Ioana Gabriela Stancu

Facultatea de tiine Politice, Universitatea Bucureti

Evoluia principiului nefolosirii forei n relaiile internaionale

i crima de agresiune

Rezumat

Obiectul acestei lucrri l reprezint identificarea i interpretarea principalelor

evoluii sub aspect teoretic, normativ, instituional, n jurispruden i n practica
statelor n planul folosirii forei, n perioada postbelic, n special dup sfritul
rzboiului rece. Abordarea metodologic se dorete a fi una interdisciplinar, att din
perspectiva teoriei relaiilor internaionale, ct i din perspectiva dreptului internaional,
pornind de la premisa c o separare artificial a celor dou planuri nu poate oferi o
imagine complet, articulat, a temei alese.
Principala ntrebare la care am ncercat s gsesc un rspuns este, n sens larg
urmtoarea: n ce msur putem vorbi de o evoluie a principiului nefolosirii forei n
relaiile internaionale i cum au influenat controversele n jurul su negocierile pentru
incriminarea agresiunii? Pentru a rspunde acestei ntrebri cu caracter general, am
ncercat s dezvolt urmtoarele linii de investigaie, delimitnd totodat - ntr-un domeniu
att de vast - aria de cercetare specific: identificarea coordonatelor istorice, etice,
politice i juridice ale formulrii i consacrrii acestui principiu fundamental al relaiilor
dintre state; identificarea influenelor exercitate de formularea sa asupra unor domenii
conexe; surprinderea modului n care a fost dezvoltat, interpretat, aplicat i contestat acest
principiu, ulterior consacrrii sale; analiza relevanei principiul nefolosirii forei n lumea
contemporan i a problemei redefinirii sale; clarificarea rolului ce revine justiiei
internaionale n respectarea acestui principiu; identificarea unei eventuale relaii ntre
controversele n jurul principiului nefolosirii forei i dificultile nregistrate n contextul
negocierilor pentru definirea crimei de agresiune i stabilirea condiiilor procedurale
pentru exercitarea jurisdiciei Curii Penale Internaionale asupra acestei crime.
Ipoteza principal a tezei este articulat n jurul urmtoarele idei:

1
 - n primul rnd, nsi afirmarea principiului nefolosirii forei a
reprezentat o evoluie n planul relaiilor internaionale i al dreptului
internaional, n raport cu eforturile anterioare de ngrdire a recursului
la for, i a marcat n mod decisiv trecerea de la o cultur a rzboiului la
o cultur a pcii;
- n al doilea rnd, dup afirmarea sa, prin Carta ONU, principiul
nefolosirii forei a fost dezvoltat n plan teoretic, prin clarificarea
coninutului, a obligaiilor pe care le impune statelor i a excepiilor
sale; de asemenea, practica organelor principale ale ONU a reafirmat, a
interpretat i a mbogit coninutul su;
- n al treilea rnd, afirmarea i respectarea principiului nefolosirii forei a
influenat anumite evoluii pe alte paliere: evoluia mecanismelor de
reglementare panic a diferendelor, dezvoltarea dreptului internaional
umanitar i a dreptului penal internaional, deplasarea accentului de la
securitatea statului la securitatea fiinei umane;
- n ultimul rnd, singurul domeniu n care n care nu s-a nregistrat nicio
evoluie este acela al regimului crimei de agresiune, controversele n
jurul principiului nefolosirii forei, reflectate n special n definiia
agresiunii, influennd n sens negativ rezultatul de pn acum al
negocierilor pe tema crimei de agresiune.
Ipoteza alternativ, ntlnit mai ales n literatura de specialitate, este aceea c
principiul nefolosirii forei nu mai este relevant pentru stadiul actual al relaiilor
internaionale, fiind necesar redefinirea sa, pentru a-l adapta la condiiile actuale, n care
lumea este confruntat cu o serie de ameninri noi la adresa securitii internaionale,
diferite de cele existente la data crerii organizaiei mondiale. Mai mult dect principiul
n sine, chiar relevana ntregului mecanism prevzut de Cart n domeniul meninerii
pcii i securitii internaionale a fost pus sub semnul ntrebrii. Constrngerile Cartei
n domeniul folosirii forei au fost considerate ca fiind depite, argumentndu-se c nu
mai sunt i nu mai pot fi - respectate de state n condiiile noilor ameninri globale,
care impun aciuni rapide i decisive, chiar n anticiparea unor lovituri iminente.
Recurgerea la Consiliul de Securitate pentru autorizarea folosirii forei este privit de unii

2
autori fie ca o ngrdire a suveranitii, fie ca un mecanism inutil, din cauza intereselor
divergente ale membrilor permaneni, cu drept de veto, ai Consiliului.
Alturi de argumentele aduse n corpul lucrrii pentru a demonstra teza mea,
expus mai sus i pe baza respectivelor argumente - consider c existena acestor
controverse prezint avantajul c a marcat i, mai mult dect att, chiar a impus o
anumit dezvoltare, att n doctrin, ct i n practic, a principiului nefolosirii forei. n
plus, aa cum am menionat, ipoteza alternativ este ntlnit mai ales n literatura de
specialitate, deoarece, n practic, nici un stat nu a denunat explicit acest principiu
fundamental; mai mult dect att, orice stat care a recurs la for din 1945 i pn n
prezent s-a strduit s demonstreze mai mult sau mai puin convingtor legalitatea i
legitimitatea aciunii sale, chiar dac argumentele invocate au forat uneori limitele
cadrului legal existent (jus ad bellum stricto sensu).
Sursele consultate au fost variate i includ: literatura de specialitate; texte clasice;
documente (n special din arhiva ONU); declaraii politice din care rezult poziiile i
practica statelor; rezoluii, jurispruden, studii i rapoarte, din care reiese practica
organelor principale ale ONU cu atribuii n meninerea pcii i securitii internaionale;
documente de lucru coninnd propuneri formulate n cadrul negocierilor pentru definirea
crimei de agresiune.
Capitolul I Repere istorice i consideraii etice asupra folosirii forei
ncearc s ofere o serie de repere istorice ale procesului de cristalizare a regulilor privind
folosirea forei i, totodat, o structur coerent a principiilor conturate n cadrul celor trei
mari tradiii de gndire care au dominat etica rzboiului i a pcii: teoria rzboiului just,
pacifismul i realismul.
Sunt prezentate ideile de baz ale acestor tradiii de gndire, cu sublinierea c am
acordat o atenie special teoriei rzboiului just, din dou considerente principale: 1. a
avut o influen decisiv asupra cristalizrii i evoluiei normelor de drept internaional n
domeniul folosirii forei i 2. ofer premisele necesare nelegerii raiunilor pentru care au
fost adoptate normele relevante de drept internaional.
n plus, am preferat o prezentare succint a opoziiei pacifism-realism, cu
evidenierea, totodat, a punctelor de divergen i a celor de convergen cu teoria
rzboiului just, din raiuni care in de relevana pentru tema principal de studiu

3
(pacifismul avnd relevana cea mai redus), dar i de economia de ansamblu a lucrrii
(dincolo de perspectiva etic, unele aspecte ale realismului din perspectiva teoriei
relaiilor internaionale se regsesc i n capitolul al II-lea, n cadrul seciunii dedicate
aspectelor teoretice privind folosirea forei n relaiile dintre state liberalismul i
realismul).
Capitolul II Evoluii postbelice n planul folosirii forei - acest capitol
urmrete identificarea evoluiilor postbelice legate de folosirea forei consacrarea
principiului nefolosirii forei n relaiile dintre state, pedepsirea, prevenirea i reprimarea
agresiunii, practica relevant a ONU n constatarea agresiunii - si este structurat n
urmtoarele seciuni:
- aspecte teoretice: scurt prezentare a celor dou curente fundamentale de
gndire n teoria relaiilor internaionale realismul i liberalismul care
se reflect i n interaciunea dintre ONU i state n ce privete folosirea
forei;
- crearea ONU i interzicerea folosirii forei (analiza organizaiei mondiale
i a rolului acesteia n meninerea pcii i securitii internaionale, cu
identificarea trsturilor specifice liberalismului i realismului n
structura, mandatul i activitatea ONU, definiia, coninutul i excepiile
principiului nefolosirii forei, operaiunile de pace ale ONU);
- definirea agresiunii i practica organelor principale ale ONU referitor la
agresiune Consiliul de Securitate, Adunarea General i Curtea
Internaional de Justiie;
- dezvoltarea dreptului internaional umanitar, rolul celor patru Convenii
de la Geneva, din 1949, i al Protocoalelor adiionale din 1977;
- evoluia mecanismelor de soluionare panic.
Capitolul III Evoluii actuale i rolul forei n sistemul internaional - n acest
capitol am ncercat s analizez dou cazuri recente de folosire a forei, care au adus n
discuie limitele principiului nefolosirii forei i, totodat, s identific rspunsurile oferite
de ONU, de state i de literatura de specialitate problemei redefinirii acestui principiu.
n primele dou seciuni ale acestui capitol am analizat particularitile pe care le-
au prezentat cele dou situaii relativ recente de folosire a forei Kosovo, n 1999, i

4
Irak, n 2003 pentru a vedea dac, i n ce msur, au fost forate limitele clasice ale
principiului nefolosirii forei, att din perspectiva dreptului internaional (prin invocarea
unor concepte mai vechi sau mai noi, cum sunt: intervenia umanitar, autoaprarea
anticipativ i autoaprarea preventiv, autorizarea implicit a Consiliului de Securitate),
ct i din perspectiv etic. n ambele situaii am urmrit s evideniez controversele
legate de legalitatea i legitimitatea folosirii forei, precum i impactul pe care l-au avut
asupra dinamicii sistemului internaional.
Cele dou cazuri analizate mai sus au suscitat un interes deosebit, din perspectiva
dezbaterilor pe care le-au generat, n legtur cu limitele i necesitatea redefinirii
principiului nefolosirii forei. Prin comparaie, rzboiul din Afganistan nu a ridicat
probleme deosebite n raport cu acest principiu, deoarece, fiind o reacie la un atac produs
mpotriva Statelor Unite, s-a ncadrat mult mai uor n parametrii conceptului de
autoaprare (dei atacurile mpotriva Turnurilor Gemene i Pentagonului nu au
reprezentat un atac armat, ci au fost imediat caracterizate drept acte de terorism).
Pentru a vedea n ce msur se poate vorbi de necesitatea redefinirii principiului,
am considerat necesar o analiz a eventualelor mutaii propuse, produse sau constatate,
la nivelul ONU, ca organizaie responsabil pentru securitatea colectiv, la nivelul
statelor, ca actori principali n relaiile internaionale, i n literatura de specialitate.
Ultima seciune a acestui capitol a fost dedicat problemei redefinirii principiului
nefolosirii forei. Prima parte este dedicat evoluiilor nregistrate n contextul procesului
de reform a organizaiei mondiale i conine o prezentare gradual i descriptiv a
etapelor care au marcat acest proces, prin prisma relevanei pentru problematica folosirii
forei, pornind de la propunerile avansate de un grup de experi mandatat n acest sens de
Secretarul General al ONU, parcurgnd apoi recomandrile formulate de acesta i
ajungnd, n final, la rezultatul formal al acestui proces, reflectat n documentul final
adoptat n cadrul Summit-ului mondial la nivel nalt de la New York, din septembrie
2005, care a marcat aniversarea a 60 de ani de existen a organizaiei.
Urmtoarele trei pri au fost concepute pe fondul unei abordri tematice care
urmeaz n mod logic celei contextual-generale din prima parte i sunt dedicate dreptului
la autoaprare, autorizrii Consiliului de Securitate i conceptului de responsabilitate de a
proteja, pornind de la premiza c acestea reprezint temele majore n legtur cu care s-a

5
pus problema evalurii necesitii redefinii principiului nefolosirii forei i c, dincolo de
contextul onusian, indicii importante sunt oferite de practica i opiniile statelor, pe de o
parte, precum i de literature de specialitate, pe de alt parte.
Pe baza celor prezentate n cadrul acestor seciuni am apreciat c pot fi trase
urmtoarele concluzii cu privire la aspectele analizate:
- n ce privete autoaprarea:
a) autoaprarea anticipativ dei nu exist unanimitate de vederi, este tot mai
larg mprtit interpretarea conform creia aceasta este conform cu prevederile Cartei;
b) autoaprarea preventiv cu excepia susintorilor doctrinei Bush i a
Strategiei Naionale de Aprare a SUA, nu a fost identificat niciun demers serios i
legitim n susinerea acestui concept; faptul c SUA au recurs, pentru a justifica rzboiul
din Irak, la invocarea unei autorizri prealabile, implicite, a folosirii forei, prin rezoluii
anterioare ale Consiliului de Securitate, i nu la conceptul de autoaprare preventiv, pe
care l lansase anterior, reprezint un indiciu serios n ce privete ansele impunerii
acestui concept;
- n ce privete autorizarea folosirii forei statele membre ONU resping, n
marea lor majoritate, existena unui tip de autorizare implicit, pentru respectarea
criteriilor legalitii i legitimitii fiind necesar autorizarea explicit, n fiecare caz;
stabilirea unor criterii de autorizare a folosirii forei ar putea conferi un plus de
transparen procesului de luare a deciziei, dar nu ar avea un impact real asupra activitii
Consiliului de Securitate;
- responsabilitatea de a proteja - este prea devreme s se vorbeasc de o norm
emergent, ntruct nu sunt ntrunite elementele clasice ale unei norme de drept cutumiar:
practica i acceptarea larg din partea statelor; n literatura de specialitate au fost propuse
formule lingvistice i principii speciale ce trebuie respectate, dar exist rezerve serioase
n ce privete sursa autoritii: prevaleaz opinia c, pentru a fi legal, intervenia armat
n scopuri umanitare trebuie s primeasc autorizarea expres a Consiliului de Securitate
al ONU;
- sub aspect instituional - este necesar reforma Consiliului de Securitate, pentru
a-i conferi mai mult reprezentativitate, credibilitate i eficien.

6
 Capitolul IV Rolul justiiei internaionale acestui capitol i revine, n
economia lucrrii, o importan aparte, deoarece: asigur veriga de legtur ntre planul
politic n care opereaz principiul nerecurgerii la for n relaiile internaionale i cel
juridic, n care se pune problema tragerii la rspundere a persoanelor vinovate de
svrirea crimei de agresiune; susine legtura intrinsec ntre ideea de pace i aceea de
justiie; demonstreaz capacitatea Curii Internaionale de Justiie, ca principal organ
judiciar al ONU, de a se pronuna n cazuri de folosire a forei ntre state, susinnd,
astfel, teza unor competene specifice ale acestui organ n domeniul meninerii pcii i
securitii internaionale; faciliteaz nelegerea contextului n care a evoluat ideea de
justiie penal internaional i clarificarea unor concepte utile din perspectiva
incriminrii agresiunii (jurisdicie universal, problema imunitii).
Din raiuni de economie a textului, n acest capitol am tratat n mod separat
jurisprudena relevant a Curii Internaionale de Justiie i rspunderea statelor, n prima
parte, iar aspectele legate de rspunderea penal internaional (instane, principiul
jurisdiciei universale i problema imunitii) n partea a doua.
n ce privete Curtea Internaional de Justiie am analizat, n principal, deciziile
pronunate de Curte n urmtoarele cazuri: Strmtoarea Corfu - Marea Britanie vs.
Albania (1949), Activitile militare i paramilitare din Nicaragua - Nicaragua vs. SUA
(1986), Platformele petroliere Iran vs. SUA (2003) i Activitile armate din teritoriul
congolez Congo vs. Uganda (2005). Concluziile desprinse din aceast analiz pot fi
sintetizate astfel: jurisprudena CIJ i recurgerea la jurisdicia sa de ctre un numr tot
mai mare de state, n special dup adoptarea deciziei n cazul Nicaragua, n situaii care
implic i folosirea forei, demonstreaz, pe de o parte, credibilitatea i autoritatea de care
se bucur principalul organ judiciar al ONU n capacitatea de a examina astfel de cazuri
i de a contribui, prin deciziile sale, nu doar la soluionarea conflictelor, ci i la
interpretarea i dezvoltarea normelor dreptului internaional n domeniul folosirii forei.
Totodat, am considerat important de subliniat faptul c jurisprudena CIJ n acest
domeniu reprezint o dovad incontestabil a rolului i contribuiei sale specifice, ca
principal organ judiciar al ONU, n meninerea pcii i securitii internaionale, alturi
de Consiliul de Securitate, la a crui competen principal, dar nu exclusiv, n acest
domeniu, Curtea a fost nevoit deseori s se raporteze.

7
 Referitor la rspunderea penal internaional, crimele internaionale care au
legtur cu domeniul folosirii forei se refer la acte care contravin normelor de jus ad
bellum (crimele mpotriva pcii sau crima de agresiune) i normelor de jus in bello;
principalele aspecte asupra crora m-am oprit n aceast seciune sunt: crearea de instane
penale internaionale, conceptul de jurisdicie universal i problema imunitii.
Analiza pe tema crerii instanelor penale internaionale a relevat faptul c
incriminarea rzboiului de agresiune a reprezentat o preocupare central n cadrul
eforturilor de nfiinare a acestui tip de instan; din perspectiva contribuiei instanelor
penale internaionale la meninerea pcii i securitii internaionale, deciziile tribunalelor
militare internaionale de la Nrnberg i Tokyo au o importan special, n msura n
care au consacrat ca principii fundamentale rspunderea internaional a persoanelor
pentru crima de agresiune i rspunderea internaional a efilor de stat i a altor oficiali
guvernamentali pentru fapte care constituie crime n dreptul internaional.
Am analizat principiul jurisdiciei universale, pornind de la cazul Pinochet, care
a adus n atenia opiniei publice acest principiu, i rolul factorului politic n recunoaterea
i aplicarea sa, precum i eforturile unor forumuri tiinifice (Asociaia de Drept
Internaional, Proiectul Princeton pentru Jurisdicie Universal) n clarificarea
coninutului i sferei sale de aplicare.
De asemenea, am fcut o scurt analiz a problemei imunitii persoanelor care
ndeplinesc funcii oficiale - n special efi de stat, efi de guvern i minitri de externe -
ca obstacol major n asigurarea tragerii la rspundere a celor vinovai de crime
internaionale, identificnd soluiile oferite de statutele instanelor penale internaionale,
n special Statutul Curii Penale Internaionale, dar i implicaiile unei decizii relevante a
Curii Internaionale de Justiie (Cazul Yerodia), inclusiv criticile formulate n literatura
de specialitate n legtur cu aceast decizie.
n ce privete relevana temelor abordate n seciunea dedicat rspunderii penale
internaionale pentru lucrarea de fa, am apreciat c abordarea i clarificarea acestor
aspecte sunt necesare pentru nelegerea dificultilor actuale de incriminare a agresiunii,
care au facut obiectul ultimului capitol al lucrrii.
Capitolul V Crima de agresiune - scopul acestui capitol l reprezint evaluarea
stadiului actual al eforturilor de incriminare a agresiunii i a perspectivelor legate de

8
tragerea la rspundere a celor vinovai de comiterea agresiunii, din perspectiva relaiei
dintre principiul folosirii forei i regimul crimei de agresiune.
Crima de agresiune, sau crima internaional suprem, cum a fost caracterizat
n deciziile Tribunalului internaional de la Nrnberg, reprezint un concept relativ nou.
n jurisprudena tribunalelor penale postbelice nici nu este utilizat aceast sintagm, ci
aceea de crime mpotriva pcii.
n cadrul procesului de definire a acestei crime au fost nregistrate dou categorii
principale de dificulti. Prima categorie vizeaz distincia ntre planul statal i planul
individual. Pentru a putea vorbi de rspundere penal pentru crima de agresiune trebuie
stabilit conduita personal ce trebuie incriminat. Cu alte cuvinte, trebuie fcut
distincia ntre actul de agresiune, ca act al statului, i crima de agresiune, ca fapt
individual. Raportul dintre planul statal i cel individual ar trebui s fie clar i simplu de
stabilit: crima de agresiune ar reprezenta fapta persoanei aflate ntr-o poziie de
conducere, care i ofer capacitatea de a pune n micare aparatul de stat, de a
influena/participa la/declana actul de agresiune. Latura controversat o reprezint, ns,
stabilirea tipurilor de folosire a forei care se ncadreaz n categoria actelor de agresiune
i, pentru a complica i mai mult lucrurile, stabilirea unui prag minim de gravitate a
actului de agresiune, care s angreneze nu doar rspunderea statului agresor ci i pe aceea
a persoanelor vinovate de comiterea agresiunii respective.
Cea de a doua categorie de dificulti vizeaz stabilirea condiiilor procedurale
pentru judecarea crimei de agresiune. Este vorba, n primul rnd, de stabilirea organelor
sau instituiilor competente s determine existena actului de agresiune. Ca orice instan
judiciar n materie penal, Curtea Penal Internaional, n competena creia intr
crima de agresiune, nu are competene n ce privete statele. Datorit acestui fapt se pune
problema ca o alt instan sau instituie s se pronune, mai nti, asupra existenei
actului de agresiune.
Devine, astfel, evident relaia dintre crima de agresiune i principiul nefolosirii
forei. Controversele legate de interpretarea acestui principiu n practic au o influen
direct asupra evoluiei procesului de definire a crimei de agresiune i de stabilire a
condiiilor n care Curtea Penal Internaional i va exercita jurisdicia asupra acestei
crime n viitor.

9
 n prezent, conform Statutului Curii Penale Internaionale, crima de agresiune
intr n competena respectivei instane, dar aceast competen va putea fi exercitat n
mod efectiv doar dup ce va fi adoptat o definiie general acceptabil a crimei de
agresiune i vor fi stabilite condiiile procedurale pentru exercitarea competenei Curii n
raport cu aceast crim.
n aceast ultim parte a lucrrii am ncercat s sintetizez rezultatele negocierilor
multilaterale desfurate pe parcursul ultimilor ani, n contextul definirii crimei de
agresiune i al includerii sale n competena Curii Penale Internaionale, n scopul
identificrii tuturor impedimentelor - de natur juridic sau politic ce se pot desprinde
din analiza diverselor propuneri avansate de state, precum i a opiunilor aflate la
dispoziia negociatorilor. La data finalizrii lucrrii, toate opiunile analizate se aflau, n
continuare, pe masa negocierilor, alegerea uneia sau a alteia dintre opiuni n cadrul
Conferinei de Revizuire a Statutului Curii Penale Internaionale (Kampala, 31 mai 11
iunie 2010) depinznd exclusiv de voina politic a statelor.

Bucureti, mai 2010

10