Program - de - Dezvoltare - A - Sistemului - de Control - Managerial - ARBDD PDF

PROGRAM DE DEZVOLTARE
A SISTEMULUI DE CONTROL MANAGERIAL N CADRUL

ADMINISTRAIEI REZERVAIEI BIOSFEREI DELTA DUNRII
1. PREMISE CONCEPTUALE
n vederea aplicrii Ordinului MF nr. 946/2005 s-a constituit o structur intern
(Grup de lucru) cu atribuii n monitorizarea, coordonarea i ndrumarea metodologic cu
privire la sistemele proprii de control managerial.
Controlul este privit ca o funcie managerial i nu ca o operaiune de verificare, iar
prin funcia de control, managementul constat abaterile rezultatelor de la obiective,
analizeaz cauzele care le-au determinat i dispune msurile corective sau preventive ce se
impun.
Controlul este prezent pe toate palierele entitii publice i se manifest sub forma
autocontrolului, controlului n lan (pe faze ale procesului) i a controlului ierarhic.
2. SCOPUL PROGRAMULUI
Codul Controlului Intern, aprobat prin Ordinul 946/2005) n cadrul Administraiei
Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii i elaborarea procedurilor formalizate pe activiti, n
acord cu specificul instituiei.
3. OBIECTIVELE PROGRAMULUI
3.1 OBIECTIVE GENERALE

realizarea atribuiilor stabilite n concordan cu misiunea instituiei, n condiii de
regularitate, eficacitate, economicitate i eficien;
protejarea bunurilor, informaiilor i fondurilor publice mpotriva pierderilor datorate
erorii, abuzului sau fraudei;
respectarea legii, a regulamentelor interne i a deciziilor conducerii;
dezvoltarea i ntreinerea unor sisteme de colectare, stocare, prelucrare, actualizare i
difuzare a datelor i informaiilor financiare i de conducere, precum i a unor sisteme i
proceduri de informare public adecvat prin rapoarte periodice.
3.2 OBIECTIVE SPECIFICE

reflectarea n documente scrise a organizrii controlului intern, a tuturor operaiunilor
instituiei i a elementelor specifice, nregistrarea i pstrarea n mod adecvat a
documentelor;
nregistrarea n mod cronologic i corect a tuturor operaiunilor;
1
asigurarea aprobrilor i efecturii operaiunilor exclusiv de persoane special mputernicite

n acest sens;
separarea atribuiilor privind efectuarea de operaiuni ntre persoane, astfel nct
atribuiile de aprobare, control i nregistrare s fie ncredinate unor persoane diferite;
asigurarea unei conduceri competente la toate nivelurile;
accesarea resurselor i documentelor numai de ctre persoane ndreptite i responsabile
n legtur cu utilizarea i pstrarea lor.
STANDARDELE DE MANAGEMENT/ CONTROL INTERN
Standardele de management/control intern ale Administraiei Rezervaiei Biosferei
Delta Dunrii, au n vedere o nou abordare a controlului intern, acquis-ul comunitar n
domeniul controlului intern fiind alctuit, n mare masur, din principii generale de buna
practic, acceptate pe plan internaional i n Uniunea European.
n contextul principiilor generale de bun practic care compun acquis-ul comunitar,
controlului i se asociaz o accepiune mult mai larg, acesta fiind privit ca o funcie
managerial i nu ca o operaiune de verificare. Prin funcia de control, managementul
constat abaterile rezultatelor de la obiective, analizeaz cauzele care le-au determinat i
dispune msurile corective sau preventive ce se impun.
Obiectivele Administraiei Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii pot fi grupate
n trei categorii:
1) Eficacitatea i eficiena funcionrii. Aceast categorie cuprinde obiectivele legate de
scopurile entitii publice i de utilizarea eficient a resurselor. De asemenea, sunt incluse i
obiectivele privind protejarea resurselor ARBDD , identificarea i eliminarea riscurilor i a
pierderilor.
2) Fiabilitatea informaiilor interne i externe, aceast categorie include obiectivele legate
de inerea unei contabiliti adecvate, ca i de fiabilitatea informaiilor utilizate n cadrul
ARBDD sau difuzate ctre teri.
3) Conformitatea cu legile, regulamentele i politicile interne, aceast categorie
cuprinde obiective legate de asigurarea c activitile din ARBDD se desfoar n
conformitate cu obligaiile impuse de lege i de regulamente, precum i cu respectarea
politicilor interne.
Controlul este prezent pe toate structurile ierarhice ale ARBDD i se manifest sub forma:
- autocontrolului,
-controlului n lan (pe faze ale procesului)
-controlului ierarhic.
Din punctul de vedere al momentului n care se exercit, controlul este:
- concomitent (operativ), i
-ex-post (feed-back).
Printre activitile de control curente se regsesc: observarea, compararea,
aprobarea, raportarea, coordonarea, verificarea, analiza, autorizarea, supervizarea,
examinarea,
separarea
funciunilor
i
monitorizarea.
n afara activitilor de control integrate n linia de management, pot fi organizate controale
specializate, efectuate de componente structurate anume constituite (comisii, compartimente
de control etc), a cror activitate se desfoar n baza unui plan conceput prin luarea n
considerare a riscurilor.
2
Controlul intern reprezint ansamblul politicilor i procedurilor concepute i

implementate de ctre sistemul de management, n vederea furnizrii unei asigurri
rezonabile pentru: atingerea obiectivelor ARBDD ntr-un mod economic i eficient cu
respectarea regulilor externe a politicilor i regulilor managementului; protejarea bunurilor i
a informaiilor; prevenirea i depistarea fraudelor i greelilor; calitatea documentelor de
contabilitate i producerea n timp util de informaii de ncredere, referitoare la segmentul
financiar i de management.
La elaborarea standardelor interne ale ARBDD s-a inut cont de experiena n
domeniu a Comisiei Europene, INTOSAI.
Standardele sunt grupate n cadrul a cinci elemente-cheie ale controlului managerial:
1.Mediul de control, acesta grupeaz problemele legate de organizare, managementul
resurselor umane, etic, deontologie i integritate.
2.Performana i managementul riscurilor, acest element subsumeaz problematica
managementului legat de fixarea obiectivelor, planificare (planificarea multianual),
programare (planul de management) i performana (monitorizarea performanei).
3.Informarea i comunicarea, n aceasta seciune sunt grupate problemele ce in de crearea
unui sistem informaional adecvat i a unui sistem de rapoarte privind execuia planului de
management, a bugetului, a utilizrii resurselor, semnalarea abaterilor. De asemenea,
conservarea i arhivarea documentelor trebuie avut n vedere.
4.Activiti de control, astfel standardele subsumate acestui element-cheie al controlului
managerial se focalizeaz asupra: documentrii procedurilor; continuitii operaiunilor;
nregistrrii excepiilor (abaterilor de proceduri); separrii atribuiilor; supravegherii
(monitorizrii)
etc.
5.Auditarea i evaluarea, aceast problematic privete dezvoltarea capacitii de evaluare a
controlului managerial, n scopul asigurrii continuitii procesului de perfecionare a
acestuia.
Fiecare standard este structurat pe 3 componente:
a)Descrierea standardului - prezint trsturile definitorii ale domeniului de management
la care se refer standardul, domeniu fixat prin titlul acestuia;
b)Cerine generale - anun direciile determinante n care trebuie acionat, n vederea
respectrii standardului;
c)Referine principale - listeaz actele normative reprezentative, care cuprind prevederi
aplicabile standardului.
LISTA STANDARDELOR
- Mediul de control
Standardul 1 - ETICA, INTEGRITATEA

Standardul 2 - ATRIBUII, FUNCII, SARCINI
Standardul 3 - COMPETENTA, PERFORMANTA
Standardul 4 - FUNCII SENSIBILE
Standardul 5 - DELEGAREA
Standardul 6 - STRUCTURA ORGANIZATORIC
- Performane i managementul riscului
Standardul 7 - OBIECTIVE
Standardul 8 - PLANIFICAREA
Standardul 9 - COORDONAREA
3
Standardul 10 - MONITORIZAREA PERFORMANELOR

Standardul 11 - MANAGEMENTUL RISCULUI
Standardul 15 - IP0TEZE, REEVALURI
- Informarea i comunicarea
Standardul 12 - INFORMAREA
Standardul 13 - COMUNICAREA
Standardul 14 - CORESPONDENA
Standardul 16 - SEMNALAREA NEREGULARITATILOR
- Activitati de control
Standardul 17 - PROCEDURI
Standardul 18 - SEPARAREA ATRIBUIILOR
Standardul 19 - SUPRAVEGHEREA
Standardul 20 - GESTIONAREA ABATERILOR
Standardul 21 - CONTINUITATEA ACTIVITII
Standardul 22 - STRATEGII DE CONTROL
Standardul 23 - ACCESUL LA RESURSE
Standardul 24 - VERIFICAREA I EVALUAREA CONTROLULUI
Standardul 25 - AUDITUL INTERN
STANDARDUL 1 ETICA, INTEGRITATEA

1.1. Descrierea standardului
A.R.B.D.D. asigur condiiile necesare cunoaterii, de ctre angajai a reglementrilor care
guverneaz comportamentul acestora, prevenirea i raportarea fraudelor si neregulilor.
Salariaii au obligaia de a cunoate i de a se informa continuu cu privire la toate
reglementrile prevzute de legile n vigoare, pentru a oferi informaii exacte tuturor
solicitanilor de servicii publice. Site-ul instituiei este actualizat permanent pentru a asigura o
bun informare i documentare a salariailor dar i a tuturor celor care au nevoie de
informaii referitoare la serviciile pe care A.R.B.D.D. le asigur. Regulamentul de Ordine
Interioar denumit n continuare R.O.I. asigur cadrul general de organizare i stabilete
regulile de conduit i de disciplin a muncii n vederea ndeplinirii atribuiilor prevzute de
Legea nr. 82/1993 privind constituirea Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii i a Hotrrii de
Guvern nr. 367/2002 privind aprobarea Statutului de organizare i funcionare a
Administraiei Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii.
R.O.I. a fost ntocmit cu respectarea urmtoarelor acte normative:
Legea nr. 53/2003 Codul muncii;
Legea nr.188/1999 privind Statutul funcionarilor publici;
Legea nr. 7/2004 Republicat, privind Codul de conduit a funcionarilor publici;
Legea nr.477/2004 privind Codul de conduit a personalului contractual din autoritile i
instituiile publice;
Legea nr. 571/2004 privind protecia personalului din autoritile publice, instituiile publice
i din alte uniti care semnaleaz nclcri ale legii;
Legea nr.82/1993 privind constituirea RBDD;
Hotrrea Guvernului nr. 1635/2009, privind organizarea i funcionarea Ministerului
Mediului i Pdurilor.
4
R.O.I. are ca scop s aduc la cunotina personalului instituiei drepturile i obligaiile ce i

revin n vederea asigurrii disciplinei n munc, motivndu-se astfel c fr disciplin,
A.R.B.D.D. Tulcea nu ar putea s-i ating obiectivele generale.
Disciplina rspunde unei nevoi fundamentale i anume ea creeaz fiecrui salariat
sentimentul de siguran, ce concur direct la performane individuale i de grup.
Disciplina presupune existena i respectarea ansamblului de norme juridice, iar n caz de
nerespectare a acestora , se aplic sanciuni disciplinare corespunztoare normei nclcate.
1.2. Cerine generale
Guvernatorul instituiei i salariaii trebuie s aib un nivel corespunztor de integritate
profesional si personal i s fie contieni de importanaactivitii pe care o desfoar;
Conducerea instituiei, prin deciziile sale i exemplul personal, sprijin i promoveaz valorile
etice i integritatea profesional i personal a salariailor. Deciziile i exemplul personal
trebuie s reflecte:
valorificarea transparenei si probitii n activitate;
valorificarea competenei profesionale;
iniiativa prin exemplu;
conformitatea cu legile, regulamentele, regulile si politicile specifice;
respectarea confidenialitaii informaiilor;
tratamentul echitabil i respectarea indivizilor;
relaiile loiale cu colaboratorii;
caracterul complet i exact al operaiilor si documentaiilor;
modul profesional de abordare a informaiilor financiare;
- salariaii manifest acel comportament i dezvolt acele aciuni percepute
ca etice n entitatea public;
- managerul i salariaii au o abordare pozitiv fa de controlul financiar, a crui funcionare
o sprijin.
Norme generale de conduit profesional ale personalului din ARBDD.
1. Asigurarea unui serviciu public de calitate
Funcionarii publici au obligaia de a asigura un serviciu public de calitate n beneficiul
cetenilor, prin participarea activ la luarea deciziilor i la transpunerea lor n practic, n
scopul realizrii competenelor autoritilor i ale instituiilor publice.n exercitarea funciei
publice , funcionarii publici au obligaia de a avea un comportament profesionist, precum i
de a asigura n condiiile legii , transparen administrativ, pentru a ctiga i a menine
ncrederea publicului n integritatea, imparialitatea i eficacitatea autoritilor i instituiile
publice.
2. Loialitatea fa de Constituie i lege.
Funcionarii publiciau obligaia ca, prin actele i faptele lor , s respecte Constituia , legile
rii i s acioneze pentru punerea n aplicare a dispoziiilor legale, n conformitate cu
atribuiile care le revin, cu respectarea eticii profesionale.
3. Loialitatea fa de autoritile i instituiile publice.
Funcionarii publici au obligaia de a apra n mod loial prestigiul ARBDD, precum i de a se
abine de la orice act ori fapt care poate produce prejudicii imaginii sau intereselor legale ale
acesteia.
4. Libertatea opiniilor
n ndeplinirea atribuiilor de serviciu, funcionarii publici au obligaia de a respecta
demnitatea funciei publice deinute, corelnd libertatea dialogului cu promovarea intereselor
ARBDD.
5. Activitatea public
Relaiile cu mijloacele de informare n mas se asigur de ctre funcionarii publici desemnai
n acest sens de conducerea ARBDD.
6. Cadrul relaiilor
n relaiile cu personalul din cadrul ARBDD, precum i cu persoanele fizice sau juridice,
funcionarii publici sunt obligai s aib un comportament bazat pe respect, buna-credin,
corectitudine i amabilitate.
7. Conduita n cadrul relaiilor internaionale
Funcionarii publici au obligaia s promoveze o imagine favorabil rii i insituiei publice
pe care o reprezint.
Rspund: efii de servicii,birouri, directorii executivi adjunci.

Msuri: elaborarea de nscrisuri prin care se aduce la cunotina angajailor aciunea
susmenionat i semntura angajailor.
Termen: 30.03.2011 i permanent cu ocazia modificrilor noi care apar.
Verific: membrii Colegiului Executiv, individual, structurile ce le coordoneaz.
STANDARDUL 2 ATRIBUII, FUNCII, SARCINI
A.R.B.D.D. transmite angajailor i actualizeaz permanent:
documentul privind misiunea entitii publice;
regulamentele interne;
fia postului (funciei).
Activitatea Administraiei Rezervaiei Biosferei ,,Delta Dunrii, denumit n continuare
Administraia Rezervaiei, se desfoar n temeiul prevederilor Legii nr. 82/1993 privind
constituirea Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii, cu modificrile i completrile ulterioare, a
Hotrrii de Guvern nr. 248/1994 pentru adoptarea unor msuri n vederea aplicrii Legii nr.
82/1993 privind constituirea Rezervaiei Biosferei "Delta Dunrii", a Hotrrii de Guvern
nr. 367/2002 privind aprobarea Statutului de organizare i funcionare a Administraiei
Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii i a componenei nominale a Consiliului tiinific, a
Ordonanei de Urgen nr. 195/2005 privind protecia mediului, a Ordonanei de Urgen
nr. 57/2007 privind regimul ariilor naturale protejate, conservarea habitatelor naturale, a
florei i faunei slbatice, precum i pe baza prevederilor Regulamentului de Organizare i
Funcionare al ARBDD.
(1) Obiectul de activitate al Administraiei Rezervaiei l constituie crearea i aplicarea unui
regim special de administrare pentru conservarea i protecia diversitii biologice din
ecosistemele naturale ale Rezervaiei, pentru dezvoltarea aezrilor umane i organizarea
activitilor economice n corelaie cu capacitatea de suport a acestor ecosisteme.
(2) n realizarea obiectului su de activitate Administraia Rezervaiei ndeplinete
funcia de autoritate de mediu, n condiiile legii, pe ntregul teritoriu al Rezervaiei.
6
A. ATRIBUIILE ADMINISTRAIEI REZERVAIEI

Administraia Rezervaiei este instituie public cu personalitate juridic i funcioneaz n
subordinea Ministerului Mediului i Pdurilor (Autoritatea central pentru mediu i pduri),
avnd regimul juridic de serviciu descentralizat al acestuia, cu sediul n municipiul Tulcea.
Administraia Rezervaiei are urmtoarele atribuii principale:
a) evalueaz starea ecologic a patrimoniului natural, organiznd cercetarea tiinific,
elaboreaz strategia de conservare i redresare i, dup aprobarea acesteia de ctre Consiliul
tiinific al Administraiei Rezervaiei, asigur msurile necesare pentru conservarea i
protecia biodiversitii;
b) stabilete i aplic msurile de reconstrucie ecologic a ecosistemelor deltaice i
dispune msurile legale corespunztoare pentru protecia, ameliorarea i refacerea strii de
calitate a mediului, acolo unde a fost deteriorat;
c) administreaz n mod direct domeniul public de interes naional din perimetrul
Rezervaiei i ia msuri pentru refacerea i protecia unitilor fizico-geografice componente;
organizeaz i exercit supravegherea i controlul modului n care sunt puse n aplicare i
respectate dispoziiile legale n vigoare privind msurile de protecie stabilite n statutul
Administraiei Rezervaiei i alte aspecte care, potrivit legii, sunt de competena
Administraiei Rezervaiei;
d) n exercitarea atribuiilor sale Administraia Rezervaiei poate solicita instituiilor
statului cu atribuii n combaterea practicilor ilegale sprijin pentru controlul i sancionarea,
potrivit legii, a faptelor svrite pe teritoriul Rezervaiei, ce contravin reglementrilor legale
n vigoare. Instituiile solicitate au obligaia de a rspunde cererii Administraiei Rezervaiei;
e) stabilete, mpreun cu Autoritatea public central pentru transporturi, regulile de
circulaie i acces pe braele Dunrii pentru brci, alupe, nave fluviale i maritime, iar pentru
canalele i lacurile interioare din perimetrul Rezervaiei propune spre aprobare Autoritii
publice centrale pentru mediu i pduri regulile de acces i circulaie, exercitnd controlul
asupra modului de respectare a acestora. Cpitnia Portului Tulcea i Inspectoratul Poliiei
de Frontier, prin subunitile din teritoriu, vor asigura, la solicitarea Administraiei
Rezervaiei, sprijin pentru aplicarea msurilor legale asupra navelor care au produs poluri ale
apelor, n conformitate cu legislaia n vigoare;
f) n cooperare cu serviciile descentralizate ale celorlalte autoriti de specialitate ale
administraiei publice centrale, cu autoritile administraiei publice locale i n parteneriat cu
alte instituii publice locale i cu sectorul privat:
- elaboreaz obiectivele de management pentru conservarea biodiversitii i dezvoltarea
durabil n Rezervaie (Planul de management al Administraiei Rezervaiei), prin care se
promoveaz realizarea obiectivelor prioritare pentru mediu i dezvoltare durabil, n
conformitate cu obiectivele Strategiei naionale pentru protecia mediului, ale Strategiei
naionale pentru dezvoltare durabil i ale Planului naional de aderare la Uniunea
European;
- elaboreaz i pune n aplicare strategii locale pentru mediu i dezvoltare durabil, n
conformitate cu obiectivele i recomandrile Agendei 21, ale strategiilor i programelor de
aciuni elaborate i puse n aplicare n cadrul Procesului Mediu pentru Europa;
- particip la elaborarea i punerea n aplicare a planurilor de amenajare a teritoriului i a
planurilor de amenajare a teritoriului i de urbanism, asigurnd integritatea dimensiunii de
mediu i a cerinelor ecologice n politicile i strategiile zonale i locale privind planificarea
utilizrii, organizarea i amenajarea teritoriului i a aezrilor umane, cu luarea n considerare
7
a structurii i valorii capitalului natural din teritoriu i utilizarea acestuia pe principiile

dezvoltrii durabile;
- particip la elaborarea i punerea n aplicare a planurilor i a programelor pentru
protejarea intereselor populaiei locale, pentru conservarea patrimoniului cultural, precum i
pentru creterea calitii vieii i a standardului de civilizaie;
- particip la elaborarea i punerea n aplicare a planurilor i programelor pentru aprarea
mpotriva inundaiilor i a catastrofelor;
g) emite acordul i autorizaia de mediu pentru desfurarea activitilor n perimetrul
Rezervaiei de ctre persoanele fizice i juridice, n condiiile legii i n concordan cu
cerinele conservrii biodiversitii i a structurilor ecologice specifice, incluznd i
procedurile de stabilire a obligaiilor de mediu n procesul de privatizare;
h) evalueaz starea resurselor naturale i a nivelului de valorificare a acestora, n acord cu
potenialul lor de regenerare i cu capacitatea de suport a ecosistemelor, scop n care
elaboreaz i pune n aplicare reglementri privind nivelul de valorificare a acestora, n acord
cu potenialul lor de regenerare i cu capacitatea de suport a ecosistemelor, scop n care
elaboreaz i pune n aplicare reglementri privind valorificarea resurselor naturale
regenerabile i a tuturor celorlalte resurse din Rezervaie;
i) poate concesiona, n condiiile legii, activitile de valorificare a resurselor naturale
regenerabile i de utilizare a terenurilor, n scopul desfurrii de activiti economice;
j) colaboreaz cu autoritile administraiei publice pentru protejarea intereselor
localnicilor, precum i pentru creterea calitii vieii i a standardului de civilizaie;
k) susine i impune prin mijloacele prevzute de lege, n special prin aplicarea
procedurilor de autorizare, promovarea tehnologiilor curate, schimbarea modelelor de
producie i de consum, n sensul utilizrii durabile a resurselor materiale i energetice i al
reducerii impactului negativ asupra mediului;
l) particip, potrivit atribuiilor i competenelor legale, la elaborarea i punerea n aplicare
a programelor i proiectelor de cooperare cu organismele interne i internaionale n context
transfrontalier, regional i internaional;
m) elaboreaz i public rapoarte periodice privind starea mediului din teritoriul
Rezervaiei;
n) acioneaz prin toate mijloacele prevzute de lege i pe ntregul teritoriu al Rezervaiei
pentru protecia i ameliorarea strii mediului i a calitii vieii, cu luarea n considerare a
necesitii punerii n aplicare pe plan local a prevederilor conveniilor i acordurilor
internaionale la care Romnia este parte, precum i pentru realizarea obiectivelor,
programelor i planurilor de aciune dezvoltate n baza acestor convenii i acorduri;
o) ncurajeaz i dezvolt parteneriatul cu toate sectoarele societii civile, cu organizaiile
neguvernamentale, precum i cu instituiile publice sau private care militeaz n interesul
susinerii i atingerii obiectivelor pentru mediu i dezvoltare durabil;
p) organizeaz activiti cu scop instructiv, formativ i educaional, asigur informarea
curent a populaiei i a autoritilor locale cu privire la starea i evoluia calitii mediului n
Rezervaie, dezvolt cooperarea cu mass-media i public materiale avnd ca scop
sensibilizarea opiniei publice, angajarea populaiei i a comunitilor locale n susinerea i
aplicarea msurilor privind protecia mediului, conservarea naturii i a diversitii biologice,
reconstrucia ecologic a zonelor deteriorate i ameliorarea calitii vieii, combaterea
aciunilor de capturare, deinere i ucidere a faunei slbatice n perioadele de prohibiie;
identific, delimiteaz i propune declararea zonelor funcionale ale rezervaiei i
introduce marcaje i semnale avertizoare pentru limitarea aciunilor perturbatoare;
8
r) avizeaz, sub raportul proteciei ecosistemelor, planurile de amenajare a teritoriului i de

urbanism de pe teritoriul Rezervaiei, elaborate potrivit legii;
s) conlucreaz cu Administraia Naional "Apele Romn n vederea gospodririi apelor i
efecturii lucrrilor hidrotehnice necesare.
n cadrul activitilor pe care le desfoar n limitele competenelor legale
Administraia Rezervaiei ncaseaz sume provenite din tarife pentru lucrrile i serviciile
prestate la solicitarea persoanelor fizice i juridice, sume care se gestioneaz n regim
extrabugetar; nivelul tarifelor se aprob prin ordin al Autoritii centrale pentru mediu i
pduri.
Conducerea A.R.B.D.D. este asigurat prin urmtoarele funcii pervzute n organigrama i
statul de funcii aprobate de Ministerul Mediului i Pdurilor:
- Guvernator
-Director executiv adjunct- Direcia management ecologic;
-Director executiv adjunct Direcia de relaii internaionale i educaie ecologic;
-Director executiv adjunct-Direcia economic.
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
Conducerea A.R.B.D.D. rspunde de organizarea activitii instituiei pentru ndeplinirea

tuturor obiectivelor stabilite i este obligat n acest sens s creeze condiiile organizatorice ,
tehnice i materiale, pentru desfurarea corect i eficient a tuturor proceselor specifice
obiectului de activitate, precum i pentru asigurarea ordinii i disciplinei n munc.
n acest sens conducerea instituiei acioneaz n urmtoarele direcii:
Elaboreaz strategii i structuri de programe pe obiective, n colaborare cu specialitii din
instituie;
Perfecioneaz structura organizatoric a instituiei diminund /dezvoltnd structura de
personal n concordan cu programele pe obiective;
Stabilete ndatoririle, competenele i responsabilitile personalului de conducere i execuie
, pe compartimente organizatorice i pe funcii i asigur controlul sarcinilor pe fiecare
salariat;
Dispune i urmrete asigurarea accesului la actele normative n vigoare i modalitile
concrete de nsuire i punere n practic a acestora;
Asigur recrutatrea, selectarea i angajarea personalului prin concurs, n limita posturilor
vacante, i urmrete modul de integrare a noului angajat n specificul muncii i n
colectivitate;
Asigur mijloacele tehnice necesare pstrrii anumitor informaii confideniale i controleaz
respectarea confidenialitii anumitor lucrri executate;
Dispune sancionarea prompt a oricror nclcri sau nerespectri a atribuiilor de serviciu
sau a normelor de conduit, precum i recompensarea pentru realizri i conduit favorabil
deosebit;
Examineaz sugestiile i propunerile fcute de angajai , n vederea mbuntirii activitii la
toate locurile de munc, aducnd la cunotina acestora modul de rezolvare;
Actualizeaz ori de cte ori este necesar R.O.I., n vederea ntririi ordinii i disciplinei,
pentru tot personalul.
ATRIBUII FUNCIONALE
Guvernatorul Administraiei Rezervaiei are urmtoarele atribuii funcionale:
a) asigur conducerea curent a activitii Administraiei Rezervaiei;
b) reprezint Administraia Rezervaiei n raporturile acesteia cu persoane juridice i

fizice, cu autoritile locale i centrale ale autoritii publice, cu organizaiile
guvernamentale sau neguvernamentale din domeniul propriu de activitate;
c) are calitatea de ordonator secundar de credite pentru activitile din domeniul su de
activitate, finanate de la bugetul de stat;
d) emite dispoziii pentru aplicarea hotrrilor Consiliului tiinific i ale Colegiului
executiv;
e) propune modificarea sau mbuntirea organizrii activitii, a organigramei, a
statului de funcii i a structurii de personal;
f) propune mbuntirea dotrii Administraiei Rezervaiei cu mijloace fixe necesare
desfurrii activitii;
g) analizeaz i urmrete
h) activitatea de contractare, finanare i realizare a lucrrilor de cercetare tiinific;
i) face propuneri conducerii autoritii centrale pentru mediu i pduri pentru numiri n
funciile de conducere din subordine;
j) analizeaz i propune organelor competente modificarea nivelurilor taxelor i
tarifelor;
k) constat i sancioneaz contravenii potrivit competenei legale, n domeniul su de
activitate;
l) controleaz modul n care se respect regulile de circulaie i accesul pe braele
Dunrii pentru brci, alupe, nave fluviale i maritime, stabilite de Administraia
Rezervaiei mpreun cu autoritatea public cental pentru transporturi; efectueaz
mpreun cu organele de poliie controale ale vehiculelor aflate n circulaie, cnd
exist indicii cu privire la svrirea unor infraciuni n domeniul mediului;
m) Guvernatorul Administraiei Rezervaiei poate delega unele dintre atribuiile sale, pe
termen limitat, unor membri ai Colegiului executiv i altor cadre de conducere sau
execuie care lucreaz n cadrul Administraiei Rezervaiei.
Directorul executiv adjunct pentru managementul ecologic are urmtoarele atribuii:
a) ndeplinete potrivit mputernicirii, atribuiile Guvernatorului pe perioada n care
acesta lipsete de la conducerea Administraiei Rezervaiei;
b) Coordoneaz i controleaz activitatea compartimentelor din subordine;
c) Asigur aplicarea programelor de reconstrucie ecologic, controleaz modul de
execuie a investiiilor afectate acestui scop i particip la recepia lucrrilor
realizate;
d) Fundamenteaz proiectul programului de investiii proprii ale Administraiei
Rezervaiei i asigur elaborarea documentaiilor, finanarea lucrrilor, contractarea
i execuia obiectivelor, particip la recepia lucrrilor realizate;
e) Urmrete fundamentarea planului de aciune privind managementul Administraiei
Rezervaiei;
f) Face propuneri pentru proiectul programului de cercetare tiinific, asigur
contractarea i valorificarea cercetrilor aprobate i finanate;
g) Asigur implementarea Sistemului informatic integrat al Administraiei Rezervaiei
i utilizarea acestuia n suinerea managementului Rezervaiei;
h) ntocmete i prezint Colegiului Executiv informri, rapoarte i note de sintez.
10
Directorul executiv adjunct pentru educaie ecologic are urmtoarele atribuii:

a) Coordoneaz i controleaz activitatea serviciilor din subordine;
b) Fundamenteaz i discut termenii proiectelor de programe sau acorduri de colaborare cu
organizaii similare din strintate, prezentnd proiectele acestor acorduri sau programe spre
aprobare, forurilor stabilite;
c) Coordoneaz i asigur implementarea proiectelor i acordurilor de colaborare n care
Administraia Rezervaiei este parte;
d) Organizeaz i conduce desfurarea aciunilor cu caracter protocolar n care este implicat
Administraia Rezervaiei i se desfoar pe teritoriul rezervaiei;
e) Coordoneaz elaborarea i implementarea planului de management pentru centrele de vizit;
f) Coordoneaz relaiile Administraiei Rezervaiei cu organele mass-media naionale i din
strintate;
g) Coordoneaz activitatea de atragere a unor finanri externe pentru realizarea proiectelor i
programelor Administraiei Rezervaiei;
h) Propune deplasrile n strintate ale personalului Administraiei Rezervaiei corelnd
utilitatea acestora cu strategia general i obiectivele de management ale Administraiei
Rezervaiei.
Directorul executiv adjunct pentru logistic are urmtoarele atribuii:
a) ndeplinete potrivit mputernicirii, atribuiile Guvernatorului pe perioada n care
acesta lipsete de la conducerea Administraiei Rezervaiei;
b) Coordoneaz i controleaza activitatea compartimentelor din subordine;
c) Elaboreaz i fundamenteaz proiectul de buget pe care l susine la autoritatea
central pentru mediu i pduri;
d) Exercit i organizeaz controlul financiar preventiv;
e) Propune conducerii Adinistraiei Rezervaiei virrile de credit ntre subdiviziunile
clasificaiei bugetare ce intr n competena sa de aprobare, precum i cele ce se
nainteaz spre aprobare ministerului;
f) Avizeaz antecalculaiile preurilor i fundamentarea acestora, ine legtura cu
organele de sintez n domeniu;
g) Asigur managementul financiar al proiectelor finanate din fonduri structurale sau
din alte fonduri;
h) Asigur reflectarea corect a patrimoniului unitii, ndrum metodologic i
controleaz modul cum este condus evidena contabil, urmrind:
ntocmirea documentelor justificative;
nregistrarea operaiunilor patrimoniale;
ntocmirea bilanului;
i) Verific ntocmirea la timp i n bune condiii tatele de salarii i a altor drepturi
bneti cuvenite salariailor conform legii;
j) Asigur responsabilitatea financiar a acordurilor i contractelor internaionale;
k) Asigur baza tehnico-material necesar desfurrii activitii Administraiei
Rezervaiei, precum i funcionarea acesteia n condiii optime;
l) Organizeaz sistemul de circulaie intern a documentelor de eviden primar;
m) Organizeaz aciunea de inventariere anual a patrimoniului i controleaz modul de
valorificare a acesteia.
11

- Atribuiile A.R.B.D.D.pot fi realizate numai dac sunt cunoscute de salariai i acetia
acioneaz concertat;
- Fiecare salariat are un rol bine definit n instituie, stabilit prin fia postului;
- Sarcinile sunt ncredinate i rezultatele sunt comunicate numai n raportul manager
salariat manager (ef subaltern ef);
- Managerii trebuie s identifice sarcinile n realizarea crora salariaii pot fi expui unor
situaii dificile i care influenteaz n mod negative managementul instituiei;
- Managerul trebuie sa susin salariatul n ndeplinirea sarcinilor sale.
Rspund: Colegiul executiv, Guvernatorul, Directorii adjunci executivi, efii de
servicii i birouri.
elaborarea i actualizarea regulamentelor i fielor de post n vederea
meninerii concordanei ntre atribuiile instituiei i cele ale personalului angajat;
mbuntirea structurii fielor de post astfel nct s devin unul dintre principalele
suporturi pentru organizarea i gestionarea ntregului personal, precum i un
instrument util n evaluarea performanelor i responsabilizarea angajatului.
Termen: 30.06.2011 i permanent n continuare cu ocazia modificrilor noi care apar.
Verific: structurile ce le coordoneaz, efii de compartimente din ARBDD.
Msuri:
STANDARDUL 3 COMPETEN, PERFORMAN

Managerul asigur ocuparea posturilor de ctre persoane competente, crora le ncredineaz
sarcini potrivit competenelor i asigur condiii pentru dezvoltarea capacitii profesionale a
salariatului.
Ocuparea posturilor se realizeaz prin concurs, potrivit prevederilor Legii nr. 188/1999, pe
criterii de competen cerute de fiecare post, n vederea ndeplinirii n mod corespunztor a
sarcinilor stabilite.
Numirea ntr-o funcie public n A.R.B.D.D. se face n condiiile legii n baza aptitudinilor i
competenei profesionale, n limitele funciilor publice disponibile, vacante sau nou nfiinate.
Ocuparea unei funcii publice vacante se face prin promovare, transfer, redistribuire i
concurs.
Funcionarii publici debutani vor parcurge o perioad de stagiu, avnd ca obiect verificarea
aptitudinilor profesionale n ndeplinirea atribuiilor i responsabilitilor unei funcii publice,
formarea practic, precum i cunoaterea de ctre acetia a specificului administraiei publice
i a exigenelor acesteia. Funcionarii publici de conducere au obligaia s examineze i s
aplice cu obiectivitate criteriile de evaluare a competenei profesionale pentru personalul din
subordine, atunci cnd propun sau aprob avansri, promovri, transferuri, numiri sau
eliberri din funcii. Procedura de selectare prin concurs se face fr discriminri pe criterii
politice, ori acordarea de stimulente materiale sau morale.
Managerul i salariaii au acele cunotine, abiliti i experien care fac posibil indeplinirea
eficient i efectiv a sarcinilor;
12
Competena angajailor i sarcinile ncredinate trebuie s se afle n echilibru permanent

stabil. Aciuni pentru asigurarea acestuia:
definirea cunotinelor i deprinderilor necesare pentru fiecare loc de munc;
conducerea interviurilor de recrutare, pe baza unui document de evaluare definit;
identificarea planului de pregtire de baz a noului angajat, nc din timpul procesului
de recrutare;
revederea necesitilor de pregtire, n contextul evalurii anuale a angajailor i
urmrirea evoluiei carierei;
asigurarea faptului c necesitile de pregtire identificate sunt satisfcute;
dezvoltarea capacitii interne de pregtire,
definirea politicii de pregtire/mobilitate;
Performanele angajailor se evalueaz cel puin o dat pe an i sunt discutate cu
acetia de ctre realizatorul raportului;
Competena i performana trebuie susinute de instrumente adecvate, care includ
tehnica de calcul, software-urile, brevetele, metodele de lucru etc;
Nivelul de competen necesar este cel care constituie premisa performanei.
Salariaii Administraiei Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii trebuie sa aib
cunotinele profesionale, competenele, atribuiile i instrumentele necesare pentru a
contribui la realizarea obiectului de activitate al instituiei.
Formarea profesional poate fi axat pe acele competene care favorizeaz
performanele individuale i pe abilitile interpersonale care vizeaz luarea deciziilor i
nvarea n grup.
13
CRITERII DE PERFORMAN
PENTRU FUNCIONARII PUBLICI DE CONDUCERE
Nr.
Crt.
1.
Criterii de performan Definirea criteriului

Capacitatea de a
organiza
Capacitatea de a identifica activitile care trebuie desfurate de structura condus, delimitarea lor n
atribuii, stabilirea pe baza acestora a obiectivelor; repartizarea echilibrat i echitabil a atribuiilor i a
obiectivelor n funcie de nivelul, categoria, clasa i gradul profesional al personalului din subordine.
2.
Capacitatea de a
conduce
Abilitatea de a crea o viziune realist, de a transpune n practic i de a o susine; abilitatea de a planifica

i administra activitatea unei echipe formate din personaliti diferite, cu nivel diferit al capacitii de a
colabora la ndeplinirea unei atribuii; capacitatea de a adapta stilul de conducere la situaii diferite,
precum i de a aciona pentru gestionarea i rezolvarea conflictelor.
3.
Capacitatea de
coordonare
Armonizarea deciziilor i aciunilor personalului, precum i a activitilor din cadrul unui compartiment,
n vederea realizrii obiectivelor acestuia.
4.
Capacitatea de control
Capacitatea de supraveghere a modului de transformare a deciziilor n soluii realiste, depistarea

deficienelor i luarea msurilor necesare pentru corectarea la timp a acestora.
5.
Capacitatea de a obine Capacitatea de a motiva i de a ncuraja dezvoltarea performanelor personalului prin: cunoaterea
cele mai bune rezultate aspiraiilor colectivului, asigurarea unei perspective de dezvoltare i a unei atitudini de ncredere;
aptitudinea de a asculta i de a lua n considerare diferite opinii, precum i de a oferi sprijin pentru
obinerea unor rezultate pozitive pentru colectiv; recunoaterea meritelor i cultivarea performanelor.
6.
Competena
decizional
Capacitatea de a lua hotrri rapid, cu sim de rspundere i conform competenei legale, cu privire la
desfurarea activitii structurii conduse.
7.
Capacitatea de a delega Capacitatea de a transfera atribuii personalului din subordine care corespunde din punct de vedere
legal i al competenelor proprii, n scopul realizrii la timp i n mod corespunztor a obiectivelor
structurii conduse.
8.
Abiliti n gestionarea
resurselor umane
Capacitatea de a planifica i de a administra eficient activitatea personalului subordonat, asigurnd

sprijinul i motivarea corespunztoare.
9.
Capacitatea de a
dezvolta abilitile
personalului
10.
Abiliti de mediere i
negociere
Cunoaterea aptitudinilor personalului din subordine, inclusiv prin capacitatea de a crea, de a

implementa i de a menine politici de personal eficiente, n scopul motivrii acestuia. Capacitatea de a
identifica nevoile de instruire ale personalului din subordine i de a forma propuneri privind tematica i
formele concrete de realizare a instruirii.
Capacitatea de a organiza i de a conduce o ntlnire, precum i de a o orienta ctre o soluie comun
acceptat, innd seama de poziiile diferite ale prilor; capacitatea de a planifica i de a desfura
interviuri.
11.
Obiectivitate n
apreciere
12.
Corectitudine n luarea deciziilor; imparialitate n evaluarea personalului din subordine i n modul de

acordare a recompenselor pentru rezultatele deosebite n activitate.
Criteriile de performan pentru funcionarii publici de execuie din clasa I, prevzute la pct.1-7 i 10
14
CRITERII DE PERFORMAN
PENTRU FUNCIONARII PUBLICI DE EXECUIE
Nr
.
crt.
Criteriul de
performan
Definirea criteriului pentru

funcionarii publici din clasa I
Capacitate de
implementare
Capacitatea de a pune eficient n

practic soluiile proprii i pe cele
dispuse pentru desfurarea n mod
corespunztor a activitilor, n scopul
realizrii obiectivelor
Capacitatea de a
rezolva eficient
problemele
Capacitatea de a depi obstacolele sau

dificultile intervenite n activitatea
curent, prin identificarea soluiilor
adecvate de rezolvare i asumarea
riscurilor identificate
Capacitatea de a desfura n mod

curent, la solicitarea superiorilor
ierarhici, activiti care depesc cadrul
Capacitatea de
de responsabilitate definit conform fiei
asumare a
postului; capacitatea de a accepta erorile
responsabilitilo
sau, dup caz, deficienele propriei
r
activiti i de a rspunde pentru acestea;
capacitatea de a nva din propriile
greeli
Capacitatea de
autoperfecionar
e i de
valorificare a
experienei
dobndite
Capacitatea de cretere permanent a

performanelor
profesionale,
de
mbuntire a rezultatelor activitii
curente prin punerea n practic a
cunotinelor i abilitilor dobndite
Capacitatea de
analiz i sintez
Capacitatea de a interpreta un volum

mare de informaii, de a identifica i
valorifica elementele comune, precum i
pe cele noi, i de a selecta aspectele
eseniale pentru domeniul analizat
Creativitate i
spirit de iniiativ
Atitudine
activ
n
soluionarea
problemelor i realizarea obiectivelor
prin
identificarea
unor
moduri
alternative de rezolvarea a acestor
probleme; inventivitate n gsirea unor
ci de optimizare a activitii; atitudine
pozitiv fa de idei noi
Capacitate de
planificare i de a
aciona strategic
Capacitatea de a
lucra
independent
10
Capacitatea de a previziona cerinele,

oportunitile i posibilele riscuri i
consecinele acestora; capacitatea de a
anticipa soluii i de i de a organiza
timpul propriu sau, dup caz, al celorlali
(n funcie de nivelul de competen),
pentru
ndeplinirea
eficienta
a
atribuiilor de serviciu
Capacitatea de a desfura activiti
pentru
ndeplinirea atribuiilor de
serviciu fr a solicita coordonare, cu
excepia cazurilor n care activitile
implic luarea unor decizii care depesc
limitele de competen

funcionarii publici din clasa a
II-a
practic soluiile proprii i pe cele
dispuse pentru desfurarea n
mod
corespunztor
a
activitilor, n scopul realizrii
obiectivelor
Capacitatea
de
a
depi
obstacolele
sau
dificultile
intervenite n activitatea curent,
prin
identificarea
soluiilor
adecvate
de
rezolvare
i
asumarea riscurilor identificate

funcionarii publici din clasa
a III-a
practic soluiile proprii i pe
cele dispuse pentru desfurarea
n mod corespunztor a
activitilor, n scopul realizrii
obiectivelor
capacitatea de a accepta erorile

sau, dup caz, deficienele
propriei activiti i de a
rspunde
pentru
acestea;
capacitatea de a nva din
propriile greeli
capacitatea de a accepta erorile

sau, dup caz, deficienele
propriei activiti i de a
rspunde
pentru
acestea;
capacitatea de a nva din
propriile greeli
Capacitatea
de
cretere
permanent a performanelor
profesionale, de mbuntire a
rezultatelor activitii curente
prin punerea n practic a
cunotinelor
i
abilitilor
dobndite
Capacitatea de a interpreta un
volum mare de informaii, de a
identifica i valorifica elementele
comune, precum i pe cele noi, i
de a selecta aspectele eseniale
Capacitatea
de
cretere
permanent a performanelor
profesionale, de mbuntire a
rezultatelor activitii curente
prin punerea n practic a
cunotinelor
i
abilitilor
dobndite
Atitudine activ n soluionarea

problemelor
i
realizarea
obiectivelor prin identificarea
unor moduri alternative de
rezolvarea a acestor probleme;
inventivitate n gsirea unor ci
de optimizare a activitii;
atitudine pozitiv fa de idei noi
Capacitatea de a previziona
cerinele,
oportunitile
i
posibilele riscuri i consecinele
acestora; capacitatea de a anticipa
soluii i de i de a organiza
timpul
propriu
pentru
ndeplinirea
eficienta
a
atribuiilor de serviciu
Capacitatea de a se integra ntr-o

echip, de a-i aduce contribuia
Capacitatea de a
prin participare efectiv, de a
lucra n echip
transmite eficient i de a permite
dezvoltarea ideilor noi, pentru
realizarea obiectivelor echipei.
Capacitatea de a utiliza eficient
Competena n
Capacitatea de a utiliza eficient resursele
resursele materiale i financiare
gestionarea
materiale i financiare alocate fr a
alocate
fr
a
prejudicia
resurselor alocate prejudicia activitatea instituiei
activitatea instituiei
Capacitatea de a se integra ntr-o echip,
de a-i aduce contribuia prin participare
efectiv, de a transmite eficient i de a
permite dezvoltarea ideilor noi, pentru
Capacitatea
de
a
depi
obstacolele sau dificultile
intervenite n activitatea curent,
prin
identificarea
soluiilor
adecvate de rezolvare
Atitudine activ n soluionarea

problemelor
i
realizarea
obiectivelor prin identificarea
unor moduri alternative de
rezolvarea a acestor probleme;
atitudine pozitiv fa de idei
noi; spirit inventiv
Capacitatea de a organiza timpul

propriu pentru ndeplinirea
eficienta a atribuiilor de serviciu
Capacitatea de a se integra ntr-o

echip, de a-i aduce contribuia
prin participare efectiv, de a
transmite eficient idei, pentru
Capacitatea de a utiliza eficient
resursele materiale i financiare
alocate
fr
a
prejudicia
activitatea instituiei
15
Rspund: Guvernator, directorii, efii de servicii,.

Msuri: elaborarea criteriilor de performan asociate tuturor posturilor i evaluarea
personalului; stabilirea necesitilor de pregtire a personalului i perfecionarea

profesional a personalului, cu accent pe pregtirea intern pentru funciile de
execuie i pe pregtire extern pentru funciile de conducere.
Termen: 30.04.2011 i n continuare, anual sau cu ocazia modificrilor noi care apar.
Verific: membrii Colegiului Executiv, individual, structurile ce le coordoneaz
STANDARDUL 4 FUNCII SENSIBILE
n Administraia Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii toate funciile ocupate
sunt funcii sensibile, implicnd confidenialitate, responsabilitate i un nalt
standard de performan.
Raportrile profesionale pe linie de serviciu se fac n ordine cresctoare
ierarhic:
a) Raportul de lucru la nivelul comisiei de control/analiz, se nainteaz efului de
serviciu n vederea avizrii .
b) Raportul de lucru(procesul verbal de control) se avizeaz de confirmare sau se
restituie pentru completare de ctre eful de serviciu.
c) n caz de avizare favorabil, eful de serviciu nainteaz o not privind msurile
propuse ca urmare a informaiilor obinute n urma procedurilor de
analiz/control.Nota, mpreun cu propunerile de msuri se nainteaz Directorului
Executiv Adjunct.
d) Directorul Executiv Adjunct avizeaz sau modific propunerile de msuri i
ntocmete raportul Guvernatorului, naintndu-l pentru semnare, nsoit de un scurt
memoriu informativ cuprinznd informaiile eseniale rezultate din activitatea de
analiz/control i justificarea msurilor propuse.
e) Deciziile se iau de ctre Guvernatorul instituiei i se aduc la cunotin potrivit
procedurilor legale, iar dac va considera necesar, va dispune informarea Ministerului
Mediului i Pdurilor., n subordinea cruia se afl ARBDD.
Fiecare poziie ierarhic superioar are drept de intervenie i modificare a deciziei de
serviciu a poziiei ierarhic inferioare, emitentul inscrisului modificat urmnd a primi o not
de informare cu privire la msurile de intervenie i modificrile dispuse.
Controlul managerial se deruleaz n ordine ierarhic descresctoare, de la Guvernator
pn la personalul serviciilor din subordine. n orice moment se pot solicita, de pe poziii
ierarhice superioare , rapoarte de activitate, note de informare i propuneri de msuri de la
poziiile ierarhic inferioare.
Aprecierea modului de realizare a sarcinilor profesionale se concretizeaz n
propunerea de msuri de stimulare sau sancionare, dup caz, fa de personalul din
subordine, n funcie de modul de realizare a sarcinilor profesionale stabilite.
ntre serviciile din structura ARBDD nu exist rapoarte de subordonare sau
supraordonare , fiecare ef de serviciu avnd relaii de cooperare, susinere i coparticipare la
activitatea instituiei , sub coordonarea i controlul conducerii ARBDD.
16
Rspund: Guvernator, directorii, efii de servicii,.

Msuri: elaborarea inventarului funciilor sensibile, a listei cu salariaii ce ocup
aceste funcii i a planului pentru asigurarea rotaiei acestora.
STANDARDUL 5 DELEGAREA
Managerul, Guvernatorul asigur conducerea Administraiei Rezervaiei
Biosferei Delta Dunrii i reprezint instituia n raporturile cu instituiile statului, centrale
i locale, Ministerul Mediului i Pdurilor, cu persoane juridice i fizice.
Guvernatorul emite n exercitarea atribuiilor sale, dispoziii de serviciu iar n cazul
absenei din instituie stabilete, n scris, limitele competenelor i responsabilitilor pe care
le deleag.
Directorul executiv adjunct rspunde pentru toate activitile din cadrul ARBDD
pentru ndeplinirea n mod corespunztor a sarcinilor n situaia delegrii responsabilitilor.
Delegarea responsabilitilor se face de asemenea i n cazul absenei directorului
executiv adjunct i a efilor de servicii.
Pentru toate cazurile de delegare a atribuiunilor i responsabilitilor se emit decizii
care se nainteaz persoanelor desemnate responsabile cu preluarea acestora, care semneaz
de luare la cunotin.
Delegarea de competen se face innd cont de imparialitatea deciziilor ce urmeaz a fi
luate de persoanele delegate i de riscurile asociate acestor decizii:
Salariatul delegat trebuie s aib cunotina, experiena i capacitatea necesare
efecturii actului de autoritate ncredinat;
Asumarea responsabilitii, de ctre salariatul delegat, se confirm prin semnatur;
Subdelegarea este posibil cu acordul managerului;
Delegarea de competen nu exonereaz pe manager de responsabilitate.
Rspund: Guvernator, Directorii, efii de servicii, birouri.

Msuri: ntocmirea reglementrilor de delegare i elaborarea modelului actului de
delegare.

STANDARDUL 6 STRUCTURA ORGANIZATORIC
Organizarea i funcionarea Administraiei Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii se
stabilesc prin statut propriu, avizat de Ministerul Mediului i Pdurilor i Academia Romn
i aprobat de Guvern.
17
ARBDD definete propria structur organizatoric, competenele, responsabilitile,

sarcinile i obligaia de a raporta pentru fiecare component structural, i informeaz n scris
salariaii. Salariaii ARBDD sunt funcionari publici care i desfoar activitatea conform
Legii nr.188/1999 privind statutul funcionarilor publici, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare , Legii nr. 7/2004, privind codul de conduit al funcionarilor publici,
Legii nr. 115/19996, privind declararea i controlul averilor demnitarilor, magistrailor i ale
unor persoane cu funcii de conducere.
Salariaii cunosc misiunea ARBDD i acioneaz n scopul asigurrii controlului
respectrii prevederilor legale.
n anul 2011 ARBDD are aprobat un numr de 173 posturi i este structurat astfel:
Administraia Rezervaiei este condus de Consiliul tiinific n subordinea cruia se

afl Colegiul executiv ca organ de aplicare a hotrrilor Consiliului tiinific. Preedintele
Consiliului tiinific i al Colegiului executiv este guvernatorul Administraiei Rezervaiei.
Administraiei Rezervaiei este organizat n direcii, servicii, birouri, compartimente
funcionale.
Guvernatorul este preedintele Consiliului tiinific i al Colegiului executiv i are n
subordine direct directorii executiv adjunci, serviciul juridic, contencios administrativ,
resurse umane, serviciul inspecie i paz ecologic, compartimentul de audit intern.
Directorul executiv adjunct pentru management ecologic are n subordine direct
serviciul reglementare autorizare, serviciul administrarea patrimoniului natural, serviciul
implementare proiecte, biroul monitoring i sistem informatic integrat, compartimentul
achiziii publice.
18
Directorul executiv adjunct pentru educaie ecologic i relaii are n subordine direct
serviciul educaie ecologic, relaii publice i compartimentul relaii internaionale.
Directorul executiv adjunct pentru logistic are n subordine direct serviciul buget
finane, serviciul administrativ transporturi.
Atribuiile tuturor salariailor sunt stabilite clar n fiele de post.
Competena, responsabilitatea, sarcina i obligaia de a raporta sunt atribute asociate
postului; acestea trebuie s fie clare, coerente i s reflecte elementele avute n vedere pentru
realizarea obiectivelor instituiei;
Competena constituie capacitatea de a lua decizii, n limite definite, pentru realizarea
activitilor specifice postului;
Responsabilitatea reprezint obligaia de a ndeplini sarcinile i se inscrie n limitele
ariei de competen;
Raportarea reprezint obligaia de a informa asupra ndeplinirii sarcinilor.
Rspund: Directorii executivi adjunci, efii de servicii i birouri.

Msuri: elaborarea i modificarea Regulamentului de organizare i funcionare a
ARBDD n funcie de schimbrile legislative.
Termen: 30.06.2011
Verific: Guvernator
STANDARDUL 7 - OBIECTIVE
ARBDD trebuie s defineasc obiectivele determinante, legate de scopurile entitii,
precum i cele complementare, legate de fiabilitatea informaiilor, conformitatea cu legile,
regulamentele i politicile interne i s comunice obiectivele definite tuturor salariailor i
terilor interesai.
Obiectivele generale ale ARBDD sunt bazate pe:
Eficacitatea i eficiena funcionrii;
Fiabilitatea informaiilor interne i externe;
Conformitate cu legile, regulamentele i politicile interne i externe;
Obiectivele generale sunt particularizate de conducerea instituiei n
concordan cu activitatea i atribuiile specifice fiecrui compartiment.Acestea
trebuie s fie msurabile, construite piramidal pe sub-obiective repartizate n
interiorul compartimentului, s aib termene realiste i s poat fi monitorizate.
Obiectivele principale urmrite de ARBDD n gestionarea ecologic a teritoriului
rezervaiei sunt:
conservarea i protecia patrimoniului natural existent;
promovarea utilizrii durabile a resurselor generate de ecosistemele naturale
ale rezervaiei;
reconstrucia ecologic a zonelor degradate de impactul activitilor umane.
Obiectul de activitate al Administraiei Rezervaiei l constituie crearea i
aplicarea unui regim special de administrare pentru conservarea i protecia
19
diversitii biologice din ecosistemele naturale ale Rezervaiei, pentru dezvoltarea

aezrilor umane i organizarea activitilor economice n corelaie cu capacitatea de
suport a acestor ecosisteme. n realizarea obiectului su de activitate Administraia
Rezervaiei ndeplinete funcia de autoritate de mediu, n condiiile legii, pe ntregul
teritoriu al Rezervaiei.
Obiectivele generale sunt concordante cu misiunea entitii publice:
ARBDD transpune obiectivele generale n obiective specifice i n rezultate ateptate
pentru fiecare activitate i le comunic personalului;
Obiectivele trebuie astfel definite nct sa raspund pachetului de cerine
"S.M.A.R.T.", (specifice, msurabile, necesare, realiste i cu termen de realizare.)
Fixarea obiectivelor reprezint atributul managementului, iar responsabilitatea
realizrii acestora revine att managementului, ct i salariailor;
Multitudinea i complexitatea obiectivelor impune utilizarea unor criterii diverse de
grupare, cu scopul de a facilita concretizarea responsabilitilor, rspunderilor, de a
asigura operativitate n cunoaterea rezultatelor etc.
Obiectivele generale ale ARBDD se refer la: Realizarea unor servicii publice de bun
calitate, n conditii de eficien i eficacitate maxim, aa cum sunt prezentate aceste
obiective n actul normativ care reglementeaz organizarea i funcionarea instituiei, Legea
83/1993 privind constituirea RBDD. i HG nr.367/2002 privind aprobarea Statutului de
organizare i funcionare a ARBDD i a componenei nominale a Consiliului tiinific.
Obiective propuse de ARBDD :
1. Identificare flux de informaii la nivel de compartiment i ntre
compartimente.
2. Identificare costuri i ponderea acestora n bugetul instituiei.
3. Analiza diagnostic la nivel de ARBDD, identificarea disfuncionalitilor i
cauzelor acestora.Analiza diagnostic are n vedere urmtoarele elemente:
a. Misiune, atribuii, activiti derulate la nivel de direcie.
b. Identificarea procedurilor operaionale de lucru.
c. Structura organizatoric, relaiile de subordonare i colaborare.
4. Elaborarea de instrumente i proceduri de lucru.
5. Implementarea procedurilor de lucru la nivelul fiecrui serviciu.
6. Monitorizarea implementrii procedurilor de lucru.
7. Dezvoltarea unui program de pregtire profesional n domeniul SCMI.
8. Responsabilizarea managementului i a personalului de execuie.
9. Monitorizarea continu a performanelor personalului.Realizarea unui flux
informaional mbuntit, cu accent pe circuitul documentelor.
10. Folosirea eficient a resurselor materiale i umane n scopul mbuntirii
performanei.Identificarea atribuiilor fiecrui compartiment, separarea
acestora i eliminarea paralelismelor.
11. Creterea calitii serviciilor i a relaiei cu publicul.
12. Standardizare i o mai mare predictibilitate a aciunilor.
13. Identificarea i gestionarea riscurilor.
14. Realizarea unui plan de aciune i elaborarea unui program pentru dezvoltarea
SCMI.
20
15. Conformitate cu legile, regulamentele i politicile interne.
Rspund: Guvernator, directorii, efii de servicii, birouri.

Msuri: actualizarea i mbuntirea continu a Planului de Management i pornind
de la obiectivele globale incluse n acesta, stabilirea de ctre fiecare persoan de
conducere a obiectivelor derivate, specifice activitilor din compartimentul pe care l
conduce, astfel nct acestea s fie realiste i n deplin concordan cu misiunea i
atribuiile compartimentului i repartizarea acestora n interiorul compartimentului pe
sub-obiective individuale.
Termen: permanent
Verific: Guvernator
STANDARDUL 8 - PLANIFICAREA
ARBDD ntocmete planuri prin care se pun n concordan activitile necesare
pentru atingerea obiectivelor cu resursele maxim posibil de alocat astfel nct riscurile de a
nu realiza obiectivele s fie minime.
Planificarea este una din funciile eseniale ale managementului;
Planificarea se refer la repartizarea resurselor, pornind de la stabilirea nevoilor
pentru realizarea obiectivelor.
Avnd n vedere caracterul limitat al resurselor, repartizarea acestora necesit decizii
cu privire la cel mai bun mod de alocare;
Planificarea este un proces continuu, ceea ce imprim planului un caracter dinamic.
Schimbarea obiectivelor, resurselor sau altor elemente ale procesului de fundamentare
impune actualizarea planului;
Gradul de structurare a procesului de planificare, de detaliere a planurilor, variaz n
funcie de diversi factori, precum: structura decizional a acestuia, necesitatea
aprobrii formale a unor activiti etc.
Dup orizontul de timp la care se refer, n general, se elaboreaz:
planuri anuale;
planuri multianuale,de management, etc.
Specific planificrii multianuale, de management, este stabilirea unei succesiuni de
msuri ce trebuie luate pentru atingerea obiectivelor.
Controlul este un mecanism necesar n raport cu planificarea, n sensul existenei unui
set clar de instrumente de msurare care s poat indica - pe de o parte - care este progresul
n realizarea obiectivelor i - pe de alt parte - aciunile corective, atunci cnd este necesar.
Rspund: directorii, efii de servicii, birouri.

Msuri: ntocmirea de planuri i prognoze privind activitatea ARBDD n scopul
realizrii planului de management al instituiei.
Termen: permanent
Verific: membrii Colegiului Executiv, Guvernator.
21
STANDARDUL 9 COORDONAREA
9.1. Descrierea standardului.
n scopul asigurrii coerenei i pentru atingerea rezultatelor dorite, Guvernatorul
asigur coordonarea activitilor n cadrul ARBDD i monitorizeaz modul de ndeplinire a
sarcinilor trasate personalului din subordine.
Managementul asigur coordonarea deciziilor i aciunilor compartimentelor
structurale ale ARBDD , prin serviciile i compartimentele de specialitate. Atunci cnd
necesitile o impun, se pot organiza structuri specializate, care s sprijine managementul n
activitatea de coordonare.
n acest sens n ARBDD a fost organizat Serviciul Inspecie i Paz Ecologic care
are n atribuiuni organizarea i coordonarea activitilor de inspecie i control a zonelor de
protecie integral, tampon i economice de pe ntreg teritoriul RBDD.
n componena serviciului exist personal specializat n aceast activitate,
coordonatori districte, cu urmtoarele sarcini i atribuii:
Planific i conduc activitatea de coordonare i supervizare a activitilor de control i
inspecie realizate;
Asigur resursele necesare desfurrii n bune condiii a activitii de inspecie i control;
Asigur buna desfurare a activitii din cadrul districtelor pe care le reprezint;
Elaboreaz rapoarte de activitate la nivel teritorial.
Iniiaz controale la persoanele juridice din perimetrul R.B.D.D., le supune spre aprobare
i particip la efectuarea acestora;
Avizeaz, cu informarea efului serviciului, propunerile de aciuni specifice de inspecie i
control n zonele strict protejate, tampon i economice;
Analizeaz activitatea desfurat la nivel teritorial i propune aciuni corective.
Elaboreaz informri privind activitatea desfurat n domeniul controlului habitatelor
naturale, biodiversitii i ariilor protejate;
Coordonarea influeneaz decisiv rezultatele interaciunii dintre salariai n cadrul
raporturilor profesionale;
Salariaii trebuie s in cont de consecinele deciziilor i aciunilor lor asupra intregii
instituii;
Coordonarea eficient presupune consultri prealabile, att n cadrul structurilor
ARBDD, ct i ntre structurile respective.
Rspund: efii de servicii, birouri, direcii.

Msuri: desfurarea activitilor n conformitate cu competenele acordate i
raportarea n timp optim n cazul n care exist riscul posibilitii nendeplinirii
sarcinilor.
Termen: permanent
22
STANDARDUL 10 - MONITORIZAREA PERFORMANELOR

ARBDD asigur, pentru fiecare politic i activitate, monitorizarea performanelor,
utiliznd indicatori cantitativi i calitativi relevani, inclusiv cu privire la economicitate,
eficien i eficacitate. n scopul realizrii obiectivelor , se planific i se desfoar
activitile conform atribuiilor instituiei reglementate prin Legea nr.82/1993 privind
constituirea Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii, cu alocarea resurselor necesare.
Sistemele de control intern trebuie monitorizate pentru a evalua calitatea
performanei sistemului n timp. Monitorizarea se realizeaz prin activiti de rutin, evaluri
separate sau o combinare a acestor dou metode.
a) Monitorizarea continu a controlului intern este ncorporat n activitile normale,
obinuite, de funcionare ale instituiei.
Ea include activiti de conducere i de supervizare repetate. Activitile de
monitorizare continu acoper fiecare component a controlului intern i implic msuri
mpotriva sistemelor de control nesistematice, neetice, neeconomice i ineficiente.
Managementul trebuie s primeasc sistematic raportri asupra desfurrii activitii
instituiei de la toate compartimentele funcionale ale ARBDD.
b) Evaluri separate
Sfera i frecvena evalurilor separate va depinde n primul rnd de evaluarea
riscurilor i de eficiena procedurilor de monitorizare continu.
Datele i raportrile primite de la serviciile funcionale se analizeaz i se compar cu
datele din perioada anterioar pentru a se stabili dac aciunile ntreprinse n perioada
analizat i rezultatele obinute au fost eficiente.
Managementul evalueaz performanele, constatnd eventualele abateri de la
obiective, n scopul lurii msurilor corective ce se impun; Aceste rezultate se analizeaz i se
discut n edinele lunare de lucru cu efii serviciilor i efii de districte din teritoriu,
edintele de colegiu director i alte ntruniri cu toi factorii implicai n activitatea ARBDD.
Prin acest sistem de control managerial , se urmrete:
- Msurarea rezultatelor i constatarea abaterilor de la obiectivelor stabilite;
- Analizarea cauzelor care le-au determinat;
- Dispunerea msurilor corective sau preventive care se impun.
Sistemul de monitorizare a performanei este influenat de modificarea/schimbarea
obiectivelor sau/i a indicatorilor, de modul de acces al salariailor la informaii.
Monitorizarea performanelor - supraveghere, urmrire, este realizat de ctre echipa
de conducere , prin intermediul unor indicatori relevani, a performanelor activitii aflate n
coordonare.
Rspunde: efii de servicii, direcii.
Msuri: elaborarea de rapoarte lunare de activitate a compartimentelor.
Termen: permanent
23
STANDARDUL 11 - MANAGEMENTUL RISCULUI

Managementul riscului reprezint un proces complex de abordare tiintific a
riscurilor, care utilizeaz resurse materiale, financiare i umane pentru atingerea
obiectivelor care vizeaz reducerea expunerii la pierderi.
n procesul de management al riscului trebuie atinse dou mari categorii de obiective,
si anume: obiective pre si post eveniment. Obiectivele din prima categorie vizeaza, n
principal, costurile si economiile legate de tratarea expunerii la risc. Obiectivele din a doua
categorie vizeaz, n principal, asigurarea continuittii, existenei si funcionrii entitii.
n cazul expunerii la risc a unei entiti, nu este afectat numai conductorul acesteia, ci
i salariaii si familiile acestora, clienii beneficiari ai produselor sau serviciilor prestate, i
chiar populaia din zona. Din aceast perspectiv, obiectivul care vizeaz responsabilitatea
social trebuie s aparin att categoriei obiectivelor pre, ct si categoriei obiectivelor post
eveniment.
Managementul riscului cuprinde urmatoarele patru faze:
identificarea si evaluarea riscului;
analiza riscului;
gestiunea riscului;
finanarea riscului.
Identificarea si evaluarea riscului
Identificarea riscului reprezinta prima i cea mai important faz a procesului de

management al riscului, aceasta constnd n identificarea pericolelor poteniale care exist n
cadrul entitii.
Activitatea de identificare a pericolelor are drept finalitate depistarea, pe ct posibil, a
tuturor factorilor de risc existeni. Avantajul identificarii factorilor de risc se concretizeaza
att n crearea conditiilor propice tratarii si analizei acestora ntr-un mod eficient deoarece
sunt cunoscuti, ct si n stabilirea riscurilor latente. Identificarea riscului este un proces
sistematic si continuu, avnd n vedere ca factorii de risc se modifica n timp.
Pentru sistematizarea activitii de identificare a riscului, pot fi utilizate mai
multe metode de lucru cum sunt: chestionare sau liste cu ntrebari, cataloage sau
liste de pericole, metode de analiza cantitative si calitative de identificare a
pericolelor. Tehnicile cele mai utilizate pentru identificarea riscurilor sunt: intervievarea
responsabililor strategici si sondajul si chestionarul, brainstorming-ul pe activitati sau
compartimente, organizarea grupurilor focus (grupuri de dezbatere, coordonate de un
moderator specializat, pentru atingerea unor obiective stabilite anticipat), comparatii,
grupari, verificari, s.a.
Factorii de risc
Factorii de risc asociati entitilor din mediul economic pot fi clasificai astfel:
factori interni de risc;
factori externi de risc.
La rndul lor, factorii externi de risc se pot diviza n:
factori de risc determinai de mediu (obiectivi);
factori de risc de natura umana (subiectivi).
Este important de precizat ca factorii de risc nu sunt independenti, iar pierderile
nregistrate n situaiile manifestrii riscului sunt deseori consecine ale interdependenei
ntre ei.
24
Factorii interni de risc sunt asociai activitilor si operaiunilor desfurate n

interiorul entitii si exprim, n principal, deficienele cu care subsistemele entitii sunt
proiectate, realizate si exploatate de catre utilizatori. Acetia pot conduce, n unele cazuri, la
obinerea unor performane sczute ale sistemului (entitaii) n ansamblu.
Factorii externi de risc produi de mediu (ncalzire global, umiditate, ploaie, zapad,
nghe, radiaie solar, cutremure, incendii, tornade etc.) nu au o determinare umana, n timp
ce factorii externi cauzai de om actioneaz n toate fazele existenei entitii privit ca
sistem, nsumnd toate erorile umane care au loc n activitatile de proiectare si exploatare a
resurselor entitii.
Eroarea umana
Cu toate ca noiunea de eroare uman are un pronunat caracter subiectiv, aceasta se
poate defini ca fiind o aciune periculoas ce depaete o anumita limit de acceptabilitate.
Indiferent de forma de participare la activiti si procese economico-sociale, factorul
uman conditioneaz, fie direct, fie indirect, nivelurile riscurilor potentiale asociate entitatii
din care face parte.
Statisticile existente arata ca eroarea umana este la originea a 20-90% din toate
accidentele majore ale sistemelor. Numarul erorilor produse este determinat de fiabilitatea
factorului uman, subiect ce ramne larg discutat de catre specialisti si nca imposibil de
previzionat cu suficienta precizie.
Fiabilitatea factorului uman depinde chiar pentru acelasi individ si aceeasi operatie, de
un numar ridicat de factori care nu ntotdeauna pot fi modelati veridic. Cercetarile efectuate
n acest domeniu pun n evidenta realitatea ca rata greselilor umane creste semnificativ
proportional cu cresterea complexitatii tehnice a sistemului din care face parte, ct si a
complexitatii sarcinii pe care acesta o are de ndeplinit.
n functie de gradul de constien, erorile umane se clasifica n contiente (alegerea
unui scop nepotrivit sau a unei modalitati periculoase n ndeplinirea corecta a unei sarcini) si
incontiente (aciuni/inaciuni care conduc la eecul ndeplinirii obiectivului propus).
n funcie de momentul apariiei efectelor generate de erori, acestea se clasific n
active (cele ale caror consecine se manifest imediat) i latente (efectele se manifest si devin
evidente dupa trecerea unei perioade de timp).
n funcie de modul de anticipare, erorile umane se clasific n anticipate (acelea
despre care se tie ca se pot produce i care au mai avut loc n condiii similare) si neanticipate
(ale caror apariii si efecte nu sunt familiare).
Factorii care contribuie la apariia erorilor umane pot fi grupai n trei categorii
principale: intrinseci (motivarea, abilitatea fizic, abilitatea mentala, temperamentul,
concentrarea, cunotinele profesionale etc.), factori de mediu (fizici temperatura, umiditatea,
zgomotul, iluminarea etc.; organizaionali relaii cu colegii si cu efii, satisfacia muncii,
remunerarea muncii, perspective de promovare, etc.; personali foame, sete, oboseala,
boala, viata de familie etc.) si factori de stres (organizare si conducere necorespunzatoare,
factori fiziologici, factori psihologici, factori sociali si factori economici).
Un element caracteristic factorului uman const n aceea ca eroarea comis poate fi
ndreptat, caracteristica ce poarta numele de recuperarea erorii, fiind foarte important de
estimat, deoarece intr n calculul riscului uman.
Cercetarile au pus n eviden realitatea aparent paradoxal ca prezenta foarte mica
sau prea mare a stresului favorizeaz creterea numarului erorilor umane. Un anumit nivel
de stres denumit stres optim, care difer de la persoan la persoan i care poate fi definit n
anumite limite, determin scaderea numarului de erori umane i fiabilitaii umane.
25
Tendinte n evaluarea factorilor de risc financiar si organizaional
Din practica rezult ca niciodat riscurile nu pot fi evaluate n totalitate. Etapa

actual reprezint un imperativ ce ar putea fi denumit gestiune a reactivitaii, adic necesitatea
de a urmari schimbarea sau tiina de a diagnostica, de a arbitra schimbrile si riscurile
asociate acestora care afecteaza organizaia
Orientarile noi n activitatea de evaluare a riscurilor pot fi prezentate sintetic n
tabelul urmtor.
n prezent, n domeniul evalurii riscurilor se poate vorbi de o noua optic n sensul
c liderii organizaiilor apreciaz ca procesul de identificare i evaluare a riscurilor asociate
operaiunilor derulate n cadrul organizaiilor pe care le conduc, este mai puin fiabil iar un
sistem de evaluare a riscurilor ar putea atenua mai eficient potenialele crize.
Nr.
crt.
1.
2.
4.
5.
6.
7.
Evaluarea riscului n trecut

(anterior anului 2000)
Analiza activitilor cu riscuri.
Instituirea unui sistem de evaluare
a controlului intern.
Nu exista un departament sau
compartiment de analiz a
riscurilor.
Riscurile erau o preocupare a
managementului de linie (midle
management), dar nu si a topmanagementului.
Lipsa unei strategii n evaluarea
riscului
Centrul de greutate cade pe
auditul de regularitate (nu
intereseaza
cuantificarea
si
evaluarea riscurilor).
n cadrul controlului intern,
prioritatea se axeaza pe controlul
ierarhic.
Evaluarea riscului n prezent

Masurarea logic a factorilor de risc.
Instituirea unui sistem de evaluare a riscurilor
din organizaie;
Preocupare importanta pentru cresterea
aportului de plusvaloare pentru organizaie.
Constituirea
unor
compartimente
sau
departamente nsarcinate cu gestiunea
riscurilor.
Evaluarea riscurilor reprezinta o preocupare
majora a top-managementului.
Adoptarea unor strategii de evaluare a
riscurilor.
Centrul de greutate cade pe auditul de sistem si
al performantei, adica pe identificarea riscurilor
si a strategiilor de gestiune optima a
organizatiei.
Controlul ierarhic tinde sa fie nlocuit de un
control profesional prin formare si informare
alaturi de autocontrolul executantilor.
Analiza riscului
Cea de-a doua faz a procesului de management al riscului, analiza riscului, debuteaz
cu dezvoltarea scenariilor posibile de producere a pierderilor de catre factorii de risc
identificai anterior. De asemenea, trebuie definite n mod clar si tipurile de pierderi care vor
fi evaluate.
Obiectivele principale ale acestei faze constau n a cuantifica probabilitatile de aparitie
si marimea pierderilor produse de factorii de risc, deziderat dificil adeseori de ndeplinit.
n general, factorii de risc ce influenteaz apariia si manifestarea riscurilor sunt:
26
fiabilitatea umana (erori de operare, mentenana etc.);

factori de mediu (interni, externi);
cauze externe (cunoscute si necunoscute, imprevizibile);
alte cauze.
Contribuia erorilor umane poate induce o doza mare de incertitudine n evaluarea
probabilitii de producere a unui eveniment periculos.
Cel de-al doilea pas al analizei riscului este reprezentat de evaluarea mrimii
pierderilor poteniale. Literatura de specialitate prezinta mai multe modalitati de exprimare a
pierderilor potentiale alaturi de o ntreaga tipologie a riscului n functie de criteriile utilizate.
O posibila harta a riscurilor specifice din ARBDD ar putea fi desenat, prin
aciunea urmatoarelor tipuri de riscuri: riscuri de proprietate (incendii, explozii,
aciuni teroriste, transport, poluare etc.), riscuri de funcionare (blocaje, pierderi
ulterioare, dependena de furnizori etc.), riscuri de personal (decese, mbolnaviri,
invaliditi, omaj etc.) si riscuri de afaceri ( decizii politice, modificarea nclinaiei
de consum, greve, contracte neavantajoase etc.).
n practic, n cele mai multe cazuri, riscul se estimeaz prin raportarea pierderilor
exprimate fie cantitativ (numar victime, avarii, pierderi materiale etc.), fie calitativ (uniti
monetare), la o masura a expunerii la insecuritate .
Alegerea criteriilor de analiz a riscurilor
Criteriile utilizate pentru msurarea probabilitii de apariie a riscului sunt:
aprecierea vulnerabilitatii entitii;
aprecierea impactului financiar;
aprecierea controlului intern.
Probabilitatea de apariie a riscului variaz de la imposibilitate la certitudine si este
exprimat pe o scara de valori pe trei niveluri:
probabilitate mic;
probabilitate medie;
probabilitate mare.
Pentru aprecierea vulnerabilitii entitii se examineaz o serie de factori cu inciden
asupra domeniului, cum ar fi: resursele umane, complexitatea prelucrrii operaiilor si
mijloacele tehnice existente.
Vulnerabilitatea se exprima pe trei niveluri: redus, medie si mare.
Impactul financiar se exprima tot pe trei niveluri, astfel: slab, mediu si important.
Aprecierea controlului intern se realizeaz pe baza unei analize a calitii controlului
intern al entitii, pe trei niveluri: corespunzator, insuficient, cu lipsuri grave.
Evenimentele care pot afecta realizarea obiectivelor constituie riscuri care trebuie
identificate.Managementul are obligaia de a identifica riscurile i de a ntreprinde acele
aciuni
care
plaseaz
i
menin
riscurile
n
limite
acceptabile.
ARBDD analizeaz sistematic,ori de cte ori este nevoie dar cel puin o dat pe an, riscurile
legate de desfurarea activitilor sale, elaboreaz planuri corespunztoare, n direcia
limitrii posibilelor consecine ale acestor riscuri, i numete salariaii responsabili n
aplicarea planurilor respective.
n scopul implementrii unui management al riscului, adecvat, este necesar o
evaluare a riscurilor din fiecare activitate i aciune ntreprins din instituie.
Managementul riscurilor este necesar a se implementa deoarece produce efecte
benefice n activitatea instituiei astfel:
27
Mai puine surprize costisitoare i rezultate neacceptabile.

Mai puin timp pierdut cu ndeprtarea efectelor nedorite.
Mai puine ntreruperi, erori, neregulariti n activitate/operaiuni/procese.
Identificarea nivelului acceptabil de expunere la risc se face printr-un sistem
funcional care ia msurile necesare n vederea gestionrii riscurilor pn la un nivel
considerat acceptabil.
Guvernatorul trebuie s stabileasc portofoliul de perspectiv al riscului n ARBDD.
Conducerea de la toate nivelele trebuie s aib n vedere evenimentele care pot avea
impact n domeniul lor de activitate.
Angajaii din instituie au i ei n vedere riscurile propriei activiti, cunoscndu-i
responsabilitile i limitele de competen i autoritate.
Scopul gestionrii riscului este acela de a permite managementului s identifice
elemental de nesiguran privind atingerea obiectivelor stabilite i riscul asociat acestuia,
deciderea de aciuni care s l limiteze sau s l nlture, astfel nct s se ofere servicii
eficiente, economice i eficace cu respectarea legislaiei.
Riscul poate fi considerat n sens negativ o incertitudine, ameninare, obstacol sau n
sens pozitiv o oportunitate.
Managementul riscului - metodologie care vizeaz asigurarea unui control global al
riscului, ce permite meninerea unui nivel acceptabil al expunerii la risc pentru entitatea
public, cu costuri minime.
Orice aciune sau inaciune prezint un risc de nerealizare a obiectivelor;
Riscurile sunt acceptabile, dac msurile care vizeaz evitarea acestora nu se justific
n plan financiar;
Riscurile semnificative apar i se dezvolt n special ca urmare a:
managementului inadecvat al raporturilor dintre ARBDD i mediile n care aceasta
acioneaz;
Procesul de gestionare a riscului implic:
1* identificarea riscurilor aferente obiectivelor instituiei, inclusiv a celor datorate
factorilor interni i externi, la nivel de instituie i la nivel de activitate.
ARBDD prin obiectul su de activitate i atribuiile pe care le are, se poate confrunta
cu o multitudine de riscuri att la nivel de activitate, prin aciunile i serviciile oferite ct i
prin posibilele riscuri ca urmare a unor evenimente nedorite care pot s afecteze
ecosistemele.
Responsabilitatea evalurii riscurilor, adic estimarea semnificaiei riscurilor dar i
evaluarea probabilitii producerii riscurilor revine tuturor serviciilor funcionale din
ARBDD,salariailor cu responsabiliti specifice, dar i conducerii acestora.
2* Crearea rspunsurilor/stabilirea aciunilor ce trebuie ntreprinse.
n acest sens trebuie avute n vedere patru tipuri de rspunsuri la risc: transfer,
toleran, tratare sau terminare.
Dintre acestea, tratarea riscurilor este cea mai relevant, deoarece controalele interne
eficiente reprezint principalul mecanism de tratare a riscurilor.
Evitarea riscurilor pot fi de depistare sau de prevenire prin controalele adecvate care
pot fi introduse.
ARBDD trebuie s gseasc echilibrul ntre risc, costuri i valoare, n condiiile n care
un beneficiu semnificativ este de a avea rezultate bune cu resurse minime. Organigrama
28
instituiei este astfel elaborat pentru a se implementa un sistem de management adecvat al

riscurilor, serviciile colabornd ntre ele n ndeplinirea sarcinilor, respectarea reglementrilor
i a ordinelor interne, informarea tuturor factorilor de decizie pentru prevenirea i tratarea
riscurilor.
Managementul instituiei nelege riscurile cu care se confrunt, cunoate riscurile
cheie, acceptndu-se nivelul corect de risc.
Prin planul de management pe care l aplic, ARBDD cunoate dac riscurile proprii
se gestioneaz corespunztori ia msuri pentru contientizarea ntregului personal referitor
la msurile care se impun pentru prevenirea sau eliminarea riscurilor.
Managerul are obligaia crerii i meninerii unui sistem de control intern sntos, n
principal, prin:
identificarea riscurilor majore care pot afecta eficiena operatiunilor, respectarea
regulilor i regulamentelor, ncrederea n informaiile financiare i de management
intern i extern, protejarea bunurilor, prevenirea i descoperirea fraudelor;
definirea nivelului acceptabil de expunere la aceste riscuri;
evaluarea probabilitii ca riscul s se materializeze i a mrimii impactului acestuia;
monitorizarea i evaluarea riscurilor i a gradului de adecvare a controalelor interne la
gestionarea riscurilor;
verificarea raportrii execuiei bugetului, inclusiv a celui pe programe i investiii.
Managementul riscului cuprinde o gam larg de activiti riguros definite i
organizate, plecnd de la condiiile de existen i obiectivele fundamentale ale ARBDD,
precum i analiza factorilor de risc intr-o concepie de funcionare optim i eficient.
Riscurile principale asociate obiectivelor i activitii ARBDD sunt furnizarea tardiv
a actelor de reglementare privind evidena, evaluarea i gestionarea
corespunztoare a factorilor de risc care se pot produce i pot afecta
activitatea, misiunea i obiectivele generale ale ARBDD exist un document
specific referitor la risc (registru).
Ameninri privind situaia managementului
Eficiena managementului Rezervaiei este strns legat de asigurarea condiiilor
optime pentru implementarea obiectivelor stabilite prin Planul de management. Nu vor
putea fi realizate obiectivele de management fr asigurarea resurselor materiale necesare
constnd ntr-o infrastructur adecvat (mijloace de transport, mijloace de comunicare, spaii
de lucru, aparatur de laborator, echipamente pentru informatizarea activitii, etc.).
Implementarea Planului de Management este condiionat i de asigurarea resurselor
financiare, necesare pentru realizarea proiectelor de reconstrucie ecologic pentru
readucerea amenajrilor piscicole i agricole abandonate n regimul hidrologic natural, pentru
realizarea lucrrilor care asigur funcionarea optim a sistemului hidrologic din complexele
acvatice, a proiectelor de protecie a speciilor periclitate i cu valoare conservativ ridicat.
Asigurarea resurselor umane reprezint, de asemenea, o cerin important. Nu vor
putea fi realizate obiectivele de management ale Rezervaiei fr un numr corespunztor de
personal avnd un grad adecvat de pregtire. n perioada trecut de la nfiinare, personalul
Rezervaiei a cunoscut evoluii contradictorii cunoscnd o cretere gradual, n perioada 1991
2000, cnd s-a ajuns la un numr total de circa 180 de salariai din care 83 ageni ecologi.
Acest numr a cunoscut reducere substanial, dup 2001, ajungndu-se la 107 n
2004, dup care s-a nregistrat o cretere lent a numrului pn la 133, n prezent. Acest
numr de personal ce cuprinde 40 de ageni ecologi, este total insuficient pentru
29
administrarea unei arii protejate de dimensiunile Rezervaiei. n prezent unei persoane din
Administraia Rezervaiei i revine o suprafa de circa 4360 ha de arie protejat, iar unui
agent i revine 14.500 ha de arie protejat ceea ce reprezint una din cele mai reduse ncadrri
de personal de pe continentul european, n acest domeniu. Spre comparare, se menioneaz
c tot n Dobrogea, pentru Parcul Naional Munii Mcinului, n suprafa total de 11.227
ha, este asigurat un personal de 12 persoane (1 persoan la 935 ha), iar n partea ucrainean a
Deltei Dunrii, pentru o suprafa total de circa 48.000 ha, exist un personal de 40
persoane, ceea ce nseamn un raport net superior (1 persoan/1200 ha). Trebuie menionat
c orice reducere de personal sub nivelul actual pune n pericol realizarea obiectivelor
Rezervaiei.
n urma unei evaluri realizate de experi IUCN n cadrul unui proiect finanat de
BERD, n perioada 1993-1994, necesarul de personal pentru administrarea RBDD, a fost
evaluat la un numr de 335 de posturi, din care 122, ageni ecologi. Pe de alt parte, prin
Legea nr. 142/30.12.1994, de ratificare a acordului de mprumut nerambursabil cu BIRD,
Romnia s-a angajat s creasc numrul agenilor ecologi cu 20 de posturi n fiecare an pe o
durat de cinci ani (1995-2000), avnd ca baz, nivelul personalului nregistrat n acea
perioad (circa 180 de persoane).
Este necesar, de asemenea, asigurarea unui nivel corespunztor de pregtire a
personalului, ceea ce presupune promovarea unui program complex i corespunztor pentru
realizarea acestui deziderat.
Neasigurarea acestor condiii principale prezentate mai sus, reprezint tot attea
riscuri de nu realiza o activitate corespunztoare de gestionare a Rezervaiei.
O alt ameninare pentru desfurarea managementului Rezervaiei n condiii optime
o constituie posibila instabilitate a cadrului legislativ. n prezent, Legea nr. 82/1993 privind
nfiinarea Rezervaiei Biosferei Delta Dunrii cu modificrile ulterioare, cuprinde necorelri
cu prevederile legislative privind gestionarea ariilor protejate din Romnia.
Rspund: efii de servicii, direcii.

Msuri: elaborarea de ctre efii de compartimente, pentru fiecare activitate n parte,
a listei riscurilor identificate i evaluate la nivelul sarcinilor elementare componente.
STANDARDUL 12 - INFORMAREA
Informarea i comunicarea sunt eseniale pentru realizarea tuturor obiectivelor de
control intern din instituiile publice.
ARBDD stabilete tipurile de informaii, coninutul, calitatea, frecvena, sursele i
destinatarii acestora, astfel nct managerii i salariaii, prin primirea i transmiterea
informaiilor, s-i poat ndeplini sarcinile.
Tipurile de informaii stabilite sunt informaiile operaionale din cadrul serviciilor de
specialitate.
De asemenea exist informaii referitoare la aplicarea unor legi specifice activitii
ARBDD , a unor ordine i reglementri n vigoare, informaii financiare, nefinanciare i de
conformitate ceea ce face posibil executarea i controlarea activitii.
30

Informaiile corecte trebuie identificate, obinute i comunicate ntr-o form i ntr-un
interval de timp care s permit personalului s realizeze controlul intern i responsabilitile
care i revin.
n cadrul ARBDD se utilizeaz urmtoarele metode de informare:
edine sptmnale i discuii individuale;
internet, e-mail, fax, telefon,materiale primite /transmise prin coresponden;
Sptmnal, se organizeaz edin de lucru , conduse de Guvernatorul ARBDD iar
n lipsa acestuia de Directorul adjunct executiv, n scopul de a se analiza modul de ndeplinire
a sarcinilor trasate fiecrui salariat , respectarea termenelor acestora, precum i planificarea
activitilor imediat urmtoare, moment n care se realizeaz schimbul necesar de informaii
conducere-salariat i invers. n unele situaii, pot fi convocate edine la care particip fie
ntreg colectivul, fie parte din membrii acestuia, n vederea clarificrii unor probleme urgente
i a unor cerine aprute.De cte ori consider necesar, conducerea poate purta discuii
individuale cu salariaii din instituie. Informarea se realizeaz i prin intermediul notelor
scrise ori folosindu-se pota electronic.
Toate informaiile necesare desfurrii activitii sunt generate n ARBDD de
sistemele informatice dar i din informarea direct care se face ori de cte ori este cazul,
de eful de serviciu sau de conducerea unitii, prin edine de lucru, reuniuni etc.Totodat
salariaii din instituie colaboreaz direct, informndu-se asupra unor lucrri commune
pentru a se ncadra n termenele stabilite dar i pentru acurateea datelor i evitarea unor
erori, confuzii sau neclariti.Pentru realizarea n timp util a lucrrilor sau pentru elaborarea
unor rsunsuri la problemele pe care unii clieni interni sau externi le au, se acceseaz foarte
rapid sistemul informatic de legi, ,,Lex dar i site-ul ARBDD care cuprinde o baz de date
foarte complex.
Aceast baz de date cu toate informaiile legate de instituie i activitatea acesteia
poate fi accesat de toi cei interesai, din exteriorul ARBDD, ne referim aici la toi clienii i
colaboratorii care apeleaz la servicii de reglementare sau informaii despre RBDD.
De asemenea pentru a oferi informaii i servicii eficiente i rapide tuturor celor
interesai, ARBDD are deschise centre de informare i documentare la Tulcea, Sulina,
Murighiol, Sf. Gheorghe, Crian unde sunt bine reprezentate de salariai informai i
documentai, astfel nct informaia trebuie s fie corect, credibil, clar, complet,
oportun, util, uor de neles i receptat.
ARBDD are o inciden major asupra cantitii, naturii i fiabilitii informaiilor, ca
i n ceea ce privete lrgirea gamei acestora n domeniul valorilor etice, politicii, puterii
(autoritate de mediu), responsabilitilor i obligaiilor de raportare, obiectivelor , planurilor
etc.
Informaia este indispensabil unui management sntos, unei monitorizri eficace,
identificrii situaiilor de risc n faze anterioare ale manifestrii acestora. Informaia trebuie s
beneficieze de o circulaie rapid, n toate sensurile, inclusiv n i din exterior.
Rspund: efii de servicii, birouri.

Msuri: ntocmirea de solicitri de informare adresate conducerii ARBDD n cazul
n care exist pericolul nendeplinirii sarcinilor din cauza lipsei de informaii.
Termen: permanent
Verific: directorii executivi adjunci.
31
STANDARDUL 13 - COMUNICAREA
Comunicarea eficient trebuie s se desfoare de sus n jos ,de jos n sus i la nivelul
instituiei, prin toate componentele i ntreaga sa structur.Tot personalul trebuie s
primeasc de la conducere mesajul clar c responsabilitile de control trebuie luate n serios.
ARBDD trebuie s dezvolte un sistem eficient de comunicare intern i
extern, care s asigure o difuzare rapid, fluent i precis a informaiilor, astfel nct
acestea, s ajung complete i la timp la utilizatori.
Managerul asigur funcionarea unui sistem eficient de comunicare;
Prin componentele sale, sistemul de comunicare servete scopurilor utilizatorilor;
Sistemul de comunicare trebuie s fie flexibil i rapid, att n interiorul ARBDD, ct i ntre
aceasta i mediul extern.
Comunicarea intern se realizeaz prin intermediul notelor scrise ori folosindu-se
pota electronic.Totodat comunicarea intern se poate face prin edine sptmnale i
discuii individuale, internet, e-mail, fax,telefon, material primate/transmise prin
coresponden.
Comunicarea extern se realizeaz fie prin solicitri scrise, discuii, consultri sau
telefon. Comunicarea cu mediul extern se realizeaz i prin intermediul ghieelor de
relaii cu publicul deschise la centrele de informare i documentare.
Materialele scrise poart antetul ARBDD, nsoit de adresa i numrul de telefon i
sunt semnate de Guvernatorul ARBDD sau n lipsa acestuia de directorul executiv
adjunct.
n ARBDD s-au deschis n anul 2011 dou centre de informare i documentare n
comunele Murighiol i Sf. Gheorghe unde salariai ai instituiei informeaz i comunic
cu toate persoanele care solicit datele necesare privind activitatea turistic, trasee
turistice, zone de protecie integral, informaii utile legate de activitatea de pescuit,
legislaie de mediu, prevederile legale privind activitatea de colectare a deeurilor n
perimetrul RBDD,etc.
Procesul de comunicare trebuie s fie adaptat la capacitatea utilizatorilor, n
ceea ce privete prelucrarea informaiilor i achitarea de responsabiliti n materie
de comunicare.
Rspund: efii de, servicii, direcii.

Msuri: ntocmirea de propuneri privind perfecionarea sistemului actual de
comunicare.
Termen: permanent
Verific: membrii Colegiului Executiv, Guvernator.
32
STANDARDUL 14 - CORESPONDENTA I ARHIVAREA

ARBDD organizeaz primirea/expedierea, nregistrarea i arhivarea corespondenei
astfel nct sistemul s fie accesibil managerului, angajailor i terilor interesai cu abilitare n
domeniu.
Corespondena este primit la secretariatul ARBDD dar i la ghieul de relaii cu
publicul unde se nregistreaz n condica de intrri, cu numr de nregistrare, expeditorul
documentului, actului, adresei, etc. Toate acestea ajung la Guvernatorul instituiei care le
repartizeaz directorilor de resort. La rndul lor directorii adjunci executivi repartizeaz
lucrrile serviciilor de specialitate. Secretara instituiei distribuie corespondena efilor de
serviciu pe baz de semntur prin condica de nregistrri ieiri coresponden. Aceast
coresponden ajunge la serviciul de resort unde este repartizat pe salariai, n condica de
intrri lucrri, pe baz de semntur, specificndu-se i data primirii. Arhivarea
corespondenei se face pe servicii, fiecare salariat i pstreaz documentele i toate
informaiile necesare pe suport de hrtie, CD, sau n format electronic, respectnd termenele
de pstrare n arhiva serviciului de specialitate, conform reglementrilor n vigoare.
Totodat dup expirarea termenului de pstrare n cadrul serviciului, documentele se
pot arhiva la arhiva unitii pe baz de proces verbal de predare-primire a acestora,
respectndu-se modul de nscriere a actelor i numerotarea filelor n dosarele prezentate a se
arhiva. Procesul verbal ntocmit n dou exemplare va fi semnat de persoana care pred i
cea care primete documementele. Arhivarea documentelor se realizeaz pe activiti i anul
cnd au fost elaborate.
Corespondena trebuie s fie purtatoarea unor informaii utile n interiorul i n
exteriorul ARBDD.
Corespondena utilizeaz purttori diferii ai informaiei (hrtie, benzi magnetice,
floppy, CD etc.) i se realizeaz prin mijloace diferite (curierul, pota, pota electronic, fax
etc).
Ponderea n care ARBDD utilizeaz unul sau altul dintre purttori i apeleaz la unul
sau altul dintre mijloacele de realizare a corespondenei este determinat de o serie de factori,
cum ar fi: gradul de dotare intern i/sau al terilor, nivelul de pregtire al salariailor,
urgena, distana, costul, sigurana, restriciile din reglementri etc.
n funcie de tipul de purttor i mijlocul de realizare utilizat cu privire la
corespondena, operaiunile de intrare, ieire, nregistrare i stocare trebuie adaptate
corespunztor, pe baza unor planuri elaborate n acest sens, astfel nct, pentru fiecare caz, s
poat fi reflectate cerinele majore privind;
asigurarea primirii, respectiv expedierii corespondenei;
confirmarea primirii, respectiv expedierii corespondenei;
stocarea (arhivarea) corespondenei;
accesul la corespondena realizat.

Msuri: elaborarea de reglementri privind aspectele menionate.
Termen: permanent
Verific: , structurile ce le coordoneaz.
33
STANDARDUL 15 - IPOTEZE, REEVALURI

Fixarea obiectivelor ia n considerare ipoteze acceptate contient, prin consens.
Modificarea ipotezelor, ca urmare a transformrii mediului, impune reevaluarea obiectivelor.
15.2. Cerine generate
Ipotezele se formuleaz n legatur cu obiectivele ce urmeaz a fi realizate i stau la
baza fixrii acestora. Salariaii implicati n realizarea unui obiectiv trebuie sa fie contieni de
ipotezele formulate i acceptate n legatur cu obiectivul n cauz. Ipotezele de care salariaii
nu sunt contieni reprezint un obstacol n capacitatea de adaptare. Reevaluri ale nevoilor
de informare - concretizate n schimbri n ceea ce privete informaiile necesar a fi colectate,
n modul de colectare, n coninutul rapoartelor sau sistemelor de informaii conexe - trebuie
efectuate dac se modific ipotezele ce au stat la baza obiectivelor.

Msuri: elaborarea de msuri suplimentare pentru realizarea obiectivelor.
Termen: permanent
Verific: membrii Colegiului Executiv
STANDARDUL 16 SEMNALAREA NEREGULARITILOR
16.1 Descrierea standardului
Salariaii, n afar de comunicrile pe care le realizeaz n legatur cu atingerea
obiectivelor fa de care sunt responsabili, au i posibilitatea ca, pe baza unor proceduri
distincte, s semnaleze neregulariti, fr ca astfel de semnalri sa atrag un tratament
inechitabil sau discriminatoriu fa de salariatul care se conformeaz unor astfel de proceduri.
Managerii trebuie s stabileasc i s comunice salariailor procedurile
corespunztoare, aplicabile n cazul semnalrii unor neregulariti.
Managerii au obligaia s intreprind cercetrile adecvate, n scopul elucidrii celor
semnalate i, dac este cazul, s ia msurile ce se impun.
Salariaii care semnaleaz, conform procedurilor, neregulariti, de care, direct sau
indirect, au cunotina, vor fi protejai impotriva oricror discriminri.
Semnalarea neregularitilor trebuie sa aib un caracter transparent pentru eliminarea
suspiciunii de delaiune.
Managerul trebuie s promoveze respectul fa de lege i spiritul de ncredere.
Realizarea acestui standard este un demers managerial extrem de dificil, n contextul
aplicrii valorilor culturii ncrederii i al asigurrii unui mediu de moralitate n cadrul , dat
fiind riscul de percepere a standardului ca fiind la interfa cu delaiunea. Pentru ca acest risc
s fie limitat, trebuie cultivat un sistem de valori bazat pe nelegerea faptului c, n cadrul
ARBDD, toti salariaii exercit diverse nivele de management i c au, n mod esenial,
aceleai obiective:
de a realiza servicii publice de bun calitate, cu costuri minime, trebuincioase
contribuabilului;
34
de a-i pstra locurile de munc.

Angajailor le revine sarcina ca, n cazul identificrii unor dovezi n ceea ce privete
existena unor posibile fraude, corupie sau orice alt activitate ce poate afecta n sens negativ
interesele majore ale ARBDD, care depesc nivelul de competen al managementului
propriu, sau n cazul n care sunt implicate nivele ale acestuia, s aduc respectivele dovezi la
cunotina organelor abilitate ale statului. n nici un caz un salariat care descoper dovezi de
acest gen i acioneaz pentru scoaterea lor la lumin nu trebuie sancionat, i nici
recompensat. Aciunea sa trebuie privit ca exercitarea unei ndatoriri profesionale.
Realizarea n practic a acestui standard se face i cu ajutorul fiei postului.

Msuri: elaborarea procedurii de semnalare a neregularitilor.
Termen: 30.06.2011 i permanent n continuare.
Verific: membrii Colegiului Executiv, individual structurile ce le coordoneaz.
STANDARDUL 17 PROCEDURI
Totalitatea metodelor de lucru i a regulilor de aplicat, n vederea executrii
activitilor , atribuiilor sau sarcinilor.
Procedurile de control intern pot fi grupate n trei categorii n funcie de
obiectivul lor, astfel:
1. Operaionale: privesc aspectul procesual;
2. Decizionale: se refer la exercitarea competenei;
3. Jurisdicionale: vizeaz angajarea rspunderii.
Procedurile trebuie s fie:
a) Definite pentru fiecare activitate desfurat n cadrul organizaiei;
b) Deplin integrate n componentele sistemului de organizare al instituiei;
c) Precizate n documente scrise;
d) Simple, complete , precise i adaptate obiectului de activitate specific;
e) Actualizate n mod regulat;
f) Aduse la cunotina personalului implicat;
g) Bine nelese i bine aplicate.
Pentru activittile din cadrul ARBDD i, n special, pentru operaiunile economice,
aceasta elaboreaz proceduri scrise, care se comunic tuturor salariailor implicai.
ARBDD a implementat Sistemul Integrat de Management Calitate-Mediu, ISO 9001/2008 i
ISO 14001/2005, n anul 2010. Au fost elaborate i sunt aplicate procedurile acestui sistem
integrat n conformitate cu cerinele standardelor de referin, cu privire la activitatea
desfurat n cadrul organizaiei. La acest moment exist proceduri de lucru pentru cele mai
importante activiti din cadrul serviciilor de specialitate din instituie.
n cadrul Serviciului Juridic, Contencios Administrativ, Resurse Umane au fost
elaborate i sunt aplicate dou proceduri prin care sunt stabilite cerinele pentru realizarea
activitilor de asisten juridic privind interpretarea i aplicarea legislaiei n vigoare.Sunt
identificate cerinele pentru organizarea i desfurarea activitilor de recrutare i angajare
personal, salarizare, evaluarea personalului, instruire i perfecionare, promovri, elaborare
fie de post, programri concedii, acordare salarii, instruire intern i extern a personalului.
35
n cadrul Serviciului Inspecie i Paz Ecologic sunt stabilite procedurile proprii

ce stabilesc cerinele pentru organizarea i coordonarea activitilor de inspecie i control a
zonelor strict protejate, tampon i economice i de monitorizare a biodiversitii n
RBDD.Totodat sunt stabilite rapoarte de activitate lunar i ori de cte ori sunt constatate
neconformiti.
n cadrul Serviciului Reglementare, Autorizare, Dezvoltare sunt elaborate
procedurile activitilor privind eliberarea acordului de mediu, a autorizaiilor de mediu,
permiselor de pescuit, etc. pentru persoanele fizice i juridice
n cadrul Serviciului Buget, Finane personalul cunoate i respect legislaia n
vigoare privind activitatea economic i execuia bugetar.
Serviciul Administrare Patrimoniu Natural activitatea este procedurat,
desfurndu-se activitatea de urmrire a valorificrii resurselor naturale,a biodiversitii, a
strii patrimoniului natural i componentelor economico-sociale precum i activitatea de
administrare a domeniului public de interes naional.
Serviciul Administrativ Transporturi- au fost elaborate proceduri cu privire la
activitatea de paz, pregtirea pentru situaii de urgen i capacitate de rspuns,
administrarea transportului rutier i naval precum i activitile de mentenan a cldirilor,
cantoanelor, centrelor de informare, etc.
Serviciul Educaie Ecologic, Relaii Internaionale, personalul cunoate i
respect procedura privind activitatea de relaii cu publicul i cea de soluionare a cererilor de
informaii de interes public.
17. 2. Cerine generale
ARBDD trebuie s se asigure c, pentru orice aciune i/sau eveniment semnificativ,
exist o documentaie adecvat i c operaiunile sunt consemnate n documente. n acest
sens au fost ntocmite documentaii complete, precise i care , corespund structurilor i
politicilor instituiei.
Documentaia cuprinde politici administrative, manuale, instruciuni operaionale,
check-lists-uri sau alte forme de prezentare a procedurilor. Documentaia a fost astfel
conceput nct s fie actualizat, util, precis, uor de examinat, disponibil i accesibil
managerului, salariailor, precum i terilor, dac este cazul. n situaia n care intervin
anumite schimbri n legislaie sau n activitatea instituiei aceste proceduri se vor completa,
aduga sau vor suferi unele modificri sau mbuntiri.
Documentaia astfel ntocmit asigur continuitatea activitii, n pofida fluctuaiei de
personal. Lipsa documentaiei, caracterul incomplet sau/i neactualizarea acesteia constituie
riscuri n realizarea obiectivelor. ntocmirea i urmrirea executrii graficului de circulaie a
documentelor la fiecare nivel de responsabilitate din ARBDD.
Exist dou accepiuni cu privire la proceduri:
aceea a procedurilor gen norme metodologice, precizri i instruciuni, elaborate de
ctre entitatea public pentru organizarea aplicrii unor reglementri de rang superior,
aprobate de ctre conductorul entitii publice sau chiar de ctre Guvern.
aceea a metodelor de lucru i a procedurilor scrise, formalizate - care constituie
obiectul acesteia. Aceste proceduri trebuie s fie:
scrise, respectiv formalizate. Cunotinele individuale i colective trebuie
stocate i puse n ordinea care corespunde scopurilor entitii publice;
36
simple i specifice. Procedurile scrise se constituie n instrument de lucru,

pentru ca executanii s cunoasc normele legale ce trebuie respectate, pentru
fiecare domeniu al entitii publice;
actualizate n mod permanent, n funcie de evoluia reglementrilor n
materie;
aduse la cunotina executanilor.

Msuri: elaborarea i actualizarea procedurilor conform cerinelor, inclusiv prin
stabilirea cadrului legislativ i normativ care reglementeaz fiecare domeniu de

activitate.
Verific:Guvernator, Reprezentant sistem de management integrat, responsabili
management integrat, individual, structurile ce le coordoneaz.
STANDARDUL 18 - SEPARAREA ATRIBUIILOR
Elementele operaionale, i financiare ale fiecrei aciuni sunt efectuate de persoane
independente una fa de cealalt, respectiv funciile de iniiere i verificare trebuie s fie
separate.
Separarea atribuiilor i responsabilitilor este una dintre modalitile prin care se
reduce riscul de eroare, fraud, nclcare a legislaiei, precum i riscul de a nu putea detecta
aceste probleme.
Prin separarea atribuiilor se creeaz condiiile ca nici o persoan sau compartiment s
nu poat controla toate etapele importante ale unei operaiuni sau ale unui eveniment; liniile
directoare pentru control intern INTOSAI, menioneaz c ndatoririle cheie i
responsabilitile ar trebui deinute de persoane diferite.
ARBDD a neles pe deplin riscul de eroare, irosirea sau greelile din actele conexe n
cazul controlului efectuat de o singur persoan n toate etapele cheie ale unei
lucrri,operaiuni, proiect sau contract.
n acest sens n fia postului nu exist numai o singur persoan care are ndatoriri
cheie i responsabiliti n autorizarea, procesarea, nregistrarea i revizuirea documentelor,
contractelor, proiectelor, etc, acestea fiind deinute de mai multe persoane.
n ARBDD s-a efectuat segregarea/separarea corespunztoare a sarcinilor astfel
nct s se respecte urmtoarele reguli:
- S nu existe salariai care s execute operaiuni de avizare a lucrrilor i totodat i de
verificare a plilor atunci cnd acestea rezult din activiti;
- S nu fie cazuri de efectuare a ordonanrii, certificrii i verificrii documentelor de
ctre aceeai persoan;
- La anumite interval de timp sau ori de cte ori se dispune de ctre conducerea
instituiei se procedeaz la efectuarea aciunilor de supervizare i supraveghere a unor
lucrri, operaiuni i aciuni.
37
ntruct pot exista anumite interferene i execuii de lucrri de ctre aceleai

persoane, instituia trebuie s compenseze acestea cu alte controale, de ctre persoane
autorizate i competente care s verifice autenticitatea nregistrrilor i veridicitatea
datelor nscrise n documentele care se supun controlului.
Separarea atribuiilor i responsabilitilor ntre mai multe persoane creeaz premisele
unui echilibru eficace al puterilor.
Conducerea ARBDD analizeaz periodic atribuiile i sarcinile salariailor i se dispun
decizii scrise cu completri la fia postului pentru rezolvarea unor probleme constatate ca
fiind neconforme cu standardul de separare a sarcinilor i atribuiilor.
-

Msuri: respectarea legislaiei i a reglementrilor interne, semnalarea nerespectrii
acestui principiu.
Termen: permanent
STANDARDUL 19 SUPRAVEGHEREA
ARBDD asigur msuri de supraveghere adecvate a operaiunilor, pe baza unor
proceduri prestabilite, inclusiv prin control ex-post, n scopul realizrii n mod eficace a
acestora.
Managerul trebuie s monitorizeze efectuarea controalelor de supraveghere, pentru a
se asigura c procedurile sunt respectate de ctre salariai n mod efectiv i continuu.
Controalele de supraveghere implic revizuiri n ceea ce privete munca depus de salariai,
rapoarte despre excepii, testri prin sondaje sau orice alte modaliti care confirm
respectarea procedurilor.
Managerul verific i aprob munca salariailor, d instruciunile necesare pentru a minimiza
erorile, a elimina frauda, a respecta legislaia i pentru a veghea asupra nelegerii i aplicrii
instruciunilor.
Supravegherea activitilor este adecvat, n msura n care:
fiecarui salariat i se comunic atribuiile, responsabilitile i limitele de competena
atribuite;
se evalueaz sistematic munca fiecrui salariat;
se aprob rezultatele muncii obinute n diverse etape ale realizrii operaiunii.
Managementul are datoria de a stabili, pentru fiecare nivel de organizare, atribuiile ce
ii revin pe linia supravegherii curente a activitii, condiie de exercitare a acesteia i
rspunderile i, de asemenea, s iniieze, s aplice i s dezvolte forme de control
(supraveghere) flexibile i eficiente, bazate cu deosebire pe autocontrolul, controlul mutual i
controlul ierarhic al salariailor.

Msuri: evaluarea sistematic a muncii fiecrui salariat de ctre eful ierarhic i
ntocmirea de ctre acetia a rapoartelor de abatere de la rezultatele ateptate.
Termen: permanent
38
Verific: Directori, efi servicii, birouri.

STANDARDUL 20 GESTIONAREA ABATERILOR
ARBDD se asigur c, pentru toate situaiile n care, datorit unor circumstane
deosebite, apar abateri fa de politicile sau procedurile stabilite, se ntocmesc documente
adecvate, aprobate la un nivel corespunztor, nainte de efectuarea operaiunilor.
n derularea aciunilor pot aprea circumstane deosebite, care nu au putut fi
anticipate i care induc abateri ce nu permit derularea tranzaciilor prin procedurile existente;
Abaterile de la procedurile existente trebuie s fie documentate i justificate, n vederea
prezentrii spre aprobare.
Este necesar analiza periodic a circumstanelor i a modului cum au fost gestionate
aciunile, n vederea desprinderii unor concluzii de bun practic pentru viitor, ce urmeaz a
fi formalizate.

Msuri: elaborarea de documentaii de justificare n cazul n care sunt necesare
operaii ce prezint abateri, i aprobarea acestora nainte de efectuarea operaiunilor.
Termen: permanent
STANDARDUL 21 CONTINUITATEA ACTIVITII
ARBDD asigur msurile corespunztoare pentru ca activitatea acesteia s poat
continua n orice moment, n toate mprejurrile i n toate planurile, cu deosebire n cel
economico-financiar.
ARBDD este o organizaie a crei activitate trebuie s se deruleze continuu, prin
structurile componente. Eventuala ntrerupere a activitii acesteia afecteaz atingerea
obiectivelor propuse.
Situaii diferite, care afecteaz continuitatea activitii: mobilitatea salariailor;
defeciuni ale echipamentelor din dotare; disfuncionaliti produse de unii prestatori de
servicii; schimbri de proceduri etc.
Pentru fiecare din situaiile care apar, ARBDD trebuie s acioneze n vederea
asigurrii continuitii, prin diverse msuri, de exemplu:
delegarea, n cazul absenei temporare (concedii, plecri n misiune etc.);
contracte de service pentru ntreinerea echipamentelor din dotare;
contracte de achiziii pentru nlocuirea unor echipamente din dotare;
Existena inventarului situaiilor care pot conduce la discontinuiti n activitate i a
msurilor care s previn apariia lor.
39

Msuri: respectarea legislaiei i a reglementrilor interne, semnalarea nerespectrii
acestui principiu.
Termen: permanent
STANDARDUL 22 STRATEGII DE CONTROL
ARBDD construiete politici adecvate strategiilor de control i programelor
concepute pentru atingerea obiectivelor i meninerea n echilibru a acestor strategii.
Exist un raport de interdependen ntre strategiile, politicile i programele elaborate
pentru atingerea obiectivelor i strategiile de control. Fr o strategie de control adecvat,
crete riscul de manifestare a abaterilor de la strategia, politic i programele ARBDD i,
deci, al nerealizrii obiectivelor la nivelul exigenelor preconizate.
Strategiile de control sunt cu att mai complexe i mai laborioase cu ct
fundamentarea i realizarea obiectivelor entitii publice sunt mai complexe i mai dificile.
Strategiile de control se supun conceptului de strategie, n general, acestea necesitnd studii,
n vederea stabilirii obiectivelor de control, a resurselor necesare, a pregtirii personalului de
control, a mbuntirii metodelor i procedurilor de control, a modului de evaluare a
controalelor etc.
Strategiile de control se refer i la tipurile de control aplicabile situaiei. n paleta
larg a modalitilor de control i a criteriilor de clasificare a acestora, regsim:
activiti de control: observaia; compararea; aprobarea; comunicarea rapoartelor;
coordonarea; verificarea; analiza; autorizarea; supervizarea; examinarea; monitorizarea
etc.;
clasificarea controlului n funcie de modul de cuprindere a obiectivelor: control total;
control selectiv (prin sondaj);
clasificarea controlului n funcie de scopul urmrit: control de conformitate; control
de perfecionare; control de adaptare etc;
clasificarea controlului n funcie de apartenena organelor de control: control
propriu; control exterior;
clasificarea controlului n funcie de executani: autocontrol; control mutual; control
ierarhic; control de specialitate;
clasificarea controlului n funcie de modul de executie: control direct; control
indirect; control ncruciat;
clasificarea controlului n funcie de baza normativ: control normativ; control
practic; control teoretic;
clasificarea controlului n funcie de interesul entitii: control pentru sine; control
pentru alii;
clasificarea controlului n funcie de orientarea sa: control tematic; control nedirijat;
clasificarea controlului n funcie de momentul efecturii acestuia: control ex-ante;
control concomitent; control ex-post;
40
Activitile de control efectuate la nivel de Guvernator:

1) Coordonarea activitii instituiei, n scopul atingerii obiectivelor stabilite n planul de
management.
2) Analizarea lucrrilor ce se impun a fi efectuate i repartizarea spre soluionare, n
concordan cu limitele de competen i fiele de post;
3) Nominalizarea persoanei responsabile de efectuarea lucrrii;
4) Analizarea lucrrilor din punctul de vedere al coninutului, ncadrrii n termen legal i
realizarea scopului propus;
5) Avizarea lucrrilor ce urmeaz a fi supuse aprobrii conducerii Ministerului Mediului i
Pdurilor;
6) Monitorizarea, potrivit prevederilor legale, a anumitor activiti specifice;
7) Avizarea numirii n funcie a directorilor executivi adjunci, a efilor de serviciu, i birouri
cu activitate de control din cadrul ARBDD;
Activitile de control efectuate la nivel de Director executiv adjunct:
1) Verificarea rezolvrii lucrrilor de serviciu n termen legal i n conformitate cu rezoluia
Guvernatorului.
2) Monitorizarea, potrivit prevederilor legale, a anumitor activiti specifice;
3) Avizarea lucrrilor realizate de personalul din subordine pentru domeniile menionate,
care urmeaz a fi supuse spre aprobare conducerii ARBDD;
4) Analizarea lucrrilor din punctual de vedere al coninutului, raportat la cerina
solicitantului;
5) Analizarea necesitii de colaborare cu unele direcii din minister sau din afara acestuia,
pentru obinerea de puncte de vedere, n scopul rezolvrii lucrrilor;
Activitile de control efectuate la nivelul personalului de execuie :
1) Verificarea lucrrilor din perspectiva nscrierii lor n atribuiile prevzute n fia postului i
a termenului de rspuns;
2) Raportarea efului ierarhic superior,atunci cnd este cazul, despre modul de finalizare a
lucrrilor cu grad de complexitate ridicat;
3) Monitorizarea, potrivit prevederilor legale, a anumitor activiti specifice.
Aceste activiti de control asigur pe de o parte creterea eficienei i a
corectitudinii iar pe de alt parte, supravegherea salariailor din ARBDD.

Msuri: elaborarea la nivelul fiecrui compartiment a unei strategii de control intern,
eficient i eficace.
Verific: Directori executivi adjunci, Guvernator.
41
STANDARDUL 23 ACCESUL LA RESURSE

Managerul stabilete, prin emiterea de documente de autorizare, persoanele care au
acces la resursele materiale, financiare i informaionale ale entitii publice i numete
persoanele responsabile pentru protejarea i folosirea corect a acestor resurse.
Obiectivele generale ale ARBDD sunt realizate prin:
1) Executarea de operaiuni sistematice, etice, economice, eficiente si eficace.
Ele trebuie sa fie conforme cu misiunea instituiei.
Sistematic nseamn ntr-un mod bine organizat, metodic.
Etic privete principiile etice. Funcionarii publici din ARBDD ca de altfel toi
funcionarii din instituiile publice trebuie s serveasc intereselor publice n mod corect i s
administreze resursele publice corespunztor planurilor aprobate i n conformitate cu legile
i reglementrille n vigoare.
Economic nseamn fr risip, prin folosirea unei cantiti corecte de resurse, de o
calitate corespunztoare, care s fie livrate la timpul i la locul oportun la un cost minim.
Eficient privete legtura dintre resursele utilizate i rezultatele obinute n atingerea
obiectivelor.
Eficace se refer la realizarea obiectivelor sau msura n care rezultatele unei activiti
sunt conforme cu obiectivul propus.
2) ndeplinirea obligaiilor de rspundere
Toi angajaii din ARBDD poart responsabilitatea pentru deciziile i aciunile lor,
inclusiv pentru gestionarea corect a fondurilor publice, n mod legal dar i performant.
3) Respectarea legislaiei i a reglementrilor de ordin intern.
ARBDD aplic i respect legile dar i reglementrile aprobate de Ministerul Mediului
i Pdurilor, respectiv Legea nr.82/1993 privind constituirea Rezervaiei Biosferei Delta
Dunrii, HG nr.367 /2002 privind aprobarea Statutului de organizare i funcionare a
ARBDD, ca legi specifice dar i legile cu caracter general care se aplic n instituiile publice,
legate de activitatea financiar-contabil, etc.
Protejarea resurselor mpotriva pierderilor i pagubelor prin risip, abuz, gestionare
necorespunztoare, erori, fraude i nereguli.
n acest sens trebuie accentuat semnificaia protejrii resurselor din sectorul public,
ntruct aceste resurse ncorporeaz n general bani publici iar cheltuirea acestora presupune
o atenie deosebit.
Alte resurse, cum ar fi informaiile,evidenele contabile reprezint sursa ctre o
transparen public i a rspunderii instituiei n faa publicului dar i a organelor abilitate ale
statului i trebuie aprate, ntruct exist riscul folosirii necorespunztoare sau de distrugere
accidental.Informaiile sensibile stocate pe mijloace informatice pot fi distruse sau copiate,
distribuite sau folosite impropriu dac nu se acord atenie protejrii lor.
Restrngerea accesului, la resurse reduce riscul utilizrii inadecvate a acestora.
Severitatea restriciei depinde de vulnerabilitatea tipului de resurs i de riscul
pierderilor poteniale, care trebuie apreciate periodic. La determinarea vulnerabilitii
bunurilor i valorilor se au n vedere costul i riscul potenial de pierdere sau utilizare
inadecvat.
ntre resurse i sumele nregistrate n evidente se fac comparaii periodice (inventare).
Vulnerabilitatea bunurilor i valorilor determin frecvena acestor verificri; n ARBDD
42
veridicitatea datelor faptice, aflate n gestiunea depozitului de bunuri materiale i valori se

verific n fiecare an prin operaiunea de inventariere a acestora. La aciunea de inventariere
anual particip un numr mare de salariai care verific existena n fiecare gestiune, a
materialelor, mijloacelor fixe, obiectelor de inventar, combustibil etc. Aceste bunuri i valori
se compar cu evidenele contabile pentru a se stabili eventualele neclariti, neconcordane,
lipsuri.
Operaiunea de inventariere a bunurilor i valorilor poate fi dispus de conducerea
ARBDD ori de cte ori se consider necesar.Totodat se fac verificri i la condiiile de
pstrare a acestor bunuri pentru a nu se degrada dar i de a fi pe deplin asigurate i
securizate.Rezultatele controlului se nainteaz conducerii instituiei care procedeaz
conform legilor i reglementrilor n vigoare dup caz.
Rspunde: Colegiul Executiv

Msuri: respectarea legislaiei i reglementrilor interne.
Termen: permanent
Verific: Guvernator
STANDARDUL 24 - VERIFICAREA I EVALUAREA CONTROLULUI
ARBDD instituie o funcie de evaluare a controlului intern i elaboreaz politici,
planuri i programe de derulare a acestor aciuni.
Controlul este feedback-ul procesului managerial i, prin aceasta, impulsul aciunii
managerial continue. Controlul const n compararea rezultatelor cu obiectivele, depistarea
cauzelor care determin abaterile constatate i luarea msurilor necesare.
Scopul controlului este acela de cretere a eficienei i eficacitii activitii
desfurate. Aceasta nseamn c procesul managerial, concretizat n funciile manageriale
menionate, are ca suport exercitarea continu a funciei de evaluare control.
Etapele de desfurare a controlului sunt;
1) Stabilirea obiectivelor de control i documentarea asupra activitii controlate i
care trebuie s evidenieze direciile principale ale aciunii de control, pornind de la
informaiile deinute ca urmare a sesizrii, i s se raporteze la norma legal care impune o
anumit conduit /atitudine sau care invoc drepturi de la care nu se poate face derogare.
Controlul are loc n baza unui plan de control aprobat de Guvernatorul ARBDD.
2) Controlul propriu-zis presupune pregtirea i desfurarea controlului.
Fie c este tematic sau operativ, inopinat ori programat i anunat, controlul trebuie s fie
direcionat n sensul desfurrii sale, conform urmtoarelor etape:
- verificri privind respectarea conformitii i constatri asupra strii de fapt, condiii
prealabile continurii aciunii, n limitele obiectivelor prestabilite, sau ale obiectivelor extinse;
-consultarea cu persoana reprezentant a structurii controlate;
-ncadrarea juridic a faptelor i actelor constatate;
-formularea de propuneri cu privire la abaterile constatate;
3) Finalizarea activitii de control
-analiza constatrilor, a concluziilor i a msurilor preconizate;
43
-refacerea, dac este cazul, a constatrilor, concluziilor i msurilor preconizate;

-ntocmirea unui raport scris, ori a unei note de control;
-prezentarea conducerii ARBDD a actului de control;
-comunicarea raportului scris persoanelor interesate.Managerul trebuie s asigure verificarea
i evaluarea n mod continuu a funcionrii sistemului de control intern i a elementelor sale.
Disfuncionalitile sau alte probleme identificate trebuie rezolvate operativ, prin
msuri corective. Verificarea operaiunilor garanteaz contribuia controalelor interne la
realizarea obiectivelor. Evaluarea eficacitii controlului se poate referi, n funcie de cerine
specifice i/sau conjuncturale, fie la ansamblul obiectivelor ARBDD, fie la unele dintre
acestea, opiune care revine managerului. Managerul stabilete modul de realizare a evalurii
eficacitii controlului.
4) Evaluarea urmrilor aciunii de control
- nsuirea actului de control sau contestarea lui;
- ducerea la ndeplinire a concluziilor;
- raportarea/monitorizarea ndeplinirii msurilor propuse;
- sanciuni, dac este cazul.

Termen: permanent
Verific: Guvernator
STANDARDUL 25 AUDITUL INTERN
Serviciile de audit intern trebuie s funcioneze i s fie organizate n mod
independent att ct este posibil. Rolul auditului intern este acela de a ajuta organizaia s-i
ating obiectivele printr-o abordare sistematic, disciplinat, pentru a evalua i mbunti
eficiena gestionrii riscurilor, a controlului i a procesului de atingere a obiectivelor.
INTOSAI definete funcia de audit intern ca reprezentnd acele mijloace funcionale
prin care managerii unei instituii primesc o asigurare din surse interne asupra faptului c
procesul pentru care sunt rspunztori opereaz ntr-o astfel de manier nct minimizeaz
probabilitatea apariiei erorilor, a practicilor ineficiente i neeconomice sau a fraudei.
Auditul intern poate analiza aspectele slabe dar i aspectele forte din instituie, lund
n considerare specificul ARBDD, de conducere, cultura orgaziional, oportunitile dar i
ameninrile care pot avea efect n obinerea obiectivelor propuse.
Analiza situaiei financiare, a investiiilor, a documentelor de intrare i ieire din
ARBDD evalueaz dac gestionarea riscului identific riscurile poteniale iar controalele
funcioneaz pentru a permite ca gestionarea fondurilor publice s se fac ntr-o manier
eficient i eficace.
n cadrul activitii de audit se colaboreaz cu persoanele responsabile cu
administrarea resurselor umane, materiale i financiare.
Auditul intern poate furniza asisten referitoare la ndeplinirea obiectivelor i
sarcinilor, poate s ntreasc activitatea de control i s mbunteasc eficiena i
eficacitatea operaiilor.
44
Este important de clarificat c n timp ce auditul intern poate asigura asisten

controlului intern, acesta nu ar trebui s ndeplineasc sarcinile de management sau
operaionale.
ARBDD nfiineaz sau are acces la o capacitate de audit, care are n structura sa
auditori competeni, a cror activitate se desfaoar, de regul, conform unor programe
bazate pe evaluarea riscului.
Auditul intern asigur evaluarea independent i obiectiv a sistemului de
control intern al ARBDD. Auditorul intern finalizeaz aciunile sale prin rapoarte de audit,
n care enun punctele slabe identificate n sistem i formuleaz recomandri pentru
eliminarea acestora.
Guvernatorul dispune msurile necesare, avnd n vedere recomandrile din
rapoartele de audit intern, n scopul eliminrii punctelor slabe constatate de misiunile de
auditare; aprob normele metodologice proprii de organizare i exercitare a auditului public
intern n cadrul ARBDD.
n ARBDD modelul de organizare a auditului intern este cel asigurat cu surse interne,
fiind reprezentat de un consilier care desfoar aceast activitate.
n desfurarea activitii de audit intern independena i obiectivitatea sunt
obligatorii. Dezvoltarea unor relaii bune de munc cu managementul i cu toi angajaii este
fundamental pentru eficacitatea funciei de audit intern.
Printr-o evaluare imparial i obiectiv asupra operaiunilor i resurselor publice,
pentru a stabili dac acestea sunt gestionate n mod eficient i responsabil, astfel nct s se
obin rezultatele propuse, auditorul poate sprijini instituia n ndeplinirea rspunderii i
integritii, n mbuntirea operaiunilor i n insuflarea ncrederii clienilor interni i externi
ai ARBDD.
Funcia de audit intern este parte integrant a controlului intern al organizaiei.Rolul
auditorului este de a audita politicile, practicile i procedurile controlului intern din ARBDD
pentru obinerea asigurrii, c astfel controalele sunt adecvate pentru ndeplinirea misiunii i
a obiectivelor generale i specifice ale instituiei.
La rndul su conducerea ARBDD este necesar s sprijine aciunile auditorului
punnd accent pe valoarea/importana auditului independent i obiectiv.De asemenea
conducerea trebuie s identifice zonele ce necesit mbuntirea calitii performanei i s
reacioneze la informaiile dezvoltate prin intermediul auditurilor desfurate.

Termen: permanent
Verific: Guvernator, directorii executivi adjunci.
45

Program - de - Dezvoltare - A - Sistemului - de Control - Managerial - ARBDD PDF

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Program - de - Dezvoltare - A - Sistemului - de Control - Managerial - ARBDD PDF

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

PROGRAM DE DEZVOLTARE

A SISTEMULUI DE CONTROL MANAGERIAL N CADRUL

3.1 OBIECTIVE GENERALE

3.2 OBIECTIVE SPECIFICE

asigurarea aprobrilor i efecturii operaiunilor exclusiv de persoane special mputernicite

Controlul intern reprezint ansamblul politicilor i procedurilor concepute i

Standardul 1 - ETICA, INTEGRITATEA

- Performane i managementul riscului

Standardul 10 - MONITORIZAREA PERFORMANELOR

STANDARDUL 1 ETICA, INTEGRITATEA

R.O.I. are ca scop s aduc la cunotina personalului instituiei drepturile i obligaiile ce i

Rspund: efii de servicii,birouri, directorii executivi adjunci.

A. ATRIBUIILE ADMINISTRAIEI REZERVAIEI

a structurii i valorii capitalului natural din teritoriu i utilizarea acestuia pe principiile

r) avizeaz, sub raportul proteciei ecosistemelor, planurile de amenajare a teritoriului i de

Conducerea A.R.B.D.D. rspunde de organizarea activitii instituiei pentru ndeplinirea

b) reprezint Administraia Rezervaiei n raporturile acesteia cu persoane juridice i

Directorul executiv adjunct pentru educaie ecologic are urmtoarele atribuii:

2.2. Cerine generale

Rspund: Colegiul executiv, Guvernatorul, Directorii adjunci executivi, efii de

STANDARDUL 3 COMPETEN, PERFORMAN

Competena angajailor i sarcinile ncredinate trebuie s se afle n echilibru permanent

Criterii de performan Definirea criteriului

Abilitatea de a crea o viziune realist, de a transpune n practic i de a o susine; abilitatea de a planifica

Capacitatea de supraveghere a modului de transformare a deciziilor n soluii realiste, depistarea

Capacitatea de a planifica i de a administra eficient activitatea personalului subordonat, asigurnd

Cunoaterea aptitudinilor personalului din subordine, inclusiv prin capacitatea de a crea, de a

Corectitudine n luarea deciziilor; imparialitate n evaluarea personalului din subordine i n modul de

Definirea criteriului pentru

Capacitatea de a pune eficient n

Capacitatea de a depi obstacolele sau

Capacitatea de a desfura n mod

Capacitatea de cretere permanent a

Capacitatea de a interpreta un volum

Capacitatea de a previziona cerinele,

Definirea criteriului pentru

Definirea criteriului pentru

capacitatea de a accepta erorile

capacitatea de a accepta erorile

Atitudine activ n soluionarea

Capacitatea de a se integra ntr-o

Atitudine activ n soluionarea

Capacitatea de a organiza timpul

Capacitatea de a se integra ntr-o

Rspund: Guvernator, directorii, efii de servicii,.

personalului; stabilirea necesitilor de pregtire a personalului i perfecionarea

Rspund: Guvernator, directorii, efii de servicii,.

Rspund: Guvernator, Directorii, efii de servicii, birouri.

Termen: 30.06.2011 i permanent n continuare cu ocazia modificrilor noi care apar.

ARBDD definete propria structur organizatoric, competenele, responsabilitile,

Administraia Rezervaiei este condus de Consiliul tiinific n subordinea cruia se

Rspund: Directorii executivi adjunci, efii de servicii i birouri.

diversitii biologice din ecosistemele naturale ale Rezervaiei, pentru dezvoltarea

15. Conformitate cu legile, regulamentele i politicile interne.

Rspund: Guvernator, directorii, efii de servicii, birouri.

Rspund: directorii, efii de servicii, birouri.

Rspund: efii de servicii, birouri, direcii.

STANDARDUL 10 - MONITORIZAREA PERFORMANELOR

STANDARDUL 11 - MANAGEMENTUL RISCULUI

Identificarea si evaluarea riscului

Identificarea riscului reprezinta prima i cea mai important faz a procesului de

Factorii interni de risc sunt asociai activitilor si operaiunilor desfurate n

Tendinte n evaluarea factorilor de risc financiar si organizaional