O nou abordare in criminalistica: probabilitate i

statistica probelor n procedura penal

A new forensic approach: Probability and Statistical
Evidence
in Criminal Proceedings
Inspector principal de poliie, specialist criminalist DOGARU
Mugurel
INSTITUTUL NAIONAL DE CRIMINALISTIC, I.G.P.R.
Abstract:
At international level statistics and probability gain ground in
drawing conclusions in forensic reports. Likelihood ratio concept and
Bayesian networks are now used in classical forensic in the same way as
in the DNA forensic. This article presents the new forensic approach:
Probability and Statistical Evidence in Criminal Proceedings.
Key words: forensic, probability, statistical evidence,
likelihood ratio, Bayesian Networks
Rezumat:
La nivel mondial statistica i probabilitatea n formularea concluziilor
n rapoartele criminalistice ctig tot mai mult teren. Conceptele de
raport de probabilitate sau
reele Bayesiane au nceput s fie
implementate i n criminalistica clasic asemnator cu identificarea ADN.
Acest articol i propune s prezinte noua abordare in criminalistica a
probabilitii i statistica probelor n procedura penal.
Cuvinte Cheie: criminalistic, probabilitate, statistica
probelor, raport de probabilitate, reele Bayesiane

I.

Introducere

Probabilitatea i statistica se suprapun, dar conceptual

sunt destul de distincte, fiecare cu propriile protocoale, aplicaii
i practici asociate. nainte de a trece mai departe, este vital s
definim aceti termeni-cheie, precum i s clarificm relaiile
dintre ei.
Statistica se refer la colectarea i prezentarea datelor
empirice. Aceste date sunt de mai multe tipuri. Ele pot fi sume
de evenimente sau caracteristici relevante, cum ar fi numrul
de persoane care conduc o main Mercedes, sau numrul de
conductori auto fr amenzi, sau numrul de persoane care
au spus c prefer o anumit marc de bere. Informaiile
statistice sunt utilizate n diverse contexte i cu o gam larg
de aplicaii.

Statistica poate, de asemenea, s prezinte diferite tipuri

de msurtori. Exemple din expertizele criminalistice sunt
analizele de compoziie chimic a substanelor suspecte (cum
ar fi droguri sau otrvuri) i msurtori ale compoziiei unor
fragmente de sticl.
Statistica se refer la o "populaie" de evenimente
relevante, persoane, caracteristici sau msurtori, etc.
Colectarea datelor i analiza fiecrui membru al unei populaii
de interes (un set ntreg sau "total") nu trebuie s implice
raionament probabilistic. Cu toate acestea, statistica obinut
de la un eantion mai mare de populaie poate susine concluzii
cu privire la populaia general numai pe baza de raionament
probabilistic.
Un exemplu de statistic din baza de date naional a
sistemului AFIS
Exemplul prezentat folosete un eantion de 2.600.000 de
seturi de impresiuni papilare, adic un total de 26.000.000 de
impresiuni digitale individuale, i prezint distribuia desenelor
papilare pe degete. Exemplul este reprezentativ pentru
populaia Romniei, deoarece sunt eantioane din toate
judeele i din diferite categorii de vrst, inclusiv minoriti.

Unknown = necunoscut (aici sunt incluse tipurile trideltic,

polideltic i amorf );
ARCH = tipul arc (adeltic);
AMP = amputate
LEFT LOOP = bucl/la stnga (subtipul dextrodeltic);

RIGHT LOOP = bucl/la dreapta (subtipul sinistrodeltic);

WHORL = cerc/ tipul bedeltic
Degetele sunt numerotate de la 1-5 (mare, arttor,
mijlociu, inelar i mic) pentru mna dreapt i de la 6-10 (mare,
arttor, mijlociu, inelar i mic) pentru mna stng.
Probabilitatea este o ramur a matematicii, care are
scopul de a conceptualiza incertitudinea i de a o face
maleabil n procesul de luare a deciziilor. Prin urmare,
domeniul de probabilitate poate fi gndit ca o ramur
important a universului de "raionament n condiii de
incertitudine".
Evalurile de probabilitate depind de doi factori:
eveniment E a crui probabilitate este considerat i informaia
I la dispoziia evaluatorului, atunci cnd probabilitatea lui E
este luat n considerare. Rezultatul unei astfel de evaluri este
probabilitatea c evenimentul E se va produce, n condiiile n
care I este cunoscut. Toate probabilitile sunt condiionate de
anumite informaii. Evenimentul E poate fi un eveniment
disputat n trecut (de exemplu, dac Cioc i-a ucis soia, dac
Shakespeare a scris toate piesele convenional atribuite lui) sau
unele evenimete din viitor (de exemplu, c acest bilet va
ctiga la loterie, c anumite persoane vor muri la copilrie,
sau vor comite o crim).
p( ), probabilitate: Prescurtare de notare pentru
probabilitatea de eveniment sau alte variabile n paranteze. De
exemplu, p (V) denot probabilitatea c acuzatul este vinovat;
p (N) denot probabilitatea ca acuzatul este nevinovat; i p (P)
este prescurtarea pentru probabilitatea de prob.
Frecvenele sunt sume
de evenimente observate,
caracteristici sau alte fenomene de interes pentru orice
anchet. Ele rspund la ntrebarea: ct de des se produce x?
Considerate izolat, aceste sume produc frecvene absolute. Cu
toate acestea, este de multe ori mai util s se stabileasc
frecvene relative, acestea sunt, frecvenele relative la un
numr de observaii repetate (de exemplu, frecvena de a da
un "6" n raport cu numrul de aruncri la un zar). Frecvena
relativ este numrul de apariii ale unui element de interes ("a
da un 6 la zar", "a trage un as dintr-un pachet cu cri de joc",
"a gsi o alt persoan cu acelai profil ADN", sau orice
altceva), mprit la numrul total de ncercri la care procesul
se repet.1
II. Introducere n Statistic ADN

Testrile criminalistice pe ADN se fac n general folosind

kituri de testare comerciale, care examinez cel puin 12 loci
(locuri/locus), pe genomul uman n care exist STRs (short
tandem repeats). La fiecare STR o persoan va avea dou
"alele" (markeri genetici), cte una motenit de la fiecare
printe. n cazul n care dou mostre de ADN sunt de la aceeai
persoan, ele vor avea aceleai alele la fiecare locus examinat;
n cazul n care dou eantioane sunt de la persoane diferite,
ele vor avea aproape ntotdeauna alele diferite la unii dintre
loci. Scopul testelor ADN criminalistice este de a detecta, n
elementele de prob, alelele prezente la locii testai, astfel
nct s poat fi comparate cu alelele detectate n aceeai loci
n eantioane de referin de la posibili contributori. Testele
ADN produc grafice generate pe calculator (numite
Electroferograme), n care "vrfurile" reprezint alele.
Figura 1 prezint rezultatele pentru cinci probe diferite
primul grafic prezint alelele gsite n sngele de la locul unei
crime; urmtoarele patru grafice arat alelele gsite n probele
de referin de la patru suspeci. Graficele arat rezultatele
pentru doar trei din locii examinai n mod normal de test aceti trei loci sunt numii D3S1358, VWA i FGA. La fiecare
locus computerul atribuie un numr pentru fiecare vrf (bazat
pe poziia sa, care la rndul su, este determinat de
dimensiunea sa), pentru a indica pe care din posibilele alele o
reprezint.

O scurt privire la grafice va arta c doar Suspectul 3 are

aceleai alele ca sngele de la locul crimei - prin urmare, pe
baza acestor rezultate, Suspectul 3 ar fi "inclus", ca o posibil
surs, n timp ce ceilali trei suspeci ar fi exclui. Pentru a ti
ct greutate are o astfel de potrivire, laboratoarele
criminalistice
de obicei aleg probabilitatea aleatorie de
potrivire (random match probability /RMP). Aceasta
este
probabilitatea ca o persoan aleatorie s se potriveasc cu
alelele gsite n proba de snge de la faa locului.
Tabelul 1 arat cum se face acest lucru. Un expert
criminalist biolog consult o baz de date pentru a determina
frecvena pentru fiecare dintre alelele care se potrivesc ntr-o
populaie de referin, care reflect un bazin de suspeci.
(Tabelul 1 prezint frecvena fiecrei alele printre americanii
caucazieni). Aceste frecvene sunt apoi multiplicate mpreun
ntr-un mod special. Dac exist dou alele la un locus,
frecvena de pereche (numit genotip) poate fi determinat cu
formula simpla: 2 x p x q, unde p i q sunt frecvenele pentru
alelele individuale. Pentru locus D3S1358, de exemplu,
frecvenele alelelor sunt 0,103 i 0,262 (ceea ce nseamn c
10,3 la sut dintre alelele observate pentru acest locus sunt
"14" i pentru 26,2 la sut sunt "15"), astfel nct frecvena de
pereche la alele (genotip ) este de 0.103 x 0.262 x 2 = 0,054,
ceea ce nseamn c, printre americanii caucazieni aproximativ
o persoan din 18.5 va avea acest genotip.
Dac nu exist dect o alel de la un locus (s-ar ntmpla
n cazul n care persoana a motenit aceeai alel de la ambii
prini), atunci frecvena unui astfel de genotip este pur i
simplu p2, unde p este frecvena acestei alele. Frecvenele
genotipurilor la fiecare locus sunt apoi multiplicate toate
mpreun pentru a produce o estimare de frecven pentru
ntreg profilul ADN.
Frecvena global (printre americanii caucazieni) a
profilului ADN cu trei loci extras din sngele de la locul crimei
este de aproximativ 0.000212, ceea ce nseamn c

aproximativ o persoan din 4592 ar putea s aib aceeai trei

loci.
Frecvena profilului ADN este denumit i frecven de
potrivire aleatorie (random match probability /RMP) 2.
III. Raportul de probabilitate i reele Bayesiane
S presupunem c o urm de nclminte cu snge
ridicat de la locul comiterii unui omor se potrivete cu talpa
unui pantof aflat n posesia acuzatului. Probabilitatea de a
efectua aceast potrivire n cazul n care pantoful a creat acea
urm (care ar fi argumentul acuzrii) va avea valori aproape de
1 (dac pantoful
nu a fost purtat pentru o perioad
considerabil de timp dup comiterea infraciunii , n acest caz,
talpa pantofului va avea urme suplimentare de uzur fa de
momentul omorului). Crucial, cu toate acestea, probabilitatea
de a gsi dovezi de potrivire c un alt pantof a creat urma de la
faa locului (un posibil argument al aprrii), va fi apropiat 0.
Pentru o urm de nclminte foarte rar, probabilitatea ar
putea fi minuscul (aproape egal cu zero), dar n alte
mprejurri ar putea fi mai aproape de 1, de exemplu, n cazul
n care marea majoritate a infractorilor din zona aceea ar purta
acelai model de pantofi.
Aceste dou probabiliti, se reprezint ca "probabilitatea
ca ipoteza acuzrii este adevrat" i "probabilitatea ca ipoteza
aprrii este adevrat". Valorile relative ale acestor dou
probabiliti ofer valoarea probatorie a elementelor de prob
(urmele ridicate de la faa locului). Aceasta este de obicei
reprezentat ca un raport cunoscut i ca raport de
probabilitate.
Teorema Bayesian este o metod pentru actualizarea
evalurilor de probabilitate i pentru a ine seama de noi
informaii (de exemplu, sub forma unor noi dovezi sau
descoperiri tiinifice). n mod special versiunea Teoremei
Bayesiene care vorbete despre anse/cote
produce
"anse/Cote Posterioare" pentru o afirmaie innd cont de noi
informaii (sau "dovezi", ntr-un context criminalistic), prin
nmulirea "anse/Cote anterioare" cu "Rata de Probabilitate"
(LR). LR se calculeaz prin mprirea probabilitii probelor, E,
condiionat de unele propuneri pertinente sau ipoteze H, cu
probabilitatea E, dat de unele alternative. Din moment ce, n
context criminalistic, trebuie de multe ori s comparm ipoteza
acuzrii cu ipoteza aprrii sau ipoteze explicative pentru
probe, cele dou componente ale LR poate fi repezentate ca pr
(E | Hp) - "probabilitatea dovezilor condiionat de ipoteza

acuzrii "; i pr(E | HD) - "probabilitatea dovezilor condiionat

de la ipoteza aprrii".3

Pr = probabilitate
E = evidence (prob/dovad)
Hp = hypothesis of prosecutors (ipoteza acuzrii)
Hd = hypothesis of defence (ipoteza aprrii)
Dac, LR>1 atunci ajut ipoteza acuzrii; dac, LR<1 atunci
ajut ipoteza aprrii; dac LR=1, atunci este neutru.
Reelele Bayesiene (de multe ori folosite ca Bayes
nets) reprezint o ncercare de a modela raionamentul
inferenial prin modele formale reprezentate grafic printr-o
simpl colecie de simboluri. Cu toate acestea, reelele
Bayesiene sunt distinctive n reprezentarea de relaii calitative
i structurale (n special cele de independen condiionat), cu
probabilitile asociate acestora, facilitnd astfel calcule de
probabiliti cuantificate pentru propuneri alternative. Cu alte
cuvinte, ele pretind s msoare probabilistic valoarea
probatorie a dovezilor sau puterea de suport probatoriu pentru
anumite argumente sau cazuri juridice ntregi.
n general, o reea Bayesian este un model care
reprezint n form grafic - un anumit model de luare a
deciziilor, caracterizat prin incertitudine. Medicii, de exemplu,
pentru a face un diagnostic corect trebuie s ia n considerare
probabilitatea ca un anumit simptom poate indica o serie de
afeciuni medicale iar inginerii n proiectarea unui pod rutier n
condiii de siguran trebuie s ia n considerare volumul
probabil al traficului, n prezent i n viitorul previzibil, i
probabilitatea de diferite condiii meteorologice extreme.
Probabiliti similare pot fi calculate pentru o serie de alte
incertitudini n fiecare domeniu imaginabil, inclusiv n
criminalistic.

Relaii de baz n reelele Bayesiene : (a) serial, (b) divergent,

(c) convergent

Reea Bayesian cu 4 noduri i 3 arcuri:

A i B = allele parentale; C =alelele suspectului, D=profilul ADN
al suspectului

1 PRACTITIONER GUIDE NO 1, Fundamentals of Probability and Statistical Evidence in Criminal

Proceedings, Guidance for Judges, Lawyers, Forensic Scientists and Expert Witnesses By Colin Aitken,
Professor of Forensic Statistics, University of Edinburgh, Paul Roberts, Professor of Criminal Jurisprudence,
University of Nottingham Graham Jackson, Professor of Forensic Science, Abertay University - Prepared
under the auspices of the Royal Statistical Societys Working Group on Statistics and the Law
2 www. NACDL.org Forensci DNA Statistics still controversial in some cases by William C. Thompson,
Laurence D. Mueller and Dan E. Krane
3 PRACTITIONER GUIDE NO 3 The Logic of Forensic Proof: Inferential Reasoning in
Criminal Evidence and Forensic Science Guidance for Judges, Lawyers, Forensic
Scientists and Expert Witnesses By Paul Roberts Professor of Criminal
Jurisprudence, University of Nottingham and Colin Aitken Professor of Forensic
Statistics, University of Edinburgh - Prepared under under the auspices of the Royal
Statistical Societys Working Group on Statistics and the Law