SUPORT DE CURS

FORMAREA AUDITORILOR INTERNI PE SISTEME DE

MANAGEMENT INTEGRATE CONFORM CERINTELOR
STANDARDULUI SR EN ISO 19011:2018
CU REFERENTIALELE SR EN ISO 9001:2015, SR EN ISO
14001:2015 SI SR ISO 45001:2018

LECTOR:
Ing. Vasile Onu
Auditor sef SRAC calitate-mediu-sanatate si securitate ocupationala
Auditor EOQ
Lector calificat in programul AMOS
Profesor asociat la Universitatea Tehnica Bucuresti
Expert CE pentru infrastructura calitatii

PLOIESTI
09-12 noiembrie 2021

Acest document este proprietatea societatii Prisma Quality Sistems SRL

1
 CUPRINS

 SCOPUL ŞI AŞTEPTĂRILE CURSULUI. TEMATICI ABORDATE IN

CURS

 CERINTELE STANDARDELOR SR EN ISO 9001:2015, SR EN

ISO14001:2015 si SR ISO 45001:2018 SI APLICAREA ACESTORA IN
PROCESUL DE AUDIT.

 CERINTELE STANDARDULUI SR EN ISO 19011:2018 SI

ACTIVITATI PE SCENARII DE AUDIT IN DOMENIUL
STANDARDELOR DE REFERINTA:

SCOPUL ȘI AȘTEPTĂRILE CURSULUI

Acest document este proprietatea societatii Prisma Quality Sistems SRL

2
Cursul isi propune sa perfectioneze specialisti care au responsabilitati in functionarea
sistemului de management integrat calitate-mediu-sanatate si securitate in munca
pentru a realiza planificarea, desfasurarea, inregistrarea si raportarea auditului intern al
acestui sistem.
Cerintele standardelor SR EN ISO 9001:2015, SR EN ISO 14001:2015 si SR ISO
45001:2018, sunt particularizate cu aspectele specifice activitatii de audit.
Procesul de audit este prezentat conform recomandarilor SR EN ISO 19011:2018 –
Linii directoare pentru auditarea sistemelor de management.

Tematici care sunt abordate in curs privind abordarea cerintelor standardelor

SR EN ISO 9001:2015, SR EN ISO 14001:2015 si SR ISO 45001:2018:
a) Intelegerea contextului in care functioneaza organizatia pentru stabilirea, mentinerea
si imbunatatirea unui sistem de management si a dovezilor de audit in acest sens (4.1)
b) Identificarea si intelegerea necesitatilor si asteptarilor partilor interesate pentru
sistemul de management si a dovezilor de audit privind monitorizarea si analiza
abordarii cerintelor lor relevante (4.2)
c) Determinarea domeniului de aplicare al sistemului de management, luand in
considerare aspectele interne si externe de context si cerintele partilor interesate
relevante pentru produsele si serviciile societatii.
Identificarea dovezilor de audit privind stabilirea domeniului de aplicare si tipurile de
produse si servicii incluse in acest domeniu (4.3)
d) Sistemul de management si procesele sale.
Dovezi de definire a proceselor sistemului de management (lista, harta de procese, fise
de proces, etc.) (4.4)
e) Leadership si angajament in cadrul unui sistem de management (5.1). Politica si
obiectivele de calitate, mediu si SSM (5.2 si 6.2).
Dovezi de audit privind stabilirea, aprobarea, difuzarea, cunoasterea si aplicarea
acestor cerinte.
f) Consultarea si participarea lucratorilor pentru SM SSM ( ISO 45001:2018 -5.4).
Dovezi de audit: informatii documentate privind planificarea, desfasurarea si analiza
actiunilor de consultarea si participarea lucratorilor la toate nivelurile la
implementarea, evaluarea performantei si imbunatatirea SM SSM.
g) Identificarea si tratarea riscurilor si oportunitatilor pentru realizarea rezultatelor
planificate ale sistemului de management, precum si cele generate de aspectele de
mediu, pericolele de SSM si cerintele legale si alte cerinte aplicabile.
Dovezi de audit privind identificarea riscurilor si oportunitatilor pentru sistemul de
management din contextul organizatiei (4.1, 4.2, 4.3,4.4) si pentru pericolele la locurile

Acest document este proprietatea societatii Prisma Quality Sistems SRL

3
de munca ( ISO 45001:2018 – 6.1.2). Informatii documentate privind metodele si
modul de tratare.
h) Identificarea si evaluarea conformarii cu cerintele legale de mediu si SSM (6.1.3 si
9.1.2).
Dovezi de audit: Informatii documentate pentru identificarea si accesul la cerintele
legale de mediu si SSM si stabilirea cum se aplica aceste cerinte in societate.
i) Planificarea si integrarea actiunilor de tratare a riscurilor si oportunitatilor, a
aspectelor semnificative de mediu, a cerintelor legale si situatiilor de urgenta in
procesele sistemului de management SSM si in procesele de afaceri/activitati (6.1.4).
Dovezi de audit: Informatii documentate (planuri, programe, registre) prin care se
comunica riscurile asociate cu masurile de tratare, procesele sau functiile responsabile
si evaluarea realizarii si eficacitatii acestor masuri de tratare.
j) Procesul de comunicare interna si externa in functionarea sistemului de management
(7.4).
Dovezi de audit: Informatii documentate care raspund la cerintele din standard pentru
fiecare tip de comunicare interna sau externa relevanta pentru sistemul de management,
respectiv: ce, cand, cu cine, cum, cine comunica.
k) Planificarea si controlul operational in procesele operationale (8.1).
Dovezi de audit: existenta de informatii documentate prin care se planifica, se
implementeaza si tin sub control procesele necesare pentru realizarea conformitatii
produselor si serviciilor livrate si abordarea riscurilor si oportunitatilor corelate cu
iesirile intentionate ale sistemelor de management calitate, mediu, SSM, inclusiv
pentru procesele externalizate (programe, planuri, proceduri, rapoarte).
l) Pregatirea pentru situatii de urgenta si capacitate de raspuns pentru mediu si SSM
(8.2).
Dovezi de audit: informatii documentate de identificare, planificare, instruire,
simulare, analiza si actualizare a planurilor de actiune pentru SU.
m) Monitorizarea, masurarea si evaluarea performantei sistemului de management
(9.1.1, 9.1.2).
Dovezi de audit: Informatii documentate privind planificarea, metodele si procedurile
de monitorizare si masurare, evaluarea (audit intern, analiza de management)
conformarii produselor si serviciilor, satisfactiei clientului, performanta si eficacitatea
sistemului de management.
n) Auditul intern si analiza de management, procese de baza de evaluare, analiza si
imbunatatire a performantelor sistemului de management (9.2, 9.3)
Dovezi de audit: Informatii documentate de planificare, desfasurare, raportare si
realizare de actiuni si masuri de imbunatatire.

Acest document este proprietatea societatii Prisma Quality Sistems SRL

4
o) Contributia procesului de investigare a incidentelor si realizare a actiunilor de
tratare si gestionare a neconformitatilor la imbunatatirea sistemului de management
(10.2)
Dovezi de audit: Informatii documentate privind modul de tratare a neconformitatilor
identificate la iesirile proceselor SM, privind identificarea, investigarea si aplicarea
masurilor de tratare a incidentelor constatate.
p) Imbunatatirea continua a sistemului de management (10.3)
Dovezi de audit: Informatii documentate privind modul de aplicare a rezultatelor
monitorizarii analizei si evaluarii , precum si elementele de iesire de la analiza de
management care reprezinta necesitati sau oportunitati de imbunatatire continua.

Cerintele standardului SR EN ISO 19011:2018 si activitati pe scenarii de audit

in domeniul standardelor de referinta:

a) prezentarea cerintelor standardului SR EN ISO 19011:2018

b) Activitati de scenarii de audit :
- Exercitiul nr. 1 : Elaborarea de chestionare de audit pe anumite elemente din ISO
9001, ISO 14001 si ISO 45001
- Exercitiul nr. 2: Parcurgerea chestionarului cu formularea de constatari de audit,
inclusiv de abateri, pe scenariile date
- Exercitiul nr.3- Stabilirea neconformitatilor si intocmirea unui raport de
neconformitati pe scenarii date.
- Exercitiul nr. 4- Stabilirea actiunilor corective si completarea formularului pe
scenarii date
- Exercitiul nr. 5- Verificarea realizarii actiunilor corective
- Exercitiul nr. 6- Documentarea si raportarea auditului

Acest document este proprietatea societatii Prisma Quality Sistems SRL

5