PRO PATRIA LEX

REVIST DE STUDII I CERCETRI JURIDICE

Volumul X, Nr. 2(21)/2012
Revist indexat CEEOL, SSNR i INDEX COPERNICUS

PRO PATRIA LEX Revist de studii i cercetri juridice Volumul X, Nr.2(21)/2012 DIRECTOR:
Prof. univ. dr. Veronica STOICA

CONSILIUL TIINIFIC:
Prof. univ. dr. George ANTONIU Xavier BLANC-JOUVAN (Frana) Prof. univ. dr. Alexandru BOROI Prof. univ. dr. Constana CLINOIU Prof. univ. dr. Ion CRAIOVAN Prof. univ. dr. Gheorghe IANCU Prof. univ. dr. Dumitru MAZILU Lygia NEGRIER-DORMONT (Frana) Prof. univ. dr. Costic VOICU Prof. univ. dr. Gheorghe POPA Prof. univ. dr. Mihai BDESCU Prof. univ. dr. Vlad BARBU Prof. univ. dr. Florin COMAN Prof. univ. dr. tefan COCO Prof. univ. dr. tefan PRUN Prof. univ. dr. Anca Lelia LORINCZ Prof. univ. dr. Corneliu BRSAN

COLEGIUL DER EDACIE:

Redactor ef : Prof. univ. dr. Nicoleta DIACONU Redactori efi adjunci : Conf. univ. dr. Mihaela PRUN Lect. univ. dr. Marius PANTEA Secretari generali de redacie : Lect. univ. dr.Oana ISPAS Lect. univ. dr. Ctlin ANDRU

REDACTORI:
Conf. univ. dr. tefan MIHIL Conf. univ. dr. Mara IOAN Conf. univ. dr. Laureniu GIUREA Lect. univ. dr. Aurel NEAGU Lect. univ. dr. Laureniu DRAGU Lect. univ. dr. Ionu BARBU Lect. univ. dr. Giusepe ZAHARIA Lect. univ. dr. Mihai OLARIU Lect. univ. dr.Claudiu UPULAN Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU Asist. univ. dr. Viorel VELICU Asist. univ. dr. Aida Diana DUMITRESCU Asist. univ. dr. Mihail MARCOCI Asist. univ. dr. Cristian-Eduard TEFAN Asist. univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI Asist. univ. dr. Sergiu Adrian VASILE Asist. univ. Amalia NIU Asist. univ. Ligia STANCU Lect univ. drd. Nelu NI

ISSN 1584-3556 2

CUPRINS
I.DREPTPUBLIC UNIUNEAEUROPEANCARACTERISTICIPRINCIPALE,EVOLUIINETAPAACTUAL 7 9

DumitruMAZILU
DREPTURILEDINGENERAIAAIIIANCONTEXTULTRANSFORMRILORDIN SOCIETATEACONTEMPORAN NicoletaDIACONU 14

FAPTELECONSIDERATEABATERIJUDICIARE,POTRIVITNOULUICODDEPROCEDUR PENAL(LEGEANR.135/2010) AncaLeliaLORINCZ 22

NEGOCIERILEPENTRUNCHEIEREATRATATELORINTERNAIONALE NicolaePURD 28

NATURACOOPERRIIINTERNAIONALEREALIZATDEUNIUNEAEUROPEANCU ASOCIAIAEUROPEANALIBERULUISCHIMBICUCONSILIULEUROPEI TiberiuPAVELESCU ValentinIONI 37

EXTRDAREAAPARENTONOUFORMDECOOPERAREINTERNAIONALN MATERIEPENAL IonuAndreiBARBU ElenaMdlinaJUCLEA 43

DEFINIIAPROCESULUIPENALDINPERSPECTIVATEORIEISISTEMELOR GeorgeCOCA 49

PERSPECTIVELEDREPTULUIADMINISTRATIVNAIONALNPROCESULDEINTEGRARE EUROPEAN AndreeaCRCIUMARU CtlinSTNCULESCU 55

SINCRONIZAREAINTERESELORNAIONALEALESTATELORCUMARILEVALORI EUROPENENPERSPECTIVANFPTUIRIIDREPTULUICONSTITUIONALEUROPEAN MdlinaCOCOATU 62

RSPUNDEREAPENALNDREPTULMEDIULUI LoredanaPRVU 66

DESPRECARACTERULNEJUSTIFICATALINFRACIUNIIDEUTILIZARENELEGALA INFORMAIEIPRIVILEGIATE AdrianCtlinIGNOAIA 73

JUSTIIATRANZIIONALCAELEMENTALBUNEIGUVERNRINSOCIETILE POSTTOTALITARE IonDRAGOMAN DavidUNGUREANU

77

ASPECTECOMPARATIVEPRIVINDJUDECATANCAZULRECUNOATERIIVINOVIEI DINPERSPECTIVACODULUIDEPROCEDURPENALINOULUICODDEPROCEDUR PENAL GinaNEGRU 84

CETENIA,CONCEPTFUNDAMENTALNDREPTULINTERNAIONALPUBLIC GabrielMICU 93

II.DREPTPRIVAT INSTITUIALOCUINEIFAMILIEINREGLEMENTAREACODULUICIVILDIN2009 VeronicaSTOICA CornelFLCUAN 101 103

UNELEASPECTEPRIVINDFORMAREACONTRACTULUI MaraIOAN HristacheTROFIN 107

DELIMITAREAVNZRIIDEALTECONTRACTE VasileMUSCALU 113

CONDIIILEPREALABILENCHEIERIICONTRACTULUIINDIVIDUALDEMUNC CosminCERNAT MdlinaUJENIUC 129

UNELEASPECTEPRIVINDRSPUNDEREADISCIPLINARNDREPTULCOMPARAT tefaniaAlinaDUMITRACHE 141

FORMELECONTRACTULUIINDIVIDUALDEMUNC CosminCERNAT 151

STUDIUPRIVITORLAFRAUDAREAINTERESELORCREDITORILOR,CAURMAREA NCHEIERIIUNORACTEJURIDICEILICITEDECTREDEBITORULSUPUSPROCEDURII INSOLVENEI ValeriaGHEORGHIU 162

OBLIGAIIIGARANIIPREVZUTEDECODULCIVILNMATERIATITLURILOR DEVALOARE AidaDianaDUMITRESCU 171

FUZIUNEATRANSFRONTALIERASOCIETILORCOMERCIALENUNIUNEA EUROPEANUNDEMERSDEDECENII FeliciaBEJAN

176

CONSILIULCONCURENEIINSTITUIECUATRIBUIINSUPRAVEGHEREA CONCURENEI LauraMAIEREAN 183

LADEFENSEDEL'EFFICACITEDANSLESOPERATIONSDECONCENTRATIONSUNE ANALYSECOMPARATIVEENTRELEMODELEAMERICAINETEUROPEEN(I) IoanaGabrielaURSU DOCUMENTULDETRANSPORTNLUMINACONVENIEIDELABUDAPESTAPRIVIND CONTRACTULDETRANSPORTINTERNAIONALDEMARFPECIDENAVIGAIE INTERIOAR IonIORGA 192

208

CONDIIILEEXERCITRIIDREPTULUILALIBERCIRCULAIENSTRINTATEDECTRE CETENIIROMNIMINORI.IMPLICAIILEREGLEMENTRILORDINCODULCIVIL PRIVINDEXERCITAREAAUTORITIIPRINTETI AndreeaLauraTOADER 227

PROBLEMEDEORDINLEGISLATIVNCAZULINFRACIUNIIDETRAFICDEPERSOANE NSCOPULEXPLOATRIIPRINMUNC MihaelaElenaPREDA 233

PROMISIUNEAFAPTEIALTUIAEXCEPIEAPARENTDELAPRINCIPIULRELATIVITII EFECTELORCONTRACTULUI HristacheTROFIN 238

III.ORDINEPUBLICISIGURANNAIONAL REGIMULINTRACOMUNITARALTAXEIPEVALOAREAADUGAT MariusPANTEA DanBUCUR 247 249

IMPLICAREAPOLIIEINACTIVITATEADEPREVENIREAVIOLENEINCOLI IulianaJIDOVU 261

DIMENSIUNEAGLOBALATRAFICULUIDEMINORI GheorghePOPESCU 265

DIMENSIUNEAGLOBALATRAFICULUIDEDROGURI MarinClaudiuUPULAN 273

IMPORTANASERVICIILORDEINFORMAIINIDENTIFICAREADEFICIENELOR DENATURAPERICLITASIGURANANAIONAL IonDRGHICI 282

INVESTIGAREACRMINALTIINCONTEXTULPOLITICACTUAL.CARACTERUL,SCOPUL IFORMELEACTIVITIIDEPREVENIRE MarianSECREANU

293

STRATEGIIDEMBUNTIRECONTINUASISTEMULUIDEMANAGEMENTAL CALITIINPOLIIAROMN NeluNI 298

I. D R E P T P U B L I C

UNIUNEAEUROPEANCARACTERISTICIPRINCIPALE,EVOLUIINETAPAACTUAL
DumitruMAZILU1 danielmaziludr@yahoo.com

Abstract: The world is waiting for answers regarding the solutions that could save the economy of the EU which experiences the most profound crisis after the SEcond World War. it is accepted, almost unanimously, the fact that the current economic crises does not represent more than an element of the global crisis. it is, probably, the acknowledged part of the world crisis because it generates distructive effects upon the life level of the citizens, regardless of the place they work or live. This article presents some of the elementsrelatedtothedangertaxevasionrepresentstothenowadaysglobalizedworld.

Key words: economic structure; cultural, religious and humanistic inheritance; confederativ; federativ; European Union; fiscalgovernance.

Unitatea n diversitate reprezint construcia promovat prin toate nelegerilei tratatele convenite de statele membre ale Uniunii Europene2, dnd expresie voinei popoarelor membre de ai menine identitatea lor naional3, tradiiile comunitilor constitutive, unite prin valorile comunedeaprat4. 1.Oconstrucieeconomiccuvalorimulticulturalegaranieamenineriiidentitilori tradiiilorComunitilorconstitutive Tratatul de la Lisabona consacr nc din Preambulul su c Uniunea European se inspirdinmotenireacultural,religioasiumanistaEuropei,dincaresaudezvoltatvalorile universale care constituie drepturile inviolabile i inalienabile ale persoanelor, precum i libertatea,democraia,egalitateaistatuldedrept5. Uniunea se precizeaz n Tratat instituie o pia intern, care acioneaz pentru dezvoltarea durabil a Europei, ntemeiat pe o cretere economic echilibrati pe stabilitatea preurilor, pe o economie social de pia cu grad ridicat de competitivitate, care tinde spre ocupareadeplinaforeidemuncispreprogressocial6. Uniunea European respect bogia diversitii sale culturalei lingvisticei vegheaz la protejareai dezvoltarea patrimoniului cultural european7. Francis Fukuyama unul din cei mai remarcabili analiti ai realitilor lumii n care trim nota cu ndreptire c valorile multiculturale se afl la temelia dezvoltrii democratice a Continentului european. Naiunile Europeiobservaeminentulanalistiauizvoareledezvoltriilorpanicennaturaspecifica legitimitii democratice,i n capacitatea de a satisface aspiraia uman ctre recunoatere8. Nevoia statelor democratice de a colabora pentru a promova democraia i pacea pe plan internaionalesteoideelafeldevechecansuiliberalismul9.
1Prof.univ.dr.,MembrualAcademieiCentralEuropenedetiine,ArteiLitere,DoctorHonorisCausaalUniversitiiInternaionaleAlbertSchweitzerdinGeneva; 2Art.2,TratatuldelaLisabonademodificareaTratatuluiprivindUniuneaEuropeaniaTratatuluideInstituireaComunitiiEuropene(2007/C306/01). 3 Charles de Gaulle combtnd tezele federalizrii Continentului a demonstrat c se impune s se construiasc o Uniune a statelor europene care si pstreze i perpetueze i tradiiile proprii,nIntegrareEuropean.DreptcomunitariInstituiiEuropene,EdiiaaVa,EdituraLuminaLex,Bucureti,2007,p.68. 4Art.1a,TratatuldelaLisabona...,loc.cit. 5Ibidem,literaa.,alin.1,Preambul. 6Alin.3,art.2,Dispoziiigenerale,Tratatul...,loc.cit.SeconsacrnTratatcombatereaexcluziuniisocialeidiscriminrilor,promovareajustiieiiprotecieisociale(Ibidem). 7Ibidem.GsimnacesttextalTratatuluiexprimatsinteticideeaunitiindiversitate. 8FrancisFukuyama,CtreoUniunepanic,nSfritulistorieiiultimulom,ColeciaGndireaNou,EdituraPaideia,1992,p.274. 9Ibidem,p.275.

Construcia economic cu valori multiculturale reprezint o garanie a meninerii identitiloritradiiilorComunitiloreuropeneconstitutive10.Aceastconstruciesentemeiaz pe colaborarea statelor membre11. n concepia generalului Charles de Gaulle opiunile federalistenusuntrealisteicontravinmoduluidegndirealeuropenilorprivindstatutulpecare ardorislaibnEuropaUnit12. 2. Uniunea va deveni o Federaie de state sau i va continua sistemul confederativ, acceptatnprezent Se tie c o construcie federativ este dorit cu ardoare de birocraia nealeas de la Bruxelles13. O asemenea construcie io doresc i statele puternice economic din Uniunea Europeani, n primul rnd, Germania, dar nuio doresc statele mai mici din Uniune, cu toate c sporadic unii lideri ai acestora, cum este, de pild, preedintele Romniei, consider c ar trebuiconstruiteStateleUnitealeEuropei14. Se impune ca atunci cnd abordm problema construciei europene n esena ei s avem n vedere implicaiile reale ale construciei federative sau confederative. Remarcm faptul c reprezentanii statelor n forurile europene au rezerve n acceptarea sistemului federativ15 nu numai pentru c i cunosc implicaiile ci, mai ales, pentru c tiu c popoarele pe care le reprezint nu au acceptatpn acumi,dup dateleiinformaiile existente, nu vor accepta, cel puin n anii ce vor veni, pierderea identitii lor naionale, care sar topi n sistemul federativpecareuniivorslconstruiasc. n baza marilor dicionare ale lumii, federaia este definit acea form de organizare statal constnd n asocierea mai multor state autonome, cu organizare proprie, care au un guvern central i organe de stat comune (cum este forma de organizare a Statelor Unite ale Americii sau forma de organizare a Federaiei Ruse). Aceleai dicionare de referin16 definesc confederaia drept o uniune de state sau de uniti teritoriale autonome sau independente, avnd anumite organe ale puterii (parlamente, unele instituii limitate convenite de comun acord) care au atribuii limitate, conferite prin nelegeri negociate de statele componente, care ipstreazsuveranitateaiindependenalornaional. Aadar, Uniunea European nu este o federaie, ci mai mult o confederaie, creia liderii europeni ncearc din rsputeri si confere tot mai multe competene, prin care n fapt, o apropie de sistemul federativ17. Dei este o Uniune de state, cum se definete confederaia, ncercarea de a impune o guvernan economic sau fiscal ine mai mult de atribuiile unei federaii. i numai pentru a menaja susceptibilitile unor state membre, Consiliul European a recurs la conceptul de guvernan pentru a evita o realitate implicat: un executiv european, adicunGuverneuropean18. 3.Summituldin89decembrie2011pentrupromovareaunuinouTratatalUniunii Analitiavizaiaiconstrucieieuropeneauconstatatcnlunilenoiembriedecembrie2011 au avut loc demersuri diplomatice susinute pentru a se explica nevoia unui nou Tratat de
10UniuneafiindalctuitdinstatealecrorComunitinaionalenuaccepttopireaidentitiloritradiiilordemileniintrostructurimpusprinsubordonare. 11EvocatdeFrancisFukuyamapentruconstruciademocraticauneiUniunipanice,Op.cit.,p.275. 12CharlesdeGaulle,Op.cit.,p.68. 13 Pentru birocraia nealeas de la Bruxelles, o construcie federativ ar prezenta cel puin trei avantaje: a. ar conferi puteri decizionale Bruxellesului, care ar deveni Capitala Federaiei; b. ar stabilinoipraguriierarhicepentrufuncionariinoiistructurifederative;c.arridicanivelulretribuiiloriaadestuldegreudesuportatdestatelemembrecaurmareaextinderiiatribuiilor acestorfuncionari,careauajuns,nprezent,la27.000. 14TraianBsescu,Declaraiecuprivirelaopiunilecelemaiadecvatepentruconstruciaeuropean,Sulina,iunie2010.Tabradevarpentrutineriiromnicaretriescndiaspora. 15 Exprimndui opiunea pentru construirea Statelor Unite ale Europei, Preedintele Romniei a susinut c se impune depirea rezervelor existente pentru ca Uniunea European s poat funcionamultmaiperformant(Ibidem,CedareadesuveranitateasigurviitorulUniuniiEuropene). 16MareaEnciclopedieBritanic;MareaEnciclopedieFrancezprecumialtedicionare,cumeste,depild,Cartier. 17SeconstatcuneledeciziialeanumitorinstituiieuropenecudeosebirealeConsiliuluiEuropeanialeComisieiEuropeneinmaimultdeunsistemfederativ,dectdeunulconfederativ. 18ncondiiilencareceimaimulicetenieuropeninudistingnsubstanalordeosebiriledintrefederaieiconfederaie.

10

stabilitate, care viza o guvernan fiscal pentru: a. prevenirea unor evoluii similare celor din Grecia;b.salvareamonedeieurodelaprbuire;c.ncercareadeaconsolidarelaiilepoliticedin Uniunea European, demonstrnd celorlali parteneri, mai ales celor din Statele Unite care i prevd destrmarea, c aceast construcie va supravieui crizei actuale i c va gsi resursele internederedresare. Preocuparea explicit a Cancelariilor politice i diplomatice din Germania i Frana a reprezentato mpiedicarea destrmrii zonei euro, dar preocuparea celor mai multe state din uniune privete implicaiile Guvernanei fiscale care reprezint obiectivul noului Tratat de stabilitateasupraexercitriisuveranitii. n ultimele luni ale anului 2011 confruntrile de opinii cu privire la soluiile care ar putea fi adoptate pentru salvarea monedei europene sau concentrat asupra posibilitii adoptrii unui federalism bugetar19 sau asupra opiunii de a acorda mai multe puteri supranaionale Bruxellesului. Francezul Jacques Attali susine c pentru a evita prbuirea sistemului financiar occidentalncondiiilencareguvernelenuparpregtiteseviteoastfeldetragediedece s nu cerem atunci Parlamentului s se reuneasc n sesiune extraordinar, s se declare Adunare constituant votnd crearea unui adevrat federalism bugetar, de care depinde supravieuireaatotceeaceamconstruit,dinmomentulncareEuropaarenunatlabarbarie.Nu cuattdemulttimpnurm20. RadicalismulfostuluipreedintealBnciiEuropenedeReconstrucieiDezvoltare(B.E.R.D.) nu este ns mprtit de oficialii francezi. De pild, Valrie Pcresse, ministrul francez al bugetuluii purttorul de cuvnt al Guvernului Sarkozy, a declarat c ceea ce vrem noi este mai mult disciplin bugetar, dar o disciplin exercitat de state, cu participarea real a parlamentelor naionale. Nu se pune problema transferului de suveranitate21. Dnsa sa pronunatpentrucatoimembriiEurozoneisadopteoreguldeaurconstituionalprincare guvernele s fie obligate si echilibreze bugetele, care s fie controlate de jurisdicia statelor. Controlul instituiilor europene s fie acceptat, dar dreptul de a aplica sanciuni judiciare s rmnnminilestatelormembre22. Germania se pronun ferm pentru acordarea mai multor puteri Bruxellesului, aa nct instituiile europene s aib puterea de a aplica reguli bugetare. n optica Angelei Merkel se impuneinstituireauneiuniunifiscale23,ideepecarepreedinteleNikolasSarkozynuoaccept. Totui, Germania i Frana sunt de acord c trebuie promovate propuneri comune de reformeconomicibugetarnrileEurozonei,ceeaceimplicunelemodificrialeTratatului Uniunii Europene. Prin aceste modificri a precizat preedintele Franei nu trebuie s se neleag acceptarea unor asemenea puteri supranaionale asupra bugetelor n toate cazurile. OasemeneaintruziuneaComisieiEuropenesarputeaaplicasubliniazpreedinteleSarkozy numai unorri ca Grecia care au primit ajutor din partea Uniunii Europenei Fondului Monetar Internaional24. Chiar n dezbaterile din 89 decembrie 2011 sau exprimat rezerve, nu numai din partea MariiBritaniiiCehiei,daridinpartealideriloraltorstatemembre.
19CarearmarcaunpasimportantndireciaconstituiriiuneiFederaiiEuropene. 20JacquesAttaliesteconsideratunpromotorferventalStatelorUnitealeEuropei.Dnsulestesusinutnacestdemersdemaimulidecidenidinsistemulbancareuropean. 21ValriePcresse,Declaraiela30noiembrie2011. 22Ibidem. 23AngelaMerkel,StatementlaSummituldelaBruxelles,89decembrie2011. 24NikolasSarkozy,Declaraiintimpulcampanieielectoraledin2012,februariemartie2012.

11

4.Maibineunbulldogbritanic,dectunpudeldelaBruxelles! Exist dup Summitul din 89 decembrie 2011 o ngrijorare tot mai extins cu privire la faptul c aplicarea noului Tratat ar putea pune n cauz suveranitatea naional a statelor membre ale Uniunii Europene. Chiari acei lideri care au apreciat c tratatul ar fi bine venit, au declarat c vor ntmpina dificulti n efortul de a convinge forele politice din rile lor s acceptedispoziiileacestuiTratat,deoareceuneledintreelemaialesaceleaprivindavizareai controlulbugetelorlencalcsuveranitatea. Premierul Irlandei, Enda Kenny a adus la cunotin c n ara sa Tratatul ar putea fi supus referendumului. n Danemarca, cei doi parteneri de coaliie ai premierului Helle Thorning Schmidt, susin c Tratatul ar trebui supus referendumului. n acelai timp, oficiali austrieci considercdatefiinduneleprevederialeTratatuluiprincareestepusncauzsuveranitatea AustrieiacestTratatartrebuisupusunuireferendum.ChiarinFranaseexprimrezervefa mai ales de acele dispoziii din Tratat prin care Comisiei Europene i sunt acordate drepturi de controlasuprabugetelornaionale25. Se tie, ns, c poziia cea mai tranant de respingere a Tratatului a avuto premierul britanic, David Cameron. Poziia sa a fost apreciat de cei mai muli membri ai propriului partid. La revenirea sa la Londra, David Cameron cruia Preedintele francez a evitat si dea mna la ncheierea Summitului, un gest diplomatic inacceptabil a fost primit ca un erou, pentru modul n care a aprat drepturile suverane ale Marii Britanii. Mai bine un bulldog britanic, dect un pudeldelaBruxelles!26,adeclaratMarkPritchard.Maimult,62lasutdintrebritaniciconsider c David Cameron a avut dreptate, exercitndui vetoul, iar n cazul unui referendum pentru ieireaMariiBritaniidinUniuneaEuropeannumai33lasutsarmpotrivi. 5.ProblemaloculuiGrecieinzonaEuro Este cunoscut c problema locului Greciei n zona euro rmne, n continuare, una din cele mai controversate, deoarece, costurile meninerii sunt foarte ridicate financiar, iar costurile politice ar putea fi ngrijortoare. Cancelarul german, Angela Merkel susine c ieirea Greciei din zona euro ar pune n cauz nu numai aceast construcie financiar, ci chiar construcia european,nansamblulei27. Evident, nu numai complicatele probleme financiare ale Greciei au determinat liderii europeni s se concentreze asupra unor reglementri prin care s se implementeze guvernana fiscal28. Alte state membre au adus n atenia instituiilor europene probleme financiare destul de grave,caurmareagestionriidefectuoaseamijloacelorfinanciareproprii,precumiafondurilor europene29.EstevorbadePortugalia,deIrlanda,deSpaniaichiardeItalia. DezbaterileeuropeneprivindstatutulGrecieisereferla: a.salvareaacestuistateuropeandelafaliment; b.consecinelefalimentuluiGrecieidacarfiacceptat; c.cinessuportecosturilemenineriiGrecieinzonaeuro30. AttGermania,ctialtestatemembrealeUniuniiEuropeneaununumaiuninterespolitic pentru meninerea Greciei n zona euro. Grupurile financiare din acesteri sunt destul de serios
25ValriePcresse,Declaraiela30noiembrie2011,regsit,nconinut,nDeclaraiilePreedinteluiSarkozydinmartie2012. 26MarkPritchard,DeclaraielarevenireaPremieruluiDavidCamerondelaSummituldin89decembrie2011.CeeacetrebuieremarcatestefaptulcdeclaraialuiMarkPritchardafostprimit cuaprobaredinparteamultormembriaipartiduluideguvernmntbritanic. 27AngelaMerkel,StatementonNovember18th,2011. 28Carearnsemna,defapt,unFederalismbugetar. 29 George Soros, Preedintele Soros Fund Management, Problemele economiei europene au intrat ntrun con de umbr, ns ele se agraveaz pe zi ce trece, Declaraie la 11 aprilie 2012. A se vedeaianalizadereferinfcutdeElenaDumitru,Crizaeurontrofazletal,nAdevruldin1315aprilie2012. 30Obiectiveleurmritesuntcorecte,darlipsescsoluiilepracticedepromovarealor.

12

implicate n afaceri economicei comerciale n Grecia, iar falimentul Greciei ar afecta economiile rilorrespective. nGreciainalterieuropenesediscutnmodulcelmaiseriosieireaacesteiridin zonaeuro31.Celpuindouraiuniexplicaceastopiune: a. costurile celorlalte state din zona euro ar fi stopate n cazul n care nar mai fi meninut Grecianaceastzon; b. Grecia sar putea ntoarce la moneda sa naional, fiind ndrituit s emit ct consider necesarprinBancaNaionalaGrecieipentrucheltuielipropriiipentrucomerulcualteri. Lideriieuropenicndinsistpentruguvernanfiscalaunvedere: a.consecinelefinanciarealeieiriiGrecieidinzonaeuro,efectuldecontagiuneneputndfi oprit; b. consecinele politice pentru Uniune, deoarece cum doamna Merkel observa ntreaga construcie european arputea fi pus subsemnul ntrebrii. Aa se explic faptul cminitrii de finane din zona euro sau pronunat la reuniunea din februarie 2012 pentru cel deal doilea pachetdesalvareaGrecieinvaloarede130miliardedeeuro. n concluzie, considernduse c guvernana fiscal constituie, n prezent, preocuparea principal a liderilor care au lansat noul Tratat, reprezentanii statelor membre, inclusiv cei ai Romniei,artrebui: 1.sanalizezecuateniedispoziiileacestuiTratat,naintedeasepronunaasupralui; 2.sevaluezecurigoareconsecineleacestordispoziiipentrupropriaar; 3. s consulte nu numai toate forele politice, dari populaia cu privire la statutulrii n configuraia european, dup acceptarea guvernanei economice, guvernanei fiscale ori a alteiformedeguvernanpromovatdelaBruxelles. Cele cteva argumente asupra crora neam oprit n studiul de fa sunt de natur s sublinieze c Uniunea European este o construcie economic, inspirat din motenirea cultural, religioas i umanist a Europei, cu valori confederative i cu preocupri federative. Rmnedevzutdacopiunilelideriloreuropenipentrupromovareauneiguvernanefiscalevor darezultateleateptatepentrudepireacrizeicucareUniuneaseconfruntnprezent32. BIBLIOGRAFIE: 1. Traian Bsescu, Declaraie cu privire la opiunile cele mai adecvate pentru construcia european,Sulina,iunie2010 2. Francis Fukuyama, Ctre o Uniune panic, n Sfritul istorieii ultimul om, Colecia GndireaNou,EdituraPaideia,1992 3. AngelaMerkel,StatementlaSummituldelaBruxelles,89decembrie2011 4. Mark Pritchard, Declaraie la revenirea Premierului David Cameron de la Summitul din 89decembrie2011 5. Nikolas Sarkozy, Declaraii n timpul campaniei electorale din 2012, februarie martie2012. 6. GeorgeSoros,Declaraiela11aprilie2012.

31GeorgeSoros,Op.cit.,loc.cit. 32AvndusenvederecoasemeneaguvernanreprezintnsubstanareglementrilorsaleunFederalismbugetar.

13

DREPTURILEDINGENERAIAAIIIANCONTEXTULTRANSFORMRILOR DINSOCIETATEACONTEMPORAN

Abstract: Establishment category of third generation rights are the result of historical evolution dictated by the needtoensureadequateprotectionofthegeneralinterestsofentities. Inthiscategory wereincludedsolidarity rightstherighttodevelopment,therighttopeace,theright toselfdetermination. The analysis of the provisions of international documents that these rights are collective rights of minoritiesasawhole,butindividualrightsrecognizedpersonsbelongingtominoritygroups. Globalization affects fundamental rights both in positive and in negative, effects on the content of theserights.

NicoletaDIACONU1 nicoled58@yahoo.com

Keywords:Fundamentalrights,rightsofthirdgeneration,therighttodevelopment,therighttopeace,therighttoself determination;globalization.

1.Criteriideclasificareadrepturilorfundamentalealeomului n literatura romn de specialitate, clasificarea drepturilor i libertilor ceteneti a format obiectul unor puncte de vedere diferite. Astfel, autorii au ncercat s clasifice drepturile fundamentalenfunciedeanumitecriterii,cumarfi: naturaintrinsecaacestordrepturi; sferarelaiilorncareseexercit; coninutuldrepturilor; modalitileprincareelepotfirealizate; sferapersoanelorprotejate; criteriimixte. Referitor la clasificarea drepturilori libertilor ceteneti, trebuie precizat c aceasta nu trebuie interpretat ca o ierarhizare a lor, deoarece toate drepturile omului au aceeai importan, ele formnd un tot unitar. Astfel, att, n teorie, ct i n practic, trebuie s se acordeoimportanegaldrepturiloreconomice,sociale,culturale,civileipolitice. Clasificarea drepturilor i libertilor fundamentale constituie mai degrab o necesitate pedagogic,urmrindexplicareastructuriiinterioareasistemuluiunitaraldrepturilor,libertilor indatoririlorceteneti2. Clasificrile noi constituie rezultatul unei interesante evoluii istorice, al unor condiii economiceisocialepecareviaa,societateaumanleanregistrat. Existena unui numr destul de mare de drepturi ale omului, recunoscute astzi prin documente internaionale, a determinat o ncercare de sistematizare a lor i n raport de momentele istorice ale afirmrii acestor drepturi. Din aceast perspectiv, se vorbete de drepturialeomuluigrupatepegeneraii,dupcumurmeaz: drepturidinprimageneraie(drepturilecivileipolitice); drepturidinadouageneraie(drepturileeconomice,socialeiculturale); drepturi din a treia generaie (drepturile de solidaritate, cum sunt, de pild, dreptul la dezvoltare,dreptullapace,dreptullaautodeterminare).
1Profesoruniv.dr,DirectorDepartamentDreptPublicAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza. 2IonDeleanu,Dreptconstituionaliinstituiipolitice,vol.II,EdituraChemarea,Iasi,1996,pag.90101.

14

2.CaracterizareageneraladrepturilordingeneraiaaIIIa DrepturiledingeneraiaaIIIa,numitegenericidrepturidesolidaritate,suntenunateprin instrumentecucaracterdeclarativ,aparinndcategorieisoftlaw.3 Aceste drepturi genereaz o serie de incertitudini att n privina coninutului, ct i n privinatitularilorlor. n privina coninutului, constatm caracterul limitat al reglementrii, rezumat la necesitateaadoptriiunormsuriadecvate,fraidentificasferaicaracterulconcretalacestor msuri. Scopurile declarative foarte cuprinztoare nu creeaz i un ansamblu de obligaii corelative Aceste drepturi pot fi caracterizate ca nite linii directoare n procesul elaborrii de ctrestateapoliticilorprivindasigurareabunstriigeneraleaumanitii4. n literatura de specialitate sa exprimat ideea existenei unei distincii ntre drepturile individualeidrepturilecolective. n categoria drepturilor colective sunt incluse: dreptul popoarelor la autodeterminare, la eliberarea de sub jugul colonial, dreptul de asociere sindicate, egalitatea naional, egalitatea ntre sexe etc., respectiv acele drepturi care, prin sensul i posibilitatea de exercitare rezid apartenenalaungrupsocial. n categoria drepturilor individuale, sunt incluse: dreptul de proprietate, libertatea persoanei,libertateapresei,libertateacontiinei,etc. Dreptul la autodeterminare i dreptul de a se elibera de sub jugul colonial constituie drepturi care privesc att persoanele, cti entitile n ansamblu, deoarece nu poate s existe undreptlaautodeterminaredecaresbeneficiezeexclusivopersoan,sauungrupeterogende persoane, ci numai grupuri anume constituite, care sunt plasate ntrun anumit teritoriui care, potrivitnormelorinternaionalepotsobinautodeterminarea. Similar este i situaia dreptului de a se elibera de sub jugul colonial. O persoan, un individ poate s lupte mpotriva unei anumite situaii ce i se impune fr drept, dar povara colonial privete comunitatea ca atare. Numai o comunitate poate fi eliberat de sub jugul colonial,iarnuindividul. Cu toate acestea, din analiza dispoziiilor documentelor internaionale rezult c nu este vorba de drepturi colective ale minoritilor n ansamblu, ci de drepturi individuale recunoscute persoanelorcarefacpartedingrupuriminoritare. 3.ConinutuldrepturilordingeneraiaaIIIa 3.1.Dreptullaautodeterminare A.AspectegeneraleConinutuldreptului Dreptul la autodeterminare aparine popoarelor i presupune dreptul acestora de a se constitui n state naionale, precum i dreptul de suveranitate asupra resurselor naturale i asuprateritoriuluidestat. Dreptul la autodeterminare, reprezint acelai timp, un principiu fundamental al dreptului internaional public. n virtutea acestui principiu, popoarele au dreptul de a se constitui ntrun stat naional, de ai alege n mod liber sistemul politic, economici social fr nici un amestec dinafar5. Dreptul la autodeterminare sa manifestat ca necesitate a ctigrii independenei de ctre popoarele aflate sub dominaie colonial. Manifestarea dreptului la autodeterminare, pe plan internaional a presupus ctigarea independenei a peste 100 de popoare n perioada postbelic.
3TomuschatChristian,HumanRirghtsbetween.IdealismandRealism,OxfordUniversityPress,2003,p.48;RalucaMigaBeteliu,CatrinelBrumar,op.cit.,p.180. 4RalucaMigaBeteliu,CatrinelBrumar,op.cit.,p.186. 5I.Cloc,I.Suceav,Tratatdedrepturileomului.EdituraVISPrint,Bucureti,2003,p.331

15

Unmomentistoricimportantnafirmareaacestuiprincipiui,nacelaitimp,caundreptal popoarelor, l constituie Declaraia asupra acordrii independenei i popoarelor coloniale, adoptat de Adunarea General ONU 1960, care sublinia necesitatea crerii condiiilor de stabilitate i bunstare mondial, respectarea principiilor egalitii n drepturi a tuturor popoarelor. Dreptullaautodeterminareconstn: dreptulliberalpopoarelordeaiconstituipropriulstat; dreptul liber al statelor de ai determina statutul politic interni extern, fr imixtiuni externe; respectareaintegritiiteritorialeastatelor; afirmareasuveranitiinaionaleasuprabogiiloriresurselornaturale. B.Temeijuridicinternaional a)CartaONUdispune,nart.1par.2,cscopurileNaiunilorUnitesunt(printrealtele)s dezvolte relaii prieteneti ntre naiuni, ntemeiate pe respectarea principiului egalitii n drepturiapopoareloridreptuluilordeadispunedeelensele. b) Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice i Pactul internaional cu privire la drepturile economice, sociale i culturale conin, n art. 1, o reglementare comun,identic,conformcreia: Toate popoarele au dreptul de a dispune de ele nsele. n virtutea acestui drept fiecare i determin liber statutul politic i i asigur liber dezvoltarea economic, social i cultural. Pentru ai nfptui scopurile, toate popoarele pot dispune liber de bogiilei resursele lor naturale, fr a aduce atingere obligaiilor care decurg din cooperarea economic internaional, ntemeiat pe principiile interesului reciproc,i dreptul internaional. n niciuncazunpopornuvaputeafilipsitdepropriilemijloacedetrai. Statele pri, inclusiv cele care au rspunderea administrrii de teritorii neautonomei de teritorii sub tutel, trebuie s nlesneasc realizarea dreptului popoarelor de a dispune de ele nsele i s respecte acest drept, n conformitate cu dispoziiile Cartei NaiunilorUnite. C.Tendineactualenexercitareadreptuluilaautodeterminare n cadrul reuniunilor internaionale a fost enunati susinut plenar dreptul popoarelor la autodeterminare. Instrumentele juridice internaionale au ridicat principiul dreptului la autodeterminare la rangul de norm imperativ de jus cogens gentium, de la care nu se admit derogri.Acestenormetrebuierespectatenmodobligatoriudetoatestatele. Respectarea dreptului la autodeterminare reprezint un element al dimensiunii umane, fiindesenialpentruntrireapcii,securitiiicooperriiinternaionale. n prezent asistm, pe plan internaional, la unele tendine nefondate de extindere a conceptului de autodeterminare la minoritile etnice, naionale sau religioase. Aceste tendine nusuntnssusinutenicidepracticainternaional,nicidedoctrin. Dac exercitarea dreptului la autodeterminare de ctre un popor reprezint un element al pciii cooperrii internaionale, ncercarea de extindere a conceptului de autodeterminare la minoritile etnice naionale sau religioase reprezint un element de separatism, derogatoriu de laprincipiiledreptuluiinternaionalpublic. D.Temeijuridicnaional Constituia Romniei consfinete c Romnia este stat naional, suveran i independent, unitariindivizibil.

16

Suveranitatea naional aparine poporului romn, care o exercit prin organele sale reprezentative, constituite prin alegeri libere, periodice i corecte, precum i prin referendum. Niciun grupi nicio persoan nu pot exercita suveranitatea n nume propriu. Teritoriul Romniei esteinalienabil. 3.2.Dreptullapace A.Aspectegenerale Dreptul la pace reprezint att un drept fundamental al omului, ct i un drept al popoarelor n ansamblu. Aprarea pcii a reprezentat un obiectiv important, aflat n atenia comunitiiinternaionale,ncdelacreareaONU. Iniial, dreptul la pace a vizat dreptul statelor, fiind ulterior extins la nivelul persoanelor fizice6. Ca drept al statelor, dreptul la pace se regsete printre principiile fundamentale ale dreptuluiinternaional. Exercitarea dreptului la pace presupune crearea condiiilor favorabile de manifestare a personalitiiumanentoatedomeniilevieiisociale. Afirmarea acestui drept a fost sa impus ca poziie general a omenirii mpotriva rzboiului caformdesoluionareadiferendelorlanivelinternaional. B.Temeijuridicinternaional a) Semnarea Tratatului general de renunare la rzboi din 26 august 1928 (Pactul Briand Kellog sau Pactul de la Paris) a reprezentat un moment de referin n afirmarea, pe plan internaional, a dreptului la pace. Dispoziiile Pactului condamnau folosirea rzboiului ca mijloc de reglementare a diferendelor i cerea statelor si asume obligaia de a apela numai la mijloacepanice. b) Carta ONU insereaz, n art. 1, scopurile Naiunilor Unite, printre care se numr i meninereapciiisecuritiiinternaionale.nacestscop,ONUurmretesiamsuricolective eficace pentru prevenirea i nlturarea ameninrilor mpotriva pcii i pentru reprimarea oricror acte de agresiune sau altor nclcri ale pciii s nfptuiasc rezolvarea diferendelor carearputeaducelaonclcareapcii.7 De asemenea, n Preambulul Cartei, statele membre i exprim disponibilitatea de a promova pacea mondial, propunndui sa practicm tolerana i s trim n pace unul cu celalalt, ca buni vecini, s ne unim forele pentru meninerea pciii securitii internaionale, s acceptamprincipiiisinstituimmetodecaresgarantezecforaarmatnuvafifolositdect n interesul comun, s folosim instituiile internaionale pentru promovarea progresului economic isocialaltuturorpopoarelor. c) Prin Rezoluia nr. 39/11 a Adunrii Generale ONU din 12 noiembrie 1984 a fost adoptat Declaraiacuprivireladreptulpopoarelorlapace. Declaraia proclam dreptul sacru la pace i subliniaz c pentru asigurarea dreptului la pace presupune ca politica statelor s elimine ameninrile cu rzboiul i s promoveze reglementareapecalepanicadiferendelorinternaionale. d) Statutul Consiliului Europei menioneaz, n Preambul, c statele pri au decis nfiinarea Consiliului Europei, convinse c edificarea pcii, bazat pe justiie i cooperare internaional,estedeinteresvitalpentrupstrareasocietiiumaneicivilizaiei. e)TratatuldelaLisabonaevideniazeforturilegeneralealeUniuniiEuropeneialestatelor membreprivindcreareacondiiilorfavorabilemenineriipciiisolidaritiiinternaionale.
6IonelCloc,IonSuceav,op.cit,p.346. 7 Alte instrumente juridice internaionale care afirm dreptul la pace: Tratatul pentru nlturarea sau prevenirea conflictelor ntre statele americane (Semnat la Santiago de Chile 1923); Tratatul generaldearbitrajinteramerican(semnatlaWashington1929);Pactuldeneagresiune(semnatlaRiodeJaneiro1963).

17

Din modificrile introduse de Tratatul de la Lisabona n art.3 TUE (ex.art.2 TUE), rezult c Uniunea European urmrete s promoveze pacea, valorile salei bunstarea popoarelor sale. De asemenea, n relaiile sale cu restul comunitii internaionale, Uniunea i afirm i promoveaz valorile i interesele i contribuie la protecia cetenilor si. Aceasta contribuie la pacea, securitatea, dezvoltarea durabil a planetei, solidaritatea i respectul reciproc ntre popoare, comerul liberi echitabil, eliminarea srcieii protecia drepturilor omului si, special, a drepturilor copilului, precum i la respectarea strict i dezvoltarea dreptului internaional, inclusivrespectareaprincipiilorCarteiOrganizaieiNaiunilorUnite. n art.2 TUE se menioneaz c Uniunea se ntemeiaz pe valorile respectrii demnitii umane, libertii, democraiei, egalitii, statului de drept, precumi pe respectarea drepturilor omului, inclusiv a drepturilor persoanelor care aparin minoritilor. Aceste valori sunt comune statelor membre ntro societate caracterizat prin pluralism, nediscriminare, toleran, justiie, solidaritateiegalitatentrefemeiibrbai. Tratatul de la Lisabona introduce dispoziii noi n cuprinsul Tratatului de funcionare a UniuniiEuropeneprivindclauzadesolidaritate(art.222). Uniuneai statele sale membre acioneaz n comun, n spiritul solidaritii, n cazul n care un stat membru face obiectul unui atac terorist, ori al unei catastrofe naturale sau provocate de om.Uniuneamobilizeaztoateinstrumenteledecaredispune,inclusivmijloacelemilitarepusela dispoziiedestatelemembre,pentru: a)prevenireaameninriiteroristepeteritoriulstatelormembre; protejareainstituiilordemocraticeiapopulaieiciviledeuneventualatacterorist; acordarea de asisten unui stat membru pe teritoriul acestuia, la solicitarea autoritilor salepolitice,cazulunuiatacterorist; b)acordareadeasistenunuistatmembrupeteritoriulacestuia,lasolicitareaautoritilor salepolitice,cazuluneicatastrofenaturalesauprovocatedeom. n cazul n care un stat membru face obiectul unui atac terorist sau este victima unei catastrofe naturale ori provocate de om, celelalte state membre i ofer asisten la solicitarea autoritilor politice ale acestuia. n acest scop, statele membre se coordoneaz n cadrul Consiliului. Modalitile de punere n aplicare de ctre Uniune a clauzei de solidaritate sunt definite printro decizie adoptat de Consiliu, la propunerea comun a Comisiei i a naltului ReprezentantalUniuniipentruafaceriexterneipoliticadesecuritate. Pentru a permite Uniunii i statelor membre s acioneze n mod eficient, Consiliul EuropeanprocedeazperiodiclaevaluareaameninrilorcucareseconfruntUniunea. C.Relaiadintredreptullapaceidrepturileomului La nivel internaional sa constatat c violrile drepturilor fundamentale ale omului pot conducelatensiuniinternaionalecepotpunepericolpaceaisecuritateainternaional. nacelaitimp,ameninrilecurzboiulpresupun,attopunerepericoladreptuluilapace, ctioameninareprivindnclcareadrepturilorfundamentalealeomului. ntre dreptul la pace, ca drept colectiv al popoarelori drepturile fundamentale ale omului exercitate n mod individual, se constat existena unei relaii de interdependen i intercondiionarereciproc. 3.3.Dreptulladezvoltare A.Aspectegenerale Dreptul la dezvoltare reprezint dreptul indivizilor, al grupurilor socioprofesionale i al popoarelor de a participai a contribui la dezvoltarea economic, sociali politic continu, n care toate drepturile omului i toate libertile fundamentale pot fi pe deplin realizate i de a beneficiadepeurmaacesteidezvoltri8.
8I.Cloc,I.Suceav,Tratatdedrepturileomului,EdituraVISPrint,Bucureti,2003,p.361

18

Dreptul omului la dezvoltare presupune, de asemenea, deplina realizare a dreptului persoanelor de a dispune de ele nsele, drept care cuprinde sub rezerva dispoziiilor pertinente ale celor dou pacte internaionale cu privire la drepturile omului, exercitarea dreptului lor inalienabil,ladeplinasuveranitateasuprabogiiloriresurselorlornaturale Conceptul dreptului la dezvoltare a fost definit cadrul ONU prin Declaraia asupra dreptului la dezvoltare adoptat de Adunarea General ONU prin Rezoluia 41/128 din 4decembrie1986.Conformart.1dinDeclaraie,dreptulladezvoltareesteundreptinalienabilal omului,nvirtuteacruia,oricepersoanumanitoatepopoareleaudreptuldeaparticipaide a contribui lao dezvoltare economic social, culturali politic, ncare toatedrepturile omului i libertile fundamentale s poat fi pe deplin realizate i de a beneficia de pe urma acestei dezvoltri. n Declaraia adoptat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU nr.55/2 din 8 septembrie 2000, este consacrat angajamentul ca dreptul la dezvoltare s devin o realitate elementar, astfelnctomenireasnumaisuferedefoame. B.Temeijuridicinternaional a) Carta ONU insereaz dreptul la dezvoltare att n art. 1, n cadrul scopurilor generale urmrite de crearea ONU, ct i n art. 55, care conine reglementri relative la cooperarea economic i social internaional. n scopul de a crea condiiile de stabilitate i bunstare necesare unor relaii panice i prieteneti ntre naiuni, ntemeiate pe dreptul naiunilor de a dispunedeelensele,NaiunileUnitevorpromova(printrealtele): ridicarea nivelului de trai, deplina folosire a forei de munc i condiii de progres i dezvoltareeconomicisocial; respectarea universal i efectiv a drepturilor omului i libertilor fundamentale pentrutoi,frdeosebirederas,sex,limbsaureligie. b)StatutulConsiliuluiEuropeiinclude,nPreambul,convingereastatelormembrecpentru meninereai realizarea idealurilor comune ale popoarelor lori interesul progresului economic i social, se impune o unitate mai strns ntre rile europene, care sunt animate de aceleai sentimente. c) n Preambulul Cartei Sociale Europene se arat c obiectivul Consiliului Europei este de a realiza o unitate mai strns ntre membrii si cu scopul de a proteja i promova idealurile i principiile care sunt n patrimoniul lor comuni de a favoriza progresul lor economici social, n specialprinaprareaidezvoltareadrepturiloromuluiilibertilorfundamentale. d) Pactele internaionale privind drepturile civilei politice, precumi drepturile economice, sociale i culturale, conin, n art. 1 par. 1, reglementarea comun, conform creia n virtutea dreptuluipopoarelordeadispunedeelensele,eleideterminliberstatutulpoliticiiasigur liberdezvoltareaeconomic,socialicultural. e) n cadrul Uniunii Europene cooperarea pentru dezvoltare reprezint un obiectiv al aciunii externe, promovat n cadrul politicii de cooperare curile terei cu privire la ajutorul umanitar. Dup modificrile intervenite prin Tratatul de la Lisabona, aceste dispoziii sunt cuprinsenart.208211TFUE(ex.art.177181TCE). Politica Uniunii n domeniul cooperrii pentru dezvoltare se desfoar cu respectarea principiilori a obiectivelor aciunii externe a Uniunii. Politica de cooperare pentru dezvoltare a Uniuniiipoliticilestatelormembresecompleteazisesusinreciproc. ObiectivulprincipalalpoliticiiUniuniinacestdomeniulreprezintreducereai,nceledin urm, eradicarea srciei. Uniunea ine seama de obiectivele cooperrii pentru dezvoltare la punereanaplicareapoliticilorcarepotafectarilencursdedezvoltare.

19

Uniuneai statele membre i respect angajamenteleiin seama de obiectivele pe care leau acceptat n cadrul Organizaiei Naiunilor Unite i al altor organizaii internaionale competente. Pentru a favoriza complementaritatea i eficacitatea aciunilor lor, Uniunea i statele membreicoordoneazpoliticilendomeniulcooperriipentrudezvoltareisepundeacordcu privire la programele de asisten, inclusiv n cadrul organizaiilor internaionale i al conferinelorinternaionale.Acesteapotntreprindeaciunicomune.Statelemembrecontribuie, ncazulncareestenecesar,lapunereanaplicareaprogramelorUniuniideasisten. 3.4.Interdependenadintredrepturilefundamentalealeomului Declaraia asupra dreptului la dezvoltare stabilete corelaia indispensabil dintre toate drepturile omului, preciznd c toate libertile fundamentale i toate drepturile omului sunt interdependente. Fiecare drept fundamental al omului trebuie s fie analizat n mod coordonat cu ansamblul celorlaltedrepturi. Drepturile fundamentale ale omului se constituie astfel ntrun sistem, n cadrul cruia se constatrelaiideinterdependeniinfluenarereciproc. 4.Influeneleglobalizriiasupraprotecieijuridiceadrepturiloromului Globalizarea influeneaz protecia juridic a drepturilor omului att sub aspect pozitiv, ct i sub aspect negativ. Sub aspect pozitiv, globalizarea influeneaz drepturile fundamentale ale omului, avnd n vedere faptul c dezvoltarea tehnologiilor informaionale permit o mai bun comunicare la nivel mondial i implicit, creterea nivelului cunoaterii n toate domeniile. De asemenea, dezvoltarea comerului conduce la creterea accesului la resurse diversificatei la satisfacereatrebuinelorpopulaieidintoatecolurilelumii. Prin Rezoluia Adunrii Generale ONU Nr.59/240 din 22 dec.2004 se meniona c globalizarea i interdependena au deschis noi oportuniti pentru creterea i dezvoltarea economiei mondiale, oferind perspective noi pentru integrarea rilor marginalizate sub aspect economic.9 Preedintele SUA, G. Bush, sublinia n 2003, n cadrul planului de a crea o zon de comer liber a Orientului Mijlociu c Piaa liberi globalizarea economiilor pot juca un rol important n promovarea democraieii a drepturilor omului n lumea n curs de dezvoltare. Pe de alt parte, sub aspect negativ, globalizarea afecteaz drepturile economicei sociale, deoarece presupune polarizarea produciei n anumite zone,rile n curs de dezvoltare fiind afectate prin dislocrile depopulaieimigrareactrestateputernicindustrializate.Migrareapopulaieincutareaunui loc de munc nu presupune i condiii mai bune de via i munc, lucrtorii migrani fiind defavorizai,acceptndsalariimici,neconcordantecuactivitileprestate. Dimensiuneanegativaglobalizriipresupunecreareaunormaridifereneeconomicentre state, accentuarea discriminrilor pe motive etnice, afectarea dezvoltrii durabile a mediului, accentuarea subdezvoltrii unor regiuni, etc. De asemenea, globalizarea conduce la schimbri n profilul economic tradiional al unor zone. Prin condiiile impuse de companiile financiare internaionale n vederea obinerii unor resurse financiare de ctre statele n curs de dezvoltare, se ajunge la schimbarea profilului industrial tradiional al unor zone, ceea ce conduce la pierderea locurilor de munc i la scderea potenialului economic al zonelor respective. Concomitent,seconstatcretereaomajului,accentuarearasismuluiixenofobiei,fenomenece implic nclcarea unor drepturi fundamentale cum ar fi: dreptul la munc, dreptul la sntate, dreptullaasociere,dreptullaunniveldetraidecent,etc.

9IonDiaconu,Ibidem,p.382.

20

Politica financiar promovat de Banca Mondial i Fondul Monetar Internaional presupune un ansamblu de condiii ce trebuie ndeplinite de ctre statele beneficiare de credite internaionale, privind respectarea standardelor din domeniul dreptului muncii, deci implicit, respectarea drepturilor sociale ale cetenilorrilor respective. n realitate, apreciem c aceste condiiiauuncaracterformal,deoarecesocietilefinanciareinternaionalevizeazunansamblu demsuricareslegarantezerecuperareacrediteloracordate. ntrunraportalComisieidrepturiloromuluidincadrulONUdinianuarie2000seprecizac acordarea sub condiii a creditelor internaionale este departe de a soluiona dezechilibrele economice. n raport se recomand includerea problematicii drepturilor omului pe agenda de lucru a companiilor transnaionale, precum i stabilirea unor mecanisme de supraveghere a activitiiacestorcompanii,attnstatelegazd,ctinstateledeorigine. ntro lume globalizat, preocuparea pentru realizarea unui cadru juridic eficient de protecie a drepturilor omului ar trebui s constituie o prioritate a statelor i organizaiilor internaionale. Pe linia acestor preocupri, n cadrul Uniunii Europene a fost instituit Fondul European de Ajustare a efectelor Globalizrii, cu scopul de a sprijini muncitorii europeni afectai depeurmaliberalizriicomerului. Globalizarea universalizeaz, implicnd unificarea societilor i estomparea identitilor naionale sau comunitare, prin care un popor sau o comunitate anume i definete existena. Astfel, globalizarea amplific pericolul omogenizrii, al crerii unei culturi globale bazate pe consumism,caredevinemsuratuturorlucrurilor. BIBLIOGRAFIE: 1. IonCloc,IonSuceav,Tratatdedrepturileomului,EdituraVISPrint,Bucureti,2003; 2. Ion Deleanu, Drept constituional i instituii politice, vol.II, Editura Chemarea, Iasi, 1996; 3. Ion Diaconu, Drepturilor omului in dreptul international contemporan, Editura Lumina Lex,Bucuresti,2010. 4. Ion Diaconu, Minoritile in dreptul international contemporan, Editura C.H.Beck, Bucuresti,2009; 5. Nicolae Purd, Nicoleta Diaconu, Protecia juridic a drepturilor omului, Editura Lumina Lex,Bucureti,2011. 6. Raluca Miga Beteliu, Catrinel Brumar, Protecia internaional a drepturilor omului, EdituraUniversulJuridic,2008; 7. Tomuschat Christian, Human Rirghts between. Idealism and Realism, Oxford University Press,2003;

21

FAPTELECONSIDERATEABATERIJUDICIARE,POTRIVITNOULUI CODDEPROCEDURPENAL(LEGEANR.135/2010)
AncaLeliaLORINCZ10 leliia.lorincz@gmail.com

Abstract: In the new Code of Criminal Procedure (Law no.135/2010) amend the provisions on judicial and legal acts considered violations subject of Chapter VI (judicial fine) of Title VI (procedural acts and procedures)oftheSpecialPart. The new regulation extends the judicial fine facts may constitute judicial misconduct by adding abuse ofrights,amongotherworksconsistingoffailingsthataretheresponsibilityoftraders.

Keywords:judicialfine,judicialmisconduct;criminalcase;legislativechanges;thenewCodeofCriminalProcedure.

n noul Cod de procedur penal (Legea nr.135/201011), dispoziiile privind amenda judiciarifapteleconsiderateabaterijudiciarefacobiectulCapitoluluiVI(Amendajudiciar)al TitluluiVI(Acteprocesualeiproceduralecomune)dinParteaspecial. Aa cum sa apreciat n literatura juridic12, amenda judiciar este o sanciune cu caracter procesual aplicabil unor persoane n privina crora legea instituie anumite obligaii legate de desfurarea activitilor procesuale i care au svrit una din faptele considerate abateri judiciare; aceast sanciune se aplic n baza raportului procesual secundar existent ntre organelejudiciareisubieciiprocesualicarecomitabaterile. n art.283 din Legea nr.135/2010, sub denumirea marginal Abateri judiciare, seprevedec: (1) Urmtoarele abateri svrite n cursul procesului penal se sancioneaz cu amend judiciardela100leila1.000lei: a) nendeplinirea n mod nejustificat sau ndeplinirea greit ori cu ntrziere a lucrrilor de citare sau de comunicare a actelor procedurale, de transmitere a dosarelor, precumi a oricror altelucrri,dacprinaceastasauprovocatntrzierindesfurareaprocesuluipenal; b) nendeplinirea ori ndeplinirea greit a ndatoririlor de nmnare a citaiilor sau a celorlalteacteprocedurale,precumineexecutareamandatelordeaducere. (2) Lipsa nejustificat a martorului, precumi a persoanei vtmate, prii civile sau prii civilmente responsabile, chemate s dea declaraii, sau prsirea, fr permisiune ori fr un motiv ntemeiat, a locului unde urmeaz a fi audiate se sancioneaz cu amend judiciar de la 250leila5.000lei. (3) Lipsa nejustificat a avocatului ales sau desemnat din oficiu, fr a asigura substituirea, ncondiiilelegii,saurefuzulnejustificatalacestuiadeaasiguraaprarea,ncondiiilencaresa asigurat exercitarea deplin a tuturor drepturilor procesuale, se sancioneaz cu amend judiciar de la 500 lei la 5.000 lei. Baroul de avocai este informat cu privire la amendarea unui membrualbaroului. (4) Urmtoarele abateri svrite n cursul procesului penal se sancioneaz cu amend judiciardela500leila5.000lei:
10Prof.univ.dr,DirectorDepartamentDreptPenalAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 11 Legea nr.135/2010 privind noul Cod de procedur penal, publicat n M.Of. nr. nr.486/15 iulie 2010; potrivit art.603 din Legea nr.135/2010, prezentul cod intr n vigoare la data care va fi stabilit n legea pentru punerea n aplicare a acestuia, iar n termen de 12 luni de la data publicrii prezentului cod n Monitorul Oficial al Romniei, Guvernul va supune Parlamentului spre adoptareproiectuldelegepentrupunereanaplicareaCoduluideprocedurpenal. 12N.IliescunV.Dongorozicolectiv,ExplicaiiteoreticealeCoduluideprocedurpenalromn,Parteageneral,vol.I,EdituraAcademiei,Bucureti,1975,p.414.

22

a) mpiedicarea n orice mod a exercitrii, n legtur cu procesul, a atribuiilor care revin organelor judiciare, personalului auxiliar de specialitate al instanelor judectoreti i al parchetelor, experilor desemnai de organul judiciar n condiiile legii, agenilor procedurali, precumialtorsalariaiaiinstaneloriparchetelor; b)lipsanejustificataexpertuluisauinterpretuluilegalcitat; c)tergiversareadectreexpertsauinterpretandepliniriinsrcinrilorprimite; d)nendeplinireadectreoricepersoanaobligaieideprezentare,lacerereaorganuluide urmrire penal sau a instanei de judecat, a obiectelor ori nscrisurilor cerute de acestea, precumi nendeplinirea aceleiai obligaii de ctre reprezentantul legal al persoanei juridice sau decelnsrcinatcuaducerealandeplinireaacesteiobligaii; e)nerespectareaobligaieidepstrare,prevzutlaart.160alin.(3); f) neluarea de ctre reprezentantul legal al persoanei juridice n cadrul creia urmeaz a se efectua o expertiz a msurilor necesare pentru efectuarea acesteia sau pentru efectuarea la timp a expertizei, precum i mpiedicarea de ctre orice persoan a efecturii expertizei n condiiilelegii; g) nerespectarea de ctre pri, avocaii acestora, martori, experi, interprei sau orice alte persoaneamsurilorluatedectrepreedintelecompletuluidejudecatpotrivitart.359; h) nerespectarea de ctre avocaii prilor a msurilor luate de ctre preedintele completului de judecat potrivit art. 359, cu excepia situaiilor cnd acetia susin cereri, excepii, concluzii pe fondul cauzei, precum i atunci cnd procedeaz la audierea prilor, martoriloriexperilor; i) manifestrile ireverenioase ale prilor, martorilor, experilor, interpreilor sau ale oricroraltepersoanefadejudectorsauprocuror; j) manifestrile ireverenioase ale avocailor fa de judector sau procuror, dup avertizarea n acest sens, cu excepia situaiilor cnd acetia susin cereri, excepii, concluzii pe fondulcauzei,precumiatuncicndprocedeazlaaudiereaprilor,martoriloriexperilor; k) nerespectarea de ctre suspect sau inculpat a obligaiei de a ncunotina n scris, n termen de cel mult 3 zile, organele judiciare despre orice schimbare a locuinei pe parcursul procesuluipenal; l)nendeplinireadectremartoraobligaieideancunotinaorganelejudiciare,ntermen de cel mult 5 zile, despre schimbarea locuinei pe parcursul procesului penal, potrivit art. 120 alin.(2)lit.c); m) nendeplinirea n mod nejustificat de ctre organul de cercetare penal a dispoziiilor scrisealeprocurorului,ntermenulstabilitdeacesta; n) abuzul de drept constnd n exercitarea cu reacredin a drepturilor procesuale i proceduraledectrepri,reprezentaniilegaliaiacestoraoriconsilieriijuridici; o) nendeplinirea obligaiei prevzute la art. 142 alin. (2) sau a obligaiei prevzute la art. 152alin.(3)dectrefurnizoriideserviciidetelecomunicaii,informaticesaufinanciare; p) nendeplinirea obligaiei prevzute la art. 147 alin. (5) de ctre unitile potale ori de transport sau orice alte persoane fizice ori juridice care efectueaz activiti de transport sau transferdeinformaii; q) nendeplinirea obligaiei prevzute la art. 153 alin. (4) de ctre furnizorul de servicii sau depersoananposesiacreiasuntsaucarearesubcontroldateleprevzutelaart.153alin.(1). (5)Amenzile judiciare aplicate constituie venituri la bugetul de stat,cuprinznduse distinct n bugetul Ministerului Public sau al Ministerului Administraiei i Internelor, al Ministerului Justiiei,dupcaz,potrivitlegii.

23

(6) Aplicarea amenzii judiciare nu nltur rspunderea penal, n cazul n care fapta constituieinfraciune. Se observ c faptele (aciunile sau inaciunile) considerate abateri judiciare sunt reglementate grupat, n raport de cuantumul amenzii judiciare aplicabile: 100 lei la 1000 lei, 250 leila5000leii500leila5000lei. Astfel,potrivitalin.1,sesancioneazcuamendjudiciardela100leila1000lei: nendeplinireanmodnejustificatsaundeplinireagreitoricuntrzierealucrrilorde citare sau de comunicare a actelor procedurale, de transmitere a dosarelor, precumi a oricroraltelucrri,dacprinaceastasauprovocatntrzierindesfurareaprocesului penal; Aceast abatere judiciar era prevzuti n Codul de procedur penal de la 1968, dar nu erafolositformulanendeplinireanmodnejustificat.Dinanalizantreguluiconinutalart.283 noul C.proc.pen. reiese c actualul legiuitor folosete aceast formul (nendeplinirea n mod nejustificat) atunci cnd se refer la obligaii ce revin organelor judiciare13, nui la obligaii ce revinaltorpersoaneparticipantelaactivitileprocesuale14. Aadar,dacnendeplinireadectreorganuljudiciar,aobligaieirespectiveestejustificat, fapta nu constituie abatere judiciar. n schimb, nendeplinirea uneia dintre obligaiile prevzute de lege de ctre alte persoane participante la desfurarea unor activiti procesuale (spre exemplu, ageni procedurali, martori, furnizori de servicii de telecomunicaii, informatice sau financiare, persoane fizice sau juridice care efectueaz activiti de transport sau transfer de informaii etc.) constituie abatere judiciar chiar dac persoana respectiv justific ulterior de ce nuiapututndepliniobligaia15. nendeplinirea ori ndeplinirea greit a ndatoririlor de nmnare a citaiilor sau a celorlalteacteprocedurale,precumineexecutareamandatelordeaducere. n alin.2 este prevzut, sub sanciunea amenzii judiciare de la 250 lei la 5000 lei, lipsa nejustificat a martorului, precum i a persoanei vtmate, prii civile sau prii civilmente responsabile, chemate s dea declaraii, sau prsirea, fr permisiune ori fr un motiv ntemeiat, a locului unde urmeaz a fi audiate. Astfel, spre deosebire de reglementarea de la 1968, n noul Cod de procedur penal este considerat abatere judiciar nu numai lipsa nejustificat a martorului, ci i cea a persoanei vtmate, prii civile sau prii responsabile civilmente, chemate s deadeclaraii. Dealtfel, acest element denoutate a fost introdus deja n Codul de procedur penal de la 1968 prin Legea nr.202/2010 privind unele msuri pentru accelerareasoluionriiproceselor16,crenduseposibilitateaaplicriiuneiamenzijudiciareprii vtmate sau prii responsabile civilmente care lipsete nejustificat de la chemarea organului judiciar,ncazulncareacestadinurmapreciazcprezenaacestorpriestenecesarpentru bunadesfurareaprocesuluipenal17. O alt categorie de abateri judiciare, sancionat cu amend judiciar de la 500 lei la 5000 lei18, este prevzut n alin.3: lipsa nejustificat a avocatului ales sau desemnat din oficiu, fr a asigurasubstituirea,ncondiiilelegii,saurefuzulnejustificatalacestuiadeaasiguraaprarea,n condiiile n care sa asigurat exercitarea deplin a tuturor drepturilor procesuale. Ca element de noutate se prevede faptul c baroul de avocai este informat cu privire la amendarea unui
13art.283alin.1lit.a(ndeplinirealucrrilordecitaresaudecomunicareaactelorproceduralerevineorganelorjudiciare)iart.283alin.4lit.m 14art.283alin.1lit.b,art.283alin.4lit.d,lit.l,lit.o,lit.pilit.q 15 Sub acest aspect, dispoziiile art.283 trebuie coroborate cu cele ale art.284 alin.3 potrivit cruia dac persoana amendat (se nelege c este vorba despre alte persoane dect cele care fac partedincategoriaorganelorjudiciare)justificdecenuapututndepliniobligaiasa,organuldeurmrirepenalsauinstanadejudecat,apreciind,dispunescutireasaureducereaamenzii. 16Legeanr.202/2010,publicatnM.Of.nr.714/26octombrie2010 17art.198alin.2C.proc.pen.dela1968,aacumafostmodificatprinLegeanr.202/2010 18Afostnlturat,astfel,inadvertenacreatprinLegeanr.202/2010nlegturcucuantumulsanciuniiaplicabileacesteiabaterijudiciare.

24

membru al su. Tot cu amend judiciar de la 500 lei la 5000 lei se sancioneaz abaterile prevzutenalin.4: mpiedicarea n orice mod a exercitrii, n legtur cu procesul, a atribuiilor care revin organelor judiciare, personalului auxiliar de specialitate al instanelor judectoretii al parchetelor, experilor desemnai de organul judiciar n condiiile legii, agenilor procedurali,precumialtorsalariaiaiinstaneloriparchetelor; lipsanejustificataexpertuluisauinterpretuluilegalcitat; tergiversareadectreexpertsauinterpretandepliniriinsrcinrilorprimite; nendeplinireadectreoricepersoanaobligaieideprezentare,lacerereaorganuluide urmrire penal sau a instanei de judecat, a obiectelor ori nscrisurilor cerute de acestea, precum i nendeplinirea aceleiai obligaii de ctre reprezentantul legal al persoaneijuridicesaudecelnsrcinatcuaducerealandeplinireaacesteiobligaii; nerespectarea obligaiei de pstrare a obiectelor care nu pot fi ridicatei care se las n pstrareaceluilacareseaflsauaunuicustode; neluareadectrereprezentantullegalalpersoaneijuridicencadrulcreiaurmeazase efectua o expertiz a msurilor necesare pentru efectuarea acesteia sau pentru efectuarea la timp a expertizei, precum i mpiedicarea de ctre orice persoan a efecturiiexpertizeincondiiilelegii; nerespectarea de ctre pri, avocaii acestora, martori, experi, interprei sau orice alte persoane a msurilor luate de ctre preedintele completului de judecat n scopul menineriiordiniiisolemnitiiedinei; nerespectarea de ctre avocaii prilor a msurilor luate de ctre preedintele completului de judecat n scopul meninerii ordiniii solemnitiiedinei, cu excepia situaiilorcndacetiasusincereri,excepii,concluziipefondulcauzei,precumiatunci cndprocedeazlaaudiereaprilor,martoriloriexperilor; manifestrile ireverenioase ale prilor, martorilor, experilor, interpreilor sau ale oricroraltepersoanefadejudectorsauprocuror; manifestrile ireverenioase ale avocailor fa de judector sau procuror, dup avertizarea n acest sens, cu excepia situaiilor cnd acetia susin cereri, excepii, concluzii pe fondul cauzei, precum i atunci cnd procedeaz la audierea prilor, martoriloriexperilor; nerespectarea de ctre suspect sau inculpat a obligaiei de a ncunotina n scris, n termen de cel mult 3 zile, organele judiciare despre orice schimbare a locuinei pe parcursulprocesuluipenal; nendeplinirea de ctre martor a obligaiei de a ncunotina organele judiciare, n termendecelmult5zile,despreschimbarealocuineipeparcursulprocesuluipenal; nendeplinirea n mod nejustificat de ctre organul de cercetare penal a dispoziiilor scrisealeprocurorului,ntermenulstabilitdeacesta; abuzul de drept constnd n exercitarea cu reacredin a drepturilor procesuale i proceduraledectrepri,reprezentaniilegaliaiacestoraoriconsilieriijuridici; Aa cum se menioneaz n Expunerea de motive la proiectul noului Cod de procedur penal19, sa dorit ca noua reglementare a instituiei amenzii judiciare s vin n ntmpinarea nevoii resimite de majoritatea organelor judiciare de a fi prevzuti sancionat abuzul de drept n materie procesual penal. Prin reglementarea, ca abatere judiciar, a abuzului de drept sa urmritcretereafermitiinrespectareadispoziiilorprocesualpenale.

19ExpunereademotivelaProiectulCoduluideprocedurpenalromnelaboratn2008,www.just.ro

25

 nendeplinirea de ctre furnizorii de servicii de telecomunicaii, informatice sau financiare a obligaiei de a colabora cu organele de urmrire penal, lucrtorii specializai din cadrul poliiei ori cu alte organe specializate ale statului n limitele competenelor acestora, pentru punerea n executare a mandatului de supraveghere tehnic, precum i a obligaiei de a colabora cu organele de urmrire penal pentru executarea ordonanei procurorului prin care sa solicitat identificarea abonatului, proprietarului sau utilizatorului unui sistem de telecomunicaii ori a unui punct de acces launsisteminformatic; nendeplinirea de ctre unitile potale ori de transport sau orice alte persoane fizice ori juridice care efectueaz activiti de transport sau transfer de informaii a obligaiei deareineipredaprocuroruluiscrisorile,trimiterilepotaleoriobiectelelacareseface referire n mandatul dispus de judector sau n autorizaia emis de procuror (n cazul aplicriiproceduriireinerii,predriiipercheziionriitrimiterilorpotale); nendeplinirea de ctre furnizorul de servicii sau de persoana n posesia creia sunt sau care are sub control date privind lista apelurilor telefonice efectuatei primite de la un anumit post telefonic a obligaiei de a colabora cu organele de urmrire penal pentru executarea ordonanei procuroruluiprin care sa solicitat punerea la dispoziie a acestor date,respectivdeapstrasecretuloperaiuniiefectuate. Potrivit alin.5, amenzile judiciare aplicate constituie venituri la bugetul de stat, cuprinznduse distinct n bugetul Ministerului Public sau al Ministerului Administraiei i Internelor20, al Ministerului Justiiei, dup caz, potrivit legii. De asemenea, cai n reglementarea anterioar, seprevede c, ncazul n care faptaconstituie infraciune, aplicarea amenzii judiciare nu nltur rspunderea penal (alin.6). n art.284 din Legea nr.135/2010, sub denumirea marginalProceduraprivitoarelaamendajudiciar,seprevedec: (1) Amenda se aplic de organul de urmrire penal prin ordonan, iar de judectorul de drepturi i liberti, de judectorul de camer preliminar i de instana de judecat, prin ncheiere. (2) Persoana amendat poate cere scutirea de amend ori reducerea amenzii. Cererea de scutire sau de reducere se poate face n termen de 10 zile de la comunicarea ordonanei ori a ncheieriideamendare. (3) Dac persoana amendat justific de ce nu a putut ndeplini obligaia sa, organul de urmrirepenalsauinstanadejudecat,apreciind,dispunescutireasaureducereaamenzii. (4)Cerereadescutiresaudereducereaamenziiaplicateprinordonanvafisoluionatde unaltprocuror,prinordonanmotivat. (5) Cererea de scutire sau de reducere a amenzii aplicate prin ncheiere va fi soluionat de unaltcompletdejudecat,prinncheiere. Comparativ cu dispoziiile similare din Codul de procedur penal de la 1968, reglementarea acestei proceduri n noul Cod de procedur penal este mai detaliat. Astfel, potrivitalin.1,amendaseaplicdeorganuldeurmrirepenalprinordonan,iardejudectorul de drepturi i liberti, de judectorul de camer preliminar i de instana de judecat, prin ncheiere. Aadar, se prevede posibilitatea aplicrii amenzii judiciare i de ctre judectorul de drepturiilibertiijudectoruldecamerpreliminar. Din coroborarea dispoziiilor alin.2 cu cele ale alin.3 reiese c n termen de 10 zile de la comunicareaordonaneioriancheieriideamendare,persoanaamendatpoatecerescutireade amend ori reducerea amenzii i dac aceast persoan justific de ce nu a putut ndeplini
20 Spre deosebire de Codul de procedur penal de la 1968, se prevede c aceste venituri se pot cuprinde distincti n bugetul Ministerului Administraieii Internelor, dup caz (atunci cnd amendaafostaplicatdeorganeledecercetarepenalalepoliieijudiciare).

26

obligaia sa, organul judiciar, apreciind, dispune scutirea sau reducerea amenzii. Considerm c, pentru identitate de reglementare cu coninutul alin.1 (competena aplicrii amenzii revine organului de urmrire penal, judectorului de drepturi i liberti, judectorului de camer preliminari instanei de judecat),i n coninutul alin.3 ar fi trebuit s se prevad c aceleai categorii de organe judiciare (respectiv, organul de urmrire penal, judectorul de drepturi i liberti, judectorul de camer preliminar i instana de judecat, dup caz) pot dispune scutireasaureducereaamenzii.Competenasoluionriicereriidescutiresaureducereaamenzii judiciare este prevzut n alin.4i 5, din care rezult c atunci cnd amenda a fost aplicat prin ordonan va fi soluionat de un alt procuror21, prin ordonan motivat, iar n situaia n care amenda a fost aplicat prin ncheiere competena soluionrii revine unui alt complet, tot prin ncheiere. BIBLIOGRAFIE: 1. Coduldeprocedurpenaladoptatn1968,republicatnM.Of.nr.78/30aprilie1997 2. Legea nr.135/2010 privind noul Cod de procedur penal, publicat n M.Of. nr. nr.486/15iulie2010 3. Legeanr.202/2010,publicatnM.Of.nr.714din26octombrie2010 4. N. Iliescu n V. Dongorozi colectiv, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn,Parteageneral,vol.I,EdituraAcademiei,Bucureti,1975 5. ExpunereademotivelaProiectulCoduluideprocedurpenalromnelaboratn2008,www.just.ro

21Dinaceastformularenureiesecuiirevinecompetena soluionriicereriiatuncicndamendaafostaplicatdeorganuldecercetarepenal;procuroruluicaresupravegheazactivitatea de cercetarepenalsauunuialtprocuror?

27

NEGOCIERILEPENTRUNCHEIEREATRATATELORINTERNAIONALE

Abstract: Due to the enhanced interdependence in international relations, the connections between different issues and the need for the participation of a large number of countries to discuss and solve major problemsfacinghumanitytoday,andtheextensiveworkthatinvolvesintensificationofthelegislative process, negotiation has become a part of contemporary international life, an indispensable element ofcollaborationandunderstandingamongallStatesandpeopleoftheworld. Anytreatyincludeslegalacceptablesolutionanditcanbereachedonlythroughnegotiations. Negotiation is a complex process of discussions and confrontations of views on draft proposed by the parties, amendments or counter proposals. Proposals are then analized by experts to include them in theformulationacceptablefortheparties,totheextentthatitisagreed,thesolutionspreparedinthe formofarticles,paragraphs,constitutethetextofthefuturetreaty.

NicolaePURD1 purda_nicolae@yahoo.com

Keywords: international treaty, concluding the treaty, treaty negotiation, adoption of the text, log text, full powers, signingthetreaty.

1.Noiuneaicaracterelegeneralealeproceduriinegocierilor n dreptul internaional, negocierea este privit din mai multe puncte de vedere, avnd multiple nelesuri: faz n procesul de ncheiere a tratatelor, mijloc principal de soluionare a diferendelor internaionale, form de lucru, n vederea adoptrii unei hotrri sau recomandri, precum i a deciziilor n cadrul organizaiilor internaionale sau una din funciile misiunilor diplomatice. Negocierile constituie procedura direct de formare a tratatelor, n cadrul crora, organele competente mputernicite a dou sau mai multe state se ntlnesc, ntrun loc i la o anumit dat, n acest scopprestabilit, iar n urma dialogului, rezult nelegereacare ia forma unui tratat internaional.2 n literatura de specialitate, nu este destul de clar ce anume trebuie s se neleag prin negocieri, care este sfera lor de cuprindere, ce reprezint elei ce poziie ocup n procedura de ansambluancheieriitratatului. Convenia din 1969 cu privire la dreptul tratatelor3, face doar referiri cu titlu general, la problemanegocierile,fraleconsacraacestorauntextspecial. Convenia, nu se refera la negocieri, ci la statul care a participat la negociere4, definindulcastataparticipatlaelaborareaiadoptareatextuluitratatului. Pe de alt parte, Convenia distinge negocierea de alte etape de procedur: elaborarea, redactareaiadoptareatextuluiunuitratat. Cu toate acestea, negocierea este cea mai extins faz n procesul ncheierii tratatului, deoareceelaborarea,redactareaiadoptareatextuluitratatuluiaulocncadrulgeneralaletapei negocierilor,fiecaredintreacesteetapenecesitndintrisecoperaiuneadenegociere.5 n doctrin6, se apreciaz c procedura negocierilor prezint urmtoarele caractere generale:
1UniversitateaNicolaeTitulescuBucuresti 2I.M.Anghel,Dreptultratatelor,VolI,EdituraLuminaLex,Bucureti,2000,Pag.201; 3ncheiatlaViena,la23mai1969siintratainvigoarela27ianuarie1980; 4Art.2,alin1,lite; 5I.M.Anghel,Dreptultratatelor,EdituraLuminaLex,VolI,Bucureti,2000,Pag204;N.Ecobescu,V.Duculescu,Dreptultratatelor,EdituraContinenetXXI,Bucureti,1995,pag.19; 6I.M.Anghel,op.cit.,pag.206207;

28

 Procedura este complex. Intervenia autoritilor constituionale cele mai nalte, subliniaz importana care li se acord acestor acte juridice. Tratatele sunt supuse unor aprobri ulterioare, iar aprobarea parlamentar este adesea cerut de constituiile naionale. Procedura este fixat prin cutum. n lipsa unor reglementri internaionale scrise, stateleaucreat,prinpracticalor,ndecursulsecolelor,regulileprocedurale. La tratativele care privesc probleme de importan major, trebuie s participle, n condiii de egalitate deplin, toate statele, iar la cele cu un caracter regional, este normalsparticipestateledinzonancauz. Desfurarea negocierilor trebuie s aiba loc cu respectarea principiilor dreptului internaional,caresdeaexpresiedreptuluiegalaltuturorprilordeaparticipaefectiv iactivladiscutareaproblemeloriadoptareasoluiilorrespective. 2.Prezentareadeplinelorputeri Negociereasefacedepersoanemputernicitesreprezintestatul. Manifestarea capacitii de a fi mputernicit s negocieze un tratat se demonstreaz prin deinereaunuidocumentintitulatdeplineputeri,iarpersoanelenzestratecudeplineputerise numescplenipoteniari. Deplineleputeripentrunegociereaisemnareatratatuluiaufostreglementatenseciunea aIVaaLegiinr.590din22decembrie2003,privindtratatele.7 Astfel, conform art.17, deplinele puteri se elibereaz pentru negociere i semnare, de MinisterulAfacerilorExterne,dacacesteasuntsolicitatedeparteneruldenegocieri(alin1). Conform alin.3 al aceluiai articol, Preedintele Romniei, PrimulMinistrul al Guvernuluii MinistrulAfacerilorExternepotnegociaisemnatratatefraprezentadeplineputeri. De asemenea potrivit alin(4), Preedintele Romniei sau PrimulMinistru al Guvernului aprob mandatul de eliberare a deplinelor puteri de ctre Ministerul Afacerilor Externe pentru participarea delegaiilor guvernamentale la reuniuni internaionale n ipoteza n care regulile de proceduralereuniuniiimpunacestlucru. n sensul art. 2 alin. 1 lit. c din Conventia de la Viena din 1969 prin depline puteri se nelegeundocumentemannddelaautoritateacompetentaunuistatidesemnndunasau mai multe persoane mputernicite s reprezinte statul pentru negocierea, adoptarea sau autentificarea textului unui tratat, pentru a exprima consimmntul statului de a fi legat printr untratatsaupentruandeplinioricealtactcuprivirelatratat. Aceasta nseamn ca negocierea, redactarea si ncheierea unui tratat se efectueaz de reprezentani ai statelor, nzestrai cu depline puteri ori abilitai s ndeplineasc asemenea operaii n virtutea funciilor lor n stat, fr a fi obligai a prezenta depline puteri, fiind prezumaiaaveareprezentativitate. Suntconsiderateareprezentastatelelor,fradepunedeplineleputeri,potrivitart.7alin. 2 lit. ac din Conventia de la Viena din 1969, urmatoarele categorii de persoane:efii de stat, efii guvernelor si minitrii afacerilor externe pentru toate actele referitoare la ncheierea unui tratat; sefii de misiune diplomatic, pentru adoptarea textului unui tratat care se ncheie ntre statul acreditant si statul acreditar; reprezentanii acreditai ai statelor la o conferin internaional sau pe lnga o organizaie internaional, ori pe lng un organ al acesteia, pentru adoptareatextuluiunuitratatnaceastconferin,organizaiesauorgan. Obiectul deplinelor puteri l pot constitui separat sau cumulativ : negociereai elaborarea textului tratatului; semnarea tratatului n scopul autentificrii lui, sub rezerva ratificrii;

7PublicatnMonitorulOficialnr.23din24ianuarie2004;

29

exprimarea consimmntului de a fi legat de tratat prin semnare; nmnarea ori depunerea instrumentelorderatificaresauaderarelatratat.8 nainte de nceperea negocierilor, indiferent de modul lor de desfurare, se procedeaz la depunerea(verificarea)deplinelorputeri. La negocierile bilaterale are loc schimbarea si verificarea reciproc a documentelor care constituie depline puteri, n timp ce la negocierile multilaterale,n cadrul unor conferine diplomatice, sunt create organe speciale care verific deplinele puteri ale delegailor i raporteazdespreaceastaconferinei. Fiecare delegat va putea svri n cadrul negocierilor doar actele prevzute n deplinele sale puteri (negocierea i redactarea textului, adoptarea, semnarea, etc.) , depirea mputernicirilor sale atrgnd nulitatea actului neautorizat, cu excepia situaiei n care statul confirmulteriorvalabilitateaunuiasemeneaact.9 Ca valoare juridic, deplinele puteri nu creeaz, n sarcina statului pe care l reprezint la negociereatratatului,obligaiadeaacceptatratatulasupracruiasaconvenit,ciatestfaptulc persoana mputernicit are calitatea s reprezinte statul la negocieri, consecina fireasc a evoluieirelaiilorinternationale. 3.Organelecarenegociaz Negocierileseducntrestatelecareurmeazsdevinprilatratate(statenegociatoare). Dacestevorbadeuntratatbilateral,vornegociareprezentaniicelordoustate. Daca este vorba de un tratat multilateral, negocierile se duc ntre reprezentanii statelor participantelaconferinarespectiv. Demulteori,minitriiafacerilorexternenegociazntreeiideregulseocuppersonalde pregtireatratatelor. n cele mai multe cazuri, minitrii de externe acioneaz prin intermediul negociatorilor diplomatici,lacaresuntalturaidelegaitehnici. Negocierea se face, adesea, pe cale diplomatic obinuit de ctre agenii diplomatici care sunt acreditai pe lng guvern, intrnd n contact cu reprezentanii acestuiai negociind direct cueitratatul. Negocierileiauformediferite,dupcumestevorbadeuntratatbilateralcndnegocierile se desfoar ntre reprezentani ai ministerului afacerilor externe al unui stat i agentul diplomaticalceluilaltstat,asistai,eventual,deexperiitehnicienisaudeuntratatmultilateral, caresedesfoar,deobicei,ncadrulunuicongressauconferine. Dacactelecuprivirelancheiereatratatelorprivescnegociereaisemanareatratatelor,pe lang dispoziiile de drept intern care desemneaz organele competente, vor fi incidentei cele de drept internaional privitoare la deplinele puteri care trebuie s fie prezentate pentru a participalaacesteactiviti. Autoritatea competent de a aciona n domeniul ncheierii tratatelor, este relevat de dreptul constituional al fiecrui stat, iar nerespectarea legislaiei interne privind organele competente s efectueze acte n legtur cu ncheierea tratatelor nu afecteaz validitatea unui tratat dect dac este vorba despre dispoziii interne notorii, uor de cunoscut sau pe care cealaltpartetrebuiaslecunoasc,potrivitprincipiuluibuneicredine.10 naranoastr,sediulmaterieindomeniulncheieriidetratateinternaionaleesteconferit nprincipaldeConstituiaRomniei11ideLegeanr.590din22decembrie2003.
8MM.PivniceruDreptinternaionalpublic,VolI,EdituraHamangiu,Bucureti,2007,pag.73; 9Gh.Moca,MDuuDreptulinternaional,VolI,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2008,pag.393; 10MM.Pivniceru,op.cit,pag74; 11ModificaticompletatprinlegeaderevizuireaConstituieiRomnieinr.429/2003,publicatnMonitorulOficialnr.758din24octombrie2003;

30

Conformart.91,alin.1,dinConstituie,Preedintelencheietratateinternaionalennumele Romniei, negociate de Guvern i le supune spre ratificare Parlamentului ntrun termen rezonabil. Celelalte tratatei acorduri internaioanle se aprob sau se ratific potrivit procedurii stabilite prin lege. Prin Legea nr.90/2001 privind organizarea i funcionarea guvernului i a ministerelor12, Guvernul, n temeiul art. 11, lit k negociaz tratatele, acordurile i conveniile internaionalecareangajeazstatulromn;negociazincheie,ncondiialegii,conveniiialte nelegeriinternaionalelanivelguvernamental. Sub aspectul redactrii distingem o difereniere a termenilor folosii care transfer problematica din materia stabilirii calitii de parte la tratat, la cea a responsabilitii internaionale, deoarece negocierea de ctre Guvern a tratatelor ncheiate de Preedinte n numeleRomnieinsensconstituionalnusepoateidentificacuncheiereadetratate,acordurii convenii internaionale prin care acestea angajeaz statul romn aa cum este reglementat aceast atribuie n legea special. Ori, din punct de vedere al efectelor juridice, angjarea rspunderiistatuluinuseidentificcucalitateadeancheiatratatennumelestatului.13 Fr a corecta aceast dezarticulare de redactare care const n a aduga competene guvernuluintromateriestrictrezervatinstituieipreedinteluiprinLegeaspecialnr.590/2003 nu sa preluat formularea constituional din art.91, alin 1. Aceast lege a distins, ntro alt terminologie , ntre tratatele de stat, tratatele guvernamentale i cele departamentale, dupa cum parte la tratat este Romnia, Guvernul Romniei i ministerele ori alte entiti ale administraiei publice centrale, toate aceste structuri avnd capacitatea de a ncheia tratate (art.2,alin.1). nsensullegiicitate,suntreglementateurmtoarelecategoriidetratate: Tratate la nivel de stat, adic incheiate n numele Romniei, pentru care aprobarea iniierii negocierilori a persoanei care are calitatea deef al delegaiei de negociatori a prii romneaparine Preedintelui Romniei. Aceastcategorie de tratate este supus ratificrii,aprobriioriaderriiprinlegedectreParlament. Tratate la nivel guvernamental, care se ncheie n numele Guvernului romn. Acestea sunt distinse, n raport de obiectul lor, n tratate care creeaz implicaii politice asupra relaiilorexternealeRomnieiitratatecarenuauunasemeneaimpact. nprimacategoriesuntinclusetratateleprevzutenart.19alin.(1)lit.(bh)dinlege,pentru care iniiativa negocierilor se aprob de ctre Guvernul Romniei i se acord prin semnare de ctrePrimulMinistrualRomniei,desemnareanegociatoruluifiindfcutdeGuvernulRomniei. Tratateledeacesttipsuntsupuse,ratificrii,acceptrii,aderriidectreParlamentprinlege. n mod excepional, aceast categorie de tratate este supus ratificrii, aderrii, acceptrii prinOrdonanadeurgenaGuvernului,dacesterealizatcondiiaurgeneireglementrii,dat deosituaieextraordinar.Aceastordonantrebuiesfiensaprobatprinlege. A doua categorie de tratate la nivel guvernamental este reprezentat de celelalte tratate guvernamentale.Iniiativanegocieriiesteaprobatncondiiisimilarecucelealeprimeicategorii iar desemnareaefului delegaiei de negociatori se face prin decizie a conductorului instituiei negociatoare.Elesuntsupuseaprobrii,acceptrii,aderriiprinhotrredeguvern. Tratatelelaniveldepartamental.Aprobareainiieriinegocieriilorserealizeazncondiii similarecucelealetratatuluilanivelguvernamentalalcrorobiectnucreeazimplicaii politice asupra relaiilor externe ale Romnieii sunt supuse n mod exclusiv guvernului spreaprobare,acceptaresauaderare,prinhotrre.

12PublicatnMonitorulOficialnr.164din2aprilie2001,cucompletrileimodificrileulterioare 13I.M.AnghelDreptultratatelor,Addendum,ComentariiasupraLegiinr.590/2003privindtratatele,VolIII,EdituraLuminaLex,Bucureti,2005,pag.106;

31

Din dispoziiile legale n vigoare, se poate reine c Romnia ca subiect de drept internaional este parte ntrun tratat ca urmare a actelor efectuate n numele ei de autoritile competenteaoreprezenta:GuvernulpoatencheiaisemnatratatecareprezentantalRomniei icapartelatratat;ministerelepotnegociaisemnatratatennumeleRomnieiipotncheian numepropiunelegeriguvernamentale.14 Aceasta nseamn c, fora juridic n dreptul intern a tratatelor va fi similar cu cea a actului prin care statul ia manifestat consimmntul de a fi parte la tratat: lege, ordonan,hotrredeguvernsauactadministrativnormativalministrului. De asemenea Legea 590/2003 reglementeaza att tratatele n form simplificat, ct i nelegerilelanivelulautoritiloradministraieipublicelocale. 4.Derulareanegocierilor Oricetratatcuprindesoluiiacceptatejuridiceteilaaceastanusepoateajungedectprin negocieri, prin convorbiri n cadrul crora sunt determinate i convenite scopul i obiectul tratatului, conceptele, principiilei normele care vor fi consacrate n textul tratatului ca expresie aacorduluidintreparticipanintrundomeniualrelaiilorlorreciproce. Negocierileconstituieunprocescomplexncadrulcruiaaulocconvorbiriiconfruntride preri asupra proiectelor de texte propuse de pri, a amendamentelor sau contrapropunerilor fcuteiprezentate,deregulnformscris. Propunerile reprezentanilor sunt reluate de experi spre a le cuprinde n formulri acceptabile pentru pri pe baza compromisului acestora i, n care se cade de acord, soluiile redactate sub form de articole, paragrafe, alineate, alctuiesc textul viitorului tratat. n aceast fazpoatefirepusndiscuieoricedispoziieredactatdintext,pentruafireformulat.15 Negocierilepentruncheiereadetratateinternaionalepotavealocntrestateiorganizaii internaionalesaunumaintreorganizaiiinternaionale.Eleseducdirectntrestateleinteresate (negocieridirecte)sauncadrulorganizaiilorinternaionale(negocieriinstituionalizate). Negocierilesepoartdectreguverne,prindelegaiisaupersoanemputernicite. Negocierilepotavealoc:16 pe ci diplomatice obinuite, respectiv prin ministerele afacerilor externe i misiunile diplomatice; prinpersoanesaudelegaiimputernicitesnegociezetratatul; laconferinesaucongreseinternaionale; n cadrul organizaiilor internaionale (n primul rnd O.N.U. i instituiile sale specilizate). Negocierea tratatelor multilaterale se poate face dup dou proceduri: n cadrul conferinelorinternaionaleincadrulorganizaiilorinternaionale. Conferina internaional este o reuniune de plenipoteniari convocat de un stat sau de o organizaieinternaional. Negocierile se realizeaz, de obicei, de ctre grupe de negociatori, constituite din reprezentanidiplomatici,ceiaiministerelordeexternesauaialtorministeredespecialitate. Procedura desfurrii negocierilor prezint unele deosebiri n cazul negocierii tratatelor bilaterale, fa de cele pentru tratatele multilaterale. La cele bilaterale, iniiativa negocierilor revineunuistatsauambelorifiecaredintreeleiprezintpropriulproiectdetratat,urmndca negociereassepoarteasuprapuneriideacordacelordouproiecte.
14MM.Pivniceruop.cit,pag.78; 15Gh.Moca,M.Duu,op.cit.,pag.391; 16I.Diaconu,Manualdedreptinternaionalpublic,EdituraLuminaLex,Bucureti,2007,pag.38;

32

n cazul tratatelor multilaterale cu caracter restrns, conferina reprezentanilor statelor esteconvocat,pebazaunuiacordcaresastabilit,nmodpreliminar,ntrestateleinteresate,n care sunt convenite locul, datai ordinea de zi a conferinei. Se stabilete, prin acest acord, care este statul care va convoca conferina, ce state vor fi invitate, limbile folosite, formele i verificareadeplinelorputeri,obiectivulreuniunii. Alte reguli se aplic, n cazul tratatelor multilaterale generale, care se negociaz n cadrul organizaiilorinternaionalesaunconferinecareseinsubegidalor. Procesulnegocierilorarelocsubformadiscuiilordirecte,dar,nanumitefaze,elepotavea lociprincoresponden. Fiecarepartepoateprezentaproiectulsaudetratatsaudearticolesaufaceamendamente, aulocdezbateriisecadedeacordasupratextuluiconvenit. n unele cazuri se poate conveni ca proiectul s fie elaborat de unul sau mai multe statei apoi, supus discuiei. Au loc consultri, nainte de conferin sau n cursul acesteia, n vederea gsiriiunuitermencomun,pentruformulareatextuluiidefinitivarealui. n cazul n care negocierile au loc n cadrul unei organizaii internaionale, hotrrea de a ncepe negocierile se ia din iniiativa mai multor state membre i se concretizeaz printro rezoluie a organizaiei. Desfurarea negocierilor se face pe baza unor regulamente de procedur,elaborateadhoc,pentruscopurileconferineisauseacceptproceduracareexistn cadrul organizaiei respective. Unele acte constitutive ale organizaiilor internaionale prevd n modexpres,competenaunororganealeacestoradeanegociantimpcemajoritateaprevd,n termeni generali, organul competent de a ncheia tratate cu state sau cu organizai internaionale. Proiectele unor asemanea tratate sunt negociate de organele autorizate ale organizaiei,urmndcaelesfieaprobatedeorganulreprezentativ.17 Legea nr. 590/2003 privind dreptul tratatelor cuprinde importante prevederi n legtur modul n care delegaiile romne urmeaz s se pregteasc pentru negocierea unor tratate internaionale. Astfel, se prevede c pentru aprobarea iniierii negocierilor unui tratat la nivel de stat,MinisterulAfacerilorexterneelaboreazunMemorandum,cevafinsuitdecatreGuvernul Romniei prin semntura PrimuluiMinistru, dup care va fi naintat spre aprobare Preedintelui Romniei.18 Memorandumul va conine referiri la: obiectul tratatului, necesitatea ncheierii tratatului, finalitatea ncheierii tratatului i implicaiile asupra obligaiilor juridice i altor angajamente internaionale asumate anterior de partea romn, elementele concrete de mandat al prii romne , care urmeaz a fi promovate n cadrul negocierilor.19 De asemenea Memorandumul va avea ntotdeauna anexat propunerea de text a prii romne, att n limba romn, ct i n limbadecirculaieinternaionalncaresevancheiatratatul(art.5alin.2). Delegaia de negociatori a prii romne pentru tratatele la nivel de stat i la nivel guvernamental va include reprezentantul sau reprezentanii Ministerului Afacerilor externe (art.7, alin.4). Negocierile se desfoar prin ntlnirea direct a delegaiilor de negociatori sau prin coresponden, cu respectarea strict a elementelor de mandati a variantelor de aciune aprobate(art.8). 5.Structuratratatului Tratatulestealctuitdereguldinurmtoareleelemente:preambulul,dispozitivul,clauzele finaleianexele.20
17I.M.Anghel,Dreptultratatelor,VolI,EdituraLuminaLex,Bucureti,2000,pag.216; 18Art.3,alin1,dinLegeanr.590/2003; 19Ibidem,art.5,alin.1; 20V.Duculescu,Dreptultratatelor,EdituraProUniversitaria,Bucureti,2007,pag.29;

33

A.Preambulul, conine enumerarea prilor contractante, enun motivele care au stat la baza ncheierii tratatului i menioneaz totodat anumite documente fundamentale cum ar fi CartaO.N.U.s.a.,nrespectulipebazacreiaestencheiattratatulncauz. B.Dispozitivul, constituie corpul propriuzis al tratatului, ansamblul de elemente care au un caracterjuridicobligatoriu.Dispozitivulestempritntitluri,capitole,articole,paragrafe,etc,n funciededimensiunileivolumulproblemelorcaresuntreglementateprintratat. C.Clauzele finale, precizeazdatai locul semnrii tratatului, limba sau limbile n care a fost redactat, modalitatea de intrare n vigoare, condiiile de denunare, procedura de amendare ori revizuireatratatului,semnturile. D.Anexele la tratat cuprind detalii tehnice, definiii, tabele, hri, statistici, etc, indispensabilepentrunelegereacorectareglementrilorcuprinsentextultratatului. Anexelepotfiinclusencorpultratatuluioripotfiseparatedeacesta.Anexelefacpartedin tratati,caitextultratatuluipropriuzis,auaceiaiforjuridic. Anumite anexe poart denumirea de protocoale.21Acestea constituie instrumente autonome impuse unei proceduri de intrare in vigoare , distincta de cea a tratatului de baza, pe careaumenireadealcompleta. 6.Adoptareatextuluitratatului Activitatea denegociere se finalizeaz cu punerea de acord a prilor asupra coninutuluii tuturorprevederilorunuitratat. n mod normal, negocierea conduce la redactarea unui text scris care constituie tratatul nsui. Momentul n care se realizeaz acordul dintre pri este dat de precedura de adoptare a textuluitratatuluicarenseamnfixareaformeiiaconinutuluitratatului.22 Adoptareatextuluitratatuluiestereglementatprinart.9alConvenieidelaVienadinanul 1969careprevede: 1.Adoptareatextuluiunuitratatsefacecuconsimmntultuturorstatelorparticipantela elaborareasa,cuexcepiacazurilorprevzutenparagraful2; 2. Adoptarea textului unui tratat la o conferin internaional se face cu majoritatea de dou treimi a statelor prezente i votante, afar numai dac aceste state nu decid, cu aceiai majoritate,sapliceoadouaregul. Dou reguli sunt de esena acestui text. Regula unanimitii absolute (consimmntul tuturor statelor participante la elaborarea textului) i regula majoritii (majoritatea de dou treimiastatelorprezenteivotante). 7.Autentificareatextului Autentificarea textului tratatului este etapa ulterioar adoptrii lui i are semnificaia juridicdeaatestactextultratatuluiestecelasupracruianegociatoriiauconvenit. Modalitile de autentificare a textului tratatului sunt cele prevzute de art. 10 din Convenia de la Viena din 1969. Potrivit acestuia Textul unui tratat este stabilit ca fiind autentic i definitiv: a) respectnduse procedura prevzut n acest text sau convenit de statele participante la elaborarea tratatului sau b) n lipsa unei atare proceduri, prin semnarea ad referendum, sau parafarea, de ctre reprezentanii acestor state, a textului tratatului sau a actuluifinalaluneiconferinencaretextulafostncorporat.

21 Spre exemplu cele 14 Protocoale adiionale la Convenia European a Drepturilor Omului. (adoptat la 4 noiembrie 1950 la Roma), care adaug drepturi supuse proteciei Conveniei i perfecioneazmecanismuldeprotecieprevzut; 22I.M.Anghel,op.cit,pag.220;

34

Autentificarea textului se face prin semanarea provizorie sau definitiv a acestuia,de ctre agenii care lau negociat, n funcie de mandatul primit de la statul care ia desemnat, de a negociadoartratatulsaudealisemna,diferenierecareseprevedendeplineleputeri. Semnareaprovizorieatextuluitratatuluimbracdouforme: semnareaadreferendum,careconstnnscriereapetextameniuniiadreferendum alaturidenumelesemnatarului; parafarea, care semnific nscrierea pe textul tratatului a iniialelor numelui reprezentantuluicareanegociat. Ambeleprocedeeauovaloareautenticprovizorie,trebuindafiulteriorsemnatedefinitiv. Semnarea definitiv a tratatului atest ncheierea negocierilori reprezint forma difinitiv atratatului,exclusamaiputeafimodificatdevreunuldinstatelecareauparticipatlanegocieri. Textultratatuluiestesemnatdereprezentaiistatelorcareposeddeplineputeri. Tratatele ncheiate de organizaiile internaionale se supun dipoziiilor art.7 alin.3 din Convenia de la Viena din anul 1986 care distinge ntre deplinele puteri pentru a negociai cele pentruasemna,delimitarefondatpeideeaneidentitiidecompetenaorganelororganizaiei nceledoustadiideprocedur.23 8.Drepturileiobligaiilestateloriorganizaiilorcareauparticipatlanegocieri Participarea unui stat la negocieri creeaz anumite drepturii implic obligaii pentru acel stat. n ceea ce privete drepturile, trebuie fcut distincie, dup cum aceste tratate sunt bilaterale,multilateralecuunnumrrestrnsdestateimultilateralegenerale.ncazultratatelor bilaterale,numaiceledoustatecareaunegociataudreptuldeadevenipri. Latratatelemultilateralecuunnumrrestrnsdestate,potdeveniprinumaistatelecare au participat la negocieri. Acestea pot nsconveni,printro clauz expres din tratat,c dreptul deadevenipartesfieconcedatialtorstatecarenuauparticipatlanegocieri. La tratatele multilaterale generale, exist cu o vocaie de universalitate, concepia c dreptul de a deveni pri la tratate nu trebuie s aparin exclusiv statelor care au participat la negocieri,cioricruistat,frdistincie. ConveniadelaVienadinanul1969reglementeaznart.18obligaiaunuistatdeanulipsi un tratat de obiectuli scopul su nainte de intrarea sa n vigoare. Din coninutul acestui articol rezultcstatulsemnatarnuesteinutsrespectedispoziiiledefonddintratat,dinmomentce efectul obligatoriu al tratatului rezult din exprimarea consimmntului de a fi parte. Statul semnatar are ns obligaia de a adopta o conduit care s nu lipseasc de obiect i de scop anagajamentul su ulterior. Aceast obligaie are ca fundament dreptul cutumiar i, n mod special, principiul buneicredinei const n nealterarea status quoului pn la definitivarea statutuluidepartelatratat.24 nlturarea obligaiei impuse prin art.18 din Convenie poate avea loc fie prin manifestarea intenieistatuluideanudevenipartelatratat,dacnuafostratificat,fie,ncazulratificrii,prin invocareaintrriintrziatenvigoareatratatuluifrunmotivvalabil25.Aadar,pnlaintrarea n vigoare , tratatul beneficiaz de un anumit statut juridic ori pn la data la care statul i comunic intenia de a nu deveni parte la tratat chiar dac a semnat tratatul, acesta produce anumiteefectejuridice.26
23MM.Pivniceruop.cit,pag.93; 24N.Q.Dinh,P.Daillier,Al.Pellet,Droitinternationalpublic,Traite,7eedition,L.G.D.J,E.J.A.,Paris,2002,pag.134. 25I.M.Anghel,op.cit,pag.547 26V.Duculescu,N.Ploieteanu,F.Zaharia,A.Ptracu,A.Boant,Dreptultratatelor.Noiunideteorieipractic,EdituraLuminaLex;Bucureti,2005,pag.118.

35

BIBLIOGRAFIE: 1I.M.Anghel,Dreptultratatelor,VolI,EdituraLuminaLex,Bucureti,2000; 10.ConveniadelaVienacuprivireladreptultratatelor,ncheiatla23mai1969,iintrat nvigoarela27ianuarie1980. 2.N.Q.Dinh,P.Daillier,Al.Pellet,Droitintrnationalpublic,Traite,7eedition,Paris,2002; 3.V.Duculescu,N.Ploeteanu,A.Ptracu,F.Zaharia,A.Boant,Dreptultratatelor.Noiunide teorieipractic,EdituraLuminaLex,Bucureti,2005; 4. I. M. Anghel, Dreptul tratatelor. Addendum. Comentarii asupra Legii nr.590/2003, privind tratatele,volIII,EdituraLuminaLex,Bucureti,2005; 5. D.Mazilu, Tratat privind teoria i practica negocierilor, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2006; 6.V.Duculescu,Dreptultratatelor,EdituraProUniversitaria,Bucureti,2007; 7.I.Diaconu,Manualdedreptinternaionalpublic,EdituraLuminaLex,Bucureti,2007; 8.MM.Pivniceru,Dreptinternaionalpublic,VolI,EdituraHamangiu,Bucureti,2007; 9.Gh.Moca,M.Duu,Dreptinternaionalpublic,VolI,EdituraUniversulJuridic,Bucureti, 2008;

36

NATURACOOPERRIIINTERNAIONALEREALIZATDEUNIUNEAEUROPEAN CUASOCIAIAEUROPEANALIBERULUISCHIMBICUCONSILIULEUROPEI
TiberiuPAVELESCU1 tiberiupav@yahoo.com ValentinIONI2 valentin.ionita@academiadepolitie.ro

Abstract: The evolution of the good relations between the European Union and the two organizations have evolvedinadistinctmannerbecauseofthedistinctivedifferencesbetweenthetwo. The relations between EU and EFTA have reached new dimensions with the new concept of European EconomicAreawhoconcludedinatreatywhichwassignedonMay2nd1992. On the other hand, the European Council is an older organization and the cooperation with the EU involvesdifferentaspects,suchas:humanrights,democracy,ruleoflaw.

Keywords:Association,EconomicArea,humanrights,democracy,partnership.

1.AsociereadintreUniuneaEuropeaniAsociaiaEuropeanaLiberuluiSchimb(AELS) Asociaia European a Liberului schimb este o organizaie de comer liber ntre patru ri europene,carefuncioneaznparalelcuUEavndilegturicuaceasta. AELS a fost nfiinat la 3 mai 1960 constituind un bloc economic alternativ pentru acele stateeuropenecarenuputeausaualesesersnusealtureComunitilorEconomiceEuropene (UE). Convenia de la Stockholm care instituia AELS, a fost semnat la 4 ianuarie 1960 de ctre apteri.3 Astzi, numai Islanda, Norvegia, Elveiai Liechtenstein mai sunt membri ai AELS, iar dintre membriifondatoridoarNorvegiaiElveia. Convenia de la Stockholm a fost nlocuit ulterior de ctre Convenia de la Vaduz, care prevedealiberalizareacomeruluintrestatelemembre. Trei dintre rile AELS sunt membre ale Pieei Interne a Uniunii Europene prin Acordul privind Spaiul Economic European, care a intrat n vigoare n 1994. Cel deal patrulea stat, Elveia, a optat pentru acorduri bilaterale cu Uniunea European. n plus,rile AELS au ncheiat ncomunacordurideliberschimbcualtestatetere. n 1999,Elveia a finalizat un set de acorduri bilaterale cu Uniunea European ce acoper o gam larg de domenii, inclusiv libera circulaie a persoanelor, transporturilor i cu privire la bariereletehnicencaleacomerului. AceastevoluieadeterminatstateleAELSsimodernizezepropriaConveniepentruase asigura c aceasta va continua s le ofere cadrul necesar n extindereai liberalizarea comerului attninteriorulorganizaieicticustatetere. Tratatul care instituia AELS stabilea eliminarea progresiv a taxelor vamale pentru produseleindustrialedarnuafectaproduseleagricoleinicicomerulmaritim. Principala diferen dintre CEEi AELS a fost lipsa unui tarif vamal comun,i, prin urmare, fiecare membru AELS a fost liber s stabileasc taxe vamale proprii pentru comerul cu state tere.
1Conf.univ.dr.,PreedinteleSenatuluiUniversitarAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza. 2Prep.univ.drd.laAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza. 3Austria,Danemarca,Norvegia,Portugalia,Suedia,ElveiaiMareaBritanie.

37

n ciuda iniiativei modeste, rezultatele financiare au fost excelente, deoarece a stimulat o cretere a volumului comerului n rndulrilor membre de la 3522 la 8172 milioane de dolari ntre anii 1959i 1967. Aceast cretere a fost totui, mai mic dect cea de care sau bucurat riledininteriorulCEE. Dup aderarea Danemarcei i a Marii Britanii la CEE, AELS a nceput s i piard din importan.Dintreceipatrumembriirmai,IslandaasolicitataderarealaUEn2009caurmare acrizeifinanciaredin20082009pecarearaaresimito. nc de la creare sa pus problema concurenei ntre cele dou organizaii: UE i AELS. Pentru a se evita eventualele distorsiuni ntre Comunitile Europene i statele AELS care ar fi putut surveni n urma considerrii unor interese prin prisma blocurilor economice distincte, s auncheiatacorduricufiecarestatAELSla22iulie1972. Acordurile cuprind dispoziii comune care se regsesc n oricare dintre ele. Ele au instituit unregimdeliberschimb,frtaxevamaleirestriciicantitative,pentruproduseleindustrialede origine naional, ntre statele membre, realizabile n cinci etape pn n 1972. Pentru o serie de produsesuntincluseprevederispecifice,cumarfideexemplu,mrireaperioadeidetranziiesau fixarea de plafoane indicative ale importurilor n Comunitate, produsele agricole fiind exceptate, cu unele derogri legate de concesiile ce se pot acorda Comunitii sau care pot fi consimite de aceasta. n afara acestor acorduri, au mai fost ncheiate cu unele dintre aceste ri acorduri n domenii distincte. Spre exemplu, au fost ncheiate acorduri cu rile scandinave n domeniul pescuitului, cu Elveia n domeniul schimbului activ i pasiv de produse textile, cu Elveia i Austria, cari de tranzit, pentru produsele comunitare n domeniul tratrii mrfurilor n vam, cu toate rile AELS n domeniul transporturilor internaionale de cltorii cu mijloace auto pentruturism. n anul 1984, relaiile dintre Comunitile Europenei statele AELS au dobndit dimensiuni noiodatcuapariiaconceptuluideSpaiuEconomicEuropean,careaduslancheiereatratatului la2mai19924. Tratatul, care are natura unui acord de asociere, are ca obiectiv de a promova o ntrire continu i echilibrat a relaiilor economice i comerciale ntre prile contractante cu condiii egaledeconcurenirespectareaaceloraireguli,cuscopuldeacreaunSEEomogen. n scopul realizrii acestui obiectiv, asocierea va necesita, conform prevederilor acordului, libera circulaie a mrfurilor, persoanelor, serviciilor5i capitalului, stabilirea unui sistem care s asigure faptul c nu este distorsionat concurenai c regulile acesteia sunt egal respectatei o mai strns colaborare n celelalte domenii, precum cercetarea i dezvoltarea, mediul nconjurtor, educaia i politica social. Aceasta nu nseamn c Tratatul SEE statueaz constituireauneipieeinterneatuturoracestorstatesauauneipieecomunensensulTratatelor comunitare. n nici o dispoziie din cuprinsul su nu este fcut vreo meniune privind aceti termeni. Totui, sub rezerva dezvoltrii viitoare a practicii jurisprudeniale, prevederile acestui tratat,nmsurancareuntidenticenconinutcuregulilecorespondentedinTCEiTCECOidin actele adoptate n aplicarea acestora, trebuie s fie interpretate, n implementarea i aplicarea lor, n conformitate cu hotrrile pertinente ale Curii de Justiie a UE date anterior semnrii acestuiTratat. Tratatul, care a intrat n vigoare la 1 ianuarie 1994, ca urmare a ndeplinirii procedurilor legale de ratificare, se bazeaz pe legislaia primar (Tratatul de la Roma) a Uniunii Europenei pe legislaia secundar, derivat (regulamente, directive, decizii i anumite instrumente non
4Tratatulaintratnvigoarela1ianuarie1994darElveianuadevenitmembraSEEdeoarecetratatulafostrespinsprinreferendum. 5NicoletaDiaconuDreptulUniuniiEuropeneTratat,Ed.LuminaLex,Bucureti,2008,pag.236.

38

obligatorii ale SEE). Mare parte a Acordului SEE este identic cu prile corespunztoare din Tratatul de la Roma din 1957 care guverneaz cele patru liberti: libertatea de micare a bunurilor,persoanelor,serviciiloriacapitalului. AcordulSEEnuacoper6urmtoareledomeniialepoliticiiUE: a. politicilecomunendomeniulagriculturiiipisciculturii(deiAcordulconineprevederi privinddiverseaspectealecomeruluicuproduseagricoleipiscicole); b. uniuneavamal; c. politicacomercialacomun; d. politicaexternidesecuritatecomun; e. justiiaiafacerileinterne(deiIslandaiNorvegiafacpartedinzonaSchengen); f. uniuneamonetar(UME). Statele SEE AELS nu au transferat nici o competen legislativ ctre instituiile SEE i, ca urmare,toatedeciziileSEEAELSsuntluateprinunanimitate. Msurile instituionale aflate sub incidena Acordului SEE sunt cuprinse ntro structur bazata pe doi pilieri n care instituiile SEE AELS corespund celor ale UE. Deciziile importante referitoare la Acordul SEE i la funcionarea acesteia sunt ntreprinderi comune i sunt adoptatedeorganismecomune. Sintetizndconinutultratatului,putemspunecacestacuprindedoupricareprivesc7: obiectiveleiprincipiile; liberacirculaieamrfurilor; liberacirculaieapersoanelor,serviciiloricapitalului; concurenaialteregulicomune; prevederiorizontalenrelaiecucelepatruliberti; cooperareanafaraacestorliberti; prevederiinstituionale; mecanismulfinanciar; prevederigeneraleifinale. 2.CadruljuridicinternaionalalcooperriidintreUniuneaEuropeaniConsiliulEuropei Orict de departe poate prea astzi acest obiectiv, eu am sperana ferm c familia european va aciona ntro uniune strns n cadrul Consiliului Europei. Atepti doresc crearea Statelor UnitealeEuropeiundevafiposibiloricecltoriefrobstacole.Spersvdeconomia Europei studiat ntrun tot unitar. Sper s vd un Consiliu care s regrupeze poate 10 naiuni, printrecarefosteleMariPuteriW.Churchill(primministrualMariiBritanii,1942).8 Consiliul Europei este una dintre cele mai vechi organizaii internaionale care lucreaz n direcia integrrii europene fiind fondat n 1949. Are 47 de state membre cu aproximativ 800 de milioane de ceteni. Consiliul Europei este o organizaie independent de Uniunea European dararencomuncuaceastaanumitesimboluri. Instituiile sale statutare sunt: Comitetul de Minitri care cuprinde minitrii de externe ai fiecrui stat membru, Adunarea Parlamentar compus din deputai care sunt membri ai parlamentelor naionalei Secretarul General care conduce activitatea secretariatului Consiliului Europei. n cadrul Consiliului Europei funcioneaz Comisarul pentru Drepturile Omului care este o instituie independent, mandatat s promoveze contientizarea i respectarea drepturilor omuluinstatelemembre.
6http://www.efta.int/eea/eeaagreement.aspx 7OctavianManolacheTratatdedreptcomunitarEdiiaaVa,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2006,pag.655. 8apudNicolaeEcobescu,MarianaNieleaManualulConsiliuluiEuropei,RegiaAutonomMonitorulOficial,Bucureti,2006,p.32

39

Cele mai cunoscute instituii convenionale ale Consiliului sunt: Curtea European a Drepturilor Omului care impune respectarea Conveniei Europene a Drepturilor Omului, i Comisia European Farmacopeea, care stabilete standardele de calitate pentru produsele farmaceuticenEuropa. ActivitateaConsiliuluiaduslacrearea,elaborareaunorstandarde,carteiconveniicareau facilitatcooperareantrerileeuropeneicontinuareaintegrrii. Consiliul Europei i Uniunea European mprtesc o lung tradiie de cooperare care se bazeaz pe valorile lor comune: drepturile omului, democraiai domnia legii. Fiecare dintre cele dou organizaii beneficiaz de forele celeilalte, de avantajele comparative de competene i expertize,evitndtotodatodublareinutil. Deaproape2decenii,celedouorganizaiiaupusnaplicarenumeroaseprogramecomune ce urmresc promovarea respectului fa de legei pentru drepturile omuluii pentru a aborda problemelegatedeeducaie,tineretipoliticisocialepecontinentuleuropean. n2005,lasummituldelaVaroviaafostinvitatdomnulClaudeJuncker,primulministrual Luxemburgului pentru a pregti un raport privind relaia dintre Consiliul Europei i UE care s duc la iniierea unor dezbateri politice cu privire la modul n care cele dou organizaii ar putea lucramaibinempreunpentruaconstruioEuropdemocraticisigur. nurmaprezentriiraportuluisuOambiieunicpentrucontinentuleuropean9naprilie 2006,afostsemnatunMemoranduldenelegere10ntreceledouorganizaiinmai2007. Memorandumul de nelegere11 ofer un nou cadru pentru aceast cooperare. Acesta confirm rolul Consiliului Europei n stabilirea etalonului n domeniul drepturilor omului, respectrii legii i democraiei n Europa i stipuleaz necesitatea de coeren ntre normele juridicealecelordouorganizaiindomeniuldrepturiloromuluiiallibertilorfundamentalei ncurajeazConsiliuliUEscolaborezeimaistrnsnviitor. Aa cum rezult din art. 14 al memorandumului, cele dou organizaii au n comun urmtoareleprioritiizonefocaledecooperare: drepturileomuluiilibertilefundamentale; supremaialegii,cooperareajuridiciabordareanoilorprovocri; democraiaibunaguvernare; stabilitateademocratic; dialogulinterculturalidiversitateacultural; educaia,tineretulipromovareacontactelorumane; coeziuneasocial. nc din 1993, n urmrirea scopurilor comune cu privirea la protejarea democraiei, a respectului pentru drepturile omului, a libertilor fundamentalei a supremaiei legii n Europa, ConsiliulEuropeiiUniuneaEuropeanaudezvoltatunvibrantinstrumentdecooperaredenumit programecomune. Acestea au constituit una din prile cele mai vizibile ale relaiilor i cooperrii existente ntreceidoiparteneri12. Au fost aproximativ 180 de programe comune i de aciuni comune de cooperare UE/Consiliu n perioada 1993200813 ce au implicat cooperarea cu Albania (din 1993), Armenia

9http://www.coe.int/t/der/docs/RapJuncker_E.pdfraportulpepaginaoficialaConsiliuluiEuropei. 10https://wcd.coe.int/ViewDoc.jsp?id=1130667&BackColorInternet=DBDCF2&BackColorIntranet=FDC864&BackColorLogged=FDC864 Memorandumul de nelegere pagina oficial a ConsiliuluiEuropei. 11Are55dearticoleiafostdesecretizatlaa117aSesiuneaComitetuluideMinitri(1011mai2007) 12Saumaterializatn:consultriperiodicelanivelnalt,participareaComisieiEuropenelaactivitileConsiliuluiEuropei,aderareaUElaconveniileConsiliului,etc. 13Majoritateaprogramelorcomunesederuleazpe24deluniiarmultedintreacesteaaufostextinsela36deluni.

40

(din 1999), Azerbaidjan (din 1999), Bosniai Heregovina ( din 2003), Bulgaria, Croaia, Estonia, Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei, Georgia (din 1999), Letonia, Lituania, Republica Moldova (din 1997), Muntenegru (din 2001), Federaia Rus (din 1996), Serbia (din 2001), Turcia (din2001),Ucraina(din1995),precumianumitestatenonmembrealeConsiliuluiEuropei14. Formatul programelor comune a fost iniial conceput ca un instrument pentru a facilita cooperarea cu rile care au aderat la Consiliul Europei din 1989. Mai mult de un deceniu de cooperareefectivntreComisiaEuropeaniConsiliulEuropeincadrulnumeroaselorprograme comune a dovedit c rezultate solide n sprijinul supremaiei legii, o mai bun protecie a drepturilor omului,i instituii democratice mai puternice poate fi atins atunci cnd cele dou organizaii combina punctele fortei resursele lor respective. Prin programe comune, multeri dezvolt ce n ce mai strnse legturi cu Uniunea European, iar uneleiau depus candidatura pentruaderare. Majoritatea programelor comune15 sunt specifice pentru fiecare ar, dar exist, de asemenea, o serie de programe regionalei multilaterale tematice comune n ceea ce privete, deexemplu,minoritilenaionale,cretereagraduluidecontientizareprivindabolireapedepsei cumoartea,luptampotrivacrimeiorganizateiacorupiei,dezvoltareadecomisiiindependente imultidisciplinaredeeticpentrurevizuireacercetriibiomedicale,aciuneapentrupromovarea CarteiSocialeEuropeneiunprogramdeaconsolidademocraiaidezvoltareaconstituionaln EuropaCentralideEst,cuComisiadelaVeneiaaConsiliuluiEuropei. n aprilie 2001, un pas important a fost fcut prin semnarea de ctre Comisia Europeani Consiliul Europei a unei Declaraii Comune de Cooperarei de Parteneriat16, care, printre altele, ofer un mijloc mai sistematic de stabilire a programelor comunei a prioritilor. Semnarea n mai 2007 a Memorandumului de nelegere a reafirmat hotrrea celor doi parteneri pentru a consolidacooperareancadrulProgramelorComune. O prioritate cheie pentru cooperarea dintre UE i Consiliul Europei este promovarea stabilitii democraticei a pcii, att n Balcanii de Vest (Albania, Bosniai Heregovina, Croaia, Serbia, Muntenegru, Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei i Kosovo ) ct i n regiunea Caucazului de Sud (Armenia, Azerbaidjan i Georgia). Programele Comune au drept scop de a sprijinirea participrii acestor ri la Procesul de Stabilizare i de Asociere al UE, sau Politica European de Vecintate, facilitnd astfel o asociere mai strns i eventual integrare n UniuneaEuropean. Din 2005, elaborarea de propuneri de ctre Consiliul Europei pentru programe specifice fiecrei ri, cu cofinanare din partea Comisiei Europene a fost bazat, dac este cazul, pe documentele relevante de cooperare ale fiecrei ri i pe documentul de programare al ConsiliuluiEuropeicuarancauz. Comisia European selecteaz proiectele i decide cu privire la gradul de participare financiar la fiecare Program Comun, n conformitate cu prioritile sale politice i n conformitatecumodalitileprevzutedesursaprecisdefinanare. Uniunea European este ateptat s adere efectiv la Convenia European a Drepturilor Omului. De asemenea, exist preocupri cu privire la coerena n jurispruden Curtea de Justiie a Uniunii ncadreaz Convenia n sistemului juridic al tuturor statelor membre UE n vederea prevenirii conflictelor ntre hotrrile sale i cele ale Curii Europene a Drepturilor Omului (Curtea de la Strasbourg care interpreteaz i apr Convenia). Protocolul nr.14 al

14Kosovoabeneficiatdeasistendin2006. 15http://www.jp.coe.int/CEAD/JP/linkoficialctrelistaprogramelorcomune. 16http://www.jp.coe.int/programmes/general/Joint_Declaration_EF.pdflinkalsiteuluiConsiliuluiEuropeictretextuldeclaraiei.

41

Conveniei este proiectat pentru a permite UE s adere17 la aceastai Tratatul UE de la Lisabona conine un protocol care practic oblig UE s adere. Astfel Uniunea European ar urma s fie supus monitorizrii externe cu privire la drepturile omului aa cum sunt supuse statele sale membrenprezent. BIBLIOGRAFIE: 1.TratatuluideReformdelaLisabona. 2.AcordulprivindconstituireaSpaiuluiEconomicEuropean. 3. Nicolae Ecobescu, Mariana Nielea Manualul Consiliului Europei, Regia Autonom MonitorulOficial,Bucureti,2006. 4.NicoletaDiaconuDreptulUniuniiEuropeneTratat,Ed.LuminaLex,Bucureti,2008. 5. Octavian Manolache, Tratat de drept comunitar Ediia a Va, Editura C.H. Beck, Bucureti,2006. 6.http://www.jp.coe.int. 7.http://www.coe.int. 8.http://www.efta.int.

17art.6alin.2alTUEparteaTratatuluideReformdelaLisabona.

42

EXTRDAREAAPARENTONOUFORMDECOOPERAREINTERNAIONAL NMATERIEPENAL
IonuAndreiBARBU1 ionut.barbu@academiadepolitie.ro ElenaMdlinaJUCLEA2 madalina.jucalea@yahoo.com

Abstract: A more efficient prevention and combat against transnational and domestic crime can only be achievedundertheconditionofanormaljudicialcooperationbetweenthestatesoftheworld. Torespecttheobligationsassumedthroughtheinternationaltreatiesandconventionstowhoseitis party, Romania transposed into its national law a series of specific rules related to the international cooperation in criminal matters, fully contributing to the conjugate efforts of the states of the world againscrime. Intimethemostcommonandusedformofinternationaljudicialcooperationincriminalmattershas beentheextradion. For serious international crimes, the institution of extradition has a different legal procedure called apparent extradition. This one is distinguished from the actual extradition because it involves a rapport between a state and an international institution. In other words, handing over a person it is not granted at the request of another sovereign state, but at the request of an international criminal court. Thesourceofapparentextraditionitisnotanextraditiontreatyorthedomesticlaw,butthestatusof theinternationalcriminalcourtincause.Asaconsequence,thisprocedureitisnotruledneitherunder anyconditionsofsubstanceorform,norregardingtheeffectsoftheextraditionlaw.

Keywords:apparentextradition,newcriminalcode,internationaljudicialcooperationincriminalmatters

Noul Cod penal3 aduce modificri importante n ceea ce privete reglementarea n materia extrdarii. Sub aspect terminologic, n noul text sa renunat la folosirea termenului de convenie n favoarea celui de tratat. Aceast modificare se explic prin necesitatea de a se punedeacordreglementareadinlegeapenalromncuConveniadelaVienadin1969pentru dreptul tratatelor, precumi cu Legea 590/20034 privind tratatele. Att n convenia menionat ct i n legea artat, este folosit termenul de tratat ca reprezentnd denumirea generic pentru toate actele juridice intenaionale dintre state, fr a se distinge privitor la denumirea acestora(convenie,acordetc). n raport cu actuala reglementare a extrdrii (art. 9 din Codul penal n vigoare5), care prevede posibilitatea acordarii extrdrii i n temeiul legii, art. 146 din Noul Cod penal care reglementeaz extrdarea a fost reformulat. Astfel, sa prevzut c extrdarea poate fi acordat
1Lectoruniversitardr.laAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 2StudentlaAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 3Legeanr.286/2009,publicatnM.Of.nr.510din24iulie2009 4PublicatnM.Of.nr.23din12ianuarie2004 5 n art. 9 din Codul penal al Romniei se prevede : extrdarea se acord sau poate fi solicitat pe baz de convenie intenaional, pe baz de reciprocitatei n lipsa acestora, n temeiul legii. Textul de lege susmenionat stabiletei ordinea de prioritate a reglementrilor privind extrdareai anume: prin convenii intenaionale ncheiate de Romnia; pe baz de reciprocitate (n lipsaconveniilor);ntemeiullegiiinterne 6ART.14Extrdarea (1)ExtrdareapoatefiacordatsausolicitatntemeiulunuitratatinternaionallacareRomniaesteparteoripebazdereciprocitate,ncondiiilelegii. (2)PredareasauextrdareauneipersoanenrelaiacustatelemembrealeUniuniiEuropeneseacordsausesolicitncondiiilelegii. (3)Predareauneipersoanectreuntribunalpenalinternaionalseacordncondiiilelegii.

43

sau solicitat n temeiul unui tratat internaional la care Romnia este parte, ori pe baz de reciprocitate, n condiiile legii. n felul acesta, n acord cu dispoziiile art. 19 din Constituia Romniei, a fost exclus posibilitatea acordrii sau solicitrii extrdrii n temeiul legii, aa cum prevedetextulactualalart.9dinCodulpenalnvigoare. Mai mult, textul a fost completat7 pentru a reglementa predarea unei persoane ctre un tribunalpenalinternaional.Aceastprocedursedeosebetefundamentaldeextrdarentruct predarea unei persoane nu mai este acordat la cererea unui alt stat suveran, ci la cererea unui tribunal internaional. n acest caz tribunalul intenaional este asimilat unei organizaii creia, prin actul ratificrii statutului su, statul solicitat trebuie si predea o persoan determinat. Tribunaluldevineastfelparte,cutoatedrepturileiobligaiileaferente.Subacestaspecttrebuie precizat c prin Legea nr. 111/20028, Romnia a ratificat Statutul de la Roma al Curii Penale Internaionale. Extrdareareprezintceamaivecheformdecooperarejudiciarinternaionalnmaterie penalcunoscutiaplicatdectremajoritateastatelorlumiidincelemaivechitimpuri. nc de la sfrsitul secolului al XIX, Romnia a ncheiat diferite convenii bilaterale cu alte statealelumii,instrumentejuridiceinternaionaleprincareseangajascontribuielaprevenirea icombatereacriminalitii. Consecvent obligaiilor asumate prin ratificarea instrumentelor juridice internaionale, Romnia a transpus n legislaia sa intern o serie de norme juridice specifice activitilor de cooperare judiciar internaional n materie penal, contribuind n mod direct la activitatea generaldeprevenireicombatere. Asemenea tendinei generale manifestate la nivelul Europei, prin modificarea i completarea Constituiei i ulterior prin legea special, statul romn ia modificat substanial poziianceeacepriveteextrdareapropriilorceteni,admindaceastprocedur9. n ultimii ani, criminalitatea la nivel mondial a cunoscut noi forme de manifestare, unele de o violen ieit din comun, autorii acestor fapte reuind n multe situaii s se sustrag rspunderii penale, diprnd dinara n care au comis aceste faptei ascunznduse n diferite statealelumii. Acest fenomen, al dispariei dinar a celor care au svrit diferite infraciuni pe teritoriul Romniei sau mpotriva intereselor statului romn, este prezent i la noi, organele judiciare implicatentmpinndmarigreutinprindereaunorasemeneacategoriidefptuitori. Necesitatea prevenirii i combaterii cu mai mult eficien a criminalitii a determinat luarea unor msuri concrete de ctre statele lumii, msuri care sau materializat i n perfecionarea legislaiei n domeniul activittii de cooperare judiciar internaional n materie penal. n consens cu tendinele internaionale n acest domeniu i consecvent obligaiilor asumate prin conveniilei tratatele ratificate, Romnia atranspus n legislaia intern o serie de prevederimenitescontribuielaasigurareacooperriijudiciareinternaionalenmateriepenal. n afara instrumentelor internaionale ratificate de Romnia, actul normativ intern ce reglementeaz aceast activitate este Legea nr. 302/200410 privind cooperarea judiciar internaionalnmateriepenal. Ceamaivechesiimportantformdecooperarejudiciarinternaionalnmateriepenal, care a fost folosit n decursul timpului, fiind de mare actualitate chiar i n aceast perioad, esteextrdarea.
7Art.14alin.3 8PublicatnM.Of.nr.211din28martie2002 9V.Teodorescu,C.Sima,I.Ristea,ExplicaiipreliminarealeNouluiCodpenal,vol.I,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2011,p.77. 10RepublicatnM.Of.nr.377din31mai2011

44

n doctrin sa subliniat c extrdarea, ca form de asisten juridic internaional, este actul prin care statul pe teritoriul cruia sa refugiat o persoan urmrit penal sau condamnat ntrun alt stat remite, la cererea statului interesat, pe acea persoan pentru a fi judecat sau a executaopedeapslacareafostcondamnat.11 ntro opinie recent, sa afirmat c, extrdarea este una dintre formele cooperrii internaionale n materie penal, putnd fi definit ca fiind procedura prin care un stat suveran (statul solicitat) accept s predea, la cererea unui alt stat (statul solicitant), o persoan care se afl pe teritoriul sui care este urmrit penal sau trimis n judecat pentru o infraciune ori estecutatnvedereaexecutriiuneipedepsenstatulsolicitant.12 Extrdarea este o instituie util n lupta mpotriva fenomenului infracional. Fr utilizarea ei nu sar putea nfptui sancionarea prin aplicarea legii penale n temeiul principiului teritorialitii,ncazurilencare,dupsvrireainfraciuniipeteritoriulrii,infractorulareuit sl prseasc. De asemenea, nu sar putea realiza aplicarea legii penale n temeiul principiilor personalitiiirealitiilegiipenale13. Instituia extrdrii cuprinde o problem cu nsemntate la nivel mondial, respectiv extrdareaaparent,adicpredareactreuntribunalinternaional. Codul penal actual al Romniei nu prevede expres extrdarea aparent, ns aceasta i are temeiulnLegeanr.302/2004privindcooperareajudiciarinternaionalnmateriepenalunde sestipuleaz:Cndcerereadepredareesteformulatnbazaunoracteinternaionalespeciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, remiterea pentru urmrire i judecat a persoanelor nvinuite de svrirea unor crime grave se examineaz printro procedur legal distinct.14 n acelai sens, prezenta lege mai precizeaz: Cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie internaional public, in conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente internaionale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, se examineaz printro procedur legal distinct, prevederile prezentei legi putndfiaplicateinmodcorespunztor,ncompletare,dacestenecesar.15 Nu constituie o extrdare n sensul legii interne cererea formulat de o instan penal internaional privind remiterea unui infractor acuzat de comiterea unor crime grave. Aceast procedur, denumit uneori extrdare aparent , se deosebete de extrdarea propriuzis prin celpuin dou elemente: 1. nu presupune un raport ntre dou state, ci ntre un stat i o organizaie/instan internaional ; 2.nuiareizvorulntroconveniedeextrdaresaunlegeaintern,cinstatutulinstanei penale internaionale respective. Pe cale deconsecin, aceastprocedur nu esteguvernat nici sub aspectul condiiilor de fond sau de formi nici n ceea ce privete efectele de legea privind extrdarea. Ministerul Justiiei este autoritatea central romn competent s primeasc cererile CuriiPenaleInternaionale,sletransmitnentrziatsprerezolvareorganelorjudiciareromne competenteiscomuniceCuriiPenaleInternaionaledocumenteleaferente. La nivel internaional, au fost constituie instituii jurisdicionale penale speciale, ntruct lumea de astzi, cu sngeroasele ei conflicte e zguduit deseori de orori i atrociti, de
11Al.Boroi,Dreptpenal.Parteageneral.Conformnouluicodpenal,Ed.C.H.Beck,Bucureti,2010,p.56. 12F.R.Radu,Cooperarejudiciarinternaionalieuropeannmateriepenal.ndrumarpentrupracticieni,WoltersKluwerRomnia,Bucureti,2009,p.23. 13C.Mitrache,DreptpenalromnParteageneral,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2010,p.62. 14TitlulII,art.76,teza1. 15TitlulI,art4

45

exterminri i ucideri n mas, ce provoac o vie i profund emoie n comunitatea internaional.16 Astfel de acte ce pot fi calificate ca fiind cele mai grave crime internaionale genocid,crimempotrivaumanitii,crimederzboi,crimedeagresiunesuntngenerecomise de guvernanii aflai la putere sau de responsabili aflai n etajele imediate ale ierarhiei puterii. Ori, aceast elit a puterii, trebuie stie ca este o justiie, o legei pentu eii mai presus de ei. Prin urmare, comunitatea internaional, prin vocea organizaiilor internaionale, a solicitat forurilor de conducere nfiinarea tribunalelor penale internaionale adhoc cu o competern teritorial limitat la spaiul statului n cauz, iar n cazul n care nu se localiza cu exactitate svrirea crimelor, se solicita competena unor tribunale speciale adhoc. Acestea au competen speciali o durat temporar de activitate, limitat la soluionarea cauzelor pentru care au fost create. Din aceast categorie de instituii jurisdicionale au fcut parte: Tribunalul Militar Internaional de la Nrnberg, Tribunalul penal internaional pentru judecarea i pedepsirea persoanelor vinovate de nclcarea dreptului internaional umanitar pe teritoriul fostei Iugoslavii, Tribunalul internaional penal pentru pedepsirea persoanelor responsabile de comiterea crimelor de genocid i alte violri grave ale dreptului umanitar pe teritoriul Ruandei saualstatelornvecinate ns, aceast situaie nu mai putea continua, din cauza multiplicrii faptelor de acest gen, astfel nct prin nfiinarea Curii Penale Internaionale, instituie jurisdicional permanent, cu competen obligatorie pentru statelepri la Statutul acesteia, sa considerat c se va realiza attprevenia,ctirepresiuneaacestora. Statele Pri au, conform Statutului de la Roma, obligaia de a preda Curii indivizii despre caresepresupunecaucomiscrimeaflatenjurisdiciaacesteia. Statutulfacedistinciadintretermenuldepredare,carenseamnpredareauneipersoane din controlul Statului, n cel al Curii i termenul de extrdare, care nseamn predarea unei persoane de un stat celuilalt, aa cum prevede tratatul, convenia sau legislaia intern, adic unui alt stat suveran, n timp ce Curtea este o instituie jurisdicional, creat conform normelor internaionale,cuconsimmntulstatuluincauz. Potrivit art. 89 din Statut, Curtea poate transmite o cerere pentru arestarea i predarea unei persoane mpreun cu materialul care susine cererea, oricrui stat pe teritoriul cruia se poate afla persoana i va solicita cooperarea acelui stat pentru arestarea i predarea unei asemeneapesoane.StatelePrivorfideacordcucereriledearestareipredare. Cndpersoanaacreipredareestesolicitatsesizeazoinstannaionalcuocontestaie fondat pe principiul non bis in idem, dup cum se prevede la art. 2017, statul solicitat consult imediat Curtea pentru ati dac a existat n spe o decizie asupra admisibilitii. Dac sa decis c aceast cauz esteadmisibil, statul solicitatdcurscererii. Dac decizia asupra admisibilitii este n curs de a fi luat, statul solicitat poate amna executarea cererii pn cnd Curtea va statua. Statele pri autorizeaz transportul pe teritoriul lor, conform procedurilor prevzute de legislaialornaional,aloricreipersoanetransferateCuriidectreunaltstat,nafardecazul
16DumitruDiaconu,CurteaPenalInternaionalIstorieirealitate,Ed.AllBeck,Bucureti,1999,p.34. 17ART.20Nonbisinidem 1.Cuexcepiadispoziiilorcontrarealeprezentuluistatut,nimeninupoatefijudecatdeCurtepentruacteleconstitutivedecrimepentrucareafostdejacondamnatsauanchetatdeaceasta. 2.Nimeninupoatefijudecatdecatreoaltinstanpentruocrimprevazutlaart.5pentrucareafostdejacondamnatsauachitatdectreCurte. 3.Oricineafostjudecatdectreoaltinstanpentruuncomportamentcznddeasemeneasubprevederileart.6,7sau8nupoatefijudecatdectreCurtedectdacproceduranfaaaltor instane: a)aveacascopssustragpersoanelencauzaresponsabilitiipenalepentrucrimeceindecompetenaCurtii;sau b)nuafostcondusnmodindependentsauimparial,curespectareagaraniilorprevzutededreptulinternaional,cintrunmodcare,ncircumstaneledate,eraincompatibilcuinteniadea acionapersoananjustiie.

46

ncaretranzitulprinteritoriullorarobstrucionasauntrziapredarea.Dacpersoanareclamat faceobiectulurmririisauexecutriiuneipedepsenstatulsolicitatpentruoaltcrimdectcea pentrucaresecerepredareasaCurii,statulsolicitat,dupceadecissdeacurscereriiCurii,se consultcuaceasta. Curtea poate s invite orice stat care nu este parte la acest Statut sa ofere asisten, pe baza unui acord ad hoc, acord cu un astfel de stat sau orice alt baz corespunztoare. Atunci cnd un stat care nu este parte la acest Statut,carea intrat ntrun acord ad hoc sau un acordcu Curtea, nu reueste s coopereze cu cererile conform unui asemenea acord, Curtea poate informa Adunarea Statelor Pri sau, cnd Consiliul de Securitate nainteaz cazul Curii, Consiliul deSecuritate. Jurisdicia Curii Penale Internaionale nu violeaz drepturilei libertile fundamentale ale indivizilor, pentru c este obligat s respecte aceste drepturi, n interpretarea i aplicarea oricrei norme juridice pe care o utilizeaz i pentru c, n primul rnd, este obligat s evite discriminarea bazat pe sex, vrst, ras, culoare, convingeri religioase, politice, naionalitate, origineetnicsausocialetc. Este interesant de notat faptul c majoritatea sistemelor judiciare care interzic extrdarea, permit statelor si exercite jurisdicia asupra crimelor svrite de cetenii lor, oriunde n lume. n mod similar, Curtea Penal Internaional are doar o jurisdicie complementar, iar jurisdiciilenaionalesuntcompetentesjudeceinusunt,aadar,obligatespredeapresupuii criminali Curii. Acesta este motivul pentru care nu exist nici un conflict constituional real. Curtea va judeca numai atunci cnd nici un alt stat nu va fi dispus s o fac. Dac un stat nu dorete s predea o asemenea persoan, trebuie doar s efectueze o anchet autentic la nivel naional.ObligaiaStatelorPrideacooperacuinstituiaCurii,nvedereaanchetriiiurmririi crimelor aflate sub jurisdicia ei, este general; dei, pe cale de consecin, obligaia de a preda un presupus criminal Curii este general, statul solicitat poate beneficia de unele excepii, conform Statutului de la Roma. Prin urmare, Curtea nu poate rezolva cererea de predare sau asisten, care ar cere statului solicitat s acioneze n neconcordan cu obligaiile sale conform dreptului internaional, referitor la statutul sau imunitatea diplomatic a unei persoane sau proprieti a unui ter stat, n afar de cazul n care Curtea poate obine, mai nti, cooperarea acelui ter stat pentru renunarea la imunitate. Astfel, Curtea nu poate rezolva cererea de predare, care ar cere statului solicitat s acioneze n neconcordan cu obligaiile sale conform acordurilor internaionale, potrivit crora consimmntul unui stat transmitor este necesar pentru predarea unei persoane din acel stat Curii, n afar de cazul n care Curtea poate obine cooperareastatuluitransmitorpentruaidaconsimmntullapredare. Acestedousituaiiserefer,defapt,laceteniiunuistatter.Statulprimitoresteobligat s nui predea pe acetia Curii, atunci cnd ei beneficiaz de imunitate diplomatic (efi de stat, ageni diplomatici) sau atunci cnd, datorit angajamentelor luate n acordurile bilaterale, consimmntulunuistattransmitorestenecesarpentrupredareauneipersoanedinacelstat, Curii.Asemeneapersoanepotfiichiarartrebuijudecatedestatelelor,peteritoriilencarenu beneficiazdeimunitatediplomatic;potfijudecaiidestatulprimitor,careiiaangajamentul deanuipredaCuriisaudeanuiextrda.. Un stat poate, de asemenea, s extrdeze o persoan statului care solicit acest preda lucru, n loc de o preda pe aceasta Curii, dac are obligaia internaional de a o preda respectivuluistat18.
18Art.90dinLegea111/2002pentruratificareaStatutuluiCuriiPenaleInternaionale Cerericoncurente

47

BIBLIOGRAFIE: 1. Codulpenalromn 2. NoulCodpenalLegeanr.286/2009 3. Legeanr.302/2004privindcooperareajudiciarinternaionalnmateriepenal 4. Legeanr.111/2002pentruratificareaStatutuluiCuriiPenaleInternaionale 5. AlexandruBoroi,Dreptpenal.Parteageneral.Conformnouluicodpenal,Ed.C.H.Beck, Bucureti,2010. 6. Constantin Mitrache, Drept penal romn Partea general, Ed. Universul Juridic, Bucureti,2010 7. Vasile Teodorescu, Constantin Sima, Ion Ristea, Explicaii preliminare ale Noului Cod penal,vol.I,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2011 8. Dumitru Diaconu, Curtea Penal Internaional Istorie i realitate, Ed. All Beck, Bucureti,1999.

.DacunstatparteprimetedelaCurte,conformart.89,ocereredepredareiprimete,deasemenea,delaunaltstatocereredeextrdareaaceleiaipersoanepentruacelaicomportament penal,careconstituietemeiulcrimeipentrucareCurteasolicitapredareaacesteipersoane,elavizeazdespreaceastaCurteaistatulsolicitant. 2.Cndstatulsolicitantesteunstatparte,statulsolicitatdprioritatecereriiCuriincazulncare: a)Curteaadecis,naplicareaart.18i19,cafacereacareprivetecerereadepredareesteadmisibilinndseamdeanchetacondusasaudeurmririleangajatedestatulsolicitantnlegatur cucerereadeextrdareaacestuia;sau b)Curteanualuatdeciziavizatlaalin.a)caurmareanotificriistatuluisolicitatprevazutelaparagraful1. 3. Cnd Curtea nu a luat decizia vizat la paragraful 2 lit. a), statul solicitat poate, dac doreste, s nceap instrumentarea cererii de extrdare a statului solicitant, asteptnd s se pronune Curtea,dupcumseprevedelalit.b).ElnuextrdeazapersoanactvremeCurteanuhotrtecesteinadmisibilcauza.Curteasepronunconformuneiproceduriaccelerate. 4. n cazul n care statul solicitant nu este parte la prezentul statut, statul solicitat, dac nu are o obligaie internaional de a extrda pe interesat ctre statul solicitant, d prioritate cererii de predarectreCurte,dacaceastaahotrtceraadmisibilcauza. 5. Cand cauza la care se refer paragraful 4 nu a fost judecat ca fiind admisibil de ctre Curte, statul solicitat poate, dac dorete, s inceap s instrumenteze cererea de extrdare a statului solicitant. 6.ncazulncareparagraful4seaplic,darstatulsolicitatnuesteinutdeoobligaieinternaionaldeaextrdapersoanactrestatulsolicitantcarenuesteparte,statulsolicitatstabiletedac estecazulsremitpersoanaCuriisausaoextrdezectrestatulsolicitant.ndeciziasaelineseamdetoateconsiderentelepertinente,maiales: a)ordineacronologicacererilor; b)intereselestatuluisolicitant,ndeosebi,dupcaz,faptulcsvrireacrimeiaavutlocpeteritoriulsu,precumiceteniavictimeloriapersoaneireclamante; c)posibilitateacastatulsolicitantsprocedeze,caurmare,lapredareapersoaneictreCurte. 7. Dac un stat parte primete de la Curte o cerere de predarei primete, pe de alt parte, de la un alt stat o cerere de extrdare a aceleiai persoane pentru un comportament penal diferit de celcareconstituiecrimapentrucareCurteacerepredarea: a)statulsolicitatdprioritatecereriiCuriidacnuesteinutdeoobligaieinternaionalsextrdezepersoanactrestatulsolicitant; b)dacesteinutdeoobligaieinternaionalsextrdezepersoanactrestatulsolicitant,statulsolicitatfieremiteaceastpersoanCurii,fieoextrdeazctrestatulsolicitant.nalegereasa eline seam de toate considerentele pertinente, mai ales de cele care sunt enunate la paragraful 6, dar acord o importan deosebit naturiii gravitii referitoare la comportamentul penalncauz. 8. Cnd, ca urmare a unei notificri primite n aplicarea prezentului articol, Curtea a judecat o cauza ca inadmisibil, ns extrdarea ctre statul solicitant a fost ulterior refuzat, statul solicitat informeazCurteaasupraacesteidecizii.

48

DEFINIIAPROCESULUIPENALDINPERSPECTIVATEORIEISISTEMELOR

Abstract: The criminal law is a regulated activity which can be approached from systemically, attended the judiciary,partiesandotherparticipantsforfindingthetimeandcompletelycriminalactstorestorethe rule of law. Criminal process has three phases, namely prosecution, adjudication and enforcement of criminallawhotrararilorfinal

GeorgeCOCA1 georgecoca59@yahoo.com.

Keywords: criminal, activity, judicial body part in criminal, criminal procedure code, crime, prosecution, adjudication, enforcementofcriminaljudgmentsdefunitive

Din studiul amnunit2 al definiiilor date procesului penal rezult faptul c acesta este o activitate reglementat de lege la care particip organele judiciare, prile i alte persoane ca titulare de drepturii obligaii, activitate ce are ca scop constatarea la timpi n mod complet a infraciunilor i tragerea la rspundere penal a celor care au svrit infraciuni sau achitarea celor care nu leau svrit astfel nct s se asigure ordinea de drept precum i aprarea drepturiloriintereselorlegitimealecetenilor. nopiniameadefiniiaprocesuluipenalpoatefiabordatidinperspectivsistemic. Decipecaledeconsecinurmeazsnereferimpuinilateoriasistemelornsensuldea stabili de la bun nceput dac i procesul penal, ca activitatea uman prin excelen, poate fi analizat din aceast perspectiv. Facem precizarea c nu vom insista pe aceste aspecte ci doar vomrealizaoscurttrecerenrevistaproblemei. Teoria sistemelor, este un concept din domeniul filozofiei, este un model epistemologic interdisciplinar n care sistemele sunt utilizate pentru a descrie i a explica fenomene cu grad variabil de complexitate. Analiza structurilor i funciilor duce de multe ori la prognoze realiste privind comportamentul sistemic.3 Conceptul de teoria sistemelor, sau teoria sistemic, este utilizat n diferite discipline tiinifice, precum informatic, fizic, electrotehnic, pedagogie, chimie, geografie, biologie, logic, matematic, fiziologie, sociologie, psihologie, etnologie, semiotic, filologie i desigur filozofie. Dup cum observm dreptul nu este amintit de ctre enciclopedie, dar dup cum vom vedea exist multe premise pentru a studia dreptul n general iarnspedreptulprocesualpenal,maiprecisprocesulpenal,dinperspectivateorieisistemelor. ntrebarea care se pune este. Reprezintprocesul penalun sistem? Teoria aceasta nu este nco disciplin de sine stttoare, ci doar un cadru cu multe ramificaiii heterogen pentru un discurs interdisciplinar, care are sistemul drept concept de baz. Deci nu exist o singur ,,teorie a sistemelor,ciosumedeniededefiniiiconcurenteiparialcontradictorii.Teoriasistemeloreste cunoaterea superioar, de nivel teoretic, a obiectelor care posed proprietatea integralitii, a mulimilor compacte de entiti care fiineaz ca unul. Nu constituie obiect al cunoaterii sistemice lucrurile constituite din componente conglomerate ntmpltor, ci numai obiecte
1AvocatBaroulBucureti.. 2NicolaeVolonciu,Tratatdeprocedurpenal,ParteaGeneral,Vol.I,EdituraPaideia,EdiiaaIIIarevizuitiadugit,pag.13,IonNeagu,Tratatdeprocedurpenal,ParteaGeneral,Ediiaa II a revzuti adugit Editura Universul Juridic 2010, pag.19i urm, Grigore Gr. Theodoru, Lucia Moldovan, Drept procesual penal, Editura Didactici Pedagogic, Bucureti 1979, pag.20, Matei Basarab, Drept procesual peanl, vol. I, Ediia a II a revzuti adugit Universitatea Bane Bolyai Cluj, Facultatea de Drept, 1973, pag.5, Vintil Dongoroz, Siegfired Kahane, George Antoniu, Constantin Bulai, Nicoleta Iliescu, Rodica Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn, Pareta General Vol I Editura Academiei Romne, 1975, pag.7, V. Manzini,Trattatodidirittoprocesualepenale,TorinoUnione,Tip.EdituraTorinesse,1931,Vol.Ipag.69 3Wikipedia,Enciclopedieliber

49

compuse din pri legate prin necesitate ntre ele. Circumscrierea obiectului teoriei sistemelor se face n baza urmtoarelor proprieti definitorii ale obiectului considerat: integralitatea, finalitatea, organizarea, autonomie relativ. Teoria general a sistemelor este n acelai timpi o teorie despre sisteme desprinse de formele lor concrete. Extragerea se realizeaz prin reinerea componenteloreseniale,definitorii,alefiecruitipdesistem.Tinzndlacunoatereageneralului din sisteme, teoria general a sistemelor consider ca obiect al su de cunoatere complexitile organizate. Elementul4, reprezint o parte component a unui ntreg, parte care contribuie la formarea unui ntreg, o persoan care face parte dintro colectivitate, n legtur cu o disciplin oarecare, principiu de baz, noiune fundamental, din fr. lment, lat. elementum. i atunci pornind de la definiia clasic a procesului penal observm c aceast teorie sistemic poate fi folosit n explicarea procesului penal i a elementelor care compun aceast activitate din mai multeconsiderente. Procesul penal are un grad ridicat de complexitate. Complexitatea deriv din necesitatea stabilirii situaiei de fapt n aa fel nct hotrrea judectoreasc s se plieze pe aceast situaie defapt.Trebuiesstabilimfapteleimprejurrileaacumaufostctmaiaproapedeadevr,s identificm stri care ar putea constitui cirsumstane atenuante sau agravante pentru c n final sau uneori chiar pe parcursul procesului penal, i aici ne referim la msurile preventive, omul poate fi privat de unul dintre cele mai importante drepturi fundamentale ale sale, dup cel la viaianumelibertatea. Analiza structurii sale (fazele sale, respectiv, urmrirea penal, judecata, punerea n executare a hotrrilor judectoreti penale definitive, iar uneori i actele premergtoare), precum i a funciilor (i m refer aici doar la restabilirea ordinii de drept) conduc la prognoze realisteprivindcomportamentulsistemicalactivitiinumiteprocespenal. Procesul penal reprezint totodat o cunoatere superioar a faptelor i mprejurrilor, precumi a persoanei fptuitorului, aceste aspecte fiiind strns legate ntre ele pentru c numai o cunoatere superioar, tiinific i complet poate conduce la aflarea adevrului juridic i la aplicarea unei sanciuni penale care s ndeplineasc unul din scopurile procesului penal i anume, educarea cetenilor n spiritul respectrii legilor. Procedura penal are nevoie spre exempludecriminalisticpentrucrezultatelesaleauunconinuttiinificridicat. Criminalisticaestedefinitcatiinacareelaboreazifoloseteunansambludecunotine despre metodele, mijloacele tehnice i procedeele tactice destinate descoperirii, cercetrii infraciunilor, identificrii persoanelor implicate n svrirea lori prevenirii faptelor antisociale. Obiectul de studiu al criminalisticii reiese cu claritate din definiie, anume studiul mijloacelor tehniceimetodelortacticedeinvestigareafaptelorprevzutedelegeapenal.5 Tacticai tehnica criminalistic ar putea fi considerat ca o parte general a criminalisticii, n vreme ce metodica, aplicnd reguli tehnice i tactice la investigarea diverselor categorii de infraciuni, ar putea reprezenta o parte special a materiei. Tehnica criminalistic, dup cum arat i numele, studiaz mijloacele tehnice folosite de organele judiciare n cutarea, descoperirea, relevarea, fixarea i ridicarea urmelor, n analiza i interpretarea acestora la faa loculuisaunlaborator.Tacticacriminalisticreprezintunansambludereguli,demetodetactice utilizate de organele judiciare n efectuarea unor acte procedurale n vederea obinerii maximului de rezultate n limitele legii din efectuarea acestora. Astfel exist reguli tactice pentru ascultarea persoanelor participante n procesul penal(persoana vtmat, nvinuitul / inculpatul, martorul), dar, n egal msur, pentru efectuarea altor acte procesual penale: prezentarea pentru recunoatere, confruntarea, cercetarea la faa locului, percheziia, reconstituirea .a.
4Dicionarulexemplificativallimbiiromne,DEX,EdiiaaIIaUniversEnciclopedic,Bucureti1996,pag.336 5LazrCrjan,Tratatdecriminalistic,EdituraPHOBO,2005

50

Metodologia criminalistic i propune ca, pe baza mijloacelor tehnice i a regulilor tactice generale, s surprind specificul investigrii diferitelor tipuri de infraciuni contribuind la specializarea organelor de cercetare penal n soluionarea anumitor categorii de fapte. Astfel, existometodologieainvestigriiaccidentelordetraficrutier,existometodologieainvestigrii faptelor cauzatoare de moarte violent, a accidentelor de munc, a infraciunilor la regimul bancar,vamal,etc. n activitatea de cercetare criminalistic intervin nu doar organele de cercetare penal (n nelesul strict al art. 201 Cod procedur penal, fie c sunt organele poliiei judiciare, fie organe speciale de cercetare) i procurorul, ci i experii criminaliti (nu sunt subordonai nici procurorului, nici organului de poliie, ci formeaz un corp independent n subordinea Ministerului Justiiei). Exist o strns legtur ntre dreptul procesual penali criminalistic, n sensul c metodele i mijloacele de cercetare criminalistic se aplic n cadrul activitilor procesualpenale. Sunt activiti procesualpenale cum ar fi: cercetarea la faa locului; reconstituirea; percheziia;luareadeclaraiilorcaresedesfoardupanumiteregulifoartestrictedetactici metodiccriminalistic. Desemenea, identificarea, prelevarea, ridicarea i valorificarea urmelor infraciunilor, care ulteriordevinprobesefacprinprocedeetehnicotiinificestabilitedecriminalistic. Ca atare organele de urmrire penal trebuie s cunoasc n amnunt aceste procedee tehnicotiinificealecriminalisticii. De ce trebuie organul judiciar s cunoasc elemente de drept procesual penal? Obinerea datelor, informaiilor, a elementelor probatorii din analiza urmelor ridicate de la faa loculuiesteosarcinacriminalistului,nstoateacesteatrebuiescrealizatenformeleprevzute delegeaprocesualpenal,curespectareaunordrepturiigaraniiproceduralenabsenacrora acesteanupotfiprezentatesauavutenvederecaprobnprocesulpenal. De asemenea, ascultarea persoanelor participante n procesul penal i efectuarea actelor procesuale prevzute n Codul de procedur penal trebuie efectuate dup nite reguli tactice bine stabilite, dar n egal msur ele trebuie s se fac n formele prevzute de lege pentru a fi valide, pentru a avea for probant, n caz contrar munca asidu a organul judiciar putnd fi n zadar. Tot ca o legtur strns dintre cele dou tiine amintim i existena unor principii fundamenatalecommunecumarficelpuinprincipiullegalitiiiprincipiulaflriiadevrului. Cunotinele criminalisticii sunt indispensabile pentru avocaii ce i desfoar activitatea n domeniul penalului. O aprarea profesionist nu se poate realiza dect cunoscnd tehicile, tacticilespecificeimetodologiacriminalisticii. Cu titlu de exemplu amintim cteva aspecte privind necesitatea unei cunoateri superioare cureferirelamedicinalegal,psihiatriajudiciarsaupsihologiajudiciar. Potrivit art. 114 Cod procedur penal titlumarginal ,,Constatarea medicolegal ncaz de moarteviolent,demoarteacreicauznusecunoateoriestesuspectsaucndestenecesar o examinare corporal asupra nvinuitului ori persoanei vtmate pentru a se constata pe corpul acestora existena urmelor infraciunii, organul de urmrire penal dispune efectuarea unei constatri medicolegalei cere organului medicolegal, cruia i revine competena potrivit legii sefectuezeaceastconstatare. n atare situaie activitatea se desfoar dup anumite reguli i procedee stabilite de medicinalegal. Organul medicolegal care efectueaz aceast constatare stabilete numrul de zile de ngrijire medical iar n funcie deacestnumr de zile ncadrul procesului penal se stabilete sau sepoateschimbancadrareajuridicafaptei.

51

Potrivit art. 117 Cod procedur penal titlu marginal ,,Expertiza obligatorie, efectuarea unei expertize psihiatrice este obligatorie n cazul infraciunii de omor deosebit de grav, precum i atunci cnd organul de urmrire penal sau instana de judecat are ndoieli asupra strii psihiceanvinuituluisauinculpatului. nacestesituaiiexpertizaseefectueazdectreinstituiisanitaredespecialitate. Sunt situaii n care trebuie s se stabileasc dac se poate angaja rspunderea penal n sensuldacfaptaafostsvritcudiscernmnt. Exemple: potrivit art. 99 alin. (2) Cod penal ,,minorul care are vrsta ntre 14i 16 ani rspunde penal, numai dac se dovedete c a svrit fapta cu discernmnt. n acest sens trebuiesseefectuezeoexpertizpsihiatric; potrivit art. 48 Cod penal, ,,nu constituie infraciune fapta prevazut de legea penal, dacfptuitorulnmomentulsvririifaptei,fiedincauzaalienaieimintale,fiedinalte cauze, nu putea si dea seama de aciunile sale, ori nu putea fi stpn pe ele. Este decinecesarsseefectuezeoexpertizpsihiatric; Acesteexpertizepsihiatricesedesfoardupregulileimetodelepsihiatrieijudiciare. Comportamentul uman este foarte important n cadrul procesului penal pentru a stabili adevruljudiciar. Psihologiajudiciaraduceocontribuieeseniallacunotereaacestuicomportamentuman. Procesulpenalposedproprietilespecificeunuisistemianume: Integralitatea.6 Procesul penal aadar mai mult dect orice activitate uman este compus dinfazecarereprezintunntreg. Finalitatea. 7Exist o alt activitate uman care s aibe un scop aa de clari precis cum l are procesul penal? Crdeam c nu deoarece aceast activitate uman numit procesul penal are scopuri extrem de pretenioase, clare, fr echivoc pe care le vom enumera (constatarea la timp a infraciunilor, constatarea n mod complet a faptelor care constituie infraciuni, respectarea principiului rezumiei de nevinovie, educarea cetenilor pentru respectarea legilor.). Aceste scopurisuntesenialepentruprocesulpenal.8
6PotrivitDex,integralitateaesteostare,osituaie,aceeaceestentreg,complet.nsuireadeaconstituiunntregcarenupoatefireduslasumaprilorsalecomponente,unsistem,caracterul desistemdinfranuzesculintegral.,pag.497 7PotrivitDex,finalitateareprezintscopulnvedereacreiaarelocoactivitate,tendinsauorientareacuivasaucevaspreunanumitscop,dinfranutesculfinalite,pag.380. 8GeorgeCoca,Instituiidedreptprocesualpenal,ParteaGeneral,EdituraWoltersKluwer,Romnia,2010,pag.21iurm.Procesulpenalarepatruscopuri:constatarealaTIMP ainfraciunilor. Timpul este o dimensiune a universului dup care se ordoneaz succesiune ireversibil a fenomenelor. Trecerea timpului conduce la uitare, la modificarea esenial a strilor de fapt, la schimbarea condiiilor sociale. O infraciune dac nu este descoperit la timp exist pe de o parte pericolul de a se schimba multe din mijloacele de prob (starea de fapt/ declaraiile martorilor sunt dominate de fenomenul uitrii, etc.) sau de a se prescrie (legiuitorul a neles c nedescoperirea infraciunii ntrun interval de timp, mai mare dect maximul pedepsei, conduce la o soluie de ncetarea urmririi penale, dac ne aflm pe timpul urmririi penale sau ncetarea procesului penal dac ne aflm pe timpul judecii). Acest scop este n strns legturcuprincipiuloperativitiidesprecare vomdiscutamaipelarglaTemaII,,Principiilefundamentalealeprocesuluipenal.Activitateaprocesualtrebuies sedesfoarentruntimp ctmaiapropiatdemomentulcomiteriiinfraciunii,pentruaseputeaconstatanmodcompletfaptelecareconstituieinfraciuni.8 constatarea n MOD COMPLET a faptelor care constituie infraciuni. ntrun proces penal pentru a se ajunge la o hotrre judectoreasc care s se ,,plieze pe starea de fapt, trebuie s se administreze toate probele n cauz. Este acest scop legat de principiul aflrii adevrului despre care vom discuta pe larg la Tema II ,,Principiile fundamentale ale procesului penal). ntre scopul constatrii LA TIMP (principiul operativitii) i scopul constatrii n MOD COMPLET (principiul aflrii adevrului) trebuie s existe o concordan deplin. Nu ne grbim de dragul constatriilatimpainfraciunilorfraadministranmodcomplettoateprobelepentruaflareaadevruluijuridic; respectareaprincipiuluiPREZUMIEIDENEVINOVIE.Maibinesnupedepsimpersoanevinovatedectspedepsimpersoanenevinovate.Sun,,revolttordarnuexistdureremaimareifrustrarepentruo persoandectopedepspecareoprimetefrsomerite,adicfrsfievinovat.Deciscopulprocesuluipenalesteaceladeapedepsipersoanelevinovateprinstabilirearspunderiipenalenfunciede gradulde pericol sociali circumstanele atenuantei/sau agravante, dar n acelaitimpde arenuna la tragerea la rspunderepenala uneipersoanenevinovate,prin scoaterea de sub urmrire penal sau ncetareaurmririipenale(nfazadeurmrirepenal)sauachitareaorincetareaprocesuluipenal(nfazadejudecat),chiardacactivitateaorganelorjudiciareafostanevioassautocmaideaceea.Cuattmai multestedesalutatohotrredestabilireanevinovieicarevinenurmaunuiprocesndelungianevoios; EDUCAREA CETENILOR n SPIRITUL RESPECTRII LEGILOR. Pedeapsa trebuie s fie o msur de constrngere dar n acelai timpi un mijloc de reeducare, iar scopul ei trebuie s fie prevenirea svririidenoiinfraciuni.Legiuitorultrebuiesurmreascprinexecutareapedepseiformareauneiatitudinicorectefademunc,fadeordineadedreptifadereguliledeconvieuire social,iarexecutareapedepseinutrebuiescauzezesuferinefiziceinicisnjoseascpersoanacondamnatului.8(asevedeanacestsensart.52titlumarginal,,Pedeapsaiscopuleidin Codulpenal);

52

Organizarea.9 Este lesne de neles c n cadrul acestei activiti respectiv procesul penal se impune ordinei disciplin. Este o activitate caracterizat prin excelen de ordine, disciplini minuiozitate.Amintimcutitludeexemplu:subordonareaierarhiciaaciuniiunice10dincadrul Ministerului Public, supravegherea exercitat de procuror asupra activitii organelor de cercetare penal, norme procesual penale absolut imperative cum ar fi desfurarea percheziiei ntreorele06.0020.00,stabilireadesanciunicumarfinulitateaabsolutpentrunerespectarea prevederilor legale, garanii absolute privind respectarea drepturilori libertilor fundamentale aleomului,etc. Autonomierelativ.11 Adugm la aceste caracteristici i pe cele privind succesiunea, progresivitatea i interdependena,caracteristicicedefinesccaracterulsistemicalprocesuluipenal. Apoiunaltaspectestecellegatdeelementeleprocesuluipenal. Elementulesteaacumartam,opartecomponentaunuintreg. Dacpornimdelaipotezacntregullreprezintprocesulpenal,elementelesalesuntcele trei faze respectiv urmrirea penal, judecatai punerea n executare a hotrrilor judectoreti penale. n ceea ce privete dreptul procesual penal ca ntreg, elementele sale componente sunt Partea general i Partea special, fiecare la rndul lor avnd elemente specifice ce le dau caracteristicadentreg. Aadar, att dreptul procesual penal ct i procesul penal pot fi analizate din perspectiva teorieisistemice,iarelementelelor,reprezintelemenetecomponentealentregului. Cele mai grave fapte svrite de ctre oameni sunt faptele penale pentru c ele destabilizeaz buna funcionare a societii i conduc la nclcarea grav a drepturilor i libertilor fundamentale ale omului. Tocmai de aceea sanciunile care se pot aplica n cazul faptelor penale pot viza privarea de libertate sau ngrdirea unor drepturi fundamentale pentru ceicaresvrescinfraciuni. nclcarea legii penale, conduce la un conflict ntre voina legiuitorului i cel care a avut conduita contrar normei penale de incriminare, iar acest conflict creaz un raport juridic substanial12ncadrulcruiastatulareobligaiaidreptuldeatragelarspunderepenalpecel careancalcatlegeapenal,iaracestatrebuiessuporteconsecinelenerespectriilegiipenale. Numai statul, prin organele sale specializate poate soluiona conflictul aprut ntre societatei infractor. Autoritatea judectoreasc este cea care are dreptul de a soluiona litigiile dedreptpenalaprutenurmamanifestarilorilicite. Latoateacesteargumenteinvocmicaractersiticilespecificeactivitiincadrulprocesului penal.
9PotrivitDex,organizarenseamn,disciplin,rnduial,ordine,pag.727 10AacumseprevedenunadindeciziilenalteiCurideCasaieiJustiie 11GeorgeCoca,Instituiidedreptprocesualpenal,ParteaGeneral,EdituraWoltersKluwer,Romnia,2010,pag.28.Actualmentedreptulprocesualpenalesteautonom.Aceastautonomiens a fost ctigat n timp, deoarece la nceput normele de procedur penal nu erau distincte de cele ale dreptului penal. Momentul esenial care marcheaz desprinderea dreptului procesual penal de dreptul material, l reprezint anul 1808 cnd apare Codul de procedur penal francez, o reglementare modern, sistematizat i care rezolv n mare msur desfurarea procesuluipenal.nperioadadomnieiluiAlexandruIoanCuza,cndauavutlocreformenmultedomeniideactivitate,esteadoptatCoduldeprocedurpenalromninspiratdincelfrancez. Acestactnormativafostnvigoarepnlaanul1936.ActualulCoddeprocedurpenalcufoartemultemodificriareovechimedepeste38deani.FacemprecizareacestenlucruunNou Cod de procedur penal, ce urmeaz a intra n vigoare cnd voina politic va considera necesar. Obiectul dreptului procesual penal l reprezint relaiile sociale ce iau natere ca urmare a activitii organizate de stat pentru tragerea la rspundere penal i civil a celor care au svrit infraciuni. Dac dreptul procesual penal este generalul, abstractul, procesul penal este particularul, concretul. Dreptul procesual penal cuprinde dou categorii de norme: norme procesual penale care prevd actele ce se impun a fi ndeplinite pentru desfurarea procesului penal, condiiile n care se realizeaz, organele, prile sau alte persoane care particip la procesul penal, drepturilei obligaiile acestorai garaniile pentru respectarea acestor drepturii ndatoriri; norme procedurale care reglementeaz modalitile concrete de aducere la ndeplinire a msurilori actelor procesuale. Acestea alctuiesc coninutul formal al procesului penal, fiinddestinaterealizriiscopuriloractivitiiprocesualpenale(ntocmireaunuiprocesverbal/luareadeclaraiilor/redactareahotrriijudectoreti); 12VintilDongoroz,Tratatdedreptpenal,Bucureti1939,pag.707.

53

Procesual13 nseamn ceva care se desfoar n etape succesive specifice dezvoltrii fenomenului,treptat,gradat. Caracteristicileactivitilorncadrulunuiprocespenalsunt: succesiunea. Activitile se desfoar ntro anumit ordine stabilit n mod expres de Codul de procedur penal (ex: n etapa dezbaterilor n faza de judecat se d cuvntul n urmtoarea ordine: procurorul/ partea vtmat/ partea civil/ partea responsabil civilmente/ inculpat);progresivitatea.Activitilesedesfoardinaproapenaproapefiecareavndrolulde a propulsa procesul penal; interdependena fazelor procesului penal. Exist o legtur ntre fazeleprocesuluipenal,elenusuntrupteuneledecelelalte; Dinaceastperspectivpropunemurmtoareadefiniieaprocesuluipenal: Procesulpenalesteoactivitateumansuccesiviprogresiv,reglementatdelege,cuun grad ridicat de complexitate, cu structur i funcii proprii, cu proprieti specifice unui sistem cum ar fi integralitatea, finalitatea, organizarea ce impune ordine, disciplin i minuiozitate i autonomia relativ, la care particip organele abilitate de lege, prile, alte persoane ca titulare de drepturii obligaii, avnd ca scop constatarea la timpi n mod complet dar cu respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului a faptelor prevzute de legea penal, astfel nct orice persoan care a svrit o infraciune s fie pedepsit potrivit vinoviei sale, iar orice persoannevinovatsnufiepedepsitpenedrept,naafelnctsseasigureordineadedrept iarceteniisfieeducainspiritulrespectriilegilor. BIBLIOGRAFIE: 1. Dongoroz V.i colaboratorii Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn, EdituraAcademieiRomne,Bucureti1976 2. George C., Instituii de drept procesual penal, Vol.I Partea General, Editura Wolters Kluwer,Romnia2009 3. Grigore Gr. Theodoru, Teoriai practica recursului penal. Ediia a II a revzut. Editura Hamangiu 4. Grigore Gr.Teodoru, Lucia Moldovan, Drept procesual penal, Editura Didactic i Pedagogic,Bucureti,1972, 5. Jhering R., Scopul n drept, Traducere autorizat de Teodor V.Pcian, Editura TraductoruluiBucureti,1898,TipografiaSocietateapeAciuni 6. JidovuN.,Dreptprocesualpenal,EdituraC.H.Beck,Bucureti2006 7. Jidovu N., Gheorghe Bic, Drept procesual penal, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti2007, 8. KhaneS.,Dreptprocesualpenal,EdituraDidacticiPedagogic,Bucureti1963 9. ManziniV.,Trattatodidirittopenale,VolV,EdituraTorinese,Torino,1931 10.MateuGh.,Procedurapenal,EdituraFunadiei,,Chemarea,,Iai1993 11.NeaguI.,Tratatdeprocedurpenal,EdituraPro,Bucureti1997 12. NistoreanuGh.icolaboratorii,Dreptprocesualpenal,EdituraEuropaNova,Bucureti1996 13.O.Predescu, M. Udroiu, Protecia european a drepturilor omului n procesul penal, EdituraC.H.Beck. 14.O.Predescu, M.Udroiu, Convenia European a Drepturilor Omului i dreptul procesual romn,EdituraC.H.Beck 15.Tanoviceanu I. Tratat de drept i procedur penal, Tipografia ,,Curierul Judiciar,, Bucureti,1924 16.VolonciuN.,Tratatdeprocedurpenal,EdituraPaideia,1999
13DEX,Dicionarulexplicativallimbiiromne,EdiiaaIIaEdituraUniversulEnciclopedic,Bucureti,1996,pag.854.

54

PERSPECTIVELEDREPTULUIADMINISTRATIVNAIONAL NPROCESULDEINTEGRAREEUROPEAN
AndreeaCRCIUMARU1 rurela@yahoo.com CtlinSTNCULESCU2 catalin_stanculescu@yahoo.com

Abstract: Today, the European Union is going through a phase where we can not say that the old sovereign statesexistintheirclassicalform,butwecannotspeakof realintegration.Undertheseconditionswe can not yet discuss of a European model of public administration. The public administrations in EU Member States, although they have a very old structure, continuously adapted to modern conditions, includingaccessiontotheEuropeanUnion.Thus,weseemostEuropeancountriesinanurgentneedto reform their administrative systems, the rigors of time requiring making deep reforms in public administration. We believe that in order to achieve the European administration it is necessary to achieve a promotion of values, ideas, modes of thought and perception. But this change can not be forced or imposed, it must be folded on what already exists, it must take the permanent elements to blendalltheirdiversitytoachieveunity.

Keywords:administrativeintegration,publicmanagement,publicservice,administrativereform.

Astzi, Uniunea European trece printro faza n care nu se poate spune c vechile state suverane mai exist n forma lor clasic, dar nici nu se poate vorbi de o real integrare. A fost creat un sistem n devenire, situat din punct de vedere juridic undeva intre organizaie internaional i stat federal. De altfel, Leontin Jean Constantinesco, caracteriza Comunitatea European ca fiind o organizaie integrant cu caracter evolutiv3.Ordinea comunitar se bazeaz pe ideea de suveranitate exercitat n comun. Este o concepie nou asupra suveranitii,carecorespundeideiidedivizibilitateaacesteia.Acesteaspecteiobservaiiprivesc ceeacesarputeanumiaspecteleconstituionalealecomunitii,ctiaspecteleadministrative. Aadar,aceastconstrucieincompletasistemuluicomunitarsereflectinadministraie. nacestecondiiinusepoatediscutancdeunmodeldeadministraiepubliceuropean. Dreptul administrativ european este strns legat de noiunea administraiei publice europene, noiune ce formeaz obiectul de cercetare tiinific alunei noi ramuri a tiinelor juridice: tiina dreptului administrativ european. Din punct de vedere formal trebuie s ne bazm pe analiza sistemului de instituii i structuri administrative europene care realizeaz aceast activitate, de dispoziiei de prestaie. Structura instituional a Uniunii Europene este fondat pe o organizare cvadripartit care nu corespunde principiului separaiei puterilor n stat motenit de la Montesquieu. n locul acestui principiu, n structura instituional a Uniunii Europene se aplic un principiu specific dreptului comunitar i anume cel al reprezentrii intereselor, potrivit cruia fiecare instituie a U.E reprezint un interes direct, deci o competen materialspecific,uninteresdistinct4.
1Lect.univ.dr,AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza,FacultateadePoliie,DepartamentuldeDreptpublic. 2Masterand,Administraiepubliccontemporan,AcademiadePoliie,AlexandruIoanCuza,FacultateadePoliie. 3 LeontinJeanConstantinescoLanaturejuridiquedesCommunauteseuropennes,ConferinaPaulHenrySpaak,Liege,1980,p.32 4 ncercnd o clasificare a instituiilor Uniunii Europene la acest moment n funcie de atribuiile principale, putem gsi: 1.instituia cu atribuii decizionale, legislative: Consiliul Uniunii Europene; 2.instituia cu un pronunat caracter politic i cu atribuii de control: Parlamentul european; 3.instituii cu un pronunat caracter administrativ: Comisia european, Mediatorul european, Controlorul european pentru protecia datetor; 4.instituii cu un rol prioritar n managementul financiarcontabil: Banca central european, Banca european de investiii, Fondul european

55

Instituiile europene reprezint astzi un conglomerat de influene naionale care merg n direcia meninerii unei organizaii clasice bazat pe cooperarea interguvernamental i de elementeoriginalecareacioneazndireciaconsacrriistructuriisupranaionale. Toate aceste instituii, chiar dac majoritatea nu aparin unui aazis executiv european, fiindelementecarennaturalorintimindelegislativsaudeputereajudectoreasc,realizeaz conform competenelor lor i scopuri care in de organizarea i executarea reglementrilor primarei derivate, de administrarea justiiei cti de gestiunea afacerilor comunitare. Acestea sunt activiti administrative productoare (actele administrative) sau nu (operaiunile administrative) de efecte juridice, dar guvernate de dreptul administrativ. Pe de alt parte J. Schwarzeconsiderclaniveleuropeansadezvoltatunconceptsuplimentardeadministraien sens formal: aceasta acoper toate activitile exercitate de ctre organele a cror sarcin principal este administrarea n sens material, fie c aceste activiti sunt n sens material administrative,guvernamentale,legislativesaujudectoreti. Administraiile publice din statele membre UE dei au o structur foarte veche, ele sau adaptat continuu la condiiile moderne, inclusiv aderarea la Uniunea European. Contactul constant dintre funcionarii publici ai statelor membre UEi Comisie, solicitarea de a dezvoltai implementa acquisul comunitar la standarde echivalente de ncredere n toat Uniunea, necesitateaunuisistemdejustiieadministrativunicpentruEuropaimprtireaprincipiilori valoriloradministraieipubliceauduslaoanumitconvergenntreadministraiilenaionale. SistemelelegislativealestatelormembreUEseaflntrunprocesconstantdeapropiere,n multe domenii diferite, sub ndrumarea legislaiei Comunitii, prin activitatea legislativ a instituiilorComunitiiiprincazurileCuriiEuropenedeJustiie. Conceptele legale ale CE sunt introduse n sistemele naionale prin regulamente direct aplicabilesauprindirectivecaredeterminadaptarealegislaieinaionalelaspecificulUniunii. Acestereglementripotaveaunimpactdirectasuprasistemeloradministrativealestatelor membre i pot duce la importante schimbri n principiile legale aplicabile n administraia public. Hotrrile Curii Europene de Justiie pot genera principii cu caracter general care s guverneze un drept administrativ european. Suntem astfel martorii europenizrii dreptului administrativ. Astfel, asistm n majoritatea statelor europene la o necesitate stringent de reformare a sistemelor administrative, rigorile timpului impunnd efectuarea de reforme profunde n administraia public att n state membre UE, cti n state n curs de aderare, n vederea alinierii la standardele Uniunii Europene. Strategiile de reform a administraiei publice au drept scop identificarea msurilor pentru asigurarea modernizrii administraiei publice n vederea optimizrii procesului decizional, mbuntirii managementului resurselor umane, al finanelor publice, al calitii serviciilor publice prin promovarea i introducerea elementelor managementuluicalitii.Acestprocesdereformnupoateocoli,nmodevidentRomnia. Este necesar ca legiuitorul, teoreticianul i practicianul, ntro aciune conjugat, s se aplece mai mult i cu atenie sporit asupra mplinirilor i nemplinirilor din perioada care a trecut, s analizeze cu obiectivitate i responsabilitate rezultatele, s stabileasc prioritile i, mpreun, s promoveze noi soluii care s accelereze procesul de reform, inclusiv n domeniul fenomenuluiinvestigatidenoi. Chiar dac Romnia se afl astzi abia n primele etape de reconstrucie, pe principii noi, a bazei sale economicei a suprastructurii sale, ea are avantajul de a scurta mult timpul necesar
de investiii, Curtea de conturi european; 5.organe cu rol consultativ: Comitetul economici social european, Comitetul regiunilor; 6.instituii cu vocaie jurisdicional: Curtea de Justiie a Comunitilor europene i Tribunalul funciei publice4; 7.organe interinstituionale: Oficiul publicaiilor oficiale al Comunitilor europene, Oficiul de selecie a personalului Comunitilor europene; 8.organisme descentralizate ale Uniunii Europene (agenii) ca de exemplu Agenia european pentru evaluarea medicamentclor (EMEA), Agenia european pentru securitateai sntateamuncii(EUOSHA),etc.

56

unuiasemeneaproces,prinvalorificareaexperieneiiasprijinuluivenitdinparteastatelorcare, cu muli ani n urm, au trecut prin situaii asemntoare, dar care astzi se afirm ca state democratice, cu economie dezvoltat. Se pare c aceste state au reuit s gseasc echilibrul optim ntre centralizare i descentralizare, s promoveze soluii care s asigure rezolvarea i a intereselor naionale dari ale colectivitilor locale, fcnd ca statuli societatea, n ansamblul su,sfuncionezebine. Romnia se afl tot mai aproape de ceea ce ia propus a nfptui prin reforma economicosocial, inclusiv n plan structurali funcional al instituiilor democratice ale statului, iar administraia public la nivelul central i local, asigur n condiii optime, organizarea executriiiexecutareanconcretalegii,ceeaceconstituieraiuneaexisteneisale. Romnia este astzi, aa cum nsi Constituia o declar, stat naional, suveran i independent, unitar i indivizibil, i are ca fundament unitatea poporului romn. Aceste atribute ale statului se cer a fi consolidate i prin msurile de reform pe planul organizrii i funcionrii administraiei publice, prin asigurarea unui echilibru optim ntre puterea centrali puterile locale, ntre centralizare i descentralizare, ntre interesele naionale i cele ale colectivitilorlocale. Totodat n elaborarea i nfptuirea programului de reform n administraia public trebuie avute n vedere, preluate i dezvoltate tradiiile progresiste existente n Romnia n perioada interbelic, adaptate ns la condiiile politice, economicei sociale prezente, din care trebuiesitragsubstanaisleserveascnperspectivadeveniriilor. n sfrit, pentru a ne limita numai la aceste patru repere, Romnia, ca aspirant a ocuprii unui loc n rndul statelor europene cu administraie public democratic, eficient, i ca semnatar, n acest sens, a unor documente internaionale, are datoria ca, prin programul de reform n acest domeniu, s asigure cu mai mult hotrre armonizarea legislaiei noastre de profil cu cea a rilor Uniunii Europene, aliniinduse astfel la valorile morale i juridice internaionale. Scara la care se dorete satisfacerea intereselor de ctre Uniunea Europeana este colosal, dar acest lucru nu e imposibil. Credem ccea mai important resurs nrealizarea oricrui tip de regim administrativ, n oricare sistem, este cea uman i aceasta trebuie privit att din perspectivacelorcareurmeazsrealizezepoliticilectidinperspectivaasupracroraurmeaz ssersfrng. n ultimii ani au fost transferate ctre autoritile locale noi sarcini i responsabiliti. Ateptrile fa de calitatea serviciilor i relaiilor cu populaia au devenit tot mai mari i au dobnditoimportancrescut. O condiie de baz a ndeplinirii acestor cerine, o constituie existena unui corp de funcionari publici cu nalt competen i probitate moral, devotai i fideli reformei, obiectivelorisarcinilornoicerevinadministraieipublicelocale. Ca i n Romnia, autoritile locale din mai multe ri europene au dezvoltat iniiative i activiti n domeniul resurselor umane, pentru a valorifica la maximum posibilitile celor care lucreaz pentru administraia local, pentru a facilita angajamentul lor fa de organizaie i pentruasprijinidezvoltareacompeteneloracestora. Aceste activiti pot fi uor diferite de la oar la alta, dar au la baz aceleai principii ale unui bun manager al resurselor umane. Rolul managerului resurselor umane se afl ntrun procesgeneral,delaofuncieadministrativlaofunciededezvoltare. n fapt, managementul resurselor umane este un proces continuu care cuprinde noi perspective,experiene,iniiativeiactiviti. Niciodat nu trebuie considerat un set fix de reglementri care sunt valabilei acumi pe termen lung. Managementul resurselor umane este un subiect permanent de discuiei trebuie

57

adaptat la un mediu n schimbare. Acest obiect are scopul de a stimula modernizarea managementuluiresurselorumanelaniveluladministraieilocale. De asemenea, are rolul de a oferi administraiei locale o surs de inspiraie pentru dezvoltareaactivitilorviitoarenacestdomeniu. Managementul resurselor umane, trebuie priviti neles n acest context ca unul din cele mai importante instrumente strategice pentru realizarea dezideratelor reformei n administraia public. O abordare modern a managementului resurselor umane, trebuie s susin direciile reformei care pentru administraia public nseamn: crearea unei relaii funcionale eficiente ntre decizia politic i decizia administrativ de specialitate; descentralizarea procesului decizional, nprimul rnd alcelui administrativ pn la nivelul optim deoperativitatei eficien; perfecionarea cadrului organizatoric i funcional al tuturor autoritilor publice; creterea rolului i importanei controlului public asupra actelor administraiei publice; asigurarea transparenei deciziilor din administraia public; sporirea continu a nivelului de pregtire, a competeneii rspunderii personalului din administraia public local, att a personalului ales, ctiafuncionarilorpublici. Schimbrile care influeneaz sistemele de remunerare constituie elemente fundamentale ale reformei managementului resurselor umane. Sistemele noi de remunerare au un grad mai mare de flexibilitate, remunerarea fiind gndit n funcie de productivitate, performan, nevoi de recrutare i fidelitate. n ultimele dou decenii ale secolului XX, reforma sistemelor de remunerare n uneleri sa manifestat fie sub forma descentralizrii stabilirii remunerrii ctre nivelurile departamentelori ageniilor (cazulrilor nordice, al Marii Britanii, al Noii Zeelandei al Australiei), fie sub cea a meninerii unor sisteme relativ centralizate de stabilire a remunerrii, cutnd flexibilitatea prin alte mijloace (variaii locale ale remunerrii sau schimbri ale sistemelordeclasificareaposturilor). Reformeleauvariatdelaschimbriradicale,nuneleri,laadaptrimarginale,nalteri. n anii 1970, n Frana a avut loc o multiplicare a posturilor funcionale, dotate cu indici specificicarecorespundeaunuuneigradaii,cirealitiimisiunilorexercitate. Profilul de clasificare a funciei publice se schimb, restructurarea i restrngerea activitilorconducndlareducereanumruluideangajaitehniciiapersonaluluiadministrativ, precumilacreterearelativaangajailorcalificai. Recompensa financiar pe care angajaii sectorului public o primesc pentru munca lor este des ntlnit ca noiune compensare. n unele cazuri, ea este sub forma salariului (direct i salariul sptmnal, cazul SUA, salariul lunar) sau un beneficiu cum ar fi o vacan, concediu medical, pensionarea i asigurarea medical. n plus, exist mecanismul primelor, partea variabil a remuneraiilor, care este conceput dup o logic administrativ i care de nenumrate ori este criticat. Practica demonstreaz c n politica salarial un rol important l au productivitatea, performana, nivelul pieei forei de munc i calificrile disponibile pentru sectorulpublic. Reforma sistemelor de remunerare este ntlnit sub dou aspecte: descentralizarea determinrii remunerrii ctre nivelul departamental i al instituiilor locale (exemplele Marii Britanii, rilor nordice, Australiei) sau meninerea unor sisteme relativ centralizate de determinare a remunerrii, asigurnd flexibilitatea prin alte mijloace (de exemplu, prin variaii localealeremunerriisauschimbrialesistemelordeclasificareafuncieipublice). Problema carierei funcionarului public este de esena funciei publice, iar stabilitatea i inamovibilitatea creeaz fundamentul juridic al unui profesionalism funcionresc n condiii de neutralitateiobiectivitatedeosebite.

58

Avnd la baz aceste elemente, n Germania se vorbete despre funcionariatul profesionalcarereprezintoinstituiecesebazeazpecunotine,competenifidelitatecare asigur stabilitatea administraieii constituie un factor de echilibru fa de forele politice care dauconfiguraiavieiistatului. De altfel, n aceastar se arat c misiunea funcionarilor este de a asigura securitatea, ordineaiprosperitateastatului. n evoluia fenomenului administrativ, a administraiei publice n general, concomitent cu extinderea fenomenului politici al activitii economicosociale sa impus asigurarea stabilitii nfuncieafuncionaruluipublic. n Romnia, conceptul de stabilitate este ntlnit pentru prima oar, nc din timpul Regulamentelor Organice cnd sa desfiinat schimbarea funcionarilor (slujbailor) n fiecare an, ei urmnd a fi numii pe trei ani i n condiiile n care sar fi dovedit capabili ar fi putut sai continue slujba pentru alte perioade. ns, o evoluie n adevratul sens al cuvntului, a acestei noiuni,sarealizatodatcuadoptareala19iunie1923aprimuluiStatutalfuncionarilorpublici, unde alturi de principii cu caracter de constanta pentru funcia public, a fost introdus i conceptuldestabilitate. ncepndcuanul1949iapoidup1989aceastnoiuneaimpussfie reglementat n paralel cu nevoia unui statut al funcionarului public sau a unei reglementri special care s o consacrei s o defineasc. Dup 1989 prin Legea nr. 69/1991 n art.53 pct.3 a menionatcsecretarulsebucurdestabilitatenfuncieiregulilorcuprinsenLegeaStatutului funcionarului public. Aceast lege a aprut ulterior n 1999i prevede n art.4 c stabilitatea n funcieesteunprincipiufundamentalnexercitareafuncieipublice. Fa de stabilitatea salariatului, n cazul funcionarilor publici stabilitatea i are obria n nevoia gsirii unui instrument care sa stopeze amestecul mereu crescnd al politicii si administraiei. Ea materializeaz reacia mpotriva unui asemenea amestec, urmrinduse creareauneiindependene,inerentebunuluimersalserviciuluipublicrespectiv. Cnd vorbim de stabilitate n funcia public avem n vedere ca aceasta nu poate avea caracterul unei stabiliti absolute, deoarece pe parcursul activitii funcionarilor intervin modificri n funcia lor prin promovare, delegare, detaare, transfer n interesul serviciului sau modificri la cererea funcionarului sau din alte necesiti pe care le au, n primul rnd diferite autoriti publice. n consecin, dei sunt privite ca garanii pentru exercitarea dreptului la carier,attstabilitatea,ctiinamovibilitateaseprezint,dinperspectivaputerilorpublice,mai mult dect simple drepturi subiective, fiind reglementate, n principal, pentru eficiena i independena serviciilor publice. De aceea, trebuie reinut faptul c stabilitatea principiu care st la baza exercitrii funciei publice, conform dispoziiilor art. 3 lit. f) din Legea nr. 188/1999 privind Statutul funcionarilor publici, este unul din principiile care guverneaz mobilitatea organizataforeidemunc. Specialitii englezii americani consider c definitorii pentru un manager public de succes sunt: Triplaprofesionalizare:economicmanagerial,juridicipsihosociologic; Competenamanagerial; Competenapolitic. De altfel, punctul depornireal acestei abordri asupra managementuluipublic l reprezint experiena britanic reflectat n trei lucrri importante aparinnd lui Metcalfe i Richards (1990),Pollitt(1993),iFlynn(1997). Fr ndoial, se contureaz din ce n ce mai mult o nou abordare a problematicii funcionarului public, n care performana este criteriul cel mai important pentru aprecierea eficacitiiunuimanagerpublic.Devineevidentfaptulcocunoatereaobiectivelorderealizati

59

amijloacelorfolositepentrurealizarenumaisuntsuficiente.Prinurmare,suntnecesareabiliti, care nseamn ndemnare, capacitatea de a conduce, talent, capacitatea de a comunica, capacitateadeinovare,capacitateaderaionamentlogic. Astfel, este necesar o pregtire medie, de baz, pe care trebuie s o aib orice funcionar public, indiferent de postul i/sau funcia public pe care le ocup. La acestea se adaug pregtirea de specialitate, ntrun domeniu distinct i nu numai pentru funcionarii publici cu funciideconducere,iarcorolarulestereprezentatdepregtireandomeniilemanagementuluii psihosociologiei. n Romnia, multidimensionalitatea si caracterul de ansamblu al managementului public determina inevitabil o specializare a funcionarilor publici pe posturi si funcii publice specifice, determinndopregtiregeneraladiversificatacarededezvoltaprinrotaiapeposturisifunciia angajailor din domeniul public. Aceasta pregtire profesionala a funcionarilor se refera nu doar dafunciilepublicedespecialitate(careactiveazindomeniidistincte)cisilafunciilepublicede conducere de nivel superior si la funciile publice pentru care este necesara o pregtire cel puin medie(pecaretrebuiesaoaiboricefuncionarpublic).5 Formarea profesionala a funcionarilor este insa una foarte complexa, datorita numeroaselor trepte de nvmnt pe care acetia trebuie sa le parcurg pentru dezvoltarea continua.Printremodalitiledeinstruirealepersonaluluiputemidentificaurmtoarelemetode: instruirea la locul de munca sub controlul direct al sefului; participarea la cursuri organizate in cadrul instituiei publice sau in altele precum si in centrele de perfecionare a pregtirii special constituite; implicarea in programe personale de perfecionare, care presupun si verificarea periodica a cunotinelor asimilate si participarea la stagii de pregtire, respectiv specializare in tarasiinstrintate,ininstituiidenvmntsuperior,inclusivpostuniversitar.6 Conform tratatelor internaionale semnate de Romnia, este prevzuta expres necesitatea crerii unei administraii publice capabile sa sprijine procesul de sincronizare al politicilor administrative romaneti si europene, deoarece meninerea la zi a aquisului comunitar in diferite domenii, precum si atragerea si gestionarea eficienta a fondurilor provenite de la Uniunea Europeana sau de la alte organisme internaionale, necesita existenta unui corp de funcionaripublicispecializriingestionareaafaceriloreuropene. O alta necesitate este aceea a dezvoltrii corpului de funcionari publici profesioniti, care prin stabilitate si neutralitate din punct de vedere politic, sa poat asigura funcionarea unei administraii publice eficiente si adaptabila. Pentru conducerea instituiilor putem spune ca ar fi necesarasicreareaunuicorpdistinctdenalifuncionaripublicicupregtirespecifica.7 n legtura cu nalii funcionari publici, Agenia Naionala a Funcionarilor Publici a dezvoltat un program intitulat Programul de Formare Specializata destinat nalilor funcionari publici 2010 care are ca scop pregtirea corespunztoare nevoii de modernizare a administraieipubliceromanetidupcumspuneaPreedinteleANFPAndrasSzakal.8 Conform Strategiei Naionale de Formare Continua a Funcionarilor Publici in Romnia exista urmtorii furnizori de formare profesionala administrativa continua: Institutul Naional de Administraie (INA) creat ca un centru de excelenta pentru acoperirea unor necesitai de formarecontinuapentrunaliifuncionaripublicisideconducere;Centreleregionaledeformare continu pentru administraia public local (CRFCAPL), coordonate de INA, cu oficii teritoriale care dezvolta si organizeaz programe de perfecionare de scurta durata; Facultile si centrele
5Marinescu,Paul,ManagementulInstitutiilorPublice,EdituraUniversitatiidinBucuresti,2003,p.163. 6Ibidem. 7http://www.cefoco.ro 8http://www.cefoco.ro

60

de formare continu din nvmntul superior n cadrul crora se realizeaz n special programe de formare continua pe domenii specifice ale administraiei publice; colilei centrele de formare aparinnd ministerelor i altor organe centrale, care realizeaz cursuri pe domenii specifice administraiei publicei InstitutulEuropean dinRomnia, creat prin lege, cuscopul de a susineprocesuldeaderareaRomniei.9 Un alt aspect ar fi cel legat de cultur. ntradevr, a nflorit o cultur european, au luat natere sau au fost recunoscute simboluri comune, dar acest element ar putea fi folosit n realizarea unei administrri pe ct posibil uniforme. O naiune care refuz cultura e menit s dispar, iar un popor fr cultur e uor de controlat. Considerm ca pentru a se realiza aceast administrare european e nevoie s se realizeze o promovare de valori, de idei, de modaliti de gndirei de percepere. ns aceast schimbare nu trebuie s fie forat sau impus, trebuie s fie pliatpeceea ce existdeja, s preiaelementele statornice, s mpleteasc toat diversitatea pentruarealizaunitatea. BIBLIOGRAFIE: 1. ArmeniaAndroniceanu,Noutinmanagementulpublic,EdituraASE,Bucuresti,2003 2. Armstrong, M., Managementul Resurselor Umane. Manual de practica, Ed. Codecs, Bucureti,2003 3. Augustina Dumitracu, Particulariti ale ordinii juridice comunitare, articol publicat pe siteulwww.uniuneaeuropeana.go.ro 4. Fisher, C.D., Schoenfeldt, L.F., Shaw, J.B., Human Resource Management, Houghton MifflinCompany,Boston,1999 5. http://www.cefoco.ro 6. http://www.cor.europa.eu/pages 7. Leontin Jean ConstantinescoLa nature juridique des Communautes europennes, ConferinaPaulHenrySpaak,Liege,1980 8. Marinescu, Paul, Managementul Institutiilor Publice, Editura Universitatii din Bucuresti, 2003 9. Pavelescu Tiberiu (coordonator), Moinescu Gabriel, Crciumaru Andreea, Neagu Aurel, VianMihaela,Tratatelementardedreptadministrativ,edituraSitech,Craiova,2007 10.Richard J. Stillman Public Administration. Concepts and cases, Houghlon Wifflin, Boston,1978 11.www.ase.ro 12.www.infoeuropa.roFiadesector:ReformaAdministraieiPublice 13.www.anfpmap.ro

9http://www.cefoco.ro

61

SINCRONIZAREAINTERESELORNAIONALEALESTATELORCUMARILEVALORI EUROPENENPERSPECTIVANFPTUIRIIDREPTULUICONSTITUIONALEUROPEAN
MdlinaCOCOATU1 madacocosatu@yahoo.com

Abstract: Building new European legal order necessarily imply recognition of the priority of a certain common values of democratic societies, ensuring human rights and freedoms, effective systems of European justicewhichensuretheircomplianceandpromotion. This paper aims to demonstrate the need of European constitutional law, as well as the presentation ofstagesachievedbytheMemberStatesoftheEuropeanUnionleadingtotheachievementofthis. Need to achieve a European constitutional law is justified by the evolution of European integration irreversiblephenomenon.

Keywords:legalorder,state,Constitution,justice,constitutionalreform

Perioada actual este dominat de evoluii antagonice: pe de o parte avem dea face cu un fenomen de integrare manifestat prin voina unui numr tot mai mare de state de a adera la structuri de cooperare mul lateral, dintre care exemplul cel mai cunoscut l reprezint Uniunea Europeanncazulcreiaarelociuntransferiodelegaredesuveranitatedelanivelnaionalla nivel supranaional, iar, pe de alt parte, asistm la micri de divizarei disoluie a unor statei apariiaaltora,pebazacriteriuluietnic. n literatura de drept european apare tot mai frecvent ideea existenei unui drept constituional european. Un asemenea drept nu poate fi conceput, desigur, ca un drept naional, ci dup cum n mod argumentat demonstreaz profesorul Ingolf Pernice de la Universitatea Humboldt, un drept la mai multe nivele, cuprinznd un nivel naionali un nivel european,ambelefiindcomplementare2. Este vorba, prin urmare, de un contract social european referinduse la ansamblul tratatelor i la desprinderea unor anumite principii de drept validate de o practic constant a rilor democratice, de natur s justifice un nivel superior de reglementare. Acesta nu poate fi antagonicfadereglementrilenaionale,ciorientativ,desigur,ndireciasincronizriilorntro unic ordine juridic european, nsumnd totalitatea unor principiii competene de natur s asigureprocesulintegrrii. Dreptul constituional european nu poate fi conceput, desigur, ca un drept opus fa de suveranitile naionale, ci ca un set de principii orientative, de natur a orienta constituiile naionale, asigurnd n toate cazurile prevalena unor idei democratice, a unor mecanisme de aciune de natur s garanteze respectul integral al drepturilor omuluii garantarea intereselor ceteniloreuropeni. De altfel, n ultimii ani sa afirmat cu putere ideea c ordinea juridic european reprezint o structur original, deosebit de complex, care sa caracterizat i perfecionat pe baza unei viziunioriginaleprivindapropiereaiintegrareastateloreuropene. Este de notat faptul c integrarea sistemelor juridice ale statelor care sunt n prezent membre ale Uniunii Europene a prilejuit iniial un anumit grad, mai mare sau mai mic de dificulti,careaudeterminatadoptareaunorreformeconstituionale. n Frana, de pild, au fost adoptate trei decizii ale Consiliului Constituional legate de ratificarea de ctre Frana a Tratatului de la Maastricht. n 1997, Consiliul Constituional a fost
1Lectoruniversitardoctor,coalaNaionaldeStudiiPoliticeiAdministrative,Bucureti. 2I.Pernice,Fondementsdudroitconstitutionneleuropen,Ed.A.Pedone,Paris,2004,p.42,60,92.

62

obligat s se pronune n legtur cu compatibilitatea cu prevederile Constituiei franceze a Tratatului de la Amsterdam. Consiliul a apreciat c posibilitatea de a adopta, cu majoritate calificat, pe baza unei decizii unanime a Consiliului Uniunii Europene, nesupus aprobrii la captuluneiperioadedecinciani,aunormsurirelativelatrecereafrontiereiinterneiexterne ale statelor membre, ar putea s afecteze condiiile eseniale de exercitare a suveranitiii, n consecin, a fost declanat o nou procedur de revizuire constituional, care sa efectuat n 19993. Prin Legea de revizuire a fost adugat un nou alineat la textul art.882 din Constituie, potrivit cruia, sub rezerva reciprocitiii n modalitile pe care le prevede Tratatul instituind Comunitile Europene, n redactarea sa care rezult din Tratatul de la 2 octombrie 1997, pot fi consimite transferurile de competene necesare pentru determinarea regulilor privitoare la liberacirculaieapersoaneloriladomeniileconexeacestuia. Art.884 introdus tot atunci, a nscris principiul c n momentul n care Guvernul va primi de la Uniunea European proiecte sau propuneri de acte normative comportnd dispoziii de natur legislativ, el le va transmite Adunrii Naionale i Senatului, care vor putea adopta rezoluiiasupraacestora,chiarnafarasesiunilor. Trebuie amintit pe de alt parte, c, exista o tendin puternic de apropiere ntre legislaiileeuropene,vizibilnperspectivaprocesuluideintegrare. Pe plan politic i al dreptului constituional, ideile statului de drept, respectul drepturilor omului, separaia puterilor, controlul constituionalitii legilor devin norme fundamentale care garanteaz nsi existena societilor democratice. Se desprind, deci, la nivelul diverselor sistemedeorganizarepolitic,norme,principii,cenupotfiignoratedenimeniicarereflectnu numaiubicuitateadreptului,daritendinaapropieriidintresistemelededrept. Fenomenulintegrriilegislativesecoreleazstrnscutendinadreptuluispreuniversalitate istabilitate,trsturicarevizeaznunumaiasigurareapreemineneiluicafactordesoluionare a oricror situaii conflictuale, dar i ca mijloc important de conjugare a eforturilor pentru soluionareaaunormariproblemealesoietiicontemporane. Ideea elaborrii unui drept unic european a constituit n toate timpurile un corolar firesc al preocuprilor care vizau apropierea statelor europenei includerea lor ntro anumit form de federaie. De altfel, promotorii ideii europene au vzut n drept principalul instrument de natur a contribui la realizarea unei uniti ntre statele europene i la fundamentarea unor relaii ntre acestea,pebazaunorprincipiiacceptabilepentrufiecaredinele. Apropierea sistemelor de drept a constituit ns un proces dificil, deoarece dreptul este inevitabil legat de stat, iar elaborarea unui drept comun presupunea, n mod firesc, o autoritate unificatoare, de natur s garanteze respectul i aplicabilitatea general a normelor cu valoare general. Aa cum arta profesorul Victor Dan Zltescu, Rezultatele modeste obinute n acest domeniu se datoreaz, n bun parte, dorinei statelor de ai afirma suveranitatea naional, afectat incontestabil prin adoptarea unor reglementri al cror coninut se ndeprta uneori considerabil de realitile sociale, tradiiile i condiiile concrete din fiecare stat care a adoptat legea unitar. Unificarea a avut succes n materii limitate, care reclam o cooperare internaional deosebit de strns, cum ar fi protecia mediului nconjurtor sau care presupun ungradridicatdetehnicitateinanumiteregiunigeografice4. Pe continentul european, au fost ntreprinse aciuni importante pe linia elaborrii unor convenii internaionale care au avut o influen important asupra dezvoltrii legislaiei statelor membre. Consiliul Europei ia propus, de altfel, prin nsui primul articol al Statutului su,
3V.Duculescu,ReformaconstituionalcerinnecesarpentrustatelecandidatelaUniuneaEuropean,nRevistadeDreptComercial,AnulXII,nr.11/2002,p.41. 4V.D.Zltescu,Dreptprivatcomparat,EdituraOSCARPRINT,Bucureti,1997,p.56.

63

adoptat la Londra la 5 mai 1949, ncheierea de acorduri i adoptarea unor aciuni comune n domeniileeconomic,social,cultural,tiinific,juridiciadministrativ,precumiprinsalvgardarea irespectareapemaideparteadrepturilorilibertilorfundamentalealeomului5. Sub egida Consiliului Europei au fost elaborate o serie de importante documente internaionale, printre care Carta Social European (Torino, 1961), cu modificrile i mbuntirile ulterioare, Convenia cadru pentru protecia minoritilor naionale (Strasbourg, 1995),CartaEuropeanalimbilorregionalesauminoritare(Strasbourg,1992),CartaEuropeana autonomiei locale (Strasbourg, 1985), Convenia cultural european (Paris, 1954), Convenia Europeandeextrdare(Paris,1957),ConveniaEuropeanprivindcetenia(Strasbourg,1997), CodulEuropeandeSecuritateSocial(Strasbourg,1964)etc. Unele dintre acordurile i conveniile adoptate n cadrul Consiliului Europei au o nsemntate economic dintre cele mai mari, direct sau indirect, cum este Carta Social European. Mai pot fi menionate ca avnd tangen cu obiectivele integrrii economice sau cu protecia mediului Convenia privind conservarea vieii slbatice i a habitatelor naturale din Europa (Berna, 1979), Convenia European referitoare la statutul juridic al lucrtorului migrant (Strasbourg, 1977).a. Exemplele pe care leam menionati care sunt, fr ndoial, ilustrative spre a demonstra existena unor preocupri pentru edificarea unui drept european se refer, incontestabil, la domenii importante ale colaborrii statelor europene. Ele sunt, toate, ns, instrumente juridice interstatale, adoptate i introduse n ordinea juridic a statelor n conformitatecuanumiteproceduriconstituionale,care,evident,potdiferidelaunstatlaaltul. Prin crearea Uniunii Europene a fost edificat, ns, onou ordine juridic,care dup cum sa vzut prezint elemente de specificitatei de originalitate. Nu mai este vorba, desigur, de procedurileclasicederatificareatratatelorideaplicarealornordineajuridicintern,cideun sistem nou, cu totul original, care pornete de la ideea c statele membre ale Comunitii au creat, prin acordul lor de voin, o ordine distinct de cea a statelor membre, avnd prioritate fa de aceasta, normele sale fiind totodat direct aplicabile att instituiilor ct i cetenilor statelormembreparticipantelaprocesuldeintegrare. Armonizarea legislativ reprezint procesul prin care legislaiile rilor membre i a celor care doresc s adere la Uniunea European se aliniaz normelor dreptului european.6 Scopul su l reprezint buna funcionare a Pieei Unice, a politicilor Uniunii Europene, a economiei statelor membre i transpunerea n practic a principiilor democraiei i statului de drept care stau la bazaedificiuluieuropean. n Tratatul su de drept instituional al Uniunii i Comunitilor Europene, Jel Rideau nfieaz pe larg modul n care au fost aplicate dispoziiile comunitare de ctre instanele judectoreti. Aa, de pild, se arat c n Austria Curtea Constituional a admis n 1996 efectul direct al directivelor, iar numeroase jurisdicii autorizate au interpretat dreptul naional n concordanculegislaiacomunitar7. n Belgia, Curtea de Casaie a consacrat prioritatea dreptului internaional convenional, avndefectedirectenordineajuridicintern,iarnceprivetedreptulcomunitarderivatareinut ideea c dreptul comunitar a instituit o nou ordine juridic n favoarea creia statele membre au limitatexerciiulputerilorlorsuveranendomeniilepecarelespecificacestetratate8. n Danermarca, legea cu privire la aderarea acesteiri la Uniunea European a recunoscut efectuldirectaldreptuluicomunitariarinstanelejudectoretiauacceptatefectuldirectinclusiv nmateriedeDirective.
5TratatealeConsiliuluiEuropei.Texteeseniale,Ed.RegiaAutonomMonitorulOficial,Bucureti,2002,coordonatorAndreiPopescu,p.14. 6I.Jinga,A.Popescu,Integrareaeuropean.Dicionardetermenicomunitari,Ed.LuminaLex,Bucureti,2000,p.24. 7J.Rideau,Droitinstitutionneldel'UnionetdesCommunautsEuropennes,4edition,LibrairieGnraledeDroitetdeJurisprudence,Paris,2002,p.943. 8CurteadeCasaie,27mai1971,citatdeJelRideau,op.cit.,p.951.

64

n Frana, jurisdiciile franceze au ezitat mult timp s admit prioritatea tratatelor asupra legilor posterioare, dar Consiliul Constituional a soluionat n final aceast problem n 1975, cu referirelaolegeprivitoarelainterpretareavoluntaracursuluisarcinei. Dei n aceast decizie Consiliul Constituional a opinat c nui revine acestuia dreptul de a controla respectul autoritii superioare a tratatelor, aceast decizie a fost considerat de specialiti ca reprezentnd nceputul unei perioade de acceptare din punct de vedere constituionaladreptuluicomunitar. La cteva sptmni dup decizia Consiliului Constituional cu privire la ntreruperea voluntar a cursului sarcinii Camera mixt a Curii de Casaie a confirmat o hotrre a Curii de Apel din Paris n afacerea Jacques Vabre. Ea a recunoscut autoritatea superioar a tratatelor asupralegilorcureferirespecialladreptulcomunitar. n Italia, aplicaiunea dreptului european a ntmpinat iniial dificulti datorit concepiei dualiste care condiiona transpunerea oricrei norme internaionale n mod direct n practic de ctre organele interne ale statului. Cunoscuta spe Costa vs.Enel, judecat n 1964, a avut o influen important asupra orientrii ulterioare a practicii isntanelor judectoreti italiene. n afacerea Granital judecat n 1984, Curtea Constituional italian a admis superioritatea dreptului comunitar dar a specificat c legile de ratificare nu pot autoriza instituiile comunitare sa ncalce principiileconstituionalefundamentaleidrepturileomuluigarantatedeConstituiaitalian. Curtea Constituional a mai artat c n ipoteza puin probabil n care sar produce o asemeneasituaieeaarficompetentssepronuneasupralegiidemodificarecarearputeas fiedeclaratneconstituional. n 1989, Curtea Constituional a Italiei a dezvoltat punctul de vedere exprimat n spea Gramital, recunoscnd n spiritul jurisprudenei comunitare c orice subiect de drept competent n cadrul ordinii juridice italiene pentru a asiguraexecutarea legilor sau executarea actelor avnd for de lege, indiferent dac este vorba de un judector sau de un organ al administraiei, are obligaiajuridicdeanuaplicanormeleinterneincompatibilecudreptulcomunitar. Dat fiind poziia deosebit arilor candidate, pentru acestea nu se pune nc o problem de aplicare a dreptului european de ctre organele administraiei i de ctre instanele judectoreti,cinumaioproblemdearmonizarealegislaieicuacquisulcomunitar. Aadar, dreptul constituional european nu nseamn dispariia ordinilor juridice naionale, ci adaptarea lor la o form de cooperare n cadrul unui sistem politicojuridic integrat, n care i gsesc expresia ideile, tradiiile i particularitile existente n statele membre. Astfel, la baza nfptuiriidreptuluiconstituionaleuropeanstconstruciauneiEuropeaNaiunilor. BIBLIOGRAFIE: 1. I.Jinga, A. Popescu, Integrarea european. Dicionar de termeni comunitari, Ed. Lumina Lex,Bucureti,2000; 2. I.Pernice,Fondementsdudroitconstitutionneleuropen,Ed.A.Pedone,Paris,2004; 3. J. Rideau, Droit institutionnel de l'Union et des Communauts Europennes, 4e dition, LibrairieGnraledeDroitetdeJurisprudence,Paris,2002; 4. Tratate ale Consiliului Europei. Texte eseniale, Ed. Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti,2002. 5. V. Duculescu, Reforma constituional cerin necesar pentru statele candidate la UniuneaEuropean,nRevistadeDreptComercial,AnulXII,nr.11/2002; 6. V.D.Zltescu,Dreptprivatcomparat,EdituraOSCARPRINT,Bucureti,1997;

65

RSPUNDEREAPENALNDREPTULMEDIULUI
LoredanaPRVU1 loredana.pirvu@yahoo.com

Abstract: Criminal liability for breach of environmental protection is part of criminal liability principles, the specifics of her commitment to environmental protection is determined by the nature of the object protectedbylaw,whosetouchisbroughtbyamisconductguilt. To criminalliability,theoffense musthaveasocial risk and represent aseriousthreattosocietyinthe interestsofenvironmentalprotection,sustainableuseofnaturalresourcesoreventothreatenlifeand healthandenvironmentalquality. Offenses relating to the environment can be defined as those acts dangerous by committing social relations which are made conditional whose protection is the protection of natural and anthropogenic environmental elements, touches that translate in terms of consequences, a damage brought individuals and businesses that own or manage them in creating health hazards for humans, animals orplantsorseriousdamagetonationaleconomy.

Keywords:criminal,environmentalcrime,environmentalprotection

Evoluia spectaculoas a dreptului mediului sub presiunea crizei ecologice generalizate, pe de o partei preocuprile tuturor statelor lumii de a proteja mediul nconjurtor, pe de o parte, aupusnevideninsuficienanormelorderecomandarenacestdomeniu,precumiaformelor de rspundere civili contravenional. n aceast situaie, sa recurs la incriminarea aciunilor depoluare,elaborndusereglementripesectoareprotejate,ncaresuntprevzutenumeroase infraciuni. n acelai timp, n tot mai multe ri, codurile penale cuprind un capitol distinct de infraciuniecologice. Sa ajuns astfel, la mbogirea fenomenului criminalitii cu un nou sector de fapte socialmente periculoase i anume, infraciunile ecologice care pot i trebuie s fie studiate dintro perspectiv sectorial, dar cu o viziune global cnd este vorba de aprecierea pericolului acestorinfraciuniiastrategiilordeprevenireicontracararealor2.
1Asist.univ.dr.FacultateadePoliie,AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza; 2Problemainfraciuniide mediusediscutde mai muliani ncadrulunordiferite forumuriinternaionalei europene. Astfel,deexemplu,nanul1998ConsiliulEuropeiaadoptatConveniacu privire la Protecia Mediului nconjurtor prin Codul Penal. Consiliul European ntrunit la Tampere n octombrie 1999 a solicitat unirea eforturilor pentru a se conveni asupra unor definiii, ncriminrii sanciuni comune pentru un numr limitat de sectoare infracionale relevante cu precdere, printre care infracionalitatea de mediu. n februarie 2000, Regatul Danemarcei a prezentat o iniiativ pentru o Decizie Cadru privind combaterea infraciunilor majore legate de mediul nconjurtor. La 28 septembrie 2000 Consiliul de Justiiei de Interne a convenit s fie stabilit un astfel de acquis referitor la infraciunile de mediu. La data de 13 martie 2001, Comisia a adoptat o propunere de directiv privind protecia mediului nconjurtor prin codul penal. ScopuldirectiveieraaceladeaasiguraoaplicaremaieficientalegislaieicomunitarecuprivirelaproteciamediuluinconjurtorprinstabilireapentruntreagaComunitateaunuisetminim de infraciuni. Parlamentul Europeania adoptat raportul cu privire la propunere n prim citire la 8 aprilie 2002. n septembrie 2002 Comisia a adoptat o propunere modificat, care include maimulteamendamentepropusedeParlamentulEuropean.ConsiliulnuadezbtutpropunereaComisiei,daraadoptatnschimb,la27 ianuarie2003,lainiiativaDanemarcei, Decizia Cadru 2003/80/JHA privind protecia mediului nconjurtor prin Codul penal. Curtea European de Justiie a anulat ns aceast Decizie Cadru n procesul din 13 septembrie 2005 (C176/03) pentru nclcarea art.47 Eu, reinnd c att n scop, cti n coninut, articolele 17 din Decizia Cadru au cael principal protecia mediului nconjurtori c ar fi putut fi adoptate corespunztor n baza art.175 EC. n conformitate cu aceast sentin. Comunitatea poate s ntreprind msurile pe care le consider necesare n legtur cu Codul penal al statelor membre, precum a se asigura c regulile stabilite de aceasta cu privire la protecia mediului nconjurtor produc pe deplin efecte. n 30 noiembrie 2005, Comisia a adoptat un Comunicat prin care i sublinia punctele de vedere cu privire la consecinele sentinei din dosarul C176/03, inclusiv nevoia de a adopta o nou propunere legislativ privind infracionalitatea de mediu. Ca urmare, Comisia intenioneaz s prezinte n 2007 o propunere pentru o Directiv care s amendeze Directiva 2005/35/EC cu privire la poluarea provocat de nave i la introducerea de pedepse pentru infraciuni.Deilegislaiademediuprevedenmultecazuricastatelemembresadoptesanciuniconvingtoare,efectiveiproporionalepentrunclcarealegislaieidemediu,nuexistnc prevederi care s solicite statelor membre s aplice sanciuni penale specifice pentru infraciuni grave privind mediul nconjurtor. Directiva propus respect drepturile fundamentale i principiile recunoscute de Carta Drepturilor Fundamentale ale Uniunii Europene, fiind ntocmit n conformitate cu principiile de justiie prevzute n Capitolul VI al Cartei i urmrete s promoveze integrarea n politicile comunitare a unui nivel nalt de protecie a mediului nconjurtor n conformitate cu principiile unei dezvoltri susinute, aa cum este artat n art.37 al Cartei.DirectivapropusstabileteunsetminimdeinfraciuniserioasedemediucareartrebuiconsideratecriminalenntreagaComunitateatuncicndsuntcomiseintenionatsaumcarcu neglijen cras. Participarea i instigarea la asemenea activiti ar trebui considerate deopotriv fapte penale. Faptele ar trebui pedepsite prin sanciuni penale efective, proporionale i

66

Rspunderea penal pentru nclcarea normelor privind protecia mediului se nscrie n principiile rspunderii infracionale, specificul angajrii ei cu privire la protecia mediului fiind determinat de natura obiectului ocrotit de lege, a crei atingere este adus printro abatere svritcuvinovie. Pentru a angaja rspunderea penal, abaterea trebuie s aib un pericol social ridicati s reprezinte o serioas ameninare a intereselor societii n domeniul ocrotirii mediului nconjurtor, al folosirii durabile a resurselor naturale ori chiar s amenine viaa i sntatea oameniloricalitateamediuluinconjurtor. Infraciunile cu privire la mediul nconjurtor se pot defini ca fiind acele fapte periculoase, prin svrirea crora se aduc relaiilor sociale a cror ocrotire este condiionat de aprarea elementelor naturale i antropice ale mediului, atingeri care se concretizeaz din punct de vedere al consecinelor, ntro pagub adus persoanelor fizice i juridice care le dein n proprietate sau le administreaz, n crearea de pericole pentru sntatea oamenilor, animalelor iplantelorsauproducereadepagubeeconomieinaionale. Pornind de la particularitile elementelor lor constitutive, infraciunile ecologice pot fi clasificateastfel3: dinpunctuldevederealsubiectului:infraciunicusubiectsimpluiinfraciunicusubiect calificat atunci cnd agentul infractor a avut o anumit calitate privind protecia mediuluiianumeobligaiiecologicedendeplinit,pecareleanclcat; sub aspectul laturii subiective, infraciunile ecologice pot fi comise din intenie sau din culp. Intenia poate fi i special, viznd n mod nemijlocit distrugerea sau alterarea unorelementealemediuluisauamediuluinansamblu; dinpunctuldevedereallaturiiobiective,infraciunileecologice,nmarealormajoritate, au la origine aciuni poluante sau aciuni nepoluante de natur fizic, care distrug ecosistemele,ndeosebicelenaturale; sub raportul obiectului, infraciunile ecologice se pot subclasifica, n funcie de anumite niveluriprotejaten: a) nivelul mediului vizat de aciunea sau inaciunea infracional (atmosferic, acvatic, terestru,subteran,casnicetc.); b)nivelulfloreiifauneispecificefiecruiadintreacesteimedii. Obiectul infraciunilor ndreptate mpotriva mediului este chemat s rezolve i problema jurisdicieipenalenacestdomeniu. ActualulCodpenalcuprindemaimulteinfraciuniecologice,dintrecarecitm: efectuarea oricror operaiuni de import de deeuri ori reziduuri de orice natur sau de alte mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i pentru mediul nconjurtor, precum i introducerea n orice mod sau tranzitarea acestora pe teritoriul rii, fr respectareadispoziiilorlegale(art.3022),infraciuneprevzutcudouagravante,dup cum efectuarea operaiunilor de import de deeuri ori reziduuri de orice natur sau alte mrfuri periculoase pun n pericol sntatea populaiei sau integritatea corporal a unui numrmaimaredepersoane,auvreunadintreurmrileprevzutenart.182Codpenal,
convingtoare pentru persoanele fizice. Nu se specific dac rspunderea persoanelor juridice ar trebui s fie una penal. Astfel, statele membre care nu recunosc rspunderea penal a persoanelor juridice n legea lor naional nu sunt obligatesi schimbe sistemul naional. Pentru faptele comise n anumite circumstane agravante, aa cum ar fi ducerea la un rezultat grav sau implicarea unei organizaii criminale, nivelul minim de sanciuni maxime pentru persoanele fizicei juridice fac, de asemenea obiectul apropierii. Propunerea comunitar de protejare a mediului nconjurtor trebuie implementat integral n toat Comunitatea, scop n care sanciunile trebuie s fie apropiate. Infraciunea de mediu are n general implicaii transfrontaliere, deoarece implic adesea activiti peste granie i are de cele mai multe ori efecte dincolo de granie. Directiva propus stabilete doar un nivel minim de armonizare n ceea ce privete activitilecarearputeaficonsideratefaptepenaleiapropieniveleleminimedepedepseceartrebuiaplicatencelemaigravesituaiicndfaptadeterminunrezultatdeosebitdegravsau estecomisncircumstaneagravante.(TraducererealizatdeSCGentilComputersSRL,publicatnrevistaEcologicfebruarie2007). 3DanielaMarinescu,op.cit.,p.659,2010

67

cauzeazopagubmaterialsauproducmoarteauneisaumaimultorpersoaneoriaduc pagubeimportanteeconomieinaionale; infectarea prin orice mijloace a surselor sau reelelor de ap, dac este duntoare sntiioamenilorsauplantelor(art.311); producerea, deinerea sau orice alt operaie privind circulaia produselor ori substanelor stupefiante sau toxice, cultivarea n scop de prelucrare a platelor ce conin astfel de substane, ori experimentarea produselori substanelor toxice, toate acestea frdrept(art.312).a. nprezent,analizalegislaieipenalenmateriepunenevidencaracterulparialalocrotirii relaiilor sociale de protecie a mediului, n sensul c ncriminrile concrete au n vedere, n principal,valoricenufacpartedinsistemulmediuluinconjurtor4. Specificulvalorilorcaretrebuieocrotiteipromovate(inclusivprinintermediulmsurilorde drept penal) reclam necesitatea elaborrii unor noiunii reglementri juridice penale adecvate i n consecin, eficiente; importana excepional a valorilor ocrotite, pericolul deosebit pentru existena condiiilor de via impun un sistem sancionator specific i chiar proceduri de constatare i judecat care s prezinte anumite particulariti. Iat de ce i sub aspectul rspunderiipenaleseimpunabordriireglementrinoinnsuiconinutulCoduluipenal5. Toate aceste infraciuni sunt specifice dreptului mediului. Aplicarea lor este consecina nclcrii dectre persoanele fizicei juridice a unor obligaii legale, specifice dreptuluimediului, obligaii ce privesc prevenirea poluriii protecia mediului obiectiv de interes public major, prinfapteceprezintunpericolsocialdeosebitprevzuteisancionatecaataredelege. Dispoziiile Ordonanei de urgen a Guvernului nr.195/2005 privind protecia mediului, n materie infracional, se completeaz cu cele cuprinse n legile speciale referitoare la procedura de reglementare, protecia atmosferei, a apei, a solului i subsolului, protecia biodiversitii, a ecosistemelor terestre i acvatice, regimul juridic al substanelor i preparatelor periculoase, al deeurilor,regimulactivitilornucleareetc. Rspunderea penal pentru infraciuni mpotriva mediului nu a fost, ns, posibil dect dup stabilirea sistemului de norme de protecie i conservare a ecofactorilor de mediu, de instituire a sistemului de ecostandarde i a regimului autorizaiilor pentru activitile cu impact negativasupramediuluiiaecofactorilorsi. Noua directiv a Consiliului Uniunii Europene nr. 99/2008 prevede obligaia statelor de a include n ilicitul penal faptele contrare legii, svrite cu intenie sau culp grav precum i instigareasaucomplicitatealaacestea. 1.Infraciuniecologiceprevzutedelegeaprotecieimediului O analiz tiinific a infraciunilor ecologice presupune punerea n eviden a coninutului normelordeincriminareafaptelordepericolsocialcareaducvtmrivalorilordemediu,peceletrei direciiprincipaledeanalizianume:situaiapremisncazulfiecreiinfraciuni;elementeleexterne ale infraciunii, respectiv obiectul i subiectul infraciunilor ecologice, i coninutul constitutiv al infraciunilorecologice,respectivlaturaobiectivilaturasubiectiv.
4DanielaMarinescu,op.cit.,2010,p.659 5 Este de remarcat n acest sens, c Proiectul noului Cod penal conine un capitol intitulat Crimei delicte contra mediului nconjurtor care cuprinde infraciuni privind nclcarea regulilor de protecieaatmosferei,deprotecieaapei,deutilizareaapeipotabile,distrugerealucrrilordeprotecieaapelor,nclcarearegulilorprivindproteciasolului,afonduluipiscicolivnatului,a regulilor privind protecia fondului forestier, poluarea fonic, poluarea accidental. Se incrimineaz, de exemplu, transportul de aparate, instalaii, echipamente, utilaje, substanei produse folositei uzate din categoria deeurilor interzise la import, neadoptarea sau nerespectarea msurilor obligatorii n desfurarea activitilor de colectare, transporti depozitare a deeurilor periculoase, comercializate, pierderea sau abandonarea deeurilor pe duratai pe parcursul tranzitrii teritoriului Romniei, refuzul de a aduce la ndeplinire decizia autoritilor competente privind lucrrile sau activitile de producerei gestionare a deeurilor pentru care sa dispus o astfel de msur de ctre organele de drept, precumi efectuarea oricror alte operaiuni de importdedeeurisaureziduurideoricefel saudealtemrfuripericuloasepentrusntateapopulaieiipentrumediulnconjurtororiintroducereanoricemodsautranzitareaacestorape teritoriulRomniei,frrespectareadispoziiilorlegale.

68

Realizarea celor trei direcii de analiz a infraciunilor ecologice conduce spre concluzia necesitii unui drept penal special al mediului, domeniu esenial pentru protecia mediului, aflat n stare incipient de dezvoltare, sens subliniat la nivelul Uniunii Europene: Comisia European a prezentat Parlamentului Europeani Consiliului o propunere de directiv privind aceast problem. Examinnd propunerea, Consiliul a concluzionat c nu sar putea ajunge la majoritateacerutpentruadoptareasa,motivndctratateleconstitutivenuconferComisiei Europene competena necesar n aceast privin, dar a precizat c ar fi posibil atingerea obiectivelor urmrite prin adoptarea unei deciziicadru, n baza Titlului VI, art. 34 TUE, care sa considerat un instrument adecvat pentru a impune statelor membre obligaia de a prevede sanciunipenale.6 Parlamentul European sa pronunat att asupra propunerii de directiv, ct i asupra proiectului de directivcadru, avansat de Consiliu, mprtind poziia Comisiei Europene privind ntinderea competenelor comunitare i invitnd Consiliul s fac din deciziacadru un instrument complementar al directivei spre a interveni n materia proteciei mediului prin dreptul penal, preciznd ns c numai pentru aspectele cooperrii judiciare,i s se abin s adoptedeciziacadrunaintedeadoptareapropuneriidedirectiv.7 n etapa urmtoare, Consiliul nu a adoptat propunerea de directiv, dar a integrat n deciziacadru mai multe dispoziii de fond care figurau n aceasta i pe care statele membre trebuiau s le califice infraciuni n legislaia intern, n final, prin hotrrea CJCE din 13 septembrie 2005 Deciziacadru 2003/80/JAI a Consiliului din 27 ianuarie 2003, relativ la proteciamediuluiprindreptulpenal,afostanulat.8 ProblemarmnensnateniaParlamentuluiEuropean. Revenind asupra reglementrii penale interne, menionm c o prim clasificare posibil a infraciunilor prevzute de O.U.G. nr. 195/2005 este cea legal care utilizeaz criteriul cuantumului pedepsei.Conformacestuicriteriusedistingtreigrupurimarideinfraciuni. 2.Aspectemetodologiceprivindcalificareainfraciunilorecologice Infraciunile ecologice prevzute n O.U.G. nr. 195/2005, privind protecia mediului, i n legile specialedeprotecieamediuluisuntdefiniteprinmetodastandarddemenionareaobligaiilor de conformare impuse de lege persoanelor fizice sau juridice pentru sectorul de mediu protejat prinactulnormativ. Coninutul normei de incriminare, pentru a defini infraciunea, utilizeaz verbum regens, adic aciunea sau inaciunea de pericol pentru mediu. Verbum regens trimite n mod nemijlocit la obiectul directalinfraciunii,indicndnacestfelisituaiapremisdelacaresepornetenmodobligatoriun analizainfraciunii. De regul, situaia premis consfinete regimul juridic obligatoriu n care trebuie s se desfoareactivitileantropicecu impactnegativasupra mediuluiprivit n mod sectorial sau trans sectorial. Infraciunile de cea mai mare relevan n ceea ce privete evidenierea situaiilor premis carevizeazunregimjuridicpentruunanumitdomeniusuntinfraciunilaregimulautorizaionala crui configurare este determinat de studiile de impact solicitate de acte normative ce reglementeazcondiiilederealizareaproiectelordeinvestiii. n activitile judiciare de calificare a infraciunilor ecologice se opereaz ntotdeauna tehnicile de drept al mediului cum sunt: avizuli autorizaia de mediu; auditul de mediui studiul deimpact;sistemuldeinterdiciiiprohibiii;proteciahabitatelor;tehnicalisteloretc.
6ErnestLupan,Tratatdedreptulprotecieimediului,op.cit.,2009,p.244. 7Idemsupra. 8Idemsupra.

69

Temeiniciai legalitatea calificrilor depind n cea mai mare msur de cercetrile prealabile n care rolul esenial l au rapoartele de specialitate ntocmite de inspectorii atestai ai Grzii NaionaledeMediu. Opera iunea de calificare juridic a infrac iunilor de mediu este condiionat ntotdeauna de stabilirea strii mediului alterat ca efect al agenilor vulnerani: fizici, chimici, biologici,radiani,biochimici.Deaceea,sevaaveanvedererecursullaexpertizeledespecialitate. 2.1 Infraciuni care se pedepsesc cu nchisoare de la 3 luni la l an sau cu amend penal de la 30.000lei(RON)la60.000lei(RON) Constituie infraciuni, potrivit art. 98 din legea proteciei mediuluii se pedepsesc cu nchisoare dela3lunilalansaucuamendpenaldela30.000lei(RON)la60.000lei(RON)urmtoarelefapte,dac aufostdenaturspunnpericolviaaorisntateauman,animalsauvegetal: 1. arderea miritilor, stufului, tufriurilor i vegetaiei ierboase din ariile protejate i de pe terenurilesupuserefaceriiecologice; 2. poluarea accidental datorit nesupravegherii executrii lucrrilor noi, funcionrii instalaiilor, echipamentelor tehnologicei de tratarei neutralizare, menionate n prevederile acorduluidemediui/sauautorizaiei/autorizaieiintegratedemediu. 2.2. Infraciuni care se pedepsesc cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend penal de la50.000lei(RON)la100.000lei(RON) De asemenea, constituie infraciuni i se pedepsesc cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amendpenaldela50.000lei(RON)la100.000lei(RON)urmtoarele fapte,dac au fost de natur s punnpericolviaaorisntateauman,animalsauvegetal: 1. poluarea prin evacuarea, cu tiin, n ap, n atmosfer sau pe sol a unor deeuri sau substanepericuloase; 2. nerespectarea restriciilor sau interdiciilor stabilite pentru protecia apei i a atmosferei, prevzutedeactelenormativenvigoare; 3. folosirea de momeli periculoase i de mijloace electrice pentru omorrea animalelor slbaticeiapetilor,nscopulconsumuluisaualcomercializrii; 4. producerea de zgomote peste limitele admise, dac prin aceasta se pune n pericol grav sntateauman; 5. nerespectarea restriciilori a interdiciilor la vnati pescuit ale unor specii protejate sau oprite temporar prin lege i n zonele cu regim de protecie integral, potrivit reglementrilorspecifice; 6. continuarea activit ii dup suspendarea acordului de mediu sau autorizaiei/autorizaieiintegratedemediu; 7. nesupravegherea i neasigurarea depozitelor de deeuri i substane periculoase, precum i nerespectarea obligaiei de depozitare a ngrmintelor chimicei produselor de protecieaplantelornumaiambalateinlocuriprotejate; 8. prezentarea, n lucrrile privind evaluarea de mediu, evaluarea impactuluiasupra mediului,abilanuluidemediusauaraportuluideamplasamentaunorconcluziiiinformaiifalse; 9. producereai/sau importul n scopul introducerii pe piai utilizarea unor substan e i preparate periculoase, fr respectarea prevederilor actelor normative n vigoare i introducereapeteritoriulRomnieiadeeurilordeoricenaturnscopuleliminriiacestora; 10. importuliexportulunorsubstaneipreparatepericuloaseinterzisesaurestricionate; 11. transportul i tranzitul de substan e i preparate periculoase, cu nclcarea prevederilorlegalenvigoare; 12. omisiuneadearaportaimediatdespreoriceaccidentmajor;

70

13.producerea, livrarea i utilizarea ngrmintelor chimice i a produselor de protecieaplantelorneautorizate; 14. desfurarea de ctre persoanele juridice de activiti cu organisme modificate genetic sau produse ale acestora, fr a solicita i obine acordul de import/export i/sau autorizaiile prevzutedereglementrilespecifice. 2.3. Infraciunicaresepedepsesccunchisoaredelalla5ani Constituieinfraciuniisepedepsesccunchisoaredelalla5ani,urmtoarelefapte,dacaufost denaturspunnpericolviaaorisntateauman,animalsauvegetal: 1. nerespectarea interdiciilor privind utilizarea pe terenuri agricole de produse de protecieaplantelorsaungrmintechimice; 2. provocarea, datorit nesupravegherii surselor de radiaii ionizante, a contaminrii mediului i/sau a expunerii populaiei la radiaii ionizante, omisiunea de a raporta prompt creterea peste limitele admise a contaminrii mediului, aplicarea necorespunztoare sau neluareamsurilordeinterveniencazdeaccidentnuclear; 3. descrcarea apelor uzatei a deeurilor de pe nave sau platforme plutitoare direct n apele naturale sau provocarea, cu tiin , de poluare prin evacuarea sau scufundarea n apele naturale, direct sau de pe nave ori platforme plutitoare, a unor substane sau deeuri periculoase. 2.4. Infraciunicaresepedepsesccunchisoaredela2la7ani Constituieinfraciuniisepedepsesccunchisoaredela2la7ani,urmtoarelefapte: 1. continuareaactivitiidupdispunereancetriiacesteia; 2. neluareamsurilordeeliminaretotalasubstaneloripreparatelorpericuloasecareau devenitdeeuri; 3. refuzulintervenieincazulpoluriiaccidentaleaapeloriazonelordecoast; 4. refuzul controlului, la introducerea i scoaterea din ar a substanelor i preparatelor periculoase precumi introducerea nar a culturilor de microorganisme, plantei animale vii din flora i fauna slbatic, fr acordul eliberat de autoritatea public central pentruproteciamediului; 5. aplicarea necorespunztoare sau neluarea msurilor de intervenie n caz de accident nuclear; 6. provocarea, cu tiin, de poluare prin evacuarea sau scufundarea n apele naturale, directsaudepenaveoriplatformeplutitoare,aunorsubstanesaudeeuripericuloase. 2.5. Infraciunicaresepedepsesccunchisoareadela3la10aniiinterzicereaunordrepturi Infraciunile stabilite n lege sunt infraciuni de rezultat existena lor fiind condiionat de prejudicierea vieii sau sntii umane ori a animalelor sau plantelor, cu condiia ca faptele s fie denaturaaduceprejudiciiacestorvalori,ncazulinfraciunilorprevzutelaart.98alineatelel,2 i 3 din legea nr. 265/2006. Infraciunile prevzute la art. 98 alin. 4 nu prevd cerina privind natura prejudiciabilaactivitiiincriminate.nsituaiancareinfraciunile,pedepsiteconformalin.(3)i(4)ale art.98dinlegeanr.265/2006,aupusnpericolsntateasauintegritateacorporalaunuinumrmare de persoane, au avut vreuna dintre urmrile prevzute n art. 182 din Codul penal ori au cauzat o pagubmaterialimportant,pedeapsaestenchisoareadela3la10aniiinterzicereaunordrepturi, 2.6. Infraciuni care se pedepsesc cu nchisoarea de la 7 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi n cazul n care sa produs moartea uneia sau mai multor persoane ori pagube importante economiei naionale, pedeapsa este nchisoarea de la 7 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. Tentativasepedepsetencazulinfraciunilorpentrucareseprevedepedeapsacunchisoareadela3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi, precum i n cazul infraciunilor pentru care pedeapsa este

71

nchisoareadela7la20deaniiinterzicereaunordrepturi.Constatareaicercetareainfraciunilorse facdinoficiudectreorganeledeurmrirepenal,conformcompetenelorlegale. Descoperireai stabilirea, n exercitarea atribuiilor prevzute de lege, de ctre comisarii Grzii Naionale de Mediu, Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare, jandarmii personalul mputernicit din cadrul Ministerului Aprrii Naionale, a svririi oricreia dintre infraciunile prevzute la art. 98 din lege, se aduce de ndat la cunotina organului de urmrire penal competent potrivitlegiideprocedurpenal. BIBLIOGRAFIE: 1. ConveniacuprivirelaProteciaMediuluinconjurtorprinCodulPenal. 2. Daniela Marinescu Tratat de dreptul mediului, Ediia a IVa, revzut i adugit, Editura UniversulJuridic,Bucureti2010 3. ErnestLupan,Tratatdedreptulprotecieimediului,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2009 4. ProiectulnouluiCodpenal 5. TraducererealizatdeSCGentilComputersSRL,publicatnrevistaEcologicfebruarie2007).

72

DESPRECARACTERULNEJUSTIFICATALINFRACIUNIIDEUTILIZARENELEGAL AINFORMAIEIPRIVILEGIATE
AdrianCtlinIGNOAIA1 adrian.catalin79@yahoo.com

Abstract: This article brings together some of the most important aspects of the unlegal character of using of inside information on the capital market. It is a forbiden behaviour in every European Union member state, being as severe as a crime. There are presented some reasons of incriminating this behavoiuor and also some aspects regarding its ilegitimacy. The author refers to the unlegal use of inside information both when buying and seling finacial instruments. There is also shown a case of legal use ofinsideinformation,asituationinwichusingsuchinformationisnotacrime.

Keywords:capitalmarket,insideinformation,finacialinstruments;unlegaluse.

1.Prezentareadispoziiilorlegalerelevante Potrivit dispoziiei de incriminare a art. 279 alin.1 complinit de dispoziiile art. 245i 247 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital2, cu modificrile i completrile ulterioare, constituie infraciuneadeutilizare nelegala informaieiprivilegiate fapta oricreipersoanecare deine informaii privilegiate, n calitatea sa de membru al consiliului de administraie sau al structurilor manageriale sau de supraveghere ale emitentului; ca urmare a deinerilor acesteia la capitalul social al emitentului; prin exercitarea funciei, profesiei sau a sarcinilor de serviciu; n mod ilegal sau fraudulos, urmare a activitilor infracionale, sau a oricror altor persoane care dein informaii privilegiate, n condiiile n care respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s cunoascfaptulcaceleinformaiisuntprivilegiate,deautilizacuintenierespectiveleinformaii pentru dobndirea sau nstrinarea ori pentru intenia de dobndire sau nstrinare, pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect, de instrumente financiare la care acesteinformaiiserefer. Dac subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni este persoan juridic, fapta atrage rspunderea penal att a acesteia, ct i a persoanei fizice care a luat parte la decizia de executareatranzacieipecontulrespectiveipersoanejuridice. Fapta nu constituie infraciune dac fptuitorul avea o obligaie contractual de a dobndi sau nstrina instrumente financiare, iar acest contract a fost ncheiat nainte ca persoana respectivsdeininformaiiprivilegiate. Dup cum am artat3, infraciunea n analiz se prezint ca o variant de specie a infraciunii prevzute n art. 12 lit. b din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionareafaptelordecorupie. Este o infraciune specific pieei de capital, iar ca manifestare obiectiv i subiectiv constituie, alturi de manipularea pieei de capital ceea ce generic legea denumete abuz depia. Corecta nelegere a acestei infraciuni depinde de nelegerea adecvat a termenului de informaie privilegiat i care i gsete definirea legal n dispoziiile art. 244 din Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital. Potrivit dispoziiilor articolului menionat prin informaie
1Doctorndrept,cadrudidacticlaAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza. 2PublicatnMonitorulOficialalRomniei,parteaI,nr.571din29iunie2004. 3A.C.ignoaia,Proteciapenalapieeidecapital,Ed.C.H.Beck,Bucureti,2012,pg.168iurm.

73

privilegiatsenelegeoinformaiedenaturpreciscarenuafostfcutpublic,careserefer n mod direct sau indirect la unul sau mai muli emiteni ori la unul sau mai multe instrumente financiare, i care, dac ar fi transmis public, ar putea avea un impact semnificativ asupra preului acelor instrumente financiare, sau asupra preului instrumentelor financiare derivate cu careseaflnlegtur. Atunci cnd se refer la instrumente financiare derivate pe mrfuri, informaia privilegiat nseamn informaia de natur precis care nu a fost fcut publici care se refer direct sau indirect la instrumentele financiare derivatei pe care participanii pe pieele pe care se tranzacioneaz respectivele instrumente financiare derivate se ateapt sa o primeasc, n conformitatecupracticiledepiaacceptate. Pentru persoanele rspunztoare de executarea ordinelor privind tranzacionarea instrumentelor financiare, informaia privilegiat nseamn, totodat, informaia de natur precis, transmis de un client, n legtur cu ordinele sale care nu au fost nc executate, referitoare n mod direct sau indirect la unul sau mai muli emiteni ori la unul sau mai multe instrumente financiare, informaie care, dac ar fi fcut public, ar putea avea efecte semnificative asupra preului respectivelor instrumente financiare sau asupra preului instrumentelorfinanciarederivatecucareseaflnlegtur. Dintretoatecondiiilelegalepecaretrebuieslendeplineascoinformaiepentruaputea fi denumit privilegiat dorim s evideniem caracterul nepublic al acesteia, fiind esenial pentru pstrarea integritii pieei ca dezvluirea acesteia, moment n care i pierde caracterul privilegiat,ssefacsimultanctretoiutilizatoriipieei. Potrivit dispoziiei art. 226 din legea pieei de capital, orice societate comercial trebuie s informeze publiculi C.N.V.M., fr ntrziere, n legtur cu informaiile privilegiate ce l privesc n mod direct. Un emitent poate, pe proprie rspundere, s amne dezvluirea public a informaiei privilegiate pentru a nu prejudicia interesele proprii, condiia fiind ca o astfel de amnare s nu induc n eroare publicul, iar emitentul s poat s asigure confidenialitatea respectivelorinformaii. 2.Motivaiaincriminrii Dincolodeobligaiacombateriiabuzuluidepiaprinmijloaceledreptuluiinternderivat din statutul Romniei de stat membru al Uniunii Europene calitate n care trebuie s implementeze documentul de esen n aceast materie, anume Directiva 2003/6/CE privind utilizrile abuzive ale informaiilor confidenialei manipulrile pieei (abuzul de pia)i dincolo de realitatea c aceast fapt este combtut de majoritatea legislaiilor penale ale tuturor statelorcarepotconstituiunmodelnmateriapieeidecapital,credemcincriminareafapteide utilizarenelegalainformatiilorprivilegiateigseteraiuneannevoiadeacombatepericolul socialintrinsecalacesteia. n termeni generali, am spune c piaa decapital este mai degrab util, dect o necesitate absolutpentrueconomie.Aceastadeoarecereglementareaifuncionareasanestingheriteste posibilnumaintroeconomielibercepermitetransferulproprietiilaintreparticulari.ntr oastfeldeeconomie,piaadecapitalaparecaoportunitatedefinanaremotivatisusinutde speculaia bursier. Mai mult, exist surse alternative de finanare (sistemul bancar). Iat de ce vedemnaintedetoateoprevalenautilitiipieeidecapitalasupranecesitiiacesteia.Anu se nelege ns c n concret economia liber nu a ajuns s simt piaa de capital ca pe o necesitate, numai c, n aprecierea noastr, intensitatea acestei necesiti este dat de nivelul utilitiisale.ntreacestelimite,credemcproteciapenalapieeidecapitalestedeasemenea o necesitate i n acest context abordm problema motivaiei incriminrii faptei de utilizare nelegalainformaiilorprivilegiate.

74

Am artat4 c administrarea legal a portofoliilor de investiii pe piaa de capital, deciziile de a cumpra sau vinde instrumente financiare tranzacionate pe aceast pia pot s aib la baz diverse metode de analiz a riscului de investiie, unele dintre acestea cu un grad mare de complexitate, sau puri simplu, fleruli intuiia investitorului. Piaa de capital trebuie s asigure tuturor participanilor posibiliti egale de a ctiga sau pierde, posibiliti existente doar n condiiilencare,indiferentdemetodeledeanalizarisculuifolositedectreinvestitoripentrua decide la tranzacionare, acesta va continua s existe. n schimb, a aciona pe baza unor informaii privilegiate nseamn a elimina definitiv riscul de a pierde. n aceste condiii, piaa de capital nu mai funcioneaz liber, crenduse astfel dezechilibru, ntruct investitorii care acioneaz pe baza unor astfel de informaii sunt ntro poziie de superioritate. Aceasta este situaia pe care legiuitorul a dorit s o combat prin incriminarea comportamentului descris n normaanalizatiimplicitpericolulsocialintrinsecalacestuia. 3.Caracterulnejustificatalinfraciunii. n lumina definiiei legale5 a conceptului de infraciune din Legea nr. 286/2009 (noul Cod penal), caracterul nejustificat al faptei este o trstur esenial a infraciunii. Caracterul nejustificat al faptei nseamn antijuridicitatea acesteia sau caracterul de contrarietate cu dreptul. Dup cum sa artat n literatura de specialitate prin contrarietatea cu dreptul se nelegenuopoziiecontraruneiramuri determinateadreptului,ciocontradiciecudreptuln ansamblulsu,adiccutoateramuriledreptului6. Aadar, caracterul nejustificat al unei infraciuni se apreciaz ntotdeauna prin raportare la ansamblulnormelorjuridicecarestabilescreguliledecomportamentntrunanumitdomeniusau ntro anumit materie. n materia informaiilor privilegiate, legea pieei de capital fixeaz ca regul interdicia utilizrii acestora, ntruct folosirea acestor informaii creaz poziii privilegiate ale unor investitori n raport cu ceilali, fapt de natur s compromit integritatea pieei. Mai mult dect att, se cuvine s artm c interdicia utilizrii informaiilor privilegiate se fixeaz ntrun cadru mai larg al proteciei pe care legea o confer acestui tip de informaii, de vreme ce este interzis nsi divulgarea acestora, n afara cazurilor prevzute de lege, ori recomandarea tranzaciilornbazalor. Interdicia utilizrii informaiilor privilegiate privete att dobndirea ct i nstrinarea instrumentelor financiare la care aceste informaii se refer. Dac a aciona n baza informaiilor privilegiate atunci cnd investitorul dobndete instrumente financiare este, credem, de domeniul evidenei abuzului asupra pieei, ntruct dobndirea se face cu scopul de a obine n mod nelegal un profit, sar putea arta c abuzul nu exist n situaia n care are loc nstrinarea instrumentelor financiare n baza unor astfel de informaii. n astfel de situaii sar putea susine c, fptuitorul care intrnd n posesia unei informaii privilegiate privitoare spre exemplu, la colapsul economic iminent or actual, dar nc nepublic al unui emitent tranzacionat pe o pia reglementat,prinnstrinareapropriilorinstrumentefinanciarefaceceeacearfinaturalsfac ianumesievitepierderea. Ar fi ntemeiat invocarea dispoziiilor referitoare la starea de necesitate pentru a justifica fapta aceluia care pus n situaia de a pierde o sum mare de bani ca efect al scderii brutei n timp scurt a valorii instrumentelor financiare deinute la emitentul respectiv recurge la nstrinarea acestor instrumente n baza informaiilor privilegiate deinute ? Mai constiutie
4A.C.ignoaia,op.cit.,pg.169. 5Art.15 Trsturileesenialealeinfraciunii. (1)Infraciuneaestefaptaprevzutdelegeapenal,svritcuvinovie,nejustificatiimputabilpersoaneicareasvrito. 6 A se vedea G. Antoniucoordonator C. Mitrache, R. M. Stnoiu, I. Molnar, V. Paca, A. Filipa, I. Ionescu, N. Iliescu, M. Basarab, Noul Cod penal, vol I, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, pag.216.

75

infraciune fapta sa de utilizare a informaiilor privilegiate sau dimpotriv acesta a svrit fapta pentruasalvadelaunpericoliminenticarenuputeafinlturataltfelunbunimportantalsu? Considerm c o astfel de fapt constituie infraciunea de utilizare nelegal a informaiilor privilegiate, deoarece n opinia personal ceea ce nu se ndeplinete pentru existena legal a striidenecesitateesteaceacondiiedeordinnegativrecunoscutdetoatdoctrinacafaptas nu fie svrit pentru a salva o persoan care avea obligaia de a nfrunta pericolul. Cu alte cuvinte aceast fapt este svrit de ctre o astfel de persoan pentru a salva un bun imporatnt al su i ntro astfel de situaie nu poate beneficia de efectul strii de necesitate. Riscul este o component esenial a oricrei investiii n instrumente financiare, iar asumarea acestuia nsemn inclusiv a nu recurge latranferulunei pagube npatrimoniul uneia sau al unora dintrepersoanelemaipuinprivilegiate. Se nelege din cele artatemai sus c atta timp ct legea este cea care confer caracterul nejustificataluneiaciuni,totlegeapoatepoatesprevadsituaiilencareacestcaractersnu existe,iarfaptasaibcaracterjustificat. Despreunastfeldecazestevorbaatuncicndseprevedecfaptanuconstituieinfraciune dac fptuitorul avea o obligaie contractual de a dobndi sau nstrina instrumente financiare, iaracestcontractafostncheiatnaintecapersoanarespectivsdeininformaiiprivilegiate. Am explicat anterior c aceast dispoziie la care se ajunge pe cale de interpretare are caracterul unei cauze de inexisten a infraciunii, fiind ceea ce potrivit noului Cod penal se cheam cauz justificativ ( exercitarea unui drept sau ndeplinirea unei obligaii)7. Este motivul pentru care nu vom reveni. Dorim ns s extindem aria opiniilor exprimatei s artm c ntr un astfel de caz, utilizarea informaiilor privilegiate este justificat, i deci permis pentru c dupcumsepoateobserva,deciziadetranzacionarenumaiarelabazinformaiileprivilegiate, aceast decizie fiind anterior intrrii n posesia acestora, ocazie cu care sa stabilit o obligaie contractual pentru o persoan ( intermediar) de a dobndi sau nstrina instrumentele financiarelacareaceleinformaiiserefer.Tranzacionarearespectivelorinstrumentefinanciare apareaadarcafiindindependentdeexistenainformaiilorprivilegiatentrunastfeldecaz. Concluzii Raportat la cele artate, incriminarea faptei de utilizare nelegal a informaiilor privilegiate este pe deplin justificat avnd n vedere gravitatea intrinsec a unei astfel de fapte ce reclam intervenia legii penale. Caracterul nejustificat al acesteia se constituie ntro premis necesar existenei infraciunii i credem c tranzacionarea n baza informaiilor privilegiate, n afara cazurilorprevzutedelege,vafimereunafaraspeculaieibursiereadmisibile. BIBLIOGRAFIE: 1. A.C.ignoaia,Proteciapenalapieeidecapital,Ed.C.H.Beck,Bucureti,2012. 2. G. Antoniucoordonator C. Mitrache, R. M. Stnoiu, I. Molnar, V. Paca, A. Filipa, I. Ionescu,N.Iliescu,M.Basarab,NoulCodpenal,volI,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2006; 3. Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, parteaI,nr.571din29iunie2004,cumodificrileicompletrileulterioare; 4. Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, parteaI,nr.510din24iulie2009,cumodificrileicompletrileulterioare;

7A.C.ignoaia,op.cit.,pg.184.

76

JUSTIIATRANZIIONALCAELEMENTALBUNEIGUVERNRI NSOCIETILEPOSTTOTALITARE
IonDRAGOMAN8 iondragoman@yahoo.com DavidUNGUREANU9 davidungureanu2008@yahoo.com

Abstract: Bothasseparatedpowerofgovernmentandastotalityofjudicialorganisms,thejusticeappearedfirst in the state communities where, when the right of force to govern begins to be recognized, then the idea of justice will emerge for as between the rulers and the ruled to exist a balance of law by the legalregulationofgovernmentandtherecognitionofcitizens'rights.

Keywords:administration,law,transition,democracy,goodgovernance

Aprut relativ recent n dezbaterea teoretici n consacrarea normativ, dreptul la o bun administrare are un impact major asupra procedurilor ntregii administraii publicei face parte din teoria mai general a guvernrii, neleas ca exerciiu de influen i control prin lege i constrngere asupra cetenilor unui stat10. Literatura de specialitate este unanim n a distinge ntre bunaguvernare,caracterizat caunmijloc necesaratingerii unorscopurii interese publice acceptate de ntreaga societate organizat n stat i totalitarismul regimurilor de stnga sau de dreapta, definite prin trsturi precum ideologia unic, partidul unic, hegemonia poliiei secrete i monopolul statului asupra structurilor politice, economice, culturale i informaionale ale comunitii naionale, ceea ce desfiineaz frontierele dintre stat i societatea civil, ncalc drepturileilibertilefundamentalealeomuluiirestrngeformeledeorganizaresociallacele statale, manifestate prin preponderena coerciiei. Ultimele decenii de evoluie a teoriei i practicii guvernrii sau manifestat prin restrngerea totalitarismului i generalizarea bunei guvernri n multe state posttotalitare care au parcurs o perioad mai scurt sau mai lung de tranziie n toate domeniile vieii publice, inclusiv n acela al justiiei care sa reformat n direcia naturalarespectriiprincipiilordemocraiei,statuluidedreptilibertilorceteneti. De altfel, justiia, ca atribuie esenial a statului asigurat de magistratur, reprezint o componentaguvernrii(nsenslarg)aflatnlegturattcuputereadelegiferarecticucea executivastfelnctdreptullabunadministrare11punecuacuitateproblemauneiorganizrii administrri eficiente a sarcinilor magistraturii, n special n statele care au trecut de la diferite forme de dictatur, autoritarism ori totalitarism la guvernarea n interesul poporului suveran. Attcaputereseparat a guvernrii ctica totalitatea organelor magistraturii, justiia a aprut mai nti la nivelul comunitilor statale, n care, atunci cnd ncepe s se recunoasc dreptul foreideaguvernasevadesprindeiideeadedreptatepentrucantreguvernaniiguvernai s existe un echilibru juridic prin reglementarea activitii guvernanilor i recunoaterea drepturilor ceteneti. Idealul social de justiie12 se fundamenteaz pe ideea c dreptatea i magistratura i au izvorul n voina poporului suveran, forma individualist a contiinei juridice fiind nlocuit treptat cu una solidarist, astfel nct funciile statului i dreptului nu se mai
8Prof.univ.dr./UniversitateaNaionaldeAprareCarolI. 9Asist.univ.dr.FacultateadePoliieAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza; 10Ghiddeideipolitice,EdituraPanTerra,Bucureti,1991,p.53. 11PentrudelimitareabuneiguvernridebunaadministrareveziEmiliaLuciaCtan,Principiilebuneiguvernrii,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2009,p.57iurm. 12MirceaDjuvara,Teoriageneraladreptului,EdituraLibrriiSoroc,Bucureti,1930,p.391396.

77

limiteaz la o aciune restrictiv de poliie i siguran ci se transform n atribuiile contemporane de aprare a intereselor publice prin aprarea drepturilor civile i politice ale indivizilor; aceast permanen a idealului de justiie va suferi ns transformri importante, nu numai n procesul evoluiei istorice ci i al schimbrilor violente impuse pe calea revoluiilorarmate. Progresul idealului social de justiie a consacrat forme tot mai evoluate ale organizrii administraiei magistraturiii procedurilor judiciare, pe msura dezvoltrii societilor naionale i concomitent cu apariia unor noi concepii despre rolul dreptului. Cu timpul, sau impus anumite principii generale ale funcionrii magistraturii, pe baza crora fiecare stat i organizeaz justiia potrivit propriilor tradiii i specificului intereselor comunitare; dreptul comparat nu distinge ntre eficacitatea sistemelor judiciare naionale13dar constat apropierea tot mai accentuat dintre acestea pe baza idealului bunei guvernri, mai ales n procesele integratoare de tip Uniunea European n care se depesc limitele tradiionale ale cooperrii judiciare internaionale impuse de necesitatea rezolvrii conflictelor de legi cu elemente de extraneitate ori ale reprimrii infraciunilor transfrontaliere. De altfel, n secolul XX, pe msura accenturiiglobalizriisafcutsaltuldelajustiianaionallaceainternaional,astziexistnd nu numai diferite instane judiciare ale comunitilor supranaionale ci i organisme mixte, administrate de state i organizaii internaionale14, cu influene vizibile asupra eficienei cercetriiiurmririijudiciareasesizrilorindividualeoristateledariasupraaplicriisentinelor i sanciunilor, un exemplu concludent fiind tendina evident de abolire global a pedepsei cu moartea ori intensificarea ntrajutorrii judiciare n materie civil i penal ca i recursul supranaionaldupepuizareacilornaionalederecurs. Totui, dinamica justiiei na constat numai n elemente de continuitate ci i n discontinuiti revoluionare generate de schimbrile brute ale guvernrii, fundamentate pe dreptul popoarelor de a se opune regimurilor dictatoriale i totalitare, prin care sa realizat un nou raport ntre guvernani i cei guvernai ori ntre puterile statale, ntre care nu exist doar separaie i echilibru ci i control i disensiuni. Astfel de transformri radicale ale legilor de organizare i nfptuire a justiiei au cunoscut aproape toate statele, cele mai cunoscute cazuri fiind acelea ale iacobinismului francez republican care a judecat dup 1789 regimul monarhic absolutist, al revoluiei sovietice care a condamnat dup 1917 toate elementele puterii ariste autocratei procesul fascismuluii nazismului de dup cel deal doilea rzboi mondial. Este mai mult dect evident c aceast succint enumerare nu este exhaustiv ci doar exemplificativ, ceea ce au n comun evenimentele respective fiind instaurarea unei justiii extraordinare care a fost adesea rzbuntoare, violent i intolerant ca i vechiul regim pe carel condamna. De la lustraia purificatoare a vechilor romani la epurarea pe alocuri nediscriminatorie i adesea distructiv anticomunist de la terminarea rzboiului rece, justiia tranziional a avut ingrata misiune de a asigura un nou echilibru politici social n societatei de a ndeprta rul pentru a instala buna guvernare n numele aceloraivalori umaneperene. Romnia acunoscuti ea astfel deprocesecontradictoriidacavemnvederedinperioadainstalriicomunismuluilegilespeciale de urmrire i sancionare a celor care n orice calitate i sub orice form au contribuit la dezastrul rii, n special n legtur cu rzboiul purtat mpotriva Naiunilor Unite, iar din perioada post comunist tribunalele militare excepionale care iau judecat n regim de urgen pe cei vinovai de genocid, subminarea puterii de stat, terorism i subminarea economiei naionale15.
13Americaniiobinuiescsspundesprepropriullorsistemjudiciarcpoatenuesteperfect,darfuncioneaz. 14C.Militaru,I.Dragoman,Justiiefrfrontiere,JurisdiciamixtnaionaliinternaionalaviolrilorDIU,n7studiideDIU,EdituraLuminaLex,Bucureti,2003,p.235. 15C.Panduru,I.Dragoman,ngrdireadrepturiloromuluiperegimultotalitarcomunist,EdituraU.N.Ap.CarolI,Bucureti,2007,p.8i35.

78

Este un adevr de necontestat c extinderea bunei guvernri na nsemnat stvilirea rului, a infraciunilor de tot felul, astfel nct comunitile umane se confrunt ca i altdat cu pericole, vulnerabiliti, riscurii ameninri de tot felul, pe care ncearc s le soluioneze prin diferite mijloace, inclusiv prin cele judiciare; dimpotriv, n ultimele decenii, istoria violrii drepturilor omuluii a dreptului internaional umanitar nu numai c nu sa sfrit ci a cptat o amploare tot mai mare n diverse pri ale lumii, inclusiv prin svrirea celor mai grave infraciuni internaionale precum crimele contra pcii, crimele de rzboi i crimele mpotriva umanitii. Era nevoie de o reacie global la aceast stare nefast de lucruri iar comunitatea internaional a susinut demersurile pentru perfecionarea sistemului de reprimare a violrii extinsei grave a drepturilor omului n timp de pacei de rzboi, pentru ca cei vinovai s nu se poatbucuradeimunitatenicinpropriilelorteritoriinaionalecisfiejudecaiicondamnaicu toat fermitatea, n sperana c alii nu vor mai ndrzni s comit astfel de crime. Imperscriptibilitatea acestor infraciuni, consacrarea principiului jurisdiciei universalei crearea tribunalelor penale internaionale au reprezentat elemente ale idealului mondial de justiie, o adevratimplementareaadagiuluilatinconformcruiaartrebuissefacdreptatechiardear pieri lumea (fiat justiia pereat mundus). Pe de alt parte, multe state confruntate cu consecinele criminale ale regimurilor totalitare au preferat continuitatea sistemului social global prinacordareaamnistieiunorcategoriideagenipubliciiacordareadesatisfacievictimelorprin nfiinarea unor comisii de adevr i conciliere care ncearc s demonstreze c tolerana chinez (care la reeducat pe ultimul mprat fr al ucide) poate fi mai eficace dect ghilotinafrancez(careladecapitatpeLudovicalXVIlea). n acest context al evoluiilor legislaiilor naionalei internaionale precumi al practicilor statale i suprastatale au aprut dezbaterile din doctrina drepturilor omului despre justiia tranziional,definitdeSecretarulgeneralalONUcanoiunececuprindetotalitateaproceselor i mecanismelor utilizate de o societate n ncercarea de a face fa abuzurilor masive comise n trecut, cu scopul special de a asigura reconcilierea n prezenti n viitor16; astfel definit, aceast form particular de justiie este diferit de viziunea consacrat conform creia justiia este legatdeconceptelebinestabilitedeordine,destabilitateidecomunitate,rolullegilorjudiciare tranzitorii fiind acela de a susine trecerea de la situaia conflictual la cea panic a societii prinsanciunipenale(proceseipedepse)sausanciuninonpenale(epurareasectoruluipublic)i chiar prin amnistiere, fiecare din aceste modaliti avnd dimensiuni complexe politice, istorice, juridice, psihologice i morale. Indiferent c este represiv ori punitiv, procedural sau reparatorie, ea rmne n toate cazurile fundamentali necesar deschiderii porilor unui viitor profund diferit de trecutul abuziv. Realitatea din multe state confruntate cu tranziia posttotalitar a artat c adesea justiia este insuficienti chiar lipsit de eficien n obinerea adevrului i reconcilierea fotilor adversari dup ncetarea ostilitilor i intrarea n tranziia ctre democraie, deoarece procesele judiciare au ntradevr limitri serioase n ceea ce priveteevaluareatraumatismelorcolectiveprincareatrecutsocietatea,concentrndusenumai asupraunorfapteiunorvinovai;trebuieinutcontdefaptulcncazulviolenelorsistematice, justiia de tip clasic nu poate cerceta i urmri dect partea vizibil a fenomenului, c nsui sistemul juridic ar fi putut avea n trecut disfuncionaliti ba chiar compliciti cu crimele totalitare, iar n cazul violenelor generalizate nu ar exista nici mcar capacitatea administrativ de a judeca toi acuzaii n timp rezonabil, din cauza insuficienei probelor, dac evenimentele sauproduscumulttimpnurmiaruneledintredoveziaufostdistruse.
16 Toni Plafner, Editorial, Revue Internationale de la CroixRouge, volume 88, Selection franaise, 2006, p. 113. O definiie asemntoare n Eric Sottas, Transitional justice and sanctions, RICR, volume 90, number 879, june 2008, p. 371, care accentueaz scopul acestei specii de reconciliere naional prin aflarea adevrului, redarea demnitii victimelor, construirea ncrederii ntre gruprileaflatenconflictisprijinireaschimbrilorinstituionalepentrufacilitareaunornoirelaiisocialepebazavalorilordomnieilegiiistatuluidedrept.

79

Din toate aceste motive, soluia comisiilor de adevri reconciliere utilizat de multe state aflate n tranziie, avnd alte funcii dect cele propriuzis judiciare, sa dovedit de o mare importan caform de justiie tranziional n America, Africa, Asiai Europa17. Argentina poate fi un exemplu n acest sens deoarece a fost nevoie de mai bine de dou decenii pentru ai aduce nfaajustiiei peceiresponsabilideviolareadrepturiloromuluintimpuldictaturiideifuseser instituite comisii de adevr nc de la nceputul anilor80 pentru a ancheta abuzurile comise n timpuljunteimilitareiaripotezaurmririipenaleaprovocatameninareauneinoilovituridestat militare; aa sa ajuns la blocarea urmririlor penale chiar prin legei abia n 2005 aceast lege a fost declarat neconstituional de ctre Curtea Suprem, deschiznd calea proceselor judiciare pentru crimele comise de regimul dictatorial. Pe de alt parte, Comisia sudafrican de adevri reconciliere a fost mult mai ambiioas n anii90, ncercnd s obin paceai dreptatea social ca baze ale edificrii unei noi societi dup ncetarea segregrii rasiale; nedefinit precis n documentele iniiale ale guvernului care a instituit Comisia, reconcilierea a fost clarificat pe parcurspentruagsicileoptimedegsireasoluiilortranziionale,insistndusepefaptulcnu exist un model universal unic de reconciliere, c ea nu nseamn uitarea ori iertarea crimelor comisei c trebuie combinate mai multe tipuri de reconciliere n cadrul aceluiai proces, de la ceaindividuallaceanaionalsaupolitic18. Mai aproape de momentul actual, n Irak, sa contientizat necesitatea adoptrii de ctre autoritile legitime a unei strategii de justiie tranziional care s continue procesul de debaasificare a societii i creare a unui mediu social mai sigur, reflectnd nevoile i prioritile complexe ale tranziiei ctre democraie printrun evantai larg de msuri ce ar putea nchide urmriri penale, reparaii, interdicii, stabilirea adevruluii reforme instituionale. E de necontestat c implementarea unei astfel de strategii va dura mult timpi va impune consultri naionale ample, cu participarea unor experi i organizaii internaionale care s ofere guvernului asisten imparial i recomandri. Oricum, studiile asupra supravieuitorilor genociduluii altor abuzuri ale drepturilor omului efectuate n zeci de state sugereaz c idealul de dreptatei adevr depete posibilitile tribunalelor penalei sentinelor judectoreti ntr o societate att de divizat precum cea irakian i nc mcinat de lupte intestine19. Se considercmecanismelejustiieitranziionaleprincaresecombinactivitateajudiciarcuceaa comisiilor de adevr i reconciliere, trebuie s ntruneasc ase condiii imperative pentru a fi eficace n societile ieite dintrun rzboi: existena unui mediu de securitate stabil instalat; sentimentul majoritii populaiei c autoritile de implementare a justiiei tranziionale acioneaz legitim i imparial; noile autoriti instituite democratic s aib voina politic i capacitateaadministrativdeaasigurandeplinireaobiectivelormsurilordejustiietranziional la momentul oportun i ntro perioad de timp rezonabil; implementarea mecanismelor respective n aa fel nct s se evite vinovia colectiv; selectarea celor mai adecvate forme de justiie tranziional prin consultarea celor mai afectai de violenele anterioare, victimele i familiile acestora; promovarea, n paralel cu aplicarea mecanismelor de justiie tranziional, a unor programe destinate reconstruciei politice, economice i sociale, libertii de micare, supremaieilegii,accesuluilainformaiipreciseiconformerealitii20.

17 Peste 20 de state au recurs pn n prezent sau intenioneaz s recurg n viitor la diverse forme de justiie tranziional n America (Peru, Chile, Argentina, Salvador, Uruguay, Brazilia, Guatemala, Honduras, Nicaragua, Haiti , Columbia), n Africa (Republica Sud African, Maroc, Sierra Leone, Cote dIvoire, Angola, Togo, Ruanda, Algeria), n Asia (Timor, Irak)i Europa (Fosta Iugoslavie). 18LauraM.Olson,RveillerledragonQuestionsdejusticetransitionnelle,RICR,volume88,2006,p.125. 19E.Stover,M.Sissons,P.Pham,P.Vink,Justiceonhold:accountabilityandsocialreconstructioninIrak,RICRmember869/2008,p.27. 20E.Stover,H.Megally,H.Mufti,TransitionaljusticeandUSoccupationofIrak,HumanRightsQuaterly,vol.27/2005,p.830.

80

Concluziile doctrinare i experienele practicilor statale nvedereaz faptul c justiia tranziional se focalizeaz pe modalitile legalei eficace n care societile n tranziie de la un sistem autoritar la democraie ori de la rzboi la pace se confrunt cu istoria abuzrii masive graveisistematiceadrepturiloromuluiprecumtortura,execuiilesumare,dispariiileforatede persoane, sclavia, detenia arbitrari prelungit precumi anumite infraciuni internaionale ca genocidul, crimele mpotriva umanitii i violrile grave ale legilor i obiceiurilor aplicabile n conflictelearmateinternaionalesaufrcaracterinternaional.Suntspecialiticareafirmcea reprezint o specie aparte de justiie, diferit de cea tradiional prin urmtoarele caracteristici: obiectivul de a rezolva motenirea crimelor umanitare comise n trecut prin reconstruirea ncrederii viitoare ntre victime, cetenii instituii, fr a nega responsabilitatea individuali statal; necesitatea respectrii principiului neretroactivitii legilor n vederea echilibrrii acestora cu necesitile sociale de pace, democraie, dreptate, dezvoltare echitabili domnie a legii; implementarea combinat i nu izolat a formelor de justiie tranziional, adic att a procedurilor judiciare ct i a comisiilor de adevr i conciliere; acordarea unei prioriti deosebite perspectivei victimelor n detrimentul poziiei agenilor statali care se vor justifica prin ordinul legii ori al superiorilor, raiunii de stat i necesiti militare sau ale ordinii publice, deoarecelegitimitateamecanismelorjustiieitranziionaledepindedemsurancarevictimelele suportsauliseopuncaidegradulncareelepotparticipasaubeneficiadeele21.nacestsens, estedeosebitdeimportantasigurareadreptuluivictimelordeaicunoatetorionariiideati ce li sa ntmplat, a dreptului familiilor de a afla amnunte despre soarta celor disprui cai a dreptului ntregii societi de a se mpca cu trecutul prin aflarea adevrului despre crimele regimului totalitar, ONU insistnd n special pe dreptul la o justiie echitabil al victimelor. n acelai timp, o real reconciliere presupune n buna guvernare a societilor posttotalitare ca statuli agenii si s recunoasc infraciunile comisei si asume responsabilitatea pentru ele subformemorale,politice,judiciareifinanciare. Toate acestea oblig la adaptarea unei adevrate politici tranziionale prin care s se selecioneze formele justiiei tranziionale echilibrnduse mecanismele de repunere penal cu cele de reconciliere fr a cdea n rzbunri personale ori n formalism fr fond, innduse cont i de implicaiile eventuale ale posibilitii interveniei instanelor penale internaionale. Merit subliniate avantajelei obstacolele comisiilor de adevri reconciliere care prin originei rezultat sunt politice, o form special de jurisdicie statuat printrun compromis politic i istoric.nceeacepriveteobiectiveleacestora,eleaumisiuneadeastabiliidentitateavictimelor, de a clarifica abuzurile pe care acestea leau suferiti de a repara suferinele ndurate n msura n care mai este posibil; spre deosebire de procesele judiciare n care starea conflictual dintre victimi acuzat persist chiar dup adoptarea sentinei, n comisiile de reconciliere avem de a facecuomisiunemaidegrabterapeuticdeoareceinformaiiledezvluitecuaceastocaziepot acorda victimelor o oarecare satisfacie, spre exemplu n cazul celor disprui despre care familia afl n sfrit c au decedat risipind incertitudinile anterioare, n aceeai gam de recuperare a demnitii victimelor fiind repararea simbolic a suferinelor prin recunoaterea oficial a abuzurilor, prezentarea de scuze i oferirea unor daune morale. Totui justiia tranziional nu reprezintunpanaceuuniversaliunremediueficacepentrutoatesocietileposttotalitare,mai ales c n calea aranjamentelor sale de adevr, dreptate i reconciliere se interpun obstacole destul de puternice. Un astfel de obstacol l reprezint continuarea mai mult sau mai puin sporadic a conflictelor dintre diverse grupri narmate, exemplul R.D. Congo fiind concludent n ceea ce privete imposibilitatea aplicrii mecanismelor de justiie tranziional dac anterior nu

21M.Freedman,Whatistransitionaljustice,InternationalCenterforTransitionalJustice,2003,p.5.

81

se reuete dezarmarea, demobilizareai reintegrarea fotilor beligerani. Alte obstacolein de geopoliticainternaional,dejustiiaselectivaplicatdoarnuneleriorinanumitecazurisau de persistena negrii comiterii crimelor de ctre regimul totalitar respectiv, ca n Burundi unde spre deosebire de Ruanda vecin, nu sa reuit ca tranziia spre revenirea pciii normalitate s fie nsoit de eforturi eficace de a se face dreptate restaurativ pentru consecinele genocidurilor din 19661972 i 1993 care au nsngerat aceleai populaii Hutu i Tutsi; nici n Cambodgia nusa reuit prea mult n legtur cu atrocitilei violenele comise de Khmerii roii ntre 19751978, prea puine persoane fiind acuzate i pedepsite de generaia urmtoare comiterii crimelor, ceea ce a mpiedicat atingerea scopurilor justiiei tranziionale dar i nelegereamoteniriitrecutului. Sadugmnfinalifaptulcjustiiatranziionaltrebuiesfiecompatibilcutribunalele penale internaionale att sub forma sa represiv ct i n aceea a comisiilor de adevr i conciliere, ceea ce impune o delimitare strict a competenei materiale temporale, personalei teritoriale22. Este posibil ca i n viitor societile emergente de la perioade de rzboi sau represiunepoliticsitratezetrecutulnfeluridiferite.Unelevorignoramotenireaconflictului i violrii sistematizate a drepturilor omului ori dreptului internaional umanitar prin adoptarea unor legi de amnistiere carei graiaz pe criminalii din trecut; altele i vor confrunta cu instane penale sau comisii de adevr i reconciliere, adoptnd programe de epurare i lustraie din sectorul public. Este mai mult dect probabil c n toate cazurile vor fi acordate victimelor reparaiiiscuze,vorfiidentificateilocalizatermielecelordisprui,vorficreatememoriale alevictimelor,vorfireturnateproprietilefurateoridistruse,vorfistabiliteziledecomemorare i amintiri, vor fi rescrise paginile falsificate ale istoriei, vor fi instituite reforme juridice i instituionale pentru conformarea noii societi la standardele internaionale ale drepturilor omului i vor fi elaborate legi pentru a corecta nedreptile totalitarismului. Toate aceste activiti prin care a trecut i Romnia n ultimii douzeci de ani reprezint componente principale ale justiiei tranziionale ca element al bunei guvernri n societile posttotalitare. Experiena noastr i a altora ne demonstreaz c astfel se poate realiza efectiv idealul de dreptate prin recunoaterea greelilor trecutului i cldirea ncrederii n prezent. Legtura fundamental ntre justiia tranziional, politic, traumatismele fizice ori psihice i ideea comisiilor de adevr i reconciliere se gsete n dorina presant a victimelor de ai regsi demnitateaidealiseasiguraunviitormaibun,nbeneficiulntregiisocieti. BIBLIOGRAFIE: 1. C. Militaru, I. Dragoman, Justiie fr frontiere, Jurisdicia mixtnaional i internaionalaviolrilorDIU,n7studiideDIU,EdituraLuminaLex,Bucureti,2003. 2. C. Panduru, I. Dragoman, ngrdirea drepturilor omului pe regimul totalitar comunist, EdituraU.N.Ap.CarolI,Bucureti,2007. 3. D. Dukic, Ttansitional. Justice and the International Criminal Court, RICR, Vol. 89, Number,867,september,2007. 4. E. Stover, H. Megally, H. Mufti, Transitional justice and US occupation of Irak, Human RightsQuaterly,vol.27/2005. 5. E. Stover, M. Sissons, P. Pham, P. Vink, Justice on hold: accountability and social reconstructioninIrak,RICRmember869/2008.

22D.Dukic,Ttansitional.JusticeandtheInternationalCriminalCourt,RICR,Vol.89,Number,867,september,2007,p.691.

82

6. EmiliaLucia Ctan, Principiile bunei guvernrii, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009. 7. EricSottas,Transitionaljusticeandsanctions,RICR,volume90,number879,june2008. 8. Ghiddeideipolitice,EdituraPanTerra,Bucureti,1991. 9. Laura M. Olson, Rveiller le dragon Questions de justice transitionnelle, RICR, volume88. 10. M. Freedman, What is transitional justice, International Center for Transitional Justice, 2003. 11. MirceaDjuvara,Teoriageneraladreptului,EdituraLibrriiSoroc,Bucureti,1930. 12. Toni Plafner, Editorial, Revue Internationale de la CroixRouge, volume 88, Selection franaise,2006.

83

ASPECTECOMPARATIVEPRIVINDJUDECATANCAZULRECUNOATERIIVINOVIEI DINPERSPECTIVACODULUIDEPROCEDURPENALINOULUICOD DEPROCEDURPENAL

Abstract: Plea agreement is an alternative was characterized by simplicity, efficiency and celerity default by resolvingcriminalcasestobedecided. By using this procedure, the parties have the right to intervene in the criminal case thus influence its outcome.

GinaNEGRU1 ginanegrut@yahoo.com

Keywords:pleaagreement,evidencegivenincriminalprosecution,reducesentence.

1.Introducere La nceputul anilor 1970, fenomenul de cretere a criminalitii a determinat apariia unei adevrate crize a justiiei penale n statele europene2 generat de incapacitatea organelor judiciare de a rezolva cauzele penale deduse judecii. n acest sens, contractul de mediere a conflictelor a aprut ca o soluie mai uor de acceptat i de implementat dect o condamnare impus, nsi existena expresiei ,,justiie consensual3 sau ,,negociere, ca instituie de drept penal nsemnnd la prima vedere un paradox, dac avem n vedere formatul tradiional al legii penalecarenupermitediscuii,concesiisaucompromisuri4. Cu toate acestea, ideea de ,,justiie negociat a fost transpus n cadrul legislaiei penale europene, prin Recomandarea R(87)18 din 17 septembrie 1987 a Consiliului de Minitri din cadrulConsiliuluiEuropei,ncareseprevedefaptulcncazulncarevinoviaacuzatuluirezult din probele administrate n cauz, se poate recurge de ctre instanele de judecat la o procedur simplificat, care are ca urmare pronunarea unor hotrri judectoreti n lipsa fazei de judecat5, dispoziii similare regsinduse i n alte legislaii ale statelor europene. Astfel, n coninutul art. 233 din Codul de procedur penal al Norvegiei se prevede c, n cazul n care suspectul i recunoate fapta, va fi ntrebat dac admite c e rspunztor din punct de vedere penal.Dacamrturisitfrrezerveicazulpoatefijudecatprinproceduraccelerat,suspectul va fi ntrebat dac i d consimmntul pentru o asemenea procedur, iar dac este de acord, procurorul va solicita instanei competente judecarea cauzei fr punere sub acuzare, printro singurnfiare6. Codul penal german nu prevede o procedur special, ci doar reducerea limitelor de pedeaps, innduse seama de conduita fptuitorului dup comiterea infraciunii, cu privire la reparareaprejudiciuluiprovocatpersoaneivtmate7.
1Prep.univ.drd.FacultateadePoliieAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza; 2FrancoiseTulkens,Surcriminalisationetdecriminalisation:leschoixdelajusticepenaleauxEtatsUnisalafindesannees1960,Documentdetravail,nr.17,1987 3AsevedeaJeanPradelConsensualismeendroitpenalcompare,1988inBoletimdaFaculdadedeDireitodeCoimbra,pg.146;NemeAdriana,Justiianegociatncontextuldreptuluipenaldin perspectivadrepturiloromului,nR.D.nr.1/2010,pg.192. 4JeanPradelConsensualismeendroitpenalcompare,1988inBoletimdaFaculdadedeDireitodeCoimbra,pg.42 5 A se vedea Recomandarea R(87)18 din 17 septembrie 1987 a Consiliului de Minitri din cadrul Consiliului Europei privind simplificarea procedurilor penale, adoptat la data de 17 septembrie 1987,titlulII,lit.b,documentdisponibilonlinenwww.just.ro 6Decizianr.1470din8noiembrie2011publicatnM.Of.,ParteaI,nr.853din2decembrie2011. 7Idem

84

n Codul de procedur penal italian sunt prevzute dou proceduri speciale care se bazeaz pe acordul de recunoatere a vinoviei. n cazul primei proceduri speciale, pentru o infraciune pentru care pedeapsa prevzut de lege este mai mic de doi ani, att n cursul urmririipenale,ctinfazadejudecat,fptuitorulsauprocurorulpotsolicitajudectoruluis recunoascacordulderecunoatereavinoviei,carearecaobiectreducereapedepsei. Cea de a doua procedur poate fi aplicat n cazul tuturor infraciunilor, cu excepia infraciunilor pentru care pedeapsa este deteniunea pe viai const n solicitarea inculpatului ca judecata s se desfoare doar n baza probelor administrate n faza de urmrire penal. n cazul n care judectorul este de acord cu cererea inculpatului poate pronuna o hotrre de achitare sau de condamnare, caz n care pedeapsa este redus cu o treime, iar condamnatul renunladreptuldeamaiexercitaciledeatacmpotrivahotrriipronunate8. Dispoziii similare se regsesci n legislaia american, n acest sens, pedeapsa aplicat ca urmare a nelegerii judiciare este mai mic dect cea pronunat n cazul unui proces, aceast reducereavndunefectdeprevenireafenomenuluiinfracional9. De asemenea, trebuie menionate prevederile art.6, alin.1 din Convenia pentru aprarea drepturilor omuluii a libertilor fundamentale n care sunt proclamate garaniile cu privire la punerea n valoare a drepturilor i libertilor recunoscute persoanelor n faa instanelor judiciarenaionale,pentruafievitatesau,dupcaz,neutralizatetoatenclcrileoricroradintre aceste drepturi de ctre autoritile statale, cu o larg aplicabilitate n toate procesele civile i penale. Aceste dispoziii conin toate coordonatele procesuale i procedurale specifice unui proces corect, echitabil, prin care cauzele deduse judecii s fie rezolvate ntrun termen rezonabil, de ctre o instan independent i imparial, instituit de lege, care va hotr, fie asupra nclcrii drepturilori obligaiilor cu caracter civil, fie asupra temeinicei oricrei acuzaii nmateriepenal10. Caoconsecinafaptuluicreaciasocietiifadeceiceintrnconflictculegeapenal nu este arbitrar, ci, dimpotriv chibzuit i amplu reglementat prin dispoziiile legii11, ntre svrirea infraciuniii aplicarea unei pedepse autorului ei situnduse procesul penal, pe cale de consecin, acestuia i revine rolul, ca activitate organizat n vederea descoperirii infraciunilor, identificarea i prinderea infractorilor, strngerea i administrarea probelor de a realiza tragerea la rspundere penal prin aplicarea unei sanciuni12, instanele judectoreti realizndprocesuldeindividualizarejudiciarapedepselor13. n sprijinul acestor prerogativei ca urmare a recomandrilor privind necesitatea asigurrii celeritii n procesul penal i respectnd principiul operativitii14 sau introdus n Codul de procedurpenaldispoziiicaresrspundnevoiideeficacitateajudecii,contribuindastfella nlturarea utilizrii unor proceduri greoaie i inutile15. Pn la introducerea art.3201 din Legea nr. 202/201016 n coninutul C.pr.pen, instanele de judecat se abineau s pronune hotrri judectoreti doar n baza probelor administrate n faza de urmrire penal, deoarece n cile de atac ndreptate mpotriva hotrrilor instanelor cu privire la cuantumul pedepsei aplicate,
8NemeAdriana,Justiianegociatncontextuldreptuluipenaldinperspectivadrepturiloromului,nR.D.nr.1/2010,pg.192 9Decizianr.1470din8noiembrie2011publicatnM.Of.,ParteaI,nr.853din2decembrie2011. 10VasilePtulea,ProcesechitabilJurisprudenacomentataCuriiEuropeneaDrepturilorOmului,InstitutulRomnpentruDrepturileOmului,Bucureti,2007,pg.6. 11GastonStefani,GeorgesLevasseur,BernardBouloc,Procedurepenale,deuxiemeedition,Dalloz,Paris,1984,pg.1 12 Ion Neagu, Tratat de procedur penal, Editura Pro, 1997, pg.1; V.Dongoroz i colaboratorii, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn, Partea special, vol.II, Editura AcademieiR.S.R.,Bucureti,1976,pg.5 13AlexandruBoroi,DreptpenalParteageneral,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2006,pg.14 14AsevedeaAncaLeliaLorinczDreptprocesualpenal,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2011,pg.50; 15ExpuneredemotiveprivindLegea202din2010,documentdisponibilonlinenwww.cdep.ro 16M.Of.,ParteaI,nr.714din26octombrie2010

85

instanele de control judiciar procedau la desfiinarea sau casarea acestor hotrri, ca urmare a nclcrii principiilor fundamentale ale procesului penal, i anume principiul rolului activ al organelor judiciare, principiului contradictorialitii i al nemijlocirii17. De altfel, dispoziiile art. 3201 privind judecata n cazul recunoaterii vinoviei au fost preluate din coninutul Legii 135/201018, n coninutul art.374, iar n Titlul IV intitulat ,,Proceduri speciale se regsete sub forma acordului de recunoatere a vinoviei, practic preluarea din textul Legii nr.135/2010 nu a fost soluia cea mai fericit aleas de legiuitor, deoarece interpretarea dispoziiilor art. 3201 a fost nsoit de numeroase critici, iar aplicarea acestuia a fost nsoit de ridicarea unor excepii de neconstituionalitate n dosare avnd ca obiect cauze penale aflate n momente procesuale diferite (fond, apel, recurs, contestaie n anulare). Prin urmare, procedura reglementat prin dispoziiile art. 3201 este mult mai limitat, adoptarea acesteia fcnduse n scopul urgentrii proceduriidejudecat,caresefacedoarnbazaprobeloradministratenfazadeurmrirepenal i a nscrisurilor n circumstaniere, n timp ce n cazul procedurii speciale, care beneficiaz de reglementri generoase din partea legiuitorului, obiectul acordului de recunoatere a vinoviei este recunoaterea comiterii faptei i acceptarea ncadrrii juridice pentru care a fost pus n micare aciunea penali privete feluli cuantumul pedepsei, precumi forma de executare a acesteia. Pentru aplicarea procedurii simplificate a judecii n cazul recunoaterii vinoviei, trebuie ndeplinite cumulativ unele condiii pe care le vom analiza comparativ n conformitate cu prevederileart.3201dinC.pr.pen.iprevederilordinNoulC.pr.pen. a)Cuprivirelacompetenainstaneidejudecat nacestsens,dacncazulprevederilorart.320ind1dinCoduldepr.pen.dinmaterialulde urmrire penal rezult c fapta exist, c a fost svrit de nvinuit sau inculpati c se poate angaja rspunderea penal a acestuia, procurorul dispune trimiterea n judecat prin rechizitoriu19, iar n cazul n care acesta nu va fi infirmat, procurorul ierarhic superior l va nainta instanei competente. Pe de alt parte, observm c n cazul procedurii speciale prevzut n NoulC.pr.pen.,nsituaiancaresencheieacordderecunoatereavinoviei,procurorulnumai ntocmete rechizitoriu cu privire la inculpaii cu care a ncheiat acordul, conform prevederilor art.481, alin.2, apoi sesizeaz instana creia iar reveni competena s judece cauza n fond i trimiteacesteiaacordulderecunoatereavinovieinsoitdedosaruldeurmrirepenal. b)Cuprivirelatipuldeinfraciunesvrit Conform prevederilor art. 3201 alin.7, dispoziiile alin.16 se aplic doar n cazul infraciunilor pentru care pedeapsa prevzut de lege este amenda sau pedeapsa amenzii alternativ cu pedeapsa nchisorii sau doar pedeapsa cu nchisoarea, dar nu se aplic n cazul n care aciunea penal vizeaz o infraciune care se pedepsete cu pedeapsa deteniunii pe via, ns acest alineat las nereglementat situaia n care pentru infraciunea svrit, legea prevede pedeapsa deteniunii pe via alternativ cu pedeapsa nchisorii cum este cazul infraciunii de omor deosebit de grav (art. 176 C.pen), deoarece la momentul procesual al aplicrii dispoziiilor privind judecata n cazul recunoaterii vinoviei (nainte de nceperea cercetrii judectoreti), instana nu poate aprecia dac dup individualizarea pedepsei va putea aplicafiepedeapsadeteniuniipevia,fiepedeapsanchisorii20. ns n cazul aplicrii procedurii speciale aa cum este prevzut n coninutul art.480, alin.1 din Noul C.pr.pen. constatm c acordul de recunoatere a vinoviei se poate ncheia numai cu
17AsevedeaCristinaCelea,Judecatancazulrecunoateriivinoviei,nR.D.P.,nr.1/2011,pg.87. 18M.Of.,ParteaI,nr.486din15iulie2010. 19NicolaeVolonciu,Dreptprocesualpenal,EdituraDidacticipedagogic,Bucureti,1972,pg.296 20CristinelGhigheci,,Judecatancazulrecunoateriivinoviei,documentdisponibilonlinenwww.juridice.ro

86

privire la infraciunile pentru care legea prevede pedeapsa amenzii sau a nchisorii de cel mult 7 ani. Considerm c iniiativa legiuitorului de a stabili ca aplicarea acestei proceduri s se fac n cazul n care este ndeplinit aceast condiie, este binevenit, pentru a evita soluii asemntoare celei din Sentina penal nr.32/F/19 ianuarie 2011 a Tribunalului Ialomia, cnd pentru fapta inculpatului M.N. care n data de 18.06.2009, pe fondul unor nenelegeri mai vechi i a consumului de alcool, ia aplicat lovituri repetate defunctei M.E., cauzndui leziuni ce au avutlegturdecauzalitateindirectcudecesulvictimei,evoluiagraviapariiadecesuluifiind favorizate de prezentarea tardiv a victimei la spital, fapt ce ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de loviri sau vtmri cauzatoare de moarte, potrivit art.183 C.pen i care se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani. Inculpatul a declarat c recunoate n totalitate fapta reinut prin rechizitoriui este de acord ca judecata s se fac n baza probelor administrate la dosar n faza de urmrire penal, instana pronunnd n baza art.183, cu aplicarea art. 3201 alin.7 i art.7476 C.pen. o pedeaps de 3 ani nchisoare, iar n baza art. 861 C.pen. sa dispus suspendareasubsupraveghereaexecutriipedepseiaplicatepedurataunuitermendencercare de5aniconformart.862C.pen. c)Cuprivirelapersoanainculpatului,acestatrebuie: s declare personal sau prin nscris autentic c recunoate svrirea faptelor reinute n actuldesesizareainstanei Astfel, conform prevederilor art. 3201 alin. 1 C.pr.pen. i ale art. 374 din Noul C.pr.pen., pn la nceperea cercetrii judectoreti, inculpatul poate declara personal sau prin nscris autentic c recunoate svrirea faptelor reinute n actul de sesizare a instanei. Se nelege astfel c la dosarul cauzei trebuie s existe o declaraie dat personal de ctre inculpat n faa instanei de judecat. n schimb, asupra declarrii prin ,,nscris autentic, sunt necesare unele precizri21, ca urmare a faptului c acest tip de nscris nu este definit de legiuitor n Codul penal, n coninutul Titlului VIII, la art. 150, alin.2 din Codul penal fiind definit doar ,,nscrisul oficial ca fiindunnscriscareemandelaounitatedincelelacaresereferart.145saucareaparineunei asemeneauniti.OdefiniieaactuluiautenticeraprevzutnconinutulvechiuluiCodcivil22,n prezent notarul public, n conformitate cu prevederile art.8, lit.b din Legea nr.36 din 199523, ndeplineteactivitateadeautentificareanscrisurilorredactatedeacesta,departe,personalsau de avocat, iar n conformitate cu prevederile art.13, alin.2 la cererea persoanelor fizice avnd cetenia romn, precum i a persoanelor juridice romne, misiunile diplomatice i oficiile consularealeRomnieipotautentificanscrisurile. Singura deosebire ntre textele celor dou articole este tipul actului de sesizare a instanei, deoarece n cazul art. 3201 alin. 1 C.pr.pen. este vorba despre rechizitoriul procurorului, n timp ce n cazul aplicrii procedurii speciale din Noul C.pr.pen. n situaia n care se ncheie acord de recunoatere a vinoviei, procurorul nu mai ntocmete rechizitoriu cu privire la inculpaii cu careancheiatacord. s solicite instanei competente ca judecata s se fac n baza probelor administrate n fazadeurmrirepenal Prinprevederilealin.1alart.3201sedexpresiecerineiexprimatdelegiuitorcaladosarul cauzei s existe pe lng declaraia de recunoatere a vinovieii cererea prin care inculpatul
21AsevedeaCristinaCelea,Judecatancazulrecunoateriivinoviei,nR.D.P.,nr.1/2011,pg.91. 22 Art.1171 vechiul Cod civil, abrogat: ,,Actul autentic este definit ca fiind actul fcut cu solemnitile cerute de lege, de un funcionar public, iar n art. 263 din Noul Cod de procedur civil (Legeanr.134/2010publicatnM.Of,ParteaI,nr.485din15iulie2010),,nscrisulautenticestenscrisulntocmitsau,dupcaz,primitiautentificatdeoautoritatepublic,denotarulpublic sau de ctre o alt persoan nvestit de stat cu autoritate public, n forma i condiiile stabilite de lege. Autenticitatea nscrisului se refer la stabilirea identitii prilor, exprimarea consimmntuluiacestoracuprivirelaconinut,semnturaacestoraidatanscrisului.Este,deasemenea,autenticoricealtnscrisemisdectreoautoritatepublicicruialegeaiconfer acestcaracter. 23Legea36din12mai1995anotarilorpubliciiaactivitiinotariale,publicatnM.Of.,ParteaI,nr.92din16mai1995,republicatnM.Of.,ParteaI,nr.732din18octombrie2011.

87

solicit ca judecata s se fac doar n baza probelor administrate la dosar n faza de urmrire penal. Ca urmare a ndeplinirii acestor din urm dou condiii, judecata va putea avea loc, doar n baza probelor administrate la dosar n faza de urmrire penal, cu excepia nscrisurilor n circumstaniere24, aceast excepie nemaifiind prevzut n textul alin.2 al art.374 din Noul C.pr.pen. d) Cu privire la condiiile de fondi de form pe care trebuie s le ndeplineasc acordul de recunoatereavinoviei: Astfel, conform prevederilor art. 481i 482, acordul trebuie s fie ntocmit n form scris, putnd fi iniiat att de procuror, ct i de ctre inculpat. Potrivit dispoziiilor art.478, alin.5, ,,dacaciuneapenalsapusnmicarefademaimuliinculpai,sepoatencheiaunacordde recunoatere a vinoviei distinct cu fiecare dintre acetia, iar n situaia n care se ncheie acordul numai cu privire la unele dintre fapte sau numai cu privire la unii inculpai, procurorul nainteaz instanei numai actele de urmrire penal care se refer la faptelei persoanele care au fcut obiectul acordului de recunoatere a vinoviei, n timp ce pentru celelalte fapte sau inculpai se dispune trimiterea n judecat, sesizarea instanei fcnduse separat, aa cum rezultdindispoziiileart.483,alin.2.dinNoulC.pr.pen. Cu privire la coninutul acordului de recunoatere a vinoviei, conform art.482, acesta trebuie s cuprind: data i locul ncheierii, numele, prenumele i calitatea celor ntre care se ncheie, date privitoare la persoana inculpatului, descrierea faptei ce formeaz obiectul acordului, ncadrarea juridic a faptei i pedeapsa prevzut de lege, probele i mijloacele de prob, declaraia expres a inculpatului prin care recunoate comiterea faptei i accept ncadrarea juridic pentru care a fost pus n micare aciunea penal, cererile procurorului, semnturile procurorului, ale inculpatuluii ale avocatului, cunoscnd c la ncheierea acordului derecunoatereavinoviei,asistenajuridicesteobligatorie. n cazul n care acordului de recunoatere a vinoviei i lipsete vreuna dintre meniunile obligatorii, instana dispune acoperirea omisiunilor n cel mult 5 zile i sesizeaz n acest sens conductorulparchetuluicareaemisacordul,conformprevederilorart.484dinNoulC.pr.pen. e)Cuprivirelatermenulpnlacareinculpatulpoatesolicitacajudecatassefacnbaza proceduriisimplificate Termenul pn la care inculpatul poate solicita ca judecata s se fac n baza procedurii simplificate este ,,pn la nceperea cercetrii judectoreti. Asupra acestui termen, dup intrarea n vigoare a Legii 202/2010, au existat unele controverse care au generat o practic neunitarainstanelordejudecat,motivpentrucareprocurorulGeneralalRomniei,asubliniat n textul recursului n interesul legii promovat n data de 24.08.2011 c declanarea procedurii simplificate de judecat introduse prin prevederile art.3201 din Codul de procedur penal nu poate avea loc dect n faa instanei de fond i pn la nceperea cercetrii judectoreti, deoarece scopul acestei proceduri este reprezentat de celeritatea procesului penal prin excluderea cercetrii judectoreti clasice, iar o astfel de cerere poate fi fcut la primul termen de judecat, dar i la un termen ulterior, cu condiia ca instana de fond s nu fi nceput cercetarea judectoreasc, cererea introdus dup acest moment procesual, va fi respins ca tardiv formulat, ns, nalta Curte de Casaie i Justiie a respins recursul n interesul legii declaratdeProcurorulGeneralalRomniei25.
24MihailUdroiuExplicaiipreliminarealeLegiinr.202/2010privindunelemsuripentruaccelerareasoluionriiproceselorndomeniulpenal,documentdisponibilonlinenwww.inmlex.ro;A se vedea Cristina Celea, Judecata n cazul recunoaterii vinoviei, n R.D.P., nr. 1/2011, pg. 93, cu privire la nscrisurile n circumstaniere, acestea nu sunt definite n Codul penal sau n Codul de procedur penal, dar dac lum n considerare instituia circumstanelor atenuante sau agravante prevzute n coninutul art.73, 74 i 75 din Codul penal, putem considera c aceste nscrisurinusuntaltcevadectprobepertinenteiconcludentecareproducefectenfavoareainculpatului. 25AsevedeaDecizianr.28din12decembrie2011,publicatnM.Of.,ParteaI,nr.119din16februarie2012,documentdisponibilonlinenwww.iccj.ro

88

De asemenea, n acest sens, au fost ridicate excepii privind neconstituionalitatea prevederilor art. 3201 din Codul de procedur penal26, deoarece prin instituirea acestui termen sunt afectate principiul egalitii cetenilor n faa legii, precumi principiul aplicrii legii penale maifavorabile,nfunciedestadiileprocesualencareseaflinculpaii,putndexistatreisituaii diferitei anume: situaia n care inculpaii au fost trimii n judecat dup intrarea n vigoare a acesteilegi,pentruacetiaseaplicprevederileart.3201dinC.pr.pen.,adouasituaieestecean care inculpaii, dei au fost trimii n judecat anterior apariiei Legii 202/2010, nu au depi momentul procesual al nceperii cercetrii judectoreti, de asemenea aplicarea acestor prevederinuridicniciunfeldeproblemeiceadeatreiasituaiecarevizeazinculpaiicareau fost trimii n judecat conform prevederilor legii vechi, dar care au depit momentul nceperii cercetriijudectoreti,ncazulacestora,uniinuaufostdefinitivjudecai,iarncazulacestorase aplic principiul legii penale mai favorabile, ali inculpai, dei au fost judecai definitiv, se afl n momente procesuale diferite, respectiv revizuire, contestaie n anulare sau contestaie la executare,aceastultimsituaienefiindsusceptibildeaplicareaprincipiuluiretroactivitiilegii penalemaifavorabile27. Considermcacestesituaiicontradictoriiarfitrebuitsfiereglementatecuajutorulunor dispoziii tranzitorii care s fi fost prevzute n mod expres fie n coninutul art. 3201, fie ca articole distincte n coninutul Legii nr.202/2010. innd cont de necesitatea limitrii efectului juridic imediat28 al deciziilor nr. 1470 i 1483 din 8 noiembrie 2011 referitoare la excepia de neconstituionalitate a dispoziiilor art. 3201 din Codul de procedur penal i anume suspendareadedrept29aacestora,situaiecarearficauzatperioadedevidlegislativiopractic judectoreasc neunitar, au fost introduse prin prevederile art. XI din O.U.G. nr. 121/2011 pentru modificareai completarea unor acte normative30 dispoziii tranzitorii care s remedieze aspectele invocate de Curtea Constituional, prin acordarea posibilitii de recunoatere a vinovieilaprimultermencuprocedurcompletimediaturmtorintrriinvigoareaprezentei ordonane de urgen, permind astfel aplicarea legii penale mai favorabile tuturor situaiilor juridice nscute sub imperiul legii vechi i judecate potrivit legii noi31. Sperm ca la momentul intrrii n vigoare a Legii nr.135/2010, aceste situaii contradictorii s fie rezolvate cu ajutorul dispoziiilortranzitoriiprevzuteexpresntextuldelege. f)Cuprivirelaproceduradejudecatnfaainstanei La termenul de judecat fixat, instana d citire actului de sesizare i procedeaz la ascultarea inculpatului, declaraia de recunoatere a svririi faptelor nu nltur dreptul inculpatului de a fi ascultat n vederea realizrii dreptului su la aprare. Dup ascultarea inculpatului,ncazulncareinstanaadmitecerereadejudecarepotrivitproceduriiprevzutede art. 3201 C.pr.pen. acord cuvntul n dezbateri, procurorului i celorlalte pri, dispoziiile art. 340 344 C.pr.pen., care reglementeaz dezbaterile i ordinea n care se d cuvntul, ultimul cuvnt fiind cel al inculpatului, concluziile scrise, obiectul deliberrii i reluarea cercetrii judectoreti sau a dezbaterilor, urmnd a fi aplicate n mod corespunztor. De asemenea, instanapoaterespingecerereadejudecareacauzeipotrivitproceduriisimplificate32atuncicnd constat c probele administrate n cursul urmririi penale nu sunt suficiente pentru a stabili c faptaexist,constituieinfraciuneiafostsvritdeinculpat.
26AsevedeaDecizianr.1470din08noiembrie2011iDecizianr.1483din08noiembrie2011,nM.Of,ParteaI,nr.853din02decembrie2011 27Decizianr.1470din08noiembrie2011,M.Of.ParteaI,nr.853din02decembrie2011. 28NotadefundamentarepentruO.U.G.nr.121/2011pentrumodificareaicompletareaunoractenormative,documentdisponibilonlinenwww.gov.ro 29Conformprevederilorart.147,alin.1dinConstituiaRomnieirepublicatnM.Of.ParteaI,nr.767din31octombrie2003 30M.Of.,ParteaI,nr.931din29decembrie2011 31NotadefundamentarepentruO.U.G.nr.121/2011pentrumodificareaicompletareaunoractenormative,documentdisponibilonlinenwww.gov.ro 32MihailUdroiuExplicaiipreliminarealeLegiinr.202/2010privindunelemsuripentruaccelerareasoluionriiproceselorndomeniulpenal,documentdisponibilonlinenwww.inmlex.ro

89

Din punct de vedere al aplicrii dispoziiilor din Noul C.pr.pen. nu sunt modificri semnificative, soluiile instanei fiind aceleai, adic fie admite, fie respinge acordul de recunoatere a vinoviei printro sentin, pronunarea fcnduse n edin public, dup ascultarea procurorului, a inculpatului i avocatului acestuia, precum i a prii civile dac este prezent.Sentinapoatefiatacatcuapelntermende10ziledelacomunicare. 3. Efectele aplicrii dispoziiilor art. 3201 C.pr. pen. i a prevederilor din Noul C.pr.pen. privindacordulderecunoatereavinoviei. n cazul admiterii cererii de judecare a cauzei, soluionarea laturii penale de ctre instana de judecat se va face conform prevederilor art. 3201 alin. 4 din C.pr. pen., dac din probele administrate n cursul urmririi penale rezult c fapta exist, constituie infraciune i a fost svrit de inculpat, modificrile survenite n coninutul acestui aliniat (aa cum au fost prevzute n O.U.G. nr.121 din2011) au avut rolul de a pune de acord prevederile acestuia cu condiiilenecesarerealizriiscopuluiimediatalprocesuluipenal33. Dac prin infraciunea svrit sa cauzat un prejudiciu persoanei vtmate, iar aceasta se constituie ca parte civil n procesul penal, aciunea civil exercitnduse alturi de aciunea penali pentru soluionarea aciunii civile se impune administrarea de probe n faa instanei, atunci se va putea dispune disjungerea acesteia, potrivit prevederilor art. 3201 alin. 5 din C.pr.pen.. Ca efect al aplicrii procedurii simplificate de judecat conform prevederilor din C.pr.pen., instanavaputeapronunanacestcazcondamnareainculpatului,carebeneficiazdereducerea cu o treime a limitelor de pedeaps prevzut de lege, n cazul pedepsei nchisorii, i de reducereacuoptrimealimitelordepedeapsprevzutdelege,ncazulpedepseiamenzii.Aa cum reiese din interpretarea acestui aliniat, rezult faptul c n cazul aplicrii procedurii simplificate instana va pronuna ,,condamnarea inculpatului, textul de lege nu d n aceast situaie posibilitatea instanei de a pronuna o alt soluie n afara condamnrii, nici chiar soluia achitrii, atunci cnd faptei i lipsete gradul de pericol social al unei infraciuni, n baza prevederilorart.10,lit.b1C.pr.pen.34. De asemenea, inculpatul poate beneficia de reducerea pedepseii n cazurile prevzute n art.16 din Legea nr.143/2000, privind prevenireai combaterea traficuluii consumului ilicit de droguri35, n art.20 din Legea nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane36,precuminart.19dinLegeanr.682/2002privindprevenireaicombatereatraficului de persoane37. n aceste situaii, n cazul n care se va aplica procedura recunoaterii vinoviei prevzutdeart.3201,limitelepedepseilacaresevaaplicareducereaprevzutnalin.7alacest articol,vorficeleredusecaurmareaaplicriiiniialeacelorlaltecauzedereducereapedepselor prevzutedelege38. n cazul existenei unui concurs ntre circumstanele agravantei atenuante, se vor putea aplica dispoziiile art. 80 C.pen., caz n care coborrea pedepsei sub minimul special nu este obligatorie, ns acest fapt nu exclude aplicarea procedurii simplificate de judecat conform prevederilorart.3201. Totcaoconsecinaaplicriidispoziiiloralin.7alart.3201C.pr.pen.dacinstanareinen cazul individualizrii pedepsei, circumstanele atenuante legale sau judiciare prevzute n art.73
33 Alin.4 al art. 3201 C.pr. pen. nainte de modificare prin O.U.G.121/2011,,Instana de judecat soluioneaz latura penal atunci cnd, din probele administrate, rezult c faptele inculpatului suntstabiliteisuntsuficientedatecuprivirelapersoanasapentruapermitestabilireauneipedepse. 34CristinelGhigheci,,Judecatancazulrecunoateriivinoviei,documentdisponibilonlinenwww.juridice.ro 35M.Of..,ParteaI,nr.362din3august2000. 36M.Of.,ParteaI,nr.783din11decembrie2001. 37M.Of.,ParteaI,nr.964din28decembrie2002. 38MihailUdroiu,ExplicaiipreliminarealeLegiinr.202/2010privindunelemsuripentruaccelerareasoluionriiproceselorndomeniulpenal,documentdisponibilonlinenwww.inmlex.ro

90

i 74 din C.pen., atunci aplicarea prevederilor art.76 din C.pen. privind efectele circumstanelor atenuantesevafaceprinraportarelalimiteledepedeapsreduseconformprevederilorart.3201 C.pen.39, iar n cazul n care sunt mai muli inculpai i numai unul dintre acetia solicit ca judecarea cauzei s se fac doar n baza probelor administrate la dosar n faza de urmrire penal, instana va putea dispune prin ncheiere disjungerea cauzei pentru ceilali inculpai, n cazulncareacestlucruesteposibil40. ncazulncareinstanaconstatcprobeleadministrateladosarsuntinsuficientepentrua stabilidacfaptaexist,constituieinfraciuneiafostsvritdeinculpat,respingecerereaprin care inculpatul solicit ca judecata s fac potrivit procedurii simplificate i continu judecarea cauzeipotrivitproceduriidedreptcomunprevzutnart.321360C.pr.pen. i n cazul aplicrii dispoziiilor 480, alin. 3 din Noul C.pr.pen., inculpatul beneficiaz de reducereacuotreimealimitelordepedeapsprevzutedelegencazulpedepseinchisoriiide reducerea cu o ptrime a limitelor de pedeaps prevzute de lege n cazul pedepsei amenzii. n ceea ce privete soluionarea aciunii civile, conform prevederilor art.486 din Noul C.pr.pen., n cazul n care ntre pri sa ncheiat tranzacia sau un acord de mediere cu privire la aciunea civil, instana ia la cunotin de acesta prin sentin, in celelalte cazuri putnd dispune disjungereaaciuniicivileitrimitereaeilaoinstancompetentpotrivitlegii,dacsoluionarea laturiicivilearntrziasoluionareaprocesuluipenal. 4.Concluzii Introducerea procedurii simplificate a recunoaterii vinoviei constituie un mod alternativ de rezolvare a cauzelor deduse judecii, reprezentnd o reacie fireasc, n condiiile n care instanele de judecat se confrunt cu o cretere a numrului de dosare. n aceast situaie, pe fondul influenelor primite din legislaia european, putem considera c iniiativa legiuitorului este inovatoare, aprnd ca un remediu care se supune exigenelor privind necesitatea respectrii principiului operativitii, viznd ameliorarea accesului la justiie, simplificarea i rezolvarearapidacauzelorpenale. Prevederile art. 3201, din Legea nr.202/2010, favorizeaz atingerea acestui deziderat, ns pe lng avantajele acestei proceduri, care constau n descongestionarea activitii instanelor, textului iau fost aduse o serie de critici, implementarea acestei proceduri a generat, din cauza lipseiunordispoziiiclare,interpretridiferite,carearfipututfinlturateprinintroducereaunor dispoziii tranzitorii n cuprinsul Legii nr. 202/2010. Cu toate acestea, iniiativa legislativ de introducereaproceduriijudeciincazulrecunoateriivinovieirmnesalutarncondiiilen care ea se regsetei n contextul prevederilor Noului Cod de procedur penal sub forma unei procedurispecialeurmndafiaplicatodatcuintrareanvigoareaLegiinr.135/2010. BIBLIOGRAFIE: 1. Adriana Neme, Justiia negociat n contextul dreptului penal din perspectiva drepturiloromului,nRevistaDreptul,nr.1/2010 2. AlexandruBoroi,Dreptpenal.Parteageneral,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2006 3. AncaLeliaLorinczDreptprocesualpenal,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2011 4. CristinaCelea,Judecatancazulrecunoateriivinoviei,RevistaDreptpenal,nr.1/2011 5. CristinelGhigheci,,Judecatancazulrecunoateriivinoviei,www.juridice.ro 6. FrancoiseTulkens,Surcriminalisationetdecriminalisation:leschoixdelajusticepenale auxEtatsUnisalafindesannees1960,Documentdetravail,nr.17,1987
39I.C.C.J.,Seciapenal,decizianr.2334din09iunie2011. 40Idem.AsevedeaiSent.pen.nr.334din11.04.2011aTribunaluluiBucureti,SeciaaIIapenal,Dosarnr.17573/3/2011.

91

7. Gaston Stefani, Georges Levasseur, Bernard Bouloc, Procedure penale, deuxieme edition,Dalloz,Paris,1984 8. IonNeagu,Tratatdeprocedurpenal,EdituraPro,1997 9. Jean Pradel Consensualisme en droit penal compare, 1988 in Boletim da Faculdade de DireitodeCoimbra 10. Mihail Udroiu Explicaii preliminare ale Legii nr.202/2010 privind unele msuri pentru accelerarea soluionrii proceselor n domeniul penal,document disponibil n www.inm lex.ro 11. Nicolae Volonciu, Drept procesual penal, Editura Didactic i pedagogic, Bucureti, 1972. 12. Vasile Ptulea, Proces echitabil Jurisprudena comentat a Curii Europene a DrepturilorOmului,InstitutulRomnpentruDrepturileOmului,Bucureti,2007

92

CETENIA,CONCEPTFUNDAMENTALNDREPTULINTERNAIONALPUBLIC
GabrielMicu1 gmicu2004@yahoo.com

Abstract: The concept of citizenship in frame of the international law is almost always lies to the state notion, having the role to point out the relation between this and the person living on its territory. The main objective of the European construction consisting in strengthening lies between the peoples living here, for whom was set up and is developing the European Union institutions, as a sui generis international organization created by their member states. Obviously, it is questionable how the citizens of the member states are related to the European Union and, of course, which are the ideological support for the European citizenship concept. Some of the most important theoretical aspectsareshowninthisarticle.

Keywords:Sovereignty,thenatureofcitizenship,multiplycitizenship,generalregulationofthecitizenship

1.Delimitriterminologice Nevoia de organizare i reglementare, att a vieii interne a unui stat, ct i n ceea ce privete domeniul societatea internaional n ansamblul su, a dus la cutarea i gsirea unui termen care s poat ajuta la exprimarea, deopotriv, a unor concepte i teorii att din sfera legislaiei interne, ct i din domeniul relaiilor internaionale. Astfel, cuvntul cetean are diferitesemnificaii,funciededisciplinajuridicncarelregsim. n dreptul constituional termenul de cetean desemneaz, n principal, un titular de drepturifadestatuldecareaparine,ntimpce,acelaitermen,ndreptulinternaionalpublic sauprivat,facedeobiceiabstraciedecondiiaceteneascaacestuia.Pentruaceastramura dreptuluiintereseaznumaisuveranitateadeapartenennraportcucareestereglementato anumit conduit internaional a statelor fa resortisanii acestora. Astzi, cele mai multe constituiiilegifolosesctermenuldeceteniepentruadesemnaaceastapartenen. Pentru explicarea conceptului de cetenie se impun, n principiu cteva precizri privind terminologia.Iniialceteniaafostdesemnatprintermenulnaionalitate,termenpecarelmai ntlnimiastzinlegilefundamentalealeunorstate,deexemplunConstituiaFranei(art.34). n acest context, termenul de naionalitate presupune o abordare subiectiv a noiunii de popor, n sensul definirii sale ca o comunitate a cror membrii consimt s mprteasci s respecte acelai set de valori comune care definesc naiunea respectiv, renunnd de bun voie la identitatea lor etnic. Aceast abordare este cunoscut n literatura de specialitate ca fiind naiune n sens civic i face ca teoriile referitoare la minoritile naionale s nu aib nici un suport ideologic, iar pe cale de consecin, statele care adopt acest punct de vedere s fie ndreptitesnurecunoascinstituiaminoritilornaionale. Au existat ns puncte de vedere diferite asupra semanticii termenului de naionalitate, n mod deosebit cel prin care termenul de naiune este abordat n sens obiectiv, prin care se nelege c aceasta reprezint o comunitate uman caracterizeaz prinntrun set de valori comune(limb,tradiii,etc).Acestlucruadusilarenunarea,ntimp,latermenulnaionalitate, nemaifiind general aplicabil n sensul su subiectiv care definete o categorie politic care indic apartenena la o naiune. Pentru a se evita concluziile eronatei mai ales speculaiile posibile pe aceast tem, pentru desemnarea legturii menionate, din punct de vedere juridic, a fost
1Dr.MinisterulAfacerilorExterne

93

preferat cuvntul cetenie, acesta exprimnd un anumit statut juridic al persoanei n raport custatul. Astfel,termenuldenaionalitateseaplicnumailapersoanafizicinseamnapartenena ei la o naiune. Analiznd semnificaia acestui termen n raport cu un stat, vom ntlni mai multe situaii, cum ar fi naiunile fr stat (naiuni care lupt pentru eliberare) sau ai crei resortisani s reprezinte numai o parte din naiune (Republica Popular Democrat Coreean i Republica Coreea de Sud). De asemenea, evoluiile sociopolitice de pe arena internaional au dus la situaia n care cetenii unui stat s aparin mai multor naiuni. n acest ultim caz se aplic fie principiul egalitii naiunilor conlocuitoare, cum ar fi cazul fostelor federaii destrmate (ale Uniunii Sovietice, Cehoslovaciei sau Iugoslaviei) fie principiul contopirii ntro singur naiune, fraseoperadiferenieriterminologicesauconceptuale,cumestecazulSUAsauFranei.Pede alt parte existi situaia unor state fr nici o legtur cu distinciile naionale, cum este cazul Vaticanului,undeelementuldeunitatelconstituiefolosirealimbiilatine. Cu toate c, de regul, statele moderne se concep sau se constituie pe o baz naional, distinciadintrecetenieinaionalitate(cainstituiideosebite)rmne. 2.Noiuneadecetenie.Trsturicaracteristice.Naturaceteniei Dintre toate problemele juridice, nici una nu este mai important ca aceea a ceteniei: pentru stat, deoarece de numrul i ataamentul cetenilor si depind fora i puterea sa, pentru individ, deoarece de legturile lui cu statul depind condiiile, private i publice, ale existeneisale[...]ntreagaviaseaflimplicatnaceastlegtur.2 Noiunea de cetenie este o noiune complex care nglobeaz o serie de trsturi specifice analizate distinct n cadrul mai multor ramuri ale dreptului cum ar fi dreptul constituional, dreptul internaional public, dreptul internaional privat, dreptul familiei etc. Cetenia nu este doar un concept juridic cii unul cu valene politice atunci cnd este privit ca oapartenenauneipersoanelaocolectivitateuman(naiune,popor),organizatnstat. ntiina dreptului constituional, noiunea de cetenie, are dou accepiuni, fiind utilizat att pentru a desemna o instituie juridic, adic o grup de norme juridice, ct i pentru a caracteriza condiia juridic ce se creeaz acelor persoane care au calitatea de cetean. n acest din urm caz, cetenia se axeaz n jurul ideii de subiect de drept abordnd conceptul juridic al noiunii de cetenie a unei persoane, dobndirea i pierderea ceteniei. Aceast accepiune, areoimportandeosebit,constituindobiectulcontroverselordinliteraturajuridic. nliteraturajuridicceteniaafostdefinitfiecaolegturntreindividistat,fiecao legturpoliticijuridic,caoapartenenjuridicsaucaocalitateapersoanei. Cetenia privit ca o legtur care unete o persoan, un grup sau anumite bunuri cu un anumit stat, este caracteristic autorilor care consider c raporturile juridice se pot stabili i ntre persoanei bunuri, nu numai ntre persoane. Din acest motiv, teza este principial greit, netiinific, ntruct raporturile juridice se pot stabili numai ntre persoane, uneori aceste raporturi ncheinduse cu privire la bunuri. Niciodat raporturile juridice nu pot lua natere ntre oameniibunuri. Existi puncte de vedere n care, pentru definirea ceteniei, se pleac de la teza conform creia statul ar fi suma celor trei elemente: teritoriu, populaie i suveranitate. ntre prerile acestorautorinuexistdectuneledeosebiridenuan,acetiadefinindcetenia,nesen,ca o legtur politic sau juridic sau ca o calitate a persoanei, n virtutea creia aceasta din urm facepartedinpopulaie,unuldinelementeleconstitutivealestatului.
2Institutdedroitcomparedel'UniversitedeParis,LaNationalitedanslaSciencesocialeetdansleDroitcontemporain,1933,p.209

94

Indiferent de maniera n care abordm conceptul n sine, fie c l definim ca redarea unor relaii juridice mai mult sau mai puin complexe (aspect obiectiv), fie ca redarea acelorai relaii priviteprinprismaunuiadintresubieciiaceleirelaiijuridice(aspectsubiectiv),vomputeaspune c termenul de cetenie este folosit n ambele abordri, dar cu neles diferit. n abordarea subiectiv, cetenia exprim calitatea juridic a unei persoane fizice, denumit cetean, de a fi membrualunuistat,calitatedincarederivtoatecelelaltedrepturiconstituionale,ntimpce,n abordarea obiectiv, cetenia exprim, n mod corespunztor, raportul juridic fundamental dintrepersoanafizicistat,iarnsenslargdintreomisocietate,raportegalntrestatifiecare dintremembrii,ceteniisi. Termenul de membru al unui stat desemneaz obligativitatea de a participa la exercitarea puterii de stat i a beneficia de sistemul su juridic, drepturi crora le corespund i obligaiile corelative, n condiiile ordinii de drept, de susinere i de promovare a intereselor acelui stat. Astfel definit, cetenia apare ca o expresie a principiului egalitii n viaa social, expresie a realizriloruneivieidemocratice. Condiia juridic de cetean e conceput att ca o legtur extrateritorial care nu nceteaz prin prsirea teritoriului, ct i inalienabil, fr a putea fi transmis altei persoane fizice. Aceste aspecte sunt relative pe plan internaional, concurnd calitativ ntre elei limitate de relaiile internaionale, de conveniile privind condiia general uman i de cele privind determinarea ceteniei, cetenia avnd tendina de a deveni, ca apartenen la un stat i numailaunul,caocondiiegeneralobligatorie.3 Pe de alt parte, cetenia nu este numai expresia dependenei persoanei de un sistem juridic unic care i asigur independena i ocrotirea ei de eventualele abuzuri ale altor suveraniti, aceasta poate aprea i ca expresie a idealului unei persoane de a deveni, n perspectiv, membru al unei naiuni care aspir la recunoatere, independen i suveranitate. Avnd n vedere aceste aspecte, se poate afirma c cetenia nu implic existena obligatorie a unui stat, din care decurg o serie de drepturi ceteneti, o adeziune de origine, ci i prezena uneicontiinecolective(naionale)caresojustifice. Privit prin aceast prism, cetenia unui stat este, n raport cu strinii aflai pe teritoriul su,expresiauneicondiiidecareacetianusebucur.Striniiipersoanelefrcetenienuse pot bucura de drepturile politice deoarece numai cetenii exercit puterea i numai ei pot participa la guvernarea societii din care fac parte. Din acest punct de vedere, n condiiile n care un cetean strin aspir la integrarea sa n rndul naiunii care definete statul n care se afl, cetenia este oferit unui strin reprezint expresia celui mai favor pe care statul de reedinilpoateface. Cercetnd sensul su etimologic, instituia ceteniei evoc o lung tradiie, derivnd din lat.civitatem=rom.Cetate.Ulterior,nRomniaaparenformacetenieidefinitn1975,nume consacrat de legislaie cu consecven, nc din 1948. Alte denumiri date instituiei pn atunci sunt inadecvate fie c au, n principal, alt semnificaie (indigenat, suditen ori supuenie, naionalitate, resortisan, cu corespondentul lor indigen, sudit, supus, naional, resortisant, la careleadugmpmntean),fiecsuntdepitedeevoluiilelimbii(cetate,poliieichiarora). n limbile occidentale citoyen (fr.), cittadino (it.), ciudadano (sp.), sunt folosii pentru denumirea instituiei, pstrnd mai mult nelesul de cetean activ, cetean cu drepturi depline, folosind pentru termenii ceteani cetenie, de exemplu, n limba francez mai mult nationali nationalit, ns cu o bogat palet semantic, n timp ce n termenul rus grajdanin, tradus n romnete prin cetean (grajdanstvo cetenie), tinde ctre un neles mai larg dectceldinlimbaromn,aceladepersoan.

3IonP.Filipescu,DreptInternaionalPrivat,ed.Actami,Bucureti,1997,p.127

95

Nuanrile terminologice, nu se limiteaz la izvorul lor lingvistic. La diferite discipline juridice,cuvntulceteanarediferitesemnificaii. 3.Naturaceteniei Natura juridic a ceteniei este una din cele mai controversate probleme care apare, fiind definit, aa dup cum sa mai precizat, ca o legtur ntre individi stat, ca o legtura politic ntre individ i stat, ca o legtur politic i juridic, ca o legtur juridic, ca o apartenen juridicsaucaocalitateapersoanei. n aceste formulri sunt exprimate opiniile diferite cu privire la ncadrarea ceteniei ntro categorie juridic sau alta. Evitnd o analiz mai puin relevant pe aceast tem, se poate meniona doar concluzia potrivit creia cetenia a fost considerat ca fiind, un statut personal, un contract tacit sinalagmatic, un act unilateral de putere public, o situaie juridic, un raport contractual,unraportjuridic,oparteastriicivileapersoaneietc. Natura unei instituii nu poate fi dat de aspectul subiectiv, redat prin teoriile condiiei, pentru aceasta trebuind s fie privit n aspectul su obiectiv. De aicii particularizarea care se poate face la teoria ceteniei element al capacitii juridice, creia i se opune teza contrar, a cetenieigeneratordecapacitatejuridic. Pe de alt parte, nu toate teoriile care au la baz aspectul obiectiv sunt valabile, chiar dac au n vedere relaia juridic statcetean att n ceea ce privete dobndirea i pierderea ceteniei, ct i manifestarea acesteia, cel puin abordarea unilateral. Amintim aici teoria autolimitaiunii statului care mergea pn la confundarea resortisanei persoanei cu naionalitatea acesteia, cea a autonomiei de voin i a cetenieicontract, precum i teoriile care privesc cetenia ca o necesitate venit din afara dreptului. n acest context, noiunea de cetenie trebuie privit ns analitic, prin prisma relaionrii biunivoce impuse de teoria raportului juridic care are calitatea de ai pune n eviden caracterul bilateral, sinalagmatic, de relaii reciproce ntre persoani societate, reprezentat prin stat, fiecare cu drepturii obligaii specifice, precumi a teoriei situaiei juridice, care pune accentul pe originea complex a relaiei persoanstat,pepluralitatearaporturilorjuridicepecareaceastaleinclude.4 n aceast relaie, statul, pe palierul su de putere constituant, este cel care stabilete drepturilei obligaiile fiecrei pri, att ale persoanei, cti ale statului ca putere constituit, conduit ce nu poate fi considerat nicidecum arbitrar,dat fiind contextul constituional n care a fost exprimat. n alt ordine de idei, trebuie luat n consideraie i voina individului n aceast relaie. Cu toate c aceasta, n mod justificat, nu este de cele mai multe ori exprimat, esteprezumataexistaisemanifestcontinuuprinacceptultacitalcolectivitii.Renunareala cetenie, a crei reglementare este de competena fiecrui stat, constituie astfel excepia. Absena manifestrii n sensul renunriii cu att mai mult, renunarea proriuzis face dovada rolului pe care l are voina individului n materie de cetenie. Per a contrario, lipsa acestei manifestri,demonstreazvoinacvasiunanimitiicetenilornsensulmenineriiacesteirelaii, voincareiconferdealtfeliviabilitatea. Unii autori de drept internaional5 consider c natura ceteniei este complex, depind sfera dreptului, afirmnd c n afara unei simple legturi juridice, cetenia trebuie priviti ca o comunicare de sentimentei deziderate, care se reflect prin domiciliu, loc de munc, interese, planuri de viitor, educaia dat copiilor, ataament etc. Legitimitatea i viabilitatea acestor argumente, chiar dac aparent superficiale, a fost demonstrat prin luarea lor n considerare de CurteaInternaionaldeJustiienstabilireaopozabilitiiceteniei,ncazulNottebohm6.
4BarbuB.Berceanu,Cetenia.Monografiejuridic,ed.ALLBACK,Bucureti,1999,p.35 5BrownlieL,PrinciplesofPublicInternationalLow,OxfordUniversity,Press,1999,p.223 6ReportofInternationalArbitraiAwards,1955,p.48

96

4.Reguligeneralededreptinternaionalcareguverneazinstituiaceteniei Cetenia, n sens larg, este legtura politici juridic permanent dintre o persoan fizic i un anumit stat sau, aa cum a aprut recent n gndireatiinific, cetenia este definit ca situaia rezultat din raporturile statornicecare intervin ntre o persoanfizici stat, exprimnd apartenena persoanei la statul respectiv, caracterizat prin plenitudinea drepturilor i obligaiilorreciproce,prevzutenconstituieidelegi. Pentru a explica efectul de extrateritorialitate, printre definiiile noiunii de cetenie date ndomeniuldreptuluiinternaionalseafliceacareconsidercinstituiacetenieireprezint acea legtur dintre o persoan i un stat care confer acestuia din urm putere asupra persoanei,indiferentdeloculundesegsete. Folosindune de aceiai hotrre a Curii Internaionale de Justiie n cazul Nottebohm putem s acceptm ca definiiei opinia jurailor care au apreciat c Cetenia este o legtura juridic care se ntemeiaz pe un fapt social, pe o legtur, o solidaritate efectiv de existen, interese, sentimente, alturi de o reciprocitate de drepturii obligaii. Se poate spune c ea este expresia juridic a faptului c individul creia i este conferit... este n fapt, mai strns legat de populaiastatuluicareioacorddectdeaoricruialtstat.7 Elementul pe care l regsim n oricare dintre definiiile pe care le putem gsi la aceast dat,estespecificitatealegturiijuridicepecareopresupunenoiuneadecetenie. Prin prisma noiunii de cetenie putem defini cetenii sau resortisanii, ca fiind acea categorie de persoane a cror legtur juridic cu un stat exprim apartenena persoanei la respectivulstat,caracterizat,pedeoparte,prinplenitudineadrepturiloriobligaiilorgarantate sau impuse de constituia i legile acelui stat, iar pe de alt parte, prin caracterul su de permaneniextrateritorialitate. Codificarea dreptului internaional a adus o serie de contribuii la cristalizarea noiunii de ceteniei, pe cale de consecin, la naturai coninutul raporturilor juridice care se stabilesc ntre o persoan i stat. n acest context, dezvoltarea unor principii noi ale dreptului internaional, cum este cel al aprrii drepturilor omuluii libertilor fundamentale adaug noi valenerelaieidintrestatipersoanaalcreiceteaneste. Astfel, prin prevederile lor, actele internaionale referitoare la drepturile omului i libertile fundamentale, contribuie substanial la diminuarea pn la eliminare a cazurilor de apatridie, consacrnd dreptul fiecrui om la o cetenie. n acest sens, Declaraia Universal a Drepturilor Omului, din anul 1948 prevede, printre altele c orice persoan are dreptul la o ceteniei c nimeni nu poate fi lipsit n mod arbitrar de cetenia sa sau de dreptul de ai schimbacetenia(art.15). naceiaiordinedeidei,Pactulinternaionalcuprivireladrepturilecivileipolitice,dinanul 1966, prevede c fiecare om are dreptul s i se recunoasc personalitatea sa juridic, pretutindeni (art. 16), care este determinat n primul rnd de cetenia sa. De asemenea, acest Pact,maiprevedeacoricecopilaredreptuldeadobndiocetenie8(art.23pct.3). n linii generale, cetenia se dobndete i se poate pierde prin apariia unor condiii (natere, transferuri de teritorii) sau prin ncheierea unui act juridic individual (naturalizare). n ambele cazuri efectul juridic al acestui fapt individual este prevzut fie de ctre o lege naional, fieprindreptulinternaionalcutumiariconvenional. n acest context, se ridic problema dac competena pentru determinarea condiiilor de atribuirei retragere a ceteniei aparineefectiv unui stat, acionnd singur n virtuteadreptului
7MuraruI.,Dreptconstituionaliinstituiipolitice,Bucureti,1991,p.156 8DeleanuI.,DreptConstituional.Tratatelementar,ed.Didacticipedagogic,Bucureti,1981,p.212

97

su intern sau aparine unui stat n contextul legturilor n care se afl cu alte state n virtutea dreptului internaional. Rspunsul corect la aceast ntrebare, trebuie sin cont de realitatea obiectiv n care exist un stat fr a ignora ambele forme sau raporturi de alternativ, ilustrnd astfel cel mai bine caracterele dreptului internaionali anume c fiecare stat determin n mod liber condiiile ceteniei n cadrul legislaiei sale interne, dac aceasta este n conformitate cu dreptul internaionali mai exact cu normele imperative ale acestuiai tratatele la care statul n cauzesteparte. Dobndirea ceteniei, schimbarea sau pierderea acesteia sunt aspecte care intr n competena exclusiv a fiecrui stat. Acest fapt a fost recunoscut i de jurisprudena internaional prin Avizul consultativ dat de C.P.J.I. din 7 februarie 1923 cu privire la diferendul francobritanic n materia decretelor privind naionalitatea.9 Acest aviz a fost solicitat cu prilejul unei dispute franco britanice cu privire la modul de acordare de ctre Frana a ceteniei, la momentul la care Frana extinsese, prin texte de drept intern, dreptul la cetenia francez pentru persoanele nscute ntruna din aceste dou ri, chiar i n situaia n care unul dintre prini, fie el chiari strin, era nscut acolo. Anglia a contestat aceast abordare, susinnd c aceste texte erau contrare dreptului internaional. n acest context, Curtea a declarat c drept internaional actual problemele de cetenie sunt n principiu cuprinse n domeniul rezervat competeneifiecruistat.10 n concluzie, statul are competen exclusiv n edictarea legilori reglementrilor privind cetenia. Deci, statul prin reglementrile sale din legislaia intern determin legtura de cetenie, drepturile i ndatoririle ceteneti ale unei persoane, modurile de dobndire i de pierdere a ceteniei, precumi consecinele care decurg din aceasta. Aceste competene deriv din principiul primordial al dreptului internaionali anume principiul suveranitii statelor, din care decurge corolarul egalitii suverane a statelor care reglementeaz faptul c n ordinea internaional numai statului, n calitatea sa de subiect primar de drept internaional, i se recunoate o asemenea competen. Acest principiu al competenei exclusive, confirmat i de dreptul cutumiar internaional, este larg materializat n practica internaional att convenional,ctijurisdicional(art.5Constituie). Exist i cazuri n care cetenia poate cpta relevan n sfera dreptului internaional i anume n cazul exercitrii dreptului de protecie diplomatic, precum i n cazurile de dubl cetenie i apatridie, aceste ultime cazuri fiind consecina aplicrii de ctre o serie de state a unorprincipiiimoduridiferitededobndiresaupierdereaceteniei. BIBLIOGRAFIE: 1. Aurel Teodor Moldovan, Expulzarea, extrdarea i readmisia n Dreptul Internaional, Bucureti,EdituraAllBeck,2004 2. BarbuBBerceanu,Cetenia.Monografiejuridic,Bucureti,EdituraAllBeck,1999 3. BarbuB.Berceanu,Cetenia.Monografiejuridic,ed.ALLBACK,Bucureti,1999 4. BrownlieL,PrinciplesofPublicInternationalLow,OxfordUniversity,Press,1999 5. Deleanu I., Drept Constituional. Tratat elementar, ed. Didactic i pedagogic, Bucureti,1981 6. Grigore Geamnu, Drept internaional contemporan, Editura Didactici Pedagogic, Bucureti,1975

9GrigoreGeamnu,Dreptinternaionalcontemporan,EdituraDidacticiPedagogic,Bucureti,1975,.p.379 10ThierryHubertialii,DroitInternationalPublic,p.418

98

7. Grigore Geamnu, Drept internaional public, volumul I, Bucureti, Editura Didactic i pedagogic 8. Institut de droit compare de l'Universite de Paris, La Nationalite dans la Science sociale etdansleDroitcontemporain,1933. 9. IonMuraru,ElenaSiminaTnsescu,GheorgheIancu,tefanDeaconu,MihaiHoriaCuc, Cetenia European. Cetenii, strinii i apatrizii n dreptul european, Bucureti, EdituraAllBeck,2003 10.IonP.Filipescu,DreptInternaionalPrivat,ed.Actami,Bucureti,1997 11.MuraruI.,Dreptconstituionaliinstituiipolitice,Bucureti,1991 12.Nicolae Ecobescu, Victor Duculescu, Drept internaional public, volumul I, Bucureti, EdituraHyperion,1993 13.Petre Catrinciuc, Regimul juridic al strinilor, ediia a IIa, Bucureti, Editura C.H. Beck, 2008 14.ReportofInternationalArbitraiAwards,1955 15.ThierryHubertialii,DroitInternationalPublic

99

100

II. D R E P T P R I V A T

101

102

INSTITUIALOCUINEIFAMILIEINREGLEMENTAREACODULUICIVILDIN2009
VeronicaSTOICA1 verostoica@yahoo.com CornelFLCUAN2 cornel.falcusan@academiadepolitie.ro

Abstract: The family place of living is a new institution under the rules of the Civil Code from 2009. The concept represents [art. 321 alin.(1) Civil Code] the common residence of family (husband and wife) and, if there is no such a place, the residence of the partent who is uncharged with the children. In order to obtain this quality it have to be note into the Land Registry, having so the special protection law regime..

Keywords:familyplaceofliving,husbandandwife,lawregime.

1.Legislaiaanterioar Printre instituiile noi consacrate de Codul civil din 2009 n sfera raporturilor de familie, se numri instituia locuinei de familie. Legislaia anterioar nu a reglementat aceast instituie ns, a reglementat3 un drept de abitaie al soului supravieuitor asupra casei n care a locuit cu soul defunct, i prin dispoziiile art. 5 din Legea nr. 319/1944, un drept special de motenire asupra mobilelori obiectelor gospodriei casnicei darurilor de nunt, dac nu vine n concurs cudescendenii. Prindispoziiileart.4dinLegeanr.319/1944,legiuitorulaconsacratomsurdeprotecien favoarea soului supravieuitor, acesta beneficiind de dreptul de folosin asupra casei n care a locuitcusoulcareadecedat,indiferentdeclasademotenitoricucarevinenconcurs. Din dispoziiile art.4 din Legea nr.319/19444 dei nu sunt prevzute expres, rezult condiiilencaresoulsupravieuitorpoatepretindedreptuldeabitaieianume: a)casacareformeazobiectuldreptuluideabitaie,sfacpartedinsuccesiune; b)soulnviasnuaibolocuinproprie; c) la data deschiderii succesiunii soul supravieuitor s fi locuit n casa care formeaz obiectuldreptuluideabitaie; d) soul supravieuitor s nu devin proprietar exclusiv al locuinei. n acest caz, soul supravieuitor, nu poate deveni titular al dreptului de abitaie asupra locuinei care i aparine cu titlu de proprietate exclusiv5. n aceast situaie dreptul de abitaie nu se nate. Ar nsemna s constituimundezmembrmntnfavoareasouluicareesteproprietarexclusiv. Dreptuldeabitaiealsouluisupravieuitoraacumrezultdinreglementareadatdeart.4 dinLegeanr.319/1944,areurmtoarelecaracterejuridice: este un drept real, carei permite soului supravieuitor s foloseasc locuina n mod directinemijlocit; este un drept temporar, recunoscut pn la ieirea din indiviziune a motenitorilor, dar cel puin pe timp de un an de la decesul celuilalt so sau pn la recstorirea soului supravieuitor;
1Prof.univ.dr.,ProdecanFacultateadePoliie,AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza. 2Asist..univ.FacultateadePoliie,AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza. 3 Art.4 din Legea nr.319/1944 privind dreptul de motenire al soului supravieuitor (Legea nr. 319/1944 a fost abrogat prin Legea nr. 71/2011 pentru punere n aplicare a Legii nr. 287/2009 privindCodulcivil,publicatnM.Of.nr.409din10iunie2011). 4Art.4dinLegeanr.319/1944dispunesoulsupravieuitorcarenuareolocuinproprie,vaavea(),undreptdeabitaie,asupracaseidelocuindacaceastafacepartedinsuccesiune. 5V.Stoica,Dreptuldemotenire,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2007,pp.127135.

103

 este un drept strict personal, inalienabil, care nu poate fi cedat sau grevat n favoarea alteipersoane. este un drept insesizabil, adic nu poate fi urmrit de ctre creditorii soului supravieuitor. esteundreptdobnditiexercitatcutitlugratuit. Dispoziiile Legii nr.319/1944 se vor completa cu dispoziiile Legii nr.114/1996, dac soii aveau calitatea de chiriai. n aceast situaie, dac soul decedat a fost titularul contractului de nchiriere, soul supravieuitor va putea invoca beneficiul contractului de nchiriere, n condiiile stabilitedeart.27lit.a)dinLegeanr.114/1996cumodificrileulterioare. 2.ReglementarealocuineifamilieinCodcivildin2009(art.321324) Dei Codul civil a preluat prevederile Legii nr.319/1944 i ale Legii nr.114/1996 legate de locuina soilor, aceste acte normative nu au reglementat locuina de familie. Aceast nou instituie i gsete reglementarea n Codul civil prin art.321324, din Titlul II. Astfel, prin dispoziia art. 321 alin.(1), este definit noiunea de locuin de familie ca fiind: Locuina comunasoilorsaunlips,locuinasouluilacareseaflcopiii. Din dispoziiile alin.(2) al art.3216 se desprinde concluzia c, pentru ca o locuin s fie caracterizat ca fiind de familie, aceasta trebuie notat n prealabil n cartea funciar ca avnd aceast calitate. Abia dup notarea n cartea funciar locuina de familie, se bucur de regimul special de protecie instituit de Codul civil. Mai mult, Codul civil din 2009 prevede c oricare dintre soi poate cere notarea n cartea funciar a unui imobil, chiar dac nu este proprietarul aceluiimobilifrsfieobligatslinformezepecellaltso.Pentrucaunimobilsbeneficieze destatutuldelocuindefamilie,soiitrebuiesdeaaceastdestinaieaceluiimobil.Apoi,dac soiisaunumaiunuldintreeideinmaimulteimobilecudestinaiadelocuin,numaiunuldintre aceste imobile beneficiaz de statutul de locuin de familie. Problema care se ridic este aceea de ati pe ce perioad de timp se bucur de protecia special locuina de familie. Rspunsul l regsim n dispoziiile art.3217 din care rezult c protecia special a locuinei de familie este asigurat pe durata cstorieii chiar pe perioada separaiei n fapt a soilor, pn la ncetarea regimuluimatrimonial. 3.Regimuljuridicalactelorncheiatedectresoicuprivirelalocuinadefamilie Regimul special de protecie de care se bucur locuina de familie este evideniat de condiiilerestrictivencaresoiipotncheiaactelejuridicecuprivirelalocuinadefamilie. Astfel, privitor la actele de dispoziie asupra locuinei familiei, regimul special de protecie impune consimmntul scris al celuilalt so i asta chiar dac soul care nstrineaz este proprietarul exclusiv al imobilului8. Tot ca msur special de protecie, Codul civil dispune c, interdiciadeadispunenumaicuacordulscrisalceluilaltsoseaplicilabunurilecemobileaz idecoreazlocuinadefamilie9. Reglementnd aceste interdicii cu privire la locuina familiei, legiuitorul a avut n vederei situaiancaresoulrefuz,nmodnejustificat,sideaconsimmntulscrislancheiereaunor acte cu privire la locuina familieii ofer soului ndreptit posibilitatea de a sesiza instana de tutelcare,poateautorizancheiereaactuluijuridic10.

6 Art.321 alin.(2) NCC dispune: oricare dintre soi poate cere notarea n cartea funciar n condiiile legii, a unui imobil ca locuin de familie, chiar dac nu este proprietarul imobilului. E. Florian,DreptulfamilieinreglementareaNouluiCodcivil,Ed.C.H.Beck,Bucureti,2011,pp.9091. 7Art.321alin.(1)NCC:Locuinafamilieiestelocuinacomunasoilorsaunlips,locuinasouluilacareseaflcopiii. 8Art.322alin.(1)NCC:Niciunuldintresoi,chiardacesteproprietarexclusiv,nupoatedispunefrconsimmntulscrisalceluilaltsodedrepturiasupralocuinei. 9 Art.322 alin.(2) NCC: De asemenea, un so nu poate deplasa din locuin bunurile ce mobileaz sau decoreaz locuina familieii nu poate dispune de acestea fr consimmntul scris al celuilaltso. 10Art.322alin.(3)N.C.civ.:ncazulncareconsimmntulesterefuzatfrunmotivlegitim,cellaltsopoatessesizezeinstanadetutelpentrucaaceastasautorizezencheiereaactului.

104

Consimmntul scris al soului este necesar doar n cazul actelor juridice inter vivos ntruct, n cazul actelor mortis causa se aplic dispoziiile art.973 alin.(1) NCC care reglementeazdreptuldeabitaiealsouluisupravieuitor. Codul civil reglementeaz i situaia locuinei nchiriate de ctre soi i atribuirea beneficiului contractului de nchiriere a locuinei familiei deinut n baza unui contract de nchiriere. Astfel, dac locuina este deinut n baza unui contract de nchiriere, fiecare so are un drept locativ propriu, chiar dac numai unul dintre ei este titularul contractului ori contractul este ncheiat nainte de cstorie11. n baza dreptului locativ propriu, soul supravieuitor poate continua contractul de nchiriere la decesul soului dac nu a renunat la acest drept. Pentru continuarea contractului, soul supravieuitor trebuie s opteze n acest sens ntrun termen de 30deziledeladatanregistrriidecesuluisouluisu. Unele precizri aduce Codul civil n privina ordinii criteriilor de care va trebui sin cont instanalaatribuirealocuineincazdedivor12. Astfel, dac soii nu se neleg sau folosirea locuinei de ctre ambii soi nu este posibil, instana competent va atribui locuina unuia dintre soi innd cont de criteriile i ordinea stabilitdeart.324alin.(1)dupcumurmeaz: interesulsuperioralcopiluluiminor; culpandesfacereacstoriei; posibilitilelocativepropriialefiecruiso. De asemenea, tot ca element de noutate, Codul civil oblig pe soul cruia i sa atribuit locuina, s plteasc celuilalt so, o indemnizaie care s acopere cheltuielile de instalare ntro altlocuin,dacacestadinurmnuafostgsitvinovatdedesfacereacstoriei13. 4. Sancionarea nclcrii interdiciei de a dispune de locuina familiei fr consimmntulscrisalceluilaltso Regimul special de protecie al locuinei familiei este evideniati de regimul sancionator instituit de Codul civil. Acest regim special de protecie al locuinei de familie, se aplic att n situaia n care dreptul asupra locuinei aparine ambilor soi sau este proprietatea exclusiv a unuiadintreei,indiferentderegimulmatrimonialales. Cnd afirmm c locuina familiei se bucur de un regim special de protecie din partea legiuitorului, trebuie s nelegem c, pentru a dispune de aceast locuin, legiuitorul a condiionat existena consimmntului scris al celuilalt so, chiar dac imobilul cu destinaia de locuin de familie este bun propriu al unuia dintre soi. Apoi, trebuie s reinem faptul c, la stabilireasanciuniloraplicabile,legiuitorulfacedistincientredousituaii: a) situaia n care sau respectat formalitile de publicitate n cartea funciar a unui imobil caavndcalitateadelocuindefamilie; b)situaiancareacesteformalitinuaufostndepliniteacesteformaliti. ConformdispoziiilorCoduluicivil14niciunuldintresoinupoatedispunedelocuinafamiliei fr consimmntul scris al celuilalt so. Sanciunea aplicabil pentru nclcarea acestei interdicii este nulitatea relativ a actului de dispoziie15. Codul civil precizeaz c aciunea n anulare aparine soului c nuia dat consimmntul la ncheierea actului. De asemenea, prin
11Art.323NCCncazulncarelocuinaestedeinutntemeiulunuicontractde nchiriere,fiecaresoareundreptlocativpropriu,chiardacnumaiunuldintreei estetitularulcontractuluiori contractulestencheiatnaintedecstorie. 12 Se au n vedere dou criterii unul obiectiv, constnd n existena fizic a unui imobili cellalt subiectiv care trebuie s aib n vedere destinaia pe care soii o dau acelui imobil care servete dreptlocuinadefamilie. 13Art.322alin.(2)NCC. 14Art.322alin.(1)NCC. 15Art.322alin.(4)NCC.

105

dispoziiile art.322 alin.(4) NCC stabilete i termenul n care soul care nu ia dat consimmntulpoatecereanulareaactului16. Subliniem, din nou, c aceast sanciune se aplic numai pentru situaia n care sau ndeplinit formalitile de publicitatea n cartea funciar. Pentru a doua situaie, cnd nu sau respectat formalitile de publicitate, soul care nuia dat consimmntul la ncheierea actului, nupoate cereanularea actului ci, numai dauneinterese de la cellalt so17, cu excepia cazului n care,teruldobnditoracunoscutpealtcalecalitateadelocuindefamilie.Dindispoziiilemai sus menionate reinem c, soul care nu ia dat consimmntul la ncheierea actului juridic, poatecereanulareaacestuianumaindousituaii: a) atunci cnd nu sau respectat formalitile de publicitate prin care imobilul cu destinaia delocuindobndetecalitateadelocuinafamiliei; b) n cazul n care, terul dobnditor a aflat pe alt cale despre calitatea de locuin a familieiaimobiluluidobndit. Concluzii Concluziacaresedesprindeesteaceeac,dacteruldobnditorafostdebuncredinla ncheiereaactuluijuridic,acestanuvasuportaconsecineleanulriiactuluincheiat,soulcarenu ia dat consimmntul, va putea cere dauneinterese de la cellalt so. Asta nseamn c soul carenuiadatconsimmntul,pentruaputeainvocaanulareaactului,vatrebuisdovedeasc reauacredin a terului dobnditor i, dac nu reuete s probeze acest lucru atunci, se va puteandreptampotrivaceluilaltsocuoaciunendespgubire. Aciunea se prescrie n termen de 3 ani, care curge de la data la care soul care nuia dat consimmntulacunoscut,sautrebuiascunoascnatereadreptuluideaciune.ns,conform dispoziiilor art.2532 alin.(1), prescripia nu curge ntre soi, ct timp dureaz cstoriai nu sunt separai n fapt. Mai menionm faptul c potrivit art.322alin.(6) aceleai sanciuni se aplici n cazulnstrinriibunurilorcaremobileazsaudecoreazlocuinafamiliei. Ca o consecin privind reglementarea acestei instituii noi n raporturile de familie, considerm c, legiuitorul a avut n vedere meninerea stabilitii n folosirea locuinei de familie i ndeplinirea obligaiei legale de ntreinere ntre soi, stabilit prin dispoziiile art.516 alin.(1) N.C.C. Locuina familiei reprezint cel mai important element care intr n coninutul noiunii de ntreinere. BIBLIOGRAFIE: 1. CodulCivil; 2. Florian E., Dreptul familiei n reglementarea Noului Cod civil, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011; 3. StoicaV.,Dreptuldemotenire,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2007.

16 Art.322 alin.(4) NCC dispune: Soul care nuia dat consimmntul la ncheierea actului poate cere anularea lui n termen de un an de la data la care a luat cunotin despre acesta, dar nu maitrziudeunandeladatancetriiregimuluimatrimonial. 17 Art.322 alin.(6) N.C.C. Dispoziiile alin.(5) se aplic n mod corespunztor actelor ncheiate cu nclcarea prevederilor alin.(2). Art.322 alin.(5) prevede: n lipsa notrii locuinei familiei n carteafunciar,soulcarenuiadatconsimmntulnupoatecereanulareaactului,cinumaidauneinteresedelacellaltso,cuexcepiacazuluincareteruldobnditoracunoscut,pealt cale, calitatea de locuin a familiei, iar alin.(2) prevede De asemenea, un so nu poate deplasa din locuin bunurile ce mobileaz sau decoreaz locuina familieii nu poate dispune de acesteafrconsimmntulscrisalceluilaltso.

106

UNELEASPECTEPRIVINDFORMAREACONTRACTULUI
MaraIOAN1 marayoan@yahoo.com HristacheTROFIN2 irennetrofin@yahoo.com

Abstract: The contract practically represents the most important source of legal obligation relationships. Its conclusion involves meeting between the offer to contract and the acceptance, thus realizing the formation mechanism of the contract. In this regard, the Civil Code, to the previous regulation, comes with some changes but brings new elements too, which must be taken into consideration when concludinganyagreementandwhenamendingtheexistingones.

Keywords:contract,conclusion,offertocontract,acceptanceoftheoffertocontract

ncheierea contractului reprezint mecanismul realizrii acordului de voin al prilor cel puinasupraclauzelorcontractualeeseniale,prinntlnireaconcordantaoferteicuacceptarea acesteia3. Art.1182 alin.(1) C.civ. precizeaz cele dou modaliti concrete de ncheiere a contractului: acceptarea ofertei fr rezerve, deoarece, chiar dac reprezint regula n materie, negocierilenusuntobligatoriipentruncheiereavalabilaunuicontract,acesteaputnd slpreceadsaunu4.; cea bazat pe negociere, atunci cnd oferta iniial nu este acceptat de ctre destinatarul ei, acesta formulnd rezerve exprese sau n mod tacit5. Rspunsul destinataruluinuconstituieacceptare,ci,eventual,onouofert(contraofert)iar,ntr un asemenea lan de propuneri, ofert va fi considerat acea propunere acceptat fr rezerve de destinatarul su6. n acest sens, manifestarea de voin va cpta caracterul de oferta de a contracta doar n ipoteza lipsei oricror rezerve din partea destinatarului su.Dacacestadinurmmodificnvreunfelpropunereaprimitatunciaceastanuva constitui ofert. Altfel spus, fiind o component a contractului prefigurat, oferta trebuie scorespundacestuia,ssepliezenceprivetetoateelementelepeacesta.Deaceea, ori de cte ori destinatarul va destinatarul ei nu o accept fr rezerve ne vom afla n prezenauneipropunerideacontracta,careestelipsit,caregul,deefectejuridice. Oferta fiind propunerea de a contracta fcut de o persoan n vederea ncheierii unui contract, o manifestare de voin exprimat cu aceast intenie, aa cum rezult din prevederile art.1182 alin.(2) coroborat cu art.1888 C.civ. rezult c: oferta trebuie s conin cel puin elementeleesenialeattceleobiective,stabilitedelegecafiindeseniale,cticelesubiective, esenialeprinvoinaprilorisexprimeinteniaofertantuluideaseobliga.
1ConfereniaruniversitardoctorlaFacultateadePoliiedincadrulAcademieidePoliieAlexandruIoanCuzadinBucureti. 2DirectoradjunctalDirecieiManagementResurseUmanedincadruIGPR. 3C.Sttescu,C.Brsan,Dreptcivil.Teoriageneralaobligaiilor,EdituraHamangiu,Bucureti,2008,p.37. 4A.A.Moise,nNoulCodcivil.Comentariupearticole.Art.12664,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2012,deFl.Baias,E.Chelaru,R.Constantinovici,I.Macovei(coordonatori),p.1236. 5J.Goicovici,Formareaprogresivacontractului,EdituraWoltersKluwer,Bucureti,2009,pp.5285. 6Deoarecentregcontractultrebuiesmbraceformaprevzutdelegepentruvaliditateasa,aceastcondiiedeformtrebuiendeplinitideofertideacceptare(art.1187C.civ.).Caregul, dat fiind faptul c majoritatea contractelor sunt consensuale, ofertai acceptarea nu trebuie s mbrace, pentru validitate, vreo anumit form, simpla manifestare de voin a ofertantuluii acceptantuluifiindsuficiente.Prinexcepiedelaacestprincipiualconsensualismului,oridecteoriesteimpusdelegevreoformalitatepentruncheiereavalabilacontractului,ambelesale componente,ofertaiacceptareatrebuiesrespecteaceaform.Deexemplu,attofertactiacceptareadonaiei,dacsuntcuprinsenactedistincte(instrumentum)trebuiesfienform autentic.Aceastregulasimetrieiformaleseextinde,defapt,asupratuturoractelorcareaulegturcuacestcontract.Pelngofertiacceptare,iretragereasaurevocareaofertei,dar iretragereaacceptriitrebuiesrespecteformaprescrisdelegepentrurespectivulcontract.Asevedeanacestsens,A.A.Moise,nop.cit.,p.1243.

107

Ea reprezintun act juridic unilateral7 tocmai pentruc este o manifestare de voin aunei singure pri, fcut cu intenia de a produce efecte juridice. Astfel, ea trebuie s ndeplineasc toate condiiile de valabilitate cerute de art.1179 C.civ., deoarece potrivit art.1325 C.civ., n lipsa unor dispoziii legale contrare, regulile privitoare la contract se aplic i actelor unilaterale8. Oricum, aceasta este de ordinul evidenei, n cazul n care oferta este fcut cu nerespectarea acestorcerine,ntregcontractulesteafectat. Oferta trebuie s fie exteriorizat fie n scris, fie verbal dar poate fi, n anumite condiii, chiar i tacit. Astfel, simpla tcere are semnificaia juridic a unei oferte numai cnd, din mprejurri, se desprinde intenia de a contracta9. De exemplu, ne aflm n prezena unei oferte de a contracta tacit n cazul staionrii unui taximetru n locul de parcare rezervat. Tot ofert tacit de a contracta este i mprejurarea c, dei termenul locaiunii sa mplinit, locatarul continuafolosilucruliapltichirie10. Oferta poate fi adresat unei persoane determinate dar i unor persoane nedeterminate. Potrivit art. 1.189 C.civ., propunerea adresat unor persoane nedeterminate, chiar dac este precis,nuvaloreazofert,ci,dupmprejurri,solicitaredeofertsauinteniedenegociere.n acest caz se prezum lipsa inteniei de a se angaja din punct de vedere juridic a emitentului propuneriirespective11,neavndimportandacesterespectatcondiiaconinutuluiacesteia. Dar, prin excepie, conform alin.(2) al art.1189 C.civ., propunerea adresat unor persoane nedeterminatevaloreazofertnumaidacaceastarezultdinlege(deexemplu,ncazulofertei publice de valori mobiliare12 sau a furnizrii de energie electric de ctre utilizatori13), din uzane (deexemplu, potrivit uzanelor, ncrcarease face de ctre port)ori din mprejurri(de exemplu, staionarea taximetrului sau a inserrii unei clauze exprese care s prevad c respectiva propunere constituie o ofert de a contracta14), regula n materie fiind c o asemenea propunere poate fi considerat solicitare de ofert sau intenie de negociere15. Pe cale de consecin, ca regul,rspunsullaopropunereadresatuneipersoanenedeterminatepoateconstituiofertde acontractainuacceptareauneioferte. Oferta poate s cuprind un termen de acceptare sau poate fi fr termen. Sa afirmat c simpla meniune a unui termen n cadrul unei oferte nu conduce ineluctabil la o ofert irevocabil,ciestenevoiededovedireanmodnendoielnicaintenieiautoruluideaseobligas menin oferta n acel termen16; termenulprevzut nu este suficient trebuind evaluat mpreun cu alte mprejurri17. Din redactarea alin.(1) al art.1191 C.civ. (oferta este irevocabil de ndat ce autorul ei se oblig s o menin un anumit termen) rezult fr tgad ns c intereseaz termenul la care sa obligat autorul nu un termen oarecare precizat n contract. n acest caz este posibil ca modul de formulare s duc la concluzia c oferta este irevocabil, n caz contrar apelnduselareguliledeinterpretareaactelorjuridicecivile.
7AsevedeaM.Avram,Actulunilateralndreptulprivat,EdituraHamangiu,Bucureti,2006,p.261. 8AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1244. 9AsevedeaC.Sttescu,C.Brsan,op.cit.,p.40;L.Pop,Tratatdedreptcivil.Obligaiile,vol.II,Contractul,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2009,pp.160161. 10Art.1.810C.civ.:(1)Dac,dupmplinireatermenului,locatarulcontinusdeinbunulisi ndeplineascobligaiilefr vreompotriviredinpartealocatorului,seconsiderncheiato noulocaiune,ncondiiileceleivechi,inclusivnprivinagaraniilor.(2)Noualocaiunevafinspeduratnedeterminat,dacprinlegesauconveniaprilornuseprevedealtfel. 11AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1245. 12Ibidem. 13 Art.31 alin.(1) din Legea nr. 13/2007, publicat n M.Of. nr. 51 din 23 ianuarie 2007, ulterior modificat,: La cererea scris a unui utilizator de reea, nou sau preexistent, operatorul de transportide sistemsauoperatoruldedistribuie,dupcaz,esteobligat scomunice,nscris,ntermende 30dezile,condiiiletehnicoeconomicederacordare lareeai s colaborezecu solicitantulpentrualegereaceleimaiavantajoasesoluiideracordare. 14AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1245. 15AsevedeaM.Ioan,A.D.Dumitrescu,I.Iorga,Dreptcivil.Teoriageneralaobligaiilor,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2011,p.53. 16AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1247. 17AsevedeaM.Avram,op.cit.,p.264.

108

Termenul de acceptare curge din momentul n care oferta ajunge la destinatar (art.1192 C.civ.). De la acest moment oferta nu mai poate fi retrasi, fiind cu termen, deci irevocabil, pe cale de consecin, o eventual revocare rmne fr efect. Nu are relevan dac destinatarul ofertei a luat la cunotin de aceasta sau nu. Nu achiesm n totalitate la opinia potrivit creia norma cuprins n art.1192 C.civ. este supletiv, autorul ofertei putnd stipula un alt moment de la care curge termenul de acceptare18. Dispoziia analizat se prezint ca fiind stabilit n primul rnd n favoarea destinatarului ofertei i, ca atare, ofertantul nu poate stabili un alt moment pentru nceputul curgerii termenului de acceptare dect dac acesta ar fi n beneficiul destinatarului,respectivdacarfiulteriorceluilacareofertaajungelaceldinurm. Fiindolaturaconsimmntului,ofertatrebuie: sfieomanifestaredevoinserioas,contient,neviciat.Nuconstituie,deexemplu, ofert, propunerea fcut: din simpl curtoazie, cea care conine o condiie pur potestativ, aceea fcut cu o rezerv mintal cunoscut de cealalt parte sau sub imperiulunuiviciudeconsimmnt; sfiefcutcuinteniadeaangajadinpunctdevederejuridic; s cuprind toate elementele necesare pentru ncheierea valabil a contractului, cel puin cele eseniale19 determinarea acestora se realizeaz n funcie de situaia concretidevoinaprilor.Astfel,ntruncontractdevnzaresuntconsiderateclauze esenialeceleprivindobiectulipreul. Fora obligatorie a ofertei trebuie analizat dup cum aceasta este cu termen sau fr termenidacafostadresatunorpersoaneprezentesauabsente. noricecaz,trebuiefcutdistinciantreretragereaoferteiirevocareaacesteia20: retragereaprivetemomenteleanterioareprimiriidectredestinataraofertei,art.1199 C.civ. dispunnd c Oferta sau acceptarea poate fi retras dac retragerea ajunge la destinatar anterior ori concomitent cu oferta sau, dup caz, cu acceptarea. Astfel,i o ofert irevocabil poate fi retras deoarece irevocabilitatea este raportat la termenul deacceptarecarecurgedelamomentulncareofertaajungeladestinatar; revocarea presupune c oferta a ajuns la destinatar, i ea privete perioada dintre recepiaoferteiirecepiaacceptrii; ambele atrag lipsirea de efecte a oferte, dar revocarea intempestiv a ofertei fr termen atrage rspunderea ofertantului n timp ce oferta cu termen este irevocabil, oricemanifestaredevoinnacestsensfiindlipsitdeefecte. Oferta, fiind o manifestare de voin fcut n scopul ncheierii unui contract, oblig pe ofertant s o menin n perioada termenului (precizat sau, n lips, rezonabil), spre a da posibilitate destinatarului s se pronune n legtur cu posibila sa acceptare i s transmit aceastacceptareofertantului. ntreprezeniofertafrtermendevinecaduc,dacnuesteacceptatdendat[art.1194 alin.(1) coroborat cu art.1195 alin.(1) lit.a) C.civ.]. Tot ntre prezeni, oferta cu termen este irevocabil (art.1191 C.civ.)i nici nu poate fi retras deoarece destinatarul su a luat cunotin de ea, retragerea producnd efecte numai dac ajunge la destinatarul ofertei nainte sau cel mai trziunacelaitimpcuaceastadinurm,faptpracticimposibil.

18AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1248. 19 Art. 1.182 C.civ.: (2) Este suficient ca prile s se pun de acord asupra elementelor eseniale ale contractului, chiar dac las unele elemente secundare spre a fi convenite ulterior ori ncredineaz determinarea acestora unei alte persoane. (3) n condiiile prevzute la alin. (2), dac prile nu ajung la un acord asupra elementelor secundare ori persoana creia ia fost ncredinat determinarea lor nu ia o decizie, instana va dispune, la cererea oricreia dintre pri, completarea contractului,innd seama, dup mprejurri, de natura acestuiai de intenia prilor. 20AsevedeaM.Ioan,A.D.Dumitrescu,I.Iorga,op.cit.,pp.5657.

109

ntre abseni dac oferta nu a ajuns la destinatar, ofertantul o poate retrage,i fr a avea de suportat vreo consecin sub condiia ca retragerea s ajung la destinatar cel mai trziu odatcuoferta.Dacofertaaajunsladestinatarsedistingedupcum: ofertaestecutermen,ipotezncareesteirevocabiliarrevocareasanuproduceefecte (art.1191C.civ.).Astfel,dacdestinataruloaccept,contractulvaficonsideratncheiat; oferta este fr termen, ipotez n care ofertantul este obligat s o menin un timp rezonabil, spre a permite dup mprejurri, pentru ca destinatarul s o primeasc, s o analizeze i s expedieze acceptarea. Acest timp rezonabil este o chestiune de fapt rmas, n caz de litigiu, la aprecierea instanei. Dac revocarea ajunge la destinatarul ofertei nainte ca ofertantul s primeasc acceptarea sau, dup caz, naintea svririi actului ori faptului concludent care s echivaleze acceptare, ofertantul va rspunde delictual pentru prejudiciul cauzat prin revocare, destinatarul ofertei avnd dreptul la despgubiri, fr a putea obine, n acest caz o hotrre care s in loc de contract. Dac revocarea ajunge ulterior acestui moment, contractul este deja ncheiat revocarea rmnndfrefecte[art.1191coroboratcuart.1996alin.(2)C.civ.]. Dac oferta devine caduc21 ea rmne fr efecte, acceptarea sa putnd fi considerat contraofert[art.1197alin.(2)C.civ.]. Din art.814 C.civ. anterior rezulta c, dac ofertantul deceda sau devenea incapabil nainte deacceptareaofertei,aceastadeveneacaduc.Principalulefecteraacelac,urmareamoriisau incapacitii ofertantului, obligaiile acestuia nscute din ofert nu se mai transmiteau succesorilor. Din art. 1.195 alin.(1) coroborat cu art.1191 alin.(1) C.civ., rezult c oferta devine caducatuncicnd: a) acceptarea nu ajunge la ofertant n termenul stabilit sau, n lips, ntrun termen rezonabil; b)destinatarulorefuz. Art.1195alin.(2)C.civ.prevedecmoarteasauincapacitateaofertantuluinuatragedect nmodexcepionalcaducitateaofertei22,astfelcsuccesoriivorfiinuideefecteleacesteia.S a afirmat23 c, per a contrario, moartea sau incapacitatea ofertantului atrag ntotdeauna caducitateaoferteirevocabile.Numaicdinmoduldeformularealart.1195C.civ.nelegemc mplinirea termenuluii refuzarea ofertei reprezint cauze generale de caducitate a ofertei, fie c este irevocabil fie c este revocabil, iar decesul sau incapacitatea ofertantului constituie cauze speciale, excepii de la regul, aplicabile doar ofertei irevocabile n situaiile prescrise de alin.(2) al art.1195 C.civ., respectiv natura afacerii 24 sau mprejurrile care impun caducitatea. Dac legiuitorul ar fi neles ca moarteai incapacitatea ofertantului s constituie, ca regul, cauze de caducitate ale ofertei atunci acestea ar fi fost prevzute n cadrul alin.(1) al articoluluimenionat. Acceptarea ofertei este manifestarea de voin a destinatarului ofertei n care se exprim acordul cu oferta primit. Cai oferta, acceptarea este un act juridic unilateral, o manifestare de voincarenuestesupus,caregul,unorcondiiispecialedeform.
21Caducitateaesteocauzdeineficacitateaactelorjuridicecivilevalabilncheiatecareintervineulterioracestuimomentisedatoreazunorcauzeexterioarevoineiprilor. 22Prinexcepie,moarteasauincapacitateaofertantuluiatragecaducitateaacceptrii,ncazulcontractuluidedonaiecareseconsiderncheiatlamomentulncareofertantulalutcunotinde acceptareadestinatarului.[art.1013alin.(1)C.civ.] 23AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1251. 24AsevedeaM.Ioan,A.D.Dumitrescu,I.Iorga,op.cit.,p.59.Prinnaturaafacerii,nsensulart.1195alin.(2)C.civ.,senelege,deexemplucazulncareobligaiileofertantuluiaucaracterintuitu personae,ofertadevenindcaduc

110

Ea trebuie s fie expres,i poate fi exteriorizat n scris, verbal sau poate rezulta din orice act sau fapt concludent al destinatarului ofertei25. Ne aflm n prezena unei acceptri atunci cnd destinatarul ofertei svrete un act sau un fapt concludent, fr al ntiina pe ofertant iajungentermenlaautoruloferteinurmtoarelesituaii: cndrezultdinofertcacceptareasepoatefacenacestmod.Astfel,dacofertaeste exclusiv n interesul destinatarului26, ofertantul poate stipula c nu mai este necesar acceptareaexpres,cidoarncheiereaunuianumitactjuridic; cndrezultdinuzanesaudinpracticileobinuitentrepri; cndrezultdinnaturaafacerii. Simpla tcere a persoanei creia i sa fcut o ofert nu are valoarea de acceptare dect n modexcepionalianume: cnd rezult din lege. Astfel, n cazul tacitei relocaiuni, reglementat de art.1810 C.civ., se consider c sa ncheiat un nou contract de locaiune, acceptarea locatorului fiind tacit.Deasemenea,neaflmnprezenauneiasemeneaacceptrinsituaiaprorogrii tacite (impliciti ofertai acceptarea sunt tacite) a contractelor de arendare art.1848 C.civ.idesocietateart.1931C.civ.; cnd rezult din acordul prilor. Exist, astfel, posibilitatea ca prile s fi stipulat ntruncontratanteriordeexemplu,uncontractcadrusauunantecontractcasimpla tceresvalorezeacceptare; cnd rezult din practicile statornicite ntre acestea ori din uzane. De exemplu, furnizorul sa obinuit s onoreze fiecare comand primit fr a rspunde c o accept27; cnd rezult din alte mprejurri. De exemplu, tcerea salariatului care a fost ntiinat demajorareasalariului28. n aceast ipotez n care tcerea valoreaz acceptare, refuzul de a ncheia contractul trebuie s fie manifestat expres. Dac oferta este cu termen atunci, n absena unui refuz expres al destinatarului ofertei, contractul va fi considerat la momentul mplinirii acestui termen, iar dacofertaestefrtermen,lamplinireatermenuluirezonabil. Acceptarea, pentru a fi valabil i a produce efecte juridice, trebuie s ndeplineasc urmtoarelecondiii: s concorde cu oferta. n caz contrar dac acceptarea depete, limiteaz sau condiioneaz cuprinsul ofertei, se consider c oferta a fost refuzat iar acceptarea poateaveavaloareauneicontraoferte[art.1197alin.(2)C.civ.];
25 CAp Bucureti, s. a Va civ., dec. nr.79/2012, pe www.portal.just.ro: modificarea duratei contractului de ctre reclamant semnific neacceptarea ofertei prtei (durata contractului fiind un aspect esenial al nelegerii)i are caracterul unei contraoferte fcute la 12 iulie 2005 (data olograf aplicat de reclamant peste data de 27 mai 2005, menionat de prt). Dei prta a susinutcnuaacceptataceastcontraofertaareclamantei,poziiasaesteinfirmatpedeopartededeclaraiamartoruluiaudiatpentrureclamant,iarpedealtpartedesemnareaactului adiional la contract, care este datat tot 12 iulie 2005i nu prezint alterri prin suprascriere sau alte modificri ale datei. Astfel, din declaraiile martorului audiat la propunerea reclamantei rezult c, dup modificarea duratei contractului, ia contactat telefonic pe reprezentanii prtei, care au fost de acord cu modificrile. Tot astfel, ct vreme data actului adiional este 12 iulie 2005, aceeai cu a contractuluii nu apare modificat, nu poate fi primit susinerea prtei despre semnarea actului adiional odat cu contractul, la 27 mai 2005, ceea ce autorizeaz concluzia c la 12 iulie 2005 prta a agreat durata contractului de 6 luni propus de reclamant prin contraofert, aadar la 12 iulie 2005 a fost acceptat contraoferta reclamanteii sa ncheiat contractul prilor. Ca un argument suplimentar n sprijinul acestei constatri se impune i faptul c prta nu a dovedit c ar fi contestat n vreun fel termenii i meniunile din contractncorespondenaprilorulterioardateide12iulie2005 saunaltecircumstane,oastfelde contestaresurvenindpentruprimaoarn cursulproceduriiarbitrale.Or,aceastalips dereacieaprteiinfirmsusinereaacesteiadespredezacordulmanifestatnlegturcutermeniipropuidereclamanticonfirmfaptulcla12iulie2005,lancheiereaactuluiadiional, prtatia sau era prezumat ctie termenii contractuluii c ia acceptat. n concluzie, Curtea apreciaz c prin mecanismul ofertei lansate de prt la 27 mai 2005i al contraofertei lansate de reclamant la 12 iulie 2005, acceptat la aceeai dat de prt prin semnarea actului adiional la contract, sa ncheiat valabil contractul J 1441 din 12 iulie 2005, cu o durat de 6 luni, durat care a ncetat la 12 ianuarie 2006. n aceste condiii, Curtea apreciaz c dreptul la aciunea n despgubiri al reclamantei sa nscut la data ncetrii contractului, ntruct la acea datreclamantputeaaveareprezentareamoduluincareprtaarespectattermeniicontractuali. 26AsevedeaC.Sttescu,C.Brsan,op.cit.,p.48. 27AsevedeaI.Turcu,NoulCodcivil.Legeanr.287/2009.CarteaV.Despreobligaii,art.11641649.comentariiiexplicaii,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2011,p.384. 28 A se vedea M. Ioan, A.D. Dumitrescu, I. Iorga, op. cit., pp. 6263. n prezent, dat fiind faptul c, potrivit art.13 Cm, contractul individual de munc este solemn orice modificare trebuie s mbraceformacerutdelege,respectivceascris.

111

 sfiefcutcuinteniadeaproduceefectejuridice; s provin de la persoana creia ia fost adresat. Dac oferta a fost adresat publicului i sunt ndeplinite condiiile cerute de art.1189 alin.(2) C.civ., acceptarea poate proveni de la oricine dorete s ncheie contractul iar aceasta va lsa fr efect acceptrile ulterioare; sintervinnaintecaofertasfidevenitcaducorisfifostrevocat. Atunci cnd rspunsul destinatarului ofertei nu corespunde ofertei primite sau ajunge la ofertant dup ce oferta a devenit caduc, acesta poate fi considerat, n funcie de mprejurrile concrete, ca fiind o contraofert, deci o nou ofert de a contracta (art.1197 C.civ.). Diferenele dintre ofert i rspunsul destinatarului ofertei trebuie s fie semnificative29 pentru economia contractului prefigurat, n sensul c acestea s priveasc elemente eseniale, de natur obiectiv sausubiectiv30. nipotezareglementatdealin.(1)alart.1998C.civ.,considermcneaflmnunprezena unei acceptri ci a unei contraoferte, deoarece mplinirea termenului de acceptare atrage caducitatea ofertei, deci acesta nu i mai produce efectele, iar acceptarea este fcut nafara acestui termen, nu doar nu este adus la cunotina ofertantului, i pe acela c este necesar ntiinarea de ndat despre ncheierea contractului31. Contrar, aceast situaie este privit ca unancareregulacaducitiiesteatenuat32. nceadeadouaipotez,delaalin.(2)alart.1198C.civ.Acceptareafcutntermen,dar ajuns la ofertant dup expirarea termenului, din motive neimputabile acceptantului, produce efectedacofertantulnulntiineazdespreaceastadendat,putemconsideracneaflm ntradevr n prezena unei acceptri tardive, deoarece numai ntiinarea este ulterioar mplinirii termenului, aceasta nu este imputabil acceptantului i nu este necesar ntiinarea din partea ofertantului, tcerea celui din urm nsemnnd renunare la invocarea caducitii33. Totui formularea acestei norme nu este nafara criticilor deoarece ofertantul nu are cum s cunoasc caracterul neimputabil al motivelor ce au determinat ntrzierea comunicrii acceptrii34. BIBLIOGRAFIE: 1. AvramM.,Actulunilateralndreptulprivat,EdituraHamangiu,Bucureti,2006 2. Baias Fl., Chelaru E., Constantinovici R., Macovei I. (coordonatori), Noul Cod civil. Comentariu pe articole.Art.12664,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2012 3. GoicoviciJ.,Formareaprogresivacontractului,EdituraWoltersKluwer,Bucureti,2009 4. IoanM.,DumitrescuA.D.,IorgaI.,Dreptcivil.Teoriageneralaobligaiilor,EdituraUniversulJuridic, Bucureti,2011 5. PopL.,Tratatdedreptcivil.Obligaiile,vol.II,Contractul,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2009 6. SttescuC.,BrsanC.,Dreptcivil.Teoriageneralaobligaiilor,EdituraHamangiu,Bucureti,2008 7. Turcu I., Noul Cod civil. Legea nr.287/2009. Cartea V. Despre obligaii, art.11641649. comentariiiexplicaii,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2011 8. www.portal.just.ro

29AsevedeaL.Pop,op.cit.,p.175. 30AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1251. 31AsevedeaM.Ioan,A.D.Dumitrescu,I.Iorga,op.cit.,pp.6465. 32AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1254. 33AsevedeaM.Ioan,A.D.Dumitrescu,I.Iorga,op.cit.,p.65. 34AsevedeaA.A.Moise,nop.cit.,p.1255.

112

DELIMITAREAVNZRIIDEALTECONTRACTE
VasileMUSCALU1 muscaluv@gmail.com

Abstract: Thecharacterof alegalactasasalecontract,regulatedinaspecific way, seemsand was evensimple in the beginning, but in time an entire system of selling arrangements and legal acts has developed that appear to be similar or even identical with the act of sale, which may cause and even caused hesitation or confusion regarding the legal regime applicable in such cases, hence the need for a distinctiontobemadebetweenthesalecontractandothercontractsfallingunderthecategoryabove mentioned (that is, for example: contributions to society, commissioning payment, service sales, contract for work,sellingthingsto bemanufactured orbuildingstobe constructed,sellingfruitgoods, concession,leasesaleleasingetc.).

Keywords:sales,delimitation,price,sellingthings,propertytransfer

nvederearealizriioperaiuniidediferenierentrecontractuldevnzareialtecontracte, n literatura juridic2 sa considerat c trebuie s fie avute n vedere criterii care sunt eseniale pentruexistenacontractuluidevnzare,ianume:preul,lucrulvndutitransferulproprietii. 1. Determinarea naturii juridice specifice a actului de vnzare, fa de alte instituii, prin raportarelaelementulpreului. Elementul cel mai caracteristic al contractului de vnzare care l difereniaz de alte contracte estepreul.Distincia pare a fi foarte clar, laprima vedere, deoarecedac nu exist unprenuputeamaveadeafacecuuncontractdevnzare.Aaparastalucrurilencazul,de exemplu,al:donaiei,aportuluinsocietatesaudriinplat. 1.1.Donaia3 Aceasta se difereniaz de vnzare tocmai prin faptul c donatarul nu este inut de nicio contrapartid fa de donator, al crui act este inspirat dintro intenie de liberalitate. De aceea donaiaesteconsideratafiantinomicvnzrii,ntructestecutitlugratuit,ntimpcevnzarea este un act cu titlu oneros. Dar, cu toate acestea, n practic este cunoscut i categoria donaiilor cu sarcini (acele donaii carel oblig pe donatar s afecteze, n parte sau n totalitate, bunurile donate care urmeaz s fie folosite pentru scopurile impuse de donator), atuncicndtotuipredomininteniadeliberalitate,adicnumainmsurancaresarcinileauo valoareechivalentceleiaobiectuluidonat. 1.2.Aportulnsocietate Aportul n societate este contractul prin care un asociat transfer proprietatea unui bun ctre societate n contrapartida unor drepturi sociale (nu ntotdeauna ns este vorba de un contract,maialescndavemdeafacecuosocietatencursdeconstituire).nastfeldecazuri,se consider c ntruct contrapartida nu este un pre, nu avem dea face cu o vnzare i, n consecin, aportul n societate nu este supus regulilor aplicabile vnzrii; aa, de exemplu, aportul n societate nu poate fi anulat pentru leziune nici chiar atunci cnd este vorba de un imobil, nici nu este afectat de vreun drept de preferin sau de preemiune. Altfel stau ns lucrurile atunci cnd este vorba de o fraud, adic, de exemplu, aportul n societate ascunde, de
1DoctorandlaAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza. 2AsevedeaPh.Malaurie,L.Aynes,P.Y.Gautier,Lescontratsspciaux,Paris,2003,p,54iurmtoarele. 3 A se vedea D. Florescu, Contractele civile, ed. a IIa revazuti adugit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2012, pp.113134; Fl. Moiu, Contractele speciale n noul Cod civil, Ed.Wolters Kluwer, Bucureti,2011,pp.124152

113

fapt, o vnzare, sau atunci cnd printro clauz expres se prevede c aportatorul i poate exercitaundreptdepreemiunenprivinaaportuluinsocietate. Sunt, de asemenea,i anumite aporturi n natur, n cadrul societilor civile, care nu sunt ncorporate n capital, care, n realitate, nu sunt altceva dect varieti ale vnzrii (proprietatea literariartistic)4. 1.3.Dareanplat Vnzarea se distinge de darea n plat, prin care debitorul pred creditorului un bun, nlocuind astfel executarea obligaiei sale de a plti preul cu o obligaie de a da un bun. ns n cazuldrii n plat este absent privilegiul vnztorului iar aceasta arenatura de modde plat, un mod anormal. Dac se efectueaz n perioada suspect care precede o procedur de insolven, ntregulcontractpoatefinul5. Nuapare,evident,caovnzareiaceastanunumaipentrucnuexistunpre,ciipentru c, n primul rnd, ea este un act extinctiv de obligaie: creditorul accept n plat altceva dect ceea ce fcea obiectul datoriei. Cu toate acestea, darea n plat poate fi i un act de alienare, atunci cnd este fcut prin mijlocirea unui lucru a crui proprietate este transmis creditorului de ctre debitor, fiind acceptat de ctre creditor; n aceast situaie juridic darea n plat seamn n mare msur cu o vnzare, cu att mai mult cu ct ea este supus, n multe privine, regimului juridic al vnzrii: capacitate, garanii de care este inut vnztorul, anulare pentru leziune,drepturiledepreemiuneidetransferalproprietii6.Acestaesteimotivulpentrucare birouriledenotariatfranceze,deexemplu,nufacvreodistincientredareanplativnzare,n situaiile juridice susmenionate considerndusec preul este pltit prin compensarea datoriei pecarevnztorul(adicdatulnplat)odatoracumprtorului(adiccreditoruldatoriei). n practica contemporan, uneori chiari n practica judiciar, se abuzeaz de false dri n plat. De exemplu, cumprarea unui autovehicul prin preluarea vehiculului uzat (practic ntlnitinRomnia,subdenumireadeProgramulrabla)afostuneorianalizatcaodaren plat a vehiculului uzat7. n realitate, ns, se consider c aceasta este inexact cci preluarea vehiculului uzat este prevzut chiar n contractul de vnzare nsui, n timp ce ceea ce caracterizeaz o dare n plat este faptul c exist o difereniere ntre obiectul obligaieii cel al plii. n consecin, n situaii juridice de felul celei susmenionate este vorba de dou vnzri ncruciateindivizibile8. O situaie analog apare i n materie imobiliar n cazurile aanumite cesiune de teren contra unui local ce se va construi: proprietarul unui teren cedeaz (transmite proprietatea) terenul cesionarului care, n contrapartid, se angajeaz s construiasc o cldire transmindui cocontractantului (cedentului) cteva apartamente din cldire. n astfel de cazuri sa considerat c,nefiindvorbadeunpre,aceastoperaiunenupoatefianalizatcaovnzare. Argumentarea n drept a unei atare soluii se bazeaz pe un raionament restrictiv, i anumecpreulesteosumdebanipecarecumprtorultrebuiesoplteascvnztoruluin contrapartida lucrului transmis. Preul fiind un element esenial al contractului de vnzare, dac nu exist un pre nu exist nici vnzare. Preul este elementul care permite calificarea contractului: o convenie n care contrapartida nstrinrii lucrului ar fi altceva dect o sum de bani nar putea fi o vnzare, ci un alt contract, cum ar fi, de exemplu, contractul de schimb, aportul ntro societate, o nchiriere de lucrare sau un contract nenumit9. n acest sens au fost
4AsevedeaP.Y.Gautier,Propritlittraireetartistique,Paris,2001(iediia5,nr.404405). 5I.Turcu,VnzareanNoulCodcivil,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2012,p.528. 6AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin12iulie1976,nJurisclasseurpriodique(JCP),ediiaG,77.II.18688,cunotdeM.Dagot. 7AsevedeaCurteadeCasaie(francez),cameracomercial,deciziadin20iunie1972,nRecueilDalloz,1973,p.325,cunotcriticdeJ.Hmard. 8AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin27decembrie1961,nBull.civ.,1961.I,nr.629(contractulformeazunansambluindivizibil). 9AsevedeaM.Planiol,G.Ripert,Traitpratiquededroitcivilfranais,tomeX,ed.a2aaprutsubngrijirealuiJ.Hamuel,nr.35.

114

pronunate mai multe hotrri. Astfel, ntro spe n care era vorba de un transfer al nudei proprieti a unui imobil contra angajamentului de a se proceda la reparaii, sa considerat c n acest caz convenia nu putea fi anulat pentru lipsa preului, ntruct operaiunea respectiv nu eraovnzare,ciuncontractnenumit10. ntro alt spe, n care era vorba de transferul proprietii unui imobil n schimbul obligaiei pentru cumprtor de a stabili n cadrul imobilului respectiv un centru ecvestru, sa decis c nstrintorul nu poate invoca privilegiul vnztorului ntruct obligaia de a face nu poateficonsideratcafiindunpre11. Dar, cu toate acestea, sunti hotrri care se ntemeiaz pe un raionament mai larg (mai flexibil) n sensul c vnzarea unui lucru poate fi realizati n schimbul unei contrapartide alta dect vrsarea unei sume de bani, esenial nefiind s se convin vrsarea sumei de bani, cci aceasta poate, de exemplu, s fie compensat cu o datorie a vnztorului, sau s constea n preluarea unei datorii a vnztorului, cum ar fi o rent viager la care este obligat vnztorul,i alte situaii juridice asemntoare, aa nct vnztorul nu va primi de la cumprtor nicio sum de bani; trebuie numai ca prile s fi voit s se nasc o obligaie n locul sumei de bani (alta dect suma de bani)12. n consecin, anumite vnzri pot avea drept contrapartid principal un pre, altul dect cel strict monetar. Aa, de exemplu, printro hotrre a Curii de Casaie (franceze)13 sa statuat c poate fi meninut calificarea de vnzare i n cazurile n care contrapartida este alta dect o sum de bani, n pofida incertitudinii relative a valorii construciilor care abia trebuie s fie realizate n viitor; aceasta pentru a se respinge argumentarea n drept potrivit creia n astfel de cazuri ar exista o nedeterminare a preului, legea prevznd printre condiiile de validitate a vnzriii pe aceea a unui pre determinat sau cel puin determinabil [a se vedea i art.1226 alin.(2) NCC potrivit cruia obiectul obligaiei deci i al obligaiei cumprtorului de a plti preul trebuie s fie determinat sau cel puin determinabil]. 2.Determinareanaturiijuridicespecificeacontractuluidevnzare,fadealtecontracte, prinraportarelaelementullucruluivndut Potrivit art.1657 NCC Orice bun poate fi vndut n mod liber, dac vnzarea nu este interzis ori limitat prin lege sau prin convenie ori testament, iar prin art.1229 NCC se mai prevedeicondiiacabunulsseaflencircuitulcivil. Aadar, pot fi vndute: lucruri mobile sau imobile, lucruri determinate sau de gen, lucruri prezente sau viitoare, lucruri corporale sau incorporale (atunci cnd este vorba de lucruri incorporale, se folosete noiunea de cesiune, de exemplu, cesiunea de crean, de clientel, defonddecomer,debrevetdeinvenie,dedrepturideautoretc.). Maitrebuiesubliniatifaptulcobiectulvnzriitrebuiesfie,dinpunctdevederejuridic, un bun, aa nct, numai printrun abuz de limbaj, cel al economitilor, de exemplu, se vorbete, uneori, despre o vnzare de servicii, operaiune care este strin instituiei vnzrii (ntradevr, cum sar putea aplica n acest caz, de exemplu, regula garaniei de conformitate?). Cu toate acestea, legislaiile contemporane, mai ales n acelea prin care se asigur protecia consumatorului, trateaz de o manier identic att vnzarea, ct i prestaiile de servicii. De asemenea, n materie comercial, de foarte multe ori contractul de servicii este un accesoriu al unei vnzri, operaiunea de servicii situnduse fie naintea ncheierii contractului de vnzare (de exemplu, n cazul vnzrii de ordinatoare, cel care face oferta de vnzare trebuie sl
10AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin12octombrie1967,nBull.civ.,1967.I,nr.292. 11AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin17martie1981,nRecueilDalloz,1981.IR.442,cunotdeCh.Larroumet. 12AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin9decembrie1986,nBull.civ.,1986.III,nr.177. 13AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin7octombrie1998,nRecueilDallozAffaires(D.Aff.),1998,p.1950.

115

informeze pe client cu privire la caracteristicile aparatuluii condiiile de utilizare), fie, mai ales, dup vnzare (este vorba despre servicii dup vnzare, ori, n cazul conveniilor complexe, desprecontracteledeasistenidefurnitur). Elementulbunpermitedifereniereavnzrii(neleasnsenstradiional,adicrestrns) de alte contracte, cum ar fi, de exemplu, contractul de antrepriz, dar, ceea ce este i mai interesant,idealtetipurimodernedevnzarecumarfi:vnzareaunuilucrucareurmeazsfie fabricat,vnzaredeimobilecareurmeazaficonstruitesauvnzareadeimobilesauprodusela cheie. 2.1.Contractuldeantrepriz14. n mod aparent, diferena fa de vnzare este clar pentru c a face o munc pentru altul nu poate fi calificat ca fiind o vnzare; nu se vnd servicii, ci lucruri. Dar cu toate acestea sunt situaiimarginalencarepotexistandoielicuprivirelanaturacontractului.Aa,deexemplu,n cazul comenzii unei opere de art, sa considerat c nu constituie o vnzare, ci un contract de natur special n cazul cruia este exclus executarea silit. Mai explicit, sa considerat c convenia prin care un pictor sa angajat s execute un portret, pentru un pre determinat, constituieuncontractdenaturspecial(suigeneris),nvirtuteacruiaproprietateatablouluinu estedefinitivdobnditdeparteacarelacomandat,dectatuncicndartistulapusacesttablou ladispoziiasa,iarparteaafostdeacord;pnnacestmomentpictorulrmnestpnuloperei sale, fr ns s o poat reine pentru sine sau s dispun de ea n profitul unui ter, ntruct dreptul de a reproduce trsturile modelului nu iau fost concedate pictorului dect cu condiia executrii complete a contractului; dac artistul nui respect angajamentul luat, el devine pasibil de dauneinterese. Atta vreme ct artistul a decis c pictura nu este terminat, clientul nu este proprietarul ei; dac pictorul decide s nu livreze portretul, el datoreaz dauneinterese inusepoatefolosidetabloudectfcnduldenerecunoscut. La fel stau lucrurile (adic nu se poate vorbi, fiind exclus, de executarea silit) n cazul contractelordeabonarela:ap,electricitate,telefonmobil,internetetc. 2.2.Vnzareaunuilucrucareurmeazafifabricat. Este vorba de un contract prin care un antreprenor cedeaz un lucru pe care trebuie sl fabrice cu materiale carei aparin (dac munca trebuie fcut cu materialele care aparin stpnului este vorba, evident, de un contract de antrepriz art.1857 NCC; dac materialele suntprocuratedeclient,acestapstreazproprietatealorialucrrii). Calificarea contractului n astfel de situaii sau altele asemntoare (adic stabilirea dac este vorba de o vnzare sau de un contract de antrepriz) prezint o importan deosebit pentru c de aceast calificare sunt legate numeroase interese, i anume: preul trebuie s fie determinatapriorincazulcontractuluidevnzare,ntimpceaceastexigennufigureazn legtur cu contractul de antrepriz; transferul proprietii i al riscurilor are loc la terminarea lucrului atunci cnd este vorba de vnzarea unor lucruri viitoare, n timp ce regula poate fi diferit n cazul contractului de antrepriz; garania pentru vicii ascunse este supus unor reguli diferite n cazul vnzrii sau n cazul contractului de antrepriz; aceasta fr a mai vorbi de alte reguli speciale aplicabile n cazul vnzrii, cum ar fi, de exemplu, anularea pentru cauz de leziune(art.1221NCC). innd seama de voina prilor, instanele de judecat franceze aplic adesea acestui contract complex (vnzarea unui lucru care urmeaz a fi fabricat) o calificare distributiv: furnizareadematerialeinedevnzare,iarprestareamunciiinedecontractuldeantrepriz.Aa sadecis,deexemplu,ncazulvnzriiuneicentralenuclearecareurmasfieconstruit15,saun
14AsevedeaD.Florescu,op.cit.,pp.206222;Fl.Moiu,op.cit.,p.201214. 15AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin16martie1977,nRTDciv.,1977,cunotdeG.Cornu.

116

cazul vnzrii unei stofe pentru a fi imprimat, contractul de imprimare a stofei necesitnd furniturii manipulri cu caracter mixt, fiind vorba, aadar, att deuncontractde antrepriz, ct i de un contract de vnzare, viciile materialelor vndute innd de vnzare, iar viciile de fabricaieinnddecontractuldeantrepriz16. La fel de adesea ns se aplic i o calificare exclusiv sprijinit pe teoria accesoriului (accessoriumsequiturprincipale),nprezentnsfolosindusecriteriuldemuncspecific. Acestedoufundamentrinecesituneleprecizriiexemplificrisuplimentare. Regula accesoriului este adesea aplicat n materie mobiliar. De exemplu, contractul de catering (alimentaie public) nu este un contract de vnzare a mncrii, ci un contract de antrepriz deoarece comport mai multe servicii (buctari i chelneri sau distribuitori) ca i furnizaredelucruri(alimentele)17. Mairecent,CurteadeCasaiefrancezarenvedere,pentruafacedistinciadintrevnzare i contractul de antrepriz, natura specific a muncii care trebuie ndeplinit, considernd c vnzarea are ca obiect un lucru ale crei caracteristici sunt determinate dinainte i care este destinatunei producii n serie18, n timpcecriteriul n cazulcontractului de antrepriz este cel al naturiispecificeamunciicaretrebuiendeplinit19. nceeacepriveteaplicareacriteriuluiaccesoriuluinmateriedeimobile,trebuiessein seama de faptul c solul este ntotdeauna lucrul principal (principiul accesiunii imobiliare artificiale art.577 NCC). Dar mai trebuie fcut distincia i n funcie de persoana care are proprietatea solului, cu ocazia ncheierii contractului: dac construcia trebuie fcut pe terenul stpnului lucrrii, va fi vorba de un contract de antrepriz20; dac construcia trebuie edificat pe terenul antreprenorului, iar cu ocazia terminrii construciei se transmite dobnditorului ntregansamblul(tereniconstrucie)estevorbadeovnzare. Curtea de Casaie francez a mers chiar mai departe i a considerat c acest criteriu (al muncii specifice) trebuie s se aplice tuturor lucrurilor (nu numai imobilelor) care fac obiectul unui contract, deciznd c exist vnzare atunci cnd furnitura reprezint un lucru n serie,i c exist contract de antrepriz atunci cnd prestaia are drept obiect o munc specific21. n aceste condiii ntreprinderea capt ascenden asupra vnzrii, n numeroase situaii n care antreprenorulmuncetenspecialpentrustpn,chiardacestevorbadeuntransferlacheie22. nlegislaiafrancezexistioconsacraredirectaacestuicriteriu(specificitateamuncii)n art.L. 121202 din Codul consumului (francez), care se refer la imposibilitatea pentru cumprtor de a se retracta n contractele la distan unde bunurile sunt n mod clar personalizateiconformespecificaiilorcumprtorului. Unul dintre indiciile c avem dea face cu o vnzare i nu cu un alt contract va fi menionarealucruluintruncatalogntocmitnprealabil. Atunci cnd este vorba de vnzarea de imobile care trebuie construite, legiuitorul francez a nlturatcalificareaexclusiv,revenindlacalificareadistributiv. 2.3.Vnzareaunuiimobilcareurmeazaficonstruit. n Frana, prin Legile din 3 ianuariei 7 iulie 1967, sa creat un nou contract, vnzarea de imobile care urmeaz a fi construite, n legtur cu care sa amestecat regimul vnzrii cu cel al
16AsevedeaCurteadeCasaie(francez),cameracomercial,deciziadin6ianuarie1982,nRecueilDalloz,1982.IR,p.528,cunotdeB.Audit. 17AsevedeaCurteadeApeldinParis,deciziadin24mai1944,nJCP,ediiaG,1945.II.2742,cunotdeE.Bacqu. 18AsevedeaCurteadeCasaie(francez),cameracomercial,deciziadin6martie2001,nJCP,ediiaG,2001.II.10564,cunotdeF.Labarthe(cabluridetelecomunicaii). 19 A se vedea Curtea de Casaie (francez), camera comercial, decizia din 17 martie 1998, n Contrats. Concurrence. Consommation, 1998, nr.88, cu not de L. Leveneur (fabricarea de circuite imprimatecarenurspundunorcaracteristicideterminatedinainte). 20AsevedeaCurteadeCasaie(francez),cameracivil,deciziadin18octombrie1911,nDP,1912.I.113,cunotdeM.Planiol. 21AsevedeaCurteadeCasaie(francez),cameracomercial,deciziadin4iulie1989,nRecueilDalloz,1990,p.246,cunotdeG.Virassamy. 22AsevedeaL.Marino,Letransfertdepropritdanslecontratdentreprise,nRpertoiredunotariatDefrnois(Defrnois),2001,p.907i923.

117

contractului de antrepriz23. Acest gen de contract permite unui promotor s finaneze parial construciacubaniproveninddelaceicareurmeazsaibacceslaproprietate. Atunci cnd proprietarul unui teren se angajeaz s construiasc o cldire pentru a transfera proprietatea acesteia ctre dobnditor, este vorba de o vnzare, dar garania pentru vicii ascunse care apas asupra vnztorului este cea a antreprenorilor, din momentul recepionrii lucrrilor, nu cea a vnztorilor24. La fel stau lucrurile atunci cnd cel care se oblig sconstruiascunimobildestinatlocuineloratransferatterenuldobnditoruluiprintrovnzare anterioar(art.L.26110dinCodulconstrucieiilocuineifrancez). Aadar,anumiteefectealevnzriideimobilecareurmeazaficonstruiteindecontractul de antrepriz, mai exact exist o combinaie ntre statutele legale ale celor dou contracte (contractuldevnzareicontractuldeantrepriz). Acestereguli(referitoarelacontractuldevnzareaimobilelorcareurmeazaficonstruite) nu se aplic, evident, n cazul imobilelor terminate, chiar dac data acestei terminri este ziua precedentvnzrii. Situaiajuridicesteaceeaiincazulcndvnztorulaconstruitelnsuiimobilul,pentru c, n astfel de cazuri, vnztorul este exclusiv supus regulilor care guverneaz vnzarea i nu garaniilor pentru vicii impuse antreprenorului25. Aceast soluie (jurisprudenial) a fost ns nlturat, ulterior, prin introducerea n Codul civil francez, a unor dispoziii potrivit crora este considerat constructor... orice persoan care vinde, dup terminare, o lucrare pe care a construito sau a fcut s fie construit [art.17921 alin.(2) C.civ.fr.]. Deci un astfel de vnztor vafispusgaranieicareapasasupraantreprenorilor26. Vnzarea de imobile sau produse la cheie. n dreptul francez se numete, uneori, vnzare de imobile la cheie vnzarea de imobile noi27, Dar n cadrul relaiilor internaionale au aprut vnzrideuzinelacheiesauvnzrideproduselacheie:nprimulcaz,vnztorulgaranteaz c n momentul recepionrii, adic la scurt timp dup terminarea instalaiilor, uzina va putea funciona normal; n cel deal doilea caz, garania merge dincolo de momentul recepiei, vnztorul trebuind s asigure funcionarea uzinei un anumit timp, n general cu personalul din ara cumprtorului, pe care vnztorul sa angajat sl formeze28, vnzarea amestecnduse cu activitateadentreprindere. n toate ipotezele susmenionate, vnzarea are drept obiect transferarea proprietii lucruluivnztoruluictredobnditor,ceeacefacesaparunaltelement,celmaicaracteristic. 3. Determinarea naturii specifice a contractului de vnzare, fa de alte contracte, prin raportarelaelementultransferuluideproprietate Vnzare are, printre altele, efectul de a transfera proprietatea lucrului (sau a unui alt drept real). Orict de clar ar fi acest element al transferului de proprietate nu ntotdeauna a fost perceputdectreceiinteresai.Deexemplu,cumprtorulunuiautomobil,printruncontractde vnzarenrate,automobilcare,dupvnzare,estedistrus,naintedeafiachitatetoateratele,i imagineazadeseacesteliberatdeplatarestuluideratermasenepltite,crezndcseafln poziia unui locatar a crui obligaie este legat de folosirea lucrului. Tot aa cumprtorul unui apartament aflat n coproprietate, printrun contract de vnzare cu plata n rate, are adesea mentalitateaunuilocatarivedensindicmandatarulunuinchiriatormitic.
23 A se vedea: O. Tournafond, Lobligation de dlivrance dans la vente dimmeuble a construire, tez, Paris, XII, 1987 (xeroxat); O. Tournafond, Vente dimmeuble a construire, n Rpertoire de droitcivilDalloz(Rp.civ.),nr.214iurm.;CurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin20iulie1994,nBull.civ.,1994.III,nr.155. 24AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin11decembrie1991,nBull.civ.,1991.III,nr.317. 25AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin11decembrie1973,nBull.civ.,1973.III,nr.619. 26AsevedeaPh.Malinvaad,Ph.Jestaz,Droitdelapromotionimmobiliere,Dalloz,1995,nr.161. 27AsevedeaJ.L.Bergel,Lesventsdimmeublesexistants,Litec,Paris,1983. 28Asevedea:P.Kahn,Typologiedescontratsdetransfertdelatechnologie,nTransfert detechnologieetdveloppement,1977,p.445iurm.;J.A.Boon,Lescontratsclen main,Masson, 1987.

118

De asemenea, n cazul bunurilor nvechite crora timpul lea alterat substana, nu sa fcut nicio difereniere ntre proprietatei folosin; numai folosina prezint interes, deci vnzareai nchirierea se aseamn dac durata nchirierii este calchiat (suprapus exact) pe amortisment; distincia prezint interes n ceea ce privete obligaia de ntreinere care apas asupra cumprtorului, dac este vorba de o vnzare, sau asupra nchiriatorului, dac este vorba de o nchiriere. Confuziaestencimaimareatuncicndlucrulesteefemeriimaterialnacelaitimp:de exemplu, programele informatice; n contractele care au drept obiect aceste programe informatice, este impus o colaborare ntre pri, care antreneaz o folosin mprit i o participarelavnzare,deciunamestecntrenchiriereioactivitatedentreprindere. Din punct de vedere juridic, exist, aadar, situaii care in att de vnzare, ct i de nchiriere, cazuri n care folosina precede sau se substituie transferului proprietii. Problema este tradiional n mai multe ipoteze: vnzarea fructelor; concesiunea dreptului de a exploata o carier i contractul de furnizare a hranei (care nu este un contract de rent viager, ci un contract prin care o persoan se angajeaz s satisfac nevoile vitale hran, ntreinere, locuin i sntate ale unei alte persoane, contrapartida fiind fie un capital n bani, fie o redeven periodic, fie nstrinarea unui bun). n prezent, nchirierea a luat o form nou, nchirierea lucrului devenind un instrument de credit i o garanie (msur de siguran), cum este cazul: nchirieriivnzare, care combin nchirierea cu vnzarea;nchiriereaaccesiune (la proprietate imobiliar), contract destinat s faciliteze accesiunea la proprietatea unui imobil cu funciadelocuinsaulocalprofesional,avndurmtoarelecaracteristici:promisiunedevnzare conferit accedentului (opiune); perioad prealabil de folosin cu titlu oneros (plata unei redevene pn la acceptarea opiunii de contrapartida dreptului personal la transferul proprietii bunului (art.1 din Legea francez din 12 iulie 1984);i creditul de nchiriere, care este o convenie complex prin care o instituie financiar nchiriaz un bun unei persoane care dispunedeoopiunelaexpirareauneiperioadeirevocabiledenchiriere(creditulnchiriereeste, uneori, denumit, n englez, leasing, care evideniaz originea sa american29, dar, n literatura de specialitate se face sublinierea c noiunea de leasing este compus din dou cuvinte: lease care nseamn nchirierei cuvntul rent care are acelai neles. Or, leasingul nu este un renting i niciuna dintre aceste dou nu constituie cu adevrat un contract de nchiriere). Creditulnchiriere nu este o nchiriere a unui lucru, ci este o nchiriere care garanteaz un credit, un mprumut care se ncearc a fi rambursat graie veniturilor produse de lucru, care sa permisafiutilizate.nfelulacestanchiriereaadevenituncontractoriginalcare,nprezent,este foarteutilizat. Vom face, n continuare, o prezentare, succint, a fiecreia dintre aceste noi forme de transfer al proprietii care permit s se disting vnzarea de alte contracte cum sunt: nchirierea,mprumutulsaumandatul. 3.1.Vnzareainchirierea30. n aceast secven vom avea n vedere: vnzarea fructelor i concesiunea (dreptul de exploatareaunuibun). Vnzarea fructelor. Exist vnzare a fructelor atunci cnd proprietarul unui fond frugifer cedeaz fructele acestui fond ctreunter (de exemplu, proprietarul unui izlaz vinde ierburile de peacestizlazunuitercarelevafolosipentruhranaanimalelorsale).

29AsevedeaPh.Malaurie,L.Aynes,P.Y.Gautier,op.cit.,p.508. 30AsevedeaD.Florescu,op.cit.,pp.144162;Fl.Moiu,op.cit.,p.153192.

119

Este necesar s se califice acest contract pentru a seti dac este vorba de o vnzare sau o nchiriere, de exemplu pentru a se determina dac acest contract este sau nu supus statutului arendei. Jurisprudena a decis c exist, n acest caz, nchiriere dac cel ce percepe fructele avea o obligaie de cultivarei ntreinere31; dac nu, atunci este o vnzare. Pentru a se evita fraudele constnd n false vnzri de ierburi, pentru a se sustrage de la statutul arendei, legea francez prezum, ncepnd din anul 1980, c este o nchiriere rural orice cesiune exclusiv a fructelor produse de o exploatare agricol atunci cnd revine dobnditorului obligaia de a le culege sau a facesfieculese,afardecazulcndcedentulsauproprietaruldovedeteccontractulnuafost ncheiatnvedereauneiutilizricontinuesaurepetateabunurilor[art.L.4111alin.(2)dinCodul ruralfrancez];decivnzareadeierburiestesezonier.Legea(francez)nuadmiteprobacontrar dect dac se demonstreaz discontinuitatea exploatrii; deci va fi o vnzare de fructe dac celcelepercepenusepoatefolosidefonddecttimpulnecesarpentrurecoltare. Concesiunea (dreptul de exploatare a unui bun), de exemplu a unei cariere de piatr sau nisip,oriauneimine.Dreptuldeaexploataocarierdepiatrsaudenisip,oriauneimineadat natere unei jurisprudene (este vorba de jurisprudena francez) care ns este criticat n doctrin,nmodconstant. La prima vedere, acest contract ar prea s aib anumite caractere ale nchirierii ntruct concesionarul are un drept de extracie care se exercit n mod succesiv, datornduse, pentru aceasta, o redeven fixat, uneori, pe perioade. Dar jurisprudena a decis, dimpotriv, c acest contractnuesteniciodatonchiriere32,ntructconcesionarulconsumsubstanalucrului,ceea ce este antinomic folosinei, n special pentru c nu este posibil nicio refacere a integralitii lucruluidupexecutareacontractului33. Dinaceastsituaieinstanelejudectoretifrancezeaudedusmaimulteconsecine,fiscale i civile (de exemplu, excluderea nulitii pentru viciu de perpetuitate; rezoluia pentru ncetarea momentan a exploatrii; privilegiul concedentului; aplicarea garaniei vnztorului i nu cea a nchiriatorului). Concesionarul (cel care exploateaz) nu are un drept de rennoire dect dac exploatarea este continuat de ctre un altul, proprietarul datornd o indemnizaie primului concesionar(art.107bisdinCodulminierfrancez). Aadar, nu este vorba de o nchiriere, ci de o vnzare care are ns o dubl natur: ntre pri este vorba de o vnzare mobiliar, o vnzare de bunuri mobile prin anticipare; n ceea cei privete pe teri, este vorba de o vnzare imobiliar, ea nefiindule opozabil dect dac a fost ndeplinitpublicitateafunciar. Acest sistem a dat loc la dispute aproape nencetate n doctrin dar care, n faa fermitii jurisprudenei,aunceputsseatenueze.Darmaimuliautoripersistncriticalor,fiepentruc nu accept calificarea hibridpe care instanele de judecat o dau acestui contract, fiepentruc ei organizeaz n alt mod acest contract mixt34 (n principal este vorba de o vnzare de bunuri mobile prin anticipare iar cu titlu accesoriu este vorba de un contract de nchiriere a unui lucru imobil). 3.2.Vnzareaimprumutul35. A vinde i a mprumuta, n mod evident, nu nseamn acelai lucru, aa nct, la prima vedere, diferena dintre ele este clar, ntruct, n cazul mprumutului, trebuie s restitui lucrul mprumutat. i, totui, exist ipoteze n care sunt posibile ezitri. De exemplu, atunci cnd un
31AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin17noiembrie1953,nJCP,ediiaG,1954.II.8371. 32Asevedea,deexemplu,CurteadeCasaie(francez),camera3civil,deciziadin30mai1969,nRTDciv.,1970,p.188,cunotdeG.Cornu. 33AsevedeaPh.Malaurie,L.Aynes,P.Y.Gautier,op.cit.,p.62. 34Ibidem,p.62. 35AsevedeaD.Florescu,op.cit.,pp.255280;Fl.Moiu,op.cit.,p.283301.

120

comerciant vinde gaz lichefiat, buteliile care conin gazul lichefiat trebuie restituite dup folosin, aa nct sa pus problema dac, n astfel de cazuri, este vorba de un mprumut sau despreexecutareauneiobligaiinscutedinvnzare? Criteriul esenial de difereniere nu ine att de transferul proprietii care constituie obiectulnsuialvnzrii,ctdemprumutulprodus,uneori,ipecarevnzareanulantreneaz (mprumutul) imediat, ntotdeauna. Elementul decisiv rezid n obligaia de restituire pe care mprumutul o impune n mod necesar, i pe care vnzarea nu o permite dect n mod excepional,atuncicndunadinmodalitilesaleaprevzuto.mprumutulesteuncontractprin care o persoan (cel care mprumut) remite unei alte persoane (cel mprumutat) un lucru pe care aceast din urm persoan se oblig sl restituie, n natur sau prin echivalent, dup ce sa folosit de el un timp oarecare. Exist dou varieti de mprumut: mprumutul de folosin, care se mai numete i comodat, cel care mprumut rmnnd proprietarul lucrului pe care la mprumutat i pe care cel care sa mprumutat nul poate consuma sau nstrina, restituirea fcnduse n natur; n mprumutul de consum, de exemplu, un mprumut de bani, cel care sa mprumutat devine proprietarul lucrului, pe care l va consuma, restituirea fcnduse prin echivalent. Diferena dintre vnzarei mprumut nu nseamn c nar existai puncte de ntlnire: un mprumutpoatefilegat(combinat)cuovnzare,dupcumovnzarepoatemascaunmprumut. Se ntmpl adesea ca vnzarea unui lucru s se adauge (combine) cu un contract de mprumut sau s semene cu un mprumuti, n astfel de cazuri, vor fi reinute dou ipoteze: una dintre ele pune o problem de calificare, adic aceea de a seti dac contractul adugat vnzrii este un mprumut de consum (comodat); cealalt ipotez, mai important, privete mprumutul de bani i pune o problem de regim juridic, aceea de a se ti dac mprumutul i vnzarea sunt interdependente. n dreptul comun, mprumutul destinat s finaneze o operaiune este independent de contractul principal (de exemplu, dac contractul principal este nul, mprumutul rmne valabil). Acest principiu (al independenei mprumutului) este prea abstract i ca atare se afl n declin. ntradevr, grupurile (lanurile) de contracte, n principiu, nu dau natere unui contract unic; ele constituie o combinaie fr unitate (de exemplu, mprumutul asociat unei vnzri sau cumprarea unui vehicul nou cu preluarea vehiculului uzat). n astfel de cazuri nu exist o dificultate de calificare; dar situaia este diferit, atunci cnd se pune problema dac exist o divizibilitate sau indivizibilitate ntre contractele asociate. Principiul este c fiecare contract este independent de cellalt36, afar de cazul cnd se face dovada c ambele contracte sunt intim legate i c existena unuia este subordonat realizrii celuilalt37; sau dac exist o dispoziie legislativ (n special o legislaie protectoare a consumatorului); sau o convenie prin care cele dou contracte sunt legate ntre ele. Sarcina probei indivizibilitii va apsa pe cel care o invoc. Dar,innduse seama de evoluia jurisprudenei n materie, se poate pune ntrebarea dac nu cumvaexcepianuvaajunge,launmomentdat,saibpreponderenfadeprincipiu. Una dintre varietile grupului de contracte este lanul de contracte, care sunt utilizate n mod curent n materie comercial, i care este constituit (lanul de contracte) din raporturi contractuale succesive, avnd un obiect comun, raporturi legate ntre persoane diferite (de exemplu, vnzarea comercial nu reprezint dect un stadiu n cadrul circulaiei mrfurilor, fiind precedatiurmatdealtevnzri:vnztoruldeinelucrulvndutdelaunautorcare,larndul lui, la primit de la un altul, iar cumprtorul l revinde unui subcumprtor etc.). Problema care

36AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin20decembrie1994,nDefrnois,1995,nr.102,cunotdeD.Mazeaud. 37AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin1iulie1997,nRecueilDalloz,1998,cunotdeL.Aynes.

121

se pune n astfel de cazuri este aceea a divizibilitii, n special pentru a se ti care este repercusiunearezoluiuniiuneiadintrevnzriasupraansambluluiderelaiicomerciale. O alt varietate a indivizibilitii contractelor este cea care leag aceleai pri: o aceeai persoanncheiemaimultecontractecuacelaicocontractant,putndexistaindivizibilitatentre ele, rezoluia sau nulitatea unuia antrennd, n acest caz, rezoluiunea sau nulitatea celorlalte38. Cu toate acestea, trebuie manifestate rezerve n ipotezele n care indivizibilitatea stipulat de pri ar fi artificial i instituit de una dintre pri n detrimentul alteia, situaie n care judectorularputeasrefuzesinseamadeea. O perioad de timp sa susinut ideea c un grup de contracte permite s se considere ca fiind necesar din punct de vedere contractual existena unei responsabiliti ntre membrii grupului, chiar dac acetia nu au tratat unii cu alii, acesta fiind apreciat ca fiind un principiu general. Dar aceast idee a fost respins, afar de cazurile n care lanurile de contracte ar avea trsturile unui ansamblu translativ, n cadrul cruia aciunile n garanie ar avea un caracter contractual39. Pe fond, problema care se pune este aceea de a se ti, atunci cnd ne aflm n prezena unui contract complex sau a unei pluraliti de contracte interdependente, care dintre pri va trebui s suporte riscurile legate de una dintre convenii care nu a mai funcionat sau care nu a demarat niciodat. Apoi, sa atras atenia c nu trebuie s se fac confuzie ntre ansamblurile contractuale, atunci cnd interdependena nu este de drept, i grupurile de contracte,ncazulcrorasubcontractulseaflntropoziiededependenverticalnraportcu contractulprincipal,afardeexistenauneiclauzecontrarii40. Principiul tradiional al subzistenei contractului de mprumut n cazul cnd contractul principal ar fi nul a fost ndeprtat (nlturat) n dreptul consumului care impune n cadrul relaiilor dintre profesioniti i consumatori o interdependen ntre mprumut i contractul principal (care poate fi o vnzare, prestaie de serviciu etc.) prin care este finanat preul. Contractul principal este suspendat pn la obinerea mprumutului (de exemplu, ntro spe, vnztorul a livrat lucrul nainte ca mprumutul necesar finanrii acestei cumprturi s fi fost obinut, iar cel care trebuie s obin mprumutul nici mcar nu la solicitat. ntro atare situaie instana a decis c cumprtorul trebuie si asume riscurile i s accepte restituirea lucrului dac mprumutul nu a fost obinut41). Reciproc, mprumutul este plasat sub dependena contractului principal, potrivit modalitilor care pot fi diferite de la o lege la alta (astfel, ntro alt spe, a fost vorba de o situaie cnd bunul finanat nu a fost considerat ca fiind livrat din culpavnztorului,obligaiileceluicaresamprumutatfadecelcareaacordatmprumutulnu iau produs efectul urmrit prin obinerea mprumutului; n mod concret un consumator a cumprat pe credit un aparat de televiziune, instituia financiar vrsnd creditul ctre cumprtor; acesta a restituit aparatul pe care i la livrat vnztorul pentru c nu corespundea din punct de vedere funcional; instana la condamnat totui pe cumprtor la restituirea mprumutuluiceiafostacordat42). n materie mobiliar, rambursarea nu este exigibil dect din momentul executrii contractului principal, atunci cnd n oferta de mprumut sa menionat bunul sau serviciul finanat (art.L. 31120 din Codul consumului francez); mprumutul este rezoluionat sau anulat de drept dac contractul principal a fost rezoluionat sau anulat, cu condiia ca mprumuttorul

38AsevedeaCurteadeCasaie(francez),cameracomercial,deciziadin4aprilie1995,nContrats.Concurrence.Consommation,1995,cunotdeL.Leveneur. 39AsevedeaCurteade Casaie(francez),camera3civil,deciziadin30octombrie1991,nBull.civ.,1991.III,nr.251(nspeeravorbadeunstpnallucrriiantreprenorcaredispunedeo aciunecontractualdirectcontrafabricantului,ntemeiatpecontractuldevnzarencheiatntreacestfabricantivnztorulintermediar). 40AsevedeaPh.Malaurie,L.Aynes,P.Y.Gautier,op.cit.,p.11. 41AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin22iulie1987,nBull.civ.,1987.I,nr.259. 42AsevedeaCurteadeCasaie(francez),deciziadin7februarie1995,nBull.civ.,1995.I,nr.70.

122

s fi intervenit n instan, i s fi fost introdus n cauz (art.L. 31121) sau informat43, aceeai soluie impunndusei n cazul vnzrilor la distan finanate printrun mprumut (art.L. 311 251). Rezoluiunea sau nulitatea contractului principal nul dispenseaz pe cel ce sa mprumutat de restituirea sumelor mprumutate44, dar el nu va suporta o indexare, nici nu va trebui s plteasc dobnzi convenionale, ci doar dobnzile legale, ncepnd cu data somaiei de plat (art.1153C.civ.fr.iC.civ.belg.,ambeleavndaceeainumerotare). Simbioza este mai puin complet n materie imobiliar, pentru c vnztorul i mprumuttorul sunt, n general, strini unul de altul: mprumutul este ncheiat sub condiia rezolutorie a nendeplinirii contractului principal n termenul stabilit de lege (art.L. 31212). Dar instana suprem francez a decis totui c nulitatea sau rezoluiunea contractului principal (de exemplu, vnzarea) antreneazi rezoluiunea mprumutului45; ceea ce nu mpiedic ns ca acel care sa mprumutat s fie inut s restituie sumele mprumutate46; dar el nu va avea de pltit dect dobnda legal, din momentul somaiei de plat. ntre altele, cel ce sa mprumutat poate obinesuspendareaobligaiilorsalencazulncaresecontestcontractulprincipal47(art.L.31210). Obligaia de restituire care apas pe cel care sa mprumutat poate fi compensat cu datoria care rezult dintro culp a mprumuttorului, dac aceasta i poate fi imputat (de exemplu,oimprudennremitereafondurilor,saunacordareacreditului). 3.3.Vnzareacuconsignaie. n practica comercial, prin vnzare cu consignaie se nelege acea vnzare care se face cu consignarea ambalajului. Problema care sa pus, n legtur cu aceast modalitate de vnzare, a fost aceea de a seti dac ambalajul (recipientul) consignat reprezint un mprumut sau acesta a fost vndut ? Dobnditorul unui produs ambalat este o persoan mprumutat cu ambalajul respectiv pe care vnztorul produsului i la mprumutat, sau el este proprietarul ambalajului prin efectul unei vnzri a ambalajului, eventual cu facultatea de al restitui vnztorului contra rambursrii consignaiei (sum pltit pentru ambalaj, care ia fost dat cu titludeconsignaie)? Calificarea acestei modaliti de vnzare depinde de interpretarea voinei contractualei a economiei contractului. n practica comercial n mod obinuit se prevede prin condiiile generale de vnzare c consignaia constituie un comodat. Aa nct, ntro spe, sa decis c afar de cazul n care a existat intenia contrar a prilor, n vnzrile cu recipient consignat, cumprtorulcare deine recipientul cu titlu de folosinnu ar putea si interverteasc dreptul suprecarntroposesiesusceptibilsduclaproprietate48.Consignaiapoateconstaintrun depozit. n ambele cazuri (comodat sau depozit) proprietatea nu este transferat
43 A se vedea Curtea de Casaie (francez), camera 1 civil, decizia din 8 noiembrie 1994, n Bull. civ., 1994.I, nr.324 (n spe, clientulia retractat n mod regulat comanda, dar nu a prevenit banca dect dup ce aceasta a pus la dispoziia vnztorului fondurile respective; judectorul a considerat c mprumuttorul, care nu a comis nicio cup, a fost ndreptit s cear de la cel caresamprumutatrambursareasumeimprumutate,caoconsecinaanulriicontractuluidecredit. 44AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin2mai1989,nRecueilDalloz,1989,somm.338,cunotdeJ.L.Aubert(nspe,cumprtorulunuiautomobilobinuseun mprumut de la o societate de credit; el nu a obinut cartea gri; la cererea sa curtea de apel a rezoluionat vnzareai mprumutuli la dispensat pe cel mprumutat de restituirea sumelor mprumutate; n hotrrea pronunat dup casare sa considerat c rezoluiunea trebuie s antreneze restituirea prestaiilor primite att de o parte, cti de cealalt parte, iar protecia consumatoruluiprevzutde legepentruastfelde cazuriinedeposibilitateapentrucel mprumutatdeai seasigura [garanta]dectrevnztorrambursareacapitaluluimprumutatdecare esteinutcumprtorul). 45 A se vedea: Curtea de Casaie (francez), camera 1 civil, decizia din 1 decembrie 1993, n JCP, ediia G, 1994.II.22325, cu not de Chr. Jamin (datorit efectului retroactiv ataat rezoluiei judiciareacontractuluidevnzare,acestaesteconsideratcnuafostniciodatnchiriat,aanctmprumutulesterezoluionatdedrept);CurteadeCasaie(francez),camera1civil,decizia din 16 decembrie 1992, n Bull. civ., 1992.I, nr.316 (contractul de mprumut este rezoluionat prin efectul anulrii retroactive a vnzrii, mprumut care a fost acordat pentru vnzarea respectiv). 46nacestsenssuntprevederileart.L.31414dinCodulconsumuluifrancez. 47AsevedeaiCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin26mai1994,nBull.civ.,1994.I,nr.189. 48AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camera1civil,deciziadin2martie1954,nJCP,ediiaG,1954.II.8117,cunotdeJ.Hmard.

123

cumprtorului (privind ambalajul). ns consignaia mai poate constitui chiar i o vnzare, nsoit de o promisiune de recumprare49; n acest caz, proprietatea este transferat. Instanele de judecat decid c exist comodat sau depozit dac ambalajul trebuie restituit de ctre cumprtor,iarfolosinasaestegratuit;dacnu,existvnzarecufacultatederscumprare. 3.4.Vnzareacudreptderscumprare Aceasta este o modalitate particular de vnzare; ea este un contract prin care o persoan vindeunlucruistipuleazceavaputeasreprimeasclucrulisramburseze,ntruntermen care nu poate depi 5 ani, preuli anumite cheltuieli (art.16591973 C.civ.fr.). Deci este vorba de o vnzare condiional, sub condiie rezolutorie. Printrun astfel de contract se disimuleaz, uneori, o nstrinare fiduciar. n aceeai categorie de contracte poate fi ncadrat i actul (stipulaia, angajamentul) de buy back n virtutea cruia un comerciant subscrie un fel de promisiune unilateral de rscumprare, fa de cel cruia i vinde bunuri (n general fiind vorba de un consumator), dup un anumit termen. Dar se atrage ateniai asupra faptului c, n astfel de cazuri, sar putea s avem dea face cu vnzri cu prime deghizate, contrare principiului libereiconcurene50.Deasemenea,naceastcategoriedecontractetrebuiencadratnmaterie bursier, operaiunea cumpratvndut prin care cel care d ordinul n burs d, n mod simultan,unordindecumprareiderevnzare,pentruasusinecursulunuititlu51. 3.5.Vnzareaimandatul52. La prima vedere, diferena dintre vnzare i mandat pare evident: vnzarea este ntotdeauna translativ de proprietate, n timp ce mandatul este doar un mecanism de reprezentare. Dar, cu toate acestea, existi situaii intermediare care, la prima vedere, nu este dificil s se tie dac sunt vnzri sau mandate, fiind necesare analize mai amnunite care se impun cu att mai mult cu ct sunt implicate importante interese practice (drepturile fiscale nu sunt aceleai n cele dou situaii; abuzul de ncredere; escrocheriile; reductibilitatea judiciar a onorariilor i darea socotelilor i altele). De asemenea, nerespectarea unor reguli face ca mandatul s fie ilicit, n timp ce n cadrul vnzrii aceste comportamente sunt permise, sau, invers, regulile referitoare la determinarea preului se aplic doar n cazul vnzrilor, nu i n cazulmandatelor. Ceea ce este nci mai important, n ceea ce privete distincia dintre vnzarei mandat, sunt unele situaii, cum sunt cumprare n vedere revnzriii depozitulvnzare, care ridic dificultincaleainterpretriinaturiilorjuridice. 3.6.Cumprareanvederearevnzrii. Situaii de acest gen sunt ntlnite n practic destul de frecvent, ele caracteriznduse prin aceea c o persoan vinde unui ter bunul unui alt proprietar, acesta din urm consimind la aceast operaiune. Astfel de acte pot fi calificate n dou moduri: sau se va considera c persoanancauzasvritunactdeachiziionareurmatdeorevnzare(cazncarepersoanan cauz se consider c a acionat pe contul su propriu i n propriul su interes), ori persoana respectivafostmandatarulvnztorului(situaiencareseconsidercnuaacionatpecontul su,cipecontulaltuia). Problema se pune, mai ales, n materie imobiliar ntruct trebuie n mod necesar s se disting ntre negustorul de bunuri53 i agentul imobiliar (n acest ultim caz, al agenilor
49AsevedeaCurteadeCasaie(francez),cameracomercial,deciziadin26ianuarie1960,nRecueilDalloz,1960,p.400(nspe,deintorulambalajuluiconsignatnueraobligatslrestituie, el avnd doar o facultate n acest sens; sa considerat c el putea s se foloseasc de ambalaj dup cum vroia). Dar dac nul restituia el trebuia s remit preul (Curtea de Casaie, camera comercial,deciziadin14octombrie1974,nRTDciv.,1975,p.584,cunotdeJ.Hmard). 50AsevedeaG.Raymond,Analysejuridiquedubuyback,nJCP,ediiaG,1992.I.3564. 51Asevedea,deexemplu,CommissiondesOprationsenBourse(COB),deciziadin16decembrie1997,nRTDcom.,1998,p.644,cunotdeN.Ronthevsy. 52AsevedeaD.Florescu,op.cit.,pp.223254;Fl.Moiu,op.cit.,p.229267. 53Asevedea:G.Gaillard,H.Tubiana,Lesmarchandsdebiens,Litec,Paris,1990;B.Valeyre,J.L.Monnot,Lesmarchandsdebiens,Delmas,1989.

124

imobiliari, aceast activitate, desfurat de adevrai profesioniti n materie, cptnd o mare dezvoltare i fiind riguros reglementat: dac intermediarul a remis sau trebuie s remit n avans vnztorului o sum determinat, indiferent care ar fi preul pe care el l va obine de la cumprtorul ultim, va fi vorba de o vnzare (intermediarul este un negustor de bunuri dac le achiziioneaz pentru a le revinde i face din aceasta profesiunea sa); n caz contrar, n special atuncicndtrebuiesdeasocotealiestepltitcuunprocentdinpreulvnzrii,vafivorbade un mandat sau un comision. De exemplu, A se nelege cu B, acesta din urm remindui lui A o sum de bani drept pre al imobilului lui A, imobil pe care B l cumpr; a doua zi, B vinde, la rndul su, acest imobil lui C, la un pre superior celui pe care B la pltit lui A. n practic se recurge, uneori, la instituia cesiunii promisiunii unilaterale de a vinde, adic A promite s vnd imobilul su lui B pentru un anumit pre, dup care B cedeaz, la rndul su, promisiunea ceiafostfcutdeAnschimbuluneisumeinferioareceleicaretrebuiapltitluiA,aanctC, pentru a deveni proprietar, va trebui si plteasc lui A suma pe care acesta a convenito cu B, atunci cnd ia fcut promisiunea unilateral de vnzare, precumi suma convenit cu B, pentru ca acesta si cedeze promisiunea unilateral de vnzare obinut de B de la A. n aceast ultim situaie (a cesiunii promisiunii unilaterale de vnzare) sa decis c cedentul nu este un negustor de bunuri, ci un agent imobiliar (supus obligaiilor profesionale specifice, sancionabile penal), dac de la nceput cesionarul nu a avut intenia de a deveni proprietar54. Jurisprudena calific, ntradevr, ca fiind intermediar profesionistul din domeniul imobiliar care, beneficiind de o promisiune de vnzare cu facultate de substituire, se grbete s gseasc un beneficiar nainte deaacceptaopiunea55. Aceeai problem se pune n cazul distribuiei comerciale. n materia distribuiei au avut loc evoluii spectaculoase n societatea modern contemporan, fiind nc incert incidena sa n dreptul comun al contractelor. ntradevr, acest domeniu de activitate este dominat de influene contradictorii: protecia micilor comerciani contra ntreprinderilor puternice care i domin;moralnafacerii,maiales,libertateaconcurenei56. Instituiadistribuieiadatnatereuneinoijurisdicii,ConsiliulConcurenei,fiindcreate icamerespecializatencadrulinstanelordejudecat.nfapt,unfabricantpoatesnuivnd direct, el nsui sau prin intermediul unei filiale, produsele sale ctre consumatori. Cel mai adesea, comercializarea va fi mai bine asigurat atunci cnd este fcut prin intermediari specializai,supuicontroluluiproductorului,darnpracticsuntutilizatecontractedifereniate, dupcumintermediarulestesaunuindependentfadeproductor:acestecontractealctuiesc peisajul distribuiei comerciale57. Intermediarul cel mai independent este mandatarul ocazionalalcruimodelestecomisionarul,carepoatefiapropiatdecurtier(care,totui,nueste unmandatar). Mandatarul permanent sau agentul comercial nu sunt nici ei subordonai productorului, dar sunt totui dependeni de acesta, n msura n care nu exist un singur mandant(cazulagenilorvoiajorisauagenilorimobiliari).Unaltintermediaresterevnztorul; dac acesta nu este legat de fabricant printrun contractcadru de o anumit durat, niciuna dintre pri nu ar fi asigurat de continuitatea relaiilor dintre ei. Or, problema major care se punencazulacestorcontracteestetocmaiaceeaastabilitiidistribuitorului. Concesiunea exclusiv constituie un sistem mixt: concesionarul n acest caz are o independen juridic, amestecat ns cu o dependen economic i, destul de des, cu o
54AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camerapenal,deciziadin12februarie1970,nBull.civ.,1970,nr.59. 55AsevedeaCurteadeCasaie(francez),camerapenal,deciziadin12februarie1979,nRevuededroitimmobilier(RDimm.),1980.p.73,cunotdeCl.Lombois. 56Asevedea:J.L.AmielCosme,Lesrseauxdedistribution,ParisI,1995;D.Ferrier,Droitdeladistribution,Paris,2002;J.Beauchard,Droitdeladistributionetdelaconsommation,Paris,1996. 57Asevedea:G.Virassamy,Lescontratsdedpendance,Paris,1986;G.Virassamy,M.BharTouchais,Lescontratsdedistribution,Paris,2004.

125

integrarentroreeacolectiv,adicunamestecdelibertateidesupunere.Regimulconcesiunii exclusive asigur echilibrul ntre diferitele interese care se afl antrenate n aceast operaiune: cele ale concedentului, cele ale concesionaruluii cele ale clienilor. Existi variante, n cadrul crora raporturile dintre pri sunt mai mult sau mai puin detaliate, apropiinduse ns de concesiunea exclusiv de vnzare: francisajul; distribuia selectivi distribuia agreat. Exist concesiune exclusiv de vnzare atunci cnd un productor confer unui distribuitor (grosist sau detaliant) dreptul de a comercializa n numele su,i n contul su personal, produsele sale. Dar contractul de concesiune exclusiv poate avea mai multe variante: sau se ncheie contractul ntre un comerciant (concesionarul)i un furnizor (concedentul), pentru a se asigura distribuia exclusiv a produselor (care, n general, au o marc) pe un teritoriu determinat, pe o durat limitat i sub supravegherea concedentului (n cazul concesiunii de distribuie exclusiv, concesionarului i este interzis s cumpere de la altul); ori un furnizor se angajeaz s confere unui concesionar exclusivitatea vnzrii produselor sale pe un teritoriu determinati pe o durat limitat(aceastaesteoconcesiunedefurnizareexclusiv,concedentuluifiinduiinterzissvnd i altor comerciani, concesionarul avnd monopolul vnzrilor ntro zon geografic determinatsectorulconcesiunii). Exclusivitatea poate fi cnd simpl (furnizare sau distribuie), cnd, cel mai adesea, reciproc (furnizarei distribuie)58. Concesiunea exclusiv este un sistem de distribuie care a cptat o mare dezvoltare, n special atunci cnd este vorba de produse de mas, standardizate: automobile,produse petroliere, berei alte buturi, aparate electromenajere, utilaje, parfumuri i cosmetice etc. De asemenea, cel mai adesea, concesionarul face parte dintro reea, adic un ansamblu (grup) de concesionari ai aceluiai concedent, care vnd aceleai produse, n aceleai condiiuniiurmrescaceeaipoliticcomercialfixatdeconcedent.Conveniadeexclusivitate, indiferentc ar fi vorba dedistribuie sau furnizare,ducela raionalizarea comerului;permind constituirea unui aparat comercial necostisitor, n special atunci cnd antreneaz crearea unei reele; asigurnd regularitatea i dezvoltarea vnzrilor; permind controlul calificrilor profesionale ale revnzrilor (de exemplu, n cazul comerului cu automobile, este util ca revnztorul s aib un personal capabil s ntrein i s repare automobile); facilitnd instalareadistribuitorilor. Concesionarul are o independen juridic n sensul c nu este un salariat al furnizorului, supus unui angajator, dar, n fapt, el se afl ntro stare de dependen economic, fiind supusi puterii de control al concedentului. Concesionarul nu este nici mandatarul furnizorului su, el cumprnd i vnznd pe propriul su cont, neacionnd pentru altul i avnd propria sa clientel. Astfel, sa decis c nu constituie un mandat, ci o concesiune de vnzare, convenia prin care fabricantul vinde unui comerciant exclusivitatea produselor sale, atunci cnd preul este pltitnmodfermconcedentului,independentdepreulpecarelpltescclieniiconcesionarului crora le sunt revndute aceste produse, iar concesionarul i asum n ntregime responsabilitatea pentru revnzarea lor59. Dar concesionarul l poate reprezenta, uneori, pe concedent(pentruactivitilereelei,serviciudupvnzare)60. Fr ndoial c clientela este atras de marc, dar concesionarul este cel care o fixeaz. Aadar, concesionarul, nefiind un reprezentant, se consider c nu beneficiaz de protecia conferit mandatarilor de interes comun (mandatul irevocabil datorit naturii sau economiei sale) i agenilor comerciali. Uneori, aceeai persoan este simultan concesionar i agent comercial: ea vinde cnd pe contul su, cnd pe contul fabricantului (astfel, luarea unei decizii
58AsevedeaPh.Malaurie,L.Aynes,P.Y.Gautier,op.cit.,p.519iurm. 59AsevedeaCurteadeCasaie(francez),cameracomercial,deciziadin13mai1970,nBull.civ.,1970.IV,nr.161. 60AsevedeaPh.Malaurie,L.Aynes,P.Y.Gautier,op.cit.,p.522.

126

sau serviciul dup vnzare de care este inut concesionarul de automobile constituie un mandat61).Deasemenea,opersoanpoatefi,nmodsuccesiv,concesionaridistribuitoragreat, de exemplu, o concesiune poate fi revocat, dar este meninut un agrement, ori invers, cei care sunt proprietarii nu vor staii de benzin pot fi concesionari pentru distribuirea lubrifianilor i mandatariaiunorcompaniipetrolierepentrudistribuireacarburanilor. Neamreferitmaisusla intermediarulcareesteunrevnztorceacioneaznbazaunui contractcadrucareleagpefabricantdeintermediar.Concesiuneaesteuncontractcadrucare asigurnatereauneiobligaiideaface:contractulcadrupregtetecontracteledeaplicare,prin care prile execut, prin intermediul unor vnzri ferme (definitive), angajamentele luate anterior62. Aceste contracte (contractelecadru) nu sunt nici vnzri, nici promisiuni de vnzare, unilaterale sau sinalagmatice; ele sunt destinate doar s fixeze condiiile generale ale contractelor de aplicare, care se materializeaz prin comenzi ulterioare care, de fapt, sunt singurele acte care constituie vnzri; chiar perfectat, contractulcadru, spre deosebire de promisiunea de vnzare, nu face s nasc o obligaie de livrarei de plat a preului, ci doar o obligaie de a face, adic: elaborarea de comenzi pentru cantiti minime determinate i rspunsurilelaacestecomenzi. Concedentul poate promite o asisten tehnic63 (de exemplu, o publicitate, amenajarea unorlocaluri,controlulmaterialului,formareapersonalului,studiidepia).Adeseaelmprumut cocontractantului bani i materiale i trebuie s i controleze activitatea concesionarului. De asemenea,samaideciscpentruaindepliniobligaiiledebuncredin,concedentultrebuie s negocieze un nou contract cu concesionarul pentru ai vinde acestuia produsele sale la un preconcurenial64.Concesionarul,larndulsu,seangajeazsnucumperedinaltepriis nuvndalteproduse65;elpoatepromite,iofaceadesea,sfaccumprriminime,ceeacese numete clauz de cot sau minima66 ori clauz de coeficient de penetrare, ce se fixeaz n procentaj(astfeldeclauzesuntiliciteatuncicndprineleseimpuneoobligaiederezultat67). Trebuie respectat politica comercial i instruciunile impuse de concedent; uneori contractul de concesiune determin preul de revnzare, ceea ce este ilicit (se pot cita trei astfel de exemple: concesionarul i fabricantul se neleg cu privire la preurile de vnzare pentru public, o atare clauz nefiind valabil ntruct concesionarul nu are puterea s fixeze el nsui preul; concesionarul se angajeaz s respecte i s fac s fie respectate de ctre propriii si cumprtorirevnztori preurile fixate de fabricant, o atare clauz fiind nul, ntruct sunt
61 A se vedea Curtea de Apel din Paris, decizia din 12 noiembrie 1962, n Recueil Dalloz, 1963, somm. 25 (sa decis c, n anumite limite, concesionarul acioneaz n calitate de mandatar al constructorului,nspecialpentruserviciidegaranieirevizuireasiguratpentruvehiculeleclieniloraflaintrecere;naceastultimipotezconcesionarulnu maiacioneaz pecontulsu personal,ciselimiteazsexecutemandatulconferitdeconstructor). 62AsevedeaJ.Gatsi,Lecontratcadre,Paris,1997. 63Asevedea:A.Seube,Lecontratdefourniture,1973;A.Seube,J.M.Mousseron,Aproposdescontratsdassistanceetdefournitures,nRecueilDalloz,1973,chr.197206. 64 A se vedea: Curtea de Casaie (francez), camera comercial, decizia din 7 aprilie 1998, n Contrats. Concurrence. Consommation, 1998, nr.118; Curtea de Casaie (francez), camera comercial, decizia din 3 noiembrie 1992, n Bull. civ., 1992.IV, nr.338 (n spe, concesionarul a efectuat lucrri de amenajare a staiuniiservicii, iar preul aplicat de concedent fa de distribuitoriisiagreai,pentrusupercarburantibenzin,eraunpresuperiorceluilacareelvindeaaceleaiproduseconsumatoruluifinal,prinintermediulunormandatariaisi;sadecisc concedentul trebuia s stabileasc un acord de cooperare comercial cu concesionarul, aa nct concesionarul, fiind lipsit de posibilitatea de a practica preuri concureniale, concedentul nu iaexecutatcontractulcubuncredin). 65Ase vedeaCurteadeApeldinParis,deciziadin17ianuarie1989,nRecueilDalloz,1990,somm. 368,cunotdeD. Ferrier(clauzadeneconcurencarelangajeazpeconcesionarulexclusiv deanuvindesauanufacessevnd,directsauindirect,niciunprodusconcurentcelorcarefacobiectulconcesiuniinuselimiteazlateritoriulconcedat,cciconcedentulnupoateadmite ca,nceeacelprivetepeconcesionar,acestasprofitedeexclusivitateasapentrualconcurapeconcedentnafarateritoriuluiconcedat. 66 Curtea de Casaie (francez), camera comercial, decizia din 7 decembrie 1993, n Bull. civ., 1993.IV, nr.450 (sa decis c o atare clauz este licit, avnduse n vedere dreptul comunitar, din moment ce este exclus orice apreciere subiectiv din partea concedentului, iar insuficiena performanelor nu a fost luat n consideraie dect la ncheierea unei perioade globale de un an ntreg). 67Ase vedea CurteadeApeldinParis,deciziadin14martie 1991,nContrats.Concurrence.Consommation,1991,nr.222,cunotdeL.Vogel(aceastclauzprincareseinsereazncontracto obligaiederezultatnceeaceprivetevnzriledevehiculeesteoclauzrestrictivdeconcurensusceptibilsafectezecomerulntreStatelemembre,nsensulprevederilorart.811din TratatuldelaRoma).

127

impuse preurile; concesionarul are dreptul s fixeze n mod liber preurile de revnzare a produselor, aceasta fiind o clauz valabil). Ceea ce caracterizeaz mandatul sau comisionul este faptul c mandatarul sau comisionarul are obligaia s dea socoteal pentru c acioneaz pentrualtul68;ntimpceacelacarecumprpentruarevindefaceacestlucrupentruelnsui,n propriul su interes; iar cel care obine un profit din diferena de pre de cumprare i de revnzarearecaracteristicileuneirevnzri. BIBLIOGRAFIE: 1. AmielCosmeJ.L.,Lesrseauxdedistribution,ParisI,1995 2. BeauchardJ.,Droitdeladistributionetdelaconsommation,Paris,1996 3. BergelJ.L.,Lesventsdimmeublesexistants,Litec,Paris,1983 4. BoonJ.A.,Lescontratsclenmain,Masson,1987 5. FerrierD.,Droitdeladistribution,Paris,2002 6. Florescu D., Contractele civile, ed. a IIa revzut i adugit, Ed. Universul Juridic, Bucureti,2012 7. GaillardG.,TubianaH.,Lesmarchandsdebiens,Litec,Paris,1990 8. GatsiJ.,Lecontratcadre,Paris,1997 9. GautierP.Y.,Propritlittraireetartistique,Paris,2001 10.Kahn P., Typologie des contrats de transfert de la technologie, n Transfert de technologieetdveloppement,1977 11.MalauriePh.,AynesL.,GautierP.Y.,Lescontratsspciaux,Paris,2003 12.MalinvaadPh.,JestazPh.,Droitdelapromotionimmobiliere,Dalloz,1995 13.Marino L., Le transfert de proprit dans le contrat dentreprise, n Rpertoire du notariatDefrnois(Defrnois),2001 14.MoiuFl.,ContractelespecialennoulCodcivil,Ed.WoltersKluwer,Bucureti,2011 15.PlaniolM.,RipertG.,Traitpratiquededroitcivilfranais,tomeX,ed.a2aaprutsub ngrijirealuiJ.Hamuel 16.RaymondG.,Analysejuridiquedubuyback,nJCP,ediiaG,1992 17.Seube A., Mousseron J.M., A propos des contrats dassistance et de fournitures, n RecueilDalloz,1973. 18.Tournafond O., Lobligation de dlivrance dans la vente dimmeuble a construire, tez, Paris,XII,1987; 19.TournafondO.,Ventedimmeubleaconstruire,nRpertoirededroitcivilDalloz 20.TurcuI.,VnzareanNoulCodcivil,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2012 21.ValeyreB.,MonnotJ.L.,Lesmarchandsdebiens,Delmas,1989 22.VirassamyG.,Lescontratsdedpendance,Paris,1986; 23.VirassamyG.,BharTouchaisM.,Lescontratsdedistribution,Paris,2004.

68AsevedeaCurteadeApeldinVersailles,deciziadin8noiembrie1990,nRecueilDalloz,1992,somm.193,cunotcriticdeO.Tournafond

128

CONDIIILEPREALABILENCHEIERIICONTRACTULUIINDIVIDUALDEMUNC
CosminCERNAT1 cosmincernatdr@yahoo.com MdlinaUJENIUC2 md_ujeniuc@yahoo.com

Abstract: Individual employment contract is the legal instrument that states the relationship between the employer and its employees. At the conclusion of the individual employment contract, the rights and interests of both parties are envisaged. For the valid conclusion of such contract, all the legal requirementsinrespectmustbefulfilled.

Keywords: Employee, employer, employment contract, medical certificate, work experience, seniority specialty, exam, contest.

Persoana fizic (ntotdeauna) care dorete s se ncadreze ntrun raport juridic de munc este obligat, potrivit legislaiei dinara noastr3, s ncheie cu angajatorul (persoan fizic sau persoanjuridic)uncontractindividualdemunc.nacestsens,drepturileiobligaiileambelor priigsescizvorulncontractulindividualdemunc4. Contractul individual de munc i gsete originea n vechiul Cod civil romn, unde, la art. 1470 pct. 1, era reglementat alturi de alte dou contracte, cel de antreprizi cel de transport, care se identificau drept feluri de locaiune a lucrtorilor5. Prima sa denumire a fost, potrivit acestuiactnormativ,contractuldelocaiunedemunc. Mai trziu, datorit importanei acestei relaii sociale, devenit raport juridic prin reglementare sa normativ, i gsete o existen de sine stttoarei este reglementat drept contract individual de munc n 1929, n Legea contractelor de munc, i, ulterior, ca instituie juridic esenial n Codul muncii din 1950, n cel din 1970 i n cel din 2003. Aadar, acest contract devine figur juridic primordial n sistemul de drept al muncii, care reglementeaz relaiile sociale de tip lucrativ, n care angajatul se oblig s presteze munc pentru angajator, n schimbul unei remuneraii, acceptnd subordonarea fa de cel din urm, care, dincolo de remuneraie,iasiguraicondiiidemunc6. n acest sens, realitatea social ne ndreptete s privim Contractul individual de munc ca form de manifestare de voin n temeiul creia angajatulsalariat, ntotdeauna persoan fizic, se oblig s presteze pentrui sub autoritatea angajatorului, persoan fizic sau juridic obligat ntotdeauna si asigure acestuia securitatei sntate n munc,i de ai plti celuidinticontravaloareamunciiprestatesubformadesalariu. ncheierea unui contract individual de munc presupune acea operaiune juridic de manifestare liber i neviciat a voinei prilor contractante, salariat i angajator, n scopul producerii efectelor juridice fa de ambele pri, i anume contractarea de for de munc pentru angajatori obinerea unui salariu pentru angajat7. La ncheierea valabil a contractului,
1Lect.univ.dr.laAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 2Jurist 3Art.16C.mun. 4Asevedea,pentrumaimultedetalii,N.Voiculescu,Legislaiamunciinormeprivindmanagementulresurselorumane,Ed.Perfect,Bucureti,2011,p.4. 5AsevedeaAl.iclea,Tratatdedreptulmuncii,ed.aVarevizuit,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2011,p.330. 6A.M.Melgar,Derechodeltrabajo,trigesimaprimeraedicion,EditorialTecnos,Madrid,2010,p.267. 7Al.iclea,op.cit.,p.384.

129

trebuie respectate condiii legale care reies din Codul muncii i celelalte acte normative n materieaplicabile,precumiceledincontractelecolectivedemuncaplicabile8. nfunciedemomentullacareacestecondiiitrebuiendeplinitesepotntlniurmtoarele categorii de condiii: condiii precedente/anterioare (vechimea n munc, vechime n stagiu, cazierul judiciar etc.), concomitente (capacitatea, calificarea profesional) sau subsecvente ncadrrii (depunerea jurmntului, starea de sntate). Din cadrul acestor condiii cele prealabile prezint un interes aparte, ceea ce m ndreptete s realizez un examen teoretic asupra lor care s evidenieze importana acestor condiii n cadrul ncheierii contractului individualdemunc. 1.Examenulmedical Examenul medical reprezint acea condiie esenial i de fond, prealabil ncheierii contractului individual de munc, specific dreptului muncii, care atest aptitudinea biologic, fizic i psihic de a munci, necesar a fi ndeplinit, sub sanciunea nulitii absolute remediabile,pentruncadrareanmuncauneipersoane,careatestcaspirantullacalitateade salariat este sntoas fizic i psihic. n acest sens, prin art. 27 alin. (1) C. mun., legiuitorul reglementeaz n mod imperativ c: o persoan poate fi angajat n munc numai n baza unui certificat medical, care certific faptul c persona n cauz este apt pentru prestarea acelei munci. Obligaia de verificare a strii de sntate a viitorului salariat revine angajatorului. Acesta, prinorganismepropriispecializatesauprinrelaiicontractualecuprestatoriideastfeldeservicii, va verifica i atesta starea de sntate, fizic i psihic a aspiranilor la calitatea de salariai. Dispoziiile Codului muncii sunt completate n acest sens prin reglementrile Legii sntii i securitiinmuncnr.319/2006. Concluziaexamenuluimedicaloconstituieavizulmedicalfinal,eliberatdeunitateasanitar competent. La angajare, solicitarea testelor de graviditate este interzis [art. 27 alin. (4)]. n funcie de domeniul de activitate, la angajarea se pot solicita i teste medicale specifice (este cazul domeniilor: sntate, alimentaie public, educaie, magistratur etc.) stabilite prin acte normativespecifice. Obligativitatea certificatului medical este cerut, n afar de momentul angajrii, i n urmtoarelesituaiienumeratedelegiuitornconinutulart.28C.mun.: a) la renceperea activitii, dup o ntrerupere mai mare de 6 luni, pentru locurile de muncavndexpunerelafactorinociviprofesional,ideunan,ncelelaltesituaii; b)ncazuldetariisautreceriilaaltlocdemuncsaunaltactivitate; c)lancepereamisiunii,ncazulsalariailorncadraicucontractdemunctemporar; d) n cazul ucenicilor, practicanilor, elevilori studenilor, n situaia n care urmeaz s fie instruiipemeseriiiprofesii,precuminsituaiaschimbriimeserieipeparcursulinstruirii; e) periodic, n cazul celor care lucreaz n condiii de expunere la factori nocivi profesional, potrivitreglementrilorMinisteruluiSntii; f) periodic, n cazul celor care desfoar activiti cu risc de transmitere a unor bolii care lucreaz n sectorul alimentar, zootehnic, la instalaiile de aprovizionare cu ap potabil, n colectivitidecopii,nunitisanitare,potrivitreglementrilorMinisteruluiSntii; g)periodic,ncazulcelorcarelucreaznunitifrfactorderisc,prinexamenemedicale, difereniate n funcie de vrst, sexi stare de sntate, potrivit reglementrilor din contractele colectivedemunc.
8N.Voiculescu,op.cit.,p.22.

130

Art. 23 din Hotrrea Guvernului nr. 355/20079, care reglementeaz examenul medical de adaptare i examenul medical periodic, prevede un caz aparte cnd examenul medical este obligatoriu. Un astfel de examen este obligatoriu la reluarea activitii dup o ntrerupere a activitiideminimum90dezile,pentrumotivemedicale,saude6luni,pentruoricealtemotive, n termen de 7 zile de la reluarea activitii. Nerespectarea condiiilor prezentrii certificatului medical la angajare atrage nulitatea absolut a contractului individual de munc, potrivit prevederilor exprese ale alin. (2) al art. 27 C. mun. Aceast nulitate este remediabil, dac salariatul prezint certificatul medical dup momentul ncheierii contractului individual de munc,iardincuprinsulcertificatuluirezultcpersoanancauzesteaptdemunc,contractul astfel ncheiat rmnnd valabil10. Condiiile de efectuare a examenului medicali periodicitatea acestuia se stabilesc prin regulament aprobat prin ordin comun al Ministrului Muncii Familieii ProtecieiSocialeiMinisterulSntiiPublice. 2. Verificarea prealabil a aptitudinilor profesionale i personale. Condiii de studii i vechime Contractul individual de munc se ncheie dup verificarea prealabil a aptitudinilor profesionale i personale ale persoanei care solicit angajarea (art. 29 C. mun.). Informaiile cerute, sub orice form, de ctre angajator persoanei care solicit angajarea cu ocazia verificrii prealabileaaptitudinilor,nupotaveaunaltscopdectaceladeaapreciacapacitateadeaocupa postulrespectiv,precumiaptitudinileprofesionale[art.29alin.(3)C.mun.]. Exist funcii care nu pot fi ocupate dect pe baz de concurs sau examen. n cazul salariailor la instituiilei autoritile publicei la alte uniti bugetare, ncadrarea se face doar prin concurs sau examen. Diferena ntre concursi examen este urmtoarea: dac la concursul organizat pentru ocuparea unui post, nu sau prezentatmai muli candidai, ncadrarea n munc se face prin examen. Posturile vacante la instituiilei autoritile publicei la unitile bugetare vorfiscoaselaconcurs,nraportcunecesitilefiecreiuniti11. Condiiile de organizare i modul de desfurare a concursului sau a examenului sunt stabilite prin Hotrrea Guvernului nr. 1087/2001 privind organizarea i desfurarea concursurilori examenelor pentru ocuparea funciilor publice12. Potrivit art. 29 alin. (2) C. mun., modalitatea n care urmeaz s se realizeze verificarea prealabil a aptitudinii profesionale i personale este stabilit n contractul colectiv de munc aplicabil, n statutul de personal profesional sau disciplinar i n regulamentul intern, n msura n care legea nu dispune altfel. Angajatorul poate solicita informaii privind persoana care solicit angajarea, de la locurile de munc anterioare, dar numai cu ncunotinarea prealabil a celui n cauz. Referitor la condiiile de studii i vechime n funcie sau n specialitate, aceste sunt obligatorii n cazul unitilor de stat13. n cazul unitilor din sectorul privat, de regul, nu au caracter de obligativitate. n consecin, angajatorii din sectorul privat trebuie s respecte condiiile minime de studii prevzute prin actele normative14. Astfel, angajatorii din sectorul privat pot s impun, pentru ocupareauneifunciisauaunuipost,unnivelalstudiilorsuperiorceluistabilitdelege.
9RepublicatnM.Of.nr.332din17mai2007,completatimodificat. 10 Prin Ordinul nr. 508/933 al ministrului muncii, familieii proteciei socialei al ministrului sntii publice privind aprobarea Normelor generale de protecia muncii, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 580 din 6 decembrie 2002, a fost abrogat Ordinul privind examenul medical la angajarea n munc, examenul medical de adaptare, controlul medical periodic i examenulmedicallareluareamuncii. 11 Pentru analiza detaliat a condiiilor privind ocuparea funciilor publice, a se vedea, de exemplu, M. Ioan.a., Specificul raporturilor de munc ale personalului Ministerului Administraieii Internelor,Ed.FundaieiUniversitareDunreadeJos,Galai,2010,pp.78142i148183. 12PublicatnM.Of.nr.710din7noiembrie2001. 13 Existi excepii, cum ar fi n cazul funcionarilor publici, unde, potrivit art. 9 alin. 3 din Legea nr.188/1999, republicat n M.Of. nr. 365 din 29 mai 2007, modificati publicat, funciile de conducere, deef de serviciuief de birou, pot fi ocupate pe durat nedeterminat, de persoane care au doar studii liceale sau postliceale, n condiiile n care la concursul organizat pentru ocupareaacestoranusaunscriscandidaicustudiisuperioare.nacestcazdeexcepie,instituiilemenionateauobligaiasorganizezenfiecareanconcurs. 14 Acte normative cum ar fi cel privind clasificarea ocupaiilor din Romnia (COR), conform art. 113 lit. a) i b) din Legea nr. 76/2002 privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea ocuprii forei de munc (publicat n M.Of. nr.103 din 6 februarie 2002, modificati completat): nomenclatoarele ocupaiilor, meseriilori specializrilor pentru care se asigur pregtirea

131

Condiiile de vechime n munci n specialitate sunt condiii specifice dreptului muncii, de fond, eseniale (n anumite cazuri, ex.: funcionarii publici cu statut special15)i concomitente cu executarea contractului individual de munc. Legile speciale au impus condiii de vechime n muncinspecialitatepentruocupareaunorposturi. Vechimea n munc reprezint acea perioad de timp n care salariatul a prestat munca n baza unui contract de munc sau raport de serviciu [art. 16 alin. (4) C. mun.]. Apreciez ca insuficient aceast reglementare a art. 16 alin. (4) C. mun., care se refer doar la acea munc prestat n baza unuicontract de munc. Trebuie asimilat acestei perioade toate acele activiti desfurate n baza altor instrumente juridice care pot fi asimilate muncii legalei subordonate care face obiectul reglementrii dreptului muncii. Aici trebuie avut n vederei activitatea care constituie obiectul raporturilor de serviciu, al contractului de management profesional sau chiar, uneori(ceidreptpuinforat),alcontractuluidevoluntariat. Vechimea n specialitate constituie acea perioad de timp n care o persoan a lucrat n activiti corespunztoare funciei/meseriei/profesiei n care urmeaz s fie ncadrat sau promovat16. 3.Perioadadeprobsautermenuldencercareistagiul Perioada de prob reprezint o condiie facultativ, anterioar nceperii executrii contractului individual de munc, care are ca scop verificarea aptitudinilor practice ce vor deveni sarcinidelucruobinuitealeaspirantuluilacalitateadesalariat. Legiuitorul a reglementat c pentru verificarea aptitudinilor salariatului, la ncheierea contractului individual de munc se poate stabili o perioad de prob de cel mult 90 de zile calendaristicepentrufunciiledeexecuieidecelmult120dezilecalendaristicepentrufunciile de conducere (art. 31 din Codul muncii). Perioada de prob reprezint o clauz de dezicere (de denunare a contractului individual de munc). n baza acesteia, angajatorul poate, n situaia necorespunderii profesionale a angajatului, s desfac contractul de munc n interiorul termenuluiprevzutdelege. Ca noiune, prin perioad de prob se poate nelege acel interval de timp de ncercare, stabilit de legiuitor la maximum 90 de zile pentru funciile de execuiei la 120 de zile n cazul funciilor de conducere, i lsat la latitudinea angajatorului, cu scopul de a verifica aptitudinile practice, potrivit fiei postului, i viitoarele atribuii ale aspirantului la calitatea de salariat, anterior ncheierii contractului individual de munc. n Codul muncii sunt prevzute i anumite termenemaximalealeperioadeideprob.Astfel,potrivitart.31alin.(2),verificareaaptitudinilor profesionale, ncadrarea persoanelor cu handicap se realizeaz exclusiv prin modalitatea perioadei de prob de maximum 30 zile calendaristice. Aceste dispoziii intr n contradicie cu prevederilespecialedinLegeanr.448/200617,carenconinutulart.83lit.d)stabilescoperioad de prob, pentru persoanele cu handicap, la angajare de minim 45 de zile. Dei recunoatem fora juridic superioar a Codului muncii fa de legea special, apelm totui la dispoziiile acesteia bazndunepe dispoziiile art. 1 alin. (2) C. mun.:prezentul cod se aplici raporturilor de munc reglementate prin legi speciale, numai n msura n care acestea nu conin dispoziii specifice derogatorii. Totui, sugerm ca cele dou acte s fie modificate pentru a crea o constant juridic n privina acestei instituii juridice care poate crea mari probleme n aplicaiile practice. Angajatorii sunt n mod cert pui n dificultate atunci cnd, n mod practic, dorescsangajezeopersoancuhandicap.
prin nvmntul preuniversitar i ale profilelor i specializrilor de formare prin nvmntul universitar, nomenclatorul operaional al ocupaiilor, meseriilor i profesiilor din Romnia, niveluriledecalificarecertificate,potrivitactelornormativeetc. 15M.Ioan.a,op.cit.,p.116i131. 16AsevedeaAl.iclea,op.cit.,p.414. 17Legeanr.448/2006privindproteciaipromovareadrepturilorpersoanelorcuhandicap,republicatnM.Of.nr.1din3ianuarie2008.

132

Prin modificrile aduse art. 31 C. mun. de ctre Legea nr. 40/2011 sau eliminat perioadele de prob pentru muncitorii necalificai18 i pentru absolvenii instituiilor superioare de nvmnt19. Termene pentru perioada de prob au fost reglementate i n cazul salariatului ncadrat cu contract individual de munc pe durat determinat, numai c aceste termene sunt mai mici (art. 85 C. mun.). Salariatul ncadrat cu contract individual de munc pe durat determinatpoatefisupusuneiperioadedeprob,carenuvadepi: 5zilelucrtoare,pentruoduratacontractuluiindividualdemuncmaimicde3luni; 15 zile lucrtoare, pentru o durat a contractului individual de munc cuprins ntre 3i 6luni; 30 de zile lucrtoare, pentru o durat a contractului individual de munc mai mare de 6 luni; 45 de zile lucrtoare, n cazul salariailor ncadrai n funcii de conducere, pentru o duratacontractuluiindividualdemuncmaimarede6luni. n acelai sens, prin contractul de munc temporar (art. 97 C. mun.) se poate stabili o perioaddeprobpentrurealizareamisiunii,acreiduratnupoatefimaimarede: 2 zile lucrtoare, n cazul n care contractul de munc este ncheiat pentru o perioad maimicsauegalcuolun; 5 zile lucrtoare, n cazul n care contractul de munc este ncheiat pentru o perioad cuprinsntreolunitreiluni; 15 zile lucrtoare, n cazul n care contractul de munc este ncheiat pe o perioad cuprinsntre3i6luni; 20 de zile lucrtoare, n cazul n care contractul de munc temporar este ncheiat pentruoperioadcuprinsntre3i6luni; 30 de zile lucrtoare, n cazul n care contractul de munc temporar este ncheiat pentruoperioadmaimarede6luni; 30 de zile lucrtoare n cazul salariailor ncadrai n funcii de conducere, pentru o duratacontractuluidemuncmaimarede6luni. Pedurataperioadeideprob,salariatulsebucurdetoatedrepturileiaretoateobligaiile prevzute de legislaia muncii, n contractul colectiv de munc aplicabil, regulamentul intern, precumincontractulindividualdemunc. Pe durata executrii unui contract individual de munc poate fi stabilit o singur perioad deprob[art.32alin.(1)C.mun.]. nmodexcepional,salariatulpoatefisupuslaonouperioaddeprob,nsituaiancare acesta debuteaz la acelai angajator, ntro nou funcie, sau urmeaz s presteze activitatea ntrunlocdemunccucondiiigrele,vtmtoaresaupericuloase. Perioada n care se pot face angajri succesive de prob ale mai multor persoane pentru acelaipostestedemaximum12luni. Neinformarea salariatului anterior ncheierii sau modificrii contractului individual de munc cu privire la perioada de prob duce la decderea angajatorului de a mai verifica aptitudinilesalariatuluiprintroasemeneamodalitate. Perioada de prob constituie vechime n munci este luat n calcul la acordarea tuturor drepturilorsalariatuluicareaparcursoastfeldeperioad. Pe durata sau la finele perioadei de prob, contractul individual de munc poate nceta printro notificare scris, la iniiativa oricreia dintre pri, fr a fi necesar motivarea acestei conduiteifrpreaviz20.
18ncazulmuncitorilornecalificaivecheareglementareprevedeaoperioaddeprobde5zile. 19ncazulabsolvenilorinstituiilordenvmntsuperiorperioadadeprobprevzutdevecheareglementareeradela3la6luni. 20Asevedeaart.31alin.(3)C.mun.

133

Stagiul reprezint perioada de debut ntro profesie a absolvenilor de instituii de nvmnt superior, limitat la 6 luni, dac prin alte legi speciale nu se dispune altfel. Modalitatea de efectuare a stagiului este reglementat prin legi speciale i se finalizeaz prin eliberarea n mod obligatoriu a unei adeverine de ctre angajator, vizat de ctre inspectoratul teritorialdemuncnrazacruiaiaresediulangajatorul. 4.Condiiispecialepentruncadrareanmunc Acesteasunt: a)Avizulprealabil,acordulsauaprobareaprealabil Pentru ocuparea anumitor funcii, este necesar obinerea prealabil a unui aviz. Potrivit Legii nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilori proteciei personalului21, dac o astfel de paz se face cu personal propriu, ncadrarea n munc a persoanelor respective se realizeaznumaicuavizulorganuluidepoliie. Prinavizprealabilsepoateaveanvedereaceacondiieesenialcucaracterconform,care atest o anumit stare de fapt, legat de o persoan ce aspir la ocuparea unui post i a crei nerespectare atrage nulitatea absolut remediabil, dar care este certificat prin eliberarea unui nscrisoficialdinparteaunuiorganismabilitatalstatuluimputernicitnacestsens. Avizul n cauz are un caracter conform, respectiv nendeplinirea condiiei obinerii sale ducelanulitateaabsolut,darremediabilarespectiveincadrrinmunc. nprincipiu,avizulconformpoatefirevocatnumaipnnmomentulncheieriicontractului individual de munc. Cu toate acestea, revocarea sa este posibil i ulterior, respectiv dup ncheierea contractului individual de munc, consecina fiind desfacerea contractului individual demuncpentrunecorespundereprofesional. n unele situaii, reglementrile legale instituie condiia autorizrii profesionale: spre exemplu, autorizarea calitii de artificier, potrivit Legii nr. 126/199522 privind regimul materialelorexplozivei,ncazullipseiautorizrii,esteantrenatnulitateacontractuluiindividual demunc. Avizul, autorizarea sau aprobarea prealabil sunt obligatorii pentru toate categoriile de angajatori (i pentru aceia din sectorul privat), ntruct normele juridice n cauz au caracter imperativ. b)Existenaunuiactdealegeresaunumirenprofesie Pentru ncadrarea n funcii eligibile (primarii, preedintele i delegaia permanent a consiliilor judeene), trebuie ca, n prealabil, s existe actul de alegere specific acestor funcii. Pentru unele categorii de salariai (personal didactic), numirea n funcie constituie o condiie prealabilisuplimentarancadrrii. c)Repartizareanmunc ncheierea contractului individual de munc este uneori, consecina unei repartizri n muncsauaunuiactadministrativindividualemisdeorganelendrept23. Aceste situaii sunt reglementate de o serie de acte normative speciale precum: Legea nr. 76/2002 privind sistemul asigurrilor deomaji stimularea ocuprii forjei de munc, Legea nr. 448/2006privindproteciaistimulareadrepturilorpersoanelorcuhandicapetc. d)Informareapersoaneicaresolicitangajarea Informarea aspirantului la calitatea de salariat este reglementat de Codul muncii ca obligaie ce revine angajatorului. Aceast obligaie are menirea de a elimina eroarea sau dolul ca vicii de consimmnt atunci cnd viitorul salariat consimte n mod liber s i asume obligaii specificeraportuluijuridicdemuncisdobndeascdrepturilespecificecuvenitesalariatului.
21PublicatnM.Of.,nr.525din22iulie2003(modificaticompletatdemaimulteori). 22Republicatn 23AsevedeaAl.iclea,op.cit.,p.406.

134

Aceastobligaiedeinformareasalariatuluicaretrebuiendeplinitdeangajatornaintede ncheierea sau modificarea contractului individual de munc este reglementat prin intermediul art.17i18C.mun. Originea acestei norme juridice interne este dat de depoziiile comunitare n materie Directiva 91/5333/CEE privind obligaia de informare lucrtorul asupra condiiilor aplicabile contractuluisaurelaieidemunc. Potrivit acestei directive, statele membre ale Uniunii Europene se oblig s insereze n legislaia intern norme cu privire la conduita angajatorului, care, anterior ncheierii sau modificrii unui contract individual de munc, trebuie s aduc la cunotin salariatului elementele eseniale ale contractului individual de munc, precum i condiiile de executare24. Norma comunitar mai sus amintit prevede elementele minime pe care trebuie s le cuprind informarea,momentullacareserealizeazinformarea,precumimodalitateaderealizare. Dac legiuitorul romn a preluat n mod fericit primele dou elemente ale acestei obligaii de informare (coninutul minimi momentul informrii), cu privire la modalitatea de realizare a informrii acesta a dat dovad de stngcie n reglementarea juridic. n legislaia intern din ara noastr (Codul muncii) nu se enumer, ca n dispoziiile comunitare, cele trei modaliti de realizare a obligaiei de informare. Aceste modaliti reglementate de directiv sunt: prin contract individual de munc scris; printro scrisoare de angajament sau prin mai multe documente scrise care s cuprind elementele minimale ale informrii (art. 3 din Directiva 91/5333). Obligaia de informare a persoanei care solicit angajarea sau a salariatului nainte de modificareacontractuluiindividualdemunc,poatefipriviticaocondiieesenial,prealabil ncheieriicontractuluiindividualdemuncidefond(estendirectlegturcuconsimmntul, oaltcondiiedefond). ns aceast obligaie nu trebuie confundat cu obligaia de informare i consultare a salariailorpeparcursulexecutriicontractuluiindividualdemunc,reglementatdeart.40alin. (2)lit.d)ie)C.mun.ideLegeanr.467/2006privindcadrulgeneraldeinformareiconsultarea angajailor25, care i au sorgintea n normele comunitare consacrate de Directiva 2000/14/CE, care stabilete cadrul general de informare i consultare a lucrtorilor pe parcursul executrii contractuluidemunc. Elementeleminimalealeobligaieideinformarereglementatedeart.17C.mun.sunt: a) identitatea prilor. Fr ndoial c elementele de identificare ale prilor contractante prezint importan din mai multe considerente. Un prim aspect este dat de caracterul intuitu personae, care permite prilor s aleag un partener n funcie de anumite considerente personale (salariatul calificare, conduit moral, experien profesional, recomandri de la locurile de munc anterioare; angajatorul prestigiu, recunoatere pe piaa forei de munc, notorietate, oportuniti de dezvoltare a carierei etc.). O importan deosebit o prezint acest elementinceeacepriveteinstanacompetentncazulsoluionriiconflictelorindividualede munc. ntro situaie litigioas este competent instana de la domiciliul salariatului sau de la sediul angajatorului. Nu n ultimul rnd, datele de identificare sunt importante ori de cte ori se angajeaz rspunderea juridic a uneia dintre prile contractante n dreptul muncii regula constituindorspundereapersonal,individual,inuceadetipcolectiv; b) locul de munc sau, n lipsa unui loc de munc fix, posibilitatea ca salariatul s munceasc n diverse locuri. Precizarea locului de munc, atunci cnd este fix sau, dimpotriv,
24AsevedeaN.Voiculescu,op.cit.,p.53. 25PublicatnM.Of.nr.1006din18decembrie2006.

135

atunci cnd salariatul are un loc de munc mobil, prezint interes juridic cel puin sub aspectul ndepliniriiobligaiiloriexercitriidrepturilorspecificedincontractulindividualdemunc. ncazulncareloculdemuncesteunulfix,salariatul,potrivitsarcinilorlucrativecarereies din contractul de munci din fia postului, trebuie si le ndeplineasc ntrun anumit spaiu stabilit de angajatorul pentru care lucreaz i sub autoritatea cruia se afl pe timpul muncii. Prsirea,frdrept,aloculuidemuncfixatdeangajatorpentrundeplinireasarcinilordelucru de ctre salariat reprezint abatere disciplinar i atrage sancionarea acestuia. De asemenea, autoritatea juridic i economic a angajatorului se exercit de acesta la locul de munc al salariatului.Aiciangajatorulicontroleazsalariatulpetimpulndepliniriisarcinilordeserviciui tot aici l ndrum n ndeplinirea sarcinilor prin transmiterea unor dispoziii obligatoriu de ndeplinitpentruangajat. n situaia n care locul de munc este unul mobil, se nasc drepturi suplimentare pentru salariatul care face un efort n plus n ndeplinirea sarcinilor de lucru i care ar putea si negocieze o clauz de mobilitate prin contractul de munc. Fr ndoial c un salariat care nu areunlocdemuncfixisedeplaseazndiferitelocaiipentrundeplinireasarcinilordeserviciu angajeaz un consum mai mare de energie de orice natur i este ndreptit la o remuneraie mai mare. De asemenea, flexibilitatea locului de munc nu scutete salariatul de eventualele controale efectuate de angajator. De aceea, salariatul trebui s comunice permanent unde i pentru ce perioad i desfoar activitatea ordonat de angajator (i care corespunde fiei postului pe care l ocup) pentru a putea fi verificati/sau ndrumat pe timpul lucrului de ctre angajator; c) sediul sau, dup caz, domiciliul angajatorului. Sediul angajatorului persoan juridic sau domiciliul angajatorului persoan fizic prezint importan att n ceea ce privete competena instanelor n caz deconflicte de munc,cti n ceea ceprivete autoritatea organelor locale cu drept de control pe timpul desfurrii raporturilor juridice de munc (ex., autoritatea inspectoratelorteritorialedemuncestelimitatdinpunctdevedereadministrativ); d)funcia/ocupaiaconformspecificaieiClasificriiocupaiilordinRomniasauaaltoracte normative, precum i fia postului, cu specificarea atribuiilor postului. Funcia i ocupaia salariatuluicaelementdeinformareareoimportandeosebitpentruacesta.Aceastpoziien statuldefunciiipermiteobinereaunordrepturisalarialespecificefuncieisaupostuluiocupat. Deasemenea,aceastfunciesaupostioferoanumitstabilitatenmunc.Salariatulnupoate fi schimbat dintro funcie dect n condiiile expres i limitativ prevzute de lege. Delegarea i detaarea ca modaliti de modificare a locului muncii pentru un salariat trebuie sin cont de felulmuncii,datdefunciaipostulocupatdesalariatuldetaat.ncazulsuspendriicontractului individual de munc salariatului i se va menine aceast funcie sau acest post pn la revenire. Dacintervinensncetareacontractuluiindividualdemunc,aceastncetarevafigeneratde oanaliznantitezaconduiteisalariatuluiiaatribuiilorcareirevinconformfunciei,postului ocupati fiei postului. Tot acest element prezint importan n calculul vechimii n specialitate saunstagiu.Estecunoscutcpentruanumitecategoriideangajai(funcionaripublici,poliiti26, cadre didactice), pentru avansarea n carier se cere ndeplinirea unor stagii minime n funcie saupepost; e) criteriile de evaluare a activitii profesionale a salariatului aplicabile la nivelul angajatorului. Criteriile de evaluare a activitii profesionale sunt indispensabile n remunerarea salariatului,avansarea,retrogradareasauschimbareaacestuiadintrunpostsauofuncie. Egalitatea deansei tratament pe timpul desfurrii raportului juridic de munc sau de serviciu poate fi asigurat cu obiectivism doar n cazul n care exist repere de evaluare legalei concret stabilite. Arbitrarul n evaluarea salariailor nu trebuie s existe. Or, certitudinea valorii
26AsevedeaI.Luca,M.Ioan,Statutuljuridicalprofesieidepoliist,EdituraProUniversitaria,Bucureti,2008

136

actului lucrativ este dat de existena unor criterii de evaluare stabilite la nivelul angajatorului pentrufiecarecategoriedesalariainparte; f) riscurile specifice postului. Una dintre obligaiile importante ale angajatorului pe timpul desfurrii raportului de munc este aceea de a asigura condiii de sntate i securitate n munc angajailor si. Or, fiecare post n parte prezint un specific i are propriile riscuri care impun obligaii specifice pentru angajatorul care dorete si ocupe acel post. Angajatorul este obligat s ia msuri colective, dari individuale, pentru protejarea salariailor expui unor riscuri. Deasemenea,existenaunorriscurilaloculdemunccalificcondiiiledemuncdreptspeciale, deosebite, grele, toxice etc. i impune acordarea unor drepturi suplimentare salariailor (de natur pecuniar, reducerea timpului de munc, acordarea de alimente, bilete de tratament, timpdeodihnsuplimentaretc.). Pe de alt parte, riscurile postului constituie un factor decisiv n exprimarea voinei viitorului salariat de a se angaja sau nu ntrun proces lucrativ ocupnd un astfel de post. Fr ndoial c nu toi salariai sunt dispui s accepte aceleai riscuri, de aceea ei trebuie informai nainte de ncheierea contractului de munc la ce riscuri se expun pe timpul desfurrii raportuluidemunc; g) data de la care contractul urmeaz s i produc efectele. Data de la care ncepe si produc efectele contractul individual de munc reprezint momentul de la care prile dobndesc drepturi i trebuie si ndeplineasc obligaiile contractuale. De la acest moment calitatea de salariat ofer persoanei fizice o serie de drepturi specifice care rezult din aceast calitate (dreptul la asisten medical gratuit n limitele stabilite de lege, dreptul la pensie, dreptullaasisteniproteciesocialncazulproduceriiunorevenimenteetc.); h) durata acestuia n cazul unui contract de munc pe durat determinat sau al unui contract de munc temporar. Durata contractului individual de munc ncheiat pe durat determinat sau a unui contract de munc temporar prezint importan prin faptul c se cunoate perioada pentru care angajatul i angajatorul se afl ntrun raport juridic de munc careimpuneexistenaunordrepturiiobligaiicorelativepentruambelepricontractante; i) durata concediului de odihn la care salariatul are dreptul. Timpul anual de odihn reprezint un element esenial al contractului individual de munc, care prezint o importan aparte pentru bunul mers al actului lucrativ prestat de salariat. Capacitatea biologic de a munci estelimitatntimp.Aacumamobservatnanalizaefectuatanterior,legiuitorulrecunoatec aceast capacitate biologic de a munci poate fi valorificat n mod legal ncepnd cu 16 ani (excepionaldela15ani)idureazpnla60,respectiv65deani(caregul).ns,actullucrativ, dei impune acte succesive de realizare, nu se desfoar fr ntrerupere. Salariatul are nevoie de o perioadpentru odihnn fiecare zi, n fiecare sptmni anual. De aceea, odihna anual este indispensabil refacerii capacitii biologice de a munci a salariatului care ia ndeplinit sarcinileunandezile.Aceastdurataconcediuluideodihnnupoatefimaimicde20dezile, potrivitCoduluimuncii,ide21dezile,potrivitcontractelorcolectivedemuncncheiatelanivel deramur; j) condiiile de acordare a preavizului de ctre pri. Existena contractului individual de muncasiguroanumitstabilitatenmuncsalariatuluiiconfer,pedealtparte,osiguran angajatorului care a contractat for de munc calificat sigurana c, folosindo, i poate atingescopuleconomicpropus. Trebuie avut n vedere c pe timpul desfurrii raportului juridic de munc apar anumite evenimente care fac imposibil continuarea acestui raport. n acest sens, pentru a se proteja interesele ambelor pri, legiuitorul romn a stabilit c prile contractante trebuie s se ncunotineze reciproc despre un eveniment care nu le mai permite si ndeplineasc obligaiile contractuale. Astfel, partea aflat ntro astfel de situaie comunic celeilalte pri

137

contractante despre intenia sa, urmnd ca pentru o perioad de timp si ndeplineasc obligaiiprotejndastfelintereseleacesteia; k) salariul de baz, alte elemente constitutive ale veniturilor salariale, precum i periodicitateapliisalariuluilacaresalariatularedreptul.Remuneraiamunciiprestatedectre angajat este de esena contractului individual de munc. Obinerea unui salariu este scopul pentru care salariatul se ncadreaz n munc. Comunicarea remuneraieii a modului n care se realizeazplatasalariuluisunthotrtoarenceeaceprivetencheiereasaunuacontractuluide munc de ctre salariat. Acest element ajut i la protejarea intereselor salariatului, care nu poate primi un salariu mai mic dect cel minim stabilit la nivel de ar i nici unul mai mic n raportcuunaltsalariatcaredesfoaroactivitateidenticinacelaicondiiicuel; l) durata normal a muncii, exprimat n ore/zi i n ore/sptmn. Pentru asigurarea sntii salariatului, activitatea lucrativ este limitat n timp. n legislaia romn, timpul de muncsecalculeazavndusecarepernumruldeoreprestatpezi,respectivpesptmn.i timpul de munc este un element esenial al contractului individual de munc. Comunicarea duratei muncii este esenial pentru salariat, care consimte sau nu s ncheie contractul individualdemunc.Deasemenea,acestelementestefoarteimportantipentruangajator,care iorganizeazprogramuldelucru,curespectareadispoziiilorlegalenmaterie,potrivitscopului economic propus de acesta. Unii angajatori i fixeaz programul de lucru de 8 ore/zi i 40/sptmn, ali angajatori coordoneaz o activitate care nu poate fi ntrerupti desfoar muncanture(inclusivpetimpulnopii22000600); m) indicarea contractului colectiv de munc care reglementeaz condiiile de munc ale salariatului. Protecia prilor contractante pe timpul desfurrii raportului juridic de munc este asigurat nu doar de legile n materie, ci i de contractele colective de munc aplicabile. Interesele acestor pri se materializeaz att prin negocieri individuale, cti colective. n acest sens, ori de cte ori se verific legalitatea unui contract individual de munc, se apeleaz att la legile n materie, ct i la contractele colective de munc aplicabile. Trebuie amintit c legeacadru n materie Codul muncii reglementeaz anumite drepturi sub al cror minim nu se poate cobor prin contractele colective de munc, care vor stabili la rndul lor limite superioare ale acestor drepturi, sub care nu se poate cobor prin negocierile individuale materializateprinncheiereacontractelorindividualedemunc; n)durataperioadeideprob.Angajatoruluiiserecunoatedreptulca,naintedeaangajao persoan, s poat s i verifice acesteia aptitudinile practice. Ori de cte ori angajatorul dorete s realizeze o astfel de verificare trebuie s anune aspirantul la calitatea de salariat despre aceastintenieidurataacesteiperioadedeverificare. Dac persoana care urmeaz s fie angajat sau salariatul cruia urmeaz s i se modifice contractul de munc i desfoar activitatea n strintate, coninutul minimal al informrii prevzut de ctre dispoziiile art. 17 C. mun. trebuie completat cel puin cu urmtoarele elemente(art.18C.mun.): a)durataperioadeidemunccareurmeazsfiedesfuratnstrintate.Esteclarcpe timpul ct un salariat desfoar activiti lucrative n alt ar el se desprinde de mediul su familialisocial,suportndprivaiunilegeneratedeaceastdesprindere.Or,salariatultrebuies tiepentruceperioadconsimteslucrezenastfeldecondiii; b) moneda n care vor fi pltite drepturile salariale, precum i modalitile de plat. Prin acest element de informare se urmrete protejarea salariatului care pe timpul desfurrii raportului de munc n altar are anumite nevoi, pe carei le acoper prin contractarea unor servicii pe care trebuie si le plteasc. De aceea, el trebuie s cunoasc n ce moned va fi pltit, astfel nct s poat s i gestioneze viaa i s i acopere nevoile fireti prin achiziionareadebunuriiserviciicubaniiobinuicutitludesalariu;

138

c) prestaiile n banii/sau n natur aferente desfurrii activitii n strintate. Pe lng remuneraia financiar, salariatul poate primi i alte bunuri n natur sau servicii (locuin, autoturism de serviciu, laptop, telefon, alimente sau hran n unitile specializate n acest sens, bilete de tratamenti odihn, faciliti n transport bilete gratuite de avion, tren etc.). Aceste elemente sunt foarte importante n manifestarea voinei de a ncheia un contract de munc i trebuiecunoscutedesalariatanterioracesteioperaiunijuridice; d) condiiile de clim. Condiiile de clim trebuie cunoscute de salariai, deoarece acetia suntsinguriicareicunosccapacitiledeadaptarelaunmediuclimatericcareslepermitsau nusindeplineascsarciniledeserviciu; e)reglementrileprincipaledinlegislaiamunciidinaceaar.Proteciaconferitdelegei contractele colective de munc aplicabile salariatului trebuie s existe i atunci cnd acesta muncete n afara rii. Aceast protecie se realizeaz atunci cnd salariatul cunoate principalele reglementri din legislaia muncii aceleiri, reglementri care l intereseaz n mod direct; f) obiceiurile locului a cror nerespectare iar putea pune n pericol viaa, libertatea sau sigurana personal. Un element esenial al informrii n cazul n care salariatul i desfoar activitateanstrintateestelegatdeobiceiurileloculuicareiarputeapuneviaanpericol.Este cunoscut faptul c tradiiile,culturai religia influeneaz foarte multcomportamentul social. Nu de puine ori nerespectarea regulilor locului creeaz situaii neplcute sau chiar periculoase pentru cel care nu le cunoate. De aceea, se impune, n vederea asigurrii sntiii securitii salariatului la locul de munc, dar i n afara lui, informarea acestuia cu privire la cutumele i obiceiurilepecaretrebuieslerespectepentruanuipunenpericolviaa; g) condiiile de repatriere a lucrtorului, dup caz. Prin acest element al informrii sa avut n vedere n special protejarea intereselor salariatului care, din anumite motive, nu mai poate continua activitatea lucrativ n strintatei trebuie repatriat nara noastr. Este important s se cunoasc nc din momentul ncheierii contractului demunccine vasuporta aceste cheltuieli i n ce condiii se va realiza repatrierea, astfel nct salariatul s nu rmn fr protecie ntro astfeldesituaie. Potrivit legislaiei romne n vigoare [art. 17 alin. (2) C. mun.], obligaia de informare se realizeaz printro singur modalitate: ncheierea n form scris a unui contract individual de munc care s conin aceste elemente mai sus amintite. Aceast obligaie se consider a fi ndeplinit de ctre angajator la momentul semnrii contractului individual de munc sau a actuluiadiionaldemodificareacontractuluiindividualdemunc,atuncicndacestaexist.Dac corobormacestedispoziiicucelealeart.16C.mun.,undeseimpunencheiereanformscris a contractului individual de munc n limba romn i nmnarea unui exemplar al acestui contractsalariatului,observmcaceastmodalitatederealizareainformriiesteasiguratprin statuarea unor obligaii concrete pentru angajator de ctre norme imperative, a cror nerespectare ar atrage att rspunderea angajatorului, cti nulitatea contractului individual de munc. Este limpede c toate aceste elemente ale informrii trebuie s se gseasc n coninutul contractului individual de munc, indiferent dac activitatea se desfoar n ar sau n strintate. ndeplinireaobligaieideinformaretrebuierealizatlaunmomentbinestabilitdelegiuitor. Acest moment este anterior ncheierii sau modificrii contractului individual de munc. ns, din analizaart.17alin.(5)C.mun.,reiesecncazulmodificriiunuielementesenialalcontractului individual de munc, informarea salariatului trebuie s intervin ntrun termen de maximum 20 dezilelucrtoaredelaaceastdatamodificrii.

139

Elementeleinformriipotconstituiobiectulunuicontractdeconfidenialitatencheiatntre cele dou pri ale raportului juridic de munc n vederea protejrii intereselor personale ale acestorsubiectededrepturi. La negocierea ncheierii sau modificrii contractului individual de munc i, implicit, la ndeplinirea informrii de ctre angajator a obligaiei de informare a salariatului cu privire la elementele eseniale ale contractului de munc, acetia pot fi asistai de teri, de regul profesioniti,caresleprotejezedrepturileiintereselepetimpulacesteioperaiunijuridice. Legiuitorul romn recunoate posibilitatea salariatului care nu a fost informat n timp util despre elementele necesare la ncheierea sau modificarea contractului de munc s se adreseze instaneijudectoreticompetenten30deziledeladatanendepliniriiacesteiobligaiidectre angajator. Salariatul are dreptul s cear repararea prejudiciului cauzat de nendeplinirea acestei obligaii. Apreciez ca fiind lacunar acest text de lege, datorit faptului c, n astfel de cazuri, nu se prevedeosanciuneconcretaplicabilangajatoruluicarenuiandeplinitaceastobligaie.Ba, maimult,dindispoziiileart.19dinCodulmunciireiesecsalariatulpoatessolicitedespgubiri doar dac face dovada suferirii unui prejudiciu, acesta nefiind prezumatdoar prin simplul fapt c angajatorul nu ia ndeplinit aceast obligaie. Salariatul fiind cel care invoc nclcarea unui drept ntro astfel de situaie, apare un conflict individual de drepturi iar regulile de procedur sunt unele speciale n acest caz. Sarcina probei revine angajatorului,i nu salariatuluicare afirm ninstannclcareaunuidreptprinnendeplinireadectreangajatoraobligaieideinformare. n concluzie apreciez c ndeplinirea acestor condiii de valabilitate anterior ncheierii contractului individual de munc, evideniaz nu doar spiritul protecionist al normelor de dreptul muncii ci i specificul acestor norme ce consacr o relaie social dintre salariat i angajatorulsuextremdesensibiliimportantpentruntreagasocietate. Rolul acestor condiii prealabile este acela de a proteja interesele ambelor pri contractante dar mai cu seam interesele salariatului care datorit subordonrii sale juridice i economice fa de angajatorul su ar putea suferi ca urmare a unor abuzuri de drept exercitate deacesta. BIBLIOGRAFIE: 1. Ioan M..a., Specificul raporturilor de munc ale personalului Ministerului Administraiei iInternelor,Ed.FundaieiUniversitareDunreadeJos,Galai,2010; 2. Luca I., Ioan M., Statutul juridic al profesiei de poliist, Editura Pro Universitaria, Bucureti,2008; 3. Melgar A.M., Derecho del trabajo, trigesima primera edicion, Editorial Tecnos, Madrid, 2010; 4. iclea Al., Tratat de dreptul muncii, ed. a Va revizuit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2011; 5. Voiculescu N., Legislaia muncii norme privind managementul resurselor umane, Ed. Perfect,Bucureti,2011.

140

UNELEASPECTEPRIVINDRSPUNDEREADISCIPLINARNDREPTULCOMPARAT
tefaniaAlinaDUMITRACHE1 stefania.dumitrache@academiadepolitie.ro

Abstract: This study aims to highlight some aspects defining disciplinary law of some European countries in the context of current legislation. Thus we have considered some aspects of the legal framework of disciplinary liability, disciplinary faults, disciplinary proceedings and disciplinary sanctions in France, Spain, Belgium, Italy, Hungary, Bulgaria, Moldova and Switzerland. The goal is to create an overview of the disciplinary matter in Europe for correct positioning of Romania in the current stage of developmentofdisciplinaryliabilityinstitution.

Keywords:employer,employee,disciplinaryliability,disciplinaryfaults,disciplinaryproceeding,disciplinarysanctions.

n materie disciplinar, n general, ansamblul normelor cu aplicabilitate deriv din codurile muncii sau statutele lucrtorilor, dup caz, din contractele colective de munc care apar i sub denumirea de convenii colective sau acorduri colective, precumi din regulamentele interne a cror adoptare uneori este impus (Frana, Belgia, Republica Moldova), alteori este permis (Spania,Bulgaria). nItalia,normelejuridicededreptalmunciinusuntsistematizatentruncodalmuncii,dar pentru c prin Constituie se recunoate rolul central al acestei ramuri de drept n existena i dezvoltarea societii, raporturile de munc sunt ocrotite prin intermediul unui sistem legislativ complexformatdinactenormative2iacorduridemunc3. nElveia, ns, contractele de muncfac obiectul Codului obligaiilor, iar potrivit Federaiei Angajatorilor Europeni4, contractele n baza crora desfoar munc salarizat aproximativ jumtate din populaia activ sunt guvernate fie de reglementrile specifice cantoanelor, fie de cele ale unor corpuri profesionale. n acest context, n literatura de specialitate5 se apreciaz c rspunderea disciplinar este mai rar ntlnit, spre deosebire de rspunderea civil6 a salariatului, angajatorul nedispunnd n afara legii de nicio prerogativ disciplinar. Cu toate acestea, convenia prilor poate totui s prevad sanciuni disciplinare n caz de nclcare a contractului, care trebuie s fie ntotdeauna proporionate, predeterminate i circumscrise. Numai aa, angajatorul ar putea s aplice dup voia sa sanciuni sau amenzi n caz de nclcare a contractului, exerciiul echitabil i imparial al puterii sale disciplinare fiind astfel garantat. Amenzile prevzute de contractul de munc sau de regulamentul intern7 sunt, prin natura lor, pedepse convenionale n temeiul art.160din Codulobligaiilor, care, pentrua fi valabile, trebuie s fie determinate sau, cel puin, determinabile n condiiile contractului n discuie. n ipoteza n care contractul de munc nu indic nici nclcrile care se impun a fi sancionate astfel, nici valoarea amenzii, o astfel de clauz penal nu a fost stabilit n mod valabil. Amintim c, n
1Asistentuniversitardoctor,AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza,FacultateadePoliie 2 Cu inciden n materia studiat amintim Codul civili Legea nr.300 din 20 mai 1970 referitoare la protecia libertiii demnitii n munc, libertatea sindicali ocuparea forei de munc, cunoscutisubdenumireadeStatutulsalariailor.Pentrutextulnlimbaitalianalactuluimenionatasevedeawww.ilo.org 3 Subliniem c astfel de acorduri colective de munc pot fi ncheiate la nivelul provinciilor, regiunilor sau la nivel naionali pot avea ca obiect aspecte ale relaiei angajatorsalariat care nu sunt reglementateprinlege. 4Asevedeawww.fedee.com. 5R.Wyler,Droitdutravail,deuxiemeedition,revueetcompleteeaveclacollabotationdeF.Martin,StampfliEditionsSABerne,2008,p.148. 6Potrivitart.321alin.(1)din Codulobligaiilorelveian,salariatulrspundepentrupagubelepe careleprovoacangajatoruluisu,nmodintenionatsaudinneglijen,prevederelegal carenu facealtcevadectsreiaprincipiulgeneralalresponsabilitiicontractuale. 7Adoptarearegulamentelorinterneestesupusunorregulilorspecialeinstituiteprinart.38alin1dinLoiduTravail.

141

dreptul nostru8 clauza penal este definit ca fiind acea modalitate de evaluare a prejudiciului suferitdectrecreditorncazdeneexecutareaobligaieidebitoruluii,implicit,adespgubirilor (daunelor interese) ce urmeaz a se acorda. Observm c, n dreptul elveian, pe trm disciplinar,despgubirileceurmeazafiacordateangajatoruluidectresalariatulcareincalc obligaiile contractuale, potrivit voinei lor, reprezint ceea ce noi numim amenzi disciplinare. Desigur, acest lucru este posibil deoarece rspunderea disciplinar constituie o varietate a rspunderii contractuale, spre deosebire de dreptul romn n cadrul cruia rspunderea disciplinar reprezint o form specific de dreptul muncii, n cadrul creia normele juridice au caracter imperativ, iar amenzile disciplinare sunt interzise. Sanciunea disciplinar poate lua i forma avertismentului care trebuie s fie neles ntrun sens mai larg dect sanciunea disciplinar,ntructnuarenevoiesfieprevzutcontractual.ntradevr,avertismentulpoatefi invocat de angajator ca stare preliminar, justificnd ulterior rezilierea imediat a contractului pentru motive ntemeiate (juste), precum nclcri repetate ale contractului de ctre salariat (art.337 din Codul obligaiilor). Desigur c parcurgerea acestei etape preliminare nu este obligatorie, astfel c nclcarea grav a obligaiilor salariatului poate fi sancionat cu rezilierea directi imediat a contractului de munc. Constatm c aceast desfiinare a contractului de munc are drept corespondent, concedierea disciplinar pentru motive ce in de persoana salariatului ncazul n care salariatul a svrit o abateregrav sauabateri repetatede la regulile de disciplin a muncii ori de la cele stabilite prin contractul individual de munc, contractul colectiv de munc aplicabil sau regulamentul intern, prevzut de art.61 lit.a) din Codul muncii romn. Dac n Codul muncii romn Legea nr.53/2003, art.247 alin.(2), legiuitorul consacr o definiie legal a abaterii disciplinare, n actele normative naionale ale unor state europene am identificat o oarecare reticen n oferirea unei definiii a noiuniii, de regul, nu sunt indicate faptele care se ncadreaz n aceast categorie. Cu titlu de excepie, Codul muncii bulgar9 enumer, n mod expres dar nu limitativ, faptele care constituie nclcri ale disciplinei muncii. Astfel,potrivitart.187suntastfeldenclcri: ntrzierile, absenele la/de la locul de munc, prsirea mai devreme a acestuia, ineficienamunciiprestatentimpulorelordeprogram; prezentarea la munc ntro stare care nui permite salariatului prestarea corespunztoareamuncii; nendeplinirea sarcinilor, precum i nerespectarea normelor tehnice, respectiv tehnologice; obinereaunorrezultatenecorespunztoare; nerespectareanormelorprivindsecuritateaisntateanmunc; nclcareadispoziiilorlicitealesuperiorilor; abuzul de ncredere i prejudicierea renumelui angajatorului, precum i divulgarea secretuluiprofesional; fapte cauzatoare de prejudicii angajatorului, risipa de resurse, materii prime, energie etc. Concluzionm c, n condiiile prezentului text legal, fapta ilicit cauzatoare de prejudicii reprezint ntotdeauna cauza care genereaz cumulul rspunderii disciplinare curspundereapatrimonialncondiiileart.203iurm.dinCodulmunciibulgar; orice alte fapte constnd n nendeplinirea obligaiilor profesionale prevzute de lege, regulamenteleinterne,acordurilecolectivesaurezultnddinraporturiledemunc.
8AsevedeaC.Sttescu,C.Brsan,Dreptcivil.Teoriageneralaobligaiilor,ed.aIXarevzutiadugitdeC.Brsan,Ed.Hamangiu,Bucureti,2008,p.344. 9 Adoptat n 1986 cu modificrile i completrile ulterioare. Pentru textul n limba englez a actului normativ amintit, a se vedea siteul oficial al Ministerului Muncii i Politicii Sociale www.mlsp.government.bg

142

 n ceea ce privete stadiul actual al cunoaterii din Republica Moldova, Codul muncii moldovean indic faptele care pot fi sancionate cu concedierea. Trebuie s inem seama de dispoziiile art.86 alin.(1) lit.g)r)10 care prevd concedierea ca sanciune aplicabilpentrusvrireaurmtoarelefapte: nclcarea repetat, pe parcursul unui an, a obligaiilor de munc, dac anterior au fost aplicatesanciunidisciplinare; absena fr motive ntemeiate de la lucru mai mult de 4 ore consecutive n timpul zilei demunc; prezentarea la lucru n stare de ebrietate alcoolic, narcotic sau toxic, constatat prin certificatul eliberat de instituia medical competent sau prin actul comisiei formate dintrunnumregaldereprezentaniaiangajatoruluiiaisalariailor; svrirea la locul de munc a unei sustrageri (inclusiv n proporii mici) din patrimoniul unitii, stabilite prin hotrre a instanei de judecat sau a organului de competena cruiaineaplicareasanciuniloradministrative; comiterea de ctre salariatul care gestioneaz nemijlocit valori bneti sau materiale a unor aciuni culpabile dac aceste aciuni pot servi temei pentru pierderea ncrederii angajatoruluifadesalariatulrespectiv; nclcarea grav repetat, pe parcursul unui an, a statutului instituiei de nvmnt de ctreuncadrudidactic11; comiterea de ctre salariatul care ndeplinete funcii educative a unei fapte imorale incompatibilecufunciadeinut; aplicarea, chiari o singur dat, de ctre un cadru didactic a violenei fizice sau psihice fadediscipoli12; semnarea de ctre conductorul unitii (filialei, subdiviziunii), de ctre adjuncii si sau de ctre contabilulef a unui act juridic nefondat care a cauzat prejudicii materiale unitii; nclcarea grav, chiari o singur dat, a obligaiilor de munc de ctre conductorul unitii,dectreadjunciisisaudectrecontabilulef; prezentarea de ctre salariat angajatorului, la ncheierea contractului individual de munc,aunordocumentefalse13. Apariia n cadrul acestei enumerri a unor fapte care, prin natura lor, pot fi svrite de anumite categorii de salariai este justificat de modalitatea de reglementare abordat de legiuitorul moldovean, cu totul deosebit de cea consacrat n legislaia muncii romneasc. Astfel, n cuprinsul Codului muncii al Republicii Moldova, un ntreg titlu, cel deal IXlea, este consacrat particularitilor de reglementare a muncii unor categorii de salariai14. n concluzie, nsui Codul muncii este cel care stabilete, pe lng regulile generale referitoare la munc, i unele reguli suplimentare pe care noi le numim speciale care se completeaz desigur cu dispoziiilealtoractenormativendomeniulmenionat.
10Lalit.g)r)alealin.(1)art.86facetrimiterensuiart.206alin.(1)lit.d)carereglementeazsanciuneaconcedierii. 11Asevedeaart.301dinCodulmunciialRepubliciiMoldova. 12Asevedeaart.301dinCodulmunciialRepubliciiMoldova. 13 Potrivit art.57 alin.(1) din Codul muncii al Republicii Moldova, la ncheierea contractului individual de munc, persoana care se angajeaz prezint angajatorului urmtoarele documente: a) buletinul de identitate sau un alt act de identitate; b) carnetul de munc, cu excepia cazurilor cnd persoana se ncadreaz n cmpul muncii pentru prima dat sau se angajeaz la o munc prin cumul; c) documentele de eviden militar pentru recrui i rezerviti; d) diploma de studii, certificatul de calificare ce confirm pregtirea special pentru profesiile care cer cunotinesaucalitispeciale;e)certificatulmedical,ncazurileprevzutedelegislaianvigoare. 14 n acest sens amintim salariaii din transporturi (Capitolul al Xlea), salariaii din nvmnti din organizaiile din sferatiineii inovrii (Capitolul al XIlea), salariaii din cadrul misiunilor diplomaticeialoficiilorconsularealeRepubliciiMoldova(CapitolulalXIIlea),salariaiidinasociaiilereligioase(CapitolulalXIIIlea),altecategoriidesalariai(CapitolulalXVIlea)precum:cei din unitile militare, instituiilei organizaiile Forelor Armate ale Republicii Moldovai din autoritile publice n care legea prevede ndeplinirea serviciului militar sau special, respectiv cei care execut serviciul civil; personalul medicosanitar; sportivii profesioniti, salariaii mijloacelor de informare n mas, ai teatrelor, circurilor, organizaiilor cinematografice, teatrale i concertistice,altepersoanecareparticiplacreareai/sauinterpretareaoperelordeart;ceiangajaincadrulgospodriilorrneti.

143

Nici n Spania, Statutul lucrtorilor15 nu ne ofer o definiie legal a noiunii de abatere disciplinar, ns sa observat c n cuprinsul conveniilor colective sunt consacrate astfel de definiii, fr a exista o unitate de reglementare n acest sens. n doctrina spaniol16, abaterea disciplinar a fost definit ca fiind fapta constnd n aciuni sau inaciuni care implic nclcarea sau nendeplinirea obligaiilor de serviciu prevzute de dispoziiile legale n vigoare i de conveniile colective, indiferent dac acestea sunt svrite cu intenie sau din culp. Aadar, pentru a fi calificat drept abatere disciplinar o fapt trebuie s constea ntrun comportament deviant culpabil, a crei sancionare este proporional cu gravitatea faptei, dup regulile prevzutedeconveniacolectivaplicabil.Deasemenea,menionmcart.60pct.2dinStatutul lucrtorilorselimiteazaclasificaabateriledisciplinarenuoare,graveifoartegrave17,dinnou rolul conveniilor colective fiind acela de stabili detaliile necesare cunoaterii domeniului cercetat.Legiuitorulspaniolfacetrimiterelaclasificareaabaterilordisciplinarenuoare,gravei foartegrave,frastabiliiunelecriteriicetrebuieavutenvederepentruncadrareauneifapte determinate ntro categorie sau alta, lsnd i acest aspect n domeniul de reglementare al conveniilor colective. De aceea, ca o prim concluzie a celor analizate mai sus, susinem c, n apreciereagravitiiuneifaptecelmaigreuatrnformadevinovieasalariatului,fiindabsolut justificat ca salariatul care a acionat cu intenie s fie sancionat mai aspru dect cel care a acionat din culp18. Importana obligaiilor nclcate este de asemenea un criteriu demn de luat n seam, care poate fi apreciat n mod corect n funcie de magnitudinea riscului generat, de urmrile efective ale faptei, precum i de ntinderea n timp a comportamentului sancionat. O ultim circumstan agravant identificat este reprezentat de consecvena salariatului n svrireafapteiincriminate. n vederea sancionrii faptelor care constituie abateri disciplinare, ca regul, legiuitorii naionali instituie anumite reguli procedurale ce trebuie respectate, cu meniunea c, uneori, parcurgerea procedurii prealabile este obligatorie numai pentru faptele gravei foarte grave, nu i pentru cele uoare sau care nu au un impact deosebit asupra activitii salariatului. n acest sens, amintim situaia Franei, unde aa cum dispune art.L13321 coroborat cu art.L13322 din Codul muncii francez19, informarea n scris a salariatului cu privire la acuzaiile care i se aduci convocarea acestuia cu specificarea obiectului ntlnirii. Excepie face avertismentul sau o alt sanciune de aceeai natur i fr impact deosebit asupra prezenei salariatului n unitate sau asupra funciei, respectiv a carierei sale sau remuneraiei sale. n aceast situaie avem de a face cu o procedur simplificat, dup cum a fost calificat n doctrin20. A doua etap a procedurii prealabile este reprezentat de audierea salariatului, ocazie cu care acesta poate fi asistat de un alt salariat. Ne raliem opiniei exprimate n doctrina noastr21 potrivit creia, dup modelul francez, se impune de lege ferenda, consacrarea dreptului salariatului de a fi asistat, n cursul cercetrii disciplinare prealabile, de ctre un alt salariat desemnat de el, la care adugm i posibilitateaasistriisaledectreunavocat.Procedurasefinalizeazcuaplicareauneisanciuni, care nu poate interveni mai devreme de o zii nici mai trziu de o lun de la data fixat pentru ntrevedere. Conchidem c angajatorul este liber s aplice orice sanciune disciplinar pe care o
15Decretulregalnr.1/1995estecunoscutsubdenumireadeStatutullucrtorilor,pecareovomfolosincontinuare.Pentrutextulactuluinormativ,asevedeawww.ugt.es 16AsevedeaA.M.Valverde,J.GarciaMurcia,Tratadopracticodederechodeltrabajo,vol.II,EditorialThomsonAranzadi,Madrid,2008,p.1495. 17 Aceast clasificare nu are ns un caracter imperativ din moment ce unele convenii colective mpart abaterile disciplinare n uoare, mai puin grave, gravei foarte grave, cum este cazul Convenieicolectivencheiatelanivelnaionalndomeniultransporturilorferoviarepeanii20082012,publicatnBuletinulOficialalSpanieinr.195din13august2008. 18AsevedeaA.M.Valverde,J.GarciaMurcia,op.cit.,p.15071508. 19ncadrulstudiului,amavutnvedereCodulmuncii,nformanvigoaredela1noiembrie2011.Pentrutextulactuluinormativ,asevedeawww.legifrance.gouv.fr. 20AsevedeaB.LardyPelissier,J.Pelissier,A.Roset,L.Tholy,LenouveauCodedutravailannote,29emeedition,GroupeRevueFiduciaire,Paris,2009,p.332. 21AsevedeaO.inca,Observaiireferitoarelaconcedierea disciplinarpentruabateregrav,nRevistaromndedreptulmunciinr.6/2008,pp.3839;Al.iclea,Consideraiiprivindcercetarea abateriidisciplinare,nRevistaromndedreptulmuncii1/2010,p.26.

144

consideroportunpebazarezultatelorproceduriiprealabileifraavealandemnanumite criterii generice de dozare a sanciunii. Decizia angajatorului trebuie motivat i comunicat persoanei interesate, legiuitorul nefcnd nicio referire la condiiile de form ale actului de sancionare. Cert este c orice sanciune, indiferent de gravitatea ei, trebuie s fie adus la cunotinasalariatuluinscris. Dac la origine, dreptul disciplinar belgian avea ca obiectiv s asigure disciplina muncii i, implicit, productivitatea i rentabilitatea muncii, obligaiile salariatului i sanciunile comportamentului su greit fiind supuse deciziei unilaterale a angajatorului, n prezent, angajatorul nu mai este liber s decid n mod unilateral natura sanciunilor disciplinare aplicate salariailor, fiind inut a respecta dispoziiile regulamentului de munc a crui elaborare este supusLegiidin8aprilie1965instituindregulamenteledemunc,aacumafostmodificatprin Legeadin18decembrie200222.nacestcontext,parcurgereaformalitilorspecificeprocedurilor disciplinare, precum audierea prealabil a salariatului, ntocmirea unui procesverbal al audierii, asistarea salariatului de ctre un delegat sindical devine obligatorie n msura n care acestea sunt instituite lor prin regulamentele respective. Dei Legea din 8 aprilie 1965 nu consacr legislativ dreptul la aprare al salariatului, doctrina belgian23 a apreciat c, n materie de concediere pentru motiv grav, ascultarea prealabil a salariatului se impune angajatorului, ca obligaie moral, nu legal, reprezentnd totodat imaginea caracterului evolutiv al dreptului muncii n ceea ce privete respectarea persoanei salariatului, dar i a dreptului pozitiv legat de protecia crescut a ceteanului. Totui, n dreptul disciplinar special24 sunt instituite, n ceea ce privete aceast problematic, obligaii specifice angajatorului a cror neexecutare va antrena nulitatea sanciunii disciplinare, i anume: ascultarea prealabil a salariatului i, dup caz, asistarea acestuia de ctre un delegat sindical. Ca i n dreptul nostru disciplinar, ascultarea prealabil a salariatului estenecesar, darnu suficient n vederea asigurrii dreptului la aprare a acestuia. Astfel, doctrina belgian25 subliniaz faptul c cel interesat trebuie s i poat valorifica eventualele mijloace de prob, ceea ce presupune informarea cu privire la faptele precise i concreta care i sunt reinute. Dreptul la aprare reprezint un drept fundamental al omului, motiv pentru care se apreciaz c trebuie ridicat la rang de principiu fundamental de drept disciplinar26, ce sar impune chiar dac regulamentul de munc nul asigur n mod expres, ca aspect semnificativ pentru caracterul evolutiv al dreptului obiectiv legat direct sau indirect de drepturilefiineiumane. Statutul lucrtorilor din Spania, n art.58 pct.2 teza a doua, impune parcurgerea unei proceduri prealabile n vederea sancionrii faptelor grave i foarte grave, fiind astfel necesar convocareascrisasalariatuluilacercetareadisciplinarcuprecizareadateilacarevaavealoci a faptelor care o justific. Nu se face, ns, nicio referire la modul n care se va desfura, dar
22PotrivitLegiidin8aprilie1965,elementeleobligatoriialeregulamentelordemuncsunt:timpuldemunc,remuneraiaacordatsalariatului(stabilire,modalitateadeplat,loculimomentul plii),perioadeledepreavizimotiveserioasecarejustificncetareacontractuluidemuncfrpreaviz,drepturileiobligaiilepersonaluluidesupraveghere,sanciunileiciledeatacpuse la dispoziia lucrtorilor cu privire la aceste sanciuni, informaii cu privire la acordarea primului ajutor, timpul de odihn, numele membrilor consiliului angajatorului, ai comitetului pentru prevenirea accidentelor i protecia la locul de munc, precum i reprezentarea sindical, adresa serviciilor de inspecie responsabile pentru supravegherea punerii n aplicare a legilor i reglementrilor referitoare la protecia lucrtorilor, meniuni cu privire la contractele colective i/sau acordurile colective de munc i reglementrile condiiilor de munc www.emploi.belgique.be 23AsevedeaV.Vannes,Lecontractdetravail.Aspectstheorequesetpratiques,Bruylant,Paris,2003p.462. 24 n contextul legislaiei belgiene subliniem c prin drept disciplinar special nelegem cadrul instituit pentru desfurarea activitii la nivelul unui anumit angajator prin intermediul regulamentuluiintern,iarnucadrulnormativaplicabiluneianumitecategoriidesalariaiaacumastabilitlegiuitorulromn. 25V.Vannes,op.cit.,p.462. 26 Aplicnd, n materie disciplinar, modelul de drept administrativ, n general, i pe cel al dreptului disciplinar al funciei publice, n special, Consiliul de Stat al Belgiei organ de jurisdicie administrativahotrtc, nabsenadispoziiilorlegale sauregulamentarecaresorganizezedreptuldisciplinar,trebuieaplicatacestprincipiu attncazulmsurilordisciplinare,ctin cazul celor lipsite de acest caracter. Numai dou circumstane ar autoriza luarea unei msuri fr ascultarea celui interesat: svrirea unei fapte incontestabile a cror realitate poate fi stabilitnmodobiectivinecesitateadispuneriiuneimsuriurgentehotrreanr.27753/1987,www.raadvstconsetat.be

145

acestaspectpoatefaceobiectdereglementarepentruconveniilecolective.Suntinstituiteunele reguli speciale de procedur n cazul n care urmeaz a se aplica sanciunea concedierii disciplinare reprezentantului legala al salariailor. n atare situaii urmeaz a se deschide procedura contradictorie n cadrul creia vor fi ascultate persoanele interesate, dar i ceilali reprezentaniaisalariailor,dacexist(art.55pct.1).Dacsancionareaarelocfrparcurgerea etapelor enunate, aceasta va fi declarat nelegitim, ns angajatorul are posibilitatea de a demaraonouprocedur(nuevedespidoart.55pct.2),corectdinpunctdevedereformaln termen de 20 de zile de la data primei concedieri, timp n care salariatul beneficiaz de plata salariului,precumidecelelaltedrepturideasigurrisociale. n Italia, dat fiind specificul reglementrii, Codul civil, prin art.2106, i Statutul salariailor (Legea nr.300/1970), prin art.7, consacr n mod expres prerogativa angajatorului de a sanciona disciplinar orice salariat care nu respect obligaiile care decurg din contractul su, stabilinduse, totodat, procedura de exercitare a puterii disciplinare, dar i limitele sale. n lumina acestei legislaii, legitimitatea unei sanciuni disciplinare este asigurat, n fapt, odat cu parcurgerea urmtoarelor etape ale aciunii disciplinare: luarea la cunotin de ctre angajator n ceea ce privete nclcarea obligaiilor contractuale ce revin salariatului n relaia angajatorangajat. Menionm aici ndatorirea angajatorului de a afia regulamentul de munc ntrun loc accesibil tuturor salariailor, consacrat de art.7 alin.(1) al Statutului salariailor; asigurarea dreptului la aprarealsalariatului.nacestsenslegeaprevedecangajatorulnupoateaplica,nmodvalabil, o sanciune disciplinar, cu excepia avertismentului verbal, nainte de notificarea prealabili n scris a faptei care constituie abatere disciplinar, salariatul avnd la dispoziie cel puin 5 zile pentru a prezenta aprrile i mijloacele de prob pe care le consider necesare. n cadrul audieriisalariatulpoatefiasistatdectreunreprezentantsindical.Deoarecelegiuitorulitaliannu specific un mod special de livrare, Curtea Suprem de Justiie27 a declarat c notificarea este posibil prin scrisoare recomandat cu confirmare de primire, telegram sau livrare de ctre un reprezentant al angajatorului. Trebuie remarcat faptul c, lipsa notificrii implic nulitatea eventualelor msuri disciplinare, cu excepia cazului n care comportamentul constituie o infraciune sau o alt fapt sancionatprinmodaliti specifice prevzute de lege.De asemenea observm c legiuitorul italian impune doar un termen de la care poate fi aplicat sanciunea disciplinar (5 zile), anumite perioade n interiorul crora aceasta trebuie stabilit putnd fi stabiliteprinacorduricolective;odatcumplinireatermenuluiacordatangajatuluideaprezenta explicaia sale, angajatorul are dreptul de a impune masurile disciplinare pe care le consider adecvate, respectnd n acelai timp principiul proporionalitii n aplicarea sanciunii disciplinare; n dreptul maghiar, legiuitorul se limiteaz la a contura scheletul instituiei, statund c orice nclcare grav a obligaiilor rezultate din raporturile de munc este de natur a atrage consecine negative pentru salariatul vinovat28, urmnd ca acordurile colective s stabileasc sanciunile aplicabile, precum i regulile procedurale ce trebuie respectate n atare situaii. Aciunea disciplinar prezint urmtoarele caracteristici: poate fi ntreprins ntrun termen de un an de la data svririi faptei ce se vrea a fi sancionat29i salariatul subiect al rspunderii disciplinare are dreptul la consultan juridici de ai prezenta aprrile pe care le consider necesare30.
27AsevedeaCass.Sez.lavoro,23ottobre2000,n.13959www.cortedicassazione.it 28Subsec.1asect.109dinCodulmunciimaghiar. 29Subsec.3sec.109Codulmunciimaghiar. 30Subsec.5sec.109Codulmunciimaghiar.

146

i n dreptul muncii bulgar, prima faz a aciunii disciplinare este cercetarea faptei care impune tragerea la rspundere. n cadrul acestei proceduri angajatorului i revine obligaia imperativ31deaascultasalariatulnvinuit,ascultarecepoateavealocprinluareauneideclaraii orale sau scrise. Aadar, esenial este ca cel nvinuit s poat fi pus n situaia legal de ai exercita dreptul la aprare, iar unitatea s strng i s evalueze mijloacele de prob doveditoare. Neexecutarea acestei obligaii de ctre angajator d dreptul instanei judectoreti deadispuneanulareasanciuniidispuse,framaicercetafondulcauzei,ntemeiulart.193alin. (2) din Codul muncii bulgar. Excepie face situaia n care ascultarea nu a avut loc din culpa salariatului. Procedura este urmati n dreptul disciplinar al Republicii Moldova, cu meniunea c art.208 alin.(2) din Codul muncii de aici dispune, cu titlu de recomandare, c, n funcie de gravitatea faptei comise de salariat, angajatorul este n drept s organizeze i o anchet de serviciu, n cadrul creia, salariatul are dreptul si explice atitudinea i s prezinte persoanei abilitatecuefectuareaancheteitoateprobeleijustificrilepecareleconsidernecesare. Observm,caciuneadisciplinardindreptulbulgarseaseamncelmaimultcuviziunea legiuitorului nostru, sub aspect procedural. Sanciunile disciplinare sunt stabilite de obicei prin contractele colective sau prin regulamentele interne, codurile muncii naionale limitnduse la a interziceanumitemsuriprecumamenzile. Art.13311 din Codul muncii francez definete sanciunea disciplinar ca acea msur, diferit de mustrrile verbale, luat de angajator, de natur s afecteze imediat sau pe termen lung prezena salariatului n unitate, funcia sau cariera acestuia. Altfel spus, noiunea este analizat ca un act unilateral al angajatorului care afecteaz imediat sau nu relaiile cu salariatul care se face vinovat de un comportament greit32 abatere disciplinar. Sanciunile disciplinare nu sunt stabilite prin Codul muncii, care se limiteaz la a interzice aplicarea amenzilor sau a altor asemenea sanciuni33. n acest context, literatura de specialitate34 a opinat c este interzis orice reinere din salariu n cazul nclcrii regulilor de disciplin a muncii. De asemenea, este considerat a fi sanciune pecuniar excluderea salariatului de la o mrire general, nu particular,asalariilor.Totuiseapreciazcomicorareasalariuluipoatefijustificatdoardeo modificare a activitii desfurate n mod normal de ctre salariat35. Aa cum am artat, deja, regulamentul intern este cel care conine prevederi n acest sens36, cu meniunea c sunt lovite de nulitate cele care contravin regulii enunate anterior. n temeiul art.L13341, angajatorul care se face vinovat de nesocotirea acestei prevederi legale este pasibil de amend n cuantum de 3750 de euro37. n doctrin38 se apreciaz c sanciunea disciplinar presupune ntotdeauna o fapt reprobabil a salariatului care nu se confund cu necorespunderea profesional i presupunenclcareaatribuiilorsaledeserviciu. Dreptul belgian nu definete nici noiunea de sanciune disciplinar, n doctrin39 subliniinduse, ns, c nu orice reacie a angajatorului la un fapt comis de un salariat relev prerogativa disciplinar. n acest context, msura aplicrii unei sanciuni disciplinare nu trebuie confundat cu activitile privind organizarea i funcionarea unitii, intenia represiv a
31Asevedeaart.193alin.(1)dinCodulmunciibulgar. 32AsevedeaD.Gatumel,LedroitdutravailenFrance.Principesetapprochepratiquedudroitdutravail,17eedition,EditionsFrancisLefebvre,2006,p.76. 33Art.L13312dinCodulmunciifrancez. 34D.Gatumel,op.cit.,p.76.Asevedea,nacestsens,J.Pelissier,Al.Supiot,A.Jeammaud,Droitdutravail,24eedition,Dalloz,Paris,2008,p.1026. 35B.LardyPelissier,J.Pelissier,A.Roset,L.Tholy,op.cit.,p.329. 36Doctrinaaevideniaturmtoarelesanciunidisciplinarentlnitenconinutulregulamentelorinterne:avertismentulverbal,mutareapeoaltfuncieiconcedierea.Asevedea,nacestsens, D.Gatumel,op.cit.,p.77;B.LardyPelissier,J.Pelissier,A.Roset,L.Tholy,op.cit.,p.329. 37Vecheareglementaresancionarecidiva,nmoddistinct,cuoamendnvaloarede7500deeuro.Prevedereanuafostpreluatnsidelegislaiaactual. 38AsevedeaB.LardyPelissier,J.Pelissier,A.Roset,L.Tholy,op.cit.,pp.327328. 39Ibidem,p.449.

147

angajatorului reprezentnd elementul de difereniere dintre cele dou. Menionm faptul c, aici, sanciunile disciplinare se stabilesc prin regulamentele de munc adoptate la nivelul fiecrui angajator, astfel nct nu avem de a face cu o enumerare limitativ i expres a sanciunilor disciplinare printrun act normativ aplicabil tuturor angajatorilor, care s reprezinte un nivel de reglementare de nedepit, aa cum se ntmpl n dreptul disciplinar romn. Elementul de asemnare dintre cele dou sisteme de drept este acela c aplicarea unei alte sanciuni disciplinaredectcelestabiliteprinregulamenteledemunc(ndreptulbelgian),respectivCodul muncii (n dreptul romn) este nelegal, putnd fi cu succes contestat n justiie de ctre salariat. Totui, legiuitorul belgian recunoate o excepie de la aceast regul: art.32 pct.3 din Legea din 3 iulie 1978 relativ la contractele de munc40 care autorizeaz denunarea unilateral inemotivat,nprincipiu,acontractuluidemunc.Textullegalprevedecfraaduceatingere modurilor generale de stingere a obligaiilor, angajamentele ce rezult din contractele reglementatedeprezentul act (n.n. Legeadin 3 iulie 1978) nceteaz () prin voinauneiadintre pri, n cazul n care contractul a fost ncheiat pentru o perioad nedeterminat sau pentru motivegrave41.Astfel,angajatorulpoatedesfiinacontractulchiardacsalariatulnuacomisnicio abatere de la regulile impuse, dar, la fel de bine, n virtutea dreptului de reziliere unilaterali discreionar a contractului, el dispune de posibilitatea legal de a pune capt contractului ca urmare a svririi unei abateri disciplinare, chiar dac aceast sanciune nu figureaz n regulamentul de munc. Iat c avem de face cu o instituie pe care, n mod pe deplin justificat, dreptul nostru nu o recunoate, i anume denunarea unilateral a contractului individual de munc ncheiat pe perioad nedeterminat, ce ctre angajator. Consecina logic, implicit, a unei astfel de reglementri este aceea c nu este necesar stabilirea expres a concedierii ca msur disciplinar. Dup cum am afirmat mai sus, sanciunile disciplinare sunt prevzute, de regul, n regulamentele de munc, fiind mprite n dou categorii, dup cum urmeaz: sanciuni minore (avertisment oral, avertisment scris, mustrare, oprobriu scris)i sanciuni grave (amenzi, suspendarea temporar a contractului de munc, suprimarea total sau parial a gratificaiei, mutarea, retrogradarea din funcie, concedierea cu preaviz, precumi concedierea frpreaviz,respectivindemnizaie). n ceea ce privete dreptul muncii spaniol, n coninutul conveniilor colective sunt stabilite sanciuni posibile pentru fiecare categorie de abateri disciplinare, rmnnd la latitudinea angajatorului s aleag o sanciune concret pentru fiecare caz n parte, n funcie de gravitatea faptei svrite. Totui, art.58 pct.3 din Statutul lucrtorilor a instituit o limitare n acest sens. Astfel, nu pot fi aplicate sanciuni care s constea n reducerea duratei concediului de odihn sau alteatingeriadusedreptuluilaodihnalsalariatului. n funcie de gravitatea comportamentului salariatului, n Italia, angajatorul poate promova una din urmtoarele sanciuni disciplinare: avertisment verbal sau scris pentru fapte mai puin grave; amenda a crei valoare nu poate depi echivalentul remuneraiei salariatului pentru 4 ore de munc; suspendarea contractului de munc i, implicit, a plii salariului, pentru o perioad ce nu poate depi 10 zile. Aceast sanciunea se aplic pentru fapte grave sau repetate, cu meniunea c pentru stabilirea unui astfel de caracter nu poate fi reinute faptele mai vechi de 2 ani; concediere disciplinar, n situaiile n care comportamentul salariatului a produs un impact major ca element de dezorganizare n cadrul angajatorului. n dreptul italian concedierea poate interveni pentru just cauz sau pentru motiv ntemeiat, n temeiul art.1 din Legeanr.604/1966privindconcediereaindividual42.Odefiniiesuccintanoiuniidejustcauz
40 Domeniu de aplicare al Legii cu privire la contractele de munc este reprezentat de contractele de munc ale lucrtorilor, contractele comerciale, precum i munca la domiciliu, respectiv muncaprestatdestudeni.Deasemenea,actulnormativseapliclucrtorilordinsectorulpublic,carenusuntreglementateprinstatutespecialewww.euemploymentobservatory.net 41Pentrutextulintegral,asevedeawww.segec.be. 42PublicatnGazetaOficialaItalieinr.195din6august1966.

148

reiese din art.2119 din Codul civil italian, n sensul c reprezint acea situaie care nu permite continuarea, fiei temporar, a relaiei de munc. n ceea ce privete concedierea pentru motiv justificat, art.3 din Legea nr.604/1966 dispune c este determinat de o nclcare substanial a obligaiilorcontractualealesalariatuluidenaturaaduceatingereorganizriiibuneifuncionri a unitii. Doctrina43 a relevat faptul c diferena dintre ele este de natur calitativ, n sensul c justa cauz de refer la fapte exterioare cu impact asupra desfurrii viitoare a raporturilor de munc, n timp ce motivul justificat privete nerespectarea obligaiilor contractuale dectresalariat. n Bulgaria, sanciunile disciplinare pe care le poate aplica angajatorul n cazul n care salariatul svrete o nclcare a disciplinei muncii sunt prevzute de art.188 i anume: mustrarea,preavizullaconcediereiconcedierea. Sanciunile disciplinare proprii dreptului muncii moldovean, strict determinate de lege sunt urmtoarele: avertismentul, mustrarea, mustrarea aspr i concedierea. Acest text necesit unele explicaii. Astfel, n primul rnd, nelegem c angajatorul nu poate aplica alte sanciuni disciplinare i nici nu poate nscrie n regulamentul intern alte asemenea sanciuni, asemenea dreptuluiromnibulgar.Trebuiesevideniemfaptulc,ntemeiulalin.(2)alart.206,unregim sancionator diferit pentru anumite categorii de salariai poate fi stabilit de legislaia n vigoare, prevedere care se completeaz n mod natural cu dispoziiile art.200, potrivit crora n unele ramuri ale economiei naionale, anumitelor categorii de salariai li se aplic statute i regulamente disciplinare aprobate de Guvern. n al doilea rnd, trebuie subliniat c este interzis aplicarea amenzilori a altor sanciuni pecuniare pentru nclcarea disciplinei muncii44, de unde desprindem concluzia c se pune accent pe caracterul moral al sanciunilor disciplinare, concedierea fiind singura msur care are i un vdit caracter patrimonial. n ultimul rnd, observm c i n cadrul acestui sistem legislativ este consacrat cunoscutul principiu non bis in idem45. n ceea ce privete cile de atac mpotriva sanciunilor disciplinare, regula este aceea a contestrii la instanele judectoreti. Posibilele soluii care pot fi pronunate n exercitarea controlului judiciar n Frana sunt: meninerea sanciunii, anularea sanciunii dispuse cu nclcarea prevederilor legale, respectiv anularea sanciunii disproporionate n raport cu fapta svrit, cnd angajatorul este n msur s aplice o alt sanciune, dar la recomandarea instanei de judecat. n Spania, instana de judecat poate confirma sanciunea, poate declara nulitatea ei sau o poate revoca n tot sau n parte, cnd se poate autoriza impunerea unei noi sanciuni. Pentru ineditul situaiei amintim c n Belgia este consacrat recursul intern, care n cazulncarenuesteparcursatragedecdereadindreptuldeamaisesizainstaneledejudecat, iar n Italia, plngerea mpotriva deciziei de sancionare disciplinar poate fi soluionat att de untribunaldemunc,ctideunconsiliudeconciliere. n fine,i alte legislaii permit cumulul rspunderii disciplinare cu alte forme de rspundere juridic.AmintimnacestsensFranaiBulgaria,unde,ns,seprevedenmodexprescpentru abaterile care constituie i infraciuni pentru care sanciunea se dispune prin hotrre judectoreasc, procedura disciplinar este suspendat pn la rmnerea definitiv a hotrrii respective. n ceea ce privete cumulul rspunderii disciplinare cu rspunderea penal, n dreptul nostru, n literatura de specialitatei n practica judiciar, deopotriv, a cptat contur regula n virtutea creia ntre cele dou forme de rspundere juridic exist o relaie de intercondiionare,
43AsevedeaL.Galantino,Dirittodellavoro,17editione,G.GiappichelliEditore,Torino,2010,p.447. 44Art.206alin.(3)dinCodulmunciialRepubliciiMoldova. 45Potrivitart.206alin.(4)pentruaceeaiabateredisciplinarnusepoateaplicadectosingursanciune.

149

subsecven i derivaie, astfel c rspunderea penal o dat declanat, produce o sistare a disciplinarului.Faptic,aceastasetraducenimposibilitateaangajatoruluideadeclanaprocedura cercetrii disciplinare prealabile i, respectiv de a emite decizia de sancionare disciplinar. Pentru a veni n sprijinul unei corecte interpretri i aplicri a art.52 alin.(1) pct.b din Codul muncii, care are ca obiect de reglementare suspendarea contractului individual de munc din iniiativa angajatorului, propunem de lege ferenda consacrarea legislativ a regulii enunate mai sus46. BIBLIOGRAFIE: 1. Dumitrachet.,Rspundereadisciplinarndreptulmunciiinternicomparat,Ed.Sitech, Craiova,2011; 2. GalantinoL.,Dirittodellavoro,17editione,G.GiappichelliEditore,Torino,2010; 3. Gatumel D., Le droit du travail en France. Principes et approche pratique du droit du travail,17eedition,EditionsFrancisLefebvre,2006; 4. LardyPelissierB.,PelissierJ.,RosetA.,TholyL.,LenouveauCodedutravailannote,29eme edition,GroupeRevueFiduciaire,Paris,2009; 5. ValverdeA.M.,GarciaMurciaJ.,Tratadopracticodederechodeltrabajo,vol.II,Editorial ThomsonAranzadi,Madrid,2008; 6. PelissierJ.,SupiotAl.,JeammaudA.,Droitdutravail,24eedition,Dalloz,Paris,2008; 7. Sttescu C., Brsan C., Drept civil. Teoria general a obligaiilor, ed. a IXa revzut i adugitdeC.Brsan,Ed.Hamangiu,Bucureti,2008; 8. iclea Al., Consideraii privind cercetarea abaterii disciplinare, n Revista romn de dreptulmuncii1/2010; 9. inca O., Observaii referitoare la concedierea disciplinar pentru abatere grav, n Revistaromndedreptulmunciinr.6/2008; 10.VannesV.,Lecontractdetravail.Aspectstheorequesetpratiques,Bruylant,Paris,2003; 11.WylerR.,Droitdutravail,deuxiemeedition,revueetcompleteeaveclacollabotationde MartinFr.,StampfliEditionsSABerne,2008.

46t.Dumitrache,Rspundereadisciplinarndreptulmunciiinternicomparat,EdituraSitech,Craiova,2011,pp.215216.

150

FORMELECONTRACTULUIINDIVIDUALDEMUNC
CosminCERNAT1 cosmincernatdr@yahoo.com

Abstract: Individual employment contract is the contract under which a person, called the employee oblige himself to perform a work for and under the authority of an employer, person or entity, in exchange for a remuneration, called salary. this contract may take, according to the law, several forms depending on the needs of contracting parties. These forms are specifically regulated by the law and areofastrictinterpretation.

Key words: employee, employer, individual employment contract, work at home, parttime, fixedterm employment contract.

1.Semnificaiacontractuluiindividualdemunc Potrivit legislaiei dinara noastr aspirantul la calitatea de salariat este obligat2 s ncheie cuangajatorul,pentrucaredoretesdesfoareactivitilucrativelegale,uncontractindividual de munc. n acest sens, drepturile i obligaiile ambelor pri i gsesc izvorul n contractul individualdemunc3. Contractul individual de munc i gsete originea n vechiul Cod civil romn, unde, la art. 1470 pct. 1, era reglementat alturi de alte dou contracte, cel de antreprizi cel de transport, care se identificau drept feluri de locaiune a lucrtorilor4. Prima sa denumire a fost, potrivit acestuiactnormativ,contractuldelocaiunedemunc. Mai trziu, datorit importanei acestei relaii sociale, devenit raport juridic prin reglementare sa normativ, i gsete o existen de sine stttoarei este reglementat drept contract individual de munc n 1929, n Legea contractelor de munc, i, ulterior, ca instituie juridic esenial n Codul muncii din 1950, n cel din 1970 i n cel din 2003. Aadar, acest contract devine figur juridic primordial n sistemul de drept al muncii, care reglementeaz relaiile sociale de tip lucrativ, n care angajatul se oblig s presteze munc pentru angajator, n schimbul unei remuneraii, acceptnd subordonarea fa de cel din urm, care, dincolo de remuneraie,iasiguraicondiiidemunc5. Legiuitorul romn a propus diferite definiii prin actele normative mai sus amintite, care aveau ca principal scop s reglementeze relaiile sociale ce implicau activitile lucrative de la acele vremuri. n acest sens, se poate aminti coninutul art. 37 din Legea contractelor de munc din 1929, ce privea contractul individual de munc drept convenia prin care una dintre pri, denumit salariat, se oblig s presteze munca sau serviciile sale pentru un timp determinat sau pentru o lucrare determinat, unei pri denumite patron, care la rndul su se oblig s remunerezepeceldinti6. Mai trziu, legiuitorul definete contractul individual de munc prin intermediul art.12 C. mun. din 1950 ca fiind o nelegere scris, potrivit creia o parte, angajatul, se oblig a presta muncapentruoaltparte,careseangajeaznschimbuluneiremuneraii7.
1Lect.univ.dr.laAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 2Art.16C.mun. 3Asevedea,pentrumaimultedetalii,N.Voiculescu,Legislaiamunciinormeprivindmanagementulresurselorumane,Ed.Perfect,Bucureti,2011,p.4. 4AsevedeaAl.iclea,Tratatdedreptulmuncii,ed.aVarevizuit,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2011,p.330. 5A.MontoyaMelgar,Derechodeltrabajo,trigesimaprimeraedicion,EditorialTecnos,Madrid,2010,p.267. 6AsevedeaAl.iclea,op.cit.,p.330. 7AsevedeaI.T.tefnescu,Contractulindividualdemunc,Ed.LuminaLex,Bucureti,1997,p.19.

151

n ultimul cod comunist al muncii, contractul individual al muncii era reglementat la art. 64 ca fiind acel contract ncheiat n scris ce va cuprinde obligaia persoanei ncadrate n munc de ai ndeplini sarcinile cei revin, cu respectarea ordinii i a disciplinei, a legilor, precum i ndatorirea unitii de a asigura condiii corespunztoare pentru buna desfurarea a activitii, de o remunerare n raport cu munca prestat i de ai acorda celelalte drepturi ce i se cuvin, precumialteclauzestabilitedepri8. Actualul Cod al muncii este cel care reglementeaz, n principal, contractul individual de munc. Acesta conine un ntreg titlu (Titlul II), intitulat contractul individual de munc ce nglobeaz9capitole(art.10110). Potrivit art. 10 C. mun., contractul individual de munc se definete ca fiind contractul n temeiul cruia o persoan fizic, denumit salariat, se oblig s presteze munc pentru i sub autoritatea unui angajator, persoan fizic sau juridic, n schimbul unei renumeraii, denumite salariu. Definiia propus de legiuitor n Codul muncii este criticabil cel puin sub aspect formal. n aceast definiie se observ exprimarea tautologic (definirea unui termen folosinduse de acelai termen) a legiuitorului. Dei este de acceptat ca termenul de convenie este sinonim cu cel de contract, n limba romn, admitem totui c folosirea acestui termen era mult mai potrivit n definirea contractului individual de munc. Ba mai mult, consider c este de preferat nlocuirea acestui termen cu sintagma acea form de manifestare a voinei, chiar dac prin aceasta sar ncrca suficient de mult coninutul definiieii sar primejdui supleea textului de lege,darsemanticseeliminacestneajuns. Oaltcriticadusacesteidefiniiiestereprezentatidecaracteruldeficitariunilateral al acesteia prin faptul c nu se menioneaz n mod explicit, principala obligaie a angajatorului deapltisalariul.Sintagmanschimbuluneiremuneraiidenumitesalariuestemultpreapuin relevantpentruconturareacaracteruluibilateralalcontractuluiindividualdemunc9. n acest sens, se poate ajunge la urmtoarea formulare: Contractul individual de munc este acea form de manifestare de voin n temeiul creia angajatulsalariat, ntotdeauna persoan fizic, se oblig s presteze pentrui sub autoritatea angajatorului, persoan fizic sau juridic obligat ntotdeauna si asigure acestuia securitatei sntate n munc,i de ai plti celuidinticontravaloareamunciiprestatesubformadesalariu. n conformitate cu prevederile menionate, contractul individual de munc desemneaz acea convenie, ncheiat n scris, prin care o persoan fizic (salariat) se oblig s presteze o anumit munc, pe o perioad nedeterminat sau determinat de timp, pentru un angajator (patron),nsubordineacruiaseplaseaz,iaracesta,larndulsu,seobligsplteascsalariul i s asigure condiiile necesare desfurrii activitii care s garanteze sntateai securitatea nmunc10. Se observ n cazul contractului individual de munc, pe de o parte, c activitatea lucrativ depusdectresalariatnfolosulangajatoruluisuesteprivitcaunprocescaresederuleazn timp, iar pe de alt parte, faptul c relaia dintre cele dou pri contractante este guvernat de proteciesocial11. Elementelecontractuluiindividualdemuncsunt: Prile angajatuli angajatorul, care se plaseaz pe poziii diferite din punct de vedere juridic, primul subordonnduse celui de al doilea; Angajatorul persoan fizic sau juridic care contracteazfordemunciseobligsoplteasc,darislprotejezepecelceopresteaz,
8AsevedeaAl.iclea,op.cit.,p.331. 9AsevedeaI.T.tefnescu,Tratatteoreticipracticdedreptalmuncii,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2010,p.226. 10 S. Ghimpu, Al.iclea, op. cit., p. 124; I.T.tefnescu, ed. a IIa, revzuti adugit, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2002, p. 167; Al.iclea, A. Popescu, C.Tufan, M.ichindelean, O.inca, op. cit., p.319. 11AsevedeaAl.Athanasiu,M.Volonciu,L.Dima,O.Cazan,CodulmunciiComentariupearticole,vol.I.,Art.1107,Ed.C.H.Beck,Bucureti,2007,p.35.

152

iar salariatul persoan fizic, ntotdeauna care se oblig s presteze munca pentru i sub autoritateaceluidinti. Legiuitorulprevede n mod expres cum senumete cel care presteaz munca salariat , fapt care ne permite s facem legtura ntre acest subiect al raportului juridic privat de dreptul munciiisalariulpecareellprimete12. Obiectulicauza(prestareamunciiiplatasalariuluimpreuncuasigurareacondiiilorde securitateisntatenmunc); Prestarea muncii reprezint acea activitate legal de tip lucrativ depus de angajat n favoareaangajatorului,nbazacontractuluiindividualdemunc,peoperioaddetimpcalculat norepeziiorepesptmn.Pentruafirecunoscutdreptelementalcontractuluidemunc, prestarea muncii se afl n direct legtur cu cel care suport riscul prestrii acestei activiti. Atunci cnd riscul este suportat de beneficiarul activitii lucrative, putem vorbi de un veritabil elementalunuicontractindividualdemunc13. Salariul14, al doilea element obiectiv, reprezint contravaloarea muncii prestate de ctre angajat n condiiile legii, n favoareai sub autoritatea angajatorului. Acest element, salariul, se aflntrodirectlegturcuunaltelementobiectiv,prestareamuncii. Dac legtura este una direct ntre cele dou elementei sunt chiar interdependente, iar activitatea lucrativ este normat i calculat, raportat, la ore/zi i ore/sptmn, poate n viitoarele reglementri naionale, n acord cu practica din majoritatea statelor Uniunii Europene, sevaprevedecisalariulsevaacordasptmnal,inulunar. Subordonareaangajatuluifadeangajatorulsu; Subordonarea atipic dintre angajat i angajator apare n momentul ncheierii ntro form valabil a contractului individual de munc, cnd egalitatea juridic tipic contractelor de drept privat se rupe, iar cele dou pri ncep si ndeplineasc principalele obligaii rezultate dincontractuldemunc:prestareaactivitiilucrativeiplatasalariului. Poziia de superioritate a angajatorului fa de angajaii si se materializeaz prin dreptul acestuia de a transmite dispoziii legale n ndeplinirea sarcinilor de serviciu salariailor si, n organizareamuncii,nelaborareaunoractelanivelulunitiicuvaloarejuridic(ex.:Regulament intern) sau prin prerogativele disciplinare (ex.: acordarea recompenselor i aplicarea sanciunilor). Superioritatea juridic a angajatorului fa de salariatul su este bine stabilit,i limitat n acelai timp, prin normele protecioniste de dreptul muncii care apr interesele profesionalei socialealeangajailor. Subordonarea salariatului fa de angajator este justificat, dac avem n vedere c cel dinti i desfoar activitatea pe un domeniu ce aparine sub aspect patrimonial angajatorului, i c acesta din urm este ndreptit s organizeze activitatea lucrativ cu respectarea legislaiei nmaterie. Elementultemporal. La cele trei elemente (pri, obiect, precumi subordonarea salariatului fa de angajator), ntlnite la majoritatea contractelor civile, dup cum am amintit deja, n enumerare se mai adaug i elementul temporal, ntruct acest contract se ncheie pe o anumit durat (nedeterminat sau determinat) de timp. Pe de alt parte, activitatea lucrativ este limitat la un numr de ore/zi sau pe sptmn pentru protecia salariatului, chiar dac aceast activitate areunpronunatcaractersuccesiv.
12Idem. 13AsevedeaAl.iclea,op.cit.,p.332. 14Asevedea,pentrumaimultedetalii,C.Cernat.a.,Ghidulpracticallucrtoruluideresurseumane,Ed.PIM,Iai,2009,p.68.

153

2.Contractuldemuncpeduratnedeterminat Reprezint cea mai rspndit form decontractde munc. Avantajelepentru salariat sunt stabilitatea, posibilitile de evoluie profesional, iar pentru angajator, condiii optime de organizare a muncii, ntrirea disciplinei n munc, rentabilitate economic, stabilitatea forei de munc.Contractuldemuncpeduratnedeterminatreprezintregulandreptulmuncii. 3.Contractuldemuncpeduratdeterminat Potrivit dispoziiilor art. 82 C. mun., prin derogare de la regula prevzut n art. 12 alin. (1), angajatorii au posibilitatea de a angaja, n cazurile i n condiiile prevzute de lege, personal salariatcucontractindividualdemuncpeperioaddeterminat. Prin contract individual de munc pe perioad determinat se nelege acea convenie ncheiat n form scris pentru o perioad determinat de maximum 36 de luni, ntre persoana fizic denumit salariat i persoana fizic sau juridic denumit angajator, prin care primul se oblig, n schimbul obinerii unei remuneraii, s munceasc pentrui sub autoritatea celui de al doilea. Referitor la forma contractului individual de munc, art. 82 alin.(2) prevede: Contractul individual de munc se poate ncheia numai n form scris, cu precizarea expres a duratei pentru care se ncheie. n consecin, forma scris a acestui contract este o condiie ad validitatem. Elementul esenial al acestui tip de contract l reprezint durata care trebuie precizat n coninutulsu. Contractul individual de munc poate fi ncheiat pentru o durat determinat, numai n urmtoarelecazuri: a) nlocuirea unui salariat, n cazul suspendrii contractului su de munc, cu excepia situaieincareacelsalariatparticiplagrev; b)cretereai/saumodificareatemporarastructuriiactivitiiangajatorului; c)desfurareaunoractiviticucaractersezonier; d) n situaia n care este ncheiat n temeiul unor dispoziii legale, emise cu scopul de a favoriza,temporar,anumitecategoriidepersoanefrlocdemunc; e) ocuparea unei funcii eligibile n cadrul organizaiilor sindicale, patronale sau al organizaiilorneguvernamentale,peperioadamandatului; f)angajareapensionarilorcare,ncondiiilelegii,potcumulapensiacusalariul; g) n alte cazuri prevzute expres de legi speciale ori pentru desfurarea unor lucrri, proiecte,programe. Art. 84 prevede c un contract individual de munc nu poate avea o durat mai mare de 36 de luni. ntre aceleai pri se pot ncheia cel mult 3 contracte pe perioad determinat [art. 82 alin. (4) C. mun.]. Potrivit alin. (5) al aceluiai articol, urmtoarele dou contracte ncheiate ntre pri nu pot avea fiecare o durat mai mare de 12 luni. Din coroborarea art. 84i art. 82 alin. (4)i (5) reiese c durata maxim a contractelor individuale de munc ncheiate pe durat determinat ntre aceleai pri este de 60 luni (5 ani)15. Ba, mai mult, perioada de 5 ani este prevzut pentru unul dintre cazurile de ncheiere ale contractului individual de munc pe duratdeterminatncadrulart.83lit.e)C.mun.. Contractul individual de munc pe durat determinat poate fi prelungiti dup expirarea termenuluiiniial,cuacordulscrisalprilor,pentruperioadarealizriiunuiproiect,programsau uneilucrri.

15 A se vedea, pentru mai multe detalii, I.T.tefnescu, Principalele aspecte teoreticei practice rezultate din cuprinsul Legii nr. 40/2011 pentru modificareai completarea Codului muncii (I), n RRDMnr.3/2011,p.20.

154

Atunci cnd contractul este ncheiat pentru a nlocui un salariat al crui contract de munc estesuspendat,duratacontractuluivaexpiralamomentulncetriimotivelorcareaudeterminat suspendarea contractului de munc al salariatului titular [art. 84 alin. (2) C. mun.]. n consecin, legal, este posibili o durat care s depeasc 36 luni. Totodat, este posibil o durat mai mare,ntemeiulunordispoziiilegalespeciale. Dac raportul contractual de munc continu dup expirarea termenului contractului, se considercntrepriaintervenituncontractpeduratnedeterminat,cuexcepiacazurilorn care contractul a fost ncheiat pentru a nlocui un salariat al crui contract de munc a fost suspendat. n acest caz, termenul a fost prelungit prin tacita reconduciune, pstrndui caracterul iniial(contractpeduratdeterminat),ncazulncareactivitateavafitemporarsausezonier. Transformarea contractului individual pe durat determinat, n contract de munc pe durat nedeterminat, are loc n situaia n care postul nu are caracter temporar sau sezonier, ci el este permanent i, ntre timp, a devenit vacant. Spre exemplu, atunci cnd contractul de munc al titularului a ncetat, iar persoana ncadrat temporar continu s lucreze, contractul pe durat determinat trebuie considerat c a expirat la terminarea termenuluii, pe aceeai dat, sa ncheiat un nou contract pe durat nedeterminat, bineneles, dac sunt ndeplinite i celelaltecondiiilegale. Potrivitdispoziiilorart.86C.mun.,angajatoriisuntobligaisinformezesalariaiiangajai cu contract individual de munc pe durat determinat despre locurile de munc vacante sau care vor deveni vacante, corespunztoare pregtirii lor profesionale i s le asigure accesul la aceste locuri de munc, n condiii egale cu cele ale salariailor angajai cu contract individual de muncpeperioadnedeterminat. Aceastinformaresefaceprintrunanunafiatlasediulangajatorului. Salariaii cu contract individual de munc pe durat determinat nu vor fi tratai mai puin favorabil dect salariaii permaneni comparabili (salariatul al crui contract individual de munc este ncheiat pe durat nedeterminat), numai pe motivul duratei contractului individual de munc,cuexcepiacazurilorncaretratamentuldiferitestejustificatdemotiveobiective. Atunci cnd nu exist un salariat cu contract individual de munc ncheiat pe durat nedeterminat comparabil n aceeai unitate, se au n vedere dispoziiile din contractul colectiv de munc aplicabil sau, n lipsa acestuia, reglementrile legale n domeniu [art. 87 alin. (3) C.mun.]. Salariatul ncadrat cu contract individual de munc pe perioad determinat poate fi supus uneiperioadedeprobcarenuvadepi(art.85C.mun.): 5zilelucrtoare,pentruoduratacontractuluiindividualdemuncmaimicde3luni; 15 zile lucrtoare, pentru o durat a contractului individual de munc cuprins ntre 3i 6luni; 30 zile lucrtoare, pentru o durat a contractului individual de munc mai mare de 6 luni; 45zilelucrtoare,ncazulsalariailorncadrainfunciideconducere,pentruodurata contractuluiindividualdemuncmaimarede6luni. Persoanelor ncadrate n munc pe perioad determinat li se aplic dispoziiile legale, precumicelecuprinsencontractelecolectivedemuncaplicabilesalariailorcareaucontracte individualedemuncpeduratnedeterminat.

155

4.Muncaprinagentdemunctemporar n capitolul 7, intitulat Munca prin agent de munc temporar, n art. 88102, a fost reglementat instituia angajatorului specializat n munc temporari un nou tip de raport de munc16. Art. 88 alin. (1) C. mun. definete munca prin agent de munc temporar ca fiind munca prestat de un salariat temporar care, din dispoziia agentului de munc temporar, cu care are ncheiatuncontractindividualdemunc,presteazmuncanfavoareaunuiutilizatorpentrucare esteobligattemporarslucreze,subsupraveghereaiconducereaacestuiadinurm. Munca prin agent de munc temporar reprezint acea form special a contractului individual de munc prin care un salariat temporar ncheie un contract de munc temporar cu un angajatoragentdemunctemporar,nscopulobineriiunuisalariu,icareconsimtesfiepusla dispoziiaunuiutilizatordectreagentuldemuncprinintermediulunuicontractcomercial,peo perioad determinat de timp, n vederea prestrii de activiti lucrative, pentru i sub autoritateautilizatorului. n plan economic, munca prin agent de munc temporar permite satisfacerea intereselor ntreprinderilor care au nevoie de for de munc pe o perioad limitat, n perioade de vrf ale produciei, iar pe plan social, permite angajarea persoanelor care nu doresc s presteze munc dectpetimplimitatsauaomerilorcarenuipotgsiunlocdemuncpermanent17. Art. 88 C. mun., definete urmtoarele noiuni: salariatul temporar, agentul de munc temporariutilizatorul. Salariatul temporar [art. 88 alin. (2) C. mun.] desemneaz persoana ncadrat la un angajator, agent de munc temporar, pus la dispoziie unui utilizator, sub a crui autoritate se afl, pe durata necesar n vederea ndeplinirii unor anumite sarcini precise i cu caracter temporar. Agentul de munc temporar [art. 88 alin. (3) C. mun.] reprezint persoana juridic, autorizat de Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale, care ncheie contracte de munc temporar cu salariaii temporari, pentru ai pune la dispoziia utilizatorului, pentru a lucra pe perioada stabilit de contractul de punere la dispoziie sub supravegherea i conducerea acestuia. ntro alt opinie, agentul de munc temporar este persoana juridic autorizat de ministerulderesort(almuncii),carepune,provizoriu,ladispoziiautilizatorului,personalcalificat i/sau necalificat, pe care l angajeazi l salarizeaz n acest scop. Condiiile de nfiinarei de funcionare,precumiproceduradeautorizareaagentuluidemunctemporarsestabilescprin hotrreaguvernului18. Utilizatorul [art. 88 alin. (4) C. mun.] este angajatorul, persoan fizic sau juridic, cruia agentul de munc temporar i pune la dispoziie un salariat temporar care i desfoar activitateasubsupraveghereaiconducereasa,pentrundeplinireaunorsarcinilucrative,precise icucaractertemporar. Misiuneademunctemporarnseamnaceaperioadncaresalariatultemporarestepus la dispoziia utilizatorului pentru a lucra temporar sub supravegherea i conducerea acestuia, pentruexecutareauneiactivitilucrativeconcretstabilite. Potrivit dispoziiilor legale, se apeleaz la aceti ageni doar pentru executarea unor sarcini preciseicucaractertemporar.
16TranspuneDirectivanr.2008/104/CEaParlamentuluiEuropeaniaConsiliului. 17O.inca,Contractuldemuncpetimpparialicontractuldemunctemporar,nRDCnr.5/2002,p.56. 18 n acest scop, sa adoptat H.G. nr. 938/2004 privind condiiile de nfiinarei funcionare, precumi procedura de autorizare a agenilor de munc temporar (publicat n M. Of. nr. 589 din 1 iulie2004).

156

Cazurileprevzutedelegesunt: a) pentru nlocuirea unui salariat al crui contract de munc este suspendat pentru o anumit perioad. n aceast situaie, utilizatorul nu poate apela la un agent de munc temporar,dacsalariatulsu,pecareintenioneazslnlocuiasccuunsalariattemporar,are contractul de munc suspendat datorit participrii la grev [art. 89 lit. a) coroborat cu art. 92 C. mun.]19; b)pentruprestareaunoractiviticucaractersezonier; c)pentruprestareaunoractivitispecializatesauocazionale. Ca regul general, contractul de munc temporar se stabilete pentru un termen care nu poate fi mai mare de 24 luni. Durata misiunii poate fi prelungit perioade succesive care, adugateladuratainiialamisiunii,nupoateconduceladepireauneiperioadede36deluni. Contractul de munc temporar poate fi ncheiat i pe durata mai multor misiuni, cu condiiacaduratatotalsnudepeasc36deluni[art.95alin.(1)coroboratcuart.88alin.(2) C.mun.]. Contractului de munc temporar, potrivit art. 95 alin. (4), nceteaz la terminarea ultimei misiuni pentru care a fost ncheiat. Contractul de munc temporar este un act auxiliar, care se poatencheiadoarnbazaexisteneiunuicontractdepunereladispoziie. Contractul de punere la dispoziie reprezint contractul prin care agentul de munc temporar pune la dispoziia utilizatorului un salariat temporar. Prile acestui contract sunt agentul de munc temporar i utilizatorul, salariatul temporar fiind un ter fa de acest contract. Potrivit dispoziiilor art. 91 alin. (2) C. mun., contractul de punere la dispoziie se ncheie n forma scris, condiie cerut ad validitatem, ntruct numai n situaia n care contractul de punere la dispoziie mbrac forma scris pot fi cunoscute clauzele i este posibil verificarea respectrii cazurilor n care utilizatorul poate recurge la serviciile unui agent de munc temporar. Clauzelecontractuluidepunereladispoziie,potrivitart.91alin.(2)C.mun.,sunt: a)duratamisiunii; b) caracteristicile specifice postului, n special calificarea necesar, locul executrii misiunii iprogramuldelucru; c)condiiileconcretedemunc; d) echipamentele individuale de proteciei de munc, pe care salariatul temporar trebuie sleutilizeze; e)oricealteserviciiifacilitinfavoareasalariatuluitemporar; f) valoarea comisionului de care beneficiaz agentul de munc temporar, precum i remuneraialacarearedreptulsalariatul. g) condiiile n care utilizatorul poate refuza un salariat temporar pus la dispoziie de un agentdemunctemporar. Art. 91 alin. (3) C. mun. sancioneaz cu nulitatea orice clauz prin care se interzice utilizatoruluica,ulteriorncheieriimisiunii,slangajezepesalariatultemporar. Contractul de munc temporar se ncheie, n scris, ntre agentul de munc temporar i salariatultemporar. Clauzelespecificecontractuluidemunctemporar,nafaraelementelorobligatoriipecare trebuiesleconinuncontractdemunc,sunt: a)condiiilencaresevadesfuramisiunea; b)duratamisiunii;
19 Pentru argumente de drept comparat, a se vedeai Al. Ambrozie,t. Naubauer, Organizarea muncii prin agent de munc temporar conform noului cod al muncii, n RRDM nr. 1/2003, p.93, notanr.8.

157

c)identitateaisediulutilizatorului; d)modalitilederemunerareasalariatuluitemporar20. Contractul se ncheie n scris, de regul, pe durata unei misiuni, ns se poate ncheia i pentru mai multe misiuni, ntre misiuni angajatul temporar aflnduse la dispoziia agentului de munctemporar.ntredoumisiuni,angajatulvabeneficiadeunsalariupltitdeagent,carenu poatefimaimicdectsalariulminimpeeconomianaional. Pentru fiecare nou misiune, este necesar ncheierea unui act adiional la contractul de munctemporar. Dup ncetarea misiunii, salariatul cu contract de munc temporar poate ncheia, n continuare,contractindividualdemunccuutilizatorul. Dac utilizatorul continu s beneficieze de munca salariatului temporar, fr a ncheia contract de munc sau fr a prelungi contractul de punere la dispoziie, se consider c ntre salariatiutilizatoraintervenituncontractdemuncpeduratnedeterminat. n aceste condiii, durata misiunii efectuate se ia n calcul la stabilirea drepturilor salariale, precumiacelorlaltedrepturiprevzutedelegislaiamuncii. Salariul primit de salariatul temporar pentru fiecare misiune se stabilete prin negociere direct cu agentul de munc temporari nu poate fi mai mic dect salariul minim brut pear garantatnplat.nsaceastdispoziieacoduluimunciidelaart.96alin.(2)trebuiecoroborat cu principiul nediscriminrii n munc i va trebui s mai avem n vedere i un alt reper la stabilirea acestui salariat pus la dispoziia utilizatorului, i anume remuneraia acordat de utilizator propriului salariat. n concluzie, nici salariul salariatului temporar pe parcursul unei misiuni nu poate fi mai mic dect cel primit de un salariatal utilizatorului, care presteaz aceeai muncsauunasimilarcuceaasalariatuluitemporar. Dac salariul nu este achitat de ctre agentul de munc temporar n termen de 15 zile calendaristice de la data la care trebuie efectuat plata, art. 96 alin. (5) C. mun. prevede c, la cererea salariatului temporar, salariul va fi pltit de ctre utilizator. Codul muncii prevede c acesta se subrog, n limita sumelor pltite, n drepturile salariatului temporar mpotriva agentuluidemunctemporar21. Aceeai soluie este prevzut i referitor la contribuiile i impozitele datorate de ctre salariatultemporarctrebugeteledestat. Salariatulpoatefisupusuneiperioadedeprob,careestefixatlasolicitareautilizatorului, darcarenupoatedepianumitetermene,determinatenfunciededuratamisiunii: a) 2 zile lucrtoare, n cazul n care contractul de munc temporar este ncheiat pentru o perioadmaimicsauegalcuolun; b) 5 zile lucrtoare, n cazul n care contractul de munc temporar este ncheiat pentru o perioadcuprinsntreolunitreiluni; c) 15 zile lucrtoare, n cazul n care contractul de munc temporar este ncheiat pentru o perioadcuprinsntre3i6luni. d)20dezilelucrtoare,ncazulncarecontractuldemunctemporarestencheiatpentru operioadmaimarede6luni. e) 30 de zile lucrtoare, n cazul salariailor ncadrai n funcii de conducere, pentru o duratacontractuluidemunctemporarmaimarede6luni. n ceea ce privete drepturile salariailor ncadrai n munc n baza unui astfel de contract, trebuie avut n vedere, principiul potrivit cruia, cu excepia dispoziiilor speciale contrare,
20Asevedeaart.93C.mun.. 21 M. Ioan, Contractul individual de munc i contractul civil de prestri servicii, tez de doctorat, Biblioteca Academiei de Poliie Al. I. Cuza Bucureti, 2004, p.51; Al. iclea, Codul muncii adnotat:comentarii,actejuridice,jurispruden,Ed.Hamangiu,Bucureti,2007,p.322.

158

dispoziiile legale, prevederile regulamentelor interne, precum i cele ale contractelor colective de munc aplicabile salariailor angajai cu contract individual de munc pe durat nedeterminatlautilizatorseaplicnegalmsurisalariailortemporaripeduratamisiuniila acesta22. Agenii de munc temporar nu vor putea percepe nicio tax salariailor temporari n schimbul demersurilor n vederea recrutrii acestora de ctre utilizator sau pentru ncheierea unuicontractdemunctemporar. Conform art. 21 din H.G. nr. 938/2004, utilizatorul salariailor temporari are urmtoarele obligaii: a) s informeze salariaii temporari cu privire la toate locurile de munc vacante existente, n vederea asigurrii egalitii de anse cu ceilali angajai cu contract individual de munc pe durat nedeterminat la utilizator, pentru obinerea unui loc de munc permanent prin afiarea unui anun ntrun loc accesibil tuturor salariailor care i desfoar activitatea la utilizatorul respectiv; b) s asigure salariatului temporar accesul la cursurile de pregtire profesional pe care le organizeazpentrusalariaiisi; c) s pun la dispoziia reprezentanilor salariailor informaiile cu privire la utilizarea salariailortemporari,ncadrulinformriigeneraleprivindocupareaforeidemunc23. 5.Contractulindividualdemunccutimpparial Potrivit art. 104 alin. (1) i (2) C. mun., angajatorul poate ncadra salariai cu program de lucru corespunztor unei fraciuni de norm, sub durata normal a timpului de munc, prin contracte individuale de munc pe durat nedeterminat sau pe durat determinat, denumite contracteindividualedemunccutimpparial.Acesteasencheienumainformscris. Prin contract individual de munc cu timp parial se nelege acea convenie ncheiat n scris ntre o persoan fizic, denumit salariat cu fraciune de norm, care, n schimbul unei renumeraii, se oblig s presteze, pentru i sub autoritatea unui angajator persoan fizic sau persoan juridic, activiti lucrative pe o perioad de timp, sub durata normal a timpului de lucru. Duratasptmnaldelucruaunuisalariatangajatcucontractindividualdemunccutimp parial este inferioar celei a unui angajat cu norm ntreag comparabil. Salariatul comparabil este salariatul cu norm ntreag al aceluiai angajator, care presteaz aceeai activitate sau una similar cucea a salariatuluiangajatcu contract individual de munccu timp parial.Atunci cnd nu exist un salariat comparabil, se au n vedere dispoziiile din contractul colectiv de munc aplicabilaceluiangajatorsaudispoziiilelegislaieinvigoare[art.art.104alin.(4)C.mun.]. n afara clauzelor unui contract individual de munc, contractul de munc cu timp parial cuprindeurmtoareleelemente: a)duratamunciiirepartizareaprogramuluidelucru; b)condiiilencaresepoatemodificaprogramuldelucru; c) interdicia de a efectua ore suplimentare, cu excepia cazurilor de for major sau pentru alte lucrri urgente, destinate prevenirii producerii unor accidente sau nlturrii consecineloracestora. Dac ntrun contract de munc cu timp parial nu sunt precizate aceste elemente, contractulseconsiderafincheiatpentrunormntreag. Salariatul ncadrat cu contract de munc cu timp parial se bucur de drepturile salariailor cu norm ntreag, n condiiile prevzute de legei de contractele colective de munc aplicabile
22Asevedea,pentrumaimultedetalii,art.100C.mun. 23Al.iclea,Tratatdedreptulmuncii,ed.aVarevizuit,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2011,p.356.

159

[art. 106 alin. (1) C. mun.]. Drepturile salariale se acord proporional cu timpul efectiv lucrat, raportatladrepturilestabilitepentruprogramulnormaldelucru.Durataconcediuluideodihna salariatului ncadrat cu contract de munc cu timp parial este la fel ca a unui salariat care presteazactivitipeoduratnormalatimpuluidemunc. Angajatorul este obligat ca, n msura n care este posibil, s ia n considerare cererile salariailor de a se transfera de la un loc de munc cu fraciune de norm, la un loc de munc cu norm ntreag sau de ai mri programul de lucru, n cazul n care apare aceast oportunitate. Totodat, acesta este obligat s informeze la timp cu privire la apariia unor locuri de munc cu fraciune de norm sau cu norm ntreag, pentru a facilita transferurile de la norm ntreag la fraciune de norm i invers. Aceast informare se face printrun anun afiat la sediul angajatorului [art. 107 alin. (2) C. mun.]. Angajatorul asigur, n msura n care este posibil, accesullalocuridemunccufraciunedenormlatoatenivelurile. 6. Munca la domiciliu (art. 108110 C. mun. i Convenia organizaiei internaionale a munciinr.177/2006) Salariaii cu munca la domiciliu desemneaz salariaii care ndeplinesc, la domiciliul lor, atribuiilespecificefuncieipecareodein[art.108alin.(1)C.mun.]. n vederea ndeplinirii sarcinilor de serviciu care le revin, salariaii cu munca la domiciliu i stabilesc singuri programul de lucru. Angajatorul este n drept s verifice activitatea salariatului cumuncaladomiciliu,ncondiiilestabiliteprincontractulindividualdemunc. Contractul individual de munc la domiciliu se ncheie numai n form scrisi conine, n afaraelementelorobligatoriialeunuicontractindividualdemunc,urmtoarele: a)precizareaexprescsalariatullucreazladomiciliu; b) programul n cadrul cruia angajatorul este n drept s controleze activitatea salariatului suimodalitateaconcretderealizareacontrolului; c)obligaiaangajatoruluideaasiguratransportullaideladomiciliulsalariatului,dupcaz, al materiilor prime i al materialelor pe care le utilizeaz n activitate, precum i al produselor finitepecarelerealizeaz(art.109C.mun.). Potrivit art. 110 C. mun., salariatul cu munca la domiciliu se bucur de toate drepturile recunoscute prin legei prin contractele colective de munc, aplicabile salariailor al cror loc de munc este la sediul angajatorului. Prin contractele colective de munc i/sau prin contractele individuale de munc se pot stabili i alte condiii specifice privind munca la domiciliu, n conformitateculegislaianvigoare. Legiuitorul romn a reglementat formele speciale ale contractului individual de munc pentru a acoperii toate situaiile de fapt n care salariatul presteaz activitatea lucrativ pentru unangajatorcuscopuldeaiacoperinevoilepropriidarntrodirectcoroborarecuaptitudinile iposibilitilepropriidarialeangajatoruluisu. Sa avut n vedere c activitatea lucrativ trebuie adaptat salariatului dar fr a neglija dezideratuleconomicpropusdectreangajatorcndacontractatfordemunc. Astfel ori de cte ori angajatorul parcurge anumite situaii economice, precum creterea temporar a activitii sau desfurarea anumitor lucrri sezoniere ocazionale, i este recunoscut posibilitatea de a ncheie contracte de munc doar pe durata acelei situaii de fapt i doar cu respectarea condiiilor impuse de lege. n acest sens legiuitorul a avut n vedere, n special, nevoia angajatoruluicndareglementataceastformacontractuluiindividualdemunc. Cnd nevoile salariatului i permit acestuia s lucreze doar o fraciune de norm acesta poatencheicuangajatoruluncontractindividualdemunccutimpparial.Searensnvedere i nevoile angajatorului care pe lng salariaii ce desfoar activitatea lucrativ cu durat normal, n subordinea sa i pentru sine, angajeaz i salariai cu fraciune de norm care s i permitatingereadezideratuluieconomicpropus.

160

Posibilitatea salariatului de a presta activitatea lucrativ pentru i n subordinea angajatorului de la domiciliul su este o alt form a contractului de munc ce reglementeaz situaia juridic n care nevoile angajatorului sunt acoperite de ctre actele lucrative prestate n favoarea sa dar n alt locaie dect sediul su. Aceast form lucrativ rspunde unor nevoi certe ale angajatorului dari ale salariatului care i poate ndeplini obligaia de a face rezultat dincontractulindividualdemuncdeladomiciliulsu. Realitatea pieei forei de munc demonstreaz c activitatea de recrutare a salariailor de ctre beneficiarul forei de munc implic de multe ori costuri i timp care ar ngreuna dezideratul economic al angajatorului avut n vedere de acesta la constituire. n acest sens el cautsiacoperenevoiadefordemuncrecurgndlaserviciileoperatoriloreconomicicese ocup de recrutare de for de munc i de punere la dispoziie a forei de munc calificat diferiilor utilizatori. n acest sens legiuitorul romn a avut n vedere posibilitatea de se ncheie o form special de contract de munc menit s acopere aceast situaie de fapt, prin ncheierea unuicontractdemuncprinagentdemunctemporar. n concluzie putem spune c legiuitorul romn, n reglementarea actual a formelor contractului individual de munc a avut n vedere o serie de realiti ntlnite pe piaa forei de munc care s rspund intereselor prilor contractante, dei aceste realiti sunt ntr +o permanentschimbare. BIBLIOGRAFIE: 1. Ambrozie Al., Naubauer t., Organizarea muncii prin agent de munc temporar conformnouluicodalmuncii,nRRDMnr.1/2003 2. AthanasiuAl.,VolonciuM.,DimaL.,CazanO.,CodulmunciiComentariupearticole,vol. I.,Art.1107,Ed.C.H.Beck,Bucureti,2007 3. CernatC..a.,Ghidulpracticallucrtoruluideresurseumane,Ed.PIM,Iai,2009 4. Ghimpu S.,tefnescu I.T., Beligrdeanu., Mohanu Gh., Dreptul muncii, tratat, vol. 1, Ed.tiinificiEnciclopedic,Bucureti,1971 5. Ioan M., Contractul individual de munc i contractul civil de prestri servicii, tez de doctorat,BibliotecaAcademieidePoliieAl.I.CuzaBucureti,2004 6. Montoya Melgar A., Derecho del trabajo, trigesima primera edicion, Editorial Tecnos, Madrid,2010 7. tefnescuI.T.,Contractulindividualdemunc,Ed.LuminaLex,Bucureti,1997 8. tefnescu I.T., Principalele aspecte teoreticei practice rezultate din cuprinsul Legii nr. 40/2011pentrumodificareaicompletareaCoduluimuncii(I),nRRDMnr.3/2011 9. tefnescu I.T., Tratat teoretic i practic de drept al muncii, Ed. Universul Juridic, Bucureti,2010 10.iclea Al., Codul muncii adnotat: comentarii, acte juridice, jurispruden, Ed. Hamangiu, Bucureti,2007 11.iclea Al., Popescu A., Tufan C., ichindelean M., inca O., Dreptul muncii, Ed. Rosetti, Bucureti,2004 12.iclea Al., Tratat de dreptul muncii, ed. a Va revizuit, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2011 13.inca O., Contractul de munc pe timp pariali contractul de munc temporar, n RDC nr.5/2002 14.Voiculescu N., Legislaia muncii norme privind managementul resurselor umane, Ed. Perfect,Bucureti,2011

161

STUDIUPRIVITORLAFRAUDAREAINTERESELORCREDITORILOR,CAURMARE ANCHEIERIIUNORACTEJURIDICEILICITEDECTREDEBITORUL SUPUSPROCEDURIIINSOLVENEI

ValeriaGHEORGHIU24 valeria.gheorghiu@yahoo.com.

Abstract: Defrauding creditors' interests has effects not only on documents signed by the insolvent and debtor retailer but also to acts concluded by the purchasers themselves with other subsequent acquirers. Amongtheadvantagesofferedbythecurrentregulatoryframeworkisthatoflargelyprotectingofthe creditors interests, along with others such as: operations promptly imposed by law and increasingly theactiveroleofcreditorsinimplementingandmonitoringtheapplicationoflegalprovisions.

Keywords:nullityoffraudulentacts,creitor,debtor,insolvency

1.Consideraiigenerale n majoritatea statelor europene au fost adoptate legi noi privind reorganizarea judiciari falimentul sau, din contr, au fost aduse modificri celor existente (situaia care a avut loc, de exemplu, n Frana, Italia, Marea Britanie sau Spania). Legea nr. 85/2006 privind procedura insolvenei25(brevitasbrevitatis,denumitncontinuareLege)esteunactnormativmoderncare corespunde reglementrilor europene la nivelul insolvenei comerciale. Prin noul act se abrog vechea reglementare, i anume Legea nr. 64/1995 privind procedura reorganizrii judiciare i a falimentului i se ncearc: simplificarea i creterea eficienei procedurii lichidrii i a reorganizrii judiciare, aplicarea uniform a legislaiei n materie, dar i protecia i aprarea intereselorcreditorilor. Printre inovaiile Legii poate fi remarcati definirea termenilor cu care opereaz legea n discuie (art. 3 din Lege). Astfel, insolvena este acea stare a patrimoniului debitorului care se caracterizeazprininsuficienafondurilorbnetidisponibilepentruplatadatoriilorcerte,lichide i exigibile. Textul de lege instituie prezumia potrivit creia insolvena este vdit atunci cnd debitorul, dup 90 de zile de la scaden nu a pltit datoria sa fa de unul sau mai muli creditori. Prezumia este generat de lege pentru al apra pe creditorul care nu cunoatei nu poate cunoate realitatea situaiei patrimoniului debitorului. n situaia n care nu sa mplinit acest termen de 30 de zile, dar se dovedete c debitorul nu va putea plti la scaden datoriile certe, lichide i exigibile cu fondurile bneti disponibile la data scadenei, insolvena este iminent. n ceea ce privete diversificarea procedurilor, Legea reglementeaz dou tipuri de proceduri:procedurageneral(art.3pct.24dinLege)iprocedurasimplificat(art.3pct.25din Lege). Alternativele procedurii, reorganizarea judiciar i falimentul au rmas aceleai i sunt precis definite de lege. n acest context, reorganizarea judiciar este, potrivit art.3 pct.20, procedura care se aplic debitorului persoan juridic, n vederea achitrii datoriilor acestuia n conformitate cu programul de plat a creanelor, iar falimentul este definit de art.3 pct.23 ca fiind procedura de insolven concursual colectiv i egalitar care se aplic debitorului n vederealichidriiaveriiacestuiapentruacoperireapasivului,fiindurmatderadiereadebitorului din registrul n care este nmatriculat. Au calitatea de debitor societile comerciale, societile
24Lectoruniversitardoctor,AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 25PublicatnM.Of.nr.359din21aprilie2006,completatimodificat.

162

cooperatiste, organizaiile cooperatiste, societile agricole, grupurile de interes economic precumi orice alt persoan juridic de drept privat care desfoari activiti economice, al cror patrimoniu este n stare de insolven. n ceea ce privete creditorul i creana, acestea sunt noiuni precis conturate prin definiiile art.3. Textul legal face diferena ntre creditor i creditor ndreptit s solicite deschiderea procedurii insolvenei, astfel c primul este persoana fizic sau juridic ce deine un drept de crean asupra averii debitorului, poate face dovada acestuifaptiasolicitatinstaneisifienregistratcreanantabeluldefinitivsauconsolidatde creane26, cu condiia ca aceast crean s depeasc valoareaprag de 45.000 lei, iar pentru salariai, de 6 salarii medii brute pe economie/pe salariat27. Creditorul apt de a solicita deschiderea procedurii insolvenei trebuie s aib mpotriva patrimoniului debitorului o crean cert, lichid i exigibil de cel puin 90 de zile, ca o condiie suplimentar. n literatura de specialitate28 se apreciaz c egalitatea n drepturi a creditorilor subzist doar n momentul cererii de deschidere a procedurii, ulterior aceasta cednd n faa rangului de prioritate. Sunt creditori chirografari cei care nu au constituite garanii fa de patrimoniul debitoruluii care nu au privilegii nsoite de drepturi de retenie, ale cror creane sunt curente la data deschiderii procedurii, precum i creanele noi aferente activitii lor curente n perioada de observaie29 concept nou adus n dreptul romnesc al insolvenei. Activitile curente sunt acele fapte de comer i operaiuni financiare propuse a fi efectuate de debitor n perioada de observaie, n cursul normal al comerului su, textul de lege completnd cu o enumerare a acestor activiti, fr a avea un caracter limitativ: continuarea activitilor contractate, conform obiectului de activitate, efectuarea operaiunilor de ncasri i pli aferente acestora, asigurarea finanrii capitaluluidelucrunlimitecurente. Deschiderea procedurii insolvenei poate oferi prilejul constatrii faptului c starea de insolven a debitorului nu se datoreaz (numai) riscului normal al afacerii, cii unor manopere frauduloase ale acestuia care a nstrinat active importante din patrimoniul su, eludnd dreptul de gaj general al creditorilor30. Legea reglementeaz, tocmai n vederea rentregirii patrimoniului asupra cruia se poart acest drept de gaj general al creditorilor, posibilitatea administratorului judiciarsau,dupcaz,lichidatorul,iar,nanumitecondiii,comitetuluicreditorilor,deaintroduce aciunipentruanulareaactelorfrauduloasencheiatededebitorndaunadrepturilorcreditorilor, n cei 3 ani anteriori deschiderii procedurii. Utilizarea noiunii de aciune n anulare relev faptul c aceste acte sunt lovite de nulitate relativ. Caracterul relativ al nulitii rezulti din faptul c promovarea aciunii de ctre cei care se bucur de legitimare procesual activ nu este o obligaie, fiind facultativ31 (administratorul judiciar sau, dup caz, lichidatorul poate introduce. art. 79 din Lege). Nulitatea a fost definit n literatura de specialitate32 ca fiind acea sanciune de drept civil, care lipsete actul juridic de efectele contrarii normelor juridice edictatepentruncheiereasavalabil. 2.Categoriideactesupuseaciuniinanularepentrucauzilicit n seciunea a 4a a Legii Situaia unor acte juridice ale debitorului sunt reglementate msuriiaciunicarepotfiexercitatedeadministrator,lichidatorsaucomitetulcreditorilordup caz, dup deschiderea procedurii, pentru rentregirea averii creditorului. Conform art. 78, aceste
26Termeniisuntdefiniideart.3pct.17i19Lege. 27,Art.31raportatlaart.3pct.1,pct.6ipct.12dinLegeanr.85/2006. 28I.Turcu,Participareacreditorilorcucreanegarantateprindreptulderetenielaprocedurainsolvenei,nRDCnr.78/2006,p.9. 29Conformart.3pct.15,Legeperioadadeobservaieesteperioadacuprinsntredatadeschideriiproceduriiidataconfirmriiplanuluisau,dupcaz,aintrriinfaliment. 30 Art. 2324 C.civ. prevede c: Cel care este obligat personal rspunde cu toate bunurile sale mobile i imobile, prezente i viitoare. Ele servesc drept garanie comun a creditorilor si, rezultndastfelnfavoareacreditorilorundreptdegajgeneralasuprapatrimoniuluidebitorului. 31I.Turcu,Situaiaunoractejuridicealedebitoruluiaflatnprocedurainsolveneicomerciale,nRDCnr.6/2000,p.17. 32G.Beleiu,Dreptcivilromn.Introducerendreptulcivil.Subiecteledreptuluicivil,ediiaaXa,revzutiadugitdeM.Nicolae,P.Truc,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2005,p.220.

163

msuriseaplicattncazuriledereorganizarejudiciar,ctinceledefaliment,prevzuteatt deprocedurageneral,ctideceasimplificat. n literatura de specialitate sa apreciat c actele frauduloase sunt acelea care au fost svrite cu rea credin, n scopul de a leza dreptul altei persoane33 (n situaia de fa, dreptul creditorului), dar i pentru obinerea unui profit de ctre debitor. Potrivit art. 79 din Lege, administratorul judiciar sau, dup caz, lichidatorul poate introduce la judectorul sindic aciuni pentruanulareaactelorfrauduloasencheiatededebitorndaunadrepturilorcreditorilor,ncei3 ani anteriori deschiderii procedurii. n art. 80 sunt enumerate o serie de acte privind constituirea sau transferul de drepturi patrimoniale ctre teri evident frauduloase care pot fi anulate, urmrinduse i rentregirea patrimoniului prin restituirea bunurilor transmise i a valorii altor prestaii executate. Un element de noutate adus de legiuitor prin reglementarea actual este reprezentatdeinstituireaprezumieirelativedefraudndaunacreditorilordacsuntndeplinite condiiile articolelor mai sus menionate, prezumie care nu se extinde i asupra terului dobnditor sau subdobnditor. Prezumia poate fi rsturnat de debitor prin proba contrarie. Acteleprezumateafindaunacreditorilor,enumeratedeart.80alin.(1),sunturmtoarele34: a) acteledetransfercutitlugratuitefectuatencei3anianteriorideschideriiproceduriicu excepia sponsorizrilor n scop umanitar. Aadar, orice transfer patrimonial cu titlu gratuit efectuat ntro perioad de 3 ani anteriori deschiderii procedurii, cu excepia sponsorizrilor pot face obiectul anulrii. Raiunea acestei prevederi const n incompatibilitatea actelor cu titlu gratuit cu situaia material a debitorului care nusi poate onora propriile obligaii exigibile. Transferurile se refer att la bunuri mobile, ct i la bunuri imobile. Dispoziiile art.80 alin.(1) sunt aplicabile i donaiilor deghizate, renunrilor la drept fr contraprestaie i iertrilor de datorie. n ceea ce privete sponsorizrile n scop umanitar, i ele la rndul lor acte cu titlu gratuit, legiuitorul le valideaz pe baza unor considerente de ordin social. n doctrin35 sa consideratcanulareaactelordetransfercutitlugratuitnuestecondiionatdereauacredina dobnditorului,acestaneavnddeapratodiminuareapatrimoniuluisucaurmareaefecturii uneicontraprestaiinschimbulbunuluiprimitcutitlugratuit; b) operaiunile comerciale inegale (dezechilibrate), n care prestaia debitorului depete pe cea primit, efectuate n cei 3 ani anteriori deschiderii procedurii sunt, de asemenea, anulabile. Per a contrario, nu sunt supuse anulrii actele juridice n care prestaia primit de debitor este superioar celei efectuate. Prin operaiuni comerciale se neleg orice acte juridice oneroasei comutative (nu aleatorii) privind mobilele sau imobilele din fondul de comer, dari actele de comer obiective. Dezechilibrul evident este n detrimentul debitorului care, aflnduse n stare de insolven sau n pragul insolvenei a avut reprezentarea faptului c prejudiciaz interesele creditorilor. Raiunile care justific anularea acestor contracte ncheiate n conformitate cu prevederile Codului civil rezult din faptul c principiul ordonrii rangului creditorilor este contrazis de contractele dezechilibrate, iar acest dezechilibru este un indiciu c acelpartenercontractualiacreatosituaieprivilegiat; c) sunt anulabile actele ncheiate n cei 3 ani anteriori deschiderii procedurii, cu intenia tuturorprilorimplicatenacesteadeasustragebunuridelaurmrireadectrecreditorisaude a le leza n orice fel interesele. n acest caz trebuie dovedit complicitatea tuturor prilor

33I.Turcu,Situaiaunoractejuridicealedebitoruluiaflatnprocedurainsolveneicomerciale,nRDCnr.6/2000,p.13. 34 Fac excepie actele ncheiate, cu buncredin, n executarea unui acord cu creditorii, ncheiat ca urmare a unor negocieri extrajudiciare pentru restructurarea datoriilor debitorului, sub rezerva ca acordul s fi fost de natur a conduce, n mod rezonabil, la redresarea financiar a debitoruluii s nu aib ca scop prejudiciereai/sau discriminarea unor creditori. Prevederile de maisus seapliciactelorjuridicencheiatencadrulproceduriiprevzutede<LLNK1200938110201018>Legeanr.381/2009privindintroducereaconcordatuluipreventivimandatului adhocart.81alin.(1)dinLegeanr.85/2006. 35V.Paca,Nulitateaactelorjuridicecucaracterpatrimonialncheiatededebitorulnstaredeinsolven,nRDCnr.3/2005,p.19.

164

contractante la lezarea intereselor creditorilor prin sustragerea unui bun din sfera celor sesizabile. ntlnim aceast situaie n cazul unui contract de vnzare cumprare ncheiat de debitor, existnd o legtura de rudenie ntre cumprtori administratorul vnztorului36, dari n cazul n care prile cunosc probabilitatea ncetrii plilor, situaia economic degradant a debitoruluietc.Aceastcomplicitateateruluicocontractantpoatembrcaformauneinelegeri cudebitorulsausepoateconcretizantrosimplintenieacontractantuluideaacionansensul fraudrii intereselor creditorilor, fr o prealabil nelegere cu debitorul, fapt care presupune cunoatereastriidificilencareseaflcocontractantuldebitor; d) actele de transfer de proprietate ctre un creditor pentru stingerea unei datorii anterioare sau n folosul acestuia reprezint o alt categorie de acte ncheiate n frauda creditorilor. Aceste acte sunt anulabile dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii: actul are ca finalitate transferul dreptului de proprietate ctre un creditor, actul se ncheie n scopul stingerii totalesauparialeauneidatoriianterioare,transferuldeproprietateopereazncele120dezile anterioare deschiderii procedurii, iar suma pe care creditorul ar fi putut s o obin n caz de faliment a debitorului este mai mic dect obiectul actului juridic, fiind favorizat cocontractantul creditor n detrimentul celorlali. Dar nu orice astfel de diferen poate conduce la anularea actului juridic, ci, dei legiuitorul nu face nici o precizare n acest sens, opinm c numai o diferen semnificativ ntre prestaia debitorului i cea a creditorului, ca pri contractante poateproduceacestefect; e) ntimpcedispoziiileart.41interzicconstituireadegaraniinfavoareacreditorilordup deschiderea procedurii, textul art.80 alin.(1) lit.e) sancioneaz cu nulitatea constituirea sau perfectarea de garanii reale pentru o crean chirografar dac are loc n cele 120 de zile anterioare deschiderii procedurii. Constituirea unei astfel de garanii duce la transformarea creanei chirografare n una privilegiat, favoriznd pe titularul acestui drept de crean n detrimentul celorlali. Scopul normei legale este de a oferi instrumentul necesar lipsirii de efecte juridiceamanevreiunuicreditorchirografardeaiameliorapoziiandaunacelorlalicreditori; f) plile anticipate ale datoriilor pot fi anulate dac au loc n cele 120 de zile anterioare deschiderii procedurii, iar data lor scadent era ulterioar deschiderii procedurii. Dei insolvent, debitoruldevineiincorect,pltinddatoriilenescadente,nainteacelorexigibile; g) un element de noutate al Legii l constituie textul lit. g) din alin.(1) al art.80 care reglementeaz posibilitatea introducerii aciunii pentru anularea actelor de transfer sau a obligaiilor asumate ntro perioad de 2 ani anteriori datei deschiderii procedurii, cu intenia de a ascunde sau ntrzia starea de insolven sau de a frauda o persoan fizic sau juridic fa de care era debitor, la data efecturii transferului unor operaiuni cu instrumente financiare derivate, inclusiv ducerea la ndeplinire a unui acord de netting37, realizate n baza unui contract financiar calificat, sau fa de care a devenit debitor n sensul prezentei legi. Administratorul judiciar are obligaia ca n cazul n care rezultatul compensrii plaseaz cocontractantul n poziia de creditor, de a verifica n ce msur contractul a fost ncheiat n anticiparea intrrii sub incidenalegiiinsolvenei. Administratorul sau lichidatorul, iar n anumite situaii comitetul creditorilor poate cere judectorului sindic n baza art.80 alin.(2) anularea operaiunilor debitorului pgubitoare pentru

36Asevedeasent.nr.1053din23.04.2003aTribunaluluiSatuMarepublicatnManualuldebunepracticininsolven,p.441. 37Conformart.3pct.34Lege,prinacorduldecompensarebilateral(acorddenetting)senelege: a) orice nelegere sau clauz n cadrul unui contract financiar calificat dintre dou pri, prin care se prevede un netting al unor pli ori o ndeplinire a unor obligaii sau o realizare a unor drepturiprezenteoriviitoare,rezultnddinsauavndlegturcuunulorimaimultecontractefinanciarecalificate(acordmasterdenetting); b) oriceacordmasterdenettingntredoupri,princareseprevedenettingulntredousaumaimulteacordurimasterdenetting(acordmastermasterdenetting); c) oricenelegeredegarantaresubsecventorinlegturcuunulsaumaimulteacordurimasterdenetting.

165

creditori ncheiate n cei 3 ani anteriori deschiderii procedurii insolvenei cu persoane aflate n raporturi juridice cu debitorul. Se prezum c operaiunile pgubitoare pentru creditori au fost posibile datorit abuzului persoanei interesate, care a profitat att de poziia deinut n societate ct i de informaiile la care avea acces despre posibila declanare a procedurii insolvenei pentru a obine un folos injust. Cu att mai mult se justific introducerea acestei aciuni dup data deschiderii procedurii. Aceste categorii de persoane sunt diferite n funcie de forma de societate comercial pe care o mbrac debitorul. Prezumia relativ de fraud opereazinaceastsituaieiavemnvedereoperaiunilencheiatede: debitor societate n comandit, agricol, n nume colectiv sau cu rspundere limitat cuunasociatcomanditatsaucuunasociatdeinndcelpuin20%dincapitalulsocietii comerciale, debitorulgrupdeintereseconomiccuunmembrusauadministrator, debitorul societate pe aciuni cu un acionar deinnd cel puin 20% din aciunile debitoruluiori,dupcaz,dindrepturiledevotnadunareageneralaacionarilor, debitorul societate cooperativ, societate pe aciuni cu rspundere limitat, societate agricol cu un administrator, director sau un membru al organelor de supraveghere a debitorului debitor cu orice alt persoan fizic sau juridic, deinnd o poziie dominant asupra primuluisauactivitiiacestuia debitorcuuncoindivizarasupraunuibuncomun Prezumiadefraudcareopereazmpotrivadebitoruluisepstreazincazulncareprin abuz de drepturi procesuale, debitorul a ntrziat momentul deschiderii procedurii pentru a expiratermenelelacaresereferart.79i80. Aciunea pentru anulare a actelor frauduloase ncheiate de debitor n dauna creditorilor precumianulareaconstituirilorsautransferurilordedrepturipatrimonialeincondiiileart.79i 80 ale Legii poate fi introdus n termen de 1 an de la data expirrii termenului stabilit pentru ntocmirea raportului amnunit asupra cauzelori mprejurrilor care au dus la apariia strii de insolven, dar nu mai trziu de 18 luni de la data deschiderii procedurii. Ceea ce americanii denumesc zona crepuscular, iar francezii perioada suspect este o perioad de timp care precede deschiderea proceduriii n care debitoriii creditorii disperai sunt tentai s gseasc modaliti de ai mbunti situaiile38i este stabilit ca fiind de 3 ani, 120 de zile, respectiv2 ani. Duratele de timp de mai sus nu sunt termene de prescripie, nici termene procedurale, ele sunt numai limite legale ale perioadei suspecte, fapt care rezulti din practica judiciar39. Se bucur de legitimare procesual activ administratorul judiciar sau, dup caz, lichidatorul, iar, n subsidiar,dacacetianuiexercitdreptuldeaseadresajudectoruluisindic,aciuneapoatefi introdus de comitetul creditorilor. Au legitimare procesual pasiv n aciunile n anulare debitorul,citatncalitatedeprtprinadministratorulspeciali,dupcaz,cocontractantulsu. Practica judiciar40 a stabilit faptul c lichidatorul poate introduce aciuni n anulare i n cazurile n care anumite bunuri au fost scoase din patrimoniul debitorului dup deschiderea procedurii de ctre administrator, fiind evident intenia acestuia de a aciona n dauna drepturilorcreditorilor. Potrivit art.82 nu se va putea cere anularea unui transfer cu caracter patrimonial fcut de debitor n cursul desfurrii normale a activitii sale curente41. De aici rezult faptul c
38Manualuldebunepracticininsolven,p.95. 39Asevedeadec.civ.nr.473/22.03.2005aCApCluj,publicatnManualuldebunepracticininsolven,p.440. 40Asevedeasentinanr.4din8.01.2003,aTribunalulVranceapublicatnManualuldebunepracticininsolven,p.442 41Activitateanormal/curenttrebuieneleasnsensulart.3pct.14iart.49alin.(1)i(2)aleLegii.

166

prezumia relativ de fraud n contra intereselor creditorilor instituit de lege n situaiile analizate, poate fi nlturat prin dovedirea strii de normalitate a activitii debitorului. Prin interpretarea prevederilor legale, ajungem la concluzia c nu pot fi anulate actele juridice care s aufcutncursuldesfurriinormaleaactivitiidebitoruluichiardacaufostncheiatencei3 anisauncele120dezileanterioaredeschideriiproceduriipentrucalipseteinteniadebitorului defraudareaintereselorcreditorilor. Fraudarea intereselor creditorilor are efecte nu numai asupra actelor ncheiate de comerciantul debitor aflat n stare de insolven cii asupra actelor ncheiate de dobnditori la rndul lor cu alte persoane denumite de legiuitor subdobnditori, dar n aceasta situaie nu mai opereaz prezumia relativ de fraud, ci aceasta trebuie dovedit. Spre exemplu, anularea unui contract de vnzare cumprare are loc n cazul vnzrii sub valoarea real a bunului, urmat de revnzarea acestuia la pre triplu peste numai 3 zile. Aciunea de recuperare a bunului de la subdobnditor este ns condiionat de neplata preuluii de faptul c acesta avea cunotin deanulabilitateatransferuluiiniial42. Efectele aciunii n anulare difer n funcie de situaia concret. Astfel, dac sa transferat unbun,acestavatrebuirestituitnnaturdebitorului,iardacnumaiexist,prtulvafiobligat la plata contravalorii bunului la data transferului efectuat de debitor. Prin repunerea prilor n situaia anterioar, terul devine n acest mod creditor al cocontractantului su, alturi de ceilali i creana sa trebuie acceptat, chiar dac ar fi n ntrziere fa de termenul afectat declarrii creanelor43, cu condiia ca terul s fi acceptat transferul cu bun credin fapt care se prezum,frinteniadeaimpiedica,ntrziasaunelapecreditoriidebitorului.ncazcontrar, debitorul pierde creana sau bunul n favoarea averii debitorului, reaua credin trebuind a fi dovedit. Subdobnditorul poate avea calitatea de prt numai dac nu a pltit valoarea corespunztoare a bunului i cunotea sau trebuia s cunoasc faptul c transferul iniial este susceptibildeafianulatceeaceseimpuneafidovedit,cuexcepiasoului,rudelorsauafinilor pn la gradul al patrulea inclusiv, mpotriva crora opereaz prezumia relativ c acetia au cunoscutmprejurarearespectiv. 3.Continuareasaumeninereaunoractejuridicencheiatededebitor La data deschiderii procedurii, debitorul se afl de cele mai multe ori ntro reea de raporturi contractuale n curs de executare.Pe de o parte,meninerea acestor contracte poate fi util,ncazulreorganizriimaialesacontractelorcufurnizorii,cubeneficiariiicubncile.Pede alt parte, continuarea executrii unor contracte ar putea majora pasivul debitorului. Datorit acestei diversiti de situaii, contractele n curs de executare nu continu automat, dup deschidereaprocedurii,ciaceastadepindedeopiuneaadministratoruluijudiciar/lichidatorului. Art.86 al legii prevede c administratorul judiciar sau lichidatorul n procedura falimentului poate s menin sau s denune44 orice contract, nchirierile neexpirate sau alte contracte pe termen lung dac aceste contracte nu vor fi executate n totalitate sau n parte, dar substanial, de ctre toate prile implicate, toate acestea avnd ca scop creterea la maximum a valorii averii debitorului. n cazul n care se opteaz pentru denunarea contractului, contractantul poate introduce o aciune pentru despgubiri mpotriva debitorului. Decizia administratorului judiciar de a continua contractul este obligatorie pentru cocontractant, mai puin n cazul contractului de credit care nu poate fi continuat dect cu acordul cocontractantului.
42Asevedeasentinanr.1745din10.11.2003aTribunaluluiHarghitapublicatnManualuldebunepracticininsolven,p.438. 43I.Turcu,Situaiaunoractejuridicealedebitoruluiaflatnprocedurainsolveneicomerciale(II),nRDCnr.78/2000,p.24. 44Utilizareatermenilordemeninereidenunarenusuntntmpltori.nlocuirearezilieriicudenunareaseexplicprinnendeplinireacondiiilorstabilitedeCodulcivilpentrureziliere.

167

n ceea ce privete contractul de munci de nchiriere n calitate de locatar, acestea vor puteafidenunatenumaicurespectareatermenuluilegaldepreaviz.Seimpuneasefacecteva precizri n legtur cu aceste dou contracte. Astfel, Legea instituie o derogare de la Legea nr.53/2003 Codul muncii, modificat i completat, i anume n procedura simplificat i n procedura general, dar numai dup data deschiderii procedurii, contractele individuale de munc ale angajailor debitorului se desfac de urgen de ctre lichidator cu acordarea termenului de preaviz de 15 zile, fr a fi ns necesar parcurgerea procedurii de concediere colectiv. Per a contrario, contractul de munc poate nceta n perioada de observaie, ns cu respectarea tuturor regulilor instituite de Codul muncii cu privire la concedierea colectiv. Dac debitorul insolvent este locatarul unui imobil, contractului de locaiune va putea fi denunat cu respectareareguliienunatmaisus.Dacdebitorulinsolvabilarecalitateadelocator,contractul nuvafidesfiinatdectcurespectarearegulilordedreptcomun.Cutoateacestealocatorul,prin intermediul administratorului judiciar, respectiv al lichidatorului, poate refuza prestarea oricrui serviciudatorat.Acestrefuzdlocataruluidreptuldeaoptantre: aevacuacldireainregistrareacreaneisalentabloulcreanelor a stpni n continuare imobilul, scznd din chiria pe care o pltete costul serviciilor datoratei neexecutate de proprietar, fr a mai fi ndreptit la nscrierea creanei sale ntabelulcreanelor. n cazul n care vnztorul parte a unui contract de vnzarecumprare care are ca obiect un bun imobil, a reinut titlul de proprietate pn la plata integral a preului, vnzarea va fi consideratexecutatinusemaipuneproblemadenunriicontractului. Contractul ce oblig pe debitor la plai periodice meninut de ctre administratorul judiciar/lichidator nu l va obliga s fac pli pentru perioada anterioar deschiderii procedurii (pentru acestea creditorul poate formula cereri mpotriva debitorului, fiind nscris n tabloul creditorilor),cinumaipeceleulterioareacestuimoment,ncondiiilestabiliteprincontract. Bunurile mobile aflate n tranzit (art.87 din Lege), nsemnnd bunurile mobile vndute debitoruluii nepltite de acesta la data deschiderii procedurii, care nu se afl nc la dispoziia debitoruluiiasupracroranicialteprinuaudobnditdrepturipotfirecuperatedecreditor,n spe vnztorul, cheltuielile fiind suportate de acestai avnd obligaia de a restitui debitorului orice parte din pre pltit n avans. Raiunea acestei reguli este aceea de a proteja pe vnztor. Per a contrario, regula nu se mai aplic dac la data deschiderii procedurii tere persoane dobndiser drepturi asupra bunului respectiv. Dac, totui, creditorul admite ca bunul s fie livrat, atunci el i va putea recupera preul doar prin nscrierea creanei sale n tabelul de creane, iar dac cel care solicit livrarea este chiar administratorul judiciar/lichidatorul, atunci acesta va trebui s ia msuri pentruplata preului datorat n baza contractului. ntro spe45, sa stabilit faptul c un contract de vnzarecumprare n care marfa a rmas n custodia vnztorului i nu a fost pltit, cumprtorul fiind supus procedurii falimentului nu poate fi meninut la cererea cumprtorului, deoarece rezoluiunea contractului a fost solicitat de vnztor n baza art.1323 Codul civil, pentru neplata preului de cumprtor, ea opernd de dreptnfavoareapiicareiaexecutatobligaiaconformart.67Codulcomercial. n situaia n care suntem n prezenaunuicontract cuprins ntrun acord master de netting la care debitorul este parte, iar prin contract se prevede transferul, la o anumit dat sau ntro perioad de timp determinat (cu scadena dup data deschiderii procedurii), a anumitor mrfuri, active financiare cotate pe o pia reglementat de mrfuri, servicii i instrumente financiare derivate se va desfura o operaiune de compensare bilateral a tuturor contractelor

45AsevedeaDecizianr.495/Com/2003aCuriideApelOradeapublicatnManualuldebunepracticininsolven,p.440

168

cuprinse n acordul respectiv. n urma acestei operaiuni pot aprea dou situaii alternative: fie debitorul insolvabil are calitatea de creditor n aceste raporturi juridice, diferena rezultat trebuind pltit averii debitorului, fie diferena rezultat se constituie ca o obligaie a averii debitoruluiivafinscrisntabeluldecreane. Art.89 al Legii instituie n favoarea terului comitent privilegiul de asi lua napoi titlurile ori marfa obiect al contractului de comision sau de a cere ca valoarea lor s fie pltit de comisionar dac fat de acesta a fost deschis procedura insolvenei. Regula este justificat de faptul c, n raportul dintre comitent i comisionar, primul este proprietarul bunurilor. Aceast atitudine este lsat la aprecierea comitentului, el putnd s nui revendice bunurile, situaie n caresevanscrientabloulcreanelorcuvaloareabunuluirespectiv. n cazul n care debitorul supus procedurii insolvenei are calitatea de consignatar, Legea prin art.90 permite consignatarului s revendice bunurile aflate n detenia primului, cu excepia situaiei n care debitorul are un drept de garanie valabil asupra bunului. n practic pot aprea anumite situaii specifice, pe care legiuitorul lea avut n vedere. Astfel, dac debitorul nu se mai afl n posesia mrfii la data nregistrrii cererii introductive, a expirrii termenului pentru contestarea cererii creditorilor de ctre debitor ori a respingerii contestaiei debitorului sau dac debitorul se afl n posesia mrfii la aceast dat, dar o pierde ulterior, proprietarul are dreptul deacerenscriereacreaneisalentabeluldecreane. Dac debitorul fa de care sa deschis procedura insolvenei sa obligat s efectueze anumite servicii specializate sau cu caracter strict personal n baza unui contract intuitu personae, administratorul judiciar sau lichidatorul poate denuna contractul respectiv, cu excepia cazului n care creditorul accept efectuarea prestaiei de o persoan desemnat de administratoruljudiciar/lichidator. Scopul normelor legale cuprinse n art.7793 este rentregirea averii debitorului, n vederea uneiredistribuiriaactivelor,nconformitateacuordineadeprioritatereglementatdeart.121i art.123.Avereadebitoruluinuseconfundcupatrimoniuldebitorului.Dinart.3rezultcaverea cuprinde numai bunuri i drepturi patrimoniale, dar nu cuprinde i datoriile debitorului i nici bunurile exceptate de la urmrire silit. Aciunile introduse de administratorul judiciar sau lichidator n acest scop beneficiaz de scutire de taxe de timbru, ca de altfel toate aciunile introdusedeacetiancadrulproceduriideinsolven. n concluzie, modelul de reglementare a nulitii actelor debitorului ncheiate n frauda intereselor creditorilor a fost perfecionat de Legea n raport cu vechea reglementare Legea nr.64/1995 privind reorganizarea judiciar i falimentul, care pe alocuri era incomplet i confuz. Dintre avantajele pe care le ofer prezentul act normativ l precizm pe acela al protejrii n mare msur a intereselor creditorilor, alturi de altele precum: celeritate n efectuarea operaiunilor impuse de lege, precum i creterea rolului activ al creditorilor n aplicareaisupraveghereaaplicriidispoziiilorlegale. BIBLIOGRAFIE: 1. Beleiu Gh., Drept civil romn. Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil, ediia a Xa, revzuti adugit de M. Nicolae, P. Truc, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005. 2. Lupan E., SabuPop I., Tratat de drept civil romn. Partea general, vol. I, Editura C.H. Beck,Bucureti,2006. 3. CrpenaruS.,Dreptcomercialromn,ediiaaVa,EdituraAllBeck,Bucureti,2004.

169

4. Manualul de bune practici n insolven Programul PHARE 2002 Suport pentru mbuntireaiimplementarealegislaieiijurisprudenei,editatdeMinisterulJustiie martie2006. 5. Turcu I., Situaia unor acte juridice ale debitorului aflat n procedura insolvenei comerciale(I),nRDCnr.6/2000. 6. Turcu I., Situaia unor acte juridice ale debitorului aflat n procedura insolvenei comerciale(II),nRDCnr.78/2000. 7. PacaV.,Nulitateaactelorjuridicecucaracterpatrimonialncheiatededebitorulnstare deinsolven,nRDCnr.3/2005. 8. Turcu I., Participarea creditorilor cu creane garantate prin dreptul de retenie la procedurainsolvenei,nRDCnr.78/2006.

170

OBLIGAIIIGARANIIPREVZUTEDECODULCIVILNMATERIATITLURILOR DEVALOARE
AidaDianaDUMITRESCU1 aida_dumitrescu@yahoo.com

Abstract: Thetheoryobligationsarising fromsecurities requiresananalysis relatedtothegeneral theory of civil obligations, which leads us to observe that the difference of those obligations is manifested not in terms of their structure, but in terms of the merchantability of this obligations. Moreover, specialized doctrine stands .. title loan is based on a legal arrangement based on the idea of law and independentobligation. The structure of this study includes discussion of civil obligations and comment on their application in the field of securities, issue of fulfillment of the obligations arising from securities and guarantee performanceoftheobligationsassumedbythesecurity,allinthecontextoftheprovisionsoftheNew CivilCode.

Keywords:obligation,warranty,securitiesagreement.

1. Clasificri2 ale obligaiilor civile i observaii privind aplicarea acestora n materia titlurilordevaloare dup obiectul lor3obligaiile civile sunt: a. obligaii de a da, a facei a nu face, b. obligaii pozitiveinegative,c.obligaiiderezultatidediligen4. Regula n materia obligaiilor rezultnd din titlurile de valoare cele mai cunoscute (cambie, cec,biletlaordin)estecacesteasuntobligaiideada(audreptobiectosumdebani),pozitive i de rezultat, ns exist i titluri de credit care au ca obiect bunuri (titluri reprezentative ale mrfurilor),drepturicomplexeetc.; dupnumruliduratafaptelornecesarepentruexecutarealorobligaiilecivileseclasific n obligaii succesivei obligaii dintro dat. Obligaiile generate de titlurile de valoare sunt, de regul, obligaii cu executarea dintro dat, dar, prin voina prilor, executarea obligaiei de platpoatefirealizatprinprestaiisuccesive; dup cum sunt sau nu afectate de modaliti obligaiile sunt: pure i simple, cu termen, condiionale etc. Reinem c titluri precum cambia, biletul la ordini cecul nu pot fi afectate de condiie; dupopozabilitate,obligaiile5suntobinuite,obligaiiopozabileiteriloriobligaiireale deaface.Observmcndreptulcambialobligaiilesuntopozabileiterilor(scriptaeinrem); dup sanciune, obligaiile se clasific6 n: obligaii perfectei obligaii imperfecte. Efectul general7 al obligaiilor este acela de a conferi creditorului dreptul de a urmri i a obine de la debitor ndeplinirea exact a prestaiei sale sau de a cere despgubire n caz de neexecutare totalsauparial. Regula este c debitorul rspunde ntotdeauna de dolul su, dar nu este ntotdeauna responsabil de culpa sa; dac ns neexecutarea sau executarea tardiv se datoreaz unei cauze independente de aciunea debitorului (caz fortuit sau forei majore), debitorul nu este
1Asist.univ.dr.laFacultateadeDreptitiineAdministrative,UniversitateadinCraiova 2AsevedeadispoziiileLegiinr.287/2009,TitlulIIIObligaiilecomplexe(art.14211468). 3C.Hamangiu,I.RosettiBlnescu,Al.Bicoianu,Tratatdedreptcivil,EdituraAll,Bucureti,1998,p.316. 4I.Dogaru,N.Popa,D.C.Dnior,S.Cercel,op.cit.,p.408. 5I.Dogaru,Dreptcivilromn.Tratat,vol.I,EdituraEuropa,Craiova,1996,pp.128129. 6I.Dogaru,N.Popa,D.C.Dnior,S.Cercel,op.cit.,p.405. 7C.Hamangiu,I.RosettiBlnescu,Al.Bicoianu,op.cit.,1998,p.318.

171

responsabil i n principiu nu este obligat s repare prejudiciul pe care l sufer creditorul. Din acestpunctdevedere,obligaiilendomeniultitlurilordecreditsuntobligaiiperfecte; - dup izvorul8 lor obligaiilor civile sunt: a. obligaii nscute din contract, b. obligaii nscute din actul unilateral de voin, c. obligaii nscute din gestiunea de afaceri, d. obligaii nscute din mbogirea fr just temei, e. obligaii nscute din plata lucrului nedatorat, f. obligaiinscutecaurmareaproduceriiunorprejudicii; - dup numrul prilor, obligaiile sunt plurale i singulare. Conform noilor norme de drept civil, analiza obligaiilor complexe face obiectul art. 1421 1468 C.civ.9 i vizeaz att obligaiiledivizibile(conjuncteisolidare)iindivizibilectiobligaiilealternativeifacultative. 2.Executareaobligaiilorrezultnddintitluldevaloare Executarea obligaiei prin plata titlului de valoare se realizeaz n condiiile Codului Civil (art.14691515). Conformdispoziiilorart.1488C.civ.debitoruluneisumedebaniesteliberatprinremiterea ctre creditor a sumei nominale datorate sau prin orice mijloc folosit n mod obinuit n locul undeaceastatrebuieefectuat. Atuncicndcreditorulacceptlaplatuncecsauunaltinstrumentdeplat,seprezumc acceptarea la plat a acestui nscris se face sub condiie, condiia ca instrumentul de plat s fie onorat, ceea ce poate comporta discuii att din punctul de vedere al terminologiei, titlu de valoare instrument de plat,ctidinpunctul de vedere al consecinelor juridice aleneonorrii instrumentului de plat (consecine de drept civil i consecine de drept penal art. 215 alin. ultimC.pen.). Stingereaobligaieiprinplatsevaprobancondiiileart.1503C.civ.,astfel: - dacseremitevoluntarnscrisuloriginalconstatatoralcreanei,titluldevaloarencazul nostru,dinparteacreditoruluictredebitor,unuldincodebitorisaufideiusor,senateprezumia stingeriiobligaieiprinplat, - dac nscrisul remis este ntocmit n form autentic, creditorul are dreptul s probeze c remiterea sa fcut pentru un alt motiv dect stingerea obligaiei (de exemplu, remiterea cambieisauremitereacecului,noriginal). Considerentul pentru care n cazul remiterii originalului nscrisului autentic soluia este diferit, adic nu mai subzist prezumia c obligaia a fost stins prin plat, este acela c forma autentic a nscrisului sugereaz necesitatea proteciei juridice sporite, a ocrotirii unui interes nu doarntrepri,ciinraporturilecuterii. n cazul plii efectuate prin virament bancar, debitorul va face imputaia prin meniunile corespunztoareconsemnatedectreelpeordinuldeplat.(art.1507C.civ.). 3.Garantareaexecutriiobligaiilorasumateprintitluldevaloare. Garantarea titlurilor de valoare poate fi realizat att prin garanii de drept comun ct i pringaraniispecificeacestornscrisuri. 3.1.Garaniilededreptcomunaleexecutriiobligaiilor10aplicabileititlurilordevaloare a.Garaniilepersonalenmateriatitlurilordevaloare(art.22792322C.civ.). I. Fideiusiunea. Efectele acestei garanii se refer la raporturile dintre creditor i fideiusor, raporturiledintrefideiusoridebitorulprincipaldariraporturiledintrefideiusori(dacestecazul). Raportnd fideiusiunea la aval garanie personal specific titlurilor de credit, se reine c avalul nu se transform ntro obligaie de fideiusiune de drept comun, afar numai dac se poatestabilicinteniaprilorafostnacestsens11.
8I.Dogaru,Dreptcomercial.Societicomerciale,titluridevaloare,contractecomerciale,reguliincoterms,practicjudiciar,EdituraEnria,Deva,2005,p.130. 9 Codul civil a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 505 din 15 iulie 2011i modificat prin Legea nr. 60/2012 privind aprobarea O.U.G. nr. 79/2011 pentru reglementarea unormsurinecesareintrriinvigoareaLegiinr.279/2009privindCodulCivil,publicatnMonitorulOficialalRomniei,ParteaI,nr.255din17aprilie2012. 10C.Sttescu,C.Brsan,Dreptcivil.Teoriageneralaobligaiilor,EdituraAll,Bucureti,1994,pp.400401. 11P.Ptrcanu,O.Sachelarie,Titluridecreditncomerulinternaional.Cambiaibiletullaordin,EdituraScrisulRomnesc,Craiova,1975,p.168.

172

II. Garaniile autonome. Codul civil prevede dou garanii autonome ale executrii obligaiilordedreptcomun,diferiteprinobiectulobligaieiasumate. Astfel, garantul i asum fie obligaia de a plti o sum de bani, n cazul scrisorii de garanie,fieobligaiadeafacesauanuface,prinscrisoaredeconfort. Scrisoarea de garanie. Acest garanie este un angajamentul irevocabil i necondiionat prin care garantul se oblig ca la solicitarea unui ordonator i n considerarea unui raport obligaional preexistent, dar independent de acesta, s plteasc o sum de bani unei tere persoane,numitbeneficiar,nconformitatecutermeniiangajamentuluiasumat. n analiza dispoziiilor art. 2321 C.civ. referitorare la scrisoarea de garanie trebuie s pornimdeladelimitareaacestuinscris,titludevaloare,debiletullaordinicec. Observm, astfel, c funcia de baz a celor dou nscrisuri este diferit, deoarece funcia principal a scrisorii de garanie este aceea de garantare, n timp ce funcia principal a biletului la ordin este aceea de plat, iar din punct de vedere al persoanelor implicate, de regul, scrisoarea de transport implic existena a trei persoane (cu excepia situaiei n care aceeai persoanaraveaodublipostaz),iarbiletullaordinimplicexistenaadoupersoane. n ceea ce privete cecul, acesta este definit ca titlul de credit care conine ordinul de a plti o sum de bani, tras asupra unei bnci, de acel ce are la aceasta fonduri de care poate dispune n acel mod.12 Din nou se remarc diferenierea funciilor celor dou nscrisuri, a numruluisubiecilorimaimult,calificareasubiecilorncazulcecului. n timp ce domeniul de activitate al scrisorii de garaniei este mai vast, cuprinznd sfera dreptuluiprivatnintegralitateasa,ceculibiletullaordinseutilizeazpreponderentndomeniul comercial. Conform prevederilor art. 2321 alin. (2) C.civ., garantul nu poate opune beneficiarului excepiile ntemeiate pe raportul obligaional preexistent angajamentului asumat prin scrisoarea de garanie i nu poate fi inut s plteasc n caz de abuz sau de fraud vdit. El trebuie s execute angajamentul la primai simpla cerere a beneficiaruluii dac aefectuat plataare drept deregresmpotrivaordonatoruluiscrisoriidegaranie. Scrisoarea de garanie nu este transmisibil odat cu transmiterea drepturilor i/sau obligaiilordinraportulobligaionalpreexistent,produceefectedeladataemiteriiiinceteaz de drept valabilitatea la expirarea termenului stipulat, independent de remiterea originalului scrisoriidegaranie. Regulaestecnlipsauneidispoziiiexpresecontrare,beneficiarulpoatetransmitedreptul deasolicitaplatancadrulscrisoriidegaranie. Scrisoarea de confort. n fapt este vorba despre un angajament prin care emitentul i asum o obligaie de a face sau de a nu face, n scopul susinerii unei alte persoane, numit debitor, n vederea executrii obligaiilor acesteia fa de un creditor al su. Reglementarea sa legalesteprevzutndispoziiileart.2322C.civ. n cazul n care debitorul nu i execut obligaia, emitentul scrisorii de confort poate fi obligat numai la plata de daune interese fa de creditor, i numai dac acesta din urm face dovada c emitentul scrisorii de confort nu ia ndeplinit obligaia asumat prin scrisoarea de confort. Obligaiaasumatprinscrisoareadeconfortesteoobligaiedeafacesauanufaceceeace determin ca aceast garanie autonom de drept comun s poat fi dat n cazul unor titluri de valoarecareobliglaoprestaiesimilar.
12D.GlescuPyk,Cursdedreptbancar,EdituraI.C.Parhon,Bucureti,1950,p.174.

173

Spredeosebiredescrisoareadegaranieprincaregarantulseobligsplteascosumde bani beneficiarului la solicitarea ordonatorului, n cazul scrisorii de confort emitentul i asum o obligaiedeafacesaudeanuface,nscopulsusineriidebitorului, b.GaraniilerealealetitlurilordevaloareprevzutedeCodulcivil(art.23232499C.civ.). I.Ipotecatitlurilordevaloare(art.23432479CodCiv.) Obiectul ipotecii poate fi reprezentat de ctre titluri de valoare, ns doar de acelea expres enumerate de legiuitor, adic titlurile nominative, la ordin i la purttor, aciunile, valorile mobiliareialteinstrumentefinanciare. Enumerarea, limitativ, ne determin s ridicm cteva semne de ntrebare deoarece, pe de o parte se ridic din nou problema inadvertenelor terminologice, iar pe de alt parte, categoria nscrsurilor enumerate la art. 2389 lit.b) C.civ. include cel puin i aciunile dintre titlurileenumeratelalit.d)aaceluiaiarticol(aciuninominativeiaciunilapurttor). Dac ipoteca (art. 2390 C.civ, Ipoteca instrumentelor financiare) se instituie asupra unor instrumentelor financiare atunci aceasta se va supune regulilor pieei pe care acestea sunt tranzacionate,iardacipotecaseinstituieasupraaciunilorsauprilorsocialealeuneisocieti comerciale,serespectregulilestabiliteprinlegespecial. Legea prevede c ipoteca poate fi constituit n avans, preciznd c dac este constituit pentru a garanta plata unei sume de bani, ipoteca este valabil, chiar dac, la momentul constituirii, debitorul nu a primit sau a primit doar n parte prestaia n considerarea creia a constituitipoteca. n ceea ce privete dreptul de a culege fructele titlului ipotecat, observm c prevederea prin care creditorul ipotecar i rezerv dreptul s i nsueasc produsele bunului ipotecat n contul creanei, nu este valabil dect dac stabilete n mod detaliat condiiile i proporia n careurmeazasereducecreanagarantat,nurmaexercitriiacestuidrept. Publicitatea ipotecilor mobiliare se asigur prin nscrierea acestora n arhiv, dac prin lege nu se prevede altfel. Ipoteca perfect este opozabil celorlali creditori ai constituitorului, celor care dobndesc ulterior drepturi asupra bunului ipotecat, precumi tuturor celorlalte persoane. Chiar dac nu a fost perfectat, ns este constatat printrun act cu dat cert, ipoteca este opozabil creditorilor ale cror ipoteci ulterioare, purtnd asupra aceluiai bun, nu au fost perfectate. nceeaceprivetepublicitateaipoteciiasupraunorinstrumentelorfinanciarecare,conform regulilorpieeipecaresunttranzacionate,potfitransferateprinsimplanregistrarenregistrele care o deservesc, aceasta se realizeaz potrivit regulilor respective piee (a se vedea art. 2411 C.civ.Publicitateaipoteciiasuprainstrumentelorfinanciare). Cnd ipoteca are ca obiect titluri reprezentative privind bunuri mobile, inclusiv recipise de depozit i warante, creditorul are dreptul s vnd bunurile i s distribuie preul n condiiile legii, iar cel ce are o ipotec asupra unor titluri de valoare negociabile are dreptul de a executa ipotecampotrivagiraniloriavalitilor. Creditorulipotecarpoatevindetitluriledevaloareipotecatenstareancaresegsescsau dup luarea unor msuri comercial rezonabile pentru valorificarea acestora, prin licitaie sau negocieredirect(asevedeaart.2245C.civ.Vnzareabunuriloripotecate). Nentrebmnscumvorfiaplicatenpracticsintagmeledecondiiicomercialerezonabile i manier comercial rezonabil deoarece largheea exprimrii poate genera multiple discuii. n acest sens observm ci textul art. 2446 C.civ. utilizez un concept similar, acela de vnzare comercialrezonabil.

174

Dac obiectul ipotecii const n titluri reprezentative (a se vedea art. 2464 C.civ. Ipoteca asupra titlurilor reprezentative), n ceea ce privete executarea ipotecii asupra titlurilor reprezentativetrebuiedistinsastfel: - pentru cazul n care ipoteca are ca obiect titluri reprezentative privind bunuri mobile, inclusiv recipise de depozit i warante, creditorul are dreptul s vnd bunurile i s distribuie preul,ncondiiillegii; - pentru cazul n care ipotec poart asupra unor titluri de valoare negociabile, cel care areipotecaestendreptsoexecutempotrivaexentualilorgiraniiavaliti. II.Gajul(art.24802494C.civ.). Gajul poate s aib ca obiect (art. 2480 C.civ. Obiectul gajului) att bunuri mobile corporalectititlurinegociabile. Modalitatea de constituire a gajului (art. 2481 C.civ. Constituirea gajului) asupra titlurilor negociabile este diferit, n funcie de categoria titlurilor vizate. n cazul titlurilor nominativei a titlurilor la purttor, gajul se constituie prin remiterea nscrisurilor, iar n cazul titlurilor la ordin, gajulsevaconstituiprinandosareanscrisurilor,nscopdegaranie. Modalitatea de constituire a gajului n cazul diverselor titluri negociabile i pune amprenta i asupra publicitii gajului, aceasta fiind asigurat chiar prin remiterea, respectiv andosarea nscrisului(asevedeaart.2482C.civ.Publicitateagajului). Creditorul gajist are drepturilei obligaiile unui administrator al bunului altuia. El imput fructele civile mai nti asupra cheltuielilor fcute, apoi asupra dobnzilor i, la urm, asupra capitalului, iar n cazul rscumprrii aciunilor sau a altor titluri participative la capitalul social al unei societi comerciale (a se vedea art. 2489 C.civ. Rscumprarea titlurilor participative), creditorulestendreptitsimputepreulpltitconformlegii. n doctrin mai sunt menionate solidaritatea i indivizibilitatea, modaliti juridice care ndeplinesc funcia de garantare a obligaiilor, depind sfera de aplicare a garaniilor propriu zise13. 3.2. Garanii specifice. Titlurile de valoare pot fi garantate i prin garanii specifice, avalul reprezentndgaraniaspecificcomunacambiei,biletuluilaordinicecului. Exist ns i garanii specifice unui anumit titlu de valoare. Astfel, cambia de favoare (semntura de favoare) este o garanie personal, specific titlului cambial, iar certificarea ceculuipoatefiprezentatdreptogaraniespecificcecului. BIBLIOGRAFIE: 1. DogaruI.,Dreptcivilromn.Tratat,vol.I,EdituraEuropa,Craiova,1996 2. Dogaru I., Drept comercial. Societi comerciale, titluri de valoare, contracte comerciale, reguliincoterms,practicjudiciar,EdituraEnria,Deva,2005 3. Dogaru I., Popa N., Dnior D.C., Cercel S., Bazele dreptului civil, Teoria general, vol.I, EdituraC.H.Beck,Bucureti,2008 4. GlescuPykD.,Cursdedreptbancar,EdituraI.C.Parhon,Bucureti,1950 5. Hamangiu C., RosettiBlnescu I., Bicoianu Al., Tratat de drept civil, Editura All, Bucureti,1998 6. LuhaV.,Titluridecredit.Cambia,EdituraLuminaLex,Bucureti,1998 7. Ptrcanu P., Sachelarie O., Titluri de credit n comerul internaional. Cambiai biletul laordin,EdituraScrisulRomnesc,Craiova,1975 8. Sttescu C., Brsan C., Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Editura All, Bucureti, 1994
13C.Sttescu,C.Brsan,op.cit.,EdituraAll,Bucureti,1994,p.400.

175

FUZIUNEATRANSFRONTALIERASOCIETILORCOMERCIALENUNIUNEAEUROPEAN UNDEMERSDEDECENII
FeliciaBEJAN1 felicia.bejan@fspub.unibuc.ro

Abstract: The crossborder merger is essential for promoting the european companies movement. Beyond its importance in exercising the freedom of establishment for companies in the European Union, the communitarian legislator provided a legal regime for this legal vehicle after a very long period of opposition from the member states. The article aims to analyse the legislative process of crossborder merger, from Rome Treaty to Nisa summit, through Sevic decision of the European Union Court of Justice,totheDirective2005/56/CEEoncrossbordermergers.

Keywords:crossbordermerger,jurisprudence,freedomofestablishment,companies,law

1.DelaTratatuldelaRomalasummituldelaNisa. Fuziunea societilor comerciale din State Membre diferite a preocupat Comunitatea European nc de la nceputurile sale. Tratatul de la Roma privind instituirea Comunitii Economice Europene2, semnat la data de 25 martie 1957, prevedea c, n msura n care considerau necesar, statele membre puteau ncheia convenii ntre ele privind fuziunea ntre societiifirmeguvernatedelegilediferitelorri. n temeiul Tratatului CE, n anul 1972, a fost finalizat un proiect de convenie privind fuziunea transfrontalier3. Proiectul cuprindea un numr de 69 de articole, ce conineau exclusiv prevederi de ordin material. Datorit poziiilor divergente ale statelor, n anul 1980 proiectul a fostabandonat. Cu toate c nu sa concretizat ntro convenie, importana acestei prime iniiative de legiferareeuropeanafuziuniiintracomunitareestegeneralrecunoscut.Proiectuldin1972este consideratpunctuldeplecarepentrureglementareauniformafuziuniitransfrontaliere. Adoptarea celei de a IIIa directive Directiva Consiliului Comunitilor Europene nr. 78/855/EEC din 9 octombrie 1978 privind fuziunea societilor pe aciuni constituie urmtoarea contribuie legislativ semnificativ la conturarea unui regim juridic european al fuziunii transfrontaliere3. Armonizarea dreptului statelor membre n materia fuziunii societilor comerciale pe aciuni care se afl n acelai stat membru fuziunii interne a redus n mod considerabil diferenele dintre dispoziiile de drept naional ale statelor membre cu privire la fuziunea intern i a creat n acest mod premizele pentru o viitoare reglementare a fuziunii transfrontaliere4. Ladatade14decembrie1984,ComisiaEuropeanaadoptatoprimpropunereaceleidea zecea Directive privind fuziunile transfrontaliere a societilor pe aciuni5. n ciuda flexibilitii n
1Doctorand,FacultateadetiinePolitice,UniversitateaBucureti 2 Tratatele fondatoare ale Uniunii Europene sunt Tratatul de instituire a Comunitii Europene a Crbunelui i Oelului semnat la Paris (1951), Tratatul de instituire a Comunitii Economice Europenei Tratatul de instituire a Comunitii Europene a Atomului (Euratom), ambele semnate la Roma (1957). Comunitatea European a fost, aadar, nfiinat la Roma sub numele de Comunitatea Economic European (CEE), la data de 25 martie 1957, de ctre cele ase state membre (Belgia, Germania, Frana, Italia, Luxemburg, Olanda). n anul 1992, Tratatul de la Maastricht a amendat Tratatul de instituire a Comunitii Economice Europene eliminnd cuvntul Economic att din numele comunitii cti din tratat, motiv pentru care tratatul este denumitdecelemaimulteoriTratatdeinstituireaComunitiiEuropenesauTratatulCE. 3Proiectdeconvenieprivindfuziuneainternaionalasocietilorpeaciuni,BuletinulComunitilorEuropene13/73 AIIIadirectivDirectivanr.78/855/CEE9octombrie1978arecaobiectdereglementarefuziunilenaionale. 4nstatelemembrecarenucunoteauinstituiafuziunii,directivaaavutundublurol:aintrodusnlegislaiilenaionalealeacestorainstituiafuziuniiiaregementatcondiiileiefectelefuziunii uneisocietipeaciuni 5PropunereaceleideazeceaDirectiveaConsiliuluintemeiatpeart.5alin.(3)lit.g)aTratatuluiCEEafostpublicatnJOCEla25ianuarie1985C23.

176

abordareaautoritilorcomunitare,directivapropusnuafostadoptat,motivatdefaptulcnu a primit avizul Parlamentului European. Statele membre nu au putut ajunge la o soluie de compromis cu privire la problema participrii salariailor la organele de decizie ale ntreprinderilor,mprejurareceablocatiniiativalegislativaComisiei.nanul2001,proiectulde directivafostretras. Aceast situaie de blocaj sa tradus n pierderea unei perioade de aproximativ 15 ani pentru societile comerciale care doreau s beneficieze de apartenena la teritoriul comunitar pentrudezvoltareaorireorganizareaactivitiilor. Desigur, nu putem spune c a existat un vid juridic absolut n materia fuziunilor transfrontaliere. Pn la adoptarea Directivei 2005/56/CEE privind fuziunile transfrontaliere ale societilor comerciale de capitaluri, n materie erau aplicabile dispoziiile naionale de drept internaional privat. Regula concursului de legi a putut ntemeia realizarea de fuziuni ntre societi reglementate de diferite state membre. Marele dezavantaj al unei asemenea reglementri era incidena n cauz a unor reguli materialei de procedur din sisteme de drept diferite.Datoritdiferenelori,uneori,contradiciilor,existententrelegilenaionale,pecareun regim juridic de drept internaional privat le presupune, fuziunile internaionale au fost descurajate,numrullorfiinddestulderedus. Summitul de la Nisa din anul 2000 a marcat un moment important n ceea ce privete consacrarea unui cadru legislativ care s permit circulaia transfrontalier a societilor comerciale. Urmare a acordului agreat de statele membre la aceast ntlnire la nivel nalt, prin Regulamentul CE nr. 2001/2157/CE privind statutul societii europene a fost creat o nou instituie juridic Societas europaea. Noua structur a fost constituitcu scopul de a servi drept vehicul juridic entitilor juridice care funcionau n spaiul european. n particular, societatea european oferea i ofer societilor comerciale posibilitatea de a efectua fuziuni intracomunitare. n conformitate cu art. 2 alin. (1) din Regulamentul privind statutul societii europene, fuziunea reprezint primul mod de formare a unei societi europene. Potrivit acestei dispoziii,operaiunea de fuziune se realizeaz ntre cel puin dou societi aflate sub incidena legislaieidindiferitestatemembre. Apreciat i criticat, n acelai tip, Regulamentul CE nr.2001/2157/CE a oferit un model de reglementareaoperaiuniidefuziunetransfrontalier. 2.JurisprudenaCJCE6privindfuziuniletransfrontaliere.DeciziaSevic. n anul 2002, Sevic AG, o societate cu sediul n Germania,i Security Vision Concept SA, o societate cu sediul n Luxemburg, au ncheiat un contract de fuziune, n care au prevzut dizolvarea fr lichidare a societii Security Vision Concept SA i transferul ntregului sau patrimoniuctrecompaniagermanSevicAG7. Instana german competent a respins cererea de nregistrare a fuziunii n Registrul Naional al Comerului, cu motivaia c legea german cu privire la transformarea societilor reglementeaz exclusiv fuziuni ntre societi de naionalitate german i c, pe cale de consecin, nu se aplic pentru fuziuni ntre societi stabilite n Germaniai societile stabilite n alte state membre. Mai mult, sa argumentat c n Germania nu exist reguli generale n materie, similare celor prevzute pentru fuziunea intern, care s poat ntemeia n drept fuziuniletransfrontaliere.
6 Hotrrea CJCE din 13 decembrie 2005, cauza c411/2003, Sevic System AG c. David Halsey (Her Majestys Inspector of Taxes).Potrivit Tratatului de la Lisabona, n prezent Curtea de Justiie a UniuniiEuropene. 7 Cu privire la contribuia deciziilor CJCE la libertatea de stabilire a societilor comerciale pe teritoriul comunitar, a se vedea i deciziile pronunate n cauzele Segers, Daily Mail, Centros, berseeringiInspireArt.

177

Sevic AG a atacat decizia la instana superioar, care sa adresat Curii de Justiie pentru a sepronunacuprivirelanelegalitatearefuzuluinscrieriioperaiuniidefuziunefadedispoziiile tratatului cu privire la libertatea de stabilire. n cadrul aciunii preliminare, instana german a ntrebat Curtea dac: trebuie interpretate art. 43 i art. 48 din Tratatul CE n sensul c este contrar libertii de stabilire a societilor comerciale ca unei societi comerciale constituit n conformitate cu legislaia unui stat membru s i fie refuzat nregistrarea propunerii de fuziune cu o societate comercial german n Registrul German al societilor comerciale pe temeiul par. 16i urmtoarele din Legea privind transformrile societilor comerciale, n baza par. 1(1)(1) al acestei legi ce permite numai operaiuni de transformare care implic entiti legale stabilite n Germania. Prin decizia din 13 decembrie 2005, CJCE a statuat c situaia n care o dispoziie legal de dreptinterninterzicenregistrareanregistrulcomeruluiauneifuziunintreosocietategerman i o societate dintrun alt stat membru, urmat de transferul patrimoniului acesteia din urma ctre societatea german absorbant, operaiune care sa realizat cu respectarea prevederilor legale care reglementeaz fuziunea ntre dou companii stabilite n acelai stat membru, contravinedispoziiilorart.43siart.48dinTratatulCE.8. .Pentru a se pronuna astfel, Curtea a analizat aplicabilitatea libertii de stabilire n cauz, existenauneirestriciiprivindaceastlibertateieventualajustificarearestriciei. n ceea ce privete aplicabilitatea articolelor 43 i 48, Curtea a apreciat c fuziunile transfrontaliere reprezint metode specifice de exercitare a libertii de stabilire, eseniale pentru funcionarea corespunztoare a pieei interne i, ca atare, se numr printre acele activitieconomicecuprivirelacarestatelemembreauobligaiasasigureexercitarealibertii destabilireimpusdeart.43dinTratatulCE. Curteaaartatcdreptuldestabilireacopertoatemsurilecarepermitsaupurisimplu faciliteaz accesul n alt stat membru i exercitarea unei activiti economice n acel stat permind persoanelor respective s participe la activitatea economic a acelei ri n aceleai condiiicaioperatoriinaionali9.PotrivitCurii,oasemeneadiferendetratamentconstituieo restriciensensulTratatuluiCEcarencalcdreptuldestabilire,omsurrestrictivcarenueste admis dect n situaia n care se invoc motive imperative de ordine public precum protecia intereselorcreditorilor,aasociailorminoritarioriasalariailoricaretrebuiesfieproporional cuobiectivulurmritprintroastfelderestricie. Avocatul General n cazul Sevic a artat n concluziile sale c o fuziune precum cea din spe constituie un mijloc eficient de a transforma societile, care face posibil ca, n cadrul unei singure operaiuni, societile participante si continueactivitatea specific n forme noii fr ntrerupere, cu reducerea cheltuielilor de timpi costuri pe care le presupune recurgerea la alte forme de consolidare a societii, precum dizolvarea societii, urmat de lichidarea activelori formareaulterioarauneinoisocieti,cutransferulactivelorctreaceastadinurm10
8Art.43i48,temeilegalalunorhotrriimportantealeCJCE,aufostmodificateprinTratatuldelaLisabona.Diferenelesuntderedactare,iarnudeconinut. Astfel,art.49(exarticolul43TCE)dinTratatulprivindfuncionareaUniuniiEuropeneprevede: nconformitatecudispoziiilecareurmeaz,suntinterziserestriciileprivindlibertateadestabilirearesortisanilorunuistatmembrupeteritoriulaltuistatmembru.Aceastinterdicievizeazi restriciileprivindnfiinareadeagenii,sucursalesaufilialedectreresortisaniiunuistatmembrustabiliipeteritoriulaltuistatmembru. Libertateadestabilirepresupuneaccesullaactivitiindependenteiexercitareaacestora,precumiconstituireaiadministrareantreprinderilori,nspecial,asocietilornnelesularticolului 54aldoileaparagraf,ncondiiiledefinitepentruresortisaniipropriidelegislaiariidestabilire,subrezervadispoziiilorcapitoluluiprivindcapitalurile,iar Art.54(exarticolul48TCE)areurmtorulconinut: Societileconstituitenconformitateculegislaiaunuistatmembruiavndsediulsocial,administraiacentralsauloculprincipaldedesfurareaactivitiincadrulUniuniisuntasimilate,n aplicareaprezenteisubseciuni,persoanelorfiziceresortisantealestatelormembre.Prinsocietisenelegsocietileconstituitenconformitatecudispoziiilelegislaieicivilesaucomerciale, inclusivsocietilecooperativeialtepersoanejuridicededreptpublicsauprivat,cuexcepiacelorfrscoplucrativ. 9Par.18dinHotrreaCJCEdin13decembrie2005 10Pct.47alopinieiAvocatuluiGeneral.

178

n msura n care, n conformitate cu normele naionale, recurgerea la un astfel de mijloc de transformare a societii nu este posibil pentru c una dintre societi este stabilit ntrun altStatMembrudectGermania,legeagermaninstituieodiferendetratamentntresocieti n conformitate cu caracterul intern sau transfrontalier al fuziunii, ceea ce este de natur s descurajeze exercitarea libertii de stabilire prevzute de Tratat. Diferena de tratament n funcie de fuziuni interne sau transfrontaliere constituie o restricie n sensul articolelor 43 CEi 48CE,ceeaceestecontrardreptuluidestabilire. Curteaamaiartatc,npofidautilitiiuneiarmonizrilegislativendomeniu,inexistena unor asemenea norme comunitare nu poate fi considerat o condiie prealabil pentru aplicarea libertiidestabilire. Este adevrat c motive imperative de interes public ar putea, n anumite circumstane, s justificeomsurcaresseocupecuproblemelespecialecauzatedefuziunitransfrontaliere.Un refuzgeneraldenregistrarecacelncazuldefa,ns,mergemultpreadepartefadeceeace estenecesarpentruaprotejaacesteintereselegitime. n concluzie, sa statuat c dispoziiile dreptului german care au ntemeiat refuzul nregistrrii de ctre autoritile germane n Registrul Naional al Comerului a fuziunii ntre cele dou societi constituite potrivit legislaiilor naionale a dou state membre diferite nu sunt compatibilecucelealetratatuluiCEprivindlibertateadestabilire. Decizia Sevic subliniaz nc o dat necesitatea consolidrii i cooperrii ntre societi stabilite n state membre diferite. Se pune ntrebarea care este rolul cauzei Sevic n evoluia reglementriifuziuniitransfrontaliere. Caracterul inovator al decizieiSevic consta n aceea c a consacrat regula general potrivit cucarefuziuneatransfrontalierestegarantatprinlibertateadestabilire,prevzutdeart.43si art.48dinTratatulCE. Cu toate acestea, Curtea nu rspunde tuturor incertitudinilor juridice cu privire la recunoatereafuziuniitransfrontalieredectrestatelemembre. n acest sens, se poate observa c hotrrea nu conine n mod explicit reguli cu privire la cazul n care societatea german este entitatea absorbit i autoritile germane refuz s nregistreze fuziunea n Registrul Comerului. De asemenea, dat fiind c dispoziiile interne din diferiteleStateMembrenusuntarmonizatefacecaregimurinaionalepotenialcontradictoriis fieaplicate,ncontinuare,fuziunilortransfrontaliere. Pedeoparte,Curteaadatncauzosoluieradicalnfavoareafuziunilortransfrontaliere, demonstrnd n acelai timp necesitatea unei reglementari la nivel comunitar, care s priveasc attfuziuneaprinabsorbie,ctifuziuneaprinconstituireauneisocietinoi. Pe de alt parte, a devenit o certitudine c adoptarea directivei privind fuziunile transfrontaliere constituie singurul mijloc de soluionare a conflictelor i disparitile dintre sistemele juridice naionale i de eliminare a obstacolelor din calea libertii de stabilire a societilorcomerciale. 3. Directiva 2005/56/CEE privind fuziunile transfrontaliere ale societilor comerciale de capitaluri. Cronologic, hotrrea Sevic a fost pronunat n decembrie 2005, dat la care Directiva privind fuziunile transfrontaliere fusese deja adoptat, dar nui transpus n sistemele de drept alestatelormembre.Directivafuziunilortransfrontaliereafostadoptatladatade26octombrie 2005iprevedeacatermenlimitdetranspuneredatade15septembrie2007. Din aceasta perspectiv,cauza Sevici directiva fuziunii transfrontaliere sau sprijiniti sau potenat reciproc. Astfel, n anul 2003, problematica fuziunii transfrontaliere a fost reluat i o

179

noupropunerededirectivafostelaborat.ncomparaiecupropunereadin1984,propunerea din2003aducectevaelementedenoutate. nprimulrnd,spredeosebiredeprimapropunerededirectivcareprevedeacbeneficiari ai fuziunii transfrontaliere sunt doar societile anonime, cea din 2003 are ca destinatari toate societile de capitaluri. Cmpul de aplicare este extins, ceea ce nsemna c posibilitile de cooperareigruparentrecompaniidindiferitestatemembresuntmultmainumeroase. n al doilea rnd, trebuie remarcat c ambele propuneri fac trimitere, pentru toate aspectele specifice fuziunii transfrontaliere nereglementate de directiv, la dispoziiile naionale privindfuziuneaintern.Diferenaestecn1984Directivaprivindfuziunilenaionalenueranc transpus n legislaiile naionale, n timp ce in 2003, aceeai directiv era deja armonizat. Avantajul const n aceea ca formele i procedurile de fuziune sunt familiare celor implicai n fuziune, sunt simplificate prin armonizare, iar costurile presupuse de o astfel de operaiune sunt maimici. n fine, fa de prima propunere, care nu coninea dispoziii cu privire la implicarea angajailor societilor participante la fuziunea transfrontalier, propunerea din 1984 asigura protecia lucrtorilor i participarea lor la mecanismele de decizie n cadrul procesului de fuziune11. La 26 octombrie 2005, Parlamentul European i Consiliul a adoptat Directiva 2005/56 privind fuziunile transfrontaliere ale societilor comerciale de capitaluri12, acoperind astfel o lacun major n materie de drept comunitar al societilor comerciale i reuind s faciliteze fuziunea transfrontalier a societilor comerciale. Adoptarea acestui act normativ constituie o etap fundamental n asigurareai garantarea libertii de circulaie a societilor de capitaluri, de la care se atepta, nainte de toate, nlturarea obstacolelor juridice n realizarea fuziunii transfrontaliere. Directiva a intrat n vigoare n a douzecea zi de la data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Potrivit art. 19, statele membre aveau obligaia transpunerii acesteia n legislaiilenaionalepnladatade15decembrie2007. Termenul de transpunere a fost respectat de Austria, Germania, Danemarcai Regatul Unit al Marii Britanii, celelalte state nregistrnd ntrzieri n ndeplinirea obligaiei de transpunere. n prezent,Directivafuziuniitransfrontaliereestetranspusntoatestatelemembre. Cu scopul de a stabili un cadru unitar de realizare a fuziunii transfrontaliere, ntrun numr de 21 de articole, Directiva 2005/56/CE cuprinde obligaii precise de legiferare pentru statele membre, precum elaborarea unor definiii concise i unitare, instituirea unei liste minimale de meniuni n proiectul comun de fuziune, prevederea obligaiei de se ntocmi anumite rapoarte, formaliti de publicitate unitare, prevederi n materia nulitii fuziunii, dispoziii care s guverneze raportul dintre jurisdiciile implicate n controlul legalitii fuziunii transfrontaliere, reglementareaaspectuluiparticipriiangajailorlaluareadecizieincadrulsocietii. Sub multe aspecte, Directiva 2005/56/CE privind fuziunea transfrontalier conine prevederi similare cu Directiva 78/855/CE privind fuziunea intern. Explicaia se regsete, nainte de toate, n faptul c fuziunea interni fuziunea transfrontalier constituie dou specii ale unuiai aceluiai gen de operaiune juridic. Dincolo de ceea ce le distinge, ele comport o multitudine de puncte comune, care justific similitudinile dintre normele comunitare care le reglementeaz.Maimult,potrivitDirectiveiprivindfuziuniletransfrontaliere,nanumiteprivine, regimuljuridicalfuziuniiinterneesteaplicabilfuziuniitransfrontaliere.
11 Soluia juridic dat problemei salariailor se bazeaz pe modelul Regulamentului Consiliului nr. 2157/2001 privind statutul Societii Europenei pe Directiva 2001/86/CEde completare a statutuluiSocietiiEuropenenceeacepriveteimplicareaangajailor,publicatenJurnalulOficialL294/1din10noiembrie2001,respectivnJurnalulOficialL294/22din10noiembrie2001. 12PublicatnJurnalulOficialL310din25noiembrie2005.

180

4.Fuziuneatransfrontalierasocietilordecapitalurindreptulromnesc. n conformitate cu articolul 189 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene, Directiva 2005/56/CEEdin26octombrie2005privindfuziuneatransfrontalierasocietilordecapitaluria fosttranspusndreptulromnescprinO.U.G.nr52/200813din21.04.2008pentrumodificareai completarea Legii nr. 31/1990 privind societile comerciale i pentru completarea Legii nr. 26/1990privindregistrulcomerului,aprobatprinlegeanr.284/200814. Prin O.U.G. nr 52/2008, se introduce n cadrul titlului al VIlea Dizolvarea, fuziunea i divizarea societilor comerciale din Legea 31/1990 un nou capitol, Capitolul III Fuziunea transfrontalier. Capitolul este structurat pe dou seciuni, prima cuprinznd articolele 2512 2513i avnd denumirea Seciunea 1 Domeniul de aplicare. Competena jurisdicional,i a doua cuprinznd articolele 251425119 i avnd denumirea Seciunea a 2a Fuziunea transfrontalier.Etape.Efecte. Aacumrezultidinexpunereademotiveaproiectuluideactnormativ,anterioradoptrii O.U.G. nr. 52/2008, fuziunea transfrontalier era reglementat de prevederile art. 46 din Legea nr. 105/1992 privind raporturile de drept internaional privat, potrivit crora fuziunea unor persoane juridice de naionaliti diferite poate fi realizat dac sunt ndeplinite cumulativ condiiileprevzutedeceledouleginaionaleaplicabilestatutuluilororganic. n prezent, ca urmare a reglementrii prin lege special a fuziunii ntre societile de capitaluri din state membre diferite ale Uniunii Europene, raportul care exist ntre dispoziiile incidente n materie din Legea nr. 105/1992i Legea nr. 31/1990 este cel dintre lex generalis si lexspecialis.nacestsens,nart.VIalO.U.G.nr.52/2008seprevedecarticolul46dinLegeanr. 105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat nu se aplic fuziunii transfrontaliere reglementate de Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, precum i cu cele aduse prin prezenta ordonandeurgen. Fa de evoluia cadrului juridic incident fuziunii transfrontaliere, Legea nr. 105/1992 reprezint, aadar, dreptul comun n materie. Pe cale de consecin, de lege lata, art. 46 din Legea nr. 105/1992 constituie temeiul juridic al fuziunii ntre persoane juridice de naionalitate romn i persoane juridice care se afl sub jurisdicia altor state dect statele membre ale Uniunii Europene, pe de o parte, precum i fuziunii ntre persoane juridice de naionalitate romnipersoanejuridicecareseaflsubjurisdiciastatelormembrealeUniuniiEuropene,dar care nu intr n domeniul de aplicare al Directivei 2005/56/CEE, respectiv nu sunt societi de capitalurinsensuldirectivei. Dincolo de aceasta, normele de drept internaional privat n general sunt aplicabile fuziunii transfrontaliere n spaiul comunitar ori de cte ori ntre sistemele de drept naionale ia natere unconflictdeleginsituaiiparticulare. Este suficient s amintim c, potrivit directivei 2005/56/CEE, fuziunea intracomunitar se supune dispoziiilor i formalitilor prevzute de dreptul naional al statelor membre pentru fuziunea intern pentru a nelege de ce sunt posibile diferene ntre legislaiile naionale ale statelormembrei,caatare,suntposibileconflictedelegi. nsui faptul c, att pentru fuziunea transfrontalier, ct i pentru fuziunea intern, instrumentul comunitar de armonizare este directiva, al crui specific const n aceea c las statelor o plaj de opiuni pentru atingerea rezultatului urmrit, explic reglementri naionale
13PublicatnM.Of.333din30aprilie2008,O.U.G.nr52/2008pentrumodificareaicompletareaLegiinr.31/1990privindsocietilecomercialeipentrucompletareaLegiinr.26/1990privind registrulcomerului,aprobatprinlege,transpune,deasemenea,Directiva2007/63/CEaParlamentuluiEuropeaniaConsiliuluidin13noiembrie2007demodificareadirectivelorConsiliului 78/855/CEEi82/891/CEE,cuprivirelacerinantocmiriiunuiraportdeexpertizindependentncazulfuziuniisaualdivizriiunorsocieticomercialepeaciuni. 14PublicatnMonitorulOficialalRomniei,ParteaInr.778din20/11/2008

181

diferite. Aplicabilitatea dispoziiilor de drept internaional privat rmne, n continuare, o provocarepentrusocietilecomercialecaredorescorestructuraretransfrontalierprinfuziune. 5.Concluzii. n temeiul dispoziiilor tratatelor institutive, instituiile comunitare i statele membre, printro activitate normativ adecvat, iau adus n mod constant contribuia la desvrirea pieeiinterne,astfelncteasdevinorealitatedecaresbeneficiezetoiconsumatoriisi. Cu toate acestea, adoptarea unui act normativ comunitar care s rspund nevoii de restructurare i cooperare ntre societi din diferite state membre, reclamat de societile comerciale ce erau interesate si extind activitatea dincolo de graniele rii de sediu, a ntrziatvremededecenii. Reticena statelor membre de a renuna la suveranitatea lor n domeniu a fost depit cu contribuia semnificativ a jurisprudena Curii de Justiie. CJCU a artat c libertatea de stabilire trebuie s garanteze toate drepturile care, direct sau indirect, contribuie la mobilitatea societilor comerciale pe piaa european i a evideniat necesitatea unui cadru legislativ n acest sens. De altfel, decizia Sevic din 13 decembrie 2005 este considerat una din pietrele de temeliealereglementriifuziuniitransfrontaliere. Reglementarea fuziunii transfrontaliere prin Directiva 2005/56/CE a eliminat mecanismele complicate pe care o abordare conflictual a fuziunilor intracomunitare le implicau. Consacrarea unui cadru juridic coerent la nivel comunitar a transformat fuziunea transfrontalier ntro operaiune atractiv pentru participanii la viaa economic, de natur s asigure mobilitatea societilorcomercialedinUniuneaEuropean. BIBLIOGRAFIE: 1. Angheni S., Fuziunea transfrontalier, o nou provocare n dreptul afacerilor, n Curierul Judiciarnr.10/2008; 2. Le Nabasque H., Les fusions transfrontalires aprs la loi n2008649 du 3 juillet 2008, n Rev.Soc.,Juillet/Septembre2008.

182

CONSILIULCONCURENEIINSTITUIECUATRIBUIINSUPRAVEGHEREACONCURENEI
LauraMAIEREAN1 laura_maierean@yahoo.com

Abstract: Undistorted competitive environment is a prerequisite for the existence of a functioning market economy, in which traders have to interact freely, without negative influences of the economic operators are in a dominant position, their associations or the state. Competition law regulations are intended to create such a competitive environment are pursued objectives such as economic growth, promoteconsumerinterests,competitivenessofproductsandservices.

Keywords:competition,consumer,CompetitionCouncil,competitionlaw

1.Importanadreptuluiconcureneicomerciale Mediul concurenial nedistorsionat este o condiie de baz pentru existena unei economii de pia funcionale, n care comercianii trebuie s interacioneze liber, fr influene negative din partea operatorilor economici aflai ntro poziie dominant, a asociaiilor acestora sau a statului. Reglementrile dreptului concurenei urmresc s creeze un astfel de mediu concurenial, n care sunt urmrite obiective cum ar fi: progresul economic, promovarea intereselor consumatorilor, competitivitatea produselor i serviciilor etc. Mediul concurenial normal poate fi distorsionat prin nelegerile sau practicile concertate stabilite ntre operatorii economici, abuzul de poziie dominant al unui operator economic, subveniile acordate de stat doar unor operatori economici. Din aceste motive, dreptul concurenei comerciale poate fi mpritndoumarisegmente,ianume,primapartecuprinzndteoriageneral,careseocup deanalizadesfurriinormaleaconcureneipepiaaliberiadouaparte,special,consacrat abuzurilorrivalitiidintreoperatoriieconomici.Primaparteadreptuluiconcureneicomerciale teoria general cuprinde analiza trsturilor eseniale care definesc competiia de pe piaa liber i evidenierea caracteristicilor raportului juridic de concuren, n cadrul cruia se manifest n mod firesc. n privina celei de a doua pri, abuzurile rivalitii dintre operatorii economici, cercetarea are ca obiect pe plan intern, identificarea practicilor monopoliste i a faptelor de concuren neloial, precum i modalitile de reprimare a acestora. Pe plan internaional, sunt vizate formele condamnabile de concuren dumpingul i subveniile la export, msurile de combatere a acestora dar i coliziunile de acte normative n spaiu, strns legate de rivalitile de pe piaa internaional dintre operatorii economici, care urmresc acaparareaclienteleiexterne. 2.Cadrullegalreglementriinterneiinternaionale Urmrind n esen s asigure libertatea pieei prin stoparea ori cel puin nfrnarea exceselor competiionale, dreptul concurenei cuprinde dou mari categorii de norme juridice. Prima categorie cuprinde norme juridice care stabilesc n mod direct i nemijlocit statutul concurenei comerciale, restrngnd n mod concret desfurarea acesteia, cu scopul de a prentmpinapracticilemonopolistesauconcurenaneloial.Adouacategoriedeactenormative are n vedere n mod direct regimul concurenial n msura n care autorizeaz limitri voluntare ale competiiei comerciale. Exerciiul concurenial este limitat, pe de o parte, de ordinul legiuitorului, iar pe de alt parte, cu anumite limitri, de nsi voina operatorilor economici. Aadar exist, n materie, att norme imperative, ct i norme convenionale restrictive de competiiecomercial.
1Lect.univ.dr.laAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza

183

Reglementareainiial,referitoarelaacteledeconcurenneloialerasupusregimuluide drept comun al rspunderii extracontractuale care decurgea din art.998 C.civ. i urmtoarele rspunderea civil pentru delicte i qvasidelicte2. Operatorul economic era obligat la plata despgubirilor, doar dac ndeplinea condiia art. 998 cu privire la daunum emergens i lucrum cesans,nsproteciaconsumatoruluieraaproapeinexistent,fiindlacunariinsuficient3. n prezent, aa cum am mai artat, exist dou categorii de dispoziii referitoare la concuren, dispoziii constituionale art.135i dispoziii care decurg din legi ordinare. Astfel, potrivit art.135 din Constituie economia Romniei este o economie de pia, bazat pe libera iniiativiconcuren. Statul este obligat s asigure libertatea comerului, protecia concurenei loiale, crearea cadrului favorabil pentru valorificarea tuturor factorilor de producie, protejarea intereselor naionale n activitatea economic, financiari vamal, dari aplicarea politicilor de dezvoltare regionalnconcordancuobiectiveleUniuniiEuropene. AcesteprincipiiprevzutedeConstituiesuntpreluateidezvoltatenlegiordinare,cumar fi: Legea concurenei nr.21/19964; Ordonana de urgen nr.117/2006 privind procedurile naionale n domeniul ajutorului de stat5; Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei neloiale6; Legea nr.148/2000privind publicitatea7; Legeanr.296/2004privind Codulconsumului8; Legea nr.215/20019. Pe lng actele normative de baz enumerate, exist i alte reglementri, darcuincidenmairestrnscarevorfiexpusepeparcursullucrrii. Pe planul relaiilor economice internaionale, reprimarea actelor de concuren neloial formeaz obiectul unor prevederi de natur variat10. Astfel, normele dreptului comunitar cuprinse n Tratatul instituind Comunitatea European11, prevd ca activitate esenial a Comunitii Europene crearea unui sistem care s asigure un mediu concurenial nedistorsionat n cadrul pieei interne. Art. 101 i 102 din Tratatul privind instituirea Comunitii Europene interzic nelegerile i practicile concertate care au ca obiect sau ca efect restricionarea sau denaturarea concurenei pe piaa comunitar, dar i abuzul de poziie dominant. Pentru a se aplica aceste dispoziii este necesar ca aciunile respective s afecteze comerul dintre statele membre12.Legislaiasecundaradoptatnvedereapuneriinaplicareaacestornorme,cuprinde
2Y.Eminescu,Concurenanelealdreptromnidreptcomparat,EdituraLuminaLex,Bucureti,1993,p.34; O.Cpn,Dreptulconcureneicomerciale,EdituraLuminaLex,Bucureti,1998,p.12. 3 n acest sens sa considerat, c la noi ajunge a se apra fondul de comer de o concuren neloial prin aplicarea principiului c nimnui nui este ngduit a produce o pagub n dauna altei persoane.I.N.Finescu,Cursdedreptcomercial,vol.I.,Bucureti,1929,p.168. 4PublicatnMonitorulOficialalRomniei,ParteaI,nr.742din16august1995,modificaticompletatulterior.Acestactnormativarecafinalitateprincipalprevenireaireprimareapracticilor monopoliste. ea se completeaz prin numeroase regulamentei instruciuni emise de Consiliul Concurenei. (Aceste acte normative se regsesc n lucrarea intitulat Legislaia concurenei comerciale,Bucureti,EdituraLuminaLex,1997). 5PublicatnMonitorulOficial,ParteaI,nr.1042din28decembrie2006,publicatn. 6PublicatnMonitorulOficialalRomniei,ParteaI,nr.24din30ianuarie1991. 7PublicatnMonitorulOficialalRomniei,ParteaI,nr.359din2august2000,publicatn 8RepublicatnMonitorulOficialalRomniei,ParteaI,nr.224din24martie2008. 9PublicatnMonitorulOficialalRomniei,ParteaI,nr.123din20februarie2007,modificaticompletatdeOrdonanadeurgenaGuvernuluinr.20din27februarie2008,Legeanr.35din13 martie2008. 10 Normele legale aplicabile concurenei se refer att la operatorii care se confrunt pe pia, obligndul s se conformeze unei conduite oneste, cti la relaiile economice, considerate n ansamblu, crora trebuie s le asigure un nivel normal de desfurare. Restriciile impuse operatorilor economici, sub sanciuni diversificate, implic aadar n mod necesari finalitatea de a asanacutitlupermanentpiaancauz.Obiectiveleurmriteastfel,denormelelegalecenepreocupdemonstreazc,prinnaturalor,elesenscriunsferacelorextracontractuale.nacest, sa artat c dispoziiile mpotriva concurenei neloiale sunt reguli independente, care formeaz o parte din dreptul delictual. Dimpotriv, nelegerile intervenite n mod deliberat ntre operatorii economici, prin care unii dintre ei accept anumite restricii n exercitarea concurenei comerciale, se clasific n categoria normelor convenionale. Drept urmare, se aplic sub rezervaunormultipleparticulariti,regimuljuridicgeneralalcontractelor,inucelalrspunderiidelictuale. n concluzie, deosebirea de calificare prezentat, ntre normele legale i cele convenionale ale concurenei, prezint interes hotrtor i pe planul dreptului internaional privat, influennd determinarealegiinmaterie.(A.Troller,UnfairCompetition,nInternationalEncyclopediaofComparativeLaw,Hannover,Germany,pp.3440). 11 A fost modificat de Tratatul de la Lisabona, de modificare a Tratatului privind Uniunea Europeani a Tratatului de instituire a Comunitii Europene (adoptat de statele membre ale Uniunii Europenela13decembrie2007laLisabona). 12Art.106dinTratatulinstituindComunitateaEuropeanstabiletenormeleaplicabileageniloreconomicicucaracterpublic.

184

regulamente, directive, decizii, recomandri, cum sunt de exemplu Regulamentul nr.1/2003 n vigoare din mai 2004, care nlocuiete sistemul centralizat n care Comisia European avea rolul celmaiimportant,cuaplicareadescentralizatanormelordeconcuren. n domeniul concurenei, Comunitatea European are competen exclusiv, ceea ce nseamn c statele membre nu pot legifera dect n msura n care transpun sau aplic dreptul comunitarsaundomeniilenereglementatelanivelcomunitar(concurenaneloial).Normelede drept naionali modul lor de aplicare nu trebuie s contravin normelor comunitarei modului ncareacesteasuntinterpretate. Pe perioada ct a fost stat candidat, pn la data aderrii 01 ianuarie 2007, ara noastr avea obligaia s aplice normele comunitare n mod direct. Relaiile dintre Romnia i Comunitatea European erau reglementate de Acordul de asociere ratificat prin Legea nr.20/1993 care avea la baz dispoziiile Tratatului instituind Comunitatea European, care stabilea obligaia Romniei de a respecta normele privind libera concuren. Acesta coninea reglementrireferitoarelaajutoareledestatilaparticiparealalicitaiipentrucontractepublice. Pentru nchiderea capitolului 6, numit Concurena, era necesar capacitatea de a aplica integral acquisul comunitar nainte de data aderrii. Conflictele de competen ntre autoritile comunitarei cele naionale de concuren erau soluionate conform Regulamentului nr.1/2003, carecuprindenormereferitoarelastabilireacompeteneiilacolaborareadintreautoriti13. Convenia Uniunii de la Paris14 pentru protecia proprietii industriale ncheiat la 23martie1883coninedispoziiiprivindconcurenaneloialnformarevizuitdin1911. Acordul general pentru tarifei comer GATT15 conine dispoziii referitoare la dumpingul internaional i subveniile la export. n Protocolul de punere n aplicare a Acordului de baz GATT sa prevzut c aceste dispoziii devin incidente numai n msura n care sunt compatibile cu legislaia n vigoare n fiecare stat membru. Statele aveau ns reglementri proprii antidumping pe care au continuat s le aplice. n urma negocierilor din perioada 1963 1967 a fost elaborat Acordul privind aplicarea art. VI al Acordului general pentru tarifei comer, care a creat obligaia n sarcina statelor de a se conforma regimului antidumping stabilit prin dispoziiilesale. n afar de convenii internaionale, n dreptul concurenei comerciale prezint importan major Codul de conduit referitor la practicile comerciale restrictive, adoptat de Adunarea general a ONU la 5 decembrie 1980. Codul conine norme cu valoare de recomandare, care urmresc creterea eficienei comerului internaional prin crearea, ncurajarea i protecia liberei concurene16, prin controlul concentrrilor de capital i/sau a puterii economice a ntreprinderilor, dari prin ncurajarea inovaiilor. De asemenea, Codul ocrotetei promoveaz bunstarea sociali mai ales interesele consumatorilor, att dinrile industrializate, cti din cele aflate n curs de dezvoltare, ns conine prevederi care vizeaz suprimarea neajunsurilor care pot s rezulte pentru comer i dezvoltare din practicile restrictive ale societilor transnaionale sau ale altor ntreprinderi, contribuind astfel la creterea maxim a avantajelor n schimburile internaionale. Nu n ultimul rnd, este exprimat dezideratul ca principiilei normele
Art.108i109TUEreglementeazajutoruldestat. 13Art.11dinConstituiaRomnieiprevedectratateleratificatedeParlament,potrivitlegii,facpartedindreptulintern. 14RatificatdeRomnia,naceastform,prinDecretullege2641/17iunie1920,publicatn.(ulterioramaisuferitdourevizuiri,ratificatedeRomnian1963i1969). Y.Eminescu,op.cit., pp.149153. 15GeneralAgreementon TariffsandTradeafostncheiatla 30octombrie1947laGenevaitransformatn1994,prinacorduldelaMarrakech,nOrganizaiaMondialaComerului.Romniaa devenit membr GATT prin Protocolul din 15 octombrie 1971, ratificat prin Decretul nr.480/1972. D. Jouanneau, Le G.A.T.T. et l Organisationn Mondiale du Commerce, ed. 3, Paris, 1996. Cu privire la sistemul GATT, a se vedeai Cl. A. Colliard, Institutions des relations internationales, ed. 8, Paris, 1985, pp.726768; D. Carreau, Th.Flory, P. Julliard, Droit internaional economique, ed.3,Paris1990,pp.91169. 16Aceastfinalitateestecoroboratcuscopulenunatdeart.135dinConstituie.

185

echitabile exprimate de Cod s fie adoptate de ctre legislaiilei politicile statelor membre ale ONU,attlanivelnaional,ctilanivelregional.Suntprecizatemsurilecareartrebuiadoptate de statele membre ONU pentru a nltura efectele negative ale acordurilor anticoncureniale, fiindrecomandatemodalitidecooperaretehnicnacestdomeniu. 3.Instituiilecuatribuiinsupraveghereaconcurenei Pentru asigurarea funcionrii normale a pieei liberei pentru protecia concurenei loiale exist instituii corespunztoare, guvernamentale i neguvernamentale, cum sunt Consiliul Concurenei cu profil specializat, autoritate administrativ autonom, care exercit totalitatea competenelor n domeniul concurenei. Dintre structurile neguvernamentale care particip la disciplinarea concurenei comerciale pot fi menionate, Camerele de Comer i Industrie17, instituiicarecontribuieindirectlaasanareapieeilibereilarespectareanormelordeontologice n domeniu instituiile care asigur protecia consumatorilor18: Autoritatea Naional pentru Protecia Consumatorilor, Instituia Avocatul Poporului, asociaiile pentru protecia consumatorului. Totodat, potrivit art.36 pct.7 din Legea concurenei19 nr.21/1996 pentru investigarea nclcrii prezentei legi, inspectorii de concuren sunt abilitai cu puteri de inspecie, printre puteriledeinspecienumrnduseicea,potrivitcreia,lasolicitareaConsiliuluiConcurenei,n ipoteza n care exist opoziie la desfurarea inspeciei, organele de poliie sunt obligate s nsoeasc i s asigure sprijinul necesar echipelor de inspecie, n exercitarea puterilor de inspecie. Suntem de prere c o asemenea colaborare ntre cele dou instituii ale statului, consiliul Concurenei, respectiv Poliia Romn Serviciul Investigarea Fraudelor, n mod special, dari alte formaiuni ale poliiei romne, se justific pe deplin, este actual cu att mai mult cu ct, a luat amploare numrul actelori faptelor de concuren neloial, care restrng, mpiedic saudenatureazconcurena,consecinelefiindsuportateceledinurmdeconsumator. 4.StructuraConsiliuluiConcurenei Din categoria organelor cu activitate specializat n domeniul competiiei comerciale face partenprimulrndConsiliulConcurenei20,carepotrivitart.3dinLegeaconcureneinr.21/1996, deine administrarea i punerea n aplicare a Legii concurenei21, ca autoritate administrativ autonom.AvndpersonalitatejuridicisediulnmunicipiulBucureti22,ConsiliulConcureneia adoptat Regulamentul prin care ia constituit aparatul propriu, ia organizat structurile i a stabilit normele dup care i desfoar activitatea23. Organele de conducere i decizie ale ConsiliuluiConcureneisunt:plenul,comisiileipreedintele. Potrivit organigramei i dispoziiilor Regulamentului, Consiliul concurenei cuprinde trei departamente, fiecare cu cte dou divizii. Se adaug compartimente de specialitate Direcia relaii externe, Direcia teritorial, Direcia cercetare, Direcia contenciosjuridic. Organigrama mai cuprinde compartimente funcionale care alctuiesc secretariatul general, condus de un secretargeneral. Plenul Consiliului Concurenei este un organ colegial format din 7 membri un preedinte, doi vicepreedini, 4 consilieri de concuren numii de Preedintele Romniei, la propunerea
17Potrivit art. 4 din Legea nr.11/1991 privind combaterea concurenei neloiale, contraveniile se constat, la sesizarea prii vtmate, de ctre salariai anume mputernicii de camerele de comeriindustrieteritorialesaudeInspeciacomercialdestat.Ageniiconstatatoriaplicodatcuconstatareacontravenieiioamend. 18Suntemdeprerecdreptulconcureneiianconsiderarenprincipalinteresulconsumatorilor,careconstituiensifinalitateaeconomieidepia.(J.Beauchard,Droitdeladistributionetde laconsommation,Paris,1996,p.67.M.Boier,Concurenaneloial.Conceptiproblemedeaplicarealegii,nRDPnr.3/2006,p. 19 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.742, modificati completat de Ordonana de urgen a Guvernului nr.75/2010 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.459). 20ConsiliulConcureneiestecrmuitdeLegeaconcureneinr.21/1996ideunRegulamentdeorganizare,funcionareiprocedur. 21Art.16dinLegeaconcureneinr.21/1996. 22Art.17alin.(1)dinLegeaconcureneinr.21/1996. 23Regulamentuldeorganizare,funcionareiproceduralConsiliuluiConcurenei.

186

Guvernului. Durata mandatului membrilor Consiliului este de 5 anii poate fi rennoit o singur dat. Comisiile Consiliului Concurenei constituie structurile deliberative i decizionale, formate dintrun vicepreedinte al Consiliuluii doi consilieri de concuren: Comisia responsabil pentru domeniulfuziuniiiantitrust,respectivComisiaresponsabilpentruajutoruldestat. n teritoriu, Consiliul Concurenei are n subordine urmtoarele structuri funcionale i operaionale: direcii de specialitate24i operaionale, inspectorate teritoriale a cror activitate este coordonat i ndrumat de Direcia monitorizare teritorial, servicii, compartimente, module. 5.PrincipiiledeorganizareifuncionarealeConsiliuluiConcurenei Principiulautonomiei Potrivit acestui principiu, Consiliul Concurenei nu este subordonat ierarhic fa de alte organe ale puterii de stat, membrii si nereprezentnd autoritatea care ia numiti funcionnd potrivit Regulamentului de organizare i funcionare. n situaia n care, Guvernul Romniei consider necesar s intervin n materie de preuri, nu poate face acest lucru dect cu avizul ConsiliuluiConcurenei,singurainstituiecuatribuiinacestdomeniu. Totodat, Consiliul Concurenei poate interveni pe pia n cazul practicilor restrictive de concuren, a concentrrilor economice iar n materia ajutorului de stat este abilitat s recomande Guvernului i organelor administraiei publice locale adoptarea msurilor necesare prin care s faciliteze dezvoltarea pieei i a concurenei. Instituiile i autoritile publice sunt obligate s permit accesul inspectorilor de concuren la documentelei informaiile deinute, fr a se putea opune caracterul de secret de stat sau de serviciu al respectivelor documente. n sfrit,ConsiliulConcureneiestecompetentsasigureaplicareaefectivapropriilordecizii. Principiulindependenei Potrivitacestuiprincipiu,preedintele,vicepreediniiiconsilieriideconcurentrebuies aib o independen reali s se bucure de o nalt reputaie profesionali probitate civic25. Membrii Consiliului Concurenei sunt independeni n luarea deciziilor. Potrivit art.17 alin.(5) din Legea concurenei nr.21/1996 calitatea de membru al Consiliului Concurenei este incompatibil cu exercitarea oricrei alte funcii sau demniti publice, cu excepia activitii didactice din nvmntul superior, exercitarea oricrei alte activiti profesionale sau de consultan, participarea direct sau prin persoane interpuse la conducerea sau administrarea unor entiti publicesauprivate. Membrilor Consiliului Concurenei le sunt interzise urmtoarele: s fac parte din partide sau alte formaiuni politice, s fie desemnai experi sau arbitri, de ctre pri, instane judectoretisaualteinstituii. Legea stabilete i cazurile de ncetare a mandatului de membru al plenului, i anume: la expirarea duratei, prindemisie, prindeces,prin imposibilitatea definitiv de exercitare,constnd ntro indisponibilizare mai lung de 60 de zile consecutive, la survenirea unei incompatibiliti prevzutelaart.17alin.(6)(8)persoanaesteobligatsnotificedendatConsiliuluiConcurenei situaiaintervenit,fiinddedreptsuspendatdinfuncieprinrevocare,ncazulnclcriigravea legii ori pentru condamnarepenal,prin hotrre judectoreasc definitivi irevocabil, pentru svrireauneiinfraciuni26. Principiulcolegialitii Plenul Consiliului Concurenei este un organ colegial care delibereaz i decide valabil n cvorum de cinci membri, dintre care unul trebuie s fie preedintele sau reprezentantul su
24Printre direciile care i desfoar activitatea n subordinea Consiliului Concurenei, precizm: Direcia relaii cu publicul, Direcia buget, Direcia exploatare, Direcia informaredocumentare, Colectivulresurseumane,Compartimentulprotocoliserviciigenerale. 25Art.17alin.(3)dinLegeaconcureneinr.21/1996. 26Art.17alin.(7)lit.a)f)dinLegeaconcureneinr.21/1996.

187

desemnatorivicepreedinteleConsiliuluiConcurenei.HotrrileplenuluiConsiliuluiConcurenei se adopt cu majoritatea de voturi a membrilor prezeni, fiecare membru dispune de un vot, iar n caz de paritate de voturi, prevaleaz soluia votat de preedinte sau, dup caz, de vicepreedintele care l nlocuiete. Hotrrile comisiilor se iau cu majoritatea voturilor exprimate. 6.AtribuiileConsiliuluiConcurenei n primul rnd, Consiliul Concurenei particip, alturi de Guvern, la elaborareai aplicarea politicii economice n domeniul concurenei. Aceast prim atribuie const n stabilirea i aprobarea misiunii, a strategiei generale i a programelor de activitate ale autoritii de concuren; are competen de decizie n materie de concentrrii ajutoare de stat; reprezint Romnia i promoveaz schimbul de informaii i de experien n relaiile cu organizaiile i instituiile internaionale de profil i coopereaz cu autoritile de concuren strine i comunitare; propune modificarea proiectelor de acte normative care pot avea un impact anticoncurenial; sesizeaz Guvernul asupra existenei unei situaii de monopol i propune adoptarea msurilor necesare pentru remedierea disfuncionalitilor constatate; sesizeaz Guvernului cazurile de imixtiune a organelor administraiei publice centralei locale n aplicarea legii. Consiliul Concurenei are rol consultativ, constnd n recomandri fcute Guvernului i organelor administraiei publice locale pentru adoptarea de msuri care s faciliteze dezvoltarea pieeii a concurenei, de asemenea comunic punctul su de vedere asupra oricrui aspect n domeniul politicii concureniale, la cererea Preedintelui Romniei, a comisiilor parlamentare, a organelor administraiei publice centrale i locale, a organizaiilor profesionale, patronale i sindicale, a organizaiilor pentru protecia consumatorilor, a instanelor judectoreti i parchetelor, emite aviz conform pentru proiectele de acte normative care pot avea impact anticoncurenial. Avnd rol de organ de decizie, instrucie, jurisdiciei de sancionare, Consiliul Concurenei are atribuii n materie de control al practicilor anticoncurenialei al concentrrilor economice. Astfel, potrivit art.26 din Legea concurenei nr.21/1996, Consiliul Concurenei ia deciziile prevzutedeLegepentrucazuriledenclcareadispoziiilorart.5,6,13i16,constatatenurma investigaiilor efectuate; certific, pe baza investigaiilor efectuate lacererea ageniloreconomici sau a asociaiilor de ageni economicii pe baza dovezilor prezentate, c nu exist temei pentru intervenia sa n baza art.5 alin.(1) sau a art.6; ia decizii de acordare a dispenselor de exceptri individuale de nelegeri, decizii de asociere sau practici concertate care se ncadreaz n prevederile art.5 alin.(2), precum i decizii de admitere de concentrri economice, conform prevederilor art.14 alin.(2), ca urmare a investigaiei ntreprinse n cazurile notificate de ctre agenieconomicisauasociaiideagenieconomiciinteresai. ndeplinireaacestoratribuiiesteasiguratdeprerogativelegale: efectueaz,dinproprieiniiativ,investigaiiutilepentrucunoatereapieei; urmrete aplicarea dispoziiilor legale i a altor acte normative incidente n materia concurenei; propune Guvernului sau organelor administraiei publice locale luarea de msuri disciplinare mpotriva personalului din subordinea acestora, n cazul n care acesta nu respectdispoziiileobligatoriialeConsiliuluiConcurentei; realizeaz studiii ntocmete rapoarte privind domeniul su de activitatei furnizeaz Guvernului, publicului i organizaiilor internaionale specializate informaii privind aceastactivitate.

188

7.AtribuiileorganelordeconducereideciziealeConsiliuluiConcurenei PlenulesteformaiuneadeliberatividedecizieaConsiliuluiConcureneicareexamineaz rapoartele de investigaie, cu eventualele obiecii formulate la acestea, i decide asupra msurilor ce pot fi luate, autorizeaz concentrrile economice, adopt deciziile prevzute de Ordonana de urgen nr.117/2006 privind ajutorul de stat 27, sesizeaz instanele judectoreti n condiiile Legii28, adopt punctele de vedere, recomandrilei avizele de formulat n aplicarea dispoziiilor Legii concurenei nr.21/1996, adopt punctele de vedere i avizele de formulat n aplicarea dispoziiilor Ordonanei de urgen nr.117/2006 privind ajutorul de stat, examineaz categoriile de nelegeri, deciziile luate de asociaiile de ageni economicii practicile concertate propuse pentru exceptare, analizeaz proiectele de acte normative sau regulamentele privind activitatea Consiliului Concurenei, care intereseaz activitatea acestuia, propuse spre adoptare, analizeaz nclcrile prevederilor art.9 din Legea concurenei nr.21/1996, sesizeaz autoritatea emitent a unui act normativ prin care se instituie msuri de ajutor de stat care nu au fost notificate sau interzise prin decizia Consiliului Concurenei, examineaz raportul anual asupra situaiei concurenei i raportul anual privind ajutoarele de stat acordate n Romnia. Plenul Consiliului Concurenei are competena de a constata svrirea contraveniilor prevzute la art.56 alin.(1) lit.a) i b) din Legea concurenei nr.21/1996, individualizeaz i aplic amenda aferent. Preedintele Consiliului Concurenei angajeaz patrimonial, prin semntura sa, Consiliul Concurenei ca persoan juridic, l reprezint ca instituie public n faa persoanelor fizice i juridice,aautoritilorlegislative,judiciareiadministrative,precumiaaltorinstituiiromneti i strine, a organismelor i organizaiilor internaionale, emite ordinele pentru punerea n aplicare, suspendarea ori abrogarea reglementrilor adoptate de ctre Consiliul Concurenei, semneaz ordinele i deciziile Consiliului Concurenei, prin care se dispun msuri i se aplic sanciuni, fiind singurul care poate exercita prerogativele disciplinare asupra personalului din subordine, potrivit Legii nr.188/1999 privind statutul funcionarilor publici i legislaiei muncii, ordon efectuarea de investigaii, desemneaz raportorul pentru fiecare investigaiei poate s recomande, n cazuri justificate, un termen de finalizare a investigaiei, n funcie de specificul fiecrui caz, conduce edinele plenului, supune la vot propunerile membrilor plenului i controleazaplicareaefectivadeciziiloradoptate,dispunndmsurileadecvate. n caz de absen ori de indisponibilitate a preedintelui, reprezentarea legal a Consiliului Concurenei revine unuia dintre vicepreedini, desemnat anterior de ctre preedinte pentru durata absenei sau a indisponibilitii. Preedintele Consiliului Concurenei poate delega puteri de reprezentare oricruia dintre vicepreedini, consilierilor de concuren, inspectorilor de concuren sau altor salariai, ns mandatul trebuie s menioneze expres puterile delegate i durataexercitriilor. Comisiile29 examineaz n activitile preliminare, notificrile, sesizrile i orice alte acte adresate Consiliului Concurenei n temeiul Legii concurenei nr.21/1996 i a Ordonanei de urgen nr.117/2006 privind procedurile naionale n domeniul ajutorului de stat i le soluioneaz potrivit dispoziiilor legale, examineaz practicile anticoncureniale, concentrrile economice, omisiunea notificrii unei concentrri economice, aplic amenzile cominatorii conformLegiiconcureneinr.21/1996pentruadeterminaoperatoriieconomici/ntreprinderiles aplice msurile dispuse prin decizie de Consiliului Concurenei, n scopul restabilirii unui mediu
27RepublicatnMonitorulOficialalRomniei,ParteaI,nr.744din16august2005. 28Aplicareaprevederilorart.7dinLegeaconcureneinr.21/1996inaplicareaart.17alin.(1),art.18alin.(2)i(3). 29Art.8 din Regulamentul de organizare, funcionarei procedur al Consiliului Concurenei (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.288 din 1 aprilie 2004, modificati completat ulterior).

189

concurenial normal, pentru a determina ntreprinderile s furnizeze n mod complet i corect informaiilei documentele solicitate, pentru a determina ntreprinderile s se supun, n cursul investigaiilor, inspeciei la faa locului. De asemenea, comisiile aplic amenzi pentru omisiunea notificrii operaiunilor de concentrare economic dar i pentru nceperea unei operaiuni de concentrare declarat incompatibil cu Legea concurenei nr.21/1996 printro decizie a ConsiliuluiConcurenei. n economia de pia actual, competiia economic normal, fireasc dintre operatorii economici poate s mbrace diferite formei s ating grade diferite de intensitate. Prin urmare, putemdiscutadespreconcurennormal,perfect,stimulativ,onestdaridespreconcuren patologic, neonest, neloial. Obiectul dreptului concurenei cuprinde, pe de o parte, protecia pieei libere, concureniale, reprimarea actelor restrictive de concuren i a practicilor monopoliste, iar pe de alt parte, protecia concurenilor nii, a participanilor pe piaa concurenial, prin reprimarea mijloacelor competitive neoneste. Aadar, obiectul dreptului concurenei este alctuit att din concurena normal (stimulativ) ct i din cea patologic, reglementrile sale avnd o dubl finalitate: s optimizeze desfurarea competiiei dintre operatoriieconomicincondiiionesteicorecte;sreprimemodalitileabuzivealecompetiiei (reglementrilecaretindsreprimepracticilemonopolistealctuiescaanumituldreptantitrust, iar reglementrile care au ca scop prevenirea, mpiedicareai sancionarea exercitrii abuzive a concurenei formeaz dreptul concurenei neloiale). Reglementrile constituind dreptul antidumpingi antisubvenii au scopul de a menine relaiile comerciale internaionale n limite fireti. De exemplu, mergnd pe ideea ctigului imediat prin costuri de producie ct mai mici, operatorii economici recurg la modaliti abuzive, nocive, patologice de acaparare agresiv a unor segmente sau pari semnificative din pia, cum arfi coborreapreurilor viznd eliminarea operatorilor concureni, mai ales a celor mici pentru a rmne singur pe pia fr concuren, ntrun final. La fel de bine se poate ntmpla ca prin exercitarea abuziv a concurenei, un operatoreconomicsurmreascexcludereadepepiaaunuioperatoreconomicdeterminant, prin dezorganizarea acestuia, prin atragerea personalului acestuia ori prin denigrarea acestuia pepia. Aadar, dreptul concurenei este alctuit din dou laturi avnd acelai obiectiv, i anume libera concuren, care cuprinde reglementrile care asigur funcionarea unei economii de pia,iaradoua,reglementrilecarepromoveaziaprloialitateaconcurenei.Pentruafilicit, un act de concuren trebuie s ndeplineasc dou condiii,i anume, s nu afecteze resorturile economicealepieeilibereisserealizezeprinmetodeoneste,licite. Concurenta reprezint echilibrul economiei de pia, fiind cea mai bun cale prin care consumatorulsfienavantajpeopiasuficientdemarepentruaalege,pentruaceastans,ar fiidealsdisparacelenelegerianticoncurenialentrecompanii,aspectnecesarpentruastopa nfiinareailegaldetrusturiputernice,ceardeineoponderemaredinpiaaliber. Credem c n ultima perioad, instituiile responsabile cu implementarea politicii de concuren iau intensificat eforturile de detectare i eradicare a cartelurilor, ncurajnd companiile s se autodenune n schimbul imunitii la amend sau amnistiei, dup caz. n acest sens, etichetat drept una dintre cele mai eficiente arme de combatere a cartelurilor, politica de clemen sa dovedit un instrument crucial i un stimulent pe msur, oferit membrilor unui cartel pentru ncetarea acestei activiti ilegale, precum i transmiterea de informaii deconspiratoare asupra activitii lor anticoncureniale care, odat dovedite, sunt aspru pedepsitedelegislaianvigoare. Detectarea unor asemenea practici anticoncureniale intr n atribuiile Consiliului Concurenei, care poate sanciona cu amend de pn la 10% din cifra de afaceri total pe anul

190

financiar anterior sancionrii, iar participarea cu intenie frauduloas i n mod determinant a unei persoane fizice la conceperea, organizarea sau realizarea practicilor interzise de Legea concurenei reprezint infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend,aciuneapenalapunndusenmicarelasesizareaConsiliuluiConcurenei. Aceast abordare servete interesului de a obine informaii ntrun stadiu incipient al derulrii cartelului care pot fi n mod rapid verificate, ntruct Consiliul poate dispune imediat efectuarea unei inspecii inopinate n locurile indicate de ctre ntreprinderea respectiv. Astfel, pragul minim necesar calificrii la imunitate, atta vreme ct existena cartelului rmne necunoscutConsiliuluiConcurenei,estecobortnmodsemnificativ. n ambele cazuri descrise, doar o singur ntreprindere poate obine imunitatea condiionat la amend,i aceasta ntruct, pe deo parte, se consider c exonerarea total de la amend reprezint un stimulent puternic pentru o decizie ct mai rapid a ntreprinderii de a colaboracuacesta,iarpedealtaparte,acordareaimunitiireprezintoderogareimportantde la rolul sancionator al Consiliului Concurenei. Pentru aceasta, ntreprinderea vizat trebuie s colaboreze total, continuu i prompt cu Consiliul dea lungul ntregii proceduri i s furnizeze acestuia toate elementele probatorii de care dispune sau ar putea dispune referitor la cartelul suspectat, totodat, ntreprinderea n cauz, nu a ntreprins msuri pentru a constrnge alte ntreprinderi30sparticipelaactivitateapresupusilegal. Pentru a beneficia de reducerea amenzii, membrii unui cartel nu vor fi siguri niciodat de partenerii lor deoarece acetia pot ceda n orice moment tentaiei destabilizatoare, dezvluind datele cartelului i devenind implicit unicul care beneficiaz de imunitate n adevratul sens al cuvntului, situaie n care, membrii unui cartel pot s aplice la programul de clemen i s primeasc imunitate la amend, rmnnd cu un beneficiu rezultat n urma practicrii preurilor cartelului (n aceast situaie ntreprinderea n cauz nu suport nici un cost al descoperii cartelului) sau pot s furnizeze Consiliului Concurenei informaiile referitoare la pretinsa nclcare a Legii, care s aduc o contribuie suplimentar semnificativ n raport cu cele aflate dejanposesiaacesteia. BIBLIOGRAFIE: 1. Eminescu Y., Concurena neleal drept romni drept comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti,1993; 2. FinescuI.N.,Cursdedreptcomercial,volI,Bucureti,1929; 3. CpnO.,Dreptulconcureneicomerciale,EdituraLuminaLex,Bucureti,1998; 4. Potrivitu G., Turianu C., Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concurenneloial,nDreptulnr.5/1998; 5. Clocotici D., Reglementarea infraciunilor n domeniul concurenei comerciale, n RDC nr.4/2002; 6. Mrejeru T., Florescu D.A.P., Petre A., Regimul juridic al concurenei. Doctrin. Jurispruden,EdituraAllBeck,Bucureti,2003; 7. MihaiE.,Dreptulconcurenei,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2004; 8. BoierM.,Concurenaneloial.Conceptiproblemedeaplicarealegii,nRDPnr.3/2006; 9. CarreauD.,FloryTh.,JulliardP.,Droitinternaionaleconomique,ed.3,Paris,1990.

30Potrivitart.2alin.(2)dinLegeaconcureneinr.21/1996,modificaticompletat,prinntreprinderesenelegeoriceentitateangajatntroactivitateeconomic,adicoactivitateconstndn oferireadebunurisaudeserviciipeopiadat,independentdestatutulsujuridicidemoduldefinanare.

191

LADEFENSEDEL'EFFICACITEDANSLESOPERATIONSDECONCENTRATIONSUNEANALYSE COMPARATIVEENTRELEMODELEAMERICAINETEUROPEEN(I) IoanaGabrielaURSU1 gabriela_ursu_ro@yahoo.it

Abstract: Vue comme une ncessit pour la croissance de lconomie amricaine au dbut des annes 80, la prise en compte des efficiences conomiques dans le contrle des concentrations est aujourdhui trs peu applicable. La difficult de quantifier et mesurer le bnfice conomique aux consommateurs finals reprsente un obstacle insurmontable pour les socits fusionnantes. Mme dans la plupart des cas o les parties en font appel les autorits rejettent les projets de concentration en trouvant facilement quune des conditions imposes na pas t remplie ou que les gains d'efficacit invoqus ne sont pas suffisants pour compenser le dommage concurrentiel. Les autorits craignent dautoriser une fusion entre les entreprises dtenant un grand part de march car elle est plus susceptible datteindrelesintrtsdesconsommateurs.Alorslamiseenbalancedesgainsdefficacitetleseffets anticoncurrentiels est superflue dans les cas de position dominante ou de monopole. La dfense de lefficacit est un moyen de preuve bas sur des hypothses. Caractrise par un examen spculatif tant du pouvoir du marche effectu par les autorits que des efficiences avances par les entreprises fusionnantesledbatsurcommentprendremieuxencomptelesgainsdefficacitdanslecontrledes concentrationscontinuemmeaujourdhui.

Motscls:DroitdelaconcurrenceFusionsdfenseefficacitGainsconomiquesbientredesconsommateurs

Abstract: Seenasa necessity forthegrowth of Americaneconomyatthebeginningof 80s,the considerationof economic efficiencies in the merger control is less applicable today. The European and American authorities remain reticent about authorizing mergers between large companies because there are more susceptible to affect consumers interests. Then the balance between efficiency gains and anticompetitiveeffectsissuperfluousinthecasesofdominantpositionormonopoly.Thispapershows that the difficulty to quantify and measure the economic gains represents an insuperable obstacle for the merger parties. Even in those cases where the parties make appeal for an efficiency defense, the authoritiesmayeasilyrejectthemergerprojectbecauseeitheroneofthecompulsoryconditionsisnot filledortheeconomicefficienciesarenotsufficienttooverturnthecompetitivedamage.Theefficiency defenseisoftenaproofbasedonhypotheses.Characterizedbyaspeculativeexaminationofefficiency gainsanditspassontoconsumers,thedebatetobettertakeintoaccounttheeconomicallegationsin themergercontrolcontinueseventoday.

Keywords:Competitionlawmergersefficiencydefenseeconomicgainsconsumerwelfare

Les fusions entre les activits des entreprises peuvent crer plusieurs effets favorables ou dfavorables pour la concurrence et implicitement pour les consommateurs. En ce qui concerne leseffetspositifsd'uneconcentration,ilatreconnuparlesautoritscomptentesducontrle des concentrations la capacit des entreprises fusionnantes de produire des gains d'efficacit substantiels. Ces efficacits peuvent consister dans la rduction des cots de production, l'augmentation de la qualit des produits, l'innovation dans les nouvelles technologies, ou la cration des produits entirement nouveaux qui peuvent se transmettre en bnfices pour les consommateurs.
1 Master complmentaire en droit europen, Universite Libre de Bruxelles, Institut d'Etudes Europeennes, Bruxelles 2011, mmoire ralis sous la direction de Monsieur le Professeur Denis Waelbroeck.

192

En mme temps, il est possible que le mme projet de fusion produise plusieurs effets dfavorables pour la concurrence. La premire consquence ngative d'une concentration et la plus grave est la cration d'un pouvoir de march qui puisse permettre aux entreprises fusionnantes l'augmentation unilatrale des prix et la limitation de la production. D'autres effets ngatifs peuvent consister dans l'limination de la concurrence entre les entreprises fusionnantesquienfonctiondeleurtaillepeutavoirunimpactsignificatifsurlemarchou,dans l'apparitiondeseffetstacitementcoordonnsentrelesautresconcurrentsdumarch. Dansunprojetdefusionceseffetssontbienexaminsetmisesenbalanceparlesautorits charges du contrle de la concurrence. D'abord les autorits vrifient quels sont les effets anticoncurrentiels d'une fusion et puis s'il y a des efficiences qui peuvent contrebalancer les effets ngatifs. Les autorits prend en compte les gains d'efficacit seulement si les conditions suivantes sont remplies: les efficiences sont spcifiques la concentration (1) elles sont vrifiables (2) elles sont au bnfice des consommateurs (3). Si dans les fusions entre les petites entreprises la dfense de l'efficacit est facilement accepte par les autorits, la pratique a montr qu'il est tellement difficile pour les entreprises situes en position dominante d'en faire appel. Quels sont les obstacles qui empchent la russite de la dfense de l'efficacit dans les oprations de concentrations entre les grandes entreprises, c'est l'axe central de la problmatiquedecemmoire. On va analyser ces barrires dans la pratique europenne et celle amricaine du contrle deconcentrationstructuredansdeuxgrandespriodes.Lapremirepartiemettraenlumirela diffrence de traitement de la dfense de l'efficacit par les deux grandes autorits ds l'apparition du concept jusqu' la convergence lgislative des rgles communautaires en matire avec les lignes directrices amricaines2. Dans la deuxime partie du mmoire on comparera l'approche europenne et amricaine sur la dfense de l'efficacit dveloppe sous l'empire des nouvelles rgles communautaires de 2004 et des lignes directrices amricaine de 1997. On va voir comment appliquent et interprtent les deux autorits les tests similaires utiliss dans l'examen de la dfense de l'efficacit, quelles sont les similarits et diffrences entre leurs approches et quelles sont les difficults pour les entreprises dominantes de prouver leurs gains d'efficacit dans le contexte normatif actuel. Ensuite on va vrifier si les diffrences et les obstacles identifis peuvent tre remdiables. Sinon, comment affectentils les intrts des producteursetdesconsommateursetquellesseraientlessolutionspouramliorerladfensede l'efficacitd'unctouautrel'Atlantiqueouengnral. Pour ce faire nous comparerons les dispositions lgislatives amricaines et europennes en matiredeconcentrationsetleurl'interprtationpar:lajurisprudence(lesaffairesrenduesparla Cour Suprme amricaine, le Tribunal de Premire instance et la Cour de Justice de l'Union Europenne),lesdcisionsdesautorits(laFederaleTradeCommission,leDepartmentofJustice et la DG Concurrence de la Commission europenne) la doctrine et les tudes juridiques et conomiquesenmatire. On abordera, premirement, les thories dveloppes aux tats Unis sur la notion de l'efficiencydefenseetsontraitementparlesautoritsamricainesdanslapriode19601997 (Partie A). Puis, on passera de l'autre ct de l'Atlantique pour relever les problmes lis
2 En2004est entre envigueurlareformecommunautaire enmatiredeconcentrationsquicontientunnouveauRglement(CE)n139/2004duConseildu20janvier2004relatifaucontrle des concentrations entre entreprises, JO n L 024 du 29/01/2004 p. 0001 0022 et Lignes directrices sur l'apprciation des concentrations horizontales au regard du rglement du Conseil relatifaucontrledesconcentrationsentreentreprises,JO C031du05.02.2004. Cettereformeapermisl'intgrationexplicitedeladfensedel'efficacitdanslecontrlecommunautaireen convergeantaveclemodleamricaineprvuparleUSMergerguidelinesde1997.

193

l'intgration de la dfense de l'efficacit en Europe et la rticence de la Commission europenne de prendre en compte les gains d'efficacit3 dans la priode d'avant la reforme communautaire (PartieB). Dansledeuximepartieontraiteraladfensedel'efficacitauxtatsUnisetenEuropepar rapport aux standards prvus par la lgislation4 amricaine et europenne en matire des concentrations: les tests de l'affectation du march, des efficiences propres la fusion; vrifiables; et au bnfice des consommateurs; (Partie A) et les problmes relatives au contrle desfusionstransnationales(PartieB). L'INTEGRATIONDUCONCEPTDEL'EFFICACITEECONOMIQUEDANSLECONTROLE AMERICAINETEUROPEENDESCONCENTRATIONS A.L'approcheamricainesurladfensedel'efficacit L'objectifdecettepartieestdemontrerlecontextedanslequelleconceptdeladfensede l'efficacit est apparu aux tatsUnis et quelles ont t les principales tapes dans son volution. Il est important de faire un parcours sur les dbats thoriques et sur la jurisprudence amricaine de la priode 19601997 en matire des concentrations car ceuxci ont contribu l'volution progressive de la notion jusqu' son tat actuel. De plus, on va trouver dans quelques cas qu'on va analyser dans le deuxime partie de ce chapitre une similarit de raison des autorits europennesaveccelledveloppeiciparlesautoritsamricaines. Onexaminerad'abordl'apparitionduconceptdeladfensedel'efficacitauxtatsUnis(1) et puis le traitement de celleci par les autorits amricaines dans la priode des annes 1960 1997(2). 1)L'architecturedumodleamricaindedfensedel'efficacit L'objectifdecettepartieestd'expliquerleconceptdeladfensedel'efficacitetreleverles plus importantes thories qui ont conduit l'intgration de ce concept dans la lgislation amricaine. Plusieurs dbats conomiques et juridiques sur quels lments prendre en considration dans l'examen des efficiences, savoir le surplus total5 ou le consumer welfare6,prsententunintrtmmeaujourd'hui. Dans cette partie on expliquera d'abord le concept de la dfense de l'efficacit (1) et ensuitelesthoriesdveloppesautourdececoncept(2). 1.1.Leconceptdeladfensedel'efficacitdansledomainedesconcentrations Pour comprendre le concept de la dfense de l'efficacit dans les oprations de concentrations on doit dfinir d'abord les trois notions suivantes: (1) la dfense signifie dans le sens communune justification ou uneprotection7 mais dans le langage juridique est utilise plus souvent comme une action en justice, de faire valoir devant le juge ses droits ou ses intrts ( comme demandeur ou dfendeur ) soit par soimme ( seul ou avec assistance ) soit par reprsentation selon ce que la loi permet ou ordonne8; (2) l'efficacit est un concept conomique bas sur le principe de optimum de Pareto par lequel une allocation des ressources est suprieure une autre lorsque l'amlioration de la situation d'un individu n'est
3 ParsadcisionCOMP/M2220du03octombre2001,laCommissioneuropennearejetlafusionentreGnralElectricetHoneywell,oprationsurlaquellelesautoritsamricainesavaient donnleuravisfavorable. 4 On analysera les cas jurisprudentiels examins par l'autorit amricaine sur la base de l'US Merger Guidelines, disponible sur le site: http://www.justice.gov/atr/hmerger/11251.htm (05.12.2010)etparl'autoriteuropennesurlabasedesLignesdirectricessurl'apprciationdesconcentrationshorizontales,precit. 5 LesurplustotalestlasommedusurplusduconsommateuretdusurplusduproducteurR.A.Arnold,Economics,CengageLearning,2008,p.77 6 Leconsumerwelfareenvisagequelebientreduconsommateur. 7 D.Greenberg,Jowitt'sDictionaryofEnglishLaw,3emedition,volumeI,Sweet&Maxwell,2010,p.666 8 Vocabulairejuridique,publisousladirectiondeG.Cornu,Quadrige/PUF,2007,p.275

194

pasfaiteaudtrimentd'unautre9;(3)laconcentrationestuneoprationjuridiquequisurvient lorsque deux ou plusieurs entreprises indpendantes fusionnent, ou lorsqu'une entreprise acquiertlecontrled'uneautre,ouparlacrationd'unjointventurequiaccomplittoutesles fonctionsd'uneentitconomiqueautonomedefaoncontinue10. Sur la base des dfinitions cidessus mentionnes on peut dduire que dans les oprations des concentrations la dfense de l'efficacit constitue un moyen de preuve qui permet aux parties fusionnantes prsumes coupables de la violation de la loi en matire, en raison d'atteintes la concurrence par leur projet de fusion, par exemple, d'chapper leur responsabilit11 en dmontrant l'existence d'autres avantages conomiques qui peuvent contrebalancerleseffetsngatifs. Aux tatsUnis le contrle des concentrations a ses origines dans la section 7 du Clayton Act12 qui interdit les diffrents types d'oprations de concentrations qui peuvent rduire sensiblementlaconcurrenceoucrerunmonopolesurn'importequellelignedecommercedans n'importe quelle rgion du pays13. Ainsi, un projet de concentration qui est susceptible de menacer la concurrence sur un march donn doit tre, en principe, interdit. Mais dans certains cas l'existence d'autres avantages conomiques substantiels peuvent le faire chapper une dcisionngativedesautorits. P.A.AreedaetD.TurnerontexpliqudansleurouvrageAnanalysisofantitrustprinciples and their application 14699 (1980)14 la ncessit d'intgrer les efficiences dans le contrle des concentrations comme un moyen de dfense ds la phase d'autorisation d'un projet. Ils expliquentqueletermejuridiquedeladfensenedoitpastreinterprtcommeunmoyende dfense sur une conclusion finale que la fusion [en cause] restreint la concurrence ou est illgale.Aucontrairecetermeserfrelarfutationd'unepremireconclusionsurune partie des preuves (comme les parts de march) que la fusion diminue la concurrence et viole la loi. Dans cette conception, une fusion qui se concrtise dans des parts de march trs levs peut tre autorise si les entreprises fusionnantes apportent des preuves pertinentes sur la ralisation par la telle fusion des conomies substantielles qui peuvent bnficier aux autres acteursdumarch. Les autorits amricaines n'ont pas pris toujours en compte les facteurs conomiques dans l'examendesfusions.Onvavoirdanslespartiesquisuiventlelongdbatpourl'intgrationdela dfensedel'efficacitdanslecontrledesconcentrations. 1.2. Les thories dveloppes autour du concept de la dfense de l'efficacit en matire des concentrations Aux tatsUnis, une attention particulire a t donne vers la fin des annes '70 sur la problmatique de l'intgration des efficiences dans l'examen des fusions. La question principale taitdesavoirsi,lesfusionsquicraitunpouvoirsurlemarchetengendraientenmmetemps des conomies, pouvaient bnficier d'un traitement particulier. Aprs une longue tape des dbatsetd'tudesconomiquesetjuridiques,deuxconceptsonttdveloppsautourdecette question. LepremieratmiseenplaceparOliverWilliamson15quiamontrquemmedanslescas demonopolisationsilyapresquetoujoursuntransfertd'unepartiedesconomiesdecotsdela
9 A.JacqueminetH.Tulkens,Fondementsd'conomiepolitique,DeBoeck,Bruxelles,2dition,1996,p.213215 10 D.Greenberg,precit.,2010,p.496 11 R.S.Markovits,Truthoreconomics:onthedefinition,predictionandrelevanceofeconomicefficiency,p.415,disponiblesurlesite:http://books.google.com/books?id(24.04.2011) 12 ClaytonActdu14octobre1914,Pub.L.63212,38Stat.730. 13 ClaytonAct,precit.,section7para.211. 14 P.A.Areeda,D.Turner,Ananalysisofantitrustprinciplesandtheirapplication14699(1980),publidansl'AntitrustLaw,NewYork,Aspen,1978 15 O.E.Williamson,Economiesasanantitrustdefense:Thewelfaretradeoffs,TheAmericaneconomicreview1968,v.58,p.1636

195

production vers les entreprises ou vers les consommateurs ce qui corresponde au concept du bientretotal16.Desonpointdevue,uneconcentrationdoittreconsidrefavorablemmesi, les gains d'efficacit dont bnficient les entreprises lies soient suprieurs ceux raliss en faveurdesconsommateurs,etmmesilespremiersnesontpastransfrsauxderniers17. Plusieurs critiques ont t apports cette thorie. Dabord, elle a t qualifi de nave en raisondufaitqu'elleprendenconsidrationseulementletransfertdesconomiessurlemarch concurrentieldespartieslieslafusion,enngligeantcellesquipeuventseralisersurd'autres marchsplusoumoinsconnexesceluidesparties18.Dautresauteurslontcritiquenraisondu traitementdetouslesgainsd'efficacitdelammefaonsansimporterquiobtientlebnfice19: lentrepriseoulesconsommateurs. Contrairement la thorie de Williamson, Robert Bork20 a fait valoir que pour apprcier l'efficacit des entreprises, la proccupation principale des autorits devait tre la prise en comptequedubientredesconsommateurs(consumerswelfare)commelaseulevaleursur laquelledoitsefonderlesdcisionsantitrust. Mme en dpit de ces faiblesses apparentes, l'tude de Oliver Williamson a reprsent nanmoins un outil important pour expliquer le mcanisme du contrle des concentrations dans un contexte conomique mais, comment prendre mieux en compte les efficiences c'tait une question de la politique des autorits21. Le dbat qui a continu ensuite entre l'cole de Chicago etcelledeHavardc'taitdesavoirquelsstandardsconomiquesdevraienttreprisesencompte envuedefairedesvaluationsplusprcises22. Pendant que la premire considrait comme critre essentiel que le bientre du consommateur sous l'aspect du prix et de la qualit, la dernire envisageait plusieurs critres possibles:l'quitdeladistribution,lasouverainetduconsommateur,leprogrstechnologique, la dcentralisation du pouvoir conomique23. Ces deux opinions ont eu une forte influence sur la jurisprudence et la lgislation dveloppe aprs les annes 196824 car les autorits ont oscill toujoursentrelesapprochesdescesdeuxcoles. 2) Les tapes d'intgration de la dfense de l'efficacit dans les lignes directrices amricaines On s'intresse dans cette partie sur les diffrents problmes soulevs dans la pratique amricaine du contrle des fusions. Tout au dbut les autorits amricaines ont interprt de manire ngative le concept de la croissance du pouvoir conomique des entreprises. Mais, aprs la priode de rflexion et des dbats autour de la thorie d'Williamson, les autorits se sont rendu compte que la prise en compte de l'efficacit des entreprises fusionnantes pouvait treunfacteurdynamisantpourl'conomieamricaine.
16 C.J.Megret,Droitcommunautairedelaconcurrence,Contrledesconcentrations,DominiqueBerlin,2009,ditiondel'UniversitdeBruxelles,p.525 17 C.J.Megret,op.cit,p.525 18 V.Viallard,Lecritred'apprciationsubstantielledesconcentrationstudecomparedesdroitscommunautaireetamricain,Dalloz,2007,p.429 19 H.Hovenkamp,TheLawofCompetitionanditsPractice,citeparA.JonesetB.Surfin,dansECCompetitionLaw,Text,CasesandMaterials,Thirdedition,OxfordUniversityPress,p.1043 20 R.Bork,TheAntitrustParadox,citeparD.Hildebrand,TheroleofeconomicanalysisintheECcompetitionrules,KluwerLawInternational,2009,Internationalcompetitionlawseries;v.39,p. 143146 21 P.D.Camesasca,EuropeanMergerControl:GettingtheEfficienciesRight,2000,IntersentiaHart,p.58 22 O.E.Williamson,op.cit.,p.34 23 D.Hildebrand,op.cit.,p.184 24 LesLignesdirectricesamricainesde1968concernantlesconcentrationsn'ontadmisquexceptionnellementlajustificationd'unefusionparlesefficiences,lesautoritsconsidrantquedans la plupart des cas elles pouvaient se raliser par des moyens internes. U.S. Merger Guidelines 1968, para 10; disponible sur le site: http://www.justice.gov/atr/hmerger/11247.htm Unless thereareexceptionalcircumstances,the Departmentwillnotacceptasajustificationforanacquisitionnormally subjecttochallengeunderitshorizontalmerger standardstheclaimthatthe mergerwillproduceeconomies(i.e.,improvementsinefficiency)because,amongotherreasons,(i)theDepartment'sadherencetothestandardswillusuallyresultinnochallengebeingmade to mergers of the kind most likely to involve companies operating significantly below the size necessary to achieve significant economies of scale; (ii) where substantial economies are potentially available to a firm, they can normallybe realized through internal expansion; and (iii) there usually are severe difficulties in accurately establishing the existence andmagnitude of economiesclaimedforamerger.consultle05.12.2010

196

Dans la jurisprudence amricaine on distingue deux tapes plus importantes qui se caractrisentpar:lerejetdel'efficacitdesentreprises(1),etl'intgrationexplicitedeladfense del'efficacitdanslecontrledesconcentrations(2). 2.1.Lerejetdel'efficacitdesentreprises Danslapriodedesannes'60lesautoritsamricainesonteubeaucoupderticenceface la prise en compte des efficiences dans le contrle des concentrations. Cette rticence s'expliqued'unctparleslacunesexistantesdanslalgislationamricaineetdel'autrectpar lemanquedestestsncessairespourl'valuationdesconceptsconomiques.Encequiconcerne la loi applicable en matire de fusions, la section 7 du Clayton Act25, ne faisait aucune rfrence quant l'efficacit des entreprises. Au contraire, il a t considr que toute fusion, totale ou d'unecertaineampleur,quipouvaitdiminuerdunemaniresubstantiellelacomptition,devrait treinterdite26. Autour de cette disposition s'est dveloppe une jurisprudence trs protectionniste de prservation de la concurrence parmi un grand nombre des vendeurs27 en ngligeant les avantages conomiques qui pouvaient bnficier aux consommateurs en terme de prix plus bas ou d'amlioration de la qualit des produits. Dans une srie des affaires importantes, les autorits avaient jug soit que l'efficacit28 des entreprises fusionnantes reprsentait une menace en soi la concurrence29 soit que les avantages conomiques ou sociales ne pouvaient pas renverser les effets anticoncurrentiels30 lis la concentration ou que les conomies rsultantd'unefusionnepouvaientpastreutiliscommeunmoyendedfensedel'illgalit31. Dans ces affaires, mme si les autorits se sont rendues compte de la ralisation des gains d'efficacit importants rsultants des projets de fusion en cause, elles taient incapables de les apprcier car lpoque elles ne disposaient d'aucun test conomique pour l'valuation quantitative et qualitative de ceuxci32. Le manque des tests concrets affectait pas seulement les fusions entre les grands entreprises (Philadelphia Nat'l Bank) o la mise en balance des efficiences avec les ventuels effets anticoncurrentiels tait ncessaire, mais galement les fusions entre les entreprises de taille petite (Brown Shoe Co.) qui en principe ne posaient pas beaucoupdeproblmessurlemarch. Cette priode caractris par le rejet de l'efficacit des entreprises a t reconnue dans la doctrine comme un efficiency offense33. Les critiques adresses la politique amricaine de concurrence pendant cette priode l'ont qualifie dsute par rapport au nouveau contexte conomique dvelopp aprs la seconde guerre mondiale34. Ce qui a fait penser les autorits de

25 ClaytonAct,precit. 26 Clayton Act, precit., para. 211 That no corporation engaged in commerce shall acquire, directly or indirectly, the whole or any part of the stock or other share capital of another corporation engaged also in commerce, where the effect of such acquisition may be to substantially lessen competition between the corporation whose stock is so acquired and the corporation making theacquisition,ortorestrainsuchcommerceinanysectionorcommunity,ortendtocreateamonopolyinanylineofcommerce(noussoulignons) 27 U.S.v.Von'sGroceryCo.,U.S.SupremeCourt,384U.S.270(May31,1966),para.274 28 DanslecasBrown Shoe Co.,Inc.v.United States,U.S.SupremeCourt,370 U.S.294(June25,1962),para298les entreprisesavaientfond leurargumentationsur laralisation desavantages conomiques substantiels directement lies leur fusion: l'augmentation de la qualit des matriaux utiliss, l'amlioration de la qualit de fabrication et la baisse des cots permettant le dveloppementdediffrenteslignesdecommercequiprofitaientauxconsommateurs. 29 BrownShoeCo.,Inc.v.UnitedStates,precit.,para297 30 Les autorits ont considr que les fusions sur un march trs concentr taient susceptibles de renforcer le pouvoir des entreprises en mettant les consommateurs au risque des prix anticoncurrentiels,UnitedStatesvPhiladelphiaNat'lBank,U.S.SupremeCourt,374U.S.321(June17,1963),para.368371 31 FTCv.Procter&GambleCo.,U.S.SupremeCourt,386U.S.568(April11,1967),para.580Possibleeconomicscannotbeusedasadefensetoillegality.Congresswasawarethatsomemergers whichlessencompetitionmayalsoresultineconomics,butitstruckthebalanceinfavorofprotectingcompetition(noussoulignons) 32 BrownShoeCo.,Inc.v.UnitedStates,precit.,para.311323 33 W.J.Kolasky,A.R.Dick,Themergerguidelinesandtheintegrationofefficienciesintoantitrustreviewofhorizontalmergers,AntitrustLawJournal,Vol.71,No.1,2003,p.211 34 D. A. Valentine The evolution of US merger law, Federal Trade Commission, INDECOPI Conference, Aug. 13, 1996 p. 2, disponible sur le site: http://www.ftc.gov/speeches/other/dvperumerg.shtm(consultele28.02.2011)

197

trouver les standards ncessaires pour la prise en compte des efficiences dans l'examen desfusions. 2.2. La reconnaissance explicite de la dfense de l'efficacit dans le contrle des concentrations La premire rvision importante des lignes directrices amricaines en matire des concentrations est survenue en 198435. Elles prvoient expressment la capacit des parties fusionnantes de raliser des gains d'efficacit susceptible d'augmenter leur comptitivit et de baisser les prix aux consommateurs. Le concept de la loi tait d'instituer un examen des efficiences juste en cas o la fusion en cause constituait un danger la concurrence car dans d'autres cas, les projets de fusions devaient tre approuvs sans un examen approfondi des autorits. Si les gains d'efficacit faisaient l'objet d'un contrle, trois conditions essentielles devaienttrerempliespourleurpriseencompte:premirement,ilsdevaienttredmontrspar les parties fusionnantes par des preuves claires et convaincantes; deuximement, les gains d'efficacitoudesconomiescomparablesnepouvaientpasseraliserpard'autresmoyensque lafusionencause;et,troisimement,quelesefficiencesseronttransfresauxconsommateurs. En pratique, les autorits taient encore rticentes sur la ralisation des efficiences. Dans une affaire qui concernait la cration d'une entreprise commune entre le premier et le troisime fabricant d'automobiles au niveau mondial, General Motors et Toyota36 plusieurs opinions ont t exprimes sur les potentiels gains d'efficacit lis la concentration. D'un ct, il a t considr que la concentration reprsentait une menace la concurrence amricaine qui ne pouvait pas tre renverse par les conomies invoques par les parties fusionnantes. Par contre, d'autres commissaires de la FTC avaient considr que l'entreprise commune GM / Toyota tait pro concurrentielle pour plusieurs motifs37. Premirement, le projet permettait l'augmentation, en Amrique, du nombre des petites voitures produites des prix plus avantageux et plus efficientes dans la consommation du carburant. Deuximement, l'entreprise commune crait la possibilit pour la GM d'apprendre les techniques de production et de gestion japonaise qui pouvaient tre mises en uvre dans ses usines en ralisant une baisse de cots gnraux de production. Troisimement, le transfert des connaissances sur la technique de production japonaise, considre la plus efficiente du monde, profitait aussi aux autres constructeurs amricains et par consquence entranait aux tats Unis, le dveloppement d'une industrie d'automobileplusefficaceetconcurrentielle38.lafin,lafusionatapprouveavectroisvotes pouretdeuxvotescontre.

35 U.S. Merger Guidelines 1984, point 3.5. Efficiencies; disponible sur le site: http://www.justice.gov/atr/hmerger/ 11249.htm, "The primary benefit of mergers to the economy is their efficiencyenhancingpotential,whichcanincreasethecompetitivenessoffirmsandresultinlowerpricestoconsumers.Becausetheantitrustlaws and,thus,thestandardsoftheGuidelines, are designed to proscribe only mergers that present a significant danger to competition, they do not present an obstacle to most mergers. As a consequence, in the majority of cases, the GuidelineswillallowfirmstoachieveavailableefficienciesthroughmergerswithoutinterferencefromtheDepartment.SomemergersthattheDepartmentotherwisemightchallengemaybe reasonablynecessarytoachievesignificantnetefficiencies.Ifthepartiestothemergerestablishbyclearandconvincingevidencethatamergerwillachievesuchefficiencies,theDepartment will consider those efficiencies in deciding whether to challenge the merger. Cognizable efficiencies include, but are not limited to, achieving economies of scale, better integration of production facilities, plant specialization, lower transportation costs, and similar efficiencies relating to specific manufacturing, servicing, or distribution operations of the merging firms. The Department may also consider claimed efficiencies resulting from reductions in general selling, administrative, and overhead expenses, or that otherwise do not relate to specific manufacturing, servicing, or distribution operations of the merging firms, although, as a practical matter, these types of efficiencies may be difficult to demonstrate. In addition, the Department will reject claims of efficiencies if equivalent or comparable savings can reasonably be achieved by the parties through other means. The parties must establish a greater level of expectednetefficienciesthemoresignificantarethecompetitiverisksidentifiedinSection3".consultle05.12.2010 36 GeneralMotorsCorp.,103F.T.C.374(1984) 37 J.E. Kwoka,Jr., International Joint Venture: General Motors and Toyota (1983), p. 4955, disponible sur le site: http://www.us.oup.com/us/pdf/kwoka/0673383776_02.pdf consult le 05.12.2010 38 J.E.Kwoka,Jr.,op.cit.,consultle05.12.2010

198

En ce qui concerne l'activit de la Cour Suprme, vers la fin des annes 80 et le dbut des annes 90 il y a eu un certain nombre des transactions problmatiques39 dans lesquelles elle a jug soit que les efficiences ntaient pas propre la concentration soit que les parties n'ont pas apport des preuves suffisantes sur la ralisation des cellesci ou qu'il n'y avait aucune garantie qu'ellespasseraientauxconsommateurs.Dansl'affaireRockfordMemorialCorp.v.US40,laCoura constat la ralisation des gains d'efficience, mais, en espce, ce moyen de dfense a t rejet car les juges ont apprci qu'ils ne fussent pas spcifiques la concentration. Puis, dans le cas FTC v. Univers Health41, la Cour a admis que le dfendeur peut se prvaloir de la dfense de l'efficacitmais,lafinellearefusleprojetdeconcentrationaumotifquelespartiesn'ontpas apport des preuves suffisantes sur la ralisation des efficacits substantielles suite la fusion. Dansl'affaireUSv.UnitedToteInc42,laCourasuivilemmeraisonnementenrejetantladfense del'efficacitaumotifquelesgainsinvoqusparlespartiestaientinsuffisantspourbalancerles effets anticoncurrentiels, et, en particulier, il n'y avait pas aucune garantie qu'ils seraient transfrsauxconsommateurs. La pratique de la Cour Suprme de Justice amricaine n'a pas t toujours constante l'gard du traitement des efficiences d'une fusion particulire. Il y a peu de cas dans lesquels la dfense de l'efficacit des parties fusionnantes a eu plus de succs contre la prsomption d'illgalit avance par la FTC. Dans le cas FTC v. Butterworth Health Corp.43 les dfendeurs ont russi renverser les arguments de la FTC que la concentration nuisait la concurrence, en montrant que la fusion crait des efficiences importants pour les consommateurs, savoir: une forte augmentation de la qualit des services mdicaux et la baisse des cots de soins de sant. La District Cour, tant convaincue que l'opration envisage entranait des gains d'efficacit significatifs, a statu que les dfendeurs devaient dmontrer que lapport des conomies et leur transfertverslesconsommateurs,unevaluationdecellescintantpasncessaire44. Cette dernire jurisprudence a montr que l'intgration des nouveaux critres tait ncessaireetelleacontribulamodificationsubstantielledeslignesdirectricesenmatiredes concentrations en 199745. La nouvelle politique dveloppe par les autorits avait comme but principal l'accroissement de l'conomie base sur la globalit et l'innovation. Par rapport aux anciennes lignes directrices qui prvoyaient comme conditions que les efficiences soient dmontres par des preuves claires et convaincantes (1), qu'elles soient spcifiques la fusion (2) et transfres aux consommateurs (3), la nouvelle normative a limin la premire et la troisime condition et les a remplac avec l'exigence que les efficiences: soient vrifies (1), et suffisamment importantes pour compenser les effets anticoncurrentiels gnrs par la concentration et qu'elles ne rsultent pas d'une rduction anticoncurrentielle de la production (2). On a examin dans cette partie l'volution de la politique et la lgislation amricaine en matiredeconcentration.Toutaudbut,lesautoritsamricainesontdonnuneinterprtation ngative l'efficacit des entreprises en considrant que chaque opration qui apportait un
39 D.A.Valentine,opcit,05.12.2010 40 RockfordMemorialCorp.v.UnitedStates,111S.Ct.295(Mem)U.S.,1990 41 FTCv.UniversityHealth,938F.2d1206,122223(11thCir.1991) 42 U.S.v.UnitedToteInc.,768F.Supp.1064(D.Del.1991) 43 FTCv.ButterworthHealthCorp.andBlodgettMemorialMedicalCenter,946F.Supp.1285,W.D.Mich.,1996 44 FTC v. Butterworth Health Corp. and Blodgett Memorial Medical Center, precit., para. 13001301 defendants "must demonstrate that the intended acquisition would result in significant economies and that these economies ultimately would benefit competition and hence, consumers". Because measuring the efficiencies of a proposed transaction is inherently difficult and becausebothsides'estimatesareclearlybasedinsomemeasureonspeculativeselfservingassertions,...theCourtfindsitneitherappropriatenornecessarytoengageinadetailedevaluation ofthecompetingviews. 45 U.S.MergerGuidelines,1997,section4;disponiblesurlesite:http://www.justice.gov/atr/hmerger/11251.htm05.12.2010

199

renforcement du pouvoir du march des parties fusionnantes nuisait la concurrence entre les petites entreprises. Un changement considrable de la politique est survenu aprs l'tude de lconomiste Oliver Williamson qui a montr que mme en dpit de la cration d'un pouvoir de march, une concentration peut engendrer plusieurs bnfices conomiques transfrables aux consommateurs. En ce qui concerne la pratique des autorits europennes jusqu' la reforme communautaire, elle a connu la mme volution en distinguant deux tapes plus importantes caractrises par: le rejet des gains defficacit (1) et leur intgration explicite dans la lgislation communautaire(2). B.L'approcheeuropennesurladfensedel'efficacit L'objectif de ce chapitre est de faire un parcours de la lgislation et de la jurisprudence europenne en matire des concentrations dveloppe jusqu' la reforme lgislative communautaire de 2004 pour comprendrequelle tait l'approche de la Commission europenne pendant cette priode. On va constater ici que le traitement de la dfense de l'efficacit a t similaire celui adopt par les autorits amricaines pendant les annes '60 caractris par le rejetdesefficiencesetlaprotectiondesconcurrentssurlemarch. Lechapitreestdivisendeuxpartiesetprsentera:d'abord,letraitementdeladfensede l'efficacit par les autorits europennes sous l'empire du Rglement 4064/89 (1), et ensuite, la reformecommunautaire(2). 1) L'assimilation du progrs technique l'efficacit conomique sous l'empire du Rglement4064/89 On traitera ici plusieurs cas de la pratique communautaire dans lesquels la Commission europenneastatusurlesefficiencesdanslecontrledesconcentrations.Enraisondufaitque le Rglement 4064/89 sur le contrle des concentrations ne contenait pas des critres lgaux exprs sur la prise en compte des gains d'efficacit et de l'existence du test de la dominance, la pratique de la Commission s'est caractrise par le rejet de plusieurs fusions importantes. On donnera une attention particulire la prsentation du cas GE/Honeywell car il met mieux en lumirelesdiffrencesentrel'approcheeuropenneetcelleamricainedecettepoqueci. Cette partie est structure dans deux sous partie comme suit: le rejet de l'efficacit dans la pratiqueeuropenneenmatiredesconcentrations(1)etlaprsentationducasGE/Honeywell(2). 1.1.Lerejetdel'efficacitdanslapratiqueeuropenneenmatiredesconcentrations L'approchedelaCommissionenmatiredesconcentrationsatfortementinfluencepar l'approche structurelle de Bundeskartellamt allemand46, qui mettait, principalement, l'accent surlespartsdemarchenfonctiondunombreetdelatailledesconcurrentsquesurleseffetsde la transaction aux consommateurs. Ce test de la position dominante qui a rgn en Europe ne permettait pas la prise en compte de l'efficacit des entreprises par les autorits. En consquence, tout au dbut la pratique de la Commission europenne en matire de concentrations a t similaire la politique amricaine des annes '60 en se caractrisant par la prservationdespetitsconcurrentssurlemarch47quelaprotectiondelaconcurrence. La proccupation de la Commission europenne sur l'tablissement d'un contrle des fusions est arrive en 1966 avec l'laboration d'unMmorandum48 sur les problmes relatifs aux concentrations. Ce Mmorandum contenait des dispositions sur l'application des articles 8549 et
46 G.DrauzetC.Jones,EUCompetitionLaw,VolumeII,Mergersandacquisitions,Claeys&Casteels,2006,p.14 47 W.J.Kolasky,A.R.Dick,op.cit.,p.239 48 MemorandumontheProblemofConcentrationintheCommonMarket(1966).ECCompetitionSeries,StudyNo.3,Brussels1966. 49 Art 85 du Traite instituant la Communaut conomique europenne, disponible sur le site: http://eurlex.europa.eu/fr/treaties/index.htm (25.04.2011) devenu actuellement l'article 101 du Traite sur le fonctionnement de l'Union Europenne [JO C83/47, 30.03.2010], prvoit l'interdiction de tous accords, toutes dcisions d'associations et toutes pratiques concertes entre les entreprises.

200

8650 du Traite CE aux fusions. Il prvoyait que l'article 101 ne devait pas s'appliquer aux concentrations parce que le but de cellesci tait de contribuer la ralisation des objectifs industrielsdanslaCommunaut.Parcontre,l'article102taitapplicableauxconcentrationsdans la mesure o la cration d'une position dominante conduisait l'limination de la concurrence. Cette lgislation ne rpondait pas adquatement au contrle des fusions effectu par les autorits nationales de concurrence51 qui tait trs vari et la Commission a propos en 1973 l'laborationd'unelgislationpropreauxconcentrations. Aprs quelques annes le Conseil a adopt le Rglement 4064/198952 relatif au contrle des concentrations qui se fondait sur le test de la dominance et ne contenait aucune disposition explicite quant la prise en compte des efficiences par les autorits communautaires. La seule disposition qui pouvait tre interprte dans le sens de la prise en compte de l'efficacit c'tait l'article 2, paragraphe 1, point b) du rglement qui prvoyait l'obligation des autorits communautaires de tenir compte de l'volution du progrs technique et conomique dans l'examen des concentrations, condition que ce progrs bnficie aux consommateurs et n'entravaitpaslaconcurrence. Certainscommentateursontfaitvaloirquecettedispositionconstituaitunebasesuffisante pour la dfense de l'efficacit d'une fusion53. Par contre, d'autres ont soutenu que le texte en s'appuyant sur l'ide de progrs lassait penser qu'il n'envisageait que des efficacits d'innovation54 et pas des efficiences plus larges. Puis il ne permettait pas la mise en balance de ces dernires avec les effets anticoncurrentiels d'une fusion particulire comme la dfense de l'efficacit dans le systme amricain car une des conditions de base tait que le progrs ne constituait pas un obstacle la concurrence dans la Communaut. Or, dans la plupart des cas toute amlioration de l'efficacit des entreprises pouvait tre interprte dans le sens de l'augmentationdeleurpouvoirdumarchetparconsquencelafusiontaitrejeteenraisonde la menace la concurrence55. Si on regarde les dcisions de la Commission europenne prises sous l'empire du Rglement 4064/89 on constate que cette disposition qui pouvait tre largement interprte a donn un grand pouvoir discrtionnaire aux autorits europennes. Dans certains cas, elles ont considr que les efficiences n'taient pas l'avantage des consommateursouspcifiqueslafusionouqu'ellesn'taientpasprisesencomptesimplement enraisondelapositiondominantedel'entreprisefusionne. DansladcisionAerospatialeAlenia/deHaviland56,laCommissionaconstatque,bienque la fusion entranait des gains d'efficacit provenant de la rationalisation des conomies de cots d'achat, de la distribution et des services aprsvente dans l'industrie des avions, ceuxci ont t rejet en considrant qu'ils conduisaient au renforcement du pouvoir des entreprises fusionnantes. La Commission a apprci que les conomies des cots invoques par les parties fusionnantes auraient un impact ngligeable sur le fonctionnement au longterme de la fusion AerospatialeAlenia/de Havilland, et elles ne constituaient pas une consquence directe la concentration en soi, en pouvant tre ralises par de Havilland mme ou par tout autre
50 Art 86 du Traite instituant la Communaut conomique europenne, disponible sur le site: http://eurlex.europa.eu/fr/treaties/index.htm (25.04.2011) devenu actuellement l'article 102 du Traite sur le fonctionnement de l'Union Europenne, prcit., prvoit l'interdiction pour une ou plusieurs entreprises d'exploiter de faon abusive une position dominante sur le march intrieur[europen]oudansunepartiesubstantielledeceluici. 51 D.Hildebrand,op.cit.,p.74 52 Rglement(CEE)n4064/89duConseil,du21dcembre1989,relatifaucontrledesoprationsdeconcentrationsentreentreprises,JO395du30/12/1989,p.00010012 53 R. Snelders, S. Genevaz, Merger Efficiencies and Remedies, The European Antitrust Review, disponible sur le site: http://www.cgsh.com/files/Publication/74073f219a084be3a28b 6077c3d867eb/Presentation/PublicationAttachment/ 7be917383d0740f1a4c761745c9a62f2/MC06Chapter2ClearyGottlieb.pdf,consultele30.01.2011

54 V.Viallard,op.cit.,p.445 55 V.Viallard,op.cit,p.445 56 AerospatialeAlenia/deHavilland,DcisiondelaCommissiondesCommunautseuropennes,de2octobre1991,COMNo.IV/M053

201

acqureur potentiel par une meilleure gestion de la socit en cause57. En conclusion, ces efficiences ont t considrs stratgiques58, qu'elles bnficiaient aux consommateurs que courte dure et qu'elles n'taient pas assez importantes pour compenser le dommage cr au longtermelaconcurrenceparl'exclusionpotentielledesconcurrents. Dans l'affaire Bertelsmann/Kirch/Premiere59 la Commission a considr que les gains d'efficience taient insuffisants pour balancer les effets anticoncurrentiels, mme si l'opration en cause rpondait la condition relative au dveloppement du progrs technique et conomique prvue par l'article 2(1) b du Rglement communautaire sur les concentrations. En espce, les parties ont fait valoir que seulement par la mise en commun des ressources financires des entreprises fusionnantes, elles pouvaient contribuer l'implmentation de la tlvision numrique enAllemagnequi bnficiait aux consommateursen terme deprix bas. Par contre,laCommissionajugquelesargumentsconomiquesdespartiessoulevaientdesdoutes considrablessurleplanpratiqueetquelapositiondominantedespartiesaprslafusionnuisait les autres concurrents. La Commission craignait que, mme si l'opration de concentration favorisait le progrs technique et conomique, cette contribution n'tait pas suffisante sur la base de l'article 2 (1) bdu rglement sur les concentrations qui exigeaitque le critreduprogrs techniqueetconomiqueneconstituepasunobstaclelaconcurrence60. Dans d'autres cas, comme l'affaire Gencor/Lonrho61 et l'affaire Danish Crown/ Vestjyske Slagterier62, la Commission a abouti constater que les efficiences n'taient pas l'avantage des consommateurs. Dans le premier cas les parties ont fait valoir qu'il tait possible de raliser des efficiencesconsidrablespar:laralisationdesbnficesdeproductionenapprenantlesunsdes autres, et des conomies supplmentaires suite la fermeture et la transformation des raffineries. La Commission a rejet ces arguments qui correspondaient la condition d'volution du progrs technique en statuant qu'elles ne bnficiaient pas aux consommateurs et que l'opration, par la cration d'une position dominante sur les marches du platine et du rhodium, entravaitlaconcurrencesurcesmarches63. Dans l'affaire Danish Crown/ Vestjyske Slagterier la Commission a prcis plus claire sa position sur la prise en compte des gains d'efficacit. En espce, les parties fusionnantes avaient invoququeleuroprationpermettaitunerductiondecots,unlargissementdel'assortiment de produits proposs ce qui le donnait la possibilit de sauvegarder leur position et de concurrencer sur le march amricain. En revanche, la Commission a rpondu que En ce qui concerne ces gains d'efficience, il convient de constater que, en application de l'article 2 (1) b du rglement sur les concentrations, la Commission peut tenir compte de l'volution du progrs technique et conomique que dans la mesure o il est l'avantage des consommateurs et ne constituepasunobstaclelaconcurrence.Lacrationd'unepositiondominantesurlesmarchs pertinents identifis [...] signifie donc que l'argument des efficiences avanc par les parties ne peutpastreprisencomptedansl'valuationdelaprsentefusion64. On constate que l'approche dveloppe par la Commission Europenne sous l'empire du Rglement 4064/89 a t similaire la politique amricaine des annes '60 dans les cas
57 AerospatialeAlenia/deHavilland,precit.,para.6569 58 A.J. Padilla, The Efficiency Offence Doctrine in European Merger Control, publie dans International Merger Control: Prescriptions for Convergence, par J.W. Rowley QC, International Global Association,2001,p.147 59 Bertelsmann/Kirch/Premiere,DcisiondelaCommissionde27mai1998,COM.NoIV/M.993 60 Bertelsmann/Kirch/Premiere,precit.,para119122 61 Gencor/Lonrho,DcisiondelaCommissionde24avril1996,COM.NoIV/M.619 62 DanishCrown/VestjyskeSlagterier,DcisiondelaCommissionde09mars1999,COM.NoIV/M1313 63 Gencor/Lonrho,precit.,para.214 64 DanishCrown/VestjyskeSlagterier,precit.,para.198

202

Philadelphia Nat'l Bank, Brown Shoe Co. et Von's Grocery Co. qui se fondait sur l'ide que l'efficacit aprs fusion des entreprises constituait une menace pour les concurrents. Pendant cettepriodelaCommissionatoujoursjonglentrelesdeuxconditionsprvuesparl'article2(1) bduRglement4064/89:soitleprogrstechniqueetconomiquedesconcentrationsn'taitpas l'avantagedesconsommateurssoitilentravaitlaconcurrence,pourmotiverlerejetdesfusions qui conduisaient au renforcement ou la cration d'une position dominante. Dans les cas analyss cidessus, les efficiences en terme de progrs technique et conomique ne faisait pas l'objet d'un bilan conomique global par la mise en balance des cellesci avec les effets anticoncurrentielsdelafusionpourdterminerquelstaientlesplussubstantiels65.Aucontraire, une fois constate la cration ou le renforcement d'une position dominante, les efficiences taient considres un lment encore plus ngatif qui conduisait l'augmentation de la puissanceconomiquedesentreprisesaudtrimentdesconcurrentsetdesconsommateurs66. Cette politique, on va voir ensuite, a t adopte par la Commission europenne mme dans l'examendes fusions entre entreprises situes en dehors du march europen mais qui ont faitl'objetd'uncontrlecommunautaireenraisondeseffetsproduitsparlesfusionsencausesur leterritoireeuropen. 1.2.LecasGE/Honeywell Le cas General Electric/ Honeywell67 a montrs les grandes diffrences entre les approches des autorits amricaine et europenne. Il concernait un projet de fusion entre deux entreprises amricaines mais qui a fait l'objet d'un contrle par l'autorit amricaine et europenne de concurrence en raison des effets produits sur les deux marchs. Pendant qu'aux tatsUnis la fusion a t approuve en raison des efficiences considrables, en Europe elles ont t interprtesd'unemanirengative. Dans ce cas qui combinait l'activit de General Electric dans la production des moteurs d'avions et celle de Honeywell dans la production des systmes avionique et non avionique, les parties ont avanc des efficiences importantes rsultant de l'limination de leurs activits communes. La Commission a rejet le projet en considrant que la fusion renforait la position dominantedeGeneralElectricsurlemarchdesmoteursd'avioncequilepermettaitd'offriraux clients des prix plus bas pour les moteurs raction et de pratiquer des prix plus levs sur les produits complmentaires. Tout en reconnaissant que cette baisse des prix aurait pu bnficier aux clients court terme, la Commission a retenu finalement que ces efficiences n'ont pas contrebalancs le risque qui menaait les concurrents de GE68. Dans son opinion, les rductions de prix aprsfusion contraignaient les concurrents de quitter le march pour aboutir finalement l'augmentationdesprixendessusduniveauprfusion69.Parcontre,leDpartementdeJustice amricainavaitconsidrquelacombinaisondesproduitscomplmentairesconduisaitdesprix plusbaspourlesconsommateurs70. La Commission europenne a t fortement critique pour son analyse limite juste l'apprciation du pouvoir du march des entreprises fusionnantes qui mettait les intrts des
65 V.Viallard,op.cit.,p.447449 66 General Electric Company contre Commission des Communauts europennes, Dcision du Tribunal de premire instance du 14.012.2005, Affaire T210/01 Para 8 Le Tribunal de premire instancestatuequeUnepositiondominanteestdmontreparlefaitquelentrepriseencauseestdansunesituationdepuissanceconomiquequiluidonnelepouvoirdefaireobstacleau maintien dune concurrence effective sur le march en cause en lui fournissant la possibilit de comportements indpendants, dans une mesure apprciable, visvis de ses concurrents, de ses clients et, finalement, des consommateurs. cet gard, la Commission na pas besoin de dmontrer que les concurrents dune entreprise seront exclus du march, mme terme, afin dtablirlexistencedunetelleposition.(noussoulignins) 67 GeneralElectric/Honeywell,03.07.2001,COMP/M.2220 68 W.J.Kolasky,A.R.Dick,op.cit.,p.239 69 A.Ezrachi,EUcompetitionlaw:ananalyticalguidetotheleadingcases,Oxford:Hart,2010,p.372 70 A. Riesenkampff, The new EC merger control test under Article 2 of Merger Control Regulation, Symposium on European competition Law/F.L. Fine, Ph. Lowe, G. M. Berrisch, publi dans Northwesternjournalofinternationallaw&business,2004,v.24,n.3,Spring,p.725

203

concurrents devant ceux des consommateurs71 et qui conduisait au rejet des fusions qui apparemment renforaient le pouvoir des parties mais qui pouvaient en mme temps profiter auxconsommateurs. Le cas GE/Honeywell a mis en vidence cette diffrence majeure entre les tatsUnis et l'Union Europenne dans l'examen des fusions. Tandis que, le critre principal utilis aux tats Unis pour dterminer si une concentration est concurrentielle ou anticoncurrentielles tait de savoir si elle tait au profit des consommateurs ou au prjudice de ceuxci72 en Europe une telle analysetaitexcluesilanouvelleentrepriseaccumulaitunpartdemarchtroplev73. 2) L'intgration explicite de la dfense de l'efficacit dans la lgislation europenne en matiredeconcentrations Dans cette dernire partie du premier chapitre on prsentera le paquet de la reforme communautaireenmatiredesconcentrations(1)etensuiteunepremirevuesurlessimilarits et les diffrences entre les lignes directrices europennes de 2004 sur les concentrations horizontalesetleslignesdirectricesamricainesde1997(2). 2.1.Lareformecommunautaireenmatiredesconcentrations Les autorits communautaires ont t fort critiques pour leur rticence d'intgrer la dfensedel'efficacitdansl'examendesconcentrations.LecasGE/Honeywelletlajurisprudence antrieure avaient montr bien la dsutude de la lgislation europenne en matire des concentrations. Toutefois, au dbut la Commission Europenne n'tait pas assez convaincue sur la ncessite d'introduire dans la lgislation europenne une dfense de l'efficacit similaire avec lemodleamricain. Selon M. Monti le reprsentant de la Commission, un changement de la lgislation n'tait pas ncessaire car selon lui74 l'article 2 (1) b du rglement sur le contrle des concentrations permettait dj la prise en compte de l'efficacit des entreprises et juste une volution dans l'interprtation de cette disposition suffira pour lui donner une plus large application. En ralit, commeonavudanslapartieprcdente,l'efficacitprvueparleRglement4064/89selimitait qu'au progrs technique et conomique et n'envisageait pas des efficiences plus larges ou des tests concrets. Cela constituait des raisons suffisantes pour qu'un changement de la loi en matiredesconcentrationssoitncessaire. La reforme lgislative communautaire en matire des concentrations est entre en vigueur en 2004. Elle contient principalement un nouveau rglement75 qui a remplac entirement le Rglement 4064/89 et des lignes directrices de la Commission sur les concentrations horizontales76. Les mesures comprises dans ce paquet lgislatif sont destines amliorer les mcanismes internes du contrle, renforcer l'analyse conomique sur laquelle la Commission vafondersesdcisionsenmatiredeconcentrationsetamliorerlesdroitsdeladfense77. En ce qui concerne le Rglement 139/2004 il contient une seule disposition de principe78 sur les gains d'efficacit dans le contrle des concentrations en confiant la tche principale la
71 A.J.Padilla,op.cit.,p.143 72 M.Baker,US/EU:AnalysisWhatKilledtheGEHoneywellMerger?,2001,disponiblesurlesite:http://www.rferl.org/content/article/1096891.html,consultele20.02.2011 73 M.Baker,op.cit.,consultele20.02.2011 74 M.Monti cit par J. Leygonie, A. Condomines, La prise en considration des gains d'efficacit dans le contrle des concentrations, Les Petites affiches: La Loi 2003, anne 392, n.56, 19 mars, p.8 75 Rglement(CE)n139/2004duConseildu20janvier2004relatifaucontrledesconcentrationsentreentreprises,JOnL024du29/01/2004p.00010022 76 Lignes directrices sur l'apprciation des concentrations horizontales au regard du rglement du Conseil relatif au contrle des concentrations entre entreprises [Journal officiel C 031 du 05.02.2004] 77 CommissionEuropenne,Lenouveaurglementsurlesconcentrations,Bruxelles,2004,MEMO/04/9,disponiblesurlesite:europa.eu/rapid/pressReleasesAction.do,consultle12.12.2010 78 Point29duRglement(CE)n139/2004,precit.Pourdterminerl'effetd'uneconcentrationsurlastructuredelaconcurrencedanslemarchcommun,ilconvientdetenircomptedesgains d'efficacit probables dmontrs par les entreprises concernes. Il est possible que les gains d'efficacit rsultant de la concentration contrebalancent les effets sur la concurrence, et notamment le prjudice potentiel pour les consommateurs, qu'elle aurait sinon pu avoir et que, de ce fait, celleci n'entrave pas de manire significative une concurrence effective dans le

204

Commission d'noncer des rgles plusdtailles via les lignes directrices.La section VIIde celles ci, intitule Les Gains d'Efficacit, contient au principal les critres essentiels pour de la dfensedel'efficacit(laralisationdesefficiencesauxbnficedesconsommateurs(1),propres lafusion(2)etvrifiables(3)). Ce paquet lgislatif a t complt par un guide des meilleures pratiques sur la conduite des procdures de concentration79 visant rationaliser et rendre plus transparent le processus gnral d'enqute et de prise de dcisions80 et par un guide des meilleures pratiques sur la coopration internationale en matire des fusions transnationales81 qui a comme objectif l'limination des divergences entre les dcisions prises par les autorits amricaines et europennesdanslemmeprojetdefusion. Cette reforme communautaire en matire de concentrations s'est beaucoup rattache aux lignes directrices amricaines de 1997, mais on va voir ensuite que la convergence n'a pas t complte. 2.2.L'harmonisationrelativeaveclemodleamricaindeladfensedel'efficacit Le chapitre des lignes directrices europennes82 ddi aux gains d'efficacit contient plusieursfacteursquisontsimilairesl'approchedestatsUnis: A.Lebnficeauconsommateur Les lignes directrices communautaires prvoient comme premire condition que les gains d'efficacit soient au bnfice des consommateurs qui se trouvent sur le march affect. Les lignes directrices amricaine83 ne la prvoient plus expressment depuis la modification des lignes directrices en 1997, mais les autorits amricaines ont continu donner importance ce critreens'appuyantsurlajurisprudence84. En maintenant le critre du transfert des efficiences aux consommateurs le paragraphe 80 des lignes directrices communautaires prvoient que les rductions des cots variables ou marginaux sont plus susceptibles d'trepertinentespour l'apprciationdes gainsd'efficacit que les rductions de cots fixes, car il est en principe plus probable qu'elles entranent une baisse des prix la consommation. Par contre, la loi amricaine est de nouveau plus flexible en permettant aux autorits85 de prendre en compte mme les rductions des cots fixes mais en lesaccordantmoinsdepoidsparrapportauxcotsvariables. B.Mergerspecificity Comme les lignes directrices amricaines, la loi europenne prvoit que les gains d'efficacitsoientspcifiqueslafusion aveutdirequ'ilsnepourraientpastreatteintsdans la mme mesure par les entreprises individuellement ou par des alternatives moins anticoncurrentielles. Dans toutes les deux juridictions, la charge de cette preuve tombe aux partiesfusionnantes. C.Lesefficiencesdoiventtrevrifiables Dans toutes les deux juridictions les autorits exigent qu'elles soient mises en condition de pouvoirvrifierlesallgationsconomiquesinvoquesparlespartiesfusionnantes.Sousl'aspect de cette condition, la Commission europenne est encore plus stricte que la Federal Trade
marchcommunouunepartiesubstantielledeceluici,notammentdufaitdelacrationoudurenforcementd'unepositiondominante.LaCommissiondevraitpublierdesorientationssurles conditionsdanslesquellesellepeutprendreenconsidrationdesgainsd'efficacitdansl'apprciationd'uneconcentration(noussoulignons), 79 DG Competition, Best Practices on the conduct of merger control proceedings, 20.01.2004, repris dans: EU Competition Law: Rules Applicable to Merger Control, Competition handbooks, 14.07.2009,disponiblesurlesite:http://ec.europa.eu/competition/mergers/legislation/regulations.html#merger_reg,consultele06.03.2011. 80 D.Hildebrand,opcit.,p.77. 81 DGCompetition,Bestpracticesoncooperationinmergercases,precit. 82 Lignesdirectricessurlesconcentrationshorizontales,precit. 83 USMergerGuidelines1997,precit,section4. 84 AmericanMedicalInt'l,Inc.104F.T.C.I(1984);U.S.v.UnitedToteInc.,768F.Supp.1064(D.Del.1991);FTCv.UniversityHealth,938F.2d1206,122223(11thCir.1991). 85 Federal Trade Commission et US Department of Justice, Commentary on the Horizontal Merger Guidelines, 2006, disponible sur le site

http://www.justice.gov/atr/public/guidelines/215247.htm(27.04.2011).

205

Commission amricaine en exigeant aux entreprises fusionnantes de quantifier les gains d'efficacit et les bnfices rsultants aux consommateurs86. Par contre, dans l'approche de la Cour Suprme de Justice amricaine a t constat qu'il est tellement difficile de quantifier les gains d'efficacit dans la phase de la transaction87 et cette condition peut conduire au rejet des efficiences importantes mais sur lesquelles il n'y a pas beaucoup de donnes disponibles au momentdelatransaction. D'autres diffrences entre les deux lignes directrices concernent: les documents internes surlabasedesquelsladfensedel'efficacitsappuieleslignesdirectriceseuropennesfontune description de ceuxci88 pendant que la loi amricaine ne le mentionne pas en laissant plus de libertauxentreprisesfusionnantes;puisladistinctionentrecertainstypesd'efficiencesquisont plus convaincantes que dautres. Ainsi les efficiences relatives aux cots de production sont plus susceptiblesd'tre vrifies quecelles relatives aux cots d'approvisionnement, de management ouducapital89.Lesrglescommunautairesnefontpasunetelledistinction. On va analyser plus dtaill ces diffrences et leurs implications pratiques dans le chapitre quisuit. BIBLIOGRAPHIE: 1. Areeda P. A., Turner D., An analysis of antitrust principles and their application 14699 (1980),publidansl'AntitrustLaw,NewYork,Aspen,1978 2. ArnoldR.A.,Economics,CengageLearning,2008 3. BakerM.,US/EU:AnalysisWhatKilledtheGEHoneywellMerger?,2001,disponiblesur lesite:http://www.rferl.org/content/article/1096891.html,consultele20.02.2011 4. Camesasca P.D., European Merger Control: Getting the Efficiencies Right, 2000, IntersentiaHart 5. DG Competition, Best Practices on the conduct of merger control proceedings, 20.01.2004, repris dans: EU Competition Law: Rules Applicable to Merger Control, Competition handbooks, 14.07.2009, disponible sur le site: http://ec.europa. eu /competition/mergers/legislation/regulations.html#merger_reg,consultele06.03.2011. 6. Drauz G., Jones C., EU Competition Law, Volume II, Mergers and acquisitions, Claeys&Casteels,2006 7. Ezrachi A., EU competition law: an analytical guide to the leading cases, Oxford: Hart, 2010 8. Greenberg D., Jowitt's Dictionary of English Law, 3eme dition, volume I, Sweet&Maxwell,2010 9. Hildebrand D., The role of economic analysis in the EC competition rules, Kluwer Law International,2009,Internationalcompetitionlawseries 10.Jacquemin A., Tulkens H., Fondements d'conomie politique, De Boeck, Bruxelles, 2 dition,1996 11.Jones A., Surfin B., EC Competition Law, Text, Cases and Materials, Third edition, Oxford UniversityPress
86 Lignesdirectricessurlesconcentrationshorizontales,precit.p.86. 87 Voirnotebaspageno.43. 88 Les lments de preuve utiles pour l'apprciation des gains d'efficacit comprennent notamment les documents internes que les dirigeants des entreprises ont utiliss pour prendre la dcision de lancer une telle opration, les dclarations de la direction aux propritaires et aux marchs financiers concernant les gains d'efficacit escompts, des exemples de gains d'efficacit et d'avantages pour les consommateurs gnrs par le pass, ainsi que les tudes ralises par des experts extrieurs avant l'opration de concentration et portant sur le type et l'ampleurdesgainsd'efficacitetsurl'importancedesavantagesquelesconsommateurssontsusceptiblesd'enretirerLignesdirectricessurlesconcentrationshorizontales,precit.p.88. 89 USMergerGuidelines1997,precit.para10.

206

12.Kolasky W.J., Dick A.R., The merger guidelines and the integration of efficiencies into antitrustreviewofhorizontalmergers,AntitrustLawJournal,Vol.71,No.1,2003 13.Kwoka J.E.,Jr., International Joint Venture: General Motors and Toyota (1983), p. 4955, disponible sur le site: http://www.us.oup.com/us/pdf/kwoka/0673383776_02.pdf consultle05.12.2010 14.Leygonie J., Condomines A., La prise en considration des gains d'efficacit dans le contrledesconcentrations,LesPetitesaffiches:LaLoi2003,anne392,n.56,19mars 15.Markovits R.S., Truth or economics: on the definition, prediction and relevance of economic efficiency, disponible sur le site: http://books.google.com/books?id (24.04.2011) 16.Megret C.J., Droit communautaire de la concurrence, Contrle des concentrations, DominiqueBerlin,2009,ditiondel'UniversitdeBruxelles 17.Padilla A.J., The Efficiency Offence Doctrine in European Merger Control, publie dans International Merger Control: Prescriptions for Convergence, par J.W. Rowley QC, InternationalGlobalAssociation,2001 18.Riesenkampff A., The new EC merger control test under Article 2 of Merger Control Regulation, Symposium on European competition Law/F.L. Fine, Ph. Lowe, G. M. Berrisch, publi dans Northwestern journal of international law & business, 2004, v.24, n.3,Spring 19.Valentine D.A., The evolution of US merger law, Federal Trade Commission, INDECOPI 13, 1996 p. 2, disponible sur le site: Conference, Aug. http://www.ftc.gov/speeches/other/dvperumerg.shtm(consultele28.02.2011) 20.ViallardV.,Lecritred'apprciationsubstantielledesconcentrationstudecomparedes droitscommunautaireetamricain,Dalloz,2007 21.Vocabulairejuridique,publisousladirectiondeG.Cornu,Quadrige/PUF,2007 22.WilliamsonO.E.,Economiesasanantitrustdefense:Thewelfaretradeoffs,TheAmerican economicreview1968,v.58

207

DOCUMENTULDETRANSPORTNLUMINACONVENIEIDELABUDAPESTAPRIVIND CONTRACTULDETRANSPORTINTERNAIONALDEMARFPECIDENAVIGAIE INTERIOAR

IonIORGA1 ioniorgaion@yahoo.com

Abstract: The bill of loading reveals, among other things, the reservations the commander of the ship has about thecargo.Thereservationsofthecarriertotakethedeliveryofthegoodsdoesnotproduceareversal of the burden of proof to the liability of the carrier. It bears the burden of proving the cause of damaged goods. It is sufficient, however, evidence of causeeffect relationships between suspicions regardingthegoodsshowninthebillofloadingandthedamage.Thus,itcreatesapresumptionjuris tantumregardingthelocalizationofthesourceofdamage.

Keywords:internationaltransport,internalnavigationcorridors,billofloading,BudapestConvention

1.Formealedocumentuluidetransport2 Convenia de la Viena3 a abandonat utilizarea conosamentului (document reprezentativ al mrfii i titlu de valoare la ordin sau la purttor, negociabil) specific transportului maritim, posibilconformConvenieidelaBratislavadin1955nipotezaremorcrii.Singuraformpecare trebuiesombracedocumentuldetransportestescrisoareadetrsurntocmitdeexpeditorn cinci exemplare, dup ncrcarea mrfii. Scrisoarea de trsur poate fi ntocmit i de ctre cru sau agentul navei din mputernicirea expeditorului. Acest document nu are dect valoare ad probationem n ce privete ncheierea i coninutul contractului de transport i constituie chitana/recipisacruuluilaprimireamrfii(art.1)4. n prealabil, expeditorul este obligat, cu cel puin 24 de ore nainte de nceperea ncrcrii (dac nu sa stabilit alt termen de ctre pri), s transmit cruului n portul de expediie ordinul de mbarcare i toate documentele necesare cerute de autoritile portuare, vamale, sanitare,etc.Expeditorulrspundefadecrunbazaart.6alin.(1)dinConveniadelaViena, pentru pierderile cauzate de netransmiterea la timp sau de incorectitudinea ori neconcordana acestordocumente. Scrisoarea de trsur se ntocmete pe formularul model, n concordan cu datele trecute n ordinul de mbarcare i cuprinde n mod obligatoriu meniunea c transportul se execut conform condiiilor prevzute de Convenie. Aceasta devine astfel aplicabil transportului respectivntemeiulvoineiexprimateexplicitdectrepri. Acordul cruului fluvial const n confirmarea scrisorii de trsur printampil, datarei semntura sa. Cruul are dreptul s introduc n textul acestui document remarci privitoare la stareamrfiipecareopreianvedereatransportului. Originalul scrisorii de trsur nsoete marfa, urmnd s fie predat destinatarului de ctre cru. O copie revine expeditorului, care poate cere i un numr mai mare de exemplare. Celelaltecopiirmnlacru.

1Lectoruniv.laAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 2Pentruanalizadiversitiidocumentuluidetransport,asevedeaO.Cpn,Dreptultransporturilor.Parteageneral,Ed.LuminaLex,Bucureti,2000,p.64iurm. 3ConveniadelaViena,adoptatdecelemaiimportantecompaniidenavigaiedinstateleriveraneDunrii,intratnvigoarela1februarie1995,princaresaumodificatprevederileConveniei delaSiofokdin1990,reglementeazcondiiilegeneraledetransportmrfurintraficinternaionalpeDunre. 4nlegturcuvaloareajuridicaformeiscrise,asevedeaO.Cpn,B.tefnescu,Tratatdedreptalcomeruluiinternaional,vol.II,Parteaspecial,Ed.Academiei,Bucureti,1987,p.21.

208

Convenia de la Budapesta CMNI5, reglementeaz, prin art.1 alin.(6) i art.11, dreptul de opiune al expeditorului ntre scrisoarea de trsur i conosament6 ca forme posibile ale documentelor de transport. Aceste documente sunt ntocmite de cru (conosamentul numai la cererea expeditorului) odat cu luarea n primire a mrfii, n baza indicaiilor prezentate de expeditor, n scris, naintea predrii mrfii. Documentul de transport trebuie s includ cteva meniuni referitoare la marf (descrierea ei, caracteristici, nsuiri, cantitate, calitate, marcaj, greutate),identificareaprilorcontractante,anavei,datacndmrfurileaufostluatenprimire. Documentul de transport astfel nfiat are caracter ad probationem, ntruct absena sau elaborareasaincompletnuafecteazvaliditateacontractuluidetransport(art.11par.1). Documentuldetransportalcruioriginaltrebuiesemnatdectretransportatorfacedovada pn la proba contrar, a ncheieriii coninutului contractului de transporti instituie, n primul rnd, prezumia c mrfurile au fost luate n primire n vederea transportului, aa cum sunt descrise n coninutul su7. Dac prile neleg s aplice n raporturile dintre ele Condiiile de transport prevzute de Convenia de la Viena, atunci, prin clauza care face trimitere la acestea, drepturilesuntchiardeterminate. Lipsa unor clauze, prevzute a fi inserate n document de art.11 par.5, nu afecteaz natura juridic a documentului (scrisoare de trsur sau conosament)8. Atunci cnd acioneaz un conosament, care poate fi la ordin sau la purttor, numai acesta poate face dovada raportului dintre crui terul posesor de buncredin al conosamentului. Raportul dintre expeditori crurmnencontinuareguvernatdecondiiilecontractuluidetransport. Prin urmare, atunci cnd conosamentul a fost transmis unui ter care a acionat cu bun credin,bazndusepedescriereamrfurilor,coninutdeacestdocument,acestuianuipoatefi opusprobacontrardinparteacruuluilaprezumiilecmrfurileaufostluatenprimireaa cum suntdescrisei c sunt n stare aparent bun(art.13 par.4). La locul de livrare, mrfurile nu sunt remise dect n schimbul remiterii exemplarului original al conosamentului. Dacmai sunti alteexemplareoriginale,acesteaipierdvaloarea. Conosamentulesteundocumentdetransportoriginal,careareuntriplurol: esteodovadscrisacontractuluidetransport; esteorecipisamrfii(atestfaptulcafostluatnprimire); esteuntitlureprezentativalmrfii.
5ConveniadelaBudapestaprivindcontractuldetransportdemarfnnavigaiainterioar(CMNI)adoptatla3octombrie2000dereprezentaniiComisieiDunriiiCCNRsubegidaCEEONUa fostratificatdeRomniaprinLegeanr.494/2003,publicatnM.Of.nr.854din2decembrie2003.Convenia,semnatla22iunie2001,aintratnvigoareladatade1aprilie2005,odatcu ratificarea ei de ctre al 5lea stat (Croaia) la 7 decembrie 2004, n conformitate cu art. 34. La data respectiv Convenia era ratificat de Ungaria, Romnia, Elveiai Luxemburg. Ulterior, a fost ratificat de Germania, Olandai Frana, ultima prin Legea nr.2007300 din 5 martie 2007. CMNI urmeaz principiile existente n alte Convenii din domeniul transporturilor cum ar fi Regulile HagaVisby (1968) ori Hamburg (1978) sau CMR (1956), ultima reprezentnd o veritabil surs de inspiraie. Convenia reglementeaz inclusiv contractul de transport fluvial internaionalpeDunrecaresedesfoarntredoustatedintrecarecelpuinunulestestatpartelaConvenie. 6Pentruoanalizdetaliataacestuidocumentdetransport,O.Cpn,Dreptultransporturilor.Parteaspecial,Ed.LuminaLex,Bucureti,2002,p.402iurm.iautoriistriniacolocitai;Gh. Bibicescu,Transportulde mrfuripemarencomerulinternaional,Ed.SportTurism,Bucureti,1986,pp.288307i268280.Peunplangeneral,O.Cpn,Titlurilecomercialedevaloare, nop.cit.deO.Cpn,B.tefnescu,pp.7479,precumiautoriicitai. 7 n contrast cu dispoziiile Conveniei de la Viena, originalul documentului de transport reglementat de CMNI nu nsoete marfa rmnnd n posesia expeditorului. Acesta l poate remite oricnd destinatarului, pe parcursul transportului, avnd drept consecin faptul c, n acel moment, se transferi dreptul de dispoziie asupra mrfii. Numai n acest mod modificrile aduse contractuluidetransportdectretitularuldreptuluidedispoziie(destinatarul)potfimenionatendocumentuldetransportoriginalpentrua fiopozabilecruului,aacum cerdispoziiile art. 15 lit. b) CMNI. n conformitate cu dispoziiile Conveniei de la Viena posibilitatea modificrii contractului de transport n timpul deplasrii mrfii aparine n exclusivitate expeditoruluii este materializat ntrun document distinct de documentul de transport. Documentul de transport original se remite de ctre transportator destinatarului n momentul ajungerii mrfii la destinaie.Prinurmare,nuexistposibilitateatransferuluideadacontraordinedelaexpeditorladestinatarntimpultransportului. 8Uneoriesteimportantlocalizareaclauzeincuprinsuldocumentuluidetransport,precumncazulclauzeiatributivedejurisdicie.IatcearspunsCurteadeCasaieItalian,seciilereunite,la 18 mai 1995, respingnd declinarea de competene: 1. Nu rspunde exigenelor art.17 din Convenia CEE din 19681978 clauza atributiv de jurisdicie ce face parte din condiiile generale imprimatepeversoulunuiconosament,cenuesteamintitperectoultitlului,acestafiindsemnatpeverso,pentruandosare.2.Nurspundeexigenelorart.11dinConveniadelaNewYork din 1958 o clauz de arbitraj ce face parte din condiiile generale imprimate pe versoul unui conosament, ce nu este amintit pe rectoul titlului, acesta fiind semnat pe verso, pentru andosare.

209

Trebuie menionat c regimul contractului de transport fluvial pe Dunre rezult din realitatea raporturilor juridice, care satisfac condiiile de aplicare a CMNI,i nu din emiterea unui conosament ca n cazul regulilor de la Haga din 1924, condiie obligatorie pentru aplicarea acesteia. Totui, n caz c sa ncheiat un contract de navlosire, emisiunea conosamentului i regsete utilitatea din acest punct de vedere. Fr ndoial, el nu va antrena substituirea reglementrii de transport n relaiile dintre navlosant i navlositor, dar terul purttor al conosamentului va putea s se prevaleze de regimul contractului de transport fluvial statuat de CMNI n raport cu unul dintre cei doi cocontractani ai navlosirii (navlosantul sau navlositorul), careaudobnditcalitateadeemitentalconosamentuluiirespectivdetransportator. Cu aceast rezerv privind dreptul aplicabil transportului, conosamentul joac un rol importantpecareputemslsistematizmastfel: A. Conosamentulesteundocumentdetransport 1. Conosamentul reprezint o dovad a contractului de transport. Pe verso apar, n general, condiiile contractualei condiiile speciale, respectiv anumite meniuni privind marfa, destinaia etc. Din acest punct de vedere, conosamentul nu ndeplinete dect aceeai funcie pe care ar fi ndeplinitoialtfeldedocumentedetransport. 2. Conosamentul reprezint o dovad a recepiei mrfurilor de ctre transportator. Trebuie s distingem ntre conosamentul primit pentru mbarcare, care dovedete c marfa a fost primit de ctre transportator nainte de ncrcarea ei (n magazie, pe chei)i conosamentul mbarcat, care face dovada recepiei la bord (momentul de la care se aplic regimul rspunderii cruului guvernatdeCMNI)9. 3.Conosamentuldovadastriiicaracteristicilormrfii.nacestsens,reprezintoprob mpotriva transportatorului pe care acesta nu o poate evita invocnd o scrisoare de garanie emis de expeditor, care este inopozabil terilor purttori ai conosamentului (res inter alios acta). Pe baza declaraiei scrise a expeditorului, transportatorul nscrie n conosament starea i caracteristicilemrfurilor. Proba contrar la coninutul conosamentului nu este posibil dect mpotriva expeditorului (cocontractantului)i nu mpotriva destinatarului titular al conosamentului, care se bucur de o prezumie irefragabil cu privire la autenticitatea meniunilor din conosament, la faptul c mrfurileaufostluatenprimiredectretransportatoraacumsuntdescrisenconosamentin stareaparentbun(art.13par.4CMNI). Totui,meniunilereferitoarelamarf,asuprastriiicondiiilordeambalare,permitproba contrar atunci cnd este vorba despre o insuficien ascuns pentru c viciul propriu i vina expeditorului privind ambalajul i modul de preparare a mrfii n vederea transportului inevitabile pentru un transportator diligent constituie cazuri de exonerare pe care transportatorul poate s le invoce chiar mpotriva terului purttor al conosamentului. Putem astfeltragedouconcluzii: pe de o parte, emiterea unui conosament nu nltur raportul fundamental dintre expeditori transportator (dintre navlosanti navlositor), care se nasc din contractul de transport (contractul de navlosire). ntradevr, cruul poate invoca mpotriva expeditorului inexactiti ale meniunilor din declaraia lui referitoare la marf, care au statlabazantocmiriiconosamentului(art.11pct.3CMNI); pe de alt parte, titlul de valoare (conosamentul) poate fi contestat n faa terului purttor. Este normal avnd n vedere faptul c, conosamentul nu privete o sum de

9AsevedeaGh.Bibicescu,op.cit.,nr.284285,p.266.

210

bani, ci o marf predispus la depreciere; influena obiectului titlului asupra securitiii foreiprobanteaacesteianutrebuiesnesurprind. B. Conosamentultitluceconferdrepturiasupramrfii 1. Conosamentultitludeposesieamrfii a. Titlul de posesie al cumprtorului. Prin contractul de vnzare sau transferat, nc de la individualizare, riscurile10 mrfii, dac aceasta cltorete FOB sau CIF. Cu toate acestea, cumprtorul nu este pus n posesie dect prin remiterea conosamentului n minile sale. Pn atunci, un sechestru, de exemplu, poate fi cerut de ctre creditorii vnztorului, nc posesor al mrfii, deoarece nu sa desesizat de titlul de posesie,i va fi refuzat creditorilor cumprtorului. Pn cnd conosamentul este remis, cumprtorul poate revinde marfa dei nu a luato n posesie. b. Titlul de posesie al creditorului gajist. Creditul documentar nu este, ntradevr, posibil, dectpringajareamrfiimbarcatenfavoarebnciiaflatenposesiadocumentelor,pnlaplata efectuat de ctre cumprtor. Pe de alt parte, conosamentul faciliteaz constituirea garaniilor realeasupramrfii,frafinevoiedenregistrareaacestora,spreadobndiunrangdepreferin nregistreledepublicitate(Arhivaelectronicdepublicitateagaraniilormobiliare). 2. Conosamentultitludeproprietate a. Transferul dreptului de proprietate. Cnd conosamentul este la ordin sau la purttor, girarea sau tradiia acestuia transfer proprietatea asupra mrfii. Aceast soluie pare a fi n contradicie cu regula care ne spune c proprietatea asupra bunurilor de gen se transmite odat cuindividualizareaacestora,adic,ncazulnostru,dinmomentulluriinprimiredectrecru. Suntposibiledouinterpretri: are loc, ntradevr, transferul proprietii ntre vnztor i cumprtor n momentul individualizriimrfii,prinluareanprimiredectretransportator.Acesttransfernueste ns opozabil terilor de bun credin11, care se ncred n posesia public, corpore alieno,avnztoruluiasupramrfiidepenav; regula transferului proprietii n momentul individualizrii bunurilor de gen suport n acest caz unele corective. Prile contractante (vnztoruli cumprtorul), amn prin acordullortacitdevoinmomentultransferuluidreptuluideproprietatepnnclipan careconosamentulintrefectivnposesiacumprtorului.Conosamentulseidentificcu marfa de pe nav aflnduse ntro legtur indisolubil. Reprezint un element suplimentar de individualizare i de publicitate a posesiei mrfii. Cumprtorul devine proprietarul mrfii i, n acelai timp, posesor corpore alieno n momentul individualizriicompleteaacesteiaprinremitereatitluluicareoncorporeaz. Nu este mai puin adevrat c procesul de individualizarei, deci, de transfer al proprietii mrfii poate fi finalizat prin eliberarea efectiv a acesteia n minile cumprtoruluidestinatar, chiar n lipsa prezentrii conosamentului (care eventual se afl n circuitul creditului documentar) contra unei scrisori de garanie. n aceast situaie, cumprtorul a dobndit posesia asupra mrfii, pe care o exercit n mod public fa de teri, ca form de manifestare a dreptului de proprietate, devenit opozabil i terilor (erga omnes), nu numai vnztorului. Conosamentul pierde funcia de titlu reprezentativ pe care o ndeplinea n perioada n care marfa se gsea la bord i, pe cale de consecin, i posibilitatea de a facilita transferul de posesie i proprietate opozabilterilor.
10 n sensul c uzanele INCOTERMS nu reglementeaz problema transferului proprietii, a se vedea V. Babiuc, Riscurile contractuale n vnzarea comercial internaional, Ed. tiinific i Enciclopedic,Bucureti,1982;O.Cpn,Transmitereadreptuluideproprietateasupramrfiivndute,nRevistaEconomic,Suplimentnr.4,5i6din1989. 11Acetiapotdobndidreptuldeproprietatenvirtuteaart.937C.civ.

211

Conosamentul rmne, ns, opozabil transportatorului, chiar dup eliberarea mrfii, atunci cnd un terposesor de bun credin pretindedrepturile asupra mrfii ncorporate n titlu, la un moment ulterior livrrii mrfii. Efectele juridicegeneratedeconosamentfa de transportator nu se sting n acest caz. Acesta erainut s nu elibereze marfa dect n schimbul prezentrii titlului reprezentativ al mrfii. Cruul, nefiind n msur si ndeplineasc obligaia generat de conosament, care reglementeaz raporturile sale cu terii posesori, va fi obligat si despgubeasc. Opozabilitatea conosamentului este limitat rationae temporis. Drepturile derivate din conosament revin numai acelor persoane care, dei au intrat ulterior momentului livrrii mrfii n posesia conosamentului, leau dobndit prin contracte ncheiate anterior acestui moment. Buna credin a terilor dobnditori ai conosamentului exist i atunci cnd acetia, neavnd cunotin de eliberarea efectiv a mrfii, au contractat drepturi asupra ei ulterior acestuifapt. 2.Moduldecesiuneadrepturilorasupramrfiireprezentatedeconosament12 A.Conosamentnominativ Acest tip de conosament nu trebuie s se confunde cu celelalte titluri nominative, care n principiu sunt negociabile. Conosamentul nominativ nu este negociabil. El nu poate fi, de asemenea, nici transmisibil, spre deosebire de celelalte titluri de valoare care pot fi cedate, n condiiileprevzutedeemitent. B. Conosamentul la ordin se caracterizeaz prin modul specific n care opereaz transmiterea drepturilor ncorporate ctre tere persoane. Transferul se realizeaz prin gir. Acesta constntromeniunetranslativdeproprietateinseratdeposesorpedocument,cuprecizarea numeluidobnditorului.Posibilitateacirculaieipringiranscrisuluicarematerializeazcontractul de transport, nul asimileaz totui pe deplin cu un veritabil titlu la ordin, abstract, independent decauzasajuridic. Conosamentul se particularizeaz fa de cambie, n primul rnd, prin faptul c este un nscrisreprezentativalmrfii.Pedealtparte,cambiancorporeazobligaiadeadaosumde bani n timp ce conosamentul creeaz n sarcina debitorului cru obligaia de a face o deplasaredebunuri. C. Conosamentul la purttor este un titlu reprezentativ, care se transmite prin simpla tradiiune,adicremitereadelamnlamn.Posesorullegitimalconosamentuluiaredreptul asupramrfii.Acesttipdeconosamentsepoateprezentanurmtoareleforme: a.prevedeexprescestelapurttor; b.numelebeneficiaruluisaudestinataruluinuestemenionatnconosament; c. conine meniunea la ordin fr a indica, totui, la ordinul crei persoane este eliberat documentuliartrebuisfieeliberatmarfa; d.indicpersoanalaordinulcreiaafostemisnsafostgiratnalb. n final, trebuie s amintim c potrivit art. 1965 alin.(2) C. civ. romn, condiiile de formi de transfer ctre teri a documentului de transport materializat ntrun titlu la ordin, sunt cele prevzute de Legea nr.58/1934 astfel cum a fost modificat prin Legea nr.83/199513. Dac, n anumite privine, un astfel de conosament este un titlu abstract i literal, caractere specifice titlurilor de credit, am observat c, totui, ca i warrantul efect de comer care, de fapt, reprezint o marfi se refer la un contract determinat, nu este n mod absolut un titlu literali abstract. El este ntro anumit msur un titlu cauzal i concret chiar n minile terului subdobnditordebuncredin.

12AsevedeaO.Cpn,op.cit.,nr.191,p.407;Gh.Bibicescu,op.cit.,pp.264265. 13PublicatM.Of.nr.292din14octombrie1995.

212

Conosamentul direct14 este un titlu destinat s acopere de la un capt la altul fie un transport exclusiv maritim, dar efectuat de mai muli transportatori succesivi, fie un transport mixt,adicnpartemaritiminparteterestru,fluvialsauaerian. Conosamentul direct nu este un titlu reprezentativ al mrfii dect dac, la sfritul primei pri a cltoriei, acelai document trebuie s serveasc la constatarea lurii n primire a ncrcturii de ctre transportatorul subsecvent. Prin urmare, conosamentul direct supune transporturile maritime unui regim unic i ofer posesorului conosamentului responsabilitatea solidar a tuturor transportatorilor succesivi, n baza condiiilor i meniunilor prevzute n conosament. Nu trebuie s confundm conosamentul direct cu situaia n care, n funcie de o transbordare, dou conosamente au fost emise succesiv de ctre companii de navigaie diferite. n acest caz, exist dou transporturi independente unul fa de cellalt, destinatarul deinnd doar conosamentul ultimului transportator, fr legtur de drept cu primul transportator. n acestcaz,celcarecerereparareaprejudiciuluinusepoatendreptampotrivaceluiresponsabilde accidentpentruc,nacestcaz,ceidoitransportatorinuauniciolegturdedreptntreei. Titlul de transport combinat (multimodal) este diferit conosamentul direct pentru c emitorul titlului are cel mai adesea calitatea de operator de transport multimodal ori de expediionar pentru ntreaga cltorie a mrfii. Rezult c o aciune intentat mpotriva armatorului uneia dintre navele pe care marfa a fost transportat, n condiiile n care conosamentulafostemisdectreantreprenoruldetransport,esteinacceptabil. 3.nscrierearezervelorndocumentuldetransport Dreptul cruului, n ipoteza c nu refuz primirea mrfurilor, de a formula rezerve n contractul de transport, rezult din prevederile CMNI (art.12), precum i din dispoziiile art.6 alin.(4)dinConveniadelaViena. Art.12CMNIndreptetepetransportatorlanscrierearezervelornurmtoareleipoteze: a) n legtur cu dimensiunile, numrul sau greutatea mrfurilor, dac are motive s bnuiasc c indicaiile expeditorului sunt inexacte sau nu are suficiente mijloace de a controlaacesteindicaii,deexemplu:pentrucmrfurilenuaufostnumrate,ambalate sau cntrite n prezena sa; de asemenea, pentru c, fr acord expres, dimensiunile saugreutateaaufostdeterminatenfunciedecapacitateanavei; b) nlegturcumrciledeidentificarecarenuaufostaplicateclaridurabilpemarfsau perecipientsauambalaje; c) nlegturcustareaaparentamrfii. Aceast din urm verificare reprezint att o facultate dar i o obligaie pentru cru. Caracterul obligatoriu al meniunii referitoare la starea aparent a mrfurilor rezult din dispoziia potrivit creia dac nu se face vreo meniune n legtur cu acest aspect, atunci starea aparentamrfurilorseconsiderafibun. Art.6alin.(4)dinConveniadelaViena:Cruulardreptuldeaintroducenscrisoareade trsurrezervelereferitoarelastareamrfii. Rezervele constituie un mod eficient de aprare a cruului mpotriva rspunderii pe care iaasumatodeaasiguraintegritateamrfurilorsupusestrmutriinaceleaicondiiincarele aprimit. Utilitatearezervelorformulatedecruseexplicndeosebiprinfaptulcntransporturile masive de mrfuri, acesta nu au posibilitatea material s procedeze la verificri amnunite (cntrirea, msurare, etc.) fiind nevoit s accepte ca bune declaraiile corespunztoare ale expeditorului referitoare la natura i caracteristicile mrfurilor, greutate, dimensiuni, mrci de
14Pentruconosamentedirecte acoperindsimultanopartemaritimiunaferoviaripentrutransporturimixte,cale feratmare,a se vedeaR. Rodiere,BT1969.Pentrutransportulcombinat rutierimaritim,asevedeaM.FitzpatricknJurnaluldedreptalafacerilor,1968.

213

identificare, starea ncrcturiii ambalajului. Este adevrat c n virtutea art.1961 alin.(3) C.civ. expeditorulrspundepentruexactitateadeclaraiilorpecareleprezintlapunctuldepornire. De asemenea, potrivit art.6 alin.(1) din Convenia de la Viena, expeditorul rspunde n faa cruului pentru pierderile aprute ca urmare a netransmiterii la timp, incorectitudinii, ineficienei sau neconcordanei acestor documente. Este vorba de ordinul de mbarcare pe baza cruia expeditorul ntocmete scrisoarea de trsur dup ncrcarea mrfii, care cuprinde declaraiileexpeditoruluirelativelamarf. Potrivit art.8 alin.(1) CMNI, expeditorul, chiar dac nu i se poate imputa nici o greeal, rspunde de toate pagubele i cheltuielile ocazionate transportatorului pentru faptul c indicaiile relative la numrul, greutatea, dimensiunile, mrcile, natura i caracteristicile mrfurilorsuntabsente,inexacteiincomplete. Totui, datorit dificultilor pe care le poate ntmpina cruul n plan probator, probabilitatea ca expeditorul s rspund poate lsa, n fapt, de dorit. De aici contramsura preventiv pe care o ndeplinesc rezervele spre a nu expune pe cru la riscuri nejustificate atuncicndtrebuieslivrezemarfadestinatarului. Valorificarea dreptului de a meniona rezerve n cuprinsul documentelor de transport cu privirelamarf,prezintinteres,aacumammaispus,peplanprobatorfacilitnddelimitarean raporturile dintre expeditor i transportator precum ntre destinatar i transportator a rspunderiipentrupierdereasaudegradareamrfii,constatateladestinaie(livrare). Totodat, verificrile efectuate de cru, la punctul de pornire reprezint i avantaje practice,evitndposibileconfuzii,rtcirialecoleteloretc. n lips de rezerve consemnate n documentele de transport, acceptarea de ctre cru a mrfii prezentate spre strmutare este deplin i definitiv. Acest fapt juridic constituie, totodat, premisa material a prezumiei c datele nscrise n documentele de transport, referitoarelancrctur,corespundrealitii,fiindntrutotulexacte. n transportul fluvial, potrivit art.12 alin.(2) CMNI, atunci cnd transportatorul nu face meniuni asupra strii aparente a mrfii sau nu formuleaz rezerve la aceasta, se consider a fi menionatndocumenteledetransportcmrfurileerauntrostareaparentbun. Oastfeldeprezumiereieseimaiclardindispoziiileart.11alin.(3)CMNI: Documentul de transport face dovada, pn la proba contrar, a ncheieriii coninutului contractuluidetransportprecumialuriinprimireamrfurilordectretransportatoraacum suntdescrisendocumenteledetransport(s.n). Transportatorul,dacestedebuncredincndemiteundocumentdetransportpoates aduc rezerve la informaiile (indicaiile) relative la marf, furnizate de expeditor n scris, n legtur cu dimensiunile, numrul, greutatea mrfurilor, cu mrcile de identificare care nu au fostaplicateclaridurabilpemrfuriinlegturcustareaaparentalor: a) dacestevorbademrfuricarenusuntncontainer: dac transportatorul poate demonstra c nu beneficia de mijloace rezonabile s verifice informaiilefurnizatedeexpeditor,elpoatesformulezeorezervindicndinformaiile pusendiscuie; dac transportatorul are motive s considere c informaiile furnizate de expeditor sunt inexacte, el poate include o clauz care s indice c el consider a fi exacte (aproape exacte)altedate; b)dacestevorbademrfuricaresuntremisetransportatoruluintruncontainernchis(cu excepia cazului n care transportatorul inspecteaz n fapt mrfurile care se gsesc n interiorul containerului sau are cunotin efectiv ntro alt manier despre coninutul containerului nainte de emiterea documentelor de transport cu observaia, n acelai timp, c n acest caz,

214

transportul poate include o clauz dac el consider rezonabil c informaiile furnizate de expeditor privind coninutul containerului sunt inexacte), transportatorul poate s insereze o rezervprivind: mrcile (semne, etichete) principale aplicate pe mrfuri care se gsesc n interiorul containerului; numrul de colete, numrul de piese sau cantitatea mrfurilor care se gsesc n interiorulcontainerului; c) dac este vorba de mrfuri remise transportatorului ntrun container nchis, transportatorul poate s aduc rezerve oricrei meniuni a greutii mrfurilor sau a greutii unuicontainersauaconinutuluisu,indicndexprescnuacntritcontainerul: dac transportatorul poate demonstra c nu a cntrit containeruli dac expeditoruli transportatorul nu au convenit nainte de mbarcare s cntreasc containerul i s menionezegreutateaastfelrezultatndocumenteledetransport;sau dac transportatorul poate demonstra c nu avea la momentul lurii n primire mijloacelecomercialecorespunztoaresverificegreutateacontainerului. Transportatorul este ndreptit s fac referire n documentele de transport la starea i condiiile (caracteristicile) aparente ale mrfurilor pe care le ia n primire de la expeditor. n lipsa unei meniuni sau rezerve cu privire la acest aspect, se presupune c mrfurile (ambalajele) sunt ntro stare aparent bun, considernduse c exist o meniune n acest sens n contractele de transport sub forma unei clauze subnelese [art.1272 alin. (2) C.civ.]. Caracterul obinuit al unei astfeldeclauzerezultidinart.12alin.(2)CMNI. Stareaicondiiileaparentealemrfurilorsuntdeterminateporninddela: o inspecie extern rezonabil a mrfurilor aa cum sunt ele ambalate n momentul n careexpeditorulapredatmrfuriletransportatorului;sau toate inspeciile (controalele) suplimentare pe care transportatorul le realizeaz efectiv nainteaemiteriidocumentelordetransport. Starea aparent a mrfurilor, aa cum este perceput de transportator, se raporteaz la gradul de verificare (control) ntreprins de cru cu privire la marfa (ambalaj). Prin urmare, caracterul aparent al strii mrfurilor constatate de cru comport un aspect obiectivi unul subiectiv.nprimulcaztransportatorulnuesteinutsinspectezemrfurileisfacaprecierin afaraaceeaceiarrelevaunexamenexternrezonabilalmrfuriloraacumsunteleambalaten momentulncareexpeditorullearemis. Totui,dactransportatorularrealizaoinspeciemaidetaliat(spreexempluexaminarea coninutuluicoletelorsaudeschidereaunuicontainernchis),constatriletransportatoruluivorfi evaluate(apreciate)prinprismaaceeaceaceastinspecieartrebuisreleve. n legtur cu ipoteza insuficienei mijloacelor de verificare a mrfurilor, respectiv a indicaiilor expeditorului relative la dimensiuni, numr, greutate a mrfurilor, care ndreptesc pe transportator s formuleze o rezerv la aceste aspecte, se au n vedere att mijloacele materialeexistentepracticabilecticelecomercialerezonabile. n acelai sens, al nlturrii arbitrariului de la apreciereaca nesatisfctore a unor mijloace de control (verificare) de ctre transportator, avnd ca rezultat inserarea n mod abuziv a unor rezerve, art.12 alin.(1), lit. a) CMNI exemplific situaiile cnd ar fi vorba de mijloacele insuficiente de control: mrfurile nu au fost numrate, msurate sau cntrite n prezena transportatorului;deasemenea,dimensiunilesaugreutateamrfiiaufostdeterminatenfuncie decapacitateanavei,fracordexpres. Transportatorul este, de asemenea, obligat ca atunci cnd decide s formuleze rezerve la indicaiile expeditorului referitoare la dimensiunile, numrul, greutatea mrfurilor, pentru c ar

215

aveaanumitebnuieli,saratecaresuntmotivelepecaresesprijinacestebnuieli.Efectulunei asemenea obligaii ar fi evitarea folosirii clauzelor de stil generale precum se spune c este, sespunecconine,greutate,cantitateinumrulnecunoscute,utilizatepentruacaracteriza meniunile din documentele de transport (care are la baz declaraia expeditorului) n situaia cndtransportatorulnuaremijloacelesuficienterezonabilescontrolezencrctura. Dac la sosire, n portul de destinaie, destinatarul dovedete c, dei transportatorul nu a avuttemeiurisbnuiasccdeclaraiileexpeditoruluireferitoarelamrfuriconineinexactiti, el a inserat totui o clauz din categoria (said to be)(clauza de stil), atunci se va considera c, independent de astfel de clauze, comandantul ia asumat rspunderea pentru mrci, numr, cantitate sau greutate aa cum rezult din declaraiile expeditorului, reproduse n documentele detransport,subscrisdeel. Deci, n cazul amintit mai sus, rezerva formulat prin astfel de clauze va fi inoperant. Prin urmare, ori de cte ori se va dovedi, c prin clauza de stil, transportatorul a cutat s nlture responsabilitile impuse prin regulile inderogabile de CMNI, va fi rspunztor fr s se in seama de clauzele menionate, care risc s mprumute din natura celor interzise expres de dispoziiile art.25 alin.(1) CMNI i care sunt declarate nule att timp ct tind la limitarea (exonerarea)rspunderiiorilarsturnareasarciniiprobei. nceeaceprivetemrcile,sentmpladeseoricaacestasnufieaplicatepecoletclari durabil sau s fie astfel aplicate nct s devin ilizibile pn la sfritul voiajului. n acest caz, transportatorul este ndreptit s nscrie rezerve n documentele de transport: lipsa mrcilor; mrci ce se vorterge etc. La sosirea navei, destinatarul care are obiecii c mrfurile ce i se predau nu sunt conforme cu cele expediate, va trebui s probeze c sa predat cruului un numrdecoletecorespunztormarcatepotrivitcelorspecificatenreclamaiasa. Aceeaiobservaiepoatefifcutinprivinanumrului,cantitiisaugreutiimrfurilor. Dac ncrcarea are loc n mprejurri n care comandantul este lipsit de mijloace rezonabile pentruaverificaexactitateadeclaraiilorexpeditorului,elaredreptulsinserezendocumentele de transport rezerve cum ar fi, de pild: se spune c au greutatea, se spune c msoar, se spuneceste. Comandantul este, de asemenea, ndrituit s fac meniuni similare ori de cte ori are motivetemeinicesbnuiasccmrfuriledeclaratedeexpeditornureprezintmarfapecareel oncarc. Subliniem c aceste clauze nu au ca efect eliberarea de rspundere a transportatorului, ele nlturnd numai fora probant a documentelor de transport n ceea ce privete cantitatea, numrul, greutatea, msura ori calitatea mrfurilor ncrcate, destinatarul (primitorul) nemulumit de cele predate de cru, urmnd s dovedeasc c mrfurile sau ncrcat n mod real. n esen, deci, aceste clauze au ca efect trecerea probei n sarcina expeditorului (n sarcina destinatarului), care trebuie s dovedeasc c ncrctura predat de cru difer, n ceea ce privetecantitateasaucalitatea,deceareal,predatnaveispretransportare. n legtur cu trecerea probei n sarcina expeditorului trebuie s se rein c instanele de judecat nu admit aceasta rsturnare, dect n cazuri bine definite i n prezena unor rezerve speciale i motivate n cuprinsul documentelor de transport. Altfel o clauz de genul weight, quantite, qualitte and containe UNKNOWS ar institui o rezerv fa de obligaiile pe care CMNI le stabilete n sarcin cruului avnd consecine n planul rspunderii, de la care este inadmisibilssesustragprinintermediulvreuneiclauze. n concluzie, dac transportatorul vrea s se prevaleze (s se foloseasc), mpotriva destinatarului, de inexactitile expeditorului, el are o posibilitate, aceea de a nscrie rezerve n documenteledetransport.

216

Acesterezervepotvizalafeldebinemeniunilenscrisendeclaraiascrisaexpeditorului, cticonstatrilevizualeiolfactiveasuprastriiicondiieiaparentealemrfii. Transportatorultrebuiesformulezerezervendouipoteze: 1.Dactiesauaremotivesbnuiasc,cindicaiileexpeditoruluinusuntexacte.Aceasta este situaia cnd, de pild, un colet de butelii declarat n bun stare prezint un zgomot de paharspartiscaplichid.Lafel,dacmarfaesteprezentatlambarcarentrunambalajdistrus, transportatorularebunemotivescreadcesteavariat,coninutul15. 2. Dac nu exist mijloace suficiente s controleze indicaiile expeditorului. Aceasta presupune c marfa nu a fost numrat, cntrit, msurat, n prezena transportatorului sau o grev, de pild, la lipsit pe transportator de personalul normal s verifice exactitatea indicaiilor mrfii;saunportuldencrcarenuexistaumijloacedecntrireamrfurilor. Rezervele asupra strii i condiiei aparente ale mrfii trebuie s fie prevzute din momentulncareavariilepotfivzute,inegalmsur,potfimirositesaupipite16. Transportatorul trebuie s precizeze inexactitile, motivul bnuielilor sale sau absena mijloacelordecontrolsuficiente17. Clauzele generale i imprecise sunt fr valoare. Rezervele imprimate pe documentele de transportsunt,nmodnecesar,deordingeneral. n ceea ce privete mrfurile plasate n container, dac transportatorul accept ntrun documentdetransportmeniunilecareindividualizeazcoleteleplasatencontainerclauzasaid to conain pe care o adaug pe documentele de transport nu constituie o rezerv suficient de motivat i este, deci, nul dac nu se specific c nu a avut mijloacele suficient de control al informaiilor furnizate de expeditor ntruct, de exemplu: marfa a fost numrat, msurat, cntrit n absena sa. Meniunea said to contain aplicat sistematic pe documentele de transport nu constituie o rezerv valabil fa de beneficiarul transportului dac nici celelalte meniuni aduse documentului de transport nu permit identificarea mrfii plasate n containeri chiar dac nici un control nu a fost posibil la mbarcare pentru a verifica veridicitatea spuselor expeditorului,aspectcarenuestereliefatncuprinsuldocumentuluidetransport18. Pedealtparteesteesenialcarezervelesfienscrisendocumenteledetransportpentru ca beneficiarii transportului s fie avertizai de caracterul suspect al ncrcturiii rezervele s le fie opozabile. Altfel, transportatorul trebuie s administreze proba contrar prezumiei c mrfurile au fost luate n primire de la expeditor aa cum sunt descrise n documentele de transport,faptmaidificilderealizat. Acceptarea rezervelor de ctre expeditor nu este necesar pentru validitatea lor i nu poatefiimpusacestuia19. Clauzeledetipulsaidtobeaplicatefraltmotivsuntinoperante. Astfel Asociaiile P and I leau atras atenia membrilor lor n mai multe rnduri asupra necesitiideaformularezervepreciseimotivate. Astfel, pentru ele, meniunea ruginit sau ruginit parial nu este suficient, i una din cele 24 de circulare ale lor indic motive diferite pentru meniunea ruginit, innd cont fie de aspectul cantitativ sau calitativ al ruginii, fie de partea exact a tubului sau barei care a suferit ruginirea(posibilodegradare).
15M.RemondGouilloud,Droitmaritime,2emeed.,Dunod,1993,nr.541. 16E.duPontavice,ChroniquenRTDcom1968,823,nr.92. 17R.Rodiere,Traitgnraldudroitmaritime.Introduction.L'armement,Dalloz,Paris,1976,t.II,nr.461;R.Rodiere,Transportsmaritimes,nDalloz,nr.30. 18LamyTransport,nr.5412. 19DMF1988,313.

217

4.Efectulrezervelor Rezervele motivate afecteaz caracterul prezumiei relative (prima facie evidence n common law) sau al prezumiei irefutabile (conclusive evidence) n cazul conosamentului dobndit de un ter de bun credin sau chiar de ctre destinatar, creat de documentele de transport, cu privire la marfa luat n primire de transportator, aa cum este descris de ctre expeditorndocumentuldetransport. Rezervele regulate transfer sarcina probei, expeditorului sau destinatarului, pagubele au survenitntimpulctmarfaseaflalatransportator. Pe de alt parte, cel care va trebui s dovedeasc c rezervele cpitanului (cruului) sunt inexacte este acela care recepioneaz marfa la sosire, destinatarul sau un mandatar acionnd pecheltuialadestinataruluiialecruiinteresetrebuiesleapere. Este foarte important s se sublinieze c eventualele rezerve ale cruului la luarea n primire a mrfii nu produc o rsturnare a sarcinii probei n cazul rspunderii transportatorului. Acesta rmne s suporte sarcina probei cu privire la cauza prejudiciului mrfii. Dar lui nui rmne dect s demonstreze relaia cauz efect cu paguba, crend astfel o prezumie n favoarea sa, relativ la localizarea cauzei determinante a prejudiciului. De exemplu, dac transportatorulformuleazorezervcuprivirelaviciuldeambalajnmomentulluriinprimirea mrfii, el trebuie s demonstreze destinatarului c exist o legtur de cauzalitate ntre acest aspect subliniat de rezerv i paguba efectiv a mrfii. Transportatorul anihileaz, pe aceast cale, prezumia de conformitate a indicaiilor expeditorului cu privire la marf, realizat de documentuldetransport20. Din acest moment destinatarul este cel care suport sarcina probei artnd c, n ciuda aspectului semnalat prin rezerva formulatde cru, cauza real a lipsurilor sau deteriorrilor mrfii este imputabil acestuia (se localizeaz n perioada ct marfa se afla la cru). Destinataruldemonstreazfiecbnuialacuprivirelagreutate,numr,dimensiuni,materializat n rezerv nu se adeverete sau c, n realitate, cruul a primit marfa aa cum este descris n documentul de transport pe baza declaraiei expeditorului, dei cruul nu a avut mijloace suficiente de control, fie puri simplu, c nu acea cauz presupus (rezerva cu privire la starea aparentamrfii)seafllaorigineapagubei. Pentru mrfurile expediate n container nchis, n condiiile prevzute de art.12 alin.(3), CMNI, documentul de transport nu mai constituie o prezumie juris tantum sau o prezumie irefragabil(ncazulconosamentului)referitoareladescriereamrfurilor.Transportatorulnumai trebuie s fac nici mcar proba legturii de cauzalitate a prejudiciului cu faptul c mrfurile au fostavariatencontainerncdelaluareansarcindac, (i) transportatorul livreaz containerul intact i nedeteriorat sau avariat fiind, nu are legturdecauzalitatecuoricepierderesauoricedaunsuferitdemrfuri,sau (ii) nu exist nici o prob ca, dup primirea de ctre transportator, containerul a fost deschis nainte de livrare, cu excepia cazului n care containerul a fost deschis n scopul inspeciei; inspecia a fost executat n prezena martorilor corespunztori i containerul a fost obligatoriunchislalocdupinspecieiafostdinnousigilatdacerasigilatnaintedeinspecie. Potrivit art.12 alin.(3) Atunci cnd, conform indicaiilor ce figureaz n documentele de transport, mrfurile au fost aezate ntruncontainer sau n calele navei sigilate de alte persoane decttransportatorul,prepuiiimandatariisi,iatuncicndnicicontainerele,nicisigiliilenuau fost stricate sau rupte pn la portul de descrcare ori locul de livrare, se prezum c pierderea mrfurilorsaudaunelenaufostprovocatentimpultransportului.

20L.Brunat,Importanarezervelornscrisenconosament,nBT1961,187.

218

Se poate observa c, n condiiile prezentate mai sus, este, n primul rnd, distrus prezumiacmrfurileaufostpredatedeexpeditorpotrivitdeclaraieisale(numrul,cantitatea, greutatea i starea bun). Apoi se creeaz o prezumie legal n favoarea transportatorului n planul probator al responsabilitii sale. Obiectul prezumiei este legtura de cauzalitate dintre pagubiocauzsituatanteriorluriinprimireamrfurilordecru. Prin urmare, nu numai c se consacr o rezerv legal n atare condiii, dar i efectul acesteiaestemultmaiviguros.Secreeazoprezumielegaldeneresponsabilitateacruului. Pe de alt parte o rezerv convenional nu face dect s slbeasc fora probant a documentelor de transport cu privire la descrierea mrfurilor mbarcate i nicidecum s aib regimul unei clauze de nerspundere. Transportatorul trebuie s dovedeasc n aprarea sa, n cazul mrfurilor plasate ntrun container deschis, legtura de cauzalitate ntre obieciile sale (rezerva) relative la marf i paguba produs. Existena rezervei, fr alte probe nu este suficient n al exonera de rspundere pe transportator. Ea nu face dect s cad prezumia de conformitate a mrfurilor cu datele furnizate de expeditor spre a fi inserate n documentul de transport. Destinatarul trebuie s suporte sarcina probei c pagubele sau produs n timpul ct marfa se afla la cru (deci nu culpa cruului) efort de care era scutit la adpostul prezumiei iuristantumadocumentuluidetransport. 5.Efectulabseneirezervelor a) n raporturile dintre transportator i expeditor sau destinatar, n care rezervele sunt incluse, dar nemotivate, sau dac nu exist deloc rezerve, nu se produce, cu excepia rezervelor regulate,oslbireaforeiprobanteadocumentuluidetransport(aprezumieideconformitate), dar transportatorul poate face s cad prezumia conform creia marfa este, la plecare, conform descrierii fcute n documentul de transport. El conserv sarcina probei pe care rezervelearfindeplinito21. n sensul artat, sa decis c transportatorul poate s invoce n aprare probe atestnd c avariereamrfiidateazdinaintedemomentulcndaluatonprimiredelaexpeditor,fiinddeci consecinauneicauzestrinedeexecutareacontractuluicareileag. Posibilitatea recunoscut cruului de a contesta n absena rezervelor faptul c marfa nu era conform cu descrierile din documentul de transport atunci cnd a fost luat n primire este consacrat de art.11 alin.(3) CMNI care instituie numai o prezumie relativ (pn la proba contrar) creat de documentul de transport. De asemenea, i meniunea din documentul de transportcmrfurileerauntrostareaparentbunprezentatarfinscrisndocumentelede transportnbazaart.12par.3aretotcaracterrelativ. b) n raporturile dintre transportatori terul posesor, inclusiv destinatarul care a acionat cu bun credin, baznduse pe descrierea mrfurilor coninute n conosament atunci cnd un astfel de document lea fost transmis, n absena rezervelor regulate nu este admis proba contrar faptului c transportatorul a luat n primire mrfurile aa cum sunt descrise n documentul de transport. n acest caz, n lipsa rezervelor, transportatorul suport o prezumie irefragabil creat de documentul de transport referitoare la luarea n primire a mrfurilor aa cumsuntdescrisenacesta,nstareaparentbunart.13alin.(4)CMNI. Meniunile din conosament creeaz prezumia irefragabil fa de primitor c mrfurile au fost ncrcate potrivit remarcilor. n raporturile dintre cru i expeditor, meniunile pot fi rsturnate prin orice fel de probe admise n materie comercial, unde proba contrar unui act scris poate fi combtut cu alte probe,chiar de alt natur. n acest sens, art.46 C.com. prevede printre altele Obligaiile comerciale i liberaiunile se probeaz... cu martori, ori de cte ori
21 Curtea din Rouen, decizia din 19 februarie 1970, n DMF 1970, 353; AixenProvence, decizia din 30 noiembrie 1977 citat n Lamy Transports nr.5412; Curtea de Casaie Francez, Secia Comercial,deciziadin22februarie1983,nBT1983,552.

219

autoritatea judectoreasc ar crede c trebuie s admit proba testimonial... n fine, prin orice mijloacedeprobadmisdelegeacivil. nraporturiledintretransportatoriterulposesoralconosamentului(inclusivdestinatarul) absena rezervelor asupra striii condiiei mrfii nu priveaz transportatorul de dreptul de a se apra mpotriva terului posesor, sarcina probei apsnd asupra transportatorului. Prezumia privind starea i condiia mrfurilor la plecare nu este irefragabil dect cu privire la aspectul aparentalacestoraart.13(4)combinatcuart.12(2)CMNI22. ntradevr, transportatorul nu poate s fac proba contrar demonstrnd astfel c marfa (ambalajul) era, totui, nc de la plecare, ntro stare aparent deficitar dei nu a formulat o rezerv n acest sens n conosament. ntro anumit msur, transportatorul contribuie prin subscrierea meniunilor relative la marf n conosament la convingerea terului posesor de bun credin al acestui titlu abstracti literal c marfa se prezint ntro stare corespunztoare. Este un caz ncare voina declarat, public, materializat n documentele de transport prevaleaz, n detrimentul voinei interne, reale, secrete. Actul public este opozabil terilor i, potrivit dispoziiilorlegii,einusuportprobacontrar. Pe de alt parte, chiar dac transportatorul nu a putut s constate starea aparent a mrfurilor datorit condiiilor n care a luato n primire, faptul c nu a fcut referire n conosament la acest aspect sub forma unei rezerve, nseamn c a garantat subdobnditorilor acestuititludevaloarefidelitateacelorsubscrisecuprivirelamarf. Dac asupra strii aparente a mrfii exist o prezumie irefutabil fa de posesorul conosamentului, aceasta nu nseamn c transportatorul nu poate s fac proba, n aprarea sa, c marfa prezint vicii ascunse nc de la luarea n primire. Nu poate s se creeze o prezumie legalirefutabilacoloundelegeanaconsiderato. Desigur, aprecierea caracterului aparent sau ascuns al deficienelor mrfurilor se face nu prin raportarea la calitatea de merceolog a transportatorului, ci prin posibilitile pe care lear fi avut un transportator de buncredin de a constata aspecte n legtur cu marfa la un control extern uzual. Criteriul utilizat pentru stabilirea exigenei la care este supus transportatorul n aprecierea modului aparent de nfiare a mrfii (ambalajului) este unul obiectiv. Conduita cruului n alegerea modalitilor de apreciere a strii aparente a mrfii este comparat cu conduitaunuicruprofesionistdiligent.23 Imposibilitatea administrrii probei contrare la starea aparent a mrfii la punctul de pornire, transform ceea ce prea un drept al cruului de a face rezerve cu privire la acest aspect ntro obligaie (garanie) avnd ca obiect informarea cu privire la marfa reprezentat de conosament a subdobnditorului acestui document, care sa bazat pe descrierile din coninutul su. Mai mult,dactransportatorul a avut cunotin saua ignorat efectiv anumite elemente ale mrfii (ambalajului), care evideniau starea precar a mrfii sau o fceau s nu suporte o strmutare uzual i cu toate acestea nu a formulat rezerve, atunci se face vinovat de dol sau culp grav (asimilat dolului) i, dup cum vom vedea, nu se mai bucur nici de limitarea rspunderii fa de destinatarul posesor al conosamentului. Aceeai apreciere se poate facei n cazul n care cruul nu a fcut verificri elementare relative la marf, care ar fi evideniat n modfacildeficienencdelaprimirealor. Se observ c transportatorul nu trebuie privit ca un simplu garant al informaiilor despre marfa furnizat de expeditor spre a fi inserate n conosament. El are un rol determinant n
22 A se vedea, n acest sens, M. Prodomidres, De l'inopposabilit des inexactitudes des mentions du connaissement au tiers porteur de bonne foi, n DMF, 1959, 515; M. Juglart, E. du Pontavice, NoteJCP,1965,ll,14363. 23nsensulctransportatorulnutrebuiesexercitedreptuldeanscrierezervenconosament,nmodabuziv,asevedeaJudectoriaConstana,sentinacivilnr.105din14.07.1999,nRevista romndedreptmaritimnr.1/2000.

220

triunghiul expeditortransportatordestinatar (posesor al conosamentului), n sensul c nu are numaidreptuldeafacerezerve,ciiobligaia(derezultat),pecaredacnuondeplineteieste imputabilprejudiciulcreatsubdobnditoruluiconosamentului. Iar dac se constat (se dovedete), de destinatar, reauacredin n ceea cel privete, nu mai beneficiaz nici de exonerrilei limitrile de rspundere prevzute de CMNI, art.21 alin.(1): Transportatorul sau transportatorul substituit nu se pot prevala de exonerrile i limitrile de rspundereprevzutedeconveniesauncontractuldetransportdacsedovedetecelnsuia provocat daune printrun act sau omisiune comise, ori cu intenia de a provoca o asemenea daun,oridinimprudenincunotindecauzcoasemeneadaunsarfipututproduce. Totui, n msura n care este vorba de o stare precar n care se gsete marfa la punctul de pornire, dar pe care transportatorul nu avea cum s o constate, stare care sa dovedit determinant n raportul de cauzalitate cu prejudiciul constatat la destinatar, transportatorului i este ngduit s fac proba contrar, faptului c marfa se prezenta n condiii bune la punctul iniial al transportului. Prin urmare, transportatorul poate s fac proba viciului propriu (care prezint un caracter ascuns relativ la starea aparent a mrfii) sau a condiiilor proaste de ambalare(necunoscutetransportatorului)chiarmpotrivateruluiposesor. Se vede c nu putem pretinde c, conosamentul este un titlu literal i abstract perfect, pentru c n raporturile transportatorului i terului posesor, o meniune intrinsec n conosament specificnd c marfa era n bun stare la plecare poate fi combtut printro prob extrinsec,cuajutorulexpertizeijudiciare,deexemplu. Ce probe trebuie s aduc transportatorul pentru a rsturna prezumia de conformitate carerezultdinabsenarezervelordinparteasa?Considermcestesuficientoexpertiz,care s arate imposibilitatea ca viciul s se fi produs la bordi imposibilitatea transportatorului de a descoperincadruluneiinspeciirezonabile,lapunctuldepornire,eventualedeficienealemrfii sau ambalajului, existente anterior lurii n primire a mrfii. De asemenea, transportatorul poate demonstra printro expertiz, c marfa (ambalajul), dei nu prezenta la plecare deficiene, acestea au aprut pe parcurs, ca efect al manifestrii unor vicii latente (proprii) al mrfii, imposibil de contracarat de ctre cru, acesta neavnd cunotine de specialitate care s evidenieze faptul c marfa, aa cum a fost ambalat, ncrcat i stivuit, sar fi degradat inevitabil. Desigur, n acest ultim caz, nu se mai pune problema prezumiei de conformitate pe care transportatorul ar urmri s o rstoarne. Transportatorul nu contest corespondena dintre starea n care se prezint marfai felul cum aceasta este reflectat n documentele de transport. Elinvocuncazexonerator,unriscparticularpecarenuilaasumat. 6.Distinciantrecontractuldetransportinavlosire.24Implicaiijuridicealeemiteriiunui conosament Contractul de transport de mrfuri pe Dunre este un contract prin care o persoan expeditorulncredineazuneialtepersoanetransportatorulomarfpecaresotransporte peapnschimbulunuipre,numitnavlu. n contractul de transport, rolul expeditorului ca parte contractant l poate asuma i un expediionar(comisionar de transport) carencheiecontractulde transport n locul expeditorului
24 Referitor la aceste deosebiri, a se vedea O. Cpn, op. cit., p. 414i urm.; Gh. Bibicescu, op. cit., pp. 118120; M. RemondGouilloud, Droit maritime, Pedone, Paris, 1988, pp. 261263. Natura juridic a contractului de navlosire este n general controversat. Vechea concepie consider orice contract de navlosire ca o nchiriere. Aceast concepie pare s fie abandonat deoarece, n prezent, majoritatea autorilor susin c n realitate ar fi vorba despre un contract care ntrunete att elementele proprii ale unui contract de locaiune, cti elementele unui contract de locaiune de servicii ori c ar fi vorba de un contract de antrepriz, n virtutea cruia proprietarul navei pune la dispoziia navlositorului nava cu accesoriile ei, dar i serviciile oamenilor angajai s duc nava la destinaie. Sa spus c, n realitate, este vorba despre un contract special contractul de navlosire transport cu caracterele lui proprii G.R. Ripert, Droit maritime, vol.II, nr.1337i urm. Reinem ideea potrivit creia se face o distincie net ntre charter by demise (navlosirea navei nude), care reprezint un contract de nchirierei celelalte tipuri,timecharterivoyagecharter.

221

i pe socoteala acestuia, al crui nume nu l dezvluie. Numai numele su este cunoscut, dar el acioneazpesocotealacomitentuluiexpeditor. Transportatorul se angajeaz s execute transportul mrfurilor i s le predea unei tere persoanedestinatarul. Trebuiesdistingemcontractuldetransportdeunaltcontractnavalnavlosirea,princare, deasemenea,sepoateasigura,naceeaimsur,transportulmrfurilordintrunportnaltul25. Dacrezultatulfinalesteadeseaacelai,tehnicajuridicestediferit.Navlosireaseapropie de locatio rei de locaiunea unuibun (nav). n contractul de navlosire, navlosantul(armatorul) se angajeaz n schimbul unei remuneraii s pun nava la dispoziia unui navlositor expeditor al mrfii. nprimulcaz,estepredatmarfapentrutransport;naldoileacaz,sepredonavspreafi folositpentrudeplasareamrfurilor. n contractul de transport, lum n considerare o marf determinat, transportatorul mrfii fiind n primplan; el este locatorul, cel care i pune la dispoziie serviciile (locatio operarum), avndunrolactivdinpunctdevedereeconomic,darijuridic.Isepredmarfapentrucaelso transporte26. n contractul de navlosire, nava este cea luat n considerat, locatorul fiind navlosantul (armatorul), care are un rol pasiv prin faptul c pune la dispoziie un lucru (locatio rei). n acest caz, locatarul (navlositorul) este cel care are un rol activ, din punct de vedere economic: i se pred nava sau un spaiu pe nav de care s se foloseasc cum crede de cuviin, libertate pe care transportatorul nu o are n ceea ce privete marfa: acesta se limiteaz la a transporta, nu se folosetedeaceastapentrunevoilesalepersonale. Rezult, aadar, c obiectul contractului de transport const n coninutul strmutat de la punctul de pornire pn la destinaie iar al contractului de navlosire este materializat n conintorulmrfii27. Obligaia transportatorului este una de rezultat, n timp ce obligaia navlosantului este una demijloace. 7.Conosamentulicontractuldenavlosire Cu ocazia unei navlosiri, poate fi eliberat un conosament cerut de navlositor (proprietarul mrfurilor)navlosantuluiarmator.nspiritulsu,conosamentulpoatejucadouroluri: cel al unei simple chitane a comandantului navei n ceea ce privete cantitatea exact demrfurincrcate; cel al unui titlu reprezentativ al mrfii pe care navlositorul vrea s o vnd n cursul voiajului sau pe care vrea s o remit adevrailor proprietari, care lau nsrcinat s le asigureonavnecesartransportuluimrfiilor. Probleme ce pot aprea cu ocazia emiterii unui conosament n cadrul unui contract de navlosire: pe deo parte, n raporturile dintre navlosanti navlositor, care este contractul aplicabil de acum nainte, plecnd de la emiterea conosamentului? Regimul rmne cel al unui
25nsensul strictalnoiunii,operaiuneaconstn contractulprincarearmatorul seangajeazca,n schimbuluneianumite sume,denumitnavlu, spunladispoziianavlositoruluionav n bunstaredenavigabilitateisomeninnaceaststarepnladataexpirriicontractului.R.Rodiere,Traitegeneraldedroitmaritime,volI,Dalloz,Paris,1967,nr.1115;autorulestede prerec,dinpunctde vederejuridic,navlosireai contractuldetransport formeazobiectuladou conveniideosebite.Navlosireasereferlanav,contractuldetransportprivetemarfa. Navlosireacaoperaiunensine,obligpearmatorspunonavladispoziiacocontractantului,nudeadeplasaomarf;deplasarea(transportarea)mrfiiseefectueazdectrenavlositor. Contractul de transport d dreptul navlositorului de ai fi transportat marfa de ctre navlosant, cnd acesta i asumi calitatea de transportator, cum e cazul contractelor voyage charter, armatorulpstrndgestiuneatehnicipeceacomercial. 26 n sensul c genul proxim al contractului de transport este reprezentat de contractele de prestri de servicii i nu de contractul de antrepriz (locatio operis faciendi), n cadrul cruia era reglementatdeCodulcivilromndela1864,O.Cpn,op.cit.,pp.4851. 27 E. du Pontavice, Observations sur la distinction entre contrat d'affretement et contrat de transport de marchandises par mer, n Derecho de la navegacion en Europa, vol. VI, 1987, p. 1791i urm.

222

Charter party pe care lau semnat amndoi i, deci, cel al navlosirii? Sau, prin emisiunea conosamentului, regimul contractului de transport vine s se substituie celui denavlosirentrenavlosantinavlositor; dar, pe de alt parte, dac se rspunde negativ la a doua ntrebarei dac estimm c, conosamentul nu impune dect raporturi juridice ntre navlosantul transportator cu terul beneficiar purttor al conosamentului, clauzele din Charter party sunt inopozabile nrelaiiledintretransportatoripurttoruldebuncredinalconosamentului? Este unanim recunoscut att n dreptul maritim. ct i n dreptul fluvial, dup cum vom observa,celiberareaconosamentuluinuafecteaznaturajuridicacontractuluidenavlosireori de transport precum i raporturile juridice specifice existente ntre prile contractante. i aceasta, indiferent de forma conosamentului (negociabil sau nenegociabil) ori de felul acestuia (conservatdenavlositorsauexpeditorsauremisunuiter)28. Deci, n cazul n care navlosantul emite un conosament, acesta nu modific regimul juridic aplicabil operaiunii de strmutare a mrfii, atta timp ct conosamentul rmne n posesia navlositorului(ncontractuldenavlosire)oriexpeditorului(ncontractuldetransport). Pe de alt parte, atunci cnd conosamentul se gsete n posesia unui ter, navlosantul, dac a semnat, ia luat calitatea de transportator, pe care a dobndito nc de cnd a emis conosamentul. Se vor aplica n relaiile lor regulile prevzute de transportul de mrfuri sub conosament (documentdetransportnegociabil). Dac regula este c ntre prile contractului de navlosire, emisiunea unui conosament nu modific regimul aplicabil contractului dintre pri, aceast regul poate fi ndeprtat de pri ntruct n materie de navlosire e valabil principiul autonomiei de voin? Prile pot, deci, s integrezenconveniilelordispoziiileconosamentului? Cnd n mod succesiv un charter partyi un conosament au fost emise de navlosant, care este regimul convenional aplicabil n privina terului posesor? Aceeai ntrebare se poate pune i n cealalt ipotez, a ncheierii unui contract de transport urmat de eliberarea unui conosament. Se aplic regimul conosamentului, titlu reprezentativ asupra bunurilor transportate, abstract i literal n posesia celui deal treilea, cruia nu i se pot opune excepiile care decurg din raporturile personale dintre navlosanti navlositor ori dintre transportatori expeditor (n cazul contractului de transport)? Cu alte cuvinte, se aplic mutatis mutandis soluia din dreptul cambiar, unde excepiile din cadrul raportului personal dintretrgtoritrassuntinopozabileteruluibeneficiar? Se aplic regimul convenional al contractului de navlosire ori al contractului de transport determinat de clauzele contractuale, care nu diminueaz responsabilitatea legal a transportatorului, care este de ordine public, acesta fiind opozabil i deintorului(posesoruluiconosamentului)? Nu este vorba aici de aplicarea regimului legal: navlositorul rmne supus regulilor juridice alenavlosirii;expeditorulcelorcarereglementeazcontractuldetransport;altreilea,posesorul conosamentului,estesupusregulilortransportuluisubconosament. ntrebarea se refer la faptul dac stipulaiile din contract, care leag prile contractante, leag, de asemenea, terul posesor al conosamentului n situaiile pe care legea imperativ a transportului nu le reglementeaz. Vom vedea imediat care este rspunsul pe care l impun principiilegeneralealedreptului:pedeoparte,regularelativitiiefectelorcontractului,carenu
28 Clauzele dintrun contract de navlosire rmn aplicabile n raporturile dintre navlosanti purttorul formal al conosamentului atunci cnd acesta nu este dect reprezentantul expeditorului navlositorpetimp,C.Bruxelles,20februarie1970,nDET,1970,1817,inuestedeciunterpurttor,TribunalulComercialMarseille,19iunie1979,nDMF1979,p.556.

223

admitecauntersfieinutdirectdeceeaceprileauconvenitprinproprialorvoin;inicis beneficieze de anumite drepturi, atta timp ct navlositorul (expeditorul) pri n contractul de navlosire (transport) res inter alios acta pentru posesorul conosamentului nu a stipulat n favoareaacestuiavreundreptnacestsens. n orice caz, dac am putea admite stipulaia pentru altul n niciun caz terul purttor al conosamentului nu poate fi inut de obligaiile contractuale specifice fie contractului de navlosire,fiecontractuluidetransport. Un al doilea argument, care vine sl ntreasc pe primul, este urmtorul: conosamentul este n toate privinele un titlu literal i abstract avnd o natur juridic apropiat cambiei. Drepturile i obligaiile terului posesor nu sunt determinate dect de lege i de meniunile artate n titlu. Meniunile din contractul de navlosire ori din contractul de transport sunt inopozabile nu numai n virtutea principiului enunat mai sus, ci i ca urmare a aplicrii principiului mprumutat dindreptul cambiar referitor la inopozabilitatea excepiilor. Excepiile pe care navlosantul ori transportatorul poate s le opun navlositorului ori expeditorului, titular iniialalconosamentuluisuntinopozabileteruluiposesoraltitluluireprezentativalmrfii. Principiul inopozabilitii excepiilor nu se anihileaz dect atunci cnd conosamentul ar face trimitere expres la meniunile din contract (navlosire sau transport). i atunci, o alt problem se ridic: n ce caz trimiterea este valabil? O trimitere general este suficient? Sau trebuie specificat n ce situaii se face trimiterea? Sau pentru a evita o surpriz posesorului conosamentuluitrebuie,practic,ssereproducclauzadincontractnconosament? Rspunsul este c terului posesor al conosamentului nu i se poate opune o clauz din contractul de navlosire (sau de transport) care nu se regsete reprodus n eli care nu a fcut obiectul unei acceptri din partea sa29. Astfel, pe aceast cale, i se pot opune, spre exemplu: clauza compromisorie, clauza limitativ de responsabilitate, clauza care d armatorului un drept de retenie asupra mrfii; clauza privind ncrcarea i descrcarea (de pild: clauza dintrun contract de navlosire care stipuleaz c marfa trebuie s fie ncrcat i descrcat de ctre transportator cu mijloacele navlositorului este inopozabil posesorului conosamentului atunci cndnusepoatestabilicacestadinurmaavutcunotindeaceasta,deinconosamentarfi existatoreferiregenerallacontractuldenavlosire,insuficientnacestcaz). n oricecaz, posesorul conosamentuluinueste niciodatinutdeclauzele dincontractul de navlosire (sau transport) care ar suprima ori ar limita responsabilitatea transportatorului astfel cumestestabilit,deexemplu,ntransportulfluvialprinCMNIsauprinlegeaintern,dupcaz30. n fine, n msura n care clauzele conosamentului sunt contradictorii cu acelea ale contractului fie de navlosire, fie de transport, numai clauzele conosamentului conteaz n raporturilecuterulposesor. 8.Calitateadetransportator Ne aflm n ipoteza n care, cu ocazia unui contract de navlosire, a fost creat i un conosament. Cine este, fa de ter, transportatorul? Este navlosantul sau navlositorul31?

29R.Rodiere,op.cit.,t.II,nr.697698;E.duPontavice,nTheStockholmColloquimonMaritimeLaw,1965;TribunalulComercialParis,13 februarie1974,nDMF1975;DMF,1988,395,notede Richemont. 30 A se vedea, n acest sens, T. Falkanger, The incorporation of charter party into bill of lading, n Six Lectures on the Hague rules, de K. Gronfors, Akademifrlaget/Gumpert, Gothenburg, 1967, p.59iurm. 31 Uneori se pot crea confuzii n legtur cu persoana care a emis conosamentul, n sensul c nu se poate distinge fa de terul purttor al conosamentului, n calitate de transportator, navlosantularmator ori navlositorul (subnavlositorul) pe timp. De exemplu, reprezentantul subnavlositorului poate emite un conosament pentru ncrcturile luate n primire spre a fi deplasate la anumite destinaii, ns n calitate de agent al navei, pentru cpitan (agent, for the master). Terul posesor al conosamentului, cruia nu i sunt opozabile raporturile juridice dintre navlosanti navlositor (subnavlositor) recunoatem persoana armatorului reprezentat de cpitan, calitatea de transportator, fa de care emite eventuale pretenii n legtur cumarfatransportat.Esteuncaztipicdeeschivarearesponsabilitiidinparteanavlositorului,carencearcsaideclinecalitateadetransportator. Pentru a dezvlui calitatea adevratului transportator n relaia cu terul posesor al conosamentului, guvernat n mod strict de acest document, trebuie analizate meniunile intrinseci ale conosamentului.Dacesteunformularutilizatdectrearmator,pecareesteimprimatantetulacestuia,separecnavlosantularmatoresteitransportator.ncazcontrar,navlositorulnuse

224

ntr adevr, atunci cndconosamentul a fost emis n favoarea navlositorului (sau expeditorului), careia luat rspunderea sl cesioneze (conosament nominativ) ori sl gireze (conosament la ordin) ori sl remit (conosament la purttor) n favoarea unui ter posesor, atunci nu este nicio dificultate dac conosamentul precizeaz clar c navlositorul (sau expeditorul) nu este dect un beneficiariniialalacestuititlu. n realitate, un navlosant contracteaz cu un navlositor pe baza unui contract de navlosire; apoi, un conosament este emis direct n favoarea unui ter, expeditorul mrfii. Cine a eliberat conosamentul?Navlositorulsaunavlosantul?nprincipiu,trebuiesfacemdeosebireaduptipul de navlosire. Dac navlosirea este tip voyage charter (navlosirea pe cltorie)32, navlosantul rmnestpnattalgestiuniinautice,ctialgestiuniicomerciale33iarnavlositorulnuarenicio putere asupra navei. Este normal ca navlosantul s dein calitatea de transportator n privina expeditorului mrfii titular al conosamentului, care n acelai timp este ter fa de contractul de navlosire. Pe de alt parte, dac navlosirea este de tip time charter (navlosirea este pe timp), navlositorul primete gestiunea comercial i comandantul navei mpreun cu echipajul i sunt subordonai, din acest punct de vedere. Este normal ca navlositorul s ia calitatea de transportatornprivinaexpeditoruluimrfii,terfadecontractuldenavlosire. Esteevidentcatuncicndexpeditorulncheieuncontractdetransport,fiecunavlosantul, fiecunavlositorul,problemanusemaipune,transportatorulfiindcunoscutfrndoial. BIBLIOGRAFIE: 1. Babiuc V., Riscurile contractuale n vnzarea comercial internaional, Ed.tiinifici enciclopedic,Bucureti,1982; 2. Bibicescu Gh., Transportul de mrfuri pe mare n comerul internaional, Ed. Sport Turism,Bucureti,1986 3. BonassisP.,Ledroitpositiffrancaiseen1985,nDMF1986 4. BrunatL.,Portedesrservesinscritesdanslesconnaissements,nBT1961 5. Cpn O., tefnescu B., Tratat de drept al comerului internaional, vol. II, Partea special,Ed.Academiei,Bucureti,1987 6. CpnO.,Dreptultransporturilor.Parteageneral,Ed.LuminaLex,Bucureti,2000 7. CpnO.,Dreptultransporturilor.Parteaspecial,Ed.LuminaLex,Bucureti,2002 8. Cpn O., Transmiterea dreptului de proprietate asupra mrfii vndute, n Revista Economic,Suplimentnr.4,5i6din1989. 9. Prodomidres M., De l'inopposabilit des inexactitudes des mentions du connaissement autiersporteurdebonnefoi,nDMF,1959 10.Falkanger T., The incorporation of charter party into bill of lading, n Six Lectures on the Haguerules,deK.Gronfors,Akademifrlaget/Gumpert,Gothenburg,1967 11.DuPontaviceE.,ChroniquenRTDcom1968,823 12.DuPontaviceE.,Observationssurladistinctionentrecontratd'affretementetcontratde transportdemarchandisesparmer,nDerechodelanavegacionenEuropa,vol.VI,1987 13.RipertG.R.,Droitmaritime,vol.II,
poatederobadecalitateade transportator;ase vedeaDMF1969, 161,notdeR. Achard;Y. Tassel,Leconossament duchartepartiesens entete,nDMF1987,547iurm;AixenProvence, 15februarie1984,nDMF1985,542,cuobservaiideP.Bonasses,Ledroitpositiffrancaiseen1985,DMF1986,p.74;M.RemaudGouilloud,Droitmaritime,Pedone,Paris,1988,nr.535. 32nlegturcuclasificareacontractelordenavlosire,asevedeaR.Rodiere,E.Pontavice,Droitmaritime,12emeed.,Paris,1997,nr.286,p.267. 33Gestiuneanauticarecaobiectechipareaiarmareanavei,plataechipajului,ntreinereamijloculuidetransport,suportareacheltuielilordereparaii,precumiasigurareanavei. Gestiuneacomercialpriveteaprovizionareanavei(combustibili,mijloacedentreinereisubzistenetc.)icheltuielilenecesarepentruescalesaupentrutaxeportuare.

225

14.RemondGouilloudM.,Droitmaritime,2emeed.,Dunod,1993 15.RemondGouilloudM.,Droitmaritime,Pedone,Paris,1988 16.RodiereR.,PontaviceE.,Droitmaritime,12emeed.,Dalloz,Paris,1997 17.Rodiere R., Trait gnral du droit maritime. Introduction. L'armement, Dalloz, Paris, 1976 18.TasselY.,Leconossamentduchartepartiesensentete,nDMF1987 19.Court de Cassation France, dec. din 30 martie 1965 n JCP, 1965, 14363 cu not de M. Juglart,E.duPontavice. 20.Court de Cassation France, chambre commerciale, dec. din 22 februarie 1983, n BT 1983. 21.Court dAppel AixenProvence, decizia din 30 noiembrie 1977 citat n Lamy Transports nr.5412; 22.CourtdAppelBruxelles,20februarie1970,nDET,1970,1817; 23.Court dAppel AixenProvence, 15 februarie 1984, n DMF 1985, 542, cu not de J.J.Ollu; 24.CourtdAppelParis,13ianuarie1988,nDMF1988,cunotdeH.deRichemont 25.CourtdAppelParis,17ianuarie1986,nDMF1988 26.CourtdAppelRouen,deciziadin19februarie1970,nDMF1970; 27.TribunaldecommerceParis,13februarie1974,nDMF1975; 28.TribunaldecommerceMarseille,19iunie1979,nDMF1979; 29.Judectoria Constana, sent. civ. nr.105/1999, n Revista romn de drept maritim nr.1/2000.

226

CONDIIILEEXERCITRIIDREPTULUILALIBERCIRCULAIENSTRINTATEDECTRE CETENIIROMNIMINORI.IMPLICAIILEREGLEMENTRILORDINCODULCIVIL PRIVINDEXERCITAREAAUTORITIIPRINTETI

AndreeaLauraTOADER1 tudorcorina515@yahoo.com

Abstract: The right to free movement of Romanian citizens that are minors raises some practical problems where exercising parental authority shall be made by both parents, and there is no consistency between the provisions of Law no. 248/2005 on the free movement of Romanian citizens abroad and theprovisionsoftheNewCivilCode.

Keywords:freemovementofpersons,minor,parentalauthority

Art. 30 din Legea nr. 248/2005 privind regimul liberei circulaii a cetenilor romni n strintate2stabiletecautoritilecompetentepermitieireadinRomniaacetenilorromni minorinumaidacsuntnsoiideopersoanfizicmajor,nurmtoarelecazuri: a) minorului care este titular al unui document de cltorie individual ori, dup caz, al unei cri de identitate i cltorete n strintate nsoit de ambii prini i se permite ieirea n aceleaicondiiiimpreuncuacetia; b) minorului care este titular al unui document de cltorie individual ori, dup caz, al unei crideidentitateicltoretenstrintatempreuncuunuldintrepriniisepermiteieirea n aceleai condiii i mpreun cu acesta numai dac printele nsoitor prezint o declaraie a celuilalt printe din care s rezulte acordul acestuia cu privire la efectuarea cltoriei respective n statul sau n statele de destinaie, precumi cu privire la perioada acesteia sau, dup caz, face dovadadecesuluiceluilaltprinte; c) minorului care este titular al unui document de cltorie individual ori, dup caz, al unei crideidentitateicltoretenstrintatempreuncuunuldintrepriniisepermiteieirea naceleaicondiiiimpreuncuacesta,framaifinecesardeclaraiaceluilaltprinte,numai dac printele nsoitor face dovada faptului c minorul ia fost ncredinat prin hotrre judectoreascrmasdefinitiviirevocabil; d)minoruluicareestetitularalunuidocumentdecltorieindividualsau,dupcaz,alunei cri de identitate i cltorete nsoit de o alt persoan fizic major i se permite ieirea n aceleai condiiii mpreun cu aceasta numai dac persoana nsoitoare prezint o declaraie a ambilor prini sau, dup caz, a printelui cruia minorul ia fost ncredinat prin hotrre judectoreasc rmas definitivi irevocabil, a printelui supravieuitor ori a reprezentantului su legal, cares cuprind acordul acestora cu privire la efectuarea cltoriei respective de ctre minor, la statul sau statele de destinaie, la perioada n care urmeaz s se desfoare cltoria, precumidateledeidentitatealensoitoruluirespectiv. Drepturile i ndatoririle privitoare la persoana i bunurile copilului sunt recunoscute ambilor prini, fireti sau adoptivi, fr deosebire dup cum prinii sunt sau nu cstorii ntre ei. n concret, ns, exercitarea drepturilor i ndeplinirea ndatoririlor de ctre cei doi prini, mpreun,concomitentinmodegal,deidezirabil,nuestentotdeaunaposibil,datoritunor cauze obiective sau din considerente cu origini n dizarmonia relaiilor dintre soi. n astfel de
1OfierM.A.I. 2PublicatnM.Of.nr.682din29iulie2005,modificaticompletat.

227

situaii are loc, n funcie de cauza determinant, fie preluarea integral a exerciiului ocrotirii printetidectreunuldintreprini,fiescindareaocrotiriiprinteti. Exercitarea autoritii printeti se face n comun de ctre ambii prini, ceea ce, n practic, duce la inconveniente privind exercitarea dreptului la liber circulaie a cetenilor romniminori. Art. 98 alin. (2) din C. fam. (abrogat)3 enumera urmtoarele situaii n care sarcina nfptuirii ocrotirii printeti revenea, n ntregime, unui singur printe: decesul unuia dintre prini, decderea din drepturi a unuia dintre prini, punerea sub interdicie a unuia dintre prini,neputina,dinoricemprejurare,aunuiadintreprinideaimanifestavoina. n cazul morii fizic constatate sau prezumate prin hotrre judectoreasc, drepturile si ndatoririle ataate calitii de printe erau exercitate, respectiv aduse la ndeplinire, de ctre printele rmas n via.4 Dac printele declarat mort prin hotrre judectoreasc reapreai obinea anularea hotrrii declarative de moarte, el i recpta drepturile si ndatoririle printeti.5 Dac dezvoltarea fizic, mental, spiritual, moral sau social a copilului era primejduit, serviciul public de asisten social sesiza direcia general de asisten social i protecia copilului. Aceasta din urm putea sesiza instana judectoreasc pentru a dispune decderea, total sau parial, a prinilor ori a unuia dintre ei din exerciiul drepturilor printeti. Dac instana de judecat dispunea decderea total a unuia dintre prini din exerciiul drepturilor printeti,cellaltprinteexercitasingurocrotireaprinteasc. Potrivit art. 144 C. fam. (abrogat), prin efectul punerii sub interdicie a unuia dintre prini, drepturile si ndatoririle printeti ale acestuia treceau, pe data rmnerii definitive a hotrrii instane,asupraceluilaltprinte. nprezent,potrivitCoduluicivil,ntlnimurmtoarelesituaii: n primul caz, minorul poate iei dinar nsoit de printele supravieuitor, acesta din urmfcnddovadadecesuluiceluilaltprinte; n al doilea caz, nu este necesar declaraia printelui deczut din drepturile printeti, sau, dup caz, declarat disprut, n condiiile legii, dac nsoitorul face dovada n acest sens, cu excepia cazului n care ambii prini se afl n aceast situaie, cnd este obligatorie declaraia reprezentantului legal al minorului [art.30 alin.(2) din Legea nr. 248/2005]. Potrivit art. 508 C.civ., instana de tutel, la cererea autoritilor administraiei publice cu atribuii n domeniul proteciei copilului, poate pronuna decderea din exerciiul drepturilor printeti dac printele pune n pericol viaa, sntatea sau dezvoltarea copilului prin relele tratamente aplicate acestuia, prin consumul de alcool sau stupefiante, prin purtarea abuziv, prin neglijena grav n ndeplinirea obligaiilor printeti ori prin atingerea grav a interesului superior al copilului; naltreileacaz,efectulpuneriisubinterdicieaunuiadintrepriniconstnexercitarea drepturilorindatoririlorprinteti,pedatarmneriidefinitiveahotrriiinstanei,de ctre cellalt printe. De regul, pn la rezolvarea cererii de punere sub interdicie, se instituie curatela provizorie pentru ngrijirea persoaneii reprezentarea intereselor celui n cauz, astfel c, n fapt, prin fora mprejurrilor, ocrotirea copilului este nfptuitde unuldintreprini.
3AbrogatdeLegeanr.71/2011pentrupunereanaplicareaLegiinr.287/2009privindCodulcivil,publicatnM.OF.nr.409din10iunie2011,modificaticompletat. 4E.Florian,Dreptulfamiliei,ed.aIIa,Ed.C.H.Beck,Bucureti,2008,p.427. 5D.Lupacu,Dreptulfamiliei,ed.aIVa,Ed.UniversulJuridic,Bucureti,2009,p.334.

228

Potrivit art. 31 alin. (3) din Legea 248/2005 ieirea din Romnia a minorilor, n situaia n care exist nenelegeri ntre prini cu privire la exprimarea acordului ori unul dintre prini se aflnimposibilitateadeaiexprimavoina,sepermitenumaidupsoluionareanenelegerilor dectreinstanadejudecat,ncondiiilelegii. Scindareaocrotiriiprinteti6 Ocrotireaprinteascpoatefiexercitatnmodinegaldectreprininanumitesituaii. 1. Desfiinareacstorieiprinilorcopilului Cu toate cdesfiinarea cstoriei prinilor nu produceefecte nprivina condiiei juridice a copilului rezultat din cstoria nul sau anulat el are situaia juridic de copil dintro cstorie valabil ncheiat independent de buna sau reauacredin a unuia sau a ambilor prini la ncheierea cstoriei desfiinate invalidarea cstoriei prinilor afecteaz exerciiul ocrotirii printeti. Potrivit art. 305 din C.civ. n raporturile dintre prinii copii sunt aplicabile, prin analogie, dispoziiiledinmateriadivorului.Pecaledeconsecin,instana,nvestitcusoluionareacererii n desfiinarea cstoriei, urmeaz s dispun cu privire la ncredinarea copilului rezultat din cstorie,fieunuiadintreprini,fieuneialtepersoane,familiisauinstituiideocrotire7. 2.ncredinareacopiluluidinafaracstoriei Potrivit art. 505 C.civ., n cazul copilului din afara cstoriei a crui filiaie a fost stabilit concomitent sau, dup caz, succesiv fa de ambii prini, autoritatea printeasc se exercit n comuninmodegaldectreprini,dacacetiaconvieuiesc. Dac prinii copilului din afara cstoriei nu convieuiesc, modul de exercitare a autoritii printeti se stabilete de ctre instana de tutel, fiind aplicabile prin asemnare dispoziiile privitoareladivor. Instana sesizat cu o cerere privind stabilirea filiaiei este obligat s dispun asupra moduluideexercitareaautoritiiprinteti,fiindaplicabileprinasemnaredispoziiileprivitoare ladivor.8 3.Plasamentulcopiluluidispusprinhotrrejudectoreasc Potrivit Legii nr. 272/2004 privind protecia i promovarea drepturilor copilului9, rspunderea pentru cretereai asigurarea dezvoltrii copilului revine: 1) n principal prinilor, 2) n subsidiar colectivitii locale din care face parte copilul si familia sa; 3) n mod complementarstatului,prininstituiileiautoritilepublicecuactivitindomeniu.10 Dintre masurile de protecie special, prevzute de legea nr. 272/2004 plasament, plasamentinregimdeurgentasisupravegherespecializat(art.55),numaiplasamentulcopilului scindeazocrotireaprinteascsiaceastadoarncazurilencaremsuraestedispusdeinstana dejudecat. Scindarea ocrotirii printeti nu are loc n cazul plasamentului n regim de urgent, pentru cpeduratamsuriisesuspenddeplindreptexerciiuldrepturilorprinteti(art.64alin.(3)din Legea nr. 272/2004), urmnd ca n privina exercitrii drepturilor printeti s se pronune instana. Nici msura supravegherii specializate a copilului care a svrit o fapt prevzut de legea penal i care nu rspunde penal, nu pune n discuie chestiunea scindrii ocrotirii printeti, msura n sine constnd n meninerea copilului n familie sub condiia respectrii de ctreacestaaunorobligaiidenatursidirijezeconduita.

6SintagmafolositnCodulfamiliei. 7Art.24alin.(2)C.fam.statuaaceeairegul. 8Art. 65 C.fam. stabilea aceeai regul, astfel, n cazul copilului din afara cstoriei cu filiaia stabilit fa de ambii prini, ncredinarea minorului i contribuia prinilor la cheltuielile de cretere,educare,nvturipregtireprofesionalseefectuapotrivitdispoziiilorprivitoareladivor. 9PublicatnM.Of.nr.557din23iunie2004,modificat. 10D.Lupacu,op.cit.,p.163.

229

Msura special de protecie a plasamentului poate fi stabilit de ctre comisia pentru proteciacopiluluisaudectreinstanadejudecat,nfunciedemprejurrilecarefacnecesar intervenia,precumideexistenasaulipsaacorduluiprinilor. Comisia pentru protecia copilului poate dispune msura plasamentului n privina copilului care nu poate fi lsat n grija prinilor din motive neimputabile acestora, precumi a copilului care a svrit o fapt prevzut de legea penal i care nu rspunde penal, n ambele cazuri numaidacexistacordulprinilor[art.61alin.(1)dinLegeanr.272/2004]. Pentru aceleai dou situaii, n cazul n care nu exist acordul prinilor sau al unuia dintre ei, msura plasamentului poate fi dispus exclusiv de ctre instana judectoreas [art. 61. alin (2) lit. b)]. n toate celelalte ipoteze de dificultate indicate de art. 56 din Legea nr. 272/2004 este vorba de copilul ai crui prini sunt decedai, necunoscui, deczui din exerciiul drepturilor printeti sau crora li sa aplicat pedeapsa interzicerii drepturilor printeti, pui sub interdicie, declarai judectorete mori sau disprui, cnd nu a putut fi instituita tutela, de copilul abuzat sau neglijat, de copilul gsit sau abandonat de ctre mama n uniti sanitare msura plasamentuluivafiordonatdectreinstanadejudecat. Plasamentul, una i aceiai msur de protecie special, dispus pentru aceeai gam de mprejurri, ns de autoriti diferite are consecine deosebite n planul exercitrii drepturilor si ndatoririlorprinteti,celpuinlaniveldeclarativ. Astfel, plasamentul hotrt de comisia pentru protecia copilului nu aduce atingere drepturilor si ndatoririlor printeti, care se menin pe durata plasamentului [art. 62 alin. (1) din Legea nr. 272/2004], n schimb plasamentul copilului n temeiul hotrrii instanei are ecou n planul exercitrii ocrotirii printeti, n sensul c drepturile i ndatoririle printeti vor fi exercitate, respectiv ndeplinite, fie de ctre preedintele consiliului judeean (primarul sectorului municipiuluiBucureti)ncazulcopiluluipentrucarenuapututfiinstituittutela[art.62alin.(2) Legea nr. 272/2004], fie potrivit deciziei instanei n toate celelalte cazuri [art. 62 alin. (3) Legea nr.272/2004]. 4.Desfacereacstorieiprinilorcopilului. Potrivit art. 42 C.fam. (abrogat), pronunnd desfacerea cstoriei, instana de divor era obligat s statueze cu privirea la ncredinarea minorului rezultat din cstorie, urmnd s dispun, dupcaz, fie ncredinarea sa unuia dintre prini, fie, pentru motive temeinice, carein de interesul superior al copilului, unei alte persoane sau familii cu consimmntul acesteia ori uneiinstituiideocrotire. Dacminorulerancredinatunuiadintreprini,acestaexercita,nprivinasa,drepturilei ndatoririle printeti. Cellalt printe pstra dreptul de a avea legturi personale cu copilul, precum i dreptul de a veghea la creterea, educarea, nvtura i pregtirea profesional a acestuia. Ori de cte orise iveau nenelegeri ntrefotii soi n legturcu dreptul dea avea legturi personale i contacte directe cu copilul, soluionarea lor era de competena instanei judectoreti. Scindarea ocrotirii printeti, ca urmare a desfacerii cstoriei, i ncredinarea copilului spre cretere i educare unuia dintre prini lua sfrit daca intervenea decesul, decderea din drepturile printeti, punerea sub interdicie sau neputina, din orice motive, a unuia dintre prini de ai manifesta voina. Cnd nsui printele n a crui grij efectiv se afla copilul se gsea n vreuna din situaiile de mai sus, efectele hotrrii judectoreti de ncredinare se stingeau, iar celalalt printe redobndea, n temeiul legii, deplintatea drepturilori ndatoririlor printeti.

230

Instana judectoreasc putea hotr ncredinarea minorului unei alte persoane ori unei instituiideocrotirencazulncareinteresulsuperioralcopiluluiseopuneareveniriisalelaacest printe. Astfel, potrivit reglementrilor din Codul familiei dac, minorul era ncredinat unuia dintre prini,acestaexercitanprivinasadrepturileindatoririleprinteti,implicitputeaieidinar cu minorul fr declaraia din partea celuilalt printe, fiind n posesia hotrrii definitive i irevocabiledencredinareaminorului. PotrivitreglementrilordinCodulCivilsarenunatlanoiuneadencredinaresprecretere ieducareisatrecutlanoiuneadeautoritateaprinteascaceastarevenindncomunambilor prini. Autoritatea printeasc este, potrivit legii (art. 483 C.civ..): ansamblul de drepturi i ndatoriricareprivescattpersoana,ctibunurilecopilului. Referitor la aceast noiune, sa artat c exerciiul comun al autoritii printeti atunci cnd prinii sunt cstorii presupune exercitarea tuturor drepturilor i obligaiilor printeti mpreuni n mod egal de ctre ambii prini, n fiecare zi. Astfel, dac prinii convieuiesc, ei vor exercita mpreuni de comun acord toate drepturilei ndatoririle printeti, ntre acetia fiindaplicabiliprezumiamandatuluitacitreciproc,prevzutdeart.503alin.(2)C.civ. Dac ns acetia nu convieuiesc, exercitarea n comun a autoritii printeti se concretizeaz n consultarea acestora n luarea deciziilor importante cu privire la creterea i educarea copiilor, actele curente privind creterea i educarea acestora fiind ndeplinite de printelelacarecopiiilocuiesc. Prin reglementarea regulii conform creia exerciiul aparine ambilor prini sa urmrit alinierea reglementrii romneti la majoritatea sistemelor din Europa, care prevd c ambii prini,indiferentcsuntsaunumpreun,trebuiesiasumeobligaiileprinteti,sneleag c orice copil are nevoie s fie crescut de ambii prinii s nu abandoneze exerciiul drepturilor iobligaiilorprinteti. n reglementarea divorului este statuat regula conform creia autoritatea printeasc se exercit de ctre ambii prini (art. 397 C.civ.), dar, conform art. 398 C.civ., pentru motive ntemeiate,sepoatedispuneexercitareaeidectreunuldintreprini.Cellaltprintepstreaz dreptul de a veghea asupra modului de cretere i educare a copilului, precum i dreptul de a consimilaadopiaacestuia. Art. 507 C.civ., la rndul su, enumer situaii general valabile care vor conduce la exercitarea autoritii printeti de un singur printe, fiind aplicabil deopotriv pentru ipoteza prinilorcstoriiiacelordivorai. Dificultatearezidnapreciereamotivelorntemeiate,alteledectcelemenionatelaart. 507 C.civ. n practic, astfel de motive au fost considerate consumul de alcool, de droguri, violenele exercitate de ctre unul dintre prini sau stabilirea unuia dintre prini n strintate, aspecte dovedite prin certificate medicolegale, declaraii de martori, chiar recunoaterea printeluicareaexercitatvioleneleetc. Art. 507 C.civ. nu stabilete o simpl excepie de la exercitarea n comun a autoritii printeti,civeritabilesituaiiexcepionalencareautoritateaprinteascseexercitdectreun singur printe, de interpretare restrictiv, situaii care ar trebui s intervin foarte rari care pot fisubsumateipotezeincareunuldintrepriniseaflnimposibilitatedeaiexprimavoina. n ceea ce privete locuina copilului dup divor, art. 400 alin (1) C.civ. statueaz: n lipsa nelegerii dintre prini sau dac aceasta este contrar interesului superior al copilului, instana de tutel stabilete, odat cu pronunarea divorului, locuina copilului minor la printele cu care locuietenmodstatornic.

231

Potrivit dispoziiilor art. 400 C.civ., stabilirea locuinei copilului minor trebuie s se fac la unul dintre prini, potrivit interesului su superior. Legea nu prevede dac este necesar stabilireaadreseiexactelacareminorulvalocuimpreuncuprintelerespectiv;ntcerealegii, se consider c nu este obligatorie menionarea adresei printelui la care va locui copilul, avnd n vedere posibilitatea schimbrii acesteia, chiar n mod repetat. Oricum, schimbarea locuinei copilului mpreun cu printele trebuie fcut cu acordul celuilalt printe, dac afecteaz exerciiul autoritii printeti sau al unor drepturi printeti, n caz de nenelegeri instana de tutel avnd competena s decid. n acest caz ns, se apreciaz c instana va trebui s specifice unde se va stabili noua locuin a copilului, cel puin sub aspectul elementelor care afecteazexerciiuldrepturilorprinteti,cumarfiarailocalitatea. n cauzele de divor este important s li se explice prinilor c atunci cnd judectorul va pronuna exercitarea autoritii printeti de ctre ambii prini n comun, acetia nu trebuie s neleag c vor trebui s se ocupe amndoi zi de zi de copil. Cu privire la actele curente va decide printele la care copilul locuiete, iar ceea ce excede actelor curente de zi cu zi intr n coninutulnoiuniideautoritateprinteascexercitatncomun(deexemplu,alegereacoliila care copilul va studia, a medicului de familie, a cursurilor extracolare)i aceste decizii care vor organizaviaacopiluluiaparinambilorprini,indiferentdeprintelelacarecopilulvalocui.11 n concluzie, potrivit noilor norme ale Codului civil, n urma desfacerii cstoriei prin divor, regula privind exercitarea drepturilor i ndatoririlor printeti este c autoritatea printeasc revine n comun ambilor prini, iar stabilirea locuinei copilului minor trebuie s se fac la unul dintre prini, potrivit interesului superior al copilului. Printele la care copilul locuiete decide doar n privina actelor curente ale minorului, n cazul celorlalte acte are nevoie de acordul celuilaltprinte. Potrivit art. 30 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 248/2005 privind regimul liberei circulaii a cetenilor romni n strintate, minorului care cltorete n strintate mpreun cu unul dintre prini i se permite ieirea n aceleai condiiii mpreuncu acesta, fr a mai fi necesar declaraiaceluilaltprinte,numaidacprintelensoitorfacedovadafaptuluicminoruliafost ncredinatprinhotrrejudectoreascrmasdefinitiviirevocabil. Consider c ar trebui coroborate dispoziiile legii speciale cu cele ale Codului civil, n privina posibilitii ieirii dinar a minorului cu printele la care are locuina statornic n cazul n care autoritatea printeasc revine n comun ambilor prini sau posibilitatea ca legiuitorul s fac meniune dac printre actele curente pe care printele la care minorul are locuina statornic le poate ndeplini fr a avea nevoie de acordul celuilalt printe se numri ieirea minoruluidinar. BIBLIOGRAFIE: 1. Crciunescu C.M.,ran N.S., Dispoziii ale noului Cod Civil n materia dreptului familiei unificareapracticiijudiciare,Bucureti2012; 2. FlorianE.,Dreptulfamiliei,ed.aIIa,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2008; 3. LupacuD.,Dreptulfamiliei,ed.aIVa,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2009.

11C.M.Crciunescu,N.S.ran,DispoziiialenouluiCodCivilnmateriadreptuluifamilieiunificareapracticiijudiciare,Bucureti2012,p.4.

232

PROBLEMEDEORDINLEGISLATIVNCAZULINFRACIUNIIDETRAFICDEPERSOANE NSCOPULEXPLOATRIIPRINMUNC
MihaelaElenaPREDA12 mihaela_114232@yahoo.com

Abstract: Our country is facing many problems in combating the trafficking in human beings for labor exploitation starting with the difficulties in defining trafficking in persons for labor exploitation because it is not a term used in the Palermo Protocol or the European Directive on preventing and Combating Trafficking in Human Beings and Protecting Victims, also, there is a lack of attention for victims of trafficking in human beings for labor exploitation. Furthermore, the victims are easily consideredvictimsofafraudthanthetraditionalvictimsoftrafficking.

Keywords:traffickinginhumanbeings,laborexploitation,victim

Fenomenultraficuluidefiineumaneiareoriginilencdincelemaivechitimpuri,cnd omul era tratat ca un obiect ce putea fi cumprat de ctre membrii clasei sociale nalte. Aceast activitate considerat o bun perioad de timp un privilegiu social, nu mai este acceptat n legislaia modern. Totui, el continu s existe i n zilele noastre prin traficanii de carne vie care acioneaz cu totul diferit. Folosind mijloace ilicite, acetia atrag persoane ce fac parte, de regul,dinclasasocialdejos,pecareiajutssedeplasezentroarstrin,nsperanaunei viei mai bune. Odat ajuni peste hotare, acetia se trezesc captivi ntro situaie de viai mai grea, fiind exploatai fr nicio mil, violndulise drepturilei libertile, n scopul obinerii de ctre traficani a unor sume mari de bani. Victimele sunt mai vulnerabili dect n patria lor, deoarece, de regul, ncalc normele deedere stabilite nara de destinaie, muncesc n afara pieei oficiale de munc i nu cunosc o limb strin. Traficanii de persoane fac uz de orice capcanedoarcasiinnstarededependenislelimitezelibertateadecirculaie.Deaceea victimelor traficului de fiine umane le este greu s se elibereze din aceast situaiei s apeleze laautoriti. Dorina de mbogire i face pe unii dintre contemporanii notri si foloseasc pe semenii lorcapenitelucruri.Dinacestmotivesteutilizatexpresiatraficdefiineumanecareneduce adeseoricugndullaotranzacieilegal,tocmaipentruasubliniacinzilelenoastreexistun asemenea fenomen social, cnd oamenii sunt folosii ca marf, dar firete, aceast noiune cuprindeunsensmailargimaiprofund. Experii n domeniu au propus diferite abordri de conceptualizare, dar nc mai exist numeroase polemici. Prima definiie a termenului trafic de fiine umane, acceptat la nivel internaional,aaprutnanul2000nProtocoluldelaPalermo13. La nceput, sarcina autorilor Protocolului de la Palermo se rezuma la elaborarea unui document exclusiv referitor la femei i copii, cel mai des supui exploatrii sexuale, ns mai trziu sarcina a fost extins. De aceea, prima noiune trafic de persoane n documentele dreptului internaional cuprindea fenomenul n diversele lui manifestrii avea n vedere faptul c traficul de fiine umane poate avea loc nu numai n scopul exploatrii sexuale, cii n scopul exploatriimuncii,serviciilorforate.
12OfieroperativIIncadrulBrigziideCombatereaCriminalitiiOrganizatePiteti,ServiciuldeCombatereaTraficuluidePersoane 13 Ratificat prin Legea 565/2002 pentru ratificarea Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, a Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilori copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, precumi a Protocolului mpotriva traficului ilegaldeemigranipecaleaterestr,aaeruluiipemare,adiionallaConveniaNaiunilorUnitempotrivacriminalitiitransnaionaleorganizate,adoptatelaNewYorkla15noiembrie2000

233

Astfel, expresia trafic de fiine umane indic recrutarea, transportul, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare de recurgere sau prin recurgere la for ori la alte forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate sau de o situaie de vulnerabilitate ori prin ofert sau acceptarea de pli ori avantaje pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritate asupra alteia n scopul exploatrii. Exploatarea conine, cel puin, exploatarea prin prostituarea unei alte persoane sau alte forme de exploatare sexual, munc sau serviciile forate, sclavia sau practicile analoage sclaviei, folosirea sau prelevareadeorgane;14 n multe ri era incriminat numai traficul n scopul exploatrii sexuale, iar majoritatea oamenilorasociautraficuldefiineumanecuacestfeldeexploatareafemeilor.Abialacivaani dup adoptarea Protocolului de la Palermo, la insistena organizaiilor internaionale de aprare a drepturilori n special dup adoptarea n 2005 a Conveniei Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane15, cazurile de trafic de persoane n scopul exploatrii muncii forate sunt tratate mai cu ateniei sunt operate modificri corespunztoare n dreptul penal al maimultorri. Pentru a preveni i combate traficul de fiine umane este foarte important a avea o descriereexactafiecruielementaltraficului,nsapardificultile,datfiindcProtocoluldela Palermo nu definete elementele, lsnd astfel spaiu pentru elaborarea legislaiei la nivel naional. n Protocolul de la Palermo lipsete de asemenea definiia munc forat. Acest document al dreptului internaional doar d de neles c munca forat, n rnd cu exploatarea sexual, sclavia, practicile similare sclaviei reprezint una dintre formele de exploatare. Cu alte cuvinte, Protocolul de la Palermo, prin munc, subnelege ceeace noinelegem propriuzis prin muncnviaadetoatezileleactivitatensferaeconomic,attncadrulpieeimunciioficiale, ctinafaraei. Lipsa definiiilor elementelor noiunii trafic de persoane genereaz dificulti n practica aplicrii Protocoluluii consolidarea prevederilor acestuia n normele dreptului naional. n plus, traficul de fiine umane, ca i concepie, consfinit n normele dreptului internaional, este supus n ultimul timp tot mai des criticii. Sunt tot mai multe voci care susin c traficul de fiine umane poate fi examinat ca o modalitate de munc forat. Recrutorii, persoane care adesea lucreaz n cadrul unor societi constituite n scopul medierii unor locuri de munc n strintate, induc n eroare potenialele victimei le ajut s ajung nrile de destinaie, unde ele devin vulnerabile deoarece, n majoritatea cazurilor, nu cunosc limba, nu au bani i nici persoaneapropiatecarearputeaslesprijine,cidoardatoriirezultatedinplataunorcomisioane percepute pentru medierea contractului de munc. Angajatorul dinara de destinaie profit de situaia victimei, fixndui o remunerare mizer comparativ cu munca prestat, care e mult mai micdectceadepia,iarncazurilecelemaigrave,iimpuneslucrezegratisnfolosulluisau un numr mai mare de ore fa de cele menionate n contract, totodat nclcnduise i normeledesntateisecuritatenmunc. Romnia se afl printre primeleri din lume care a adoptat o lege privind combatereai prevenirea traficului de fiine umane. Este vorba de Legea 678/200116, prin care sunt instituite dispoziii speciale privind procedura judiciar cu referire la instrumentarea infraciunilor de trafic
14Protocolulprivindprevenirea,reprimareaipedepsireatraficuluidepersoane,nspecialalfemeiloricopiilor,art.3. 15 Legea 300/2006 pentru ratificarea Conveniei Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane, adoptat la 3 mai 2005, deschis spre semnarei semnat de Romnia la Varoviala16mai2005 16Legea678/2001privindprevenireaicombatereatraficuluidepersoanemodificatprinOrdonanadeUrgenaGuvernului143/2002,Legea39/2003,OrdonanadeUrgenaGuvernului79 /2005,Legea287/2005,Legea230/2010,OrdonanadeUrgenaGuvernului117din23/2010,OrdonanadeUrgenaGuvernului41/2011

234

de persoane n cele dou faze urmrire penali judecat. Raiunea instituirii acestor dispoziii speciale i are fundamentul n natura infraciunilor de trafic de persoane, care au dobndit un caractertransfrontalier,fadecaremijloaceleimetodeleclasiceaudevenitinsuficiente. Legea 678/2001 definete infraciunea de trafic de persoane la art. 12 ca fiind recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea ori primirea unei persoane, prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de ai exprima voina ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane. Una dintre condiiile eseniale ale acestei infraciuni este aceea c obiectul material trebuie s fie svrit n scopul exploatrii persoanei. Acelai act normativ explic la art. 2 noiunea de exploatare, mai exact la litera ai b regsim modalitile traficului de persoane n scopul exploatrii prin munc, respectiv: executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii n mod forat ori cu nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntatei securitate;inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire17. n practica judiciar sunt puine cazurile n care traficanii au fost condamnai doar pentruracolarea,transportareaicazareavictimelornscopulexploatriiprinmunc.ngeneral, un caz solid, susceptibil de a se finaliza cu condamnarea inculpailor, cere ca victimele s fi fost efectiv exploatate prin munc. Dificultile ce intervin n strngerea mijloacelor de prob care s dovedeascinteniadeexploatare,faptulcactivitateaderacolaresedesfoarnRomnia,iar exploatarea are loc n ri ndeprtate, ngreuneaz desfurarea anchetei acestui gen de infraciune. Dei colaborarea judiciar internaional n domeniul penal a evoluat foarte mult n ultimii ani, prea puine sunt situaiile n care tentativa la traficul de persoane este pedepsit corespunztor,celmaiadeseaacestefaptesfrescprinafincadratecanelciuni,uneorichiar tratatecaproblemededomeniucontractual,victimelecutnddreptateaninstanelecivile. Din cauza condiiilor economice nefavorabile au existat pe piaa forei de munc o serie de oferte venite din partea unor firme relativ necunoscute, sau din partea unor persoane fizice, oferte care ulterior au condus la apariia unor cazuri de trafic. Cel mai frecvent, victimele sunt atrase de anunuri postate pe internet, de exemplu Femei, Brbai, i Cupluri Vrsta cuprins ntre 1960 ani; Agricultur Spaniavrsta 1950 ani salarii (700900euro); Plecri imediate n toate domeniile!!! Cerinele postului: Femei brbai i cupluri cu vrste ntre 1860 ani api de munc clinic sntoi fr antecedente penalei antialcoolici cu dorin de munc, rezisteni la programprelungit,oresuplimentarepltiteseparat18. Pentru a preveni apariia unor astfel de cazuri de trafic, legislaia din Romnia asigur protecia cetenilor romni care lucreaz n strintate prin impunerea unor condiii speciale ce trebuierespectatedectreageniideocupareaforeidemuncnstrintate.Astfel,societile care desfoar activitatea de mediere a angajrii cetenilor romni trebuie s dispun de personal calificat n acest domeniu, s aib o banc de date care s conin toate ofertele i condiiile de ocupare a acestora, precumi calificarea necesar, iar cea mai important condiie, s aib ncheiate cu persoane juridice sau persoane fizice din strintate contracte care conin oferte ferme de munc19. De asemenea agenii de ocupare a forei de munc au obligaia de a asigura ncheierea contractelor individuale de munc i n limba romn, fapt ce este rar respectatnpractic,iarpotenialelevictimesemneazcontractefracunoateconinutullor. CondiiileeconomicenefavorabileinevoiadeagsiunlocdemuncfaccaRomniasfie oarsurs pentru victimele traficului de persoane. Dei a existat o tendin de descretere n
17Legea678/2001privindprevenireaicombatereatraficuluidepersoane 18http://ofertelocuridemunca.ro/jobs 19Legea156/2000privindproteciacetenilorromnicarelucreaznstrintate.

235

perioada 20032009, ncepnd cu anul 2010, numrul victimelor identificate este n cretere, exploatarea prin munc forat continu s fie pe primul loc, naintea exploatrii sexuale, victimele fiind n special brbai20. Agenia Naional mpotriva Traficului de Persoane (A.N.I.T.P.) a comunicat c au existat ceteni romni exploatai prin munc nri ca Cehia, Cipru, Grecia, Spania iar anul trecut exploatarea prin munc a trecut pe primul loc n ce privete partea cunoscut a statisticii acestui tip de infraciune. Munca forat este principala form de exploatarencazultraficuluidepersoaneinaltestatedinUniuneaEuropean21. Majoritatea victimelor semneaz contracte ntro alt limb, nu informeaz familia i apropiaii despre destinaia spre care pleac, fapt ce le pune ntro situaie de risc. Din acest motiv ar fi util dac n contractele care se ncheie la ageniile de plasare a forei de munc din Romnia sar regsi datele de contact ale Ambasadei Romniei din statul respectiv, sau ale unor agenii nonguvernamentale de protecie a cetenilor strini. Majoritatea victimelor, din teama de necunoscut, apeleaz cu greu la reprezentanii autoritilor unui stat strin, un impediment fiindbarieralingvistic. Noul Cod Penal al Romniei nu aduce modificri semnificative fa de Legea 678/2001, astfeltraficuldepersoaneafostdefinitca:Recrutarea,transportarea,transferarea,adpostirea sau primirea unei persoane n scopul exploatrii acesteia, svrit: a) prin constrngere, rpire, inducere n eroare sau abuzde autoritate;b)profitnd de imposibilitatea de a se apra sau de a iexprimavoinaoridestareadevditvulnerabilitateaaceleipersoane;c)prinoferirea,darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase n schimbul consimmntului persoanei care areautoritateasupraaceleipersoane.22Acelaicodprevedelaart.210infraciuneadesupunere la munc forat sau obligatorie care const n a supune o persoan la prestarea unei munci mpotriva voinei sale, n alte condiii dect cele legale23. Legiuitorul nu a scpat din vedere nici explicarea noiunii de exploatare, deosebit de important pentru cercetarea infraciunii, astfel, asemntor legii 678/2001 prin exploatarea unei persoane se nelege supunerea la executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat ori cu nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate i securitate, inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire, obligarea la practicarea prostituiei, la manifestri pornografice n vederea producerii i difuzrii de materiale pornografice sau la alte forme de exploatare sexual, obligarea la practicarea ceretoriei, prelevarea de organe24. Este lesne de observat c nici noua reglementare nu prevede un articol distinctdedicatacesteiinfraciunicaresrezolveproblemelelegislaieinvigoare. n Romnia dreptul i libertatea la munc sunt garantate prin Constituie, dar i prin prevederile Codului Muncii, astfel, orice persoan este liber si aleag un loc de munc sau o profesie fr s fie obligat s munceasc ntrun anumit loc sau ntro anumit meserie25. Acest drept constituional, care reprezinti cel mai important principiu al dreptului muncii, respectiv libertatea de a munci, este nclcat n cazul svririi infraciunii de trafic de persoane n scopul exploatriiprinmunc. n vederea eficientizrii luptei mpotriva traficului de persoane, Ordonana de Urgen 41/2011 a adus modificrilegii678/2001,impunndobligaiipentruAgeniaNaionalmpotriva Traficului de Persoane, ca de exemplu: cooperare cu instituiile interesate, precum i cu

20http://anitp.mai.gov.ro/ro/index.php?pagina=media 21http://anitp.mai.gov.ro/ro/index.php?pagina=media 22NoulCodPenal,art.208 23NoulCodPenal,art.210 24NoulCodPenal,art.181 25CodulMuncii,art.3

236

organizaii neguvernamentale, organizaii internaionale i reprezentani ai societii civile, angajai in prevenirea traficului de persoane, in protecia i asistarea victimelor acestuia, organizeaz campanii de informare privind fenomenul traficului de persoane i riscurile la care sunt supuse victimele acestuia26, publicarea semestrial a informaiilor statistice i publicarea anual a raportului privind fenomenul traficului de persoane, efectuarea de studii periodice n scopulidentificriicauzelorcaredeterminiacondiiilorcefavorizeaztraficuldepersoane. Pentru o mai bun nelegere a fenomenului traficului de persoane i aplicarea corect a prevederilor existente n legislaia naionali internaional, consider c ar fi util organizarea unor seminarii de specialitate n vederea instruirii personalului tuturor instituiilor implicate n cercetareai prevenirea acestui fenomen. De asemenea ar fi eficient crearea unui grup comun delucruformatdinofieridecrimorganizat,procurori,inspectoridemuncireprezentaniai ageniei mpotriva traficului de persoane, grup specializat n cercetarea infraciunii de trafic de persoanenscopulexploatriiprinmunc. BIBLIOGRAFIE: 1. NoulCodPenalalRomniei 2. CodulMuncii 3. Legea156/2000privindproteciacetenilorromnicarelucreaznstrintate 4. Legea678/2001privindprevenireaicombatereatraficuluidepersoane 5. Legea 565/2002 pentru ratificarea Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, a Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilori copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, precum i a Protocolului mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aeruluii pe mare, adiional la ConveniaNaiunilorUnitempotrivacriminalitiitransnaionaleorganizate,adoptatela NewYorkla15noiembrie2000 6. Legea 300/2006 pentru ratificarea Conveniei Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane, adoptat la 3 mai 2005, deschis spre semnarei semnat de RomnialaVaroviala16mai2005 7. Protocolul de la Palermo privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane,nspecialalfemeiloricopiilor 8. http://ofertelocuridemunca.ro/jobs 9. http://anitp.mai.gov.ro/ro/index.php?pagina=media

26OrdonanadeUrgenaGuvernuluinr.41/2011,pct.5.

237

PROMISIUNEAFAPTEIALTUIAEXCEPIEAPARENTDELAPRINCIPIULRELATIVITII EFECTELORCONTRACTULUI
HristacheTrofin1 irennetrofin@yahoo.com

Abstract: Vicarious promise is a new legislative concept, which is not regulated by the Civil Code of 1864. The current Romanian Civil Code establishes the legal regime based on the opinions expressed in doctrine andjurisprudencepriortoitsentryintoforce,butcomeswithsomenewelements.

Keywords:contract,therelativityofeffects,vicariouspromise

Principiul relativitii efectelor contractului i are originea n tehnica juridic din dreptul roman,latemeliasafiind:formalismul,conceptulpersonalistispiritulindividualistaldreptului2. n antichitate, dreptul roman nu cunotea consensualismul, contractele neputnd lua natere prin simplul acord de voin al prilor, ci doar dup ndeplinirea anumitor formaliti (nexum, contractul verbal i contractul literal), contractul fiind valabil ncheiat numai dup pronunarea anumitor cuvinte solemne (contrats verbis), ori dup ndeplinirea anumitor formaliti (contrats litteris)i uneori numai la predarea bunului (contrats res)3. Nici n epoca roman clasic adagiul res inter alios acta nu se regsete4, fiind invocat indirect ntrun text privitor la judeci n Codul lui Justinian: inter alios acta vel indicata aliis non nocere5. Acest principiu reprezint opera jurisconsulilor din perioada clasic, fiind cunoscute numeroase excepii, cum este stipulaianprofitulunuiter6. Codulcivilfrancezdela1804areglementatpentruprimaoarprincipiulrelativitiipotrivit art. 1165: Les conventions nont d'effet qu'entre les parties contractantes; elles ne nuisent point au tirs, et elles ne lui profitent que dans le cas prvu par l'article. Principiul relativitii conveniilornart.973:Conveniilenauefectdectntreprilecontractanteafostconsacrat expresnCodulcivilromndela1864,dar,avndcamodelCodulcivilfrancez. Acestprincipiulalrelativitiiefectelorcontractuluiseregsetein: art.34dinConveniadelaVienadin1969cuprivireladreptultratatelor,conformcruia un tratat nu creeaz nicio obligaie, nici drepturi pentru un stat ter fr consimmntulsu; art. 1372 alin.3 C.civ. italian: Il contratto non produce effetto rispetto ai terzi che nei casiprevsitidallalegge7; art. 1257 alin.1 C.civ. spaniol: Los contratos slo producen efecto entre las partes que los otorgan y sus herederos; salvo, en cuanto a stos, el caso en que los derechos y
1DirectoradjunctalDirecieiManagementResurseUmanedincadruIGPR. 2V.Hanga,Dreptprivatroman,EdituraDidacticiPedagogic,Bucureti,1978,p.361;M.Guan,Dreptprivatroman,ediiaa2arevzutiadugit,EdituraUniversitiiLucianBlaga,Sibiu, 2005,p.214. 3 A.P. Zeuleanu, Despre contractul n favoarea terilor. Studiu de drept civil romni de drept comparat, tez, 1930, p. 88; A. Weill, Le principe de la relative des conventiones en droit prive francais,LibrairieDalloz,Paris,1938,p.40. 4Ch.Beudant,Coursdedroitcivilfrancais.Lescontractsetlesobligations,LGDJ,Paris,1906,p.568. 5V.Hanga.M.D.Bocan,Cursdedreptroman,EdituraRosetti,Bucureti,2005,p.43. 6A.Weill,Leprincipedelarelativitedesconventionsendroitprivefrancais,Dalloz,Paris,1938,p.34. 7F.Galgano,B.Inzitari,Codicecivilee leggicomplementari,CEDAM,Padova,1996,p.162.Alin.3alart.1372C. civ.it.:Contractulnuproduceefecte cuprivire lateridectncazurileprevzute delege

238

obligacionesqueprocedendelcontratonoseantransmisibles,oporsunaturaleza,opor pacto,opordisposicindelaley8; art.1165C.civ.belgian(identiccuart.1165C.civ.francez); art. 144014429 Codul civil al Provinciei Quebec: Le contrat n'a d'effet qu'entre les parties contratantes; il n'en a point quant aux tiers, except dans les cas prvus par la loi10 etc; Les droits et obligations resultant du cntrat sout, lors du deces de l' une ne s' y oppose pas (art. 1441 C. civ. Q)11; Les droits des parties a un contrat sout transmis a leus ayants cause a titre particulier s' ils constiment l' accesoire d'un bien qui leur est transmisous'ilsluiintimementlis(art.1442C.civ.Q.)12. Principiul relativitii efectelor contractului este recunoscut, n alte sisteme juridice, fr a face obiectul unei reglementri exprese. Astfel, n dreptul german, dei BGB13 nu conine nicio reglementare general cu privire la efectele contractului fa de teri, principiul potrivit cruia un contract de tip obligatoriu are efect doar ntre prile contractantei nu d natere niciunei relaii contractuale, obligaii sau pretenii pentru un ter poate fi dedus din anumite dispoziii speciale cum ar fi art.31114 328 i 33515 BGB. n sistemul britanic, principiul relativitii este reflectatnregulanescrisaDoctrineiefectuluirelativalcontractului16. Contractele produc efecte numai ntre prile contractante17 potrivit art.1280 N.C.civ., care reitereaz principiul relativitii contractului consacrat expres i de art.973 C.civ. anterior18, n modul acesta, terii, ca regul, nu pot fi inui de obligaiile i nici nu pot dobndi drepturile nscutedintruncontract(resinteraliosactaaliisneque,nequeprodesspotest),einusuntnici creditori i nici debitori ai obligaiilor contractuale19, dar contractul le este opozabil terilor, n pofida efectului relativ20. Spre deosebire de reglementarea anterioar21, cea actual este completat cusintagma dac prin lege nuse prevede altfel, prin aceasta perminduse expres existena excepiilor de la principiul relativitii efectelor contractului22. Astfel, se prevede posibilitatea existenei unor situaii, admise, de altfel, de doctrin i jurispruden23, n care
8Art.1257alin.1 C.civ. spaniol:Contractulproduce efectenumaintreprilecarelauncheiatimotenitoriilor;cuexcepia,nceiprivetepeacetia,a cazuluincaredrepturileiobligaiile provenitedincontractnusunttransmisibileprinnaturalor,dinnelegerea(pactul)prilorsaudindispoziialegii.Asevedeahttp://noticias.juridicas.com. 9Ase vedeaL. Gatt,Sistemul normativi soluiileinovatoarealeCoduluieuropeanalcontractelor,ediiengrijititradusdinlimbaitaliandeFl. Ciutacu,EdituraThemis Cart, Slatina,2008,p. 49.Asevedeaihttp://ccq.lexum.org. 10Art.1440C.civ.Q.:Contracteleauefectnumaintreprilecontractante;elnuareniciunfeldeefectnprivinaterilor,cuexcepiacazurilorprevzutedelege. 11Art.1441C.civ.Q.Drepturileiobligaiilenscutedincontract,ladecesuluneiadintrepriitransmitmotenitorilordacnurezultastfeldinnaturacontractului. 12 Art. 1442 C.civ.Q.: Drepturile prilor unui contract se transmit avnzilor cauz cu titlu particular dac ele sunt accesorii ale unui bun care le este transmis sau dac sunt strns legate de acesta. 13Asevedeawww.gesetzeininternet.de. 14 Art. 311 BGB intitulat: Obligaiile nscute din contracti obligaiile nscute din operaiuni similare: (1) Pentru naterea unei obligaiii pentru modificarea coninutului unei obligaii este necesar ncheierea unui contract ntre pri, cu excepia cazurilor prevzute de lege. (2) Un raport juridic obligaional n sensul art. 241 alin. 2 ia natere prin: 1. nceperea negocierilor contractuale;2.iniiereaunuicontractncazuln careoparteiacordceleilaltepri,cuprivirelaopotenialrelaiecontractual,posibilitateadeainterveniasupradrepturilor,intereselor legale sau altor interese, sau dac i ncredineaz asemenea drepturi ori interese, ori; 3. contracte comerciale similare. (3) Un raport obligaional n sensul art. 241 alin. 2 poate lua naterei ntrepersoanecarenuintenioneazs fieprialeunuicontract.Oasemeneaobligaie senaten specialatuncicndterulinflueneazn modconsiderabilnegocierileprecontractualesau ncheiereacontractuluiprinafirmareaacordriiuneincrederideosebitepentrusine). 15Art.328335BGBreglementeazcontractulnfavoareaunuiter. 16 G.H. Treitel, An outline of the Law of Contrat, Oxford University Press, 6th edition, 2004, pp. 97101; S.A. Smith, Atiyahs Introduction to the Law of Contract, Clarendon Law Series, Oxford UniversityPress,6thedition,2005,pp.335336. 17Observmcsursadeinspiraieaacesteinormeoconstituieart.1440C.civ.Q. 18Art.973C.civ.anterior:Conveniilenauefectdectntreprilecontractante. 19 Judectoria Flticeni, sentin civil nr.2838/2011, 03 www.portal.just.ro: Principiul relativitii efectelor juridice ale unui contract rezid din faptul c efectele obligatorii ale contractului privescnumaiprilecontractante,iardrepturilenscutedincontractapariniprofitprilorcontractuale,careaucalitateadetitulariaiacestora. 20H.Kelsen,Absolutismirelativismnfilozofieipolitic,nNouaRevistadeDrepturileOmuluinr.1/2006,p.156. 21D.Chiric,Relativitateaefectelorcontractului,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2009,p.77:Textul(art.973C.civ.anteriors.n.)conineioanumitinexactitatecndafirmcefectelese producdoarntreprilecontractante,lsndnafarcategoriasuccesorilor.... 22AsevedeaI.Adam,Dreptcivil.Obligaiile.Contractul(nreglementareaNouluiCodcivil),EdituraC.H.Beck,Bucureti,2011,p.485. 23R.Savatier,Lepretenduprincipedel'affetrelatifdescontrats,nRTDciv.,1934,p.525;AsevedeaL.Pop,Tratatdedreptcivil.Obligaiile,vol.II,Contractul,EdituraUniversulJuridic,Bucureti, 2009,pp.523524.

239

contractulproduceefecteifadepersoanecarenuaucalitateadepri,acesteaneparticipnd la ncheierea contractului. n aceast ipotez se ncadreaz att cazurile, permise de lege, n care prilecontractuluistipuleazcrearea,prinacesta,dedrepturisauobligaiipentruopersoance nu a participat la ncheierea acestuia, nici personal, nici prin reprezentare, dar i cele n care legea prevede expres producerea efectelor sau a unora dintre ele n persoana unui ter24. Referitorlaacestea,ndoctrin25sasusinutcpretinseleexcepiidelaprincipiulrelativitiiau reuitsndoaieprincipiul(dacneestengduit),darnuaureuitslrupacesteexcepiifiind defaptaplicaiialeprincipiului. Art. 1280 C.civ. este evideniat n subseciunea intitulat Efectele fa de teri ceea ce duce la concluzia ci fa de teri se produc anumite efecte, altele dect cele care decurg din aplicareaprincipiuluiopozabilitiiefectelorcontractului. Potrivit principiului relativitii, contractul produce efecte ntre pri26 care, conform opozabilitii, au dreptul de a le pretinde terilor s nu mpiedice derularea normal a contractului ntre ele i s respecte drepturile subiective dobndite prin ncheierea acestuia. Terii trebuie, astfel, s nu aduc atingere drepturilori obligaiilor nscute din contract. Pe de alt parte, fa de teri contractul reprezint un fapt juridic stricto sensu pe care l pot invoca n interesullor,mpotrivaprilor,prevalndusedeefecteleacestuia. Principiul relativitii efectelor contractului a fost interpretat n doctrina romn i cea francezastfel: contracteleauefectlocalntreprilecontractante27; contractulproduceefectedoarpentruceeaceafostfcut,neprofitndinevtmndu i pe teri28; doar prile i persoanele lor asimilate devin creditori i debitori n baza contractului29; efectele contractelor nu reglementeaz i nu privesc dect raporturile dintre pri precumidintrepersoanelecareurmeaz,frafipri,sfieconsideratecafiind: reprezentateilegateprinactuldevoinncheiatcaicumarfiallor30; contractul nu are, ca regul, niciun efect fa de teri, fiind pentru acetia o res inter aliosacta;elaredoarunefectrelativ31; fiind legea prilor, contractul creeaz legturi juridice numai ntre prile contractante32, acestea neavnd nicio calitate de a crea un drept sau o obligaiune n folosulsaunsarcinaunuiter33; imposibilitateadeafolosisaudeavtmapeteriprintrunactjuridic34; contractele produc efecte numai ntre prile contractantei nu au niciun efect fa de terele persoane care, neparticipnd la ncheierea lor, nu pot nici s exercite drepturile

24 n acest sens, art. 1289 alin.1 C.civ. dispune: Contractul secret produce efecte numai ntre prii, dac din natura contractului ori din stipulaia prilor nu rezult contrariul, ntre succesorii loruniversalisaucutitluuniversal. 25AsevedeaA.Circa,Relativitateaefectelorcontractului,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2009,p.491. 26 Principiul relativitii efectelor contractului rezult indirect din principiul forei obligatorii a contractului. A se vedea P. Vasilescu, Relativitatea actului juridic civil. Repere pentru o nou teorie generalaactuluidedreptprivat,EdituraRosetti,Bucureti,2003,p.233.nacestsens,ndoctrinafrancez(Ch.Beudant,Droitcivilfrancais.Lescontractsetlesobligations,LibrairieNouvelle deDroitetdeJurisprudenceArthurRousseau,Paris,1906,p.573)saartatcregulaestepreaevidentpentruaficonsacratlanivellegislativ. 27F.Sion,Teoriageneraladreptuluiobligaiilor,vol.V,TipografiaLumea,Iai,1935,p.407. 28I.Micescu,Cursdedreptcivil,EdituraAllBeck,Bucureti,2000,p.129i132;Ph.Delebeque,F.J.Pansier,Droitdeobligations.Contratetquasicontrat,4emeeditions,Litec,Paris,2007,p.187. 29Ch.Larroumet,Lesobligations.Lecontrat,2emepartie,Effets,tomeIII,6ieme edition,Economica,Paris,2007,p.877;J.Ghestin,Ch.Jamin,M.Billan,Traitededroitcivil.Leseffetsducontrat, 3emeedition,LGDJ,Paris,p.723;Fr.Terre,Introductiongeneraleaudroit,5iemeedition,Dalloz,Paris,p.330. 30M.Cantacuzino,Elementeledreptuluicivil,EdituraAllEducaional,Bucureti,1998,p.450. 31C.Hamangiu,I.RosettiBlnescu.Al.Bicoianu,Tratatdedreptcivilromn,vol.II,EdituraAll,Bucureti,1998,p.520. 32CJugastru,Dreptcivil.Obligaiile,EdituraArgonaut,ClujNapoca,2007,p.56. 33I.RosettiBlnescu,Al.Bicoianu,Dreptcivilromn.Studiudedoctrinidejurispruden,vol.II,EdituraSocec&Co,Bucureti,1943,p.45. 34T.Ionacu,Tratatdedreptcivil.Parteageneral,vol.I,EdituraAcademiei,Bucureti,1967,p.308.

240

care se nasc(fiindcnu au devenit titularii lor), nici s fieinui la executarea obligaiilor cedecurgdincontract(fiindcnuaupututdevenidebitori)35; principiul relativitii efectelor actului juridic este regula potrivit creia un act produce efectenumaifadeautorsauautoriiactului,elneputndsprofiteorisadunezealtor persoane36; actul juridic produce efecte numai fa de autorii lui, el nu poate nici profita nici duna terilor37; contracteleauefectelelimitatenumaintreprilecontractante38; principiul fundamental al dreptului civil potrivit cruia conveniile i limiteaz efectele numaintreprilecontractante39; actuljuridicnuproduceefectefadeterelepersoane40; dintrun act juridic nu se pot nate drepturi i obligaii dect n favoarea i sarcina prilorcarencheieactul,deoarecenimeninupoatefiobligatdectprinvoinasa41; puterea obligatorie, efectele obligatorii ale contractului privesc numai prile contractante,nimenineputndfiobligatprinvoinaalteipersoane42; actuljuridiccivilproduceefectenumainraportcuautorulsauautoriisi,frcaacesta sprofitesausdunezealtorpersoane43; obligaiile,indiferentdeizvor,ileagdarpecreditoruli debitorulstabiliiprincontract sauprinlege,fraatingeterii44; actul juridic bilateral sau multilateral d natere la drepturi subiectivei obligaii numai pentruprilelui45; pentru c este rodul voinelor concordante ale prilor, acesta nu va produce efecte obligaionalefadeteri46; regula res inter alios acta creeaz o legtur deosebit de puternic ntre prile contractante, fr a putea profita sau duna terilor, n sensul de ai lega cai creditori saudebitori,nscopuldeaprotejaprilefadeoeventualimixtiuneaterilornsfera lorcontractual47. Potrivit doctrinei italiane48 principiul relativitii efectelor contractului este ignorat fiind privitcalogicsusinereacfiecarecontractndpentrusineinpropriulinteres,totaanimeni n afara contractanilor nu poate interveni n afacerea ncheiat ntre ei, intenia lor nefiind n
35T.R.Popescu,P.Anca,Teoriageneralaobligaiilor,Edituratiinific,Bucureti,1968,p.113. 36Gh.Beleiu,Dreptcivilromn.Introducerendreptulcivilromn.Subiecteledreptuluicivil,ediiaaXarevzutiadugitdeM.Nicolae,P.Truc,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2005,p. 208;A.Weill,Fr.Terre,Droitcivil.Lesobligations,4iemeedition,Dalloz,Paris,1986,p.527. 37D.Cosma,Teoriageneralaactuluijuridiccivil,Edituratiinific,Bucureti,1969,p.380;E.Poenaru,Dreptcivil.Teoriageneral.Persoanele,EdituraAllBeck,Bucureti,2002,p.276. 38 P. I. Demetrescu, Drept civil. Teoria general a obligaiilor,Editura Didactici Pedagogic, Bucureti, 1966, p.56; P.C. Vlachide, Repetiia principiilor de drept civil, vol. II, Editura Europa Nova, Bucureti,1994,p.83. 39 M.N. Costin, M.C. Costin, Dicionar de drept civil, vol. III, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, p.333; R.I. Motica. E. Lupan, Teoria general a obligaiilor civile, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005,p.97 40 I. Albu, Drept civil. Contractuli rspunderea contractual, Editura Dacia, ClujNapoca, 1994, p.100; M. Murean, P. Ciacli, Drept civil. Partea general, Editura Cordial Lex, ClujNapoca, 2000, p.167. 41O.Ungureanu,Dreptcivil.Introducere,ediiaaVIIIa,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2007,p.225. 42C.Sttescu,C.Brsan,Dreptcivil.Teoriageneralaobligaiilor,EdituraHamangiu,Bucureti,2008,p.61. 43E.Chelaru,Dreptcivil.Parteageneral,ediiaaIIa,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2007,p.168. 44H.Mazeaud,L.Mazeaud,F.Chabas,J.Mazeaud,Obligations.Theoriegenerale,9emeedition,Montchrestien,Paris,p.868. 45 E. Lupan, I. SabuPop, Tratat de drept civil romn, vol. I, Partea general, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 247; G. Boroi, Drept civil. Partea general. Persoanele, ediia a IIIa, Editura Hamangiu,Bucureti,2008,p.283;I.Dogaru,S.Cercel,Dreptcivil.Parteageneral,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2007,p.162. 46 P. Vasilescu, Relativitatea actului juridic civil. Repere pentru o nou teorie general a actului de drept privat, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p.202; I. Reghini,. Diaconescu, P. Vasilescu, Introducerendreptulcivil,ediiaaIIa,EdituraSfera,ClujNapoca,2008,p.554. 47I.Adam,Contractul...op.cit.,p.471. 48AsevedeanacestsensL.Tartufari,Deicontrattiafavoriditerzi,Verona,1889,p.304,apudAP.Zeuleanu,op.cit.,p.562.

241

acestscop.Fadetericontractulestelipsitdeoriceeficacitate,urmarealibertiicontractuale i a autonomiei private din materia matrimonial49 (art. 1372 C. civ. it.). Fiecare parte va putea unilateral si modifice propria sfera juridic, dar nu va putea influena sfera juridic a terilor, putnduse putea lega doar ele, fr a putea prevedea efecte directe n patrimoniul terilor50, deoarece protecia pe care dreptul trebuie s o asigure contractanilor, care, de regul, nu consimt ca alii s poat trage avantajele din raporturile juridice la formarea crora au fost cu totulstriniinuaufostvizai51. n doctrina canadian52 se consider c relativitatea legturii obligaionale avut n vedere de contract se aplic tuturor obligaiilor, indiferent de sursa lor. Toate obligaiile se leag ntre creditor i debitor fr a viza n mod direct terii, ns uneori, chiar i un ter poate invoca neexecutarea unui contract dintre alte dou persoane pentru a cere despgubiri pentru prejudiciul suferit de ctre el ca urmare a acestei neexecutri. ntradevr, rareori, neexecutarea sau executarea necorespunztoare a unei obligaii contractuale constituie n acelai timp o fapt ilicit extracontractual fa de un ter; orice parte contractant trebuie s se comporte n mod prudent n raport cu terii i n funcie de circumstane (inclusiv existena i coninutul contractant), poate fi dovedit previzibilitatea faptului c o nclcare a contractului va cauza terului un prejudiciu direct. Nendeplinirea obligaiei contractuale constituie astfel fa de ter o greeal, o surs de responsabilitate, i i confer acestuia un drept a pretinde executarea n temeiuldispoziiilorgeneralereferitoarelaobligaiilelegale(art.1457C.civ.dinQuebec)53. Art. 1280 N. C. Civ. intitulat Relativitatea efectelor contractului dispune: Contractul produceefectenumaintrepri,dacprinlegenuseprevedealtfel.Observmurmtoarele: n noua reglementare relativitatea efectelor contractului sa meninut tot ca o limitare a efectelor contractului la prile contractante, fiind schimbat numai formularea acestuia, fr a fi modificat substana. n loc de nau efecte dect ntre pri sa reformulatproducefectenumaintrepri; a fost introdus sintagma dac prin lege nu se prevede altfel. Sa permis, la nivel legislativ, existena excepiilor de la principiul relativitii. Cu toate acestea, considerm c este necesar s fie prevzut expres c terii pot dobndi drepturi din contractul ncheiat pentru a se face legtura direct ntre principiu i excepiile sale, reale sau aparente; art. 1282 N. C. Civ a prevzut expres faptul c efectele contractului se extindi asupra succesorilor n categoria acestor excepii, reale sau aparente se ncadreaz: promisiunea faptei altuia, stipulaia pentru altuli aciunile directe, precumi transmisiunea drepturilori obligaiilor ctre succesori care, potrivit art.1282 N.C.civ., la moartea uneia dintre pri, pot exercita aceste drepturi, asumndui totodat obligaiile izvorte din contractul ncheiat de autorul lor. De lege ferenda, se impune prevederea expres a faptului c anumite efecte se produci fa de teri, n condiiile legii, facilitnduse n acest mod realizarea legturii dintre principiu i excepiile sale, indiferentdenaturaacestora54. Promisiunea faptei altuia reprezint o noutate la nivel legislativ, Codul civil romn de la 1864 neavnd n cuprinsul su vreo norm cu privire la aceasta, chiar dac era prevzut de art. 1120C.civ.fr.,sursasadeinspiraie.

49F.Gazzoni,Manualedidirittoprivato,VIIIedizione,ScientificheItaliane,2000,p.921. 50L.BigliazziGeri,U.Breccia,F.D.Busnelli,U.Natoli,Dirittocivile,UTET,Torino,2000,p.809. 51L.Tartufari,op.cit.,p.304,apudA.P.Zeuleanu,op.cit.,p.562. 52J.Fineau,D.Bimnan.S.Gaudet,Theoriedesobligations,4emeedition,EdituraThemis,Montreal,2001,p.521. 53J.L.Baudouin,P.G.Jobin,LesObligations,5imedition,LesditionsYvonBlaisinc.,1998,p.383. 54Idem,p.79.

242

Promisiunea faptei altuia este contractul prin care debitorulpromitent se oblig fa de creditor,sdetermineoterpersoansiasumeunanumeangajamentjuridic,careconstfie nncheierea,fienratificarea55unuianumitactjuridic[art.1283alin.(1)C.civ.56]57. Acest contract se ncheie ntre creditor i debitorul promitent, terul fiind i rmnnd strin de contract. Obiectul const nu n fapta terului, ci n obligaia de rezultat58 a debitorului promitent de al determina pe ter s execute prestaia care const n ncheierea sau ratificarea unui act juridic59. Din aceste motive, promisiunea faptei altuia reprezint o excepie aparent de la principiul relativitii efectelor contractului60. Efectele promisiunii faptei altuia se vor produce fa de ter doar dac acesta ratific acest contract. n orice caz, decizia terului nu reprezint o condiiedevaliditateapromisiunii61. Promisiunea faptei altuia se poate nfia ca un contract sau ca o clauz ntrun contract. De aceea, ea trebuie s ndeplineasc cerinele generale de valabilitate prevzute de art. 1179 (capacitatea, consimmntul, obiectul i cauza), dar i condiia special62 cerut expres de art. 1283 alin. (3) C.civ.: intenia promitentului s reias nendoielnic din contract sau din mprejurrilencareacestaafostncheiat.Prinsintagmasreiasnendoielnicdincontractnu se nelege c trebuie utilizat vreo formul anume ci c interpretarea clauzelor contractuale s nu ridice semne de ntrebare cu privire la existena acestei intenii. mprejurrile n care a fost ncheiat contractul semnific faptul c intenia promitentului de a se angaja rezult nendoielnic din domeniul n care acesta i desfoar activitatea, de contractele anterioare, ncheiate n pri,demodulncareaudecursnegocierilesaudefelulncareafostncheiatcontractul.a.63. Promitentul se poate obliga fie numai la a obine consimmntul terului, fie i la garantarea c terul va executa obligaia nscut n sarcina sa ca urmare a angajamentului asumat. n prima ipotez, obligaia promitentului se consider executat din momentul n care a ncheiat sau a ratificat actul avut n vedere, fr a fi angajat rspunderea sa dac terul nu i executpropriaobligaia. Dac, ns, indiferent de diligenele depuse, promitentul nu l determin pe ter la ratificarea sau ncheierea unui act, el va rspunde contractual, iar culpa sa se va prezuma, obligaiafiindunaderezultat. De aceea creditorul va fi inut s probeze doar existena contractului, urmnd ca promitentul s dovedeasc fie c ia executat obligaia, fie c neexecutarea se datoreaz unei cauzeexoneratoarederspundere.
55Utilizareatermenuluiratificarenusecircumscrientotdeaunanelesuluidatacesteiadeart.1311C.civ. 56 Art. 1120 C.civ.fr.: Cu toate acestea, se poate garanta pentru un ter, cnd se promite fapta acestuia, cu condiia despgubirii mpotriva celui care a garantat sau care a promis c se ratific, dacterulrefuzsiinangajamentul". Art.111C.elv.alobligaiilor:Celcarepromitectrealtulfaptaunuiter,esteinutladauneinteresepentrucauzdeneexecutaredinparteaacestuiter. Art.1381C.civ.it.,Promisiuneaobligaieisauafaptuluiunuiter:Celceapromisobligareasaufaptaunuiteresteinutlaindemnizareaceluilaltcontractant,dacterulrefuzsseobligesau sndeplineascfaptulpromis. Art. 1443 C.civ.Q.: Nu este posibil ca pe calea unui contract fcut n nume propriu s fie angajai alii dect noi nine sau motenitorii notri, dar e posibil ca n nume propriu s promitem c un tersevaangajasexecuteoobligaie;nacestcaz,sunteminuifadecocontractantpentruprejudiciulpecareacestalsufer,dacterulnuseangajeazconformpromisiunii. 57 C. Sttescu, C. Brsan, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, ediia a IXa, revizuiti adugit, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 69: promisiunea faptei altuia este un contract sau o clauz ntrun contract prin care o persoan debitorul se oblig fa de creditor sa determine pe o ter persoan si asume un anume angajament juridic n folosul creditorului din contract; O. Ungureanu, Drept civil. Introducere, ediia a VIIIa, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 232: promisiunea pentru altul reprezint convenia prin care promitentul se oblig s convingpealtpersoansncheieunact(conveniedeportefort)sauseobligalconvingepealtulsratificeunact,ncheiatnnumelelui,frnicioputeredea1reprezenta. 58 L. Pop, I.Fl. Popa, S.I. Vidu, Tratat elementar de drept civil. Obligaii (conform Noului Cod civil), Editura Universul Juridic, Bucureti, 2012, p.203; CAp Bucureti, s. a Va com., dec. com. nr.167/2009,pewww.jurisprudenta.org. 59 CAp Alba Iulia, s. civ., dec. civ. nr.189/A/2009, pe www.jurisprudenta.org: Clauza nu poate fi interpretat ca fiind promisiunea faptei altuia, deoarece vnztorul nuia asumat obligaia de a determinaSCU.SAsncheiepromisiuneadeschimb,ciiaasumatobligaiadeadepunetoatediligenelenacestsens,prinurmareoobligaiedemijloaceinuderezultat. 60I.Adam,op.cit.,p.549;L.Pop,I.Fl.Popa,S.I.Vidu,op.cit.,p.206. 61I.Adam,op.cit.,p.549. 62L.Pop,I.Fl.Popa,S.I.Vidu,op.cit.,p.204. 63C.Zama,nNoulCodcivil.Comentariupearticole.Art.12664,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2012,deFl.Baias,E.Chelaru,R.Constantinovici,I.Macovei,(coordonatori),p.1345.

243

n cea dea doua ipotez, cel ce angajeaz, debitorul, dobndete att calitatea de promitentalfapteialtuiactidefideiusor.Astfel,promisiuneafapteialtuiavatrebuismbrace forma unui nscris, sub semntur privat sau autentic, sub sanciunea nulitii absolute (art. 2282C.civ.). Alin.(2) al art. 1283 C.civ. dispune c: Promitentul nu rspunde dac asigur executarea obligaiei terului, fr a se produce vreun prejudiciu creditorului. Cum executarea obligaiei terului, presupune c acesta a ratificat sau ncheiat actul juridic, efectele ce urmeaz a se producenpersoanapromitentuluisuntcelestabilitedelegenart.22932313C.civ. n orice caz, n raporturile dintre creditori promitent se vor produce efectele generale ale contractelornfunciedenaturaunilateralsausinalagmaticapromisiunii. Fa de ter, promisiunea nu produce direct niciun efect, el avnd ca urmare a ncheierii acestei a doar un drept de opiune ntre a ncheia sau ratifica actul ori a refuza. Astfel, terul va putea ncheia un contract (diferit, bineneles de promisiune) cu creditorul sau va ratifica un act (promisiuneasauunaltcontract,deoarecelegeanudistinge)devenindparteaacestuia. Refuzul terului nu trebuie s mbrace vreo formi nici mcar nu trebuie s fie manifestat n vreo form sau s rezulte din vreun act sau fapt nendoielnic al acestuia, simpla tcere fiind suficient. Caaplicaiiparticularealepromisiuniifapteialtuiaamintim: a) potrivit art. 2017 C.civ., mandatarul nu poate depi limitele stabilite prin mandat dar el poate, totui, s se abat de la instruciunile primite cnd se afl n imposibilitate de al ntiina nprealabilpemandant,isepoateprezumacacestaarfiaprobatabatereadacarficunoscut mprejurrile ce o justific. Mandantul nu esteinut ns de efectele actelor ncheiate de ctre mandatar cu depirea limitelor mandatului [art. 1309 alin. (1) C.civ.], cu excepia cazului cnd ratific64 respectivele acte, aceast ratificareproducnduiefectele retroactiv [art. 1311alin. (1) C.civ.]65.Dacmandantulrefuzratificareaacestoracte,elenuvorproduceefectentremandant iter. b) contractele ale cror prestaii au ca obiect bunuri care aparin altuia. Art. 1230 C.civ. instituie, ca element de noutate, valabilitatea contractelor purtnd asupra bunurilor altei persoane66 dispunnd: dac prin lege nu se prevede altfel, bunurile unui ter pot face obiectul unei prestaii, debitorul fiind obligat ..., dup caz, s obin acordul terului. Cum legea nu distinge,contractelepotaveaefectetranslativesauconstitutiveattcuprivireladrepturilereale, ct i la drepturi de crean (de exemplu, un contract de locaiune care poart asupra bunului unuiter).Oaplicaieaacesteinormegeneraleseregsetenmateriaspecialacontractuluide vnzarecumprarelaart.1683C.civ. Art. 1683 C.civ. nltur controversele existente n doctrin legate de vnzarea bunului altuia. Vnzarea unui bun individual determinat, proprietatea unui ter, este valabil, obligaia vnztorului de a asigura transmiterea dreptului de la titular la cumprtor fiind executat fie prin dobndirea de ctre vnztor a bunului, fie prin ratificarea67 vnzrii de ctre proprietar, fie prin orice alt mijloc direct sau indirect, care procur cumprtorului proprietatea asupra bunului (deexemplu,proprietarulncheieuncontracttranslativdeproprietatecucumprtorul).
64Ratificarea esteactuljuridic unilateralprincareopersoannlturineficacitateaunui contractncheiatnnumele su(H.Dumitrescu,nop. cit., deFl.Baias,E.Chelaru,R. Constantinovici,I. Macovei(coordonatori),p.1375. 65G.Boroi,L.Stnciulescu,InstituiidedreptcivilnreglementareanouluiCodcivil,EdituraHamangiu,Bucureti,2012,p.478. 66Pentruanalizaart.1230asevedeaC.Zama,nop.cit.,deFl.Baias,E.Chelaru,R.Constantinovici,I.Macovei(coordonatori),pp.12301231. 67 Folosirea termenului ratificare este improprie, ea avnd n acest caz, un alt neles dect cel dat de art. 1311 C.civ. A se vedea Gh. Gheorghiu, n op. cit., de Fl. Baias, E. Chelaru, R. Constantinovici,I.Macovei(coordonatori),p.1758.

244

Prevederile art. 1683 C.civ. vizeaz i situaia n care un coproprietar vinde, n ntregime, bunulproprietatecomun. n orice caz, pentru a ne afla n prezena promisiunii faptei altuia este necesar ca, la momentulncheieriicontractuluicumprtorulsaibcunotindefaptulcvnztorulnueste proprietarul bunului sau c este doar coproprietar. Prin art. 1683 C.civ., cerina vnztorului titularaldreptuluideproprietateasuferitoatenuarecondiionat68. BIBLIOGRAFIE: 1. Adam I., Drept civil. Obligaiile. Contractul (n reglementarea Noului Cod civil), Editura C.H.Beck,Bucureti,2011 2. Albu I., Drept civil. Contractul i rspunderea contractual, Editura Dacia, ClujNapoca, 1994 3. Baias Fl., Chelaru E., Constantinovici R., Macovei I., (coordonatori), Noul Cod civil. Comentariupearticole.Art.12664,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2012 4. BaudouinJ.L.,JobinP.G.,LesObligations,5imedition,LesditionsYvonBlaisinc.,1998 5. BeleiuGh.,Dreptcivilromn.Introducerendreptulcivilromn.Subiecteledreptuluicivil, ediiaaXarevzutiadugitdeM.Nicolae,P.Truc,EdituraUniversulJuridic,Bucu reti,2005 6. BigliazziGeriL.,BrecciaU.,BusnelliF.D.,NatoliU.,Dirittocivile,UTET,Torino,2000 7. Boroi G., Drept civil. Partea general. Persoanele, ediia a IIIa, Editura Hamangiu, Bucureti,2008 8. BoroiG.,L.Stnciulescu,InstituiidedreptcivilnreglementareanouluiCodcivil,Editura Hamangiu,Bucureti,2012 9. CantacuzinoM.,Elementeledreptuluicivil,EdituraAllEducaional,Bucureti,1998 10.ChelaruE.,Dreptcivil.Parteageneral,ediiaaIIa,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2007 11.ChiricD.,Relativitateaefectelorcontractului,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2009 12.CircaA.,Relativitateaefectelorcontractului,EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2009 13.Costin M.N., Costin M.C., Dicionar de drept civil, vol. III, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004 14.Delebeque Ph., Pansier F.J., Droit de obligations. Contrat et quasicontrat, 4eme editions, Litec,Paris,2007 15.DogaruI.,CercelS.,Dreptcivil.Parteageneral,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2007 16.Fineau J., Bimnan D., Gaudet S., Theorie des obligations, 4eme edition, Editura Themis, Montreal,2001 17.GalganoF.,InzitariB.,Codicecivileeleggicomplementari,CEDAM,Padova,1996 18.Gatt L., Sistemul normativ i soluiile inovatoare ale Codului european al contractelor, ediie ngrijit i tradus din limba italian de Fl. Ciutacu, Editura Themis Cart, Slatina, 2008 19.GazzoniF.,Manualedidirittoprivato,VIIIedizione,ScientificheItaliane,2000 20.Guan M., Drept privat roman, ediia a 2a revzut i adugit, Editura Universitii LucianBlaga,Sibiu,2005 21.Hamangiu C., RosettiBlnescu I., Bicoianu Al., Tratat de drept civil romn, vol. II, EdituraAll,Bucureti,1998 22.HangaV.,BocanM.D.,Cursdedreptroman,EdituraRosetti,Bucureti,2005

68G.Boroi,L.Stnciulescu,op.cit.,pp.356357.

245

23.http://ccq.lexum.org. 24.JugastruC.,Dreptcivil.Obligaiile,EdituraArgonaut,ClujNapoca,2007 25.Kelsen H., Absolutism i relativism n filozofie i politic, n Noua Revista de Drepturile Omuluinr.1/2006 26.Larroumet Ch., Les obligations. Le contrat, 2eme partie, Effets, tome III, 6ieme edition, Economica,Paris,2007 27.Lupan E., SabuPop I., Tratat de drept civil romn, vol. I, Partea general, Editura C.H. Beck,Bucureti,2006 28.MicescuI.,Cursdedreptcivil,EdituraAllBeck,Bucureti,2000 29.Motica R.I., Lupan E., Teoria general a obligaiilor civile, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005 30.MureanM.,CiacliP.,Dreptcivil.Parteageneral,EdituraCordialLex,ClujNapoca,2000 31.PoenaruE.,Dreptcivil.Teoriageneral.Persoanele,EdituraAllBeck,Bucureti,2002 32.PopL.,PopaI.Fl.,ViduS.I.,Tratatelementardedreptcivil.Obligaii(conformNouluiCod civil),EdituraUniversulJuridic,Bucureti,2012 33.Pop L., Tratat de drept civil. Obligaiile, vol. II, Contractul,Editura Universul Juridic, Bucureti,2009 34.Reghini I., Diaconescu ., Vasilescu P., Introducere n dreptul civil, ediia a IIa, Editura Sfera,ClujNapoca,2008 35.Smith S.A., Atiyahs Introduction to the Law of Contract, Clarendon Law Series, Oxford UniversityPress,6thedition,2005 36.Sttescu C., Brsan C., Drept civil. Teoria general a obligaiilor, ediia a IXa, revizuiti adugit,EdituraHamangiu,Bucureti,2008 37.TreitelG.H.,AnoutlineoftheLawofContrat,OxfordUniversityPress,6thedition,2004, 38.UngureanuO.,Dreptcivil.Introducere,ediiaaVIIIa,EdituraC.H.Beck,Bucureti,2007 39.Vasilescu P., Relativitatea actului juridic civil. Repere pentru o nou teorie general a actuluidedreptprivat,EdituraRosetti,Bucureti,2003 40.Vlachide P.C., Repetiia principiilor de drept civil, vol. II, Editura Europa Nova, Bucureti, 1994 41.WeillA.,TerreFr.,Droitcivil.Lesobligations,4iemeedition,Dalloz,Paris,1986 42.www.gesetzeininternet.de. 43.www.jurisprudenta.org 44.www.portal.just.ro

246

III. O R D I N E P U B L I C ISIGURAN NAIONAL

247

248

REGIMULINTRACOMUNITARALTAXEIPEVALOAREAADUGAT
MariusPANTEA1 marius.pantea@academiadepolitie.ro DanBUCUR2 dan.bucur@politiaromana.ro

Abstract: The significant changes in the legal and tax field, as a result of the Romanias accession to the EuropeanUnionhavebeenaccompanied,almostimmediately,bynewformsoffraud andtaxevasion, associatedtotradingoperations,whichimplygoodsresultedfromtheintercommunityacquisitions Tax evasion and fraud in the V.A.T. field distorts single market competition and reduces the fiscal revenues of the Member States, with impact among the E.U budget financing (app. 16% from the CommunityrevenuesarebasedonVAT).

Keywords:intracommunityVAT,intracommunitydelivery,intracommunityacquisition,taxfraud,controlleddelivery

I.Definireaunortermeni 1. Livrarea intracomunitar: o livrare de bunuri ce sunt expediate sau transportate dintr un Stat Membru n alt Stat Membru de ctre furnizor sau de persoana ctre care se efectueaz livrarea, sau de alt persoan n contul acestora, inclusiv transferul de ctre o persoana impozabildebunuriaparinndactivitiisaleeconomicedinRomniantrunaltStatMembru; 2. Achiziie intracomunitar: obinerea dreptului de a dispune, ca i un proprietar, de bunuri mobile corporale expediate sau transportate la destinaia indicat de comparator, de ctre furnizor, sau de ctre alt persoan n contul furnizorului sau al comparatorului, ctre un StatMembru,altuldectceldeplecareatransportuluisauexpediereabunurilor; 3. Livrarea intracomunitar: reprezint o livrare de bunuri, care sunt expediate sau transportate dintrun stat membru n alt stat membru de ctre furnizor sau de persoana ctre careseefectueazlivrareaoridealtpersoanncontulacestora; 4. Vnzarea la distan: livrarea de bunuri care sunt expediate sau transportate dintrun StatMembrunaltStatMembrudectrefurnizorsaudealtpersoannnumeleacestuia. 5. Operaiune fictiv: reprezint disimularea realitii prin crearea aparenei existenei uneioperaiunicarenfaptnuexist; 6. Contribuabil: este orice persoan fizic ori juridic sau orice entitate fr personalitate juridiccaredatoreazimpozite,taxe,contribuiiialtesumebugetuluigeneralconsolidat; 7. Buget general consolidat: constituie ansamblul tuturor bugetelor publice, componente alesistemuluibugetar,agregatesauconsolidatepentruaformaunntreg; 8. Persoanaimpozabilpentruachiziiiintracomunitar:oricepersoancareefectueazo achiziieintracomunitar II.PremiseleaplicriisistemuluideTVAintracomunitar

1Lect.Univ.Dr.laFacultateadePoliieAcademiadePoliieA.i.Cuza 2InspectoratulGeneralalPoliieiDireciadeInvestigareaFraudelor

249

II.1.Principii: 1. suprimarea formalitilor vamale la trecerea frontierei n relaiile economice dintre persoaneimpozabilerezidentenStateMembrediferite. 2. livrarea de mrfuri din punct de vedere economic este o operaiune unic, ns n scopurideTVAeaestescindatndouoperaiunijuridicedistincte: 3. livrareadebunuri(nlocuietenoiuneadeexport); 4. achiziiadebunuri(nlocuietenoiuneadeimport). 5. TaxareainversreprezintaplicareataxriinStatulMembrudedestinaie. II.2.Apariiaunorconceptenoi: 1. naintedeaderare: Exporturictrestatelemembre ImporturidinStateleMembre TarifulVamalalRomniei

250

 Operaiunideperfecionareactiv/pasivcuStateleMembre Antrepozitevamale 2. Dupaderare: LivrriIntracomunitare AchiziiiIntracomunitare Tarifvamalcomun Serviciiasuprabunurilormobilecorporalenontransferuri Stocurinconsignaiesauladispoziiaclientului Regimurispecialemijloacedetransportnoi,bunuriaccizabile, II.3.Teritorialitatea: 1. Locullivrrii: locul unde se gsesc bunurile n momentul plecrii transportului, pentru bunurile expediatesautransportate; loculmontriisauinstalrii,dacbunulafcutobiectuluneimontrisauinstalri; locul unde se gsete bunul n momentul livrrii, dac acesta nu a fost expediat sau transportat; 2. Loculachiziiei: locul unde se gsesc bunurile n momentul n care se ncheie expediia sau transportul bunurilor; dacsecomunicuncoddenregistrarenscopurideTVAemisdeunaltSMdectceln care are loc achiziia, locul achiziiei intracomunitare se consider a fi n SM care a emis codul de nregistrare (se aplic regula anterioar dac cumprtorul face dovada c achiziiaafostsupusTVAnSMdedestinaieabunurilor). III.Livrrisauachiziiiintracomunitare

LIVRRILE:Suntoperaiuniscutitecudreptdededucere Condiiicumulative: dovadacmrfurileauprsitteritoriulStatuluiMembru(RO); cumprtorul comunic furnizorului un cod de nregistrare n scopuri de TVA emis n StatulMembrudedestinaie. Nendeplinirea celor dou condiii, oblig furnizorul s colecteze TVA (factur cu TVA) similaruneioperaiuniinterne. Cazparticular(livrriladistan): pentru livrri ctre acelai stat de pn la 35.000 euro, se va aplica TVA din ara de origine, la locul de plecare (vnztorul poate opta totui pentru a fi impozitat n ara de destinaie); iar pentru operaiunile care depesc plafonul de 35.000 euro, impozitarea acestora sevafacenstatuldedestinaie. Regul general: TVA se pltete n statul de destinaie (locul achiziiei intracomunitare se consider a fi locul unde se gsesc bunurile n momentul n care se ncheie expediia sau transportul)

251

A.TERITORIALITATEAOPERAIUNITRIPARTITE: Noiune: operaiuni care implic dou livrri de aceiai categorie de bunuri ntre trei ageni economici din trei State Membre diferite, bunurile fiind transportate o singur dat printruntransportunic: prima livrare : persoan impozabil din SM 1 (nregistrat n SM 1) persoan impozabil cumpttor/revnztordinSM2; a doua livrare : cumprtorul/revnztor beneficiarul final, nregistrat n scopuri de TVAnSM3; transportulbunuriloresteefectuatdirectdinSM1nSM3. Determinarea locului tranzaciei se face n funcie de persoana responsabil pentru transportulbunurilor. 1. Expeditorul: emiteofacturcumprtorului/revnztorfraaplicaTVAcarevacuprindeicodulde nregistrarealcumprtorului/revnztordinSM2; nregistreazaceastlivrarendecontulsudeTVAnSM1indeclaraiarecapitulativ pentru livrri intracomunitare ca fiind o livrare intracomunitar efectuat ctre cumprtorul/revnztor. 2. Cumprtorul/revnztor: nregistreazachiziiaefectuatndecontuldeTVAlaachiziiiintracomunitare; nscrielivrareaefectuatnSM3ndecontlalivrriintracomunitarescutite; nscrienDeclaraiarecapitulativa,coduldenregistrarealbeneficiaruluidinSM3,codul TlarubricacorespunztoaredindecontuldeTVA(pentruoperaiunitripartite),valoarea livrriiefectuate; emitefacturancarescuprindcelpuincoduldenregistrare,numele,adresaicodul de nregistrare al beneficiarului din SM 3, beneficiarul ca fiind persoana obligat la plata TVA datoratpentrulivrareadebunuri. 3. Beneficiarul: evideniaz achiziia efectuat de la cumprtorul/revnztor n decontul de TVA n SM3larubricaachiziiiintracomunitardebunuri; aplicmecanismultaxriiinverse.

4. SM1 operaiunea intr n sfera de aplicare a TVA n SM 1, deoarece fiind o livrare de bunuri cu transport, locul livrrii este locul unde se gsesc bunurile n momentul nceperii transportului; dac expeditorul este este nregistrat n SM 1 iar cumprtorul/revnztor i furnizeaz codul su de nregistrare n SM 2 i de asemenea face dovada c bunurile au prsit teritoriulSM1,livrareavafitratatcaooperaiunescutitcudreptdededucere(livrare intracomunitar);

252

5. SM2 operaiunea dintre SM 2 i SM 3 fiind o livrare fr transport, locul livrrii este considerat locul unde se gsesc bunurile atunci cnd sunt puse la dispoziia cumprtorului; cumprtorul/revnztor face o achiziie intracomunitar n SM 3 (locul de destinaie al bunurilor),undebunurilesuntsupuseTVA; cumprtorul/revnztor va trebui pentru aceste achiziii intracomunitare s se nregistrezenSM3. B.OPERAIUNITRIPARTITEAPLICAIE: 1. Transportulbunuriloresteconvenitntrecumprtorul/revnztoribeneficiar: n SM 1 operaiunea va fi considerat o livrare intern (fr transport), vnztorul ntocmind factura ctre cumprtorul/revnztor cu TVA, deoarece locul livrrii este consideratnSM1(loculundebunurilesuntpuseladispoziiacumprtorului); livrarea efectuat de cumprtorul/revnztor ctre beneficiar este o livrare intracomunitar cu transport (locul SM1, unde ncepe transportul), fiind scutit de TVA dac: beneficiarulestenregistratnscopurideTVA; bunurileprsescteritoriulSM1. beneficiarul efectueaz o achiziie intracomunitar de bunuri n SM 3, fiind obligat la plataTVA. Precizri: cumprtorul/revnztorpoatededuceTVAachitatnSM1dacestenregistratnacel stat(obligatoriupentrulivrrileintracomunitare); cumprtorul/revnztor este obligat s emit o factur cu TVA ctre beneficiar dac acesta nu este o persoan impozabil sau nu are un cod de nregistrare n scopuri deTVA. C.OPERAIUNITRIPARTITECUPERSOANENESTABILITENCOMUNITATE:

operaiunitripartitefalse; agentul economic B este stabilit n afara Comunitii avnd calitatea de cumprtor/revnztor; bunurile sunt vndute de ctre A n SM 1, ctre B care le revinde ctre C din SM 2 cai beneficiar. IV.Faptulgenerator,exigibilitateaibazadeimpozitare IV.1.Definiii: FAPTUL GENERATOR: reprezint faptul prin care sunt realizate condiiile legalei necesare pentruexigibilitateataxei; EXIGIBILITATEA: reprezint data la care autoritatea fiscal (n Romnia ANAF) devine ndreptit, n baza legii s solicite plata de ctre persoanele obligate la plata taxei, chiar dac plataacesteiapoatefiamnat.

253

ACHIZIIIINTRACOMUNITARE: faptul generator intervine la data la care ar interveni faptul generator pentru livrri de bunurisimilare,nStatulMembruncaresefaceachiziia; exigibilitatea taxei intervine la data la care este emis factura ctre persoana ce face achiziia,pentruntreagacontravaloarealivrriidebunuri,darnumaitrziudeceadea 15zialuniiurmtoareceleincareaintervenitfaptulgenerator. bazadeimpozitareesteaceeaicaindreptulintern; IV.2.CotadeTVA: Regulgeneral: cota de TVA aplicabil este cea n vigoare n ara de achiziie (consum) n momentul exigibilitiitaxei; ncazulimportuluidebunuri:cotanvigoarenaradeimport. IV.4.RegimulDeducerilor: Regul: regimul deducerilor este reglementat n mod similar cu regimul deducerilor din dreptulintern Ex. sistemul de drept francez impune obligaia singular ca operaiunea economic s aib legtur cu activitatea economic impozabil; n concluzie dreptul de deducere nu devine aplicabil pentru operaiuni economice care nu au legtur cu activitatea persoanei impozabile chiardacacesteasuntnscrisenbilan. Precizri:Deducereaesteposibildac: cumprtorulivnztorulsuntpltitorideTVA; a grevat bunurile i serviciile utilizate pentru livrrile intracomunitare de bunuri exonerate; imputarea n decontul lunar/trimestrial asupra cuantumului TVA datorat ntrun Stat Membruncareefectueazoperaiuniimpozabile; existenaunuidocumentjustificativ(facturii). araportatoperaiunilecomercialecareintrnsferaTVA,nsistemulinformaticIntrastat IV.5.RambursareaTVA: Regulicuprivirelarambursare: persoanele stabilite ntrun SM, nenregistratei care nu sunt obligate s se nregistreze nscopurideTVAnRomniapotsolicitarambursareataxeiachitate; rambursareasevafacenbazauneicererilacaresevoranexafacturilesaudocumentele de import n original, aferente taxei solicitate a fi rambursate, i dovada c persoana respectiv este nregistrat n scopuri de TVA ntrun Stat Membru (certificat emis de autoritilefiscalecompetente); prezentarea unei declaraii scrise din care s rezulte c n perioada pentru care se solicit rambursare nu a efectuat livrri de bunuri/prestri de servicii pentru care locul livrrieste(considerat)nRomnia,dariangajamentuldeanapoiasumelerambursate dineroare. V.Obligaiilepersoanelorimpozabile V.1.Factura Termen:celmaitrziu,datade15(identicpentruautofacturri)aluniiurmtoare(similar operaiunilorinterne)pentru: livrrileladistan; transferuriefectuatenaltStatMembru(autofacturare).

254

Meniuniobligatorii: codul de nregistrare n scopuri de TVA cu care se identific cumprtorul / furnizorul (reprezentantulfiscal)ncellaltStatMembru; pentru situaiile n care nu se datoreaz taxa (n conformitate cu legislaia intern sau Directiva a VIa): scutit cu drept de deducere, scutit fr drept de deducere, neimpozabilnRomnia,neinclusnbazadeimpozitare; ncazulncaretaxasedatoreazdectrebeneficiartaxareinvers. V.2.Facturaelectronic Semnarea i tampilarea facturilor nu este obligatorie se pot transmite facturi prin mijloaceelectronice,nurmtoarelecazuri: 1. pentruoperaiuniefectuatenRomnia: prilesncheieunacordprincaresseprevadaceastprocedurdefacturare; furnizorul/prestatoruli/saucumprtorul,dacsuntnregistrainscopurideTVA,sunt obligai s notifice, prin scrisoare recomandat, organul fiscal competent c vor aplica o astfeldeprocedurdefacturare,cucelpuinoluncalendaristicnaintedeaoiniia,i sanexezelanotificareacordul; s se garanteze autenticitatea surseii integritatea coninutului facturii prin semntur electronic, conform prevederilor Legii nr. 455/2001 privind semntura electronic, sau prinschimbulelectronicdedate(EDI); s existe un document centralizator pe suport de hrtie, cu evidena tuturor facturilor transmise prin EDI intro lun calendaristic, sau a tuturor facturilor astfel primite ntro lun calendaristic de orice persoan obligat la plata taxei, n cazul n care furnizorul/prestatorulnuestenregistratnscopurideTVA. 2. pentruachiziiiintracomunitarenRomnia: condiiile pentru facturarea prin mijloace electronice sunt stabilite deara n care au loc livrrileintracomunitare; obligaiilesuntidenticecuceleanterioare. V.3.Autofacturarea Autofactura se poate ntocmi de ctre cumprtorul unui bun sau serviciu, n locul furnizoruluicurespectareaurmtoarelecondiii: prilesncheieunacordprincaresseprevadaceastprocedurdefacturare; sexisteoprocedurscrisdeacceptareafacturii; cumprtorulsfiestabilitnComunitateinregistratnRomnia; att furnizorul/prestatorul, n cazul n care este nregistrat n Romnia ct i cumprtorul s notifice prin scrisoare recomandat organul fiscal competent aplicarea acestei proceduri de facturare, cu cel puin o lun calendaristic nainte de aplicarea autofacturrii; factura s fie emis n numele i n contul furnizorului / prestatorului de ctre cumprtor,itrimisfurnizorului/prestatorului; factura scuprind toate elementele prevzute n Codul Fiscal cu excepia numrului de ordinecesevanscriepefacturdectre: o furnizor/prestatorsaudecumprtornnumeleacestuia; o facturasfienregistratntrunjurnalspecialdevnzridectrefurnizor/prestator, dacestenregistratnRomnia.

255

V.4.Altedocumentejustifcative Facturasenlocuietecuundocumentspecialpentru: livrrilornvedereatestrii,sauverificriiconformitii; stocurinregimdeconsignaie; stocuripuseladispoziiaclientului. Coninutuldocumentului: nr.deordinesecvenial; denumirea/adresaprilor; datapuneriiladispoziie/expedierii; denumireaicantitateabunurilor. Emitereafacturii: nmomentulncaredestinataruldevineproprietarulbunurilor; emitereafacturiisefacepebazadatelordindocumentulspecial. VI.Declaraiarecapitulativlivrri/achiziiiintracomunitare Persoana impozabil nregistrat trebuie s ntocmeasc i s depun la organele fiscale competente, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare unui trimestru calendaristic, o declaraierecapitulativprivindlivrrile/achiziiileintracomunitare,carevacuprindeurmtoarele informaii: suma total a livrrilor/achiziiilor intracomunitare de bunuri scutite de plata TVA, pe fiecare cumprtor, pentru care exigibilitatea taxei a luat natere n trimestrul calendaristicrespectiv; suma total a livrrilor/achiziiilor de bunuri efectuate n cadrul unei operaiuni triunghiulare, efectuate n statul membru de sosire al bunurilor expediate sau transportate, pe fiecare beneficiar al livrrii ulterioare ce are desemnat un cod T, i pentrucareexigibilitateataxeialuatnaterentrimestrulcalendaristicrespectiv. VII.DecontuldeTVA Toate persoanele nregistrate n scop de TVA, trebuie s depun la organele fiscale, pentru fiecare perioad fiscal, un decont, pn la data de 25 inclusiv a lunii urmtoare celei n care se ncheieperioadafiscalrespectiv: lunacalendaristic; trimestrul calendaristic(cifrade afaceri sub100.000 euroi cuprinde operaiuni taxabile i/sauscutitecudreptdededucere). Coninut: sumataxeideductibilepentrucareianateredreptuldededucerenperioadafiscalde raportare; sumataxeipentrucareseexercitdreptuldededucere; sumataxeicolectateacreiexigibilitateianaterenperioadafiscalderaportare; suma taxei colectate care nu a fost nscris n decontul perioadei fiscale n care a luat natereexigibilitateataxei; alteinformaiiprevzutenmodelulstabilitdeMFP. Datele nscrise incorect ntrun decont de tax se pot corecta prin decontul unei perioade fiscaleulterioareisevornscrielarndurilederegularizri. VIII.Evidenaoperaiunilor Fiecarepersoanimpozabilvaineurmtoareleevideneidocumente: evidenecontabilealeactivitiisaleeconomice; al doilea exemplar al facturilor sau altor documente emise de aceasta i legate de activitateasaeconomic;

256

 facturilesaualtedocumenteprimiteilegatedeactivitateasaeconomic; documentele vamale i dup caz cele privind accizele legate de importul, exportul, livrarea intracomunitar scutit i achiziia intracomunitar de bunuri realizate de respectivapersoan; facturilei alte documente emise sau primite de respectiva persoan pentru majorarea sau reducerea contravalorii livrrilor de bunuri, prestrilor de servicii, achiziiilor intracomunitaresauimporturilor; un registru al nontransferurilor de bunuri transportate de persoana impozabil, sau de altpersoanncontulacesteianafaraRomniei,darninteriorulComunitii. un registru pentru bunurile mobile corporale transportate din alt Stat Membru de ctre opersoanimpozabilnregistratnscopurideTVAnacelaltStatsaudealtpersoan n numele acesteia, primite n scopul expertizrii sau pentru lucrri efectuate asupra acestorbunuri. IX.VIES(VATInternationalElectronicSistem) Controlul micrii bunurilor din sfera de aplicare a TVA, n interiorul CE se va face prin intermediulVIES.ImplementareaVIESprin: realizareasistemuluideinformaiinecesarpentruimplementareaVIES; integrareaVIEScusistemulAdministraieiFiscaleprinmijloaceinformatice; realizareainterconectriicusistemulVIESalCE. nprezentsepotfaceverificridirectprinInternet. X.INTRASTATSistemstatisticpentrucomerulintracomunitarcubunuri 1. Caracteristici: suntraportatetoatelivrrile/achiziiilecarefacobiectuldeclarriiIntrastat; responsabilitateadeclarriirevinepersoanelornregistrarenscopurideTVA; declaraia Intrastat se depune pn n data de 15 a lunii urmtoare celei de raportare (obligaiapoatefiexternalizat). 2. TranzaciilecareseraporteaznIntrastat: tranzacii comerciale cu bunuri care i schimb proprietarul i sunt destinate consumuluifinal,intermediar,investiieisaurevnzrii; micridebunuridintrunstatmembrunaltulfrtransferdeproprietate; bunurilereturnate; micriledebunuripentruidupactivitideprocesare(pebazdecontract). 3. InformaiiobligatoriipentrudeclaraiaIntrastat: coduldenregistrareTVA; perioadadereferin; fluxul(sosire,expediere); mrfurileidentificatelanivelde8cifredinHS(nomenclaturavamal); valoareamrfurilor(sumaimpozabilsauvaloareastatistic); cantitateamrfurilor(masanet,unitisuplimentare); naturatranzaciei(ex.vnzarecumprare). XI.Modalitifrecventedesvrireainfraciunilorndomeniu 1. Achiziionarea de produse de la societi comerciale din ri ale Uniunii Europene n regim suspensiv de TVA i valorificarea acestora la intern, nefiind declarate organelor fiscale competente.

257

2. Achiziionarea de produse de la societi comerciale din ri ale Uniunii Europene, n regimsuspensivdeTVAivalorificareaacestorapeteritoriulnaional,colectnduse,declarndu seipltinduseTVAlavaloareamarjeideprofit,deinmodnormalartrebuilatotalvaloare. 3. Achiziionarea de produse de la societi comerciale din ri ale Uniunii Europene, n regimsuspensivdeTVAivalorificareaacestorapeteritoriulnaional,colectnduse,declarndu se i pltinduse TVA doar la o parte dintre acestea, pentru cealalt parte ascunznduse sursa impozabilitaxabil. 4. Achiziionarea de produse de la societi comerciale din ri ale Uniunii Europene, n regimsuspensivdeTVAivalorificareaacestorapeteritoriulnaional,ascunznduseacestlucru, iarpentrujustificareacontabilabunurilorcomercializate,nregistrareaideclarareaacestoraca fiindachiziionatedelainternpebazaunordocumentefalsificate(ex.:borderourideachiziiede la persoane fizice, facturi fiscale de la firme fantomi chiar facturi fiscale falsificate n numele unorsocietireale,darcarenurecunosctranzaciile) 5. Livrareanmodfictivdebunuriiserviciictresocieticomercialecucomportamenttip fantom dinri ale Uniunii Europene, n realitate, bunurilei serviciile fiind valorificate la intern frdocumente,iarpentruoperaiuneanerealdeclaratsolicitnduserestituireadeTVA. 6. Livrareanmodfictivdebunuriiserviciictresocieticomercialecucomportamenttip fantomdinrialeUniuniiEuropeneilivrareaacestoractresocietidinRomnia,coordonate de ctre aceleai persoane, i nedeclararea acestora organelor fiscale competente (caruselul intracomunitar). XII.Concluzii n urma unui studiu3 efectuat la nivelul Uniunii Europene, a reieit faptul c, frauda legat deT.V.Aseridiclacirca40demiliardeeuro,adic10%dinveniturileprodusedeacestimpozit. Menionm c, n domeniul T.V.A, frauda internaional, mai precis livrrile i achiziiile intracomunitare, a dus la pierderi serioase de venituri, avnd efecte negative i asupra comerului legal i ocuprii declarate, distrugnd ncrederea n piaa unic. Pentru a ameliora aceast situaie, administraiile naionale i Comisia trebuie s coopereze i s fac schimb de informaii la un nivel mult mai ridicat pentru a localiza i a combate mai eficace frauda i. de asemenea,estenevoiedeocoordonaremaibunlanivelulComunitii. Pot fi luate urmtoarele msuri, n vederea, cel puin, a reducerii cotelor alarmante a fraudeiprinintermediulT.V.A: studiereaunuisistemcomputerizatpentrumicareaicontrolulproduselor impozabile; introducerea unui sistem de notificare prealabil pentru a mbunti depistarea micrilordebunuri; elaborarea unui cod de practic referitor la acordarea sau retragerea autorizaiilor de depozite,cticontrolulbunurilordepozitate. negocierea unor protocoale de ctre statele membre cu productorii i comercianii pentru a mbuntii cooperarea i pentru a obine informaii, fcnd astfel posibil detectareamaiuoaramicrilorsuspectesauanormale. Comisia European, ar trebui s examineze posibilitatea de constituire a unei baze de date la nivelul Uniunii Europene, care s conin datele de identificare ale persoanelor fizice care au constituit, administrat sau condus companii implicate n tranzacii frauduloase intracomunitare cu privire la T.V.A. nainte de nregistrarea unei noi companii, autoritatea naional competent
3http://ec.europa.eu/romania/news/17_03_08_tva_ro.htm

258

ar trebui s solicite administraiei fiscale naionale un cazier fiscal european, eliberat de aceasta dinurmdupconsultareabazeidedaterespective,lacareartrebuisfieconectat. Deasemenea,ncondiiileeconomieidepia,organelefiscaleseconfruntcuunfenomen evazionist ce ia proporii de mas, din cauza tentaiei de a fi sustrase de sub incidena legii venituriimpozabilesubstaniale. Menionm c efectele evaziunii fiscale se repercuteaz direct asupra nivelurilor veniturilor fiscale, conduce la distorsiuni n mecanismul pieeii pot contribui la inechiti sociale datorate accesuluii nclinaiei diferite la evaziune din partea contribuabililor. n acest sens. statul ar trebuissepreocupesistematicieficientdeprentmpinareailimitareafenomenuluievaziunii fiscale. Cu toate acestea, statul, prin puterile publice, poate chiar incit la evaziunea fiscal, urmrind n principal un scop pozitiv argumentat de dorina de a stimula formarea capitaluluii altul negativ prin sprijinirea unor grupuri de interese, de multe ori de tip interlop, cu toate consecinelecarereiesedinacestefapte. Astfel se desprinde rolul evaziunii fiscale ca element, dorit sau nu, al politicii fiscale, decurgnd direct din cel al fiscalitii, ocolirea impozitrii ar putea fi esenial pentru bunstarea economic.Conducereapoliticdepretutindenicondamnunanimevaziuneafiscal. Cu toate acestea, perspectivele privind acest fenomen nu sau schimbat n decursul timpului,acestapersistndntoaterileintoateperioadelenciudasanciunilor,caredeseori lasindiferenteconvingerilemultoroameni. Dup modul cum se procedeaz n activitatea de evitare a efectelor reglementrilor fiscale, sepoatefacedifereniereantreevaziunefiscallegalievaziunefiscalfrauduloas. nmulirea faptelor ilegale i ndeosebi a celor din domeniul economicofinanciar este o consecin a unor imperfeciuni ale legislaiei sau a lipsei unor reglementri, n perioada economia de pia, aceste lacune fiind i mai evidente, dimensiunile carenelor legislative fiind evideniatesubformanmuliriicazurilordespecul,contraband,incorectitudinefinanciar. Toate aceste fenomene sunt puse i n baza legislaiei care n momentul depistrii evazionistului alege sancionarea acestuia contravenional i nu penal, n acest fel ncurajnd aceste practici i crescndui ncrederea aa zisului contribuabil, caz n care avem de a face cu evaziunea fiscal legal, aceasta neconstituind infraciune n acest caz contribuabilul ncearc s se plaseze ntro situaie destul de favorabil, pentru a beneficia de avantajele oferite de reglementrilelegalenvigoarenctmaimaremsur. Aceast aa zis evaziune legal este susinut de marea varietate a impozitelor i reglementrilor, de complexitatea dispozitivelor fiscale din economia contemporan, acestea constituindoposibilitateichiarunndemnpentruocoliresauprelevrideelementefapticecare sconduc,nfinal,ladiminuareaobligaiilordeplat. Un asemenea efect l are n multe ri regimul special de care se bucur la impozitare veniturile realizate din plasamente cu caracter de economii personale, mai ales cnd sunt reinvestite. Frauda n ceea ce privete taxa pe valoarea adugat (T.V.A) are un efect semnificativ asupra veniturilor fiscale ale statelor membrei perturb activitatea economic n cadrul pieei interne prin crearea unor fluxuri nejustificate de bunuri i prin introducerea pe pia a unor bunurilapreurianormaldemici. n plus, frauda n materie de T.V.A afecteaz nu numai finanarea bugetelor statelor membre, ci i echilibrul general al sistemului de resurse proprii al U.E, n msura n care reducerile resurselor proprii provenind din T.V.A trebuie s fie compensate printro cretere a resurselorproveninddinvenitulnaionalbrut.

259

BIBLIOGRAFIE: 1. DragoPtroi,FlorinCuciureanu,TVAintracomunitar,Fraudacarusel,RambursareaTVA, EdituraC.H.Beck,2009. 2. ElenaMoise,Investiiistrinedirecte,EdituraVictor,Bucureti,2005. 3. Emilian Dobrescu. Tranziia n Romnia Abordri Econometrice, Editura Economic, Bucureti2002. 4. GrigorieN.Lcria.Fiscalitatecontroverseisoluii,EdituraIrecson,Bucureti,2007. 5. IoanBari,Globalizareaeconomiei,EdituraEconomic,Bucureti,2005. 6. Marius Pantea, Frauda fiscal. Instrumentarea infraciunilor la regimul TVA intracomunitar, Revista de Investigare a Criminalitii, Editura Universul Juridic, Bucureti,2011. 7. MariusProfiroiu,IrinaPopescu,Politicieuropene,EdituraEconomic,Bucureti,2003.

260

IMPLICAREAPOLIIEINACTIVITATEADEPREVENIREAVIOLENEINCOLI
Motto: Maibinespreviidectsvindeci (Hippocrate) IulianaJIDOVU1 iulianajidovu2000@yahoo.de

Abstract: The article Police involvement in the prevention of school violence dwells on the principle Prevention is better than reaction, and investigates one of the most important tasks of the modern man, namely preventing school violence. As the causes of this phenomenon are well known, both external and internal factors are called for in the educational program. One of the decisive factors is the police, which can approach certain topics to draw attention upon, correct and even solve some of thesituationsstudentsface.

Keywords:aggression;violent/aggressivebehaviour;preventingschoolviolence;policecooperationwithschools.

Zusammenfassung: Vom bekannten Prinzip ausgehend, Vorbeugen ist besser als heilen haben wir in diesem Studium eine der wichtigsten Aufgaben des Menschen in der modernen Gesellschaft analysiert, und zwar die Gewaltprvention in der Schule. Wenn man die Ursachen dieses Phnomens gut kennt, dann knnen sich sowohl die internen als auch die externen Faktoren beim Erziehungsprogramm richtig beteiligen. Einer der entscheidender Faktoren ist auch die Polizei, die durch bestimmte Projekte die AufmerksamkeitallerTeilnehmerandemErziehungsundBildungssystemerregensoll.

Schlsselwrter: Aggressivitt; Gewalt; aggressives, gewaltgeneigtes Verhalten; Gewaltprvention in der Schule; die ZusammenarbeitderPolizeimitderSchule.

Violenai agresivitatea n mediulcolar au fost identificate cai manifestari ce trebuie s devinnmodpregnanttemederefleciepentruceiimplicainactuleducaionalinunumai.n definiia violenei trebuie luate n calcul att complexitatea fenomenului, ct i formele de manifestare ale acestuia. Pentru a putea prentmpina i dezarma un comportament violent n coal trebuie mai nti s clarificm i s nelegem conceptul de violen, s aflm cauzele acesteiai,nfinal,sfieconceputemsuriledecombatereiprevenire. Spre deosebire de agresivitate care poate fi neleas ca o consecin a unei frustri2 violenaesteaciuneansine,dezorganizareabrutalapersonalitiisaucolectivitiiiafecteaz att individul, cti mediul n care acesta se manifest. Dezorganizarea brutal sau continu a unuisistemcolectivsausocial3conducelamanifestriviolenteindividualesaungrup. 1.Factoriinterniiexterniresponsabilinactuleducaional Cum coala este n mod tradiional locul de producere i transmitere a cunoaterii, de formareacompetenelorcognitive,denelegereasensuluivieiiialumiicarenenconjoar,de nelegere a raporturilor cu ceilali i cu noi nine, a vorbi despre violen acolo unde ne ateptm s gsim cele mai bune condiii pentru formarea i dezvoltarea armonioas a personalitii poate prea un fapt cel puin neverosimil. Statisticile certific o cretere a manifestrilorviolentenrndulelevilor.
1Lect.univ.dr.FacultateadePoliie,AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza. 2Dollard,J.L,Miller,N.E.,Doob,L.W.,Mowrer,O.H.&Sears,R.H.(1939).FrustrationandAggression,YaleUniversityPress 3Debarbieux,E.,Violencel'cole:undfimondial?,Bordeaux,2006.

261

Educaiatrebuieneleasnprezentcaofuncievitalasocietiicontemporane,nacestfel, prin educaie societatea i perpetueaz existena, transmind din generatie n generatie tot ceeaceumanitateaanvatdespreeansiidesprerealitate. Ca i factorcheie n dezvoltarea societii coala asigur fora de munc pentru toate sectoarele de activitate, ea favorizeaz progresul, stimulnd curiozitatea intelectual, capacitatea deadaptare,creativitateaiinovaia. Educaiaconstituieunuldintrecelemai puternice instrumente de care dispunem pentru a modela viitorul, sau mcar pentru a ne orienta ctre un viitor pe care nil dorim. Educaia se dovedete de nenlocuit n ceea ce privete dezvoltarea capacitii de discernmnt. Ea face posibil nelegerea evenimentelor, care depete imaginea distorsionati simplificat redat uneoridemassmedia.(Delors,2000,49) Capacitatea de nvare poate fi susinut pe modelul celor patru piloni4: nvare convieuire; nvare asimilare de noi informaii; nvare aciune; nvare via. Fundamentul l constituie o pregtire de baz, pe care s se dezvolte n special capacitatea de nvareinterdisciplinar. Ca factor important al educaiei sistematice i continue coala este considerat drept principalul cadru i mediu educaional, pregtit s transmit noi cunotine, adaptat noilor metodeimijloacepedagogice. Nu trebuie ignorat nici latura complex a acestui sistem influenat att de factori externi colii(mediulsociofamilialieconomicdeprovenienalelevului,niveluldeeducaieiocupaia prinilor etc.), cti de factori carein exclusiv decoal (colectiv didactic, condiii de nvare, tipdecoalfrecventatetc.)5. S nu uitm c sunt responsabili un numr considerabil de factori decizionali n sistemul de educaie actual. ntreaga rspundere nu poate reveni doar cadrelor didactice; prinii trebuie implicai n actul educaional, n principal prin comunicarea permanent cucoala; de asemenea prezena unui psiholog ncoal, care s consilieze eleviii s colaboreze cu profesorii. Cauzele comportamentuluiviolenttrebuiecunoscuteiimplicitdiminuatesaunlturate.Familiaarerolul decisiv n formarea comportamentului unui minor, de aceea vorba popular cei apte ani de acassuntbazaporniriinviaacopilului. Angajamentulpecareilasumcadreledidacticenpromovareademnitiiumaneimplic o serie de cerine: capacitatea de a gndi n variante, iar n polemici s fie aprtorii alternativelor, chiar dac nu sunt ale lor proprii; capacitatea de a elabora, de a planifica procese de nvare i de a le conduce fr a fi autoritari; (acest lucru implic respectul pentru opiniile elevului), fidelitatea pentru legile/principiile de baz fr a fi nclinat spre dogmatism i ndoctrinare. Sportul6 are un rol deosebit de mare n prevenirea violenei i a intoleranei. El poate canaliza i ndeprta agresivitatea din perspectiv fiziologic i psihologic, poate promova integrareasocial,ndeosebiprinjocuriledeechip.Sportulpromoveazrecunoaterearegulilor, respectareaadversarului. 2.Implicareapoliieinmuncadeprevenireavioleneincoli Structurile de meninere a ordinii i siguranei publice trebuie s acioneze n strns legaturi colaborarei cu celelalte structuri, cum ar ficoala, pornind chiar de la nvmntul primari continund cu celelalte trepte prin adaptarea temelor de prezentarei chiar discuie la vrstai la preocuprile elevilor, precumi la alegerea unei meserii/profesii dari cu structurile decercetaresisolutionareafaptelorpenale.

4Delors,J.,(2000),Comoaraluntric.RaportulctreUNESCOalComisieiInternaionalepentruEducaiensec.XXI,EdituraPolirom,Iai; 5Neagu,G.EfectulcoalasupraperformaneloreducaionalealeelevilorRevistaCalitateaVieii,nr.3/2011,InstitutuldeCercetareaCalitiiVieii; 6www.politiacapitalei.ro,StrategiadeprevenireacriminalitiilanivelulmunicipiuluiBucureti(20112016);

262

n desfurarea unor proiecte, precum coala altfel reprezentani din cadrul poliiei romne explic elevilor care este rolul normelor morale i sociale, precum i a legilor, ce sar ntmpla dac acestea nu ar mai exista i, mai ales, de ce este important s fie respectate. Reprezentanii acestui sistem de meninere a ordiniii siguranei publice au datoria de a ncerca si sensibilizeze pe elevi, cu privire la consecinele care decurg din adoptarea unor comportamente antisociale; n cadrul orelor curinse ntrun programbine definit, elevii ar trebui, prin jocul de rol s poat identifica factorii care pot conduce la astfel de comportamente delincvente, dari s gseasc soluii privind modul n care acestea ar putea fi evitate sau chiar prevenite. Deoarece comportamentul agresiv i chiar violent n coli este din ce n ce mai pregnant, sunt necesare activiti extra curriculare cu scopul prevenirii violenei ncoli, activiti ce se pot concretizaprindesfurareacunoscutuluiprogramSptmnaantiviolen: concursuriiexpoziiitematice; invitareaunorspecialiti(poliiti,psihologi,medici); participarea n mod regulat a prinilor la ntlniri planificate/ activiti sportive sau artistice,implicarealorndesfurareaacestoractiviti; abordareaunortemedeinterescolar,educativ,social,medicaletc.; discuiiinteractiveprinimplicareatuturorfactorilordecizionalinactuleducativ. Activitatea poliiei privind Prevenirea violenei ncoli trebuie inclus ntrun proiect care se adreseazcoliica sistem dariprocesuluide nvmnt.Scopul este de a activa la elevi procesele de nvare care contribuie la prevenirea agresiunii i violenei. Pornind de la ideea uneipreveniiprimare,eleviitrebuiefamiliarizai7cunoimodalitidecomportamentnonviolent ideasemeneneastimulainmanifestareauneiatitudiniprosociale. Rolul prevenirii violenei i agresivitii prin activiti didactice diverse se reflect n formarea i definirea personalitii, n toleran, n promovarea creativitii, precum i n sprijinireadezvoltriiindividuale. O component principal a acestei activiti o constituie modul de nsuire i exersare8 a unor competene i aptitudini care si ajute pe elevi la depistarea unei soluii constructive i nonviolente n momentul n care ar aprea o situaie conflictual, cu o potenial ncrctur violent. Acest program trebuie integrat n activitatea didactic. Principalele teme de dezbatere trebuieinclusenactiviticaresactiveze: percepereapropriilorsentimentedariasentimenteloraltorpersoane; solicitareacapacitiloriaptitudinilorcomunicative; acceptarea/asumareaperspectivei; curiozitatea; percepereairezolvareaconflictelor. Pentruimplementareaacestuiprogramsuntnecesarematerialedidacticespecialpregtite: plane, filme documentare; aceste materiale sunt utilizate n prezentarea i analiza unor teme (ciculaiarutier,prezenalamanifestrisportive,artistice). Trebuie susinut i motivat i curajul civic: s intervin pentru cineva, chiar dac ar fi mai simplu s treac cu vederea i s plece; s fie pregtii s ia n considerare i eventuale dezavantaje legate de intervenie; s nu se lase intimidai; s ajute la nevoie; si exprime prerea, chiar dac aproape toi din grup au alte opinii; s cear ajutor, s dea anunuri, s descrie fptaul. Lecie foarte important pentru curajul civic9 este exersarea. Jocul de rol, prin care devenim contieni de temerile i limitele noastre de aciune. Deseori subapreciem
7 http://www.polizei.bayern.de/ 8ZeitschriftderGewerkschaftderPolizei,GewaltprventionanSchulenausderPraxisfrdiePraxisNr.7Juli2004; 9 www.kretzulescu.ro/.../comenius_multilateral.ht, Proiect multilateral Scolile europene, loc de invatare a curajului civil (Europische Schulen als Lernort fr Zivilcourage);parteneri din Belgia,Germania,Polonia,Anglia,Italia20102012

263

diversitateaposibilitilornoastredeaciune.njocurilederoliexersrileconcretecusituaiide violen direct putem descoperi noi rspunsuri creative la situaii conflictuale. Antrenamentul atitudiniineoferansasncercm,sexersmisreflectmlaatitudinineprobate. Elementelemetodicedebaznactivitiledidacticesunt:joculderol,exerciiileinteractive precum i prezentarea propriilor experiene. n acest mod se transmit i se faciliteaz prin nvare modul de prevenire a agresiunii i violenei. Elevii nva moduri alternative de Atitudinea preventiv comportamentisuntfamiliarizaicucomportamentulempatic. precumi modul de aplanare a disputelor sunt rezultatele execiiilor. Materialele trebuie astfel concepute nct ele s poat fi utilizate pentru diferite clase. Fiecare complex tematic trebuie adaptatlavrstacolar.Acestprogramdeprevenireavioleneicuprindeoprezentaregeneral, o scrisoare ctre prini, temele propuse i evaluri speciale. Pentru ca programul s poat fi derulatcorespunztor,profesoriitrebuiesfrecventezediferiteseminariiiperfecionri. Modul de evaluare se bazeaz pe observaii din timpul derulrii activitilor didactice, pe interviuri cu conducerea colii, cu profesorii i prin discuii n grup cu elevii, dar nu n ultimul rnd, prin implicarea prinilor n aceste activiti. Toi participanii trebuie s neleag rolul prevenirii violenei, s se implice n activitile care sensibilizeaz la o eventual situaie de agresiune,respectivviolenlanivelulcoliisaunafaraacesteia. Ca i structur de specialitate, Compartimentul Analiza i Prevenirea Criminalitii are sarcinadeacunoate,acercetaiaprevenifapteleantisocialei,drepturmare,deaseimplican iniiereaiderulareaunorprogramesauproiectelanivellocal. Prin programul coala altfel10 la sediul Inspectoratului de Poliie al Judeului Vaslui sa desfuratoactivitateprinintermediulcreia,elevidelaLiceulcuProgramSportivauncercats descifreze din tainele meseriei de poliist. Adolescenii sau ntlnit cu poliiti din cadrul ServiciuluiRutier,ServiciuluiCriminalisticiServiciuluideIntervenieRapid.Unpoliistdincadrul Serviciului Rutier lea prezentat funcionarea unui aparat radar, poliitii din cadrul Serviciului de Intervenie Rapid leau vorbit despre misiunile la care particip i leau prezentat logistica utilizat, iar poliitii de la Serviciul Criminalistic iau uimit pe tinerii vizitatori cu aparatura utilizat n vederea relevrii i ridicrii urmelor papilare, cu cea folosit pentru punerea n evidenaurmelorbiologice,precumicumodalitiledeculegereaprobelordelafaalocului. O astfel de activitate i determin pe tineri s priveasc mult mai ateni realitatea din jur, si neleagloculi rolul ntro comunitate n care suntdatori s se angajeze naceast munc deprevenireadiverselorsituaiiconflictuale. BIBLIOGRAFIE: 1. Debarbieux,E.,Violencel'cole:undfimondial?,Bordeaux,2006; 2. Delors, J., (2000), Comoara luntric. Raportul ctre UNESCO al ComisieiInternaionale pentruEducaiensec.XXI,EdituraPolirom,Iai; 3. Dollard, J.L, Miller, N.E., Doob, L.W., Mowrer, O.H. & Sears, R.H. (1939). Frustration and Aggression,YaleUniversityPress; 4. Neagu, G. Efectul coal asupra performanelor educaionale ale elevilor Revista CalitateaVieii,nr.3/2011,InstitutuldeCercetareaCalitiiVieii; 5. Hebberecht,P.;Sack,E.LaPreventiondeladelinqunceenEurope,Paris,1997; 6. Cerghit,I.,Sistemedeinstruirealternativeicomplementare,EdituraPolirom,2008.

10InformatorulMoldoveiPoliitiimplicainproiectulcoalaaltfel04apr.2012

264

DIMENSIUNEAGLOBALATRAFICULUIDEMINORI
GheorghePOPESCU1 gheorghe.popescu@academiadepolitie.ro

Abstract: The human trafficking is a very serious crime, one of wich Gouverments around the world and the partsinvolvedtry tofiinda waytoppreventandstopthistype of crime.Humantraffickingisdifferent from individual migration or illegal border crossing by immigrants, because the intention is that the person trafficked to be exploited by those involved in moving around the victime, from a location to another, been exploited presumes that a person involved, another one than the victime, benefits from thissituation.

Keywords:humantrafficking,minorstrafficking,organisedcrime,internationalcooperation.

Cercetarea fenomenului i adoptarea unor soluii eficiente de prevenire i combatere a acestuiasuntimposibilderealizatdacinfraciuneanuesteclardefinit.Lipsauneidefiniiiclare ngreuneaz i activitatea de cooperarea transfrontalier a organelor abilitate. Atta vreme ct guvernul, organele judiciare, organizaiile interguvernamentalei nonguvernamentale nu se vor concentra pe acelai tip de infraciune i de victime, strategiile i soluiile propuse vor rmne necoordonateiineficiente2. Definirea traficului de persoane constituie un subiect sensibil, ntruct nu este vorba de o noiune univoc, cu att mai mult n situaia traficului n scopul exploatrii sexuale. Diversele instrumente legislative naionalei internaionale care se refer la traficul de persoane definesc mai mult sau mai puin acea form de trafic care se refer la toate categoriile de persoane sau numailacelemaivulnerabiledintreele,careurmrescsaunuunobiectivderepresiune.Traficul n scopul exploatrii sexuale este un fenomen diversi neuniform. Numeroi parametri variaz: numrul de persoane implicate, tipul de traficani, de victime i de asemenea gradul de organizare pe care se bazeaz i extinderea lui fa de care traficul rmne n interiorul frontierelornaionalesauseextindepediferitestatesauchiarcontinente. Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM) a scos n eviden faptul c elementele definitoriialetraficuluidepersoanesunturmtoarele: existenaunuiintermediar(traficantul); banisaualteformedeplatcaresuntvehiculaintrepersoaneleparticipantelatrafic; trecereagranielorteritorialealeunorregiunisauri; intrareaiedereailegalnaradetranzitsaudedestinaie. Pentru a combate eficient traficul i pentru a le ajuta pe victimele acestuia, este de o importan vital folosirea unei definiii a traficului de persoane asupra creia s existe consens lanivelinternaional. Recomandarea nr.R(2000) 11, adoptat de Comitetul Minitrilor Consiliului Europei ctre statele membre, privind aciunea mpotriva traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale, ofer o definiie a traficului, care este limitat ns la traficul n scopul exploatrii sexuale: traficul de fiine umane n scopul exploatrii sexuale include recrutarea de ctre una sau mai multe persoane fizice sau juridice i/sau organizarea exploatrii i transportului sau migraiei
1LectoruniversitarDr.AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 2StandardulregionaldeinstructajantitraficpentrupoliienSudEstulEuropei,CentrulInternaionalpentruDezvoltareaPoliticilordeMigraie(ICMPD)iMinisteruldeInternealAustriei,2003, pag.39(publicatpesiteulhttp://www.icmpd.org/)

265

legale sau ilegale a persoanelor, chiar i cu consimmntul altora, n scopul exploatrii lor sexuale, prin intermediul, printre altele, al coerciiei, n special a violenei sau ameninrilor, abuzuluidencredere,deautoritatesauabuzuluiuneisituaiidevulnerabilitate. Odefiniieatraficuluidepersoaneuniversalvalabiliobligatoriedinpunctdevederelegal lanivelregionaliinternaionalnuaexistatmulttimp,nacestsensfiindfolositediferitedefiniii, care deseori se suprapuneau sau se dublau. Aceast problem a fost rezolvat prin efectuarea unor cercetri, care au dus la elaborareai publicarea Protocolului Organizaiei Naiunilor Unite pentru prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special femei i copii, adiional la Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii organizate transnaionale3. Aceast convenie, cunoscut n literatura de specialitatei sub numele ei scurt, Protocolul de la Palermo, a stabilit un standard referitor la infraciunile de trafic de persoane. n multe state, legislaia n domeniul traficului de persoane a fost elaborat avnd la baz n ntregimeprevederileacestuiprotocol. Conform art.3 din Protocolul susmenionat, infraciunea de trafic de persoane const n recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de ai exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane. Exploatarea include, minimum, exploatarea prostituiei altor persoanesaualteformedeexploataresexual,executareauneimuncisaundeplinireadeservicii, n mod forat,inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire sau prelevarea de organe. Recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unui copil, n scopul exploatrii, vor fi considerate trafic de persoane, chiar dac nu sa folosit nici unul din mijloacele susmenionate. Prin copil se nelege orice persoan cu vrsta sub 18ani. Definiia dat de Protocolul de la Palermo prezint multe aspecte pozitive, deoarece reflectrealitateafenomenuluitraficuluidepersoane,datoriturmtoarelorconsiderente4: definiia nglobeaz toate formele traficului, care nu mai este restrns doar la exploatarea sexual. Definiia se concentreaz pe condiiile de munc forat, aservire, pe practicile asemntoare sclaviei i pe sclavie, fiecare dintre acestea fiind definite n moddistinct. traficul de persoane nu se refer n mod exclusiv la femei sau fete, ci prevede faptul c victimelepotfiattfemei,ctibrbai,feteibiei. definiianucerecavictimastreacpesteofrontierrecunoscutnmodinternaional, ciinecontdefaptulcexistpersoanetraficateninteriorulgranieloruneiri,dintro regiunenalta. cu excepia traficrii persoanelor cu vrsta sub 18 ani, Protocolul cere o form oarecare de distorsionare a voinei victimei informate, respectiv prin violen, nelciune sau abuz de autoritate, respectnd astfel faptul c persoanele adulte sunt apte de a lua deciziiautodeterminateprivindviaalor,nspecialnceprivetemuncaimigraia. nanul2000,SUAaupreluatdefiniiadatdeProtocoluldelaPalermo,prinadoptareaLegii proteciei victimelor traficului, ratificat de preedintele Clinton i modificat de preedintele Bushn2003.Legea,consideratunmodelpentrualteri,oferodefiniiemaiexactafaptelor
3Protocolulafostadoptatladatade15noiembrie2000,fiindratificatdeRomniaprinLegeanr.565/2002 4StandardulregionaldeinstructajantitraficpentrupoliienSudEstulEuropei,CentrulInternaionalpentruDezvoltareaPoliticilordeMigraie(ICMPD)iMinisteruldeInternealAustriei,2003

266

care constituie trafic de persoane, impune sanciuni mai aspre dect cele anterioare i aloc fonduricompensatoriipentruvictimeletraficuluiipentruaciuniledecooperarecualtestate5. Convenia Europol definete traficul de persoane ca reprezentnd metodele de supunere a unei persoane la dispoziia reali ilegal a altor persoane, prin folosirea forei, a ameninrii cu fora, a abuzului de autoritate, sau a inducerii n eroare, n scopul exploatrii prostituiei, al exploatriisexualedeoricefel,alabuzuluiminorilorsaualcomeruluicuminoriabandonai. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane6, adoptat la data de 3 mai 2005, n cuprinsul art.4, preia definiia dat de Protocolul de la Palermo, statund faptul c traficul de persoane reprezint combinaia a trei elemente de baz, fiecare dintre ele gsindusentrolistdatndefiniie: aciuneaderecrutare,transportare,transfer,adpostiresauprimiredepersoane; prin ameninarea cu ori prin utilizarea forei sau a altor forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de ai exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei careareautoritateasupraalteipersoane,nscopulexploatriiacesteipersoane; n scopul exploatrii, care include cel puin, exploatarea prostituiei altor persoane sau alte forme de exploatare sexual, executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat, inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertateorideaserviresauprelevareadeorgane. Traficul de persoane este o combinaie a acestor elemente i nu reprezint aceste pri componente luate separat. Convenia Consiliului Europei conine totodat prevederi cu privire la noile tehnologii informaionale n domeniul traficului de persoane. De exemplu, trimiterea pe care o face definiia la recrutare, acoper recrutarea prin orice fel de mijloace (orale, prin intermediulpreseisauprinInternet). Toate definiiile fenomenului traficului redate anterior prezint urmtoarele elemente comune: se refer att la traficul intern, ct i la activitile infracionale desfurate n afara granielorrilor; nici una dintre definiii nu se reduce la utilizarea forei, ci toate includ o gam larg de strategii de controli de constrngere, prin care victimele sunt determinate s consimt latraficare. n legislaia romn7, traficul de persoane este definit ca fiind recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane, prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de ai exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptareasauprimireadebanioridealtefoloasepentruobinereaconsimmntuluipersoanei careareautoritateasupraalteipersoane,nscopulexploatriiacesteipersoane. Legea romn cuprinde o definiie similar Protocolului de la Palermo, cu omisiunea sintagmei prin utilizarea unei situaii vulnerabile, n timp ce n textul legii apare sintagma profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de ai exprima voina, ns aceastanunseamnsau,maibinezis,nuacoperariaposibilitiloruneisituaiivulnerabile. Traficul de minori este definit n aceeai manier, diferena constnd n vrsta victimei, (termenul de copil fiind similar cu cel adoptat de Convenia Organizaiei Naiunilor Unite cu
5EthanB.KapsteinNewglobalslavetrade,CenterforGlobalDevelopment,Washington 6ConveniaafostratificatdeRomniaprinLegeanr.300/2006 7Art.12dinLegeanr.678/2001privindprevenireaicombatereatraficuluidepersoane,modificaticompletatprinOrdonanadeUrgenaGuvernuluinr.79/2005

267

privire la drepturile copilului: orice persoan sub 18 ani) i mijloacele de recrutare, n cazul copiilorneavndimportandacsaufolositsaunumetodedeconstrngere. Legea nr.678/2001 definete8 traficul de minori ca fiind recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea sau primirea unui minor, n scopul exploatrii acestuia. Modalitatea agravant a infraciunii const n svrirea faptei prin ameninare, violen sau alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea minorului de a se apra ori de ai exprima voina sau prin oferirea, darea, acceptareaoriprimireadebanisaudealtefoloasepentruobinereaconsimmntuluipersoanei careareautoritateasupraminorului. Traficuldeminorinscopurisexualeestedefinitnliteraturadespecialitatedinstrintate9 ca fiind transportul, adpostireai vinderea de persoane n interiorul uneiri sau n exteriorul ei, uznd de for, coerciie, rpire, nelciune sau fraud, n scopul de a plasa persoanele respective n situaia de a munci sau presta forat diferite servicii cum ar fi prostituia, sclavia domesticsaualteformedesclavie. Unele documente internaionalei legi naionale care incrimineaz traficul de persoane nu fac nici o diferen ntre traficul de persoane adulte (n special femei) i traficul de minori, datorit faptului c traficul este o activitate clandestin, fiind dificil de obinut date precise cu privirelafenomen. Definirea traficului de persoane continu s fie subiect de dezbatere n literatura de specialitate,existnddezacorduriattlanivelglobal,ctiregionalsauchiarnaional,acestlucru fiind elocvent n ceea ce privete disputele ideologice ce marcheaz discursul asupra fenomenului. Absena consensului asupra definirii fenomenului are implicaii profunde asupra planificrilor strategicei posibilitilor de dezvoltare a unor programe eficiente din moment ce unele definiii ofer practici concrete ce se pot contrazice ntre ele. Cu toate acestea, trebuie amintit faptul c exist o serie de elemente ale traficului asupra crora exist un acord general: violena, nelciunea, utilizarea forei, lipsirea de dreptul de micare, abuzul autoritii, impunereaunordatorii,muncaforatialteformedeexploatare10. Traficul de persoane a devenit n ultimul deceniu o problem major att la nivel naional, ctiinternaional,problemaagravndusenmodconstant.Fenomenulnuesteunulepisodic,ci unul cu profunde implicaii sociale sau economice, ce afecteaz un numr considerabil de segmente ale societii. Traficul cu femei i copii reprezint unul dintre subiectele cele mai fierbinii a crui actualitate se menine n mod constant, att pe agendelei discursurile socio politicedinspaiuleuropean,darmaialesnmassmediariloroccidentale. n acest context, creterea semnificativ a fluxurilor migratorii avnd ca destinaie final rile din Uniunea European, precumi descoperirea a tot mai multei mai complexe reele de traficani de persoane, cu conexiuni n aproape ntreaga lume a crimei organizate, se constituie ntrun semnal de alarm foarte serios pentru toate statele europenei n mod deosebit pentru rilecandidatelaUniuneaEuropean11. Deschiderea granielor a nsemnat creterea cooperrii economice, culturale i politice a Romnieicualtestate,daracondusilaextindereacriminalitiiorganizate.Astfel,sadezvoltat iextinstraficuldefemei,copiiipersoanecudizabiliti. Mobilitateaiflexibilitateagruprilordecrimorganizatceacioneazpeliniatraficuluide persoane,nraportdesituaiaicerinelepieei,subliniazcapacitateaacestoradeavalorificai
8Art.13dinLegeanr.678/2001privindprevenireaicombatereatraficuluidepersoane,modificaticompletatprinOrdonanadeUrgenaGuvernuluinr.79/2005 9RichardJ.Estes,Ph.D.,NeilAlanWeinerThecommercialsexualexploatationofchildrenintheU.S.,CanadaandMexico,UniversityofPennsylvania,2001,pag.11 10http://www.antitrafic.ro/;AsevedeanacelaisensiIonChipil(coordonator)icolectivGlobalizareatraficuluidecopii,EdituraSitech,Craiova,2006,pag.83 11CristianEduardtefanTraficuldecopiiicrimaorganizat,articolpublicatnRevistaPoliiaRomnnr.12(822)/2006

268

exploata lacunele legislative, diferenele dintre sistemele juridice alerilor n care se manifest i chiar competenele ageniilor de aplicare a legii. Toate acestea ne arat c o abordare secvenialafenomenuluinupoateaveasucces,motivpentrucareseimpuneorepliccoerent lanivelinternaional. Analiznd fenomenul din punct de vedere geografic, spaiul balcanic reprezint o zon predilect de interes, determinante fiind neajunsurile de ordin social sau economic, schimbrile politice, marcate adesea de violene, compoziia multietnic a populaiei, situaii ce favorizeaz activitileilicitealereelelordetraficdepersoane. Restabilirea libertii de micare transfrontalier dup cderea comunismului n 1989 a condus la apariia pieei de trafic de persoane n Europa Central i de Est. rile din regiunea central i sudest european reprezint att ri surs, ct i ri de tranzit pentru traficul de persoane. Astfel, dup anul 1990, pe lng zonele tradiionale de origine (nordul i centrul Africii, America Latin, Asia),rile din centruli estul Europei constituie cele mai importante surse de femeiicopiitraficaipentruexploataresexualsaumuncforatpentruEuropaOccidental12. Adoptarea de politici coerente pentru prevenirea i combaterea traficului de persoane ntmpin o serie de dificulti rezultate din necunoterea dimensiunilor reale ale fenomenului. Acest lucru se datoreaz intensei circulaii peste granie a persoanelor i bunurilor. Statisticile existente scot la iveal doar un aspect al fenomenului traficului, cel referitor la persoanele cercetatepentrutraficdepersoanesaupersoanelereturnatenriledeorigine. Traficul de minori n Europa de Est a crescut n ultimii zece ani, acest lucru datornduse multiplelorfrmntrieconomice,socialeipoliticeadusedetranziiapostcomunist,frmntri agravate de conflictul armat de la mijlocul i sfritul anilor 1990. Impactul acestor schimbri postcomuniste a nsemnat creterea srciei, dezintegrarea structurilor socialei a reelelor de suport social, slbirea instituional, creterea valurilor de migraie, o cretere a discriminrilor de gen i a violenei, o corupie practic imposibil de controlat, proliferarea crimei organizate. Toateacestelucrurisaudoveditaconstituiunterenpropicepentrutraficani. n plan regional, criza din Balcani din ultimul deceniu a favorizat dezvoltarea fenomenului, Romnia fiind citat caar generatoare, dari de tranzit a marilor reele de trafic de persoane, provenind mai ales din Asia, dar i din rile vecine (Republica Moldova, Ucraina, Belarus). Romnia se poziioneaz ntre fostul bloc sovieticirile fostei Iugoslavii care au suferit nu doar efectelenegativealetranziiei,ciiconsecinelerzboiului. ntre gruprile criminale organizate din Romnia i cele din rile de tranzit i destinaie exist legturi infracionale care configureaz adevrate reele specializate n traficul de persoane, chiar dac n ceea ce privete ierarhia, nu sunt date clare care s permit identificarea structurii piramidale. Acionnd n strns legtur cu infractorii autohtoni, persoanele angajate n cumprarea sau vnzarea de copii au recursi la alte forme, disimulnd traficul, inclusiv sub aparena adopiilor internaionale, care, n fapt, sunt profund ilegale. Aceast activitate este deosebitdepericuloas,maialesc,nsubsidiarpoatedisimulaoaltinfraciunemultmaigrav, traficuldeorgane13. Reelele de trafic sunt rspndite peste tot n Balcani i includ marile sindicate ale crimei organizate, dari mici celule, fr o structur specific. Traficanii opereaz transfrontalier (spre exemplu, fete traficate din Albania au fost gsite tocmai pe teritoriul Africii de Sud), ntrind ideeaglobalizriifenomenului.Traficulnscopulexploatriisexualeurmeazadeseaaceleairute cai cel al drogurilor sau al traficului de armei este considerat a treiamare categorie de afaceri
12GheorghiMateuicolectivTraficuldefiineumane.Infractor.Victim.Infraciune,AsociaiaAlternativeSocialeIai,2005,pag.12 13CristianEduardtefanTraficuldecopiiicrimaorganizat,articolpublicatnRevistaPoliiaRomnnr.12(822)/2006

269

ilegaledinlume,generndprofituridemiliardededolari.Ceicareimplicntraficcopiiidevrste mici, cu scopul de ai folosi la munca forat sau la cerit, opereaz adesea independent sau n contextulunorreelealecrimeiorganizatedemaimicanvergur14. Nu exist statistici exacte referitoare la numrul copiilor traficai, iar cifrele variaz. Acest faptsedatoreaznaturiiclandestineafenomenului,corelatcudificultilelegatedeidentificarea victimelor, precumi cu reinerea victimelor n a denuna autoritilor experienele prin care au trecut, de teama unor repercursiuni. Organizaia Naiunilor Unite estimeaz c, la nivel mondial, aproximativ 1,2 milioane de copii sunt traficai n scopul exploatrii prin munc sau sexuale, n timp ce Departamentul de Stat al SUA estimeaz c ntre 800.000 i 900.000 de femei i copii sunttraficaianual,fraincludeitraficulintern. n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Revoluia din Decembrie 1989, criminalitatea organizat naionali internaionalia fcut apariiai sa dezvoltat, grupurile criminale acionnd structurat n diverse domenii ale vieii sociale i economice. O parte a cetenilor romni uzitnd de dreptul la liber circulaie au svrit fapte penale n afara teritoriului naional, pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate, s iniieze pe teritoriul Romniei forme organizate de criminalitate, deja existente n alte zone geografice15. n acest context sa ajuns la o specializare a gruprilor criminale n domenii n care profitul este maxim, prejudiciind de cele mai multe ori sistemul economic i social prin traficarea de persoane n vedereaexploatriisexualeiapersoanelorcuhandicapnvedereapracticriiceretoriei. Statisticile Organizaiei Internaionale pentru Migraie arat faptul c cei mai importani exportatoridecarneviectreOccidentsuntMoldova,Romnia,Ucraina,RusiaiBulgaria. Pn n anul 2002, zona Balcanilor reprezenta principala arie ctre care erau traficate persoane din Romnia, de aici fiind repatriate numrul cel mai mare de victime. Persoanele din Romnia i Republica Moldova erau traficate prin Romnia cel mai adesea n Serbia i Muntenegru,iardeaicinalteribalcanicesauvesteuropene16. Poziia geografici situaia economicosocial a Romniei au fcut caara noastr s fie o important ar de origine i tranzit pentru victimele traficului de fiine umane n scopul exploatrii sexuale i a muncii forate, incluznd reele organizate de ceretorie, n ri din Balcani i din Uniunea European, n special Frana, Spania i Italia. Persoanele traficate prin RomniaprovinngeneraldinMoldova,UcrainaiRusia17. Potrivit unui raport ntocmit de ECPAT18 n anul 2001, principalele destinaii ale victimelor traficuluidinRomniasunt: Belgia(feteibieitraficainscopulexploatriisexualedectregrupuriorganizatedin Albania); Italia(dupAlbania,RomniaesteadouaardeorigineacopiilortraficainItalia); Norvegia; Olanda(nspecialbiei)19. n anul 2004, un numr important de femei din Romnia au cltorit spre Canada cu viz temporar de munc pentru a lucra ca dansatoare n cluburi de noapte, ns evidenele sugereazfaptulctraficaniidecarnevieauforatiobligatopartedinacestefemeispractice prostituiapeteritoriulCanadei20.
14GalitWolfensohnRspunslaproblematraficuluidecopii.Ghidintroductivcuprivirela interveniilebazatepedrepturilecopilului,extrasdinexperienele Organizaiei Salvai copiiinEuropa desudest,EdituraSpeedPromotion,Bucureti,2004 15HotrreaGuvernuluinr.2209/2004privindaprobareaStrategieinaionaledecombatereacriminalitiiorganizatenperioada20042007 16AHumanRightsReportonTraffickingofPersons,EspeciallyWomenandChildren,ProtectionProject,2002 17TraffickinginPersonsReport,June2005,DepartmentofState,U.S.A. 18EndChildProstitution,ChildPornographyandTraffickingofChildrenforSexualPurposes 19TraffickinginchildrenforsexualpurposesfromEasternEuropetoWesternEurope,ECPAT,2001 20TraffickinginPersonsReport,June2005,DepartmentofState,U.S.A.

270

La nivel regional se estimeaz c 10%15% din numrul persoanelor traficate l reprezint adolescente sub 18 ani traficate n scopulpracticrii prostituiei. Copiii sub 13 ani, att fete cti biei, sunt traficai din Albania, Moldova i Romnia n rile vestice n special n scopul exploatrii prin munc. De asemenea, numrul copiilor nensoiii al femeilor care migreaz a crescut,acetiaavndungradridicatderiscdeadevenivictimealetraficului21. Raportul de Monitorizare al Comisiei Europene, prezentat n luna mai 2006, menioneaz progresele nregistrate de ara noastr n domeniul luptei mpotriva traficului de persoane, n principal n ceea ce privete combaterea reelelor de traficanii afirm c Romnia este oar detranziticuomaimicamploare,oardeorigineidestinaiepentrutraficuldepersoane. Conform datelor furnizate de ctre Inspectoratul General al Poliiei Romne (IGPR), n anul 2006 principaleleri de destinaie pentru exploatarea victimelor traficului de persoane au fost statele Uniunii Europene. Astfel, din totalul de 1.777 victime identificate de IGPR, 576 au fost exploatatenSpania,466nItalia,281nRomnia,95nGermania,64nFrana,42nGreciai36 nPortugalia. Potrivit Raportului Departamentului de Stat al SUA pe anul 2008 privind traficul de fiine umane, Romnia este o ar surs i de tranzit pentru femeile i fetele traficate n scopuri de exploatare sexual. Femei din Moldova, Ucraina si Rusia sunt traficate prin Romnia ctre Italia, Spania, Germania, Grecia, Frana, Austria i Canada. Totodat raportul susine c fete romnce sunt traficate n interiorul rii n scopuri de exploatare sexual comercial, iar bieii sunt traficai din estul i nordul Romniei ctre centre urbane n scopuri de munc forat, inclusiv furturi minore forate. Acelai Raport scoate la iveal faptul c n ultima perioad de timp Romniaestensiardedestinaiepentrutraficuldepersoane,femeidinRepublicaMoldova, RusiasauUcrainafiindexploatatesexualnaranoastr. Este extrem de greu de stabilit relaia dintre vrstai sexul copiilor traficaii cererea din aradedestinaie.Dinpracticsaevideniatnsfaptulcreeleledetraficanidevindincence mai specializate n ceea ce privete caracteristicile minorilor. Traficanii iau n considerare faptul c minorii sunt mai vulnerabili, mai uor de influenati controlat dect adulii (prin violenei alte abuzuri), dar i faptul c sub o anumit vrst minorii nu rspund n faa legii pentru infraciunilecomise. n concluzie, din statisticile ntocmite de instituiile cu competene n acest domeniu, minorii sunt traficai n scopul exploatrii sexuale i a exploatrii prin munc, fr a minimaliza extindereasauefecteletraficuluinscopultransplantuluideorganesauaadopiilorilegale. Cunoaterea dimensiunilor activitilor infracionale este ngreunat de mobilitatea acestor fenomene, de intensa circulaie peste frontiere a persoanelor i bunurilor. De exemplu, pornografia infantil este produs pe teritoriul unui stat, cu copii provenind din alt stat, n timp ce distribuirea materialelor pornografice se localizeaz ntrun al treilea stat ori distribuirea acestormaterialeserealizeazprinInternet.Deaicidecurgedificultateapreveniriiidescoperirii acestorfapteinecesitateacooperriiinternaionalenacestdomeniu. Chiar dac fiecare dintre cazurile de trafic de minori este unic i prezint caracteristici individuale, majoritatea lor manifest acelai tipar: minorii sunt recrutai sau rpii n rile de origine,sunttransportaiprinregiuniledetranzitiapoiexploatainregiunilededestinaie22. BIBLIOGRAFIE: 1. ConveniaafostratificatdeRomniaprinLegeanr.300/2006. 2. A Human Rights Report on Trafficking of Persons, Especially Women and Children, ProtectionProject,2002.
21TraffickinginHumanBeingsinSouthEasternEurope,UNICEF,UNOHCHR,OSCEODIHR,2003. 22RaportprivindsituaiatraficuluidepersoanenRomnia,AgeniaNaionalmpotrivaTraficuluidePersoane,Bucureti,2006,pag.18

271

3. CristianEduardtefan Traficul de copiii crima organizat, articol publicat n Revista PoliiaRomnnr.12(822)/2006. 4. End Child Prostitution, Child Pornography and Trafficking of Children for Sexual Purposes. 5. EthanB.KapsteinNewglobalslavetrade,CenterforGlobalDevelopment,Washington 6. Galit Wolfensohn Rspuns la problema traficului de copii. Ghid introductiv cu privire la interveniile bazate pe drepturile copilului, extras din experienele Organizaiei Salvai copiiinEuropadesudest,EdituraSpeedPromotion,Bucureti,2004. 7. Gheorghi Mateui colectiv Traficul de fiine umane. Infractor. Victim. Infraciune, AsociaiaAlternativeSocialeIai,2005. 8. HotrreaGuvernuluinr.2209/2004privindaprobareaStrategieinaionaledecombatere acriminalitiiorganizatenperioada20042007. 9. http://www.antitrafic.ro/ 10.Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech, Craiova,2006. 11.Legeanr.678/2001privindprevenireaicombatereatraficuluidepersoane,modificati completatprinOrdonanadeUrgenaGuvernuluinr.79/2005. 12.Muireann Obriain, Anke van den Borne, Theo Noten Combaterea traficului de copii n scopul exploatrii sexuale. Ghid de formare a profesionitilor (traducere de Raluca Nicolae). 13.Protocolul a fost adoptat la data de 15 noiembrie 2000, fiind ratificat de Romnia prin Legeanr.565/2002. 14.Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia, Agenia Naional mpotriva TraficuluidePersoane,Bucureti,2006. 15.Richard J. Estes, Ph.D., Neil Alan Weiner The commercial sexual exploatation of childrenintheU.S.,CanadaandMexico,UniversityofPennsylvania,2001. 16.Standardul regional de instructaj antitrafic pentru poliie n SudEstul Europei, Centrul Internaional pentru Dezvoltarea Politicilor de Migraie (ICMPD)i Ministerul de Interne alAustriei,2003. 17.Trafficking in children for sexual purposes from Eastern Europe to Western Europe, ECPAT,2001. 18.Trafficking in Human Beings in South Eastern Europe, UNICEF, UNOHCHR, OSCE ODIHR, 2003. 19.TraffickinginPersonsReport,June2005,DepartmentofState,U.S.A.

272

DIMENSIUNEAGLOBALATRAFICULUIDEDROGURI
MarinClaudiuUPULAN1 claudiu.tupulan@academiadepolitie.ro

Abstract: Theevolutionofwaystocomunicateandmeansoftransportation,comercialexchangeandworldwide tourism, allowed delinquents a quicker movement in different countries, in order to commit more criminal offenses, in order to escape, hide or harness the product of their deeds. This trend, first of all, ledtoextinctionoftheboundariesbetweennational,regionalandinternationaland,secondofall,the political, economical and social problems had come between, so, the globalization had expanded in thecriminalsphere.

Keywords:drugs,forerunner,traffic,internationalnetwork,criminalgroups,traffickers,addiction.

Producia i traficul ilicit de droguri reprezint una din formele cele mai active de manifestare a crimei organizate transnaionale. Profiturile obinute din aceast activitate ilicit, care depesc cu mult unele afaceri legale, au fcut ca, pe lng organizaiile mafiote tradiionale, s apar zeci i sute de grupri i bande criminale care pun n prim planul preocuprilor lor produciai traficul de droguri. ngrijortor este faptul c, n uneleri, aceste activiti se desfoar sub privirile ngduitoare ale autoritilor, context n care organizaiile criminale posed mii de hectare de pmnt arabil pentru culturile de plante opiacee, angajai pentru ntreg procesul de fabricare a drogurilor, grupuri de protecie, specialiti n domeniul chimiei, informaticii, economicofinanciar i ntreaga logistic, inclusiv minisubmarine i elicopterenecesarederulriiactivitilorlorinfracionale2. n Africa, Asiai America Latin, banii obinui din vnzarea drogurilor ilicite sunt folosii la achiziionareaarmelorilasprijinirearzboiuluiiarebeliunii3. Odat cu dezvoltarea societiii nflorireatiinei, sa amplificat chimia alcaloizilor, avnd ca urmare obinerea unor substanecu efecte mult mai puternicedect plantele dincare provin, fapt care a impulsionat i traficul de droguri. Intuind posibilitatea de ctig fr munc i exploatnd slbiciunile fiinei umane, anumii indivizi sau lansat n una din cele mai nocive afaceri,traficulilicitdedroguri. n prezent,produciai consumul de droguri au cunoscut o explozie extraordinar, explozie ce adecurs din profiturile obinute n urma traficului ilicit dectre organizaii binepuse la punct. Vechile locuri geografice unde se cultivau plante din care se obineau droguri, au atras atenia traficanilorcareaupreluatacestobicei,transformndulntroactivitateorganizat. Rutele traficului de droguri urmeaz de mult timp itinerarii ocolitoare, folosinduse zonele mai puin frecventatei slab controlate. Obiectivul traficanilor este acapararea marilor piee de consum, limitnd la minim riscurile de confiscare a drogurilor. Anumite zone de pe glob constituie nc de demult locurile de tranzit al traficului de droguri. Este cazul vechii rute a mtsii i opiului, care constituia, nc din antichitate, o ax comercial esenial ntre Asia i Occident. nc din anii 80, aceast rut care trece prin Kashi (fostul Kachgar) ntre podiul Pamir i munii Tian Chaui, n vestul Chinei, a redevenit o rut a drogurilor, potrivit spuselor preedinteluiKrghzstan,AstorAkalo.
1LectoruniversitarDr.AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 2RaportdeevaluareafenomenuluidrogurilornRomnia,AgeniaNaionalAntidrog,Bucureti,2004. 3RaportulOrganuluiInternaionaldeControlalStupefiantelorpentruanul2005,OrganizaiaNaiunilorUnite.

273

Regiunea montan situat lanordul frontierei dintre Thailanda, Birmaniai Laos, cunoscut sub numele de Triunghiul de Aur, a fost acaparat de traficanii de droguri. Culturile mari au putut exista datorit zonei semislbatice, a populaiei seminomade precum i inaccesibilitii zonei datorit vegetaiei slbatice de jungl. Obiceiul locuitorilor acestei zone este acela de a ardepdurile,iarterenurilerezultatesfiecultivatecumacopiaceu.Duprecoltare,terenuleste prsit, iar activitatea este reluat n alt zon. Plantele sunt preluate de traficani, care le prelucreaz n laboratoare clandestine situate n apropierea culturilor, produsele obinute lund calea pieelorde desfacere.Toate eforturile autoritilorde a mpiedica culturile de mac opiaceu au fost sortite eecului. Aceasta sa ntmplat din cauza srciei populaiei care supravieuiete din punct de vedere economic de pe urma acestor culturi, obinnd venituri foarte mici, ns sigure n comparaie cu sumele finale rezultate din traficul de droguri. mpiedicarea cultivrii de plante specifice n zon nu a fost posibil nici n urma interveniei n for a autoritilor. Instabilitatea politic din zon, controlul acesteia din punct de vedere militar de ctre fore care ncurajeaz pe ascuns activitile ilicite, precumi corupia factorilor de rspundere implicai n combaterea traficului din zon care atinge cote alarmante, sunt ali factori care nu permit eradicareaflageluluinacestcoldelume4. Instabilitatea politic i militar, precum i srcia n care se afl populaia a permis traficanilordedrogurisstpneascizonacunoscutsubdenumireadeSemilunadeaur,ce cuprinde Afganistanul, Pakistanul i Iranul. Aici populaia seminomad, care se bucur de obinerea unor venituri sigure din traficul ilicit de droguri, cultiv pe suprafee mari mac opiaceu icannabis,pecaretraficaniiletransformnrenumitaheroinpersan.RegiuneaMatrandin Pakistan, regiune aridi puin frecventat, loc de contraband, servete ca punct de plecare a exportriiheroineidinSemilunadeaur. n Penjab i n regiunea de nordvest a Pakistanului se gsesc peste 800 de laboratoare clandestine care produc o heroin de calitate superioar care alimenteaz piaa naional i internaional, exportnd drogul ctre SUA,rile Europeii Orientul Mijlociu. Laboratoarele de rafinare a heroinei sunt situate pe dealurile Chagai din Balouchistan i n centura tribal din apropiere de Peshawar i Karachi. Mafia drogurilor din Pakistan a profitat de instabilitatea politicariiidelipsadereacieaautoritilor. Pakistanul este considerat un narcostat, adic o ar n care statul sau un sector de activitatedinsocietateesteimplicatntraficulilicitdedroguri,realizndprofiturinurmaacestei activiti. Conflictul din Afganistan a provocat o extindere considerabil a producerii opiului, cauzat deinexistenauneiputericentralecaresdeincontrolulasuprateritoriilor. n 2006, din ntreaga cantitate de opiacee care a prsit teritoriul afgan, 53% a trecut prin Iran, 33% prin Pakistani 15% prin Asia Central (n principal, prin Tadjikistan). Ruta de trafic din Afganistan continu s traverseze Pakistanul, Iranul, Turcia i rile balcanice ctre centrele de distribuiedinEuropaOccidental. Localizai n Afganistani n toate cele cinci republici din Asia Central, mafia drogurilor se identific prin reelele naionalei prin caracterul exclusiv familial sau etnic al acestora. Rolul lor pe piaa drogurilor const n cumprarea opiaceelor de la fermierii vnzarea lor cumprtorilor internaionali. Mafia drogurilor din regiune este format din grupri originare din Kazakhstan, Krghzstan, Tadjikistan, Uzbekistan, dar aceste grupri nu sunt la fel de bine implementate precumgruprileafgane.
4 Boroi Alexandru, Neagu Norel, Sultnescu ValentinRadu Infraciuni prevzute de Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficuluii consumului ilicit de droguri, Editura Rosetti, Bucureti, 2001,pag.13.

274

A doua categorie de grupri implicate n traficul de droguri n Asia Central sunt organizaiilecriminaletransnaionale.Acestegruprisunturmtoarele: reelele de traficani afgani, krghzii rui care transport ncrcturile de opiacee spre AsiaCentral,rileBaltice,RusiaiUniuneaEuropean; reelele de traficani afgani, turkmeni i turci care fac trafic cu opiacee ctre Turcia, traversndTurkmenistanul,ArmeniasauAzerbaidjan; reeleledetraficanicaucazieniresponsabilicutraficuldedroguridinFederaiaRus; gruprileafganoiranieneiafganopakistaneze; gruprile independente din Tadjikistan i Uzbekistan, care realizeaz contactul cu diasporadinAfganistan; gruprile de krghzii turkmeni, care ncearc s dezvolte legturile cu mafia afgan a drogurilor; n ultima perioad de timp, ncearc s ptrund n traficul regional de droguri gruprile chineze,coreene,latinoamericaneinigeriene. Operaiunile organizaiilor criminale transnaionale nu i au originile ntotdeauna n Afganistan. Pe lng stocarea opiaceelor n Afganistan, gruprile transnaionale depoziteaz de asemenea drogurile n centre regionale diferite, precum Osh, Shymkent i Samarkand, unde se implementeazdincencemaimultelaboratoareclandestine. Ultima categorie de grupri implicate n traficul de droguri din Asia Central sunt gruprile armate nestatale i gruprile teroriste, precum talibanii, AlQaeda i Micarea islamic din Uzbekistan. Gruprile armate nestatale sunt comandate de lorzi ai rzboiului, persoane cu experien n derularea unor rzboaie civile. Ei domin comerul cu droguri n dou modaliti: prin colectarea taxelor de la cultivatorii locali sau de la traficanii care tranziteaz teritoriul lori princontrolulprocesuluidefabricareadrogurilornlaboratoareleclandestine. Relieful Asiei nu este un obstacol pentru traficani: numeroase puncte de trecere permit traversarea celor 2087 km. de frontier dintre Afganistan i vecinii de nord, dea lungul a trei mari posturi de frontier: Kuska (pe ruta Nerat din Achgabatpe unde traverseaz Turkmenistan), Turmez (pe ruta Mazre Charif spre Karshi i Boukhara, mai exact prin Uzbekistan) i n final NizhinyPyandz(perutaKaboulDuanbe,capitalaTadjikistan). Mai mult, munii din nordestul Afganistanului prezint trectori dificile, dar foarte puin supravegheate. Traficanii descoper astfel provincii tadjikistaneze care sunt autonome de DuanbenaintedeatreceprinUzbekistansauKazakhstan. DincauzafaptuluicIranulaadoptatolegislaieseverndomeniulcombateriitraficuluide droguri(legeadin12ianuarie1989careprevedepedeapsacapitalncazuldeineriiacelpuin5 kg.deopiubrutsau30degramedeheroin),traficaniiaunceputscautenoirutedetransport lanceputulanilor90,darconfiscrileefectuatedeageniiledeaplicarealegiiconfirmfaptulc Iranulrmneunlocprivilegiatdetranzitalheroineiafgane. Tadjikistanulreprezintnacestmoment,principalacaledeaccesaopiaceelorceprovindin zona Semilunei de aur. Traficul de droguri ce tranziteaz Tadjikistan relev n mod clar importana acestor teritorii aflate sub controlul Alianei de Nord, n special zonele din jurul Jirgatalului i Garm din Tadjikistan. Aproximativ 3% din familiile agricultorilor din Tadjikistan se ocup de cultivarea opiuluii ntre 10 000i 40 000 de tadjikistanezi (0,4% din populaia total) seocupcucomeruldeopiu,fiindfolosiidetraficanicatransportatorisauintermediari. De altfel, nici o regiune a globului pmntesc unde situaia geografici socialpolitic au permis, nu a scpat de prezena traficanilor de droguri, care la preuri mici reuesc cultivareai transformarea culturilor n droguri ilicite pentru consum, dup care le comercializeaz la preuri exorbitante,profiturilefiindfabuloase.

275

Alt ar puternic afectat de invazia drogurilor i creterea numrului de consumatori a devenit India. ntinsa suprafa a teritoriului, lungimea frontierelor maritime i terestre nu au permis autoritilor s efectueze un control sever asupra circulaiei. Handicapul a fost imediat speculat de traficanii de droguri care la nceput au folosit India ca ar de tranzit pentru drogurile aduse din Triunghiul de Aur, dup care sau orientat ctre populaie, numrul consumatorilorcrescndcontinuu. n prezent exist trei centre distincte de producie a opiaceelor care aprovizioneaz trei pieeprincipale,ianume5: Afganistanul care aprovizioneaz rile nvecinate, Orientul Mijlociu, Africa i, n mod deosebit,Europa; Myanmar/Laos care furnizeaz opiacee rilor nvecinate (n special Chinei) i continentuluiOceania(nprincipal,Australiei); Americalatin(Mexic,Columbia,Guatemala,Peru)careaprovizioneazAmericadeNord (nmoddeosebit,StateleUnitealeAmericii). ntrun comunicat de pres din data de 2 septembrie 2006, Directorul Executiv al Biroului Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea, Antonio Maria Costa, preciza c recolta de mac opiaceu obinut n anul 2006 n Afganistan reprezint aproape 92% din producia la nivel mondiali depete cererea global cu 30%. Opinia public este din ce n ce mai frustrat de faptul c n Afganistan culturile de mac opiaceu nu pot fiinute sub control. Investiiile politice, militarei economice fcute derile coaliiei nu au un impact vizibil asupra acestor culturi. Prin urmare, opiul din Afganistan finaneaz insurgenii, mafia internaional i duce la decesul a pesteosutdemiidepersoanenfiecarean,amaiadugatdomnulCosta6. n data de 7 septembrie 2006 atrgea atenia un articol dat publicitii de BBC NEWS prin care se aducea la cunotin c generalul James Jones, comandantul NATO solicit rilor membre NATO s acorde ntriri pentru misiunea din sudul Afganistanului, recunoscnd c trupelealiatenumaifacfavioleneidinregiune.Ladatade12septembrie2006,AntonioMaria CostafceaurmtorulapelpentrudistrugereaindustrieiopiuluinAfganistan:Facapellaforele NATO pentru distrugerea laboratoarelor de heroin, dezafectarea pieelor de opiu, atacarea convoaielor de opiui aducerea comercianilor n faa justiiei. Invitrile coaliiei s ofere NATO mandatuli resursele necesare. n prezent, n Afganistan, numai n 6 din cele 34 de provincii nu se cultiv mac opiaceu. Aproximativ 12,6% din totalul populaiei este implicat n cultivarea opiului. n anul 2002, nali funcionari din Kandahar i chiar ministrul de interne afgan au fost acuzaicaravealegturicureeleledetraficdedroguri. Cocluzia la care au ajuns mai multe organisme internaionale nsrcinate cu lupta mpotriva traficului de droguri este c n Africa, traficul de droguri constituie o problem major, reprezentnd un obstacol suplimentar n calea dezvoltrii continentului. Deja, n 2001, un raport al Organului Internaional de Control al Stupefiantelor afirma c graie experienei lor n domeniul traficului cu hai i heroin, cartelurile drogurilor din Africa occidental cutau noi contacte n America Latin pentru a extinde traficul cu cocain n ntreaga regiune a Africii subsahariene. Este vorba de o turnur fundamental n strategia traficului de droguri la nivel mondial, care poziioneaz Africa ca o regiune pivot pentru distribuirea drogurilor n lumea ntreag.
5 Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada20052008,AgeniaNaionalAntidrog,Bucureti,2007,pag.14.AsevedeaiUNODC,WorldDrugReport,2006,pag.63. 6 Raport de evaluare 2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru anul 2006 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada 20052008, AgeniaNaionalAntidrog,Bucureti,2007,pag.5.

276

Delanceputulanilor90,Africaerasituatperutedetranzitaledrogurilor.Turnuraaavutlocn anul1993,cndaufostconfiscatenNigeria300kg.deheroinproveninddinThailanda.Aceasta a reprezentat semnalul unei schimbri care arat transformarea numeroilor mici contrabanditi africani (majoritatea nigerieni) din simpli transportatori pentru profitul altora, n membri ai unor bande conduse de ceteni africani, n msur de a trata de la egal la egal cu organizaii similare din alte continente. Afirmarea mafiilor nigeriene deriv de asemenea din apartenena Nigeriei la Commonwealth, care a permis legarea de relaii strnse comerciale cu subcontinentul indian, productordeopiuiheroiniculumeaconsumatoareanglosaxon. La sfritul anilor 80 se nregistreaz o cretere important a rolului Nigeriei ca centru strategic. n anul 1992, urmare a confiscrilor de cocain din aeroportul Lagos, autoritile nigeriene au suspendat zborurile directe ctre Rio de Janeiro. De atunci, traficanii nigerieni sunt considerai ca principalii vectori ai drogului, o adevrat industrie a serviciului de comer de heroini cocain. Ei sunt prezeni n toate punctele cheie ale produceriii traficului de droguri. Graie compatrioilor lor rezideni n strintate, ei au format clanuri criminale comparabile cu celecolumbiene,turceichineze. Organizaiile mafiote nigeriene, cai altele, se bazeaz pe solidaritatea etnic, de clani de familie. Deja n 1995, autoritile americane estimau c 50% din heroina care circul nara lor eraintrodusdectrenigerienicareutilizauPoloniaiUngariacapunctdetranzitpentrucocaina destinatEuropeioccidentale. Prezena acestor organizaii criminale, urbanizarea puternic, distrugerea valorilor tradiionale africane, difuzarea unei culturi hedoniste sunt de asemenea factori care au creat premiselepentruunprogresaltraficuluidedroguripecontinentulafrican. Confiscrile de opiacee n Africa au nregistrat o cretere n aceti ultimi ani. Potrivit statisticilor ONU, n anul 2004 sa nregistrat o cretere a confiscrii de heroin cu 60% n comparaie cu anul precedent. Cea mai mare parte a acestei creteri este datorat confiscrilor careauavutlocnAfricacentralioccidental,caresaudublatntre2003i2004.Heroinacare trece prin Africa este destinat n primul rnd pieelor europene i n al doilea rnd celor din nordulAmericii.HeroinaprovinedinrileAsieideSudVestideSudEst. Cantitatea total a opiaceelor confiscate n Africa este totui modest (0,3% din totalul confiscrilor la nivel mondial). Trebuie s inem cont totui c nu exist statistici fiabile i c nivelul confiscrilor nu reflect adevratul flux al drogurilor care tranziteaz Africa din cauza slbiciuniiforelordepoliielocalcareaudificultininterceptareatransporturilorilicite. n ceea ce privete utilizarea opiaceelor n Africa, potrivit statisticilor Biroului Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC), se remarc o cretere a consumrii lor pe continentul african, ndeosebi n Africa oriental, n Africa sudic i n mai multe ri din Africa occidental. Dup experii ONU, creterea consumului de heroin n aceste regiuni provine din faptul c ele sunt folosite ca locuri de tranzit de ctre narcotraficani, care nu se dedau totui de laaicreaopialocal. Raportul Biroului Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC) asupra traficului de stupefiante din 2007 remarc faptul c o parte mic, dar n cretere din producia de opiacee afgane este trimis n America septentrional fie prin Africa oriental i Africa occidental,fieprinEuropa. n 2004, 50% din confiscrile de cocain de pe continentul African au fost nregistrate n Africaoccidentalicentral.Zonadetrecereceamaiutilizatdectretraficaniidecocaineste cea a Golfului de Guineea, de unde cocaina este transportat n Europa n cantiti mici de ctre crui.

277

Traficanii de cocain ncearc ntro msur ascendent s utilizeze ca rute ale tranzitului Africa din dou motive. Primul provine din mbuntirea sistemelor de supraveghere desfurate de autoritile locale i de autoritile americane n regiunea Caraibe i America central, ruta tradiional folosit de traficani. n aceti ultimi ani de exemplu, sau ridicat baze de supraveghere americane din Anzi n Insulele Caraibe. n plus autoritile olandeze au intensificatsupraveghereacupatruleaerienepoziionateninsuleleCuraqaoiSaintMartin. AldoileafactorestelegatdediminuareaconsumuluidecocainnregistratnSUA,fade o cretere a cererii n Europa. Africa este deci o rut comodi sigur pentru a ajunge o pia n cretere. Ca efect colateral, sa creat, n plus, o pia african care nregistreaz n ultimii ani creterinsemnate. Pe cnd Africa nu este pentru moment dect un loc de tranzit i o pia rezidual pentru droguri precum cocainai heroina, principala producie local de substane stupefiante este cea de cannabis. Conform raportului Biroului Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC)pe anul2006, iarba decannabis este cultivat, adeseori n mod ilegal, n 176deridin lumea ntreag. Africa reprezint 27% din producia mondial i principalii productori sunt Marocul(3700detone),AfricadeSud(2200detone)iNigeria(2000detone). Producia de droguri sintetice este limitat n Africa, cu excepia Africii de Sud unde fabricarea de metamfetamine a crescut n ultimii ani. Datele privind descoperirea de laboratoare clandestineconfirmaceasttendin. Columbiaestestatulcuceamaimaresuprafacultivatcucoca,nciudascderiicu9%,de la86.000dehectarela78.000dehectareasuprafeeidecultur.Lanivelstatal,72%dinnumrul global de capturi de cocain se concentreaz pe teritoriul a 5 state: Columbia, Statele Unite ale Americii,Venezuela,SpaniaiEcuador7. Organizaiile mexicane de trafic de droguri sunt cele mai influente dintre organizaiile care opereaz pe teritoriul SUA, prezentnd pericolul cel mai mare din punct de vedere organizaional.Acesteareprezintprincipaliitransportatoridecocainidistribuitoriidecantiti mari n ar, de asemenea wlw sunt impolicate n producia, transportul i distribuia heroinei, marijuaneiimetamfetamineidisponibilepepiaadedroguridinSUA. Sediul local al DEA din New York a constatat recent c gruprile criminale mexicane se aprovizioneaz de la gruprile criminale columbiene, acestea fiind sursa cantitilor mari, la nivelulkilogramelordecocainexistentenmultezonedinoraulNewYork. nEuropa,heroinasegsetesubdouformedeimport:heroinabrunobinuit(formasa chimic de baz)i heroina alb (sub form de sare) care este mai rar ntlniti, de obicei, mai scump, provenind de obicei din Asia de SudEst. Pe lng heroina importat, unele droguri pe baz de opiacee sunt produse n Uniunea European, dar fabricarea este n esen limitat la producerea pe scar redus a preparatelor de cas din mac opiaceu (ex. tulpini de mac opiaceu, concentrat de mac opiaceu obinut din tulpini sau capsule zdrobite de mac) ntro serie de state din estul Uniunii Europene, cum ar fi Lituania, unde piaa de tulpini de mac opiaceui concentrat de mac opiaceu din tulpini pare s se fi stabilizat, precumi Polonia, unde se pare c produciadeheroinpolonezestendescretere8. Pe lng implicaiile acestui flagel asupra sntii populaiei i a costurilor tot mai mari pentru meninerea sa sub control, trebuie relevatei cele legate de ctigurile imense realizate de traficani, parte din acestea fiind folosite pentru comiterea altor activiti ilicite, inclusiv pentru finanarea actelor teroriste. La nivel mondial se constat o cretere continu a numrului
7 Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada20052008,AgeniaNaionalAntidrog,Bucureti,2007,pag.16. 8http://ar2006.emcdda.europa.eu

278

de consumatori de droguri. n anul 2004, peste dou sute milioane de persoane (peste 5% din populaialumii),cuvrstecuprinsentre15i64deani,auconsumatdroguricelpuinodat. Pn nu de mult, la noi nar sa considerat c fenomenul drogurilor nu a fost cunoscut niciodat, drogurile reprezentnd ceva cunoscut numai de ctre Occidentul decadent, aceast idee fiind indus de propaganda comunist. nainte de anul 1990, consumul ilicit de droguri n Romnia constituia un aspect cu caracter excepional, n cele cteva cazuri nregistrate consumatorii fiind ceteni strini, n marea lor majoritate marinari. De asemenea, n evidena autoritilor vremii se regsea un numr mic de persoane, devenite dependente ca urmare a unortratamentendelungatecumorfinsaualtemedicamentecuconinutstupefiant9. n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Revoluia din Decembrie 1989, criminalitatea organizat naionali internaionalia fcut apariiai sa dezvoltat, grupurile criminale acionnd structurat n diverse domenii ale vieii sociale i economice. O parte a cetenilor romni uzitnd de dreptul la libera circulaie au svrit fapte penale n afara teritoriului naional, pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate, s iniieze pe teritoriul Romnieiformeorganizatedecriminalitate,dejaexistentenaltezonegeografice. Poziia geografic deosebit pe care o ocup Romnia a fcut ca aceasta s fie luat n calcul de ctre reelele de traficani de droguri ca un important cap de pod ce face legtura ntre Orient i Occident. Arealul favorabil al Romniei, care include toat gama cilor de transport, a permis reelelor de traficani s foloseasc diverse mijloace pentru tranzitarea teritoriuluirii. O serie de factori determinani, precum factori de ordin socialpoliticeconomic, cadrul legislativinsuficientreglementatnmaterieantidrogiinexistenaorganelorjudiciarespecializate n combaterea acestui gen de infraciuni, care s aib dotarea tehnic corespunztoare, au influenatntimp,evoluiaRomnieinceeaceprivetetraficuldedroguri. Situaiaconflictualdintrestateleexiugoslaveafcutcapentruoperioaddetimpcentrul degreutatealtraficuluidedrogurissetransferepeceldealdoileasegmentalruteibalcanice careincludeiRomnia. n dorina lor de expansiune, organizaiile criminale privesc Romnia nu numai ca oar de tranzit, dar i ca o pia de desfacere i consum ilicit a drogurilor. Deschiderea granielor Romniei, care a condus la o cretere enorm a numrului de mijloace de transporti mrfuri ce intr i ies, n i din ar, confer organizaiilor criminale posibiliti largi de camuflare a droguriloridetranzitareateritoriuluirii. Romnia reprezint principalul tronson al celei dea doua rute balcanice de transport al drogurilor ctre Europa Occidental. Ruta a doua balcanic de transport al drogurilor pornete din Turcia, traverseaz Bulgaria, intr n Romnia prin punctele de frontier sudice (Negru Vod, Vama Veche, Bechet, Giurgiu), trece prin Bucureti, dup care continu prin zona subcarpatic spre Vest, iar prin punctele de frontier Ndlac, Bor, Petea intr n Ungaria. n continuare, trece prin Budapesta, intr n Slovacia prin Rajka, iar dup traversarea teritoriului slovac, ajunge prin zona sudvestic, n Cehia, de unde ptrunde n Germania prin punctul de frontier dintre cele douri10. O alt variant a celei dea doua rute balcanice, care includei un tronson maritim, este: IstanbulConstana(peMareaNeagr)Bucureti,dupcareintrpetraseulmaisusdescris. Din cea dea doua rut balcanic se desprinde o alt variant care pleac din Bucureti, traverseaz zona estic a Romniei, dup care intr n Ucraina, unde se bifurc, un traseu continund prin Polonia ctre Germania, iar cellalt spre aceeai destinaie, dar prin SlovaciaiCehia.
9RaportdeevaluareafenomenuluidrogurilornRomnia,AgeniaNaionalAntidrog,Bucureti,2004. 10Raportnaionalprivindsituaiadrogurilor,AgeniaNaionalAntidrogObservatorulRomndeDroguriiToxicomanii,Bucureti,2005.

279

PrimarutbalcanicceocoleteRomnia,darcarepoateoricndsincludivariantecare s vizeze ara noastr, are urmtorul traseu: TurciaBulgariaSerbiaUngaria, iar la Budapesta intrperutaadouabalcanic. Caracterul relativ stabil al rutelor de transport nu exclude i alte variante care s vizeze Romnia, depistarea acestora depinznd n mare msur de abilitatea instituiilor implicate n combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i, mai ales, de modul n care acestea coopereazcuinstituiilesimilarealealtorstate. Transformarea Afganistanului n principal productor de heroin a format, n opinia analitilor internaionali, convingerea c transporturile de heroin ctre Europa nu se vor mai efectua prin Romnia, n principal, ci prin ocolirea acesteia prin nord, urmnd ruta Turkmenistan/Iran traversnd Marea CaspicAzerbaidjanGeorgiatraversnd Marea Neagr Ucraina i de aici ctre vest (este puin probabil ca transporturile de heroin din Afganistan s traversezeTurcia,datoritconflictelorcureelelelocaledetraficanidedroguri). Dincazuisticaultimilor ani, rezultcpentru drogurile sintetice se prefigureazdezvoltarea unor rute dinspre vest (Olanda, Belgia, Germania) spre est (Romnia), dari dinspre nord (rile Baltice, Ucraina) pentru produsele stupefiante de sintez (amfetamine, MDMA, LSD i altele), carearurmasdevinactivepeteritoriulRomniei. Principalele tendine privind evoluia fenomenului criminalitii n domeniul drogurilor sunturmtoarele11: amplificareaidiversificareafenomenuluiinfracionaltransfrontalier; modificarea continu a rutelor utilizate i a tipurilor de droguri traficate n funcie de cerinelepieeiilicite; extindereafenomenuluiinfracionaldinacestdomeniupentregteritoriulrii; amplificareasidiversificareacriminalitiiasociateconsumuluidedroguri; diversificarea modalitilor de splare a banilor rezultai din operaiunile ilicite cu droguri prin racolarea unor specialiti din domeniul financiarbancar i coruperea unor funcionaripublici; creterea numrului de consumatori de droguri i, n special, a celor care prefer amfetamineleicannabisul. Potrivit Strategiei naionale antidrog n perioada 20052012, principalii factori de risc carepotinfluenaniveluloferteidedrogurisunt: poziia Romniei la intersecia principalelor rute tradiionale utilizate de traficanii internaionali de drogurii faptul c ncepnd cu data de 01 ianuarie 2007ara noastr reprezintgraniaesticaUniuniiEuropene; cretereafluxuluideimigranispreRomniaialtestatemembrealeUniuniiEuropene; dezvoltarea traficului comercial prin punctele de frontier cu consecine asupra scderii timpilordecontrol; cretereaconsumuluidedroguriinspecialaceluidedrogurisintetice; implicarea n fapte de corupie a unor funcionari publici care au atribuii directe n activitateadecontrollafrontier; proliferarea reelelor teroriste interesate n obinerea de fonduri din traficul ilicit de droguri; cooperareainsuficientntreinstituiileabilitatenreducereaoferteidedroguri. Constanti nu pe un teren viran, ci ca o consecin a dezvoltrii rapide a narcotraficului internaional, i a unei cereri crescnde de stupefiante i pe piaa intern, traficul intern cu

11HotrreaGuvernuluinr.73/2005privindaprobareaStrategieiNaionaleAntidrognperioada20052012.

280

drogurii n special cel stradal sa intensificat, atingnd n prezent cote alarmante, att pe raza Capitalei, cti n alte centre urbane dinar materializate prin sporirea numrului de vnztori stradali i din locuine, amplificarea cererii de droguri n instituiile de nvmnt, discoteci, locuriimediiinfracionale. Numai n Bucureti, de exemplu, exist deja locuri cvasinotorii unde se comercializeaz, aproape ostentativ, moartea alb. n aceste activiti, organizate pe scheletul unor veritabile reele de comerciani, sunt implicai att n calitate de dealeri, cti de consumatori, grupuri de romni,preponderentdinetniarromilor.Esteosituaiesurprinztoare,lacarespecialitiinusau gndit cu ceva timp n urm, n sensul c asemenea indivizi vor renuna la clasica bini cu produseagroalimentare,flori,igri,cuaurivalutisevorlansanafacericustupefiante. n prezent, ara noastr nu reprezint o ameninare major din punct de vedere al produciei i distribuiei de stupefiante, datorit consolidrii legislaiei interne privind controlul droguriloriprecursorilorctiastructuriloradministrativeidecoordonare12. BIBLIOGRAFIE: 1. Boroi Alexandru, Neagu Norel, Sultnescu ValentinRadu Infraciuni prevzute de Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficuluii consumului ilicit de droguri, Editura Rosetti,Bucureti,2001. 2. Hotrrea Guvernului nr. 73/2005 privind aprobarea Strategiei Naionale Antidrog n perioada20052012. 3. J.W.Coleman,D.R.CreseySocialproblems,HarperRow,NewYork. 4. Raportdeevaluare2007privindstadiulrealizriiactivitilorprevzutepentruanul2006 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada 20052008,AgeniaNaionalAntidrog,Bucureti,2007. 5. Raport de evaluare a fenomenului drogurilor n Romnia, Agenia Naional Antidrog, Bucureti,2004. 6. Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei NaionaleAntidrog,nperioada20052008,AgeniaNaionalAntidrog,Bucureti,2007, pag.14.AsevedeaiUNODC,WorldDrugReport,2006. 7. Raport naional privind situaia drogurilor, Agenia Naional Antidrog Observatorul RomndeDroguriiToxicomanii,Bucureti,2005. 8. Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor pentru anul 2005, OrganizaiaNaiunilorUnite. 9. http://ar2006.emcdda.europa.eu

12RaportulOrganuluiInternaionaldeControlalStupefiantelorpentruanul2005,OrganizaiaNaiunilorUnite.

281

IMPORTANASERVICIILORDEINFORMAIINIDENTIFICAREADEFICIENELOR DENATURAPERICLITASIGURANANAIONAL
IonDRGHICI1 ion_draghici12@yahoo.com

Abstract: The existence of democracy and the rule of law are inconceivable without knowing of morbid phenomena which affect the interests and perspective of a nation. For this reason, every democratic state is concerned with understanding of those phenomena, social processes or state of affairs, which are perceived as threats to the values and own interests, taking into account their correlations with threatsthatmanifesttothewholeinternationalcommunity.

Keywords:ruleoflaw,democracy,intelligence,threat.

Informaia nseamn, nainte de toate, cunoatere, iar cunoaterea este elementul esenial al deciziei, motiv pentru care serviciile de informaii au obligaia de a culege, verifica, aprofunda, sintetizaielaboraaceleproduseanaliticeutilefactorilordeconducerepentruaemitedeciziilei politicilenecesarebuneifuncionriasocietii,nsituaiinormaleoridecriz. Totui, chiari n situaia ndeplinirii acestor atribuiuni de ctre serviciile de informaii, se pune problema gradului de receptare a informaiilor de ctre beneficiari, pentru c, chiari cea mai bun informaie din lume nu servete la nimic dac nu este luat n seami dispuse msuri n consecin. Activitatea informativ i serviciile de informaii sunt privite, n general, cu reticen, rezerv i suspiciune de ctre societatea civil i nu numai, iar aciunile lor specifice, ntruct sunt secrete, stimuleaz imaginaia opiniei publice, care, de multe ori, este departe de realitate. O ncercare de a defini n termeni comuni intelligenceul, n ansamblul su, poate fi rezumat la analizarea diferitelor categorii de fenomene crora li se aplic sau n sens larg li se poate aplica acest termen. Aceste categorii de fenomene includ, potrivit prerii unora dintre analiti2, anumite genuri de informaii (cu precdere cele de nivel strategici operativ), activiti specificeiorganizaii(structuri)specializate. Serviciile naionale de informaii, considerate servicii de informare strategic sunt acele structuri concepute s ofere mediului politic i factorului de decizie politic n stat (preedinte, guvern) perspectiva de ansamblu i prognozele pe termen lung de care au nevoie pentru a planificadeciziileiaciunileviitoare. Informaiile care fac obiectul includerii n categoria intelligence strategic sunt acele informaii relevante care servesc formulriii implementrii politicilor guvernamentale n scopul promovrii intereselor de securitate ale unui stat i al prevenirii ameninrilor din partea unor adversari poteniali sau reali. Informaiile nu includ doar materialul brut, cules prin metode specifice serviciilor de informaii ci i analize i evaluri pertinente obinute n urma procesrii respectivelordateielementecunoscute. Activitatea de intelligence nu reprezint doar o lupt pentru prevenirei protecie n sens clasic, ci mai ales o activitate laborioasi extrem responsabil de analiz ce trebuie desfurat continuu pentru promovarea intereselor primordiale ale statului, prin sesizarea i evaluarea tuturoroportunitilorstrategicedeaciunecuasumarearesponsabilitiipentruprediciavalorii strategicentimpadecizieipolitice.
1Lectoruniv.dr.AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 2BruceD.Berkowitz,AllanGodman,StrategicIntelligenceforAmericanNationalSecurity,PrincetonUniversityPress,2001,pp45

282

Potrivit aprecierilor lui Robert Steele3, elementul fundamental pe care analiza de intelligence l aduce n ecuaia de securitate este acela al cunoaterii strategice. Aceasta constituie un factor esenial pentru luarea unor decizii corecte n aplicarea politicii externe a statului,npromovareaintereseloracestuia. Foarte rar instituiile unui stat, altele dect serviciile de informaii, dispun de timpul i resursele necesare pentru a se distana din punct de vedere conceptual de interesele curente pentru a putea s dezvoltei s susin prognoze pe termen lung ceea ce influeneaz n mod dramatic deciziile politice n stat. Rezultatul activitii de intelligence este eficient n msura n care acioneaz, n baza analizei i prognozei, pentru a construi i a fundamenta rspunsuri pertinentelariscuriledesecuritate. Avem dea face cu cercetarea strategic, care este singurul proces capabil s ne ofere adevrul sau o aproximare a adevrului... Adevrul trebuie abordat, dac nu i obinut, prin cercetarendrumatdeometodsistematic4 1.Elementeledefinitoriialestatuluidedrept SintagmastatdedrepttraducerealiberacuvntuluiRechtstaatafostintrodusde ctreOttoBhr,nanul19845,crendondelungdisputntrepolitologiieuropeni,careaveas durezepndupanul1990. O definire totui a statului de drept ar putea fi aceea potrivit creia acesta este forma modern de stat, organizat pe baza principiului separaiei puterilor, n aplicarea creia justiia dobndete o real independen, urmrete, prin intermediul legii, promovarea drepturilor i libertilor inerente naturii umane i asigur respectarea strict a reglementrilor sale de ctre ansamblulorganelordestatnntreagaactivitate6. De asemenea, regimul politic este definit ca fiind ansamblul metodelor democratice de nfptuire a puterii, a relaiilor existente ntre elementele ce alctuiesc sistemul social politic, consacrndigarantnddrepturileilibertilefundamentalealecetenilor7. Principalelecaracteristicialestatuluidedreptsunt: cadrul legislativ adecvat, care reglementeaz raporturile sociale, iar toi cetenii sunt egalinfaalegii; organeleputeriidestat(legislativeiexecutive)suntalesedeceteniprinvotuniversal, directisecret,pebazaopiunilorpluralismuluipolitic; separaiaputerilornstat; independena magistrailor, care vegheaz la respectarea legilor i sancioneaz nclcarealor; datoria guvernului i a celorlalte autoriti publice de a se conforma prevederilor constituieiicelorlalteactenormative; delimitareaclarntrestatipartidelepolitice; controlulforelorarmate,apoliieiiserviciilorsecretedectresocietateacivil; respectareadrepturilorilibertilorfundamentalealecetenilor. Rolul statului de drept, ca principal instituie de organizare i conducere politic a societiiserealizeazprinurmtoarelefuncii8: legislativ adoptarea tuturor legilor, inclusiv a Constituiei, care reglementeaz ntreagaviasocioeconomicipolitic;

3RobertDavidSteele,OnIntelligenceSpiesandSecrecyinanOpenWorld,ArmedForcesCommunicationsandElectronicsAssociation,Fairfax,2000,pp375378 4ShermanKent,StrategicIntelligenceforAmericanWorldPolicy,EdituraWashingtonPress,2002,p173 5IonDeleanuDreptconstituionaliinstituiipolitice,EdituraEuropaNova,Bucureti,1996,p.107 6TudorDrgranuIntroducerenteoriaipracticastatuluidedrept,EdituraDacia,Cluj,1992,p.10 7TudorDrgranuIntroducerenteoriaipracticastatuluidedrept,EdituraDacia,Cluj,1992,p.114 8VirgilMgureanuStudiidesociologiepolitic,EdituraAlbatros,Bucureti,1997,p.196

283

 organizatoric vizeaz organizarea activitii pe domenii i punerea n executare a actelornormativepentrudesfurareavieiisociale; judectoreasc supravegherea aplicrii corecte a legilor i sancionarea prompt a nclcriiacestora; economic organizarea activitii economice a societii, att n mediul public, ct i privat; socialasigurareauneivieidecentetuturorcetenilorrii; administrativasigurareaserviciilordeutilitatepublic; de aprare a ordinii sociale i asigurarea convieuirii normale sancionarea actelor antisociale; ecologicconservareamediuluinconjurtor; deorganizareacolaborriicualtestatendiferitedomenii; deaprareaindependeneiisuveranitiistatale,aintegritiiteritoriale. 2.Loculirolulserviciilordeinformaiinstatuldedrept Plecnd de la sintagma securitii naionale putem concluziona c rolul primordial al serviciilor de informaii i deci al activitii de intelligence n ansamblu l reprezint protejarea naiunilor mpotriva ameninrilor de orice natur. Din aceast perspectiv un serviciu de informaii, indiferent de natura sau subordonarea acestuia deine o for deosebit n planul protejriiipromovriiintereselordesecuritatealeunuistat. Existena democraiei i funcionarea statului de drept sunt de neconceput fr cunoaterea fenomenelor i strilor de fapt care influeneaz interesele de moment i de perspectiv ale unei naiuni. Din acest motiv, fiecare stat democratic este preocupat de cunoaterea acelor fenomene, procese sociale sau stri de fapt, care sunt percepute ca ameninri la adresa valorilor i intereselor proprii, innd seama de corelaiile acestora cu ameninrilecaresemanifestlaadresantregiicomunitiinternaionale. Cunoaterea acestor ameninri revine serviciilor de informaii specializate s culeag, verifice i s valorifice datele care vizeaz astfel de pericole factorilor de decizie din statul de drept. Ameninrile la adresa ori mpotriva securitii naionale sau a statului constituie, n alte sistemelegislative,ocategoriejuridicmaimultsaumaipuindetaliat,darfixatncadrulunor coordonate nerestrictive, prin care se traseaz i sfera competenelor materiale generale ale serviciilordeinformaiiisecuritate.Fiindncauzcompetene,deregul,decutareifurnizare a informaiilor despre surse ale unor pericole poteniale, definirea ameninrilor este generic, ele constituind noiuni cu coresponden plurivalent n legea penal special ori n normele altor ramuri ale dreptului care se ocup de reglementareai organizarea instituional statal a societii9. n raport cu faptele ncriminate ca infraciuni, ameninrile la adresa siguranei naionale trebuie nelese ca stri de pericol poteniale, anterioare infraciunilor, dar din contextul crora acestea din urm pot rezulta, n condiiile nedescoperirii i nenlturrii oportune a premiselor infracionalei a cauzelor complexe coninute de ameninrii pe care acestea le genereaz10. Astfel, cercetarea informativ, care are ca principal scop identificarea ameninrilor, ca stri poteniale, nu ine de domeniul strict al aplicrii legii penale, ct mai ales, de domeniul unei investigrisubordonatecerinelorderealizareasecuritiinaionale. O seam de disfuncionaliti sau dezechilibre social politicei economice induc,cel mai adesea, un important potenial criminogen, n cadrul cruia, pe un plan special, se situeaz
9AurelRogojanConceptuldeameninarelaadresasiguraneinaionale,EdituraANI,Bucureti,2001,p.11 10AurelRogojanConceptuldeameninarelaadresasiguraneinaionale,EdituraANI,Bucureti,2001,p.11

284

vectorii ameninrilor la adresa celor mai importante valori: omul i drepturile sale fundamentale; proprietatea, ca fundament al libertii individualei al celei sociale; organizarea instituionalstatalacomunitiinaionaleiatributeleexistenialealestatelor.11 De asemenea, potrivit Strategiei de Securitate Naional a Romniei, aprobat prin hotrreanr.62din17.04.2006aConsiliuluiSupremdeAprarearii,SecuritateaNaionalare caielementecomponenteAprareaNaional,SiguranaNaionaliOrdineaPublic. n legtur cu oportunitatea includerii ntro lege viitoare, privind informaiile de securitate naional, care este mai necesar ca oricndi care ntrzie, n detrimentul grav al intereselor de securitate a Romniei, legiuitorul va trebui s cumpneasc bine msura n care acestea vor fi exhaustive sau, dimpotriv, limitative. Stabilirea n mod limitativ a ameninrilor la adresa siguranei/securitii naionale, n cadrul unui act normativ de o asemenea importan este de natur a bloca identificarea, prevenirea i contracararea unor surse ori pericole majore de insecuritate,petemeiulclegeanuleprevede,iaraltcaledeextensie acompeteneiserviciilor deinformaiintrunstatdedreptnupoateexista. Ameninrile tradiionale sunt acele pericole poteniale care ating n mod direct valorile de securitate naional ori interesele naionale de securitate, i care se manifest prin mijloace i metodeclasice,constituindobiectulactivitiiserviciilordeinformaiiorisecuritate. inta ameninrilor tradiionale/clasice o reprezint valorile de securitate naional i interesele naionale de securitate. Valorile de securitate naional sunt acele relaii sociale prin care se realizeaz atributele fundamentale ale statului romn, drepturile i libertile constituionale, ansamblul intereselor i necesitilor de securitate naional12, exprimnduse prin: suveranitateaiindependenanaional; unitateaiindivizibilitateastatului; identitateanaional; ordineaconstituionaldemocratic; statuldedrept; drepturileilibertileceteneti; economianaionaldepia; Majoritatea documentelor i studiilor care abordeaz problematica strategiei definesc ameninrile i riscurile asimetrice n aceeai manier, ca fiind pericole, n general, neconvenionale. Astfel, strategia militar a Romniei prevede c riscurile asimetrice cuprind acele strategii sau aciuni deliberat ndreptate mpotriva statului romn, care folosesc procedee diferitedeluptaclasic,vizndatacareapunctelorvulnerabilealesocietiicivile.13 Principalelefunciialeserviciilordeinformaiisunt: informativ constnd n culegerea, verificarea i evaluarea informaiilor, procesarea acestora n documente analitice care emit avertismente, rapoartei evaluri de situaie necesarefundamentriipoliticiloristrategiilorguvernamentale; contrainformativ constnd n obinerea de informaii documentatei ntreprinderea unor aciuni concrete n scopul neutralizrii activitilor serviciilor de spionaj ostile, ndreptatempotrivastatuluipropriu. Pentru realizarea acestor funcii serviciile de informaii desfoar o activitate informativ susinut care const n operaiuni i aciuni desfurate n mod planificat, sistematic, unitar i ofensiv, folosind metode i mijloace specifice, pentru cutarea, culegerea, verificarea i
11AurelRogojanConceptuldeameninarelaadresasiguraneinaionale,EdituraANI,Bucureti,2001,p.12 12AdministraiaprezidenialDoctrinanaionalainformaiilorpentrusecuritateBucureti,2004,p.5. 13StrategiaMilitaraRomniei,EdituraMilitar,Bucureti,2000,p.10

285

prelucrarea informaiilor referitoare la factori de risc, ameninri, stri de pericol la adresa siguraneinaionale14. Dup caracterul secret al acestora, sursele de informaii se mpart n surse deschise (nesecrete ori cu acces nerestricionat) i surse secrete. n categoria surselor deschise de informaii sunt incluse sursele publice publicaii, agenii detiri, posturi de radioi televiziune, mijloace de pres electronice, Internet, etc. i sursele oficiale baze de date, evidene, cartoteci, deinute de ctre instituiile statului sau organisme private i la care serviciile de informaiiauaccespentruaiextragedatelenecesarendepliniriiatribuiilorspecifice. Sursele secrete de informaii prezint i ele dou componente, respectiv sursele secrete umaneisurselesecretetehnice.Categoriasurselorsecreteumanedefinescacelepersoanecare acioneaz n mod secret, organizati liber consimit, sub ndrumarea unei autoriti informative legale, n scopul obinerii de informaii sau pentru ndeplinirea altor sarcini ce au legtur cu securitatea naional15. Sursele tehnice secrete reprezint acele mijloace tehnice de securitate, tehnologii i metodologii, utilizate conform legii de structurile informative specializate pentru completareaiclarificareainformaiilorcurelevanpentrusecuritateanaional. Cu privire la preponderena, ntietatea unuia sau altuia din aceste mijloace/surse de informaii exist mai multe abordrii teorii, variind de la serviciu la serviciu de informaii, unele acordndoimportansuperioarsurselordeschiseitehnice,iaraltele,surselorsecreteumane, pe considerentul c acestea constituie elementul primordial n activitatea informativ, care are acces la cele mai valoroase informaii i care poate preveni o ameninare nc din faza de concepereapericolului. La aceste mijloace specifice activitii de informaii se altur cu succes analiza informaiilor, proces n cadrul cruia datele sunt sintetizate, coroborate, comparate,interpretate de ctre specialiti n domeniul analitic, care dau forma final a produsului informativ informaiadesecuritatenaional. Indiferent de natura serviciilor de informaii, interne ori externe, toate au cteva caracteristicicomune,astfel: au ca materie prim informaia, pe care o caut, olefuiesc de impuritile neveridicei ointegreazsinteticntrunprodusanaliticfinal; au competene pe anumite fapte, fenomenei activiti care prezint un pericol real la adresa valorilor fundamentale aprate de Constituie independen, integritate, suveranitate, identitate cultural, economic, social i politic, drepturile i libertile fundamentalealecetenilorfraintransferacriminalitiidedreptcomun; folosesc n procesul de obinere a informaiilor surse deschise i surse secrete de informaii,umaneitehnice; Nuexistserviciudeinformaiinlumecaresnuutilizezenactivitateaspecificelementul uman ca surs de informaie fie c se numete informator, colaborator, agent ori persoan de sprijin categorie din care fac parte oameni oneti, discrei, cu posibiliti de acces la informaii de valoare i cu o pregtire, respectiv conduit moral superioar, care accept s se pun n slujba serviciilor de informaii, n ultim instan, a statului pe care l reprezint, din motivaii multiple. De asemenea, toate serviciile de informaii utilizeaz mijloacele tehnice ca surs de culegere i verificare a informaiilor, inclusiv interceptarea comunicaiilor, ns aceasta se realizeaz n conformitate cu prevederile constituionale i a celorlalte legi ale rii i numai mpotriva persoanelor care pericliteaz sigurana naional ori svresc fapte penale grave, fr aconstituiunmijlocdenclcareabuzivadrepturilorilibertilorfundamentalealecetenilor.
14C.S.A.T.Doctrinanaionalainformaiilorpentrusecuritate,Bucureti,2004 15C.S.A.T.Doctrinanaionalainformaiilorpentrusecuritate,Bucureti,2004

286

Serviciile sunt ncadrate cu persoane pregtite n domeniul informaiilor, care au statut de militari ori funcionari civili, acionnd n mod deschis sau acoperit, pe cnd activitatea serviciilor de informaii are caracter secret, de stat ori de serviciu, de undei denumirea uzitat de servicii secrete,lsndsdevinpublicedoarinformaiilecarenuleafecteazaciunilespecificeorisunt rezultatul lor, care trebuie diseminat la factorii de decizie din stat. Au, de asemenea, o component pronunat contrainformativ, acionnd pentru protecia i secretizarea aciunilor, mijloacelorimetodelorspecifice,personaluluicaredesfoaractivitateinformativ. Acestea beneficiaz de prerogativele autoritii de stat i lucreaz pentru i n numele acestuiai sunt supuse controlului parlamentar, cai garanie a respectrii Constituieii legilor riincareacioneaz. Nevoiadeinformaiiimpusdeevoluiarapidasocietilormoderne,mutaiilecareauloc n mediul internaional de securitate, apariia i dezvoltarea unor noi tipuri de ameninri la adresastatelor,adeterminatca,nmajoritatearilorssenfiinezeisfuncionezemaimulte servicii de informaii, independente ori departamentale, n cadrul unor ministere, de regul de for. 3.Informareamisiuneaserviciilordeinformaii Noile concepte operaionale n materia securitii naionale fundamenteaz atribuiile i competenele structurilor informative ale statului democratic, n concordan cu prevederile legilor i principiile statului de drept, precum i cu noile ameninri i factori de risc. Astfel, serviciile de informaii acioneaz, prin formei proceduri specifice, pentru aprarea atributelor statului, prevzute n Constituie, a democraiei constituionale, n scopul exercitrii drepturilor, libertilorindatoririlorfundamentalealecomunitiloricetenilor. Serviciile de informaii i ndeplinesc misiunile prin cunoaterea, prevenirea i nlturarea ameninrilor ce pot aduce atingere valorilor i intereselor naionale. Prin informaiile cu relevan n planul securitii naionale, puse la dispoziia factorilor decizionali, serviciile de informaii contribuie la aplicarea strategiilor necesare existenei statului, ca stat de drept i democratic. Informaia formeaz baza trinomului informaie putere politic16. Ea este obinut, deinut i protejat prin mijloace publice, dar mai ales prin mijloace i practici specializate, secrete, la fel de vechi precum istoria nsi, fiind utilizat n fundamentarea deciziilor de interes vital17. Informarea ca misiune a serviciilor de informaii ale unui stat de drept presupune transmiterea de informaii i produse informaionale verificate i concludente, n timp optim, ctre factorii decizionali din stat, abilitai s dispun msuri eficiente de prevenire, contracarare saunlturareastrilordepericol18. Factorii de decizie, de la nivel central n stat ori local, abilitai s primeasc informri de la serviciile de informaii sunt stabilii prin lege, la noi n ar acetia fiind precizai n art. 11 din Legeanr.51/1991,privindsigurananaionalaRomnie,respectiv: preedinteleRomniei; preedinii camerelor parlamentare i comisiilor parlamentare pentru coordonarea activitiidindomeniulsecuritii; primulministru, minitrii i efii de departamente din ministere, cu informaii care privescactivitateaacestora; prefeciiipreediniiConsiliilorJudeene,cuaspectedecompetenaacestora;
16MarianUreche,AurelRogojanServiciisecretestrine,EdituraPaco,Bucureti,2000,p.21 17MarianUrecheServiciiSecrete,EdituraPaco,Bucureti,1993,p.9 18MarianUrecheServiciiSecrete,EdituraPaco,Bucureti,1993,p.9

287

 organeledeurmrirepenal,cndinformaiileprivescsvrireadeinfraciuni. Structurile informative ale statului democratic au ca preocupare permanent obinerea de informaii de securitate naional, destinate utilizrii acestora de ctre factorii legal abilitai n elaborarea i gestionarea procesului decizional ce vizeaz protejarea valorilor i intereselor naionale de securitate. Respectndui propria identitate i bazate pe profesionalismul lucrtorilor, acestea i asum rspunderea pentru informaiile pe care le obin i le pun la dispoziia factorilor abilitai ai statului. De aceea, informaia pentru securitatea naional a devenitcriteriulfundamentaldeapreciereaperformanelorstructurilorinformative. Informareandomeniuldecizieideutilizareainformaiiloriproduselorinformaionaleface parte din sistemul informrii operative instituit la nivelul structurilor specializatei se realizeaz pe baza unui complex structurat de elemente (principii, reguli, proceduri, resurse), menite s asigure valorificarea operativ a informaiilor de securitate naional. Informarea operativ are drept scop satisfacerea nevoilor legale de informare a factorilor de decizie n stat, prevzui de lege, pentru adoptarea unor msuri oportune i eficiente de prevenire i contracarare a ameninrilor,conformcompetenelorcelerevin19. Documentele de informare elaborate trebuie s se caracterizeze prin rigoare, acuratee, concizie, claritate, fiind obligatorie respectarea strict a principiilor referitoare la caracterul preventiv i cuprinztor, legalitate, echidistan politic, obiectivitate i imparialitate, compartimentare i secretizare a msurilor i aciunilor specifice. Prioriti n activitatea de informare au acele date care, prin importana i consecinele disfunciilor, vulnerabilitilor, factorilor de risc i ameninrilor la care se refer, necesit msuri urgente de prevenire i contracarare. Procesul de dimensionare asarcinilor carerevin serviciilor de informaii, n actualul context de securitate, le oblig la o permanent deschidere ctre autoritile publicei ctre societatea civil, n scopul cunoaterii reciproce a preocuprilor pe linia realizrii securitii naionale i a cooperriinacestdomeniu. n statele democratice, fiecare component a sistemului informativ, numit generic comunitatedeinformaii,seintegreaznansambluldemersurilorcevizeazrealizareaeducaiei desecuritate,attpentrufuncionariidinsferaautoritilorpublice,nscopulrealizriieficientea atribuiilor conferite de lege, ct i pentru ceteni, potrivit principiului accesului liber la informaiapublic. Responsabilitilecerevinnacestsenssereferlacomunicareainformaiilordindomeniul securitii naionale, n conformitate cu prevederile legislaiei naionale n vigoare; realizarea de activiti specifice educaiei de securitate a cetenilor, pentru cunoaterea caracteristicilor i tendinelor de evoluie ale mediului intern i internaional de securitate, precum i pentru contientizarearesponsabilitilorpecareleaupeliniasprijiniriifactorilorabilitaingestionarea ameninrilor, factorilor de risc i a situaiilor de criz i la asigurarea unui parteneriat activ cu organizaiile i structurile de relaii publice, n scopul realizrii unei comunicri biunivoce eficiente; realizarea interoperabilitii cu structurile de informaii similare din rile aliate i partenere20. Pentru realizarea acestor obiective, serviciile de informaiiiau creat structuri specializate n relaionarea public pe diferite competene: birouri de pres, structuri de relaii cu publicul i/saucuorganismeleneguvernamentale.

19IonelMarinComunitateadeinformaiisoluiaproblemelordesecuritate,EdituraA.N.I.,Bucureti,2004 20SergiuMedarTransformareaserviciilordeinformaiincontextulactualdesecuritate,revistaIntelligence,nr.13,2008

288

4.Serviciiledeinformaiincontextulglobalizrii O dimensiune important a transformrii activitii serviciilor de intelligence este reprezentat de trinomul cooperare conlucrare colaborare21, care exprim modalitile concrete prin care serviciile de intelligence i securitate acioneaz n vederea realizrii unor obiective comune: ncheierea de acorduri bilaterale i multilaterale i elaborarea unor instrumente regionale i internaionale care s prevad msuri eficiente, imediate i de perspectivpentrucombatereaameninrilordesecuritateglobale. n timp ce conlucrarea se refer la activitatea din interiorul unui serviciu de intelligence22, colaborarea i cooperarea se realizeaz n spaiul intern sau extern. Colaborarea23 se refer la iniierea i dezvoltarea unor proiecte (de colaborare) a unor aciuni specifice care vizeaz obinerea, verificarea i valorificarea informaiilor i produselor informaionale, n timp ce cooperareapresupuneorganizarea,coordonarea,susinereairealizareancomunaunoraciuni specificedectrestructurialecomunitiideinformaii. Dac activitatea de colaborare vizeaz iniierea i dezvoltarea unor proiecte comune referitoarelaobinerea,verificareaivalorificareainformaiiloriproduselorinformaionale,prin cooperare se organizeaz, se coordoneaz i se realizeaz aciuni specifice n comun24. Cooperarea instituiilor n cadrul comunitii informative ofer cteva avantaje majore: asigur completareai verificarea informaiilor, previne dezinformarea, evit suprapunerilei rivalitile disfuncionale. Necesitatea cooperrii n domeniul intelligenceului ntre serviciile de informaii ale spaiului euroatlantic a fost reliefat de contientizarea faptului c nici o agenie de intelligence nu poate face fa, individual, ameninrilor teroriste internaionale i exploziei informaionale mondiale. Fluxul de informaii din domeniile de interes pentru securitatea naional determin creareauneilisteimpresionantedecerinendomeniulculegeriideinformaii. Astfel, a devenit necesar stabilirea unor mecanisme eficiente de gestionare i evaluare colectiv a informaiilor la nivelul Alianei NordAtlantice i al Uniunii Europene, colaborarea i conjugarea eforturilor i experienei structurilor de informaii ale statelor comunitii euro atlanticecucelealealtorserviciideinformaiipartenere. 5.CooperareandomeniulintelligenceuluincadrulUniuniiEuropene PotfiidentificatepatruorganismealeUniuniiEuropenecare,mpreun,contureazceeace sarputeanumiproiecieinformativcomunitarsauchiarunnucleualuneiageniideinformaii aflat ntro faz embrionar: Centrul Mixt de Evaluare (SITCEN)25, Divizia de Informaii Militare ( IntelligenceDivisionoftheMilitaryStaffINTDIV)aStatuluiMajorMilitarEuropean(European Union Military Staff EUMS)26, Centrul Uniunii Europene pentru Observaii prin Satelit (EUSC)i OficiulEuropeandePoliieEUROPOL27.
21C.S.A.T.Doctrinanaionalainformaiilorpentrusecuritate,Bucureti,2004 22 Conlucrarea definete modalitile concrete de organizare de ctre personal sau compartimente specializate, n raport de competene, n beneficiul serviciului de informaii sau structurii departamentale de care aparin, a unor aciuni specifice limitate n timpi spaiu, care vizeaz obinerea, verificareai valorificarea informaiilori produselor informaionale, cu relevan operativ(cf.DoctrinaNaionalaInformaiilorpentruSecuritate) 23 Colaborarea pentru necesitatea de angajare a competenelor altor autoriti sau instituii publice ori organizaii de drept privat, serviciile de informaii, serviciile de securitatei structurile departamentaleiniiazidezvoltproiectedecolaborare,pebazainexecutareadispoziiilorlegii(cf.DoctrinaNaionalaInformaiilorpentruSecuritate) 24Cooperareasemnificorganizarea,coordonarea,susinereairealizareancomun,pebazaunorprogramesauplanuridemsuri,dectrestructurialecomunitiideinformaii,nraportde competene, a unor aciuni specifice, care vizeaz obinerea, verificareai valorificarea informaiilori produselor informaionale, cu relevan pentru securitatea naional, care s rspund obiectivelor,motivaiiloriateptriloridecaresbeneficiezetoiparticipanii(cf.DoctrinaNaionalaInformaiilorpentruSecuritate) 25 Ingino HRMNESCU, Cornel IONI, Arhitectura de Informaii la nivelul Uniunii Europene, n ,,Informaiile militare n contextul de securitate actual, Editura Centrului Tehnic Editorial al Armatei,Bucureti,2006,p.199 26 INTDIV a fost nfiinat n toamna anului 2000, n cadrul EUMS, Ingino HRMNESCU, Cornel IONI, art.cit., p.200. Prioritile informative ale Diviziei de Informaii Militare (INTDIV) sunt n concordancudireciilestrategicealeEUMSiconstaun:avertizareatimpurie,monitorizareaievaluareasituaiilordecriziplanificareastrategicaoperaiunilorUniuniiEuropene 27ThorstenWETZLING,IntelligenceCooperation:Dimensions,ActivitiesandActors,www.se2.dcaf.ch/serviceeng

289

Prin raportare la cele patru structuri28, n majoritatea rilor europene se consider c, deocamdat, Uniunea nu are nevoie de o agenie de informaii n nelesul clasic al termenului, plednd pentru consolidarea mecanismelor existente i transformarea acestora n veritabile ,,aparatedesusinereinformativapoliticilorcomunitare. Astfel, n timp ce Intelligence Division of the Military Staff i Centrul Uniunii Europene pentruObservaiiprinSatelitcorespund,nansamblu,rigorilornmaterie,ncazulCentruluiMixt de Evaluare i Oficiului European de Poliie, se consider c sunt necesare reforme profunde, care s vizeze: consolidarea i extinderea Centrului Mixt de Evaluare; extinderea responsabilitilor Oficiului European de Poliie la nivelul tuturor statelor membrei ameliorarea cooperrii acesteia cu ageniile naionale de informaii, precumi cu alte organisme comunitare (Eurojust,TribunaluldePrimInstan,etc.). Dintre structurile menionate, Centrul Mixt de Evaluare prefigureaz, totui, cel mai bine, tendinelelegatedeconsolidareacomponenteimultilateraleacooperriiinformative,acestaaflndu se,pnanultrecut,ndirectasubordonareanaltuluiReprezentantalUniuniiEuropenepentruPESC (dindecembrie2009,momentulintrriinvigoareaTratatuluidelaLisabona,subautoritateanaltului ReprezentantpentruAfaceriExterneiPoliticadeSecuritate,CatherineAshton). Cooperarea european n domeniul intelligenceului pe probleme de terorism i crim organizat, a fost iniiat i n cadrul unor organizaii descentralizate de genul Clubului de la Berna. 6.ClubuldelaBerna(ClubofBerne,ClubdeBerneCdB) Clubul de la Berna a fost constituit n anul 1965 ca structur de schimb de informaii (contraspionaj,criminalitateorganizatiterorism)ntreserviciiledesecuritateiintelligencedin ,,statele occidentale ale arcului alpin. n timp, Clubul de la Berna a devenit o asociaie exclusivist de intelligence care cuprinde reprezentanii a 25 de ri membre ale Uniunii Europene29, la care se adaug Elveia i Norvegia. Statele Unite ale Americii au statut de observator, dar particip cu drepturi depline n problemele referitoare la terorism. Conducerea organizaieiesteasiguratprinrotaie,ntandemcuceasemestrialaUniunii. ClubuldelaBernaservetecaforumprincipalnceeaceprivetecontactulefilorserviciilor de securitate naional, care se ntlnesc regulat sub auspiciile sale30. Clubul a fost nfiinat ca instrument de lucru mpotriva terorismului, a criminalitii organizate, interceptarea comunicaiilor,criptareicyberterorismibeneficiazdepropriareeadecomunicaii31. efii serviciilor/ageniilor membre constituie comitetul de conducere, ntlnirile lor avnd loc la un interval dease luni. Comitetulefilor unitilor specializate n combaterea terorismului din cadrul serviciilor/ageniilor membre este responsabil pentru implementarea directivelor stabilite,ntlnirileavndloctrimestrialsaucuocaziaunorsituaiispeciale32. n anul 2001, sub auspiciile Clubului, a fost constituit Grupul de Combatere a Terorismului (Counter Terrorist Group CTG) n care statele membre, inclusiv Statele Unite ale Americii, realizeaz evaluri comune privind ameninrile, fac schimb de informaii clasificate despre terorism i se consult reciproc n cadrul instituiilor Uniunii Europene33. De menionat, c schimbuldeinformaiintrestatelemembresefacebenevol.
28 La acestea se mai poate aduga, n domeniul cercetrii de securitate, Institutul European pentru Studii de Securitate (European Union Institute for Security Studies EUISS, http://www.iss.europa.eu) 29 n anul 2002 sa decis ca, pe viitor, Clubul de la Berna s includ toi membrii Uniunii Europene; conf: The new challenges facing European intelligence reply to the annual report of the Council,a48asesiuneaAdunriiWEU,4iunie2002,DocumentA/1775,p.10 30Contacteinformaleaulocfrecventntregrupurimaimici,specializatepediverseproblematici 31 Stphane LEFEBVRE, The Difficulties and Dilemmas of International Intelligence Cooperation, International Journal of Intelligence and Counterintelligence, No.16, 2003, pp.530531, http://www.scribd.com/doc4566522/LefebvreTheDifficultiesandDilemmasofInternationalIntelligenceCooperation 32AnnegretBENDIEK,EUStrategyonCounterTerorism,SWPResearchPaper,Berlin,November2006,p.21 33JamesIgoe WALSH,Security PolicyandIntelligenceCooperationintheEuropeanUnion,Paperprepared forthebiennialmeetingoftheEuropean UnionStudiesAssociation,LosAngeles,April 2009,UniversityofNorthCarolinaatCharlotte,p.78,http:/www.uncc.edu/jwalsh

290

Clubul de la Berna nu aparine oficial vreunei instituii a Uniunii Europene, neavnd, de altfel, un cadru legal bine definit. Regulile proprii pe care i lea creat i secretizarea activitii salegaranteazncredereamutualntremembriisi34. BIBLIOGRAFIE: 1. BruceD. Berkowitz, Allan Godman,Strategic Intelligence for AmericanNational Security, PrincetonUniversityPress,2001; 2. RobertDavidSteele,OnIntelligenceSpiesandSecrecyinanOpenWorld,ArmedForces CommunicationsandElectronicsAssociation,Fairfax,2000; 3. Sherman Kent, Strategic Intelligence for American World Policy, Editura Washington Press,2002; 4. Ion Deleanu Drept constituionali instituii politice, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996; 5. TudorDrgranuIntroducerenteoriaipracticastatuluidedrept,EdituraDacia,Cluj, 1992; 6. TudorDrgranuIntroducerenteoriaipracticastatuluidedrept,EdituraDacia,Cluj, 1992; 7. VirgilMgureanuStudiidesociologiepolitic,EdituraAlbatros,Bucureti,1997; 8. Aurel Rogojan Conceptul de ameninare la adresa siguranei naionale, Editura ANI, Bucureti,2001; 9. Aurel Rogojan Conceptul de ameninare la adresa siguranei naionale, Editura ANI, Bucureti,2001; 10.Aurel Rogojan Conceptul de ameninare la adresa siguranei naionale, Editura ANI, Bucureti,2001; 11.Administraia prezidenial Doctrina naional a informaiilor pentru securitate Bucureti,2004; 12.StrategiaMilitaraRomniei,EdituraMilitar,Bucureti,2000; 13.C.S.A.T.Doctrinanaionalainformaiilorpentrusecuritate,Bucureti,2004; 14.MarianUreche,AurelRogojanServiciisecretestrine,EdituraPaco,Bucureti,2000; 15.MarianUrecheServiciiSecrete,EdituraPaco,Bucureti,1993; 16.MarianUrecheServiciiSecrete,EdituraPaco,Bucureti,1993; 17.Ionel Marin Comunitatea de informaii soluia problemelor de securitate, Editura A.N.I.,Bucureti,2004; 18.Sergiu Medar Transformarea serviciilor de informaii n contextul actual de securitate, revistaIntelligence,nr.13,2008; 19.C.S.A.T.Doctrinanaionalainformaiilorpentrusecuritate,Bucureti,2004 20.Thorsten WETZLING, Intelligence Cooperation: Dimensions, Activities and Actors, www.se2.dcaf.ch/serviceeng 21.Stphane LEFEBVRE, The Difficulties and Dilemmas of International Intelligence Cooperation,InternationalJournalofIntelligenceandCounterintelligence,No.16,2003,; http://www.scribd.com/doc4566522/ Lefebvre The Difficulties and Dilemmas of InternationalIntelligenceCooperation 22.Annegret BENDIEK, EU Strategy on Counter Terorism, SWP Research Paper, Berlin, November2006;

34EricMECHOULAN,Lesformesdecooperationinternationaleentreservicesderenseignementetdesecurite,Questionsinternationales,No.35,janvierfebrier2009,p.23

291

23.James Igoe WALSH, Security Policy and Intelligence Cooperation in the European Union, Paper prepared for the biennial meeting of the European Union Studies Association, Los Angeles, April 2009, University of North Carolina at Charlotte; http:/www.uncc.edu/jwalsh 24.Eric MECHOULAN, Les formes de cooperation internationale entre services de renseignementetdesecurite,Questionsinternationales,No.35,janvierfebrier2009;

292

INVESTIGAREACRMINALTIINCONTEXTULPOLITICACTUAL.CARACTERUL,SCOPULI FORMELEACTIVITIIDEPREVENIRE
MarianSECREANU1 mariansek@yahoo.com

Abstract: Any action detrimental to society as one that violates the rights and interests of individuals isolated, creates not only a natural reaction to combat, defense and preventive measures stimulating company looking for evil to no longer produce, not repeated. In all conception of social concern and their respective powers to fighting crime phenomenon, the main element, essential subject is primary prevention.

Keywords:prevention,victim,damage,sociallife

1.Caracterulactivitiideprevenire n orice societate i n orice perioad istoric, impactul cel mai puternic asupra oricrei persoane fizice, fie c apare n postura de victim sau doar de spectator, l reprezint svrirea unei fapte penale cu toate consecinele ce decurg, mergnd de la urmrile socialmente periculoaseceseproducipnlasanciunilepenalecesuntaplicatedeinstanelejudectoreti ncontextulrealizriijustiieipenale2. Orice aciune ce aduce prejudicii societii ca i cea care lezeaz drepturile i interesele indivizilor izolai, d natere nu numai unei reacii fireti de combatere, dar i de aprare preventiv, stimulnd ntreprinderea unor msuri anticipative pentru ca rul s nu se mai produc,snusemairepete. n preocupareai concepia tuturor factorilor sociali ce le revin atribuii pe linia combaterii fenomenului criminalitii, elementul principal, obiectul esenial i prioritar l reprezint prevenirea. Experiena demonstreaz c organizarea unei eficiente activiti preventive, ori cte eforturi ar impune, este incomparabil mai uor de realizat i mai eficient dect activitatea de descoperireafaptelorantisociale3. n orice societate exist o criminalitate real format din totalitatea faptelor antisociale comise la un moment dat. De asemenea, exist o stare latent sau parial ce cuprinde un mare numr de indivizi, care din cauza factorilor criminogeni (interni sau externi) sunt pretabili s comit fapte antisociale. Instituiile poliieneti lupt negal msuratt mpotrivacriminalitii reale ct i a celei latente, aceast lupt avnd caracterul unei activiti de profilaxie social. Activitatea de prevenire a criminalitii face parte dintro sfer mai larg de preocupri ale statului de drept, incluznd mai nti sfera atotcuprinztoare a nclcrii regulilor morale de convieuire social, iar n al doilea rnd activitatea de prevenire a nclcrii legilor n generali n cadrulacesteiaalegiipenalenspecial4. Conceptual, prevenirea este o strategie antedelictum, care a devenit o necesitate de strigent actualitate n toate statele. n cadrul acestei strategii intr toate iniiativelei aciunile care pot opri, altfel dect prin coerciia aplicat, post factum evoluia fenomenului criminalitii.
1Drd.AcademiadePoliieAlexandruIoanCuza 2Gh.NistoreanuPrevenireainfraciunilorprinmsuridesiguran,EdituraM.I.,Bucureti,1991,pag.5. 3S.erb,CtinDrghici,A.Iacob,A.IgnatDreptpoliienesc,EdituraTritonic,Bucureti,2003,pag.52. 4MinisteruldeInterne,IGPConcepte,principii,structuriimodeleeuropenedeprevenireacriminalitii,EdituraMI.Bucureti,1993,pag.104.

293

n sens general, prevenirea criminalitii poate fi definit ca un ansamblu de msuri economice, sociale, politice, administrative i juridice menite s duc la buna desfurare a relaiilor socialei la nlturarea cauzelori condiiilor ce favorizeaz comiterea de infraciunii altefapteantisociale. Sub aspectul activitii instituiilor poliieneti putem defini prevenirea ca: totalitatea msurilor ntreprinse de aceste organe pentru a mpiedica comiterea de infraciunii alte fapte antisociale,pentrureducereacontinuanumruluipersoanelorpretabilesncalcelegea,pentru pregtirea antiinfracional a populaieii sprijinirea instituiilor publicesau private n asigurarea pazeibunuriloripentrunlturareacauzeloricondiiilorcefavorizeazcriminalitatea. Conceptul prevenirii criminalitii st la baza reglementrilor i msurilor ntreprinse n vederea respectrii legii, precum i a ntregii activiti pe care o desfoar factorii sociali responsabili n acest sens, n prima linie situnduse instituiile poliieneti i alte structuri cu atribuiindomeniu. Activitatea de prevenire are un coninut complexi multidimensional ntrunind o serie de trsturispecifice5. a) Caracterumanitarisocial Prin coninutul ei finalitatea sa prevenirea asigur integritatea valorilor sociale i individuale,exercitareadrepturilorilibertilorfundamentalealepersoanelor. Activitatea deprevenire pecare o desfoar structurile statuluide drept are drept scop s sprijine cetenii s se integreze n conduita tip statornicit la nivelul societii, s respecte legile inormeledeconvieuiresocial,dinconvingereaintimcacestlucruesteobiectivnecesaratt pentru aprarea intereselor generale cti a celor individuale. Totodat activitatea de prevenire a criminalitii are drept scop si mpiedice pe indivizi s cad sub influenele duntoare ale unor grupuri infracionalei s ncalce legea devenind infractori, ajutndui n acelai timp s se reintegrezensocietateatuncicndausvritfaptepenale. Dup cum este cunoscut, sanciunea ca element al normei juridice, nu are numai rolul de a echilibra balana justiiei, constituind o contrapondere la activitatea antisocial, ci are n acelai timp i un caracter profilatic, constituind un motiv de reflecie care trebuie, alturi de alte considerente psihosociale, sl determine pe individul aflat n pragul nclcrii legii s renune la continuareacomportamentuluidelictuos.Darexistenaunuisistemasprudesancionarenueste suficientdectnmsurancareexistorganespecializatealestatuluicaresprevincomiterea faptelor penale, iar cnd nu sa reuit, si descopere rapid pe fptuitori i si aduc n faa justiiei. Existena n contiina fiecrui individ sau la un numr ct mai mare a ideii c organele abilitate ale statului vor depune toate eforturile pentru identificarea celor care ncalc legea, constituieopremisprofilacticrealcaresduclarenunareacomiteriideinfraciuni. b) Caracterulcontinuuidinamicalprevenirii Acest caracter rezult din necesitatea aprrii permanente a valorilor fundamentale ale societii,adrepturilorilibertilorpersoanelor. Prevenirea criminalitii nu poate avea eficien dac se desfoar sporadic, n salturi, sau atuncicndseconstatocretereanumruluideinfraciuni.6 Activitatea de prevenire a criminalitii, prin nsui natura ei, presupune o stare de alert continu a organismelor statului ce au atribuii n acest domeniu, ea trebuind s fie n atenia tuturor factorilor sociali, ndeosebi instituiile poliieneti, care au obligaia s cunoasc n orice moment dinamica strii infracionale din orice domeniu de activitate pentru a putea ntreprinde celemaieficacemsurideaprevenisvrireadeinfraciuni.
5CtinDrghiciPrincipiiledreptuluipoliienesc,NotedecursAcademiadePoliieAlexandruIoanCuza,Bucureti,2002. 6CtinDrghici,S.erb,A.Iacob,A.IgnatDreptpoliienesc,EdituraTritonic,Bucureti,2003.

294

Prevenirea presupune de fapt aciune continu, poliia trebuind s se afle ntotdeauna cu un pas nainte de producerea faptei antisociale, s opreasc declanarea ei, prevenindul pe cel carearintenionasocomitasupraconsecinelornegativealeacesteiaiasanciunilorpenalei saraplica. Un alt aspect al prevenirii se refer la meninerea concordanei ntre sistemul legislativ existent la un moment dat n societate i dinamica, evoluia i mutaiile fenomenului criminalitii. Dezvoltnd ideea, este necesar s subliniez faptul c instituiile poliieneti au posibilitatea i obligaia de a cunoate att evoluia faptelor antisociale, dar mai ales mutaiile produse, noile forme de eludare a legii sau de aciune n domeniu, n care legislaia nu are prevederi sau dac ele exist sunt depite de realitate, dnd astfel posibilitatea unor indivizi s lezeze interesele societiiialeoamenilorfraputeafitrailarspundere. c)Caracterulmultilateralalprevenirii Prevenireacriminalitii,nprimulrnd,sedesfoarntoatedomeniiledeactivitateunde se pot comite nclcri ale legii. n al doilea rnd aceast activitate se realizeaz printro multitudine de msuri politice, sociale, economice, educative, administrative, juridice i de alt natur,lanevoieprinforcoercitivastatului.nacestcontextputemamintiurmtoarele: elaborarea i perfecionarea permanent a cadrului legal prin care s se previn fenomenelenegativeiperturbriledeoricefel; crearea i perfecionarea permanent a structurilor instituionalizate prin care se acioneaznvedereapreveniriicomiteriideinfraciuniialtefapteantisociale; asigurarea educrii cetenilor n vederea cunoaterii i respectarea legilor, precum i pregtireaantiinfracionalaacestora; cunoatereaevoluieicauzeloricondiiilorcaregenereazsaufavorizeazcomitereade infraciuni,aarieidemanifestareaacestora,ceeacepresupuneopermanentactivitate de investigare, bazat p metode i mijloace tiinifice moderne, i totodat obligaia instituiilor poliieneti de a sesiza organul legislativ asupra unor stri de fapt ce impun msuriurgenteideafacepropuneridembuntireicompletarealegislaiei. 2.Scopuliformeleactivitiideprevenireacriminalitii 2.1.Scopulilimiteleactivitiideprevenire Criminalitateacafenomensocialpoatefianalizatcaototalitateainfraciunilorcesecomit ntro perioad dat i ntrun spaiu determinat. ntro alt perspectiv, analiza cauzal a criminalitii presupune o identificare a legitilor fenomenului ca totalitate i stabilirea proceselor micro i macro sociale care determin svrirea de infraciuni ntrun anumit sistemsocial. Dac infraciunea, ca fapt individual, implic cercetarea numai a cauzelor care influeneaz n mod nemijlocit conduita individual, n cazul criminalitii ca fenomen social, se urmrete stabilirea cauzelor cele mai profunde ale comportrii individuale i explicarea proceselor care determin ori condiioneaz o anumit structur psihosocial a individului i influeneleexercitatedemediulexteriorasuprasa. Deci scopul prevenirii criminalitii ca fenomen social cuprinde toate activitile care duc la reducereai nlturarea tendinelor infracionalei care fac tot maidificil comiterea unor fapte ilegale. Acionnd asupra factorilor cauzali ai criminalitii, activitatea de prevenire urmrete s reduc treptat efectul lor negativ i prin aceasta s contribuie la micorarea numrului i gravitiifaptelordenclcarealegiipenale.7
7Concepte,principii,structuriimodeleeuropenedeprevenireacriminalitii,EdituraMinisteruluideInterne,Bucureti,1993.

295

De remarcat c toate aceste efecte vor influena nemijlocit criminalitatea real (adic numrulinfraciunilorcesecomitnrealitateaobiectivchiardacnusunttoatedescoperite,ori autoriinusunttrailarspunderepenal). Nu se poate stabili ns un raport de dependen absolut ntre activitatea de prevenirei criminalitatea descoperit, aceasta din urm avnd o independen relativ, fiind condiionati de gradul de intervenie (cantitativ i calitativ ) a instituiilor poliieneti ce au atribuii de descoperireainfraciunilor. De aceea este posibil ca unei aciuni intense de prevenire s nui corespund automat o reducereanumruluiinfraciunilordescoperite,itotastfeloreducereavolumuluiinfraciunilor snufieunindiciualuneibuneactivitideprevenire. O concluzie temeinic asupra modului n care activitatea de prevenire a influenat volumul infraciunilor descoperite nu sar putea desprinde dect urmrind o perioad mai ndelungat evoluiacelordoifactoriprevenireicriminalitate. Din aceste motive nu se poate stabili o regul strict nici n ceea ce privete orientarea activitii de prevenire. Fiind ndreptat asupra cauzelor latente ale aciunii prevenirea general poateficelpuinteoreticdesfuratoriundeinoricemediusocial,deoareceipotetic,oriunde acioneazopersoanfizicexistiterenpentrusvrireadeinfraciuni. Practic ns, ntruct nu se poate desfura o activitate eficient de prevenire, egal ca intensitate peste tot, trebuie fcut o selecie i stabilit o ordine de prioritate. Au ntietate mediile sociale unde sau mai comis infraciuni sau cele pretabile svririi de astfel de fapte, mediile unde frecvent se produc stri conflictuale ntre etnii, mediile marginalizate n care exist manifestrideanomalie,denclcarealegiietc. Orientarea pe baze tiinifice a activitii de prevenire n raport cu necesitile sociale, stabilirea mijloacelor i metodelor eficiente de aciune i coordonarea eforturilor n aceeai direcie formeaz scopul i coninutul strategiei prevenirii. Scopul acesteia l constituie i cunoaterea cauzelor,condiiilori mprejurrilor favorizante caredetermin sau potcontribui la svrireadeinfraciuni. 2.2.Formeleactivitiideprevenireacriminalitii Activitatea de prevenire constituie un ansamblu de msuri ndreptate mpotriva factorilor ce favorizeaz sau contribuie la svrirea de infraciuni n vederea mpiedicrii producerii acestora, pentru asigurarea respectrii legilor, a ordinii i disciplinei n viaa social. Aceast activitate se nfieaz, n esen, ca o succesiune de acte susceptibile s declaneze un proces cauzal autentic ndreptat spre anihilarea, paralizarea ori slbirea factorilor poteniali contributivi ai criminalitii. ntre acetia pe primul loc se situeaz individul care ncalc legea atrgnd rspunderea penal pentru fapta sa. Acesta ns nu acioneaz n vid, ci n anumite condiii care potconstituimprejurricefavorizeazmomentultreceriilaactulinfracional.Asupraacestorase poate aciona prevenii lunduse msuri menite s lipseasc pe individ de posibilitatea folosirii lori,deci,deacomiteinfraciuneaproiectat. n raport de aceste realiti se contureazdou forme prin care se poate realiza prevenirea criminalitii: a) Prevenirea preinfracional (antedelectum) 8, care se refer la activitatea ce trebuie desfurat de organele specializate ale statului cu atribuii n combaterea fenomenului criminalitiintoateipostazelesaledemanifestareicarevizeaz: cunoaterea cauzelor, condiiilor i mprejurrilor de natur s determine ori s favorizezesvrireadeinfraciuni;

8CtinDrghici,S.erb,A.Iacob,A.IgnatDreptpoliienesc,EdituraTritonic,Bucureti,2003.

296

 identificareapersoanelordinacrorcomportare,anturajimoddeviarezultcsunt predispuse s comit infraciunii atenionarea acestora asupra consecinelor la care se expun; depistarea i destrmarea unor grupuri cu intenii i preocupri ce pot degenera n comitereadeinfraciuni; educareajuridicaceteniloripregtireaantiinfracionalaacestora; cunoaterea minorilor i tinerilor cu comportament deviant, a celor care provin din mediiinfracionale,cacelorcareconsumdrogurietc. b)Prevenireapostinfracional(postdelictum) Se desfoar de ctre instituiile poliieii alte organe de stat abilitate n acest sens,i are ca obiect principal evitarea recidivei, prin determinarea i ajutarea infractorilor care iau executatpedeapsassereintegrezerapidideplinnviaasocial. O msur important i eficace pe aceast linie o are cunoaterea i supravegherea activitii celor eliberai din penitenciare dup executarea pedepsei, i iniierea unor msuri eficace pentru destrmarea grupurilor de infractori. n realitate, aceast form de prevenire nu este propriuzis prevenire stricto senso deoarece ea nu se situeaz nainte de svrirea infraciuniiciurmretedoarsevitecomitereaaltorinfraciuninviitor. Deosebit de aceste forme de activitate preventiv, datorit specificului muncii, diversitii domeniilori mijloacelor prin care se acioneaz, poliiai alte organe ale statului (procuratura, justiia) execut o activitate preventiv prin nsi descoperirea i instrumentarea operativ a cauzelorpenaleitragerealarspunderejuridicafptuitorilor. Faptulcuninfractorafostidentificatisupusancheteidesfuratedepoliieiorganulde urmrire penal, nseamn pentru acesta unoc psihologic manifestat ca un moment de emoie de contientizare asupra conduitei sale negative, n care el realizeaz gravitatea faptei i consecinelepecarelevasuportaconformlegii. Executarea pedepsei n penitenciar nu are asupra infractorului numai efectul de reeducare, n multe cazuri acest efect fiind invers celui dorit de societate. Existenan locurile de detenie, a unei subculturi de penitenciar bine structurate n rndul deinuilor face, de multe ori, din infractorulprimaruninadaptat9. BIBLIGRAFIE: 1. Concepte, principii, structuri i modele europene de prevenire a criminalitii, Editura MinisteruluideInterne,Bucureti,1993. 2. Ctin Drghici Principiile dreptului poliienesc, Note de curs Academia de Poliie AlexandruIoanCuza,Bucureti,2002. 3. Ctin Drghici, S.erb, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003. 4. Gh.Nistoreanu Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura M.I., Bucureti,1991. 5. Ministerul de Interne, IGP Concepte, principii, structuri i modele europene de prevenireacriminalitii,EdituraMI.Bucureti,1993. 6. S.erb,CtinDrghici,A.Iacob,A.IgnatDreptpoliienesc,EdituraTritonic,Bucureti,2003. 7. tefanPopPoliiaiprevenireacriminalitii,EdituraHerman,Sibiu,1999.

9tefanPopPoliiaiprevenireacriminalitii,EdituraHerman,Sibiu,1999.

297

STRATEGIIDEMBUNTIRECONTINUASISTEMULUI DEMANAGEMENTALCALITIINPOLIIAROMN
NeluNI1 nita_nelu@yahoo.com

Abstract: All organizations that wish to obtain performance ever better, to define and implement appropriate policies and strategies for continuous improvement aimed at achieving excellence in achieving business and products and services. Continuous improvement should enable the organization to gradual progress in improving processes and employee skills and abilities. In order to continuously improve the quality management system of the Romanian Police, it is necessary to implement and develop specific strategies, internal quality audit on the police to apply the concept of continuous improvementKaizensmallstepstoimplementradicalimprovementsinqualitybasedontheconceptof reengineering and the implementation of the concept of participative management and empowerment.

Keywords: quality, management system quality, continuous improvement, strategy, quality audit, kaizen, reenginering, participativemanagement,empowerment.

Introducere Conceptul de strategie, etimologic, vine de la grecescul strategos, care nseamn arta de a combina, astfel nct strategia reprezint combinaia dintre obiectivele majore pe care organizaia i propune s le atingi mijloacele necesare atingerii obiectivelor. Elaborarea unei strategii trebuie s aib ca scop ntrirea capacitii organizaiei de a asigura convergena aciunilori a mijloacelor puse la dispoziie, pentu atingerea unor obiective majore, n contextul unei abordri programatice i pragmatice de perspectiv. Concepia strategic a tuturor aciunilor de realizare a politicilor organizaionale, trebuie s intervin ca factor complementar, de particularizare i detaliere a strategiei, la diferite niveluri, cum ar fi: politica economic, politica financiarbugetar, politica comercial, politica n domeniul calitii, politica de personal, etc.,fiindorientatspreipentruoanumitstrategie. Strategiaorganizaionaltrebuiesdecurgdinpoliticiledetaliatealeorganizaiei,petoate nivelurile structurii organizatorice. Pe aceste considerente se impune s fie definit politica fiecrui nivel organizatoric, n funcie de politica nivelului precedent. n acest fel conducerea organizaiei are obligaia si clarifice foarte bine obiectivelei si elaboreze, n mod adecvat, raportulpoliticstrategie,pentruaimplicaaportultuturorangajailordinorganizaie. Strategiile n domeniul calitii aui misiunea de a face fa competiiei, prin urmare sunt strategii competiionale, sens n care ele pot fi: strategii ofensive, de realizare a produselor i serviciilor de cea mai bun calitate, cel puin la nivelul, dar mai ales peste nivelul competitorilor, precumi strategii defensive, cu accent pe asigurarea calitiiiinerea sub control a proceselor derealizareaaprodusuluisauserviciului. Toateorganizaiilecareidorescsobinperformanedincencemaibune,trebuiesi defineasc i s implementeze politici i strategii de mbuntire continu, care s vizeze obinerea excelenei n activitatei n realizarea produselori serviciilor. mbuntirea continu trebuie s permit organizaiei s nregistreze progrese treptate, n mbuntirea proceselor, precum i a competenelor i abilitilor angajailor. Astfel, n opinia lui Kit Sadgrove, cu care
1Lectoruniv.dr.UniversitateaGeorgeBacovia,Bacu,Romnia

298

suntemperfectdeacord,estemultmaiuordeobinutombuntirede5%n100dedomenii, dect o mbuntire de 100% n 5 domenii, [Sadgrove K., 1999, p. 1718], sens n care acesta dezvolt i cinci principii, ale mbuntirii continue, de care trebuie s in seama orice organizaie, care dorete s obin progrese vizibile n ceea ce privete calitatea, respectiv: concentrareapermanentasupraclienilor,lucrulbinefcutdelanceput,comunicareiinstruire permanent, evaluare i nregistrare continu, precum i munca n echip, principii pe care le considermperfectvalabileinmuncadenaltcalitatedinpoliie. Conform standardului internaional SR EN ISO 9004:2010, intitulat Conducerea unei organizaii ctre un succes durabil. O abordare bazat pe managementul calitii, exist dou abordri fundamentale pentru a efectua mbuntiri n cadrul organizaiei, respectiv: prin activiti de mbuntire continu, cu pai mici, ce se pot realiza cu eforturi investiionale mici i continue, prin knowhow convenional, fr modificri tehnologice majore, desfurate n cadrul proceselorexistenteiprininovaretehnologiciproiectedembuntireradical,careconduc: fie la revizuirea i mbuntirea radical a proceselor existente, fie la implementarea unor procese noi, ceea ce se poate realiza numai cu echipe multidisciplinare, n afara operaiilor rutiniereactuale. n vederea mbuntirii continue a sistemului de management al calitii din Poliia Romn, innd cont de precizrile de mai sus, considerm c este strict necesar s se implementezeissedezvoltestrategiispecificereferitoarelaauditulinternalcalitiinpoliie, la aplicarea conceptului Kaizen de mbuntire continu cu pai mici, la implementarea mbuntirilor radicale n domeniul calitii bazat pe conceptul de reengineering, precum i la implementarea conceptului de management participativ i de empowerment, aspecte la care vomfacereferirencontinuare. 1.StrategiambuntiriicontinueoferitdeauditulinternalcalitiinPoliiaRomn n urma implementrii unui sistem de management al calitii n Poliia Romn, bazat pe respectareacerinelordinfamiliadestandardeinternaionaleSRENISO9000,managementulde lacelmainaltniveldinPoliiaRomn,printroprocedurdocumentat,trebuiesseasigurede stabilirea i implementarea unui proces de audit intern al calitii, eficace i eficient, pentru a evalua punctele tari i punctele slabe ale sistemului de management al calitii, n vederea stabilirii de aciuni corectivei preventive pentru mbuntirea continu a acestuia. Procesul de audit intern al calitii din poliie, trebuie s acioneze ca un instrument de management, pentru evaluareasistematiciindependentaoricruiprocessauactivitate. Pentru realizarea procesului de audit intern, nu este necesar s fie constituite structuri specializate,suplimentarfadestructuriledejaexistentenPoliiaRomn.Estenecesarns,s fie pregtiii calificai, n acest sens, poliiti din fiecare structur de poliie, care s fie abilitai sefectuezeactivitideauditintern,pentruafindeplinitcerinadeanuiauditapropriilelor procese i activiti. Responsabil cu procesul de audit intern privind calitatea, poate fi eful serviciului cabinet, n calitate de reprezentant al managementului pentru calitate (RMC), sau orice alt persoan desemnat, n acest sens, de ctre managementul de la cel mai nalt nivel. Selectarea i numirea auditorilor interni n poliie, precum i modul de efectuare al auditurilor, trebuiesasigureobiectivitateaiimparialitateaprocesuluideauditinternndomeniulcalitii. Auditul intern al calitii din Poliia Romn, nu trebuie s fie confundat cu controlul. Auditul intern al calitii este un instrument pentru a progresa i a deveni competitivi, n care auditorulcautgreelile,neconformitile,darnusancioneaz,iarauditatulrecunoatesaunu neconformitile, dar trebuie s i mbunteasc activitatea, prin identificarea i analizarea cauzelor neconformitilor, urmate de realizarea de aciuni corective sau preventive, dup caz. Managementul responsabil pentru zona auditat, trebuie s se asigure c sunt ntreprinse, fr

299

ntrziere nejustificat, orice coreciii aciuni corective/preventive necesare, pentru eliminarea neconformitilor detectate i a cauzelor acestora. De asemenea, auditul intern al calitii n Poliia Romn, trebuie s fie un instrument pentru meninerea sub control a evoluiei instituiei poliiei, un mijloc de implementare a calitii totale n evoluia spre excelen, un instrument de comunicare, un mijloc de prevenire, identificare, recunoatere i corectare a neconformitilor, i, de asemenea, trebuie s asigure mbuntirea continu a ncrederii clienilor interni i externi, fiind un demers orientat spre viitor, care vizeaz mbuntirea continu a calitii, noi performane i excelena. Pentru aceasta, managementul din poliie trebuie s se asigure c aciuniledembuntire,suntntreprinsecarspunslarezultateleaudituluiintern. Planificareaauditurilorinternealecalitiitrebuiesfieflexibil,caspermitschimbride prioritate, bazate pe constatri i dovezi obinute pe parcursul auditului, referitoare: la implementareaeficace,eficientilacapabilitateaproceselordinpoliie,laoportunitilepentru mbuntirea continu, la utilizarea eficace i eficient a tehnicilor statistice din poliie, la utilizarea tehnologiei informaiei, la analiza datelor privind costurile calitii i noncalitii din poliie,lautilizareaeficaceieficientaresurselordisponibile,larezultateleiateptrileprivind performanele proceselor i serviciilor, la adecvarea i exactitatea msurrii performanei, la activiti de mbuntire, la relaia cu clienii i prile interesate, etc. n acest scop, fiecare structur de poliie, trebuie s efectueze audituri interne la intervale planificate, n funcie de importanarelativadiferitelorservicii,proceseifuncii,precuminfunciedeoriceschimbri ialtepreocupri,referitoarelaproceseleiperformanasistemuluidemanagementalcalitii. 2.StrategiaKaizen,dembuntirecontinucupaimiciacalitiinPoliiaRomn Strategia mbuntirii continue, cu pai mici, cunoscut i sub denumirea de strategia Kaizen2, urmrete mbuntirea treptat i continu a calitii proceselor, produselor i serviciilor, a productivitiii competitivitii, cu participarea ntregului personal din organizaie. n prezent este binecunoscut faptul c n unele organizaii din Japonia, programele anuale de mbuntire continu, au la baz diferite concepte, cum ar fi: Campania 3K 123, cu urmtoarea semnificaie: K = Kangae (gndire), K = Kado (aciune) i K = Kaizen (mbuntire continu), iar 123, reprezint ordinea celor trei procese, respectiv: a gndi, a aciona, a mbunti continuu. Astfel, considerm c este foarte clar i convingtor faptul c, strategia Kaizen constituie o trstur definitorie a mentalitii japoneze referitoare munc i performan. Conceptual, termenul de Kaizen desemneaz perfecionarea continu a managementuluii a activitilor organizaiei, prin implicarea fiecrui angajat, fie el manager sau executant. Astfel, Kaizen cuprinde o abordare multidimensional, care semnific, n primul rnd, o strategie axat asupra pefecionrii continue, de o manier participativ, la realizarea tuturor activitilor din organizaie. n acelai timp, Kaizen reprezinti o practic managerial curent, conform creia, nu trebuie s treac nici mcar o zi fr ca o mbuntire, orict de mic, s nu se produc n organizaie. n contextul aplicrii principiilor Kaizen, managementul japonez prezint dou componente majore respectiv, ntreinerea managerial a organizaieii perfecionarea managerial, gndite astfel: a. ntreinerea managerial a organizaiei, care semnific faptul c managerii din organizaie trebuie s execute sarcinile ce iau fost stabilite, astfel nct fiecare angajat s poat respecta standardele de munc. Pentru aceasta managerii trebuie s stabileasc, mai nti politicile, strategiile, regulile i procedurile, pentru toate sarcinile importante, i dup aceasta, trebuie s vegheze ca fiecare angajat s le respecte. n condiiile n care angajatul este capabil s
2 Kaizen, este un concept japonez, lansat de Masaaki Imai, care are semnificaia de schimbare pentru mai bine, de la: KAI = schimbarei ZEN = pentru mai bine, n traducere: mbuntire continu.nJaponia,existregulacaorganizaiile,nfiecareansnceapcteocampaniebazatpeunprogramdembuntirecontinuacalitii.

300

respectestandardeledemunc,darnuoface,esteresponsabilitateamanageruluislobligeso fac, asigurnd, astfel, disciplina muncii. Atunci cnd angajatul nu este capabil s respecte standardeledemunc,manageriitrebuie,fiespregteascsuplimentarangajatul,fie,dupcaz, s modifice standardele de munc, pentru a putea fi aplicatei respectate de ctre angajai. n acest fel, ntreinerea managerial are n vedere operaionalizarea standardelor de munc, prin pregtireaidisciplinareaangajailor. b. perfecionarea managerial, sau a standardelor de munc, care cuprinde dou categorii de procese, respectiv: procesul Kaizen, care semnific perfecionrile ce se efectueaz n organizaie, n mod curent, i care nu modific starea acesteia, precum i procesul inovaional, care are n vedere schimbri profunde n organizaie, ce antreneaz investiii majore, n tehnologiinoiiechipamente,[RichardSmith,1996]. Conform conceptului Kaizen dac ai grij de calitate, rezultatele vor avea grij de ele nsele. n acest context, prioritar este, nu cercetarea rezultatelor, ci cercetareai mbuntirea proceselor care conduc la aceste rezultatei implicit, cercetareai mbuntirea competenelor i abilitilor angajailor. Rezultatele se obin datorit oamenilor. Indicatorii de performan sunt consecine ale calitii proceselor, ale competenei i abilitilor angajailor. De aceea atenia trebuieacordatprioritarangajailor. Orice strategie Kaizen trebuie si propun, de la nceput, obiective ambiioasei dificile, dar,totodat,igeneroase.Ambiioase,pentruc,printotceeaceipropuneiprintotceeace face, strategia kaizen trebuie s combat cultura mediocritii, omniprezent n jurul nostru, trebuie s nlocuiasc tradiionalul merge i aa, cu spiritul Kaizen, al mbuntirii continue, determinatdeonouformulareparadigmatic,cumarfi:azimaibinecaieri,minemaibineca azi!.Evident,estefaptulc,nuestedelocuor,darniciimposibilnupoatefi,ncondiiilencare alii au reuit. n acest sens ns, valorile Kaizen, care au fost puse n eviden de multe dintre organizaiilecareauurmataceastcale,sunturmtoarele: ncredere, constnd n aceea c fundamentul organizaiilor l constituie ncrederea reciproc dintre angajai, indiferent de funcie i poziie ierarhic. Urmare a ncrederii, angajaii au integritateai dedicarea de a sprijini clienii organizaieii pentru a obine celemaibunerezultate; cunotinei competene, prin care angajaii se strduiesc si mbunteasc ct mai mult nivelul cunoaterii, pentru a le crete continuu performana, prin cunoaterea i nelegereanecesitiloriateptrilorclienilor; orientareamanagementuluispreangajai,pentruacreaunmediuadecvatipentruai motivaiorientaangajaii; orientarea organizaiei spre clieni, clieni care sunt considerai centrul modelului lor de activitate eficace i eficient. Pentru aceasta organizaiile trebuie s rmn, ntotdeauna, aproape de nevoilei ateptrile clientului, deoarece doar n acest fel pot sisprijinenevoileislajutesindeplineascviseledeprezentideviitor; Particularitile strategiei Kaizen, const n aceea c trebuie s se aib n vedere, n primul rnd, calitatea lucrtorilor, care este astfel pe primul loc, naintea calitii produselor sau serviciilor. Lucrtorii trebuie s fie ajutai s capete contiina Kaizen, prin care s neleag necesitatea mbuntirii continue a calitii. Astfel, calitatea angajailor este considerat motorul TQM, motorul managementului calitii totalei, n acelai timp, principalul factor de succes al organizaiei. n al doilea rnd, trebuie s se aib n vedere ca ntreaga atenie a managementului s fie ndreptat spre locul n care se desfoar activitile care aduc valoare, efectividirect,produsuluisauserviciului,precumintreguluiprocesdeobinereasatisfaciei clienilor. De asemenea, n al treilea rnd, trebuie s se aib n vedere orice problem aprut n desfurarea tuturor proceselor, ceea ce impune c lucrtorii trebuie ajutai, n sensul de a fi instruii s identifice problemele care apar n desfurarea proceselor, s neleag tehnicile i instrumentele de rezolvarei s le poat rezolva ei nii, iar rezolvarea problemelor aprute n

301

desfurarea proceselor, trebuie s se fac n ritmul pe care il poate permite organizaia, n limitaresurselordisponibileicuparticipareatuturorcelorimplicai.Tehnicileceindeprocesele Kaizen, se deosebesc de perfecionrile manageriale din alte ri, inclusiv din Romnia, prin aspecterelevante,carein:deimplicareatotalafiecruiangajatlarealizareambuntirilor,de cuprinderea tuturor proceselor i activitilor organizaiei n programe de realizare a mbuntirilor,deexercitareapermanentaactivitilordembuntire.Astfel,sepoateafirma c strategia Kaizen reprezint mai mult dect o abordare managerial, este o stare de spirit, o caracteristic a culturii organizaiei, n care sunt implicate toate ealoanele din organizaie, aa cumrezultidintabeluldemaijos. ImplicareaealoanelororganizaionalenrealizareaproceselorKaizen
Nr. crt. 1. Ealonorganizaional Managementsuperior Decideintroducerea proceselorKaizen,cao strategieglobala organizaiei. Managementmediui specialiti Implementeaz obiectiveleKaizen, stabilitede managementul superior,prinpoliticide demolareiaciuni manageriale intercompartimentale. FoloseteKaizenuln realizareaproceselor funcionalede specialitate. Management inferior Folosete proceseleKaizen nexercitarea rolurilor funcionale. Muncitorii Seangajeazn operaionalizarea proceselorKaizen,prin sistemulsugestiiloria activitiingrupuri mici.

2.

Direcioneaziasigur suportpentruKaizen, prinalocarea resurselor.

Formuleaz programede aplicareaKaizen uluiindrum muncitoriin implementarea lor. mbuntete comunicaiilecu muncitoriii susineunmoral ridicat. Sprijin activitile grupurilormicii sistemulde sugestii individuale. Introduce disciplinalalocul demunc.

Muncescnmod disciplinat,lalocurile lordemunc.

3.

Stabiletepoliticilede aplicareaKaizenuluii obiectivele intercompartimentale derealizat. Asigurrealizarea obiectivelorKaizen, prinaplicareapoliticilor icontroalelor.

Stabilete,meninei actualizeaz standardeledemunc.

Seangajeazntrun continuuprocesde autodezvoltare, devenindmaibuni rezolvatoride probleme. Fortificabilitilei experienaaferente fiecruititulardepost, prinpregtire intercompartimental.

4.

Asigurcontientizarea salariailor,asupra necesitiiconinutului iavantajelorKaizen, princursuride pregtireintensiv. Ajutsalariaiisi perfecionezeabilitile iinstrumentele, pentruarezolva problemelecareapar.

5.

Elaboreazsisteme, proceduriistructuri pentru operaionalizarea Kaizenului.

6.

Furnizeaz sugestiipentru Kaizen.

302

Esena practicilor manageriale japoneze, poate fi redus, dup opinia reputatului specialist japonez Masaaki Imai, la una singur Kaizen, care este reflectat foarte sugestiv, prin umbrela Kaizen,dinfigurademaijos. UmbrelaKaizenadaptatdupMasaakiImai[MasaakiImai,1986,p.4] orientareaspreclieniperfecionareacalitii controlultotalalcalitiisistemuljustintime cercuriledecalitatemetodazerodefecte informatizareaiautomatizareaactivitingrupurimici disciplinalaloculdemuncrelaiimanagementsindicate,decolaborare ntreinereatotalaechipamentelorridicareaproductivitiimuncii concepereadenoiproduseiserviciiKamban3 sistemdesugestiimentenanproductivtotal metodacelor3Smetodacelor5S atingereacontiineiKaizen Astfel,MasaakiImaiconsiderstrategiaKaizen,cafiindunconcepttipumbrel,ncarese nscriu cele mai multe conceptei practici japoneze, precum: orientarea spre client, justintime cu semnificaia exact la timp, zero defecte, management participativ, cercurile calitii, metoda celor 3Si metoda celor 5S, sau, dup caz, metoda celor 6S de succes ai managementului calitii,etc.,ncare: Metoda celor 3S, se refer la desfurarea coordonat a trei categorii de activiti, respectiv: Seiri ndeprtarea a tot ce nu este util la locul de munc, Seiton ordonarea obiectelor utile, ca s poat fi uor de folosit, Seiso asigurarea cureniei spaiuluiiobiectelordelucru; Metoda celor 5S, are n plus dou categorii de activiti: Seiketsu vizibilitatea normelordelucru,Shitsukerespectareastrictaregulilordelucru; Metoda celor 6S, de succes ai managementului calitii, care conduc spre excelen, a fost propus de Masaaki Imai i se refer la: Strategie excelent, Stil de conducere excelent, Sistem al calitii excelent, Specialiti exceleni, Salariai exceleni, Salarizare excelent; Utilizarea metodei justin time (exact la timp), JIT, presupune coordonarea proceselor de realizare a produsului sau serviciului, pentru simplificarea organizrii i desfurrii muncii, n vederea creterii flexibilitii procesului, prin informaii rapide, rezultate din introducerea noilor tehnologiiinformaionale.

Kaizen

Kamban, reprezint un sistem specific de organizare a interrelaiilor, dintre locurile de munc plasate pe filiera fluxului derealizareaprodusuluisauserviciului,folositfrecventnaplicareaprincipiuluijustintime.

303

Sistemul de sugestii, este cea mai simpl tehnic de mbuntire continu a calitii i trebuie s se realizeze, prin parcurgerea urmtoarei succesiuni de etape: ncurajarea angajailor s formuleze sugestii despre grupi activitate, instruirea angajailor astfel ncat sugestiile lor s fie pertinente, angajaii mpreun cu liderul analizeaz diferitele impacturi ale sugestiilor formulate. Cercurile calitii, conform definiiei date de creatorul acestora, Kaoru Ishikawa, reprezint grupuri mici,constituitedinangajai, pentru executarea voluntar a activitilor de gestionarea calitii,lalocurilelordemunc4.Astfel,uncercalcalitii,poateficonstituitdin410persoane, care provin din aceeai arie de activitate a organizaiei, i care, n scopul mbuntirii calitii, colaboreaz, n mod voluntar, pentru rezolvarea oricrui fel de probleme, prin promovarea schimbului sistematic de informaii ntre parteneri, ntre angajai n general i conducere, etc. Condiia esenial, pentru creterea eficacitii i eficienei cercurilor calitii, o reprezint asigurarea unei instruiri speciale i continue a membrilor acestora, n domeniul calitii. Principiilefundamentaledefuncionareacercurilorcalitii,aunvedere:ncurajareaangajailor de a contribui la dezvoltarea organizaiei prin preocuparea constant de mbuntire a calitii, promovarea respectului fa de om care s dea sens muncii sale pentru al determina s rmn n echip, favorizarea exprimrii capacitilor umane, fizice i intelectuale, ale angajailor. Obiectivele cercurilor calitii, care pot fi avute n vedere, sunt cele referitoare: la mbuntirea activitiii capacitii manageriale, pentru a sprijini performana prin autodezvoltare, la crearea unui mediu de lucru contient n legtur cu importana calitii, la dezvoltarea unor atitudini anticipative i preventive, la dezvoltarea unei mai bune comunicri n interiorul organizaiei, la funcionareaunuinucleunfiecarestructurfuncional,caresasiguredezvoltareaaptitudinilor umane i sporirea gradual a abilitilor angajailor, la ncurajarea iniiativei i dezvoltarea leadershipului, la dezvoltarea unui climat de respecti de armonie ntre angajai, indiferent de funciileiposturileacestora,etc. Mentenanaproductivtotal,seaplicnscopulcreteriicalitativeagraduluidefolosirei a duratei de via a echipamentelor i utilajelor, cu participarea tuturor lucrtorilor, instruii asupra modului de utilizare i ntreinere a acestora. Aceast metod prezint o serie de avantaje, precum: utilizarea corespunztoare a echipamentelor i utilajelor, funcionarea mai bun a acestora, precum i scderea cheltuielilor de ntreinere i reparaii a echipamentelor i utilajelor. PentruatingereacontiineiKaizen,MasaakiImaiapropuszeceregulidebaz,caretrebuie sfiecunoscute,contientizateirespectate,dectretoiangajaii,respectiv: 1. renunlagndirearigidiconvenional; 2. gndetelacumsfaci,inuladecenusepoateface; 3. nugsiscuze,ncepeprinainvestigapracticilecurente; 4. nu cuta perfeciunea, rezolv imediat, chiar dac reprezint numai o jumtate de obiectiv; 5. corecteazimediatgreelile; 6. nucheltuibanipeKaizen; 7. nelepciuneaieselalumin,numaiatuncicndaredeafacecugreutile; 8. ntreabdecincioridece?,iapoicautsidentificicauza; 9. cautnelepciuneaazeceoameni,maidegrabdectcunotineleunuiasingur; 10.reinecoportunitilepentruKaizensuntinfinite;
4

JUSE,Principesgnrauxdescerclesdequalit,versiontraduiteparl'AFNOR,Paris,1981.

304

Filosofia japonez privind calitatea i mbuntirea calitii, este diferit de gndirea i modul de aciune al europenilor. n acest context, ntrun interviu acordat de Masaaki Imai, n Romnia, revistei Capital, meniona: n Kaizen nu sunt limite n mbuntirea continu. Cnd se lucreaz la un proiect Kaizen, n mod obinuit, se gsesc mai mult de zece posibiliti de mbuntire. Europenii, uzual, prefer inovareai tehnologia, mai mult dect Kaizen, dei, unul din beneficiile managementului Kaizen, este acela c nu cost bani muli, reuita proiectului oferindimensebeneficii,inclusivfinanciare. Tehnicile Kaizen, recunoscute n ntreaga lume ca metode de mbuntire continu a activitii i a performanelor, n opinia noastr, pot fi aplicate cu succes i n Poliia Romn. Astfel, avnd n vedere cele prezentate mai sus, cel mai important principiu n aplicarea metodelor kaizen, fa de stilul de management clasic, n care soluiile vin de sus n jos, de la manageripnlaultimulangajat,nfilosofiakaizensoluiilevindejosnsus,adicdelaangajai gemba,ctremanager.Angajaii,poliitiincazulnostru,potaveanacestfelunrolesenialn cadrulfiecreistructuridinPoliiaRomn. Aplicarea metodelor kaizen n Poliia Romn, considerm c presupune crearea condiiilor optime, prin care fiecare poliist s fie motivat s gseasc soluii de mbuntire continu a procesului n care este implicat. Poliitii angrenai astfel prin conceptul kaizen,trebuie s devin contieniderolulpecareljoacnprocesuldembuntirealmuncii,isdevin,implicit,mai responsabiliimaidisciplinai. Obiectivul principal al implementrii tehnicilor kaizen n Poliia Romn, trebuie s l constituie, n mod deosebit, creterea performanei serviciilor i implicit reducerea costurilor interne,prinidentificareaconstrngerilormajorencaleacreteriiperformanelor,noricaredin structurile poliiei, prin identificarea proceselor care necesit, n mod prioritar, mbuntiri continue,prindefinirearoadmap,adicatraseuluimbuntiriicontinue. n funcie de competenele kaizen dobndite prin instruirei practic, principaleleetape de lucru, pentru realizarea obiectivului kaizen n fiecare structur de poliie, sunt urmtoarele: redefinirea fluxului valorii pentru fiecare proces care trebuie s fie supus mbuntirii, msurarea parametrilor cheie de performan ai procesului care trebuie mbuntit, analiza performanei procesului i stabilirea oportunitilor de mbuntire a acestuia, stabilirea Viziunii KAIZEN a fiecrui proces prin crearea noului flux al valorii, precumi stabilirea planului deaciunipentruobinereaperformaneiproiectateprinnouaviziune. n vederea implementrii conceptului kaizen n poliie, considerm c este strict necesar s fie optimizate principalele caracteristici organizaionale, de care managementul fiecrei structuri dinPoliiaRomntrebuiesincont,respectiv: perseverena, cunoscut fiind c numai aceasta poate conduce la obinerea efectelor pozitivealembuntiriicontinuenorganizaie; standardizarea, creativitatea i disciplina, ca valori fundamentale ce trebuie s fie promovatentoatestructuriledepoliie,indiferentdenivelulierarhicalacestora; documentareai implementarea unui proces pentru rezolvarea oricrui tip de problem, proces cruia trebuie s i se acorde mai mult importan, dect coreciilor propriuzise aneconformitilor; recunoatereamicilormbuntiriiavaloriintimpaacestora,dectremanagementul structurilororganizatoricedinpoliie; motivareapoliitilorimplicainrealizareambuntirii,prinmicirecompense,asociate cuschimbareaprodus; recunoaterea meritelor poliitilori a ntregului personal, fr nici o discriminare, att pentrumicilembuntiri,ctipentrueforturiledeprogres,pecarelefac;

305

3.Strategiadereengineering,dembuntireradicalacalitiinPoliiaRomn Strategia de mbuntire radical a calitii, prin reengineering, pleac de la premisa c actualele procese ale organizaiei nu mai funcioneaz corespunztor, motiv pentru care trebuie nlocuite n totalitate, cu procese noi, bazate pe noi tehnologii. Diferena, ntre mbuntirea continu a calitii i reengineering, realizat prin reproiectarea proceselor, const tocmai n modul radical n care sunt abordate procesele actuale, respectiv: fie, procesele actuale sunt analizate n detaliu i mbuntite continuu, gradual, fie, procesele actuale sunt ignorate i nlturatetotal,pentruafinlocuitecualtelenoi. Potrivit definiiei date de Hommer i Champy, Reengineeringul semnific regndirea fundamental i reproiectarea radical a proceselor, n vederea obinerii unor mbuntiri spectaculoase ale indicatorilor considerai critici n evaluarea performanelor, cum ar fi: costul, calitatea,serviceulivitezadelucru,[MichaelHommer&JamesChampy,1996,p.26]. Noua gndire managerial a Poliiei Romne orientat prioritar spre excelen, pentru a se axapereengineering,trebuiesaibpermanentnvedereaspectereferitoarela: intensificarea i globalizarea competiiei dintre forele de ordine i criminalitatea organizat, ceea ce impune abandonarea vechilor concepte, metode i tehnici manageriale,nschimbuladoptriiunoranoi,multmaieficaceieficiente; reaezareaactivitilorioperaiilornprocesecoerenteibinecorelatentreele; regndirea managementului organizaiei, orientat spre procese i nu spre activiti i operaii disparate, n scopul sporirii capacitii acesteia de a satisface, n condiii superioare, necesitile clienilor i, n acest fel, de ai spori fora competitiv, de a nfruntacusuccesprovocareaischimbarea; realizarea unor schimbri radicale n sistemul de conducere al organizaiei, lunduse totuldelanceputitratndusentroviziunenou; Cele dou concepte privind mbuntirea sistemelor de management al calitii, mbuntirea continu cu pai mici i reengineeringul, ca mbuntire radical, au n comun numeroase elemente. Ambele se axeaz asupra realizarii cerinelori nevoilor, tot mai complexe i mai diversificate, ale clienilor. Totui ele difer, n mod semnificativ. Astfel, mbuntirea continu, bazat pe strategii Kaizen, funcioneaz pe baza proceselor existente, pe care caut s le mbunteasc continuui gradual, iar, prin inovarei reengineering, se renun la procesele existente, n favoarea unor procese mai performante, bazate pe noile tehnologii, ceea ce face ca acesteasfiemultmaicomplexeimaicostisitoare. Evidenierea deosebirilor, prin schimbrile produse de cele dou concepte, conform tabeluluidemaijos,esteedificatoare,nsensulcelormenionatemaisus. Deosebirileexistententrembuntireacontinu(Kaizen)ireengineering (adaptatdupDavenportT.H.,1993) FACTORIIANALIZAI Nivelulschimbrii Punctuldepornirea schimbrii Frecvenaschimbrii Timpulsolicitatde schimbare MBUNTIRECONTINU Progresiv,gradualiconstant Proceseleexistente Continu Scurt REENGINEERING Radical,bruscicontinuu Sepornetedelazero Unic ndelungat

306

Participarealaschimbare Scopulurmritprin schimbare Necesitateaschimbrii Consecineleschimbrii Rezultatulurmritde schimbare Impactulschimbrii Metodologie Tipulschimbrii Investiiiiriscuri Rezistenalaschimbare

Dejosnsus ngustlimitatlafunciii posturi Controlulianalizastatistic Culturale mbuntireacontinu Asupraanumitorfunciii posturi Standardizeazistabilizeaz Schimbrimiciiinstruiri continue Moderate,nvarepe parcurs Maimicipoatefidepit uor

Desusnjos Largorganizatorici funcional Tehnologiainformaional Structuraleiculturale Reproiectareaproceselor General,lanivelul organizaiei Renunlaceafostnainte Schimbrimajore, structurale nalte,cumarjmicde eroare Mareinecesitateprograme

4.Strategiamanagementuluiparticipativideempowerment Pentru obinerea excelenei n calitate la nivelul Poliiei Romne, considerm c se impune o nou cultur care s evolueze constant spre nelegerea i mbuntirea calitii. Cultura calitii trebuie s fac parte integrant din cultura organizaiei, n cadrul fiecrei structuri organizatoricedinPoliiaRomn.nacestcontext,nopinianoastr,dezvoltareaculturiicalitii n Poliia Romn, necesit schimbri ale atitudinilor, aptitudinilor i abilitilor tuturor angajailor Poliiei Romne, ceea ce, n general, se realizeaz lent, i impune planificarea i realizarea sistematic a acestui proces evolutiv, pe baza unui management participativ, n cadrul unuiparteneriatmanagerpoliist. Adepii managementului participativ, l consider o prelungire natural a proceselor de delegare a funciilor i de descentralizare a responsabilitilor, ca urmare a funcionrii unui sistem informaional performant i fiabil. n acest sens avem n vedere i opinia reputailor specialiti Harrington H.J.i Harrington J.S., cu care suntem de acordi conform crora, stilul de management al viitorului va fi managementul participativ, astfel c atunci cnd toat lumea va nelege, c succesuli prestigiul instituiei publice, se bazeaz pe minteai comportamentul angajailor si,i cnd angajaii vor simi impulsuli satisfacia, de a ajuta organizaia s devin mai performant, managementul participativ va deveni un mod de via, iar realizrile vor conduce la satisfacerea cetenilorclieni, [Harrington H.J., Harrington J.S., 2001]. Astfel, managementul participativ, numit de unii autorii parteneriat ntre angajatori angajai, este bazat pe un proces n care influena este mprit ntre persoane de pe nivele ierahice inegale, proces n care are loc prelucrarea informaiilor, luarea deciziilor i rezolvarea problemelor, [WagnerJ.,1999]. Efectele managementului participativ asupra poliitilor, considerm c ar trebui s fie duble, respectiv: efecte asupra activitii propriuzise a poliitilor i efecte asupra dezvoltrii competeneloracestora.UnmanagementparticipativntoatestructuriledinPoliiaRomn,bine cunoscut i practicat, trebuie s asigure succesul n transformarea mediului de lucru, adesea

307

pasiv, docili necreativ, ntrun mediu unde influenai responsabilitile sunt mpritei, mai ales, unde poliitii, indiferent de gradi funcie, sepot realiza n planprofesional. Deasemenea, efectele managementului participativ asupra organizaiilor din poliie, considerm c ar trebui s fie i acestea duble, respectiv: efecte asupra structurii de funcionare i efecte asupra performanelor acesteia. n aceste condiii, managementul participativ, prin parteneriatul managerpoliist, necesit o comunicare deschisi o ncredere mutual ntre parteneri, ceea ce contribuie la un nou tip de relaii de munc, care creeaz un climat de munc deosebit, cadru necesar pentru mbuntirea calitii, mbuntirea eficienei organizaionale i reducerea rezisteneilaschimbare. Conceptuldeempowerment,presupunedelegareacrescutaputeriidedecizielanivelele ierarhic inferioare, prin mputernicire, fiind focalizat asupra relaiilor angajatclient, respectiv poliistclient. Acest concept, impune managementului de la nivelurile superioare din Poliia Romn, s asigure marja de manevr necesar, prin susinerea resurselor i informaiilor necesare poliitilor de la nivelurile inferioare, pentru dezvoltarea relaiilor lor cu clienii organizaieidincarefacparte.nmodpractic,empowermentulsaumputernicireapoliitilorde la nivelurile inferioare, se poate realiza prin asigurarea tuturor informaiilor necesare, mputernicirea,instruireaicreareacadruluinecesaruneianumitefuncii,pentrucaaceastasi poatconducepropriileactiviti,nvedereaobineriiunorrezultateoptime,attpentrupoliist, ctipentrucelcarealocmputernicirearespectiv. Obinerea strii de empowerment, poate avea loc numai prin abordarea unei atitudini proactive n acest sens, de ctre cel care mputernicete, dar, mai ales, prin nelegerea, acceptareai nsuirea pe deplin a acestui concept, de ctre cel mputernicit. Mai mult de att, mputernicitul trebuie s fie bine instruit i format, astfel nct s ajung la competena, contiina i identitatea de empowerment. n acest sens este de precizat c, pentru obinerea strii de empowerment i pentru realizarea efectului propus de delegarea puterii de decizie a angajailor, suntem de acord cu marii calitologi Demingi Juran, care consider c este necesar consolidarea unui Program de dezvoltare de leadershipi de formare, pentru realizarea acestui scop. Obstacolele mputernicirii, la punerea n practic a unui program de empowerment, n opinia lui Nguyen, [Nguyen N., 2006], sunt urmtoarele: rezistena la schimbare a angajailor, a managerilor i a sindicatelor, precum i lipsa de pregtire, constnd n pregtirea inadecvat a angajailor, care ocup un loc n structura de funcionare a organizaiei. Astfel, este de la sine neles c prin pregtire, poliitii crora li se acord un plus de autoritate i responsabilitate decizional, trebuie s fie contieni de importana noului lor roli, mai ales, s nvee asumarea rspunderii, cu un spirit critic. De asemenea, un important obstacol n calea mputernicirii n Poliia Romn, considerm c l constituie structura organizaional, care este dominat de birocraie, n care comunicarea direct dintre conducerei angajai, de cele mai multe ori este inexistent,dificilderealizatsauincomplet. PentrupunereanpracticamputerniciriinPoliiaRomn,considermcestenecesars fie examinat atent funcionarea fiecrei structuri organizaionale. De asemenea, considerm c poliitii de la nivelurile inferioare ar trebui s fie chestionai asupra capacitii sistemului managerialdinorganizaie,deancurajainiiativaiinovaia,astfelnct,prinlibertateaacordat acestora, s fie criticate practicile de management existente, practici care se mpotrivesc mbuntirii calitii i creterii productivitii muncii. Prin msurile luate trebuie s se asigure crearea unuiclimat care s confere poliitilor autoritateai responsabilitatea necesar, pentrua elaborai aplica decizii, n vederea satisfacerii clienilor, dari pentru mbuntirea proceselor, creterea productivitii muncii i mbuntirea rezultatelor proprii organizaiei i la nivelul PoliieiRomne.

308

Concluzii Toate structurile organizaionale din Poliia Romn, care i doresc s obin performane din ce n ce mai bune, trebuie s i defineasci s implementeze politici, procesei strategii de mbuntire continu, care s vizeze obinerea excelenei n activitatei n prestarea serviciilor lor ctre proprii clieni. mbuntirea continu trebuie s permit nregistrarea de progrese treptate n mbuntirea proceselor, n dezvoltarea competenelor i abilitilor poliitilor, precum i n consolidarea rezultatelor i a performanelor obinute la nivelul Poliiei Romne, aspecte care in de mbuntirea continu a sistemului de management al calitii din Poliia Romn. n vederea mbuntirii continue a sistemului de management al calitii din Poliia Romn,considermcestestrictnecesarsseimplementezeissedezvoltestrategiispecifice referitoare la auditul intern al calitii n poliie, la aplicarea conceptului Kaizen de mbuntire continu cu pai mici, la implementarea mbuntirilor radicale n domeniul calitii bazat pe conceptuldereengineering,precumilaimplementareaconceptuluidemanagementparticipativ ideempowerment. Prima propunere, constnd n implementarea i dezvoltarea activitii de audit intern al calitii din Poliia Romn, considerm c trebuie s stea la baza stabiliriii implementrii unui proces obiectiv de autoevaluare. Autoevaluarea reprezint o evaluare proprie i riguroas, efectuat de managementul fiecrei structuri de poliie, care conduce la o opinie sau o judecat obiectiv asupra eficacitii i eficienei acelei structuri, precum i a maturitii sistemului de management al calitii implementat i meninut. Aceast evaluare, poate fi folosit pentru o evaluare de tip benchmark, a propriei performane, fa de performanele altor structuri asemntoare, la nivel naionali mondial, dup caz. De asemenea, autoevaluarea considerm c trebuie s ajute la evaluarea mbuntirii performanei n fiecare structur de poliie, deoarece procesul de audit intern al calitii, este un audit independent, utilizat pentru a obine dovezi obiective, privind satisfacerea politicilor, procedurilor sau cerinelor existente, referitoare laproceseiservicii. A doua propunere, privete implementarea conceptului Kaizen n Poliia Romn, ceea ce nu implic resurse financiare importante, ci, din contra, o minte deschis, disciplin i perseveren n ndeplinirea dorinei de mbuntire i de schimbare, de transformare, de observare i de urmrire a datelor i informaiilor statistice privind calitatea proceselor i serviciilor prestate de fiecare structur organizatoric. Implementarea sistemului de management Kaizen n Poliia Romn, apreciem c ar putea aduce ctiguri, prin eliminarea rispei i a pierderilor, prin creterea productivitii muncii poliitilor i a ntregului personal cu 2530%, prin reducerea costurilor de exploatare cu 1520%, prin creterea gradului de utilizare a echipamentelor din domeniul tehnologiei informaiilor, prin creterea motivaiei personalului, etc. De asemenea, considerm c prin aplicarea conceptului Kaizen n Poliia Romn, n condiiile actuale de austeritate, ar putea fi diminuat considerabil impactul negativ al actualei crize economice i financiare, deoarece Kaizen este sistemul ideal de management, pentru organizaiile cu resurse puine. Pentru aceasta ns managementul de la cel mai nalt nivel din Poliia Romn, trebuie s in cont de cele artate de Masaaki Imai, aspecte conform crora: ,,restructurarea sau reinventarea companiei dumneavoastr poate fi distructiv, costisitoare i frecvent nefuncional. Aplicnd Kaizen n gemba, se realizeaz mbuntiri importante, cu costuri mici, n procesele eseniale ale afacerii, produciei servicii,i se pot obine, ca niciodat pn acum, salturi majore n satisfacerea clientului, n calitate, productivitate i profitabilitate [MasaakiImai,2007]. A treia propunere are n vedere Reengineeringul, ca strategie de mbuntire radical a calitii n Poliia Romn, dac se dorete o evoluie rapid i sigur spre calitate total i

309

excelen n poliie. Totui, trebuie inut cont de faptul c reengineeringul i mbuntirea continu a calitii nu se exclud, ele putnduse completa reciproc. Astfel, aceste dou concepte pot fi folosite ca i concepte complementare, prin care reengineeringul urmrete realizarea unor mbuntiri n organizaie, bazate pe schimbri radicale ale unor procese, urmate de mbuntiriulterioarecontinuecupaimicianoilorprocese. A patra propunere vizeaz aplicarea managementului participativ i de empowerment n Poliia Romn, bazat pe prelungirea natural a proceselor de delegare i de descentralizare a responsabilitilor, precum i pe delegarea crescut a puterii de decizie la nivelurile ierarhic inferioare din poliie. Empowermentul considerm c reprezint, n condiiile menionate mai sus, un nou mod de a conduce i de a forma poliitii, pentru ca acetia s se autoconduc responsabil, ntrun mod eficace i eficient. Astfel, prin empowerment, fiecare structur organizatoric din Poliia Romn considerm c trebuie s se orienteze ctre un nou climat organizaional, un climat care s confere poliitilor autoritatea i responsabilitatea necesar pentru a elabora i aplica diferite decizii, n vederea satisfacerii clienilor lor, dar i pentru mbuntirea proceselor, creterea productivitii muncii, mbuntirea rezultatelor i a performanelorindividualeiorganizaionale. Pentru aplicarea oricrei strategiii a oricrui model de mbuntire continu a calitii n Poliia Romn, considerm c eseniale sunt entuziasmul i talentul fiecrui conductor, a managementului de la cel mai nalt nivel, care trebuie s dein un rol extrem de important n efectuarea schimbrilor planificate. Numai gndirea progresist a managementuluii obiectivele flexibile, sunt principalele elemente care pot duce la gsirea unor soluii noi i inovatoare, n soluionareaproblemelorvechi,cucareseconfruntPoliiaRomnifiecaredinstructurilesale organizatoricenparte. BIBLIOGRAFIE: 1. Davenport T. H., 1993, Process innovation: reengineering work through information technology,HarvardBusinessSchoolPress,Boston; 2. HarringtonH.J.,HarringtonJ.S.,2001,ManagementtotalnfirmasecoluluiXXI,Editura Teora,Bucureti; 3. JuranJ.M.,2006,Arhitectulcalitii,SRAC,Bucureti; 4. MasaakiImai,1986,Kaizen,McGrawHillBookCompany,NewYork; 5. Masaaki Imai, 2007, Gemba Kaizen, o abordare practic cu costuri reduse a managementului,traducerenlimbaromn,EdituraFinmedia; 6. Michael Hommer & James Champy, 1996, Reengineeringul ntreprinderii. Manifest pentru o revoluie n managementul afacerilor, Scientconsult SRL i Editura Tehnic, Bucureti; 7. NguyenN.,2006,Gestiondelaqualit,EditionChenelireEducation,Qubec; 8. Richard Smith, 1996, Japanese Management Recession Style, n Business Horizons, nr. 2; 9. Sadgrove K., 1999, Managementul calitii totale n aciune, Editura Rentrop&Straton, Bucureti; 10.SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de management al Calitii Principii fundamentale i vocabula 11.SRENISO9001:2008SistemedeManagementalCalitiiCerine; 12.SR EN ISO 9004:2010 Conducerea unei organizaii ctre un succes durabil. O abordare bazatpemanagementulcalitii; 13.Wagner J., 1999, Quality management in the domain of human ressources, n vol. Managementulcalitii,EdituraASE,Bucureti;

310