Cod: PS-00

Universitatea PROCEDUR DE SISTEM

Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 2/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

1. Scop
Procedura stabilete modul cum se desfoar identificarea riscurilor semnificative la
Universitatea Dunrea de Jos din Galai, cu scopul meninerii acestor riscuri la un nivel
acceptabil.
De asemenea, procedura are drept scop stabilirea setului de reguli pentru ntocmirea i
actualizarea Registrului de riscuri, precum i responsabilitile privind ntocmirea i actualizarea
registrului.

2. Domeniul de aplicare
Procedura se aplic de conducerea Universitii Dunrea de Jos din Galai, de personalul
cu funcii de conducere de la nivelul structurilor organizatorice, precum i de persoana desemnat
cu gestionarea Registrului de riscuri.

3. Definiii i abrevieri

3.1. Definiii

Managementul riscului - metodologie care vizeaz asigurarea unui control global al

riscului, ce permite meninerea unui nivel acceptabil al expunerii la risc pentru universitate, cu
costuri minime.
Gestionarea riscurilor - componenta a managementului riscului i constituie un ansamblu
de activiti riguros definite i organizate care permit administrarea i monitorizarea eficienta a
riscului.
Disponibilitatea la risc - cantitatea de risc pe care o organizaie este pregtit s o accepte
sau la care este dispus s se expun ntr-un anumit moment.
Expunere la risc - consecinele pe care poate s le resimt o organizaie, ca o combinaie de
impact i probabilitate, n cazul materializrii unui risc.
Nivelul de risc - cuantificarea combinaiei dintre impact i probabilitate, definit ca
produsul acestora;
Impact - efectul produs n cazul cnd un risc se materializeaz ;
Probabilitate - posibilitatea ca un anumit eveniment/risc s aib loc sau s se materializeze;
Risc - incertitudinea unui rezultat, a unor aciuni sau evenimente, fie sub forma unei
oportuniti pozitive sau a unei ameninri negative. Este o combinaie dintre probabilitate i
impact;
Risc extern - riscul care rezult din afara universitii i nu poate fi controlat n totalitate de
ctre aceasta;
Risc inerent - expunerea cauzat de un anumit risc nainte de a fi luat vreo msur de
atenuare a lui;
Risc operaional - riscul legat de desfurarea curent a activitii n cadrul universitii.
Risc privind schimbarea - riscul aferent deciziei de a face lucruri noi care depesc
capacitatea actual a universiti;
 Cod: PS-00
Universitatea PROCEDUR DE SISTEM
Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 3/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

Risc rezidual - expunerea cauzat de un anumit risc dup ce au fost luate msuri de
gestionare a lui, presupunnd ca msurile au fost eficace;
Registrul de riscuri - reprezint instrumentul de lucru care cuprinde sub forma unui tabel,
elementele necesare gestionrii eficiente a riscurilor;
Responsabil de risc - persoana (conductorul unei structuri) din cadrul universitii,
desemnat s gestioneze riscurile existente, corespunztor nivelului ierarhic al acesteia, n scopul
atingerii obiectivelor crora le sunt asociate respectivele riscuri;
Factor de risc - situaie/fapt/condiie reprezentnd motivul care st la baza riscului i care
declaneaz manifestarea.

3.2. Abrevieri

UDJ Universitatea Dunrea de Jos din Galai

AC Asigurarea Calitii
CC Consiliul Calitii
SEAC Serviciul de Evaluarea i Asigurare a Calitii

4. Documente de referin
Ordinul MFP nr. 946/2005 - pentru aprobarea Codului controlului intem, cuprinznd
standardele de management/control intern la entitile publice i pentru dezvoltarea
sistemelor de control managerial; Standardul 11 - Managementul riscului;
SR ISO 31000:2010 Managementul riscului. Principii i linii directoare;
MFP - Metodologie de implementare a standardului de control intern "Managementul
riscurilor", ianuarie 2007;
Ordinul MFP nr. 1389/2006 - privind modificarea i completarea OMFP nr. 946/2005
pentru aprobarea codului controlului intern, cuprinznd standardele de management/control
intern la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial;
Legea 319/2006 - privind securitatea i sntatea n munc;
HG nr. 1425/2006 - Norme metodologice de aplicare a prevederilor Legii securitii i
sntii n munc nr.319/2006, modificat de HG nr. 955/2010.

5. Descrierea procedurii
Managementul riscului este un element al sistemului de control intern cu ajutorul cruia sunt
descoperite riscurile semnificative din cadrul universitii, scopul final fiind meninerea acestor
riscuri la un nivel acceptabil.
Obiectivele principale ale managementului riscului sunt:
1. meninerea ameninrilor n limitele acceptabile;
2. luarea deciziilor adecvate de exploatare a oportunitilor;
3. mbuntirea global a performanelor.
Pentru atingerea obiectivelor, Managementul riscului n cadrul UDJ se realizeaz prin
intermediul a opt componente interdependente:
 Cod: PS-00
Universitatea PROCEDUR DE SISTEM
Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 4/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

a. Evaluarea contextului
Evaluarea contextului presupune definirea parametrilor internii i externi care urmeaz s fie
luai n considerare n managementul riscurilor, precum i determinarea domeniului de aplicare i a
criteriilor de risc.
Mediul intern al UDJ cuprinde infrastructura, tehnologia utilizat, structura organizatoric a
universitii, valorile etice, competena i dezvoltarea personalului, stilul de conducere, modul de
desemnare a autoritii i responsabilitii, existena unei culturi a riscului.
Cultura riscului reprezint atitudinea UDJ fa de riscuri, sistemul de valori existent i
practicile utilizate n abordarea riscurilor aferente activitii. Aceasta trebuie neleas i acceptat
de ntregul mediu academic i reprezint perspectiva pe care UDJ o are asupra riscurilor i asupra
modului cum alege s i conduc activitile i s rezolve problema riscurilor.
Fiecrui obiectiv specific de risc i se va stabili contextul intern i extern.
Evaluarea mediului intern include evaluarea conducerii, structurii organizatorice, a rolurilor
i responsabilitilor angajailor, a politicilor, obiectivelor i strategiilor implementate pentru
ndeplinirea acestora, a capabilitilor (resurse i cunotine), a relaiilor interne, a culturii
organizalionale, a sistemului de valori existent i a practicilor utilizate, a sistemelor i fluxurilor de
informaii, a proceselor de luare a deciziilor, a regulamentelor i procedurilor adoptate, a relaiilor
de colaborare.
Evaluarea contextului extern include evaluarea mediului socio-cultural, financiar, tehnico-
economic, natural i concurenial, la nivel local, regional, naional sau internaional, a factorilor
critici, a impactului asupra obiectivelor, a relaiilor cu terii.

b. Stabilirea obiectivelor
Un management eficient al riscului, presupune stabilirea obiectivelor corespunztoare de
ctre conducerea UDJ. Obiectivele trebuie s ndeplineasc urmtoarele cerine:
s fie precise conform specificului UDJ;
s fie msurabile i verificabile;
s fie necesare prin prisma efectului asupra universitii;
s fie realiste, posibil de atins innd cont de resursele universitii;
s fie precizate termene pentru aducerea la ndeplinire.
Obiectivele UDJ sunt:
obiective strategice - legate de misiunea universitii;
obiective operaionale - legate de eficacitatea activitii UDJ;
obiective de raportare;
obiective de conformitate - legate de modul n care sunt respectate legile i reglementrile n
vigoare;
obiective de protejare a activelor - legate de prevenirea pierderilor de active n cadrul UDJ,
prin furt, risip, ineficien sau prin decizii eronate.
Evaluarea mediului intern i a celui extern presupune stabilirea mijloacelelor i metodelor de
comunicare i de consultare cu prile interesate interne i externe.
Criteriile de risc se stabilesc n funcie de elementele relevante desprinse din evaluarea
contextului i se vor folosi pentru evaluarea importanei riscului.
 Cod: PS-00
Universitatea PROCEDUR DE SISTEM
Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 5/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

c. Identificarea i evaluarea evenimentelor/cauzelor

Metodologia de identificare a evenimentelor /cauzelor din cadrul UDJ include tehnici i
instrumente de lucru care analizeaz n egal msur trecutul i viitorul.
Conducerea universitii analizeaz modul n care anumite evenimente /cauze ar putea s
efectueze atingerea obiectivelor i face o evaluare a acestora din perspectiva probabilitii i a
impactului riscurilor care le genereaz.
Pentru a se stabili dac sau cnd un eveniment va avea loc sau care va fi rezultatul acestuia,
conducerea UDJ trebuie sa in seama de factorii externi i interni ce pot s influeneze apariia
respectivului eveniment. Evenimentele identificate pot avea fie un impact negativ, fie unul pozitiv
sau ambele. Evenimentele cu un impact negativ genereaz riscuri, iar cele cu un impact pozitiv
genereaz oportuniti sau anuleaz impactul negativ al riscurilor. Att riscurile ct i oportunitile
pot fi generate i de cauze sau surse care nu se ncadreaz n categoria "evenimente".

d. Identificarea i evaluarea riscurilor

Identificarea riscului are ca scop anticiparea acestora i includerea informaiilor despre
riscuri n procesele decizionale. n aceast etap trebuie identificate doar riscurile principale. Riscul
care a fost identificat va fi specificat concret. Specificarea riscului presupune identificarea factorilor
generatori, a circumstanelor i a consecinelor.
Metodologia de evaluare a riscurilor n cadrul UDJ se realizeaz utilizndu-se tehnici
calitative i cantitative. Cnd riscurile nu pot fi cuantificate sau cnd obinerea datelor nu este
eficient din punct de vedere al costurilor, se utilizeaz tehnicile de evaluare calitativ a riscurilor.
Tehnicile cantitative de evaluare completeaz tehnicile calitative.
Evaluarea riscurilor presupune clasificarea acestora i definirea prioritilor, n vederea
limitrii apariiei unui risc major.
Evaluarea se face mai nti asupra riscurilor inerente, iar dup adoptarea msurilor de
reducere stabilite de conducerea universitii, se determin nivelul riscului rezidual.
Evaluarea att a riscurilor inerente ct i a celor reziduale const n determinarea nivelului
de risc ca produs ntre probabilitate i impact. Pentru o mai bun evideniere se recomand att
nregistrarea n registrul de riscuri, ct i reprezentarea grafic a nivelului de risc.
Combinaia dintre nivelul estimat al probabilitii i nivelul estimat al impactului constituie
expunerea la risc, n baza creia se realizeaz profilul riscurilor.
Probabilitatea producerii riscurilor se apreciaz pe o scar, dup cum urmeaz:
Rar - 1 punct - este foarte puin probabil s se ntmple pe o perioad lung de timp (3 - 5
ani); nu s-a ntmplat pn n prezent.
Puin probabil - 2 puncte - este puin probabil s se ntmple pe o perioad lung de timp (3
- 5 ani); s-a ntmplat de foarte puine ori pn n prezent.
Posibil - 3 puncte - este probabil s se ntmple pe o perioad medie de timp (1- 3 ani); s-a
ntmplat de cteva ori n ultimii 3 ani.
Foarte probabil - 4 puncte - este probabil s se ntmple pe o perioad scurt de timp (< 1
an); s-a ntmplat de cteva ori n ultimul an.
Aproape sigur - 5 puncte - este foarte probabil s se ntmple pe o perioad scurt de timp (<
1 an); s-a ntmplat de multe ori n ultimul an.
ncadrarea unei probabilitii n scala de evaluare depinde de natura riscului i de atitudinea
fa de risc. Pentru a stabili nivelul probabilittii se analizeaz, pentru o perioad de timp
considerat ca rezonabil, frecvena cu care s-au manifestat i anticiprile de manifestare pentru
perioada urmtoare.
 Cod: PS-00
Universitatea PROCEDUR DE SISTEM
Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 6/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

Estimarea impactului riscului se apreciaz pe o scar, dup cum urmeaz:

Nesemnificativ 1 punct - cu impact foarte sczut asupra activitilor direciei i
ndeplinirii obiectivelor i/sau fr impact financiar;
Minor 2 puncte - cu impact sczut asupra activitilor direciei i ndeplinirii obiectivelor
i/sau cu impact financiar foarte sczut;
Moderat 3 puncte - cu impact mediu asupra activitilor direciei i ndeplinirii
obiectivelor i/sau cu impact financiar mediu;
Major 4 puncte - cu impact major asupra activitilor direciei i ndeplinirii obiectivelor
i/sau cu impact financiar major;
Critic 5 puncte - cu impact semnificativ asupra activitilor direciei i ndeplinirii
obiectivelor i/sau cu impact financiar semnificativ.
Prin intermediul evalurii riscurilor, conducerea UDJ estimeaz consecinele pozitive i
negative ale evenimentelor /cauzelor identificate i ia deciziile cele mai potrivite pentru atingerea
obiectivelor, stabilindu-i astfel reacia la risc.

5 10 15 20 25
4 8 12 16 20
Probabilitate

3 6 9 12 15
2 4 6 8 10
1 2 3 4 5
Impact

e. Reacia la risc
Pentru a rspunde riscului, conducerea UDJ realizeaz identificarea opiunilor pe care
le are. Sunt analizate efectele asupra probabilitii i impactului unui risc, n strns legtur cu
disponibilitatea pentru risc i raportul cost-beneficiu. Pe baza acestor analize, conducerea UDJ
elaboreaz i aplic aciunile de rspuns la risc, n vederea aducerii nivelului de risc n limitele de
toleran acceptate.
Opiunile de gestionare a riscului, ca reacie la risc:
Tolerarea- presupune lipsa msurilor de diminuare a riscului, dar cu monitorizarea
periodic a riscului pentru a determina dac nivelul acestuia rmne acceptabil sau
nregistreaz creteri semnificative;
Transferul- presupune preluarea riscului de ctre teri;
Tratarea - presupune aplicarea unor msuri (forme de control intern, ndeprtarea sursei
de risc, modificarea plauzibilitii, modificarea consecinelor) astfel nct riscul inerent
s fie redus la un nivel minim de expunere;
Evitarea riscului presupune ca activitatea creia i este asociat riscul respectiv
s nceteze sau s nu se deruleze.

Dup alegerea reaciei la risc, conducerea universitii redimensioneaz riscul pe baza

nivelului rezidual (acceptat) al acestuia, avnd n vedere ca un risc va exista atta timp ct exist
activitatea creia i este asociat. Aciunile de rspuns la risc sunt:
 Cod: PS-00
Universitatea PROCEDUR DE SISTEM
Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 7/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

Tratare riscuri Strategie de control:

tolerabil: 1-4 Acceptare
tolerare ridicat: 5-8 Monitorizare
Nivel tolerare:

tolerare sczut: 9-12 Tratare

Tratare
Transferare
intolerabil: 13-25
Externalizare
Evitarea riscului

Stabilirea unei limite de toleran la risc presupune un echilibru ntre costul de controlare a
riscurilor i costul financiar sau de alt natur al expunerii la risc.

f. Monitorizarea riscurilor i activitile de control

Monitorizarea riscurilor urmrete evaluarea existenei i funcionrii elementelor ce
compun managementul riscului, precum i evalurea performanei acestuia n timp.
Monitorizarea riscurilor se realizeaz prin activiti curente, n timp real permind o reacie
dinamic, sau ca evaluri distincte ce au loc dup producerea unui eveniment. Frecvena evalurilor
distincte este stabilit n funcie de natura sau gradul schimbrilor, precum i de riscurile asociate
acestora.
Politicile i procedurile care ajuta la buna punere n practic a reaciilor la risc reprezint
activiti de control. Aceste activiti se regsesc n universitate, la toate nivelele i n toate
funciile.
Activitile de control fac parte din procesul prin care universitatea urmrete atingerea
obiectivelor stabilite i presupun existena unei politici i a procedurilor de punere n aplicare a
acesteia. Activitile de control se concretizeaz att prin msuri de minimizare a riscului inerent
(preventive), ct i prin msuri care s corecteze eventuale rezultate nedorite (corective).
Prin monitorizare se urmrete:
asigurarea faptului ca mijloacele de control sunt eficace i eficiente;
obinerea informaiilor suplimentare pentru mbuntirea evalurii riscului;
valorificarea experienelor anterioare;
detectarea schimbrilor produse n contextul extern i intern;
identificarea riscurilor emergente.

g. Informaii i comunicare
Informaiile provin att din surse interne, ct i din surse externe i sunt necesare la toate
structurile universitii pentru a identifica, evalua i reaciona la risc, n scopul atingerii
obiectivelor.
Pentru ca gestionarea riscurilor din cadrul o universitii s fie eficient se folosesc
date istorice i actuale. Datele istorice sunt preluate din evidena anterioar a performanelor fa
de inte, planuri i ateptri, fiind n acelai timp un semnal de alarm pentru anumite evenimente
/cauze posibile care merit atenia conducerii UDJ.
Datele actuale sau curente permit universitii s i evalueze riscurile la un anumit
moment n timp i s se menin n anumite limite prestabilite al e disponibilitii la risc.
Pentru ca informaiile deinute de conducerea universitii s fie eficiente este nevoie de
comunicare ntre aceasta i personalul su din diferite nivele din universitate. Un rol important
revine comunicrii proceselor i procedurilor, inclusiv cele referitoare la gestionarea riscurilor.
 Cod: PS-00
Universitatea PROCEDUR DE SISTEM
Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 8/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

Comunicarea trebuie s creasc gradul de nelegere a importanei i semnificaiei

gestionarii eficace a riscurilor la nivelul universitii, s implementeze i s susin un limbaj
comun al riscurilor i s asigure consilierea personalului cu privire la rolul i responsabilitile
acestuia, precum i disponibilitatea la risc a universitii, sprijinind n acelai timp elementele
ce compun managementul riscului. Canalele de comunicare trebuie s asigure biunivoc att
managerului, ct i personalului posibilitatea de a transmite informaii despre riscuri ctre toate
procesele i funciile din universitate.

h. nregistrarea procesului de management al riscului

Registrul riscurilor se completeaz, n fiecare structur organizatoric din UDJ, de ctre o
persoan desemnat de conductorul structurii. Registrul riscurilor cuprinde informaii referitoare
la obiectivele stabilite pentru fiecare nivel ierarhic din cadrul universitii i reprezint
materializarea n forma scris a analizei factorilor de risc.
La nivelul UDJ se realizeaz centralizarea Registrului riscurilor de ctre persoana desemnat
prin decizia Rectorului.
Riscurile identificate sau aprute la nivel de structur organizatoric, ulterior analizei
iniiale, vor fi aduse la cunotina Rectorului n maximum 24 de ore.

REGISTRUL DE RISCURI - CONINUT, FORM DE REDACTARE, MOD DE

ELABORARE

Gestionarea riscurilor se realizeaz eficient prin intermediul Registrului de riscuri, n care

se consemneaz riscurile asociate oricrui obiectiv.
Registrul de riscuri trebuie s fie uor de examinat i accesibil conucerii UDJ . Acesta
trebuie s ofere elemente necesare n vederea lurii deciziilor adecvate pentru diminuarea
riscurilor care pot afecta realizarea obiectivelor stabilite.
Registrul de riscuri se redacteaz pe suport de hrtie i are urmtorul coninut (Anexa 1):
n col. 1 - se vor nscrie zonele de risc (compartimente, structuri);
n col. 2 - denumirile obiectivelor fiecrui nivel ierarhic;
n col. 3 - se vor nscrie explicit riscurile asociate obiectivelor. Aceste riscuri
coincid i rezult din totalitatea riscurilor aferente activitilor desfurate pentru
realizarea fiecrui obiectiv n parte.
n col. 4 - se vor nscrie circumstanele care favorizeaz apariia riscului;
n col. 5 - se va nscrie numele persoanei responsabile cu gestionarea riscului;
n col. 6 (a, b, c) se vor nscrie valorile probabilitii, impactului i expunerii asociate
fiecrui risc inerent. n acest sens, se analizeaz frecvena cu care s-au manifestat
riscurile respective ntr-un interval de timp anterior i anticiprile de manifestare pentru
perioada urmtoare.
n col. 7 - se va nscrie strategia adoptat pentru risc (aciuni pentru tratarea riscurilor);
n col. 8 - se vor nscrie instrumentele de control intern;
n col. 9 - se va nscrie termenul de punere n aplicare;
n col. 10 - se va nscrie data ultimei revizuiri i stadiul aciunii;
n col. 11 (a, b, c) se vor nscrie valorile probabilitii, impactului i expunerii
asociate fiecrui risc rezidual;
n col. 12 - se vor nscrie eventualele riscuri secundare;
n col. 13 observaii.
 Cod: PS-00
Universitatea PROCEDUR DE SISTEM
Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 9/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

Rectorul UDJ numete prin decizie persoana care va ntocmi i actualiza Registrul de
riscuri, precum i responsabilii de risc care vor fi directorii departamentelor, decanii, efii de
servicii, birouri, compartimente din cadrul universitii. Persoanele nominalizate vor lua la
cunotin sub semntura de sarcinile ce le revin.
Fiecare persoan nominalizat va completa n form electronic registrul riscurilor i l va
transmite persoanei desemnate de rector pentru aprobare i centralizare, electronic i tiprit. Planul
de aciune este nscis n Registrul riscurilor n coloana 8 i va fi analizat de conducerea UDJ. Dup
aprobarea planului de aciune, semestrial conducerea universitii analizeaz situaia privind stadiile
implementrii aciunilor de minimizare i evaluarea riscurilor reziduale din cadrul catedrelor,
decanatelor, serviciilor, birourilor, compartimentelor din cadrul UDJ, pentru a evalua efectul
aciunilor de minimizare i implicit rezultatul gestionrii riscurilor care este reliefat de variaia
valorii nivelului de risc rezidual fa de valoarea nivelului de risc inerent i a stabili msurile
corespunztoare n vederea aducerii riscurilor inerente la un nivel care poate fi tolerat.

6. Responsabiliti
Rectorul UDJ avizeaz obiectivele i riscurile asociate acestora;
avizeaz situaia privind stadiul implementrii aciunilor de
minimizare i evaluarea riscurilor reziduale, ntocmite de efii de
structuri;
verific semestrial revizuirea riscurilor inerente i actualizarea
Registrului de riscuri.
aprob Planurile de aciune pentru minimizarea riscurilor inerente
efii structurilor analizeaz obiectivele specifice pe care le au de ndeplinit, n
vederea identificrii riscurilor inerente corespunztoare acestor
obiective i stabilirii nivelului impactului, al probabilitii i al riscului
inerent.
verific Planurile de aciune pentru minimizarea riscurilor
inerente n faza de propunere, iar dup aprobarea acestora
monitorizeaz modul de punere n practic de ctre personalul din
subordine.
analizeaz impactul i probabilitatea dup punerea n practica a
Planurilor de aciune pentru minimizarea riscurilor inerente, n
vederea determinrii nivelului acestora i calculrii nivelului de risc
rezidual.
verific modul cum au fost completate coloanele Registrului de riscuri,
precum i concordanta dintre coloanele respective.
respect termenul de revizuire semestrial a riscurilor inerente
identificate i acceptate n cadrul UDJ
verific existenta tuturor documentelor ce stau la baza nscrierilor din
Registrul de riscuri.
ntocmete lista cuprinznd obiectivele specifice i riscurile inerente
asociate la nivelul facultii, directiilor.
 Cod: PS-00
Universitatea PROCEDUR DE SISTEM
Dunrea de Ed. 1 Rev.0
Jos din Galai MANAGEMENTUL RISCULUI
Pag. 10/10
I ELABORAREA REGISTRULUI DE RISCURI

7. nregistrri
nregistrrile rezultate din Managementul riscului sunt tratate ca nregistrri ale Comisiei cu
atribuii de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic ale sistemelor proprii de control
managerial i sunt ndosariate i pstrate de secretarul comisiei.
Acestea cuprind:
Registrul riscului ntocmit la nivelul fiecrei structuri (Anexa 1)
Centralizatorul registrului riscurilor (Anexa 1);
Procese verbale de avizare a obiectivelor i riscurile asociate acestora;
Procese verbale de avizare a situaiei privind stadiul implementrii aciunilor de minimizare
i evaluarea riscurilor reziduale;
Procese verbale de verificare semestrial a revizuirii riscurilor inerente i actualizarea
Registrului de riscuri.;
Procese verbale de aprobare a planurilor de aciune pentru minimizarea riscurilor inerente;
Lista de difuzare (Anexa 2);
Lista reviziilor (Anexa 3);
Lista cuprinznd obiectivele specifice i riscurile inerente asociate la nivelul facultii,
direc iilor (Anexa 4);
Planul de aciune pentru minimizarea riscurilor inerente identificate n cadrul facultatii,
direc iilor (Anexa 5).

8. Dispoziii finale
a) Procedura nsoit de Anexele 1, 4 i 5 va fi difuzat personalului care execut sau particip
la ntocmirea i actualizarea Registrului de riscuri de ctre efii structurilor.
b) Actuala procedur va fi revizuit n cazul cnd apar modificri organizatorice sau ale
reglementrilor legale cu caracter general i intern pe baza crora se ntocmete i se
actualizeaz Registrul de riscuri.
c) Anexele 2 i 3 se pstreaz de ctre efii structurilor.
d) Aceasta procedura se aplic ncepnd cu data de 01.03.2013.