Sunteți pe pagina 1din 20

Definirea conceptului de criminalitate a ,,gulerelor

albe

Noiunea de ,,gulere albe,, a fost utilizat pentru prima dat n anul 1939
de ctre criminologul american

Edwin Sutherland, cnd a vzut lumina

tiparului articolul acestuia White-Collar Criminality1. n viziunea lui,


criminalitatea gulerelor albe este alctuit din ansamblul de infraciuni
comise de persoane respectabile cu statut social nalt n cursul activitii
lor profesionale. La aceast categorie de infraciuni E. H. Sutherland clasa
nclcarea legislaiei antimonopoliste, a legislaiei cu privire la publicitate,
a legislaiei muncii, a legislaiei viznd dreptul de autor, brevete i
embleme comerciale, diferite fraude financiare, economice, infraciuni de
corupie, ecologice, escrocherii, sustrageri etc.
n tiina criminologic, ns, termenul rmne ambiguu i controversat.
Criminalitatea ,,gulerelor albe,, se produce cel mai frecvent, susinea
Sutherland,

prin

prezentarea

eronat

situaiei

financiare

ntreprinderilor, prin manipularea bursei i mituirea persoanelor publice n


scopul de a asigura contracte avantajoase, prin mita care se d pentru
realizarea unor tranzacii comerciale, deturnarea de fonduri financiare i
folosirea lor n alte scopuri ce vizeaz nclcarea legii,ct i practicarea pe
scar larg a bancrutei frauduloase.
Al Capone, gangsterul din Chicago, i numea pe cei care practic astfel
de fapte ,,racheti legitimi,, n contrast cu cei care erau mult mai cunoscui
lumii interlope i care erau catalogai drept ,,racheti violeni,,. Infractorii cu
,,gulerele albe,, comit fapte care sunt definite de catre Sutherland ca
fiind ,,o violare a legii penale de ctre persoane cu statut socio-economic
de nalt clas n cadrul activitilor lor ocupaionale,,. Dac prin metodele
folosite este nclcat legea, iar autorii acestor fapte sunt condamnai n
cadrul unui proces penal, atunci ne aflm n faa unui gen specific de
criminalitate, cunoscut sub denumirea de criminalitate a ,,gulerelor
albe,,. Termenul de criminalitate a gulerelor albe este deseori confundat cu

unii termeni apropiai ca sens, pe care unii autori i consider sinonime cu


primul.

Este vorba de urmtoarele concepte: corupia, criminalitatea de serviciu,


criminalitatea persoanelor cu funcii de rspundere (a funcionarilor
publici), criminalitatea profesional, criminalitatea elitei, criminalitatea
respectabil,

criminalitatea

corporativ,

criminalitatea

economic,

criminalitatea de gospodrie, criminalitatea de producie i criminalitatea


de business (business crime). Fr examinarea etiologiei i a sensului
acestor termeni, precum i a corelaiei lor cu termenul de criminalitatea
gulerelor albe nu vom putea stabili semnificaia i oportunitatea ultimului.
De la bun nceput conceptul n cauz a strnit discuii contradictorii, fiind
ns n cele din urm recunoscut de marea majoritate a savanilor
occidentali. Mai jos vom prezenta doar unele abordri ale problemei
criminalitii gulerelor albe de ctre criminologi din diferite ri.
Astfel, Russ Long susine c n prezent pot fi evideniate patru categorii de
baz de infraciuni: criminalitatea de violen, infraciunile mpotriva
proprietii, infraciunile fr victime i criminalitatea gulerelor albe. n
acest mod criminalitatea gulerelor albe este plasat printre tipurile
principale de criminalitate. De menionat c n lucrarea sa Criminalitatea
i contracararea Russ Long a rezervat spaiu pentru acest tip de
criminalitate mai mult dect pentru toate celelalte mpreun luate.Russ
Long pledeaz pentru abordarea problemei n varianta propus de E.
Sutherland. Totodat, sunt prezentate i viziunile lui Richard Appelbaum i
William Chambliss care divizeaz criminalitatea gulerelor albe n dou
tipuri:
1. Criminalitatea profesional (occupational crime) care include
infraciunile comise pentru promovarea propriilor interese (de exemplu,
falsul n documentaie, umflarea preurilor, nelarea clienilor).
2. Criminalitatea corporaiilor sau organizaiilor (organizational,
corporate crime) care const din infraciunile svrite n interesul propriei
4

companii

(confecionarea

produselor

de

calitate

joas,

poluarea

mediului, fixarea preurilor etc.).


n alt criminolog, Goode, susine teza conform creia criminalitatea
gulerelor albe reprezint infraciunile comise de persoanele influente, n
cursul activitii legate de antreprenoriat, n mod corporativ prin utilizarea
poziiei lor n scopuri de profit. Uneori termenul de criminalitate a gulerelor
albe este extins pentru a include, de asemenea, criminalitatea pturii
medii (middle-class criminality) i criminalitatea de tehnologii nalte
(high-tech crime). Se menioneaz c criminalitatea gulerelor albe nu
trebuie confundat cu crima organizat.
Dup cum indic Goode, criminalitii gulerelor albe i sunt proprii
urmtoarele nsuiri:
- fapte comise contient n scop de profit i legate de cultura corporativ
criminogen i asociaiile difereniale;
- posed elemente de nvare, e susinut de semeni (cei din apropiere);
- victimizare difuz i informaie insuficient;
- sancionarea prin amenzi mici i cercetarea cazurilor legate de resurse
limitate i insuficiene metodologice.
Conform viziunilor aceluiai savant, criminalitatea gulerelor albe
include:
1) infraciunile individuale comise mpotriva corporaiei;
2) sustragerea resurselor;
3) infraciunile comise n numele corporaiei;
4) profitarea ilicit cu nclcarea responsabilitii etice, publice i (sau) prin
metode criminale (fixarea preurilor, nelegerile ilicite, publicitate fals);
5) producerea sau comercializarea produselor periculoase pentru via i
sntate;
6) excrocherii;
7) criminalitatea profesional (legat de profesie);
8) infraciunile politice i guvernamentale;
9) corupia (inclusiv protecionismul, abuzul de ncredere, dirijarea abuziv
a fondurilor publice);
10) abuzul de putere;
5

11) luarea de mit;


12) violena funcionarilor publici (din poliie, armat).
Infraciunile gulerelor albe n viziunea criminologului american E. M.
Schur sunt infraciuni profesionale svrite de persoane care ocup o
poziie social-economic nalt. Ca sinonim al acesteia el opereaz i cu
termenul criminalitatea respectabil. La aceast categorie Schur atribuie
astfel

de

fapte

cum

sunt

infraciunile

legate

de

activitatea

de

antreprenoriat: fixarea ilegal a preurilor, publicitatea fals, nclcarea


prevederilor legii lui Scherman mpotriva trusturilor, a legii cu privire la
controlul asupra confecionrii i comercializrii produselor alimentare i
medicamentelor, a legii cu privire la raporturile n industrie i soluionarea
litigiilor de munc, evaziunea fiscal, care sunt numite de E. Schur
escrocherie

neprofesional

(n sensul c este comis de ceteni

respectabili care nu fac parte din lumea criminal obinuit).


n opinia lui, criminalitatea gulerelor albe cuprinde, totodat, i delapidri
comise prin diferite metode sustrageri directe, falsificarea actelor. O
categorie aparte, n viziunea lui Schur, o alctuiesc furturile din magazine
i falsificarea bonurilor, care sunt infraciuni svrite de amatori.
nc un criminolog american, i anume Veron Fox, alturndu-se
definiiei propuse de E. Sutherland, susine c n societatea american
exist cteva feluri de criminalitate care poate fi clasificat n felul
urmtor:
1. criminalitatea obinuit sau de strad;
2. criminalitatea organizat;
3. criminalitatea gulerelor albe;
4. criminalitatea profesional;
5. criminalitatea politic.
Celebrul criminolog german Gunter Kaiser consider c criminalitatea
gulerelor albe este alctuit din infraciunile comise de reprezentanii
pturilor social-economice nalte. Dei la categoria infraciunilor gulerelor
albe trebuie atribuite i infraciunile svrite de funcionarii publici i
funcionari, totui, n primul rnd, dup prerea lui, aceast criminalitate

se manifest prin infraciuni economice, iar ultimele, la rndul lor, pot fi


divizate n patru grupe principale:
1. nelegerile despre neadmiterea concurenei, nclcarea legislaiei cu
privire la concuren i preuri, inclusiv cmtrie; nclcarea drepturilor
de autor i dreptului asupra mrcii comerciale; escrocheriile legate de
fondarea firmelor de construcie, delictele svrite de companii, abuzul
de ncredere i falimentul fals.
2. Evaziunea fiscal; infraciunile economice; obinerea creditelor pe
cale ilegal i mituirea.
3. nclcarea legislaiei cu privire la ocrotirea tineretului, a muncii,
precum i privitor la asigurarea social; nclcarea legislaiei cu privire la
folosirea i ocrotirea mediului; falsificarea produselor alimentare i a
mrfurilor industriale.
4. Escrocheriile legate de vnzarea mrfii (utilajelor, mainilor de
dactilografiat i cusut) cu condiia asigurrii cu lucru la domiciliu;
procurarea ilicit a casei particulare sau a vilei.

Prezint interes opinia lui Tarstagane conform creia criminalitatea


gulerelor albe reprezint conduita antisocial cu scop de mbogire,
practicat de persoane cu o poziie social de prestigiu, n limitele
profesiei lor, n aa mod nct ele, n pofida premisei de conduit legal a
tuturor celorlali, ei singuri abuzeaz de ncrederea social de care se
bucur grupul lor .
Profesorul german Hans Joachim Schneider, la rndul su susine c
criminalitatea gulerelor albe rezid n criminalitatea de serviciu i
criminalitatea corporativ, iar Daniel Glaser apreciaz infraciunile
gulerelor albe drept o form de jaf.
La fel i James Coleman i Donald Cressey divizeaz infraciunile
gulerelor albe n dou categorii principale:
1. Infraciuni comise n numele unei corporaii.
2. Infraciuni comise mpotriva unei corporaii.

irul de definiii i de

exemplele de clasificri ale conceptului de criminalitate a gulerelor albe


7

poate fi continuat. ns important este c problema criminalitii gulerelor


albe, pus tranant de E. Sutherland mai mult de aizeci de ani n urm,
rmne a fi i pn n prezent un obiect de cercetri profunde n rile
dezvoltate. Dei exist diferite opinii, savanii nu pun la ndoial faptul
existenei acestui fenomen social negativ.
Spre regret, n Republica Moldova pn n prezent problema
criminalitii gulerelor albe rmne a fi nestudiat. Nu exist nici un
studiu, articol sau tez n acest domeniu, lipsesc chiar aspectele istorice
sau comparative. Exist totui unele lucrri n care sunt abordate anumite
manifestri ale criminalitii gulerelor albe, cum ar fi corupia sau
infraciunile economice.
n Romnia, problema criminalitii gulerelor albe a fost abordat n mai
multe

manuale

studii,

dar

mai

mult

sub

aspectul

istoric

sau

comparativ.De asemenea, prezint interes studiile problemei corupiei


discutate de criminologii romni.
Nici n rile CSI conceptul criminalitii gulerelor albe nu a fost cercetat,
dei exist totui unele articole i referiri la aceast problem n manuale
i dicionare. Este necesar a meniona c diferite manifestri ale
criminalitii gulerelor albe n URSS i apoi n Rusia au fost cercetate destul
de profund i n acest domeniu au fost elaborate zeci de lucrri.
Astfel, devine evident oportunitatea i importana att tiinific ct i
practic a unui studiu viznd problema criminalitii gulerelor albe n
Republica Moldova.

Tipuri de infraciuni comise de ,,gulerele albe

Edwin Sutherland i D. Cressey au apreciat ca infraciunile ,,gulerelor


albe sunt comise n cursul activitii desfurate de ctre persoanele
definite printr-o poziie nalt i ,,respectabil.Pentru acest motiv, ele mai
pot fi denumite i delicte cu caracter ,,profesional. Unii sociologi extind
aria acestor delicte pentru a include n cadrul lor actele contra legii, care
sunt svrite de persoane care nu aparin numai sferei puterii oficiale, dar
8

i altor arii de competen: funcionari ai unor companii industriale,


comerciale, bancare, funcionare ai guvernului, politicieni, lideri sindicali,
medici i juriti etc., n legtur direct cu ocupaiile lor profesionale.
Exist mai multe clasificri ale acestor infraciuni pe care autorii
americani le cuprind n dou categorii principale:
a)infraciuni comise n numele unei corporaii, printre care se pot
meniona: mita pltit unor oficiali n scopul obinerii unor avantaje
economice sau politice, vnzarea unor produse deficitare sau care pun n
pericol sntatea i viaa populaiei, falsificarea datelor de fabricaie a
unor produse n scopul meninerii lor pe pia, reclamele false fr
acoperire real, modificarea unor preuri peste valoarea lor real n scopul
obinerii unor beneficii suplimentare, evitarea platei impozitelor ctre stat
prin mistificarea cifrelor de afaceri etc. Criminologii americani estimeaz
c, n timp ce costul anual al tuturor celorlalte infraciuni valorez circa 11
miliarde dolari, infracionalitatea gulerelor albe este de peste 18 ori mai
mare, depind chiar cifra de 200 miliarde pe an. Cunoscuta corparaie n
domeniul petrolului ,,Exxon Corporation a fost gsit vinovat, de
exemplu, de practicarea unor suprapreuri pentru petrolul vndut, n
valoare total de 900 milioane dolari, trebuind s plteasc pentru
aceasta o amend de peste 2 miliarde de dolari. n anul 1985, fa de un
cost mediu de 628 de dolari a unei infraciuni de jaf, n SUA. Un cunoscut
speculator de burs, Ivan F. Boeski, a trebuit s plteasc, el singur suma
de 100 milioane de dolari drept amend pentru afacerile bursei sale
ilegale. n anii 2000, statisticile Camerei de Comer

a Statelor Unite

evideniau c ntregul cost al infraciunilor comise de ,,gulerele albe


valora circa 42 miliarde de dolari, adic mai mult dect cel al tuturor
infraciunilor de orice fel, evaluate de F.B.I., implicnd, n acelai timp,
pierderea mai multor viei dect cea datorat criminalilor care acioneaz
pe ,,strzi sau altor acte de violen.
Infraciunile comise n numele corporaii sunt ncurajate de un gen de
,,cultur

corporativ

criminogen,

care

determin

personalul

unei

corporaii s desfoare orice tip de activiti ilegale ce aduc profit chiar


cu riscul de a produce moartea unor persoane. Aceast cultur const ntr9

un ansamblu de norme i valori care stimuleaz succesul profesional,


obinerea profitului cu orice pre, exonerarea persoanelor cu funcii de
conducere de responsabiliti, tocirea simului

etic etc. Criminalitatea

gulerelr albe, nota Sutherland,n afaceri este exprimat cel mai frecvent n
forma falsificrii bilanurilor financiare ale corporaiilor, manipularea bursei
de valori, mita comercial, mituirea oficialilor publici, direct sau indirect,
pentru asigurarea unor contracte i a unei legislaii favorabile, publicitatea
fals i vnzarea contrafcut. Toate acestea sunt ceia ce Al Capone
numea ,,escrocherii legitime.
b)infraciuni comise mpotriva unei corporaii, sunt cele care se svresc
de ctre membrii cu funcii administrative sau de conducere ai unei
anumite societi care lucreaz pentru profit.Dintre ele se pot meniona
furturile, fraudele, delapidrile i orice alte acte ilegale care prejudiciaz
activitatea corporaiei respective. Majoritatea acestora sunt inute sub
tcere i ,,rezolvate cu mijloace interne pentru a nu crea publicului o
imagine dezagreabil care ar putea compromite interesele comerciale ale
corporaiei. Printre alte infraciuni comise mpotriva unei corporaii se
numr furtul prin intermediul computerelor, unul dintre cele mai
ingenioase

delicate,

facilitate

de

progresul

ethnic

al

societilor

contemporane. Un asemenea delict este produs ca urmare a introducerii n


memoria a unui dintre calculatoarele corporaiei a unor date fictive, care
are acces la datele cu privire la statele de salarii poate falsifica, n anumite
condiii, diferite informaii, creindu-i, n felul aceste, resurse financiare
proprii. Estimat la un cost total ntre 3 pn la 5 miliarde de dolari anual,
frauda prin intermediul computerelor reprezint un caz ilustrativ al
corelaiei dintre natura infraciunilor i schimbrilor cu caracter tehnologic.
Indiferent de categoria n care se ncadreaz, infraciunile ,,gulerelor
albe sunt mai greu de igentificat dect celelalte tipuri de infraciuni i, n
consecin, sunt mai puin sancionate. Deoarece o mare parte din aceste
infraciuni sunt svrite de personae cu funcii oficiale importante, care au
o poziie social privilegiat care le permite manipularea legii, acestea
reuesc s evite, n marea lor majoritate, sanciunile legale.

10

Aa cum au artat Kenneth Carlson i Jan Chaiken, ntr-un raport special


ntocmit pentru Biroul de Statistic Penal al SUA, comparai cu
infractorii ,,obinuii:,infractorii inclui n categoria ,,gulerelor albe au o
probabilitate mai mare:
a) ca procurorul s resping orice aciune penal declanat mpotriva
lor (ntre 25-40%),
b) s evite plata cauiunii (ntre13-37%),
c) s fie eliberai condiionat, n loc de a fi privai de libertate (ntre 4054%),
d) s primeasc, n condiiile legii sanciuni constnd n privarea de
libertate, numai o pedeaps minim (ntre 29-50 luni).

Corelaia dintre criminalitatea ,,gulerelor albe,,i alte


tipuri de criminalitate
n cele mai dese cazuri, criminalitatea gulerelor albe este confundat cu
criminalitatea economic i cu nsi corupia. n primul rnd, termenul de
criminalitate economic nu poate fi utilizat n calitate de sinonim al
termenului de criminalitate a gulerelor albe i, cu att mai mult, nu-l poate
nlocui. Dei criminalitatea gulerelor albe, ntr-adevr, include i multe
infraciuni economice, sensul termenului dat este ns cu mult mai larg. El
nglobeaz unele infraciuni pe care le vom examina n continuare. n al
doilea rnd, i sensul termenului criminalitate de corupie este cuprins n
sensul termenului gulerelor albe, ultimul fiind ns mai larg. De asemenea,
sensul termenului criminalitate a gulerelor albe este mult mai larg, dar
uneori cuprinde, parial, i unele sensuri ale urmtoarelor tipuri de
criminalitate: criminalitate de business (business crime) totalitatea
infraciunilor comise n procesul desfurrii activitii de antreprenoriat
de ctre antreprenori, manageri, posesori i conductori ai diferitelor
agenii economice i criminalitate corporativ. Criminalitatea corporativ
constituie: totalitatea infraciunilor comise de conductori sau de ali
reprezentani ai corporaiilor, dar tot n numele conducerii corporaiilor i
11

cu folosirea statutului oficial al ntreprinderii, n scopul de a-i spori avuia


sau pentru protecia altor interese . Dup prerea lui Clinard Yager
criminalitatea corporativ este alctuit din urmtoarele ase tipuri
principale:
1. Nerespectarea actelor i deciziilor administrative, de exemplu,
nerespectarea dispoziiilor Guvernului referitoare la rechemarea mrfurilor
cu rebut sau refuzul de a construi instalaii pentru purificarea apei sau a
aerului.
2. Violarea dispoziiilor cu privire la ocrotirea naturii (purificarea apei i
aerului, purificarea teritoriului intoxicat de petrol sau de alte produse
chimice).
3. nclcri financiare: de exemplu, sponsorizare ilicit a organizaiilor
politice, coruperea politicienilor, violarea legislaiei privind operaiuni
valutare.
4. Nerespectarea dispoziiilor cu privire la protecia muncii i tehnicii
securitii, inclusiv discriminarea angajailor dup deosebire de rasa, de
sex sau de religie; aciuni care contravin dispoziiilor privitoare la munc i
salariu, precum i nerespectarea instruciunilor referitoare la tehnica de
securitate.
5. Infraciuni de producie: de exemplu, fabricarea i vnzarea
autoturismelor, avioanelor, aparatelor etc. nesigure sau care pot crea
pericol pentru via;
prepararea medicamentelor i produselor alimentare duntoare pentru
sntate; ntreinerea depozitelor de alimente n condiii antisanitare.
6. Activitatea de comer necinstit, de exemplu nclcarea condiiilor de
concuren, fixarea preurilor i mprirea ilegal a pieei.
Criminalitatea de producie i criminalitatea de gospodrire sunt, de
asemenea, n mare msur cuprinse de conceptul criminalitii gulerelor
albe. De menionat totodat c termenul criminalitate de gospodrire, la
fel ca i termenul criminalitate economic, este criticat de muli
criminologi. Dup cum scrie G. Kaiser: n prezent sunt, totui, pronunate
dubii, este oare, n genere, potrivit noiunea de criminalitate de
gospodrie (economic) n calitate de noiune juridico-penal colectiv
12

( ) . Astfel, i urmtoarele tipuri de criminalitate


precum criminalitate de serviciu i criminalitate a persoanelor cu funcie
de rspundere (criminalitate a funcionarilor publici), sunt, de asemenea,
integrate, dup prerea noastr, n conceptul de criminalitate a gulerelor
albe. Infraciunile de serviciu reprezint atentate la activitatea normal a
aparatului de administraie public comise de lucrtori ai acestui aparat,
nvestii cu mputerniciri corespunztoare i care abuzeaz de ele
(funcionari, funcionari publici, persoane cu funcii de rspundere etc.) .
Dup prerea lui McKinney J.C., criminalitatea de serviciu este alctuit din
asemenea infraciuni cum irosirea, afacerile comerciale de escroc,
reclam neltoare, fixarea preurilor, tinuirea veniturilor, operaiunile la
piaa neagr, nclcarea legislaiei mpotriva trusturilor.
Potrivit lui Hans J. Schneider, criminalitatea de serviciu include toate
infraciunile comise de persoane exercitnd atribuiile de serviciu, dar care
nu sunt neaprat funcionari. Aa, bunoar, este comercializarea
nejustificat a deservirii medicale (efectuarea unor intervenii chirurgicale
inutile,

dup

diagnostice

stabilite

intenionat

imprecis;

prescrierea

medicamentelor care nu sunt necesare), efectuarea lucrrilor care nu sunt


necesare n cursul reparaiei automobilului, vnzarea produselor sttute
(fructe, carne) n calitate de proaspete etc.
Unii autori identific criminalitatea gulerelor albe cu criminalitatea
profesional, avnd n vedere drept criteriu de clasificare profesia,
specialitatea infractorului. Astfel, Middendorf nc n 1959 a propus ca
criminalitatea gulerelor albe s fie denumit criminalitate profesional
care, dup prerea lui, este alctuit din infraciuni comise de persoane
n viaa de afaceri, la serviciul public sau de reprezentani ai profesiilor
libere. Nu susinem atare opinie.
Termenul de criminalitate profesional este utilizat din sec. XIX i are o
semnificaie distinct: Criminalitatea profesional constituie un tip de
criminalitate ce se manifest printr-o permanen a activitii criminale a
participanilor (practicarea sub form de ndeletnicire), activitate ce
constituie principala surs a veniturilor lor i necesit o specializare a
cunotinelor, deprinderilor i priceperilor (metodelor i mijloacelor de
13

comitere a infraciunilor), precum i apartenena criminalilor, care posed


o anumit specializare, la o sublatur i la un mediu criminal relativ nchis
i ierarhizat . Anume n acest sens i este utilizat termenul n discuie de
majoritatea criminologilor att n rile europene, ct i n SUA. n acelai
timp, prezint interes clasificarea infractorilor propus de W. Reckless:
1. infractori obinuii;
2. infractori organizai i
3. infractori profesioniti
Prin ultimii termeni, i are n vedere att pe criminali profesioniti n sensul
acceptat de toi autorii i pe infractori pentru care corupia este un mijloc
de existen. La prima vedere, W. Reckless are dreptate, ntr-adevr,
perari care desfoar o activitate criminal permanent n mod
specializat, au anumite cunotine, priceperi i deprinderi n domeniul lor
criminal i pentru care infraciunile constituie o surs de baz a veniturilor.
Lipsete doar o trstur necesar pentru a-i atribui la categoria
infractorilor profesioniti, i anume integrarea n mediul criminal. Nu
trebuie s uitm ns c, pe lng lumea criminal general (tradiional),
n prezent, exist i un mediu criminal (care poate fi numit specializat) al
persoanelor corupte. El este puin studiat, dar se tie c i n cadrul lui
sunt anumite tradiii, obiceiuri, norme de conduit i uneori argou. Cu
toate acestea, considerm c clasificarea propus de W. Reckless, fiind
interesant sub aspectul teoretic pentru o examinare abstract, ea nu este
totui oportun pentru cercetri criminologice empirice. Din acest punct
de vedere, susinem abordarea tradiional a conceptului de criminalitate
profesional.
Uneori poate fi ntlnit utilizarea termenului de criminalitatea elitei care
desemneaz acelai sens cu al criminalitii gulerelor albe. Nu suntem de
acord cu aceasta, deoarece persoanele care alctuiesc elita unei societi
nu sunt neaprat persoane cu gulerele albe. Termenul elit are un sens
mai larg. Prin elita unei societi nelegem, dup cum scria V. Pareto, acei
oameni care posed caliti de inteligen, de caracter, de capacitate de
orice gen, de direcie, de nivel remarcabil.

14

Exclud, n acelai timp, integral, orice apreciere asupra meritelor i


autoritilor acestor clase de oameni . n acest sens, este corect
utilizarea termenului de criminalitatea elitei politice (elitei de guvernare)
utilizat de V.V. Luneev . Deosebirea acestuia de termenul criminalitate a
gulerelor albe const n faptul c elitei politice i de guvernare i sunt
accesibile toate infraciunile existente (inclusiv chiar infraciunile de
violen).
Criminologii germani utilizeaz un termen asemntor cu cel propus de V.
Luneev: criminalitatea deintorilor de putere, dar care totui difer prin
coninutul su. Criminalitatea deintorilor de putere este alctuit din
totalitatea de infraciuni, comise de ctre deintorii de putere n scopul
proteciei sau extinderii privilegiilor sale persoanele recunoscute, care
dup o poziie politic sau social, legat de posibilitile largi de asigurare
a intereselor lor personale".
Edwin Schur utilizeaz termenul de criminalitate respectabil drept
sinonim cu termenul de criminalitate a gulerelor albe, ns el i extinde
sensul acestuia din urm. n opinia lui, termenul dat cuprinde, alturi de
infraciunile indicate de Sutherland, i multe alte infraciuni pe care le
poate comite aceast categorie de ceteni (cum sunt, bunoar, furturi,
escrocherii, falsificare de cecuri etc.) i nu neaprat legate de serviciul lor.
n ultimul timp n SUA circul i termenul criminalitatea gulerelor de sidef.
El exprim o modalitate a criminalitii gulerelor albe, ns n acest caz
infraciunile sunt comise de reprezentani ai puterii de un nalt nivel i de
cei mai influeni businessmani.
Din toate cele expuse rezult c criminalitatea gulerelor albe constituie
un concept criminologic distinct, care nu poate fi nlocuit prin celelalte
concepte existente n prezent n criminologie, care definesc diferite tipuri
de criminalitate.
n acelai timp, menionm c exist problema definirii conceptului n
cauz. Majoritatea autorilor fie c purced la descrierea nsuirilor
criminalitii gulerelor albe fr definirea ei, fie c citeaz definiia
conceptului formulat de E. Sutherland, concept cu un coninut destul de
15

larg. Uneori pot fi ntlnite i tratri unilaterale, neadecvate noiunii


criminalitii gulerelor albe. Cnd ea este redus doar la criminalitatea n
domeniul activitii de antreprenoriat (asemenea abordri se bazeaz pe
primele lucrri ale lui E. Sutherland, dar fr a le lua n seam pe cele
ulterioare n care problema a fost lrgit) sau doar la criminalitatea
persoanelor cu funcie de rspundere(ceea ce este tot eronat).
Cu toate c problema criminalitii gulerelor albe a fost pus nc n anul
1940, actualitatea ei, precum i dimensiunile, i pericolul ei social deosebit
au fost demonstrate cert de mai multe investigaii tiinifice, pn n
prezent, dup prerea noastr, nu a fost deocamdat, gsit o definiie
adecvat pentru acest tip de criminalitate. A defini un oarecare fenomen
social este ntotdeauna o chestiune complicat, dar cu att mai dificil
este, n special, definirea unui fenomen social complex cum este
criminalitatea gulerelor albe. Analiznd mai multe definiii ale fenomenului
n discuie, am ajuns la concluzia c cea mai reuit noiune a fost propus
totui tocmai de Edwin Sutherland, autorul conceptului. i anume
criminalitatea gulerelor albe reprezint infraciuni comise de persoane
respectabile cu-n nalt statut social n cursul activitii lor profesionale.
La drept vorbind, n criminologie sunt utilizai, destul de des, muli
termeni, n special acei care denumesc fenomene sociale permanent
discutate. Bunoar, atunci cnd se discut chiar i problema conceptului
de criminalitate, majoritatea divergenelor sunt bazate nu att pe nsuirile
fenomenului, ct pe problema definirii lui. Dar aceasta totui nu nseamn
c nu exist criminalitatea sau nu merit a fi studiat
Susinem c criminalitatea ca fenomen social complex poate fi divizat,
n fond, n dou tipuri de baz:
1. criminalitatea obinuit (de violen i cupidant);
2. criminalitatea gulerelor albe.
Desigur, sunt evideniate de specialiti i multe alte tipuri de criminalitate.
Cnd spunem c cele dou tipuri sunt numite de baz avem n vedere
doar aceea c marea majoritate a infraciunilor este inclus n una dintre
aceste categorii mari. Criminalitatea tradiional este alctuit din astfel
de fapte concrete care sunt calificate ca infraciuni aproape din momentul
16

apariiei semnelor de criminalitate i n mai multe state (omoruri, violuri,


furturi, jafuri, escrocherii, huliganism etc.).
Criminalitatea gulerelor albe ca fenomen social apare mai trziu, la o
anumit etap de dezvoltare a societii (dei unele manifestri ale
acesteia au luat natere odat cu apariia statului, de exemplu, corupia),
cnd n societate se formeaz o anumit categorie de populaie, numit
convenional gulerele albe. Din aceast categorie fac parte, n primul
rnd, funcionari publici, funcionari, persoane cu funcii de rspundere i
manageri de diferite trepte i domenii de activitate; persoane cu un nalt
statut social ereditar (aristocraie); persoane cu un nalt statut social
material (oligarhie); antreprenori i intelectuali (savani, profesori, medici,
ingineri etc.). Nu orice infraciune comis de aceste persoane poate fi
inclus categoriei

infraciunilor comise de gulerele albe. Trstura

distinctiv a criminalitii gulerelor albe o constituie faptul c infraciunile


aparinnd tipului n cauz in neaprat de profesia (ocupaia) infractorului
cu gulerul alb. Sintetiznd toate cele expuse, vom prezenta corelaia
diferitelor tipuri de criminalitate descrise mai sus.
Corelaia dintre criminalitatea gulerelor albe i alte tipuri de criminalitate
apropiate poate fi expus n modul urmtor.
Dup cum se vede, criminalitatea gulerelor albe include pe deplin
urmtoarele
criminalitatea

tipuri

de

criminalitate:

corporativ,

criminalitatea

criminalitatea

de

serviciu

de

corupie,

imprudent,

criminalitatea bancar i criminalitatea fiscal. n acelai timp, n unele


cazuri (n special cnd infraciunea este comis de o persoan din
categoria celor cu gulerele albe), la criminalitatea gulerelor albe se pot
referi

unele

criminalitate:

infraciuni

care

criminalitatea

fac

parte

ecologic,

din

urmtoarele

criminalitatea

tipuri

de

informatic,

criminalitatea politic i criminalitatea organizat.


Totodat, astfel de tipuri de criminalitate cum sunt: criminalitatea elitei
politice, criminalitatea respectabil i criminalitatea deintorilor de putere
sunt doar parial cuprinse de criminalitatea gulerelor albe, deoarece, dei
subiectul infraciunilor din aceste tipuri de criminalitate este acelai, la
primele trei categorii de criminalitate el poate comite, graie poziiei sale,
17

i infraciuni de viol, omor, huliganism, furt, adic acele infraciuni care nu


pot fi incluse n categoria criminalitii gulerelor albe.

,,Gulerele albe,, n vizorul teoriilor criminologice

Din punct de vedere al individului, crima gulerelor albe, ca- de altfel- i


crima claselor de jos, ar putea fi explicat de teoria asocierii difereniate
i, din punct de vedere social, ambele ar putea fi explicate de teoria
anomiei i de teoriile conflictului cultural. Sutherland a sesizat acest lucru,
iar explicaiile sale sunt i astzi suficient de complete viznd problema
menionat mai sus. El a adus n atenie mai multe cazuri care demonstrau
c criminalitatea ,,gulerelor albe,, a fost iniiat ntr-un proces de asociere
cu participanii care au definit un astfel de comportament ca fiindu-le
favorabil.
Prin aceasta Sutherland a demonstrat c practicile ilegale folosite de un
individ sau de o firm se rspndesc foarte repede att n domeniul
respectiv, ct i la competitorii care adopt aceste practici n situaii clare
de stadiu de nvare i deprindere a acestora.
Criminalii din categoria ,,gulerelor albe,, acioneaz total izolai de
definiiile defavorabile ale comportamentelor lor. Mai mult, oficialitile
guvernamentale care definesc comportamentul oamenilor din pturile
sociale srace ca fiind crime, nu procedeaz similar i n cazul ,,gulerelor
albe,, desi ambele sunt angajate, de regul, n comportamente similare
fiindc ei sunt intim conectai ntr-o profitabil reea de aliane cu
criminalii care aparin ,,gulerelor albe,,. Crima ,,gulerelor albe,, a aprut n
momentul n care comunitatea afaceritilor era favorabil violrii legii, iar
cea politic, care s-a opus, a fost mai puin puternic. Aceasta afirm
Sutherland explic prevalena crimei ,,gulerelor albe,, n societate.
Rezultatul a fost acela c practicile legale au continuat pn cnd
comunitatea politic s-a putut reorganiza efectiv mpotriva lor. Se poate
afirma, fr teama de a grei, c diferena de baz n impunerea legilor cu
18

privire la tranzaciile comerciale reflect puterea pe care un grup o poate


avea n influenarea politicii sistemului de justiie penal.
n rile n care comunitatea afacerilor are o mai mic influen, vom
gsi o situaie diferit. De exemplu, n China infractorii ,,gulere albe,, sunt
executai pentru infraciuni care n America sunt ofense civile sau penale,
dar care au o pedeaps mai blnd.
Sutherland explic eforturile de interzicere a consumului de alcool i
producerea lui, precum i intenia unor guverne de a controla preurile prin
conflictul de cultur care s-a produs n acel moment. Astfel, aceste eforturi
au euat deoarece aceste grupri care au organizat violarea legii au fost
att de puternice nct, efectiv, i-au zdrobit pe aceia care li se opuneau.
n zilele noastre este greu de presupus c acestea efoturi de a impune
legea celor cu ,,gulere albe,, care o ncalc ar mai putea fi stopate.
Aceasta, deoarece aportul public a crescut n iltima perioad de timp i
este foarte probabil ca piedicile de impunere a legii s nu mai aib intr-un
viitor apropiat suportul pe care l-au vzut n cazul prezentat mai sus.
Aceasta pe de o parte, fiindc, pe de alt parte, ne ateptm ca
eforturile de impunere a legii s devin att de puternice, nct n mod sigur
i va coplei pe cei care sunt favorabili violrii legii.
Din perspectiva teoriilor clasice, criminalii cu ,,gulere albe,, snt tratai ca
nite criminali raionali, care nainte de a-i desfura activitatea
delictual, cntresc care snt costurile i benefiiciile pe care le vor obine.
n acest caz este de ateptat c un criminal cu ,,guler alb,, va deveni
destul de calculat atunci cnd i va face socotelilie cu privire la ct pierde
la ct ctig dac i va pune n aplicaie intenia sa de fraudare a legii. Mai
mult, dac legiuitorul va fixa o pedeaps mult mai mare care s
depeasc beneficiile crimei, criminalii cu ,,gulere albe,, care snt nite
indivizi raionali cu siguran c vor decide s se supun legii.
Aceasta ar fi idealul, fiindc, din pcate,din cauza puterii grupurilor
,,gulerelor albe,, , nivelul maxim al sanciunilor este incomparabil mai mic
dect nivelul anticipat al profiturilor pe care aceste grupuri le ar obine prin
comiterea infraciunii(crimei).

19

Desigur, teoriile clasice nu au luat n considerare atunci cnd au fost


emise- aceast putere imens pe care o au grupurile infractoare de a
controla elaborarea, dar i aplicarea legilor. De aceia, mi se pare oportun
s susin c eoriile clasice snt pur i simplu inadecvate pentru a se
confrunta cu problema crimei ,,gulerelor albe,, aa cum exist ea n lumea
real. Aceste teorii clasice ignor o realitate major a lumii contempoarane
i anume acea c unele grupuri de interese au mai mult putere dt altele.
Ca i n cazul crimei organizate teoriile comportamentului criminal nu
par a fi cele mai potrivite n cazul infraciunulor comise de ,, gulerele albe
ntrebarea major de ce infractorii cu ,,gulere albe se comport n modul
n care se comport?- are un rspuns dinainte previzibil: vor s realizeze
profit.
Pentru cercetarea criminologic, n cazul crimelor comise de ,,gulerele
albe,, ,se pare c, cheia rezolvrii problemei st tot n aplicarea acestora
pornind de la teoriile comportamentului legii penale.

20

Bibliografie

1. Tudor Amza, op. cit, p.296


2. Vezi S. Ilie, Criminalitatea economica ca concept n Analele tiinifice
ale Academiei de

Politie tefan cel Mare, Chiinu, 2000, pp. 97-

102..
3. V. Bujor, O. Bejan, Criminalitatea profesional, Chiinu, 1999, p. 4..
4.

Sutherland Edwin R, Gressey Ronald R., Criminology, 9 th ed.,

Philadelphia, 1974, p. 40.


5. Glaser D., Crime n our Changing Society, New-York, 1978, citat dup
Rdulescu S., Banciu D., Sociologia crimei i criminalitii, Bucureti, 1996,
pag. 206.
6.

Coleman J.W., Cressey D.K., Social problems, (seconded), New-York,

1990, pag. 218-219. Citat dup Rdulescu S. i Banciu D., op.cit., pag.
206-209.

21

7.

Vezi Rdulescu S.M., Banciu D., Sociologia crimei i criminalitii,

Bucureti, 1996, pag. 205-214; Pitulescu I., Al treilea rzboi mondial: crima
organizat.
8.

Bucureti, 1996, pag. 302-324; Oancea I., Probleme de criminologie,

Bucureti, 1998, pag. 158-159; Amza T., Criminologie, Bucureti, 1998,


pag. 327-337 etc.

22