Cristian Opariuc-Dan

Msurarea n tiinele socio-umane

CONCEPTE I TEME NOI
Ce legtur exist ntre statistic, analiz de date, IBM SPSS
Statistics i R;
Ce neles are conceptul a msura i care este specificul
acestuia n domeniul socio-uman;
Ce sunt variabilele i cum le putem clasifica;
La ce niveluri putem msura i care este precizia fiecrui
nivel de msur
Ce nseamn IBM SPSS Statistics, cum l putem obine i cum
ncepem s lucrm cu acest program;
Cum se definesc variabilele i cum se proiecteaz corect o
baz de date n IBM SPSS Statistics;
Ce este R, cum se obine i cum ncepem s lucrm cu el;
Cum se definesc variabilele i cum se proiecteaz corect o baz de date n R;
Cum se pot transfera date ntre IBM SPSS Statistics i R

CE CONINE ACEST CAPITOL?

Capitolul urmrete o introducere n analiza de
date i cuprinde trei pri. Prima parte este una
teoretic n care vom ncerca s clarificm o serie de
concepte fundamentale nelegerii principiilor analizei
de date. A doua parte vizeaz o scurt introducere n
IBM SPSS Statistics i v prezint cteva noiuni de
proiectare corect a unor variabile i de construire a unei baze de date. n cea
de-a treia parte v vom iniia n R i vom vedea cum putem construi o baz de
date folosind acest program. Capitolul se ncheie cu o serie de ntrebri de
verificare i teme de meditaie.

Msurarea n tiinele socio-umane

Noiuni teoretice
Analiza de date se bazeaz, evident, pe date. Ce sunt ns datele, cum se
clasific ele, ce putem face cu ele i cum le utilizm n mod corect, toate acestea
sunt probleme pe care vom ncerca s le lmurim pe parcursul ntregii lucrri.
ntr-o prim instan, vom studia ce sunt datele, de unde le putem culege, cum
se mpart, cum se pot organiza i, n definitiv, care este disciplina tiinific ce se
ocup de asemenea lucruri. Nu n ultimul rnd, vom vedea ce nseamn, de fapt,
a msura. Este posibil ca acest cuvnt s nsemne i altceva fa de ceea ce tiai
deja sau intuii.

I.1

Statistic, analiz de date sau SPSS?

Majoritatea programelor de studiu ale facultilor socio-umane includ,

ca disciplin, statistica, fie c vorbim despre cea psihologic, sociologic,

economic i aa mai departe. Este i nu este corect, iar pentru a vedea exact
de ce, vom porni de la definiia dat de dicionare.
Conform DEX, termenul are mai multe
nelesuri, putnd nsemna: (1) Eviden numeric,
situaie cifric referitoare la diverse fenomene (izolate
sau generale), numrtoare; (2) Culegere, prelucrare
i valorificare a unor date legate de fenomene
generale; (3) tiin care culege, sintetizeaz, descrie
i interpreteaz date referitoare la fenomene
generale; (4) Ramur a matematicii care elaboreaz
noiunile i metodele folosite n statistic; (5) tiin care, folosind calculul
probabilitilor, studiaz fenomenele de mas din punct de vedere cantitativ
(Academia Romn, 2012).
Ultimele dou accepiuni (4 i 5) sunt cele mai apropiate de sensul real
al statisticii, ca disciplin matematic axat pe studiul probabilitilor. Din acest
punct de vedere, statistica este o perl a matematicii, sintetiznd mai multe
domenii cum ar fi probabiliti, calcul matriceal, combinatoric, analiz
matematic, inclusiv calcul diferenial i integral. Dac am studia o asemenea
5

Cristian Opariuc-Dan

tiin n cadrul unei faculti de psihologie, sociologie, tiine economice sau

tiine ale administraiei, n mod aproape sigur ar reprezenta un cui att de
mare pentru studeni nct ar limita drastic numrul absolvenilor. De fapt, nici
facultile de matematic nu studiaz statistica dect n cadrul unor programe
masterale, unii prefernd studiul avansat al statisticii n cadrul programelor de
doctorat.
n tiinele socio-umane avem n vedere mai curnd nelesurile 2 i 3 ale
definiiei, chiar dac putem observa redundana acestora. Aadar, am putea
spune c statistica este, n aceast accepie, o modalitate de culegere,
prelucrare i valorificare a unor date legate de fenomene generale, sens care
ne apropie mai mult de cel al termenului de analiz de date.
n fine, primul sens al statisticii este cel comun, de eviden numeric.
Atunci cnd jurnalele de tiri spun c statisticile demonstreaz o reducere a
natalitii, avem n vedere, iat, sensul comun, popular al termenului. Dac ne
referim la modalitile de prelucrarea statistic a datelor n vederea realizrii
unui raport de cercetare, avem n vedere sensul analizei de date, iar dac vorbim
despre demonstrarea teoremei limitei centrale sau a asumpiei normalitii
reziduurilor, ne referim la adevratul sens al statisticii, acela de statistic
matematic.
Aadar, n sens comun, statistica nseamn o
numrtoare, o eviden numeric, situaie cifric
referitoare la diverse fenomene. n sensul analizei de
date, statistica are n vedere culegerea, sintetizarea,
descrierea i interpretarea datelor referitoare la
fenomene iar n sensul su propriu, de tiin,
statistica este o ramur a matematicii care, folosind
calculul probabilitilor, studiaz fenomenele de mas
din punct de vedere cantitativ.

Msurarea n tiinele socio-umane

Pornind de la cele trei definiii, putem observa cu uurin faptul c n

domeniul socio-uman nu studiem, n niciun caz, statistic, ci analiz de date,
vzut ca instrument, parte a metodologiei cercetrii tiinifice, care permite
utilizarea principiilor i a legilor statisticii n sintetizarea, descrierea i
interpretarea datelor colectate din cercetri.
Pentru a ne lmuri c avem dreptate, s
discutm dou dintre definiiile analizei, aa cum le
prezint dicionarul: (1) metod tiinific de cercetare
care se bazeaz pe studiul sistematic al fiecrui
element n parte; examinare amnunit a unei
probleme i (2) ramur a matematicii care studiaz
funciile, limitele, derivatele i aplicaiile lor. Exist,
desigur, mai multe sensuri (de exemplu analiza
substanelor chimice), dar care nu prezint interes pentru domeniul nostru.
Dac excludem nelesul analizei ca analiz matematic, prima definiie
sprijin ntrutotul ce-a de-a doua definiie a statisticii. Iat i motivele pentru
care preferm s spunem c n tiinele socio-umane nu studiem statistic
(ncetenit ca disciplin matematic) ci analiz de date (aplicaii ale principiilor
statistice n activitatea de cercetare). Prin analogie, atunci cnd facei coala de
oferi, nu studiai ingineria construciei autovehiculelor (analog statisticii), nu v
intereseaz s tii din ce aliaj este fcut arborele cotit. Dac suntei ns un
ofer cu pretenii de profesionist, atunci vei fi interesat de modul cum
funcioneaz ambreiajul sau de faptul c maina dumneavoastr funcioneaz
cu benzin (analog analizei de date). Asta ca s nu riscai s alimentai cu
motorin i s v distrugei motorul.
Cuvntul statistic a o etimologie interesant i merit
s prezentm, pe scurt, evoluia acestui termen. n forma
actual, a fost folosit de ctre filosoful german Gottfried
Aschenwall (1719-1772), n lucrarea Vorbereitung zur
7

Cristian Opariuc-Dan

Staatswissenschaft, aprut n 1748, n care apare cuvntul Statistik, avnd

nelesul de tiin ce vizeaz studiul datelor referitoare la condiia unui stat
sau a unei comuniti (Harper, 2015). Printele statisticii nu a fost doar filosof,
ci a avut preocupri i n domeniul istoriei i economiei, fiind de profesie jurist,
prednd dreptul n cadrul Universitii din Gttingen.
n limba englez, cuvntul a fost introdus n 1829 de ctre
un politician scoian, Sir John Sinclair (1754-1835), avnd nelesul
de date numerice colectate i clasificate, rafinnd i
particulariznd sensul dat de profesorul german. Gnditorul
scoian a avut, i el, formaie economic, fiind preocupat de finane i
agricultur, dar i de drept.
Pare surprinztor faptul c ceea ce astzi atribuim aproape exclusiv
matematicii, a avut originea n domenii destul de diferite de matematic: drept,
economie, filozofie. n realitate, rdcina statisticii, n nelesul modern al
termenului, se regsete n scrierile economice, n activitatea de optimizare a
taxelor i de monitorizare a produciei. Originea termenului este, totui, mult
mai veche i ar proveni din latinescul status, avnd nelesul de rang, poziie,
organizare a comunitii, ordine public. Cuvntul latin a fost preluat n italiana
veche, rezultnd statista, ceea ce nseamn persoan specializat n treburile
statului, ce ajut statul s gestioneze politica de taxe, costurile rzboaielor,
evidena populaiei i alte sarcini de acest tip (Lungu, 2001). Acest neles este
cel mai apropiat de sensul modern al termenului, afacerile statului din acea
perioad numindu-se i statisticum. Cunoscnd aceste elemente, devine
evident originea cuvntului i faptul c n prezent, chiar dac are o important
ncrctur matematic, statistica provine din economie i din administraia
public.
8

Msurarea n tiinele socio-umane

Dac am lmurit faptul c n domeniul socio-uman nu studiem statistic

n sensul actual al termenului, ci analiz de date, vom continua cu o alt marot,
cea a nlocuirii studiului analizei de date cu SPSS. Revenind la analogia cu coala
de oferi, este ca i cum am spune c nvm s conducem Dacia Logan. Asta
ar nsemna, oare, c dac ne lum permisul de conducere, nu tim s conducem
BMW, Mercedes, Lamborghini sau Tico? Bineneles c odat ce avem
deprinderile necesare conducerii, le putem transfera, cu un minim efort, pe
orice automobil din acea clas, ba chiar i din clase diferite. n definitiv, de ce nu
am putea s conducem un microbuz sau un camion?
Ideea central nu este s ne concentrm pe utilizarea unui anumit
produs, ci pe nsuirea principiilor, metodelor i tehnicilor de analiz de date.
Din moment ce cunoatem analiz de date, utilizarea unui produs informatic
este doar o chestiune de preferine.

I.2

Sensul i semnificaia termenului de msurare

Contactul nemijlocit al fiinei umane cu lumea nconjurtoare se

realizeaz prin simuri. Cu ajutorul acestora percepem obiectele, fenomenele,

persoanele, evenimentele. Observm n mod direct culoarea biroului la care ne
desfurm activitatea, distana dintre scaunul dumneavoastr i cel al
colegului, faptul c muzica pe care o ascult vecinul este prea tare ori timpul
rmas pn la terminarea programului de lucru. Toate acestea formeaz un
mediu n care ne aflm i pe care l putem caracteriza la un moment dat, mediu
populat, generic, de obiecte.
S ne imaginm camera n care nvai sau lucrai. Ce obiecte putei
remarca? Biroul, scaunul, televizorul, filtrul de cafea, bunica ce tricoteaz sau
colegul care joac Solitaire. Toate acestea le vom denumi generic obiecte.
Dac v vei gndii la biroul la care v redactai referatele, dumneavoastr,
9

Cristian Opariuc-Dan

cititorul, vei avea o imagine extrem de personalizat i care difer radical de

imaginea pe care o am eu fa de acelai obiect. Aadar, orict ar prea de
ciudat, conceptul de birou reprezint o abstraciune, care vehiculeaz imagini
diferite la diferite persoane. Eu am o imagine mintal a biroului, dumneavoastr
avei o alt imagine a biroului, alii au imagini mai mult sau mai puin diferite
cnd se gndesc la acelai obiect. Dac a dori s cunosc i s neleg biroul
dumneavoastr, v-a ruga s-l descriei. A afla, de exemplu, c are o lungime
cam de 2 metri, o lime de un metru i are culoarea albastr. Deja cunosc mai
bine obiectul la care v referii. Descriindu-l, practic, ce ai fcut? n primul rnd
ai precizat o serie de caracteristici ale sale: lungimea, limea i culoarea. Apoi
ai specificat ce valori au caracteristicile n cazul obiectului dumneavoastr: 2, 1
i albastru. n fine, ai stabilit o regul n baza creia ai atribuit valori acestor
caracteristici, specificnd unitatea de msur metrul.
Totui, albastru, rou sau galben, un birou are ntotdeauna un obiect fizic
drept corespondent. Nu ntotdeauna lucrurile stau aa. Folosind raiunea i
capacitatea de abstractizare putem anticipa sau cunoate elemente care nu au
o coresponden n lumea fizic. Ce-ar fi s descriem gradul de satisfacie pe
care l avem fa de perceperea taxelor locale? Sau anxietatea ori
comportamentul prosocial? Aceste elemente sunt ct se poate de reale, ns nu
au drept corespondent obiecte fizice. Unii pot nelege, atunci cnd vorbesc
despre taxe, faa acr a funcionarului de la birou, alii faptul c a fost plimbat
pe la 20 de ghiee pentru a achita 10 lei, alii au scpat n 30 de secunde datorit
unui funcionar extrem de competent i eficient care tia ce s fac, n fine,
anumite voci sunt foarte mulumite pentru c-i achit impozitele prin Internet.
Anxietatea, la rndul ei, poate avea semnificaii diferite pentru diferite

10

Msurarea n tiinele socio-umane

persoane, asta ca s nu mai vorbim de comportamentul prosocial, patriotism,

integritate sau iubire.
Astfel de obiecte sunt prea generale pentru a fi cunoscute n mod
direct; ele vor trebui particularizate n cadrul unui proces specific, numit
operaionalizare. Aceast lung introducere a fost fcut pentru a nelege
faptul c msurarea reprezint, de fapt, o abstraciune i c nu putem cunoate
obiectele dect dac stabilim o serie de caracteristici ale acestora. Rezumnd,
am putea spune c, la modul general, obiectele, fenomenele, evenimentele pot
fi msurate doar dac precizm o serie caracteristici (atribute),
prin caracteristic nelegnd o particularitate, o nsuire a
obiectului, fenomenului sau evenimentului ce urmeaz a fi
msurat. n cazul n care aceste atribute nu sunt specificate, un
obiect nu poate fi cunoscut. Cu ct exist mai multe atribute ce definesc un
obiect, cu att acel obiect este cunoscut mai bine. Dac am spune c biroul este
lung de 2 metri, cunoaterea obiectului se poate realiza strict pe baza acestui
atribut. n mod cert, este mai lung sau mai scurt comparativ cu ale birouri. ns
nu vom putea ti dac este mai greu, mai lat, mai nalt, dac are culoarea verde
cu roie sau dac este ptat de la vin. Pe msur ce crete numrul atributelor
specificate, cunoaterea obiectelor devine tot mai precis.
Faptul c am precizat caracteristica nu este suficient pentru a vorbi
despre o msurare. Cum am putea, de exemplu, s msurm iubirea? Ce
caracteristici definitorii am putea gsi? Suma disponibila spre a fi cheltuita pe
care o pune la dispoziie iubitul (mai rar iubita) poate fi o caracteristic a iubirii?
Foarte discutabil. Emoia, fiorul, fluturii din stomac? Posibil, dar cum i putem
remarca? Avem aceeai problem dac ne propunem s msurm patriotismul,
integritatea, moralitatea sau sentimentele superioare.
11

Cristian Opariuc-Dan

Iat c, pentru a vorbi despre msurare, acele caracteristici

definite trebuie s fie cuantificabile, msurabile. n ciuda prerii
unora, exist obiecte, fenomene sau evenimente care nu pot fi
msurate. Se punea, la un moment dat, problema evalurii psihologice a unor
funcionari publici n vederea stabilirii integritii. Au aprut chiar i metodologii
de evaluare, s-au construit chestionare i alte instrumente n acest sens,
psihologii au nceput s oferteze servicii de evaluare psihologic pentru
integritate, ignorndu-se un lucru esenial acest concept nu este msurabil.
Dac am putea msura integritatea unor persoane, probabil c nu am mai avea
nevoie de o ntreag categorie de procurori, decizia de integru sau corupt fiind
dat imediat de ctre psiholog. Una este s vorbim despre opinia unor persoane
fa de comportamente care in de integritate i cu totul altceva s msurm
nivelul de integritate al unei persoane. Orice am face, persoanele evaluate nu
vor rspunde la ntrebri dect n sensul unor oameni integri, indiferent dac
este sau nu este n joc serviciul lor.
Chiar dac un atribut poate fi msurat, acest concept se concretizeaz n
momentul n care, pentru un anumit obiect, atributul dobndete o anumit
valoare, n termeni de specialitate valoarea pe care o are atributul pentru un
anumit obiect numindu-se i scor. Dac am spune c atributul lime al unei
mese are scorul 20, am concretizat o operaie de msurare doar dac am
meniona i ce nseamn acel scor. Ne referim la centimetri, la inch, la picioare
sau la alte uniti de msur? Pentru a msura n adevratul sens
al cuvntului, trebuie s stabilim o regul sau un set de reguli pe
baza crora putem atribui valori caracteristicilor msurate. Iat c,
am msurat cu adevrat atributul lime al mesei atunci cnd am spus c are
20 de centimetri, stabilind i regula de atribuire, n cazul nostru o subdiviziune

12

Msurarea n tiinele socio-umane

a scalei metrice. Dac nu precizm regula, riscm c scorul s aib o anumit

semnificaie pentru un chinez, o alta pentru un englez i o cu totul alt
semnificaie pentru un american.
n acest moment, am putea prezenta una dintre
cele mai cunoscute definiii a msurrii ca atribuire
de numere evenimentelor sau obiectelor n
concordan cu o anumit regul (Stevens, 1959).
Conform acestei abordri, msurarea dobndete un
sens extrem de larg i extinde semnificaia conceptului
de numr dincolo de operaiile matematice
tradiionale, n funcie de modul de stabilire a regulii.
Se poate observa destul de uor c msurarea poate fi considerat o
funcie prin care unui atribut al unui obiect i poate fi acordat un numr i numai
unul, la o anumit msurare. Aceast funcie se face pe baza unei anumite
reguli, suficient de clar pentru a fi neleas i suficient de simpl pentru a fi
aplicat (Vasilescu, 1992), regulile determinnd ceea ce numim niveluri (scale)
de msur. Problematica msurrii, dei considerat ca fiind baza analizei de
date, nu este studiat de statistic, nici de matematic, ci de o alt tiin,
numit metrologie.
I.2.1

Specificul msurrii n tiinele socio-umane

n domeniul tiinelor fizice, msurarea este destul de precis. De obicei

regula este simpl i clar, instrumentele sunt puternic standardizate, valorile

sunt relativ stabile. Ai putea crede c atunci cnd msurm limea unei mese
i spunem c aceasta este de 20 de centimetri, ntre dou msurtori valoarea
se conserv perfect, deoarece ne aflm n zona msurtorilor fizice, precise. De
fapt, ntre dou msurtori ar putea exista diferene determinate de
instrument, de clasa de precizie, de condiiile de mediu, ba chiar i de persoana
care face msurtoarea. Dac nea Costic este puin miop, atunci sunt anse
mari ca cei 20 de centimetri s fie, de fapt, 20,5 centimetri sau 19,5 centimetri.
13

Cristian Opariuc-Dan

Dac n loc s msoare cu ruleta, msoar cu metrul de stof, atunci s-ar putea
ca dimensiunea real s fie de 19,75 centimetri, chiar dac nea Costic nu are
probleme cu vederea. n fine, chiar dac folosete un instrument de msur
precis, limea mesei ar putea fi 20,00545 centimetri, situndu-ne, dup cum
intuii, la o clas de precizie diferit. Dac tot am vorbit despre metru, ar fi bine
s precizm c acesta reprezint, conform definiiei metrologice, distana
parcurs de lumin ntr-un interval de timp de 1/299.792.458 dintr-o secund, prin
urmare nivelurile de precizie sunt, practic, infinite.
n tiinele socio-umane lucrurile nu mai sunt att de limpezi. Cum am
putea msura, spre exemplu, inteligena? Nu avem la dispoziie, n acest caz,
nici ruleta i nici mcar o unitate de msur, nu putem spune c avem 20 de
kilograme sau 20 de centimetri de inteligen. Poate v gndii c msurm
inteligena n IQ, ns coeficientul de inteligen nu este o unitate de msur, ci
un raport ntre vrsta mintal i vrsta cronologic ( =

100). Cu alte

cuvinte, dac o persoan de 15 de ani (VC=15) rezolv probleme pe care le pot

rezolva cei de 23 de ani (VM=23), atunci are un coeficient de inteligen de

23
15

100 = 153, un geniu. Problema, n acest caz, nu ar fi vrsta cronologic, ci

vrsta mintal. Cum decidem asupra vrstei mintale, cum aflm aceast
valoare? Cum selectm acele probleme pe care le rezolv persoanele de 23 de
ani i nu le pot rezolva cele de 15 ani? Rspunsul la acest gen de ntrebri
depete specificul analizei de date i ine de o alt disciplin tiinific, numit
psihometrie.
Dac n cazul inteligenei, unde putem propune, n definitiv, o serie de
probleme, lucrurile sunt destul de complicate, cum am putea msura
anxietatea, depresia sau alte asemenea trsturi, mult mai vagi? Cert este faptul
c, n cazul anxietii de exemplu, oamenii au diferite grade de intensitate a
14

Msurarea n tiinele socio-umane

acesteia, putem spune c o persoan este mai anxioas, o alta mai puin
anxioas, chiar c o persoan este mai anxioas n comparaie cu alta, ns nu
avem de unde ti ce cantitate de anxietate posed un om. Din acest motiv, vom
aprecia c factorii psihici, dar i alte obiecte de acest tip, au un caracter latent,
i i vom putea denumi factori (caracteristici) latente, n sensul c
exist ntr-o anumit cantitate, doar c aceast cantitate nu poate
fi observat i msurat n mod direct. Orice persoan are, la un
moment dat, o anumit cantitate de anxietate sau de depresie, un anumit
nivel de trai sau o anumit ncredere n clasa politic. Toat chestiunea este c
nu avem uniti de msur pentru aceste cantiti i nici instrumente precise
pentru a le msura. Putem presupune c orice caracteristic latent, din punct
de vedere al cantitii, poate lua orice valoare ntre minus i plus infinit, de la
valori infinit de mici la valori infinit de mari. Acest concept l ntlnim sub numele
de continuum al factorului latent, nelegerea sa condiionnd nelegerea
msurrii n tiinele socio-umane.
Dac aceti factori lateni nu pot fi cunoscui n mod direct, cum ar putea
fi, totui, msurai? S presupunem c vom ntreba persoanele crora dorim s
le cunoatem anxietatea dac le-ar fi team atunci cnd ar sta pe un cmp de
lupt sub focul mitralierelor. Un asemenea comportament ar presupune o
cantitate foarte mic de anxietate la rspunsul pozitiv. Tuturor ne este team
de rzboi, de armele de foc, prin urmare rspunsul da ar fi perfect normal. Din
contra, un rspuns negativ ar putea fi indicatorul unei patologii psihice. n
termeni tehnici, aceast ntrebare s-ar situa undeva spre polul negativ al
continuumului factorului latent, comportamentul vizat saturnd foarte puin
anxietatea. Acelorai persoane le punem i o a doua ntrebare, dac le este fric
s stea n cas pe ntuneric atunci cnd se ntrerupe curentul electric. De data
aceasta, rspunsul normal ar fi negativ, un rspuns eventual pozitiv indicnd o
15

Cristian Opariuc-Dan

cantitate mare de anxietate. Dac se ntrerupe seara curentul, te poi cel mult
enerva n cazul n care ai ceva de fcut, n niciun caz nu i va genera o senzaie
de team. Un astfel de comportament l putem considera saturat n anxietate,
situndu-se nspre polul pozitiv al continuumului factorului latent. n fine,
ntrebnd persoanele dac le place pizza cu ton, msurm orice altceva, numai
anxietatea nu. Asta deoarece preferina ctre un sortiment de pizza nu are nicio
legtur cu anxietatea, n termeni tehnici ntrebarea fiind situat n afara
continuumului factorului latent.
Astfel de ntrebri se numesc eantioane de comportamente. Deoarece
nu putem observa direct factorul latent, l vom observa indirect, prin
intermediul unor eantioane de comportamente extrase dintr-un univers
practic nelimitat de comportamente specifice. Pe baza modului n care
persoanele ar reaciona la aceste comportamente i cunoscnd zona n care
acestea se situeaz n continuumul factorului latent, se poate aprecia, subiectiv,
nivelul factorului latent al persoanei, fr a spune c msurm exact cantitatea
de factor latent. Acesta este modul n care efectum msurtori n domeniul
socio-uman, iar trecerea de la o dimensiune latent general, abstract, la
indicatori, componente concrete ale dimensiunii i apoi la eantioane de
comportamente (numite i itemi n literatura de specialitate) poarte numele de
operaionalizare a constructelor latente.
Chiar dac am operaionalizat foarte bine constructele i am conceput
un instrument de msur foarte bun, msurarea n tiinele sociale rmne
inexact i limitat din mai multe motive. n primul rnd, nu putem construi
instrumente de msur care s acopere ntregul continuum al factorului latent.
Un test de inteligen, de exemplu, se adreseaz zonei medii a inteligenei.
Acesta va putea diferenia destul de bine persoanele cu o inteligen de la
16

Msurarea n tiinele socio-umane

mediu-inferior la mediu-superior, ns va fi inexact i aproape inutil n cazul

persoanelor foarte inteligente sau foarte puin inteligente. n asemenea cazuri
va trebui s apelam la alte instrumente, demers mare consumator de resurse,
n special de timp. Pe de alt parte, cu ct crete timpul unei evaluri, cu att
scade precizia msurtorii, indiferent de calitatea instrumentului folosit, asta
deoarece intervin i ali factori, precum plictiseala i oboseala. Chiar dac exist
i alte modele de msurare care pot evalua pe ntregul continuum al factorului
latent (numite modele de rspuns la item), astfel de instrumente sunt dificil de
construit iar evaluarea se face de obicei computerizat, aprnd, n plus, i alte
surse de eroare.
Multe instrumente de msur specifice domeniului socio-uman, n
special psihologiei i sociologiei, numite incorect teste, fac apel la auto-evaluare.
Persoana se auto-analizeaz nainte de a da un rspuns, neavnd aproape nicio
posibilitate de a controla dac acel rspuns este sau nu este reprezentativ
pentru persoana evaluat. n cazul n care miza evalurii este benefic pentru
individ, acesta va avea tendina s se pun ntr-o lumin favorabil sau, din
conta, nefavorabil dac urmrete s evite scopul evalurii. n cazul unui studiu
privind nivelul de trai, o persoan va rspunde n sensul unui nivel de trai sczut
dac scopul perceput este stabilirea cuantumului taxelor sau n sensul unui nivel
de trai ridicat dac scopul ar fi obinerea unui anumit credit. Aceast abordare,
numit tendin de faad, este comun tuturor instrumentelor bazate pe autoevaluare. Chiar dac exist anumite mecanisme de control, aa-numitele scale
de minciun, eficiena lor este discutabil.
Dac n tiinele naturii putem vorbi de un zero absolut, n domeniul
socio-uman nu avem o inteligen zero, o anxietate zero, o depresie zero sau
opinii zero. Din acest motiv, nu putem raporta cantiti, nu putem spune c o
17

Cristian Opariuc-Dan

persoan este de dou ori mai anxioas sau mai inteligent dect o alt
persoan, c are un nivel de trai de trei ori mai bun sau mai slab. Convenional,
valoarea zero n tiinele socio-umane este media, faptul c o persoan nu se
distinge

de

majoritatea

oamenilor

privind

caracteristica

msurat.

Imposibilitatea de raportare permite doar s spunem c o persoan este mai

mult sau mai puin inteligent sau anxioas n comparaie cu o alt persoan
sau n comparaie cu majoritatea persoanelor, i nu de cte ori i nici cu ct. O
asemenea limitare nu ofer o putere prea mare msurtorilor socio-umane, ele
situndu-se departe de specificul msurtorilor fizice, chiar dac prin forarea
matematicii se tinde ctre o apropiere de acestea.
Construind

un

instrument

de

msur,

decidem

asupra

comportamentelor pe care le selectm din universul infinit de comportamente

posibile, relaionate factorului latent. Aceast selecie poate induce noi surse de
eroare pentru c ceea ce pare relevant pentru un grup de persoane, poate s
nu fie relevant pentru un alt grup. Un instrument construit pentru militari s-ar
putea s nu aib o valoare prea mare n cazul agenilor de vnzri, chiar dac
dorim s msurm acelai factor latent, asta ca s nu mai spunem c anumite
comportamente alese pentru populaia din America aproape sigur vor avea o
alt relevan pentru populaia din Romnia sau din China. Astfel, dependena
cultural a instrumentelor impune revizii importante ale acestora ori de cte ori
urmeaz s le folosim pe alte populaii dect cele pe care au fost construite
iniial. Mai mult, majoritatea atributelor sufer modificri n timp, unele fiind
mai sensibile, altele mai puin sensibile la acest factor. Anxietatea, de exemplu,
ar putea fi o stare, diminundu-se relativ rapid dup dispariia evenimentului
anxiogen, sau o trstur, persistnd mai mult timp, uneori accentundu-se cu
trecerea timpului. Mai mult, unele comportamente saturate n factorul latent

18

Msurarea n tiinele socio-umane

ntr-o anumit perioad de timp i pierd saturaia n prezent i trebuie nlocuite.

Imaginai-v doar c foarte multe dintre comportamentele normale ale tinerilor
din prezent ar fi atras cu siguran internarea ntr-un ospiciu dac s-ar fi
manifestat n anii 30 ai secolului XX.
Iat c msurarea n tiinele socio-umane este posibil, ns nu are
caracteristicile unei msurri fizice, fiind imprecis, indirect, puternic limitat
att ca posibilitate de abordare a atributului, ct i ca semnificaie general.
I.2.2

Noiunea de variabil
tim bine de acum c obiectele, n sensul general al termenului, pot fi

msurate pe baza atributelor cuantificabile. nlimea este un atribut

cuantificabil al tuturor persoanelor, ns nu are aceleai valori. Vasile poate avea
nlimea de 178 centimetri, Ion poate avea o nlime de 192 centimetri iar
Maria poate avea 168 de centimetri la aceast caracteristic.
Iat c, aceast particularitate, comun
tuturor fiinelor umane, prezint diferene interindividuale, n termeni tehnici afirmnd c exprim
variaia caracteristicii msurate. Am ajuns la a defini
conceptul de variabil ca fiind particularitatea,
nsuirea unui fenomen care constituie obiectul
msurrii i care exprima variaia inter-individual a
acestei caracteristici.
nlimea oamenilor reprezint o variabil deoarece exprim modul n
care variaz aceast caracteristic, de la cel mai scund om din lume, la cel mai
nalt. La fel putem spune i despre greutate, ritm cardiac, nivel de venit, culoarea
ochilor, gen biologic i aa mai departe, toate aceste atribute avnd n comun o
mulime de valori, numit i mulime (domeniu) de definiie sau
categorii. Domeniul de definiie, la rndul su, poate fi teoretic i
empiric, iar cnd categoriile se pot ordona, poart numele de
amplitudine (teoretic i empiric).
19

Cristian Opariuc-Dan

Variabila gen biologic, de exemplu, poate avea doar dou valori,

domeniul de definiie teoretic fiind format din categoriile masculin i
feminin. Variabila culoarea ochilor poate avea patru categorii, vorbind
despre ochi cprui, ochi albatri, ochi negri i ochi verzi. Prin urmare,
domeniul de definiie teoretic are patru valori, iar dac nu se afl nicio persoan
cu ochi albatri n lotul de studiu, spunem c domeniul empiric de definiie are
doar trei categorii.
O alt variabil exemplu titlul universitar, are tot patru categorii
asistent, lector, confereniar i profesor , ns acestea pot fi ordonate
de la asistent la profesor. Astfel, putem vorbi despre o amplitudine teoretic de
patru valori, cuprins ntre valoarea minim asistent i valoarea maxim,
profesor.
Valorile unei variabile, tim deja, se numesc i scoruri, iar atribuirea de
scoruri fiecrui element (n cazul de fa, fiecrei persoane) al variabilei poart
numele, tim i asta, de modalitatea de realizare a variabilei.
Definiia msurrii susine c este vorba despre atribuirea de numere
obiectelor i fenomenelor, ns, n exemplele de mai sus, observm c mulimile
de valori nu se exprim prin numere, ci prin anumite caliti. Nu putem spune
c titlul universitar al unui cadru didactic universitar este 3, ci confereniar.
Culoarea ochilor 2 nu are niciun sens, prefernd menionarea categoriei ochi
albatri, dar la fel de bine am putea s includem orice alt categorie. Unele
variabile nu se exprim natural sub form numeric, acestea fiind
denumite variabile calitative. Altele, precum nlimea, greutatea,
vrsta, au valori natural numerice, din acest motiv numindu-se
variabile cantitative, aceasta fiind prima i cea mai simpl
clasificare a variabilelor.
20

Msurarea n tiinele socio-umane

I.3

Niveluri de msur
Dincolo de distincia calitativ-cantitativ, desigur foarte important,

exist o clasificare i mai important, de fapt baza ierarhizrii i a puterii

procesului de msurare. Vorbim despre nivelurile de msur, numite i scale de
msur, ns vom prefera utilizarea termenului de nivel i nu de scal pentru a
nu se crea confuzie, chiar dac, n analiza de date, sunt sinonime.
I.3.1

Variabile discrete (discontinui, neparametrice)

Am neles deja c orice variabil posed un domeniu teoretic de

definiie. Uneori, aceast mulime de definiie a valorilor este una finit, n

sensul c se pot numra categoriile, iar ntre dou categorii nu se
poate interpune, la nesfrit, o categorie intermediar. Convenim
astfel s denumim variabilele discrete acele variabile pentru care
mulimea de definiia a valorilor este una discontinu, finit (Vasilescu, 1992).
Dac

lum,

spre

exemplu,

genul

biologic, observm c mulimea de valori

conine doar dou categorii, masculin i
feminin, fiind, prin urmare, o mulime
Figura I-1 Variabila discret gen
biologic

numrabil, finit, discontinu. ntre cele dou

categorii am putea include, cel mult, categoria

hermafrodit, ns nu am putea continua incluznd, la nesfrit, noi categorii.

Lucrurile stau la fel i n cazul variabilei titlul universitar. Mulimea de
valori conine doar patru categorii fiind, din nou, numrabil, finit. ntre
lector i profesor am putea include categoria confereniar, ns nu putem
vorbi, la infinit, despre categorii intermediare ntre confereniar i profesor.
Nu exist categoriile confereniaro-profesor i confereniaro-confereniaroprofesor i aa, la infinit. Iat de ce spunem c asemenea variabile sunt
discontinui, discrete, la rndul lor situndu-se pe dou niveluri de msur.
21

Cristian Opariuc-Dan
I.3.1.1

Nivelul nominal (de clasificare sau topologic)

Reprezint nivelul de baz, cea mai slab scal de msur i presupune

construcia unui set omogen de categorii disjuncte pe baza atributului care
urmeaz s fie msurat, acordarea de numere fiecrei categorii i includerea
subiecilor n categorii pe baz de apartenen (Opariuc-Dan, 2009). Avem de a
face cu o simpl operaiune ce clasificare, n absena oricrei posibiliti de a
pune o relaie de ordine ntre categorii, de aceea nivelul se mai numete i nivel
categorial sau de clasificare.
Exist o serie de caracteristici ale acestui
nivel de msur. n primul rnd, exhaustivitatea.
Categoriile create trebuie s permit includerea
oricrui subiect, s nu existe situaii n care unii
subieci nu i-ar gsi locul ntr-o anumit
Figura I-2 Variabil discret
nominal gen biologic

categorie. Recent, n Germania, s-a dat o lege

conform creia genul biologic nu mai are dou

categorii, ci 3 masculin, feminin i nedeterminat. Astfel, clasificarea

permite i includerea celor nemulumii de sexul lor. Chiar dac biologic o
asemenea clasificare nu-i are rostul dect n cazul hermafrodiilor, social s-a
considerat c este util.
Singura regul de atribuire o reprezint apartenena la categorie. Eti
brbat, vei fi clasificat n categoria masculin; eti femeie, vei fi inclus n
categoria feminin; habar nu ai ce eti sau vrei sa fii altceva, te incluzi n
nedeterminat. Aceast regul este una mutual exclusiv, adic un subiect i
poate gsi locul ntr-o singur categorie i numai n una. Nu poi ncadra
subiectul i la masculin i la feminin.

22

Msurarea n tiinele socio-umane

Ct despre relaia de ordine, nici nu poate fi vorba. ncercai doar s

punei pe primul loc unul dintre genurile biologice i vei vedea ce reacie
declanai la sexul opus. Categoriile calitative ale unei variabile nominale trebuie
s primeasc valori numerice, pentru a respecta sensul definiiei msurrii, doar
c acestea se acord pe baza unei atribuiri arbitrare. Putem da valoarea 1
categoriei masculin, valoarea 2 categoriei feminin i valoarea 3 categoriei
nedeterminat. La fel de bine putem spune 1 nedeterminat, 2 masculin i 3
feminin fr ca acest lucru s influeneze n vreun fel includerea subiecilor n
categorii. Bineneles, pentru a vorbi despre o variabil va trebui s avem cel
puin dou categorii, altminteri avem de a face cu o constant. Dac ntr-un
studiu am utiliza doar brbai, atunci genul biologic nu ar mai avea sens s-l
includem ca variabil deoarece nu mai exprim variaia acestei caracteristici.
La acest nivel de msur se situeaz, de exemplu, sondajele de opinie
politice. Avem categoriile determinate de candidai sau de partide i am putea
analiza cte persoane prefer un anumit candidat sau ce candidat este cel mai
bine plasat.
I.3.1.2

Nivelul ordinal (de rang sau ierarhic)

Acest nivel se bazeaz pe cel descris

anterior, cu toate caracteristicile sale, doar
c putem vorbi, n acest caz, de o relaie de
ordine

ntre

categorii,

baza

caracteristicilor atributului msurat. Dac

Figura I-3 Variabil discret ordinal
titlul didactic

la nivelul nominal puteam pune pe primul

loc orice categorie, fr ca acest lucru s

aib vreo semnificaie, aici nu mai putem proceda la fel, deoarece ordinea
categoriilor conteaz. Regula de baz este aceea conform creia o categorie

23

Cristian Opariuc-Dan

este superioar sau inferioar alteia, fr ns a se putea specifica nici cu ct,

nici de cte ori.
S lum, de exemplu, titlurile didactice universitare. Acestea pot fi puse
ntr-o ordine: asistent, lector, confereniar i profesor. Este foarte clar faptul c
asistentul reprezint cel mai mic grad, iar profesorul cel mai mare grad deoarece
are vechime i experien. Dar nu putem spune c un profesor face ct 4
asisteni, deoarece nu exist un interval fix, constant ntre aceste grade. La acest
nivel de msur funcia de atribuire a persoanelor n categorii este o funcie
cresctoare.
Majoritatea cercetrilor n care sunt msurai factori lateni, n special
cele psihologice, folosesc acest nivel de msur, fapt care ne permite s
apreciem c msurarea n psihologie are caracterul unei scale ordinale. Chiar
dac probele psihologice au pretenia unui nivel de interval, n realitate, dac
este s fim strici, ele nu depesc scala ordinal.
I.3.2

Variabile continui (scalare, parametrice)

n cazul altor variabile, mulimea de
definiie a valorilor nu este una finit,
numrabil. S luam cazul variabilei nlime
i vom observa c mulimea de valori este

Figura I-4 Variabila continu

nlimea

infinit. Amplitudinea teoretic este cuprins

ntre 0 centimetri, deoarece nu poate exista

vreun om cu nlime negativ i ntotdeauna exist posibilitatea identificrii

unei persoane mai scunde dect cel mai scund om din lume i infinit, deoarece
oricnd putem gsi pe cineva mai nalt dect cel mai nalt om din lume.
Amplitudinea empiric s-ar putea situa, spre exemplu, ntre 100 de centimetri
i 210 centimetri, n funcie de persoanele incluse n cercetare.
24

Msurarea n tiinele socio-umane

Totodat, ntre dou valori succesive putem gsi, oricnd, o valoare

intermediar. De exemplu, ntre o persoan cu nlimea de 179 centimetri i
una de 178 centimetri, putem gsi o persoan de 178,5 centimetri, apoi una de
178,25 centimetri i, tot aa, la infinit. Iat de ce vom spune c o
variabil continu este aceea la care mulimea de definiie a
valorilor este nenumrabil, infinit (Vasilescu, 1992). i aceste
variabile, la rndul lor, se pot msura pe dou niveluri.
I.3.2.1

Nivelul de interval (al intervalelor egale)

De aceast dat, categoriile nu numai c sunt ordonate, ca n cazul

nivelului ordinal, dar intervalele dintre categorii sunt constante. Astfel, la acest
nivel putem spune nu numai c A este mai mare dect B, ci i cu ct este mai
mare. Un exemplu clasic l reprezint scala de temperatur Celsius. ntre 0 i 100
de grade Celsius exist un numr de 100 de intervale egale, corespunztoare
unui grad Celsius. Un grad Celsius nseamn acelai lucru, fie c ne referim la
distana dintre gradul 3 i gradul 4, fie la distana dintre gradul 90 i gradul 91.
Prin extensie, unii consider c scorurile standardizate ale probelor psihologice
au aceast caracteristic. Matematic au dreptate, ns psihologic nu este chiar
aa. S considerm, de exemplu, scala IQ. Intervalele sunt egale, putem spune
c un subiect este cu 2 puncte IQ mai inteligent dect un alt subiect. Toat
problema const n faptul c semnificaia nu are o constan pe ntreaga scal,
aa cum se ntmpl la scala Celsius. Diferena dintre un IQ de 55 i unul de 56
are o anumit semnificaie, n timp ce diferena dintre un IQ de 100 i un IQ de
101 are o alt semnificaie. Este ca n vorba aceea: toi oamenii sunt egali, ns
unii oameni sunt mai egali dect alii. Practic, scala IQ este tot o scal ordinal,
puin forat i mbuntit.

25

Cristian Opariuc-Dan

Figura I-5 Variabil continu de interval, temperatura

Folosind acest nivel de msur, putem spune cu ct o cantitate este mai

mare sau mai mic n comparaie cu o alt cantitate, ns nu i de cte ori, asta
deoarece nu avem de a face cu un zero absolut ci cu un zero convenional. Ca s
nelegem, s facem o comparaie ntre scala Celsius i scala Fahrenheit. Scala
Celsius tim cum s-a construit; zero grade Celsius nseamn temperatura de
nghe a apei la presiunea atmosferic de la nivelul mrii iar 100 de grade Celsius
reprezint temperatura de fierbere a apei la aceeai presiune atmosferic. Se
crede c scala Fahrenheit este bazat pe temperatura la care un amestec masic
echivalent de ghea i sare se topete (0 grade Fahrenheit), respectiv
temperatura intern a corpului uman (100 de grade Fahrenheit). Pornind de la
aceste informaii, zero grade Celsius corespund la aproximativ 38 de grade
Fahrenheit iar 100 de grade Celsius nseamn cam 212 grade Fahrenheit. O
gleat cu ap avnd temperatura de 10 grade Celsius nseamn o temperatur
a apei de 50 de grade Fahrenheit iar o gleat cu ap avnd temperatura de 20
de grade Celsius nu nseamn o temperatur a apei de 100 de grade Fahrenheit
ci doar de 68 de grade Fahrenheit. Aadar, temperatura apei din prima gleat
nu este de dou ori mai rece ci doar cu 10 grade Celsius, respectiv cu 18 grade
Fahrenheit mai rece. Absena acestui zero absolut nu ne permite s raportm
cantitile.

26

Msurarea n tiinele socio-umane

Faptul c poate fi atribuit un zero arbitrar a fost speculat de psihologi,

astfel nct instrumentele de diagnostic psihologic ridic pretenia unui nivel de
interval. Valoarea zero este, n general, cea a unui nivel mediu al factorului
latent n conformitate cu tip special de distribuie a datelor, valorile mai mici de
zero fiind caracteristice unui nivel mai sczut iar cele mai mari de zero unui nivel
mai ridicat. Dup cum tii, zero n psihologie nu nseamn absena cantitii
factorului latent (cine ar putea s defineasc inteligena zero), ci valoarea medie
a acesteia la nivelul populaiei, amplitudinea domeniului factorului latent fiind
extins la infinit. Chiar dac nivelul de msur permite acest lucru, fundamentul
tehnicilor psihometrice clasice este reprezentat tot de comparaie i de relaii
de ordine
I.3.2.2

Nivelul de raport

Reprezint cel mai nalt nivel de msur, n

acest caz putem spune nu numai cu ct o cantitate
este mai mare, ci i de cte ori. Este cazul
msurtorilor fizice, cum ar fi lungimea, greutatea,
volumul sau temperatura exprimat n grade
Figura I-6 Variabil continu de
interval, nlimea

Kelvin. O persoan cu nlimea de 105 centimetri

este cu 105 centimetri mai scund n comparaie

cu una avnd nlimea de 210 centimetri, dar i de dou ori mai scund, pentru
c dac lum dou persoane nalte de 105 centimetri i le punem una n capul
celeilalte, ajungem s msoare exact ct persoana cu nlimea de 210 de
centimetri. n psihologie nu atingem acest nivel de msur n mod curent, rar se
ntmpl s msurm la acest nivel n alte domenii socio-umane, poate doar n
tiinele economice. Psihofiziologia mai opereaz cu asemenea scale, iar n
domeniul instrumentelor de diagnostic psihologic putem fora nivelul de
raport n teoria rspunsului la item.
27