Nr.63988/DIP/25.10.

2010

APROB, r.loan eAlA

CONTROL TEMA TIC

PENITENCIARUL - SPITAL TARGU OCNA

- octombrie 2010 -

ROMANIA, Bucuresri. Slr.Maria Ghiculeasa. [1r47. sector 2 Pagif\a web, www.ano-iust fO

INTROOUCERE in perioada 04~13.10.2010 a fost efectuat control tematic la Penitenciarul-Spital

Targu Ocna. _~ ._ __ ~ __ . . ._.

Misiunea de control tematic a fost aprobata de conduce rea Administratiei Nati0nale a Penitenciarelor ~i a avut drept seep evaluarea modului de derulare a activit8tilor din sectoarele siguranla detinerii $i regim penitenciar, reintegrare soclala, activitatea medlcala, resurse umane, formare profeslonata, secretariat §i arhiva ~i actlvltatea economico-administrativ8, managementul echipei de conducere a penitenciarului aplicarea ~i respectarea actelor normative in vigoare, precum ~i identificarea dlsfunctionalitatilor ~i a cauzelor producerii acestora, in perioada 01.01-30.09.2010.

Misiunea s-a destasurat in prezenta personalului cu func,iI de conducere incadrate la serviciile/compartimentele vizate ~i a directorului unita\li, comisar de penitenciare dr. Aurica Ileana COZMA.

Obiectivele tnspeetlei;

Nr. I
OBJECTIVE URMARITE 1 Pa
crt. i
I
A. SIGURANT A DETltII~gJI_§L~~GI.M P~l"ITENCIAR J
Siguranta detinerii __ __j
1 Siguranta mterioara ~
2 Activitatea comisiei. de stabHire a locurilor ~i I
momentelor vulnerabile
Imobilizarea persoanelor private de Hbertate:
3 cazuri, motive, consecinte, respectarea
procedurilor
4 Eficien\a perchezitHlor persoanelor private de
libertate ~i a Iq~EiLoL unde acestea au acces
Regim penitenciar
~ Conditiile de detente aferente fiecarui reglm tn
(jarte
6 Respectarea drepturilor ~i obliga,iilor persoanelor
aflate in executarea~depsei privative de lib.~rt~~
7 Respectarea programului zilnic
Rezolvarea cererilor persoanelor private de
8 uoertate. Acord area audientelor persoanelor
private de libertate
9 Acordarea recompenselor persoanelor private de
Iibertate
._.
10 Aplicarea sanctiunilor disciplinare (procedure
disciplinara) .-----~
Managementul sectorului operativ .------~ ...... - ... _
Documentele de organizare ~i functionare a
11 serviciului de paza, supraveghere ~i escortare a I
. persoanelor private de Hbertate
12 Analiza rezultatelor controalelor efectuate I~
-'~ nivelul sectorului op~r_Cl!lv~_~~ __ .. ____ . __ . ___ i
EVidil"'J>.rsoan"lor "rivale d.e tibertate . .. .. i
13 Organizarea, coordonarea ~i controlul activita\H I
~_____ biroului evid~~J>~!~().9ne~_._£E~"_Clt~ci~IL~€3rt:Clt~ __ J
_ __ Prif!lJr'~_§!LI)_r:!?.9!_s!r~~_R.ersoa!:'.~tS'.r_2!I\.Iate_~_L~ gina I Responsabili

I

5---r--'--

I

I

i Comisar

I Nae Marin , Comisar

I

! Suditu Carmen

\ Subinspector Ilgnat Marioara

I

! I

t·_- -- ... -~ .- .. _.

\ Subcornisar

I Podaru

! Dita-Costelusa

I !

2

libertate.
15 lesirea persoanelor private de libertate din
penitenciar. Transfer, ridicare ln cercetari
Aducerea la cunostinta persoanelor private de
16 libertate a actelor de procedura ~i prezentarea
acestora in fata organelor judiciare
17 Modificari intervenite 1n situatia juridica
18 Liberarea condittonata
19 Punerea in libertate. Intreruperea executarii
pedepsei
Organizarea muncii persoanelorprivate de libertate
20 Selectlonarea. repartizarea ~i folosirea la munca a
persoanelor private de libertate Comisar ~ef I
Modul de calcul 'if acordare a drepturifor ca§tigate Boboc Felicia ,
21 ca urmare a muncii prestate de persoanele private
de libertate
re. REINTEGRARE SOCIALA --~----~"
22 Orgarilzarea-activitatii de educatie ~i asistenta
Rsihosociala.
Evaluarea activitati'or de educatie ~j asistenta 32 Subcomisar
23 pslhosoctala cerulate tn anul 2010, activitatile Dumitran Cristina
r------ recreative §i de difuzare a culturii I
24 Modalitatea de completare ~i gestiune a Dosarelor
d~ Educa!ie if Asisten~ Pslhosociara -- ~-
C. ACTIVITATEA MEDICALA i
25 O~ganjzarea activitatii medicale __ ~ ______
i
26 Activitatea seq-iilor l?i compartimentelor medicate !
27 Activitatea stomatologica !
------ Activitatea Farrnaceutica !
. Achizi~ia de I
medicamente, rnateriale sanitare §i consumabile I
28 dentare din fondurile de aslstenta medicala 36 Comisar :?tefan
primara provenite de la CASAOPSNAJ pentru Laurentia
unifatile arondate Penitenciarului Spital Tarqu Comisar $ef
Ocna. Florea Jenica
,---- r-': modului Comisar ~ef
Controlul de evidentiere a gestiunii
29 cantitativ - vaforice a medicamentelor pentru Chlrciu Mirela
determinarea concordantei dintre medicamentele Comisar ~ef
-~'''~~- _~f>rovizionate §i cele eliberate Tiganiuc Benoni
Achizitia centranzata de medicamente prin
30 Farmacia spitalutui pentru necesitatile punctelor
de lucru arondate
--=---- -------~~------- .... ----- .. -- .. ---------- .. ---------- .. -
31 Stocurile de medicamente
32 Circuitul medicamentelor - evioenta ~i analiza
03 __ Inform~~~re_ medicame!!t_~_____ ________
~~.!3esQectarea ~rinci~iilor ~i normelor
I D.RESURSE UMANE, FORMARE PROFESIONALA, 44 Comisar
- ~ I Radulescu Flonn

jJ s~;:r~~::e ~~RHIV ~_:=::::::=____~=:::--j

Organizarea ~i destasurarea activitatii de

35 lncadrare, promovare, numire _ Tn func~iJ,

suspend are ~i punere la dlspozitie. Tncetarea

36 rafJ()rtl!rj!()~ d~~~ca --------------j

1-_--+E.t.l9!l@r~~_r1()J:.~~~r_~ti~.p_rgl~~iq_nale___._,

-'3-7- _$j_?!:~_?_3i_E?~!L~?_di ~c;ifJlin_a r_a_ __ c:()ns tjtuir~i3 §iL_ ,

3

I modalitatea de lucru a comisiei de disciplina.--r

38 Evidenta personalulul. I

Formare profesionala

39 Formarea specializata apersonalului.

40 Pertectionarea continua ~i preqatirea auto-

planificata a personalului I

Secretariat 1

41 Legalitatea indeplinirii sarcinilor pe !inie de I secretariat

Arhiva

42 Respectarea procedurilor de arhivare a documentelor neoperative.

43 Existenta ~i dotarea spanner destinate depozitului de arhiva.

44 Selectionarea documentelor !?i predarea in circuitul economic.

E. ACTIVIT ATEA ECONOMICO·AOMINISTRAT1VA

49 Modul de intocmire a programelor ~i contractelor 51

~__ de achizitii publice. Comisar set I

50 Modul de stabilire ~i derulare a procedurilor de Boboc Felicia I achizitii publica.

Financiar-contabilitate

~!? Executia bugetului de venituri ~i cheltuieli.

46 Organizarea ~i conduce rea contabilitatii.

~--~~------~------~------~----------

47 Modul de acordare a sporurilor salariale.

48 Organizarea §i exercitarea controlului financiar --~ _preventivpropriu.

"A.chizi!iipublice

t Subcomisar

I Anghel Gabriela

4

A. SIGURANTA DETtNERII ~J REGIM PENITENCIAR

Siguranta de\inerii

1 . Siguranta lnterloara

Siguranta perimetrului locului de delinere Constatari:

Planul de paza ~i aparare prevede doua posturi de control ~i cinci posturi de paza pe penmetrul uniUWi.

In vederea cresteril gradului de siguranta a de,inerii, pentru rnorutonzarea activitatitor cu persoanele private de libertate, in locurile vulnerabile s-au montat 14 camere video fixe.

Irnpreirmnrne unita\ii sunt in stare buna,

Deticienta:

a) corpurile de iluminat nu sunt amplasate astfel meat sa asigure stat iluminatul fa§iilor de control, cat ~i gardul imprejmuifor, In interior ~i exterior pe toata lunglmea acestuia.

Siguranta accesului in unitate ~i tn sectorul de detinere

Constatari:

Unitatea dispone de doua posturi de control amplasate, unulla intrarea in locul de detmere ~i altul la intrarea in sectorul de detinere.

Postul de control nr.t este deservit de un singur agent, dotat cu armament ~i rnaterialele necesare.

Prin DZU nr. 185/21.092010, directorul unita~j a desemnat ca ofiter cu atributii de lndrumare ~j verificare a modului Tn care agentul din postul de control l~i lndeplmeste sarcinile de serviciu.

Deficiente:

• b) nu de fiecare data ofiterul responsabil cu aecesul In unitate, desemnat sa asiste la sosirea/plecarea Tn/din unitate a cadrelor, In perioadele cu flux mare de personal, este prezent In postul de control nr.t:

c) In incinta posturHor de control se permite accesul altor persoane, ceea ce contravine prevederilor legale, unde se precizeaza ca accesul este perrnis unui numar strict limitat de persoane (ag. Daniel CEANGAU in data de 07.10.2010, ora 1920, a.s.p. Aurel BRANDABUR In data de 12.10.2010, ora 10°1;

d) la nivelul unitatii s-a instituit regula ca personalul unitatii sa poa~ fj invoit in timpul programului de lucru pe baza unui tichet aprobat de catre direetorul unitali' ~i pe care se specifica din ce sector (compartiment) face parte persoana care beneficiaza de Involre, fara ca pe aeest tichet sa se precizeze orele de plecare $i sosire in/din Tnvoire. De tapt acest procedeu, pe baza de tichet este contrar4 regulamentului in vigoare, care prevede permisiunea de iesire din penitenciar in timpul programU!Uijpe baza de bilet de vole in care se precizeaza ora plecarii $1 intoareerii (durata Tnvoirii).

e) registrul evtdenta a persoanelor invoite pe baza biletelor de vole se precrzeaza ca mnd In dotarea postului de control nr.1, Insa acesta nu se reqaseste ca document din acest post;

f) nu se tolosesc de fiecare data instrumentele pentru verificarea autoveruculelor care intra sau ies In/din unitate (11.01.2010);

g) exists situafii cane aceesul autovehieulelor din afara uniH~\ii $i conducatoni auto ai acestora se etectueaza tara a avea un tabel nominal aprobat de conducerea

5

unitfi~i (30.09.2010, concucator auto Costel CHIRIAC, auto Ford nr. BC 05 RYM l?1 conducator auto Gheorghe GHERMAN, auto Peugeot nr. BC 89 AMY);

h) nu este amenajat un spatiu pentru persoanele sosite In audienta (avocati, notan, poli~l?ti, colaboratori din exterior), fiind folosit spatiul din sectorul PVC.;

i) extsta situa~i cano nu se consernneaza intrarea persoanelor in unitate, (ex.

In data de 06.102010, IvANESCU Maricica, este consemnata Tn registrul de intrara-iesiri din P. C. 2, in condifllle in care, in registrul similar existent in P C 1, nu exista ructo mentiune in acest sens);

j) in postul de control nr.1 sunt dulapuri compartimentate pentru depozitarea telefoanelor mobile, Insa acesta este insuficient ~i impropriu amplasat, telefoanele mobile fiind lasate uneori ~i pe biroul agentului aflat In serviciu (11.10.2010):

k) in data de 11.10.2010, s-a constatat ca 0 parte din personalul unitatii se prezinta la serviciu cu intarziere, (ex. Onel Gheorghe. Guta~ George, Olar Denis, Apostol Marian, Lubene Nicusor, Raul Sandu);

I) s-a identificat 0 situatie cane, 4 dintre membrii personalului unitatii, s-au prezentat la serviciu inainte de ora 08.00, motivand prin aceea ca ar avea un program diferit de munca. Din verificarea documentelor existente In PC.i, nu au putut fi probate eele motivate;

m) nu toate persoanele care solictta accesul in unltate sau in sectorul de detinere, cat ~l bagajele acestora sunt supuse controlulul antiterorist, astfel In timpu! controlului efectuatin postul de control nr.1 In data de 11 10.2010, ag. Florin HANGANU a ieslt din unitate motivand ca are de luat ceva de la un autoturism din parcarea unita\ii, fara ca agentul anat in servlciu sa efectueze controtul specific;

n) Tn dotarea posturilor de control nr.t ~i 2 sunt detectoare de metale, tnsa din discutiile purtate cu personalul care executa serviciu in aceste posturi ~I ofi\eni din sectorul operanv, acestea nu functionsaza permanent, impunandu-se achizitionarea unei porti detectoare de metale, necesitatea acesteia fund determmata ~i de numarut mare de persaane care tranziteaza mal ales pnn postul de control nr.z.

Siguranta sectlllor de detinere ,i a celorlalte locun unde persoanele private de Iibertate au acces

Constatari:

Peniteneiarul Spital Tarqu Ocna are 4 sectii medicale care dispun de grilaje metalice ta fiecare geam §i U§8, iar grilajele de la usue de acces in saloanele de detinere sunt dublate de u~i metalice.

SectHle medicate de deiinere au instalate pe holun tamp: de siguranta §i mijloace PSI. Legaturile intre sec~iile de detinere interioare §i dispeceratul unitatii, cat §i cu celelalte sectoare din unitate se face prin sistem de telefonie fixa cu circuit tncrus.

Prin masurile luate la nivelul unitatH s-au asigurat, tn general, condi~ile de slguranta pe sectiile de detinere

Deflclente:

0) in unete camere de detinere, paturile persoanelar private de libertate au legate de la un capat la altul sfon §i sarme pe care sunt atarnate prosoape, cearceafuri care nu permit supravegherea pe timpul noptl! (paravane);

p) aerisirile din baile saloanelor sunt prevazute cu grilaje care sunt rupte, existand posibilitatea ascunderii obiectelor interzise in aceste lacuri;

q) in RO.!' §i in carnetul postului existent ta nivelul secnei de detmere a IV-aMunei, in care sunt cazate persaane private de libertate individualizate in regim semideschis, nu sunt prectzate itinerariHe de deplasare ale acestora Singura mentiune in acest sens, se regase~te in angajamentul pe care acestea II sernneaza cu prilejul selecttonarf ~i repartizani la activitati productive;

r) 0 parte din vizoarele saloanelor in care sunt cazate persoane private de hbertate, sunt obturate, ingreunand astfel supravegherea acestora

6

Dispozitii legale tncatcate:

- Legea nr.275/2006 - art Legea 275 - art 16 alin.2 ~i 3;

- HG nr.1897/2006 - art84, 195, 197;

- OMJ nr.1676/C/24.06.2010 - Regulamentul privind siguranta locurilor de

detinere:

Cauze:

• nerespectarea prevederilor legale in vigoare, referitoare la regulile de acces, de catre persoanele care executa servioiul ln post control nr.t;

• implicare insuficienta din partea ofiterilor din serviciul siguranta detinerii in pnvmta asiqurarti dotan; ~i executaru ambununnor de cafre personaful subordonat;

Responsabil:

- sef serviciu siquranta de~nerii;

Riscuri:

.:. introducere de obiecte interzise, atat de catre persona', cat ~i de persoanele private de libertate;

.:. lntrarea In posesia persoanelor private de libertate a unor obiecte care pot periclita siguranta locului de detmere ~i implicit producerea unor evenimente negative majore.

2. Activitatea comisiei de stabifire a locurilor ~i momentelor vulnerabile

Constatari:

in perioada veriflcata a fost constitults comisia pentru identificarea locurilor ~i momentelor vulnerabile

Deficiente:

a) aspectele mentionate in procesele verbale de vulnerabilitate n-au fost discutate In ~edintele consiliului de conducere, conform prevederilor OMJ nr.094512000; b) procesele - verbale de vulnerabilitate au caracter de repetabilitate, fiind aproape identice pe toata perioada verificata ~i cuprind foarte punne aspecte referitoare fa locurile 9i momentele vulnerabile din unitate.

Dispozifii legale lncalcate:

- OMJ nr0945109.03.2000;

3. ImobiJizarea persoanelor private de Iibertate: cazuri, motive, conssclnte, respectarea procedurilor

Constatari:

ln penoaca ianuarie-octombrie 201 0 s-au folosit de 7 on mijloacele de imobillzare asupra persoanelor private de libertate pentru prevenirea unor perieofe reale ~i concrete (arnernntan, distrugeri de bunuri, acte de violenla, autoranirt, fortare dispozitiv escortare).

Fotosirea mijloacelor de imobilizare s-a efectuat cu informarea juoecatorului delegat pentru executarea pedepselor privative de libertate, conform prevederilor art.37 din Legea nr. 275/2006

Deffciente:

a) nu lntotdeauna s-au apucat mljloacele de imobiHzare cu avizul medicului curant (22.02.2010, persoana privata de libertate Valeriu BOTEZATU; 01.05.2010, persoana privata de Iibertate Cristian AGAPIE; 25.05.2010, persoana privata de libertate loan OLARA$U);

7

b) au existat sltua~ii cane In documentele intocmite cu ocazia aphcarii mijloacelor de imobilizare nu s-a precizat ora anuntarii judecatorului delegat;

c) nu intotdeauna se procedeaza la anuntarea judecatorulut delegat cu privire la lncetarea folosirii mijloacelor de aplicare(31.082010, ora 2055 persoana privata de libertate Gheorghe BOLOHAN).

Oispozitii legale Incatcate:

- Legea nr.275/2006 - art.37. alln.5;

- HG nr.1897/2006 - art.138, alin 1.

4. Eflcienta perchezitlitor persoanelor private de libertate ~i a locurilor unde acestea au acces

Constatari:

ln vederea prevenirii producerii unor evenimente negative oeazionate de detinerea, la nivelul camerelor in care sunt cazate persoanele private de libertate. cat ~i la nivelul celorlalte locun unde acestea au acces, a unor bunun ~i obiecte interzise, in penoaca ianuarie-septembrte 2010, s-au efectuat: 1 perchezitle generala ~i 17 perchezitii partlale.

Din documentele verificate a rezuitat ca in perioada ianuarie-septembrie 2010, cu prileJul perchezitiilor, au fost descoperite 3 telefoane mobile, (toate la Punetul de primire persoane private de libertate cu ocazia internarn), ~i 0 carters 81M, descopertta la nivelul camerel de detinere nr.115, din cadrut sectiei TBC I.

Oeftcienle:

a) planificarea ~i executarea perchezitinor generale nu s-a efectuat lunar;

b) exista procese-verbale de percnezlne. (ex: proces verbal de percnezitie tncheiat in data de 27.01.2010), in care se rnentioneaza : "obiectete interzise au fost ridicate §i distruse", dest, la nivel de unitate nu a fost emis D.Z.U., prin care sa fie oesemnan membrii comisiei de distrugere, in conformitate cu art 201, din H.G 1897/2006;

c) perchezitiue nu se executa intotdeauna lunar, in to ate spatiile Tn care persoanele private de libertate au acces, (ex. la nivelul clubului destinat desfa~urarii activitavlor de cafre persoanele private de libertate, s-a efectuat 0 singura perchezitie in anu! 2010, respectiv in luna februarie);

d) obiectele mterzise descoperite cu pnlejul perchezitator nu erau introduse in aphcatia inforrnatizata, modulul "EVldenta detinu,j', carnput "Obiecte interzise" - aspect remediat pe tirnput controlutut;

e) persoana care gestioneaza obiectele interzise descoperite cu prilejut perchezitillor, respectiv agent sef de penitenciare Bindileu Constantin, nu are mentionate in ft~a postului asemenea tndatortri, in sensul ca. responsabilitatea a fost delegata comisarului de penitenciare Ma~ala Valentin, a carui fi~a a postului a fost actuanzata in timpul controlului.

Oispozi\ii legale lncalcate:

- HG nr.1897/2006 - art. 200 - 201.

Cauza:

• superficialitatea dtn partea factorilor responsabili In pnvinta plaruficaru, orqanizarii, desfasuran: §I finauzaru perchezihilcr.

Riscuri:

.:. procurarea, contectionarea, detinerea $i totosirea obiectelor mterzise: .:. periclitarea siqurante! detmeni.

8

REGIM PENITENCIAR

5. Conditiile de detentie aferente fiecarui regim in parte Primirea persoanelor private de libertate:

La primirea persoanelor private de libertate in unitate admmistretla penitenciarului spital comunica persoanei desemnate de persoana condamnata locul unde aceasta este delinuta telefonic, prin agentii reparnzan in serviciu la dispeceratul unitatii, in conformitate cu art.29 alin.4 ~i 5 din Legea nr27512006

Masuri de supraveghere:

Supravegherea persoanelor private de libertate internate se reahzeaza cu un agent pe fiecare sectle medlcala (trei).

Supravegherea persoanelor private de libertate individualizate in reglm semideschis se reanzeaza de catre un agent supraveghetor din cadrul secnei a IV-a.

Carnetul postului ~i celelalte documente operative vor fi actualizate in conformitate cu none prevederi ale Regulamentului priVind siguranta locurilor de detinere, aprobat pnn OMJ nr1676124.06.2010, in sensul ca. in conformitate cu prevederile art.117 din Regulament, apelul nominal va fi realizat de agentul supraveghetor cu eel putin 30 minute tnainte de efectuarea apelului de seara.

Cazare:

Penitenciaruf Spital Targu Ocna are in custodia persoane private de libertate bolnave internate 1n sec\ilIe de detinere TBC I, TBC II ~i secfia III CRONICI, precum 9i persoane clasificate In regim semideschis , selectionate la rnunca din penitenciarele de profH, care desfa~oara activita!i in interesul locului de detinsre , cazate in cadrul seetlei a IV-a MUNC!.

In cadrul seC\iei TBC I ~i TBC " sunt cazate persoane private de Iibertate bolnave in care principalul crtteriu de separatiune pe camere este eel al tratamentului tuberculostatic (chirmorezistent MTD. pozinv , negativ 3/7, negativ 7fT). Pe fiecare sectie TBC exista cate 5 saloane ~i un salon de protecue.

In cadrul sectiei a III-a CRONICI sunt cazate persoane private de libertate bolnave (mai putin TBC) in 5 saloane, din care salonul nr. 115 este destinata cazarii persoanelor private de libertate care executa pedeapsa in regim de maxima siguranta 9i reglm rncrus precum ~i persoanele private de libertate clasificate cu grad sporit de rise.

Tn cadrul sectiel a IV-a MUNGI sunt cazate persoane private de libertate care executa pedeapsa in regim semideschis.

Acestea executa activitati sub supraveghere, fiind lnsotite in permanenta pe timpul desf~§urarii rnunef 1n interesullocului de definers. In afara programului de rnunca, pe timpul activita~ilor recreative in aer fiber prevazute In programul zilnic se pot deplasa nelnsotite pana la baza spcrnva de ltinga sectia de detinere.

Capacitatea de cazare la 6 me, numarut de paturi Instalate In fiecare camera

precum ~i ~gradul de ocupare la data de 04.10.2010
Sectia Cameral Nurnar Nurnar Numar Grad de
Salon paturi paturi paturi ocupare
ocupate
la 6 me. instalate
1 28 8 6 75,00%
Munci
2 28 8 6 75,00%
3 34 16 8 50,00%
Total 90 32 2 ~ v","V Yo 9

111 16 7 6 85.71%
Cronici 112 16 10 6 60,00%
113 16 8 8 100,00%
114 16 16 8 50,00%
115 16 16 11 68,75%
Total 80 57 39 68,42%
201 16 7 3 42,86~%
202 16 9 2 22,22%
T.B.C.I 203 16 9 7 77,78'%
204 16 9 2 22,22%
205 16 16 3 18,75%
206 4 4 ° 0,00%
Total 84 54 17 31,48%
211 16 16 6 37,50%
212 16 16 5 31,25%
T.B.C.II 213 16 16 14 87,50%
214 16 16 12 75,00%
215 16 16 11 68,75%
216 4 4 ° 0,00°/0
Total 84 84 48 57,14%
I TOTAL UNITATE 402 227 124 54,63%
I P.P.L. INTERNATE IN 312 195 104 53,33%
SPITAL Din srtuatra de mai sus se poate observa ca saloanele (carnerele de cazare) sunt amenajate corespunzator, respectand norrnete mlntme obligatorii privind conditlile de cazare ale persoanelor private de Iibertate intemate, in conformitate cu prevederile OMJ nr.43312010,

6. Respectarea drepturilor §i obllqatlitor persoanelor aflate in executarea pedepsei privative de libertate

Regulamentul de Ordine lnterioara a fost emis la data de 26.02.2009, In cuprinsul acestuia se regasesc activita\ile znnice oesfasurate de persoanele private de Ii bertate , drepturile, obliga\iile ~i interdicilile acestora, precum ~i alte prevederi.

Respectarea drepturilor

Dreptul la informatie este asigurat in conformitate cu prevederile art. 41 din Legea nr.275/2006, in mod corespunzator prin publicatu asigurate de administratia unitatii (Libertatea), aparate radio $1 vizionari TV prin intermediul televiziunii prin cablu (program circuit lnchls In intervalul orar 09.00 - 12.00 - prezentare emtsiuru locale).

10

T oate saloanele ~i camerele de detinere sunt prevazute co televizoare din patrimoniul unitatii ~j prin statia de radioamplificare co difuzoare instalate in fiecare camera.

Dreptul la Gonsu/tarea dOGumentelor de interes personal se acorda In conformitate cu prevederile art. 42 din Legea nr.27512006, in prezenta persoanelor desemnate de catre directorul unitatii (personal evtdenta). in acest sens cursul anului 2010 au fost 11 soticitan, care au fost rezolvate cu operativitate.

Dreptul la peNfionare §i corespondent a at persoanefor private de libertate este asigurat corespunzator, in conformitate cu prevederile art.44, 45 din Legea nr.27512006 ~i Decizia ANP nr.49812007.

In cursu! anului 2010 au fost primite un nurnar de 12 petitii din partea persoanelor private de libertate ce executa pedepse privative de libertate la alte unitati penitenciare sau intemate in Penitenciarul Spital Targu Oena, care solicitau sa fie selectlonate la activitati productive, sa Ii se restitute bunun, schimbarea regimului de executare a pedepsei privative de libertate, din care intr-un numar de 3 peti~j acestea reclamau:

probleme privind tratamentuJ medical, efectuare cumparaturi de doua on pe

saptamana;

incidente cu supravegheforul de la curtea de plimbare; bagaj personal

Solicitarile au fost rezolvate, tar In urma cercetanlor efectuate, aspectele reclamate nu au fost confirmate. Toate peti\iile au fost sotunonate in termenullegal.

Persoana desemnata de directorul unita~i pentru distribulrea materialelor necesare exercitarf dreptuJui fa corespondenta este preotul unita~i Vamanu Paul care distribuie aeeste materiale, in urma sotlcitarilor sense ale persoanelor private de Ilbertate, pe baza de semnafura, tn reglstrul anume destinat.

Distribuirea acestor materiale s-a facut 1n mod corespunzator, astfel ca nu au tost semnalate cazun de nerespectare a acestui drept

Dreptulla coresponden(a

Corespondenta expeotata de persoanele private de libertate este ridicata zitnic de catre factorul postal de la cele coua cutii postale instal ate la sediul unitatii.

Dreptulla Gonvorbiri felefonice se acorda in conformitate cu prevederile art 47 din Legea nr275/2006 La nivelul unitatii sunt instalate 3 posturi telefonice astrel :

1 pe palierul sectlilor TSC; 1 pe secna CRONICI;

1 sectia MUNCI;

Dreptul la convorbiri telefonice se acorda znnic, eu exceptia zilelor In care se efectueaz8 cumparatun de cafre persoanele private de libertate (rntercuri pentru sectnle I ~i II TBC ~i JOl pentru secnne Cronici ~i Munci).

Din analizele mmestriale intocmite in cursul anului 2010 la nivelul serviciului siguranta penitenciara, pnvind actlvitatea desfa~urata de catre personalul din cadrul compartimentului PVC, a rezultat faptul ca se acorda lunar, 1n medie, un nurnar de 500 de eonvorbiri telefonice

De asemenea evidentiez faptul ca extsta situatii cano sunt intemate in ziua de vineri, un numar constant de persoane private de libertate, tar sumele de bani din contul personal (fi~a contaona normnara). sosesc dupa aproximativ 10 zue, iar acestea nu au posibilitatea de a efectua curnparatun in acest interval.

In vederea eficientizaru acnvitatitor mal sus mennonate, aornirustratia unitatii poate analiza posibilitatea instalarf unui sistem de plata electronlca. prin card (ex: RETEL, TELPOINT), cu ajutorul carura sa fie efectuate convorbirile telefonice ~i cumparaturile de catre persoanele private de libertate.

Dreptul /a plimbare se acorda zilnic, In conformitate cu prevedenle art. 48 din Legea nr.275/2006. Plimbarea se realizeaza pentru persoanele private de libertate internate in cele trei curf de piimbare, situate In imediata apropiere a pavHlonului spital .C"

11

Activitatea este coordonata de un agent supraveghetor curte de plimbare, cu un program zilnic stabilit intre orele 08.30 - 16.30.

Curtile de plimbare sunt tronsonate cu grilaje ~i prevazute cu lncuieton DENNY, fiind acoperite cu piasa de sarma ~i copertine pe 0 suprafata de 1/3, pentru desfasurarea activitatii de plimbare ~i pe timp nefavorabil.

Pentru persoanele private de libertate individualizate in regim semideschis plimbarea se realizeaza in zona din tata pavilionului administrativ (baza spornva). care este ingradita cu un grad de sarma cu inaltimea de aproximativ de 3 metrL .

Dreptut fa asistenta dipJomatica

Tn cursul anului 2010 nu au fost acordate vizite cu functionarii reprezentantelor diplomatice sau consulare.

Dreptuf la casatorie

In cursul anului 2010 nu au fost incheiate casatorii religioase sau civile.

Dreptul de acordare a viz/te/or. pachetelor, de primire a bunurilor persoane/or private de libertate si de efectuare a cumparaturilor

Adminlstratla unitaMi asigura un program zilnic de 12 ore, in vederea acordarii acestor drepturi (073°_193 ), iar in cadrul sectorului vizlta f~i oestasoara activitatea un numar de 3 agenti, organiza~ in doua ture de serviciu, to~ avand atribulii privind acordarea dreptului 1a vlzite, pachete, corespondenta §i convorbiri telefonice.

Sectorul de acordare a drepturHor la vizita si pachet este compus din: - 1 birou supraveghetor;

- 1 spatiu de acordare a dreptului la vizita (cu dispozitiv §i fara dispozitiv, prin

cullsarea geamului despartitor), catonta subdlrnenslonarii sectorului nu pot fi acordate doua vizite simultan, numarul maxim de vizlte fiind de 4/zl;

- 1 spatiu pentru efectuarea curnparatunlor de catre persoanele private de libertate acelasi spatiu fiind folosit pentru efectuarea perchezitlei corporate arnanuntite dupa acordarea vizitei fara dispozitiv;

- 1 spatiu pentru acordarea pachetelor de catre vizitatori;

- 1 spanu pentru controlul specific al pachetelor;

- un punct comercial situat in mcinta sectorului PVC.

Compartimentul este dotat cu:

• Aparat Sabre 4000 nefunctional (nu se calibreaza) iar verificarea

semestriala a expirat in data de 22108/2010;

• Detector de metale care nu functioneaza la parametrii norman:

• Kit detectare droguri, expirat in 2008;

• T rusa control alimente.

De~i nu au fost sttuatil de introducere a drogurHor in Spitalul Penitenciar Tarqu Ocna, pentru eficientizarea activitatii in vederea prevenirii introducerii de obiecte interzise (substante stupefiante !}i halucinogene), este utila stabiHrea unor relatii cu reprezentantii DIICOT - Biroul Teritorial Targu Oena (Onesti).

La data de 08.07.2010 a fost fntocmit Planul de masuri pentru implernentarea programului de acordare a dreptului la pachet ~i vizita pe baza unei proqrarnart prealabile, tncepand cu data de 01.11.2010.

Spatiul pentru acordarea intrevederilor cu persoanele cu atribu~i oticate, aparatorii, notarii publici, executorf judecator~1i ~i reprezentanti institutiilor diplomatice sau consulare, este amenajat in conformitate cu prevederile artS alinA din OMJ nr.271412008 (cu mentionea ca transmiterea documente!or se realzeaza prin lateral).

Deficlente:

a) in fi$6le posturilor agen~lor:

• erau prevazute atribu~i pnvind completarea "ReglstrulUl cu ptocese

verbale incheiate cu ocazia distrugerii alimente/or a/terate ... ". document care nu se mai aM In evidenta acestora;

12

• nu erau prevazute atribU\ii privind introducerea in aplicalia infonnatizat~

"EVDETa:

o m~suri!or disdplinare. recompenselor ~ drepturilor persoanelor private

de libertate;

o interdictiile persoanelor vizttatoare;

o planlficarea vizitelor prin e-maillaadresavizitespitaltgocna@dgp.ro. b) in bonurile de primire in pastrare intocmite persoanelor private de libertate internate nu se trece numele in ctar al persoanei care Ie ridica sau Ie verifica in vederea predaril (agent tehnic, personal medical, agent magazioner);

c) nu exista 0 evidenla clara a persoanelor nefumatoare, In acest sens tabelul cu evidenta acestora va fj distribuit ~i comparttrnentului vizita (Ia momentul controfului erau cazate 4 persoane pnvate de libertate la salonul 111);

d) au fost primite prin fax de la alte penitenciare adrese privind interdjc~a unor persoane in penitenciare (Jugravu Alina - adresa de fa Penitenciarul la~i 04.09.2009), care nu aveau aprobarea directorului unitatii ~i nu s-au concretizat tntr-o Decizie de interdictie ernisa §i semnsta de directorul Perutencrarulut Spital Tg. Dena;

e) decizia de tnterdictie nr.43 din data de 04.03.2009 (persoana vizitatoare Carlan Marian) ~i adresa remtsa acestuia, nu a fost fundamentata pnntr-o nota sensa catre directorul unitatii in care sa fie prezentate evenimentele respective ~i propuneri de interzicere a vizltei pentru 0 anumita penoada, nota care trebuie sa alba rezotutia directorului unitatii, conform prevederilor legale;

f) au fost situatH cand au fost primite pnn sector vtzlta 2 CD - video (persoana privata de libertate DOLDORA 10NEL- Bon de primire nr.93403!17.0R2010), care nu au fost primite In baza unei cereri prealabile ~i verificate de persoana desernnata (agent tehnic/ofiter lntorrnaficlan in functie de felul CO audicrvideo): in apncatla informatizata era fnregistrata cererea nr.IV299/22,09.2010 care a fost aprobata pentru a fi scoase de la magazie respectivele 2 CO - video, vizionate prin circuitul inchis at unitalij ~j introduse ta rnaqazie, aspect consemnat in registrul agentului tehnic - 28.09.2010;

g) din vertncarile efectuate In cazul persoanei private de libertate Frunza Cristian Vasile (privind descoperirea unui MP3 in urma unei perchezitli, object care nu a mat fost tnreqlstrat tn ruci 0 evidenta a unitani). a reiesit ca aceasta nu a primit prin sectorul vizita un aparat MP3, desl ave a 0 cerere aprobata In acest sens (cerere nr.1I1 1303/02.02.2010, care a fost aprobata eronat de catre ~eful serviciului siguranta detinerii ~i regim comisar ~ef Onel Gheorghe, la propunerea gre~ita a agentului tehnic, de a prim; bunul respectiv; Mentionez ca prin oZU nr.4/07.01.2010 s-au delegat competentele de solutionare a cerenlor, dar nu au fost precizate cererile care au ca object prirnirea bunurilor, la care nu se poate delega cornpetenta.

Dreptul /a Gumptm'!Jturi at persoanelor private de libertate este asigurat printr-un punct comercial care este amenajat ra sediul unitatii, In imediata vecmatate a sectorului vizite. acesta fiind aprovizionat, in functie de soscttarire persoanelor private de libertate (program: luni - vineri: 09,00 - 16,00; sambata 0800 - 12.00).

7. Respectarea programului zilnic

Programul zilnrc af persoanelor private de libertate stabilit la ruvelul unitalii este intocmit In contormitate cu programul cadru ANP, la data de 15.052010 pentru fiecare sectie rnedicala, In functie de specificul fiecareia.

Acesta a fost tntocrrut in vederea respectarii circuitelor de prevenire a raspandirii Infectiilor nosocomiale, atat In cursul saptarnanii, cat ~i pentru zilele de samMta ~j dumiruca ~i sarbatonle legale.

13

8. Rezolvarea cererilor persoanelor private de libertate. Acordarea audientelor persoanelor private de libertate

Constatari:

La nivelul Penitenciarului Spital 19. Ocna, directorul unita\ii a procedat la delegarea competentelor de soiuuonare a cererHor persoanelor private de libertate - vezt DZU nr.185 din 21.09.2010.

Potrlvit aceteiesi DZU, distrlbuirea ~i ridicarea cererilor persoanelor private de Iibertate se face zilnic, de luni pana vinen, intre orele 08.00- 09.00, iar comunicarea rezoluliilor finale, se face de asemenea zilnic, intre orele 14.00 - 15.00. Pentru operativitate, s-a stabilit oa termenul de solutionare a eerenlor formulate de catre persoanele private de libertate, este de 3 zile.

Conform DZU nr.t, din data de 04.01.2010, responsabil cu distribuirea cererilor tip catre persoanele private de nbertate, inregistrarea acestora, repartizarea pe sectoare In scopul avizanl, precum ~i comunicarea rezolutinor finale persoanelor private de libertate, a fost desemnat agent principal de penitenciare Mihal lonut.

ln urma venftcanlor efectuate, s-a constatat ca in perioada ianuarie-septembrie 2010, s-au tntocrmt ~i soiuuonat un numar de 2247 cereri, care au avut ca ~i oblect, soncitan de: plicuri ~i materiale necesare exercitarii dreptului la coresponcenta, ridicarea de efecte personale pe care acestea Ie detin la bagajul personal de Ia magazia ETG a uniU~tii. precum 9i posibilitatea de-a putea beneficia de vizita cu diferl\i apartinatori.

Se poate observa numarul mare de cereri formulate de catre persoanele private de libertate - 2247, raportat la efectivul mediu existent la nivel de unitate 110, ceea ce Inseemna ca. teoretic de la inceputul anului $i pana la sfa~itullunii septernbne, fiecare persoana privata de libertate a intocmit eel pu\in 20 de cereri. in realitate nu s-a lntarnplat acest lucru, cauza acestui nurnar foarte mare de cereri fiind rulajul de persoane private de libertate care se perinea pnn SP 19. ocna.

Deficiente:

a) nu s-a respectat circuitul cererilor, In sensul ca au fost aprobate ceren prin care se solicita fotocopierea diferitelor documente existente la documentarul penal al persoanelor private de Ii be rtate , fara a avea in prealabil avizut compartimentutui financiar (ex. cerere nr. II 1272/19.01.2010 ~i cerere nr. 11/1371/01.03.2010 - persoana privata de libertate Bancianu loan);

b) au fost identificate situalii izolate, cano cererHe nu a fost introduse In apltcatia informatizata de gestiune a datelor referitoare la persoanele private de libertate rtEvidenta~, in campul Dereri", conform notel nr. 214602/2503.2009 a AN.Po, coroborata cu nota nr.20172712008, (ex. cerere nr. IV 255/21 06.2010 - persoana privata de libertate Coca Constantin);

c) condica de lnregistrare a cererilor formulate de catre persoanele private de libertate, nu este intotdeauna cornpletata la toate rubncne, (ex. condlca sectia a IV-a, pagina 23);

d) uneori, cererile rezolvate, au fost ctasate la dosarul de cereri fara a fi aduse la currosnnta persoanelor private de libertate, (ex. cerere nr.1I1138/23.092010 - persoana privata de libertate Solohan Gheorghe);

e) au fost solutionate ~i aprobate ceren, fara ca acestea sa aiba numar de inregistrare, (ex. cerere formulate de persoana privata de libertate Salohan Gheorghe, in data de 17.09.2010);

f) In luna iurue 2010. persoanei private de libertate Albu Mihal, t se aproba 6 cereri, prin care solicita plicuri ~i materiale necesare exercitarn dreptutui la coresponcenta, lnsa pe nicio cerere nu este mentionata data aducerii la cunostinta $i nici persoana care a adus la cunostinta persaanei private de libertate rezolutia finala.

14

Dispozitii Jegale tncatcate:

Decizia ANP nr.499/2007; Nota ANP nr.214602/2009.

Cauza:

• necunoasterea prevederilor legale privind procedura de solutionare a

cererilor.

Riscuri:

.:. crearea unei baze de date informatizate incomplete sau eronate, tn ceea ce priveste cererile formulate de catre persoanele private de libertate;

.:. aprobarea eronata a unor cereri a persoanelor private de libertate.

Acordarea audlentelor persoanelor private de libertate

Problemele ndicate au fost solutionate In general prin lntermediul cererilor scrise $1 audi~n~elor acordate de catre personalul cu functii din conducere.

In perioada tanuane - septembrie 2010, persoanelor private de libertate le-au fost

acordate audiente, astfel:

director - 214;

serviciul siquranta detinerf ~i regim penitenciar- 28; birou evidenta - 28;

serviciu medical - 69;

Programul de audiente cu persoanele private de libertate: director - rnarti;

serviciul siguranta detinerii $1 regim penitenclar- miercuri; serviciu medical - joi;

brrou evidenta - vineri.

Majontatea problemelor ridicate de catre persoanele private de libertate cu pnlejul audientelor, au fost legate de situatia lor meolcata.

Din venflcarile In teren f?i discutitle purtate cu persoanele private de libertate nu au fost reclamate aspecte referitoare la lncalcan ale drepturilor legale.

Nurnarul foarte mare de auolente ale directorului unitatii fata de ale celortalf factori responsabili se datoreaza specnlcului acestei unitati, majoritatea persoanelor private de ubertate. solicitanc audienta pentru probleme medicale

9. Acordarea recompenselor persoanelor private de libertate Constatan:

La nivelul unltatii a fost desemnat secretar al cornisiel de acordare a recompenselor persoanelor private de libertate, agent sef de penitenciare lubene Nicusor, In conformitate cu prevederile D.z.U. nr. 1/04.01.2010.

ln penoada ianuarie 2010 - septembrie 2010, situafia recompensefor acordate persoanelor private de libertate, se prezmta astfel:

,- fp+v-- rR.-M.D~·-Tr1Credintare

~----t- _L res onsabilitate

I,an- I 246 I 81 4

L~~f>.~J .. .. ~L__.__________________ ..

-~-------l

Permisiunea le1?irii

.. d'~ e~tenc,", . j

Din studierea actlVltatli cornrsiei de recompensare consntuita la nivelul Penrtenciaruhn Spital Tg. Ocna, este lesne de observat reticenta membrilor comisiei In acordarea de recompense constand in perrnisiunea iesirii din penitenciar, (nicio astfel de recompense In anul 2010)

15

in schimb se poate observa acordarea unui nurnar foarte mare ~j cu prea multa lejeritate, a recompense lor persoanelor private de libertate. con stand In suplimentarea dreptului la pachet ~i vizita, cat §i a celor constano tn ridicarea unei sanctiuni disciplinare anterior a plicate, (ex. persoana privata de libertate Perdeicu Valentin, care soseste pentru prima data in Penttenciar Spital T9. Ocna, in data de 20.08.2010, iar la momentul transferului - 14.09.2010, dupe 3 septemani, fusese deja recompensat cu ridicarea unei sanctiuru disciplinare anterior aplicate pentru scrtere de poezii ta revista perutenciarului).

Asttel, In conditiile in care in anut 2010 efectivul rnediu de persoane private de libertate care au executat pedeapsa privativa de libertate in Penitenciarul Spital T9, Dcna a fost de 121. jar numarut de recompense acordate acestora P8na in luna septembrie inclusiv a fost de 331, 59 poate afirma, ca teoretic aproape fiecare persoana privata de libertate a fost recompensata de 3 on. In principiu inse, numai un efectiv mediu de 20 persoane private de libertate ar fi putut face obiectul unei astfel de recompense, (adica cele selectionate sa destasoare activitati productive - DESERVIRE), celelalte fiind doar persoane private de libertate paciente, care au executat ftactiuru relafiv mici din pedeapsa privativa de libertate tn PenitenCiarui Spital T9. Ocna.

Al}adar, in luna mai 2010. cand efectivul mediu de persoane private de libertate a fost de 102 (18 persoane private de libertate care desfasurau activitati productive in cadrul Deservire ~i 84 persoane private de Ilbertate paciente), mai bine de jumatate dintre acestea, respectiv 61 de persoane private de libertate, au fost recompensate. Dintre eele 61 de recompense. 35 au fost Intocmite pentru participare cu poezii la revista pemtenciarului "soerante". Sltuatie simitara ~i in luna iulie 2010, cand din 40 de recompense, 33 au fost din nou pentru participare cu poezf la revista penitenciarului "Sperante".

Deficiente:

a) s-au identificat situa~i cand comtsia de acordare a recompenselor persoanelor private de libertate, a fost convocata cu nerespectarea termenelor prevazute de decizia ANP m.4861 2008, art.2 ~j 3 "§eful de seciie tmocmeste pantj In data de 10 ale tiecere) lunt rapoarte/e de recompensare (persoanele care desf8§oara aclivilefi

directe cu persoanele private de libertate) rapoartele de recompensare se predau

secretarului comisie! pana in data de 15 ale tiecsret luni ..... ".data de desfa§urare a lucrarilor cotnisie! este sfabilita de directorul unitafii. .... pana In data de 25 ale tiecere; luni .... • , (ex. persoanelor private de libertate Doldora lonel ~i Guzu loan Ii se lntocrneste raport de recompensare in data de 13.07.2010, jar ei sunt discutati abia tn comisia din luna urmatoare, respectiv in data de 10.08.2010);

b) a fost identificata 0 situatie cano comisra a acordat 0 recornpensa atipica. (ex. in data de 12.04.2010, recompensa acordata persoanei private de IIbertate Zaharia Milian, este cea prevazuta de art. 68, art a, respecnv "Increaintere« unei responsabilifati tn cadrul activiteri/or prevazute te art.64~. Doar ca. In continuare, Tn IDe sa se procedeze la respectarea art. 64 • activifafi educative, cultutsle, terepeutice, de constliere psihologica §i asisten(a societs. ..... ", de tapt, recompensa acordata a fost aeeea de-a fi nurnit responsabil de camera;

c) de asemenea au fost identjficate ~i motive atipice de recompensare a persoanelor private de libertate, (ex. persoana privata de liberate Nita Nicusor, recompensat in data de 17.08.2010, pentru .. respectarea R. OJ §I mentinetee curateniei in salon"). Persoana care a Tntocmit respectiva recornpensa, $1 membrii comisiei de recompensare. arfi trebuit sa cunoasca faptul ca, atat respectarea RO.I .cat mentlnerea curatenlei, potrlvit art62, nt.a !?i IItf. din HG nr.1897/2006, reprezmta obltga~ii ale persoanelor private de libertate ~I nicidecum motive de recompensare;

d) nu s-au operat Tntotdeauna In aplicatia informatizata, $i nici pe fisele de vizita, recompensele acordate persoanelor private de libertate, (ex persoana privata de libertate Doldora lonel, la documentarul penal al acesteia exista raport de recompensare eon stand fn suplimentarea dreptului la pachet $i vizita - 13072010, tara ea aeesta sa fie ope rat in apltcafia mtorrnatizata $i nici pe fi$a de vizita) Situafie simitara $1 in cazul

16

persoanelor private de libertate Haba~scu loan, pentru recompensa acordata in 10.08.2010 ~i a persoanei private de libertate Cotfase Costantin, careia in data de 13.04.2010. i s-a intocmit propunere de recompensare constand In permistunea i€§irii din penitenciar, comista respinge propunerea ~i acorda recompensa constand in suplimentarea dreptului la pachet ~i vizita, fara ca aceasta sa fie operata in aplicatia informatizata §i niei in fisele de vizita;

e) in data de 13.04.2010, persoanei private de Jibertate Burducea Mincu Maricel, i se acorda recompensa constand in ridicarea unei sanctiuni discipiinare anterior aplicate, iar in fi~a de vizita., §i in apucatia lntormanzata, a fost operata in mod eronat recompensa constand in suplimentarea dreptului la pachet ~i vizita.;

f) In data de 15.06.2010, aceleiast persoane private de libertate Burducea Mincu Maricel, i se acorda recompensa con stand in ridicarea unei sanctum disciplinare anterior aplicate, de~i la data respectiva, aceasta nu era sancttonata disciplinar;

g) acordarea cu prea multa lejeritate a recompenselor, ~i unul rumar mare de recompense, in condi~iile in care foarte multe dintre persoanele private de libertate la momentul dlscutarn sunt deja transferate, au condus uneori la inefieienta lucraritor comisiei de recompensare §i implicit munca sa a devenit lipsita de finalitate ~i utilitate, (ex. persoana privata de libertate Murariu Petru, canna in data de 08.01.2010 i se acorda recompensa constand in ridicarea unet sancfiuru disciplinare anterior aplicate, in conditiile in care aceasta fusese transferata la Penitenciarul Botosant cu 2 lunl de zue inainte, respectiv in data de 13,11.2009, cu precizarea c~, fa momentul controlului, respectiva recompense nu era operata in aplicatia mrormanzata).

Sjtuatia nu este singulara, vezi recompensele acordate "in /ipsa" persoanelor private de libertate pentru luna februarie 2010, cand niciuna dintre acestea nu s-a operat in aplicatia lnformattzata.

Dispozifii regaJe lncalcate:

-legea nr.275/2006 - art68,69

- H.G. nr.1897/2oo6 - art, 141 - 148

- Decizia AN.P. nr. 486/2008;

Cauze:

• nelndeplinirea lntocmai a sarctnilor mennonate In fi§a postului de catre cei carora le-au fost tncredmtate activita~le privind propunerea ~i acordarea recompenselor;

• necunoasterea legislatiei Tn vigoare de catre membrii corntstei. au dus implicit la lipsa calitatii ~i eficientei rnuncii lor.

Riscuri:

.:. favorizarea persoanelor private de libertate;

.:. confuzie §i nernultumin in randul persoanelor private de libertate afectate;

.:. npsa motlvatiei persoanelor private de libertate de a se conforma regulilor regimului penJteneiar;

.:. situatie dlscipllnara incerta a persoanelor private de libertate, care poate

ave a consecinte majore la momentul discutarii acestora tn comisia de liberare

conditionata.

Responsabili:

membrii comisiei de acordare a recompenselor persoanelor private de

libertate.

1l

10. Aplicarea sancnunuor discipUnare (procedura dlscipllnara)

Constat~rj:

La nivetul unitatii a fost desemnat secretar al comlsiei de diseiplina agent sef principal de penitenciare Fuioaga Marius, (DLU. nr. 99/21,05,2010),

Cercetarea prealabila in cazul abaterilor disciplinare savar~jte de catre persoanele private de libertate se etectueaza de catre cormsar ~ef de penitenciare Onel Gheorghe. (D,Z,U. nr. 1104,01.2010).

Din analiza starii disclplinare a persoanelor private de Iibertate s-a eonstatat ca In perioada tanuane 2010 - septembrie 2010, au fost intocmite 41 rapoarte de incident Raportat la un efectiv mediu de 120 persoane private de libertate, rezulta ca tn perioada de referinta ianuane-septembrie, 0 treime din efectivul persoane private de libertate a sav8r~it abateri clsciphnare.

Cele mat rnulte dintre abaterile disciplinare savarstte de catre acestea, constau in acte de violenta, autogresiuni, detinere ~i confectionare de bunuri mterzise, precum ~i atitudini necuviincioase

Situatia sanctiunilor disciplinare apHcate persoanelor private de libertate, se _Erezinta astfel:

Total -- --:~-'-~--,:- Pachetl Vizita :oiare [ ~:sate I
Avertisment Acnv. Munca
abateri Edue. CumE:_
~-
Ian. - 41 0 4 ° 9 5
Sept. I L 1 Din tabelul anterior prezentat, se poate observa ca perioada ianuarie - septembrie 2010, au fost supuse diseu,iei comislei de sanctionare, un numar 41 rapoarte de incident, dintre care 19 au fost clasate.

Fata de celelalte 22 de sanctiuni apucate, 13 dintre persoanele private de libertate au rnteles sa faca planqere la juoecatorut delegat pentru executa rea pedepselor privative de hbertate,

Din analiza datelor anterioare, se poate observa cil in perioada de referinta, 0 jurnatate din numarul persoanelor private de ubertate discutate Tn cadrul comisiei de disciplina nu sunt sanctionate, ~i mal bine de jumatate dintre cele sancfionate, rorrnuleaza plfmgere la judecatorut delegat, de unde putem trage urmatoarele conciuzii:

se intocmesc rapoarte de incident cu prea mare u~urinta; cereetarea disciplinara este realizata uneori superficial;

comisia de disciplina arata 0 prea mare clements in unele sltuatii fa,a de abaterile savarsite (vezi cornisille din datete de 03.06.2010, 27.07.2010, 24,08.2010, cand de fiecare data au fost prezentate cate 2 de persoane private de libertate, ~I nici una dintre ele nu a fost sanctionata).

Deflciente:

a) in registrul de evidenta a rnasurilor disciplinare aplicate persoanelor private de libertate, au fost identificate situa~i, cand in mod eronat au fost mentionate ~i abaterile disciplinare care n-au fost sanctionate, (ex. pag,23, registru evidenta masuri disciotinare, persoane private de libertate Ptrvu Dumitru !?i Bolohan Gheorghe);

b) a fost Idenflficata 0 situatie cand Tn registru! de evioenta a sanctiunitor disciplinare, s-a omis operarea unei sanctiuni, (ex. persoana privata de libertate Toma Didi, notarare de sanctiune nr. U2I24180/03. 08 2010), sens in care s-au tncatcat dispozitiile deciziei ANP nrA97/2007, art.s, atinA, "sanetiunite disciplmare apfieate se consemneeze de cetie seeretaru/ comisiei de discipfina, in regfs/rul ptevezut de art 79, lit.c, din Lege", coroborat cu art artJ9, lit c) din Legea 27512006," administratia tiecetui peniteneiar intocmeste urmatoarele reg/stre privind oersoenete condamnate fa pedepse privative de fibertate. registru de eviaent« a sanctiunilor disciplinare eoucete persoane/or coruiemneie",

18

c) opisul dosarului disciplinar nu este fntotdeauna actualizat, (ex. dosar disciptlnar, persoana privata de libertate Pav~:iI Virgil);

d) In majoritatea situatiilor, comisia de diseiplina, procedeaza la aplicarea sanctnmnor discipllnare fara a ~ne cont de dispozi\iile art.149, coroborat cu art 151-156, din HG NR 1897/2006, (ex. rn data de 03.08.2010, persoanei private de Hbertate Toma Didi, i se apnea sanctiunea disciplinara prevllztM de art.71 , alin.1, lit.b, d~j aeeasta savarstse 0 abatere disclplinara foarte grava, §i nu era la prima abatere de acest fel);

e) comisia de discipllna nu are un mod de lucru unitar, Tn sensu I ca pentru abater! disciplinare de aceeasi gravitate, aplica sanc~uni diferite ~i implicit neechitabile, (ex. persoana privata de libertate Marin Mihaqa, savarseste pentru prima data 0 abatere disciplinara prevazuta de art.149, alm.t, din HG NR1897/2006 - distrugere oglinda salon, iar corrusia ii aplica sancnunea disciplinara prevazuta de art. 71, lite, din legea nr275/2006, in timp ee, persoanei private de libertate Toma Didi, aflata ia a doua abatere dtsclphnara prevazuta de art. 149, alin.1, din HG NR 1897/2006 - lovire alta persoana privata de libertate, cemisia ii apliea senenunea disciplinara prevazuta de art. 71, lit.b, din Legea nr.27512006);

f) au fost identificate situatii cand pe formurarul hotararii de sancnune, nu sau facut mentiuni vis-a-vis de faptul daea respectiva persoana privata contest! sau nu respectiva sancnune, (ex. persoana privata de libertate Buza $tefan, raport de incident nr. U2/22939/06.07.2010 §i persoana privata de libertate Burducea Maricel, raport de incident nr. U2/22940/06.07.2010), sans in care s-au Incalcat dlspezitlile deciziei ANP nr.497/2007, art.6, alln.3, "hotararea comisie! de disciplina se educe /a cuno§linfa persoanei private de libertate, care semneeze de luare te cuno§tinfil §i face menfiuni cu pnvire /a contestarea sau nu a ecesteie";

g) Tnregistrarea rapoartelor de incident sa face la secretariatul unitatii ~i nu in registrul special instituit in acest sens la ~eful de tura;

h) a fost identifieata 0 situatie cand, nu s-a intocmit ordin de imputare, pentru savarsirea abateril disciplinare constand In distrugerea de bunuri apartinand admmistrane' locului de detinere, (ex. persoana privata de libertate Marin Mihaita, raport de incident nr. U2/25565/03.09.2010 - distrugere oglinda camera), sens 1n care nu s-au respectat dispozitiile art 63, alin.2, din legea nr. 27512006, Uprejudiciul cauzat la locul de deten(ie se repere pe baza ordinului de imputere emis de catre directorul penitenciarului. Ordinul constttuie titJu executotiu";

i) nu exista condica prm care secretarul comisiei de disclplina preda coon dupa hotararile de sanctiune sectoarelor cu atributii de punere in executare, sens in care nu se respecta decizia ANP nr.497/2007, art.s, alin.7, 'tn termen de 48 de ore de la luarea hotararii, secretarul remite pe baza de condica, cate 0 copie sectoareJor cu atributi; de punere in executare".

Uneori aceasta remitere se face pe baza registrului de evidenta a sanctiumlor disciplinare, care astfel dobandeste dubla funcnonalitate, dar fara sa existe rnentluni visa-vis de data remiterii, pentru a se putea stabili in ce masura s-a respectat tennenul de 48 de ore mai sus mentionat;

j) uneori cercetarea disciplinara este precara, (ex. persoana privata de libertate Vultur ~tefan A1exandru, raport de incident nr.U2124178/03.08.2010, dosarul este compus doar din: tipizat raport de incident, tipizat notarare cornisie, referaf intocmit de ofiter cu eercetarea, lipslnd declara~a respectivei persoane private de libertate, a martorului invocat ~i nota de informare a agenfului constatator). Fata de aceasta situafie, In mod corect judecatorul delegat anuleaza hotararea cormsiei de disciplina, explicand detaliat care-au fost considerentele pentru care s-a pronuntat in acest sens, iar in tinal statueaza: "enter dac8, pe tond, se confirma tn parte situa(ia de tapt retinuta in hotararea comisiei, aceasta a inca/cat Tn mod flagrant disl20zifiile procedurale aplicabile in materie disciplinara, ceea ce atrage admiterea plangent. Situat,e sirnnara ~I in cazul persoanei private de libertate Bolohan Gheorghe, in dosarul disciptinar nurnarul U2/25560/25.08.2010

19

Dtspozitli legale lncatcate:

- Legea nr.275/2006 - art.70 - 74;

- HG nr.1897/2006 - art. 62, 63, 149 - 163;

- Decizia ANP nr.497/2007

Cauze:

• nefndeplinirea intocmai a sarcirulor mentionate in fi~a postului de catre cei carora le-au fost lncredintate activita\ile privind constatarea abaterilor disciplinare ~i aplicarea sancnunilor disciplinare;

• neeunoasterea legislatiei ln vigoare de catre membrii cornisiei, ofiterului cu cercetarea disctplinara ~i a secretarului comisiei de disciplina, a dus implicit la !ipsa calitatii ~i eficien\ei muncii lor.

Riscuri:

.:. existenta unui precedent care este rapid speculat de catre persoanele private de libertate, aspect care poate degenera implicit in producerea de evenimente negative majore ~i la crearea ideH de ineficien\a a aplicarii sanctiunilor disciplinare;

.:. nernultumirl cu consecinte grave in randut persoanelor private de libertate; .:. actiuru In instanta ca~tigate de persoanele private de libertate !?i diminuarea autoritaff institu\iei ~i a cadrelor.

Responsabili:

- membrii comlsiei de olsciplina pentru persoanele private de Ii be rtate.

MANAGEMENTUL SECTORULUI OPERA TtV

11. Documentele de organizare ~i functionare a serviciului de paza, supraveghere ,i escortare a persoanelor de libertate

Constatari:

Pe parcursu! desfa~urarii controlului tematic au fost studiate ~i analizate 0 parte din documentele operative in vederea stabilirii modului de planificare, organizare ~j executare a misiunilor de paza, escortare §i supraveghere, constatandu-se ca, in general, acestea au fost intocmite in conformitate cu prevederiJe legale.

Deficlente:

a) PIa nul de paza §i aparare nu este actuanzat din anul 2008, fiind semnat de catre comisar ~ef de penitenciare dr. Cristina BiRZAN, urrnand ca acesta sa fie tntocmit, in conformitate cu Planul de masuri tntocmit la nivelul ANP nr.59716/DSDRP din 30.09.2010, pima la data de 28.02.2011;

b) la nivelul sectorului operativ nu au fost fncheiate protocoale de colaborare cu alte institutii, exceptie facand Protocolul de colaborare, Incnerat cu institutiile din Ministerul de Interne;

c) nu a fost lntocmit Planul de rnasun privind combaterea traficului §i consumului de droguri;

d) in Planul de Alarmare, este precizat faptul ca persona lui se prezmta ~i este luat Tn evidenta de catre ~eful de tura, Tnsa in urma oestasurarf exercitiului de alarmare di n data de 08.10 2010, aceasta activitate s-a desfasurat in P. c. 1 ;

e) planul de rnasun pentru prevenirea evenimentelor negative §.i cresterea sigurantei penitenciarului ~i a misiunifor de Tndeplinit, nu este actualizat, continand prevederi referitoare la posturi de paza care nu mai sunt prevazute in Pia nul de paza ~i aparare:

f) fisele posturilor lntregului personal din sectorul operativ, se impun a fl reactualizate Tn conformitate cu leqislatia actuala ;

20

g) in majoritatea fi§elor posturilor nu sunt prevazute atributii specifice locului in care acestia i~i destasoara activitatea;

h) pe fi~ele individuale de cazare ale unor persoane private de Hbertate, nu sunt mennonate regimurile de executare ate pedepselor privative de libertate, Yn care sunt individualizate, (ex. persoana privata de libertate Prihoaca Costel);

i) s-au identificat situatii cand fi~ele individuale de cazare ale persoanelor private de libertate, nu aveau atasate fotografii ale acestora, (ex. fi~a persoanei private de libertate Drago; loan cosmin):

j) mapa ~efului de tura, contine documentele specifics, insa unele dintre acestea se impun a fi modificate ~i actualizate, in conformitate eu noile prevederi ale Regulamentului pentru siguranta locurilor de detinere, (ex. Planul de paza ~i aparsre, Pia nul de alarmare, etc.);

k) nu se fac lntotdeauna adnotari In registrul de plimbari, (ex. Registru plimbari secna TBC II, cane in data de 19.02.2010, intre orele 10.25 - 11.10, conform registrului de intrari-ie~iri in/din cadrul sectiel de detmere, ~i-au exercitat dreptul la plimbare 6 persoane private de libertate, tara ca respectiva activitatea sa fie mentionata in reglstrul de plimbari). In reglstrul de plimbari din cadrul sectiei de de\inere a IV-a - Munci, nu s-a tacut rucio adnotare vis-a-vis de aceasta activitate in cursul funii lunte 2010;

I) reg istru I de predare-pnrrure a serviciului are caracter de repetabHltate !?i contine mentiuni generice ~i neveridice "preoeu bunurile din saloane conform inventarului". Care inventar? Cine mventanaza bununle existente la nivelul saloanelor cu prilejul apelutui de dimineata ~i de seara? - sectla TBC II;

m) Tn data de 10.10.2010, In proeesul-verba! de predare-primire a servlciulul din cadrul secttei a IV-a, nu este rnentionat numele agentului supraveghetor care a preluat serviciul ~i nici semnatura acestuia de preluare;

n) mapa documentara a agentului supraveghetor care-si executa servieiul in cadrul sec~ej de detinere a IV-a - Munc;, nu este actuatlzata ~i corinne acte normative care nu mal sunt tn vigoare;

0) carnetul postului sectia a III - a, nu connne schita. Situa\ie tdenttca ~i pentru carnetul postului din cadrul sectiei TBC II;

p) tabelele nominale cuprinzand personalul care are acces in cadrul secpuor de dennere sunt incomplete l?i sunt aceleast pentru toate sec~ile de detmere. de§i se cunoaste aspeetul ca aecesul in sectiile de detinere in care sunt cazate persoane private de libertate elasificate in categoria celor cu grad spont de rise, este strict llrnitat:

q) tabelul nominal cu persoanele private de libertate clasificate in cateqoria celor cu grad sporit de rise, nu corespunde realitatii, In sensul ~ in acesta sunt prevazute atat persoanele claslficate In categoria speciala mal sus amintita. cat §i pe cere declasificate;

r) continutul tuturor cametelor posturilor pentru mstantele de judecata, se rezurna la 0 [urnatate de foale, capsata la prima pagina a acestora, foaie In care sunt precizate itinerariile de deplasare, principal 9i secundar. Upsa oncaror altor prevederi, (atributii generale, specifice, mod de actiune in diferite situata, etc.), au fost decapsate §i castrate tntr-o mapa special lnfHniata, pe considerentul ca sunt informatii clasnicate, a carer scoatere din unitate este interzisa;

s) in nici un camet al postutui pentru instantele de judecata nu sunt mentionate persoanele private de flbertate individualizate in categoria celor eu grad sporit de rise;

t) in mod eronat, s-a procedat in acetast fel ~j in ceea ce pnveste continutul earnetefor posturilor pentru curf de plimbare ~i Deservire, de§i efectuarea acestor activitati, nu presupune scoaterea din unitate a respectivelor documente.

21

12. Analiza rezultatelor controalelor efectuate la nivelul sectorului operativ

La ntvelut Penitenciarului Spital Tc1rgu Ocna planificarea controatelor este realizata pe baza graficelor de control, atat pe limp de zi cat ~i pe timp de noapte, intocmita de catre seful serviciului siquranta detinerti §i regim penitenciar ~i aprobata de catre directorul unitalii, oftterti fUnd planifica~ in control, prin rotate.

Functia manaqertala de control consta in rnasurarea ~i corectarea pertormantelor imegistrate in activitatea subordonanlor, in seoput asigurarii indeplinirii corespunzatoare a tuturor obiectivelor ~i planurtlor stabtlite.

De asemenea, !lefti de tura au sarcini de control asupra aetivitatii personalului subordonat, constatarne acestora fHnd consemnate in cametefe posturilor §j in registru de planificare a agentilor Tn serviciu.

Oeficiente:

a) nu de fiecare data s-a facut informarea celor care efectueaza controlul cu date pertinente despre activita,Ue sau persoanele pe care urma sa Ie ventice:

b) din veriflcarile efectuate in registrul de planificare a agen,ilor in serviciul de peza ~i supraveghere 9i cametele postunlor, de cele mai multe on s-a mentionat faptul ca nu e-au constatat probleme deosebite, cu toate ca din analiza activita~i destasurate s-a constatat ca acestea au existat;

c) potrivit adnotanlor existente tn cametul postului - sectia T8C II, in penoada 19.07.2010 - 16.08.2010, nu s-a efectuat nld un control fa nivelul aeestei sectii de detinere, de§i conform graficului Tntocmit §i aprobat de directorul unitatii, au existat tn acest interval de timp persoane desemnate sa execute aceasta acnvitate, (ex. In data de 09.08.2010, potrivit graficului aprobat de directoruJ unitatii. gef birou resurse umane a fost eel desemnat sa verifice activitatea ta nivelul acestei sectii, lucru care nu s-a lntamplat - vezi cametul postului 9i registru adnotari control);

d) aonotanle rnscnse de §eful de tura, referitoare la cele 4 controale pe care acesta Ie efectueaza pe timp de noapte, au caracter de repetabilltate $1 in general se mentioneaza doar faptul ca nu s-au constatat probleme ~i nu sunt rnentionate fntotdeauna orele ~j lccurile laffn care se executa cele 4 controale:

e) controalele fa instantele de judecata, s-au efectuat numai de catre comisar ~f de penitenciare Onel Gheorghe, (ex. cametut postutui Judecatoria Bacau, din data de 25.03.2010 §i pana in prezent a fost singurul care a efectuat controale la aceasta mstanta, jar la Judecatoria Moine~ti. s-a facut un singur control, tn data de 03.05.2010, tot de catre comisar §ef de penttenctare Onel Gheorghe).

EVIOENTA PERSOANELOR PRIVATE DE UBERTATE

•

13. Organizarea, coordonarea §i controlul activitatU biroului evidenta peroane private de libertate.

Constatiri:

In statui de organizare at Penitenciarului Spital TIrgu Ocna, la biroul evidenta ~i organizarea rnuncii persoane private de libertate sunt prevazute 6 functii, respectiv 1 functie de sef birou 5 func~i de agent din care una este prevazuta pentru agentul care are atributii legate de activitati privind organizarea muncii.

La momentul actual, T§i cesfasoara activitatea 4 agenti - unul dintre ei are $1 atributh privind activita,ile specifice pentru organizarea muncn - $i 1 ofiter ~ef birou. Prin pensionarea salariatulul civil care Indepllnea atributiile privtnd organizarea rnuncii din data de 11.01.2010, activitatea acestuia a fost pretuata de agent sef Rugina Stelica lucrator evidenta care conform fisei postului era ~i inlocuitorul lucratorunu Pnn DZU nr.78 din 22.04.2010 agent sef de penitenciare Popa Costel Eacovache, urmare a hotararii consilnnui de conducere din 21042010 a fost mutat sa-~I desfasoare

22

activitatea In cadrul biroului resurse umane, iar prin DZU nr.79 din 23.04.2010 a fost repartizat din cadrut sectorului operativ in cadrul biroului evicenta, agent sef Cri~man Cipriano Prin DZU nr86 din 04.05.2010 agent ~ef Fuioaga Marius a pretuat activitatea privind organizarea muncii, acelasi agent fiind desemnat §i secretarul comisiilor de acordare a recompenselor ~j de disciplinei persoane private de libertate ~i gretier pe lang a judecatorul delegate pana la intrarea in vigoare a Legii nr.8312010, iar agent sef Crisrnan Ciprian a fost desemnat agent procedural In cadrut biroului evidenta. Acetasi agent prin DZU nr.169 din 30.08.2010 a preluat atnbumte tucratorulut organizarea munch.

Activitatile privind tucrarile de organizarea muncii ~i celelarte actiVitati atribuite agentului respectiv, respectiv agent procedural, sunt preluate in llpsa acestuia de catre un alt agent din cacrut biroului, respectiv de catre agent §ef Rugina Stellca, care lnloculeste ~i geful biroului cand acesta upseste,

Au fost stabiliti prin decizie zUnica pe unitate functionarii publici cu statut special care au aeces in biroul evioenta ~i au aeces ta documentarele penale in exereitarea atnbutulor de serviciu ~i delegarea de competente in ceea ce priveste solutionarea unor cereri de catre sefut biroului evidenta, in conformitate cu declzia ANP nr.499/2007.

Au fost numi~i membrii comisiei pentru individualizarea regimului de executare a pedepselor privative de Jibertate, iar In conformitate cu Legea nr.8312010 a fost rnodificata prin declzie de zl pe unitate componenta acesteia

S-au fntocmit analize lunare ale activifatii blroului de catre seful biroului evidenta ~i organizarea muncii, dar nu toate au fost aduse la cunostinta ~efuJui serviciu siguranta detinerii ~I regim penitenciar ~i directorului unitatii prin sernnatura.

A fost stabilit prin decizie zilnica pe unitate delegarea de competente In ceea ce priveste solutronarea unor cereri de catre ~eful biroului evtdenta $1 a fost instituit registrul de audiente ale acestuia cu persoanele private de Ilbertate, In conformitate cu decizia ANP nr.499/2007

Prevederile care reglementeaza activitatea sunt aduse la cunostinta tucratorilor sub sernnatura.

Deflctente:

a) fisele posturilor nu au fost actualizate pe litere ~i operatiuni, acestea la momentul controlului fiind reactuafizate dar nesemnate ~i neinregistrate, cu toate ca termenul era de 01.07.2010, conform Deciziei ANP nr.380/12.04.2010, astfel lncat iucranle sa destasoara inca In modalitatea antenoara, pe lucrari. In vederea puneni in aplicare a oeciziei ANP nr.380/12.04.2010, se va avea In vedere respectarea principiului echilibrarii sarcinilor, uniformizarea $i echilibrarea atnbutiilor specifice ale lucratorilor $i responsabilizarea In eqala rnasura a tuturor lucratonlor de evidenta;

b} nu exista planuri de munca lunare ale activitatii biroului evidenta $1 organizarea muncH;

c) nu au fost arhivate documentarele penale pentru anul 2008 gi cetetatte documente intocmite la nivelul biroului in ani; 2007 $1 2008;

d) fi~ postului sefului serviciului slquranta detinerii $i regim penitenciar nu a fost actualizata cu atributii specifice pe linia asigurarii legaJitaiii dennern. De asemenea, se impune instituirea unui plan de control lunar al ~efului serviciu siguranta ~i regim penitenciar asupra actlvitatilor specifice biroulul, analizarea rezu!tatelor acestora, precum ~I identificarea neajunsurilor ~i a greuta~ilor Intarnpinate in indeplinirea afributiilor de serviciu de catre tot, tucratoni, In vederea ananzarii cauzelor ~i eliminarii efectelor pe care le-ar putea genera;

Drspozltti legale tncatcate:

decizra ANP nr.380/12.04.2010 - organizarea pe litere ~i operatiuni a activitatii Biroulut Evidenta, cu respectarea principiului echinbrarii sarcinilor.

23

Persoane responsabile:

directorul unttatil - cornisar dr. Aurica Ileana Cozma.

~f serviciu siguranla ~i regim penitenciar - comisar §ef Constantin

Nastasa;

~ef birou svidenta ~i organizarea muncii - subcomisar Aida Cristina

Ciobanu.

14. Primirea ~i inregistrarea persoanelor private de libertate.

Constatari:

Primirea persoanelor private de libertate din centrele de retinere ~j arestare preventiva ale M.I.RA., precum ~i a celor depuse Tn baza Protocolului de cooperare cu I.G.P.R. s-a realizat in conformitate cu dispozitiile Legii nr.275/2006, DMJ nr.2860/C/2000!ii nr.4321CI2010, ~i a Deciziei ANP nr.452/04.07.2008.

Activitatea de pnmlre, Tn ceea ce pnveste verificarea legalita\ii, a fost asigurata de seful biroului evidenta, iar in !ipsa de inlocuitorul acestuia.

La data de 01.01.2010 in Penitenciarul Spital Tirgu Ocna se aflau incarcerate un numar de 95 persoane private de libertate, iar la data efectuarit controlului se aflau incarcerate 118 persoane private de libertate, din care 13 arestate preventiv, 2 condamnate prin hotararea prime instants ~i 103 condamnate definitiv.

ln cursul anului 2010, 19 persoane private de libertate au fost depuse de organele de potiue !ii 1130 de persoane au fost primite prin transfer de la alte unita,i, rezultand un rulaj de 1149 persoane private de libertate.

La data controlului in Spitalul Penttenciar Targu Dcna nu erau incarcerate persoane private de libertate de cetatenie straina.

Oeficien1e:

a) Tn registrul de evidenta a primirii persoanelor arestate preventivl condamnate sunt consemnate inregistrari doar din luna mat 2010. S-a constatat ca anterior acestea au fost completate pana Tn luna aprilie 2008 la nivelul biroului evidenta, iar din aprilie 2008 pan a in mai 2010 nu au fost completate de catre seful de tura.

b) registrul de eviden,a a primirii persoanelor arestate preventiv nu se cornpleteaza cu date privind fa pta , numarul actului legal de detlnere §i organul emitent asa cum prevede rubricana. Este necesara. reinstruirea sefilor de tura cu privire la modalitatea de completare a registrelor de evidenta a primirii/punerii in libertate a persoanelor arestate preventive/condamnate 9i a proceselor verbale intocmite la depunerea in penitenciar a nou intrantor.

c) nurnarul de lnregistrare la depunerea in penitencrar nu se mentioneaza ~i pe actul legal de detinere.

d) procesul verbal de internare semnat de sefut de tura nu cuprinde ora depunerii persoanei private de Iibertate In perutenciar, mennuni referitoare la participarea sau nu la primire a ~efului birou evidenta sau tnlocuitorul acestuia, nu are numar alocat, nu este vizat de directorul unita\ii ~i exista cazun in care sunt completate superficial fara toate datele din imprimat

e) nu se soncita Tn toate cazurile la instanta sentinta penata pentru pedeapsa revocata:

f) a fest identificata 0 situatie tn care primirea in penitenciar s-a efectuat fara ca persoana privata de libertate sa alba act de identitate sau proces verbal de idenuficare fntocmit de organele de pofitie semnat de sefut unitatii de potitie sau a formularului tip utihzat de servlcule publice cornurutare de evidenta a persoanelor - Gogu Mihal, nascut la data de 13.02.1973, nut lui natural $i Eleonora,CNP 1730213226701, arestat preventiv In baza mandatului de arestare preventiva nr.146/U din 26.12.2009 emis In dosarul nr. 8891/99/2009 a Tribunalului la~i in data de 25.12.2009, trimis In judecata fa Tribunalul la$i prin rechizitoriut nr. 2088/P/18. 03. 201 0, internet in Spitalul Penitencrar de catre IJP la$i tn data de 2708.2010 S-au efectuat demersuri pentru

24

eliberarea actului de identitate. Ulterior, in data de 14.10.2010 a fost inregistrat la Spitaful Penitenciar TYrgu Ocna cu nr. U27501ReferatuJ din data de 25.12.2009 intocmit de !.J.P. la~i - Serviciul de Investigatii Crlrrnnate, intocmit de insp.pr. Dumitriu Ciprian de verificare a identit~~j arestatului, referat trimis prin e-mail tndatade 15.10.2010. Se impune verificarea cu atentie a con~nutuJui documentelor existente in dosarele individuale de detinere la depunerea in penitenciar l1i apoi cu ocazia efectuarii lucrarilor specifice, in scopul identifi~rii tuturor elementelor care se refera la asigurarea fegalitatii detineril;

g) la data controlului exista in evidenta penitenciarului dou;~ persoane private de Ilbertate tara poze: Costea Bogdan depus in data de 26.07.2010 l1i Dr~goj TratanCozmin depus in data de 01.10.2010.

h) In registrul de evidenta a termeneJor nu este evidentiata matricola locata a persoanelor private de libertate inregistrate, in cazul persoanei private de libertate Drago; Tralan Cosmin nu a fost inregistrat felul termenului, iar Tn cazul persoanei private de libertate Costea Bogdan nu a fost inregistrat termenul de expirare a celor 60 zile tn intervalul carora se venfica de rnstanta arestul preventiv.

i) nu se Tnregistreaza in to ate cazurile in registrur termene expirarea in termen a pedepsei la Tnceput de an pentru anul tn curs : B~lan Viorel, Neagu Adrian.

Dispozitii legale incalcate:

art.79 lit. a) !?i e) ~i art.84 lit. a) ~i b) din Legea nr. 275/2006 , privind executarea pedepselor l1i a masunlor dispuse de organele judiciare in cursu! procesului penal;

OMJ nrA32/2010, pentru aprobarea lnstructlunilor privind evtdenta nornlnata !?i statistica a persoanelor private de libertate aflate in unitatile subordonate ANP;

Decizia ANP nr.452104.07.2008, Manualul de proceduri al sisternului

penitenciar;

Decizia ANP nr.374/09.08.2005 - privind punerea in aplicare a Protocolului de cooperare tntre M.AI.-IGP.R. ~j M.J.-A.N.P.

Persoane responsabile:

directorul unitali; - eomisar dr. Aurica Ileana Cozma, care avlzeaza registrele prin semnatura, far~ a verifiea corectitudinea compretani acestora;

~f servieiu siguranta §i regim peniteneiar - pentru neinstruirea sefilor de

tura:

~efji de tura, pentru necompletarea proceselor-verbale la depunerea in penitenciar ~i a registrelor privind evidenta primirii/punerii in libertate a persoanelor arestate/ condamnate;

~ef birou evidenta $1 organizarea muncn - subcomisar Aida Cristina Ciobanu, pentru inregistrarile Incomplete din registrul de eviden\a a termenelor ~i verificarea Iucrarilor:

lucratorul desemnat din cadrul btroului evidenta responsabll cu fotografierea noilor depusi;

lucratorul din cadrul secretariatului care inregistreaza nou depusit, pentru neaplicarea pe actul legal de oetinere a numaruun de Tnregistrare.

Riscuri:

.:. aplicarea eronata a institutiei liberarii condlnonate;

.:. substituirea unor documente din documentarul penal;

.:. detinere tlegala, in cazut in eare apncatia informatizata nu este functionala din difente motive.

25

15. le§irea persoanelor private de Iibertate din penitenciar. Transfer, ridicare in cercetari.

Constatari:

Transferarea persoanelor private de libertate la alte ~nitenciare

in cursul anului 2010 au foot transferate un numar de 953 persoane private de Hbertate. La pnrnirea prm transfer se vertnca listele speciale din apucatia mtormanzata.

Sunt respectate prevederile legale in toate situa~i1e de transfer ~i s-a constata 0 bona colaborare cu sectorul medical, in vederea transferaru imedlat dupa externare. Se solicita Administra~ei Nationale a Penitenciarelor aprobare pentru transferarea persoanelor private de libertate in alta unitate penitenciara decat unitatea sursa, in cazul citarii tn vederea prezentarii in fata organelor judiciare din alta raza de competenta.

Pai\ile componente ale dosarului individual se primesclpredau pe baza de

condica.

Este instituita mapa de asteptare a cererilor de transfer. Transferarea persoanelor private de libertate la organele de politie

Transferarea persoanelor private de libertate in arestul organelor de politie s-e efectuat in baza delega~ei semnate de persoanele abilitate, in conformitate cu art.212 din HG nr.1897/2006, cu preeizarea cauzei penale in care sunt cercetati, consemnanduse in aplicatia informatizata 91 Tn documentele operative.

Pentru persoanele arestate preventiv in curs de urmarire penala, la externare s-au luat masun de transferare la organele de politie.

Permisiunea de ie§ire din penitenciar.

in cursul anului 2010 nu au fost acordate recompense cu permisiunea de ie~ire din perutenciar.

Deficiente:

a} la primirea prin transfer nu se opereaza in toate cazurile expirarea in termen a pedepsei pentru anul tn curs. De ex. persoanele private de libertate Babaeiu Vasile ~i Balint Ion.

b) in cazul persoanei private de libertate Ciobanu ton, transferat in data de 02.03.2010 la Penitenciarul Focsani, In registrul opis era inregistrat ca liberat conditronat in data de 06.032010. Operarea nu s-a efectuat cu tabelul de transfer, iar cand s-au lucrat tabelele de transfer, nu s-a verificat faptul ca In modulul "Detalii" s-a operat liberarea in termen in data de 06.03.2010 pentru a se putea eomunica punerea in libertate cu 10 zne lnainte. conform prevederilor legale in vigoare

Dispozitii legale Incalcate:

OMJ nr2860/C/2000, abrogat prin OMJ nr.432/C/2010, pentru aprobarea mstrucnurulor privmd evidenta nominata ~i stanstica a persoanelor private de libertate aflate in unitatile subordonate ANP;

Decizta ANP nr.452/04.07.2008, Manualul de procedun al sisternukn

penitenctar.

Persoane responsabile:

lucratorul desemnat din cad ru I biroului evidenta care ventica documentarele penale ale persoanelor private de libertate primite prin transfer ~i care efeetueaza operanunile privind transferul ~i care are obligatia sa fnregistreze in registru de evidenta al termenelor expirarea in term en a pedepselor ~i sa opereze Tn registrul opts In mod corect rmscante privind persoanele private de Hbertate.

Riscuri:

.:. generarea de situa~ii statistics inexacte, iar datele din arhiva operativa inactiva nu sunt in ccncordanta cu situatia reala.

26

16. Aducerea la cunostinta persoanelor private de libertate a actelor de procedura ,i prezentarea in tata organelor judiciare.

Constatari:

Aducerea la cunostinta persoanelor private de libertate a actelor de procedure penala este indeplinitl1 de eatre agentul procedural din cadrul birouluL

Toate actele care provin de la instantele de judecata sau alte organe judiciare ~i care privesc situatia juridica a persoanelor private de libertate se tnmaneaza persoanelor desnnatare, spre a fi citite §i pentru a semna de luare la cuno~tinta in termenul legal.

in conformitate cu prevederile Deciziei AN.P. nr. 45212008, la nivelul biroului este tnfuntat registrul de evidenta a hotararHor jucecatoresn, care sunt tasate persoanelor destinatare in vederea studieni acestora.

A fost constituita 0 condica de predare a dovezilor de luare la cunostinta a notaramor judecatorestl catre secretariatul unitatii, in vederea expedierii catre organele emitente, fapt ce permite monitorizarea §i verificarea documentelor care ies din caorul biroului evidenta.

Deficienla:

a) a fost ldentificata 0 situafie in cazul persoanei private de libertate Marin Mihaita, n. 18.11.1976, liberat condinonat In data de 13.07.2010. Persoana condarnnata a fost citata pentru data de 0507.2010 la Judecatona Onesf (lntr-un dosar penal avand obiect IIberare conditicnata) ~i la Tribunaful Galati pentru data de 06.07.2010. Acesta a fost prezentat la Judecatona Onesti, dar nu s-a comunicat Tribunalului Galati motivul neprezentaril la termenul din 06.07.2010. In acest sens. va fj remstruit tucratorut desemnat cu aceasta acttvttate ~i verificat periodic de catre sefut direct, pentru a nu se produce cazuri simtlare.

Riscuri:

.:. aplicarea de catre instants de judecata a unor amenzi judiciare administratiei pemtenciarulut:

17. Modificari intervenite in situana juridica.

Constatari:

La pnrmrea corespondentei de ta secretariatul unita~i, ~eful btroului evrdenta repartizeaza hotararile judecatoresf referitoare la srtuana juridica, tucratonlor desernnati pentru a indeplini etapele ce decurg din aceasta activitate.

Schimbarile intervenite In executarea pedepselor privative de libertate sunt consemnate in documentarul penal 9i lnreglstrate in apticatia informatizata de gestiune a caterer, extstano concordanta intre datele inscrise In documentarefe penale ~i modulete aferente din aplicana de evidenta

18. Liberarea conditionata.

Constatarl:

Institutia lrberarf conoinonate este aplicata conform prevederilor art.59 - 60 Cod Penal, fiind calculate in mod coreet fractiunile de pedeapsa prevazute de lege.

Se respecta termenele de analizare a persoanelor condamnate, procesele-verbale fiind intocmite in mod corect. S-a operat corect in aplicatia intorrnanzata in modulul pnvind hberarea conditionata.

Membrii comistei pentru individualizarea reqtrnului de executare a pedepselor privative de libertate au fost desemnati prin decizie de zi pe unitate

Se respects prevederile art 191 alin.(2H6) din HG nr 1897/2006, in ceea ce pnveste procedura liberan; conditionate

27

De la inceputul anului 2010 au fost analizate in Comisia pentru liberare conditionata un nurner 105 persoane private de libertate"

S-a constatat flexibilitate din partea majoritfttii comisiei in privinta propunerilor pentru nberare cond~ionata ~i in pnvlnta termenelor de amanare pentru 0 noua analiza.

Deflclente:

a) nu au fost nurniti prin decizle zUnica pe unitate ~j membrii supteanti ai corrusiei pentru individualizarea regimului de executare a pedepsetor privative de libertate.

b) comlsia pentru individualizarea regimului de executare a pedepselor privative de libertate nu s-a intrunit intotdeauna tn cornponenta prevazuta de lege - fipsa consilierului prooatlune la ~edin,ele comisulor din 16.02"2010, 23"02.2010. 02.03.2010, 07.04.2010, 11"05"2010, 18.05"2010, 15.06.2010, 22.06.2010, 29.06.2010,13.07.2010, 20.07.2010 ~j 27.07.2010, precum ~i lipsa psihologului - care vine de la Centrul de Reeducare TIrgu Ocna - in data de 27.04.2010, acesta fiind Tn concediu de odihna.

Upsa consilierului de probatlune a fost nouncata de catre domnul Radu Cristian Ghedeon, ~ef servlciu, Serviciul de Probatiune de pe I~mga Tribunalul Bacau prin adresele nr.411/15.02"2010, nr. 984126.03.20 1 0, nr. 1466/03.05.201 0, nr.1969f14.062010 ~i nr. 2337/12.07.2010, adrese in care se mvoca neparticiparea acestuia din upsa carburantului ~i a fondurilor pentru decontarea deplasarii In interes de servtciu iar pentru comisiile din 11l2i 18.052010, Auditul din partea M.J.

c) pana in luna iunie 2010 in registrul de procese-verbale components comisiei nu a fost Inscrisa nominal, iar in unele cazuri unii membrii nu au semnat comista din OR02.2010 semnat doar de judecatorul delegat, diLadj. ~i psiholog, comisiile din 29.06.2010,20.07.2010 ~i 27.07.2010 nesemnat de lueratorut organizarea muncH ~i corrusia din 03.08.2010 nesemnat de !ileful serviciului socro-educativ.

d) Tn cazul persoanei private de libertate Trifan Lucian, liberat conditionat in data de 19.01.2010, termenul de arnanare nu a fost rnentionat pe coperta 1 a documentarului penal ~i in registrul de termene.

e) mentiunile din caracterizarea tntocrmta referitoare la sanctiuni lli recompense se fac consultand doar aplicatia intormatizata, existand riscul ca recompense sau sancnuni disciplinare care nu au fost introduse In apncatte sa nu fie mentionate In caracterizare.

Oispozitii legale tncstcate:

art 14 ~i 77 alin.(2) din Legea nr27512006 moorncata prin Legea nr.83/2010, prtvtnd executarea pedepselor ~i a rnasurilor dispuse de organele judiciare in cursu! procesului penal !ili ale art.191 alln.(1) din HG nr,189712006. pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Legii nr275/2006, in ceea ce pnveste components comislet;

OMJ nr.43212010, pentru aprobarea mstrucnunuor privind evioenta nommata ~i statistica a persoanelor private de libertate aflate In unitatile subordonate ANP;

Oecizia ANP nrA52/04.07.2008,Manualul de proceduri al sistemului

perutenciar:

Persoane responsabile:

directorul unita\ii - cornisar dr. Aurica Ileana Cozma. pentru nenominalizarea membnlor supleanti;

~ef birou evldenta ~i organizarea rnuncu - subcomisar Aida Cristina Ciobanu, In calitate de secretar al comisiei, pentru intocmirea necorespunzatoare a proceselor-verbale de ~edin~a ~i nefnregistrarea in toate cazurile a termenelor de amanare pe coperta documentarului penal ~i In registrul de evidenta a termenelor;

set serviciu educatie ~i asistenta psihosocrala - comisar set Silvia Mirela Racu. responsabil cu Tntocmirea caracterizartlor, pentru modaHtatea de evidentiere In

28

acestea a situatiei dtscipltnare, in speta sancnunue ~i recompensele, care sunt preluate din apncatia informatizata, tara consultarea documentarului penal ~i al dosarului discrplmar.

Riscuri:

.:. neconstltuirea comisiei in formula prevazuta de lege, poate atrage constatarea nulita~i hotararii acesteia de catre mstanta, precum !?i contestarea de catre persoanele private de libertate a hotararii acesteia.

19. Punerea in libertate. intreruperea executarn pedepsei.

Constatari;

Activitatile de punere In libertate a persoanelor private de libertate au fost efectuate In conformitate cu prevederile art.192 din HG nr.1897/2006, OMJ nr.2860/C/2000 ~i a OMJ nr.4621C/2010, comunicandu-se despre acest tapt organelor judiciare competente, iar in cazul celor care au savar,;;it infractiuni prevazute de Legea nr.143/2oo0 pnvmd combaterea traficului !?i consumului de droguri, au fost inaintate comunicarile necesare cafre Centrele de Prevenire, Evaluare ~i Consiliere Antidrog din razele teritoriale de domici!iu ale persoanelor puse in libertate.

In evtdenta biroului exista 0 persoana privata de libertate in lntreruperea executarn pedepsei - Oancea Cristinel, nascut la data de 19.04.1968, fiullui Gheorghe ~i Maria, cu dornlcillul in judelul Bacau, condamnat la 3144 zue inchisoare pentru omor calificat, apncata prin sennnta penala nr.1197/2005, mandat de executare nr.2019/2005 ernis de Judecatoria la~i.

Intreruperea executarii pedepsei s-a dispus In temeiul art.453 litc Cod pr.p. - motive familiale - pe 0 perioada de 3 lunl, prin decizia penala nr.2321R/06.03.2007 a Tribunalului Bacau, dosar 396/270/2006.

A fost pus in libertate prin lntreruperea executaru pedepsei In data de 07.03.2007.

Prin adresa nr.U 4030 din 07.06.2007 a fost inaintat la IJP Bacau copia mandatului de executare in vederea rearestarii. A fost dat in urrnarire pnn dispozitia IGPR S/54140 din 21.08.2007, iar prin adresa dosar nr. 2002/2005 din 04.11.2008, Judecatoria la~i se comunica admirustratiei penitenciarului ca persoana condarnnata a fost data in urmarire interna,ionala conform mesajului nr.16301 din 2208.2008 emis de Biroul National Interpol, far la data de 18.08.2008 a emis mandat de urmanre international a !?i mandat european de arestare.

Avand in vedere profilul unita~ii consider ca dosarul persoanei aflate in intreruperea executanl pedepsei trebuia trirnis la unitatea de domiciliu a persoanei condamnate, respectiv fa Penitenciarul Bacau.

Deficiente:

a) Tn registrul de evidenta a punerii In libertate a persoanelor arestate preventiv/condamnate sunt consemnate inreglstrari doar din luna mai 2010. S-a constatat ca anterior acestea au fost completate pana In tuna aprilie 2008 la nivelul biroului evidenta, iar din aprtlie 2008 pana in mai 2010 nu au fost completate de catre seful de tura.

b) in registrul OPIS nu se Inscrie ~i domiciliul persoanei la punerea in

libertate.

c) se emit duplicate ale biletelor de liberare care sunt clasate la doeumentarul

penal

Dispozitii legale lncatcate:

art.83 alin.(1) din OMJ nr.2860/C!2000 ~i anexa 27 a OMJ nr.432/2010, pentru aprobarea instrucnunitor pnvind evidenta nominata !?i statistica a persoanelor private de libertate aflate in unita~ile subordonate ANP- pentru nurnaru' de exemplare Tn care se emite biletul de liberare;

29

Persoane responsabile:

sef birou evidenta ~i organizarea muncii - subcomisar Aida Cristina Ciobanu in sensul ca nu a verificat modul de completare a registrului opis ~i pentru nerespectarea prevederilor legale privitoare la faptul ca biletele de liberate se emit in exemplar unic;

lucratorul care etectueaza operatiunlle cu ocazia puneru in hbertate, pnn aceea ca nu a evidentlat in registrul opis domiciliul persoanei la punerea Tn libertate ~i care a emis biletele de liberare in dublu exemplar.

in concluzie, apreciez activitatea biroului ca fUnd buna, dar colectivul acestuia nu este omogen, munca nu se destasoara lntr-un climat de munca optim. In timpu! controlului, din discutiile purtate cu ~eful serviciului siguran,a ~i regim penitenciar, ~eful biroului evidenta l?i organizarea muncii ~i lucratorii biroului, am constatat ea exista 0 stare de spirit necorespunzatoare In rendul tuncttonarnor din cadrul biroului, 0 retationare greoaie ~i probleme de comunicare atat pe linle verticala in ambele sensuri, cat 91 pe !inie onzontala, relatronare care se extinde ~i tn relatla cu factorii responsabili din sectorul operativ ~i conducerea unita~i. Aceasta relationare deteetuoasa poate genera riscurt precum neindeplinirea cbiecnvetor, Upsa transparen\eilini\iativei, indrumare ~i sprijn necorespunzator al personalului din subordine, neexercitarea corespunzatoare a func1ii1or de organizare. coordonare, monitorizare ~i control, un climat tensionat de lucru 9i nemuhumin cu posibile consecinte grave in rfmdul functionarilor.

S-a constatat 0 buns colaborare cu judecatorul delegat, cu instantele de judecata deservite, cu serviciul medical ~i cu serviciul de educate §i aslstenta psihosociala.

ORGANIZAREA MUNCII PERSOANELOR PRIVATE DE UBERTATE

La fnceputul anului 2010, ag ~ef Rugina Stelica. lucrator In cadrul tnroului evidenta ~i arganizarea munch, a preluat atrlbutHie specifice actlvita~li de organizarea muncu de la p.c. Chiru Tina, penstonata, deoarece era norninalizat ca tnlocuitor prin fi$a postului, fara a fi numit prin decizie de zi pe unitate ~i fara a se stabili sarcini concrete pentru aceasta acnvttate.

ln cursu! anului 2010, atribu\ii specifice activita\ii de organizarea muncii au fast preluate prin decizii de ZI pe unitate de 2 agenti operanvr-set escorta, sarcini stabilite $i prin fisa postului.

La data controlului, fi$a postului tntocmita pentru ago sef Crasrnan Ciprian cu atrlbutH de organizarea rnuncil nu este semnata de luare la cunostinta/aprobata, cu toate ca a fost nominalizat pnn Oecizia nr. 169/30.08.201 O.

20. Selectionarea, repartizarea ~i folosirea la munca a persoanelor private de libertate

Constatari:

Tn cursul anului 2010, repartizarea la rnunca a persoanelor private de libertate s-a realizat de catre cornisil nominalizate pnn decizie a directorului unitatii.

Prin decizii de Zl pe unitate au fast stabllite persoane responsabHe cu selectionarea persoanelor private de libertate de la unitatile de profil din sistemul perutenctar pentru activitati gospodare$ti la Penitenciarut Spital Tg Ocna.

In anul 2010, din efectivul mediu de 124 persoane private de libertate, au fast tolosite la deservire rn medie 16 persoane private de libertate clasificate In reglm descnls, respectiv semideschis, Incepand cu luna februarie 2010, conform Deciziei ANP nr.58712009.

30

La momentul controlului se foloseau in interesul loculu! de detlnere, la activitati gospodare~ti, cu aprobarea Administratiei Nanonate a Penitenciarelor, 19 persoane private de Ii bertate , asttet bloc alimentar -5; zugrav/zidar - 4, curatenie cabinete medicale/rnarupulant materiale -3; lacatu~ mecanlcrspalatcnezmecantc auto/curaterne curti intenoare - 1

Tn data de 11.08 2010, intre orele 09°0_12°0 au fost folosite la activita~ de voluntariat, la Centrul de fngrijire ~i Asistenta a Persoanelor cu Dizabilitati Tg Oena, 5 persoane private de libertate repartizate la deservire, in baza unui tabel semnat de ~ef birou educatie ~i asistenta psihosociala, eomisar ~ef Raeu Silvia, de ~f servicu siguranta oetineru, comisar ~ef Nastasa Constantin ~i aprobat de directorul unitapi, comisar dr. Cozma Ileana Aurica, cu toate ca la art 57 alin 2"1 din Legea nr. 275/2006 se precizeaza ca persoanele private pot presta rnunca pe baza de voluntariat, in eonditii stabilrte prin ordin al ministrului justi~iei. ordin care nu a fost em is pana la aceasta data. Persoanele private nu au fost pontate, de~i munca prestata pe baza de voluntariat intra sub ineJdenla art. 76 lit. a din Lepea nr. 27512006 rnodificata, cu privire la ca~tigul In zile.

In aceeasi zi, ta ora 1 ft . a fost prim it un email de la Administra\ia Nationala a Perutenciarelor In care se preciza ea persoanele private de libertate pot presta rnunca pe baza de voluntanat numai dupe intrarea in vigoare a metodologiei stabilite prin ordin al mmistrulut.

S-a motivat ca activitatea de voluntariat a fost desfa§urate In baza protocolului de colaborare lncheiat la data de 04.082010 Intre Centrul de Tngrijire ~i Asistenta a Persoanelor eu Dizabilitati C. Negri ~i Penitenciarul Spital TG Oena, la nivelul sectorului educatie ~i asistenta psihosociala.

Persoana privata de libertate Isofache Nicu a fost folositcl pan a Tn prezent la munca ca zidar, cu aprobarea medieului epioemtoloq, de~i la data de 07.072010 a fost diagnosticat cu Lues.

Deficiente:

a) prin Deciziile de zi pe unltate nr.33/17.02.2010 ~i nr86104.05.2010 a fost norninalizat ca reprezentant al Penitenciarului Spital Targu Oena Tn vederea selectionarf la rnunca a persoanelor private de libertate conform art8 din Decizia ANP nr.587/2009, subinsp Raul Sandu - ofiter aehizj~i, care nu are calitate de membru al comisiei de selectionare la munca, potrivit art. 1 din aceea~i decizie;

b) la momentul controlului nu a fost idermftcata 0 prelungire a aprobarii de tolosire la munca a persoanei private de libertate Stlncescu Gabriel Costinel, avand in vedere ca In aprobarea ANP nr.226703/02.07.2oo8 s-a rnentionat ca persoana privata se rnentine dupa externare pentru folosirea la rnunca pentru 0 perioada de 6 luni, perioaca care a expirat la lnceputut anului 2009. Persoana privata de hbertate a fost totosita Ia curatenie sectie TBC pana la data liberarii, 17.03.2010

21. Modul de calcul ~j acordare a drepturilor ca~tigate ca unnare a muncii prestate de persoane private de libertate

Constatari:

Drepturile in zue, ca~tigate in urma rnuncn prestate de cafre persoanele private de nbertate, au fost calculate ~i acordate conform art 59 ~i 76 din Legea nr.275/2006, precum ~i a Deciziei ANP nr.309/2005

Tn perioada ianuarie - mal 2010, pentru persoanele private de libertate folosite la bloc alimentar ~i curatenie sectie TBC s-a stabilit un program de munca de 40 de ore/saptarnana, cu asigurarea unei singure zile de odihna/saptamana, conform art.59 alm5 din Legea nr.275/2006.

in luna iunie 2010 au fost stabilite programe de munca pentru asigurarea a coua zite libere consecutiv, cu aprobarea directorului unitatri, conform art.59 alin.5 din Legea nr.275/2006 actuahzata

31

B. REINTEGRARE SOCIALA

22. Organizarea activitatii de educatie ~i aSistenta psthosoclata

conetatan:

In cadrul Biroului de Educatie ~i Asistenta Psihosociata sunt prevazute 6 posturi, din care, procentul de ocupare conform standardelor tn vigoare este de 90%, dupa cum urmeaza: 1 ~ef birou, 1 psiholog, 1 preot, 1 educator personal civil ~i 1 agent tehnic. Atribu\ii1e specifice asistentului social sunt indeplinite de catre speciatistul centrului de reeducare delegat 4 ore/saptamana sa desfa~oare activitati specifice la spital.

~efului biroului tndeptmeste de cativa ani atributiile de ofiter cu informa~He clasificate.

Din luna iunie ac, postul de psiholog a fost ocupat in urma transferului unui specialist de la centrul de reeducare. Avand in vedere carentele In domeniul utilizarii calculatorului de catre psihologul Nichita Cristiana, este necesara parcurgerea unui stagiu de initierelpregatire in domeniu, astfel incat sa i~i poata realiza corect ~i in termen lucrarHe specifice.

Au fost elaborate obiective individuale ~i indicatori de pertorrnanta in asa fel incat, la sfa~itul perioadei stabilite de timp, membrii serviciului sa poata verifica In ce masura au fost atinse rezultatele dorite, conform prevederilor Deciziilor ANP nr.418J2007, 45212008 a OMJ nr.2792/2004, art.5 ~i a adresei nr.12852/21.12.2007.

Avand in vedere faptul ca Manualul de proceduri (Decizia ANP nr.45212008) nu surprinde anumite particularitati sau nu se preteaza in totalitate specificului un itatii , se impune urgentarea demersurilor de operationahzare a procedurilor de lucru in domeniul educattei ~i asistentei sociale ~i implementarea acestora la nivel local, conform OMFP nr.946/2005, privind standardele de control intern in institutiile publice.

in perioada efectuarii controlului a fost elaborat instrumentarul de monitorizare ~i control al activitc'i~lor, conform Decizie! ANP nr. 921201 0, privmd aprobarea codului controlului intern.

Au fost tntocmite Plan uri anuale ~i semestriale de munca ~i calendarul lunar al activitatilor. in analizele actlvitatilor s-a accentuat latura calitativa prin raportarea obiectivelor propuse tn planificarea sernestrtala/anuala la ceea ce s-a realizat etecnv.

Orarele activitatilor sunt intocmite conform metodologiilor In vigoare §i reftecta gradul de ocupare al timpului $i al spatntor. Acestea sunt ansate ta avizierele unitatii. De apreciat este buna colaborare dintre sectoare ~i faptul ca planificarea activitatilor de remtegrare socials este reanzata in coretatie cu cete specifice sectoarelor medical ~i operativ.

Programul lucratorilor se realizeaza stat in tura de dimmeata, cat §i dupa amiaza, iar in zilele de sambata $i dummlca sunt planificaf sa destasoare activttati prin rotane.

Toate inforrnarile din cadrul sectorului sunt consemnate in registrul de procese verbale de $edinta.

Datele obtinute in timpul audientelor, a convorbirilor individuate desfasurate cu persoanele private de libertate, a sedlntelor de consiliere realizate de psiholog $i educator sunt sistematizate ln registre specifice, conform oispozitiuor in vigoare Cabinetul psihologului este amenajat In interiorul spanului de detinere $1 prin asigurarea unui program diferentiat, deserveste ~I activlb':!l\tle asistentului social ~i al educatorutut.

Maniera de lucru In cadrut sectorului vizeaza 0 abordare rnuludisciphnara, fiecare lucrator aducandu-sl aportul in realizarea obtectivelor de reintegrare sociaia Asttel, specialistii se implica ~i In organizarea activitatitor programate in Calendarul tematic, alaturi de educatori, un asistent medical coordoneaza ~j deruleaza programele de educatie sanitara. preotul capelan desfasoara activita~i de cunoastere, programe educative, distnbuie plicuri ~i timbre pe secnl $i tot personalul este implicat tn atragerea colaboratorilor din comunitate.

32

Cu 0 saptamana inainte de inceperea misiunii de control, mapa oocumentara, al carei continut a fost adaptat la specificul de spital al unjta~i. a fost expusa In fiecare camera.

Pe langa atributJiJe specifice, membrii ai birouluj de reintegrare sociala au ~i atribulii in cadrul comisiei de recompensare a persoanelor private de libertate (pre~edinte ~i secretar fiind lucratori din cadrul sectorului) - 113 persoane recompensate pe trimestrul III ac, raspund de solutionarea petitiilor persoanelor private de libertate (404 cereri pe trimestrul "' 2010), distribuirea plicurilor ~i timbrelor ~i informatii clasificate. astfel tncat, volumul de rnunca este destul de crescut. In ciuda acestor atributii suphrnentare. activita~le de reintegrare socata nu au fost neglijate, ci chiar s-au evidennat In sens pozitiv.

23. Evaluarea activitatilor de educatle ~i aSistenti psihosociaJA derulate in anul 2010, activltAtife recreative ~i de difuzare a culturii

Avand in vedere specificuf unitatii, este de apreciat faptut ca toate actiunile au fost focafizate in primul rand pe rezolvarea probtemelor prioritare/imediate ale persoanelor private de Ii bertate , asigurand premisele §i caracterul progresiv al interventHlor pe parcursur executarii pedepselor.

Con~inutul tematic ~j materialele dldactice folosite rn desfasurarea activitatilor educationale ocazionate de diferite evenimente (pentru cele mal multe dintre activitati existand §i suport video), sunt adaptate la nivelul de dezvoltare psihointelectuala al grupurilor de beneficiari.

In cadrul programelor ecucationale structurate ~i a activitatilor educative se acorda 0 mare atentie respeetarf principiilor pedagogice. ~i in mare parte esle respectata structura programelor propuse de ANP-DRS, acestea au trebuit redimensionate, astfel lncat, in perioada spitalizarii, fiecare cmtre persoane sa fie inciusa in cel putin un tip de activitate (condi~onarea fiind de natura medtcala: spitalul este cu profil TBC). Programele derulate In prezent sunt: ~Educatie pentru sanatate~ - derulat de asistent medical, "Educa~e civica"- derulat de educator; .Educatie pentru vtata de famllie" ~i "Educa~e mcrat-renqroasa" - derulate de cafre preot.

Referitor la designul proiectelor educative, este necesara rnentionarea metodologiei de desfasurare in cuprinsul acestora, in functle de particulantatile unitatii ~i ate populatiei carcerale, ~i consemnarea faptului ca tematica a fost adaptata ~i redirnenstonata durata de destasurare In func~e de durata medie de station are a persoanelor private de libertate sau a grupului beneficiar

Cu persoanele selectionate la munca se deruleaza programul de educatie sportiva .Educosport", minifotbal ~i terns cu piciorul, jar cu cele cu aptitudini artistice programul nHobby" (desen/ grafica, goblenuri. plctura pe sticla). Majoritatea activitaWor s-au materializat pnn vernisa]e §i expozi,ii organizate in comunitate.

Reprezentantii CEPECA Bacau desfa90ara activitati de prevenire a riscului de adictie cu persoanele foste consumatoare de droguri.

Interventiile !?i demersurlle de natura sociala sunt realizate de catrs aststentul socrat delegat de la Centrul de Reeducare. dar cere 4 ore de activitate ale acestuia sunt insuficiente, astfel incat 0 parte dintre consilierile de informare pe probleme soctale sunt destasurate ~i de catre cellal~ lucraton. Solicitarile predominante fac referire la intocmirea actelor de identitate ~i a dosarelor in vederea obtmerf gradului de handicap

La nivel local au fost organizate ,ntalniri ~i Inchelate parteneriate cu reprezentantii comunitatii locale, In vederea inltlerf unei coraboran in domeniul sanata~i mentale, a asrstentei sociate ~i implicarea actorilor socia Ii lnteresan 1n activitatile de reintegrare sociala a persoanelor private de libertate.

Metodele de investigare ~i instrumentele de examinare utilrzate de catre psiholog In vederea comptetarn fisetor de evaluare §i a caractertzaruor de liberare conditionata sunt observana directa $i indirecta, interviul clinic semistructurat ~i studiul documentelor.

33

Periodic sunt organizate compentine de san, rummy $1 tenis de rnasa la care au participa §i persoanele de pe secmte de cronici, TBC II ~i munci

In cadrul activita1i1or de terapie ocupationala sunt viz ate formarea ~i dezvoltarea aptitudinilor arnstice. prin conteononare de obiecte artizanale ~i picturi. Astfel, in perioada 03-12.09.2010, la Biblloteca Radu Rosetti" Onesti a avut toe expozitia regjonala .Armonie ~i culoare dincolo de gratH" care a reunit obiecte realizate de persoane private de libertate din penitenciarele situate in regiunea de N-E Bacau Expozitia a fost marcata cu un vernisaj ce a avut loc in data de 03.09.2010, urmata de un program artistic.

lncepand cu luna august ac, a inceput activitatea de pregatire artistica a unei mini trupe de teatru pentru festivalul de teatru ce va avea loc in luna octombrie.

Toate activitatile semnificative, ca ~i cete de natura intormativ-educattva, sunt difuzate prin intermediul statiei de radio-amplificare (6 emisluru/saptamana). Prin intermediul postului local de televlziune .speranta TV" sunt transmise emisiuni cu caracter local .Administratia penttenctara se prezinta".

Periodic este realizata revista interna "Speran,e", care cuprtnde articole documentare, informative, desene ~i poezii ale persoanelor private de Hbertate, ~i care este distribuita in fiecare camera. In funcne de tematica cuprinsa In revista sunt organizate concursuri de cultura generala.

Toate camerete de de~nere populate sunt dotate cu aparate tv, care apartin unita~i.

Biblioteca unitetij are in dotare un fond de carte de 2055 volume. Este de apreciat faptul ca pe parcursul tnmestrului III 2010 au fost tnregistrati 22 cititori, fiind imprumutate 75 cal\i.

Asigurarea accesului la informare este asiqurata ~i prin intermediul preset sense, distribuita zitnic ta toate saloanele (25 abonamente la 0 pubticatle nationala).

ln Penitenciarul Spital Tg Oena. fiecare persoana privata de libertate are posibilitate sa beneftcieze de asistenta religioasa.

In baza bunei cotaborari, voluntari ~j reprezentanti ai bisericilor $1 cultelor religioase (Protopopiatul Onesti, Oastea Domnului, SUP, McT, Biserica Catolica), destasoara regulat programe ~i activitati specifice ~i se implica In completarea bazei materiale necesare reauzarf in bune condi,ii a acestora.

Psihologul unitatii Nichita Cristiana a fost transferata de la centru de reeducare din luna iunie ac, dar nu dispune inca de cunosttntele §i aptitudirule necesare lucrului cu adu1tii bolnavi. Pana la data controlului nu au fost identificate nevoile de aststenta psinosoclata ale persoanelor private de 11bertate, astfel lncat. in functie de problematica predorninanta, sa fie ierarruzate prioritatlle de mterventie $1 demarate programe specializate. Au fost constituite mape pentru programele de prevenire a nscukn suicidal $i reducere a agresivitatii, proiecte care ins a nu connn justificarile statistice, conform recomandarilor ANP Derularea ambelor programe cu cate un grup a Tnceput din luna octombrie ac (cu putin tlrnp tnainte de control), deci nu exista tnca un fond documentar care sa poata face obiectul evaluanlor. Totodata, unul din grupurile constituite s-a dizolvat la scurt timp dupa inceperea programului, datonta faptului ca printre criterule de selectionare nu s-a tinut cont ~i de perioada de sedere tn spital Din aceasta perspectiva se impune 0 monitorizare atenta a gradului de realizare al sarcinilor de catre psiholoq, dar si acordarea unei atentii sponte asupra manierei de stabilire a relatiitor profesionale §i terapeutice.

Avano in vedere recornandarile directiei de specialitate, este necesara pregatirea/perfec'ionarea/autoperfec~ionarea specranstutoi in domeniul psihologiei clinice ~i psihoterapie coqnitrv-cornportarnentala, Tn vederea utiHzarii corespunzatoare a instrumentelor de lucru specifice $i a irnplementaru programelor terapeutice elaborate la nivel de ANP $i conform Legii nr. 21312004 a psihologilor - privind exercitarea profesiei de psiholog cu drept de libera practica. Necesitatea adaptarn aptitudinilor profesionale la realiU3\ile instltutionate (spltallcesti) au ca scop lmbunatatrea prestatiei profesionale $i obtinerea de rezultate In activitatea de oiaqnoza ~i tratament a persoanelor private de lib~rtate In acest context arruntesc faptul ca pe parcursul anulut 2009, DRS a organizat

34

cursuri de formare ~i specializare a spectalrstnor din sistem, curs uri ta care psihologul unitatii nu a putut participa, ocupand functie de conducere

Totooata, actMtatiJe de consiliere/asistare psihologica trebuie sa fie orientate pe objective distincte (mentionate ~i in protocoalele de consiliere) ~i trebuie sa vizeze in mod specral consolidarea abilita,ilor de a lupta cu boata. cresterea stimei de sine, cresterea capacltatil de recunoastere !1i diferentiere intra problemele cauzate de boala (in mod special In cazul cronicilor $i a celor aflati in faza terrninala) ~i problemele legate de viata personata; suport in crearea unei noi perspective asupra situanei in care se afia.

Deficiente:

• a) in prezent, acnvltatea psihologului din cadrul biroului nu este foarte blne structurata. Pana la data controluhn nu au fost identificate nevoile persoanelor private de libertate (sau categoriile de persoane vulnerabile din punct de vedere psihosocial), in funetie de care sa fie stabHite prioritatile de acnune ~j implementate programele de asistenta psihologica, care sa vina in intampinarea acestora.

b) in registrul psihologului nu a fost rnentionat tipul de interventie (evaluare! consiliere) ~i a scopului acesteia.

24. Modalitatea de completare §i gestiune a Dosarelor de educatie §i aSistent4 pslhosociela

Referitor la Dosarele de educatie §i aSistenta psihosociala, este dificil de formulat o apreciere calitativa asupra contmuturnor completate In aceasta unitate, datorita specificulU! de spital al unitatii $i a perioadei scurte de timp pe care persoanele private de libertate 0 petrec aieL Exceptie in acest sens 0 constitute dosarele cetor 19 persoane setectionate pentru deservirea unita~ji (~i care stau in custodia unitatii 0 perioada mai lunga de timp decat cele spitalizate) ~i a celor care stau mternaf 6-8 luni ~i sunt inclu1?; in activitati structurate.

Din studiul dosarelor existente la momentul controlului In unitate (dar ~j din analiza celor care au ajuns de-a lungul timpului In alte unitati ~i care au fost evaluate la datele respectivelor controale) s-a putut contura 0 imagine: to ate actlvttatile in care a fost mciusa 0 persoana privata de libertate in perioada spitalizarij sunt consemnate In fisa corespunzatoare. Nu trebuie neglijate insa nici rnentiurule legate de evenimentele sau datele de mteressnoorncarue intervenite rn perioada petrecuta de persoanele private de libertate in spital, care, dupa externarea acesteia, ar putea fi valonficate de cafre speciali$tij din alte unitati.

Concomitent, se completeaza ~j campunle aplicatlel informatizate PMSWEB pentru domeruul educational. Pentru domeniul aststentei psihosociale introducerea datelor se efectueaza cu tntarziere, din doua motive: aslstentut social delegat nu are timpul necesar pentru aceasta activitate in cele 4 ore de fucru (sarcina fiind preluata de ceilaltt tucratori), iar psihologul venit prin transfer de 4 luni nu dispune inca de cornpetente necesare operarf cu u~urinta In baza de date Informatizata.

ConcluzH:

Activrtatea de relntegrare sociala derulata Tn acest spital se oeruleaza cu respectarea procedurilor ~i metodologiilor de lucru In vigoare, acesta fHnd una din unttatile In care, colaborarea cu celelalte sectoare ~i cu membrii comurutatn ~i converqenta In actiuni facllitand reinsertra sociala persoanelor pnvate de libertate.

De~i personalul este insuficient (raportat nu la nurnarut de persoane spitalizate la momentul controlului, ci la tranzitu! crescut al celor care sunt internati pe parcursu! urun an) iar conflquratia populatiei carcerale este Tn continua modificare (toate regimuriJe ~I toate categoriile), trebuie apreciate eforturile susnnute ale echipei de a ioentiftca solu\ii pentru a rezolva anumite probleme, de a Imbunatati mediul general de rnunca, de a apnea programe adaptate nevoilor identificate la persoanele private de Ii be rtate, modul de tucru fiind In continua perfectionare

35

Unitatea s-a integrat In viata cotidlana prin sustinerea unei politici de colaborare cu alte institutii ale administratei ~i cu societatea civila, prin participare la viata cornunitara, prin promovarea proiectelor ~i programelor de reintegrar€ sociala $1 pregatirea persoanelor private de libertate pentru punerea in libertate.

C. ACTIVITATEA MEOICAL~

25. Organizarea activitatii medicale

ConstatArl:

Penitenciarul Spital Tg.Ocna este 0 unitate perutenctara dedicata rnentineril sanata,ii persoanelor private de hbertate.

Spitalul este structurat tn sistem monopavilionar (P+2) fiind reprezentat astfel:

./ la parterul clMirii: statistica medicala §i registratura, compartiment dietetica ~i nutri~e, compartimentul pentru prevenirea infectiilor nosocomiale, farmacia, laboratorul analize medicate, radiologia, cabinetul de exploran functionale, cabinet stomatologie;

./ etajul I - sectia bott cronice I cu 64 paturi ~i sectia boli cronice II cu 56

paturi;

./ etajull! - secna TBC I cu 64 paturi §i TBC II tot cu 64 paturi .

De asemenea exista cladin anexe, unde sunt cazate persoanele private de Iibertate folosite la diverse activitali gospodare~ti, acestora acordandu-ti-se asietenta rnedlcala in regim ambulatonu.

Continuitatea asistentel medicale se asigura prin serviciul de garda ~j program de tura pentru aslstentii medicali. Pentru asigurarea liniei de garda a fost cooptat $1 comisar ~ef de penitenciare dr. Draqos Furtuna - medic meoicina generala/medicina familie, medic angajat al $colii Nattonale de Pregatire a Aqentilor de Penitenciare Tq.Ocna.

Deficiente:

a) Penitenciarul Spital Tarqu Ocna se confrunta cu 0 lipsa acuta de medici speciali~ti, asttel din 24 posturi de medici avem incadrate doar 6. Acordarea aststentet medicate pe sec,ii este aSigurata de doi medici, unul specialist pneumoftiziolog tar cel d'eal doilea medic medlcina genera!aimedlcina de familie cu cornpetenta in pneumoftiziologie, iar Tn functie de soucttari directorul medical - specialist medtcma intema, sprijina activitatea medicala. S-au efectuat 0 sene de demersuri pentru cooptarea unor medici spectausf prin contract de prestan servicii medicate pentru linia de garda dar acestea au fost stopate pana la edificarea serviciului resurse umane din cadrul unitatii asupra unor prevederi legale;

b} chiar daca au fost fntreprinse diligente pentru infiintarea biroului internari - extemari, pana la momentul verificarilor acesta nu a fost Tnfiinlat. des! acest aspect a semnalat Tnca de la inspectia general{t din anu12007;

c) fi§ele postului nu erau actualizate din anul 2008, aeestea nefiind adaptate sarcinilor concrete ale fiecarui cadru medtcal. In timpul venncarnor acestea au fost reactualizate ~i fnaintate spre avizare directorului unita,iL

26. Activitatea sectltlor ~i compartlmentelor medicate

Sectiile medicale cu paturi:

Avand in vedere specificul medical al Pemtenciarutui Spital Tg.Ocna contractul cu casa de asiqurari pentru durata optima de spitalizare se prezmta asttel:

-/ Sec~ia Boli Cronice - 34 externannuna cu penoada de spitatlzare de 13,9

zile;

./ Sectia TBC - 2000 zile spitalizare cu 50 externarinuna.

36

Sectia Boli Cronice:

Constatari:

o activitatea este coorconata prin DZU de doamna dr. Stefiana Stoica - medic medicina generala/medicina de familie cu cornpetenta pneumoftiziologie;

o ta momentul verificarilor se afJau intemate in sectie un nurnar de 35 persoane private de libertate diagnosticate cu diverse atectiuru croruce, consultul acestora fiind realizat la nivelul salii de tratament din incinta secttei;

o In majoritatea cazurilor cazuistica afeG\iuniIor cronice era de natura

digestiva ( ex. Gastroduodenita cronlca, Hepatita croruca etc.)

a completarea formularului Foaie de Observatie Clinica Generala, este etectuata corect, avand inscrise anamneza. istoricul bolli, examenul clinic general. tratamentul adrninlstrat:

a exista concordanta tntre diagnosticul stabilit §i tratamentul preseris ;

o in urma consemnarn evolutiei eli nice 9; a recomancarn de tratament se cornpleteaza condica pentru prescriptie meolcata, nominal pentru pacientii cu recomandare de tratament, condica trimisc'\ sectorunn farmacie in vederea eliberarii tratamentului;

o tratamentul este administrat personal de asistentii medicali, in trei doze.

Deflctente:

a) la nivelul unor saloane din meinta sectiet nu s-a renuntat la eel de-al doilea rand de paturi;

b) din verificarea foitor de observatie s-a constatat ca au existat 9i cazuri de aprobari de intemare pentru atecnum medicale care nu taceau obiectul mternarli In Penitenciarul Spital T 9 Ocna ~i care ar fi trebuit redlrectlonate catre alte penitenciare spital (ex. Marin Fagaru~ ns 12.07.1966 cu dg: Diabet zaharat tip II. Dislipidemie - intemat la data de 21.09.2010, care avea recomandare de reevaluare Tn luna septembrie Tn sectia diabet zaharat a Perntenciarulul Spital Coliba~i );

c) tn foile de observatte, evotuna clinica este consernnata la un interval de 2 - 3 zile 9i nu znnic ;

d) pana Ia data de 30.06.2010 pe sectia bof cronice au fost internate un numar de 8 persoane private de Hbertate care cumulasera un nurnar de zile de spitahzare continua cuprins intre 109 - 279 zue. Diagnosticele consemnate in documentele medicale nu impuneau un timp atat de Indelungat de spitalizare (ex Gastroduodenita croruca, Sindrom epigastric dureros, Hepatita cronica etc.).

e) in perioada rna; 2008 - ianuarie 2010 In locul sectlel boli cronice II - care in prezent nu este functionala - se afla sectia medico - sociala reprezentata de tapt doar de un singur salon care tacea partea din cadrul sectiei de boli cronice. Din veriftcarile efectuate a reiesit faptul ca in cadrul acestei sectii au fost cazate persoane private de libertate a carer afecliuni medica!e nu erau In conformitate cu prevederile deciziet ANP.412/30042008 privind lnfitntarea sectulor medico-sociale 1n penltenciarele - spital. Acestor pacienti Ii s-au Tntocmit foj de observatie cltnica, Ii s-a presorts medicatie pe retete compensate iar asistenta rnedicala acordata acestora a fost raportata la CASAOPSNAJ ca activitate de asistenta rnedlcala pnmara, neexistano niei 0 mstrucnune din partea ANP In acest sens:

1) de asemenea mul~j din acesti pacienti au avut un timp Tndelungat de spitatizare continua de peste 100 zile.

Sectia TBC I ~i "

Constatari:

a activitatea rnedicala este aSigurata doar de un medic pneumoftiziolog - dr. Candraman Zinaida, adresabilitatea la cabinetul medical fiind foarte mare - 1 medic la 60 de paoentr;

37

o in momentul verfficarllor se aflau internate un nurnar de 25 persoane private de libertate anate in tratament TB 317, 21 in tratament TB 717 din care 9 cu BK (+) 2 persoane private de libertate muitidrogrezistente ~i 12 pacienti in curs de .evaluare:

o completarea Foil de Observatie Clinice Generala, este efectuata corect, avand inscrise anamneza, istoricul bom, examenul clinic general, tratamentul administrat;

o exists concordanta intre diagnosticul stabifit ~i tratamentul prescris ;

o In urma consemnani evolutiei clinice $i a recornancarit de tratament se completeaza condica pentru prescriptie medicala, nominal pentru paciennl cu recomandare de tratament, condica trimisa sectoruiui farmacie in vederea elibernrii tratamentului;

o tratamentul este administrat personal de aststentii medicali.

Compartimentele medicate

Cabinetul medical pentru acordarea aslstentel medicale in regim ambulatoriu persoanelor private de libertate din sectorul deservire

Constatari:

o acordarea asrstentet medicate este etectuata la nivelul cabinetului medical deservit sectiei unde se aM cazate persoanele private de libertate folosite la activitStile gospodsre§ti (curatenie unitate, activitate bloc alimentar, spalatorie etc);

o la nivelul acestui cabinet a fost Ynfiintat un aparat de urqenta cu rnedicatte conform prevederilor OMJ/OMS 1361/2007;

o consulturile medicale sunt consemnate In registru de consultant:

o condica pentru prescnptn medicate se cornpleteaza nominallpacient

Deficiente:

g) din verificarea registrelor de consultatit a reiesit ca In anul 2009 persoanele private de libertate nu semnau intotdeauna de primtre a medieatiel, atilt pentru medicamentele de la aparatul de urgenta cat ~i pentru medicamentele prescrise pe retete compensate de dr. David Gabriela, contrar prevederitor OMJ/OMS nr.1361/2007 ;

Riscuri:

oz· fara semnatura de pnrmre a pacientului atestarea actului medical $i administrarea tratamentului nu are legalitatea necesara, nu poate f dovedita, anahzata, raportata ~i decontata.

Laboratorul de radiologie

Activitatea laboratorului de radiologie este coordonata de domnul dr. Veress Andrei - medic cu contract de prestan servicn de radioloqie. In anul 2009 au fost efectuate investigatii radlotogice pentru un numar de 2182 persoane private de libertate $1 1250 cadre ale unitafiL

Prln contractu I cu CASAOPSNAJ pe arnburatonut de specialitate s-a reauzat pe anul 2009 suma de 5242,95 lei.

S-a efectuat controlul medical periodic pentru cadrele unita"L

Laboratorul de analiza medicale

In laboratorul de analize medicate se destasoara activita~i de bacteriologie BK, hematologie, biochimie, imunologie ~i microbioloqle.

S-a urmant permanent asiqurarea continuita~ii In laboratorul de analize medicate prin aprovizionarea la timp cu reacnvi, materiale de laborator ~I efectuarea venflcantor periodice de intretinere ~i metrologice pentru aparatura Pentru diagnosticul ~i monitorizarea tratamentului bolnavilor de tuberculoza s-au efectuat in 2009 un numar de 1699 examene microscopice ~i culturi ~i 15 antibiograme BK iar pentru pacientii internaf

38

in secuite de pneumoftiziologie ~i boli croniee s-au efectuat 19408 analize de hematologie, bioehimie, imunologie §i mierobiologie nespecifica.

Deficienta:

h) laboratorul de analize nu este in contract cu CASAOPSNAJ in regim ambulatoriu ~i de asemenea nu a efectuat nici un demers cu privire la acreditarea ISO. 27. Activitatea stomatotoqrca

constatan:

Avand in vedere ca medicul stomatolog, doamna doctor Aura Cozma lncepand cu august 2009 a fost i'mputernieita in functia de director unitate, activitatea stomatoloqica a fost Ilmitata, stansnca cabinetului prezentandu-se astfel:

~n Consultatiiltratamente Consultatiiltra tam en te Radiografii Radiografli
,
persoane private de personalul unitatii Dentare Dentare
libertate pp/ cadre
2009 753 69 64 56
2010 --
170 23 39 23
.- .. -.~~.- .. -~~---- .. -~.-.~-- ... -.-.' - ____________ • __ ~~A Deficienla:

a) chiar daca activitatea medicul stomatolog privtnd efectuarea radiografiilor dentare a fost limitata urmare a imputernicirii in functia de director de unitate. doamna doctor a prim it spor de 10 % lunar pentru ca i§ci desfasoara activitatea cu surse de radiatii sau generatoare de radiatii.

28. Activitatea Farmaceutica - Achizitia de medicamente, materiate sanitare Ii consumabile dentare din fondurile de asistenta medicala prlmara provenite de la CASAOPSNAJ pentru unitatile arondate Penitenciarului Spital Targu Ocna.

Constatari:

Activitatea farmaceutica

Penitenciarului Spital largu Gcna dispone de Farmacie cu circuit inchis ce functioneaza in baza autorizatiei nr.4633 - IB 9460 din 30.09.2009 eliberata de M.S. conform prevederilor Legii farmaciei nr.266/2008, republicata, privind organizarea 9i functlonarea conform decizfilor M.S.

Farmacia este 0 unitate farmaceutica ce asiqura asistenta cu medlcamente de uz uman ~i materiale sanitare bolnavilor lnternaf in Penitenciarul Spital Targu Ocna.

Farmacia - este organizata ca sectie in structura orqanizatortca a spitalului.

De asemenea. farmacia asigura asistenta cu medicamente de uz uman, materiale sanitare ~I consumabile stomatologice celor sapte unitati arondate prin intermediul oficlnelor locale de distributie pe baza Deciziei ANP nrS42 din 12.10.2009, dupa cum urmeaza: Penitenciarele - la~i, Botosani, Bacau, Vaslui, Focsani, ~coala Targu Ocna, CR Targu Ocna.

incadrarea cu personal

Unitatea farrnaceutica are lncadrat Tn grila de personal un farmacist care pana In februarie 2011 se aM in concediu de maternitate. Asistenta farmaceutica este asigurata de 3 asistente de farmacie, fiecare avanc atnoutium distincte conform art. 24 alin. (6) din normele Legii farmaciei.

Personalul farmaciei il?i destasoara activitatea In program de 8 ore zilnic, sarnbata ~i duminica liber.

39

Incinta Farmaciei

Locatul unitalij farmaceutice are toate cotarile necesare pentru rnentinerea adecvata a calitatii medicamentelor §i pentru a face posibila elaborarea prescriptiuor magistrate (depoztt, receptura, oftcma).

Conditiile de iluminare, temperatura §i umiditate raspund cenntelor de eonservare impuse pentru medicamente, substante farmaceutice, materiale sanitare.

Dotarea cu mobilier !)i literatura de specialitate

Farmacia spitalului este dotata cu literatura de specialitate in vigoare (Farmacopeea X), Nomenclator de medicamente de uz uman, carti de specialitate tarmaceutica.

Balantele §I celelalte ecmpamente utilizate la prepararea produselor oficinale (distilatorul, aragazul) sunt conforme §i verificate periodic.

Deficienta:

a) farmacia nu dispune de dulap special (securizat) pentru pastrarea medicamentelor cu regim special (VENENA, SEPARANDA), masa receptura preeum §i de un Memomed actualizat ( 2010 - 2011);

29. Controlul modului de evidentiere a gestiunii cantitativ - valorice a medicamentelor pentru detenninarea coneordantel dintre medicamentele aprovizionate §i cele eliberate

Centralizarea, evtdenta cantitativa l?i disfrtbutla medicamentelor §i materialelor sanitare catrs unita\ile arondate se face prin intermediul Farmaciei spitalului, toate acestea avand la baza necesarele fiecarei unitali arondate aprobate de catre medicul ~ef ~i directorul fiecarei unita~.

Evaluarea, planificarea §i programarea achizitiilor, aprovizionarea !?i dlstributia medicamentelor s-au realizat tn decursul anilor 2009 - 2010 prin lntocmirea de cafre compartimentul farmaceutic al Planului anual de achizitie, cumulat pentru unitatile arondate §i departamentul Perntenciarulut Spital Targu Ocna.

ccnstatar]:

In cadrul farmaciei evidenta canntanva a medicamentelor $i materialelor sanitare este tinut~ pe baza consumului zilnic §i a fi$elor de magazie operate zilnic. Asistenta de farmacie tntocrneste NIR-u! $i opereaza in calculator eonsumul;

Borderoul se Intocrneste lunar, pe baza acestuia medicamentele fiind scazute din evidentele contabue:

Comenzile de prod use se reatizeaza pe foi eoncepute in format electronic cupnnzand doar denumirea medicamentului $1 cantltatea, far~ a fj rnentionat pretul $1 valoarea achizi~ei;

Pentru eliberarea materialelor sanitare, secnile de spital intocmesc un raport de necesitate, aprobat de medicul §ef de sectie:

Medicamentele sollcitate de unitati1e arondate sunt distribuite pe baza avizului de lnsotlre, conform notetor de fundamentare in functie de sumele disponibile de la CASAOPSNAJ.

Deficienta:

a) la sectorul eontabilitate nu se intocmeste nota justificativa care sa ateste §i sa certifice faptul ca sunt disponibile sumele neeesare achizrtiei soucltate. in sensul eft pretul estimat ( la planul anual de actuzifie) al medicamentelor $i materialelor sanitare ar trebui rnentionat in nota de comanda pentru fiecare produs, lmpreuna eu codul CPV al acestora, ceea ce duee implicit la afiarea valorn achizitlei pentru a putea f transmisa sectorului contabilitate. Pe baza acestor date, sectorul contabilitate, (contabil de sector) trebuie sa realizeze NOTA JUSTIFICATIV A pentru demararea achizitiei

40

Riscuri:

.:. lipsa veriftcaril contabile a sumelor disponibile pentru achizitia in curs, poate duce la cbstructionarea acesteia, §i in final la neputinta de a achizittona medicamentele necesare.

30. Achizitia centralizata de medicamente prin Farrnacia spitalulul pentru necesitatile punctetor de lucru arondate

Constatari:

in urma venncarnor facute la departamentul farmacie privmd fundamentarea necesarului de medica mente ~i matenate sanitare a spitalului ~i a celor sapte unitati arondate (care a stat la baza Planului anual de achizitie 2009-2010), s-a constatat faptul ca acesta a fost bine intocmit din punct de vedere at clasiticarii codurilor CPV pe grupe ~i subgrupe de medica mente, precum ~i din punct de vedere al pretului estimat 9i al cantitanlor centralizate Tn concordanta cu necesarele originale ale unitatilor arondate ~i cu cel al spitalului aprobat de medici! unitatij ~i Directorul medical.

in cadrul procedunlor de acnizitie aplicate au fost respectate normele in vigoare din punct de vedere farmaceutic in ceea ce priveste Caietele de sarcirn pentru medicamente ~j materiale sanitare, urmarirea avizelor de pun ere pe piata ( APP). autonzatn MS ale fumizorilor participanli la HCitatii, avize de la producatori ( autorizatii de dealeri), etc.

ln ceea ce pnveste preturile medicamentelor a fost luat in calcul pretul eel mal mlc, oferta flnanciara cea mal avantajoasa din punct de vedere al prennui.

Pentru anul 2009 Tntreaga gama de medicamentele de uz uman au fost achizitionate prin licitatie, pe baza contractelor ineheiate cu fumizorf de medicamente, Tn timp ce consumabilele de umca folosinta au fost achizltionate prin procedura de Curnparare directa SEAP.

Pentru anul 2010 medicamentele de uz uman §i eonsumabilele de unica totosmta au fost achizltionate prin procedura de Cumparare directa SEAP, cu exceptia grupei de medicamente Antiinfectioase generale pentru uz sistemic care, depasind sum a de 15000 Euro au fost achizitionate pe baza contractelor cu furnizoril de medicamente.

Deflciante:

a) departamentu! achizitii nu a tinut seama de tratarea in timp uti! a operatlunllor de trasabifitate, livrare §i informare. T oate aceste aspecte au fost sesizate de departamentul farmaceutic al unita\ii de-a lungul timpului in mod repetat privind aprovizionarea In tirnp uti! cu medicamente a spitatului !iii unitatllor arondate;

b) de asemenea, departamentul achizitii nu a aeordat 0 atentie deosebiti

ealitalii produselor farmaeeutice/cerintelor tehnice (eoncentratie, forma

fannaeeutiea, etc.), termenelor de valabilitate admise ale medieamentelor.

Exemple:

• comanda de medicamente lansata in data de 24.03.2010 a fost onorata in data de 20.05. 2010. 0 cornanoa care este nvrata In acesti termeru, este 0 comanda cornprornisa ( nesatisfacerea la timp a necesitatilor medicale, compromiterea in sine a actului medical, neconcordanta in limp a sumelor de bani otsporubile ta un moment dat, etc.). Inca un exemplu de aeest gen este ~i comanda de medicamente lansata in data de 14.09.2010 ~i care pana la data de 07.10.2010, nu a fost inca onorata catre farmada sprtalului;

• medicamente returnate de farmacia spitalului pe motivul nesolicitani de catre aceasta:

- factura nr. 1 0337566 din 22.02.2010 - Metoprolol 50 mg - 54 cutii de la A ~i G MEDICAL SRL;

- factura nr.91831 din 1003.2010 - Eritromagis tb - 1000 tb SC HEPITES sau comandat la acniztni mat mult decat necesarul farmaciei;

41

- factura nr.101157735 din 6. 8.2010 - CLAFEN 50 MG - 168 cutii SC ADM PHARM, Fact Nr. 3056496 din 06.08.2010 - Miofllin 100 MG 129 cuni - comanda rna; mare decat necesarul farmaciei;

• medicamente returnate pe motivul termenelor de valabilitate scurte/factura nr.3049649 din 20.05.2010/Serflzlologic fiole 2 cutii/ND PHARMA;

• medicaments returnate pe motivul nerespectarii TV A-ului de 9% conform

ANM;

- factura nr,91781 din 05.03.2010 - Gingko biloba 40 mg - 520 tablete (19%)

- HEPITES SRL;

- factura nr.3056498 din 06082010 - Calciu lactic 144 cutii, Tnovit tb 16

cutli - SC NO PHARMA (24% TVA);

• nu exista un mod de relanonare constructiv intre cele doua departamente (achizi\ii ~i farmacie).

Rise:

.:. cazun de acest gen, pot afecta grav activitatea meotcata a unei unitali, care se afla in imposibilitatea de a prescrie chiar ~l medicamente de mare uzanta, fara de care paciennt au de suferit.

31. Stocurile de medicamente

Constatari:

ln cadrul controlului efectuat s-a procedat ta verificarea faptica ~i scnpnca a stocurilor de medicamente ~i matenale sanitare aflate in gestiune. In urma inventarului efectuat, s-a constatat ca nu exista diferen1e in plus sau In minus la nlei un reper ~i ca gestiunea produselor este co recta ~i In parametrii norman.

Plata sumelor necompensate a retetelor pentru unitatile arondate este urmatoarea:

r ! " -·"-··-··-"~··-·--r·
Unitate lunie tulie 2010 august Septembrie TOTAL
2010 2010 2010 Plata retete
Bacau 478 478
..
Boto~ani 518 37 937 1528
c--' -I~---'-'
Cr. Tg.Ocna -
_ .. ". - t---'
Foc§ani 1560 129 1624 3313
----~-, A ___ , <~ ---_---,,--,,-_-_-_ ~---~~- ------".--
lasi 17560 7895 11119 8624 52450
.--. .. -~--~
SNPAP T. OCNA -
Vaslui 3632 I 1966 3237 8835 Deflclente:

a) s-au constatat sincope in aprovizionarea cu medicamente a spitalului ~i a ofieinelor locale de distriblltie din unitatile penitenciare arondate, fapt provenit din gestionarea defectuoasa a bani lor proven!ti din fondurile CASAOPSNAJ;

b) s-a constatat faptul ca in gestiunea farmaciei exista un stoc de medicamente care Inca nu a fost distnbuit catre unltatile arondate, motivut fiind ca serviciut economico-administrativ a stopat distribuirea catre unit;W invocand faptul ca unele unitali arondate (las], Botosaru, Vastui, CR Tarqu Oena). la data de 30. 09. 2010 nu mai au sume disponibile provenite din prestatiile serviciilor medicate primare conform urrnatoarelor date:

42

Focsani 13388 22217 25222 10383
I~i 47561 44763 94225 - 1901
SNPAP T. OCNA 7733 2117 3805 6045
Vaslui 10568 18076 32822 - 4178 c) In data de 09.03.2010 au fost comandate de catre sectorul achizitii patru repere de medica mente apartinand grupe; de medicamente .Antlinfec\ioase ~i annbionce" fara ca sectorul farrnacie ~i unita~le arondate sa fie in~tiin1ate de aceasta achizitie, dupa cum urmeaza:

-'~--'--
DENUMIRE PRODUS U.M Gestiune Gestiune TERM EN
SPITAL Arondate EXPIRARE
EPlCOCILIN 500 MG FL 500 100 2012
PENICILINA 1 MIL FL 1000 - 07.2012
ERITROMICINA T8 - 4000 12.2011
OXACILINA CP - 10000 11.2011
...... _ -~----,- _,-- d) urmare a aceslui fapt, in data de 18.03.2010, sectorul farmacie a facut 0 sesizare in acest sens, prin ad res a nr. U218259, sesizare careia nu i s-a dat 0 rezolutie privind solutionarea cazului. Facem precizarea ca Penicilina 1 MIL - 1000 fI aflate Tn stocul farmaciei spitalulul reprezmta un produs care nu poate fi consumat (presorts) in totalitate in perioada de valabilitate;

32. Clrcuitul medicamentului - evidenta §i analiza

Tn ceea ce priveste circuitul medicamentului - evidenta l?i analiza acestuia, trebuie avut in vedere in prirnul rand cunoasterea organizarii ~i rnodului de functionare a farmaciei. Astfel, conform normelor in vigoare stipulate in Legea farmaciei, organizarea aprovizlonarf este avatarul farmaciei, personatul farmaceutic fiind eel care lntocmeste ~i ianseaza comenzile catre furnizori.

Constatari:

Personalul farmaciei este cel care organizeaza receptia l?i verificarea martH, prelucrarea documentelor care lnsotesc livrarea, verificarea, receptia cautanva ~i cantitanva a produselor, circulatia medicamentelor (preluarea, controtut. eliberarea, termene de valabilitate, introducerea in gestiune - NIR, fi~e de magazie).

Personalul farmaciei respecta normelor in vigoare cu privire la depozitarea produselor farmaceutice, aranjarea aeestora Tn oficina, receptura ~i depozit, eliberarea din farmacie, verificarea documentetor (note de fundamentare, necesare, foi de concica, bonuri de consum), venficarea dozelor, concentratiilor §! a mcompauourtatuor.

33. Informatii despre medicament

constatari:

ln data de 14.12.2009 a fost Inaintat conducerii unitatii Penitenciarului Spital Targu Ocna cu adresa nr. U2 28667 de catre departamentul farmacie Planul anual de achizitii de medicamente de uz uman pentru anul 2010. Planul a fost Tntocmit de catre personalul farmaceutic conform regulilor, din punct de vedere al codurilor CPV ale medicamentelor, grupat pe grupe $' subgrupe terapeutice cu total pentru fiecare grupa de medicamente in parte.

Planul anual pentru 2010 a avut la baza fundamentarea spitalului umtatli §i fundamentarue unitattlor arondate acestuia. Toate documentele originale (cu semnaturile $1 starnpilelor medicitor sefi, directorului medical $; al cirectorutui unitatii spital) se afla la sediul farmaciei spitalului.

43

Planul anual de achizitie de medicamente initial 2010 a avut valoarea de 669.174,907 RON (spital + unitati arondate) din care valoarea medicamentelor pentru spital a reprezentat sum a de 99.995 RON.

Primele comenzi de medicaments pe anul 2010 au fost demarate Tn data de 25.01.2010 prin adresa nr, U2 15949 sernnata doar de Directorul Penitenciarului Spital T argu Ocna, cormsar de penitenciare Ileana Aurica COZMA Procedura de achtzme directa de medicamente ~i materiale sanitare a fost ini\iata numai de dL Raul SANDU de la departamentul achizi~i.

Au fost solicitate oferte de pret prin e-mail la mai multi furnizori, dupa cum urmeaza: MEDIPLUS, HEPITES,INTERFARM, DITA, FILDAS, TUNIC PROD, ADM, NORD PHARMA,PANSIPROD, PHARMA SA, TAMISA, A ~i G. in urma ofertelor primite, au fost selectate cele mai mici preturi ~i produsele au fost atribuite depozitelor respective prin SEAP. Comenzile solicitate au inceput sa fie onorate lncepand cu data de 1105.2010.

Deficiente:

a) planul anual de achizi~i medicamente pentru anul 2010 a unita,ilor arondate a fost supradimensionat in comparatle cu sumele reate provenite din serviciile medtctnei primare;

b) procedura de acruzitie a durat 0 penoada lunga de tirnp, respectiv, 3 lun; ~i jumatete, timp In care unitatea spitalului §i unita\ile arondate acestuia au resirntit lipsa acuta de medicamente.

c) Incepand cu luna ianuarie a anului 2010 sectorul economtco-administrativ, departamentul achizitii trebuia sa acceseze contractele de medicamente ~i materiale sanitare tncheiate in anul 2009 ~i sa solicite prelungirea acestora prin acte aditionale, pentru ca prirnele patru funj ale anului 2010 sa nu fie lipsite de posibilitatea aprovizionani cu medicamente.

34. Respectarea principiilor §i normelor

Deficienta:

a) nu au fost respectate prevederile art. 39 §i art. 39 - Legii farmaciei. sectiunea 3.

D. RESURSE UMANE, FORMARE PROFESIONALA, SECRETARIAT $1 ARHIV A

35. Organizarea §i desfa§urarea activitatii de incadrare, promovare, numire Tn functii, suspendare §j punere la dlspozltle, incetarea raporturilor de rnunca

Constatar]:

In perioada de referinta, In cadrul Penitenciarului Spital Tg. Ocna, nu au existat lncadran, procentul de ocupare a functiilor prevazute In statui de organizare al unita\ii fiind de 75,74%

Din analiza privind activitatea de incadrare ~i numire tn functie a ofiterilor, am constatat ca 0 parte a funcnilor de top management sunt vacante (director penitenciar spital, director adjunct probleme medicate, ~ef serviciu sigurantt!l penitenciara, sef birou apficarea regimurilor), atrtbutiile specifice acestora fiind Indeplinite de catre functionan publici cu statu! special prin imputernicire, sau in baza Deciziei de Zi pe Unitate.

in ceea ce priveste activitatea de promovare a personalului, aceasta s-a realizat cu respectarea dispozitiilor prevazute in Ordinul ministrului justitiei nr.18/C/2009 $1 ale art 21 din Legea nr.293/2004, in sensul ca. agen~ii $1 ofiteru avansati in cadrul aceteiast functit, la aceeasi pozitie din statui de organizare, dar cu un coeficient de ierarhizare superior, au indeplinit conditiile legale privind avansarea.

44

Nu au existat numiri in functie in perioada de reterinta, suspendan din functte sau puneri la dispozitie.

Deficients:

a) in decizule de numire in functil a functionarilor publici cu statut special, rnutau Ja cerere de la alte unit~ti penitenciare, nu a fost mentionata functia detinut~ anterior, element absolut obligatoriu de rnentionat in continutul actului administrativ, avand In vedere faptul ca aceasta este un element relevant pentru 0 evidentiere corecta a procesului de numire;

b) fige1e posturiJor (functii de conducere) nu respecta structura prevazuta de Anexa 1 la Ordinul mlmstruhn Justi\iei nr.2792/C/2004, ~i nu cuprind sarcini privind Intocmirea fiselor de evaluare a performantelor profesionale individuale, precum ~i organizarea activitatii de preqatire profeslonata pentru personalul din subordine;

c) pentru un numaf de 38 angajati ai Penitenciarului Spital Tg. Ocna (31 din sectorul operativ) nu s-a respectat disciplina stabilita de statuI de organizare al unita~i, acestia fiind desernnati pnn Decizie de Zi pe Unitate sa lndeplineasca ambutn de serviciu specifice altor functii decat eele pe care au fost tncadran:

d) In deciziile de promovare tntr-o functle imediat supertoara, la aceeast pozttie din stat, nu s-a rnentionat ~i functia de pe care s-a realizat promovarea;

e) Ja data de 24.02.2010 a fost emisa in mod eronat 0 decizie prin care un or functionari publici cu statut special Ii se acorda un spor in cuantum de 10% pentru pastrarea confidentialita\ii, de!?, acesta nu este prevazut in legea cadru nr. 3301201 0. Decizra a fost anulata ln timp util, tara a produce etecte juridice, iar persona luI la care facea referire nu a beneficiat de drepturi salariale necuvenite.

f) la Decizia nr.14/14. 04. 2010 prtvind reincadrarea personalului civil ca urmare a intraril in vigoare a Legi; cadru nr.330/2010 s-a revenit de doua on (Decizia nr32/05.07.2010 ~i Decizia nr.48/28.09.2010), fiind necesara eorectarea unor erori referitoare la denumirea functiei pe care s-a tacut relncadrarea ~i la tntocmirea anexelor prtvind acordarea drepturilor salariate;

g) prin Decizia de li pe Unitate nr.175/07.092010, unui nurnar de 11 angaja~ ai Penitenciarului Spital Tg. Ocna (3 ofiteri, 7 agen,i ~i 1 p.c.) Ii s-a acordat prima pentru tucrari de exceptie sau misiuni speciale in procent de pana la 50%, aferenta lunii august 2010. La data de 22.092010 Adrnintstratia Nationala a Penitenciarelor a transmis in unitatile subordonate adresa nr.57938, prin care se preciza ca .tnceosna cu luna august 2010 nu se tnsi acorda prima lunara de excep(ie sau misiune speciala, p{'ma Ja noi dispOZI{it, tnsa, pana la data eontrolului, la nivelul Penitenciarului Spital Tg. Ocna nu s-au dispus rnasurile necesare punerii in aplicare a prevederifor dispoztne: rnentionate mal sus.

h) pana la data controlului nu s-au luat masun de intrare in legalitate cu privire la acordarea prime; lunare pentru lucrari de except!e sau misluni speciale de pana Ja 50% pentru luna august 2010, prin aphcarea de Indata a dispozitiilor adresei Aornmlstratler Nationale a Penitenciarelor nr57938/22 09.2010 Recuperarea prirnelor acordate pentru luna august 2010

Persoane responsabile:

- comisar de penitenciare Ileana Aurica COlMA, director penitenciar spital;

- comisar gef de penitenciare George GUT A$. set Birou resurse umane ~i

formare profesionala.

Cauze:

• lipsa unor programe de form are profesionala a personalufui in domeniul politicilor de resurse umane;

• lipsa unor inoicaton de perforrnanta at managementului resurselor umane;

45

• lnsusirea cu superficialitate a reqlernentanlor Tn vigoare privind incadrarea, promovare ~i incetarea raporturilor de serviciu a personalului din sistemul aommistrauet penitenciare;

• nerespectarea dispozitlilor transmise de conducerea Admtnistratiei

Nationale a Penitenciarelor.

Riscuri:

.:. aparitia unor sincope in procesul decizional ~i a !ipsei de continuitate la nivel managerial;

.:. aparitia un or suspiciuni privind modul de 'fncadrare/numire In functii a personalului;

.:. acordarea de drepturi salariale necuvenite.

Acte nonnative incalcate:

- Anexa 1 la Ordinul ministrului justitiei nr.2792/C/2004;

- H.G. nr.1849/2004-art7-11.

- Legea nr,319/2006 - art.13, lit .d":

- Legea cadru nr.33012010;

- Adresa Adminlstratiet Nationale a Penitenciarelor nr.5793812209.2010

36. Evaluarea performantetor activltB\ii profesionale

Constatare:

Activitatea de evaluarea a pertormantelor profesionale individuate a functlonanlor publici cu statut special, s-a desfasurat In conformitate cu prevedertle Ordinului ministrului justi,iei nr.2792/C/2004.

Deficiente:

a) in momentul tncetaru sau modificarii raporturllor de serviciu, nu au fost intocmite fige de evaluare part1a1a pentru personalul tn cauza, Tn conformitate cu prevederile art.7, alin.(4), Iit."b" din Criteriile prlvind evaluarea performantelor activita\ii profesionale a functionartlor publici din sistemul administratiei penitenciare, precum ~i a rnaqistratilor detasaf in sisternul penitenciar, aprobate prln Ordinul ministrului justitiei nr. 2792/C/2004.

cauze:

• lipsa unui sistem de gestlune a carierei personaiulul adaptat la indivld;

• activitatile de intocmire a fi~elor posturilor $i de evaluare a pertorrnantetor profesionale individuale nu sunt privite de cafre personalul responsabil ca fiind interdependente, de cele mal multe or! acestea fiind considerate simple formalitatL

Riscuri:

.:. aparitia subiectivismulul In momentul aprecieru pertormantelor profesionate, cu repercusiuni asupra eflcientei ~i eftcacita1ii lucratorilor in indeplinirea sarcinilor tncredintate:

.:. plasarea In plan secundar a activitatii de evaluare a performantelor profesionale ale anqajatnor din sistemul adrrurustratiei penitenciare de catre management

Acte normative tncalcate:

- Legea nr.293/2004, cu mociftcanle ~i completarile ultenoare;

- Ordinul ministrului justitiei nr2792/2004

46

37. Starea §i practica disclpllnara, Constituirea §i modalitatea de lucru a comisiei de disciplina.

constetan:

Comisia de disciplina ce functioneaza in cadrul Penitenciarului Spital Tg, Oena, a fost constituita potrivit Regulamentului privind modul de constituire, organizare 9' desfasurare a activitatii comisiilor de disciplina din Administratia Nationala a Penitenciarelor ~i din unita~le subordonate, aprobat prin Ordinul ministrului justitiei nr.2856/C/2004, cu modificarile ~i completarne uitenoare.

De la inceputul anului 2010, fa nivelul Peniteneiarului Spital Tg. Ocna a fost aplicata 0 singura sanctiune disciplinara (agent), la propunerea Comisiei de disciplina.

Deficiente Comisia de disciplina:

a) documentele de citare in fata Comisiei de disciplina, la primul termen, nu cuprind Tn mod explicit in ce consta obieetul sesizarii cornisiet, caraeterul public al sedtntelor ~i nu se fae mentiun; cu privire la comunicarea unei copii de pe actul de sesizare, sub sanctiunea nulitatii;

b) la lneetarea mandatului a doi dintre membrii comlsiei, potrivit art. 12, lit:c", presedintele acesteia nu a intocmit referatul prevazut de art.12, alln.(3) din Regulamentul privind modul de constituire, organizare ~i desfa~urare a activitalii comisiifor de disciplina din Administratia Nat10nala a Penitenciarelor ~i din unitatile subordonate, aprobat prin Ordinul ministrulul justitiel nr.2856/CI2004;

c) In referatul prevazut de art. 28 din regulament, privind rezultatele activitatii de cercetare a comisiei, nu se fae mentiuni cu privire la comuniearea acestuia functicnarului public cu statut special cercetat. persoanei care a sesizat cornlsta. precum ~i termenul in care eel mentionaf pot formula eventuate obiectH;

d) referatul prevazut la art.30 din Ordinul ministrului justitiei nr.2856/C/2004. in baza caruia se emite actul aommistranv de sancnonare, nu poarta rezolutia directorului unitatii

Cauze:

• cunoasterea insuficienta a prevederilor Ordinului ministrului justitiel nr. 2856/C/2004

Riscuri:

.:- nerespectarea Intocmal a procedurii privind activitatea Comisiei de cisciplina $i a documentelor ce trebuiese intocmite de catre aceasta, unele dintre ele sub sanctiunea nuJjta~ii, poate afeeta eficienta comlsiei, precum $i atacarea in instanta de contenoos-admmistratlv a propunerilor de sanctionare facute, pentru vicn de procedura.

Acte normative lncatcate:

- Ordinul ministrului justifiei nr.2856/2004 - art.21-35;

38. Evidenta personalului

Constatari:

Fisele de evtdenta $1 dosarele profesionale sunt completate cu respeetarea prevedenlor legale in vigoare.

Nu s-au fnregistrat Intarzieri sau arnanari ale acordarit gradatHlor functionanlor publici cu statut special, la nivelul Biroului resurse umane extstand 0 evidenta lunata $i anuala, in acest sens

Se aM In curs de derulare activitatea de introducere a datelor pentru aplicatia infcrmatica de resurse umane, precum $; activitatea de retranscriere a fiselor de evidenta

47

Deficiente:

a) fi~ele privind fncadrarea in conditii de munca §i activitati cu conditii deosebite, speciale ~i alte cond~ii nu au fost operate la zi;

b) actele administrative privind incadrarea, numirea in functii, modificarea raporturilor de serviciu sau a drepturilor salariale, acordarea de sporuri ~j gradatH superioare nu au fost comunicate in scris celor tn cauza. potrivit art.6, alin.(7} din Ordinul ministrului justi,iei nr.678/CI2006 l}i adresei Adrninistratte! Nationale a Penitenciarelor nr.232424/2008;

c) in urma verificarii prin sonde]. au fost identificate fi~e de evidenta In care nu a foot Tnscris calificativul obtinut la evatuarea pertormantelor profesionale pentru anul 2009;

d) in unele fj~e matricole nu a fost actualizat capitolul privind func~ile detinute de catre titularul aeesteia;

e) in dosarele profesionale nu au fost clasate dectaranne de avere, conform prevederHor art.s, alin.(7), lit.j din Ordinul ministrului justitie; nr.678/C/2006;

f) In cametele de munca aparnnand personalului civil nu au fost consemnate reincadrarea in functii ca urmare a intrarii In vigoare a Legii cadru nr.330/2010 ~i diminuarea drepturilor salariale cu 25% potrivit Legii nr.118/2010.

Caoza:

• tnsueirea cu superficialitate a reglementarilor pnvind sistemul de evidenta a datelor pentru personalul din sistemul adrnlntstratiei penitenciare.

Riscuri:

.:. imposibilitatea asigurarii unei preteen! eficiente a intorrnatitlor cu caracter personal gestio nate ta nlvelul biroului resurse umane;

.:. In cazul aprobant sofleitarilor personafului de a avea acces la propriul dosar profesional exista riscul ca eel in cauza sa nu poata studia toate actele ce constituie acest document de evidenta.

Acte normative indicate:

- Ordinul ministrului justi~ei nr.678/2006;

- Adresa Adrninistratiel Nationale a Penitenciarelor nr.232424/2008.

FORMARE PROFESIONALA

39. Formarea specializata a personalului

Constatari:

In perioada de referinta nu au fost lncadratt functionari publici cu statut special - debutanti.

40. Perfectionarea continua Ii pregatirea autoplanificata a personalului

Constatari:

Documentele necesare formarii profesionale a persona!ului au fost intocmite in baza Metodologlei privind organizarea !it desfasurarea pregatirii profesionale a functlonarilor publici din sistemul administrafiei penitenciare, aprooata prin Ordinul ministrului Justitiei nr 2855/C/2004.

Planuri!e tematice de pregatire profesionala au cuprins Ja fiecare grupa teme specifice domeniului de activitate, precum $i ternatica din lista orientativa cu dlsciphnele de spnpn. transrnisa de Directia Management Resurse Umane din Adrnlnistratla Nationala a Penitenciarelor.

$edintele de tragere cu armamentul din dotarea functionaritor publici cu statut specrat, s-au desfasurat potrivit Planului aprobat de conducerea penitenciarului spital, la care a participat Tntregu! personal al unitatii.

48

Deficiente:

a) la intocmirea Planurilor tematice la preqattrea de speciantate, nu s-a respectat limita de 48 de ore alocate acestei activita~ potrivit Metodologiei ~i nu a fost precizat timpu! alocat activit8tii de evaluate a cunostintelor;

b) au fost intocmite planuri tematice de preqanre de specialitate ~i pentru personalul din sectorul medical, de~i acestia oesrasoara aceasta activitate separat, in baza Legii nr.95/2006 !?i a Ordonantei de Urgenta a Guvemului nr. 114/2008;

c) in planurile de pregatire prin discipline de sprijn nu a fost consemnat timpul alocat pentru aceasta activitate, potrivit Metodologiei (12 ore).

Cauze:

• metodele folosite In ioentiticarea nevoilor de pregatire protesionata sunt cepasite moral;

• insuficlenta fondurilor financiare alocate.

Riscuri:

.:. abordarea cu superficialitate a activitatilor de formare profesionala

continua;

.:. scaderea nivelului de preqatire ~i imposibilitatea evolu~ei Tn cariera.

Acte nonnative tncalcate:

- Ordinul rnlmstrului [ustitiet nr.2855/2004.

SECRETARIAT

41. Legalitatea indeplinirii sarcinilor pe finie de secretariat

Constatari:

Activitatea compartimentului se desrasoara In baza prevederilor Ordinelor rnimstrului justitiei In vigoare $1 a Deciziei directorului general al Adrmnistratiei Nationale a Perutenctarelor nr.563/2009.

Evidenta !?t inregistrarea documentelor se reanzeaza cu ajutorul apllcatiei informatizate de secretariat

Evrdenta starnpitelor ~i sigiliilor este materializata in Registrul anume destinat, jar anual s-a procedat la inventarierea acestora, conform prevederHor Ordinului ministrului justitiei nr. 2457/C/2000.

Deftciente:

a) Inregistrarea !?i evidenta documentelor clasificate de desfasoara in cadrul compartimentului secretariat, de$i prin Decizie de Zi pe Unitate a fost desemnat un function at public cu statut special care Indeplineste atributiile functionarului de securitate, b) pentru personalul din sectorul operativ care executa misiuni in afara locafitatii se emit ordine de serviciu in cadrul acestui sector ~i nu de catre compartimentul secretariat, conform procedurilor In vigoare;

c) nu a fost instituit registrul pentru evidenta documentelor rnuttipncate.

Riscuri:

.:. imposibtlitatea reatizarii unei evidente exacte ~f eficiente a documentelor gestionate Ia nivelul unitatil;

.:. producerea de incidente de securitate.

Cauze:

• neTncadrarea functiilor de ofiter secretariat §i ofiter informatii clasificate.

49

Acte nonnative tncatcate:

- Deeizia ANP nr.563/2009;

ARHIVA

42. Respectarea procedurilor de arhivare a documentelor neoperative.

Deficiente:

a) nu au fost predate la depozltul de arniva toate doeumentele in al doilea an de la crearea aeestora, potrivit reglementMlor in vigoare.

Cauze:

• spatiul insufieient destinat depozitarii doeumentelor care fae parte din

fondul arhivistic neoperativ al unitatii.

Riscuri:

.:. pierderea/deteriorarea unor documente importante care fae parte din fondul arhivistic neoperativ al Penitenciarului Spital Tg. Ocna.

Acte nonnative lncalcate:

- instructiuru MJ nr. 2534/2007.

43. Existenta $i dotarea spatiilor destinate depozitului de arhiva Constatari:

Spa\iul destinat arhivei neoperative a Penitenciarului Spital Tg. Ocna este amenajat in ooua tncaperi subdimensionate in raport cu volumul mare de documente depozitate, pentru care unitatea nu a obtinut avizul de funcnonare din partea Arhivelor Nationale - Directia Judeteana Bacau.

Deficienta:

a) depozitul de artuva nu dispune de toate dotarile 91 mijloacele de siguran'a, prevenire ~i stingere a incendiilor necesare, prevazute de Instructiunile privind procedurile de prelucrare arhivistica a fondului Admlnistra~ei NaVonale a Penitenciarelor, aprobate prin Ordinul ministrului justitiei nr2534/C/2007.

Rise:

.:. deteriorarea documentelor ce constitute fondul arhivistic.

44. Selectionarea documentelor $i predarea in circuitul economic

Constatari:

Selection area docurnentelor cu termen de pastrare depasrt, In vederea predarii acestora tn circuitul economic s-a reallzat anual, de catre 0 comisie numita prin Decizie de Zi pe Unitate, conform Legii nr.16/1996 Legea Arhivelor Naiionale.

50

E. ACTIVIT ATEA ECONOMICO-ADMINISTRA TIV A

45. Execupa bugetului de venituri §i cheltuieli Constatari:

Sursele de finantare sunt subvernnle de la bugetul statului ~i veniturile proprn realizate de la CASAOPSNAJ, din prestarea serviciilor medicate.

Angajarea, lichidarea ~i ordonantarea cheltuielilor in anul 2010 s-a realizat prin fncadrarea in bugetul de venituri ~i cheltuieli, aprobat de ANP, !?i cel negociat cu CASAOPSNAJ.

Deflciente:

a) exista articole bugetare pentru care au fost aprobate credite bugetare, atat In bugetul de venituri ~i cheltuieli al ANP, cat ~i in bugelul de venituri ~i cnettuieli at CASAOPSNAJ, credite bugetare care au fost consumate in procent mic sau chiar deloc, avand In vedere specificul unitatii de penitenciar-spital ~i faptul ca mai sunt 3 luni pana la incheierea exercitiulul fmanciar. La data de 30 septembrie 2010 executia buqetara la articolete respective se prezenta astfel:

Buget Buget
ArticoluJ CASA
bugetar ANP Cheltuieli % OPSNAJ CheltuieJi %
15.03.2010 31.03.2010
1 2 3 4=312 5 6 7=6/7
f-::-::-:c-~
Materiale 0 0 0 30.000 19.042 63,47
curatenle
Materiale lii
prestan servicii 0 0 0 39.000 12.725 32,62
cu caraeter
~'l':~al -~-,- ,_~ __ u_ r----- -_.
Alte bunurt !?i
serv.cn pentru 0 0 0 28.000 9.150 32,67
Tntretinere lit
~io.n~~e._~ -,---- 1---
Reparatii 50.000
curente 10.000 0 0 (01.06.201 34.903 69,80
~,-- ... ---. f--. .~ _ _QL .. __ . ~.- ... ~
Materiale 0 0 0 150.209 30.549 20,33
sanitare
Matenale de 0 0 0 6.000 828 13,80
laborator
f-=----~ ....... -.-,- _. 6.000
C~J\i, publicatii 0 0 6.000 2.547 42,45
Consultanta lii 0 0 0 20.000 0 0
~xperti~ ___ ~
Preqatire 0 0 0 5.000 1.020 20,40
~ft:!sionafa
Protectia munch 0 0 0 3"000 0 0
AJte chettuieti cu r--·· .. --f--. .. .. ... _._- __ .-
~bunurj ~! servrcu 2.000 0 0 82.574 46"688 56,54 Nu au fost executate analize pertinente asupra Irnbunatatin, conditiuor de munca, perfecnonani tehnicii rneoicale, precum $1 a aspectului general al unitatiL

Asttel, nu s-au utilizat oportunitatile create prin accesarea fondurilor de la CASAOPSNAJ Sf folosirea eficienta a acestora. Aceasta aftrmatie este sustinuta ~i de f1exibilitatea utilizarii sumelor de la CASAOPSNAJ, pnn neexistenta impunerilor de alOCa\11 pe fiecare articol bugetar, sumele putand fi modificate functie de necesitatt.

51

Cauze:

• Hpsa analizelor economice din partea factorilor de conducere in vederea pnontlzam obiectivelor de realizat;

• Upsa de implicare In acoperirea unor necesitan stricte pentru susnnerea normahtanl activita~lor din penitenciar.

Persoane responsabile:

- comisar dr. Cozma lleana-Aurica - director;

- comisar Grozescu Adrian - ~ef serviciu economico-administrativ.

46. Organizarea ,i conducerea contabilitatii

Constatari:

Serviciul financiar-contabilitate are prevazute 10 posturi, din care 2 posturi de agent' sunt vacante. Structura este fermata din 1 contabil ~ef, 2 ofiteri econornisti, 6 agenti contabili ~j 1 easier.

Deficiente:

a) In cadrul biroului financiar-contabilitate i~i oestasoara activitatea comisar Mihal Antoneta, care este ruda de gradulll (sora) cu !?eful biroului, respectiv comisar !?ef Teodorescu Cornelia.

Avand in vedere faptul ca fj~a de evaluare anuata este Intocmita de catre conoucatorut compartimentului, s-a creat un conflict de interese.

b) fi~e'e postului au fost intocmite functie de gradul ~i preqatirea persoanei care ocuoa postul respectiv, fara a se solicita studii de speclalitate ~i experienta 1n domeniu !?i fara a se ~ine cont de scopul principal al postului.

Persoana responaebtta:

- comisar ~ef T eodorescu Cornelia - contabn sef.

47. Modul de acordare a sporurilor salariale

Constatari:

Prin procesul verbal at comisiei numite prin DZU pentru identificarea locurilor de rnunca cu conditi; pericu!oase, foarte periculoase, grete si vatamatoare s-au stabilit pe baza expertizani facute de instituliile abititate urrnatoarele sporuri salariale, conform OMJ nr.399/2007 privind normele metodologice de aplicare a OG nr.64/2006 privind salarizarea functionarilor publici cu statut special:

• sporul TBC, conform anexei 5.1;

• sporul pentru campuri electromagnetlce (antena), anexa 5.1.C, pet. 2 -10%;

• sporul pentru $ef unitate nucleara. anexa 5.2.8 - 10%; • .sporul de spital, anexa 5.2.C - 5%;

• sporu! pentru activitate In rnediu cu grad ndicat de potuare mtertoara, anexa 5.3 pct.1 - 15%, inclusiv $1 pentru cadrele medicate care tucreaza

• sporul de noapte, anexa 5.4.1 - 25%

Deflciente:

a) din verificarea pontajelor Intocmite in perioada iunie-fulie 2010 reiese faptul ca nu se cunoaste Intotdeauna din ce se compune timpul de rnunca individual, respectiv o parte din pontaje nu au completate toate orete (ori nu sunt trecute biletele de vole, on nu sunt trecute orele recuperate, iar misiunile sunt trecute cu denumirea de "dispozi\ii de executare"), astfel tncat trebuie dedus din ee se compune pontajul fiecarei persoane;

b) !a sectorul operativ pontajele sunt intocmite de 0 singura persoana, respectiv agent set Bindileu Constantin, avand In vedere faptul ca evidenta timpului

52

lucrat efectiv, precum ~i certificarea exactita~jj acesteia, se face de catre seful flecarui compartiment (sectie, laoorator. atelier, formatie de lucru, serv'ou, birou, etc.).

T otocata, nu sunt delimitate plutoanele sau schimburile, personalut operativ care participa la escortarea persoanelor private de Hbertate la instante, cel care I!?i desfasoera activitatea pe perimetrul unitatii, precum !?i compartimentele evidenta, vizlta, etc.. astfel In cat sa se poata stabili acordarea corecta a tuturor sporurilor, functle de fiecare toe de rnunca.

e) 0 parte din cadrele din sectorul operativ !?i medical nu i!?i etectueaza programul de lucru normal pe parcursul unei luni, ex: luna iulie 2010 are 22 zlle lucratoare, respectiv 176 ore, iar urmatoarele persoane au fost pontate astfel:

v' ag. set princ. Tudoran Madalin -lipsa 16 de ore;

v' ag. set adj. Chirvasuta Marcel-lipsa 12 ore;

v' ag. sef adj. Soltanel Florin - lipsa 8 ore;

v' aq. Costin Vasile -lipsa 8 ore;

v' ag. set adj. Apostu Ion -!ipsa 8 ore;

v' aq. sef adj Fuioaga Elena -lipsa 12 ore; v' ag. $ef Lungu Corina - lipsa 8 ore.

d) s-au acordat anticipat zile de recuperare a orelor suplimentare, sub forma turelor libere, pe motiv ca recuperarea acestora sa fie efectuata in cursul lunii, astfel tncat sa se evite inregistrarea de ore suplimentare In luna urmatoare.

Astfel, au existat cazuri cand unele persoane au beneficiat de zile libere necuvenite sau nu si-au efectuat comptet tlmpul de lucru lunar. Ca exemplu, putem rnentiona:

v' aq. Apostol Marian - a efectuat 152 ore in ture, 16 ore concediu de odihna, tar in data de 13.06.2010 a beneficiat de tura libera, astfel ca la sfaf!?itullunii are un total de 168 ore lucrate fa\a de 176 ore lucratoare aferente lunii iunie 2010;

../ ag set Sucur Adrian - a efectuat 120 ore in ture, 40 ore concediu de odihna, iar In data de 02.06.2010 a beneficiat de tura libera, astfel ca !a sfar~itul lunii are un total de 160 ore lucrate tata de 176 ore luoratoare:

v' ag. Portie Adrian - a efectuat 108 ore in ture, 56 ore concediu de odihna, iar In data de 14062010 a beneficiat de tura libera, astfel ca la sfar~itullunii are un total de 164 ore lucrate fata de 176 ore lucratoare.

e) in luna ianuarie 2010 procesul verbal pentru acordarea sporurilor pentru conditii deosebit de periculoase, pertcutoase, vatamatoare sau grele a fost intocmit in baza buletinelor de determinare prin expertizare a locurilor de rnunca intocmite in luna martie 2008 ~i reavizate in luna mai 2009, astfel ca In perioada 28.03.2009 - 15.05.2009 sQorurile au fost acordate fara buletine de determinare, tinand cont de faptul ca acestea sunt valabile 12 luni, dupa care trebuie refacute:

f} pentru anul 2010 procesul verbal al comisiei desemnate de directorul unitatii pentru alocarea sporurilor TSC nu este intocmit conform anexei nr.5 din OMJ nr.399/C/2007, in sensul ca nu contine toate informatiile, respectiv: locurile de munca pentru care se acorda sporurife pentru conditii deosebit de periculoase, periculoase sau vatarnatoare. preeum ~i sporul acordat pentru fiecare toe de munca.

T otodata, prin decizia de zi pe unitate trebuie sa fie alocat la drepturi tot personalul unitatii, pe fiecare loc de rnunca in care i~i cestasoara activitatea de baza

g) nu au fost intocmite procesele verbale lunare tn care se analizeaza modalitatea de acordare a sporurilor, astfel ca plata sporurilor a fost etectuata doar In baza pontajelor Intocmite.

In procesul verbal lunar intocmit de cornisia desernnata in acest scop trebuie sa se rnentioneze numa! modificarea prezentei personalului, a locurilor de rnunca ~i a cotelar de spar pentru conoitn deosebit de periculoase (anexa 5.1.A), pentru personalul unitatii care si-a desfasurat activitatea in alta zona decat cea de baza (sau anterioara)

h) nu au fost Intrunite condi~ile pentru acordarea sporurilor din anexa 5.1 la OMJ nr399/C!2007, In sensul ca nu a fost intocmit Registru de evidenta a timpului lucrat

53

efectiv (In ore) in conditii deosebit de periculoase, periculoase sau vatamatoare, astlel ca exista persoane care au beneficiat de cote de spor TBC care nu corespund loeurilor de munca in care T~j desfasoara activitatea de baza

Persoanele respective au fost pontate arbitrar, pe toata perioada timpului normal de lucru (total ore tucratoare din luna), tara jusnncarea timpului aeordat desfa~urarii pe sec\iile de oetinere, astlel:

./ in eompartimentul Evidenta persoanelor private de libertate f~i oestasoara aetivitatea 5 persoane din care 3 persoane primesc spor TBC 75% ~i 2 persoane spor TBC 50%, avand in vedere ca tocut de rnunca respeetiv se tncadreaza la sporul TBC 50%;

./ !?eful Biroului de Prevenire a Criminalita~i este alocat la sporul TBC 75%, avand in vedere ca locul de munca in care i~i desfasoara activitatea de baza se tncaoreaza la sporu! TBC 50%;

./ in sectorul economtco-admimstrativ, personalul se tncadreaza la sporut TBC 50% pentru activitatea de baza dar sefut serviciului ~i gospodarul unitatii sunt atocaf la sporul TBC 75%, tar instalatorul este alocat la sporul TBC 100%, in sehimb electricianul nu beneficlaza de nici 0 ora spor TBC care se acorda pe sectille de detinere (75 sau 100%);

./ conducatorit auto primesc spor TBC 75% in perioada in care sunt la grupa operative (24 ore), tara a se tine cant de faptul ca locul de munca in care i~i desfa~oara activitatea de baza se lncadreaza la sporul TBC 50%, iar pentru activitatile desfasurate pe see~ile de detinere pot primi celelalte cote de spor Tn baza evidentei timpului lucrat efectiv in astfel de conditii;

./ la sectorul Vizita toate persoanele au fast alocate la sporul TBC 75%, chiar daca locul de munca unde T~i destasoara activitatea de baza se tncadreaza la sporul TBC 50%;

./ angajatii din cursu I anulul au pnmit sporun. dar nu au fost alocaf la drepturi prin decizie de zi pe unitate.

i) in perioada ianuane-iurue 2010, datonta faptului ca penitenciarul-spital nu avea angajat psiholog, a fost desemnata subcomisar Tfrtoaca Otitia, satanata a Centrului de Reeducare T9. Ocna, sa se prezinte la unitate periodic (de z or: pe saptamana).

Pentru aceasta activitate ~eful biroului educatie ~i asistenta psihosociala din penitenciarul-spital, respectiv comtsar ~ef Racu Mirela-Silvia, a eliberat lunar adevennte pentru acordarea sporului TBC 75% pe perioada cat aceasta persoana s-a allat in unitate.

Din vertflcanle efectuate s-au constatat inadvertente Intre registrul de eviden1a a accesului persoanelor in unitate !?i adeverintele eliberate (exemplu: in datele de 05, 12, 19 !ii 29.01.2010 in registru de evidenta persoana sus-nurnita nu a fost prezenta Tn unitate, dar in adevertnta are cate 4 ore/zi, sau zile in care apare 2 - 3 ore, jar In adeverinta are 4 ore/zi).

De remarcat este faptul ca, Incepand eu luna tunie 2010, urutatea a avut nevoie de un asistent social, desemnat tot de la Centru de Reeducare T 9 Ocna pentru prezenta penodica, respectiv Puscasu George, dar nu au mai existat lnadvertente intre registru de evidenta ~i adeverintele eliberate.

j) conducatorii auto primesc spor de paza ~I supraveghere 5% pe perioada etectuarii curselor, din momentul ie~irH pe poarta unitaW ~I pana la mtrarea in umtate, dar trebuie avut ln vedere faptul ca timpul efectiv pentru paza $1 supraveghere nu trebuie sa includa $1 timpul cat acesta conduce autovehiculul (acestia primesc armament $i fac parte din dispozittvul de paza).

Dispozitii legale tncalcate:

- prevederile anexei 5 fa OMJ nr.399/C/2007 pentru aprobarea Normelor rnetodotoqice de aplicare a OG nr.64/2006 privind salarizarea $1 alte drepturi ale functtonarilor publici cu statut special din sistemul adrninistratiei penitenciare

54

Cauze:

• superficialitate in aplicarea prevederilor legislative privind safarizarea functionarilor publici cu statut special;

• atitudine favorizatoare pnn efectuarea unor pontaje care nu corespund cu realitatea;

• neplaniflcarea corespunzatoare de catre !1efii ierarhici a personalufui din subordine cu privire la efectuarea programului normal de lucru,

Riscuri:

.:. apantia conflictelor de rnunca in randul personalului, prin favorizarea unor persoane, in sensul acordaru de sporuri necuvenite.

Persoane responsabile:

- comisia desernnata de directorul unitalii pentru stabilirea Iocuritor de munca ~i a cote lor de spor ln vederea acordarit sporurilor pentru conditii deosebit de periculoase. condttn periculoase, vatamatoare !1' grele, fermata din: director adjunct medical - subcomisar dr. Ciurea Vasite-Catahn, ~ef serviciu siguranta ~i regim penitenciar - subcomisar Matei Irinel-Mihal!, sef serviciu economico-administrativ - comisar Grozescu Adrian, ~ef birou resurse umane - comisar gef Guta~ George, consnler juridic - inspector principal Braila Mihaela, contabil ~ef - comisar !1ef Teodorescu Cornelia, $ef birou educatie §i asistenta psibosociala - comisar ~ef Racu Silvia-Mirela, Iucrator desemnat cu protectia muncii care este 9i reprezentant orqarnzatie smdicala - agent gef principal Oabija Radu;

- !}efii compartimentelor care au certificat. pnn semnarea pontajului, timpul lucrat efectiv de catre personalul din subordine, in condit;i deosebit de periculoase, fara a avea 0 evidenta strtcta a activita~ilor destasurate In aceste condi~i;

- persoana desernnata sa acorde viza de control financiar preventiv, respectiv comisar §ef Teodorescu Cornelia, care avea obliqatia de a verifica prin sondaj modul de catcul al programului normal de lucru.

48. Organizarea §i exercitarea controlului financiar preventiv propriu Constatari:

Viza .Bun de plata" este acordata de ~ef serviciu economico-administrativ, comisar Grozescu Adrian, jar pentru sectorul medical este acordata de subcomisar Ciurea vastle-Catatin - director adjunct medical.

Viz a de control financiar preventiv este acorcata de comisar $ef Teodorescu

Cornelia.

A fost stabilita 0 slnqura persoana care sa alba atributii pe linia organizarii §i conducerii evtdentei angajamentelor bugetare ~i legale, respectiv comisar Mihai Antoneta.

Pentru acordarea vizei de control financiar preventiv se prezinta, in acetast limp cu documentele justificative (tactura, nota de receptie a bunurilor, nota de fundamentare) §i formularele .Propunerea de angajare a unei cheltuieli in limita creditelor bugetare" §i "Angajamentul bugetar individuallglobaln

Nu s-au tnreqrstrat cazuri de refuz a vizei de control financiar preventiv.

Deficiente:

.

a) pentru sectorul economico-administrativ viza de certificare din punet de

vedere al legalitatti, regularitatii ~i reafltatii este acoroata de catre responsabilii de sector, viza ce ar trebui acordata de seful servrctutut;

b) registru de cas a din perioada nmie-iulie 2010 nu a fost numerotat §i nu este rnennonat daca a fost efectuat eontrolul inopinat at caslertel.

55

ACHIZITII PUBLICE

.

Statui de organizare al unita\H prevede pentru compartimentul achizitH 0 functie de of iter achlzitil, tncadrata in prezent de catre subinsp. Sandu Raul.

Nu este prevazuta functia de agent achizitor In statui de organizare, atributii specifics pentru achiziVi directe fiind stabilite prin decizie de zi pe unitate ~i fisa postului pentru ago §ef pr Negoite Gheorghe - agent tehnic In cadrul biroului logistica. Denumirea postunn in fi~a postului este de agent administrativ.

Sunt Tntocmite fi~e ale postului cu atribuVi specifice activitatii de achizitii publice. Conform fj~ei postului, ~efuluj serviciului economico-administrativ, cornisar Grozescu Adrian, are atributii cu privire la verificarea modului de organizare a pracedurilor de achizitil publice

49. Modul de intocmire a programului anual de achlzitii publice

Constatiiri:

Programul anual de achizitii publice Tntocmit tntr-o prima forma, are la baza note de fundamentare a necesitatilor prezentate de responsabllii de sector (AFV, cazarmare/constructit - doar In format electronic).

Deficienta:

a) programul de achizi\ii publice pentru anul 2010 nu a fost tntocrrut conform art4 din HGR nr.925/2006, in sensul ca:

- programul de achizitli publice lntr-o primfl forma, pentru anul 2010, nu a fost intocmit pana la sfa~itul anului anterior, fiind inregistrat la data de 19.01.2010;

- in proieetul programului de achizilii publice nu sunt incluse toate informatiite necesare respectiv, nu se precizeaza procedura de achizi~ie, datele estimate de Tncepere/finalizare a procedurii, persoana responsabua, valoarea In lei ~j euro, fara TVA, ci doar valoarea in lei ~i euro, cu TVA (pentru sectorul medical - Penitenciar-Spital Tg. Oena - este prevazuta valoarea in lei ~i euro, fara TVA);

- in proiectul pragramului de achizitii publice nu s-a inclus necesarul pentru sectorul medical centrahzat, pe spital peniteneiar ~i unita\i arondate, ci doar necesitatile prezentate de Penitenciar Spital TG Oena. De rnentionat ca sectorul medical a prezentat necesarul centralizat pan a fa sfar~itul anului anterior;

- nu s-a efectuat centralizarea pe total cod CPV, in vederea evitaril depa~irit plafoanelor valorice specifice procedurilor de achizi,ie, codul CPV fHnd prezentat pe fiecare produs (exceptie, medicamente pentru spital);

- programul de achizitH publice nu a fost adaptat dupa fiecare buget de venituri ~i cheltuieli transmis autorttatil contractante de catre ordonatorul secundar de credite ~i de catre CASA OPSNAJ, in functie de fondurile aloeate (doar la sfar~itul lunii rnartie 2010), precum ~i pentru acoperirea unor necesitaf ce nu au fost cuprinse ini,lal in programul anual al achizitiilor publics. in programul de achizitii publice definitivat in luna martie 2010 se precizeaza valoarea in lei ~i euro, fara TVA, pe produs.

Cauze:

• nu s-au reanzat intrunin intre servicnle financiar ~i Ioqistic, In vederea anallzarii solicttaruor mentionate in proieetul programului de cheltuieli materiale la nivetul fondurilor aprobate prin buget

Persoane responsabile:

- oflter achizitii, subinspector Sandu Raul;

- sef serviciu economico-administrativ, cornisar Grozescu Adrian

56

Riscuri:

.:. hpsa unei imagini de ansamblu asupra necesitatilor entitatii §i a gradului de prioritate al aeestora, poate determina achizitionarea de bun uri 9i servicii care nu sunt strict neeesare, In favoarea altora indispensabile desfa!?urMi activita~j curente;

.:. depastrea bugetului alocat prin neactualizarea programului pe parcursul oerurarn achizi~iilor, In tunctte de fondurile financiare existente.

Dispozlti! legale tncalcate:

- HGR nr.925/2006, art.4, cu mooincarue ulterioare.

SO. Modul de stabilire $i derulare a procedurilor de achizltil pub lice Constatltri:

in anul 2010, procedurile de achizi~ii publice s-au desfasurat sub forma de cerere de oferta tn vananta online (paine semialba 9i medicamente antiinfectioase) 9i curnparare directa, in baza aUG nr.34l2oo6 ~i HGR nr.925/2006, cu modittcerite ultenoare.

Deficiente:

.

a) nu a fost intocrntta 0 nota de estimare a valorii contractului de

medicamente antnnfecnoase, conform art.26 din aUG nr.3412006. Valoarea esnmata a contractu lui este aproximativ egala eu cea din necesarul centralizat transmis de sectorul medical pentru intocmire a proiectului proqrarnului de achizitn publiee.

In fi~a de date a achizitiei ~j contractele de fumizare medicamente s-a stabilit posibilitatea suplirnentarti cantitatii prevazute in caietul de sareini, cu pana la 50% din cantitatile initiale, cantitati ini~iale care sunt euprinse in necesarul transmis de sectorul medical. Conform art25 din aUG nr.34/2006, autoritatea contractanta are obligatia de a estima valoarea contractului de achlzifie publica luand Tn considerare orice eventuale supumentan sau majoran ale valorii contractului.

b) nu a fost lntocmita nota justificatlva de a!egere a procedurii de cerere de orerta pentru medicarnente anninfectioase, cu avizul compartimentului juridic, conform art. 5 din HG nr. 925/2006;

c) nota justificativa de alegere a procedurii de cerere de oferte pentru produsul paine semialba nu cuprinde cursul euro, valoarea in euro fara TVA, valoare in functie de care se selecteaza procedura de achtzitie, fiind precizata doar valoarea in lei fara TVA, corespunzatoare cantita1li minirne. De precizat ca Tn referatul de necesitate prezentat de sectorul AFV (nu lntr-o nota de estimare a valorn contractului) s-au preclzat cantlta,ile minime-maxime de achlzltionat, precum ~j valoarea cu TVA, minima-maxima;

d) docurnentatia de atribuire pentru achizitia de paine serniatba a fost lntocrnita de agent achizitor, nu de catre oflterul specialist achiziu], conform fi~ei postului;

e) se constata unele necorelart cu privire la datele limita de depunere ~i evaluare a ofertelor de medicamente (1n fi$a de date a actuzttiei nu se precizeaza ziua limita de depunere ~j evaluare a ofertelor, ci doar ora, luna !?i anul -februarie 2010, ora '153°; in caietul de sareini se face referire la data de 26.02.2010, tar in mvitatta de participate din SEAP s-au stabfHt ca date de depunere/deschidere - 25.02.2010 - ora 15°°/01 03.2010 - ora 18°°). Operatoru economic; au dreptul sa transrnita oferta numai in format electronic pana la data limita de depunere prevazuta In invitatia de pa rtici pare, conform art. 17 din HG nr.1660/2006;

f) In cuprinsul fj~ei de date a achizitiei sunt cuprinse referiri contradictorii asttel, pe de 0 parte se face precizarea ca neprezentarea documenteJor de calificare solicitate deterrnina respingerea ofertei/nu se accepta completarea ulterioara a acestora, pe de alta parte autoritatea contractanta are dreptul de sollcita ctartncan referitoare ta documentele de calificare (medicamente anninfectioase). Conform art. 11 alin 3 ~i art. 78 din HG nr. 925/2006, autoritatea contractanta are dreptul de a solicita clartncari/comptetan cu privlre la documentefe prezentate;

57

g) nu s-a tntocrnit 0 nota jusnncanva pnvind cerintele minime de califieare, conform art8 alin.2 din HG nr.925/2006, avand In vedere ca s-au solicitat informatii prlvind sltuatia econorruca ~i flnanciara, respectiv ca cifra medie de afaceri sa fie de 3 ori mai mare decat valoarea contractului ce urrneaza a fj atribuit §i nu fat<3 de valoarea estimate a contractuluL De asemenea, cennta poate fj considerate restrictiva, in sensul art.8 alin.1 §i art.9 ut.c din HG nr.92512006, avand Tn vedere ca s-a impus ca valoarea cifrei de afaceri sa fie mai mare decat valoarea estimate a contraetului, multipucata cu 2 (paine serntaloa, medicamente antiinfectioase);

h) nu s-a precizat Tn documentatia de atribuire tntocrnita pentru acnizitia de medicamente antijnfec~oase, ca atribuirea contractului se va realiza pe loturi, conform art.10 din HG nr.925/2006, aspect prevazut doar fn invitatia de participare transmisa in SEAP;

i) in fi~ele de date a achlzitiilor nu se precizeaza perioada de valabilitate a garantiei de participare, conform art.85 lit.b din HG nr.925/2006 (paine semiatba, medicamente antiinfec\ioase);

1) trei sOcietati comerciale partlcipante la procedura de achizitie medicamente au prezentat garantia de participare sub forma de scrisoare de garan\ie bancara, cu toate ca aceasta modalitate de constituire nu a fost preclzata in fi§a de date a achiziliei. Conform art33 alin.3 litb din HG nr.92512006, se resping ofertele care nu sunt tnsonte de garantia de participare in forma $1 perioada de valabilitate soucitate in documentana de atribuire. Au fost declarate ca§tigatoare;

k) nu s-au constltuit garan\ii de ouna execute tn cuantumul prevazut Tn contractele de furnizare medicamente, de catre toate societatile comerciale (SC NO Pharma SRL - 323,82 lei, SC Farmexpert DCI SRL - 1607, 19 lei, SC A&G Med Trading SRL -117,20 lei, SC ADM Farm SRL - 381,04 lei, SC Fe!sin Farm SRL -1343,37 lei, SC Hepites SRL - 139,35 lei, SC Mediplus SRL - 298,35 lei), Tn terrnen sau sub forma stabHit~ prin contracte (A&A Medical - 11.10.2010, SC Pharma SA - ordin de plata). in contracteie de fumizare medicamente nu s-a stabilit valoarea totals tara TVA, in funetie de care se calculeaza garan\ia de ouna execute, ci doar valoarea tara TVA pe fiecare produs atribuit;

I) 0 declaratie de conndentlalltatenrnparnautate nu a fost semnata de cafre un membru al cornisiei de evaluate a ofertelor pentru medicamente, conform art.75 alin 1 din HGR nr. 925/2006, in vederea confirmarii faptului ca nu se afla tntr-o sttuane care implica existenta unui conflict de interese;

m) aspecte constatate cu ocazla atribuirii contractelor de furnizare medicamente antlinfectioase:

- produsul Ceftibutenum caps. a fost declarat ca~tig;ltor online pentru societatea SC Next Pharma SRL, tnsa a fost atribuit societatii ND Pharma SRL, la aceeast valoare de 477,9 lei, cu toate ca nu prezentase oterta online. A existat 0 a doua oterta la un pret total de 513 lei. S-a motivat ca Next Pharma SRL a renuntat la produsul ofertat, jar SC NO Pharma SRL ar fi prezentat oferta telefonic, modalitate neprevazuta de legislalie, cu toate ca potrivit art. 204, alin 11\1 din OUG nr. 34/2006, autoritatea contractanta ave a dreptul sa declare ca$tigatoare oferta ciasata pe locul dol:

- in raportul de atribuire a contractelor se precizeaza ca produsul Ofloxacinum compr nu se mal fabrica, fara a se prezenta alte detalii, astfel ca nu s-a atribuit acest produs, cu toate ca a fost depusa 0 oterta online de catre A&G Med Trading SRL. In aceste condttil, procedura pentru lotul respectiv a rarnas in desfasurare in SEAP;

- din neatentie, in raportul de atnbuire/contract de furnizare lncheiat cu SC Farmexpert DCI SAJanunt atribuire SEAP, s-a tnscrts eronat valoarea ofertei prezentate pentru Benzylpenicilinum pulb., respectiv 3.488 lei tara TVA tata de valoarea de 348,8 lei fara TVA, declarata ca~tigatoare online;

n) raportul de atribuire a contractelor de furnizare medicamente nu a fost Ynaintat spre aprobare directorului unitatii, conform art. 83 alin 2 din HGR nr 925/2006 Din neatentie, in raportul de atribuire se face refenre la faptul eel anuntul de participare a

58

fost publicat In SEAP in data de 21.05.2009, tn condi~ile in care invitatia de participare a fost publicata ln SEAP in data 19.02.2010;

0) cornurucante privind rezultatul procedurii de acblzine publica transmise catre societa~le care nu au fost declarate ca§tigatoare pentru medicamente sunt completate cu neatentie, in sensul ca se preeizeaza ca "ofertele au fost acceptate, lntrucat preterite din oferta finaneiara au fost mal mari decat ale celorlalti ofertanti, ... fapt pentru care nu va declararn ce~tigatori";

p) in contractul de furnizare pame senualba Tncheiat cu SC Panificatie Grup SRL nu se precizeaza cantitatile minime-maxime, fHnd stabilita 0 valoare a contractului egala cu valoarea estimata fara TVA, pentru cantitatea minima (inclusiv in anunful de atribuire a contractului transmis catre SEAP), nu valoarea reala a contractului;

q) contractele de furnizare medicamente au fost inregistrate Tn aceeasi zi cu raportul de atribuire a contractetor, respectiv in data de 05.03.2010, situa1ie In care nu sa respectat termenul de 6 zile de la data transmiteril cornunican: privind rezultatul procedurii. prevazut de art.205 alin.1 lit.b din DUG nr.34/2006, in cazul in care valoarea estimata este egala sau mal mica decat pragurile valorice prevazute la art.55 alin.2 din DUG nr.3412006.

Cu toate acestea, in data de 08.03.2010, unitatea a transmis comunican privind rezultatul proced uri I de achizltie, cu precizarea ca soctetatne declarate ce~tigatoare sunt invitate sa semneze contractele tn data de 11.03.2010.

Potrivit clauzei prevazute la art 6, contractele de furnizare medica mente intra Tn vigoare la data semnarf de ambele parti contractuale, data care nu este Inscrisa in contracte.

Conform art.205 alin.2 din DUG nr.34/2006, contractele de achizitie publica incheiate tnainte de Irnphnirea termenelor prevazute la ann.t din DUG nr.34/2006, sunt lovite de nulitate

In aceeesi data, respectiv 05.03.2010, au fost intocmite comenzi pentru cantltatile totale prevBzute In contractele de furnizare medicamente, comenzi semnate de catre ofiter achizitii - subinsp. Raul Sandu, ~ef serviciu economico-administrativ - comisar Grozescu Adrian ~i aprobate de dlrectorul unitatii, comisar dr, Cozma Ileana. Comenzile nu sunt tntocmite/semnate de catre responsabil sector medical/contract, ago ~ef pr. Mihaela Ababei, deoarece au fost transmise dupa terminarea programului, ora 15 0. S-a specificat ca ulterior, s-a revenit teletonic asupra comenzilor, solicitandu-se stoparea ternporara a IivrarHor.

Pena la aceasta data nu au fost achizitionate toate cantita\ile solicitate prin comenzi (ex. de la SC Farmexpert DCI SRL ~i SC Mediplus SRL - nu s-a efectuat nici 0 acntzitie). La momentul controlului, octombrie 2010, contractele de fumizare medicamente lncheiate la data de 05.03,2010 cu SC ND Pharma SRL 91 SC Farmexpert DCI SA Bucuresti, nu s-au regasit In unitate, preclzandu-se ca nu au fost transmise de catre rurnizori. aspect remediat pe timpul controtului.

Potrivit celor precizate in nota raport de catre ~ef serviciu econormco-adrninistranv, comisar Grozescu Adrian ~l enter achlzi\ii, subtnsp. Raul sandu, urmare a mrormatnlor primite de la firmele distnburtoare de medicamente cu privire la maiorarile de pret ce urmau sa survina incepand cu data de 01,04.2010, s-a hotarat impreuna cu directorul unlttltii ~i conducerea sectorului medical, achizinonarea intregjj cantitati din contract, pentru a nu tntampma dificulta\i precum cele din anul 2009, cu privire la nelivrarea in termen a medicamentelor contractate.

r) in contractele de furnizare medicamente antibiotice, vrza de control financiar preventiv s-a acordat tara aplicarea sigiliulu; personal, conform pct4.3. din DMFP nr522/2003. De asemenea, contractele de furnizare pentru medicamentele compensate eli berate pe baza de reteta pentru persoanele private de libertate din cadrul Penitenciarului Spital Tg Dcna ~i unitatHe arondate nu prezinta viza CFP, ci doar sernnatura persoanei responsabile:

59

s) anuntul de atribuire a contractelor de fumizare medicamente a fost transmis spre publicare in SEAP, pe timpul controlului, cu mult peste termenul de 48 de zile prevazut de art56 din OUG nr.94I04.1 0.2007 (oupa aproximativ 5 luni);

t) nu au fost intocmlte documente constatatoare cu privire la indeplinirea obligatHlor contractuale de catre ccntractants de fumizare medicamente, reactivi l?i materiale sarutare. p~ine/subproduse pasare/oua Tn anul 2009, potrivit art.97"1 alin.1 din HG nr.925/2006;

u) documentele de achizitie directa nu se intocmesc in mod unitar de catre toate sectoarele de activitate, conform procedurii operationale stabilite la nivelul unitatii (ex. sectoarele AFV, cazarmare, auto - nu lntocmesc referat de necesitate, conform procedurii, ci doar un raport in care se includ produsele ~i cantita\ile necesare; sectorul medical - tntocmeste raport de necesitate ~i referat de necesitate - nu include insa ~i valoarea fara TVA prevazuta in PAAP ~i achizi\ionata pana la data de .... ; sectorul ETG - tntocmeste raport de necesitate, precum ~i referat de neeesitate conform proeedurii).

In cadrul procedurii operatlonale interne stabilite pentru achizitia directa, se foloseste termenul de referat de necesitate, atat pentru nota interna, cat !?i pentru referatul de necesitate, documente prevazute de Decizia ANP nr.452/04.072008 ~i sunt prezentate dear doua din eele trei formulare neeesare pentru desfasurarea achiziliei directe, respectiv referat de necesitate !?i nota de evaluare a ofertelor. De asemenea, nu se prevede ca documentele de achizifie sa fie Tnregistrate in ordinea cronologica Tntocmirii acestora, conform Deciziei ANP nr452/04.07.2008, astfel ca nota de evaluare a ofertelor nu se inregistreaza. In referatele de necesitate, viza de control financiar preventiv s-a acordat fara aplicarea sigiliului personal, doar prin semnatura persoanei responsabile.

v) nu se ~ne 0 evtdenta pe coduri CPV a acmzitulor directe ln mod unitar, in vederea evitarij depa~irii plafonului valorie in euro prevazut de legisla1ie, preeum ~i pe articol bugetar pentru a se urrnar! Ineadrarea in fondurile bugetare alocate (In sectoarele cazarmare, auto - nu se tine niei 0 evtdenta). Potrivit fi~elor postu!ui, responsabilii de sector au obligatia de a tine evidenta achizitiilor pe codun CPV $i furnizort.

w) fi$a postului pentru agentul achlzitor nu cuprinde atributii In concoroanta cu actlVitatea destasurata in prezent (ex .• raporteaza lunar situana Logman pe baza intorrnatutor oferite de sectoarele tehnic-operative", situatie care nu se mal tntocrneste din cursu! anului 2007).

Cauze:

• nereaHzarea sarcinilor specifice potrivit fi!}el postului, de catre ofiter achizitii - subinsp. Sandu Raul;

• intocmirea formala, cu neatentie, a docurnentatiei de atribuire ~i a documentelor specifice procedurilor de achizitie:

• neverificarea modului de derulare a proeedurilor de achizi\ii publice, inclusiv a modului de monitorizare a achizitiilor directe, de catre sef serviciu econormcoadministrativ, comisar Grozescu Adrian, avand ln vedere sarcinile stabilite prin fi$a postului;

• nu exista un mod de relationare viabu tntre sectoarele achlzitn $1 medical.

Persoane responsabile:

- of iter acruzitii, subinsp. Sandu Raul;

- sef serviciu economico-administrativ, comisar Grozescu Adrian

Riscuri:

.:. posibilitatea contestant ~i anularii procedurii pentru atribuirea contractului de actiizitie publica, precum ~i a nulita1ii contractelor de achizitie publica;

60

.:. lipsa unei evidente unitare a achizitiilor direete poate determina oepastrea platonului valonc In euro prevazut de legislatie, precum $i depa~irea fondurilor bugetare alocate.

Dispozitii legale incaJcate:

- QUG nr.34/2oo6 ~i HGR nr.925/2006, cu modificarile ulterioare;

- Decizia ANP nr.452/04.07.2008 - procedura operationala de achizitie

directa nr. A00203013.

Concluzii:

Activitatea de achizitii publice nu se oesfasoara in totalitate conform prevederilor legale, fiind necesara studierea cu atentie a legislatiei in vigoare de catre persoanele cu responsabnitati in acest domeniu.

51. Functionarea punctului comercial din inclnta unit81ii

Constatari:

In urma unei proceduri de licitalie cu strigare, la data de 15.01.2010 a fost tncheiat un contract de Tnchiriere a unui spatiu de 7,5 mp, cu SC Rada Consulting SRL, pana la sfar:;;itul anului 2010, in vederea cornerciallzanl de produse alimentare ~i nealimentare catre persoane private de libertate.

Anun~ul publicat intr-un ziar judetean face referire la faptul ca unitatea intentioneaza sa scoata la licitatle un spatiu comercial, fapt pentru care sOcietatile interesate urmau sa adreseze solicitare sensa pana la 0 anum ita data $' nu preeizeaza data etecnva de organizare a llcitatiei. La data anuntata, unitatea a tntocmit un procesverbal cu mennunea ca s-au tnscrts sa participe ooua societan. astfel ca s-a propus organizarea licitatiei la 0 data ultenoara

In procesul verbal de deschidere, neaprobat de directorul unitfltii. nu se prezinta in mod detaliat modul de destasurare a ~edintei, avand in vedere ca in docurnentatia de atribuire s-a precizat ca se vor face eel putin doua strigarL Societatea stabilita ca~tlgatoare a prezentat un tarif/mplluna. care indepHnea tnsa conditia sollcitata prin fi~a de date

La data de 06.01.2010, administratorul celeilalte societati participante, SC Natyso SRL, a contestat licitatia pe motiv de incompatibilitate, avand in vedere ca adrnlrustratorul societal;; ca~tigatoare SC Rada Consulting SRL se afla in relatH de rudenie cu patru functionari publici cu statut special din unitate. lncornpatibilitatea invocata de reclarnanta nu a avut corespondent legal in aceasta situatle, deoarece incornpatiblntatea prevazuta de lege se retera doar la membrii comisiei de evaluare a ofertelor.

Prin decizn de zi pe unitate au fost nominalizate comisf de monitorizare a pretunlor practicate la punctul comercial.

De regula, au fost intocmite procese verbale cu analize comparative ale preturilor, constatandu-se ca din totalul de 44 produse verificate, tntre 10-18 produse prezentau preturt mai man decat ale celor doua societati comerciale fata de care s-a efectuat comparafia, fiind soncitate socieMtii SC Rada Consulting SRL, rnasun de rernedtere. Cu to ate acestea, cu ocazia fiecarel analize efectuate lunar s-a constatat ca existau produse eu preturi rna; man.

Dintre obliga~iJle prevazute pentru loeatar la art 5.1 rnennonam faptul ca acesta trebuie sa practice preturi rezonabile !?i comparabile cu cele practicate de doua societal; comereiale nominalizate. Conform pet. VI art. 6.1. din contractul de Inchiriere spatiu, raporturile de locanune tntre parti Inceteaza in eazul neexecutaru totale sau partiale a obligatilfor in termenuf stipulat, iar contractu I se considera desfimtat de drept

In aeest context, este indicata monitorizarea strtcta a preturilor practieate de SC Rada Consulting SRL, jar in cazul nelndeplinirii repetate a clauzelor contractuale se unpune rezilierea contractului $j reluarea proceduril de ucitane

61

Deficiente:

a) In lunile ianuarie, februarie ~i iulie 2010 nu s-au efectuat analize ale pretcrilor practicate de catre SC Rada Consulting SRL. de catre comisia de monitorizare a preturilor, contrar Adresei ANP nr.226.671/16 062010 care prevede efectuarea de astfel de analiza lunar. De asemenea. cornisia nominanzata prin decizie de zi pe unitate urmareste tncadrarea nivelului preturilor practicate la punctul comercial doar fata de 2 agenti economici, norninailzaf prin contract, cu toate ca in aceeasi adresa se face precizarea ca pretunle se compara fata de 3-4 agenti economici locah;

b) prin Decizia de zi pe unitate nr.157/12.08.2010 s-a modificat components comisiei de monitorizare a preturilor de la punctul comercial, prin fnlocuirea ago sef Balan lonel cu ago §ef Bindileu Constantin, persoana care nu este insa nommalizata in procesele verbale intocmite ulterior ~i nu serrmeaza;

c) la punctul comercial exista un registru, in care nu sunt consemnate insa constatari cu privire la eventuale controale efectuate. in anul 2010 sunt fntocmite doar 4 procese verbale de catre reprezentann din cadrul seetorului medical, eu privire la modul de asigurare a condi~ilor igienico-sanitare. termenele de valabHitate etc. (februatie, iulie. septembtie -2). In data de 29.09.2010 s-a constatat ca unele produse prezentau termene de valabilitate expirate (iaurt, cascaval, lapte), astfel ca este necesar a se efectua periodic astfel de controale;

d) tabeleie centralizatoare de cumparatun pentru persoane private de libertate nu cuprind seria ~i numarul bonului fiscal, conform Deciziei nr.595/27.07.2007.

Riscuri:

.:. nernulturntrt ale persoanelor private de libertate, concretizate in petitii ad res ate institu~ilor de stat ~i organismelor nonguvernamentale, cu privire la pretunle practicate la punctul comerciat.

Persoane responsabile:

- comisiile de verificare a pretunior stabilite prin decizu de Zl pe unitate.

Dispozitn legale tocalcate:

- adresa ANP nr.226.671/16.06.2010;

- Decizia nr.595!27.07.2007.

CONSTRUCTII-INVESTITII

. .

52. Analiza activitatii sectorutul cazarrnare

Intocmrea oocurnentatiei tehnico-eccnornice de aprobare a lucraruor de reparatii curente ~i a situa\iilor lunare de lucrari, sunt asigurate de catre subinspector de penitenciare ing. Maricica IvANESCU cadru al Penitenciarului Bacau din data de 31.05.2010. O-na inginer constructor are aceleasi atribu\ij ~i la SNPAP Tg. Ocna.

Avand In vedere volumul mare de sarcini a subinspector de penitenciare ing.

Maricica IvANESCU cadru al Penitenciarului Bacau este de analizat preluarea sarcinilor la unitatea SNPAP Tg. Oena sau a celor aferente Penitenciarulul Spital Tg. Oena de catre Atelierul de Studii de Fezabilitate din cadrul BAGR, avano in vedere faptul ca exista un cadru al BAGR care ooordoneaza activitatea de reparatii curente la CR Tg. Ocna.

Din punct de vedere al Intocrnirii $i respectarf circuitului de avizare, atat a docurnentatiilor tehruco- economice, rapoartelor de necesitate, dispozitnlor de lueru, sttuatstor de fucran, bonurilor de consum ~i proceselor verbale de recepne aferente iucrarnor de lntretmere ~I reparatii curente s-a constatat ca acestea se efectueaza ln general cu respectarea OMJ nr 22921C/2008.

Din analiza art. bugetar 20.02.a rezultat faptul ca necesarul de fonduri bugetare pentru lucrari de reparatli curente a unitatii a fost acoperit in procent de 15% :

62

Din graficul mai sus prezentat rezutta faptul ca atocatia bugetara de 10 000 lei din subventii a fost asiqurata de ANP datonta identificarii unor deficiente ale invelitorii pavilionului A ~i soncitaru Tn luna februarie 2010 de fondun in vederea executaru de lucrari de reparatii curente de remediere a acesteia.

Energia etectrica, gazele naturale, salubntatea, utilizarea ape; potabile ~; deversarea apelor reziduale sunt asigurate in baza unor contracte de fumizare incheiate de unitate cu agentl economic; speciahzati, respectiv E-ON Moldova Furnizare S.A §i Compania de Utilitali Publice T argu Ocna.

Exista 0 evidenta a consumurilor zilnice de apa ~i energie etectnca, conform Anexei nr35 din OMJ nr2292/C/2008.

A fost numlta prin DZU cornisia de alocare a tuturor spatulor la drepturile de tncaizire pe perioada de timp friquros 2009-2010.

Exista un registru cu verificarea periodica a star;; grupului electrogen, conform adresei ANP nr35052/DEAl03.05.2010.

In vederea contorrnarf unita\ii la legislatia in vigoare cu privire la primirea autortzatiei de qospodarire a apelor la tolosinta de apa a Spitalului Penitenciar Tg. Ocna s-a stabilit un program de etapizare a implementarn rnasurilor necesar a fi luate tmoreuna cu reprezentantii AN APELE ROMANE.

Masurile necesare a fi implementate de catre unitatea penitenciara au fast realizate ptma la nlvel de elaborare a proiectului tehnic de executie a lucrani de investitie a obiectivului .Retehnoloqizarea statie: de epurare".

Implementarea masurii a fost stopata datorita faptului ca exista in derulare un obiectiv de rnvestitie aflat la faza de elaborare a Studiufui de tezabilitate de realizare la nivelul orasuhn T 9 Oena a unei Sta~ii de epurare, cu termen de finaHzare 2013

Functie de implementarea acestui obiectiv de invesntie a autoritatuor locale, urntatea poate reallza economii bugetare importante deoarece astfe! se impune reallzarea de catre unitatea penitenciara doar partial proiectul tehnic de executie .Retermoloqizarea statiei de epurare", respectiva unei statH de dezinfectie, unce sa fie neutrahzaf agen,ii patogeni, conform art.21 din Anexa nr.4 la Ordinul MS nr.914/200R

Unitatea a inaintat spre avizare cafre ANP fa data de 20.04.2010 un proiect de program de etapizare, proiect care in prezent nu este avizat, acest aspect fiind datorat faptului ca unitatea perutenciara nu este in posesia unui document em IS de catre autontatue locale In care sa se precizeze un grafic de racordare a unitatii fa noul obiectiv de investitf a autoritatilor locale

Agentul termic necesar incalzirii spanuor unita,ii, prepararii apei calde ~i a aburului tehnologlc pentru prepararea hranei este fumizat de catre 4 centrale term ice, astfel:

- CT1: centrale termica, rnontata in anul 2002, aterenta pavilionului C-spital, cu alimentare cornbustibil gazos, ecrnpata cu 2 cazane FERROLI tip PEGASUS F3 de 280kW pentru prepararea agentului terrnic ~i apei calde menajere;

- CT2: centrala terrnica, montara in anul 2002, aferenta pavilionului A, eu alimentare cornbustibil gazos, ecnipata cu 2 cazane FERROLI tip PEGASUS F3 de

63

280kW §i 1 cazan FERROLI tip VAPOREX DE 174kW pentru prepararea aburului tehnologic, agentului termic §i apei calde menajere;

- CT3: centrala terrmca, montata in anul 2000, care deserveste pavi!ionul B, cu alimentare combustibil gazos, echipata cu 1 cazan LAMBORGHINI tip GASTER de 149kW pentru prepararea agentului termic §i apei calde menajere;

- CT4: centrata termica DELTA de 55kW, montara in anul 2002, care deserveste garajul ~i atetierete, cu alimentare combustibil gazos, pentru prepararea agentului termic ~i ape! calde menajere;

De mentionat ca aceste centrale term ice au autonzatii de funcnonare I.S.C.LR. pentru cazane valabile pana in luna noiernbrie 2010, iar verificarea tehnica a supapelor de siguranta este neeesar a fi efeetuata ln luna aprilie 2011.

Tn prezent, deservirea aeestor centrale termice se face de catre s.c. Prieope $tefan, responsabil cu supravegherea §i verifreare instalatiilor de reprezentantul I.S.C.LR.

Nu exista incheiat un contract de service pentru asigurarea mentenantei centralelor termice din unitate.

Verificarea tehnica a instalatlllor de utilizare a gaze lor naturale s-a efectuat la data de 21.06.2010, conform normativului tehnic NTPEE- 2008, aprobat prin Ordinul AN.D.RE. nr.5/2009.

Pana ln prezent nu au fost efectuate reevaluanle activelor fixe corporale aflate in proprietatea publica aflate in evidenta tehnic operanva, actiune pentru care a fost stabilit termenul de finaHzare 31.12.2010, conform adresei ANP nr.25447/DEAl04.032010.

Din analizarea fil?8lor de evldenta a imobilelor din cadrul unitatii rezu!ta ca exista unele aspecte necesar a fi remediate, in sensul ca sunt incluse fn valoarea cJadirilor valorile aferente retelelor exterioare din incinta de alimentare cu apa potabna $1 de canalizare care nu au numere cadastrale distincte. Astfel, acest aspect se va avea tn vedere fa momentul evaiuarii activelor fixe corporate din punct de vedere al avantajului ulterior in cazut supunerii acestora la lucrari de interventie

Deficiente:

a) nu sunt tntocrmte corespunzator fi~ele posturilor din cadrul sectorului loglstica-cazarmare, in concordanta cu statui de organizare ~i atributiile care revin cadrelor prin exercitarea unor meserii necesar a fi autorizate de institutitle abilitate (retatii ierarhice; nespecificarea atributiilor care revin persoanei autorizate RSVTI);

b) nu sunt rnentionate in fi~e!e posturilor din cadrul unitaW atribu~i specifice 1n concordanta cu lnstrucnunile SSM proprti locurilor de munca din cadrul unita~i.

Totodata fi~ele posturilor cuprind date care conduc la constatarea ca acestea au fost personalizate;

c) de~i a fost soncttata catre ANP pe data de 23.02.2010 0 suma necesara executarf unor lucrarl de reparatii curente a fnvelitorii paviuonului A ~i alocata in proportie de 50% la data de 24.03.2010, nlci pana fa data actualului control tematic nu au fost demarate aceste tucran.

Justificarea verbala a sefului serviciului economico-administrativ pentru deficienta mai sus rnennonata a fest faptul ca s-a tergiversat stabilirea unei solutii tehnice ~i identificarea unei firme executante de spectantate. astfel tncat in prezent fondurile bugetare alocate de ANP nu au fost utilizate. Avano in vedere natura lucrarilor necesar a fi executate $i perioada de timp friguros care a demarat este posibll ca acestea sa nu poata a f demarate decat in anul 2011.

Acest aspect este necesar a fi subliniat datorita deftcientelor la nivelul sarpantei: panta redusa a tnvelitoni; lnvelitoare de tabla zincata care nu etanseaza corespunzator; jgheaburilor subdimensionate; absenta parazapezi

Toate acestea acnoneaza sinergetic, cu precadere la actiunea zapeznor conducand la prezenta infiltratiilor apei pluviale la ultimul nivel al cladirii unde exista spatule cu destinatia de sectit I $i II de pneumoftiziologie:

64

d) pentru unele materiale, cu preponderenta a celor cu intrarl in penoada ianuarie+lunle 2010, sunt inregistrate In contabilitate operatiuni patrimonfale pe baza de documente Justificative lntocmite eronat din punct de vedere al unita,iJor de masura.

De mentionat ca aceleasi unitc':lti de masura eronate se regasesc lnscrise ~i pe fisele de magazie ale materialelor din gestiunea cazarmare;

e) nu este confirmat prtn semnatura pe fi~ de magazie punctajul periodic de verificare a exactitatii inregistrarilor cantitatilor operate In fi~le de magazie ~i cele din fisele de cont analitic din contabilitate, contrar prevederilor din anexele nr. 1 ~i 2 din OMFP nr. 3512/2008;

f) deschiderea unor noi fise de magazie se realizeaza de catre gestionarul sectorului cazarmare, contrar prevederilor din anexa nr.2 din OMFP nr.351212008 care rnentioneaza faptul ca acest document este completat, la emitere sa, de catre compartimentul financiar-contabil ln antet cu dateJe necesare referitoare fa denumire, cantitate, unitate de masura §i pret;

g) nu sunt tntocrnite. la rnvelut biroului tehnic, proceduri de lucru pentru intreaga acnvitate pe lirua sectorului cazarmare in vederea stabilirii etapelor ce trebuie urmate, a metodeJor de lucru stabilite ~i regulilor de aplicat, Tn vederea executarn activit<'itii, atnbutiei sau sarcinu,

Modul de tratare supernciala a importantei stabilirii unor proceduri propni unita\ii este eronat, deoarece procedura sensa responsabilizeaza punctual atat executantul cat ~i pe ~eful acestuia, contribuind la monttortzarea permanenta a riscului asociat activitatii descrise ~j implicit la realizarea obtecnvutut partial al sectorului cazarmare ~j al cbtectivului general stabilit de unitate.

h) nu au fest efectuate veriflcarile tehnice periodice ale arzatoarelor cu combustlbill gazol?i, contrar art28, pct.(1) din PT C2~2010 aprobat cu Ordinul MECMA nr.1007/2010 care prevedea efectuarea de veriflcari anual de catre persoane juridice autorizate:

i) fochistul unitaljj care nu este autorizat ISCIR pentru exercitarea atributjilor conform fi~ei postului are §i atributli de RSVTL Autonzatla de RSVTI este exptrata din anul 2008, tar pe perioada actualunn control ternatic dosarul este transmis la ISCIR Bacau In vederea reautorizani;

k) nu sunt intocmite fi~ele cazanelor centralelor termice din cadrul unitatii, contrar art. 37 din PT C9-2010 cazane de apa calda !?i cazane de abur de joasa presiune. aprobat prin Ordinul MECMA nr.66312010;

I) nu exlsta registru de supraveghere pentru fiecare centrala termica in parte in care sa fie consemnate toate detectiunue constatate, contrar art.tzs, art.1B4, lit.e) ~i art. 185, fit.b) !?i c) din PT C9-201 O~ cazane de apa calda ~i cazane de abur de [oasa presiune, aprobat prin Ordinul MECMA nr. 663/201 0;

m) nu a fost stabillt consumul normat de combustibil necesar pentru prepararea hranei !?i trnbaiere:

n) nu a fost efectuata justificarea consumului de combustibil de incalzit pentru perioada friguroasa 2009+2010 in luna mai a anului 2010, contrar art.4 din OMJ nr.2874/CI1999;

0) confirmarea prestarn serviciului de salubritate se realizeaza prin compararea registrulUl de acces din punct control nr. 1, fara a fi confirm at de un cadru din sectorullogistic;

p) de$i centrafizatorul docurnentatiei tehmco-economice de stabilire a lucrarilor de reparatn curente pentru anul 2011 suma totala previzionata a fi necesara este de 92.215,20 lei tara TVA, respectiv 109.736,08 lei inclusiv TVA (19%), in proiectul de buget 2011 +2013, pentru anul 2011 este prevazuta ca fUnd necesara suma de 103.000 leI din ambele surse de fmantare, respectiv ANP $; CASAOPSNAJ, proiectul de buget fiind astfel nefundamentat ccrespunzator;

q) tn anul 2010 nu au fost efectuate actiuru de deratizare ~i dezmsectie. dedit izolat, la blocul alimentar 0 actiune de dezinsectie in luna ianuarie.

65

In data de 10.03.2010, s-au prezentat conducerii unitatii doua variante posibite de realizare a actiunilor de deratizare ~i oezinsectie generale, dar nu au fost intreprinse pana in prezent actium generale, acestea umitandu-se doar la interventii punctuale.

Cele mai sus mennonate contravin art. 52, lit b) din Ordinul MS nr 536/1997 care stabileste penodicitatea actiunilor generale de deratizare ~i dezmsectie In cadrul unei unitati;

r) pentru anul 2010 pana in prezent nu a fost conslderata 0 prioritate acnizitionarea de echipament de protectie, de~i existau fonduri bugetare disponibile inca din luna martie 2010.

Din analizarea situatie: referitoare la fondurtle bugetare alocate cu sursa de finantare CASAOPSNAJ pentru art. 20.14. - Protectie muncii rezutta faptul ca la data de 11.10.2010 existau credite bugetare disponibile in suma de 2.739,85 lei, inclusiv TVA

Desi responsabilul sectorului protecna muncii a solicitat achizitionarea de echipament de protectie pe anul 2010, geful serviciului economico-administrativ ems. de penitenciare Adrian-Mihail GROZESCU a inaintat la data de 09.08.2010 ems. de penitenciare dr. Aurica-lieana COZMA directorului unitalii un punct de vedere in care se preciza faptul ca nu s-au alocat fond uri bugetare deoarece nu a fost considerat 0 prioritate.

Documentul mal sus amintit a fost tntocmtt de catre ago sef Sandu BORDEIAN responsabilul sectorului ETG, in a c~rui evidenta fondurile erau nule, timp in care pentru acelasi art. 20.14 existau prevazuts §i alocate fondurile necesare la nivelul sectorului cazarmare in vederea actuzmonaru de ochelari de protectle, cizme electrorzotante, palmare, ~ort sudor, etc.

53. Starea administrativ gospod~reasca a unitatii

Starea administrativ gospodareasca a unitatii este buna comparativ cu cea identificata cu ocazia mspecnet generale din anul 2007.

In prezent, efectuarea curateniei generale zitnlce a spanner se efectueaza cu 0 echlpa de deservire tormata din aproximativ 5 persoane private de libertate, alocata pentru aceasta activitate

Intretinerea cladirilor din incinta unita,ii se realizeaza cu preponderenta in regie proprie, cu salariaf civili ai unitatii (1 electrician; 1 instalator; 1 tamptar) $1 cu 0 medie de 4 persoane private de libertate care formeaza echipa de deservire pentru executarea lucrarilor de tntrennere §i reparapi curente.

Pentru alocarea spatiilor la materiale de curateme, au fost tntocrnite baze de calcul ~i s-a incheiat un proces verbal de catre comisia numita prin DZU in acest sens Din analiza situatiei articolului bugetar 2001.02 situana fondurilor bugetare necesare ~i a celor alocate se prezinta astfel:

/,/';~''''''-''-'''''_'''''''''~' ~---, '~I~~·--···--.-

./ ~i:2--,jI ~QOOOOOI

25000.')!! LOOOOOC

66

Deficien~:

a) de~i exista 0 baza de calcu! intocmita pentru stabilirea necesarului normat de materiale pentru curatenie, aceasta nu a fost utHizata pentru stabilirea necesarului de fondurl bugetare la momentul intocmirii proiectutui de buget pentru anul 2010, respectiv 2011.

Acest aspect rezuM atat din comparana intre cantitati1e stabilite conform bazei de calcul ~j solicitarile din proiectele de bugat, cat ~i din graffeul de mai sus care eviden\iaza faptul ca atocana bugetara este superioara neeesarului prevlzlonat de unitate la momentul intocmirtl proiactului de bugel.

54. Starea cladirilor din incinta unitatii A) Cladire pavilion A:

Ctadrre cu nival de ina1time S+P+1, construita in anu11851, cu pere~ exteriori sunt din zidarie de piatra cu grosimea de 90-100 em ~i au fundatii continue din blocun din piatra.

Obieetivul are subsOi partial, untie sunt depozite de alimente.

La parter exista spatii cu destina~ite: birouri, bloc alimentar, corp de garda, dispecerat, magazie de aliments, comp. p.v.c.

La ataj spatUle au destina~a de dormitoare persoane privata de libertate selecponate pentru rnunci !ii tranzit, capela, sala mesa pentru persoanele private de libertate, magazii ale sectoarelor cazarmare ~i ETG, cabinet medical.

in prezent. se a§teapta din partea expertufui tehnic autorizat predarea docurnentatie! continand rezuftatul experfizarii structurii de rezisten\a a obiectivulul de luerari de Interventie .Pavilion N.

Deficiente:

a) unitatea, nefiind racordata la sistemul de canaazare al ora9ului, in lipsa unei sta~j de epurare care sa satisfacaacfualele certnte conforrne eu !egislatia in vigoare nu tndeplineste conditille neeesare oblineri; autorizatiei de gospodsrire a apelor, Deversarea apelor reziduale In emisar - raul Trotus, se efectueaza dupa tratarea aeestora in stapa de epurare care nu este echipata cu statie de dezinfectie, unde sa fie neutrallzati agentii patogeni, contrar art21 din Anexa nrA la Ordinu! MS nr.914/2006;

b) exists flSurl varticale ii ebuee care pot sa fie datorate tasanlor inegale ale terenului de fundane. Funda~a cladini este reallzata din blocuri de platrs (in conformitate cu fiia de inventanere):

c) peretii extenori din blocuri de piatra prezmta fisuri de la parter pana la etaj pe coltul dinspre partea de sud, de la cutremurul din anu! 1977;

d) la nivelul demisolului, tn spatiile cu desttnatla de bed ahmente au fost executate, In anul 2002, consoncart locale constand In !uerari de carnasuire cu beton armat if structure rnetallca de sus~nere, deoarece exista pericol de prabu~ire al planseului;

e) finisajele interioare la pereti ~i tavane sunt invechite, cu precaoere in zona de detentie;

f) datorita vechimii, tavanul din ~ipci de temn, rabit 91 tencuiala peste etajul , este deteriorat, necesitand dese interventii in vederea refacerii stratului de tencuiala;

g) in spa~ile de la nivetul demisolului, datortta infiltratiilor, stratul de tenculata este deteriorat;

h) tamptarta mtenoara, datorita perioadei Tndelungate de utilizare, nu asigura etanseitatea corespunzatoare crearii unut microclimat optim de cazare, respectiv de derulare a aefivitatilor zilnice;

i) camera eu desnnatia de bale detlnu~ are finisaje degradate la nivelul pardoselii, peretnor ~i tavarnnut. Totodata, spa\iul cu destinatia de birou pe suprafata de zid comun cu aceasta bale prezmta deteriorart ale straturilor de tencuiata ~i finisaj datorita prezentei igrasiei;

67

j) nu exista instalatie de venntatie in incinta blocului alimentar, ventilarea etectuandu-se ineficient cu ajutorul unei hote cu tiraj natural, acest aspect conducand la necesitatea executarn de reparatli curente frecvente in vederea refacerii stratului de finisaj pe suprafetete de peref ~i tavane;

k) instalatia eiectnca, datonta vechimii acesteia, necesita nenurnarate interventii in vederea unei bune funeuonart;

I) spatiul cu desnnana de sector vizite, datonta suprafetei reduse, nu astqura fluxul corespunzator In conformitate cu leqislatia in vigoare. De rnentionat ca unitatea a prevazut, la faza de idee, prin .planul multianual de investitii, reparatn capitale §i reparatii curente" realizarea unui obtectiv de investitii cu aceasta destinatie.

8) Cladire pavilion C:

Deficiente:

m) finisajele interioare la peref 9i tavane sunt invechite, jar In grupurile sanitare aferente camerelor de detenne, datonta ventilatii naturale ineficiente !?i prezentei aburului exista condens pe suprafetele de tavane;

n) ventilatla naturale a grupurilor sanitare este inefictenta oatorita faptului ca prin proiectul tehnic de executie coloanele de aerisire se opresc la nivelul podului cladirii (unde nu se poate realiza 0 ventilatie corespunzatosre) ~i nu ta exterior, peste nivelul sarpantet;

0) finisajele la nivelul ultimului nivel prezinta detenoran locale pe supratetele de tavane datorita infiltratiilor, cu prioritate pe perioada anotimpului friguros, datonta un or deficiente cu privire la colectarea ~i evacuarea apelor pluviale la nivelul invelitorii din tabla zincata la nivelul sarpantei ciadirii.

C) fmprejmuiri unitate:

Deficlente:

p) zidarte din blocuri de piatra cu ina.f\imea de 4,OOm ~i suprairtaltare din confectie metalica !?i sarma ghimpata pe 0 lungime de 324 ml, lrnprejrnulre care coincide cu cea a spatiutui de detentie:

q) stalpi !?i panouri din beton armat prefabricat cu inaltimea de 2,00m $1 suprainaltare din contectie metanca ~i sarma ghimpata pe 0 fungime de 212 ml, cu abateri semnificative In plan vertical. De mention at ca stalpii ~i panourile prefabricate sunt In stare buna, necesitand lucrart de refacere a aliniamentului imprejmuirii pentru a prelntarnpina posibile prabu~iri ate acestuia;

r} nu exista aplicat strat de protectie anticoroziva pe stalpf metalici aferenf lmprejmulrii interioare a spanutui de detentie alcatuita din stalpi metalici §i Tnchideri cu sarma ghimpata;

s) la intersecttile laturitor imprejmuirii din stalpi ~i panouri din beton armat prefabricat foisoarele existente sunt realizate pe 0 structura rnetauca cu podest ~i inchideri din materiale lemnoase, tntr-un stadiu avansat de degradare.

in plus, postul de paza nr. 2 este in intregime Inchts cu panouri semivitrate din materials lemnoase, ne asigurand condi~ile optime pentru executa rea serviciului de paza in acesta cu precadere in perioadele de anotimp calduros;

t) accesul in foisoare se realizeaza pe scan metalice cu grad sporit de rise datorita dimensiunilor acestora ~i neancorarf corespunzatoare:

u) urmare a tucrarilor de reparatii capitate al imprejmuirii din zioarie din piatra, bransarnentul electric al unitatii, din proximitatea toisorului F6, se afta amplasat Tn exteriorul unitatH, pe latura adlacenta unui drum public;

v} referitor la Imprejmuirea exterioara. sunt de rnentionat urrnatoarele:

~ Tn anul 2000 gardul din blocuri de piatra de pe latura de vest (pe 0

lungime de aproxirnativ 50ml) s-a prabusit oatorita vechimii;

68

./ urmare a acestui eveniment s-a intocmit In regim de urgen,a

proiectul tenmc de executie nr.10212000, care cuprindea refacerea pe toata lungimea a zidariei de piatra, inctusiv a celor 5 toisoare aferente;

./ pe baza acestui proiect de executie au demarat lucnlrile de reparatii

capitate in luna septembrie 2000 executate de firma S.C_CONSJAL S.RL Onesti, in baza contractului de executie de lucrari nr.132122.09.2000, avizat tehnic ~i juridic de D.GP;

./ datorita neatocani de fonduri pentru continuarea lucrantor, acestea

au fost sistate in luna noiembrie 2002. Lucrarea de repara~i capitale a fost executata in proportie de aproximativ 30%;

.; datonta vechimii Irnprejrnulrii realizate din blocuri de piatra (pe

lungimea de imprejmuire rest de executat din lucrarea mai sus mentionata) exista riscul prabu~irii acesteia.

Unitatea a solicitat anual alocarea de fonduri in vederea continuarf lucrarii de reparatit capitate. Aceasta lucrare a fost prevazuta de catre unitate la faza de lucrare in continuare, in .planul multianual de investitii, reparatn capitate §i reparatil curente".

Este de analizat oportunitatea reproiectaru acestui obiecnv de reparaui capitale in vederea aducerii acestuia la nivelul certntelor actuale stabifite de legislatia in domeniu.

Din analiza rea activifa!ii servicnnui economico-administrativ se desprinde 0 deficienta untce, respectiv tratarea cu superficial/tate a planificarii operation ale, care are drept object a/ocarea de resurse §i programarea activitatilor cu impact asupra planificarii obiective/or strategice care stabile§te cadro' general al planificarii /a nivelul unifatii.

G. MANAGEMENTUL ECHIPEI DE CONDUCERE A PENITENCIARULUI

55. Instrumente manageriale.

$edintele Consiliului de Conducere se destasoara conform Oeciziilor dtrectorului general at ANP nr547/13.102009 ili 573/19.11.2009, in baza tematicii anuale intocmite la nivelul unita\iI Convocarea partictpantilor se face in scris, cu eel pU9n trei zile lucratoare, inaintea sedintei, cu comunicarea ordinii de zi ~i a documentelor de lucru, dupa caz. $edintele consitiului de conducere S-3U finaHzat cu intocmirea de procese-verbale (Decizia directorului general al A.N.P. nr. 45212008, procedura A00702007), care au la baza ordinsa de zi ~i care corespunde cu tematica anuala.

Deflclente:

a} cornponenta consiliului de conducere nu este stabilita prin decizie de zi pe

unitate;

b) ordinea de zi abunda in prelucrari de ordine !?i decizii cu caracter general.

Aceasta activitate trebuie sa se desfasoare lntr-o alta zi din saptamana (nu In ~edinta ConslHului de conducere) ~i la care sa participe tot; ofiterii, astfel incat mesajul sa nu ajUnga distorsionat de la membrii Consitiului de conducere ~i totooata sa nu se deturneze scopul acestor sedinte.

c) in reglstrul de procese-verbale ale sedintelor consiliului de conducere sunt lnscnse ~i procesete-verbale ale altor secinte destasurate la nivelul uniUWi (ex: ~edinte de iucru. prelucrari de acte normative, stabilirea programului anual de achizi~i publice, etc.):

d) modul de indepfinrre a masunlor oispuse in cadrul ~edjnfe/orde cons/Ilu no mai este analizat in cadrul sedintelor vutoare (ex: ~edinta dfn 0902, termen ?

remedierea infiltraiiilor din tavan) .

69

Sedintele de analiza a activitatii fiecarut serviclu, compartiment, birou sau structura, s-au desfasurat In cadrul organizat, respectiv in Consiliul de conducere, Tn baza graficului anual tntocmit la nivelul unitatii, periodicitatea acestoratinand cont de recomandarne Direc~ei tnspecne Penitenciara

Deficiente:

e) analizele unor sectoare de activitate nu se fac in baza unor tntormart scrise, consemnarea in procesu!-verbal este foarte succmta ~j contine generalita~, fara a se pune accent pe deftciente, persoane responsabile sau obiecnve ulterioare de lndepltnit, propuneri de imbunata~re a activitatilor, etc. (ex: analizele sectorului economicoadministrativ din 25.02.2010, 09.03.2010, etc.);

f) ta nivetu! serviciului economico-administrativ al unitalii nu se tntocrnesc materiale de analiza trirnestnala ~i nu se executa aceasta activitate cu persona lui care I§i desfa§oara activitatea fn acest sector. La solicitarea comisiei de control, dam nul comisar de penitenciare Adrian GROZESCU - l?ef serviciu economico-administrativ, preztnta unele documente ce se vroiau a fi analize ale sectorului pentru tnmestrele I, II ~i III - 2010. Upsa numarului de inregistrare a documentelor la secretariatul unitaiii precum ~i con\inutut identic al acestora. a creat unele suspiciunl cu privire la faptul ca acestea au fost redactate cu putin timp inainte de a fi prezentate membrilor comistei de control. in Nota explicativa data de comisann de penitenciare Adrian GROZESCU. acesta rnentioneaza faptul ca nanalizele activitatii serviciului economic0-admlnistrativ pe trlmestrele I. II §i III -2010 au fostlntocmite in luna septembrle 2010". Men~onez faptul ca aceste documente au fast avlzate si de catre directoru! unita!ii, comisar de penitenciare dr. ueana-Aunca COZMA

Programul de dezvoltare a sistemului de control managerial. S-a constituit prin D.Z.U. nr. 188/24.09.2010 comisia de mcnitorizare, coordonare ~i indrumare metodoloqica a dezvoltarii sistemului de control managerial al unitatii, conform art. 7 din Decizia directorului general nr. 403/11.05.2010, modificata prin decizia nr. 483126.08.2010.

Deficiente:

g) atributiile comisiei nu sunt stabnite ~i cupnnse intr-un regulament (Dectzia nrA03- art.3, Decizia nr.483-regulament AN.P.);

h) pia nul de control intern pentru dezvoltarea sistemului de control managerial reprezinta un document in baza canna nu se pot efectua controale .

• obiectivele stabilite nu pot fi verificate (ex: interpretarea unitara a legislatiel §i sprijinirea cetonette sectoare ale un/tatH; modurile de desfa§urare a bunurilor enete in administrare;etc)

• directorul unitatii are prevazute controale nurnai pe lint a compartimentului juridic (ex: redactarea documente/or jutidice in vederea apararii interesului institutiei ... );

• pentru toate obiectivele cuprinse in plan, termenul de efectuare este .permeneti!', iar metoda de control este .contro! direct';

i) registrul rtscuritor nu cuprinde toate zonete de rise (compartimente, domenii de activitate);

j) pana in luna august 2010, cand ANP sonoita Pia nul de control lunar spre aprobare, la nivelul unita,ii nu s-au planificat ~i efectuat controale pe toate sectoarele de activitate. Nu s-au efectuat controale fnafara oretor de program, pe timp de noapte sau in zilele de samoata ~j durninica sau sarbaton legale;

k) Incepand cu luna august 2010, planul de control al directorului unitatii $i al oflteritor cu funqii de conducere s-a intocmit lunar, atat pe timp de zt cat $i pe timp de noapte $1 zile nelucratoare, cu obiective numai pentru sectorul operativ T oate constatarile sunt evidentiate in Registrul de control lntocrrut numai la nivelul sectorului operativ.

70

Planurile de munca s-au intocmit trimestrial ~i lunar la nivetul compartimentelor ~i sectoarelor de rnunca.

Deficiente:

'I) planul anual de munca la nivel de unitate nu cuprinde toate obiectivele ~i sarcinile de indeplinit pentru fiecare compartiment tn parte (ex: nu sunt cuprtnse sectoare de activitate precum informatica sau Managementul SituatHlor de Urgenta);

m) foarte multe activitali din planul unita~jj au caracter general, cu termen "permanent" ~i cu foarte multi responsabili, mergand pana la func~ii1e de executie. Nu sunt prevazute rnasuri concrete de dotari ale unita~ii or; lucrart de executat

n) planurile tnrnestriale de munca nu constituie parte integranta a planuun anual at unitatii, acestea sunt individualizate la nivelul fiecaret structuri ~i nu pot sta la baza unor analize pertinente asupra stadiului de fndeplinlre a obiectivelor stabilite la nivel de unitate.

0) la nivelul serviciului economico-administrativ al unita~i nu se intocmese planuri de munca trimestriale. La solicltarea comisiei de control, domnul comisar de penitenciare Adrian GROZESCU - ~ef serviciu economico-administrativ, prezinta unele documente ce se vroiau a fi ptanun de rnunca trimestriale. Lipsa nurnarulul de Inregistrare a documentelor la secretariatul unitatli precum ~i convnutul identic al acestora, a creat unele suspiciuni cu privire la faptul ca acestea au fost redactate cu putin timp inainte de a fi prezentate membrilor comisiei de control. ln Nota explicativa data de comisarul de penitenciare Adrian GROZESCU. acesta mennoneaza faptul ca nplanurile de munca ale serviciului economico-administrativ pa (rimestraJe I, II sf /11-2010 au fast inlocmita in luna septambria 2010 §i nu la daleJa inscrise ee acele documente". Mentionez faptul ca aceste documente au fost avizate 2i de cafre directorul unita!ii, comisar de perutenciare dr. lIeana-Aurica COZMA.

Planul de masun pnvind reducerea cheltuielilor bugetare pentru anul 2009, soncitat prin adresa nr. 226252/DEN05.06.2009 nu s-a intocmit fa n'velul unitalii. Pentru anul 2010, Planul de masun s-a lntocmlt tocmai in data de 03.06.2010.

Detlclente:

p) planul repreztnta 0 in~iruire de activita~j ce nu pot fi cuantificate ~i care au termen de executare .permanent'(ex "con§tientizarea angajatilor privind utilizarea tetetoniei fixe §i mobile cu responsebilltste"; "ulilizarea sursefor de aer conditional §i a celor de incalzire pentru strictul neceset"; nutilizarea judicioasa a fumituri/or de buou prin constientizeree personaluluij;

q) in tematica sedtntelor consutunn de conducere nu sunt cuprinse analize cu privtre la lndeplinirea obiectivelor stabihte, fapt ce arata neirnplicarea conducerii unitatii pe aceasta linie:

Planurile de masuri Si protocoale de cooperare pe diferite linli de rnunca sunt lntocrnite. majoritatea, ln mod corespunzator.

Deflciente:

r) Pia nul de masun pentru prevenirea evenimentelor negative ~i cresterea siqurantei penitenciarului ~j misiunii de 1ndeplinit (Planul cadru eomun cu S!PA-OMJ nr0945/C/09.03.2000; Ordin DGP nr.0945/09.03.2000) nu este actualizat din anuf 2007;

s) nu este fntoemit Protocol de colaborare cu Prima ria pentru actualizarea acteior de identitate pentru persoanele private de libertate, asigurarea dreptului la casatorie, asiqurarea inhumani persoanelor private de lrbertate in timpul executarii pedepsei (cand aeest lucru nu se poate face de familie, rudele, apropiati ai celui decedat - Legea nr.275/2006, art. 54 ~i 80, Regulamentul de aplicare, art.217, 218).- Plan de masun pentru eflcientizarea aetivitatii penitenciarului (Raportul de Audit 2009);

71

t) nu este tntocmrt Planul de rnasuri pentru combaterea traficului 91 consumului de droguri.

Raportul de bilant al unitalii pe anul 2009 a fost lntocmit prin centralizarea bruta a rapoartelor de activitate ale sectoarelor, fara a se efectua 0 minima structurare a acestora la nivetul unitatii.

Deflelente:

u) nu sunt anaHzate to ate sectoarele de activitate (ex: informatica, M.S.U.);

v) tn cuprinsuJ documentului nu sunt mentionate to ate obiectivele propuse pentru anul 2009, astfe! tncat nu s-a putut efectua 0 analiza raportata la acestea;

w) pentru obiectivele nelndeplinite, nu sunt mentionate motivete ~i responsabilii (dupa caz), tar acestea nu se mal reiau in 2010 (ex:/ipsa personalului de specialitate (medici specia/i§ti), care sa diversifice activitatea medica/a; implementarea sistemului de acces "Rete/" la serv/ciile de teietonie §i cumparaturi pe baZ8 de carte/a; etc);

x) sectoarele r~i propun obiective pentru anul 2010 pentru care nu au competente in domeniu (ex: seetorul operativ : nProiectarea §i construirea unei cladiri pentru sectoru/ PVC, in conformitate cu prevederile LegH 27512oo6H, termen:31.12. 201 0; cine raspunde: $ef serviciu siguran!a penitenciara);

y) obiectivele pentru 2010 ale bjroului resurse umane ~i formare profesionala, cup rinse in bilantul pe 2009, nu se mal reqasssc In Planul anual cu objective pentru 2010 intocmit fa nivetul unitatii;

z) obiectivete pentru anul 2010 sunt generate, fara elemente de cuantificare (masurare). Sunt trecute responsabilltati pentru foarte multe persoane cu functii de executie sau .membti; biroului educatie §i aSisten(a psihosociala", cele cu functii de conducere regasindu-se foarte rar. Directorul unita\ii are prevazute 3 (trei) objective, din care unul, HDiversificarea serviciilor medicate oferite de unitatea noastra prin infiintarea de no; secfti' ... ", are tennenul de realizare .. anul 2009"111

Delegarea de competenta a fost folosita Tn mod corespunzator, prin D.Z.U. stabilindu-se cornpetentele de solutionare a cererilor persoanelor private de libertate.

Audienfele cu persoanele private de libertate s-au consemnat in registrele special destinate, s-au acordat de catre personalul nominalizat prin D.Z.U. nr. 4 din 07.01.2010, jar solicitarile au fost solunonate cu respectarea prevederilor legale. Datorita specificului unita~i, dintr-un total de 336 audiente, un numar de 280 au avut ca subiect sltuana rnedtcata a acestora. Discu~ile cu persoanele private de libertate au aratat ca nu au fost sltuatii de Incalcare a drepturilor legale.

Audienlele cu publicul s-au efectuat de catre personalul nominaHzat prin D.Z.U. nr. 187/23.092010, conform programului, iar solicitarile (in nurnar de 23) au fost inscrise Yn Registrul special destinat ~i solufionate cu respectarea prevederilor legale.

Deciziile de zi pe unitate sunt redactate conform Deciziei A. N P nr. 599/2009 ~i sunt luate la cunosnnta, sub sernnatura, de cane personalul cu atnbutli in acest sens.

Cauze:

• superficiahtate In modul de Indeplinlre a atnbunuor de serviciu de catre to ate persoanele cu responsabnitati pe linle de management;

• nu s-a lnteles necesitatea promovarii unui sistem managerial bazat pe stabilirea de obiective ~j obtinerea de rezultate concrete;

• nu s-a consolidat cadrul orqanizatonco-functional al actlvitatii de control la nivelul unitatii;

• nu s-a lnteles importanta efectuarii de analiza temeinice cu privire la modul de lndeptinire a obiectivelor fiecann sector de acuvitate. nu au fost identificate objective nerealizate, cauze, persoane responsabHe, etc;

72

Persoane responsabile:

- directorul unitatfi, comisar de penitenciare dr. lIeana-Aurica COZMA;

- personalul cu func~i de conducere din cadrul unita~L

Riscuri:

.:. lipsa unei imagini de ansamblu asupra necesitanlor entita1ii ~i a gradului de prloritrzare a acestora;

.:. realizarea unor objective dispersate ~i care nu urmaresc 0 strategie unica de dezvottarefuncnonare a unitatii;

.:. greutav Tn monitorizarea realizaril obiectivelor propuse; .

• :. Imposibilitatea actlonMi In mod eficient pentru eurnmarea unor disfunctionalita~ in activitatea speciflca:

..:. produce rea unor evenimente negative grave;

56. Transparenta actutul managerial. relatia cu sindicatele

Transparenta actului managerial:

Dispozitiile ~j adresele ANP, ordinele MJ etc, sa aflseaza la avizierul unita~i ~i se prelucreaza Tn ~edjnta Consitiunn de conducere, Nu de Hecare data membrii consiliului transmit personalului din subordine problemele dezbatute ~i deciziile luate, creand astfel o stare de suspiciune cu privire la hotararile adoptate. Tn foarte putine randuri, conducerea unitatii a organizat sedinte cu Tntregul personal al unitatii.

Relatia cu sindicatele:

Reprezentantul sindicatului SAN JUST, afiliat la FSANP, constituit la nivetul Penitenciarului Spital Targu Ocna, participa de fiecare data, ca invitat, la seomtete Consiliului de conducere.

Din discu~iile purtate cu liderul de sindicat, au reje$it urmstoarele:

- retatla cu conducerea unitatii este buna. 1nsa arata ca pentru Imbunatatirea acesteia, se impune reaJizarea unei comumcan !ii un dialog real. precum ~i 0 mai mare transparenta In actul decizional;

- considera ca problemele majore cu care se confrunta unitatea sunt Jipsa medicilor specranstt, a mijloacelor de transport operatlv, precum ~i !ipsa banilor pentru efectuarea unor lucrari (posturi paza, statie epurare, RK pavilion A. consolidarea zidulw perimetrulut):

- ca mod de rezolvare a eventualelor conftlcte, consldera primorolata 0 buna comunicare. precum r?i dezvoltarea unui parteneriat credibil intre sindicat ~i conducerea unitatii;

- starea de spirit in randul personalului este buna. lnsa este necesara mai multa transparenta, comunicare ~I dialog real .. sf totul revine /a normaf;

- nu exista suficienta transparenta a actului decizicnat, considerand ca dialogul ~i comunicarea pot tmbunataf suostannat aceasta stare de fapt;

~ nu se respecta drepturile personafului referitoare la sporul de stabilitate ~i la dlsciplina de stat;

- nu exista obiectivrtate din partea unor ~efi profesionali. exempltticand faptul ca sunt peste 28 functionari publici pentru care nu se respecta disciplina de stat;

- condi\iile de munca pentru personal sunt bune;

- nu se manifesta asumarea raspunderilor din partea echipei de conducere,

exernpnncanc faptul ca .nu exista note de fundamentare cu problemele unitatN itimise cetre tectoni de decizie";

Sindicatul SAN JUST a formulat acttuni in instanta ce au ca obiect:

o plata drepturi banesf reprezentand ore suplimentare ~i spor de 5% pentru functionarn publici cu statut special care asigura paza, escortarea ~i supravegherea persoanelor private de libertate Dosarul nr.3031/110/2009 se aM la instanta de fond

73

lnstanta a tncuviintat efectuarea une! expertize care are ca obiective staolurea nurnarului de ore suplimentare ~i a cuantumului sumei reprezentand plata acestor ore;

o tnlaturarea dlscnmmani la care au fost supusi funcponaril publici cu statut special prin neacordarea unui salanu egal cu al maqistranlor, demnitarilor ~i a altor categorll de functionan. Dosarul nr.865/110/2010 se afla la mstanta de fond;

o acordarea unui procent de 50% din diferenta dintre salariul pentru gradul profesional al functlei ocupate ~i func1iei pentru gradul profesional detinut. Dosarul nr.1195/11012010 se afla la mstanta de fond.

57. Aptitudini manageriale. stilul de conducere.

Aptitudini manageriale:

Datorita faptului ca parte din conducerea spitalului (director, director adjunct pe probleme medicate ~i sef serviciu siquranta §i regim perutenciar) nu sunt numi\i pe functiile pe care Ie detine, filnd vorba de 0 imputernicire temporara, este dificil de formulat 0 concluzie de valoare cu privire la aptitudinile manageriale.

Activitatea prestata de directorul unit,1\ii se poate earacteriza prin evitarea asurnanl unor decizii, rezerva in asumarea unor schlmbari la nivelul institu\iei ~i teama de .a nu deranja pe cine nu trebuie", cano nimic nu e sigur.

Ca ~i principiu, s-au putut observa carente Tn domeniul aptitudinilor de conceptuatizare, in in\elegerea unita~i (jnstitu~ei) ca intreg, dependents dintre sectoarele de activitate §i func~ile acestora, de a dlagnostica ~i evalua diferite tipuri de probleme manageriale ~i de a-si contura 0 viziune de viitor,

Referitor la capacitatea tehmca de eonducere a institu,iei, chiar daca exista achizitiile teoretice 'in domeniul managementului, acestea Tnca nu au fost operationahzate prin adaptarea ~i vehicularea cetor mal eficiente metode, procedee ~i tehnici de conducere, aparand sincope in aetivitate.

$1 aptitudinile umane referitoare la gestionarea resurselor urnane, motivarea ~i coordonarea muncii de grup necesita exersare, dar $1 suport $1 acceptare din partea subordonatilor. Cele mal importante dintre aptitudinile care trebuie puse in valoare sunt: a conduce fara a jigni, a nu fi de aeord fara a fi dezagreabil, a media un conflict, a conduce 0 ~edinta ~I a se comporta intr-o rnaniera care sa inspire lncredere.

Unii membri ai echipei de conducere sunt preocupati de autoperfec\ionare absolvind diverse forme de instruire, cum ar fi:

- directorul unitatii, comisar de penitenciare dr lIeana-Aurica COZMA: curs postuniversltar "Managementul sanitar spitalicesc" In anul 2009; primariat - stomatologie, in anul 2008; a absolvit doctoratulin anul 2009;

- directorul adjunct pe probleme medicate, subcomisar de penitenciare dr.

Catalin CIUREA: curs postuniversitar "Managementul sanitar spitalicesc" in anul 2009; prirnartat - internist, in anul 2008;

- ~eful biroului educate $1 aslsterrta psmosocrata, cornisar de penitenciare Mirela-Silvia RACU: curs postuniversitar ~Management educational" tn anul 2009:

Cultura organizaiionala oscileaza ca orientare intre flexibilitate ~i rigiditate. este onentata spre disponibilitate la schimbare

In privinta initiativelor. s-au formulat ~i Inalntat propuneri de modiflcan legislative, care au constat tn:

• punct de vedere pentru modificarea Leqii nr 29312004;

• observant pnvind proiectul de ordin al ministrului justitiei pentru aprobarea regufamentului privind siquranta locului de detmere,

• modificarea ~i completarea Legii nr. 330/2009, cu anexele aferente, precum §i a ordonantei de urgen~a nr. 1/2010;

• punct de vedere pentru modificarea Legii nr 275/2006

74

Stilul de conducere:

S·a putut identifica faptul ca exista disfunctii fa nivel de competente profesionale si manageriale (recunoscute de caire angajati) si la nivelul distribuirii sarcinilor: modul de luare a deciziilor l?i declinare a responsabihtatltor sub aparenta rnasca a unui management participativ in care, artificial, toate deciziile sunt luate in cadrul consiliului de conducere, astfel lncat toata fumea j~i asurna responsabilitatea, dar rumeni nu raspunde, aspecte ce sunt in masura sa afecteze senos eficienta personala §i msntutionafa.

Se promoveaza un management consultativ intre subordonati ~i §efii direct', dar, din constatarile la fata Iocunn, nu se poate spune acetasi lucru §i privitor la relatia suoordonatllor cu directorul unitafii. Ar putea fi yorba de :

un stil de conducere autoritar al directorutui, combinat cu 0 lipsa de « vizibilitate » a acestuia ;

o inabilitate a acestuia de a se face cunoscut ca persoana sau pe finie de prerogative manageriale ;

distribuirea puterii ~i/sau a surset decizulor ta nivelul §efilor de servicii ; existenta unui colectiv de munca cu tend;nV~ la dezbinare • ipoteza mai probabila decat eelelalte, conform raspunsurnor la primii itemi §i nu numai.\

Perceppa angaja~ilor asupra relatiilor ierarhice « pe verticala }}, lasa ,mpres;a ca la nivelul unitatii se practlca un management optimizator sectorial, ca nu existA 0 vizlune strategica tn sistem integrat asupra managementului.

Marea rnajoritate a personalului sustine ca echipa rnanaaenata trebuie sa manifeste deschidere, in~elegere §i transparenta in desfasurarea actului managerial. Determinant poate fj faptul ca se dorsste 0 schimbare profunda, mai ales in plan relational §i ca stit de conducere. Dar, toate acestea sunt conomonate foarte mult de schimbarea radicata In privinta stilufui de conducere din partea directorului unitellii §i a personalului cu func~i de conducere.

Atmosfera de lucru este psrceputa negativ datorita cornurucarn deficitare, dezmtormarn ce deruteaza personalul, irnpnrnari! §j mennnerf unui cltmat de suspiciune (din care se desprind §i opinii particulare despre perceptia unor potentiate abuzuri de genul: neplata drepturilor salariale, nepotisrnul, promovarea unor interese particulare lnsottte (sau nu) de Tntocmirea unor documerrtatn false.

Este imperios necesara constientizarea tuturor factorilor de raspunoere ca relationarea eficienta §i lucrulln echipa sunt factori importanti In realizarea obiectivelor propuse. Echipa de conducere nu este deocamdata suticient de sudata, Ynsa exista preocupare pentru normafitate §i pentru progres.

Echipa managerial a actuala a fost indrumata de catre membrii comisiei de control sa-~I canalizeze eforturile in urmatoarele djrecQi de actiune:

- dezvoltarea cornurucarf pe ortzontala §i verticala;

- manifestarea in permanents a deschiderii §i transparentei decizionale fata de

fntregul personal §i liderul grupe; stndicale. considerarea acestora parteneri de dialog §i actiune;

- dezvoltarea §i perfectionarea relstiilor de conducere parncipativa:

- refacerea coeziunii, spiritului de echipa §i solidariUi,ii In randul personalufui if in

primul rand in eel al echipei de conducere;

- perfectionarea continua din punct de vedere managerial (adoptarea de noi strateqii, plan uri, grafice, proiecte etc.):

- membrli echipei de conducere sa constitute modele de moralitate, senozitate, disclplina in munca, obiectivitate in aprecierea muncii suoorconatnor:

- dezvoltarea unui climat de rnunca relaxat. bazat pe Incredere reclproca, pe relatit oneste;

- dezvoltarea ~j tncurajarea initlativelor, creativitatn ~i asumarea

responsabihtatilor:

75

Concluzii finale:

Din disculiile avute cu personalul ~i din analiza activitatilor destasurate In sectoarele inspectate, s-a putut constata faptul ea la nivelul unitatii nu s-a practicat un management care sa permita obnneres de rezultate foarte bune in toate domeniile de activitate.

Disfuncti0nalitA~le ~i riscunle identificate, tndrumanle acordate pe timpul controlului, potentialu! uman de calttate, reprezmta suportu! in elaborarea obiectivelor ~i rnasurilor ce vor fi avute in vedere pentru perioada urmatoare.

inchegarea echipei manageriale. responsabilizarea, atat a personalului din conducerea uniUiVi. cat $i a celui de executie, deschiderea cailor de comunicare ~i exprimare libera pot contribui la tmbunatatlrea tuturor activitatilor.

AvAnd in vedere aSlffl;ctele cuprinse in prezenta nota, apreciem ci se impune organizarea unei intalniri in care comisarul de penltenciare dr. Ileana-Aurica COZMA, va prezenta conducefi! Administratiei Naponale a Penitenciarelor un raport de activitate ~ntru perioada de cand aceasta Tndepline§te funct'a de director al Penitenciarului Spital Targu Ocna $i cu refefire la deficientele constatate.

76

Masuri propuse:

r: Sesizarea, de catre directorul unitatii, a Comisiei- de disciplina constituita la nlvelut A.N.P. in cazul ~fului Serviciului economico-administrativ, comisar Grozescu Adrian, pentru neglijenta ~i superficialitate manifestata in indeplinirea atributnlor de serviciu, a dispozivilor legale sau a calor primite de la ~efii ierarhict, on de la autorita,i anume abilitate de lege, abatere disciplinara prevazuta la art59, lit.b) ~i p) coroborat cu art. 48. lit. d) din Legea nr.293/2004 privind Statutul functionartlor publici cu statut special din administrava penltencrara, pentru deficientele prezentate la capitolul E - obieenvete nr.45, lit. a). 49 lit a). 50 lit. e-« ~i capitolul G - obiectivul nr. 55. lit. f), 0) ~i p);

.,. Sesizarea, de catre directorul unitatii, a Comisiei de disciplina din cadrul Penitenciarului Spital Targu Ocna, in vederea cercetarii disciplinare pentru sav8J"§irea abaterii disciplinare de "neglijenta 1ii superficialitate manifestata in indeplinirea atributiilor de serviciu, a dtspozlmtor legale sau a calor primite de la ~efii ierarhici, ori de la autoritati anume abllitate de lege". prevazuta la art. 59 lit b din Legea nr. 293/2004, a ofilerului specialist achizilii, sub inspector Sandu Raul, pentru deftcientete prezentate la capitolul E - obiectivele nr.4g, lit. a) ~i 50 lit a-v;

., efectuarea unei cercetari administrative pentru stabilirea tuturor persoanelor care nu si-a efeetuat intregu[ program de lucru, dar au primit salariul aferent unui program de lucru complet - obiectivul nr.47. lit.c:

» efectuarea unei cercetiri administrative privind plata sporurilor TBC pentru persoanele care au prirnit alte cote de spor decat cea aferenta activit~\ii de baza, tn cursul anilor 2009 - 2010, cu exceptia calor care au asigurat aslstenta meotcata ~i paza §i supravegherea persoanelor bolnave (supraveghetorii de pe secne care au program intreg de lucru - 12 ore) - obiectivul nr.47, litt, 9 1ii n:

." efectuarea unei cercetan administrative privind eliberarea adeverintelor pentru plata sporunlor TBC de catre comisar !?ef Racu Silvia-Mihaela - sef birou educatie 91 asistenta psihosociala - obiectivul nrA7, liti.

La finalizarea cauzelor verificate de catre comisiile de disciplina !ili efectuarea cercetarilor administrative, unitatea va inainta Directiei lnspectle Penitenciara un raport succint privlnd mas uri Ie luate, la care se vor anexa copii ale proceselor verbale de cercetare administratlvi.

Raspunde: directorul unita\ii

77

78

Aspectele susmentionate au fost prezentate personalulul cu functii de raspundere, In prezenta directorului unitatii, iar In termen de 10 zile de la prirnirea Notei de constatare se va intocmi un Plan cu masurt de remediere a neajunsurilor §i dtsfunctlonalltatllor constatate, cu termene ~i responsabili, care va fi Tnaintat Directiei lnspectiei Penitanciare, conform modelului de mai [os.

Trimestrial (pana eel tArzlu la 31.03; 30.06: 30.09 si 31.12) sa va transmite prin posta electronica (format word) la adresa dinsp@dgp.ro ~i prin posta special a, stadiul Tndeplinirii rnasurtlor cuprinse in plan. In raportul trimestrial, masunle implementate nu vor mal fi mentionate. in cazul netndepnniru rnasurilor la termenul prevazut, se vor explica motivele neirnplementarn. Daca termenul de reafizare nu a fost bine estimat, se va stabili un nou termen, facandu-sa rnentiunl in acest sens.

Pentru rnasurile nerealizate din motive obiective. care tin de lnstitutia ierarhic superioara sau de alta lnstltutli. se vor rnentiona demersurile tntreprinse.

l_ADMINISTRATIA NATIONALA A PENITENCIARELOR

: Penitenciarul '" nr ..

i RAPORT INDIVIDUAL DE MONITORIZARE la Nota de constatare nr

... ~. ~ .....
Nr. I Deficienfalmasura propusa pentru Stadiul Motivul
Termen Responsabil lrnplementarli Obs.
masura : remediere masurii nelrnplementaril
0 \ 1 2 3 4 5 6
A. SIGURANTA DETINERII $1 REGIM PENITENCIAR
t.a. i D: ----------- I
~ ! M: I
i tb. i D: ------------- ! !
i 1M:
~.-.~-----r--------'----'-----"---~---". .-~-
; 2.a..... i -- .-
. B. REINTEGRARE SOCIAlA i 1 34.a ....

i 35.a ....

;./')

Comisar $ef de pentt;.ci~pp~~iantin DUMITRU DIREGl'iQJ\L ~ .

DIRECTIA IN5PEC~ P'ENITENCIARA

I , I '.

\

1 M~sura de remediere dispusa de unitate

ROMANIA. BlJcure~H, StrMaria GhiclJleasa, nrA7, sector 2 Pagina web: W\'fW.aOICivstrg

Exemplar nr 1 Nr.63988/DIP/01.11.2010

Doamnei comisar de penitenciare dr. Aurica Ileana COZMA

DIRECTOR PENITENCIAR - SPITAL TIRGU OCNA

Stimata doetnne director,

Va tnrmtern In fotocopie nota de constatare nr.63988 din 25.10.2010, lntocmita in urma controlulw tematic efectuat In perioada 04-13.10.201 ° la Penitenciarul-Sprtai Targu Ocna.

Avern ruqarnmtea ca in termen de 10 zile de la pnrnirea prezentei, sa lntocrmti un plan cu rnasun concrete pentru remedierea nesjunsurnor ~i dlsfunctionahtalilor constatate CU ccazia controlului temanc, conform machete: de la paqma nr. 78 ~I s3-1 tnarntati Direcnei lnspectie Penitenciara - Serviciul control, atat in format electronic (word) la adresa dmsp@dgp.ro cat ~l pnn costa speciala

Prezentarea catre conducerea ANP a raportului de activitate (masura cupnnsa la pagJ6 din Nota de constatare nr.63988/25 102010) se va face la odata ce va va f comunicata ulterior

Pentru Informatn supl!mentare, desernnarn ca persoana de contact pe dornnul cormsar set de penitencrare Constantin Durnitru, telefon 021/208.61.50 int 27489, fax. 021/243.13.92.

Cu eume,

Cornisar ~'efd~ peiJit~ncia~ Constantin DUMITRU

:" ','. "",.", • ,> .' ',; t

. .: ' . ,0oJRECihk

OIRECTIA lNS'PECTIE PENITENCIARA

~ t.' ,

, ..... ---.--~- - ._ -_.---.- .~. !~·I~}'h.1Xt;!-A~8;c~~~~;;-S·l·;-F;,a~~Ghi(;uleaso, nr 47. sector 2

r ":"'r,,,,lax (]2' "<513 :'2,2(;8 6' ~Q ,n! 2l4esrE,ma!:. \i,'::s;:.'20!{U~!

P.;i!J:rd wet ~~.!Y~ADP.J...IJ.M1Q