Compartiment Audit

ANALIZA RISCURILOR

MISIUNEA
DE AUDIT
„Auditarea
activității
compartimentului
tehnic”

Nr. Obiectiv Obiective/activități Activități/Activități auditabilă Riscuri identificate

crt.

1.Organizarea, 1.1.organizarea organizarea personalului in vederea nu exista o organizare

planificarea si activităților din remedierii fiecărei probleme tehnice eficienta a personalului
1 conducerea cadrul Atelierului
compartimentului/at
Tehnic
elierului tehnic

proceduri operaționale pentru

2 activitățile de baza
nu exista proceduri
3 organizarea formațiunilor de munca organizare defectuoasa
organizarea recepției preliminare, nu exista decizie de
4 finale, definitiva constituire a comisiei
organizează zilnic măsurarea nu este organizata
5 consumului de combustibil măsurarea zilnica
combustibil

6 gestionarea documentației cu caracter gestionare defectuoasa

1.2.planificarea tehnic necesarului de materiale
stabilirea nu este stabilit corect
7 activităților din pentru fiecare lucrare necesarul de materiale
cadrul Atelierului necesare
Tehnic stabilește personalul ce urmează a fi nu este stabilit corect
8 alocat pentru remedierea oricărei necesarul de personal
probleme tehnice pentru o lucrare
9 stabilește masuri de remediere nu sunt stabilite
operativa a defecțiunilor masurile necesare
10 întocmește referate de eliberare din referate întocmite
magazie a materialelor necorespunzător
11 întocmește referate de necesitate pentru referate întocmite
aprovizionare cu materiale necorespunzător
12 stabilește termenele de execuție pentru termene de executie
fiecare in parte necorespunzatoare
1.3. conducerea decide cu privire la operațiunile ce decizii neconforme cu
13 activităților din trebuie derulate pentru remedierea problemele tehnice
cadrul Atelierului problemelor tehnice existente
Tehnic
decide cu privire la aprovizionarea cu decizie nefondata pe
14 combustibili termici necesarul real de
combustibil
ia masuri pentru întocmirea nu exista o procedura
15 documentațiilor necesare pentru operationala
obținerea autorizaților
 ia masuri pentru remedierea la timp a nu exista o procedura
16
deficientelor operationala
semnează centralizatoarelor lunare ce nu exista o procedura
17
reflecta funcționarea centralelor termice operationala
1.4.verificarea verificarea zilnica a personalului din norme de securitatea
activităților din subordine din punct de vedere SSM muncii încălcate
18
cadrul Atelierului
Tehnic
verifica situația lucrărilor ce se executa nu exista o procedura
19
conform documentației tehnice operationala
verifica respectarea clauzelor nu exista o procedura
20
contractuale operationala
verifica zilnic registrul de evidenta a nu exista o procedura
21
problemelor tehnice operationala
monitorizează lunar consumul de nu exista o procedura
22
utilități operationala
controlează existenta deficientelor ce nu exista o procedura
23 apar in funcționarea instalatiilor operationala
electrice, termice, sanitare

2.Incadrarea 2.1.personalul personal insuficient nu exista personal

24 compartimentului tehnic al SBRT calificat in zona

dependenta de angajati cheie exista probleme in

pregătirea si
25 perfectionarea
profesionala

obiectivele individuale stabilite fise de post incomplete

26 incorect sau completate incorect

27 lipsa de cooperare si comunicare intre nu cunoaște fisa

angajați postului si ROI
cunostinte, experienta si pregatire nu exista un program
28 insuficienta a personalului care coerent de pregatire si
activeaza in cadrul atelierului tehnic perfectionare
profesionala
2.2.pregatirea nu exista planificata pregatirea nu exista un plan de
29 profesionala a profesionala a personalului tehnic pregatire profesionala
personalului tehnic
30 nu se realizeaza pregatirea perioadica nu a fost planificata
ISCIR pregatirea ISCIR
3.Analiza activității 3.1.stabilirea stabilește necesarul de materiale in nu exista o procedura
31 de aprovizionare necesarului de funcție de necesitați operationala care sa
materiale stabileasca cum se
stabileste necesarul de
organizarea recepție materiale comisia de receptie nu
32 este adecvat aleasa
pentru realizarea
receptiei
verifica daca sunt respectate nu se cunosc
33 standardele de calitate si cantitatea standardele de calitate,
necesara nu se fac masuratori
corecte
3.2.stabileste stabilește necesarul de combustibil nu exista masuratori, nu
34 necesarul de tehnic lichid in funcție de necesitați exista estimari corecte,
combustibil nu este o procedura
operationala
 organizarea recepție combustibil tehnic comisia de receptie nu
35 lichid este adecvat aleasa
pentru realizarea
receptiei
verifica daca sunt respectate nu se cunosc
36 standardele de calitate si cantitatea standardele de calitate,
necesara pentru combustibil tehnic nu se fac masuratori
lichid corecte
3.3.receptia executa recepția cantitativa si calitativa nu exista decizie,
calitativa si in conformitate cu legislație a lucrărilor decizia nu stabileste
37 contentiva a de construcții, a serviciilor de reparație, inlocuitorii pentru
lucrărilor si mentenanța si de montaj membrii comisiei
serviciilor

verifica documentele de calitate pentru nu exista o procedurs in

38 lucrările si servicile achizitionate legatura cu
documentele ce
semneaza documentele de receptie, trebuiesc
nu exista overificate
procedura
procesul verbal de punere in functie operationala in legatura
39 cu semnarea
documentelor de punere
in functiune
4.Procedurile 4.1. proceduri activitatile principale ale atelierului procedura nu descrie
specifice care operationale sunt procedurate etapele care trebuie
reglementează parcurse pentru
activitățile
40 executarea unei
compartimentului
tehnic/atelierului activităţi sau a unui
tehnic proces la nivelul unuia
sau mai multor
compartimente ne
activitățile care solicită
elaborarea unor
41 proceduri operationale
nu sunt stabilite

descrierea procedurii nu cuprinde modul cum

trebuie desfăşurată
activitatea sau procesul
în succesiune logică,
atribuţiile şi sarcinile
42 factorilor implicaţi,
resursele utilizate (după
caz), respectiv
termenele de realizare
aferente.

4.2.obiective obiectivele generale ale obiectivele generale nu

43 compartiment compartimentului deriva din obiectivele
generale ale institutiei

44 obiectivele generale nu
respecta SMART
obiectivele specifice obiectivele specifice nu
45 deriva din obiectivele
generale ale
compartimentului
obiectivele specifice nu
46 au fot insusite si
intelese de catre
angajati
47 4.3.registrul identificarea riscurilor riscurile nu sunt
riscurilor definite corect
48 riscurile nu sunt
evaluate corect
5.Planificare 5.1.revizie instalatii inretinere cazane aburi si supape de nu este programata
49 activități si utilaje mare presiune revizia cazanelor si
supapelor
intretinere lifturi si utilaje de ridicat nu este programata
50 revizia lifturi si utilaje
de ridicat
51 intretinere cosuri cosurile nu sunt
5.2. functionarea aprovizionarea la timp cu CTL curatate
punct de livrare
centralelor termice indepartat, vreme
52
nefavorabila, blocaje la
productie
revizia cazanelor nu este facuta la timp nu exista o planificare a
revizilor
defectiuni ale cazanelor firma furnizoare de
53 servicii de intretinere si
reparatii nu realizeaza
la timp reparatiile
5.3.constructii, defectiuni la constructii, instalatii, subansamble de
instalatii, echipamente echipamente cu impact negativ asupra constructii, instalatii
54 functionale activitatii din institutie sau echipamente uzate
fizic sau moral
nu exista piese de schimb sau nu au fost facute stocuri
55 marteriale necesare pentru reparatii sau aprovizionarea a
fost defectuoasa
5.6 intretinere nu exista o revizie si verificare a nu exista planificata o
56 instalatii electrice instalatiilor electricez: prize, corpuri de verificare PRAM
luminat, paratrasnate
electricenii nu sunt autorizati sau nu au nu sunt luate masuri
calificarea necesara pentru autoizarea sau
calificarea acestora
6.Programarea 6.1.planificarea planificarea nu corespunde cu nevoilor nu exista o procedura
lucrărilor și lucrarilor existente operationala in legatura
57 întocmirea cu planificarea
documentațiilor
lucrarilor
tehnica-economice
obiectivele strategice de dezvoltare ale innu sunt cunoscute
58 obiectivele generale ale
institutiei
urmarirea lucrarilor de reparatii capitale nu exista o procedura
59 si investitii executate in cadrul operationala in legatura
sanatoriului, cu urmarirea lucrarilor
controlarea activitatii dirigintelui de nu exista o procedura
santier, operationala in legatura
60 cu activitatea
dirigintelui de santier.
nu este cunoscuta
legislatia
organizarea si participarea la activitatea nu exista o procedura
de receptionare a tuturor lucrarilor operationala in legatura
61 executate; cu activitatea de
receptie, nu este
cunoscuta legislatia
 6.2.intocmirea documentatie tehnica incorect intocmita nu este respectata
documentatie legislatia, nu a fost
tehnice selectata firma
corespunzatoare pt
62
realizarea
documentatieisau nu
exista o procedura
operationala
proiect tehnic incorect intocmit nu este respectata
legislatia, nu a fost
selectata firma
corespunzatoare pt
realizarea
documentatiei sau nu
exista o procedura
7.Autorizații de 7.1. verificari ISCIR verificarea tuturor instalatiilor din operationala
nu sunt identificate
funcționare a domeniul ISCIR : cazane, lifturi toate instalatiile din
63 utilajelor, masuri domeniul ISCIR
PSI

functionarea echipamentelor si echipamente care

64 instalatilor sunt autorizate si funcționeze fără
inregistrate ISCIR autorizație ISCIR
se solicita eliberarea avizului nu se solicita eliberarea
65 obligatoriu pentru anumite avizului
echipamente: cazane, lifturi
verificare periodica la cazane ISCIR nu se verifica periodic
66
cazanele
vizarea si examinarea liftieri nu sunt vizati si examinati
67 annual liftieri
vizarea si examinarea fochisti nu sunt vizati si examinati
68 annual fochisti
revizie tehnica anauala cazane nu este programata revizia
69 generala
revizie tehnica anuala lifturi nu este programata revizia
70 generala
7.2. masurile PSI program anual de instruire/testare pentru nu exista, sau nu se
71 situatii de urgenta pentru SBRT respecta un astfel de
protocol de actiune in caz de avarii program
nu exista sau nu este
72 complet
masuri tehnice nu sunt luate masuri de
verificare periodica a
73 echipamentelor si a
impamantarilor
masuri organizatorice nu este utilizat personal
74 calificat pentru utilizarea
echipamentelor
masuri igenico-sanitare nu se face igenizarea
75 echipamentelor
masuri pentru utilizarea focului deschis si nu exista decizie si
76 executarea lucrarilor periculoase procedura privind
utilizarea focului dschis
securitatea lucratorilor accidentarea la locul
77 demunca prin neutilizarea
echipamentului de
sanatatea lucratorilor protectie
imbolnavirea profesionala
prin neutilizarea
echipamentelor de
78 protectie, materiale
igenico-sanitare, mediu
toxic
 program anual de instruire/testare pe linie nu exista, sau nu se
79 de ssm respecta un astfel de
7.3.verificari instalatii verificarea rezistenta de dispersie a prizei programde incendii sau de
pericol
80 electrice de impamantare (instalatia pentru electrocutare
paratrasnet);
verificare rezistenta de dispersie pentru pericol de incendii sau de
81 prizele de pamant din cladire; electrocutare
verificare calitatea continuitatii instalatiei la pericol de electrocutare
nivelul racordurilor spre impamantare
82 pentru prize clasice (230V si 400V), pentru
tablouri electrice, aparatura sau alte utilaje
electrice rezistenta izolatiei conductorilor
verificare pericol de electrocutare
83 electrici sau pericol de scutcircuit
verificare periodica cizme si manusi pericol de electrocutare
84 electricieni sau pericol de scutcircuit
revizie tehnica anuala generatoare nu se face revizia anauala
85 si generatoarele pot sa nu
functioneze

Intocmit:
Isleam Timur
 Criterii
de
Analiza Ierarhizare
Riscurilor
P I PT

1 3 3

MEDIU

1 1 1
MIC
1 3 3 MEDIU
2 3 6
MARE

2 2 4
MEDIU
1 2 2 MIC

2 3 6
MARE

2 3 6
MARE
2 3 6 MARE
2 2 4 MEDIU
2 2 4 MEDIU
2 3 6 MARE

3 3 9
MARE

2 3 6
MARE

3 3 9
MARE
2 3 6 MARE
2 2 4 MEDIU

2 3 6
MARE
2 3 6 MARE
2 2 4 MEDIU
2 3 6 MARE
2 3 6 MARE

2 3 6
MARE

2 3 6
MARE

2 2 4
MEDIU

1 2 2
MIC
2 2 4 MEDIU

2 3 6
MARE

2 2 4
MEDIU
2 2 4 MEDIU

2 2 4
MEDIU

2 3 6
MARE

2 3 6
MARE

2 3 6
MARE
2 3 6
MARE

2 3 6
MARE

2 3 6

MARE

2 3 6
MARE

2 3 6

MARE

2 3 6

MARE

2 3 6

MARE

2 3 6

MARE

1 2 2
MIC
2 2 4 MEDIU

1 2 2
MIC

2 2 4
MEDIU
2 2 4 MEDIU
2 2 4 MEDIU

2 2 4
MEDIU

2 2 4
MEDIU
2 2 4 MEDIU

2 3 6
MARE
1 2 2 MIC

2 3 6
MARE

2 3 6
MARE

2 3 4
MEDIU

2 2 4
MEDIU

2 2 4
MEDIU

2 3 6
MARE

2 2 4
MEDIU

2 2 4
MEDIU

2 3 6

MARE

2 3 6

MARE
2 3 6

MARE

2 3 6

MARE

1 2 2
MIC

1 2 2
MIC

1 3 3
MEDIU
1 3 3 MEDIU
2 2 4 MEDIU
2 2 4 MEDIU
2 3 6 MARE
2 3 6 MARE
3 3 9 MARE
3 3 9 MARE

3 3 9
MARE

3 3 9
MARE
1 2 2 MIC

1 2 2
MIC

2 3 6
MARE

2 3 6

MARE
3 3 9 MARE
2 3 6 MARE
2 3 6 MARE

2 3 6
MARE
2 3 6 MARE
2 3 6 MARE

2 3 6
MARE