Cod: R-79-P-CS-8

Versiunea 1
Pagină1 de 2

UNIVERSITATEA CALDAS
DATA: FORMULAR DE EVALUARE
NUMELEA AUDITORILOR
AUDITORULUI: INTERNI

COD: R-79-P-CS-8 VERSIUNEA 1

Nr. EVALUARE: PROCES AUDITAT:

PLANIFICAREA AUDITULUI

EVALUARE
ASPECT OBSERVARE
DEFICIENT REGULAT BINE
Ați pregătit, împărtășit și ajustat Planul de Audit
cu auditatul în termenii stabiliți în acest scop?
Ați pregătit în avans instrumentele pentru
execuția la fața locului a auditului? (include lista
de verificare și formulare pentru înregistrarea
informațiilor).
Elaborarea și pregătirea instrumentelor au
permis garantarea eficacității auditului.
Auditorul a făcut tot posibilul să caute informații
și să aprofundeze criteriile de audit în timpul
planificării sale?
A fost echipa de audit interesată să pregătească
auditul ca grup, implicând toți membrii săi?

EXECUTAREA AUDITULUI

Auditorul a început auditul la ora stabilită?

În ședința de deschidere, auditorul a prezentat
clar scopul, domeniul de aplicare al auditului și
metodologia care trebuie utilizată?
Sunteți informat despre beneficiile auditului?
În interviu, ați prezentat și clarificat scopul
acestuia?
Vrei să aprofundezi un anumit criteriu?
Ți-ai exprimat clar preocupările și întrebările?
Cunoștințe anterioare demonstrate și pregătire a
subiectului care urmează să fie intervievat?
Ai menținut ordinea și succesiunea în interviu?
Ați coroborat răspunsurile intervievatului cu
înregistrări solicitate aleatoriu și ați fost interesat
să extindeți conținutul acestora?
Ați permis intervievatului să vorbească și să
asculte cu atenție?
Ați controlat timpul interviului și a fost eficient în
utilizarea lui?
Ați rămas în sfera interviului?
Ați gestionat corect situațiile divergente sau
conflictuale?
A fost evidențiată coordonarea adecvată a
echipei de audit?
În încheiere, ați convocat participanții și le-ați
mulțumit pentru atenție și colaborare?
Ați susținut în mod corespunzător și în siguranță
constatările prezentate?
A implicat participarea auditatului în formularea
punctelor forte și a punctelor slabe suplimentare
verificabile?
 Cod: R-79-P-CS-8
Versiunea 1
Pagină2 de 2

ÎNCHIDEREA AUDITULUI

Ați trimis raportul în timp util și l-ați împărtășit

entității auditate?
A fost raportul coerent și minuțios în pregătirea
lui?
A fost transmis raportul cu toate înregistrările
justificative ale interviului și constatările găsite?
CONCLUZII
PUNTURI PENTRU AUDITOR:

ASPECTE DE ÎMBUNĂTĂȚIRE:

EVALUAT DE:
Nume: Post: