V 1.

0
AUDITURI INTERNE
Exemplar nr.: __

Cod: PS 02 Pagina 1 din 7

Procedura PS 02–AUDITURI INTERNE

corespunde cerințelor standardului SR EN ISO 9001:2015
ales ca modele de referinţă pentru implementarea
sistemului de management
 V 1.0
AUDITURI INTERNE
Exemplar nr.: __

Cod: PS 02 Pagina 2 din 7

1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea și aprobarea ediției sau după caz, a

reviziei în cadrul ediției procedurii
Elemente privind
Numele și
Nr. responsabilii/operațiu Funcția Data Semnătura
prenumele
crt. nea
1 2 3 4 5
1. Elaborat RM 01.04.2019

2. Verificat Administrator 01.04.2019

3. Aprobat Administrator 01.04.2019

2. Situația edițiilor și a reviziilor în cadrul edițiilor procedurii

Data de la care se
Versiunea în aplică
Nr. Componenta revizuită Modalitatea reviziei
cadrul ediției prevederile
crt.
versiunii
1 2 3 4
1. V 1.0 Document initial - 01.04.2019
2. V1.1 - - -
3. V 1.2 - - -
3. Lista cuprinzând persoanele la care se difuzează ediția sau, după caz, revizia din
cadrul ediției procedurii
Nota: Coloana referitoare la scopul difuzării se completează după caz cu următorul text: aplicare,
informare, evidență, arhivare sau alte scopuri (a se preciza care sunt)
Scopul Ex. Nume și Data
Nr. Compartiment Funcția Semnătura
difuzării nr. prenume primirii
crt.
1 2 3 4 5 6 7
Informare Reprezentant
1. 1 RM 01.04.2019
si aplicare management
 V 1.0
AUDITURI INTERNE
Exemplar nr.: __

Cod: PS 02 Pagina 3 din 7

4. SCOP
Prezenta procedură are ca scop stabilirea modului de desfăşurare a auditurilor
interne ale sistemului de management in cadrul organizatiei, pentru a se determina dacă
SM este conform cu măsurile planificate, referitoare la standardul de referință şi dacă SM
este implementat, menţinut, eficace şi îmbunătăţit continuu.
5. DOMENIU DE APLICARE
Procedura se aplică pentru toate procesele si departamentele incluse în cadrul SM
al organizatiei , cât şi pentru toate clauzele aplicabile standardului de referință .
6. TERMINOLOGIE ŞI ABREVIERI
6.1 Terminologie
6.1.1 Audit = o examinare sistematică şi independentă, în scopul obţinerii de dovezi
de audit şi evaluării lor cu obiectivitate pentru a determina măsura în care sunt
îndeplinite criteriile de audit
6.1.2 Auditat = departament supus auditării
6.1.3 Auditor şef = persoană care are competenţa pentru a conduce un audit.
6.1.4 Echipă de audit = unul sau mai mulţi auditori care efectuează un audit.
6.1.5 Dovezi de audit = înregistrări, declaraţii sau fapte sau alte informaţii care sunt
relevante în raport cu criteriile de audit şi verificabile.
6.1.6 Îmbunătăţire continuă = activitate repetată pentru a creşte abilitatea de a
îndeplini cerinţe.
6.2. Abrevieri
Conform capitolul 3 din MSM – Manualul Sistemul de Management
7. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ
7.1 SR EN ISO 9001:2015 - Sisteme de management al calităţii. Cerinţe.
7.2 Decizii organizatorice, privind componenţa echipelor de audit intern
8. RESPONSABILITĂŢI
8.1 Responsabil de proces = RM
8.2 Echipa de proces = A/DG, RA si compartiment auditat, Auditor şef, Echipa
de auditori
 V 1.0
AUDITURI INTERNE
Exemplar nr.: __

Cod: PS 02 Pagina 4 din 7

9. DESCRIEREA PROCESULUI

INTRĂR IEŞIRI
I RESPONSABI-
DESCRIEREA PROCESULUI Procese
Procese LITĂŢI
aval
amonte
-Rapoarte de 1. Programare audituri interne -RM– decide -
audit Programarea auditurilor interne se -RA, echipa de Programul
anterioare auditori- sunt anual de
realizează anual si se elaboreaza Programul
-Organigrama informati audituri
SM anual de audituri interne, cod PS 02/F1,
interne
-Succesiune si astfel încât fiecare compartiment implicat în
interactiune SM să fie auditat cel puţin o dată pe an.
procese, Programul anual de audituri interne este
-Reclamaţii transmis tuturor RA care urmează a fi
PS 03
auditate.
Se pot iniţia audituri interne neplanificate în
funcţie de rezultatele auditurilor anterioare
şi atunci când intervin modificări importante
în structura organizatorică, în procesele de
executie servicii, creşterea numărului de
reclamaţii de la clienţi.
Decizii 2. Planificarea auditului
PLANIFICARE

organizatie Prin decizii organizatorice conducatorul

entitatii stabileşte componenţa echipelor de
audit, astfel încât atât auditorul şef, cât şi
auditorii interni să fie independenţi de
activitatea auditată
Membrii echipei de audit trebuie să
îndeplinească următoarele condiţii:
 studii suficiente pentru a dobândi
cunoştinţe şi abilităţi generice pentru
auditori sistem de management care să
dovedească menţinerea şi îmbunătăţirea
competenţei
 vechime în cadrul entitatii de
min. 1 an
 să nu-şi auditeze propria
activitate
-Programul Pe baza Programului anual de audituri -Auditor Şef – - Plan de
anual de interne se întocmeşte Planul de audit, cod PS execută audit
audituri interne -RA -este
02/F2 şi se transmite RA care va fi auditat, cu
informat
o săptămână înainte de efectuarea auditului.
 V 1.0
AUDITURI INTERNE
Exemplar nr.: __

Cod: PS 02 Pagina 5 din 7

-Standarde de 3. Efectuarea auditului -Auditor Şef

referinţă Auditurile interne se desfăşoară conform -execută
-Plan de audit -Echipa de audit
prevederilor SR EN ISO 19011.
-Rapoarte de – colaborează
Auditul se desfăşoară sub formă de interviu şi se
audit -RA auditat–
anterioare
au în vedere următoarele: este informat
- documente - conformitatea SM cu cerinţele
SM standardului de referință şi identificarea
zonelor de îmbunătăţire potenţială a SM
- documentele si înregistrările SM
- conformarea cu cerinţele legale şi alte
reglementări aplicabile
- rezultatele auditurilor anterioare.
DESFĂŞURARE

Pentru efectuarea auditului intern se pot -Auditor Şef

utiliza chestionare de audit. -execută
-Echipa de audit
Se înregistrează constatările,
– colaborează
neconformităţile referitoare la activitatea -RA auditat –
auditată. este informat
Neconformităţile sunt documentate clar,
concis şi sprijinite de dovezi, iar toate
neconformităţile constatate sunt comunicate
şi agreate cu RA supus auditării.
-Note, 4. Elaborarea Raportului de audit -Auditor Şef - Raport de
consemnări După efectuarea auditului se întocmeşte -execută audit
-Chestionar de -Echipa de audit - RNC (pct.A)
Raportul de audit, cod PS 02/F4.
audit completat – colaborează
Pentru fiecare neconformitate constatată se -RA–
întocmeşte câte un Raport de suntinformaţi
neconformitate RNC, cod PS 03/F1 care se
anexează la Raportul de audit.
Raportul de audit şi Rapoartele de
neconformitate sunt transmise la RA auditat.
- RNC (pct.A) 5. Stabilire corecţie şi acţiuni corective - RA auditat - RNC (pct.B)
Pentru îmbunătăţirea continuă a SMC pe -execută
-Auditor Şef
baza neconformităţilor constatate, RA
-este informat
auditat stabileşte în Raportul de
neconformitate (atât pe copia sa, cât şi pe
originalul de la auditorul şef):
- corecţia – pentru eliminarea
neconformităţii
- acţiunea corectivă - necesară pentru
eliminarea cauzelor neconformitatilor
- data pentru aplicarea corecţiei şi
acţiunii corective.
 V 1.0
AUDITURI INTERNE
Exemplar nr.: __

Cod: PS 02 Pagina 6 din 7

- RNC 6. Implementare corecţie şi acţiuni corective - RM - decide

(pct.A, B) Corecţiile şi acţiunile corective trebuie - RA auditat
-execută
aplicate până la data planificată în RNC.
7. Verificarea aplicãrii corecţiei şi a -Auditor Şef - RNC (pct.
-execută C, D)
eficacităţii acţiunilor corective
- RA auditat–
Se verifică dacă corecţia şi acţiunile corective
este informat
stabilite au fost implementate, completându-
se constatările în RNC, în original la Auditorul
şef şi în copiile de la RA auditat.
În situaţia în care, la verificarea
corecţiilor / acţiunilor corective se constată
că acestea nu au fost aplicate, se poate
VERIFICARE

stabili un nou termen de aplicare - RNC pct.

C.
Verificarea eficacităţii acţiunilor
corective din RNC se efectuează înaintea
analizei efectuate de management.
În situaţia în care acţiunile corective nu au
fost eficace se supune analizei conducerii
pentru stabilirea altor acţiuni corective,
conform PP 03.
RNC (pct.C,D) 8. Raportare eficacitate acţiuni corective -Auditor Şef - RNC
În urma verificării implementării şi -execută complet
- RA auditat, RM
eficacităţii acţiunii corective, rezultatele sunt
- sunt informaţi
raportate RA auditat şi RC.
-Program anual 9. Încheiere audit -Auditor Şef - Dosar de
de audit -execută audit
După verificarea eficacitatii acţiunilor
-Plan de audit - RA auditat,
corective şi raportarea rezultatelor, auditul
VERIFICARE ŞI ÎMBUNĂTĂŢIRE

Chestionare de RMC, A -sunt

audit
se consideră încheiat. informaţi
-Raportul Se întocmeşte Dosarul auditului, care conţine
de audit următoarele documente:
-RNC  Programul de audit
 Plan de audit
 Chestionar de audit
 Raportul de audit
 Rapoarte de neconformitate
Originalele acestor documente se află la
auditorul şef, copiile Programului anual de
audit, Planului de audit, Raportului de audit
şi RNC se află la RA auditat.
 V 1.0
AUDITURI INTERNE
Exemplar nr.: __

Cod: PS 02 Pagina 7 din 7

-Rezultate 10. Monitorizarea realizării şi a eficacităţii - RM - execută - PP 03

audituri programului de audit - A/DG – este
informat
Datele referitoare la efectuarea auditurilor şi
eficacitatea acţiunilor corective sunt
analizate statistic si sunt prezentate în
Analiza efectuată de management, conform
PS 04.

10. EVIDENŢE, ÎNREGISTRĂRI ŞI ANEXE

10.1 Programul anual de audituri interne, cod PS 02/F1
10.2 Plan de audit, cod PS 02/F2
10.3 Raport de audit intern, cod PS 02/F4
10.4 Rapoarte de neconformitate, cod PS 03/F1
10.5 Note, consemnări ale echipei de audit, înregistrări
11. DIFUZARE
Prezenta procedură este pusă la dispoziţia utilizatorilor pe suport de hartie conform
Listei de difuzare.