INSTITUTUL NAIONAL AL MAGISTRATURII

NOTE DE CURS
pentru
MODULELE DE CRIMINALISTIC
Anul II

Formatori:

Drago NESTOR
Gheorghe PESCU
Cristian DUMITRESCU
Ctlin GRIGORA

Tema I. ROLUL CRIMINALISTICII N ACTIVITATEA JUDICIAR

1. Valoare probatorie
Din cele mai vechi timpuri actele antisociale au fost prohibite i
ncriminate, la nceput prin reguli de moral, apoi prin reguli juridice sau norme
de drept. Simpla existen a acestora ar fi lipsit de sens i inoperant fr
aplicarea lor. n domeniul penal aplicarea legii nsemn (art. 63 alin.1 Codul de
Procedur Penal):
a) descoperirea faptei (omor, furt, lovire, vtmare, viol etc.), respectiv
orice element de fapt care servete la constatarea existenei sau inexistenei
unei infraciuni;
b) stabilirea mprejurrilor sau circumstanelor n care a fost comis fapta;
c) identificarea infractorului i / sau a altor persoane (coautor, complice,
victim);
d) dovedirea vinoviei persoanei suspecte .
Obinerea tuturor acestor date se realizeaz prin probe. Dintre acestea un
loc important - chiar primordial n anumite condiii - l ocup probele materiale.
Comiterea unei fapte implic diverse aciuni prin care se produc schimbri n
mediul cu care autorul vine n contact. Interaciunea dintre fptuitor i mediul
ambiant se manifest sau, mai exact, se traduce prin urme. n literatura de
specialitate fenomenul a fost denumit principiul schimbului sau al transferului
(Edmond Locard) i a fost enunat astfel: "Criminalistica se ntemeiaz pe faptul
c un infractor, cel mai adesea fr tirea sa, las ntotdeauna urme la locul
faptei; reciproc, el prelev pe corpul su, pe hainele sale i pe obiectele purtate
alte urme, indicii de obicei imperceptibile dar caracteristice pentru prezena sau
aciunea sa "(P. F. Ceccaldi).
Pentru ilustrare s ne imaginm un banal furt prin efracie.
Infractorul sare gardul, sparge geamul casei, foreaz o caset metalic cu
un levier, sustrage banii gsii i face cale ntoars. n cursul acestei aciuni las
tot felul de urme: profilul tlpilor nclmintei pe pmnt sau pe parchet,
amprente digitale pe suprafeele atinse cu mna, striaiuni pe caset imprimate
de muchia levierului, o bucat de stof din haine agat de gard. n acelai timp
preia pe talp pmnt i vegetaie din curtea casei, pe levier ader particule de
2

vopsea i metal de pe caset, n haine se nfig cioburi de la geamul spart i

achii de lemn din scndura gardului. La care s-ar putea aduga mucul de igar
aruncat, picturile de snge de la degetul tiat de geam, firele de pr czute, un
cotor de mr din care a mucat etc.
Proba material este ceva real, fiind compus dintr-o substan. Ea poate
fi privit, atins, pipit, mirosit sau gustat. Este solid, semisolid (vscoas
sau pulverulent), lichid sau gazoas. Se prezint sub forma unui corp finit
(obiect, document, particule, pelicule, achii, fibre) sau a unei mase

amorfe

(prafuri). Poate fi mare sau infim (microscopic). Poate fi gsit la locul faptei
sau departe de acesta, la persoana suspectat a fi autorul infraciunii sau la
victim.
Proba material, prin caracterul ei obiectiv, adic care

exist n afara

contiinei i independent de ea, este mai credibil dect proba testimonial.

Experimentele tiinifice psihologice au artat c
inexacte dup o anumit

observaiile martorilor sunt

perioad de timp. Acetia sunt nclinai s" umple

golurile" de percepie direct cu detalii pe care n realitate nu le-au observat.

Dac o parte a evenimentului nu a fost vzut sau nu are sens pentru martor, el
ncearc s explice episodul n propria sa viziune, relatnd ceea ce crede c a
vzut sau auzit.
Proba material, cnd este ridicat i pstrat corect, nu are "lipsuri de
memorie", nu minte i nu poate fi corupt; altfel spus, nu poate fi pus la
ndoial.
Raportul dintre persoan i aciune pe de o parte i urmele lsate de om i
de obiecte mnuite pe de alt parte este o relaie cauzal rezultnd din contactul
fizic. Un alt exemplu dect cel de mai sus ni-l ofer transferul reciproc de fibre
textile sau de pr pubian dintre autorul unui viol i victim.
Fapta (cauza) i

consecinele sale (efectul) se afl

ntr-o succesiune

cronologic, de unde posibilitatea de a cunoate o aciune produs n trecut, a

mprejurrilor i a autorului, dup urmele gsite cu ocazia cercetrii locului
faptei. Urmele trebuie descoperite, ridicate, examinate i interpretate pentru a se
stabili legtura (conexiunea) cu presupusul autor. Criminalistica este tocmai
disciplina care se ocup cu toate acestea.
Dup aspectul relevanei lor pentru probaiune, probele materiale pot fi
clasificate n :
3

1) Probe disculpante, prin care suspectul este exclus; de exemplu,

amprentele digitale care prezint configuraii diferite de cele ale degetelor sale.
2) Probe indicative, care indic doar c s-a produs o anumit fapt, fr
s ofere informaii asupra persoanei fptuitorului; de exemplu,

reziduuri de

explozibil care evideniaz un incendiu criminal.

3)

Probe coroborative, care demonstreaz o anumit situaie prin

coroborarea cu alte probe sau indicii; de exemplu, urma de nclminte

aparinnd suspectului demonstreaz numai prezena acestuia la locul faptei nu
i c acesta ar fi comis fapta.
4) Probe determinante, care nu mai au nevoie de alte dovezi pentru a
demonstra starea de fapt i persoana autorului; de exemplu, la un viol dac
urma de muctur de pe corpul victimei este identic cu dantura suspectului
sau dac urmele de sperm evideniaz acelai cod genetic (ADN).
Alt clasificare:
I. 1. Probe directe sau "prima facie", stabilite prin lege. De exemplu,
conducerea pe drumurile publice a unui autovehicul de ctre o persoan care are
o mbibaie alcoolic de peste 0,80 g/l alcool pur n snge ori o concentraie ce
depete 0,40 mg/l alcool pur n aerul expirat.
2. Probe indirecte sau circumstaniale, care in s inculpe o persoan. De
exemplu, deinerea cletelui cu care s-a tiat lactul cu ocazia svririi unui furt.
II. 1. Probe "corp - delict", prin care se stabilete dac o infraciune a fost
comis. De exemplu, traumatismele cranio - cerebrale pentru omor; urmele de
forare ale geamului pentru un furt prin spargere.
2. Probe asociative, prin care se stabilete o legtur de cauzalitate ntre
fapt i presupusul fptuitor; de exemplu, amprente digitale, snge, pr, fibre
textile.
Referitor la valoarea probant a urmelor care sunt investigate prin mijloace
specific criminalistice unii autori disting pe cele care constituie probe - prin care
se dovedete un adevr - de cele care constituie doar indicii - semnul aparent
din care se deduce existena unui lucru, fenomen, sau fiin. Probele sunt date
de ceea ce s-ar putea numi urme probante, constnd cel mai adesea n amprente
sau urme de contur (mini, picioare, nclminte, dini, anvelope, instrumente de
spargere etc). Prin studierea formei acestora i a particularitilor lor (de pild,
elementele de uzur care individualizeaz talpa pantofului) i, prin comparaie,
cu urmele obinute experimental cu obiectul bnuit (de verificat) se ajunge la
4

identificarea obiectului creator. Astfel de urme sunt indiciale, cum ar fi gsirea la

locul accidentului a unei pelicule de vopsea cu aceleai caracteristici fizicochimice ca i vopseaua de pe caroseria autoturismului care a prsit locul faptei;
pelicula ar putea proveni de la acest autoturism sau de la oricare altul de acelai
tip, marc i culoare.
2. Definirea criminalisticii
Personal nu suntem pentru o definiie strict a criminalisticii. Dificultile
unei definiii care s fie exact sunt redutabile i depinde de concepia privind
modul ei de cuprindere. De aceea am optat pentru termenul de definire, care are
avantajul de a arta mai "liber" n ce const CRIMINALISTICA, cu ce se ocup
ea, adic, care este obiectul ei de cercetare.
"tiin contra crimei" cum a mai fost denumit, criminalistica ne apare ca
o tiin complex, care utilizeaz i adapteaz datele i metodele proprii altor
discipline, cum ar fi fizica, chimia i biologia pentru analiza probelor materiale,
psihologia i psihiatria pentru audieri i verificarea credibilitii declaraiilor,
matematica i statistica pentru calculele de probabilitate etc.
n ce privete structura sau sistemul criminalisticii, n mai toate lucrrile
editate la noi, criminalistica este mprit n trei ramuri sau direcii (asupra
crora personal avem rezerve):
1) Tehnica criminalistic reunete totalitatea metodelor tehnico-tiinifice
de descoperire, relevare, fixare, ridicare i examinare a macro i micro urmelor
interesnd fapta i fptuitorul.
2) Tactica criminalistic formuleaz regulile de organizare i desfurare a
activitilor

de anchet i de judecat, cum ar fi

cercetarea locului faptei,

identificarea autorului i a victimei, ascultarea nvinuitului i a altor persoane

(partea

vtmat,

recunoatere,

martori),

reconstituirea,

verificarea

depoziiilor,

determinarea

legturilor

prezentarea
cauzale,

pentru

efectuarea

percheziiilor, ridicarea de obiecte i nscrisuri.

3. Metodologia criminalistic indic mijloacele specifice de cercetare ale
infraciunilor n funcie de natura acestora: omor, lovituri i vtmri ale
integritii corporale, viol, furt, tlhrie, nelciune, dare i luare

de mit,

mrturie mincinoas, fals, accidente de munc i trafic rutier, naval i aerian,

incendii i explozii.
5

De observat c ramurile 2 i 3 vizeaz cam aceleai probleme dar n primul

caz este vorba de ceea ce s-ar putea numi tactica general iar n al doilea caz de
tactica special.
Pentru o mai bun nelegere a sferei criminalisticii i pentru o exact
receptare a literaturii de specialitate strine, se impun cteva precizri de ordin
terminologic , i nu numai.
n rile francofone s-a folosit mult timp (acum mai puin) formula "Poliie
tehnic" sau "Poliie tiinific", justificat prin dorina de a departaja probele
materiale stabilite prin mijloace tehnico-tiinifice de celelalte. n rile germanice
s-a introdus i folosit (cu tendin de diminuare) termenul de "Kriminalistik". n
sfrit, n rile anglo-saxone se vorbete de "Forensic Sciences" care s-ar
traduce prin "tiinele legale". n prezent expresia de "tiine forensic" sau pur i
simplu "forensic" (laborator forensic, expert forensic) tinde s se extind ca un
neologism n toate limbile, precum ali termeni unanimi adoptai, de genul "soft",
"hardware" sau "feedback".
Forensic vine de la cuvntul latin "Forum" care nsemna n antichitate
pia public, loc de judecat. tiinele forensic ar fi deci cele care au legtur cu
justiia i se definesc ca ansamblul principiilor tiinifice i ale metodelor tehnice
aplicabile investigrii infraciunilor comise, pentru a proba existena faptei ilicite,
identitatea autorului i modul su de a opera.
Aceast definiie este oarecum echivalent cu tehnica criminalistic (pct.1
din clasificarea de mai sus), dar ea este aplicabil i sensului larg dat de unii
autori. De pild "Criminalistica este o tiin judiciar, cu caracter autonom i
unitar, care nsumeaz un ansamblu de cunotine despre metodele, mijloacele
tehnice i procedeele tactice destinate descoperirii, cercetrii infraciunilor,
identificrii persoanelor implicate n svrirea infraciunilor i prevenirii faptelor
antisociale" (Emilian Stancu).
Conceptul occidental, n prezent mondial, este mai restrns, dar mai
riguros prin trimiterea la un domeniu precis. Practic criminalistica este egal cu
tiina forensic, adic cu componenta tehnic, tiinific a investigaiei penale. n
aceast viziune criminalistica este o tiin exact, multidisciplinar, de sine
stttoare, bazat pe preluarea i adaptarea tiinelor pozitive la descoperirea i
analizarea macro i micro urmelor, inclusiv identificarea persoanei dup
semnalmente, produse biologice i testul ADN (amprenta genetic).
6

Aplicarea principiilor i tehnicilor tiinelor fizico-chimice i naturale

implic cercetri i analize cu aparate i reactivi, iar cei ce opereaz sunt
specialitii n materie. Aceast activitate deosebit de complex, nu se reduce la
laboratorul forensic, ea se extinde i la cercetarea locului faptei, care astfel nu
mai apare ca o problem de tactic ci de investigaie tehnic, incluznd i
regulile de cutare i consemnare a strii scenei infracionale.
Problemele de tactic i metodologie sunt atributul anchetatorilor i, n
faza de judecat, a judectorilor. Faptul c pe lng cunotinele juridice posed
sau, mai exact, ar trebui s posede i cunotine de criminalistic, medicinlegal i psihologie, nu schimb caracterul activitilor. Ea se ncadreaz n
investigaia penal, dar

tiinific vorbind nu este o investigaie specific

criminalistic. Un exemplu concludent l ofer biodetecia judiciar. Depistarea

comportamentului simulat, a nesinceritii, prin interogarea i confruntarea de
ctre anchetator este desigur o problem de tactic. Atunci cnd se apeleaz la
poligraf ("detectorul de minciuni") ea devine o problem de criminalistic, de
tiin forensic, executat de ctre un specialist, singurul capabil s conduc
testarea i s interpreteze rezultatele.
Concluzie:

Criminalitii de profesie specialitii i experii atestai oficial

sunt productori de informaii cu caracter criminalistic, n primul
rnd de probe materiale, stabilite prin procedee tehnico-tiinifice.
(professional providers)

Organele judiciare poliiti, procurori i judectori sunt utilizatori

de date cu caracter criminalistic pentru identificare i probaiune
(professional users).

INVESTIGAIA PENAL

Urmrirea Penal

tiina Forensic

Judecata

Tehnica criminalistic

Tactica criminalistic

i
Metodologia criminalistic

Cercetarea
locului
faptei

Expertiza
probelor
materiale

Identificarea
persoanei dup
semnalmente

3. Legtura criminalisticii cu alte discipline

1) Legtura criminalisticii cu dreptul penal. Criminalistica furnizeaz probe
de natur s stabileasc c fapta svrit ntrunete elementele constitutive ale
unei anumite infraciuni, aa cum este definit de legislaia penal. De exemplu,
rupturile de pe hainele victimei i leziunile de pe corp probeaz lipsa de
consimmnt ntr-un viol.
2)

Legtura criminalisticii cu dreptul civil i dreptul comercial. Prin

expertiza criminalistic se probeaz existena sau inexistena unor raporturi

juridice, de exemplu, determinarea faptului dac semntura de pe un contract
este original sau fals.
3.

Legtura criminalisticii cu dreptul familiei. De exemplu, stabilirea

filiaiei prin intermediul desenelor papilare (dermatoglife) sau a grupelor

sanguine. O metod modern o constituie "amprenta genetic" (ADN).
4. Legtura criminalisticii cu dreptul procesual. Codurile de procedur
penal i civil reglementeaz anumite activiti de urmrire penal i de
judecat, cum ar fi dispunerea i efectuarea constatrilor tehnico-tiinifice i a
expertizelor, verificarea de scripte, percheziia, reconstituirea, ascultarea
nvinuitului i a martorilor etc.
5) Legtura criminalisticii cu medicina legal este extrem de strns
mergnd n anumite domenii pn la suprapunere, cum ar fi cercetarea plgilor
de mpucare, traumatologia mecanic (leziunile

produse de un instrument

vulnerant), determinarea dinamicii accidentelor de circulaie prin coroborarea

vtmrilor suferite de victim cu

urmele de pe autovehicule i carosabil,

identificarea autorului, cadavrelor i a persoanelor disprute etc.

n aceast materie nc din 1973 am introdus pentru prima oar un mijloc
de prob sui generis, i anume expertiza complex criminalistic i medicolegal. n acest caz examinrile se efectueaz de specialiti din ambele domenii,
care ntocmesc mpreun un singur raport de expertiz.

6.

Legtura

criminalisticii

cu

criminologia

este

de

evident

complementaritate, dar nu att de mare pe ct o sugereaz rdcina comun a

denumirilor: crimen (de unde i confuziile). Ceea ce unete aceste dou domenii
pluridisciplinare este fenomenul

criminalitii ca atare, dar obiectivele de

cercetare sunt net diferite. Deosebirea const n aceea c n timp ce

criminalistica ofer probe pentru

dovedirea svririi

unei fapte penale i

identificarea autorului, criminologia analizeaz starea, dinamica, cauzele i

condiiile care genereaz sau favorizeaz existena fenomenului infracional ntro anumit ar, regiune, localitate, mediu etc. Cu alte cuvinte, criminalistica
furnizeaz mijloacele tehnico-tiinifice de elucidare a unor cazuri concrete, pe
cnd criminologia este o cercetare fundamental preponderent sociologic,
incluznd variate aspecte de ordin pedagogic, economic, statistic, psihologic,
psihiatric, medical, cultural etc.
7) Legtura criminalisticii cu psihologia i psihiatria rezid n aplicarea
metodelor proiective i caracterologice specifice acestor discipline. Pe lng
contribuia lor la elaborarea metodologiei

de audiere, notm aportul lor la

efectuarea expertizelor grafice cu conotaii de ordin grafologic (stabilirea

personalitii dup scris).
8)

Legtura criminalisticii cu logica. Descoperirea i studierea urmelor

presupune

observaia,

descrierea,

experimentul,

comparaia.

Elaborarea

versiunilor i verificarea lor, trecerea de la necunoscut la cunoscut nu se poate

realiza fr raionamente, care, la rndul lor, se bazeaz pe analiz i sintez,
abstractizare i generalizare, inducie i deducie, analogie, silogism, precum i
pe principiile gndirii logice.
9) Legtura criminalisticii cu tiinele naturii sau tiinele exacte cum mai
sunt denumite este cea mai important i nu necesit prea multe explicaii. Toate
expertizele criminalistice sunt de fapt o aplicare a tehnicilor de analiz fizicochimic (vopsea, sticl, metal, fibre, produse petroliere, inflamabile) i a
metodelor biologice (snge, saliv, pr, sperm). Se impune totui o precizare.
Ceea ce l deosebete pe chimist sau fizician

de criminalist este optica sau

concepia diferit impus de scopurile diferite ale cercetrii. Criminalistul

compar dou substane pentru a stabili dac au aceeai origine ("identice" n
limbajul curent), modalitate strin specialistului n diverse tiine ale naturii,
care trebuie s stabileasc compoziia sau caracteristicile unei singure
substane. n plus, examinarea

criminalistic include i interpretarea datelor

10

rezultate din analizele comparative. Practic, dou probe nu vor fi niciodat

absolut asemntoare. Criminalistul tie care sunt toleranele nluntrul crora
exist identitatea, deduse din propria experien i din sinteza cazuisticii
criminalistice. Or, specialistul din alte domenii nu numai c nu cunoate teoria
identificrii criminalistice dar, n lipsa practicii forensic, este incapabil s
aprecieze gradul de individualizare la care i dau dreptul datele obinute, adic
sa-l situeze ntr-un context probator.
4. Activitatea de expertiz criminalistic n Romnia
Expertiza criminalistic este parte integrant a tiinelor legale i
reprezint un mijloc de probaiune prevzut de lege n cauzele penale, prin care
se stabilesc elemente de fapt ce servesc la constatarea existenei unei
infraciuni, stabilirea mprejurrilor n care a fost comis fapta, identificarea
fptuitorului i dovedirea vinoviei acestuia, precum i n cauzele civile a cror
soluionare necesit cunotine de specialitate.
Expertizele criminalistice se efectueaz la cererea instanelor
judectoreti, organelor de urmrire penal, birourilor notariale i a altor instituii
de interes public.
Expertiza criminalistic ca i cea medico-legal este instituionalizat
n sensul c organul judiciar se poate adresa numai unui laborator de expertiz
criminalistic (art. 119 C.pr.pen.). Conducerea instituiei solicitate desemneaz
expertul care va efectua expertiza i care are astfel calitatea de expert oficial.

a) Institutul Naional de Expertize Criminalistice din subordinea

Ministerului Justiiei (H. G. 368 din 3 iulie 1998)
Institutul are ca obiect de activitate efectuarea urmtoarelor genuri de
expertize criminalistice: expertiza scrisului (grafic); expertiza documentelor;
expertiza bancnotelor; expertiza dactiloscopic; expertiza traseologic; expertiza
balistic; expertiza fizico-chimic a probelor materiale; expertiza criminalistic
n accidentele de trafic; expertiza urmelor n explozii i incendii; expertiza vocii i
vorbiri; expertiza fotografiilor i nregistrrilor video; expertiza tehnicii de calcul ;
expertiza mijloacelor de telecomunicaii.
INEC are n subordinea sa

patru laboratoare interjudeene. Acestea

efectueaz prima expertiz, potrivit competenei lor materiale i teritoriale, dup

cum urmeaz:
11

a) Laboratorul Interjudeean de Expertize Criminalistice Bucureti: judeele

Arge, Brila, Buzu, Clrai, Constana, Dmbovia, Dolj, Galai, Giurgiu, Gorj,
Ialomia, Ilfov, Mehedini, Olt, Prahova, Teleorman, Tulcea, Vlcea, Vrancea i
municipiului Bucureti.
b) Laboratorul Interjudeean de Expertize Criminalistice Cluj: judeele Alba,
Bistria Nsud, Braov, Cluj, Covasna, Harghita, Hunedoara, Maramure, Slaj,
Sibiu.
c) Laboratorul Interjudeean de Expertize Criminalistice Iai: judeele
Bacu, Botoani, Iai, Neam, Suceava, Vaslui.
d) Laboratorul Interjudeean de Expertize Criminalistice Timioara: judeele
Arad, Bihor, Cara Severin, Satu Mare, Timi.
INEC efectueaz n toate cazurile noua expertiz criminalistic iar n
cazurile de o complexitate mai mare sau pentru care laboratoarele interjudeene
nu au condiii tehnice, efectueaz prima expertiz.
Structur:
A. Sectorul "Identificri criminalistice " cu seciile :
a) Expertiza documentelor;
b) Expertiza dactiloscopic, traseologic i balistic;
c) Expertiza fizico-chimic i biologic.
B. Sectorul "Inginerie criminalistic" cu seciile:
a) Expertiza n accidentele de trafic i de munc.
b) Expertiza n incendii i explozii.
c) Expertiza nregistrrilor audio, video i foto .
b) Sistemul Ministerului de Interne
1.Institutul de Criminalistic al Inspectoratului General al Poliiei
2.Serviciile de criminalistic din cadrul Poliiei Municipiului Bucureti i
a Inspectoratelor Judeene de Poliie.
c) Expertul criminalist autorizat (O.G. nr. 75/ 24 august 2000 aprobat prin
Legea 488 din 11 iunie 2002)
Prin O.G. nr.75/2000, pentru garantarea dreptului de aprare stipulat prin
prevederile art. 24 alin. din Constituia Romniei, s-a admis ca partea s-i poat
alege un expert criminalist autorizat.
12

Experii criminaliti autorizai care pot fi recomandai de pri s participe

la efectuarea expertizei criminalistice de ctre expertul oficial sunt desemnai de
organele judiciare numai dintre cei nominalizai n Tabelul publicat n M. Of.
partea a IV-a , nr. 871 din 27 mai 2002 i numai pentru specialitatea la care
figureaz. Evidena experilor autorizai conform O.G. 75 /2002 se ine la
Ministerul Justiiei i la Curile de Apel. Pentru o eficient aplicare fiecare
instan de judecat ar trebui s dispun de tabelul nominal.
n practic se constat, la toate nivelurile de instan o necunoatere a
poziiei expertului criminalist care poate fi recomandat de parte (statut,
competene, persoane autorizate, etc). Mai mult dect att exist organe judiciare
care confund experii criminaliti prevzui de O.G. nr. 75/2000 cu experii
tehnici prevzui de O.G. nr. 2/2000 i care condiioneaz recunoaterea primilor
de nscrierea n Tabelul nominal al Biroul Central de Expertize Tehnice Judiciare !
Expertul oficial dintr-un institut sau laborator de criminalistic nu
efectueaz expertiza mpreun cu expertul recomandat, ultimul avnd doar
statutul de consilier al prii care l-a propus. Potrivit art. 7 (1) din O.G. nr.
75/2000, participarea experilor autorizai const numai n urmtoarele activiti:
observaii cu privire la obiectul expertizei, modificarea sau completarea acestuia,
verificarea i completarea materialului necesar pentru efectuare expertizei,
precum i prin obiecii la raportul de expertiz adresate organului judiciar.
Prin urmare, obieciile nu se adreseaz direct expertului care a efectuat
lucrarea, organul judiciar urmnd s aprecieze dac este cazul s dispun un
supliment de expertiz sau o nou expertiz (contraexpertiz). Organul judiciar
nu va putea cere expertului oficial s rspund pur i simplu la obieciile
formulate dup ntocmirea raportului. De asemenea, nu se va putea dispune ca
expertul oficial s se pronune asupra eventualelor expertize ale experilor
autorizai efectuate extrajudiciar i cu titlu privat (dar depuse la dosar).
4. Repere europene i sandarde de calitate
Cel mai important organism n domeniul criminalisticii n accepiunea
Forensic l constituie ENFSI (European Network of Forensic Science
Institutes). Aceast reea este compus aa cum o arat i numele - din
institute europene de criminalistic . n 1993, la primul congres, ENFSI numra 11
laboratoare; n prezent figureaz peste 50 de membrii. Admiterea ca membru cu
drepturi depline se realizeaz dup ndeplinirea unor criterii extrem de riguroase.
INEC a dobndit aceast calitate n 2001.
13

Scopul principal al ENFSI este de a asigura calitatea dezvoltrii institutului

i utilizarea larg a tiinelor forensic n Europa.
Pentru aceasta ENFSI ncurajeaz laboratoarele s-i desfoare activitile
n concordan cu cea mai bun practic i cu standardele internaionale pentru
asigurarea calitii i competenei.
Din structura ENFSI fac parte 16 grupe de lucru (Working Groups),
considerate drept coloan vertebral i arma tiinific. Fiecare are ca obiect
un gen specific de expertiz: amprenta genetic, amprentele papilare, balistic,
urme de nclminte i instrumente, expertiza documentelor i

expertiza

grafic, accidente de trafic rutiere, audio i video, imagini digitale etc. Fiecare
WG are proiecte viznd elaborarea de manuale de lucru, organizarea de cercetri
i teste colaborative. Un punct extrem de important l reprezint armonizarea
metodelor i tehnicilor n vederea compatibilizrii expertizelor efectuate n
diverse ri. Un exemplu l ofer acceptul tuturor pentru utilizarea markerilor
ADN. Fr un astfel de acord nu sunt

posibile schimburi

de informaii i,

evident, de baze de date.

n aceast ordine de idei trebuie evideniat efortul dar i obligaia membrilor
pentru implementarea programelor de asigurare a calitii, respectiv de validare
i acreditare a tehnologiilor folosite. Standardul cel mai frecvent aplicat este
ISO 17025, conceput iniial pentru testarea i calibrarea laboratoarelor, dar extins
i adaptat exigenelor de asigurare a calitii n toate ramurile criminalisticii,
inclusiv cercetarea locului faptei .
n finalul acestei succinte prezentri trebuie semnalat tendina de a se
trece de la producerea de probe la producerea de inteligen forensic, att pe
plan naional ct i internaional. n acest context, n prezent se contureaz un
trend viznd combaterea crimei organizate i a terorismului. Aceasta nseamn
c tiinele forensic devin tot mai mult un suport pentru organizaii
internaionale, cum ar fi Europol, Eurojust, Interpol i Naiunile Unite.

14

BIBLIOGRAFIE
- Lucian Ionescu - Criminalistica (curs) Universitatea Cretin Dimitrie
Cantemir, 2004
- Aurel Ciopraga, Ioan Iacobu Criminalistic, Ed. Junimea, Iai, 2001

- Emilian Stancu Tratat de criminalistic, Universul Juridic, Bucureti,

2002

15

Tema II: CERCETAREA LA FAA LOCULUI

LOCUL FAPTEI ("FAA LOCULUI").

Art.129 alin. 1 C.P .Pen.: "Cercetarea la faa locului se efectueaz atunci

cnd este necesar s se fac constatri cu privire la situaia locului svririi
infraciunii, s se descopere i s se fixeze urmele infractorului, s se
stabileasc poziia i starea mijloacelor materiale de prob i mprejurrile n
care aciunea a fost svrit".
Art.30. alin. 3 C. P. Pen.: "Prin locul svririi infraciunii se nelege locul
unde s-a desfurat activitatea infracional, n total sau n parte, ori locul unde
s-a produs rezultatul acesteia".
In sens larg, "faa locului" nseamn :
- locul unde s-a svrit fapta;
- zonele apropiate sau alte zone unde s-a pregtit, comis ori produs
rezultatele;
- cile de acces i de retragere.

I. OBIECTIVE PRINCIPALE
1. Perceperea direct, nemijlocit a ambianei locului faptei de ctre
organele de urmrire penal sau instana de judecat
2. Verificarea existenei faptei i precizarea naturii juridice a acesteia:
infraciune sau o fapt care nu atrage rspunderea penal ;
3. Culegerea

datelor

informaiilor

necesare

identificrii

autorului

(autorilor ) faptei;
4. Descoperirea, fixarea i ridicarea probelor materiale (urmelor) necesare
dovedirii vinoviei autorilor prezumtivi.

16

5. interpretarea urmelor n corelaie cu ambiana locului faptei si mprejurrile

stabilite n vederea lurii unor msuri urgente i elaborrii unor versiuni
judiciare.

II: REPERE

METODOLOGICE

Activiti pregtitoare
1. Organizarea i planificarea echipelor de cercetare la faa locului
2. Asigurarea dotrii cu mijloace tehnice
3. Organizarea primirii si consemnrii sesizrilor
4. Luarea primelor msuri la locul faptei:
- Rezolvarea situaiilor de urgen: salvarea victimelor,
reinerea infractorilor i nlturarea pericolelor iminente;
- nlturarea curioilor i asigurarea pazei locului faptei;
- Anunarea organului de poliie competent
- Identificarea martorilor oculari i notarea datelor acestora
- Protejarea (conservarea) urmelor n pericol de dispariie
- Notarea persoanelor gsite la faa locului i a altor date
utile cercetrilor: ora, data, condiii atmosferice etc.
- Ateptarea echipei de CFL, raportarea msurilor luate

i a

schimbrilor survenite la locul faptei.

Cercetarea propriu-zis
Faza static (nu se schimb poziia obiectelor i urmelor)
- delimitarea i orientarea de ansamblu a locului faptei
- stabilirea martorilor asisteni
- stabilirea cilor de acces i sectorizarea L.F.
- fixarea ansamblului L.F. prin foto, video i descriere
- descoperirea i marcarea urmelor
- prelucrarea urmei odorologice
- efectuarea msurtorilor
- interpretarea urmelor (I)
Faza dinamic (se poate schimba poziia urmelor i obiectelor)
- examinarea fiecrui obiect i urm;
17

- examinarea detaliat a victimelor

- fixarea detaliilor prin foto, video i descriere
- verificarea urmelor la cartotecile criminalistice
- interpretarea urmelor (II)
- ridicarea i ambalarea urmelor
- experimente
- reconstituiri pariale
- ntocmirea schielor
- ncheierea procesului-verbal de cercetare la faa locului
n cele dou faze, paralel cu activitile tehnico - tiinifice, se fac investigaii,
audierea victimelor, martorilor i suspecilor.

Finalizarea cercetrii
1. Reluarea sau repetarea a cercetrii locului faptei
2. ntocmirea planelor foto
3. ntocmirea rapoartelor de interpretare a urmelor
4. Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice i a expertizelor
5. ntocmirea rapoartelor de c. t. s. i expertiz
6. Realizarea i multiplicarea portretelor - robot
7. Darea n urmrire general a obiectelor furate i a persoanelor suspecte

III. INTERPRETAREA MORFOLOGIC I POZIIONAL

A URMELOR N CONTEXTUL LOCULUI FAPTEI
1. Noiuni introductive
Activitatea procedural denumit cercetare la faa locului se efectueaz de
echipe de specialiti din compunerea organului de urmrire penal i presupune
executarea mai multor operaiuni tehnice bine definite care au fost menionate
selectiv n cap II.
ntre operaiunile menionate, un loc aparte l ocup i interpretarea
urmelor care se realizeaz, n principal, n faza static a cercetrii (cnd poziia
obiectelor,

urmelor

celorlalte

componente

ale

locului

faptei

rmn

neschimbate) dar se continu i n faza dinamic. Interpretarea urmelor se

realizeaz firesc, instantaneu i intuitiv de membrii echipei de cercetare, pe
msura descoperirii lor.
18

Fiecare urm analizat individual, gruprile de urme din anumite zone ale
locului faptei ca i tabloul general al modificrilor generate de actorii
evenimentelor derulate n perimetrul cercetat, sugereaz numeroase ntrebri,
cum ar fi:
-

care este sursa urmei x?

care este mecanismul de creare a acestei urme?

urma aparine agresorului sau victimei?

urma a fost lsat n timpul comiterii faptei, nainte sau dup?

urmele descoperite n locul faptei provin de la o singur persoan sau

de la mai multe?

cu ce instrumente a acionat fptuitorul? Din ce direcie a acionat?

Care este succesiunea loviturilor? Pe unde a ptruns cel care a creat
urmele? pe unde a ieit? Cu ce s-a deplasat? n ce direcie a plecat?
.a.m.d.

Simpla constatare a existenei urmelor, fixarea lor prin descriere,

fotografiere sau nregistrare video nu sunt suficiente pentru a rspunde la
multitudinea ntrebrilor ce se ridic n faa anchetatorilor.
Este necesar o operaiune intelectiv, de analiz, combinat cu observaii,
verificri, msurtori, raionamente, experimente care s rspund argumentat la
ntrebri, punnd n corelaie urmele ntre ele, urmele i componentele locului
faptei, observaiile fcute, cu respectarea legilor naturii (studiate de fizic, chimie,
biologie, matematic etc.) i cu cunotinele aprofundate despre urme.
De regul, fiecare membru al echipei de cercetare, chiar martorii, victimele
i alte persoane prezente dintr-un motiv sau altul la locul faptei, emit ipoteze,
raionamente i judeci bazate pe propria experien de via i pe cunotinele
profesiei sale, ns acestea sunt contradictorii i genereaz la rndul lor noi
ntrebri.
n practica cercetrii locului faptei, chiar i atunci cnd toate rspunsurile
examinate de membrii echipei de cercetare coincid, toi fiind de acord cu un
anumit scenariu al desfurrii evenimentelor, aceast opinie comun, unanim,
uor de neles i explicat n contextul locului faptei, nu este consemnat n nici
un document care va rmne la dosarul cauzei.
Ulterior, cnd dosarul parcurge alte etape ale urmririi penale i judecii,
cei care studiaz piesele componente (procesele-verbale, plane fotografice,
schie, declaraii etc) nu gsesc explicaiile anumitor situaii i mprejurri
19

consemnate n acestea i i pun din nou aceleai ntrebri la care cei prezeni la
locul faptei n faza iniial, rspunseser deja.
Se ivete astfel necesitatea unei operaiuni distincte alturi de cele ce
compun activitatea complex de cercetare la faa locului, prin care specialiti
anume desemnai s analizeze i s interpreteze urmele n contextul locului
faptei, pentru a rspunde argumentat la ntrebrile ce apar pe parcursul cercetrii
i pe care eful echipei de cercetare sau anchetatorul le adreseaz n scris.
Rspunsul argumentat al specialitilor va fi, de asemenea, prezentat sub
form scris (raport) i completat cu schie, fotografii, nregistrri video etc, ce
vor deveni piese componente ale dosarului cauzei
2.Conceptul de interpretare criminalistic a urmelor la locul faptei
Interpretarea criminalistic a urmelor la locul infraciunii este o activitate
intelectiv complex, de refacere imaginar, explicare i comentare a aciunilor
ntreprinse la locul unei infraciuni de persoanele implicare n svrirea acesteia,
pe baza examinrii tiinifice a urmelor descoperite n perimetrul cercetat.
Aceast activitate se realizeaz, la cererea expres a organelor de urmrire
penal, de specialiti sau experi criminaliti cu pregtire i experien adecvate.
Concluziile interpretrii se prezint sub forma unui raport argumentat,
redactat ntr-un limbaj accesibil, bazat pe constatri, experimente i demonstraii.
Pentru definirea conceptului de interpretare criminalistic a urmelor, am
reinut att sensul de cutare a semnificaiei reale a urmei, ct i pe cel de
explicare ntr-un limbaj accesibil a rezultatului la care s-a ajuns.
Alturarea termenului criminalistic la cel de interpretare este benefic i
necesar pentru diferenierea acestei activiti de alte tipuri de interpretare
ntlnite n activitatea judiciar, cum ar fi: interpretarea normelor juridice,
interpretarea probelor etc.
Interpretarea criminalistic a urmelor presupune, pe de o parte, limitarea
obiectului acesteia la modificrile materiale produse de infractor i victim n
locul unde s-a derulat activitatea infracional, iar pe de alt parte, formularea
primelor concluzii, bazate n exclusivitate pe cunotinele puse la dispoziie de
tiinele pozitive (fizic, chimie, matematic, etc.).
Interpretarea criminalistic a urmelor se deosebete i de interpretarea pe
care organele judiciare o fac asupra probelor. Conform teoriei liberei aprecieri a
20

probelor, organul judiciar i formeaz opinia n urma administrrii probelor,

interpretndu-le dup intima sa convingere.

Specialistul criminalist care realizeaz interpretarea urmelor nu se poate

ghida dup intima sa convingere, ci dup elementele materiale concrete oferite de
locul faptei, de caracteristicile urmelor i de legile naturii aplicate la explicarea
consensului de formare a urmelor.
Interpretarea criminalistic a urmelor la faa locului trebuie difereniat i
de interpretarea urmelor n cadrul laboratoarelor de criminalistic, unde acestea
sunt supuse examenului comparativ.
Interpretarea

rezultatelor

examenelor

comparative

i,

respectiv,

semnificaiei probelor materiale identificate, este conceput ca o probabilitate

statistic.3 Prin aplicarea teoremei lui Bayes, se determin tiinific raportul dintre
ansa ca concluzia expertului s fie adevrat i ansa ca ea s fie fals.
Putem reine pentru clarificarea conceptului de interpretare criminalistic a
urmelor la locul infraciunii cteva elemente eseniale:
-

orice urm presupune o modificare material a mediului n care s-au

desfurat evenimentele;

modificarea produs este un rezultat material al activitii persoanelor

implicate n svrirea faptei;

modificrile produse n locul faptei (urmele) sunt utile cercetrii

criminalistice putnd ajuta la obinerea unor informaii privind existena sau

inexistena faptei, mprejurrile n care s-a produs, precum i persoanele
implicate.
Bazndu-ne pe aceste caracteristici eseniale, putem argumenta deci,
posibilitatea folosirii urmelor la reconstituirea parial sau total a aciunilor
ntreprinse n locul faptei de persoanele implicate n svrirea acesteia.
Operaiunea de interpretare criminalistic a urmelor unei infraciuni se
execut n cele mai multe cazuri prin contactul nemijlocit al specialistului sau
expertului cu locul n care urmele au fost gsite.
Examinarea urmelor poate avea loc i n laborator numai dup ce acestea
au fost interpretate n contextul locului faptei, respectiv dup ce s-au stabilit

2
3

Volonciu N., Tratat de Procedurp Penal, volI, Ed.Paideia, Bucureti, 1993, pg.333
Ionescu L., op. cit., nr.11-12, 1997
21

corelaiile pe care le aveau cu elementele componente ale cmpului infracional i

cu celelalte urme descoperite acolo.
Exist, totui i unele situaii n care interpretarea urmelor se realizeaz de
ctre expertul criminalist fr ca acesta s aib contact nemijlocit cu locul faptei.
Este vorba de cazurile n care interpretarea se realizeaz pe baza examinrii
planelor fotografice, a schielor, rapoartelor de constatare tehnico-tiinific i
expertizelor aflate n dosarul cauzei. De regul, acest tip de interpretare se
solicit dup trecerea unor perioade mari de timp fa de momentul comiterii
infraciunii, cnd locul faptei nu mai poate fi cercetat i cnd, n documentele din
dosar, exist contradicii ce nu pot fi lmurite cu ajutorul cunotinelor tehnicotiinifice ale unui expert criminalist.
Putem concluziona deci c interpretarea criminalistic a urmelor la locul
svririi infraciunii este una dintre operaiunile tehnico-criminalistice ce
compun activitatea procedural complex, denumit de Codul de procedur
penal cercetarea la faa locului.Fiind o operaiune pur tehnic, ea are aceeai
natur juridic i ocup acelai loc cu fotografia judiciar, activitatea de ntocmire
a schielor, nregistrrilor video sau ridicarea i ambalarea urmelor descoperite la
locul infraciunii.
Se poate considera c interpretarea criminalistic a urmelor la locul faptei
constituie o posibilitate suplimentar pentru organul de urmrire penal de a afla
adevrul n legtur cu cauza cercetat.

3.Scopul interpretrii criminalistice a urmelor la locul faptei

Avnd ca obiect principal de studiu urmele i corelaiile acestora cu
entitile componente ale locului infraciunii, operaiunea de interpretare vizeaz,
cu prioritate, obinerea de noi date i informaii necesare clarificrii n cele mai
mici detalii a mprejurrilor n care s-a svrit fapta cercetat, formrii cercului
de persoane suspecte a fi implicate n svrirea infraciunii i n final, chiar
identificarea

autorului,

complicilor

sau

altor

participani

la

derularea

evenimentelor.
Spre deosebire de informaiile obinute pe alte ci, cum ar fi: investigaiile
directe pe teren n jurul locului faptei, declaraiile victimelor sau martorilor,
examenele de laborator efectuate asupra urmelor ridicate de la faa locului, datele
rezultate din operaiunea de interpretare au la baz doar observaiile, constatrile
22

i experimentele efectuate asupra urmelor aflate n poziiile n care au fost

descoperite la locul faptei.
Aceast categorie de date i informaii prezint o valoare deosebit datorit
gradului ridicat de obiectivitate pe care-l prezint, ele putnd fi verificate de
oricare alt specialist care poate reface raionamentele i experimentele celui care
a realizat interpretarea iniial, sau confirmate i de informaiile similare obinute
pe alte ci.
Pe de alt parte, ele pot ajuta la verificarea veridicitii i credibilitii
datelor obinute pe alte ci, mai labile sau cu un grad mai mare de relativitate,
cum ar fi declaraiile martorilor sau victimelor, recunoscute n literatura de
specialitate pentru marja mai ridicat de subiectivism pe o conin.

4. Obiectivele interpretrii urmelor la locul faptei

a) Stabilirea legturii urmelor cu fapta i fptuitorul
Acest obiectiv cuprinde sarcini dup cum urmeaz:
- Separarea urmelor fptuitorului de cele provenite de la victim, ori alte
persoane implicate n svrirea faptei.
Se tie c n cmpul infraciunii sunt descoperite ntotdeauna urme lsate
de infractor, urme lsate de victim, urme lsate de alte persoane sau chiar de
animale. Sarcina interpretrii este aceea de a le deosebi i a le incrimina pe cele
care nu intereseaz cercetrile.
- Stabilirea legturii dintre urmele descoperite la locul faptei i activitatea
infracional.
Precizarea momentului crerii urmelor (anterior comiterii faptei, n timpul
comiterii faptei sau dup consumarea activitii infracionale), este deosebit de
important pentru stabilirea vinoviei persoanei presupus a fi autorul faptei.
- Stabilirea mecanismului de creare a urmei, respectiv precizarea faptului
c urma n discuie a fost produs chiar n timpul consumrii actului infracional.
Aceasta este una dintre cele mai dificile sarcini ale interpretrii urmelor.
Rezolvarea ei prin mijloace tiinifice poate contribui decisiv la stabilirea
adevrului i a vinoviei nvinuitului sau inculpatului.
Iat cteva situaii n care se pun astfel de probleme:

23

dac pe prile componente ale unei arme de foc se descoper o urm

digital, se pune ntrebarea: acea urm a fost lsat n timp ce arma era
transportat ori n timp ce cu arma respectiv se trgea?
-

o urm digital relevat pe tocul unei ferestre a fost lsat n timpul

escaladrii acesteia sau cu alt prilej?

-

urmele de snge descoperite pe pereii locuinei victimei au fost create

n momentul lovirii cu un obiect contondent sau au aprut prin contractul dintre

rana deschis i mna sau mbrcmintea victimei?
- Obinerea unor date necesare delimitrii faptelor infracionale de
evenimentele ce nu ntrunesc condiiile existenei unei infraciuni.
n numeroase cazuri, cercetarea locului faptei se efectueaz pentru a stabili
dac s-a comis o infraciune ori s-a produs un eveniment soldat cu victime
omeneti, cu distrugeri materiale ori se constat consumarea unei sinucideri.
Interpretarea urmelor n aceste cazuri va fi orientat spre obinerea acelor
date i informaii care argumenteaz ipoteza sinuciderii ori a omorului. Atenie
deosebit se va acorda urmelor i mprejurrilor care pot dovedi ncercarea de
simulare a unei sinucideri, a unui accident etc., pentru a ascunde o fapt penal
intenionat.

b)

Posibilitatea reconstituirii unor momente din timpul svririi faptei

Acest obiectiv poate fi detaliat, la rndul su, pe mai multe sarcini .

- Determinarea poziiilor succesive ale agresorului i victimei n timpul luptei.
Pe baza numeroaselor categorii de urme (snge, nclminte, digitale, ale
armelor de foc, armelor albe, instrumentelor etc), analizate separat i n corelaie
cu componentele locului faptei, se pot stabili, cu un grad mare de precizie,
poziiile ocupate de cei doi actori principali n diferitele momente ale comiterii
faptei. Datele obinute astfel, pot ajuta la dozarea ct mai exact a vinoviei.
- Stabilirea traseelor parcurse de agresor n locul faptei nainte i imediat
dup svrirea infraciunii.
Aceast problem, ca i cea privind poziiile succesive din timpul luptei, se
pune, de regul, atunci cnd autorul faptei este neidentificat, sau cnd exist mai
muli suspeci care recunosc comiterea aceleai fapte, ns relateaz n mod
24

diferit amnuntele. Uneori, rezultatul acestui tip de interpretare poate ajuta la

dovedirea nevinoviei unor persoane incluse n cercul de suspeci, tocmai prin
confirmarea aprrilor aduse de acestea.
- Stabilirea poziiei iniiale a cadavrului sau a unor obiecte principale de la
locul faptei, constituie o alt categorie de sarcini ale interpretrii urmelor.
Victima (cadavrul) putea rmne n locul unde a fost gsit imediat dup
terminarea actelor de violen ndreptate asupra sa de ctre agresor, dar se putea
mica singur cu ultimele puteri sau putea fi mutat din acel loc iniial chiar de
agresor ori de alte persoane venite ulterior la locul crimei. Orice schimbare de
poziie genereaz noi ntrebri i noi ipoteze ale anchetatorilor.
c) Delimitarea formei, naturii i micrii obiectelor folosite de infractor la locul
faptei
Acest obiectiv ridic probleme cum ar fi:
- Precizarea formei i dimensiunilor obiectului care a lsat urmele, eventual a
naturii instrumentului folosit.
Analiza amnunit a urmelor lsate pe ui, ferestre, pe sistemele de
asigurare ale acestora i chiar pe corpul uman, se poate finaliza, n multe cazuri,
cu precizarea tipului de instrument folosit (urubelni, gur de lup, peraclu,
cuit, levier, arm de foc etc.), a formei i dimensiunilor acestuia, astfel nct, pot
fi puse la dispoziia anchetatorilor chiar desene ale obiectelor creatoare de urme
sau fotografii executate dup obiecte de acelai tip.
- Precizarea direciei de micare a vehiculelor sau persoanelor n locul
faptei.
Sensul de deplasare al unui vehicul (cu traciune mecanic sau animal)
poate fi foarte important n contextul cercetrilor ntreprinse n cazurile penale n
care s-au folosit asemenea mijloace de transport.
Examinarea i interpretarea urmelor de nclminte, plantare, de snge
sau a celor de contact, pot ajuta de asemenea, la precizarea direciei de micare a
persoanelor ce au trecut prin locul unde s-a svrit fapta.
d) Aprecierea secvenelor de timp necesare svririi faptei
- Stabilirea momentului cnd s-a comis fapta (chiar i ora exact la care sau executat anumite activiti).
25

Urmele descoperite la locul faptei pot ajuta la: precizarea intervalelor de

timp mai mari n care s-au svrit faptele infracionale (ziua, noaptea, dimineaa,
dup-amiaza etc.).
- Stabilirea intervalului de timp scurs din momentul ncheierii activitii
infracionale i pn la nceperea cercetrii la faa locului.
Pe lng posibilitile oferite de declaraiile martorilor i investigaiile
anchetatorilor, tehnicianul sau expertul criminalist poate face aprecieri cu privire
la acest interval de timp ghidndu-se dup modificrile suferite de diversele
categorii de urme, din momentul apariiei lor n locul faptei i pn la sosirea
examinatorului.
- Aprecierea timpului necesar infractorului pentru executarea anumitor
operaiuni pe care le impunea comiterea faptei.
De exemplu, timpul necesar parcurgerii unui anumit traseu marcat de urmele
rmase n diferite puncte ale acestuia, sau timpul necesar deschiderii unei case
de bani, escaladrii unui acoperi, spargerii plafonului, zidului etc., pot fi
apreciate fie prin cronometrare, fie prin experimente efectuate cu metodele i
instrumentele folosite.
- Aprecierea posibilitii executrii anumitor activiti n condiiile
meteorologice i atmosferice date (ploaie, ninsoare, frig, cldur mare etc).
Unele urme, cum ar fi cele de nclminte, de pneuri, digitale etc.,
pot confirma c activitatea infracional s-a derulat pe o temperatur situat sub
zero grade Celsius, nainte de scderea stratului de zpad, n timpul sau dup
aceasta, pe timpul sau naintea ploii etc. Caracteristicile lor sunt influenate ntr-o
manier specific de aceste fenomene.

e) Obinerea datelor necesare identificrii autorilor faptei

- Obinerea de date privind semnalmentele fptuitorilor.
Majoritatea categoriilor de urme studiate de criminalistic pot furniza
informaii cu privire la persoana infractorului, la mbrcmintea, instrumentele i
mijloacele de transport folosite de acesta. Cu titlu de exemplu, enumerm: urmele
de mini, de picioare, de nclminte, de mbrcminte, urmele mijloacelor de
transport, urmele de urechi, frunte, buze i ale pri ale corpului .a.m.d.
- Obinerea de date necesare formrii cercului de suspeci.
26

Urmele descoperite la locul faptei pot furniza elemente cu ajutorul crora

urmeaz a se realiza o selecie a persoanelor care puteau comite fapta cercetat.
Asemenea elemente se pot referi la particulariti fizice, cum ar fi: nlimea
minim sau maxim, lipsa unui dinte, culoarea prului, mrimea piciorului,
lungimea degetelor etc., la particulariti ale nclmintei sau obiectelor utilizate
de infractor, sau chiar la maniera n care execut unele activiti (modus
operandi).
- Obinerea de date ce pot duce n mod direct la identificarea persoanelor
care au lsat urmele, sau indirect, la identificarea instrumentelor, armelor sau a
obiectelor folosite de acestea.
Identificarea este treapta suprem a procesului de interpretare a urmelor,
deoarece ajut la scurtarea perioadei de timp necesar stabilirii autorului
infraciunii, precum i la probarea vinoviei acestuia.
n unele situaii, identificarea persoanei care a lsat urme la locul
infraciunii nu nseamn rezolvarea cazului, deoarece aceste urme pot aparine
chiar victimei, membrilor familiei acesteia sau persoanelor care au trecut prin
locul faptei, anterior comiterii ei, n virtutea relaiilor normale cu victima. Chiar i
n astfel de cazuri identificarea factorului creator de urme (persoane sau obiecte),
constituie un ajutor preios pentru clarificarea mprejurrilor n care s-a comis
fapta.
Din categoria urmelor care pot conduce la identificarea direct a
persoanelor, pot fi exemplificate: urmele papilare, urmele de urechi, de dini, de
buze i, mai recent de snge sau alte produse biologice (prin analiza ADN-ului).
La identificarea indirect pot contribui: urmele de nclminte, de
mbrcminte, de instrumente, ale armelor de foc, armelor albe, urmele lsate de
vehicule i multe altele.
Ajuni n acest punct, trebuie s precizm c, n mod obinuit, identificarea
nu se realizeaz n timpul procesului de interpretare a urmelor la faa locului, ci
ulterior, prin intermediul expertizelor criminalistice efectuate n laborator.
Cartotecile criminalistice computerizate pot realiza, n unele situaii,
identificarea autorului unei urme chiar n timp ce se desfoar cercetarea locului
faptei i operaiunea de interpretare a urmelor.

27

5. Metodologia interpretrii criminalistice a urmelor la locul faptei

Interpretarea criminalistic a urmelor la locul faptei presupune aproape fr
excepie parcurgerea mai multor etape referitoare la modul de dispunere, de
realizare concret i de prezentare a rezultatelor.
Dispunerea interpretrii
Dispunerea interpretrii i formularea concret a ntrebrilor la care trebuie
s rspund criminalistul dup efectuarea acestei operaiuni, se face prin
rezoluie motivat, conform prevederilor Codului de procedur penal. 4
n practic, formularea ntrebrilor are loc pe parcursul ntregii cercetri,
ns de cele mai multe ori ele se contureaz n faza static, cnd eful echipei de
cercetare, mpreun cu specialistul criminalist au inspectat n ntregime
perimetrul n care s-au consumat faptele infracionale, i au emis unele ipoteze cu
privire la natura faptei, modul de operare, timpul comiterii i persoanele care
puteau s o comit.
n aceast faz apar primele contradicii i primele semne de ntrebare cu
privire la mprejurrile n care s-au derulat evenimentele. Pornind de la acestea,
organul de urmrire penal formuleaz primele ntrebri pentru specialistul sau
expertul criminalist.
Abia acum, dup conturarea primelor ntrebri, specialistul nsrcinat cu
interpretarea, i poate ncepe activitatea propriu-zis, cutnd rspunsuri la
ntrebrile ce i-au fost adresate, dat fiind atent i la obinerea unor noi date i
informaii cu privire la fapt i fptuitori, relevate de examinarea tuturor urmelor
descoperite n locul cercetat.
Elementele noi, rezultate pe parcursul cercetrii, vor fi aduse la cunotina
organului de urmrire penal i vor completa raportul de interpretare. Pe baza
acestor elemente noi ca i a altor informaii obinute din alte surse, organul de
urmrire penal poate formula i alte ntrebri.
Uneori, mai ales n cazul expertizelor de interpretare, ntrebrile pot fi
formulate i n faza de judecat de ctre instan, atunci cnd analiza materialelor
4

C.pr.pen., art.203, al.1

28

existente la dosar evideniaz unele contradicii sau neclariti cu privire la

posibilitatea producerii anumitor evenimente sau la mecanismul de creare a unor
urme
Interpretarea propriu-zis a urmelor
Pornind de la obiectivele stabilite i ntrebrile adresate de organul de
urmrire penal, specialistul criminalist i va ntocmi, mai nti, un plan concret
de lucru care va cuprinde:
-

ipotezele de lucru proprii, elaborate pe baza observaiilor fcute asupra

locului faptei i urmelor descoperite;

posibilitile de demonstrare i verificare a acestor ipoteze;

experimentele ce urmeaz a fi realizate concomitent cu cercetarea

locului faptei;

msurtorile, schiele i desenele necesare;

categoriile de fotografii ce urmeaz a fi executate pentru ilustrarea

raportului de interpretare.

Bineneles c acest plan este de cele mai multe ori mental i nu trebuie
transpus pe hrtie ntr-o form special. Materializarea planului rmne la
aprecierea celui care realizeaz interpretarea i depinde de complexitatea cazului
i de operaiunile tehnice ce urmeaz a fi realizate.
Activitatea concret de interpretare a ntregului ansamblu de urme
descoperite la locul infraciunii este orientat de la particular spre general i
presupune parcurgerea mai multor pai, a cror succesiune o sugerm n
continuare:
-

determinarea exact a naturii poziiei i caracteristicile fiecrei urme

descoperit la locul faptei;

-

stabilirea mecanismului de apariie a fiecrei urme;

determinarea raporturilor reciproce dintre urme, dintre urme i

componentele locului faptei;

-

consultarea cartotecilor criminalistice de identificare, organizate n

cadrul laboratoarelor criminalistice pentru principalele categorii de urme ntlnite

la locul faptei;
-

elaborarea ipotezelor rezultate din corelarea urmelor i componentele

locului faptei;

29

verificarea ipotezelor prin experimente efectuate la locul faptei (dac

este posibil) sau n laborator, unde se pot crea condiii similare celor existente la
locul faptei n momentul apariiei urmelor;
-

elaborarea concluziilor pe baza sistematizrii informaiilor nou obinute

din examinarea i interpretarea urmelor;

-

fixarea rezultatului

interpretrii prin descriere, fotografii,

schie,

nregistrri video, etc.

Ordinea operaiunilor tehnice de interpretare a urmelor a rezultat din
practica laboratoarelor de criminalistic, dar este susinut i de aprecierile
exprimate n literatura de specialitate.
Prezentarea rezultatului interpretrii
Rezultatul interpretrii urmelor la locul faptei, se prezint organului de
urmrire penal n scris sub forma raportului de constatare tehnico-tiinific sau
expertiz. El poate fi prezentat i pe cale oral, chiar n timpul efecturii cercetrii
la faa locului, atunci cnd concluziile la care se ajunge sunt necesare orientrii
cercetrilor viitoare. Aceast modalitate de prezentare se ntlnete, n practic,
mai ales n cazurile n care autorul faptei este necunoscut, iar datele rezultatele
din interpretarea urmelor pot ajuta la identificarea acestuia.
Se impune, de asemenea, o astfel de procedur i cnd este vorba de
rezultate pariale ale interpretrii unor urme ce reflect doar unele din operaiunile
efectuate de infractor n cadrul ntregii sale activiti infracionale desfurate n
locul faptei.
De exemplu, precizarea locului prin care s-a ptruns ntr-o ncpere sau a
numrului minim de persoane care au acionat n locul faptei, ori direcia din care
s-a acionat cu aceste instrumente, ori locul unde a staionat mijlocul de transport
de care s-au folosit infractorii, constituie rezultate pariale ale interpretrii care
sunt necesare anchetei i care trebuie aduse la cunotina efului echipei de
cercetare ct mai repede posibil.
Dup terminarea cercetrilor la faa locului, toate constatrile i concluziile
la care s-a ajuns prin interpretarea urmelor, inclusiv cele transmise pe cale oral
anchetatorilor, vor fi adunate de specialistul sau expertul criminalist ntr-un raport
scris care n practic poart diferite denumiri: raport de interpretare a urmelor,
raport de constatare tehnico-tiinific de interpretare sau raport de expertiz
criminalistic.
30

Pentru a nlesni nelegerea concluziilor, raportul de interpretare va

cuprinde tabele sinoptice, calcule, demonstraii etc. De asemenea, acestuia i se
pot ataa o serie de plane explicative ca: fotografii, schie, diagrame, casete
video, diapozitive etc., care vor permite organului judiciar s vad ceea ce a vzut
specialistul sau expertul criminalist.
Un rol important n redarea raportului de constatare tehnico-tiinific i de
expertiz criminalistic l are argumentarea a crei structur psiho-logic poate fi
obiectiv sau subiectiv: obiectiv n sensul raionalizrii ei, al conformitii
necesare cu principiile i cerinele raiunii logice, cu respectarea principiilor
sistematice; subiectiv prin aceea c specialistul sau expertul se exprim n ea, n
ntregime pe sine nsui, manifestndu-i i cu acest prilej personalitatea
dinamic.
Prin raportul de constatare tehnico-tiinific sau de expertiz, specialistul
sau expertul criminalist transmite o convingere bazat pe cercetri tiinifice. n
alegerea argumentelor, specialistul sau expertul trebuie s le sistematizeze ntr-o
ordine optim, care s permit formarea convingerii organelor judiciare.
Argumentarea trebuie s fie indisolubil legat de coninutul obiectiv al
faptelor stabilite n procesul constatrii ori al expertizei, ea

prezentnd o

reproducere raional a realitii, fr a neglija totui faptul c poart i amprenta

subiectiv a personalitii specialitilor care o efectueaz.

IV. ERORI CARE AFECTEAZ CALITATEA CERCETRII LA

FAA LOCULUI I IMPLICIT, A URMRIRII PENALE

Greeli n etapa pregtitoare (greeli de management)

1.

Planificarea defectuoas sau nerespectarea planificrii genereaz

ntrzieri n desfurare lipsa de sincronizare ntre poliie, parchet i victim;

2.

Neasigurarea mijloacelor tehnice necesare (autolaboratorul, truse,

mijloace de iluminare, materiale consumabile etc) duce la imposibilitatea

descoperirii, ridicrii i valorificrii unor urme;
3.

Neluarea primelor msuri, produce distrugerea unor urme, dispariia

unor corpuri delicte i chiar a fptuitorilor sau producerea unor victime

suplimentare;
31

Greeli n timpul cercetrii propriu-zise.

1. Delimitarea greit a perimetrului cercetat i neextinderea acestuia peste
limitele iniiale (exemplu cazurile de dispariie a minorilor sau de negsire a
cadavrului victimei);
2. Superficialitate

examinare.

Absena

sectorizrii

soldat

cu

nedescoperirea tuturor urmelor;

3. Efectuarea CFL n lipsa unor martori asisteni (vezi cazul Primverii);
4. Efectuarea defectuoas a msurtorilor sau lipsa acestora. Nentocmirea
schiei n situaia n care aceasta se impunea;
5. Neglijarea activitii de interpretare a urmelor sau neconsemnarea
rezultatelor interpretrii (vezi cap. V);
6. Marcarea necorespunztoare a urmelor i corpurilor delicte sau neglijarea
operaiunii de marcare n totalitate;
7. Executarea defectuoas a fotografiilor i nregistrrilor video;
8. Neglijarea obinerii amprentelor de comparaie de la persoanele care
aveau acces legal n locul faptei.

Greeli referitoare la ntocmirea procesului-verbal.

1. Consemnarea defectuoas a urmelor:
-

nu se precizeaz: natura i numrul urmelor; locul unde s-au gsit;

forma i dimensiunile urmelor; imaginea acestora;

2. Lacune n procesul verbal:

-

nu se trec numele i datele martorilor asisteni;

dimensiunile sunt scrise cu aproximaie;

se consemneaz presupuneri i concluzii personale;

3. Procesul-verbal nu se ntocmete la locul faptei ci la sediul unitii dup

cteva zile i din aceast cauz:
-

nu este semnat de toi participanii;

unele consemnri sunt din amintire;

nu exist concordan ntre consemnrile din procesul-verbal i

explicaiile date n planele fotografice sau nregistrrile video;

4. nregistrrile video nu se utilizeaz de fiecare dat.

32

Cnd se fac nregistrri acestea nu sunt utilizate de Parchet sau Instane din lipsa
suportului logistic necesar.
5. Nu exist o reglementare legal, strict i unitar cu privire la pstrarea
corpurilor delicte purttoare de urme i a nregistrrilor pe band magnetic sau
pe alt suport astfel nct s completeze procesele-verbale.
Practica judiciar a demonstrat n repetate rnduri c cercetarea locului
faptei este o activitate iniial, esenial ale crei efecte se resimt de-a lungul
ntregului proces judiciar.
Avnd drept scop central recoltarea probelor materiale, cercetarea locului
faptei poate influena n sens pozitiv sau negativ concluziile expertizelor
criminalistice ce au ca obiect urme i alte mijloace materiale de prob
descoperite la faa locului.
Greelile comise cu prilejul cercetrii locului faptei orict de nensemnate
ar fi, genereaz de multe ori dispunerea unor noi expertize criminalistice avnd ca
obiectiv clarificarea unor probleme lsate nelmurite la momentul iniial al
cercetrii.
n anexa I sunt trecute n revist cteva erori din aceast categorie.

V. RELATIA CU MASS- MEDIA

Este foarte important existena unei relaii intra echipa de investigare a
locului faptei i mass - media, din moment ce ambele servesc interesul public:
- mass - media servesc dreptul publicului de cunoatere, in limitele legale
i rezonabile, drept protejat de lege.
- organele de politie, procurorii, sunt responsabile de respectarea legilor ce
garanteaz dreptul la un proces drept i la protecia dreptului suspectului.
Astfel, mass - media i poliia trebuie sa se neleag i s respecte
funciile i responsabilitile fiecruia.
Este nevoie de confidenialitate pentru a proteja drepturile cetenilor. Mai
mult, investigaia poate fi compromis dac se fac publice anumite informaii.
n drepturile ceteanului, prevzute de legi, trebuie sa existe un echilibru
intre interesul public pentru confidenialitate, siguran i aplicarea competenta a
legii, pe de o parte i ntre dreptul individului la intimitate, pe de alt parte.
Accesul mass - media la informaiile poliiei nu este absolut obligatorie. n
general, mass - media are drept de acces in zoneIe n care i publicul are acces,
iar toate regulile impuse persoanelor aflate la locul faptei se aplic i in cazul
mass -media. Pe de alt parte, poliia poate crea un "nucleu" de discreie.
Nici una dintre pri (poliia sau mass - media) nu trebuie s o priveasc pe
cealalt ca fiindu-i duman, dar trebuie s stabileasc un echilibru intre secretul
33

absolut i disponibilitatea absoluta a informaiilor.

Din studiile efectuate periodic, s-a desprins concluzia ca cei mai muli
reprezentani ai mass - media din S.U.A. au neles restriciile ce se impun la locul
faptei i coopereaz.
Aceste concluzii nu sunt valabile si la mass - media din Romnia. Uneori
poliitii nu dezvluie informaii importante pentru mass - media i de aceia
ziaritii vin cu senzaionalul. Unii din reprezentanii mass - media nu sunt de
acord ca poliitii s nu dezvluie de la nceput concluziile desprinse din
investigaia unei crime sau altei fapte grave

BIBLIOGRAFIE

SELECTIV

1. L. Ionescu, Criminalistica - Note de curs, ed. D. Cantemir 2003,

Bucureti
2. Gh. Pescu, Interpretarea urmelor la locul faptei, ed. Naional, 2000
3. Gh. Popa, V. Lpdu, Investigarea criminalistic a locului faptei-note de
curs, ed. Luceafrul, 2005
4. E. Stancu, Tratat de criminalistic, ed. Panteonul juridic ,2003

34

Tema III. IDENTIFICAREA CRIMINALISTICA

1.Locul identificrii criminalistice n probaiunea judiciar
Stabilirea adevrului n justiie se realizeaz prin intermediul probelor.
Potrivit art.63 C. Pr. Pen. constituie prob orice element de fapt care servete la
constatarea existenei sau inexistenei unei infraciuni, la identificarea persoanei
care a svrit-o i la cunoaterea mprejurrilor necesare pentru o just
soluionare.
Identificarea criminalistic reprezint numai unul dintre mijloacele de
probaiune. Cu alte cuvinte, probaiunea include identificarea ca pe una dintre
componentele sale, fr a se confunda cu aceasta i, cu att mai mult fr s se
reduc la aceasta. Convingerea organului judiciar se formeaz prin analiza i
coroborarea totalitii probelor, administrate n cauz, evaluate critic, obiectiv i
multilateral.

Coninutul

principal

al

probaiunii

cu

ajutorul

identificrii

criminalistice const n gsirea, desprinderea obiectului sau a

persoanei

implicate dintr-un ansamblu nedeterminat de obiecte sau persoane. Scopul final

l constituie individualizarea persoanei (infractor, victim, martor, tinuitor etc),
fie direct dup urmele lsate de pri ale corpului, fie indirect prin intermediul
obiectelor i urmelor acestora. n cazul n care obiectul servete ca mijloc de
descoperire a posesorului sau proprietarului, de ex. instrumentul care a servit la
forarea casei de bani, identificarea criminalistic apare ca o etap intermediar
a procesului general de identificare judiciar. De observat c cercetarea
criminalistic nu este chemat s determine obiectul n sine, ci s ajung la o
identitate

probant.

Astfel,

nu

intereseaz

constatarea

nclmintea

infractorului este identic cu sine nsi ci faptul c datorit reflectrii

caracteristicilor sale n urma gsit la locul faptei ea poate fi identificat i servi
ca mijloc de prob.
2. Specificul identificrii criminalistice

35

Identificarea criminalistic poate fi definit ca stabilirea prin mijloace

tehnico-tiinifice a identitii unei fiine sau a unui obiect care are legtur cu
fapta ncriminat. Specificul ei rezult din urmtoarele mprejurri:
a) Necesitatea descoperirii unor fapte sau situaii cu valoare probant, de
unde obligativitatea ca s fie efectuat n limitele stricte ale legislaiei procesuale.
b) Cercetarea judiciar are ntotdeauna un caracter retrospectiv fiind
ulterioar comiterii faptei. Evenimentul din trecut nu poate fi observat nemijlocit,
direct, ci doar reconstituit prin descifrarea i interpretarea informaiilor coninute
n reflectrile sale (urme).
c) n criminalistic scopul final al identificrii l reprezint stabilirea
concret-individual a obiectelor i persoanelor; identificarea generic (stabilirea
apartenenei de gen) constituie doar prima etap a unui proces unic.
d) n criminalistic aria de examinare este mult mai larg dect n fizic,
chimie, biologie etc, ntruct pe lng analiza caracteristicilor comune obiectelor
analizate (asemnri) se pun n valoare i particulariti de provenien
ntmpltoare: impuriti, abateri de la tehnologia de fabricaie, elemente de uzur
sau accidente.
e) Spre deosebire de alte tiine n criminalistic prezint o deosebit
importan nu numai stabilirea identitii dar i stabilirea neidentitii, prin care
se infirm o ipotez sau o versiune de anchet (concluzie de excludere).
Teoria identificrii criminalistice se constituie ca un sistem de noiuni,
reguli

i metode pe baza crora se stabilete identitatea sau neidentitatea,

cuprinznd totodat i criteriile de evaluare ale concluziilor de identificare.

3. Premisele tiinifice ale identificrii criminalistice
a) Individualitatea. Prin individualitatea unui obiect se nelege

n sens

ontologic c acel obiect este determinat de proprietile sale specifice. n sens

gnoseologic termenul de individual desemneaz singularitatea unui obiect n
raport cu alte obiecte din clasa sa, faptul c este singur n spea sa, adic se
bucur de calitatea unicitii i se deosebete de orice al obiect. Evident
constatarea este valabil i pentru persoane.
Individualitatea este dat nu numai de nsuirile iniiale ale obiectului, dar
i de cele dobndite ulterior, prin folosire i exploatare. n cadrul asocierii lor cu
elemente aprute absolut ntmpltor, particularizarea devine i mai pronunat.

36

n concluzie, temeiul tiinific al identificrii l constituie individualitatea,

irepetabilitatea, de unde posibilitatea de a separa un obiect de altul sau de altele
similare
b) Stabilitatea relativ. Obiectele i fiinele sufer n timp schimbri sub
aciunea factorilor interni i externi. Continua micare i transformare a lumii
materiale nu contravine proprietii unui obiect de a fi individual. Pentru anumite
intervale de timp (de ex. pe durata anchetei) identificarea rmne posibil, cnd
schimbrile nu sunt eseniale. n acest context individualitatea apare ca relativ
stabil.
Dup

gradul

de

modificabilitate,

obiectele

supuse

examenelor

de

identificare pot fi clasificate n:

- Practic nemodificabile, de ex. desenele papilare
- Relativ modificabile, de ex. scrisul de mn (n funcie de factorii
psihosomatici, de evoluie sau de condiiile de moment ale execuiei).
- Modificabile n timp, de ex. obiectele deteriorate prin uzur (nclminte,
arme, anvelope, caracterele mainii de scris) sau prin aciunea factorilor externi
care afecteaz urmele.
n afara factorilor naturali exist i cazuri de modificare artificial:
deghizarea scrisului, tirbirea lamei toporului, rnirea degetelor, tergerea
urmelor etc.
c) Reflectivitatea nseamn capacitatea obiectelor (inclusiv pri ale
corpului uman) de a se reflecta i a fi reflectate, ca urmare a aciunii lor sau ca
rspuns la o aciune. Reflectarea corpurilor aflate n interaciune reproduce
structura lor exterioar. Imaginile reflectate nu vor reprezenta niciodat o
oglindire perfect i integral a acestei structuri.
Dup natura lor reflectrile mbrac urmtoarele forme:
- Reflectare sub form de urme statice, de contur (de stratificare sau de
destratificare) ori

dinamice (tiere, despicare), care redau particularitile

exterioare ale obiectelor i fiinelor.

- Reflectare sub forma deprinderilor (de scriere, de mers, vocea).
- Reflectare sub forma imaginilor mentale (relatate oral, n scris, desenate
etc).
- Reflectare sub forma imaginilor vizuale (fotografii, film, band video) .
Reflectarea care intereseaz procesul de identificare const n acea
schimbare prin care pe / sau ntr-un obiect se produce o modificare de substan,
37

imprimarea imaginii altui obiect sau a unora dintre nsuirile acestuia. n acest
caz obiectul creator va fi cel reflectat iar obiectul primitor cel care reflect.
4. Etapele identificrii criminalistice
a) Unitatea procesului de identificare
Identificarea criminalistic se realizeaz treptat, de la general la particular.
Trsturile

caracteristice

ale

obiectelor

fiinelor

sunt

selectate

prin

determinarea genului, speciei, grupei, subgrupei, tipului, modelului, mrcii etc.

pn se ajunge la individualizare. Corespunztor acestei treceri treptate, procesul
de identificare parcurge dou etape: identificarea generic i identificarea
individual. Ambele trebuie privite ca pri componente ale unui proces unic de
identificare criminalistic, prima constituind premisa logic a celei de a doua.
n practica de expertiz exist cazuri n care nu sunt parcurse cele dou
etape. Astfel, cnd din examinarea comparativ rezult deosebiri categorice n
ceea ce privete

genul (de ex. impresiunea ncriminat este monodeltic i

impresiunile suspectului sunt adeltice i bideltice) concluzia va fi de excludere a

identitii i ca atare cercetarea se oprete la prima etap. n acelai stadiu se
rmne i atunci cnd caracteristicile individuale sunt insuficiente, urma este
defectuos imprimat, obiectul creator a suferit modificri, de unde absena
particularitilor necesare identificrii individuale.
b) Identificarea generic
Aceast prim etap sau faz mai este denumit i "Determinarea
apartenenei de gen" i const n stabilirea, pe baza caracteristicilor generale, a
ceea ce reprezint n sine obiectul sau urma sa, adic natura sa, ce loc ocup n
sistemul lucrurilor, crui gen, specie, subspecie i aparine. Sistemul se
materializeaz n diverse clasificri, astfel c determinarea apartenenei generice
depinde n mare msur de amploarea acestor clasificri.
Pentru determinarea apartenenei generice se apeleaz n primul rnd la
clasificrile i sistematizrile tiinelor naturii i tehnice. Drept criterii de
clasificare se iau caracteristicile care reflect construcia, forma obiectelor (clasa
desenelor papilare, tipul de instrumente de spargere, genul i marca armei,
modelul mainii de scris etc). La urmele constnd din substane identificarea
generic se face dup structura intern, caracteristici fizice i compoziia
chimic, iar pentru fiine dup nsuirile anatomice, psihice, i fiziologice. Pentru
38

urmele de contact genul se stabilete dup reflectarea structurii exterioare a

suprafeei de contact imprimat (conturul tlpii, profilurile benzii de rulare etc).
Caracteristicile generale (de gen)

reinute ca baz de definire i triere

trebuie s fie specifice pentru clasa respectiv i totodat s fie constante. Cu

ct este mai ngust grupa din care face parte, cu att mai mare este
probabilitatea identitii.
Cum se interpreteaz o concluzie de identitate generic?
- Asemnrile generice ntre obiect i urm arat c obiectul putea crea
urma respectiv. Deci ne aflm n domeniul posibilitii. Astfel spus, obiectul ale
crui forme i dimensiuni corespund cu urma putea fi instrumentul creator, dar
tot aa de bine s-ar putea s nu fie acesta ci altul avnd caracteristici similare.
- In cazul unor deosebiri eseniale exist incompatibilitate i deci obiectul
sau fiina suspect se exclude. Cu alte cuvinte negarea apartenenei generice
echivaleaz cu nsi negarea identitii.
c) Identificarea individual
Identificarea obiectului sau a fiinei care a lsat urma se ntemeiaz pe
complexul tuturor caracteristicilor care, luate separat, pot fi ntlnite la alte
obiecte sau fiine de acelai gen. A individualiza un obiect concret - cel care a
produs urma ncriminat - nseamn a determina i a gsi caracteristicile proprii
prin care el difer de toate celelalte obiecte de acelai gen, caracteristici care se
reflect n urm. Deci este vorba de stabilirea concret a raportului de identitate.
Fundamentul metodologic al individualizrii l constituie categoriile de
necesitate i ntmplare. Dac necesitatea desemneaz nsuirile i raporturile
care au un temei intern, decurgnd din nsi esena lucrurilor, ntmplarea
desemneaz nsuiri i raporturi care au un temei extern. Spre deosebire de
necesitate, care ine de legile dezvoltrii, ntmplarea nu are o modalitate de
desfurare obligatorie, fiind caracterizat prin mutaii, variaii sau devieri (de ex.
defectele de uzur). Totalitatea lor prefigureaz
obiect

"chipul" individual al fiecrui

sau fiine, reflect acele nsuiri i caracteristici datorit crora pot fi

deosebite de toate celelalte asemntoare lor.

Identificarea individual reprezint afirmarea identitii i are o valoare
absolut pentru stabilirea unui anumit fapt.
5. Raportul de expertiz
39

Potrivit

art. 122 C. Pr. Pen. dup efectuarea examinrilor, expertul

ntocmete un raport scris. Expertizele criminalistice i medico-legale se

realizeaz ntr-un cadrul instituionalizat, adic n institute de specialitate.
Expertul nu mai este numit de ctre organul judiciar, ci desemnat de ctre eful
instituiei (institut sau laborator de criminalistic). Rspunderea pentru expertiz
rmne ns personal, expertul fiind liber s-i exprime propria sa prere, fr a
putea fi cenzurat.
Cnd sunt mai muli experi care alctuiesc o comisie se ntocmete un
singur raport de expertiz. Dac sunt deosebiri de preri opiniile separate sunt
consemnate n raport.
Coninutul raportului de expertiz este stipulat n art. 123 C. Pr. Pen. i
cuprinde trei pri: a) partea introductiv; b) descrierea operaiilor; c) concluzia.
a) Partea introductiv :
- organul de urmrire penal

sau instana de judecat care a dispus

expertiza;
- actul procedural (ordonana sau rezoluia organului de urmrire penal
ori ncheierea instanei de judecat);
- instituia solicitat s efectueze expertiza;
- obiectul expertizei, adic ntrebrile la care expertul urmeaz s rspund;
- materialele pe baza crora se va efectua expertiza.
n cazul expertizelor criminalistice se va indica obiectul de identificat (urma
sau obiectul purttor de urme, cum ar fi proiectilele i tuburile de cartu), precum
i obiectul identificrii (persoana de la care se presupune c provin amprentele
digitale, arma suspect, nclmintea bnuit, probele grafice etc).
De la obiectul identificator se obin n laborator urme experimentale, care
vor fi comparate cu urma ncriminat.
b) Constatrile reprezint partea cea mai ampl n care se descriu operaiile
ntreprinse: comparaii

traseologice, analize instrumentale fizico-chimice,

examinarea scrisurilor i a semnturilor etc. Tot aici se consemneaz rezultatele

examinrilor, respectiv asemnrile i deosebirile, care sunt interpretate de ctre
expert (de pild, dac testamentul olograf a fost scris, datat i semnat de ctre
testator sau este fals i, eventual, cine a contrafcut grafismul ).
c) Concluziile cuprind rspunsurile la ntrebrile puse i prerea expertului
asupra obiectului expertizei.
40

6. Valoarea probant a concluziilor de identificare n funcie de gradul de

certitudine.
Dincolo de aspectul formal aceast problem necesit explicaii de fond, n
vederea asigurrii unei interpretri corecte, unitare i tiinifice de ctre organul
judiciar. Concluzia trebuie s poarte numai asupra problemelor n care expertul
este competent, trebuie s fie precis i accesibil, explicit, inteligibil i pentru
un nespecialist.
Sub raportul coninutului concluziile pot rspunde integral problemei puse,
atunci cnd se ajunge la o identificare individual, sau parial, cnd concluzia
exprim numai apartenena generic.
Sub aspectul gradului de certitudine, concluziile se mpart n: a) categorice;
b) de probabilitate i c) de imposibilitate a rezolvrii problemei.
a) Concluzia categoric const ntr-un rspuns pozitiv sau negativ fr
echivoc. Concluzia categoric este aplicabil nu numai identificrii individuale ci
i celei generice.
Concluziile categorice sunt

rezultatul certitudinii expertului, de unde i

denumirea de "concluzii certe". Ele exprim convingerea sa c totalitatea

caracteristicilor asemntoare constatate la obiectul expertizat i la urma
ncriminat este irepetabil la alte obiecte, este unic sau, dimpotriv, c
deosebirile dintre caracteristicile obiectelor comparate sunt fundamentale i nu
se explic prin intervenia unor factori modificatori.
De cele mai multe ori adevrul personal (subiectiv) al concluziei categorice
corespunde cu adevrul obiectiv, dar ele pot s nu coincid, adic "adevrul"
concluziei (certitudinea expertului) s fie greit. Principalele cauze de eroare
provin din aprecierea i interpretarea greit a asemnrilor i deosebirilor,
confundarea proprietilor necesare cu cele accidentale, ignorarea mprejurrilor
legate de formarea urmelor, absolutizarea datelor obinute prin analize fizicochimice, insuficiena materialelor de comparaie etc. De aceea, concluzia
expertului nu are o valoare absolut, suveran. Veridicitatea ei urmeaz
ntotdeauna a fi stabilit de ctre organul judiciar prin coroborare cu celelalte
probe administrate n cauz.
b) Concluzia de probabilitate, denumit uneori impropriu "concluzie
probabil", reprezint i ea o prere dirijat n sens afirmativ sau negativ dar n
mod incert (de ex. urma a fost probabil creat de pantoful lui).
41

Pentru explicarea conceptului de "probabilitate" trebuie pornit de la cel de

"posibilitate" (la care am

fcut deja trimitere cnd

ne-am referit la valoarea

probant a identificrii generice ).

Posibilitatea

desemneaz o stare virtual. Dac realitatea (certitudinea)

reprezint o posibilitate nfptuit, posibilitatea

ca atare reprezint numai o

realitate n devenire, ca i n cazul actului i potenei: potena este cuprins n

act, este o realitate virtual .
Probabilitatea constituie tocmai msura transformrii posibilitii n
realitate; deci ne apare ca un element cantitativ al realului n devenire. Aceasta se
exprim printr-o funcie de frecven, care n forma ei cea mai simpl este
0 < P (A) < 1
n care :
0= imposibil de stabilit (probabilitate 0);
1 = certitudine (probabilitate de 100 %);
P= probabilitatea;
A= elementul ntmpltor

probabilitate
Posibilitate

0 ___________________________1
0%

50 %

Certitudine

100 %

Rezult c evenimentul ntmpltor (de ex. crearea urmei de ctre obiect)

are o variaie probabilistic cuprins ntre 0 i 1, adic ntre posibil (0) i
necesitate (1= identitate cert). Probabilitatea este dat de frecven, ca medie
statistic a numrului total de cazuri posibile.
Fr a intra

n teoria probabilitii, cu corolarul ei "legea numerelor

mari", artm c n problema care ne intereseaz, adic aprecierea posibilitii de

apariie a unei combinaii de caracteristici aspectul cantitativ (statistic) este
extrem de important.
Exactitatea rezultatului evalurii (probabilitatea repetabilitii) va depinde
de amploarea numrului de cazuri anterioare la care a fost raportat. n cazul
aprecierii subiective acesta este dat de experiena expertului; n cazul aprecierii
obiective este dat de volumul datelor centralizate deduse din generalizarea
practicii, din studii experimentale i din cercetri fundamentale. Probabilitatea
obinut va caracteriza nivelul individual al existenei faptului stabilit, adic va
42

evalua ntmplarea, n timp ce frecvena va reflecta necesitatea situndu-se la

nivel de ansamblu (necesitate statistic). Personal nu suntem pentru exprimarea
matematic a concluziei de probabilitate, adic n procente sau cifre. Pentru
expertiza de identificare considerm mai util i uor de neles probabilitatea
gnoseologic. Astfel, concluzia c scrisul anonim a fost probabil executat de X
arat c exist multe asemnri i deci mari anse ca acesta s fie autorul, fr a
o putea ns demonstra cu certitudine. Ea reprezint o convingere aproape cert
a expertului asupra existenei identitii. Menionm c nu este vorba de echivoc
sau de nesigurana expertului ci de o concluzie limitat la att ct i-au permis
elementele materiale constatate. Concluziile de probabilitate sunt tiinific
admisibile, iar pe plan judiciar urmeaz a fi coroborate cu celelalte probe, ca i
concluziile categorice.
c) Concluzia de imposibilitate a rezolvrii problemei identitii este cea de
a treia situaie care n raportul de expertiz se exprim prin formula "Nu se poate
stabili". Aa se ntmpl n cazul unei impresiuni digitale mbcsite la care nu se
pot distinge detaliile sau cnd impresiunea este fragmentar i nu conine
suficiente caracteristici. La o asemenea concluzie oblig uneori

i absena

materialului de comparaie adecvat. De ex. cnd nu se gsesc nscrisuri originale

de comparaie din perioada de provenien a documentului ncriminat.
n sfrit, problema poate fi de nerezolvat datorit inexistenei unor soluii
tehnice, cum ar fi cazul datrii actelor dup gradul de mbtrnire a materialelor
de scriere. Pe aceeai linie se nscrie lipsa aparaturii din dotare, ceea ce limiteaz
aria de investigare
Concluzia de Nu se poate stabili (NSP) rmne ns o concluzie de
posibilitate. Fapta ncriminat este posibil adic nu se exclude, cum ar fi de pild
producerea tieturilor din vesminte cu cuitul nvinuitului. Desigur c valoarea
probant a unor astfel de concluzii, dictate de condiii obiective, este redus, dar
nu se poate susine c ar fi nul. Ea atest c ipoteza (versiunea) nu se exclude,
astfel spus rmne posibil.
8. Suplimentul de expertiz i noua expertiz
a) Suplimentul de expertiz reprezint o completare a unui raport de
expertiz existent (art. 124C.P.P.) i se efectueaz de regul de ctre acelai
expert i la acelai laborator. Astfel, se va dispune un supliment atunci cnd se
solicit clarificarea unor afirmaii sau cnd se solicit lmurirea unor aspecte noi
43

legate de problema iniial (de ex. s-a stabilit s semntura este fals i apoi se
cere identificarea autorului).
b) Noua expertiz
cererea unei pri

(contraexpertiz)

este dispus fie din

oficiu, fie la

interesate, atunci cnd se urmrete verificare a primei

expertize de ctre un alt expert sau de ctre o comisie de experi (art. 125 C. Pr.
Pen.). n sistemul nostru judiciar prima expertiz se efectueaz la laboratoarele
interjudeene (Bucureti, Cluj, Iai i Timioara) iar o nou expertiz la Institutul
Naional de Expertize Criminalistice din subordinea Ministerului Justiiei.
Practica arat c principalele cauze care genereaz necesitatea unei noi expertize
sunt urmtoarele :
- insuficienta argumentare i demonstrare a concluziei primului raport de
expertiz, ceea ce l face neconvingtor;
- concluzia este incert, de probabilitate sau de imposibilitate a rezolvrii
problemei; cum asemenea concluzii se formuleaz de obicei n cazurile dificile, o
nou examinare de ctre ali experi este ntotdeauna recomandabil;
- concluzia este n vdit contradicie cu probele administrate n cauz;
- prile nemulumite de concluzia primei expertize solicit efectuarea din
nou a lucrrii de ctre ali experi.
Concluzia noii expertize poate s confirme concluzia celei anterioare, dar
tot aa de bine se poate ca cele dou concluzii s nu concorde, prima infirmnd-o
pe a doua. n aceast situaie se poate dispune o a treia expertiz
(supraexpertiz) care va fi efectuat de ali experi. Legea nu limiteaz numrul de
expertize. De aceea pot fi efectuate attea expertize cte sunt necesare
soluionrii problemei puse. n orice caz organul judiciar rmne suveran n
apreciere: poate reine pentru motivarea sentinei oricare dintre expertize, care i
se pare mai convingtoare i n conformitate cu alte probe. Ca atare organul
judiciar trebuie sau ar trebui s-i formeze propria sa prere i nu s adopte
soluia prin procedeul adiionrii, optnd pentru concluziile majoritare.

44

BIBLIOGRAFIE

Lucian Ionescu , Dumitru Sandu - Identificarea criminalistic, Ed.

tiinific, Bucureti, 1990

Emilian Stancu Tratat de Criminalistic, Universul Juridic,

Bucureti, 2002.

Ioan Mircea Criminalistica Lumina Lex, 1998

45

Tema 4 : TACTICA ASCULTRII NVINUITULUI SAU INCULPATULUI

1. CONSIDERAII INTRODUCTIVE
De la Manualul Judectorului de instrucie" al austriacului Hans Gross i
pn la laboratoarele moderne de identificare pe baza amprentei genetice,
Criminalistica , neleas ca o tiin dar i ca o art a investigaiilor penale 1, a
parcurs un permanent drum ascendent, progresele, fantastice ale ultimelor
decenii reflectndu-se imediat sau aproape simultan n tehnica criminalistic.
Cu toate acestea, se pare c omul modern nu este cu mult diferit din punct
de vedere psihologic de strmoul su care utiliza topoare sau lame din bronz i
i ducea existena pescuind, vnnd sau culegnd darurile mamei natura.
Din acest punct de vedere, putem sesiza o constant a procesului judiciar n
ultimele sute de ani, ncercarea de a afla adevrul bazndu-se - nu exclusiv,
firete - pe audierea martorilor, a prilor vtmate i mai ales a celor care pot
oferi cele mai bune detalii despre o infraciune, adic autorul sau autorii acesteia.
Poate nu ntmpltor recunoaterea vinoviei i confesiunea inculpatului,
erau pn nu demult considerate adevrate regine ale probelor, un reflex al acestui
concept meninndu-se pn i n dreptul procesual penal modern, declaraiile
autorului unei fapte fiind pretutindeni apreciate ca un important mijloc probator.
Explozia infracional din ultimii ani are, din pcate i o alt coordonat, mai
exact internaionalizarea sau mondializarea delicventei, muli dintre infractorii
moderni nu mai cunosc limitri teritoriale sau naionale, iar anumite infraciuni
practic nu ar putea exista fr aceste dimensiuni transfrontaliere, transnaionale.

46

Prof. Univ. dr. Emilian Stancu "Tratat de criminalistic Ed. Actami Bucureti 2001 pg.

456
Aceast dimensiune a infracionalitii genereaz i noi dificulti n ceea ce
privete ascultarea tuturor persoanelor implicate (autori, instigatori, complici,
martori, persoane vtmate) ntruct anchetatorul romn se confrunt cu tradiiile
culturale, naionale, sau mentaliti extrem de diverse, cu particulariti psihologice
i caracteriale ce pot diferi de la o regiune geografic la alta sau chiar n interiorul
aceluiai spaiu geografic de la un grup etnic la altul. A
Dificultile de aceast natur s-au accentuat n ultimii 10-12 ani, Romnia
devenind gazda" mult prea ospitalier a unor persoane de cetenii i etnii
diferite. ce provin din zone tradiional conflictuale (Orientul apropiat, Asia de
Sud - Est, etc.) i care au adus cu ele i nenelegeri din ce n ce mai accentuate
sau conturi a cror reglare s-a consumat pe teritoriul statului romn.
Acest lucru a fost posibil pe de o parte, datorit unei legislaii permisive, cu
sanciuni modice, chiar i vidul legislativ dintr-o anumit perioad, iar pe de alt
parte, nenumratelor tratate i convenii bilaterale ncheiate pn n 1989 de
desfiinare a vizelor, ceea ce a permis cetenilor multor state africane i asiatice
s intre pe teritoriul Romniei i s rmn aici nestingherii lungi perioade de
timp fr nici un fel de formaliti, legislaia multor state occidentale industrializate
fiind mult mai sever n acest sens.
Mai trebuie remarcat i faptul c multe din aceste persoane au un grad
redus de instruire, adesea nu vorbesc dect variante dialectale ale limbii
materne, n Romnia neexistnd nici mcar cunosctori ai acestor limbaje, pentru
a nu vorbi de interprei autorizai.
Din acest motiv, multe din regulile tactice aplicabile n ascultarea
nvinuitului sau inculpatului nu pot fi utilizate, barierele de limbaj constituind
adesea premisa eecului anchetei, fcnd quasi imposibil aflarea adevrului.
Nu n ultimul rnd trebuie amintit c o serie de progrese ale tehnicii
criminalistice i ale medicinii legale, utilizate pe scar larg n alte ri, nu este
aplicabil n Romnia, principala cauz fiind cea de ordin financiar; chiar i n
condiiile n care s-ar importa i utiliza o astfel de tehnologie, lipsa unei baze de
date i a unei legislaii adecvate, ar face din acest gen de laboratoare un creuzet al
activitii de cercetare tiinific, cu rol predominant didactic universitar i mult
mai puin judiciar.
47

n acest context, poliistul sau magistratul romn este mult mai aproape
de tactica de anchet a lui Porfiri Petrovici dect de laboratorul doctorului Watson.

1.1. ASCULTAREA NVINUITULUI SAU INCULPATULUI - CADRUL

PROCESULUI PENAL
Potrivit art. 4, 202 i 287 C. p. p. organele de urmrire penal, n virtutea
rolului activ, au obligaia de a strnge probele necesare aflrii adevrului, printre
mijloacele de prob enumerate la art. 64 C. p. p. (cu modificrile ulterioare) fiind
declaraiile nvinuitului sau ale inculpatului.
Art. 69 i urmtoarele referitoare la declaraiile nvinuitului sau ale
inculpatului, la ntrebri i lmuriri prealabile, modul de ascultare, ntrebri cu
privire la fapt, consemnarea declaraiilor i nu n ultimul rnd, la ascultarea
nvinuitului sau inculpatului, la locul n care se afl sunt mai mult dect o
reglementare procesual penal, ele constituind adevrate reguli tactice de
ascultare a prezumtivului autor al unei infraciuni.
Astfel, nvinuitul sau inculpatul, nainte de a fi ascultat este ntrebat cu
privire la datele de stare civil i alte date personale (nume, prenume, porecl,
data
i locul naterii, numele i prenumele prinilor, cetenie, studii, situaia militar,
loc de munc, ocupaie, adres, antecedente penale).
nvinuitului sau inculpatului i se aduce la cunotin fapta sau faptele care
formeaz obiectul cauzei, i se pune n vedere s declare tot ce tie cu privire la
fapta i nvinuirea ce i se aduce i de asemenea i se solicit s dea o declaraie
scris personal cu privire la aceeai nvinuire (art. 70 C. p. p.).
n cazul n care n aceeai cauz sunt mai muli nvinuii sau inculpai,
acetia se ascult separat, ascultarea neputnd ncepe cu citirea sau reamintirea
declaraiilor anterioare (art. 71 C. p. p.).
Dup aceast ascultare nvinuitului sau inculpatului i se pot pune ntrebri
att cu privire la fapta care formeaz obiectul cauzei, ct i cu privire la probele pe
care nelege s le propun n aprarea sa.

48

O etap extrem de important, avnd n vedere modul de administrare a

probelor n dreptul procesual penal romn este consemnarea declaraiilor
nvinuitului sau inculpatului, aa cum este ea reglementat n art. 73 C. p. p.
La toate aceste dispoziii legale se adaug i prevederile art. 128 C. p. p. n
care se arat c atunci cnd una din pri sau o alt persoan care urmeaz s fie
ascultat nu cunoate limba romn ori nu se poate exprima, iar organul de
urmrire penal sau instana de judecat nu are posibilitatea s se neleag cu
aceasta, i asigur folosirea unui interpret. n cursul judecii prile pot fi asistate
de un interpret ales de ele.
Aceast reglementare procesual este singura care deosebete n mod
teoretic ascultarea unui nvinuit sau inculpat cetean strin sau persoan fr
cetenie nevorbitor al limbii romne, de ascultarea nvinuiilor sau inculpailor
vorbitori ai limbii romne
Chiar dac reglementarea procesual penal la care am fcut n mod succint
referire mai sus, pare, la prima vedere, strict i exact, cazuistica ultimilor ani a
impus adaptarea i interpretarea acestor reguli la psihologia i tipologia unor
ceteni strini sau apatrizi, autori ai infraciunilor mpotriva vieii svrite pe
teritoriul Romniei.
n primul rnd trebuie avut n vedere faptul c o serie de date generale
(situaie militar, antecedente penale, numele i prenumele prinilor,
studiile absolvite) nu sunt consemnate n actele de identitate gen paaport, astfel
nct la o

prim ascultare nvinuitului sau inculpatului acesta poate formula

declaraii nereale chiar i la acest capitol, fr ca organul de urmrire penal s

poat infirma operativ aceste susineri i chiar s obin un avantaj psihologic pe
parcursul efecturii actelor procesuale urmtoare.
De aceea considerm recomandabil ca rezultatul verificrilor i
investigaiilor efectuate dup o prim ascultare a nvinuitului sau inculpatului s
fie valorificat n audierile ulterioare, n multe situaii urmrirea penal fiind extins
i cu privire la infraciunea de fals privind identitatea.
Deosebit de importante sunt n aceast etap i cunotinele despre
sistemul de drept i instituii procesual penale din ara de origine a nvinuitului
sau inculpatului, muli dintre acetia ncercnd chiar din prima etap a urmririi
penale s formuleze aprri implicite n sensul c n ara de unde provin o
asemenea reglementare nu exist, c audierea sa nu poate fi efectuat dect n
prezena reprezentantului diplomatic al rii sale, informaiile n acest sens de
49

care poate dispune organul de urmrire penal sau instana de judecat

zdrnicind ab initio ncercrile nvinuitului sau inculpatului de a induce n
eroare pe cei ce l ancheteaz.

De o excepional importan este i calitatea traducerii efectuate i, n

special, nivelul de cunoatere al limbajului juridic de ctre interpret, acest capitol
fiind extrem de deficitar n Romnia pentru limbile orientale sau de circulaie
redus.
Nu n ultimul rnd este important i buna credin a interpretului, ntruct
pentru anumite limbi strine sau dialecte la nivel naional exist foarte puini
cunosctori ai acestora, numr invers proporional cu persoanele rezidente n
Romnia originare din aria geografic de rspndire a limbii respective; astfel
organul judiciar este pus n situaia deloc comod de a apela la interpretul pe
care nvinuitul sau inculpatul 1-a cunoscut anterior, cu ocazia traducerii unor
documente necesare desfurrii unor activiti comerciale sau stabilirii n
Romnia i pe care firete acesta 1-a remunerat pentru activitatea desfurat.
Nu au fost puine cazurile n care astfel de interprei nu au rspuns solicitrii
organelor judiciare pretextnd deplasri n afara localitii sau a rii, necesitatea
prezenei n faa altei instane.
Exemplificm n acest sens cu situaia cetenilor chinezi aflai n Bucureti
(estimai la peste 30.000 i pentru care nu exist dect 4 sau 5 interprei autorizai,
sau cu aceea a cetenilor iranieni - n Bucureti sunt doar doi translatori de limba
persan, iar n cazul cetenilor pakistanezi vorbitori ai dialectului urdu" trebuie
subliniat c nu exist nici un interpret, nici mcar autorizat.
Toate aceste mico comuniti au generat i genereaz multiple
probleme autoritilor responsabile cu aplicarea legii, nu puine fiind cazurile n
care conflicte minore s-au soldat cu pierderi de viei omeneti, sau acele cazuri n
care problemele din ara de origine s-au putut rezolva la Bucureti, legislaia
Romna fiind mult mai ngduitoare din toate punctele de vedere.

2. PSIHOLOGIA NVINUITULUI SAU INCULPATULUI

50

Procesele psihice ale fptuitorului (autorului) unei infraciuni mpotriva vieii

au un caracter mult mai amplu, mai complex, n comparaie cu procesele psihice
specifice fazelor formrii mrturiei1, iar n cazul n care persoana respectiv este un
cetean strin sau un apatrid nevorbitor al limbii romne, acest caracter complex
devine i mai profund, mai ales dac ne referim la autorii unor infraciuni de
maxim gravitate cum sunt infraciunile mpotriva vieii.
Incontestabil, indiferent de etnie sau naionalitate, mecanismele psihologice
ale fptuitorului vor parcurge mai multe etape :
- o prim etap este

aceea

a conceperii activitii infracionale

(reprezentarea actului i a tendinei de svrire, de ndeplinire a activitii ilicite);

- etapa desfurrii activitii infracionale cuprinznd faza actelor
premergtoare, faza actelor de executare i faza urmrilor;
- etapa post infracional caracterizat uneori de team, de activitile
menite a duce la evitarea tragerii la rspundere penal a ncercrilor de
simulare i disimulare.
Nu de puine ori, autorii unor fapte de violen extrem au conceput
activitatea infracional n afara teritoriului naional i tot n afara Romniei au loc
i actele pregtitoare, singura faz petrecut pe teritoriul romnesc fiind aceea a
actelor de executare i parial a urmrilor, la numai cteva ore de la comiterea
actului ilicit autorii prsind ara.
Exemplificm n acest sens cu dosarul 1293/P/1994 al Parchetului de pe
lng Tribunalul Bucureti avnd ca obiect uciderea ceteanului chinez Sun Qiang
la 13.07.1994. Cei patru agresori au venit n Romnia n ziua precedent
asasinatului, cunoteau extrem de bine obiceiurile victimei, astfel nct, n
seara zilei de 13.07.1994 au ateptat-o la ieirea din localul pe care aceasta l
frecventa zilnic i i-au aplicat lovituri cu corpuri tietor neptoare.
Agresorii au abandonat obiectele corp delict la locul svririi omorului, fr
a-i lua nici un fel de precauie de a nu fi recunoscui de martori sau pentru a nu
lsa impresiuni digitale pe obiectele vulnerante. Victima a decedat la cteva minute
de la agresiune.
Investigaiile efectuate cu toat operativitatea posibil au condus mai nti
la identificarea autorilor dup porecle (A Guo, A Hong, A Sheng...), iar ulterior
numai la stabilirea incomplet a datelor de stare civil (aa cum figureaz pe
paapoartele emise de autoritile chineze fr indicarea numelui i prenumelui
prinilor, a locului de natere sau a domiciliului).
51

Paradoxal, ntr-un dosar n care martorii oculari au oferit detalii despre

modul n care s-a comis fapta, contribuia fiecrui participant fiind susinut i de
constatri i expertize tehnico - tiinifice traseologice i dactiloscopice nu s-a
putut dispune trimiterea acestora n judecat i din cauza refuzului constant al
autoritilor chineze de a furniza date suplimentare. S-a mai putut stabili c autorii
infraciunii au prsit Romnia prin punctul de frontier Giurgiu chiar n noaptea
de 13/14.07.1994.
X
X X
Dup comiterea faptei, activitatea infractorului, indiferent de origine, etnie
sau naionalitate se caracterizeaz prin cteva aspecte dominante cum ar fi:
- prsirea rapid a locului faptei
- distrugerea sau ascunderea unor mijloace de prob
- dispariia de la domiciliu sau reedin
- ncercarea de creare a unor false alibiuri bazate de regul pe
deplasarea rapid ntr-un loc aglomerat n care eventualii martori nu i-au
focalizat atenia asupra sa (gen restaurante aglomerate, centre comerciale, etc.)
- ncercarea de ascundere a faptei fie prin simularea altor infraciuni, iar n
cazul infraciunilor contra vieii prin acte de suicid, dispariii sau mori
accidentale2.
Chiar i n cazul unor infractori versai, recidiviti sau care au comis anterior
fapte similare, etapa post infracional este una marcat de mari tensiuni psihice,
unde inevitabil apar erorile sau chiar clieele", rmnnd n sarcina organului
judiciar s valorifice aceste scpri" i s le transforme ntr-un convingtor
material probator.

3. REGULI I PROCEDEE TACTICE APLICABILE N ASCULTAREA

NVINUIILOR I INCULPAILOR CETENI STRINI SAU APATRIZI
NEVORBITORI AI LIMBII ROMNE, AUTORI AI UNOR INFRACIUNI
MPOTRIVA VIEII
3.1. PREGTIREA ASCULTRII
n cazul n care urmrirea penal se efectueaz fa de un nvinuit sau
inculpat cetean strin sau apatrid, nevorbitor al limbii romne, pregtirea
52

ascultrii este o etap de excepional importan ce trebuie riguros i minuios

pregtit pentru a-i atinge scopul.
A. Studierea actelor i lucrrilor dosarului, a ntregului material
probator administrat n cauz - procese verbale de cercetare a locului faptei,
depoziiile martorilor, ale prilor vtmate sau civile (cnd acestea exist),
concluziile unor constatri i expertize tehnico - tiinifice de diferite tipuri
(criminalistice, medico - legale) - trebuie completat, aa cum artam mai sus, cu
studierea unor materiale suplimentare i fr relevan n materialul probator, dar
extrem de importante din punct de vedere al tacticii de ascultare a nvinuitului sau
inculpatului.
Sunt astfel extrem de importante eventualele similitudini dintre normele i
instituiile procesual penale romne i cele ale statului de unde provine fptuitorul
(sau unde acesta a avut reedina mai mult timp) precum i o serie de date cu
caracter personal, n principiu fr relevan probatorie, cum ar fi data intrrii n
Romnia, diversele reedine sau ocupaii, date despre cercul de cunotine sau
eventuale inamiciii.
Cunoaterea unor asemenea date - nu ntotdeauna uoar i realizabil cu
operativitate - elimin de la bun nceput eventualele ncercri i tertipuri ale
nvinuitului sau inculpatului de disimulare a adevrului, prin aprri de genul c
astfel de norme juridice se ntlnesc numai n Romnia i c nu a avut cunotin
despre aa ceva, c atitudinea autoritilor romne este una abuziv i nelegal,
c n ara sa de origine aa ceva nu s-a petrecut sau ntlnit, etc.
S-a constatat, de pild, n cazuistica n materie de extrdare din ultimii ani
c unii ceteni aflai pe teritoriul Romniei i provenii din rile Europei
Occidentale au tendina de a adopta o atitudine paternal - ngduitoare", uor
condescendent fa de autoritile judiciare romne atunci cnd nsei rile de
unde provin au solicitat extrdarea lor pentru fapte extrem de grave.
Exemplificarea n acest sens cu dosarul Parchetului de pe lng Tribunalul
Bucureti privindu-i pe cetenii germani Hans Peter Kratzin i Heublain Adolf, a
cror

extrdare

era

solicitat

de

autoritile

germane

pentru

svrirea

infraciunilor de omor i trafic de stupefiante i respectiv complicitate la aceste

infraciuni. Imediat dup depistarea acestora i prezentarea lor la procuror n
vederea emiterii mandatului de arestare, cei doi au adoptat o atitudine chiar uor
didactic, n pofida studiilor absolvite (de regul curs gimnazial), susinnd c nu
53

vor sesiza Curii Europene a Drepturilor Omului acest abuz al autoritilor romne,
n msura n care vor fi pui n libertate de ndat.
n momentul n care le-au fost prezentate mandatele de arestare emise de
autoritile judiciare germane, cererile de extrdare i materialele care nsoesc
astfel de cereri, atitudinea celor doi s-a modificat uor, ns n acelai registru
comportamental, ncercnd s conving organele judiciare c respectivele
documente sunt rezultatul unor nscenri ale unor persoane din Germania cu care
sunt n relaii de dumnie, iar autoritile romne nu trebuie s cad n capcan".
Esenial pentru toate procedeele tactice de ascultare a nvinuitului sau
inculpatului cetean strin sau apatrid nevorbitor al limbii romne, este asigurarea
prezenei interpretului autorizat.
3.2. ORGANIZAREA ASCULTRII SAU AUDIERII NVINUITULUI
SAU INCULPATULUI

i la acest capitol, n cazul ascultrii sau audierii unor nvinuii sau inculpai
care nu vorbesc limba romn, unele faze procesuale cum ar fi stabilirea
problemelor i chestiunilor ce urmeaz a fi clarificate i pregtirea materialului
probator nu ridic probleme deosebit de complexe, cele mai dificile fiind legate de
stabilirea ordinii n care se face ascultarea, corelativ uneori cu stabilirea modalitii
de citare.
Fr a dori s formulm generalizri, n special n cazul unor nvinuii sau
inculpai aflai n stare de arest preventiv, ordinea n care se face ascultarea i
stabilirea modalitii de citare este influenat de o serie de factori predominant
administrativi cu efecte negative majore n procesul de aflare a adevrului.
Astfel, pe timpul transportului de la locul de deinere pn la sediul
parchetului sau instanei, inculpai care au fost ncarcerai separat i nu au avut
posibilitatea s comunice ntre ei, din cauza lipsei mijloacelor de transport
adecvate i lipsei personalului calificat, pot comunica date extrem de importante,
la acest neajuns contribuind i atitudinea favorizant a unor aprtori care, n mod
deliberat, se prezint cu ntrziere fa de ora fixat, sau comunic aceste
aspecte altor persoane interesate (membri ai familiei inculpatului, martori pe care
doresc s-i propun n aprare, etc.)

54

3.3. CUNOATEREA PERSONALITII NVINUITULUI SAU

INCULPATULUI
Aceast cunoatere a personalitii nvinuitului sau inculpatului este n
primul rnd o cerin tactic ale crei efecte imediate se reflect n relevarea unor
stri i comportamente psihice de natur a exprima un sentiment a crui corect
apreciere ntrete convingerea organului judiciar n vinovia sau nevinovia
persoanei cercetate, a adevrului declaraiilor date.
Cunoscnd tipul personalitii celui cercetat, anchetatorul poate pleca de la
o baz psihologic favorabil, putnd orienta derularea actelor de urmrire penal
n descifrarea codului" psihologic al acestuia.
n cazul autorilor infraciunilor mpotriva vieii care nu sunt ceteni romani
i nu vorbesc limba romn, factorii care au influenat sau condiionat evoluia
psihosomatic i cea social (mediul familial i social, cercul de prieteni, nivelul de
inteligen, cel de instruire i chiar antecedentele penale) sunt adesea
necunoscui sau mai puin cunoscui, uneori multe astfel de date nefiind furnizate
de autoritile strine, iar alteori, n special n faa instanelor de judecat, datorit
unor proceduri extrem de greoaie i anevoioase, comunicarea unor astfel de detalii
poate dura ntre 6 luni i un an, fcndu-se adesea inutile.
Eventualele ntrebri formulate n acest sens de anchetator nu garanteaz
i sinceritatea rspunsului primit de la nvinuit sau inculpat, situaiile de acest
gen fiind numeroase.
Spre pild, s-a constatat c autorii unor infraciuni de omor (ne referim la
toate tipurile de infraciuni de omor, fiind incluse aici omorul calificat i cel
deosebit de grav) provenii din diferitele regiuni ale Chinei au tendina de a declara
un grad mai ridicat de instruire sau colarizare, de regul unul care s coincid
cu declaraiile anterioare formulate n faa altor autoriti (Registrul
Comerului, diferite instituii bancare, etc), iar n momentul n care li se solicit
55

s formuleze o declaraie olografa n limba matern au mari dificulti n

caligrafierea ideogramelor, ceea ce contrazice flagrant susinerea c au absolvit
studii liceale, nivelul de scriere i exprimare corespunznd cursului primar.
La polul opus, cetenii provenii din zona Orientului Mijlociu i Apropiat au
tendina de a declara date nereale cu privire la situaia colar sau familial, cei
mai muli dintre ei afirmnd c au absolvit doar cursurile primare, scrierea i
exprimarea contrazicnd flagrant cele afirmate.
O bun organizare a modului de desfurare a ascultrii n care s fie
planificate i discuii mai lungi cu inculpatul, evitndu-se referirile i trimiterile la
cauza n care este cercetat, poate oferi elementele necesare pentru stabilirea
trsturilor psihice ale personalitii. De regul, dup cteva astfel de discuii
purtate pe un ton calm, echilibrat, caracterul - pozitiv sau negativ - ca i
temperamentul individului pot fi relevate cu relativ uurin. nc de la primele
fraze schimbate, cu condiia observrii atente a fiecrei reacii a celui cercetat, se
poate concluziona cu privire la tipul de temperament - coleric, sanguinic sau
flegmatic - sau la aptitudinile persoanei.
De asemenea, extrem de important pentru derularea activitii de urmrire
penal este i caracterizarea individului, ncadrarea lui n cele dou tipuri
fundamentale dup clasificarea fcut de Jung i anume introvertit sau extravertit.
fr ndoial c aceste definiri i delimitri nu au granie fixe, la fiecare
individ trsturile de personalitate putnd fi rezultatul unor infinite combinaii,
important ns este de a putea stabili dominanta temperamental i caracterial i
aceasta n special pentru a se putea obine ct mai multe date corecte, reale n
acea faz a ascultrii n care se formuleaz ntrebri (faza interogatoriului).
Cu titlu de exemplificare - dup soluionarea mai multor cauze avnd ca
obiect infraciuni de omor svrite de ceteni strini sau apatrizi - s-a
constatat
c indivizii provenii din provinciile din nordul Chinei sunt de regul o combinaie
de tip flegmatic cu tip sanguinic, cei originari din provinciile sudice avnd i
accente colerice.
Trebuie precizat c la acelai grup de infractori nesinceritatea, egoismul,
cruzimea (care de regul definesc un caracter negativ 4) i au originea i n
tradiiile zonei, educaia lacunar ierarhia de valori diferit de cea european.
Pentru un asiatic, de regul, viaa unui om nu reprezint o valoare
deosebit, suprimarea ei fiind considerat un lucru minor n raport cu pierderile
56

de viei omeneti nregistrate n desele i variatele catastrofe naturale, sau n

realizarea unor obiective economice majore.
Cu totul alta este situaia infractorilor care au comis infraciuni de omor pe
teritoriul Romniei, originari din Turcia, Iran, Irak, Liban sau nordul Africii.
Acetia corespund mai curnd tipului coleric, rspunznd adesea extrem de rapid
i violent la stimuli externi, avnd adesea reacii disproporionate n raport cu
stimulul. La acest grup de indivizi trsturile negative de caracter cum ar fi
egoismul, ngmfarea, cruzimea se combin cu cele pozitive, n multe cazuri
acetia dovedind o sinceritate neateptat n cursul urmririi penale,
comunicativitate cu autoritile judiciare i adesea manifestnd regretul sincer
pentru cele ntmplate.

4. ASCULTAREA PROPRIU-ZIS A NVINUITULUI SAU

INCULPATULUI CETEAN STRIN SAU APATRID
NEVORBITOR AL LIMBII ROMNE
4.1 FAZA RELATRII LIBERE
Cadrul normativ stabilit prin dispoziiile art. 71 C.p.p. necesit o serie de
particularizri, detaliile avnd o excepional importan nc din acest moment
prealabil al nceperii anchetei; astfel crearea unui cadru propice ascultrii a unei
atmosfere de confesiune poate fi generat prin chiar prezentarea persoanelor
participante la aceast activitate cum ar fi interpretul autorizat i aprtorul (ales
sau desemnat din oficiu).
Adesea s-a observat c prezentarea interpretului ca o persoan fr de
care activitatea respectiv nu poate fi efectuat, coroborat cu o atitudine de
respect i mulumire pentru sprijinul acordat organelor judiciare, determin o
reacie similar din partea nvinuitului sau inculpatului, mai ales dac acesta se
afl n stare de arest.
Fr a denatura cu nimic realitatea i a avea o atitudine nedemn,
prezentarea interpretului cu calitatea de profesor de limbi strine (caliti adesea
cumulate de translatori) determin o atitudine calm, respectuoas chiar din
partea unor inculpai recalcitrani sau pentru imobilizarea i reinerea crora s-a
recurs la folosirea armamentului din dotarea forelor de ordine.
Tot cu valoarea unei chestiuni prealabile, verificarea identitii nvinuitului
sau inculpatului se face tot cu ajutorul interpretului, la fel ca i aducerea la
57

cunotin a nvinuirii i a dreptului la aprare. nc din acest moment este

extrem de important ca organul judiciar s nu pun n eviden sau s lase
nvinuitul sau
inculpatul s observe eventuala cunoatere a limbii sale materne sau a unor
expresii uzuale din acestea.
Aceast chestiune mprumutat poate din uzanele diplomatice are un efect
imediat i anume o exprimare mult mai liber din partea celui ascultat (care tie
c practic o singur persoan nelege imediat spusele sale), folosirea unor
expresii argotice din limba matern i chiar folosirea unor expresii n limba
romn (a crei cunoatere a negat-o constant) n ncercarea de a fi mai
convingtor n susinerea variantei sale asupra faptelor.
Conduita tactic a organului judiciar va trebui adaptat la personalitatea
celui audiat, atmosfera de calm i rbdare, atenia acordat relatrii sale, lipsa
oricror reacii de enervare sau nemulumire trebuind s in cont i de originea
etnic sau naionalitatea nvinuitului sau inculpatului.
Atitudinea unor nvinuii sau inculpai impune nc din aceast faz un
procedeu de abordare frontal, similar cu cel al ascultrii frontale; astfel s-a
constatat c toi nvinuiii sau inculpaii ceteni chinezi, nc din momentul n care
le este verificat identitatea susin c se afl n faa organului judiciar dintr-o
eroare, ntruct europenii nu sunt n stare s diferenieze fizionomiile asiaticilor.
Dei n principiu nerecomandabil, atitudinea ofensiv" a organului
judiciar numai cu privire la acest aspect, prin prezentarea unor date adiacente
suplimentare (data intrrii n ar, provincia de origine, numele firmei i eventual al
unor asociai din Romnia) determin o atitudine mult mai cooperant din
partea nvinuitului sau inculpatului care deja ncepe s cread c autoritile n
faa crora se afl cunosc mult mai multe date dect el i imagineaz i creeaz
de asemenea premiza sondrii mai aprofundate a sentimentului de culpabilitate.
O atitudine similar poate fi abordat i fa de ali strini aflai pe teritoriul
Romniei i care au comis infraciuni (nu obligatoriu mpotriva vieii) i care
ncearc nc din primele momente n care iau contact cu anchetatorul s evite
tragerea la rspundere penal invocnd adesea aprri nereale i ilogice i nu de
puine ori hilare.
Tot cu titlu de exemplu amintim aici atitudinea nvinuiilor sau inculpailor
de etnie kurd (adesea posednd mai multe rnduri de acte de identitate emise
de diferite ri) i care susin c demersul organelor judectoreti nu este altceva
58

dect o persecuie, ecoul unor persecuii pe plan internaional sau - din

contra - ncercarea de a rspunde unor solicitri internaionale de capturare a
unor infractori periculoi prin reinerea sau arestarea unei persoane din aceeai
etnie, n esen nevinovat.
Excepionale rezultate a dat n astfel de situaii explicarea de ctre organul
judiciar a unor dispoziii legale romne, n special n materia extrdrii; simpla
precizare c pentru faptele comise n Romnia se aplic ntotdeauna legea
romn i ca o eventual cerere de extrdare a unui ter stat nu poate fi admis
atta vreme ct persoana este inculpat ntr-o cauz pentru o fapt comis n
Romnia a creat din start premisele unui contact uman, relativ facil, bazat pe o
relativ cooperare.
Chiar dac este o faz a relatrii libere", discuiile prealabile cu nvinuitul
sau inculpatul, cunoaterea sa din punct de vedere psihologic, genereaz
premizele unei intervenii punctuale a organului judiciar; ne referim aici la acele
intervenii scurte, de regul neinterogative, care demonstreaz celui ascultat c
relatarea sa a fost urmrit cu atenie, mai ales atunci cnd este vorba de
persoane cu grad mai redus de instruire care au tendina de a face pauze lungi
ntr-o relatare.
Acest gen de intervenii sunt cu att mai utile cu ct organul judiciar
cunoate mai detaliat situaia de fapt, acest gen de pauze" survenind adesea la
punctele critice ale unei relatri (relaia cu victima, orele sau momentele
pentru care se prezint un fals alibi); invitarea nvinuitului sau inculpatului s
continue relatarea prin replici foarte scurte de genul da! Te ascult!" sau
continu!" i chiar reluarea frazei acestuia dinainte de ntrerupere (ai ajuns acas
la...) nu transform relatarea liber n interogatoriu ci sunt menite de a da fluiditate,
cursivitate acesteia. Acelai gen de intervenii sunt utile i n situaia n care
nvinuitul sau inculpatul se abate n mod intenionat sau nu de la subiect.
Trebuie subliniat c n funcie de personalitatea celui ascultat acest gen de
abateri de la subiect pot fi neintenionate, adesea fiind recomandabil ca ele s
fie ascultate pn la capt ntruct, pe de o parte se diminueaz starea de
frustrare a subiectului, iar pe de alt parte ies la iveal marcajele psihice,
obsesiile, frmntrile pre sau post infracionale ale acestuia

59

Relatarea liber - chiar i n cazul declaraiilor nesincere sau incomplete este o surs de informaie asupra circumstanelor i mprejurrilor n care s-a comis
infraciunea, asupra unor noi elemente ale situaiei de fapt sau contribuiei fiecrui
participant; chiar i n cazul n care nvinuitul sau inculpatul neag total faptele
reinute n sarcina sa, relatarea liber este deosebit de important, trdnd modul de
gndire, de percepere a derulrii urmririi penale, de felul n care acesta nelege
s-i formuleze aprrile.
Instrumentarea mai multor cauze cu inculpai sau nvinuii ceteni strini
sau apatrizi, nevorbitori ai limbii romne a impus o serie de constatri, care, fr a
contraveni art. 68 C. p. p. au impus o interpretare mai permisiv a acestor dispoziii.
Astfel, textul legal amintit arat c nvinuitul sau inculpatul nu poate
prezenta sau citi o declaraie scris dinainte dar se poate servi de nsemnri asupra
unor amnunte; chiar dac legea prevede n mod expres prezena interpretului la
ascultarea nvinuitului sau inculpatului care nu cunoate limba romn sau nu o
cunoate n suficient msur, considerm c utilizarea unor dicionare sau ghiduri
de conversaie (care nu intr cu certitudine n categoria nsemnrilor" asupra unor
amnunte) este util att pe parcursul efecturii urmririi penale ct i n cursul
judecii, n special la acele limbi strine arhaice (hindustani, tingali, diferite
dialecte africane) cu arie redus de rspndire sau cu puini vorbitori pe plan
mondial.
O meniune extrem de important se impune a fi fcut tot n legtur cu
disp. art. 68 C. p. p.; considerm c folosirea unor promisiuni sau ndemnuri, n
msura n care acestea au acoperire n alte texte legale nu contravine acestor
dispoziii procedurale. Astfel, la capitolul circumstane atenuante, sinceritatea
fptuitorului, atitudinea sa nainte i dup svrirea actului ilicit au efecte
considerabile n ceea ce privete cuantumul pedepsei, la fel ca i contribuia la
identificarea i prinderea altor participani.
Pe de alt parte, art. 6 C. p. p. oblig organul judiciar s aduc la cunotina
nvinuitului sau inculpatului doar fapta ce i se imput precum i dreptul de a fi
asistat de aprtor nu i alte dispoziii legale, prezumate a fi cunoscute.
n cazul nvinuiilor sau inculpailor ceteni strini sau apatrizi, aducerea la
cunotin i a acestor dispoziii legale sau a altor texte din legi speciale, cum ar fi
cele din Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumul ilicit de
droguri, genereaz de la bun nceput o atmosfer de ncredere n organul judiciar.
Fr a ne atepta la rezultate notabile de la prima audiere de acest gen, n cazul n
60

care se procedeaz la o audiere repetat, aducerea la cunotin a acestor

dispoziii legale poate genera o atitudine sincer din parte nvinuitului sau
inculpatului.
Considerm c tot la acest capitol pot fi aduse la cunotina nvinuitului sau
inculpatului i o serie de dispoziii legale (privitoare la executarea pedepselor,
regulamente de ordine interioar ale locurilor de deinere sau reinere) n special n
cazul n care acesta se afl n stare de arest preventiv sau n detenie; aceste
aspecte, nltur pe de o parte

sentimentul de frustrare pe care l percepe

nvinuitul sau inculpatul n raport cu privaiunile specifice deteniei, iar pe de

alt parte contureaz n contiina acestuia imaginea unei autoriti judiciare
corecte i care respect riguros litera i spiritul legii.
4.2. TACTICA ASCULTRII N FAZA ADRESRII DE NTREBRI
n conformitate cu disp. art. 72 C. p. p., dup ce nvinuitul sau inculpatul a
formulat o declaraie, i se pot pune ntrebri cu privire la fapta ce formeaz obiectul
cauzei i nvinuirea ce i se aduce. De asemenea nu trebuie n nici o situaie omise
ntrebrile cu privire la probele pe care nelege s le propun, n cazul nvinuiilor
sau inculpailor ceteni strini sau apatrizi, care nu cunosc limba romn, fiind de
preferat ca astfel de cereri s fie formulate n scris, separat de declaraiile date.
Formularea ntrebrilor pornete practic de la declaraiile nvinuitului sau
inculpatului din faza relatrii libere, acestea putnd fi clasificate n:
a). declaraii sincere i complete n care autorul recunoate faptele comise i
ofer detaliile pe care le-a reinut, fr a ncerca s ascund adevrul;
b). declaraii prin care respinge nvinuirea;
c). declaraii prin care se ncearc disimularea adevrului, inclusiv prin
recunoaterea unor fapte minore (cu posibil caracter penal, dar mult mai ntlnite
sunt cele prin care sunt recunoscute fapte contravenionale);
d). declaraii sintetice i seci prin care nvinuitul sau inculpatul refuz practic
s relateze vreun aspect din cele care i sunt imputate (genul Nu am nimic de
declarat").
Chiar i n cazul n care nvinuitul sau inculpatul recunoate faptele ce i se
imput, iar declaraiile sale sunt aparent complete este necesar formularea de
ntrebri, acestea putnd avea caracterul de verificare a unor elemente ale situaiei
de fapt, sau pentru clarificarea i precizarea unor detalii.
61

O astfel de atitudine este ns foarte rar ntlnit la nvinuiii sau inculpaii

ceteni strini sau apatrizi cu reedina n Romnia, n special n rndul autorilor
infraciunilor mpotriva vieii.
Mult mai ntlnite sunt situaiile n care aceste persoane refuz s formuleze
orice fel de declaraii sau ncearc disimularea adevrului n variate modaliti.
Fr a ncerca s transformm o lucrare de criminalistic ntr-una de
criminologie, credem c exist cteva cauze pentru astfel de atitudine care este
ntlnit la cetenii strini sau apatrizi aflai pe teritoriul Romniei; cu precizarea
c enumerarea are doar un caracter exemplificativ:
-

disfuncionalitile de ordin legislativ.

Dup Decembrie 1989 Romnia a traversat o perioad relativ frmntat,

mult vreme n anumite domenii legislaia ne mai corespunznd noilor realiti, iar
alte domenii fiind total descoperite; exempli gratia, aproape doi ani nu a existat o
lege a frontierei de stat, sau lipsa unei legislaii n materia evaziunii fiscale (o
asemenea lege a fost adoptat abia n 1994) i a splrii banilor (primul act
normativ dateaz din 1999).
Nu trebuie omise nici acordurile sau tratatele ncheiate de Romnia cu
diferite state africane i asiatice, prin care erau desfiinate vizele pentru cetenii
statelor semnatare i care dup 1990 nu au fost denunate sau renegociate
astfel nct, sub aparena unei vizite sau a turismului, numeroi ceteni strini au
putut intra i rmne pe teritoriul Romniei fr nici un fel de formaliti cu
excepia celor de la punctul de trecere a frontierei.
nct, sub aparena unei vizite sau a turismului, numeroi ceteni strini au
putut intra i rmne pe teritoriul Romniei fr nici un fel de formaliti cu
excepia celor de la punctul de trecere a frontierei.

- dificulti de ordin tehnico - administrativ

Un prim aspect ce trebuie subliniat la acest capitol este slaba dotare
tehnic a autoritilor judiciare romne dup 1990, precum i restriciile de ordin
financiar i administrativ.
Astfel, un sistem de identificare a persoanelor dup fia decadactilar
(AFI) a fost pus la punct i utilizat abia dup anul 2000, lipsa tehnicii de calcul
fcnd foarte dificil verificarea identitii (reale sau declarate).
62

Chiar dac anumite detalii par minore, lipsa mijloacelor de transport, a celor
de comunicaie rapid, restriciile financiare n ceea ce privete cheltuielile
judiciare pentru diferite expertize i constatri sau pentru plata interpreilor, ele
impieteaz n mod semnificativ actul de justiie n general i n special calitatea
acestuia.
Unele situaii de acest gen capt nuane tragi - comice, cu efecte imediate
pentru imaginea justiiei n mass media (instanele acord termene destul de lungi i
solicit un interpret autorizat pentru o anumit limb sau dialect, dei Camera
Notarilor Publici a comunicat deja c nu exist nici o autorizare n acest sens sau
sunt refuzai n aceste condiii cunosctorii limbajului respectiv pentru motivul
neautorizrii dei este vorba de reprezentani ai Comitetului Naiunilor Unite pentru
Refugiai aflai n misiune pe teritoriul Romniei).
Nu n ultimul rnd pot fi amintite dificultile de traducere, chiar i n cazul
unui interpret autorizat, subtilitile limbajului juridic sau nuanele i detaliile unor
ntrebri putnd fi traduse eronat (voit sau nevoit), iar dac avem n vedere limbi
arhaice sau cu o mic arie de rspndire, unii termeni sau expresii sunt
intraductibili pe de alt parte, necesitatea folosirii interpretului ofer rgazul
necesar nvinuitului sau inculpatului pentru elaborarea unui rspuns, adesea
neconcordanele dintre declaraiile date la diferite termene fiind explicate prin
lipsa de acuratee" a traducerii.
- interpretri subiective ale unor declaraii politice, sociale difuzate n massmedia
Eforturile Romniei de integrare n structurile europene i euro - atlantice,
declaraiile unor oameni politici romni sau strini cu privire la ndeplinirea sau
nendeplinirea unor condiii de aderare sau integrare, reflectate imediat n mass
media, au creat cetenilor strini, n special celor occidentali, imaginea unei ri cu
o legislaie de tip stalinist, n care organele judiciare nici nu au auzit mcar de
Declaraia Universal a Drepturilor Omului.
n situaiile n care aceti ceteni strini sau apatrizi comit infraciuni
mpotriva vieii pe teritoriul Romniei, una din primele ncercri de disimulare a
adevrului de deturnare a cursului urmririi penale se bazeaz pe absena din
legislaia romn a unor instituii existente n alte ri (liberarea pe cuvnt de
onoare, fixarea unei cauiuni indiferent de gravitatea faptelor comise, etc), aceast
atitudine fiind uneori ncurajat de chiar reprezentanii diplomatici ai statului de
origine la Bucureti.
63

Pentru a explica cele mai sus artate, amintim de dosarul privind pe

ceteanul israelian Isaak Tebashnek. Acesta, sub pretextul c dorete s discute
cu o tnr pe care o cunoscuse cu aproximativ doi ani n urm n Israel (cnd
aceasta petrecuse 2 sptmni de vacan la Ierusalim), s-a deplasat la adresa
acesteia din Bucureti, pndind momentul cnd soul acesteia prsea locuina
pentru a merge la serviciu dei nu avusese absolut nici un conflict cu acesta, i-a
aplicat multiple lovituri cu un corp tietor, leziunile determinnd un oc hemoragie
i punerea n primejdie a vieii. n momentul n care victima s-a prbuit pe
pardoseal, inculpatul i-a sustras un pistol defensiv cu gaze ilariant lacrimogene, deinut legal.
Depistat i reinut, autorul agresiunii a refuzat iniial s formuleze orice fel
de declaraii, susinnd c autoritile romne nu-i asigur un proces echitabil, iar
arestarea sa va declana un real conflict diplomatic.
n mod surprinztor, la sediul Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sa prezentat un funcionar diplomatic, care ntr-o prim faz a folosit acelai gen de
ameninri voalate atunci cnd i-a fost respins cererea de a asista la efectuarea
unor acte de urmrire penal, fiind ndrumat s discute cu aprtorul inculpatului,
desemnat din oficiu.
n momentul n care i s-a garantat faptul c Ambasada statului de origine al
inculpatului va fi informat asupra msurilor dispuse, att inculpatul ct i
funcionarul diplomatic i-au schimbat atitudinea, solicitnd schimbarea ncadrrii
juridice a faptei din tentativ la infraciunea de omor deosebit de grav i tlhrie n
infraciunea de vtmare corporal.
Cu totul surprinztor, funcionarul diplomatic i desfura activitatea la
misiunea militar a statului Israel i nu avea nici un fel de atribuii n ceea ce
privete asistena judiciar a cetenilor israelieni din Romnia.
X
X X
La fel ca i n cazul martorilor, nvinuiilor sau inculpailor li se pot pune
ntrebri de diferite tipuri, n funcie i de poziia acestora, de tipul de personalitate.
Astfel, celor care au de la bun nceput o poziie sincer, le pot fi adresate
ntrebri de control, menite a nltura ipoteza unei sinceriti de natur a ascunde
participarea altor persoane sau mprejurri ale comiterii faptei, ntrebri de

64

precizie, de completare sau ajuttoare, multe din acestea putnd reliefa

circumstane agravante sau atenuante aplicabile n cauz.
n ipoteza unor inculpai care manifest o atitudine relativ sincer, ncercnd
s formuleze fie aprri indirecte, fie s estompeze anumite mprejurri ce confer
faptei un caracter agravant, este util a fi formulate ntrebri cu caracter general,
referitoare la fapte sau mprejurri ce formeaz obiectul cauzei 2, la care, de regul
nvinuitul sau inculpatul relateaz pe scurt ceea ce declarase i anterior n faza
relatrii libere, urmate imediat de ntrebrile problem i de cele de detaliu
concomitent cu atenta sa observare pentru a putea fi surprinse, ct mai difereniat
reaciile la aceste ntrebri, chiar dac uneori acest gen de comunicare 3 nu
constituie o prob n faa instanei.
De regul acest gen de ntrebri l pun pe inculpat sau nvinuit n dificultate,
aparenta sa sinceritate anterioar determinndu-1 s ncerce s ofere o explicaie
credibil, adesea ns rspunsurile sunt formulate incomplet, pe ton sczut, cu
fraze sau propoziii oprite la jumtate.
n cazul nvinuiilor sau inculpailor care refuz s formuleze orice fel de
declaraii, considerm recomandabil audierea repetat a acestora, atitudinea
organului judiciar trebuind s fie la fel de calm i echilibrat, axat pe ncercarea
de convingere a celui ascultat c o astfel de atitudine nu este de natur a-1 ajuta. Un
argument cu rezultate notabile este i aceast ncercare de convingere n prezena
i cu sprijinul aprtorului, care n raport de o astfel de atitudine este pus n
imposibilitatea de a formula eventuale aprri reale i pertinente. Dificultile reale
pentru organul de urmrire penal intervin atunci cnd nvinuitul sau inculpatul
are o atitudine oscilant, refuznd iniial s formuleze orice fel de declaraii, iar
apoi respingnd nvinuirea ce i se aduce, formuleaz declaraii nereale,
contradictorii sau incomplete, adesea revenind asupra declaraiilor date
anterior.

65

4..2..1. PR O C E D E E TAC T I C E D E AS C U LTAR E

Unul dintre cele mai des utilizate i cu cele mai bune rezultate pentru aflarea
adevrului este procedeul tactic al ascultrii repetate, n care revenirea i
reformularea unor ntrebri de detaliu camuflate" printre ntrebri de ordin general
conduce la stabilirea unor noi elemente ale situaiei de fapt.
Audierea repetat a nvinuitului sau inculpatului presupune ca organul
judiciar s cunoasc la perfecie toate detaliile cauzei, chiar dac unele ntrebri
sunt repetate, ele trebuie foarte atent reformulate, n aa fel nct nvinuitul sau
inculpatul s nu sesizeze c aceeai ntrebare i-a fost pus de cteva ori. Folosind
acest procedeu tactic, pot fi obinute progresiv date suplimentare despre fapta ce
formeaz obiectul dosarului, circumstanele i mprejurrile svririi acesteia.
Exemplificnd, dac la o prim audiere nvinuitul sau inculpatul a recunoscut
participarea sa la svrirea unei infraciuni mpotriva vieii i a precizat c obiectul
vulnerant a fost unul tietor - neptor, dar care nu a fost descoperit cu ocazia
cercetrii locului faptei sau cercetrii la faa locului, cu ocazia unei reaudieri, pe
tonul unui detaliu nesemnificativ, poate fi adresat din nou i ntrebarea asupra
locului ascunderii obiectului corp - delict n genul Unde a rmas cuitul acela de
care spuneai?".
Indiferent de msurile preventive dispuse sau nu n cauz, ascultarea repetat
reflect i influenele exterioare asupra psihicului nvinuitului sau inculpatului,
generate de regul de comunicarea cu alte persoane aflate n stare de arest preventiv
sau cu persoanele pe care le consider apropiate i de ncredere. Aceste influene
ies foarte bine n eviden cu ocazia unei noi audieri, muli dintre nvinuii sau
inculpai revenind asupra unor detalii pe care le considerau agravante sau
insistnd n mod exagerat asupra altor date, total irelevante din punct de vedere al
ncadrrii juridice a faptei sau a vinoviei autorului.
Astfel, n dosarul privind pe ceteanul turc Mert Omer n care acesta era
cercetat n stare de arest preventiv pentru infraciunea de omor prev. de art. 174
Cp. i constnd n aceea c, pe fondul consumului de alcool, acesta i-a ucis
concubina (cetean romn) prin aplicarea mai multor lovituri cu un cuit, nc de la
primele declaraii autorul agresiunii i-a recunoscut nvinuirea ce i se aducea i a
precizat c obiectul vulnerant folosit era un cuit cu lama lung de circa 18 cm i
zimat n partea superioar (gen cuit de vntoare), iar cu ocazia ascultrilor
ulterioare inculpatul - dei nu nega svrirea faptei i nu revenea asupra
66

declaraiilor n ceea ce privete dimensiunile i caracteristicile obiectului menionat

- insista c respectivul cuit era folosit n mod curent la buctrie, c nu l purta
asupra sa, mprejurri care nu erau de natur a schimba n vreun fel datele cauzei
sau de a atrage aplicabilitatea unor circumstane atenuante.
Un alt procedeu ce poate fi utilizat atunci cnd nvinuiii sau inculpaii nu
recunosc nvinuirile ce li se aduc i ncearc s disimuleze adevrul, adesea
formulnd aprri nereale i ilogice, este i cel al ascultrii ncruciate.
Ne permitem s exprimm unele rezerve n ceea ce privete utilizarea acestui
procedeu n cazul nvinuiilor i inculpailor ceteni strini sau apatrizi nevorbitori
ai limbii romne, n primul rnd, datorit utilizrii serviciilor unui interpret sau
translator.
Astfel, chiar dac interogarea nvinuitului sau inculpatului s-ar face de dou
sau mai multe persoane care cunosc n detaliu cauza, ntrebrile ar veni exclusiv
din parte interpretului, lipsind procedeul tactic de eficien.
n schimb, interogarea nvinuitului sau inculpatului de dou sau mai multe
persoane a dat rezultate la cetenii chinezi, atunci cnd s-a utilizat o tehnic
mprumutat din teatrul kabuki" cu personaje aparent diferite din punct de vedere
comportamental. Astfel, atunci cnd nvinuitul neag cu ncpnare fapte
evidente i minuios probate, interogarea de dou persoane, din care una mimeaz
nervozitatea, lipsa de rbdare, chiar cu accente colerice, iar una pare calm
echilibrat i chiar i exprim dezacordul fa de comportarea colegului, autorul
faptei i-a schimbat uor atitudinea - n special fa de anchetatorul ce prea calm
i cumsecade - nregistrndu-se un progres notabil, renunnd la refuzul su de a da
orice fel de declaraii i rspunznd, uneori chiar sincer, la ntrebrile formulate.
X
X X
Tactica ntlnirilor surpriz este un alt procedeu ce poate fi utilizat cu
succes, n special dup ce a fost creat o anumit stare tensional i n acele
cauze n care sunt implicate mai multe persoane, indiferent de calitatea
acestor participani (coautori, instigatori, complici, favorizatori sau tinuitori).
Procedeul este cu att mai recomandabil cu ct participanii sunt de cetenii
i etnii diferite, cooperarea n plan infracional (chiar dac a dus la rezultatul
urmrit de participani), fiind departe de a crea un climat de ncredere ntre acetia.
67

ntr-o astfel de cauz, n care au fost implicai mai muli ceteni iranieni
condui de Baabek Mostaba i care au ucis un conaional prin aplicarea de lovituri
repetate cu corpuri contondente i tietor - neptoare, la comiterea agresiunii a
participat i un cetean moldovean, angajatul firmei cetenilor iranieni.
Dup arestarea tuturor agresorilor, simpla vedere pe acelai coridor a
ceteanului moldovean care fuma (i care la momentul depistrii nu avea igri
asupra sa) a determinat o radical schimbare de atitudine din partea inculpailor
iranieni care au recunoscut parial faptele comise, dei paradoxal, coinculpatul
cetean moldovean negase iniial toate nvinuirile ce i fuseser aduse.
n funcie de personalitatea nvinuitului sau inculpatului, de gradul de
cunoatere al acesteia de ctre anchetator se utilizeaz i tactica unui complex de
vinovie" n care ntrebrile aa zise neutre sau generale alterneaz cu ntrebri
sau expresii afectogene, privitoare la dinamica infracional, participarea altor
persoane, consecinele cunoscute, etc.
Este de subliniat c toate aceste tactici mai sus descrise pot fi folosite n mod
combinat, uneori chiar n cursul unei singure zile sau ntr-o audiere, combinate cu
procedee tactice adecvate.
Procedeul ascultrii progresive a nvinuitului sau inculpatului cruia i se
prezint gradat probele i mijloacele de prob este cel mai indicat pentru cetenii
strini sau apatrizi fa de care se efectueaz urmrirea penal chiar i atunci cnd
aceasta este complet i s-ar putea proceda chiar la prezentarea materialului de
urmrire penal, fiind neindicat ca acesta s cunoasc de la bun nceput ntregul
material probator administrat.
Aceasta impune ns ascultarea repetat a nvinuitului sau inculpatului,
contradiciile dintre diferitele declaraii ale acestuia putnd fi utilizate att n
completarea probelor ct i n interpretarea acestora cu ocazia actului de finalizare
a cauzei.
Procedeul ascultrii frontale const n prezentarea nc din primul moment8 a
principalelor probe de vinovie a celui ascultat.
Este recomandabil ns ca o astfel de abordare frontal a nvinuitului sau
inculpatului s fie fcut dup ce acesta a relatat liber versiunea sa asupra nvinuirii
ce i se aduce i dup verificri minuioase, unul din momentele cele mai adecvate
n acest sens fiind la prezentarea materialului de urmrire penal.
n cazul n care cauz urmrirea penal se efectueaz fa de mai muli
nvinuii sau inculpai, iar fa de unii dintre acetia s-au folosit mijloace tehnice de
68

nregistrare a declaraiilor, fragmente din aceste nregistrri pot fi utilizate cu

succes n abordarea infractorilor cu o atitudine nesincer sau mai puin cooperant.
Fragmentul de nregistrare audio sau video ce se prezint unui nvinuit sau inculpat
trebuie s fie ales cu o deosebit atenie, s se refere la aspecte sut la sut
verificate de organul judiciar i care s aib un ridicat coninut afectogen pentru cel
ascultat. Acest procedeu tactic mbin practic tehnica ntlnirilor surpriz cu tactica
ascultrii frontale a unui nvinuit sau inculpat, efectul psihologic fiind uneori
nebnuit.
O asemenea manier de abordare s-a utilizat n cazul inculpailor Tong Xiao
Lun, Zhang Yi Duo i Chai Yi Feng, ceteni chinezi care au suprimat viaa a doi
conaionali pe care, dup aciunea propriu - zis de ucidere, i-au introdus n valize
i i-au aruncat pe malul lacului Cernica. Avndu-se n vedere c inculpatul Chai Yi
Feng locuia la Braov, iar primii doi inculpai nu aveau cunotin despre
depistarea i arestarea acestuia, la una din audieri le-a fost prezentat un fragment
de nregistrare video n care acesta relata modul n care au fost transportate
cadavrele. Reacia inculpailor Tong Xiao Lun i Zhang Yi Duo a fost aproape
surprinztoare; dac pn atunci negaser orice participare la svrirea
infraciunii, dup prezentarea acestui fragment, ncercnd s culpabilizeze la
maximum pe cel de-al
treilea participant, au oferit involuntar date suplimentare despre modul n care
victimele au fost ademenite n locuina agresorilor i despre motivele omorului.
X
X X

5. PSIHOLOGIA NVINUITULUI SAU INCULPATULUI IN

M O M E N T U L I N T E R O G ATO R I U L U I
De la bun nceput trebuie precizat c reaciile nvinuiilor sau inculpailor
ceteni strini sau apatrizi, nevorbitori ai limbii romne, dei se pot circumscrie
unor tipare clasice, prezint variaii semnificative att de la individ la individ i n
tradiiile culturale ale acesteia.
Cunoaterea psihologic a inculpatului sau nvinuitului, n special depistarea
strii de emoie presupune nu numai o atent observare din partea organului
69

judiciar , dar uneori este util ca aceast stare de emoie (existent oricum) s fie
scoas la suprafa pentru a putea fi interpretat critic.
O serie de manifestri ale strii de stres, sesizabile de alte persoane, cum ar fi
accelerarea i dereglarea ritmului respiraiei, variaii ale presiunii sanguine,
schimbarea mimicii i pantomimicii, modificarea timpului de reacie sau latena
sunt general umane, ns n funcie de individ, sunt mai mult sau mai puin
pregnante.
Fr dorina de a emite axiome, s-a observat c inculpaii cu cea mai mare
stpnire de sine i care i exteriorizeaz minimal reaciile emoionale sunt cei de
origine chinez; rareori, la ntrebri cu puternic coninut afectogen se poate observa
o accentuare a palorii feei, n special n zona suborbital.
Adesea aceti nvinuii sau inculpai manifest o fals detaare, adopt poziii
extrem de relaxate, cu membrele inferioare n extensie i i domin foarte bine
reaciile.
O posibil explicaie a acestui gen de manifestare o constituie diferenele
foarte mari ntre dispoziiile procedurale n materie din China i cele din Romnia.
Garantarea dreptului la aprare, aducerea la cunotin a nvinuirii, asigurarea
prezenei interpretului, creeaz nvinuitului sau inculpatului sentimentul unei
superioriti n faa autoritilor judiciare romne, sentiment care se suprapune
administrate. Spre pild, majoritatea autorilor de infraciuni de omor originari din
diferite provincii ale Chinei, n momentul n care le sunt prezentate concluzii ale
unor rapoarte de expertiz, susin c acestea sunt nereale, inclusiv atunci cnd se
ncearc explicarea demersului tiinific (nu pot nelege, de exemplu, c i la un
nivel tehnic destul de redus sngele uman poate fi deosebit de cel animal i
continu s susin c urmele de snge de pe vestimentaia lor provin de la activiti
casnico - gospodreti).
Reacii total diferite sunt ntlnite la nvinuiii sau inculpaii de origine
arab sau turc. Mai impulsivi, cu o alt motenire cultural, adesea acetia
recunosc faptele comise, ns ofer o variant absolut original asupra dinamicii
ntregului conflict, explicaiile tinznd s defineasc o legitim aprare aa cum
este ea vzut n Orientul Apropiat sau Orientul Mijlociu.
S-a observat de asemenea c la ntrebrile cu coninut afectogen la aceast
categorie de nvinuii sau inculpai, reaciile la factorul stres sunt ceva mai
evidente, se accentueaz paloarea facial, crete agitaia motorie, iar majoritatea
simt nevoia s fumeze aproape continuu
70

O alt reacie specific acestor indivizi este creterea tonalitii vocii atunci
cnd ncearc s explice un anumit gen de reacie (n voce se ntlnesc accente de
indignare i revolt) determinat de comportarea persoanei vtmate.
O ntrebare cu coninut afectogen, formulat scurt, sec, i face s-i piard
pentru scurt timp fluxul ideatic, iar vocea coboar brusc la oapt.
Fcnd o comparaie ntre aceste tipuri de personalitate, nu trebuie ignorat
nici motenirea cultural specific; dac n Extremul Orient viaa unui om nu
reprezint o valoare foarte mare (dei sanciunile pot merge pn la pedeapsa
capital) Orientul Apropiat are o alt scal de valori, la persoanele provenite din
aceste zone sentimentul de culpabilitate fiind adesea pregnant i mult mai uor de
observat.
Din punct de vedere cultural s-a mai observat c Orientul Apropiat i
Orientul Mijlociu, avnd mai multe legturi cu cultura romn, au determinat i
ntreptrunderi n comportamentul indivizilor, unele reacii fiind apropiate sau
relativ identice celor specifice romneti.

6.

CO NSE MNARE A DECL ARA I I L O R

SAU I NCUL PATUL UI

NVI NUI T UL UI

Potrivit art. 73 C. p. p. declaraia nvinuitului este consemnat n scris, dup

care este citit acestuia i n cazul n care este de acord cu aceasta, o semneaz
pe fiecare pagin i la sfrit.
n cazul n care acesta refuz s semneze se face meniune despre aceasta,
iar apoi documentul scris se semneaz de organul de urmrire penal care a
procedat la ascultare, de aprtor i interpret.
n cazul nvinuiilor sau inculpailor care nu cunosc limba romn, fidelitatea
n consemnarea declaraiilor, folosind chiar expresiile n original, dac este cazul,
sau traducere mot mot" acolo unde se impune, este cu att mai necesar cu ct
limbajul celui audiat este mai plastic sau inexpresiv, constituind n subsidiar, o
dovad a autenticitii.
Chiar dac dispoziiile procedurale n materie nu sunt prea ample, la
consemnarea declaraiilor pot exista anumite reguli tactice, aplicabile n funcie de
personalitatea celui audiat, dintre care amintim:
- redarea verbal i tradus rapid de interpret, a fiecrei fraze, n momentul
consemnrii pentru acei nvinuii sau inculpai extrem de suspicioi sau refractari
71

iniial;
- solicitarea adresat nvinuitului sau inculpatului de a utiliza semntura sa
curent, n special n acele cazuri n care limba sa matern nu utilizeaz alfabetul
latin, chiar dac acesta obinuiete s semneze i cu caractere latine;
- recitirea declaraiilor de aprtorul ales sau desemnat din oficiu mpreun
cu interpretul i semnarea fiecrei pagini de ctre acetia, aproape n acelai timp
(element de natur a crea celui ascultat convingerea unei consemnri extrem de
exacte a celor relatate).
De o mare importan pentru ntreaga activitate de urmrire penal este
nregistrarea - audio sau video - a declaraiilor nvinuitului sau inculpatului. Chiar
dac regulile procedural penale sunt aceleai, astfel de nregistrri constituie un
avantaj evident, inculpatul revenind mai greu asupra celor declarate anterior,
neputnd invoca infidelitatea traducerii sau exercitarea unor presiuni, violene sau
promisiuni la momentul ascultrii sau al consemnrii declaraiilor.
Revederea sau reaudierea acestor materiale pe tot parcursul procesului penal
poate conduce la depistarea unor reacii ale nvinuitului sau inculpatului nesesizate
la momentul producerii lor i mai mult dect att, n cazul n care se invoc lipsa de
exactitate sau fidelitate a traducerii, materialul poate fi foarte uor reexaminat i de
ali specialiti filologi.
NOTAII DE ORDIN TERMINOLOGIC
Pe parcursul acestei lucrri, n special atunci cnd au fost menionate cteva
exemple, au fost utilizai termeni diferii, acetia prezentnd, pn la un punct, o
anumit sinonimie.
Dei codul de procedur penal folosete expresia ascultarea nvinuitului
sau inculpatului" literatura i practica judiciar au ncetenit i termenul de
audiere", iar faza n care se formuleaz ntrebri, mai ales cnd acestea sunt
adresate nvinuitului sau inculpatului, se utilizeaz i termenul de interogatoriu9.
Dac termenii ascultare i audiere" sunt sinonimi, termenul interogatoriu"
poate genera unele confuzii, n primul rnd cu termenul similar din art. 125 C. p.
civ., regulile procedurii civile fiind esenialmente diferite de cele procedural penale.
n al doilea rnd, termenul poate genera interpretri restrictive, n sensul c
numai nvinuitul sau inculpatul ar putea fi supus unui interogatoriu, ceea ce este
72

nereal, ntrebrile putnd fi adresate de organul judiciar i martorului, prii

vtmate sau prii civile, fr nici un fel de limitri.
Cel mai bun exemplu n acest sens este procedura efecturii confruntrii,
cnd ntrebrile sunt adresate pe rnd att nvinuitului sau inculpatului ct i
martorului, prii vtmate sau civile.
CONSIDERAII

FINALE

Asistm la o explozie infracional, rata criminalitii crescnd de la an la an.

Delicventa capt tot mai mult un caracter internaional sau transnaional, frontiera
unui stat ne mai constituind vreo limit sau vreo piedic n calea infractorilor.
Progresele tiinifice, de la sateliii de comunicaie pn la identificarea dup
amprenta genetic, au devenit, n alte pri, ceva banal n practica judiciar curent.
n Romnia, anumite dispoziii legale se modific de la o sptmn la alta;
majoritatea instituiilor statului ateapt nerbdtoare o nou rectificare bugetar
pentru a putea ti n ce msur ceea ce i-au propus s realizeze poate deveni
realitate.
Progresele tehnico - tiinifice ajung, cel mai adesea numai teoretic la
autoritile judiciare romne, ns punerea n practic a unei noi cuceriri n planul
teoretic depinde inevitabil de bugetul alocat, de fluctuaia de personal din
Ministerele Educaiei, Sntii, Culturii sau Justiiei.
Institutul Naional de Medicin Legal Profesor doctor MINA MINOVICI" mai
folosete nc microscopul motenit de la marele om de tiin ce l-a ntemeiat, iar
n acelai laborator de serologie se utilizeaz metode puse la punct naintea
Primului Rzboi Mondial.
n aceti parametri, anchetatorul romn trebuie s fie n primul rnd foarte
bun tactician, respectarea regulilor deprinse la disciplina Criminalistic" fiind
uneori singurul su reazem ntr-o profesie plin de stres i adesea desconsiderat
chiar de colegii de breasl.
Uneori munca de cteva luni a celor ce au efectuat urmrirea penal este
anulat n cadrul instanei de judecat, unde inculpatul amenin din box
acuzailor martorii i partea vtmat, plecnd de la prezumia c Drepturile
Omului" sunt o noiune sinonim cu Drepturile Inculpatului".
Dincolo de toate aceste neajunsuri exist ns satisfacii i mpliniri pe care
out sider" ui nici nu la poate bnui.
73

BIBLIOGRAFIE

Prof.

univ.

SELECTIV

dr. Emilian Stancu - Tratat practic de criminalistic

Criminalistica, Bucureti, Editura Actami 2001

Nicolae Mitrofan Voicu Zdrenghea Tudorel Butoi - Psihologie Judiciar, Casa de

Editur i pres ansa" S.R.L. Bucureti 1992
Ion

Argeanu

i colectiv

Dr. Aurel Ciopraga

- Studiu criminologic privind omorurile n Buletin

de Criminologie i Criminalistic nr. 1-2/1986

- Studiu criminologic privind omorurile n Buletin de

Criminologie i Criminalistic nr. 1-2/1986
- Sondarea sentimentului de culpabilitate - procedeu
psihotactic de interogare a nvinuiilor sau inculpailor
i martorilor de rea credin n Probleme de Criminalistic
i Criminologie nr. 1- 2 /1987
- Motive frecvente ale mrturiei mincinoase n Buletin de
Criminologie i Criminalistic nr. 1-2/1990
- Notaii de ordin psihologic i criminalistic pe marginea
mrturiei mincinoase n Probleme de Criminalistic i
Criminologie nr. 1-2/1989
- Mrturia judiciar i extrajudiciar n Probleme de
Criminalistic i Criminologie nr. 1-2/1988

Vintil Dongoroz - Codul Penal Comentat i Adnotat Bucureti Ed. tiinific 1972

Colectiv - Drept Penal, Bucureti 1939

G.N.

Safonov

colectiv - ndreptarul anchetatorului Penal, Consiliul

al Procuraturii URSS - 1955

Tratat practic de criminalistic

V.V. Stanciu -

Metodic

Editura Ministerului de Interne 1978

La criminalite Paris C.N.R.S. 1968

74

Tema V. AUTENTIC I FALS N DOCUMENTE

EXPERTIZA GRAFIC
1. Noiune
Scrisul este o urm, dar un gen aparte, o reflectare a activitii nervoase i
musculare tradus printr-un complex de micri i deprinderi de scriere. Scrisul
trebuie deci privit ca o realitate dinamic i nu fix, aa cum apare la prima vedere.
Identificarea persoanei dup scris este posibil datorit celor dou proprieti
fundamentale: individualitatea i stabilitatea relativ. Teoria general a identificrii
este deci ntru totul valabil i pentru scris, al crui specificitate justific existena
unui gen autonom de expertiz: "Expertiza criminalistic a scrisului", denumit
curent "Expertiza grafic". Un termen echivalent i corect l reprezint "Grafoscopia
judiciar". n schimb denumirea de "Grafologie", respectiv "Expertiz grafologic",
este greit ntruct se refer la un alt domeniu, att ca finalizare ct i ca metode
de cercetare.
Grafologia este o disciplin tiinific de analiz i interpretare a scrisului
prin care se urmrete cunoaterea personalitii umane, adic a trsturilor
psihologice i de caracter. Aceste semnificaii sunt utilizate n variate discipline,
cum ar fi medicina i psihiatria, pentru diagnosticarea bolilor i a gradului de
sntate mental; criminologia, pentru depistarea

comportamentelor deviate sau

aberante; pedagogia, pentru recuperarea copiilor retardai; psihologia, pentru studii

de caracterologie, orientare i selecie profesional.
2. Obiectivele expertizei grafice
Probleme principale (identificarea scriptorului):
a) Dac un grafism este autentic sau fals, adic stabilirea faptului dac un
text sau o semntur provine realmente de la persoana nominalizat n act
(vnztor, testator, donator, primitor).
b) Determinarea persoanei care a executat un text i/sau o semntur fals,
adic cine este autorul falsului .
c) Identificarea autorului unui grafism necunoscut (scrisori anonime, acte
fictive, adugiri frauduloase) .
Probleme secundare (care concur la rezolvarea primelor):
75

a) Dac dou sau mai multe texte ori semnturi sunt scrise de ctre

singur persoan.
b) Dac un grafism este deghizat.
c) Dac un grafism este contrafcut (copiat, imitat).
d) Dac un grafism este alterat de factori psihosomatici sau de condiii
improprii de execuie .
e) Dac se poate stabili discernmntul scriptorului dup tulburrile
grafismului.
3. Bazele tiinifice ale identificrii persoanei dup scris
a) Individualitatea scrisului
Scrierea ca mijloc de fixare i comunicare a ideilor constituie o deprindere
intelectual n care sunt implicate variate acte motrice. Executarea scrisului are la
baz o serie de legturi temporare nervoase produse n cortex, determinate de
perceperea cuvintelor prin citire, ascultare i pronunare. Sistemul nervos central
este cel care iniiaz, conduce i controleaz micarea minii ca organ efector.
Scrierea este direct influenat de particularitile individuale ale tipului de
activitate nervoas propriu fiecrei persoane. Individualizarea grafismului se
exprim prin caracteristicile de ansamblu (dominantele grafice) i de detaliu
(construcia semnelor grafice, gesturile spontane etc).
Dac baza fiziologic i psihologic a deprinderii de scriere rmne factorul
fundamental i de ordin intern, la elaborarea scrisului i individualizarea sa
contribuie i ali factori, de ordin extern:
- metoda de predare a scrisului i modelul caligrafic nsuit ale elevului n
procesul de nvmnt;
- imitarea unui scris familial (de ex. semntura tatlui) sau a unor modele (de
ex. ornarea majusculelor);
- influene tehnico-profesionale (de ex. scrierea STAS, cu litere de tipar);
- caracterul naional (latin, germanic, anglo-saxon).
b) Stabilitatea scrisului
Odat instaurate n grafismul

unei persoane

caracteristicile generale i

majoritatea formelor scripturale rmn constante toat viaa. Aceast stabilitate

este relativ, scrisul putnd suferi modificri, de obicei fr repercursiuni notabile
asupra posibilitii de identificare a scriptorului.

76

1. Modificri survenite n cursul evoluiei scrisului: dup formare deprinderile

de scriere se stabilizeaz la unii sau se perfecioneaz la alii, dar schimbrile sunt
lente i uneori neevidente.
2. Modificri datorate strii psihosomatice a persoanei: starea fiziologic
anormal cunoate o infinitate de trepte, mergnd de la simple tulburri produse de
oboseal, surmenaj intelectual, stri nervoase pasagere, depresie (n biletele
sinucigailor) i pn la boli grave. De asemenea btrneea, asociat cu stri
maladive staionare sau progresive (ateroscleroz), atrage dup sine un proces de
dezorganizare a scrisului (de ex. n testamente). Un semn caracteristic l reprezint
aa-numitele "fire de pianjen", constnd n trrea vrfului peniei pe foaia de
hrtie, ceea ce d natere unor trsturi foarte fine, tremurate i nclcite. La bolile
cronice scrisul se menine de regul n limite normale, fiind marcat de mici semne
care ar corespunde organelor lezate (dr. R. Restin le-a denumit "gesturi de suferin
ale scrierii").
Bolile mintale afecteaz profund scrisul, iar modificrile

cunosc o mare

varietate: aspect haotic, neregulariti, tremurturi accentuate (boala lui Parkinson),

dezalinieri, rnduri n toate direciile etc.
3. Modificrile rezultate din conducerea minii de ctre o alt persoan. Unele
persoane analfabete, bolnave sau n vrst solicit ajutor altei persoane pentru
ntocmirea unui act, mai ales testamente. Aceast "colaborare" se realizeaz n
dou forme :
- scrierea cu mna inert ("moart"): predomin caracteristicile grafismului
persoanei care conduce mna;
- scrierea cu mna ajutat (purtat): micri contradictorii, rezultat al
tendinelor proprii fiecrui scriptor care

ncearc s coopereze dar instinctiv

persist n deprinderile sale grafice.

4. Modificri produse de starea de intoxicaie, mai ales alcoolic, dar i abuz
de medicamente, droguri, otrvirea cu ciuperci sau cu substane nocive.
5. Modificri cauzate de starea organelor care concur la executarea
scrisului:
- pierderea minii drepte, sau imobilizarea acesteia (ghips, bandaj);
- pierderea vederii ( orbire dobndit).
6. Modificri determinate de cauze de moment. Au un caracter temporar i
influeneaz numai specimenul de scris care a fost dat n condiii speciale:
- suportul actului (suprafaa neregulat, instabilitate);
77

- poziie de scriere anormal (incomod);

- instrument scripturant nefamiliar (toc cu peni, carioca, chibrit etc).
7. Variabilitatea rezultat din modificri de genul celor menionate mai sus nu
trebuie confundat cu aa numitele scrisuri variabile sau schimbtoare.
Unele persoane au capacitatea i obiceiul de a folosi concomitent - de la un
document la altul - mai multe variante de scris. Adeseori variaia este slab,
limitndu-se la trasarea aceleiai litere dup modele diferite. Alteori variaiile sunt
importante, la prima vedere punnd chiar sub semnul ntrebrii proveniena lor de
la acelai scriptor.
4. Caracteristicile scrisului
a) Generale
Prin caracteristici generale, denumite i "dominante grafice" sau "caractere
obiective ale scrierii" (C. I. Parhon) se neleg acele caracteristici sau caliti n
micarea generatoare care determin aspectul general al scrisului. Este vorba de
proprieti de ansamblu de clas, generice, care luate separat se pot regsi n
scrisul mai multor persoane, dar care combinate definesc scrisul unei singure
persoane, adic l deosebesc de oricare alt scris.
Caracteristica cu cel mai mare grade de generalitate, dar foarte important
pentru c vizeaz calitatea scrisului l reprezint gradul de evoluie care const n
msura n care o persoan i-a nsuit deprinderea de scriere. Din acest punct de
vedere scrisurile se mpart n: inferioare (slab evoluate); medii (mediocre) i
superioare (evoluate).
Alte caracteristici generale privesc: forma, dimensiunea, viteza, presiunea,
continuitatea (modalitile de legare), spaierea, direcia i forma rndurilor,
marginarea textului (dispunerea n pagin ) etc.
b) Speciale
Prin

caracteristicile

speciale

se

neleg

deprinderile

manifestate

construirea semnelor grafice considerate separat sau a mai multor semne care
alctuiesc o formaie (monogram, grup de litere, abreviere). Aceste deprinderi se
refer la modul de execuie al literelor, la semnele de punctuaie i la alte semne,
precum i la poziia lor reciproc.

78

5. Modificarea intenionat a scrisului

a) Deghizarea
Deghizarea constituie o schimbare contient, deliberat, a scrisului de ctre
scriptor, cu scopul de a-i ascunde

identitatea. De regul nu se produce o

transformare total a deprinderilor de scriere. n scrisurile deghizate se menin

elemente din scrisul obinuit pe baza crora poate fi identificat autorul datorit
faptului c deghizarea include n sine o rentoarcere reflex la grafismul original.
- Denaturarea caracteristicilor grafice. Se modific intenionat caracteristicile
mai evidente, care "sar n ochi", cum ar fi nclinarea, dimensiunea, legarea i forma
unor litere. O modalitate o constituie simularea unui scris inferior sau dezorganizat
de ctre o persoan ce posed un scris de evoluie superioar (mai rar, simularea
unui scris infantil). Un

alt procedeu de deformare l constituie inerea

instrumentului de scriere ntr-o poziie

anormal a degetelor. Imaginea de

ansamblul a scrisului rezultat va suferi dar nu i construcia literelor. Deghizarea

literelor se realizeaz prin trasarea contururilor sub forma unor trsturi neregulate
(frnte, unghiulare), ornarea literelor, nlocuirea unor forme literale cu altele de un
tip complet diferit. Structura intern a scrisului poate fi afectat dar nu poate fi
structural modificat .
- Scrierea cu litere tipografice, de obicei cu majuscule. Majoritatea
persoanelor i nchipuie c i pot ascunde n acest fel identitatea. n consecin
vor desena literele dup modele pe care fiecare i le reprezint n felul su. Analiza
unor astfel de scrisuri sub aspectul configuraiei literelor, a nclinrii, a proporiilor
etc demonstreaz c acestea nu i pierd proprietatea de a fi individuale. Pentru
comparaie se vor cuta sau se vor lua de la persoana bnuit

probe grafice

executate tot cu caractere de tipar.

- Scrierea cu mna stng (sinistrografie).
Scrierea cu mna stng prezint serioase dificulti pentru o

persoan

neobinuit cu un asemenea mod cci ea implic micri (gesturi grafice) inverse n

raport cu poziia scriptorului. De aceea scrierea cu mna stng devine rigid,
coluroas, ca tendin de deplasare spre stnga. Semnul distinctiv cel mai
important l reprezint rsturnarea axei literelor spre stnga sau redresarea lor pe
vertical. Metoda folosit pentru identificarea scriptorului este tot cea comparativ.
Cnd expertul dispune

de scrisuri originale

executate cu mna stng,

determinarea autorului este de cele mai multe ori posibil; cnd se dispune numai
de probe scrise cu mna dreapt problema este mai dificil dar nu insolubil.
79

b) Contrafacerea
- Copierea
- Imitarea
Aceste modaliti specifice semnturilor, i vor fi explicate mai jos. Textele
falsificate n acest fel

vor prezenta ntotdeauna semnele execuiei

forate i

artificiale.
6. Expertiza semnturilor
Prin semntur se nelege imaginea grafic a numelui, executat personal de
ctre titularul respectiv, prin care se atest c este autorul actului sau c este de
acord cu coninutul acestuia.
n funcie de alctuire, semnturile se mpart n :
- literale: complete sau incomplete;
- neliterale: indescifrabile.
Semntura oglindete n cel mai nalt grad spontaneitatea i reflexele grafice
proprii. n afar de individualitate, semnturile se mai caracterizeaz i prin
constan, dar nu este exclus o anumit variabilitate care poate fi :
a) n timp (datorit evoluiei sau involuiei ) sau
b) de moment : dou semnturi ale aceleai persoane - chiar date una dup
cealalt - nu au niciodat o configuraie absolut identic.
Expertiza criminalistic a semnturilor este chemat s rspund la dou
ntrebri eseniale:
a) dac semntura contestat este autentic sau fals, adic dac aparine
sau nu titularului respectiv;
b) cine a contrafcut o semntura fals sau a executat o semntur fictiv
(titular inexistent).
Pentru comparaie se vor folosi semnturi originale (necontestate) de pe acte
anterioare (de preferin de pe acte oficiale sau autentificate la notariat) i, pe ct
posibil, de provenien ct mai apropiat ca dat de cea a semnturii ncriminate.
7. Procedee de falsificare a semnturilor
a) Copierea
Copierea direct const n executarea dintr-odat pe actul n litigiu a
semnturii model. Se suprapune o foaie alb peste actul cu semntura original i
aceasta este copiat trstur cu trstur. Transparena necesar se obine prin
80

aezarea actelor pe un geam, utilizndu-se lumina natural sau artificial (un bec
plasat sub o plac de sticl) .
Copierea indirect necesit o inversare: semntura model este deasupra iar
foaia alb dedesubt. ntre acestea se intercaleaz o foaie plombagin i semntura
autentic (model) este repasat cu un creion, pix sau cu un vrf ascuit.
Semntura astfel obinut este repasat cu cerneal sau past pentru a se masca
trsturile imprimate de hrtia copiativ (indigo, carbon). O alt variant o
constituie

transpunerea

semnturii

model

prin

presiune.

Operaia

este

asemntoare cu cea descris mai sus doar c pe copie se vor obine trsturile
semnturii model sub form de anuri, care vor fi apoi acoperite cu cerneal,
creion etc.
Exist i alte procedee: copierea estompat a semnturii model cu ajutorul
unei maini de multiplicat (xerox) sau imprimant laser, dup care se repaseaz
trsturile astfel obinute.
Rezultatul copierii, indiferent de procedeu, corespunde perfect din punct de
vedere formal dar semntura are un aspect artificial, lipsit de via. Pot apare i
unele neconcordane datorit nenelegerii modelului sau nesesizrii unor detalii
(transparen insuficient) sau acoperirii modelului cu mna care scrie. n
general, semntura copiat este mai lent, tremurat, trasat greoi, cu posibile
opriri i reluri, retuuri etc. n plus, la examenul cu lupa sau microscop se observ
trsturile dedesubt ale semnturii iniiale repasate.
n practic s-au ntlnit cazuri n care, dei pare paradoxal, falsificatorul a
depus ca pies de comparaie nsi actul cu

semntura original folosit ca

model. Eroare fatal, cci similitudinea celor dou semnturi pn la suprapunere

perfect este dovada absolut a contrafacerii prin copiere. Aceast constatare are
valoare de axiom n expertiza grafic ntruct nimeni nu poate semna de dou ori
identic. Ilustrarea identitii elementelor semnturii copiate i a celei folosite ca
model se realizeaz prin suprapunerea fotografiilor (dintre care una este pe hrtie
foto transparent), prin fotografii compuse (obinute prin proiecia concomitent a
celor dou cliee foto) sau prin suprapunere electronic la video spectral
comparator (pentru ilustrare imaginea este obinut prin imprimant).
Autorul semnturii copiate nu poate fi identificat ntruct reproduce un
grafism care i este strin i ca atare nimic din propriul su scris nu transpare n
semntur fals.
81

b) Imitaia servil
Const n redarea unei semnturi originale pe care falsificatorul o pune n
fa, strduindu-se s deseneze trstur cu trstur semntura model. Rezultatul
va prezenta toate caracteristicile unui desen lipsit de spontaneitate, ntreruperi,
reluri, corecturi i retuuri.
Semntura fals este de obicei lsat aa cum a ieit, dar uneori
falsificatorul, sesiznd lipsa de dinamism, o repaseaz prin micri rapide. Avantaj,
dar i dezavantaj, cci vor apare dou rnduri de trsturi suprapuse, ceea ce
dovedete clar falsul.
Semnturile imitate servil nu difer prea mult de semnturile copiate n
sensul c vor evidenia o slab coordonare a micrilor. Sub aspect formal ele se
asemn mai mult sau mai puin cu modelul, n funcie de abilitatea falsificatorului.
n general autorul semnturii imitate servil nu poate fi stabilit, dect

cu rare

excepii, atunci cnd se strecoar particulariti din propriul sau scris.

c) Imitaie liber
Semntura model este nvat pe dinafar dup exerciii prealabile. Astfel se
elimin ncetineala i lipsa de coordonare a micrilor de care sufer

imitaia

servil. n schimb se reproduc detaliile modelului cu mai puin fidelitate.

Inexactitile de ordin dimensional (mai ales n ceea ce privete proporiile i
unghiurile) pot puse n eviden prin metoda grafometric. Prin unirea diferitelor
repere (extremiti, puncte de intersecie etc) se obine o figur geometric care
poate fi comparat cu cea a semnturilor originale. Identificarea autorului rmne
dificil dar ansele de a regsi elemente grafice proprii falsificatorului sunt mai
mari dect n cazul imitaiei servile.
d) Semnturile executate din fantezie
Sunt executate fr reproducerea unui model autentic, de unde i denumirea
de semnturi "la voia ntmplrii". Componena i structura lor literal nu are nimic
comun cu semnturile titularilor respectivi. n aceast categorie se includ i
semnturile fictive, executate pe numele unor persoane care nu exist n realitate.
Grafismul va fi cel al falsificatorului, obinuit sau deghizat. n primul caz dac
semntura este literal (i nu indescifrabil), problema stabilirii autorului nu ridic
probleme majore. n al doilea caz, depinde de maniera i amploarea deghizrii.

82

8. Examenul de identificare grafic

Comport urmtoarele faze:
a) Cercetarea prealabil a actelor trimise spre expertizare.
b) Analiza separat a caracteristicilor grafice.
c) Examinarea comparativ a caracteristicilor

scrisului n litigiu cu ale

scrisului original (cu autor cunoscut) .

d) Aprecierea constatrilor i formularea concluziei.
n dactiloscopie, traseologie i balistic identificarea obiectului creator se
realizeaz pe baza identitii formale a caracteristicilor urmei n litigiu i a urmelor
obinute experimental cu obiectul bnuit (continuitate liniar, suprapunere etc).
Dou texte manuscrise cu coninut similar sau dou semnturi, chiar aparinnd
aceleiai persoane, nu vor corespunde niciodat perfect n toate elementele (se
exclude copierea, care este o reproducere identic a modelului). Ca atare
cercetarea grafic i compararea scrisului necunoscut cu cel original pune
probleme cu totul aparte. Prima se refer la materialul de comparaie. Corpul de
scrisuri emannd de la titular sau de la persoana bnuit

trebuie s fie de

provenien cert i ct mai numeros. O alt condiie este s dateze pe ct posibil

dintr-o perioad ct mai apropiat de scrisul ncriminat ntruct, am vzut, scrierea
este influenat de numeroi factori i n primul rnd de starea de sntate i de
vrsta scriptorului.
Piesele de comparaie sunt de mai multe feluri :
1. Piesele preconstituite, respectiv acte ntocmite anterior dispunerii
expertizei. Sunt cele mai valoroase ntruct sunt realizate sincer i n condiii dintre
cele mai diverse, de unde posibilitatea sesizrii fenomenului de variabilitate
natural a grafismului. n toate cazurile, dar n special cnd titularul este decedat
sau disprut, piesele trebuie puse n discuia prilor din proces cci un scris
atribuit greit va conduce la o concluzie eronat. Tot din categoria pieselor
preconstituite se consider a fi cele aa-zis intermediare", adic ntocmite n
cursul procesului (declaraii, interogatorii, procese verbale, cereri etc).
2. Piesele scrise la cerere sunt probele grafice executate n faa organului de
urmrire penal sau de judecat. Criminalistica a formulat n decursul timpului o
serie de reguli privind metodologia lurii probelor grafice (scriere liber, dictare, cu
acelai instrument scripturant, pe acelai tip de hrtie sau formular etc). Se
interzice n mod absolut nfiarea actului n litigiu pentru a fi copiat sau s se
83

cear scriptorului imitarea textului sau a semnturii respective, fiind lsat s scrie
liber.
n ce privete examenul comparativ, se compar pe rnd caracteristicile
generale (dominantele grafice) i cele speciale (detaliile) stabilindu-se asemnrile
i deosebirile. Determinarea lor nu este suficient ci trebuie evaluate. Asemnrile
cele mai importante sunt caracteristicile mai puin frecvente, mai rare, mai greu sau
imposibil de ntlnit n scrisul altor persoane. Formele cu totul particulare, unice,
adevrate "ticuri ale scrierii", sunt denumite "idiotisme grafice" (de la cuvntul
"idiom").
Deosebirile, dac sunt fundamentale , conduc la o concluzie negativ. De ex.
scrisul n litigiu este evoluat (superior) iar cel de comparaie greoi (inferior). Trebuie
ns observat c pot exista anumite deosebiri i ntre scrisurile provenind de la
aceiai persoan. De aceea apariia lor trebuie explicat n mod logic, de pild prin
variabilitate sau condiiile concrete de scriere.
Dac expertul nu are destule elemente pentru a interpreta valoarea
identificatoare a asemnrilor sau nu poate s-i explice deosebirile este indicat
s cear noi piese. Dac nu se mai pot procura, aa cum se ntmpl adeseori n
practic, sau dac acestea nu ofer elemente suplimentare, este preferabil s nu se
pronune (ceea ce echivaleaz cu o concluzie nu se poate stabili" ).
Expertiza grafic reprezint unul dintre cele

mai dificile domenii ale

expertizei criminalistice de identificare i necesit mult experien i acuitate din

partea expertului. Ceea ce trebuie reinut n finalul acestor explicaii este faptul c
identificarea trebuie ntotdeauna bazat pe combinarea tuturor caracteristicilor
generale i speciale

considerate ca un complex grafic unitar, i nu pe cteva

elemente izolate, orict ar prea de semnificative. Pentru a se putea formula o

concluzie afirmativ (pozitiv) cantitatea i calitatea asemnrilor constatate trebuie
s exclud orice coinciden accidental. Cu alte cuvinte, expertul este chemat s
fac o apreciere probabilistic.

84

EXPERTIZA TEHNICA A ACTELOR

Modalitatea de falsificare ale unui

document, indiferent de procedeele

utilizate, se reduc n fond la dou posibiliti:

a) alterarea unui nscris existent (modificare);
b) confecionarea n ntregime a unui nscris (contrafacere).
n primul caz este modificat un act valabil ntocmit (oficial sau privat) prin:
- nlturarea unor meniuni;
- adugarea unor meniuni ;
- nlturarea, urmat de adugare, respectiv nlocuirea meniunilor iniiale .
n al doilea caz se confecioneaz un act n totalitate fals, prin contrafacerea
scrisului, a semnturilor, a tampilei, chiar i a formularului (bancnote, obligaii,
cec-uri, credit card etc).
Determinarea autenticitii sau falsitii se refer pe de o parte la scris ca
expresie a unei deprinderi personale, iar pe de alt parte la o serie de elemente
materiale ale nscrisului, cum ar fi substanele de scriere (cerneala, creion, past,
tu) i hrtia.
Dac n ceea ce privete scrisul ca atare (grafismul) avem de-a face cu o
examinare comparativ a formelor scripturale din scrisul ncriminat i din cel al
persoanei bnuite, pentru stabilirea falsului material se recurge la investigaii fizicochimice i traseologice.
I. Modificarea unui act
1. nlturarea (alterarea)
Modificarea actelor se efectueaz prin tergerea unor meniuni literale i
cifrice, cum ar fi: sume de bani, cantiti, alte meniuni din chitane, cecuri, diplome
documente de identitate, acte de serviciu etc.
2.

Alterarea mecanic prin radiere cu guma sau rzuire cu o lam de ras

sau alt instrument ascuit.

n ambele

cazuri, dar mai ales n al doilea, operaia atrage dup sine

deteriorarea hrtiei prin subierea i deranjarea fibrelor din stratul superior

(distrugerea ancolajului), precum i prin pierderea strlucirii (zona devine mat).
Urmele de acest gen pot fi puse n eviden prin diverse procedee: examinarea
microscopic, examinarea actului n transparen, (iluminarea dedesubt, privire n
85

zare), iluminare lateral sub un unghi de inciden, expunerea la vapori de iod,

absorbirea unor substane lichide colorate, pulverizarea cu prafuri fine (de ex.
grafit) care se fixeaz pe fibrele scmoate. Alte tehnici mai complicate: msurarea
conductibilitii electrice a hrtiei

n diferite

poriuni, msurarea grosimii cu

ajutorul micrometrului sau tehnicii de palpare" electronic, examinarea n radiaii.

tergerea este pus n eviden i prin descoperirea fragmentelor de scris rmase,
evidenierea anurilor de presiune din scrisul nlturat sau distrugerea reelei de
protecie ori a liniaturii formularului.
O problem important este reconstituirea, scrisului iniial, pe baza
trsturilor rmase. Se urmrete obinerea unui

contrast maxim ntre

fondul

actului i trsturile respective prin iluminri i fotografii speciale cu filtre. n caz

negativ se trece la examinarea n radiaii ultraviolete i roentgen, la excitarea
luminiscenei n spectrul vizibil infrarou sau la aplicarea unor procedee chimice,
cum ar fi reaciile de culoare sau metoda difuzo-copiativ prin care se extrag pe
hrtie fotografic trsturile conservate. n absena unor trsturi latente cercetrile
se axeaz pe urmele de presiune lsate de vrful instrumentului n momentul
completrii actelor. Rezultate notabile se obin cu aparatul ESDA (aparat de
detectare electrostatic): praful fin de toner fixeaz pe o foaie transparent scrisul
conturat de anurile de presiune.
b) Alterarea chimic const n decolorarea trsturilor scrisului cu cerneal
sau cu past prin splarea cu substane corozive. Sub

aciunea radiaiilor

ultraviolete zona afectat va cpta o fluorescen puternic putndu-se citi ce a

fost scris. De observat c nu toate substanele de tergere produc acest fenomen,
astfel c absena fluorescenei nu trebuie interpretat n sensul c nu ar fi avut loc
o splare. n acest caz se vor ncerca alte metode.
3.

Alterarea prin acoperire. Un text poate fi mascat prin scriere deasupra,

prin haurare cu linii, prin ptare etc. Dac trsturile scrisului acoperit i
substana de acoperire se comport diferit sub aciunea radiaiilor infraroii (de ex.
dedesubt este creion iar deasupra cerneal albastr) textul iniial se poate pune n
eviden prin fotografierea actului n infrarou sau prin examinarea sa direct la
convertizorul de imagine electrono-optic. Precizm c aceasta nu este unica
modalitate de relevare a scrisului ascuns, existnd i metode chimice a cror
aplicabilitate depinde de natura substanelor.

86

2. Adugarea
Falsificarea actelor se realizeaz i prin adugarea unor meniuni noi, prin
intercalarea lor ntre meniunile exitente sau n locul unde s-au operat anterior
tersturi. De exemplu, pe o dovad de primire se trec alte obiecte; ntr-o chitan
sau contract se adaug clauze suplimentare, cum ar fi meniunea c s-a achitat
integral preul; pe un testament nedatat se nsereaz
completat de mn se modific numerele,

data; pe un bilet loto

fie prin adugiri

de cifre , fie prin

transformarea unui semn grafic n altul (de ex. se modific "3" n "8", "1" n "7",
"4" n "9 ").Datorit imposibilitii de integrare a adugirii n textul preexistent iau
natere neconcordane care tulbur ansamblul grafic: dezalinieri sau diferene de
dimensiune, nclinare i presiune.

Ritmul micrilor inscriptorii la meniunile

adugate este mai lent, imprimnd scrisului un aspect artificial. Adeseori un rnd
adugat este nghesuit din lips de spaiu sau are tendina de a ocoli meniunile
existente sau semntura.
O dovad absolut a adugirii este scrierea ei de ctre o alt persoan dect
cea care a ntocmit actul. Cu alte cuvinte, este vorba de dou grafisme diferite. De
asemenea, adugarea este cert dac a fost realizat cu o substan de scriere
deosebit de cea al scrisului anterior. n acest caz problema const n a diferenia
dou probe de cerneal, past, creion, prin aplicarea metodelor fizico-chimice de
analiz.
Adugarea poate fi dovedit i atunci cnd se constat o ordine anormal de
scriere a diverselor elemente ale unui act. n mod firesc dac trsturile a dou
rnduri se intersecteaz rndul 2 are trsturile peste cele ale rndului 1 precedent.
La fel semntura trece

peste trsturile ultimului rnd din text. O succesiune

invers denot o scriere ulterioar: dac trsturile semnturii sunt sub trsturile
textului

nseamn c semntura respectiv a fost dat n "alb". Soluionarea

problemei ncrucirii trsturilor este dificil n practica de expertiz. Examinrile

microscopice pot fi neltoare depinznd de poziionarea sursei de iluminare, dar
exist uneori alte elemente de apreciere, cum ar fi continuitatea i discontinuitatea
trsturilor n punctul de intersecie, antrenarea substanei trsturii dedesubt n
cea de deasupra etc.

87

II. Contrafacerea unui act

n dorina de a da veridicitate unui act confecionat n ntregime falsificatorii
procedeaz la reproducerea unui text sau a unei semnturi autentice prin transfer.
Principalele

metode

sunt

copierea

imitarea,

contratiparul,

decuparea,

fotografierea i multiplicarea de tip xerox.

1. Copierea i imitarea au fost expuse. Se aplic rar la texte, mai mult la
semnturi.
2.Contratiparul nsemn imprimarea actului dup o matri confecionat n
prealabil. Se aplic la falsificarea bancnotelor, timbrelor sau altor imprimate ( de
pild, titluri de proprietate, documente bancare etc).
3.Decuparea servete la alctuirea unui text format din fragmente din unul
sau mai multe texte originale, dup care specimenul obinut se copiaz n
ntregime. Sistemul de lucru este greoi i nu poate evita semnele manoperei
frauduloase, datorit n primul rnd diversitii specimenelor de scris din care s-au
extras cuvintele reunite (variaii de grosime a trsturilor, nclinare, dimensiune
etc). n practic se ntlnete i o form simplificat, i anume scrisurile tiprite, de
pild o scrisoare anonim compus din litere tiate din ziar sau din cri.
4. Trucajul fotografic nu este propriu-zis o contrafacere a unui act, ci a unei
reproduceri fotografice ce ar putea fi valorificat n msura n care ar fi acceptat
ca prob . De ex. cazul actelor pretins pierdute sau distruse.
5. Copia xeroxat nu este admis la expertiz, fiind obligatorie prezentarea
unuia sau mai multor exemplare originale. Cu ajutorul aparatelor electrostatice de
multiplicat de tip xerox, sau prin scanare se poate obine uor un act fals, rezultat
din asamblarea unor fragmente din documente necontestate. De pild, preluarea i
reproducerea unei semnturi sau /i a unei impresiune de tampil.
Datarea actelor
Uneori intereseaz dac actul a fost realmente ntocmit la data nserat n
cuprins. Dac s-a dovedit c ntocmirea este ulterioar aceasta

ar echivala cu

demonstrarea falsitii sale.

Determinarea vechimii se bazeaz n principal pe procedee de analiz
instrumental, prin care se ncearc evidenierea i cuantificarea transformrilor
suferite n timp de ctre substanele de scriere i de hrtia pe care se afl. De
exemplu, analiza pastei de pix prin gazcromatografie cuplat cu spectrometria de
88

mas (GC/MS) dozeaz coninutul de etilen i polietileni glicoli (liant) care, volatil
fiind, se evapor cu trecerea timpului. Tot ca metod de analiz poate fi menionat
extractibilitatea

cernelurilor i a pastei, metod care are la baz solubilitatea

diferit n funcie de vechime. Cu ct o cerneal este mai veche, cu att solubilitatea

ei, la atacare cu reactivi, este mai lent.
Aceste metode, ca i altele, nu ofer ns rezultate suficient de exacte pentru
msurarea intervalului scurs de la ntocmirea actului. Impedimentul principal rezid
n imposibilitatea reproducerii pe cale experimental a condiiilor concrete n care a
fost pstrat

actul de expertizat: temperatur, umiditate, aerare, lumin etc.

Cercetrile actuale nregistreaz totui progrese n aceast dificil problem, un fel

de cancer sau SIDA n autentificarea documentelor. O adevrat revoluie a produs
metoda V. Aginsky, constnd n nvechirea accelerat a probelor de cerneal, ceea
ce ar permite detectarea modificrilor produse ntr-un interval de 6-12 luni i deci o
datare cert.
Exist i cazuri cnd se poate dovedi datarea fals pe baza aa-numitelor
"anacronisme". De pild, dac se stabilete c hrtia sau substanele de scriere nu
fuseser produse la data pretins, cum ar fi un text scris cu past datat nainte de
1943 sau o cerneal care conine pigmeni ce nu fuseser nc produi la data
invocat. Un alt gen de anacronisme ine de coninutul textului, cum ar fi
necorespondenele privind denumirile i mprirea administrativ, existena unor
ntreprinderi sau formule neutilizate la data actului ncriminat (de ex. expresia
"cmpul muncii" pentru acte de stabilire a vechimii n munc anterioare regimului
comunist). n sfrit, se pot evidenia diferene importante pe baza evoluiei
scrisului de mn. Astfel, o persoan cu un scris dezorganizat de btrnee i boal
nu putea scrie n acest mod un act datat dintr-o perioad cnd era tnr i
sntoas, avnd un scris normal.

89

BIBLIOGRAFIE

Lucian Ionescu - Expertiza criminalistic a scrisului, Ed. Junimea,

Iai, 1973

Dumitru Sandu - Falsul n acte, Lumina Lex, 1994

Adrian Fril, Gheorghe Pescu Expertiza criminalistic a

semnturii, Ed. Naional, 1997

90