Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
2021-2022
Prof. univ. dr. Dragoș Sitaru
Mardale Georgiana, grupa 405
Curs 1
1.02.2022
DCI este disciplină de specialitate care se ocupă cu studiul NJ care reglementează relațiile
comerciale internaționale ale României și ale UE.
O întâlnim încă din dreptul roman și se referă la totalitatea operațiunilor de import și export cu
mărfuri, lucrări și servicii care se desfășoară între subiecte de naționalitate română și subiecte de
naționalitate străină, precum și acele operațiuni care privesc mărfuri care se află în tranzit
internațional.
Comerț internațional = activitate între profesioniști comercianți, PF sau PJ (în general) care au
calitatea de profesionist comerciant, iar operațiunile se caracterizează prin faptul că sunt operațiuni
care se desfășoară între subiecte de drept române și subiecte de drept străine, între părți care au
domiciliile/sediile în state diferite (element de extraneitate/internaționalitate a raporturilor de comerț
internațional) și sunt operațiuni de comerț internațional acelea care privesc bunuri aflate în tranzit
internațional (bunuri care în drumul lor de la vânzător către cumpărător trec cel puțin 1 frontieră).
DCI e în primul rând un drept comercial care preia elementele de comercialitate de la dreptul
comercial; ce caracterizează DCI e elementul de extraneitate (fie e vorba de naționalități diferite ale
subiectelor, fie e vorba despre mărfuri în tranzit internațional).
În marea majoritate a cazurilor primul criteriu se întâlnește și cel mai des în contractul de vânzare
internațională de mărfuri.
Principalul contract de care ne vom ocupa este contractul de vânzare internațională de mărfuri
reglementat de Convenția de la Viena din 1980, Convenție internațională adoptată sub egida ONU,
care prevede criteriul subiectiv - părțile să aibă domicilii și sedii în state diferite.
Criteriul obiectiv se folosește în contractele de transport; dar e posibil să avem o convenție care se
încheie între 2 PJ române fără element de extraneitate la nivel subiectiv, dar pentru că se transferă
marfa dintr-o țară în altă devine contract de comerț internațional.
1
Mardale Georgiana, grupa 405
Comerț internațional = deci operațiune efectuată cu marfa care este între persoane de naționalități
diferite sau în tranzit internațional.
Principalul contract prin care se exprimă dpdv juridic acest sens restrâns al comerțului internațional
este contractul de vânzare internațională de mărfuri; vânzarea este pilonul comerțului internațional;
apoi avem contractele de transport, de asigurare, de intermediere, operațiunile de finanțări și plăți
internaționale, tot ceea ce formează în ansamblu comerțul internațional;
Contractul de societate este o formă de cooperare economică internațională pentru că partenerii pun
valori economice, aporturi și scopul lor este desfășurarea unei activități lucrative aducătoare de
profit.
Capitolul 2 - Principiile care guvernează relațiile de comerț internațional ale României și ale
UE
După revoluție, în 1990, în primăvara anului 1990, principiul monopolului de stat a fost pulverizat
legislativ și s-au adoptat 2 acte normative esențiale care au constituit primul pas în instaurarea
principiului libertății comerțului internațional al României: Decretul-lege 54/1990 privind
organizarea și desfășurarea unor activități economice pe baza liberei inițiative și Decretul-lege 96
2
Mardale Georgiana, grupa 405
din 1990 privind unele măsuri pentru atragerea investiției de capital străin în România. Al doilea act
normativ ne-a privit în mod direct la DCI.
Apoi aceste acte normative au fost abrogate prin Legea 31/1990 a societăților comerciale și noi
principii au fost stabilite prin Constituția României care a fost revizuită în 2003 și după intrarea
României în 2007 în UE principiul libertății comerțului e fundamentat în Tratatul de aderare a
României la UE.
Temeiul juridic al principiului libertății comerțului - art. 26 alin. (2) TFUE - Piața internă cuprinde
un spațiu fără frontiere interne, în care libera circulație a mărfurilor, a persoanelor, a serviciilor și a
capitalurilor este asigurată în conformitate cu dispozițiile tratatelor.
3
Mardale Georgiana, grupa 405
- Art. 63 TFUE prevede că sunt interzise orice restricții privind circulația capitalurilor și a plăților
între SM
- Dpdv monetar SM UE se împart în 2 categorii: (1) state care au aderat la moneda euro, de
circulație în 19 SM și sunt administrate de Banca Centrală Europeană cu sediul la Frankfurt + (2)
alte SM, inclusiv România, care nu au aderat la moneda euro.
Potrivit art. 47 TUE se prevede că UE are personalitate juridică, și având personalitate juridică ea
are capacitate de a stabili relații contractuale directe cu statele terțe. Această capacitate devine din
ce în ce mai pregnantă când ne vom referi la regimul investițiilor străine în România, multe dintre
atribuții fiind preluate la nivelul UE.
Avem 4 instrumente:
3. Participarea UE la OMC
- UE a aderat la OMC din anul 1994 prin Decizia Consiliului nr. 800 din 1994 privind aderarea UE
la OMC
- OMC este o organizație de drept internațional public, care a fost constituită în urma Acordului de
la Marrakesh din 15 aprilie 1994, după Runda Uruguay, când a înlocuit Acordul general pentru
tarife și comerț (GATT - The General Agreement on Tariffs and Trade) care fusese adoptat
imediat după IIRM la 30 octombrie 1947.
- România a aderat la Acordul general pentru tarife și comerț încă din anul 1971; suntem membri
ai GATT și ai Fondului Monetar Internațional (Decretul Consiliului de Stat 480/1971);
- După înființarea OMC, România a aderat prin Legea 133/1994.
- Prin aderarea la UE România devine parte implicit la Acordul de aderare al UE la OMC
* Acordul privind spațiul economic european de la Porto din 2 mai 1992, care a prevăzut relații
economice speciale cu statele spațiului economic european: Islanda, Liechtenstein și Norvegia; tot
în cadrul spațiului economic european vorbim și de Elveția, care nu e membră la Acordul privind
SEE, Elveția are cu UE Acord bilateral din 1972, care a funcționat cu sincope (și deci
funcționează regulile pieței libere dintre UE și Elveția)
* Acordurile de asociere ale UE cu statele limitrofe: Muntenegru; au o foarte puternică latură
comercială; mai avem acord de asociere cu Bosnia Herțegovina, cu Serbia, cu Republica
Moldova, cu Ucraina, cu Georgia (viitoare posibile aderante la UE)
* Acorduri de parteneriat și cooperare: UE a încheiat astfel de acorduri cu state din zone
îndepărtate, dar foarte importante: cu zone din Africa, din Pacific, cu Coreea, cu state din Africa
Centrală, cu Noua Zeelandă, Japonia, Singapore, Australia.
* Acordurile de liber schimb - direct acorduri comerciale; UE a încheiat acorduri de liber schimb
cu Africa de Sud, cu Republica Coreea, cu Columbia, Peru, Ecuador. Există 2 acorduri în
funcțiune foarte importante : Acordul CETA (Comprehensive Economic and Trade
Agreement) încheiat cu Canada la 30 octombrie 2016 și care creează piață liberă între UE și
Canada și există mai recent de la 30 decembrie 2020, după Brexit, EU-UK TCA (Trade and
Cooperation Agreement) care a pus bazele unei cooperări comerciale între UE și UK; există în
discuție acel mult așteptat TTIP (The Transatlantic Trade and Investment Partnership) cu
SUA și Canada și dacă se va încheia va crea una dintre cele mai largi piețe libere din lume;
Libertatea comerțului internațional nu este nelimitată - există și anumite reglementări prin care
statul fie supervizează comerțul internațional, fie există restricții pe care statul le stabilește prin
anumite acte legislative.
Mijloace prin care statul supervizează, controlează desfășurarea activităților de comerț internațional
ale României
Sunt nu puține produse care, pentru a face obiectul importului sau exportului, trebuie să obțină o
autorizație de import sau export.
Noțiunea de autorizație este o noțiune generală pentru că se folosesc noțiuni diverse: se numesc
avize, certificate, permise, autorizații, licențe, toate însă ca genus proximus se subsumează ideii de
autorizație de import și export.
Cu titlu exemplificativ, ce produse sunt supuse regimului de import și export? Animalele vii și
produsele animaliere, plantele și produsele conexe, substanțele stupefiante și psihotrope, anumite
produse alimentare agricole, produse medicale și farmaceutice, armele, munițiile, materiale
explozibile, alte materiale de acest tip, deșeurile și alte produse considerate periculoase pentru
sănătatea populației sau pentru mediu, bunurile din patrimoniul cultural național, produsele din
tutun și băuturile alcoolice, anumite produse chimice, anumite produse care sunt supuse accizelor,
metalele și pietrele prețioase, etc.
Cine emite Autorizațiile? În general, se emit de un Minister, pe care generic îl numim Ministerul
pentru Comerț. În acest moment, printr-o reglementare din 2022, HG 1327/2022 - competența
revine Ministerului antreprenoriatului și turismului. Sunt emise și de Ministerul afacerilor externe;
5
Mardale Georgiana, grupa 405
Când autorizația e refuzată - există în lege anumite motive de refuz limitativ prevăzute:
- Regula este neîndoielnic ca autorizația să fie emisă;
a. Autorizația este refuzată la eliberare când solicitantul nu îndeplinește condițiile legale pentru a
obține - nu este înregistrat ca un comerciant, nu e înregistrat ca profesionist și nu are în obiectul
de activitate comerț cu marfa respectivă
b. Când un comerciant a fost sancționat pentru rele comportamente în activitatea de comerț
internațional și este interzis pe o perioadă de timp să desfășoare o activitate cu respectivul
produs
c. Când produsul e contingentat la nivelul UE - când intrarea anumitor produse în UE e limitată
dpdv cantitativ
d. Când produsul e suspus în circulația lui unui regim de control de supraveghere și condițiile nu
sunt îndeplinite
În principiu, motivele de refuz sunt obiective, nu subiective, adică Ministerul sau autoritatea
competentă să emită autorizația trebuie să motiveze refuzul și nu poate să refuze pentru motive
subiective, ci exclusiv pentru unul dintre motivele obiective.
Dacă se pune problema de a contesta refuzul intră în aplicare Legea 554/2004 privind contenciosul
administrativ. Trebuie făcută o plângere prealabilă la autoritatea care are în competență emiterea
acelei autorizații și a fost refuzată. Plângerea se face, de principiu, în 30 de zile de la data când s-a
comunicat refuzul motivat și autoritatea în 30 de zile este obligată să răspundă la plângere. Dacă nu
se întâmplă acest lucru sau se menține refuzul de emitere, atunci intervine instanța de judecată pe
competența prevăzută de Legea contenciosului administrativ - se va face o contestație în contencios
la Curtea de apel de la sediul reclamantului, pentru că este de Competența curților de apel, având în
vedere că este vorba despre un act administrativ emis de o autoritate centrală. Întotdeauna numai cu
recurs la secția de contencios administrativ și fiscal a ÎCCJ.
Dpdv teritorial - competența mai recent din 2018 - aparține în toate cazurile - instanței de la
domiciliul/sediul PF/PJ care este în litigiu cu autoritatea. Autoritatea dacă e reclamant se adresează
la sediul P care este PF/PJ.
Care sunt principiile care trebuie să guverneze procedura autorizațiilor de import și export?
Există un act normativ vechi din anul 1980 - este vorba despre un Acord internațional GATT
adoptat sub egida Acordului general pentru tarife și comerț - Acordul GATT privind procedurile în
materie de autorizații de import din 1979 Geneva - care a fost acceptat de România în 1980 prin
Decretul 183 din 1980. Acest Acord GATT privind procedurile în materia autorizațiilor de import
este cel mai clar act normativ care stabilește principiile pe care procedura autorizațiilor de import-
export trebuie să le îndeplinească:
6
Mardale Georgiana, grupa 405
Se spune că nu se poate face o discriminare între solicitanți în funcție de țara de unde provine, de
forța lui economică sau de alte elemente de acest tip.
Obligația de a obține autorizațiile depinde foarte mult de natura contractului și dacă este vorba de o
vânzare internațională sunt aplicabile regulile INCOTERMS ale Camerei Internaționale de Comerț
din Paris. Pentru fiecare tip de vânzare internațională este prevăzut în mod concret cui revine
sarcina obținerii autorizațiilor. De principiu, obligația de obținere a autorizației revine
comerciantului din țara unde acea autorizație trebuie să fie emisă. Deci dacă este partea română
trebuie să obțină autorizațiile care țin de autoritățile publice române. Dacă nu, și revine obligația
parții străine, atunci în orice caz comerciantul național este obligat prin INCOTERMS la a acorda
toată asistența străinului la a obține autorizațiile.
De principiu, ea este obligație de mijloace, adică este o obligație prin care partea contractantă căreia
îi revine această sarcină trebuie să depună toate diligențele pentru a obține autorizația - deci să
depună la timp documentația, complet, dacă i se cer completări să le facă în timpul pe care
autoritatea le stabilește, dar pentru că este vorba de un act administrativ, dacă autoritatea refuză
7
Mardale Georgiana, grupa 405
eliberarea actului, fiind obligație de mijloace, comerciantul căreia îi revenea obligația nu răspunde
dpdv juridic. Răspunde dacă este în culpă - dacă nu a depus documentația în termen și/sau complet.
Există posibilitatea stabilită prin contract, au fost litigii mari în România, mai ales în perioada de
privatizare, când s-a prevăzut în caietul de sarcini al licitațiilor obligația comerciantului român de a
obține acea autorizație ca o obligație de rezultat. Aici lucrurile sunt mai complexe, pentru că dacă
obligația de rezultat nu este îndeplinită, autoritatea nu emite autorizația, atunci comerciantul român
răspunde chiar dacă a depus toate diligențele pentru a o obține. Dacă nu este vorba de culpă și totuși
autorizația este respinsă, atunci se califică ca un caz de forță majoră - ca în cazul obligațiilor de
mijloace în care dacă a depus toată diligența și nu s-a obținut autorizația atunci ne aflăm în caz de
FM care atrage exonerarea de răspundere a persoanei care era obligată să obțină.
Este un domeniu important al DCI. Regimul investițiilor străine e constituit dintr-un ansamblu de
acte normative și Convenții internaționale la care România e parte.
Pe plan intern, a existat evoluție legislativă. Primul act normativ după 1989 a fost Decretul-lege
96/1990 privind unele măsuri pentru atragerea investiției de capital străin în România. Decretul a
fost abrogat prin Legea 35/1991 privind regimul investițiilor străine care la rândul ei a fost abrogată
și în momentul de față vorbim despre 2 pachete distincte de acte normative interne care
reglementează regimul investițiilor străine în funcție de tipul de investiție străină la care ne referim.
Pentru investițiile străine directe principalul act normativ în vigoare cu care ne vom întâlni este
OUG nr. 92/1997 privind stimularea investițiilor directe. Acest act normativ a fost aprobat cu
modificări prin Legea 241 din 1998 și a rămas în vigoare, deși au mai fost modificări, este un act
normativ cu tradiție, în condițiile fluctuației legislative.
Pentru investițiile străine de portofoliu, a fost în vigoare un act normativ Legea 297 din 2004
privind piața de capital, care a fost abrogată și în momentul de față este în vigoare Legea 126 din
2018 privind piețele de investiții financiare.
Dpdv al Convențiilor internaționale, situațiile sunt foarte complexe. Aici ne referim la Acordurile
bilaterale privind investițiile și apoi la Convențiile internaționale multilaterale la care România este
parte.
Acorduri bilaterale:
- În mod tradițional, regimul investițiilor a fost reglementat la nivel bilateral prin ceea ce astăzi se
numesc Bilateral Investment Treaties (BIT) - cele care reglementează regimul investițiilor străine
între 2 state
- Situația tradițională a suferit importante modificări după aderarea României la UE și după ce UE,
prin T. de la Maastricht a devenit persoană juridică. Avem modificări la nivelul relațiilor dintre
SM și modificări la nivelul relațiilor dintre UE și state terțe.
8
Mardale Georgiana, grupa 405
2 noțiuni de definit:
9
Mardale Georgiana, grupa 405
- Noțiunea de „legătură economică durabilă” o vom mai întâlni și într-un Regulament al BNR nr.
4 din 2005 privind regimul valutar, care folosește exact aceeași sintagmă.
- Mai avem OUG 92 din 1997 (izvorul principal al regimului investițiilor directe) și care prevede
că noțiunea de investiție străină directă înseamnă participarea investitorului străin la constituirea
sau la extinderea unei societăți comerciale în România, de asemenea crearea unei filiale sau
sucursale în România; investiție directă înseamnă participarea la constituirea sau extinderea unei
societăți comerciale în România, cumpărarea de acțiuni sau părți sociale la o societate din
România, precum și participarea la o sucursală sau o filială / constituirea unei sucursale sau
filiale pe teritoriul României.
- Regulamentul BNR nr. 4 din 2005 - definește noțiunea de investiție străină directă
Curs 2
8.02.2022
- Art. 2 din OUG 92/1997 - prevede că prin noțiunea de investiție străină directă se înțeleg
investițiile care constau: în constituirea unei societăți comerciale sau extinderea unei societăți
comerciale în România; în cumpărare de acțiuni sau părți sociale în vederea participării la
capitalul social al unei societăți române sau prin înființarea unei sucursale și prin constituirea
unei filiale. Această definiție se referă exclusiv la investiții în formă societară. Nu dă o definiție
clară / generală a noțiunii de investiție directă. O definiție mai clară/generală regăsim în
Regulamentul UE 452/2019 de stabilire a unui cadru pentru examinarea investițiilor străine
directe în UE care folosește pentru definirea noțiunii de investiție străină directă sintagma
„legătură economică durabilă”. Deci investiția directă e cea care are ca scop constituirea unei
legături economice durabile între investitorul străin și entitatea pe care o constituie în România.
- În definirea noțiunii de legătură economică durabilă cea mai potrivită reglementare o regăsim în
Regulamentul BNR nr. 4 din 2005 privind regimul valutar (precede Regulamentul UE
452/2019 și terminologia folosită de Regulamentul BNR se regăsește și în Regulamentul UE din
2019) - ce înseamnă potrivit Regulamentul BNR privind regimul valutar legătură economică
durabilă? Se înțelege acea legătură care implică participarea cu minimum 10% la capitalul social
a unei societăți române sau o investiție care să permită participarea efectivă a investitorului străin
la administrarea și controlul entității pe care o constituie în România. Esențială e ideea -
investiția directă e cea care implică o participare substanțială de capital (minim 10%) sau chiar
dacă e mai mică de 10% e o investiție care implică si permite participarea directă a investitorului
străin la administrarea sau la controlul entității respective.
contracte prevăzute de lege. Care sunt principalele acte normative care reglementează forme de
investiții exclusiv contractuale în România? Cu titlu exemplificativ:
- Legea 84/1992 privind regimul zonelor libere - prevede condițiile în care o investiție contractuală
în zona liberă poate fi socotită investiție străină
- Legea 238/2004 a petrolului - reglementează investițiile străine în explorarea și exploatarea
resurselor petroliere. Concesiunea de resurse petroliere este extrem de importantă în România și
există numeroase concesiuni. Regimul concesiunilor e chestiune de drepturi reale. Ne interesează
contractul prin care investitorul străin participă la procesul de explorare și exploatare a
petrolului.
- Există în funcțiune Legea 85/2003 a minelor - reglementează investițiile străine în explorarea și
exploatarea resurselor miniere.
- Legea 123/2012 a energiei electrice și a gazelor naturale
- Legea 100/2016 privind concesiunile de lucrări și de servicii
- OUG 39/2018 privind contractele de parteneriat public-privat
- OUG 57/2019 privind Codul administrativ (avem un capitol care se referă la concesiunile de
bunuri proprietate publică)
OUG 92/1997 încearcă un embrion de definire (art. 2 lit. B) a investiției de portofoliu atunci când
spune că investiția de portofoliu constă în dobândirea de valori mobiliare pe piețele de capital
organizate și reglementate și care nu permite participarea directa la administrarea societății
comerciale.
În materia investițiilor de portofoliu avem acte normative mai concrete decât Legea 126/2018.
Avem OG 66/1997 privind regimul investițiilor străine în România realizate prin cumpărarea de
titluri de stat. Titlurile de stat sunt un instrument al pieței monetare de mare importanță. Din păcate
nu putem analiza pe larg participarea statului la activitatea de comerț internațional. Titlurile de stat
sunt un împrumut pe care statul român îl face pe piețele financiare interne, dar ne interesează și
11
Mardale Georgiana, grupa 405
pe piețele financiare internaționale, în primul rând pe aceste din urmă piețe. Procesul de lansare de
titluri de stat pe piețele internaționale este un proces complex și dobânda pe care statul român
trebuie să o plătească în momentul când a contractat un împrumut pe baza unui titlu de stat pe
piețele internaționale reprezintă unul din principalele instrumente de rating (instrument de
cuantificare a forței economiei române; cu cât dobânda e mai mică, deci investitorii străini sunt
interesați să împrumute câștigând mai puțin, cu atât economia e considerată mai puternică; sunt
state care emit titluri de stat cu dobândă 0, pentru că investitorii străini au un rating internațional
foarte bun).
O investiție într-un alt SM UE de către România sau o investiție dintr-un alt SM în România nu este
investiție străină, pentru că în cadrul pieței libere UE niciun investitor dintr-un alt SM nu este
socotit străin.
Sunt socotiți străini numai cei care provin din stat terț, nemembru UE.
Mai concretă e definiția în OUG 92/1997 care definește noțiunea de investitor străin prin calitatea
sau prin noțiunea de nerezident. Investitorul străin este nerezidentul PF / PJ nerezidentă, care
investește în România în oricare din formele legale de investire prevăzute de dreptul român.
Se definește prin noțiunea de rezident sau prin opoziție de nerezident și se trimite pentru definirea
noțiunii de rezident și nerezident la Regulamentul BNR 4/2005 privind regimul valutar care
spune:
* Art. 4 pct. 3 Anexa 1 la Regulamentul BNR - în esență PF nerezidentă e cea care are domiciliul
în străinătate; PJ nerezidentă este cea care are sediul în străinătate.
* Esențial, elementul de extraneitate relevant pentru definirea investitorului străin este noțiunea de
nerezident deci este cel care are domiciliul / sediul în străinătate.
12
Mardale Georgiana, grupa 405
nu face, respectiv de a nu face concurență pe o anumită piață. Să spunem că acea societate are o
participare masivă pe o anumită piață și va permite și produselor societății investiției străine să
intre pe piața respectivă.
2. Principiul liberului acces al investitorilor străini în toate domeniile vieții economice din
România
În România investiția străină nu e limitată dpdv legal în niciun domeniu al vieții economice. Poate
fi făcută o investiție în industrie, în agricultură, în explorarea și exploatarea resurselor naturale, în
transporturi, în infrastructură, comunicații, construcții civile și industriale, în comerț, în turism, în
servici bancare, de asigurări, în cercetare științifică și tehnologică, etc.
În România nu au existat din anul 1990 limitări, discriminări în domenii considerate sensibile,
strategice - domeniul bancar și al asigurărilor. Sunt țări care interzic accesul investițiilor străine în
domeniul bancar și al asigurărilor. În România nu este interzis accesul, dar se prevăd condiții
speciale de investiție străină, un anumit nivel de capital social, o anumită bonitate, anumite condiții
privind administrarea, supravegherea de către BNR, etc, dar condițiile nu sunt numai pentru
investitorii străini, ci sunt pentru toată lumea. De fapt, este vorba despre condiții care se aplică și
pentru investitorii români dacă ar investi în domeniul bancar sau al asigurărilor.
OUG 92/1997 prevede în art. 9 - investitorii străini au aceleași drepturi și obligații indiferent de țara
din care provin. Deci nu există discriminare legală, de principiu, între investitorii străini în funcție
de țara de unde provin și nici între investitorii români și cei străini, pentru că se aplică regimul
național.
Asta nu a existat de la început. Legea 35/1991 prevedea mai multe facilități acordate investitorilor
străini decât celor români, adică la momentul respectiv țara avea nevoie de investiție străină și
atunci existau facilități mai numeroase acordate investitorilor străini (de ex, perioade mai lungi de
scutire de impozit, taxe mai reduse, etc.). Această formă de distincție nu a rezistat decât până în anul
1997 când a intervenit OUG 92/1997.
Prin OUG 92/1997 s-a instituit egalitatea de tratament între investitorii români și cei străini.
Totuși de la ambele aspecte ale principiului egalității de tratament există o excepție - excepția
este bazată pe principiul legii mai favorabile, mitior lex, în cazul în care printr-un acord bilateral de
promovare și protejare reciprocă a investițiilor (încheiat între România și statul respectiv) se acordă
un regim special investitorilor dintr-o anumită țară și în acel caz se poate să se asigure o diferență de
reglementare de la un investitor străin la altul.
14
Mardale Georgiana, grupa 405
În legea română avem 2 garanții importante acordate: (1) garanția împotriva indisponibilizării
investiției + (2) garanția stabilității regimului juridic al investiției.
În OUG 92/1997 se face o precizare importantă și anume că valoarea justă de piață / valoarea de
piață a investiției expropriate trebuie să se stabilească la momentul imediat anterior exproprierii sau
înainte ca exproprierea iminentă să devină cunoscută într-un mod care să afecteze valoarea
investiției.
Dacă de pildă, am o investiție într-un teren și se publică că pe acel teren se va construi un aeroport
sau că va trece o autostradă este posibil ca după momentul acestui anunț valoarea terenului meu să
scadă.
15
Mardale Georgiana, grupa 405
Aceasta este rațiunea art. 8 din OUG 92/1997 - valoarea de piață se va determina la momentul
imediat anterior exproprierii sau anterior datei când exproprierea iminentă devine cunoscută într-un
mod care să-i afecteze valoarea.
4. Despăgubirea să fie efectivă - adică să fie lichidă, să fie exprimată în bani sau exprimată în
bunuri care pot fi transformate în bani și dpdv al modalității de plată despăgubirea poate fi în
lei (de regulă e așa), dar OUG 92/1997 menționează că despăgubirea poate fi exprimată și în
valută liber convertibilă dacă investitorul solicită acest lucru.
România nu mai este țară de risc dpdv al investițiilor străine, dar Convenția se aplică nu numai în
ce privește investițiile străine în România, ci se aplică și în ce privește investițiile românești în
străinătate; dacă investițiile românești în străinătate sunt efectuate într-o țară cu risc dpdv al
regimului de stabilitate a investiției => investitorul român poate apela la Agenția multilaterală de
garantare. Principalele riscuri pe care Agenția le poate acoperi:
a. Riscul de expropriere și alte măsuri similare - ori de câte ori investiția ta ar fi supusă unei
exproprieri sau unei alte măsuri cu efect echivalent, Agenția funcționează ca o societate de
asigurare și poate acoperi riscul
b. Riscul de transfer valutar - adică riscul de a ți se interzice transferul profiturilor obținute din
activitate în propria țară; risc major;
c. Riscul de denunțare unilaterală a contractului de către statul / agenția statală cu care s-a
contractat în momentul efectuării investiției străine în acea țară
d. Riscurile de război și alte conflicte civile în țara de investiție și care sunt foarte importante în
cazul în care mă aflu într-o asemenea situație de a investi într-o țară cu risc
Stabilitate = aplicarea principiului tempus regit actum - ori de câte ori am făcut o investiție care e
supusă unui act normativ în vigoare în momentul în care am efectuat-o, act normativ care îmi
conferă anumite drepturi și facilități => de principiu acele garanții, facilități vor trebui să fie
menținute pe toată durata cât ele au fost prevăzute de legea în vigoare în momentul când am investit
chiar dacă ulterior acea lege este abrogată / modificată.
Asta a fost situația României pe Legea 35/1991 când s-au acordat mai multe facilități investitorilor
străini decât celor români pe 3 ani, pe 5 ani, pe 7 ani, ele au trebuit să fie menținute în vigoare până
la expirarea termenului pe care legea respectivă l-a prevăzut.
Există o excepție de la această garanție - o excepție favorabilă - întemeiată pe principiul legii mai
favorabile; dacă ulterior constituirii investiției care e supusă la momentul constituirii unui anumit
regim juridic se adoptă un alt act normativ care prevede facilități, garanții, avantaje superioare celor
existente în momentul când investiția a fost efectuată => pe principiul legii mai favorabile trebuie
aplicată și investițiilor efectuate anterior în curs de desfășurare când legea nouă mai favorabilă a
fost adoptată.
17
Mardale Georgiana, grupa 405
A existat din toate timpurile un Minister, un departament de stat care a asigurat dreptul de a acorda
investitorilor străini asistență pentru constituirea și funcționarea investiției.
Astăzi principalele atribuții privind sprijinirea oficială a investitorilor străini în România intră în
competența Ministerului antreprenoriatului și turismului => este o HG 1327/2021 privind
organizarea și funcționarea acestui Minister.
În corelație cu Regulamentul BNR privind regimul valutar, OG 92/1997 prevede dreptul la liber
transfer în străinătate al beneficiilor obținute din activitățile comerciale desfășurate în țară, exact ce
acoperea Agenția multilaterală de garantare a investițiilor de la Washington.
3. Regimul proprietății - în ce privește acest regim asupra bunurilor din țară facem distincție în
funcție de natura bunului care face obiectul proprietății.
În ce privește proprietatea asupra bunurilor mobile nu există niciun fel de discriminare față de
investitorii români, față de PF/PJ române. Pentru proprietatea mobiliară se aplică regimul național
integral.
Particularitățile apar în ce privește drepturile reale asupra bunurilor imobile - mai concret asupra
dreptului de proprietate asupra terenurilor. Cu privire la celelalte imobile nu sunt reglementări
deosebite - tot regimul național se aplică.
Istoric, prima etapă o formează Constituția din 1991. În 1991 se prevedea că cetățenii străini și
apatrizii nu pot dobândi dreptul de proprietate asupra terenurilor. Este art. 41 - se prevedea o
18
Mardale Georgiana, grupa 405
A doua etapă juridică - Constituția României revizuită în 2003 prin Legea 429/2003 a modificat
important concepția legiuitorului în noul art. 44 alin. (2): cetățenii străini și apatrizii pot dobândi
dreptul de proprietate privată asupra terenurilor numai în condițiile rezultate din aderarea României
la UE și din alte Tratate internaționale la care România este parte pe bază de reciprocitate în
condițiile prevăzute prin lege organică și prin moștenire legală.
La nivelul anului 2003 - modificarea este esențială la nivelul capacității de folosință a străinilor și
apatrizilor și au dobândit capacitate de folosință de a fi proprietari asupra terenurilor din țară, dar nu
oricum, ci în condițiile pe care Constituția revizuită le prevede.
În esență, dpdv al aplicării ratione materiae al art. 44 din Constituție - se referă la dreptul de
proprietate asupra terenurilor. Per a contrario, nu privește alte drepturi reale decât dreptul de
proprietate asupra terenurilor.
Dpdv ratione personae - textul art. 44 se referă exclusiv la cetățenii străini și apatrizi = PF străine.
Nu există prevedere privind PJ decât prin analogie Avem 2 idei esențiale:
- Constituția spune că dobândirea prin moștenire legală nu e supusă niciunei condiții
- Condițiile se aplică doar pentru dobândirea prin AJ inter vivos / mortis causa (testament).
Condițiile prevăzute sunt 3:
a. Se poate dobândi în condițiile prevăzute într-o Convenție internațională la care România este
parte și se face trimitere explicită la Tratatul de aderare a României la UE care conține
prevederi sub acest aspect.
b. Este prevăzută condiția reciprocității.
c. Condiții prevăzute într-o lege organică. Prima lege organică adoptată în materie este Legea
312/2005 privind dobândirea dreptului de proprietate privată asupra terenurilor de către
cetățenii străini și apatrizi și de către PJ străine. Legea a intrat în vigoare la data aderării
României la UE (1 ianuarie 2007).
- În ce privește SM ale UE - era o prevedere generală în art. 3 care prevedea regimul național
(deci PF și PJ din celelalte state membre ale UE puteau dobândi dreptul de proprietate întocmai
ca și cetățenii români), dar se prevedeau 2 termene (moratorii) prevăzute și în Tratatul de aderare
la UE:
un moratoriu de 5 ani pentru dobândirea de către investitorii străini de terenuri având ca scop
constituirea de reședințe sau sedii secundare, moratoriu care expira la 1 ianuarie 2012;
cel de-al doilea moratoriu de 7 ani care a expirat la 1 ianuarie 2014 - dobândirea de terenuri
agricole, păduri și terenuri forestiere
- După expirarea moratoriului din Legea 312 se punea problema unei reglementări în continuare.
A patra etapă legislativă - Legea 17/2014 privind unele măsuri de reglementare a vânzării-
cumpărării terenurilor agricole situate în extravilan.
- Imediat după expirarea moratoriului de 7 ani a apărut Legea 17/2014
- Este o lege extrem de permisivă pentru cumpărarea de către străini a terenurilor, mai ales pentru
cei care provin din UE;
- În ceea ce privește statele terțe condițiile erau aceleași: numai pe bază de TI + reciprocitate
- În ce privește cetățenii și PJ din celelalte SM UE, precum și din Spațiul economic european și
Elveția => aveam o singură barieră în calea cumpărării libere de terenuri agricole din România:
dreptul de preempțiune pe care îl aveau în ordine coproprietarii, arendașii, proprietarii vecini și în
final Statul român prin Agenția Domeniilor Statului.
- Acest act normativ a dus la un fenomen de cumpărare masivă de terenuri agricole în România de
către PF și PJ din SM ale UE.
A cincea etapă de soluționare - Legea 17/2014 a fost modificată prin Legea 175/2020.
- Cu ocazia modificării s-a îngreunat în mod evident procedura de cumpărare de terenuri +
dobândirea de proprietate de terenuri agricole de către persoane din SM UE
- S-au prevăzut condiții prealabile de preferință pentru alte persoane - că era vorba de coproprietari
sau rude apropiate, că era vorba de investitori agricoli în domenii speciale, că era vorba de
Academia de științe agricole, în final de Statul român prin Agenția Domeniilor Statului - sunt 7
categorii de persoane care au un drept de preempțiune în cumpărarea terenurilor în țară.
- Dacă aceste 7 condiții de prioritate nu sunt exercitate, în final statul român prin Administrația
Domeniilor Statului nu-și exercită dreptul de preempțiune Legea din 2020 prevede condiții de
timp pe care trebuie să le îndeplinească persoanele care doresc să dobândească terenuri.
- Se prevede ca persoana care dobândește să-și aibă domiciliul sau reședința sau sediul social pe
teritoriul național de cel puțin 5 ani anterior înregistrării ofertei de cumpărare => trebuie să fie PF
domiciliată / PJ cu sediul cel puțin 5 ani pe teritoriul țării anterior ofertei de cumpărare a
terenului.
- În ce privește PJ se prevede și un criteriu al controlului cu care ne vom mai întâlni când vorbim
de regimul societăților comerciale și deci o PJ dacă dobândește este necesar ca acționarii
societății respective să îndeplinească acea condiție de 5 ani de domiciliu pe teritoriul țării sau de
dovadă a sediului pe teritoriul țării.
20
Mardale Georgiana, grupa 405
Curs 3
15.02.2022
21
Mardale Georgiana, grupa 405
arbitraj extrem de favorabil, extrem de util pentru soluționarea litigiilor internaționale, care permite
tribunalului arbitral o mare libertate de mișcare și de apreciere în organizarea procedurii.
1. Cu caracter normativ
- Au evoluat mult pe parcursul timpului; imediat după 1990 s-au acordat facilități normative mai
mari pentru investitorii străini cu scopul de a se facilita penetrarea capitalului străin în țară
- După 1997 s-a produs o egalizare, s-a aplicat regimul național și pentru investitorii străini ca și
pentru cei naționali
- După intrarea României în UE lucrurile s-au modificat radical și facilități cu caracter normativ
nu mai pot fi acordate decât în anumite condiții speciale. Actualmente, singura facilitate cu
caracter normativ care poate fi acordată e ajutorul de stat.
- Ajutorul de stat e reglementat în România în OUG 85/2008 privind stimularea investițiilor în
care se prevede într-adevăr unica posibilitate de facilitare normativă, adică ajutorul de stat.
- Ajutorul de stat, pentru a se putea acorda, presupune o procedură în mai multe etape, deloc
simplă, care în final trebuie să se materializeze în acordul Comisiei europene. De ce? UE este o
uniune economică. Rațiunea este ca în UE concurența să fie liberă, nu fiecare stat să poată
oricum, în orice mod, să-și protejeze investitorii săi, pentru că, în caz contrar, n-ar mai fi
concurență liberă pe piața europeană. În fiecare zi se pun probleme de acordare de ajutoare de
stat.
- Există și alte reglementări care prevăd un fel de facilități cu caracter normativ, cum ar fi Legea
84/1992 privind regimul zonelor libere, dar acolo este vorba despre facilități pe zone extrem de
restrânse și foarte particularizate dpdv teritorial și al activității comerciale.
2. Cu caracter individual
- S-au acordat în timp și putem enumera cu titlu informativ: cele acordate în 1991 societății Coca
Cola pentru îmbutelierea băuturilor Coca Cola în România pentru câțiva ani; s-au acordat și
societății comerciale Automobile Dacia Pitești care au durat pe timpul cât ele au fost prevăzute în
acte normative individuale care actualmente au expirat. (Principiul tempus regit actum)
- Astăzi facilități individuale nu mai pot fi acordate, pentru că interzic regulile de dreptul UE
a. Convenția de la Viena a ONU din 1980 asupra contractelor de vânzare internațională de mărfuri
ratificată de România prin Legea 24/1991
22
Mardale Georgiana, grupa 405
2. Reglementările UE
Sunt în special reglementări de drept public, care sunt aplicate în materia comerțului internațional:
- Regulamentul privind regimul importurilor
- Regulamentul privind regimul exporturilor
Pe planul dreptului privat, DCI e ramură multidisciplinară, există reglementări de drept privat în
care părțile se află pe picior de egalitate juridică și reglementări de drept public, de drept
internațional public, de drept administrativ, dar neîndoielnic DCI este o ramură a dreptului privat,
adică esențial este că părțile se află pe picior de egalitate juridică. Nu putem spune însă că la nivelul
reglementării dreptului privat Uniunea a excelat.
Avem multe regulamente la nivelul UE în domeniul DIP, dar nu și la nivelul dreptului substanțial,
așa cum este DCI.
3. Izvoarele interne
I. UNCITRAL
UNCITRAL este creată în 1966. Din 1966 ca organism specializat al ONU a adoptat și Convenții
internaționale, precum cea de la Viena și New York, dar și reglementări de soft law, adică
reglementări pe care UNCITRAL le propune părților pentru a fi incluse în contractele lor.
23
Mardale Georgiana, grupa 405
- Iau forma fie a legilor model, fie a unor ghiduri de reglementare a contractelor din comerțul
internațional
- Legea model privind arbitrajul comercial internațional adoptată sub egida UNCITRAL în 1985
care a fost revizuită apoi ulterior în 2006 și care a folosit ca model pentru adoptarea părții din
NCC privind cartea a IV-a privind arbitrajul;
- Mai avem legi model în materia achizițiilor publice, în materia semnăturilor electronice, etc.
II. UNIDROIT
Alt organism internațional care a adoptat reglementări importante de soft law este Institutul
internațional pentru unificarea dreptului privat cu sediul la Roma (UNIDROIT).
Acest Institut a fost fondat în perioada interbelică imediat după IRM. România e parte la
UNIDROIT foarte repede după momentul fondării și suntem și astăzi parte la acest Institut.
Cea mai importantă reglementare de soft law la care ne vom referi, de fapt ne interesează direct
principiile contractelor comerciale internaționale.
Principiile contractelor comerciale internaționale sunt o reglementare de soft law, care a fost
adoptată într-o primă variantă în cadrul UNIDROIT în 1994. La varianta din 1994 a participat și
profesorul Tudor Popescu, profesorul lui Sitaru și fondatorul disciplinei DCI; insistă să reținem
numele acestui profesor :)). O a ediție a acestor principii este din 2004, apoi o a treia ediție avem
din 2010 și în fine o ediție actuală în 2016. Principiile UNIDROIT au suferit un proces permanent
de perfecționare în funcție de evoluția RJ la nivelul comerțului internațional.
Actualmente, principiile UNIDROIT au 211 articole în varianta 2016. Este un cod al contractelor
comerciale internaționale care reglementează regimul contractelor comerciale internaționale sub
toate aspectele lor: de la încheierea contractului, continuând cu conținutul contractului (drepturile și
obligațiile părților), apoi cu executarea, aspecte legate de neexecutare, de răspunderea contractuală,
cesiunea de drepturi și obligații, aspecte legate de prescripție, pluralitatea de debitori,
impreviziunea (hardship) => toate aspectele pe care un contract comercial le poate implica.
Reglementarea principilor UNIDROIT are roluri multiple menționate încă din preambul:
a. Rolul de a constitui legea contractului (lex contractus) dacă părțile fac trimitere expresă la
principiile UNIDROIT. Din experiența lui Sitaru ca arbitru la Curtea internațională de la Paris
ne poate spune că din ce în ce mai mult părțile trimit în contracte la principiile UNIDROIT în
mod expres, fiind astfel recepționate contractual și ca arbitrii trebuie să ținem seama de ele când
se face arbitrajul.
b. Chiar dacă părțile nu au făcut trimitere la ele în mod explicit, principiile se pot aplica cu
titlu de lex mercatoria. Lex mercatoria = legea comercianților și aceasta înseamnă principiile
generale de drept aplicate în materia comerțului internațional; chiar dacă părțile nu au făcut în
mod expres referire la principiile UNIDROIT, eu ca arbitru internațional am dreptul, dacă mă
aflu în fața unei lacune legislative în lex causae, pot să mă refer la principiile UNIDROIT ca lex
mercatoria (lege generală a comerțului).
24
Mardale Georgiana, grupa 405
c. Rolul de a fi un substitut al legii naționale. Când legea națională nu este suficientă, există
lacune, și există lacune în legile naționale, pt că sunt în general adoptate pentru a reglementa
raporturi juridice de drept intern, nu de DCI și atunci ne întâlnim cu asemenea goluri de
reglementare, care trebuie să fie acoperite cumva, iar una din modalitățile pe care arbitrul/
judecătorul le poate aplica sunt principiile UNIDROIT.
d. Rolul de a interpreta și a completa reglementările juridice interne. Când un text nu e
limpede într-o reglementare internă / Convenție internațională atunci principiile UNIDROIT pot
să vină și să ajute la interpretarea și completarea dreptului intern.
e. Rolul de model pentru legiuitorii naționali și internaționali. Convenția de la Viena din 1980,
în modificările suferite, s-a corelat destul de bine cu principiile UNIDROIT. Reglementările au
mers mână în mână pentru a nu se crea discrepanțe. În ce ne privește, principiile UNIDROIT au
folosit ca model pentru adoptarea art. 1271 NCC privind impreviziunea. În VCC de la 1864 nu
exista teoria impreviziunii, ci numai principiul pacta sunt servanda. În vremurile moderne
legiuitorii naționali au simțit nevoia adoptării instituției impreviziunii care s-a strecurat.
Modelul este după principiile UNIDROIT pentru că și Sitaru a participat la reglementarea NCC
și a folosit ca model aceste principii.
Este fondată în 1919 imediat după IRM și a avut un succes major încă de la constituire. Exponențial
s-a dezvoltat și în momentul de față sunt participanți la ICC societăți comerciale, organizații
neguvernamentale din peste 180 de țări ale lumii.
ICC are activități multiple; ea are și o Curte internațională de arbitraj, care este extrem de folosită
de către comercianții români atunci când nu apelează la jurisdicția Camerei de comerț naționale sau
altor camere de comerț din țară; în general se merge la Curtea internațională de arbitraj a ICC, dar
adoptă Convenții internaționale, pe care le propune, dar în contextul în care discutăm aici, a adoptat
foarte multe și extrem de importante reglementări de soft law:
- în materia dreptului bancar; de ex Regulile și uzanțele uniforme privind acreditivele (adică
creditele documentare); este publicația 600 din 2007 a ICC care reprezintă principalul izvor de drept
aproape unanim folosit în relațiile interbancare când se pune problema reglementării relațiilor dintre
bănci cu privire la acreditive
- regulile INCOTERMS - Regulile de interpretare a termenilor comerciali; ultima variantă este din 1
ianuarie 2020 care se aplică în materia contractului de vânzare internațională de mărfuri
Ele sunt în expansiune și sunt și legate de reglementările de soft law (pentru că sunt în foarte multe
cazuri codificări ale uzanțelor dintr-un anumit domeniu de activitate).
În ce privește poziția dreptului român cu privire la uzanțe: lucrurile au evoluat. Sub incidența
vechiului Cod comercial de la 1887, care a folosit ca model Codul comercial italian de la 1882,
italienii erau mai dezvoltați pe atunci în reglementarea relațiilor comerciale decât francezii. VCC
1864 era de inspirație franceză, Codul Napoelon 1804. Spre deosebire de Codul italian, Codul
comercial român din 1887 nu a acceptat uzanțele ca izvoare de drept cu caracter de principiu, ci
numai în anumite cazuri particulare. Deci nu a mers pe recunoașterea caracterului de izvor de drept
al uzanțelor. Totuși erau permise și sub incidența Codului comercial 1887 uzanțele din materia
25
Mardale Georgiana, grupa 405
titlurilor de valoare (cambie, cec, bilet la ordin), uzanțele porturilor, uzanțele burselor de mărfuri și
valori.
Codul civil român de la 1 octombrie 2011 a schimbat filozofia legiuitorului român în ce privește
uzanțele, inclusiv în ce privește uzanțele comerciale și a permis caracterul de principiu de izvor de
drept al uzanțelor. În art. 1 NCC sunt 2 situații:
- când o materie e reglementată de lege uzanțele vin să completeze legea doar când legea trimite la
uzanțe, când există competență delegată a uzanțelor
- când nu sunt prevăzute de lege (de ex, relațiile bancare unde reglementările de soft law ale ICC
se aplică) atunci uzanțele se aplică cu forță normativă înainte de a se aplica analogia dreptului
(adică aplicarea PGD).
DEFINIȚIE: Uzanțele sunt practici sociale, prin natura lor nescrise, care au un anumit grad
de vechime, repetabilitate și stabilitate aplicate între un număr nedefinit de parteneri
comerciali și care prezintă caracter de izvor de drept în dreptul național român, fiind aplicate
ca obligație juridică, fie în temeiul legii, fie în temeiul voinței părților din raporturile de
comerț internațional.
latină aceasta se numește opinio iuris sive necessitatis (ideea de drept, de necesitatea; deci ideea
că uzanța respectivă îmi este aplicabilă întocmai ca legea, conținutul ei constituie obligație
pentru mine).
Dacă aceste elemente obiectiv + general și impersonal + elementul subiectiv se întrunesc atunci
definiția completă este: Longa inveterata diuturna consuetudo opinio iuris sive necessitatis
=> atunci ne aflăm în situația unei uzanțe, fie că e în DIP, DCI sau Drept internațional public.
Trebuie să ne referim și la un alt aspect care poate apărea. Acela al obișnuințelor existente între
părți.
Obișnuințele existente între părți se aseamănă cu uzanțele prin faptul că și ele au un caracter
obiectiv, și ele sunt atitudini, comportamente, dar nu prezintă caracter de generalitate și
impersonalitate. Nu se aplică la n parteneri comerciali, așa cum se întâmplă în cazul uzanțelor, ci
între 2 sau un număr redus de parteneri comerciali.
Obișnuințele stabilite între părți care se mai numesc uneori și „uzanțele părților” sunt aplicabile,
întâlnite mai ales în contractele pe termen mediu și lung, atunci când între părți, dacă am un
contract pe 25 de ani de ex de furnizare de grâu / de energie electrică / de gaze naturale în acest timp
între părți se creează anumite obișnuințe, uzanțe care în anumite împrejurări pot avea o anumită
forță juridică. Ce forță juridică au?
Este foarte interesantă definiția obișnuințelor pe care o dă Codul comercial uniform al SUA. SUA
are sistem de sorginte anglo-saxonă, are precedentul judiciar ca principal izvor de drept, dar are și
Statute law (reglementări legale adoptate de Congresul SUA). Una dintre reglementările interesante
este Codul comercial uniform care se aplică în toate statele federate, cu anumite rezerve în privința
statului Louisiana, care a fost colonie franceză, până când a vândut-o Napoleon statului american în
formare în timpul lui Jefferson și a păstrat un sistem de drept parțial de influență franceză. În Codul
comercial uniform al SUA sunt definite uzanțele părților, care sunt denumite course of dealing,
deci proceduri de comerț, spre deosebire de usage of trade, care înseamnă uzanțe; course of dealing
este definit ca o serie de activități între părți care pot fi considerate în mod rezonabil ca stabilind
între ele o bază comună de interpretare a expresiilor și actelor lor. Exact acesta este rolul
obișnuințelor stabilite între părți și vom vedea că este rolul și al uzanțelor.
Convenția de la Viena din 1980 se referă și ea la obișnuințele stabilite între părți și chiar prevede în
art. 9 că părțile sunt legate/obligate să respecte nu numai uzanțele, dar și obișnuințele care s-au
stabilite între părți.
27
Mardale Georgiana, grupa 405
a.Uzanțe locale care se aplică într-o anumită zonă geografică, cum ar fi uzanțele unui port (uzanțele
portului Constanța, uzanțele portului Rotterdam, uzanțele portului New York); sau există uzanțele
porturilor hanseatice de la Marea Baltică - care reprezintă izvor de drept.
b.Uzanțe speciale. Sunt fie cele care se aplică într-o ramură de comerț (i) cum ar fi uzanțele
comerțului cu cereale, uzanțele comerțului cu fructe, cu lemn, fie uzanțele dintr-un anumit tip de
relație contractuală (ii), cum ar fi cele din materia vânzării, uzanțele din alte operațiuni (în
operațiunile cu titluri de valoare, conosamentul, documentul care atestă încărcarea mărfii pe un
vas), fie uzanțe speciale foarte importante ale anumitor profesiuni comerciale (iii), cum ar fi
uzanțele agenților de bursă. De ex, mă duc la Stock exchange, fie că este în materie de currency
(bursă valutară), fie că este în materie de commodities (bunuri), indiferent care ar fi trebuie
respectate.
c.Uzanțe generale. Care se aplică la nivelul întregii relații comerciale. Multe din ele au fost
preluate de legiuitorii naționali între timp și au devenit legi. De ex, punerea în întârziere de drept în
relațiile comerciale internaționale dacă nu ai executat la scadență. A fost o uzanță timp de secole.
Sau solidaritatea pasivă în relațiile comerciale internaționale au fost uzanțe timp de secole.
Rolul uzanțelor
- Joacă în principiu 3 roluri importante
- 1. Pot reglementa raporturi sau aspecte care nu sunt prevăzute de lege. Sunt uzanțele care acoperă
lacunele legislative - conssuetudo praeter legem (în locul legii, când legea nu prevede o anumită
conduită într-o anumită situație)
- 2. Rol de interpretare și de completare a dispozițiilor legale/contractuale - conssuetudo
secundum legem (vin să se afle în spatele legii pentru a-i determina întinderea sau conținutul). E
rolul esențial și se întâlnește cel mai frecvent.
- 3. Există situații în care uzanțele se aplică prin înlocuirea împotriva unei dispoziții legale care nu
e de ordine publică în DIP - conssuetudo contra legem. Dacă într-un RJ sunt aplicabile uzanțe și
părțile nu le-au exclus în mod explicit ele se vor aplica chiar dacă nu-s prevăzute în contract și
chiar dacă ar exista o lege supletivă care să prevadă altfel.
Când uzanțele pot judeca rol vis a vis de lege/contract? Oricând în etapele logice ale existenței
unui contract. Există uzanțe care reglementează negocierile precontractuale, adică aspectele,
atitudinile, comportările părților în faza de negociere, unde să faci disclosure, ce anume ești obligat
să spui celeilalte părți ca să fie informată în legătură cu bunul pe care i-l vinzi, mai ales în achizițiile
publice s-au pus probleme pe această chestiune. Apoi pot exista uzanțe în legătură cu încheierea
efectivă a contractului, adică în legătură cu modalitățile de formare a consimțământului contractual.
Există (și aici sunt cele mai multe) uzanțe care reglementează comportamentul părților în momentul
executării contractului, adică pe parcursul executării contractului. Și sunt uzanțe care pot privi
terminarea contractului, inclusiv sancțiunile care se pot aplica dacă un comportament uzual prin
uzanță nu e respectat.
În comerț și cu cât comerțul e mai specializat cu atât uzanțele se aplică mai mult. De ce? Sunt cel
puțin 2 cauze care explică rolul uzanțelor.
În primul rând, este faptul că legile naționale nu sunt în general adoptate de legiuitorii naționali
pentru a reglementa raporturi din comerțul internațional, ci pentru a reglementa raporturi interne.
De aceea sunt lacune în reglementările de comerț internaționale completate prin uzanțe, fie că sunt
codificate de anumite organisme internaționale sau nu. Cauza este faptul că uzanțele vin să
completeze lacunele existente în contract/lege.
Uzanțele sunt prin natura lor nescrise, pentru că în general sunt nescrise.
Dar cum le probăm? Există mai multe modalități de probă și de codificare a uzanțelor.
În primul rând, uzanțele se codifică/se fixează prin clauzele standard (clauze prestabilite).
Clauzele standard sunt cele adoptate de părți în contractele comerciale internaționale; sunt contracte
tip cu condiții generale, contracte-cadru adoptate de comercianții înșiși și în marea majoritate putem
spune că acei comercianți care lucrează în mod constant într-un anumit domeniu de activitate au
condiții generale/contracte tip. De unele ne dăm seama, de altele nu decât când se întâmplă ceva
grav. De ex, când urc în autobuz urc în condițiile generale de transport. Când mă urc într-un avion,
mă urc în condițiile generale de transport. Când mă duc la o bancă, intru și iau un cred și intru în
condițiile generale de creditare. Clauzele standard sunt adoptate de bancheri, de unitatea de
transport, de asigurare, care îmi sunt indicate și propuse, dar pe care nu întotdeauna le citesc cu
atenție.
În al doilea rând, o formă de codificare a uzanțelor este cea pe care o fac prin Legi-model, Legi tip,
prin contracte, prin ghiduri organizațiile internaționale. Avem aici ca exemple cele codificate de:
UNCITRAL, UNIDROIT, ICC (INCOTERMS, Principiile UNIDROIT sunt codificări de uzanțe).
În al treilea rând, ele se probează/fixează prin HJ sau hotărâri arbitrale. Dacă eu am aplica o uzanță
într-o hotărâre arbitrală, ulterior avocații, alți arbitrii, dacă li se invocă, vor ține seama de hotărârile
precedente și vor reține concluziile mele ca fiind un precedent judiciar în materia uzanțelor a căror
existență eu am constatat că există.
30
Mardale Georgiana, grupa 405
adresa respectivei organizații profesionale care îmi va comunica cum e uzanța în domeniul respectiv
de activitate.
În al cincilea rând, uzanțele se pot codifica/fixa prin expertize. Prin mecanismul expertizei apelez la
o persoană calificată, el fiind un practician al comerțului internațional, de exemplu un căpitan de de
vas sau un cadru didactic universitar care are specializare în acel domeniu și căruia îi cer să emită
un legal advice, o expertiză în materia respectivă.
În al șaselea rând, uzanțele se pot fixa / proba prin orice alt mijloc de probă, pentru că ele sunt
așadar elemente de drept care, în lipsa oricărui alt mijloc de fixare, pot fi probate prin orice alte
mijloace de probă.
(Side note: când zic că ceva este „de esența” => elementul respectiv nu poate lipsi; caracterul
impersonal al uzanței nu poate lipsi; când zic „de natura” => elementul respectiv se întâlnește în cea
mai mare parte a cazurilor, dar nu neapărat în toate cazurile și nu se schimbă natura juridică a
instituției)
Pentru că timpul nu ne permite și neîndoielnic în comerțul internațional unde se cer capitaluri foarte
mari principalii autori sunt societățile comerciale ne vom referi numai la societățile comerciale.
Ne vom referi numai la societățile comerciale cu participare străină pentru particularitățile pe care
legea română le prevede pentru societățile comerciale cu participare străină.
Definiția societăților cu participare străină (potrivit dreptului român) = găsim în art. 286 din Legea
31/1990 coroborat cu OUG 92/1997 + cu Regulamentul BNR nr. 4/2005. Ceea ce particularizează o
societate ca fiind o societate cu participare străină - elementul de extraneitate relevant este
participarea străină la capitalul social. Așadar, ori de câte ori vorbim de o participare străină la
capitalul social al unei societăți => vorbim de o societate cu participare străină, adică în sensul
propriu al DCI. Nu intră în noțiunea de societate cu participare străină atunci când elementul
străin există sub alte forme: de ex, dacă sunt membri ai organelor de conducere sau de
administrare sau cenzori care sunt persoane străine => nu suntem în categoria tipică a unei
societăți cu participare străină, deși și în acel caz avem o serie de elemente de specifice care se
aplică.
31
Mardale Georgiana, grupa 405
Curs 4
22.02.2022
Din 1997 când s-a produs o modificare a regimului CAEN nu sunt menționate în mod explicit
activitățile de comerț internațional în cuprinsul acelui document, dar este recomandabil ca în
momentul în care se constituie o societate cu participare străină care are intenția să desfășoare
activități de comerț internațional e recomandabil ca în obiectul de activitate să se menționeze în
mod explicit că operațiunile se efectuează nu numai în țară, adică cu parteneri locali, ci și cu
parteneri străini pentru că în continuare rămâne aplicabil din dreptul român principiul specialității
capacității de folosință a persoanelor juridice cu scop lucrativ, care deși, prin art. 206 alin. (1) NCC
a fost formal înlăturat, totuși în legea 31 din 1990 există prevederi care impun menționarea
obiectului de activitate în documentele constitutive.
1. Prima etapă - etapa întocmirii actului constitutiv al societății - adică fie ca document unic, fie ca
separat contract de societate și statut - iar în cuprinsul acestor documente trebuie să se
menționeze anumite aspecte care sunt specifice în cazul în care societatea este cu participare
străină. Cum ar fi de ex: aspectele ce țin de cetățenia și domiciliul asociaților; aspecte ce țin de
denumirea societății; aspecte ce țin de naționalitatea societății; aspecte ce țin de subscripția și
vărsarea capitalului social; aspecte ce țin de organizarea și funcționarea societății; aspecte ce țin
de soluționarea litigiilor.
2. A doua etapă - etapa înregistrării societății în Registrul Comerțului și autorizarea funcționării
societății - se aplică Legea 26/1990 privind Registrul comerțului. Registrul comerțului din
România este interconectat cu Registrele comerțului din celelalte țări membre ale UE și există o
înregistrare comună în plan european. Aici, în ce privește înregistrarea în RC, trebuie să reținem
existența unui act normativ subordonat legii, fiind vorba de Ordinul Ministrului Justiției
2594/C/2008 pentru aprobarea normelor metodologice privind modul de ținere al Registrelor
Comerțului, de efectuare a înregistrărilor și eliberare a informațiilor. Este un act normativ
subordonat legii, care este complex, în care sunt menționate practic toate etapele care trebuie
parcurse + toate documentele ce trebuie depuse în momentul în care se constituie o societate cu
participare străină cu sediul în România.
3. Etapa a treia - etapa înregistrării fiscale care este supusă dispozițiilor din CF în vederea obținerii
CUI (codului unic de înregistrare fiscală) pe care îl au societățile, inclusiv cele care au
participare străină.
32
Mardale Georgiana, grupa 405
În ce privește denumirea lor, particularitatea este prevăzută în art. 30 alin. (3) din Legea 26/1990 în
care se menționează că firmele și emblemele trebuie să fie scrise în primul rând în limba română și
de asemenea, în art. 39 din aceeași lege există anumite limitări, interdicții în ce privește utilizarea în
cuprinsul denumirii societății a cuvântului „român/românesc” și derivatele acestuia, pentru care
trebuie să se obțină o aprobare din partea Secretariatului general al Guvernului.
a. Criteriul de drept comun - sediul social. Criteriul sediului social este prevăzut în art. 1 alin.
(2) din Legea 31/1990, dar este prevăzut și în art. 2580 și art. 2568 și 2571 NCC care se leagă
dpdv logic: persoana juridică are naționalitatea statului pe teritoriul căruia ea își are potrivit
actului constitutiv sediul social. Este criteriul determinant pentru determinarea naționalității
potrivit legii române.
b. Criteriul special - criteriul controlului. Acest criteriu este reglementat în primul rând în
Convenția pentru reglementarea diferendelor relative la investiții dintre state și persoane ale
altor state de la Washington din 1965, care în art. 25 alin. (2) prevede că o persoană juridică ce
posedă naționalitatea unui stat prin faptul că are sediul în acel stat poate fi considerată totuși ca
aparținând unui stat străin datorită controlului exercitat asupra ei de către interese străine. Text
cel mai general pe care îl invocăm în ce privește teoria controlului. Acest criteriu îl regăsim ca
excepție de la criteriul sediului social ca determinare a naționalității, dar îl mai găsim și în unele
Acorduri bilaterale privind promovarea și protejare reciprocă a investițiilor la care România
este parte și se referă la Acorduri încheiate cu state din zone sensibile, cum se întâmplă cu
Acordul cu Israel și Emiratele Arabe Unite, Bolivia.
Acest criteriu al controlului a fost introdus și în Legea 17/2014 privind vânzarea terenurilor agricole
situate în extravilan modificată prin Legea 175/2020 și menționează că se poate socoti ca fiind o
persoană străină atunci când se exercită asupra ei un control de către PF/PJ străine.
1. Cum este determinată naționalitatea societăților care au sedii în mai multe state dintre
care unul e în România? Se aplică art. 2571 alin. (2) NCC conform căruia dacă o societate
comercială are sedii în mai multe state => determinant pentru identificarea naționalității
este sediul real. Sediul real este definit în art. 2571 NCC ca fiind locul unde se află centrul
principal de conducere și gestiune a activității societare chiar dacă hotărârile organului respectiv
sunt adoptate potrivit directivelor transmise de acționari/asociați din alte state.
2. Schimbarea naționalității societății (de exemplu își schimbă sediul dintr-un stat în altul).
Ce se întâmplă? NCC nu are prevedere explicită, deci se aplică prin analogie art. 2584 din
NCC cu privire la fuziune. Ne interesează dacă se produce o fuziune între o societate
comercială de naționalitate română și una străină. Art. 2584 prevede că în această situație pentru
a se realiza dpdv juridic corect fuziunea trebuie îndeplinite cumulativ condițiile prevăzute de
cele 2 legi naționale în prezență. Mutandis, mutandis același raționament se aplică pentru
schimbarea naționalității: adică trebuie în același timp să se respecte dispozițiile legii de unde
33
Mardale Georgiana, grupa 405
societatea pleacă și totodată dispozițiile legii unde societatea își transferă sediul social, adică își
schimbă naționalitatea.
Analizăm 2 aspecte:
- Subscrierea capitalului social
- Vărsarea capitalului social
Subscrierea este o obligație de a face. Este o obligație de a vărsa în viitor un aport la societatea
respectivă. Subscrierea trebuie să se exprime în monedă națională - este Legea 82/1991 privind
contabilitatea care prevede că societățile au obligația să conducă contabilitatea financiară conform
legii române și contabilitatea se ține în limba română și în monedă națională. Așadar, subscrierea
trebuie să se exprime întotdeauna în limba română, sau și în limba română, chiar dacă aportul la
care asociatul se obligă ar fi menționat și în monedă străină, el mereu trebuie exprimat și în monedă
națională.
Vărsarea aporturilor e o obligație de a da, de transfer a unui drept real. Vărsarea înseamnă
aducerea efectivă a aportului în societate indiferent de forma pe care ar îmbrăca-o aportul. Aici
avem o distincție după cum e vorba de asociații străini / asociați români la societatea respectivă:
- Asociații străini au posibilitatea de a vărsa aporturile în valută liber convertibilă / lei, pentru că
de data aceasta este un RJ între nerezidenți, între asociatul străin și societatea română la care
aportul urmează a fi vărsat.
- Dacă e vorba de asociați români, vorbim de o operațiune de plată în sensul art. 3 din
Regulamentul BNR 4/2005 și deci aportul românilor trebuie mereu exprimat în lei, chiar dacă el
este totodată dublat și cu o exprimare cifrică în valută străină. Întotdeauna el trebuie vărsat în
monedă națională de către asociații români.
În ce privește mărimea aporturilor este limpede, OUG 92/1997 prevede că străinul poate vărsa la o
societate română un aport / societatea română se poate constitui cu capital integral străin sau mixt
(român-străin). Așadar, aportul străinului poate merge până la 100% - capital integral străin sau se
poate constitui în asociere cu capital național.
De principiu, cu privire la drepturile pe care le au asupra bunurilor din dotare se aplică regimul
național - adică aceleași reguli care sunt și pentru societățile cu naționalitate română.
Particularități de analizat:
Art. 6 OUG 92/1997: o societate persoană juridică rezidentă (cu sediul în România) poate dobândi
orice drepturi reale asupra bunurilor imobile în măsura necesară derulării activității sale potrivit
obiectului social. Așadar, din acest text, care datează din 1997, se prevede că există limitări în ce
privește dobândirea de către societatea rezidentă => ea poate dobândi numai drepturi asupra
imobilelor în condițiile menționate - în măsura necesară derulării activității sale potrivit obiectului
social. Prevederea se corelează cu noile prevederi din Legea 17/2014 cum a fost modificată prin
Legea 175/2020. Aici se prevăd acele condiții restrictive pentru dobândirea drepturilor de
proprietate asupra terenurilor agricole situate în extravilan: dacă dreptul de preempțiune nu se
34
Mardale Georgiana, grupa 405
exercită în ordinea menționată atunci și ele urmează a fi cumpărate de PJ trebuie întrunite cumulativ
următoarele condiții:
a. Dobânditorul să aibă sediu social / sedii secundare (filiale, sucursale) pe teritoriul național pe o
perioadă de cel puțin 5 ani anteriori înregistrării ofertei de vânzare
b. Să desfășoare activități agricole pe teritoriul național pe o perioadă de cel puțin 5 ani anterior
înregistrării ofertei de vânzare
c. Să prezinte înscrisuri din care să reiasă că din venitul total pe ultimii 5 ani fiscali minimum 75%
reprezintă venituri din activități agricole
d. Asociatul sau acționarul care deține controlul societății să aibă domiciliul pe teritoriul țării de
cel puțin 5 ani de zile anteriori cumpărării
e. Dacă în structura PJ sunt acționari care sunt alte PJ care dețin controlul - acestea (PJ) trebuie să
aibă la rândul lor cel puțin 5 ani de activitate pe teritoriul țării.
Dispoziții care ne interesează în mod direct sunt: efectuarea de către aceste societăți a operațiunilor
valutare. Temeiul juridic pentru determinarea noțiunii de operațiune valutară îl constituie
Regulamentul BNR 4/2005.
35
Mardale Georgiana, grupa 405
Societățile cu participare străină au acces direct la conturi bancare, ele au obligația de a efectua
operațiunile financiare prin transfer bancar. Există Regulamente care limitează circulația
numerarului în țările membre UE: Regulamentul 1889/2005 al PE și Consiliului privind
controlul numerarului la ieșirea și intrarea din Comunitate în principiu de până la 10.000 de
euro, dar cu anumite alte restricții si excepții.
Un alt principiu care se aplică aici este acela că operațiunile se pot efectua prin Bănci cu sediul în
țară sau prin Bănci cu sediul în străinătate; există și posibilitatea societății cu participare străină de
a-și depune capitalul social la o Bancă străină sau la o filială/sucursală a Băncii străine din România
- nu există restricții sub acest aspect, iar dreptul de dispoziție asupra activelor financiare din bănci e
liber, acest drept e liber, dar băncile sunt obligate să raporteze, în cazul băncilor din țară, BNR,
operațiunile care se efectuează peste un anumit prag valoric în vederea controlului cu privire la
proveniența banilor și cu privire la prevenirea evaziunii fiscale. În ultimul timp se remarcă o
înăsprire a controlului.
Ce regim juridic de muncă are personalul societăților cu participare străină? Trebuie făcută
distincție între situația personalului din celelalte SM UE + SEE + Elveția (i) și situația personalului
din state terțe (ii).
În ce privește (i) avem OUG 194/2002 privind regimul străinilor în România. Acest act normativ
prevede și ce înseamnă străin. După aderarea României la UE OUG 194/2002 s-a modificat, iar
noțiunea de străin se referă doar la persoane care nu cetățenie română sau cetățenia unui SM UE,
unui SM SEE sau cetățenia Elveției, deci aceste din urmă persoane nu sunt considerate străine.
Potrivit OUG 194/2002 sunt prevăzute condițiile în care personalul se poate angaja în țară. De
principiu există principiul libertății de circulație, în sensul că societățile pot angaja în mod
liber persoane din celelalte SM UE, deci accesul forței de muncă din celelalte SM UE + SEE +
Elveția e neîngrădit pe piața forței de muncă din România. Cel de al doilea act normativ aplicabil e
OUG 102/2005 privind libera circulație pe teritoriul României a cetățenilor statelor membre UE,
SEE și a cetățenilor Elveției.
În ce privește (ii), situația e total diferită. Aici sunt prevederi în OUG 194/2002, dar mai concret
avem în OG 25/2014 privind încadrarea în muncă și detașarea străinilor pe teritoriul
României. Pentru acești străini OG 25/2014 prevede că pentru ca ei să poată fi angajați la o
36
Mardale Georgiana, grupa 405
societate comercială română, inclusiv cu capital străin, să se obțină fie un aviz de angajare/fie un
aviz de detașare pentru angajatul străin, după cum e vorba din perspectiva DM de un CIM sau
doar o detașare a străinului pe teritoriul țării. Aceste avize, care au înlocuit permisele de muncă
(labour licence), sunt emise de Inspectoratul General pentru Imigrări. De reținut că numărul de
angajați străini care pot intra în țară, contingentul de lucrători străini care pot intra pe piața forței de
muncă din România, este stabilit anual prin HG. În prezent, este în vigoare HG 132/2022 privind
stabilirea contingentului de lucrători nou admiși pe piața forței de muncă din România, care prevede
un contingent de 100.000 de persoane. Ani de zile, până în urmă cu 2-3 ani, contingentul era de
maximum 5000-5500 de lucrători străini, apoi s-a trecut la 50.000. Există criză majoră de forță de
muncă.
Salarizarea personalului
În ce măsură plata salariului poate fi făcută în valută? Avem o distincție după cum e vorba de
salariații români la societățile cu participare străină sau salariații străini.
Salariații români: principiu: salariul poate fi făcut exclusiv în monedă națională. Este o
prevedere în Regulamentul BNR 4/2005, art. 3 care spune: plățile, încasările, transferurile și orice
alte asemenea operațiuni între rezidenți care decurg din remunerarea muncii prestate, indiferent de
RJ care le reglementează, se realizează numai în moneda națională (leul). Deci salariile, de
principiu, ale cetățenilor români se realizează în monedă națională. Avem 2 excepții :
a. Salariații români din zonele libere - Legea 84/1992 privind regimul zonelor libere - art. 32
prevede posibilitatea angajatorului din zonele libere de a angaja cetățeni români cu plata în
valută sau și în valută, adică și parțial în valută, dar și inclusiv în lei.
b. Personalul reprezentanțelor societăților comerciale și organizațiilor economice străine - HG
1222/1990 privind regimul impozitelor și taxelor aplicabile reprezentanțelor din România ale
societăților sau organizațiilor economice străine, precum și drepturile și obligațiile legate de
salarizarea personalului român - se prevede posibilitatea plății în lei a personalului român,
întrucât reprezentanțele sunt considerate rezidente dpdv valutar și deci plata se face între 2
persoane rezidente.
Art. 10 lit. c din OUG 92/1997 care conferă investitorilor străini cu titlu general, prin forma lor de
instituționalizare prin societăți comerciale, au dreptul de a transfera în străinătate în mod liber fără
niciun fel de restricții profiturile obținute în țară după plata impozitelor și taxelor prevăzute de legea
română.
În ce privește insolvența, situația e diferită după cum este vorba de raporturile între țările membre
UE și relațiile cu alte state. Ne vom limita la a menționa temeiul juridic.
- În ce privește raporturile cu SM UE - aplicabil este Regulamentul 848 din 2015 privind
procedurile de insolvență care se aplică de la 26 iunie 2017.
- În ce privește raporturile cu statele terțe - chestiunea insolvenței transfrontaliere e reglementată în
Titlul III (Insolvența Transfrontalieră) Capitolul II (Raporturile cu state terțe) din Legea 85/2014
privind procedurile de prevenire a insolvenței și de insolvență. În domeniul insolvenței
transfrontaliere există o reglementare de soft law care a folosit ca model pentru acest capitol II
37
Mardale Georgiana, grupa 405
din Legea 85/2014, legea-model UNCITRAL privind insolvabilitatea internațională din 1997,
care a fost adoptată în cadrul UNCITRAL, care are și ghid de aplicare din 2013, ambele fiind
instrumente extrem de utile pentru analiza regimului juridic al insolventei transfrontaliere.
Dacă se adresează instanțelor de judecată naționale reglementarea e diferită după cum e vorba de
raporturi cu alte SM UE / state terțe.
În relația cu statele terțe aici sunt incidente dispozițiile art. 1066-1082 Cartea VII CPC (procesul
civil internațional).
O a doua posibilitate este și foarte frecvent utilizată de societățile cu participare străină, aceea de a
soluționa litigiile prin intermediul arbitrajului: ad-hoc sau instituționalizat. Dacă e vorba de cel
instituționalizat se poate apela la Curtea de arbitraj comercială internațională de pe lângă Camera de
Comerț și Industrie a României, care are reguli de procedură arbitrală în vigoare începând de la 1
ianuarie 2018. Sunt puțin peste 100 de arbitri pe lista Curții de la București. Când nu se apelează la
competența Curții de la București foarte frecvent se apelează la competența internațională de
arbitraj a Camerei de Comerț internaționale din Paris, care are reguli de arbitraj proprii din 1 martie
2017 în vigoare, modificate de la 1 ianuarie 2021.
În ce privește arbitrajul ad-hoc se aplică Regulile de arbitraj ale UNCITRAL din 1976, care au fost
amendate în 2010 și 2014 și care conțin prevederi foarte importante în materia arbitrajului ad-hoc.
Când am discutat la primul curs despre libertatea comerțului internațional ne-am referit la cele 2
laturi majore: (i) participanții români pe piața internațională + (ii) participanții străini pe piața
română.
Nu ne vom referi aici la participarea strict contractuală, pentru că nu sunt reglementări abundente și
nu sunt de principiu restricții.
38
Mardale Georgiana, grupa 405
Regimul juridic al filialelor este numai menționat ca existență în art. 42 din Legea 31/1990 în sensul
că: filialele sunt societăți cu personalitate juridică care se înființează în una din formele de
constituire prevăzute de legea română. Atât prevede Legea 31/1990, deci trebuie completată cu alte
prevedere care sunt specifice pentru filialele societăților străine în România,
Definiție a filialei din România a unei societăți străine = filiala din România a unei societăți
comerciale străine este o societate cu personalitate juridică proprie, română, distinctă de
personalitatea juridică a societății mamă din străinătate, dar care se află sub controlul
societății mamă în forme specifice.
Sunt 2 elemente care caracterizează dpdv juridic filiala unei societăți străine în țară:
- 1. Filiala are personalitate juridică proprie. Este PJ de sine stătătoare. Are calitatea de subiect de
drept distinct de societatea mamă din străinătate => Consecințe pe plan juridic: are patrimoniu
propriu diferit de cel al societății mamă din străinătate și în temeiul acestui patrimoniu filiala
poate acționa în raporturile cu terții în nume propriu și pe seama ei însăși.
- Dpdv al DIP, al legii aplicabile statutului organic, art. 2580 coroborat cu art. 2571 NCC: statutul
organic al filialei este supus legii statului pe teritoriul căruia și-a stabilit propriul sediu,
independent de sediul societății mamă din străinătate.
- 2. Asupra filialei societatea mamă exercită un control - acesta este și sensul etimologic al
cuvântului filială, filius, filii, care înseamnă fiu în latină - deci controlul pe care părintele îl
exercită asupra copilului său. Ce înseamnă acest control și cum se exercită? Sunt modalități
extrem de diferite dpdv juridic și practic. Frecvent controlul se exercită prin capitalul social,
adică societatea mamă deține majoritatea capitalului social al filialei, mergând până la 100% din
capitalul filialei, dar sunt posibile și alte forme de control: faptul că societatea mamă deține
majoritatea dreptului de vot în organele de conducere sau administrare sau are dreptul să
numească/să revoce membrii organelor de conducere sau de control.
Raportul juridic dintre filială și societatea mamă din străinătate e complex. Analiza dpdv juridic +
economic:
Dpdv juridic, particularitatea e cea pe care am spus-o: filiala are personalitate juridică proprie, dar
se află sub controlul societății mamă.
Dpdv economic, filiala are o autonomie relativă față de societatea mamă din străinătate. Asta se
referă la faptul că există o latură de autonomie, dar și o latură de dependență. Cea din urmă latură
este dată de controlul pe care societatea mamă îl exercită: societatea mamă stabilește capitalul social
al filialei + obiectul ei de activitate + modul în care filiala își desfășoară activitatea. Autonomia
economică e dată de faptul că având personalitate juridică proprie și participând în nume propriu la
circuitul comercial e obligată potrivit legii contabilității să aibă documente contabile și financiare
proprii, adică are buget propriu de venituri și cheltuieli, are bilanț contabil propriu distinct de cel al
societății mamă, care trebuie mereu depus la autoritățile fiscale române așa cum se întâmplă cu
toate societățile comerciale. E drept ca în general, societatea mamă are obligația în țara ei, mutandis
mutandis se aplică și societăților române cu filiale în străinătate, ea va trebui să depună documente
consolidate => pentru întreaga activitate.
39
Mardale Georgiana, grupa 405
Constituirea filialei
Funcționarea filialei
- coordonate majore:
1. Filiala e supusă dpdv contabil legii contabilității 82/1991 și anume ea trebuie să întocmească
documentele contabile în limba română, în moneda națională potrivit regulilor prevăzute în
România. Au anumite facilități, care s-au extins oarecum și pentru societățile române, dar nu
prea sunt folosite, și anume posibilitatea de a avea un an financiar diferit de anul calendaristic,
adică nu începe la 1 ianuarie și se termină la 31 decembrie, de obicei începe la 1 aprilie și se
termină la 31 martie, dar poate începe și în iulie și să se termine la 30 iunie. Există flexibilitate
în legea contabilității privind filialele societăților străine.
2. Dpdv al regimului valutar, Regulamentul BNR 4/2005 prevede că filiala e rezidentă. Deși este
controlată de societatea mamă din străinătate filiala este PJ română, deci rezidentă dpdv valutar
și deci intrând în raporturi cu alte societăți române => raporturi între 2 persoane rezidente.
3. În ce privește dreptul de proprietate pe care l-ar avea asupra terenurilor din țară: ea este supusă
regimului societăților de naționalitate română. Este PJ română.
4. Sunt și anumite investiții în formă contractuală, cum sunt cele în domeniul petrolului sau al
minelor pe Legile 238/2004 (legea petrolului) sau pe Legea 85/2003 (legea minelor), care
prevăd că atunci când o societate străină are o investiție exclusiv contractuală în țară ea este
obligată să își deschidă aici și o sucursală/o filială.
Regimul sucursalelor
Legea 31/1990 menționează sucursala în art. 43: sucursalele sunt dezmembrăminte fără
personalitate juridică ale societăților și se înregistrează în RC. Trebuie completat cu alte dispoziții
legale.
Definiția sucursalei unei societăți străine în România = sucursala unei societăți străine în
România este un sediu secundar al societății mamă din străinătate lipsit de personalitate
juridică proprie care beneficiază însă de un capital ce îi este afectat în întregime de către
societatea mamă și care posedă o anumită autonomie juridică și economică față de societatea
mamă.
patrimoniu, dar beneficiază de un capital social propriu, adică de o masă de bunuri care îi este
afectată în exclusivitate de către societatea mamă și pe temeiul căreia sucursala poate să-și
desfășoare activitatea în țară.
- Pe planul DIP, consecința faptului că sucursala nu are personalitate juridică proprie este - art.
2580 NCC - statutul organic al sucursalei este supus legii naționale a societății mamă din
străinătate. => sucursala nu are naționalitate română, deci are naționalitatea societății mamă din
străinătate.
- 2. Depedența pe care sucursala o are față de societatea mamă. Și aici dependența se exprimă
dpdv juridic și dpdv economic.
- În ce privește subordonarea sucursalei față de societatea mamă - este dependentă de societatea
mamă din străinătate, pentru că neavând un patrimoniu propriu, ea nu este subiect de drept
distinct de societatea mamă, nu are creditori și debitori proprii, ci sunt debitorii și creditorii
societății mamă, cu anumite particularități. Deci reținem că sucursala participă la RJ cu terții
întotdeauna pe seama societății mamă (e esențial), deci efectele AJ întocmite de sucursală se
produc în patrimoniul societății mamă, dar poate acționa fie ca mandatar (adică pe seama și în
numele societății mamă), fie în nume propriu al sucursalei și pe seama societății mamă, dar în
acest ultim caz pe temeiul unei relații specifice de comision de tip societar (sunt anumite efecte
care se produc exclusiv cu privire la sucursală, dar efectele patrimoniale rămân întotdeauna pe
seama societății mamă).
- Avem și câteva elemente de autonomie economică și juridică față de societatea mamă din
străinătate, autonomia fiind dată de capitalul pe care societatea mamă îl afectează sucursalei în
exclusivitate și care îi permită să facă AJ: adică vânzări și cumpărări de bunuri, executări de
lucrări, prestări de servicii în funcție de obiectul de activitate al societății mamă și implicit și al
sucursalei, spre deosebire de reprezentanțe unde asemenea operațiuni de vânzări, servicii, lucrări
nu pot fi făcute de reprezentanță.
- Autonomia este și juridică - autonomia se manifestă cel puțin sub 2 aspecte esențiale:
a. Sucursala are o capacitate proprie de subiect de drept limitată, care se exprimă prin faptul că ea
poate fi acționată direct în justiție pentru operațiunile efectuate în țara de reședință. Avem art.
1066 alin. (3) CPC potrivit căruia instanțele române sunt competente pentru a judeca orice
cereri privind activitatea la sediu secundar al sucursalei unei societăți străine în România.
b. Sucursala poate fi supusă unei proceduri propri separate de dizolvare și lichidare, inclusiv prin
faliment, prin procedura falimentară, independent de societatea mamă din străinătate. Vom
vedea că reciproca nu e valabilă: dacă societatea mamă dă faliment obligatoriu dă faliment și
toate sucursalele ei oriunde ar fi. Dar dacă sucursala e supusă unei proceduri de gradul II de
faliment poate să nu afecteze societatea mamă.
- Dpdv economic, sucursala are neîndoielnic și ea o autonomie gestionară în condițiile stabilite de
societatea mamă; sucursala întocmește și ea documente contabile proprii pe care e obligată să le
depună la administrația financiară română.
Constituirea sucursalelor
Pentru ca o sucursală a unei societăți comerciale străine să se constituie în România avem 2 condiții
de îndeplinit:
1. Trebuie ca legea care guvernează statutul organic al societății mamă din străinătate să permită
constituirea de sucursale ale acelei societăți în străinătate. Ideea este exprimată în art. 44 din
LSC. Dacă prima condiție e îndeplinită apoi:
2. Constituirea se face potrivit legii române. Procedura de constituire a sucursalei în România se
face potrivit legii române.
41
Mardale Georgiana, grupa 405
Înființarea trebuie să urmeze procedura menționată în cele 3 acte normative esențiale aplicabile:
- Legea 26/1990 privind registrul comerțului care prevede obligativitatea înregistrării sucursalei în
RC
- Legea 31/1990 care prevede obligația de înregistrare în RC
- Detaliile privind înregistrarea sunt prevăzute în Ordinul Ministrului Justiției 2594/C/2008
42
Mardale Georgiana, grupa 405
- d. În ce privește regimul fiscal, CF și CPF sunt aplicabile. Se aplică art. 8 din CF care califică
sucursala ca fiind un sediu permanent al PJ străine în țară cu toate consecințele care apar. Trebuie
înregistrată dpdv fiscal și trebuie să plătească impozit pe venitul obținut în țară, pe venitul aferent
activității din România, pe principiile aplicabile la modul general impozitului pe venit.
- e. În ce priveșe soluționarea litigiilor: soluționării litigiilor sucursalei îi sunt aplicabile ideile
menționate înainte. Sucursala, având mică capacitate de folosință, se poate înfățișa în fața
instanțelor judecătorești și arbitrare române - este art. 56 alin. (2) din CPC, care vorbește de
entitățile fără personalitate juridică care au capacitate procesuală în țară, deci pot apărea ca
reclamanți și pârâți în fața instanțelor române. De asemenea, pe art. 1066 alin. (3) CPC
sucursalele pot fi chemate în judecată, în calitate de pârât, în fața instanțelor române, aceasta
prevedere este tradițională în dreptul român (este favorabilă reclamantului român, care dacă a
intrat în relație cu o sucursală a unei PJ străine nu este obligat să meargă la sediul societății
mamă din străinătate, ci se va adresa la sediul secundar, la sediul sucursalei din România).
Curs 5
1.03.2022
2. Nu pot efectua acte de comerț în nume propriu. Ele nu pot acționa decât în calitate de
reprezentant al societății mamă din străinătate, adică acționează întotdeauna în numele societății
mamă (nomine alieno) și pe seama societății mamă din străinătate => e mandatar al societății mamă
din străinătate.
Comparație:
- Deosebire esențială față de filiale: filiala are personalitate juridică proprie => poate efectua AJ
atât în numele societății mamă, cât și în nume propriu (al filialei)
- Asemănare cu sucursalele: sucursalele nici ele nu acționează în nume propriu. Avem și o oarecare
deosebire aici față de sucursale: totuși la reprezentanțe mereu acționează pe seama societății
mamă. Sucursala acționează și ea pe seama societății mamă, dar poate acționa și în numele
societății mamă (ca mandatar), dar și în nume propriu (al sucursalei) în calitate de comisionar de
43
Mardale Georgiana, grupa 405
tip societar, ceea ce nu se întâmplă în cazul reprezentanței (care acționează întotdeauna doar in
numele și pe seama societății mamă în calitate de mandatar).
3. Reprezentanțele nu au capital propriu distinct de cel al societății mamă. Ele au doar bunuri
strict necesare pentru desfășurarea activității de reprezentare în țară. Trebuie să existe un birou,
dotările necesare pentru funcționare, dar nu putem vorbi de un capital propriu, căci nu vorbim de o
universalitate de bunuri așa cum se pune problema atunci când vorbim de noțiunea de capital social.
Comparație:
- Deosebire față de filiale: filialele au capital propriu
- Deosebire față de sucursale: sucursalele au și ele capital propriu, pot desfășura o activitate, chiar
dacă pe seama societății mamă, și în nume propriu ca un comisionar.
Dpdv juridic, relația dintre reprezentanță și sucursală nu se confundă. Sucursala are sau poate avea
un capital propriu, spre deosebire de reprezentanță care nu are.
Temeiul juridic al activității reprezentanțelor îl constituie art. 44 din Legea 31/1990 care
menționează reprezentanțele ca fiind o formă de reprezentare a societăților sau a PF străine în
general în România. Temeiul juridic principal îl constituie 2 acte normative vechi din primăvara
anului 1990: Decretul-lege 122/1990 privind autorizarea și funcționarea în România a
reprezentanțelor societăților și organizațiilor economice străine + HG 1222/1990 privind regimul
impozitelor și taxelor aplicabile reprezentanțelor din România ale societăților sau organizațiilor
economice străine, precum și drepturile și obligațiile legate de salarizarea personalului român.
Pentru ca o reprezentanță să se poată deschide pe teritoriul țării o primă condiție e ca legea țării
societății mamă să permită ca acea societate să constituie reprezentanțe în străinătate. Aceasta
este ideea care se desprinde din art. 44 din Legea 31/1990 => este supusă legii statutului organic al
societății mamă.
Dacă prima condiție e îndeplinită și în imensa majoritate a cazurilor este îndeplinită, pentru că în
toată lumea civilizată se permite prin lege să se constituie reprezentanțe în străinătate. Apoi
procedura de constituire a reprezentanțelor în țară e supusă legii române - în primul rând
prevederilor din Decretul-lege 122/1990 și HG 1222/1990.
44
Mardale Georgiana, grupa 405
La cerere trebuie anexate câteva documente esențiale menționate tot în Decretul-lege 122:
- Să depună documentele ei constitutive ale societății mamă din străinătate - actul constitutiv,
contractul de societate, statutul => pentru a verifica care e situația legală a societății mamă.
- Apoi trebuie să depună un atestat din partea Camerei de comerț sau a altui organ reprezentantiv
din țara de sediu din care să se confirme existența legală a societății mamă în țara de origine.
- Apoi trebuie adus un certificat de bonitate - document care se eliberează de o Bancă care
deservește societatea mamă în străinătate, trebuie să fie o Bancă recunoscută, și care să
menționeze faptul că societatea mamă își desfășoară în mod curent activitatea comercială, deci
nu se află în procedură de insolvență sau în procedură de încetare în fapt a plăților
- Apoi trebuie depuse și împuternicirile, de principiu autentice, pentru persoanele care urmează să
încadreze reprezentanța.
Autorizația de funcționare are un conținut legal stabilit de Decretul-lege 122/1990 în care trebuie
menționat, în afara de atributele de identificare ale societății mamă, trebuie indicat obiectul de
activitate al reprezentanței, adică ce anume se permite să efectueze reprezentanta pe teritoriul
țării, care sunt condițiile de exercitare a activității în țară, durata reprezentanței și sediul
reprezentanței din România => elemente esențiale pentru configurarea capacității ei de a
desfășura acte pe teritoriul țării.
De regulă, autorizația se emite pe 1 an calendaristic, dar și se poate elibera pe mai mulți ani dacă se
solicită, nu mai puțin de 1 an calendaristic.
publicitate, pentru că această Cameră de comerț și industrie a emis și continuă să emită buletine în
care sunt menționate principalele reprezentanțe care funcționează în România și care arată ca un
buletin informativ pentru cine dorește să aibă RJ cu reprezentanțele respective.
E stabilit prin autorizația de funcționare. Esențial e că reprezentanța nu poate face mai multe acte
juridice în România decât se permite societății mamă în țara ei de origine + nu poate face mai mult
decât i se permite în autorizație: în autorizație i se poate permite la fel sau mai puțin decât i se
permite societății mamă în străinătate, niciodată mai mult.
Sub acest aspect, pe capul reprezentanței se întrunesc 2 legi: (i) legea străină a societății mamă care
guvernează statutul organic al societății mamă și guvernează implicit și statutul organic al
reprezentanței + (ii) legea română prin condiția juridică a străinului pe teritoriul României.
Capacitatea de folosință a reprezentanței este ca lex societatis, legea societății mamă din
străinătate => cu consecințe:
a. Obiectul de activitate al reprezentanței nu poate fi decât concordant cu obiectul de activitate al
societății mamă: mai mult nu, dar mai puțin da.
b. Reprezentanța acționează în numele și pe seama societății mamă ca reprezentant al acesteia
46
Mardale Georgiana, grupa 405
c. Dacă societatea mamă își încetează existența în străinătate încetează automat ex lege și
activitatea reprezentanțelor ei din străinătate.
Pentru că reprezentanța își desfășoară activitatea pe teritoriul României - intră în funcțiune pachetul
de acte normative care constituie condiția juridică a străinului, fie că este PF /fie că este PJ
=> principale coordonate ale condiției juridice a străinului:
1. Dpdv al activității contabile, reprezentanțele sunt supuse, ca și sucursalele, Legii contabilității
82/1991 care le califică ca fiind subunități fără personalitate juridică ale persoanelor fizice sau
juridice străine. Sunt obligate să își țină activitatea în conformitate cu dispozițiile legii
contabilității.
2. Dpdv valutar, reprezentanțele sunt rezidenți în România. Avem Regulamentul BNR 4/2005.
Deci o societate străină care are pe teritoriul țării o reprezentanță, așa cum este și la sucursale,
societatea străină este socotită rezident și deci activitatea ei pe teritoriul României este supusă
relațiilor între rezidenți cu toate consecințele, de ex, pe tărâmul plății TVA. Au fost litigii cu
Administrația financiară română, pentru că nu au plătit TVA aferent actelor juridice încheiate,
crezând că au calitatea de străin, dar pentru că au reprezentanță pe teritoriul țării, au calitate de
rezidenți.
3. În ce privește impozitarea, reprezentanțele trebuie să se înregistreze la Administrația financiară
română. În CF avem Titlul VI privind impozitul pe veniturile obținute din România de
nerezidenți și impozitul pe reprezentanțele firmelor străine. Este un titlu consistent.
Reprezentanțele pot angaja personal român sau străin în mod liber, asta spune Decretul-lege 122.
În ce privește personalul român, personalul român poate fi plătit nu numai în lei, poate fi plătit și în
valută - este una dintre cele 2 excepții, menționate atunci când am vorbit de salarizarea personalului
străin și am spus că potrivit Regulamentului BNR 4/2005, care prevede că în România, plățile,
încasările, transferurile precum și salariile se plătesc în monedă națională, excepțiile fiind: zonele
libere și reprezentanțele. Dacă era o consecință directă ar fi însemnat că ele nu se pot plăti decât în
lei. Dar li se permite să plătească salarii și în valută inclusiv pentru personalul român.
În ce privește personalul străin, aici intrăm în regulile generale - depinde cum sunt din alte SM UE,
SEE și Elveția sau state terțe:
- Dacă sunt din SM UE, SEE și Elveția: aici este vorba de un liber acces;
- Dacă sunt din țări terțe: intră în discuție permisele de muncă, adică autorizațiile de muncă pe care
le prevedea Decretul-lege 122/1990 și care în momentul de față au forma autorizațiilor de
delegare/de detașare în cadrul contingentului admis prin HG anuală.
Reglementată tot de Decretul-lege 122. Societatea mamă răspunde sub 2 aspecte pentru actele
reprezentanțelor.
47
Mardale Georgiana, grupa 405
Societatea mamă răspunde pentru actele și activitatea reprezentanței sale din România (firmele
străine, spune Decretul 122, răspund pentru actele și activitatea reprezentanțelor lor din România) -
răspunderea poate fi contractuală sau delictuală, pentru că legea nu distinge. În funcție de
eventualele efecte ale AJ care se produc, fie pe tărâmul contractual, fie pe tărâm delictual, societatea
mamă răspunde.
Societatea mamă răspunde pentru actele ilicite ale personalului reprezentanțelor atunci când
aceste acte se desfășoară în contextul sau în legătură cu activitatea reprezentanței - art. 9 din
Decretul-lege 122 => o formă de RCD a comitentului pentru fapta prepusului. Societatea mamă e
comitent pentru prepusul său, pentru angajații reprezentanței din România.
Art. 56 alin. (2) din CPC permite entităților fără personalitate juridică să aibă calitatea de reclamant
în fața instanțelor române => au capacitate procesuală de folosință (pot sta în proces).
Reprezentanțele au capacitate procesuală pasivă pe temeiul art. 1066 alin. (3) din CPC (Instanțele
române sunt de asemenea competente pentru a judeca orice cerere privind activitatea la sediul
secundar al unei persoane juridice neavând sediul principal în România, când acest sediu secundar
este situat în România la data introducerii cererii.) care se referă la procesul civil internațional și
deci ele pot fi chemate în judecată de cocontractanți, de persoanele cu care intră într-un RJ în țara de
sediu a reprezentanței, adică în România. Asta înseamnă o reglementare favorabilă pentru
reclamantul român.
Cu titlu general, conținutul contractelor îl formează clauzele contractuale și clauzele se pot clasifica
în 3 mari categorii:
1. Clauze generale - adică acele clauze întâlnite la toate contractele de comerț internațional.
2. Clauze specifice - se întâlnesc doar la anumite tipuri de contracte comerciale internaționale
3. Mențiuni finale - care sunt în general comune tuturor tipurilor de contracte.
48
Mardale Georgiana, grupa 405
Clauzele specifice sunt cele întâlnite în anumite contracte de comerț internațional și aici intră
clauzele de preîntâmpinare și de soluționare a litigiilor, clauze arbitrale, clauze de determinare a
legii aplicabile contractului (electio iuris), clauze privind autorizațiile de import-export, etc.
În mențiunile finale intră de obicei prevederile care țin de limba contractului, numărul de
exemplare, regimul semnării contractului.
Contractele de comerț internațional sunt în cea mai mare parte contracte încheiate pe termen mediu
și lung. Prin aceasta se deosebesc în mod esențial de contractele civile, care sunt în general
contracte uno ictu, încheiate dintr-o dată sau încheiate pe termen scurt. Potrivit Reglementărilor
BNR, contractele pe diferite termen au următoarele termene:
• Termen scurt înseamnă până la 1 an.
• Termen mediu înseamnă între 1-5 ani
• Termen lung înseamnă contracte a căror executare e eșalonată pe o perioadă mai mare de 5 ani.
În contractele încheiate pe termen mediu și lung pot apărea anumite evenimente imprevizibile,
independente de culpa vreuneia dintre părți care sunt de natură a perturba echilibrul contractual
stabilit inițial de părți. Aceste evenimente se numesc riscuri.
49
Mardale Georgiana, grupa 405
Ce sunt riscurile?
- sunt evenimente pe care le trăim din ce în ce mai accelerat, profund în viața economică și toate
aceste evenimente se exprimă în conceptul juridic de risc și au consecințe asupra executării
contractelor de comerț internațional și asupra terminării (încetării) acestor contracte
Elemente definitorii:
1. Riscul e un eveniment. Adică e un fapt material care poate îmbrăca forma unei acțiuni sau
inacțiuni.
2. Riscul e un eveniment posibil/potențial de a se realiza pe parcursul executării
contractului. Nu este obligatoriu ca riscul să se producă pe perioada executării contractului; el
este o probabilitate, nu o certitudine. Din acest punct de vedere, riscul se aseamănă cu condiția,
ca modalitate a AJ, care este un eveniment viitor și nesigur ca producere.
3. Riscul, pentru a fi important pentru contract, trebuie să se producă între momentul
încheierii și momentul terminării (încetării) executării contractului. Nu prezintă interes
riscurile care s-au produs înainte de încheiere și nici riscurile care se produc după ce contractul
și-a încetat existența juridică.
4. În mod esențial, riscul e un eveniment care trebuie să fie independent de culpa vreunei
părți litigante. Deci riscul trebuie să fie un eveniment imprevizibil, să nu fi fost prevăzut și nici
să nu fi trebuit să fie prevăzut de către vreuna dintre părți în momentul încheierii contractului.
Condiția independenței de culpă este elementul esențial al riscului și reținem ca ideea că riscul e
incompatibil cu culpa. Când începe culpa se termină riscul. Dacă există culpă nu există risc. Dacă
există culpă, partea care e în culpă răspunde contractual pentru culpă. Riscul implică neaparat o
independență de culpa vreuneia dintre părți.
5. Consecința pe care riscul o poate produce asupra contractului - riscul poate perturba
echilibrul contractual stabilit inițial în momentul încheierii contractului. Deci poate face
substanțial mai oneroasă obligația uneia sau a ambelor părți contractante. Riscul, pentru a fi relevant
dpdv juridic și economic, trebuie să producă un prejudiciu, o pierdere. Dar nu orice pierdere, ci o
pierdere semnificativă pentru patrimoniul uneia sau ambelor părți contractuale.
50
Mardale Georgiana, grupa 405
Riscul e un concept economico-juridic. Forța majoră e un concept de drept comun întâlnit în toate
contractele, inclusiv cele civile.
Asemănări:
1. Cea esențială - atât riscul, cât și FM sunt evenimente care au caracter de acte sau de fapte care
pot avea efectul negativ asupra contractului + atât riscul, cât și FM presupun un eveniment
imprevizibil.
Deosebiri:
1. Esențială: riscul nu implică insurmontabilitate. FM este un eveniment imprevizibil și
insurmontabil. Insurmontabil înseamnă un eveniment pe care, chiar dacă l-am prevedea, nu am
putea să-i depășim consecințele. Insurmontabilitatea e noțiune specifică doar FM. Cauzele de
FM sunt mult mai puține decât riscurile. Cu cât condițiile sunt mai multe pentru ca o instituție
juridică să se producă, cu atât numărul de cazuri se reduce. Riscul este un fenomen foarte larg
întâlnit în comerțul internațional. FM se aplică mai redus.
Clasificarea riscurilor
2. Necomerciale:
a. Riscurile politico-administrative: se încadrează conflictele armate, embargo-ul, blocada
economică, modificări ale regimului politic, grevele sau alte tulburări majore civile,
neacordarea autorizațiilor de import-export, luarea de măsuri restrictive vamale, măsuri anti-
dumping, luarea de măsuri de protecție a concurenței, instituirea de restricții în schimburile
valutare, în transferul valutei peste frontieră, în exproprieri sau alte indisponibilizări alte
investiției, etc.
b. Calamitățile naturale: împrejurări independente de voința omului: cutremure, inundații,
alunecări de teren, tsunami, mare înaltă, secetă.
I. Primul criteriu și cel mai important - după riscul la care ele se referă.
1. Clauzele de menținere a valorii contractului: sunt clauze care privesc prestația monetară,
pecuniară; aici intră orice categorie de prestație monetară indiferent de felul ei, indiferent că
îmbracă forma prețului în contractul de vânzare cumpărare, al tarifului de servicii, în primele de
asigurare, comisioanele bancare, dobânzi, rate de credit, șamd, adică tot ce ține de prestația
monetară din contractele de comerț internațional. Aici intră: clauza AUR, clauzele valutare,
clauzele de revizuire a prețului.
2. Clauze de adaptare a contractului: sunt acele clauze care privesc nu numai prestația
monetară, ci întreaga economie a contractului, adică întregul echilibru de drepturi și obligații
între părți. Avem aici: clauza ofertei concurente, clauza clientului celui mai favorizat, clauza de
impreviziune (hardship), clauza de FM.
1. Clauze asigurătorii cu acțiune automată - care pot să își producă efectele prin acțiunea unei
singure părți contractante; clauza implică o ecuație ce poate fi utilizată rapid, ușor de oricare
dintre părțile contractante și anume de care parte contractantă? De partea care este interesată.
Eu ca vânzător pot fi interesat de exemplu în obținerea unui preț mai mare și atunci dacă acea
clauză funcționează pentru mine eu voi fi cel care o va pune în acțiune sau cumpărătorul dacă el
este în situația de a plăti un preț mai mic.
2. Clauze asigurătorii care funcționează prin renegocieri
De exemplu, clauzele valutare și clauza AUR funcționau de regulă în mod automat, pentru că erau
bazate pe un mecanism simplu de adaptare a contractului în funcție de moneda de referință,
respectiv în funcție de cursul aurului, de paritatea în aur.
Clauzele care acționează prin negocieri/renegocieri sunt de asemenea oricare din celelalte clauze,
dar una este esențialemente prin negocieri - adică clauza de impreviziune (hardship). Clauza de
impreviziune nu funcționează de principiu în mod automat, ea implică întotdeauna renegocierea
contractului.
Clauza AUR
Avem 2 tipuri:
1. Clauza valoare aur (gold value clause) în care prețul contractual este exprimat într-o valută, iar
aurul e un etalon de referință al valutei respective. De ea ne vom ocupa.
2. Clauza monedă aur (gold coin clause) - prețul e exprimat în aur și plătit în aur. Sunt tranzacții
speciale, în general confidențiale, cu plată directă în lingouri de aur;
Clauza AUR a jucat rol extrem de important în perioada interbelică și în perioada de după IIRM și
anume atât timp cât au funcționat principiile Acordului de la Bretton Woods din 1944 care au pus
bazele FMI. Prin acest Acord s-au stabilit câteva principii, dintre care 2 au fost esențiale pentru
funcționarea sistemului monetar internațional în țările cu economie de piață și care au fost de la
început membre ale FMI:
- 1. Principiul parităților fixe în aur ale țărilor membre FMI - fiecare monedă a țărilor membre
cu economie de piață ale FMI avea un curs fix, o paritate fixă în aur. De pildă, dolarul american a
avut până la începutul anilor ’70 o paritate în aur egală cu 888 de miligrame de aur fin. 1 dolar =
888 miligrame de aur fin. Era o paritate fixă în aur a monedelor țărilor membre FMI.
- 2. Principiul convertibilității în aur - puteai să te duci, teoretic, cu 1 dolar și primeai de la
Bancă 888 miligrame de aur fin.
Fiecare valută forte, precum dolarul american, lira sterlină, francul francez, marca germană, yenul
japonez, lira italiană, toate aveau o paritate fixă în aur. Raportul dintre ele era stabilit foarte simplu
prin raportare la cantitatea de aur pe care o reprezenta fiecare unitate monetară.
Aurul nu era socotit o marfă, avea un preț fix pe piață. A fost stabilit de către FMI, fiind pilonul,
era denominatorul general al sistemului monetar internațional și atunci clauza AUR era foarte
simplă: prevedeai de ex, că prețul contractual este 100 de dolari per tonă de grâu și la paritatea de
888 miligrame aur fin în momentul încheierii contractului. Dacă dolarul se devaloriza, adică în loc
de 888 era 870 miligrame aur fin => prețul contractual se majora cu procentul identic, pentru că
scădea valoarea unității monetare. Deci dacă unitatea monetară își reducea calitatea în aur cu 10%,
prețul contractual creștea cu 10%.
Clauza AUR a primit prima lovitură în anul 1971, la începutul deceniului 8, când s-a produs o
suspendare a convertibilității în aur a dolarului american și acest lucru s-a produs pentru că Franța,
în timpul generalului De Gaulle a solicitat conversiunea în aur a tuturor dolarilor din Banca Franței,
sistemul nu era conceput pentru asemenea șocuri. A fost perioada așa numitei febre a aurului, fuga
aurului din trezoreria americană de la Fort Knox din Kentucky, care e undeva în centrul SUA și s-a
suspendat convertibilitatea în aur.
Apoi s-a suspendat și principiul parităților fixe în aur în urma Acordurilor de la Kingston din
Jamaica în 1976.
Aurul a pierdut calitatea de denominator, a devenit așadar o marfă. A urmat perioada de creștere
exponențială a creșterii aurului din anii ’70 și ’80. Acum lucrurile din ultimul timp s-au stabilizat și
dacă vom urmări cursul BNR se publică și cursul aurului:
53
Mardale Georgiana, grupa 405
În ce privește aurul, de fapt uncia de aur este cea care dă în general unitatea de măsură a aurului. 1
uncie este egal cu 28,3 grame de aur.
În zilele noastre însă, până în anii ’70, chiar până în anii ’80, marile Convenții internaționale care au
fost adoptate în materia răspunderii transportatorilor, cum erau de ex, Convențiile în materia
transporturilor pe șosele sau în materia transporturilor pe mare (Convenția de la Hamburg) sau
transporturile feroviare, toate acestea sunt Convenții internaționale care prevedeau ca unitate de
măsură a răspunderii transportatorului aurul. Ulterior locul aurului a fost preluat de DST, drepturile
speciale de tragere ale FMI.
În zilele noastre aurul a revenit. Din ce în ce mai mult comercianții încep să se refere la aur, pentru
că nu avem monede stabile. Sunt fluctuații mari în cadrul monedelor și atunci aurul a revenit, dar nu
la nivelul valoric și al importanței din perioada anterioară anilor ’70.
Clauzele valutare
Implică în general existența a 2 monede și anume: (i) o monedă de plată/de facturare care este de
regulă o monedă considerată mai slabă, mai fluctuantă și o (ii) monedă forte mai stabilă, adică o
monedă de cont.
a. Clauzele monovalutare
Este o clauză pe care o întâlnim extrem de frecvent în ziua de astăzi. Aproape a devenit o clauză de
schimb în contractele comerciale internaționale.
Clauza monovalutară e acea clauză prin care prețul contractului este stabilit în moneda de cont,
moneda socotită mai stabilă, exprimată în ziua de astăzi în euro de obicei, dar și în dolari; până la
apariția euro dolarul a fost principala monedă de referință, dar se prevede plata în monedă de plată
la cursul de schimb dintre cele 2 monede de la data plății.
Deci voi spune: prețul contractual e de 1000 de euro, plătibil în lei la cursul euro comunicat de BNR
din momentul plății. Moneda de cont e euro. Moneda de plată e leul.
Nu este ceva interzis de BNR, pentru că nu este vorba de plată în valută, ci este vorba de plată în
monedă națională, dar prin calcul, prin raportare la cursul unei monede socotite mai puternice.
54
Mardale Georgiana, grupa 405
Dacă leul se devalorizează față de euro prețul contractual va fi mai mare, pentru că unitatea
monetară este mai ieftină.
Principiul rămâne același: întotdeauna se apreciază în funcție de cursul între moneda de plată și
moneda de cont de la data facturării, de la data plății.
Clauza monovalutară este cea mai frecvent întâlnită în contractele comerciale internaționale.
Problema cea mai mare este aceea de a găsi o monedă de referință, de cont, stabilă, pentru că foarte
mult timp s-a considerat că francul elvețian este o monedă stabilă, motiv pentru care foarte mulți ani
tranzacțiile internaționale ale Chinei s-au efectuat în franc elvețian și cum știm băncile române au
dat credite în franci elvețieni. Francul elvețian s-a revalorizat, adică a crescut enorm de mult
valoarea lui, cu îngrijorarea autorităților elvețiene care au luat măsuri de temperare, pentru că
scădeau exporturile Elveției, dar fenomenul pentru noi e cel cunoscut din presă: acela al scumpirii
extraordinare a creditelor și ajungerea în situația de a plăti mult mai mult decât a avut în vedere în
momentul când a încheiat contractul.
Un remediu pentru riscul clauzelor monovalutare l-ar constitui clauzele plurivalutare: b1. Clauze
multivalutare bazate pe un coș valutar stabilit de părți sau b2. Clauze multivalutare bazate pe un coș
valutar instituționalizat.
- cuvântul coș vine de la cuvântul englez basket, pentru că se pun în coș anumite monede.
Curs 6
8.03.2022
Clauza monovalutară
- părțile stabilesc în contract 2 monede: moneda de plată (mai slabă, mai fluctuantă, leul) și o
monedă de cont (mai puternică, mai stabilă, precum euro, dolar, franc elvețian). Plata se va face
în lei doar că suma de plată convenită se va raporta la cursul de schimb al leului cu moneda de
referință de la momentul scadenței.
- Practic zicem că prețul este de 1000 de euro pe tona de mere, având în vedere cursul leu-euro
stabilit de BNR la data încheierii contractului, atunci fiind de 4,5 lei. Dacă acest curs se va
modifica și prețul se va modifica în consecință. Dacă la scadență cursul va fi de 4,8 lei => prețul
plătit va fi mai mare, vom plăti mai mulți lei pe acea tonă.
Scopul acestei clauze era menținerea valorii contractului în ciuda riscului de fluctuație a monedei de
plată => practic scopul e păstrarea puterii de cumpărare a monedei de plată. Să ne asigurăm că dacă
fluctuează moneda de plată vom primi o sumă de bani suficientă pentru a putea cumpăra aceleași
bunuri pe care le puteam cumpăra și la data încheierii contractului.
S-a văzut în timp că s-a renunțat la clauza AUR și că piețele valutare au o relativă instabilitate.
Atunci aceste elemente au determinat părțile să caute alții soluții - clauzele multivalutare.
cursurile acestor monede, de ex, euro, dolar, franc elvețian împreună, facem o medie a lor și
raportăm leul la media acestor cursuri. Raportăm leul o dată la momentul încheierii contractului și o
dată la scadență și dacă sunt diferite atunci și prețul se va modifica în consecință.
Schimbarea a venit pe fondul faptului că părțile au văzut că o singură monedă s-ar putea să nu fie
chiar atât de stabilă, s-ar putea să fie fluctuantă și atunci media mai multor monede e mai stabilă
decât cursul unei singure. Există să zicem o constanță mai mare în raportul nostru comercial și se
ilustrează mai bine situația pieței. Dacă cumva euro a crescut sau a scăzut într-un interval de 1-2
luni => s-ar putea să fie un eveniment izolat. Și atunci dacă avem un coș cu mai multe monede și
fluctuează acestea atunci ne putem da seama de situația pieței mai bine.
Seamănă cu clauzele monovalutare, adică părțile stabilesc monedele de referință, doar că de data
aceasta nu mai e o monedă de referință, ci sunt mai multe. Ele stabilesc atât monedele de referință,
cât și metoda de calcul. De ex, facem media aritmetică între cursurile monedelor de referință sau
facem media ponderată (astfel încât fiecare curs va avea o anumită pondere; putem da o importanță
mai mare anumitor monede și mai mică altor monede).
Din coșul cu euro, dolar, franc elvețian - noi vrem să dăm mai multă importanță dolarului și atunci
zicem că el are o pondere de 70%, euro 20% și franc elvețian 10%.
Părțile doar aleg coșul valutar instituționalizat la care vor să se raporteze, nu mai stabilesc nici
monedele, nici metoda de calcul.
Atât monedele, dar și modalitatea de calcul sunt stabilite de un organ specializat cu caracter
internațional. Sunt monede fiduciare, de cont, nu au un curs real, ci se calculează de instituții
specializate.
De ex, avem DST (drepturi speciale de tragere) care sunt ale FMI. Au fost adoptate după Acordurile
de la Kingston din 1976 și au devenit principalul etalon al sistemului monetar internațional. Dacă
vrem să folosim un coș valutar instituționalizat de obicei se folosesc aceste drepturi speciale de
tragere. Ce monede se află în acest coș? Găsim euro, dolar, liră sterlină, yenul japonez, yuanul
chinezesc. Le regăsim în proporții diferite, nu sunt egale ca pondere. Doar că tot în descrierea DST-
ului ni se spune ce pondere are fiecare monedă și cum se calculează. Așadar, se calculează printr-o
medie ponderată cu procente diferite de participare, care se modifică, iar media o reprezintă
drepturile speciale de tragere ale FMI.
Atunci o clauză multivalutară bazată pe DST prevede că prețul contractual este exprimat în moneda
de plată în lei se va recalcula avându-se în vedere cursul dintre această monedă și DST la momentul
executării contractului.
Avantaj față de coșul valutar stabilit de părți: ușurarea calculului. Cotația DST față de fiecare dintre
monedele componente și față de alte monede sunt publicate în Buletinele FMI. De ex, cursul leului
față de DST se publică zilnic de BNR. Și atunci e cumva mai ușor să găsim cursul pe care îl căutăm
56
Mardale Georgiana, grupa 405
noi, nu mai trebuie să căutăm cursul fiecărei monede componente, să facem media lor, să vedem
cum era la încheierea contractului, cum e la executarea contractului, căutăm direct cursul lei-DST și
e ca și cum am avea o valută simplă.
Definiție = acea clauză prin care părțile stabilesc că oricare dintre ele e îndreptățită să
procedeze la recalcularea prețului contractual în cazul în care între momentul încheierii
contractului și cel al executării au survenit modificări semnificative ale elementelor de natură
navalutară relevante, modificări de natură să perturbe echilibrul contractual stabilit de părți
la încheierea contractului.
Aceste clauze seamănă mult cu cele valutare, doar că în loc să ne raportăm la o monedă de referință
care să ne arate modificările pieței ne raportăm la alte etemtne de natură valutară, nu la monede.
Dintre elementele de natură nevalutară cele mai des întâlnite sunt schimbări ale prețului materiilor
prime, tariful energiei electrice, prețul forței de muncă (salariile), tariful transporturilor, prime de
asigurare, comisioane bancare, etc. Aceste elemente influențează relația comercială, profiturile și
costurile, dar sunt de natură nevalutară, nu privesc o monedă care să fluctueze într-un mod sau altul.
Ca și în cazul clauzelor valutare scopul este menținerea valorii contractului, adică menținerea
puterii de cumpărare a monedei de plată => păstrarea echilibrului contractual. Protejăm părțile
contra acestor riscuri cu caracter nevalutar.
Ținând cont de clasificarea după obiectul lor sunt tot clauze de menținere a valorii contractului.
Clauza de indexare este foarte frecventă în contractele pe termen mediu și lung: cum ar fi contracte
de aprovizionare, de vânzare, antrepriză internațională (dacă ar fi să construim spitale, autostrăzi,
școli), exporturi mai complexe.
După modul de funcționare ele sunt clauze care în general funcționează în mod automat, la fel
precum clauzele valutare. De principiu, dacă se observă schimbarea prețului materiilor prime și
avem o formulă de calcul prin care să modificăm prețul el se modifică automat. Dacă părțile prevăd,
poate opera și prin renegociere - notificăm cealaltă parte că s-a modificat prețul transportului și ele
se întâlnesc și văd cum pot modifica și prețul contractului în așa fel încât să fie adaptat noilor
condiții.
Prețul contractual este raportat la prețul unui produs determinat. Acest preț al produsului determinat
este exprimat într-o unitate de măsură uzuală.
De ex, dacă vindem benzină ne vom raporta / vom indexa prețul cu prețul baril-ului de petrol pe
piața internațională. Dacă vindem pâine vom indexa prețul pâinii cu prețul tonei de grâu. Dacă
57
Mardale Georgiana, grupa 405
vindem aluminiu putem indexa prețul cu prețul kilowattului/oră al energiei electrice. Este vorba de
acele costuri necesare pentru a produce ce avem nevoie și vom lua în considerare prețul acelor
materii prime sau acelor costuri.
În toate cazurile părțile trebuie să precizeze la ce se raportează etalonul ales. Noi am ales prețul
baril-ului de petrol sau prețul tonei de grâu, dar trebuie să vedem documentul care stabilește acest
indice de referință: publicații oficiale ale unor institute de statistică, jurnalul unei burse de mărfuri
(Bursa de la New York, Bursa de la Viena), buletinul unei asociații profesionale sau al unei camere
de comerț. Ne uităm aici cât e prețul tonei de grâu la încheierea contractului și cât e acum la
scadență. Părțile trebuie neapărat să prevadă acest lucru în contract: altfel s-ar putea ca fiecare
dintre ele să se raporteze la alte elemente și să izvorască litigiu din elementul de referință (așa cum
la clauzele valutare trebuia să spunem că ne raportăm cursul dat de BNR sau de o altă Bancă).
Aici prețul contractual este legat de valoarea mai multor elemente de referință considerate în mod
cumulativ. De ex, luăm în considerare nu numai prețul materiei prime, ci și prețul salariilor și prețul
transporturilor. Facem o medie a lor. Sau ne legăm de comisioanele bancare, primele de asigurare,
să le punem pe toate, fiecare cu pondere diferă sau egală. Acestea se aseamănă cu clauzele
multivalutare - numai avem o singură monedă de referință, avem mai multe; aici nu mai avem un
singur element nevalutar de referință, avem mai multe. Se creează un fel de coș al elementelor de
referință, iar prețul contractual se va raporta la media acestor costuri indicate.
Și aici părțile trebuie să indice elementele de referință și modalitatea de calcul: cât valorează fiecare
din elementele de referință, cum calculăm media costurilor lor și cum influențează prețul.
Este o categorie foarte rar folosită. Ea ne spune că prețul se raportează la un indice statistic, practic
la valoarea întregului ansamblu de bunuri și servicii care pot fi procurate cu cantitatea de monedă
într-o anumită zonă geografică. Practic tot ce putem să cumpărăm cu acea cantitate de lei pe care o
primim: cum ar fi indicele inflației. E cam greu să găsim un indice suficient de relevant pentru
întregul contract, adică să cuprindă toate bunurile și serviciile. E mai simplu să includem noi ce
bunuri și servicii vrem să luam ca referință.
La ce se referă?
Definiție = Clauza prin care o parte contractantă numită beneficiarul clauzei dobândește
dreptul ca, în cazul în care pe parcursul executării contractului un terț îi face o ofertă de
contractare în condiții mai favorabile decât cele ale contractului în curs de executare, această
parte (beneficiarul) are dreptul să obțină adaptarea acelui contract în spiritul ofertei terțului
sau dacă cealaltă parte (promitentul) nu acceptă contractul urmează să fie suspendat sau
chiar reziliat direct sau în temeiul unei H arbitrale sau unei HJ.
Clauza se numește „a ofertei concurente” deoarece oferta este adresată beneficiarului clauzei de un
terț "concurent" al promitentului.
58
Mardale Georgiana, grupa 405
De ex, avem un contract în curs de executare încheiat pe termen mediu sau lung și pe parcursul
executării acestui contract un terț îi face uneia dintre părți o ofertă pentru același serviciu sau
aceleași bunuri. De ex, un comerciant din România a încheiat cu Gaz Pro un contract de furnizare
de gaze naturale pe 25 de ani. Să zicem că prețul era de 1000 de euro / 1000 de metri cub de gaz. De
fiecare dată când se producea executarea comerciantul din România plătea 1000 de euro / 1000 de
metri cub de gaz. După 5-10 ani vine o firmă din Turcia și vine și îi spune că poate să vândă gazul
cu 800 de euro / 1000 metri cub de gaz. Deci este o ofertă mai bună. Dacă aveam clauza ofertei
concurente - această ofertă a turcului declanșează mecanismul clauzei. Oferta mai bună este
consecința faptului că prețul gazului pe piață a scăzut și deși avem contract cu prețul gazului de
1000 de euro practic pe piață nu mai e acesta prețul și terțul ne arată cum s-a modificat prețul
gazului pe piață făcându-ne o ofertă mai bună.
Clauza are drept scop: o prevenire a unor riscuri nevalutare, tocmai pentru că rațiunea formulării
ofertei de către terț este survenirea unor modificări pe piață. Beneficiarul are interesul de a include
o astfel de clauză tocmai de a profita de eventualele modificări ale unor elemente de pe piață cu
relevanță în contract. Dacă e prețul e cu atât mai evident. Totuși mai sunt uneori și alte elemente.
Beneficiarul dorește obținerea adaptării contractului la noile condiții.
Dacă nu am avea această clauză contractul ar rămâne în condițiile inițiale, ceea ce nu ar fi capăt de
lume, dar ar însemna că nu mai este adaptat la condițiile pieței. => dacă terțul face o ofertă mai
favorabilă beneficiarul și-ar dori și el să aibă aceste avantaje în contractul în curs de desfășurare.
Ce înseamnă o ofertă mai favorabilă? Condiții mai favorabile sau avantaje conexe. Poate însemna
un preț mai bun (depinde și de restul condițiilor din ofertă, dar de principiu dacă se propune un preț
mai bun și oferta poate fi considerată mai favorabilă); nu ne rezumăm doar la preț: condiții mai
bune pot însemna condiții de plată mai bune (poți plăti în rate, într-un termen mai îndelungat),
cantitate mai mare de marfă pentru același preț (asta înseamnă că prețul este mai mic pe unitatea de
măsură); poate însemna o calitate mai bună (dă fructe de un calibru mai mare); poate însemna o
ambalare mai bună a mărfurilor (un ambalaj mai calitativ, mai rezistent) sau chiar să se ofere
ambalarea dacă contractantul nostru nu ne oferea ambalarea (înainte se livrau vrac și acum să la
ambaleze separat). Putem să tratăm marfa altfel: să fie tratată pentru a rezista mai mult. Putem avea
termene de livrare mai favorabile (mai repede) sau alt loc favorabil de livrare, condiții de transport
mai bune sau oferim transport când anterior nu se oferea transport sau oferim transport până la
magazinul sau sediul persoanei unde vinde acele mărfuri.
Clauza poate privi toate elementele contractului sau multe dintre acestea. În principal, ne referim la
preț, e mai ușor să cuantificăm dacă oferta e mai favorabilă sau nu în funcție de preț, dar nu este
mereu elementul din oferta terțului care să fie mai favorabil și în continuare oferta poate fi
considerată mai favorabilă. Uneori se poate ca dacă pentru același preț oferim și transport
beneficiarul să fie mai fericit.
59
Mardale Georgiana, grupa 405
Spunem că este o clauză de adaptare a contractului. Dacă clauzele valutare și cele de indexare a
prețului erau clauze de menținere a valorii contractului, clauza ofertei mai concurente este de
adaptare a contractului și privește toate elementele sale și adaptează noul contract la condițiile mai
bune de pe piață.
Are drept scop: prevenirea riscului nevalutar al unor schimbări de pe piață sau are drept scop
adaptarea contractului la noile condiții de pe piață.
Ce pericol poate apărea (călcâiul lui Ahile) ? Seriozitatea ofertei terțului. Primim o ofertă de la un
terț care ne oferă condiții mai bune, o notificăm promitentului, dar promitentul se întreabă dacă
oferta e serioasă, dacă chiar e făcută cu intenția de a se angaja. Și atunci în primul rând nu
trebuie să fie vorba de o ofertă cu caracter excepțional, adică o livrare punctuală sau o relație
contractuală de scurtă durată. Deci oferta trebuie făcută în termeni similari cu contractul inițial.
Dacă noi aveam un contract de 25 de ani de livrare de gaze nu poate veni acum să ne spună că-ți voi
livra la prețul X care e mult mai bun sau în următoarele 6 luni îți voi livra pentru jumătate de preț
din prețul din contractul deja încheiat. Pe jumătate de an îți poate oferi condiții mai bune, dar le
poate oferi timp de 25 ani? Și atunci nu trebuie să fie o ofertă cu caracter excepțional. Oferta trebuie
să fie similară cu contractul în curs de executare: dacă e un termen lung, trebuie să fie un termen
similar. Dacă avem 20 de ani, și nu 25 de ani, nu e o problemă, dar nu poate fi un an față de 25 ani.
De asemenea, oferta trebuie să fie în stare de angajament juridic: adică serioasă și precisă, să
nu fie o ofertă de conveniență, făcută pentru a declanșa în mod artificial mecanismul clauzei.
Adică vine un terț cu care eventual s-a înțeles beneficiarul înainte și face o ofertă foarte bună pe 25
de ani la jumătate din preț doar pentru a se declanșa mecanismul clauzei. Trebuie să vedem că terțul
chiar dorește să încheie contractul, adică face oferta cu bună-credință. Atunci de regulă părțile chiar
prevăd în clauză necesitatea ca oferta să fie serioasă, să emane de la un furnizor consacrat, să fie
făcută cu bună-credință, să fie făcută de o sursă sigură, terțul să fie în afara grupului de societăți al
beneficiarului sau în afara sferei de influență a beneficiarului.
Dacă părțile nu se înțeleg pot apela la un arbitru; Beneficiarul spune că este o ofertă serioasă și în
condiții similare, dar mai favorabile, dar promitentul este foarte sceptic, i se pare că nu este genul de
ofertă care să fie făcută de un terț cu bună-credință, i se pare că nu sunt cu adevărat schimbări pe
piață. Și atunci beneficiarul și promitentul pot apela la un arbitru sau un expert, dar de obicei se
apelează la un arbitru care implicit e considerat și expert, și acesta poate analiza condițiile ofertei
terțului: dacă au apărut schimbări pe piață, dacă oferta terțului reflectă schimbările de pe piață, dacă
terțul are vreo legătură cu beneficiarul clauzei, dacă au putut să se înțeleagă înainte și să fie doar
ofertă de conveniență. În cel mai rău caz poate suspenda contractul în executare ca să-l oblige pe
beneficiar să încheie contractul cu terțul: adică să spună că suspendă executarea contractului pe un
termen de 1-2 ani și în acest termen obligă beneficiarul să încheie contractul cu terțul. Practic se va
testa seriozitatea ofertei terțului pentru că vom vedea dacă într-adevăr vor încheia contractul și dacă
va fi în acele condiții mai favorabile - daci terțul nu prea ar mai avea interes să ofere condiții mai
favorabile dacă nu vrea să și încheie contractul și chiar poate fi în dezavantajul terțului dacă nu au și
apărut schimbări pe piață. De aceea de obicei nu prea întâlnim oferte neserioase, pentru că dacă se
ajunge la arbitru se poate întâmpla situația menționată anterior.
Modul de operare al clauzei - de regulă clauza operează prin renegociere. Este posibil să acționeze
și automat dacă părțile prevăd acest lucru.
60
Mardale Georgiana, grupa 405
Dacă funcționează automat, ceea ce înseamnă o încredere foarte mare între părțile contractante,
înseamnă că ele aleg să prevadă acest mod de operare automat și deci ele au foarte mare încredere
una în cealaltă, că nu ar avea înțelegeri secrete cu terți care să trimită oferte de conveniență și că ar
notifica în mod legitim o ofertă care pare mai favorabilă. Astfel că pârtie nu vor mai sta să discute
cum să adapteze contractul pentru a fi în spiritul ofertei => ea operează automat => adică condițiile
prevăzute de oferta terțului vor fi aplicate contractului în curs de desfășurare fără să mai opereze o
discuție prealabilă între părți așa cum se întâmpla de principiu la clauzele valutare și la clauzele de
revizuire a prețului (pur și simplu arătam că s-a schimbat cursul monedei de plată și atunci pur și
simplu modificam prețul în consecință); la fel operează și clauze ofertei concurente dacă părțile au
prevăzut mecanismul automat. Arătăm care sunt condițiile mai favorabile și ele se modifică automat
în contract. Tot ce este necesar este ca beneficiarul să-l notifice pe promitent că a primit oferta mai
favorabilă, iar promitentul nu mai trebuie să facă nimic, ci doar să execute contractul în noile
condiții sau să ofere și noile condiții (de ex, să ofere la livrarea următoare transport). Totuși foarte
rar se introduce mecanismul automat al acestei clauze.
Situația regulă este cea a renegocierii. Partea care primește oferta mai favorabilă va notifica oferta
promitentului, oricum notificarea e parte din mecanismul clauzei și cele 2 părți se vor întâlni pentru
a negocia modificarea contractului: fie întocmai în termenii noii oferte, fie într-un mod
corespunzător în spiritul ofertei terțului; nu e obligatoriu ca modificarea/adaptarea să fie exact cum
e în oferta terțului, ci în spiritul ofertei, adică să ofere condiții similar de avantajoase. Și atunci
promitentul poate fie să accepte modificările, exact așa cum sunt ele și va fi ca și cum clauza
acționează automat, doar că mai e nevoie și de acceptul promitentului, cum e în oferta terțului așa se
va modifica contractul în curs de executare; dacă nu pot discuta ce să schimbe: promitentul poate nu
poate oferi transport, dar mai scade prețul sau îi dă calitate mai bună, etc. => atunci deși nu poate
oferi fix aceleași condiții ca terțul va oferi alte condiții care până în final să arate același mod de
adaptare a contractului la noile condiții ale pieței.
Dacă nu se înțeleg pot apela, la fel ca în cazul analizei seriozității, la un arbitru care să analizeze
oferte și să dispună:
- Modificarea contractului într-un anumit sens în spiritul noii oferte (să vadă dacă promitentul
poate oferi noile condiții, cât de costisitor e) și să impună acest lucru prin hotărâre
- Poate suspenda executarea contractului dacă consideră că acele condiții ale ofertei nu sunt
echivalente unor schimbări semnificative ale pieței, dar e avantajos pentru beneficiar să încheie
contractul respectiv pentru o perioadă scurtă de timp și atunci din nou suspendă contractul în curs
de executare ca beneficiarul să poată să încheie cu terțul contractul respectiv
- Dacă nu se poate face nimic: arbitrul poate pronunța rezilierea contractului; Atunci când
adaptarea e imposibilă suspendarea nu prezintă interes. De obicei nu se ajunge în această situație,
nici prin acordul părților, nici dispusă de arbitru, pentru că părțile de obicei au interesul să
conserve contractul.
Oferta terțului apare ca urmare a unor schimbări reale, fundamentale pe piață, nu conjuncturale: s-a
schimbat raportul cerere-ofertă; s-a descoperit un nou zăcământ de aur;
Definiție = acea clauză prin care o parte contractantă numită promitent se obligă, ca în
ipoteza în care pe parcursul executării contractului va încheia cu un terț un contract similar
prin care va acorda terțului condiții mai favorabile decât cele ale contractului în curs de
61
Mardale Georgiana, grupa 405
Seamănă cu clauza națiunii celei mai favorizate din Dreptul internațional public. E o aplicare în
comerțul internațional. În Dreptul internațional public statele se obligau să își ofere condiții cel
puțin similare cu cele pe care le oferă altor persoane.
De ex, comerciantul din România încheie cu un comerciant din Bulgaria un contract de furnizare de
energie electrică cu prețul de 1000 de euro (MW) megawatt/oră timp de 25 de ani. Au inclus și
clauza clientului celui mai favorizat. Se obligă ca în cazul în care pe parcursul executării partea din
România va încheia un contract mai bun cu un alt comerciant să aplica condițiile acelea și
contractului în curs de executare cu bulgarul. Dacă după 5-10 ani comerciantul din România încheie
cu un comerciant din Moldova un contract de furnizare de energie electrică timp de 25 de ani cu
800 de euro MW/oră atunci prețul energiei electrice a scăzut pe piață și se obligă să aplice aceleași
condiții și în contractul în curs de executare.
Mecanismul clauzei e cumva similar cu cel al clauzei ofertei concurente. Amândouă au ca scop
adaptarea contractului în cazul producerii unor schimbări pe piață. Previn riscuri de principiu
nevalutare de natură a modifica condițiile economice pe piață.
Clauza ofertei concurente și clauza clientului celui mai favorizat se deosebesc prin faptul că:
- În timp ce clauze ofertei concurente e declanșată de acțiunea unui terț care face oferta mai
favorabilă, în cazul clauzei clientului celui mai favorizat una dintre părțile contractului are
inițiativa încheierii unui contract cu un terț.
- În cazul ofertei concurente inițiativa vine de la terț la o parte (din exterior spre interior). În cazul
clauzei clientului celui mai favorizat inițiativa vine de la o parte către un terț (din interior spre
exterior) (deosebirea e direcția din care vin condițiile mai favorabile)
- Dacă în cazul clauzei ofertei concurente e vorba de o ofertă adresată de către un terț, în cazul
clauzei clientului celui mai favorizat o parte încheie efectiv contractul cu un terț, nu este vorba
doar de o ofertă făcută unui terț.
Condiția esențială la clauza clientului celui mai favorizat e ca în contractul încheiat cu terțul să se
prevadă condiții mai favorabile decât în contractul în curs de desfășurare și condițiile mai favorabile
pot viza orice element al contractului; ne gândim în principal la preț, dar pot fi și multe alte
elemente care să fie modificate în contract: transport, calitatea mărfii, cantitate, termene de livrare,
etc.
Care este riscul acestei clauze? Seriozitatea sau buna-credință a furnizorului în a divulga contractul
nou încheiat => confidențialitatea contractelor. Clauza presupune ca una dintre părți să încheie un
contract cu un terț și să notifice beneficiarul că a încheiat acest contract în condiții mai bune și că
acum îi va oferi și beneficiarului aceste condiții mai bune, dar de principiu promitentul nu prea are
interes să modifice contractul în defavoarea lui și atunci acesta poate fi punctul nevralgic: să nu știe
nimeni că ea a încheiat un contract mai favorabil. Astfel că promitentul s-ar putea să invoce
confidențialitatea contractelor: să spună că da, el a mai încheiat 5 contracte cu alte părți din același
domeniu, dar termenii lor sunt confidențiali și să-l creadă că sunt aceleași condiții. De principiu, nu
poți obliga promitentul să arate termenii contractuali din alte contracte, pentru că e posibil ca nici
părțile din celelalte contracte să nu fie de acord să divulge conținutul contractelor lor. Atunci se pot
prevedea sancțiuni dacă promitentul încheie contracte în condiții mai bune și nu notifică
62
Mardale Georgiana, grupa 405
beneficiarul, se pot prevedea D&I sau alte sancțiuni. Dar problema rămâne că nu obții conținutul
contractului cu altă parte: de principiu se poate prevedea un sistem de control exercitabil de către
beneficiar fie direct, dar asta e puțin probabil, fie să se delege această posibilitate unui expert,
arbitru, care să analizeze situația economică și contabilă a promitentului, contractele încheiate și
atunci să vadă dacă nu cumva promitentul a încheiat un contract în condiții mai favorabile și nu a
notificat. Atunci în primul rând se va declanșa mecanismul clauzei și se poate adapta contractul în
spiritul contractului cu condiții mai favorabile sau se preiau efectiv condițiile mai favorabile din
contractul cu terțul în contractul cu beneficiarul și/sau se pot impune D&I pentru nerespectarea
obligației.
Mod de operare - Clauza operează de principiu automat, dar poate să opereze și prin renegociere.
De ce operează și automat și prin renegociere? Aici partea încheie efectiv contractul prin terțul și
atunci ar fi greu să justifice că nu poate oferi condițiile mai favorabile pe care le-a oferit terțului.
Dacă le poate oferi terțului le poate oferi și părții contractante. (În schimb în cazul ofertei
concurente terțul chiar putea să ofere niște condiții pe care eu nu le aveam și de aceea majoritar se
adapta prin renegociere aici).
Ce înseamnă acțiune automată? Partea notifică faptul că s-a încheiat un contract în condiții mai
favorabile și din acel moment acele condiții mai favorabile se vor aplica și contractului în curs de
executare. Contractul nou încheiat cu terțul îl va înlocui și pe cel în curs de executare.
Părțile pot alege și renegocierea. Atunci s-au gândit că și dacă promitentul a oferit condiții mai
favorabile unui terț, atunci când discută poate modifica alte elemente: poate beneficiarul nu e atât de
interesat să i se ofere și transport, chiar dacă promitentul poate să ofere mai nou și transport. Totuși
poate pe el nu-l interesează transportul, ci un termen mai lung de plată sau livrare în alt loc: deci pot
negocia să modifice alte elemente dacă pe beneficiar nu-l interesează chiar o suprapunere a
contractelor.
Dacă există neînțelegeri se poate apela la arbitru care să analizeze contractul încheiat: să vadă mai
întâi dacă există un contract mai favorabil încheiat, cerem arbitrului să se uite în contractele
încheiate de promitent, să vadă dacă sunt condiții mai favorabile. Și dacă sunt să vadă dacă le poate
adapta contractului dintre promitent și beneficiar. Dacă nu se poate adapta:
- Poate pronunța suspendarea executării contractului pentru o perioadă (să vedem ce se întâmplă
cu contractul, dacă îl putem adapta, dacă poate e o schimbare temporară pe piață și suspendăm
contractul o vreme și vedem ce se întâmplă)
- Sau dacă chiar nu se înțeleg și promitentul susține că nu poate oferi aceleași condiții și
beneficiarului, iar beneficiarul spune că în lipsa condițiilor mai favorabile contractul nu-l mai
interesează => se poate rezilia contractul.
Este o clauză de adaptare a contractului la schimbările pieței. Contractul încheiat cu terțul ilustrează
modificarea condițiilor pieței.
Definiție = acea clauză contractuală prin care se prevede obligația părților de a proceda la
negocieri în vederea adaptării contractului sau de a recurge, în subsidiar, la un terț, de regulă
un arbitru, în acest scop dacă pe parcursul executării contractului se produce o împrejurare
de orice natură independentă de culpa vreuneia dintre părți care afectează grav echilibrul
contractual provocând o îngreunare substanțială a executării contractului pentru cel puțin
una dintre părți și care ar fi inechitabil să fie suportată exclusiv de partea afectată.
Folosim termenul de hardship în comerțul internațional, pentru că este mai des folosit.
Impreviziunea e de obicei folosită ca noțiune când vorbim de teoria impreviziunii, de impreviziunea
din NCC.
Clauza de hardship este un produs al practicii comerciale. Conținutul clauzei a fost în principal
conturat prin voința părților. Mult timp ea nu a fost reglementată de legile naționale, nici prevăzută
în Convențiile internaționale. Mecanismul ei a fost conturat de practică. Ca în dreptul anglo-saxon:
mai puțin lege, mai mult practica părților care eventual a fost ulterior surprinsă în decizii, în H
arbitrale.
Clauza a ajuns să devină uzanță, care ulterior a fost codificată, de ex în principiile UNIDROIT
avem codificarea acestei uzanțe și avem prevederi referitoare la clauza de hardship; cu timpul a
ajuns să fie inclusă și în legislațiile naționale.
În legea română a fost introdusă teoria impreviziunii o dată cu NCC. Avem art. 1271 care prevede
impreviziunea, care dă o bază legală pentru această teorie.
Clauza de hardship este o excepție de la principiul forței obligatorii a contractului. Forța obligatorie
a contractului spune: contractul trebuie să se execute așa cum a fost încheiat, trebuie să ne
respectăm drepturile și obligațiile unul celuilalt; și teoria impreviziunii vine să ne arate o excepție
de la acest principiu: putem adapta contractul dacă intervin evenimentele neprevăzute.
Este o clauză generală. Urmărește să protejeze părțile cu privire la orice riscuri. Noi o includem de
principiu la clauze asigurătorii împotriva riscurilor nevalutare pentru că ele de principiu sunt mai
multe, mai variate, dar poate proteja și împotriva unor riscuri valutare. Acoperă orice tip de risc cât
timp putem dovedi îndeplinirea condiției.
Doctrina și practica arată că riscul trebuie să fi apărut după încheierea contractului și tot atunci să fi
fost cunoscut de partea afectată. Să nu fie culpa ei că nu s-a protejat împotriva riscului.
64
Mardale Georgiana, grupa 405
Partea trebuie să nu fi putut lua în considerare în mod rezonabil acel risc la momentul încheierii
contractului. De ce? Altfel am putea spune că riscul era previzibil și ea ar fi în culpă pentru că nu s-
a protejat împotriva riscului dacă îl putea anticipa.
Trebuie să analizăm dacă la momentul încheierii contractului partea cunoștea sau putea cunoaște
iminența riscului și atunci nu ar mai fi risc independent de culpa uneia dintre părți.
În acest sens este analizată figura comerciantului prudent și diligent - un standard clasic.
3. Riscul să producă o îngreunare substanțială a executării contractului pentru cel puțin una
dintre părți
Când părțile includ clauza de hardship e recomandabil să introducă și ce înțeleg ele prin noțiunea de
„substanțial”: fie să dea exemple, ar putea să enumere îngreunările substanțiale care să justifice
clauza de hardship, doar că atunci ar restrânge cam mult domeniul de aplicare; pot enumera doar
criterii în funcție de care să apreciem caracterul substanțial (să prevadă un procent al profitului,
dacă profitul scade cu 20% => îngreunare substanțială; dacă lucrez în pierdere; dacă nu mai pot
livra timp de o săptămână, etc.)
Ca să fie mai ușor părților în caz că intervine evenimentului, sau arbitrului dacă ele nu se înțeleg, să
identifice dacă ar trebui să se declanșeze sau nu mecanismul clauzei de hardship - de aceea e bine să
se prevadă ce se înțelege prin substanțial la momentul încheierii contractului, atunci sunt și prietene.
4. Inechitatea
Să fie injust pentru o parte să suporte singură efectele negative ale evenimentului. Partea nu e în
culpă, deci nu putea să prevadă acel risc și e inechitabil să fie singura care suportă consecințele
negative. Nu e vina ei că a intervenit riscul. Într-o relație contractuală desfășurată cu bună-credință
între părți, care vor să desfășoare acele relații comerciale, vor să colaboreze, e inechitabil ca una
dintre ele să suporte acest risc singură.
Scopul clauzei - reechilibrarea contractului astfel încât niciuna dintre părți să nu lucreze în pierdere.
Sau să nu sufere un dezavantaj foarte mare din cauza intervenirii acestui risc.
Clauza este tot una de adaptare a contractului. Privește toate elementele contractului, nu numai
prețul, din contră poate să aibă în vedere foarte multe dintre elementele contractului, la fel ca și
celelalte clauze de adaptare, și vrea să adapteze contractul la noile condiții de pe piață.
Când a venit pandemia piața s-a schimbat foarte mult. Acum după 2 ani poate nu mai e chiar așa de
imprevizibil acest risc. Dar când a venit pandemia acum 2 ani era un risc care a apărut de nicăieri,
deci era inechitabil ca una dintre părți să suporte singură riscul pandemiei, pentru că niciuna dintre
65
Mardale Georgiana, grupa 405
părți nu putea să anticipeze așa ceva. Scopul era să reechilibrăm contractul în condițiile noii
structuri a pieței.
Acum avem război la granițe - cine știe ce fel de contracte au fost afectate de acest război, care era
nu era previzibil, din culpa vreuneia dintre părțile contractante cel mai probabil că nu este, și atunci
trebuie să vedem cum adaptăm contractul dacă livrarea se făcea prin Ucraina. Acum sigur nu mai
putem trece prin Ucraina, va trebui făcut ocol. Poate să prevedem termen mai lung de livrare.
Clauza de hardship poate acoperi și situația în care încheiasem contract cu un rus și moneda de
referință era rubla, care a căzut de tot - risc valutar aici - aveam preț în lei raportat la rublă, care
acum reprezintă risc valutar uriaș. Dacă nu avem clauza valutară, acest risc poate fi acoperit prin
hardship.
Curs 7
15.03.2022
Este singura clauză cu privire la care atât legea, cât și reglementările de soft law (principiile
UNIDROIT) prevăd că această clauză nu produce efecte în mod automat niciodată. Clauza
presupune o renegociere a contractului. Scopul este de a readapta contractul în funcție de noile
împrejurări care au survenit și care constituie de fapt obiectul clauzei de hardship.
Este motivul pentru care părțile în contract trebuie să prevadă mecanismul de renegociere. Există o
clauză tip adoptată de ICC în legătură cu clauza de hardship - clauză tip din anul 2003. Ne-o
recomandă când avem de redactat un contract mai complex o clauză de hardship și aici sunt
menționate principalele etape pe care părțile trebuie să le prevadă în contract atunci când o
asemenea clauză e adoptată :
1. Pentru că negocierea e imperativă - primul moment din procedura de punere în aplicare a
clauzei - partea care are interesul trebuie să notifice celeilalte părți intenția de renegociere a
contractului. Intenția de renegociere putând fi comunicată, în DCI se folosește noțiunea de
notificare, dar în comerț notificare = orice formă prin care cealaltă parte este informată cu
privire la intenția celeilalte părți de renegociere a contractului.
2. A doua etapă - să urmeze o întâlnire a părților și o procedură de renegociere a contractului -
desigur în cadrul renegocierii toate opțiunile sunt posibile; este posibil ca părțile să se înțeleagă
și să procedeze la o readaptare a contractului în funcție de noile împrejurări; este posibil ca
renegocierile să eșueze => 2 soluții: (i) părțile să prevadă în contract rezilierea de plano
imediată a contractului (aici clauza va echivala cu un pact comisoriu în cazul în care se prevede
explicit că eșecul negocierii duce la rezilierea contractului), dar de regulă nu se întâmplă acest
lucru și de regulă se prevede (ii) că părțile vor apela la un terț, care este un arbitru/expert care să
procedeze la soluționarea acestui litigiu care există între părți. Arbitrul are în principiu
următoarele posibilități:
alteia dintre părți în mod automat, ci se merge în general pe o soluție de partajare a pierderilor
între cele 2 părți astfel încât să se ajungă la o soluție echitabilă. Una din rațiunile clauzei de
hardship este de a echilibra / de a balansa pierderile. Este posibilitatea cea mai frecventă pe care
arbitrul o folosește.
c. Poate pronunța suspendarea contractului pe o perioadă de timp determinată în cazul în
consideră că împrejurarea de hardship este temporară; poate să suspende contractul pentru 6
luni, maxim 1 an de zile, timp în care părțile sunt eliberate de contract și în acest fel au
posibilitatea să încheie contractul cu o altă persoană pentru a trece perioada de hardship, dacă
aceasta este situația practică.
d. Arbitrul poate să pronunțe rezilierea contractului, pentru că produce efecte ex nunc pentru
viitor, în cazul în care consideră că împrejurările de hardship au efectuat atât de grav echilibrul
contractual încât nu mai poate fi salvat acel contract.
Ultima categorie de riscuri sunt riscurile politico-administrative și calamitățile naturale care sunt
remediate prin intermediul clauzei de FM.
Clauza de FM este o clauză standard, tip, întrucât ea practic nu lipsește în niciunul dintre contractele
comerciale internaționale. Părțile inserează în imensa majoritate a contractelor de comerț
internațional o clauză de FM.
Regimul juridic este reglementat de lege în primul rând. În dreptul român în art. 1351 NCC (Forța
majoră este orice eveniment extern, imprevizibil, absolut invincibil și inevitabil.) se prevăd
condițiile de îndeplinit:
- Să fie un eveniment survenit pe perioada executării contractului imprevizibil
- Să fie un eveniment insurmontabil (de esența clauzei de FM)
- Să fie un eveniment independent de culpa părților
- Să nu fi fost un eveniment acceptat de partea care suferă situația de FM sau acea parte să nu fi
fost pusă în întârziere pentru executarea obligațiilor sale
În aplicarea acestor prevederi legale practica este extrem de complexă, de vastă, în ceea ce privește
situațiile de FM; există practică arbitrală foarte multă, există practică a instanțelor de judecată la fel
de multă în care instanțele și arbitrii au reținut FM sau nu au reținut-o:
- De ex, s-a reținut în arbitrajul comercial internațional în mod frecvent că refuzul eliberării unei
autorizații de import-export poate constitui o împrejurare de FM dacă părțile nu au prevăzut în
contract că această situație revine în sarcina uneia dintre părți.
- Dar mult mai multe sunt situațiile în care FM nu a fost acceptată de arbitru / judecător: de ex,
insuficiența materiilor prime nu e socotită de principiu o împrejurare de FM (i); criza financiară
când a existat la un anumit moment foarte pregnant (ii); imposibilitatea procurării valutei (iii),
șamd.
Și în materia FM există o clauză tip a ICC tot din 2003 care este o reglementare de soft law pe care
părțile o utilizează în mod frecvent în momentul când sunt în situația de a redacta în contract o
clauză mai complexă de FM.
67
Mardale Georgiana, grupa 405
Prima chestiune de care ne ocupăm este definiția clauzei de FM. În comerțul internațional decelăm
existența a 3 tipuri de definiții ale FM, care sunt oarecum influențate de cele 2 principale sisteme de
drept ale lumii: sistemul romanist și cel anglo-saxon.
Prima definiție (sintetică) => specifică sistemului de drept romanist, precum dreptul român,
în care FM este definită prin elementele ei caracteristice, adică imprevizibilitatea,
insurmontabilitatea, independența de culpa unei părți. Această soluție romanistă este o soluție
globală, pentru că ea poate acoperi practic toate soluțiile ce pot apărarea practic, dar lasă o marjă
mare de apreciere arbitrului sau judecătorului - în ce măsură acea situație este imprevizibilă,
insurmontabilă, independentă de culpă. Această definiție sintetică este adoptată și în Convenția de la
Viena din 1980 privind vânzarea internațională de mărfuri; este adoptată și de principiile
UNIDROIT ale contractelor comerciale internaționale.
A doua definiție => definiție analitică de sorginte anglo-saxonă. Dacă citim un contract supus în
mod direct dreptului englez, cum ar fi un contract de navlosire (charter party, contract de închiriere
a unei nave, vom vorbi de el în contextul regulilor INCOTERMS), vom vedea că acolo FM este
definită prin enumerarea evenimentelor de FM; adică acele contracte conțin o enumerare lungă
de evenimente pe care părțile le consideră FM. Ele se pot clasifica în câteva pachete de asemenea
evenimente: (i) calamitățile naturale: secetă, îngheț, cutremur, inundații, incendii, pandemii; (ii)
apoi conflictele armate și alte stări de conflicte grave (stare de război, revoluție, embargou, de
rechiziție); (iii) conflictele de muncă grave, grevele care afectează în mod grav economia unei țări;
(iv) actele puterii publice (refuzul eliberării unei autorizații de import-export); (v) dificultățile în
aprovizionare, în desfacere. Acestea sunt enumerate în funcție de natura contractului analitic în
contractele supuse sistemului de drept anglo-saxon.
Există și o a treia definiție mixtă care încearcă să împace cele 2 sisteme de drept. Aici definiția
FM este definiția sintetică, adică FM este definită prin elementele ei caracteristice, dar sunt
enumerate și principalele cazuri de FM, adică sunt enumerate și acele situații pe care părțile
le pot întâlni frecvent, cu un grad mai mare de posibilitate în contractul respectiv. Totuși
enumerarea nu este limitativă cum se întâmplă în definiția analitică. Definiția analitică este foarte
bună dpdv practic, pentru că dacă este secetă și se menționează seceta în contract ca un caz de FM,
clauza va funcționa, dar definiția analitică poate să nu acopere toate împrejurările, adică poate
apărea o împrejurare care sintetic este de FM, dar care nu este enumerată și atunci nu va fi socotită
ca un caz de FM în concepția analitică. Definiția mixtă încearcă să împace aceste idei și în clauza
model a ICC din 2003 este adoptată această soluție - definiția mixtă. (https://cms.iccwbo.org/
content/uploads/sites/3/2022/02/icc-force-majeure-hardship-clauses-march2020-fr.pdf)
Efectele clauzei de FM
În comerțul internațional, spre deosebire de dreptul civil, FM produce în primul rând și în mod
determinant un efect suspensiv de executare. Adică efectele contractului se suspendă pe o
perioadă de timp: pe perioada cât FM afectează activitatea economică a părții care este lovită de
împrejurarea de FM. Efectul suspensiv în comerțul internațional este perfect posibil, întrucât
contractele de comerț internațional sunt în marea lor majoritate contracte pe termen mediu și lung și
atunci suspendarea e posibilă pe o perioadă de timp determinată. Cât anume contractul este
suspendat?Părțile pot să prevadă în contract și de regulă prevăd 6 luni, maxim 1 an, iar dacă nu se
înțeleg sau nu există o clauză care să prevadă durata suspendării, arbitrul/judecătorul pot stabili o
perioadă rezonabilă în funcție de împrejurări.
68
Mardale Georgiana, grupa 405
Efectul extinctiv - cel de-al doilea efect posibil pe care FM îl produce. Acest efect este mai rar în
comerțul internațional; el este întâlnit mai ales în dreptul civil, unde forța majoră duce la
rezoluțiunea contractului și la exonerarea de răspundere a părții care a fost afectată de împrejurarea
de FM.
În comerțul internațional efectul extinctiv poate apărea - el este prevăzut și în clauza model a ICC și
de principiile UNIDROIT; ea apare numai în cazul în care efectul FM este atât de grav, afectează
atât de serios contractul încât acel contract nu mai poate fi executat / când suspendarea durează
dincolo de perioada pe care părțile / arbitrii au stabilit-o.
Procedura de anunțare a FM
Aceasta este prevederea și din Convenția de la Viena din 1980 în art. 79. Și principiile UNIDROIT
prevăd aceeași filosofie - obligația de a atenționa / a anunța FM.
Sancțiunea în cazul neexecutării acestei obligații => dacă partea care a suferit FM nu o comunică
celeilalte părți, ci o invocă pentru prima dată în fața tribunalului arbitral => proful a văzut de mai
multe ori această situație și când partea e chemată în judecată pentru despăgubiri, pentru că a livrat
cu întârziere sau nu a livrat deloc, în această situație se apără că a suferit o împrejurare de FM.
Chestiunea a fost îndelung dezbătută și când s-a adoptat Convenția de la Viena și în principiile
UNIDROIT: în ce măsură neanunțarea are ca efect decăderea din dreptul de a invoca FM?
Soluția nu a fost cea de decădere, era o soluție mult prea dură, soluție de extremă. Soluția a fost alta:
art. 79 Convenția de la Viena care exprimă practica internațională în materie => partea care nu a
notificat FM va suferi acele prejudicii pe care cealaltă parte le-ar fi putut evita dacă ar fi fost
anunțată în termen. Deci partea care a suferit este exonerată de daune pentru neexecutarea potrivit
contractului a obligațiilor, dar va plăti despăgubiri pentru daunele pe care cealaltă parte le-ar fi putut
evita dacă ar fi fost anunțată în timp. O soluție perfect logică, pentru că dacă capacitatea mea de
executare este afectată de FM obligația mea de a anunța dacă nu o respect este o culpă și trebuie să
răspund pentru culpă, adică pentru faptul că am favorizat mărirea/evitarea prejudiciului celeilalte
părți.
În comerțul internațional, aceasta fiind o uzanță, există obligația celeilalte părți de a coopera
pentru a atenua efectele FM. Partea care ar fi trebuit să primească executarea la timp trebuie să
facă toate demersurile necesare pentru a-și limita pierderile, adică pentru a reduce efectele FM
asupra părții care a suferit-o în mod direct. Vom primi exemplu când ajungem la Convenția de la
Viena și la principiile UNIDROIT când părțile prevăd în contract, de ex o clauză INCOTERMS
FAS (Free Alongside Ship) sau clauză INCOTERMS FOB (Free On Board) în care obligația de a
aduce nava în port revine cumpărătorului și cumpărătorul nu aduce nava în port la data stabilită în
contract, iar vânzătorul care are marfa pe chei, deci în stare de a fi încărcată în vas, nu trebuie să o
lase să se degradeze, ci trebuie să o depună într-un doc/siloz/depozit în incinta portului pentru a
reduce prejudiciul pe care cealaltă îl produce, deși nu vânzătorului i-ar reveni culpa.
69
Mardale Georgiana, grupa 405
Există mai multe mijloace de probă pe care atât legea le prevede, cât, în altele cazuri, și uzanțele
comerciale internaționale prevăd astfel de mijloace de probă.
1. Cel mai frecvent mijloc de probă, cel legal - certificatele de forță majoră sau avizele de FM.
Certificatele de FM sunt legalmente în competența Camerelor de Comerț și Industrie, în competența
burselor de valori, în competența organizațiilor profesionale din anumite domenii ale comerțului și
sunt cele mai frecvente mijloace de probă a FM. În dreptul român Camera de comerț și industrie a
României, precum și Camerele de comerț și industrie județene au, prin Legea 335 din 2007 a
Camerelor de comerț din România, prevăzută explicit competența de a emite certificate de FM.
Proful a întâlnit la București situații când Camera de comerț a României a emis certificate. Se pune
problema forței juridice a certificatului: acest certificat nu se impune arbitrului; nu este o obligație
pentru arbitru și judecător de a ține în mod absolut seama de certificatul de FM, dimpotrivă,
certificatele au forță probantă relativă (iuris tantum), nu iuris et de iure, și pot fi combătute de către
partea adversă prin probe contrare și bineînțeles judecătorul și arbitrul trebuie să motiveze în H în
funcție de împrejurări soluția adoptată.
3. Dacă nu vorbim despre aceste 2 mijloace spunem că FM se poate proba prin orice mijloc de
probă, pentru că este vorba de a se dovedi o situație de fapt, care se poate dovedi prin orice mijloc
de probă.
În ce privește regimul juridic, trebuie să reținem că dobânda e supusă legii contractului. Dobânda e
chestiune contractuală. Așadar vorbim de situația când lex contractus e legea română. Dacă este
legea română atunci aplicăm dispozițiile prevăzute de legea română.
70
Mardale Georgiana, grupa 405
În cazul raporturilor dintre profesioniști, raporturile de comerț internațional intră aici, nu există
această limitare; este o interpretare care rezultă din art. 5 alin. 1 => în comerțul internațional părțile
sunt libere să stabilească o dobândă peste limita dobânzii civile și există posibilitatea ca ele să
negocieze o dobândă la liber.
Fiind vorba de o negociere, lucrurile nu pot ajunge la cuantumuri exorbitante și dacă s-ar ajunge la
cuantumuri exorbitante, în principiu se pune problema intervenției arbitrului când se apreciază că ar
exista un abuz de drept.
În comerțul internațional, cel mai frecvent atunci când negociază, părțile se referă la dobânda
LIBOR, fiind un acronim de la London Interbank Offered Rate, este media dobânzilor pe care le
practică principalele Bănci din Londra în cazurile împrumuturilor interbancare de pe piața
londoneză. Această dobândă LIBOR este calculată de către o publicație americană, de fapt de către
o Organizație Neguvernamentală Americană ICE (Intercontinental Exchange) - este o listă publicată
anual sub egida ICE de revista Fortune 500 - este o revistă anuală publicată în SUA și care face o
analiză a activității economice globale a primelor 500 de companii din SUA și din lume. Acolo
găsim aceste prevederi în legătură cu dobânda LIBOR.
Pentru situația în care una dintre aceste condiții nu este îndeplinită și de regulă ultima condiție nu
este îndeplinită => se aplică art. 3 alin. 2 indice 1 din OG 13/2011: (21) În raporturile dintre
profesioniști și între aceștia și autoritățile contractante, dobânda legală penalizatoare se stabilește
la nivelul ratei dobânzii de referință plus 8 puncte procentuale. Este vorba de litigiile din comerțul
internațional, inclusiv între profesioniști și autorități contractante, adică de regulă în contractele de
achiziții publice care sunt contracte de comerț internațional; Ce înseamnă dobânda de referință?
Dobânda de referință este un indice publicat periodic de BNR publicat în M. Of. și el reflectă de
fapt politica pe care BNR o stabilește față de nivelul inflației și față de coordonatele pe care le
71
Mardale Georgiana, grupa 405
urmărește pentru păstrarea echilibrului economiei naționale. Este o rată de politică monetară a
BNR.
Cu titlu informativ, în momentul de față, această dobândă de referință este stabilită în temeiul OG
13 prin circulare ale BNR. Aceste circulare se emit din când în când, într-un timp se emiteau lunar,
actualmente se emit după împrejurări. Imediat după întrarea în vigoare a OG 13/2011, după 2011,
dobânda de referință a fost de 6,25% în anul 2011, deci punem încă 8 puncte procentuale ajungeam
cu o dobândă legală penalizatoare de 14,25%. Dobânda de referință a BNR a scăzut în mod constant
din 2011 până în 2021 când a coborât la cel mai scăzut nivel de 1,25%, pentru ca apoi să înceapă să
crească iar și în momentul de față Circulara 4 din 2022 a BNR stabilește o rată de 2,5% și
tendința este de creștere din cauza fenomenului inflaționist cu pandemia și războiul.
Trebuie să reținem prevederile și ale altui act normativ care prezintă interes: Legea 72/2013 privind
unele măsuri pentru combaterea întârzierii în executarea obligațiilor de plată a unor sume de bani
rezultând din contractele încheiate între profesioniști și între aceștia și autorități contractante. Este
vorba tot de regimul dobânzii în comerțul internațional. Legea 72/2013 este frecvent invocată în
arbitrajele comerciale internaționale. De fapt această Lege a transpus Directiva UE 7/2011 privind
combaterea întârzierii în efectuarea plăților în tranzacțiile comerciale.
- Legea 72/2013 nu reglementează cuantumuri de dobânzi, pentru că acele cuantumuri se regăsesc
în OG 13, ci reglementează alte aspecte privind regimul juridic legal al dobânzii.
- În primul rând Legea prevede expres că creanțele constând în prețul bunurilor livrate și al
tarifelor serviciilor prestate este supus dobânzilor penalizatoare, este obligatoriu să fie supus
dobânzii penalizatoare în cazul în care una dintre părți nu și-a îndeplinit obligațiile contractuale,
în sensul în care este în culpă pentru întârzierea în executarea obligațiilor contractuale. Este o
prevedere imperativă care prevede obligația ca partea care e în culpă pentru întârziere să
plătească o dobândă.
- În al doilea rând, Legea 72/2013 prevede momentul când dobânda penalizatoare începe să curgă:
a. Curge de la scadență => este perfect concordant cu art. 1535 din NCC care prevede că în
comerț dobânzile curg de la scadență, adică este principiul dies interpellat pro hominem. Dies =
termenul; Interpellat = punere în întârziere; pro hominem = în locul omului; regula generală în
civil: dies non interpellat pro hominem (trebuie să-l pui în întârziere)
b. Dacă nu există această scadență, Legea 72/2013 prevede 2 principale momente de când încep să
curgă dobânzile:
(i) Dacă s-a emis o factură - dobânda curge de la data emiterii facturii, cu scăderea eventual a
perioadei pe care părțile o prevăd de plată (de ex 15 zile de plată, 20 de zile de plată din
momentul emiterii facturii și apoi încep să curgă dobânzile)
(ii) Dacă nu s-a emis factură sau dacă e incertă data emiterii facturii => dobânda curge în 30 de zile
de la data recepției mărfurilor sau prestării serviciilor.
Deci 30 de zile de la data emiterii facturii sau 30 de zile de la data recepției mărfurilor sau prestării
serviciilor dacă factura nu este limpede când anume a fost emisă.
Ne vom ocupa în primul rând de vânzarea internațională de mărfuri. Comerțul este cum merx =>
deci comerț cu marfa, pilonul comerțului internațional îl constituie vânzarea, iar dpdv juridic
contractul de vânzare-cumpărare internațională.
72
Mardale Georgiana, grupa 405
Ne vom referi la Convenția ONU asupra contractelor de vânzare internațională de mărfuri adoptată
sub egida UNCITRAL la Viena la data de 11 aprilie 1980. România a aderat la Convenție imediat
după Revoluție prin Legea 24 din 1991.
Este o Convenție amplă, una dintre cele mai ample Convenții internaționale pe care statele lumii au
ajuns să o adopte, pentru că nu constatăm o abundență de reglementări internaționale de drept
material cum este Convenția de la Viena; DIP a fost mai favorizat în viziunea UE decât
reglementările de drept material care au fost vitregite de un acord al părților.
Convenția de la Viena a fost negociată timp de 20 de ani. De prin anii ’60 au început negocierile cu
privire la adoptarea unei reglementări internaționale în materia vânzării. Problema majoră pusă era
aceea a armonizării dintre cele 2 mari sisteme de drept ale lumii: cel romanist vs. cel anglo-saxon.
Au participat și englezii și americanii și alte state. Ceea ce a realizat Convenția în mod spectaculos
este o armonizare a acestor 2 sisteme. Vom vedea că Convenția are 4 părți: (i) o parte introductivă
care prevede principiile generale de reglementare; (ii) o parte privitoare la formarea contractului;
(iii) o parte privind efectele contractului de vânzare internațională; (iv) partea privind dispozițiile
finale. Partea I și partea II (mai ales ea) au fost influențate masiv de sistemul de drept romanist,
Sitaru era la Convenția de la Viena la adoptarea actului final al Convenției din 1980. A participat din
partea României profesorul Tudor Popescu, fiind fondatorul DCI la Facultatea noastră, prima
Facultate din țară care pe model occidental a introdus această disciplină. Pentru partea privind
formarea contractului la Facultatea de Drept a UB s-a elaborat un material pe care profesorul Tudor
Popescu l-a prezentat la Convenția de la Viena. Convenția a reținut major propunerea Facultății de
Drept a UB și acesta este motivul pentru care în partea a II-a regăsim multe din instituțiile cu care
suntem obișnuiți.
Partea a III-a Convenției a fost major influențată de sistemul de drept anglo-saxon - filosofia de
reglementare este parțial diferită.
Vom analiza:
- Ratione temporis
- Ratione personae
- Ratione materiae
(Ratione temporis) Temporal, Convenția a fost adoptată în 1980 și a intrat în vigoare la 1 Ianuarie
1988. Sunt în prezent peste 190 de state părți la Convenție: România a aderat prin Legea 24/1991;
SUA a aderat la Convenție; Marea Britanie nu a aderat (deși a participat la Conferința de la Viena, a
considerat că reglementările lor interne sunt mai potrivite);
Convenția de la Viena, dar care fac aplicabil dreptul român ca lex contractus, cum dreptul
român a inclus Convenția de la Viena în dreptul român, prin aderarea la această Convenție,
Convenția este aplicabilă.
Ratione materiae, putem spune că această Convenție reglementează imensa majoritate a aspectelor
care sunt legate de contractul de vânzare internațională de mărfuri. Avem 2 instituții majore
nereglementate: regimul viciilor de consimțământ și transferul proprietății. Deși Convenția prevede
obligația ca vânzătorul să transfere proprietatea, pe fond nu a stabilit reglementarea condițiilor
transferului proprietății. În rest toate chestiunile: formarea, efectele contractului, exonerarea de
răspundere, toate sunt reglementate. Trebuie să reținem că Convenția nu reglementează toate
tipurile de vânzare. Sunt situații în care Convenția prevede în mod explicit că nu se aplică:
- Nu se aplică pentru vânzarea de mărfuri când avem ca scop folosința personală/familială/
casnică => nu este comerț dacă vorbim despre o vânzare-cumpărare pentru uzul familiei, casnic,
folosință personală. Asta ține de civil.
- Nu reglementează contractele de vânzare la licitație (auction/bid contracts) => licitațiile sunt
în general supuse unor reglementări specifice, cu caiete de sarcini; ele fac o categorie separată
- Nu se referă la vânzările judiciare - vânzările bunurilor aflate sub sechestru; ele urmează o
procedură din codurile de procedură civilă de regulă
- Nu reglementează vânzarea de titluri de valoare (de valori mobiliare, de cambii, cecuri, bilete
la ordin, conosamente, acțiuni, obligațiuni) => au reguli proprii
- Nu reglementează vânzarea de nave și aeronave => navele și aeronavele au foarte multe
elemente de imobil. Ele au pavilion, sunt reglementări speciale pentru nave, aeronave
- Nu reglementează vânzările continue - de ex, de electricitate reglementate prin norme speciale
Avem 5 reguli majore. Unele se referă și la interpretarea Convenției care reglementează vânzarea,
deci indirect se referă la contract.
drept sau altul. Aici Convenția de la Viena, tocmai pentru a accentua caracterul internațional,
introduce un element intermediar, prealabil aplicării raționamentului conflictual și spune că se
vor aplica principiile generale din care Convenția se inspiră. Aici rolul major revine arbitrului/
judecătorului care în doctrină, căci s-au scris lucrări despre Convenția de la Viena, prin noțiunea
de principii generale din care Convenția se inspiră putem deduce fără probleme principiile
contractelor comerciale internaționale ale UNIDROIT. Când avem o problemă pe care
Convenția nu o prevede explicit apelăm la principiile UNIDROIT, care sunt chiar mai ample
decât Convenție. Dacă nici acolo (în principiile UNIDROIT) nu găsim mergem pe sistemul de
drept la care norma conflictuală trimite.
4. Când se pune problema interpretării voinței părților - ce regulă se aplică? Aici a fost discuția
majoră făcută când s-a negociat Convenția. Sistemul romanist prevede principiul voinței
interne, adică manifestările de voință ale părților se interpretează după intenția lor, iar nu după
sensul literal al termenilor. Această regulă (de influență clară romanistă) este prevăzută și
de Convenția de la Viena ca o (i) primă ipoteză în art. 8 alin. 1: Manifestările de voință ale
unei părți trebuie interpretate după intenția acesteia când cealaltă parte cunoștea sau nu
putea să ignore această intenție. Se va interpreta în funcție de intenția părții când este
exteriorizată, adică cea făcută cunoscută celeilalte părți sau pe care cealaltă parte nu putea să o
ignore. Când cunoștea intenția părții - mod de interpretare subiectiv. Când nu putea să ignore
=> mod de interpretare obiectiv. (ii) Mai departe se introduce o reglementare de influență
anglo-saxonă - art. 8 alin. 2: Indicațiile și celelalte manifestări de voință ale unei părți
trebuie interpretate potrivit cu semnificația pe care le-ar fi acordat o persoană rezonabilă
cu aceeași pregătire ca cealaltă parte aflată în aceeași situație => această regulă care
dublează principiul voinței interne este expresia principiului reasonable men pe care l-am
menționat la DIP; indicațiile/manifestările de voință ale părții trebuie interpretate după ce ar fi
gândit o persoană rezonabilă cu aceeași pregătire aflată în aceeași situație, adică o figură
abstractă de referință. Avem și noi în dreptul român astfel de figuri abstracte: bonus pater
familias; bunul proprietar; Aceste figuri abstracte sunt stabilite prin concepția judecătorului
pentru o anumită situație concretă.
5. Trimite la uzanțe și obișnuințe. Art. 9 alin. 1 spune că părțile sunt legate prin uzanțele la
care ele au consimțit și prin obișnuințele care s-au stabilit între ele => este vorba despre
uzanțele convenționale exprese, adică cele la care părțile au consimțit. Textul se referă și la
obișnuințe (nu au un caracter general și impersonal). În art. 9 alin. 2 Convenția prevede
interpretarea pe temeiul uzanțelor care se aplică în cazul implicit, adică atunci când
părțile nu s-au referit expres, dar legiuitorul prezumă că ele au avut o voință tacită sau
implicită: „părțile sunt considerate că s-au referit în mod tacit în contract la orice uzanță
pe care o cunoșteau sau pe care ar fi trebuit să o cunoască și care în comerțul
internațional este larg cunoscută și în mod regulat respectată de către părțile la contracte
de același tip în ramura comercială avută în vedere. ” Deci dacă sunt uzanțe pe care le
cunoșteau este un element subiectiv; dacă ar fi trebuit să le cunoască = element obiectiv; apoi să
fie uzanțe larg cunoscute (analizăm impactul uzanței respective); să fie uzanțe în mod regulat
respectate de către părțile la contracte de același tip (frecvența cu care uzanțele sunt aplicate) în
ramura comercială avută în vedere (acolo unde formează obiectul contractului).
75
Mardale Georgiana, grupa 405
Și aici au fost discuții ample. A învins principiul romanist al consensualismului. În art. 11 Convenția
spune că acordul de voințe nu trebuie să fie nici încheiat, nici consemnat în scris și nu este
supus niciunei alte condiții de formă => acest contract se încheie prin simplul acord de voință al
părților - mutuus consensus - fără a se cere nicio altă condiție de formă. Acest principiu se regăsește
în art. 29 în prevederea care privește modificarea contractului => pe principiul simetriei formelor
juridice: cât timp nu soliciți o anumită formă pentru încheierea contractului, nu poți solicita o formă
nici pentru modificarea contractului. Deci contractul poate fi modificat sau reziliat (terminat) tot
prin simplul acord de voință al părților, fără nicio altă condiție de formă.
Tot în art. 11 este reglementată proba contractului de vânzare. Atât timp cât nu se cere o condiție de
formă a încheierii contractului este firesc să nu se ceară nicio condiție restrictivă de probă. Se
prevede că acest contract poate fi probat prin orice mijloace, inclusiv prin martori. Contractul
de vânzare poate fi probat prin orice mijloace => principiul libertății formei și probei contractului
de vânzare în Convenția de la Viena pe modelul sistemului de drept romanist.
În partea a II-a a Convenției este reglementată formarea contractului. Aici puternic influențată de
sistemul de drept romanist: oferta de a contracta și acceptarea ofertei de a contracta.
Curs 8
22.03.2022
Partea aceasta a fost influențată de proiectul depus de România elaborat de Facultatea de Drept și
depus de profesorul Tudor Popescu în timpul Conferinței de la Viena.
Oferta de a contracta
76
Mardale Georgiana, grupa 405
Convenția folosește 2 termeni: retractarea și revocarea. Între cei 2 termeni există o distincție.
Retractarea este retragerea ofertei care intervine înainte ca oferta să ajungă la destinatar sau cel
mai târziu simultan cu ajungerea ei la destinatar.
Revocarea este de asemenea, retragerea ofertei, dar după ce ea a ajuns la destinatar până în
momentul încheierii contractului.
În ce privește retractarea, Convenția adoptă o soluție liberă, art. 15 prevede că o ofertă, chiar dacă
e menționată ca fiind irevocabilă, poate fi retractată dacă retragerea ajunge la destinatar înainte sau
în același timp cu oferta. Retractarea este permisă în mod liber fără ca ea să producă vreun efect
împotriva ofertantului, adică vreo responsabilitate în sarcina acestuia. Este firesc să fie așa, întrucât
din moment ce trimitem oferta prin scrisoare și o revocăm prin email înainte ca scrisoarea să ajungă
la destinatar sau simultan cu ajungerea la destinatar este sigur că destinatarul nu a apucat să facă
niciun fel de cheltuială pentru a studia acea ofertă și deci nu poate avea niciun prejudiciu și nu avem
nicio răspundere pentru ofertant.
Situația e alta la revocare: la revocare retragerea ofertei intervine după ce ea a ajuns la destinatar,
când destinatarul poate să înceapă să facă acte pentru pregătirea acceptării sau anumite cheltuieli.
Definiție (art. 18) = o declarație sau o altă manifestare de voință a destinatarului ofertei care
exprimă acordul său cu privire la ofertă.
De aici rezultă în mod evident că în Convenție au fost avute în vedere cele 2 feluri ale acceptării:
expresă (când avem o declarație) sau o acceptare tacită (când avem o altă manifestare de voință).
Convenția reglementează imediat după această definiție tot în art. 18 și regimul juridic al tăcerii
sau inacțiunii. Și aici avem o influență a sistemului de drept romanist. Convenția spune că
tăcerea sau inacțiunea prin ele însele nu pot constitui acceptare. În comerț nu mergem pe
principiul civil qui tacet consentire videtur, ci mergem pe principiul că tăcerea în comerț nu
valorează acceptare. Cu privire la această sintagmă „prin ele însele” așa cum a fost analizată în
literatura de specialitate și în jurisprudența foarte multă pe Convenția de la Viena, UNCITRAL face
un studiu continuu și face informări periodice în legătură cu modul de aplicare a Convenției din
practica internațională. Există pe site-ul UNCITRAL jurisprudență din toate țările părți la Convenție
pe aplicarea acestei Convenții. Prin această sintagmă se înțelege că numai simpla tăcere sau
inacțiune nu valorează acceptare, dar este posibil ca tăcerea sau inacțiunea să valoreze acceptare în
cazul în care acest lucru rezultă din lege (i), voința părților exprimată altfel (ii), din uzanțe (iii) sau
obișnuințe (iv) => aceasta este interpretarea „prin ele însele” din art. 18.
Referitor la momentul când acceptarea își produce efectele trebuie să ținem seama de cele 2 forme
ale acceptării: cea expresă și cea tacită.
Acceptarea expresă
Este o declarație făcută de destinatarul ofertei în sensul că el acceptă oferta. Acceptarea expresă este
analizată în funcție de următoarea subdistincție: după cum este vorba despre raporturi între persoane
prezente (inter praesentes) sau între persoane care nu sunt față în față (inter absentes).
Când vorbim despre un contract inter absentes (prin corespondență): regula este aceea că acceptarea
ofertei produce efecte din momentul când acceptarea parvine ofertantului. În Convenția de la Viena
este adoptat sistemul recepției cum este cunoscut și aplicat în dreptul romanist, inclusiv în dreptul
român.
Când vorbim despre un contract inter prasesentes: prin noțiunea de persoane care sunt față în față
Convenția înțelege contractul încheiat prin telefon, dar nu numai prin telefon, ci și prin mijloace
mai avansate decât cele concepute la nivelul anului 1980 și anume contracte încheiate prin video-
conferință, unde părțile sunt față în față, în această situație Convenția prevede că oferta verbală
trebuie acceptată imediat de către cealaltă parte, cu excepția cazului în care din împrejurări rezultă
că acceptatul are un termen pentru a-și exprima voința.
Acceptarea tacită
În ce privește acceptarea tacită, ea este o altă manifestare de voință din care rezultă intenția
acceptantului de a accepta oferta. Aici acceptarea tacită trebuie să constea în îndeplinirea de către
destinatarul ofertei a unui act din care să rezulte intenția sa de acceptare, chiar dacă nu este vorba de
78
Mardale Georgiana, grupa 405
o declarație care să fie transmisă către cealaltă parte. Posibilitatea acceptantului de a face acceptare
tacită nu e de la sine admisă, ci pentru ca acceptantul să poată face o acceptare tacită acest lucru
trebuie să rezulte explicit/implicit din cuprinsul ofertei (i), să fie permisă prin obișnuințele stabilite
între părți (ii) sau prin uzanțele din ramura respectivă de comerț (iii). Nu în orice situație acceptarea
tacită este admisă.
79
Mardale Georgiana, grupa 405
- Dacă nu e stipulat un termen de acceptare trebuie să parvină într-un termen rezonabil în funcție
de împrejurări
- Dacă nu, acceptarea e socotită tardivă.
- Ce se întâmplă când acceptarea este peste termenul stipulat sau peste termenul rezonabil? Avem
o regulă și 2 situații speciale.
- Regula: acceptarea tardivă nu produce efecte
- Cu toate acestea, în ce privește efectele acceptării tardive Convenția reglementează 2 situații
speciale determinate de următoarea împrejurare: dacă tardivitatea în acceptare este imputabilă
sau neimputabilă acceptantului:
a. Când este imputabilă acceptantului: în această situație acceptarea tardivă nu produce efecte,
dar ofertantul poate totuși să o accepte dacă precizează acest lucru. De ex, a avut o lună termen
și a trimis după 1 lună și 1 săptămână => fără nicio justificare, tardivitatea este imputabilă
acceptantului.
b. Tardivitatea nu este imputabilă acceptantului și de ex este imputabilă unui terț, cum ar fi
vorba de regulă de un cărăuș, cel care trebuie să transmită acceptarea, curierul care trimite acea
acceptare, sau dacă e vorba de o transmitere electronică a acceptării un defect al sistemului unui
terț; deci în orice caz să fie vorba despre o împrejurare care nu este imputabilă. În această
situație, acceptarea deși tardivă poate produce efecte dacă ofertantul fără întârziere nu îl
informează pe acceptant în legătură cu imposibilitatea de executare a contractului. Aici spunem
că dacă nu este imputabilă acceptantului regula este pozitivă: acceptarea tardivă produce totuși
efecte dacă rezultă că acea culpă revine unui terț. Remediul: ofertantul, fără întârziere, dacă nu
dorește să aibă efecte, trebuie să notifice; ofertantul poate să refuze imediat și motivat după ce a
primit acceptarea. Dacă nu notifică fără întârziere că nu e de acord cu acceptarea => e de acord
cu acceptarea peste termen.
Principiul este cel al teoriei recepțiunii potrivit dreptului romanist: contractul se consideră încheiat
în momentul în care acceptarea parvine ofertantului, deci se întoarce acceptarea la ofertant.
Obligațiile vânzătorului
Sunt enumerate în art. 30: vânzătorul se obligă să predea mărfurile (i), să transmită proprietatea
asupra acestora (ii) și să remită documentele privitoare la marfă (iii). Nu este o prevedere completă.
În art. 30, pe de o parte, se menționează obligații nereglementate de Convenție, iar pe de altă parte,
nu se menționează obligații care sunt reglementate de Convenție. În această definiție din art. 30 se
menționează obligația de predare, ea fiind reglementată și de Convenție, apoi obligația de transfer al
proprietății, dar care nu este reglementată de Convenție. Obligația de transfer al proprietății este
internațional admisă ca efect al contractului de vânzare, dar modul de transmitere al proprietății,
80
Mardale Georgiana, grupa 405
regimul juridic nu este identic în toate sistemele de drept, motiv pentru care părțile la Convenție nu
s-au înțeles și pentru a nu bloca întreaga Convenție s-a acceptat să se menționeze obligația de
transfer, dar nu să fie reglementată. Apoi obligația de remitere a documentelor este o obligație pe
care o reglementează. În Convenție sunt și obligații pe care nu le menționează art. 30, dar care sunt
oricum reglementate, cum este de exemplu obligația de conformitate.
Este prima obligație pe care vânzătorul, în toate sistemele de drept și în Convenție acceptată, o are.
Sunt menționate în Convenție 4 locuri unde în scară marfa se socotește a fi predată. Acest sistem de
enumerare în cascadă este întâlnit și în celelalte situații, este o tehnică comună de reglementare.
a. Marfa se socotește valabil predată în cazul în care este predată în acel loc special prevăzut în
contract. Prevederea contractuală are prioritate. Vom vedea acest lucru peste tot.
b. În cazul în care nu s-a prevăzut nimic în contract privind locul predării => marfa se socotește
predată în momentul în care ea este remisă către primul transportator pentru a fi transmisă
cumpărătorului. Ipoteza se aplică când se interpune un transportator între vânzător și
cumpărător și aici predarea se consideră a fi efectuată când marfa e predată primului
transportator.
c. Ipoteza în care obiectul contractului îl constituie un bun individual determinat sau un bun
determinat prin caractere generice care trebuie prelevat dintr-o masă de bunuri (de ex când se
vinde o anumită cantitate de grâu dintr-un siloz) sau este vorba despre un bun viitor care
urmează a fi fabricat sau produs => predarea trebuie făcută la locul unde bunul individual
determinat/bunul generic/locul de fabricație sunt cunoscute în momentul încheierii contractului.
Deci dacă am un bun individual determinat plasat într-un anumit loc acolo este locul unde
trebuie făcută predarea. Dacă am un bun care se prelevă dintr-o masă de bunuri, deci un bun de
gen, locul predării este locul unde se află masa de bunuri din care se prelevă. Dacă este un bun
viitor locul predării este acolo unde se cunoaște în contract că bunurile urmează a fi fabricate/
produse.
d. Situație de salvare (escape clause) soluție ultimă, se aplică ori de câte ori nu se aplică ipotezele
de la a la c; locul predării este la sediul vânzătorului în momentul încheierii contractului.
Convenția reglementează că plata, pentru că și predarea mărfii este o plată, este cherabilă, nu
portabilă. Dacă nu se prevede nimic altfel în contract și nu suntem pe nicio ipoteză de mai sus
cumpărătorul este cel care trebuie să se deplaseze la sediul vânzătorului pentru a ridica marfa.
Predarea mărfii ca modalitatea de plată este cherabilă (la sediul debitorului). Este exact invers
în cazul plății prețului care este obligație a cumpărătorului, acolo vom vedea că plata prețului
este portabilă (la sediul creditorului). (My sidenote: este de fapt același lucru; predarea mărfii se
face la sediul debitorului, adică al vânzătorului, că el este debitorul obligației de predare; plata
sumei de bani este obligația debitorului, deci a cumpărătorului, și plata e la sediul creditorului,
adică vânzătorului; deci și predarea și plata prețului se fac la sediul vânzătorului).
Ca și în cealaltă situație, avem 3 momente alternative în scară ale predării mărfii pentru ca predarea
să fie socotită valabilă.
81
Mardale Georgiana, grupa 405
a. Momentul determinat de către părți în contract sau este determinabil potrivit contractului;
regula așadar este aceea că dacă părțile prevăd un termen / o dată fixă pentru predare sau o
anumită perioadă de timp când spun „predarea se va face la 1 septembrie 2022 sau predarea se
va face în termen de 6 luni de la data încheierii contractului” - sunt 2 situații identice ca efecte
juridice => momentul predării este cel prevăzut explicit sau determinabil potrivit contractului.
b. Când perioada de timp este determinată prin referire la contract, dar se prevede că predarea se
va face într-o anumită perioadă de timp, cum ar fi de ex în luna septembrie 2022 sau în
trimestrul 3 2022 => momentul predării e circumstanțiat în funcție de un anumit interval de
timp și se pune problema cui revine obligația de a determina data exactă a predării în cadrul
perioadei respective de timp. Regula potrivit Convenției este aceea că momentul exact al
predării în cadrul perioadei de timp stabilită în contract revine vânzătorului. De ce? Pentru că
există regula de interpretare in dubio pro debitori, în caz de îndoială contractul se interpretează
în favoarea celui care se obligă, or debitorul obligației de predare este vânzătorul, deci
vânzătorul este prezumat a alege momentul în cadrul trimestrului 3 2022 când anume trebuie să
facă predarea. Există obligația de notificare a cumpărătorului cu privire la data exactă a
predării. Convenția spune totuși că este posibil ca alegerea momentului exact al predării în
cadrul perioadei de timp prevăzută în contract să revină cumpărătorului dacă acest lucru rezultă
din contract sau din împrejurări. Este posibil ca din împrejurări, de ex potrivit obișnuințelor sau
uzanțelor din comerțul internațional, alegerea datei exacte să revină cumpărătorului.
c. Când nu ne aflăm nici în fața unei date precise sau determinabile potrivit contractului, nici într-
o perioadă de timp stabilită potrivit contractului, ci în toate celelalte situații predarea trebuie
efectuată într-un termen rezonabil din momentul încheierii contractului. Ce înseamnă termen
rezonabil? Rezonabilitatea se va aprecia în funcție de natura mărfurilor (i), condițiile concrete
de predare (ii), de uzanțe (iii), și obișnuințe (iv). Întotdeauna obligația trebuie analizată cu bună-
credință.
În comerțul internațional marfa circulă pe baza unor documente. Foarte frecvent se întâmplă ca
marfa să circule pe baza conosamentului (bill of lading), documentul de încărcare, este documentul
care se încheie între expeditor și comandantul vasului (dacă este vorba de un transport maritim) și
atestă încărcarea mărfii pe vas.
Avem 2 situații:
a. Regula generală: vânzătorul este obligat să remită documentele referitoare la marfă care sunt
prevăzute în contract. Remiterea trebuie făcută la momentul, la locul și în forma prevăzută în
contract.
Poate exista și altfel de document: un warrant, documentul care atestă deportarea mărfii în doc,
siloz, depozit; facturile, certificatele de origine, atestatele de cantitate, de calitate, documentele
vamale, licențele de import-export => toate sunt documente care însoțesc marfa și care trebuie
remise de către vânzător cumpărătorului.
b. În cazul în care nu se prevede nimic în contract => remiterea documentelor se va face potrivit
uzanțelor la data, la locul și în forma în care să permită cumpărătorului să între în posesia mărfurilor
și să-și exercite drepturile cu privire la ele. Documentele cu privire la marfă sunt cele care la
destinație permit cumpărătorului să intre în posesie: conosamentul este un titlu de valoare, un titlu
82
Mardale Georgiana, grupa 405
de credit, când marfa e urcată pe vas se emite conosamentul și este posibil ca acesta să se transfere
în „n” mâini între momentul încărcării mărfii și momentul ajungerii navei la destinație și cine va
prezenta conosamentul la destinație este cel care va avea dreptul să preia marfa aflată pe vas.
Această obligație este reglementată în Convenția de la Viena sub influența sistemului de drept
anglo-saxon. În această noțiune de obligație de conformitate se concentrează tot ceea ce în dreptul
romanist se analizează prin obligații separate. În dreptul nostru există obligație de garanție pentru
calitate, pentru cantitate, pentru evicțiunea (un terț emite un drept cu privire la marfă). În
Convenția de la Viena tot ceea ce ține de obligația de garanție pentru cantitate (i), calitate (ii),
tip (iii), ambalaj (iv) și condiționare (v) a mărfurilor este reglementată sub obligația de
conformitate a mărfurilor.
Art. 35 reglementează această obligație: vânzătorul trebuie să predea mărfuri a căror cantitate,
calitate, tip, ambalaj și condiționare sunt prevăzute în contract.
În noțiunea de obligație de conformitate intră aceste aspecte: cantitate (i), calitate (ii), tip (iii),
ambalaj (iv) și condiționare (v). Este concepția monistă cu privire la noțiunea de conformitate, e
un concept generic.
a. Primul criteriu potrivit căruia obligația de conformitate este socotită îndeplinită este acela al
corelației cu contractul. Obligația de conformitate este socotită îndeplinită dacă marfa este predată
în cantitatea, de calitatea, de tipul, ambalajul și condiționarea care sunt prevăzute în contract.
b. Marfa trebuie să fie adecvată întrebuințărilor la care servesc în mod obișnuit mărfuri de același
tip (ipoteza se aplică când mărfurile sunt menționate în contract nu printr-o descriere specială, nu
prin indicarea unei întrebuințări speciale, ci atunci când ele sunt determinate în contract printr-o
descriere generală); de ex „vând grâu” - avem o descriere generală, este o marfă pentru care nu s-a
prevăzut o întrebuințare specială => obligația de conformitate este îndeplinită dacă marfa este
adecvată întrebuințărilor la care servesc în mod obișnuit mărfurile de același tip. Dacă vând grâu
trebuie să trimit un grâu de așa natură încât să folosească destinației cu care această marfă se
folosește în mod obișnuit.
c. Când în contract s-a prevăzut că marfa va avea o anumită întrebuințare specială; de ex „vând grâu
pentru pâine” => obligația de conformitate este îndeplinită dacă marfa corespunde întrebuințării
speciale prevăzută în contract. Întrebuințarea specială prevăzută în contract poate fi explicită, dar
poate fi și tacită. Când este tacită ea poate rezulta din împrejurări, căci dacă vând unui cunoscut
fabricant de pâine, chiar dacă nu am menționat în contract că trebuie să vând grâu de pâine este de
înțeles și se poate interpreta de către judecător/arbitru că în mod tacit părțile s-au referit la grâu cu
această destinație specială.
83
Mardale Georgiana, grupa 405
d. Când marfa trebuie să fie produsă de către vânzător pe baza unui eșantion sau pe baza unui model
care este procurat de regulă de către cumpărător. Aici, pentru ca marfa să corespundă și deci să fie
obligația de conformitate îndeplinită trebuie ca marfa să corespundă eșantionului sau modelului
respectiv. Se întâmplă acest lucru mai ales la vânzarea în lohn care se întâmplă de regulă în materia
confecțiilor și unde producția se face pe baza eșantionului trimis de cumpărător.
IV. Obligația de a preda mărfuri libere de orice drept sau pretenție a unui terț
Remarcă prealabilă: această obligație de predare a mărfurilor libere de orice drept sau pretenție a
unui terț implică conformitatea juridică a mărfurilor, spre deosebire de obligația III care se referea
la conformitatea materială a mărfurilor.
În art. 41: vânzătorul trebuie să predea mărfurile libere de orice drept sau pretenție a unui terț,
exceptând cazul în care cumpărătorul acceptă să preia mărfurile și în aceste condiții.
Regula este aceea că marfa trebuie predată liberă de orice drept/pretenție a unui terț. Marfa trebuie
predată ca regulă fără ca un terț să emită asupra mărfii un drept real (drept de proprietate/
dezmembrământ, privilegiu real, garanție reală); în Convenție nu se distinge, deci trebuie ca terțul
să nu invoce nici un drept de creanță asupra mărfii care să afecteze folosința: să nu invoce de
exemplu un drept de folosință cum ar fi situația unui chiriaș al mărfii și în comerț vorbim de
contractul de leasing; eventual poate fi vorba și de o opțiune finală de cumpărare a mărfii
respective, asta înseamnă chiar drept real pe care îl poate invoca în final. Să nu invoce nici măcar un
drept de folosință cu titlu gratuit ce rezultă din comodat. Și un contract de comodat e interzis
potrivit prevederilor Convenției.
2. Obligația de garanție pentru evicțiune care izvorăște dintr-un drept de proprietate intelectuală
Art. 42: Vânzătorul trebuie să predea mărfurile libere de orice drept/pretenție a unui terț întemeiată
pe proprietatea industrială sau pe altă proprietate intelectuală.
Cum o analizează? Prin ochii cumpărătorului, adică sub forma mijloacelor de care poate beneficia
cumpărătorul în cazul încălcării obligațiilor de către vânzător.
În dreptul român o analizăm prin punerea centrului de greutate la vânzător: răspunderea lui dacă nu
execută obligația.
Pe influența anglo-saxonă se analizează prin ochii cumpărătorului, deci ce poate face în cazul în
care vânzătorul nu-și execută obligațiile.
Mijloacele de care beneficiază cumpărătorul în cazul încălcării obligațiilor de către vânzător sunt în
esență 2:
Aceste 2 posibilități sunt dublate în toate cazurile de posibilitatea cumpărătorului de a solicita D&I
(daune-interese). D&I se cumulează cu totul, cu toate obligațiile sau cu toate neexecutările,
încălcările obligațiilor contractuale.
Această posibilitate este reglementată în mod favorabil de către Convenție; ea este facilitată în toate
reglementările Convenției; Convenția urmărește ca acel contract să rămână în ființă. Este soluția
preferabilă.
2. Această a doua modalitate în care contractul este lăsat în ființă este situația când vorbim de
încălcarea unei obligații concrete a vânzătorului, adică nu a respectat obligația de conformitate a
mărfii. Când vânzătorul nu a îndeplinit obligația de conformitate a mărfii Convenția pune la
dispoziția cumpărătorului 3 mijloace speciale pentru dezdăunare:
2a. Prima posibilitate este aceea de a cere vânzătorului să predea mărfuri de înlocuire.
2b. Dacă marfa nu este conformă => cumpărătorul poate cere vânzătorului să repare lipsa de
conformitate, textul spunând afară de cazul în care aceasta ar fi nerezonabil ținând seama de
împrejurări.
2c. Dreptul cumpărătorului în această situație de a reduce prețul - de a-i acorda un rabat comercial -
cumpărătorul poate să reducă prețul. Cum anume va reduce prețul? Art. 50 ne spune: prețul poate fi
redus proporțional cu diferența dintre valoarea mărfurilor care au fost efectiv predate și valoarea
mărfurilor care ar fi trebuit să fie predate dacă ar fi fost conforme. De ex, dacă mi-ai vândut marfă
de categoria a 2-a și eu ți-am cerut marfă de categoria întâia eu pot să reduc prețul la o marfă de
categoria a 2-a.
3. Posibilitate care stă în puterea vânzătorului: dreptul vânzătorului din proprie inițiativa de a repara
pe cheltuiala sa orice lipsă de conformitate cu privire la marfă, dar în această ipoteză Convenția
spune că vânzătorul poate din proprie inițiativă să repare dacă această reparație nu atrage o
întârziere nejustificată în livrarea mărfii și nu cauzează cumpărătorului inconveniente nerezonabile.
Curs 9
29.03.2022
Potrivit regulii, rezoluțiunea nu poate fi declarată de către un cumpărător decât în cazul în care
vânzătorul a săvârșit o contravenție esențială la contract.
86
Mardale Georgiana, grupa 405
Noțiunea de contravenție esențială la contract este prevăzută în art. 25 din Convenție. Termenul de
contravenție este consecința traducerii din varianta franceză a contravenției, „contravention au
contrat”. Poate părea un termen administrativist în dreptul român, motiv pentru care nu este incorect
dacă folosim noțiunea de încălcare esențială a contractului.
Potrivit art. 25, pentru ca o contravenție / încălcare să fie socotită ca esențială trebuie 4 condiții să
fie îndeplinite:
2 condiții pozitive și 2 condiții negative:
1. Trebuie să fie o statornicire a faptelor care să fi cauzat uneia dintre părți un prejudiciu (condiție
pozitivă)
2. Prin acel prejudiciu cealaltă parte să fie privată în mod substanțial de ceea ce ea era în drept să
se aștepte de la contract (condiție pozitivă)
3. În afară de cazul în care partea în culpă nu a prevăzut un astfel de rezultat (condiție negativă)
4. Și nici o persoană rezonabilă cu aceeași pregătire și aflată în aceeași situație nu l-ar fi prevăzut
nici ea (condiție negativă)
Primele 2 condiții ne conduc dpdv juridic la conceptul de cauză a AJ din dreptul român. Cauza
actului = scopul pe care partea l-a urmărit și în cazul în care acest scop nu este realizat este un caz
de anulare, nulitate a contractului pentru inexistența cauzei.
Celelalte condiții sunt condiții negative și anume este obligatoriu ca partea care a săvârșit fapta să
nu fi prevăzut un astfel de rezultat și nici ca o altă persoană rezonabilă aflată în această situație să
nu fi prevăzut nici ea => influență a sistemului de drept anglo-saxon aici.
În cazul în care aceste 4 condiții sunt îndeplinite și există o contravenție esențială la contract =>
atunci cumpărătorul poate să ceară ca acel contract să fie rezolvit.
Mai avem situația specială: când vânzătorul nu și-a îndeplinit obligația de predare a mărfii. Dacă
regula este prevăzută pentru orice categorie de contravenție săvârșită de vânzător, situația specială
se referă la ipoteza în care vânzătorul a întârziat în predarea mărfii. În situația specială, Convenția
propune (nu-l obligă) cumpărătorului să acorde vânzătorului un termen suplimentar pentru
executare în ideea salvării contractului. În cazul în care și acest termen suplimentar de executare
este depășit sau vânzătorul declară că nu va executa nici în termenul acordat suplimentar în această
situație contravenția/încălcarea la contract devine esențială și poate să se pronunțe rezoluțiunea
contractului.
Regimul juridic este parțial diferit față de cel cu care suntem obișnuiți din dreptul român - fiind sub
influența sistemului de drept anglo-saxon.
Avem 3 particularități:
1. Rezoluțiunea este extrajudiciară, spre deosebire de dreptul nostru unde rezoluțiunea este
judiciară, cu excepția situației unui pact comisoriu. Deci dacă rezoluțiunea este extrajudiciară
potrivit Convenției aceasta se declară de partea interesată, adică de cumpărător.
87
Mardale Georgiana, grupa 405
2. Ea trebuie să fie declarată printr-o notificare adresată celeilalte părți. Prin notificare nu se
înțelege neapărat o notificare în sensul notarial al dreptului, ci trebuie să se adreseze celeilalte
părți o somație de rezoluțiune în orice formă care poate fi dovedită.
3. Instanța de judecată sau de arbitraj nu poate acorda vânzătorului un termen de grație.
Convenția prevede numai acel termen voluntar convențional pe care cumpărătorul îl poate
acorda vânzătorului, nu și instanța de judecată/arbitrul.
Obligațiile cumpărătorului
Convenția prevede că obligația cumpărătorului de plăti prețul cuprinde / implică luarea de către
acesta a tuturor măsurilor și îndeplinirea tuturor formalităților destinate pentru plata prețului astfel
cum sunt acestea prevăzute în contract, în lege sau în reglementările aplicabile.
B. Determinarea prețului
În momentul când am vorbit despre ofertă, una dintre condițiile ofertei este aceea ca oferta să fie
suficient de precisă, iar în noțiunea de precisă intra în primul rând obligația ca oferta să prevadă
prețul sau modalitatea de determinare a prețului. Această condiție era prevăzută în partea a II-a a
Convenției în art. 14 care a fost adoptat sub influența sistemului de drept romanist. În partea a III-a
în art. 55 sub influența sistemului de drept anglo-saxon, se prevede că vânzarea este valabilă chiar
dacă prețul nu este determinat și nici cel puțin determinabil potrivit contractului.
Potrivit art. 55, în cazul în care prețul nu este determinat și nici măcar determinabil potrivit
contractului, atunci se procedează la o determinare legală a prețului pe care Convenția o detaliază în
art. 55. În ipoteza avută în vedere părțile sunt reputate că s-au referit în mod tacit la prețul
practicat în mod obișnuit în momentul încheierii contractului în ramura comercială respectivă
pentru aceleași mărfuri vândute în împrejurări comparabile. Problema care se pune este aceea a
corelației dintre art. 14 și art. 55.
Potrivit Convenției, părțile sau statele care aderă la Convenție au avut posibilitatea de a adera numai
la partea a II-a a Convenției privind formarea contractului sau numai la partea a III-a a Conventiei
privind efectele.
Pentru statele care au aderat numai la una dintre părți nu se punea problema unei contradicții între
art. 14 și art. 55.
România nu a făcut o rezervă privind niciuna dintre părți, deci România a aderat la ambele părți ale
Convenției. Față de această situație problema care se pune este problema corelației dintre cele 2
prevederi. Concluzia la care a ajuns doctrina și practica (jurisprudența) este aceea că în dreptul
88
Mardale Georgiana, grupa 405
român, în contractele comerciale internaționale cum este cel de vânzare, condiția ca prețul să fie
determinat sau cel puțin determinabil nu este de ordine publică. Deci contractul rămâne valabil
chiar dacă prețul nu este determinat și nici cel puțin determinabil, urmând ca determinarea să se
facă pe baza criteriilor din art. 55 de către un expert / arbitru / în cadrul unei proceduri judiciare,
după caz.
a. În cazul în care în contract se prevede că prețul va fi plătit într-un loc determinat acela va fi
locul în care prețul va fi plătit pentru a fi vorba de o plată valabilă.
b. În cazul în care locul plății prețului nu este determinat în contract, prețul trebuie plătit la
locul remiterii mărfurilor sau documentelor dacă plata trebuie făcută contra remiterii
mărfurilor sau documentelor.
c. Dacă nu ne aflăm în fața unei situații de plată contra documente/marfă => situație de
escape clause, reziduală => plata prețului trebuie făcută la sediul vânzătorului. Deci plata
este portabilă, nu cherabilă. În ce se traduce această prevedere? Se traduce prin faptul că plata
prețului nu se consideră valabil îndeplinită decât în momentul în care emolumentul prețului,
suma de bani, ajunge în contul vânzătorului. Nu este suficient deci ca acel cumpărător să facă
demersuri, să dea ordin Băncii să plătească. Dacă acest ordin nu se execută din n considerente,
chiar dacă e culpa Băncii, suma nu ajunge în contul vânzătorului => plata prețului nu este
socotită valabilă.
a. Potrivit contractului - în cazul în care în contract se prevede un anumit moment pentru plata
prețului => acel moment este cel la care plata trebuie făcută pentru a fi valabilă.
b. În lipsa unei prevederi în contract, prețul trebuie plătit de către cumpărător în momentul în
care vânzătorul pune la dispoziție fie mărfurile, fie documentele reprezentative ale
mărfurilor. Principiul este payment against documents (P/D), plată contra documente, și
exprimă principiul simultaneității în executarea plății. Plătesc în momentul în care vânzătorul
îmi pune la dispoziție marfa sau documentele reprezentative cu privire la marfă.
c. Situație specială: în cazul în care contractul implică transportul mărfurilor vânzătorul
poate solicita ca plata prețului să se facă în momentul în care marfa este remisă către
primul transportator. În această situație plata trebuie făcută în momentul remiterii către
primul transportator. Acest lucru poate rezulta nu numai din convenție, caz în care am fi în
situația a, dar și în situația în care obișnuințele sau uzanțele dintre părți merg în acest sens.
O prevedere legată tot de plata prețului este în art. 59 potrivit căreia plata prețului trebuie să se facă
la scadență fără a fi necesară o cerere sau altă formalitate din partea vânzătorului. Este principiul
dies interpellat pro homine, care este cunoscut și în dreptul romanist ca fiind principiul în cazul
obligațiilor comerciale între profesioniști.
În art. 60 din Convenție, prin noțiunea de preluare a mărfii predate se înțeleg 2 acte juridice pe care
cumpărătorul trebuie să le îndeplinească.
89
Mardale Georgiana, grupa 405
a. Cumpărătorul este obligat să îndeplinească orice act care în mod rezonabil revine
cumpărătorului (deci care în mod rezonabil trebuie îndeplinit de către cumpărător) de a permite
vânzătorului să efectueze predarea. Noțiunea de preluare a mărfii predate implică în primul
rând, îndeplinirea de către cumpărător a oricărui fapt care să permită vânzătorului potrivit
împrejurărilor să predea marfa care face obiectul contractului. De ex, în cazul în care obligația
de transport a mărfii revine cumpărătorului, ceea ce se întâmplă în cazul multor reguli
INCOTERMS, cumpărătorul trebuie să încheie contractul de transport, să aducă mijlocul
transport la locul remiterii mărfii în termenul prevăzut în contract pentru a permite în felul
acesta vânzătorului să remită acelui transportator marfa ce face obiectul contractului.
b. Obligația de preluare a mărfii implică în al doilea rând actul material de preluare efectivă a
mărfii. În funcție de împrejurări, marfa trebuie preluată din mijlocul de transport sau în
momentul când este descărcată, din mijlocul de transport.
Răspunderea cumpărătorului
Aceste 3 posibilități pot fi în toate cazurile dublate de dreptul vânzătorului de a solicita D&I (daune-
interese).
Este principiul simetriei executării - avem o foarte corectă simetrie între obligațiile vânzătorului și
cele ale cumpărătorului în sensul de răspundere.
Această posibilitate se referă la oricare dintre obligațiile cumpărătorului, deci poate să ceară plata
prețului, preluarea mărfii, executarea oricăreia dintre obligațiile cumpărătorului în natură. Textul
menționează o excepție: în afară de cazul când vânzătorul s-a prevalat de un mijloc incompatibil cu
o asemenea cerere. Când s-a prevalat de un mijloc incompatibil cu executarea în natură? În cazul în
care de regulă de principiu s-a solicitat rezoluțiunea contractului. Dacă a pornit pe calea rezoluțiunii
contractului nu mai poate să ceară executarea în natură.
90
Mardale Georgiana, grupa 405
Dacă este favorizată acordarea unui termen de grație convențional de către vânzător cumpărătorului,
în schimb termenul judiciar de grație nu este permis de către Convenție, deci judecătorul sau
arbitrul nu poate acorda cumpărătorului un termen suplimentar pentru executare.
II. Dacă cumpărătorul nu și-a îndeplinit obligațiile vânzătorul are dreptul de a cere
rezoluțiunea contractului
Regula se aplică în cazul în care cumpărătorul nu și-a executat oricare dintre obligațiile sale,
inclusiv obligația de a plăti prețul sau de a prelua marfa. În această situație vânzătorul nu poate
rezolvi contractul decât în cazul în care există o contravenție esențială la contract. O contravenție
esențială la contract înseamnă:
- Să se fi încălcat scopul contractului
- Să se fi produs un prejudiciu prin lipsirea vânzătorului de ceea ce era în drept să se aștepte de la
contract
- Prejudiciul să fie substanțial
- Mai avem și condiția negativă: cumpărătorul poate fi absolvit de răspundere în cazul în care nu a
prevăzut acel prejudiciu și nici o persoană rezonabilă aflată în aceeași situație nu l-ar fi prevăzut
nici ea
Situația specială se aplică atunci când cumpărătorul nu a executat obligația de plată a prețului și
obligația de preluare a mărfii predate, adică 2 dintre cele 3 obligații principale ale cumpărătorului.
Dacă nu a plătit prețul sau nu a preluat marfa predată vânzătorul poate (este încurajat) să acorde
cumpărătorului un termen suplimentar de executare. În această situație contravenția devine
esențială numai când acel termen este încălcat sau cumpărătorul declară că nu va executa nici
în termenul suplimentar acordat de cumpărător.
Este o ipoteză specifică și anume aceea în care vânzătorul produce. Este vorba în general de un
contract având ca obiect bunuri viitoare care urmează a fi fabricate sau produse pe baza
specificațiilor primite de vânzător de la cumpărător. Se întâmplă acest lucru în cazul așa-numitelor
contracte de lohn, care sunt în materia confecțiilor, de exemplu, unde cumpărătorul trimite mostre
numite eșantioane în funcție de care vânzătorul trebuie să producă marfa respectivă.
91
Mardale Georgiana, grupa 405
Există și dispoziții comune care se aplică deopotrivă atât obligațiilor vânzătorului cât și obligațiilor
cumpărătorului. Sunt reglementate tot în partea III a Convenției.
Atunci când ne-am referit la mijloacele vânzătorului + ale cumpărătorului => oricare dintre aceste
mijloace pot fi dublate prin solicitarea de D&I.
În legătură cu întinderea D&I Convenția reglementează o regulă generală și 2 cazuri speciale care
se aplică în cazul în care contractul este rezolvit (se apelează la rezoluțiune).
I.Regula generală: deci se aplică pentru orice încălcare a obligațiilor de către oricare dintre părți.
Potrivit regulii generale, 2 idei esențiale configurează regimul întinderii D&I, idei pe care le
constatăm că sunt comune cu sistemul de drept romanist:
a. D&I trebuie să fie egale cu pierderea efectiv suferită și cu câștigul nerealizat de către o parte în
cazul încălcării contractului de către cealaltă parte. Aceasta înseamnă că D&I sunt egale cu
damnum emergens (dauna efectiv suferită), cu lucrum cessans (câștigul/profitul nerealizat).
Deci reparația trebuie să fie integrală.
b. Convenția prevede ca o condiție pentru acordarea D&I - condiția previzibilității. Ne aflăm pe
tărâmul unui răspunderi contractuale. Art. 74 din Convenție spune că D&I nu pot fi superioare
pierderii suferite și câștigului nerealizat pe care partea în culpă le-a prevăzut sau ar fi trebuit să
le prevadă în momentul încheierii contractului. Răspunderea contractuală este limitată la
daunele previzibile. Previzibilitatea este supusă unei condiții subiective („pe care le-a
prevăzut”) sau unei condiții obiective („ar fi trebuit să le prevadă”). Convenția circumstanțiază
condiția obiectivă și spune că în aprecierea comportamentului părții în culpă în ceea ce privește
previzibilitatea se va ține seama de împrejurările încheierii contractului, uzanțe și obișnuințe.
A. Situația cumpărării de înlocuire sau a vânzării compensatorii. Art. 75 din Convenție spune:
când contractul este rezolvit, iar cumpărătorul într-o manieră rezonabilă și într-un termen
92
Mardale Georgiana, grupa 405
rezonabil după rezolvire a procedat la o cumpărare de înlocuire (i) sau vânzătorul a procedat la
o vânzare compensatorie (ii), partea care cere D&I poate obține diferența dintre prețul
contractual și prețul cumpărării de înlocuire sau al vânzării compensatorii. Dacă contractul este
rezolvit cumpărătorul are nevoie de bunul respectiv, procedează la o cumpărare de înlocuire la
un preț mai mare, D&I vor consta în diferența între prețul contractul și prețul cumpărării de
înlocuire. Idem și la vânzător dacă vânzătorul, pentru că acel cumpărător nu a cumpărat,
vânzătorul procedează la o vânzare compensatorie la un preț mai mic, astfel că are dreptul la
diferența între prețul contractual și prețul vânzării compensatorii.
B. Ipoteza când mărfurile care fac obiectul contractului au un preț curent pe piață. Art. 76
spune: când contractul este rezolvit și nu s-a procedat la o vânzare compensatorie sau la o
cumpărare de înlocuire, iar mărfurile au un preț curent D&I vor fi echivalente cu diferența
dintre prețul contractual și prețul curent din momentul rezoluțiunii. Preț curent = de regulă
prețul Bursei de mărfuri caracteristice, pentru că în general, în comerțul internațional, se vând
commodities, adică bunuri de gen, care au în cea mai mare parte a cazurilor fiecare dintre ele o
Bursă caracteristică unde există un preț care se afișează.
În legătură cu această posibilitate a uneia dintre părți de a solicita D&I Convenția reglementează
obligația oricăreia dintre ele de a colabora cu cealaltă parte în vederea reducerii prejudiciilor. Textul
spune: când una dintre părți invocă o încălcare a contractului de către cealaltă parte ea trebuie să ia
măsurile rezonabile în funcție de împrejurări pentru a limita pierderea, inclusiv câștigul nerealizat
rezultat ca urmare a încălcării. Deci trebuie să ajute cealaltă parte (care a încălcat contractul) să-și
limiteze pierderile. Dacă nu face acest lucru partea în culpă (care a săvârșit încălcarea) poate solicita
reducerea D&I cu mărimea pierderii care ar fi putut fi evitată.
O a doua instituție comună privind obligațiile vânzătorului și ale cumpărătorului este cea a
transferului riscurilor de la vânzător către cumpărător.
În cazul în care riscul este transferat de către vânzător către cumpărător, cumpărătorul va fi obligat
să-și respecte obligația contractuală, deci să plătească prețul printre altele, chiar dacă marfa a pierit
pe riscul său.
În legătură cu transferul riscurilor sunt 2 situații privind momentul transferului riscurilor, iar fiecare
din cele 2 situații implică 2 sub-situatii.
1. Care este momentul transferului riscurilor când contractul de vânzare implică transportul
mărfurilor? În prima situație este vorba de un contract de vânzare care implică transportul
mărfurilor.
a. În cazul în care contractul prevede că vânzătorul este ținut să remită mărfurile transportatorului
într-un anumit loc determinat => riscurile sunt transferate către cumpărător în momentul în care
vânzătorul remite marfa către transportator în acel loc.
b. În cazul în care vânzătorul nu este ținut prin contract să remită marfa într-un loc determinat,
deci contractul ne prevede un loc determinat pentru remiterea mărfurilor către transportator =>
93
Mardale Georgiana, grupa 405
riscurile se transferă de la vânzător către cumpărător în momentul în care marfa este remisă
primului transportator pentru a fi transmise cumpărătorului potrivit contractului.
2. Care e momentul transferului riscurilor când avem o situație cu un contract de vânzare care nu
implică transportul mărfurilor (intermedierea unui transportator între vânzător și cumpărător)?
a. În cazul în care cumpărătorul este ținut să preia mărfurile dintr-un alt loc decât la sediul
vânzătorului, deci când vânzătorul este ținut să predea marfa la un alt loc decât la sediul său
=> riscurile sunt transferate atunci când mărfurile sunt predate în acel loc, iar cumpărătorul știe
că mărfurile sunt puse la dispoziția lui în acel loc.
b. În orice alte situații, avem o escape clause aici, riscurile se transferă de la vânzător către
cumpărător în momentul în care cumpărătorul preia marfa sau în momentul în care vânzătorul
predă marfa către cumpărător.
În cazul în care cumpărătorul nu preia marfa în termenul contractual riscurile se transferă către
cumpărător în momentul în care marfa este pusă la dispoziția sa, iar cumpărătorul săvârșește o
contravenție la contract prin faptul că nu o preia. Ipoteza tipică pentru această situație pe care o vom
analiza la regulile INCOTERMS este situația în care cumpărătorul este obligat să navlosească
(închirieze) un vas și să-l aducă în termenul contractual în portul de încărcare convenit; dacă acel
cumpărător nu procedează astfel și nu aduce nava în termenul convenit în portul de încărcare atunci
riscul se transmite către cumpărător în momentul în care marfa este pusă la dispoziția
cumpărătorului în portul de încărcare convenit. Deci dacă marfa piere după acel moment, chiar dacă
nu este preluată din culpa cumpărătorului, riscul se transferă către cumpărător. Pentru ca acest
transfer de risc să se producă încă o condiție suplimentară este de îndeplinit: aceea ca marfa
transmisă de către vânzător să fie individualizată (ascertained), determinată, ca fiind pentru acel
cumpărător. Dacă marfa nu este individualizată pentru acel cumpărător riscul rămâne în sarcina
vânzătorului.
Este limpede, transferul riscurilor către cumpărător are drept consecință faptul că pierderea sau
deteriorarea mărfurilor survenită după momentul transferului nu îl exonerează pe cumpărător de
obligația de plată a prețului.
Avem o excepție de la această regulă - prevăzută de Convenție - această consecință nu operează
atunci când pierderea sau deteriorarea mărfurilor este datorată unui fapt culpabil al vânzătorului. În
această situație consecința transferului riscurilor nu se va produce.
94
Mardale Georgiana, grupa 405
Curs 10
5.04.2022
A treia instituție din dispozițiile comune: exonerarea de răspundere - regimul forței majore
Convenția nu folosește însă termenul de FM, pentru că el nu este cunoscut în toate sistemele de
drept; în sistemul de drept anglo-saxon nu este cunoscută instituția de FM din sistemul romanist,
acolo avem alte instituții de tip hardship, etc. Pentru a se evita conflictul terminologic s-a preferat să
se reglementeze pe fond fără să se utilizeze termenul de FM.
Efectul exonerator de răspundere al cauzei de forță majoră se întinde pe toată durata cât
împiedicarea își produce efectele.
Cea mai importantă prevedere din Convenție care a reverberat în întregul drept al comerțului
internațional este cea legată de condițiile procedurale care trebuie îndeplinite în momentul în care o
parte suferă o împrejurare, eveniment de FM. Art. 79 prevede că partea care nu a executat din cauza
FM este obligată să avertizeze pe cealaltă parte imediat cu privire la împiedicarea în executare și cu
privire la efectele pe care această împiedicare le are asupra executării contractului. Prin avertizare
se înțelege o notificare prin orice mijloc, nu neapărat prin act autentic notarial, ci orice mijloc care
este propriu pentru ca această informație să ajungă la cunoștința celeilalte părți.
suporta și prejudiciile pe care cealaltă parte le-ar fi putut evita dacă ar fi apelat la vânzare
compensatorie sau o cumpărare de înlocuire, la o conservare a mărfii, ceva de natură a-i fi permis
evitarea producerii prejudiciului.
Convenția de la NY nu a avut pe plan internațional succesul atât de mare așa cum a avut Convenția
de la Viena. A fost ratificată de cca. 25 de state, deci este în vigoare, România este printre cele 25 de
state.
Dpdv al duratei termenului există o reglementare specială pe care noi nu o avem în dreptul român și
anume se prevede o limitare generală a termenului de prescripție la 10 ani indiferent de eventualele
cauze de suspendare, întrerupere, care ar fi putut surveni pe parcursul curgerii termenului de
96
Mardale Georgiana, grupa 405
Convenția a fost în mod substanțial influențată de sistemul de drept romanist și concepția franceză.
Este exact ceea ce prevede și dreptul român, adică pe principiul actio non natae non praescribitur
=> acțiunea care nu este născută nu se poate prescrie. Până când dreptul la acțiune nu se naște nu
poate curge termenul de prescripție. Avem art. 2523 NCC.
După această regulă generală, Convenția de la NY reglementează regulile speciale. Avem 5 reguli
speciale de început al curgerii termenului de prescripție.
Aceste reguli speciale nu sunt excepții de la regula generală => în această situație regulile speciale
constituie aplicații ale regulii generale în anumite cazuri concrete (5) care sunt cele mai întâlnite
cazuri de prescripție din comerțul internațional și bazate toate pe prescripția contractuală, pentru că
în comerțul internațional vorbim în special de răspundere contractuală.
această prevedere din materia garanției pentru neconformitatea lucrului vândut se referă în
principiu la garanția pentru vicii, mai ales pentru viciile ascunse, pentru că dacă este vorba de
vicii aparente atunci în principiu ele trebuie să fie notificate și prescripția începe să curgă din
momentul în care s-a făcut remiterea bunului, pentru că este vorba de un viciu care putea fi
cunoscut imediat de către cumpărător.
4. Prescripția acțiunii întemeiate pe dol: Convenția spune că o acțiune sprijinită pe dol poate fi
exercitată începând cu data la care dolul a fost cunoscut (descoperit) (i) sau ar fi trebuit în
mod rațional să fie descoperit de către cumpărător (ii). Așadar, sunt 2 momente alternative
de când începe să curgă termenul de prescripție. Un moment subiectiv: când faptul dolosiv a
fost cunoscut de către cumpărător; un moment obiectiv: când ar fi trebuit să descopere dolul
(elementul de reasonable man)
5. Prescripția acțiunii când s-a declarat rezoluțiunea contractului: sunt 2 ipoteze:
a. Când rezoluțiunea a fost declarată (conform Convenției de la Viena rezoluțiunea este
extrajudiciară) înainte de data fixată pentru executarea contractului => un caz de rezoluțiune
anticipată => termenul de prescripție începe să curgă de la data când declarația de
rezoluțiune este notificată (adresată) celeilalte părți.
b. Dacă rezoluțiunea este declarată la data fixată pentru executare sau ulterior datei fixate pentru
executare termenul de prescripție începe să curgă de la data prevăzută în contract pentru
executare. Este vorba de un caz de rezoluțiune pe care pot să o invoc în termenul de prescripție,
deci este un caz de rezoluțiune simultan cu începerea executării și se presupune că eu din acel
moment trebuie să cunosc motivul de rezoluțiune și din acel moment începe să curgă termenul
de prescripție pentru acțiunea în justiție.
În Convenția de la NY sunt reglementate 2 incidente similare celor din dreptul român: încetarea
curgerii termenului de prescripție (i) care în dreptul nostru este echivalentă noțiunii de întrerupere a
termenului de prescripție; prelungirea termenului de prescripție (ii), care în dreptul român este
echivalentă cu suspendarea termenului de prescripție.
Nu este greșit dacă am folosi termenul de întrerupere, căci pe fond sunt același lucru.
Sunt 3 cazuri de încetare a curgerii termenului de prescripție în Convenția de la NY.
1. Atunci când creditorul a îndeplinit un act întreruptiv, orice procedură împotriva debitorului - un
act introductiv al unei proceduri împotriva debitorului
Dacă creditorul a formulat acțiunea împotriva debitorului în oricare dintre formele legale în care o
asemenea acțiune poate fi formulată => în acel moment termenul de prescripție se întrerupe, își
încetează cursul.
98
Mardale Georgiana, grupa 405
Pentru ca efectul întreruptiv să se producă, așa cum se întâmplă și în dreptul român, trebuie ca
procedura care a fost antamată de către creditor să se finalizeze printr-o hotărâre pronunțată pe
fondul pricinii. Nu se întâmplă acest lucru - deci întreruperea este numai provizorie până când
instanța de judecată/tribunalul arbitral au pronunțat o hotărâre definitivă, executorie în acea cauză -
deci efectul întreruptiv nu se produce când creditorul a renunțat la acțiune (i), când cererea s-a
perimat (ii) pentru inactivitatea creditorului, când instanța s-a declarat necompetentă (iii) să
soluționeze cauza sau când acea acțiune a fost prescrisă / anulată / încetată din orice motiv (iv).
Dacă nu se produce o hotărâre pe fond => termenul de prescripție își reia cursul și creditorul mai
poate introduce o nouă acțiune numai dacă se află în termenul de prescripție.
Recunoașterea trebuie să fie expresă, adică trebuie să fie făcută în scris, dar poate fi și o
recunoaștere tacită. Se dau 2 exemple de recunoaștere tacită:
- atunci când debitorul a plătit dobânda pentru un credit sau
- atunci când a executat parțial obligația
3. Nu este de fapt un caz anume, ci este o reglementare care dorește să satisfacă sistemele de drept
naționale: diferitele sisteme de drept au și alte cauze de întrerupere. Și atunci în Convenția de la NY
s-a spus că curgerea se întrerupe de asemenea dacă acel creditor îndeplinește orice act care are efect
întreruptiv de prescripție potrivit sistemului de drept unde debitorul își are sediul.
Pentru ca această a treia situație de întrerupere să se producă rezultă că 3 condiții cumulative trebuie
îndeplinite:
- Să fie vorba de o cauză de întrerupere specială, prevăzută special de legea statului unde debitorul
își are sediul
- Procedura împotriva debitorului să fie pornită de creditor în statul debitorului
- Procedura să fie făcută de către creditor înainte de expirarea termenului general de prescripție
prevăzut de Convenție
În Convenția de la NY se prevede un singur motiv de prelungire - acest motiv este survenirea unei
împrejurări de FM, dar nici Convenția de la NY nu folosește termenul de FM, ci prevede condițiile
sintetice pe care acea împrejurare trebuie să le îndeplinească pentru a interveni prelungirea
termenului de prescripție. Condițiile sunt:
- Să fie evenimente care nu sunt imputabile creditorului
- Creditorul nu putea nici să le evite, nici să le învingă
- Să fie vorba despre o împiedicare care îl aduce pe creditor în imposibilitatea de a face să înceteze
cursul prescripției
99
Mardale Georgiana, grupa 405
Convenția prevede că după expirarea termenului de prescripție niciun drept nu poate fi recunoscut și
nici nu devine executoriu în nicio procedură începută împotriva debitorului. Din această prevedere
înțelegem că este vorba despre prescripția dreptului material la acțiune, nu vorbim despre
prescripția achizitivă, nu vorbim despre prescripția dreptului de a cere executarea silită.
Pe de altă parte, perfect simetric obligația corelativă a debitorului devine o obligație imperfectă în
sensul că ea nu mai poate fi executată pe cale de acțiune de către creditor, pentru că dreptul material
la acțiune al creditorului s-a prescris, dar dacă debitorul execută obligația după împlinirea
termenului de prescripție prestația nu mai poate fi repetită (restituită) chiar dacă debitorul nu a
cunoscut în momentul executării obligației faptul că obligația se împlinise.
Sunt de fapt efecte speciale cu care suntem familiarizați din dreptul nostru.
100
Mardale Georgiana, grupa 405
Convenția spune că termenul de prescripție este calculat astfel încât să expire la miezul nopții al
zilei a cărei dată corespunde celei la care termenul a început să curgă.
De ex, dacă termenul a început să curgă pe 5 aprilie 2018 => expiră la data de 5 aprilie 2022 ora
24:00.
Dacă este un an bisect va expira în ultima zi a anului unde se împlinește (de ex ținem cont când
avem cu februarie când 28, când 29).
Cursul în sine este bazat pe regulile INCOTERMS 2010, dacă dorim putem completa pe regulile
INCOTERMS 2020 cu un articol în Revista română de drept comercial nr. 2 din anul 2020
publicată la editura UJ.
Aceste reguli au o istorie îndelungată. Când a apărut prima variantă, a fost adoptată în perioada
interbelică în 1936 care nu a fost recunoscută sub influența uzanțelor comerciale în materia vânzării
de prin zona continental-europeană, care nu au recunoscute de către camerele de comerț din SUA și
din UK. Motiv pentru care discuțiile privind INCOTERMS 2020 au fost continuate și
INCOTERMS sunt opera ICC Paris. ICC Paris are o bogată activitate în materia adoptării de soft
law.
După cel de-al doilea Război Mondial în cadrul ICC Paris s-a adoptat o nouă variantă de
INCOTERMS în 1953 care a fost recunoscută și aplicată și de către comercianții englezi. Apoi au
urmat modificări succesive. O variantă de bază a fost adoptată în 1990 când INCOTERMS au fost
adaptate comerțului electronic: 13 termeni comerciali au fost prevăzuți în 1990. Apoi a fost adoptată
o nouă variantă, o modificare de fapt a variantei din 1990 în anul 2000, când au rămas 13 termeni
comerciali. O altă variantă de bază a fost adoptată în 2010 când numărul termenilor comerciali a
fost redus la 11 și s-au operat modificări în conținutul termenilor INCOTERMS. Varianta 2020
actuală este o aducere la zi a regulilor din 2010 și s-au făcut modificări în conținutul unor termeni
comerciali.
S-a reformulat echilibrul între obligațiile părților; s-au redefinit anumiți termeni comerciali.
101
Mardale Georgiana, grupa 405
INCOTERMS sunt uzanțe convenționale uniformizate de către ICC Paris. Sunt codificări de uzanțe
în materia vânzării internaționale de mărfuri. Au codificat obligații pentru vânzător, cumpărător.
Sunt o reglementare de soft law, așadar nu sunt o lege internă adoptată de un Parlament, nu sunt o
convenție internațională, nu se impun părților prin propria lor forță, ci ele sunt aplicabile numai în
cazul în care părțile le-au recepționat contractual prin mecanismul recepțiunii contractuale. Deci
sunt încorporate contractual per relationem => în cazul în care părțile se referi la ele atunci ele
devin parte contractuală și capătă forța juridică a unei clauze contractuale pe principiul pacta sunt
servanda.
Aplicarea regulilor INCOTERMS în contract se face prin voința expresă și de regulă prin voința
expresă a părților se prevede o clauză în contract în care se spune de ex „livrarea mărfii se face FOB
Constanța INCOTERMS 2020”. Este o clauză tip prin care părțile încorporează contractual regula
FOB din INCOTERMS 2020. Este posibil ca regulile INCOTERMS să se aplice și prin voința
tacită/implicită a părților atunci când sunt indicii, când judecătorul sau arbitrul reține din termenii
contractului, din împrejurări, anumite indicii extrinseci și intrinseci contractului care duc la
concluzia că voința părților conduc în sensul de a încorpora contractual regulile INCOTERMS.
Acesta este și motivul pentru care părțile pot modifica regulile INCOTERMS în contractul lor, pot
prelua parțial regulile INCOTERMS, însă nu este recomandabil. Cum nu este recomandabil nici
speaking up din DIP când s-a vorbit de legea aplicabilă contractului, pentru că regulile
INCOTERMS sunt opera unor terți, în afară de faptul că sunt produsul unei acumulări istorice, au
echilibru foarte bine stabilit și dacă le preluăm parțial e posibil ca acest echilibru să se strice.
Statistic regulile acoperă peste 80% din vânzarea internațională de mărfuri. Au în momentul de față
o aplicare internațională extrem de largă. În SUA a existat o codificare de uzanțe din zona
102
Mardale Georgiana, grupa 405
americană făcută de Camera de Comerț a SUA de la Washington, care se numesc Revised American
Foreign Trade Definitions (RAFTD), adică Definiții revizuite ale comerțului internațional american,
acestea fiind adoptate în 1941. Apoi au mai fost revizuite în anul 1990. Sunt foarte apropiate de
regulile INCOTERMS, căci uzanțele în materia vânzării internaționale sunt cam aceleași, cu unele
nuanțe pe zona continentală / pe zona americană. În orice caz, după 1990, după adoptarea
INCOTERMS 1990, Camera de Comerț a SUA a recomandat adoptarea de către comercianții
americani a regulilor INCOTERMS.
De ce au avut regulile INCOTERMS acest succes deosebit pe plan internațional? Și când cumpărăm
o mașină, în contractul de vânzare cumpărare vom avea de obicei o clauză DDP (Delivery Duty
Paid), adică taxe vamale plătite, care de regulă este o clauză favorabilă cumpărătorului.
- Primul motiv este acela că prin adoptarea unei reguli INCOTERMS s-a putut realiza o mare
economie de timp contractual și de spațiu contractual.
- S-a produs o economie de timp, de negociere contractuală, întrucât părțile, în loc să negocieze
clauză cu clauză, negociază una din cele 11 reguli și în momentul când au adoptat una din acele
reguli INCOTERMS ele preiau tot pachetul de reglementări.
- Este o mare economie de spațiu contractual, pentru că timpul contractelor de studiu a dispărut,
avem contracte cât mai scurte; contractul conține neîndoielnic elemente variabile (numele
părților, calitate, cantitate, preț, marfă), dar conținutul efectiv al obligațiilor părților se regăsesc în
regulile INCOTERMS.
- Al doilea avantaj este acela al sporirii semnificative a siguranței circuitului comercial, al
siguranței certitudinii juridice - aceste reguli sunt opera experților din diferitele sisteme de drept
ale lumii, din diferitele zone ale lumii și fiind profesioniști, cei care le adoptă sunt economiști,
juriști, procesul fiind continuu. Este un proces continuu de studiere: se adună informații din toată
lumea în legătură cu modul de aplicare și cu o periodicitate cam de 10 ani se adoptă noi variante
de reguli INCOTERMS.
- Certitudinea juridică este aceea că, fiind adoptate de către experți, riscul unor inadvertențe între
clauze practic nu există. Marele pericol în momentul în care părțile redactează contractul este
acesta că de ex clauza 14 se contrazice cu clauza 26 și de aici rezultă sau sunt interpretări diferite
și de aici rezultă litigii și posibila blocare a relațiilor contractuale. De asemenea, regulile au și
ghid de aplicare, deci se diminuează riscul de inadvertențe.
- Al treilea avantaj este acela că ele sunt opera comercianților, fiind codificări de uzanțe. Ele sunt
practică a comerțului internațional.
Avem mai multe clasificări, dar reținem una singură: în funcție de modalitatea de transport / de
tipul de transport la care regula respectivă se aplică.
Există un pachet de reguli care se aplică la vânzarea indiferent de tipul de transport al mărfii de la
vânzător către cumpărător: EXW (Ex Works); FCA (Free Carrier); CPT (Carriage Paid To); CIP
(Carriage and Insurance Paid To); DAP (Delivered at Place); DPU (Delivered at Place Unloaded);
DDP (Delivery Duty Paid).
Există un pachet de 4 reguli care se aplică exclusiv în materia transporturilor maritime, care sunt și
cele mai vechi, sunt nucleul clasic al INCOTERMS: FAS (Free Alongside Ship; liber de-a lungul
103
Mardale Georgiana, grupa 405
vasului); FOB (Free On Board); CFR (Cost and Freight; adică preț și navlu); CIF (Cost, Insurance
and Freight).
Alegerea uneia sau alteia dintre cele 11 reguli INCOTERMS este o chestiune de negociere între
părțile contractante și exprimă raportul de forțe economice dintre ele și anume: atunci când piața
este favorabilă vânzătorului (este o seller’s market) înseamnă că existe mărfuri puține pe piață și
mulți cumpărători => vânzătorul poarte impune o clauză cu obligații mai puține pentru el și mai
multe pentru cumpărător (cum ar fi de ex regula EXW, care implică cele mai puține obligații pentru
vânzător și cele mai multe pentru cumpărător). Dacă există o buyer’s market => o piață favorabilă
cumpărătorului, adică este marfă multă pe piață și cumpărători puțini, atunci cumpărătorul va fi cel
interesat să vină cât mai multe obligații către vânzător, inclusiv printr-o clauză DDP.
În general, lucrurile se întâmplă pe la jumătatea drumului, cum ar fi la regula FOB sau CIF, care
implică obligații balansate, echilibrate între vânzător și cumpărător. Cu cât mergem de la prima
regulă către ultima cu atât vom vedea că se transferă obligații de la cumpărător către vânzător, se
balansează în regulile de pe la mijloc și apoi devin obligații favorabile cumpărătorului.
În toate cele 11 reguli obligațiile părților sunt reglementate identic. Sunt reglementate 10 obligații
ale vânzătorului notate de la A1 la A10 și 10 obligații ale cumpărătorului notate de la B1 la B10.
Curs 11
12.04.2022
Se vor preda doar cele 4 reguli maritime INCOTERMS și doar ele vor intra la examen!
Exemplu de lucru: se încheie un contract de vânzare cumpărare între o firmă română și una din
SUA, marfa se produce în București, se încarcă într-un mijloc de transport terestru, se descarcă într-
un port din Constanța, se încarcă pe vas în portul Constanța, se transportă pe un alt vas în portul
Istanbul, se transportă pe mare până la New York, se descarcă în portul New York și apoi pe cale
terestră până la sediul beneficiarului.
Regula FAS este cea care se completează cu numele portului de încărcare. Deci clauza corectă în
contract este „livrarea mărfii se face FAS Constanța INCOTERMS 2020”.
104
Mardale Georgiana, grupa 405
În toate cele 11 reguli sunt numerotate obligațiile cu litere și cifre, de la A1 la A10 și B1 - B10;
A. Momentul livrării mărfii și al transferului riscurilor => obligația predării mărfii și al transferului
riscurilor de la vânzător către cumpărător
Transferul riscurilor de la vânzător către cumpărător este produs la momentul predării mărfii.
În cazul regulii FAS livrarea mărfii și transferul riscurilor se produce în momentul în care marfa
este depusă de-a lungul vasului în portul de încărcare convenit (în ex Constanța) la data stabilită în
contract.
Transportul mărfii din portul Constanța până în portul de destinație NY și mai departe până la
destinația finală revin cumpărătorului. Cumpărătorul este cel care trebuie să navlosească un vas (să
încheie un contract de transport maritim, contract de navlosire, în engleză charter party, care să fie
apt să transporte întreaga marfă care face obiectul livrării până în portul de destinație (descărcare)
convenit NY).
Cumpărătorul este cel care trebuie să navlosească un vas apt să încarce marfa care face obiectul
livrării; una este dacă vindem țiței de petrol și trebuie un vas special; alta este dacă vindem fructe
sau cereale. Trebuie să fie un vas care să aibă capacitatea necesară de a prelua întreaga marfă care
face obiectul livrării. De asemenea, acest vas trebuie să fie adus la termenul stabilit în contract în
portul de încărcare convenit (Constanța).
Cumpărătorului îi revine obligația de a plăti navlul (Freight), adică prețul contractului de transport
maritim.
În cazul în care vânzătorul depune marfa pe cheiul portului Constanța, dar cumpărătorul nu aduce
vasul la timpul respectiv, vânzătorul are obligația de cooperare, adică de a nu lăsa marfa să se
degradeze, are obligația de a o pune într-un doc, într-un siloz, depozit, în incinta portului pe
cheltuiala cumpărătorului.
Încărcarea mărfii pe vas se face într-un timp stabilit de regulă de uzanțele portului și care se
numește timp de stalii. În cazul în care nu se încarcă în timpul stabilit de regulile portului și de
uzanțe, cine este culpabil, va plăti contrastalii (demurrage).
Dacă marfa se încarcă mai repede decât timpul de stalii se obține un profit care se numește dispatch.
Dacă acel cumpărător nu aduce vasul în portul de încărcare la data convenită în contract riscul se
transmite de regulă din momentul în care marfa trebuia să i se predea și el să o preia. Deci
depunerea mărfii în siloz/doc/depozit se face pe riscul cumpărătorului.
Exportul din România revine vânzătorului, deși locul predării mărfii și transmiterii riscurilor, fiind
pe cheiul portului Constanța, este pe teritoriul României.
Până la INCOTERMS 2000 vânzarea FAS era o vânzare internă, adică exportul revenea
cumpărătorului și vânzătorul se comporta ca și cum ar fi vândut la Satu Mare, pe teritoriul
României.
După INCOTERMS 2000, pentru că semnalele din practică au fost acelea că era foarte dificil pentru
cumpărătorul american să se ocupe de formalitățile de export din România, vânzarea FAS a devenit
o vânzare externă și anume cheltuielile de export din România revin vânzătorului, mai ales
formalitățile la vama UE nu sunt deloc ușoare, trebuie să ai un reprezentant vamal, un expeditor în
portul Constanța.
Singura vânzare prin intermediul INCOTERMS care a rămas internă este vânzarea EXW, adică
franco-fabrica, care se folosește în transporturile terestre, pentru că la vânzarea EXW numai acolo
cumpărătorul merge și preia marfa de la locul de producție / de la sediul vânzătorului și atunci
cumpărătorul se ocupă de cheltuielile de transport de la sediul vânzătorului și de cele de export din
România.
Regulile INCOTERMS nu prevăd cum anume revine obligația de asigurare a mărfii la FAS.
Rămâne ca părțile să stabilească prin contract, dar de principiu asigurarea mărfii revine celui care se
ocupă și de transport, deci în principiu practica, uzanțele spun că asigurarea revine cumpărătorului
după ce marfa a fost preluată de către acesta.
Toate celelalte cheltuieli legate de marfă cum ar fi: conservarea mărfii pe parcursul drumului în
funcție de specificul mărfii revin cumpărătorului.
Vânzarea FAS este cea mai oneroasă pentru cumpărător, lui îi incumbă cele mai multe obligații, și
cea mai puțin oneroasă pentru vânzător. La celelalte vânzări maritime se transferă o parte din
obligațiile cumpărătorului către vânzător și lucrurile se echilibrează la un moment dat.
Adică liber la bordul vasului / franco-bord. FOB se completează cu numele portului de încărcare
convenit.
Clauza contractuală sună astfel: „livrarea se face FOB Constanța INCOTERMS 2020”.
Livrarea mărfii și transferul se produc în momentul în care marfa este livrată de către vânzător la
bordul vasului în portul de încărcare convenit (adică Constanța).
106
Mardale Georgiana, grupa 405
Există și o variantă a regulii FOB, care se numește FOB stowed / trimmed (în franceză FOB
arrimé) (în română FOB stivuit) => în acest caz momentul predării mărfii și transmiterii riscurilor
este împins puțin mai departe și anume momentul în care marfa este stivuită în funcție de natura ei
în vasul adus de către cumpărător. Stivuirea mărfii în vas este un element extrem de important,
pentru că dacă marfa nu e stivuită corect în vas este posibil ca din cauza greutății pe parcursul
drumului să se izbească de pereții vasului și să se degradeze sau și mai rău este posibil să se
deplaseze într-o parte a vasului și să ducă la scufundarea vasului. A fost o asemenea situație în anii
’70 cu un feribot care traversa Canalul Mânecii, încărcat cu autocamioane în partea de jos. Cine a
suportat daunele a fost cel care avea obligația de a stivui marfa, deci de a fixa bine marfa în cala
vasului.
B. Obligația de transport
Exportul din România revine neîndoielnic vânzătorului - în momentul în care marfa e încărcată pe
vas ea trece frontiera, deci clauza FOB a fost întotdeauna o vânzare externă, pentru că momentul
predării mărfii și al transferului riscurilor este dincolo de frontiera statului.
Nu este prevăzută în INCOTERMS o obligație a uneia dintre părți, deci nu se prevede explicit cui
revine obligația de a încheia contractul de asigurare a mărfii, dar potrivit uzanțelor revine
cumpărătorului.
Clauza corectă CFR este: „livrarea mărfii se face CFR New York INCOTERMS 2020”.
107
Mardale Georgiana, grupa 405
Ecuație: CFR = FOB + navlul (freight) => asta înseamnă că toate obligațiile de la FOB rămân cu
o excepție: navlosirea vasului revine vânzătorului. O obligație care la FAS și FOB revenea
cumpărătorului este transferată acum către vânzător.
Aceasta este exact ca la FOB: momentul când nava este depusă, livrată la bordul vasului în portul
de încărcare Constanța.
C. Asigurarea
Nu este menționată în INCOTERMS ca aparținând uneia sau alteia dintre părți, dar de regulă revine
cumpărătorului. Vânzătorul nu suportă decât navlul potrivit regulii CFR.
Clauza este: „livrarea mărfii se face CIF New York INCOTERMS 2020”.
Ecuația: CIF = FOB + Insurance + Freight => toate regulile sunt ca la FOB, numai că
navlosirea vasului, încheierea contractului de transport maritim și plata navlului, precum și
plata asigurării revin vânzătorului, nu cumpărătorului.
Alegerea uneia sau alteia dintre cele 4 reguli maritime și a uneia dintre cele 11 reguli INCOTERMS
este o chestiune de negociere între părți: pe principiile seller’s market / buyer’s market.
Nu întotdeauna însă alegerea unei reguli INCOTERMS cu obligații mai multe pentru vânzător este
defavorabilă vânzătorului. Atunci când ai în țara ta societăți de asigurare unde poți să-ți asiguri
marfa și ai vase care pot să o transporte poate fi mai avantajos să închei o regulă CIF pe export, deși
are obligații mai multe pentru vânzător, pentru că dacă plătești navlul și asigurarea în țara ta
prețurile sunt de principiu mai mici și marfa este mai competitivă => prețul mărfii pe care îl ceri
108
Mardale Georgiana, grupa 405
cumpărătorului este format din ceea ce cheltuiești: costul de producție al mărfii + asigurare +
navlul. Dacă acest preț este mai mic, marfa este mai competitivă, ca să nu mai vorbim de faptul că
marfa circulă pe riscul cumpărătorului, pentru că la FOB marfa circulă pe riscul cumpărătorului,
pentru că riscul se transferă la momentul la care marfa este depusă la bordul vasului.
Se spune că este mai avantajos să exporți CIF și să imporți FOB, pentru că dacă ai posibilitate să
navlosești în țara ta și să asiguri marfa costurile sunt mai mici.
Operațiunile de contrapartidă sunt reglementate în dreptul român prin OUG 189/2002 privind
operațiunile compensatorii referitoare la contractele de achiziții pentru nevoi de apărare, ordine
publică și siguranță națională.
Rațiunea contrapartidei este de a asigura când se face un import, deci o achiziție publică în domenii
de apărare, asigurare a ordinii publice, se dorește ca acel import să fie offsetat, compensat printr-un
export comparabil.
Situația standard: firma română A cumpără de la firma străină B o marfă, care este deci în curs de
import, și în același timp între firma română A și firma străină B se încheie un contract de export
autonom, dar corelat cu contractul de import, care asigură o compensare de principiu de 100% (dar
poate fi mai mult sau mai puțin) a importului cu exportul cu posibilitatea părților de a stabili dacă
prețul se plătește pentru fiecare contract autonom sau se va realiza compensația și la nivelul
prețurilor. => aceasta este o contrapartidă bilaterală, pentru că atât operațiunea de import, cât și
cea de export se realizează între aceleași 2 firme. Această operațiune are forma unor linii paralele.
109
Mardale Georgiana, grupa 405
A import B
export
A B
Este posibil să existe o contrapartidă trilaterală atunci când contractul de import se realizează
între A și B, dar exportul se realizează între o altă firmă română C și firma străină B. În acest caz
operațiunea ia forma unui triunghi.
A
ort
imp
B C
export
import B
A
C export D
Una dintre principalele probleme care se pun la contrapartidă este temeiul juridic și economic al
corelației dintre contractele care alcătuiesc contrapartida.
Formele contrapartidei
Ipoteza tipică în această situație: când se încheie un contract de import de bunuri însoțit de un
contract de cooperare economică internațională; de ex cumpără țiței brut și în același timp încheie
un contract de societate, care este contract de cooperare economică internațională, constituie o
societate comercială care să prelucreze țițeiul pe care eu îl import și să vândă în contrapartidă pentru
vânzătorul țițeiului sau pentru un terț benzina produsă ca urmare a prelucrării țițeiului.
111
Mardale Georgiana, grupa 405
În cazul acesta schimbul înseamnă marfă contra marfă, nu se prevede de regulă un preț, ci eventual
numai o sultă. Deci fluxul de import cu fluxul de export se corelează prin exportul și importul unor
anumite mărfuri care se stabilesc și care se execută.
Ceea ce deosebește contrapartida de schimbul propriu-zis civil este aceea că în acest caz contractul
de obicei este complex, este cu prestații succesive, corelate între ele. E mai puțin întâlnită.
Definiție: arbitrajul de comerț internațional = este definit prin câteva elemente esențiale:
1. Arbitrajul comercial internațional este în primul rând, o jurisdicție. Este o formă de justiție,
deoarece arbitrii au competența de a arbitra, adică de a judeca sau au competența de jurisdictio.
Asta înseamnă competența de a spune dreptul. Au și competența de a aplica legea la o situație
de fapt concretă. Nu oricine are jurisdictio, jurisdictio nu are decât persoana care legea spune că
are jurisdictio. Din acest pdv legea spune în mod esențial că au jurisdictio judecătorii și arbitrii.
Deci arbitrajul se aseamănă în mod esențial cu instanțele de judecată. Arbitrul, precum
judecătorul, poate să aplice legea la o situație de fapt concretă. Se deosebește arbitrajul, ca și
instanța de judecată, de așa-numitele modalități alternative de soluționare a litigiilor (alternative
dispute resolutions) în care intră concilierea, medierea, expertiza, unde conciliatorul/mediatorul/
expertul nu au jurisdictio. Cei din urmă nu pot pronunța o hotărâre care să fie executată prin
forța coercitivă a statului.
2. Este o jurisdicție pentru soluționarea litigiilor din comerțul internațional. Deci obiectul
arbitrajului îl constituie litigiile din comerțul internațional, adică acele litigii care au caracter de
comercialitate, se încheie în principiu între profesioniști comercianți, și de internaționalitate
(adică un element de extraneitate relevant, cum ar fi sediul părților în state diferite, marfă aflată
în tranzit internațional). Există arbitraj de drept civil, de drept public, care are ca obiect specific.
Arbitrajul comercial internațional are ca obiect litigii din comerțul internațional.
3. Pentru a putea face obiectul arbitrajului litigiile trebuie să fie arbitrabile. Nu toate litigiile sunt
arbitrabile, ci pentru ca un litigiu să fie arbitrabil trebuie să se refere la drepturi cu privire la
care părțile pot să dispună, adică drepturi cu privire la care părțile pot încheia o tranzacție. Dacă
judecătorul are competență nelimitată, în principiu, arbitrul nu are competență nelimitată. Există
litigii nearbitrabile în materie de familie, de stare civilă, de succesiuni.
4. Dpdv al părților care pot apela la arbitrajul comercial internațional: este o jurisdicție între
persoane de drept privat sau între persoane de drept privat și persoane de drept public care
acționează de jure gestionis, adică pe picior de egalitate juridică cu cealaltă parte. În majoritatea
cazurilor părțile la arbitraj sunt persoane juridice, societăți comerciale sau PFA-uri. Acestea
sunt de drept privat. Dar poate exista un litigiu între o persoană de drept privat și un stat sau o
entitate statală, cum ar fi de principiu un județ, un municipiu, un oraș, o comună => litigii mixte
/ semi-internaționale (condiția este ca statul sau entitatea statală să acționeze de jure gestionis).
Dacă acționează de jure imperii => litigiul este arbitraj de drept public, cum a fost între
România și Ucraina cu privire la platoul continental al Insulei Șerpilor.
5. Jurisdicția arbitrală se efectuează de un tribunal arbitral. Tribunalul arbitral poate funcționa în
cadrul unui arbitraj instituționalizat, adică într-o Curte de arbitraj sau după regulile unui arbitraj
ad-hoc.
112
Mardale Georgiana, grupa 405
6. Tribunalul arbitral este compus din arbitrii. Arbitrii sunt persoane particulare neînvestite cu
autoritate publică, statală. Este principala deosebire între arbitru și judecător. Judecătorul este
un funcționar public, face parte din puterea judecătorească. Arbitrul este o persoană particulară,
neînvestită cu autoritate statală, căreia părțile i-au oferit încrederea de a-i atribui spre
soluționare litigiul lor. Arbitrajul este o justiție privată.
7. Izvorul competenței arbitrilor. Constă în imensa majoritate a cazurilor în voința părților litigante
exprimată prin convenție arbitrală, care poate îmbrăca 2 forme: clauza compromisorie sau
compromisul de arbitraj (arbitraj voluntar). În excepționale cazuri arbitrajul este obligatoriu
atunci când el este prevăzut de lege sau de o Convenție internațională la care părțile sunt
supuse.
8. Arbitrajul se desfășoară pe baza unei proceduri speciale derogatorie de la procedura de drept
comun a instanțelor de judecată. Arbitrajul este o jurisdicție specială supusă în primul rând după
caz regulilor de procedură arbitrală ale curților de arbitraj, dacă este arbitraj instituționalizat,
sau unei reglementări de arbitraj ad-hoc, dacă arbitrajul este ad-hoc. Este drept că dacă acele
reguli nu conțin prevederi ele se completează, în cazul dreptului român, cu dispozițiile din
Cartea a IV-a din CPC sau, dacă este arbitraj internațional, cu dispozițiile din Cartea a VII-a din
CPC.
9. Procedura arbitrală ia sfârșit printr-o hotărâre, sentință se numește de regulă (award) care este
definitivă și obligatorie pentru părțile litigante. Deci hotărârea arbitrală este întocmai ca HJ, iar
în caz de neexecutare de bunăvoie de partea căzută în pretenții va putea fi executată silit
apelând la executorul judecătoresc, adică la forța coercitivă a statului.
Clasificarea arbitrajului
Deosebirea esențială fiind poziția juridică a părților. În arbitrajul de drept public părțile acționează
de jure imperii, ca puteri suverane.
Statutul profesiei de avocat conține prevederi privind arbitrajul în litigiile dintre avocați - este un
arbitraj de drept civil.
Legea notarilor publici conține prevederi privind arbitrajul în cazul litigiilor dintre notari - arbitraj
de drept civil.
113
Mardale Georgiana, grupa 405
Și în materia litigiilor de muncă în anumite cazuri se prevede arbitrajul - este arbitraj de drept civil.
Arbitrajul comercial este cel care privește litigiile care au ca obiect raporturi de comerț.
Când el este privit ca izvorând din ordinea publică internă sau din ordinea juridică a altui stat.
Arbitrajul instituționalizat se mai numește și arbitraj permanent. Este organizat de către o instituție
permanentă de arbitraj specializată, care preexistă și subzistă soluționării unui anumit litigiu.
Instituțiile de arbitraj judecă „n” litigii, nu unul singur.
Arbitrajul ad-hoc este cel care este organizat pentru un singur litigiu determinat. Se organizează
pentru soluționarea acelui litigiu și-și încetează existența în momentul în care hotărârea arbitrală
este pronunțată.
Arbitrajul ad-joc este regula. Ori de câte ori părțile nu au prevăzut în mod explicit competența unei
Curți de arbitraj arbitrajul este ad-hoc.
Arbitrajul instituționalizat se subclasifică la rândul său în funcție de mai multe criterii, în special
dpdv al competenței materiale în mai multe categorii.
Centre for Settlement of Investment Disputes) cu sediul la Washington, care are competență
specializată în materia litigiilor privind investițiile, la care fiecare țară propune până la 4 persoane
(România a propus 2 persoane); arbitrajul specializat al Asociației Internaționale a Comercianților
cu Bumbac (International Cotton Association) cu sediul la Liverpool care soluționează litigii
relative la comerțul cu bumbac; arbitrajul GAFTA (Grain and Feed Trade Association; Asociația
Comercianților cu Cereale și Nutrețuri) cu sediul la Londra, care soluționează litigiile după propriile
rules of arbitration. În general, în arbitrajele specializate arbitrii sunt mai mult decât arbitri, sunt
experți în problemele respective. Mai există și arbitrajul Organizației Interguvernamentale
pentru Transporturile Feroviare care au sediul la Berna. Mai avem arbitrajul International Air
Transport Association (Asociația Transportatorilor Aerieni).
Curs 12
19.04.2022
Din acest punct de vedere arbitrajul de drept strict (sau arbitraj de jure) este arbitrajul care se
întemeiază pe dispozițiunile legii, adică arbitrul vine să aplice sistemul de drept care este potrivit
normei conflictuale sau potrivit aprecierii lor aplicabil în speță.
Spre deosebire de arbitrajul de drept strict, în cazul arbitrajului în echitate: acesta din urmă se mai
numește arbitraj ex aequitate, ex aequo et bono sau amiable compositeur. Arbitrajul în echitate este
cel în care arbitrii au dreptul să îndepărteze anumite dispoziții legale atunci când apreciază că
aplicarea lor ar fi contrară principiilor echității.
Regula o constituie neîndoielnic arbitrajul în drept strict. Ori de câte ori părțile nu prevăd nimic că
arbitrajul este în echitate atunci arbitrajul este în drept strict.
Arbitrajul în echitate este admis atât de Convențiile internaționale la care România este parte
(Convenția de la Geneva din 1961 privind arbitrajul comercial internațional), dar este de asemenea,
admis în art. 601 Cartea IV CPC și art. 1120 Cartea VII CPC român. De asemenea, este prevăzut în
art. 30 din Regulile de procedură arbitrală ale Curții de la București care spune: „tribunalul arbitral
va putea statua în echitate (ex aequo et bono) sau ca amiable compositeur numai cu autorizarea
expresă a părților.”
115
Mardale Georgiana, grupa 405
Arbitrajul în echitate se caracterizează prin faptul că arbitrii au puteri sporite, părțile le conferă
puteri sporite atât pe plan procedural, cât și pe plan material.
Pe planul dreptului procedural arbitrii în echitate nu sunt ținuți să respecte acele dispoziții
procedurale care există în sistemul de drept aplicabil, care în opinia lor contravin echității.
Aceeași situație este și pe fondul cauzei. Arbitrii nu sunt obligați să aplice normele de drept material
dintr-un sistem de drept și judecă în funcție de ceea ce li se pare echitabil în litigiul respectiv.
Puterile arbitrilor în echitate nu sunt însă nelimitate. Limitele puterii lor sunt foarte importante:
a. Întotdeauna izvorul arbitrajului în echitate îl constituie voința părților sau în anumite situații
legea care trebuie să permită arbitrajul în echitate
b. Arbitrii în echitate nu pot încălca principiile fundamentale ale procesului civil și anume:
principiul disponibilității (nu pot statua ultra petita - peste ce părțile au solicitat); principiul
contradictorialității; respectarea dreptului la apărare.
c. Arbitrii în echitate nu pot să încalce dispozițiile de ordine publică de DIP din sistemul de drept
care constituie lex causae în speță.
În România funcționează și curți județene sau curți care concentrează 2/3 județe învecinate care au
statute și regulamente de arbitraj proprii.
Curtea are un regulament de organizare și funcționare - ROF - care în prezent a fost adoptat de către
Colegiul de conducere a Camerei de Comerț și Industrie a României în decembrie 2017. Este
publicat în Monitorul Oficial 1017/2017 și este în vigoare de la 1 ianuarie 2018 cu puține
modificări.
De asemenea, Curtea de arbitraj are reguli de procedură arbitrală care sunt adoptate de către
Colegiul de conducere al Curții și este în vigoare tot de la 1 ianuarie 2018.
ROF este de competența Colegiului de conducere a Camerei. Regulile de procedură arbitrală sunt
de competența Colegiului de conducere al Curții.
116
Mardale Georgiana, grupa 405
Veniturile vin din taxe, din care se plătesc cheltuielile administrative, taxe de înregistrare, onorariile
arbitrilor, dar nu funcționează ca o societate comercială.
Misiunea Curții este aceea de organiza și administra arbitrajul instituționalizat, dar poate organiza
arbitraj ad-hoc, alte forme de soluționare alternativă a litigiilor (cum ar fi de ex expertiză sau
conciliere, mediere).
Totodată Curtea organizează și alte activități cum ar fi: dezbateri pe problemele de arbitraj și
reprezintă arbitrajul român în relațiile cu alte Curți de arbitraj din străinătate.
Curtea este alcătuită din arbitri. Sunt înscriși pe listă în momentul de față puțin peste 100 de arbitri
și peste 30 de supraarbitri. Are un Colegiu de conducere format din: președinte, vicepreședinte, 5
membri.
Convenția arbitrală
Cu acele foarte puține cazuri, excepții, în care competența arbitrajului este prevăzută printr-o
Convenție internațională sau printr-o lege internă și arbitrajul este obligatoriu, în imensa majoritate
a cazurilor arbitrajul este voluntar, adică este bazat pe convenția părților exprimată prin convenția
arbitrală/convenția de arbitraj.
Definiție: convenția arbitrală = acordul de voințe al părților prin care acestea convin ca un
litigiu viitor (posibil, potențial) între ele sau un litigiu născut (actual) între ele să fie soluționat
prin arbitraj.
Clauza compromisorie este cea care se încheie pentru un litigiu viitor, potențial între părți, care se
poate să nu se ivească niciodată. Acesta este motivul pentru care clauza compromisorie este
cuprinsă în imensa majoritate a cazurilor în contractul principal. De obicei o găsim pe la sfârșitul
contractului și de regulă este dublată de clauza de alegere a legii aplicabile, adică clauza de electio
juris în care părțile spun și cine judecă și pe ce sistem de drept judecă.
Este clauza care se referă la un litigiu potențial și este cuprinsă de regulă în contractul principal.
De regulă, clauza compromisorie, atunci când trimite la un arbitraj instituționalizat, face referire la
regulile de procedură arbitrală ale acelei instituții de arbitraj. Deci prevede că în caz de ivire a
litigiului el va fi soluționat de o anumită instituție de arbitraj și că se aplică regulile acelei instituții
de arbitraj.
Dacă acea clauză compromisorie prevede un arbitraj ad-hoc, pentru a fi valabilă ea trebuie să
stabilească modalitatea de numire a arbitrilor sub sancțiunea nulității.
Dacă se trimite la regulile de procedură ale unei Curți atunci se organizează arbitrajul potrivit acelor
reguli.
118
Mardale Georgiana, grupa 405
a. Clauza compromisorie are un obiect diferit față de a. Avem cauze de nulitate convergentă: acele situații în
contractul principal. Contractul principal poate fin un care nevaliditatea contractului principal poate atrage
contract de vânzare, bancar, de asigurare, de transport, nevaliditatea clauzei compromisorii. De ex:
etc. Clauza compromisorie are ca obiect alegerea - viciile de consimțământ (dacă consimțământul uneia
arbitrajului competent să soluționeze litigiul. Ea este un dintre părți a fost viciat prin eroare, dol, violență atunci
contract într-un alt contract această situație poate afecta și valabilitatea clauzei
compromisorii; dacă am fost în eroare pentru contract
am fost în eroare și pentru clauza compromisorie);
- lipsa de capacitate a părților de a încheia contractul
principal atrage incapacitatea de a încheia clauza
compromisorie, amândouă fiind acte de dispoziție.
Competența va aparține instanței de judecată.
b. Anumite cauze de ineficacitate, de nevalabilitate a
contractului principal nu afectează clauza compromisorie.
De ex, anumite cauze de nulitate a contractului principal
cum ar fi invalidarea contractului pentru necompetența
agentului instrumentator; rezoluțiunea ori rezilierea
contractului principal pentru neexecutare; Eu ca arbitru
am posibilitatea să pronunț nulitatea contractului sau să
pronunț rezoluțiunea/rezilierea fără a-mi submina propria
competență. Dacă rezoluțiunea sau rezilierea ar atrage
automat rezoluțiunea/rezilierea clauzei compromisorii
atunci arbitrul nu ar mai avea cum să pronunțe rezilierea,
căci și-aș submina propria competență.
c. Dpdv al DIP legea aplicabilă contractului principal se
determină de regulă după alte norme conflictuale decât
legea aplicabilă clauzei compromisorii.
d. Excepția de ordine publică are un obiect diferit în
contractul principal, când se apreciază în funcție de
obiectul lui, și un obiect diferit în clauza compromisorie.
2. Compromisul de arbitraj
Compromisul de arbitraj este cel care se încheie pentru un litigiu care este deja izbucnit născut între
terți.
Avem art. 551 CPC: (1) Prin compromis părțile convin ca un litigiu intervenit între ele să fie
soluționat pe calea arbitrajului, arătându-se, sub sancțiunea nulității, obiectul litigiului și numele
arbitrilor sau modalitatea de desemnare a acestora în cazul arbitrajului ad-hoc. În cazul arbitrajului
instituționalizat, dacă părțile nu au ales arbitrii și nici nu au stabilit modalitatea de desemnare a
acestora, aceasta se va face potrivit regulilor de procedură ale respectivei instituții arbitrale.
(2) Compromisul se poate încheia chiar dacă litigiul intervenit între părți este deja pe rolul unei alte
instanțe.
119
Mardale Georgiana, grupa 405
- În cazul arbitrajului instituționalizat trebuie menționat obiectul litigiului (i) și numele arbitrilor
sau modalitatea de determinare a acestora (ii) sub sancțiunea nulității, dar de regulă părțile
trebuie să indice care sunt regulile de procedură aplicabile și atunci atât obiectul litigiului, cât și
desemnarea arbitrilor sunt determinate potrivit regulilor
Fiind un contract, convenția arbitrală trebuie să îndeplinească toate condițiile de fond ale unui
contract și anume: consimțământ, capacitate, obiect și cauză.
Dintre acestea 4, căci sunt aplicabile mutandis mutandis în general, ne interesează în special
obiectul arbitrajului care este definit prin noțiunea de arbitrabilitate a litigiului.
VCC avea o altă exprimare: spunea că nu sunt arbitrabile litigiile cu privire la care părțile nu pot
încheia o tranzacție (concesii reciproce).
CPC în art. 548 + Regulile de procedură arbitrală ale Curții de la București prevăd că o convenție
arbitrală trebuie încheiată în formă scrisă sub sancțiunea nulității.
Modalitățile formei scrise sunt reglementate în mod neformalist. Astfel încât condiția formei scrise
este îndeplinită și atunci când se încheie de ex prin schimb de corespondență, scrisori, telegrame,
telex, fax, email, orice formă de comunicare prin care se poate dovedi proveniența și conținutul
documentului.
De asemenea, forma scrisă se acoperă în cazul în care părțile convin în fața tribunalului arbitral
asupra competenței Curții și se consemnează acest lucru în încheierea de ședință.
O excepție este strecurată în CPC la art. 548 care spune că: În cazul în care convenția arbitrală se
referă la un litigiu legat de transferul dreptului de proprietate și/sau constituirea altui drept real
asupra unui bun imobil, convenția trebuie încheiată în formă autentică notarială, sub sancțiunea
nulității absolute.
120
Mardale Georgiana, grupa 405
Și aici compromisul poate conține acele adăugiri recomandate exact ca în cazul clauzei
compromisorii.
Când sunt imperfecțiuni în redactare vorbim despre clauze arbitrale speciale / clauze arbitrale
patologice (bolnave). Nu sunt toate patologice, unele sunt speciale, deficitare.
Speciale sunt de ex clauzele arbitrale per relationem (prin referire): când părțile se referă la
condițiile generale FILIC (ale Federației Internaționale a Inginerilor Consultanți); acolo este o
competență specială în organizarea Curții Internaționale de Arbitraj a Camerei de Comerț
Internațional Paris.
Există și clauze care pot îmbrăca o formă deficitară când sunt clauzele contradictorii; când într-o
clauză părțile trimit la arbitraj, iar în alta la instanța de judecată; sau spun într-o clauză că litigiul va
fi soluționat de instanța de judecată sau de arbitraj; => aici se soluționează de regulă lucrurile prin
decizia reclamantului: dacă sesizează mai întâi instanța va fi competentă / dacă sesizează mai întâi
arbitrajul va fi competent.
Sunt însă foarte multe clauze incomplete care spun de regulă astfel:
- Va fi soluționat de Curtea de Arbitraj Comercial Internațional, dar nu știm care și de unde
- Va fi soluționat de către Camera de Comerț și Industrie a României
- Nu este valabilă atunci când părțile spun de ex va fi soluționat de autoritatea competentă / de
instanța acceptată de ambele părți, pentru că nu înseamnă de fapt o alegere
Pe fond, fiind un contract, clauza produce efecte între părțile contractante cu anumite posibilități
asupra avânzilor-cauză.
Tribunalul arbitral
Art. 555 din CPC spune că poate fi arbitru orice persoană care are capacitate deplină de exercițiu.
Mai complet, este art. 4 din ROF ale Curții de la București care spune că pot fi arbitri persoanele
care au capacitate deplină de exercițiu, sunt cetățeni români / străini care se bucură de o reputație
neștirbită și au o înaltă calificare și experiență profesională în domeniul dreptului, relațiilor
economice interne și internaționale și arbitrajului intern sau internațional.
Arbitrii sunt înscriși pe lista Curții, dar pot fi acceptați ca arbitri și persoane din afara listei, dar ei
sunt verificați de Colegiul Curții ca să îndeplinească aceste condiții.
Există incompatibilități: magistrații nu pot fi arbitri. Este Legea 161/2003 privind măsurile pentru
asigurarea transparenței în exercitarea demnităților publice, a funcțiilor publice și în mediul de
afaceri, prevenirea și sancționarea corupției. De asemenea avem și Legea 303/2004 privind statutul
magistraților.
Numărul de arbitri: pot fi 1 sau 3. Ei sunt desemnați de către părți. Dacă există un arbitru el va fi
stabilit prin acord, dacă nu, de către președintele Curții de Arbitraj. Dacă sunt 3 arbitri: fiecare parte
trebuie să-și desemneze un arbitru, iar cei 2 arbitri desemnează supraarbitrul / președintele
tribunalului arbitral. Titulatura internațională este de președinte al tribunalului arbitral.
În momentul în care este invitat să servească ca arbitru secretariatul Curții îi trimite o declarație de
acceptare, independență, imparțialitate și disponibilitate, pe care trebuie să o semneze. Așadar,
în primul rând trebuie să precizeze dacă acceptă sau nu desemnarea, este un formular tip și dacă
bifez că refuz, semnez și înapoiez și atât. Dacă accept, trebuie să merg mai departe și să bifez
rubrica prin care declar că eu cunosc și respect regulile de procedură ale Curții, că sunt independent
și imparțial în exercitarea atribuțiilor mele de arbitru, pot să fac declarația fără rezerve sau cu
rezerve (discolsure) în care să spun că am mai fost implicat într-un litigiu similar, dar consider că
sunt independent și imparțial în exercitarea atribuțiilor mele. Partea trebuie să fie informată, urmând
să aprecieze dacă mai vrea acel arbitru sau nu. Dacă accept să fiu arbitru mai trebuie să bifez
123
Mardale Georgiana, grupa 405
rubrica disponibilitate, adică trebuie să exprim faptul că potrivit aprecierii mele din acel moment
pot să-mi dedic timpul necesar pentru desfășurarea activității de arbitru.
Procedura arbitrală
În primul rând, în arbitraj nu este obligatorie procedura prealabilă a medierii sau concilierii așa cum
se întâmplă în anumite cazuri în fața instanțelor de judecată. Totuși potrivit regulilor arbitrii sunt
obligați să insiste pentru înțelegerea părților, spre o soluționare pe cale amiabilă, dar nu obligă
părțile să meargă la mediere / conciliere.
Nu se aplică procedura ordonanței de plată din art. 1014-1025 CPC. Nu se aplică procedura
ordonanței președințiale din art. 997-1002 CPC, dar avem o procedură urgentă de soluționare a
arbitrajului în anumite situații.
Pârâtul depune un răspuns. La regulile din 2018 s-a modificat și nu se mai numește întâmpinare,
pentru că în traducerea în limba engleză ar fi answer => termenul internațional admis pentru
întâmpinarea pârâtului. Pârâtul trebuie să depună așadar întâmpinare în termen de 30 de zile de la
data când primește cererea de arbitrare, care i se comunică de către Secretariat. Răspunsul trebuie să
conțină și el toate elementele întâmpinării din procedura civilă, atributele de identificare ale
pârâtului, apărările lui în fapt și drept, dacă există obiecțiuni cu privire la existența, validitatea și
aplicarea Convenției arbitrale - trebuie să o facă prin răspuns -, apoi numele arbitrului desemnat de
pârât sau acordul lui privind arbitrul unic propus de reclamant, dacă acceptă procedura simplificată
propusă de reclamant, apoi semnătura pârâtului sau reprezentantului legal.
124
Mardale Georgiana, grupa 405
Pârâtul poate depune cerere reconvențională când are pretenții proprii. Ea trebuie formulată o dată
cu răspunsul. Dacă există cerere reconvențională Secretariatul Curții o comunică reclamantului care
în 20 de zile trebuie să facă răspuns la cererea reconvențională.
Terții pot participa în sensul că pot fi chemați în judecată, deci este posibilă chemarea în judecată a
altei persoane; intervenția voluntară principală cu condiția ca terțului să i se aplice convenția
arbitrală și tribunalul arbitral să fie de acord cu acest lucru. În aceleași condiții se poate chema în
garanție o altă persoană. Intervenția / chemarea în garanție se pot face până la primul termen de
arbitrare.
Intervenția accesorie în favoarea uneia dintre părți este posibilă până la închiderea dezbaterilor.
În ce privește locul arbitrajului, deși în imensa majoritate a cazurilor este la sediu, putem să
judecăm în altă parte. Dar nu se modifică sediul arbitrajului, locul unic pe care părțile l-au stabilit.
Limba arbitrajului este cea stabilită prin convenția arbitrală sau ulterior de către părți. Dacă nu s-a
prevăzut nimic, de regulă este limba contractului și poate fi și o limbă de circulație internațională.
Foarte frecvent se fac arbitraje în limba engleză, mai puțin în franceză.
În alte situații, când părțile nu au convenit nimic, limba arbitrajului în fața Curții de la București
este limba română.
Foarte important ca reper este primul termen de arbitrare. Primul termen de arbitrare este primul
termen de judecată când părțile legal citate pot pune concluzii.
125
Mardale Georgiana, grupa 405
f. Se face conferința pentru administrarea cauzei - primul termen de arbitrare este egal cu
conferința pentru administrarea cauzei în care părțile sunt întrebate dacă doresc să depună
memorii completatoare, dezvoltătoare și se stabilește de regulă și un calendar procedural
provizoriu.
g. Trebuie indicate probele. Dacă se solicită un expert să se precizeze că este un expert pe care l-
au desemnat părțile.
h. Să se spună dacă judecata va fi în echitate sau nu.
Procedura se poate desfășura față în față sau prin videoconferință, inclusiv prin telefon.
În ce privește probele, în fața tribunalului arbitral se pot administra orice probe, ca în procedura de
drept comun, sarcina probei fiind împărțită între reclamant și pârât. Probele se administrează de
regulă potrivit calendarului provizoriu stabilit.
Regulile procedurii arbitrale ale Curții de la București permit ca tribunalul arbitral, cu acordul
părților, să aplice un set specific de reguli privind probele. Este vorba despre regulile privind
administrarea probelor în arbitrajul internațional (Rules on the Taking of Evidence in International
Arbitration) care este adoptat de IBA (International Bar Association / Asociația internațională a
avocaților).
Procedura arbitrală se finalizează cu o hotărâre arbitrală care se numește sentință. Sentința arbitrală
se adoptă după deliberare, deliberarea se face în ședință secretă cu participarea tuturor arbitrilor. Se
poate face prin mijloace de comunicare la distanță. În arbitrajul internațional de la Paris se face
frecvent la distanță. Sentința arbitrală trebuie pronunțată potrivit regulilor Curții de la București în
termen de cel mult 1 lună de la data închiderii dezbaterilor sau, dacă s-au acordat concluzii scrise
de la data, de la data depunerii concluziilor scrise sau de la data convenită de părți.
Dacă sunt 3 arbitri decizia se poate lua cu majoritate. Dacă este fiecare arbitru cu părerea lui
=> arbitrii care au părerile cele mai apropiate trebuie să conveargă într-o decizie pentru a formula o
majoritate. Dacă nu se formează o majoritate va decide supraarbitrul.
Se poate pronunța opinie separată în același timp și motivată când am o opinie diferită pe
dispozitivul sentinței.
126
Mardale Georgiana, grupa 405
Se poate formula o opinie concurentă când sunt de acord cu dispozitivul sentinței, dar nu sunt de
acord cu motivarea total sau parțial.
În procedura Curții de la București din 2018 s-a desființat instituția minutei. Arbitrii nu fac minută,
merg direct pe sentința arbitrală.
Sentința arbitrală trebuie redactată întotdeauna în scris. Ea este supusă unei proceduri de îndreptare
și de lămurire:
- Îndreptare atunci când sunt erori materiale
- Lămurire când sunt neclarități cu privire la înțelesul dispozitivului
- Toate trebuie formulate de parte în 15 zile de la comunicarea hotărârii sau de tribunal din
oficiu în aceeași perioadă de timp.
Există și o procedură de completare a hotărârii: când tribunalul a omis să se pronunțe asupra unui
capăt de cerere; de ex, se omite să se pronunțe cu privire la cererile martorilor, experților,
traducătorilor, avocaților privind drepturile lor (onorariul lor). Cererea se soluționează cu citarea
părților. Se va pronunța o hotărâre completatoare care se adaugă la sentința inițială.
Hotărârea arbitrală poate fi atacată printr-un singur mijloc procedural: acțiunea în anulare.
Nu este supusă apelului, recursului, contestației în anulare pe procedura CPC.
127
Mardale Georgiana, grupa 405
Pentru că arbitrajul are la bază convenția părților și acțiunea în anulare este ca și cum ai anula un
contract. Arbitrajul are un caracter mixt. Baza lui este contractul părților.
Curtea de apel va judeca acțiunea în anulare în completul pentru judecata în primă instanță în
complet de 2 judecători. Întâmpinarea e obligatorie căci suntem la o instanță de drept comun.
c. Dacă niciuna dintre părți nu solicită expres să se retrimită la arbitri și litigiul este în stare de
judecată Curtea se va pronunța pe fond în limitele convenției arbitrale.
d. Dacă litigiul nu este în stare de judecată deci este necesară administrarea de noi probe atunci
Curtea va trebui să se pronunțe în 2 etape: mai întâi va pronunța o hotărâre de anulare a
sentinței arbitrale, iar apoi va administra probele și va pronunța în final o hotărâre pe fond.
Împotriva deciziei Curții de apel se poate face recurs la ÎCCJ în termenul prevăzut de art. din CPC
privind recursul, pe art. 488.
Hotărârea arbitrală trebuie executată de bunăvoie de către partea care a căzut în pretenții.
Dacă nu este executată de bunăvoie constituie titlu executoriu și se execută silit întocmai ca o HJ.
Art. 635 spune că hotărârea arbitrală poate fi pusă în executare hotărârile arbitrale, chiar dacă este
atacată cu acțiune în anulare, precum și alte hotărâri ale organelor cu atribuții jurisdicționale rămase
definitive, ca urmare a neatacării lor în fața instanței judecătorești competente.
- este o punere în executare pe riscul creditorului: dacă titlul este ulterior modificat se poate dispune
repunerea în drepturi a debitorului.
Executarea se face ca pentru o HJ, fără învestirea ei cu formulă executorie, dar cu controlul de
legalitate al instanței.
129