DIRECŢIA AUDIT PUBLIC INTERN INTERVENȚIA LA FAȚA

LOCULUI
Colectarea și analizarea
probelor de audit
Sistemul/activitatea auditată: Evaluarea activităților privind gestionarea proiectelor cu finanțare externă /
Evaluarea procesului care ține de comunicarea internă și externă
Denumirea misiunii: Îmbunătățirea procesului de implementare a proiectelor cu finanțare externă
Document redactat de: XX
Supervizat: YY

FIȘA DE IDENTIFICARE ȘI ANALIZĂ A PROBLEMEI

Problema Caracterul incomplet al Procedurii operaționale privind implementarea activităților

desfășurate în cadrul proiectelor cu finanțare externă
Constatare Activitatea ,,realizarea managementului comunicării” cuprinsă în Planul anual cu
principalele activități la nivelul entității auditate, nu este identificată și în cuprinsul
Procedurii operaționale privind implementarea activităților desfășurate în cadrul
proiectelor cu finanțare externă, contrar cerințelor 9.2.1 ale Standardului 9 – Proceduri din
Codul controlului intern managerial al entităţilor publice aprobat prin OSGG nr. 400/2015,
cu modificările și completările ulterioare.
Cauză Neinventarierea tuturor operațiunilor necesare pentru asigurarea unui flux optim de
comunicare și informare pe verticală și pe orizontală în cadrul procesului de execuție al
proiectelor cu finanțare externă.

Consecință Posibilitatea apariției unor dificultăți în anticiparea impactului și consecințelor schimbărilor

planificate și a capacității de reacție managerială în timp util.

Recomandare Identificarea tuturor operațiunilor necesare asigurării unui flux optim de comunicare și
informare pe verticală și pe orizontală (pentru care se prezintă un model în Anexa 1), în
acord cu liniile directoare ale standardelor internaționale ale managementului de proiect,
prevăzute în Anexa 2.
ANEXE 1. Schema managementului comunicării în patru direcții, conform conceptului
prezentat de către David BODDY și David BUCHANON, Preluați conducerea.
Aptitudini interpersonale pentru managerii de proiect
2. Schema managementului comunicării, conform Standardele internaționale ale
Managementului de proiect - PROJECT BODY OF KNOWLEDGE, FIGURE 10-1
Project Communications Management OVERVIEW; https://www.pmi.org/

Întocmit Pentru luare Reprezentanții entității auditate

Data: Auditor intern, la cunoștință,
XX ZZ

Pagina 1 din 3
 Supervizat Supervizor, Data:
Data: YY

ANEXA 1

SCHEMA MANAGEMENTULUI COMUNICĂRII ÎN PATRU DIRECȚII

conceptul prezentat de către David BODY și David BUCHANON

ȘEFI
Managementul așteptărilor și responsabilităților

Managementul relațiilor
MANAGER
Managementul echipei transversale (NETWORKING)
DE PROIECT
ECHIPA ORGANIZAȚIA

Managementul produsului
Beneficiari finali
ANEXA 2

SCHEMA MANAGEMENTULUI COMUNICĂRII

(FIGURE 10 -1 Project Communications Management OVERVIEW – PROJECT BODY OF KNOWLEDGE)

Planificarea comunicării Distribuirea de informații Raportarea performanțelor Închiderea administrativă

Pagina 2 din 3
Pagina 3 din 3