' COMPANIA NATIONAL DE CI FERATE "CFR"- SA ' DISPOZITIA DIRECTORULUI GENERAL AL

COMPANIEI NATIONALE DE CI FERATE "CFR"- SA

1

NR. din

't
1 J

privind activitatea de control n legtur cu sigurana feroviar la Compania

' National de Ci Ferate "CFR"- SA

n temeiul Hotrrii Guvernului nr. 581/1998 privind nfiinarea Companiei Naionale de Ci Ferate "CFR" - SA, cu modificrile i completrile ulterioare, n baza competentelor acordate n vede ea aplicrii prevederilor din Regulamentul de investigare a accidentelor i a incidentelor, de dezvoltare i mbuntire a siguranei feroviare pe cile ferate i pe reeaua de transport cu metroul din Romnia art.17 lit.g; lit.h; lit. 1 i a arl.19; Directorul general al Companiei Nationale de Ci Ferate "CFR" - SA emite urmtoarea '

' DISPOZITIE
Art.1 Se aprob Procedurile specifice privind activitatea de control n legtur cu sigurana feroviar la Compania Naional de Ci Ferate "CFR"- SA, prevzute n anex, care fac parte integrant din prezenta dispoziie; Art.2 Prezenta dispozie se public n Foaia Oficial CFR; Art.3 Revizorul general, directorii directiilor din centralul CNCF .,CFR" - SA i cei ai Sucursalelor CRER CF precum' i conductorii celorlalte structuri organizator ce din subordinea Sucursalelor CRER CF iau msurile necesare pentru

ducerea la ndeplinire a prevederilor prezentei dispoziii; Art.4 Revizoratul General de Sigurana Circulaiei i Control, Direciile Instalaii urmresc modulde aplicare a prevederilor din prezenta dispoziie; Art.5 Prezenta dispozitie intr n vigoare la data de 01.01.2013; Art.6 ncepnd cu data de 01.01.2013 Dispoziia nr. 74 din Directorului General al Companiei Naionale de Ci Ferate " CFR" organizarea i desfurarea activitii de control la CNCF "CFR" - SA aplicabilitatea.

Trafic, Linii i 18.08.2008 a SA privind i nceteaz

DIRECTOR GENERAL, CRISTIAN GHIBU

.-

------

ANEXA
PROCEDURI SPECIFICE
privind activitatea de control in legtur cu siguranta feroviar la Compania Nat ional de Ci Ferate "CFR"SA

Art. 1 Scopul prezentelor proceduri este de a reglementa metodologia de planificare i de efectuare a controlului ierarhic, prin sondaj, de fond i general la CNCF "CFR" SA. Art. 2 Procedura se aplic tuturor tipurilor de control efectuat de personalul de conducere, de control i cel cu atribuii de control de la structurile organizatorice din cadrul CNCF .,CFR" SA (din central i de la Sucursalele CREIR CF) i de la unitile CF. Art. 3 jn sensul prezentelor reglementri, termenii i expresiile de mai jos au urmtoarele semnificatii: a) Control- activitatea prin care se verific i se analizeaz periodic modul n care salariaii C.N.C.F. .,C.F.R." S.A. respect i duc la ndeplinire prevederile din legi, regulamente, instruciuni, ordine, dispoziii i alte reglementri specifice activitilor stabilite prin R.O.F/ R.l al C.N.C.F. "C.F.R." S.A., astfel ca circulaia i manevra materialului rulant s se desfoare n siguran. Activitatea de revizie stabilit prin reglementrile specifice/instructii de serviciu, pentru personalul de conducere i execuie cu atribupi de control'din cadrul structurilor organizatorice din ramurile linii i instalaii se consider activitate de control. b) Control ierarhic- activitatea prin care se identific neconformitile aprute n timpul controlului ca urmare a executrii sarcinilor de serviciu de ctre personalul de execuie de la locul de munc controlat precum i verificarea strii fizice a aceluiai personal; c) Control prin sondaj - activitatea prin care se identific neconformitile aprute n timpul executrii sarcinilor de serviciu de ctre personalul de la locul de munc controlat ntr-un interval de timp bine determinat, ct i neconformitile privind starea tehnic a cii i instalaiilor, pe zonele controlate; d) Control inopinat- activitatea neprevzut n programul lunar aprobat, prin care se identific neconformitile aprute n timpul executrii sarcinilor de serviciu de ctre personalul de la locul de munc controlat, precum i verificarea strii fizice a aceluiai personal; e) Control de noapte- activitatea prin care se verific n intervalul orar 22,00 - 06,00 starea i prezena personalului la locul de munc, precum i activitatea desfurat de acesta; f) Control de fond - activitatea prin care se verific i se analizeaz modul n care personalul structurii organizatorice controlate a respectat i a dus la ndeplinire prevederile din legi, regulamente, instruciuni, ordine, dispoziii i alte reglementri specifice activittilor stabilite prin R.O.F./R.I. al structurii organizatorice controlate precum i identificarea neconformitilor aprute n timpul executarii sarcinilor de serviciu de ctre acelai personal n intervalul de timp cuprins ntre ultimul control de fond i cel prezent, ct i neconformitile privind starea tehnic a cii i instalaiilor, pe zonele controlate; g) Control general - activitatea prin care se verific i se analizeaz activitatea desfurat de ctre salariaii unei Sucursale CREIR CF, precum i

identificarea neconformitilor aprute n timpul executarii sarcinilor de serviciu de ctre salariaii sucursalei ct i neconformitile privind starea tehnic a cii i instalaiilor, pe zonele controlate n intervalul de timp cuprins ntre ultimul control general i cel prezent. h) Colectiv de conducere- grup de persoane cu sarcini de conducere i/sau ndrumare a activitii unei structuri organizatorice/uniti CF; i) Echip de control- echip format din dou sau mai multe PC i/sau PAC care efectueaz control ntr-o structur organizatoric/unitate CF; j) nsoirea trenurilor - activitatea prin care se verific din cabina de conducere a locomotivei de remorcare a trenului, starea liniei i instalaiilor feroviare, precum i modul n care personalul CNCF "CFR" SA respect i duce la ndeplinire prevederile din legi, regulamente, instruciuni, ordine, dispoziii i alte reglementri specifice activitilor stabilite prin R.O.F./R.I. ; k) Not de constatare - document prin care se finalizeaz orice control cu excepia celui ierarhic n care sunt evideniate constatrile fcute n cadrul controlului precum i msurile dispuse; 1) Raport de remediere - document ntocmit de ctre eful structurii organizatorice (unitii CF) controlate, prin care personalul de control i/sau cu atribuii de control este informat asupra modului n care au fost remediate neconformitile constatate prin nota de constatare; m) Sinteza activitii de control - document n care personalul de control i cel cu atributii de control evidentiaz activitatea lunar; n) Structur organizatoric' - fiecare Direcie din cadrul CNCF "CFR" SA, Revizoratul General de Sigurana Circulaiei i Control, Sucursal CREIR CF, Revizorat regional de sigurana circulaiei, Divizie, Secie de ntreinere (linii, poduri, instalaii, Secia Special Exploatare Material Rulant Mogooaia). Regulator de trafic/Centrul de Conducere a Traficului Feroviar (C.C.T.F.) de la Sucursala CREIR CF; o) Personal de control - personalul care deine o funcie de conducere i personalul care are atribuii exclusive de control, de investigare a accidentelor i incidentelor feroviare i de cercetare a neregulilor produse de personalul CNCF "CFR" SA; p) Personal cu atribuii de control - personalul cruia i s-au stabilit prin fia postului atribuii de control; q) Permanen SC - serviciul continuu efectuat la RRSC/RGSCC n vederea primirii, nregistrrii i transmiterii avizrilor accidentelor i a incidentelor feroviare i a altor situaii prevzute n reglementrile n vigoare; r) Program lunar de control - document n care se stabilesc zilele, unitile i tipul controalelor ntr-o lun calendaristic pentru personalul de control i cel cu atribuii de control, efii de subuniti i ali salariai care au prevzute n fia postului sarcini de control. Programul este aprobat de eful ierarhic al ntocmitorului; s) Program anual al controalelor de fond- nscris n care se stabilesc lunile, perioadele i unitile CF controlate pentru un an calendaristic; t) Neconformitate - nendeplinirea unei cerine; nerespectarea cu sau fr intenie a legilor sau a reglementrilor n vigoare; abatere disciplinar; u) Unitate CF - District L, LAT, District EU, Atelier, District SCB, Laborator SCB, staie CF i HM afiliat. v) Punct de lucru - loc de desfaurare a reviziei i a lucrrilor de ntreienere curent/reparaie periodic.

identificarea neconformitilor aprute n timpul executarii sarcinilor de serviciu de Art. 4 n cuprinsul prezentelor proceduri specifice au fost utilizate urmtoarele prescurtri:

a) CNCF "CFR" SA- Compania Naional de Ci Ferate "C.F.R." S.A.; b) DO - Director direcie c) Rl- regulamentul intern d) ROF - regulamentul de organizare si functionare e) NC- not de constatare f) PAC- Personal cu atribuii de control g) PC - personal de control h) RC - regulator de trafic i) RG- Revizor general j) RGSCC - Revizoratul General de Sigurana Circulaiei i Control k) RRSC - Revizoratul Regional de Siguranta Circulatiei 1) SCREIR CF- Sucursala Centrul Regional de Exploatare, ntreinere i Reparaii Ci Ferate m) se - sigurana feroviar n) SMS- sistemul de managemant al sigurantei feroviare o) C.C.T.F.- Centrul de Conducere a Traficului Feroviar p) H.M- halt de micare Art. 5 Controlul constituie o component principal a SMS i a muncii de prevenire a accidentelor i incidentelor feroviare. Art. 6 Controlul are ca scop verificarea modului n care se respect reglementrile n vigoare specifice activitilor la CNCF .,CFR" SA, stabilite prin legi, regulamente, instruciuni, ordine, dispoziii, R.l. i/sau ROF-ul CNCF "CFR" SA, precum i a ordinii i disciplinei. Art. 7 n timpul controlului se urmrete depistarea neconformitilor, a metodelor i procedeelor incorecte de lucru, a cauzelor care le genereaz i se stabilesc msuri pentru eliminarea i prevenirea acestora. Art. 8 Controlul se execut astfel nct s nu afecteze desfurarea normal a activitii din structura organizatoric controlat. Art. 9 (1) Controlul se execut pe baza programului lunar de control att ziua ct i noaptea, n zilele de lucru i festive, la toate structurile organizatorice/uniti CF i la locurile de munc din cadrul Companiei Nationale de Ci Ferate "CFR" SA. (2) n programul lunar de control (Anexele 12 i 13) se stabilesc zilele n care se efectueaz control, tipul controlului i structura organizatoric sau unitatea CF unde se efectueaz controlul, precum i tura de permanen la RRSC i la RGSCC. (3) Programul lunar de la RRSC i divizii se aprob de ctre directorul SCREIR CF, iar programul lunar de la RGSCC, respectiv de la direcii, se aprob de RG, respectiv DO. Programul lunar de control de la divizii se avizeaz de eful RRSC naintea aprobrii de ctre directorul SCREIR CF. Programul de control pentru personalul de conducere din seciile de linii i instalaii se aprob de eful diviziei de specialitate. (4) Modificarea programului de control se face n baza unei solicitri scrise a PC/PAC care se aprob de personalul cu competene n aprobarea programului lunar de control prevzut la pct.(3). (5) Pentru modificarea programului de control generat de investigarea accidentelor i a incidentelor feroviare sau de alte activiti ordonate (cercetarea petiiilor, cercetarea prealabil a personalului i altele asemenea) nu mai este necesar aprobarea scris prevzut la pct.(4).

(6) n cadrul controalelor prin sondaj ntr-o structur organizatoric/unitate CF nu vor fi programai s efectueze control n aceeai perioad de timp mai mult de doi PC i/sau PAC din aceeai divizie/direcie. Art.1O Conducerea structurii organizatorice/unitii controlate este obligat s asigure toate condiiile pentru buna desfurare a activitaii de control i s pun la dispoziia celui care efectueaz controlul toate documentele solicitate. Art.11 (1) Controlul se consemneaz n evidentele existente la locul controlat. (2) Controlul efectuat la sediile structurilor organizatorice/unitilor CF ale Companiei Naionale de Ci Ferate "CFR"-SA se menioneaz n Registrul de eviden a controalelor (Anexa 3). (3} Registrul de eviden a controalelor trebuie s aib filele numerotate i s fie semnat de eful de structur organizatoric/unitate CF (Anexa 3). (4) eful structurii organizatorice/unitii CF trebuie s asigure accesul permanent al PC i PAC la acest registru. Art.12 Urmtoarele structuri organizatorice/uniti trebuie s aib registre de eviden a controalelor: a) Staiile CF i H.M afiliate, b) Districtele din cadrul sectiilor; c) Seciile de ntreinere; d) Laboratoare SCB; e) Regulatoare de trafic/Centre de Conducere a Traficului Feroviar (C.C.T.F.) f) Serviciile (altele dect cele din cadrul direciilor din centralul CNCF "CFR"SA i diviziilor); g) Diviziile; h} Revizorate Regionale de Sigurana Circulaiei; i) Direciile din cadrul CNCF "CFR" SA. Art. 13 PC i PAC trebuie s mentioneze n registrul de eviden a controalelor efectuarea controlului la structura organizatoric respectiv n conformitate cu rubricile formularului. Art. 14 Activitile generate de producerea accidentelor sau a incidentelelor feroviare, alte cercetari dispuse i cele desfurate n comisii sunt asimilate activitii de control. Art15 Activitatea de control este coordonat direct de ctre Directorul Generalal Companiei Naionale de Ci Ferate "CFR" SA prin RGSCC. Art.16 Controlul se efectueaz de ctre: a) Personalul care deine o funcie de conducere; b} Personalul de control; c) Personalul cu atribuii de control.

Art. 17 (1} Pentru funciile care nu au stabilite norme minime de control, dar cu atribuii de control prevazute in fia postului, se ntocmesc programe lunare de control de ctre conductorii direci i vor fi aprobate de eful structurii organizatorice. (2) Persoanele care ocup aceste funcii i zilele de efectuare a controalelor sunt menionate n programul lunar de control de la direcie/divizie.

Art. 18 Frecvena actiunilor de control se stabilete n funcie de : a) Prevederile din reglementrile n vigoare; b) Complexitatea i volumul activitii fiecrei structuri organizatorice ; c) Numrul i gravitatea fenomenelor negative depistate ; d) Starea disciplinar .
Art. 19 Obligaiile minime lunare de control sunt precizate n Anexa 1. Art. 20 Toate actiunile de control, cu exceptia controlului ierarhic, se finalizeaz n mod obligatoriu cu o not de constatare. '

Art. 21 Nota de constatare se ntocmete conform modelului prezentat n (Anexa 6).

Art. 22 (1) Nota de constatare se ntocmete de regul la sediul structurii organizatorice/unitii CF controlate, odat cu finalizarea controlului i se semneaz de ntocmit<?r i de conducerea structurii organizatorice/unitii CF controlate. (2) In cazul aciunilor de control desfurate la mai multe structuri organizatorice/unitti CF sau n echipe de control, nota de constatare poate fi ntocmit dup final'izarea actiunii. n acest caz un exemplar din nota de constatare se transmite structurilor organizatorice/unitilor CF controlate n maxim 3 zile lucrtoare. Art. 23 Conductorul structurii organizatorice/unitii CF controlate este obligat s ntocmeasc raportul de remediere i s transmit n scris la termenul stabilit, personalului care a efectuat controlul, rspunsul concret privind modul de remediere n care au fost aplicate msurile stabilite prin nota de constatare, precum i cele disciplinare propuse pentru personalul gsit vinovat n urma cercetrii disciplinare prealabile. Art. 24 Notele de constatare i rapoartele de remediere se pstreaz ntr-o map la eful structurii organizatorice/unitii CF controlate, ntocmit special n acest sens. Art.25 (1) Lunar toi salariaii care execut control (cu exceptia celor care executa control ierarhic) i ntocmesc mapa lunar de control. (2) Documentele nregistrate ca urmare a activitii desfurate se pstreaz n map lunar de control. (3) Mapa lunar de control conine urmtoarele documente: a) Sinteza activittii de control ; b) Programul lunade control; c) Tematicile de control ; d) Notele de constatare ; e) Rapoartele de nsoire a trenurilor; f) Rspunsurile privind remedierea neconformitilor din notele de constatare ; g) Rspunsurile privind remedierea neconformitilor din rapoartele de nsotire a trenurilor ; h) Alte acte justificative ale activitii de control desfurate ; i) Acte din care rezult cauzele care au generat nerealizarea sau decalarea programului de control . (4) Sinteza activitii de control se completeaz dup modelul prezentat n Anexa 4.

(5) Mapa lunar de control trebuie s fie oricnd pus la dispoziia personalului care efectueaz control, atunci cnd se solicit acest lucru.
Art. 26 Mapa lunar de control. pentru luna anterioar se completeaz i se

prezint efului ierarhic in primele 5 zile lucrtoare ale lunii curente .

Art. 27 eful ierarhic evalueaz lunar activitatea de control a personalului din subordine privind urmtoarele : a) Verific documentele din mapa de control i semneaz sinteza activitii de control; b) Stabilete dac programul a fost realizat integral i care au fost cauzele nerealizrii : c) Apreciaz dac tematicile de control au fost atinse integral n cadrul activitii de control desfurate; d) Verific dac au fost respectate reglementrile n vigoare la ntocmirea documentelor care formeaz mapa lunar de control.
Art. 28 (1) Pn la data de 1O a fiecarei luni, Direciile din centralul CNCF "CFR"-SA, Diviziile i Serviciile din centralul Sucursalelor CREIR CF intocmesc Sinteza activitii de control pe luna anterioar conform modelului prezentat n Anexa 5. (2) Sinteza activitii de control pe luna anterioar se nainteaz ctre RGSCC, respectiv RRSC.

Art. 29 (1) Programul lunar de permanen SC (Anexa 8) se ntocmete de ctre RRSC pn la data de 20 ale lunii. . (2) n cazul n care serviciul de permanen se la RRSC nu poate fi sigurat

numai cu personalul RRSC, se utilizeaz i revizorii de sector de la divizii. In acest caz programul de permanen se se nainteaz i diviziilor care asigur personalul pentru permanenta SC de la RRSC. Pn la data de 15 ale lunii, diviziile comunic n scris RRSC, pentru luna urmtoare, perioada programat de efectuare a concediilor de odihn pentru personalul propriu care asigur permanena SC la RRSC.
Art. 30 (1) La nivel central Programul lunar de control se ntocmete de ctre Revizoratul General de Sigurana Circulaiei i Control i Direciile Trafic, Unii i Instalaii i se aprob de ctre conducerile acestor structuri. (2) La nivel regional Programul lunar de control se ntocmete de ctre, Diviziile Trafic, Linii i Instalaii, se verific de ctre Revizoratul Regional de Sigurana Circulaiei i se aprob de ctre directorul Sucursalei CREIR CF. (3) Pentru RRSC programul lunar de control se ntocmete de eful RRSC i se aprob de ctre directorul Sucursalei CREIR CF. (4) Programul lunar de control pentru luna urmtoare se aprob pn la data de 28 ale lunii n curs. Art.31 Durata unei aciuni de control se stabilete prin programul de control n funcie de: a) Tipul de control; b) Complexitatea activitaii i specificul structurii organizatorice controlate. Art.32 La CNCF "CFR" - SA se efectueaz urmtoarele tipuri de control : a) Control ierarhic ; b) Control prin sondaj ;

c) Control inopinat; d) Control de fond ; e) Control general ;

Art. 33 Durata desfurrii aciunii de control nu trebuie s depeasc :

(1)Pentru centralul CNCF "CFR" SA: a) Pentru controlul prin sondaj maxim 5 zile lucrtoare ; b) Pentru controlul general maxim 1O zile lucrtoare. (2) Pentru Sucursalele CREIR CF: a) Pentru controlul prin sondaj maxim 3 zile lucrtoare ; b) Pentru controlul de fond maxim: - 5 zile lucrtoare pentru ramura trafic; - 20 zile lucrtoare pentru ramurile 1 i L.

Art. 34 Controlul ierarhic se execut de tot personalul cu funcii de conducere de la unittile CF.
1

Art. 35 (1) Controlul ierahic are ca obiectiv identificarea neconformitilor aprute n activitatea personalului de executie din subordine. (2) Cu ocazia controlului ierarhic se efectueaz i verificarea strii fizice a personalului controlat. Aceast verificare se menioneaz n evidenele locurilor de munc.
lucru. (3) Controlul ierarhic la ramurile linii i instalaii se desfoar la punctele de (4) efii unitilor CF/RC/CCTF din ramura trafic efectueaz cel puin dou controale ierarhice n zilele festive.

Art. 36 (1) Registrul de eviden a controlului ierarhic (Anexa 9) trebuie s aib filele numerotate i s fie semnat de eful structurii organizatorice/unitii CF. Acest registru se pstreaz la eful unitii CF. (2) Urmtoarele structurii organizatorice/uniti CF care trebuie s aib registrul de eviden a controlului ierarhic, sunt: a) Staii CF; b) Districte din cadrul seciilor; c) Secii de ntreinere; d) Regulatoare de trafic/Centre de Conducere a Traficului Feroviar (C.C.T.F.).

Art. 37 Programul lunar de activitate i control al colectivului de conducere a

staiilor i regulatoarelor de trafic (Anexa 13) se ntocmete n 3 exemplare, pn la data de 25 a lunii n curs pentru luna urmtoare, este avizat de eful RC/CCTF i aprobat de eful diviziei, apoi este naintat subunitilor cel trziu pn la data de 01 a lunii pentru care este ntocmit.

Art. 38 Fiecare membru al colectivului de conducere de la staii i regulatoare de trafic/CCTF ntocmete un raport privind modul de realizare a programului de activitate (Anexa 14) pentru luna anterioar pn la data de 5 a lunii n curs. Raportul se ntocmete n 2 exemplare, iar un exemplar se transmite Diviziei Trafic pn cel trziu la data de 5 a lunii n curs.

Art. 39 Neconformitile identificate i msurile stabilite cu ocazia controlului ierarhic se consemneaz n Registrul de eviden a controlului ierarhic (Anexa 9).

Art. 40 Efectuarea controlului ierarhic se consemneaz n evidenele existente la locul controlat. Art. 41 Controlul prin sondaj se execut de ctre PC i PAC.
sondaj: a) ntocmesc tematica de control i o prezint spre aprobare conductorului structurii organizatorice din care face parte; b) ncheie note de constatare individuale pentru fiecare actiune de control; c) ncheie note de nsotire a trenurilor; ' d) n cazul controlului efectuat n echip precizeaz n nota de constatare constatrile individuale pentru a se observa contribuia individual; e) Stabilesc msuri pentru eliminarea neconformitilor constatate; f) Propun cercetarea disciplinar prealabil a salariailor n sarcina crora au fost identificate neconformiti, n conformitate cu prevederile legale; g) Urmresc aplicarea msurilor stabilite prin notele de constatare .

Art. 42 Obligaiile i competenele persoanelor care execut controlul prin

Art.43 (1) Intervalul de timp pentru care se verific activitatea se stabilete de ctre personalul care efectueaz control. (2) Controlul prin sondaj se execut n baza unei tematici de control pentru fiecare structura organizatoric/unitate CF controlat, sunt stabilite de PAC sau PC i se aprob de eful ierarhic.

Art. 44 (1) Controlul inopinat nu este prevzut in programul lunar de activitate i se execut de ctre PC i PAC din dispoziia efului structurii organizatorice din care fac parte. (2) Structurile organizatorice/unittile CF la care se efectueaz controlul inopinat se stabilesc de personalul care a dispus controlul. Art. 45 (1) Controlul de noapte se execut de ctre PC i PAC .
(2) Efectuarea controlului de noapte se consemneaz n registrul de eviden a controalelor i n evidenele de la locul controlat. (3) Controlul de noapte se finalizeaz prin intocmirea unui raport de control. in cazul identificrii neconformittilor n sarcina personalului controlat, raportul de control se nainteaz efului unitii CF controlate. Acesta ntocmete i nainteaz raportul de remediere n termenul stabilit de personalul care a efectuat controlul. (4) Controlul de noapte se efectueaz i de ctre efii de unitti CF n cadrul controlului ierarhic. n acest caz nu se ntocmete raport de control.

Art. 46 (1) Controlul de fond se execut pentru ramurile trafic, linii i instalaii pe baza programelor anuale i lunare ntocmite de diviziile de specialitate i este realizat de ctre colective de control conduse de ctre un ef de colectiv. (2) Controlul de fond pentru ramurile linii i instalaii se desfoar n decursul unei luni calendaristice (maxim 20 zile lucrtoare) pe structuri organizatorice (secii L, 1) i se efectueaz la unitile structurilor organizatorice (maxim 5 zile lucrtoare pentru fiecare district L, 1 i pentru centralul seciei). (3) Controlul de fond n ramura trafic se desfoar la unitV CF (staii i HM afiliate) i RC/CCTF.

Art. 47 n decurs de un an toate unitile CF, Secii de ntreinere (linii, poduri, instalaii), Secia Special Exploatare Material Rulant Mogooaia, Regulatoare de trafic/Centre de Conducere a Traficului Feroviar se verific prin control de fond.

Art. 48 Din colectivul de control pot face parte : a ) Personalul care deine o funcie de conducere; b) Personalul de control; c ) Personalul cu sarcini de control; d ) Alt personal numit de ctre eful ierarhic. Art.49 Membrili colectivului de control de fond sunt stabilii de eful diviziei, iar lista acestora este naintat la RRSC pn la data de 15 a lunii pentru luna urmtoare. eful RRSC poate completa colectivul de control cu salariai de la RRSC, dup care numete eful colectivului de control (de la divizie sau de la RRSC) pn la data de 25 ale lunii pentru luna urmtoare. Numele efului colectivului de control se aduce la cunotina acestuia i a diviziei. Art.50 (1) Tematica aciunii de control de fond se propune de ctre eful diviziei pentru fiecare membru al colectivului de control, se nainteaz RRSC, se completeaz i se aprob de ctre eful Revizoratului Regional de Sigurana Circulaiei. (2) La ntocmirea tematicii de control se au n vedere urmtoarele: planurile de msuriemise de direciile de specialitate i RGSCC; recomandrile de siguran rezultate n urma investigrii accidentelor i a incidentelor feroviare; planurile de msuri stabilite n urma controalelor efectuate de RGSCC/direcii i a inspeciilor de stat.
Art. 51 Controlul de fond se desfoar conform programelor anuale i lunare de control.

Art. 52 Programul anual se ntocmete de ctre divizii pn la data de 15

decembrie a anului n curs pentru anul urmtor, se verific de ctre Revizoratul Regional de Sigurana Circulaiei i se aprob de ctre directorul Sucursalei C.R.E.I.R. CF.
Art. 53 (1) Membrii colectivului controlului de fond transmit cte o copie a notei de constatare individuale efului colectivului de control n termen de trei zile lucrtoare de la finalizarea controlului, iar un exemplar se pred efului unitii CF controlate. (2) eful unitii CF controlate va nainta PC/PAC care a efectuat control raportul de remediere la nota de constatare individual.

Art. 54 (1) eful colectivului controlului de fond ntocmete un raport de

control pe baza notelor de constatare ntocmite de ctre membrii colectivului de control. (2) Raportul controlului de fond va conine pentru fiecare activitate controlat/unitate CF controlat neconformitile constatate, respectiv un plan de msuri nsuit de eful structurii organizatorice/unitii CF controlate n care sunt stabilite msurile tehnica-organizatorice, termenele, resposabilitile i propunerile de cercetare disciplinar prealabil/sanctiunile disciplinare aplicate cu ocazia finalizrii controlului. n timpul controlului de fond personalul de control mpreun cu eful unitii controlate sau cu reprezentantul acestuia vor analiza fiecare neconformitate i

n functie ' de modul de eliminare convenit vor stabili msura care trebuie aplicat. Aceasta se va regsi n nota de constatare. Raportul de control va fi nsuit de ctre conducerea structurii organizatorice/unitii CF controlate, urmnd ca raportul de remediere s fie transmis la eful colectivului de control, n termen de 1O zile. (3) Raportul controlului de fond, mpreun cu notele de constatare individuale, rapoartele de remediere i copiile deciziilor de sancionare se aduc la cunotina efului de divizie i a efului RRSC n cel mult 15 zile lucrtoare de la finalizarea controlului de fond efectuat la unitatea C.F. respectiv.

Art. 55 Arhivarea dosarului de control de fond se face la RRSC. Dosarul controlului de fond este pus la dispoziia personalului de control CNCF "CFR" SA, la solicitarea acestuia. Art. 56 Controlul general este organizat i desfurat de ctre Revizoratul General de Sigurana Circulaiei i Control. Controlul general se poate desfura in colaborare cu direciile de specialitate (Linii, Trafic, Instalaii), n baza solicitrii RGSCC. Art. 57 Programul lunar de desfurare i finalizare al controlului general, tematicile de control, componena colectivelor de control i eful fiecrui colectiv se ntocmesc i se numesc de ctre Revizoratul General de Sigurana Circulaiei i Control i se aprob de ctre Directorul Generalal CNCF "CFR"-SA. Art. 58 Deschiderea controlului general se face de ctre un reprezentant al Revizoratului General de Sigurana Circulaiei i Control la sediul Sucursalei CREIR CF controlate, n prima zi de ncepere a controlului. La aceast deschidere particip i colectivul de conducere al SCREIR CF. Art. 59 (1) Revizoratul General de Sigurana Circulaiei ntocmete Raportul de control n vederea informrii Directorului General al CNCF "CFR" SA. (2) n acest raport se menioneaz pentru fiecare activitate controlat neconformitile constatate i msurile stabilite. Art. 60 Controlul general se consider ncheiat dup ce Raportul de control a fost prezentat colectivului de conducere al Sucursalei CREIR CF controlate. Art. 61 (1) Trimestrial RRSC efectueaz un control sondaj la diviziile de specialitate (trafic, linii i instalaii) pentru verificarea modului n care PC i PAC din cadrul diviziilor au desfurat activitatea de control i au respectat programul de control aprobat. (2) Controlul se finalizeaz prin incheierea unei note de constatare. Art. 62 Competenele de control i cercetare ale personalului CNCF "CFR" SA sunt prevzute n Anexa 2. Art. 63 Anexele 1 - 14 fac parte integrant din prezentele proceduri specifice.

ANEXA nr. 14

OBLIGATII MINIME LUNARE DE CONTROL

l

Nr. crt. 1. 2. 3.

Funcia Revizor central SC i sintez RGSCC Revizor central SC i sintez RGSCC inlocuitorul RG, conform fiei postului Revizor central SC RGSCC Revizor regional SC Revizor regional SC nlocuitorul efului RRSC, conform fiei postului Revizor sector SC{'I ef serviciu (divizia trafic, linii, instalatii) Instructor regional ef birou (divizia trafic, linii, instalaii) Sef regulator trafic

Zile de contr ol 4

lnsoi ri de trenuri 100 100 100 150 100 150 100 100 100 150

Participar e coa la

Contr ol de noapte(

2
5 6 3

2 1

4.
5. 6. 7. 8. 9. 10.

8
3 6 3 2

1.0bligaiile minime de control se reduc proporional n cazul concediilor de odihn sau medicale. 2. Pentru persoanele care dein funcii necuprinse n tabel crora li s-au menionat in fia postului sau prin reglementrile specifice atribuii de control/revizie, obligaiile lunare de control se stabilesc de conductorii direci i vor fi aprobate de eful structurii organizatorice. 3. Personalul prevzut la pct. 4, 5 i 6 vor participa la cel puin o edin de analiza SC la unitile CF n lunile programate s se desfoare acestea. 4.Controlul de noapte se efectueaz numai de PC in ramurile n care activitatea are un caracter permanent. 5.Conductorii structurilor organizatorice exterioare Sucursalelor CREIR CF efectueaz controlconform instruciunilor i reglementrilor specifice activitii. 6.Revizorii regionali se i revizorii de sector SC din ramurile n care activitatea are un caracter permanent, sunt obligai s efectueze un control n zilele festive. 7. Pentru revizorii de sector din ramura linii norma minim este de 12 zile (1 305/1997) din care 2 controale de noapte (dac este cazul).

ANEXA nr. 2

COMPETENE DE CONTROL I CERCETARE

Nr . crt 1.

Funcia Director general Director general adjunct Revizor general Director, Director adjunct din centralul eNeF "eFR"SA Director eREIR eF Revizor central se de sintez RGSCe Revizor central se RGSee ef serviciu, ef birou din centralul eNeF "eFR"SA ef RRSe ef divizie Revizor regional se Instructor regional , Revizor de sector se

Nivel maxim al funciilor n competen de control i cercetare Nelimitat Directorii directiilor din subordine Director din centralul eNeF "eFR"SA, Director Sucursala eREIR eF Personalul din subordine, ef divizie de specialitate Personalul din subordine ef serviciu din centralul eNeF "eFR"SA, Director Sucursala eREIR eF Personalul subordonat, efii de serviciu de specialitate de la Sucursalele eREIR CF de divizie ef Personalul subordonat ef de serviciu de la Sucursalele eREIR eF ef de unitate cf de la Sucursala eREIR eF

2. 3.

4.
5.

6.
7. 8.

9. 10. 11.

ANEXA nr. 16

REGISTRUL DE EVIDENT A CONTROALELOR

1

Nr . crt .

Numele i prenumele, funcia, structura organizatoric (organ control)

Tipul de contr ol

Perioad a efecturi i controlul ui

Nr. not de constata re

Nr. rap ort de remedier e

Semntura organului de control

ANEXA nr.4 VERIFICAT (ef ierarhic)

o

Functia, numele si prenumele (semntura)

SINTEZA activitii de control pe luna ...................din anul....... a d-lui/d-nei (funcia numele si prenumele)
1.Programat: - ..... zile de control; - ....... km nsoire tren. 2.Realizat: -...... zile control ; - ....... km nsoire tren. 3.Aite activiti (investigare a ierarhic superior, etc) -data, locul, felul activitii; incidentelor feroviare, cercetare ordonat de eful

4.Nerealizri de program: -data, locul, tipul controlului, cauza nerealizrii; 5.Numr de zile de control echivalente: ( Pct.2+Pct.3) 6. Numrul neconformitilor depistate (*): 7. Numrul msurilor stabilite :

8. Numrul salariailor pentru care au fost propuse sanciuni disciplinare:

Data ntocmirii : (Funcia ) Numele i Prenumele:

Semntura: Not: (*) Neconformitile de acelai tip constatate n urma controalelor dintr-o lun vor fi numrate o singur dat.

ANEXA nr.18

SI N TEZA activitii de control pe luna ...................din anul....... a ( Diviziei......... sau Direciei.............)

1.Programat: - ..... zile de control; - ....... Km nsoire tren 2.Realizat: -...... zile control ; - ....... Km nsoire tren 3.Aite activiti (investigare a ierarhic superior, etc) -data, locul, felul activitii; incidentelor feroviare, cercetare ordonat de eful

4.Nerealizri de program: -data, locul, tipul controlului, cauza nerealizrii; 5.Numr de zile de control echivalente: ( Pct.2+Pct.3) 6. Numr uniti controlate: 7. Numrul neconformitilor depistate : 8. Numrul msurilor stabilite: 9. Numrul salariailor pentru care au fost propuse sanciuni disciplinare:

Data ntocmirii : Funcia : ( ef Divizie sau Director ) Numele i Prenumele: Semntura:

ANEXA 6

NOTA DE CONSTATARE
1. Unitatea controlat................................... .............................................. 2. Perioada controlului................................................................................ 3. Personalul de control: Numele.............................................. Prenumele........................................... Functia............................................... 4. Echipa de control: (daca este cazul) Numr ordin de deplasare (dac este cazul).............

1)........................................... 2)...........................................
3)...........................................

4)................................... ........
5. Reprezentantul structurii organizatorice/ unittii C.F. controlate: Numele.............................................. Prenumele.......................................... . Functia............................................... 6. Numarul de inregistrare a notei de constatare la unitatea controlata:.................... 7. Tematica de control: Conform tematicii de control nr. 8. Constatri: , anexat

9.Msuri luate in timpul controlului:

10. Msuri stabilite ca urmare a controlului: 11. Modul de raportare: 12. nsuirea constatrilor si msurilor stabilite: Conductorul unitii controlate: Numele ............................................ Prenumele ........................................ . Functia ............................................. Semntura .........................................
1

13. Lista de difuzare a notei de constatare: Nr. Destinatar Numele Prenumele Funcia Data

crt.

PC/PAC: (Funcia) Numele i prenumele

Semntura

ANEXA 7 Sucursala CREIR CF ........... Divizia ......... 1 RRSC Nr......... /data................

de in

tre

Pe dis C o m p u n er e. 1 Nr.

[ro naj

Nr. osii Lu ngi me

d u p

emorcare.i FP seria nr. automat livret de

rr . Mecanic 1
f,Jag.

-o comotiva 1

de fapt

pepoul

automat de mn

1.CONSTATRI: 1.1.Starea tehnic a cii de rulare(*): 1.2.Starea tehnic a instalaiilor (**): 1.3. Activitatea personalului: 1.4. Comunicarea prin RTF de ctre IDM ctre mecanicul trenului a informaiilor privind efectuarea comenzii de intrare ieire - trecere, linia de primire expediere -trecere, semnalizarea trenului, etc. i confirmarea primirii acestor informaii de ctre mecanicul trenului: 1.5. Alte constatri: 2 Msuri propuse, termene i responsabiliti: 3. Modul de raportare: Nr. crt Destinatar Numele

Prenumele

4 Lista de difuzare a notei de constatare

(Locul I mtocmm1

data (Numele ... ) prenumele)

Semntura Nota* : constatrile sunt obligatorii personalului din ramura L ** : constatrile sunt obligatorii personalului din ramura instalaii

Sucursala. C.R.E.I.R. CF REVIZORATUL REGIONAL S.C. Nr. _ AVIZAT EF REVIZORAT REGIONAL S.C.

ANEXA 8 APROBAT DIRECTOR

GRAFIC DE PERMANEN SC LA R.R.S.C. PENTRU LUNA anul

-- -

---

--

---

-------

N r 1 c 2

Numele i prenumel

1 2

4 5 6 7 8 9 1 0

1 1

1 2

1 3

1 4

1 5

1 6

1 7

1 8

1 9

2 0

2 1

2 2

2 3

2 4

2 5

2 6

2 7

2 8

2 9

3 0

3 1

3 4
LEGENDA . Z- efectuarea serviciuluide permanen pe timp de ziin intervalulorar X - efectuarea serviciuluide permanen pe timp de noapte in intervalulorar

NTOCMIT REVIZOR REGIONAL S.C.

ANEXA 25

Sucursala CREIR CF ................. Divizia ......................... Unitatea CF....................

' A CONTROLULUI IERARHIC REGISTRUL DE EVIDENT

Nr . crt .

Numele i prenumele/Functia

Data efecturi i controlul

Neconformitat ea constatat

Msur a luat sau propus

Modul de tratare stabilit de efulde unitate (subunitate)

Numr de dosar de cerceta

Numr decizie de sanciona

Num r contesta ia la decizia

Tratar ea final

Ob s.

ANEXA10 Sucursala C.R.E.I.R. C.F........... Divizia ..................... Nr...................../data ............ APROBAT DIRECTOR, AVIZAT EF RRSC, Nr . Cr Unitate a C

Ianuarie

Februarie

Martie

Aprilie

PROGRAMUL CONTROALELOR DE FOND N ANUL ..........

EF DIVIZIE ,

ANEXA 28

Sucursala CREIR CF ........... RRSC/ DIVIZIA................ Nr......... /data................

APROBAT DIRECTOR

PRO CO

DIVI
N r

cr 1

Numele prenumele

,1

3 4 . 5 . 6 . 7 . 8 . 9 . 1 0
1 1

2 .

1 2

......

ANEXA 29

S
Legenda:
CScontrolsondaj CF-control fond CNcontrolde noapte Z.X- tura de permanen la RRSC

se .participar
Ex.examinare e edine

se

IT- insoire de tren CO -

conced1u
de odihna

ANEXA12 COMPANIA NAIONAL DE CI FERATE "CFR"- SA REVIZORATUL GENERAL DE SIGURANA CIRCULAIEI I CONTROL 1 DIRECIA ......... Nr. APROBAT

Revizor general/Director
PROGRAM DE SERVICII SI CONTROL DIN LUNA ........... ANUL .............

N r . c 1

Numele i prenume le

1 0

1 1

1 2

1 3

1 4

1 5

1 6

ZIU A1
7

1 8

1 9

2 0

2 1

2 2

2 3

2 4

2 5

2 6

2 7

2 8

2 9

3 0

3 1

2 ' .
,

3 . 4 5 .
6 7 .

8 .

. 1 0 1 1 1 2

1'

i
1

z X

- serv1c1u de permanen la sediul RGSC ( 8:00 - 20:00 ) - serviciu de permanen la sediul RGSe ( 20:00 - 8:00 } L - liber

se participarede la odihn edina de analiza se CO-concediu

Bucureti, ntocmit:

ANEXA13 Sucursala CREIR CF ................. Divizia Trafic Staia.............

AVIZAT ef RC

APROBAT
ef Divizie Program de activitate

Zile luna ef staie Sta\fe Hml Hm2

1 0

1 1

1 2

1 3

1 4

1 5

1 6

1 7

1 8

1 9

2 0

2 1

2 2

2 3

2 4

2 5

2 6

2 7

2 8

2 9

3 0

3 1

Total ore festi

Tot al

or

ef staie rezerv.inginer,instructor, etc

C - controlierarhic de zi
CN- controlnoapte IPS - Instruire practic de serviciu

se - analiza se

SP -coala personalului MLCT - participare la revizia lunar MLCT Restul timpuluidin granc nespecificat pe activiti reprezint activitate curenta 1n staie.

Sef Staie Nume prenume Semntura i tampila

Similar se va proceda iin staiile cu colectiv de conducere (ef

stalie rezerv

cu probleme de Instruire.Inginer)

ANEXA14 Sucursala CREIR CF ............ Divizia ............. Unitatea CF ........ Nr..../data........ VERIFICAT Sef Divizie Funcia, numele i prenumele (semntura)

RAPORT privind modul de realizare a programului de activitate al domnului (doamnei).........................funcia..................... pe luna ................... anul....... 1.MODUL DE REALIZARE A PROGRAMULUI 1.1 Planificat 1.2 Realizat 1.3 Nerealizri de program 1.4 Cauza nerealizrilor de program 2.NECONFORMITTILE CONSTATATE N SARCINA PERSONALULUIDIN SUBORDINE I MODUL DE TRATARE (PE SCURT)

3. PROBLEMELE REZULTATE DIN ACTIVITATEA DE EXPLOATARE N UNITILE DIN SUBORDINE IPROPUNERILE DE REZOLVARE A ACESTORA 4. ALTE ACTIVITI LEGATE DE BUNA FUNCIONARE A UNITILOR DIN SUBORDINE (Funcia) Numele si prenumele: Semntura: