Cooperarea in aplicarea dreptului concurentei

Odat cu intrarea n vigoare a Regulamentului (CE) nr. 1/2003 al Consiliului, normele n materie de concuren ale Uniunii Europene (UE) pot fi invocate de firme i ceteni n faa instanelor naionale. Aceasta nseamn, de asemenea, c instanele naionale sunt responsabile cu aplicarea articolelor 101 i 102 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE) [(ex-articolele 81 i 82 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene (TCE)]. Comunicarea ilustreaz modul de desfurare a acestei noi cooperri dintre Comisie i instanele naionale.

Reeaua european de concuren (ECN) Se recomand cooperarea strns i complementar dintre Comisie i autoritile de concuren din statele membre ale Uniunii Europene (UE), care activeaz n cadrul Reelei europene de concuren (ECN), pentru a asigura aplicarea eficace a regulilor de concuren din Uniunea European.
Noul regim pentru aplicarea procedurilor antitrust, care a fost introdus prin Regulamentul (CE) nr. 1/2003, este conceput pentru a asigura aplicarea mai eficient a normelor europene n domeniul concurenei (UE), n interesul consumatorilor i al ntreprinderilor, i ,n acelai timp, pentru a reduce povara administrativ pentru ntreprinderile care fac afaceri n Europa. Prin aplicarea descentralizat a normelor de concuren i prin ntrirea controlului a posteriori, acest regulament va uura volumul de munc administrativ al Comisiei, permindu-i astfel s-i concentreze resursele pe punerea n aplicare a regulilor privind cele mai grave nclcri din domeniul concurenei. Acesta va spori, de asemenea, rolul jucat de ctre autoritile de concuren i instanele naionale n punerea n aplicare a legislaiei UE n domeniul concurenei, garantnd, n acelai timp, aplicarea sa efectiv i uniform. Regulamentul (CE) nr. 1/2003 al Consiliului din 16 decembrie 2002 privind punerea n aplicare a normelor de concuren prevzute la articolele 81 i 82 din tratat instituie un sistem de competene paralele n care Comisia i autoritile de concuren ale statelor membre UE pot aplica respectivele articole. mpreun, autoritile naionale de concuren i Comisia formeaz o reea de autoriti publice care acioneaz n interes public i coopereaz strns pentru a proteja concurena. Reeaua se numete Reeaua european de concuren (ECN). Structura autoritilor naionale de concuren difer de la un stat membru UE la altul. n unele state membre un singur organism investigheaz cauzele i adopt toate tipurile de

decizii. n altele, rolurile sunt mprite ntre dou organisme, unul care rspunde de investigarea cauzei i altul, adesea un colegiu, care rspunde de adoptarea deciziilor. n final, n anumite state membre UE, deciziile de interzicere i/sau de aplicare a amenzilor nu pot fi adoptate dect de o instan. Sub rezerva principului general al eficacitii, articolul 35 din regulamentul Consiliului permite statelor membre UE s aleag organismul sau organismele care s fie desemnate ca autoriti naionale de concuren i s le stabileasc atribuiile. 2.Alocarea competenelor: una sau mai multe autoriti naionale de concuren sau Comisia Cauzele pot fi tratate de ctre una sau mai multe autoriti naionale de concuren care acioneaz n paralel sau de ctre Comisie. n cele mai multe cazuri, autoritatea care primete o plngere sau iniiaz o procedur din oficiu va rspunde n continuare de cauza respectiv. Se consider c o autoritate este bine plasat pentru a aciona dac exist o legtur strns ntre nclcare i teritoriul statului membru UE de care depinde autoritatea pentru a putea face s nceteze n mod efectiv ntreaga nclcare. Problema reatribuirii unei cauze nu se prezint dect la nceputul procedurii n cazul n care autoritatea consider c nu este bine plasat pentru a aciona sau n cazul n care alte autoriti se consider, de asemenea, bine plasate pentru a aciona. n plus, chiar dac mai multe autoriti pot fi considerate ca fiind bine plasate pentru a aciona, uneori este adecvat acionarea unei singure autoriti, dac aceasta este suficient pentru a face s nceteze n mod efectiv ntreaga nclcare. Intervenia paralel a dou sau trei autoriti naionale de concuren poate fi indicat atunci cnd un acord sau o practic are efecte semnificative asupra concurenei n principal pe teritoriile fiecreia dintre ele, iar intervenia unei singure autoriti nu ar fi suficient pentru a determina ncetarea n totalitate a nclcrii i/sau pentru a o sanciona n mod corespunztor. Autoritile care trateaz o plngere n cadrul unei aciuni paralele vor depune toate eforturile necesare n vederea coordonrii aciunilor lor. Din contr, Comisia este bine plasat n special n cazul n care unul sau mai multe acorduri sau practici au efecte asupra concurenei din mai mult de trei state membre UE. De asemenea, Comisia este deosebit de bine plasat pentru a instrumenta o cauz n cazul n care cauza este n strns legtur cu alte dispoziii comunitare care pot fi aplicate exclusiv sau mai eficient de ctre Comisie sau n cazul n care interesul comunitar impune adoptarea unei decizii a Comisiei pentru dezvoltarea politicii comunitare n domeniul concurenei atunci cnd apare o nou problem n domeniul concurenei sau pentru a asigura aplicarea eficient a regulilor. n orice caz, reatribuirea trebuie s aib loc rapid i eficient i s nu ntrerup investigaiile ncepute. n acest sens, Regulamentul propune o serie de mecanisme de cooperare pentru atribuirea cauzelor:

Informaii la nceputul procedurii: Articolul 11 alineatul (3) al Regulamentului prevede obligaia autoritilor de concuren din statele membre UE, atunci cnd acioneaz n temeiul articolului 81 sau 82 din tratat, de a informa n scris Comisia nainte sau imediat dup iniierea primei msuri formale de investigare. De asemenea, articolul prevede c informaiile pot fi puse la dispoziia celorlalte autoriti de concuren. Acest mecanism permite reelei s detecteze procedurile multiple i s se ocupe de posibilele probleme de reatribuire a cauzelor de ndat ce o autoritate ncepe s investigheze o cauz. Suspendarea sau ncetarea procedurii: n cazul n care acelai acord sau aceeai practic este naintat() mai multor autoriti de concuren, articolul 13 din regulament prevede o baz juridic pentru suspendarea procedurii sau respingerea unei plngeri pe motiv c o alt autoritate instrumenteaz sau a instrumentat cauza. Articolul 13 se poate aplica, de asemenea, unei pri din plngere sau unei pri din procedur, restul plngerii fiind instrumentat ntr-un mod corespunztor. Tot astfel, Comisia poate respinge o plngere din cauza lipsei interesului comunitar sau din alte motive care in de natura plngerii.

Un element esenial n funcionarea reelei este competena tuturor autoritilor de concuren de a schimba i utiliza informaii pe care le-au cules n sensul aplicrii articolului 81 sau 82 din tratat. Articolul 12 din regulament precizeaz c schimburile de informaii pot avea loc nu numai ntre o autoritate naional de concuren i Comisie, ci i ntre autoritile naionale de concuren. Iniierea procedurilor Cnd autoritile de concuren din statele membre UE iniiaz o procedur, acestea trebuie s informeze Comisia n termen de treizeci de zile naintea adoptrii unei decizii prin care se pune n aplicare articolul 81 sau 82 din tratat i se impune ncetarea unei nclcri (articolul 11 alineatul (4)); de asemenea, autoritile naionale de concuren pot pune aceste informaii i la dispoziia altor membri ai reelei. Din contr, cnd Comisia urmeaz s iniieze o procedur conform articolului 11 alineatul (6), ea va degreva autoritile de concuren din statele membre UE de competena lor n ceea ce privete aplicarea articolelor 81 i 82 din tratat. Iniierea unei proceduri este un act oficial care se poate produce n orice etap a investigrii cauzei de ctre Comisie. Pot s apar dou situaii: prima, n care Comisia este prima autoritate de concuren care iniiaz procedura ntr-o cauz n vederea adoptrii unei decizii n temeiul regulamentului, autoritile naionale de concuren nemaifiind ndreptite s instrumenteze cauza respectiv; a doua, cnd una sau mai multe autoriti naionale de concuren au informat reeaua, n temeiul articolului 11 alineatul (3) din regulament, despre faptul c instrumenteaz o anumit cauz. Pe parcursul perioadei de atribuire iniial (perioad de dou luni), Comisia poate iniia proceduri cu efectele articolului 11 alineatul (6) din regulament dup consultarea autoritilor n cauz. Dup faza de alocare, Comisia nu aplic n principiu articolul 11 alineatul (6) din regulament dect dac apare una din situaiile prezentate n continuare:

membrii reelei preconizeaz decizii contradictorii n aceeai cauz; membrii reelei preconizeaz o decizie care este n mod evident contrar jurisprudenei constante; unul sau mai muli membri ai reelei prelungesc excesiv o procedur; apare necesitatea adoptrii unei decizii a Comisiei privind dezvoltarea politicii comunitare din domeniul concurenei, n special atunci cnd o problem similar de concuren apare n mai multe state membre UE sau n vederea asigurrii unei aplicri eficiente; autoritile naionale de concuren sau autoritile n cauz nu se opun.

n cazul n care o autoritate naional de concuren acioneaz deja ntr-o cauz, Comisia explic n scris autoritii naionale de concuren n cauz i celorlali membri ai reelei motivele aplicrii articolului 11 alineatul (6). Comisia anun reeaua n legtur cu intenia sa de a aplica articolul 11 alineatul (6) n timp util, astfel nct membrii reelei s aib posibilitatea de a solicita ntrunirea comitetului consultativ. Comitetul consultativ este forumul n care experi din diferite autoriti de concuren analizeaz anumite cauze i aspectele generale referitoare la dreptul comunitar al concurenei. Comitetul este consultat la solicitarea Comisiei sau a unui stat membru UE. Pentru a asigura un grad maxim de cooperare, membrii reelei se informeaz reciproc i, dac este necesar, discut deciziile de respingere a plngerilor, deciziile de nchidere a unei proceduri iniiate din oficiu sau deciziile de impunere a unor msuri provizorii. Aceast colaborare reciproc vizeaz i puterea de investigare. Conform articolului 22 alineatul (2) al regulamentului, Comisia poate solicita unei autoriti naionale de concuren efectuarea unei inspecii n numele Comisiei i pentru aceasta. Poziia ntreprinderilor care invoc beneficiul unui program de clemen Comisia consider c este n interesul Comunitii s acorde tratament preferenial ntreprinderilor care coopereaz cu ea n cadrul investigaiilor asupra cartelurilor ilegale. n absena unui sistem de clemen complet armonizat la nivelul Uniunii Europene, este n interesul solicitantului s solicite clemen de la toate autoritile de concuren care pot fi considerate bine plasate pentru a aciona mpotriva nclcrii n cauz. Atunci cnd o autoritate naional de concuren instrumenteaz o cauz care a fost iniiat n urma unei cereri de clemen, aceasta are obligaia de a informa Comisia i poate pune informaiile la dispoziia altor membri ai reelei n temeiul articolului 11 alineatul (3) din regulament. Cu excepia anumitor cazuri, informaiile comunicate de bun voie de un solicitant al msurilor de clemen nu sunt transmise altui membru al reelei n temeiul articolului 12 din regulament dect cu consimmntul solicitantului.

APLICAREA REGULILOR COMUNITARE DE CONCUREN DE CTRE INSTANELE NAIONALE

A. COMPETENA INSTANELOR NAIONALE DE A APLICA REGULILE COMUNITARE DE CONCUREN (3) n cazul n care instanele naionale au competen cu privire la o cauz [4], acestea au competena de a aplica articolelor 81 i 82 din Tratatul CE [5]. Mai mult dect att, trebuie s se in seama de faptul c articolele 81 i 82 din Tratatul CE reglementeaz o materie de ordine public i c sunt eseniale pentru ndeplinirea misiunii ncredinate Comunitii i mai ales, pentru funcionarea pieei interne [6]. Potrivit Curii de Justiie, n cazul n care, n temeiul dreptului intern, instanele naionale sunt obligate s invoce, din oficiu, motivele de drept ntemeiate pe normele naionale cu caracter obligatoriu care nu au fost invocate de ctre pri, respectiva obligaie exist i n cazul normelor comunitare cu caracter obligatoriu, cum ar fi regulile comunitare de concuren. Se adopt aceeai poziie n cazul n care dreptul intern confer instanei naionale posibilitatea discreionar de a aplica din oficiu normele de drept cu caracter obligatoriu, astfel: instanele naionale sunt obligate s aplice regulile de concuren, inclusiv n cazul n care partea care are un interes n aplicarea dispoziiilor respective nu le-a invocat, n cazul n care dreptul intern permite aplicarea acestora. Cu toate acestea, dreptul comunitar nu impune instanelor naionale s invoce din oficiu un motiv ntemeiat pe nclcarea dispoziiilor dreptului comunitar, atunci cnd examinarea motivului respectiv le oblig, pe de o parte, s renune la rolul pasiv care le revine, depind cadrul disputei, aa cum a fost definit de prile implicate i s invoce, pe de alt parte, fapte i circumstane, altele dect cele pe care partea interesat n aplicarea dispoziiilor n cauz i-a ntemeiat cererea [7]. (4) n funcie de atribuiile care le-au fost conferite de dreptul naional, instanele naionale pot fi solicitate s aplice articolele 81 i 82 din Tratatul CE n proceduri administrative, civile sau penale [8]. Astfel, atunci cnd o persoan fizic sau juridic solicit garantarea drepturilor individuale de ctre o instan naional, instanelor naionale le este conferit un rol precis n aplicarea articolelor 81 i 82 din Tratatul CE, diferit de aplicarea articolelor n cauz n interes public, de ctre Comisie sau de ctre autoritile naionale de concuren [9]. ntr-adevr, instanele naionale pot aplica articolele 81 i 82 din Tratatul CE prin declararea nulitii contractelor i acordarea de daune-interese. (5) Instanele naionale pot s aplice articolele 81 i 82 din Tratatul CE fr a fi necesar aplicarea n paralel a dreptului naional al concurenei. Cu toate acestea, n cazul n care instana naional aplic dreptul naional al concurenei acordurilor, deciziilor asociaiilor de ntreprinderi i practicilor concertate susceptibile s afecteze comerul ntre state membre n sensul articolului 81 alineatul (1) din Tratatul CE [10] sau oricrei practici abuzive interzise de articolul 82 din Tratatul CE, acestea trebuie s aplice, de asemenea, regulile comunitare de concuren respectivelor acorduri, decizii i practici [11]. (6) Regulamentul nu se limiteaz s mputerniceasc instanele naionale s aplice dreptul comunitar al concurenei. Aplicarea n paralel a dreptului naional al concurenei acordurilor, deciziilor asociaiilor de ntreprinderi i practici concertate care afecteaz

comerul ntre statele membre nu poate s duc la concluzii diferite de cele rezultate din aplicare dreptului comunitar al concurenei. n sensul articolului 3 alineatul (2) din regulament acordurile, deciziile sau practicile concertate care nu contravin articolului 81 alineatul (1) din Tratatul CE sau care ndeplinesc condiiile prevzute la articolul 81 alineatul (3) din Tratatul CE nu pot fi interzise nici n temeiul dreptului naional al concurenei [12]. Pe de alt parte, Curtea de Justiie a decis c acordurile, deciziile i practicile concertate care ncalc articolul 81 alineatul (1) din Tratatul CE i care nu ndeplinesc condiiile articolului 81 alineatul (3) din Tratatul CE nu pot fi meninute n temeiul dreptului naional [13]. n ceea ce privete aplicarea n paralel a dreptului naional al concurenei i a articolului 82 din Tratatul CE n cazul unui comportament unilateral, articolul 3 din regulament nu prevede o obligaie de convergen similar. Cu toate acestea, n cazul dispoziiilor contradictorii, principiul general al supremaiei dreptului comunitar impune instanelor naionale s refuze aplicarea oricrei dispoziii care contravine normei comunitare, indiferent dac respectiva dispoziie naional a fost adoptat anterior sau ulterior normei comunitare [14]. (7) n afar de aplicarea articolelor 81 i 82 din Tratatul CE, instanele naionale au competena de a aplica actele adoptate de instituii comunitare n conformitate cu Tratatul CE sau a actelor adoptate pentru ca Tratatul CE s produc efecte, n msura n care actele n cauz au efect direct. Astfel, instanele naionale pot fi obligate s pun n aplicare deciziile Comisiei [15]i regulamentele de aplicare a articolului 81 alineatul (3) din Tratatul CE anumitor categorii de acorduri, decizii i practici concertate. Atunci cnd acestea aplic aceste reguli comunitare de concuren, instanele naionale acioneaz n cadrul dreptului comunitar i sunt obligate, prin urmare, s respecte principiile generale ale dreptului comunitar [16]. (8) Aplicarea articolelor 81 i 82 din Tratatul CE de ctre instanele naionale depinde adesea de aprecieri economice i juridice complexe [17]. Atunci cnd acestea aplic regulile comunitare de concuren , instanele naionale sunt obligate s respecte att jurisprudena instanelor comunitare, ct i regulamentele Comisiei de aplicare a articolului 81 alineatul (3) din Tratatul CE unor categorii de acorduri, decizii i practici concertate [18]. Mai mult, modalitatea de aplicare a articolelor 81 i 82 din Tratatul CE de ctre Comisie ntr-un anumit caz are fora obligatorie pentru instanele naionale atunci cnd acestea aplic regulile comunitare de concuren n acelai caz, n paralel sau ulterior aplicrii lor de ctre Comisie [19]. n ultimul rnd i fr a aduce atingere interpretrii finale a Tratatului CE de ctre Curtea de Justiie, instanele naionale pot gsi indicii de interpretare n regulamentele i deciziile Comisiei care conin elemente analoge cu cele ale aciunile cu care au fost sesizate, precum i n comunicrile i orientrile de aplicare a articolelor 81 i 82 din Tratatul CE [20]i de asemenea, n raportul anual privind politica de concuren [21]. B. ASPECTE DE PROCEDUR PRIVIND APLICAREA REGULILOR COMUNITARE DE CONCUREN DE CTRE INSTANELE NAIONALE (9) Condiiile de procedur privind punerea n aplicare a regulilor comunitare de concuren de ctre instanele naionale i sanciunile pe care acestea le pot aplica n

cazul nclcrii respectivelor reguli sunt n mare msur reglementate de dreptul naional. Cu toate acestea, ntr-o oarecare msur, dreptul comunitar determin condiiile de punere n aplicare a regulilor comunitare de concuren. Dispoziiile n cauz din dreptul comunitar dau instanelor naionale posibilitatea de a folosi anumite instrumente, de exemplu, s solicite punctul de vedere al Comisiei n chestiuni privind aplicarea regulilor comunitare de concuren [22] sau de a crea reguli cu efect obligatoriu asupra aciunilor cu care au fost sesizate, de exemplu s permit Comisiei i autoritii naionale de concuren s prezinte observaii scrise [23]. Aceste dispoziii din dreptul comunitar prevaleaz asupra normelor naionale. Prin urmare, instanele naionale sunt obligate s nu aplice normele naionale care, dac ar fi aplicate, ar intra n contradicie cu dispoziiile dreptului comunitar. Atunci cnd astfel de dispoziii se aplic direct, ele constituie o surs direct de drepturi i obligaii pentru cei vizai i trebuie s fie aplicate n totalitate i n mod uniform n toate statele membre cu ncepere de la data intrrii lor n vigoare [24]. (10) n lipsa unor dispoziii de drept comunitar privind procedurile i sanciunile referitoare la punerea n aplicare a regulilor comunitare de concuren de ctre instanele naionale, acestea din urm aplic normele de procedur naionale, n msura n care sunt competente n acest sens, i aplic sanciunile prevzute de dreptul naional. Cu toate acestea, aplicarea dispoziiilor naionale menionate anterior trebuie s fie compatibil cu principiile generale ale dreptului comunitar. n acest sens, este util s amintim jurisprudena Curii de Justiie, potrivit creia: (a) n cazul unei nclcri a dreptului comunitar, dreptul naional trebuie s asigure sanciuni eficiente, proporionale i disuasive [25]; (b) n cazul n care nclcarea dreptului comunitar aduce prejudicii unei persoane de drept privat, aceasta din urm trebuie s i se asigure dreptul de a se adresa instanei naionale cu o aciune n vederea obinerii de daune-interese [26]; (c) normele de procedur i referitoare la sanciunile aplicate de instanele naionale pentru a pune n aplicare dreptul comunitar - nu trebuie s fac punerea n aplicare excesiv de dificil sau imposibil (principiul eficienei) [27] i - nu trebuie s fie mai defavorabile dect regulile aplicabile n scopul punerii n aplicare a normelor echivalente din dreptul naional (principiul echivalenei) [28]. n temeiul principiului supremaiei dreptului comunitar, o instan naional nu poate aplica norme naionale incompatibile cu aceste principii. C. APLICAREA N PARALEL SAU SUCCESIV A REGULILOR COMUNITARE DE CONCUREN DE CTRE COMISIE I DE CTRE INSTANELE NAIONALE

(11) O instan naional poate s aplice dreptul comunitar al concurenei unui acord, unei decizii, unei practici concertate sau unui comportament unilateral care afecteaz comerul dintre state membre n acelai timp cu Comisia sau ulterior [29]. Punctele urmtoare evideniaz cteva din obligaiile pe care trebuie s le respecte instanele naionale n astfel de circumstane. (12) n cazul n care o instan naional se pronun naintea Comisiei, aceasta trebuie s evite s adopte o decizie care ar intra n contradicie cu decizia avut n vedere de Comisie [30]. n acest scop, instana naional poate s ntrebe Comisia dac a iniiat o procedur privind aceleai acorduri, decizii sau practici [31]i dac este cazul, informaii privind stadiul n care se afl procedura i dac este posibil adoptarea unei decizii n respectivul caz. [32] Instana naional poate, din raiuni de certitudine juridic, s ia n considerare posibilitatea de a suspenda procedura pn n momentul n care Comisia va adopta o decizie [33]. Comisia, la rndul su, se va strdui s acorde prioritate aciunilor n care a iniiat proceduri n sensul articolului 2 alineatul (1) din Regulamentul (CE) nr. 773/2004 al Comisiei i care fac obiectul unor proceduri naionale suspendate din acest motiv, iniiate la nivel naional, n special atunci cnd rezolvarea unui litigiu de drept civil depinde de acestea. Cu toate acestea, atunci cnd instana naional nu poate avea ndoieli justificate cu privire la poteniala decizie a Comisiei sau atunci cnd Comisia a adoptat o decizie ntr-un caz similar, instana naional se poate pronuna n cauza pendinte n faa acesteia n conformitate cu poteniala decizie a Comisiei sau cu decizia adoptat anterior, fr a fi nevoie s solicite Comisiei informaiile menionate anterior sau s atepte decizia Comisiei. (13) Atunci cnd Comisia adopt o decizie ntr-un anumit caz naintea instanei naionale, aceasta din urm nu poate adopta o decizie contrar deciziei Comisiei. Bineneles, efectul obligatoriu al deciziei Comisiei nu aduce atingere interpretrii dreptului comunitar de ctre Curtea de Justiie. Prin urmare, n cazul n care instana naional are ndoieli cu privire la legalitatea deciziei Comisiei, instana naional nu poate s evite efectul obligatoriu al respectivei decizii n cazul n care Curtea de Justiie nu s-a pronunat n sens contrar [34]. Prin urmare, n cazul n care o instan naional intenioneaz s se pronune n mod contrar deciziei Comisiei, instana naional este obligat s adreseze Curii de Justiie o ntrebare preliminar (articolul 234 din Tratatul CE). Curtea de Justiie va adopta o decizie privind compatibilitatea ntre decizia Comisiei i dreptul comunitar. Cu toate acestea, n cazul n care decizia Comisiei face obiectul unei aciuni n faa instanelor comunitare n temeiul articolului 230 din Tratatul CE, iar rezolvarea litigiului pendinte n faa instanei naionale depinde de validitatea deciziei Comisiei, instana naional ar trebui s suspende procedura n ateptarea hotrrii definitive a instanele comunitare n aciunea n anulare, cu excepia cazului n care instana naional consider c circumstanele specifice cauzei respective justific adresarea unei ntrebri preliminare Curii de Justiie privind validitatea deciziei Comisiei [35]. (14) Atunci cnd instana naional suspend procedurile, de exemplu n ateptarea deciziei Comisiei (situaie descris la punctul 12 al prezentei comunicri) sau n ateptarea hotrrii definitive a instanelor comunitare n aciunea n anulare sau n

procedura hotrrii preliminare (situaie descris la punctul 13), instanei naionale i revine obligaia de a examina necesitatea de a dispune msuri provizorii pentru a proteja interesele prilor [36]. III. COOPERAREA DINTRE COMISIE I INSTANELE NAIONALE (15) n afara mecanismului de cooperare ntre instanele naionale i Curtea de Justiie stabilit n temeiul articolului 234 din Tratatul CE, Tratatul CE nu prevede n mod explicit cooperarea dintre instanele naionale i Comisie. Cu toate acestea, n interpretarea dat articolului 10 din Tratatul CE, care oblig statele membre s nlesneasc ndeplinirea misiunii Comunitii, instanele comunitare au stabilit c dispoziiile n cauz din tratat impun instituiilor europene i statelor membre obligaii reciproce de colaborare loial, n scopul ndeplinirii obiectivelor Tratatului CE. Din articolul 10 din Tratatul CE reiese obligaia Comisiei de a acorda asisten instanelor naionale atunci cnd acestea aplic dreptul comunitar [37]. De asemenea, instanele naionale pot fi obligate s acorde asisten Comisiei n ndeplinirea misiunii sale [38]. (16) De asemenea ar trebui amintit cooperarea dintre instanele naionale i autoritile publice naionale n special autoritile naionale de concuren pentru aplicarea articolelor 81 i 82 din Tratatul CE. Dei cooperarea dintre autoritile naionale menionate anterior este reglementat n primul rnd de normele naionale, articolul 15 alineatul (3) din regulament prevede posibilitatea ca autoritile naionale de concuren s nainteze observaii instanelor naionale din statele membre n care i desfoar activitatea. Punctele 31 i 33-35 din prezenta comunicare se aplic mutatis mutandis respectivelor observaii. D. COMISIA N CALITATE DE AMICUS CURIAE (17) n scopul de a oferi asisten instanelor naionale n aplicarea regulilor comunitare de concuren, Comisia se oblig s ofere ajutor instanelor naionale atunci cnd respectivele instane l consider necesar pentru a se pronuna ntr-o cauz. Articolul 15 din regulament face referire la cele mai frecvente tipuri de asisten oferite de Comisie: comunicarea de informaii (punctele 21-26) i punctele de vedere ale Comisiei (punctele 27-30), ambele oferite la cererea unei instane naionale, precum i posibilitatea Comisiei de a prezenta observaii (punctele 31-35). Deoarece regulamentul prevede aceste forme de asisten, aceasta nu poate fi limitat de normele statelor membre. Cu toate acestea, n lipsa unor reguli comunitare de procedur n acest scop i n msura n care respectivele reguli sunt necesare pentru a facilita accesul la aceste forme de asisten, statele membre trebuie s adopte norme de procedur adecvate pentru a permite att instanelor naionale, ct i Comisiei utilizarea deplin a posibilitilor oferite de regulament [39]. (18) Instana naional poate s i adreseze solicitarea de asisten ctre Comisie, n scris, la adresa: European Commission

Direcia General Concuren B-1049 Brussels Belgium sau prin pot electronic, la adresa: comp-amicus@cec.eu.int (19) Ar trebui amintit c indiferent de forma de cooperare cu instanele naionale, Comisia este obligat s respecte independena acestora. Prin urmare, asistena oferit de Comisie nu oblig instana naional. Comisia trebuie, de asemenea, s se asigure c i respect obligaia secretului profesional i c i protejeaz propria funcionarea i propria independen [40]. n ndeplinirea obligaiei sale de a acorda asisten instanelor naionale n temeiul articolului 10 din Tratatul CE, Comisia i asum obligaia de a rmne neutr i obiectiv. Intr-adevr, asistena oferit de Comisie instanelor naionale face parte din obligaia sa de a apra interesul public. Prin urmare nu are nici o intenie de a servi interesul privat al prilor implicate n aciunea pendinte n faa instanei naionale. n consecin, Comisia nu va audia nici una din pri cu privire la asistena acordat instanei naionale. n cazul n care Comisia a fost contactat de oricare din prile implicate n aciunea pendinte n faa instanei naionale cu privire la aspecte invocate n faa instanei naionale, Comisia va informa instana naional despre acest lucru, indiferent dac aceste contacte au avut loc anterior sau ulterior cererii de cooperare din partea instanei naionale. (20) Comisia va publica un rezumat al cooperrii sale cu instanele naionale n temeiul prezentei comunicri n raportul su anual privind politica de concuren. De asemenea, va pune la dispoziie punctele sale de vedere i observaiile emise pe website-ul su. 1. Obligaia Comisiei de a comunica informaii instanelor naionale (21) Obligaia Comisiei de a acorda asisten instanelor naionale n sensul dreptului comunitar al concurenei se reflect n special n obligaia de a comunica instanelor naionale informaiile de care dispune. O instan naional are posibilitatea, de exemplu, de a solicita Comisiei s i pun la dispoziie documentele pe care le deine sau informaii privind procedura pentru a-i permite s afle dac un anumit caz este analizat de Comisie, dac a fost iniiat procedura de ctre Comisie sau dac aceasta a adoptat deja o poziie. O instan naional poate, de asemenea, s ceara Comisiei o informaie despre data probabil a adoptrii unei decizii, pentru a reui s stabileasc dac sunt ntrunite condiiile pentru suspendarea procedurii sau pentru adoptarea de msuri provizorii [41]. (22) Pentru a asigura eficiena cooperrii cu instanele naionale, Comisia se va strdui s ofere instanelor naionale informaiile solicitate n termen de o lun de la data primirii cererii. Atunci cnd Comisia trebuie s solicite instanei naionale clarificri suplimentare privind cererea acesteia sau atunci cnd Comisia trebuie s se consulte cu

cei afectai direct de comunicarea acestor informaii, acest termen ncepe s curg de la data la care Comisia a primit informaiile solicitate. (23) Atunci cnd transmite informaii instanelor naionale Comisia trebuie s respecte garaniile conferite persoanelor fizice i juridice de articolul 287 din Tratatul CE [42]. Articolul 287 din tratatul CE interzice membrilor, funcionarilor i altor ageni ai Comisiei s divulge informaii cu caracter de secret profesional. Att informaiile confideniale, ct i secretele de afaceri pot s constituie informaii cu caracter de secret profesional. Secretele de afaceri sunt informaii a cror divulgare nu doar ctre public, ci chiar i simpla transmitere unei alte persoane dect cea care le-a furnizat poate s aduc prejudicii importante acesteia din urm [43]. (24) Dispoziiile coroborate ale articolelor 10 i 287 din Tratatul CE nu determin interzicerea complet a comunicrii de ctre Comisie ctre instanele naionale a informaiilor cu caracter de secret profesional. Jurisprudena instanelor comunitare confirm faptul c obligaia de cooperare loial oblig Comisia s furnizeze instanei naionale orice informaie solicitat de aceasta din urm, chiar i informaii cu caracter de secret profesional. Cu toate acestea, Comisia nu poate, sub nici o form, in cooperarea sa cu instanele naionale s aduc atingere garaniilor prevzute de articolul 287 din Tratatul CE. (25) Drept urmare, nainte de a transmite informaii cu caracter de secret profesional ctre o instan naional, Comisia reamintete instanelor naionale obligaia de a respecta garaniile conferite persoanelor fizice i juridice de articolul 287 din Tratatul CE i solicit instanei naionale s comunice, n cazul n care poate i se oblig s garanteze protejarea informaiilor confideniale i a secretelor de afaceri. n cazul n care instana naional nu poate oferi astfel de garanii, Comisia nu comunic instanei naionale informaii cu caracter de secret profesional [44]. Comisia comunic informaiile solicitate doar atunci cnd instana naional ofer garanii de protejare a informaiilor confideniale i a secretelor de afaceri, indicnd prile cu caracter de secret profesional i cele care pot fi divulgate. (26) Exist i alte excepii de la divulgarea informaiilor de ctre Comisie instanelor naionale. Astfel, din motive privind n mod esenial necesitatea de a proteja interesele Comunitii sau de a evita orice interferen n funcionarea i independena sa, n special n cazul n care se compromite ndeplinirea misiunii care i-a fost ncredinat, Comisia poate s refuze transmiterea de informaii ctre instanele naionale [45]. Prin urmare, Comisia va refuza s transmit instanelor naionale informaii furnizate de bun voie de o persoan care a depus o solicitare de clemen fr consimmntul persoanei n cauz. 2. Solicitarea unui punct de vedere n aspecte privind aplicarea regulilor de concuren comunitare (27) Atunci cnd trebuie s aplice regulile comunitare de concuren ntr-o cauz pendinte, instana naional poate, n primul rnd, se caute indicii n jurisprudena

instanelor comunitare sau n regulamentele, deciziile, comunicrile i orientrile Comisiei de aplicare a articolelor 81 i 82 din Tratatul CE [46]. Atunci cnd acestea nu furnizeaz indicii suficiente, instana naional poate s solicite punctul de vedere al Comisiei n aspectele privind aplicarea regulilor comunitare de concuren. Instana naional poate s solicite punctul de vedere al Comisiei privind aspecte economice, faptice i juridice [41], fr a aduce atingere, bineneles, posibilitii sau obligaiei instanei naionale de a adresa Curii de Justiie o ntrebare preliminar privind interpretarea sau validitatea dreptului comunitar, n conformitate cu articolul 234 din Tratatul CE. (28) Comisia, n scopul de a oferi instanei naionale un punct de vedere util, poate s solicite acesteia informaii suplimentare [47]. n scopul de a asigura eficiena cooperrii cu instanele naionale, Comisia se strduiete s emit punctul de vedere solicitat de instanele menionate anterior ntr-un termen maxim de patru luni de la data primirii solicitrii. n cazul n care Comisia a solicitat instanei naionale informaii suplimentare pentru a-i putea formula punctul de vedere, perioada de patru luni se calculeaz de la data primirii de ctre aceasta a informaiilor suplimentare. (29) Atunci cnd i exprim punctul de vedere, Comisia se va limita la a oferi instanei naionale informaiile faptice sau clarificrile economice sau juridice solicitate, fr a se pronuna asupra fondului cauzei pendinte n faa instanei naionale. n plus, spre deosebire de interpretarea cu valoare de autoritate a dreptului comunitar de ctre instanele comunitare, punctul de vedere al Comisiei nu oblig din punct de vedere juridic instana naional. (30) n conformitate cu punctul 19 al prezentei comunicri, Comisia nu va audia prile nainte de formularea punctului de vedere solicitat de instana naional. Aceasta din urm trebuie s aplice punctul de vedere al Comisiei n conformitate cu normele naionale de procedur relevante care trebuie s respecte principiile generale ale dreptului comunitar. 3. naintarea observaiilor Comisiei ctre instana naional (31) n conformitate cu articolul 15 alineatul (3) din regulament, autoritile naionale de concuren i Comisia pot prezenta observaii privind aspecte referitoare la aplicarea articolelor 81 i 82 din Tratatul CE unei instanei naionale solicitate s aplice dispoziiile n cauz. Regulamentul face distincie ntre observaiile scrise pe care autoritile naionale de concuren i Comisia le pot prezenta din oficiu i observaiile orale, care pot fi prezentate doar cu autorizaia instanei naionale [48]. (32) Regulamentul precizeaz c se vor prezenta observaii de ctre Comisie doar atunci cnd aplicarea coerent a articolelor 81 i 82 din Tratatul CE o cere. Dat fiind obiectivul prezentrii sale, Comisia i va limita observaiile la o analiz economica i juridic a faptelor din cauza pendinte n faa instanei naionale.

(33) n scopul de a permite Comisiei s prezinte informaii utile, instanele naionale pot fi solicitate s comunice sau s asigure comunicarea unor copii ale tuturor documentelor necesare pentru o evaluarea a cauzei. n conformitate cu articolul 15 alineatul 3 paragraful al doilea din regulament, Comisia va utiliza respectivele documente numai pentru pregtirea observaiilor sale [49]. (34) Deoarece regulamentul nu prevede un cadru procedural pentru prezentarea observaiilor, cadrul procedural este stabilit de normele de procedur i practicile ale statelor membre. n cazul n care un stat membru nc nu a stabilit cadrul procedural relevant, instana naional trebuie s decid care sunt normele de procedur adecvate pentru prezentarea observaiilor n cauza pendinte. (35) Cadrul procedural trebuie s respecte principiile enunate la punctul 10 al prezentei comunicri. n acest sens, ntre altele, cadrul procedural pentru prezentarea observaiilor privind aspecte referitoare la aplicarea articolelor 81 i 82 din Tratatul CE: (a) trebuie s fie compatibil cu principiile generale ale dreptului comunitar i n special, cu drepturile fundamentale ale prilor n cauz; (b) nu poate s fac prezentarea observaiilor excesiv de dificil sau practic imposibil (principiul eficienei) [50]; (c) nu poate s fac prezentarea observaiilor mai dificil dect n cazul procedurilor n care se aplic dreptul naional echivalent (principiul echivalenei). E. OBLIGAIA INSTANELOR NAIONALE DE A FACILITA ROLUL COMISIEI DE PUNERE N APLICARE A REGULILOR COMUNITARE DE CONCUREN (36) Deoarece obligaia cooperrii loiale implic, de asemenea i asistena acordat de autoritile statelor membre instituiilor europene, n vederea ndeplinirii obiectivelor Tratatului CE [51], regulamentul prevede trei exemple de astfel de asisten: (1) transmiterea documentelor necesare pentru evaluarea unei cauze n care Comisia dorete s prezinte observaii (vezi punctul 33); (2) transmiterea hotrrilor care aplic articolele 81 i 82 din Tratatul CE i (3) rolul instanelor naionale n cadrul unei inspecii a Comisiei. 1. Transmiterea hotrrilor instanelor naionale care aplic articolele 81 i 82 din Tratatul CE (37) n conformitate cu articolul 15 alineatul (2) din regulament, statele membre trimit Comisiei o copie a fiecrei hotrri scrise a instanelor naionale n aplicarea articolelor 81 i 82 din Tratatul CE, fr ntrziere, dup ce ntreaga hotrre este comunicat prilor. Transmiterea hotrrilor naionale cu privire la aplicarea articolelor 81 i 82 din Tratatul CE i informaiile care rezult privind procedurile n faa instanelor naionale permit Comisiei s fie informat n timp util despre cauzele n care poate fi adecvat s se

prezinte observaii atunci cnd una dintre pri formuleaz un recurs mpotriva hotrrii adoptate. 2. Rolul instanelor naionale n cadrul unei inspecii a Comisiei (38) n ultimul rnd, instanele naionale pot avea un rol n contextul unei inspecii a Comisiei la o ntreprindere sau o asociaie de ntreprinderi. Rolul instanelor naionale depinde n funcie de efectuarea inspeciei n incintele n care se desfoar activiti economice sau n afara acestora. (39) Cu privire la inspeciile efectuate n incintele n care se desfoar activiti economice, dreptul naional poate s solicite autorizarea de ctre o instan naional pentru a permite unei autoriti naionale de ordine public s asiste Comisia, n cazul n care ntreprinderea n cauz se opune inspeciei. Autorizarea inspeciei poate fi privit, de asemenea, ca msur de precauie. Atunci cnd primete o astfel de solicitare, instana naional are competena de a controla dac decizia de inspecie a Comisiei este autentic i dac msurile coercitive preconizate nu sunt nici arbitrare nici excesive n raport cu obiectul inspeciei. Atunci cnd controleaz proporionalitatea msurilor coercitive, instana naional poate solicita Comisiei, n mod direct sau prin intermediul autoritii naionale de concuren, explicaii detaliate privind motivele care determin Comisia s suspecteze o nclcare a articolelor 81 i 82 din Tratatul CE, precum i privind gravitatea presupusei nclcri i privind natura implicrii ntreprinderii n cauz [52]. (40) Cu privire la inspeciile efectuate n alte incinte dect cele n care se desfoar activiti economice, regulamentul solicit autorizarea de ctre o instan naional, nainte ca decizia Comisiei care ordon inspecia s poat fi executat. n cazul menionat anterior, instana naional poate controla dac decizia Comisiei este autentic i dac msurile coercitive preconizate nu sunt nici arbitrare nici excesive n raport cu gravitatea presupusei nclcri, cu importana dovezilor cutate, cu implicarea ntreprinderii n cauz i cu probabilitatea rezonabil ca registre i alte documente relevante pentru obiectul inspeciei s se afle n incintele pentru care s-a solicitat autorizarea inspeciei. Instana naional poate s solicite Comisiei, direct sau prin intermediul autoritii naionale de concuren, explicaii detaliate privind elementele necesare pentru a permite controlul asupra proporionalitii msurilor coercitive preconizate [53]. (41) n cele dou cazuri prevzute la punctele 39 i 40 instana naional nu poate s pun n discuie legalitatea deciziei Comisiei sau necesitatea inspeciei i nici s solicite informaii aflate la dosarul Comisiei [54]. Mai mult, obligaia cooperrii loiale oblig instana naional s pronune o decizie n timp util, astfel nct s-i permit Comisiei s efectueze inspecia n mod eficient [55].

Termeni-cheie ai actului Instanele naionale ale statelor membre: curile i tribunalele statelor membre care au competena s aplice articolele 101 i 102 din TFUE i s adreseze Curii de Justiie a Uniunii Europene o solicitare de pronunare a unei hotrri preliminare n temeiul articolului 267 din TFUE.