Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Curs 1-15.02.2023
Aspecte introductive
I. Notiune
DCI reprezinta:
1. Stricto sensu - totalitatea operatiunilor de impex cu marfuri, servicii/anteprize de lucrari intre
pf/pj, cu parteneri de nationalitate straina/cu bunuri aflate in trazit international (denumite
ocazional si operatiuni pe pietele externe). Se gasesc in faza de distributie a comertului, intre
productie si consum, atunci cand distributia are loc peste o granite de stat. Discutam despre acte
si fapte juridice, anume contracte de CI (vanzarea international de marfuri), dar si incidente in
afara vointei partilor, de care legea leaga efectele juridice concrete. Producerea unui risc
asigurat/evenimente de forta majora asupra marfurilor aflate in tranzit in Romania.
2. Lato sensu – CI înseamnă cooperare economica internationala; ansamblu de relații
bi/multilaterale cu caracter de conlucrare între pf/pj cu cetățenie sau naționalitate diferită care
implica fie transferul mărfurilor, fie prestarea de servicii, fie executarea de lucrări, dar nu
neaparat peste o frontiera de stat. Obiectul cooperării consta in efectele conjugate de realizare a
unor operațiuni conexe de comerț, eșalonate in timp, uneori, fie de producție, schimb/ajutătoare.
Operațiunile ce intra in obiect sunt acte și fapte concludente de cooperare economica
internationala, respectiv fie contracte cadru realizate între pf/pj din mai multe state (Joint-
Venture/Off-set=contrapartida), fie contractul de constituire a unei societati comerciale cu
participatie sau acționariat străin. Scopul cooperării consta in împărțirea beneficiilor rezultate.
II. Definiție
CI = ansamblu de norme juridice care reglementeaza relatiile patrimoniale cu caracter de
internaționalitate, desfășurate in cadrul, fie operațiunilor de impex (CI strict), fie al cooperării
economice internationale între pf/pj romane și străine, care sunt profesioniști comercianți/între
acestea și un stat, aflate pe picior de egalitate juridică.
III. Obiect
Consta in raporturile juridice patrimoniale desfășurate in cadrul CI strict/cooperării
internaționale, care au mereu un caracter internațional și care se produc in exercitiul unei
întreprinderi economice. Izvoarele acestor raporturi juridice sunt actele și faptele care fie prin
natura subiectelor de drept, fie prin obiectul sau conținutul lor dobândesc caracterul de raport
internațional sau de cooperare economica internationala.
IV. Explicație terminologie
1. Operațiunile de CI sunt operațiuni de CI stricte (impex) cu mărfuri, lucrări, servicii care au un
criteriu de internaționalizare (acte de dispoziție, uneori de conservare și administrare). Au ca
subiecte profesioniștii comercianți, dar se aplica și relației dintre un profesionist și un civil.
2. Operațiuni de cooperare economica internațională. Se realizează in multiplu de domenii și au
ca izvor cooperarea economica internationala sau acordurile bi/multilaterale dintre state. Concret,
dpdv juridic cooperarea imbraca doua forme:
- contractul pur - realizarea unui act juridic cu un caracter de interdependență dat de scopul
comun al părților și de realizarea obiectului (contractele master/memorandumurile, care ulterior
se implementează prin mai multe contracte aferente fiecărei operațiuni) sau
- constituirea unei societati comerciale cu capital mixt sau acționariat strain.
3. Caracterul international - dat de existența in cadrul rapoartelor juridice a cel putin unui
element de extraneitate, impus fie de contract, fie de natura părților, fie de sistemul de drept
aplicabil operațiunii (lex causae). Legea romana prevede doua criterii de internaționalizare:
a. Subiectiv-stabilește ca părțile sa aibă domiciliul in state diferite. Criteriul este menționat in
mai multe convenții internationale la care România este parte: Viena-1980-contractul de vânzare
international de mărfuri; New York-1974-prescripția internationala in materia vânzării
internationale; Geneva-1961-arbitrajul comercial internațional
b. Obiectiv-implica ca marfa, lucrarea sau serviciul sa treacă cel putin o frontiera de stat. Se
aplica in convențiile cu privire la transportul rutier (CRM), feroviar (CIM), maritim
(NAVLOSIRE).
V. Caracter general al participării României la CI
a. G.A.T.T. (acordul general privind tarifele și comerțul), ratificat de România in 1971. In cadrul
dezbaterilor forului international s-a constituit O.M.C. (organizația mondiala a comerțului), cu
scopul liberalizării comerțului și a soluționării diferendelor legislative dintre state.
b. F.M.I. (domul monetar international) a dat nastere la D.S.T. (drepturile speciale de tragere). O
moneda fiduciara folosită ca instrument de plata între state sau între privati.
VI. Principiul libertății CI
1. Ca noțiune, raporturile juridice de CI se realizează între subiectele de drept privat in cadrul
statelor de care aparțin. Statele, asadar intra in relații sau rapoarte uni/bi/multilaterale pentru a
crea privatilor cadrul necesar aplicării comerțului.
2. Izvoarele: izvorul intern principal este Constituția, care reglementeaza libertatea comerțului, a
carei specie este CI, prin Art 135 privitor la economia de piața și libera inițiativa, Art 141
privitor la libera alegere a profesiei. La nivel international tratatul de aderare la UE prevede cele
trei libertăți fundamentele (persoana, capital, servicii), general aplicabile in UE. Acestea sunt
completate de participarea României la Organizația Mondiala a Comerțului.
3. Conținutul principiului: doua domenii de aplicare:
a. Direcția externa-liberul acces al comercianților străini la activitatile comerciale naționale și
piața româneasca. Se materializează prin înființarea de societati comerciale cu capital străin sau
acționariat mixt
b. Direcția interna-capacitatea recunoscuta comercianților romani de a fi subiecte ale comerțului
internațional, atat in UE cât și in state terțe.
Curs 2-22.02.2023
Izvoarele DCI
I. Conventii internaționale la care România este parte:
1. In materia contractelor:
- Conv Națiunilor Unite privind contractul internațional de vânzare de mărfuri (Viena-1980)
- Conv privind prescripția vânzării internaționale de mărfuri (New York-1974)
2. In materia transporturilor:
- Conv maritime și fluviale (contract de navlu)
- Conv privind transportul pe șosele (CMR)
- Conv privind transportul feroviar (CIM)
- Conv aeriene și de liber trafic
3. In domeniul financiar-bancar:
- Acordul privind tarifele și comerțul (GATT)
- Participarea la Organizația Mondiala a Comerțului (OMC)
- Participarea la fondul monetar internațional (FMI)
4. In domeniul vamal:
- Conv vamala asupra transportului internațional de mărfuri (Conv TIR)
- Conv privind sistemul armonizat de denumire și codificare a mărfurilor (Bruxelles-1983)
5. In domeniul Impex se aplica reglementarile comune UE
6. In materia arbitrajului CI:
- Conv europeană de arbitraj CI (Geneva-1961)
- - Conv privind reglementarea diferendelor relative la investiții între state și persoane ale
altor state (Washington-1965)
II. Reglementarile UE
Participarea României la UE a condus la directa și imediata aplicare a regulamentelor și la
armonizarea dr român cu cel european in ce privește directivele. Regulamentele UE privesc cu
precădere regimul Impex și in detaliu regimul insolventei. Directivele au completat Legea
31/1990 și au contribuit la crearea sistemului interconectat al registrelor comerțului europene.
III. Izvoarele interne (naționale)
Se aplica doar dacă legea romana este legea aplicabila raportului juridic (lex causae).
Exista doua izvoare:
a. Izv specifice sunt actele normative ce conțin numai reglementări de CI (regimul investițiilor
străine, al reprezentantelor pj străine, al personalului străin)
b. Izv nespecifice sunt alte acte normative care reglementează tangențial și probleme de CI (titlu
IV-Arbitrajul Internațional și Cartea a VII-a-procesul civil internaținal din Codul Civil).
IV. Reglementarile de soft-law
Implica uniformizarea DCI in cadrul organismelor internaționale specializate. Acestea
elaborează reguli care nu au forta legii statale prin ele însele, dar pot fi adoptate fie de un stat, fie
de părți in contracte, fie prin aplicarea de instanțe/tribunale arbitrale. Majoritatea sunt uzante,
caracter căpătat prin aplicarea repetata și îndelungată. Principalele trei organisme de
uniformizare: UNCITRAL, UNIDROIT, CCIPARIS.
1. Uniformizarea CI in cadrul ONU prin COMISIA NAȚIUNILOR UNITE PRIVIND DCI
(UNCITAL). Activitatea se materializează prin adoptarea de instrumente juridice, fie pt a fi
ratificate de state (este autoarea conv Viena-1980 și New York-1974), fie pt a deveni soft-law
(legi tip, contracte cadru, reguli uniforme și proceduri).
2. Uniformizarea sub egida INSTITUTULUI INTERNAȚIONAL PENTRU UNIFICAREA
DREPTULUI PRIVAT (UNIDROIT). Elaborează conv internaționale și modele care pot
constitui legea aplicabila contractului/pot substitui legea naționala atunci când părțile nu au
desemnat un sistem de dr aplicabil/pot reprezenta mijloc de completare si interpretare a dr
intern/model pt legiuitorii statali.
3. Uniformizarea in cadrul camerei de comerț și industrie din Paris (CCIPARIS). Este un organ
privat cu vocație universala nonguvernamental, pj franceza cu filiale in peste 90 tari. Principalele
atribuții constau in: unificarea și codificarea uzanțelor, respectiv organizarea Curții
Internaționale de Arbitraj Comercial. Principalele publicații mondial recunoscute sunt:
- Regulile oficiale pt interpretarea termenilor contractuali și comerciali (INCOTERMS-2020)
- Contracte model cadru (vânzarea, franciza, agentia)
- Clauze standard uniformizate (forta majora și impreviziunea)
V. Uzanțele din CI
1. Izv legale:
a. Art 1 Alin 6 CCiv stabilește: prin uzante se înțelege obiceiul (cutuma) și uzurile profesionale
b. Conv internaționale la care România este parte conferă și acestea forta juridică uzantelor (Art
9 din Conv de la Viena-1980: părțile sunt legate prin uzanțele la care ele consimt și de
obișnuințele care s-au stabilit între acestea. In afara de Conv contrara părțile sunt considerate ca
s-au referit in mod tacit, in contracte, la orice uzanța pe care o cunoșteau sau ar fi trebuit sa o
cunoască, care se aplica sau este larg cunoscuta in tipul de contract ales).
2. Def.: Sunt practici sociale prin natura lor nescrise cu un grad de vechime, repetabilitate și
stabilitate, cunoscut între un nr nedefinit de parteneri comerciali, fie pe o zona geografică, fie in
anumite domenii/activitati economice, care reprezintă izvor de dr și se aplica ca o obligație
juridică fie in temeiul legii, fie al voinței părților din raportul juridic de CI.
3. Caracteristici:
a. Conțin un element obiectiv-constituie o practica socială (formată din acte sau fapte materiale)
constând in acțiuni sau omisiuni repetate in timp. De esența uzantelor sunt: vechimea,
repetabilitatea, stabilitatea, continuitatea, devenind uzante tocmai pentru ca aceste practici s-au
repetat in timp, in forma similară.
b. Au caracter colectiv. Acestea sunt generale, impersonale și se aplica unui nr nedefinit de
persoane (comercianți/alte persoane), respectiv se aplica, fie pe un anumit teritoriu determinabil,
fie unei profesii, fie unei categorii de produse/unei activitati, dar pot fi si generale.
c. Sunt izvor de drept. Au caracter normativ atunci când legea romana este aplicabila raportului
juridic internațional, ca lex causae.
d. Cuprind un element de natura subiectiva. Condiția esențială pentru a dobândi caracter
normativ este sentimentul de obligativitate al participanților, care intra sub incidența zonei
profesiei produselor, sa o respecte ca pe o lege, astfel uzanța putând fi impusă prin coerciție
publica.
4. Clasificare: după criteriul domeniului de aplicare exista:
a. Uzante locale-se aplica intr-o arie geografică cel putin determinabila
b. Uzante speciale-se aplica intr-o anumită ramura de activitate economică (comerț, transporturi,
agricultura) sau pt anumite produse (diamante, medicamente, cereale) sau pentru o anumită
profesie (lucrătorii portuari)
c. Uzante generale-sunt aplicabile tuturor relațiilor comericale (solidaritatea codebitorilor,
punerea in întârziere de dr)
5. Rolul uzantelor: ca regula uzanțele determina dr și obligațiile părților, ca o lege, in
următoarele moduri:
- -reglementează rapoarte de dr neprevăzute de lege
- -interpretează și completează dispozițiile legale
- -se aplica împotriva dispozițiilor legale supletvie, dacă părțile au trimis la uzante expres
sau tacit
Momentele când se pot aplica uzanțele intr-un contract:
- fie in faza de negociere (stabilesc când și cât se poate divulga secretul profesional)
- fie in faza de încheiere (stabilesc momentul manifestărilor de voința pt încheierea
contractului)
- fie in faza executării/postexecutoriu (stabilesc interpretarea cauzelor, sancțiuni, termene
postcontractuale)
6. Modurile de aplicare ale uzantelor și forta lor juridică
Ca regula, toate uzanțele, atat normative, cât și convenționale sunt izvoare de dr, asadar au
caracter normativ. Altfel spus, daca îndeplinesc condițiile uzantelor vor avea forta legii. Pot fi
uzante normative sau convenționale.
A. Normative - aplicabile in temeiul Art 1 Cod Civil: pot fi generale (solidaritatea codebitorilor,
efectul suspensiv al forței majore, punerea in întârziere)/locale (din porturi, de la bursa). Ca forta
juridică au valoarea unei norme supletive speciale. Aplicabilitatea:
- in materiile reglementate se aplica doar dacă legea specială trimite expres la aceasta,
însemnând ca izvorul este legea specială referitoare la uzante care, fiind inclusă in dispoziția
normei, va împrumuta forta ei
- in materiile nereglementate se aplica uzanțele cu prioritate fata de alte izvoare de dr
(normele supletive generale, dispozițiile legale similare/generaliste si principiile de dr)
Consecințele aplicării:
- in raport cu legea statală prevalează ca o norma supletiva, niciodată împotriva unei norme
imperative (de ordine publica), din sistemul de dr aplicabil
- in raport cu contractul, fiind cuprinse intr-o norma legala, se impun părților chiar dacă
acestea nu au trimis la uzante sau nu le-au cunoscut, dar părțile pot renunța/elimina prin
voința lor expresa/tacită din contract
- in raporturile procesuale:
a. Răstoarnă sarcina probei
b. Se invoca din oficiu si se prezuma a fi cunoscute
c. Pot constitui temei pentru recurs, deoarece sunt motive de dr
B. Convenționale - definite ca acele raporturi sociale aplicabile când părțile au făcut trimitere
expresa/tacită la acestea, astfel devenind izvoare de dr. Nu sunt nici legale și nici nu sunt
prevăzute de o norma juridică. Temeiul forței lor obligatorie rezida in voința părților (principiul
forței obligatorii a contractului-1270 Cod Civil). Acordul părților privind aplicarea uzantelor
convenționale poate fi:
a. Expres, printr-o clauza se face trimitere la acea uzanța. Se poate face trimitere și generala la
uzante curente din domeniul respectiv/codificate fie de organismele internaționale
(INCOTERMS-2020), fie stabilite de părți (clauze standard, contracte cadru)
b. Tacit/implicit, uzante ce se deduc fie din indicii intrinseci (o practica specială/locală care se
deduce din contract) sau din indicii extrinseci (manifestări de voința/executări separate de
contract, dar din care se deduce ca sunt o extensie a acelui contract)
Rolul uzantelor convenționale este de interpretare și completare a clauzelor contractului.
Consecințele aplicării:
- in raport cu legea statală pot prevala asupra unei norme supletive și asupra uzantelor
normative
- in raport cu contractul părțile determina întinderea și limitele de aplicare prin voința lor
Observatie ! : In conflictul dintre o clauza neechivoca și o uzanța convențională va avea
prioritate cea neechivoca.
Pg.: 127-146, 149-163
Curs 3-01.03.2023
Regimul juridic al investițiilor străine in România
I. Temei și terminologie
1. Investițiile directe
Conform OUG 46/2022 privind punerea in aplicare a regulamentului UE 452/2019 se prevede ca
este investiția cu scopul de a desfășura și menține legături economice durabile și directe astfel:
a. Prin avansarea de fonduri pt desfășurarea de activitati economice in România și care-i
permit investitorului străin sa exercite un control asupra administrării întreprinderii
b. Când exista o schimbare in structura de proprietate a unui investitor străin pj in sensul
achiziționării de către o pf/pj cu domiciliul/sediul in afara UE
Conform OUG 92/1997 privind stimularea investițiilor străine se reglementează trei forme:
a. Participarea la constituirea unei societăți comerciale romane (filiale)
b. Dobândirea de acțiuni/părți sociale la o societate comercială romana
c. Înființarea/extinderea unei sucursale de catre o societate straina
Conform Regulamentului BNR 4/2005 privind regimul valutar, investițiile comporta mai multe
forme:
a. Constituirea unei sucursale/unei entități noi
b. Achiziționarea unei entități deja existente in mod integral
c. Participarea alături de partea romana la o entitate juridică din România
d. Împrumutul/creditul pe o perioada mai mare de cinci ani acordat unei părți romane (fără
implicare in factorul de decizie)
e. Reinvestirea profitului
Felurile investițiilor se materializează prin actele juridice de investiții, ca regula îmbrăcând
forma societara, respectiv ca exceptie îmbrăcând forma contractuala (concesiunea de bunuri,
servicii, PPP=parteneriat public privat)
2. Investițiile de portofoliu
Conform OUG 92/1997 sunt realizate prin dobândirea de valori mobiliare de pe piețele de
capital, organizate și reglementate, care nu permit participarea directa la administrarea sau
conducerea întreprinderii.
Condițiile de exercitare conform legislației pieței de capital:
a. Se desfășoară prin intermediul societăților specializate și autorizate in materie
(SIF=societate de investitii financiare)
b. Se exercita doar cu autorizarea autorității de supraveghere financiară
c. Se materializează in instrumente financiare (valori mobiliare, piața monetară, fonduri de
investiții, titluri de stat)
3. Investitorul străin
Conform OUG 46/2022 sunt următoarele persoane care au realizat sau intenționează sa realizeze
o investiție directa in România, astfel:
a. Persoanele fizice care nu sunt cetățeni ai UE sau pj cu sediul in afara UE
b. Pj cu sediul in UE, care sunt controlate direct/indirect de pf/pj dinafara UE
c. Administratorul fiduciar al unei entități dinafara UE/nu este cetățean al UE
Noțiunea de control: reprezintă posibilitatea unei pf/pj de a influența/determina semnificativ, fie
structura întreprinderii, fie votul in adunările generale, fie decizia de management/organelor de
conducere (Legea 21/1996 privind concurenta).
Conform OUG 92/1997 este acea pf/pj rezident/nerezident, cu domiciliul in România/străinătate
(respectiv cu sediul) care investește in România.
Noțiunea de străin: persoana cu domiciliul/sediul in străinătate (nu contează cetățenia).
Regulamentul BNR 4/2005 stabilește:
a. Sunt nerezidenți:
- pf străine (pot fi necomercianti conform legii lor naționale, dar in România vor deveni
comercianți dacă legea romana impune)
- pf/pj străine autorizate sa desfășoare activitati economice in străinătate
- sucursalele, reprezentantele, agențiile/birourile pj romane înregistrate și/ autorizate sa
funcționeze in străinătate
b. Conform aceluiași regulament rezidenții sunt:
- pf cu domiciliul in România (indiferent de cetățenie)
- pf/pj cu domiciliul/sediul in România autorizate sa desfășoare activitati economice in
România
- sucursalele, agențiile, reprezentantele, birourile pj străine și ale oricăror altor entități
străine autorizate/înregistrate sa funcționeze in România
B. Conf Legii 17/2014 privind unele măsuri de reglementare a vânzării terenurilor agricole
aflate in extravilan se stabilește ca pf/pj dinafara UE, a spațiului economic european sau
Elveției, pot dobândi terenuri agricole in România in extravilan cu următoarele limite:
a. Conf tratatelor internaționale și pe baza de reciprocitate
b. Cu respectarea dr de preempțiune legale și a regulilor de carte funciară
c. Dacă terenul este situat la mai putin de 30 km de granița/țărmul marii, respectiv la
mai putin de 2,5 km de obiectivele strategice este necesara obținerea autorizației
de la Ministerul Apărării
d. Dacă terenul este situat in zone arheologice doar cu aprobarea Ministerului
Culturii
4. Dr privind efectuarea
Regulamentul 4/2005 al BNR permite investitorilor străini ca nerezidenți astfel:
a. Sa dobândească, sa detina, sa utilizeze active financiare in lei/valuta, instrumente de
capital și numerar
b. Sa deschidă și sa mențină conturi curente de depozit sau de credit la bancile naționale
c. Sa achiziționeze sau sa tranzacționeze instrumentele financiare fără autorizația BNR-ului,
respectiv sa participe la piața de capital și la piețele monetare
1. Reglementări generale
Acestea sunt pj filiale/sucursale constituite, fie cu capital străin integral, fie prin asociere cu o
persoana romana.
Noțiunea de participatie străină înseamnă infuzia de capital/in patrimoniul unei entități, fie ca
aport la capitalul social, fie care integrează pe parcurs capital in activitatea economică
(cumpărarea de acțiuni, obligatiuni/majorarea de capital social).
Ca natura juridică, sunt o forma de cooperare economică internațională, prim intermediul careia
se realizează diferite contracte incluzând nașterea unei pj romane supusa atat legislației
naționale, cât și investițiilor straine.
Observatie ! : Nu se constituie categorii distincte de societăți, fiind vorba de aceleași societati
reglementate de Legea 31/1990/, alte forme de întreprinderi economice naționale. Pot avea orice
obiecte de activitate, chiar și cele considerate monopol de stat și pot activa in toate domeniile
economice.
2. Personalitatea juridică
A. Atributele de identificare
Pe lângă denumire, esențial in dreptul internațional este naționalitatea. Aceasta este elementul
care plasează societatea in sfera unui sistem de drept, respectiv indica apartenența entității la un
anumit stat.
Criteriile de determinare:
a. Criteriul de drept comun este sediul social, însemnând ca societatea cu participatie straina
și cu sediul in România este pj romana (lex societatis)
b. Alte criterii speciale se regăsesc in convențiile internaționale ratificate de România. Cel
mai important este criteriul controlului real. Stabilește ca pj are naționalitatea statului de
unde provine controlul principal asupra activelor sale, acțiunilor, respectiv unde și-au
cetățenia/naționalitatea asociații/organele de conducere (vor fi verificate de către Comisia
de Examinare a investițiilor straine directe prin transpunerea regulamentului UE
452/2019)
Observatie 1 ! : Dacă o societate are mai multe sedii in mai multe tari, printre care și România,
are naționalitatea unde are sediul real (Art.2571 C.Civ). Sediul real este unde se afla centrul
principal de conducere și gestiune al societatii/activelor societății.
Observatie 2 ! : Mutarea sediului principal/real atrage schimbarea naționalității (fuziune,
divizare).
B. Capitalul social
Moneda in care se realizează subscrierea, vărsarea și orice alte activitati este moneda noastră
naționala. Operațiunile efectuate in valuta pe teritoriul României se tin și in lei la cursul zilei de
la data operațiunii. Conform legii contabilității aceasta se tine numai in moneda romana.
Vărsarea capitalului social se face astfel:
a. Asociații străini la o entitate românească pot vărsa atat in lei cât și in valuta. Capitalul va
fi exprimat in ambele monede, urmând a fi menționate in actele constitutive.
b. Asociații romani vărsa numai in lei, ca și condiție stabilită de Regulamentul BNR 4/2005
C. Patrimoniul social
Bunurile mobile aduse ca aport au regim național. Bunurile imobile pot fi rulate de pj
rezidenți/nerezidenți doar daca este conform obiectului de activitate si in măsura necesității
derulării activității. Acestea vor putea fi verificate de instanța romana la cererea oricărei persoane
interesate, fiind dispoziție de ordine publica.
3. Operațiunile comericale si financiar valutare care reprezintă funcționarea societăților
comerciale romane
Conform Regulamentului BNR 4/2005 operațiunile sunt de doua feluri:
a. Nevalutare-permise între rezidenți si cărora li se aplica a moneda naționala
b. Valutare-orice tranzacție exprimata in valuta (încasări, transferuri, plăti, creditari) si care
se pot efectua prin transfer bancar, numerar/alte instrumente de plata, conform naturii
operațiunii
Rezulta doua criterii de referință pentru a fi considerată operațiune valutară:
a. Criteriul obiectiv stabilește ca operațiunea sa fie efectuată in valuta însemnând, fie
moneda altui stat, fie a unei uniuni monetare (euro), fie monedele compuse (dr. speciale
de tragere-DST)
b. Cel subiectiv se refera la calitatea participantului la operațiune, însemnând ca sunt
operațiuni valutare si cele încheiate între un rezident si un nerezident
După criteriul calității persoanelor care le realizează, operațiunile valutare se clasifica:
a. Operațiuni între rezidenți si nerezidenți, la rândul lor, in funcție de actele care le compun
sunt de doua feluri:
- operațiuni valutare curente ce implica o contra prestație imediata (plăti, taxe,
comisioane, amenzi)
- operatouni valutare de capital care implica plasarea/investiția in piața de capital,
indiferent de perioada (investițiile imobiliare/directe, bursa de valori, conturile
bancare curente)
b. Operațiunile valutare între rezidenți sunt supuse legii romane si restricțiilor acestora
III. Sucursala
Temei-Art. 43 Legea 31/1990
Definiție: sediu secundar, fără personalitate juridică, cu capital afectat de societatea mama și cu o
anumită autonomie juridică și economică.
Caracteristici:
- Nu are personalitate juridică și nu este subiect de drept separat
- Nu are patrimoniu propriu
- Beneficiază de un capital de rulaj (patrimoniu de afectațiune), ce aparține in totalitate
societății mama
- Statutul sau organic este supus legii aplicabile societății mama, asadar are
naționalitatea societății mama
Relația cu societatea mama este mai mult carte dependență, deoarece capitalul social provine de
la ea și tot ea ii stabilește obiectul de activitate, funcționarea și desființarea. Sucursala operează
având un mandat cu/fără reprezentare, dat de societatea mama. Are și elemente de autonomie,
respectiv o capacitate de subiect de drept limitată, constând in calitatea procesuala activa/pasiva
proprie și pt ca poate fi lichidata/supusa insolventei separat de societatea mama.
Constituirea este permisă astfel:
- Legea societății mama sa permită înființarea de sucursale in alte state
- Are act constitutiv propriu
- Legea romana se aplica doar in limita in care nu intra in conflict cu legea societatii
mama, aplicabila sucursalei, iar limitările specifice legii romane nu se aplica
- Fiecare sucursala se înmatriculează separat, la locul viitorului sediu
- Este asimilata investițiilor straine in România
Dpdv al funcționarii, sucursalei i se aplica atat legea romana, cât și legea societatii mama, astfel:
a. Va fi guvernata de legea straina sub următoarele aspecte:
- Actele pe care le întocmește sa fie permise de legea romana cumulat cu legea
societatii mama
- Nu poate exceda obiectului de activitate al societatii mama
- Se va dizolva/intra in insolventa, odată cu societatea mama (fiind o entitate accesorie)
b. Este guvernata de legea romana:
- Este supusa regimului contabil național și reglementărilor UE
- Are CIF/CUI național
- Este rezidenta dpdv valutar
- Poate dobândi imobile la fel ca o entitate romana
- Fiscal, intra in categoria pj straine care desfășura activitati printr-un sediu permanent,
supusa impozitului pe profit local
IV. Reprezentatele
Temei general-Art. 44 Legea 31/1990 și
Temei special-OG 18/2022
Definiție: sediu secundar, lipsit de personalitate juridică, fără capital distinct, care efectuează
numai operațiuni de reprezentare a societatii mama fata de comerciantii naționali.
Observatie ! : In mod distinct, societatea mama care organizează o reprezentata poate fi, fie o
entitate cu/fără personalitate juridică, fie o pf comerciant străin.
Caracterisitici:
- Nu are personalitate juridică, fiind o prelungire a societatii mama
- Este supusa legii societatii mama
- Întreprinde acte juridice doar ca mandatar cu reprezentare, al societatii mama și fapte
juridice in numele societatii mama
- Nu are capital propriu, putându-i-se aloca diferite active pentru o activitate specifica
(fond de comerț)
- Nu sunt investiții straine in România
- Nu se înmatriculează la Registrul Comerțului
Constituirea este permisă astfel:
- Vocația sa fie recunoscuta de legea societatii mama
- Procedura de constituire este guvernata de legea romana, dar realizată de societatea
mama
- Trebuie sa facă dovada existentei societatii mama in țara de origine (Art. 2582
C.Civ.)
- Autorizarea constituirii și funcționarii se emite de Ministerul Antreprenoriatului și
Turismului
- Se ia in evidenta fiscală in România
Funcționarea obiectului de activitate se desfășoară astfel:
a. Activitatea sa fie in stricta concordanța cu obiectul societatii mama, ambele fiind
guvernate de legea straina
b. Nu desfășoară activitati in nume propriu
c. Încetează de drept odată cu societatea mama
Reprezentantelor li se aplica legea romana sub următoarele aspecte:
- Pot face acte juridice scrise in autorizatia de funcționare/adiacente
- Este supusa regimului contabil național
- Poate derula acțiuni in valuta prin bănci naționale
- Sunt rezidente dpdv valutar
- Plătesc impozit separat in România
- Societatea mama ii va angaja personalul, care poate fi din/din afara UE
- Salariile pot fi plătite in valuta
Răspunderea juridică a reprezentantelor este cea a unui mandatar al societatii mama. Instanțele
romane sunt compentente sa judece orice cerere privind activitatea la sediul reprezentantei.
Societatea mama răspunde direct pentru toate actele și faptele reprezentantelor
(contractual/delictual) și pentru actele salariaților, dacă fapta s-a produs in exercițiul funcției
(delictual).
Pg.: 177-182, 186-204 (pana la punctul 32.2), 209-210 (pana la punctul 37), 212-215, 248-275
(pana la secțiunea 2)
Curs 5-15.03.2023
Teoria generala a contractelor de CI
I. Introducere
1. Definitie: Contractele sunt acele instrumente juridice prin care se realizează operațiunile
de CI și cele de cooperare economică internațională, respectiv este acordul de voința
dintre profesioniștii comercianți, care conține și un element de extraneitate sau un criteriu
specific de internationalitate.
3. Clasificări:
a. După durata lor:
- Scurta maxim un an
- Medie 1-5 ani
- Lunga mai mult de 5 ani
b. După natura operațiunii:
- Contracte de CI propriu-zis, operațiuni impex cu mărfuri, servicii, lucrări
- Contracte de cooperare economică internaționala pt obtinerea de avantaje reciproce
(societatile comerciale cu participatie straina)
1. Definitie: este un eveniment posibil (fapt material) incert ca se va produce, ivit între
momentul încheierii și cel al executării contractului, a cărui producere este mereu
independenta de culpa părților și care poate avea, fie consecința imposibilității de
executare, fie un prejudiciu pentru una sau ambele părți (face obligația mai oneroasă).
Observatie !: Imprevizibilitatea este de esența riscului și se apreciază in abstracți (ce ar fi făcut
un comerciant prudent și diligențele intr-o situație similară).
2. Clasificarea riscurilor in general
Riscurile comerciale (economie) pot fi:
- Valutare, constând in fluctuația cursului de schimb al monedei de plata, fata de
monedele de referință/alte elemente stabilite de părți, între momentul încheierii și cel
al executării contractului
- Nevalutare, constând in evenimente economice diverse care afectează prestația unei
părți
Riscurile necomerciale:
- Politice/administrative, constând in interferinta statului/unităților sale asupra
contractelor internaționale (naționalizarea, exproprierea)
- Evenimentele, constând in împrejurări independente de voința părților care schimba
echilibrul contractual (forta majora a carei trăsătura este caracterul insurmontabil)
1. Clauza aur
Stabilește ca prețul contractului, exprimat intr-o moneda/valuta, având o paritate oficială in aur,
la momentul încheierii contractului, se va modifica corespunzător dacă aceasta paritate
creste/scade.
Mecanism: rectificarea prețului are loc invers proporțional cu modificarea parității in aur a
valutei (de plata), se reduce din preț procentajul când paritatea creste/se adaugă la preț cand ea
scade.
2. Clauzele valutare
Au o caracteristica generala, se stabilesc doua monede, una de plata, in care se varsa prețul și una
de referință, im care se exprima prețul.
Scopul clauzei este evitarea devalorizării monedei de plata, de la încheierea pana al executarea
contractului.
In toate cazurile, cursul de schimb se prezuma a fi cel din țara debitorului plății (norma
supletiva-se poate deroga).
Observatie !: Părțile pot stabili ca efectul se va produce doar dacă fluctuația depășește un anumit
procent stabilit anticipat.
a. Clauzele monovalutare
Implica doua forme, prima forma stabilește doua monede, de referință, in care se stabilește
prețul, fiind stabilă (euro, dolari) și una de plata efectivă, in care se va varsa prețul.
In a doua forma, clauza de indexare valutară, prețul contrectului se exprima intr-o singura
moneda de plata, urmând ca dacă intervine o fluctuație fata de o alta moneda anterior stabilită
(euro, dolari) prețul sa se ajusteze corespunzător.
Conținutul clauzei este prețul mărfurilor, serviciilor, lucrărilor, care se va plăti in echivalentul
monedei de referință, la cursul de schimb din ziua plății.
Obiectul clauzei se poate referi la prețul contractului/orice prestație pecuniara (daunele interese,
clauza penală).
b. Clauzele plurivalutare bazate pe un cos valutar stabilit de părți
Părțile convin ca prețul contractului, la momentul executării, sa se exprime intr-o moneda de
plata (lei), dar valoarea ce urmează a fi indicată, respectiv stabilită și facturată, la momentul
executarii, sa fie calculata in funcție de media cursurilor valutare ale mai multor monede din
coșul stabilit de părți.
Mecanism: dacă de la momentul încheierii contractului pana la momentul executării (data plății),
media monedelor din cos creste fata de cea de plata (leul s-a depreciat), la preț se va adauga
procentajul de creștere (devalorizarea); dacă media monedelor din cos descrește (leul s-a
apreciat), din preț se va scădea procentul de micșorare (aprecierea).
c. Clauzele plurivalutare bazate pe un cos instituționalizat
Moneda de plata convenita de părți (lei) se va plăti in valoarea raportata la o unitate de cont
(moneda instituționalizată), compusă din media monedelor/valutelor mondiale, alese și emise de
un organ internaținal.
Unitatea de cont are rol de etalon; nu este compusă din monede alese de părți, ci de un organ
internațional. Unitatea de cont consta in DREPTURILE SPECIALE DE TRAGERE (DST)
emise de fondul monetar internațional (FMI). Acestea cuprind dolarul SUA, euro, yenul japonez,
yuanul chinezesc și lira sterlină.
Mecanism: părțile pot alege orice alta moneda in cadrul DST/se pot referi la DST ca o moneda
de referință și exprima prețul in aceasta (se diferă de clauza monovalutara pt ca moneda de
referință nu este singulara și nici aleasa de părți).
D. Clauzele asiguratorii împotriva riscurilor nevalutare
b. Refuzul acceptării poate fi expres stabilit printr-un pact comisorii care va atrage
rezilierea contractului. Dacă promitentul nu răspunde solicitării de schimbare,
beneficiarul poate opta între rezilierea contractului (dacă exista un pact
comisoriu/suspendarea/rezilierea contractului de drept)
In caz de litigiu asuora întinderii caracterului mai favorabil se poate apela la arbitraj/Instanțe.
Soluțiile pronunțate pot fi aliniera contractului la oferta terțului/suspendarea/rezilierea.
3. Clauza clientului celui mai favorizat
Promitentul se obliga a oferi beneficiarului aceleași condiții mai favorabile, dacă pe parcursul
contractului dintre ei, promitentul încheie un alt contract similar cu un terț, in care se stipulează
condiții mai avantajoase decât in contractul in curs, acesta adaptându-se corespunzător.
Poate fi stipulată, de regula, in favoarea creditorului prestației (cumpărătorul/beneficiarul
serviciului), poate fi și reciproca.
Părțile pot prevedea limitări convenționale, cum ar fi ca se aplica numai anumitor elemente
contractuale/se produce după un anumit termen/cu referire doar la anumiți terți.
Efectele se produc doar dacă se încheie efectiv contractul între promitent și terț. Se pot produce
automat/urmare a negocierii părților. Nu sunt permise opțiunea rezilierii, nici a suspendării.
Momentul producerii adaptării este, ca regula, retroactiv de la momentul când tertul a beneficiat
expres de clauza mai favorabilă. Dacă tertul s-a descoperit mai târziu/urmare a unui litigiu
pierdut de promitent, adaptarea va opera tot retroactiv, dava părțile nu stipulează altfel. Concret,
se va alege între momentul încheierii contractului cu tertul/cel al pronunțării hotărârii
judecătorești. In caz de litigiu asupra caracterului mai favorabil proba se poate face prin
expertizarea contabilității promitentului/proba informării beneficiarului/amiabil.
1. Dpdv al regimului legal este o cauza (un eveniment extern, străin de contract),
exoneratoare de răspundere, care constituie un risc in CI și care este supusa legii romane,
dacă aceasta este lex contractus.
Izvoarele clauzei de forta majora sunt:
- Art 1351 C.Civ.
- Conventia de la Viena-1980 privind vânzarea internațională de mărfuri
- Principiile generale UNIDROIT
a. Dacă evenimentul s-a produs in țara, se probează, fie cu aviz de forta majora eliberat de
Camera de Comerț si Industrie Naționala/Camerle Judetene, fie pe cale de expertiza.
b. Dacă evenimentul s-a produs in străinătate, dar afectează un contract cu elemente
romane, se vor aplica dispozițiile Art 1091 C.Civ., fiind admisibile orice mijloace de
proba admise de sistemul de drept de la locul producerii evenimentului
4. Condițiile de forma
Contractul nu are nicio condiție de forma, nici cea scrisă.
5. Proba
Contractul se poate proba prin orice mijloc de proba, inclusiv marker.
II. Formarea contractului de vânzare internațională de mărfuri
Dpdv terminologic reprezintă procesul de ajungere la încheierea contractului, care la rândul sau
se produce la momentul acordului de voința al părților.
1. Oferta de a contracta
B. Momentul producerii efectelor ofertei este când ajunge la destinatar, chiar dacă nu a luat
la cunoștința, conform teoriei receptiunii.
C. Retractarea ofertei se poate face prin act separat, doar dacă acesta ajunge la destinatar
inainte/odată cu oferta, chiar dacă erq irevocabila.
D. Revocarea ofertei, după ajungerea sa, ca regula, se poate face pana la momentul
expedierii acceptării/momentul executarii actului.
Prin exceptie, oferta nu poate fi revocata dacă:
a. Prevede un termen de acceptare/in orice alt mod este irevocabila
(uzante/obiceiuri)
b. Este rezonabil pentru destinatar sa considere ca oferta este irevocabila și dacă a
acționat in consecință (pentru acceptarea unei anume oferte sunt necesare
demersuri speciale/negocieri și partea acceptanta le-a demarat cum ar fi făcut
orice persoana rezonabila)
2. Acceptarea ofertei
C. Conținutul acceptării
Ca regula, este un raspuns care tinde spre o acceptare. Dacă va conține modificări,
completări/limitări devine o contra-oferta.
Prin exceptie, va avea valoarea de acceptare și un raspuns ce tinde a accepta, dar conține
elemente de diferențiere/complementare, care nu afectează semnificativ termenii ofertei (se
modifica momentul predării).
D. Calculul termenelor de acceptare
In cazul scrisorii/e-mail-ului curge de la data scrisă pe document/in lipsa, de la data expedierii.
Pentru mijloacele instantanee de comunicare, de când oferta parvine destinatarului (raport de
remitere).
Observatie ! : Zilele de sărbătoare din cadrul termenului se vor considera la calcul, dar dacă se
împlinește intr-o zi libera se acorda încă o zi lucrătoare.
E. Acceptarea tardiva
Ca regula, este caducă, daca parvine ofertantului după expirarea termenului de acceptare din
oferta.
Prin exceptie, poate produce efecte daca ofertantul, fără întârziere, informează in scris/verbal pe
acceptant.
Caz special: daca se probează cumulativ ca a fost trimisa in termen și ca ar fi putut ajunge in
condiții normale, dar nu a ajuns, in afara culpei acceptantului, va reprezenta acceptare de la
momentul când a parvenit ofertantului.
Observatie ! : Dacă ofertantul înștiințează de îndată pe acceptant ca refuza acceptarea tardiva va
împiedica încheierea contractului.
F. Retractarea acceptării este posibila doar daca ajunge concomitent cu acceptarea.
A. Obligațiile vânzătorului
Dacă intervine un conflict între prevederile contractului și cele ale Conventiei va prima
contractul pentri toate efectele părților
1. Obligația de predare a mărfurilor
Este îndeplinită când marfa corespunde descrierii generale, chiar daca are lipsuri de conformitate
rezonabile.
Nu este îndeplinită când se preda alta marfa.
B. Obligațiile cumpărătorului
5. Conținutul regulilor
INCOTERMS este un ansamblu de reguli care determina drepturi și obligații ale părților in
contractul de vânzare internațională de mărfuri.
INCOTERMS 2020 determina obligațiile vânzătorului cu calificativul A și obligația
cumparatorului cu indicativul B.
Obligațiile fiecărei părți sunt grupate in 10 articole, fiecare reflectând o obligație concretă a
vânzătorului/cumparatorului.
Observatie ! : INCOTERMS NU reglementează obligația vânzătorului de a transfera
proprietatea, aceasta fiind lăsată pe seama voinței părților/a legii aplicabile contractului. De
asemenea, nu se face nicio referire la soluționarea litigiilor și nici la arbitraj, acestea fiind
exclusiv de competenata părților/legii forului.
6. Principalele categorii de obligații ale părților
A1/B1-Obligațiile generale ale vânzătorului și cumparatorului
Obligația A1 este identică tuturor regulilor și consta in doua obligații ale vânzătorului anume:
livrarea mărfii și remiterea documentelor cu privire la aceasta.
Obligația B1 este identică la toate regulile și obliga cumpărătorul sa plătească prețul.
A2/B2-Obligația vânzătorului de livrare și cea corelativa a cumparatorului de preluare
La fiecare regula conținutul obligației vânzătorului de livrare este diferită in ce privește
momentul și locul livrarii, astfel:
a. La EXW, vânzătorul livrează mărfurile prin punerea lor la dispoziția
cumpărătorului la punctul convenit, neîncercată in niciun mijloc de transport.
Dacă nu s-a stabilit un astfel de punct de livrare, vânzătorul alege liber care loc i
se potrivește scopurilor sale și comunica obligatoriu cumpărătorului. Locul poate
coincide sau nu, cu sediul vânzătorului.
b. La DDP, vânzătorul va livra la dispoziția cumparatorului, intr-un mijloc de
transport agreat anterior, sosit la destinație gata pentru descărcare. Trebuie
indicate locul destinației și data convenita pentru livrare.
c. La FAS, vânzătorul va livra prin plasarea mărfurilor dealungul vasului desemnat
de cumpărător in portul de încărcare.
d. La FOB, va livra prin plasarea mărfurilor la bordul vasului desemnat de
cumpărător in portul de încărcare.
e. La CFR și CIF, vânzătorul este ținut sa plaseze marfa la bordul vasului, momentul
și locul livrarii fiind identice cu regula FOB.
Observatie ! : Diferența dintre CFR și CIF consta in plata costurilor și a asigurării la clauza CIF,
de vânzător.
Obligația B2, la toate regulile, consta in îndatorirea cumparatorului de a prelua mărfurile de la
locul de livrare/transportator stabilite conform obligației A2 (la grupele E și D se va prelua de la
vânzător, direct, iar la grupele F și C cumpărătorul va prelua de la transportator).
A3/B3-Transferul riscurilor
Vânzătorul va suporta riscurile de pierdere/deteriorare a mărfurilor pana la momentul livrarii in
conformitate cu obligația A2.
Cumpărătorul va suporta riscurile de la momentul livrarii catre acesta/transportator conform
obligației A2.
Prin exceptie, transferul riscurilor NU coincide cu cel al livrarii in cazul in care cumpărătorul
este in culpa din următoarele împrejurări:
- Vasul desemnat de cumpărător nu a sosit la timp/este inapt/refuza sa preia (se aplica
la FAS și FOB)
- Nu s-au obținut licențele/autorizatiile necesare pentru livrare (se aplica la DDP)
- A4/B4-Obligațiile privind transportul
Repartizarea obligației de a încheia un contract de transport se face astfel:
a. La EXW vânzătorul nu are deloc aceasta obligație
b. La FAS și FOB cumpărătorul are aceasta obligație, pe cheltuiala sa, de la locul de
încărcare și pana la portul de destinație
c. La grupele C și D, in toate cazurile, obligația revine vânzătorului, pe cheltuiala sa
A5/B5-Asigurarea mărfurilor
Obligația încheierii unui contract de asigurare a mărfurilor se regăsește doar la CIF și aparține
exclusiv vânzătorului, acoperind de la locul de livrare stabilit in obligația A2 și pana la
portul/locul de destinație.
A7/B7-Formalitățile de impex
Obligațiile privind autorizatiile, licențele și formalitățile de impex și tranzit devin aplicabile
numai acolo unde este cazul.
In ce privește exportul mărfii din țara vânzătorului, la EXW cumpărătorul va face toate
formalitățile, pe cheltuiala sa. La celelalte revine mereu vanzatorului.
In ce privește tranzitul mărfii prin tari terțe, la EXW și grupele F și C este obligația
cumparatorului sa facă toate formalitățile liberatorii de tranzit. La grupa D este obligația
vânzătorului.
In ce privește obligațiile de import in țara cumparatorului toate formalitățile revin cumparatorului
cu excepția DDP, unde vor fi suportate de vânzător.