Sunteți pe pagina 1din 45

SUPORT DE CURS

EVALUATOR PROIECTE
COR 241263

Evaluator proiecte

Continut
I . DE CE EVALUARE ............................................................................................................................ 3
I.1. Aspecte generaIe ......................................................................................................................... 3
I.2. Evaluare vs. Monitorizare, Audit i Cercetare ............................................................................. .4

EvP

I.3. Cuvinte cheie utilizate n monitorizare i evaluare ...................................................................... 5


I.4. CicluI de viata aI proiectelor ......................................................................................................... 6
I.5. De ce este necesara evaluarea i n ce scop se face? ................................................................ 8
II. TIPURI DE EV ALUARI ...................................................................................................................... 9
II.1. Evaluarea ex-ante ....................................................................................................................... 9
II.1.1. Etapele evaluarii ex-ante a proiectelor ...............................................................................10
II.1.2. Criterii de evaluare tehniea i financiara ............................................................................ 11
II.l.3. Intrebari de evaluare pentru fiecare din principalele criterii ................................................. 12
II. 2. Evaluarea intermediara ........................................................................................................... 13
II. 2.1. Criterii de evaluare intermediara ....................................................................................... 14
II.2.2. ntrebri de evaluare pentru fiecare din principalele criterii ................................................ 15
II. 3. Evaluarea ex-post .................................................................................................................... 15
II. 4. Relatia Monitorizare - Evaluare - Audit.. ...................................................................................16
III. ASPECTE ORIZONT ALE ............................................................................................................... 17
III.l. Nivelul unu ................................................................................................................................ 18
III.2. Nivelul doi ................................................................................................................................ 19

IIL3. Nivelul trei ................................................................................................................................ 21


IV. CINE FACE EVALUAREA? ............................................................................................................. 22
IV.l. Evaluatori interni vs. evaluatori externi ...................................................................................... 22
IV.2. Dedaratii de impartialitate, confidentialitate i evitarea conflictului de interese ........................22

V............................................................... CODUL DE ETIC AL EVALUATORULUI (PROPUNERE)

23

Evaluator proiecte

EvP

V.1.Principii ..23

ANEXE 25
Anexa 1

Teme i subteme orizontale ...................................................................................26

Anexa 2

Codul Etic al Evaluatorilor ..................................................................................... 27

Anexa 3
Exemple de Declaraii de imparialitate, confidenialitate i evitarea conflictului
..35

de

interese

Anexa 4 Conflictul
Evaluator
proiectede interese ..................................................................................................38
Anexa 5

EvP

Standardul Ocupaional Evaluator de proiecte ........................................................40

1. DE
CE
Uniti
competen ............................................................................................................. 41
..deEVALUARE
1.1. Aspecte generale
Prin evaluare se nelege ''a estima mrimea, valoarea i calitatea unui lucru
"Evaluarea are diferite surse i nici nu se poate vorbi despre evaluare ca fiind o practic
unitar sau care deriv dintr-un singur set de procedee. Acest lucru se datoreaz parial
evoluiei istorice a evalurii, att n Europa, ct i n America de Nord. Aa cum am menionat
deja, n mod obinuit se poate vorbi de trei surse importante ale gndirii/colii de evaluare: 1/
iniiativele Marii Societi din Statele Unite din anii '60, 2/ inovaiile aduse n domeniul
educaional i, n special, introducerea unor programe colare inovatoare i 3/ introducerea
controlului bugetar i a sistemelor de eficien, ca de exemplu Sistemele de Planificare,
Programare i Bugetare (PPBS). Acestor trei surse distinde, li se mai pot aduga
managementul prin obiective, cercetarea participativ n domeniul dezvoltrii comunitilor sau
al dezvoltrii rurale, managementul bazat pe rezultate i multe altele 1
Evaluarea este un instrument folosit pentru furnizarea de feedback cu privire la rezultatele
obinute de organizaii, programe i proiecte, de regul ca urmare a unor finanri. Acest curs
vizeaz n principal evaluarea de proiect, dei multe dintre problemele ce vor fi discutate pot fi
la fel de relevante pentru alte tipuri de evaluri, de exemplu, evaluri ale performanei
organizaionale, analizele asupra sistemelor de management sau audituri de performan.

Evalurile sunt examinri analitice ale rezultatelor politicilor publice, organizaiilor sau
programelor, n cadrul crora se emit constatri care pun accentul pe fiabilitate i utilitate.
Rolul lor este acela de a mbunti produse i procese i de a reduce incertitudinea
oportunitii acestora; cu toate acestea, chiar i evaluri riguroase fundamentate pe metode
consacrate, se bazeaz n mod semnificativ pe opinii.
O distincie poate fi fcut ntre evaluri ex-ante (sau analiza de politici) i evaluri2 ex-post.
Dei obiectivele lor sunt diferite, aceste dou abordri sunt folosite in analizarea politicilor,
programelor i proiectelor europene, n egal msur.
Evaluarea mai poate fi definit prin contrast cu alte activitti nrudite.
1

Manualul pentru Evaluarea Dezvoltllrii Socio-Economice - Institutul Tavistock n colaborare cu: GHK, IRS

I.2. Evaluare vs. Monitorizare, Audit i Cercetare

nainte de a stabili un concept al evalurii potrivit pentru Romnia, este important s delimitm
"evaluarea" de domeniile de activitate nrudite, dar distincte, cum sunt "auditul", "monitorizarea"
i "cercetarea" (n special cercetarea socio-economic). Definiiile corespunztoare fiecruia
dintre cei patru termeni sunt:
Evaluare: Realizarea unui studiu aprofundat, ce are loc la un anumit moment i n care sunt
utilizate ntr-o manier sistematic i analitic proceduri recunoscute de cercetare, pentru a
formula o judecat asupra valorii unei intervenii. Evaluarea pune accentul pe impactul anticipat sau obinut imediat, pe termen mediu sau pe termen lung i de asemenea, pe
durabilitatea unei politici sau intervenii publice.
Evaluarea nseamn emiterea unor judeci asupra valorii oricrei componente a unei
organizaii/proiect, a produselor i serviciilor generate sau a organizaiei/proiectului ca ntreg.

Audit: O funcie de control, concentrat n principal pe verificarea legalitii i regularitii


implementrii resurselor ntr-un program. Auditul acoper, n mod tradiional, domenii cum ar fi
verificarea evidenelor financiare (auditul financiar) i a conformitii cu contractul i cu cadrul
legislativ. Auditul poate avea loc oricnd n timpul perioadei de implementare i dup
finalizarea proiectului.
Monitorizarea: Colectarea de rutin, sistematic a informaiei pe baza unui plan. Informaia
se refer la activiti, produse sau servicii, utilizatori, precum i la factori externi care pot afecta
o organizaie sau un proiect. Monitorizarea este un proces continuu de examinare a livrrii
ctre beneficiari a rezultatelor imediate (output-uri) ale programelor, desfurat pe parcursul
execuiei/implementrii programului/ proiectului, cu intenia de a corecta n timp util oricare
deviere de la obiectivele operaionale.
Monitorizarea genereaz date ce pot fi i trebuie utilizate n evaluare i pune accentul
pe colectarea i analizarea informaiilor despre:

Progresul fizic (consumul resurselor - input-urilor, activitile ntreprinse i rezultatele


imediate livrate - output-urile) i calitatea procesului (ex. participarea prilor implicate);
Progresul financiar (buget i cheltuieli);
Reacia preliminar din partea grupurilor int la activitile proiectului/
programului/politicii (ex. utilizarea serviciilor sau facilitilor i schimbrile referitoare la
cunotine, atitudini i practici); i

EvP

Evaluator proiecte

Motivele oricror reacii neateptate sau adverse din partea grupurilor int i aciunile de
remediere ce pot fi ntreprinse.

Cercetare: Anchetarea sau investigarea laborioas i sistematic a unui subiect cu scopul de a


descoperi sau revizui fapte, teorii, aplicaii etc. Trebuie notat faptul c cele mai detaliate definiii
pentru "cercetare" sunt de obicei legate de tipurile specifice de cercetare (cum ar fi de baz,
cantitativ, calitativ, operaional, socio-economic).
Evaluarea, dac este efectuat laborios i sistematic, poate fi considerat parte a unei game
variate de tipuri de cercetare, ns evaluarea reprezint acea parte a cercetrii care este
consacrat s adreseze nevoile specifice ale factorilor de decizie i ale celor de formulare a
politicilor.

I.3. Cuvinte cheie utilizate n monitorizare i evaluare


S-a ncetenit o serie de cuvinte cheie care sunt folosite n materialele i rapoartele privind
monitorizarea i evaluarea. Aceste sunt:
Scop/Misiune (obiectiv general)

Domenii in care organizaia sau proiectul intenioneaz sa aduca schimbri sau sa fac modificri.
Obiective

Domenii de activitate sau pasi prin care o organizaie sau un proiect intenioneaz sa i ating
scopul/obiectivul general.
Procese/activitti

Modaliti/mijloace concrete de realizare a obiectivelor propuse, transpuse n sarcini punctuale.


Inputs/lntrri

Intrrile sunt resursele care se investesc n proiect, cum ar fi resursa timp investit de personalul
proiectului, de voluntari, resursele financiare i cele tehnice.
Outputs/leiri directe

Produse, servicii sau facilitti obinute n urma derulrii activitilor unei organizaii sau ale unui
proiect.
Outcomes/Rezultate

Rezultatele sunt schimbri calitative, beneficii ale grupului int care sunt efectul derulrii
activitilor unei organizaii sau ale unui proiect.

Impact

'Impact' poate fi folosit pe de o parte pentru a msura diferitele niveluri de schimbri


sau de efecte generate de activitile unei organizaii sau ale unui proiect. De
asemenea, impact se folosete pentru msurarea pe termen lung i cu acoperire
mai mare a sustenabilitii efectelor generate de ieirile i rezultatele unei organizaii
sau ale unui proiect
Indicatori

Indicatorii reprezint o informaie foarte bine definit (valoare concret) care


msoar performana unei organizaii sau a unui proiect.
Tinta

Un nivel de realizare bine definit (msurabil) pe care o organizaie sau un proiect lau definit pentru a fi realizat ntr-o anumit perioad de timp.

Milestone/piatr de hotar/eveniment
Un moment bine definit care marcheaz un pas important i semnificativ din
parcursul proiectului spre atingerea unei inte, obinerea unor rezultate imediate sau
realizarea impactului propus.

I.4. Ciclul de via al proiectelor


VEZI SCHEMA DE LA FINAL!!!

Faza de Programare corespunde analizei situaiei la nivel naional i sectorial pentru


identificarea problemelor, constngerilor i oportunitilor care se pot adresa prin
6

finanarea respectiv. Scopul const n identificarea principalelor obiective i prioriti


sectoriale i astfel construirea unui cadru n care s se poat identifica i dezvolta
proiecte. Aceast faz se desfoar la nivel de finanator.
In timpul fazei de Identificare i pe baza cadrului stabilit deja n Strategia Naional
sectorial, se pune accent pe analiza relevanei ideilor de proiect aprute. Aceast
faz se desfoar deja la nivel de potenial solicitant de finanare i presupune o
analiz a factorilor interesai (stakeholders) i a potenialelor grupuri int i
beneficiari finali i a situaiei acestora - probleme cu care se confrunt, identificarea
modalitilor de rezolvare a acestor probleme, elaborare strategii de aciune. Tot
acum se pot elabora studii de fezabilitate tematice sau la nivel sectorial cu scopul de
a identifica, seleciona i dezvolta idei de proiect i pentru a vedea ce alte studii sunt
necesare pentru formularea unui proiect. Rezultatul va fi decizia de a merge mai
departe sau nu i cu care anume idei se vor dezvolta.
In timpul fazei de Selectie se va lua o decizie asupra ideii de proiect care se va
dezvolta ntr-un proiect i care va fi depus pentru finanare, rezultatul fiind cererea de
finanare n formatul specific i cu anexele cerute.
In timpul fazei Finanare, pe baza propunerii finale de proiect naintate, un Comitet de
selecie va decide dac propunerea va fi finanat, pe baza unor criterii de selecie
elaborate i acceptate nc din faza de programare. Aceast faz se ncheie cu un
Contract de finanare agreat de ambele pri - finanator i solicitant, care stabilete
regulile dup care se va desfura implementarea proiectului.
Faza Implementare presupune utilizarea resurselor asumate prin propunerea de
proiect i contractul de finanare n scopul ndeplinirii Scopului proiectului (obiectivul
general) i al contribuirii la realizarea Obiectivelor generale ale Programului. Pe
parcursul fazei Implementare se aplic 3 principii majore:
1. Planificare si re-planificare - planul de implementare iniial, activitile i
resursele sunt revizuite, actualizate i adaptate permanent
2. Monitorizare - colectarea sistematic i continu, analiza i utilizarea
informaiei n scopul controlului i lurii de decizii de ctre managementul
proiectului.
3. Raportare - beneficiarii de proiect trebuie s depun rapoarte de progres care
s furnizeze informaii suficient de detaliate pentru verificarea strii proiectului
fa de obiectivele propuse, rezultatele scontate i activitile ce trebuie
derulate pentru realizarea acestora. Evaluarea const ntr-o "apreciere" ct mai
sistematic i obiectiv a unui proiect, program sau politic (n implementare
sau finalizat), cu privire la modul de planificare, implementare i la rezultatele
obinute. Evaluarea se face pentru a se determina relevana i realizarea
obiectivelor, eficiena i eficacitatea abordrii, impactul i
7

sustenabilitatea. Evaluarea trebuie s furnizeze informaii credibile i folositoare pentru a


permite includerea leciilor nvate n procesul de programare ulterioar. Evaluarea se
poate desfura n timpul implementrii ("mid-term"), la sfrit ("evaluare final") sau
ulterior ("evaluare ex post"), fie cu scopul de a ajuta la dirijarea proiectului, fie pentru
culegerea de modele pentru proiecte sau programe viitoare.

I.5. De ce este necesar evaluarea i n ce scop se face?


Iat cteva argumente referitoare la necesitatea evalurii unui proiect att pe parcursul
elaborrii ct i al derulrii acestuia i dup ncheierea tuturor activitilor:

luarea unei decizii de finanare;


armonizarea vederilor prilor implicate;
feed-back util pentru adaptarea proiectului la realitate i pentru rezolvarea optim
a problemelor aprute (alocarea resurselor, raportul cost-beneficiu, planificarea
viitoare a proiectului);
raportarea ctre prile implicate;
mbuntirea conducerii i a rezultatelor proiectului, a eficienei acestuia;
oferirea informaiilor pentru luarea deciziei n legtura cu continuarea proiectului

sau alegerea dintre mai multe alternative;


mbuntirea i dezvoltarea capacitii participanilor la proiect, a partenerilor i

instituiilor acestora;
acumularea de lecii invate, exemple de bune practici pentru a fi aplicate n alte
proiecte asemntoare sau alte proiecte derulate de aceeai organizaie.

Scopurile evalurii unui proiect sunt de mai multe feluri:


- Finanarea proiectului:
Obiectivele sunt corect definite n cadrul liniei de finanare?
Beneficiarii sunt corect alei?

Modul de aciune este clar definit i va duce la realizarea obiectivelor propuse?


Impactul propus este realizabil i n concordan cu obiectivele generale?
Raportul cost-beneficiu este justificat i optim?
- Implementarea corect a proiectului:
Ii (va) atinge obiectivele?
Sunt/vor fi beneficiarii i publicul satisfcui?
Cum se situeaz proiectul n raport cu alte mijloace alternative de atingere a
obiectivelor?
Care sunt efectele nescontate, mai ales cele negative?
8

- Perfecionarea implementrii proiectului:


o acumularea de experiena in managementul proiectelor (impact pe termen
lung) i diseminarea/perpetuarea bunelor practici
o scopuri ascunse: promovarea unei imagini mai bune dect in realitate a
proiectului.
- Imbuntirea anselor de reuit n implementarea altor proiecte:
o Extragerea de exemple utile n desfurarea unor proiecte similare
o Evitarea unor greeli n finalizarea altor proiecte derulate de aceeai
organizaie
o Dezvoltarea organizaiei.

II. TIPURI DE EVALURI


Evaluarea ex-ante este acel tip de evaluare care are loc naintea aplicrii
politicii/programului i, n cazul nostru, a nceperii proiectului i care are rol de validare a
interveniei propuse.
Evaluarea intermediar are loc la anumite momente prestabilite din derularea
proiectului/programului. Are ca obiectiv general identificarea modului n care rezultatele
atinse pn la acel moment contribuie la realizarea obiectivului general stabilit, n ce
msura s-au atins obiectivele specifice propuse, precum i gradul de ndeplinire a
indicatorilor. Astfel se vor identifica cauzele care au dus la nerealizarea unor indicatori i
se vor propune msuri de ajustare.
Evaluarea ex-post se realizeaz la o anumit perioad dup finalizarea proiectului.
Pentru proiectele finanate din fonduri publice se poate realiza i pentru perioada de
exploatare dac este cazul.
II.1. Evaluarea ex-ante
Evaluarea proiectelor depuse n cadrul cererilor de propuneri de proiecte este organizat
pe baza unui set de reguli cuprinse n ndrumare de evaluare/metodologii i prestabilite
n cadrul exerciiilor de programare ale programelor de finanare. Regulile dup care se
face evaluarea sunt, de cele mai multe ori, prezentate de o manier transparent n
Ghidurile Solicitantului.
Indiferent de tipul proiectului, fiecare solicitant de fonduri (europene sau din alte surse)
trebuie s completeze o cerere de finanare. Astfel, pentru a putea obine, finanarea de
care are nevoie trebuie s fie ct mai convingtoare i s cunoasc foarte bine
elementele pe care le iau n calcul evaluatorii cnd analizeaz un dosar de finanare.
Acest aspect se traduce prin parcurgerea integral a Ghidului Solicitantului
9

i prin utilizarea grilelor de evaluare prezentate ca instrument n redactarea i


aprecierea cererii de finanare.
Dup depunerea Cererii de finanare la autoritile competente pentru gestionarea
fondurilor (Organisme Intermediare, Autoriti de Management, Autoriti
contractante), un proiect trece prin mai multe etape de evaluare, fiecare dintre
acestea fiind eliminatorie.

II.1.1. Etapele evalurii ex-ante a proiectelor

Procesul de selecie a cererilor de finanare/proiecte se face pe baza unor reguli


stabilite dinainte i aprobate de Autoritatea contractant. Modalitatea de evaluare a
proiectelor depuse, durata fiecrei etape, componena Comitetului de evaluare,
rezolvarea necorelrilor dintre evaluatori, modul de solicitare a clarificrilor i modul
de stabilire a scorului final sunt stabilite prin Metodologia de evaluare, document ce
va fi nsuit de toi membrii Comitetului de evaluare. Metodologia de evaluare se
elaboreaz i se aprob nainte de nceperea procesului de evaluare.
De regul, comitetul de evaluare este alctuit dintr-un Preedinte i un Secretar, ambii
fr drept de vot, din partea Autoritii contractante i un numr de evaluatori
(independeni). De cele mai multe ori, un proiect este evaluat de doi evaluatori i,
dac nu se ajunge la un consens, intervine al treilea evaluator.
Procesul de evaluare se desfoar n mai multe etape:
1. Verificarea formal sau verificarea conformitii administrative a Cererii de
finanare.
2. Verificarea eligibilitii Cererii de finanare si a beneficiarului.
3. Verificarea tehnic i financiar a proiectului.
4. Evaluarea strategic a proiectului.
1. Verificarea administrativ urmrete, n principal, existena i forma Cererii de
finanare precum i a anexelor. De asemenea, se verific valabilitatea documentelor
solicitate de autoriti (ex. Certificat constatator, Cazier judiciar, fiscal etc.).
2. Verificarea eligibilittii Cererii de finanare i a beneficiarului se realizeaz de regul
numai pentru Cererile de finanare conforme din punct de vedere administrativ,
urmrindu-se ndeplinirea condiiilor de eligibilitate din Ghidul Solicitantului.
Eligibilitatea presupune att verificarea modalitii n care contribuie el la ndeplinirea
obiectivului general al programului, cerine eliminatorii din ghidul solicitantului, ct i
aspecte legate de durata de implementare, valoarea total, modul n care proiectul
10

contribuie la politicile orizontale: asigurarea egalitii de anse, protecia mediului i


regulile privind ajutorul de stat sau de minimis. Eligibilitatea beneficiarului presupune
c solicitantul de finanare se ncadreaz n categoriile beneficiarilor enumerai n
Ghidul Solicitantului, c acesta are capacitatea operaional i financiar de
implementare a proiectului.
Verificarea administrativ i a eligibilitii se face de regul de ctre angajaii autoritii
contractante. Verificarea eligibilitii se poate face de ctre evaluatori independeni
dac procedura de evaluare prevede acest lucru.
3. Verificarea tehnic si financiar a proiectului se realizeaz de regul de o echip de
experi evaluatori (independeni) contractai de Autoritatea de Management. In
aceast etap se verific relevana, fezabilitatea, sustenabilitatea i eficiena (raportul
cost-beneficiu) proiectului propus, din punctul de vedere al activitilor prevzute, al
cheltuielilor bugetate, al resurselor umane i de alt natur prevzute a fi utilizate.
Cunoaterea strategiilor, planurilor de dezvoltare la nivel naional sau local sau a altor
documente strategice este foarte util pentru completarea corespunztoare a Cererii
de finanare. Pentru a putea fi considerat pentru finanare, proiectul trebuie s
acumuleze un anumit numr (de preferat ct mai mare) de puncte dintr-un numr
maxim stabilit de Autoritatea de Management.
4. Evaluarea strategic a proiectului va stabili msura n care proiectul este relevant,

spre exemplu, n contextul strategiei de dezvoltare local sau sectorial i reprezint


o prioritate pentru program/regiune. Aceasta se face de ctre un Comitet de selecie
special ntrunit pentru acest scop. In msura n care proiectul rspunde unor prioriti
strategice, acesta se va plasa ntre primele sau ultimele proiecte pe lista celor care
urmeaz a primi finanare.
In fiecare etap de evaluare, Organismul intermediar/Autoritatea de management
poate solicita informaii suplimentare/ciarificri care trebuie transmise de ctre
beneficiar n condiiile i pn la termenul limit precizat de autoriti. Faptul c
beneficiarul nu poate furniza clarificrile respective sau le trimite trziu conduce la
respingerea cererii de finanare. De asemenea, solicitantul este exclus din procesul
de evaluare i selecie n situaia n care se constat c se face vinovat de inducerea
grav n eroare a autoritilor sau de trafic de influen.
II.1.2. Criterii de evaluare tehnic i financiar

Intrebrile de evaluare se subscriu urmtoarelor categorii:


- Capacitatea tehnic i operaional
- Relevanta
- Fezabilitate/metodologie
11

Sustenabilitate
Cost-Eficiena.

Capacitatea tehnic si operational se refer la capabilitatea i resursele organizaiei:


umane, tehnice, logistice i financiare de a derula proiectul respectiv. Se verific
experiena n domeniul proiectului, capacitatea de gestionare a bugetelor similare,
resursele umane de care dispune organizaia pentru derularea proiectului.
Relevanta se refer la corectitudinea obiectivelor proiectului fa de problemele
identificate i grupurile int i beneficiarii finali adresai. Se va verifica dac
obiectivele stabilite sunt n conformitate cu obiectivele din documentele programatice
(ghidul solicitantului).
Fezabilitate/metodologie descrie modul de realizare a obiectivelor propuse i a
rezultatelor asumate, prin implementarea unui set de activiti, cu utilizarea unor
resurse umane, materiale i financiare.
Sustenabilitatea se refer la msura n care intervenia propus este durabil,
rezultatele obinute se pot susine i dup ncetarea finanrii pentru o anumit
perioad de timp determinat.
Cost-Eficienta se analizeaz prin compararea rezultatelor obinute, preferabil impactul
propus, cu resursele utilizate. Altfel spus, efectele obinute msurate prin intrri. (se
poate utiliza i terminologia economie i minimizarea costurilor)
II.1.3. Intrebri de evaluare pentru fiecare din principalele criterii

Capacitatea tehnic si operational: In ce msur este dovedit/justificat nivelul


expertizei profesionale a solicitantului (i a partenerului/lor) n domeniul specific al
proiectului precum i al managementul de proiect? In ce msur este dovedit/justificat
nivelul expertizei profesionale i a calificrilor membrilor echipei de proiect n
domeniul specific al proiectului? In ce msur capacitatea operaional (resurse
umane, materiale i financiare) a solicitantului (i a partenerului/lor) este adecvat
susinerii proiectului propus?
Relevana: In ce msur sunt obiectivele proiectului justificate de nevoile identificate?
Definirea obiectivelor este nc valid? Obiectivele proiectului corespund cu
prioritile stabilite prin strategii la nivel local, la nivel naional i European? Au fost
identificate clar grupurile int i beneficiarii proiectului? Sunt clar evideniate
beneficiile acestora de pe urma derulrii proiectului?

12

Fezabilitate/metodologie: In ce msur se pot realiza obiectivele propuse? Intervenia


propus i instrumentele utilizate pot genera efectele ateptate? Planul de aciune este
fezabil? Metodologia de lucru este adecvat~ pentru obinerea rezultatelor propuse?
Sustenabilitate: Rezultatele i impactul propus/realizat, inclusiv schimbrile instituionale
i de politici (interne, locale, publice), sunt durabile de-a lungul timpului? Vor continua i
dup ncheierea finanrii publice?
Eficienta: Este bugetul propus corect, conform cu specificaiile din documentele
programatice? Obiectivele propuse se vor realiza cu costuri optime? Se pot obine efecte
mai bune cu aceleai costuri? Cheltuielile propuse sunt eligibile (conform regulilor
finanatorului) i au legtur cu activitile proiectului?

II.2. Evaluarea intermediar

Evaluarea intermediar se desfoar n mai multe etape, o evaluare intermediar la


sfritul fiecrui an de implementare i o evaluare final la ncheierea proiectului.
In cadrul evalurilor intermediare se va realiza compararea rezultatelor i indicatorilor
atini la finalul perioadei de evaluare cu rezultatele i indicatorii propui i asumai prin
intermediul cererii de finanare. De asemenea, se vor identifica punctele problematice i
se vor propune msuri i aciuni corective. Fiecare raport de evaluare intermediar va
conine comentarii i recomandri privind desfurarea n continuare a activitilor astfel
nct s se ncadreze n graficul stabilit. n afara msurrii realizrii indicatorilor,
evaluarea va face i o analiz a managementului proiectului pentru a identifica eventuale
puncte care se pot mbunti. De asemenea, se va acorda atenie managementului
financiar i execuiei bugetare.
Evaluarea intermediar furnizeaz informaii pentru mbuntirea proiectului pe msur
ce acesta se dezvolt i progreseaz. Informaiile (rezultate din activitatea de
monitorizare) sunt colectate pentru a se putea stabili dac proiectul se desfoar aa
cum a fost planificat, dac i atinge scopurile i obiectivele declarate n conformitate cu
limita de timp i valorile propuse. Constatrile evalurii sunt folosite i pentru a se stabili
dac proiectul trebuie s continue aa cum se desfoar acum sau dac sunt necesare
modificri. n procesul de evaluare, proiectarea evalurii i strngerea datelor pornete
odat cu nceperea proiectului. Adesea, dar nu ntotdeauna, evaluatorul este un membru
al personalului organizaiei care deruleaz proiectul, dar care nu a fost direct implicat n
derularea activitilor proiectului.

13

Evaluarea intermediar a proiectului poate cuprinde i examinarea unor componente


speciale. Componenta unui proiect poate fi un sub-proiect, o abordare specific de
instruire a personalului, o practic profesional, o intervenie de sntate sau o strategie
de management. Evaluarea unei componente examineaz msura n care au fost atinse
scopurile acesteia (aceste scopuri sunt un subset de scopuri generale ale proiectului) n
care componenta contribuie la succesul sau eecul proiectului.
Metodele prin care se va face evaluarea succesului unui proiect trebuie determinate
nainte de implementarea lui (nc din faza de planificare). Trebuie sa fie descrise
instrumentele i procedurile de evaluare prin care se determin dac au fost sau nu
ndeplinite obiectivele i dac metodele au fost cele adecvate.
Evalurile pot servi n multe feluri i pot furniza date critice pentru luarea deciziei n toate
fazele elaborrii i implementrii proiectului. Dei unii oameni au sentimentul c
evaluarea este o activitate mpotriva proiectului, atunci cnd este fcut bine, ea este, n
realitate, n favoarea acestuia. Este important s reinem c evaluarea este un proces, nu
un singur lucru. Atunci cnd este corect fcut, evaluarea poate s ajute la informarea
managerilor cu privire la progresul proiectului, poate servi la clarificarea scopurilor i a
obiectivelor, poate oferi informaii importante cu privire la ceea ce merge bine i la ceea
ce merge prost i din ce cauze.
Raportul de evaluare final va identifica lecii nvate, bune practici i va conine
recomandri generale privind mbuntirea activitii, organizrii, managementului
general al organizaiei care a implementat proiectul.
II.2.1. Criterii de evaluare intermediar

Intrebrile de evaluare se subscriu urmtoarelor criterii:


Relevaa
Eficacitatea
Eficiena
Utilitatea
Sustenabilitatea.
Relevanta se refer la corectitudinea obiectivelor fa de problemele identificate i pe
care trebuia s le adreseze. Se va verifica dac obiectivele stabilite iniial sunt, n
continuare, de actualitate fa de problemele identificate i care trebuiau rezolvate.
Eficacitatea msoar gradul n care obiectivele formulate au fost atinse, care au fost
succesele i care au fost dificultile ntmpinate i ct de potrivite au fost soluiile
adoptate. De asemenea, se analizeaz influena factorilor din afara proiectului.

14

Eficienta se analizeaz prin compararea rezultatelor obinute, preferabil impactul produs,


cu resursele utilizate. Altfel spus, efectele obinute msurate prin intrri (se poate utiliza i
terminologia economie i minimizarea costurilor).
Utilitatea estimeaz impactul realizat n contextul mai larg economic i social.
Sustenabilitatea se refer la msura n care intervenia respectiv este durabil. Aici se
pot considera att schimbrile instituionale, ct i impacturile socio-economice. Criteriul
sustenabilitate este legat i de dezvoltarea durabil n sine: meninerea capitalului uman,
productiv, natural i social, fa de preocuparea numai pentru meninerea mediului
nconjurtor pentru generaiile viitoare.
II.2.2. Intrebri de evaluare pentru fiecare din principalele criterii

Relevanta: In ce msur sunt obiectivele proiectului justificate de nevoile identificate?


Definirea obiectivelor este nc valid? Obiectivele proiectului corespund cu prioritile
stabilite prin strategii la nivel local, la nivel naional i European?
Eficacitate: In ce msur se pot realiza/au fost realizate obiectivele propuse? Intervenia
propus i instrumentele utilizate au generat efectele ateptate? Se pot/puteau obine
efecte mai bune/multe prin utilizarea altor instrumente, diferite?
Eficienta: Obiectivele propuse se vor realiza/au fost realizate cu cele mai mici costuri? Se
pot/puteau obine efecte mai bune cu aceleai costuri?
Utilitatea/Impact: Rezultatele obinute, att cele ateptate, ct i cele neprevzute, pot
fi/sunt, n general, satisfctoare din punctul de vedere al beneficiarilor, direci i
indireci?
Sustenabilitate: Rezultatele i impactul propus/realizat, inclusiv schimbrile instituionale,
sunt dura bile de-a lungul timpului? Impactul obinut va putea continua la ncheierea
finanrii publice?

II. 3. Evaluarea ex-post

Evaluarea ex-post msoar impactul interveniei i se bazeaz pe:

Criteriile de eligibilitate i evaluarea ex-ante (recomandri);


Obiectivele proiectului;
Rezultatele obinute.
15

Rezultatele evalurii ex-post vor constitui baza pentru elaborarea urmtoarelor


programe/proiecte. Rspunsurile obinute la ntrebrile referitoare la eficacitatea i
eficiena interveniei vor ajuta la stabilirea mai aproape de realitate a obiectivelor generale
i a criteriilor de cost beneficiu.
Evaluarea ex-post revizuiete i apreciaz ntregul proiect, cu accent pe impactele
produse. Scopul evalurii ex-post const n evidenierea utilizrii resurselor i msurarea
eficienei i eficacitii interveniei i msura n care s-au atins efectele ateptate/propuse.
Se pune accent pe factori de succes i de nereuit i pe sustenabilitatea rezultatelor i a
impactelor.
Se propun concluzii cu caracter general care pot fi aplicate i altor programe/proiecte,
altor regiuni - efectul multiplicator, replicabilitatea aciunilor i metodologiilor.
Evaluarea ex-post se bazeaz pe datele din management i monitorizare i pe anchetele
la faa locului. Evaluarea ex-post are n vedere evaluarea ex-ante - pentru referirea la
ndeplinirea obiectivelor; evalurile intermediare pentru identificarea succeselor i
insucceselor care au fost evideniate la acel moment.
II. 4. Relaia Monitorizare - Evaluare - Audit
Am vzut c evaluarea se distinge de monitorizare prin:

aria de acoperire (evaluarea are o arie de acoperire mai larg dect monitorizarea
ntruct este preocupat de faptul dac au fost alese cele mai potrivite obiective i
strategii);
planificare: (evaluarea este mai puin frecvent dect monitorizarea, ntruct aceasta
nu se realizeaz continuu, ci n momente cheie ale ciclului de via a proiectului sau
programului: nainte de aprobare - ex-ante, n timpul implementrii - interim i dup
finalizare - ex-post);
cei implicai (evaluarea se realizeaz de obicei de experi externi sau personal
independent, pentru a oferi obiectivitate); i
utilizatorii finali (n evaluare, utilizatorii sunt cei care planific sau elaboreaz politicile
i care sunt preocupai de aspecte strategice i nu operaionale).

Totui, att evaluarea, ct i monitorizarea reprezint instrumente de management i nu


de control. Ambele consider, n grade mai mari sau mici, ca principale criterii de
monitorizare i evaluare: "relevana", "eficiena", "eficacitatea" (sau "impactul imediat"),
"impactul" intermediar sau general i "durabilitatea".
Rezult din definiiile de mai sus c evaluarea difer de audit prin aceea c urmrete s
aprecieze gradul de realizare a rezultatelor ateptate ("eficacitatea") i obiectivelor.

16

("impactul") proiectelor/interveniilor, pentru informarea celor care elaboreaz i


gestioneaz proiectele. Evaluarea, spre deosebire de audit, nu se limiteaz la verificarea
bazei de reglementare sau corectitudinii administrative a cheltuielilor legate de atingerea
acelor rezultate sau obiective.
Trebuie notat c "audit" nu este acelai lucru cu "audit de performan". Cel din urm
este mai apropiat conceptual att de monitorizare, ct i de evaluare i este diferit de
auditul tradiional, fiind foarte preocupat de ntrebri legate de eficien (a outputurilor
directe ale interveniei) i managementul competent. Auditul performanelor i evaluarea
mprtesc scopul de a mbunti calitatea programelor, dar evaluarea privete de
asemenea i probleme cum ar fi durabilitatea, relevana i impactul pe termen lung al
programului/proiectului.

Cine?

Monitorizare

Evaluare

Audit

Responsabilitate a

De obicei ncorporeaz

Incorporeaz resurse

managementului
intern
- la toate

contribuii
( obiectivitate)

externe

externe

nivelurile

Cnd?

n derulare - continuu

Periodic
- ex-ante, Ex-ante (sistem), pe
intermediar,
la
parcurs
(daca e
ncheierea proiectului, excazul) sau la final
post

De
ce?

Se

verific

evoluia,

se iau msuri de
remediere,
se
actualizeaz planurile

Se nsuesc

lecii

aplicabile
i la alte
programe/proiecte,
revizuiri de politici, etc.

Furnizeaza siguranta
si transparenta
pt
factorii
interesati;
Furnizeaza
recomandari
pt
imbunatatire

Ce?

Intrri,
output-uri

activiti,

Rezultate, scop, obiective Resurse, activitati si


rezultate
(conformitate)

III. ASPECTE ORIZONTALE


Accentul in ceea ce privete "temele/prioritile orizontale" se pune mai ales pe Egalitatea
de Gen, Dezvoltarea durabil i, parial cu alt statut, pe TIC, societate
17

informaional, Dezvoltare Local, Incluziune social n general. De regul, Egalitatea de


gen (anse) este considerat mai mult un subiect ataat finanrilor din Fondul Social
European sau legat de Dezvoltarea Resurselor Umane, iar Dezvoltarea durabil este
asociat cu chestiunile de mediu.
Experiena arat c exist dou abordri de baz n abordarea prioritilor orizontale:
Abordarea privind conformitatea i Abordarea de tip Pro-activ.
In timp ce abordarea de tip pro-activ se bazeaz pe nelegerea unor concepte, iar scopul
este de a atinge nite rezultate, avnd astfel un coninut global (holistic), abordarea
orientat pe conformitate este axat n special pe ndeplinirea unor obligaii, ideea fiind
"s facem ceea ce s-a cerut" n mod explicit, nu mai mult.
n ceea ce privete politicile de gen - se disting trei tipuri de activiti: Tratament egal,
Aciune Pozitiv, Gender Mainstreaming (incluziune/integrare in general). In timp ce
Tratamentul egal reprezint abordarea de conformitate "par excellence", celelalte dou
tipuri sunt abordri de tip pro-activ.
Conformitate nseamn s ne asigurm c activitile ntreprinse nu vor nruti situaia
i c vor fi implementate "conform legislaiei, n timp ce actiune pozitiv nseamn s
compensm, n mod activ, problemele identificate prin prioritizarea activitilor specifice
(i.e. Prin instrumente specifice i de buget, respectiv prin orice fel de discriminare pozitiv
cu instrumente ne-specifice).
Mainstreaming-Integrare nseamn s fim siguri c problema n discuie este luat n
considerare n toate etapele de analiz, planificare, implementare/management, precum
i n evaluarea ieirilor/rezultatelor, i.e.. integrarea problemei n ntreg ciclul de politici
(prin activiti tematice i prin prevederi de tip organizaional /de procedur). Rezultatele
vor fi utilizate pentru definirea unor standarde noi i mai bune, iar aceste activiti vor fi
diseminate n mod activ si corespunztor, i.e. documentate/descrise, publicate,
prezentate i incluse ca cerine in procedurile de licitaie si de finanare.
Pentru evaluarea modului n care proiectele i propun implementarea principiilor
orizontale, s-au identificat trei niveluri de relevan:

Nivelul 1 - baza, obligatoriu pentru fiecare proiect - cu un scor general.


Nivelul 2 - cerut numai proiectelor care i propun obinerea de scoruri mai mari
dect nivelul 1 - conin specificaii mai multe, dar de nivel standard.
Nivelul 3 - exclusiv pentru proiectele care pretind ca sunt foarte receptive
(centrate) la prioritile orizontale - este alctuit din descrieri textuale explicite.

18

III.1. Nivelul unu


Nivelul unu (baza), const ntr-o declaraie simpl i singular referitoare la intenia
proiectului de a contribui la problem i nivel de contribuie. Categoriile de clasificare
propuse acord scoruri proiectelor n funcie de modul n care se refer la respective
tem de prioritate orizontal:
Proiectul se concentreaz n special pe'- implic orice tip de actiune pozitiv
Proiectul pune accent n mod deosebit pe' - pentru proiecte care ncearc s
integreze prioritatea orizontal n sensul "mainstreaming"
Proiectul, ntr-o oarecare msura, abordeaz i - pentru proiecte care au adugat
ariei de cuprindere i nite elemente concrete, mergnd dincolo de declaraiile de
conformitate cu cadrul legal
Proiectul nu se refer la aceast chestiune' - n cazul n care nu se observ vreo
relevan a proiectului fa de prioritile orizontale i nici nu se ateapt, reciproc,
vreun efect pozitiv al proiectului din adugarea unor elemente (dincolo de
declaraiile de conformitate cu cadrul legal).

Ex. scoruri:
0 = Proiectul nu se refer la aceast chestiune
1 = Proiectul, ntr-o oarecare msura, abordeaz i
2 = Proiectul pune accent n mod deosebit pe
3 = Proiectul se concentreaz n special pe

Declaraiile de conformitate cu cadrul legal nu le discutm, neconformitatea fa de


reglementrile lega le fiind un criteriu de eligibilitate a proiectului.

III.2. Nivelul doi


La nivelul doi, proiectul este clasificat fie centrat pe, sau cu accent pe. La acest nivel
introducem noiunea distinctiv de niveluri majore de contributie, corespunztor la trei
dimensiuni generale, aplicabile tuturor tipurilor de activiti:

Contribuie Direct - (strict pe baza rezultatelor activitilor) - ex. contientizare,


orice alte activiti cu caracter pregtitor, informare si publicitate cu caracter
specific /sensibilizare; abordare imediat a unuia din aspectele specifice
privind Prioritile orizontale: reabilitarea siturilor industriale poluate; creterea
eficienei energetice; formare profesional pentru femei n domenii n care
sunt slab reprezentate; formare n tratarea deeurilor periculoase; introducerea
de sisteme noi de administrare a deeurilor; folosirea noilor tehnologii etc.
Contribuie Indirect - nu pe baza rezultatelor directe ale activitilor, ci prin
intermediul furnizrii acestora; ex. msuri luate pentru nlesnirea participrii la
activiti a membrilor grupului inta, sau a accesului acestora la beneficiile
1

rezultate din activitile cofinanate: instruire part-time pentru prinii singuri (mai
ales femei); crearea de loturi pentru nlesnirea participrii IMM-urilor la licitaii;
utilizarea instrumentelor logistice pentru folosirea eficient a resurselor; msuri de
acompaniament pentru ngrijirea copiilor, a btrniior aflai n ngrijire, transport la
locul de instruire etc.)
Prevederi de tip organizaional/procedural - care au ca scop asigurarea
respectrii prioritii orizontale n timpul procesului de implementare; ex.
implicarea general i sistematic a factorilor interesai; Definirea unor criterii
de selecie specifice; Principiile politicii de personal la nivel de management i
de implementare pe toate treptele "Ianului"; accesare sistematic a expertizei
externe/comitete consultative specifice; finanare de cercetri/studii etc. n
scopul de a dezvolta i mbunti cadrul legal i de cunotine de baz;
prevederea aciunilor de diseminare a rezultatelor i de integrare/mainstreaming.
Contribuie direct

Se acord un punctaj de la 1-5 pentru fiecare din criteriile de mai jos i se face o medie.
Dac unele sunt mai importante se poate acorda o pondere.
Reducerea diferenelor orizontale pe baz de gen de pe piaa muncii
- lrgirea gamei de educaie profesionala a femeilor/brbailor n domeniul zonelor
dominate de brbai/femei
Combaterea diferenelor verticale - femeile n poziii de conducere
- creterea ponderii femeilor manager (prin activitti de consiliere sau prin

furnizarea de calificri relevante/ nu prin subventionarea ocuprii)


creterea ponderii femeilor care dein companii (prin activitti de consiliere sau
prin furnizarea de calificri relevante/ nu prin subvenionarea de business start-upuri

Creterea participrii active din punct de vedere economic a femeilor


- creterea ponderii femeilor angajate (prin activitti de consiliere sau prin

furnizarea de calificri relevante in special pentru femei)


creterea ponderii femeilor implicate in joburi de viitor (prin activitati de consiliere

sau prin furnizarea de calificri relevante in special pentru femei)


mbuntatirea re-integrrii salariailor dup concedii de ngrijire copil sau alte
situatii similare (ex. ngrijirea unor rude bolnave)

Imbuntirea anselor egale prin intermediul unor schimbri de tip structural/logistic


forganizatoric

Introducerea/mbuntirea regimului de lucru sau lucru part-time n conditii de


asigurare a contribuiilor sociale n scopul promovrii reconcilierii muncii cu viaa
de familie
20

dezvoltarea de noi produse, proceduri, structuri interne de activitp sau reele care sa
duc la creterea anselor egale n probleme de gen (n cazul proiectelor care nu sunt
legate de timpul normat de lucru)

Contribuie indirect
Implementarea proiectelor cu accent pe probleme de gen:

o Sprijinirea participanilor n aciuni de ngrijire a copiilor sau rudelor care au nevoie


de ajutor in gospodrie (ex. Prin oferirea de locuri la grdinita, consiliere sociopedagogic, ajutor financiar)

o Prevederea unui orar de instruire accesibil, att femeilor, ct i brbailor


o Prevederea unor locaii de instruire accesibile att femeilor ct i brbailor(sprijin
privind mobilitatea, acces facil la transport

Prevederi cu caracter organizational/procedura


Prevederi de tip organizaional cu accent pe probleme de gen:
Participare egal a brbatilor i femeilor n dezvoltarea proiectului

Participare egal a brbailor i femeilor n managementul proiectului


Experiena aplicantului n proiecte care promoveaz anse egale, demonstrat
prin proiecte similare implementate cu succes

III.3. Nivelul trei


La nivelul trei, proiectele furnizeaz specificaii/justificri i mai detaliate, prin declaraii
textuale pentru acele proiecte care se vor centrate pe una din prioritile orizontale. Se
vor acorda punctaje suplimentare dac se menioneaz astfel de contribuii. Astfel de
specificaii se bazeaz tot pe "dimensiunile" specificate mai sus:

Contributie Direct
Contributie Indirect
Prevederi de tip organizational/procedural
In Anexa 1 se prezint Teme orizontale care se pot meniona pentru a fi luate n
considerare n elaborarea/implementarea proiectelor, funcie de specificul strategiei de
dezvoltare urmrit prin derularea acestor proiecte.

21

IV. CINE FACE EVALUAREA?


Evaluarea se face de ctre o Comisie de evaluare alctuit dintr-un Preedinte i un
Secretar, fr drept de vot i un numr de evaluatori independeni. Acetia pot fi n numr
par sau impar. De regul, dac este un numr de evaluatori par i acetia nu ajung la un
consens referitor la propunerea de a finana sau nu proiectul respectiv, poate s intervin
un al treilea evaluator. Aceste elemente i modul de selectare a proiectelor se stabilesc
n metodologia de evaluare. Metodologia de evaluare este un document intern, elaborat
pe baza documentelor care au stat la baza respectivului apel de propuneri de proiecte.
Grilele de evaluare sunt documente publice, parte din Ghidul solicitantului, pentru a se
asigura transparena procesului. Acestea se public odat cu documentaia de elaborare
a proiectelor pentru a fi cunoscut de ctre solicitani modul de punctare a diverselor
elemente.
IV.1. Evaluatori interni vs. evaluatori externi
Exist mai multe abordri privind numrul i calitatea celor care particip la evaluarea
proiectelor. Spre exemplu, ar trebui s fie:

O singur persoan sau un numr mai mare de


persoane?
interni
sau
externi
proiectului/programului,
sau
amndou?

Urmtorii factori trebuie luai n considerare:


- Gradul de independen i obiectivitate;
- Timp, cost i logistic;
- Expertiz.
Concluzia este controversat. n timp ce un evaluator profesionist extern poate dezvolta
sau aplica metode/instrumente de evaluare noi i mai eficiente, evaluarea "in-house" a
unui proiect beneficiaz de un acces mai bun la informaii relevante, de o nelegere mult
mai clar a contextului i poate fi realizat mult mai repede dect folosind evaluatori
independeni.
IV.2. Declaraii de imparialitate, confidenialitate i evitarea conflictului de
interese
Inainte

de nceperea

procesului

de evaluare,

trebuie

semnate Declaraii

de

confidenialitate, imparialitate i de evitarea conflictului de interese.

22

Evaluatorul trebuie s pstreze confidenialitatea asupra celor aflate din consultarea


documentelor proiectului, att n ceea ce privete coninutul n sine al proiectului, al
ideilor i tehnologiilor inovatoare descrise, ct i asupra situaiei financiare a aplicantului
i a organizaiilor partenere.
Evaluatorul trebuie s judece n mod imparial, numai pe baza documentelor puse la
dispoziie n procesul de evaluare, fr a face presupuneri sau a se baza pe informaii
deinute cu titlu personal i pe care nu le face cunoscute i celorlali membri ai echipei.
Evaluatorul nu trebuie sa fie n conflict de interese cu niciunul din partenerii aflai n
consoriul care a depus proiectul. Dac evaluatorul constat c exist un potenial conflict
de interese de care nu a avut cunotin la semnarea declaraiei de evitare a conflictului
de interese, acesta se poate recuza ulterior, fie ca evaluator al respectivei cereri de
finanare, fie din ntreg procesul. Preedintele Comisiei de evaluare va lua o decizie n
acest sens, pe baza metodologiei de evaluare. De regul, se numesc unul sau doi
evaluatori de rezerv pentru situaii excepionale.
Declaraiile trebuie semnate de ctre toi membrii Comisiei de evaluare, inclusiv de
evaluatorii interni.

V. CODUL DE ETIC AL EVALUATORULUI (PROPUNERE)


V.1. Principii
Evaluatorii vor fi ghidai de urmtoarele principii:

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

independen;
competen;
integritate;
obiectivitate;
transparen;
confidenialitate;
neutralitate; i
protejarea interesului public.

Independena: Evaluatorii trebuie s fie independeni fa de orice interese profesionale i


financiare incompatibile cu integritatea i obiectivitatea lor. Evaluatorii trebuie s se
asigure c sunt percepui, de ctre orice observator rezonabil, ca fiind independeni.
23

Competene: Evaluatorii trebuie s dein i s aplice experiena, cunotinele i


abilitile necesare pentru activitatea de evaluare n care se angajeaz.

Integritate: Evaluatorii trebuie s anune - n prealabil sau, n orice caz, imediat ce


contientizeaz acest lucru - orice funcii sau relaii pe care le au, care i pot aduce n
situaia conflictului de interese sau care pot crea, n opinia unui observator rezonabil,
aparena unui conflict de interese. Evaluatorii trebuie s-i desfoare activitile de
evaluare cu atenia cuvenit i vor raporta constatrile lor n mod onest i fr
influene externe (lipsit de prejudecai).
Obiectivitate: Evaluatorii trebuie s se asigure c constatrile, concluziile i
recomandrile lor au o baz faptic n documentaia pus la dispoziia lor n scopul
evalurii sau n interviurile cu actorii principali, fr a se teme sau fr a favoriza
influenele externe. n raportrile efectuate de ei, acetia trebuie s evite
recomandrile nesusinute de concluzii, ca i concluziile nesusinute de constatri
rezultate in urma procesului de evaluare sau avnd baze faptice.

Transparena: Metodologia i rezultatele evalurii interveniilor publice, ca i


rapoartele finale ale acestor evaluri sunt considerate informaii de interes public,
conform legii, avnd o forma de prezentare stabilit de ctre autoritile responsabile.
Confidenialitate: Cu respectarea principiului de transparen menionat mai sus,
evaluatorii i managerii/coordonatorii evalurii trebuie s ia toate msurile de
precauie pentru a asigura faptul c constatrile i concluziile, ca i informaiile i
documentele pe care acestea se bazeaz, nu pot fi influenate de persoane sau
reprezentani individuali ai unor entiti care au interes sau care sunt consultate n
timpul evalurii.
Neutralitate: Evaluatorii trebuie s-i exercite sarcinile profesionale ntr-o maniera
neutr din punct de vedere politic i independent de orice tip de influene politice i
nu vor manifesta, explicit sau implicit, vreo opinie politic. Principiul neutralitii nu
exclude calitatea de membru n orice partid politic din partea evaluatorului.
Protejarea interesului public: Evaluatorii trebuie s fie motivai i ndrumai de dorina
de a proteja interesul public, innd cont i echilibrnd diversitatea de interese i
valorile referitoare la evaluare.

Pana n prezent, n Romnia exist doar doua organizaii ale evaluatorilor


independeni de proiecte, programe si politici publice - EVALROM (www.evalrom.ro).
ROSE.

Linkuri utile pentru documentare asupra conceptelor privind evaluarea


http://www.evalrom.ro/links.
24

ANEXE

25

Anexa 1 Teme i subteme orizontale

1: DEZVOLTARE SOCIO- ECONOMIC


2: DURABILITATE N
CONSUM I PRODUCTIE

3:INCLUZIUNE SOCIAL

4:SCHIMBRILE
DEMOGRAFICE

5:SNTATE PUBLIC
6:SCHIMBRILE DE CLIM I
ENERGIA
7:TRANSPORT SUSTENABIL

8:RESURSE NATURALE

9:PARTENERIATE LA NIVEL
GLOBAL

lO:PRINCIPII DE BUN GUVERNARE

1. DEZVOLTARE ECONOMIC
2. INOVARE, COMPETITIVITATE SI ECO-EFICIENA
3. OCUPARE
1. UTILIZAREA RESURSELOR I DESEURILE
2. TIPARE DE CONSUM
3. TIPARE DE PRODUCTIE
1. NIVELUL SRCIEI I CONDITIILE DE
TRAI
2. ACCESUL LA PIAA MUNCII
3. EDUCATIE
1. DEMOGRAFIE
2. NIVELUL DE VENIT AL VRSTNICILOR
3. SUSTENABILITATE LA NIVEL DE
FINANE PUBLICE
1. SNTATE I INEGALITTI N
SNTATE
2. FACTORI DETERMINANTI N SNTATE
1. SCHIMBRI DE CLIM
2. ENERGIE
1. CRESTEREA TRANSPORTULUI
2. PREURI N TRANSPORT
3. IMPACT SOCIAL I DE MEDIU AL
TRANSPORTULUI
1. BIODIVERSITATE
2. RESURSE DE AP CURAT
3. ECOSISTEME MARINE
4. UTILIZAREA TERENULUI
1. GLOBALIZAREA COMERULUI
2. FINANTAREA DEZVOLTRII DURABILE
3. MANAGEMENTUL RESURSELOR LA NIVEL
GLOBAL
1. COERENA I EFICACITATE LA NIVEL DE
POLITICI
2. DESCHIDERE SI ATITUDINE
PARTICIPATIV
3. INSTRUMENTE ECONOMICE

26

Anexa 2

Codul Etic al Evaluatorilor


(VARIANT DE LUCRU CE INCLUDE O ANEX CU NOTE EXPLICATIVE)

Cele ce urmeaz reprezint o propunere pentru un Cod Etic al Evaluatorilor. Acesta a


fost pregatit de catre echipa de consultani din cadrul proiectului finanat din fonduri
europene Dezvoltarea unei Comuniti de Evaluare Profesioniste (pe scurt, DoPEC)
sub auspiciile Unitii Centrale de Evaluare din cadrul Autoritii de Coordonare a
Instrumentelor Structurale (ACIS) din Ministerul Economiei i Finanelor.
Subliniem faptul c acest document reprezint o versiune de lucru a Codului Etic. Opinia
d-voastr de specialist este deopotriv necesar i apreciat n condiiile n care,
conform practicii evalurii internaionale, Codul etic este asumat i ncorporat n practica
tuturor membrilor comunitii de evaluatori creia i aparine. De aceea anticipm i
ncurajm dezbateri consistente asupra acestui document. De asemenea, estimm faptul
c versiunea final a acestui document ar putea s difere substanial fa de aceast
propunere iniial ca urmare a reflactrii sugestiilor i dezbaterilor pe care le iniiem
acum.
Mulumim Consiliului Director al Asociaiei e evaluare Evalrom pentru sprijinul oferit n
desfurarea acestor dezbateri.
Preambul: Prezentul document reprezint un cod etic pentru evaluatorii interveniilor
publice (n continuare denumit 'Codul')
Capitolul 1: Dispoziii generale
Art. 1 - Obiective
Prezentul Cod descrie principiile i regulile de comportament referitoare la activitile
profesionale ale evaluatorilor interveniilor publice.
Art. 2 - Subiect
Toi evaluatorii interveniilor publice, denumii n continuare evaluatori (nu apare in
varianta in limba engleza), trebuie s respecte prevederile Codului. Acestea se aplic
tuturor acestor evaluatori, chiar dac sunt sau nu membri ai unei reele de evaluatori sau
ai comunitilor profesioniste de evaluatori din Romnia, aa cum acestea sunt
recunoscute sau reglementate prin lege.
Evaluatorii sunt orice persoane fizice sau juridice - indiferent de meseria, sarcinile i
responsabilitile sau statutul lor - care desfoar evaluri ale interveniilor publice.
Art. 3 - Scop

27

Scopul prezentului Cod este de a stabili un cadru etic pentru desfurarea evalurilor
interveniilor publice n condiii de transparen, imparialitate i eficien, crescnd astfel
credibilitatea i acceptarea public a acestor evaluri.

Capitolul II: Principii i reguli de comportament


Art. 4 -Principii
Evaluatorii vor fi ghidai de urmtoarele principii:

a) independen;
b) competen
;
c) integritate;
d) obiectivitate;
e) transparen;
f) confidenialitate;
g) neutralitate; i
h) protejarea interesului public.

Art. 5 - Independena
Evaluatorii trebuie s fie independeni fa de orice interese profesionale i financiare
incompatibile cu integritatea i obiectivitatea lor. Evaluatorii trebuie s se asigure c sunt
percepui, de ctre orice observator rezonabil, ca fiind independeni.
Paragraf lipsa

Art. 6 - Competene
Evaluatorii trebuie s dein i s aplice experiena, cunotinele i abilitile necesare
pentru activitatea de evaluare n care se angajeaz. n situaiile in care experiena,
cunotinele i abilitile necesare sunt stabilite prin lege sau prin statutul asociaiilor de
evaluare din Romnia, evaluatorii vor respecta prevederile acestora.

Art. 7 - Integritate
Evaluatorii trebuie s anune - n prealabil sau, n orice caz, imediat ce contientizeaz
acest lucru - orice funcii sau relaii pe care le au, care i pot aduce n situaia conflictului
de interese sau care pot crea, n opinia unui observator rezonabil, aparena unui conflict
de interese.
Evaluatorii trebuie s-i desfoare activitile de evaluare cu atenia cuvenit i vor
raporta constatrile lor n mod onest i fr influene externe (lipsit de prejudecai).

Art. 8 - Obiectivitate
Evaluatorii trebuie s se asigure c constatrile, concluziile i recomandrile lor au o
baz faptic n documentaia pus la dispoziia lor n scopul evalurii sau n interviurile
28

cu actorii principali, fr a se teme sau fr a favoriza influenele externe. In raportrile


efectuate de ei, acetia trebuie s evite recomandrile nesusinute de concluzii, ca i
concluziile nesusinute de constatri rezultate in urma procesului de evaluare sau avnd
baze faptice.
Art. 9 - Transparena
Metodologia i rezultatele evalurii interveniilor publice, ca i rapoartele finale ale
acestor evaluri sunt considerate informaii de interes public, conform legii, avnd o
forma de prezentare stabilit de ctre autoritile responsabile.
Art. 10 - Confidenialitate
Cu respectarea principiului de transparen menionat mai sus, evaluatorii i managerii
evalurii trebuie s ia toate msurile de precauie pentru a asigura faptul c constatrile
i concluziile, ca i informaiile i documentele pe care acestea se bazeaz, nu pot fi
influenate de persoane sau reprezentani individuali ai unor entiti care au interes sau
care sunt consultate n timpul evalurii.
Art. 11 - Neutralitate
Evaluatorii trebuie s-i exercite sarcinile profesionale ntr-o manier neutr din punct de
vedere politic i independent de orice tip de influene politice i nu vor manifesta, explicit
sau implicit, vreo opinie politic. Principiul neutralitii nu exclude calitatea de membru la
orice partid politic din partea evaluatorului.
Art. 12 - Protejarea interesului public
Evaluatorii trebuie s fie motivai i ndrumai de dorina de a proteja interesul public,
innd cont i echilibrnd diversitatea de interese i valorile referitoare la evaluare.
Capitolul III: Dispoziii Finale
Art. 13 - Monitorizarea respectrii principiilor
Monitorizarea respectrii de ctre evaluatori a principiilor stipulate n Cod reprezint
responsabilitatea unei persoane fizice, a unei asociaii de persoane fizice, sau a unei
persoane juridice desemnate de ctre Ministrul ..... , prin [ .... Ce instrument?].
Art. 14 - Sanciuni
Nerespectarea prevederilor Codului face obiectul uneia dintre urmtoarele sanciuni, la
alegerea persoanei fizice sau juridice la care se face referire n art. 13:
a) mustrare scris;
b) suspendarea temporar din activiti de evaluare; sau
c) excluderea din comunitatea de evaluare profesionist.

29

ANEXA cu NOTE EXPLICATIVE


Prezenta anex este elaborat n vederea aducerii de clarificri n legtura cu principiile
si regulile de comportament prevzute n Capitolul II al Codului Etic. n cazurile in care
este posibil, sunt puse la dispoziie exemple ce pot folosi la aplicarea practica a acestor
principii si reguli.
Trebuie avut n vedere faptul ca acest Cod se aplic doar persoanelor fizice sau juridice
care desfoar procesul de evaluare si nu managerilor contractelor de evaluare. Acetia
din urm sunt funcionari publici crora le sunt aplicabile prevederile legale specifice
acestora. Evident, managerii contractelor de evaluare trebuie s aib n vedere
prevederile acestui Cod.
INDEPENDENA

Independena manifestat de evaluatori nseamn, printre altele, faptul c un evaluator


nu poate s desfoare niciun fel de evaluare a unei intervenii publice n care a fost
implicat in etapa de proiectare, planificare sau implementare (inclusiv in activitile de
audit si control financiar).
Independena evaluatorului mai nseamn, de asemenea, c acesta nu trebuie s fie
influenat, n activitatea pe care o desfoar, n aceast calitate, de nici un ctig,
potenial sau real (material sau de alt natur), prezent sau viitor.
Este, deci, de evitat ca un evaluator s accepte o misiune referitoare la o entitate pentru
care el/ea a lucrat n trecut. O perioad minim de 2 ani ar trebui sa treac nainte ca
acesta s accepte asemenea misiuni de evaluare.
Evaluatorii si evalurile sunt predispuse la critici. Acest lucru este normal, dar, n acelai
timp, trebuie s se admit faptul c aceast critic este deseori realizat de prile ce au
interes n constatrile i recomandrile unei anume evaluri. Aceste pri nu pot fi
considerate "observatori rezonabili".
In cazurile deosebite, presa poate s-i manifeste interesul fa de rezultatele evalurii.
Dei eforturile presei n direcia prezentrii unor conduite necorespunztoare sunt
Iudabile, nu toi membrii presei pot fi considerai "observatori rezonabili". Prin urmare,
acuzaii le referitoare la lipsa independenei din partea evaluatorilor trebuie abordate ntro manier serioas dar i cu atenie i circumspecie.

30

COMPETENA

Nu exist - nc - n legislaia romneasc nicio profesie denumit "evaluator al


interveniilor publice"2. Chiar dac ar exista, evalurile vor fi realizate n cele mai multe
cazuri de specialiti cu experien, calificri i aptitudini dintr-o paiet larg de domenii,
mai degrab dect de ctre evaluatori ce desfoar in principal sau exclusiv aceast
activitate. Acest lucru se ntmpl, parial, datorit faptului c natura interveniilor publice
este foarte diversificat prin prisma calificri lor necesare, n acest sens, evaluatorului. n
plus, majoritatea experilor capabili s realizeze evaluri le efectueaz suplimentar fa
de activitatea principal permanent desfurat. Prea puini specialiti sunt n situaia de
a se baza strict pe activitatea de evaluare pentru a-i ocupa integral timpul de lucru. Mai
mult, muli specialiti doresc s-i limiteze activitatea de evaluare pentru a nu pierde
contactul cu activitatea practic din domeniul lor de activitate.
Drept urmare, selectarea tipului de specialiti cu o calificare potrivit pentru un anume tip
de activitate de evaluare, poate fi dificil pentru managerii contractelor de evaluare.
Aadar, evaluatorii trebuie s satisfac cerinele managerilor contractelor de evaluare n
ceea ce privete experiena, cunotinele i aptitudinile necesare pentru o anume sarcina.
Daca evaluatorul posed doar o parte dintre acestea, atunci acesta nu ar trebui sa
accepte realizarea evalurii sau ar trebui s sugereze managerului contractului de
evaluare s angajeze pe cineva cu o competen complimentar. Dac managerul
respectiv nu are la dispoziie competena suplimentar, sau aceasta este prea
costisitoare, evaluatorul ar trebuie s se autorecuzeze.
INTEGRITATEA

nainte de acceptarea realizrii oricrei evaluri, evaluatorii sunt obligai s considere


daca s-ar putea afla intr-o situaie de conflict de interese din cauza unor funcii deinute
si/sau din cauza anumitor relaii avute n trecut, prezent sau viitor. Aceste functii si relatii
includ, dar nu se limiteaza la:
(a) implicarea (ca si proprietar/detinator, angajat sau sub-contractor) n asigurarea
finantarii, proiectarii, planificarii sau implementarii interventiei publice care este
supusa evaluarii,
(b) apartenenta la o entitate implicata in comisionarea, aprobarea sau reglementarea in
orice mod a interventiei publice supusa evaluarii
(c) detinerea statutului de "functionar public" n orice capacitate, direct sau indirect
legata de proiect si
(d) implicarea in monitorizarea anterioara a interventiei publice in discutie in unele
cazuri.

Legislatia romaneasca utilizeaza termenul de evaluator, insa acest termen se aplica Ia ceea ce ar putea fi numit in alte
domenii "consultant", "examinator", "broker" si alte funcii similare.
2

31

Unde exist posibilitatea unui conflict de interese, evaluatorii trebuie sa se


autorecuze. Evaluatorii ar trebui sa isi indeplineasca misiunea, folosind un minum de
resurse si toate aptitudinile si calificarile pe care le au la dispozitie. Evaluatorii trebuie
sa se ingrijeasc pentru ca rapoartele intocmite de ei sa fie inaintate clientului in
conformitate cu termenele de livrare prevazute in contract.
Evaluatorii trebuie sa indeplineasc actiunea de constatare a faptelor si formularea
de concluzii si recomandari far frica sau partinire, fara a omite potentiale constatri,
concluzii sau recomandri nedorite si far s prezinte constatrile, concluziile sau
recomandrile intr-o maniera mai favorabil decat aceea pe care o reflect faptele.
OBIECTIVITATE

Un neajuns comun a expertilor ce se angajeaza in evaluari este aceea ca se lasa


condusi de propriile experiente trecute. Acestia isi proiecteaza cunostintele si
experientele castigate anterior in perceptia interventiilor pe care sunt asignati sa le
evalueze in prezent. Acest lucru trebuie sa fie evitat, intrucat circumstantele ce
inconjoara interventiile publice pot diferi foarte mult.
Evaluatorii trebuie sa examineze cu atentie documentatia relevanta, in vederea unei
intelegeri corecte a interventiei, inclusiv drafturi succesive ale documentatiei tehnice
si a documentelor referitoare la planificarea interventiei, contractele aplicabile
(inclusiv conditiile generale si cele speciale ale contractului), modalitatile de achizitie
publica care au stat la baza interventiei (inclusiv legislatia aplicabila achizitiilor
publice) termenii de referinta, specificatiile tehnice precum si orice alte documente
fundamentale pentru strategiile si politicile aplicate. n multe din cazuri, nu toate
documentele relevante sunt puse la dispozitia evaluatorului la costuri rezonabile. n
aceste cazuri, evaluatori trebuie s includ acest lucru n raportul lor.
De fiecare dat cnd este posibil, cu limitrile impuse de buget i de termenele
sarcinii de evaluare, evaluatorii ar trebui sa testeze daca au o intelegere corecta a
faptelor, prin folosirea procesului de triangulare (verificarea faptelor cu ajutorul unor
surse de informatie diferite, independente)
Evaluatorii trebuie sa asigure un echilibru in cercetarea lor, manifestand o atentie
deosebita pentru considerarea si documentarea oricaror viziuni diferite din partea
tuturor persoanelor interesate. Echilibrul in cercetarea si inregistrarea constatarilor nu
inseamna ca evaluatorii trebuie sa fie neaparat "echilibrati" in concluzii si
recomandari. Din contra, evaluatorii trebuie ca, de fiecare data cand e necesar si
posibil, sa formuleze actiuni corectionale sau remedii. Acest lucru implica luarea de
decizii ce nu sunt impartasite de toti beneficiarii.
Evaluatorii trebuie sa se asigure ca raportul lor stabileste o legatura clara si usor de
urmarit intre constatarile evaluarii, concluzii si recomandari. Fiecare recomandare
trebuie sa fie bazata pe o concluzie. Fiecare concluzie trebuie sa se bazeze pe un
fapt
32

documentat. Acest lucru nu inseamna ca evaluatorii nu pot sa emita opinii atunci cand bazele
faptice sunt mai putin solide. In acele cazuri, evaluatorii trebuie sa evidentieze insuficientele
din baza faptica si sa formuleze argumente care sa suporte intr-un mod adecvat respectivele
opinii.
TRANSPARENTA

Evaluatorii trebuie sa fie constienti si sa constientizeze la randul lor beneficiarii in legatura cu


constatarile, concluziile si recomandarile apartin - in principiu domeniului public si, prin
urmare, trebuie sa fie accesibile publicului larg, inclusiv presei. In practica, managerii
contractelor de evaluare vor dori sa determine in ce forma si in ce masura constatarile,
concluziile si recomandarile oricarei activitati de evaluare sunt facute publice.
Rezulta ca evaluatorii nu trebuie sa faca publice oricare constatari, conculuzii sau
recomandari fara acceptul explicit al managerului contractului de evaluare. Evaluatorii nu sunt
"gardienii" transparentei si nu le este permis sa posede un set personal de criterii de
transparenta3.
In situatiile in care managerii contractelor de evaluare si beneficiarii se opun realizarii
constatarilor, concluziilor si recomandarilor evaluarii din motive nepotrivite sau ilegale,
evaluatorii au acces la procedurile puse la dispozitia "whistle - blower - ilor"
CONFIDENIALITATEA

Constatarile, concluziile si recomandarile bine argumentate pot fi obtinute doar daca


beneficiarii pun la dispozitia evaluatorilor informatii pot fi asigurati asupra confidentialitatii
comentariilor lor. In particular, evaluatorii trebuie sa fie atenti ca declaratiile specifice din
raportarile de evaluare (atat scrise cat si verbale) sa nu poata fi atribuire unei anume
persoane sau entitati.
Uneori poate fi necesar ca evaluatorii sa impartaseasca informatii care sa permita ca anumite
declaratii sa poata fi atribuite unor anume persoane in cadrul propriilor organizatii sau ale unor
organizatii gazda (personal administrativ sau de conducere) Aceeasi obligatie de
confidentialitate se aplica acelor persoane.
Evaluatorii care nu reusesc sa mentina confidentialitatea sunt pasibili de sanctiuni legale si de
plata unor daune - interese in concordanta cu legislatia aplicabila.

Potrivit unora, evaluatorii ar trebui obligati sa-si faca publice descoperirile atunci cand ele mizeaza interesul public. Totusi, acesta ar fi in
opozitie cu principiul pacta sunt servanda conform caruia evaluatorii sunt sunt constransi prin obligatiile lor contractuale in ceea ce priveste
confidentialitatea. Bineinteles, evaluatorii au libertatea - ca "whistle-blow-eri" cetateni privati - sa atraga atentia asupra problemelor grave ce
implica un comportament ilegal.
2

"Whistle-blow-erii" sunt persoane care, odata ce au aflat de practice ilegale desfasurate de pilda la locul lor de munca, infonncaza dircct
autoritatilc rcJcvantc rcferitor la aceste practici, ocolind de exemplu propria conducere atunci cand se tem de posibile repercusiuni pentru
raportarea abuzurilor. Acquis-ul comunitar contine reglementari ce protejeaza identitatea si statutul "whistle-blowerilor".
3

33Obligatia

de a mentine confidentialitatea nu expira in momentul

formularii
concluziei
unei
sarcini de
evaluare.
Confidenti
alitatea
trebuie sa
fie
mentinuta
pentru
o
minima
perioada
stabilita
prin
legislatia
aplicabila.
NEUTRALI
TATE
Evaluatorii
nu vor lasa
ca opiniile
politice
sau
apartenent
a la un
partid
politic sa
influenteze
abordarea
oricarei
misiuni de
evaluare
sau
constata
riie,
concluziile
si
recomand
arile trase.
Permiterea
acestui
lucru
ar
dauna

reputatiei personale a evaluatorului si reputatiei profesiei de evaluator in


general.
Evaluatorii trebuie sa se autorecuze in cazul in care obiectul, subiectul,
scopul sau metodologia oricarei misiuni de evaluare poate determina un
observator rezonabil sa traga concluzia existentei unui conflict in
materie de afiliere politica sau de convingeri.
Evaluatorii trebuie sa manifeste o atentie deosebita ca aceste
constatari, concluzii si recomandari lor sa nu fie influentate de niciun
manifestare de discriminare pe motive de nationalitate, gen, rasa,
religie, descendenta familiala sau oricare alte caracteristici protejate de
lege.

PROTEJAREA INTERESULUI PUBLIC


Evaluatorii trebuie sa indeplineasca un serviciu public in termenii
cadrului legislativ actual al evaluarii. Acest serviciu se refera in
special la obligatiile Romaniei, sub
reglementarile asa-zis-ului acquis communautaire, mai ales in cazurile
care privesc managementul financiar corect al interventiilor finantate
din fonduri publice. Rezulta, deci, ca aceste interese privitoare la
activitatea de evaluare pot depasi interesele entitatii care
contracteaza o misiune de evaluare sau a entitatii/entitatilor supuse
evaluarii.
Evaluatorii se vor stradui sa dezvolte o viziune asupra interesului
public implicat in orice misiune de evaluare si isi vor fundamenta
abordarea evaluarii pe aceasta viziune. Evaluatorii isi vor declara
aceasta viziune asupra interesului public general in preambului
capitolului despre fundamentul evaluarii din raportul de evaluare.
Evaluatorii sunt obligati sa echilibreze interesele managerului
contractului de evaluare, ale subiectului evaluarii, a viziunii lor asupra
interesului public larg. Unde este necesar, evaluatorii vor discuta orice
conflicte dintre aceste interese cu managerul contractului de evaluare,
intr-un efort de a admite existenta unor astfel de conflicte in raportul de
evaluare.

34

Anexa 3

E
xempl
e de
Decla
raii
de

imparialitate, confidenialitate i evitarea conflictului de


interese
DECLARAIA DE CONFIDENlALITATE llMPARlALlTATE s

Comitet de Evaluare

Subsemnatul/ta ______________n calitate de evaluator al cererilor de finanare primite n


vederea analizrii i evalurii, m oblig s pstrez confidenialitatea asupra oricrei informaii sau
document ("informaie confidenial) dezvluit mie ori pregtit de mine n cursul sau ca rezultat
al procesului de selecie i consimt ca acestea s le utilizez numai n scopul acestei selecii de
cereri de finanare i c nu vor fi dezvluite unei tere pri.
Consimt s nu pstrez copii ale niciunei informaii scrise.
De asemenea, m angajez s nu copiez/pstrez informaii n format electronic privind proiectele
evaluate, aa cum sunt puse la dispoziia mea de ctre administratorul sistemului informatic.
Informaiile confideniale nu vor fi dezvluite niciunui alt angajat sau expert.
Totodat, declar c mi voi ndeplini responsibilitile cu onestitate i imparialitate.
Declar c sunt independent6 fa de toate prile care au de ctigat din procesul de selecie.
Nu exist fapte sau circumstane previzibile, prezente sau trecute, sau care s apar n viitorul
apropiat, care s-mi afecteze independena fa de oricare dintre solicitani; iar dac pe parcursul
procesului de selecie va aprea evident c o asemenea relaie exist sau a fost stabilit, m voi
retrage de-ndat din procesul de selecie. n msura n care pe parcursul procesului de evaluare
apar fapte sau circumstane care s-mi afecteze independena fa de oricare dintre solicitani,
m oblig s comunic dendat aceste aspecte preedintelui comitetului de evaluare i
ordonatorului de credite/reprezentantului lega le responsabil.

Nume

Semntura
Data

5 Aceast

6 Sunt

declaraie de confidenialitate va fi completat i semnat numai de evaluatori.

avute n vedere orice relaii prezente, trecute, directe sau indirecte, financiare, profesionale sau de alt fel.

DECLARAIA PRIVIND EVITAREA CONFLICTULUI DE INTERESE


Comitet de Evaluare
Subsemnatul/ta _______, n calitate de evaluator independent, declar
urmtoarele:
o nu am fost implicat n elaborarea cererilor de finanare;

35

o nu
am
spr
ijini
t
cu
inf
or

maii, care s conduc la competiia neloial;


o nu am informaii privind implicarea rudelor pn la gradul IV n
calitate de solicitani sau parteneri pentru vreuna din cererile de
finanare din cadrul cererilor de propuneri de proiecte evaluate de
Comitetul de Evaluare din care fac parte;
Nume
o nu dein pri sociale, pri de interes, aciuni din capitalul
subscris al unuia dintre solicitani/parteneri;
o nu fac parte din consiliul de administraie/organul de conducere Semntura
Data
sau de supervizare a unuia dintre solicitani/parteneri;
o nu am informaii privind implicarea persoanelor cu care m aflu n
relaii profesionale sau personale n elaborarea cererilor de
finanare primite n cadrul cererilor de propuneri de proiecte
evaluate de Comitetul de Evaluare din care fac parte sau care s
aib calitatea de solicitant/partener;
o cunosc prevederile legislaiei romne privind conflictul de
interese i regimul incompatibilitilor;
n cazul n care, pe parcursul procesului de selecie, constat c m aflu
ntr-una din situaiile menionate mai sus, m oblig s sesizez, n scris,
Autoritatea Contractanta, n scopul nlocuirii mele.
36

Aceast Declaraie a fost dat pe proprie rspundere sub sanciunile


prevzute de legislaia civil i penal, privind falsul n declaraii.

DECLARATIE
privind conflictul de interese
Subsemnata ____________, angajat a , implicat n procesul de evaluare
tehnico-economic a proiectelor depuse, de solicitanii ntreprinderi mari, n apelul III POS
CCE, posesoare a CI seria _ nr. __ , eliberat de __ , la data de __________________
cunoscnd c reprezint conflict de interese orice situaie care m mpiedic s am, n procesul
de evaluare tehnico-economic a proiectelor depuse, de solicitanii ntreprinderi mari, n apelul III
POS CCE, o atitudine profesionist, obiectiv i imparial,
declar pe proprie rspundere, sub sanciunea falsului n declaraii, urmtoarele:

a) nu dein pri sociale, pri de interes, aciuni din capitalul subscris al/ale unui/unor
b)
c)

d)
e)
f)

solicitani;
nu fac parte din consiliul de administraie/organul de conducere sau de supervizare al/ale
unui/unor solicitani:
nu am calitatea de so/soie, rud sau afin pn la gradul al doilea inclusiv cu persoane
care dein pri sociale, pri de interes, aciuni din capitalul subscris al/ale unui/unor
solicitani ori care fac parte din consiliul de administraie/organul de conducere sau de
supervizare al/ale unui/unor solicitani;
nu am acordat/nu acord servicii de consultan unui/unor solicitant(i);
nu am niciun interes de natur s afecteze imparialitatea activitii desfurate pe
parcursul procesului de evaluare tehnico-economic a proiectelor depuse, de solicitanii
ntreprinderi mari, n apelul POS CCE;
voi pstra confidenialitatea asupra informaiilor obinute n procesul de evaluare tehnicoeconomic a proiectelor depuse, de solicitanii ntreprinderi mari, n apelul III POS CCE i
nu voi aduce atingere drepturilor de proprietate industrial, intelectual sau secretelor
comerciale ale solicitanilor.

n cazul n care, n perioada implicrii n procesul de evaluare tehnico-economic a proiectelor


depuse, de solicitanii ntreprinderi mari, n apelul III POS CCE, descopr/iau la cunotin
existena unei situaii de genul celor menionate la lit. a) -e) din prezenta declaraie, m angajez
s declar aceast situaie, n scris, la momentul constatrii i, pe cale de consecin, s m
recuz.
Am verificat datele din prezenta declaraie, care este complet i corect.
Am luat la cunotin c falsul n declaraii este pedepsit potrivit art. 292 din Codul Penal.
Am ntocmit prezenta declaraie potrivit art.12 din OUG nr.66/29.06.2011

Data ........................

Semntura .........................................

*Declaraia vizeaz persoanele implicate, pe de o parte, n procesul de verificare / evaluare /


aprobare a cererilor de finanare n cadrul unei proceduri de selecie i, pe de alt parte, n
procesul de verificare / aprobare / plat a cererilor de rambursare prezentate de beneficiari.
37

Anexa 4

Conflictul de interese

Ordonanta de urgenta nr. 66/2011 din 29/06/2011


Versiune actualizata la data de 12/06/2012
privind prevenirea, constatarea si sanctionarea neregulilor aparute in obtinerea si
utilizarea fondurilor europene si/sau a fondurilor publice nationale aferente acestora
Art. 2. - (1) In sensul prezentei ordonante de urgenta, termenii si expresiile de mai
jos au urmatoarele semnificatii:
(4) Termenii de "autoritate de management", "organism intermediar", "operator
economic", "operatiune", "eligibilitate", "conflict de interese", "neregula
sistemica", "prejudiciu", "verificare administrativa", "proiect delegat", "indicii de
frauda", "raport de inspectie al OLAF", "registrul debitorilor", "act de constatare
primara administrativa", precum si principiile liberei concurente, tratamentului
egal si nediscriminatoriu si transparentei au semnificatia data de reglementarile
incidente si de ghidurile lor de aplicare, emise de Uniunea
Europeana/donatorul public international.
Art. 3.
2) In activitatea de selectie si aprobare a solicitarilor de sprijin financiar,
autoritatile cu competente in gestionarea fondurilor europene au obligatia
utilizarii de reguli si proceduri care sa asigure respectarea urmatoarelor
principii:

d) prevenirea aparitiei situatiilor de conflict de interese in cursul intregii


proceduri de selectie a proiectelor de finantat;
SECIUNEA a 2-a
Reguli in materia conflictului de interese
Art. 10. - (1) Persoanele fizice sau juridice care participa direct in procesul de
verificare/evaluare a cererilor de finantare nu pot fi solicitanti si/sau nu pot acorda
servicii de consultanta unui solicitant.
(2) Incalcarea prevederilor alin. (1) se sanctioneaza cu excluderea solicitantului din
procedura de selectie.
(3) Autoritatile cu competente in gestionarea fondurilor europene au obligatia sa
solicite instantei anularea contractului/acordului/deciziei de finantare care a fost
incheiat/emisa cu incalcarea prevederilor alin. (1).
(4) In cazul in care autoritatea cu competente in gestionarea fondurilor europene
solicita completari ale documentatiei depuse in vederea verificarii/evaluarii, aceasta
activitate nu are caracter de consultanta.
38

Art. 11. - (1) Nu au dreptul sa fie implicati in procesul de verificare/evaluare/aprobare a


cererilor de finantare sau a programelor in cadrul unei proceduri de selectie urmatoarele
persoane:
a) cele care detin parti sociale, parti de interes, actiuni din capitalul subscris al unuia
dintre solicitanti sau care fac parte din consiliul de administratie/organul de conducere ori
de supervizare a unuia dintre solicitanti;
b) sot/sotie, ruda sau afin pana la gradul al doilea inclusiv cu persoane care detin parti
sociale, parti de interes, actiuni din capitalul subscris al unuia dintre solicitanti ori care fac
parte din consiliul de administratie/organul de conducere sau de superviza re a unuia
dintre solicitanti;
c) cele despre care se constata ca pot avea un interes de natura sa le afecteze
impartialitatea pe parcursul procesului de verificare/evaluare/aprobare a cererilor de
finantare.
(2) Prevederile alin. (1) se aplica si persoanelor implicate in procesul de
verificare/aprobare/plata a cererilor de rambursare/plata prezentate de beneficiari.
(3) Incalcarea prevederilor alin. (1) se sanctioneaza cu excluderea solicitantului din procedura
de selectie.
(4) Autoritatile cu competente in gestionarea fondurilor europene au obligatia sa solicite
instantei anularea contractului/acordului/deciziei de finantare incheiat/emise cu incalcarea
prevederilor alin. (1).
(5) Incalcarea prevederilor alin. (2) se sanctioneaza cu deduceri/excluderi din cheltuielile
solicitate la plata/rambursare, in functie de prejudiciul posibil de provocat ori deja provocat
fondurilor europene si/sau fondurilor publice nationale aferente acestora.
Art. 12. - (1) Persoanele care participa direct la procedura de verificare/evaluare/aprobare a
cererilor de finantare sau a programelor in cadrul unei proceduri de selectie, precum si cele
implicate in procesul de verificare/aprobare/plata a cererilor de rambursare/plata prezentate de
beneficiari sunt obligate sa depuna o declaratie pe propria raspundere din care sa rezulte ca nu

se afla in niciuna dintre situatiile prevazute la art. 10 si 11.


(2) In situatia in care, in cursul procedurii de verificare/evaluare/aprobare, aceste persoane
descopera sau constata o legatura de natura celor mentionate la art. 10 si 11, acestea sunt
obligate sa o semnaleze si sa inceteze de indata sa participe la procedura de verificare, evaluare
sau aprobare.

Art. 13. - (1) Beneficiarii persoane fizice/juridice de drept privat nu au dreptul de a angaja
persoane fizice sau juridice care au fost implicate in procesul de verificare/evaluare a cererilor de
finantare in cadrul procedurii de selectie pe parcursul unei perioade de cel putin 12 luni de la
semnarea contractului de finantare.
(2) Autoritatile cu competente in gestionarea fondurilor europene au obligatia sa solicite
instantei anularea contractului de finantare care a fost incheiat, in cazul incalcarii prevederilor alin.
(1).

39

Anexa 5

Standardul Ocupaional Evaluator de proiecte

Evaluatorii de proiecte sunt persoane cu experien profesional recunoscut n


domeniul evalurii i cunotine privind aspectele specifice ariei n care sunt propuse
proiectele. Avnd n vedere caracterul independent al ocupaiei prin care prestarea
serviciilor de evaluare a proiectelor se face n termenul stabilit prin apelul de propuneri
de proiect i ntr-un interval de timp stabilit prin programul de finanare, evaluarea
proiectelor este o activitate (bine) remunerat i respectat att de ctre beneficiari, ct
i de ctre finanatorii proiectelor. Motivaia financiar i de recunoatere profesional
din partea celor interesai este completat de mbogirea experienei profesionale a
prestatorului ocupaiei, care prin serviciile pe care le ofer i mbogete sfera de
cunotine.
Evaluatorul de proiecte trebuie s ndeplineasc cumulativ urmtoarele condiii:
- s fie absolvent de studii superioare cu diploma de licen si masterat;
- s fie apt din punct de vedere medical i psihologic
- s dovedeasc experien profesional de minim 1 an.
- s nu fie n conflict de interese.

Denumirea competentei profesionale

Nivel

C1.Comunicare n limba oficial;

4CNC/7CEC

C2.Comunicare n limbi strine;

4CNC/7CEC

C3.Competene de baz
tehnologie;
C4.Competene informatice;

matematic,

tiin

i 4CNC/6CEC
4CNC/7CEC

C5.Competena de a nva;

4CNC/7CEC

C6.Competene sociale i civice;

4CNC/7CEC

C7. Competene antreprenoriale;

4CNC/7CEC

Ca.Competena de exprimare cultural.

4CNC/7CEC

G1. Aplicarea prevederilor lega le referitoare la securitatea 4CNC/7CEC


i
sntatea n munc i n domeniul situaiilor de urgen
G2. Aplicarea normelor de protecie a mediului
G3. Aplicarea
informaiilor

normelor

de

asigurare

4CNC/7CEC
a
40

securitii

4CNC/7CEC

S2. Organizarea procesului de evaluare

4CNC/7CEC

S3. Evaluarea propunerii de proiect

4CNC/7CEC

S4. Validarea evalurii

4CNC/7CEC

S5. Acordarea de asisten tehnic pentru selecia de proiecte

4CNC/7CEC

1: Aplicarea prevederilor legale referitoare la securitatea i sntatea n


munc i n domeniul situaiilor de urgen
Tipuri de spaii de lucru: birouri, biblioteci, centre de documentare, .a.;
Tipuri de informaii necesare evaluatorului: Reglementri privind securitatea i
sntatea n munc specifice locului de munc, Proceduri interne specifice locului de
munc; Riscuri: electrocutare, lovire pe ci de circulaie, cdere obiecte i materiale de
la nlime, alunecare, tiere, arsuri etc;
Echipamente de prim ajutor uor accesibile i semnalizate
corespunztor; Factori de risc: referitori la mediul de munc;
Situaii de urgen: accidente, cutremure, incendii, explozii, inundaii etc;
Mijloace de semnalizare: panouri, culori de securitate, semnale luminoase, acustice,
comunicare verbal;
Proceduri de prim ajutor: aplicate n funcie de tipul accidentului;
Modalitti de intervenie: ndeprtare accidentai din zona periculoas, degajare loc
pentru eliberarea accidentailor, anunare operativ a persoanelor abilitate.
2: Aplicarea normelor de protectie a mediului
Protecia mediului se realizeaz n funcie de procedurile interne de mediu i locaiile n
care se desfoar activitatea evaluatorului de proiecte, comportnd un grad nalt de
autonomie;
Probleme de mediu: proasta gestionare a deeurilor, poluarea local sau zonal
etc.; Factori de mediu: apa, aerul, solul i subsolul, habitate naturale, fiinele vii
etc.;
Factori de risc: chimiei-substane toxice, corozive, inflamabile; mecanici-vibraii
excesive echipamente, micri funcionale echipamente, deplasri mijloace de munc
sub efectul gravitaiei-alunecri, rostogolire, rsturnare; termici; electrici; biologici;
radiaii; gaze inflamabile sau explozive etc.;
Metode specifice: observare direct, atenionare din partea altor experi, sesizri din
partea beneficiarului/poliiei etc.;
Riscuri de mediu: ap, aer, sol, degradare biodiversitate; ali factori de risc ai mediului;
Pericole de poluare/poluani: prezena de substane solide, lichide sau sub form
gazoas /vapori cu potenial agresiv asupra mediului, energie termic, fonic, vibraii
etc.care modific mediul i aduce daune organismelor vii i bunurilor materiale;
Detalii relevante: locul producerii incidentului/accidentului, tipul riscului identificat,
numrul de persoane implicate, coordonate ale locaiei etc.;
Servicii de urgen: mediu, pompierii, ambulana;

41
Mijloace specifice de raportare: telefon, staie radio, voce, sonerie etc.
3: Aplicarea normelor de asigurare a securitii informaiilor
Mediu de lucru: Securitatea informaiilor se asigur att n cadrul locului de munca, ct
i n afara lui. Mijloace de comunicare: telefon, fax, e-mail, coreponden scris,
comunicare direct, etc.;
Tipuri de informaii: coninut proiect, criterii de evaluare, scoruri, termene, clasamente,
bugete, etc.;
Caracteristicile informaiei: confidenialitate, relevan, accesibilitate, integritate,
credibilitate etc.;
Tipuri de echipamente: tehnic de calcul i periferice, echipamente de comunicaii i
birotic, etc.;
Tipuri de procese: procese de documentare, evaluare, clasare, selecie, obinere a
consensului, clarificri, etc.
Specifice
1: Pregtirea personal pentru evaluare
- Culege informaii privind cerinele apelului de evaluare proiecte
- Analizeaz conformitatea cerinelor evalurii cu profilul su profesional
- ntocmete aplicaia pentru evaluarea proiectelor
2: Organizarea procesului de evaluare
- Stabilete obiectivele evalurii
- Identific caracteristicile evalurii
- Pregtete cadrul evalurii
- Dezvolt instrumentele de evaluare
3: Evaluarea propunerii de proiect
- Studiaz propunerea de proiect
- Apreciaz pe baza informaiilor disponibile i a criteriilor de evaluare
- nregistreaz rezultatul evalurii
- Utilizeaz tehnologia adecvat
4: Validarea evalurii
- ntocmete rapoarte conform cerinelor
- mbunatete rezultatele evalurii
5: Acordarea de asisten tehnic pentru selecia de proiecte
- ntocmete propuneri de mbuntire a procesului de evaluare
- Furnizeaz consultan pentru selecia de proiecte

42

43