CONSILIUL CONCURENEI

GHID PRIVIND CONFORMAREA CU

REGULILE DE CONCUREN
CUPRINS

1. Rolul concurenei i cadrul de reglementare

1.1 Obiectivele politicii de concuren i rolul Consiliului Concurenei n aplicarea legii
1.2 Principalele practici anticoncureniale

2. Conformarea cu legislaia concurenei

2.1 Proactivitatea ca principiu esenial
2.2 Beneficii ale conformitii

3. Elementele unui program eficient de conformare

3.1 Subiecii conformrii
3.2 Cerine pentru un program eficient de conformare
3.3 Manualul de conformare

4. Implementarea efectiv a programului de conformare

4.1 Identificarea riscurilor
4.2 Evaluarea riscurilor
4.3 Gestionarea riscurilor
4.4 Diligena n materie de concuren

5. Costurile neconformrii cu legislaia concurenei

6. Eficiena programelor de conformare

2
 GHID PRIVIND CONFORMAREA CU REGULILE DE CONCUREN

Programele de conformare sunt instrumente care permit ntreprinderilor s evite nclcarea

legislaiei aplicabile n domeniul concurenei.
Consiliul Concurenei ncurajeaz ntreprinderile s i dezvolte programe eficiente de
conformare cu regulile de concuren, pentru a preveni participarea la nclcri ale legii care ar
expune ntreprinderile sanciunilor pecuniare ori de alt natur sau unor prejudicii de imagine.
Ghidul privind conformarea cu regulile de concuren se adreseaz tuturor ntreprinderilor, fie
ele corporaii multinaionale sau ntreprinderi mici ori mijlocii, pentru ca acestea s
contientizeze beneficiile conformrii i riscurile nclcrii legislaiei concurenei. Ghidul
conine un set de bune practici care pot contribui la crearea unor programe eficiente de
conformare i la implementarea lor efectiv.

1. Rolul concurenei i cadrul de reglementare

1.1 Obiectivele politicii de concuren i rolul Consiliului Concurenei n aplicarea legii

Concurena dintre ntreprinderi joac un rol foarte important n garantarea bunstrii

consumatorilor, n realizarea unei repartiii optime a resurselor existente i n eficientizarea unor
parametri precum preul, producia, calitatea, varietatea sau inovarea. Toate persoanele fizice sau
juridice angajate ntr-o activitate economic sunt obligate s respecte regulile de concuren.
Legea interzice comportamentele de pia care mpiedic, restrng ori denatureaz concurena.
Consiliul Concurenei are ca principal scop protejarea i stimularea concurenei i mediului
concurenial normal, alturi de promovarea intereselor consumatorilor. Misiunea autoritii de
concuren nu poate fi redus doar la o aciune sancionatorie, component ce vizeaz prevenia
fiind deosebit de important. Din acest motiv, Consiliul Concurenei ncurajeaz ntreprinderile
s i asume strategii voluntare de prevenire i gestionare a riscurilor prezentate de posibilele
nclcri ale legislaiei concurenei.

1.2 Principalele practici anticoncureniale

Principalele practici anticoncureniale sancionate de legislaie sunt:

nelegerile anticoncureniale sau practicile concertate (coordonarea comportamentului pe
pia, fr s se fi ncheiat un acord) ntre doi sau mai muli operatori economici ce pot avea
loc:
- la nivel orizontal, ntre concureni (companii care opereaz la acelai nivel al lanului de
producie sau distribuie). Cele mai grave sunt nelegerile orizontale secrete, de tip
cartel, privind fixarea preurilor, mprirea pieelor i clienilor (inclusiv n cadrul
licitaiilor publice), limitarea produciei i distribuiei.
- la nivel vertical, ntre ntreprinderi care opereaz la niveluri diferite ale lanului de
producie sau distribuie, de exemplu, ntre un productor i un distribuitor al acestuia.
Impunerea preului de revnzare este, n multe cazuri, considerat de autoritatea de
3
 concuren ca fiind o nelegere grav, avnd ca obiect, direct sau indirect, stabilirea unui
pre de revnzare fix sau minim, ce trebuie respectat de ctre cumprtor.
Decizii ale asociaiilor de ntreprinderi (patronale sau profesionale) privind stabilirea i
impunerea unei conduite comune membrilor si, n privina, spre exemplu, a preurilor,
standardelor sau a unei obligaii de a schimba informaii sensibile cu privire la politica
comercial.
La nivel de principiu, sunt considerate informaii sensibile din punct de vedere concurenial
informaiile care pot fi calificate drept secrete de afaceri, care reprezint know-how specific unei
anumite activiti sau care ar oferi un avantaj competitiv concurenilor unei anumite entiti. Cu
titlu exemplificativ, pot intra n aceast categorie date anterioare, actuale sau viitoare cu privire
la: preuri (strategii, reduceri, discounturi), structura preurilor (cercetare, producie, distribuie),
termeni i modaliti de comercializare, strategii de promovare, veniturile i volumele corelate
vnzrii, marja de profit, cota de pia, teritorii, liste de clieni / distribuitori / furnizori, ofertele
planificate i / sau depuse, volume achiziionate, planuri de afaceri i investiii (anticiparea
intrrii pe pia, investiii planificate) sau nivelul de utilizarea a capacitilor de producie.
Analiza va fi realizat de la caz la caz, innd cont de contextul economic i juridic n care are
loc schimbul.
Comportamentul abuziv svrit de un operator economic care deine poziie dominant pe o
pia poate ngrdi / elimina concurena prin practici de excludere (ctigarea de noi clieni
prin practicarea unor preuri meninute artificial la un nivel sczut cu scopul de a nltura
concurena), de exploatare (impunerea unor preuri nejustificat de mari) sau de discriminare
(practicarea unor reduceri speciale pentru clienii care au drept furnizor unic sau principal
ntreprinderea aflat n poziie dominant).
De asemenea, companiile care achiziioneaz / nstrineaz o societate (ori pri din acesta)
sau nfiineaz o ntreprindere mpreun cu un partener trebuie s ia n calcul obinerea unei
decizii de autorizare de la autoritatea de concuren, atunci cnd legea impune aceast
procedur. n acest context, o atenie special se va acorda msurilor pe care le pot lua n
perioada dintre semnarea i finalizarea tranzaciei.

2. Conformarea cu legislaia concurenei

2.1 Proactivitatea ca principiu esenial

Programele de conformare permit ntreprinderilor s evite nclcarea legislaiei aplicabile n

domeniul concurenei. Aceste programe se bazeaz att pe materiale informative menite s
creeze i s dezvolte o cultur a conformitii (manualul de conformare), ct i pe mecanisme
operaionale de alert de audit, avertizare, consiliere i responsabilizare - indispensabile pentru
implementarea efectiv a unui astfel de program. De asemenea, acesta trebuie adaptat la propriul
model de afacere, iar elaborarea sa trebuie s aib la baz o analiz riguroas de risc, specific
activitii i industriei n care activeaz ntreprinderea, precum i structurii sale organizaionale.

4
2.2 Beneficii ale conformitii

Programele de conformare au menirea de a crea un climat de respectare al normelor de

concuren i de dezvoltare a unor metode proprii identificrii i remedierii eventualelor
nclcri. Importana deosebit acordat preveniei se desprinde din preocuprile autoritilor la
nivel intern i internaional. Acestei perspective de politic instituional i corespunde i
experiena practic a Consiliului Concurenei care, n decursul timpului, a sistematizat o gam
variat a programelor de conformare pe care diferitele ntreprinderi le-au prezentat n cadrul
investigaiilor, propunnd prin acest document un set de bune practici1.
Responsabilitatea i eficacitatea de care ntreprinderile dau dovad n implementarea unui
program de conformare pot determina, n cazul n care investigaia se finalizeaz prin aplicarea
unei sanciuni, o recompensare efectiv din partea autoritii, respectiv o reducere de pn la
10% din nivelul de baz al sanciunii.

3. Elementele unui program eficient de conformare

3.1 Subiecii conformrii

Prevenirea practicilor anticoncureniale este mult mai eficient dect investigarea i sancionarea
nclcrilor. Este de ateptat ca prin asumarea unor politici clare, ferme i eficiente,
ntreprinderile - indiferent de dimensiune, obiect de activitate, prezen geografic - s manifeste
un interes direct de a se proteja mpotriva vulnerabilitilor i ameninrilor ce genereaz riscuri
de nclclcare ale normelor de concuren.
Ca regul general, pentru constatarea nclcrilor n materia dreptului concurenei, eventualele
aciuni anticoncureniale ale unui angajat sunt atribuite ntreprinderii din care face parte, aceasta
fiind considerat rspunztoare pentru posibila nclcare. Aadar, n centrul programului de
conformare se afl angajaii ntreprinderii i orice alte persoane nsrcinate de ctre aceasta cu
reprezentarea intereselor sale2.
De obicei, nclcarea normelor de concuren implic angajai cu atribuii decizionale (care
stabilesc politici comerciale, negociaz contracte), ntruct acetia au capacitatea de a decide,
spre exemplu, alinierea preurilor cu ali concureni, mprirea pieelor sau angajarea
ntreprinderii ntr-o strategie de excludere a concurenilor. Din acest motiv, majoritatea
nclcrilor implic persoane cu funcii de conducere3. Totui, rspunderea ntreprinderii este
angajat i n situaia n care, spre exemplu, dei nu exist implicarea personalului de conducere,
angajai ai companiei (ex.: din departamentul de vnzri) convin cu omologii lor din companii
concurente s i mpart clienii sau s boicoteze o alt ntreprindere. Odat ce nelegerea
anticoncurenial are loc, nu este necesar ca acest comportament s fi fost ncurajat sau tolerat de
ctre personalul de conducere pentru a se considera c ntreprinderea a nclcat legea. Aciunea
oricrei persoane autorizate s acioneze n numele ntreprinderii este suficient n acest sens4.

1
n urma analizei acestor prezentri, au fost identificate urmtoarele categorii de materiale: manuale de conformare
(sub form schematic sau mai detaliate), brouri de sintez, suporturi pentru prezentri, anexe la fia postului.
Unele dintre ele au fost preluate sau utilizate ca model pentru majoritatea exemplelor prezentate n acest ghid.
2
CJUE, Cauza C542/14, SIA VM Remonts, SIA Ausma grupa v. Konkurences padome, [2016]
ECLI:EU:C:2016:578, par. 24 i 33.
3
Wouter P. J. Wils, Antitrust compliance programmes and optimal antitrust enforcement, Journal of Antitrust
Enforcement, Vol. 1, No. 1 (2013), p. 56.
4
CJUE, Cauzele conexate 100 to 103/80 Musique Diffusion Francaise v Commission [1983] ECR 1825 , par. 97.
5
Aprrile conform crora ntreprinderea nu a fost contient de implicaiile anticoncureniale ale
faptelor sale sau nu a cunoscut obligaiile sale legale nu o vor exonera de rspundere, sanciunile
putnd fi impuse chiar i n cazul n care nelegerea nu a fost pus n practic sau cnd fapta a
fost svrit din culp.
n ceea ce privete ntreprinderile mici i mijlocii (n continuare, IMM-uri), legislaia din
Romnia se aplic, n general, tuturor industriilor i actorilor de pe pia, indiferent de mrime i
de nivelul lanului comercial unde activeaz i nu exclude astfel de ntreprinderi de la rigorile
concurenei libere. n consecin, IMM-urile sunt n egal msur responsabile de
comportamentul lor concurenial5.

3.2 Cerine pentru un program eficient de conformare

Elementele eseniale ale unui program de conformare, care trebuie detaliate prin sesiuni de
instruire/evaluare, proceduri i printr-un document (manualul de conformare) disponibil tuturor
angajailor i uor de neles - indiferent de form - sunt urmtoarele:

poziia clar, ferm, public a managementului companiei n sensul respectrii normelor de

concuren;
desemnarea uneia sau sau mai multor persoane responsabile cu programul de conformare al
ntreprinderii;
informarea eficient, instruirea adecvat i msuri de contientizare privind necesitatea
conformrii cu normele de concuren;
control, audit al conformrii i informare prompt privind neconformarea cu normele de
concuren;
crearea unui sistem de monitorizare i evaluare al conformrii cu normele de concuren.

Unul dintre cei mai importani parametri ai oricrui program de conformare este nivelul
decizional la care este asumat. n acest sens, trebuie s existe un mesaj susinut, ferm i clar din
partea conducerii ntreprinderii care s considere concurena ca fiind parte esenial a propriei
culturi organizaionale, fapt de natur s conduc la ateptarea ca toi cei implicai n activitatea
acesteia s respecte regulile n cauz6.
Asumarea trebuie s intervin la nivelul factorilor de decizie ai ntreprinderii. Nominalizarea
unui reprezentant al conducerii care s i asume rolul de a coordona efortul va asigura
durabilitatea, consistena i vizibilitatea acestui demers. O astfel de practic este recomandat i
IMM-urilor dat fiind faptul c, n structurile cu numr mai mic de angajai, mesajul conducerii
ntreprinderii poate fi comunicat i neles mai uor.
Absena unui astfel de angajament afecteaz implementarea efectiv a unor msuri concrete,
doar diseminarea n mod eficient i consecvent n ntreaga organizaie putnd oferi rezultatele
dorite.
n acest context, motivele pentru crearea unor programe de conformare trebuie s mearg
dincolo de simpla ateptare a ntreprinderii de a obine o reducere a sanciunilor care pot fi
impuse n cazul nclcrii normelor de concuren7. Persoana abilitat cu supravegherea punerii
n aplicare a programului trebuie s dein un nivel suficient de credibilitate, pregtire de

5
Chiar dac Consiliul Concurenei are capacitatea de a prioritiza investigarea nclcrilor 5, IMM-urile sunt n egal
msur responsabile de comportamentul lor concurenial.
6
BusinessEurope, Business Compliance with Competition Rules - Position Paper, (Brussels, 2011), p. 5.
7
Autorit de la concurrence - Rpublique Franaise, Framework-Document of 10 February 2012 on Antitrust
Compliance Programmes, (2012), p. 4.
6
specialitate, autoritate, autonomie decizional i resurse. De exemplu, capacitatea aceasteia de a
avea acces direct la organele de conducere ale companiei (ex.: consiliul de administraie) atunci
cnd exist urgene legate de programul de conformare sau cazuri particulare de nclcare,
reprezint o astfel de garanie. n cazul IMM-urilor, rolul poate fi asumat chiar de
administratorul sau de ctre consilierul juridic al ntreprinderii8.
Indiferent de dimensiunea ntreprinderii, punctul de nceput n acest demers poate fi reprezentat
de o decizie a conducerii prin care conformitatea cu legile i promovarea practicilor etice de
afaceri s fie ridicate la nivelul politicilor acesteia. Prin acelai act poate fi desemnat i
persoana responsabil de acest program.

3.3 Manualul de conformare9

La nivel principial, funcia manualului de conformare este de a conecta principiile, valorile i

standardele de conduit etic cu misiunea companiei i, n acelai timp, de a oferi rspunsuri
practice celor mai frecvente probleme de concuren. Astfel, acesta va fi redactat n toate limbile
de lucru ale companiei, folosind un vocabular simplu, neechivoc, clar, vizibilitatea acestuia fiind
asigurat prin publicarea i aducerea lui la cunotina tuturor angajailor. De asemenea, este de
preferat ca i terii care opereaz pentru / n numele ntreprinderii sau asociaiile din care
ntreprinderea face parte s realizeze i s implementeze propriile manuale de conformare10.
Materialele informative permit directorilor i celorlali angajai s aib cunotine cu privire la
normele legale, evitnd deciziile care ar putea duce la nclcarea dreptului concurenei. n
acelai timp, permit detectarea practicilor anticoncureniale i stoparea lor, prevznd modul de
gestionare a unor astfel de situaii. Mai mult, angajaii instruii n acest sens vor fi capabili s
recunoasc potenialele indicii potrivit crora o alt ntreprindere ar afecta interesele legitime ale
companiei lor prin nclcarea normelor de concuren.
Exemplu:

n urma unor sesiuni de pregtire pe tema licitaiilor trucate, responsabilii din departamentul
de achiziii al unei ntreprinderi au reuit identificarea unor indicii privind o posibil nelegere
de mprire de pia a participanilor, pe care le-au transmis sub form de plngere, autoritii
de concuren11.
n fapt, n cazul respectiv, furnizorii uzuali nu au ofertat la o licitaie la care se atepta ca n
mod normal s participe, dar au continuat s oferteze la licitaii dintr-o alt zon geografic, n
timp ce ali furnizori s-au retras de la ofertare n mod neateptat. De asemenea, s-a constatat c
n mod constant ofertantul ctigtor subcontracteaz cu ofertanii nectigtori sau
renuntori, totul n contextul n care concurenii interacionau sau planificau ntlniri cu puin
timp nainte de termenul limit al licitaiei.
n acest sens, un manual de conformare sau un document similar (ex.: cod, instruciuni, linii
directoare, ghid) este menit a fi un instrument central, de referin att pentru toate persoanele
fizice din companie, ct i pentru partenerii ntreprinderii, venind n sprijinul deciziilor de zi cu
zi. Regulile trebuie s aib n vedere att deciziile de management ct, i pe cele operaionale,

8
BusinessEurope, (2011), p. 5.
9
De asemenea, poate fi avut n vedere orice alt document intern, existent n format fizic sau electronic, care s
consacre la nivel formal, scriptic, angajamentul de respectare al normelor de concuren.
10
OECD, Promoting Compliance with Competition Law - Unclasified, DAF/COMP(2011)20, p. 166.
11
OECD, Linii Directoare Pentru Combaterea Trucrii Ofertelor n Cadrul Licitaiilor, (2009), la adresa:
http://www.oecd.org/competition/cartels/43373769.pdf , p. 12 i Consiliul Concurenei, Ghid privind detectarea i
descurajarea practicilor anticoncureniale n cadrul procedurilor de achiziie public.
7
fiind adaptate n funcie de specificul acestora. Rolul final este de a contientiza c profitul
companiei trebuie maximizat prin ci legale, nu prin comportamente anticoncureniale. Astfel,
nu exist un set universal de criterii i nu se impune un model limitativ. Fiecare ntreprindere i
va defini propriile riscuri n ceea ce privete conformarea i i va alctui propria strategie n
acest sens12.
Dei Consiliul Concurenei nu dorete s prevad o list exhaustiv pe care un astfel de
document trebuie s le cuprind, urmtoarele elemente pot fi evaluate ca fiind bune practici:
rolul important pe care respectarea regulilor concurenei l are n cadrul politicilor
ntreprinderii;
Exemplu:

Manualul de conformare al ntreprinderii prevede angajamentul potrivit cruia conformarea cu

normele de concuren reprezint o prioritate n ceea ce privete politicile ntreprinderii. Mai
mult, majoritatea minutelor interne ale operatorului economic menioneaz despre participarea
conducerii la sesiunile de instruire pe teme de concuren destinate tuturor angajailor i
susinerea de alocuiuni prin care se prezint importana respectrii regulilor pentru
ntreprindere i cazurile n care acestea au fost respectate cu succes.

prevederile Legii concurenei, puterile autoritii de concuren i consecinele nclcrii

legii;
Exemplu:

Manualul de conformare citeaz din Legea concurenei i, n capitolul destinat puterilor

autoritii de concuren, indic linii de conduit pe care angajaii o vor avea n cazul unei
inspecii inopinate:
- vor permite inspectorilor de concuren, fr ntrziere, nceperea i derularea inspeciei;
- vor facilita, pe ntreaga durat a inspeciei, accesul la toate documentele i informaiile
necesare solicitate;
- vor furniza ntr-o form complet documentele, informaiile, nregistrrile i evidenele
solicitate, precum i orice lmuriri necesare;
- vor pune la dispoziie i vor asigura accesul la toate echipamentele i programele folosite,
inclusiv acces offsite;
De asemenea, n cadrul cursurilor din cadrul programului de conformare, au existat scenete
prin care angajaii au simulat o inspecie inopinat a Consiliului Concurenei.

aspecte care s trateze relaiile existente ntre companie i teri: asociaii, concureni,
distribuitori sau clieni;
Exemplu:

ntreprinderea a realizat o list de tipul aa da / aa nu a principiilor de baz pe care

angajaii trebuie s le urmeze n activitatea lor:
Acorduri cu privire la producie, comercializare, dezvoltare tehnic sau investiii13:

12
Comisia European, Importana respectrii normelor - Ce pot face ntreprinderile pentru a respecta n mai mare
msur normele UE n materie de concuren, Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene, Luxemburg, 2012,
ISBN 978-92-79-22107-1, p. 18.
13
Totui, aceste acorduri pot fi, n anumite situaii, considerate legale din punctul de vedere al normelor de
concuren. n acest sens relevante sunt Orientrile privind aplicabilitatea articolului 101 din Tratatul privind
funcionarea Uniunii Europene acordurilor de cooperare orizontal [Jurnalul Oficial C 11 din 14.1.2011].
8
[] NU convenii cu ceilali concureni asupra parametrilor produciei, comercializrii,
dezvoltarii tehnice sau investiiilor;
NU convenii cu ceilali concureni s limitai producia, comercializarea, dezvoltarea tehnic
sau investiiile;
Pentru oportunitatea unor astfel de discuii se va consulta departamentul juridic. []

aspecte reprezentative pentru domeniul de activitate sau principalele niveluri ale lanului
comercial unde compania opereaz;
Exemplu:

O ntreprindere cu un numr mare de distribuitori are destinat o seciune din manualul de

conformare reglementrilor cu privire la obligaiile legale relevante n materia acordurilor
verticale:

[] Acordurile cu agenii i distribuitorii:

a) Stabilirea preurilor de revnzare
b) Restrngeri teritoriale sau privind clienii
c) Preuri difereniate
d) Vnzri legate []

proceduri i modaliti de monitorizare, pentru ca activitile i deciziile companiei s

respecte legislaia n domeniul concurenei;
Exemplu:

O ntreprindere cu poziie dominant pe pia a detaliat un set de criterii pe care personalul

departamentului de vnzri va trebui s l verifice nainte de a contracta cu diferiii clieni:

[] Se impun direct sau indirect preuri de vnzare sau de cumprare sau alte condiii de
tranzacionare inechitabile?
Se aplic n raporturile cu partenerii comerciali condiii inegale la prestaii echivalente, crend
astfel acestora un dezavantaj concurenial?
Este condiionat ncheierea contractelor de acceptarea de ctre parteneri a unor prestaii
suplimentare care nu au legtur cu obiectul acestor contracte? []

Departamentul juridic va fi unitate de suport pentru realizarea acestui control de fond.

tragerea la rspundere a angajailor pentru nclcrile normelor de concuren;

Exemplu:

Prevedere inserat n manualul de conformare i regulamentul intern al ntreprinderii:

nclcarea programului de conformare cu regulile de concuren va atrage rspunderea
disciplinar a angajatului care, cu intenie sau din culp, angajeaz ntreprinderea n aciuni
anticoncureniale.

De asemenea, fiecare angajat va avea ataat la fia postului o anex privind conformarea cu
regulile de concuren pe care o va semna ca urmare a lurii la cunotin a conduitei prescrise
i a sanciunilor la care se expune n cazul nerespectrii.

9
Pe de alt parte, este esenial ca angajaii s se simt ncurajai s contacteze persoana /
departamentul relevant pentru a primi ndrumri practice n situaiile care necesit o analiz mai
detaliat din punct de vedere juridic i economic14.
Manualul de conformare nu trebuie s fie considerat un instrument abstract i formal. n linii
generale, existena unui astfel de manual nu constituie n sine o garanie n sensul acordrii unei
circumstane atenuante n stabilirea amenzii, implementarea ntregului programului trebuind s
fie una efectiv.

4. Implementarea efectiv a programului de conformare

4.1 Identificarea riscurilor

Pe lng valoarea activelor, puterea investiional, eficiena costurilor/operaiunilor sau gradul

de inovare, performana unei ntreprinderi trebuie analizat i din perspectiva capacitii de a
respecta normele de concuren15. ntruct procesul de conformare este unul dinamic, regulile
interne trebuie dezvoltate i actualizate n urma unui proces de identificare, evaluare i
gestionare a riscurilor la care ntreprinderea este expus.
Eficacitatea programului va depinde de alocarea resurselor i utilizarea acestora n sectoarele de
activitate unde exist cele mai mari vulnerabiliti i ameninri. ntelegerea i definirea
riscurilor operaionale n materie de concuren vor constitui un prim pas ce va conduce la
concentrarea resurselor asupra activitilor sensibile. Din punct de vedere al managementului
intern, un astfel de studiu va permite justificarea utilizrii resurselor cu prioritate pentru anumite
proiecte16.
n acest punct al analizei, se vor avea n vedere comportamentele i activitile care pot conduce
la nclcarea legii concurenei. Demersul de identificare a riscurilor va avea n vedere factori
precum dimensiunea ntreprinderii, prezena sa geografic, obiectul de activitate, nivelul lanului
comercial unde activeaz, natura produsului/serviciului, condiiile de pia, intensitatea
interaciunii cu ceilali concureni, relaiile contractuale cu terii sau specificul organizaional.
Aadar, vulnerabilitile i ameninrile la adresa conformrii cu regulile de concuren pot avea
diverse surse, putnd varia n cadrul aceleiai ntreprinderi de la un department la altul. Astfel, la
nivel exemplificativ, urmtoarele situaii pot genera riscuri pentru un operator economic:
necunoaterea modului n care se aplic dreptul concurenei;
abordarea conformrii ntr-un mod formal17 i lipsa de orientare ctre specificul
activitii ntreprinderii;
lipsa unei culturi a respectrii normelor de concuren n cadrul firmei sau chiar a pieei,
fapt ce poate fi semnalat de nclcri anterioare ale legislaiei concurenei;
percepia conform creia datorit probabilitii reduse de detectare, ctigurile survenite
din nclcri sunt mai mari dect costurile nerespectrii legii;
semnalele inconsecvente cu privire la respectarea regulilor de concuren18;

14
OECD, Promoting Compliance with Competition Law, (2011), p. 42.
15
Ibid., p. 163.
16
International Chamber of Commerce, The ICC Antitrust Compliance Toolkit - Practical antitrust compliance
tools for SMEs and larger companies, (Paris, 2013), p. 18.
17
n practic, adoptarea unui program neasumat de ctre managementul superior, fr referire la specificitile
activitii ntreprinderii, neurmat de angajai i necompletat de activiti de formare, monitorizare i, acolo unde este
cazul, de intervenie, conduce la acest rezultat.
18
Un astfel de caz este cel n care conducerea unei companii i exprim sprijinul pentru conformarea cu dreptul
concurenei i, simultan, trimite semnale n sens contrar, ceeea ce denot nepsare cu privire la modul n care sunt
ndeplinite obiectivele de vnzri, att timp ct acestea sunt cele planificate.
10
 contactele frecvente ntre angajaii operatorilor concureni19;
condiiile de pia care favorizeaz nclcrile, cum ar fi: poziia dominant a unei
ntreprinderi sau piee care sunt suficient de transparente, concentrate, necomplexe, unde
cererea este stabil iar costurile operatorilor sunt simetrice.

Exemplu:

n analiza de risc realizat de o ntreprindere n vederea verificrii principalelor vulnerabiliti

i ameninri la care se expune n relaia cu ceilali concurenii, administratorul a folosit
urmtoarele elemente:
- dubla calitate, de client i competitor a unor ntreprinderi;
- existena unor proiecte dezvoltate n comun cu ali concureni (asocieri);
- existena unor prevederi contractuale / statutare prin care se stipuleaz obligaia de a schimba
informaii sensibile (preuri viitoare, cote de pia);
- folosirea unor distribuitori comuni cu ceilali competitori;
- recrutarea de la competitori a personalului cu rol de conducere sau cu sarcini n vnzri;
-existena unui flux constant al personalului din alte departamente ntre ntreprinderi
concurente;
- participarea la ntlnirile asociaiilor de ntreprinderi;
- deinerea de ctre angajai a unor informaii sensibile din punct de vedere comercial cu
privire la preurile concurenilor sau structura costurilor acestora;
- istoricul investigaiilor autoritii de concuren de pe piaa unde i desfoar activitatea.
De asemenea, ntreprinderea s-a folosit n demersul de a identifica riscurile i de codurile de
conduit (gsite on-line) ale companiilor similare, din aceeai pia, apropiate profilului su.

4.2 Evaluarea riscurilor

Odat identificate, riscurile trebuie evaluate pentru a determina probabilitatea survenirii lor i a
posibilului impact pe care l pot avea. n acest fel poate avea loc prioritizarea gestionrii acestora
i poate fi cuantificat, n acelai timp, dimensiunea resurselor necesare pentru a evita / stopa o
posibil practic anticoncurenial.
Determinarea gravitii riscurilor identificate se poate realiza pe o scar valoric (sczut, mediu,
ridicat) i va trebui s determine att angajaii care se plaseaz n zone cu risc operaional
crescut, ct i practicile / angajamentele ntreprinderii care pot prezenta vulnerabiliti. O
ntreprindere ar putea decide, de exemplu, c activitatea sa operaional este predispus
cartelizrii, dat fiind prezena personalului su nsrcinat cu vnzrile alturi de competitori n
diferite forumuri sau asociaii din industrie. De asemenea, un alt operator economic ce deine o
cot de pia ridicat ntr-un sector caracterizat de bariere ridicate la intrare i putere sczut de
cumprare va considera riscul de abuz de poziie dominant ca fiind cea mai mare ngrijorare din
perspectiva concurenei.
Exemplu:

n urma analizei realizate de un productor cu scopul de a verifica principalele vulnerabiliti

i ameninri la care se expune n relaia cu concurenii, administratorul a identificat
urmtoarele grupe de risc n raport cu angajaii si:
- risc ridicat: angajaii din departamentul de vnzri care particip la ntlniri ale asociaiei de
ntreprinderi unde interacioneaz cu omologii lor de la ntreprinderi concurente; noii angajai

19
Acestea pot avea loc att n cursul reuniunilor la nivel de sector sau n cadrul asociaiilor profesionale, ct i n
relaiile comerciale de zi cu zi.
11
recrutai de la concureni i care au sarcini cu privire la vnzri, achiziii sau procesul de
elaborare a preurilor, noii angajai recrutai de la ntreprinderi care au nclcat normele de
concuren;
- risc mediu: roluri de management care nu implic un contact rar cu ceilali concureni sau
parteneri comerciali; angajaii din alte departamente (comunicare) ale cror activiti pot fi
totui utilizate pentru a sprijini activitatea de cartel;
- risc sczut: personalul cu rol administrativ, angajaii nedefinitivi, care ndeplinesc stagii de
practic.

ntreprinderea va defini o metodologie de analiz a riscurilor pe care o va folosi n mod regulat

pentru a adapta ntregul program de conformare n jurul vulnerabilitilor i ameninrilor
principale. Rezultele evalurilor i al aciunilor ulterioare vor fi nregistrate n mod
corespunztor n documentele interne ale ntreprinderii20.
Exemplu:

Manualul de conformare al unei ntreprinderi prevedea la seciunea Practici interzise

schimbul de informaii sensibile cu ceilali concureni. Pentru a cuantifica dimensiunea riscului
angrenrii ntr-o astfel de practic, persoana nsrcinat a recurs la o analiz clasic de risc.
Astfel, prezena angajailor din departamentul de vnzri la ntlniri ale asociaiei de
ntreprinderi unde interacioneaz cu omologii lor de la ntreprinderi concurente a fost
catalogat drept un risc iniial (inerent) ridicat. Ulterior, responsabilul a realizat o analiz a
msurilor de control menite a diminua probabilitatea intervenirii acestuia. Totui, lipsa
asumrii de ctre personalul de conducere a programului de conformare, neimplementarea
unor programe de instruire a personalului, numrul foarte mic de ndrumri cerute de ctre
personalul aflat n poziii vulnerabile (departamentul de vnzri), au condus la ideea conform
creia riscul final (rezidual), calculat n urma analizei impactului factorilor de conformare
asupra riscului iniial (inerent) este, de asemenea, ridicat (riscul iniial fiind aproape egal cu
riscul rezidual).
n acest sens, angajatul a ntocmit o not destinat conducerii ntreprinderii prin care propune
urgentarea punerii n practic a unor proceduri de diminuare a riscurilor i a instruirii
personalului n acest sens.

4.3 Gestionarea riscurilor

Personalul de conducere i cel responsabil cu programul de conformare trebuie s cunoasc

elementele de coninut i privind funcionarea programului de conformare i trebuie s exercite o
supraveghere efectiv asupra punerii n aplicare a acestuia. n acest sens, operatorii economici
vor prezenta programul lor de conformitate pentru evaluare i vor demonstra c au luat msuri
pentru implementarea practic (sesiuni de pregtire, implementarea unor proceduri, sisteme de
monitorizare, control)21, sarcina probei aparinnd ntreprinderii care solicit reducerea amenzii.

Sesiunile de instruire cu privire la respectarea liberei concurene

Un prim pas n acest sens ar fi instruirea personalului cu scopul de a respecta normele de
concuren. Acest demers nu va constitui un transfer de informaii pur i simplu, ci eficiena sa
va fi determinat de modul n care angajaii i-au asumat conduita n exercitarea sarcinilor.
Procesul de instruire trebuie s fie obligatoriu i s aib n vedere urmtoarele scopuri:

20
The Chief Legal Officers Round Table compliance working group, Annex 2 - CLO Compliance Blue Print and
covering letter, (2010), accesat la:
http://ec.europa.eu/competition/antitrust/compliance/compliance_programmes_en.html , p. 5.
21
OECD, Promoting Compliance with Competition Law, (2011), p.15.
12
 s asigure diseminarea din timp i la toate nivelurile companiei a programului de
conformare i nelegerea legislaiei din domeniul concurenei;
s aib n vedere specificul de risc al ntreprinderii, insistnd asupra vulnerabilitilor i
ameninrilor principale;
s asigure mecanisme prin care fiecare angajat s neleag i s poat solicita informaii
despre modul n care i poate ndeplini sarcinile zilnice cu respectarea legii;
s se asigure c angajaii sunt contieni att de beneficiile programului, ct i de
consecinele grave ale unei posibile nclcri asupra companiei i propriei persoane.

Exemplu:

O ntreprindere a identificat funciile de director economic si comercial ca prezentnd un risc

ridicat de angrenare n practici anticoncureniale. Astfel, spre deosebire de ceilali angajai,
acetia nu i vor ncepe activitatea nainte de a fi instruii n cadrul unui modul mai avansat,
condus de ctre consultani specializai n dreptul concurenei.
Spre deosebire de acetia, persoana recrutat pentru funcia de director tehnic va urma cursul
n una din cele dou sesiuni anuale, generale de instruire, organizate de ctre departamentul de
etic i conformare.
Ambele categorii de angajai vor semna procese verbale care confirm participarea n sesiunile
de formare i, de asemenea, vor primi certificate din partea formatorilor.

Mai mult, angajaii trebuie s fie ncurajai s apeleze la consultan autorizat fie acesta un
serviciu intern sau externalizat n situaiile n care au nelmuriri cu privire la posibilele
implicaii anticoncureniale ale faptelor / actelor prin care angajeaz ntreprinderea. n momentul
n care exist contracte ce pot avea efecte asupra liberei concurene, ntreprinderea trebuie s se
asigure c departamentul juridic / consultani externi vor avea posibilitatea de a revizui
conformitatea acestora cu prevederile legii22.
Pe lng personalul cu cea mai larg expunere, angajaii interni, nsrcinai cu formarea,
auditarea sau verificarea respectrii programului de conformare trebuie, de asemenea, s
beneficieze de pregtirea necesar pentru a putea gestiona acest demers.
n alt ordine de idei, din moment ce asociaiile de ntreprinderi au fost n mod frecvent o surs
de comportament anticoncurenial, ele sunt, de asemenea, printre cele mai bune canale pentru
distribuirea de informaii cu privire la respectarea legii concurenei. Mai mult, aceasta pot
reprezenta o soluie mai ieftin pentru IMM-uri care au astfel posibilitatea de a mpri costurile
unor astfel de cursuri, contractnd i beneficiind mpreun de serviciile unor profesioniti n
materia concurenei.23 n acelai timp, la nivelul asociaiei se pot stabili standarde de etic ce pot
fi impuse tuturor membrilor.
Cursurile de pregtire pot avea loc, de exemplu, prin interaciune direct sau on-line. De
asemenea, acestea vor avea continuitate, fiind urmate de ntlniri cu scopul de a evalua
aplicabilitatea real a celor asumate i dificultile ntmpinate de angajai n demersul de a le
implementa. Poate avea loc premierea celor care au ajuns la un standard foarte bun de aplicare a
programului; mai mult, conformarea cu normele de concuren poate fi un criteriu n cadrul

22
Office of Fair Trading, How your business can achieve compliance with competition law - Guidance, OFT134,
(2011), p. 26.
23
Joseph E. Murphy, A Compliance & Ethics Program on a Dollar a Day: How Small Companies Can Have
Effective Programs, Society of Corporate Compliance and Ethics, 2010, p.10.
13
evalurii anuale a angajailor24. Este necesar ca n documentele interne ale ntreprinderii s se
regseasc evidene cu privire la sesiunile de pregtire i certificrile personalului.

Proceduri, monitorizare i control

Procedurile sunt norme de conduit pe care angajaii le vor urma n activitatea lor i au menirea
de a diminua din riscurile la care este expus ntrepridnerea. Astfel, urmtoarele msuri pot
ndeplini aceast funcie:
instituirea unei obligaii ca toi angajaii s raporteze persoanei nsrcinate cu respectarea
programului de conformitate orice aspecte cu privire la neresepctarea cerinelor prevzute
de acesta. n acest sens, se pot dovedi utile att mijloacele tradiionale de raportare, ct i
cele anonime (ex.: linie telefonic, platform online, cutie potal). ntreprinderea are
datoria de a spori ncrederea n astfel de mecanisme, prin investigarea oricrei practici
nelegale semnalate i prin protejarea avertizorilor de concuren mpotriva posibilelor
represalii;
dezvoltarea unei culturi de confidenialitate printre angajai pentru a proteja informaiile
i n afara orelor de program;
existena unor proceduri de lucru speciale pentru situaia n care o ntreprindere primete
informaii comerciale sensibile de la competitori sau teri (ageni comuni, companii care
ntreprind studii de pia), astfel nct s se realizeze un act de distanare public fa de
posibile fapte anticoncureniale.

Exemplu:

Ghidul de conformare al unei ntreprinderi prevede urmtoarea procedur pentru situaia n

care reprezentantul acesteia ia parte la discuii ce pot avea caracter anticoncurenial:
Dac suntei ntr-o edin a asociaiei de ntreprinderi i ncepe o discuie care, prin prisma
informaiilor sensibile expuse, poate duce la nclcarea legislaiei concurenei, luai cuvntul i
insistai asupra faptului c discuia trebuie imediat ncheiat. n cazul n care discuia nu
nceteaz, va trebui s prsii ntlnirea, fcnd clar dezacordul i asigurndu-v c acest
lucru este consemnat n procesul-verbal al edinei. De asemenea, pentru claritate, putei
notifica dezacordul i pe alt cale (email, mesaj, scrisoare). Ulterior, anunai departamentul
juridic ct se poate de rapid pentru ca acesta s determine paii de urmat.

existena unor proceduri de soluionare a cererilor de consiliere juridic, de analiz a

rapoartelor cu privire la posibilele nclcri i cu privire la msurile ulterioare care
trebuie luate;

Exemple:

n regulamentul de ordine interioar al unei ntreprinderi a fost inserat o seciune care

prevede procedurile de urmat de ctre orice reprezentant al ntreprinderii care va participa la
ntlnirile asociaiei din care face parte operatorul economic sau la orice alt forum unde ar
putea exista interaciune cu ceilali concureni. Astfel, pe lng obligaia general de a
participa la sesiunile de instruire i de a-i nsui ghidul de conformare, cel desemnat va avea
nevoie de aprobarea superiorului ierarhic. Acesta din urm va evalua oportunitatea participrii
lund n considerare factori precum: ordinea de zi, natura discuiilor anterioare sau nivelul de
reprezentare al celorlalte ntreprinderi. Ulterior aprobrii, cel desemnat va participa i ine

24
Office of Fair Trading (2011), p. 28.
14
minuta ntlnirii si, n termen de cel mult trei zile lucrtoare, o va comunica i responsabilului
pentru conformare. Toate etapele vor fi consemnate n documentele interne ale ntreprinderii.

transmiterea ctre principalii parteneri comerciali (ex.: furnizorii, distribuitorii, clieni) a

informaiilor cu privire la existena i prevederile programului de conformare, la scurt
timp dup ce este configurat sau reevaluat.

Monitorizarea, prin verificarea comportamentului companiei n procesul competitiv pe pieele

unde aceasta funcioneaz reprezint o abordare preventiv. Msurile de control intern sunt, de
asemenea, parte din portofoliul operaional al unei ntreprinderi i nu trebuie confundate cu
analiza riscurilor; n timp ce prima are loc la nivel strategic, cea de-a doua se manifest la
nivelul activitilor zilnice.

Exemplu:

ntr-o prim etap, auditorii externi au avut n vedere cadrul procedurilor i resursele destinate
programului de conformare al companiei. Acetia au identificat urmtoarele elemente ca fcnd
parte din programul de conformare:
- existena unui ghid cu privire la normele de conformare;
-implementarea unor sesiuni de pregtire adresate tuturor angajailor la care particip i
conducerea instituiei;
- inserarea n fia postului fiecrui angajat a unor clauze cu privire la obligaia conformrii;
- un set de sanciuni disciplinare, pentru nclcri grave ale politicii de conformare;
- un chestionar adresat angajailor la nceperea / ncheierea raportului de munc;
- un set de proceduri i controale specifice;
- un fond special de premiere destinat angajailor cu cel mai mare punctaj la evaluarea
conformrii cu normele de concuren.
n a doua etap s-a recurs la o evaluare de fond, care a avut ca scop cuantificarea efectivitii
acestora cu privire la angajaii din trei departamente alese aleatoriu. n acest sens, s-a recurs la
testri scrise, inspecii inopinate simulate, interviuri sau chiar cutri tip forensic, cu scopul de
a identifica gradul efectiv de instruire i conformare al personalului.

Evaluarea programului
Procesul de conformare este unul dinamic, iar monitorizarea sa are i atributul de a mbunti
funcionarea programelor, n special pe baza evalurilor programului de conformare, att din
punct de vedere conceptual, ct i din punct de vedere al aplicrii sale de ctre angajai25. Totui,
pentru a fi relevant, evaluarea trebuie s fie adecvat, independent, bazat pe o experien
solid n domeniul concurenei. Pentru IMM-uri un demers asemntor poate fi condus de ctre
consilierul juridic al ntreprinderii.
ntreprinderea trebuie s gestioneze i s centralizeze toate rapoartele, interne sau externe, cu
privire la riscurile identificate, procedurile instituite, formarea angajailor i auditarea tuturor
acestor elemente pentru a folosi att neconcordanele, ct i bunele practici identificate pentru
mbuntirea permanent a programului de conformare i pentru a putea proba existena
acestuia26.
De asemenea, n reevaluarea programului de conformare, ntreprinderea trebuie s aib n vedere
i factori structurali, cum ar fi schimbarea condiiilor de tranzacionare, creterea cotei de pia i

25
International Chamber of Commerce, (2013), p. 66.
26
The Chief Legal Officers Round Table, (2010), p. 8.
15
dezvoltarea unei poziii dominante sau externalizarea unor servicii27. Astfel de evoluii pot duce
la schimbarea ntregii filosofii comerciale a ntreprinderii.

Exemplu:

O ntreprindere integrat vertical i-a diversificat modelul de distribuie, externaliznd acest

serviciu ctre teri, ca urmare a unui angajament asumat n urma aprobrii de ctre Consiliul
Concurenei a unei concentrri economice. n acest sens, responsabilul pentru programul de
conformare a condus o serie de seminarii n care angajaii responsabili de relaiile comerciale
cu viitorii distribuitori au fost instruii cu privire la restrngerile concureniale care sunt ilegale
n astfel de acorduri. De asemenea, viitorilor distributori li s-a comunicat programul de
conformare al ntreprinderii, pentru a lua la cunotin de standardele operaionale de
conformare impuse la nivelul companiei.

Rapoartele privind activitile de conformare din anul anterior, programele de conformare pentru
anul viitor, precum i orice dezvoltare substanial n materie de concuren vor fi analizate de
ctre consiliul de administraie al ntreprinderii. Departamentul juridic va consilia conducerea
companiei cu privire la noile evoluii care pot duce la schimbarea metodelor anterioare de
concepere i implementare ale programului.

4.4 Diligena n materie de concuren

Ca i n cazul auditrii interne, verificarea legalitii interaciunii cu terii poate varia de la o

simpl autoevaluare la consiliere de specialitate, analize economice complexe sau chiar cutri
de tip forensic. Aadar, domeniul de aplicare este unul vast i are n vedere prevenirea sau
detectarea nclcrilor care pot fi generate de activitatea ntreprinderii i, n situaia n care
aceastea s-au produs, stabilirea ntinderii i gravitii lor.
La nivel de baz, autoevaluarea poate lua forma unui set de ntrebri care, ulterior, vor conduce
la o analiz mai detaliat a legalitii demersului. Un exemplu n materia schimbului de
informaii poate fi urmtorul:
De ce schimb aceste informaii - exist un motiv legal pentru acest schimb?
Cu cine schimb aceste informaii - este un concurent sau potenial concurent?
Ce fel de informaii schimb - sunt sensibile din punct de vedere comercial/al
concurenei?
Ar putea aceast informaie s afecteze comportamentul pe pia al altui concurent?
Sunt sigur c acest lucru este legal?
Responsabilii de consilierea juridic pot ajuta la structurarea schimbului de informaii n aa fel
nct s nu fie considerat ilicit.
Alte forme de interaciune, mai puin spontane i care implic contacte sistematice cu ceilali
concureni, vor necesita mai mult atenie. De exemplu, nainte de a adera la o asociaie de
ntreprinderi, un operator economic este sftuit s ia n considerare urmtoarele elemente:
existena, n statutul asociaiei, a unor prevederi care restricioneaz concurena, fapt ce
va fi considerat ca fiind un risc la adresa programului de conformare al ntreprinderii;
obinerea unei copii de pe ordinea de zi a fiecrei edine nainte ca aceasta s aib loc i
verificarea proceselor-verbale elaborate ulterior, pentru conformitate cu cele discutate;

27
Office of Fair Trading, (2011), p. 30.
16
 subiectele nepotrivite trebuie eliminate de pe ordinea de zi, n caz contrar fiind
recomandat neparticiparea;
tratarea cu atenie a discuiilor care pot angaja rspunderea pentru nerespectarea legii
concureneei i distanarea de acestea, n cazul n care au loc;
examinarea din punct de vedere juridic a legalitii oricror propuneri ale asociaiei n
sensul cooperrii cu privire la cercetare, stabilirea standardelor, colectarea de informaii
de la membri sau organizarea n comun a achiziiei, produciei, comercializrii.
De asemenea, orice form de cooperare pe orizontal se va limita la operaiuni comune n ceea
ce privete funciile, aria geografic i durata care sunt, n mod rezonabil, strict necesare pentru a
obine beneficiile care justific operaiunea comun.
n acelai timp, chiar i n relaia cu neconcurenii (distribuitorii n cazul unei ntreprinderi
neintegrate vertical), informaiile mprtite sau primite de la acetia vor fi limitate i analizate
cu atenie. Exist posibilitatea ca, n cazul n care un distribuitor este contractat concomitent de
ctre doi concureni, acesta s funcioneze drept vector pentru transmiterea de informaii
sensibile ntre acetia. Un astfel de mecanism este considerat ilegal i sancionat n consecin28.
Aa cum am menionat anterior, gradul de complexitate a analizei va depinde de anvergura pe
care activitatea o prezint din punct de vedere al concurenei. De exemplu, n materia
concentrrilor economice ce implic ntreprinderi concurente, analiza va avea loc n doi timpi:
Cu privire la procesul de realizare a concentrrii economice:
notificarea concentrrii i primirea aprobrii din partea autoritii de concuren, nainte
de finalizarea tranzaciei, n cazurile n care legea prevede acest lucru;
existena unui comportament independent al celor dou ntreprinderi pn n momentul
primirii aprobrii de la autoritatea de concuren i lipsa oricror discuii cu privire la
strategia comercial viitoare a posibilei ntreprinderi rezultate (preuri)29;
impunerea doar a acelor restricii direct legate i necesare punerii n aplicare 30 a
concentrrilor economice31;
schimbul de informaii strict necesar unui astfel de proces; n general, impactul la adresa
concurenei rezultat din schimbul de date din aceast perioad va fi analizat de la caz la
caz, avndu-se n vedere caracterul sensibil al acestora. Este de preferat ca acestea s fie
fcute cunoscute ntr-un numr ct mai redus i numai n msura n care cunoaterea lor
este necesar, fiind pstrate departe de personalul cu rol comercial. O bun practic este
folosirea unui acord de confidenialitate care are rolul de a limita utilizarea informaiilor
la ceea ce este strict necesar n a analiza fezabilitatea concentrrii i de a interzice
diseminarea acestora n raport cu orice alte persoane care le-ar putea folosi n sens
comercial;
utilizarea de structuri restrnse de tipul clean team (consultani externi) cu scopul de a
evita expunerea la date sensibile care pot prezenta probleme din punctul de vedere al
dreptului concurenei; roul acestora este de a dilua din caracterul sensibil al informaiilor,
putnd, spre exemplu, s le transpun n versiune agregat.
Cu privire la ntreprinderea achiziionat sau care constituie subiectul fuziunii:

28
Nicolas Sahuguet, Hub-and-Spoke Conspiracies: the Vertical Expression of a Horizontal Desire, Journal of
European Competition Law & Practice (2014) 5 (10), pp. 711-713.
29
Ana-Maria Udrite, Ce este gun jumping-ul i cum l putem evita?, Revista Romn de Concuren Nr. 1-2
(2014), p. 55.
30
Comunicarea Comisiei privind restricii direct legate i necesare punerii n aplicare a concentrrilor
economice [2005/C 56/03], par. 14.
31
De exemplu, un acord de abinere de la schimbri semnificative n activitatea vizat pn la ncheierea operaiunii
se consider direct legat i necesar punerii n aplicare a ofertei comune.
17
 existena unei culturi a respectrii regulilor de concuren i aptitudinea programului de
conformare de a proteja mpotriva riscurilor nclcrii legii concurenei i implementarea
sa efectiv (angajamentul conducerii, existena responsabiluli de conformare, manual de
conformare, sesiuni de instruire, implementarea unor proceduri de lucru i mencanisme
de monitorizare, revizuiri periodice ale programului);
profilul de risc al companiei, identificat n urma unor elemente precum obiectul de
activitate, modelul de afaceri, gradul de integrare, interaciunea cu clieni / concureni i
profilul acestora, prezena n asociaii sau asocieri, precedentele nclcri ale
ntreprinderii sau ale celorlali juctori din pia;
detalii cu privire la alte interese deinute n orice societate concurent (de ctre
ntreprindere sau personalul acesteia);
existena unor investigaii cu privire la conformitate (interne sau externe) n curs de
desfurare;
metodologia de evaluare va fi suficient de complex pentru a avea aptitudinea de a
acoperi ntreaga gam de riscuri anticoncureniale, iar instrumentele folosite pot varia de
la analiza actelor juridice, la interviuri cu angajaii i, acolo unde este cazul, la analize de
tip forensic.

5. Costurile neconformrii cu legislaia concurenei

n materie de nclcri ale dreptului concurenei, autoritatea de concuren practic o politic

preventiv, accentul fiind pus ntotdeauna pe necesitatea respectrii legii.
Dac la finalul unei proceduri de investigaie se consider c ntreprinderea a nclcat normele
de concuren, Consiliul Concurenei va impune ntreprinderii o amend contravenional.
Cuantumul amenzii este de pn la 10% din cifra de afaceri total nregistrat de ntreprindere n
anul financiar anterior deciziei Consiliului Concurenei.
Pe lng amenzile la care se expune ntreprinderea care a nclcat normele de concuren,
Consiliul Concurenei poate dispune, n sarcina ntreprinderilor, msuri corective
comportamentale32 i / sau structurale33, care s reduc sau s nlture efectul produs asupra
pieei prin nclcarea legii i care s restaureze mediul concurenial normal.

Un angajat poate raspunde disciplinar (reducerea salariului, desfacerea disciplinar a

contractului individual de munc) dac prin comportamentul lui a angajat rspunderea
contravenional a societii, indiferent de poziia ocupat de acesta n cadrul ntreprinderii, n
situaia n care acesta ncalc normele de concuren cu bun tiin sau din greeal. O
meniune special poate fi facut n ceea ce privete programele de clemen. Dac
ntreprinderea a decis s colaboreze cu autoritatea ntr-un astfel de cadru procedural, contribuia
angajatului fie pentru dovedirea elementelor de fapt consumate, fie pentru strngerea de noi
probe, poate fi necesar.

32
Msurile comportamentale includ obligaii privind furnizarea, cum ar fi accesul nediscriminatoriu la
infrastructur i tehnologii, licenierea drepturilor de proprietate intelectual, ncetarea contractelor de distribuie
exclusiv sau alte obligaii pentru ntreprinderi de a se comporta ntr-un anumit fel pe pia.
33
Msurile structurale includ toate msurile necesare pentru a obliga o ntreprindere s-i divizeze afacerea,
bunurile sau drepturile de proprietate intelectual deinute, cum sunt, printre altele, externalizarea activitilor,
divizarea ntreprinderilor, transferul drepturilor de proprietate intelectual i a altor drepturi deinute de
ntreprindere.
18
Aadar, orice msur care poate duce la demotivarea angajatului va fi amnat pn la
finalizarea unui astfel de demers.

Conform Legii concurenei, fapta oricrei persoane care exercit funcii de conducere n cadrul
unei ntreprinderi, de a concepe sau organiza, cu intenie, vreuna dintre practicile interzise de
reglementrile din domeniul concurenei constituie infraciune. n ceea ce privete nelegerile
de natur s afecteze preul n cadrul achiziiilor publice, acestea sunt sancionate penal
(deturnare a licitaiilor publice).

Legislaia romneasc i european a concurenei prevede, pe lng sanciunile la care se expun

participanii la practici anticoncureniale (respectiv ntreprinderile sau angajaii acestora),
nulitatea de drept att a nelegerilor anticoncureniale i a deciziilor, ct i a contractelor i
clauzelor contractuale rezultate din implementarea practicilor anticoncureniale.

Independent de obligaia plii unei amenzi contravenionale n cazul svririi unei nclcri a
normelor dreptului concurenei, exist, pentru ntreprindere, obligativitatea reparrii
prejudiciului cauzat prin respectiva nclcare. Aciunile n despgubire reprezint unul dintre
elementele prin care se asigur, la nivel privat, respectarea normelor n domeniul concurenei,
acestea fiind completate de ci alternative, cum ar fi soluionarea consensual a litigiilor.

Eecul unei ntreprinderi de a se conforma cu legislaia concurenei se traduce n sanciuni i

amenzi severe, la care se adaug publicitatea negativ i concentrarea ateniei opiniei publice
asupra aciunilor ntreprinderii. Punnd n balan costurile pe care le suport o companie
confruntat cu o publicitate negativ n mass-media, pe de o parte i, pe de alt parte, costurile
pe care le presupune adoptarea unor msuri de mbuntire a programului de conformare i
limitare a riscului de nclcare a legii concurenei, compania va realiza c a doua categorie de
costuri este mai redus.

6. Eficiena programelor de conformare

Implementarea de ctre companii a unor programe de conformare eficiente poate proteja

ntreprinderile mpotriva antrenrii n svrirea de practici anticoncureniale. De asemenea,
detectarea de ctre ntreprindere, ca urmare a utilizrii instrumentelor de conformare, a unui
comportament anticoncurenial n care a fost angajat, reflect faptul c ntreprinderea deine un
program de conformare efectiv, care i-a permis depistarea comportamentului neadecvat. Desigur
c, ntr-o asemenea situaie, pentru a minimiza riscurile implicrii n nclcare, ntreprinderea
trebuie s se adreseze Consiliului Concurenei cu o cerere de clemen, pentru a beneficia de
imunitate sau de reducerea amenzii.

Implicarea ntr-o nclcare a unei ntreprinderi care deinea un program de conformare i care a
descoperit acest comportament, fr a contacta Consiliul Concurenei (n cadrul politicii de
clemen) prezint riscul ca ntreprinderea s nu poat beneficia de reducerea amenzii.
Autoritatea de concuren poate s considere, ntr-o astfel de situaie, c programul de
conformare nu ndeplinete condiiile pentru acordarea circumstanei atenuante (nu a fost efectiv

19
implementat). O alt situaie care poate s apar n practic este utilizarea unui program de
conformare n scopuri ilicite, respectiv pentru a facilita svrirea sau ascunderea i / sau
distrugerea dovezilor privind svrirea unei practici anticoncureniale. Acest fapt poate conduce
la agravarea sanciunii.

n ipoteza n care, cu toate eforturile depuse de ctre ntreprindere pentru conformarea cu

regulile de concuren sau n absena unui program de conformare, angajaii ntreprinderii au
fost implicai n nclcri ale legii concurenei care angajeaz responsabilitatea juridic a
companiei, legislaia concurenei pune la dispoziia ntreprinderilor o serie de instrumente de
reducere sau exonerare de la plata amenzilor, cum sunt politica de clemen i recunoaterea
svririi faptei.
Politica de clemen. ntreprinderea are posibilitatea de a colabora cu autoritatea de
concuren conform Instruciunilor privind politica de clemen. Prin aplicarea unei politici de
clemen, Consiliul Concurenei ncurajeaz ntreprinderile implicate n practici de tip cartel i
care doresc s nceteze participarea la nclcarea respectiv s contacteze Consiliul Concurenei
i s aduc informaii i probe n legtur cu activitatea ilicit respectiv, n scopul obinerii
imunitii la amend sau reducerii amenzii ce urmeaz s fie aplicat odat cu finalizarea
investigaiei i constatarea nclcrii.
Recunoaterea participrii la nclcare. Aceast instituie juridic vine n completarea
setului de instrumente care permit reducerea amenzilor aplicate ntreprinderilor dispuse s
colaboreze cu autoritatea de concuren dincolo de obligaiile legale care le revin n cadrul
investigaiilor n care sunt pri implicate.
Astfel, n cadrul investigaiilor, ntreprinderile au posibilitatea de a recunoate participarea la
nclcarea investigat, putnd obine o reducere de maxim 30% a amenzii. n aceast situaie,
ntreprinderea furnizeaz doar o declaraie de recunoatere, fr a aduce i dovezi pentru
probarea nclcrii, spre deosebire de situaia declaraiilor de clemen, care sunt nsoite i de
elemente probatorii.
***
Acest ghid are rolul de a crete gradul de contientizare al necesitii conformrii cu
normele dreptului concurenei i de a oferi sfaturi practice n acest sens. Acest ghid este
orientativ i nu este menit s nlocuiasc legislaia incident n domeniu, exemplele nefiind
limitative. De asemenea, Consiliul Concurenei nu va evalua programele individuale de
conformare ale ntreprinderilor n afara unei investigaii.

20