UNELE CONSIDERAII PRIVIND COMPETENA ORGANELOR DE URMRIRE PENAL I SUPRAVEGHEREA EXERCITAT DE PROCUROR N ACTIVITATEA DE URMRIRE PENAL

1. Competena organelor de urmrire penal n literatura de specialitate competena organelor judiciare este definit ca fiind sfera atribuiilor pe care le are de ndeplinit, potrivit legii fiecare categorie de organe sau astfel spus dreptul i obligaia unui organ judiciar de a efectua valabil acte cu eficien legal, n desfurarea procesului penal. Competena n materie penal mbrac mai multe forme, i anume: competena funcional, competena material, competena teritorial, competena personal i competena special. Dispoziiile legale cu privire la competena organelor de urmrire penal cuprinse n art. 207-209 (modificate prin Legea nr. 281/2003) i art. 213 C.pr.pen. au n vedere, n primul rnd, competena dup materie i dup calitatea persoanei. Competena teritorial este reglementat de art. 45 C.pr.pen. (modificat prin Legea nr. 281/2003) i de celelalte norme juridice n materie, la care acesta face trimitere. Procedura extinderii competenei teritoriale a organelor de urmrire penal este prevzut n art. 211 din aceeai lege. nclcarea normelor juridice privind competena n activitatea de urmrire penal, atrage sanciunea nulitii absolute sau relative (dup caz) a actului respectiv. De aceea, organul de urmrire penal atunci cnd este sesizat prin unul din modurile de sesizare menionate n art. 221 C.pr.pen., este obligat s-i verifice competena i s procedeze n consecin. Competena organelor de cercetare penal ale poliiei judiciare nainte de a aborda probleme de competen propriu zise credem c se impune s facem cteva trimiteri de ordin general la prevederile

noilor legii adoptate de Parlamentul Romniei, legi cu impact direct asupra activitii organelor respective. Este vorba, mai ales, de Legea nr. 218/2002, privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, de Legea nr. 281/2003 privind modificarea i completarea Codului de procedur penal i Legea nr. 364/2004 privind organizarea i funcionarea poliiei judiciare. Astfel, n art.1 i 2 din Legea nr. 218 din 23.04.2002 se arat c Poliia Romn face parte din Ministerul Administraiei i Internelor i este instituia specializat a statului, care exercit atribuii privind aprarea drepturilor i libertilor fundamentale a le persoanei, a proprietii private i publice, prevenirea i descoperirea infraciunilor, respectarea ordinii i linitii publice, n condiiile legii. Activitatea Poliiei Romne constituie serviciu public specializat i se realizeaz n interesul persoanei, comunitii, precum i n sprijinul instituiilor statului, exclusiv pe baza i n executarea legii. Potrivit art.3 din aceeai lege, n ndeplinirea misiunilor care i revin Poliia Romn coopereaz cu instituiile statului i colaboreaz cu asociaiile i organizaiile neguvernamentale precum i cu persoanele fizice i juridice n limitele legii. Iat deci cadrul general conferit de lege, n care i desfoar activitatea Poliia Romn. Alturi de Legea Poliiei Romne a fost adoptat i Legea nr. 360/2002, respectiv Statutul poliistului n care la art.1, se arat c acesta (poliistul) este funcionar public civil, cu statut special, narmat, ce poart, de regul, uniform i exercit atribuiile stabilite Poliiei Romne prin lege. Poliistul este investit cu exerciiul autoritii publice pe timpul i n ndeplinirea atribuiilor i ndatoririlor de serviciu, n limitele conferite de lege, autoritate ce nu poate fi exercitat n interes personal. Totodat, poliistul este obligat ca n activitatea profesional s respecte drepturile i libertile fundamentale ale omului. Constituia, legile rii, jurmntul de credin fa de Romnia, rspunznd n condiiile legii pentru modul n care i exercit atribuiile de serviciu (art.2,3,4, din Legea nr. 360/2002). Revenind la organele de cercetare penal ale poliiei judiciare, trebuie artat c potrivit legii 364/2004 acestea sunt o verig deosebit de important n structura organizatoric a Poliiei Romne, deoarece sunt singurele organe judiciare formate din lucrtori anume desemnai n acest scop. Un alt aspect ce trebuie relevat este acela c n ansamblu, pentru ndeplinirea sarcinilor specifice, organele de poliie se subordoneaz efilor ierarhici din Ministerul Administraiei i Internelor, pe cnd organele de cercetare penal ale poliiei judiciare au o dubl subordonare. Pe linie administrativ au aceeai subordonare cu a celorlalte organe de poliie iar n activitatea de cercetare penal propriu-zis se subordoneaz pe de o parte procurorului care supravegheaz cauza, iar pe de alt parte n

probleme de organizare a activitii, efilor ierarhici din formaiunile de poliie din care fac parte. Sigur, diferenele acestea dintre organele de cercetare penal i celelalte structuri ale organelor de poliie nu trebuie absolutizate deoarece, lupta cu fenomenul infracional este dus de ntreg aparatul poliienesc indiferent dac este vorba de formaiunile de paz i ordine, circulaia pe drumurile publice, evidena populaiei, combaterea criminalitii economico-financiare, sau a celor de criminalitate judiciar, etc. Fiecare poliist pe linia sa de activitate are dreptul i obligaia de a constata existena infraciunilor, de a preveni i combate fenomenul infracional numai c acest lucru nu confer la toi calitatea de organ de cercetare penal (ca organ judiciar), numai acelora prevzui de art.2 din Legea 364/2004, specializai n efectuarea activitilor de constatarea infraciunilor, de strngerea datelor n vederea nceperii urmririi penale i de cercetare penal, cu condiia ca acetia s fie anume desemnai de ministrul Administraiei i Internelor, cu avizul favorabil al procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, s i desfoare activitatea sub autoritatea procurorului general al P.I.C.C.J. sau s fie desemnai i s funcioneze n alt mod potrivit unor legi speciale respectiv: O.U.G. nr. 43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie cu modificri i completri prin Legea nr. 503/2002, modificat i completat prin Legea 161/2003 i Legea nr.508/2004 privind nfiinarea organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism (art.9 i 27). Actele ntocmite n cauz de ceilali lucrtori de poliie sunt preluate n diferite stadii (dup caz) de organul de cercetare penal (ca organ judiciar) i, ulterior, valorificate n cadrul procesului penal. Avnd n vedere prevederile Codului Penal, a Codului de Procedur Penal cu modificrile ulterioare, a Legii nr.218 din 23.04.2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne la 364/2004 referitoare la nfiinarea Poliiei Judiciare, activitatea de cercetare penal n poliie se efectueaz de lucrtori operativi anume desemnai care funcioneaz n cadrul urmtoarelor organe: - Direcia cercetri penale din Inspectoratul General al Poliiei Romne; - Serviciul cercetri penale din Inspectoratul General al Poliiei de Frontier; - Serviciile din Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti, inspectoratele de poliie judeene i inspectoratele de poliie transporturi; - Birourile cercetri penale de la poliiile municipale, oreneti i seciile de poliie din Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti i inspectoratele de poliie judeene; - Formaiunile de cercetri penale din unitile de poliie, nfiinate prin ordin al ministrului Administraiei i Internelor, precum i de ctre

lucrtori operativi anume desemnai din alte formaiuni ale poliiei care ndeplinesc sarcini de prevenire i combatere a fenomenului infracional. n funcie de competena lor teritorial formaiunile de cercetri penale mai sus menionate au urmtoarele atribuii: - Organizeaz, controleaz, ndrum, sprijin i controleaz ntreaga activitate de cercetare penal din unitatea de poliie unde funcioneaz; - Efectueaz cercetri n cauzele penale preluate de la celelalte formaiuni operative ale poliiei, primite sau repartizate, precum i n cele trimise de parchetele teritoriale; - Organizeaz i ine evidena cauzelor i lucrrilor penale n care efectueaz cercetri, conlucreaz cu celelalte formaiuni specializate ale poliiei, pentru aplicarea metodelor tiinifice i mijloacelor criminalistice, n scopul creterii eficienei n activitatea de prevenire i combatere a infraciunilor; - ntocmesc i prezint conducerii unitilor de poliie din care fac parte studii i sinteze privind cauzele i mprejurrile care au determinat, nlesnit sau favorizat svrirea infraciunilor i formuleaz propuneri pentru prevenirea acestora; -Efectueaz periodic mpreun cu efii unitilor de poliie i cu reprezentanii parchetului (care le controleaz i supravegheaz activitatea) analize ale cauzelor penale aflate n lucru acordnd prioritate celor complexe. Din punct de vedere al competenei generale, organele de cercetare penal ale poliiei judiciare ocup un loc important n cadrul fazei de urmrire penal. Astfel, potrivit art.207 C.pr.pen., organele de cercetare penal ale poliiei efectueaz cercetarea penal, pentru orice infraciune care nu este dat n mod obligatoriu n competena altor organe de cercetare. Din coninutul articolului menionat rezult c n cazul organelor de cercetare penal ale poliiei judiciare, nu sunt aplicabile criteriile de competen material specifice instanelor de judecat. n baza i cu respectarea dispoziiilor art.217 alin2. C.pr.pen., procurorul poate dispune trecerea cauzei de la un organ de cercetare penal inferior la un organ de cercetare penal superior (atunci cnd complexitatea cauzei impune acest lucru), pe baza propunerii motivate a organului de cercetare penal care preia cauza i dup ncunotinarea procurorului care exercit supravegherea acesteia. Astfel, Direcia de cercetri penale preia, dac este cazul, de la celelalte formaiuni de profil din teritoriu cauzele complexe ce atrag competena material i teritorial a mai multor uniti de poliie judeene, serviciile de cercetri penale pot prelua de la seciile de poliie ale Capitalei, de la poliiile municipale, oreneti i de la posturile de poliie, cauzele privind infraciuni de competena poliiei care se judec n prima instan de tribunal, iar birourile de cercetri penale pot prelua, potrivit competenei teritoriale de la unitile de poliie oreneti i de la posturile

de poliie cauze cu nvinuii sau inculpai arestai preventiv, sau cauze cu infraciuni svrite de minori. De reinut c, n cauzele cu infraciuni svrite numai de minori ori de minori mpreun cu majori, cercetrile penale sunt efectuate de ofieri din formaiunea de cercetri penale anume desemnai de ctre efii inspectoratelor judeene sau Direciei Generale de Poliie a Municipiului Bucureti. Ofierii de cercetare penal trebuie s aib n mod obligatoriu studii juridice superioare, cunotine profesionale temeinice i o conduit ireproabil. Sub aspectul competenei teritoriale organelor de cercetare penal ale poliiei i sunt aplicate dispoziiile art.30 i 31 C.pr.pen. Totui organele de cercetare penal ale poliiei pot s efectueze activiti specifice i n afara razei teritoriale de competen, dar cu condiia s ntiineze, n prealabil, organul corespunztor competent. n acelai timp, anumite acte de cercetare pot fi efectuate prin comisie rogatorie ori delegare. Actele de cercetare efectuate n situaii urgente i care nu sunt de competena organului care le-a efectuat vor fi trimise de ndat procurorului competent, prin intermediul procurorului care supravegheaz activitile de cercetare penal ale organului de poliie respectiv. Competena organelor de cercetare penal speciale Spre deosebire de organele de cercetare penal ale poliiei judiciare care au o competen general, organele de cercetare special, efectueaz urmrirea penal n cazuri expres prevzute de lege. Criteriul de baz avut n vedere de legiuitor n stabilirea competenei acestor organe, este natura infraciunilor svrite i uneori calitatea fptuitorului. n acest sens, art. 208 C.pr.pen. stabilete competena organelor de cercetare penal speciale, astfel: a)ofierii anume desemnai de ctre comandanii unitilor militare corp aparte i similare, pentru militarii n subordine. Cercetarea poate fi efectuat i personal de ctre comandant; b)ofierii anume desemnai de ctre efii comenduirilor de garnizoan pentru infraciunile svrite de militari n afara unitilor militare. Cercetarea poate fi efectuat i personal de efii comenduirilor de garnizoan; c)ofierii anume desemnai de ctre comandanii centrelor militare, pentru infraciunile de competena instanelor militare, svrite de persoanele civile n legtur cu obligaiile lor militare. Cercetarea poate fi efectuat i personal de ctre comandanii centrelor militare. La cererea comandantului centrului militar, organul de poliie efectueaz unele acte de cercetare, dup care nainteaz lucrrile comandantului centrului militar.

d)ofierii poliiei de frontier, anume desemnai, pentru infraciunile de frontier; e)cpitanii porturilor, pentru infraciunile contra siguranei navigaiei pe ap i contra disciplinei i ordinii la bord, precum i pentru infraciunile de serviciu sau n legtur cu serviciul, prevzute n Codul penal, svrite de personalul navigant al marinei civile, dac fapta a pus sau ar fi putut pune n pericol sigurana navei sau a navigaiei. n cazurile prevzute la lit.a,b i c cercetarea penal se efectueaz n mod obligatoriu de organele speciale acolo prevzute (art.208 alin.2 C.pr.pen.) Privitor la organele de cercetare penal speciale menionate la litera d trebuie menionat faptul c, n urma adoptrii Legii nr.81 din 26 februarie 2002, pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 104/2001 privind organizarea i funcionarea Poliiei de Frontier Romne, publicat n Monitorul Oficial nr. 154 din 04.03.2002, aceste organe au trecut n subordinea Ministerului Administraiei i Internelor i fac parte din Inspectoratul General al Poliiei de Frontier. Poliia de frontier n ansamblul su este instituia specializat a statului care exercit atribuiile ce i revin cu privire la supravegherea i controlul trecerii frontierei de stat, prevenirea i combaterea migraiei ilegale i a faptelor specifice criminalitii transfrontaliere svrite n zona de competen, respectarea regimului juridic al frontierei de stat, paapoartelor i strinilor, asigurarea intereselor statului romn pe Dunrea interioar i pe canalul Sulina situate n afara zonei de frontier, n zona contigu i n zona economic exclusiv, respectarea ordinii i linitii publice n zona de competen, n condiiile legii (art.1 din O.U.G. nr. 104/2001). n seciunea a II a (din legea mai sus menionat) intitulat Dispoziii speciale privind efectuarea cercetrii penale de ctre poliitii de frontier la art.23 i 24 se menioneaz c poliistul de frontier are competena teritorial corespunztoare unitii din care face parte, iar n caz de continuare a unei msuri sau activiti specifice, poliistul de frontier poate aciona i n zona de competen teritorial a altor uniti ale poliiei de frontier comunicnd despre aceasta unitii competente. Ct privete punctele de trecere a frontierei de stat, n apele de frontier, pe Dunrea interioar, canalul Sulina i braul Tulcea, n apele maritime interioare, marea teritorial, n zona contigu i n zona economic exclusiv, organele de cercetare ale poliiei de frontier efectueaz cercetarea penal pentru orice infraciune care nu este dat n mod obligatoriu n competena altor organe de cercetare. Legea admite extinderea competenei poliistului de frontier de la cercetrile pe ap la cele de pe uscat (dac lmurirea cauzei impune acest lucru) cu condiia ca poliistul de frontier s colaboreze cu organele competente potrivit dispoziiilor legale.

Competena procurorului n faza de urmrire penal Potrivit art. 26 alin.1 din Legea nr.92/1992 pentru organizarea judectoreasc (cu modificrile ulterioare) procurorii fac parte din Ministerul Public i i exercit atribuiile n cadrul parchetelor pe lng fiecare instan judectoreasc, sub autoritatea ministerului justiiei. Atribuiile Ministerului Public menionate n art.27 din legea mai sus amintit, nu sunt altceva dect atribuiile procurorilor ce compun acest minister, bineneles fiecare potrivit nivelului instanei pe lng care funcioneaz parchetul unde i desfoar activitatea. Prima atribuie menionat este efectuarea urmririi penale n cazurile i n condiiile prevzute de lege, iar urmtoarea supravegherea activitii de cercetare penal n exercitarea creia, procurorii conduc i controleaz activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare i a altor organe, care sunt obligate s aduc la ndeplinire dispoziiile procurorului. Pe lng aceste sarcini, specifice fazei de urmrire penal n competena procurorului intr i obligaia potrivit creia, n cazul anumitor infraciuni sau anumitor persoane, urmrirea penal este efectuat personal de ctre el. Astfel potrivit art.209 alin.3 C.pr.pen., urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror, n cazurile referitoare la: a) infraciuni contra statului: trdarea prin ajutarea inamicului trdarea prin transmitere de secrete, aciuni dumnoase contra statului, spionajul, atentatul care pune n pericol sigurana statului, atentatul contra unei colectiviti, subminarea puterii de stat, actele de diversiune, subminarea economiei naionale, propaganda n favoarea statului totalitar, aciuni mpotriva ordinii constituionale, complotul, compromiterea unor interese de stat, comunicarea de informaii false, divulgarea secretului care pericliteaz sigurana statului, nedenunarea, infraciuni contra reprezentantului unui stat strin (art. 155 173 C.pen.) b) infraciuni contra persoanei: omorul, omorul calificat, omorul deosebit de grav, pruncuciderea (art.174-177 C.pen), determinarea sau nlesnirea sinuciderii (art.179 C.pen.) c) infraciuni contra libertii persoanei: lipsirea de libertate n mod ilegal (art.189 alin. 3-5 C.pen.), sclavia, supunerea la munc forat sau obligatorie (art.190, 191 C.pen) d) infraciuni contra patrimoniului: tlhria (art.211 alin.4 C.pen.), pirateria (art.212 C.pen.) e) infraciuni contra autoritii: ofensa adus unor nsemne (art.236 C.pen), defimarea rii sau a naiunii (art.2361 C.pen.), ultrajul (art.239 C.pen.), cazuri speciale de

f)

g)

h)

i)

j)

k)

l)

m)

pedepsire (art.2391) (art.254 - 255 C.pen.), traficul de influen (art.257 C.pen.), infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciu: purtarea abuziv (art.250 C.pen.), neglijena n pstrarea secretului de stat (art.252 C.pen), luarea de mit, darea de mit (art.254 - 255 C.pen.), traficul de influen (art.257 C.pen.), infraciuni care mpiedic nfptuirea justiiei: omisiunea de a ncunotiina organele judiciare, arestarea nelegal i cercetarea abuziv, supunerea la rele tratamente, tortura, represiunea nedreapt (art. 265 267, 2671 i 268 C.pen.); infraciuni contra siguranei circulaiei pe cile ferate: nendeplinirea ndatoririlor de serviciu, sau ndeplinirea lor defectuoas din culp, nendeplinirea cu tiin a ndatoririlor de serviciu sau ndeplinirea lor defectuoas, prsirea postului i prezena la serviciu n stare de ebrietate, distrugerea i semnalizarea fals (art.273 276 C.pen.) infraciuni privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti reglementate de lege: nerespectarea regimului materialelor nucleare sau al altor materii radioactive (art.2791 C.pen), nerespectarea regimului materiilor explozive (art.280 C.pen.), nerespectarea regimului de ocrotire a unor bunuri (art. 2801 C.pen.), nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduri (art.3022), asocierea pentru svrirea de infraciuni (art.323 C.pen.); infraciuni care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social: propaganda naionalist ovin (art.317 C.pen.); infraciuni contra pcii i omenirii: propaganda pentru rzboi, genocidul, tratamentele neomenoase, distrugerea unor obiective i nsuirea unor bunuri, distrugerea, jefuirea sau nsuirea unor valori culturale (art.356-361 C.pen.); infraciunile svrite cu intenie: care au avut ca urmare moartea unei persoane, infraciunile privind sigurana naional a Romniei prevzute de legi speciale, infraciunea de splare a banilor, traficul i consumul de droguri i bancrut frauduloas (art.27 pct.1 lit.b i e C.pr.pen.); infraciunile svrite de judectorii: de la judectorii la tribunale, de procurorii de la parchetele de pe lng aceste instane, precum i de notarii publici, infraciunile svrite de judectorii, procurorii i controlorii financiari ai camerelor de conturi judeene (art.281 pct.1 lit.b i c i pct.5 C.pr.pen.);

9 n)

o)

p)

infraciunile svrite de judectorii: tribunalele militare i ai tribunalelor militare teritoriale, precum i de procurorii militari de la parchetele militare de pe lng aceste instane (art.282 pct.1 lit.b C.pr.pen.); infraciuni svrite de: senatori i deputai, de membri ai Guvernului, de judectorii Curii Constituionale, de membri, judectori i procurori ai Curii de Conturi, de preedintele Consiliului Legislativ i de Avocatul Poporului, d mareali, amirali, generali sau chestori, de efi cultelor religioase organizate n condiiile legii i de ceilali membri ai naltului Cler, care au cel puin rangul de arhiereu sau echivalent al acestuia, de judectorii i magistraii asisteni de la nalta Curte de Casaie i Justiie, de judectorii de la curile de Apel i Curtea Militar de Apel, precum i de procurorii de la parchetele de pe lng aceste instane, de procurorii Parchetului Naional Anticorupie, precum i alte cauze date prin lege n competena sa (art.29 pct.1 C.pr.pen.); infraciunii mpotriva proteciei muncii;

La infraciunile menionate se adaug i cele prevzute n art. 19,20 i 21 din Legea nr.5/1991 privind sigurana naional a Romniei, cnd, potrivit art. 22 din aceast lege, urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procurori. Aa cum rezult din dispoziiile art. 209 alin.4 C.pr.pen., competent s efectueze urmrirea penal i s exercite supravegherea asupra activitii de cercetare penal, n cazurile enumerate mai sus, este procurorul de la parchetul corespunztor instanei care potrivit legii, urmeaz s judece n prim instan cauza. Atunci cnd urmrirea penal este efectuat de procuror, rechizitoriul este supus confirmrii prim-procurorului parchetului, iar cnd urmrirea este fcut de acesta, confirmarea se face de procurorul ierarhic superior. Cnd urmrirea penal este efectuat de un procuror de la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, rechizitoriul este supus confirmrii procurorului ef de secie, iar cnd urmrirea penal este efectuat de acesta, confirmarea se face de procurorul general al acestui parchet (art.209 alin.5 C.pr.pen.). Competena procurorilor de la Parchetul Naional Anticorupie Potrivit dispoziiilor cuprinse n art. 13 alin.1 din Ordonana de Urgen a Guvernului Romniei nr.43/2002 privind Parchetul Naional Anticorupie, publicat n Monitorul Oficial nr. 244/2002, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr.503/2002, modificat i completat prin Legea nr. 16/2003, sunt de competena Parchetului Naional Anticorupie care funcioneaz la nivel naional, infraciunile prevzute

10

n Legea nr.78/2000, modificat i completat prin Legea nr. 161/2003, dac sunt svrite n urmtoarele condiii: a) dac, indiferent de calitatea persoanelor care le-au comis, respectivele infraciuni au o pagub material mai mare dect echivalentul n lei a 100.000 Euro sau o perturbare deosebit de grav a activitii unor autoriti publice, instituii publice sau oricrei alte persoane juridice; b) dac infraciunile respective sunt svrite de ctre deputai, senatori, membrii Guvernului, secretari de stat i asimilai acestora, judectorii naltei Curi de Casaie i Justiie, ai Curii Constituionale, preedintele Consiliului Legislativ, Avocatul Poporului, consilierii prezideniali i consilierii de stat din cadrul Administraiei Prezideniale, membrii, judectorii, procurorii i controlorii financiari ai Curii de Conturi, guvernatorul i viceguvernatorul Bncii Naionale a Romniei, preedintele Consiliului Concurenei, ceilali magistrai, ofieri superiori, amirali, generali, mareali i poliiti cu grade echivalente, preedinii consiliilor judeene, primarul general al municipiului Bucureti, primarii sectoarelor municipiului Bucureti i primarii municipiilor reedin de jude, prefecii, subprefecii, persoanele cu funcii de conducere i de control n cadrul autoritilor publice centrale, notarii publici, lichidatorii judiciari, comisarii Grzii Financiare, membrii consiliilor de administraie i persoane care dein funcii de conducere de la director inclusiv n cadrul regiilor autonome de interes naional, al companiilor i societilor naionale, al bncii i societilor comerciale la care statul este acionar majoritar, instituiilor publice cu atribuii n procesul de privatizare al unitilor centrale financiar bancare, precum i persoanele prevzute de art. 8 din Legea nr. 78/2000. n conformitate cu prevederile alin.2 al.art.13 din O.U.G. nr.43/2002, modificat, sunt de competena serviciilor teritoriale ale Parchetului Naional Anticorupie care funcioneaz la nivelul parchetelor de pe lng curile de apel, infraciunile prevzute n Legea nr.78/2000, modificat i completat prin Legea nr. 161/2003 dac sunt svrite n una din urmtoarele condiii: a) dac, indiferent de calitatea persoanelor care le-au comis, au cauzat o pagub material mai mare dect echivalentul n lei a 10.000 euro, ori dac valoarea sumei sau bunului care formeaz obiectul infraciunii de corupie este mai mare dect echivalentul n lei a 3000 euro, dar nu mai mare dect echivalentul n lei a 10.000 euro;

11

dac, indiferent de valoarea pagubei materiale sau de valoarea sumei ori a bunului care formeaz obiectul infraciunii de corupie, sunt comise de ctre lichidatori judiciari, comisari ai Grzii Financiare, subinspectori, inspectori, inspectori principali, ageni de poliie, indiferent de gradul profesional, personal vamal, judectori, procurori i controlori financiari ai camerelor judeene de conturi, executori judectoreti, consilierii judeeni i locali, primarii i vice-primarii oraelor (alii dect cei dai n competena organului central al Parchetului Naional Anticorupie), persoane cu funcii de conducere i control n cadrul autoritilor publice locale. n toate cazurile menionate, urmrirea penal este efectuat, n mod obligatoriu, de procurorii specializai ai Parchetului naional Anticorupie, iar n cazul militarilor urmrirea penal va fi efectuat de procurorii militari din cadrul Parchetului Naional Anticorupie. Atribuiile i competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism
A. Atribuiile Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism

b)

Prin legea 508/2004 publicat n monitorul oficial al Romniei la data de 23 noiembrie 2004 a fost nfiinat n cadrul Ministerului Public prin reorganizarea Seciei de Combatere a Criminalitii Organizate i Antidrog i a structurilor sale teritoriale, Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, ca structura specializat n combaterea infraciunilor de criminalitate organizat i terorism a Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Structura nou nfiinat este condus de un procuror ef este coordonat de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de casaie i Justiie i i exercit atribuiunile prin procurori specializai n combaterea criminalitii organizate i a terorismului pe ntreg teritoriul Romniei prin nfiinarea de servicii la nivelul Parchetelor de pe lng Curile de Apel i birouri la nivelul Parchetelor de pe lng Tribunale. Art.2 din respectiva lege stabilete atribuiunile Direciei de Investigare a Infraciunilor de Crim Organizat i Terorism respectiv acelea de: -efectuarea urmririi penale pentru infraciunile prevzute n art.12 din lege n condiiile C.pr.pen. i a legilor speciale; -conducerea, supravegherea i controlul actelor de cercetare penal efectuate din dispoziia procurorului de ctre ofierii i agenii de poliie judiciar aflai n coordonarea Direciei;

12

-sesizarea instanelor judectoreti pentru luarea msurilor prevzute de lege i pentru judecarea cauzelor care sunt date potrivit legii n competena sa; -studierea cauzelor care genereaz svrirea infraciunilor de criminalitate organizat, trafic de droguri, macro-criminalitate economicofinanciar, criminalitate informatic i terorism i a condiiilor care le favorizeaz elaborarea propunerilor n vederea eliminrii acestora precum i a legislaiei penale n acest domeniu; -constituirea i actualizarea bazei de date viznd infraciunile ce sunt date n competena direciei; -efectuarea altor atribuii prevzute de Codul de procedur penal i legile speciale; -exercita drepturile i ndeplinete obligaiile prevzute de lege, n cauzele n competena sa.
B. Competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism.

Potrivit art.12 pct.7 din Legea 508/2004, procurorii specializai din cadrul Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism efectueaz n mod obligatoriu urmrirea penal pentru infraciunile prevzute n Codul penal i n legi speciale cu excepia celor date n competena Parchetului Naional Anticorupie dup cum urmeaz: -infraciunile de lipsire de libertate n mod ilegal prevzute de art.189 alin.3,4 i 5 C.pen.; -infraciunea de nelciune prev. i ped. de art.215 C.pen., dac s-a produs o pagub mai mare dect echivalentul n lei a 100.000 euro; -infraciunea de nerespectare a regimului armelor i muniiilor art.279 C.pen.; -infraciunea de nerespectare a regimului materialelor nucleare sau altor materii radioactive art.2791 C.pen.; -infraciunea de nerespectare a regimului materialelor explozive art.280 C.pen; -infraciunea de falsificare de monede sau alte valori art.282 C.pen.; -infraciunea de falsificare de valori strine art.284 C.pen.; -infraciunea de nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import export art.302 C.pen.; -infraciunile contra siguranei statului prevzute n titlul I din partea special a C.pen. (trdarea, art.155, trdarea prin ajutarea inamicului art.156, trdarea prin transmiterea de secrete art.157, aciunile dumnoase contra statului, art.158, spionajul art.159, atentatul care pune n pericol securitatea statului, art.160, atentatul contra unei colectiviti, art.161, subminarea puterii de stat art.162, actele de diversiune, art.163, subminarea economiei naionale art.165, propaganda n favoarea statului totalitar, art.166, aciuni mpotriva ordinii constituionale, art.166, complotul art.167, compromiterea unor interese de stat art.168, comunicarea de

13

informaii false, art.1681, divulgarea secretului care pericliteaz securitatea statului, art.169, nedenunarea, art.170 i infraciuni contra reprezentantului unui stat strin, art.171; -infraciunile prevzute de art.1,2,3,4 din Legea 299/2004 privind rspunderea penal a persoanelor juridice pentru infraciunile d falsificare de monede, alte valori sau de valori strine; -infraciunile prevzute de Legea nr.39/2003, privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate; -infraciunile prevzute de Legea 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane cu modificrile ulterioare; -infraciunile prevzute de OUG nr.105, aprobat cu modificri prin Legea 243/2002, cu modificrile i completrile ulterioare; -infraciunile prevzute de OUG 112/2001 privind sancionarea unor fapte svrite n afara teritoriului rii de cetenii romni sau de persoane fr cetenie, domiciliate n Romnia, aprobat cu modificri prin Legea 252/2002; -infraciunile prevzute de Legea 141/1997 (Codul vamal al Romniei) cu modificrile ulterioare; -infraciunile prevzute de Legea nr.182/2000 privind protejarea patrimoniului cultural naional mobil, cu modificrile i completrile ulterioare; -infraciunile prevzute de Legea 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, cu modificrile ulterioare; -infraciunile prevzute de Legea nr.143/2000 privind traficul i consumul ilicit de droguri cu modificrile i completrile ulterioare; -infraciunile prevzute de Legea 300/2002 privind regimul juridic al precursorilor folosii la fabricarea ilicit a drogurilor; -infraciunile prevzute de Legea 2/1998 privind prelevarea i transplantul de esuturi i organe umane, cu modificrile i completrile ulterioare; -infraciunile prevzute de Legea 111/1996 privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare, cu modificrile i completrile ulterioare; -infraciunile prevzute de OUG 141/2001, pentru sancionarea unor acte de terorism i a unor fapte de nclcarea ordinii publice, aprobat cu modificri prin Legea 472/2002; -infraciunile prevzute de OUG 159/2001 pentru prevenirea i combaterea utilizrii sistemului financiar-bancar n scopul finanrii de acte de terorism, aprobat prin Legea 466/2002; -infraciunile prevzute n titlul III referitor la criminalitatea informatic din Legea 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitii publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare; -infraciunile prevzute n Legea 365/2002 privind comerul electronic, cu modificrile ulterioare;

14

-infraciunile prevzute de Legea 87/1994 pentru combaterea evaziunii fiscale, republicat, cu modificrile ulterioare, dac s-a produs o pagub mai mare dect echivalentul n lei a 100.000. euro; -infraciunile prevzute de Legea 297/2004 privind piaa de capital. n raport de calitatea persoanei, dac faptele enumerate mai sus sunt svrite de militari activi, sunt de competena de cercetare i, dup caz judecate de Parchetul militar sau de instana militar competent, n condiiile legii (art.12 alin.2 din Legea 508/2004). 1) Pe linie vertical sunt de competena de cercetare a structurii centrale infraciunile prevzute de art.12 alin.1 din Legea 508/2004 svrite n urmtoarele condiii: a) de ctre persoanele care aparin unor organizaii, asociaii sau grupri criminale care: - activitatea lor pot aduce atingere siguranei naionale a romniei; - desfoar activiti infracionale cu caracter transnaional; - activitatea infracional s-a realizat sau a produs rezultate n circumscripia mai multor curi de apel. b) s-a cauzat o pagub mai mare dect echivalentul n lei a 200.000 euro; c) exist pericolul producerii ori s-a cauzat o tulburare important a relaiilor sociale la nivelul unei colectiviti. 2) Sunt de competena de cercetare a serviciilor teritoriale infraciunile prevzute de art. 12 alin.1 din Legea 508/2004, svrite n una din urmtoarele condiii: -s-a cauzat o pagub mai mare dect echivalentul n lei a 100.000 euro; -activitatea infracional s-a desfurat sau i-a produs rezultatul n mai multe judee din circumscripia aceleiai Curi de Apel. 3) Birourile teritoriale sunt competente s efectueze cercetri cu privire la toate celelalte infraciuni prevzute n art.12 alin.1 Alte reglementri cu privire la competena organelor de urmrire penal
Prorogarea de competen.

n desfurarea urmririi penale apar uneori situaii n care, pentru o mai bun nfptuire a justiiei, este necesar ca organele judiciare s-i depeasc limitele competenei lor, rezolvnd i problemele care nu le-ar fi revenit n mod obinuit.

15

Aceast aciune poart denumirea de prorogare de competen i const n extinderea sau prelungirea competenei unui organ judiciar asupra unei cauze care., n mod normal, revine altui organ judiciar inferior sau egal n grad. n doctrin, prorogarea de competen mai este definit ca fiind depirea limitelor competenei obinuite a unui organ judiciar penal prin ndeplinirea atribuiilor sale funcionale asupra unei cauze penale care nu aparine competenei sale obinuite, dar n privina creia a existat o sesizare i o investire legal. Rezult deci, c prorogarea de competen opereaz numai n favoarea unui organ superior, n sensul c organul judiciar investit i poate prelungi competena asupra unei cauze care ar reveni unui organ judiciar inferior sau egal n grad. Dar, indiferent de modul n care este definit prorogarea de competen ea presupune ntotdeauna operaia de reunire a cauzelor i de rezolvare a acestora mpreun , la acelai organ judiciar. Dispoziiile legale dup care se stabilete organul competent s rezolve cauzele reunite sunt prevzute n art. 35 C.pr.pen. Regulile de prorogare a competenei se aplic att instanelor, ct i organelor de urmrire penal, aa cum rezult din dispoziiile art.45 C.pr.pen. Prin Legea nr. 281/2003, au fost introduse la art. 45 C.pr.pen. alineatele 11 i 12 cu urmtorul cuprins (11). Prevederile art.35 alin.4 C.pr.pen., nu se aplic n cazul n care scoaterea de sub urmrire penal sau ncetarea urmririi penale a fost dispus de un procuror militar (12). Declinarea de competen se dispune prin ordonan. n legislaia noastr procesual penal prorogarea de competen este admis numai n cazurile prevzute de lege. Astfel, principalele cazuri de prorogare de competen sunt cele determinate de conexitate sau indivizibilitate, de soluionarea chestiunilor prealabile ntr-un proces penal i de schimbarea ncadrrii juridice sau a calificrii faptei. De asemenea, legea admite prorogarea de competen i atunci cnd organul de cercetare penal i extinde competena, n cazuri urgente, asupra unor acte de cercetare ce nu sufer amnare, precum i n situaia n care organul de cercetare penal i extinde competena teritorial n afara circumscripiei sale. COMISIA ROGATORIE I DELEGAREA Prin coninutul lor, att comisia rogatorie, ct i delegarea sunt activiti de ordin procedural ce constau ntr-o deplasare limitat de competen teritorial de la un organ de urmrire penal legal competent ntr-o cauz care nu are posibilitatea s efectueze un act procedural sau s administreze anumite probe, la un alt organ de urmrire penal, fie egal n grad, fie ierarhic inferior.

16

n activitatea organelor de urmrire penal pot aprea situaii cnd acestea nu pot efectua un act procedural datorit faptului c locul unde trebuie efectuat actul respectiv se afl la distane mari de sediul organului competent s-l duc la ndeplinire. O atare stare de lucruri genereaz dificulti sub aspectul operativitii urmririi penale provocnd totodat cheltuieli inutile. Aceasta este noiunea pentru care legea procesual penal a prevzut posibilitatea ca un organ judiciar s poat ncredina altui organ sarcina efecturii unui act procedural. Dac organul cruia i s-a ncredinat efectuarea actului procedural este egal n grad cu cel legal competent, procedeul constituie o comisie rogatorie. n situaia n care organul de cercetare penal nsrcinat este ierarhic inferior celui care a ncredinat efectuarea actului procedural, avem de-a face cu o delegare. Aa cum rezult din dispoziiile legii procesual penale (art.132 alin.2 i art. 135 alin.2 C.pr.pen.) nu pot face obiectul delegrii ori comisiei rogatorii urmtoarele: - punerea n micare a aciunii penale; - luarea msurilor preventive; - ncuviinarea de probatorii; - dispunerea celorlalte acte sau msuri procesuale: Din redactarea textului de lege se desprinde clar c sunt exceptate de la comisia rogatorie sau delegare toate actele i msurile procesuale, precizarea expres dispunerea celorlalte acte sau msuri procesuale, nednd posibilitatea nici unei alte interpretri. Punerea n micare a aciunii penale, luarea msurilor preventive reinerea, obligarea de a nu prsi localitatea, arestarea preventiv ncuviinarea de probatorii sunt msuri procesuale. Prin urmare obiectul comisiei rogatorii l constituie orice alt act procedural, alturi de ascultarea unui martor, cercetarea la faa locului, ridicarea de obiecte i nscrisuri, reconstituiri, conduceri n teren etc. Sub aspectul tratat, att n plan doctrinar ct i n practica judiciar este unanim mprtit ideea potrivit creia n majoritatea situaiilor, prin comisia rogatorie sau delegare se administreaz probe ori se efectueaz procedee probatorii. De fapt, plecnd tocmai de la obiectul lor, teoreticienii argumenteaz de ce, sub aspectul sistematizrii normale referitoare la comisia rogatorie i delegare se regsesc n materia probelor. Mai mult, sesiznd c textul de lege prevede c prin comisie rogatorie sau delegare se poate efectua orice act procedural, indiferent c se refer sau nu la probaiune, autorii respectivi consider cele dou instituii ca o modalitate auxiliar i mijlocit de realizare a actelor procedurale. Suntem ntru totul de acord cu cele de mai sus. S-ar prea la prima vedere, c ntre afirmaiile de mai sus i susinerea opiniei c att comisia rogatorie, ct i delegarea se dispun prin rezoluie motivat:

17

-n faza de judecat exist o contradicie flagrant. Realitatea este ns alta, n sensul c n cuprinsul codului de procedur penal se statueaz n mod expres coninutul comisiei rogatorii implicit al delegrii prin formularea Rezoluia sau ncheierea prin care s-a dispus comisia rogatorie . Fa de aceast prevedere imperativ a legii i prin raportarea acesteia la dispoziiile privitoare la ordonanele organului de urmrire penal constatm c n materia comisiei rogatorii i a delegrii legiuitorul a prevzut o dispoziie derogatorie de la normele comune. Din acest considerent, dei au ca obiect acte i msuri procedurale, comisia rogatorie i delegarea se dispun prin rezoluie motivat ori dup caz prin ncheiere (n faza de judecat) urmnd procedura instituit pentru actele i msurile procesuale. Caracterul, funcia, scopul i condiiile necesare pentru folosirea comisiei rogatorii sau delegrii. Fr a intra n detalii precizm c att comisia rogatorie, ct i delegarea sunt procedee de probaiune auxiliare, cu ajutorul crora organele de urmrire penal sau alte organe judiciare efectueaz acte procedurale privind anumite mijloace de prob pe care nu au posibilitatea s le efectueze n mod nemijlocit. Evident c probele puse n lumin prin aceste procedee sunt entiti extraprocesuale. n schimb actele prin care sunt materializate dobndesc ca i probele respective caracter de categorii juridico penale. Privite printr-o alt perspectiv att comisia rogatorie ct i delegarea au din punct de vedere procesual aceeai funcie, respectiv de a facilita efectuarea unor acte procedurale n alte localiti dect cele unde i au sediul, organele care efectueaz investigarea criminalistic a faptei. Scopul recurgerii la aceste instituii const n principal n asigurarea operativitii urmririi penale, iar n subsidiar n evitarea unor deplasri inutile i pierderea de timp i mijloace bneti. Posibilitatea folosirii comisiei rogatorii sau delegrii este dat de ndeplinirea unor condiii att de ordin substanial ct i de ordin formal astfel: - aceste procedee s se refere numai la acte procedurale; - organele de urmrire penal care le solicit s nu aib posibilitatea s le efectueze nemijlocit; - obiectul comisiei rogatorii sau delegrii s nu vizeze acte ce nu pot fi efectuate dect nemijlocit, respectiv actele i msurile procesuale expres prevzute de lege; - s se fi dispus nceperea urmririi penale n cauz; - n cazul infraciunilor care se urmresc la plngerea prealabil ori la sesizarea organelor prevzute de lege s existe dup caz plngerea, sesizarea sau autorizarea cerute de lege.

18

Valoarea probatorie a acestor procedee auxiliare de probaiune este dat de nsi finalitatea lor, adic de modul n care reuesc s pun n eviden probele necesare aflrii adevrului n cauz, contribuind direct la realizarea uneia din cerinele fundamentale referitoare la scopul procesului penal (constatarea la timp a faptelor ce constituie infraciuni) comisia rogatorie i delegarea ajut la aflarea adevrului n cauz, n msura n care rezultatul acestora se coroboreaz cu celelalte probe i mijloace de prob administrate. Regulile generale i speciale ce trebuie respectate cu ocazia folosirii comisiei rogatorii sau delegrii. n legtur cu dispunerea i mai ales, executarea comisiei rogatorii sau delegrii, regulile generale se regsesc n modalitile de efectuare a actului procedural solicitat, organele de urmrire penal acionnd ca i cum i-ar aduce la ndeplinire propriile dispoziii. Specifice pentru aceste procedee auxiliare de probaiune sunt urmtoarele: -ambele procedee au loc fie din iniiativa organului de urmrire penal, fie la cererea vreuneia din pri; - aa cum am vzut, nu pot forma obiectul comisiei rogatorii sau delegrii actele i msurile procesuale cum ar fi: punerea n micare a aciunii penale, luarea msurilor preventive, ncuviinarea de probatorii .a. (art.132 alin.2 C.pr.pen.); - nu poate fi solicitat comisie rogatorie sau delegare pentru efectuarea unor acte procedurale ce trebuie ndeplinite n mod nemijlocit de organul de urmrire penal care instrumenteaz cauza: ascultarea nvinuitului inculpatului, prezentarea materialului de urmrire penal .a. Excepia privitoare la imposibilitatea ascultrii nvinuitului sau inculpatului prin aceste procedee de probaiune este justificat n primul rnd de importana cu totul deosebit pe care o are aceast activitate, asupra celui ascultat rsfrngndu-se toate consecinele activitii organelor de urmrire penal. n al doilea rnd prevederile legii procesual penale oblig organele de urmrire penal s procedeze la ascultarea nemijlocit a nvinuitului sau inculpatului la locul unde se afl dac aceasta este n imposibilitatea de a se prezenta pentru a fi ascultat, deoarece aceast activitate constituie i o modalitate de exercitare a dreptului de aprare. n acelai mod se pune problema i n cazul prezentrii materialului de urmrire penal, activitatea putnd avea drept finalitate solicitarea i ncuviinarea de noi probatorii. n ce privesc regulile speciale ce guverneaz activitile solicitate prin comisie rogatorie sau delegare, sunt aplicabile n totalitate, organul de

19

urmrire penal solicitat acionnd ca i cum i-ar executa propriile dispoziii. Dintre regulile specifice amintim: - organele de urmrire penal nsrcinate nu pot, la rndul lor s dispun prin comisie rogatorie sau delegare efectuarea actului procedural ce le-a fost trimis spre ndeplinire. Aceast regul este o transpunere n practic a principiului delegatus non protest delegare. - n situaia n care organul de urmrire penal nsrcinat constat c nu este n msur s efectueze actul procedural solicitat, restituie materialele celui care a dispus comisia rogatorie sau delegarea, indicnd i organul care ar putea efectua actul respectiv; - atunci cnd este cazul legea procesual penal prevede i posibilitatea efecturii prin comisie rogatorie a unui act procedural n strintate. Legea 302 din 28 iunie 2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, intrat n vigoare la 29 august 2004 n titlul VII referitor la Comisiile rogatorii internaionale, art.159 definete aceast activitate ca pe acea form de asisten judiciar internaional care const n mputernicirea pe care o autoritate judiciar dintr-un stat o acord unei autoriti de acelai fel din alt stat, mandatat s ndeplineasc, n locul i n numele sau, unele activiti judiciare privitoare la un anumit proces penal. Potrivit art.160 alin.1 obiectul cererii de comisie rogatorie internaional l constituie cu precdere: - localizarea i identificarea persoanelor i obiectelor, ascultarea inculpatului, ascultarea prii vtmate, a celorlalte pri, a martorilor i experilor precum i confruntarea, percheziia, ridicarea de obiecte i nscrisuri, sechestrul i confiscarea special, cercetarea la faa locului i reconstituirea, expertizele, constatarea tehnico-tiinific i constatarea medico-legal, transmiterea de informaii ntr-un anumit proces, interceptrile i nregistrrile audio i video, examinarea documentelor de arhiv i a fiierelor specializate i alte asemenea acte de procedur; - transmiterea mijloacelor materiale de prob; - comunicarea de documente sau dosare. Se poate observa c spre deosebire de normele procesual penale interne privitoare la obiectul comisiei rogatorii art.132 C.p.p., Legea 302 n art. 160 permite autoritilor judiciare romne solicitate sau solicitante s execute sau s cear i unele acte sau msuri procesuale cum sunt audierea inculpatului, confruntarea, sechestrul i confiscarea special care potrivit normelor interne nu pot forma obiectul comisiei rogatorii, deoarece aceste acte i msuri trebuie ndeplinite n mod nemijlocit de organul de urmrire penal care instrumenteaz cauza.

20

Ca form de cooperare judiciar internaional n materie penal, comisia rogatorie internaional se solicit prin cerere cu respectarea procedurii prevzut n titlul I cap. II art. 13-21 i a condiiilor prevzute n titlul VII art. 162 172 din Legea 302/2004. Revenind la normele ce reglementeaz aceste activiti pe plan intern n situaia n care sunt ndeplinite condiiile cerute de lege (art.132 135 C.p.p.) organul de urmrire penal dispune efectuarea actului procedural prin comisie rogatorie sau delegare, naintnd materialele necesare organului mputernicit. n acest sens avnd n vedere dispoziia derogatorie la care s-a fcut referire mai sus organul de urmrire penal trebuie s ntocmeasc o rezoluie motivat n care s precizeze: - motivele care au impus luarea msurii; - lmuririle referitoare la ndeplinirea actului care face obiectul comisiei rogatorii sau delegrii; - ntrebrile la care urmeaz s rspund persoanele n cazul n care comisia rogatorie sau delegarea se dispune pentru ascultarea unor martori, pri vtmate ori pri responsabile civilmente (art.133 alin.1 C.p.p.). Rezoluia motivat va fi naintat organului de urmrire penal mputernicit printr-o adres. De notat c organul de urmrire penal care efectueaz comisia rogatorie sau delegarea poate pune i alte ntrebri persoanelor ascultate n afara celor artate n rezoluie dac n cursul ascultrii rezult c acestea sunt necesare Maniera de consemnare a efecturii actului procedural solicitat prin comisie rogatorie sau delegare este dat de specificul fiecrei activiti desfurate. Competena organelor de urmrire penal n caz de conexitate i indivizibilitate Aa cum rezult i din nelesul gramatical al expresiei, conexitatea reprezint legtura dintre dou sau mai multe infraciuni, legtur care impune reunirea acestora la un singur organ judiciar, n vederea unei bune soluionri. Potrivit art.34 C.pr.pen. cazurile de conexitate sunt: a) cnd dou sau mai multe infraciuni sunt svrite prin acte diferite de una sau mai multe persoane mpreun, n acelai timp i n acelai loc (de exemplu, n situaia n care dou persoane s-au reclamat reciproc pentru infraciuni de vtmare corporal comise cu aceeai ocazie); b) cnd dou sau mai multe infraciuni sunt svrite n timp ori n loc diferit, dup o prealabil nelegere ntre infractori (de exemplu atunci

21

cnd doi sau mai muli infractori, dup ce s-au neles s-i mpart bunurile sustrase svresc mai multe furturi din locuri diferite); c) cnd o infraciune este svrit pentru a pregti, a nlesni sau a ascunde comiterea altei infraciuni, ori este svrit pentru a nlesni sau a asigura sustragerea de la rspundere penal a fptuitorului altei infraciuni, este vorba de aa numitul concurs de infraciuni cu conexitate etiologic sau concurs caracterizat (de exemplu, o infraciune de delapidare sau de nelciune svrit printr-o infraciune de fals); d) cnd ntre dou sau mai multe infraciuni exist legtur i reunirea cauzelor se impune pentru o mai bun nfptuire a justiiei (de exemplu, n cazul mai multor infraciuni prin care este pgubit aceeai societate comercial); Dac conexitatea presupune reunirea mai multor infraciuni distincte, n cazul indivizibilitii este vorba fie de o singur infraciune svrit de mai multe persoane, fie de mai multe infraciuni care au aceeai surs cauzal (sunt comise prin aceeai fapt), sau prin mai multe fapte acte materiale care alctuiesc latura obiectiv a unei singure infraciuni. Potrivit art.33 C.pr.pen., situaiile de indivizibilitate sunt: a) cnd la svrirea unei infraciuni au participat mai multe persoane (este cazul participaiei penale, cnd mai multe persoane n calitate de coautori, instigatori sau complici, au cooperat la comiterea aceleiai infraciuni); b) cnd dou sau mai multe infraciuni au fost svrite prin acelai act (concursul ideal de infraciuni); c) n cazul infraciunii continuate sau n orice alte cazuri cnd dou sau mai multe acte materiale alctuiesc o singur infraciune (este vorba aici, alturi de infraciunea continuat, de infraciunea complex i infraciunea de obicei). Aa cum am artat mai sus, regula n caz de conexitate sau de indivizibilitate, este reunirea cauzelor. Cu privire la momentul pn la care cauzele pot fi reunite n art. 37 C.pr.pen. se arat c, att n cazurile de conexitate, ct i n cele de indivizibilitate (cu excepia infraciunilor continuate complexe sau de obicei) cauzele sunt reunite. Potrivit art. 38 C.pr.pen., n cazul de indivizibilitate prevzut n art. 33 lit.a C.pr.pen., precum i n toate cazurile de conexitate, organul de urmrire dispune disjungerea cauzei, astfel c urmrirea unora dintre infractori sau dintre infraciuni s se fac separat. n conformitate cu dispoziiile art.38 coroborat cu art.37 alin.3 C.pr.pen. reiese c disjungerea nu este posibil n situaiile de

22

indivizibilitate determinate de concursul ideal de infraciuni i de infraciunile continuate, complexe sau de obicei. Incompatibilitatea organelor de urmrire penal nfptuirea n bune condiii a justiiei penale, presupune ca persoana care lucreaz n cadrul organelor judiciare s dea dovad pe lng o nalt probitate social-moral i de obiectivitate i imparialitate n ndeplinirea atribuiilor funcionale. n plan practic pot apare situaii care s genereze suspiciune i ndoial cu privire la obiectivitatea i imparialitatea, ntr-o anumit cauz, a unui subiect procesual oficial. Dac suspiciunea este individual, adic este ndreptat personal fa de unul dintre subiecii procesuali oficiali, remediul este nlturarea din proces, ca incompatibil, a persoanei respective. Suspiciunea poate fi ndreptat i mpotriva mai multor subieci procesuali oficiali. Rezult deci, c incompatibilitatea este situaia n care se poate afla o persoan care face parte dintr-un organ judiciar i care, datorit unor mprejurri personale, poate fi suspectat de lips de obiectivitate n soluionarea unei anumite cauze penale. Cazurile de incompatibilitate ale organelor de urmrire penal. Incompatibilitatea, ca instituie de drept procesual penal vizeaz urmtoarele categorii de persoane: judectori, procurori, organe de cercetare penal, grefieri, experi i interprei. Potrivit art.49 C.pr.pen., modificat i completat prin Legea nr.28/2003 i Ordonanei de Urgen nr. 109 din 26.10.2003, incompatibilitatea organului de urmrire penal apare n urmtoarele situaii: - cnd organul de urmrire penal a fost reprezentant sau aprtor al vreuneia din pri; - cnd organul de urmrire penal a fost expert sau martor n cauza respectiv; - cnd exist mprejurri din care rezult c organul de urmrire penal este interesat sub orice form, el, soul sau vreo rud, cu privire la dosarul cauzei; -cnd refacerea sau completarea urmririi a fost dispus de instana de judecat, aceste activiti nu pot fi efectuate de acelai organ de urmrire penal; - cnd procurorul a participat ca judector la soluionarea cauzei n prim instan nu poate pune concluzii la judecarea ei n cile de atac (alin.3 al. art.49 C.pr.pen., modificat prin O.U.G. nr.109 din 26.10.2003).

23

A. Abinerea Instituia (sau calea) prin care cel aflat ntr-un caz de incompatibilitate are posibilitatea s declare c nu particip la rezolvarea cauzei penale, se numete abinere. Persoana care constat c se gsete ntr-o situaie de incompatibilitate este obligat s declare procurorului care supravegheaz cercetarea penal sau dup caz, procurorului ierarhic superior, c se abine s participe la procesul penal, artnd cazul de incompatibilitate ce constituie motivul abinerii. Declaraia de abinere se face de ndat ce persoana respectiv a luat cunotin de existena cazului de incompatibilitate (art.50 alin.2 C.pr.pen.). Atunci cnd persoana care se afl ntr-o situaie de incompatibilitate nu i-a ndeplinit obligaia de abinere, aceasta poate fi sancionat disciplinar, cu condiia s fi cunoscut existena cazului de incompatibilitate respectiv. De notat c abinerea nu produce efecte prin simpla ei declarare, ci numai n msura n care este admis. n acest sens, organul de cercetare penal incompatibil va face o declaraie de abinere, artnd motivul abinerii, pe care o nainteaz procurorului care supravegheaz cauza. Procurorul este obligat ca n termen de 3 zile s se pronune printr-o ordonan asupra cererii de abinere. Declaraia de abinere care l privete pe procuror se soluioneaz n acelai termen i n aceleai condiii de procurorul ierarhic superior (art.53 alin.5 C.pr.pen.) B. RECUZAREA Spre deosebire de abinere, recuzarea reprezint instituia prin care situaia de incompatibilitate este nlturat la iniiativa uneia din pri atunci cnd persoana incompatibil nu a neles s fac declaraie de abinere. Legea precizeaz c, n cazul n care persoana incompatibil nu a fcut declaraie de abinere, poate fi recuzat de oricare dintre pri, de ndat ce partea a aflat despre existena cazului de incompatibilitate (art.51 C.pr.pen.). Recuzarea poate fi formulat oral sau scris, cu artarea cazului de incompatibilitate ce constituie motivul recuzrii. Procedura de soluionare a cererii de recuzare este cea prevzut n art. 53 C.pr.pen. Cererea de recuzare privitoare la persoana care efectueaz cercetarea penal se adreseaz fie acestei persoane fie procurorului. Dac cererea este adresat persoanei care efectueaz cercetarea penal, aceasta este obligat s o nainteze mpreun cu lmuririle necesare, n termen de 24 ore procurorului care supravegheaz cauza, fr a ntrerupe cursul cercetrii penale.

24

Ca i n cazul abinerii procurorul este obligat s soluioneze cererea n termen de 3 zile, printr-o ordonan. Cererea de recuzare care l privete pe procuror se soluioneaz n acelai termen i n aceleai condiii de procurorul ierarhic superior (art.53 alin.4 C.pr.pen.). Dac declaraia de abinere sau cererea de recuzare sunt respinse procurorul va numi un alt organ care s continue cercetarea, iar dac nu sunt admise cercetarea penal va fi continuat de acelai organ judiciar. n ceea ce privete incompatibilitatea expertului i a interpretului, art.54 C.pr.pen. arat c: - dispoziiile art.48,50,51,52 i 53 C.pr.pen. se aplic n mod corespunztor i cu privire la acetia; - calitatea de expert este incompatibil i cu aceea de martor n aceeai cauz. Calitatea de martor are ntietate. Participarea ca expert sau ca interpret de mai multe ori n aceeai cauz nu constituie un motiv de recuzare. Verificarea competenei Potrivit art.210 alin.1 C.pr. pen., organul de urmrire penal sesizat conform art.221 C.pr.pen., este dator s-i verifice competena. Obligaia organelor de urmrire penal de a i verifica competena atunci cnd sunt sesizate despre comiterea unei infraciuni, este permanent i deriv din necesitatea de a efectua acte valabile care ulterior s nu poat fi lovite de nulitate, datorit nerespectrii cerinelor legale cu privire la competena dup materie sau dup calitatea persoanei. Atunci cnd organul de cercetare penal constat c nu este competent a efectua cercetarea, trimite de ndat cauza procurorului care exercit supravegherea, n vederea sesizrii organului competent (art.210 alin.2 C.pr.pen.) De observat c n articolul mai sus menionat (210 alin.2) legiuitorul face referire numai la organul de cercetare penal, nu i la situaiile cnd urmrirea penal este efectuat personal de ctre procuror. Legat de acest lucru n literatura de specialitate se apreciaz c totui i procurorul atunci cnd constat c nu este competent, trebuie s trimit cauza la procurorul competent de la unitatea ierarhic superioar. Extinderea competenei teritoriale Pentru a veni n ntmpinarea cerinelor impuse de principiul operativitii n procesul penal, legiuitorul a prevzut unele proceduri care rspund acestui deziderat. Astfel, n art.211 alin.1 i 2 C.pr.pen. se arat c atunci cnd anumite acte d cercetare penal trebuie s fie efectuate n afara razei

25

teritoriale n care se face cercetarea, organul de cercetare penal poate s le efectueze el nsui sau s dispun efectuarea lor prin comisie rogatorie ori delegare. n cazul n care organul de cercetare penal nelege s procedeze el nsui la efectuarea actelor, ntiineaz n prealabil despre aceasta organul corespunztor din raza teritorial n care va efectua aceste acte. Dorind s dea o mai mare cursivitate activitilor de cercetare penal, legiuitorul a prevzut, n ultimul alineat al art.211 C.pr.pen., c, n cuprinsul aceleai localiti, organul de cercetare penal efectueaz toate actele de cercetare, chiar dac unele dintre acestea trebuie ndeplinite n afara razei sale teritoriale, evident, cu respectarea dispoziiilor privind ntiinarea organului competent teritorial. Potrivit dispoziiilor art.213 C.pr.pen., n cazuri urgente, organul de cercetare penal este obligat s efectueze actele de cercetare ce nu sufer amnare, chiar dac acestea privesc o cauz care nu este de competena lui. Lucrrile efectuate n astfel de cazuri se trimit, de ndat, prin intermediul procurorului care exercit supravegherea activitii organului ce le-a efectuat, procurorului competent. Dei legea nu fixeaz o anumit limit, abaterea de la regulile comune de competen, se mrginete la nivelul strii de urgen, att ca durat a efecturii actelor, ct i a ntinderii acestora. Actele ncheiate de unele organe ce nu fac parte din structura organelor judiciare Organele extrajudiciare, care potrivit legii pot participa la descoperirea unor infraciuni i pot ncheia unele acte de constatare a infraciunilor despre care iau cunotin cu ocazia ndeplinirii atribuiilor de serviciu, sunt urmtoarele: - organele de constatare; - comandanii de nave sau aeronave; - agenii Poliiei de Frontier; - ofierii i subofierii din cadrul Jandarmeriei Romne. Actele ncheiate de unele organe de constatare Potrivit art.214 alin.1 lit.a,b i c C.pr.pen., organele de constatare (organele inspeciilor de stat, precum i alte organe de stat, organele unitilor prevzute la art. 145 C.pen., organele de control i cele de conducere ale administraiei publice, ofierii i subofierii Jandarmeriei Romne), sunt obligate s procedeze la luarea de declaraii de la fptuitor i de la martorii care au fost de fa la svrirea unei infraciuni i s

26

ntocmeasc proces-verbal despre mprejurrile concrete ale svririi acesteia, dup cum urmeaz: - Organele inspeciilor de stat, alte organe de stat, precum i ale unitilor la care se refer art. 145 din Codul penal, pentru infraciunile care constituie nclcri ale dispoziiilor i obligaiilor a cror respectare o controleaz potrivit legii (art.214 alin.1 lit.a C.pr.pen.) - Organele de control i cele de conducere ale administrrii publice, ale altor uniti la care se refer art.145 din Codul penal, pentru infraciunile svrite n legtur cu serviciul de cei aflai n subordine ori sub controlul lor (art.214 alin.1 lit.b C.pr.pen.) - Ofierii i subofierii din cadrul Jandarmeriei Romne, pentru infraciunile constatate pe timpul executrii misiunilor specifice (art.214 lit.c C.pr.pen.) Cu ocazia constatrii infraciunii, organele mai sus menionate au dreptul s procedeze la evaluarea pagubelor, s rein corpurile delicte, precum i s efectueze orice alte acte, cnd legea prevede aceasta (art.214 alin.2 C.pr.pen.) Actele ncheiate se nainteaz procurorului n cel mult 3 zile de la descoperirea faptei ce constituie infraciune, afar de cazul cnd legea dispune astfel (art.214 alin.3 C.pr.pen.). n penultimul alineat al articolului menionat mai sus, se arat c n caz de infraciuni flagrante, organele de constatare au obligaia s nainteze de ndat procurorului pe fptuitor, mpreun cu lucrrile efectuate i cu mijloacele materiale de prob. Procesele verbale ncheiate de organele de constatare, constituie mijloacele de prob. Actele ncheiate de comandanii de nave i aeronave i de agenii poliiei de frontier Din coninutul art.215 alin.1 C.pr.pen., rezult c obligaiile i drepturile organelor de constatare prevzute n art. 214 alin.1 i 2 C.pr.pen., le au i urmtoarele organe: a) comandanii de nave i aeronave pentru infraciunile svrite pe acestea pe timpul ct navele pe care le comand se afl n afara porturilor i aeroporturilor; b) agenii de poliie de frontier, pentru infraciunile de frontier. Comandanii de nave i aeronave, precum i agenii de poliie de frontier, pot efectua percheziii corporale asupra fptuitorului i pot verifica lucrurile pe care acesta le are cu sine. De asemenea, aceste organe, pot prinde pe fptuitor, caz n care l predau de ndat procurorului sau organului de cercetare penal, mpreun cu lucrrile efectuate i mijloacele materiale de prob. n celelalte cazuri, lucrrile efectuate se nainteaz organului de cercetare

27

penal competent, n cel mult 5 zile de la prima constatare efectuat, mpreun cu mijloacele materiale de prob. Ori de cte ori infraciunea este svrit pe o nav sau aeronav, termenele de mai sus curg de la ancorarea navei ori aterizarea aeronavei pe teritoriul romn. Procesele verbale ncheiate de aceste organe constituie mijloace de prob. Actele ncheiate de unele organe centrale ale statului prevzute n legi speciale
Actele ncheiate de comisarii Grzii Financiare

Potrivit art.1 din Regulamentul privind organizarea i funcionarea Grzii financiare, emis n baza prevederilor art.20 din Legea nr.30/1991Garda financiar este un corp de control financiar specializat al statului militarizat, nencazarmat, care funcioneaz, potrivit legii, n cadrul Ministerului Finanelor. Ca organe de constatare comisarii Grzii financiare efectueaz controale operative i inopinate, cu privire la nclcri ale legilor fiscale, a reglementrilor vamale a normelor de comer, a evaziunii fiscale, a activitilor de contraband etc. n conformitate cu dispoziiile art.24 lit.d, e i g din regulamentul mai sus menionat comisarii Grzii financiare au dreptul (cu respectarea dispoziiilor C.pr.pen.) s efectueze percheziii, dac exist indicii c n locurile vizate sunt ascunse mrfuri sau instalaii cu care se fabric produse fr ndeplinirea obligaiilor fiscale, s confite obiectele sau produsele corpuri delicte, s ridice documentele care pot servi la dovedirea faptelor, iar cnd acele fapte sunt de natur penal, comisarii respectivi trebuie s sesizeze organele de urmrire penal. Procesele-verbale ncheiate cu ocazia controalelor efectuate constituie mijloace de prob.
Actele ncheiate de consilierii de conturi i de controlorii financiari ai Curii de Conturi

Potrivit art.1 din Legea nr.94/1992, cu modificrile ulterioare, Curtea de Conturi este instituia suprem de control financiar asupra modului de formare, administrare i de ntrebuinare a resurselor financiare ale statului i ale sectorului public, inclusiv al unitilor administrativ teritoriale. Controlorii financiari desemnai s verifice conturile ntocmesc rapoarte n care prezint constatrile i concluziile lor i formuleaz propuneri cu privire la msurile ce urmeaz a fi luate, pe care le nainteaz unui complet de consilieri de la secia de Control ulterior. Dac n urma examinrii raportului, a actelor i a documentelor prezentate, se constat svrirea unor fapte care potrivit legii penale,

28

constituie infraciuni, completul dispune printr-o ncheiere sesizarea organelor de urmrire penal competente, care procedeaz n consecin. La edinele n care sunt examinate rapoartele poate participa i procurorul financiar. Atunci cnd consider necesar completul poate cere ncuviinarea colegiului jurisdicional pentru luarea msurilor asiguratorii n limita valorii prejudiciului cauzat. Actele ncheiate de Corpul gardienilor publici. Corpul gardienilor publici este nfiinat i funcioneaz n baza Legii nr. 26/28.05.1993 i a Regulamentului de organizare i funcionare a Corpului gardienilor publici aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 518/14.10.1993. n conformitate cu statutul su, acest organ are i obligaia de a aciona pentru prevenirea i combaterea infraciunilor i a altor fapte ilicite n posturile ncredinate, iar n cazul svririi unei infraciuni s ia primele msuri de salvare a persoanelor i a bunurilor de conservare a urmelor, de identificare a fptuitorilor i a martorilor oculari i a anuna cel mai apropiat organ de poliie, s solicite sprijinul posturilor vecine, a populaiei i nu n ultimul rnd s asigure paza bunurilor. Pe lng aceste atribuii, gardienii publici mai au dreptul i obligaia de a opri i legitima persoanele despre care sunt indicii c au svrit infraciuni, iar n cazul unor infraciuni flagrante s prind i s predea de ndat organelor de poliie pe fptuitori, iar dac exist, bunuri care fac obiectul infraciunilor, ntocmesc proces-verbal de constatare.
Actele ncheiate de ofierii i subofierii trupelor de jandarmi i celelalte organe care asigur potrivit legii paza i sigurana obiectivelor, bunurilor i valorilor.

nfiinarea i competena acestor organe sunt prevzute de Legea nr.75/11.04.1996 privind paza obiectivelor, bunurilor i valorilor, lege care a fost publicat n Monitorul Oficial nr.75/11.04.1996, Partea I. n baza legii de mai sus, personalul de paz are dreptul i obligaia s opreasc i s legitimeze persoanele despre care exist date sau indicii temeinice c au svrit infraciuni n obiectivul pzit, iar n cazul infraciunilor flagrante are dreptul i obligaia de a opri, precum i de a preda poliiei pe fptuitor, bunurile sau valorile care fac obiectul infraciunii, lund, totodat, msuri pentru conservarea sau paza acestora. La fel ca n situaiile amintite mai sus, personalul de paz are obligaia de a ntocmi un proces-verbal despre luarea acestor msuri i, n acelai timp, de a sesiza organul de urmrire competent. Drepturile i obligaiile ofierilor i subofierilor din cadrul Jandarmeriei Romne, ca organe de constatare sunt stipulate i n Codul de procedur penal fiind introduse prin Legea nr.281/2003 la art.214 lit.c.
Informaii furnizate de ctre organele de stat specializate n materia informaiilor.

29

n conformitate cu dispoziiile art.8 din Legea nr.51/1991 (lege privind sigurana naional a Romniei) activitatea de informaii pentru realizarea siguranei naionale se execut de Serviciul Romn de Informaii (care este organul de stat specializat n materia informaiilor din interiorul rii). Serviciul de Informaii Externe (reprezentnd organul de stat specializat n obinerea din strintate a datelor referitoare la sigurana naional) i Serviciul de Protecie i Paz, care este organul de stat specializat n asigurarea proteciei demnitarilor romni i a demnitarilor strini pe timpul prezenei acestora n Romnia, precum i n asigurarea pazei sediilor de lucru i reedinelor acestora. n cazurile n care aceste informaii privesc svrirea unor infraciuni organele d stat amintite anterior au obligaia de a le comunica organelor de urmrire penal competente care astfel au posibilitatea de a proceda la o eventual sesizare din oficiu n condiiile art.222 C.pr.pen., evident cu respectarea dispoziiilor legale privind secretele de stat. 2. Supravegherea exercitat de procuror n activitatea de urmrire penal Aa cum rezult din dispoziiile art. 216-220 C.pr.pen. (cu modificrile ulterioare) i art. 31 lit.a din Legea nr.92/1992 pentru organizarea judectoreasc (cu modificrile ulterioare), una din atribuiile cele mai importante pe care le are procurorul este supravegherea activitii de urmrire penal. n exercitarea acestei atribuii procurorul, conduce i controleaz activitatea de cercetare penal a poliiei i a altor organe, care sunt n circumscripia parchetului din care face parte, dispoziiile lui date n coniiile legii, fiind obligatorii pentru organele respective. Cnd urmrirea penal este efectuat n mod obligatoriu de ctre procuror, controlul asupra actelor efectuate de ctre acesta capt o form relativ restrns n sensul c ea se reduce la confirmarea rechizitoriului de ctre prim procurorul parchetului.
Obiectul supravegherii

Potrivit art. 216 C.pr.pen. procurorul n exercitarea supravegherii respectrii legii n activitatea de urmrire penal, vegheaz ca orice infraciune s fie descoperit, orice infractor s fie tras la rspundere penal, i ca nici o persoan s nu fie urmrit penal fr s existe indicii temeinice c a svrit o fapt prevzut de legea penal. Totodat, procurorul vegheaz ca nici o persoan s nu fie reinut sau arestat dect n cazurile i n condiiile prevzute de lege. Procurorul are dreptul i obligaia ca n exercitarea activitii de supraveghere a urmririi penale, s ia msurile pe care le consider

30

necesare, sau s dea dispoziii organelor de cercetare penal s ia msuri. Pentru a se asigura c msurile luate i dispoziiile date sunt aduse la ndeplinire cu respectarea condiiilor cerute de lege, procurorul ia msuri i d dispoziii n scris i motivat (art.216 alin. ultim. C.pr.pen.).
Trecerea cauzei de la un organ la altul.

Atunci cnd consider necesar, procurorul poate s dispun (art.217 alin.1 C.pr.pen.), ca ntr-o cauz n care cercetarea penal trebuie efectuat de un anumit organ de cercetare, s fie efectuat de un alt asemenea organ. Necesitatea unei asemenea msuri poate fi determinat de mprejurarea c n cauza penal s-a fcut o cerere de abinere ori de recuzare, sau strngerea probelor ar putea fi fcut n condiii mai bune de ctre organul cruia i se trimite cauza. Preluarea unei cauze de ctre un organ de cercetare penal ierarhic superior se dispune de ctre procurorul de la parchetul care exercit supravegherea acestuia, pe baza propunerii motivate a organului de cercetare penal care preia cauza i dup ncunotiinarea procurorului care exercit supravegherea acesteia (art.217 alin.2 C.pr.pen.). n cauzele preluate de ctre un organ de cercetare penal central, supravegherea se exercit de ctre un procuror din Parchetul General de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, iar n cauzele n care urmrirea penal se efectueaz de ctre procuror, acesta poate dispune ca anumite acte de cercetare penal s fie efectuate de ctre organele poliiei (art.217 alin.3 i 4 C.pr.pen.).
Modaliti de exercitare a supravegherii

Din coninutul art. 31 alin.1 lit.a din Legea nr.92/1992 pentru organizarea judectoreasc i din prevederile art.218 alin.1 C.pr.pen., rezult c procurorul conduce i controleaz nemijlocit activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare i a altor organe de cercetare speciale i supravegheaz ca actele de urmrire penal s fie efectuate cu respectarea dispoziiilor legale. n acest sens, organele de cercetare penale sunt obligate s ncunotineze de ndat pe procuror despre infraciunile de care au luat cunotin. Potrivit dispoziiilor art. 218 alin.3 C.pr.pen., procurorul poate s asiste la efectuarea oricrui act de cercetare penal sau s-l efectueze personal. n acelai timp, procurorul poate s cear spre verificare orice dosar de la organul de cercetare penal, care este obligat s-l trimit, cu toate actele, materialele i datele privitoare la fapte care formeaz obiectul cercetrii.
Dispoziii date de procuror

31

Dup cum am vzut, n faza de urmrire penal, procurorul are o poziie procesual dominant putnd da dispoziii obligatorii tuturor organelor de cercetare pe care le supravegheaz. Acest drept al procurorului rezult att din Legea de organizare judectoreasc nr.92/1992 (art.31 lit.a), ct i coninutul art.219 alin.1 C.pr.pen., n care se arat c procurorul poate s dea dispoziii cu privire la efectuarea oricrui act de urmrire penal. n cazul organelor de cercetare ale poliiei judiciare, organele ierarhic superioare ale acestora nu pot s le dea ndrumri sau dispoziii privind cercetarea penal, procurorul fiind singurul competent n acest sens. Dispoziiile date de procuror sunt obligatorii pentru organul de cercetare penal. Dac, urmare a dispoziiilor primite, organul vizat are de fcut obiecii, poate sesiza pe prim-procurorul parchetului sau, cnd dispoziiile sunt date de acesta, pe procurorul ierarhic superior, fr a ntrerupe executarea lor. n termen de 3 zile de la sesizare, prim-procurorul sau procurorul ierarhic superior este obligat s se pronune. Potrivit art.219 alin.3, n cazul nendeplinirii sau al ndeplinirii n mod defectuos, de ctre organul de cercetare penal, a dispoziiilor date de procuror, acesta va sesiza conductorul organului de cercetare penal, care are obligaia ca n termen de 3 zile de la sesizare s comunice procurorului msurile luate.
Infirmarea actelor sau msurilor procesuale nelegale

Dei procurorul ia msuri i d dispoziii n scris i motivat, pot apare situaii cnd un act sau o msur procesual a organului de urmrire penal s nu fie n concordan cu dispoziiile legale n materie. n virtutea obligaiei de a veghea la respectarea legii, procurorul are datoria (art.220 C.pr.pen.) ca atunci cnd constat c un act sau o msur procesual a organului de urmrire penal nu este dat cu respectarea dispoziiilor legale, infirm motivat, actul sau msura respectiv. Infirmarea se va face n baza dispoziiilor art.220 C.pr.pen., coroborat cu art.197 alin.1 C.pr.pen., referitor la nclcrile care atrag nulitatea. Astfel, potrivit acestui din urm articol, nclcrile dispoziiilor legale care reglementeaz desfurarea procesului penal atrag nulitatea actului, numai atunci cnd s-a adus o vtmare care nu poate fi nlturat dect prin anularea acelui act. Procurorul poate lua n considerare i din oficiu nerespectarea dispoziiilor legale, dac infirmarea actului sau a msurii procesuale le consider necesare pentru aflarea adevrului i soluionarea just a cauzei.
Autorizarea, ncuviinarea i confirmarea de ctre procuror a actelor de urmrire penal.

32

Alturi de modalitile enumerate mai sus, prin care procurorul exercit supravegherea activitilor de urmrire penal se nscriu i cele denumite generic aprobri date de procuror, care poart nume diferite n funcie de actul sau msura procesual la care se refer, astfel: - Autorizarea este aprobarea dat de procuror pentru efectuarea unui anumit act. Autorizarea va fi ntotdeauna anterioar realizrii actului, astfel acel act va fi lovit de nulitate. Exemplu, nceperea urmririi penale n condiiile art.221 alin.2 C.pr.pen.
- ncuviinarea are n vedere acte a cror efectuare intr n

atribuiile organului de cercetare penal, numai c valabilitatea actului este condiionat de aprobarea dat de procuror. Exemplu, ncuviinarea nenceperii urmririi penale. - Confirmarea - este o exprimare a acordului sau astfel spus, o ratificare a unui act de urmrire penal. n cazurile expres cerute de lege, lipsa confirmrii atrage nulitatea actului. Exemplul cel mai gritor n acest sens este cazul prevzut de art. 209 alin.5 C.pr.pen. (urmrirea penal efectuat personal de procuror) cnd rechizitoriul este supus confirmrii procurorului ierarhic superior. Un alt exemplu este cel prevzut de art. 228 alin.3 1 C.pr.pen., n care se arat c rezoluia i procesul verbal de ncepere a urmririi penale, emise de organul de cercare penal, se supun confirmrii motivate a procurorului care exercit supravegherea activitii de cercetare penal, n termen de 48 de ore de la data nceperii urmririi penale, organele de cercetare penal fiind obligate s prezinte, totodat i dosarul cauzei. Aspecte ce trebuie avute n vedere de lucrtorii de cercetare penal din cadrul Poliiei Judiciare pe linia executrii dispoziiilor procurorului pe timpul desfurrii urmririi penale. Dup cum am artat anterior n materie de competen dei legea procesual penal n acest domeniu a dorit o repartizare echitabil pe organe de urmrire penal a competenei de cercetare a infraciunilor incriminate de Codul penal i legile speciale cuprinznd sanciuni penale, prin adoptarea Legii 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism i atribuirea prin art.12 alin.1 a infraciunilor ce intr n competena obligatorie de cercetare a procurorilor ce ncadreaz aceast structur, n prezent se constat o restrngere a competenei de cercetare a organelor specializate din cadrul Poliiei Judiciare care prin legea procesual penal sunt investite cu competena general. Dac constatarea i ntocmirea actelor de sesizare privind acest gen de infraciuni nu ridic probleme n ce privete organul care le-a constatat deoarece pot fi invocate regulile privind prorogarea de competen ct i

33

prevederile art. 213 C.p.p. ce oblig organul de cercetare penal s efectueze actele de cercetare ce nu sufer amnare, chiar dac acestea privesc o cauz care nu este de competena lui, s-i verifice competena conform art. 210 C.p.p. i s trimit de ndat cauza procurorului, observm c referitor la cercetarea acestor infraciuni, dispoziiile legale sunt ambigue i uneori contradictorii. Astfel, potrivit art.8 alin.1 din Legea 364/2004 privind organizarea i funcionarea poliiei judiciare, organele de cercetare ale poliiei judiciare i desfoar activitatea sub conducerea, supravegherea i controlul procurorului, fiind obligate s duc la ndeplinire dispoziiile acestuia. Art. 219 alin.1 C.p.p. arat c procurorul poate s dea dispoziii cu privire la efectuarea oricrui act de urmrire penal, organelor de cercetare penal ale poliiei judiciare cu condiia ca acestea s se dea scris i motivat. Alin.2 din acelai text de lege prevede c dispoziiile date de procuror sunt obligatorii pentru organul de cercetare penal, iar dac acest organ are de fcut obiecii, poate sesiza procurorul ierarhic superior fr a ntrerupe executarea actului. n termen de 3 zile de la sesizare prim procurorul sau procurorul ierarhic superior este obligat s se pronune. Nendeplinirea sau ndeplinirea defectuoas de ctre organul de cercetare penal, a dispoziiilor date de procuror sunt supuse msurii sancionrii de ctre conductorul organului de cercetare penal, msur ce trebuie comunicat procurorului n termen de 3 zile de la sesizare. Avnd n vedere aceste norme imperative ar nsemna c organele de cercetare penal ale poliiei judiciare trebuie n mod obligatoriu s duc la ndeplinire orice msur sau act de urmrire penal dispus de procuror n legtur cu o cauz penal, cu condiia ca modalitatea de dispunere a acestor activiti s fie n form scris, chiar dac din eroare sau neglijen au fost dispuse prin nerespectarea normelor procesual penale i s-ar nclca drepturile i libertile prilor aflate ntr-un proces penal, i cu toate c legea art.219 alin.2 C.pr.pen. arat c organul de cercetare penal poate face obiecii i sesiza procurorul ierarhic superior, nu poate ntrerupe executarea lor pn la primirea rspunsului (3 zile), cazuri n care prin nentreruperea actului, organul de cercetare penal ar fi obligat ca la rndul su s ncalce legea i ar produce consecine fa de prile i persoanele participante la procesul penal. Spre deosebire de dispoziiile acestor texte de lege, art.217 alin.4 din C.p.p. arat n cauzele n care urmrirea penal se efectueaz de ctre procuror, acesta poate dispune ca anumite acte de cercetare penal s fie efectuate de ctre organele de poliie, ceea ce duce la concluzia c nu toate actele de cercetare penal pot fi dispuse de procuror a fi efectuate de organele de cercetare penal ntr-o anumit cauz de acest gen, ci numai o categorie restrns de acte i cu toate c aceast prevedere legal nu nominalizeaz care categorie de acte pot fi efectuate ca urmare a acestor dispoziii trebuie avute n vedere numai

34

acele acte care nu cad sub incidena obligativitii procurorului de a fi executate nemijlocit. Referindu-ne la Legea 508/2004, n art. 12 alin.7 se prevede c procurorii specializai din cadrul Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate i Terorism, efectueaz n mod obligatoriu urmrirea penal pentru infraciunile prevzute la alin.1. Art. 9 alin.1 din aceeai lege arat c ofierii i agenii de poliie judiciar anume desemnai de ministrul Administraiei i Internelor cu avizul favorabil al procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie efectueaz numai acele acte de cercetare penal dispuse de procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, sub directa supraveghere i controlul nemijlocit al acestora, fr ns a nominaliza aceste acte. n alin.2 din acelai articol se prevede c dispoziiile procurorilor din cadrul Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism sunt obligatorii pentru ofierii i agenii de poliie judiciar prevzui la alin.1. Actele ntocmite de ofierii i agenii de poliie judiciar din dispoziia scris a procurorului sunt efectuate n numele acestuia. Este de observat faptul c, normele de procedur penal, art.217 alin.4 ct i Legea special 508/2004 atribuie organelor de cercetare penal ale poliiei judiciare o competen mai restrns n ce privesc categoriile de acte de cercetare penal susceptibile de a fi executate ca urmare a dispoziiilor procurorului respectiv numai acele acte care au fost precizate, stabilite prin dispoziia scris a procurorului. n plus dac potrivit prevederilor art.217 alin.4 C.p.p. nu se cere prezena procurorului care a dispus organului de cercetare penal efectuarea actului de cercetare penal, Legea 508/2004, art.9 prevede c actele de cercetare penal dispuse de procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, ofierilor i agenilor de poliie judiciar anume desemnai conform art.27 din lege, se execut sub directa supraveghere i controlul nemijlocit al acestora, ceea ce presupune prezena procurorului la efectuarea actelor care se ntocmesc n numele lui. Aceste dispoziii din legea special presupun participarea direct i nemijlocit a procurorului la efectuarea activitii de cercetare penal dispus, fapt rezultat pe de o parte din caracterul obligatoriul al efecturii urmririi penale de ctre procuror pentru infraciunile prevzute n art.12 alin.1 din lege, iar pe de alt parte din dispoziia art.9 alin.2 din lege care arat c actele de cercetare penal efectuate de lucrtorii poliiei judiciare se ntocmesc n numele procurorilor care le-au dispus. n ambele situaii ns legea prevede c dispoziiile procurorului trebuie s fie sub form scris ceea ce presupune o extensie a competenei de cercetare care prin lege a fost dat obligatoriu procurorului n favoarea organelor de cercetare penal ale poliiei judiciare iar pentru executarea acestor acte se impune o procedur de delegare de

35

competen cu respectarea dispoziiilor prevzute n partea general a C.pr.pen. art.135. Se impune de precizat faptul c nerespectarea condiiilor de form i fond privind delegarea de competen a organelor de cercetare penal pentru executarea unor acte procesuale sau procedurale, n situaiile n care competena de cercetare dup materie sau calitatea persoanei revine obligatoriu procurorului atrage sanciunea nulitii absolute a actelor efectuate, ntruct se ncalc una din dispoziiile legale care reglementeaz desfurarea procesului penal enumerate de art.197 alin.2 C.pr.pen. Nulitatea absolut a actelor ncheiate prin nerespectarea dispoziiilor ce reglementeaz competena dup materie i calitatea persoanei nu poate fi nlturat n nici un mod, poate fi invocat n orice stare a procesului penal de orice parte fr a face dovada vtmrii interesului legitim, i se ia n considerare i din oficiu. n ce privete nerespectarea procedurilor de executare sau consemnare de ctre organele de cercetare penal a actelor de cercetare dispuse de procuror prin delegare atrage nulitatea relativ a actelor numai atunci cnd s-a adus o vtmare care nu poate fi nlturat dect prin anularea actului. Vtmrile produse pot fi acoperite prin voina prilor, caz n care actul efectuat cu nclcarea legii rmne valabil, producnd totodat efectele prevzute de lege. Nulitatea relativ poate fi invocat, cnd partea este prezent, numai n cursul efecturii actului, iar dac a lipsit la efectuarea actului, numai la primul termen de judecat cu procedura complet. Nulitatea relativ a actelor ncheiate de organele de cercetare penal prin delegare de ctre procuror poate fi invocat numai de partea care a suferit prin nclcarea legii, iar partea care o invoc trebuie s dovedeasc existena vtmrii. Dac a fost constatat i declarat nulitatea i produce efectul trecnd n starea activ producnd dou efecte principale consecutive: anularea actului i refacerea lui. Declararea nulitii unui act procesual sau procedural ncheiat prin delegare de competen atrage lipsirea de efecte juridice. Actul este considerat nul din momentul n care a fost efectuat cu nclcarea legii i nu din momentul n care s-a declarat nulitatea lui. Un alt efect l reprezint obligaia de refacere a actelor declarate nule. Actele procesuale sau procedurale declarate nule pot fi refcute de ctre organul de cercetare delegat care le-a ntocmit, sau de procuror dac constat ulterior nulitatea actelor. n literatura de specialitate, se discut dac nulitatea unui act se rsfrnge i asupra celorlalte cu care se afl n legtur (anterioare, concomitente sau posterioare), pornindu-se de la ideea c ntre actele

36

desfurate n cadrul procesului penal nu exist numai o succesiune cronologic, ci i o legtur cauzal, motiv pentru care anularea actelor ulterioare este lsat de regul la aprecierea organului judiciar. Ceea ce trebuie neles este faptul c dei normele procedural penale referitoare la supravegherea exercitat de procuror n activitatea de urmrire penal prin folosirea unor termeni referitori la efectuarea oricrui act sau anumite acte de cercetare penal, pe care organele de cercetare ale poliiei judiciare sunt obligate s le efectueze ca urmare a dispoziiilor procurorului au un anumit caracter de ambiguitate, este de precizat c aceti termeni nu trebuie confundai ntruct se refer la situaii diferite. Atunci cnd se face referire c procurorul poate s dea dispoziii cu privire la efectuarea oricrui act de urmrire penal, indiferent care aceste dispoziii vizeaz instituia supravegherii urmririi penale n cauzele n care competena de instrumentare a cauzei revine organelor de cercetare penal, iar cnd se refer la termeni ca anumite acte (art.217 alin.4) sau numai acele acte art.9 alin.1 din Legea 5082004, actele respective trebuie precizate, stabilite n actul de delegare, cazuri n care competena de instrumentare a cauzei revine n mod obligatoriu procurorului. Sub aspect formal delegrile referitoare la dispoziiile art.217 alin.4 C.pr.pen. art.9 alin.2 din Legea 508/2004 se dispun numai prin rezoluie motivat n care trebuie s se precizeze motivele care au impus dispunerea msurii, lmuriri referitoare la ndeplinirea actului care face obiectul delegrii, ntrebrile la care urmeaz s rspund persoanele n cazul n care delegarea se dispune pentru audierea unor martori, pri vtmate ori pri responsabile civilmente. Nerespectarea acestor dispoziii n materie de competen conduce la nulitatea actelor. Cu privire la alte activiti ce pot aprea, necesare i urgente, n faza derulrii activitilor dispuse prin delegare, se va proceda la ncunotinarea, de ndat, a procurorului pentru a dispune efectuarea activitii printr-o nou rezoluie motivat.