Sunteți pe pagina 1din 56

Aspecte de practic neunitar privind

msurile asigurtorii n procesul penal

Asist. univ. dr. Andra-Roxana Trandafir


Facultatea de Drept, Universitatea din Bucureti

Bucureti, 3 noiembrie 2014

Project supported by a grant from Norway


Planul expunerii
I. Msurile asigurtorii n procesul penal
II. Incidena dispoziiilor legii civile sau
procesual civile n materia msurilor
asigurtorii nfiinate de organele penale
III.Concursul ntre msurile asigurtorii
luate n procesul penal i titlurile
executorii
Project supported by a grant from Norway
I. Msurile asigurtorii n procesul penal
 Sediul materiei: art. 249 i urm. C. pr. pen.
 Msurile asigurtorii:
sechestrul penal propriu-zis [art. 252 C. pr. pen.]
inscripia ipotecar [art. 253 alin. (4) C. pr. pen.]
poprirea (art. 254 C. pr. pen.).
 Obiectul msurilor asigurtorii:
sechestrul penal propriu-zis i poprirea: bunuri mobile
inscripia ipotecar: doar bunuri imobile.

Project supported by a grant from Norway


Sumele de bani aflate n conturi poprire sau sechestru?

Art. 254 CPP - actul prin care se nfiineaz


sechestrul

Practica organelor care nfiineaz msura

Project supported by a grant from Norway


Sumele de bani aflate n conturi poprire sau sechestru?
...luarea msurii asigurtorii a sechestrului asupra ...aplicarea msurii popririi asigurtorii
sumelor aflate n conturile...pn la concurena sumei pn la concurena sumei de X lei asupra
de X lei sumelor de bani deinute de suspectul.... n
orice cont deschis la...
...instituirea sechestrului asigurtor asupra sumelor
de bani aflate n i cu care vor fi alimentate conturile ...poprirea sumelor de bani datorate cu
bancare deinute de... orice titlu de ctre tere persoane fizice sau
juridice (uniti bancare, societi comerciale
...instituirea msurii asigurtorii a sechestrului asupra etc) i, respectiv instituirea sechestrului
urmtoarelor conturi bancare, deschise pe numele... asupra bunurilor mobile i imobile
deinute/aflate n proprietatea...
...instituirea sechestrului penal asupra bunurilor i
conturilor bancare ce aparin... ...instituirea popririi asupra tuturor
sumelor de bani prezente i viitoare aflate
...n temeiul art. 249 i art. 254 CPP, instituirea n conturile...
sechestrului asigurtor asupra tuturor bunurilor
mobile aparinnd... Project supported by a grant from Norway
Sumele de bani aflate n conturi poprire sau sechestru?

A. nfiinarea sechestrului asigurtor, indiferent care este


obiectul msurii asigurtorii

B. nfiinarea msurii asigurtorii dup cum sunt avute n


vedere sume existente n cont ori sume viitoare

C. nfiinarea msurii asigurtorii dup cum sunt avute n


vedere bunuri mobile corporale sau creane

Project supported by a grant from Norway


Sumele de bani aflate n conturi poprire sau sechestru?
Atunci cnd sunt avute n vedere sume de bani aflate n cont sau alte
sume datorate de teri persoanei fa de care se ia msura asigurtorie,
care este obiectul unei asemenea msuri?
o Suma de bani?
o Creana?
Art. 252 alin. (2) CPP: sumele de bani care fac obiectul sechestrului
Art. 252 alin. (8) CPP: sumele de bani ridicate potrivit alin. (2)
Art. 254 alin. (1) CPP : sumele de bani datorate cu orice titlu de ctre
un ter suspectului, inculpatului sau prii responsabile civilmente
Art. 2173+art. 2191 alin. (1) CC proprietatea sumelor din conturi

Project supported by a grant from Norway


Sumele de bani aflate n conturi poprire sau sechestru?

Obiectul msurii asigurtorii nu l constituie sumele de bani propriu-zise, ca i


bunuri corporale, ci creana bneasc pe care inculpatul, suspectul sau partea
responsabil civilmente, n calitate de titular al contului, o are fa de ter (banc,
angajator, alt persoan) acesta din urm fiind proprietarul sumelor de bani
respective.

sumele de bani aflate n conturi, precum i cele care


urmeaz a fi ncasate n conturi, ori alte sume de bani
datorate de teri n viitor, nu pot face dect obiectul
popririi asigurtorii

Relevan: ntinderea msurii asigurtorii!

Project supported by a grant from Norway


I. Msurile asigurtorii n procesul penal

 Obiectul msurilor asigurtorii:


sechestrul penal propriu-zis bunuri corporale (de
regul) i care se gsesc la persoana fa de care se
ia msura;
poprirea: bunuri mobile (de regul) incorporale
datorate de un ter persoanei fa de care se ia
msura;
inscripia ipotecar: doar bunuri imobile.

Project supported by a grant from Norway


Cauza i scopul msurilor asigurtorii
 Cauza msurilor asigurtorii:
evitarea ascunderii,
evitarea distrugerii,
evitarea nstrinrii,
evitarea sustragerii de la urmrire.

Scopul msurilor asigurtorii:


confiscarea special sau extins,
repararea pagubei produse prin infraciune,
garantarea executrii pedepsei amenzii,
garantarea executrii cheltuielilor judiciare.

Project supported by a grant from Norway


Persoanele ale cror bunuri pot forma obiectul msurilor asigurtorii
msurile asigurtorii n vederea garantrii executrii pedepsei amenzii se iau doar
asupra bunurilor suspectului sau inculpatului,

msurile asigurtorii n vederea reparrii pagubei se iau asupra bunurilor suspectului,


inculpatului sau ale persoanei responsabile civilmente,

msurile asigurtorii n vederea confiscrii speciale sau confiscrii extinse se pot lua
asupra bunurilor suspectului sau inculpatului ori ale altor persoane n proprietatea sau
posesia crora se afl bunurile ce urmeaz a fi confiscate, n conformitate cu
dispoziiile art. 112 i art. 1121 C.pen,

msurile asigurtorii n vederea reparrii pagubei produse prin infraciune i pentru


garantarea executrii cheltuielilor judiciare se pot lua asupra bunurilor suspectului sau
inculpatului i ale persoanei responsabile civilmente, pn la concurena valorii
probabile a acestora.

Project supported by a grant from Norway


Persoanele ale cror bunuri pot forma obiectul msurilor asigurtorii

ntr-o situaie, a fost luat msura sechestrului asupra sumei de bani ce urma s tranziteze
contul cumprtoarei pentru plata preului unui imobil aparinnd inculpatului-vnztor, ca
urmare a contractrii de ctre cea dinti a unui credit Prima cas i poprirea acestei sume
la banca ce urmeaz s efectueze plata.

Cumprtoarea s-a aflat aadar n imposibilitate de a-i executa obligaia de plat a


preului, cu toate c proprietatea asupra imobilului s-a transmis la semnarea contractului de
vnzare, iar ipoteca de rang I constituit n favoarea unei alte bnci, ce urma s fie stins
ca urmare a plii cumprtoarei, subzist.

Tranzacia dintre vnztor i cumprtor privind rezoluiunea contractului nu a fost validat


de instan pentru c n cartea funciar se notase interdicia de nstrinare n favoarea
Statului i a bncii finanatoare.

Project supported by a grant from Norway


Persoanele ale cror bunuri pot forma obiectul msurilor asigurtorii

ntr-o alt situaie, a fost luat msura sechestrului pentru


repararea prejudiciului cu privire la un imobil ipotecat n
favoarea bncii, cu privire la care fusese declanat executarea
silit, care aparinea mamei inculpatului, cu motivarea c
imobilul a fost folosit de inculpat pentru svrirea infraciunii de
sprijinire de grup infracional organizat. Activitatea infracional
reinut n sarcina inculpatului era ulterioar momentului
achiziionrii imobilului i constituirii ipotecii.

Project supported by a grant from Norway


II. Incidena dispoziiilor legii civile sau procesual civile n materia
msurilor asigurtorii nfiinate de organele penale

Art. 249 alin. (8) CPP - nu pot fi


sechestrate bunuri care aparin unei
autoriti sau instituii publice ori unei
alte persoane de drept public i nici
bunurile exceptate de lege.

Project supported by a grant from Norway


II. Incidena dispoziiilor legii civile sau procesual civile n
materia msurilor asigurtorii nfiinate de organele penale

n ce msur sunt aplicabile dispoziiile din legea


procesual civil sau civil atunci cnd se iau msuri
asigurtorii n procesul penal?
Art. 2 alin. (2) CPC dispoziiile prezentului cod se aplic i n alte
materii, n msura n care legile care le reglementeaz nu cuprind
dispoziii contrare
Art. 2 alin. (2) CC prezentul cod este alctuit dintr-un ansamblu
de reguli care constituie dreptul comun pentru toate domeniile la
care se refer litera sau spiritul dispoziiilor sale
Project supported by a grant from Norway
1. Msurile asigurtorii asupra imobilelor

Sunt aplicabile art. 812-815 i art. 817


CPC atunci cnd se iau msuri
asigurtorii cu privire la imobile?

Project supported by a grant from Norway


1. Msurile asigurtorii asupra imobilelor
Art. 812 CPC
(4) Nu sunt supuse urmririi silite imobilele declarate neurmribile n cazurile i n condiiile
prevzute de lege.

Situaii speciale:

obun cu privire la care exist o clauz de inalienabilitate stabilit prin convenie sau
testament, potrivit art. 627 CC
obun cu privire la care a fost ncheiat un antecontract de vnzare, caz n care clauza de
inalienabilitate este subneleas, n conformitate cu art. 627 alin. (4) CC

Art. 629 alin. (3) CC : pe durata ct clauza produce efecte, bunurile nu pot fi
supuse urmririi

obunuri cu privire la care exist drept de discuiune (art. 815-817 CPC) nu este
mpiedicat luarea de msuri asigurtorii
Project supported by a grant from Norway
1. Msurile asigurtorii asupra imobilelor
Art. 817 CPC
(1) Creditorii personali ai unui debitor coproprietar sau codevlma nu vor putea s
urmreasc partea acestuia din imobilele aflate n proprietate comun, ci vor trebui s
cear mai nti partajul acestora. La cererea creditorului, aciunea n mpreal poate fi
notat n cartea funciar. a se vedea i art. 353 CC dup urmrirea bunurilor proprii!
(2) Pn la soluionarea partajului, prin hotrre rmas definitiv, urmrirea imobilului
este de drept suspendat. Dac nu s-a fcut dect cerere de partaj, pn la soluionarea
acesteia, prin hotrre rmas definitiv, se suspend prescripia dreptului la aciune
contra debitorului coproprietar sau devlma.
(3) Creditorii personali pot urmri ns cota-parte determinat a debitorului lor din
dreptul de proprietate asupra imobilului, fr a mai fi necesar s cear partajul, dac ea
este nendoielnic stabilit i lmurit i este nscris, prin artarea unei fraciuni, n
cartea funciar. n acest caz, coproprietarii vor putea cere punerea n vnzare a
ntregului imobil aflat n coproprietate n condiiile prevzute la art. 822.

Project supported by a grant from Norway


1. Msurile asigurtorii asupra imobilelor
Art. 817 CPC practic n caz de proprietate comun n
devlmie:
o sechestrul se instituie doar pe cota de din bun (?!);
o persoana care nu este parte n procesul penal (soul/soia suspectului sau
inculpatului) formuleaz o contestaie mpotriva msurii asigurtorii, utiliznd
procedura prevzut de art. 250 CPP, solicitnd ridicarea sechestrului asupra
unei cote de (?!) iar organele judiciare sau instanele penale admit aceast
cerere
 o eventual vnzare sau urmrire a dreptului de proprietate asupra pretinsei cote de
nesechestrate nu ar putea fi fcut dect dup partaj;
 soluie mai echitabil: ar trebui s se aib n vedere facultatea (iar nu obligaia)
codevlmaului care nu este parte n procesul penal de a cere partajul, fr a fi aplicabile
dispoziiile art. art. 358 alin. (1) CC sau codevlmaul poate face o aciune n
constatarea cotei sale ideale din dreptul asupra bunului respectiv, iar dup determinarea
acesteia prin hotrrea judectoreasc, s solicite ridicarea sechestrului asupra cotei
ideale ce i revine
Project supported by a grant from Norway
II. Msurile asigurtorii asupra mobilelor

Sunt aplicabile dispoziiile art. 726 i urm. CPC?


o caracterul neurmribil al anumitor categorii de
bunuri mobile
o bunurile destinate exercitrii profesiei sau
meseriei
o limitele urmririi veniturilor bneti

Project supported by a grant from Norway


A. Caracterul neurmribil al anumitor categorii de bunuri mobile
Prile sociale
o art. 756 alin. (3) CPC reglementeaz modul de vnzare a aciunilor la
societile nchise i a prilor sociale

Luarea de msuri asigurtorii pentru repararea prejudiciului asupra averii


societii pentru creditorii personali ai asociailor/acionarilor
o bunurile aduse ca aport de asociai ies din patrimoniul asociailor/acionarilor i
intr n patrimoniul societii
o prile din beneficii sau cele cuvenite n urma dizolvrii i lichidrii societii pot
fi urmrite i, prin urmare, sechestrate asigurtor

Project supported by a grant from Norway


B. Bunurile destinate exercitrii profesiei sau meseriei
Art. 727 CPC
o art. 2324 CC - bunurile mobile care fac obiectul unei diviziuni a patrimoniului
afectate exerciiului unei profesii autorizate nu pot fi urmrite dect de ctre creditorii
ale cror creane s-au nscut n legtur cu exercitarea profesiei respective; excepie:
confiscare;
o dac bunurile nu sunt afectate unui patrimoniu profesional individual, ns servesc la
exercitarea ocupaiei sau profesiei debitorului persoan fizic, pot fi supuse urmririi
silite numai dac nu exist alte bunuri urmribile i numai pentru obligaii de ntreinere
sau alte creane privilegiate asupra mobilelor => se poate lua msura asigurtorie, dar
executarea trebuie efectuat cu respectarea acestor reguli.
o dac debitorul se ocup cu agricultura, nu vor fi urmrite, n msura necesar
continurii lucrrilor n agricultur, inventarul agricol, inclusiv animalele de munc, furajele
pentru aceste animale i seminele pentru cultura pmntului, n afar de cazul n care
asupra acestor bunuri exist un drept real de garanie sau un privilegiu pentru garantarea
creanei.
Project supported by a grant from Norway
C. Limitele urmririi veniturilor bneti
Art. 728 CPC
(1) Salariile i alte venituri periodice, pensiile acordate n cadrul asigurrilor sociale, precum i alte sume ce se pltesc
periodic debitorului i sunt destinate asigurrii mijloacelor de existen ale acestuia pot fi urmrite:
a) pn la jumtate din venitul lunar net, pentru sumele datorate cu titlu de obligaie de ntreinere sau alocaie
pentru copii;
b) pn la o treime din venitul lunar net, pentru orice alte datorii.
(2) Dac sunt mai multe urmriri asupra aceleiai sume, urmrirea nu poate depi jumtate din venitul lunar net al
debitorului, indiferent de natura creanelor, n afar de cazul n care legea prevede altfel.
(3) Veniturile din munc sau orice alte sume ce se pltesc periodic debitorului i sunt destinate asigurrii mijloacelor
de existen ale acestuia, n cazul n care sunt mai mici dect cuantumul salariului minim net pe economie, pot fi
urmrite numai asupra prii ce depete jumtate din acest cuantum.
(4) Ajutoarele pentru incapacitate temporar de munc, compensaia acordat salariailor n caz de desfacere a
contractului individual de munc pe baza oricror dispoziii legale, precum i sumele cuvenite omerilor, potrivit legii,
nu pot fi urmrite dect pentru sume datorate cu titlu de obligaie de ntreinere i despgubiri pentru repararea
daunelor cauzate prin moarte sau prin vtmri corporale, dac legea nu dispune altfel.
(5) Urmrirea drepturilor prevzute la alin. (4) se va putea face n limita a jumtate din cuantumul acestora.
(6) Sumele reinute potrivit prevederilor alin. (1) - (4) se elibereaz sau se distribuie potrivit art. 863 i urmtoarele.
(7) Alocaiile de stat i indemnizaiile pentru copii, ajutoarele pentru ngrijirea copilului bolnav, ajutoarele de
maternitate, cele acordate n caz de deces, bursele de studii acordate de stat, diurnele, precum i orice alte
asemenea indemnizaii cu destinaie special, stabilite potrivit legii, nu pot fi urmrite pentru niciun fel de datorii.
Project supported by a grant from Norway
3. Msurile asigurtorii privind bunurile mobile incorporale
datorate de alte persoane
Art. 254 CPP - sumele de Art. 780 CPC - sumele de
bani datorate cu orice titlu bani, titlurile de valoare sau
suspectului ori inculpatului alte bunuri mobile
sau prii responsabile incorporale urmribile
civilmente de ctre o a treia datorate debitorului ori
persoan ori de ctre cel deinute n numele su de o a
pgubit treia persoan sau pe care
aceasta din urm i le va
datora n viitor, n temeiul
unor raporturi juridice
existente
Project supported by a grant from Norway
ntinderea popririi asigurtorii
(creanele privind) sumele de bani, ct i (cele privind) titlurile
de valoare sau alte bunuri mobile incorporale
i sumele ce vor fi datorate n viitor (cu care vor fi alimentate
conturile, de pild, sau salariile viitoare)
pentru creanele decurgnd din raporturile juridice existente
schimbarea locului de munc
conturile bancare viitoare

Project supported by a grant from Norway


Poprirea pe conturi viitoare
...nfiinarea popririi pe ...sechestrul asigurtor dispos vizeaz exclusiv conturile bancare
conturile prezente i existente la data emiterii ordonanei de instituire a msurii, motiv
viitoare deinute de... pentru care, n viitor, pentru evitarea unor cereri similare din
partea nvinuiilor persoane fizice, acetia i vor putea deschide
noi conturi bancare, pe care s le utilizeze n efectuarea plilor i
ncasrilor necesare n derularea activitii curente. Ca urmare,
eventualele noi conturi deschise de nvinuiii persoane fizice, la o
dat ulterioar celei la care au fost dispuse msurile asigurtorii,
nu fac obiectul msurilor asigurtorii instituite n cauz.

...textul legal care reglementeaz sechestrul nu permite s se ia


msuri asupra conturilor viitoare.

Posibil soluie: reglementarea obligativitii notificrii deschiderii de noi conturi.


Project supported by a grant from Norway
Limitele popririi n cazul salariilor sau altor sume periodice

Sunt aplicabile dispoziiile art. 780 CPC?


Art. 780 alin. (2) n cazul popririi sumelor de bani din conturile bancare, pot face
obiectul urmrii silite prin poprire att soldul creditor al acestor conturi, ct i ncasrile
viitoare, cu respectarea limitelor prevzute la art. 728, dac este cazul.
Art. 728 alin. (1) Salariile i alte venituri periodice, pensiile acordate n cadrul asigurrilor
sociale, precum i alte sume ce se pltesc periodic debitorului i sunt destinate asigurrii
mijloacelor de existen ale acestuia pot fi urmrite:
a) pn la jumtate din venitul lunar net, pentru sumele datorate cu titlu de obligaie de
ntreinere sau alocaie pentru copii;
b) pn la o treime din venitul lunar net, pentru orice alte datorii.
(2) Dac sunt mai multe urmriri asupra aceleiai sume, urmrirea nu poate depi jumtate
din venitul lunar net al debitorului, indiferent de natura creanelor, n afar de cazul n care legea
prevede altfel.
Art. 780 alin. (5) lit. c) nu sunt supuse executrii silite sumele aferente plii salariilor
viitoare, pe o perioad de 3 luni de la data nfiinri popririi.
Project supported by a grant from Norway
Limitele popririi n cazul salariilor sau altor sume periodice
...solicitm ca msura ...potrivit art. 728 alin. (1) C.pr.civ., salariile i alte venituri periodice realizate din munc pot fi
popririi s fie luat cu urmrite pn la 1/3 din venitul lunar net. Rezult c veniturile obinute de debitor cu caracter
respectarea periodic sunt parial insesizabile. ns, aceast regul privete numai situaia urmririi silite
dispoziiilor art. 728 a acestor venituri pe calea popririi, ceea ce presupune indisponibilizarea sumelor datorate i
C.pr.civ. (pentru care vor fi pltite n viitor debitorului, de la data primirii actului prin care se nfiineaz
persoanele fizice) i sechestrul. n consecin, ea nu privete veniturile realizate anterior de debitor care se
ale art. 780 alin. (5) aflau deja n patrimoniul su la momentul instituirii sechestrului, acestea putnd fi
lit. c) C.pr.civ pentru indisponibilizate n totalitate.
persoanele juridice.
n aceste condiii, mprejurarea c n conturile inculpatului, indisponibilizate pe calea
...dispune ridicarea sechestrului, se aflau n tot sau n parte sume provenite din salariile obinute i pltite acestuia
parial a msurii anterior instituirii msurii asigurtorii este fr relevan din perspectiva art. 728 C.pr.civ. A
asigurtorii cu accepta soluia contrar ar echivala cu o prim de ncurajare pentru toi infractorii care
privire la sumele realizeaz (i) venituri din munc, cci pe aceast cale ei s-ar bucura nestingherii de produsul
provenind din salarii, infraciunii comise, tiind c oricum veniturile realizate anterior (i economisite, datorit
urmnd s rmn existenei unor surse ilicite care n mod evident sunt consumate cu prioritate) nu ar putea fi
indisponibilizat doar sechestrate dect n parte.
un procent de 1/3 din
veniturile salariale Cu privire la nclcarea dispoziiilor art. 780 alin. (5) lit. c) C. pr.civ. n privina inculpatei
viitoare. persoan juridic, acestea se refer de asemenea la poprire, or msura sechestrului vizeaz
sumele de bani care se aflau deja n patrimoniul su la momentul instituirii sechestrului,
acestea putnd fi indisponibilizate n totalitate.
Project supported by a grant from Norway
III. Concursul ntre msurile asigurtorii i titlurile executorii

1. Precizri privind titlurile executorii


2. Urmrirea imobiliar
3. Urmrirea mobiliar

Project supported by a grant from Norway


1. Precizri privind titlurile executorii
Art. 632 CPC - executarea silit se poate
face n temeiul unui titlu executoriu, iar
acestea sunt hotrrile executorii,
hotrrile cu executare provizorie,
hotrrile definitive, precum i orice alte
hotrri sau nscrisuri care, potrivit legii,
pot fi puse n executare
Project supported by a grant from Norway
1. Precizri privind titlurile executorii
actele administrative avnd ca obiect creane fiscale
efectele de comer
contractul de credit ipotecar i garaniile reale i personale
subsecvente
contractele de credit i contractele de garanie real sau
personal ncheiate de instituiile de credit
contractul de asisten juridic
contractele de ipotec mobiliar i imobiliar, n condiiile
art. 2431 C.civ.
Project supported by a grant from Norway
2. Urmrirea silit imobiliar
Posibilitatea punerii n executare a titlurilor executorii n ipoteza
existenei unor msuri asigurtorii luate n procesul penal
n ipoteza existenei unei msuri asigurtorii instituite n cadrul
procesului penal, un creditor care are titlu executoriu poate demara
executarea silit cu privire la acel bun?
instanele pot refuza nvestirea cu formul executorie ntr-o asemenea
situaie?
executorul judectoresc poate sau trebuie s refuze deschiderea
dosarului de executare ori ncuviinarea executrii silite?

Project supported by a grant from Norway


Posibilitatea punerii n executare a titlurilor executorii n ipoteza existenei
unor msuri asigurtorii luate n procesul penal

nvestirea cu formul executorie


Art. 6401 alin. (3) CPC - instana va verifica dac
nscrisul ntrunete toate condiiile de form
cerute de lege pentru a fi titlu executoriu, precum
i alte cerine n cazurile anume prevzute de
lege.

Project supported by a grant from Norway


Posibilitatea punerii n executare a titlurilor executorii n ipoteza existenei
unor msuri asigurtorii luate n procesul penal

 Deschiderea dosarului de executare art. 664 CPC

 ncuviinarea executrii silite cazurile de refuz - art.


665 alin. (5) CPC, aplicabil i n cazul urmririi
imobiliare potrivit art. 819 CPC
o Pct. 7 - existena altor impedimente prevzute de lege - nu
poate fi incident, ntruct nicio dispoziie legal nu prevede
imposibilitatea ncuviinrii executrii silite pe baza unui titlu
executoriu ntr-o astfel de situaie.

Project supported by a grant from Norway


Posibilitatea punerii n executare a titlurilor executorii n ipoteza existenei
unor msuri asigurtorii luate n procesul penal

Art. 665 alin. (6) CPC - ncuviinarea executrii silite se


poate ataca n cadrul contestaiei la executare.
Motivare: pn cnd sechestrul asigurtor nu este
ridicat de organul penal competent, nu poate fi iniiat
nicio procedur judiciar cu privire la bunul respectiv
(inclusiv executarea silit), ntruct acesta ar fi scos de
sub efectul indisponibilizrii pe o cale neprevzut de
lege.

Project supported by a grant from Norway


Posibilitatea punerii n executare a titlurilor executorii n ipoteza existenei
unor msuri asigurtorii luate n procesul penal
...aa cum rezult din sesizarea din oficiu a Parchetului, n cauza...s-a dispus
luarea de msuri asigurtorii cu privire la imobilul...aparinnd..., nvinuii de
svrirea infraciunilor de evaziune fiscal. Infraciunea comis de executorul
judectoresc const n faptul c acesta a procedat la vnzarea silit a imobilului
ce fcea obiectul sechestrului asigurtor instituit n scopul recuperrii
prejudiciului consolidat al statului i este prevzut la art. 9 alin. (1) lit. g) din
Legea nr. 241/2005

...potrivit plngerii, executorul judectoresc...se face vinovat de svrirea


infraciunii de abuz n serviciu prevzut de art. 246 VCP, ntruct a efectuat
executarea silit dei bunul se afla sub sechestru asigurtor

Project supported by a grant from Norway


Procedura executrii silite imobiliare n cazul n care exist msuri asigurtorii luate n
procesul penal
Art. 821 alin. (1) CPC - Odat cu comunicarea ncheierii de
ncuviinare, executorul va solicita biroului teritorial de cadastru
i publicitate imobiliar s dispun, n baza acesteia, notarea
urmririi imobilului n cartea funciar, cu artarea creditorului
urmritor i a sumei pentru care se face urmrirea.
Art. 821 alin. (5) CPC - ncheierea de admitere sau respingere a
notrii pronunate de registratorul de carte funciar se va
comunica, n afara creditorului urmritor, executorului
judectoresc, precum i persoanelor care, potrivit
meniunilor din cartea funciar, sunt interesate.

Project supported by a grant from Norway


Procedura executrii silite imobiliare n cazul n care exist msuri asigurtorii luate n
procesul penal
Art. 835 alin. (2) CPC - Totodat, executorul va cere biroului de cadastru i publicitate
imobiliar s i comunice drepturile reale i alte sarcini care greveaz imobilul urmrit,
precum i eventualele drepturi de preferin nscrise n folosul altor persoane.
Titularii acestor drepturi vor fi ntiinai despre executare i vor fi citai la
termenele fixate pentru vnzarea imobilului.
Art. 839 alin. (1) CPC cte un exemplar din publicaia de vnzare se va comunica,
potrivit dispoziiilor pentru comunicarea i nmnarea citaiilor:
a) creditorului urmritor i debitorului, precum i, dup caz, terului dobnditor,
coproprietarilor sau altor persoane care au un drept nscris n legtur cu bunul
imobil scos la vnzare;
b) creditorilor ipotecari nscrii n cartea funciar, precum i celor care au nscrieri
provizorii sau notri n legtur cu vreun drept real, dac nscrierile sau notrile
sunt anterioare notrii urmririi.

Project supported by a grant from Norway


Posibilitatea suspendrii executrii silite ca urmare a existenei msurilor asigurtorii
n procesul penal
...n condiiile n care imobilul amintit este ...instituirea sechestrului penal nu poate duce
indisponibilizat, sechestrul penal nefiind ridicat potrivit la suspendarea legal a executrii silite n cazul
art. 250 C.pr.pen. i putnd sluji la repararea n care un alt creditor ce deine un titlu
prejudiciului cauzat de inculpai n ipoteza admiterii executoriu mpotriva suspectului sau
aciunii civile n cadrul procesului penal, soluia inculpatului a solicitat executarea silit a
suspendrii provizorii a executrii silite este pertinent, imobilului sechestrat, ntruct cauzele privind
mai cu seam c vnzarea la licitaie public este suspendarea legal a executrii silite sunt
stabilit n curnd i poate duce la lipsa de substan expres i limitativ prevzute de lege, iar printre
nsi a msurii sechestrului penal adoptat. Condiia acestea nu se regsesc i cele privind
urgenei se justific prin prezenta ea materializndu-se instituirea unui sechestru penal asupra
sub forma nlturrii piedicilor ce s-ar ivi cu prolejul unei bunurilor mobile sau imobile ale persoanei
executri n sensul art. 996 C.pr.civ. Adoptarea soluiei urmrite penal.
n spe este de natur vremelnic, provizorie,
temporar, prin prezenta nu se prejudec fondul, ...nu este posibil ca o msur asigurtorie care
suspendarea provizorie fiind o excepie de la apr o incertitudine ce ar putea deveni
executarea cu celeritate, de urgen a titlului posibil s blocheze o certitudine, adic
executoriu. executarea unui drept de crean stabilit printr-
o hotrre judectoreasc irevocabil.
Project supported by a grant from Norway
Posibilitatea suspendrii executrii silite ca urmare a existenei
msurilor asigurtorii n procesul penal

PENALUL INE N LOC CIVILUL?


=> art. 27 alin. (1) i (7) CPP se suspend aciunea civil care
are ca obiect repararea pagubei svrit prin infraciune.
...Nu este vorba de existena pe rolul instanelor de judecat a dou cauze, una civil
i una penal, ci doar a unei cauze penale, n cadrul creia s-a dispus nfiinarea unui
sechestru asupra imobilelor nvinuitului/inculpatului, n timp ce o alt persoan juridic
deine un titlu executoriu mpotriva acestuia, care nu are nicio legtur cu cauza penal ce
se afl n desfurare i care solicit executorului judectoresc competent vnzarea la
licitaie public a imobilului sechestrat.
Project supported by a grant from Norway
Posibilitatea contestrii executrii silite
a) preferina statului/interesul general/interesul superior al
copilului
b) executarea silit a bunurilor legal sechestrate constituie
infraciune
c) prin executarea silit se ncearc o ridicare a msurii
asigurtorii instituite de organul penal pe o alt cale
dect cea prevzut de lege
d) lipsa confirmrii titlului executoriu printr-o hotrre
judectoreasc definitiv
e) incidena art. 862Project
CPC supported by a grant from Norway
PREFERINA STATULUI?

Project supported by a grant from Norway


Preferina statului
...Chiar i n ipoteza unei Art. 2328 CC - Preferina acordat statului i unitilor
executri silite valide, care administrativ-teritoriale pentru creanele lor se reglementeaz
ns poate avea loc numai prin legi speciale. O asemenea preferin nu poate afecta
dup ridicarea sechestrului drepturile dobndite anterior de ctre teri.
asigurtor pe calea
prevzut de art. 250 CPP, ...n msura n care procesul penal s-ar finaliza cu o soluie
tot statul, prin titularul de condamnare, creana sub condiie a statului s-ar
msurii asigurtorii, este transforma ntr-o crean cert, lichid i exigibil, care ar
cel care va avea avea caracterul unei creane fiscale, ce s-ar pune n executare
prioritatea n recuperarea cu respectarea normelor din Codul de procedur fiscal.
creanei sale, n spe Potrivit art. 142 alin. (7) C.pr.fisc., fa de teri, inclusiv fa
sumele de bani cu care a de stat, o garanie real i celelalte sarcini reale asupra
fost prejudiciat bugetul rii bunurilor au un grad de prioritate care se stabilete de la
n urma infraciunilor momentul la care acestea au fost fcute publice prin
svrite. oricare din modurile prevzute de lege.

Project supported by a grant from Norway


Interesul general
...executarea silit iniiat de creditoare lipsete de ... prin recunoaterea dreptului su de crean printr-o
eficacitate scopul avut n vedere de legiuitor n ceea ce hotrre judectoreasc, creditoarea beneficiaz de un bun
privete reglementarea msurilor asigurtorii n cauzele asupra cruia are un drept de proprietate ce trebuie
penale, respectiv n sensul golirii de coninut a protejat i aprat n contextul i interpretarea art. 1 din
interesului general al societii protejat prin Primul Protocol adiional la Convenie astfel cum acest
instituirea msurii, dnd prevalen astfel unui interes text de lege a fost interpretat de Curtea European a
personal al creditorului ipotecar garantat printr/un act Drepturilor Omului.
instituit n mod convenional.
...msura asigurtorie reprezint o ingerin asupra dreptului
...n cazul n care vinovia inculpatului ar fi stabilit de proprietate al creditoarei, care are un bun, o crean cert.
n mod definitiv i fa de acesta s-ar dispune msura Ingerina este legal; msura fiind luat ntr-un proces
confiscrii speciale, avnd n vedere interesul general penal poate fi considerat ca aprnd un interes general,
dar nu respect principiul proporionalitii ntre
pentru care a fost constituit sechestrul asigurator, exigenele interesului general al comunitii i
acesta ar avea un rang preferat dect ipotecile pe imperativele aprrii drepturilor individuale, deoarece
care le invoc recurenta, interesul general creditoarea nu a primit nicio despgubire pentru
precumpnind asupra celui privat, urmnd ca imposibilitatea executrii ca urmare a blocrii conturilor
recurenta s devin un simplu creditor chirografar, debitorului su de ctre un organ al statului i nu a fost stabilit
pentru partea de crean care nu ar putea fi niciun termen n care situaia creat va lua sfrit,
incertitudinea asupra datei la care hotrrea judectoreasc
satisfcut prin nstrinarea imobilului, dup ce
ar putea fi executate fiind total i n acelai mod pgubitoare
creana statului ar fi satisfcut. n mod continuu pentru creditoare.
Project supported by a grant from Norway
Executarea silit a bunurilor legal sechestrate constituie infraciune
...raportat la scopul urmrit de ...sustragerea presupune luarea n stpnire a unui
legiuitor, conform art. 107 alin. (1) bun mobil legal sechestrat. De esena infraciunii
CP prin reglementarea msurilor de prev. de art. 261 CP este existena unui bun mobil
siguran, vznd regimul msurilor i nu a unui bun imobil.
de siguran instituit prin art. 112
alin. (1) lit. a) CP, nstrinarea n ...nu se poate considera c ar fi ntrunite
orice mod a bunurilor fa de care elementele constitutive ale infraciunii n cazul n
n dosarul penal s-a dispus msura care se pune n executare un titlu executoriu viznd
asigurtorie reprezint sustragere un imobil, avnd n vedere faptul c, cel puin sub
de sub sechestru, infraciune aspectul laturii subiective, nu poate fi vorba de
sancionat conform art. 261 CP. intenia de a scoate nelegal bunul de sub incidena
msurii asigurtorii, ci creditorul nu face altceva
dect s-i exercite drepturile n aceast calitate,
iar executorul i exercit obligaiile legale care i
revin.

Project supported by a grant from Norway


Prin executarea silit se ncearc o ridicare a msurii asigurtorii instituite de
organul penal pe o alt cale dect cea prevzut de lege

Pn cnd sechestrul asigurtor nu Este cert c dreptul unui creditor de a-i realiza
este ridicat de organul penal creana pe calea procedurii de executare silit nu
competent, nu poate fi iniiat nicio este validat /confirmat de legalitatea sau nu a unei
alt procedur judiciar cu privire la msuri instituite n condiiile art. 163 VCPP,
bunul respectiv (inclusiv executarea procedur independent i separat att ca
silit) ntruct acesta ar putea fi scos de finalitate, ct i ca scop de cea a executrii silite.
sub efectul executrii pe o cale Chiar dac sechestrul asigurtor se poate transforma
neprevzut de lege. Prin urmare, urmare a unei hotrri de condamnare ntr-un
executarea silit asupra bunului imobil sechestru definitiv executoriu i astfel creana dintr-
indisponibilizat prin efectul msurii una eventual sau sub condiie, ntr-una simpl,
asigurtorii a fost ncuviinat cu legalitatea msurii asigurtorii nu are vreo
nclcarea dispoziiilor procedurale n nrurire asupra posibilitii de executare silit a
materie. creanei pus n executare.

Project supported by a grant from Norway


Prin executarea silit se ncearc o ridicare a msurii asigurtorii instituite de
organul penal pe o alt cale dect cea prevzut de lege

Indisponibil art. 249 alin. (2) CPP


Inalienabil art. 136 Constitutie, legi
speciale, CC + art. 627 CC
Insesizabil art. 2329 alin. (2) CC,
CPC (nu pot fi urmrite...)
Project supported by a grant from Norway
Art. 862 CPC - n tot cursul urmririi silite i pn la adjudecarea bunului imobil, debitorul sau
orice alt persoan interesat poate obine desfiinarea msurilor asigurtorii sau de executare,
consemnnd la dispoziia creditorului urmritor ntreaga valoare a creanei, cu toate
accesoriile i cheltuielile de executare.
...faptul c bunul imobil asupra cruia a fost instituit ...Art. 862 CPC instituie o protecie suplimentar n
msura asigurtorie face obiectul unei ipoteci favoarea creditorului urmritor al imobilului, din
convenionale pentru garantarea unui credit bancar nu moment ce suma de bani se consemneaz la
poate lipsi de garanii pe ceilali creditori ai aceluiai dispoziia sa. Mai mult dect att, textul se refer la
debitor, executarea fiind guvernat n final de msurile asigurtorii sau de executare efectuate de
principiul egalitii creditorilor. n situaia n care se ctre executorul judectoresc la cererea
dorete realizarea cu prioritate a creanei celui dinti creditorului, iar nu i la cele nfiinate potrivit
creditor ipotecar, acesta ori debitorul trebuie s ofere Codului de procedur penal. Este deci evident c pe
garanii ndestultoare pentru ca statul sau ali o astfel de cale s-ar putea ajunge la desfiinarea
creditori ai inculpatului (ex. prii civile, dup caz) s msurii asigurtorii luate de organele penale pe o
poate executa, la momentul rmnerii definitive a alt cale dect cea prevzut de art. 250 CPP, adic
hotrrii penale, dispoziiile privind plata amenzii, exact la ceea ce parchetele apreciaz ca nefiind
confiscarea special ori plata despgubirilor civile. posibil.

Project supported by a grant from Norway


Adjudecarea
Art. 856 alin. (3) CPC - De la data intabulrii, imobilul rmne liber de orice ipoteci
sau alte sarcini privind garantarea drepturilor de crean, creditorii putndu-i realiza
aceste drepturi numai din preul obinut. Dac preul de adjudecare se pltete n
rate, sarcinile se sting la plata ultimei rate.
...n ipoteza adjudecrii bunului la licitaie ...msura asigurtorie a sechestrului penal nu
public, acesta nu trece liber de sarcini n valoreaz titlu executoriu, motiv pentru care nu
proprietatea adjudecatarului, ci grevat de poate fi opus adjudecatarului, care a dobndit
sechestrul asigurtor penal. A admite teza dreptul de proprietate asupra imobilului aflat n
contrar ar nsemna ca executorul litigiu n urma unei proceduri de executare silit
judectoresc s poat dispune ridicarea declanat la cererea unui creditor care se afla n
sechestrului asigurtor penal prin ntocmirea posesia unui titlu executoriu, astfel nct o
actului de adjudecare, ceea ce ar genera o simpl msur asigurtorie nu poate paraliza
stare de anomie. finalizarea procedurii de executare silit
declanat n baza unui titlu executoriu valabil,
inclusiv prin eliberarea actului de adjudecare i
intabularea dreptului de proprietate .
Project supported by a grant from Norway
Posibilitatea eliberrii preului obinut art. 863 CPC, art. 170 CPF + art. 882 alin. (1)
CPC
ICCJ , secia penal, decizia nr. 1392/2013
existena unei msuri asigurtorii nfiinate asupra unui bun, n cadrul unui proces penal, nu mpiedic executarea
silit a unui creditor ce are titlu executoriu i ipotec asupra bunului respectiv, ntruct se reine c la data instituirii
sechestrului asigurtor penal, imobilul era afectat de o ipotec urmare a unui contract de mprumut cu garanie
imobiliar.
ntruct nu s-a realizat restituirea mprumutului, s-a procedat la executarea silit a imobilului care a fost vndut la
licitaie, apoi adjudecat de ctre creditorul ipotecar, astfel nct executorul s-a gsit n faa unui concurs ntre o
crean ipotecar i o prezumtiv crean a unor prezumtivi creditori chirografari. Ca atare, creana ipotecar a avut
prioritate i are prioritate chiar i n ipoteza n care prile vtmate au un drept de crean mpotriva proprietarului
imobilului, dar fiind vorba de creditori chirografari, acetia i vor satisface preteniile n msura n care va mai rmne
ceva din acel bun.
mai departe, arat instana suprem chiar n cazul n care se va ncuviina i se va dispune despgubirea prilor
vtmate care au formulat cereri de constituire de parte civil, acestea vin n concurs cu petenta din prezenta cauz,
creditoare ipotecar, care n aceast mprejurare are prioritate, urmnd a fi satisfcut prima, ntruct ipoteca este un
drept real accesoriu ce acord titularului su un drept de urmrire a bunului n mna oricui s-ar gsi i un drept de
preferin n privina satisfacerii creanei sale fa de ceilali creditori.
n final, se arat c de la data intabulrii proprietii transmise prin actul de adjudecare imobilul rmne liber de orice
ipoteci sau alte sarcini privind garantarea drepturilor de creana, creditorii - fr a fi cazul beneficiarilor notrii
sechestrului asigurtor - putndu-i realiza aceste drepturi numai din preul obinut.

Project supported by a grant from Norway


Posibilitatea interveniei n procedura insolvenei
Art. 493 alin. (1) lit. a) CPP suspendarea procedurii de lichidare
sau dizolvare

Art. 413 alin. (1) pct. 2 CPC cnd s-a nceput urmrirea penal
pentru o infraciune care ar avea o nrurire hotrtoare asupra
hotrrii ce urmeaz s se dea

 art. 91 din Legea nr. 85/2014 - chiar dac bunurile sunt


nstrinate n aceast procedur, msurile asigurtorii
dispuse n procesul penal n vederea confiscrii speciale
i/sau confiscrii extinse se menin.

Project supported by a grant from Norway


3. Urmrirea silit mobiliar
Se aplic art. 728 alin. (2) CPC n cazul existenei unei msuri asigurtorii i a
unei/unor popriri executorii care prevd o limit de pentru veniturile periodice?
Cum se face distribuirea acestei sume de ctre terul poprit?

Existena unei creane puse n executare nu ...blocarea conturilor ca msur asigurtorie n


reclam necesitatea satisfacerii prioritare a procesul penal nu justific din punct de vedere
respectivei creane, rmnnd desigur la legal respingerea cererii de validare a poprii,
latitudinea creditorului care prin intermediul deoarece creditoarea se afl deja n posesia unui
executorului judectoresc solicit nfiinarea titlu executoriu hotrre judectoreasc prin
popririi asupra debitoarei, dac i pstreaz care creana sa a fost pe deplin i irevocabil
opiunea pentru aceast formul de stabilit n timp ce blocarea conturilor este o
executare silit sau apeleaz la o alta dintre msur asigurtorie luat pentru eventualitatea
cele reglementate de Codul de procedur existenei unei hotrri de obligare a debitorului,
civil pentru ndestularea creanei sale. hotrre a crei existen nu este cert.

Project supported by a grant from Norway


Msurile asigurtorii n Frana
Art. 706-141 C.pr.pen.fr. - Le prsent titre s'applique, afin de garantir l'excution de la peine complmentaire de
confiscation selon les conditions dfinies l'article 131-21 du code pnal, aux saisies ralises en application du prsent
code lorsqu'elles portent sur tout ou partie des biens d'une personne, sur un bien immobilier, sur un bien ou un droit
mobilier incorporel ou une crance ainsi qu'aux saisies qui n'entranent pas de dpossession du bien.
Art. 706-145 alin.2 C.pr. pen.fr. - compter de la date laquelle elle devient opposable et jusqu sa mainleve ou la
confiscation du bien saisi, la saisie pnale suspend ou interdit toute procdure civile dexcution sur le bien objet de la
saisie pnale.
Art. 706-146 C.pr.pen.fr. Si le maintien de la saisie du bien en la forme nest pas ncessaire, un crancier muni dun
titre excutoire constatant une crance liquide et exigible peut tre autoris, dans les conditions prvues larticle 706-
144, engager ou reprendre une procdure civile dexcution sur le bien, conformment aux rgles applicables ces
procdures. Toutefois, il ne peut alors tre procd la vente amiable du bien et la saisie pnale peut tre reporte sur
le solde du prix de cession, aprs dsintressement des cranciers titulaires dune sret ayant pris rang
antrieurement la date laquelle la saisie pnale est devenue opposable. Le solde du produit de la vente est
consign.

Circulaire du 22 dcembre 2010 - La prminence procdurale de la saisie pnale sur les voies d'excution civiles
pendant la dure de la procdure pnale ne modifie donc pas l'ordre des cranciers ni ne confre de privilge l'tat.
Dans l'hypothse o le montant des crances civiles antrieures la saisie pnale est suprieur au produit de la vente,
aucune somme ne reviendra en consquence l'Etat.
Project supported by a grant from Norway
Msurile asigurtorii n Frana

Art. 705-151 alin. 2 C.pr.pen.fr. - Jusqu' la mainleve de la saisie pnale


de l'immeuble ou la confiscation de celui-ci, la saisie porte sur la valeur
totale de l'immeuble, sans prjudice des privilges et hypothques
pralablement inscrits ou des privilges viss l'article 2378 du code civil
et ns antrieurement la date de publication de la dcision de saisie
pnale immobilire.

Art. 131-21 alin. 10 C.pen.fr. - La chose confisque est, sauf disposition


particulire prvoyant sa destruction ou son attribution, dvolue l'Etat,
mais elle demeure greve, concurrence de sa valeur, des droits rels
licitement constitus au profit de tiers.

Project supported by a grant from Norway


Directiva 2014/42/UE a Parlamentului European i a Consiliului din 3.04.2014 termen
de transpunere: 4.10.2016
Art. 6 - (1) Statele membre adopt msurile necesare pentru a permite confiscarea
produselor sau a altor bunuri a cror valoare corespunde produselor care, n mod
direct sau indirect, au fost transferate de o persoan suspectat sau nvinuit ctre
teri sau care au fost dobndite de teri de la o persoan suspectat sau nvinuit,
cel puin n cazurile n care terii tiau sau ar fi trebuit s tie faptul c scopul
transferului sau al achiziionrii era evitarea confiscrii, pe baza unor elemente de
fapt i circumstane concrete, inclusiv a faptului c transferul sau dobndirea a avut
loc n mod gratuit sau n schimbul unei sume de bani semnificativ mai reduse dect
valoarea de pia a bunurilor.
(2) Alineatul (1) se interpreteaz astfel nct s nu aduc atingere drepturilor terilor
de bun credin.

Project supported by a grant from Norway


V mulumesc pentru atenie!

Email: andra-roxana.trandafir@drept.unibuc.ro

Project supported by a grant from Norway