Recunoaterea reciproc n domeniul cooperrii judiciare n materie penal: Instrumente juridice i implementarea lor

Proiect finanat de Uniunea European

Proiect Twinning Light ntre ROMNIA i AUSTRIA RO2007/IB/JH-09 CONTINUAREA ASISTENEI N DOMENIUL COOPERRII JUDICIARE N MATERIE CIVIL, COMERCIAL I PENAL

Recunoaterea reciproc n domeniul cooperrii judiciare n materie penal: Instrumente juridice i implementarea lor
Manual

Proiect finanat de Uniunea European

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei Recunoaterea reciproc n domeniul cooperrii judiciare n materie penal : instrumente juridice i implementarea lor : manual / dr. Judith Hester..., dr. Michael Klackl..., Mariana Zainea..., ... - Bucureti : Euro Standard, 2010 ISBN 978-606-92009-4-0
I. Hester, Judith II. Klackl, Michael III. Zainea, Mariana

343(4)

Editura Euro Standard

tel/fax: 021 667 51 61 Mobil: 0741 199 299 www.eurostandard.ro

Ministerul Justiiei, 2010

Toate drepturile prezentei ediii sunt rezervate editurii i autorilor. Nici o parte din aceast lucrare nu poate fi reprodus, stocat sau transmis indiferent prin ce form, fr acordul prealabil scris al autorilor.

Cuprins
A. INTRODUCERE N DREPTUL UNIUNII EUROPENE ............................................ 11 I. Istoria asistenei judiciare reciproce ..................................................................... 11 II. Legi ale Uniunii Europene ................................................................................... 23 III. Mecanisme de cooperare judiciar i instrumente de informare .......................... 24 IV. Cuprinsul manualului ........................................................................................... 26 B. SANCIUNILE FINANCIARE ...................................................................................... 29 I. Obiectiv ................................................................................................................ 29 II. Definiii (articolul 1) ............................................................................................ 29 III. Stabilirea autoritilor competente (articolul 2) ................................................... 32 IV. Transmiterea deciziilor (articolul 4)..................................................................... 32 V. Recunoaterea deciziilor - domeniu de aplicare (articolul 5)............................... 36 VI. Temeiuri de nerecunoatere i neexecutare (articolul 7)...................................... 41 VII. Stabilirea sumei de plat (articolul 8)................................................................... 43 VIII. Legea care guverneaz executarea (articolul 9) ................................................... 44 IX. Pedeapsa cu nchisoarea sau alt sanciune alternativ de substituie n cazul nerecuperrii sanciunii financiare (articolul 10) ................................................. 44 X. Amnistie, graiere, revizuirea condamnrii i ncetarea executrii (articolele 11 i 12)............................................................................................... 44 XI. Alocarea sumelor obinute din executarea deciziilor (articolul 13) ..................... 45 XII. Informaii transmise de statul executant (articolul 14)......................................... 45 XIII. Consecinele transmiterii unei decizii (articolul 15) ............................................ 45 XIV. Regim lingvistic (articolul 16) ............................................................................. 45 XV. Cheltuieli (articolul 17) ........................................................................................ 46 XVI. Raportul cu alte acorduri i nelegeri (articolul 18) ............................................ 46 XVII. Aplicare teritorial (articolul 19).......................................................................... 46 XVIII. Aplicarea n Austria.............................................................................................. 46 1. Dispoziii legale .............................................................................................. 47 2. Studiu de caz privind nclcrile normelor de drept administrativ................. 59 3. Studiu de caz n materie penal ...................................................................... 63 XIX. Aplicarea n Romnia........................................................................................... 67 1. Studiu de caz privind o infraciune n conformitate cu Codul rutier romn ... 68 2. Studiu de caz privind o infraciune n conformitate cu Codul penal romn ... 72 XX. Aplicarea n alte state membre ............................................................................. 76 XXI. Utilizarea certificatului......................................................................................... 85 XXII. Concluzii i critic ................................................................................................ 89 C. ORDINUL DE CONFISCARE........................................................................................ 91 I. Obiectiv (articolul 1) ............................................................................................ 91 II. Relaia cu Decizia-cadru 2001/500/JAI, Decizia-cadru 2003/577/JAI i cu Decizia-cadru 2005/212/JAI ........................................................................ 91 1. Ordin de indisponibilizare versus ordin de confiscare n legislaie romn ... 93 2. Infraciuni financiare i economice................................................................. 96 III. Definiii (articolul 2) ............................................................................................ 97

Stabilirea autoritilor competente (articolul 3) ................................................... 99 Transmiterea ordinelor de confiscare (articolul 4) ............................................... 99 Trimiterea unui ordin de confiscare ctre unul sau mai multe state solicitate (articolul 5) ........................................................................................................... 99 VII. Infraciuni (articolul 6) ....................................................................................... 100 VIII. Recunoatere i aplicare (articolul 7) ................................................................. 101 IX. Temeiuri de nerecunoatere i neexecutare (articolul 8).................................... 101 X. Cile de atac n statul executant mpotriva recunoaterii i executrii (articolul 9) ......................................................................................................... 103 XI. Amnarea executrii (articolul 10)..................................................................... 103 XII. Hotrri multiple de confiscare (articolul 11) .................................................... 104 XIII. Legea care guverneaz executarea (articolul 12) ............................................... 104 XIV. Amnistie, graiere, revizuirea ordinului de confiscare (articolul 13) ................. 105 XV. Consecinele trimiterii ordinelor de confiscare (articolul 14) ............................ 105 XVI. ncetarea executrii (articolul 15)....................................................................... 105 XVII. Utilizarea bunurilor confiscate (articolul 16) ..................................................... 105 XVIII. Informarea privind executarea hotrrii (articolul 17) ....................................... 106 XIX. Rambursare (articolul 18)................................................................................... 106 XX. Relaia cu alte acorduri i aranjamente (articolul 21)......................................... 106 XXI. Implementare...................................................................................................... 107 1. Implementarea n Austria ............................................................................. 107 2. Implementarea n Romnia........................................................................... 107 3. Implementarea ntr-un alt stat membru......................................................... 107 XXII. Folosirea certificatului anexat ............................................................................ 108 XXIII. Limbi .................................................................................................................. 113 XXIV. Concluzii i critici .............................................................................................. 113 XXV. Studiu de caz ...................................................................................................... 114 D. ORDINUL DE INDISPONIBILIZARE ....................................................................... 127 I. Obiective generale .............................................................................................. 127 II. Relaia cu alte instrumente de asisten judiciar reciproc ............................... 129 1. Relaia cu Decizia-cadru 2008/978/JAI........................................................ 129 2. Relaia cu alte instrumente de asisten judiciar reciproc ......................... 130 III. Definiii (articolul 2) .......................................................................................... 130 IV. Infraciuni ........................................................................................................... 132 1. Hotrri executate fr verificarea dublei incriminri.................................. 132 2. Condiii pentru recunoaterea i executarea unei hotrri n alte cazuri ...... 134 V. Transmiterea ordinelor de indisponibilizare....................................................... 134 1. Forma de transmitere .................................................................................... 134 2. Stabilirea autoritii competente din statul de executare .............................. 134 VI. Recunoaterea i executarea imediat ................................................................ 141 VII. Durata indisponibilizrii..................................................................................... 141 VIII. Temeiuri de nerecunoatere sau de neexecutare ................................................ 142 1. Crearea unui mecanism pentru alegerea jurisdiciei ..................................... 143 2. Principiul ne bis in idem ............................................................................... 148 3. Consolidarea principiului recunoaterii reciproce ........................................ 148
4

IV. V. VI.

IX. X. XI. XII. XIII. XIV.

Motive de amnare a executrii.......................................................................... 149 Regim lingvistic ................................................................................................. 149 Regimul ulterior al bunului indisponibilizat ...................................................... 150 Ci de atac .......................................................................................................... 151 Rambursare......................................................................................................... 151 Aplicare teritorial .............................................................................................. 151 1. Observaii generale ....................................................................................... 151 XV. Punerea n aplicare ............................................................................................. 152 XVI. Aplicarea n Austria............................................................................................ 152 XVII. Aplicarea n Romnia......................................................................................... 157 XVIII. Aplicarea n alte state membre ........................................................................... 158 XIX. Utilizarea certificatului....................................................................................... 165 XX. Concluzii i critic .............................................................................................. 171 XXI. Anex (Lista autoritilor competente din fiecare ar, conform notificrilor oficiale transmise de statele membre) ................................................................ 173

E. CONFISCAREA PRODUSELOR, A INSTRUMENTELOR I A BUNURILOR AVND LEGTUR CU INFRACIUNEA.............................................................. 211 I. Obiectiv .............................................................................................................. 211 II. Definiii .............................................................................................................. 212 III. Confiscare........................................................................................................... 213 IV. Atribuii de confiscare sporite ............................................................................ 213 1. Generale........................................................................................................ 213 2. Infraciunile la care se refer prezenta decizie-cadru ................................... 213 3. Standardele legale minime pe care trebuie s le adopte statele membre ...... 223 V. Ci de atac .......................................................................................................... 224 VI. Garanii............................................................................................................... 224 VII. Punerea n aplicare ............................................................................................. 224 1. Aplicarea n Austria...................................................................................... 224 VIII. Aplicarea n alte state membre ........................................................................... 226 IX. Concluzii i critic .............................................................................................. 230 1. Generale........................................................................................................ 230 2. Experiena practic ....................................................................................... 230 3. Dificultile curente ale cadrului judiciar comunitar .................................... 230 4. Cooperarea ntre autoritile naionale.......................................................... 234 5. Cooperare internaional Chestiuni relative la rile tere ......................... 236 6. Msuri de nsoire non-legislative ................................................................ 237 7. Concluzii Zece prioriti strategice............................................................ 238 F. HOTRRILE PENALE DE CONDAMNARE PRONUNATE N UNIUNEA EUROPEAN ................................................................................................................. 241 I. Obiectivul i obiectul (articolul 1)...................................................................... 241 II. Definiii (articolul 2) .......................................................................................... 243 III. Relaia cu alte instrumente juridice (articolul 4) ................................................ 243 IV. Punerea n aplicare (articolul 5) ......................................................................... 244 V. Concluzii i critic .............................................................................................. 244

G. LUPTA MPOTRIVA CRIMEI ORGANIZATE ......................................................... 245 I. Obiectiv .............................................................................................................. 245 II. Definiii (articolul 1) .......................................................................................... 246 III. Infraciuni privitoare la participarea la o organizaie criminal (articolul 2) ..... 247 IV. Pedepsele (articolul 3) ........................................................................................ 248 V. Circumstane speciale (articolul 4)..................................................................... 248 VI. Rspunderea persoanelor juridice (articolul 5) .................................................. 249 VII. Sanciunile persoanelor juridice (articolul 6) ..................................................... 250 VIII. Jurisdicia i coordonarea aciunilor de urmrire penal (articolul 7)................ 252 IX. Absena obligaiei unei declaraii sau acuzaii din partea victimelor (articolul 8) ......................................................................................................... 254 X. Abrogarea dispoziiilor existente (articolul 9).................................................... 254 XI. Punerea n aplicare ............................................................................................. 254 H. RECUNOATEREA I EXECUTAREA HOTRRILOR PENALE DE CONDAMNARE PRONUNATE N UNIUNEA EUROPEAN............................. 255 I. Obiectiv, domeniu de aplicare i scop................................................................ 255 II. Definiii (articolul 1) .......................................................................................... 256 III. Stabilirea autoritilor competente (articolul 2) ................................................. 257 IV. Criteriile de transmitere a unei hotrrii judectoreti i a unui certificat unui alt stat membru (articolul 4) .................................................................................... 257 V. Transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului (art. 5) ........................... 259 VI. Consimmntul, avizul i notificarea persoanei condamnate (art. 6) ............... 260 VII. Dubla incriminare (articolul 7)........................................................................... 261 VIII. Recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei (art. 8) ................ 263 IX. Temeiurile de nerecunoatere i neexecutare (articolul 9)..................................264 X. Recunoaterea parial i executarea (articolul 10) ............................................ 269 XI. Amnarea recunoaterii hotrrii (articolul 11). ................................................ 270 XII. Hotrrea privind executarea pedepsei i termene (articolul 12) ....................... 270 XIII. Retragerea certificatului (articolul 13) ............................................................... 271 XIV. Arestul preventiv (articolul 14) .......................................................................... 271 XV. Transferarea persoanelor condamnate (articolul 15).......................................... 272 XVI. Tranzitul (articolul 16) ....................................................................................... 272 XVII. Legea care guverneaz executarea (articolul 17) ............................................... 273 XVIII. Principiul specialitii (articolul 18)................................................................... 273 XIX. Amnistia, graierea i revizuirea hotrrii judectoreti (articolul 19)............... 274 XX. Informaii transmise de statul emitent (articolul 20) .......................................... 275 XXI. Informaii furnizate de statul de executare (articolul 21) ................................... 275 XXII. Consecinele transferrii persoanei condamnate (articolul 22) .......................... 275 XXIII. Regim lingvistic (articolul 23) ........................................................................... 275 XXIV. Cheltuieli (articolul 24) ...................................................................................... 276 XXV. Executarea sentinelor ca urmare a unui mandat european de arestare (art.25)..276 XXVI. Raportul cu alte acorduri i nelegeri ................................................................ 278 XXVII. Aplicare teritorial (articolul 27)........................................................................ 286 XXVIII. Dispoziie tranzitorie (articolul 28) .................................................................... 287 XXIX. Punerea n aplicare ............................................................................................. 287

XXX. Intrare n vigoare ................................................................................................ 288 XXXI. Studii de caz ....................................................................................................... 288 XXXII. Concluzii i critic .............................................................................................. 299 I. RECUNOATEREA HOTRRILOR JUDECTORETI I A DECIZIILOR DE PROBAIUNE................................................................................................................ 301 I. Obiectiv .............................................................................................................. 301 II. Domeniu de aplicare........................................................................................... 302 III. Desemnarea autoritilor competente................................................................. 304 IV. Tipuri de msuri de probaiune i sanciuni alternative ..................................... 304 V. Criterii pentru transmiterea unei hotrri judectoreti i, dup caz, a unei decizii de suspendare condiionat a executrii pedepsei .................................. 305 VI. Procedura de transmitere a hotrrii judectoreti i, dup caz, a deciziei de probaiune........................................................................................................... 305 VII. Consecine pentru statul de condamnare ............................................................ 306 VIII. Decizia statului de executare .............................................................................. 306 IX. Adaptarea msurilor de probaiune sau a pedepselor alternative ....................... 306 X. Dubla incriminare............................................................................................... 306 XI. Motive de refuz al recunoaterii i al supravegherii........................................... 308 XII. Termenul ............................................................................................................ 310 XIII. Legea aplicabil .................................................................................................. 310 XIV. Competena privind toate deciziile ulterioare i legea aplicabil ....................... 310 XV. Consultri ntre autoritile competente ............................................................. 311 XVI. Obligaiile autoritilor care intervin n cazul n care competena pentru deciziile ulterioare revine statului de executare ................................................. 311 XVII. Obligaiile autoritilor care intervin n cazul n care competena pentru deciziile ulterioare revine statului de condamnare ............................................. 312 XVIII. Informaii transmise de statul de executare n toate situaiile ............................ 312 XIX. Amnistia, graierea, revizuirea hotrrii judectoreti ....................................... 313 XX. Limitele competenei statului de executare ........................................................ 313 XXI. Regim lingvistic ................................................................................................. 313 XXII. Cheltuieli ............................................................................................................ 313 XXIII. Raportul cu alte acorduri i nelegeri ................................................................ 313 XXIV. Punerea n aplicare i reexaminarea ................................................................... 313 XXV. Utilizarea certificatului anexat ........................................................................... 314 XXVI. Utilizarea formularului anexat............................................................................ 319 XXVII. Concluzii i critic privind supravegherea persoanelor condamnate sau a persoanelor eliberate condiionat........................................................................ 321 J. PROTECIA DATELOR CU CARACTER PERSONAL PRELUCRATE N CADRUL JUDICIAR N MATERIE PENAL .......................................................... 337 I. Obiective ............................................................................................................ 337 II. Obiectivul i domeniul de aplicare (articolul 1) ................................................. 339 III. Definiii (articolul 2) .......................................................................................... 340 IV. Principii de legalitate, proporionalitate i scop (articolul 3) ............................. 341 V. Rectificarea, tergerea i blocarea (articolul 4) .................................................. 344

VI. VII. VIII. IX. X. XI. XII. XIII. XIV. XV. XVI. XVII. XVIII. XIX. XX. XXI. XXII. XXIII. XXIV. XXV. XXVI. XXVII.

Stabilirea de termene pentru tergere i revizuire (articolul 5) .......................... 345 Prelucrarea unor categorii speciale de date (articolul 6) .................................... 345 Deciziile individuale bazate pe prelucrarea automatizat (articolul 7) .............. 347 Verificarea calitii datelor transmise sau puse la dispoziie (articolul 8).......... 347 Termenele (articolul 9)....................................................................................... 347 Luarea n eviden i documentarea (articolul 10) ............................................. 348 Prelucrarea datelor cu caracter personal primite sau puse la dispoziie de un alt stat membru (articolul 11) ................................................................... 348 Respectarea restriciilor naionale privind prelucrarea (articolul 12)................. 348 Transferul ctre autoriti competente din state tere sau ctre organisme internaionale (articolul 13) ................................................................................ 348 Transmiterea ctre entitile private din statele membre (articolul 14).............. 351 Informaii pentru persoana vizat (articolul 16)................................................. 351 Dreptul de acces (articolul 17) ........................................................................... 352 Dreptul la rectificare, tergere sau blocare (articolul 18) ................................... 352 Dreptul la compensaie (articolul 19)................................................................. 353 Cile de atac (articolul 20) ................................................................................. 353 Confidenialitatea prelucrrii (articolul 21)........................................................ 359 Securitatea prelucrrii (articolul 22)................................................................... 360 Consultarea prealabil (articolul 23) .................................................................. 363 Sanciuni (articolul 24)....................................................................................... 363 Autoritile naionale de supraveghere (articolul 25)......................................... 364 Legtura cu acordurile ncheiate cu state tere (articolul 26) ............................. 373 Punerea n aplicare (articolul 29) ....................................................................... 373

K. MANDATUL EUROPEAN DE OBINERE A PROBELOR .................................... 375 I. Obiectiv .............................................................................................................. 375 II. Definiii (articolele 1 i 2) .................................................................................. 376 III. Desemnarea autoritilor competente (articolul 3) ............................................. 377 IV. Domeniul de aplicare al mandatului european de obinere a probelor (MEP) (articolul 4) ......................................................................................................... 377 V. Tipul de proceduri pentru care poate fi emis MEP (articolul 5) ........................ 378 VI. Coninutul i forma MEP (articolul 6) ............................................................... 378 VII. Condiii pentru emiterea MEP (articolul 7)........................................................ 379 VIII. Transmiterea MEP (articolul 8).......................................................................... 379 IX. MEP cu referire la un MEP anterior sau un ordin de ngheare (articolul 9) ..... 380 X. Condiii de utilizare a datelor cu caracter personal (articolul 10) ...................... 380 XI. Recunoaterea i executarea (articolul 11) ......................................................... 380 XII. Formaliti care trebuie urmate n statul executant (articolul 12) ...................... 381 XIII. Temeiuri de nerecunoatere i neexecutare (articolul 13).................................. 382 XIV. Dubla incriminare (articolul 14)......................................................................... 386 XV. Termene pentru recunoatere, executare i transfer (articolul 15) ..................... 388 XVI. Temeiuri pentru amnarea recunoaterii sau a executrii (articolul 16) ............ 389 XVII. Utilizarea formularului anexat............................................................................ 390 XVIII. Punerea n aplicare (articolul 23) ....................................................................... 396 XIX. Concluzii i critic .............................................................................................. 396
8

Acest manual a fost elaborat de: Dr. Judith HESTER, Procuror, Viena, Austria Dr. Michael KLACKL, Procuror General, Viena, Austria Dr. Gabriele MUCHA, Procuror General, Viena, Austria Mag. Roman REICH, Procuror, Viena, Austria Mag. Birgit SCHNEIDER, Judector, Viena, Austria Dr. Harald TIEGS, Procuror General, retras, Viena, Austria Mag. Michael TOLSTIUK, Judector, Viena, Austria Dr. Mariana ZAINEA, ef serviciu, Direcia Drept Internaional i Tratate din Ministerul Justiiei, Romnia

10

A. INTRODUCERE N DREPTUL UNIUNII EUROPENE

I. Istoria asistenei judiciare reciproce
1. Prima faz a integrrii europene a fost caracterizat de concentrarea pe aspecte economice. Aceasta se aplic ndeosebi pentru Tratatul de instituire a Comunitii Europene a Crbunelui i Oelului (CECO), semnat pe 18 aprilie 1951 la Paris (a expirat la 23 iulie 2002) i cele dou Tratate de la Roma, semnate pe 25 martie 1957, de instituire a Comunitii Economice Europene (CEE), respectiv a Comunitii Europene a Energiei Atomice (Euratom). De asemenea, i Actul Unic European (AUE), semnat la Luxemburg i la Haga n 1986, a servit n principal tot acestui scop prin prevederi referitoare la adaptrile necesare pentru desvrirea Pieei Interne. 2. Un pas deosebit de important ctre o mai bun calitate a integrrii europene din perspectiva intensificrii cooperrii dintre statele membre i n alte domenii n afar de cel economic l-a reprezentat Tratatul privind Uniunea European (TUE) din 1992, cunoscut ca Tratatul de la Maastricht. Prin acest tratat s-au reunit cele trei comuniti (Euratom, CEE, CECO) i s-a creat cadrul instituional al cooperrii n domeniul politicii externe, aprrii, poliiei i justiiei, toate reunite sub un singur acoperi Uniunea European, aa cum a fost denumit. Tratatul de la Maastricht a introdus noi forme de colaborare ntre guvernele statelor membre, n mai multe domenii, printre care i n domeniul justiiei i afacerilor interne. Prin aceast cooperare interguvernamental n cadrul sistemului existent de comunitate, Tratatul de la Maastricht a creat o nou structur cu trei piloni, care include att domeniul politic, ct i pe cel economic. Primul pilon includea Comunitile Europene, al doilea politica extern i de securitate comun, iar al treilea cooperarea poliieneasc i judiciar. Pentru prima dat, justiia i afacerile interne au constituit zone de interes comun pentru statele membre, iar aici se ncadra i cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal. 3. Tratatul de la Amsterdam din 1997 a modificat i renumerotat tratatele UE i CE i a sporit competenele Uniunii, de exemplu prin transferul anumitor domenii care nainte ineau de cooperarea interguvernamental n domeniul justiiei i afacerilor interne. n plus, se specifica oficial c unul dintre obiectivele Uniunii Europene este realizarea unui spaiu comun al libertii, securitii i justiiei. Tratatul furnizeaz noi instrumente juridice cu caracter obligatoriu pentru statele membre. Unele dintre acestea necesit transpunerea n legislaia statelor membre, dar nu necesit ratificare. Modificrile cadrului legislative, dei nc insuficiente, au contribuit substanial la mbuntirea eficienei aciunii Uniunii Europene n acest domeniu. 4. Totui, evenimentul-cheie n acest domeniu a fost reuniunea Consiliului Uniunii Europene de la Tampere, din 15 i 16 octombrie 1999, care a fost pentru prima dat dedicat exclusiv temei justiiei i afacerilor interne. n cadrul acestei reuniuni, statele membre i-au asumat din nou angajamentul de a stabili ca obiectiv principal al agendei politice dezvoltarea Uniunii Europene ca spaiu al libertii, securitii i justiiei. Una din convingerile comune era c eliminarea progresiv a controlului la granie n cadrul Uniunii Europene a facilitat considerabil libera micare a cetenilor Uniunii Europene, dar a facilitat i aciunea la nivel transnaional a infractorilor, mai ales din cauz c sfera de activitate a autoritilor de aplicare a legii i a sistemelor de drept penal din Uniunea European (UE) a fost de mult limitat la graniele statelor membre. Pentru a face fa provocrii pe care o reprezint criminalitatea la nivel internaional, UE ar trebui s fie pregtit pentru noi forme

11

de cooperare n acest domeniu, mai ales prin dezvoltarea unor instrumente bazate pe principiul recunoaterii reciproce i prin mbuntirea mecanismelor de cooperare judiciar. n acest sens, 62 de subiecte au fcut parte din concluziile preediniei Consiliului European n urma acestei reuniuni. Dintre aceste concluzii, nr. 33, 35, 36 i 37 sunt cele mai reprezentative pentru cooperarea judiciar n materie penal. Printre concluziile Consiliului se numrau: 33. O recunoatere reciproc consolidat a sentinelor i hotrrilor judectoreti i apropierea legislativ necesar ar facilita cooperarea dintre autoriti i protecia judiciar a drepturilor individuale. De aceea, Consiliul Uniunii Europene adopt principiul recunoaterii reciproce, care, n opinia Consiliului, ar trebui s devin piatra de temelie a cooperrii judiciare n Uniunea European, att n materie civil, ct i n materie penal. Principiul se va aplica att pentru hotrrile judectoreti, ct i pentru alte decizii ale autoritilor judiciare. () 35. n materie penal, Consiliul UE ndeamn statele membre s ratifice ct mai curnd Conveniile UE din 1995 i 1996 privind extrdarea. n opinia Consiliului, ar trebui s fie eliminat, ntre statele membre, procedura formal de extrdare pentru persoanele care ncearc s se sustrag justiiei dup ce au fcut obiectul unei condamnri definitive i s fie nlocuit cu simplul transfer al acestor persoane, n conformitate cu articolul 6 TUE. Trebuie luat n considerare i procedura rapid de extrdare, fr a nclca dreptul la un proces echitabil. Consiliul UE invit Comisia s fac propuneri n aceast privin, n lumina Conveniei de Implementare a Acordului Schengen. 36. Principiul recunoaterii reciproce ar trebui s se aplice hotrrilor anterioare fazei de judecat, n special celor care ar permite autoritilor competente s acioneze rapid pentru a obine probe i a pune sub sechestru bunuri uor de transferat, i c probele strnse n mod legal de autoritile unui stat membru ar trebui s fie admisibile n faa instanelor din alte state membre, lund n considerare standardele care se aplic n statele respective. 37. Consiliul UE cere Consiliului i Comisiei s adopte, pn n decembrie 2000, un program de msuri de aplicare a principiului recunoaterii reciproce. n cadrul acestui program ar trebui s se nceap lucrrile la un Titlu Executoriu European i cu privire la acele aspecte de drept procesual n legtur cu care standardele minime comune sunt considerate necesare pentru facilitare. n acest context ar trebui s ne amintim: 4.1. Cooperarea judiciar tradiional poate fi definit ca o relaie interstatal n cadrul creia un stat suveran transmite o cerere altui stat suveran, iar acesta din urm decide dac s execute sau nu cererea. Aceste relaii sunt organizate prin diferite instrumente juridice asupra crora se cade de acord fie bilateral, fie n cadrul unor organizaii internaionale, cum ar fi ONU sau Consiliul Europei. Acest sistem este lent i complex. El nu mai corespunde realitii spaiului european de astzi, n care persoanele circul cu uurin, cu controale reduse sau chiar fr controale. Unei libere circulaii a persoanelor i va corespunde o liber circulaie a hotrrilor judectoreti. n aceast privin, principiul recunoaterii reciproce duce la o real schimbare a ntregii filozofii a cooperrii judiciare. n principiu, aceasta nseamn c fiecare autoritate judiciar naional ar trebui, ipso facto, s recunoasc cererile naintate de o autoritate judiciar din alt stat membru, cu un minim de formaliti de ndeplinit.

12

4.2. O recunoatere reciproc consolidat va spori eficiena cooperrii dintre autoriti. Ea este bazat pe ncrederea reciproc pe care statele membre o au n alte sisteme i care este bazat pe respectarea comun a drepturilor i libertilor fundamentale, aa cum sunt specificate n Tratatul privind Uniunea European. Principiul recunoaterii reciproce este piatra de temelie a cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii Europene (UE), att n materie civil, ct i n materie penal. Principiul pleac de la premisa c hotrrile care urmeaz s fie recunoscute i executate respect ntotdeauna principiul legalitii, subsidiaritii i proporionalitii. Decizia-cadru privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor extinde principiul asupra hotrrilor anterioare fazei de judecat, prin care se nghea bunuri sau probe. 4.3. Recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti este procesul prin care o decizie, luat de obicei de o autoritate judiciar dintr-un stat membru al Uniunii Europene, este recunoscut i - cnd este cazul - executat de alte state membre. Recunoaterea reciproc este un concept-cheie n sfera cooperrii judiciare, deoarece ajut la depirea dificultilor care apar din cauza diversitii sistemelor judiciare din statele membre. 5. ndeplinind solicitarea reuniunii Consiliului de la Tampere din iulie 2000, Comisia European a prezentat o comunicare privind recunoaterea reciproc, urmat de adoptarea de ctre Consiliu a unui program de 24 de msuri (2001/C 12/02). n consideraiile sale, Consiliul UE s-a artat convins c recunoaterea reciproc are diferite forme i trebuie solicitat n toate stadiile procedurii penale, adic naintea i n timpul procesului, precum i dup condamnare, dar se aplic diferit n funcie de natura deciziei sau sanciunii impuse. n fiecare dintre aceste domenii, msura n care se exercit recunoaterea reciproc depinde foarte mult de anumii parametri care determin eficiena sa. Aceti parametri i coninutul lor s-au identificat n cadrul discuiilor din timpul reuniunii Consiliului. Ei sunt urmtorii: dac msura intenionat este una cu aplicare general sau limitat la anumite infraciuni. Unele msuri de aplicare a asistenei reciproce pot fi limitate la infraciunile grave; dac se menine sau se renun la ndeplinirea condiiei referitoare la dubla incriminare n vederea recunoaterii; mecanisme de garantare a drepturilor terelor pri, victimelor i suspecilor; definirea unor standarde comune minime necesare pentru facilitarea aplicrii principiului recunoaterii reciproce, de exemplu cu privire la competena instanelor judectoreti; dac executarea deciziei se face direct sau indirect, precum i definiia i sfera de aplicare a procedurii de validare, dac exist; determinarea i delimitarea motivelor n temeiul crora poate fi refuzat recunoaterea, atunci cnd aceste motive sunt suveranitatea sau alte interese eseniale ale statului solicitat sau atunci cnd se refer la legalitate; dac statele au aranjamente privind rspunderea n cazul achitrii.

n funcie de tipul de decizie n cauz, modul n care sunt luai n considerare parametrii individuali poate varia n funcie de ct de ambiios poate fi considerat scopul aplicrii
13

principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor n materie penal, dac nu trebuie luat o msur autonom pentru a stabili aplicarea general a unui anumit parametru. Totui, nu trebuie privit ca un program definitiv care introduce o dat i pentru totdeauna mecanisme de recunoatere reciproc a hotrrilor n materie penal, ci mai degrab ca un proces cu efecte pe termen lung, treptat i realist. Scopul su este s deschid calea i s demonstreze abordarea care trebuie aplicat n domeniile n cauz, fr a stabili reguli dificile i rapide privind detaliile procedurilor viitoare. n acelai sens, statele membre nu ar trebui s considere c acest program le mpiedic s ratifice unele instrumente relevante adoptate de alte foruri. Lucrrile din cadrul acestui program ar trebui, ct mai mult posibil i acolo unde este cazul, s fie bazate pe soluiile oferite de instrumentele existente, pentru a evita eforturile duble inutile. n cadrul programului s-au luat urmtoarele msuri: 5.1. Luarea n considerare a hotrrilor definitive n materie penal, luate deja de instane din alt stat membru 5.1.1. Ne bis in idem Scopul este consolidarea securitii juridice n cadrul Uniunii prin asigurarea faptului c o condamnare definitiv de ctre o instan penal dintr-un stat membru nu este atacat n justiie n alt stat membru. Luarea unei astfel de decizii ntr-un stat membru trebuie s elimine orice posibilitate ca alt stat membru s continue urmrirea penal pentru faptele pentru care persoana respectiv a fost deja judecat. Acest obiectiv a fost parial realizat n articolele 54 pn la 57 din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen. n acest context, ar trebui reconsiderate cazurile n care se pot exprima rezervele permise conform articolului 55 din acea convenie, mai ales cel n care un stat poate declara c nu se afl sub obligaie impus de principiul ne bis in idem dac faptele au avut loc parial pe teritoriul prii contractante unde s-a pronunat hotrrea. Trebuie acordat o atenie sporit modului n care alte tipuri de decizii, cum ar fi achitarea, pot fi reglementate de principiul ne bis in idem i ar putea face obiectul unor rezerve. n fine, ar putea fi abordat i chestiunea hotrrilor luate ntr-un stat n urma medierii penale. Msura propus: Reconsiderarea articolelor 5457 din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen, preluate din Convenia dintre statele membre ale Comunitilor Europene privind dubla incriminare, semnat la Bruxelles pe 25 mai 1987, avnd n vedere aplicarea complet a principiului recunoaterii reciproce. 5.1.2. Sanciuni individualizate Obiectivul este ca o instan judectoreasc dintr-un stat membru s ia n considerare o sentin impus n alt stat membru, pentru a evalua cazierul penal al infractorului i a utiliza aceste informaii la condamnarea infractorului. Msura propus: Adoptarea unuia sau a mai multe instrumente care s instituie principiul conform cruia o instan dintr-un stat membru trebuie s poat lua n considerare hotrrile penale definitive luate de o instan din alt stat membru, cu scopul de a evalua cazierul penal al infractorului i de a stabili dac acesta a recidivat sau nu, precum i pentru a determina tipul de sentin aplicabil i aranjamentele necesare pentru executarea ei. Pentru a fi eficient, acest principiu implic cunoaterea sentinei din cellalt stat, de aceea trebuie luate urmtoarele msuri:
14

Pentru a facilita schimbul de informaii, un formular-tip asemntor celui ntocmit pentru organismele Schengen, tradus n toate limbile oficiale ale Uniunii, ar trebui introdus pentru cererile referitoare la antecedentele penale [a se vedea punctul 49 (d) al Planului de Aciune din 3 decembrie 1998 privind normele optime de punere n practic a dispoziiilor Tratatului de la Amsterdam privind instituirea unui spaiu de libertate, securitate i justiie]. n plus: Ar trebui realizat un studiu de fezabilitate pentru a stabili cum se poate garanta, lund n considerare toate cerinele legate de libertile personale i protecia datelor, c autoritile competente din Uniunea European sunt informate cu privire la condamnrile penale ale unei persoane. Un astfel de studiu ar trebui s se refere mai ales la tipurile de condamnri care trebuie transmise i s ia n considerare care dintre urmtoarele metode este cea optim: (a) facilitarea schimburilor bilaterale de informaii; (b) crearea unei reele de birouri de cazier penal; sau (c) nfiinarea unui birou central european de cazier penal. 5.2. Executarea hotrrilor anterioare fazei de judecat 5.2.1. Hotrrile referitoare la pstrarea probelor i nghearea bunurilor 5.2.1.1. Hotrri n scopul obinerii de probe Obiectivul este acela de a asigura admisibilitatea probelor, de a preveni dispariia lor i de a facilita executarea mandatelor de percheziie i de punere sub sechestru, astfel nct probele s poat fi asigurate rapid n cadrul unui proces penal (punctul 36 din concluziile reuniunii Consiliului de la Tampere). Trebuie s se in cont de articolul 26 din Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal din 15 mai 1972 i articolul 8 din Convenia de la Roma din 6 noiembrie 1990 privind transferul de proceduri n materie penal. Msurile propuse: Cutarea unor metode fezabile de a: asigura neinvocarea de ctre statele membre a rezervelor i declaraiilor stipulate n articolul 5 din Convenia european de asisten judiciar din 1959, suplimentat de articolele 51 i 52 din Convenia de punere n aplicare a acordurilor Schengen cu privire la msurile represive, mai ales n ceea ce privete combaterea crimei organizate, splarea produselor infraciunii i infraciunile financiare. asigura neinvocarea de ctre statele membre a temeiurilor de refuz al asistenei reciproce, stipulate n articolul 2 din Convenia din 1959, suplimentat de articolul 50 din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen.

n plus: Stabilirea unui instrument de recunoatere a deciziilor privind nghearea probelor, pentru a preveni pierderea probelor aflate pe teritoriul altui stat membru. 5.2.1.2. Msuri provizorii privind confiscarea sau restituirea ctre victime Obiectivul este de a permite recunoaterea i executarea imediat a hotrrilor de ngheare a bunurilor, n ceea ce privete confiscarea sau restituirea ctre victimele unei infraciuni penale. Msura propus: Stabilirea unui instrument de recunoatere reciproc a hotrrilor de ngheare a bunurilor. Acest instrument ar trebui s fac posibil, n caz de urgen, eliminarea procedurilor de asisten reciproc i s duc la nghearea temporar a bunurilor prin executarea unei hotrri luate de o instan judectoreasc din alt stat membru. Pentru msurile 6 i 7 se poate lua n considerare stabilirea unui singur instrument.

15

5.2.2. Hotrri referitoare la persoane 5.2.2.1. Mandate de arestare Obiectivul este facilitarea executrii mandatelor de arestare n legtur cu procesul penal. n aceast privin, trebuie s ne amintim recomandarea nr. 28 din Strategia Uniunii Europene pentru nceputul noului mileniu, n care se specifica faptul c trebuie luat n considerare posibilitatea pe termen lung de a crea un singur spaiu judiciar european de extrdare. Msura propus: Cutarea unor mijloace de a stabili, cel puin pentru cele mai grave infraciuni menionate n articolul 29 din Tratatul privind Uniunea European, aranjamente de predare bazate pe recunoatere i pe executarea imediat a mandatului de arestare emis de autoritatea judiciar solicitant. Aceste aranjamente ar trebui, printre altele, s includ condiiile n care un mandat de arestare ar constitui o baz suficient pentru predarea persoanei n cauz de ctre autoritile competente solicitate, cu scopul de a crea un singur spaiu judiciar de extrdare. 5.2.2.2. Msuri de control neprivative de libertate Obiectivul este asigurarea cooperrii atunci cnd o persoan este supus unor obligaii sau controale n cadrul monitorizrii judiciare premergtoare hotrrii instanei. Msura propus: Catalogarea msurilor care ar putea fi adoptate, a msurilor de control care asigur respectarea msurilor de ctre persoanele crora li se aplic, precum i a sanciunilor aplicabile n caz de nerespectare. Pe baza catalogului mai sus menionat, se va lua n considerare adoptarea unui instrument care s permit recunoaterea i executarea imediat a msurilor de control, monitorizare sau a msurilor preventive dispuse de o autoritate judiciar nainte de luarea unei hotrri judectoreti. Acest instrument ar trebui s se aplice pentru orice persoan mpotriva creia s-a nceput un proces penal ntr-un stat membru i care s-ar fi putut deplasa n alt stat membru. Instrumentul ar trebui s specifice i modalitatea de monitorizare a aplicrii msurilor, precum i sanciunile aplicabile n caz de nerespectare a msurilor impuse. 5.2.3. Luarea n considerare a hotrrilor de ncepere a urmririi penale, luate n alte state membre Dezvoltarea criminalitii la nivel internaional a dus la o cretere considerabil a numrului de cazuri n care mai multe state membre au jurisdicie, conform normelor interne de procedur din fiecare stat, n ceea ce privete urmrirea penal i judecarea acelorai infraciuni sau unor infraciuni asociate. De aceea, este necesar facilitarea rezolvrii preteniilor conflictuale legate de jurisdicie ntre statele membre i, atunci cnd este posibil, evitarea multiplei urmriri penale. n acest sens, trebuie realizat un studiu de fezabilitate privind ntocmirea unui registru central al cazurilor, care ar facilita evitarea rechizitoriului care ar putea fi respins n conformitate cu principiul ne bis in idem i care ar furniza informaii utile privind investigaiile referitoare la infraciuni care implic aceeai persoan. Msura propus: Stabilirea unui instrument care s permit transferul de proceduri n materie penal n alte state membre i ncurajarea coordonrii corespunztoare ntre statele membre. Pe lng luarea n considerare a competenei sale n acest domeniu, una din sarcinile Eurojust este tocmai de a facilita coordonarea adecvat ntre autoritile naionale de urmrire penal (punctul 46 din concluziile reuniunii Consiliului de la Tampere). Pentru a facilita coordonarea, s-ar putea stabili criterii care s ajute la stabilirea jurisdiciei, pe baza unor referiri, printre altele, la cazurile n care se pot transfera procedurile, enumerate n articolul 8

16

din Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, semnat la Strasbourg, pe 15 mai 1972. n plus: Realizarea unui studiu de fezabilitate pentru a stabili cum se poate garanta, lund n considerare toate cerinele legate de libertile personale i protecia datelor, c autoritile competente din Uniunea European sunt informate cu privire la investigaiile sau urmririle penale iniiate mpotriva unei persoane. Un astfel de studiu ar trebui s se refere ndeosebi la categoriile de infraciuni potenial incluse i la stadiul procedurii n care ar trebui s nceap schimbul de informaii. De asemenea, ar trebui s determine care dintre urmtoarele metode este cea optim: (a) facilitarea schimburilor bilaterale de informaii; (b) crearea unei reele de birouri de cazier penal; sau (c) nfiinarea unui birou central european de cazier penal. 5.3. Pronunarea sentinelor 5.3.1. Pedepsele privative de libertate 5.3.1.1. Obiectivul este Recunoaterea i executarea imediat a unei sentine definitive date ntr-un stat membru n legtur cu un resortisant al altui stat membru, dac extrdarea este refuzat de un stat care a declarat c nu-i va extrda resortisanii, n conformitate cu articolul 7(2) din Convenia privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene, adoptat la 27 septembrie 1996, avnd ca unic temei faptul c persoana condamnat este resortisant al statului respectiv. Dac un stat membru nu poate renuna la principiul conform cruia resortisanii acelui stat nu sunt extrdai, atunci se va asigura executarea sentinei pentru care se solicitase extrdarea, de ctre autoritile din respectivul stat membru i pe teritoriul su. Msura propus: Adoptarea unui instrument adiional la Convenia UE privind extrdarea, din 27 septembrie 1996 i la Convenia european privind extrdarea din 13 decembrie 1957. n articolul 3(b) din Convenia dintre statele membre ale Comunitilor Europene privind executarea condamnrilor penale strine, semnat la Bruxelles la 13 noiembrie 1991, sunt stipulate doar situaiile n care se solicit transferul executrii. Viitorul instrument ar putea aplica un nou principiu i pentru aceste situaii: fie extrdarea, fie executarea sentinei. Instrumentul ar trebui s includ modalitile practice de executare a sentinei, de exemplu executarea continu sau conversia sentinei. Trebuie evaluate instrumentele internaionale privind sentinele definitive care implic privarea de libertate i trebuie stabilit dac astfel de instrumente permit ndeplinirea tuturor aranjamentelor necesare pentru recunoaterea reciproc. Msura propus: Se va evalua msura n care mecanismele moderne faciliteaz ndeplinirea tuturor aranjamentelor necesare pentru recunoaterea reciproc a sentinelor definitive privative de libertate. 5.3.1.2. Transferul persoanelor cu intenia de a se sustrage justiiei dup ce au fcut obiectul unei condamnri definitive Obiectivul este simplificarea procedurilor care se aplic atunci cnd o persoan care a fcut obiectul unei condamnri definitive ncearc s se sustrag justiiei (punctul 35 din concluziile reuniunii Consiliului de la Tampere). Msura propus: Adoptarea unui instrument care s elimine procedura formal de extrdare i s permit transferul unei persoane care ncearc s se sustrag justiiei dup ce a fcut obiectul unei condamnri definitive n statul n care s-a dat sentina, n conformitate cu articolul 6 din Tratatul privind Uniunea European. Ar trebui luate n considerare i cazurile
17

n care procedura de transfer poate fi nlocuit de executarea continu a pedepsei. Acest instrument, care introduce principiul predrii fugitivului sau executarea continu a pedepsei, este menit n special acelor persoane condamnate care au evadat. 5.3.1.3. Transferul persoanelor condamnate n scopul reabilitrii sociale Scopul este de a-i ajuta pe cetenii unui stat membru s i execute sentina n statul lor de reedin. n acest sens trebuie s se ia n considerare articolul 2 al Acordului privind aplicarea de ctre statele membre ale Comunitilor Europene a Conveniei Consiliului European cu privire la transferul persoanelor condamnate, din 25 mai 1987. Msura propus: Adoptarea unor instrumente adiionale la Convenia European cu privire la transferul persoanelor condamnate din 21 martie 1983 extinznd convenia care se aplic cetenilor de naionalitatea statelor n cauz pentru a se ocupa de locuitorii si. 5.3.2. Amenzi Obiectivul este acela de a facilita amenzile impuse persoanelor fizice i juridice ntr-un stat membru spre a fi colectate n alt stat membru. Prevederile adoptate n acest sens n cadrul Conveniei ncheiate ntre statele membre ale Comunitilor Europene privind punerea n aplicare a sentinelor penale strine din noiembrie 1991 trebuie s fie luate n considerare. Msura propus: Aplicarea la nivel de uniune a Acordului specific ncheiat n cadrul Schengen cu privire la cooperarea n ceea ce privete procedurile pentru traficul rutier i aplicarea penalitilor financiare impuse n acest sens aprobate prin Decizia Comitetului Executiv pentru spaiul Schengen din 28 aprilie 1999. Substana acestui acord care face parte din acquis-ul Schengen trebuie s fie ncorporat ntr-un act al Consiliului n temeiul articolului 34(2) cu privire la Tratatul Uniunii Europene ca fiind un nou instrument legal. Adiional: Pregtirea unui instrument ce faciliteaz statului de reedin s colecteze amenzile impuse prin decizia final asupra unei persoane fizice i juridice de ctre un alt stat membru. Instrumentul poate facilita perceperea automat a amenzilor impuse pentru infraciuni sau o procedur simplificat de validare. Aceasta ar trebuie s stipuleze ct mai detaliat posibil procedura ce va fi aplicat n cazul de neefectuare a plii. Procedurile vor lua n considerare diferenele existente ntre statele membre ale Uniunii Europene cu privire la tema rspunderii persoanelor juridice. 5.3.3. Confiscare Scopul este de a mbunti executarea unui ordin de confiscare ntr-un stat membru emis ntr-un alt stat inter alia pentru a despgubi partea prejudiciat n urma unei infraciuni, lund n calcul existena Conveniei Europene cu privire la splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii din 8 noiembrie 1990. O msur poate verifica dac: n principal n cazul n care cauzele refuzului aplicrii msurii de confiscare n articolul 18 din cadrul Conveniei din 1990 sunt n totalitate compatibile cu principiul recunoaterii reciproce, fr a cauza un prejudiciu autoritilor Comunitii se poate mbunti procedura de recunoatere i aplicare imediat ntr-unul din statele membre sau decizia unui alt stat membru de a proteja interesele prii prejudiciate, caz n care aceast decizie reprezint o parte component a deciziei ce impune condamnarea penal.

18

5.3.4. Descalificri i sanciuni asemntoare Scopul este de a extinde treptat efectele descalificrilor la nivelul Uniunii Europene: eficiena anumitor sanciuni n contextul european depinde de recunoaterea i aplicarea acestora n Uniune. Trebuie s se in cont i de recomandarea nr. 7 din Planul de aciune pe anul 1997 privind crima organizat care stipuleaz ca statele membre s exclud solicitanii ce au svrit infraciuni n legtur cu crima organizat din participarea la procedurile de achiziie public organizate de statele membre i de comunitate i s le resping solicitrile de acordare de subvenii sau licene guvernamentale i de recomandarea nr. 2 din Strategia Uniunii Europene pentru nceputul noului mileniu, care repet cele sugerate anterior. Msuri propuse: a. Crearea unei liste de decizii referitor la descalificare, interzicere i incapacitatea tuturor statelor membre, acordat n momentul acordrii unei sentine unei persoane fizice sau juridice sau de alt natur. Realizarea unui studiu de fezabilitate pentru a determina modul n care se asigur cel mai bine informarea autoritilor competente din Uniunea European referitor la descalificare, interzicere sau incapacitate acordate de tribunale unui stat membru, innd totodat cont i de cerinele referitor la libertile individului i protecia datelor. Studiul trebuie s in cont i de care din metodele de mai jos ar fi cea mai bun: c. facilitatea schimburilor de informaii bilaterale; relaionarea birourilor naionale de acordare a cazierelor judiciare; sau stabilirea unui birou european central de acordare a cazierelor judiciare.

b.

Crearea unuia sau mai multor instrumente care permit aplicarea descalificrilor enumerate n statul membru de reedin al persoanei condamnate i extinderea anumitor descalificri la nivelul Uniunii Europene, cel puin referitor la anumite tipuri de infraciuni i descalificri. n acest context trebuie rezolvat i situaia extinderii interzicerii unei persoane de a intra pe teritoriul unui anumit stat membru la nivelul ntregii Uniuni Europene.

5.4. Decizii ulterioare condamnrii Scopul este de a asigura c autoritile coopereaz referitor la o persoan ce trebuie s respecte aceste obligaii sau care este supravegheat i asistat, n special persoanele eliberate condiionat sau ca urmare a unui comportament ireproabil. Msur propus: Depunerea eforturilor de a mbunti aplicarea Conveniei europene privind supravegherea infractorilor condamnai condiionat sau eliberai condiionat, din 30 noiembrie 1964. Ar fi deosebit de util s se stabileasc msura n care anumite rezerve i temeiuri legale pentru refuzarea aplicrii ar limita aplicabilitatea ntre statele membre, printrun instrument specific dac este necesar. 5.5. Evaluare colegial Scopul este de stabili un mecanism pentru evaluarea colegial n vederea recunoaterii deciziilor criminale pentru a msura progresul statelor membre de a implementa msurile propuse. Msur propus: Adoptarea unui instrument ce aplic principiul evalurii colegiale, modelat conform Aciunii comune din 5 decembrie 1997 ce stabilete un mecanism pentru evaluarea

19

aplicrii i implementrii la nivel naional a aciunilor internaionale de combatere a crimei organizate. n acest sens, recomandarea nr. 8 din Prevenia i controlul crimei organizate o strategie a Uniunii Europene pentru nceputul noului mileniu i solicit Consiliului s ia n considerare posibilitatea suplimentrii mecanismelor de evaluare existente cu un mecanism ce ar putea fi folosit pentru evaluarea zonelor specifice de implementare. 5.6. Implementarea acestui program este unul din domeniile care pot nregistra cel mai mare progres n cooperarea juridic n cadrul Europei. 6. Mergnd n aceast direcie, la 4 noiembrie 2004, Consiliul European a adoptat Programul de la Haga referitor la ntrirea libertii, securitii i justiiei care a stabilit obiectivele ce trebuie implementate n domeniul libertii, securitii i justiiei n perioada 2005-2010. Acest program nou ia n considerare evaluarea final fcut de Comisie referitor la programul Tampere, precum i comentariile primite n timpul consultrii online a cetenilor, organizat n iulie/august 2004. Comisia a prezentat n mai 2005 un plan de aciune cu un set de msuri detaliate i un calendar de implementare a programului adoptat la Haga. n data de 2 iunie 2005, Consiliul a aprobat planul de aciune ce va fi cadrul de referin pentru lucrrile Comisiei i Consiliului n urmtorii cinci ani. 6.1. La 28 iunie 2006, Comisia a adoptat primul raport de evaluare privind implementarea programului Haga. Cu aceast ocazie, a luat n considerare toate aciunile realizate n 2005 i s-a concentrat pentru prima data asupra implementrii la nivel naional. n acest context, a lansat i propunerea pentru un mecanism care s ofere o evaluare eficace a implementrii i rezultatelor politicilor din aceast zon i a analizat posibilitile de a mbunti procesul de luare a deciziilor i de aciune n domeniul LSJ (liberate, securitate i justiie) n baza tratatelor existente. Aceasta a inclus i o comunicare privind adaptarea Tratatului CE pentru a oferi o protecie juridic mai eficace prin Curtea European de Justiie. 6.2. La 3 iulie 2007, Comisia a adoptat al doilea raport anual privind implementarea politicilor din domeniul justiiei, libertii i securitii stabilite n programul Haga. Raportul ce acoperea anul 2006 prezint rezultate mixte i susine nevoia unei conferine interguvernamentale pentru a pune capt nesiguranei privind reforma Tratatului Uniunii Europene. Primul pilon a nregistrat progres mulumitor n domenii precum drepturi fundamentale, cetenie, justiie civil, strategia european privind drogurile, azilul i migrarea, acordarea de vize i politici de frontier, precum i combaterea terorismului global. Totui, politica privind justiia, libertatea i securitatea este n prezent separat i exist ntrzieri n domeniile acoperite de cel de-al treilea pilon (cooperare poliieneasc i juridic pe aspecte infracionale). n acest caz, dificultile i obstacolele recurente nu au permis nregistrarea unui progres. n acelai timp, tabela de marcaj subliniaz faptul c implementarea la nivel naional a iniiativelor stabilite de acord comun nainte las mult de dorit. Mai multe state membre nu respect termenul-limit pentru a transpune instrumentele legale n legislaia naional sau ntrzie n a le transpune. 6.3. La 3 iulie 2008, Comisia a adoptat al treilea raport anual privind implementarea politicilor din domeniul justiiei, libertii i securitii stabilite n programul Haga. Raportul acoper anul 2007. 7. Tratatul de la Nisa, semnat n 2001, a fost devotat n totalitate resturilor Tratatului de la Amsterdam, i anume problemele instituionale referitoare la extindere care nu au fost rezolvate n 1997. Astfel c nu s-a ocupat doar de crearea Comisiei, de ponderea voturilor n Consiliu i de expansiunea zonelor cu majoritate calificat cu drept de vot, dar a i simplificat

20

regulile privind folosirea procedurii lrgite de cooperare i a fcut sistemul juridic mai eficace. 8. n cele din urm, trebuie menionat Tratatul de la Lisabona semnat la 13 decembrie 2007 i intrat n vigoare la 1 decembrie 2009. ncepnd cu aceast dat, Comunitatea European a fost nlocuit cu Uniunea European care o succede i preia toate drepturile i obligaiile acesteia. Tratatul privind Uniunea European pstreaz acelai nume, iar tratatul ce nfiineaz Comunitatea European devine Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene. Tratatul a stabilit noi funcii i competene politice: Preedintele Consiliului European are atribuii fixe cu norm ntreag, iar principala sarcin este de a asigura pregtirea i continuitatea lucrrilor Consiliului European care devine o instituie de sine stttoare i de a facilita consensul. naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate. Serviciul european pentru aciunea extern (SEAE). Va lucra n cooperare cu serviciile diplomatice ale statelor membre i va fi format din funcionarii serviciilor competente ale Secretariatului General al Consiliului i ale Comisiei, precum i din personal detaat al serviciilor diplomatice naionale. Tratatul stipuleaz c organizarea i funcionarea SEAE vor fi stabilite prin decizie a Consiliului. Dubl majoritate (majoritate calificat) n Consiliu. Co-decizie extins. Procedura legislativ ordinar va fi acordat prin co-decizia Parlamentului, cu o majoritate calificat n Consiliu. Aceast procedur a fost extins la aproximativ patruzeci de domenii, cele mai importante fiind cel al justiiei i afacerilor interne. Domeniile precum fiscalitate, asigurarea social, politica extern, aprare, cooperare operaional poliieneasc etc. nc mai necesit unanimitate n Consiliu. Rolul nou al parlamentelor naionale care vor avea opt sptmni pentru a analiza propunerile de acte legislative europene. Dac o treime din acestea (o ptrime n domeniul justiiei i afacerilor interne) se opune unei propuneri, Comisia trebuie s o revizuiasc. Mai mult, dac mai mult de jumtate din toate parlamentele naionale se opun unei legi supuse co-deciziei, legislativul european (o majoritate a Parlamentului European sau 55% din voturile Consiliului) trebuie s decid dac se continu sau nu cu procesul legislativ. De asemenea, parlamentele naionale pot nainta cazul Curii Europene de Justiie dac sunt de prere c un act legislativ este contrar principiului subsidiaritii.

General vorbind, scopul acestui tratat este de a face Uniunea European mai democratic, de a ntmpina ateptrile cetenilor privind standardele nalte de responsabilitate, deschidere, transparen i participare i de a o face mai eficient i de a putea aborda provocrile globale din prezent cum ar fi, printre altele, securitatea. n ceea ce privete cooperarea judiciar n materie penal, sunt de menionat urmtoarele schimbri: n contextul dat, este important ca cei trei piloni s fie ncadrai n Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE) la Titlul V, Capitolul 4 (cooperare judiciar n materie penal) i 5 (cooperare poliieneasc). Astfel, cooperarea judiciar i poliieneasc nu mai aparin domeniului cooperrii interguvernamentale, ci au devenit parte integrant din legislaia UE. Acest lucru aduce schimbri n special domeniului legislativ deoarece, conform articolului 4 alin. 2 (g) din tratatul menionat mai sus, acest capitol intr sub competenele separate ale Uniunii Europene i statelor membre.

21

Schimbrile cele mai importante sunt urmtoarele: 8.1. Principiul recunoaterii reciproce va fi consolidat: Articolul 82 (ex. articolul 31 TUE) TFUE prevede n alineatul 1 cooperarea judiciar n materie penal din Uniune, care se bazeaz pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i deciziilor judiciare i c va include apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre n domeniile prevzute la alineatul 2 i n articolul 83. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile privind: instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n ntreaga Uniune, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare; prevenirea i soluionarea conflictelor de competen ntre statele membre; sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i personalului din justiie; facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale statelor membre n materie de urmrire penal i executare a deciziilor.

8.1.1. n msura n care este necesar pentru a facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare, precum i cooperare poliieneasc i judiciar n materie penal cu dimensiune transfrontalier, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili norme minime. Aceste norme minime iau n considerare diferenele existente ntre tradiiile juridice i sistemele de drept ale statelor membre. Acestea se refer la: admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre; drepturile persoanelor n procedura penal; drepturile victimelor criminalitii;

Mai mult, orice aspecte specifice de procedur penal pe care Consiliul le-a identificat n prealabil printr-o decizie pot fi supuse regulamentelor; pentru adoptarea unei astfel de decizii, Consiliul va aciona n unanimitate dup obinerea acordului Parlamentului European. 8.1.2. n cazul n care un membru al Consiliului consider c un proiect de directiv prevzut n articolul 82, alineatul 2 TFUE ar aduce atingere aspectelor fundamentale ale sistemului su de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea Consiliului European. n acest caz, procedura legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, prin acesta ncetnd suspendarea procedurii legislative ordinare (articolul 82, alin. 3 TFUE). 8.2. i aspecte de procedur penal pot fi reglementate n prezent de ctre Uniunea European: articolul 83 (ex. articolul 31 TUE) TFUE prevede n alineatul 1 c Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili norme minime cu privire la definirea infraciunilor i sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni ori din nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun. Aceste domenii ale criminalitii sunt urmtoarele: terorismul, traficul de persoane i exploatarea sexual a femeilor i copiilor, traficul ilicit de droguri,

22

traficul ilicit de arme, splarea banilor, corupia, contrafacerea mijloacelor de plat, criminalitatea informatic i criminalitatea organizat. 8.2.1. n funcie de evoluia criminalitii, Consiliul poate adopta o decizie care s identifice alte domenii ale criminalitii care ndeplinesc criteriile prevzute mai sus. Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European. 8.2.2. n cazul n care apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre n materie penal se dovedete indispensabil pentru a asigura punerea n aplicare eficient a unei politici a Uniunii ntr-un domeniu care a fcut obiectul unor msuri de armonizare, prin directive se pot stabili norme minime referitoare la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domeniul n cauz. Directivele se adopt printr-o procedur legislativ ordinar sau special identific cu cea utilizat pentru adoptarea msurilor de armonizare n cauz. 8.2.3. n cazul n care un membru al Consiliului consider c un proiect de directiv prevzut mai sus ar aduce atingere aspectelor fundamentale ale sistemului su de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea Consiliului European. n acest caz, procedura legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, prin acesta ncetnd suspendarea procedurii legislative ordinare (articolul 83, alin. 3 TFUE). 8.3. Alte inovaii importante pentru autoritile judiciare sunt, dup cum urmeaz: 8.3.1. Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu procedura legislativ ordinar, determin structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Eurojust. Aceste atribuii pot include: nceperea de cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi penale efectuate de autoritile naionale competente, n special cele referitoare la infraciunile care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii; coordonarea cercetrilor i urmririlor penale prevzute la litera (a); consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de competen i prin strnsa cooperare cu Reeaua Judiciar European.

8.3.2. Se va nfiina Biroul Procurorului Public European din Eurojust pentru combaterea infraciunilor ce afecteaz interesele financiare ale Uniunii. Aceasta se va face prin regulamente adoptate n conformitate cu o procedur legislativ special. Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European. Biroul Procurorului Public European va fi responsabil de investigarea, punerea sub urmrire penal i aducerea n judecat a infractorilor i complicilor ce svresc fapte contra intereselor financiare ale Uniunii Europene, n cooperare cu Europol unde este cazul. Va exercita funcii de procuror n tribunalele competente din statele membre n legtur cu astfel de infraciuni (art.86 alin. 2 TFU).

II. Legi ale Uniunii Europene

1. Tratatele de la Roma i Tratatul Uniunii Europene (Tratatul de la Maastricht), incluznd tratatele de dup acesta din urm (de ex., de la Amsterdam, Nisa, Lisabona), sunt recunoscute drept Legea primar a Uniunii Europene. Acestea se bazeaz pe tratate multilaterale i pot fi considerate ca fiind constituia Uniunii Europene. n aceste tratate se

23

stabilesc competenele instituiilor Uniunii Europene. Pe de alt parte, exist i Legea secundar cere trebuie neleas drept lege bazat pe tratatele menionate mai sus. Conform articolului 288 al Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene (ex. articolul 248 TEC), aceste legi ale Uniunii sunt: regulamente, directive, decizii, recomandri i opinii. Regulamentele vor avea aplicare general. Vor fi obligatorii n totalitate i aplicabile direct tuturor statelor membre. Directivele vor fi obligatorii, n vederea respectrii acestora, pentru fiecare stat membru cruia se adreseaz, dar autoritile naionale vor alege forma i metodele corespunztoare. Deciziile vor fi obligatorii n totalitate. O decizie ce specific acele state crora le este adresat va fi obligatorie doar pentru acestea. Recomandrile i opiniile nu vor avea obligativitate juridic. 2. Deciziile-cadru sunt legi ale Consiliului European date n domeniul cooperrii poliieneti i judiciare n baza articolelor 2942 ale Tratatului de la Amsterdam. Acestea sunt folosite pentru a apropia (alinia) legile i regulamentele statelor membre. Sunt obligatorii pentru statele membre care trebuie s le respecte, dar autoritile naionale pot alege forma i metodele corespunztoare. Din momentul ncadrrii celui de-al treilea pilon n Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene n conformitate cu Tratatul de la Lisabona deciziile-cadru vor disprea i vor fi nlocuite de un catalog complet cu legi instituionale ale Uniunii Europene - regulamente, directive i decizii. ns deciziile-cadru deja n vigoare i pstreaz domeniul de aplicare. Astfel, toate deciziile-cadru ce nu au fost transpuse pn n prezent necesit transpunerea n legislaia naional. Deciziile-cadru sunt publicate n jurnalul oficial al Uniunii Europene i pot fi obinute sau reamintite n toate limbile statelor membre.

III. Mecanisme de cooperare judiciar i instrumente de informare

1. Legislaia Uniunii Europene incluznd deciziile-cadru poate fi accesat pe pagina de internet (http://eur-lex.europa.eu). Aceast pagin de internet este disponibil n limba romn, precum i n toate celelalte limbi oficiale ale statelor membre ale UE. EUR-Lex ofer acces liber la legile Uniunii Europene i la alte documente considerate publice. Pagina de internet conine informaii nu doar despre legislaia Uniunii Europene, ci i despre procedurile legislative i instituiile UE. 2. Reeaua Judiciar European (RJE) este o reea cu puncte naionale de contact pentru facilitatea cooperrii judiciare n materie penal. Reeaua a fost creat prin Aciunea Comun 98/428 JAI n data de 29 iunie 1998 pentru a ndeplini recomandarea nr. 21 din Planul de aciune n vederea combaterii crimei organizate adoptat de Consiliu la 28 aprilie 1997. RJE a fost primul mecanism practic structurat al cooperrii judiciare n vederea operaionalizrii depline. Din 24 decembrie 2008, o nou baz legal a intrat n vigoare, i anume Decizia 976/2008/JAI a Consiliului din data de 16 decembrie 2008 privind Reeaua Judiciar European (menionat n continuare Decizia RJE), care a consolidat caracterul legal al REJ, pstrndu-i intenia din 1998. RJE este format din puncte de contact ale statelor membre, precum i ale Comisiei Europene i ale Secretariatului cu sediul la Haga.

24

Punctele de contact naionale sunt alocate per stat membru din rndul autoritilor centrale responsabile de cooperarea judiciar internaional, autoriti judiciare i autoriti competente cu responsabiliti specifice n domeniul cooperrii judiciare internaionale, att n form general i specific a criminalitii grave, precum crim organizat, corupie, traficul cu droguri i terorism. Alocarea punctelor de contact se face n conformitate cu regulile constituionale, cutumele legale i structura intern a fiecrui stat. Singura condiie este s acopere n mod eficace toate formele de criminalitate la nivelul statului. Rezultatul const n existena a peste 300 de puncte de contact naionale din cele 27 de state membre. Printre punctele de contact, fiecare state membru va numi un corespondent naional. Fiecare state membru va numi i un corespondent de instrumente care se va ocupa de aspectele referitoare la instrumentele electronice ale REJ. Pagina Reelei Judiciare Europene este (http://www.ejn-crimjust.europa.eu). 3. Eurojust a fost creat n urma unei cereri lansate n cadrul Consiliului European de la Tampere, iar importana Eurojust ca organism specific n vederea mbuntirii cooperrii judiciare a fost stabilit n Tratatul de la Nisa. Misiunea Eurojust este de a mbunti cooperarea i coordonarea punerii sub urmrire penal individuale, dar i la un nivel mai strategic. Stimuleaz i mbuntete coordonarea investigaiilor i punerii sub urmrire penal dintre autoritile competente din statele membre i mbuntete cooperarea dintre autoritile competente ale statelor membre, n special prin facilitarea executrii asistenei juridice reciproce internaionale i implementarea cererilor de extrdare. Eurojust susine n orice fel posibil autoritile competente din statele membre s fac mai eficace investigaiile i punerile sub urmrire penal n domeniul criminalitii transfrontaliere. La cererea unui stat membru, Eurojust poate asista investigaiile i punerile sub urmrire penal referitor la respectivul stat membru sau la un non-stat membru, dac a fost ncheiat un acord de cooperare sau dac exist un interes semnificativ n asigurarea asistenei n cauz. Competena Eurojust acoper aceleai tipuri de infraciuni pentru care are competen Europol, cum ar fi terorism, trafic cu droguri, trafic de persoane, contrafacere, splarea banilor, criminalitate informaional, crime mpotriva proprietii sau bunurilor publice inclusiv fraud i corupie, acte penale ce afecteaz interesele financiare ale Comunitii Europene, crime mpotriva mediului i participarea n organizaii criminale. Pentru alte tipuri de infraciuni, Eurojust poate ajuta n cadrul investigaiilor i punerii sub urmrire penal la cererea unui stat membru. Eurojust poate solicita autoritilor competente ale statelor membre n cauz: s investigheze sau s pun sub urmrire penal aciuni specifice; s coopereze; s accepte c un stat poate pune mai bine sub urmrire penal dect un altul; s creeze o echip de investigaii comune; sau s ofere Eurojust informaiile necesare pentru a-i ndeplini atribuiile. se va asigura c autoritile competente se informeaz reciproc referitor la investigaii i puneri sub urmrire penal despre care au fost informate la rndul lor;

Mai mult, Eurojust

25

va acorda asisten n vederea mbuntirii cooperrii dintre autoritile competente naionale, n special n baza analizelor Europol; va coopera i se va consulta cu Reeaua Judiciar European (RJE) i va folosi i va contribui la mbuntirea bazei sale de date documentare; poate, n conformitate cu obiectivele sale, s ajute la mbuntirea cooperrii i coordonrii dintre autoritile competente i cererile de asisten judiciar atunci cnd acestea: a. b. c. vin din partea unei autoriti competente a unui stat membru, se refer la o investigaie sau o punere sub urmrire penal organizat de respectiva autoritate ntr-un anumit caz, i necesit intervenia sa n vederea coordonrii aciunilor;

poate acorda asisten Europol, n special prin opinii bazate pe analizele realizate de Europol; i poate oferi sprijin logistic, de ex. asisten privind traducerea, interpretarea i organizarea ntlnirilor de coordonare. Pentru a-i ndeplini atribuiile, Eurojust i pstreaz relaiile privilegiate cu RJE, Europol, Biroul European Anti-fraud (OLAF) i magistraii de legtur. Prin Consiliu, poate i s ncheie acorduri de cooperare cu state ne-membre i organizaii internaionale sau organisme n vederea schimbului de informaii sau detaarea ofierilor.

Eurojust a stabilit puncte de contact n 24 de state ne-membre: Albania, Argentina, Bosnia i Heregovina, Canada, Egipt, Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei, Islanda, Croaia, Israel, Japonia, Coreea, Liechtenstein, Moldova, Mongolia, Muntenegru, Norvegia, Federaia Rus, Serbia, Singapore, Elveia, Thailanda, Turcia, Ucraina i SUA. Coreea este cel mai recent punct de contact. Referitor la inovaii n legtur cu Eurojust introduse de Tratatul de la Lisabona, a se vedea mai sus la punctul I.8.3.1. Pagina Eurojust este: http://www.eurojust.europa.eu

IV. Cuprinsul manualului

Manualul elaborat de mai muli experi se refer la zece decizii-cadru ale Consiliului care prezint o importan deosebit pentru cooperarea judiciar n materie penal ntre statele membre. Prezint coninutul acestor documente, ofer comentarii explicative ale textelor i le ilustreaz prin exemple, completate cu studii de caz unde este necesar. Dei unele din deciziile-cadru menionate mai jos au fost deja transpuse n legislaia naional a statelor membre, mai sunt altele care necesit lucrri de pregtire n domeniul procedurilor legislative. Deciziile-cadru care vor fi abordate sunt urmtoarele: 1. Decizia-cadru a Consiliului 2005/214/JHA din 24 februarie 2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare (OJ L 76, 22.3.2005, pp. 1630) Decizia-cadru a Consiliului 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce referitor la ordinele de confiscare (OJ L 328, 24.11.2006, pp. 5978)

2.

26

3. 4.

Decizia-cadru a Consiliului 2003/577/JHA din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare (OJ L 196, 2.08.2003, pp. 4555) Decizia-cadru a Consiliului 2005/212/JHA din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea (J.O. nr. L 68, 15.03.2005, pp. 49-51) Decizia-cadru 2008/675/JAI a Consiliului din 24 iulie 2008 privind luarea n considerare a condamnrilor n statele membre ale Uniunii Europene n cadrul unui nou proces penal (J.O. nr. L 220, 15.8.2008, pp. 3234) Decizia-cadru a Consiliului 2008/841/JAI din 24 octombrie 2008 privind lupta mpotriva crimei organizate (J.O. nr. L 300, 11.11.2008, pp. 4245) Decizia-cadru 2008/909/JAI A Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de libertate n scopul executrii lor n Uniunea European (J.O. nr. L 327, 5.12.2008, pp. 2746) Decizia-cadru 2008/947/JAI A Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative (J.O. nr. L 337, 16.12.2008, pp. 102122) Decizia-cadru 2008/977/JAI A Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind protecia datelor cu caracter personal prelucrate n cadrul cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal (J.O. nr. L 350, 30.12.2008, pp. 6071) Decizia-cadru 2008/978/JAI A Consiliului din 18 decembrie 2008 privind mandatul european de obinere a probelor n scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal (J.O. nr. L 350, 30.12.2008, pp. 7292)

5.

6. 7.

8.

9.

10.

27

28

B. SANCIUNILE FINANCIARE
I. Obiectiv
Aplicarea libertii de micare permite cetenilor s cltoreasc n ntreaga Europ, iar societilor europene s desfoare activiti comerciale cu un minim de dificulti. Aceast libertate a creat noi provocri n ceea ce privete aplicarea sanciunilor mpotriva celor care nu sunt rezideni ai statelor n care s-a comis infraciunea. Pn acum, efectul a fost c un numr mare de infraciuni trasfrontaliere sancionate cu sanciuni financiare rmneau nepedepsite datorit naturii lor transnaionale. Sistemele anterioare de executare fie nu funcionau, fie erau lente i ineficiente. Din aceste motive, Consiliul Uniunii Europene, implementnd rezultatele reuniunii de la Tampere din 1999, a adoptat prezenta decizie-cadru, care este bazat pe aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor financiare. Decizia-cadru va fi o asigurare c persoanele fizice i juridice nu vor mai putea evita plata amenzilor. Scopul este ca autoritatea judiciar sau administrativ s poat transmite o sanciune financiar direct ctre o autoritate dintr-un alt stat membru. Pe teritoriul acestui stat membru, sanciunea trebuie recunoscut i executat fr alte formaliti sau fr verificarea deciziei sau implicarea vreunei autoriti politice. Executarea hotrrii va avea loc fr alte formaliti, cu excepia cazului n care este invocat unul din temeiurile de nerecunoatere. n contextul deciziei-cadru, sanciunea financiar trebuie s fie impus printr-o decizie definitiv. Nu conteaz dac hotrrea este luat de ctre o autoritate judectoreasc sau administrativ. Singura condiie este s existe posibilitatea de a face apel mpotriva deciziei n instan, n sensul articolului 6 al Conveniei Drepturilor Omului. Decizia-cadru acoper faptele penale i nclcrile normelor de drept administrativ, inclusiv nclcarea normelor de trafic rutier, de sntate i de siguran. Prin aplicarea acestei decizii-cadru, autoritatea competent va putea transmite spre executare o sanciune financiar emis mpotriva unei persoane fizice sau juridice ctre un stat membru n care persoana respectiv deine o proprietate, venituri sau este rezident sau nregistrat. Dup cum am menionat mai sus, n partea general, deciziile-cadru se adreseaz statelor membre, care trebuie s ia msurile legislative necesare pentru a aplica decizia-cadru. n urmtoarele capitole vom examina structura acestei decizii-cadru.

II. Definiii (articolul 1)

n articolul 1 este descris domeniul de aplicare al deciziei-cadru. n aceast decizie-cadru, decizia nseamn o decizie definitiv care impune plata unei sanciuni financiare de ctre o persoan fizic sau juridic. Nu conteaz dac organismul decizional este din punct de vedere formal o instan judectoreasc sau o autoritate administrativ. Prin aceast prevedere, decizia-cadru respect diferitele sisteme judiciare din statele membre. La fel cum este i n Romnia, chestiunile de natur administrativ sunt hotrte de autoritile administrative de prim instan. Apelurile mpotriva deciziilor acestora sunt rezolvate de instanele judectoreti, care pot fi judectorii sau tribunale. O decizie, aa cum este precizat n decizia-cadru, este o decizie definitiv luat de o instan judectoreasc sau o autoritate administrativ, mpotriva creia nu se mai poate recurge la o cale de atac.
29

n comparaie cu sistemul romnesc, n Austria hotrrea n cazul apelului va fi luat de cea mai nalt autoritate administrativ. Aceste autoriti administrative superioare nu sunt incluse n sistemul instanelor judectoreti. Cunoscnd aceste circumstane, se poate pune ntrebarea legitim legat de modul n care se asigur principiul unui judector independent, conform Conveniei Drepturilor Omului. n mod normal, cea mai nalt autoritate administrativ poate emite reglementri adresate autoritii subordonate i ea nsi este subordonat ministerului de resort. Soluia acestei dileme este faptul c autoritatea administrativ superioar nu este obligat s respecte reglementrile atunci cnd soluioneaz un apel. Prin intermediul acestei prevederi legale, autoritatea administrativ superioar, care n Austria se numete instan administrativ, are funcia de tribunal, conform articolului 6 din Convenia Drepturilor Omului. Acest drept este garantat prin Constituie. De asemenea, se garanteaz c cel puin un membru al completului de judecat trebuie s fie judector, ceea ce nseamn c aceast persoan a absolvit aceleai studii ca i un judector implicat n sistemul judiciar. n decizia-cadru se stipuleaz c decizia, n sensul articolului 1,

trebuie s fie luat de o instan judectoreasc din statul emitent pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent

Exemplu: Heinz Mller a fost condamnat pentru infraciunea de furt, comis la 10.01.2010 n Viena. Prin sentina Tribunalului regional pentru cauze penale din Viena, Heinz Mller trebuie s plteasc o amend de 500 euro. sau

de ctre o autoritate a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent, cu condiia ca persoana n cauz s fi avut posibilitatea judecrii cauzei sale de ctre o instan judectoreasc cu competen special n materie penal sau o autoritate a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, pentru acte incriminate de dreptul intern al statului emitent, constituind nclcri ale normelor de drept, cu condiia ca persoana n cauz s fi avut posibilitatea judecrii cauzei sale de ctre o instan judectoreasc cu competen special n materie penal.

Exemplu: Deoarece a condus cu vitez excesiv n oraul Graz, Roland Kaiser a fost sancionat de autoritatea administrativ a oraului Graz cu o amend de 100 euro. El a primit somaia de plat mpreun cu instruciunile legale referitoare la posibilitatea sa de a face apel n termen de 14 zile, n faa unei instane administrative independente. Roland Kaiser nu a fcut apel, a renunat la aceast posibilitate. Somaia de plat a devenit definitiv. Deci una din condiiile din decizia-cadru este ca decizia s fie luat de o instan judectoreasc sau decizia definitiv a unei autoriti administrative s poat fi atacat n instan. n aceast prevedere se regsete principiul unui proces echitabil, menionat n articolul 6 din Convenia Drepturilor Omului. Sanciune financiar nseamn obligaia de a plti:
30

o sum de bani la condamnarea pentru o infraciune, impus printr-o decizie,

Exemplu: 1. Max Huber a fost condamnat pentru distrugerea autoturismului vecinului su. Amenda este de aproximativ 1.000 de euro. 2. Roxana Dumitru a provocat un accident rutier n Viena. O persoan a fost rnit. Instana a condamnat-o pe Roxana Dumitru la plata unei amenzi de 200 euro. 3. Corneliu Banescu a condus cu vitez excesiv. Poliia l-a oprit. Autoritatea administrativ l-a obligat la plata unei amenzi de 100 euro.

despgubire impus n aceeai decizie n beneficiul victimelor, atunci cnd victima nu se poate constitui parte civil la proceduri i instana judectoreasc acioneaz n temeiul competenei sale penale,

n Austria este n curs o anchet mpotriva lui tefan Todirica, care este suspect ntr-un caz de viol. Cotidianul Presa (Die Presse) relateaz despre acest caz i public o fotografie a suspectului, menionndu-i i numele. Conform paragrafului 7b din legea austriac privind mass-media, tefan Todirica are dreptul s introduc o aciune mpotriva cotidianului, din cauza nerespectrii prezumiei de nevinovie. Instana penal, competent n cazurile legate de mass-media, a condamnat cotidianul la plata sumei de 2.000 euro - cu titlu de despgubiri acordate lui tefan Todirica.

o sum de bani pentru cheltuielile procedurilor judiciare sau administrative aferente deciziei,

n cazul condamnrii, persoana condamnat va fi obligat s plteasc cheltuielile procedurilor judiciare, cu excepia costurilor aferente interpretariatului.

o sum de bani pentru un fond public sau o organizaie de sprijinire a victimelor, impus n aceeai decizie.

Conform legislaiei n materie penal, instana oblig persoana condamnat la plata unei anumite sume de bani ctre un fond public sau o organizaie de sprijinire a victimelor. Decizia-cadru ar trebui s recunoasc doar deciziile care impun sanciuni penale. Legiuitorul n acest caz Consiliul Uniunii Europene -, pe baza Tratatului privind Uniunea European, are dreptul s adopte decizii-cadru doar n materie penal (al treilea pilon al Tratatului privind Uniunea European; pentru mai multe detalii, a se vedea introducerea). Alte solicitri, mai precis despgubirile pentru daune civile, nu pot fi executate pe baza deciziei-cadru. Celelalte solicitri i au temeiul juridic n primul pilon, adic directivele i regulamentele bazate pe tratatele de instituire a Comunitilor Europene. Prin urmare, astfel de pretenii in n mod tipic de materia civil, i nu in de competena Consiliului Uniunii Europene, ca legiuitor. Pe de alt parte, decizia-cadru nu include confiscarea instrumentelor sau produselor infraciunii, din cauz c exist deja o alt decizie-cadru relevant [a se vedea Decizia-cadru

31

2005/212/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea (JO L 68, 15.3.2005, pp. 4951)]. n consecin, decizia-cadru stabilete ce nu ar trebui s includ o sanciune financiar. Mai precis:

ordinele de confiscare a instrumentelor sau produselor infraciunii, ordinele care au o natur civil i decurg dintr-o cerere de despgubire sau restituire i care sunt executorii n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 44/2001 al Consiliului din 22 decembrie 2000 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie civil i comercial.

Stat emitent nseamn statul membru n care a fost dat o decizie n sensul prezentei deciziicadru. Statul membru care decide privind fapta penal poate fi orice stat membru n care s-a comis fapta penal. Nu trebuie s uitm posibilitatea de a ncepe urmrirea penal. n acest caz, statul emitent este statul n care se desfoar procesul! Stat executant nseamn statul membru cruia i-a fost transmis o decizie n scopul executrii. Acesta poate fi statul n care persoana condamnat are proprieti sau venituri, are reedina obinuit sau sediul social, indiferent dac este vorba despre o persoan fizic sau juridic.

III. Stabilirea autoritilor competente (articolul 2)

Aceast decizie-cadru trebuie implementat de statele membre pn la 22 martie 2007. Statele membre trebuie s ia msurile legislative necesare i s informeze Secretariatul General al Consiliului referitor la autoritile care, n temeiul dreptului intern, sunt competente n conformitate cu prezenta decizie-cadru s emit i s execute decizii.

IV. Transmiterea deciziilor (articolul 4)

1. Condiia pentru executarea acestei decizii este s existe o decizie definitiv a statului membru emitent. Urmtorul pas este s se afle n ce stat membru persoana condamnat (persoan fizic sau juridic) are proprieti sau venituri, reedina obinuit sau sediul social. Statul membru emitent trebuie s transmit autoritilor competente decizia (definitiv) mpreun cu un certificat, care este dat n anexa la decizia-cadru. Certificatul trebuie tradus ntr-o limb acceptat de statul membru executant. Transmiterea se va face direct de ctre autoritatea emitent la autoritatea executant. Calea de transmitere poate fi prin pot, e-mail, fax sau orice alt metod de ncredere. Dac cererea de executare este transmis unei autoriti care nu este competent, aceast autoritate este obligat s transmit cererea autoritii competente. Dac autoritatea competent din statul executant nu este cunoscut, cererea de executare poate fi transmis fiecrei autoriti din statul membru executant, deoarece aceast autoritate va transmite din oficiu decizia ctre autoritatea competent i va informa corespunztor autoritatea competent din statul membru emitent.

32

Este foarte important prevederea conform creia statul membru emitent nu transmite o decizie dect unui singur stat executant la un moment dat. Deci statul emitent nu poate transmite cererea spre executare ctre diferite state membre. Statul membru emitent poate transmite cererea altui stat membru, dac:

statul membru emitent anuleaz cererea de executare, sau statul executant informeaz statul emitent c executarea nu este posibil deoarece persoana condamnat nu are proprieti sau venituri, nici reedina obinuit sau sediul social n statul executant.

Autoritile competente din statul membru executant se pot gsi n atlasul de pe pagina de internet a Reelei Judiciare Europene (http://www.ejn-crimjust.europa.eu) sau prin intermediul punctelor de contact de pe aceast pagin. n conformitate cu articolul 4, paragrafele 5 i 6 din decizia-cadru, nu conteaz dac cererea este transmis unei autoriti care nu are competena necesar, pentru c aceast autoritate va transmite din oficiu decizia ctre autoritatea competent i va informa n mod corespunztor autoritatea competent din statul emitent. Pe pagina de internet http://www.ejn-crimjust.europa.eu se poate gsi aa-numitul atlas. Prin utilizarea acestui instrument, se pot gsi autoritile competente din statele membre, cutnd dup cuvinte-cheie. 2. Reeaua Judiciar European (RJE)

Reeaua Judiciar European (RJE) este o reea de puncte de contact naionale avnd ca scop facilitarea cooperrii judiciare n materie penal. Reeaua a fost creat prin Aciunea Comun 98/428/JAI din 29 iunie 1998, cu scopul de a ndeplini recomandarea nr. 21 din Planul de aciune adoptat de Consiliu la 28 aprilie 1997 privind combaterea criminalitii organizate. Reeaua a fost inaugurat oficial pe 25 septembrie 1998 de ctre ministrul austriac de justiie, n calitate de preedinte al Consiliului Uniunii Europene. RJE a fost primul mecanism practic i structurat de cooperare judiciar care a devenit complet operaional. Punctele de contact naionale sunt desemnate de fiecare stat membru din rndul autoritilor centrale responsabile pentru cooperarea judiciar internaional, autoritilor judiciare i altor autoriti competente care au responsabiliti specifice n domeniul cooperrii judiciare internaionale, n ceea ce privete att criminalitatea la modul general, ct i anumite forme de infraciuni grave, cum ar fi criminalitatea organizat, corupia, traficul de droguri sau terorismul. Reeaua Judiciar European ofer multe informaii, chiar i pe internet. Pe pagina http://www.ejn-crimjust.europa.eu se pot gsi autoritile competente pentru msurile solicitate.

33

Pagina arat aa:

Reeaua Judiciar European poate fi de ajutor la:

identificarea i stabilirea contactului direct cu autoritatea local competent din alt stat membru, creia i-ai putea transmite o cerere de asisten judiciar; obinerea unor informaii juridice i practice privind reglementrile legate de cooperarea judiciar dintr-un alt stat membru; medierea cu scopul rezolvrii dificultilor, ntrzierilor i conflictelor care apar n aplicarea cererilor de cooperare judiciar; i oferirea de sfaturi privind abordarea corect a colaborrii dintre statele membre, n cazuri penale complexe.

Fiecare stat membru desemneaz un punct de contact. n cazul n care nu se cunoate autoritatea din statul membru executant, punctul de contact furnizeaz informaii utile. n Romnia, punctul de contact romnesc include urmtoarele persoane:
Nume/ Prenume Mariana ZAINEA Funcia Corespondent Naional ef al Serviciului de cooperare judiciar internaional n materie penal Direcia Drept Internaional i Tratate Organizaia Ministerul Justiiei Adresa Apolodor 17, Sector 5, 050741, Bucureti Telefon +40 37 204 1085 (Office) +40 733 737 769 Fax +40 37 204 1079 E-mail
mzainea@just. ro

34

Florin Rzvan RADU

Daniela Eugenia BADICA

Angela Eugenia NICOLAE

Laura CEH

Personal de specialitate juridic asimilat, potrivit legii, judectorilor i procurorilor Expert naional detaat la Eurojust, Secretariatul Reelei Judiciare Europene Procuror-ef al Biroului de cooperare judiciar internaional, Serviciului de Cooperare Judiciar Internaional, Relaii Internaionale i Programe Procuror, Biroul de Relaii Internaionale i Programe altele dect Programele Phare, Serviciului de Cooperare Judiciar Internaional, Relaii Internaionale i Programe Procuror-ef al Biroului pentru Cooperare, Reprezentare i Asisten Judiciar Internaional, Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism

Ministerul Justiiei

Apolodor 17, Sector 5, 050741, Bucureti Detaat The Hague, 174 Maanweg, pn la 15 ianuarie 2012

+31 704 125 578 +31 625 064 113

Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie

Libertii nr. 14, Sector 5 050706, Bucureti

+40 21 319 39 24

+40 21 319 39 24

badica_daniela @mpublic.ro

Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie

Libertii nr. 14, Sector 5 050706, Bucharest

+40 21 319 39 24 +40 727 735 435

+40 21 319 39 24

nicolae_angela @mpublic.ro

Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie

Libertii nr. 14, Sector 5 050706, Bucureti

+40 21 319 39 05 +40 730 03 95 23

+40 21 319 39 05

ceh_laura@mpublic.ro

35

Ingrid PETCU

Procuror, Serviciul de Cooperare Internaional, de Informare i Relaii Publice, Direcia Naional Anticorupie Judector

Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie

tirbei Vod 79-81, Sector 1, Bucureti

+40 21 313 01 24

+40 21 313 01 24

ipetcu@pna.ro

Cristina ROTARU

Curtea de Apel Bucureti,

Splaiul Independenei nr.5, Sector 4, Bucureti

+ 40 213 195 180 +40 213 195 181 + 40 213 195 183

+40 21 319 51 85 +40 21 319 25 66

cristina.rotaru @just.ro

Ioana Cristina MORAR

Judector

Curtea de Apel Cluj

Piaa tefan cel Mare nr. 1, ClujNapoca 400133

+40.264.5 92322

+40 264 593 865

ioana.morar @just.ro

Tatiana
JUVERDEANU

Judector

Curtea de Apel Iai

Strada Anastasie Panu nr.25 bis, Iai

+40 232 217 808 +40 232 255 907

+40 232 217 808 +40 232 255 907

tatiana.juverdeanu@ just.ro

Pentru a obine informaii referitoare la autoritatea competent din statul membru executant, v putei adresa persoanelor de contact.

V.
1.

Recunoaterea deciziilor - domeniu de aplicare (articolul 5)

Recunoaterea fr verificarea dublei incriminri

Decizia-cadru va aplica principiul recunoaterii reciproce a deciziilor. n total, n decizia-cadru, la articolul 5, sunt specificate 39 de infraciuni pentru care nu se permite verificarea dublei incriminri. Aceasta nseamn c statul executant nu poate refuza executarea dac decizia se refer la o infraciune care nu este incriminat n statul executant, dar este inclus n lista de la articolul 5 al deciziei-cadru. Pentru infraciunile enumerate trebuie recunoscute i executate deciziile. Lista include urmtoarele infraciuni:

participarea la o organizaie criminal, terorismul, traficul de persoane, exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil, traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope, traficul ilicit de arme, muniii i explozivi,

36

corupia, frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene, splarea produselor infraciunii, falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro, delicte informatice, infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie, complicitatea la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal, omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav, traficul ilicit de organe i esuturi umane, rpire, sechestrare i luare de ostatici, rasism i xenofobie, furt organizat sau armat, trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art, escrocherie, neltorie i extorcare de fonduri, contrafacerea i pirateria produselor, falsificarea documentelor administrative i trafic de fals, falsificarea mijloacelor de plat, trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere, trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive, trafic de vehicule furate, viol, incendiere, infraciuni de competena Curii Penale Internaionale, deturnare de aeronave/nave, sabotaj, conduit contrar normelor de trafic rutier, inclusiv nclcarea reglementrilor referitoare la orele de conducere i perioadele de odihn i a reglementrilor privind bunurile periculoase, contrabanda de mrfuri, nclcri ale drepturilor de proprietate intelectual, ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violen n cursul evenimentelor sportive,

37

vandalism criminal, furt, infraciuni stabilite de statul emitent care vizeaz obligaii de executare ce decurg din instrumentele adoptate n temeiul Tratatului CE sau al titlului VI din Tratatul UE.

Nu exist explicaii suplimentare la infraciunile mai sus menionate, enumerate n deciziacadru. Ele sunt doar numite, iar pe baza acestei denumiri utilizatorul poate deriva domeniul lor de aplicare. Aceasta poate da natere unor probleme legate de principiul legalitii incriminrii i a pedepsei. Curtea European de Justiie a examinat ndeaproape prevederile Deciziei-cadru 2002/584/JAI privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, din punct de vedere al principiului legalitii. n Cauza C-303/05 Advocaten voor de Wereld VZW mpotriva Leden van de Ministerraad (cerere de pronunare a unei hotrri preliminare formulat de Arbitragehof), Curtea European de Justiie a luat urmtoarea decizie:
Principiul legalitii incriminrii i a pedepsei (nullum crimen, nulla poena sine lege), care face parte din principiile generale ale dreptului aflate la baza tradiiilor constituionale comune statelor membre, a fost consacrat n egal msur prin diferite tratate internaionale, n special prin articolul 7 paragraful 1 din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului. Acest principiu presupune ca legea s defineasc n mod clar infraciunile i pedepsele pentru acestea. Aceast condiie este ndeplinit atunci cnd justiiabilul poate ti, plecnd de la textul dispoziiei pertinente i, dac este cazul, cu ajutorul interpretrii care este dat acestui text de ctre instane, care sunt aciunile i omisiunile care angajeaz rspunderea sa penal. n aceast privin, articolul 2 alineatul (2) din Decizia-cadru 2002/584 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, n msura n care elimin verificarea dublei incriminri pentru infraciunile menionate n aceast dispoziie, nu este lipsit de validitate ca urmare a unei nclcri a principiului legalitii incriminrii i a pedepsei. Decizia-cadru nu urmrete armonizarea infraciunilor respective n ceea ce privete elementele lor constitutive sau pedepsele prevzute pentru acestea. Dac articolul 2 alineatul (2) din decizia-cadru elimin verificarea dublei incriminri pentru categoriile de infraciuni prevzute n aceast dispoziie, definirea acestora i a pedepselor aplicabile continu s fie reglementat de dreptul statului membru emitent, care, cum se prevede, de altfel, la articolul 1 alineatul (3) din aceeai decizie-cadru, trebuie s respecte drepturile fundamentale i principiile juridice fundamentale, astfel cum sunt acestea consacrate la articolul 6 UE, i, n consecin, principiul legalitii incriminrii i a pedepsei.

i n continuare: Potrivit Advocaten voor de Wereld, lista cuprinznd peste treizeci de infraciuni pentru care condiia tradiional a dublei incriminri este eliminat atunci cnd statul membru emitent le pedepsete cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin trei ani este ntr-att de neclar, nct ncalc sau cel puin poate nclca principiul legalitii n materie penal. Infraciunile prevzute n aceast list nu ar fi nsoite de definiia lor legal, ci ar reprezenta categorii foarte vag definite de comportamente nedorite. Persoana privat de libertate prin executarea unui mandat european de arestare fr verificarea dublei incriminri nu ar beneficia de garania potrivit creia legea penal trebuie s ndeplineasc cerinele de precizie, de claritate i de previzibilitate care s permit fiecrei persoane s tie, la momentul svririi faptei, dac aceasta constituie sau nu o infraciune i aceasta spre deosebire de cei care sunt privai de libertate n lipsa unui mandat european de arestare.

38

Trebuie amintit c principiul legalitii incriminrii i a pedepsei (nullum crimen, nulla poena sine lege), care face parte din principiile generale ale dreptului aflate la baza tradiiilor constituionale comune statelor membre, a fost consacrat n egal msur prin diferite tratate internaionale, n special prin articolul 7 paragraful 1 din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale (a se vedea n acest sens n special hotrrea din 12 decembrie 1996, X, C-74/95, Rec., p. I-6609, punctul 25, i hotrrea din 28 iunie 2005, Dansk Rrindustri i alii/Comisia, C-189/02 P, C-202/02 P, C-205/02 P-208/02 P i C-213/02 P, Rec., p. I-5425, punctele 215-219). Acest principiu presupune ca legea s defineasc n mod clar infraciunile i pedepsele pentru acestea. Aceast condiie este ndeplinit atunci cnd justiiabilul poate ti, plecnd de la textul dispoziiei pertinente i, dac este cazul, cu ajutorul interpretrii care este dat acestui text de ctre instane, care sunt aciunile i omisiunile care angajeaz rspunderea sa penal (a se vedea n special Curtea European a Drepturilor Omului, hotrrea Come i alii mpotriva Belgiei din 22 iunie 2000, 2000-VII, 145). Conform articolului 2 alineatul (2) din decizia-cadru, infraciunile enumerate n aceast dispoziie, n cazul n care sunt pedepsite n statul membru emitent cu o pedeaps sau o msur de siguran privative de libertate a cror durat maxim este de cel puin trei ani, astfel cum sunt definite acestea de dreptul statului membru emitent, duc la predarea pe baza unui mandat european de arestare fr verificarea dublei incriminri a faptei. Prin urmare, chiar dac, n scopul punerii n aplicare a deciziei-cadru, statele membre preiau textual enumerarea categoriilor de infraciuni prevzut la articolul 2 alineatul (2) din aceasta, definiia propriu-zis a acestor infraciuni i pedepsele aplicabile sunt cele prevzute de dreptul statului membru emitent. Decizia-cadru nu urmrete armonizarea infraciunilor respective n ceea ce privete elementele lor constitutive sau pedepsele prevzute pentru acestea. Prin urmare, dac articolul 2 alineatul (2) din decizia-cadru elimin verificarea dublei incriminri pentru categoriile de infraciuni prevzute n aceast dispoziie, definirea acestora i a pedepselor aplicabile continu s fie reglementat de dreptul statului membru emitent, care, cum se prevede, de altfel, la articolul 1 alineatul (3) din aceeai decizie-cadru, trebuie s respecte drepturile fundamentale i principiile juridice fundamentale, astfel cum sunt acestea consacrate la articolul 6 UE, i, n consecin, principiul legalitii incriminrii i a pedepsei. Rezult din aceasta c articolul 2 alineatul (2) din decizia-cadru, n msura n care elimin verificarea dublei incriminri pentru infraciunile menionate n aceast dispoziie, nu este lipsit de validitate ca urmare a unei nclcri a principiului legalitii incriminrii i a pedepsei. Decizia Curii Europene de Justiie se aplic i celor 39 de infraciuni enumerate n prezenta decizie-cadru. Decizia-cadru nu are ca scop armonizarea normelor de drept material, ci facilitarea procedurii de executare a deciziilor. n decizia-cadru 2002/584/JAI privind Mandatul european de arestare se regsesc 32 de infraciuni. Aceste 32 de infraciuni pot fi considerate infraciuni de baz, care sunt reglementate de aceast decizie-cadru i de altele, ca rezultat al reuniunii de la Tampere i principiului recunoaterii reciproce. La lista din articolul 5 al deciziei-cadru se pot aduga mai multe categorii de infraciuni, prin hotrre a Consiliului, n urma consultrii Parlamentului European. Bineneles, adoptarea deciziei-cadru va fi fcut public n Jurnalul Oficial.
39

Statul emitent este cel care stabilete dac o infraciune comis se ncadreaz n lista celor 39 de infraciuni. Statul executant nu va putea reverifica dac o decizie este conform cu normele de drept din statul executant atunci cnd infraciunea este una dintre cele 39 de infraciuni enumerate. Acesta este efectul principiului recunoaterii reciproce. n urmtorul catalog sunt menionate cele 39 de infraciuni, n paralel cu infraciunile reglementate n codul penal romn. Infraciunile reglementate de codul penal romn ar trebui s ajute la formarea unei idei despre sensul n care ar trebui nelese cele 39 de infraciuni. Lista de reglementri romneti nu este exhaustiv.
Decizia-cadru
participarea la o organizaie criminal terorismul traficul de persoane exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope traficul ilicit de arme, muniii i explozivi corupia frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene splarea produselor infraciunii falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro delicte informatice infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie complicitatea la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav traficul ilicit de organe i esuturi umane rpire, sechestrare i luare de ostatici rasism i xenofobie furt organizat sau armat trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art escrocherie neltorie i extorcare de fonduri contrafacerea i pirateria produselor falsificarea documentelor administrative i trafic de fals falsificarea mijloacelor de plat trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive trafic de vehicule furate viol incendiere

Codul penal (CP) i alte legi relevante

Articolele 710 din Legea Nr. 39/2003 Articolele 3244 din Legea Nr. 535/2004 Articolele 1218 din Legea Nr. 678/2001 Articolele 1014 din Legea Nr. 196/2003 Articolul 198 CP Articolele 214 din Legea Nr. 143/2000 Articolele 279, 280 CP Articolele 518 din Legea Nr. 78/2000 Articolele 254, 255 CP Articolul 215 CP

Articolul 221 CP Art. 282 CP

Articolele 174, 175, 176, 177, 179, 182 CP Articolele 189, 190, 191 CP Art. 3 6 din Ordonana de Urgen nr. 31/2002 Articolele 211, 212 CP

Articolele 214, 215 CP Articolul 194 CP Art. 288 CP

Articolul 279 (1) CP Articolele 208, 209, 221 CP Articolul 197 CP Articolele 218, 218

40

infraciuni de competena Curii Penale Internaionale deturnare de aeronave/nave sabotaj conduit contrar normelor de trafic rutier, inclusiv nclcarea reglementrilor referitoare la orele de conducere i perioadele de odihn i a reglementrilor privind bunurile periculoase contrabanda de mrfuri nclcri ale drepturilor de proprietate intelectual ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violen n cursul evenimentelor sportive vandalism criminal furt infraciuni stabilite de statul emitent care vizeaz obligaii de executare ce decurg din instrumentele adoptate n temeiul Tratatului CE sau al titlului VI din Tratatul UE.

Articolul 357 CP Articolele 211, 212 Art. 273, 276 CP Codul rutier; n aceast infraciune nu se ncadreaz, de exemplu, parcarea unui autovehicul ntr-un loc interzis.

Articolul 289

Articolele 217, 218, 276 CP Articolele 208, 208, 213, 216 CP

n ceea ce privete articolul 276, Distrugerea i semnalizarea fals, este discutabil n ce categorie se ncadreaz aceast infraciune. Aceast infraciune este reglementat n Codul penal la capitolul Infraciuni contra siguranei circulaiei pe cile ferate. Prin nelesul termenului "distrugere", se poate ncadra n categoria "vandalism criminal", deoarece, prin aceast prevedere din Codul penal, este protejat proprietatea. Dac lum n considerare numele capitolului n care se ncadreaz infraciunea, se poate clasifica i la categoria "sabotaj". n consecin, atunci cnd partea romn este de prere c infraciunea reprezint un act de vandalism criminal i sabotaj, se pot lua n considerare ambele categorii. 2. Recunoaterea fr verificarea dublei incriminri

Pentru alte infraciuni dect cele aflate n lista de 39 de infraciuni, statul executant poate condiiona recunoaterea i executarea unei decizii de faptul ca decizia s priveasc o fapt ce ar reprezenta o infraciune n temeiul legislaiei statului executant, oricare ar fi elementele constitutive ale acesteia i oricum ar fi descris. n acest caz, statul membru este liber n ceea ce privete normele de drept intern. El poate adopta prevederile necesare pentru executarea deciziilor. Romnia accept solicitri de executare doar dac decizia privete o conduit ce ar reprezenta o infraciune n temeiul legislaiei romne, oricare ar fi elementele constitutive ale acesteia i oricum ar fi descris. La fel este i n Austria. Ca rezultat al recunoaterii, autoritile competente din statul executant recunosc decizia fr alt formalitate i iau imediat toate msurile necesare pentru executarea sa.

VI. Temeiuri de nerecunoatere i neexecutare (articolul 7)

Pentru recunoaterea deciziei, trebuie anexat certificatul. Autoritile competente din statul executant pot refuza executarea deciziei dac certificatul nu este prezentat, este incomplet sau n mod evident nu corespunde deciziei. Statul executant va informa statul emitent despre aceasta. n acest caz, statul emitent va completa certificatul i-l va transmite nc o dat statului executant, iar eventualele erori vor fi remediate.

41

Alte temeiuri de nerecunoatere i neexecutare pot fi atunci cnd se stabilete c: a. o decizie a fost pronunat mpotriva persoanei condamnate pentru aceleai fapte n statul executant sau n orice alt stat dect statul emitent sau statul executant i, n acest din urm caz, decizia a fost executat; Aceast prevedere ia n considerare principiul non bis in idem. Acesta se refer la faptul c aceeai infraciune nu poate fi incriminat i pedepsit de dou ori. Acest principiu este stabilit n articolul 54 din Acordul Shengen din 14.06.1984, care prevede urmtoarele: Aplicarea principiului non bis in idem Articolul 54 O persoan n privina creia s-a pronunat o hotrre definitiv ntr-o Parte Contractant, nu poate fi urmrit pentru aceleai fapte de o alt Parte Contractant, cu condiia ca, n caz de condamnare, hotrrea s fi fost executat, s fie n curs de executare sau s nu mai poat fi executat potrivit legii Prii Contractante care a pronunat condamnarea. Exemplu: Un cetean romn a comis infraciunea de furt n Austria. Victima era tot cetean romn. n absena sa, a fost condamnat la pata unei amenzi de 1.000 de euro. Decizia a devenit executorie. Victima nu tia despre procesul mpotriva suspectului i a denunat infraciunea n Romnia, deoarece suspectul are reedina n Romnia. n absena sa, suspectul a fost din nou gsit vinovat i condamnat la plata unei amenzi de 200 de euro. Condamnatul a pltit amenda imediat. Acum, cererea de executare a deciziei austriece trebuie refuzat, lund n considerare decizia instanei romne i plata efectuat. b. atunci cnd decizia se refer la fapte care nu ar constitui o infraciune n temeiul legislaiei statului executant; Articolul 5 (3) din decizia-cadru d legiuitorului statelor membre posibilitatea de a decide s insiste sau nu asupra dublei incriminri. Romnia insist asupra acestui principiu n articolul 18740 (2) din Legea 302/2004. Legea prevede urmtoarele: Pentru alte infraciuni dect cele prevzute la alin. (1), executarea este subordonat condiiei ca faptele la care se refer hotrrea s constituie infraciune potrivit legii romne, indiferent de elementele constitutive ale acesteia i indiferent de modul n care este descris. c. executarea deciziei este prescris n conformitate cu legislaia statului executant i decizia se refer la fapte de competena acestui stat n temeiul propriei sale legislaii; Aceast prevedere se refer la o derivare de la principiul non bis in idem. Dac, ipotetic vorbind, statul executant are competena de a ncepe urmrirea penal pentru infraciunea respectiv, atunci va trebui s se verifice dac mai este n curs o cerere de executare a deciziei. Atunci cnd spun ipotetic, ne referim la faptul c, n realitate, statul executant nu poate intenta proces mpotriva persoanei condamnate, deoarece ar nclca principiul non bis in idem. Dac a expirat termenul de executare a deciziei, statul executant trebuie s refuze executarea i s informeze statul emitent.
42

d.

Decizia se refer la fapte care sunt considerate de legislaia statului executant ca fiind svrite n ntregime sau parial pe teritoriul statului executant sau ntr-un loc considerat ca atare sau au fost svrite n afara teritoriului statului executant i legislaia statului executant nu permite urmrirea judiciar pentru aceleai infraciuni comise n afara teritoriului su; exist imunitate n temeiul legislaiei statului executant, ceea ce face imposibil executarea deciziei; decizia a fost impus mpotriva unei persoane fizice care n temeiul legislaiei statului executant, datorit vrstei sale, nu putea nc rspunde penal pentru faptele pentru care a fost pronunat decizia; n conformitate cu certificatul prevzut la articolul 4, persoana n cauz, n cazul unei proceduri scrise, n conformitate cu legislaia statului emitent, nu a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la dreptul su de a contesta cauza i de termenul unei asemenea ci de atac sau nu a comprut n persoan, cu excepia cazului n care certificatul declar: c persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la procedura n conformitate cu legislaia statului emitent sau c persoana a indicat c nu contest cauza; sanciunea financiar este sub 70 EUR sau echivalentul acestei sume.

e. f.

g.

h.

i.

Dup cum am menionat mai sus, temeiurile de nerecunoatere i neexecutare nu sunt obligatorii pentru legiuitor. Legiuitorul romn a preluat temeiurile de nerecunoatere i neexecutare aa cum sunt stabilite n decizia-cadru.

VII. Stabilirea sumei de plat (articolul 8)

Ca msur de corectare a sumei de plat din decizia statului emitent, articolul 8 prevede posibilitatea de a reduce suma, cu condiia ca decizia s se refere la fapte care nu au fost desfurate pe teritoriul statului emitent i ca faptele pedepsite s in de competena statului executant. Dac se ndeplinete aceast condiie, statul executant poate decide s reduc nivelul sanciunii aplicate la suma maxim prevzut pentru fapte de aceeai natur n temeiul legislaiei interne a statului executant. Exemplu: Ion Pap, cetean romn, a fost condamnat n Austria la plata unei amenzi de 100 euro. Decizia a fost transmis statului romn spre executare. n Romnia, persoana condamnat vrea s reduc amenda, deoarece i-a pierdut locul de munc din Austria i n Romnia are un venit de 250 euro pe lun. Aceste venituri reduse iar periclita viaa de zi cu zi. n consecin, Romnia poate reduce amenda conform legii. Legiuitorul romn a transpus aceast prevedere prin articolul 1874343 din Legea 302/2004. Textul prevederii este urmtorul: (1) Dac se stabilete c hotrrea se refer la fapte care nu au fost comise pe teritoriul statului emitent, autoritatea judiciar romn de executare poate decide s reduc

43

suma pedepsei executate la suma maxim prevzut pentru fapte similare de legea romn, atunci cnd faptele intr n competena instanelor romne. (2) Autoritatea judiciar romn de executare schimb, dac este cazul, pedeapsa n moneda statului de executare, la cursul valutar de la data pronunrii pedepsei.

VIII.

Legea care guverneaz executarea (articolul 9)

Atunci cnd statul emitent transmite decizia mpreun cu certificatul statului executant, competena pentru executare va fi a statului executant. n consecin, executarea va fi guvernat de legislaia statului executant. Persoana condamnat poate apela mpotriva executrii la toate cile de atac prevzute de legislaia statului executant. Trebuie s se aplice chiar i prevederile legate de ncetarea i ncheierea executrii. Statul emitent este obligat s respecte deciziile de procedur ale statului executant. n cazul n care persoana condamnat este n msur s furnizeze dovada unei pli, totale sau pariale, n orice stat, autoritatea competent a statului executant consult autoritatea competent a statului emitent. Orice parte a sanciunii recuperat n orice mod n orice stat este dedus n ntregime din valoarea sanciunii care face obiectul unei executri n statul executant. n articolul 9 (3), decizia-cadru face o excepie de la principiul verificrii dublei incriminri pentru persoanele juridice. O sanciune financiar emis mpotriva unei persoane juridice este executat chiar dac statul executant nu recunoate principiul rspunderii penale a persoanelor juridice. Legiuitorul romn nu a aplicat aceast excepie. Verificnd Legea 302/2004, nu este clar dac legiuitorul i-a dat autoritii competente posibilitatea de a executa sanciunile emise mpotriva persoanelor juridice.

IX. Pedeapsa cu nchisoarea sau alt sanciune alternativ de substituie n cazul nerecuperrii sanciunii financiare (articolul 10)
Atunci cnd nu este posibil s se execute o decizie, total sau parial, statul executant poate aplica sanciuni alternative, inclusiv pedepse privative de libertate, dac dreptul su prevede astfel n aceste cazuri i statul emitent a permis aplicarea acestor sanciuni alternative n certificat. Severitatea sanciunii alternative este stabilit n conformitate cu dreptul statului executant, dar nu depete un nivel maxim prevzut n certificatul transmis de statul emitent. Legea romn prevede la articolul 18745 posibilitatea de a substitui sanciunea. n locul plii unei sume de bani, autoritile judiciare pot aplica prevederile din articolul 631 din Codul penal. Sanciunea alternativ nu depete un nivel maxim prevzut n certificatul transmis de statul emitent.

X.

Amnistie, graiere, revizuirea condamnrii i ncetarea executrii (articolele 11 i 12)

Amnistia i graierea pot fi acordate de statul emitent, precum i de statul executant. Fiecare decizie a unui stat este obligatorie pentru autoritile din celelalte state. Aceast prevedere se refer tot la o derivare de la principiul non bis in idem. Numai statul emitent poate hotr asupra unei cereri de revizuire a deciziei. Motivul este principiul recunoaterii reciproce a deciziilor. Decizia statului emitent va constitui baza pentru
44

procedura de executare. Dac exist motive de revizuire a deciziei, instana competent din statul emitent va fi cea care va decide. Altfel, se mpiedic aplicarea principiului recunoaterii reciproce a deciziilor. Dac rezultatul revizuirii sentinei este c decizia nceteaz s mai fie executorie sau este retras de statul executant din orice alt motiv, statul emitent informeaz imediat statul executant, care va nceta imediat executarea deciziei.

XI. Alocarea sumelor obinute din executarea deciziilor (articolul 13)

Sumele obinute din executarea deciziilor revin statului executant. Obiectivul executrii sanciunilor trebuie s fie pedeapsa delincventului, i nu obinerea de bani. Statul emitent i statul executant pot ncheia un acord n privina banilor obinui.

XII. Informaii transmise de statul executant (articolul 14)

Statul executant informeaz statul emitent cu privire la executarea deciziei. Mai precis, statul executant va furniza statului emitent urmtoarele informaii:

cu privire la transmiterea deciziei ctre autoritatea competent: aceste informaii sunt utile ndeosebi atunci cnd autoritatea ctre care statul executant a transmis decizia nu era autoritatea competent, dar a transmis decizia ctre autoritatea competent; cu privire la orice decizie de a nu recunoate i executa o hotrre, din cauza refuzului executrii, mpreun cu motivele deciziei; cu privire la neexecutarea total sau parial a deciziei, mpreun cu motivele deciziei; cu privire la executarea deciziei imediat ce executarea a fost finalizat; cu privire la aplicarea unei sanciuni alternative, adic nlocuirea amenzii cu o pedeaps privativ de liberate sau munc n folosul comunitii.

XIII. Consecinele transmiterii unei decizii (articolul 15)

Atunci cnd statul emitent transmite o decizie altui stat membru, spre executare, statul emitent nu mai poate executa o decizie nici n statul emitent, nici n alt stat membru. Statul emitent trebuie s atepte primirea rezultatului de la statul executant. Statul emitent poate continua executarea dac este informat de ctre statul executant cu privire la neexecutarea total sau parial sau cu privire la nerecunoaterea sau neaplicarea deciziei. Dreptul de executare a deciziei va reveni statului emitent i n cazul n care statul executant a fost informat de statul emitent c decizia a fost retras de statul executant.

XIV. Regim lingvistic (articolul 16)

Certificatul trebuie tradus n limba oficial sau ntr-una din limbile oficiale ale statului executant. Se tie c urmtoarele state membre accept urmtoarele limbi:

Republica Ceh: limba ceh Estonia: limba eston

45

Frana: limba francez Lituania: limba lituanian rile de Jos: limba neerlandez sau englez sau celelalte limbi ale statelor membre, dac certificatul este nsoit de o traducere n englez Danemarca: limba danez Romnia: limba romn Spania: limba spaniol Ungaria: limba maghiar Regatul Unit: limba englez Austria: limba german i limba statului membru emitent, dac statul membru emitent accept i limba german Romnia, ca stat executant, accept doar limba romn. Atunci cnd Romnia este statul emitent, certificatul va trebui s fie tradus n limba oficial sau ntr-una din limbile oficiale ale statului executant sau n alt limb acceptat de statul executant.

XV. Cheltuieli (articolul 17)

Nici un stat membru nu pretinde din partea altui stat membru rambursarea cheltuielilor ce decurg din aplicarea prezentei decizii-cadru. Trebuie observat faptul c statul executant beneficiaz de alocarea sumelor obinute din executarea deciziilor.

XVI. Raportul cu alte acorduri i nelegeri (articolul 18)

Principiul recunoaterii reciproce se va aplica i pentru sanciunile financiare, n scopul facilitrii executrii. n ceea ce privete acest principiu, prezenta decizie-cadru nu mpiedic aplicarea acordurilor sau nelegerilor bilaterale sau multilaterale dintre statele membre n msura n care aceste acorduri sau nelegeri permit depirea dispoziiilor prezentei decizii-cadru i ajut la simplificarea sau facilitarea procedurilor de punere n aplicare a sanciunilor financiare. Avantajul deciziei-cadru este c nu mai este necesar o procedur formal pentru recunoaterea unei decizii, ceea ce accelereaz ntreaga procedur.

XVII. Aplicare teritorial (articolul 19)

Decizia-cadru, ca act juridic emis de Consiliul Uniunii Europene, trebuie aplicat de toate statele membre ale Uniunii Europene. Prezenta decizie-cadru se aplic i Gibraltarului.

XVIII. Aplicarea n Austria

Dup cum s-a mai discutat anterior, n Austria, procedurile legate de nclcrile normelor de drept administrativ nu sunt incluse n sistemul instanelor penale. Asta nseamn c exist structuri paralele. Pentru sancionarea nclcrilor unor norme de drept administrativ, n prim instan, autoritile administrative districtuale sunt competente pentru a sanciona, de

46

exemplu, nclcarea normelor de trafic rutier i alte chestiuni administrative. Autoritile administrative districtuale sunt Bezirkshauptmannschaft (autoritatea administrativ districtual) i Bundespolizeidirektion (direcia districtual de poliie federal). Apelul mpotriva deciziilor autoritilor administrative districtuale va fi naintat instanei administrative. Pe de alt parte, deciziile n cauzele penale vor fi luate de instanele i tribunalele regionale. Curtea de apel este instana de apel mpotriva acestor decizii. n aceast privin, Austria a aplicat decizia-cadru prin adoptarea a dou legi diferite. Legea OJ I nr. 38/2007 a aplicat prevederile corespunztoare referitoare la deciziile n materie penal, prin Legea federal privind cooperarea judiciar la nivel european, n materie penal. Legea, aa cum a fost modificat, a intrat n vigoare la 1 iulie 2007. Prin Legea OJ I 3/2008 s-au aplicat prevederile corespunztoare privind nclcrile normelor de drept administrativ. Emiterea i executarea deciziilor privind nclcrile normelor de drept administrativ in de competena autoritilor administrative, conform explicaiilor de mai sus. Pentru emiterea deciziilor referitoare la astfel de nclcri i pentru executarea lor, temeiul juridic l constituie Legea federal privind sanciunile administrative i "Legea federal administrativ privind executarea deciziilor legate de nclcrile normelor de drept administrativ. Ambele legi transpun prevederile deciziei-cadru n dreptul administrativ austriac. 1. Dispoziii legale

Reglementrile austriece privind adoptarea i executarea hotrrilor judectoreti sunt urmtoarele: Executarea deciziilor adoptate de alte state membre Premise 53. (1) O decizie definitiv a unei instane dintr-un alt stat membru, prin care se aplic o sanciune financiar (paragraful 3) a unei fapte care poate fi pedepsit conform legislaiei acestui stat, se va executa n conformitate cu prevederile din aceast seciune. (2) i pentru o decizie n conformitate cu paragraful 1 se vor aplica aceleai prevederi: 1. decizia altei autoriti judiciare, mai ales a parchetului, dac persoana n cauz a avut posibilitatea s prezinte cauza unei instane cu competene i n materie penal, precum i decizia unei instane cu competene i n materie penal, n faa creia s-a naintat apel mpotriva unei decizii luate de o autoritate nejudectoreasc privind o fapt care poate fi pedepsit conform legislaiei statului care a luat decizia, sau privind o nclcare a normelor de drept administrativ sau un delict minor. o amend stipulat de lege sau ntr-o hotrre judectoreasc, o obligaie la plata unor despgubiri victimei, specificat n aceeai decizie, cnd victima nu a putut solicita plata acestor despgubiri de drept civil n cadrul procesului i instana i-a exercitat competena n materie penal,

2.

(3) O sanciune financiar este: 1. 2.

47

3. 4.

obligaia de a rambursa cheltuielile de judecat pe care le-a implicat luarea deciziei, sau o obligaie de plat a unei sume de bani ctre o casierie public sau o organizaie pentru protecia victimelor, specificat n aceeai decizie.

Nici o sanciune financiar nu reprezint o reglementare de natur financiar care s exprime, conform legislaiei austriece, o aciune mpotriva mbogirii fr just temei, pierderea drepturilor asupra bunurilor sau confiscarea i nici un verdict privind pretenii ale persoanelor de drept privat. Inadmisibilitatea executrii 53a. Instanele austriece nu pot prelua executarea deciziei altui stat membru, prin care se impune o sanciune financiar, 1. 2. dac sanciunea financiar este sub 70 EUR sau echivalentul acestei sume; dac fapta care a fost pedepsit prin respectiva decizie: a) a fost comis n Austria sau la bordul unei nave sau aeronave austriece; sau b) a fost comis n afara teritoriului statului care a luat decizia, dac, conform legislaiei austriece, faptele de acest tip, comise n afara teritoriului federal, nu cad sub incidena dreptului penal austriac; 3. dac mpotriva persoanei n cauz, cu privire la fapta pedepsit prin acea decizie, exist deja o decizie definitiv austriac sau o decizie definitiv deja executat n alt stat; dac fapta care a fost pedepsit prin decizia respectiv nu poate fi pedepsit de instanele austriece i nici nu constituie o nclcare a normelor de drept administrativ, cu excepia cazului n care fapta se ncadreaz ntr-una din categoriile de fapte penale i nclcri ale normelor de drept administrativ enumerate n anexa I, partea A sau B; clasificarea adoptat de statul care a luat decizia este obligatorie conform 53c paragraful 3 Z 3; dac fapta pedepsit prin decizia respectiv a fost comis de o persoan care, conform legislaiei austriece, nu rspundea penal la momentul svririi faptei; atunci cnd executarea deciziei referitoare la acea fapt, care cade sub incidena legislaiei penale austriece, s-a prescris conform dreptului penal austriac; atunci cnd persoana condamnat a fost graiat sau i s-a acordat amnistie n Austria; atunci cnd executarea ar fi o nclcare a reglementrilor referitoare la imunitate; cnd decizia a fost luat n cazul unei proceduri scrise, iar persoana condamnat nu a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern a statului care a luat decizia, cu privire la dreptul su de a contesta cauza i de termenul unei asemenea ci de atac;

4.

5. 6. 7. 8. 9.

10. cnd decizia a fost luat n absena persoanei condamnate, cu excepia cazului n care aceast persoan a fost informat cu privire la procedur personal sau printrun reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern a statului care a luat decizia, sau a indicat c nu contest cauza;

48

11. atunci cnd exist dovezi obiective c decizia a fost luat nclcnd drepturile fundamentale sau principiile juridice fundamentale nscrise la articolul 6 din Tratatul Uniunii Europene, mai ales dac sanciunea financiar a fost impus cu scopul pedepsirii persoanei respective pe motive de sex, ras, religie, etnie, cetenie, limb, convingeri politice sau orientare sexual, iar persoana condamnat nu a avut posibilitatea s prezinte aceste circumstane n faa Curii Europene a Drepturilor Omului sau Curii de Justiie a Comunitilor Europene. Competena 53b. (1) Curtea de prim instan are competena de a lua decizii privind executarea unei decizii prin care se impune o sanciune financiar. (2) Competena teritorial se stabilete n funcie de domiciliul persoanei creia i se impune sanciunea financiar; dac este vorba despre o asociaie ( 1 paragraful 2 i 3 din Legea privind rspunderea asociaiilor), se va stabili n funcie de sediul acesteia sau punctul de lucru sau sediul sucursalei sale. Dac aceste locuri nu pot fi stabilite, va fi decisiv locul unde se afl veniturile care constituie obiectul executrii deciziei. Dac nu se poate stabili competena unei instane n conformitate cu aceste prevederi, atunci competena revine Tribunalului de Land pentru cauze penale din Viena. (3) Dac instana care a executat decizia nu este cea competent, atunci cauza va fi transferat ctre instana competent. (4) Dac decizia prin care s-a impus o sanciune financiar nu este o decizie n sensul 53 paragraful 1 sau 2, atunci cauza va fi transferat autoritilor administrative districtuale competente, sau direciei districtuale de poliie federal. Procedura 53 c. (1) Executarea prevede ca 1. 2. decizia ce urmeaz a fi executat n instanele la nivel naional i certificatul semnat de ctre autoritile competente (anexa VI) n condiiile n care statul care e statul emitent nu a declarat c, n calitatea sa de stat executant accept i certificate emise n limba german (art. 53 k paragraf 2) a cror traducere n limba german le va fi transmis.

(2) n cazul n care autoritile statului emitent, vor clasifica infraciunea de baz la categoria menionat la anexa I, partea B, Z 7, n cadrul certificatelor vor prevala circumstanele n care s-a svrit fapta, prevederile legale aplicate intern, precum i toate dispoziiile care s-au aplicat n baza tratatului cu privire la nfiinarea Comunitilor Europene sau n baza tratatului Uniunii Europene prin intermediul legislaiei interne. (3) n cazul n care 1. 2. 3. certificatul nu a fost emis, anumite seciuni importante ale acestuia sunt incomplete sau contravine deciziei n mod evident, exist elemente obiective care indic faptul c exist unul din motivele de inadmisibilitate a executrii menionate la art. 53a Z 6, 9, 10 i 11, calificarea juridic a faptei ca infraciune conform anexei I, partea A sau B este eronat n mod evident sau persoana n cauz a ridicat obiecii ntemeiate contra acestui fapt sau dac

49

4.

persoana n cauz certific faptul c sanciunea financiar a fost achitat complet sau parial.

Autoritatea statului emitent va solicita informaiile suplimentare n vederea transmiterii ulterioare sau completrii deciziei n termenul corespunztor ce va fi stabilit, cu meniunea ca la momentul expirrii termenului fr a se obine nici un rezultat, executarea s nu mai fie aplicat n ntregime sau parial. (4) n ceea ce privete practicile comerciale se va aplica art. 14 paragraf 1 pn la 5. (5) n ceea ce privete condiiile executrii (art. 53, 53a) cu privire la valoarea sumei executate (art. 53d paragraf 2) i cu privire la valoarea tarifelor pe zi aferente deciziei de aplicare a pedepsei privative de libertate stabilite ce urmeaz a fi executat (art. 53d paragraf 3) persoana n cauz va fi audiat, dac aceasta poate fi adus n ar.

Decizia 53d (1) cu privire la executare se va adopta prin intermediul unei soluii. Soluia va cuprinde denumirea autoritilor a cror decizie va fi executat, numrul de dosar al acestora, o scurt prezentare a cazului incluznd locul i ora faptei, denumirea faptei ce trebuie pedepsit, precum i a prevederilor aplicate ale statului emitent. (2) n cazul n care executarea este adoptat, suma executat la nivel intern se va stabili la valoarea sumei care a fost pronunat n cadrul deciziei ce trebuie s fie executat. Dac suma nu este indicat n moneda euro, calculul se va efectua la cursul valutar valabil la data pronunrii deciziei ce urmeaz a fi executat. Cu toate acestea, suma ce va fi executat nu va fi sczut la pragul maxim impus admis de legislaia Austriei dac fapta ce st la baza deciziei a fost svrit n afara teritoriului statului emitent i dac aceasta cade sub incidena legislaiei penale din Austria. Plile efectuate i sumele achitate se vor lua n calcul. (3) n cazul n care se adopt o decizie spre a fi executat n cadrul creia s-a hotrt aplicarea unei sanciuni financiare ci nu imediat o pedeaps privativ de libertate, menionndu-se ns n cadrul aceasta, faptul c pedepsele cu privare de libertate sunt admise conform legislaiei statului emitent, iar amenda sau sanciunea financiar nu a fost achitat, se va adopta hotrrea cu privire la executarea unei pedepse privative de libertate. Durata acesteia se va dispune n conformitate cu durata care corespunde numrului de tarife pe zi (art. 19 paragraf 3 din CP) care poate fi stabilit pentru fapta respectiv conform legislaiei din Austria sau care ar putea fi dispus conform acesteia. Cu toate acestea, durata respectiv nu poate depi durata maxim prevzut n cadrul deciziei. (4) Pentru a ataca hotrrea, parchetul i persoana n cauz se pot adresa urmtoarei instane cu grad de jurisdicie superior n termen de 14 zile. O contestaie depus n termen din partea persoanei n cauz are un efect suspensiv. (5) n urma efectului legal produs de hotrre se va proceda conform art. 409 din Codul de procedur penal. (6) n cazul n care executarea a fost refuzat pe motivul invocat la art. 53a Z 11, parchetul competent va raporta acest lucru Ministerului Federal al Justiiei, incluznd n acest raport un exemplar al hotrrii.

50

Amnarea executrii 53e. (1) Executarea unei decizii n cadrul creia s-a pronunat achitarea unei sanciuni financiare se va amna 1. 2. 3. dac nu s-a luat o decizie asupra unei contestaii admisibile (art. 53d paragraf 4) care s produc efecte legale; pe durata efecturii traducerii deciziei pe propriile cheltuieli, acest lucru fiind considerat necesar de ctre instan; pn la momentul obinerii informaiilor suplimentare solicitate de ctre autoritile statului emitent.

(2) Pe durata amnrii, se vor lua toate msurile admisibile pentru a mpiedica faptul ca suma respectiv s nu mai serveasc scopului executrii deciziei, dup eliminarea cauzei amnrii. Banii obinui din executare 53f. Banii obinui din executare vor reveni federaiei n condiiile n care nu s-au ncheiat alte acorduri corespunztoare cu statul emitent. Pedeaps privativ de libertate 53g. n cazul n care plata unei sanciuni financiare nu poate fi efectuat, se va executa pedeapsa privativ de libertate stabilit n cadrul deciziei ce urmeaz a fi executat sau n hotrrea cu privire la executare (art. 53d paragraf 3). Suspendarea executrii 53h. n cazul n care autoritatea competent a statului emitent notific faptul c sanciunea financiar a fost pronunat, caracterul su executoriu a fost revocat sau c executarea nu mai este solicitat din alte motive, aceasta va fi suspendat. Acordul statului emitent 53i Instana va aduce imediat la cunotina autoritii competente a statului emitent urmtoarele cazuri: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Cazul a fost predat ctre instana competent sau autoritatea administrativ competent de sector ctre direcia de poliie federal (art. 53b paragraf 3 i 4). Suma ce trebuie executat este mai sczut dect suma stabilit n urma deciziei (art. 53d paragraf 2). S-a impus o pedeaps privativ de libertate i s-a ordonat executarea acesteia (art. 53g). Decizia a fost executat. Executarea a fost refuzat n ntregime sau parial, indicndu-se motivele acestui lucru. Decizia nu poate fi executat n ar ca urmare a imposibilitii de a fi pus n aplicare.

51

Cheltuieli 53j. Cheltuielile aprute ca urmare a executrii unei decizii luate n strintate n cadrul creia s-a impus o sanciune financiar vor fi suportate de ctre statul federal indiferent de msura n care acestea au fost provocate de ctre inculpat. A doua subseciune ndeplinirea executrii n alt stat membru Delegarea unui alt stat membru 53k. (1) n cazul n care exist posibilitatea de a nsrcina un alt stat cu executarea unei hotrri judectoreti n cadrul creia s-a impus o sanciune financiar (art. 53 paragraf 2), tribunalul de prim instan trebuie s dea parchetului posibilitatea de a se pronuna n privina cazului i s audieze persoana n cauz, n condiiile n care acesta poate fi adus n ar. (2) Instana va transmite autoritii competente a statului executant 1. decizia ce urmeaz a fi executat mpreun cu traducerea acesteia, n cazul n care aceasta a fost efectuat pentru persoana n cauz de origine strin n cadrul procesului din ar precum i un certificat completat i semnat de ctre autoriti (anexa VI) i n cazul n care statul executant nu a fcut declaraii cu privire la acceptarea certificatelor i n limba german, o traducere efectuat a acestora n limba oficial a statului executant sau ntr-o alt limb acceptat de ctre acesta.

2.

Ministrul Federal al Justiiei va informa prin intermediul unui regulament ce state membre admit anumite limbi oficiale. (3) n ceea ce privete practicile comerciale se va aplica art. 14 paragrafele 1 pn la 5. n cazul n care decizia i hotrrea nu au fost transmise pe cale potal, la solicitarea autoritilor competente ale statului executant se vor transmite un exemplar sau o copie legalizat a deciziei, precum i decizia n original prin pot. (4) Delegarea concomitent a unui alt stat membru cu executarea nu este admis. Revocarea delegrii 53l. Instana va aduce imediat la cunotina autoritii competente a statului emitent urmtoarele cazuri: 1. 2. 3. Persoana n cauz a achitat deja o sum de bani, n baza deciziei n cadrul creia sa pronunat o sanciune financiar. Decizia prin care s-a pronunat sanciunea financiar sau caracterul su executoriu a fost ulterior revocat, modificat, valoarea sanciunii financiare a fost sczut sau executarea nu mai este solicitat din alte motive. Executare n ar 53m. (1) n cazul n care un stat membru a fost delegat cu executarea, executarea nu va fi admis n ar.

52

(2) Procedura de executare se poate continua ns 1. 2. 3. 4. Dup ce autoritii competente i s-a comunicat faptul c executarea nu mai este solicitat. Dac n statul executant s-a produs o achitare sau o amnistie care a condus la nendeplinirea executrii. n cazul n care executarea nu se poate aplica n statul executant sau statul executant refuz executarea cu excepia cazurilor cnd executarea are la baz motivul menionat la art. 53a Z 3.

Prevederile n vederea emiterii i executrii deciziilor cu privire la nclcrile de ordin administrativ sunt urmtoarele: Seciunea 1 Dispoziii generale Domeniul de aplicabilitate 1. Aceast lege federal reglementeaz 1. executarea deciziilor altor state membre din Uniunea European n Austria cu condiia ca aceasta s nu fie reglementat n legea federal cu privire la colaborarea pe probleme legate de infraciuni n statele membre ale Uniunii Europene (UE Justizielles Zusammenarbeits-Gesetz, n. trad., Legea colaborrii judiciare, Monitorul Oficial la nivel federal. I Nr. 36/2004) i executarea deciziilor autoritilor administrative din Austria ntr-un alt stat membru al Uniunii Europene,

2.

excepie fac ns deciziile autoritilor financiare i vamale. Definiii 2. n temeiul legii federale, termenul de 1. decizie desemneaz: a) O decizie care produce efecte legale cu privire la plata unei sanciuni financiare de ctre o persoan fizic sau juridic care aa) a fost gsit vinovat de o autoritate a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent, cu condiia ca persoana n cauz s fi avut posibilitatea judecrii cauzei sale de ctre o instan judectoreasc cu competen special n materie penal sau bb) a fost gsit vinovat de o autoritate a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, pentru acte incriminate de dreptul intern al statului emitent, constituind nclcri ale normelor de drept, cu condiia ca persoana n cauz s fi avut posibilitatea judecrii cauzei sale de ctre o instan judectoreasc cu competen special n materie penal; b. n domeniul de aplicabilitate de la seciunea 3 desemneaz de asemenea i o decizie care produce efecte juridice cu privire la plata unei sanciuni financiare de ctre o persoan fizic sau juridic care a fost gsit vinovat de ctre o

53

instan competent n materie penal i cade sub incidena deciziei menionate la lit. a sublit. bb. 2. sanciune financiar - obligaia de plat a. a unei sume de bani stabilite printr-o decizie ca urmare a unei pedepse impuse n urma unei fapte pasibile de pedeaps sau n urma unei nclcri a prevederilor legale; o despgubire impus n aceeai decizie n beneficiul victimelor, atunci cnd partea vtmat nu se poate constitui parte civil la proceduri i instana judectoreasc acioneaz n temeiul competenei sale penale; a unor sume de bani pentru acoperirea cheltuielilor de judecat i celor aferente procedurilor administrative, care au condus la decizia respectiv; o sum de bani pentru un fond public sau o organizaie de sprijinire a prilor vtmate, impus n aceeai decizie. Termenul de sanciune legal sau amend nu desemneaz nici ordinele de confiscare a instrumentelor sau produselor infraciunii, nici ordinele care au o natur civil i decurg dintr-o cerere de despgubire sau restituire i care sunt executorii n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 44/2001 privind competena, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti n materie civil i comercial ABI Nr. L 12 din 16.01.2001 pag. 1.

b.

c. d. e.

3. 4.

persoan condamnat - persoan obligat n baza deciziei la plata unei sanciuni financiare; decizie-cadru - Decizia-cadru 2005/214/JI cu privire la aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor financiare ABl. Nr. L 76 din 22.03.2005, pag. 16; stat membru - un stat membru al Uniunii Europene; stat emitent - statul membru n care a fost dat o decizie n sensul prezentei decizii-cadru; stat executant - statul membru cruia i-a fost transmis o decizie n scopul executrii. certificat - certificat conform art. 4 din decizia-cadru. Seciunea 2 Executarea deciziilor altor state membre n Austria Drept procesual aplicabil

5. 6. 7. 8.

3. n cazul n care nu exist alte dispoziii n prezenta seciune, n cadrul procedurii de executare a deciziilor altor state membre n Austria se va aplica legea administrativ de executare din 1991 (VVG) publicat n Monitorul Oficial Federal nr. 53. Transmiterea deciziei 4. n cazul n care o autoritate administrativ din Austria primete o decizie n sensul legii federale sau al EU-JZG pentru care nu are competena s ia toate msurile n vederea

54

executrii sale, aceasta va transmite din oficiu decizia autoritii competente de executare sau instana competent conform art. 53 paragraf 1 i 2 din EU-JZG. Inadmisibilitatea executrii 5. (1) Autoritatea executant poate refuza executarea deciziei n cazul n care nu exist un certificat, este incomplet sau nu corespunde n mod evident deciziei. Se consider incomplet de asemenea atunci cnd certificatul este transmis fr a fi nsoit de decizie sau de o copie legalizat a acesteia, sau dac traducerea n limba german lipsete, cu excepia cazului n care statul emitent a declarat n calitate de stat executant c accept i certificate n limba german. (2) Autoritatea executant poate refuza executarea deciziei dac 1. 2. persoana condamnat nu dispune de active sau venituri n ar, sau n cazul n care locuiete de regul n ar, respectiv are sediul acolo; o decizie a fost pronunat mpotriva persoanei condamnate pentru aceleai fapte n statul executant sau n orice alt stat dect statul emitent sau Austria, decizia fiind executat; decizia se refer la fapte care nu ar constitui o infraciune n temeiul legislaiei statului austriac, cu condiia s nu fie vorba despre unul dintre cazurile enumerate n lista prezentat n anexa 1; executarea deciziei este prescris n conformitate cu legislaia statului austriac i decizia se refer la fapte de competena statului austriac n temeiul propriei sale legislaii penale; decizia se refer la fapte care: a) b) s-au comis n ar sau la bordul unei nave sau aeronave austriece sau au fost svrite n afara teritoriului statului executant ia legislaia statului executant nu permite urmrirea judiciar pentru aceleai infraciuni comise n afara teritoriului su;

3.

4.

5.

6. 7.

exist imunitate n temeiul legislaiei statului austriac, ceea ce face imposibil executarea deciziei; decizia a fost impus mpotriva unei persoane fizice care n temeiul legislaiei statului austriac, datorit vrstei sale, nu putea nc rspunde penal pentru faptele sale la momentul pronunrii deciziei; persoanei condamnate i s-a garantat amnistie sau achitarea; Conform certificatului, persoana condamnat a) cazul unei proceduri scrise, n conformitate cu legislaia statului emitent, nu a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la dreptul su de a contesta cauza i de termenul al unei asemenea ci de atac sau nu a comprut n persoan, cu excepia cazului n care certificatul declar c persoana condamnat aa) a fost informat personal sau printr-un reprezentant competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la procedura n conformitate cu legislaia statului emitent sau
55

8. 9.

b)

bb) c persoana a indicat c nu contest cauza; 10. sanciunea financiar este sub 70 EUR sau echivalentul acestei sume sau 11. exist drepturi sau principii generale fundamentale de drept conform art. 6 din tratatul Uniunii Europene care au fost nclcate. (3) Autoritatea executant poate refuza executarea deciziei dac 1. 2. Republica Austria a limitat domeniul de aplicabilitate al deciziei-cadru prin intermediul unei declaraii date conform art. 20 paragraf 2 al deciziei-cadru sau lipsete reciprocitatea referitoare la declaraia dat de statul emitent conform prezentei dispoziii.

(4) n cazurile menionate la paragrafele 1 i 2 Z 4, 9 i 11, nainte de a decide nerecunoaterea i neexecutarea unei decizii, n ntregime sau parial, autoritatea executant va consulta autoritatea competent din statul emitent, prin orice mijloace adecvate. Dac este cazul, aceasta i va solicita s furnizeze fr ntrziere orice informaii suplimentare necesare. (5) nainte de a permite executarea sanciunii financiare prin intermediul instanei sau nainte de a ntreprinde ea nsi aceast aciune (art. 3 paragraf 1 VVG), autoritatea executant trebuie s solicite plata sumelor respective persoanei condamnate i s ofere acesteia posibilitatea de a exprima motivele pentru refuzul executrii deciziei, dac acesta poate fi adus n ar. n cazul n care exist astfel de motive, executarea nu va fi admis, la cererea persoanei debitoare se va refuza acordul unei executri judectoreti de ctre instan. Executarea 6. (1) Autoritatea executant va indica suma de bani ce urmeaz a fi executat n euro. n cazul n care sanciunea financiar ce urmeaz a fi executat nu este indicat n euro n decizia cu caracter executoriu, aceasta se va calcula n euro la cursul valutar valabil din ziua impunerii sanciunii financiare. (2) Dac decizia face referire la fapte care nu au fost svrite pe teritoriul statului executant, iar aceste fapte cad sub incidena dreptului penal austriac, suma ce urmeaz a fi executat va fi sczut la pragul maxim admis de legislaia austriac. (3) Art. 54b paragraful 3 VStG (n. trad., Verwaltungsstrafgesetz, n trad. - sanciunile administrative prevzute de legea penal) va fi aplicat corespunztor. (4) Executarea deciziei poate fi suspendat pe durata efecturii traducerii acestora. Calcularea plilor efectuate 7. n cazul n care persoana debitoare poate face dovada unei pli pariale sau complete ntr-un stat, autoritatea executant va consulta autoritatea competent a statului emitent conform art. 5 paragraf 4. Orice sum ncasat indiferent de modalitatea de plat se va calcula raportat la suma ce trebuie s fie executat. ncetarea executrii 8. n cazul n care autoritatea competent a statului emitent transmite autoritii executante o decizie sau o msur n baza creia caracterul executoriu al deciziei este stins, sau executarea este suspendat n Austria din alte motive, executarea va nceta.

56

Banii obinui din executare 9. n condiiile n care nu exist un alt acord corespunztor cu statul emitent, banii obinui din executare vor reveni reprezentantului legal care va suporta cheltuielile autoritii executante. Notificarea statului emitent 10. Autoritatea n cauz trebuie s notifice autoritatea competent a statului emitent imediat, forma de notificare trebuind s permit o dovad scris. 1. 2. 3. 4. Aceasta se va referi la transmiterea deciziei ctre autoritatea executant competent sau ctre instana competent conform art. 4. La refuzul executrii unei decizii conform art. 5 mpreun cu motivaia respectiv. Caracterul su integral sau incomplet al executrii deciziei rezultat conform art. 6 paragraf 2, art.7 sau a altor motive menionate n alte prevederi legale. Executarea deciziei imediat ce aceasta a fost ncheiat. Cheltuieli 11. Alte state membre nu pot solicita o compensare pentru cheltuielile aprute. Seciunea 3 Executarea deciziilor luate n Austria ntr-un alt stat membru. Premise 12. Deciziile autoritilor austriece nu pot fi executate ntr-un alt stat membru dac executarea nu este posibil pe plan intern sau implic cheltuieli nerezonabile. Transmiterea deciziei 13. (1) Autoritatea care va aplica pedeapsa va transmite decizia sau o copie legalizat a deciziei mpreun cu un certificat al autoritilor competente al unui stat membru, n care persoana condamnat dispune de active, are venituri, i are de regul reedina sau are sediul oficial. (2) Pentru certificat, se va folosi fia cuprins n anexa 2; aceasta va fi semnat de tre autoritatea care va aplica pedeapsa n vederea confirmrii corectitudinii coninutului. n condiiile n care statul executant nu a declarat admiterea certificatelor i n limba german, certificatul se va traduce n limba oficial sau ntr-una dintre limbile oficiale ale statului executant. n cazul n care statul executant a dat o declaraie conform creia acesta va admite traduceri ntr-una sau mai multe limbi oficiale ale Uniunii Europene, se va efectua o traducere ntr-una dintre aceste limbi oficiale. (3) Transmiterea conform paragrafului 1 se va efectua ntr-o form care s permit producerea unei dovezi scrise n condiiile recunoaterii autenticitii acesteia de ctre statul executant. Exemplarul original al deciziei sau o copie legalizat a deciziei, precum i certificatul n original se vor expedia prin pot statului executant, la solicitarea acestuia. Transmiterea conform paragrafului 1, precum i a tuturor comunicatelor oficiale se va

57

efectua direct ntre autoritile competente nsrcinate cu sancionarea n materie penal i autoritatea competent a statului executant. (4) Autoritatea penal poate transmite decizia individual doar unui stat executant. (5) Dac autoritatea penal nu cunoate denumirea autoritii competente n cadrul statului executant, aceasta va ncerca s afle acest lucru, apelnd la statul executant i recurgnd la toate mijloacele pe care le are la dispoziie inclusiv la serviciile de contact ale reelei judiciare europene. ncetarea executrii 14. (1) Autoritatea penal va notifica autoritatea competent a statului executant fr ntrziere cu privire la orice decizie sau msur, n baza creia caracterul executoriu al deciziei se stinge. (2) Autoritatea penal va retrage dreptul de executare al statului executant n cazul n care condiiile prevzute la art. 12 nceteaz s existe. Consecine ale transmiterii 15. (1) Sub rezerva paragrafului 2 nu se poate executa o decizie transmis intern conform art. 13. (2) Executarea devine din nou admisibil 1. dup ce statul executant a notificat autoritile cu privire la faptul c la aplicarea art. 7 exceptnd paragraful 2 litera a, a art. 11 paragraful 1 sau a art. 20 paragraful 3 al deciziei-cadru, executarea deciziei nu a putut fi ndeplinit deloc sau parial sau decizia nu a fost recunoscut sau n cazul n care autoritatea a notificat statul executant cu privire la faptul c executarea deciziei a fost revocat conform art. 14 paragraf 2.

2.

(3) n cazul n care, n urma transmiterii unei decizii conform art. 13, o autoritate austriac obine o sum pe care persoana condamnat a achitat-o n baza deciziei, aceasta va comunica fr ntrziere acest fapt autoritii competente a statului executant. Art. 7 se va aplica corespunztor. Seciunea 4 Dispoziii finale Raportarea la alte acorduri 16. Prezenta lege federal nu exclude aplicarea altor acorduri ncheiate ntre statele membre cu condiia ca aceste acorduri s ofere posibilitatea de a depi dispoziiile decizieicadru i care pot contribui la o simplificare a procedurii de executare a sanciunilor financiare. Referine 17. n condiiile n cazul n care prezenta lege federal face referire la alte legi federale, acestea vor fi aplicate n versiunea aflat n vigoare a acestora.

58

Intrare n vigoare 18. Prezentul act de lege federal intr n vigoare la 1 martie 2008. Legea nu se va aplica nclcrilor care au fost comise nainte de aceast dat. Executare 19. Guvernul federal are sarcina de a executa prezenta lege federal. 2. Studiu de caz privind nclcrile normelor de drept administrativ

Ion Xulescu este cetean romn i a studiat jurisprudena n Austria, n perioada 1 martie - 30 iunie 2009. Ion Xulescu este nregistrat cu un apartament n Viena. n data de 6 martie 2009, la 7.00 seara, el conducea autoturismul personal cu o vitez de 70 km/h pe o strad, i limita de vitez era de 50 km/h. Poliia l-a oprit i i-a verificat actele. Ion Xulescu a informat poliia cu privire la adresa sa din Viena i din Romnia. n data de 25 iunie, Ion Xulescu a primit o ntiinare de la Bundespolizeidirektion Wien, care includea decizia referitoare la depirea vitezei admise. Decizia impunea o amend de 150 euro. n informarea privind posibilitile de atac, Ion Xulescu a citit c are posibilitatea de a face apel n termen de 14 zile, n faa tribunalului administrativ din Viena. Ion Xulescu s-a ntors n Romnia pe 30 iunie, unde i-a continuat studiile i unde i are reedina. El a considerat c astfel va scpa de plata amenzii. Ce are de fcut autoritatea din Austria? Mai nti, autoritatea trebuie s verifice dac Ion Xulescu a primit decizia personal i dac decizia este executorie. Al doilea pas este executarea deciziei la adresa pe care Ion Xulescu a declarat-o la poliie. Autoritatea verific de dou ori dac persoana n cauz nc este nregistrat la adresa cunoscut i dac mai locuiete acolo. Dac rezultatul este negativ, autoritatea transmite decizia tradus n limba romn ctre autoritatea competent din Romnia. Certificatul se va completa dup cum urmeaz:

CERTIFICAT prevzut la articolul 4 din Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor financiare (a) (b) * Stat emitent: Austria * Stat executant: Romnia Autoritatea care a emis decizia de impunere a sanciunii financiare: Denumirea oficial: Bundespolizeidirektion Wien Adresa: 1010 Wien, Schottenring 7-9 Numrul de referin al dosarului (): B 564.478/2008 Tel. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): +43 1 31310 - 0 Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): +43 1 31310 - 1245 E-mail (dup caz): bpd-wien@polizei.gv.at Limbi n care este posibil s se comunice cu autoritatea emitent: german, englez Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): Inspector Johann

59

Zwirn, Nr. Tel +43 1 31310 1100, Fax: +43 1 31310 1101, e-mail: johann.zwirn@polizei.gv.at (c) Autoritatea competent pentru executarea deciziei de impunere a sanciunii financiare n statul emitent [dac autoritatea este diferit de autoritatea de la punctul (b)]: Denumirea oficial: Adresa: Tel. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): E-mail (dup caz): Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare: Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea din. punct de vedere administrativ a deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent: Denumirea autoritii centrale: Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): Adresa: Numrul de referin al dosarului Tel. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): E-mail (dup caz): Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate [n cazul n care au fost completate punctul (c) i/sau (d)]: Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Informaii privind persoana fizic sau juridic mpotriva creia s-a impus sanciunea financiar: n cazul unei persoane fizice Denumire: Xulescu Prenume: Ion Numele nainte de cstorie, dup caz: Alte nume, dup caz: Sex: masculin Cetenie: Romnia Numr de identitate sau numr de securitate social (dup caz): Data naterii: 1.05.1980 Locul naterii: Bucureti Ultima adres cunoscut: Bucureti, Calea Victoriei 19/5/1 Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): romn, german Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are reedina obinuit n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: Bucureti, Calea Victoriei 19/5/1 Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei: Localizarea proprietilor persoanei: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei: Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei: n cazul unei persoane juridice: Denumire: Forma de persoan juridic:

(d)

(e)

(f)

1.

(a) (b)

(c)

2.

60

(a)

(b)

Numr de nmatriculare (dup caz) [1]: Sediu social (dup caz) [1]: Adresa persoanei juridice: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei juridice: Localizarea proprietilor persoanei juridice: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: Decizia de impunere a unei sanciuni financiare: Natura deciziei de impunere a sanciunii financiare (bifai caseta relevant): (i) Decizia unei instane judectoreti a statului emitent pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent (ii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent. Se confirm c persoana n cauz a avut posibilitatea de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan cu privire la fapte care sunt pedepsite n temeiul legislaiei interne a statului emitent, constituind nclcri ale normelor de drept. Se confirm c persoana n cauz a avut posibilitatea de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iv) Decizia unei instane judectoreti cu competen special n materie penal cu privire la decizia prevzut la punctul (iii). Decizia a fost dat la (data): 28.05.2009 Decizia a devenit definitiv la (data): 10.07.2009 Numr de referin al deciziei (dup caz): B 564.478/2008 Sanciunea financiar constituie o obligaie de a plti [a se bifa caseta (casetele) relevante i indica suma (sumele) cu indicarea monedei]: (i) O sum de bani la condamnarea pentru o infraciune, impus printr-o decizie. Suma: Euro 150,-(ii) Despgubire impus n aceeai decizie n beneficiul victimelor, dac victima nu se poate constitui parte civil la aciune i instana judectoreasc acioneaz n exercitarea competenei sale penale. Suma: (iii) O sum de bani pentru cheltuielile procedurilor judiciare sau administrative aferente hotrrii. Suma: (iv) O sum de bani pentru un fond public sau o organizaie de sprijinire a victimelor, impus n aceeai decizie. Suma: Suma total a sanciunii financiare cu indicarea monedei: Un rezumat al faptelor i o descriere a mprejurrilor n care infraciunea sau infraciunile au fost svrite, inclusiv data i locul: Natura i calificarea juridic a infraciunii (infraciunilor) i dispoziia legal/codul aplicabil pe baza crora a fost pronunat decizia: Ion Xulescu, n data de 6 martie 2009, la 7 p.m., a condus autoturismul personal pe Mariahilferstrasse, n apropiere de nr. 10, cu o vitez de 70 km/h. Viteza maxim permis este de 50 km/h. Conducnd cu vitez excesiv, a comis o infraciune la regimul circulaiei pe drumurile publice, n conformitate cu paragraful 99 (2) c din Codul rutier. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la punctul 2 de mai sus constituie una sau mai multe din urmtoarele infraciuni, se va confirma prin bifarea casetei (casetelor) relevante: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul

(g) 1.

2.

3.

61

4. (h) 1.

Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; delicte informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj; conduit contrar normelor de trafic rutier, inclusiv nclcarea reglementrilor referitoare la orele de conducere i perioadele de odihn i a reglementrilor privind bunurile periculoase; contrabanda de mrfuri; nclcri ale drepturilor de proprietate intelectual; ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violen n cursul evenimentelor sportive; vandalism criminal; furt; infraciuni stabilite de statul emitent care vizeaz obligaii de executare ce decurg din instrumentele adoptate n temeiul Tratatului CE sau al titlului VI din Tratatul UE. Dac este bifat aceast caset, se vor indica dispoziiile exacte ale instrumentului adoptat n temeiul Tratatului CE sau al Tratatului UE vizate de infraciune: n msura n care infraciunea sau infraciunile identificate la punctul 2 de mai sus nu sunt reglementate de punctul 3, se va descrie complet infraciunea sau infraciunile n cauz: Precizri privind decizia de impunere a sanciunii financiare A se confirma c (se va bifa caseta corespunztoare): (a) decizia este definitiv (b) dup cunotina autoritii emitente a certificatului, n statul executant nu a fost emis nici o decizie mpotriva aceleiai persoane pentru aceleai fapte i nu a fost executat nici o asemenea decizie n vreun stat, altul dect statul emitent sau statul executant. A se meniona dac aceast cauz a fcut obiectul unei proceduri scrise: (a) Nu. (b) Da. Se confirm c, n conformitate cu legislaia statului emitent, persoana n cauz a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la dreptul su de a contesta cauza i de termenul unei asemenea ci de atac. A se meniona dac persoana n cauz a comprut personal n procedur: (a) Da, a comprut. (b) Nu. Se confirm: c persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la procedur n conformitate cu legislaia statului emitent, sau

2. 3.

62

4.

c persoana a indicat c nu contest cauza. Plata parial a sanciunii Dac o parte a sanciunii a fost deja pltit statului emitent sau, dup cunotina autoritii emitente a certificatului, oricrui alt stat, se va indica suma care a fost pltit: Sanciuni alternative, inclusiv pedepse privative de libertate A se declara dac statul emitent permite aplicarea de ctre statul executant a unor sanciuni alternative n cazul n care nu este posibil executarea deciziei de impunere a unei sanciuni, n ntregime sau parial: da nu Dac da, se va declara ce sanciuni pot fi aplicate (natura sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): Detenie. Perioada maxim: 48 ore Serviciu comunitar (sau echivalent). Perioada maxim Alte sanciuni. Descriere: Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): Textul deciziei de impunere a sanciunii financiare este anexat la certificat. Semntura autoritii emitente a certificatului i/sau a reprezentatului su atestnd exactitatea coninutului certificatului: Denumire: Johann Zwirn Funcie deinut (titlu/grad): Data: 14.09.2009 tampil oficial (dac este cazul)

(i) 1. 2.

(j) (k)

[1] n cazul n care o decizie este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost dat decizia are sediul social n acest stat, trebuie completate numrul de nregistrare obinuit i sediul social.

3.

Studiu de caz n materie penal

Roxana Tudorel i-a petrecut vacana la Viena n perioada 1 septembrie - 15 septembrie 2009. n aceast perioad, a avut posibilitatea s locuiasc la o prieten de-a ei. n data de 12 septembrie 2009, ea a intrat ntr-un magazin de bijuterii, s cumpere cadouri. n magazin, i-a dat seama c nu avea suficieni bani. A decis s ia un inel mai mic, fr s-l plteasc. Detectivul magazinului i-a dat seama de planurile sale i a oprit-o dup ce prsise magazinul. Ea a mrturisit fapta comis i a fost de acord s mearg la poliie pentru interogatoriu. La poliie, ea i-a dat datele personale i a declarat c reprezentantul su legal este prietenul ei, Ion Kuhn. Lui i se poate transmite orice decizie. Ion Kuhn, care s-a prezentat la secia de poliie, a confirmat c este reprezentantul ei legal. n data de 10 noiembrie 2009, tribunalul districtual din Viena-Josefstadt a gsit-o pe Roxana Tudorel vinovat de tentativ de furt, n conformitate cu articolele 15 i 127 din Codul penal austriac. Ion Kuhn a luat parte la proces. El a acceptat sentina care impunea o sanciune de 200 euro, iar astfel, sentina a devenit executorie. Acum, tribunalul districtual din Viena-Josefstadt trebuie s execute pedeapsa n Romnia. Din acest motiv, sentina i certificatul completat, tradus n limba romn, vor fi trimise n Romnia. Certificatul se va completa dup cum urmeaz:

63

CERTIFICAT prevzut la articolul 4 din Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor financiare (a) (b) * Stat emitent: Austria * Stat executant: Romnia Autoritatea care a emis decizia de impunere a sanciunii financiare: Denumirea oficial: Bezirksgericht Wien-Josefstadt Adresa: 1010 Wien, Florianigasse 8 Numrul de referin al dosarului (): 13 U 96/09 g Tel. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): +43 1 40177 - 0 Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): +43 1 31310 - 9712 E-mail (dup caz): bg_josefstadt@justiz.gv.at Limbi n care este posibil s se comunice cu autoritatea emitent: german, englez Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): Judector Dr. Hans RICHTER, Tel. +43 1 40177 2536, Fax +43 1 40177 9712, e-mail: hans.richter@justiz.gv.at Autoritatea competent pentru executarea deciziei de impunere a sanciunii financiare n statul emitent (dac autoritatea este diferit de autoritatea de la punctul (b)): Denumirea oficial: Adresa: Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): E-mail (dup caz): Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare: Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea din. punct de vedere administrativ a deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent: Denumirea autoritii centrale: Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): Adresa: Numrul de referin al dosarului Tel. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): E-mail (dup caz): Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate (n cazul n care au fost completate punctul (c) i/sau (d)): Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Informaii privind persoana fizic sau juridic mpotriva creia s-a impus sanciunea financiar: n cazul unei persoane fizice Denumire: Tudorel Prenume: Roxana Numele nainte de cstorie, dup caz: Alte nume, dup caz: Sex: feminin Cetenie: Romnia Numr de identitate sau numr de securitate social (dup caz): Data naterii: 24.04.1978

(c)

(d)

(e)

(f) 1.

64

(a) (b)

(c)

2.

(a)

(b)

Locul naterii: Braov Ultima adres cunoscut: Braov, B-dul 15 Noiembrie 50/1 Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): romn, englez Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are reedina obinuit n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: Braov, B-dul 15 Noiembrie 50/1 Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei: Localizarea proprietilor persoanei: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei: Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei: n cazul unei persoane juridice: Denumire: Forma de persoan juridic: Numr de nmatriculare (dup caz) [1]: Sediu social (dup caz) [1]: Adresa persoanei juridice: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei juridice: Localizarea proprietilor persoanei juridice: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: Decizia de impunere a unei sanciuni financiare: Natura deciziei de impunere a sanciunii financiare (bifai caseta relevant): (i) Decizia unei instane judectoreti a statului emitent pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent (ii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent. Se confirm c persoana n cauz a avut posibilitatea de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan cu privire la fapte care sunt pedepsite n temeiul legislaiei interne a statului emitent, constituind nclcri ale normelor de drept. Se confirm c persoana n cauz a avut posibilitatea de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iv) Decizia unei instane judectoreti cu competen special n materie penal cu privire la o decizie prevzut la punctul (iii). Decizia a fost dat la (data): 10.11.2009 Decizia a devenit definitiv la (data): 10.11.2009 Numr de referin al deciziei (dup caz): 13 U 96/09 g Sanciunea financiar constituie o obligaie de a plti [a se bifa caseta (casetele) relevante i indica suma (sumele) cu indicarea monedei]: (i) O sum de bani la condamnarea pentru o infraciune, impus printr-o decizie. Suma: Euro 200,-(ii) Despgubire impus n aceeai decizie n beneficiul victimelor, dac victima nu se poate constitui parte civil la aciune i instana judectoreasc acioneaz n exercitarea competenei sale penale. Suma: (iii) O sum de bani pentru cheltuielile procedurilor judiciare sau administrative aferente hotrrii. Suma: (iv) O sum de bani pentru un fond public sau o organizaie de sprijinire a victimelor, impus n aceeai decizie. Suma: Suma total a sanciunii financiare cu indicarea monedei: Un rezumat al faptelor i o descriere a mprejurrilor n care infraciunea sau infraciunile au fost

(g) 1.

2.

65

3.

4. (h)

svrite, inclusiv data i locul: Natura i calificarea juridic a infraciunii (infraciunilor) i dispoziia legal/codul aplicabil pe baza crora a fost pronunat decizia: n data de 12.09.2009, n Viena, Roxana Tudorel a comis infraciunea (minor) de tentativ de furt, prin sustragerea unui inel i prsirea magazinului de bijuterii cu intenia de a se mbogi ilegal. Ea a comis infraciunea (minor) de tentativ de furt, n conformitate cu articolele 15 i 127 din Codul penal austriac. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la punctul 2 de mai sus constituie una sau mai multe din urmtoarele infraciuni, se va confirma prin bifarea casetei (casetelor) relevante: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; delicte informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj; conduit contrar normelor de trafic rutier, inclusiv nclcarea reglementrilor referitoare la orele de conducere i perioadele de odihn i a reglementrilor privind bunurile periculoase; contrabanda de mrfuri; nclcri ale drepturilor de proprietate intelectual; ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violen n cursul evenimentelor sportive; vandalism criminal; furt; infraciuni stabilite de statul emitent care vizeaz obligaii de executare ce decurg din instrumentele adoptate n temeiul Tratatului CE sau al titlului VI din Tratatul UE. Dac este bifat aceast caset, se vor indica dispoziiile exacte ale instrumentului adoptat n temeiul Tratatului CE sau al Tratatului UE vizate de infraciune: n msura n care infraciunea sau infraciunile identificate la punctul 2 de mai sus nu sunt reglementate de punctul 3, se va descrie complet infraciunea sau infraciunile n cauz: Precizri privind decizia de impunere a sanciunii financiare

66

1.

2. 3.

4.

A se confirma c (se va bifa caseta corespunztoare): (a) decizia este definitiv (b) dup cunotina autoritii emitente a certificatului, n statul executant nu a fost emis nici o decizie mpotriva aceleiai persoane pentru aceleai fapte i nu a fost executat nici o asemenea decizie n vreun stat, altul dect statul emitent sau statul executant. A se meniona dac aceast cauz a fcut obiectul unei proceduri scrise: (a) Nu. (b) Da. Se confirm c, n conformitate cu legislaia statului emitent, persoana n cauz a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la dreptul su de a contesta cauza i de termenul unei asemenea ci de atac. A se meniona dac persoana n cauz a comprut personal n procedur: (a) Da, a comprut. (b) Nu. Se confirm: c persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la procedur n conformitate cu legislaia statului emitent, sau c persoana a indicat c nu contest cauza. Plata parial a sanciunii Dac o parte a sanciunii a fost deja pltit statului emitent sau, dup cunotina autoritii emitente a certificatului, oricrui alt stat, se va indica suma care a fost pltit: Sanciuni alternative, inclusiv pedepse privative de libertate A se declara dac statul emitent permite aplicarea de ctre statul executant a unor sanciuni alternative n cazul n care nu este posibil executarea deciziei de impunere a unei sanciuni, n ntregime sau parial: da nu Dac da, se va declara ce sanciuni pot fi aplicate (natura sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): X Detenie. Perioada maxim: 10 zile Serviciu comunitar (sau echivalent). Perioada maxim Alte sanciuni. Descriere: Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): Textul deciziei de impunere a sanciunii financiare este anexat la certificat. Semntura autoritii emitente a certificatului i/sau a reprezentatului su atestnd exactitatea coninutului certificatului: Denumire: Dr. Hans Richter Funcie deinut (titlu/grad): Data: 20.11.2009 tampil oficial (dac este cazul)

(i) 1. 2.

(j) (k)

[1] n cazul n care o decizie este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost dat decizia are sediul social n acest stat, trebuie completate numrul de nregistrare obinuit i sediul social.

XIX. Aplicarea n Romnia

Romnia a aplicat prezenta decizie-cadru prin Legea nr. 758 din 10 noiembrie 2008. Prin aceast lege, a fost modificat i completat Legea nr. 302/2004. Prin articolele 18734 pn la 18748, legiuitorul romn a furnizat autoritilor competente instrumentele necesare pentru a aplica decizia-cadru, n calitate de autoritate emitent sau executant. Aceste reglementri au intrat n vigoare la 10.11.2008.

67

1.

Studiu de caz privind o infraciune n conformitate cu Codul rutier romn

Karl Huber, cetean austriac, lucreaz n Bucureti. n data de 3.08.2009, dup terminarea programului de lucru, i-a petrecut timpul mpreun cu colegii ntr-un bar, unde a consumat buturi alcoolice. La ora 22.00, Karl Huber i-a condus autoturismul pe Bulevardul Libertii, ndreptndu-se spre cas. n faa Ministerului Justiiei, Karl Huber a fost oprit de poliie. Poliistul i-a dat seama c oferul consumase alcool. Rezultatul verificrii alcoolemiei a fost un coninut de 0.85 g/l alcool pur n snge. A fost sesizat instana i, n data de 5.11.2009, Karl Huber a fost condamnat la plata unei amenzi n valoare de 500 euro. Karl Huber nu a fcut apel mpotriva sentinei. La dou zile dup finalizarea procesului, Karl Huber s-a ntors la Viena, n Austria. Proiectul din Romnia se ncheiase. Informaii suplimentare: Karl Huber s-a nscut pe 10.07.1975 n Graz. Adresa sa este: Waehringerstrasse 17/1/4, 1090 Viena. Dr. Ion Pop, judector la Judectoria sectorului 5, strada Splaiul Independenei nr. 5, Bucureti, vrea s execute decizia.
CERTIFICAT prevzut la articolul 4 din Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor financiare (a) (b) * Stat emitent: Romnia * Stat executant: Austria Autoritatea care a emis decizia de impunere a sanciunii financiare: Denumirea oficial: Judectorie sectorul 5 Adresa: strada Splaiul Independenei nr. 5, Bucureti Numrul de referin al dosarului () 12354/2009 Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): +40 21 319 51 80 Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): +40 21 313 28 16 E-mail (dup caz): jud-sector5@just.ro Limbi n care este posibil s se comunice cu autoritatea emitent: romn, englez Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): Judector Dr. Ion POP Autoritatea competent pentru executarea deciziei de impunere a sanciunii financiare n statul emitent (dac autoritatea este diferit de autoritatea de la punctul (b)): Denumirea oficial: Adresa: Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): E-mail (dup caz): Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare: Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea din. punct de vedere administrativ a deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent: Denumirea autoritii centrale: Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): Adresa: Numrul de referin al dosarului: Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului):

(c)

(d)

68

Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului):. E-mail (dup caz): (e) Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate (n cazul n care au fost completate punctul (c) i/sau (d)): Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Informaii privind persoana fizic sau juridic mpotriva creia s-a impus sanciunea financiar: n cazul unei persoane fizice Denumire: Huber Prenume: Karl Numele nainte de cstorie, dup caz: Alte nume, dup caz: Sex: masculin Cetenie: Austria Numr de identitate sau numr de securitate social (dup caz): Data naterii: 10.7.1975 Locul naterii: Graz Ultima adres cunoscut: Waehringerstrae 17/1/4, 1090 Wien Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): german, englez Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are reedina obinuit n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: Waehringerstrae 17/1/4, 1090 Wien Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei: Localizarea proprietilor persoanei: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei: Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei: n cazul unei persoane juridice: Denumire: Forma de persoan juridic: Numr de nmatriculare (dup caz) [1]: Sediu social (dup caz) [1]: Adresa persoanei juridice: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei juridice: Localizarea proprietilor persoanei juridice: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: Decizia de impunere a unei sanciuni financiare: Natura deciziei de impunere a sanciunii financiare (bifai caseta relevant): (i) Decizia unei instane judectoreti a statului emitent pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent (ii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent. Se confirm c persoana n cauz a avut posibilitatea de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan cu privire la fapte care sunt pedepsite n temeiul legislaiei interne a statului emitent, constituind nclcri ale normelor de drept. Se confirm

(f) 1.

(a) (b)

(c)

2.

(a)

(b)

(g) 1.

69

 1. 2. 3.

2.

3.

c persoana n cauz a avut posibilitatea de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iv) Decizia unei instane judectoreti cu competen special n materie penal cu privire la decizia prevzut la punctul (iii). Decizia a fost dat la (data) 5.11.2009 Decizia a devenit definitiv la (data) 5.12.2009 Numr de referin al deciziei (dup caz): 123456/2009 Sanciunea financiar constituie o obligaie de a plti [a se bifa caseta (casetele) relevante i indica suma (sumele) cu indicarea monedei]: (i) O sum de bani la condamnarea pentru o infraciune, impus printr-o decizie. Suma: Euro 500,-(ii) Despgubire impus n aceeai decizie n beneficiul victimelor, dac victima nu se poate constitui parte civil la aciune i instana judectoreasc acioneaz n exercitarea competenei sale penale. Suma: (iii) O sum de bani pentru cheltuielile procedurilor judiciare sau administrative aferente hotrrii. Suma: (iv) O sum de bani pentru un fond public sau o organizaie de sprijinire a victimelor, impus n aceeai decizie. Suma: Suma total a sanciunii financiare cu indicarea monedei: Un rezumat al faptelor i o descriere a mprejurrilor n care infraciunea sau infraciunile au fost svrite, inclusiv data i locul: Natura i calificarea juridic a infraciunii (infraciunilor) i dispoziia legal/codul aplicabil pe baza crora a fost pronunat decizia: Karl Huber a comis n data de 31.08.2009, orele 22:00, n Bucureti, infraciunea de conducere sub influena alcoolului, n conformitate cu articolul 87 (1) din codul rutier romn. Alcoolemia era de 0.85 g/l alcool pur n snge. Prevederea legal este urmtoarea: Art. 87 din Codul Rutier: (1) Conducerea pe drumurile publice a unui autovehicul sau tramvai de ctre o persoan care are o mbibaie alcoolic de peste 0,80 g/l alcool pur n snge se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la punctul 2 de mai sus constituie una sau mai multe din urmtoarele infraciuni, se va confirma prin bifarea casetei (casetelor) relevante: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; delicte informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor;

70

4. (h) 1.

falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj; conduit contrar normelor de trafic rutier, inclusiv nclcarea reglementrilor referitoare la orele de conducere i perioadele de odihn i a reglementrilor privind bunurile periculoase; contrabanda de mrfuri; nclcri ale drepturilor de proprietate intelectual; ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violen n cursul evenimentelor sportive; vandalism criminal; furt; infraciuni stabilite de statul emitent care vizeaz obligaii de executare ce decurg din instrumentele adoptate n temeiul Tratatului CE sau al titlului VI din Tratatul UE. Dac este bifat aceast caset, se vor indica dispoziiile exacte ale instrumentului adoptat n temeiul Tratatului CE sau al Tratatului UE vizate de infraciune: n msura n care infraciunea sau infraciunile identificate la punctul 2 de mai sus nu sunt reglementate de punctul 3, se va descrie complet infraciunea sau infraciunile n cauz: Precizri privind decizia de impunere a sanciunii financiare A se confirma c (se va bifa caseta corespunztoare): (a) decizia este definitiv (b) dup cunotina autoritii emitente a certificatului, n statul executant nu a fost emis nici o decizie mpotriva aceleiai persoane pentru aceleai fapte i nu a fost executat nici o asemenea decizie n vreun stat, altul dect statul emitent sau statul executant. A se meniona dac aceast cauz a fcut obiectul unei proceduri scrise: (a) Nu. (b) Da. Se confirm c, n conformitate cu legislaia statului emitent, persoana n cauz a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la dreptul su de a contesta cauza i de termenul unei asemenea ci de atac. A se meniona dac persoana n cauz a comprut personal n procedur: (a) Da, a comprut. (b) Nu. Se confirm: c persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la procedur n conformitate cu legislaia statului emitent, sau c persoana a indicat c nu contest cauza. Plata parial a sanciunii Dac o parte a sanciunii a fost deja pltit statului emitent sau, dup cunotina autoritii emitente a certificatului, oricrui alt stat, se va indica suma care a fost pltit: Sanciuni alternative, inclusiv pedepse privative de libertate A se declara dac statul emitent permite aplicarea de ctre statul executant a unor sanciuni alternative n cazul n care nu este posibil executarea deciziei de impunere a unei sanciuni, n ntregime sau parial: da nu Dac da, se va declara ce sanciuni pot fi aplicate (natura sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): Detenie. Perioada maxim: 30 zile Serviciu comunitar (sau echivalent). Perioada maxim Alte sanciuni. Descriere: Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): Textul deciziei de impunere a sanciunii financiare este anexat la certificat.

2. 3.

4.

(i) 1. 2.

(j) (k)

71

Semntura autoritii emitente a certificatului i/sau a reprezentatului su atestnd exactitatea coninutului certificatului: Denumire: Dr. Ion POP Funcie deinut (titlu/grad): Data: 20.1.2010 tampil oficial (dac este cazul) [1] n cazul n care o decizie este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost dat decizia are sediul social n acest stat, trebuie completate numrul de nregistrare obinuit i sediul social.

2.

Studiu de caz privind o infraciune n conformitate cu Codul penal romn

Societatea Print for all, Ltd. este o companie internaional care are o sucursal i n Bucureti, cu sediul n Bulevardul Regina Elisabeta 10/5, sectorul 5, Bucureti. Directorul societii este Rzvan Stancu, cetean romn. Sucursala este nregistrat n Bucureti. n perioada 1 iulie 2008 - 30 iunie 2009, din cauza crizei economice, societatea a nregistrat un declin al vnzrilor. La finalul fiecrei perioade, directorul trebuie s aib volumul corespunztor. Dac declinul este prea mare, atunci sediul central din Austria poate decide s nchid sucursala. Pentru a evita aceast situaie, directorul a decis s falsifice bancnote. Intenia sa este de a merge cu aceste bancnote false la banc, pentru a efectua o plat n contul societii. n registrele contabile, el a mrit volumul vnzrilor. Pentru aceast infraciune, n data de 1.12.2009, Rzvan Stancu a fost condamnat pentru falsificare de moned, n conformitate cu articolul 282(1) i (2) din Codul penal. n conformitate cu articolul 285(1) din Codul penal, societatea Print for all, Ltd. a fost de asemenea condamnat la plata sumei de 150.000 RON. Sentina a devenit executorie n aceeai zi. La finalul procesului, s-a iniiat procedura de faliment mpotriva societii. Deoarece societatea nu avea proprieti, procedura a ncetat. Acum, instana romn vrea s execute aceast amend n Austria. Motivul este c acolo se afl sediul central. Mai multe detalii: Rzvan Stancu s-a nscut pe 20.01.1965 n Bucureti. Adresa sediului central din Viena este: 1010 Wien, Kaernterstrasse 1/5.
CERTIFICAT prevzut la articolul 4 din Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor financiare (a) (b) * Stat emitent: Romnia * Stat executant: Austria Autoritatea care a emis decizia de impunere a sanciunii financiare: Denumirea oficial: Judectoria sectorului 5 Adresa: strada Splaiul Independenei nr. 5, Bucureti Numrul de referin al dosarului () 12354/2009 Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): +40 21 319 51 80 Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): +40 21 313 28 16

72

E-mail (dup caz: jud-sector5@just.ro Limbi n care este posibil s se comunice cu autoritatea emitent: romn, englez Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): Judector Dr. Ion POP (c) Autoritatea competent pentru executarea deciziei de impunere a sanciunii financiare n statul emitent [dac autoritatea este diferit de autoritatea de la punctul (b)]: Denumirea oficial: Adresa: Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): E-mail (dup caz): Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare: Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea din. punct de vedere administrativ a deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent: Denumirea autoritii centrale: Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): Adresa: Numrul de referin al dosarului Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). Nr. fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). E-mail (dup caz): Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate (n cazul n care au fost completate punctul (c) i/sau (d)): Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Informaii privind persoana fizic sau juridic mpotriva creia s-a impus sanciunea financiar: n cazul unei persoane fizice Denumire: Prenume: Numele nainte de cstorie, dup caz: Alte nume, dup caz: Sex: Cetenie: Numr de identitate sau numr de securitate social (dup caz): Data naterii: Locul naterii: Ultima adres cunoscut: Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are reedina obinuit n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei: Localizarea proprietilor persoanei: Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei:

(d)

(e)

(f) 1.

(a) (b)

(c)

73

2.

(a)

(b)

Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei: n cazul unei persoane juridice: Denumire: Print for all, ltd. Forma de persoan juridic: Societate cu rspundere limitat Numr de nmatriculare (dup caz) [1]: 56897/90 Sediu social (dup caz) [1]: Cornwall, Anglia Adresa persoanei juridice: 1010 Wien, Kaernterstrasse 1/5 Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei juridice: Imobil Localizarea proprietilor persoanei juridice: 1090 Wien, Alserstrasse 5 Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: Decizia de impunere a unei sanciuni financiare: Natura deciziei de impunere a sanciunii financiare (bifai caseta relevant): (i) Decizia unei instane judectoreti a statului emitent pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent (ii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent. Se confirm c persoana n cauz a avut posibilitatea de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan cu privire la fapte care sunt pedepsite n temeiul legislaiei interne a statului emitent, constituind nclcri ale normelor de drept. Se confirm c persoana n cauz a avut posibilitatea de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iv) Decizia unei instane judectoreti cu competen special n materie penal cu privire la decizia prevzut la punctul (iii). Decizia a fost dat la (data) 1.12.2009 Decizia a devenit definitiv la (data) 1.12.2009 Numr de referin al deciziei (dup caz): 12345/2009 Sanciunea financiar constituie o obligaie de a plti [a se bifa caseta (casetele) relevante i indica suma (sumele) cu indicarea monedei]: (i) O sum de bani la condamnarea pentru o infraciune, impus printr-o decizie. Suma: 150.000,-- RON (suma adecvat la 1.12.2009: Euro 42.860,--) (ii) Despgubire impus n aceeai decizie n beneficiul victimelor, dac victima nu se poate constitui parte civil la aciune i instana judectoreasc acioneaz n exercitarea competenei sale penale. Suma: (iii) O sum de bani pentru cheltuielile procedurilor judiciare sau administrative aferente hotrrii. Suma: (iv) O sum de bani pentru un fond public sau o organizaie de sprijinire a victimelor, impus n aceeai decizie. Suma: Suma total a sanciunii financiare cu indicarea monedei: Un rezumat al faptelor i o descriere a mprejurrilor n care infraciunea sau infraciunile au fost svrite, inclusiv data i locul: Natura i calificarea juridic a infraciunii (infraciunilor) i dispoziia legal/codul aplicabil pe baza crora a fost pronunat decizia: Rzvan STANCU a comis infraciunea de falsificare de bancnote n Bucureti, n perioada 1.07.2008 - 30.06.2009. Societatea Print for all, Ltd., cu sediul social n Bulevardul Regina Elisabeta 10/5, sectorul 5, Bucureti, a fost beneficiara produsului infraciunii. Societatea a fost condamnat n conformitate cu articolul 285(1) din Codul penal la plata sumei de 150.000 RON. Prevederea legal este urmtoarea: Articolul 282 din codul penal - Falsificarea de monede, timbre sau de alte valori (1)Falsificarea de moned metalic, moned de hrtie ... pentru efectuarea plilor ... se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani. Articolul 285(1) din Codul penal - Sancionarea persoanei juridice Dac una dintre faptele prevzute n art. 282-285 a fost svrit de o persoan juridic, pe lng

(g) 1.

2.

74

3.

4. (h) 1.

pedeapsa amenzii se aplic i pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice sau a suspendrii activitii ori a uneia dintre activitile persoanei juridice, dup caz. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la punctul 2 de mai sus constituie una sau mai multe din urmtoarele infraciuni, se va confirma prin bifarea casetei (casetelor) relevante: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; delicte informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj; conduit contrar normelor de trafic rutier, inclusiv nclcarea reglementrilor referitoare la orele de conducere i perioadele de odihn i a reglementrilor privind bunurile periculoase; contrabanda de mrfuri; nclcri ale drepturilor de proprietate intelectual; ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violen n cursul evenimentelor sportive; vandalism criminal; furt; infraciuni stabilite de statul emitent care vizeaz obligaii de executare ce decurg din instrumentele adoptate n temeiul Tratatului CE sau al titlului VI din Tratatul UE. Dac este bifat aceast caset, se vor indica dispoziiile exacte ale instrumentului adoptat n temeiul Tratatului CE sau al Tratatului UE vizate de infraciune: n msura n care infraciunea sau infraciunile identificate la punctul 2 de mai sus nu sunt reglementate de punctul 3, se va descrie complet infraciunea sau infraciunile n cauz: Precizri privind decizia de impunere a sanciunii financiare A se confirma c (se va bifa caseta corespunztoare): (a) decizia este definitiv dup cunotina autoritii emitente a certificatului, n statul executant nu a fost emis nici o decizie mpotriva aceleiai persoane pentru aceleai fapte i nu a fost executat nici o asemenea decizie n vreun

75

2. 3.

4.

stat, altul dect statul emitent sau statul executant. A se meniona dac aceast cauz a fcut obiectul unei proceduri scrise: (a) Nu. (b) Da. Se confirm c, n conformitate cu legislaia statului emitent, persoana n cauz a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la dreptul su de a contesta cauza i de termenul unei asemenea ci de atac. A se meniona dac persoana n cauz a comprut personal n procedur: (a) Da, a comprut. (b) Nu. Se confirm: c persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la procedur n conformitate cu legislaia statului emitent, sau c persoana a indicat c nu contest cauza. Plata parial a sanciunii Dac o parte a sanciunii a fost deja pltit statului emitent sau, dup cunotina autoritii emitente a certificatului, oricrui alt stat, se va indica suma care a fost pltit: Sanciuni alternative, inclusiv pedepse privative de libertate A se declara dac statul emitent permite aplicarea de ctre statul executant a unor sanciuni alternative n cazul n care nu este posibil executarea deciziei de impunere a unei sanciuni, n ntregime sau parial: da nu Dac da, se va declara ce sanciuni pot fi aplicate (natura sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): Detenie. Perioada maxim: Serviciu comunitar (sau echivalent). Perioada maxim Alte sanciuni. Descriere: Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): Textul deciziei de impunere a sanciunii financiare este anexat la certificat. Semntura autoritii emitente a certificatului i/sau a reprezentatului su atestnd exactitatea coninutului certificatului: Denumire: Dr. Ion POP Funcie deinut (titlu/grad): Data: 20.02.2010 tampil oficial (dac este cazul)

(i) 1. 2.

(j) (k)

[1] n cazul n care o decizie este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost dat decizia are sediul social n acest stat, trebuie completate numrul de nregistrare obinuit i sediul social.

XX. Aplicarea n alte state membre1

Notificri transmise de statele membre Pn n decembrie 2009, Comisia a primit notificri privind legile naionale care transpun prevederile deciziei-cadru de la urmtoarele treisprezece state membre: AT, CZ, DK, EE, FI, FR, HU, LT, LV, NL, RO, SI, UK. Urmtoarele aisprezece state membre nu au transmis notificri: BE, BG, CY, DE, EL, ES, IE, IT, LU, MT, PL, PT, SE, SK. Articolul 1 - Definiii Articolul 1 definete termeni precum: hotrre, sanciune financiar, stat emitent i stat de executare.

1 W. Hassemer, Warum Strafe sein muss, Berlin 2009, 25.

76

CZ, HU, RO i NL au inclus toi aceti termeni, ns majoritatea statelor membre (AT, DK, EE, FI, FR, SI) au transpus numai definiiile referitoare la hotrre i sanciune financiar. LT i LV au transpus numai definiia referitoare la sanciune financiar. O serie de legi privind transpunerea nu au dispoziii referitoare la anumite elemente din aceste definiii. Principalul element este nerecunoaterea de ctre legislaia naional a Cehiei a responsabilitii persoanelor juridice. Articolul 2 - Stabilirea autoritilor competente Acest articol oblig statele membre s notifice Secretariatului General al Consiliului i Comisiei autoritile naionale competente n sensul deciziei-cadru. Fiecare stat membru poate desemna, dac este necesar n urma organizrii sistemului su intern, una sau mai multe autoriti centrale responsabile cu transmiterea i primirea pe cale administrativ a hotrrilor i sprijinirea autoritilor competente. n unele state membre, autoritile care au competena de a emite sau de a pune n executare hotrri sunt instanele naionale (AT, CZ, HU, LT, LV, SI, RO). n alte state membre, autoritatea central este desemnat ca autoritate emitent sau de executare. Acesta este cazul n DL i EE (Ministerul Justiiei), NL (Procuratura din Leeuwarden). n FR, Ministerul Public este autoritatea competent s emit hotrrea, iar procurorii sunt cei care au competena punerii n executare. Pentru transmiterea documentelor, n CZ, HU, LT, LV i SI este desemnat o autoritate central (Ministerul Justiiei). FI a desemnat Oikesrekisterikeskus (Legal Registry Centre) drept autoritate competent, n temeiul articolului 2. Articolul 3 Drepturi fundamentale n conformitate cu articolul 3, decizia-cadru nu are ca efect modificarea obligaiei de a se respecta drepturile fundamentale i principiile juridice fundamentale consacrate de articolul 6 din tratat. Mai multe state membre consider c acest articol nu necesit transpunere (DK, FR, NL). AT i HU l-au transpus ca temei obligatoriu de refuz al punerii n executare. Unele state membre au invocat legislaia naional n domeniu (LT, SI). FI a transpus aceast dispoziie ca prevedere care s constituie un temei de refuz al aplicrii unei hotrri atunci cnd exist motive valabile de a presupune c au fost nclcate garaniile procedurale pe parcursul procedurii n urma creia a fost adoptat hotrrea respectiv. Articolul 4 - Comunicarea hotrrilor i prezentarea acestora autoritii centrale n conformitate cu acest articol, hotrrea respectiv, nsoit de un certificat, poate fi comunicat autoritilor competente ale unui stat membru n care persoana fizic sau juridic mpotriva creia a fost pronunat o hotrre are proprieti sau venituri, domiciliaz sau, n cazul unei persoane juridice, are sediul social. Comunicarea documentelor are loc direct ntre autoritile competente. CZ, FI, HU, LT, LV, NL i RO au transpus toate elementele din articolul 4 n legislaiile naionale de transpunere. AT, DK, FR i SI au transpus numai parial aceast dispoziie. n EE, sanciunea poate fi executat n legtur cu persoanele care sunt ceteni ori au reedina permanent n statul membru emitent, precum i n legtur cu persoanele care se afl pe teritoriul statului membru n cauz ns nu vor fi extrdate, precum i n legtur cu persoanele juridice care sunt nregistrate pe teritoriul statului membru de executare.

77

Articolul 5 Domeniu de aplicare Acest articol include o list de infraciuni care determin recunoaterea i executarea hotrrilor, fr verificarea dublei incriminri n cazul n care cei care le-au comis sunt pasibili de pedeaps n statul membru emitent. Toate celelalte infraciuni pot face obiectul unei asemenea verificri de ctre statul membru de executare. n list sunt enumerate 32 de infraciuni menionate deja n alte decizii-cadru (de exemplu, decizia privind mandatul european de arestare), precum i alte infraciuni, cum ar fi:

conducerea vehiculelor cu nclcarea normelor de circulaie rutier, inclusiv nclcarea reglementrilor referitoare la orele de conducere i perioadele de odihn i a reglementrilor privind transportul mrfurilor periculoase; contrabanda de mrfuri, nclcri ale drepturilor de proprietate intelectual, ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violen n cursul evenimentelor sportive, vandalism criminal, furt, infraciuni stabilite de statul emitent care vizeaz obligaii de executare ce decurg din instrumentele adoptate n temeiul Tratatului CE sau al titlului VI din Tratatul UE.

AT, DK, EE, FI, FR, HU, LT, NL, RO, UK au transpus lista. n cazul CZ, LV i SI, o parte din list nu a fost anexat. Articolul 6 Recunoaterea i executarea hotrrilor n conformitate cu articolul 6, hotrrea n cauz este recunoscut fr s fie necesar alt formalitate i se iau imediat toate msurile necesare pentru executarea acesteia. CZ, DK, FI, FR, LV i NL au transpus aceast dispoziie. AT, EE, HU, LT i SI au transpus parial dispoziia. n general, statele membre nu au prevzut nici un termen de executare. Articolul 7 Temeiuri de nerecunoatere i neexecutare Articolul 7 prevede o serie de motive n temeiul crora poate fi refuzat recunoaterea sau executarea. Toate motivele menionate n acest articol sunt facultative. Acestea sunt urmtoarele:

nu exist un certificat, acesta este incomplet sau n mod evident nu corespunde hotrrii (transpus cu titlu facultativ de: FI, FR, HU; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, DK, LT, LV, NL, SI, RO; EE l-a transpus cu titlu parial obligatoriu, parial facultativ) ne bis in idem (principiu transpus cu titlu facultativ de: DK, FI; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, EE, FR, HU, LT, LV, NL, SI, RO) principiul dublei incriminri (transpus cu titlu facultativ de: DK, FI; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, EE, FR, HU, LT, LV, NL, SI, RO) executarea este prescris (principiu transpus cu titlu facultativ de: DK, FI; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, EE, FR, HU, LT, LV, NL, SI, RO) principiul teritorialitii (transpus cu titlu facultativ de: FI, FR, HU, NL; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, DK, LV, SI, RO; netranspus de EE i LT)

78

imunitate (principiu transpus cu titlu facultativ de: FI; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, DK, EE, FR, HU, LT, LV, NL, SI, RO) vrsta responsabilitii penale (principiu transpus cu titlu facultativ de: FI; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, DK, EE, FR, HU, LT, LV, NL, SI, RO) drepturile persoanei care face obiectul cauzei (principiu transpus cu titlu facultativ de: FI; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, DK, EE, FR, LT, LV, NL, SI, RO; HU nu la transpus) sanciunea este mai mic de 70 EUR (transpus cu titlu facultativ de: FI, FR, NL; transpus cu titlu obligatoriu de: AT, CZ, EE (1000 coroane), DK, HU, LT, LV, SI, RO) Motive suplimentare stabilite de ase state membre: n conformitate cu declaraia CZ, avnd n vedere c legislaia sa naional nu recunoate responsabilitatea persoanelor juridice, executarea cererilor referitoare la aceste persoane va fi respins; Motivele suplimentare pentru EE se refer la: hotrrea unei instane, n cazul n care hotrrea nu a intrat n vigoare; hotrrea adoptat de o instan care nu este considerat independent (EE face deosebirea ntre cauzele privind propriii ceteni i cauzele privind ali ceteni ai UE); FI a adugat un motiv cu titlu obligatoriu: dac exist motive ntemeiate de a presupune c garaniile procedurale au fost nclcate n cursul procedurii n urma creia a fost adoptat hotrrea; HU a menionat cteva motive obligatorii suplimentare: infraciunea penal pe care se ntemeiaz hotrrea statului membru este de competena Ungariei [articolele (3) i (4) din Codul penal]; n plus, infraciunea penal este supus amnistierii, n conformitate cu legislaia Ungariei. Alte situaii se refer la cazurile n care a trecut un an de la intrarea n vigoare a hotrrii adoptate de alt stat i termenul de limitare a fost depit. Acest fapt nu mpiedic punerea n executare nceput n perioada de limitare; LV a adugat drept motive obligatorii: motive pe baza crora se consider c sanciunea a fost impus drept pedeaps pe motive legate de ras, convingeri religioase, etnie, sex ori opinii politice, precum i n cazul n care hotrrea nu poate fi executat n LV; SI a adugat dou motive: motive pe baza crora se consider c sanciunea a fost impus drept pedeaps pe motive legate de ras, sex, opinii politice sau religioase, precum i n cazul n care executarea sentinei ar fi contravenit constituiei Sloveniei.

Articolul 8 Stabilirea sumei de plat Acest articol se refer la situaia n care faptele menionate n hotrre nu au fost comise pe teritoriul statului membru emitent. n acest caz, statul de executare poate decide s reduc suma prevzut pentru sanciunea aplicat la valoarea maxim prevzut pentru fapte de acelai gen n cadrul legislaiei naionale a statului de executare, atunci cnd faptele respective sunt supuse jurisdiciei statului n cauz. Dac este cazul, autoritatea competent din statul de executare convertete contravaloarea sanciunii n moneda statului de executare, la cursul de schimb n vigoare n momentul impunerii sanciunii. AT, CZ, DK, FI, FR, HU, LT, NL, SI, RO au transpus aceast dispoziie. EE nu a transpus dispoziia. LV a fcut trimitere numai la conversia monedei. Articolul 9 Legea care reglementeaz executarea hotrrii

79

n conformitate cu articolul 9, executarea hotrrii se supune legislaiei statului de executare, similar unei sanciuni financiare impus de statul de executare. n cazurile n care sanciunea a fost achitat n totalitate sau n parte, aceasta se deduce n ntregime din valoarea sanciunii care urmeaz a fi pus n aplicare n statul de executare. n orice situaie, o sanciune financiar emis mpotriva unei persoane juridice este executat chiar dac statul executant nu recunoate principiul rspunderii penale a persoanelor juridice. AT, FI, FR, NL, SI i RO au transpus acest articol. DK, EE, HU, LT i LV au transpus numai parial acest articol. Transpunerea parial a acestui articol a fost determinat de faptul c alineatul 3 referitor la persoanele juridice nu a fost transpus. Unele state membre au invocat legislaia naional n domeniu (AT, FR, NL). n CZ, legislaia naional nu recunoate rspunderea persoanelor juridice. Articolul 10 Pedeapsa cu nchisoarea sau alt sanciune alternativ de substituie n cazul nerecuperrii sanciunii financiare Atunci cnd nu este posibil s se execute o hotrre, total sau parial, statul de executare poate aplica sanciuni alternative, inclusiv pedepse privative de libertate, dac acest lucru este prevzut de legislaia statului respectiv pentru astfel de cazuri, iar statul emitent a permis aplicarea acestor sanciuni alternative n certificatul prevzut la articolul 4. Severitatea sanciunii alternative se stabilete n conformitate cu legislaia statului de executare, ns nu va depi nivelul maxim prevzut n certificatul transmis de statul emitent. AT, CZ, HU, LT, SI i RO au transpus dispoziia. n cazul LV, unele dispoziii nu au fost introduse. EE a prevzut schimbarea sanciunii financiare n pedeaps cu nchisoarea ori serviciu n folosul comunitii. Unele state membre au declarat c, n conformitate cu sistemul lor naional, nu se pot aplica sanciuni financiare fie pe teritoriul lor, fie n afara teritoriului (FI, FR) ori numai pe teritoriul lor (DK). NL a transpus dispoziia. n Olanda, judectorii pot permite pedeapsa cu nchisoarea numai n urmtoarele situaii: autoritatea competent care a impus sanciunea financiar a prevzut n hotrre c pedeapsa cu nchisoarea este posibil n cazul n care sanciunea nu a fost executat; sanciunea financiar nu a fost achitat de ctre persoana condamnat i nu sunt alte ci pentru executarea sanciunii; n fine, autoritatea emitent a fost de acord cu nchisoarea drept posibil alternativ a sanciunii financiare. Articolul 11 Amnistie, graiere, revizuirea sentinei n temeiul acestui articol, att amnistia, ct i graierea pot fi acordate de statul emitent i de statul de executare, ns numai statul emitent poate stabili situaia n care se aplic reexaminarea hotrrii. Unele state membre au transpus acest articol (FI, NL). Dispoziiile CZ i DK de transpunere se refer numai la acordarea graierii pe teritoriile lor. LT a transpus dispoziia n ceea ce privete amnistia i graierea, ns nu au fcut nici o referire la reexaminarea hotrrii. n conformitate cu legislaia EE, amnistia, graierea i reexaminarea hotrrii au loc n statul emitent. LV a prevzut situaia n care hotrrile de amnistiere i de graiere adoptate n statul membru emitent sunt obligatorii pentru LV. AT i SI au transpus dispoziia privind amnistia i graierea drept motiv obligatoriu de respingere (n plus, SI a invocat legislaia naional n materie). n ceea ce privete revizuirea, AT a declarat c aceast dispoziie nu necesit transpunere.

80

HU nu a transpus acest articol. Nici FR nu a transpus acest articol, ns au fost invocate prevederile legislaiei naionale n domeniu. Articolul 12 ncetarea executrii hotrrilor Acest articol prevede obligaia ca autoritatea competent a statului de executare s fie informat imediat cu privire la orice hotrre sau msur n urma creia hotrrea nceteaz s mai fie executorie sau este retras din statul de executare, din orice alt motiv. n urma acestei informri, statul de executare are obligaia de a nu mai executa hotrrea. AT, CZ, DK, FI, FR, HU, LT, LV, NL, SI i RO au transpus n totalitate aceast dispoziie. EE nu a transpus acest articol. Articolul 13 Alocarea sumelor obinute din executarea deciziilor Acest articol prevede c sumele obinute din executarea hotrrilor revin statului de executare, n afara cazului n care se convine altfel, n special atunci cnd exist victime care nu sunt parte la procedurile civile. Acest articol a fost transpus de AT, CZ, DK, FI, FR, HU, LT, NL, SI, RO. EE i LV nu au transpus aceast dispoziie. Articolul 14 Informaii transmise de statul de executare Conform acestui articol, autoritatea competent din statul de executare informeaz imediat autoritatea competent din statul emitent cu privire la hotrrile adoptate n ceea ce privete recunoaterea sau executarea unei hotrri. AT, CZ, FI, HU, LT, LV, NL, SI au transpus acest articol. FR a transpus acest articol cu excepia schimbrii sanciunilor, caz care nu este prevzut de legislaia naional a Franei. EE nu a transpus acest articol. DK a declarat c aceast dispoziie nu necesit transpunere. Articolul 15 Consecinele comunicrii unei hotrri Acest articol se refer la cazurile n care statul emitent, n mod excepional, poate da curs executrii. n afar de EE, toate statele membre care au trimis notificri au transpus acest articol. Articolul 16 Regim lingvistic Articolul 16 prevede c certificatul trebuie tradus n limba oficial a statului de executare sau ntr-una din limbile oficiale ale acestuia. Totui, orice stat membru poate declara n orice moment c va accepta traducerea ntr-o alt limb oficial sau n mai multe limbi oficiale. Majoritatea statelor membre solicit traducerea n limba lor oficial (AT, CZ, DK, FR, HU, RO). Alte state accept, n plus, limba englez (EE, LT, LV, NL, SI). FI accept certificate n limbile finlandez, suedez ori englez i n alte limbi, dac nu exist impedimente n ceea ce privete aprobarea certificatului. Articolul 17 Costuri Acest articol prevede c statele membre nu pretind unul altuia rambursarea costurilor ce rezult din aplicarea prezentei decizii-cadru. AT, CZ, FI, NL, SI, RO au transpus acest articol. EE, HU i LV nu au transpus acest articol. DK, FR i LT au declarat c aceast dispoziie nu necesit transpunere. Urmeaz un rezumat al statelor membre care au implementat decizia-cadru

81

BELGIA

Stadiul de implementare a Decizieicadru Activitate legislativ n desfurare Implementat

Transmiterea Legislaiei Naionale

Notificare Articolul 2(1) Autoriti Competente

Notificarea Articolului 16 Limbi

BULGARIA REBUBLICA CEH DA 1/ Statul emitor este Republica Ceh: Instanele judectoreti competente locale, regionale, judectoriile i tribunalele, Tribunalul Praga, Tribunalul Brno i Curtea Suprem a Republicii Cehia 2/ Statul executor este Republica Ceh: Instanele judectoreti competente locale i regionale i Tribunalul Praga + vezi anexele pn la 8390/08 COPEN 74 Justitsministeriet Slotsholmsgade 10 1216 Kbenhavn K; Danemarca Telefon: +45 7226 8400 Fax: +45 3392 2689 E-mail: jm@jm.dk Vezi : 10909/07 COPEN 97 Ambele, att ca stat emitor, ct i ca stat executor: Ministerul Justiiei, Tnismgi 5a Tallin 15191, Estonia Tel: +372 620 81 00 E-mail: ifo@just.ee Vezi 14381/08 Autoritile competente n materie penal pentru emiterea penalitilor monetare, procurorii (magistrai) i oficialii Parchetului; pentru executarea penalitilor monetare, procurorii publici (procureurs de la Rpublique) cu jurisdicie teritorial. Vezi 11080/07 COPEN 102 ceh

DANEMARCA

Implementat

DA

Danez Vezi: 10909/07 COPEN 97

GERMANIA ESTONIA

Implementat

DA

Eston sau englez

GRECIA SPANIA FRANA

Implementat Implementat

DA DA

Spania: Francez

IRLANDA ITALIA CIPRU LETONIA

(Proiect de lege) Implementat DA Autoritatea competent n statul executor : Judectoria Autoritatea competent n statul emitor : Orice instan judectoreasc sau

(Italian)

Leton sau englez

82

LITUANIA

Implementat

DA

Parchetul Autoritatea central: Ministerul Justiiei Tieslietu ministrija (Ministerul Justiiei) Brvbas bulv. 36 - Riga LV-1536; Letonia tel.: +371 67036801 +37167036716 fax: +3716720823 e-mail: tm.kanceleja@tm.gov.lv Vezi 14385/08 Statul executor: Tribunalele din zonele n care persoana fizic sau juridic care a primit o penalitate monetar i are domiciliul sau sediul. n cazul n care persoana fizic creia i s-a aplicat o penalitate monetar nu are domiciliul n Republica Lituania sau cnd persoana juridic nu i are sediul n Republica Lituania, penalitatea monetar este recunoscut de ctre tribunalul din zona n care se gsete proprietatea sau partea principal a acesteia din care se poate recupera prejudiciul Statul emitor: Instane judectoreti de competen general (judectorii, tribunale, Curtea de Apel a Lituaniei i Curtea Suprem a Lituaniei) Autoritatea central Ministerul Justiiei al Republicii Lituania (Gedimino pr. 30/1, LT-01104, Vilnius, Lituania. Tel. (370) 5266 2933 Fax (370) 5262 5940) 1/ n cazul n care Republica Ungaria este statul emitor, instanele sale judectoreti sunt competente conform deciziei-cadru 2/ n cazul n care Republica Ungaria este statul executor, instanele judectoreti ale Republicii Ungaria sunt competente conform deciziei-cadru. Vezi SN 4073/07 Procurorul public al Parchetului din Leeuwarden. Autoritatea competent responsabil cu transmiterea i primirea administrativ a deciziilor:Centraal Justitieel Incassobureau Europese geldelijke sancties

LITUANIA

LUXEMBURG UNGARIA

Implementat

DA

UNGARIA

MALTA OLANDA

Implementat

Da

Olandez sau englez, certificatele intr-o alt limb oficial a statelor membre ale Uniunii

83

Postbus 22005 8900 KA Leeuwarden tel. +31 (0)58 2533700 Vezi documentul 5388/08 COPEN 6

AUSTRIA

Implementat

DA

1/ Tribunalul din regiunea n care domiciliaz permanent sau nu persoana fizic sau juridic mpotriva creia s-a luat decizia. O list cu tribunalele competente i cu adresele lor poate fi gsit n Anexa II a documentului 7026/1/08 REV 1 COPEN 39 2/Autoritatea administrativ regional sau departamentul poliiei federale din regiunea n care domiciliaz permanent sau nu persoana fizic sau juridic mpotriva creia s-a luat decizia. O list cu autoritile administrative regionale i cu departamentele poliiei federale mpreun cu adresele lor poate fi gsit n Anexa III a documentului 7026/1/08 REV1 COPEN 39

Europene vor fi acceptate doar dac sunt nsoite de o traducere n limba englez. Vezi documentul 5388/08 COPEN 6 German sau certificatele n alte limbi vor fi acceptate pe o baz reciproc. Vezi: 7026/1/08 REV1 COPEN 39

POLONIA PORTUGALIA ROMNIA SLOVENIA

Implementat Implementat

DA NU

Curii Tribunale sau judectorii (pentru o list detaliat: vezi 13174/08 COPEN 161)

SLOVACIA FINLANDA

implementat Implementat

DA DA

Centrul Legal de nregistrare Adres: Centrul Legal de nregistrare Linnankatu 3b P.O. Box 157 FI13101 Hmeenlinna Finlanda Tel. +358 10 36 65631 Fax +358 10 36 65703 e-mail: oikeusrekisterikeskus@om.fi (vezi 7965/07 COPEN 40)

Romn Sloven sau englez (vezi 13174/08 COPEN 161) Slovac Finlandez, suedez sau englez. (vezi 7965/07 COPEN 40)

SUEDIA REGATUL UNIT AL MARII BRITANII I IRLANDEI DE NORD

(Proiect de lege) implementat

DA

Emitere i executare: Pentru Anglia i Wales: curile magistrailor Pentru Scoia: instanele erifilor sau instanele judectorilor pcii (JP) Pentru Irlanda de Nord: Crown Court, curtea magistrailor i orice curte de apel

84

XXI. Utilizarea certificatului

Pentru executarea sanciunilor financiare se va utiliza certificatul anexat. Acest formular se va completa punctual. Este important citirea cu atenie a certificatului. Atenie, certificatul trebuie s furnizeze autoritii executante toate informaiile necesare n vederea executrii.
CERTIFICAT prevzut la articolul 4 din Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor financiare (a) * Stat emitent: ............................................................................................................................................ * Stat executant: ......................................................................................................................................... La nceput, se va trece statul emitent i statul executant. Este suficient s se menioneze numele statelor membre. (b) Autoritatea care a emis decizia de impunere a sanciunii financiare: Denumirea oficial: .................................................................................................................................... Adresa: ....................................................................................................................................................... Numrul de referin al dosarului (): ...................................................................................................... Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ............................................................................... Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ............................................................................... E-mail (dup caz): ...................................................................................................................................... Limbi n care este posibil s se comunice cu autoritatea emitent: ............................................................ Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): ................................ .................................................................................................................................................................... La litera b se va completa adresa de contact a autoritii care a luat decizia. n cazul unor ambiguiti, statul executant poate contacta direct autoritatea care a luat decizia. (c) Autoritatea competent pentru executarea deciziei de impunere a sanciunii financiare n statul emitent [dac autoritatea este diferit de autoritatea de la punctul (b)]: Denumirea oficial:..................................................................................................................................... Adresa: ....................................................................................................................................................... Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ............................................................................... Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ............................................................................... E-mail (dup caz): ...................................................................................................................................... Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare: ......................................... Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat pentru a se obine informaii suplimentare n scopul executrii deciziei sau, dac este cazul, n scopul transferrii ctre statul emitent a banilor obinui din executare (nume, titlu/grad, nr. tel., nr. fax i, dac este cazul, e-mail): ................................ .................................................................................................................................................................... La litera c se va completa autoritatea competent pentru executarea deciziei de impunere a sanciunii financiare n statul emitent, dac autoritatea este diferit de autoritatea de la punctul (b). (d) n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea din punct de vedere administrativ a deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent: Denumirea autoritii centrale: ................................................................................................................... .................................................................................................................................................................... Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): ................................................................................... Adresa: ....................................................................................................................................................... Numrul de referin al dosarului: ............................................................................................................. Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ............................................................................... Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ...............................................................................

85

E-mail (dup caz): ...................................................................................................................................... Unele state membre au decis c autoritatea central se va ocupa de transmiterea deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent. n acest caz, se va completa i acest punct. (e) Autoritatea sau autoritile care pot fi contactate (n cazul n care au fost completate punctul (c) i/sau (d)): Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: .............................................................................................. Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: .............................................................................................. Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ............................................................................................... La litera e se vor furniza informaii privind consultarea, dac este implicat pentru transmitere i o autoritate central, pe lng autoritatea competent pentru executarea deciziei. (f) 1. Informaii privind persoana fizic sau juridic mpotriva creia s-a impus sanciunea financiar: n cazul persoanelor fizice Denumire: .................................................................................................................................................. Prenume: .................................................................................................................................................... Numele nainte de cstorie, dup caz: ...................................................................................................... Alte nume, dup caz: .................................................................................................................................. Sex: ............................................................................................................................................................ Cetenie: ................................................................................................................................................... Numr de identitate sau numr de securitate social (dup caz): ............................................................... Data naterii: .............................................................................................................................................. Locul naterii: ............................................................................................................................................ Ultima adres cunoscut: ........................................................................................................................... Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): ......................................................................... Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia i are reedina obinuit, se adaug urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: ..................................................................................................... Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei: ........................................................................................................... Localizarea proprietilor persoanei: .......................................................................................................... Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei: ................................................................................ Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei: .............................................................................. n cazul persoanelor juridice: Denumire: .................................................................................................................................................. Forma de persoan juridic: ....................................................................................................................... Numr de nmatriculare (dup caz) [1]: ..................................................................................................... Sediu social (dup caz) [1]: ........................................................................................................................ Adresa persoanei juridice: .......................................................................................................................... Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are proprieti n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea proprietilor persoanei juridice: .............................................................................................. Localizarea proprietilor persoanei juridice: ............................................................................................ Dac decizia este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost pronunat decizia are venituri n statul executant, se adaug urmtoarele informaii: Descrierea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: .................................................................. Localizarea sursei sau surselor de venit ale persoanei juridice: ................................................................. Este cu att mai bine cu ct statul membru executant cunoate mai multe informaii privind persoana condamnat. Furnizarea mai multor informaii va ajuta la evitarea executrii unei decizii mpotriva unei persoane greite. Poate exista o persoan cu acelai nume, de aceea

(a) (b)

(c)

2.

(a)

(b)

86

furnizarea de mai multe informaii ajut la identificarea corect a persoanei.n cazul persoanelor juridice, este util s se specifice numrul de nmatriculare, pentru a evita confuziile. [1] n cazul n care o decizie este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost dat decizia are sediul social n acest stat, trebuie completate numrul de nregistrare obinuit i sediul social. (g) 1. Decizia de impunere a unei sanciuni financiare: Natura deciziei de impunere a sanciunii financiare (bifai caseta relevant): (i) Decizia unei instane judectoreti a statului emitent pentru o fapt penal n temeiul legii statului emitent (ii) Decizia privind o fapt penal a unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc conform legislaiei statului emitent. Se confirm c persoana n cauz a avut ocazia de a i se judeca cauza de o instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iii) Decizia unei autoriti a statului emitent, alta dect o instan judectoreasc, privind fapte care sunt pedepsite n temeiul legislaiei interne a statului emitent, constituind nclcri ale normelor de drept. Se confirm c persoana n cauz a avut ocazia de a i se judeca cauza de instan judectoreasc cu competen special n materie penal. (iv) Decizia unei instane judectoreti cu competen special n materie penal cu privire la o decizia prevzut la punctul (iii). Decizia a fost dat la (data): ....................................................................................................................... Decizia a devenit definitiv la (data): ........................................................................................................ Numr de referin al deciziei (dup caz): ................................................................................................. Sanciunea financiar constituie o obligaie de a plti (a se bifa caseta (casetele) relevante i indica suma (sumele) cu indicarea monedei): (i) O sum de bani la condamnarea pentru o infraciune, impus printr-o decizie. Suma: ......................................................................................................................................................... (ii) O despgubire impus n aceeai decizie n beneficiul victimelor, atunci cnd victima nu se poate constitui parte civil la proceduri i instana judectoreasc acioneaz n temeiul competenei sale penale. Suma: ......................................................................................................................................................... (iii) O sum de bani pentru cheltuielile procedurilor judiciare sau administrative aferente hotrrii. Suma: ......................................................................................................................................................... (iv) O sum de bani pentru un fond public sau o organizaie de sprijinire a victimelor, impus n aceeai decizie. Suma: ......................................................................................................................................................... Suma total a sanciunii financiare cu indicarea monedei: ........................................................................ Un rezumat al faptelor i o descriere a mprejurrilor n care infraciunea sau infraciunile au fost svrite, inclusiv data i locul: .................................................................................................................. .................................................................................................................................................................... Natura i calificarea juridic a infraciunii (infraciunilor) i dispoziia legal/codul aplicabil pe baza crora a fost pronunat decizia: ................................................................................................................ .................................................................................................................................................................... n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la punctul 2 de mai sus constituie una sau mai multe din urmtoarele: infraciuni, se va confirma prin bifarea casetei (casetelor) relevante: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; delicte informatice;

2.

3.

87

4.

infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj; conduit contrar normelor de trafic rutier, inclusiv nclcarea reglementrilor referitoare la orele de conducere i perioadele de odihn i a reglementrilor privind bunurile periculoase; contrabanda de mrfuri; nclcri ale drepturilor de proprietate intelectual; ameninri i acte de violen mpotriva persoanelor, inclusiv violen n cursul evenimentelor sportive; vandalism criminal; furt; infraciuni stabilite de statul emitent care vizeaz obligaii de executare ce decurg din instrumentele adoptate n temeiul Tratatului CE sau al titlului VI din Tratatul UE. Dac este bifat aceast caset, se vor indica dispoziiile exacte ale instrumentului adoptat n temeiul Tratatului CE sau al Tratatului UE vizate de infraciune: .......................................................................... .................................................................................................................................................................... n msura n care infraciunea sau infraciunile identificate la punctul 2 de mai sus nu sunt reglementate de punctul 3, se va descrie complet infraciunea sau infraciunile n cauz: .............................................. .................................................................................................................................................................... Precizri privind decizia de impunere a sanciunii financiare A se confirma c (se va bifa caseta corespunztoare): (a) decizia este definitiv (b) dup cunotina autoritii emitente a certificatului, n statul executant nu a fost emis nici o decizie mpotriva aceleiai persoane pentru aceleai fapte i nu a fost executat nici o asemenea decizie n vreun stat, altul dect statul emitent sau statul executant. A se meniona dac aceast cauz a fcut obiectul unei proceduri scrise: (a) Nu. (b) Da. Se confirm c, n conformitate cu legislaia statului emitent, persoana n cauz a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern cu privire la dreptul su de a contesta cauza i de termenul unei asemenea ci de atac A se meniona dac persoana n cauz a comprut personal n procedur: (a) Da, a comprut. (b) Nu. Se confirm: c persoana a fost informat personal sau printr-un reprezentant, competent n conformitate cu legislaia intern, cu privire la procedur n conformitate cu legislaia statului emitent, sau c persoana a indicat c nu contest cauza.

(h) 1.

2.

3.

88

4.

Plata parial a sanciunii Dac o parte a sanciunii a fost deja pltit statului emitent sau, dup cunotina autoritii emitente a certificatului, oricrui alt stat, se va indica suma care a fost pltit: .................................................................................................................................................................... Autoritatea executant trebuie s verifice dac decizia intr sub incidena prezentei deciziicadru. Autoritatea poate efectua aceast verificare dac dispune de informaiile necesare. La litera g) i h), autoritatea competent pentru executare trebuie s completeze informaiile corespunztoare.

(i) 1.

2.

Sanciuni alternative, inclusiv pedepse privative de libertate A se declara dac statul emitent permite aplicarea de ctre statul executant a unor sanciuni alternative n cazul n care nu este posibil executarea deciziei de impunere a unei sanciuni, n ntregime sau parial: da nu Dac da, se va declara ce sanciuni pot fi aplicate (natura sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): Detenie. Perioada maxim: ....................................................................................................................... Serviciu comunitar (sau echivalent). Perioada maxim: ............................................................................ Alte sanciuni. Descriere: ........................................................................................................................... Dac persoana condamnat nu are nici venituri, nici proprieti i n decizie sunt stabilite sanciuni alternative, aceste sanciuni trebuie specificate aici.

(j)

Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): ........................................................................... .................................................................................................................................................................... Aici trebuie completate informaiile suplimentare, cum ar fi numele avocatului persoanei condamnate.

(k)

Textul deciziei de impunere a sanciunii financiare este anexat la certificat. Semntura autoritii emitente a certificatului i/sau a reprezentatului su atestnd exactitatea coninutului certificatului: .......................................................................................................................... .................................................................................................................................................................... Denumire: .................................................................................................................................................. Funcie deinut (titlu/grad): ...................................................................................................................... Data: ........................................................................................................................................................... tampil oficial (dac este cazul) Certificatul trebuie cel puin semnat de autoritatea care emite certificatul.

XXII. Concluzii i critic

Romnia a transpus decizia-cadru conform cerinelor. n comparaie cu Decizia-cadru 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, Romnia a redus numrul de limbi acceptate. n cazul acestei decizii-cadru, Romnia accepta mandatul european de arestare n englez i francez, ceea ce a cauzat multe probleme. Mandatul european de arestare trebuia tradus de ctre autoritile romne, ceea ce, bineneles, ducea la ntrzieri ale procedurii i costa foarte mult.

89

90

C. ORDINUL DE CONFISCARE
I. Obiectiv (articolul 1)
n statele membre ale Uniunii Europene exist i coexist proceduri juridice diferite n vederea confiscrii produselor infraciunii. Ageniile naionale responsabile pentru depistarea activelor reprezint o condiie preliminar pentru o confiscare de succes, dar i pentru cooperare internaional. n preambulul prezentei decizii-cadru, scopul este acela de a facilita cooperarea ntre statele membre n materie de recunoatere reciproc i de executare a hotrrilor de confiscare a bunurilor astfel nct un stat membru s fie obligat s recunoasc i s execute pe teritoriul su hotrrile de confiscare emise de ctre o instan competent n materie penal a unui alt stat membru. Prezenta decizie-cadru se afl n strns legtur cu Decizia-cadru 2005/212/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea. Scopul deciziei-cadru menionate este de a garanta c toate statele membre dispun de norme eficiente n materie de confiscare a produselor infraciunii, n special cu privire la sarcina probei n ceea ce privete sursa bunurilor deinute de o persoan condamnat pentru o infraciune avnd legtur cu criminalitatea organizat. Acea decizie-cadru se ocup de Decizia-cadru 2001/50/JI a Consiliului din 5.07.2001, J.O. L 182, p.1, Decizia-cadru 2003/577/JI a Consiliului din 2.8.2003, J.O. L 196, p. 45, i Deciziacadru 2005/212/JI a Consiliului din 15.3.2005, J.O. L 68, p. 49. Intenia de a combate crima organizat poate fi transformat doar printr-un sistem juridic corespunztor. Aceste decizii-cadru menionate reprezint rezultatul reuniunii de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999 i a programului de msuri pentru punerea n aplicare a principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti, din 30 noiembrie 2000. Aceste decizii-cadru sunt premergtoare Conveniei Consiliului Europei din 8 noiembrie 1990 privind splarea, descoperirea, indisponibilizarea i confiscarea produselor infraciunii. Toate statele membre ale Uniunii Europene au ratificat convenia. Convenia oblig prile semnatare s recunoasc i s aplice hotrrile de confiscare date de o alt parte sau s nainteze o cerere autoritilor competente n scopul obinerii unui ordin de confiscare i, dac acesta este transmis spre executare, s fie executat. Prile pot refuza cererile de confiscare inter alia dac infraciunea cu care are legtur cererea nu este o infraciune conform legii Prii creia i se solicit sau dac legea Prii creia i se solicit confiscarea nu este stipulat referitor la tipul de infraciune cu care are legtur cererea. n baza Conveniei, principiul recunoaterii reciproce ar trebui s faciliteze cooperarea dintre autoritile statelor membre pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere. Astfel c indisponibilizarea i confiscarea bunurilor dincolo de granie au devenit un instrument esenial n combaterea infraciunilor.

II. Relaia cu Decizia-cadru 2001/500/JAI, Decizia-cadru 2003/577/JAI i cu Decizia-cadru 2005/212/JAI

Prin Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 5.7.2001, J.O. L 182, p. 1, sunt stabilite prevederile privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii ca urmare a deciziei Consiliului din 3 decembrie 1998 de a adopta Aciunea Comun 98/699/JAI privind splarea banilor,
91

identificarea, urmrirea, indisponibilizarea i confiscarea instrumentelor i produselor provenite din activiti infracionale. Consiliul European reunit la Tampere a reinut c splarea banilor reprezint motivul central pentru crima organizat i c ar trebui eliminat complet oriunde apare. Decizia-cadru a intrat n vigoare la 5.07.2001. Aceast decizie-cadru oblig statul membru de a lua msurile necesare n vederea garantrii c legislaia i procedurile sale privind confiscarea bunurilor din infraciuni permit i, mcar n cazurile n care aceste bunuri nu pot fi sechestrate, confiscarea valorii proprietii corespunztoare acestor bunuri, att n proceduri strict interne, ct i n proceduri instituite la cererea unui alt stat membru, incluznd cereri de aplicarea a ordinelor strine de confiscare. Prezenta decizie-cadru nu a folosit principiul recunoaterii reciproce a unei hotrri. Prevede c statele membre vor adopta msurile necesare pentru a garanta c toate cererile de la alte state membre ce au legtur cu identificarea, urmrirea, indisponibilizarea sau sechestrarea i confiscarea au aceeai prioritate n procesare ca i cea dat msurilor din cadrul procedurilor interne. Statele membre vor adopta msurile necesare respectrii prevederilor acestei deciziicadru pn la 31 decembrie 2002. Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, J.O. nr. L 196, p.45, a reprezentat un pas nainte semnificativ. Prin acest instrument se aplic n totalitate principiul recunoaterii reciproce. Aceast decizie-cadru folosete i certificate ce ar trebui s faciliteze aplicarea deciziilor. Aceast decizie-cadru, precum i Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului din 5.7.2001, are intenia de a stabili regulile conform crora un stat membru recunoate i execut pe teritoriul su un ordin de indisponibilizare emis de o autoritate judiciar a unui alt stat membru n cadrul procedurilor penale. Prin aceste instrumente, activele sau probele ce pot rezulta din infraciuni penale reprezint msuri juridice temporare ndeprtate temporar de la proprietar sau teri pentru a asigura c sunt supuse confiscrii sau probrii. Decizia-cadru 2005/212/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea (J.O. nr. L 68, 15.03.2005, pp. 49-51) are scopul de a asigura c toate statele membre au prevzut n legislaia lor reguli clare care guverneaz confiscarea bunurilor provenite din infraciuni, inter alia, n legtur cu obligaia de a dovedi proveniena licit a bunurilor deinute de o persoan condamnat pentru svrirea unei infraciuni de crim organizat. Confiscarea este o msur sau o pedeaps, dispus de o instan ce respect procedurile referitoare la o infraciune penal sau la infraciuni penale, ce duc la conficarea definitiv de respectivul bun. Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce pentru hotrrile de confiscare (J.O. nr. L 328, 24.11.2006, pp. 5978) ar trebui, asemenea Deciziei-cadru 2005/212/JAI a Consiliului, s faciliteze cooperarea dintre statele membre referitor la recunoaterea reciproc i aplicarea hotrrilor de confiscare a proprietii n vederea obligrii unui stat membru s recunoasc sau s aplice pe teritoriul su hotrrile pronunate de o instan competent n materie penal a unui alt stat membru. Prezenta decizie-cadru este corelat cu Decizia-cadru 2005/212/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea. Scopul acelei decizii-cadru este de a garanta c toate statele membre au reguli efective de guvernare privind confiscarea bunurilor ce reies dintr-o infraciune, inter alia n legtur cu obligaia de a dovedi legalitatea sursei activelor deinute de o persoan condamnat pentru o infraciune ce are legtur cu crima organizat. Privire general deciziile-cadru menionate:

92

Decizia-cadru a Consiliului 2001/500/JAI

Msura Impune statelor membre s ia msurile necesare pentru a nu exprima rezerve privind urmtoarele articole din Convenia din 1990, cu scopul de a intensifica msurile mpotriva crimei organizate, luate de statele membre Impune statelor membre s stabileasc norme prin care un stat membru recunoate i execut ordinele de indisponibilizare Impune statelor membre s asigure reguli eficiente care s guverneze confiscarea produselor infraciunii Stabilirea unor norme prin care un stat membru recunoate i execut decizia de confiscare

Obiect Identificarea, urmrirea, nghearea, sechestrarea i confiscarea produselor avnd legtur cu infraciunea Indisponibilizarea bunurilor care ar putea fi confiscate sau a probelor Confiscarea produselor infraciunii i a bunurilor Confiscarea bunurilor, produselor i instrumentelor infraciunii Executarea hotrrilor provizorii

Observaii Urmarea Conveniei Europene din 8 noiembrie 1990

2003/577/JAI

Executarea hotrrilor provizorii Executarea hotrrilor definitive Executarea hotrrilor definitive

2005/212/JAI

2006/783/JHA

1.

Ordin de indisponibilizare versus ordin de confiscare n legislaie romn

Indisponibilizarea Conform concluziilor reuniunii Consiliului European din 15 i 6 octombrie 1999 de la Tampere, se determin garantarea lurii pailor reali pentru a urmri, indisponibiliza, sechestra i confisca bunurile ce au legtur cu infraciunea. Nimeni nu trebuie s obin un avantaj prin comiterea unei infraciuni. Indiferent de cine a comis o infraciune i a obinut un beneficiu economic de pe urma acesteia, sau a primit un beneficiu economic pentru comiterea unei infraciuni, acesta trebuie condamnat la plata sumei de bani echivalente cu profitul ctigat ilegal. Obiectele folosite pentru a comite o infraciune trebuie s fie confiscate. Bunurile de pe urma unei infraciuni trebuie returnate victimelor dac este posibil. Fiecare stat membru cunoate aspectele juridice pentru a atinge acest scop. n statul n care se desfoar ancheta, autoritile trebuie s dispun de instrumentele legale pentru a intra n posesia obiectelor relevante precum bani ce reprezint un ctig n legtur cu o infraciune, instrumentele pentru svrirea infraciunii i alte efecte ce pot fi folosite ca dovad. Dup finalizarea procesului, instana trebuie s aib posibilitatea de a hotr ce s fac cu obiectele sechestrate. Jurisprudena deosebete efectele acestor msuri juridice. Hotrrile de indisponibilizare deservesc drept temei pentru investigaii. Scopul este de a priva persoanele suspectate de obiectele ce trebuie sechestrate conform Codului penal sau ce pot fi folosite ca dovad n procedura penal. Hotrrile de indisponibilizare sunt msuri juridice temporare. Hotrrile de confiscare au scopul de a priva permanent de bunurile obinute prin comiterea de infraciuni.

93

n legislaia intern a Romniei, n cazul indisponibilizrii bunurilor exist urmtorul temei juridic2:

Articolele 163168 din Codul de procedur penal; Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism; Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate; Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane; Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri; Art. 22 din OUG nr. 43/2002 privind Direcia Naional Anticorupie i art. 19 i 20 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie.

n conformitate cu dispoziiile art. 163 alin. 1 din Codul de procedur penal, msurile asiguratorii se iau n cursul procesului penal de organul de urmrire penal sau de instana de judecat i constau n indisponibilizarea prin instituirea unui sechestru al bunurilor mobile i imobile, n vederea reparrii pagubei produse prin infraciune, precum i pentru garantarea executrii pedepsei amenzii. Msurile asiguratorii n vederea reparrii pagubei se pot lua asupra bunurilor nvinuitului sau inculpatului i ale persoanei responsabile civilmente, pn la concurena valorii probabile a pagubei. Msurile asiguratorii pentru garantarea executrii pedepsei amenzii se iau numai asupra bunurilor nvinuitului sau inculpatului. Ca regul general, cnd se comite orice tip de infraciune, se pot stabili msuri intermediare n timpul procesului penal fie de ctre un procuror, fie de ctre instan, constnd n indisponibilizare, prin impunerea unui sechestru asupra bunurilor mobile i imobile, n vederea unei confiscri speciale, compensnd daunele rezultate din svrirea unei infraciuni, precum i garantarea executrii pedepsei amenzii. n cazul n care se svresc infraciuni de corupie, este obligatorie adoptarea msurilor provizorii. Acestea sunt obligatorii i n cazul infraciunilor orientate mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene (art. 20 din Legea nr. 78/2000), n cazul infraciunilor de splare de bani i finanarea actelor de terorism (art. 241 din Legea nr. 656/2002), n cazul evaziunilor fiscale (art. 11 din Legea nr. 241/2005). Indisponibilizarea este posibil doar n cadrul unei investigaii n desfurare. Msura poate fi luat de ctre un procuror n timpul unei etape de investigaie penal i de ctre un judector n timpul judecii. Poate dura pn la revocarea acesteia de ctre procuror sau de ctre instan. Este aplicat, n timpul investigaiei penale, de ctre poliia judiciar, n temeiul unui ordin emis de procuror. n timpul unui proces, un executor judectoresc este competent s aplice msura. Legea prevede anumite remedii legale pentru persoana n cauz. Conform art. 168 din Codul de procedur penal, acuzatul, partea rspunztoare ntr-un proces civil, precum i orice alt persoan interesat poate depune o plngere la procuror sau instan mpotriva msurii

2 Pentru mai multe informaii, a se vedea Raportul de evaluare a Romniei privind a cincea rund de evaluri reciproce Infraciunile economice i anchetele financiare, 17640/2/09 REV 2 CROMORG 188. 94

provizorii luate i mpotriva mijloacelor de ndeplinire a acesteia, n orice etap a procesului penal. Furtul bunurilor sechestrate constituie o infraciune conform art. 244 din Codul penal i se pedepsete cu nchisoarea ntre o lun i un an sau cu o amend, iar dac fapta este comis de ctre tutore pedeapsa va fi de nchisoare ntre 3 luni i 2 ani sau amend. Legea stabilete i modul n care sunt gestionate bunurile. Conform art. 165 din Codul de procedur penal, autoritatea ce aplic sechestrul este obligat s identifice i s evalueze bunurile sechestrate; dac este cazul poate apela i la experi. Este obligatoriu s se sechestreze bunurile perisabile, obiectele fcute din metale preioase sau pietre preioase, mijloace strine de plat, valori mobiliare locale, obiecte de art i din muzee, colecii de valoare, precum i bani. Bunurile perisabile sunt trimise unitilor comerciale n care statul este acionar majoritar, conform profilului de activitate, care sunt obligate s le primeasc i s le valorifice fr ntrziere. Metalele sau pietrele preioase sau artefactele ce conin metale sau pietre preioase, precum i mijloacele strine de plat trebuie depozitate la cea mai apropiat instituie bancare competent. Sumele de bani ce rezult din capitalizare sunt nregistrate, dup caz, n (pe) numele acuzatului sau persoanei civile rspunztoare, la dispoziia autoritii ce a ordonat iniierea sechestrului, crora i se acord chitana cu suma respectiv, n decurs de maximum 3 zile de la luarea banilor sau de la capitalizarea bunurilor. Dac exist pericolul nstrinrii, celelalte bunuri mobile sechestrate vor fi puse sub sigiliu sau luate i se poate numi un custode. Hotrrea de indisponibilizare poate fi retras dac este contestat cu succes prin mijloace legale sau dac un procuror sau un tribunal revoc ex officio msura provizorie considernd c nu mai este necesar. n practic, indisponibilizarea anumitor bunuri mobile precum vehicule poate fi problematic deoarece autoritile nu le pot vinde nainte de hotrrea final. Aceste bunuri trebuie s fie depozitate i pzite, ceea ce reprezint o povar suplimentar pentru autoritile implicate. Acestea i pot pierde valoarea n timpul procesului. Confiscare Confiscarea este reglementat n articolul 118 din Codul penal i este o msur posibil n cazuri referitoare la orice tip de infraciuni. Urmtoarele categorii de bunuri vor fi obligatoriu supuse confiscrii speciale: bunurile produse prin svrirea faptei prevzute de legea penal; bunurile care au fost folosite, n orice mod, la svrirea unei infraciuni, dac sunt ale infractorului sau dac, aparinnd altei persoane, aceasta a cunoscut scopul folosirii lor. Aceast msur nu poate fi dispus n cazul infraciunilor svrite prin pres; bunurile produse, modificate sau adaptate n scopul svririi unei infraciuni, dac au fost utilizate la comiterea acesteia i dac sunt ale infractorului. Cnd bunurile aparin altei persoane confiscarea se dispune dac producerea, modificarea sau adaptarea a fost efectuat de proprietar ori de infractor cu tiina proprietarului;

95

bunurile care au fost date pentru a determina svrirea unei fapte sau pentru a rsplti pe fptuitor; bunurile dobndite prin svrirea faptei prevzute de legea penal, dac nu sunt restituite persoanei vtmate i n msura n care nu servesc la despgubirea acesteia; bunurile a cror deinere este interzis de lege.

n plus, dispoziiile Codului de procedur penal se aplic i infraciunilor comise de persoanele juridice. Astfel, judectorul, n cursul urmririi penale i la propunerea procurorului, sau instana, n cursul judecii, pot dispune, dac exist motive temeinice care justific presupunerea rezonabil c persoana juridic a svrit o fapt prevzut de legea penal i numai pentru a se asigura buna desfurare a procesului penal, una sau mai multe msuri preventive: suspendarea procedurii de dizolvare sau lichidare a persoanei juridice, suspendarea fuziunii, a divizrii sau a reducerii capitalului social al persoanei juridice; interzicerea unor operaiuni patrimoniale specifice, susceptibile de a antrena diminuarea semnificativ a activului patrimonial sau insolvena persoanei juridice; interzicerea de a ncheia anumite acte juridice stabilite de organul judiciar; interzicerea de a desfura activiti de natura celor n exerciiul sau cu ocazia crora a fost comis infraciunea. n plus, n conformitate cu articolul 479 din Codul de procedur penal, fa de persoana juridic se pot lua msuri asiguratorii, n vederea asigurrii confiscrii speciale, reparrii pagubei produse prin infraciune, precum i pentru garantarea executrii pedepsei amenzii. Confiscarea bunurilor se aplic i infraciunilor grave i grupurilor infracionale organizate, conform Legii nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, care include norme de procedur suplimentare, cum ar fi cele privind cazurile n care bunurile supuse confiscrii nu se gsesc. n acest caz, se confisc echivalentul lor n bani sau bunurile dobndite n locul acestora. n plus, legea prevede c veniturile sau alte beneficii materiale obinute din bunurile menionate anterior se confisc. Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor supuse confiscrii. Pentru a garanta aducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor se pot lua msurile asiguratorii prevzute de Codul de procedur penal. n conformitate cu articolul 19 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, n cazul svririi infraciunilor de un anumit tip, banii, valorile sau orice alte bunuri care au fost date pentru a determina svrirea infraciunii sau pentru a rsplti pe infractor ori cele dobndite prin svrirea infraciunii, dac nu sunt restituite persoanei vtmate i n msura n care nu servesc la despgubirea acesteia, se confisc, iar dac bunurile nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. Prin urmare, procurorul (dac decide s nu nceap rechizitoriul) sau, dup caz, instana (dac este anunat prin rechizitoriu) trebuie s dispun, conform legii, confiscarea produselor (bunurilor) obinute prin comiterea infraciunii. 2. Infraciuni financiare i economice
6

Infraciunile financiare i economice sunt definite ca infraciuni mpotriva proprietii, implicnd conversia ilegal a titlului de proprietate n propriul folos i beneficiu. Infraciunile financiare implic adesea - dar nu ntotdeauna - fraud i in de aspecte vamale i fiscale. Infraciunile financiare sunt realizate prin verificare i fraud cu carduri de credit, fraud ipotecar, fraud medical, fraud corporativ, fraud cu conturi bancare, fraud privind
96

plile, fraud cu valut i fraud privind asigurarea de sntate i implic aciuni precum comercializare din interior, nclcri fiscale, mite, delapidri, furt de identitate, atacuri cibernetice, splarea banilor, inginerie social i fraud cu valori mobiliare. Uneori, dar nu ntotdeauna, infraciunile financiare implic aciuni penale suplimentare precum abuzul de persoane vrstnice, jaf armat, spargere i chiar omor. Victimele pot fi de la persoane fizice la instituii, corporaii, guverne i economii ntregi. n rile anglo-saxone se folosete o definiie nou pentru infraciunile economice i financiare: delincvena funcionarilor. Directorii de companii i de ntreprinderi folosesc poziia pe care o au pentru a svri infraciuni. Din cauza daunelor grave, Uniunea European combate aceast form de infracionalitate. Uniunea European nu are competena legislaiei n drept material, dar poate unifica msurile procedurale pentru a facilitat proceduri penale. Criminalitatea nu aduce venituri3. Pentru a stopa activitile crimei organizate, este esenial ca infractorii s fie privai de bunurile obinute prin infraciuni. Grupurile de crim organizat construiesc reele internaionale de scar larg i strng ctiguri semnificative din diverse activiti penale. Bunurile ce reies din infraciuni sunt splate i reinjectate n economia legal. Eficacitatea sistemelor naionale mpotriva splrii banilor i cooperarea internaional n acest domeniu reprezint o importan deosebit. Totui, chiar i dup splarea cu succes a bunurilor obinute din infraciuni, bunurile infractorilor ce au legtur cu crima organizat nc pot fi identificate prin informaii financiare i investigaii, pot fi indisponibilizate i recuperate. Confiscarea i recuperarea bunurilor obinute din infraciuni sunt un mod foarte eficace de a combate crima organizat, ce se axeaz pe profit n primul rnd. Prin confiscare se previne folosirea unei averi obinute n mod ilegal n vederea finanrii altor activiti penale, periclitarea ncrederii n sistemele financiare i coruperea societii legitime. Confiscarea are un efect negativ prin consolidarea noiunii c infraciunea nu pltete. Aceasta poate ajuta la ndeprtarea exemplelor negative din comuniti locale. n unele cazuri, msurile de confiscare a bunurilor obinute prin infraciuni permit identificarea factorilor de decizie din organizaiile criminale, care sunt rareori investigai sau acuzai.

III. Definiii (articolul 2)

La nceput, deciziile-cadru definesc noiunile folosite: Stat emitent nseamn statul membru n care o instan a emis o hotrre de confiscare n cadrul unei proceduri penale. Prin conceptul de stat executant, decizia-cadru se refer la statul membru cruia i-a fost transmis o hotrre de confiscare n scopul executrii acesteia. n multe situaii, asemenea cazurilor de crim transfrontalier, proprietatea sau bunurile ce trebuie confiscate se gsesc n alte ri. Respectnd principiul suveranitii, competena instanei se oprete la grani. Trebuie s li se solicite altor state membre s execute deciziile acestora.
3 Pentru mai multe detalii, a se vedea COM (2008) 766 final.

97

Confiscare nseamn o pedeaps sau o msur dispus de o instan n urma unei proceduri n legtur cu o infraciune sau infraciuni, avnd ca rezultat deposedarea definitiv de bunul respectiv. Un ordin de confiscare poate fi o decizie sau poate fi acoperit de o hotrre. n legea romn, termenul este de ordin de confiscare. Oricum, ordinul de confiscare este o decizie juridic, ce a intrat n vigoare i este definitiv. Scopul unui ordin de confiscare este de a priva de proprietatea deinut de condamnat sau de un ter. Bun nseamn orice bun corporal sau necorporal, mobil sau imobil, precum i actele juridice sau documentele. Statul emitent decide ce se va confisca. Bunurile pot fi: produsul unei infraciuni sau echivalentul n tot sau n parte al valorii acestui produs;

Bunurile pot consta n numerar, economii la banc, dar i aciuni sau bunuri imobiliare, cumprate cu bani obinui ilegal. Bunurile se vor referi la orice avantaj economic rezultat din infraciuni. instrumentul sau obiectul unei asemenea infraciuni;

Multe aspecte pot fi incluse prin acest termen. Acestea pot fi computere, n special servere folosite pentru a intra ilegal n alte computere, carduri de credit i aa mai departe. Instrumentele se refer la orice proprietate folosit sau intenionat a se folosi n orice modalitate, n ntregime sau parial, pentru a svri o infraciune. un bun susceptibil de confiscare n temeiul articolului 3 (1) i (2) din Decizia-cadru 2005/212/JAI din 24.02.2005, sau oricror alte dispoziii privind competenele de confiscare extinse n temeiul dreptului statului emitent

Fiecare stat membru trebuie s adopte cel puin msurile necesare care s i permit s confite, fie n ntregime, fie parial, proprieti ce aparin unei persoane condamnate de o infraciune i s ia msurile necesare care s permit confiscarea. Bunurile culturale care aparin patrimoniului cultural naional sunt definite n conformitate cu articolul 1 alineatul (1) din Directiva 93/7/CEE a Consiliului din 15 martie 1993 privind restituirea bunurilor culturale care au prsit ilegal teritoriul unui stat membru. Exemplu: O icoan veche de valoare dintr-un muzeu romnesc a fost furat i dat spre vnzare n Elveia. Icoana, ca obiect cultural, a fost ndeprtat ilegal de pe teritoriul Romniei. Pentru repatriere, se aplic prezenta decizie-cadru.

98

IV. Stabilirea autoritilor competente (articolul 3)

Fiecare stat membru va informa Secretariatul General al Consiliului referitor la autoritatea sau autoritile care, conform legii sale, sunt competente conform prezentelor decizii-cadru cnd respectivul stat membru este statul emitent sau statul executant. Oricum, punctele de contact din reeaua judiciar european pot oferi informaii statului executant despre autoritile competente. Autoritile competente pot fi gsite pe site-ul Reelei Judiciare Europene, rubrica Mutual Legal Asisstance - Atlas: http://www.ejn-crimjust.europa.eu/. Pentru mai multe informaii, v rugm s consultai decizia-cadru B, menionat mai sus.

V.

Transmiterea ordinelor de confiscare (articolul 4)

Se poate transmite autoritii competente un ordin de confiscare sau o copie legalizat a acestuia, plus certificatul, dat n anexa la decizia-cadru. nainte de a trimite ordinul de confiscare n aceast ar trebuie s existe motive rezonabile mpotriva persoanei fizice sau juridice pentru care s-a emis ordinul de confiscare. Motivele rezonabile sunt: persoana fizic mpotriva creia a fost emis ordinul de confiscare deine o proprietate sau are un venit persoana fizic sau juridic este un rezident legal sau are sediul social pe acest teritoriu.

Aa cum s-a menionat, nu este nevoie s se trimit ordinul de confiscare n original. Ordinul de confiscare n original, sau o copie legalizat a acestuia, i certificatul n original vor fi trimise statului executant conform cerinelor. Certificatul va fi semnat, iar coninutul atestat ca adevrat de ctre autoritatea competent a statului emitent. Dac autoritatea statului executant care primete un ordin de confiscare nu are competena pentru a-l recunoate, va transmite ex officio ordinul autoritii competente s l execute i va informa autoritatea competent a statului emitent n mod corespunztor. Exemplu: Tribunalul din Bucureti primete un ordin de confiscare. Persoana condamnat locuiete n Braov. Astfel c instana ex officio trebuie s trimit ordinul de confiscare Tribunalului din Braov.

VI. Trimiterea unui ordin de confiscare ctre unul sau mai multe state solicitate (articolul 5)
Trimiterea unui ordin de confiscare trebuie s se realizeze direct ntre autoritile competente menionate. Un ordin de confiscare poate fi trimis doar unui stat executant la un moment dat. Astfel se garanteaz c ordinul de confiscare este executat doar pe rnd. Dac un ordin de confiscare se refer la elemente specifice de proprietate, poate fi trimis ctre mai multe state executante deodat atunci cnd
99

unele bunuri dintre cele la care se refer ordinul de confiscare se afl n state diferite; sau confiscarea unui element anume de proprietate acoperit de ordinul de confiscare implic aciunea mai multor state solicitate; sau autoritatea competent a statului emitent are motive rezonabile s cread c un element anume de proprietate la care se face referire n ordinul de confiscare este situat n unul din dou sau mai multe state solicitate.

Exemplu: Ion Tudorescu a fost condamnat n Austria pentru falsificare de mijloace de plat. Instana din Austria a confiscat hrtia, care este depozitat n Bulgaria. Imprimeria pentru falsificarea banilor a fost depistat n Grecia. Ordinul de confiscare, care face referire la hrtie i imprimerie, poate fi trimis n Grecia i Bulgaria n acelai timp deoarece implic elemente diferite. Un ordin de confiscare referitor la o sum de bani poate fi trimis mai multor state solicitate deopotriv, unde autoritatea competent a statului emitent consider c este necesar s l trimit, atunci cnd proprietatea n cauz nu a fost indisponibilizat conform Deciziei-cadru 2003/577/JI a Consiliului, sau valoarea proprietii ce poate fi confiscat n statul emitent i n orice alt stat executant nu este suficient pentru acoperirea ntregii sume prevzute de ordinul de confiscare.

Exemplu: Hans Maier a fost condamnat n Portugalia pentru splare de bani. Avantajul economic, i anume ctigul din infraciune, a fost de 15.000 de euro. n cadrul procedurii preliminare la banca din Germania, a fost ngheat contul curent cu o sum de 7.500 de euro. n urma investigaiilor s-a aflat c Hans Maier are bani la o banc din Italia, pentru care nu exist un ordin de ngheare. Curtea poate trimite ordinul de confiscare Germaniei pentru a confisca cei 7.500 de euro i n Italia pentru a confisca restul de bani.

VII. Infraciuni (articolul 6)

Dac aciunile ce duc la emiterea unui ordin de confiscare reprezint una sau mai multe din urmtoarele 32 de infraciuni, aa cum sunt definite de legea statului emitent, i sunt pedepsite n statul emitent cu o pedeaps privativ de libertate de maxim trei ani, ordinul de confiscare va implica executarea fr verificare a dublei incriminri. Cele 32 de infraciuni sunt aceleai ca cele menionate n Decizia-cadru din 13 iunie 2002 privind mandatul de arestare european i procedurile de predare ntre statele membre (2002/584/JAI). Referitor la aceste 32 de infraciuni, ofer explicaia n capitolul B. Pentru infraciuni ce nu sunt acoperite de lista celor 32, statul executant poate recunoate i aplica un ordin de confiscare cu condiia ca aceste fapte care duc la emiterea unui ordin de

100

confiscare s reprezinte o infraciune ce permite confiscarea conform legii statului solicitat, indiferent de elementele sale constitutive sau dac este descris acest lucru n legea statului emitent.

VIII. Recunoatere i aplicare (articolul 7)

Urmnd principiul recunoaterii reciproce, autoritile competente din statele solicitate vor recunoate fr alte formaliti un ordin de confiscare i lua imediat msurile necesare pentru aplicare acestuia. Ordinul de confiscare poate fi schimbat dac statul solicitat i statul emitent stabilesc de comun acord ca respectiva confiscare s aib forma unei cerine de a plti o sum de bani corespunztoare valorii proprietii. Exemplu: Persoana condamnat are valori mobiliare, aciuni i obligaiuni. Statul emitent i cel executant pot stabili de comun acord ca, n loc s execute aciunile, persoana condamnat s plteasc n numerar valoarea aciunilor. Dac un ordin de confiscare se refer la o sum de bani, autoritile competent ale statului executant, dac va fi nevoie, vor transforma suma ce trebuie confiscat n moneda statului executant la cursul de schimb din data emiterii ordinului de confiscare. n orice caz, dac persoana condamnat deine o proprietate, ordinul de confiscare trebuie executat. Este posibil ca persoana condamnat s nu obin nici un avantaj din comiterea infraciunilor. n acest caz, cazul de executare trebuie s foloseasc orice proprietate a persoanei condamnate. Decizia-cadru prevede i ca procedura de confiscare a proprietii, ordonat conform puterilor extinse de confiscare menionate n articolul 2(d)(iii) i ordinul de confiscare intr n spectrul alegerii adoptate de statul executant conform articolului 3 (2) din Decizia-cadru 2005/212/JAI. n acest caz, statul executant va aplica ordinul de confiscare cel puin n msura permis n cazuri interne similare conform legislaiei naionale.

IX. Temeiuri de nerecunoatere i neexecutare (articolul 8)

Urmtoarele temeiuri sunt cele n baza crora statul executant poate decide s nu recunoasc sau s nu execute confiscarea. Motivele de nerecunoatere i neexecutare sunt urmtoarele: certificatul nu este anexat, este incomplet sau nu corespunde n mod clar ordinului de confiscare; executarea hotrrii de confiscare ar contraveni principiului non bis in idem;

Exemplu: Roxana Bicer a fost condamnat n Austria pentru svrirea infraciunii de escrocherie. Curtea austriac nu a tiut c Bicer avea un cont bancar n Germania. Mijlocitorul din Germania a lansat un ordin de confiscare privind contul bancar din Germania. Ordinul de confiscare german este contrar principiului ne bis in idem. Austria a hotrt i a rmas definitiv. Nu conteaz c Austria nu a tiut c Bicer avea un cont bancar n Germania.

101

fapta care a condus la hotrrea de confiscare nu constituie o infraciune care permite confiscarea n conformitate cu legislaia statului solicitat; cu excepia faptului c, n ceea ce privete taxele i impozite, taxele vamale i operaiunile de schimb valutar, executarea hotrrii de confiscare nu poate fi refuzat pe motivul c dreptul statului executant nu impune acelai tip de taxe sau impozite sau nu cuprinde acelai tip de reglementri ca dreptul statului emitent n materie de taxe sau impozite, taxe vamale i operaiuni de schimb valutar; n dreptul statului solicitat se prevede o imunitate sau un privilegiu care ar mpiedica executarea unei hotrri de confiscare pronunate la nivel naional cu privire la bunurile respective; dac drepturile oricrei pri interesate, inclusiv ale terilor de bun credin, n temeiul legislaiei statului executant, fac imposibil executarea hotrrii de confiscare;

Exemplu: Ionel Tudor a fost condamnat pentru infraciune n domeniul informaticii. Acesta a vndut unui coleg calculatorul pe care l-a folosit pentru comiterea infraciunii. Colegul nu a tiut c respectivul calculator a fost folosit pentru a comite o infraciune. Conform dreptului civil, colegul a achiziionat calculator bona fide. Calculatorul nu mai poate fi confiscat. dac persoana interesat nu s-a prezentat i nu a fost reprezentat prin avocat n cadrul procedurii care a dus la hotrrea de confiscare, cu excepia cazului n care certificatul arat c persoana interesat a fost informat n legtur cu procedura, n conformitate cu legislaia statului emitent, personal sau prin intermediul reprezentantului su competent n conformitate cu dreptul naional, sau c persoana interesat a indicat c nu contest hotrrea de confiscare;

Aceasta se refer la principiul audiatur est altera pars. Fiecare persoan preocupat de confiscarea lucrurilor are dreptul de a participa la proces. Cel puin, partea implicat are posibilitatea de a participa la proces. dac n temeiul legislaiei statului solicitat sunt considerate ca fiind svrite n totalitate sau parial pe teritoriul su sau ntr-un loc asimilat teritoriului su sau au fost svrite n afara teritoriului statului emitent, iar legislaia statului executant nu autorizeaz urmrirea penal pentru astfel de infraciuni n cazul n care sunt svrite n afara teritoriului acestuia;

Acest aspect se refer la cazul n care i statul executant are competen n a decide referitor la confiscare. n acest caz, puterea jurisdiciei are prioritate n faa jurisdiciei statului emitent. dac hotrrea de confiscare, n opinia autoritii respective, a fost pronunat n temeiul competenelor de confiscare extinse;

Acest aspect se refer la articolul 2(d)(iv) din prezenta decizie-cadru. i prevederile referitoare la puterile lrgite de confiscare conform legii statului emitent sunt acoperite.

102

dac executarea hotrrii de confiscare n statul executant s-a prescris, cu condiia ca faptele s in de competena acestui stat n conformitate cu propria legislaie penal.

n cazul unei duble jurisdicii, jurisdicia statului executant are prioritate. Dac autoritatea competent a statului solicitat intenioneaz s nu recunoasc sau s nu execute ordinul de confiscare, va consulta statul emitent. Astfel, statul emitent are posibilitatea de a oferi mai multe informaii statului executant astfel ca recunoaterea i execuia s poat avea loc. Dac nici dup consultarea statului emitent recunoaterea i execuia nu sunt posibile, autoritatea competent a statului emitent va fi anunat fr ntrziere. Statul solicitat va informa statul emitent i dac o aciune este adus n instan n statul solicitat.

X.

Cile de atac n statul executant mpotriva recunoaterii i executrii (articolul 9)

Aa cum s-a menionat mai sus, principiul recunoaterii reciproce a deciziilor va fi principiul de baz. Totui, fiecare stat membru va face pregtirile necesare pentru a garanta c oricare din prile interesate, inclusiv teri bona fide, dispun de remediile legale mpotriva recunoaterii i executrii unui ordin de confiscare. Prezentul articol nu contrazice principiul recunoaterii reciproce deoarece motivele semnificative pentru emiterea ordinului de confiscare nu pot fi contestate n faa unei instane din statul executant. Solicitantul poate aduce motive pentru care execuia nu poate fi permis deoarece exist motive pentru nerecunoatere i neexecutare conform articolului 7 (1). Dac este nevoie de aceasta, aciunea poate avea un efect nerezolvat. Prima realizare a proprietii confiscate va fi suspendat.

XI. Amnarea executrii (articolul 10)

Amnarea executrii nseamn c ordinul de confiscare va fi executat mai trziu dect ar fi posibil. Amnarea poate avea diferite motive. Temeiurile de amnare a executrii sunt urmtoarele: n cazul n care consider, atunci cnd hotrrea de confiscare vizeaz o sum de bani, c exist un risc ca valoarea total care provine din aplicarea acesteia s fie mai mare dect suma specificat n hotrrea de confiscare ca urmare a executrii simultane a hotrrii respective n mai multe state membre; n cazurile cilor de atac menionate la articolul 9; atunci cnd executarea hotrrii de confiscare risc s aduc atingere unei anchete sau unei proceduri penale n curs, pn n momentul n care aceasta este considerat rezonabil; atunci cnd este considerat necesar o traducere total sau parial, efectuat pe cheltuiala statului solicitat, a hotrrii de confiscare, pe perioada necesar pentru obinerea traducerii, sau

103

atunci cnd bunul face deja obiectul unei proceduri de confiscare n statul solicitat.

Cnd execuia unui ordin de confiscare este amnat, nu nseamn c statul executant nu face nimic. Neexecutarea ordinului de confiscare ridic riscul ca proprietatea s nu mai fie disponibil pentru execuia ordinului de confiscare. Articolul 10 (2) prevede ca autoritatea competent dintr-un stat executant s ia toate msurile, pe durata amnrii, pe care le-ar lua ntr-un caz intern similar pentru a preveni situaia n care proprietatea nu ar mai fi disponibil n scopul executrii ordinului de confiscare. n orice caz, statul solicitat va informa statul emitent referitor la motivele amnrii.

XII. Hotrri multiple de confiscare (articolul 11)

Decizia-cadru prevede posibilitatea ca autoritile competent ale statului executant s proceseze dou sau mai multe ordine de confiscare referitoare la o sum de bani, care au fost emise mpotriva aceleiai persoane fizice sau juridice sau dou sau mai multe ordine de confiscare referitoare la acelai element anume al unei proprieti.

n acest caz, decizia n baza creia se va executa ordinul sau ordinele de confiscare va fi luat de autoritatea competent a statului executant conform legii.

XIII. Legea care guverneaz executarea (articolul 12)

Aa cum se menioneaz deja ntr-o parte a Deciziei-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24.02.2005, execuia ordinului de confiscare va fi guvernat de legea statului executant. Aplicarea ordinului de confiscare ine de jurisdicia statului solicitat. Statul solicitat trebuie s scad banii sau ctigurile recuperate n urma ordinului de confiscare dintr-un oricare alt stat dect statul solicitat. Exemplu: Ceteanul italian Silvio Caletoni a fost condamnat s plteasc 50.000 de euro pentru contraband cu droguri. Acesta deine un cont bancar n Frana cu suma de 30.000 de euro i o cas n Cehia, pe care a cumprat-o cu ctigurile de pe urma infraciunii. Valoarea casei este de 200.000 de euro. Dac autoritile cehe confisc respectiva cas nainte ca autoritile franceze s confite contul bancar, valoarea casei trebuie s se scad n totalitate din suma ce trebuie s fie confiscat n Cehia. Ceea ce nseamn c Frana nu poate executa ordinul de confiscare. Este important de tiut c prevederea conform creia a fost emis un ordin de confiscare mpotriva unei persoane juridice va fi executat chiar dac statul executant nu recunoate principiul rspunderii penale a persoanelor juridice. Aceast prevedere poate duce la probleme n execuia ordinului de confiscare, dac legea intern nu prevede nimic n acest sens. Conform articolului 11 (4), statul executant nu poate impune msuri ca alternativ la ordinul de confiscare, incluziv sanciuni cu privare de libertate sau orice ale msuri ce limiteaz libertatea unei persoane ca rezultat al unei trimiteri, dect dac statul emitent i-a dat acordul.

104

Spre deosebire de Decizia-cadru a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor pecuniare, se poate impune o alternativ la ordinul de confiscare, dac statul emitent i-a dat acordul. n primul rnd, ordinul de confiscare va preveni mbogirea ilegal a persoanei condamnate i nu l va pedepsi.

XIV. Amnistie, graiere, revizuirea ordinului de confiscare (articolul 13)

Amnistia i graierea pot fi acordate de ctre statul emitent, dar i de statul solicitat. Dac unul din aceste state decide s acorde amnistie sau graiere, trebuie s informeze cellalt stat referitor la decizia sa. n acest caz, execuia este anulat. Nu se mai poate aplica alt executare. Spre deosebire de nerecunoatere i neexecutare, n baza articolului 7, decizia de amnistie i graiere oblig statul emitent. Ceea ce nseamn c n caz de amnistie sau graiere, ordinul de confiscare poate fi executat ntr-un alt stat membru. Principiul ne bis in idem formeaz o aciune de lucru judecat. Aa cum s-a menionat mai sus, doar statul emitent poate determina solicitarea revizuirii confiscrii. Acest principiu este i un efect al recunoaterii reciproce aa cum a fost stabilit n cadrul reuniunii din 1999 de la Tampere.

XV. Consecinele trimiterii ordinelor de confiscare (articolul 14)

n cazul trimiterii unui ordin de confiscare ctre unul sau mai multe state executant, nu se limiteaz dreptul statului emitent de a executa ordinul de confiscare n sine. Dac ordinul de confiscare este executat de statul emitent, ordinul de confiscare trimis trebuie s fie revocat. Valoarea total rezultat din executarea acestuia nu poate depi suma maxim specificat n ordinul de confiscare. Statul emitent trebuie s informeze statul solicitat referitor la suma de bani ce este deja executat pentru a evita executarea dincolo de suma maxim.

XVI. ncetarea executrii (articolul 15)

Statul emitent va informa fr ntrziere autoritatea competent din statul executant dac vreuna din deciziile sau msurile n urma crora ordinul nu mai poate fi aplicabil sau este retras din statul executant din orice alt motiv. Drept urmare, statul solicitat trebuie s reziliere execuia. Statul emitent trebuie s informeze prin orice mijloace care las o urm scris.

XVII. Utilizarea bunurilor confiscate (articolul 16)

Decizia-cadru stipuleaz ce se va ntmpla cu proprietatea confiscat. Dac suma de bani sau echivalentul acestei sume este sub 10.000 de euro, suma va reveni statului executant. Dac suma de bani este de 10.000 de euro sau mai mult, 50% din aceast sum va fi transferat de ctre statul executant statului emitent. Dac se obin alte bunuri n afar de bani, statul executant decide modul de alocare: dac proprietatea poate fi vndut, ctigurile din vnzare vor reveni statului solicitat, dac suma de bani este sub 10.000 de euro, n caz contrar 50% din ctiguri trebuie transferate statului emitent; dac statul executant nu vinde proprietatea sau aceasta nu se poate vinde, proprietatea trebuie s fie transferat statului emitent;

105

dac ordinul de confiscare acoper obiecte culturale ce fac parte din patrimoniul naional al statului respectiv, aceste elemente specifice nu vor fi returnate.

XVIII. Informarea privind executarea hotrrii (articolul 17)

Autoritatea competent a statului solicitat va informa fr ntrziere autoritatea competent a statului emitent referitor la trimiterea ordinului de confiscare autoritii competente (trimitere ex officio autoritii competente); referitor la orice decizie de a nu recunoate ordinul de confiscare, precum i motivele pentru aceast decizie; referitor la neexecutarea total sau parial a ordinului; imediat dup finalizarea executrii ordinului; referitor la aplicarea msurilor alternative dac statul emitent este de acord.

Referitor la cooperarea mai strns dintre autoritile competente din Uniunea European i, desigur, ca gest de bunvoin , este foarte important s i ofere informaii reciproc. Autoritile din statele membre trebuie s funcioneze ca autoriti ale unei ri unice.

XIX. Rambursare (articolul 18)

Statul executant nu are dreptul s solicite rambursarea costurilor aprute n urma aplicrii prezentei decizii-cadru. n cazul n care statul solicitat a suportat costuri pe care le consider mari sau excepionale, poate propune statului emitent ca aceste costuri s fie mprite. Statul solicitat este responsabil conform legislaiei sale de daune provocate uneia din prile interesate. Exemplul 1: n baza unui ordin de confiscare, poliia trebuie s deschid un cont bancar al unei persoane condamnate. Informaiile despre suma de bani sunt publicate n ziar. Prin aceast aciune se ncalc legea privind protecia datelor. Statul executant este responsabil de toate costurile implicate de acest aspect. Exemplul 2: Romnia a executat un ordin de confiscare. A fost necesar s depoziteze bunurile confiscate pn la alocarea acestora. Costurile de depozitare vor fi pltite de Romnia. Exemplul 3: n timpul confiscrii, poliia austriac a produs daune n casa unde s-a gsit proprietatea. Austria este responsabil de daunele provocate i trebuie s plteasc repararea acestora.

XX. Relaia cu alte acorduri i aranjamente (articolul 21)

Prezenta decizie-cadru nu va afecta aplicarea acordurilor sau aranjamentelor bilaterale sau multilaterale dintre statele membre n msura n care aceste acorduri sau aranjamente ajut la simplificarea sau facilitarea procedurilor pentru execuia ordinelor de confiscare.

106

XXI. Implementare
Prezenta decizie-cadru va fi transpus n legislaia naional pn la 24.11.2008. Dup cum se tie, deciziile-cadru nu sunt aplicabile n mod direct. Statele membre vor lua msurile necesare pentru transpunerea deciziei-cadru. 1. Implementarea n Austria

Austria a implementat decizia-cadru prin Legea BCB1 I 38/2007, care a intrat n vigoare la 1.07.2007. Textul de lege este conform cu textului deciziei-cadru. Autoritile competente sunt curile regionale (Landesgericht). Austria nu a desemnat o autoritate central. Austria accept limba german i limba statului membru emitent, dac i statul membru emitent accept limba german. 2. Implementarea n Romnia

Romnia a implementat decizia-cadru prin Legea nr. 222/2008 din 28.10.2008. Prin aceast lege, articolele 18949 - 18969 au fost introduse n Legea nr. 302/2004. ncepnd cu articolele 18949 legiuitorul romn prezint definiiile termenilor folosii n decizia-cadru. Conform legii romne, ordinul de confiscare va consta ntr-o hotrre prin care un tribunal a luat msura confiscrii speciale, cu meniunea c este definitiv sau coninnd termeni de aplicare a hotrrii respective, incluznd ordinul de confiscare. Autoritile romne ce au competena de a emite ordine de confiscare sunt tribunalele. Competena de a executa un ordin de confiscare emis de ctre o autoritate judiciar a unui stat membru aparine tribunalului n jurisdicia cruia este situat proprietatea ce trebuie confiscat. Autoritatea central romn n scopurile art. 3 alin. (2) din decizia-cadru este Ministerul Justiiei, care va acorda asisten tribunalelor, trimite i va primi ordine de confiscare cnd nu este posibil contactul direct. Legea romn solicit infraciunea dubl a altor infraciuni ce nu apar pe lista celor 32 de infraciuni. Recunoaterea i execuia unui ordin de confiscare depinde de condiia ca faptele ce stau la baza emiterii unui ordin de confiscare s reprezinte o infraciune ce permite confiscarea conform legilor din Romnia, indiferent de elementele constitutive sau de modul n care sunt descrise n legea statului emitent. 3. Implementarea ntr-un alt stat membru

Dei prin prezenta, decizia-cadru ar fi trebuit implementat pn la 24.11.2008, doar cteva state membre au fcut acest lucru. Urmtoarele state membre au implementat decizia-cadru: Austria Luxemburg Polonia Slovenia Germania

107

XXII. Folosirea certificatului anexat

n acest capitol ne vom ocupa de certificat, necesar a fi trimis cu ordinul de confiscare. Cu ct exist mai multe informaii n acest certificat, cu att este mai bine. Oricum, n cazul apariiei unor probleme, contactai direct autoritatea competent conform principiului unei bune cooperri ntre autoritile competente.
CERTIFICAT menionat la articolul 4 din Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce pentru hotrrile de confiscare (a) Statul emitent i statul executant: Statul emitent: Statul executant: (b) Instana judectoreasc care a emis hotrrea de confiscare: Numele oficial: ................................................................................................................................................... Adresa: ................................................................................................................................................................ Numrul de referin al dosarului: ...................................................................................................................... Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ E-mail (dac exist): ........................................................................................................................................... Limbile n care se poate comunica cu instana judectoreasc: .......................................................................... Detalii de contact ale persoanei (persoanelor) de contactat n cazul n care sunt necesare informaii suplimentare pentru executarea hotrrii de confiscare sau, dup caz, pentru coordonarea executrii unei hotrri de confiscare transmise ctre cel puin dou state executante sau n scopul transferului ctre statul emitent a unor sume sau bunuri care provin din executare (numele, titlul/gradul, numrul de telefon, numrul de fax i e-mail, dac exist): .......................................................................................................... (c) Autoritatea competent pentru executarea hotrrii de confiscare n statul emitent [n cazul n care aceast autoritate este diferit de instana judectoreasc indicat la litera (b)]: Numele oficial: ................................................................................................................................................... Adresa: ................................................................................................................................................................ Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ E-mail (dac exist): ........................................................................................................................................... Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare: ............................................................................................................................................................................. Detalii de contact ale persoanei (persoanelor) de contactat n cazul n care sunt necesare informaii suplimentare pentru executarea hotrrii de confiscare sau, dup caz, pentru coordonarea executrii unei hotrri de confiscare transmise ctre cel puin dou state executante sau n scopul transferului ctre statul emitent a unor sume sau bunuri care provin din executare (numele, titlul/gradul, numrul de telefon, numrul de fax i e-mail, dac exist): .............................................................................................................................. (d) n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea din punct de vedere administrativ a deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent: Numele autoritii centrale: ................................................................................................................................. Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): ........................................................................................... . Adresa: ............................................................................................................................................................... . Numrul de referin al dosarului: ...................................................................................................................... Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) .................................................................................... Nr. fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) ........................................................................................ E-mail (dup caz): ............................................................................................................................................... (e) Autoritatea sau autoritile care poate (pot) fi contactat (contactate) [n cazul n care au fost completate

108

punctul (c) i/sau (d)]: Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... (f) n cazul n care hotrrea de confiscare este emis ca urmare a unui ordin de ngheare transmis statului executant n conformitate cu Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor (1), se comunic informaiile relevante pentru identificarea ordinului de ngheare (datele emiterii i transmiterii ordinului de ngheare, autoritatea creia i-a fost transmis, numrul de referin, dac exist): ............................................................................... . (g) n cazul n care hotrrea de confiscare a fost transmis mai multor state executante, se comunic urmtoarele informaii: 1. Hotrrea de confiscare a fost transmis urmtoarelor state executante (ar i autoritate): ...................... 2. Hotrrea de confiscare a fost transmis mai multor state executante din urmtorul motiv (a se bifa caseta corespunztoare): 2.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Exist motive pentru a considera c diferitele bunuri care fac obiectul hotrrii de confiscare se gsesc n state executante diferite. Confiscarea unui bun specific implic aciuni ntreprinse n mai multe state executante. Exist motive pentru a considera c un bun specific care face obiectul hotrrii de confiscare se gsete n unul dintre statele executante indicate. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Bunul respectiv nu a fcut obiectul unui ordin de ngheare n temeiul Deciziei-cadru 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor. Este probabil ca valoarea bunului care poate s fie confiscat n statul emitent i n orice stat executant n parte s nu fie suficient pentru a executa suma total prevzut de hotrrea de confiscare. Alt(e) motiv(e) (a se preciza): ............................................................................................................................. (h) Informaii privind persoana fizic sau juridic vizat de hotrrea de confiscare: 1. n cazul unei persoane fizice: Nume: ................................................................................................................................................................. Prenume: ............................................................................................................................................................. Numele nainte de cstorie (dup caz): ............................................................................................................. Pseudonime (dup caz): ..................................................................................................................................... . Sex: ..................................................................................................................................................................... Cetenie: ............................................................................................................................................................ Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (dup caz): ............................................................... Data naterii: ....................................................................................................................................................... Locul naterii: .................................................................................................................................................... . Ultima adres cunoscut: .................................................................................................................................... Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): .................................................................................. 1.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) Statul emitent are motive s cread c persoana mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare posed bunuri sau venituri n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motive n baza crora se consider c persoana posed bunuri/venituri: ............................................................ Descrierea bunurilor/sursei veniturilor persoanei: .............................................................................................. Localizarea bunurilor/sursei veniturilor persoanei (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................................... (b) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are reedina obinuit n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: ..............................................................................................................

109

1.2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) bunul (bunurile) specifice(e) se gsete (se gsesc) n statul executant. [a se vedea punctul (i)] (b) statul emitent are motive s cread c bunul (bunurile) vizat(e) de hotrrea de confiscare se gsete (se gsesc) n tot sau n parte n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motivele n baza crora se consider c bunul (bunurile) este (sunt) situat(e) n statul executant: .................... (c) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are reedina obinuit n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: .............................................................................................................. 2. n cazul unei persoane juridice: Nume: ................................................................................................................................................................. Forma de persoan juridic: ................................................................................................................................ Numr de nregistrare (dac este disponibil) [1].................................................................................................. Sediu social (n cazul n care informaia este disponibil) [1]: ........................................................................... Adresa persoanei juridice: ................................................................................................................................... [1] n cazul n care o decizie este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost dat decizia are sediul social n acest stat, trebuie completate rubricile numrul de nregistrare i sediul social. 2.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) Statul emitent are motive s cread c persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare posed bunuri sau venituri n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motive n baza crora se consider c persoana juridic deine bunuri/venituri: ................................................ Descrierea bunurilor/sursei veniturilor persoanei juridice: ................................................................................. Localizarea bunurilor/sursei veniturilor persoanei juridice (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................... (b) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are sediul social n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Sediul social din statul executant: ....................................................................................................................... 2.2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) bunul (bunurile) specifice(e) se gsete (se gsesc) n statul executant. (a se vedea punctul (i)). (b) statul emitent are motive s cread c bunul (bunurile) vizat(e) de hotrrea de confiscare se gsete (se gsesc) n tot sau n parte n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motivele n baza crora se consider c bunul (bunurile) specific(e) este (sunt) situat(e) n statul executant: ............................................................................................................................................................ (c) nu exist nici un motiv rezonabil, astfel cum este menionat la litera (b), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are sediul social n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Sediul social din statul executant: ....................................................................................................................... (i) Hotrrea de confiscare Hotrrea de confiscare a fost emis la (data): ................................................................................................... Hotrrea de confiscare a devenit definitiv la (data): ........................................................................................ Numr de referin al hotrrii de confiscare (n cazul n care este disponibil): ................................................. 1. Informaii privind natura hotrrii de confiscare 1.1. A se indica [bifnd caseta (casetele) corespunztoare] n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect: o sum de bani Suma care trebuie executat n statul executant, cu indicarea monedei (n cifre i litere): ................................. Suma total vizat de hotrrea de confiscare, cu indicarea monedei (n cifre i litere): .................................... un (mai multe) bun(uri) specific(e)

110

Descrierea bunului (bunurilor) specific(e): ......................................................................................................... Localizarea bunului (bunurilor) specific(e) (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................................... n cazul n care confiscarea bunului (bunurilor) specific(e) implic aciuni ntreprinse n mai multe state executante, descrierea aciunii ce trebuie ntreprinse: ............................................................................................................ 1.2. Instana judectoreasc a stabilit c bunul [a se bifa caseta (casetele) corespunztoare]: (i) reprezint produsul unei infraciuni sau corespunde total sau parial valorii acestui produs, (ii) constituie instrumentul unei astfel de infraciuni, (iii) este pasibil de confiscare ca urmare a aplicrii, n statul emitent, a competenelor de confiscare extinse, menionate la punctele (a), (b) i (c). Decizia se bazeaz pe faptul c instana judectoreasc este convins pe deplin, pe baza faptelor specifice, de faptul c bunurile respective provin: 1.(a) din activiti criminale ale persoanei condamnate, n cursul unei perioade anterioare condamnrii pentru infraciunea prevzut n cauz care este considerat rezonabil de instana judectoreasc avnd n vedere circumstanele cazului, 2.(b) din activiti criminale ale persoanei condamnate, n cursul unei perioade anterioare condamnrii pentru infraciunea prevzut n cauz care este considerat rezonabil de instana judectoreasc avnd n vedere circumstanele cazului, sau 3.(c) din activiti criminale ale persoanei condamnate i s-a stabilit c valoarea bunurilor este disproporionat n raport cu venitul legal al acestei persoane. (iv) este pasibil de confiscare n temeiul oricror alte dispoziii privind competenele de confiscare extinse n temeiul dreptului statului emitent. n cazul n care sunt vizate cel puin dou categorii de confiscare, se furnizeaz detalii privind bunurile confiscate pentru fiecare categorie: ..................................................................................................................... 2. Informaii privind infraciunea (infraciunile) care a (au) condus la hotrrea de confiscare: 2.1. Rezumatul faptelor i descrierea circumstanelor n care au fost svrite infraciunea sau infraciunile care au condus la hotrrea de confiscare, inclusiv ora i locul: ......................................................................... 2.2. Natura i ncadrarea juridic a infraciunii sau infraciunilor care au condus la hotrrea de confiscare i dispoziia legal sau codul aplicabil n baza creia/cruia a fost emis hotrrea: ............................................. 2.3. Se indic, dup caz, una sau mai multe dintre infraciunile urmtoare de care se leag infraciunea sau infraciunile menionat(e) la punctul 2.2, n cazul n care infraciunea sau infraciunile este (sunt) sancionat(e) n statul emitent cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin trei ani [a se bifa caseta (casetele) corespunztoare]: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; criminalitate informatic; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor;

111

falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj. 2.4. n msura n care infraciunea sau infraciunile care a (au) condus la hotrrea de confiscare prevzute la punctul 2.2 nu este (sunt) reglementat(e) de punctul 2.3, se face o descriere complet a infraciunii sau infraciunilor respectiv(e) (aceasta ar trebui s cuprind activitile criminale efective respective, de exemplu, prin opoziie fa de clasificrile legale): ............................................................................................................. (j) Proceduri care au condus la decizia de confiscare Persoana respectiv s-a prezentat n persoan n cadrul procedurii care a dus la hotrrea de confiscare: 1. Da, Persoana respectiv s-a prezentat n persoan n cadrul procedurii care a dus la hotrrea de confiscare. 2. Nu, persoana nu a fost prezent n persoan la procesul n urma cruia a fost emis decizia de confiscare. 3. Dac ai bifat csua de la punctul 2, v rugm s confirmai unul din urmtoarele aspecte: 3.1a. persoana a fost citat personal la (ziua/luna/anul) i, prin urmare, informat cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia de confiscare i a fost informat c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces; SAU 3.1b. persoana nu a fost citat personal, dar a primit efectiv prin alte mijloace o informare oficial cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia de confiscare, n aa fel nct s-a stabilit fr echivoc faptul c a avut cunotin de procesul stabilit i a fost informat cu privire la faptul c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces; SAU 3.2. avnd cunotin de procesul stabilit, a mandatat un avocat care a fost numit fie de ctre persoana n cauz, fie de ctre stat, pentru a o apra la proces i a fost ntr-adevr aprat de avocatul respectiv la proces; SAU 3.3. persoanei i s-a nmnat personal hotrrea de confiscare la (ziua/luna/anul) i a fost informat n mod expres cu privire la dreptul la rejudecarea cauzei sau la o cale de atac, n cadrul creia are dreptul de a fi prezent i care permite ca situaia de fapt a cauzei, inclusiv dovezile noi, s fie reexaminat i care poate conduce la desfiinarea deciziei iniiale; i persoana a declarat n mod expres c nu contest decizia, SAU 3.4. persoana nu a solicitat rejudecarea cauzei sau promovarea unei ci de atac n intervalul de timp corespunztor; 4. Dac ai bifat caseta de la punctul 3.1b, 3.2 sau 3.3 de mai sus, v rugm s furnizai informaii cu privire la modul n care a fost ndeplinit condiia relevant: ............................................................................. (k) Conversia i transferul de bunuri 1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect un bun specific, se indic dac statul emitent autorizeaz statul executant s procedeze la confiscare sub forma unei obligaii de plat a unei sume de bani care s corespund valorii bunului. da nu 2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani, se indic dac bunurile, altele dect banii obinui ca urmare a executrii hotrrii de confiscare, pot fi transferate statului emitent: da nu

112

(l) Msuri alternative, inclusiv pedeapsa privativ de libertate 1. Se indic dac statul emitent autorizeaz aplicarea msurilor alternative de ctre statul executant n cazul n care executarea hotrrii de confiscare este imposibil, n tot sau n parte: da nu 2. Dac rspunsul este afirmativ, se va declara ce sanciuni pot fi aplicate (natura sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): Detenie (durata maxim): ................................................................................................................ Activiti n folosul comunitii (sau o pedeaps echivalent) (durata maxim): ............................. Alte sanciuni (descriere): ................................................................................................................. (m) Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): ........................................................................... (n) Textul hotrrii de confiscare este anexat certificatului. Semntura autoritii emitente i/sau a reprezentantului acesteia, care atest exactitatea informaiilor cuprinse n certificat: ......................................................................................................................................................... Nume: ................................................................................................................................................................. Funcie deinut (titlu/grad): ............................................................................................................................... Data: .................................................................................................................................................................... tampila oficial (dac exist):

XXIII. Limbi
Romnia, ca stat executant, solicit ca ordinul de confiscare i certificatul s fie traduse n limba romn [articolul 18759 (1) din Legea nr. 302/2004]. Dac nu se anexeaz traducerea, autoritatea competent romn trimite napoi ordinul de confiscare statului emitent spre a-l traduce n decurs de 5 zile. Legea nu prevede ce se ntmpl dac statul emitent nu ofer informaiile necesare n termenul dat.

XXIV. Concluzii i critici

Romnia a implementat decizia-cadru conform cerinelor. Legea romn 302/2004 privind cooperarea juridic internaional n materie penal, modificat i completat prin legile nr. 244/2006 i nr. 222/2008, include prevederi privind cooperarea cu statele membre ale Uniunii Europene n aplicarea Deciziei-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce referitor la ordinele de confiscare. Conform art. 87 din Legea 302/2004, autoritile romne cu competena de a emite un ordin de confiscare sunt tribunalele. n cazurile n care un ordin de confiscare este emis de ctre o autoritate judiciar dintr-un stat membru, competena de executare revine tribunalului n circumscripia cruia este situat bunul ce formeaz obiectul confiscrii. n cazul n care ordinul de confiscare se refer la: mai multe bunuri mobile gsite n circumscripia diferitelor tribunale, competena i revine Tribunalului Bucureti; mai multe bunuri mobile i un bun imobil, competena i revine tribunalului din circumscripia cruia este situat bunul imobil; mai multe bunuri imobile, situate n circumscripia unor tribunale diferite, competena i corespunde tribunalului n circumscripia cruia este situat bunul imobil cu valoarea cea mai mare.
113
51

n cazul mai multor ordine de confiscare, trimise de mai multe state membre emitente pentru aceleai bunuri, competena i revine tribunalului care a fost sesizat primul. Ministerul Justiiei din Romnia este autoritatea central desemnat conform art. 3 alin. (2) din decizia-cadru, care asist tribunalele, trimite i primete ordine de confiscare n cazul n care nu este posibil contactul direct. Pn n prezent, doar cteva ri au implementat prezenta decizie-cadru. Decizia-cadru 2006/783/JAI este n prezent ultima decizie-cadru ce se ocup de confiscarea bunurilor din infraciuni. Problemele practicienilor constau n accesarea formularelor prezentei decizii-cadru. Pe pagina de web a Reelei Judiciare Europene nu se poate obine un formular care s se completeze i s se foloseasc drept cerere pentru alte ri. Urmtoarea problem a practicienilor const n informaiile lips pe care rile le-au implementat n decizia-cadru. Pe pagina de primire oficial nu se poate accesa informaia necesar.

XXV. Studiu de caz

Cazul: Ivan Ivanov, cetean bulgar, a fost condamnat n Romnia la 1.02.2010 pentru falsificare de bani. Tribunalul din Romnia, i anume Tribunalul Bucureti, a decis i confiscarea unitii de imprimare cu care se produceau banii i confiscarea a 15 000 de euro. n cadrul investigaiei preliminare, dispozitivul de imprimare a fost sechestrat n Bulgaria de ctre autoritatea bulgar, Biroul Procurorului Districtual din Plovdiv, Piaa Saedinenie nr. 3, 4000 Plovdiv. Poliia romn a descoperit i c Ivan Ivanov are un cont bancar n Viena, Austria, n cadrul Bank of Austria, 1010 Viena, Stephansplatz 5, numr de cont: 1234 5678, cu suma de 20.000 de euro. Posibiliti de soluionare: Primul pas este de a meniona c noi avem un ordin de confiscare, dar dou state executante. Pentru contul bancar, ordinul de confiscare mpreun cu certificatul trebuie s fie trimise n Austria, iar pentru dispozitivul de imprimare trebuie s fie trimis n Bulgaria. Autoritile competente din aceste ri pot fi gsite pe pagina de primire a Reelei Judiciare Europene, http://www.ejn-crimjust.europa.eu/. Aa cum informeaz i Reeaua Judiciar European, autoritatea competent pentru Austria este Staatsanwaltschaft Wien (Parchetul din Viena), A-1080 Viena, Landesgerichtsstrasse 11. Autoritatea competent pentru Bulgaria este Biroul Procurorului Curii Supreme de Casaie, Bdul Vitosha nr. 2, 9040 Sofia Certificatul pentru Bulgaria:
CERTIFICAT (a) Statul emitent i statul executant: Statul emitent: Romnia Statul executant: Bulgaria

114

(b) Instana judectoreasc care a emis hotrrea de confiscare: Numele oficial: Tribunalul Bucureti Adresa: Bucureti, Bulevardul Unirii 37 Numrul de referin al dosarului: 215/303/2010 Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): 021 - 408.36.00; 408.37.00 Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): 021 - 408.36.00; 408.37.10 E-mail (dac exist): ........................................................................................................................................... Limbile n care se poate comunica cu instana judectoreasc: romn, englez Detalii de contact ale persoanei (persoanelor) de contactat n cazul n care sunt necesare informaii suplimentare pentru executarea hotrrii de confiscare sau, dup caz, pentru coordonarea executrii unei hotrri de confiscare transmise ctre cel puin dou state executante sau n scopul transferului ctre statul emitent a unor sume sau bunuri care provin din executare (numele, titlul/gradul, numrul de telefon, numrul de fax i e-mail, dac exist): Judector Ion Popp (c) Autoritatea competent pentru executarea hotrrii de confiscare n statul emitent [n cazul n care aceast autoritate este diferit de instana judectoreasc indicat la litera (b)]: Numele oficial: ................................................................................................................................................... Adresa: ................................................................................................................................................................ Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ E-mail (dac exist): ........................................................................................................................................... Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare ............................................................................................................................................................................. Detalii de contact ale persoanei (persoanelor) de contactat n cazul n care sunt necesare informaii suplimentare pentru executarea hotrrii de confiscare sau, dup caz, pentru coordonarea executrii unei hotrri de confiscare transmise ctre cel puin dou state executante sau n scopul transferului ctre statul emitent a unor sume sau bunuri care provin din executare (numele, titlul/gradul, numrul de telefon, numrul de fax i e-mail, dac exist): .............................................................................................................................. (d) n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea din. punct de vedere administrativ a deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent: Numele autoritii centrale: Ministerul Justiiei Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): ........................................................................................... . Adresa: Bucureti, strada Apolodor 12 Numrul de referin al dosarului: ...................................................................................................................... Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) +440.37.204-1085 Nr. fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) ........................................................................................ E-mail (dup caz): mzainea@just.ro (e) Autoritatea sau autoritile care poate (pot) fi contactat (contactate) [n cazul n care au fost completate punctul (c) i/sau (d)]: Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... (f) n cazul n care hotrrea de confiscare este emis ca urmare a unui ordin de ngheare transmis statului executant n conformitate cu Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor (1), se comunic informaiile relevante pentru identificarea ordinului de ngheare (datele emiterii i transmiterii ordinului de ngheare, autoritatea creia i-a fost transmis, numrul de referin, dac exist): Parchetul districtual din Plovdiv, P-a Saedinenie, 4000 Plovdiv

(g)

n cazul n care hotrrea de confiscare a fost transmis mai multor state executante, se comunic

115

urmtoarele informaii: 1. Hotrrea de confiscare a fost transmis urmtoarelor state executante (ar i autoritate): Austria, Staatsanwaltschaft Wien (Parchetul din Viena), 1080 Viena, Landesgerichtsstrae 11 2. Hotrrea de confiscare a fost transmis mai multor state executante din urmtorul motiv (a se bifa caseta corespunztoare): 2.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Exist motive pentru a considera c diferitele bunuri care fac obiectul hotrrii de confiscare se gsesc n state executante diferite. Confiscarea unui bun specific implic aciuni ntreprinse n mai multe state executante. Exist motive pentru a considera c un bun specific care face obiectul hotrrii de confiscare se gsete n unul dintre statele executante indicate. 1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Bunul respectiv nu a fcut obiectul unui ordin de ngheare n temeiul Deciziei-cadru 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor. Este probabil ca valoarea bunului care poate s fie confiscat n statul emitent i n orice stat executant n parte s nu fie suficient pentru a executa suma total prevzut de hotrrea de confiscare. Alt(e) motiv(e) (a se preciza): ............................................................................................................................. (h) Informaii privind persoana fizic sau juridic vizat de hotrrea de confiscare: 1. n cazul unei persoane fizice: Nume: Ivanov Prenume: Ivan Numele nainte de cstorie (dup caz): nu se aplic Alte nume, dup caz: nu se aplic Sex: masculin Cetenie: bulgar Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (dup caz): ............................................................... Data naterii: 1.07.1980 Locul naterii: Plovdiv. Ultima adres cunoscut: 8500 Sofia, Mainsquare Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): bulgar, englez 1.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) Statul emitent are motive s cread c persoana mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare posed bunuri sau venituri n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motive n baza crora se consider c persoana posed bunuri/venituri: ............................................................ Descrierea bunurilor/sursei veniturilor persoanei: .............................................................................................. Localizarea bunurilor/sursei veniturilor persoanei (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................................... (b) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are reedina obinuit n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: .............................................................................................................. 1.2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) bunul (bunurile) specifice(e) se gsete (se gsesc) n statul executant. [a se vedea punctul (i)] (b) statul emitent are motive s cread c bunul (bunurile) vizat(e) de hotrrea de confiscare se gsete (se gsesc) n tot sau n parte n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motivele n baza crora se consider c bunul (bunurile) este (sunt) situat(e) n statul executant: .................... (c) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are reedina obinuit n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: .............................................................................................................. 2. n cazul unei persoane juridice: Nume: ................................................................................................................................................................. Forma de persoan juridic: ................................................................................................................................

116

Numr de nregistrare (dac este disponibil) [1].................................................................................................. Sediu social (n cazul n care informaia este disponibil) [1]: ........................................................................... Adresa persoanei juridice: ................................................................................................................................... [1] n cazul n care o decizie este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost dat decizia are sediul social n acest stat, trebuie completate rubricile numrul de nregistrare i sediul social. 2.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) Statul emitent are motive s cread c persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare posed bunuri sau venituri n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motive n baza crora se consider c persoana juridic deine bunuri/venituri: ................................................ Descrierea bunurilor/sursei veniturilor persoanei juridice: ................................................................................. Localizarea bunurilor/sursei veniturilor persoanei juridice (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................... (b) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are sediul social n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Sediul social din statul executant: ....................................................................................................................... 2.2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) bunul (bunurile) specifice(e) se gsete (se gsesc) n statul executant. [a se vedea punctul (i)]. (b) statul emitent are motive s cread c bunul (bunurile) vizat(e) de hotrrea de confiscare se gsete (se gsesc) n tot sau n parte n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motivele n baza crora se consider c bunul (bunurile) specific(e) este (sunt) situat(e) n statul executant: ............................................................................................................................................................ (c) nu exist nici un motiv rezonabil, astfel cum este menionat la litera (b), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are sediul social n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Sediul social din statul executant: ....................................................................................................................... (i) Hotrrea de confiscare Hotrrea de confiscare a fost emis la (data): 01.02.2010 Hotrrea de confiscare a devenit definitiv la (data): 01.02.2010 Numr de referin al hotrrii de confiscare (n cazul n care este disponibil): 215/303/2010 1. Informaii privind natura hotrrii de confiscare 1.1. A se indica [bifnd caseta (casetele) corespunztoare] n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect: o sum de bani Suma care trebuie executat n statul executant, cu indicarea monedei (n cifre i litere): ................................. Suma total vizat de hotrrea de confiscare, cu indicarea monedei (n cifre i litere): .................................... un (mai multe) bun(uri) specific(e) Descrierea bunului (bunurilor) specific(e): ......................................................................................................... Localizarea bunului (bunurilor) specific(e) (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................................... n cazul n care confiscarea bunului (bunurilor) specific(e) implic aciuni ntreprinse n mai multe state executante, descrierea aciunii ce trebuie ntreprinse: ............................................................................................................ 1.2. Instana judectoreasc a stabilit c bunul [a se bifa caseta (casetele) corespunztoare]: (i) reprezint produsul unei infraciuni sau corespunde total sau parial valorii acestui produs, (ii) constituie instrumentul unei astfel de infraciuni, (iii) este pasibil de confiscare ca urmare a aplicrii, n statul emitent, a competenelor de confiscare extinse, menionate la punctele (a), (b) i (c). Decizia se bazeaz pe faptul c instana judectoreasc este convins pe deplin, pe baza faptelor specifice, de faptul c bunurile respective provin: 1.(a) din activiti criminale ale persoanei condamnate, n cursul unei perioade anterioare condamnrii pentru infraciunea prevzut n cauz care este considerat rezonabil de instana judectoreasc avnd

117

n vedere circumstanele cazului, 2.(b) din activiti criminale ale persoanei condamnate, n cursul unei perioade anterioare condamnrii pentru infraciunea prevzut n cauz care este considerat rezonabil de instana judectoreasc avnd n vedere circumstanele cazului, sau 3.(c) din activiti criminale ale persoanei condamnate i s-a stabilit c valoarea bunurilor este disproporionat n raport cu venitul legal al acestei persoane. (iv) este pasibil de confiscare n temeiul oricror alte dispoziii privind competenele de confiscare extinse n temeiul dreptului statului emitent. n cazul n care sunt vizate cel puin dou categorii de confiscare, se furnizeaz detalii privind bunurile confiscate pentru fiecare categorie: ..................................................................................................................... 2. Informaii privind infraciunea (infraciunile) care a (au) condus la hotrrea de confiscare: 2.1. Rezumatul faptelor i descrierea circumstanelor n care au fost svrite infraciunea sau infraciunile care au condus la hotrrea de confiscare, inclusiv ora i locul: n perioada 01.07.2008 01.09.2009, Ivan Ivanov a falsificat monede n Bucureti, Romnia. Dup 01.09.2009, tiparnia a fost dus n Bulgaria. 2.2. Natura i ncadrarea juridic a infraciunii sau infraciunilor care au condus la hotrrea de confiscare i dispoziia legal sau codul aplicabil n baza creia/cruia a fost emis hotrrea: Falsificarea de monede, conform articolului 282 din Codul penal al Romniei. 2.3. Se indic, dup caz, una sau mai multe dintre infraciunile urmtoare de care se leag infraciunea sau infraciunile menionat(e) la punctul 2.2, n cazul n care infraciunea sau infraciunile este (sunt) sancionat(e) n statul emitent cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin trei ani [a se bifa caseta (casetele) corespunztoare]: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; criminalitate informatic; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj. 2.4. n msura n care infraciunea sau infraciunile care a (au) condus la hotrrea de confiscare prevzute la punctul 2.2 nu este (sunt) reglementat(e) de punctul 2.3, se face o descriere complet a infraciunii sau

118

infraciunilor respectiv(e) (aceasta ar trebui s cuprind activitile criminale efective respective, de exemplu, prin opoziie fa de clasificrile legale): ............................................................................................................. (j) Proceduri care au condus la decizia de confiscare Persoana respectiv s-a prezentat n persoan n cadrul procedurii care a dus la hotrrea de confiscare: 1. Da, Persoana respectiv s-a prezentat n persoan n cadrul procedurii care a dus la hotrrea de confiscare. 2. Nu, persoana nu a fost prezent n persoan la procesul n urma cruia a fost emis decizia de confiscare. 3. Dac ai bifat csua de la punctul 2, v rugm s confirmai unul din urmtoarele aspecte: 3.1a. persoana a fost citat personal la (ziua/luna/anul) i, prin urmare, informat cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia de confiscare i a fost informat c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces; SAU 3.1b. persoana nu a fost citat personal, dar a primit efectiv prin alte mijloace o informare oficial cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia de confiscare, n aa fel nct s-a stabilit fr echivoc faptul c a avut cunotin de procesul stabilit i a fost informat cu privire la faptul c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces; SAU 3.2. avnd cunotin de procesul stabilit, a mandatat un avocat care a fost numit fie de ctre persoana n cauz, fie de ctre stat, pentru a o apra la proces i a fost ntr-adevr aprat de avocatul respectiv la proces; SAU 3.3. persoanei i s-a nmnat personal hotrrea de confiscare la (ziua/luna/anul) i a fost informat n mod expres cu privire la dreptul la rejudecarea cauzei sau la o cale de atac, n cadrul creia are dreptul de a fi prezent i care permite ca situaia de fapt a cauzei, inclusiv dovezile noi, s fie reexaminat i care poate conduce la desfiinarea deciziei iniiale; i persoana a declarat n mod expres c nu contest decizia, SAU 3.4. persoana nu a solicitat rejudecarea cauzei sau promovarea unei ci de atac n intervalul de timp corespunztor; 4. Dac ai bifat caseta de la punctul 3.1b, 3.2 sau 3.3 de mai sus, v rugm s furnizai informaii cu privire la modul n care a fost ndeplinit condiia relevant: ............................................................................. (k) Conversia i transferul de bunuri 1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect un bun specific, se indic dac statul emitent autorizeaz statul executant s procedeze la confiscare sub forma unei obligaii de plat a unei sume de bani care s corespund valorii bunului. da nu 2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani, se indic dac bunurile, altele dect banii obinui ca urmare a executrii hotrrii de confiscare, pot fi transferate statului emitent: da nu (l) Msuri alternative, inclusiv pedeapsa privativ de libertate 1. Se indic dac statul emitent autorizeaz aplicarea msurilor alternative de ctre statul executant n cazul n care executarea hotrrii de confiscare este imposibil, n tot sau n parte: da nu 2. Dac rspunsul este afirmativ, se va declara ce sanciuni pot fi aplicate (natura sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): Detenie (durata maxim): ................................................................................................................ Activiti n folosul comunitii (sau o pedeaps echivalent) ( durata maxim): ............................ Alte sanciuni (descriere): ................................................................................................................. (m) Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): nu exist

119

(n) Textul hotrrii de confiscare este anexat certificatului. Semntura autoritii emitente i/sau a reprezentantului acesteia, care atest exactitatea informaiilor cuprinse n certificat: Nume: Tribunalul Bucureti Funcie deinut (titlu/grad): Ioan Popp Data: 01.02.2010 tampila oficial (dac exist):

Certificatul transmis autoritii din Austria trebuie completat dup cum urmeaz:
CERTIFICAT (a) Statul emitent i statul executant: Statul emitent: Romnia Statul executant: Austria

(b) Instana judectoreasc care a emis hotrrea de confiscare: Numele oficial: Tribunalul Bucureti Adresa: Bucureti, Bulevardul unirii 37 Numrul de referin al dosarului: 215/303/2010 Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): 021 - 408.36.00; 408.37.00 Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): 021 - 408.36.00; 408.37.10 E-mail (dac exist): ........................................................................................................................................... Limbile n care se poate comunica cu instana judectoreasc: romn, englez Detalii de contact ale persoanei (persoanelor) de contactat n cazul n care sunt necesare informaii suplimentare pentru executarea hotrrii de confiscare sau, dup caz, pentru coordonarea executrii unei hotrri de confiscare transmise ctre cel puin dou state executante sau n scopul transferului ctre statul emitent a unor sume sau bunuri care provin din executare (numele, titlul/gradul, numrul de telefon, numrul de fax i e-mail, dac exist): Judector Ion Popp (c) Autoritatea competent pentru executarea hotrrii de confiscare n statul emitent (n cazul n care aceast autoritate este diferit de instana judectoreasc indicat la litera (b)): Numele oficial: ................................................................................................................................................... Adresa: ................................................................................................................................................................ Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ E-mail (dac exist): ........................................................................................................................................... Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare ............................................................................................................................................................................. Detalii de contact ale persoanei (persoanelor) de contactat n cazul n care sunt necesare informaii suplimentare pentru executarea hotrrii de confiscare sau, dup caz, pentru coordonarea executrii unei hotrri de confiscare transmise ctre cel puin dou state executante sau n scopul transferului ctre statul emitent a unor sume sau bunuri care provin din executare (numele, titlul/gradul, numrul de telefon, numrul de fax i e-mail, dac exist) ............................................................................................................................................................................. (d) n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea din. punct de vedere administrativ a deciziilor de impunere a sanciunilor financiare n statul emitent: Numele autoritii centrale: Ministerul Justiiei Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): ........................................................................................... . Adresa: Bucureti, strada Apolodor 12 Numrul de referin al dosarului: ...................................................................................................................... Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) +440.37.204-1085 Nr. fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) ........................................................................................ E-mail (dup caz): mzainea@just.ro (e) Autoritatea sau autoritile care poate (pot) fi contactat (contactate) (n cazul n care au fost completate

120

punctul (c) i/sau (d)): Autoritatea menionat la punctul (b) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... Autoritatea menionat la punctul (c) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... Autoritatea menionat la punctul (d) Poate fi contactat pentru chestiuni privind: ....................................................................................................... (f) n cazul n care hotrrea de confiscare este emis ca urmare a unui ordin de ngheare transmis statului executant n conformitate cu Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor (1), se comunic informaiile relevante pentru identificarea ordinului de ngheare (datele emiterii i transmiterii ordinului de ngheare, autoritatea creia i-a fost transmis, numrul de referin, dac exist): Pn acum nu a fost emis o hotrre de confiscare a contului bancar! (g) n cazul n care hotrrea de confiscare a fost transmis mai multor state executante, se comunic urmtoarele informaii: 1. Hotrrea de confiscare a fost transmis urmtoarelor state executante (ar i autoritate): 2. Hotrrea de confiscare a fost transmis mai multor state executante din urmtorul motiv (a se bifa caseta corespunztoare): 2.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Exist motive pentru a considera c diferitele bunuri care fac obiectul hotrrii de confiscare se gsesc n state executante diferite. Confiscarea unui bun specific implic aciuni ntreprinse n mai multe state executante. Exist motive pentru a considera c un bun specific care face obiectul hotrrii de confiscare se gsete n unul dintre statele executante indicate. 2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Bunul respectiv nu a fcut obiectul unui ordin de ngheare n temeiul Deciziei-cadru 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor. Este probabil ca valoarea bunului care poate s fie confiscat n statul emitent i n orice stat executant n parte s nu fie suficient pentru a executa suma total prevzut de hotrrea de confiscare. Alt(e) motiv(e) (a se preciza): ............................................................................................................................. (h) Informaii privind persoana fizic sau juridic vizat de hotrrea de confiscare: 1. n cazul unei persoane fizice: Nume: Ivanov Prenume: Ivan Numele nainte de cstorie (dup caz): nu se aplic Alte nume, dup caz: nu se aplic Sex: masculin Cetenie: bulgar Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (dup caz): ............................................................... Data naterii: 1.7.1980 Locul naterii: Plovdiv. Ultima adres cunoscut: 8500 Sofia, Mainsquare imb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): bulgar, englez 1.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) Statul emitent are motive s cread c persoana mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare posed bunuri sau venituri n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motive n baza crora se consider c persoana posed bunuri/venituri: Persoana condamnat, Ivan Ivanov, deine un cont bancar deschis la Bank Austria, 1010 Viena, Stephansplatz 5 Descrierea bunurilor/sursei veniturilor persoanei: 1234 5678 Localizarea bunurilor/sursei veniturilor persoanei (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................................... (b) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana mpotriva creia a

121

fost emis hotrrea de confiscare i are reedina obinuit n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: .............................................................................................................. 1.2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) bunul (bunurile) specifice(e) se gsete (se gsesc) n statul executant. (a se vedea punctul (i)) (b) statul emitent are motive s cread c bunul (bunurile) vizat(e) de hotrrea de confiscare se gsete (se gsesc) n tot sau n parte n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motivele n baza crora se consider c bunul (bunurile) este (sunt) situat(e) n statul executant: .................... (c) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are reedina obinuit n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Reedina obinuit n statul executant: .............................................................................................................. 2. n cazul unei persoane juridice: Nume: ................................................................................................................................................................. Forma de persoan juridic: ................................................................................................................................ Numr de nregistrare (dac este disponibil) [1].................................................................................................. Sediu social (n cazul n care informaia este disponibil) [1]: ........................................................................... Adresa persoanei juridice: ................................................................................................................................... [1] n cazul n care o decizie este transmis statului executant deoarece persoana juridic mpotriva creia a fost dat decizia are sediul social n acest stat, trebuie completate rubricile numrul de nregistrare i sediul social. 2.1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) Statul emitent are motive s cread c persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare posed bunuri sau venituri n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motive n baza crora se consider c persoana juridic deine bunuri/venituri: ................................................ Descrierea bunurilor/sursei veniturilor persoanei juridice: ................................................................................. Localizarea bunurilor/sursei veniturilor persoanei juridice (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................... (b) nu exist nici un motiv rezonabil, dup cum se indic la litera (a), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are sediul social n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Sediul social din statul executant: ....................................................................................................................... 2.2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect unul sau mai multe bunuri specifice: Hotrrea de confiscare este transmis statului executant deoarece (a se bifa caseta corespunztoare): (a) bunul (bunurile) specifice(e) se gsete (se gsesc) n statul executant. [a se vedea punctul (i)]. (b) statul emitent are motive s cread c bunul (bunurile) vizat(e) de hotrrea de confiscare se gsete (se gsesc) n tot sau n parte n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Motivele n baza crora se consider c bunul (bunurile) specific(e) este (sunt) situat(e) n statul executant: ............................................................................................................................................................ (c) nu exist nici un motiv rezonabil, astfel cum este menionat la litera (b), care s permit statului emitent s stabileasc statul membru cruia i poate fi trimis hotrrea de confiscare, ns persoana juridic mpotriva creia a fost emis hotrrea de confiscare i are sediul social n statul executant. A se aduga urmtoarele informaii: Sediul social din statul executant: ....................................................................................................................... (i) Hotrrea de confiscare Hotrrea de confiscare a fost emis la (data): 01.02.2010 Hotrrea de confiscare a devenit definitiv la (data): 01.02.2010 Numr de referin al hotrrii de confiscare (n cazul n care este disponibil): 215/303/2010 1. Informaii privind natura hotrrii de confiscare 1.1. A se indica [bifnd caseta (casetele) corespunztoare] n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect: o sum de bani Suma care trebuie executat n statul executant, cu indicarea monedei (n cifre i litere): .................................

122

Suma total vizat de hotrrea de confiscare, cu indicarea monedei (n cifre i litere): .................................... un (mai multe) bun(uri) specific(e) Descrierea bunului (bunurilor) specific(e): ......................................................................................................... Localizarea bunului (bunurilor) specific(e) (n cazul n care aceasta nu este cunoscut, ultima localizare cunoscut): .......................................................................................................................................................... n cazul n care confiscarea bunului (bunurilor) specific(e) implic aciuni ntreprinse n mai multe state executante, descrierea aciunii ce trebuie ntreprinse: ............................................................................................................ 1.2. Instana judectoreasc a stabilit c bunul [a se bifa caseta (casetele) corespunztoare]: (i) reprezint produsul unei infraciuni sau corespunde total sau parial valorii acestui produs, (ii) constituie instrumentul unei astfel de infraciuni, (iii) este pasibil de confiscare ca urmare a aplicrii, n statul emitent, a competenelor de confiscare extinse, menionate la punctele (a), (b) i (c). Decizia se bazeaz pe faptul c instana judectoreasc este convins pe deplin, pe baza faptelor specifice, de faptul c bunurile respective provin: 1.(a) din activiti criminale ale persoanei condamnate, n cursul unei perioade anterioare condamnrii pentru infraciunea prevzut n cauz care este considerat rezonabil de instana judectoreasc avnd n vedere circumstanele cazului, 2.(b) din activiti criminale ale persoanei condamnate, n cursul unei perioade anterioare condamnrii pentru infraciunea prevzut n cauz care este considerat rezonabil de instana judectoreasc avnd n vedere circumstanele cazului, sau 3.(c) din activiti criminale ale persoanei condamnate i s-a stabilit c valoarea bunurilor este disproporionat n raport cu venitul legal al acestei persoane. (iv) este pasibil de confiscare n temeiul oricror alte dispoziii privind competenele de confiscare extinse n temeiul dreptului statului emitent. n cazul n care sunt vizate cel puin dou categorii de confiscare, se furnizeaz detalii privind bunurile confiscate pentru fiecare categorie: ..................................................................................................................... 2. Informaii privind infraciunea (infraciunile) care a (au) condus la hotrrea de confiscare: 2.1. Rezumatul faptelor i descrierea circumstanelor n care au fost svrite infraciunea sau infraciunile care au condus la hotrrea de confiscare, inclusiv ora i locul: n perioada 01.07.2008 01.09.2009, Ivan Ivanov a falsificat monede n Bucureti, Romnia. Dup 01.09.2009, tiparnia a fost dus n Bulgaria. 2.2. Natura i ncadrarea juridic a infraciunii sau infraciunilor care au condus la hotrrea de confiscare i dispoziia legal sau codul aplicabil n baza creia/cruia a fost emis hotrrea: Falsificarea de monede, conform articolului 282 din Codul penal al Romniei. 2.3. Se indic, dup caz, una sau mai multe dintre infraciunile urmtoare de care se leag infraciunea sau infraciunile menionat(e) la punctul 2.2, n cazul n care infraciunea sau infraciunile este (sunt) sancionat(e) n statul emitent cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin trei ani [a se bifa caseta (casetele) corespunztoare]: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; criminalitate informatic; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat;

123

trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj. 2.4. n msura n care infraciunea sau infraciunile care a (au) condus la hotrrea de confiscare prevzute la punctul 2.2 nu este (sunt) reglementat(e) de punctul 2.3, se face o descriere complet a infraciunii sau infraciunilor respectiv(e) (aceasta ar trebui s cuprind activitile criminale efective respective, de exemplu, prin opoziie fa de clasificrile legale): ............................................................................................................. (j) Proceduri care au condus la decizia de confiscare Persoana respectiv s-a prezentat n persoan n cadrul procedurii care a dus la hotrrea de confiscare: 1. Da, Persoana respectiv s-a prezentat n persoan n cadrul procedurii care a dus la hotrrea de confiscare. 2. Nu, persoana nu a fost prezent n persoan la procesul n urma cruia a fost emis decizia de confiscare. 3. Dac ai bifat csua de la punctul 2, v rugm s confirmai unul din urmtoarele aspecte: 3.1a. persoana a fost citat personal la (ziua/luna/anul) i, prin urmare, informat cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia de confiscare i a fost informat c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces; SAU 3.1b. persoana nu a fost citat personal, dar a primit efectiv prin alte mijloace o informare oficial cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia de confiscare, n aa fel nct s-a stabilit fr echivoc faptul c a avut cunotin de procesul stabilit i a fost informat cu privire la faptul c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces; SAU 3.2. avnd cunotin de procesul stabilit, a mandatat un avocat care a fost numit fie de ctre persoana n cauz, fie de ctre stat, pentru a o apra la proces i a fost ntr-adevr aprat de avocatul respectiv la proces; SAU 3.3. persoanei i s-a nmnat personal hotrrea de confiscare la (ziua/luna/anul) i a fost informat n mod expres cu privire la dreptul la rejudecarea cauzei sau la o cale de atac, n cadrul creia are dreptul de a fi prezent i care permite ca situaia de fapt a cauzei, inclusiv dovezile noi, s fie reexaminat i care poate conduce la desfiinarea deciziei iniiale; i persoana a declarat n mod expres c nu contest decizia, SAU 3.4. persoana nu a solicitat rejudecarea cauzei sau promovarea unei ci de atac n intervalul de timp corespunztor; 4. Dac ai bifat caseta de la punctul 3.1b, 3.2 sau 3.3 de mai sus, v rugm s furnizai informaii cu privire la modul n care a fost ndeplinit condiia relevant: ............................................................................. (k) Conversia i transferul de bunuri 1. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect un bun specific, se indic dac statul emitent autorizeaz statul executant s procedeze la confiscare sub forma unei obligaii de plat a unei sume de bani care s corespund valorii bunului. da nu 2. n cazul n care hotrrea de confiscare are ca obiect o sum de bani, se indic dac bunurile, altele dect

124

banii obinui ca urmare a executrii hotrrii de confiscare, pot fi transferate statului emitent: da nu (l) Msuri alternative, inclusiv pedeapsa privativ de libertate 1. Se indic dac statul emitent autorizeaz aplicarea msurilor alternative de ctre statul executant n cazul n care executarea hotrrii de confiscare este imposibil, n tot sau n parte: da nu 2. Dac rspunsul este afirmativ, se va declara ce sanciuni pot fi aplicate (natura sanciunilor, nivelul maxim al sanciunilor): Detenie (durata maxim): ................................................................................................................ Activiti n folosul comunitii (sau o pedeaps echivalent) ( durata maxim): ............................ Alte sanciuni (descriere): ................................................................................................................. (m) Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): nu exist (n) Textul hotrrii de confiscare este anexat certificatului. Semntura autoritii emitente i/sau a reprezentantului acesteia, care atest exactitatea informaiilor cuprinse n certificat: Nume: Tribunalul Bucureti Funcie deinut (titlu/grad): Ioan Popp Data: 01.02.2010 tampila oficial (dac exist):

125

126

D. ORDINUL DE INDISPONIBILIZARE
I. Obiective generale
Principiul recunoaterii reciproce este piatra de temelie a cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii Europene (UE), att n materie civil, ct i n materie penal. Principiul pleac de la premisa c hotrrile care urmeaz s fie recunoscute i executate respect ntotdeauna principiul legalitii, subsidiaritii i proporionalitii. Decizia-cadru privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor extinde principiul asupra hotrrilor anterioare fazei de judecat, prin care se indisponibilizeaz bunuri sau probe. Recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti este procesul prin care o decizie, luat de obicei de o autoritate judiciar dintr-un stat membru al Uniunii Europene, este recunoscut i - cnd este cazul - executat de alte state membre. Recunoaterea reciproc este un concept-cheie n sfera cooperrii judiciare, deoarece ajut la depirea dificultilor care apar din cauza diversitii sistemelor judiciare din statele membre. n octombrie 1999, n cadrul reuniunii Consiliului de la Tampere, s-a stabilit c recunoaterea reciproc este piatra de temelie a cooperrii judiciare. ndeosebi concluziile 36 i 37 conin linii directoare care trebuie aplicate prin prezenta decizie-cadru. 36. Principiul recunoaterii reciproce ar trebui s se aplice hotrrilor anterioare fazei de judecat, n special celor care ar permite autoritilor competente s acioneze rapid pentru a obine probe i a pune sub sechestru bunuri uor de transferat, i c probele strnse n mod legal de autoritile unui stat membru ar trebui s fie admisibile n faa instanelor din alte state membre, lund n considerare standardele care se aplic n statele respective. 37. Consiliul UE cere Consiliului i Comisiei s adopte, pn n decembrie 2000, un program de msuri de aplicare a principiului recunoaterii reciproce. n cadrul acestui program ar trebui s se nceap lucrrile la un Titlu Executoriu European i cu privire la acele aspecte de drept procesual n legtur cu care standardele minime comune sunt considerate necesare pentru facilitarea aplicrii principiului recunoaterii reciproce, respectnd principiile juridice fundamentale ale statelor membre. Pentru a pune n aplicare acest principiu, n ianuarie 2001 a fost adoptat un program de msuri. Punerea n aplicare a acestui program este una dintre provocrile majore pentru crearea unui spaiu comun al libertii, securitii i justiiei. Cooperarea judiciar tradiional poate fi definit ca o relaie interstatal n cadrul creia un stat suveran transmite o cerere altui stat suveran, iar acesta din urm decide dac s execute sau nu cererea. Aceste relaii sunt organizate prin diferite instrumente juridice asupra crora se cade de acord fie bilateral, fie n cadrul unor organizaii internaionale, cum ar fi ONU sau Consiliul Europei. Acest sistem este lent i complex. El nu mai corespunde realitii spaiului european de astzi, n care persoanele circul cu uurin, cu controale reduse sau chiar fr controale. Unei libere circulaii a persoanelor i va corespunde o liber circulaie a hotrrilor judectoreti. n aceast privin, principiul recunoaterii reciproce duce la o real schimbare a ntregii filozofii a cooperrii judiciare. n principiu, aceasta nseamn c fiecare autoritate judiciar naional ar trebui, ipso facto, s recunoasc cererile naintate de o autoritate judiciar din alt stat membru, cu un minim de formaliti de ndeplinit.

127

O recunoatere reciproc consolidat va spori eficiena cooperrii dintre autoriti. Ea este bazat pe ncrederea reciproc pe care statele membre o au n alte sisteme i care este bazat pe respectarea comun a drepturilor i libertilor fundamentale, aa cum sunt specificate n Tratatul privind Uniunea European. n iulie 2000, Comisia European a prezentat o comunicare privind recunoaterea reciproc. urmat de adoptarea de ctre Consiliu a unui program de 24 de msuri. Punerea n aplicare a acestui program este unul dintre cele mai promitoare domenii de evoluie n ceea ce privete cooperarea judiciar n Europa. n ceea ce privete msurile anterioare fazei de judecat, discutate n acest capitol, programul prevede urmtoarele:
2.1. Hotrrile referitoare la pstrarea probelor i indisponibilizarea bunurilor 2.1.1. Hotrri n scopul obinerii de probe Obiectiv: Obiectivul este acela de a asigura admisibilitatea probelor, de a preveni dispariia lor i de a facilita executarea mandatelor de percheziie i de punere sub sechestru, astfel nct probele s poat fi asigurate rapid n cadrul unui proces penal (punctul 36 din concluziile reuniunii Consiliului de la Tampere). Trebuie s se in cont de articolul 26 din Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal din 15 mai 1972 i articolul 8 din Convenia de la Roma din 6 noiembrie 1990 privind transferul de proceduri n materie penal. Msura nr. 5: Cutarea unor metode fezabile de a:

asigura neinvocarea de ctre statele membre a rezervelor i declaraiilor stipulate n articolul 5 din Convenia European de Asisten Judiciar din 1959, suplimentat de articolele 51 i 52 din Convenia de punere n aplicare a Acordurilor Schengen cu privire la msurile represive, mai ales n ceea ce privete combaterea crimei organizate, splarea produselor infraciunii i infraciunile financiare. asigura neinvocarea de ctre statele membre a temeiurilor de refuz al asistenei reciproce, stipulate n articolul 2 din Convenia din 1959, suplimentat de articolul 50 din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen.

Msura nr. 6: Stabilirea unui instrument de recunoatere a deciziilor privind indisponibilizarea probelor, pentru a preveni pierderea probelor aflate pe teritoriul altui stat membru.

Prima msura care a fost adoptat pe baza principiului recunoaterii reciproce a fost Deciziacadru privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, care elimin extrdarea ntre statele membre. Aceasta este o mare realizare pentru facilitarea predrii persoanelor a cror ntoarcere este solicitat n vederea urmririi penale sau executrii unei pedepse privative de libertate. Aceast decizie-cadru trebuia transpus n legislaiile naionale ale statelor membre pn la 1 ianuarie 2004. A doua msur adoptat pe baza principiului recunoaterii reciproce a fost Decizia-cadru privind indisponibilizarea bunurilor i a probelor. Aceast decizie-cadru va permite autoritii judiciare dintr-un stat membru s transmit un ordin ctre alt stat membru de indisponibilizare a bunurilor, cu scopul de a obine probe sau n vederea viitoarei confiscri a proprietii. Ordinul va fi executat rapid i fr alte formaliti. Principiul recunoaterii reciproce va fi i mai bine aplicat prin Decizia-cadru privind mandatul european de obinere a probelor n scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal (a se vedea capitolul K), recent adoptat.

128

Buna funcionare a principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti necesit un nivel ridicat de ncredere reciproc ntre statele membre. ncrederea este bazat pe respectul de ctre toate statele membre al drepturilor omului i a principiilor fundamentale, aa cum sunt specificate n Convenia European pentru aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale. Prezenta decizie-cadru are drept obiectiv principal stabilirea normelor n temeiul crora un stat membru recunoate i execut pe teritoriul su un ordin de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor emis de o autoritate judiciar a unui alt stat membru n cadrul unei proceduri penale. Decizia-cadru se bazeaz pe un sistem de recunoatere reciproc a hotrrilor judectoreti anterioare fazei de judecat, conform cruia un ordin de indisponibilizare este recunoscut fr alte formaliti, motivele de refuz sunt strict limitate iar principiul dublei incriminri este parial eliminat. Prezenta decizie-cadru, precum i alte decizii cadru la care se face referire n acest compendiu, precum i dreptul UE n general pot fi accesate pe pagina de internet HTTP://EURLEX.EUROPA.EU. Aceast pagin este disponibil i n limba romn, precum i n toate celelalte limbi oficiale ale statelor membre ale UE. EUR-Lex ofer acces gratuit la dreptul Uniunii Europene i la alte documente considerate de interes public. Pagina de internet conine informaii nu numai despre legislaia comunitar, ci i despre procedurile de adoptare a legislaiei i despre instituiile UE: Deciziile-cadru sunt publicate n Jurnalul Oficial al UE. Selectai simple search [cutare simpl] n stnga paginii, selectai search by publication reference Offical Journal [cutare dup referina publicrii Jurnalul Oficial] i introducei datele respectivei decizii-cadru. Dac dorii s cutai decizia-cadru discutat n acest capitol, parcurgei urmtorii pai: Jurnalul Oficial (JO) const din seria L (legislaie) i seria C (decizii, recomandri, linii directoare i opiuni/informri/acte preparatorii/notificri/anunuri). Apoi introducei cel puin anul publicrii actului juridic (n acest caz 2003) n cmpul publication date [data publicrii]. Din cmpul Official Journal reference [referina Jurnalului Oficial] trebuie s selectai OJ series [Seria JO] i apoi L. OJ number [numrul JO] este numrul 196. La final, introducei n cmpul page number [numrul paginii] numrul 45. Rezultatul pe care-l vei obine va fi prezenta decizie-cadru, care poate fi accesat din nou n oricare dintre limbile afiate pe ecran.

II. Relaia cu alte instrumente de asisten judiciar reciproc

1. Relaia cu Decizia-cadru 2008/978/JAI

Relaia cu Decizia-cadru 2008/978/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2008 privind mandatul european de obinere a probelor n scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal (JO L 350, 30.12.2008, pp. 7292) Prezenta Decizie-cadru privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor se adreseaz nevoii de recunoatere reciproc imediat a ordinelor cu scopul de a preveni distrugerea, transformarea, mutarea, transferul sau ndeprtarea probelor. Deoarece aceasta include doar o parte din spectrul cooperrii judiciare n materie penal n ceea ce privete probele, iar transferul ulterior al probelor este n continuare abordat de procedurile de asisten reciproc, s-a considerat c este necesar

129

mbuntirea cooperrii judiciare prin aplicarea principiului recunoaterii reciproce a unei hotrri judectoreti, sub forma unui mandat european de obinere a probelor (MEP) n scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal. MEP este reglementat prin Decizia-cadru a Consiliului 2008/978/JAI. Mandatul european de obinere a probelor poate fi utilizat n scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal. Acestea pot cuprinde, de exemplu, obiecte, documente sau date provenite de la un ter, provenite n urma unei percheziii, inclusiv la domiciliul suspectului, date anterioare privind utilizarea oricror servicii inclusiv tranzacii financiare, declaraii, interogatorii i audieri sub forma nregistrrilor arhivate i alte documente, inclusiv rezultatele unor tehnici speciale de investigaie. Capitolul K ofer o prezentare detaliat a deciziei-cadru mai sus menionate. Este important s menionm c MEP se aplic pentru cererile de asisten reciproc ncepnd cu 19 ianuarie 2011. Cererile de asisten reciproc primite nainte de aceast dat vor fi n continuare rezolvate conform instrumentelor juridice existente, inclusiv prezenta deciziecadru. 2. Relaia cu alte instrumente de asisten judiciar reciproc

Decizia-cadru privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, discutat n acest capitol, nu abrog acordurile reciproce sau bilaterale deja n vigoare ncheiate ntre statele membre ale UE. Fr a aduce atingere legislaiilor naionale din statele membre ale UE, autoritile judiciare pot, n principiu, s decid pe baza crui temei juridic i transmit cererile de asisten judiciar reciproc. Totui, Ungaria i Spania au adoptat recent practica de a admite doar cererile naintate conform prezentei decizii-cadru.

III. Definiii (articolul 2)

n conformitate cu principiul recunoaterii reciproce, decizia-cadru reglementeaz executarea ordinelor strine de indisponibilizare a bunurilor sau probelor, emise de o autoritate judiciar din alt stat membru al UE. Astfel, autoritatea judiciar a statului membru care execut astfel de ordine nu trebuie s mai emit nc un ordin de indisponibilizare. n loc de asta, pentru a facilita procedura de executare a unui astfel de ordin, autoritatea judiciar competent din statul de executare trebuie doar s confirme executarea. Stat emitent (art. 2 alineatul a) nseamn statul membru al UE n care o autoritate judiciar a luat, validat sau confirmat n orice mod un ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale. Definirea autoritii judiciare rmne la latitudinea legislaiei statelor membre i, prin urmare, nu este stabilit prin prezenta decizie-cadru. Organele de urmrire penal i instanele judectoreti pot fi considerate autoriti judiciare n acest context, n conformitate cu legislaiile naionale ale statelor membre ale UE. Ordinele de indisponibilizare legate de proceduri administrative nu fac parte din domeniul de aplicare al prezentei decizii-cadru. Stat executant (art. 2 alineatul b) nseamn statul membru pe teritoriul cruia se gsete bunul sau elementul de prob. Astfel, prezenta decizie-cadru stabilete forum rei sitae ca fiind decisiv, astfel c autoritatea judiciar din statul emitent trebuie s identifice mai nti unde se afl bunurile sau probele. Dei este uor n ceea ce privete bunurile imobiliare, stabilirea localizrii actuale a bunurilor mobile ar putea pune probleme legate de competena statelor membre atunci cnd trebuie executate ordine de indisponibilizare.

130

Ordin de indisponibilizare (art. 2 alineatul c) nseamn orice msur luat de o autoritate judiciar competent a statului emitent pentru a mpiedica n mod provizoriu orice operaie de distrugere, transformare, deplasare etc. a unui bun care poate face obiectul unei confiscri. Elementele de prob la care se refer decizia-cadru nseamn obiectele, documentele sau datele care pot servi drept probe n cadrul unei proceduri penale. Premisele legale privind ordinele de indisponibilizare sunt considerate exclusiv n conformitate cu legislaie statului emitent. Definiia subliniaz aspectul funcional al ordinului de indisponibilizare, cu finalitatea c denominarea specific legislaiilor naionale din statele membre nu este decisiv. Astfel, ordinul de indisponibilizare, conform definiiei din art. 2 alineatul c, include orice msur luat de o autoritate judiciar competent pentru protejarea obiectivelor mai sus menionate. Autoritate judiciar se refer n general la instanele judectoreti i organele de urmrire penal, de vreme ce stabilirea acestor autoriti rmne n ntregime la latitudinea legislaiilor naionale. n ceea ce privete reglementrile din Austria, investigaiile preliminare sunt sarcina procurorilor, iar acest rol revine instanelor n timpul proceselor penale. Astfel, n sensul deciziei-cadru discutate, ordinele de indisponibilizare pot fi ordine ale procurorilor, pronunate n timpul procedurilor preliminare, sau ordine judectoreti pronunate n timpul procesului, precum i n timpul procedurilor preliminare, n anumite circumstane, n conformitate cu Codul de procedur penal al Austriei. Totui, ca urmare a principiului general al recunoaterii reciproce, statul executant nu poate pune la ndoial competena autoritii emitente. Astfel, decizia-cadru interzice verificarea capacitii procurorilor sau instanei de a emite un ordin de indisponibilizare n conformitate cu legislaia naional din statul emitent. Merit menionat c, chiar i atunci cnd un ordin de indisponibilizare este emis de procurori n timpul procedurilor preliminare, instana se va ocupa de executarea ulterioar a ordinelor de indisponibilizare, dup rechizitoriu (a se vedea certificatul prevzut la articolul 9 seciunea a). Msurile luate pentru a preveni infraciuni ulterioare de acelai tip nu sunt considerate ordine de indisponibilizare n sensul prezentei decizii-cadru discutate n acest capitol. Ordin de indisponibilizare, n acest context, include doar confiscarea probelor sau produselor (bunuri) infraciunii/infraciunilor comise. Prin urmare, msurile de precauie luate cu privire la infraciunile ulterioare nu vor fi luate n considerare n prezenta deciziecadru, dar n astfel de cazuri se pot aplica alte instrumente de asisten judiciar reciproc. Bun (art. 2 alin. d) nseamn orice bun, indiferent de natura acestuia, corporal sau necorporal, mobiliar sau imobiliar, precum i actele juridice sau documentele care dovedesc un titlu sau un drept asupra acestui bun, despre care autoritatea judiciar competent a statului emitent consider c: constituie produsul unei infraciuni menionate n articolul 3 sau corespunde n totalitate sau n parte valorii acestui produs sau constituie instrumentul sau obiectul unei asemenea infraciuni;

Element de prob (art. 2 alin. e) nseamn obiectele, documentele sau datele care pot servi drept probe n cadrul unei proceduri penale privind una dintre infraciunile menionate n articolul 3. Dispoziiile prezentei decizii-cadru nu au scopul de a iniia msuri privind procedurile de investigaie care implic obinerea probelor n timp real, cum ar fi interceptarea comunicaiilor i monitorizarea conturilor bancare. Regimul specific al cooperrii n ceea ce privete interceptarea comunicaiilor a fost stabilit prin Convenia din 29 mai 2000 cu privire la asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene

131

(JO C 197, 12.7.2000, p. 1.), iar regimul cooperrii n ceea ce privete monitorizarea conturilor bancare a fost introdus n art. 3 al Actului Consiliului din 16 octombrie 2001 de elaborare, n conformitate cu art. 34 din Tratatul privind Uniunea European, a Protocolului la Convenia cu privire la asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene (JO C 326, 21.11.2001, p. 1.). Nici acest act legislativ comunitar nu are ca scop obinerea de probe care pot fi doar rezultatul unor investigaii sau analize suplimentare. Prin urmare, instrumentele de cooperare judiciar stabilite prin decizia-cadru discutat n acest capitol nu pot fi utilizate pentru a solicita o expertiz privind ntocmirea unei comparaii pe calculator a informaiilor, n scopul identificrii unei persoane. Totui, o cerere n conformitate cu prezenta decizie-cadru poate fi utilizat pentru obinerea unor obiecte, documente sau date care au fost deja obinute nainte de emiterea i transmiterea ordinului de indisponibilizare. n aceste circumstane, obinerea unor nregistrri existente ale comunicaiilor interceptate, msurilor de supraveghere, interviurilor cu suspecii, declaraiilor martorilor i rezultatelor testelor ADN este posibil pe baza dispoziiilor prezentei decizii-cadru. Astfel, n cazul n care procesul penal intern necesit obinerea unor noi probe dintr-un stat membru al UE, trebuie utilizate alte instrumente de asisten judiciar reciproc i cooperare.

IV. Infraciuni
1. Hotrri executate fr verificarea dublei incriminri Articolul 3 al deciziei-cadru conine o list de infraciuni grave. Ele nu sunt supuse verificrii dublei incriminri a faptei dac n statul emitent se pedepsesc cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin trei ani. Aceste infraciuni sunt urmtoarele: participarea la o organizaie criminal, terorismul, traficul de persoane, exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil, traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope, traficul ilicit de arme, muniii i explozivi, corupia, frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene, splarea produselor infraciunii, falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro, delicte informatice, infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie, complicitatea la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal, omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav,
132

traficul ilicit de organe i esuturi umane, rpire, sechestrare i luare de ostatici, rasism i xenofobie, furt organizat sau armat, trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art, nelciune, deturnarea de fonduri, contrafacerea i pirateria produselor, falsificare de acte oficiale i uz de fals, falsificarea mijloacelor de plat, trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere, trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive, trafic de vehicule furate, viol, incendiere, infraciuni de competena Curii Penale Internaionale, deturnare de aeronave/nave, sabotaj.

Lista nu este exhaustiv; Consiliul poate decide n orice moment s adauge alte categorii de infraciuni. Comisia va ntocmi un raport pe baza cruia Consiliul va decide dac lista ar trebui mrit. Consiliul va hotr n unanimitate, dup consultarea Parlamentului European. n capitolul B.V.1 se regsete un rezumat cu titlu informativ al infraciunilor din dreptul penal romn care corespund celor din aceast list. Trebuie menionat c respectivele liste de infraciuni reglementate de deciziile-cadru prezentate n acest manual nu sunt identice. Decizia-cadru privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor pecuniare (a se vedea capitolul B) extinde principiul recunoaterii fr verificarea dublei incriminri (art. 3) asupra a nc apte infraciuni (a se vedea B.V.1.). Armonizarea dreptului penal material din statele membre ale UE nu este inclus n domeniul de reglementare al prezentei decizii-cadru. Denumirea infraciunilor enumerate corespunde aadar diferitelor sisteme juridice ale statelor membre, nefiind astfel nevoie s corespund cu termenul juridic exact folosind n legislaia penal naional. Conform legislaiei penale austriece, exemplele de infraciuni precum escrocherie i fraud precum i falsificarea banilor i falsificarea mijloacelor de plat se refer cel puin parial la tipuri de infraciuni similare. Mai mult, majoritatea infraciunilor enumerate pot fi svrite i n cadrul unei organizaii criminale sau teroriste, respectnd astfel diversele infraciuni menionate. Drept urmare, certificatele emise conform art. 9 din prezenta decizie-cadru trebuie s menioneze toate infraciunile aplicabile aciunii n cauz pentru a evita nenelegerea de ctre autoritatea judiciar din statul executant, care ar putea astfel ntrzia indisponibilizarea solicitat. Altfel,

133

autoritatea judiciar dintr-un stat executant poate considera c este necesar s primeasc mai multe informaii de la statul emitent, conform art. 7 (1) a) (2) a). Clasificarea stabilit n certificat este obligatorie pentru autoritatea judiciar din statul executant referitor la infraciunile menionate n art. 3 (2), din cauza faptului c decizia-cadru stipuleaz clar c legea statului emitent trebuie s fie hotrtoare. Verificarea conform prevederilor legii din statul executant nu este permis. Rencadrarea faptei n cauz este astfel exclus din moment ce prezenta decizie-cadru nu se implic n nomenclatura infraciunilor aa cum sunt reglementate de legislaia naional a statelor membre. Doar greelile evidente pot reprezenta un motiv ca statul executant s nu recunoasc sau s nu execute cele stabilite n art. 7 (1) a). 2. Condiii pentru recunoaterea i executarea unei hotrri n alte cazuri

Pentru infraciunile care nu sunt incluse n list, statul executant poate supune recunoaterea i aplicarea ordinului de indisponibilizare anumitor condiii: obinerea dovezilor: aciunile pentru care ordinul a fost emis constituie o infraciune conform legilor statului respectiv, indiferent de elementele constitutive sau de modul n care sunt descrise n legea statului emitent; confiscarea proprietii: aciunile pentru care ordinul a fost emis trebuie s constituie o infraciune care, conform legilor statului respectiv, permite o astfel de indisponibilizare, indiferent de elementele constitutive sau de modul n care sunt descrise n legea statului emitent.

V.
1.

Transmiterea ordinelor de indisponibilizare

Forma de transmitere

Art. 4 (1) impune ca orice ordin de indisponibilizare care trebuie executat conform dispoziiilor prezentei decizii-cadru s fie trimis mpreun cu un certificat, conform celor menionate n art. 9. Transmiterea este posibil prin orice mijloc care permite o nregistrare scris i n condiii care s permit statului executant s stabileasc autenticitatea acesteia. Trimiterea ordinelor de indisponibilizare prin e-mail sau fax va fi considerat suficient i de preferat pentru a accelera procedurile n mod corespunztor. Pe de alt parte, experiena practic arat c autoritile judiciare franceze cer n mod obligatoriu o copie oficial a respectivului ordin de indisponibilizare, respingnd astfel orice document trimis doar pe email sau fax. Totui, se recomand folosirea mijloacelor de comunicare electronice pentru a permite accelerarea aciunii autoritii judiciare din statul executant. 2. Stabilirea autoritii competente din statul de executare

Art. 4 extinde principiul trimiterii directe conform celor stabilite de Acordul Schengen, Decizia-cadru privind mandatul european de arestare i Convenia cu privire la asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene, ntre autoritile judiciare competente ale statului emitent i ale statului executant referitor la ordinele de indisponibilizare i certificate menionate n art. 9. Astfel, cnd se emite un ordin de indisponibilizare care trebuie executat ntr-un alt stat membru al UE, este esenial s se determine autoritatea judiciar competent din statul executant. Pn n prezent, cteva state membre au trimis listele cu autoritile competente respective (aa cum se vede mai jos) care

134

trebuie contactate n scopul solicitrii asistenei acestora pentru executarea ordinelor de indisponibilizare ntr-un alt stat membru al UE. Pentru a identifica autoritatea judiciar competent, atlasul judiciar european (www.ejn-crimjust.europa.eu) ofer o ans de a accesa datele necesare n mod facil. Dei instrumentul menionat este folosi pentru a oferi informaii actualizate, datele disponibile pe aceast pagin de internet rmn oarecum n urm. Pentru a obine informaiile necesare, alegei cutare atlas(search atlas) i apoi dai click pe ara unde trebuie executat hotrrea de indisponibilizare. Fereastra urmtoare v d posibilitatea s alegei ntre mai multe msuri. Dat fiind prezenta decizie-cadru, vor fi luate n considerare urmtoarele subiecte: 5. Bunuri sechestrare, confiscare i restituire

Sechestrarea bunurilor (501 ) Indisponibilizarea conturilor bancare (502 ) Restituire (503 ) Msuri intermediare n vederea confiscrii (504 ) Confiscare (505 ) Dup ce ai selectat n vederea gsirii autoritii competente Completai unul din urmtoarele trei cmpuri: Zon geografic Cod potal Localiti Va aprea autoritatea solicitat, inclusiv datele acesteia de contact. Mai mult, atlasul judiciar european include formulare pentru ordinele de indisponibilizare n limbile oficiale ale ctorva state membre care au transpus deja decizia-cadru n legislaia naional corespunztoare, conform cerinelor din prezenta decizie-cadru. Dai click pe FORMS (FORMULARE) din pagina principal. Drept urmare, este disponibil urmtoarea alegere: Publicaia Descrierea formularului privind ordinul de indisponibilizare Formularele sunt disponibile n limbile statelor membre care au aplicat deja Decizia-cadru 2003/577/JAI din 22 iulie 203 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor putei gsi mai multe informaii n RJE 2006/3 (disponibile n baza de date de documente).
Choose... No areas No areas

135

Tip

Formulare

Numr de identificare document Documente disponibile spre a fi descrcate

Formularul poate fi imprimat Implementat n ceea ce privete indisponibilizarea proprietii (Cipru) Formularele pe care se poate da click includ certificate conform art. 9 din prezenta decizie-cadru n limbile menionate mai sus. Astfel, nu este necesar ca un certificat s fie tradus de ctre un interpret, doar prile care trebuie completate individual trebuie s fie traduse.

Lista privind implementarea prezentei decizii-cadru conform notificrilor Consiliului UE:

BELGIA BULGARIA REPUBLICA CEH DANEMARCA GERMANIA ESTONIA GRECIA SPANIA FRANA IRLANDA ITALIA CIPRU Parchetul Tribunalul din Sofia Procurorul de la parchetul regional din regiunea n care se afl bunurile specificate n ordinul de indisponibilizare eful poliiei locale sau procurorul local Parchetul Parchetul general --Judectorul de instrucie (Juez de instruccin) n jurisdicia cruia se afl bunurile sau probele. procurorii, judectorii de instrucie, judectorii pentru liberti i detenie conform normelor interne de competen i n funcie de scopul cererii Departamentul de Justiie --a) Ministerul Justiiei i Ordinii Publice b) Unitatea pentru combaterea splrii banilor (MOKAS), Biroul Procurorului General (ordine de indisponibilizare a bunurilor) Parchetul general Parchetul general --Ministerul Justiiei Kossuth tr 4, 1055 Budapest tel. 36 (1) 441-3110, fax 36 (1) 441-3112 e-mail: IntlEU@mku.hu Biroul procurorului ef Marko' u. 16, 1055 Budapest tel. 36 (1) 354-5545, Fax 36 (1) 269-2662 e-mail: IntlEU@mku.hu Biroul Procurorului General Centrele de asisten judiciar internaional (autoriti competente): procurorii i judectorii de instrucie Tribunalul regional al landului (Landesgericht)

LETONIA LITUANIA LUXEMBURG UNGARIA

MALTA RILE DE JOS AUSTRIA POLONIA

n faza de judecat: Tribunalul districtual (sd rejonowy)

136

PORTUGALIA SLOVENIA SLOVACIA FINLANDA SUEDIA

REGATUL UNIT

--Tribunalele districtuale Procurorii districtuali Aceiai procurori ca i n cazul MEA Procurorii de la parchetele internaionale au competena, pentru regiunile lor de jurisdicie, s trateze cazuri de indisponibilizare. Procurorii de la Biroul Naional Suedez pentru Infraciuni Economice au i ei competen n jurisdicia lor. n afara orelor de program, astfel de cazuri sunt tratate de procurorii de serviciu. Autoritatea Central a Regatului Unit pentru cererile de executare n Anglia i ara Galilor, Biroul din Irlanda de Nord pentru cererile de executare n Irlanda de Nord i Biroul Coroanei pentru cererile de executare n Scoia

Anterior fazei de judecat: Biroul procurorului local (prokuratura okrgowa)

Urmtoarele state membre au trimis deja listele detaliate cu autoritile competente ctre UE, care fac parte din notificrile oficiale conform art. 4 din prezenta decizie-cadru. Indiferent de ct se schimb cadrul juridic din statele membre UE dup notificare, atlasul judiciar european - aa cum s-a menionat mai sus - ofer informaii suplimentare, dei informaiile corecte nu sunt oferite ntotdeauna n timp util. ntruct autoritile care nu sunt competente conform art. 4 alin. 4 sunt obligate s trimit ordinele de indisponibilizare autoritilor competente, contactarea autoritii corespunztoare dintr-un stat executant este deosebit de important pentru a permite executarea unui ordin de indisponibilizare ct mai rapid. Belgia (Notificarea din partea Consiliului UE din 23 octombrie 2006): Autoritatea judiciar executiv competent este judectorul de instrucie. Certificatul, mpreun cu ordinul de indisponibilizare, trebuie s fie trimis parchetului care are jurisdicie teritorial n locul unde se afl bunurile sau probele. Parchetul corespunztor va trimite cazul judectorului de instrucie, conform articolului 12 din legislaia belgian. Dac bunurile sau probele se gsesc n mai multe sectoare judiciare, dac nu se tie siguran unde se afl acestea sau dac autoritatea emitent are ndoieli cu privire la sectorul judiciar care are jurisdicie teritorial, se poate contacta Biroul Central pentru Sechestru i Confiscare pentru a stabili ce autoritate are jurisdicie. Pentru a stabili jurisdicia teritorial a celor 27 de parchete locale enumerate mai jos, se recomand consultarea atlasului judiciar european, disponibil pe pagina de internet a Reelei Judiciare Europene (http://www.ejn-crimjust.eu.int/). n capitolul XXI putei gsi o list detaliat (Anex). Cehia (Notificarea din partea Consiliului UE din 20 iulie 2006): n Cehia, autoritatea competent care decide recunoaterea i executarea ulterioar a ordinului de indisponibilizare este procurorul de la parchetul regional din regiunea n care este situat bunul menionat n hotrrea de indisponibilizare. Mai jos putei gsi adresele i alte detalii de contact ale parchetelor regionale din Cehia. n capitolul XXI putei gsi o list detaliat (Anex). Ungaria (Notificarea din partea Consiliului UE din 7 septembrie 2005): Ministerul Justiiei i Biroul Procurorului ef reprezint autoritile centrale mputernicite s primeasc ordine de indisponibilizare. Datele de contact detaliate conform notificrii oficiale se pot gsi n capitolul XXI (Anex).

137

Polonia (Notificarea din partea Consiliului UE din 10 martie 2006): n faza de judecat, ordinele trebuie s fie trimise s1d rejonowy (tribunal districtual, anexa I din lista detaliat dat, capitolul XXI [Anexa]), n timpul procedurilor de pregtire (etapa preliminar procesului), ctre prokuratura okregowa (organizarea judiciar a parchetelor dintr-o regiune; anexa II din lista detaliat din capitolul XXI [Anexa]). n cazul din urm, conform articolului 232 din Regulamentul de procedur al parchetelor (Ordonana Ministerului Justiiei din 11 aprilie 1992 cu modificrile ulterioare), ordinul poate fi executat de parchetul regional sau de parchetul districtual, sub supravegherea parchetului regional. Letonia (Notificarea din partea Consiliului UE din 2 octombrie 2008) Cererile trebuie s fie trimise urmtoarei autoriti centrale: enerlprokuratra (Parchetul General) Kalpaka bulvris 6, Riga, LV-1801 Letonia Nr. tel.: +371 67044400 Fax: +371 67044449 e-mail: GEN@LRP.GOV.LV Lituania (Notificarea din partea Consiliului UE din 23 aprilie 2008): Cererile trebuie transmise ctre urmtoarea autoritate central: Parchetul General Str. A. Smetonos 4, 01515, Vilnius, Lituania; tel: +3705 266 2305; fax: +3705 266 2317 Finlanda (Notificarea din partea Consiliului UE din 7 septembrie 2005): Autoritile competente de ndeplinire a sarcinilor procurorilor referitor la executarea ordinelor de indisponibilizare sunt urmtoarele: (1) procurorul districtului judiciar Helsinki, unde se afl bunul sau proba specificate n ordinul de indisponibilizare, n zona de jurisdicie a Curii de apel Helsinki sau Kuovola; (2) procurorul districtului judiciar Kuopio, unde se afl bunul sau proba specificate n ordinul de indisponibilizare, n zona de jurisdicie a Curii de apel a Finlandei de Est; (3) procurorul districtului judiciar Oulo, unde se afl bunul sau proba specificate n ordinul de indisponibilizare, n zona de jurisdicie a Curii de apel din Rovaniemi; (4) procurorul districtului judiciar Tampere, unde se afl bunul sau proba specificate n ordinul de indisponibilizare, n zona de jurisdicie a Curii de apel Turku sau Vaasa; n cazul proprietilor sau dovezilor situate n mai multe zone de jurisdicie menionate la punctele de mai sus de la (1) la (4), dac nu se tie sigur unde se gsesc bunurile sau probele sau, dintr-un alt motiv anume, procurorul districtual de mai sus ar fi competent indiferent de jurisdicia curii de apel n care este situat proprietatea sau dovada menionat de ordinul de indisponibilizare.

138

Din motive speciale, procurorul competent poate fi i altul dect cei menionai n primul sau al doilea alineat. n capitolul XXI putei gsi o list detaliat (Anex). Suedia (Notificarea din partea Consiliului UE din 27 aprilie 2006): n Suedia, procurorii sunt responsabili pentru recunoaterea i executarea imediat a ordinului de indisponibilizare dintr-un alt stat membru. Procurorii sunt responsabili i pentru toate contactele cu autoritatea emitent din statul emitent. Toi procurorii din parchetele internaionale i civa procurori cu autorizaie special din cadrul Departamentului de Combatere a Criminalitii Economice sunt competeni n cadrul regiunilor lor s trateze cazuri privind recunoaterea i executarea imediat a ordinelor de indisponibilizare n Suedia. Procurorii cu autorizaie special din cadrul Departamentului de Combatere a Criminalitii Economice se ocup doar de cazurile referitoare la infraciunile economice calificate. n afara programului de lucru, procurorii de serviciu i de rezerv au competena de a rezolva i cazuri privind recunoaterea i executarea imediat a ordinelor de indisponibilizare. Dac exist ndoieli referitor la ce procuror este responsabil pentru primirea unui anumit ordin de indisponibilizare n Suedia, se pot solicita informaii din Parchetului General sau printr-un punct de contact din cadrul Reelei Judiciare Europene (RJE). n capitolul XXI putei gsi o list detaliat (Anex). Marea Britanie (Notificarea din partea Consiliului UE din 12 ianuarie 2010): Marea Britanie accept ordine de indisponibilizare mpreun cu certificatul doar dac sunt trimise urmtoarelor autoriti centrale: Pentru Anglia, ara Galilor i Irlanda de Nord: Autoritatea Central din Regatul Unit Biroul Central 5th Floor Fry 2 Marsham Street Londra SW1P 4DF Pentru Scoia: Biroul pentru Cooperare Internaional Biroul Coroanei 25 Chambers Street Edinburgh EH1 1LA

139

Romnia (Notificarea din partea Consiliului UE din 1 decembrie 2008): Romnia deleag drept autoritate judiciar de executare competent parchetele de pe lng tribunale, pentru faza de urmrire penal i tribunalele (pentru faza de judecat) n circumscripia crora se gsete bunul sau proba pentru care a fost emis ordinul de indisponibilizare. Cnd ordinele de indisponibilizare se refer la mai mult de un bun sau o prob, iar acestea se gsesc n circumscripia mai multor autoriti judiciare, competena revine Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti sau Tribunalului Bucureti, n funcie de etapa procedural. n capitolul XXI putei gsi o list detaliat (Anex). Olanda (Notificarea din partea Consiliului UE din 25 august 2005): n capitolul XXI putei gsi o list detaliat (Anex). Slovenia (Notificarea din partea Consiliului UE din 23 aprilie 2008): Exist unsprezece tribunale districtuale n Slovenia, competente s primeasc ordine de indisponibilizare i certificate. n capitolul XXI putei gsi o list detaliat (Anex). Irlanda (Notificarea din partea Consiliului UE din 19 decembrie 2008): Irlanda a declarat c ordinele de indisponibilizare, mpreun cu certificatul, trebuie s fie trimise prin autoritatea central: Divizia de Asisten Reciproc i Extrdare, Ministerul Justiiei, Egalitii i Reformei Legislative Pinebrook House, 71-74 Harcourt Street. Dublin 2, Irlanda Tel :- + 353 1 6028589, 6028535, 6028605 Fax:- + 353 1 6028606 Germania (Notificarea din partea Consiliului UE din 4 mai 2009): Germania a informat c certificatele i ordinele de indisponibilizare ar trebui s fie trimise procurorului competent. Procurorul competent care trebuie contactat poate fi cutat pe internet la adresa: http://www.bmj.bund.de/enid/Service/Gerichte_Staatsanwaltschaften_by.html (disponibil doar n german) per district sau cod potal, putndu-se gsi inclusiv datele de contact pentru fiecare parchet. Austria: Certificatele i ordinele de indisponibilizare trebuie s fie trimise tribunalelor de land (Landesgericht) competente. Pentru a gsi tribunalul de land cruia i se transmit solicitri ntr-un anumit caz, pagina de internet www.justiz.gv.at (disponibil n limbile german i englez) permite cutarea instanei competente n funcie de district sau cod potal. De fiecare dat cnd informaiile oferite de notificri ale statelor membre sau date obinute din atlasul judiciar european nu sunt satisfctoare sau nu ndeplinesc cerinele unui anumit

140

caz specific, se pot obine informaii suplimentare i printr-un punct de contact din Reeaua Judiciar European (RJE). Ordinele de indisponibilizare primite de o autoritate judiciar care nu are competena s execute msura cerut trebuie s fie trimise autoritii competente. Autoritatea care nu are competen este obligat s informeze autoritatea care a emis ordinul de indisponibilizare. Aceste informaii trebuie s identifice autoritatea ctre care a fost trimis ordinul de indisponibilizare, de preferat incluznd i datele de contact necesare.

VI. Recunoaterea i executarea imediat

Pentru a facilita asistena judiciar reciproc, ordinele de indisponibilizare i certificatele conform art. 9 nu sunt supuse revizuirii de ctre autoritile judiciare ale statului executant; n schimb, principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti impune autoritilor respective s acioneze pe baza informaiilor primite, fr a le mai analiza. Excepiile de la acest principiu sunt definite n art. 7 (a se vedea capitolul VIII). Formalitile i procedurile dispuse n ordinul de indisponibilizare sau n certificatul transmis, care ar putea fi eseniale conform legislaiei naionale respective, trebuie s fie respectate de ctre autoritatea judiciar competent a statului executant, cu excepia cazului n care aceste modaliti contrazic principiile fundamentale de drept din statul executant, i anume s constituie o nclcare a ordinii publice. Din moment ce ordinele de indisponibilizare necesit executarea fr ntrziere, decizia-cadru impune luarea unei decizii n acest sens, n termen de 24 de ore de la primirea ordinului de indisponibilizare [art.5 (3)]. Prin urmare, ordinele de indisponibilizare primite trebuie rezolvate ct se poate de repede pentru a asigura ndeplinirea scopului msurii. n msura n care nu sunt stabilite formaliti sau proceduri speciale n ordinul de indisponibilizare, se vor lua msuri de constrngere necesare pentru a executa ordinul de indisponibilizare, conform normelor de procedur aplicabile din statul executant [art.5 (2)].

VII. Durata indisponibilizrii

Ordinele de indisponibilizare sunt msuri preliminare cu scopul de a salvgarda confiscarea sau disponibilitatea proprietii n scopuri probatorii n cadrul procedurilor penale. Drept urmare, indisponibilizarea n sine este temporar n ateptarea unei cereri ca proba s fie transferat statului emitent sau unei cereri de confiscare n temeiul unei hotrri de confiscare pronunate n statul emitent [art. 6(1), 10 (1)]. n cazul n care trebuie s se abroge ordinul de indisponibilizare naintat statului executant, autoritatea judiciar competent este obligat s informeze statul executant fr ntrziere. Drept urmare, statul executant trebuie s anuleze ct se poate de repede msurile luate pentru aplicarea ordinului de indisponibilizare [art.6 (3)]. Dac autoritatea judiciar competent din statul emitent a trimis deja un ordin de confiscare, trebuie s se nainteze o cerere de confiscare mpreun cu ordinul de indisponibilizare i cu certificatul - care sunt totui necesare - conform art. 9 [art.10 (1)]. n cazul ngherii n scopuri probatorii, trebuie s se trimit i o cerere ca probele s fie trimise statului emitent, dac autoritatea judiciar competent a statului emitent a pronunat deja o hotrre. De fiecare dat cnd aceste hotrri menionate mai sus nu sunt pronunate n momentul n care se

141

trimite o hotrre de indisponibilizare, statul emitent va meniona n certificat data estimat pentru transmiterea unei astfel de solicitri [art.10 (1)]. Totui, dup consultarea statului emitent, statul executant, conform legislaiei i practicilor sale naionale, poate stabili condiiile necesare n lumina circumstanelor cazului, pentru a limita perioada pentru care vor fi indisponibilizate bunurile. Dac, n conformitate cu acele condiii, preconizeaz abrogarea acestei msuri, va informa statul emitent, care va avea ocazia s trimit comentariile sale.

VIII. Temeiuri de nerecunoatere sau de neexecutare

n articolul 7 sunt enumerate circumstanele speciale n care statul executant poate refuza recunoaterea sau executarea hotrrii de indisponibilizare. Autoritatea judiciar competent poate s refuze n urmtoarele cazuri: certificatul nu este emis, este incomplet sau nu corespunde n mod clar ordinului de indisponibilizare; dreptul statului executant prevede o imunitate sau un privilegiu care face imposibil executarea ordinului de indisponibilizare; din informaiile furnizate n certificat reiese imediat c rezolvarea unei cereri de asisten judiciar reciproc ar contraveni principiului ne bis in idem;

Domeniul de aplicare a principiului menionat mai, aa cum este stabilit n art. 54 din Acordul Schengen (a se vedea capitolul B.V.2.), de cnd a fost adoptat n 1984, a fost promovat permanent de Curtea European de Justiie. Curtea a hotrt recent c: Principiul ne bis in idem consacrat de articolul 54 din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen, al crei obiectiv const n a evita ca o persoan s fie urmrit penal pentru aceleai fapte pe teritoriul mai multor state contractante, n urma exercitrii de ctre aceasta a dreptului su la libera circulaie, nu este aplicabil unei decizii prin care, dup examinarea pe fond a cauzei cu care este sesizat, un organ al unui stat contractant dispune ncetarea urmririi penale, ntr-un stadiu prealabil punerii n micare a aciunii penale mpotriva unei persoane bnuite c ar fi comis o infraciune, n cazul n care aceast decizie de ncetare, potrivit dreptului naional al acestui stat, nu stinge definitiv aciunea penal i nu constituie astfel un impediment n calea unei noi urmriri penale, pentru aceleai fapte, n acest stat. (Cauza C-491/07; J.O. C 22, 26.01.2008) Astfel, criteriile de baz pentru aplicarea principiului amintit sunt decizia autoritii judiciare bazat pe examinarea pe fond a cauzei i efectul juridic al aceste decizii conform dispoziiilor legii naionale a statului unde este pronunat decizia face imposibil urmrirea penal ulterioar pentru aceleai fapte, n statul respectiv.

Referitor la conflictele dintre jurisdicii i principiul ne bis in idem, Comisia European a lansat un proces vast cu scopul de a elimina procedurile paralele n materie penal i redefinind domeniul de aplicare a principiului amintit. Cartea verde a Comisiei Europene (COM [2005] 696) menioneaz constatri remarcabile: Odat cu creterea infracionalitii la scar internaional, justiia n materie penal din UE se confrunt din ce n ce mai mult cu situaii n care mai multe state membre au jurisdicia de a urmri penal acelai caz. Mai mult, este posibil s apar multiple urmriri

142

penale ale aceleiai fapte sau conflicte de jurisdicie pozitive dat fiind c domeniul de aplicare al multor jurisdicii naionale penale a fost lrgit semnificativ n ultimii ani. Urmririle penale multiple afecteaz drepturile i interesele persoanelor i pot duce la dublarea activitilor. Acuzaii, victimele i martorii pot fi invitai la audieri n mai multe ri. De remarcat este c procedurile repetate implic creterea limitrilor drepturilor i intereselor acestora, cum ar fi libera micare. Acestea cresc daunele psihologice, precum i costul i complexitatea reprezentrii juridice. ntr-un spaiu dezvoltat al libertii, securitii i justiiei, pare adecvat s se evite, pe ct posibil, aceste efecte duntoare; limitnd cazurile de multiple urmriri penale pentru aceleai fapte. n prezent, autoritile naionale sunt libere s instituie propriile urmriri penale paralele pentru aceleai fapte. Singurul obstacol legal este principiul ne bis in idem, stabilit n articolele 54-58 ale Conveniei privind implementarea Acordului Schengen (CIAS). Totui, acest principiu nu previne conflictele de jurisdicie n cazul n care se desfoar urmriri penale multiple n dou sau mai multe state membre; poate doar s fie aplicat, prevenind o a doua urmrire penal, dac decizia care interzice o alt urmrire penal (res iudicata) a ncheiat procedurile dintr-un stat membru. Mai important este c, fr un sistem care s aloce cazurile jurisdiciei corespunztoare n timp ce procedurile sunt n desfurare, ne bis in idem poate duce la rezultate accidentale sau chiar arbitrare: acordnd prioritate jurisdiciei ce poate lua prima decizia final, efectele sale se rezum la principiul primul venit, primul servit. Alegerea jurisdiciei este n prezent lsat la voia ntmplrii i acesta pare s fie motivul pentru care principiul ne bis in idem nc este supus mai multor excepii. Un rspuns adecvat la problema conflictelor (pozitive) de jurisdicie ar fi crearea unui mecanism pentru alocarea cazurilor ctre jurisdicia corespunztoare. Acolo unde acuzrile sunt concentrate ntr-o singur jurisdicie, nu ar mai aprea o situaie de ne bis in idem. Mai mult, un astfel de mecanism ar veni n completarea principiului recunoaterii reciproce, care prevede ca o decizie judiciar luat ntr-un stat membru s fie recunoscut i dac este cazul s fie aplicat de alte state membre. n aceast Carte verde, Comisia subliniaz posibilitile de creare a unui mecanism care ar facilita alegerea celei mai adecvate jurisdicii n procedurile penale i o posibil revizuire a regulilor privind ne bis in idem. Vine ca rspuns la punctul 3.3 din Programul de la Haga i Programul de Recunoatere Reciproc din 29.11.2000 (mai exact, punctele 2.3 i msurile 1 i 11 din cel din urm). UE poate adopta msuri relevante prin decizii-cadru, n baza articolului 31 (1) (d) din Tratatul privind Uniunea European (TUE), conform cruia aciunea comun include prevenirea conflictelor de jurisdicie ntre statele membre. Dac se consider necesar, litera c din articolul 31(1) ar putea servi drept baz de completare n vederea asigurrii compatibilitii regulilor aplicabile n statele membre, necesar pentru a mbunti cooperarea judiciar. 1. Crearea unui mecanism pentru alegerea jurisdiciei

1.1. Premise obligatorii Un mecanism pentru alocarea cazurilor unei jurisdicii corespunztoare trebuie s evite birocraia, garantnd n acelai timp o abordare echilibrat, lund n considerare drepturile persoanelor implicate. Pentru a-l face s funcioneze, trebuie ndeplinite dou premise obligatorii fundamentale.

143

n primul rnd, autoritile competente trebuie s cunoasc procedurile i/sau deciziile adiacente din jurisdicia fiecruia: ar trebui s li se permit, i poate chiar s fie obligate, s fac schimb de informaii relevante. n al doilea rnd, odat ce sunt informate cu privire la procedurile din alte state membre, autoritile de urmrire penal dintr-un alt stat membru trebuie s aib capacitatea de a nu ncepe urmrirea penal sau de a ncheia o urmrire penal n desfurare, baza faptului c este n desfurare urmrirea penal pentru aceleai fapte, n alt stat membru. Nedeclanarea urmrii penale (sau ncetarea celei n desfurare) ar putea cauza probleme pentru ordinea judiciar a statelor membre care ader la principiul legalitii, unde autoritile competente au datoria de a declana urmrirea penal pentru fiecare infraciune ce intr n competena acestora. Aceasta ar putea cauza probleme mai exact atunci cnd se stipuleaz acest principiu ntr-o constituie naional. Drept urmare, s-ar putea prevede o excepie de la aplicarea acestui principiu ntr-un instrument viitor. n acest sens, se poate argumenta n mod valabil c ntr-o spaiu comun al Libertii, Securitii i Justiiei, acest principiu este respectat cnd un alt stat membru desfoar urmrirea penal pentru aceleai fapte. 1.2. Procedur Dup ce au fost ndeplinite premisele obligatorii de mai sus, paii procedurali urmtori ar putea face parte din mecanismul propus. Pasul 1: identificarea i informarea prilor interesate La prim vedere pare util s se identifice i s se informeze statele membre care ar putea fi interesate s participe la procesul alegerii celei mai adecvate jurisdicii pentru un anumit caz. n acest sens, o norm UE ar putea dispune ca autoritile naionale ale unui stat membru care a nceput sau este pe cale s nceap penal (stat iniiator) ntr-un caz ce are legturi semnificative cu un alt stat membru, trebuie s informeze autoritile competente ale celuilalt stat membru, n timp util. O astfel de obligaie s-ar putea aplica autoritilor de urmrire penal i/sau altor autoriti judiciare/anchetatoare sau de aplicare a legii, n funcie de caracteristicile sistemelor judiciare n materie penal ale statelor membre. La rndul lor, autoritile informate i-ar putea manifesta interesul n a pune sub acuzare cazul respectiv. Sar putea stabili i ca exprimarea interesului s aib loc ntr-o perioad fix de timp. Totui, sistemul ar putea permite i reacii ce depesc termenul-limit dac exist un temei ce reprezint o excepie. Dac nici un stat membru nu i exprim interesul, statul iniiator continu urmrirea penal fr alte consultri cu excepia cazului n care apar aspecte noi ce schimb contextul. Pasul 2: consultare/dezbatere Cnd dou sau mai multe state membre sunt interesate de urmrirea penal pentru aceeai fapt, autoritile competente respective ar trebui s poat analiza mpreun problema celui mai bun loc pentru nceperea urmririi penale. O variant ar fi s se creeze o obligaie de a ncepe dezbateri astfel nct s poat fi luate n considerare opiunile tuturor statelor membre interesate. La aceast etap, contactul direct ntre acestea pare s fie mijlocul cel mai eficient de discuie. Dac va fi cazul, pot solicita asistena Eurojust i/sau a altor mecanisme de asisten ale Uniunii. Pasul 2 ar putea duce adesea la un acord timpuriu privind alegerea celei mai adecvate jurisdicii pentru urmrirea penal a unei infraciuni, situaie ce poate pune problema conflictelor de jurisdicie. Drept urmare, cteva autoriti naionale vor nceta sau suspenda

144

procedurile aflate n desfurare, n mod voluntar (sau se vor abine de la nceperea procedurilor), n timp ce alte autoriti ar ncepe sau ar continua procedurile respective n acea cauz. ntr-un astfel de caz, autoritile naionale competente ar putea pur i simplu s procedeze conform legislaiei lor naionale. Astfel se pare c nu este nevoie de reguli obligatorii la nivelul UE pentru aceste aranjamente. n contextul mecanismului sugerat, aceste decizii interne ar putea fi revizuite de statele membre implicate dac apar constatri noi ce schimb contextul. Totui, n anumite cazuri, este posibil ca autoritile locale s prefere s ncheie un acord obligatoriu pentru a asigura o siguran legal i a evita redeschiderea unei dezbateri. Dac doresc s fac aceasta, ar putea folosi un contract model UE, care ar putea, inter alia, s ofere reguli comune pentru denunarea acestor acorduri. Pasul 3: rezolvarea disputelor/mediere n cazul n care nu se poate ajunge cu uurin la un acord, va fi nevoie de un mecanism pentru rezolvarea disputei. Acest pas ar trebui s ofere ansa unui dialog structurat ntre prile interesate care ar putea permite luarea n considerare n mod obiectiv a intereselor implicate. n acest sens, pare s fie corect s se implice un organism de la nivelul UE pentru a aciona n calitate de mediator, ajutnd statele membre implicate s ajung la un acord voluntar prin folosirea criteriilor subliniate mai jos. Eurojust pare s fie foarte potrivit s i asume acest rol. Ar fi posibil s se creeze i un nou organism pentru rezolvarea disputelor, cum ar fi un consiliu sau un comitet format din procurori naionali cu experien i/sau judectori. Acest al treilea pas ar putea fi iniiat la cererea oricrui stat membru care i-a exprimat interesul de a ncepe urmrirea penal. Ar fi valabil s se susin i c ar fi obligatorie introducerea unei proceduri de rezolvare a disputei dup o perioad de timp de la ncheierea pasului 2, pentru a asigura c situaiile de nenelegere sunt transferate imediat unui stadiu n care se ofer asisten/centralizare de ctre UE. Dac se ajunge la un acord n pasul 3, autoritile competente ar trebui s aib astfel aceleai opiuni ca i n pasul 2 (ncetarea voluntar a procedurilor din anumite state membre n vederea nceperii urmririi penale n alt stat membru, sau ncheierea unui acord obligatoriu). O respectare clar a regulilor mecanismului propus format din trei pai, mpreun cu un set de criterii pentru alegerea jurisdiciei aa cum se specific mai jos poate duce la un acord n multe cazuri, dac nu n majoritatea cazurilor. Se poate stabili ntr-o perioad scurt de timp i poate fi considerat suficient, cu excepia cazului n care experienele ulterioare prezint nevoia de a lua ali pai. n absena unui acord, s-ar aplica iar principiul ne bis in idem. Pas suplimentar posibil: decizie obligatorie a unui organism UE? Pe termen lung, pentru cazurile n care nu se ajunge la rezolvarea disputei aa cum s-a sugerat mai sus, s-ar putea lua n considerare un pas suplimentar prin care un organism de la nivelul UE ar fi mputernicit s ia o decizie obligatorie referitor jurisdicia adecvat. Acest pas adiional ar fi totui foarte dificil de pus n practic dat fiind cadrul prezent al tratatului. Mai nti, ar trebui s se nfiineze un nou organism, din moment ce rolurile de mediator i autoritate ce ia decizii obligatorii nu par s fie compatibile. n al doilea rnd, ar aprea aspecte dificile referitoare la revizuirea judiciar a unei decizii la nivelul UE, aa cum se menioneaz mai jos.

145

1.3. Rolul persoanelor i al analizei judiciare n faza preliminar procesului, mecanismul propus se concentreaz pe consultarea ntre autoritile de urmrire penal competente. Dezbaterea aspectelor de jurisdicie cu persoanele implicate ar putea dezvlui adesea fapte ce ar putea pune n pericol urmrirea penal sau ar afecta drepturile i interesele victimelor i martorilor. Probabil c instanele naionale sunt cele ce ar trebui s decid dac exist sau nu un astfel de risc ntr-un anumit caz. Dac nu se identific un astfel de caz, autoritilor competente li s-ar putea cere s informeze aprarea i victimele implicate privind decizia asupra jurisdiciei adecvate. n orice caz, persoanele implicate vor trebui s fie informate referitor la motivele principale pentru alegerea unei anumite jurisdicii cel trziu atunci cnd instana este sesizat prin rechizitoriu. Spre deosebire de faza preliminar procesului cnd, n mod normal, rolul persoanelor implicate este destul de limitat, n faza de judecat (i/sau ntr-o etap intermediar) o instan naional sesizat prin rechizitoriu analizeaz de obicei dac are jurisdicie s judece cazul. Este posibil i ca o prevedere UE s solicite jurisdiciei alese prin folosirea mecanismului propus s analizeze dac exist un forum corespunztor pentru a trata cazul. Instanele naionale par s fie n msur s efectueze o astfel de analiz. O analiz detaliat a fiecrui aspect care ar putea juca un rol n alocare nu pare s fie nici fezabil, nici necesar. Drept urmare, analiza judiciar ar putea duce la adjudecare dac s-au respectat sau nu principiile caracterului rezonabil i ale procesului echitabil. Alegerea jurisdiciei ar putea fi astfel anulat de o instan competent, dac se constat c alegerea a fost fcut n mod arbitrar. Aceast analiz s-ar putea face n baza doctrinelor cunoscute ordinii legale naionale a statelor membre, precum abuzul de drept. Conform articolului 35 din TUE, aspectele legate de interpretarea normelor la nivelul ntregii Uniuni privind mecanismul procedural i criteriile pentru alegerea jurisdiciei ar putea fi prezentate Curii Europene de Justiie (CEJ) n vederea pronunrii hotrrii preliminare. La cererea persoanelor implicate, pare s fie necesar o analiz judiciar a alocrii jurisdiciei cel puin cnd un caz este alocat unei anumite jurisdicii printr-un acord obligatoriu. Motivul este c aceste acorduri obligatorii ar limita capacitatea statelor membre implicate s denune alocarea jurisdiciei ntr-o etap ulterioar. Decizia privind o eventual disponibilitate a revizuirii judiciare n situaiile n care nu exist acorduri obligatorii ar putea fi lsat la latitudinea statelor membre i legislaiilor naionale (adic atunci cnd autoritile din anumite state membre au ncetat pur i simplu sau nu au nceput urmrirea penal, n vederea nceperii urmririi penale n alt stat membru). Ar aprea probleme i mai complicate dac, drept pas suplimentar, unui organism al UE i s-ar conferi puterea de a lua decizii. n acest caz, analiza judiciar ar fi indispensabil. Totui, atribuirea instanelor naionale a sarcinii de a analiza deciziile unui organism UE nu este corespunztoare i nici posibil dat fiind contextul juridic actual. Pe de alt parte, tratatele actuale nu includ un temei legal pentru acordarea unei astfel de puteri de analiz CEJ. Tratatul care instituie Constituia European prevede un temei legal pentru o astfel de analiz n articolul III-359. n cadrul stabilit de prezentul tratat, se poate lua n calcul i posibilitatea unei modificri comparative a tratatului. 1.4. Prioritatea urmririi penale n statul membru principal Pe lng mecanismul de alocare, o dispoziie UE ar putea obliga statele membre s concentreze procedurile asupra aceluiai caz ntr-o jurisdicie principal. ncepnd cu o anumit etap procedural, celelalte state membre ar putea fi obligate s nceteze urmrirea penal i s se abin de la nceperea alteia. Aplicarea unei astfel de reguli de prioritate ar

146

trebui s aib loc n paralel cu mecanismul menionat mai sus; n caz contrar, rezultatele ar depinde de ans. Din moment ce constatri noi pot adesea schimba imaginea despre ceea ce poate prea la prima vedere cel mai bun loc pentru urmrirea penal, poate s nu fie nelept s se foreze autoritile competente s ia o decizie definitiv privind jurisdicia ntr-o etap timpurie. Etapa cea mai potrivit pentru o norm care s impun concentrarea pe o singur jurisdicie a urmririlor penale paralele pare s fie momentul transmiterii unei acuzaii sau rechizitoriu n faa unei instanei naionale, din moment ce, la aceast etap, informaiile necesare de care ar fi nevoie pentru o evaluare amnunit a aspectelor de jurisdicie ar fi disponibil autoritilor competente. Mai mult, sarcinile principale ale persoanelor implicate deseori urmeaz dup urmrirea penal i, astfel, se poate evita n mod semnificativ sporirea acestor sarcini dac norma se aplic ncepnd cu aceast etap. Pentru a evita o sustragere de la mecanismul procedural, nu trebuie s se permit sesizarea instanei prin rechizitoriu n timp ce are loc o consultare i/sau procedur de rezolvare a disputelor. Cu alte cuvinte, nainte ca autoritile naionale s nainteze un rechizitoriu, vor trebui s i ndeplineasc sarcinile de informare i consultare. n cazul n care nu au fcut acest lucru, ar trebui s nceteze procedurile n instan la cererea unui alt stat membru. Totui, n nici un caz nu ar trebui o norm de prioritate s mpiedice alte state membre s susin statul principal prin aranjamentele existente ale UE i internaionale. Din contr, ar trebui s i acorde asisten chiar i pro-activ. 1.5. Criterii relevante mpreun cu un mecanism procedural i o regul de prioritate, trebuie s existe un al treilea element al unei strategii complete care s constea ntr-o list de criterii care trebuie s fie folosite de statele membre cnd aleg jurisdicia conductoare, pentru a preveni i a rezolva conflictele de jurisdicie. Este fezabil s se defineasc un numr de criterii relevante care trebuie aplicate i cntrite printr-o abordare destul de flexibil de la caz la caz, cum ar fi ca autoritile competente ar trebui s dispun de destul de mult discreie. Aceste criterii sau factori relevani, care ar influena procesul de stabilire a jurisdiciei corespunztoare, ar trebui s fie obiective i enumerate ntr-un instrument viitor al UE. Mai exact, lista ar putea include la nivel teritorial, criterii referitoare la interesele suspecilor sau acuzailor, victimelor, criterii referitoare la interesele statului i anumite alte criterii referitoare la eficien i rapiditatea procedurilor. Poate se pot identifica i anumii factori ce nu ar trebui s fie relevani. Ca pas suplimentar, statele membre ar putea stabili de acord comun anumite principii de baz privind stabilirea prioritilor i succesiunilor n cadrul listei de criterii, dac aceasta se dovedete a fi necesar. Pe de alt parte, ar putea fi de preferat o abordare mai flexibil. Indiferent dac aceast stabilire a prioritilor sau succesiunilor n rndul criteriilor relevante ar putea fi stabilite ntr-un instrument UE, pare s fie fezabil i necesar ca cel puin s se stabileasc de comun acord un principiu general de ndrumare pentru alocarea jurisdiciei. De exemplu, un astfel de principiu s-ar putea referi la caracterul rezonabil i/sau proces echitabil. Cu alte cuvinte, autoritile competente ar putea fi obligate s ia n considerare interesele persoanelor implicate. Etalonul, precum i ntrebarea-cheie atunci cnd se pune problema efecturii unei posibile revizuiri judiciare trebuie s fie o administrare corect a justiiei, n temeiul lurii n considerare a multor factori relevani i cntrirea echilibrat a criteriilor relevante.

147

2.

Principiul ne bis in idem

Articolele 5458 din CIAS privind principiul ne bis in idem sunt n prezent obligatorii n spaiul Schengen, n cele zece state membre UE care au fost integrate n 2004, n Islanda i Norvegia i n Marea Britanie; ar trebui s fie inclus i Irlanda n curnd. Programul privind recunoaterea reciproc din decembrie 2000 a solicitat o reanalizare a acestor prevederi, n special a excepiilor de la principiu. Consiliul nu a putut ajunge la un acord asupra iniiativei asociate a Greciei de adoptare a unei decizii-cadru, J.O. C 100, 26.04.2003, p. 24, dar a subliniat c lucrrile trebuie s continue, n lumina publicrii Comunicrii Comisiei privind conflictele de jurisdicie, pentru a asigura c se poate atinge valoare adugat demonstrat. Dac se poate stabili un mecanism care ar duce la alegeri echilibrate ale jurisdiciei, n loc s se acorde un efect exclusiv celei mai rapide urmriri penale (primul venit, primul servit), s-ar putea relansa discuiile despre ne bis in idem cu anse mari de succes. n acest context, trebuie abordate urmtoarele aspecte. n primul rnd, trebuie s se analizeze mai detaliat dac exist o nevoie de clarificare a anumitor elemente i definiii, cum ar fi referitor la tipuri de decizii ce pot avea un efect ne bis in idem, i/sau ce se poate nelege prin idem sau aceleai fapte. n al doilea rnd, n cazul unei condamnri, principiul se aplic n prezent doar cnd pedeapsa impus a fost executat, este n curs de executare sau nu mai poate fi executat. Aceast condiie a fost justificat ntr-un sistem tradiional de asisten reciproc, cnd s-a dovedit fi dificil s se execute o pedeaps n alte state membre. Este discutabil dac n mai este necesar ntr-un spaiu al libertii, securitii i justiiei, unde executarea transfrontalier se face n prezent prin instrumentele de recunoatere reciproc ale UE. n al treilea rnd, este discutabil dac posibilitile curente de derogri de la principiul ne bis in idem nc sunt necesare. n prezent, articolul 55 CIAS permite statelor membre s stipuleze excepii, care sunt corelate cu interesele de urmrire penal a anumitor cazuri ntr-o anumit jurisdicie (precum teritorialitatea, infraciuni contra securitii naionale sau aciuni ale oficialilor unui stat membru). Acele excepii pot deveni nvechite odat cu crearea unui mecanism echilibrat pentru alegerea jurisdiciei. 3. Consolidarea principiului recunoaterii reciproce

Msurile recomandate i-ar putea permite Uniunii s reduc numrul de temeiuri de neexecutare a hotrrilor judectoreti din alte state membre, prevzute n prezent n instrumentele UE. Din cauza situaiei existente privind conflictele de jurisdicie n materie penal, unele din aceste temeiuri de neexecutare pot fi considerate necesare. De exemplu, aa se ntmpl cu motivele bazate pe faptul c o fapt a fost comis pe teritoriul statului executant, cum este cazul, de exemplu, al art. 4(7) (a) din Decizia-cadru privind mandatul european de arestare. Astfel, domeniul tradiional de aplicare a principiului ne bis in idem este pe punctul de a fi extins, astfel nct procedurile penale paralele din state membre ale UE pentru aceeai aciune per ansamblu s fie nlturate, evitnd astfel dubla incriminare. Aciunea pe care se bazeaz ordinul de indisponibilizare nu reprezint o infraciune conform legii statului executant. n acest caz se aplic dou condiii: aciunea nu trebuie s fie inclus n lista de infraciuni din articolul 3, pentru care executarea este automat (de exemplu, fr verificarea dublei incriminri);

148

referitor la taxe sau contribuii, costuri de vam i schimb, executarea ordinului de indisponibilizare nu poate fi refuzat pe motiv c legislaia din statul executant nu impune acelai tip de taxe sau contribuii sau c nu conine o reglementare privind taxele, contribuiile, costurile de vam i schimb asemntoare legislaiei din statul emitent.

De fiecare dat cnd certificatul lipsete sau este incomplet, aa cum s-a menionat mai sus, autoritatea judiciar competent din statul executant are trei posibiliti: Stabilirea unui termen-limit pentru ca statul emitent s nainteze un certificat conform condiiilor din prezenta decizie-cadru sau Acceptarea unui document echivalent sau Renunarea la naintarea unui certificat, dac informaiile oferite deja sunt considerate suficiente.

Decizia de mai sus trebuie trimis ct se poate de repede autoritii judiciare care a dat ordinul de indisponibilizare. Se recomand trimiterea prin fax sau e-mail pentru a evita ntrzierile. Dac executarea ordinului de indisponibilizare este imposibil de facto conform detaliilor din art. 7 (4), notificarea se va trimite n acelai mod.

IX. Motive de amnare a executrii

Autoritatea judiciar competent a statului executant poate amna executarea unui ordin de indisponibilizare transmis cnd:

executarea acestuia risc s duneze unei anchete penale n curs; bunurile sau probele n cauz au fcut deja obiectul unui ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale; acest bun face deja obiectul unei hotrri pronunate n cadrul altei proceduri n statul executant. Totui, o astfel de hotrre are prioritate fa de ordinele de indisponibilizare naionale ulterioare n cadrul unei proceduri penale, n conformitate cu dreptul intern.

Amnarea executrii este limitat la o perioad de timp rezonabil cu privire la ancheta n curs sau pn la abrogarea respectivului ordin. Amnarea i temeiurile pentru aceasta, precum i ntreruperea obstacolului trebuie raportate autoritii judiciare emitente conform capitolului D.VIII.

X.

Regim lingvistic

n general, certificatul trebuie tradus n limba oficial sau ntr-una din limbile oficiale ale statului executant [art. 9 (2)]. Totui, orice stat membru poate s indice ntr-o declaraie depus la Secretariatul General al Consiliului c va accepta traducerea n una sau mai multe alte limbi oficiale ale instituiilor Comunitilor Europene [art. 9 (3)].

149

Urmtoarele limbi sunt acceptate pentru certificate conform art. 9 (3):

BELGIA BULGARIA REPUBLICA CEH Certificatul trebuie transmis autoritilor belgiene n olandez, francez, german sau englez sau nsoit de o traducere n una din aceste patru limbi. Bulgar Republica Ceh accept certificatul n limba ceh sau nsoit de o traducere n ceh. n relaia cu Republica Slovacia, Republica Ceh va accepta certificatul n limba slovac sau nsoit de o traducere n limba slovac, iar n relaia cu Austria, Republica Ceh va accepta certificatul n limba german sau nsoit de o traducere n german, cu condiia s existe o reciprocitate. danez german, alte limbi pe baza reciprocitii eston, englez --spaniol francez irlandez, englez --greac, englez leton, englez lituanian, englez --ungar maltez, englez neerlandez, englez german, alte limbi pe baza reciprocitii polonez --romn sloven, englez slovac Certificatul trebuie transmis n finlandez, suedez sau englez sau se accept o traducere n una din aceste limbi. Procurorul competent poate accepta i un certificat redactat n alt limb n afar de finlandez, suedez sau englez, dac nu exist obstacole n calea acceptrii. suedez, danez, norvegian, englez englez sau nsoit de o traducere n limba englez

DANEMARCA GERMANIA ESTONIA GRECIA SPANIA FRANA IRLANDA ITALIA CIPRU LETONIA LITUANIA LUXEMBURG UNGARIA MALTA RILE DE JOS AUSTRIA POLONIA PORTUGALIA ROMNIA SLOVENIA SLOVACIA FINLANDA

SUEDIA REGATUL UNIT

XI. Regimul ulterior al bunului indisponibilizat

Principiile din art. 10 au fost deja discutate n contextul art. 3 i 6 (a se vedea capitolele D.IV i D.VII). Cererile transmise de statul emitent conform dispoziiilor art. 10 trebuie n general s respecte normele aplicabile asistenei judiciare reciproce n materie penal i normele aplicabile cooperrii internaionale n materie de confiscare ntre statele membre, care sunt deja n vigoare [art. 10(2)]. Deciziile-cadru actuale nu prevd cerine suplimentare.

150

XII. Ci de atac
Statele membre iau toate msurile necesare pentru a garanta c orice msur de indisponibilizare poate face obiectul unei ci de atac fr efect suspensiv pentru orice persoan interesat, inclusiv terii de bun-credin. Certificatul trebuie s includ descrierea cilor de atac de care dispun prile interesate, inclusiv terii de bun-credin, n statul emitent. Statul emitent trebuie s informeze prile menionate mai sus n acest sens. Posibilitatea de a contesta temeiurile de fond pentru un ordin de indisponibilizare este limitat la cile de atac disponibile n statul emitent [art. 11 (2)], ceea ce nseamn c nu se poate contesta un ordin de indisponibilizare n statul executant. Dac un ordin de indisponibilizare este contestat n statul executant, va fi informat statul emitent.

XIII. Rambursare
Statul executant poate de regul s solicite rambursarea de ctre statul emitent a oricrei sume pltite cu titlul de despgubiri pentru prejudiciul cauzat terelor pri, inclusiv tere pri de bun credin, pentru executarea unui ordin de indisponibilizare transmis acestui stat (art. 4) cu excepia cazului n care i n msura n care prejudiciul, sau o parte a prejudiciului, se datoreaz n exclusivitate comportamentului statului executant. n afar de aceast dispoziie aplicabil n relaia dintre statele membre ale UE, nu se aduce atingere dispoziiilor naionale privind plata despgubirilor.

XIV. Aplicare teritorial

1. Observaii generale

Cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal (CPJ), iniial justiia i afacerile interne, era al treilea pilon al Uniunii Europene (UE), axat pe cooperarea n executarea legii i combaterea rasismului. Era bazat mai mult pe cooperarea interguvernamental dect ceilali piloni, adic se primeau puine informaii din partea Comisiei, Parlamentului i instanelor. Responsabilitatea n acest pilon cdea asupra politicilor care includeau i mandatul european de arestare. Al treilea pilon va fi inclus n Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (titlul V, capitolele 4 i 5) conform Tratatului de la Lisabona, ratificat recent. Deciziile-cadru utilizate acum vor disprea i vor fi nlocuite de un catalog complet de acte instituionale al UE regulamente, directive i decizii; totui, se vor aplica n continuare deciziile-cadru deja
151

n vigoare. Astfel, deciziile-cadru menionate anterior rmn fr aplicabilitate direct; de aici rezult c transpunerea n legislaia naional care lipsete n unele state membre, conform capitolului D.XVIII. - este nc necesar. Deciziile-cadru conform regimului legislativ al Tratatului de la Amsterdam (nlocuit de Tratatul de la Lisabona) au fost utilizate pentru a apropia (alinia) legislaiile i normele din statele membre. Deciziile-cadru ale Consiliului sunt obligatorii pentru statele membre n ceea ce privete rezultatul care trebuie atins, lsnd autoritilor naionale competena privind forma i mijloacele de realizare. Decizia-cadru, ca act juridic emis de Consiliul Uniunii Europene, trebuie aplicat de toate cele 27 de state membre ale Uniunii Europene. Pentru stadiul actual al aplicrii, a se vedea capitolul XVIII. Conform statutului special al Gibraltarului n Regatul Unit i UE, art. 13 extinde n mod expres domeniul de aplicare al deciziilor-cadru asupra Gibraltarului.

XV. Punerea n aplicare

Art. 14 (1) oblig statele membre s adopte msurile necesare pentru a se conforma dispoziiilor prezentei decizii-cadru nainte de 2 august 2005. Totui, unele state membre nu au adoptat nc legi corespunztoare (a se vedea capitolul XVIII).

XVI. Aplicarea n Austria

Legea austriac privind cooperarea judiciar n materie penal cu statele membre ale UE (Bundesgesetz ber die justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen mit den Mitgliedsstaaten der Europischen Union; EU-JZG) prevede cadrul legal pentru a transpune decizia-cadru menionat n prezentul capitol. Tabelul de mai jos arat n detaliu articolele legii austriece menionate mai sus i articolele respective ale prezentei decizii-cadru astfel transpuse. Nu a fost nevoie de transpunerea specific a definiiilor din art. 2 d) i e) deoarece se refer la nelegerea comun a acestor termeni cu care Codul de procedur penal austriac este deja familiarizat.

Legea austriac privind cooperarea judiciar n materie penal ntre statele membre ale UE Art. 2 2, 6a, 7b Art. 14, 51 (1) Art. 45 (1) pn la (3) Art. 45 (4) Art. 46 Art. 47 Art. 48 Art. 49 Art. 50 Art. 51 (2)

Decizia-cadru 2003/577/JAI Art. 2 a) pn la c) Art. 4 Art. 3 Art. 7 (2), 9 (1) Art. 5, 11 Art. 7 (1) Art. 8 (1), (3) Art. 6 (1), 10 Art. 5 (1) privind notificarea, 7 (3), (4), 8 (2), (3), 11 (3) Art. 9 (2)

152

Dispoziiile relevante din EU-JZG (n. trad.: legea austriac privind cooperarea judiciar n materie penal cu statele membre ale UE) sunt urmtoarele: I. Corpus Prevederi generale Domeniu de aplicabilitate Art. 1. (1) Prezenta lege federal reglementeaz cooperarea dintre autoritile judiciare ale Republicii Austria i cele ale celorlalte state membre ale Uniunii Europene privind urmrirea penal a persoanelor fizice i asociaiilor [articol 1 alin. 2 i 3 din Verbandsverantwortlichkeitsgesetzes VbVG, BGBl. (n. trad. Legea cu privire la rspunderea asociaiilor din monitorul oficial federal) I Nr. 151/2005]. Aceast cooperare cuprinde 1. Recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti cu precdere prin intermediul a) b) indisponibilizrii mijloacelor de prob i a bunurilor c) d) Terminologie Art. 2. n temeiul prezentei legi federale urmtorii termeni desemneaz: 1. . 2. decizie de indisponibilizare toate msurile luate de autoritile judiciare competente ale unui stat membru n cadrul unui proces penal prin care orice distrugere, modificare, mutare, transfer sau nstrinare a bunurilor trebuie s fie mpiedicat, care servesc la asigurarea executrii unei hotrri judectoreti de poprire a veniturilor nelegale, care pot fi supuse msurilor de indisponibilizare sau care pot constitui mijloace de prob; 6. stat emitent statul a) ale crui autoriti judiciare admit decizia de indisponibilizare, o declar executabil sau o certific printr-o alt modalitate, 7. stat executant statul a) b) pe al crui teritoriu se gsete bunul sau mijlocul de prob, Jurisdicie austriac Art. 7. (1) Executarea unui mandat european de arestare este cu toate acestea inadmisibil, dac mpotriva persoanei cercetate din ar se pronun o hotrre definitiv pentru aceeai fapt, care poate fi revocat numai n condiiile redeschiderii procedurilor legale i care contravine unei urmriri penale ulterioare n statul emitent.

153

 Proceduri Art. 14. (1) Procedurile privind executarea mandatului european de arestare se desfoar direct ntre autoritile emitente i cele executante. (2) n cazul n care autoritatea judiciar executant sau cea emitent au nominalizat o autoritate intermediar n mandatul european de arestare, procedurile se vor desfura prin intermediul acestei autoriti. Ministrul Federal al Justiiei va publica printr-un regulament lista unor astfel de autoriti centrale de intermediere. (3) Un mandat european de arestare precum i alte documente n conformitate cu prezenta lege se vor expedia prin pot, fax, transfer electronic de date sau printr-un alt mijloc tehnic securizat, care s faciliteze ntocmirea unui suport scris n condiii care s garanteze certificarea autenticitii sale. (4) n vederea constatrii efectuate de autoritatea judiciar executant se pot efectua anchete cu ajutorul Eurojust sau a punctelor de contact ale Reelei Judiciare Europene. (5) Transmiterea mandatului european de arestare i a altor documente se poate realiza prin implicarea Ministerului Federal de Justiie n cazul n care dificultile privind transmiterea verificrii autenticitii documentelor care nu pot fi ndeprtate prin practici imediate conform alin. 1. (6) n cazul n care o autoritate judiciar austriac creia i s-a transmis un mandat european de arestare pentru a crui executare nu are competena necesar, aceasta o va transmite mai departe instanei competente, informnd autoritatea judiciar emitent de acest lucru. Seciunea a doua Executarea deciziilor de indisponibilizare ale statelor membre Premise Art. 45. (1) O decizie de indisponibilizare pentru mijloacele de plat se poate admite sau executa ca urmare a unor infraciuni, care, conform dreptului statului emitent i sub rezerva dispoziiei de la alin. 3, conform dreptului statului executant, sunt pasibile de pedeaps legal. (2) O decizie de indisponibilizare a bunurilor, care s-ar putea supune confiscrii, popririi veniturilor nelegale sau sechestrului se poate admite sau executa ca urmare a infraciunilor care, conform legislaiei statului emitent i statului executant potrivit alin. 3, faciliteaz o indisponibilizare. (3) Pentru o decizie conform aliniatelor 1 i 2 nu se va verifica dubla incriminare dac infraciunea care st la baza deciziei de indisponibilizare a fost catalogat de ctre autoritatea judiciar emitent ntr-una din categoriile prezentate la anexa I i care este pasibil de pedeaps privativ de libertate conform dreptului statului emitent avnd un maxim de cel puin trei ani. (4) Decizia de indisponibilizare se va executa numai atunci cnd aceasta este nsoit de un certificat emis n forma indicat la anexa III (certificat n conformitate cu art. 9 din prezenta decizie-cadru). n cazul n care certificatul este incomplet sau nu corespunde n mod evident

154

deciziei de indisponibilizare, autoritii judiciare emitente i poate stabili un termen n vederea completrii sau rectificrii acestuia, n condiiile n care documentele existente pentru decizia cu privire la executarea deciziei de indisponibilizare sunt insuficiente. Competen i procedur Art. 46. (1) Tribunalul de prim instan hotrte asupra executrii deciziei de indisponibilizare a unui alt stat membru, n a crui sfer de aciune se afl bunul sau mijlocul de prob. Aceast hotrre poate fi atacat de procurori i inculpai n termen de 14 zile, cererea fiind naintat instanei superioare celei care a dat hotrrea. Calea de atac nu va avea un efect suspensiv. Autoritatea judiciar emitent va fi informat cu privire la naintarea cererii de atac precum i cu privire la nceperea procedurii de judecare a acesteia. (2) Procedura se stabilete conform prevederilor codului de procedur penal. Aceasta se va conforma totui unei solicitri n vederea respectrii anumitor prevederi formale i proceduri diferite, n cazul n care acestea sunt compatibile cu principiile de baz ale dreptului penal austriac. (3) Instana decide ct mai curnd posibil asupra deciziei de indisponibilizare, n funcie de posibiliti n termen de 24 de ore de la obinerea acesteia i comunic decizia autoritii judiciare emitente. Refuzul executrii Art. 47. (1) Executarea unei decizii de indisponibilizare prin intermediul unei autoriti judiciare austriece este inadmisibil atunci cnd 1. nu exist condiiile conform articolului 45, 2. exist privilegii sau imunitate conform dreptului austriac, care fac imposibil executarea deciziei de indisponibilizare, sau 3. reiese din certificat (art. 45 alin. 4) faptul c prin executarea unei decizii de sechestru sau confiscare, principiul de baz menionat la art. 7 alin.1 ar fi nclcat. (2) Executarea deciziei de indisponibilizare nu poate fi respins n cauzele penale legate de plata contribuiilor, impozitelor, taxelor vamale i n devize pe baza motivaiei conform creia n dreptul austriac nu exist acelai tip de impozite sau taxe sau nu exist dispoziii de acelai tip privitoare la impozite, taxe vamale sau pli n devize de acelai tip, precum cele prevzute n dreptul statului emitent. Amnarea executrii Art. 48. (1) Executarea unei decizii de indisponibilizare se poate amna dac bunul sau mijlocul de prob a fost confiscat deja n cursul unui proces pe rol din ar sau a fost indisponibilizat pe baza unei hotrri judectoreti temporare. (2) n cazul n care confiscarea sau indisponibilizarea este suspendat, se va decide fr ntrziere asupra executrii deciziei de indisponibilizare. (3) Executarea unei decizii de indisponibilizare se poate amna n condiiile n care cercetrile aflate n curs ar putea fi periclitate prin aceasta.
155

Durata confiscrii sau indisponibilizrii Art. 49. Dac n decizia de indisponibilizare nu exist nici o solicitare privind predarea mijlocului de prob sau cu privire la executarea unei decizii de reinere sau de confiscare incluznd decizia ce trebuie s fie executat, confiscarea sau indisponibilizarea se va menine pn la luarea deciziei cu privire la atacarea hotrrii referitoare la un mijloc de prob sau un bun. Acest lucru este valabil dac exist condiiile pentru confiscarea sau indisponibilizarea conform acestei seciuni. n rest se va proceda conform art. 58, propoziia a treia, ARHG (n. trad., Austrian law on Extradition and Mutual Legal Assistance: legea austriac cu privire la extrdare i asisten judiciar reciproc). Obligaia de informare Art. 50. Dac executarea unei decizii de indisponibilizare se dovedete a fi inadmisibil, efectiv imposibil sau dac aceasta trebuie amnat, judectorul de instrucie va informa fr ntrziere autoritatea judiciar emitent. Acelai lucru se aplic i n cadrul folosirii cii de atac mpotriva executrii i pentru executarea ndeplinit a deciziei de indisponibilizare. Procedur i traducere Art. 51. (1) n ceea ce privete procedura executrii unei decizii de indisponibilizare se va aplica art. 14 n mod corespunztor. (2) Certificatul conform anexei III referitor la deciziile de indisponibilizare ale instanelor interne se va traduce n limba oficial a statului membru, n care trebuie s se execute decizia de indisponibilizare n condiiile n care acesta nu a declarat c se poate accepta o traducere n limba german sau n alt limb. Prevederea din legea austriac cu privire la extrdare i asisten judiciar reciproc la care se face referire la art. 49 din legea austriac cu privire la cooperarea judiciar n materie penal cu statele membre ale Uniunii Europene (EU-JZG) stipuleaz urmtoarele: Prevederi procedurale aplicabile Art. 58. O solicitare de asisten judiciar care necesit o procedur diferit fa de cea a dreptului penal austriac poate fi admis dac aceasta este n conformitate cu procedurile n materie penal i principiile de baz ale acestuia potrivit dispoziiilor prii generale din codul de procedur penal. n cazul n care exist asisten judiciar prin confiscare, informaii despre conturi bancare sau tranzacii bancare sau printr-o msur de anchet reglementat la seciunea 8 paragraful 4 sau 5 din codul de procedur penal, se va stabili un termen pentru aceasta, autoritatea solicitant strin fiind ntiinat de procedura prevzut. Articolele 45-51 menionate mai sus din legea austriac privind colaborarea judiciar n materie penal cu statele membre ale UE reglementeaz execuia ordinelor de indisponibilizare emise de autoritile judiciare din statele membre ale UE. Dei art. 51 alin. 2 stipuleaz n mod explicit doar ordinele de indisponibilizare emise de instanele locale,

156

competena de a pronuna aceste decizii n timpul investigaiei preliminare revine procurorilor. Deciziile care dispun indisponibilizarea bunurilor sau probelor poart denumirea Sicherstellungsanordnung dac sunt emise de procurori i Beschlagnahmebeschluss dac sunt pronunate de instan. n timpul procedurilor preliminare, i autoritatea judiciar care a emis un ordin de indisponibilizare trebuie s ofere i s trimit certificatul conform art. 9. n timpul procedurilor principale, competena menionat depinde de instan. Referitor la executarea ordinelor strine de indisponibilizare, art. 46 alin. 1 din legea austriac privind cooperarea judiciar n materie penal cu statele membre ale UE determin competena tribunalelor de land (Landesgericht). Drept urmare, parchetele din Austria nu sunt niciodat responsabile de executarea ordinului de indisponibilizare emis de autoritile judiciare din alte state membre ale UE.

XVII. Aplicarea n Romnia

Romnia a transpus prezenta decizie-cadru prin Legea nr. 222 din 24 octombrie 2008 privind modificarea i completarea Legii nr. 302/2004 privind cooperarea juridic internaional n materie penal, publicat n partea nti din Monitorul Oficial nr. 758 din 10 noiembrie 2008. Prevederile legale referitoare la transpunerea Deciziei-cadru nr. 2003/577/JHAI a Consiliului, din 22 iulie 2003, privind executarea mandatelor de indisponibilizare a bunurilor sau a mijloacelor de prob pe teritoriul Uniunii Europene intr n vigoare n termen de trei zile de la data publicrii n Monitorul Oficial. Articolele 18720 pn la 18733 ale legii romne sus-menionate aplic prezenta decizie-cadru.
Legea romn nr. 222 din 24 octombrie 2008 Art. 18720 Art. 18721 Art. 18722 Art. 18723 Art. 18724 Art. 18725 (1) Art. 18725 (2) Art. 18725 (3) Art. 18725 (4) Art. 18725 (5) Art. 18725 (6) Art. 18725 (7) Art. 18725 (8) Art. 18726 Art. 18727 (1) Art. 18727 (2) Art. 18727 (3) Art. 18727 (4), (5) Art. 18728 , Art. 18729 Decizia-cadru 2003/577/JHA Art. 2 Art. 3 (1) Art. 9 Competena de a emite sau executa ordine de ngheare, lsat de decizia-cadru la latitudinea legislaiilor naionale (a se vedea articolele 2 (a) i 4) Art. 3 (2), (4) Reglementarea cerinelor pentru un ordin de ngheare rmne la latitudinea legislaiilor naionale Articolul 4 (1) Art. 10 (1) (a), (b), 10 (2) Art. 10 (1) (c) Art. 4 (2) Art. 4 (3) Art. 6 (3) Art. 12 Art. 5 (1), (2) Art. 5 (3) Art. 7 (1) a), 7 (2) (a) Art. 4 (4), 7 (1) a), 7 (2) (a) --Art. 11; Proceduri privind cile de atac, lsate de decizia-cadru

157

Art. 18730 (1) Art. 18730 (2) Art. 18730 (3) Art. 18730 (4) Art. 18730 (5) Art. 18731 Art. 18732 Art. 18733

la latitudinea legislaiilor naionale, conform art. 11 (1) Art. 6 (1) Art. 6 (2) Art. 6 (3) Art. 10 (2) Art. 10 (3) Art. 7 Art. 8 Art. 12

XVIII. Aplicarea n alte state membre

La acest moment, 24 de state membre au aplicat deja n dreptul naional decizia-cadru n discuie n prezentul capitol. Conform ultimului raport publicat, privind implementarea prezentei decizii, Comisia reine faptul c n dreptul naional al unor ri se gsesc anumite omisiuni i interpretri greite, iar unele dintre legile interne nu au fcut nici un fel de referire la decizia-cadru. Ca urmare, implementarea deciziei-cadru nu este considerat satisfctoare de ctre Comisie. Obiectivul deciziei-cadru i definiiile au fost n general implementate corespunztor de ctre statele membre. n mod similar, un numr mare de state membre au implementat lista de infraciuni care nu fac obiectul verificrii dublei incriminri. n ceea ce privete procedura, este nevoie de o mbuntire a procedurii de transmitere direct a mandatelor de indisponibilizare ntre autoritile judiciare. n prezent, n multe state membre se cere transmiterea prin intermediul unei autoriti centrale. Cu toate acestea, aproape toate statele membre dispun de reglementri privind imediata executare a deciziilor, precum i privind termenele de indisponibilizare. Este nevoie de o mbuntire semnificativ a implementrii prevederilor privind motivele de nerecunoatere i de neexecutare. Statele membre au transpus majoritatea motivelor, ns acestea au fost aplicate ca fiind motive obligatorii. n plus, 14 state membre au prevzut motive suplimentare de refuz, ceea ce nu concord cu direcia deciziei-cadru. n ceea ce privete motivele de amnare a executrii, majoritatea statelor membre au implementat reglementrile cel puin parial. Mai mult, msurile procesuale sunt corespunztoare n toate statele membre i de obicei msurile prevzute nu necesit un efect suspensiv. ntr-un raport din octombrie 2008, Comisia recomanda statelor membre s ia n considerare acest raport, s procedeze la aciunile legislative necesare i s transmit toate informaiile relevante conform articolului 14 din decizia-cadru ctre Comisie i ctre Secretariatul General al Consiliului Uniunii Europene.

Articolul 1 - Obiectiv Obiectivul deciziei-cadru este stabilirea de norme conform crora un stat membru recunoate i execut pe teritoriul su un ordin de indisponibilizare emis de o autoritate judiciar dintr-un alt stat membru n contextul unui proces penal. Unsprezece state membre (BE, BG, CZ, DK, EE, ES, FI, LV, SE, SK i, ntr-un mod neclar, SI) au transpus obiectivul n legislaiile naionale, n vreme ce legea de transpunere din opt state membre (AT, CY, FR, HU, LT, NL, PL, UK) nu coninea o asemenea dispoziie. Unele state au argumentat c aceast dispoziie reprezint o regul general, prin urmare nu necesit transpunere.

158

Articolul 2 Definiii Decizia-cadru definete urmtorii termeni: stat emitent, stat executant, ordin de indisponibilizare, bunuri i probe. Legile de transpunere din statele membre cuprind mai mult sau mai puin definiiile din decizia-cadru, ns unele dintre acestea conin doar o parte din elementele cerute. Majoritatea statelor membre nu au considerat c este necesar s defineasc stat emitent i stat executant. Definiia ordinului de indisponibilizare a fost stipulat de majoritatea statelor membre, cu excepia LV i PL. BE i FR au invocat legislaia naional cu privire la termenul sechestru, ns dispoziiile nu au fost anexate. Articolul 3 Infraciuni Dispoziia n cauz menioneaz o list de infraciuni pentru care verificrile privind dubla incriminare se anuleaz. Un numr mare de state membre (BG, DK, HU, ES, FI, PL, SK, NL, UK) au transpus lista din articolul 3 alineatul (2) n conformitate cu decizia-cadru (legislaiile AT, EE, LT i LV nu au fost anexate). Cu toate acestea, legislaia BE prevede c avortul i eutanasia nu sunt incluse n categoria crim sau vtmare corporal grav. Aceasta contravine deciziei-cadru deoarece legea statului emitent i nu cea a statului executant stabilete dac o anumit infraciune se ncadreaz n list. n ceea ce privete CY, CZ, SE i SI nu exist nici o dispoziie de transpunere. Articolul 4 Transmiterea ordinelor de indisponibilizare Articolul 4 alineatul (1) prevede c ordinul de indisponibilizare i certificatul trebuie transmise de ctre autoritatea judiciar care le-a emis direct autoritii competente n vederea executrii. Conform legislaiei din opt state membre (BG, CY, EE, HU, LT, LV, SI i UK), documentele trebuie s fie trimise prin intermediul unei autoriti centrale, de regul Ministerul Justiiei sau Parchetul General. Alte state membre au fcut referire clar fie la o legtur direct ntre autoritile judiciare (FR, SK, ES, NL, SE), fie la faptul c legtura direct rezult din lista autoritilor competente i nu exist o autoritate central (PL). n ceea ce privete CZ, decizia este transmis direct autoritii judiciare competente, ns poate fi totodat transmis prin intermediul Ministerului de Justiie sau al Parchetului General. BE prevede c deciziile privind indisponibilizarea trebuie s fie transmise prin intermediul procurorilor publici care nu trebuie considerai drept o autoritate central, fiindc acetia dein doar o funcie formal n cadrul transmiterii notificrilor. Articolul 5 Recunoatere i executare imediat n general, aproape toate legile de transpunere prevd executarea rapid a solicitrilor de indisponibilizare. Executare imediat [articolul 5 alineatul (1)]

Statele membre prevd diverse termene-limit, cum ar fi executare nentrziat (PL, FI) sau hotrre trimis n termen de 24 de ore de la pronunarea deciziei de executare (BG), fr ntrzieri nejustificate (DK), cu promptitudine (CZ, HU), cu promptitudine i dac este posibil n decursul a 24 de ore (SE). AT, ES i FR au citat decizia-cadru stipulnd executarea prompt. BE a invocat dispoziiile naionale n aceast privin (dispoziii neanexate). Anumite state membre nu au prevzut termene-limit. EE nu a transpus dispoziia, evideniind multe obstacole formale ntmpinate la executare. Obstacolele n cauz se refer, printre altele, la faptul c hotrrea care constituie temeiul ngherii nu a intrat n vigoare, la

159

imparialitatea curii de judecat, la statutul special al cetenilor Estoniei. UK a prevzut o dispoziie neclar i general cu privire la transmiterea ordinului care trebuie executat.

Notificare n termen de 24 de ore [articolul 5 alineatul (3)]

n majoritatea situaiilor, emiterea unei hotrri de indisponibilizare este ndeplinit imediat. AT i DK au prevzut termenul-limit stipulat n decizia-cadru (n cel mai scurt timp i, dac este posibil, n 24 de ore). Anumite state membre au prevzut un termen-limit diferit, precum BE (24 de ore, cel mult 5 zile), BG (cu promptitudine), CZ (n termen de 24 de ore, n caz contrar, fr ntrzieri nejustificate), ES i NL (imediat, n termen de 24 de ore), FR i LV (fr ntrziere i, dac este posibil, n termen de 24 de ore), HU (cu promptitudine), EE i LT (n termen de 24 de ore), PL (imediat i, dac este posibil, n termen de o zi de la primirea ordinului), sau SK (n termen de 24 de ore i, dac nu este posibil, n cel mai scurt timp). Unele state nu au stipulat nici un termen-limit cu privire la emiterea unei decizii (FI, SE). SI nu a transpus sub nici o form dispoziia n cauz. Anumite state membre au elaborat de asemenea o dispoziie prin care oblig autoritatea judiciar competent s prezinte n scris motivele pentru care nu s-a pronunat hotrrea pn la termenul-limit menionat. n ceea ce privete notificarea faptului c s-a emis decizia [articolul 5 alineatul (3)], n general, statele membre nu au stipulat termene-limit i nici notificarea n sine. Cu toate acestea, unele state membre au stabilit termene-limit, precum BE (imediat ctre procurorul public, care trebuie s notifice statul membru emitent fr ntrziere), CZ (cu promptitudine), ES (fr ntrziere, n termen de 24 de ore), FI (fr ntrziere i, dac este posibil, n termen de 24 de ore), LT (imediat), SK (fr ntrziere). Articolul 6 Durata indisponibilizrii Articolul 6 alineatul (1) stipuleaz c indisponibilizarea bunului este meninut n statul executant pn n momentul n care acesta a rezolvat definitiv cererea menionat n articolul 10 alineatul (1) litera (a) sau (b). n conformitate cu alineatul (2), majoritatea statelor membre au prevzut, de asemenea, posibilitatea de a limita perioada respectiv. Alineatul (3) stipuleaz c o decizie de ridicare a ordinului de ngheare pronunat de autoritatea judiciar din statul membru emitent trebuie pus n aplicare n cel mai scurt timp posibil. n general, acest articol a fost transpus n mod corespunztor. Unele state membre nu au transpus alineatul (3) (AT, EE, SI, UK), unele nu au precizat un termen-limit iar altele au stipulat un termen-limit diferit (BE: fr ntrziere, BG: imediat; DK: fr ntrzieri nejustificate; ES: fr ntrziere, HU i SE: cu promptitudine). CY a prevzut doar c un ordin provenind dintr-o ar strin poate fi modificat sau revizuit doar de ctre o instan sau de ctre orice alt autoritate competent din ara care a emis ordinul. Legea de punere n aplicare a AT cuprinde o prevedere general n aceast privin, iar procedura stipulat n articolul 58 din legea privind extrdarea i asistena reciproc (ARHG) nu este conform cu dispoziiile deciziei-cadru. n plus, AT nu a transpus articolul 6 alineatul (3). SI a transpus doar dispoziiile cu privire la procedurile naionale i nu a menionat decizia statului emitent i notificarea n acest sens. SE a transpus doar alineatul (3). BG nu a stipulat nici un termen-limit n aceast privin. UK a transpus ntr-un mod neclar doar primul alineat.

160

Articolul 7 Motive de nerecunoatere sau de neexecutare Articolul 7 din decizia-cadru prevede patru motive opionale pentru nerecunoaterea sau neexecutarea ordinului de indisponibilizare. n general, majoritatea acestor motive n temeiul crora se poate exprima refuzul au fost transpuse, ns statele membre le-au transpus adeseori ca fiind motive obligatorii. Anumite state membre nu au prevzut dispoziii de punere n aplicare, ns n privina acestora se va aplica Convenia Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii [1990] (de ex. pentru CY). Articolul 7 alineatul (2) se refer la posibilitatea de a stipula un termen-limit pentru prezentarea, finalizarea i corectarea certificatului sau a acceptrii unui document echivalent, sau de a excepta autoritatea judiciar emitent de la aceast cerin dac informaiile oferite sunt considerate suficiente. Acest alineat a fost transpus de majoritatea statelor membre (cu excepia BE, CY, DK, EE, SI i UK). Articolul 7 alineatul (3) privind refuzul de a recunoate sau de a executa ordinul de indisponibilizare nu a fost transpus de ctre CY, EE, SI i UK (se aplic de asemenea Convenia Consiliului Europei [1990] privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii). Articolul 7 alineatul (4) privind notificarea imposibilitii practice de a executa ordinul de indisponibilizare a fost transpus parial de ctre FI (doar n cazul n care nu se pot localiza bunurile), iar BG nu a prevzut nici un termenlimit sau metode de notificare. n plus fa de motivele de nerecunoatere sau neexecutare enumerate n decizia-cadru, paisprezece state membre (BE, BG, CY, CZ, DK, ES, FI, FR, HU, LT, NL, SE, SK, UK) au introdus n legislaia naional motive suplimentare de refuz. n mod evident, aceasta nu este n conformitate cu decizia-cadru. Motivele suplimentare fac referire n special la drepturile omului (BE, DK, FR), la nclcarea principiilor generale ale statelor membre (CY, CZ), sau la situaii cnd una dintre msuri este interzis prin legislaia naional sau executarea acesteia este imposibil potrivit legislaiei naionale (ES, HU, NL, UK). Exist de asemenea motive referitoare la regimul lingvistic i la interesele naionale privind ordinea public, securitatea i justiia. Din nefericire, statele membre au fcut deseori trimitere la dispoziiile naionale fr a le anexa. Articolul 8 Motive de amnare a executrii Articolul 8 litera (a) privind posibilitatea de a prejudicia o anchet penal n curs de desfurare a fost transpus de ctre majoritatea statelor membre (cu excepia CY, EE, SI). n ceea ce privete CY, se pune n aplicare Convenia Consiliului Europei. Numeroase state membre au transpus motivul de amnare n cazul n care bunurile sau probele n cauz fac obiectul unui ordin de indisponibilizare n cadrul unei proceduri penale i anume pn cnd se anuleaz ordinul de indisponibilizare (cu excepia: CY, DK, FI, SI). Cu toate acestea, doar cteva state membre (AT, BG, ES, FR, NL) au transpus motivul prevzut la litera (c) (respectiv: bunuri deja ngheate n alt mod). FR i UK au adugat motive suplimentare (respectiv: declasarea unui document sau a unui procedeu i imposibilitatea de a scoate probele din UK). Transpunerea global a articolului 8 alineatele (2), (3), (4) este n mare msur corespunztoare (doar CY, SE, SI i UK nu le-au transpus). Articolul 9 Certificat Articolul 9 alineatul (2) prevede c certificatul transmis trebuie s fie tradus n limba oficial sau ntr-una din limbile oficiale ale statului executant. Simultan sau ulterior, fiecare stat membru poate declara c accept traducerea ntr-una sau n mai multe limbi oficiale ale Uniunii Europene [articolul 9 alineatul (3)].
161

Majoritatea statelor membre (AT, BG, DK, ES, FR, HU, PL, UK) accept doar limba matern ca limb n care se poate redacta certificatul. Unele dintre acestea nu au oferit nici o informaie cu privire la regimul lingvistic. Acest lucru presupune c, pentru moment, se vor recunoate doar certificatele traduse n limba naional a statului membru n cauz (CY i SI). Unele dintre statele membre accept limba englez alturi de limba matern (EE, LT, LV, NL). Unele state membre accept, de asemenea, limbi diferite de cea naional, pe baz de reciprocitate (CZ, SK). BE accept certificate n limba francez, olandez, german i englez, SE n limba suedez, danez, norvegian i englez, iar FI n limba finlandez, suedez i englez (de asemenea n alte limbi cu condiia ca procurorul competent s le aprobe i s nu existe obstacole n aprobarea lor). Articolul 10 Regimul ulterior al bunului indisponibilizat Acest articol face referire la aspectele ulterioare deciziei de indisponibilizare, i anume transmiterea solicitrilor de transfer al probelor sau al bunurilor confiscate. AT, BE, BG, DK, FR, HU, LT, NL, PL i SK au transpus articolul n cauz. CZ, EE, ES, FI, LV, SE, SI, UK l-au implementat parial. n alineatul (3), SK menioneaz doar probele, nu i bunurile. CY nu a transpus acest articol. Articolul 11 Ci de atac Articolul 11 prevede c statele membre iau toate msurile necesare pentru ca orice parte interesat (inclusiv terii de bun-credin) s aib posibilitatea unei ci de atac fr efect suspensiv, n vederea meninerii ncrederii legitime n statul emitent sau n statul executant. n acelai timp, temeiurile de fond pot fi contestate doar n statul emitent. Dac aciunea este deschis n statul executant, statul emitent trebuie s fie informat n privina desfurrii i rezultatului acesteia. Prile interesate pot deschide o aciune naintea unei instane judectoreti mpotriva executrii unui ordin de indisponibilizare n toate statele membre. Unele state membre aplic legislaia naional integral sau parial n aceast privin i, prin urmare, unele dintre acestea au transpus articolul parial (CY, DK, HU, LT, SI). Anumite state membre au fixat termene de prescripie pentru iniierea aciunii. n general, statele membre prevd msuri fr efect suspensiv (cu excepia BE i CZ n anumite cazuri). Alineatul (4) privind luarea msurilor necesare pentru a facilita exercitarea dreptului de a introduce o cale de atac, n special furniznd informaii prilor interesate, nu a fost implementat de toate statele membre. Dispoziia privind posibilitatea de a contesta temeiurile de fond pentru un ordin de indisponibilizare exclusiv n statul emitent a fost transpus doar de ctre BE, BG, CZ, ES, FI, LV, NL i SK. Articolul 12 Rambursare Articolul 12 prevede rambursarea sumelor pltite de statul emitent statului membru executant cu titlu de despgubiri pentru prejudiciul adus de executarea ordinului de ngheare. Excepia apare n cazul n care prejudiciul se datoreaz n exclusivitate comportamentului statului executant. Aceast dispoziie nu aduce nici o atingere legislaiei naionale privind cererile de despgubire formulate de persoane fizice sau juridice. Unele state membre nu au transpus aceast dispoziie (LV, SE, SI, UK), altele au considerat c nu este nevoie s o transpun deoarece n aceste situaii statul n cauz ar trebui s ncheie

162

un acord bilateral (FR, LT) sau deoarece dispoziia reprezint o obligaie a guvernului (BE). n ceea ce privete alte state membre, se vor aplica dispoziii naionale generale n aceast privin. BG, DK, EE, ES, FI, PL i SK au transpus acest articol integral sau parial. Unele state membre (CZ, ES, SK) au dispoziii diferite privind rambursarea n funcie de statutul de stat emitent sau executant. Dei Comisia i-a exprimat critica marginal referitor la implementarea prezentei deciziicadru n Austria, comentariile naintate ulterior (a se vedea mai jos) a stabilit clar c legislaia austriac este consecvent cu prevederile deciziei-cadru. Delegaia austriac a comentat asupra raportului Comisiei Europene de mai sus, dup cum urmeaz: Re articolul 1 din decizia-cadru (Obiectiv): Prezenta prevedere a fost implementat prin seciunea 1(1) din Legea federal privind cooperarea judiciar pe aspecte de materie penal cu statele membre din Uniunea European [Legea UE privind cooperarea judiciar (EU-JZG)], care se refer tot la recunoaterea i aplicarea deciziilor judiciare privind indisponibilizarea dovezilor i proprietii. Re articolul 2 din decizia-cadru (Definiii): Trebuie menionat c termenii stat emitent i stat executant, aa cum sunt definii n prezenta, au fost inclui n legislaia de implementare austriac. A se consulta seciunea 2(6) i (7)(b) din Legea UE privind cooperarea judiciar. Re articolul 3 din decizia-cadru (Infraciuni): Referitor la declaraia din raportul Comisiei conform creia Austria nu a anexat legislaie referitor la lista, n articolul 3(2), cu infraciunile ce nu necesit nici o verificare privind infraciunea dubl, trebuie s se consulte seciunea 45 (3) din Legea UE privind cooperarea judiciar n legtur cu Anexa I la prezentul. Re articolul 4 din decizia-cadru (Trimiterea ordinelor de indisponibilizare: contactul direct ntre autoriti): Dat fiind c raportul Comisiei nu include n mod expres Austria printre statele membre cu prevedere pentru contactul direct ntre autoriti, conform deciziei-cadru, trebuie s se consulte seciunea 51(1) din Legea UE privind cooperarea judiciar, stipulnd aplicarea mutatis mutandis a prevederilor din seciunea 14 la prezenta, care include contactul direct ntre autoriti conform legislaiei de implementare austriac. Re articolul 5 din decizia-cadru (Recunoatere i execuie imediat): Constatarea raportului Comisiei conform creia, contrar cerinei articolului 5(3) din deciziacadru privind notificarea lurii unei decizii, majoritatea statelor membre nu au prevzut un termen-limit sau nici mcar o notificare n sine care s se aplice n cazul Austriei. A se consulta seciunea 46(3) din Legea UE privind cooperarea judiciar, care stabilete i un termen-limit pentru luarea unei decizii i solicit curii cu jurisdicie s ntiineze autoritatea emitent de decizia sa. Re articolul 6 din decizia-cadru (Durata ngherii): Conform raportului Comisie, prevederea de implementare pentru Austria conine doar o declaraie general, n timp ce procedura conform seciunii 58 din Legea privind extrdarea

163

i asistena reciproc (ARHG), la care se refer acea prevedere, nu este consecvent cu decizia-cadru; iar Austria nu a implementat alineatul 3. Avem de adus urmtoarele comentarii: Articolul 6(1) din decizia-cadru, referitor la articolul 10(1)(a) i (b), a fost implementat prin seciunea 49 din Legea UE privind cooperarea judiciar. Dac un ordin de indisponibilizare este nsoit sau urmat de cereri menionate n primele prevederi, articolul 10(2) impune luarea unei decizii asupra acestora conform regulilor privind asistena reciproc pe aspecte de materie penal (sau conform deciziei-cadru privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a ordinelor de confiscare, sau legislaiei locale care le implementeaz). Seciunea 49 din Legea UE privind cooperarea judiciar stabilete n mod clar, conform articolului 6(1) din decizia-cadru, c indisponibilizarea se va aplica pn la luarea unei decizii referitor la cererea de asisten reciproc de ctre statul emitent privind dovezile sau proprietatea. Austria nu poate vedea de ce privete Comisia acea prevedere doar ca pe o declaraie general". Referirea la a treia fraz [acum a doua fraz; paii ce s-au luat deja pentru rectificarea omisiunii de redactare] din seciunea 58 a Legii privind extrdarea i asistena reciproc abordeaz doar termenul-limit ce trebuie stabilit pentru asistena reciproc prin sechestru sau indisponibilizare, n legtur cu care trebuie notificat autoritatea strin solicitant prin canalul specificat. Contrar prerii Comisiei, nu exist inconsecven cu decizia-cadru privind stabilirea unui termen-limit, aa cum ar stabili curtea cu jurisdicie astfel nct s coincid cu o decizie privind solicitarea de asisten reciproc din partea statului emitent referitor la dovezi sau proprietate (sau orice alt cerere de recunoatere i aplicare a ordinului de confiscare conform deciziei-cadru privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a ordinelor de confiscare). Nu negm c Austria, asemenea altor state membre, nu a implementat explicit articolul 6(3). Motivul pentru aceasta este c este de la sine neles faptul c indisponibilizarea impus trebuie ridicat odat ce curtea cu jurisdicie a fost ntiinat de autoritatea judiciar a statului emitent referitor la retragerea ordinului de indisponibilizare. Re articolul 9 din decizia-cadru (Certificate): Referitor la constatarea din raportul Comisiei conform creia majoritatea statelor membre, inclusiv Austria, vor accepta certificatele doar n limbile naionale, am dori s subliniem c Austria nu a fcut aceasta, ci mai degrab, asemntor Cehiei i Slovaciei, n mod reciproc, accept certificate ce sunt i n alt limb dect limba german. Se poate observa aceasta din seciunea 51(2) din Legea UE privind cooperarea judiciar, care se aplic mutatis mutandis i certificatelor pentru ordinele de indisponibilizare din partea autoritilor judiciare strine. Re articolul 12 din decizia-cadru (Rambursare): Nu a existat nevoia implementrii articolului 12 din decizia-cadru, dat fiind c rspunderea statului pentru comportament necorespunztor prin cei ce lucreaz n numele su este guvernat n mod adecvat de legea austriac privind daunele. Conform seciunii 1(1) din Legea rspunderii oficiale (AHG), entitile juridice sunt rspunztoare pentru orice daune provocate doar dac cei care acioneaz n numele lor sunt vinovai. n orice caz, ar fi greit s se mpovreze statul emitent cu responsabilitatea pentru comportamentul nepotrivit al unei agenii austriece. Pe de alt parte, dac daunele au fost

164

provocate de statul emitent, nu ar putea fi vorba de rspundere; drept urmare, nu poate aprea nici o situaie care s implice folosirea recursului din articolul 12 conform legii austriece privind rspunderea.

XIX. Utilizarea certificatului

Prile certificatului ce nu pot fi puse n aplicare ntr-un anume caz trebuie eliminate, pentru a se clarifica faptul c acestea nu au fost omise n mod eronat. Cu toate acestea, este foarte important ca certificatul s nu se modifice n ceea ce privete forma i coninutul dat n prezent de decizia-cadru.

CERTIFICAT PREVZUT LA ARTICOLUL 9 (a) Autoritatea judiciar care a emis ordinul de indisponibilizare: Dup cum s-a menionat deja, Codul de procedur penal al Austriei prevede c pe perioada actelor premergtoare mandatele de indisponibilizare pot fi emise att de procuror, ct i de instan, pe cnd n etapele procedurale principale, numai de ctre instan. Numele oficial: Ex.: Parchetul Viena, Tribunalul pentru Cauze Penale Viena, Parchetul de pe lng Tribunalul Bucureti, Tribunalul Bucureti. Numele reprezentantului: Trebuie s se menioneze numele procurorului sau al judectorului care a emis mandatul de indisponibilizare. Funcie deinut (titlu/grad): ex: procuror, judector Numrul de referin al dosarului: ...................................................................................................................... Adresa: ................................................................................................................................................................ Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ E-mail: ................................................................................................................................................................ Limbi n care este posibil s se comunice cu autoritatea judiciar emitent. n acest context, limba nu se refer la limba menionat n seciunea 10 a prezentului manual. Pentru a se permite comunicarea direct, trebuie s se foloseasc orice limb care s permit un schimb corespunztor de informaii. Detalii de contact (inclusiv limbile n care se poate comunica cu persoana (sau persoanele), a (ale) persoanei (sau persoanelor) de contact dac sunt necesare informaii suplimentare privind executarea ordinului sau pentru a lua msurile practice necesare transferului probelor. (dac este cazul): ............................................... A se observa c certificatul nu conine nici o seciune referitoare la autoritile judiciare ale statului executant al mandatului de indisponibilizare, iar certificatele trebuie trimise spre a fi executate. Aadar trebuie ataat o not separat prin care s se aduc la cunotin care este autoritatea destinatar.

Autoritatea competent pentru executarea ordinului de indisponibilizare n statul emitent (dac autoritatea este diferit de autoritatea indicat la punctul (a)): n general, Codul de procedura penal al Austriei prevede c mandatele de indisponibilizare sunt emise i puse n executare de aceeai autoritate judiciar. Aadar, ca regul, autoritatea competent nu va fi alta dect cea menionat n seciunea a). Totui, dac pe parcursul etapei actelor premergtoare procurorul a emis un mandat de indisponibilizare, competena pentru punerea lui n executare dup nceperea urmririi penale va reveni instanei corespunztoare. Numele oficial: ................................................................................................................................................... Numele reprezentantului: .................................................................................................................................... Funcie deinut (titlu/grad): ...............................................................................................................................

(b)

165

Numrul de referin al dosarului: ...................................................................................................................... Adresa: ................................................................................................................................................................ Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ E-mail: ................................................................................................................................................................ Limbi n care se poate comunica cu autoritatea competent pentru executare: .................................................... Detalii de contact (inclusiv limbile n care se poate comunica cu persoana (sau persoanele), a (ale) persoanei (sau persoanelor) de contact dac sunt necesare informaii suplimentare privind executarea ordinului sau pentru a lua msurile practice necesare transferului probelor (dup caz): .......................................................... (c) Dac att punctul a) ct i b) au fost completate, trebuie completat acest punct pentru a arta care dintre cele dou autoriti trebuie contactat, sau ambele: Autoritatea indicat la punctul (a) Autoritatea indicat la punctul (b)

n cazul desemnrii unei autoriti centrale pentru transmiterea i primirea din punct de vedere administrativ a ordinelor de indisponibilizare (se aplic doar Irlandei i Regatului Unit): Dup cum s-a menionat n seciunea 5.2., Regatul Unit accept mandatele de indisponibilizare trimise alturi de certificat numai dac acestea sunt trimise ctre urmtoarele autoriti: Pentru Anglia, ara Galilor i Irlanda de Nord: Autoritatea Central Britanic, Home Office, et. 5 Fry, str. Marsham 2, Londra SW1P 4DF Pentru Scoia: Departamentul de Cooperare Internaional, Crown Office, str. Chambers 25, Edinburgh EH1 1LA Dei rile care au prevzut o autoritate central sunt Irlanda i Regatul Unit, Letonia, Lituania i Ungaria au anunat de asemenea autoriti centrale (a se vedea seciunile V.2. i XXI.) Numele autoritii centrale: ................................................................................................................................. Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): ............................................................................................. Adresa:................................................................................................................................................................... Numrul de referin al dosarului: ........................................................................................................................ Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ........................................................................................ Nr. fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): ....................................................................................... E-mail: ................................................................................................................................................................ (e) Ordinul de indisponibilizare: Faptele prezentate n aceast seciune trebuie s concorde cu coninutul mandatului de indisponibilizare transmis, avnd n vedere c unele state membre examineaz cu atenie concordana acestora. Astfel, este esenial s se indice cu exactitate mandatul de indisponibilizare corespunztor. Ex.: Ceteanul romn Ion RADU este suspectat c ar fi obinut n mod fraudulos sume de bani n total de 250.000 euro bani n numerar, de la Heinz MAYER i Rosa MLLER, n perioada 1 martie - 5 mai 2009, la Viena, folosindu-se ulterior de banii ctigai n scop personal, pentru a se mbogi n mod ilegal. Heinz MAYER i Rosa MLLER au fost astfel prejudiciai cu suma menionat anterior. Ion RADU are un imobil n proprietate n Bucureti (a se aduga adresa exact). Pentru a se asigura confiscarea ulterioar a bunurilor rezultate din svrirea infraciunii, Tribunalul Penal Viena a emis un mandat de indisponibilizare prin care se interzic nstrinarea i grevarea cu vreo sarcin real a imobilului sus-menionat. 1. Data i, dup caz, numrul de referin: 2 ianuarie 2010, 123 HR 1/10y 2. A se indica obiectul ordinului: Asigurarea confiscrii bunurilor obinute 2.1. Confiscare ulterioar XX 2.2. Constituirea probei 3. Descrierea formalitilor i procedurilor care trebuie respectate la executarea unui ordin de indisponibilizare privind probele (dup caz).

(d)

166

n cazul n care legislaia din statul emitent prevede astfel de formaliti sau proceduri, atunci trebuie dat o explicaie exact, mai ales dac non-concordana poate conduce la erori materiale cu privire la procedura penal n statul emitent. (f) Informaii privind bunurile sau probele care fac obiectul ordinului de ngheare n statul executant: Cu ct informaiile privind proprietatea sau mijloacele de prob ce trebuie indisponibilizate sunt mai detaliate, cu att mai mari vor fi ansele ca executarea s aib loc rapid n statul executant. n ceea ce privete bunurile mobile, ar fi un avantaj s se precizeze ct mai exact cu putin locul unde se gsesc. n ceea ce privete bunurile imobile, n cadrul acestei seciuni trebuie indicate adresa sau alte circumstane. n msura n care se cunosc date cadastrale din statul executant, acestea trebuie de asemenea specificate. Dac mandatul de indisponibilizare se refer la bunuri incorporale precum creane sau drepturi existente transferabile, pentru a se putea permite o executare imediat, atunci este nevoie de indicarea exact a naturii juridice a acestora, precum i a instituiei juridice. Descrierea bunurilor sau a probelor i localizarea: 1. (a) Descrierea exact a bunurilor i, dup caz, suma maxim care se dorete recuperat (dac aceast sum maxim este indicat n ordinul privind valoarea produselor infraciunii) Bulevardul Barbu Vcrescu nr. 20, Bucureti 020276, Romnia (b) Descrierea exact a probelor 2. Localizarea exact a bunurilor sau a probelor (n cazul n care localizarea este necunoscut, ultima localizare cunoscut) 3. Persoana care este custodele bunurilor sau al probelor sau proprietarul cunoscut al bunurilor sau probelor n cazul n care nu este vorba despre o persoan suspectat de svrirea infraciunii sau condamnat (dac acest lucru se aplic n dreptul intern al statului emitent). Ex: Un tablou valoros a fost capturat n cadrul unui furt comis prin violarea domiciliului i astfel tabloul se afl pe amplasamentul unei societi de transport. Informaii privind identitatea persoanei (persoanelor) fizice (1) sau juridice (2) suspectate c a(u) svrit infraciunea sau condamnate (dac acest lucru se aplic n dreptul intern al statului emitent) i/sau identitatea persoanei (persoanelor) afectate de ordinul de ngheare (dac informaiile sunt disponibile): 1. Persoane fizice: Numele: RADU Prenumele: Ion Nume nainte de cstorie, dup caz: .................................................................................................................. Alte nume, dup caz: ........................................................................................................................................... Sex: masculin Cetenie: romn Data naterii: 2 martie 1978 Locul naterii: Dorohoi Reedina i/sau adresa cunoscut (dac nu este cunoscut, se va indica ultima dres cunoscut): n arest preventiv n penitenciarul Wien-Josefstadt, ultima adres cunoscut este: strada George Enescu nr. 21, Dorohoi Limba (limbile) pe care persoana o (le) nelege (dac este (sunt) cunoscut (cunoscute):. romn, german 2. Persoane juridice: Alte observaii: Ion RADU a napoiat bunurile obinute n mod ilegal ntr-un cont bancar aparinnd Fritz RADU GesmbH, deschis pe strada Fhrengasse 107, TULLN 3430, AUSTRIA. Fritz RADU GesmbH, al crei asociat unic este Ion RADU, a cumprat ulterior imobilul sus-menionat situat n Bucureti. Numele Fritz RADU GesmbH Forma persoanei juridice: societate cu rspundere limitat Numr de nregistrare: FN 1234567x Tribunalul regional St. Plten Sediul social: Fhrengasse 107, 3430 TULLN, AUSTRIA n prezent, doar o parte a statelor membre ale UE au reglementat rspunderea penal a persoanei juridice. Austria a pus n aplicare astfel de prevederi abia n 2005, prin legea privind rspunderea penal a (g)

167

asociaiilor (Verbandsverantwortlichkeitsgesetz), care a intrat n vigoare la 1 ianuarie 2006. Articolele 151, 21 al. 3, 37, 40 al. 2, 401, 402, 531, 532, 711 pn la 717, 72 al. 3, 76 al. 4, 78, 122 al. 11, 126 al. 11 i 2, 146, 1661 ale Codului penal al Romniei prevd dispoziii asemntoare. Din anul 2006, persoanele juridice pot fi declarate rspunztoare pentru infraciunile svrite n vederea desfurrii activitii sale (Legea nr. 278/2006, publicat n Monitorul Oficial nr 601 din 12 iulie 2006). Prin Legea romn nr. 286/2009 publicat n Monitorul Oficial, dar care nc nu a intrat n vigoare, rspunderea persoanei juridice va fi prevzut la articolele 136 pn la 152. (h) Msuri pe care trebuie s le ia statul executant dup executarea ordinului de ngheare: n capitolul 7 putei gsi observaii generale privind seciunea h). Confiscarea 1.1. Bunul trebuie pstrat n statul executant n vederea confiscrii ulterioare XX 1.1.1. n anex este inclus o cerere privind executarea unui ordin de confiscare emis n statul emitent la .............. (data) 1.1.2. n anex este inclus o cerere privind confiscarea n statul executant i executarea ulterioar a acestui ordin 1.1.3. Data probabil de prezentare a cererii menionate la punctul 1.1.1 sau 1.1.2 sau Constituirea probei 2.1. Bunul trebuie transferat statului emitent pentru a-i servi ca prob 2.1.1 n anex este inclus o cerere de transfer sau 2.2. Bunul trebuie pstrat n statul executant pentru a servi ulterior drept prob n statul emitent. 2.2.2. Data probabil de prezentare a cererii menionate la punctul 2.1.1.

(i) Infraciune (infraciuni): Descrierea temeiurilor ordinului de ngheare i rezumatul faptelor cunoscute de autoritatea judiciar care emite ordinul de ngheare i certificatul: De regul, descrierea dat trebuie s cuprind fapte relevante pentru spe, detaliate, ns nu exagerat. Referitor la exemplul dat, modul n care Heinz MAYER i Rosa MLLER au fost nelai de ctre suspect pentru a obine bunuri, precum i alte informaii necesare stabilirii elementelor infraciunii ex. trebuie s se furnizeze informaii despre cum au fost obinute bunurile, n ce fel sau prin ce mijloace a fost susinut ulterior legenda. Natura i clasificarea juridic a infraciunii sau infraciunilor i dispoziia legal sau codul aplicabil n baza creia/cruia a fost emis ordinul de ngheare: n aceast seciune infraciunea trebuie s fie specificat i se vor furniza de asemenea i prevederile aplicabile ale legii statului emitent. Fcnd excepie de la faptul c prezenta decizie-cadru nu necesit citarea fragmentului exact din prevederile legale respective, experiena practic a autoritilor austriece indic faptul c n anumite cazuri, n special autoritile din rile de Jos au solicitat modificarea certificatului n ceea ce privete respectivele prevederi legale. n ceea ce privete exemplul menionat anterior, Ion RADU este suspectat de a fi svrit infraciunea de nelciune cu consecine deosebit de grave conform articolelor 146, 147 alin. 3 din Codul penal al Austriei. Cu toate c mandatul de indisponibilizare trebuie s fie transmis mpreun cu certificatul, datele cazului precum i calificarea legal a faptei trebuie s fie prezentate n mod obligatoriu n aceast seciune. Dac este cazul, bifai una sau mai multe infraciuni asociate celei (celor) identificate mai sus, dac infraciunea (sau infraciunile) se pedepsete (pedepsesc) n statul emitent cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin 3 ani: Dup cum s-a menionat deja la capitolul 4 n mod detaliat, infraciunea respectiv trebuie s fie bifat n aceast seciune, n cazul n care aceasta este cuprins n lista de mai jos. Numai n cazul n care respectiva infraciune este clasificat n mod expres ca fiind o infraciune catalogat, se poate renuna la verificarea privind dubla incriminare potrivit articolului 3 (2). Clasificarea infraciunilor catalogate corespunde diferitelor sisteme ale statelor membre, astfel nct acestea nu au neaprat un termen juridic corespondent precis folosit n legislaia penal naional.

168

Certificatele emise conform art. 9 din prezenta decizie-cadru ar trebui astfel s cuprind toate infraciunile catalogate ca fiind aplicabile privind legea respectiv pentru a evita nenelegeri din partea autoritii judiciare n statul executant, ceea ce poate conduce la ntrzierea mandatului de indisponibilizare solicitat. n cazul n care inculpatul este suplimentar suspectat i de alte infraciuni care nu sunt prezentate n catalog, acestea se vor specifica la seciunea i./2./. Conform legislaiei penale austriece, infraciunile de nelciune i delapidare se refer la acelai tip de infraciune. n ceea ce privete exemplul dat, att delapidarea, ct i nelciunea ar trebui s fie bifate.

participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; criminalitate informatic; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat;

169

sabotaj. Descrierea complet a infraciunii sau a infraciunilor care nu se nscriu n cazurile menionate de mai sus: ............................................................................................................................................................................. ............................................................................................................................................................................. (j) Ci de atac mpotriva ordinului de ngheare pentru persoanele interesate, inclusiv terii de bun credin, deschise n statul emitent: n aceast seciune se vor indica msurile legale admisibile mpotriva mandatului de indisponibilizare transmis n statul emitent. Trebuie s se specifice persoanele care au dreptul de a ataca n instan mandatul de indisponibilizare n termenul specificat i ce autoritate (instan sau parchet) are competena legal de a lua aceste msuri procesuale. Este necesar s se specifice informaiile menionate anterior conform respectivelor prevederi legale ale statului emitent deoarece autoritatea competent din statul executant va oferi instruciuni legale prilor interesate, incluznd teri de buncredin, n mod corespunztor. Astfel, trebuie s se specifice persoana de contact din statul emitent pentru a permite contactele ulterioare necesare n vederea obinerii mai multor informaii detaliate. Pentru a facilita comunicarea direct cu persoana de contact menionat, se vor aduga limba sau limbile care se pot utiliza n scopul adresrii persoanei de contact. Legea statului emitent poate furniza msuri procesuale mpotriva mandatului de indisponibilizare, acestea neputnd fi naintate de ctre nsi partea interesat. n schimb este obligatoriu din punct de vedere legal ca aceasta s fie reprezentat de un avocat sau de un reprezentant legal. Dac ns n anumite circumstane o parte care atac un mandat de indisponibilizare are dreptul de a avea un avocat a aprrii sau un reprezentant numit, fr a fi obligat s suporte costurile aferente reprezentrii, informaiile cu privire la cerinele legale respective trebuie s fie inserate aici. Pentru a permite instruciunile legale suficiente n statul executant, ar trebui menionat adiional n aceast seciune dac numirea unui avocat sau a unui reprezentant are vreo consecin juridic privind termenele, cum ar fi repunerea n termen de la data emiterii mandatului de indisponibilizare pn la data numirii avocatului sau reprezentantului, potrivit Codului de procedur penal din Austria. Descrierea cilor de atac deschise, inclusiv a aciunii de ndeplinit Codul de procedur penal al Austriei, dac este cazul, stipuleaz c prile interesate pot contesta mandatul de indisponibilizare emis de instan, n termen de 14 zile pentru a fi adus n faa instanei menionate, curii de apel competente sau parchetului. n schimb, n cazul n care un mandat de indisponibilizare n temeiul prezentei decizii-cadru este emis de parchet n cadrul audierilor preliminarii, orice persoan care consider c drepturile sale au fost nclcate, are aadar dreptul de a ataca hotrrea judectoreasc, fr a exista un termen-limit. Aceast contestaie trebuie s fie naintat parchetului competent. Instana la care se poate introduce calea de atac n ceea ce privete exemplul dat, contestaia mandatului de indisponibilizare se va nainta Tribunalului Penal din Viena, Curii de Apel din Viena, sau Parchetului din Viena n termen de 14 zile de la comunicarea mandatului de indisponibilizare. Contestaia poate fi naintat fie n format scris, electronic sau pe cale verbal nregistrat n dosarele instanei. Ulterior, contestaia mpreun cu dosarele cazului se vor transmite Curii de Apel de la Viena pentru a se lua o hotrre asupra lor. Informaii cu privire la persoanele care pot deschide aciunea Art. 87 alin. 1 din Codul de procedur penal din Austria stipuleaz c organele de urmrire penal, inculpatul, precum i orice persoan care a fost vizat de o hotrre a curii n urma creia se neag un drept al acesteia sau se impun anumite obligaii, poate contesta mandatul respectiv, acest lucru fiind judecat apoi de ctre curtea de apel.

trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave;

170

Termenul pentru prezentarea cii de atac Termenul de prezentare a cii de atac conform Codului de procedur penal din Austria (art. 88 alin. 1) este de 14 zile de la data comunicrii. n cazul n care aceasta este transmis prin pot, data potei se va considera data solicitrii ctre destinatarul competent. Astfel, contestaia este naintat la timp, dac este expediat n timp util. Dup cum s-a menionat anterior, nu numai instana care dispune mandatul de indisponibilizare are competena de a primi o contestaie, ci i curtea de apel care trebuie s hotrasc n acest caz precum i parchetul care coordoneaz ancheta (art. 88 alin. 4). Autoritatea din statul emitent care poate furniza informaii suplimentare privind procedurile care trebuie urmate pentru a introduce o aciune n statul emitent i privind posibilitatea de a dispune de asisten juridic sau servicii de traducere: Numele Persoana de contact (dup caz): Adresa: ................................................................................................................................................................ Nr. Tel. (indicativul rii) (indicativul zonei sau al oraului): ............................................................................. Nr. Fax (indicativul rii) (indicativul zonei sau al oraului): ............................................................................. E-mail .. ....................................................................................

(k) Alte circumstane relevante n spe (informaii facultative):

Aceast seciune este opional. Aici se pot furniza informaii suplimentare, dac sunt considerate necesare pentru o mai bun clarificare.

(l) Textul ordinului de ngheare este anexat certificatului.

Semntura autoritii judiciare emitente i/sau a reprezentantului su care atest exactitatea informaiilor cuprinse n certificat: Este necesar autentificarea documentelor transmise n conformitate cu art. 4 (1) din prezenta deciziecadru, precum i autentificarea coninutului acestora. Potrivit meniunilor anterioare, principiul recunoaterii reciproce implic un nivel ridicat de ncredere reciproc. De aici, autenticitatea datelor unei informaii transmise de ctre autoritatea emitent stabilete pentru autoritatea executant un punct de pornire privind n principiu, prelucrarea acestor date i informaii fr a mai exista alte verificri. Numele:.................................................................................................................................... Funcia (titlul/gradul): ......................................................................................................................................... Data: .................................................................................................................................................................... tampila oficial (dac este cazul)

XX. Concluzii i critic

Prevederile din dreptul penal romn i austriac au transpus decizia-cadru n mod satisfctor, aa cum arat raportul Comisiei UE citat. Nu s-au observat pn n prezent obstacole practice care se mpiedice implementarea n ceea ce privete cooperarea autoritilor judiciare austriece i romne n domeniul n cauz al asistenei juridice reciproce. Dei prezenta decizie-cadru a reprezentat un pas major spre lrgirea vast a principiului recunoaterii reciproce, s-a adoptat deja urmtorul pas, mandatul european de obinere a probelor (MEP), i va facilita cu att mai mult asistena judiciar reciproc dintre statele membre ale UE. n plus, merit s se observe c prevederile prezentei decizii-cadru impun o procedur complicat ce necesit nu doar completarea certificatului conform art. 9 ntr-un mod foarte detaliat, dar oferind i o traducere a ordinului de indisponibilizare. Ca o consecin, autoritile judiciare din majoritatea statelor membre ale UE aplic pn n prezent n principal instrumentele tradiionale ale asistenei juridice reciproce pentru a asigura dovezile

171

i proprietatea, n timp ce Spania i Ungaria accept doar ordinele de indisponibilizare naintate conform prevederilor din prezenta decizie-cadru. Experienele practice referitor la prezenta arat c prevederile decizie-cadru abordate n prezentul capitol nu au ndeplinit scopurile majore, dei au fost bine intenionate. nc din 2003, Comisia era deja contient de lipsurile semnificative ale aplicrii practice a prezentei decizii-cadru. innd cont de nevoia de dezvoltare continu a instrumentelor juridice n domeniul discutat n prezentul capitol, Comisia a lansat o propunere pentru o decizie-cadru privind mandatul european de obinere a probelor (MEP) pentru obinerea obiectelor, documentelor i datelor spre a se folosi n proceduri pe aspecte de materie penal (COM [2003]688 final din 14.11.2003) tratat n capitolul K. Conform notei explicative a Comisiei referitor la obiectivele i spectrul deciziei-cadru propuse, 28. Prezenta propunere de decizie-cadru completeaz Decizia-cadru privind ordinele de indisponibilizare aplicnd principiul recunoaterii reciproce a ordinelor cu obiectivul specific de a obine obiecte, documente i date spre a se folosi n proceduri pe aspecte de materie penal. Mandatul european de obinere a probelor ofer un mecanism unic, rapid i eficace de a obine dovezi i a-l transfera statului emitent. Nu va fi necesar pentru un ordin de indisponibilizare emis anterior. 34. Propunerea Comisiei pentru un mandat european de obinere a probelor adopt aceeai abordare a recunoaterii reciproce asemenea Deciziei-cadru privind mandatul european de obinere a probelor. Aceasta prezint mai multe avantaje fa de abordarea adoptat n Decizia-cadru privind ordinele de indisponibilizare. 35. Mai nti, este mai practic. Un mandat european de obinere a probelor ar trebuie s duc la o cooperare mai rapid i mai eficace dect un sistem de recunoatere reciproc bazat pe combinarea unui ordin naional cu un certificat european. Mandatul european de obinere a probelor reprezint un singur document tradus de autoritatea emitent n limba oficial a statului executant. Nu mai este nevoie de alt traducere. n mod contrar, Deciziacadru privind ordinele de indisponibilizare se bazeaz pe recunoaterea reciproc a ordinelor naionale completate de un certificat european standard anexat Deciziei-cadru. Dei statul emitent trebuie s traduc doar certificatul ntr-o limb oficial a statului executant, n practic multe state membre executante pot considera necesar s traduc i ordinul naional original. Rezultatul acestei traduceri suplimentare poate duce la o cooperare mai nceat. 36. n al doilea rnd, ordinul de obinere de probe are mai multe sensuri diferite n legile procedurale ale statelor membre. Poate varia de la o cerere a procurorului de a dezvlui probe pentru msuri mai coercitive precum un ordin al instanei emis n scopul intrrii i cercetrii proprietilor private. Recunoaterea reciproc a anumitor tipuri specifice de ordine naionale n vederea obinerii probelor ar putea astfel s duc la situaia solicitrii statului executant s aplice o cercetare i sechestru n cazul n care ar folosi n mod normal mecanisme mai puin invazive precum puterea general a procurorului sau un ordin de producie. 37. n acest sens, propunerea unui mandat european de obinere a probelor permite statului emitent s specifice doar obiectivul ce trebuie atins (i anume, obinerea probelor respective) i las statul executant s obin probele conform legii sale procedurale interne. Dei este obligatorie obinerea probelor conform mandatului european de obinere a probelor, statul executant este cel care determin, n lumina informaiilor oferite de statul emitent, modul cel mai adecvat de a obine probe conform legii sale procedurale interne."

172

Totui, mandatul european de obinere a probelor (MEP) existent trebuie privit doar ca un pas nainte spre un instrument unic de recunoatere reciproc care ar nlocui n timp ntregul regim de asisten reciproc existent. Un astfel de instrument consolidat ar nlocui n cadrul UE asistena juridic reciproc n acelai mod n care mandatul european de arestare (MEA) a nlocuit extrdarea. Astfel, implementnd nevoia recunoscut n mod comun de a facilita n continuare i a intensifica modul de cooperare judiciar ntre statele membre ale UE, va fi nevoie n mod inevitabil de nlocuirea mozaicului existent al conveniilor UE internaionale ce guverneaz colectarea transfrontalier a probelor n cadrul UE printr-un singur organism juridic care nc nu este disponibil.

XXI. Anex (Lista autoritilor competente din fiecare ar, conform notificrilor oficiale transmise de statele membre)
Belgia:
1. Rechtbank van eerste aanleg te Antwerpen (curtea de prim instan din Antwerp) Gerechtsgebouw Britselei, 55 2000 Antwerpen, Belgium Tel.: +32 (0)3 216 54 01, Fax: +32 (0)3 248 31 94 Palais de Justice Place Lopold 6700 Arlon, Belgium Tel.: +32 (0)63 21 44 40, Fax: +32 (0)63 21 83 42 Kazernevest, 3 8000 Brugge, Belgium Tel.: +32 (0)50 47 35 00, Fax : +32 (0)50 47 36 90-91 Palais de Justice Extension Rue Quatre Bras, 13 1000 Bruxelles, Belgium Tel.: +32 (0)2 508 71 11, Fax: +32 (0)2 508 70 97 Palais de Justice Avenue Gnral Michel 6000 Charleroi, Belgium Tel.: +32 (0)71 23 66 99, Fax: +32 (0)71 23 65 47 Gerechtsgebouw Justitieplein, 1 9200 Dendermonde, Belgium Tel.: +32 (0)52 26 07 11, Fax: +32 (0)52 20 00 35 Palais de Justice 5500 Dinant, Belgium Tel.: +32 (0)82 22 32 25, Fax: +32 (0)82 22 42 55 Rathausplatz, 8 4700 Eupen, Belgium Tel.: +32 (0)87 59 65 40, Fax: +32 (0)87 74 03 88 Gerechtsgebouw Koophandelsplein, 23 9000 Gent, Belgium Tel.: +32 (0)9 267 41 11, Fax: +32 (0)9 267 43 84 Thonissenlaan, 75

2. Tribunal de premire instance d'Arlon (curtea de prim instan din Arlon)

3. Rechtbank van eerste aanleg te Brugge (curtea de prim instan din Bruges) 4. Tribunal de premire instance de Bruxelles (curtea de prim instan din Brussels)

5. Tribunal de premire instance de Charleroi (curtea de prim instan din Charleroi)

6. Rechtbank van eerste aanleg te Dendermonde (curtea de prim instan din Dendermonde) 7. Tribunal de premire instance de Dinant (curtea de prim instan din Dinant) 8. Staatsanwaltschaft Eupen (parchetul din Eupen)

9. Rechtbank van eerste aanleg te Gent (curtea de prim instan din Ghent)

10. Rechtbank van eerste aanleg te

173

Hasselt (curtea de prim instan din Hassselt)

11. Tribunal de premire instance de Huy (curtea de prim instan din Huy)

3500 Hasselt, Belgium Tel.: +32 (0)11 24 65 00, Tel.: +32 (0)11 24 66 12 Fax: +32 (0)11 24 66 18 Nouveau Palais de Justice Quai d'Arona, 4 4500 Huy, Belgium Tel.: +32 (0)85 24 44 29, Fax: +32 (0)85 24 45 32 Gerechtsgebouw Grote Markt, 1 8900 Ieper, Belgium Tel.: +32 (0)57 22 49 60, Fax: +32 (0)57 20 36 74 Gerechtsgebouw Burg. Nolfstraat, 10 A 8500 Kortrijk, Belgium Tel.: +32 (0)56 26 93 11, Fax: +32 (0)56 26 93 12 Gerechtsgebouw Smoldersplein, 5 3000 Leuven, Belgium Tel.: +32 (0)16 27 21 11, Fax: +32 (0)16 27 27 27 Palais de Justice Place Saint-Lambert, 16 4000 Lige, Belgium Tel.: +32 (0)4 232 51 11, Fax: +32 (0)4 232 53 26 Palais de Justice rue Victor Libert, 19 6900 Marche-en-Famenne, Belgium Tel.: +32 (0)84 31 09 00, Fax: +32 (0)84 31 09 01 Keizerstraat, 20 2800 Mechelen, Belgium Tel.: +32 (0)15 28 81 11, Fax: + 32 (0)15 28 82 22 Palais de Justice rue de Nimy, 35 7000 Mons, Belgium Tel.: +32 (0)65 31 31 71, Fax: +32 (0)65 33 70 19 Place du Palais de Justice 5000 Namur, Belgium Tel.: +32 (0)81 25 17 11, Fax: +32 (0)81 25 18 90 Palais de Justice Place Charles Bergh, 1 6840 Neufchteau, Belgium Tel.: +32 (0)61 27 53 31, Fax: +32 (0)61 27 53 33 Palais de Justice Place Albert 1er 1400 Nivelles, Belgium Tel.: +32 (0)67 28 22 11, Fax: +32 (0)67 28 22 70 Gerechtsgebouw Bourgondistraat, 5 9700 Oudenaarde, Belgium Tel.: +32 (0)55 33 16 11, Fax: +32 (0)55 33 16 02 Gerechtsgebouw Kielenstraat, 24 bus 1 3700 Tongeren, Belgium Tel.: +32 (0)12 39 96 44, Fax: +32 (0)12 39 96 72 Place du Palais de Justice

12. Rechtbank van eerste aanleg te Ieper (curtea de prim instan din Ypres)

13. Rechtbank van eerste aanleg te Kortrijk (curtea de prim instan din Kortrijk)

14. Rechtbank van eerste aanleg te Leuven (curtea de prim instan din Louvain)

15. Tribunal de premire instance de Lige (curtea de prim instan din Lige)

16. Tribunal de premire instance de Marche-en-Famenne (curtea de prim instan din Marche-en-Famenne) 17. Rechtbank van eerste aanleg te Mechelen (curtea de prim instan din Mechelen) 18. Tribunal de premire instance de Mons (curtea de prim instan din Mons)

19. Tribunal de premire instance de Namur (curtea de prim instan din Namur ) 20. Tribunal de premire instance de Neufchteau (curtea de prim instan din Neufchteau) 21. Tribunal de premire instance de Nivelles (curtea de prim instan din Nivelles)

22. Rechtbank van eerste aanleg te Oudenaarde (curtea de prim instan din Oudenaarde) 23. Rechtbank van eerste aanleg te Tongeren (curtea de prim instan din Tongeren)

24. Tribunal de premire instance de

174

Tournai (curtea de prim instan din Tournai) 25. Rechtbank van eerste aanleg te Turnhout (curtea de prim instan din Turnhout)

26. Tribunal de premire instance de Verviers (curtea de prim instan din Verviers)

27. Rechtbank van eerste aanleg te Veurne (curtea de prim instan din Veurne)

7500 Tournai, Belgium Tel.: +32 (0)69 22 21 41-44, Fax: +32 (0)69 23 31 61 Gerechtsgebouw Kasteelstraat, 1 2300 Turnhout, Belgium Tel.: +32 (0)14 47 15 11, Fax: +32 (0)14 47 18 80 Palais de Justice rue du Tribunal, 4 4800 Verviers, Belgium Tel.: +32 (0)87 32 37 76, Fax: +32 (0)87 32 37 78 Gerechtsgebouw P. Benoitlaan, 2 8480 Veurne, Belgium Tel.: +32 (0)58 31 10 65, Fax: +32 (0)58 31 21 12

Detalii de contact ale Biroului central pentru sechestru i confiscare: Rue Quatre Bras, 19 1000 Bruxelles Belgium Tel.: +32 (0)2 557 78 81 +32 (0)2 557 78 82 Fax: +32 (0)2 557 78 80 +32 (0)2 557 78 79 E-mail: ocsc@confiscaid.be Website: HTTP://WWW.CONFISCAID.BE

Republica Ceh:
Parchetul din Praga (Mstsk sttn zastupitelstv v Praze) Nmst 14. jna 2188/9 150 00, Praha 5 Tel: +420257111611, Fax:+420257111723 E-mail: PODATELNA@MSZ.PHA.JUSTICE.CZ Husova 11 110 01 Praha Tel.: +420222111700, Fax: +420222220075 E-mail: podatelna@ksz.pha.justice.cz Goethova 2 370 70 esk Budjovice Tel.: +420386798111, Fax: +420386798140 E-mail: posta@ksz.cbu.justice.cz Veleslavnova 38 306 36 Plze Tel.: +420377868511, Fax: +420377868512 E-mail: PODATELNA@KSZ.PLZ.JUSTICE.CZ t. Nrodnho odboje 1274 400 85 st nad Labem Tel.: +420475531162, Fax: +420475532850 E-mail: POSTA@KSZ.UNL.JUSTICE.CZ Zieglerova 189 500 39 Hradec Krlov Tel.: +420495078111

Parchetul regional din zastupitelstv v Praze)

Praga

(Krajsk

sttn

Parchetul regional din esk Budjovice (Krajsk sttn zastupitelstv v eskch Budjovicch) Parchetul regional din zastupitelstv v Plzni) Plze (Krajsk sttn

Parchetul regional din in st nad Labem (Krajsk sttn zastupitelstv v st nad Labem) Parchetul regional din Hradec Krlov (Krajsk sttn zastupitelstv v Hradci Krlov)

175

Fax: +420495512946 E-mail: KSZ@KSZ.HRK.JUSTICE.CZ Parchetul regional din Brno (Krajsk sttn zastupitelstv v Brn) Mozartova 3 601 52 Brno Tel.: +420542427427, Fax: +420542215004 E-mail: PODATELNA@KSZ.BRN.JUSTICE.CZ Na Hradbch 21 729 01 Ostrava 1 Tel: +420595131511, Fax: +420596118544 E-mail: podatelna@ksz.ova.justice.cz

Parchetul regional din Ostrava (Krajsk sttn zastupitelstv v Ostrav)

Polonia: Anexa I
Numele i sediul autoritii Adresa Director Telefoane Operator Curtea de apel din Biaystok ul. Mickiewicza 5 15-213 Biaystok 085 085 085 085 085 086 086 086 086 086 089 089 089 745-91-00 745-92-00 745-92-00 745-91-00 731-21-05 216-62-81 272-25-25 272-23-61 272-28-65 215-09-13 477-02-30 271-22-40 523-02-30 762-22-96 715-27-91 preedinte 743-04-70 732-70-13 732-80-82 745-92-17 742-34-76 731-21-01 711-41-29 216-38-07 272-38-72 215-09-29 523-01-85 527-30-48 762-28-54 715-22-18 732-90-01 742-46-40 745-93-55 731-21-10 711-41-29 216-67-53 272-23-61 215-09-60 477-02-30 271-22-40 527-76-95 762-28-54 715-46-86 Fax

Sistemul instanelor ul. M.C.Skodowskiej 1 din regiunea Biaystok 15-950 Biaystok Tribunalul districtual din Biastok Tribunalul districtual din Bielsk Podlaski Tribunalul districtual din Sokka ul. M.C.Skodowskiej 1 15-950 Biaystok ul. 3 Maja 7 17-100 Bielsk Podlaski ul. Pisudskiego 7 16-100 Sokka

Sistemul instanelor ul. Dworna 16 din regiunea in omZa 18-400 omZa Tribunalul districtual din Grajewo Tribunalul districtual din omZa Tribunalul districtual din Wysokie Mazowieckie Tribunalul districtual din Zambrw Sistemul instanelor din regiunea Olsztyn Tribunalul districtual din Bartoszyce Tribunalul districtual din Biskupiec ul. Kolejowa 1 19-200 Grajewo ul. Polowa 1 18-400 omZa ul. Ludowa 44 18-200 Wysokie Mazowieckie ul. Wojska Polskiego 56 18-300 Zambrw ul. Dbrowszczakw 44 10-001 Olsztyn ul. Warszawska 3 11-200 Bartoszyce ul. Sdowa 4 11-300 Biskupiec

176

Tribunalul districtual din Ek Tribunalul districtual din GiZycko Tribunalul districtual din Ktrzyn Tribunalul districtual din Lidzbark Warmiski Tribunalul districtual din Mrgowo

ul. Maeckich 4 19-300 Ek ul. Warszawska 28 11-500 GiZycko ul. Sikorskiego 66 11-400 Ktrzyn ul. Bartoszycka 4a 11-100 Lidzbark Warmiski ul. Krlewiecka 55 11-700 Mrgowo

087 087 089 089 089

610-23-56 429-82-10 767-55-30 741-04-33

610-23-56 429-82-14 751-42-10

610-23-56 429-82-11 751-42-10

767-52-56 w. 767-55-30 34 w. 31 741-04-33 w. 741-04-33 42

Numele i sediul autoritii Tribunalul districtual din Nidzica Tribunalul districtual din Olecko Tribunalul districtual din Olsztyn Tribunalul districtual din Pisz Tribunalul districtual din Szczytno Sistemul instanelor din regiunea Suwaki Tribunalul districtual din Augustw Tribunalul districtual din Sejny Tribunalul districtual din Suwaki Curtea de Apel din Gdask Sistemul instanelor din regiunea Tribunalul districtual din Bydgoszcz Tribunalul districtual din Inowrocaw Tribunalul districtual din Mogilno

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 625-24-09 extension 44 520-44-90 523-02-13 523-01-37 424-13-07 624-24-91 563-13-01 643-21-31 517-38-31 563-13-11 302-96-33 325-31-04 325-33-00 357-28-40 315-76-53

Fax

ul. Kociuszki 15 13-100 Nidzica ul. Sembrzyckiego 18 19-400 Olecko ul. Dbrowszczakw 44 10-001 Olsztyn ul. Warszawska 47 12-200 Pisz ul. Sienkiewicza 8 12-100 Szczytno ul. L.Waryskiego 45 16-400 Suwaki ul. Myska 59 16-300 Augustw ul. Konarskiego 23 b 16-500 Sejny ul. Waryskiego 45 16-400 Suwaki ul. Nowe Ogrody 28/29 80-803 Gdask

089 087 089 087 089 087 087 087 087 058

625-24-09 523-02-30 423-31-33 624-32-49 563-13-30 517-38-30 563-13-30 323-85-00 325-31-00 325-31-00 357-20-51 up to 54 315-22-44 315-23-30

625-24-09 520-44-90 527-28-96 423-31-33 624-32-49 563-13-03 643-21-31 517-38-32 563-12-69 302-97-22 323-86-01 321-31-01 348-66-88 357-20-51 up to 54 315-24-69

ul. Way Jagielloskie 2 85-128 Bydgoszcz 052 ul. Way Jagielloskie 4 85-128 Bydgoszcz 052 ul. Narutowicza 42 88-100 Inowrocaw ul. Sdowa 21 88-300 Mogilno 052 052

177

Tribunalul districtual ul. Sdowa 3 din Nako nad Noteci 89-100 Nako nad N. Tribunalul districtual din Szubin Tribunalul districtual din wiecie Tribunalul districtual din Tuchola Tribunalul districtual din Znin pl. Wolnoci 4 89-200 Szubin ul. Sdowa 12 86-100 wiecie ul. wiecka 28 89-500 Tuchola Pl. Wolnoci 17 88-400 Znin

052

386-00-68 386-00-29 386-01-53 384-26-38 up to 39 331-65-47 up to 49

386-00-29 386-00-68 386-01-53 384-80-68 331-14-52

386-01-53 386-00-29 386-00-68 384-80-68 331-14-52 336-12-34 extension 303-11-18

052 052 052 052

336-12-33 up 334-35-35 303-11-56 303-11-29 303-11-30

Numele i sediul unitii Sistemul instanelor din regiunea Tribunalul districtual din Braniewo Tribunalul districtual din Dziadowo Tribunalul districtual din Elblg Tribunalul districtual din Iawa Tribunalul districtual din Nowe Miasto Tribunalul districtual din Ostrda Sistemul instanelor din regiunea

Adresa

Direc tor

Telefoane Operator Preedinte 611-22-07 644-59-15 697-28-15 611-22-20 648-32-41 474-24-26 646-22-47 321-31-00 321-31-01 321-33-00 321-36-00 699-61-04 681-21-62 680-13-48 279-39-83

Fax

Pl. Konstytucji 1 82-300 Elblg ul. Sdowa 1 14-500 Braniewo ul. Jagiey 31 13-200 Dziadowo Pl. Konstytucji 1 82-200 Elblg ul. Gen.Andersa 2 14-200 Iawa ul. Grunwaldzka 28 13-300 Nowe Miasto ul. Olsztyska 1 14-100 Ostrda ul. Nowe Ogrody 30/34 80-803 Gdask

055 055 023 055 089 056 089 058 058 058 058 058 058 055

611-22-00 644-59-10 697-25-15 611-22-30 648-32-41 474-22-46 646-22-47 321-31-99 321-31-99 321-36-60 699-61-00 681-11-63 686-32-22 279-42-27 279-32-79

611-22-15 644-59-16 697-28-15 extension 33 611-22-20 648-32-41 474-24-26 646-22-47 extension 321-31-04 321-33-04 321-36-03 661-21-55 681-21-62 680-13-48 279-22-17

Tribunalul districtual ul. Nowe Ogrody 30 din Gdask Sud din 80-803 Gdask Tribunalul districtual din Gdask Nord Tribunalul districtual din Gdynia Tribunalul districtual din Kartuzy Tribunalul districtual din Kocierzyna Tribunalul districtual din Kwidzyn ul. Piekarnicza 10 80-169 Gdask pl. Konstytucji 5 81-969 Gdynia ul. Kociuszki 26 83-300 Kartuzy ul. Dworcowa 2 83-400 Kocierzyna Pl. Plebiscytowy 1 82-500 Kwidzyn

178

Tribunalul districtual din Malbork Tribunalul districtual din Sopot Tribunalul districtual din Starogard Gdaski Tribunalul districtual din Tczew Tribunalul districtual din Wejherowo

ul. Poczty Gdaskiej 19 82-200 Malbork ul. 1 Maja 10 81-967 Sopot ul. Kociuszki 30 83-200 Starogard Gdaski ul. Kotaja 6 83-110 Tczew ul. Sobieskiego 302 84-200 Wejherowo

055 058

647-37-01 up to 03 551-24-96 551-21-93

647-32-20 551-24-96

647-32-20 551-24-96 551-21-93

058

562-56-31

562-23-65

562-39-59

058 058

531-11-89 672-23-13 up to 14

531-07-93 672-21-65

531-27-66 672-95-54

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 842-83-25 822-24-14 397-50-56 834-69-90 834-69-99 863-36-11 857-36-39 842-22-82 610-56-04 498-27-61 677-02-01 682-19-41

Fax

Sistemul instanelor din regiunea Supsk Tribunalul districtual din Bytw Tribunalul districtual din Chojnice Tribunalul districtual din Czuchw Tribunalul districtual din Lbork Tribunalul districtual din Miastko Tribunalul districtual din Supsk Sistemul instanelor din regiunea Toru Tribunalul districtual din Brodnica Tribunalul districtual din Chemno Tribunalul districtual din Golub-Dobrzy Tribunalul districtual din Grudzidz Tribunalul districtual din Toru Tribunalul districtual din Wbrzeno

ul. Zamenhofa 7 76-200 Supsk ul. Zamkowa 1 77-100 Bytw ul. Myska 30 89-600 Chojnice ul. Szczeciska 1 77-300 Czuchw ul. Przyzamcze 2 84-300 Lbork ul. Armii Krajowej 30 77-200 Miastko ul. Szarych Szeregw 13 76-200 Supsk ul. Piekary 51 87-100 Toru ul. Sdowa 5 87-300 Brodnica ul. Toruska 3 86-200 Chemno ul. Kocielna 23 / 25 87-400 Golub-Dobrzy ul. Gen.Sikorskiego 19/23 86-300 Grudzidz ul. Fosa Staromiejska 12/14 87-100 Toru ul. Wolnoci 19 87-200 Wbrzeno

059 059 052 059 059 059 059 056 056 056 056 056

842-20-41 up to 44 822-24-14 397-39-71 834-69-50 862-14-25 857-36-39 842-32-43 610-56-00 498-32-64 677-02-00 682-19-00

842-83-01 822-35-56 397-50-56 834-69-80 863-36-11 857-36-39 842-00-39 655-57-06 498-27-61 677-02-25 683-52-77 461-36-66

461-36-66 up 462-18-32 to 71 610-56-00 610-57-01 655-57-11 689-06-01

056

655-57-11

056

689-06-00

689-06-05

179

Sistemul instanelor din regiunea in Wocawek Tribunalul districtual din Aleksandrw Kujawski Tribunalul districtual din Lipno Tribunalul districtual din Radziejw Tribunalul districtual din Rypin Tribunalul districtual din Wocawek

ul. Wojska Polskiego 22 87-800 Wocawek ul. Narutowicza 16 87-700 Aleksandrw Kujawski ul. J.Pisudskiego 15/17 87-600 Lipno ul. Brzeska 20 88-200 Radziejw ul. Warszawska 42 87-500 Rypin ul. Kiliskiego 20 87-800 Wocawek

054

422-25-00

422-25-08

411-62-05 282-24-24 282-53-69

054

282-24-24

282-41-19

054

054 054

1287-33-19 287-22-05 up 287-22-05 to 06 extension 33 285-36-21 up to 22 285-35-27 280-24-50 280-29-57 280-24-58 up 280-22-92 to 59 422-26-00 411-68-87

287-33-19

285-36-23 280-29-57

054

411-68-00

Numele i sediul unitii Curtea de apel din Katowice Sistemul instanelor din regiunea Bielsko-Biaa Tribunalul districtual din Tribunalul districtual din Cieszyn Tribunalul districtual din Zywiec Sistemul instanelor din regiunea Czstochowa Tribunalul districtual din Tribunalul districtual din Lubliniec Tribunalul districtual din Myszkw Tribunalul districtual din Zawiercie Sistemul instanelor din regiunea in Gliwice

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 200-46-00 258-59-56 499-03-16 499-03-18 499-78-03

Fax

Al. W. Korfantego 117/119 40-156 Katowice ul. Cieszyska 10 43-300 Bielsko-Biaa ul. Mickiewicza 22 43-300 Bielsko-Biaa ul. Garncarska 8 43-400 Cieszyn ul. Kociuszki 39 34-300 Zywiec ul. Dbrowskiego 23/35 42-200 Czstochowa ul. Dbrowskiego 23/35 42-200 Czstochowa ul. Sdowa 3 42-700 Lubliniec ul. Kwiatkowskiego 2 42-300 Myszkw ul. Lena 4 42-400 Zawiercie ul. Kociuszki 15 44-100 Gliwice

032 033 033

200-45-00 499-04-99 499-78-00 852-11-16 851-19-39 852-11-45 861-26-26 861-29-91 324-50-15 324-50-15 356-30-60 313-51-75 672-11-18 338-02-00

200-46-03 812-39-15 499-78-01 852-11-16 852-11-18 851-19-39 852-11-45 861-42-36 324-16-80 364-43-21 356-24-47 315-90-42 672-19-81 338-01-02

033

852-11-18

033 034 034 034 034 032 032

861-90-18 324-16-80 324-19-30 356-30-60 315-90-42 672-19-81 338-01-01

180

Tribunalul districtual din Gliwice

ul. Powstacw Warszawy 23 44-100 Gliwice

032

238-20-81

231-25-74

231-25-74

Tribunalul Districtual ul. 1 Maja 32 din in Jastrzbie Zdrj 44-330 Jastrzbie Zdrj Tribunalul districtual din Racibrz Tribunalul districtual din Ruda lska ul. Nowa 29 47-400 Racibrz ul. Daszyskiego 6 55-300 Ruda lska 032 032 415-28-20 344-94-00 415-28-20 344-94-03 344-94-15 415-28-20 344-94-05

Numele i sediul unitii

Adresa

Directory

Telefoane Operator Preedinte 426-00-24

Fax

Tribunalul districtual din Rybnik

ul. Kopernika 2 44-200 Rybnik

032

426-00-15

426-00-12 426-00-14

ul. Opolska 17 Tribunalul Districtual din 42-600 Tarnowskie in Tarnowskie Gry Gry ul. Sdowa 3 Tribunalul Districtual din 44-300 Wodzisaw in Wodzisaw lski lski Tribunalul districtual din Zabrze Tribunalul districtual din Zory Sistemul instanelor din regiunea ul. 3 Maja 21 41-800 Zabrze Al. Jana Pawa II 15 44-240 Zory ul. Andrzeja 16/18 40-957 Katowice

032

381-83-10

381-83-11

381-83-35

032 032 032 032 032 032 032

455-32-87 373-77-05 475-96-00 368-81-00

455-19-55 373-77-05 475-96-01 607-02-00 368-81-20 396-69-54

455-34-55 373-57-09 475-96-20 607-01-99 368-81-45 396-69-55 349-94-13

Tribunalul Districtual din ul. Sa czewskiego 23 in Bdzin 42-500 Bdzin Tribunalul Districtual din ul. Piekarska 1 in Bytom 41-902 Bytom Tribunalul Districtual din ul. Rostka 2 in Chorzw 41-500 Chorzw ul. Graniczna 23 Tribunalul Districtual din 41-300 Dbrowa in Dbrowa Grnicza Grnicza Tribunalul Districtual din ul. Grunwaldzka 28 in Jaworzno 43-600 Jaworzno Tribunalul Districtual din Pl. Wolnoci 10 in Katowice 40-078 Katowice

349-94-14 up to 15

349-94-14-

032

295-94-00

295-94-00

295-94-83

032 032

616-33-47 258-36-31 259-88-14

616-33-35 259-87-73

616-33-35 259-67-51

181

Tribunalul districtual din Mikow

ul. Kard. St.Wyszyskiego 12/14 43-190 Mikow

032

226-25-60 226-27-25 317-41-00 210-33-73 210-18-46 266-67-62 266-42-16 219-30-04

226-27-05

226-41-86 226-41-79 222-60-23 210-43-00 266-30-82 219-28-06

Tribunalul Districtual din ul. Krakowska 2 in Mysowice 41-400 Mysowice Tribunalul Districtual din ul. Bogedaina 14 in Pszczyna 43-200 Pszczyna Tribunalul Districtual din ul. 1 Maja 19 in Sosnowiec 41-200 Sosnowiec Tribunalul Districtual din ul. Budowlanych 33 in Tychy 43-100 Tychy

032 032 032 032

317-41-11 210-43-00 266-30-82 219-28-05

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 412-43-88 344-59-45

Fax

Curtea de apel din Krakw Sistemul instanelor din regiunea in Kielce Tribunalul districtual din Busko-Zdrj Tribunalul Districtual din in Jdrzejw Tribunalul Districtual din in Kazimierza Wielka Tribunalul districtual din Kielce Tribunalul Districtual din in Koske Tribunalul Districtual din in Opatw Tribunalul Districtual din in Ostrowiec witokrzyski Tribunalul Districtual din in Piczw Tribunalul Districtual din in Sandomierz Tribunalul Districtual din in SkarZysko Kamienna

ul. Mogilska 17 31-542 Krakw ul. Seminaryjska 12 a 25-372 Kielce ul. Kociuszki 5 28-100 Busko-Zdrj ul. 11 Listopada 74 28-300 Jdrzejw

012 041

410-64-00 340-23-00 370-18-15 up to 19 386-14-41 344-60-81 up to 82 344-10-41 up to 42 868-27-99 262-82-41 357-22-35 up to 36 832-30-62 up to 64 -

412-43-88 344-49-23 370-18-15 up to 19 extension 200 386-15-56 352-23-01

041 041

378-70-60 386-15-56 352-27-36

ul. T.Kociuszki 3 28-500 Kazimierza Wielka 041 ul. Warszawska 44 25-312 Kielce ul. Iwo OdrowZa 5 26-200 Koskie Pl. Obrocw Pokoju 16 27-500 Opatw ul. Duga 10 27-400 Ostrowiec witokrzyski ul. 3 Maja 12 a 28-400 Piczw ul. Kociuszki 2a 27-600 Sandomierz ul. Krasiskiego 11 27-600 SkarZysko Kamienna

041 041 015 041 041 015 041

349-57-55 372-27-02 extension 24 868-21-02 262-82-41 extension 212 357-26-56 832-36-12 252-03-61

344-29-35 372-27-02 868-26-02 262-82-41 357-26-56 832-36-12 252-03-60 extension 42

182

Tribunalul Districtual din in Starachowice Tribunalul Districtual din in Staszw Tribunalul Districtual din we Woszczowa Sistemul instanelor din regiunea w Krakw Tribunalul Districtual din w Chrzanw Tribunalul Districtual din for dla KrakwKrowodrze in Krakw

ul. Staszica 12 27-200 Starachowice ul. Opatowska 31 28-200 Staszw ul. Partyzantw 14 29-100 Woszczowa ul. Przy Rondzie 7 31-547 Krakw Al. Henryka 23 32-500 Chrzanw ul. Przy Rondzie 7 31-547 Krakw

041 015 041 012 032 012

864-40-52 619-50-00 619-50-00

274-63-29 864-28-46 394-31-07 619-58-00 619-58-22 623-96-80 619-53-10

274-63-29 extension 50 864-28-46 394-31-07 619-57-77 623-50-80 619-50-30

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 619-55-10 619-50-37

Fax

Tribunalul Districtual din for Krakw-Nowa Huta in Krakw Tribunalul Districtual din for Krakw-Podgrze in Krakw Tribunalul Districtual din for Krakw- rdmiecie in Krakw Tribunalul Districtual din in Miechw Tribunalul Districtual din in Mylenice Tribunalul Districtual din in Olkusz Tribunalul Districtual din in Owicim Tribunalul Districtual din in Sucha Beskidzka Tribunalul Districtual din in Wadowice Tribunalul Districtual din in Wieliczka

ul. Przy Rondzie 7 31-547 Krakw ul. Przy Rondzie 7 31-547 Krakw ul. Przy Rondzie 7 31-547 Krakw Pl. Kociuszki 3a 32-200 Miechw ul. Pisudskiego 7A 32-400 Mylenice ul. Krla Kazimierza Wlk. 45 32-300 Olkusz ul. Rynek Gwny 14 32-600 Owicim

012

619-50-00

619-50-37

012

619-50-00

619-54-10

619-50-33

012 619-50-00 041 012 272-06-60 643-15-57 643-15-50 643-13-48 847-55-25 847-55-10 847-55-26 874-24-40 823-37-41 289-15-00 619-56-10 383-10-17 272-06-15 619-50-40 383-10-17 272-06-15

032

643-15-57

643-15-57

033

842-41-64

844-59-00

ul. A.Mickiewicza 11 033 34-200 Sucha Beskidzka ul. wirki i Wigury 9 34-100 Wadowice ul. Janieska 25 32-020 Wieliczka 033 012

874-24-17 823-33-45 289-15-00

877-05-48 823-33-45 289-15-06

183

Sistemul instanelor din regiunea in Nowy Scz Tribunalul districtual din Gorlice

ul. Pijarska 3 33-300 Nowy Scz ul. Biecka 5 38-300 Gorlice

018 018

443-89-00 355-11-10 337-11-20 337-11-28 337-12-78 337-13-78 471-40-88 471-40-56 471-41-10 443-89-68 440-06-70 440-06-75 448-52-00

443-89-22 355-11-17

443-81-14 355-11-18

Tribunalul districtual din Limanowa

ul. J.Marka 19 34-600 Limanowa

018

337-12-40 471-40-88 extension 202

337-12-40

Tribunalul districtual din Muszyna

ul. Kity 18 33-370 Muszyna

018

471-40-88 extension21 1

Tribunalul districtual din Nowy Scz

ul. Pijarska 3 33-300 Nowy Scz

018

443-72-10

443-72-10

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 261-26-12 202-46-11 621-16-38 632-74-07 615-21-04 664-61-22

Fax

Tribunalul districtual din Nowy Targ Tribunalul districtual din Zakopane Sistemul instanelor din regiunea in Tarnw Tribunalul Districtual din in Bochnia Tribunalul Districtual din in Brzesko Tribunalul Districtual din in Dbrowa Tarnowska Tribunalul Districtual din in Tarnw Curtea de apel din Lublin Sistemul instanelor din regiunea in Lublin Tribunalul Districtual din in Biaa Podlaska Tribunalul districtual din Chem

ul. Ludmierska 29 34-400 Nowy Targ ul. Gimnazjalna 13 34-500 Zakopane ul. J. Dbrowskiego 27 33-100 Tarnw ul. Kociuszki 4 32-700 Bochnia ul. Kociuszki 20 32-800 Brzesko ul. Jakuba Bojki 2 33-200 Dbrowa Tarnowska ul. J.Dbrowskiego 27 33-100 Tarnw ul. Obrocw Pokoju 1 20-950 Lublin ul. Krakowskie Przedmiecie 43 20-076 Lublin ul.Brzeska 20 21-500 Biaa Podlaska ul. T. Kociuszki 3 22-100 Chem

018 018 014 014 014

261-26-00 202-46-01 632-74-00 632-75-00 615-21-00 612-42-15 664-61-00

266-30-27 202-46-02 632-74-17 612-42-66 664-61-02 664-61-66 644-42-22 644-43-44 632-74-66 532-66-49

014

644-41-00

644-42-18 632-74-14 up to 15 532-70-55 534-82-55 535-91-33 532-08-40 343-63-14 565-37-45

014 081

632-74-00 535-91-00 up to 10 342-08-80 -

081

532-99-95

083 082

343-63-14 565-37-47

184

Tribunalul districtual din Kranik Tribunalul districtual din Lubartw Tribunalul districtual din Lublin Tribunalul districtual din ukw Tribunalul Districtual din in Opole Lubelskie Tribunalul districtual din Puawy Tribunalul Districtual din in Radzy Podlaski

ul. Lubelska 81 23-200 Kranik ul. Lubelska 57 21-100 Lubartw ul. Krakowskie Przedmiecie 76 20-076 Lublin ul. Staropijarska 1 21-400 ukw ul. Stary Rynek 46 24-300 Opole Lubelskie ul. Lubelska 7 24-100 Puawy ul. Jana Pawa II 2 21-300 Radzy Podlaski

081 081

825-20-01 up to 03 855-20-54 up to 57 535-91-00 up to 10 798-23-51 888-93-00 -

825-23-78 855-24-47 535-93-40 532-32-51 798-23-51 827-28-25 886-44-77 352-02-26

825-23-78 855-24-47

081 025 081 081 083

532-14-13 827-28-25 888-93-06 352-05-26

Numele i sediul unitii Tribunalul districtual din Ryki Tribunalul districtual din Wodawa

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 572-15-24 368-03-00 368-03-01

Fax

ul. Kociuszki 15 08-500 Ryki ul. Sejmowa 7 22-200 Wodawa

081 082

865-36-37 -

865-36-40 572-11-15

ul. Marszaka Sistemul instanelor din J. Pisudskiego 10 regiunea Radom 26-600 Radom Tribunalul districtual din Grjec Tribunalul districtual din Kozienice Tribunalul districtual din Lipsko Tribunalul districtual din w Przysucha Tribunalul districtual din w Radom Tribunalul districtual din w Szydowiec ul. Polskiej Organizacji Wojskowej 13 05-600 Grjec ul. Konstytucji 3 Maja22 26-900 Kozienice ul. Partyzantw 1 27-300 Lipsko Al. Jana Pawa II 11 26-400 Przysucha ul. Struga 63 26-600 Radom Plac M. Konopnickiej 7 26-500 Szydowiec

048

368-02-00

368-03-03

048

614-29-13 614-29-56 614-29-59 378-02-64 378-01-72 378-01-09 675-24-97 675-22-33 675-53-58 368-04-00 617-16-49

664-21-06

664-17-58

048

614-25-79

614-25-79

048

378-01-72 extension 11 675-24-97 extension 11 368-04-02 617-87-10

378-01-49

048

675-23-59

048 048

360-04-10 617-16-91

185

Tribunalul districtual din w Zwole

ul. Moniuszki 6 26-700 Zwole

048 025 025

676-30-51 676-31-32 676-46-15 632-52-35 up to 39 682-30-41 up to 42 758-42-66 up to 68 632-52-35 up to 39 792-22-31

676-26-30 676-30-51 extension 103 676-25-03 633-56-80 632-62-11 684-30-13 633-56-81 632-61-98 684-30-13

Sistemul instanelor din ul. Sdowa 2 regiunea w Siedlce 08-100 Siedlce Tribunalul districtual din w Garwolin Tribunalul districtual din Misk Mazowiecki Tribunalul districtual din Siedlce Tribunalul districtual din Sokow Podlaski Tribunalul districtual din Wgrw Al. Legionw 46 08-400 Garwolin ul. Okrzei 14 05-300 Misk Mazowiecki ul. Biskupa wirskiego 17 08-100 Siedlce ul. Armii Krajowej 2 08-300 Sokow Podlaski ul. Przemysowa 20 07-100 Wgrw

025

758-41-54

758-41-54

025 025 025

632-60-73 787-23-94 792-23-77

632-23-27 787-23-94 792-23-77

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 638-48-13 686-28-14

Fax

Sistemul instanelor din ul. Akademicka 1 regiunea Zamo 22-400 Zamo Tribunalul districtual din Bigoraj Tribunalul districtual din Hrubieszw Tribunalul districtual din Janw Lubelski Tribunalul districtual din Krasnystaw Tribunalul districtual din Tomaszw Lubelski Tribunalul districtual din Zamo Curtea de apel din d ul. T.Kociuszki 29 23-400 Bigoraj ul. Mjr H. Dobrzaskiego Hubala 7 22-500 Hrubieszw ul. J.Zamojskiego 94 23-300 Janw Lubelski ul. Poniatowskiego 31 22-300 Krasnystaw ul. Lwowska 55 22-600 Tomaszw Lubelski ul. Akademicka 1 22-400 Zamo Pl. Dbrowskiego 5 90-921 d

084 084

639-33-59 686-28-14

084 015 082

872-00-50

696-40-42 872-04-16

696-40-42 872-04-06 576-33-05

576-28-01 up to 04 576-33-05

084 084 042

677-89-00

664-22-20 639-29-77 677-88-29 765-77-64 757-37-04 765-78-50 747-27-96

664-22-20 639-29-77 677-88-95

Sistemul instanelor din Al. Wolnoci 13 regiunea in Kalisz 62-800 Kalisz Tribunalul districtual din Jarocin Al. Niepodlegoci 15 63-200 Jarocin

062

765-77-00 747-33-74 747-33-76

757-49-36

062

747-27-96

186

Tribunalul districtual din Kalisz Tribunalul districtual din Kpno Tribunalul districtual din Krotoszyn Tribunalul districtual din Ostrw Wielkopolski Tribunalul districtual din Ostrzeszw Tribunalul districtual din Pleszew

Al. Wolnoci 13 62-800 Kalisz Al. Marcinkowskiego 10 63-600 Kpno ul. Sienkiewicza 11 63-700 Krotoszyn ul. Sdowa 2 63-400 Ostrw Wielkopolski ul. Zamkowa 9a 63-500 Ostrzeszw ul. Maliska 21 63-300 Pleszew

062 062 062

765-77-00 782-72-50

765-77-15 765-77-83 782-72-67

765-77-48 782-72-67 725-36-14

725-32-28 up to 29 725-24-79 592-83-03 592-83-06 up 592-83-60 to 07 730-35-10 712-06-99 732-27-10 742-06-56

062

592-83-60

062 062

732-27-13 742-06-66

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 677-89-90 874-24-40 253-38-12 721-27-79 664-07-21

Fax

Sistemul instanelor din Pl. Dbrowskiego 5 regiunea d 90-921 d Tribunalul districtual din Brzeziny Tribunalul districtual din Kutno Tribunalul districtual din czyca Tribunalul districtual pentru drdmiecie din d Tribunalul districtual pentru d-Widzew din d Tribunalul districtual din owicz Tribunalul districtual din Pabianicach Tribunalul districtual din Rawa Mazowiecka Tribunalul districtual din Skierniewice Tribunalul districtual din Zgierz ul. Waryskiego 22/24 95-060 Brzeziny ul. Spokojna 2 99-300 Kutno ul. M Konopnickiej 16 99-100 czyca Al. Kociuszki 107/109 90-928 d Al. Pisudskiego 143 92 332 d ul. Kaliska 5 99-400 owicz ul. Warszawska 39 95-200 Pabianice

042 046 024 024 042

677-89-00 874-35-54 254-24-05 253-39-39 664-09-00

677-89-91 874-35-54 253-38-12 721-27-79 644-07-23

042 046 042

677-46-00 814-23-18 814 44 15 833-39-66 -

677-47-27 837-38-18 215-41-81 814-43-66 t i 44 833-31-28 716-39-11

677-47-30 837-38-18 215-32-48 814-43-66 833-39-66 extension 333 717-40-77

ul. Kociuszki 17 96-200 Rawa Mazowiecka 046 ul. Reymonta 12/14 96-100 Skierniewice ul. Duga 43 a 95-100 Zgierz 046 042

187

Sistemul instanelor din ul. J. Sowackiego 5 regiunea 97-300 Piotrkw in Piotrkw Trybunalski Trybunalski Tribunalul districtual din Bechatw Tribunalul districtual din Opoczno Tribunalul districtual din Piotrkw Trybunalski Tribunalul districtual din Radomsko Tribunalul districtual din Tomaszw Mazowiecki ul. Stefana Okrzei 4 97-400 Bechatw ul. Biernackiego 20 26-300 Opoczno ul. J. Sowackiego 5 97-300 Piotrkw Trybunalski ul. Tysiclecia 3 97-500 Radomsko ul. Mocickiego 9 97-200 Tomaszw Mazowiecki

044

647-21-94 649-64-14 632-21-77 755-24-06 649-42-01 649-42-02 683-09-60 725-75-11 827-12-87 675-26-41 Extension 513

647-89-19

044 044 044 044 044 043 043

683-09-60 826-66-00 675-26-41 up to 42

632-21-77 755-24-06 649-64-35 683-09-60 725-75-13 827-10-14 826-66-67 675-26-41

Sistemul instanelor din Al. Zwycistwa 1 regiunea in Sieradz 98-200 Sieradz Tribunalul districtual din ask ul. Kolejowa 12 98-100 ask

Numele i sediul unitii Tribunalul districtual din Sieradz Tribunalul districtual din Wielu Tribunalul districtual din Zduska Wola Curtea de apel din Pozna

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 826-67-05 843-83-09

Fax

Al. Zwycistwa 1 98-200 Sieradz Pl. Jagielloski 1 98-300 Wielu ul. St. eromskiego 19 98-220 Zduska Wola ul. Trjpole 21 61-693 Pozna

043 043 043 061 061 067 061 065

826-66-00 886-92-00

827-10-73 843-95-83 823-22-57 827-45-07 822-64-20 852-93-85 282-08-03 426-10-34 572-71-81

823-23-53 up to 55 823-22-57 827-45-00 856-60-00 282-02-32 426-46-76 426-47-94 572-08-60 444-59-34 444-59-44 512-09-15 822-63-64 822-63-02 852-33-06 282-93-53 426-10-34 572-71-80

Sistemul instanelor din ul. Marcinkowskiego 32 regiunea Pozna 60-967 Pozna Tribunalul districtual din ChodzieZ Tribunalul districtual din Gniezno Tribunalul districtual din Gosty Tribunalul districtual din Grodzisk Wielkopolski Tribunalul districtual din Kocian ul. Krasiskiego 10 64-800 ChodzieZ ul. Franciszkaska 9/10 62-200 Gniezno ul. Sdowa 1 63-800 Gosty ul. wirki i Wigury 3 62-065 Grodzisk Wielkopolski Pl. Niezomnych 2 64-000 Kocian

061

444-57-82

444-59-34

065

512-03-50

512-03-50

188

Tribunalul districtual din Leszno Tribunalul districtual din Nowy Tomyl Tribunalul districtual din Oborniki Tribunalul districtual din Pia Tribunalul districtual din Pozna Tribunalul districtual din Rawicz Tribunalul districtual din Szamotuy Tribunalul districtual din rem Tribunalul districtual din roda Wielkopolska

ul. Kasprowicza 1 64-100 Leszno pl. Niepodlegoci 31 64-300 Nowy Tomyl ul. Pisudskiego 47 64-600 Oborniki Al. PowstacwWlkp79 64-920 Pia ul. Myska 1 a 61-729 Pozna ul. Ignacego Buszy 1 63-900 Rawicz Pl. Sienkiewicza 15 64-500 Szamotuy ul. Franciszkaska 4 63-100 rem ul. Stary Rynek 6 63-000 roda Wielkopolska

065 061 061 067 061 065 061 061

529-34-20 529-44-64 296-17-11 351-03-51 856-60-00 546-12-00 546-10-87 292-57-35 292-19-13 283-05-01 283-03-17

529-37-66 445-17-10 296-17-18 351-01-20 852-63-10 546-15-44 292-00-02 -

520-58-97 445-17-11 296-15-03 351-03-77 852-65-88 546-10-97 292-00-02 283-05-17

061

285-80-16 up 286-57-50 to 17

287-05-13

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 216-25-11 262-03-83

Fax

Tribunalul districtual din ul. St.Staszica 1 Trzcianka 64-980 Trzcianka Tribunalul districtual din ul. Kociuszki 18 Wgrowiec 62-100 Wgrowiec Tribunalul districtual din ul. Mickiewicza 2 Wolsztyn 64-200 Wolsztyn Tribunalul districtual din ul. Jana Pawa II 10 we Wrzenia 62-300 Wrzenia Tribunalul districtual din Pl. Kociuszki 3 Zotw 77-400 Zotw Sistemul instanelor din regiunea in Konin ul. Energetyka 5 62-510 Konin

067 067 068 061 067 063 063 063 063

216-20-02 262-19-26 262-50-25

216-25-11 262-12-05 347-36-08 436-12-84 263-29-91 242-65-69 272-08-52 242-80-89 275-21-91

384-28-95 up to 96 347-36-07 436-03-89 263-29-16 263-25-45 242-30-22 272-15-14 272-15-01 242-95-35 275-21-91 275-20-79 436-22-95 263-29-91 242-38-16 272-08-52 242-86-63 275-20-79

Tribunalul districtual din ul. Wocawska 4 Koo 62-600 Koo Tribunalul districtual din ul. Wojska Polskiego 2 Konin 62-500 Konin Tribunalul districtual din ul. Armii Krajowej 2 Supca 62-400 Supca

189

Tribunalul districtual din ul. Legionw Polskich 4 Turek 62-700 Turek Sistemul instanelor din regiunea Zielona Gra Pl. Sowiaski 1 65-958 Zielona Gra

063 068 068 068 068 065 068 068 068

278-57-60 381-91-27 -

278-57-60 322-01-40 383-99-17 356-97-01 381-91-21 540-15-27 322-03-15 367-11-01 363-63-08

289-15-82 322-01-41 383-99-85 356-97-02 381-91-21 540-15-23 322-03-17 367-11-01 363-66-66

Tribunalul districtual din ul. B.Chrobrego 18 Krosno Odrzaskie 66-600 Krosno Odrzaskie Tribunalul districtual din ul. J.Pisudskiego 24 Nowa Sl 67-100 Nowa Sl Tribunalul districtual din Park Chopina 3 wiebodzin 66-200 wiebodzin Tribunalul districtual din Pl. Kosynierw 1 c Wschowa 67-400 Wschowa Tribunalul districtual din Pl. Sowiaski 2 Zielona Gra 65-958 Zielona Gra Tribunalul districtual din ul. Szprotawska 3 Zaga 68-100 Zaga Tribunalul districtual din ul. Podwale 2 Zary 68-200 Zary

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 858-02-03 436-85-49 434-09-18 446-22-85 432-13-19 469-66-19 463-05-52 676-24-48 621-22-57 632-14-35

Fax

Curtea de Apel din Rzeszw Sistemul instanelor din regiunea Krosno

ul. J.Pisudskiego 28 35-001 Rzeszw ul. Sienkiewicza 12 38-400 Krosno

017 013 013 013 013 013 013 016 016 016

858-02-00 436-84-78 434-12-67 446-20-80 436-84-78 469-63-17 463-05-35 678-83-31 621-40-24 up to 27 632-11-38

858-02-05 432-05-70 434-09-19 446-70-62 432-13-19 469-66-19 465-67-00 678-24-48 621-22-57 632-14-35

Tribunalul districtual din ul. 3 Maja 2a Brzozw 36-200 Brzozw Tribunalul districtual din ul. Armii Krajowej 3 Jaso 38-200 Jaso Tribunalul districtual din ul. Sienkiewicza 12 Krosno 38-400 Krosno Tribunalul districtual din Pl. Konstytucji 3 Maja 9 Lesko 38-600 Lesko Tribunalul districtual din ul. Kociuszki 5 Sanok 38-500 Sanok Sistemul instanelor din regiunea Przemyl ul. Konarskiego 6 37-700 Przemyl

Tribunalul districtual din ul. Jana Pawa II 11 Jarosaw 37-500 Jarosaw Tribunalul districtual din ul. Mickiewicza 24 Lubaczw 37-600 Lubaczw

190

Tribunalul districtual din ul. Mickiewicza 14 Przemyl 37-700 Przemyl Tribunalul districtual din ul. Lwowska 9 Przeworsk 37-200 Przeworsk Sistemul instanelor din regiunea Rzeszw Pl. reniawitw 3 35-959 Rzeszw

016 016 017 014

675-73-33 648-74-68 875-62-00 682-73-60 up to 63 242-63-39 242-68-88 242-70-75 242-89-22 225-26-01 up to 02 225-82-15 up to 16 221-86-26 875-62-00 276-11-26 276-11-68 823-48-80 up to 81 227-17-44 227-43-71 582-04-00 841-20-48 841-20-59

678-36-97 648-78-58 875-62-36 682-73-64

678-36-97 648-78-58 862-72-65 682-73-60 extension 200

Tribunalul districtual din ul. Soneczna 3 Dbica 39-200 Dbica Tribunalul districtual din ul. Mickiewicza 51 LeZajsk 37-300 LeZajsk

017

242-82-93

242-64-42

Tribunalul districtual din ul. Grunwaldzka 10 acut 37-100 acut Tribunalul districtual din ul. Sowackiego 7 Ropczyce 39-100 Ropczyce Tribunalul districtual din Pl. reniawitw 3 Rzeszw 35-959 Rzeszw Tribunalul districtual din ul. 3 Maja 14 38-100 StrzyZw StrzyZw Sistemul instanelor din regiunea Tarnobrzeg ul. Sienkiewicza 27 39-400 Tarnobrzeg

017

225-29-71

225-26-01

017 017 017 015 017 017 015

221-83-59 862-54-78 875-62-35 276-10-26 823-49-20 227-17-71 582-04-36 -

221-83-59 862-54-78 276-11-70 823-05-51 227-17-71 582-04-30 841-20-48

Tribunalul districtual din ul. Tyszkiewiczw 4 Kolbuszowa 36-100 Kolbuszowa Tribunalul districtual din ul. Kociuszki 15 Mielec 39-300 Mielec Tribunalul districtual din Pl. Wolnoci 14 Nisko 37-400 Nisko

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 822-22-55 484-94-09

Fax

Tribunalul districtual din Stalowa Wola Tribunalul districtual din Tarnobrzeg Curtea de apel din Szczecin Sistemul instanelor din regiunea Gorzw Wielkopolski

ul. Rozwadowska 12 37-464 Stalowa Wola ul. Sienkiewicza 27 39-400 Tarnobrzeg ul. Mickiewicza 163 71-165 Szczecin ul. Mieszka I 33 66-400 Gorzw Wielkopolski

015 015 091

844-46-83 823-49-56 484-94-01

844-46-82 extension 823-40-80 extension 484-94-08

095

722-42-80 up 720-28-07 to 85

720-28-07

191

Tribunalul districtual din Gorzw Wielkopolski Tribunalul districtual din Midzyrzecz Tribunalul districtual din Subice Tribunalul districtual din Strzelce Krajeskie Tribunalul districtual din Sulcin Sistemul instanelor din regiunea Koszalin Tribunalul districtual din Biaogard Tribunalul districtual din Drawsk Pomorski Tribunalul districtual din Koobrzeg Tribunalul districtual din Koszalin Tribunalul districtual din Sawno Tribunalul districtual din Szczecinek Tribunalul districtual din Wacz

ul. Mieszka I 33 66-400 Gorzw Wielkopolski ul. Wojska Polskiego 1 66-300 Midzyrzecz ul. Jednoci Robotniczej 15 69-100 Subice ul. Rynek 2/3 66-500 Strzelce Krajeskie ul. Kociuszki 30 69-200 Sulcin ul. Waryskiego 7 75-541 Koszalin ul. Lipowa 1 78-200 Biaogard ul. Jasna 3 78-500 Drawsko Pomorskie ul. Katedralna 13 78-100 Koobrzeg ul. Andersa 34 75-950 Koszalin ul. I Puku Uanw 20 76-100 Sawno ul. Boh. Warszawy 42 78-400 Szczecinek ul. Sdowa 2 78-600 Wacz

095

722-42-80 up 722-41-23 to 85 741-20-42 up to 43 741-23-95 758-24-66 763-21-55 763-21-67 755-48-24 312-01-10 357-51-11 372-35-25 373-08-00 758-24-66 763-21-61 755-50-33 342-50-71 312-01-20 363-20-55 357-51-32 342-86-46 810-70-96 373-08-02

722-41-23

095 095 095 095 094 094 094 094 094 059 094 067

741-23-95 758-05-15 763-21-61 755-50-33 342-37-55 348-09-61 312-01-20 363-20-55 352-26-20 342-29-07 810-70-96 373-08-08 258-30-22

258-44-06 up to 08 258-30-22

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 448-96-36 765-70-69

Fax

Sistemul instanelor din regiunea Szczecin Tribunalul districtual din Choszczno Tribunalul districtual din Goleniw Tribunalul districtual din Gryfice

ul. Kaszubska 42 70-952 Szczecin ul. Wolnoci 14 73-200 Choszczno ul. Konstytucji 3 Maja 45 72-100 Goleniw ul. Wysoka Brama 2 72-300 Gryfice

091 095

448-00-02 -

448-99-15 765-70-69

091

418-00-85

418-23-21

418-23-21

091

384-32-36

384-85-61

192

Tribunalul districtual din Gryfino Tribunalul districtual din Kamie Pomorski Tribunalul districtual din obez Tribunalul districtual din Mylibrz Tribunalul districtual din Stargard Szczeciski Tribunalul districtual din Szczecin Tribunalul districtual din Swinoujcie Curtea de Apel din Warszawa Circuit Court in Ostroleka Tribunalul districtual din Ostroka Tribunalul districtual din Ostroka Tribunalul districtual din Ostrw Mazowieckia

ul. Grunwaldzka 2 74-100 Gryfino ul. Kociuszki 13 72-400 Kamie Pomorski ul. Niepodlegoci 15 73-300 obez ul. Niedziakowskiego 6 74-300 Mylibrz

091 091 091 095

416-36-29 382-56-22 397-42-83 747-56-22

416-36-29 382-56-21 397-42-83 747-94-75

ul. Wojska Polskiego 17-19 73-110 Stargard Szczeciski 091 ul. Kaszubska 42 70-952 Szczecin ul. Paderewskiego 6 72-600 winoujcie Pl. Krasiskich 2/4/6 00-207 Warszawa ul. Gomulickiego 5 i 5a 07-410 Ostroka ul. Mazowiecka 3 07-400 Ostroka ul. Mazowiecka 3 07-400 Ostroka ul. B.Prusa 2 07-300 Ostrw Mazowiecka 091 091 022 029 029 029

448-00-02 321-29-34 530-80-00 765-01-45 764-26-91 t 93 764-26-91 t 93 745-32-71

578-74-31 433-37-03 321-25-39 extension 30 530-87-01 765-01-32 765-01-30 764-57-33 764-57-33

578-74-78 433-35-28 327-98-57 530-90-57 530-90-70 765-01-81 764-57-33 764-57-33

029

745-37-41

745-37-41

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte

Fax

Sistemul instanelor din regiunea Pock Tribunalul districtual din Ciechanw Tribunalul districtual din Gostynin Tribunalul districtual din Mawa Tribunalul districtual din Pock

Pl. Narutowicza 4/6 09-404 Pock 6 ul. Mikoajczyka 5/6 06-400 Ciechanw ul. 3 Maja 43 09-500 Gostynin ul. Reymonta 3 06-500 Mawa Pl. Narutowicza 6 09-404 Pock 6

024

262-52-44 268-85-84 268-85-79 674-16-01 654-30-23 262-52-44 268-85-84 268-85-79

262-25-26 674-16-03 674-16-02 235-49-93 654-36-10

262-25-26

023 024 023

674-16-28 235-49-93 655-22-97

024

262-63-38

262-63-38

193

Tribunalul districtual din Posk Tribunalul districtual din Sierpc Tribunalul districtual din Sochaczew Tribunalul districtual din Zyrardw Sistemul instanelor din regiunea Warszawa Tribunalul districtual din Grodzisk Mazowiecki Tribunalul districtual din Pruszkw

ul. Pocka 39 09-100 Posk ul. Wiosny Ludw 1 09-200 Sierpc ul. 1 Maja 7 96-500 Sochaczew ul. Partyzantw 3 96-300 Zyrardw Al. Solidarnoci 127 00-951 Warszawa ul. Bartniaka 21/23 05-825 Grodzisk Mazowiecki ul. Kraszewskiego 22 05-800 Pruszkw

023 024 046 046 022

862-32-64 862-21-65 620-03-71 755-20-61 up to 64 758-60-43 531-42-00 531-44-99 553-90-90 553-90-00 620-03-71

662-20-10 275-22-93 862-22-50 854-31-00 620-13-57

662-20-10 275-22-93 862-22-50 854-31-10 620-33-96

022

755-57-63

755-57-63

022

758-78-85 831-42-73 654-10-50 620-37-34 553-91-90 654-22-81 440-80-25 784-69-44 extensions 20, 21

758-78-85

Al. Solidarnoci 58 Tribunalul districtual pentru 00-240 Warszawa ul. Warszawa- Mokotw Ogrodowa 51 a Tribunalul districtual din capital, Warszawa ul. Marszakowska 82 00-517 Warszawa

022

635-93-01

022 022 022

620-37-23 553-91-97 654-22-81 784-69-44 extension 22

Tribunalul districtual pentru ul. Marszakowska 82 Warszawa- rdmiecie 00-517 Warszawa Sistemul instanelor din regiunea Warszawa-Praga Tribunalul districtual din Legionw Tribunalul districtual din Nowy Dww Mazowiecki Al. Solidarnoci 127 00-898 Warszawa ul.Sobieskiego 47 05-118 Legionowo ul. Sowackiego 19 05-100 Nowy Dwr Mazowiecki

022

784-69-44

022

775-22-96 up to 97

775-23-94

775-23-94

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 779-51-43 620-23-63 787-29-38 361-65-64

Fax

Tribunalul districtual din Otwock Tribunalul districtual din Warszawa-Praga Tribunalul districtual din Woomin Curtea de Apel we Wrocaw

ul. Armii Krajowej 2 05-400 Otwock Al. Solidarnoci 127 00-898 Warszawa ul. Prdzyskiego 3 a 05-200 Woomin ul. Energetyczna 4 53-330 Wrocaw

022 022 022 071

779-30-93 620-03-71 776-21-44 361-20-21 up to 26

779-51-43 620-20- 92 776-23-13 338-42-44

194

Sistemul instanelor din regiunea Jelenia Gra Tribunalul districtual din Bolesawiec Tribunalul districtual din Jelenia Gra Tribunalul districtual din Kamienna Gra Tribunalul districtual din Luba Tribunalul districtual din Lwwek lski Tribunalul districtual din Zgorzelec Sistemul instanelor din regiunea Legnica Tribunalul districtual din Gogw Tribunalul districtual din Jawor Tribunalul districtual din Legnica Tribunalul districtual din Lubin Tribunalul districtual din Zotoryja Sistemul instanelor din regiunea Opole Tribunalul districtual din Brzeg

ul. Wojska Polskiego 56 58-500 Jelenia Gra ul. Sdowa 1 59-700 Bolesawiec ul. Bankowa 18 58-500 Jelenia Gra Al. Wojska Polskiego 36 58-400 Kamienna Gra pl. 3 Maja 12 59-800 Luba ul Jakiewicza 12 59-600 Lwwek lski ul. Poniatowskiego 2 59-900 Zgorzelec ul. Zotoryjska 40 59-220 Legnica ul. Kutrzeby 2 67-200 Gogw ul. Klasztorna 5 59-400 Jawor ul. Zotoryjska 19 59-220 Legnica ul. Wrocawska 3 59-300 Lubin ul. Kolejowa 3 59-500 Zotoryja pl. I. Daszyskiego 1 45-064 Opole ul. B.Chrobrego 31 49-300 Brzeg

075 075 075 075 075 075

641-51-01 767-68-75 646- 95-00 647-17-00 641-51-01 646-94-00 646-46-12 646-94-50 645-69-50 722-59-00 833-44-17 870-30-64 721-27-00 847-01-00 878-33-85 541-81-00 541-81-01 444-23-00 444-23-10

641-51-51 646-95-02 647-17-17 646-94-03 646-46-10 646-94-52 645-69-51 722-59-11 833-37-13 870-29-04 721-27-02 847-01-00 878-31-05 541-81-12 444-23-12

752-51-13 646-95-34 752-31-38 646-94-25 646-46-11 646-94-80 645-69-32 722-59-12 833-37-13 870-28-85 721-27-10 847-02-11 878-31-05 541-81-09 444-23-26

075 076 076 076 076 076 076 077 077

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte

Fax

Tribunalul districtual din Gubczyce Tribunalul Districtual din in Kdzierzyn Kole

ul. Kochanowskiego 1 48-100 Gubczyce

077

485-29-01 485-30-98 485-21-24 472-52-60 up to 61 472-52-63

485-30-98

485-30-98

ul. Sdowa 6 47-200 Kdzierzyn Kole 077

472-52-76

472-52-61

195

Tribunalul districtual din Kluczbork Tribunalul districtual din Nysa Tribunalul districtual din Olesno

ul. Katowicka 2 46-200 Kluczbork Pl. Kocielny 6 48-300 Nysa ul. Sdowa 3 46-300 Olesno

077

418-12-07 418-15-19 447-16-72 433-29-57 433-49-47 433-36-30 358-24-16 358-24-49 358-20-58 454-54-51 do 54 541-54-00 do 03 438-06-00 up to 01 463-08-19 463-08-10 463-08-16 851-83-00 832-65-20 865-13-00 851-83-00 843-03-00 815-18-57 815-26-40 370-42-00 380-90-43 -

418-24-33 433-29-57 extension 119 358-20-58 extension 39

447-16-73

077

433-36-30

034

358-39-01

Tribunalul districtual din Opole Tribunalul districtual din Prudnik Tribunalul Districtual din Strzelce Opolskie Sistemul instanelor din regiunea widnica Tribunalul Districtual din in DzierZoniw Tribunalul districtual din Kodzko Tribunalul districtual din widnica Tribunalul districtual din Wabrzych Tribunalul Districtual din Zbkowice lskie Sistemul instanelor din regiunea Wrocaw Tribunalul districtual din Milicz Tribunalul districtual din Olenica

ul. Ozimska 60a 45-368 Opole ul. Kociuszki 5 48-200 Prudnik ul. Opolska 11 47-100 Strzelce Opolskie Pl. Grunwaldzki 14 58-100 widnica ul. widnicka 51 58-200 DzierZoniw ul. Bohaterw Getta15 57-300 Kodzko ul. RZana 14 58-100 widnica ul. Sowackiego 10 58-300 Wabrzych ul. Niepodlegoci 1 57-200 Zbkowice lskie ul. Sdowa 1 50-950 Wrocaw ul. Pisudskiego 10 56-300 Milicz ul. 3 Maja 48/49 56-400 Olenica

077 077 077 074 074 074 074 074 074 071 071 071

453-19-17 438-06-20 463-08-18 851-82-47 832-65-00 865-13-80 851-83-01 843-03-37 810-04-15 810-04-01 370-42-01 343-64-75 383-16-60 314-03-20

453-19-17 438-06-02 463-08-13 851-82-70 832-65-09 865-13-01 852-27-40 842-30-25 815-62-52 344-49-59 380-90-43 extension 38 314-03-29

Numele i sediul unitii

Adresa

Director

Telefoane Operator Preedinte 313-24-44 392-71-00

Fax

Tribunalul districtual din Oawa Tribunalul districtual din Strzelinie

ul. 11 Listopada 12 55-200 Oawa ul.Bolka I widnickiego7 57-100 Strzelin

071 071

303-60-05 392-71-03

196

Tribunalul Districtual din roda lska Tribunalul districtual din Trzebnica Tribunalul districtual din Wow Tribunalul Districtual pentru WrocawFabryczna, din Wrocaw

ul. Daszyskiego 6 55-300 roda lska ul. Parkowa 4 55-100 Trzebnica ul. Reja 11 56-100 Wow ul. Podwale 30 50-950 Wrocaw

071 071 071

396-02-08 370-42-00 370-43-00

396-02-20 317-32-93 312-12-13 380-81-02

317-51-17 312-12-13 380-81-39

071

344-72-53

344-72-53

Tribunalul Districtual pentru Wrocaw- Krzykw, ul. Podwale 30 din Wrocaw 50-950 Wrocaw Tribunalul Districtual pentru Wrocawrdmiecie, din Wrocaw ul. Podwale 30 50-950 Wrocaw

071

370-43-00 370-42-00 370-43-00

343-20-44 343-35-64 370-43-51

370-44-01

071

343-96-32

Anexa II Regiunea de apel Bialystok

Numele i sediul unitii Adresa Director Telefoane Operator Parchetul de pe lng ul. Mickiewicza 5 Curtea de Apel Biaystok 15-214 Biaystok Organizarea judiciar a ul. Kiliskiego 14 Parchetelor din Biaystok 15-950 Biaystok Organizarea judiciar a Parchetelor din omza Organizarea judiciar a Parchetelor din Olsztyn Organizarea judiciar a Parchetelor din Suwaki ul. Szosa Zambrowska 1/27 18-400 omza ul. Dbrowszczakw 12 10-959 Olsztyn ul. Puaskiego 26 16-400 Suwaki 085 085 748-71-00 732-81-28 ef 743-06-80 732-78-73 732-56-60 732-79-13 742-25-45 Fax

086

215-54-02

216-28-50

089 087

521-54-57 562-86-00

521-54-00 562-86-07

521-54-01 567-78-88

Regiunea de Apel Gdask

Numele i sediul unitii Adresa Director Telefoane Operator Parchetul de pe lng Curtea de Apel Gdask ul. Way Jagielloskie 38 80-853 Gdask 058 326-53-00 ef 326-53-23 326-53-53 Fax

197

Organizarea judiciar a Parchetelor din Bydgoszcz Organizarea judiciar a Parchetelor din Elblg Organizarea judiciar a Parchetelor din Gdask Organizarea judiciar a Parchetelor din Supsk Organizarea judiciar a Parchetelor din Toru

ul. Farna 6 85-101 Bydgoszcz ul. Bulwar Zygmunta Augusta 13 82-300 Elblg ul. Way Jagielloskie 36 80-853 Gdask ul. Leszczyskiego 10 76-200 Supsk ul. Grudzidzka 45 87-100 Toru

052

347-75-00

347-75-68

321-75-07

055

239-41-30

239-41-01

239-41-11

058 059 056 054

321-20-00

321-20-40

321-20-80 843-24-42 623-80-92 231-28-66

844-31-45 do 843-30-87 48 611-76-00 611-77-00 231-29-00 623-80-89 231-28-99

Organizarea judiciar a ul. Orla 2 Parchetelor din Wocawek 87-800 Wocawek

Ungaria:
Ministerul Justiiei Kossuth tr 4, 1055 Budapest. Tel: 36 (1) 441-3110, Fax: 36 (1) 441-3112 e-mail: nemzb@im.hu Mark u. 16, 1055 Budapest. Tel: 36 (1) 354-5545, Fax: 36 (1) 269-2662 e-mail: IntlEU@mku.hu

Parchetul General

Finlanda:
Procurorii Districtului Judiciar Helsinki Parchetul Districtului Judiciar Helsinki POB 318 00181 HELSINKI; Finlanda Tel. +358 10 3622100; Fax +358 10 36 22203 E-mail: helsinki.sy@om.fi Asisten n week-end 24 h la tel. + 358 10 362 2485 POB 224 70101 KUOPIO; Finlanda Tel. + 358 10 3627800; Fax + 358 10 3627829 E-mail: kuopio.sy@om.fi POB 192 78201 VARKAUS; Finlanda Tel. +358 10 3627303; Fax + 358 10 3627304 E-mail: varkaus.sy@om.fi POB 24 74101 IISALMI; Finlanda Tel. + 358 10 3627380; Fax + 358 10 3627399 E-mail: yla-savo.sy@om.fi Asisten n week-end 24 h la tel. +358 10366 2090 Procurorii Districtului Judiciar Oulu

Procurorii Districtului Judiciar Kuopio Parchetul Districtului Judiciar Kuopio

Parchetul Districtului Judiciar Varkaus

Parchetul Districtului Judiciar Yl-Sav

198

Parchetul Districtului Judiciar Oulu POB 225 90101 OULU; Finlanda Tel. +358 10 3629000; Fax +358 10 3629001 E-mail: oulu.sy@om.fi Asisten n week-end 24 h la tel. +358 10366 2090 Procurorii Districtului Judiciar Tampere Parchetul Districtului Judiciar Tampere POB 503 33101 TAMPERE; Finlanda Tel. +358 1036 24600; Fax + 358 1036 24624 E-mail: tampere.sy@om.fi POB 48 39501 IKAALINEN; Finlanda Tel. +358 10 36 23935; Fax + 358 10 36 23931 E-mail: ikaalinen.sy@om.fi POB 38 37601 VALKEAKOSKI; Finlanda Tel. + 358 10 3623632; Fax + 358 10 36 233639 E-mail: valkeakoski.sy@om.fi 24-hour coverage at weekends tel. +358 10366 2090

Parchetul Districtului Judiciar Ikaaline

Parchetul Districtului Judiciar Valkeakoski

Parchetele internaionale din Suedia i regiunile geografice corespunztoare:

Parchetul Internaional Stockholm Box 70296 107 22 STOCKHOLM Tel: + 46-8-762 10 00; Fax: + 46-8-762 16 99 E-mail: registrator.ak.int-stockholm@aklagare.se Judee: Stockholm, Gotland Box 1943 751 49 UPPSALA Tel: +46-18-710 00; Fax: +46-18-13 62 41 E-mail:registrator.ak.int-uppsala@aklagare.se Judee: Uppsala, Vrmland, rebro, Vstmanland, Dalarna, Gvleborg Box 2565 403 17 Gteborg Tel: + 46-31-739 41 00; Fax: + 46-31-701 73 16 E-mail:registrator.ak.int-goteborg@aklagare.se Judee: Vstra Gtaland, Halland Box 6202 200 11 MALM Tel: +46-40-664 68 00; Fax: +46-40-10 33 85 E-mail:registrator.ak.int-malmo@aklagare.se Judee: Skne, Blekinge Box 4 581 02 LINKPING Tel: +46-13-24 13 00; Fax: +46-13-24 59 70 E-mail:registrator.ak.linkoping@aklagare.se Judee: Sdermanland, stergtland, Kalmar, Kronoberg, Jnkping Box 721 851 21 SUNDSVALL

Parchetul Internaional Uppsala

Parchetul Internaional Gteborg

Parchetul Internaional Malm

Parchetul Internaional Linkping

Parchetul Internaional Sundsvall

199

Tel: +46-60-18 59 00; Fax: +46-60-18 59 34 E-mail:registrator.ak.sundsvall@aklagare.se Judee: Norrbotten, Vsterbotten, Jmtland, Vsternorrland

Birourile de combatere a criminalitii economice i zonele corespunztoare de acoperire geografic:

Departamentul pentru Regiunea de Est al Biroului de Combatere a Criminalitii Economice Box 821 101 36 STOCKHOLM Tel: +46-8-762 00 00; Fax: +46-8-762 01 01 E-mail: registrator.ostra@ekobrottsmyndigheten.se Judee: Stockholm, Gotland Box 2333 403 15 GTEBORG Tel: +46-31-743 18 00; Fax: +46-31-743 19 50 E-mail: registrator.vastra@ekobrottsmyndigheten.se Judee: Vstra Gtaland, Halland Box 27 201 20 MALM Tel: +46-40-662 28 00; Fax: +46-40-662 29 00 E-mail: registrator.sodra@aklagarmyndigheten.se Judee: Skne, Blekinge

Departamentul pentru Regiunea de Vest al Biroului de Combatere a Criminalitii Economice

Departamentul pentru Regiunea de Sud al Biroului de Combatere a Criminalitii Economice

200

Romnia:

201

202

203

204

205

206

rile de Jos: De Officier van Justitie (= Procuror) p/a IRC-Noord Oost Nederland Postbus 346 9400 AH Assen; rile de Jos tel: +31 (0)592 - 38 30 30; fax: +31 (0)592 - 38 30 31 e-mail: ircnoord@drenthe.politie.nl persoana de contact: Dl. W. van de Vrede (IRC se va muta n Groningen n viitorul apropiat) De Officier van Justitie p/a IRC-Limburg Postbus 133 6200 AC Maastricht; rile de Jos tel: +31 (0)45 - 400 56 80; fax: +31 (0)45 400 56 99 e-mail: maa-info-irc@maaarr.drp.minjus.nl persoana de contact: Dl. J. Arets (IRC se va muta n IRC ZUID n viitorul apropiat) De Officier van Justitie p/a IRC-Rotterdam-Dordrecht Postbus 70023 3000 LD Rotterdam; rile de Jos tel: +31 (0)10 - 274 79 50; fax: +31 (0)10- 275 02 75 e-mail: irc@easynet.nl persoana de contact: Dl. M. Sprenger De Officier van Justitie p/a IRC-Amsterdam Postbus 84500 1080 BN Amsterdam; rile de Jos tel: +31 (0)20 - 54 13 696; fax: +31 (0)20 -54 12 175 e-mail: ircamsterdam@amsarr.drp.minjus.nl persoana de contact: Ms. L. Ang De Officier van Justitie p/a Landelijk IRC Postbus 891 2700 AW Zoetermeer; rile de Jos tel: +31 (0)79 - 345 99 88; fax: +31 (0)79 - 345 99 80 e-mail: jessica.jansen@klpd.politie.nl persoana de contact: Jessica Jansen De Officier van Justitie p/a IRC-Noordwest en Midden Nederland Postbus 6079 2001 HB Haarlem; rile de Jos tel: +31 (0)23 - 8883000; fax: +31(0)23 8883197
207

e-mail: irchaarlem@haaarr.drp.minjus.nl persoana de contact: Ms. M.T. Ford-Claasen De Officier van Justitie ioionp/a IRC-Den Haag Postbus 264 2501 CG The Hague; rile de Jos tel: +31 (0)70 - 424 16 70; fax: +31 (0)70 - 424 16 71 e-mail: ircdenhaag@tiscali.nl persoana de contact: Dl. L. Den Brabander De Officier van Justitie p/a IRC-Zuid Geer 10 5501 LA Veldhoven; rile de Jos tel: +31 (0)40 233 18 50; fax: +31 (0)40 233 18 94 e-mail: mailto:betty.oosterveen@brabant-zo.politie.nl persoana de contact: Mrs Oosterveen (temporar) Slovenia: Okrono sodie v Celju Preernova 22 SLO-3000 Celje Tel: (+386) 3 427 51 00; Fax: (+386) 3 427 51 73 Okrono sodie v Kopru Ferrarska 9 SLO-6000 Koper Tel: (+386) 5 668 30 00; Fax: (+386) 5 639 52 47 Okrono sodie v Novi Gorici Kidrieva 14 SLO-5000 Nova Gorica Tel: (+386) 5 335 17 00; Fax: (+386) 5 335 16 97 Okrono sodie v Kranju Zoisova 2 SLO-4000 Kranj Tel: (+386) 4 271 12 00; Fax: (+386) 4 271 12 03 Okrono sodie v Krkem Cesta krkih rtev 12 SLO-8270 Krko Tel: (+386) 7 488 17 00; Fax: (+386) 7 488 17 68 8549/08 TK/np 3 Okrono sodie v Ljubljani Tavarjeva 9 SLO-1000 Ljubljana Tel: (+386) 1 366 44 44; Fax: (+386) 1 366 45 18

208

Okrono sodie v Novem mestu Jerebova ulica 2 SLO-8000 Novo mesto Tel: (+386) 7 338 11 00; Fax: (+386) 7 332 20 58 Okrono sodie na Ptuju Krempljeva ulica 7 SLO-2250 Ptuj Tel: (+386) 2 748 08 00; Fax: (+386) 2 748 08 10 Okrono sodie v Mariboru Sodna ulica 14 SLO-2000 Maribor Tel: (+386) 2 234 71 00; Fax: (+386) 2 234 73 06 Okrono sodie v Murski Soboti Slomkova 21 SLO-9000 Murska Sobota Tel: (+386) 2 535 29 00; Fax: (+386) 2 535 29 45 8549/08 TK/np 4 Okrono sodie v Slovenj Gradcu Kidrieva 1 SLO-2380 Slovenj Gradec Tel: (+386) 2 884 69 08; Fax: (+386) 2 884 69 10

209

210

E. CONFISCAREA PRODUSELOR, A INSTRUMENTELOR I A BUNURILOR AVND LEGTUR CU INFRACIUNEA

I. Obiectiv
Aceast decizie-cadru are ca obiectiv suplimentarea aranjamentelor prevzute n decizia-cadru din 26 iunie 2001 privind splarea banilor (a se vedea mai jos). Aceasta prevede c fiecare stat membru trebuie s ia msurile necesare pentru a-i permite acestuia s confite, n totalitate sau n parte, instrumentele i produsele care sunt rezultatul unei infraciuni, care se pedepsesc cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat mai mare de un an, sau bunurile de o valoare corespunztoare acestor produse. n ceea ce privete nclcrile de natur fiscal, statele membre pot recurge la alte proceduri dect cele penale pentru a-l deposeda pe autor de produsele avnd legtur cu infraciunea. Scopul deciziei-cadru menionate este de a garanta c toate statele membre dispun de norme eficiente n materie de confiscare a produselor infraciunii, n special cu privire la sarcina probei n ceea ce privete sursa bunurilor deinute de o persoan condamnat pentru o infraciune avnd legtur cu criminalitatea organizat. Prezenta decizie-cadru nu are n nici un caz ca efect modificarea obligaiei de respectare a drepturilor fundamentale i a principiilor fundamentale, inclusiv n ce privete prezumia de nevinovie, astfel cum sunt consacrate la articolul 6 din Tratatul privind Uniunea European. Deoarece obiectivul deciziei-cadru discutate n acest capitol i cel al Deciziei-cadru 2001/500/JAI din 25 iunie 2001 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii (Jurnalul Oficial L 182, 05.07.2001) sunt strns legate unul de altul, merit s menionm acest obiectiv: Obiectivul deciziei-cadru este consolidarea i completarea dispoziiilor Aciunii Comune 98/699/JAI, n conformitate cu concluziile reuniunii Consiliului de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999. n conformitate cu aceast decizie-cadru, statele membre vor lua toate msurile necesare pentru a evita exprimarea sau meninerea rezervelor privind articolele 2 i 6 din Convenia Consiliului Europei din 1990 privind splarea banilor. Pedepsele privative de libertate pentru infraciunile grave (n sensul articolului 6 din convenie) nu trebuie s aib o durat mai mic de patru ani. Pentru c nu este mereu posibil s se confite produsele infraciunii, decizia-cadru prevede introducerea n legislaia statelor membre a posibilitii de a confisca bunuri de o valoare echivalent cu cea a produselor infraciunii, prin proceduri interne, iniiate la cererea altui stat membru, precum i posibilitatea de a transmmite cereri de exeuctare a hotrrii de confiscare emise n strintate. n plus, decizia-cadru prevede c cererile de copperare prezentate de alte state membre trebuie tratate cu acelai grad de prioritate ca i procedurile interne. n esen, decizia-cadru impune statelor membre s ia msuri pentru a permite dou tipuri de confiscare: confiscarea, n totalitate sau n parte, a instrumentelor i produselor care sunt rezultatul unei infraciuni, care se pedepsete cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat mai mare de un an, sau a bunurilor de o valoare corespunztoare acestor produse; i

211

confiscarea, n totalitate sau n parte, a bunurilor deinute de o persoan condamnat pentru o infraciune grav, mai ales dac acele bunuri au fost obinute n urma comiterii infraciunii.

Adoptarea prezentei decizii-cadru nseamn recunoaterea faptului c este esenial s se abordeze problema confiscrii instrumentelor, produselor i bunurilor provenite n urma comiterii infraciunii, ca mijloc eficient de a combate criminalitatea organizat, prin provarea infractorilor de resursele lor financiare, astfel restrngndu-le ansele de a provoca daune i mpiedicndu-i s se bucure de bunurile de care se nconjoar pentru confortul propriu. Confiscarea produselor infraciunii a fost de mult timp considerat un mijloc eficient de a combate criminalitatea organizat. Planurile de aciune ale Consiliului, concepute pentru a combate criminalitatea organizat, pun n mod invariabil accent pe necesitatea privrii celor implicai n crima organizat de principala lor motivaie, ctigurile financiare. Strategia Uniunii Europene pentru nceputul noului mileniu prevde c Consiliul European este hotrt s asigure adoptarea de msuri concrete pentru identificarea, indisponibilizarea, sechestrarea i confiscarea produselor avnd legtur cu infraciunea. Uniunea European a creat deja un pachet de msuri coerente, care includ mai ales prezenta decizie-cadru. n plus, la 26 iunie 2001, Consiliul adoptase deja Decizia-cadru 2001/500/JAI privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii. Aceast decizie-cadru facilita nregistrarea unor progrese prin apropierea legislaiilor naionale privind confiscarea bunurilor avnd legtur cu crima organizat. Decizia-cadru 2003/577/JAI din 22 iulie 2003, discutat n capitolul D, permite executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor. Consiliul UE a adoptat i Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce pentru hotrrile de confiscare (a se vedea capitolul C).

II

Definiii
Produs nseamn orice avantaj economic obinut din infraciune. Acest avantaj poate consta din bunuri de orice natur, astfel cum sunt definite la liniua urmtoare; bun nseamn un bun de orice natur, corporal sau incorporal, mobil sau imobil, precum i actele juridice sau documentele care atest un titlu sau un drept asupra unui astfel de bun; instrument nseamn orice obiect utilizat sau destinat a fi utilizat, n orice mod, n tot sau n parte, pentru svrirea uneia sau mai multor infraciuni; confiscare nseamn o pedeaps sau o msur dispus de o instan n urma unei proceduri n legtur cu o infraciune sau infraciuni, avnd ca rezultat deposedarea definitiv de bunul respectiv; Astfel, dispoziiile prezentei decizii-cadru se aplic doar hotrrilor definitive pronunate de o instan judectoreasc; persoan juridic nseamn o entitate avnd acest statut n temeiul dreptului intern aplicabil, cu excepia statelor sau altor entiti publice n exerciiul prerogativelor lor de putere public i a organizaiilor internaionale publice.

n sensul prezentei decizii-cadru:

212

III Confiscare
Prezenta decizie-cadru prevede c fiecare stat membru trebuie s ia msurile necesare pentru a-i permite acestuia s confite, n totalitate sau n parte, instrumentele i produsele care sunt rezultatul unei infraciuni, care se pedepsesc cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat mai mare de un an, sau bunurile de o valoare corespunztoare acestor produse. n ceea ce privete nclcrile de natur fiscal, statele membre pot recurge la alte proceduri dect cele penale pentru a-l deposeda pe autor de produsele avnd legtur cu infraciunea.

IV Atribuii de confiscare sporite

1. Generale Articolul 3(1) prevede c fiecare stat membru trebuie s ia cel puin msurile necesare care si permit, n condiiile prevzute la alineatul (2), s confite n totalitate sau n parte bunurile deinute de o persoan condamnat pentru o infraciune la care se face referire n articolul 3 (1) a) i b). 2. Infraciunile la care se refer prezenta decizie-cadru comise n cadrul unei organizaii criminale i prevzute de deciziile-cadru enumerate exhaustiv (a se vedea mai jos 2.1) sau prevzute de Decizia-cadru privind combaterea terorismului (a se vedea mai jos punctul 2.2.).

Infraciunile la care se refer prezenta decizie-cadru trebuie s fie fie

n ambele cazuri, infraciunea trebuie s se pedepseasc cu o pedeaps minim (a se vedea 2.3. de mai jos) (astfel fiind excluse infraciunile minore din domeniul de aplicare al prezentei decizii-cadru) i s fie de natur s genereze ctiguri financiare. 2.1. Organizaii criminale i infraciunile la care se face referire n deciziile-cadru enumerate 2.1.1. Organizaie criminal Organizaia criminal, aa cum se face referire la aceasta n articolul 3 alineatul 1 litera a, va fi neleas conform definiiei sale din Aciunea Comun 98/733/JAI din 21 decembrie 1998 privind incriminarea participrii la o organizaie criminal n statele membre ale Uniunii Europene (JO L 351, 29.12.1998, p. 1). Organizaie criminal nseamn o asociere structurat, a mai mult de dou persoane, stabilit n timp, care acioneaz concertat n vederea comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de libertate sau de aplicarea unei msuri de siguran privative de libertate de maximum patru ani, sau de o pedeaps mai sever, indiferent dac aceste infraciuni reprezint un scop n sine sau un mijloc de obinere a unor avantaje materiale i, dup caz, de influenare ilegal a funcionrii autoritilor publice (articolul 1 din Aciunea comun menionat mai sus). n plus, o organizaie criminal include orice asociere care ndeplinete criteriile de mai sus, dac are ca obiectiv comiterea unor infraciuni menionate n articolul 2 din Convenia Europol i anexa la aceasta. Articolul 2 include infraciunile comise sau care pot fi comise n cursul unor activiti teroriste mpotriva vieii, a integritii fizice, a

213

libertii personale i a bunurilor, traficul ilegal de droguri, splarea banilor, traficul de substane nucleare i radioactive, contrabanda cu imigrani, traficul de fiine umane i traficul ilegal de autovehicule. Anexa la Convenia Europol include infraciunile grave mpotriva vieii, integritii corporale sau libertii personale, care sunt urmtoarele: omuciderea, vtmarea corporal grav comerul ilicit cu organe i esuturi umane rpirea, privarea ilegal de libertate i luarea de ostatici rasismul i xenofobia jaful organizat trafic ilicit de bunuri de patrimoniu, inclusiv antichiti i opere de art nelciunea i frauda activiti mafiote i extorcare de fonduri falsificarea i piratarea produselor falsificarea documentelor administrative i uz de fals falsificarea banilor i a altor mijloace de plat criminalitatea informatic corupia traficul ilicit de arme, muniii i explozivi traficul ilegal de specii de animale pe cale de dispariie i traficul ilicit de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie infraciuni mpotriva mediului trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere.

mpotriva patrimoniului sau a bunurilor de proprietate public, inclusiv frauda:

i comerul ilicit i aciunile duntoare pentru mediu, care sunt urmtoarele:

2.1.2. Infraciuni la care se face referire n anumite decizii-cadru Dup cum am menionat mai sus (2.), doar infraciunile reglementate de deciziile-cadru enumerate exhaustiv sunt incluse n domeniul de aplicare al deciziei-cadru discutate n acest capitol i doar dac sunt comise n cadrul unei organizaii criminale. Deciziile-cadru menionate mai sus sunt specificate mai jos n msura n care sunt relevante pentru scopul deciziei-cadru discutate n acest capitol. Deoarece prezenta decizie-cadru definete infraciunile care sunt incluse n domeniul su de aplicare prin referire la dispoziiile acestor decizii-cadru (articolul 3 alineatul 1), acestea trebuie menionate de asemenea. Decizia-cadru 2000/383/JAI a Consiliului din 29 mai 2000 privind consolidarea, prin sanciuni penale i de alt natur, a proteciei mpotriva falsificrii, cu ocazia introducerii monedei euro (JO L 140, 14.06.2000, p. 1), care include urmtoarele dispoziii relevante:

214

Articolul 1 Definiii n sensul prezentei decizii-cadru: moned nseamn moneda fiduciar (inclusiv bancnotele) i moneda metalic, care circul legal, inclusiv bancnotele i monedele metalice euro, a cror circulaie este legal autorizat, n conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 974/98, . Articolul 3 Infraciuni generale 1. Fiecare stat membru adopt msurile necesare pentru a asigura sancionarea urmtoarelor aciuni: (a) orice aciune frauduloas de fabricare sau alterare de bancnote sau de monede euro, indiferent de mijlocul folosit pentru producerea rezultatului; (b) punerea n circulaie frauduloas de bancnote sau monede false euro; (c) importul, exportul, transportul, primirea sau procurarea de bancnote false sau de monede false euro, cu scopul de a le pune n circulaie i tiind c sunt false; (d) fabricarea frauduloas, primirea, procurarea sau posesia de: instrumente, obiecte, programe de calculator i orice alt procedeu, destinate prin natura lor fabricrii de bancnote false sau de monede euro false sau alterrii bancnotelor i monedelor euro, sau holograme sau alte elemente care servesc la protejarea bancnotelor i monedelor euro mpotriva falsificrii. 2. Fiecare stat membru adopt msurile necesare pentru a asigura pedepsirea participrii sau incitrii la aciunile menionate la alineatul (1), precum i a tentativei de svrire a faptelor menionate la alineatul (1), literele (a)-(c).

Articolul 4 Infraciuni suplimentare Fiecare stat membru adopt msurile necesare pentru a asigura sancionarea aciunilor menionate la articolul 3 i n cazul bancnotelor sau monedelor metalice fabricate prin utilizarea de instalaii sau materiale legale, cu nclcarea drepturilor sau condiiilor n temeiul crora autoritile competente pot emite moned, fr acordul acestor autoriti. -{}Articolul 5 Moneda neemis destinat punerii n circulaie Fiecare stat membru adopt msurile necesare pentru a asigura sancionarea aciunilor menionate la articolele 3 i 4, n cazul n care acestea: (a) se refer la viitoarele bancnote i monede metalice euro i sunt svrite nainte de 1 ianuarie 2002;

215

(b)

se refer la bancnote i monede metalice care, dei sunt destinate punerii n circulaie, nu au fost nc emise i aparin unui mijloc legal de plat.

Decizia-cadru a Consiliului 2001/500/JAI din 26 iunie 2001 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii (JO L 182, 5.7.2001, p. 1) cu scopul de a intensifica aciunile mpotriva crimei organizate se refer la infraciunile reglementate n Convenia Consiliului Europei din 1990 privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii (Convenia din 1990), care include urmtoarele dispoziii relevante: Articolul 6 Infraciuni de splare a banilor 1. Fiecare parte adopt msurile legislative i msurile care se dovedesc necesare pentru a conferi caracterul de infraciune, conform dreptului su intern, urmtoarelor fapte, atunci cnd sunt comise cu intenie: (a) transformarea sau transferul bunurilor de ctre o persoan care cunoate c aceste bunuri constituie produse, n scopul de a disimula sau a ascunde originea ilicit a acestor bunuri ori de a ajuta orice persoan care este implicat n comiterea infraciunii principale s se sustrag de la consecinele juridice ale faptelor sale; disimularea sau ascunderea naturii, originii, amplasrii, dispunerii, micrii ori a proprietii reale a bunurilor sau a drepturilor relative la acestea, despre care autorul tie c aceste bunuri constituie produse; i sub rezerva principiilor sale constituionale i a conceptelor fundamentale ale sistemului su juridic; achiziionarea, deinerea sau folosirea bunurilor despre care cel care le achiziioneaz, le deine sau le folosete tie, n momentul dobndirii lor, c acestea constituie produse; participarea la una dintre infraciunile stabilite conform prezentului articol sau la orice form de asociere, nelegere, orice tentativ ori complicitate prin oferirea unei asistene, unui ajutor sau sfaturi n vederea comiterii sale. faptul c infraciunea principal este sau nu de competena jurisdiciei penale a statului parte nu are relevan; se poate prevedea c infraciunile enunate n acest alineat nu se aplic autorilor infraciunii principale; cunoaterea, intenia sau motivaia necesar ca element al uneia dintre infraciunile prevzute n acest alineat se poate deduce din circumstanele obiective ale faptei.

(b)

(c)

(d)

2.

n scopul punerii n practic sau aplicrii alin. 1 al prezentului articol: (a) (b) (c)

3.

Fiecare parte poate s adopte msurile pe care le consider necesare pentru a conferi, n baza dreptului su intern, caracterul de infraciune tuturor sau unei pri din faptele prevzute la alin. 1 n unul sau n toate cazurile urmtoare, cnd autorul: (a) (b) (c) trebuia s prezume c bunul constituie un produs al infraciunii; a acionat n scop lucrativ (profitabil); a acionat pentru a facilita continuarea unei activiti infracionale.

216

4.

Decizia-cadru a Consiliului 2002/629/JAI din 19 iulie 2002 privind combaterea traficului de persoane (JO K 203, 1.8.2002, p. 1), care prevede urmtoarele: Articolul 1 Infraciuni legate de traficul de persoane n scopul exploatrii muncii lor sau a exploatrii sexuale 1. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a aciona astfel nct urmtoarele aciuni s fie pasibile de pedeaps: racolarea, transportul, transferul, cazarea, primirea ulterioar a unei persoane, inclusiv trecerea sau transferul controlului exercitat asupra acesteia: (a) sau (b) (c) atunci cnd se face uz de nelciune sau de fraud, sau atunci cnd exist abuz de autoritate sau de o situaie de vulnerabilitate, astfel nct persoana nu are o alt alternativ real i acceptabil dect de a se supune acestui abuz, sau atunci cnd se ofer sau se primesc renumeraii sau avantaje pentru a se obine consimmntul unei persoane care are autoritate asupra alteia, n scopul exploatrii muncii sau serviciilor acestei persoane, inclusiv sub form, cel puin, de prestare de munc sau de servicii forate sau obligatorii, de sclavie sau de practici similare sclaviei sau de servitute sau n scopul exploatrii prostituiei altuia i a altor forme de exploatare sexual, inclusiv pentru pornografie. atunci cnd se face uz de constrngere, de for sau de ameninri, inclusiv rpirea,

(d)

2.

Consimmntul unei victime a traficului de persoane la exploatarea intenionat sau efectiv este irelevant atunci cnd a fost folosit oricare din mijloacele prevzute la alineatul (1). Cnd aciunile prevzute la alineatul (1) se refer la un copil, se pedepsesc ca o infraciune de trafic de persoane, chiar dac nu a fost folosit nici unul din mijloacele prevzute la alineatul (1). n sensul prezentei decizii-cadru, prin copil se nelege orice persoan n vrst de mai puin de 18 ani.

3.

4.

Articolul 2 Instigarea, participarea, complicitatea i tentativa Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a pedepsi instigarea, participarea, complicitatea sau tentativa la infraciunile prevzute la articolul 1. Decizia-cadru a Consiliului 2002/946/JAI din 28 noiembrie 2002 privind consolidarea cadrului penal pentru a preveni facilitarea intrrii, tranzitului i ederii neautorizate (JO L 328, 5.12.2002, p. 1), care, n ceea ce privete infraciunile incluse n domeniul su de aplicare, se refer la Directiva 2002/90/CE a Consiliului, din 28 noiembrie 2002, de definire a facilitrii intrrii, tranzitului i ederii neautorizate, dup cum urmeaz:

217

Articolul 1 Sanciuni 1. Fiecare stat membru adopt sanciuni adecvate aplicabile: (a) oricrei persoane care ajut n mod contient o persoan care nu este resortisant a unui stat membru s intre pe teritoriul unui stat membru sau s tranziteze pe teritoriul respectiv, nclcnd legislaia statului n cauz cu privire la intrarea sau tranzitul strinilor; oricrei persoane care ajut n mod contient, n scop lucrativ, o persoan care nu este resortisant a unui stat membru s domicilieze pe teritoriul unui stat membru, nclcnd legislaia statului respectiv cu privire la ederea strinilor.

(b)

2.

Fiecare stat membru poate decide s nu impun sanciuni n cazul conduitei definite la alineatul (1) litera (a), aplicnd propria legislaie i practic intern, n cazul n care comportamentul respectiv are ca scop acordarea de ajutor umanitar persoanei n cauz.

Articolul 2 Instigarea, participarea i tentativa Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a se asigura c sanciunile prevzute la articolul 1 se aplic, de asemenea, oricrei persoane care: (a) (b) (c) este instigatoare, este complice, sau comite o tentativ

la una dintre faptele ilicite menionate n articolul 1 alineatul (1) litera (a) sau (b). Decizia-cadru 2004/68/JAI a Consiliului din 22 decembrie 2003 privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei infantile (JO L 13, 20.1.2004, p. 44), care prevede urmtoarele: Articolul 1 Definiii n sensul prezentei decizii-cadru: (a) (b) copil nseamn orice persoan avnd o vrst mai mic de 18 ani; pornografie infantil nseamn orice material pornografic reprezentnd n mod vizual: (i) un copil care particip n mod real la un comportament sexual explicit sau se ded la un asemenea comportament, inclusiv expunerea obscen a prilor genitale sau a regiunii pubiene a unui copil; sau o persoan real care pare a fi un copil i care particip sau se ded la comportamentul prevzut la punctul (i); sau

(ii)

(iii) imagini realiste ale unui copil care nu exist i care particip sau se ded la comportamentul prevzut la punctul (i);

218

(c)

sistem informatic nseamn orice dispozitiv sau ansamblu de dispozitive interconectate sau asemntoare, din care unul sau mai multe elemente asigur, prin executarea unui program, o prelucrare automat de date, .

(d)

Articolul 2 Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru ca urmtoarele acte deliberate s fie pedepsite: (a) constrngerea unui copil s practice prostituia sau s participe la spectacole pornografice sau de a obine un avantaj din aceasta sau de a profita sau a exploata un copil n orice alt fel n acest scop; recrutarea unui copil pentru ca acesta s practice prostituia sau s participe la spectacole pornografice; practicarea unor activiti sexuale cu un copil, recurgnd la unul din urmtoarele mijloace: (i) (ii) Articolul 3 Infraciuni referitoare la pornografia infantil 1. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru ca urmtoarele acte deliberate, care implic sau nu folosirea unui sistem informatic, s fie pedepsite atunci cnd nu pot fi justificate: (a) (b) (c) (d) 2. producerea de pornografie infantil; distribuirea, difuzarea sau transmiterea de pornografie infantil; faptul de a oferi sau de a pune la dispoziie pornografie infantil; achiziionarea sau deinerea de pornografie infantil. oferind bani sau alte forme de remuneraie sau de plat pentru activitile sexuale pe care le practic copilul; sau abuznd de o poziie recunoscut de ncredere, de autoritate sau de influen asupra unui copil.

(b) (c)

Un stat membru poate exonera de rspundere penal actele avnd legtur cu pornografia infantil: (a) (b) prevzut la articolul 1 litera (b) punctul (ii), n care o persoan real care prea a fi un copil are n realitate 18 ani sau mai mult la data reprezentrii; prevzut la articolul 1 litera (b) punctele (i) i (ii), n care, fiind vorba despre producere i deinere, imagini cu copii care au mplinit vrsta majoratului sexual sunt produse i deinute cu acordul lor i numai pentru uzul lor privat. Chiar i atunci cnd s-a stabilit existena consimmntului, acesta nu va fi recunoscut drept valabil dac, de exemplu, autorul infraciunii a profitat de vrsta sa superioar, de maturitatea, de poziia, de statutul, de experiena sau de starea de dependen n care se gsea victima fa de el pentru a obine acest consimmnt. prevzut la articolul 1 litera (b) punctul (iii), n cazul n care se stabilete c materialul pornografic este produs i deinut de productor numai pentru uzul

(c)

219

su privat, n msura n care nici un material pornografic infantil prevzut la articolul 1 litera (b) punctele (i) i (ii) nu a fost folosit n scopul producerii i cu condiia ca aceast aciune s nu implice nici un risc al difuzrii materialului. Articolul 4 Instigarea, participarea, complicitatea i tentativa 1. 2. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a pedepsi instigarea sau complicitatea la svrirea uneia din infraciunile prevzute la articolele 2 i 3. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a pedepsi tentativa la svrirea uneia din infraciunile prevzute la articolul 2 i la articolul 3 alineatul (1) literele (a) i (b).

Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25 octombrie 2004 de stabilire a dispoziiilor minime privind elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri (JO L 335, 11.11.2004, p. 8), care include urmtoarele dispoziii relevante: Articolul 1 Definiii n sensul prezentei decizii-cadru: 1. drog: nseamn oricare dintre substanele reglementate de urmtoarele convenii ale Organizaiei Naiunilor Unite: (a) (b) Convenia unic privind stupefiantele din 1961 (astfel cum a fost modificat prin Protocolul din 1972); Convenia de la Viena din 1971 privind substanele psihotrope. Sunt incluse, de asemenea, substanele supuse controlului n conformitate cu Aciunea Comun 97/396/JAI din 16 iunie 1997 privind schimbul de informaii, evaluarea riscurilor i controlul noilor droguri sintetice (1);

2.

precursori: nseamn oricare dintre substanele menionate de legislaia comunitar ca punnd n aplicare obligaiile care rezult din articolul 12 din Convenia mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 20 decembrie 1988 a Organizaiei Naiunilor Unite; .

3.

Articolul 2 Infraciuni care au legtur cu traficul de droguri i de precursori 1. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a garanta c urmtoarele fapte intenionate sunt pedepsite atunci cnd sunt svrite fr drept: (a) producerea, fabricarea, extragerea, prepararea, oferirea, comercializarea, distribuirea, vnzarea, livrarea n orice condiii, intermedierea, expedierea, expedierea n regim de tranzit, transportul, importul sau exportul de droguri; (b) (c) cultivarea macului opiaceu, a arbustului de coca sau a canabisului; deinerea sau achiziia de droguri n vederea desfurrii uneia dintre activitile menionate la litera (a);
220

(d)

producerea, transportul sau distribuirea precursorilor, cunoscnd faptul c acetia urmeaz a fi utilizai la sau pentru producerea sau fabricarea ilicit de droguri.

2.

Faptele menionate la alineatul (1) nu sunt incluse n domeniul de aplicare al prezentei decizii-cadru n cazul n care sunt svrite exclusiv pentru consumul personal al autorilor acestora, astfel cum este definit de legislaia intern.

Articolul 3 Instigarea, participarea, complicitatea i tentativa 1. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a fi considerate infraciuni instigarea, complicitatea sau tentativa la svrirea uneia dintre infraciunile menionate la articolul 2. Un stat membru poate exonera de rspundere penal tentativa de oferire sau de preparare a drogurilor menionate la articolul 2 alineatul (1) litera (a) i tentativa de posesie de droguri menionat la articolul 2 alineatul (1) litera (c).

2.

2.2. Infraciuni reglementate de Decizia-cadru privind combaterea terorismului Decizia-cadru a Consiliului 2002/475/JAI din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului (JO L 164, 22.06.2002, p. 3) include urmtoarele dispoziii relevante privind infraciunile incluse n domeniul su de aplicare: Articolul 1 Infraciuni teroriste i drepturi i principii fundamentale 1. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a fi considerate infraciuni teroriste actele intenionate prevzute la literele (a)-(i), astfel cum sunt definite ca infraciuni n dreptul intern, care, prin natura sau contextul lor, pot aduce atingere grav unei ri sau unei organizaii internaionale, atunci cnd sunt svrite cu scopul: de a intimida grav o populaie sau de a constrnge nelegitim puterile publice sau o organizaie internaional s ndeplineasc sau s se abin de la a ndeplini un act oarecare sau de a destabiliza grav sau de a distruge structurile politice fundamentale, constituionale, economice sau sociale ale unei ri sau organizaii internaionale: (a) (b) (c) (d) atingerile aduse vieii unei persoane care pot cauza moartea; atingerile grave ale integritii fizice a unei persoane; rpirea sau luarea de ostatici; faptul de a cauza distrugeri masive unei instalaii guvernamentale sau publice, unui sistem de transport, unei infrastructuri, inclusiv unui sistem informatic, unei platforme fixe situate pe platoul continental, unui loc public sau unei proprieti private, susceptibile s pun n pericol viei umane sau s produc pierderi economice considerabile;

221

(e) (f)

capturarea de aeronave i de nave sau de alte mijloace de transport colective de pasageri sau de mrfuri; fabricarea, posesia, achiziionarea, transportul, furnizarea sau utilizarea de arme de foc, de explozibili, de arme nucleare, biologice i chimice, precum i, n ceea ce privete armele biologice i chimice, cercetarea i dezvoltarea; eliberarea de substane periculoase sau provocarea de incendii, inundaii sau explozii, care ar avea drept efect punerea n pericol a vieilor umane; perturbarea sau ntreruperea aprovizionrii cu ap, electricitate sau orice alt resurs natural fundamental, care ar avea drept efect punerea n pericol a vieilor umane; ameninarea de a nfptui unul dintre comportamentele enumerate la literele (a)-(h).

(g) (h)

(i) 2. .....

Articolul 2 Infraciuni referitoare la un grup terorist 1. n nelesul prezentei decizii-cadru, prin grup terorist se nelege: asocierea structurat a mai mult de dou persoane, stabilit n timp i care acioneaz concertat n vederea svririi de infraciuni teroriste. Termenul asociere structurat desemneaz o asociaie care nu s-a constituit la ntmplare pentru a svri imediat o infraciune i care nu are n mod necesar roluri formal definite pentru membrii si, continuitate n compoziie sau structur elaborat. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a asigura pedepsirea urmtoarelor acte intenionate: (a) (b) conducerea unui grup terorist; participarea la activitile unui grup terorist, inclusiv prin furnizarea de informaii sau de mijloace materiale sau prin orice form de finanare a activitilor sale, avnd cunotin c aceast participare va contribui la activitile criminale ale grupului terorist.

2.

Articolul 3 Infraciuni n legtur cu activitile teroriste Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a asigura c urmtoarele fapte svrite cu intenie sunt incluse n categoria infraciunilor n legtur cu activitile teroriste: (a) (b) (c) furt calificat svrit n vederea svririi uneia dintre infraciunile enumerate la articolul 1 alineatul (1); antaj n vederea comiterii uneia dintre infraciunile enumerate la articolul 1 alineatul (1); falsificarea documentelor administrative n vederea svririi uneia dintre infraciunile enumerate la articolul 1 alineatul (1) literele (a)-(h), precum i la articolul 2 alineatul (2) litera (b).

222

Articolul 4 Instigare, complicitate, tentativ 1. Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a asigura sancionarea complicitii la svrirea unei infraciuni prevzute la articolul 1 alineatul (1) i la articolele 2 sau 3.-{}Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a asigura sancionarea tentativei de svrire a unei infraciuni prevzute la articolul 1 alineatul (1) i la articolul 3 alineatul (2) literele (d)-(f), cu excepia posesiei prevzute la articolul 1 alineatul (1) litera (f) i a infraciunii prevzute la articolul 1 alineatul (1) litera (i).

2.

2.3. Minimum al pedepselor reglementate de lege Infraciunile diferite de splarea banilor sunt incluse n domeniul de aplicare al prezentei deiczii-cadru doar dac sunt pedepsite conform legislaiei statelor membre cu o pedeaps maxim de cel puin cinci, pn la 10 ani de nchisoare. n cazul splrii banilor, acest cuantum maxim al pedepsei este redus la cel puin 4 ani de nchisoare. 2.4. Ctigurile financiare n orice caz, infraciunile trebuie s fie de natur s duc la obinerea unor ctiguri financiare, indiferent dac se obin sau nu produse financiare ale infraciunii. Deoarece aceast dispoziie a deciziei-cadru nu distinge ntre beneficiarii unui posibil ctig financiar, acesta poate fi obinut de infractor sau de o ter persoan. Se va considera ctig financiar orice form de sporire efectiv a bunurilor infractorului sau ale unei tere pri. 3. Standardele legale minime pe care trebuie s le adopte statele membre

Statele membre sunt obligate s adopte standarde legislative minime pentru a permite confiscarea n cel puin una din urmtoarele circumstane: Art 3 (2)(a): n cazul n care o instan naional este convins pe deplin, pe baza unor fapte specifice, c bunurile respective sunt rezultatul unor activiti infracionale desfurate de persoana condamnat n cursul unei perioade anterioare condamnrii pentru infraciunea prevzut la alineatul (1) care este considerat rezonabil de ctre instan, avnd n vedere mprejurrile cauzei, sau, alternativ, Art 3 (2)(b): n cazul n care o instan naional este convins pe deplin, pe baza unor fapte specifice, c bunurile respective sunt rezultatul unor activiti infracionale desfurate de persoana condamnat n cursul unei perioade anterioare condamnrii pentru infraciunea prevzut la alineatul (1) care este considerat rezonabil de ctre instan, avnd n vedere mprejurrile cauzei, sau, alternativ, Art 3 (2)(c): (c) n cazul n care se stabilete c valoarea bunurilor este disproporionat n raport cu veniturile legale ale persoanei condamnate i o instan naional este convins pe deplin, pe baza unor fapte specifice, c bunurile respective sunt rezultatul unor activiti infracionale desfurate de persoana condamnat. n orice caz, confiscarea implic o convingere deplin c bunurile sau produsele sunt obinute n urma comiterii unei infraciuni n sensul prezentei decizii-cadru. Inversarea sarcinii probei

223

n ceea ce privete sursa bunurilor sau produselor n cauz nu este necesar conform decizieicadru. Pentru a spori domeniul de aplicare al confiscrii n acest cazuri, decizia-cadru mai prevede i c fiecare stat membru trebuie s aib n vedere luarea msurilor necesare pentru a-i permite s confite bunurile obinute de asociaii persoanei respective i a bunurilor transferate unei persoane juridice asupra creia persoana respectiv exercit, fie acionnd de una singur, fie n colaborare cu asociaii si, o influen determinant. Aceste dispoziii sunt valabile i n cazul n care persoana respectiv primete o parte important din veniturile persoanei juridice [articolul 3(3)]. Dei aceast dispoziie nu implic o obligaie de aplicare a legislaiei, ea vizeaz msuri legislative suplimentare care trebuie luate de statele membre. Statele membre pot recurge i la alte proceduri dect cele penale pentru a-l deposeda pe autor de respectivele bunuri.

Ci de atac

Fiecare stat membru va lua msurile necesare pentru a asigura c prile afectate au la dispoziie ci de atac eficiente pentru aprarea drepturilor lor (articolul 4). Aceast obligaie impus statelor membre este n conformitate cu articolul 13 din Convenia European a Drepturilor Omului, care garanteaz tuturor persoanelor ale cror drepturi i liberti acordate n sensul conveniei sunt nclcate c au la dispoziie ci de atac eficiente n faa unei autoriti naionale.

VI Garanii
Articolul 5 prevede c prezenta decizie-cadru nu are ca efect modificarea obligaiei de respectare a drepturilor fundamentale i a principiilor fundamentale, inclusiv n ce privete prezumia de nevinovie, astfel cum sunt consacrate la articolul 6 din Tratatul privind Uniunea European, care prevede c Uniunea European este ntemeiat pe baza principiilor libertii, democraiei, respectrii drepturilor omului i libertilor fundamentale i statului de drept. n principiu, prezenta decizie-cadru trebuie luat n considerare n cadrul drepturilor fundamentale garantate de Convenia European pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale i protocoalele la aceast convenie.-{}-

VII Punerea n aplicare

Articolul 6 prevede c statele membre trebuie s ia msurile necesare aducerii la ndeplinire a prezentei decizii-cadru pn la 15 martie 2007 i s transmit Secretariatului General al Consiliului i Comisiei, pn la 15 martie 2007, textele dispoziiilor care transpun n dreptul intern obligaiile care decurg din prezenta decizie-cadru. 1. Aplicarea n Austria

Austria a transpus deja dispoziiile prezentei decizii-cadru n legislaia naional. Art. 2 este n conformitate cu art. 1 (a) din Decizia-cadru a Consiliului 2001/500/JAI din 26 iunie 2001 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii, care a fost deja transpus.

224

Obligaia care deriv din articolul 3 nu necesit luarea unor msuri legislative, deoarece articolele 20 i 20b ale Codului penal al Austriei au ndeplinit deja dispoziiile acestui articol din decizia-cadru. Aceste dispoziii se refer la condiiile preliminare pentru confiscarea produselor infraciunilor (art. 20) i confiscarea bunurilor aflate la dispoziia unei organizaii criminale sau asociaii teroriste sau care constituie un mijloc de finanare a activitilor teroriste (art. 20 b). Confiscarea profiturilor 20. (1) O persoan: 1. 2. care a comis o fapt care este pedepsit conform legii, astfel obinnd avantaje financiare, sau care a primit avantaje financiare pentru comiterea unei fapte care se pedepsete conform legii

va fi condamnat la plata unei sume egal cu avantajul obinut ilegal. Dac nu se poate determina dimensiunea beneficiului financiar, sau dac se poate determina doar cu eforturi neproporionale, instana va stabili dup propriile convingeri suma care urmeaz s fie confiscat. (2) Dac: 1. un infractor a continuat s comit o infraciune sau a comis infraciunea respectiv n mod repetat ( 17), obinnd astfel avantaje financiare prin comiterea infraciunii sau pentru comiterea infraciunii i persoana n cauz a acumulat beneficii financiare suplimentare n relaie direct cu durata comiterii infraciunii, astfel nct exist motive s se cread c aceste beneficii au fost obinute de pe urma comiterii mai multor infraciuni de acelai tip iar persoana nu poate aduce instanei suficiente dovezi privind originea legal a beneficiului financiar,

2.

atunci acesta va fi luat n considerare la stabilirea sumei de confiscat. Un infractor care a acumulat beneficii financiare suplimentare n relaie direct cu perioada de timp n care a fost membru/ a/al unei organizaii criminale ( 278a) sau asocieri teroriste ( 278b), despre care exist motive s se cread c au fost obinute de pe urma comiterii unor fapte pedepsite conform legii i nu se poate dovedi originea legal a acestor beneficii, atunci infractorul va fi condamnat la plata unei sume de bani care va fi stabilit de instan. (4) O persoan care s-a mbogit prin comiterea de ctre alt persoan a unei fapte pedepsite conform legii sau prin obinerea unui beneficiu financiar pentru comiterea acelei fapte va fi condamnat la plata unei sume egale cu beneficiul financiar astfel obinut. Dac beneficiul financiar a revenit unei persoane juridice sau asociaii, atunci aceasta va fi condamnat. Dac persoana care a obinut beneficiul financiar a decedat sau dac persoana juridic sau asociaia care a obinut beneficiul financiar nu mai exist, atunci beneficul va fi confiscat de la succesorul legal, dac acest beneficiu mai exista nc la momentul succesiunii.

(5)

225

(6)

Dac beneficiul financiar a revenit mai multor persoane, atunci acestea vor fi condamnate n funcie de cota-parte care i-a revenit fiecreia. Dac nu se poate stabili cota-parte, atunci va fi stabilit de instana judectoreasc.

Confiscarea 20b. (1) Bunurile aflat la dispoziia unei organizaii criminale ( 278a) sau asociaii teroriste ( 278b), sau care au fost puse la dispoziia sau colectate pentru finanarea actelor de terorism ( 278d) vor fi declarate confiscate. Bunurile care au rezultat n urma comiterii unei fapte care se pedepsete conform legii vor fi declarate confiscate dac acea fapt n urma comiterii creia au rezultat este pedepsit i conform legislaiei statului n care a fost comis fapta, dar nu constituie o infraciune conform 62 - 65 din Codul penal al Austriei.

(2)

Infraciunile menionate n art. 20 i 20b din Codul penal al Austriei se refer n principiu la Decizia-cadru privind combaterea terorismului (a se vedea IV.2.2.) i la Aciunea Comun privind incriminarea participrii la o organizaie criminal (a se vedea IV.2.1.1.), ale crei articole au fost transpuse, printre altele, prin articolele 278a, 278b i 278d din legislaia austriac. Art. 4: Cile de atac mpotriva hotrrilor de reinere sau confiscare a produselor infraciunilor sunt stipulate n articolele 443 pn la 445a din Codul penal al Austriei.

VIII Aplicarea n alte state membre

Ultimul raport publicat de Comisie, din 17 decembrie 2007, arat c prezenta decizie-cadru a fost aplicat n zece state membre (BE, CZ, DE, DK, EE, FI, FR, HU, NL, PL) aproape integral, cu excepia, n multe cazuri, a articolului 1 i n unele cazuri a anumitor dispoziii minore n comparaie cu spiritul general al deciziei-cadru, iar ase state membre (BG, IE, LT, MT, RO, SE) au transpus parial decizia-cadru. Cinci state membre (EL, IT, LV, LU, PT) au declarat c actele lor legislative respective sunt n curs de elaborare. n sfrit, 6 state membre (AT, CY, ES, SK, SI, UK) nu au comunicat nc msurile lor naionale Comisiei. n ceea ce privete Austria, legislaia n vigoare trebuie considerat o transpunere suficient a prezentei decizii-cadru (a se vedea VII.1.). Articolul 1 Definiii Articolul 1 din decizia-cadru definete noiunile de: produs, bun, instrument, confiscare i persoan juridic. Aceti termeni sunt eseniali, deoarece acetia constituie tot attea repere n textele transpuse care garanteaz faptul c se utilizeaz i sunt vizate noiuni de aceeai natur i de acelai sens. Anumite state membre (BG, CZ, FR, HU, LT, MT, SE) au furnizat elemente, cteodat pariale, privind transpunerea acestui articol. Altele nu au semnalat nimic (DE, DK, EE, FI, NL, PL). Unele state membre au subliniat c nu este necesar s se in seama de anumite definiii, deoarece, chiar dac acestea nu figureaz n legislaia lor intern, acestea sunt cunoscute i nu pun probleme de ambiguitate (FR, HU, IE, MT). Din punctul de vedere al Comisiei, este important ca aceste definiii s fie introduse n legislaia naional, acest lucru fiind foarte util pentru a clarifica modul n care aceste noiuni sunt luate n considerare n legislaia naional. n absena unor astfel de informaii, este cteodat dificil, sau chiar

226

imposibil, pentru Comisie, de a avea certitudinea c aceste dispoziii din decizia-cadru au fost corect transpuse. Articolul 2 Confiscarea de baz Articolul 2 constituie dispoziia de baz. Alineatul (1) introduce obligaia pentru statele membre de a permite confiscarea, n totalitate sau n parte, a instrumentelor i a produselor care sunt rezultatul unor infraciuni, care se pedepsesc cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat mai mare de un an, sau a bunurilor de o valoare corespunztoare acestor produse. Acest prag a fost deja meninut n Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului, citat anterior. Cu toate acestea, s-a eliminat posibilitatea de a menine rezerve n ceea ce privete confiscarea n cazul infraciunilor fiscale. Articolul 2 alineatul (1) este dispoziia care a ntmpinat cele mai puine dificulti de punere n aplicare n statele membre. Se pare c anumite state membre nu prevedeau dect parial confiscarea, n funcie de natura acesteia. Treisprezece state membre au transpus integral acest element (BE, BG, CZ, DE, DK, EE, FI, LU, LT, MT, NL, PL, SE). IE pregtete msuri pentru a se conforma n totalitate cu articolul 2 alineatul (1). Pentru aplicarea articolului 2, LT face referire la procedura privind indisponibilizarea activelor. FR a declarat c, n conformitate cu considerentul 11 (respectul principiilor fundamentale proprii unui stat membru), delictele de pres nu pot antrena msuri de confiscare n Frana. Se remarc faptul c, n ceea ce privete nivelul pedepsei privative de libertate care determin pragul de la care confiscarea este obligatorie, statele membre (cel puin BE, CZ, DE, DK, EE, LT, MT) nu prevd un prag minim, aplicnd msura confiscrii la toate infraciunile. n conformitate cu articolul 2 alineatul (2), anumite state membre prevd pentru infraciunile fiscale recursul la alte proceduri dect cele penale pentru a priva autorul de produsele infraciunii (BE, BG, LT). Din textele transmise reiese c anumite state membre nu au transpus dispoziii n acest sens, pe baza deciziei-cadru. Cu toate acestea, acest lucru nu nseamn c nu exist alte tipuri de procedur n legislaia naional a acestor state membre. Articolul 3 Confiscarea extins Articolul 3 reprezint adevrata valoare adugat a acestei decizii-cadru, cu toate c a rmas sub nivelul ambiiilor propunerii iniiale. ntr-adevr, acesta vizeaz s garanteze c toate statele membre dispun, n materie de confiscare, de o reglementare n ceea ce privete originea activelor deinute de o persoan condamnat i recunoscut vinovat de o infraciune legat de criminalitatea organizat. Acest articol introduce obligaia statelor membre de a permite confiscarea, pe baza unuia dintre cele trei cazuri prevzute la alineatul (2), n totalitate sau n parte, a bunurilor deinute, direct sau indirect, de ctre o persoan declarat vinovat de anumite infraciuni. Domeniul de aplicare articolul 3 alineatul (1): Pentru a lua n considerare cerinele de proporionalitate a pedepsei aplicate cu gravitatea infraciunilor, decizia-cadru ncadreaz aceast obligaie de a instaura posibilitatea unei confiscri extinse: pe de o parte, aceast obligaie nu este prevzut dect pentru o list limitativ de infraciuni armonizate, stabilit prin aplicarea a ase decizii-cadru (falsificarea monedei euro, splarea de bani, traficul de persoane, imigraia ilicit, exploatarea sexual i pornografia infantil, traficul de droguri i terorismul) pentru care statele membre au

227

obligaia s prevad pedepse privative de libertate maximale cu o durat de cel puin de la 5 la 10 ani i cel puin 4 ani n materie de splare de bani; pe de alt parte, cu excepia faptelor de terorism, obligaia de a prevedea posibilitatea confiscrii extinse nu este impus dect pentru infraciunile comise n cadrul unei organizaii criminale.

Trebuie precizat c obligaia de a prevedea posibilitatea confiscrii extinse nu exist dect dac infraciunea este de natur a genera beneficii. n general, statele membre prevd dispoziii speciale de confiscare extins cel puin n sfera celor ase decizii-cadru menionate anterior i a luptei mpotriva terorismului. ntr-adevr, infraciunile din aceste decizii-cadru sunt considerate, n general, ca suficient de grave pentru a justifica msuri speciale. n ceea ce privete nivelul pedepsei care determin pragul obligatoriu de punere n aplicare a msurii de confiscare, n legtur cu care se face distincia ntre faptele care constituie splare de bani sau nu, se constat c majoritatea statelor membre nu opereaz aceast distincie. n cele din urm, n ceea ce privete cerina ca decizia-cadru s se aplice cel puin n cazul n care infraciunile sunt de natur s genereze beneficii, se constat c foarte multe state membre nu au preluat aceast condiie, oferind o mai mare flexibilitate punerii n aplicare a deciziei-cadru. Unele state membre aplic msura confiscrii extinse fr a fi necesar ca infraciunile s aib sistematic legtur cu cadrul unei organizaii criminale (BG, DE, EE, FI, FR). Acesta pare s fie i cazul PL. Statele membre care au declarat c au transpus n totalitate acest domeniu de aplicare al deciziei-cadru sunt BE, BG, CZ, DK, FR. Din documentul furnizat de LT, nu rezult msuri care ar putea fi asimilate uneia dintre cele prevzute n decizia-cadru. DE nu a transpus dispoziiile privind anumite infraciuni legate de pornografia infantil. Anumite state membre nu au transpus dect o parte a domeniului de aplicare a deciziei-cadru (EE, FI). Msuri necesare articolul 3 alineatul (2) Se pare c punerea n aplicare a articolului 3 alineatul (2) a ridicat cele mai multe dificulti. Acestea sunt legate, n principal, de tradiiile juridice i de principiile fundamentale, n special legate de administrarea sarcinii probei, legtura care este n mod obinuit impus ntre infraciunea care conduce la condamnare i ceea ce este confiscat, dreptul la un proces echitabil, dar i proporionalitatea ntre pedeaps i faptele imputate. n acelai timp, anumite state membre depesc cadrul deciziei, prevznd posibilitatea instanelor de a pronuna o pedeaps de confiscare, n totalitate sau n parte, a bunurilor persoanei condamnate, fr a trebui s se demonstreze c acestea provin din activiti infracionale. Msura confiscrii extinse, care trebuie adoptat de statele membre, trebuie s fie cel puin una dintre cele trei prevzute la articolul 3 alineatul (2) literele (a), (b) i respectiv (c). n toate cazurile, aceasta permite confiscarea bunurilor provenind din activiti infracionale care nu au legtur direct cu infraciunea pentru care persoana este condamnat, mai exact, nu exist o legtur ntre infraciunea care conduce la condamnare i bunurile care sunt confiscate, nici n ceea ce privete natura bunurilor, nici n ceea ce privete valoarea acestora. Este vorba de un principiu al confiscrii extinse a bunurilor condamnatului. Litera (a) vizeaz bunurile respective n cazul n care acestea provin din activiti efectuate ntr-o perioad anterioar condamnrii, n timp ce litera (b) vizeaz bunurile care provin din activiti similare. n ceea ce privete litera (c), aceasta vizeaz disproporia dintre valoarea bunurilor i nivelul venitului legal al persoanei condamnate.

228

innd seama de diversitatea msurilor luate n statele membre, definite n funcie de sistemul lor juridic i caracterizate de construcii juridice care nu corespund ntotdeauna aceleiai arhitecturi, este de multe ori dificil de a determina (cel puin) cu care dintre aceste msuri este conform legislaia fiecrui stat membru, cu excepia cazului n care statul a precizat acest lucru. Sintetiznd: BG, DE, FI i PL acoper, direct sau indirect, msurile prevzute la litera (a); EE acoper, direct sau indirect, msura prevzut la litera (c); CZ, FR, DK i NL acoper, direct sau indirect, msurile prevzute la literele (a), (b) i (c); BE, BG acoper, direct sau indirect, msurile prevzute la literele (a) i (b). LU, IE i IT pregtesc o reform care vizeaz introducerea unor atribiii sporite de confiscare. Cel puin trei state membre (BG, CZ, FR) prevd confiscarea bunurilor, n totalitate sau n parte, n temeiul unei pedepse, mpotriva persoanei condamnate, indiferent de justificarea provenienei infracionale a bunurilor, pentru toate sau o parte a infraciunilor din domeniul de aplicare al deciziei.

Domeniul de aplicare extins asupra terilor articolul 3 alineatul (3) n ceea ce privete aceast dispoziie opional, prevzut de articolul 3 alineatul (3), rezult c anumite state membre prevd confiscarea bunurilor care pot aparine persoanei condamnate, dar a cror proprietate legal ar aparine unuia dintre asociaii acestuia sau persoanei juridice asupra creia acesta exercit o influen determinant. Este vorba, n ceea ce privete integralitatea sau o parte a prevederilor, de cel puin urmtoarele state membre: BE, BG, CZ, DK, EE, FI. Procedura opional de deposedare de bunuri, alta dect cea penal articolul 3 alineatul (4) Articolul 3 alienatul (4) prevede c statele membre pot recurge la alte proceduri dect cele penale pentru a-l deposeda pe autor de bunuri. Acesta este cazul SE. Din textele transmise rezult c CZ, DE, BE, FR, EE, FI, BG, NL nu au prevzut astfel de dispoziii. Acest lucru nu nseamn c nu exist alte tipuri de procedur n legislaia naional a acestor state membre. Articolele 4 i 5: Ci de atac i garanii Drepturile persoanelor vizate de articolele 2 i 3 trebuie s fie protejate n statele membre prin ci de atac eficiente. Decizia-cadru nu poate afecta obligaia de a respecta drepturile i principiile fundamentale. Cele mai multe dintre statele membre nu au furnizat informaii precise n legtur cu transpunerea obligaiilor care decurg din articolele 4 i 5. Prin urmare, Comisia nu poate aprecia msura n care prevederile legislative naionale satisfac exigenele deciziei-cadru din acest punct de vedere. Avnd n vedere importana cilor de atac n contextul respectrii drepturilor i principiilor fundamentale, Comisia va continua s acorde o atenie deosebit transpunerii acestor dispoziii n dreptul naional.

229

IX Concluzii i critic
1. Generale Pentru a descuraja activitile de criminalitate organizat, este esenial ca infractorii s fie deposedai de produsele infraciunii. Grupurile de criminalitate organizat construiesc reele internaionale de mare anvergur i obin profituri substaniale din diferite activiti cu caracter infracional. Prin splarea banilor, aceste produse sunt reinjectate n ciclul economic legal. Eficacitatea sistemelor naionale de combatere a splrii banilor, precum i cooperarea internaional n acest domeniu sunt de maxim importan. Cu toate acestea, chiar i n cazurile n care s-a reuit splarea produselor infraciunii, activele grupurilor de criminalitate organizat pot fi totui identificate cu ajutorul informaiilor financiare furnizate de serviciile secrete i al investigaiilor, iar ulterior pot fi sechestrate i recuperate. Confiscarea i recuperarea activelor deinute de infractori constituie un mod foarte eficient de a combate criminalitatea organizat, orientat n principal spre profit (Concluziile Consiliului pe probleme de justiie i afaceri interne din 12-13 iunie 2007, cnd Consiliul a invitat statele membre s intensifice eforturile cu privire la aspectele financiare ale investigaiilor i urmririlor penale, de exemplu n ceea ce privete confiscarea activelor). Confiscarea mpiedic utilizarea averilor infractorilor ca surs de finanare pentru alte activiti cu caracter infracional, ndeprteaz pericolul de a compromite ncrederea n sistemele financiare i de a corupe societatea legitim. Confiscarea are un caracter disuasiv deoarece ntrete principiul potrivit cruia criminalitatea nu aduce venituri. (Un studiu privind comerul ilicit de droguri realizat n 2007 de Ministerul de Interne al Marii Britanii a demonstrat c infractorii consider confiscarea ca un serios factor disuasiv.). Aceasta ar putea ajuta la eliminarea modelelor negative oferite de infractori comunitilor locale. n unele cazuri, msurile de confiscare a produselor infraciunii permit urmrirea factorilor de decizie din snul organizaiilor criminale, care sunt rareori investigai i urmrii penal. 2. Experiena practic

n prezent, cifra global de cazuri de confiscare n Austria i n alte state membre ale UE este relativ mic, iar sumele recuperate din activitile de criminalitate organizat sunt modeste, mai ales n comparaie cu veniturile estimate ale grupurilor de criminalitate organizat. Confiscarea transfrontalier este i mai restrns. Prin urmare, este indicat utilizarea mai intens a procedurilor de confiscare. 3. Dificultile curente ale cadrului judiciar comunitar

n prezent, la nivel naional se aplic patru decizii-cadru comunitare n vederea asigurrii unei abordri comune a confiscrii. Trei dintre ele creeaz dificulti n ceea ce privete punerea n aplicare. 3.1. Cadrul juridic existent i punerea n aplicare deficitar a acestuia Decizia-cadru 2001/500/JAI din 25 iunie 2001 (Decizia-cadru a Consiliului 2001/500/JAI din 26 iunie 2001 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, indisponibilizarea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii, JO L 182, din 5.07.2001, p. 1) a armonizat reglementrile din unele state membre cu privire la confiscare i pedepsele

230

penale pentru splarea de bani. n general, aceast decizie este bine transpus n majoritatea statelor membre. Decizia-cadru 2003/577/JAI (Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, JO L 196 din 2.08.2003, p. 45) aplic principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor de indisponibilizare a bunurilor sau a probelor. n cazul acestei decizii-cadru, se nregistreaz ntrzieri semnificative n ceea ce privete transpunerea de ctre statele membre. Exist puine informaii referitoare la aplicarea practic a dispoziiilor care ar trebui s asigure c bunurile sau probele localizate n statele membre pot fi ngheate pe baza unei hotrri luate de o autoritate judiciar din alt stat membru i transmis direct ctre autoritatea judiciar executant printr-un certificat special. Se pare c certificatul care solicit executarea hotrrilor de indisponibilizare este destul de greu de completat i nu conine toate rubricile necesare. De aceea, autoritile judiciare au tendina de a reveni la formularele standard de asisten judiciar reciproc. Dac aceast tendin continu, nseamn c decizia-cadru respectiv nu i-a atins pe deplin obiectivele. Decizia-cadru 2005/212/JAI (Decizia-cadru a Consiliului 2005/212/JAI din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea, JO L 68, 15.03.2005, p. 49) urmrete garantarea faptului c statele membre introduc norme eficace privind confiscarea, inclusiv norme privind probaiunea n ceea ce privete sursa activelor n cauz. Raportul Comisiei privind punerea n aplicare din decembrie 2007 (n temeiul articolului 6 din Decizia-cadru a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea [2005/212/JAI, COM (2007)805] a indicat c majoritatea statelor membre ntrzie s instituie msuri care s permit confiscarea la scar mai larg. Se pare c dispoziiile textului n cauz sunt neclare i duc la o transpunere fragmentar. Mai mult, decizia-cadru ofer criterii alternative pentru confiscarea extins. Este posibil ca aceasta s fi dus, de fapt, la restrngerea domeniului de aplicare al recunoaterii reciproce. Autoritile naionale competente vor executa hotrri de confiscare emise de alt stat membru numai dac acestea au la baz acelai (aceleai) motiv(e) de confiscare ca cel(e) aplicate de statul membru care a primit hotrrea respectiv. Decizia-cadru 2006/783/JAI (Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce pentru hotrrile de confiscare, JO L 328 din 24.11.2006, p. 59.) aplic principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor de confiscare. Este necesar o mai bun coordonare ntre criteriile pentru confiscarea extins menionate anterior i dispoziiile privind recunoaterea reciproc a hotrrilor de confiscare. n temeiul acestor dispoziii, unul dintre motivele de nerecunoatere sau de neexecutare a unei hotrri de confiscare este acela c hotrrea nu intr sub incidena opiunii (opiunilor) menionate n Decizia-cadru 2005/212/JAI, adoptat de statul de executare n legislaia sa naional. Mai mult, Decizia-cadru 2006/783/JAI pare s fie aplicabil numai hotrrilor de confiscare emise n cadrul unei aciuni penale. Prin urmare, nu se aplic hotrrilor de indisponibilizare i confiscare care au la baz proceduri civile de confiscare sau proceduri bazate pe exercitarea extins a competenelor fiscale. Problema recunoaterii reciproce este foarte important, deoarece aceste proceduri sunt din ce n ce mai mult folosite, n special n rile common law, dovedindu-se instrumente foarte eficiente n combaterea produselor provenite din activiti de criminalitate organizat. Este prematur o evaluare a ntrzierilor n transpunerea acestei decizii-cadru n legislaia naional.
8

231

n plus fa de deciziile-cadru menionate anterior, al doilea Protocol (al doilea Protocol la Convenia privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene, ncheiat n temeiul articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea European, JO C 221, 19.07.1997, p. 12) la Convenia privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene, care ar trebui s intre n vigoare pn la sfritul anului 2008, prevede msuri privind confiscarea, precum i cooperarea operaional dintre statele membre n lupta mpotriva fraudei i a splrii banilor, inclusiv cooperarea privind confiscarea. Propunerea de decizie-cadru privind mandatul european de obinere a probelor pentru strngerea de obiecte, document i date n vederea utilizrii lor n cadrul aciunilor penale [Propunere de decizie-cadru a Consiliului privind mandatul european de obinere a probelor pentru strngerea de obiecte, documente i date n vederea utilizrii lor n cadrul aciunilor penale, COM(2003) 688 final din 14.11.2003], care ar trebui adoptat formal pn la sfritul anului 2008, prevede norme privind monitorizarea hotrrilor de indisponibilizare emise pe baza Deciziei-cadru 2003/577/JAI. Aceasta include, de asemenea, anumite dispoziii ale protocolului din 2001 la Convenia european cu privire la asistena judiciar reciproc n materie penal (Actul Consiliului din 16 octombrie 2001 de elaborare, n temeiul articolului 34 din Tratatul privind Uniunea European, a Conveniei cu privire la asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene, JO C 326, 21.11.2001). 3.2. Reformarea cadrului juridic comunitar Raport al Comisiei n temeiul articolului 6 din Decizia-cadru a Consiliului din 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea (2005/212/JAI), COM (2007) 805. Unele dispoziii ale deciziilor-cadru nu sunt foarte clare, ceea ce are drept consecin transpunerea fragmentar n legislaia naional. Lipsa de coordonare dintre criteriile pentru confiscarea extins, pe de o parte, i dispoziiile privind executarea hotrrilor de confiscare n alt stat membru, pe de alt parte, pot afecta n mod serios recunoaterea reciproc. Exist probleme serioase legate de recunoaterea reciproc a hotrrilor de indisponibilizare i confiscare care au la baz proceduri civile de confiscare sau exercitarea extins a competenelor fiscale. [Propunere de decizie-cadru a Consiliului privind mandatul european de obinere a probelor pentru strngerea de obiecte, documente i date n vederea utilizrii lor n cadrul aciunilor penale, COM(2003) 688 final din 14.11.2003.] Avnd n vedere cele de mai sus, trebuie avut n vedere o reformare a cadrului juridic comunitar existent. O astfel de aciune ar fi n conformitate cu politicile UE de simplificare i ameliorare a cadrului de reglementare i ar mbunti claritatea i coerena textelor existente. 3.3. Argumente n favoarea unor dispoziii juridice suplimentare Pe lng reformarea cadrului juridic comunitar existent, Comisia va analiza posibilitatea de a extinde anumite concepte juridice i de a introduce noi norme, n vederea sporirii posibilitilor de confiscare. Cu toate acestea, deoarece msurile de confiscare (de exemplu, inversarea sarcinii probei) pot afecta drepturile fundamentale (cum ar fi dreptul de proprietate i dreptul la o cale de atac eficient), este necesar o abordare echilibrat i trebuie asigurate msuri de salvgardare corespunztoare. Pe baza practicii din statele membre, ar putea fi luat n considerare analiza urmtoarelor idei.

232

3.3.1. Confiscare fr condamnare penal (confiscare civil) n majoritatea statelor membre, confiscarea este o sanciune legat de o condamnare penal. Cu toate acestea, un nou instrument juridic ar putea prevedea cazuri n care se efectueaz confiscarea fr s existe o condamnare penal anterioar, transpunnd astfel Recomandarea 3 a GAFI (Recomandarea 3 din cele 40 de recomandri ale Grupului de aciune financiar ncurajeaz rile s ia n considerare luarea msurilor de confiscare fr a fi necesar o condamnare penal anterioar sau care impun autorului presupus al infraciunii s demonstreze originea legal a bunurilor susceptibile de confiscare) n legislaia UE. De exemplu: (i) atunci cnd exist suspiciunea c activele constituie produse ale unor infraciuni grave, din cauza disproporiei n raport cu veniturile declarate ale deintorului i cnd acesta are n mod obinuit contacte cu infractori cunoscui. n aceast situaie se poate iniia o aciune n faa unei instane civile (care poate dispune confiscarea activelor) pe baza unei prezumii i a evalurii probabilitilor ca activele s constituie produse ale infraciunii. n aceste cazuri, sarcina probei se inverseaz, iar infractorul presupus trebuie s demonstreze originea legal a activelor; atunci cnd persoana suspectat de anumite infraciuni grave a decedat, s-a sustras justiiei o anumit perioad de timp sau nu poate fi urmrit n justiie din alt motiv;

(ii)

(iii) n anumite cazuri, atunci cnd autoritile vamale confisc numerar, ca urmare a nclcrii Regulamentului CE privind controlul numerarului la intrarea sau ieirea din Comunitate [Regulamentul (CE) nr. 1889/2005 al Parlamentului European i al Consiliului privind controlul numerarului la intrarea sau ieirea din Comunitate, JO L 309, 25.11.2005, p. 9]. O decizie administrativ poate permite autoritilor s dein sume mai mari de 10 000 de EUR, care nu au fost declarai la intrarea sau ieirea din UE. Cu toate acestea, dac sumele respective trebuie confiscate (de exemplu, ca produse din evaziune fiscal), n ultim instan este nevoie de o hotrre judectoreasc. Deoarece evaziunea fiscal nu face obiectul urmririi n cadrul unei aciuni penale n toate statele membre UE, acesta ar putea fi un alt caz de confiscare civil. 3.3.2. Crearea unui nou tip de infraciune pentru deinerea unor active nejustificate n statele membre exist sau coexist diferite proceduri juridice (confiscare penal, confiscare civil, exercitarea competenelor fiscale ale autoritilor), toate avnd acelai obiectiv de a sechestra produsele infraciunii. n anumite state membre, confiscarea nu se poate efectua n absena unei condamnri penale anterioare. S-ar putea introduce un nou tip de infraciune pentru deinerea unor active nejustificate pentru a combate produsele infraciunii n cazurile n care activele nu sunt proporionale cu veniturile declarate ale deintorului i cnd acesta are n mod obinuit contacte cu infractori cunoscui. Diferena fa de situaia de la punctul (i) de mai sus este aceea c aciunea ar avea loc n faa unei instane penale, iar sarcina probei nu ar fi complet inversat. (Acest nou tip de infraciune a fost introdus n Frana i se dovedete foarte eficient.) 3.3.3. Garantarea recunoaterii reciproce a hotrrilor de indisponibilizare i confiscare O abordare alternativ const n garantarea recunoaterii reciproce a hotrrilor strine de indisponibilizare i confiscare de ctre statele membre, chiar i atunci cnd aceste hotrri au la baz proceduri care nu sunt aplicabile n statul membru de executare (de exemplu procedurile de confiscare civil, procedurile bazate pe exercitarea extins a competenelor
233

fiscale). Cu toate acestea, trebuie admis faptul c astfel de cazuri de recunoatere reciproc pot necesita condiii suplimentare. 3.3.4. Extinderea sferei de aplicare a confiscrii obligatorii S-ar putea introduce confiscarea obligatorie dup condamnare n cazul unor infraciuni grave, de pe urma crora grupurile de criminalitate organizat obin profituri substaniale. Ca punct de plecare poate fi folosit lista infraciunilor stabilit n decizia-cadru privind confiscarea extins, la care se pot aduga i alte infraciuni. 3.3.5. Garantarea ndeplinirii obligaiei de a furniza informaii privind conturile bancare O reformare ar putea oferi posibilitatea de a include n noul cadru juridic dispoziiile Protocolului 2001 deja menionat, care nu a fost nc ratificat de un numr suficient de ri i nu a intrat nc n vigoare. Protocolul stipuleaz c autoritile statelor membre ar trebui s furnizeze detalii referitoare la conturile i operaiunile bancare ale persoanelor identificate i c nu pot invoca normele privind secretul bancar ca motiv de a refuza s coopereze n acest context. Aplicarea acestor dispoziii ar acorda un ajutor esenial urmririi activelor n alte state membre. nlocuirea protocolului n noul cadru juridic cu dispoziii privind confiscarea ar permite Comisiei s accelereze eforturile n vederea punerii n aplicare integrale a acestora. 4. Cooperarea ntre autoritile naionale

Produsele infraciunii sunt realizate din ce n ce mai mult n alte ri dect cele n care opereaz deja o organizaie criminal sau n care are loc condamnarea penal. Aceasta face ca identificarea acestor produse i sechestrarea lor s fie mai dificile. Cooperarea dintre autoritile naionale i un schimb rapid de informaii sunt eseniale pentru a maximaliza posibilitile de a confisca produsele infraciunii. 4.1. Instituirea unor oficii naionale de recuperare a activelor Oficiile de recuperare a activelor faciliteaz urmrirea activelor infractorilor, particip la procedurile de confiscare, asigur gestionarea adecvat a activelor sechestrate i au rolul de punct de contact central pentru activitile de confiscare efectuate la nivel naional. n prezent, astfel de oficii nu exist n toate statele membre ale UE [16 - veritabile oficii de recuperare a activelor exist numai n Austria, Belgia, Estonia, Frana, Germania, Irlanda, rile de Jos i Regatul Unit], iar unde exist, difer n mare msur ca structur, competene i practici. Cooperarea dintre autoritile naionale n acest domeniu are loc n special prin intermediul reelei CARIN (specialiti n aplicarea legii i experi judiciari n domeniul confiscrii i recuperrii activelor) (CARIN, sprijinit de Comisie i de Europol, are experi din 40 de ri, inclusiv 26 state membre ale UE). Obiectivele sale sunt schimbul de bune practici i mbuntirea cooperrii dintre agenii cu privire la chestiunile transfrontaliere. Pe baza succesului pe care l-a constituit CARIN, n decembrie 2007 a fost adoptat Decizia 2007/845/JAI a Consiliului privind cooperarea dintre oficiile de recuperare a creanelor din statele membre (Decizia 2007/845/JAI a Consiliului din 6 decembrie 2007 privind cooperarea dintre oficiile de recuperare a creanelor din statele membre n domeniul urmririi i identificrii produselor provenite din svrirea de infraciuni sau a altor bunuri avnd legtur cu infraciunile, JO L 332, 18.12.2007, p. 103). Obiectivul deciziei este s asigure c

234

fiecare stat membru nfiineaz sau desemneaz, pn la 18 decembrie 2008, un oficiu naional de recuperare a activelor care va avea rolul de punct de contact naional pentru activitile legate de confiscare. Prin intermediul unei cooperri consolidate, oficiile vor promova, n special, urmrirea cea mai rapid a activelor rezultate din activiti cu caracter infracional pe teritoriul UE. n special oficiile de recuperare a activelor ar trebui s coopereze eficient cu serviciile secrete care furnizeaz informaii financiare i cu autoritile judiciare. n acest sens, ar trebui asigurat intensificarea formrii destinate autoritilor judiciare nsrcinate cu urmrirea i confiscarea activelor. 4.2. Instituirea unor oficii eficiente de recuperare a activelor ntr-un interval scurt, statele membre ar trebui s decid cele mai bune modaliti practice de a institui oficii de recuperare a activelor la nivel naional, competenele acestora de a urmri i nghea eficient activele, precum i posibilitile acestora de a face schimb de date. Pentru a sprijini aceste eforturi, n martie 2008 a avut loc o conferin paneuropean la nivel nalt referitoare la oficiile de recuperare a activelor (organizat de Europol i de guvernele Austriei i Belgiei i sprijinit de Comisia European n cadrul programului de finanare Prevenirea i combaterea criminalitii [http://ec.europa.eu/ justice_home/ funding/isec/fun ding_isec_en.htm)]. Concluziile sale vor fi materializate prin promovarea schimbului celor mai bune practici i sprijinirea statelor membre la instituirea oficiilor de recuperare a activelor, n special prin organizarea, la cerere, a unor vizite la faa locului din partea unor experi omologi, n 2009 i 2010. Pe baza concluziilor i activitii CARIN, cele mai relevante recomandri pentru instituirea unor oficii de recuperare a activelor eficiente sunt urmtoarele: 4.2.1. Structura oficiilor de recuperare a activelor Oficiile de recuperare a activelor ar trebui s aib o structur multidisciplinar, care s includ experii din domeniul aplicrii legii, autoritile judiciare, fiscale, de protecie social, vamale i alte servicii relevante. Reprezentanii oficiilor ar trebui s-i poat exercita competenele obinuite i s dezvluie informaii n cadrul oficiului fr s fie supui obligaiei secretului profesional. Oficiile de recuperare a activelor ar trebui finanate corespunztor i ar trebui s coordoneze, ca punct central, toate solicitrile de asisten din partea altor ri. Ar trebui s centralizeze toate statisticile relevante privind indisponibilizarea i confiscarea activelor. n cazul n care oficiul de recuperare a activelor nu gestioneaz direct activele sechestrate, acesta ar trebui, cel puin, s culeag informaiile privind activele confiscate de la autoritile care le gestioneaz. 4.2.2. Schimbul de informaii ntre oficiile de recuperare a activelor Ar trebui ca oficiile s poat schimba rapid informaii, dac este posibil n termenele prevzute n Decizia-cadru 2006/960/JAI (Decizia-cadru 2006/960/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2006 privind simplificarea schimbului de informaii i date operative ntre autoritile de aplicare a legii ale statelor membre ale Uniunii Europene, JO L 386, 18.12.2006, p. 89). Posibilitile juridice privind schimbul spontan de informaii n cazul fiecrui oficiu vor face obiectul unei analize mai aprofundate. Ar trebui clarificat ce tip de informaii pot fi obinute de la fiecare oficiu de recuperare a activelor, fr s se recurg la procedurile de asisten judiciar reciproc. Certificatele prin care se solicit executarea hotrrilor de indisponibilizare i a hotrrilor de confiscare n alt stat membru, precum i

235

formularele de asisten judiciar reciproc trebuie revizuite pentru a fi mai simplu de utilizat. Ar trebui oferite informaii detaliate privind modul de completare a acestora. ntre oficiile de recuperare a activelor ar trebui instituit un canal standardizat de comunicare securizat. 4.2.3. Competene care trebuie atribuite oficiilor de recuperare a activelor Oficiile de recuperare a activelor ar trebui s aib acces la toate bazele de date relevante (att la baze de date publice, ct i restrnse, cum ar fi cadastrul, registrele comerciale, registrele de nmatriculare a vehiculelor, cazierul, precum i la bazele de date ale instituiilor financiare, ale poliiei, autoritilor fiscale, ageniilor de protecie social etc.) pentru identificarea i urmrirea activelor, inclusiv informaii financiare (n mod ideal, s aib acces la un registru de conturi al unei bnci centrale, la nivel naional) i ar trebui s aib competene coercitive de a obine astfel de informaii. Ar trebui s dispun de competena de a nghea provizoriu activele (de exemplu, pentru cel puin 72 de ore), pentru a putea mpiedica dispariia produselor infraciunii ntre momentul n care activele au fost identificate i executarea hotrrii de indisponibilizare sau confiscare dispuse de o instan. De asemenea, oficiile ar trebui s poat efectua anchete comune, mpreun cu alte autoriti. n statele membre exist diferene n ceea ce privete destinaia activelor confiscate i recuperate (de exemplu, n Regatul Unit, activele se mpart ntre autoritile care au contribuit la recuperarea acestora, pe cnd n Italia, activele sunt adesea ncredinate ONG-urilor, pentru utilizarea n scopuri sociale). Este preferabil promovarea unor practici care s-au dovedit deja eficiente la nivel naional. 4.3. Coordonarea dintre oficiile de recuperare a activelor Rolul Europol i Eurojust Nivelul de cooperare dintre oficiile de recuperare a activelor va determina executarea reuit a hotrrilor de indisponibilizare i confiscare. Odat ce toate statele membre nfiineaz sau desemneaz un oficiu de recuperare a activelor, activitile acestora ar trebui sprijinite i coordonate pentru a facilita schimbul rapid de informaii privind locaia i identitatea proprietarilor activelor infractorilor. Ar trebui luat n considerare ncredinarea unui astfel de rol de coordonare Europolului, al crui Birou privind activele provenite din activiti infracionale s-a bucurat deja de un succes considerabil n ceea ce privete sprijinirea anchetatorilor financiari. n 2007, a sprijinit 133 de anchete de urmrire a produselor infraciunii i a furnizat oficiilor de recuperare a activelor cunotine de specialitate. Autoritile naionale ar trebui s implice mai mult Eurojust, pentru a facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor de indisponibilizare i de confiscare. n 2007, din peste 1.000 de cazuri de care s-a ocupat Eurojust, 30 aveau legtur cu acest domeniu. 5. Cooperare internaional Chestiuni relative la rile tere

Confiscarea produselor infraciunii este o chestiune global, deoarece infractorii continu s dobndeasc active legale att pe teritoriul UE, ct i n alte regiuni ale lumii. Ar trebui dezvoltat o strns cooperare internaional cu privire la chestiunile legate de confiscare nu numai n cadrul UE, ci i cu rile tere. Instrumentele juridice comunitare deja existente nu iau suficient n considerare aceste aspecte. Cu toate acestea, mai multe convenii internaionale conin dispoziii privind confiscarea produselor infraciunii, pentru a promova cooperarea internaional n ceea ce privete identificarea, urmrirea, indisponibilizarea i confiscarea activelor de origine criminal. Cele mai importante sunt Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate,
236

Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei i conveniile Consiliului Europei privind splarea banilor i confiscarea (conveniile de la Strasbourg). Multe dintre dispoziiile importante ale acestor convenii nu sunt nc ncorporate n legislaia comunitar. Comisia i va continua eforturile pentru a garanta c UE i statele membre ratific i pun n aplicare fr ntrziere aceste convenii i ncurajeaz rile tere s fac la fel. De asemenea, iniiative referitoare la recuperarea i confiscarea activelor sunt n curs de desfurare n cadrul mai multor foruri internaionale, cum ar fi G8, Organizaia Naiunilor Unite i Banca Mondial. Cooperarea internaional n domeniul confiscrii nu este ntotdeauna satisfctoare, ca urmare a existenei unei disponibiliti diferite n ceea ce privete cooperarea. Este necesar promovarea unei cooperri mai pro-active cu rile tere, mai ales prin promovarea acordurilor privind partajarea activelor confiscate, inclusiv a acordurilor referitoare la confiscarea valorii n cauz, precum i prin diseminarea celor mai bune practici. Recomandarea 38 a GAFI i nota interpretativ a acesteia ncurajeaz rile s prevad modaliti de coordonare a sechestrrii i confiscrii produselor, inclusiv partajarea activelor confiscate. Convenia Consiliului Europei din 2005 conine dispoziii similare. Comisia ar putea promova schimbul de bune practici ntre statele membre n acest domeniu.

6.

Msuri de nsoire non-legislative

6.1. Noi instrumente pentru identificarea mai eficient a produselor infraciunii Pentru a facilita cererile legate de identificarea i urmrirea activelor, fiecare oficiu de recuperare a activelor ar trebui s aib acces la registrele centralizate la nivel naional. n cazul n care astfel de registre nu exist, statele membre ar trebui ncurajate s le creeze. De asemenea, ar trebui analizate modalitile de a mbunti disponibilitatea informaiilor privind hotrrile de ngheare i confiscare nesoluionate n Uniune prin crearea unei liste. Aceasta ar permite o mai bun monitorizare a progreselor nregistrate n ceea ce privete procedurile de indisponibilizare i confiscare i elaborarea unor statistici privind timpul necesar executrii unor astfel de hotrri. 6.2. Consolidarea anchetelor financiare i a analizei financiare a criminalitii Acestea se situeaz n centrul luptei mpotriva criminalitii organizate i finanrii terorismului. Promovarea utilizrii mai extinse a anchetei financiare i a analizei financiare a criminalitii [Comisia a finanat mai multe proiecte privind mbuntirea acestor tehnici ntre 2002 i 2005.] ca tehnic de aplicare a legii n toate statele membre ale UE va mbunti identificarea i urmrirea produselor infraciunii. Comisia lucreaz alturi de Europol i mai multe state membre la un proiect care const n stabilirea unui set comun de standarde de formare minime pentru anchetatorii financiari (care acoper opt domenii de cunotine i aptitudini), un sistem de acreditare la nivel european, precum i n asigurarea formrii n statele membre pornind de la aceste standarde. Cteva centre naionale de excelen elaboreaz pachetele de formare relevante. Primele pachete sunt preconizate pentru 2009.

237

6.3. Elaborarea unor statistici constante i comparabile privind confiscarea Ar trebui s existe mai multe statistici, de o mai bun calitate, privind indisponibilizarea i confiscarea activelor. Datele disponibile n prezent sunt foarte limitate, provenind n principal de la bazele de date naionale sau din rapoartele de evaluare reciproc referitoare la respectarea legislaiei privind splarea banilor publicate de GAFI, Fondul Monetar Internaional i Comitetul Moneyval al Consiliului Europei. n cadrul Planului de aciune UE 2006-2010 referitor la statisticile privind criminalitatea, este n curs de elaborare o nou metodologie de colectare a statisticilor privind splarea banilor, comparabile ntre statele membre. Aceast metodologie prevede culegerea de informaii privind activele rezultate din activiti cu caracter infracional, care au fost ngheate, confiscate i recuperate. Statisticile rezultate pot contribui, de asemenea, la evaluarea eficacitii regimurilor de confiscare ale rilor. 7. Concluzii Zece prioriti strategice

A lupta eficace mpotriva criminalitii nseamn atacarea punctelor celor mai vulnerabile ale infractorilor. Confiscarea i recuperarea produselor infraciunii vizeaz direct resursele acestora i fac parte din strategia financiar extins a UE privind criminalitatea. Ar trebui s se fac mai mult pentru a evidenia rolul confiscrii ca una dintre cele mai eficiente modaliti de a combate criminalitatea organizat. Aciunile de mai jos urmresc s garanteze c UE va continua s menin cele mai nalte standarde n acest domeniu: O viitoare reformare a cadrului juridic comunitar existent ar ameliora claritatea i coerena acestuia, de asemenea, ar extinde conceptele juridice existente i ar introduce noi dispoziii. (1) Statele membre ar trebui s finalizeze transpunerea cadrului juridic existent i s pun n aplicare Decizia 2007/845/JAI a Consiliului, desemnnd sau instituind oficii de recuperare a activelor care pot efectua rapid schimbul de informaii, care au compene adecvate i lucreaz pe baza celor mai bune practici. n statele membre ar trebui nlturate obstacolele practice din calea procedurilor de confiscare. Comisia i statele membre vor discuta, pe baza studiului Comisiei privind eficacitatea practicilor existente n statele membre, la sfritul anului 2008, n vederea promovrii practicilor care i-au dovedit eficacitatea la nivel naional. Oficiile UE de recuperare a activelor ar trebui s se reuneasc n mod regulat n cadrul unei platforme informale pentru a asigura schimbul eficient de informaii, coordonarea i cooperarea. Europol este ncurajat s joace un rol de coordonare ntre oficiile naionale de recuperare a activelor. (4) (5) Ar putea fi dezvoltat i pus n aplicare un sistem de evaluare a eficacitii oficiilor UE de recuperare a activelor (cu posibilitatea de evaluare reciproc). Ar trebui acordat un rol important Eurojust, pentru facilitarea cooperrii la nivel judiciar i promovarea recunoaterii reciproce n materie de confiscare, precum i pentru facilitarea interaciunii dintre oficiile de recuperare a activelor i autoriile judiciare.

(2)

(3)

238

(6)

Ca o prioritate, ar putea fi dezvoltat i pus n aplicare un program UE comun de formare pentru anchetatorii financiari. Statele membre ar trebui s aib n vedere creterea resurselor alocate analizei financiare a criminalitii i anchetelor financiare la nivel naional. Statele membre ar putea dezvolta statistici mai exacte privind activele ngheate, confiscate i recuperate. Aceste date ar trebui s poat fi comparabile ntre ri. Statisticile vor ajuta la evaluarea eficacitii sistemelor existente de confiscare. Comisia i statele membre ar trebui s analizeze modalitatea de a pune la dispoziia oficiilor de recuperare a activelor din alt stat membru i din rile tere informaiile necesare pentru a identifica i urmri activele pe teritoriul acestora, posibil prin crearea unor registre centralizate. Europol, Eurojust i statele membre ar putea coopera pentru a mbunti disponibilitatea informaiilor, inclusiv prin crearea unei liste privind hotrrile de nghear i confiscare nesoluionate n Uniunea European.

(7)

(8)

(9)

239

240

F. ..HOTRRILE PENALE DE CONDAMNARE PRONUNATE N UNIUNEA EUROPEAN

I. Obiectivul i obiectul (articolul 1)

Pe lng Convenia european din 28 mai 1970 privind valoarea internaional a hotrrilor represive, care are o importan limitat din cauza aplicrii sale marginale (doar 8 state membre), nainte de adoptarea prezentei decizii-cadru nu au existat aproape deloc reglementri internaionale privind luarea n considerare a condamnrilor n alte state. Decizia-cadru stabilete standarde minime privind luarea n considerare a condamnrilor n alte state membre n cadrul proceselor penale iniiate de autoritile judiciare din alt stat membru. Acest subiect este strns legat de problema recunoaterii reciproce a deciziilor n Uniunea European. Consiliul (la 29 noiembrie 2000), n conformitate cu concluziile reuniunii Consiliului de la Tampere, a lansat un apel la adoptarea unuia sau a mai multor instrumente de stabilire a principiului conform cruia o instan judectoreasc dintr-un stat membru poate s ia n considerare hotrrile definitive luate de instane din alte state membre, n scopul evalurii cazierului penal al inculpatului, pentru a stabili o eventual recidiv i pentru a determina tipul de sentin aplicabil i msurile necesare executrii ei (OJ C 12, 15.01.2001, p. 1). Deoarece decizia-cadru se refer la hotrrile penale definitive, ea nu se va aplica pentru hotrri definitive ale autoritilor administrative i nici pentru hotrrile luate n absena acuzatului. n ultima situaie, acuzatul are n general dreptul s fac apel. De obicei, termenele-limit pentru apel sunt calculate ncepnd cu data cnd verdictul a fost transmis acuzatului. Scopul prezentei decizii-cadru este stabilirea unor standarde minime. Din acest motiv, prezenta decizie-cadru nu mpiedic statele membre s ia n considerare, n conformitate cu dreptul intern i ori de cte ori au la dispoziie informaii, de exemplu, hotrri definitive ale autoritilor administrative mpotriva crora se poate face apel naintea instanelor penale. Conform deciziei-cadru, obligaia de a lua n considerare condamnrile anterioare pronunate n alte state membre exist doar n msura n care condamnrile pronunate anterior la nivel naional sunt luate n considerare n temeiul dreptului intern. Asta nseamn c efectele unei condamnri pronunate ntr-un alt stat membru ar trebui s fie echivalente cu efectele unei hotrri pronunate la nivel naional n faza care precede procesul penal (de exemplu influena asupra normelor de procedur aplicabile, definiia infraciunii i deciziile privind detenia temporar), n timpul procesului (de exemplu tipul de instan care are jurisdicie i, mai frecvent, tipul i cuantumul pedepsei, cum ar fi excluderea sau aplicarea restrictiv a pedepselor cu suspendarea, creterea cuantumului pedepsei aplicate, cumularea sau confundarea pedepselor anterioare) i la momentul executrii sentinei (de exemplu la momentul stabilirii normelor care reglementeaz executarea).

241

Exemplu: n majoritatea statelor membre ale UE, se consider circumstan agravant atunci cnd acuzatul a mai fost condamnat pentru acelai tip de infraciune. n conformitate cu deciziacadru, ar trebuie s fie irelevant dac respectiva condamnare anterioar a fost hotrt de o instan naional sau una din alt stat membru. X. a fost condamnat la doi ani de nchisoare, pentru tlhrie, de Tribunalul Regional din Viena. Dup un an i jumtate, a fcut cerere de eliberare condiionat. Deoarece senatul (completul) de judectori cunotea extrasul din cazierul su penal din Germania, a putut stabili c X. mai fusese condamnat de trei ori pentru tlhrie, de aceea cererea sa a fost refuzat. n plus, ar trebui s se evite, pe ct posibil, ca persoana n cauz s fie tratat mai puin favorabil dect dac respectiva condamnare anterioar ar fi fost o condamnare pronunat de o instan naional. n ceea ce privete efectul condamnrii anterioare la momentul executrii, trebuie menionat c decizia-cadru nu se aplic pentru executarea n alt stat membru a hotrrii luate de autoritile judectoreti dintr-un stat membru. Prezenta decizie-cadru nu ncearc s armonizeze legislaiile naionale i nici s duc la executarea n alt stat membru a hotrrilor judectoreti luate n alte state membre. Este foarte important s se acorde atenie articolului 1, care stipuleaz: Scopul prezentei decizii-cadru l constituie acela de a stabili condiiile n care sunt luate n considerare condamnrile anterioare pronunate mpotriva unei persoane pentru fapte diferite svrite n alte state membre, n cursul unui proces penal desfurat ntr-un stat membru mpotriva respectivei persoane. n consecin, subiectul ne bis in idem este exclus. n conformitate cu articolul 3 alineatul 1, fiecare stat membru se asigur c, n cadrul unui proces penal desfurat mpotriva unei persoane, condamnrile anterioare pronunate mpotriva aceleiai persoane pentru fapte diferite svrite n alte state membre, n legtur cu care s-au obinut informaii pe baza instrumentelor aplicabile disponibile cu privire la asistena juridic reciproc sau la schimburile de informaii extrase din cazierele judiciare, sunt luate n considerare n msura n care condamnrile anterioare la nivel naional sunt luate n considerare i c acestor condamnri le sunt conferite efecte echivalente cu cele conferite condamnrilor anterioare la nivel naional, n conformitate cu legislaia naional. Scopul nu este ca luarea n considerare a condamnrilor anterioare n cadrul unui nou proces penal s aib efectul de a influena, de a revoca sau revizui condamnrile anterioare sau orice hotrri referitoare la executarea lor luate de ctre statul membru n care se desfoar noul proces. n cazul n care luarea n considerare a condamnrii anterioare are efectul - n conformitate cu legislaia naional a acelui stat membru - de a influena, de a revoca sau revizui condamnarea anterioar sau orice hotrre referitoare la executarea sa, decizia-cadru nu se aplic (articolul 3 alineatul 4).

242

Exemplu: n ianuarie 2010, o instan austriac l acuz pe A. de furt. Judectorul observ c A a mai fost condamnat, n martie 2009. Atunci, A a fost gsit vinovat de comiterea infraciunii de furt de o instan din Germania i condamnat la un an de nchisoare, cu probaiune timp de trei ani. Procurorul a solicitat revocarea eliberrii condiionate, ceea ce ar nsemna c A. va trebui s execute o pedeaps de un an n nchisoare. Deoarece aceasta ar interfera cu sentina instanei din Germania, atunci nu va mai fi posibil, conform prevederilor deciziei-cadru. n plus, articolul 3 alineatul 5 prevede c n cazul n care infraciunea pentru care se desfoar noul proces a fost svrit nainte de pronunarea sau executarea n ntregime a condamnrii anterioare, luarea n considerare a condamnrii anterioare nu reclam statelor membre s aplice normele lor de drept intern la impunerea sentinelor, atunci cnd aplicarea acestor norme la condamnrile din alte ri ar limita capacitatea judectorului de a dispune o hotrre n noul proces. (articolul 3 alineatul 5)

II. Definiii (articolul 2)

n sensul prezentei decizii-cadru, "condamnare" nseamn orice hotrre definitiv pronunat de o instan penal care stabilete svrirea cu vinovie a unei fapte penale. Din punctul de vedere al Austriei i Germaniei, se poate spune c hotrrile administrative i judectoreti pot fi atacate prin diferite modaliti. n consecin, apelurile mpotriva hotrrilor autoritilor administrative trebuie naintate instanelor administrative, iar apelurile mpotriva hotrrilor autoritilor judiciare trebuie naintate instanelor penale (cum ar fi, n Austria, unui Tribunal Regional n cazul hotrrilor unui tribunal districtual, sau Curii de Apel i Curii Supreme, n cazul hotrrilor unui tribunal regional). n consecin, condamnarea, din punct de vedere austriac, nseamn doar o hotrre a unei instane penale. Situaia n Romnia este destul de diferit, iar noiunea de condamnare include i hotrrile bazate pe dreptul administrativ.

III. Relaia cu alte instrumente juridice (articolul 4)

n conformitate cu articolul 4, aceast decizie-cadru nlocuiete articolul 56 din Convenia european de la Haga din 28 mai 1970 privind valoarea internaional a hotrrilor represive, n ceea ce privete luarea n considerare a hotrrilor represive de ctre statele membre semnatare ale conveniei. Acest articol stipula c orice stat contractant ia msurile legislative pe care le consider potrivite pentru a permite instanelor sale ca, la pronunarea unei hotrri, s ia n considerare orice hotrre represiv european, pronunat n contradictoriu anterior pentru o alt infraciune, n scopul de a se aduga acestei hotrri, n totalitate sau n parte, efectele pe care legea sa le prevede pentru hotrrile pronunate pe teritoriul su. El determin condiiile n care aceast hotrre este luat n considerare.

243

IV. Punerea n aplicare (articolul 5)

Statele membre trebuie s pun n aplicare decizia-cadru pn la 15 august 2010. Dup ce au transmis Secretariatului General al Consiliului i Comisiei legislaia naional relevant, Comisia va prezenta Parlamentului European i Consiliului, pn la 15 august 2011, un raport privind aplicarea prezentei decizii-cadru.

V.

Concluzii i critic

n ceea ce privete definiia din articolul 1, trebuie menionat c termenul condamnare include, pe baza definiiei din articolul 1, doar hotrrile definitive ale unei instane penale. De aceea, decizia-cadru nu se aplic pentru hotrrile luate de instanele administrative. n caz contrar, multe state membre ar trebui s adapteze reglementrile privind cazierul judiciar. Din cele menionate pn acum, este clar c o autoritate judectoreasc trebuie s cunoasc hotrrile luate n alte state membre. n majoritatea cazurilor, aceste informaii vor proveni dintr-un extras din cazierul penal, transmis de alte state membre. n multe cazuri, coninutul acelui extras va da natere altei probleme, deoarece n mod normal vor fi stipulate doar seciunile aplicabile din codul penal ale statului membru n cauz, dar nu i numele infraciunii. Dei au existat idei privind aplicarea unui sistem la nivelul ntregii Uniuni privind cazierul penal, aceast idee a fost respins din motive economice, la fel ca i ideea de prelungire a cererii. Costurile proiectului mai sus menionat pur i simplu nu puteau fi evaluate la acel moment. Totui, discuia privind cazierul penal la nivelul UE a fost doar ntrziat. ntre timp, n iunie 2007, Consiliul a ajuns la un acord politic privind un proiect de directiv referitoare la organizarea i coninutul schimburilor dintre statele membre de informaii din cazierul penal. La 27 mai 2008, Comisia a prezentat o propunere de decizie a Consiliului privind instituirea sistemului european de informaii extrase din cazierele judiciare (ECRIS). La 9 octombrie 2008, Parlamentul European a adoptat raportul privind aceast propunere i a prezentat Comisiei modificrile textului. ntre timp, Consiliul adoptase deja, la 6 aprilie 2009, decizia privind instituirea sistemului european de informaii extrase din cazierele judiciare (ECRIS) (JO L 93, 6 aprilie 2009, pp. 3348). Aceast decizie va fi pus n aplicare de statele membre pn la 7 aprilie 2012. Dup aceea, nu vor mai exista probleme legate de nelegerea coninutului informaiilor extrase din cazierele judiciare ale altor state membre, deoarece decizia furnizeaz o list de infraciuni, cu un cod care le corespunde i care trebuie marcate. n prezent, cererile de asisten judiciar privind transmiterea de informaii din cazierele judiciare sunt reglementate de articolele 13 i 22 din Convenia European de asisten juridic n materie penal, din 1959, care a fost modificat prin articolul 4, Protocolul adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal, din 1978 i mai ales Decizia Consiliului din 21 noiembrie 2005 privind schimburile de informaii extrase din cazierele judiciare (JO L 322, 15 decembrie 2005, pp. 3337). nainte de intrarea n vigoare a prezentei decizii-cadru, Germania, Belgia, Spania i Frana ncheiaser deja un acord privind transmiterea condamnrilor ctre respectiva ar de origine a persoanei condamnate. n ceea ce privete problema principiului ne bis in idem, n propunerea [COM (2005) 91] sa, Comisia a declarat c aceast tem va fi subiectul unui instrument separat.

244

G. LUPTA MPOTRIVA CRIMEI ORGANIZATE

I. Obiectiv
Lupta mpotriva crimei organizate este de mult un obiectiv important al Uniunii Europene i al instituiilor sale. n acest context, ar trebui s menionm, de exemplu, urmtoarele:

Aciunea Comun din 21 decembrie 1998 (98/733/JAI); Planul de aciune al Consiliului i Comisiei de aplicare a dispoziiilor Tratatului de la Amsterdam privind crearea unui spaiu al libertii, securitii i justiiei (JO C 19, 23.01.1999, pp. 115), care stabilea ca obiectiv al Uniunii intensificarea aciunilor mpotriva crimei organizate, n lumina posibilitilor aprute n urma semnrii Tratatului de la Amsterdam; Prevenirea i controlul crimei organizate: o strategie a Uniunii Europene pentru nceputul noului mileniu (JO C 124, 03.05.2000, pp. 133), care determina Comisia s dezvolte impulsuri strategice pentru a lupta mpotriva crimei organizate; Programul de la Haga 10 prioriti pentru urmtorii cinci ani (JO C 236 din 24.09.2005) i Comunicarea Comisiei ctre Consiliu i ctre Parlamentul European din 2 iunie 2005 [COM (2005) 232], n care au fost stabilite prioritile strategice.

Consiliul Uniunii Europene, la 4/5 noiembrie 2004, a cerut, de exemplu, Parlamentului i Comisiei, n conformitate cu Programul de la Haga (JO C 053, 03.03.2005, pp. 114), s dezvolte un concept strategic de combatere a crimei organizate. n Comunicarea Comisiei ctre Consiliu i ctre Parlamentul European [COM (2005) 232] se meniona deja faptul c va fi necesar o armonizare i mai mare a legislaiei. n consecin, scopul deciziei-cadru a Consiliului, menionat mai sus, este armonizarea legislaiei pentru a mbunti capacitatea comun a Uniunii Europene i a statelor membre de a combate crima organizat transnaional. Dup cum se specific i n Programul de la Haga (punctul 3.3.2), armonizarea dreptului penal material are ca scop facilitarea recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare i cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal. Este necesar o atenie sporit n domenii atinse de criminalitate deosebit de grav, cu implicaii transfrontaliere; de asemenea, trebuie acordat prioritate domeniilor menionate explicit n cadrul tratatelor. Prin urmare, definiia infraciunilor privitoare la participarea la o organizaie criminal ar trebui armonizat n statele membre. n consecin, prezenta decizie-cadru ar trebui s priveasc infraciunile comise de obicei n cadrul unei organizaii criminale. De asemenea, pentru persoanele fizice sau juridice care au comis asemenea infraciuni sau sunt responsabile de comiterea acestora, ar trebui prevzute pedepse care s corespund gravitii infraciunilor. Este lsat la latitudinea statelor membre s clasifice alte grupuri de persoane ca organizaii criminale, de exemplu, grupuri al cror scop nu este de a aduce beneficii financiare sau materiale de nici un fel. Aceasta se aplic i pentru interpretarea termenului de "activiti criminale n sensul c acesta presupune realizarea de acte materiale. Prezenta decizie-cadru nu are ca scop reducerea sau restricionarea normelor naionale privitoare la drepturile i libertile fundamentale, cum ar fi dreptul la un proces echitabil, dreptul la grev, libertatea de reuniune, de asociere, libertatea presei sau libertatea de

245

expresie, inclusiv dreptul oricrei persoane de a forma i de a se altura sindicatelor pentru aprarea intereselor proprii, precum i dreptul conex la manifestaii publice.

II. Definiii (articolul 1)

Este clar c lupta mpotriva crimei organizate la nivelul Uniunii Europene este o sarcin foarte dificil, deoarece noiunile crim organizat sau organizaie criminal rmn complexe. n nelesul prezentei decizii-cadru: a. organizaie criminal desemneaz o asociaie structurat, stabilit n timp, de mai mult de dou persoane, care acioneaz concertat n vederea comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de libertate sau de aplicarea unei msuri de siguran privative de libertate cu o durat maxim de cel puin patru ani, sau de o pedeaps mai sever, pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu financiar sau de alt natur material; Aceast definiie se regsete i n Aciunea Comun din 21 decembrie 1998 (98/733/JAI). b. asociaie structurat desemneaz o asociaie care nu este format la ntmplare pentru comiterea imediat a unei infraciuni i care nu prezint n mod necesar roluri definite formal pentru membrii si, continuitatea membrilor sau o structur dezvoltat.

n Austria, exist dou forme distincte de organizaii criminale. Principalele diferene dintre ele constau n numrul de membri i domeniul de aplicare al activitilor criminale. Definiiile organizaiilor criminale sunt reglementate n seciunea 278, paragraful 2 i seciunea 278 din Codul penal austriac, dup cum urmeaz: Asociere n scopuri criminale, conform 278. (1) ntemeierea unei organizaii criminale sau participarea ca membru al unei organizaii criminale se pedepsete cu nchisoare de pn la trei ani. (2) O organizaie criminal este o asociaie format din dou sau mai multe persoane, stabilit pentru o perioad mai lung de timp, cu scopul ca unul sau mai muli membri ai asociaiei s comit una sau mai multe infraciuni, alte acte semnificative de for mpotriva vieii sau sntii, n afar de distrugeri minore ale unor obiecte, furturi sau nelciune, sau infraciuni n conformitate cu 104 a [(trafic de persoane), 165 (splarea de bani), 177 b (expunerea ilegal la materiale nucleare), 233 pn la 239 (infraciuni referitoare la falsificarea banilor, aciunilor, obligaiunilor i titlurilor de valoare etc.), 241 a pn la 241 c, 241 e, 241 f (infraciuni referitoare la modalitile de plat prin virament), 304 sau 307 (luarea i darea de mit), sau n conformitate cu 114 (2) (traficul de imigrani) sau 116 (exploatarea strinilor) din Legea federal austriac privind activitatea poliiei pentru strini]. (3) O persoan particip ca membru al unei organizaii criminale atunci cnd comite o fapt incriminat de lege n cadrul orientrii criminale a organizaiei, sau atunci cnd particip la activitile organizaiei prin furnizarea de informaii sau active sau n alt mod, cunoscnd faptul c astfel promoveaz organizaia sau faptele incriminate de lege comise de aceasta. (4) Dac asocierea nu a avut ca rezultat comiterea cu intenie a unei fapte incriminate de lege, nu va fi pedepsit nici un membru, dac asociaia este dizolvat voluntar, sau dac, din comportamentul membrilor, reiese c au renunat la inteniile lor n mod voluntar. n plus,

246

aceste persoane nu vor mai fi pedepsite pentru activitatea lor n cadrul organizaiei criminale dac renun voluntar la a fi membri ai organizaiei nainte de comiterea n mod intenionat sau de tentativa de a comite o fapt incriminat de lege; totui, persoanele aflate la conducerea organizaiei vor cdea sub incidena acestei dispoziii doar prin ntiinarea autoritilor n mod voluntar [( 151 (3)] sau prin alt modalitate ajut la ndeprtarea unui pericol aprut n urma asocierii. Organizaie criminal 278a. O persoan care ntemeiaz pentru o perioad lung de timp o asociaie similar unei societi comerciale, sau care particip ca membru ntr-o astfel de organizaie [( 178 (3)] (1) i care este orientat, dar nu exclusiv, pe comiterea, n mod repetat i intenionat, a unor infraciuni grave care constituie o ameninare la adresa vieii, integritii corporale, libertii sau proprietii, sau comiterea unor infraciuni grave n ceea ce privete exploatarea sexual a persoanelor, traficul de persoane sau traficul ilicit cu arme, materiale nucleare i substane radioactive, deeuri periculoase, bani fali sau droguri, (2) care astfel ncearc s se mbogeasc sau s exercite o influen semnificativ asupra vieii politice i mediului de afaceri i (3) care corupe sau intimideaz alte persoane, sau ncearc prin metode speciale s se protejeze mpotriva msurilor luate n cadrul urmririi penale va fi pedepsit cu nchisoare de la ase luni la cinci ani. 278 (4) se va aplica prin analogie. n Germania, reglementrile privind organizaiile criminale sunt cuprinse n seciunea 129 din Codul penal german. Spre deosebire de reglementrile austriece, n acest caz nu este definit organizaia criminal. n seciunea 129 din Codul penal german este specificat c ntemeierea, participarea la o asociaie cu scopul comiterii de infraciuni, precum i sprijinirea sa i recrutarea de noi membri se pedepsete cu nchisoare de pn la cinci ani. Totui, sunt menionate cteva excepii, cum ar fi partidele politice care nu sunt considerate neconstituionale de ctre Curtea Constituional German etc. n plus, exist o multitudine de legi n care este definit organizaia criminal.

III. Infraciuni privitoare la participarea la o organizaie criminal (articolul 2)

Definirea infraciunilor privitoare la participarea la o organizaie criminal din articolul 2 al deciziei-cadru se refer la aceeai definiie care este dat i n Aciunea Comun din 21 decembrie 1998 (98/73/JAI). Ea este urmtoarea: Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a se asigura c unul dintre urmtoarele tipuri de comportament legat de o organizaie criminal sau ambele sunt considerate infraciuni: (a.) comportamentul oricrei persoane care, n mod intenionat i n cunotin de cauz privind fie scopul i activitatea general a organizaiei criminale, fie intenia sa de a comite infraciunile respective, ia parte n mod activ la activitile criminale ale organizaiei, inclusiv prin furnizarea de informaii i mijloace materiale, recrutarea de noi membri, precum i toate formele de finanare ale activitilor acesteia, cunoscnd c aceast participare va contribui la realizarea activitilor infracionale ale organizaiei; (b.) comportamentul oricrei persoane, constnd n ncheierea unui acord cu una sau mai multe persoane cu privire la exercitarea unei activiti care, n cazul n care ar fi pus n aplicare, ar echivala cu comiterea infraciunilor menionate la articolul 1, chiar dac persoana respectiv nu particip la executarea propriu-zis a respectivei activiti.
247

IV. Pedepsele (articolul 3)

Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a se asigura c infraciunea menionat la articolul 2 litera (a) este pasibil de o pedeaps maxim privativ de libertate de cel puin doi pn la cinci ani i c infraciunea menionat la articolul 2 litera (b) este pasibil de acelai termen maxim de pedeaps privativ de libertate ca infraciunea n vederea creia este ncheiat acordul, sau de un termen maxim de pedeaps de cel puin doi pn la cinci ani. n plus, fiecare stat membru va garanta faptul c svrirea n cadrul unei organizaii criminale a infraciunilor menionate la articolul 2, astfel cum sunt ele definite de statul membru n chestiune, poate fi considerat ca circumstan agravant. Din punctul de vedere al Austriei, se poate spune c, pe baza seciunii 33 cifra 1 din Codul penal austriac, se consider circumstan agravant atunci cnd acuzatul a comis diferite tipuri de infraciuni (cum ar fi furtul i frauda) sau dac el/ea a comis mai multe infraciuni de acelai tip pe parcursul unei lungi perioade de timp (20 de cazuri de furt n decursul a doi ani). n plus, exist unele infraciuni, cum ar fi furtul, care se refer la comiterea unui furt n cadrul unei organizaii criminale, ca o circumstan agravant n sine. Exemplu: Seciunea 130 din Codul penal austriac prevede urmtoarele: O persoan care a comis infraciunea de furt pentru a obine profit sau ca membru al unei organizaii criminale, cu participarea ( 12) altui membru al organizaiei, va fi pedepsit cu nchisoare de la ase luni la cinci ani. [...] Conform celor menionate mai sus, acuzatul poate fi gsit vinovat de o instan judectoreasc austriac i pentru participarea la o organizaie criminal, ntemeierea sau sprijinirea unei astfel de organizaii. n orice caz, trebuie observat faptul c se ia n considerare principiul inadmisibilitii dublei urmriri penale. Exemplu: A. este membru al unei organizaii criminale. El a fost acuzat de participare la o organizaie criminal i de comiterea mai multor infraciuni de fraud, mpreun cu ali membri ai organizaiei criminale. n acest caz, A. i colegii si sunt condamnai pentru toate capetele de acuzare. Instana nu trebuie s considere participarea la o organizaie criminal ca circumstan agravant, deoarece rezultatul ar fi dubla incriminare.

V.

Circumstane speciale (articolul 4)

Scutirea de la ispirea pedepsei, sau diminuarea pedepsei, conform articolului 3, pot fi aprobate de statele membre, dac infractorul, de exemplu: a. b. renun la activitile infracionale; i furnizeaz autoritilor administrative sau judiciare informaii pe care acestea nu ar fi fost capabile s le obin altfel i care le asist pe acestea: s previn, s pun capt sau s limiteze efectele infraciunii; sau s identifice i s i defere justiiei pe ceilali infractori; sau

248

s gseasc dovezi; sau s priveze organizaia criminal de resurse ilicite sau de beneficiile rezultate din activitile sale infracionale; sau s mpiedice ca alte infraciuni descrise la articolul 2 s fie comise n viitor.

VI. Rspunderea persoanelor juridice (articolul 5)

n decizia-cadru (articolul 5 paragraful 4), termenul de persoan juridic desemneaz orice entitate care beneficiaz de personalitate juridic n virtutea legislaiei n vigoare, cu excepia statelor sau a organismelor publice aflate n exerciiul autoritii publice, precum i a organizaiilor internaionale publice. n multe cazuri, o entitate cu personalitate juridic va fi beneficiar al activitii unei organizaii criminale. Organizaiile criminale creeaz reele complexe i extinse (de persoane juridice) i acumuleaz profituri de pe urma unor activiti criminale. Veniturile rezultate n urma infraciunilor sunt splate i reintroduse n economia legal. Din acest motiv, n articolul 5 este specificat c statele membre se vor asigura c persoanele juridice pot fi fcute responsabile pentru oricare dintre infraciunile menionate la articolul 2, comise n beneficiul sau avantajul persoanei juridice n cauz de ctre orice persoan care a acionat pe cont propriu sau n numele persoanei juridice n cauz. n plus, aciunile unei astfel de persoane necesit ca el/ea s dein o poziie de conducere n cadrul persoanei juridice, bazat pe:

puterea de a reprezenta persoana juridic; sau autoritatea de a lua decizii n numele persoanei juridice; sau autoritatea de a exercita controlul n cadrul persoanei juridice.

Exemplu: A. este membru al unei organizaii criminale specializate n furtul de autovehicule. n plus, el deine o societate prosper, The Trustworthy Car Ltd., care are ca obiect al activitii vnzarea i repararea autoturismelor. Fiecare autoturism furat de membrii organizaiei criminale este adus la sediul societii, pentru schimbarea numerelor de nregistrare i falsificarea documentelor autoturismului i a contractelor de vnzare-cumprare etc. Unele autoturisme sunt vndute de firma lui A., iar celelalte revin organizaiei criminale, care le transfer altor membri ai organizaiei. Majoritatea membrilor organizaiei criminale i repar autoturismele la societatea deinut de A. n acest caz, Trustworthy Car Ltd. va fi privat de profiturile obinute de pe urma vnzrii de autoturisme furate de membrii organizaiei criminale. Aceast regul se va aplica i n cazul n care lipsa de supraveghere sau control din partea unei persoane aflat sub autoritatea persoanei descrise mai sus a fcut posibil comiterea oricreia dintre infraciunile menionate la articolul 2 n beneficiul persoanei juridice n cauz.

249

Exemplu: A. este contabil i lucreaz la banca B. n plus, este membru al organizaiei italiene Cosa Nostra i ajut organizaia s spele banii obinui n urma antajului i comiterii altor infraciuni. A. este administratorul conturilor diferitelor societi despre care A. tie c sunt deinute de membrii organizaiei criminale. n plus, el tie c aceste societi ascund originea de natur criminal a profiturilor. De aceea, el inventeaz sau ajut la inventarea unor explicaii ale obiectului activitii societilor, domeniului de activitate i activitii n sine, pentru registrele bncii B. Banca B nu are suficiente mijloace de control, cum ar fi supravegherea de ctre superiorii lui A sau reguli specifice privind splarea de bani etc. Oricum, banca B obine profituri mari de pe urma administrrii conturilor i finanrii societilor deinute de organizaia criminal. Pe lng aceast prevedere, exist mai multe decizii-cadru care au ca scop privarea infractorilor de veniturile obinute de pe urma comiterii infraciunilor. De vreme ce crima organizat are ca scop principal obinerea de profit, recuperarea i confiscarea activelor organizaiilor criminale este o modalitate foarte eficient de a combate crima organizat. n consecin, vom meniona doar cteva decizii-cadru, care constituie exemple care s ajute la formarea unei imagini generale: 1. Decizia-cadru 2001/500/JAI din 25 iunie 2001 privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, nghearea, sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor infraciunii a armonizat reglementrile din unele state membre cu privire la confiscare i pedepsele penale pentru splarea de bani (OJ L 182, 05.07.2001, pp. 00010002); Decizia-cadru 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau a probelor (conform capitolului D); Decizia-cadru a Consiliului 2005/212/JAI in 24 februarie 2005 privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea (conform capitolelor E i C.2.); Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului din 6 octombrie 2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce pentru hotrrile de confiscare (conform capitolului C); Decizia-cadru 2008/978/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2008 privind mandatul european de obinere a probelor n scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal (conform capitolului K).

2. 3.

4.

5.

n plus, Protocolul al doilea (JO C 221, 19.07.1997, p. 12) la Convenia privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene ofer msurile de confiscare i de cooperare operaional ntre statele membre, n lupta mpotriva fraudei i splrii de bani, inclusiv prin confiscare.

VII. Sanciunile persoanelor juridice (articolul 6)

Ca rezultat al celor menionate mai sus, o persoan juridic declarat responsabil n conformitate cu articolul 5 alineatul (1) este pasibil de sanciuni care includ amenzile penale sau nepenale i pot include alte sanciuni. Ca exemple pentru cele din urm, decizia-cadru menioneaz urmtoarele:
250

a. b. c. d. e.

anularea dreptului de a primi avantaje sau ajutor public; interdicia temporar sau permanent de a exercita o activitate comercial; plasarea sub control judiciar; lichidarea judiciar; nchiderea temporar sau permanent a proprietilor care au fost folosite pentru comiterea infraciunii.

Fiecare stat membru se va asigura c sanciunile sau celelalte msuri sunt eficiente, proporionate i disuasive. n Austria, rspunderea persoanelor juridice este reglementat ntr-o lege special care a intrat n vigoare la 1 ianuarie 2006. Ea include reguli materiale i de procedur i reglementeaz msurile provizorii i amenzile n cazul n care o persoan juridic poate fi declarat responsabil pentru infraciuni, fie pentru c este beneficiarul infraciunilor sau pentru c, la comiterea infraciunii, au fost nclcate obligaiile legale i persoana juridic este responsabil pentru ndeplinirea acelor obligaii. [Dac este disponibil n limba englez, se va include i textul legii.] Exemplu: A. este angajat la firma Clean Trash care se ocup de ndeprtarea deeurilor. Firma are mai multe deponii, n funcie de tipul de deeuri care trebuie ndeprtate. Clienii acestei firme sunt n mod normal fabricile mari. n funcie de deeurile pe care vor s le ndeprteze, ei trebuie s plteasc tarife mai mici sau mai mari. Una dintre societi are de ndeprtat chimicale periculoase, ceea ce ar costa foarte mult. Deoarece nu vor s plteasc att de mult, i ofer bani lui A. ca s-ndeprteze chimicalele ilegal. Pentru aceasta, el a primit 300 euro. A. este de acord i n curnd 50 de butoaie cu chimicale periculoase sunt depozitate pe amplasamentul firmei Clean Trash. Dei superiorul lui A. recunoate butoaiele i etichetele de avertizare de pe acestea, el nu reacioneaz. ntr-o zi, chimicalele se scurg din butoaie i ajung n pnza freatic. n consecin, mai multe persoane din satul din apropiere se mbolnvesc. n ceea ce privete amenda, legea privind rspunderea persoanelor juridice prevede un sistem de rate zilnice care sunt nmulite cu un anumit factor. Rata zilnic este evaluat i stabilit n funcie de profiturile persoanei juridice, n timp ce numrul de rate zilnice se stabilete n funcie de daunele provocate sau beneficiile obinute de persoana juridic de pe urma infraciunii. n plus, se va lua n considerare dac persoana juridic a compensat daunele provocate sau mcar a-ncercat s le compenseze, dac infraciunea a fost comis de un angajat sau de un superior etc. n plus, Codul penal austriac reglementeaz confiscarea profiturilor, n seciunea 20, paragraful 4, dup cum urmeaz: 20. (1) O persoan: 1. care a comis o fapt care este pedepsit conform legii, astfel obinnd avantaje financiare, sau 2. care a primit avantaje financiare pentru comiterea unei fapte care se pedepsete conform legii va fi condamnat la plata unei sume egal cu avantajul obinut ilegal. Dac nu se poate determina dimensiunea beneficiului financiar, sau dac se poate

251

determina doar cu eforturi neproporionale, instana va stabili dup propriile convingeri suma care urmeaz s fie confiscat. (2) Dac: 1. un infractor a continuat s comit o infraciune sau a comis infraciunea respectiv n mod repetat ( 17), obinnd astfel avantaje financiare prin comiterea infraciunii sau pentru comiterea infraciunii i 2. persoana n cauz a acumulat beneficii financiare suplimentare n relaie direct cu durata comiterii infraciunii, astfel nct exist motive s se cread c aceste beneficii au fost obinute de pe urma comiterii mai multor infraciuni de acelai tip iar persoana nu poate aduce instanei suficiente dovezi privind originea legal a beneficiului financiar, atunci acesta va fi luat n considerare la stabilirea sumei de confiscat. (3) Un infractor care a acumulat beneficii financiare suplimentare n relaie direct cu perioada de timp n care a fost membru/ a/al unei organizaii criminale ( 278a) sau asocieri teroriste ( 278b), despre care exist motive s se cread c au fost obinute de pe urma comiterii unor fapte pedepsite conform legii i nu se poate dovedi originea legal a acestor beneficii, atunci infractorul va fi condamnat la plata unei sume de bani care va fi stabilit de instan. (4) O persoan care s-a mbogit prin comiterea de ctre alt persoan a unei fapte pedepsite conform legii sau prin obinerea unui beneficiu financiar pentru comiterea acelei fapte va fi condamnat la plata unei sume egale cu beneficiul financiar astfel obinut. Dac beneficiul financiar a revenit unei persoane juridice sau asociaii, atunci aceasta va fi condamnat. (5) Dac persoana care a obinut beneficiul financiar a decedat sau dac persoana juridic sau asociaia care a obinut beneficiul financiar nu mai exist, atunci beneficul va fi confiscat de la succesorul legal, dac acest beneficiu mai exista nc la momentul succesiunii. (6) Dac beneficiul financiar a revenit mai multor persoane, atunci acestea vor fi condamnate n funcie de cota-parte care i-a revenit fiecreia. Dac nu se poate stabili cotaparte, atunci va fi stabilit de instana judectoreasc.

VIII. Jurisdicia i coordonarea aciunilor de urmrire penal (articolul 7)

n ceea ce privete jurisdicia, articolul 7 din decizia-cadru prevede c statele membre se asigur c jurisdicia lor acoper cel puin cazurile n care au fost comise infraciunile menionate la articolul 2: (a.) n ntregime sau parial pe teritoriul propriu, indiferent de locul unde este bazat organizaia sau unde i desfoar activitile infracionale; sau (b.) de ctre unul dintre cetenii statului respectiv; sau (c.) n beneficiul unei persoane juridice care i are sediul pe teritoriul acelui stat membru. Atunci cnd infraciunile menionate la articolul 2 sunt comise n afara teritoriului propriu, un stat membru poate decide s nu aplice, sau s aplice numai n anumite cazuri sau circumstane, normele jurisdicionale stabilite la literele (b) i (c). Din cauza caracterului transnaional al crimei organizate, vor aprea cu siguran conflicte legate de jurisdicie. De aceea, articolul 7 (2) prevede c statele membre respective vor coopera pentru a decide care dintre ele va declana urmrirea.

252

Conform deciziei-cadru, scopul este de a centraliza procedurile ntr-un singur stat membru, dac acest lucru este posibil. Se va ine cu precdere seama de urmtorii factori: a. b. c. d. statul membru pe teritoriul cruia s-au produs actele; statul membru unde fptaul este cetean sau rezident; statul membru de origine al victimelor; statul membru pe teritoriul cruia a fost descoperit fptaul.

Un stat membru care nu i extrdeaz sau pred pe cetenii proprii (cum este, n majoritatea cazurilor, n Austria) ia msurile necesare pentru a-i stabili jurisdicia asupra infraciunii i, dup caz, de a urmri penal pe fptai, atunci cnd infraciunea este comis de unul dintre cetenii si n afara teritoriului naional. Pentru coordonarea jurisdiciilor i pentru urmrirea penal pot fi de ajutor mai multe instituii ale Uniunii Europene. Acesta este ndeosebi cazul Eurojust, la nivelul cooperrii judiciare i Europol, la nivelul cooperrii poliieneti. n plus, Reeaua Judiciar European poate fi de ajutor ntr-un stadiu timpuriu al procedurii, de exemplu pentru a lua legtura cu procurorul competent sau cu judectorul de instrucie/magistratul. Decizia recent a Consiliului [privind nfiinarea Oficiului European de Poliie (Europol) din 06.04.2009, JO L 121, 15.05.2009, pp. 3766] ntrea rolul Europol, fondat n 1995, prevedea nc o dat obiectivul prioritar al Europol, care const n sprijinirea i consolidarea activitii autoritilor competente ale statelor membre i a cooperrii reciproce a acestora n vederea prevenirii i a combaterii criminalitii organizate, a terorismului i a altor forme grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state membre. Merit menionat i c Eurojust este dispus nu numai s finaneze reuniunile de coordonare (dou persoane din fiecare stat, n majoritatea cazurilor un procuror i un judector de instrucie sau poliistul responsabil pentru caz), dar i s transmit cunotine privind constituirea unei echipe comune de anchet (JIT), care este o necesitate pentru combaterea crimei organizate. Cu ct mai devreme n timpul procesului sau anchetei penale se constituie o JIT, cu att mai bine vor face statele membre schimb de informaii i cu att mai multe informaii vor putea transmite. Dei Romnia nu a transpus nc decizia-cadru relevant, ar trebui s facem un scurt rezumat al acestei cooperri judiciare. Conceptul de JIT i are originea n Convenia european de asisten judiciar reciproc, din anul 2000 i n Decizia-cadru a Consiliului care i-a urmat, privind echipele comune de anchet (JO L 162, 20.06.2002, pp. 13). Scopul unei JIT este de a mbunti cooperarea dintre autoritile judiciare, poliieneti i vamale. Pentru a eficientiza procedurile, autoritile competente din dou sau mai multe state membre sau o organizaie ca Europol pot face parte dintr-o JIT. Avantajul major al acestui instrument de cooperare judiciar este c toate dovezile acumulate de un membru al unei JIT pot fi folosite n cadrul procesului penal de ctre ceilali membri ai JIT, fr a mai fi necesar naintarea altor cereri de asisten judiciar reciproc. n general, procurorul sau judectorul/magistratul de instrucie, pe de o parte, i poliitii responsabili, pe de alt parte, vor colabora ndeaproape pentru a face schimb de informaii relevante. Informaii mai detaliate i substaniale, precum i exemple de acorduri de constituire a JIT putei gsi pe pagina de internet a Eurojust: www.eurojust.europa.eu/jit_background_information.htm.

253

Pentru o urmrire penal eficient, este absolut necesar ca, de exemplu, percheziiile domiciliare i executarea mandatului de arestare s fie coordonate ntre autoritile competente din statele membre. n majoritatea cazurilor, cererile de asisten judiciar reciproc sunt naintate dup percheziiile domiciliare sau dup arestrile efectuate ntr-un stat membru, ceea ce are ca rezultat faptul c ali membri ai organizaiei criminale, din alt stat membru, se sperie i nu mai rmne nici o ans de a-i gsi i nici de a gsi dovezi suplimentare, deoarece acestea vor fi distruse imediat.

IX. Absena obligaiei unei declaraii sau acuzaii din partea victimelor (articolul 8)
n articolul 8 este stipulat c statele membre se asigur c autoritile pot, din oficiu, s se ocupe de investigarea i de urmrirea penal pentru infraciuni de crim organizat comise pe teritoriul respectivului stat membru. nceperea anchetei sau urmririi penale pentru infraciunile reglementate de articolul 2 nu vor depinde de o declaraie sau acuzaie formulat de o persoan, victim a infraciunii, cel puin n ceea ce privete actele comise pe teritoriul statului membru.

X.

Abrogarea dispoziiilor existente (articolul 9)

S-a menionat deja c decizia-cadru se refer la Aciunea comun din 21 decembrie 1998 (98/733/JAI), care reglementeaz mai multe dintre dispoziiile de mai sus. Deoarece aceast decizie-cadru este mai cuprinztoare, este stipulat c astfel se abrog Aciunea comun din 21 decembrie 1998 (98/733/JAI), iar trimiterile la participarea la o organizaie criminal n nelesul Aciunii comune menionate mai sus sunt interpretate ca referine la participarea la o organizaie criminal n nelesul prezentei decizii-cadru.

XI. Punerea n aplicare

Conform deciziei-cadru, statele membre iau msurile necesare pentru a respecta decizia-cadru pn cel trziu la data de 11 mai 2010.

254

H. RECUNOATEREA I EXECUTAREA HOTRRILOR PENALE DE CONDAMNARE PRONUNATE N UNIUNEA EUROPEAN

I. Obiectiv, domeniu de aplicare i scop
1. Reuniunea Consiliului Uniunii Europene de la Tampere, din 15 i 16 octombrie 1999, a evideniat principiul recunoaterii reciproce ca piatr de temelie a cooperrii judiciare n cadrul Uniunii Europene. Prin urmare, Consiliul a adoptat un program de msuri pentru punerea n aplicare a principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n materie penal, n care a solicitat o evaluare a necesitii instituirii unor mecanisme moderne de recunoatere reciproc a sentinelor definitive care implic privarea de libertate i aplicarea extins a principiului transferrii persoanelor condamnate, astfel nct s includ persoanele rezidente ntr-un stat membru. Filozofia care st la baz este c cooperarea tradiional dintre statele membre ale UE ar trebui treptat nlocuit cu recunoaterea reciproc n sensul unei cooperri ntre statele membre similare cu cea dintre autoritile judiciare ale aceluiai stat. Acesta nseamn c o hotrre a unei autoriti judiciare va trebuie executat de alt autoritate fr a mai fi necesare alte formaliti. 1.1. Tot aceeai direcie este subliniat i n Programul de la Haga privind consolidarea libertii, securitii i justiiei n Uniunea European (JO C 053, 3.03.2005), care cere statelor membre s finalizeze programul de msuri, n special n domeniul executrii pedepselor privative de libertate definitive. 1.2. n fine, trebuie menionat i c toate statele membre au ratificat Convenia Consiliului Europei din 21 martie 1983 privind transferarea persoanelor condamnate. n temeiul conveniei n cauz, persoanele condamnate pot fi transferate, n scopul executrii restului pedepsei, doar statului de cetenie al acestora i doar cu consimmntul acestor persoane i al statelor implicate. Nici aceast convenie, nici protocolul adiional la convenia respectiv, din 18 decembrie 1997 (care nu a fost ratificat de ctre toate statele membre), care permite transferarea fr consimmntul persoanei, sub rezerva anumitor condiii, nu impun o obligaie de principiu privind preluarea persoanelor condamnate n scopul executrii pedepsei sau ordinului. 2. Scopul prezentei decizii-cadru este extinderea principiului recunoaterii reciproce ntre statele membre asupra hotrrilor judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de libertate. Astfel se stabilete procedura de recunoatere i executare a acestor hotrri judectoreti, cu scopul de a facilita reabilitarea social a persoanelor condamnate, dar se stabilesc i normele n temeiul crora un stat membru este obligat s recunoasc o hotrre judectoreasc luat n alt stat membru i s execute pedeapsa pe teritoriul i n jurisdicia sa. 3. Domeniul de aplicare a prezentei decizii-cadru va include toate cazurile n care persoana condamnat se afl n statul emitent (definit ca statul membru n care a fost pronunat o hotrre judectoreasc) sau n "statul de executare" (care nseamn statul membru cruia i-a fost transmis o hotrre judectoreasc n scopul recunoaterii sau executrii acesteia). Totui, prezenta decizie-cadru se aplic numai recunoaterii hotrrilor judectoreti i executrii pedepselor (art. 3 paragraful 2, 3). 3.1. De asemenea, prezenta decizie-cadru se aplic, mutatis mutandis, executrii sentinelor n cazurile din art. 4 paragraful 6 i art. 5 paragraful 3 din Decizia-cadru 2002/584/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de
255

predare ntre statele membre. Aceasta nseamn, printre altele, c, fr s aduc atingere deciziei-cadru respective, statul de executare ar putea verifica existena motivelor de nerecunoatere i neexecutare, astfel cum sunt prevzute la articolul 9 din prezenta deciziecadru, inclusiv verificarea dublei incriminri, n msura n care statul de executare face o declaraie n temeiul articolului 7 alineatul 4 din prezenta decizie-cadru, drept o condiie pentru recunoaterea i executarea hotrrii judectoreti n vederea stabilirii fie a predrii persoanei, fie a executrii pedepsei n cazurile n care se aplic articolul 4 alineatul 6 din Decizia-cadru privind mandatul european de arestare (Considerente, alineatul 12; a se vedea i pct. XXV) 3.2. Prezenta decizie-cadru nu ar trebui s mpiedice nici un stat membru s aplice normele sale constituionale privind dreptul la un proces echitabil, respectarea libertii de asociere, a libertii presei i a libertii de exprimare n alte mijloace de informare. Decizia-cadru ar trebui s se aplice n conformitate cu dreptul cetenilor Uniunii de liber circulaie i edere pe teritoriul statelor membre conferit de articolul 18 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene i n conformitate cu legislaia comunitar n domeniu, n special Directiva 2003/86/CE a Consiliului, Directiva 2003/109/CE a Consiliului i Directiva 2004/38/CE a Parlamentului European i a Consiliului (Considerente, alineatul 14, 15) i nu are ca efect modificarea obligaiei de respectare a drepturilor fundamentale i a principiilor juridice fundamentale, astfel cum sunt acestea consacrate de articolul 6 din Tratatul privind Uniunea European (articolul 3, alineatul 4; a se vedea i pct.IV.2.5.2.). 4. n hotrrea din 16 iunie 2005, C 105/03, Pupino, precum i n alte decizii, Curtea European de Justiie a afirmat c dreptul naional trebuie interpretat n funcie de deciziile-cadru, astfel ndeplinindu-i obligaiile derivate din decizia-cadru respectiv. Totui, aceast interpretare nu trebuie s stabileasc sau s extind rspunderea penal.

II. Definiii (articolul 1)

Articolul 1 al deciziei-cadru conine mai multe definiii care difer de utilizarea obinuit a acestor termeni i care sunt eseniale pentru nelegerea lor. Astfel, "hotrre judectoreasc" nseamn o decizie sau un ordin definitiv pronunate de ctre o instan judectoreasc din statul emitent prin care este condamnat o persoan fizic (a). Hotrrea judectoreasc trebuie s fie definitiv i executorie, de exemplu deoarece au fost epuizate toate cile de atac disponibile sau deoarece termenul de apel a expirat fr ca prile s fi naintat vreo cerere n acest sens. Aceasta nu exclude posibilitatea unei revizuiri ulterioare a hotrrii judectoreti, n lumina unor noi dovezi, aa cum se stipuleaz n articolul 19, alineatul 2. Hotrrile autoritilor administrative, dei acestea au capacitatea de a impune pedepse privative de libertate, nu sunt incluse n aceast definiie. "Pedeaps", n conformitate cu articolul 1(b), nseamn orice pedeaps sau msur (preventiv) privativ de libertate impus pentru o perioad de timp limitat sau nelimitat ca urmare a unei infraciuni pe baza unui proces penal. n consecin, amenzile i sanciunile alternative, cum ar fi munca n folosul comunitii, precum i msurile care nu implic privarea de libertate nu sunt incluse n definiia acestui concept. Expresia pe baza unui proces penal subliniaz cerina ca hotrrea s fie luat de o instan penal i ca procesul care a dus la luarea hotrrii s ndeplineasc cerinele privind dreptul la un proces echitabil (articolul 6 CEDO). "Stat emitent" nseamn statul membru n care a fost pronunat o hotrre judectoreasc (c).

256

"Stat de executare" nseamn statul membru cruia i-a fost transmis o hotrre judectoreasc n scopul recunoaterii sau executrii acesteia (d). Termenul certificate nu este definit n acest articol. Aceste documente sunt formulare anexate deciziei-cadru, care servesc ca baz pentru executarea sentinelor date de instana din statul emitent.

III. Stabilirea autoritilor competente (articolul 2)

Art. 2 din decizia-cadru oblig fiecare stat membru s informeze Secretariatul General al Consiliului cu privire la autoritatea sau autoritile care, n temeiul legislaiei sale naionale, sunt competente n conformitate cu prezenta decizie-cadru, atunci cnd acest stat membru este statul emitent sau statul de executare. Informaiile primite vor fi puse la dispoziia tuturor statelor membre i a Comisiei de ctre Secretariatul General al Consiliului.

IV. Criteriile de transmitere a unei hotrrii judectoreti i a unui certificat unui alt stat membru (art. 4)
1. Atunci cnd se pune problema transmiterii unei hotrri judectoreti i a unui certificat, n vederea transmiterii executrii unei sentine n alt stat membru, autoritatea competent din statul emitent trebuie s verifice dac persoana condamnat se gsete n statul emitent sau n statul de executare. Dac este cazul i dac respectiva persoan i-a dat consimmntul atunci cnd acesta i-a fost cerut n temeiul articolului 6 alineatul 1 (pentru cazurile n care nu este necesar, a se vedea art. 6 alineatul 2 al deciziei-cadru), atunci hotrrea judectoreasc, nsoit de certificate, poate fi transmis unuia din urmtoarele state membre (art. 4 alineatul 1): 1.1. Statului membru de cetenie al persoanei condamnate, pe teritoriul cruia triete aceasta (a)). 1.2. Statului membru de cetenie, pe teritoriul cruia, dei nu este statul membru n care triete, va fi deportat persoana condamnat de ndat ce este exonerat de executarea pedepsei ca urmare a respectivei hotrri, chiar dac acest stat nu este cel n care persoana n cauz i are reedina. Nu conteaz dac deportarea se va face n temeiul unui ordin de expulzare sau deportare inclus n hotrrea judectoreasc sau ntr-o decizie administrativ sau n orice alt msur luat ca urmare a respectivei hotrri (b)). 1.3. Oricrui stat membru, altul dect statele membre menionate la pct. 1.1. i 1.2., cu condiia ca autoritatea competent din acest stat s fie de acord cu transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului ctre statul membru respectiv (c)). 1.3.1. Acest articol conine o dispoziie discreionar care permite transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului, de exemplu, statului membru de cetenie al persoanei condamnate, n alte cazuri dect cele prevzute la alineatul (1) literele (a) i (b) sau statului membru n care locuiete persoana condamnat i n care aceasta a avut reedina legal n mod continuu pe o perioad de cel puin cinci ani i va pstra un drept de edere permanent n respectivul stat membru (a se vedea i pct. 2.5.1. i 2.5.2.). 2. n al doilea rnd, se va verifica dac executarea pedepsei de ctre statul de executare ar servi scopului de a facilita reabilitarea social a persoanei condamnate (art. 4 alineatul 2).

257

2.1. Dac este necesar, pentru a rspunde la aceast ntrebare pot avea loc consultri ntre autoritile competente din statul emitent i din statul de executare, fr a mai examina cazul. 2.2. nainte de a transmite hotrrea judectoreasc i certificatul, n afar de cerinele i procedurile menionate mai sus, autoritatea competent din statul emitent poate consulta, prin orice mijloace adecvate, autoritatea competent din statul de executare (art. 4 alineatul 3). 2.2.1. Consultarea este obligatorie dac persoana condamnat nici nu locuiete n statul membru al crui cetean este i nici nu va fi deportat n acel stat membru dup ce este exonerat de executarea pedepsei (pct. 1. 1.i 1. 2.). n astfel de cazuri, autoritatea competent din statul de executare trebuie s informeze n mod prompt statul emitent cu privire la decizia sa de a consimi sau nu la transmiterea hotrrii judectoreti (alineatul 3). 2.2.2. n timpul acestor consultri, autoritatea competent a statului de executare poate prezenta un aviz justificat autoritii competente a statului emitent, potrivit cruia executarea pedepsei n statul de executare nu ar servi scopului de a facilita reabilitarea social i reintegrarea cu succes a persoanei condamnate n societate. n cazurile n care nu a existat o consultare, un astfel de aviz (negativ) poate fi prezentat fr ntrziere dup transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului. Autoritatea competent a statului emitent examineaz acest aviz i decide s retrag sau nu certificatul (alineatul 4). 2.3. Luarea iniiativei legate de o astfel de transmitere nu este exclusiv de competena satului emitent. i statul de executare poate, din proprie iniiativ, s solicite statului emitent s transmit hotrrea judectoreasc nsoit de certificat. Chiar i persoana condamnat poate s solicite autoritilor competente din statul emitent sau din statul de executare s iniieze o procedur pentru transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului. Trebuie, totui, s menionm c aceste cereri nu creeaz o obligaie pentru statul emitent de a transmite aceste documente (alineatul 5). 2.4. Pentru a facilita deciziile autoritilor lor competente de a consimi sau nu la transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului n situaii n conformitate cu articolul 4 alineatul 1 (c), statele membre sunt obligate n conformitate cu prezenta decizie-cadru s adopte msuri care constituie baza pentru deciziile autoritilor lor competente (alineatul 6). 2.5. Pentru mbuntirea i accelerarea procedurilor de transmitere, n conformitate cu prezenta decizie-cadru, fiecare stat membru poate, la adoptarea prezentei decizii-cadru sau ulterior, s notifice Secretariatului General al Consiliului c, n relaiile sale cu alte state membre care au transmis aceeai notificare, acordul su prealabil, n temeiul punctului 1.3. de mai sus, nu este necesar pentru transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului dac persoana condamnat triete i a avut reedina legal n mod continuu pe o perioad de cel puin cinci ani n statul de executare i i va pstra dreptul de edere permanent n respectivul stat; i/sau dac persoana condamnat este un resortisant al statului de executare n alte cazuri dect cele prevzute mai sus, la punctul 1.1 i 1.2. Drept de edere permanent nseamn c acest drept se bazeaz pe legislaia naional de punere n aplicare a legislaiei comunitare adoptate n temeiul articolelor 18, 40, 44 i 52 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene; sau

2.5.1.

258

persoana n cauz deine un permis de edere valabil, ca rezident permanent sau pe termen lung, n statul membru respectiv, n conformitate cu legislaia naional de punere n aplicare a legislaiei comunitare adoptate n temeiul articolului 63 din tratatul mai sus menionat, n ceea ce privete statele membre crora legislaia comunitar respectiv le este aplicabil, sau n conformitate cu legislaia naional, n ceea ce privete statele membre crora legislaia comunitar n cauz nu le este aplicabil (alineatul 7).

2.5.2. Termenul rezident pe termen lung se va interpreta n conformitate cu Directiva 2003/109/CE a Consiliului din 25 noiembrie 2003 privind statutul resortisanilor rilor tere care sunt rezideni pe termen lung (articolele 4-7). Aceasta nseamn c statutul de rezident pe termen lung va fi acordat fiecrei persoane care a avut reedina legal i fr ntrerupere pe teritoriul statului membru n cauz timp de cinci ani nainte de a depune cererea n cauz (articolul 4 alineatul 1) i a ndeplinit condiiile pentru dobndirea statutului de rezident pe termen lung enumerate n articolul 5 (resurse stabile, regulate i suficiente pentru a satisface nevoile proprii i pe cele ale membrilor familiei lor fr a recurge la sistemul de ajutor social al statului membru n cauz; n plus, o asigurare de sntate pentru toate riscurile acoperite n mod obinuit pentru propriii resortisani n statul membru n cauz). Termenul rezident permanent va fi interpretat, n acest context, n sensul Directivei 2004/38/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind dreptul la liber circulaie i edere pe teritoriul statelor membre pentru cetenii Uniunii i membrii familiilor acestora. Art. 7 al acestei directive confer dreptul de edere pe teritoriul altui stat membru pentru o perioad mai mare de trei luni, aa cum a fost acordat n conformitate cu articolul 4, tuturor cetenilor Uniunii care sunt lucrtori care desfoar activiti salariale sau activiti independente n statul membru gazd i dispun de suficiente resurse. Acest drept se extinde asupra membrilor de familie care nu au cetenia unui stat membru, n cazul n care nsoesc ori se altur ceteanului Uniunii n statul membru gazd. i Directiva Consiliului 2003/86/CE privind dreptul la rentregirea familiei are relevan pentru nelegerea prezentei decizii-cadru. Art. 3 alineatul 1 al directivei reglementeaz aplicarea directivei atunci cnd susintorul rentregirii este titularul unui permis de edere eliberat de un stat membru pentru o perioad de valabilitate mai mare sau egal cu un an, care are perspective ntemeiate de a obine un drept de edere permanent, dac membrii familiei sale sunt resortisani ai unei ri tere, indiferent de statutul lor juridic.

V.

Transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului (art. 5)

1. Obiectul transmiterii l constituie o hotrre judectoreasc ce include o pedeaps (a se vedea pct. II de mai sus) i un certificat. Hotrrea judectoreasc, fie decizie, fie ordin pronunate de ctre o instan judectoreasc, poate fi transmis fie n original, fie se poate transmite o copie certificat a acesteia. Ataat hotrrii judectoreti se va transmite un certificat care este de fapt un formular ce conine informaiile eseniale privind executarea i care trebuie tradus ntr-o limb acceptat de statul de executare. Certificatul trebuie semnat de ctre autoritatea competent a statului emitent, iar acurateea coninutului su certificat de ctre aceast autoritate. 2. Transmiterea se va face direct ctre autoritatea competent din statul de executare. Trebuie menionat c statul emitent nu poate transmite cererea n acelai timp mai multor state de executare, ci unui singur stat de executare o dat.

259

2.1. Autoritile competente din statul membru executant se pot gsi n atlasul de pe pagina de internet a Reelei Judiciare Europene (http://www.ejn-crimjust.europa.eu) sau prin intermediul punctelor de contact de pe aceast pagin. 2.2. Conform art. 4 alineatul 5 i 6 din prezenta decizie-cadru, nu conteaz dac cererea este transmis unei autoriti care nu are competena necesar. Aceast autoritate transmite, din oficiu, hotrrea judectoreasc autoritii competente din statul de executare i informeaz n consecin autoritatea competent din statul emitent. 3. Transferul acestor documente se poate face prin orice mijloace care permit o nregistrare scris i n condiii care s i permit statului de executare s stabileasc autenticitatea documentelor. Aceasta se aplic pentru transmiterea prin pot, e-mail, fax sau prin alte mijloace adecvate.

VI. Consimmntul, avizul i notificarea persoanei condamnate (art. 6)

1. n principiu, transmiterea documentelor mai sus menionate necesit consimmntul persoanei condamnate, n conformitate cu legislaia statului emitent. 1.1. Totui, consimmntul persoanei condamnate nu este necesar atunci cnd statul de executare este un stat membru al Uniunii al crui cetean este persoana condamnat sau n care triete aceasta; n care va fi deportat persoana condamnat dup ce este exonerat de executarea pedepsei n temeiul unui ordin inclus n hotrrea judectoreasc (adic n temeiul unui ordin de expulzare sau de deportare inclus n hotrrea judectoreasc sau ntr-o decizie judectoreasc sau administrativ sau n orice alt msur luat ca urmare a respectivei hotrri); n care a fugit persoana condamnat sau n care s-a ntors din cauza procedurii penale care este n desfurare mpotriva sa n statul emitent sau ca urmare a condamnrii n statul emitent.

Acestea sunt cazuri n care exist o relaie deosebit de strns ntre statul de executare i persoana condamnat, de aceea se poate presupune c aceasta i-a dat deja consimimntul. 1.2. Decizia-cadru include o dispoziie special referitoare la Polonia (alineatul 5), att ca stat emitent, ct i ca stat de executare n cazurile n care hotrrea judectoreasc a fost emis nainte de expirarea unui termen de cinci ani de la 5 decembrie 2011. Pn la aceast dat, este necesar consimmntul persoanei condamnate n vederea transferului executrii, chiar i n cazul n care aceast persoan este de cetenie polonez i triete n Polonia. 2. n toate cazurile n care persoana condamnat se gsete nc n statul emitent, acesteia i se d posibilitatea de a i exprima avizul verbal sau n scris. Atunci cnd acest aviz este verbal, este necesar o nregistrare scris semnat de persoana n cauz. 3. n cazul n care statul emitent consider c este necesar, din cauza vrstei persoanei condamnate sau a strii sale fizice sau mentale, aceast posibilitate i va fi dat reprezentantului su legal. Dac nu exist un reprezentant legal, autoritatea competent din statul emitent va numi unul n conformitate cu legislaia naional. 4. Avizul persoanei condamnate trebuie luat n considerare pentru a lua decizia privind transmiterea hotrrii judectoreti, nsoite de certificat. Atunci cnd persoana condamnat s260

a folosit de aceast posibilitate, avizul acesteia este transmis statului de executare. Dac persoana condamnat i-a exprimat avizul verbal, statul emitent se asigur c nregistrarea scris a acestei declaraii este pus la dispoziia statului de executare. 5. Autoritatea competent din statul emitent informeaz persoana condamnat, ntr-o limb neleas de aceasta, c a decis s transmit hotrrea judectoreasc, nsoit de certificat, folosind formularul standard de notificare (anexa II). 6. Atunci cnd persoana condamnat se gsete n statul de executare n momentul lurii deciziei n cauz, formularul este transmis statului de executare, care informeaz persoana condamnat n consecin.

VII. Dubla incriminare (art. 7)

1. n principiu, dubla incriminare este o cerin pentru transferul procedurilor i executrii sentinelor ntre statele membre. Aceasta nseamn c o anumit fapt se pedepsete conform legislaiei n materie penal din statul emitent i din statul de executare. Decizia-cadru prevede n art. 7, alineatul 1 o serie de infraciuni care duc la recunoaterea hotrrii judectoreti i la executarea sentinei pronunate, fr verificarea dublei incriminri a faptei, n cazul n care sunt pedepsite n statul emitent cu o pedeaps sau o msur privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin trei ani. Pentru toate celelalte infraciuni, statul de executare poate impune condiia ca acestea s constituite o infraciune i n conformitate cu legislaia sa, n vederea recunoaterii hotrrii judectoreti i executrii sentinei. Aceste 32 de infraciuni sunt urmtoarele: participarea la o organizaie criminal, terorismul, traficul de persoane, exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil, traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope, traficul ilicit de arme, muniii i explozivi, corupia, frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene splarea produselor infraciunii falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro, delicte informatice, infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie, complicitatea la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal
261

omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav, traficul ilicit de organe i esuturi umane, rpire, sechestrare i luare de ostatici, rasism i xenofobie, furt organizat sau armat, trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art, escrocherie, neltorie i extorcare de fonduri, contrafacerea i pirateria produselor falsificarea documentelor administrative i trafic de fals, falsificarea mijloacelor de plat, trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere, trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive, trafic de vehicule furate, viol, incendiere, infraciuni de competena Curii Penale Internaionale, deturnare de aeronave/nave, sabotaj.

2.1. Aceast list corespunde listei de 32 de infraciuni stipulate n Decizia-cadru 2002/584/JAI privind mandatul european de arestare i trebuie considerat esena infraciunilor care au un rol important i n ceea ce privete alte instrumente legale de recunoatere reciproc a actelor juridice. Nu exist explicaii suplimentare la infraciunile mai sus-menionate, enumerate n decizia-cadru. Ele sunt doar numite, iar pe baza acestei denumiri utilizatorul poate deriva domeniul lor de aplicare. Aceasta poate da natere unor probleme legate de principiul legalitii incriminrii i a pedepsei. 2.1.1. Curtea European de Justiie a examinat ndeaproape dispoziiile Deciziei-cadru 2002/584/JAI privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre, din punctul de vedere al principiului legalitii. n cauza C-303/05, Curtea European de Justiie a hotrt c articolul 2 alineatul 2 din decizia-cadru, n msura n care elimin verificarea dublei incriminri pentru infraciunile menionate n aceast dispoziie, nu este lipsit de validitate ca urmare a unei nclcri a principiului legalitii incriminrii i a pedepsei. 3. n conformitate cu alineatul 2 al acestui articol, Consiliul poate decide s adauge n orice moment alte categorii de infraciuni pe list. Aceasta necesit aciunea n unanimitate a Consiliului, n urma consultrii Parlamentului European. Baza acestor modificri va fi un raport transmis Comisiei pn la 5 decembrie 2013, conform dispoziiilor art. 29 alineatul 5 din aceast decizie-cadru.

262

4. Pentru alte infraciuni dect cele aflate n lista mai sus menionat, statul de executare poate condiiona recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei de faptul c hotrrea trebuie s se refere la fapte care s reprezinte o infraciune i n temeiul legislaiei statului de executare, oricare ar fi elementele constitutive ale acesteia i oricum ar fi descris. Statul emitent este cel care stabilete dac o infraciune comis se ncadreaz n lista celor 32 de infraciuni. Statul executant nu va putea verifica din nou. Acesta este efectul principiului recunoaterii reciproce. 5. n plus, fiecare stat membru, la adoptarea acestei decizii-cadru sau mai trziu, trebuie s declare c nu va aplica alineatul 1 al articolului 7. Aceast declaraie trebuie transmis Secretariatului General i poate fi retras oricnd. Att declaraiile, ct i retragerile de declaraii se public n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

VIII. Recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei (art. 8)

1. n principiu, statul de executare a sentinei este obligat s recunoasc o hotrre judectoreasc transmis n conformitate cu articolele 4 i 5 din prezenta decizie-cadru i s ia imediat toate msurile necesare pentru executarea pedepsei. 2. n cazul n care pedeapsa este incompatibil cu legislaia statului de executare n ceea ce privete durata acesteia, autoritatea competent din statul de executare poate decide s adapteze sanciunea numai n msura n care aceasta depete pedeapsa maxim prevzut n legislaia naional pentru infraciuni similare. Sanciunea adaptat nu poate fi mai puin dect pedeapsa maxim prevzut pentru infraciuni similare n legislaia statului de executare. Exemplul 1: A, cetean austriac care triete n Austria, a fost gsit vinovat de omor deosebit de grav [art. 176 alineatul 2 (a) i (b) din Codul penal romn], comis n timpul unei deplasri de afaceri n Romnia i a fost condamnat de o instan judectoreasc romn la 25 de ani de nchisoare. Romnia, ca stat emitent, a solicitat recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei. Autoritatea competent din Austria care accept cererea trebuie s ia n considerare faptul c, n conformitate cu Codul penal austriac, pedepsele privative de libertate pot fi cuprinse ntre 1 zi i 20 de ani sau mai exist i pedeapsa cu nchisoare pe via (seciunea 18 alineatul 2 din Codul penal al Austriei), iar n conformitate cu seciunea 75 omorul se pedepsete cu nchisoare de la 10 la 20 de ani sau cu nchisoare pe via. Prin urmare, n acest caz autoritatea competent din Austria trebuie s adapteze pedeapsa prevzut de instana romn i s o reduc la pedeapsa maxim cu nchisoarea, adic 20 de ani, n conformitate cu dispoziiile Codului penal al Austriei. Exemplul 2: B, cetean romn care triete n Romnia, a fost gsit vinovat de uciderea mai multor persoane n Austria i condamnat de ctre o instan austriac la nchisoare pe via. Austria, ca stat emitent, a solicitat recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei. n acest caz, autoritatea competent din Romnia trebuie s adapteze pedeapsa prevzut de instana austriac, deoarece art. 175 i 176 din Codul penal al Romniei prevd c pedeapsa maxim pentru omor este de 25 de ani de nchisoare. De aceea, va transforma aceast pedeaps ntr-o pedeaps de 25 de ani de nchisoare, conform dispoziiilor menionate mai sus din Codul penal al Romniei.
263

3. n cazul n care pedeapsa este incompatibil cu legislaia statului de executare n ceea ce privete natura acesteia, autoritatea competent din statul de executare poate decide s o adapteze la pedeapsa sau msura prevzut pentru infraciuni similare n legislaia sa. O astfel de pedeaps adaptat de statul de executare trebuie s corespund ct mai ndeaproape posibil sanciunii pronunate n statul emitent. Prin urmare, pedeapsa nu poate fi transformat ntr-o sanciune pecuniar. Exemplu: C., cetean italian care triete n Bucureti, a vizitat ca turist Viena i s-a ncierat cu alte persoane, rnind grav pe unele dintre acestea. Prin urmare, a fost gsit vinovat de vtmare corporal grav i condamnat la 9 luni de nchisoare. Deoarece n timpul procesului s-a dovedit c era dependent de droguri i c fusese sub influena drogurilor atunci cnd a comis infraciunea i deoarece era de ateptat c va mai comite i alte infraciuni grave aflndu-se sub influena drogurilor, instana a dispus internarea lui ntr-o instituie special pentru infractorii dependeni, n conformitate cu seciunea 22 alineatul 1 din Codul penal al Austriei. C. a solicitat ca autoritatea competent din Austria s nceap procedura de transmitere a hotrrii judectoreti i a certificatului, pe motiv c familia sa locuia n Bucureti. Atunci cnd a verificat dac poate recunoate hotrrea judectoreasc i executa pedeapsa, conform cererii transmise de autoritatea din Austria, n calitate de stat emitent, autoritatea competent din Romnia, dup ce a fost de acord cu transmiterea, ar putea, ndeplinind cererea transmis de autoritatea din Austria, s adapteze aceast msur transformnd-o n obligarea persoanei condamnate s se prezinte regulat la tratament medical, n conformitate cu art. 113 din Codul penal al Romniei, sau s se interneze ntrun institut medical de specialitate, n conformitate cu art. 114 din Codul penal al Romniei. 4. Pe de alt parte, trebuie menionat c sanciunea adaptat nu trebuie s fie, prin natura sau durata sa, mai dur dect sanciunea pronunat n statul emitent. Aceasta este o consecin a principiului legalitii.

IX.
1.

Temeiurile de nerecunoatere i neexecutare (articolul 9) sunt urmtoarele:

Certificatul este incomplet sau nu corespunde hotrrii judectoreti.

Dac certificatul anexat hotrrii judectoreti este incomplet sau, n mod vdit, nu corespunde hotrrii judectoreti, autoritatea competent din statul de executare poate solicita corectarea sau completarea certificatului ntr-un termen rezonabil. Dac statul emitent nu ndeplinete aceast cerere n termenul stabilit, autoritatea competent din statul de executare poate refuza recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei. 2. Nu sunt ndeplinite criteriile de transmitere a unei hotrrii judectoreti i a unui certificat unui alt stat membru (a se vedea art. 4 alineatul 1 din decizia-cadru).

264

Exemplu: A., cetean austriac, a comis infraciunea de furt n Bucureti i a fost condamnat la un an de nchisoare de o instan romn. Totui, el triete n Frana i nu i-a dat consimmntul la transferul executrii pedepsei n Austria. Dac autoritatea competent din Romnia solicit autoritii competente din Austria s recunoasc hotrrea judectoreasc i s execute pedeapsa, aceasta din urm poate refuza deoarece nu sunt ndeplinite cerinele din art. 4 alineatul 1 al deciziei-cadru. 3. Executarea pedepsei ar contraveni principiului ne bis in idem Refuzul recunoaterii hotrrii judectoreti i executrii pedepsei este justificat i dac ndeplinirea cererii statului emitent ar contraveni principiului ne bis in idem. Aceasta nseamn c o hotrre judectoreasc dat de o instan penal dintr-un stat membru n urma unui proces penal previne orice alt proces desfurat n alt stat membru, precum i orice alt hotrre judectoreasc referitoare la aceeai infraciune. 3.1. Art. 54 din Acordul Schengen din 14 iunie 1984 conine, n aceast privin, doar dispoziii generale i programatice. (O persoan n privina creia s-a pronunat o hotrre definitiv ntr-o Parte Contractant, nu poate fi urmrit pentru aceleai fapte de o alt Parte Contractant, cu condiia ca, n caz de condamnare, hotrrea s fi fost executat, s fie n curs de executare sau s nu mai poat fi executat potrivit legii Prii Contractante care a pronunat condamnarea.) 3.2. Totui, s-au adus cteva clarificri prin intermediul unor hotrri ale Curii Europene de Justiie, care rspund unor ntrebri adresate de statele membre prin hotrri preliminare: a. Aceeai fapt penal trebuie neleas ca un complex de fapte care au legtur n ceea ce privete timpul, locul i scopul, indiferent de calificarea legal i interesele protejate (C 436/06; C-105/05; C-467/04; C-288/05). Hotrrea definitiv are acest efect doar n ceea ce privete persoanele la care se refer aceast decizie, nu i n ceea ce privete complicii lor (C-467/04). Pedepsele suspendate condiionat trebuie considerate, pe perioada de probaiune, pedepse executate, ceea ce face s se aplice efectul de barier (C-288/05). Achitrile, att din lips de probe, ct i din cauza prescrierii, vor fi considerate hotrri judectoreti care genereaz efectul de barier (C-467/04; C-150/05). Renunarea la urmrirea penal de ctre autoritatea competent, chiar i fr colaborarea instanei, poate de asemenea s genereze efectul de barier dac astfel se epuizeaz dreptul de punere sub acuzare (C-178/01). n Austria, aceast dispoziie se aplic, de exemplu, pentru msurile de diversiune, dac procurorul a renunat la dreptul de continua urmrirea penal imediat dup ce suspectul a ndeplinit condiiile ce i s-au impus, cum ar fi plata unei anumite sume de bani (seciunile 90c, 90d din Codul de procedur penal al Austriei). Decizia procurorului nu trebuie s fie bazat pe recunoaterea explicit sau implicit de ctre suspect a vinoviei sale i nu are efecte dezavantajoase pentru persoanele vtmate sau pentru preteniile de drept civil ale altor persoane interesate. f. Nu se va produce efectul de barier dac procurorul renun la caz fr a verifica chestiunea, pe motiv c s-a iniiat deja un proces penal referitor la aceleai fapte ntr-un alt stat membru (C-469/03).
265

b. c. d. e.

4. Hotrrea judectoreasc se refer la fapte care nu ar constitui o infraciune n temeiul legislaiei statului de executare, cu unele excepii. Aceasta se aplic n cazul la care se face referire n articolul 7 alineatul 3 i atunci cnd statul de executare a dat o declaraie conform cu articolul 7 alineatul 4, ntr-unul din cazurile la care se face referire n articolul 7 alineatul 1. n acest caz, hotrrea judectoreasc se refer la fapte care nu ar constitui o infraciune n temeiul legislaiei statului de executare. Exemplu: M., cetean austriac cu domiciliul n Viena, a fost invitat de Tribunalul Districtual din Trauenstein, Germania, s apar ca martor n cadrul unui proces i a depus mrturie fals. Prin urmare, a fost acuzat de parchetul din Trauenstein i gsit vinovat de infraciunea de depunere de mrturie fals din neglijen, n conformitate cu seciunea 163 alineatul 1 din Codul penal al Germaniei. S presupunem c i s-a impus o pedeaps de 6 luni de nchisoare i hotrrea a devenit definitiv. Atunci cnd autoritatea competent din Germania a transmis autoritii din Austria o cerere de recunoatere a hotrrii i de executare a pedepsei. n acest caz, autoritatea din Austria ar trebui s refuze cererea, deoarece depunerea de mrturie falso din neglijen nu se pedepsete conform legislaiei penale austriece, care prevede o pedeaps penal doar mrturia fals depus cu intenie (a se vedea seciunea 288 alineatul 1 coroborat cu seciunea 7 alineatul 1 din Codul penal al Austriei). Cu toate acestea, n privina infraciunilor n materie de taxe sau impozite, de vam i de schimb, executarea unei hotrri judectoreti nu poate fi refuzat pe motivul c legislaia statului de executare nu impune acelai tip de taxe sau impozite sau nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe sau impozite, de vam sau de schimb ca legislaia statului emitent. 5. Executarea pedepsei este prescris n conformitate cu legislaia statului de executare Deoarece reglementrile privind prescripia executrii pedepselor difer de la un stat membru al altul, autoritatea competent din statul de executare va trebui s verifice ntotdeauna dac hotrrea mai este executorie i n conformitate cu legislaia statului de executare. Atunci cnd efectueaz aceast verificare, trebuie s verifice i dac termenul de prescripie trebuie prelungit sau ntrerupt (a se vedea art. 59, 60 din Codul penal al Austriei; art. 125, 126 din Codul penal al Romniei). Exemplu: D., cetean romn cu domiciliul n Sibiu, a vizitat Austria acum civa ani, n calitate de turist. El a comis o tentativ de tlhrie n Viena i a fost condamnat de ctre o instan vienez la 8 luni de nchisoare. Executarea pedepsei, n conformitate cu legislaia austriac, s-ar fi prescris n 10 ani de la data cnd hotrrea judectoreasc a devenit definitiv (sec. 59 alin. 3 din Codul penal al Austriei). Dac acum, dup 7 ani de la data cnd hotrrea judectoreasc a devenit definitiv, Austria, n calitate de stat emitent, solicit Romniei s execute aceast pedeaps, autoritatea competent din Romnia ar trebui s refuze executarea pedepsei, deoarece n conformitate cu art. 126 alin. 1(b) din Codul penal al Romniei, n acest caz termenul de prescripie a executrii pedepsei este de 5 ani, plus 8

266

luni, reprezentnd durata pedepsei ce urmeaz a fi executat.

6.

Legislaia statului de executare prevede imunitatea

Este posibil ca legislaia statului de executare s prevad imunitatea, ceea ce face imposibil executarea sentinei. Acesta ar putea fi cazul dac, de exemplu, persoana condamnat este un membru ales al Parlamentului din statul de executare. n astfel de cazuri, autoritatea competent din statul de executare ar putea, nainte de transmiterea unei decizii de refuz al executrii, s verifice dac legea prevede posibilitatea de suspendare a acestei imuniti. 7. Persoana condamnat nu rspunde penal, n temeiul legislaiei statului de executare, datorit vrstei sale. Dac pedeapsa a fost aplicat unei persoane care, n temeiul legislaiei statului de executare, datorit vrstei sale, nu putea rspunde penal pentru faptele cu privire la care s-a emis hotrrea judectoreasc, atunci se poate refuza transmiterea hotrrii i a certificatului. Aceast dispoziie ine cont de faptul c n statele membre pot exista reglementri diferite privind vrsta ncepnd cu care persoanele rspund penal. Exemplu: Art. 99 alineatul 2 din Codul penal al Romniei prevede c minorul care are vrsta ntre 14 si 16 ani rspunde penal, numai dac se dovedete c a svrit fapta cu discernmnt. Dac un minor cu aceast vrst, de cetenie romn, este condamnat de o instan penal din alt stat membru pentru o infraciune i i se impune o pedeaps privativ de libertate (mai mare de 6 luni; a se vedea pct. 9 de mai jos), atunci autoritatea competent din Romnia, n calitate de stat de executare, va trebui s refuze recunoaterea hotrrii i executarea pedepsei dac n certificat nu este specificat c s-a dovedit c minorul a comis infraciunea respectiv cu discernmnt.

8. n momentul n care autoritatea competent a statului de executare primete hotrrea judectoreasc, rmn de executat mai puin de ase luni din pedeaps. Observaie: Motivul pentru care a fost adoptat aceast dispoziie este c n aceste cazuri, dup finalizarea procedurilor de recunoatere i executare a hotrrii i dup transferul persoanei condamnate, de obicei sunt ndeplinite cerinele pentru eliberarea condiionat i astfel executarea pedepsei n statul de executare devine irelevant. Un alt motiv este c convenia este conceput ca un instrument de facilitare a reabilitrii sociale a infractorului, obiectiv care poate fi urmrit doar dac lungimea pedepsei care rmne de executat este suficient de mare. n plus, un rol n acest sens l are i eficiena costurilor sistemului: transferul unui prizonier este costisitoare, iar cheltuielile considerabile suportate de statele n cauz trebuie s fie proporionale cu obiectivul de realizat, ceea ce exclude recurgerea la transfer dac persoana n cauz mai are de executat doar un timp foarte scurt din pedeaps. 9. Persoana condamnat nu a comprut personal la procesul n urma cruia s-a pronunat hotrrea judectoreasc. Aceasta nseamn c dac hotrrea judectoreasc a fost pronunat in contumacie este posibil nerecunoaterea i neexecutarea pedepsei. Dar se aplic urmtoarele excepii:

267

9.1. n certificat este specificat c persoana condamnat fie a fost citat personal i, prin urmare, informat cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia, fie a primit efectiv, prin alte mijloace, o informare oficial cu privire la data i locul stabilite pentru respectivul proces, n aa fel nct s-a stabilit fr echivoc faptul c persoana n cauz a avut cunotin de procesul stabilit i a fost informat c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces. 9.2. n certificat se specific faptul c persoana condamnat, avnd cunotin de procesul stabilit, a mandatat un avocat care a fost numit fie de ctre persoana n cauz, fie de ctre stat, pentru a o apra la proces i a fost ntr-adevr aprat de avocatul respectiv la proces. Astfel nct, de exemplu, nu este suficient c a fost desemnat un avocat din oficiu, dac persoana n cauz nu a fost informat n aceast privin. 9.3. n certificat se specific faptul c persoana condamnat a declarat n mod expres c nu contest decizia, sau nu a solicitat rejudecarea cauzei sau promovarea unei ci de atac n intervalul de timp corespunztor. Declaraia trebuie dat dup persoanei condamnate ce i s-a nmnat decizia i a fost informat n mod expres cu privire la dreptul la rejudecarea cauzei sau la o cale de atac, la care persoana are dreptul de a fi prezent i care permite ca situaia de fapt a cauzei, inclusiv dovezile noi, s fie reexaminat i care poate conduce la desfiinarea deciziei iniiale. 10. Statul emitent nu aprob cererea statului de executare ca persoana n cauz s fie urmrit penal, condamnat sau sancionat cu o alt pedeaps privativ de libertate n statul de executare, pentru o infraciune comis anterior transferrii, alta dect cea pentru care persoana n cauz a fost transferat. Statul de executare poate refuza recunoaterea i executarea pedepsei atunci cnd statul de executare face o cerere de a nu respecta principiul specialitii, n temeiul articolului 18 alineatul (3), nainte de a se lua o hotrre n conformitate cu articolul 12 alineatul (1), iar statul emitent nu consimte, n conformitate cu articolul 18 alineatul (2) litera (g), ca persoana n cauz s fie urmrit penal, condamnat sau sancionat cu o alt pedeaps privativ de libertate n statul de executare, pentru o infraciune comis anterior transferrii, alta dect cea pentru care persoana n cauz a fost transferat. 11. Sentina pronunat include o msur care const n asisten psihiatric sau medical sau o alt msur privativ de libertate care nu poate fi aplicat de statul de executare. Dac sentina pronunat include o msur care const n asisten psihiatric sau medical sau o alt msur privativ de libertate care, fr a aduce atingere posibilitii de a o adapta n conformitate cu legislaia naional (articolul 8 alineatul 3), nu poate fi aplicat de statul de executare n conformitate cu sistemul su juridic sau medical, atunci statul de executare poate refuza transmiterea hotrrii i a certificatului. Exemplu: Seciunea 23 din Codul penal al Austriei prevede c instana poate dispune, ca msur preventiv, ca infractorii periculoi care recidiveaz s execute nu numai o pedeaps privativ de libertate, ci i s fie internai ntr-o instituie special pentru recidivitii periculoi, dup executarea pedepsei cu nchisoarea i dup ce a avut loc o examinare suplimentar de ctre instan, din oficiu (seciunea 24 alin. 2 din Codul penal al Austriei). Durata acestei msuri nu este stabilit n hotrrea judectoreasc, dar, n conformitate cu

268

dispoziiile legale, aceasta nu trebuie s depeasc zece ani i este obligatoriu un control anual de ctre instan. Legislaia penal romn nu prevede o astfel de msur.

12. Infraciunea a fost comis pe teritoriul statului de executare Aceasta nseamn c hotrrea judectoreasc se refer la infraciuni care, n temeiul legislaiei statului de executare, sunt considerate a fi fost comise n ntregime, n majoritate sau ntr-o msur esenial pe teritoriul acestuia, sau ntr-un loc echivalent cu teritoriul acestuia. Orice decizie luat n legtur cu infraciuni comise parial pe teritoriul statului de executare, sau ntr-un loc echivalent cu teritoriul acestuia (nav, aeronav), este luat de ctre autoritatea competent a statului de executare n condiii excepionale i de la caz la caz, lundu-se n considerare circumstanele specifice cauzei, n special faptul dac faptele n cauz au avut loc sau nu n majoritate sau ntr-o msur esenial n statul emitent. Aceast dispoziie poate s aib un rol important, printre altele, n cazurile penale n care infraciunea a fost comis n mai multe locuri, de exemplu n cazul traficului de droguri n mai multe state membre. 13. n cazurile menionate mai sus, la punctele 1, 2, 3, 8, 11 i 12, nainte de a decide nerecunoaterea hotrrii judectoreti i neexecutarea pedepsei, autoritatea competent din statul de executare consult autoritatea competent din statul emitent, prin orice mijloace adecvate i, dac este cazul, i solicit s furnizeze, fr ntrziere, orice informaii suplimentare necesare.

X.

Recunoaterea parial i executarea (articolul 10)

1. n cazul n care autoritatea competent a statului de executare ar putea lua n considerare recunoaterea (nu integral ci) parial a hotrrii judectoreti i executarea parial a pedepsei, aceasta poate consulta autoritatea competent a statului emitent n vederea gsirii unui acord, astfel cum se prevede la punctul 2, nainte de a decide s refuze recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei n ntregime.

Exemplu: Dac ne referim la exemplul anterior privind art. IX alin. 5 din nou, ceteanul austriac M., cu domiciliul n Viena, a fost condamnat de tribunalul districtual din Trauenstein, Germania, la un an de nchisoare, nu doar pentru depunere de mrturie fals din neglijen, ci i pentru infraciunea de vtmare corporal, comis cu ocazia unei vizite la Oktoberfest n Mnchen. Dac, dup ce hotrrea a devenit definitiv, Germania, ca stat emitent, a solicitat autoritilor din Austria recunoaterea i executarea hotrrii, atunci autoritatea competent din Austria, n calitate de stat de executare, ar fi putut lua n considerare recunoaterea parial a hotrrii, mai precis a celei care se refer la infraciunea de vtmare corporal. n acest caz, autoritatea competent din Austria ar trebui s se consulte, conform celor menionate mai sus, cu autoritatea competent din Germania, n calitate de stat emitent.

269

2. Autoritile competente ale statului membru emitent i ale statului membru de executare pot ajunge la un acord, de la caz la caz, n ceea ce privete recunoaterea i executarea parial a unei pedepse, n conformitate cu condiiile stabilite de respectivele autoriti, cu condiia ca o astfel de recunoatere i executare s nu aib ca rezultat o prelungire a duratei pedepsei, deoarece aceasta ar constitui o nclcare a principiului legalitii. Dac autoritile din cele dou state nu pot cdea de acord, certificatul este retras. 3. Decizia-cadru nu include reglementri explicite privind cazurile de inadmisibilitate parial a executrii, dar prevede c n aceste cazuri autoritile competente din statul emitent i statul executant trebuie s ajung la un acord. nainte de luarea deciziei privind inadmisibilitatea parial, autoritatea competent din statul de executare trebuie s solicite autoritii competente din statul emitent s furnizeze informaii referitoare la circumstanele n care statul emitent va admite executarea parial sau n care certificatul va fi retras. 3.1. n cazul n care autoritatea competent din statul emitent admite cererea, aceasta va primi o solicitare de a furniza informaii privind acea parte din pedeapsa sau msura privativ de libertate care a fost impus pentru acele infraciuni la care se refer inadmisibilitatea. Dup obinerea acestor informaii, autoritatea competent din statul de executare trebuie s comute pedeapsa sau msura privativ de libertate n mod corespunztor. Dac autoritatea competent din statul emitent rspunde c nu poate furniza astfel de informaii, autoritatea competent din statul de executare trebuie s ia o decizie la aprecierea sa.

XI. Amnarea recunoaterii hotrrii (articolul 11)

1. n cazul n care certificatul menionat la articolul 4 (nu este transmis sau) este incomplet sau, n mod vdit, nu corespunde hotrrii judectoreti, atunci autoritatea competent din statul de executare poate stabili un termen rezonabil pentru transmiterea, completarea sau corectarea acestuia. Pn la expirarea acestui termen, autoritatea competent din statul de executare poate amna recunoaterea hotrrii judectoreti. 2. Amnarea este posibil i n cazul n care exist motive s se considere c cererea de recunoatere i executare a hotrrii nu este admisibil (art. 9). i n aceste cazuri, ar trebui s se solicite autoritii competente din statul emitent s furnizeze documentele, completrile i informaiile suplimentare necesare. i n acest caz se va stabili un termen rezonabil, dup a crui expirare poate fi refuzat n totalitate sau parial executarea.

XII. Hotrrea privind executarea pedepsei i termene (articolul 12)

1. Pentru a evita trecerea unei lungi perioade de timp ntre data la care hotrrea a devenit definitiv i executarea pedepsei privative de libertate care este n detrimentul unei reabilitri sociale de succes a infractorului prezenta decizie-cadru prevede n acest articol c autoritatea competent din statul de executare trebuie s decid n cel mai scurt timp dac recunoate hotrrea judectoreasc i dispune executarea pedepsei i s informeze statul emitent cu privire la aceasta, inclusiv cu privire la orice decizie de adaptare a sanciunii n conformitate cu articolul 8 alineatele 2 i 3. 2. Acelai scop l are i dispoziia conform creia decizia final privind recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei se ia n termen de 90 de zile de la primirea hotrrii i a certificatului, cu excepia cazului n care exist un temei pentru amnare n temeiul articolului 11 sau articolului 23 alineatul 3.

270

3. n situaii excepionale n care autoritatea competent din statul de executare nu poate respecta termenul de 90 de zile, aceasta informeaz autoritatea competent a statului emitent, fr ntrziere i prin orice mijloace, menionnd motivele ntrzierii i timpul preconizat a fi necesar pentru luarea deciziei finale. 4. Dac executarea hotrrii a fost admis de statul executant, autoritatea competent din acest stat trebuie s stabileasc natura i durata pedepsei, n conformitate cu hotrrea pronunat de autoritatea competent din statul emitent, i dac este necesar, s o adapteze (a se vedea pct. VIII de mai sus).

XIII. Retragerea certificatului (articolul 13)

Statul emitent poate s retrag certificatul de la statul de executare att timp ct executarea pedepsei nu a nceput nc n statul de executare, dar justificnd aceast retragere. Astfel de motive pot fi urmtoarele: 1. Hotrrea prin care s-a impus o pedeaps sau msur privativ de libertate sau caracterul su executoriu au fost anulate sau corectate ex post sau durata pedepsei sau msurii privative de libertate s-a redus. Aceasta se poate ntmpla dac, de exemplu, este revizuit hotrrea judectoreasc. 2. Nu se mai solicit executarea sentinei, de exemplu pentru c respectivele reglementri ale statului de executare prevd deja posibilitatea eliberrii condiionate a persoanei condamnate. La retragerea certificatului, statul de executare nu mai dispune executarea pedepsei.

XIV. Arestul preventiv (articolul 14)

n cazul n care persoana condamnat se afl n statul de executare, la cererea statului emitent, anterior sosirii hotrrii judectoreti i a certificatului sau nainte de a decide recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei, statul de executare poate aresta persoana condamnat sau poate lua orice alt msur pentru a se asigura c persoana condamnat nu prsete teritoriul acestuia, pn n momentul n care se ia decizia cu privire la recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei. Prin urmare, reglementrile statului de executare privind arestul preventiv se vor aplica analog arestului preventiv reglementat n acest articol. Astfel nct condiiile preliminare pentru arestarea preventiv a unei persoane condamnate ar trebui s fie urmtoarele: executarea nu ar trebui s par inadmisibil a priori; ar trebui s existe o suspiciune c persoana condamnat va ncerca s se sustrag de la executarea pedepsei sau msurii impuse; nu este necesar consimmntul persoanei n cauz pentru transferul executrii. Prin alt msur se va nelege o privare mai indulgent a persoanei n cauz de dreptul su fundamental la libertate, cum ar fi reinerea paaportului, sau specificarea unor instruciuni adecvate, cum ar fi interdicia de a prsi o anumit zon, sau plata unei cauiuni. Durata pedepsei nu se prelungete ca rezultat al timpului petrecut n arest n temeiul prezentei dispoziii.

271

XV. Transferarea persoanelor condamnate (articolul 15)

1. n cazul n care persoana condamnat triete n statul emitent, aceasta este transferat n statul de executare n momentul convenit de autoritile competente din statul emitent i din statul de executare, n termen de maximum 30 de zile de la luarea deciziei finale privind recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei de ctre statul de executare. 2. n cazul n care circumstane neprevzute mpiedic transferarea persoanei condamnate n termenul stabilit, autoritile competente ale statului de executare i ale statului emitent se contacteaz reciproc fr ntrziere. Transferarea se efectueaz imediat ce respectivele circumstane nceteaz s mai existe. Autoritatea competent a statului emitent informeaz imediat autoritatea competent a statului de executare i convine mpreun cu aceasta asupra unei noi date pentru transferare. n acest caz, transferarea se efectueaz n termen de 10 zile de la noua dat astfel stabilit.

XVI. Tranzitul (articolul 16)

1. Fiecare stat membru, n conformitate cu legislaia proprie, trebuie s permit tranzitul pe teritoriul su al unei persoane condamnate care este transferat n statul de executare. Totui, condiia este ca statul emitent s-i transmit o copie a certificatului menionat la articolul 4, mpreun cu cererea de tranzit. Cererea de tranzit i certificatul pot fi transmise prin orice mijloace care permit o nregistrare scris (pot, e-mail i fax). 1.1. La cererea statului membru care urmeaz s permit tranzitul, statul emitent furnizeaz o traducere a certificatului n una dintre limbile acceptate de statul membru care urmeaz s permit tranzitul, care trebuie indicate n cerere. 2. n cazul n care primete o cerere de a permite tranzitul, statul membru cruia i se solicit s permit tranzitul informeaz statul emitent dac nu poate garanta c persoana condamnat nu va fi urmrit penal, sau, cu excepia dispoziiilor alineatului (1), reinut sau supus n alt mod unei restrngeri a libertii acesteia pe teritoriul su, pentru orice infraciune comis sau pedeaps aplicat anterior ieirii persoanei n cauz de pe teritoriul statului emitent. n acest caz, statul emitent i poate retrage cererea. Observaie: Tranzitul nu afecteaz dreptul statului cruia i s-a solicitat tranzitul de a ncepe urmrirea penal mpotriva persoanei condamnate pentru o infraciune care nu este reglementat de legislaia statului emitent. Organele de urmrire penal din statul cruia i s-a solicitat tranzitul ar trebui, n acest caz, s verifice dac tranzitul respectiv ar putea fi un motiv s solicite statului de executare predarea persoanei condamnate cu ajutorul unui mandat european de arestare sau s solicite transferul urmririi penale sau executrii pedepsei sau msurii impuse n statul cruia i s-a solicitat tranzitul. 3. Statul membru cruia i se solicit s permit tranzitul notific, urmnd aceeai procedur, decizia sa, luat n regim prioritar i nu mai trziu de o sptmn de la primirea cererii. Luarea deciziei poate fi amnat pn n momentul n care traducerea solicitat este transmis statului membru cruia i se solicit s permit tranzitul, atunci cnd este solicitat traducerea (a se vedea pct. 1.1.). 4. Statul membru cruia i se solicit s permit tranzitul poate reine persoana condamnat n custodie numai att ct este necesar pentru efectuarea tranzitului pe teritoriul su. Observaie: n acest caz nu este necesar o hotrre sau un ordin emis de statul cruia i se solicit s permit tranzitul, deoarece hotrrea statului emitent va fi executat direct.
272

5. Nu este necesar o cerere de tranzit n cazul transportului aerian fr escal programat. Cu toate acestea, n cazul unei aterizri neprevzute, statul emitent furnizeaz informaiile menionate la alineatul (1) n termen de 72 de ore.

XVII. Legea care guverneaz executarea (articolul 17)

1. Executarea unei pedepse este reglementat de legea statului de executare. n general, doar autoritile statului de executare vor avea competena de a decide cu privire la procedurile de executare i de a stabili toate msurile aferente, inclusiv cu privire la motivele eliberrii nainte de termen sau condiionate. n consecin, persoana condamnat poate uza de toate cile de atac mpotriva executrii pedepsei sau msurii respective, care sunt reglementate de legislaia statului de executare. Astfel, persoana n cauz poate nainta o cerere de amnare a sentinei pentru o anumit perioad de timp, de exemplu conform prevederilor aplicabile n condiii speciale din Legea austriac privind executarea pedepselor privative de libertate (seciunile 5 i 6). 2. Totui, autoritatea competent a statului de executare deduce ntreaga perioad privativ de libertate deja executat n legtur cu pedeapsa n privina creia s-a pronunat hotrrea judectoreasc din durata total a pedepsei privative de libertate care trebuie executat. Aceast dispoziie s-ar aplica n cazul n care s-a impus arestul preventiv n timpul procesului penal. 3. La cerere, autoritatea competent a statului de executare informeaz autoritatea competent a statului emitent cu privire la dispoziiile aplicabile n ceea ce privete posibila eliberare nainte de termen sau condiionat. Statul emitent poate fi de acord cu aplicarea acestor dispoziii sau poate retrage certificatul dac este de prere c scopul sentinei nu ar fi realizat n aceste circumstane. 4. Statele membre pot prevedea ca orice hotrre cu privire la eliberarea nainte de termen sau condiionat s poat lua n considerare acele dispoziii din dreptul naional indicate de statul emitent n temeiul crora persoana n cauz are dreptul la eliberare nainte de termen sau condiionat ntr-un anumit moment. Consecinele acestei proceduri pot, totui, s duc la unele dificulti. cum ar fi, de exemplu, n Austria, dac n statul de executare decizia privind eliberarea condiionat este pronunat de instane independente.

XVIII. Principiul specialitii (articolul 18)

1. De regul, o persoan transferat n statul de executare n temeiul prezentei deciziicadru nu poate fi urmrit penal, condamnat sau sancionat cu o alt pedeaps privativ de libertate, pentru o infraciune comis anterior transferrii sale, alta dect cea pentru care persoana n cauz a fost transferat. 2. Totui, dispoziia de mai sus nu se aplic n urmtoarele cazuri: 2.1. cnd persoana care a avut posibilitatea de a prsi teritoriul statului de executare nu a fcut acest lucru n termen de 45 de zile de la punerea definitiv n libertate, sau a revenit pe teritoriul respectiv dup ce l prsise; 2.2. cnd infraciunea nu se pedepsete cu o pedeaps privativ de libertate sau cu un ordin de detenie; 2.3. cnd procedurile penale nu au drept consecin aplicarea unei msuri care limiteaz libertatea persoanei;

273

2.4. cnd persoana condamnat ar putea fi pasibil de o pedeaps sau o msur care nu implic privarea de libertate, n special o sanciune pecuniar sau o msur echivalent, chiar i n cazul n care sanciunea sau msura pot duce la o limitare a libertii persoanei n cauz; 2.5. cnd persoana condamnat a consimit s fie transferat; 2.6. cnd ulterior transferrii, persoana condamnat a renunat n mod expres la dreptul de a i se aplica principiul specialitii n ceea ce privete anumite infraciuni comise anterior transferrii. Renunarea este declarat n faa autoritilor judiciare competente din statul de executare i este nregistrat n conformitate cu legislaia naional a statului respectiv. Declaraia de renunare este redactat astfel nct s reias clar c persoana n cauz a dat-o n mod voluntar i n deplin cunotin de cauz referitor la consecinele acesteia. Persoana n cauz are dreptul la consiliere juridic n acest scop; 3. Principiul specialitii nu se aplic n alte situaii dect cele menionate mai sus, n cazul n care statul emitent i d acordul. O cerere pentru acordul statului emitent se depune pe lng autoritatea competent din statul emitent, nsoit de informaiile menionate la articolul 8 alineatul (1) din Deciziacadru 2002/584/JAI privind mandatul european de arestare i de traducerea prevzut la articolul 8 alineatul 2. Acordul se d n cazul n care ar exista o obligaie de a preda persoana n conformitate cu decizia-cadru menionat. Decizia se ia n cel mult 30 de zile de la primirea cererii. n situaiile menionate la articolul 5 din decizia-cadru menionat, statul de executare furnizeaz garaniile prevzute n respectiva decizie-cadru.

XIX. Amnistia, graierea i revizuirea hotrrii judectoreti (articolul 19)

1. Amnistia i graierea pot fi acordate de statul emitent, precum i de statul executant. Prin urmare, fiecare decizie n acest sens a autoritii competente din unul dintre state este obligatorie pentru autoritile competente din cellalt stat. Observaie: Autoritatea competent din statul emitent trebuie s ia ntotdeauna n considerare legislaia statului executant i practica din statul executant cu privire la amnistie i graiere, dac nu vrea s se confrunte cu eliberarea prematur nainte de termen care nu a fost intenia instanei din statul emitent la momentul pronunrii sentinei. 2. Totui, statul emitent decide n exclusivitate cu privire la cererile de revizuire a hotrrii judectoreti prin care se aplic pedeapsa care urmeaz a fi executat n temeiul prezentei decizii-cadru. Deoarece doar statul emitent are competena de a examina starea de fapt, consecina este c doar acest stat are jurisdicie n ceea ce privete examinarea unei astfel de cereri, mai ales pentru c are o poziie care-i permite s obin noi probe privind spea n cauz. Filozofia care st la baza acestei dispoziii este c hotrrea pronunat n statul emitent va constitui baza pentru executarea pedepsei impuse prin hotrrea pronunat. O revizuire a hotrrii pronunate de o autoritate din statul de executare ar submina principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti.

274

XX. Informaii transmise de statul emitent (articolul 20)

1. Autoritatea competent din statul emitent informeaz imediat autoritatea competent din statul de executare cu privire la orice decizie sau msur n urma crora pedeapsa nceteaz, imediat sau ntr-un anumit termen, s aib un caracter executoriu. 2. Autoritatea competent din statul de executare nceteaz executarea pedepsei de ndat ce este informat de ctre autoritatea competent a statului emitent cu privire la decizia sau msura menionat mai sus.

XXI. Informaii furnizate de statul de executare (articolul 21)

Autoritatea competent a statului de executare informeaz fr ntrziere autoritatea competent a statului emitent, prin orice mijloace care permit o nregistrare scris: a. b. cu privire la transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului ctre autoritatea competent responsabil cu executarea acesteia, conform articolului 5 alineatul 5; cu privire la imposibilitatea practic de a executa pedeapsa, deoarece, dup transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului ctre statul de executare, persoana condamnat nu poate fi gsit pe teritoriul statului de executare, caz n care statul de executare nu are nicio obligaie de a asigura executarea pedepsei; cu privire la decizia final de a recunoate hotrrea judectoreasc i de a dispune executarea pedepsei, inclusiv data deciziei; cu privire la decizia de a nu recunoate hotrrea judectoreasc i de a nu executa pedeapsa, n conformitate cu articolul 9, inclusiv motivarea deciziei; cu privire la decizia de a adapta sanciunea, n conformitate cu articolul 8 alin. 2 sau 3, inclusiv motivarea deciziei; cu privire la decizia de a nu executa pedeapsa din motivele menionate la articolul 19 alineatul 1, inclusiv motivarea deciziei; cu privire la nceputul i sfritul perioadei de eliberare condiionat, n cazul n care statul emitent indic acest lucru n certificat; cu privire la evadarea persoanei condamnate din custodie; cu privire la executarea pedepsei, de ndat ce a fost executat n ntregime.

c. d. e. f. g. h. i.

XXII. Consecinele transferrii persoanei condamnate (articolul 22)

1. Statul emitent nu poate proceda la executarea pedepsei dup ce executarea acesteia a nceput n statul de executare. 2. Dreptul de a executa sentina revine statului emitent din momentul n care este informat de ctre statul de executare cu privire la neexecutarea parial a pedepsei (a se vedea pct. X).

XXIII. Regim lingvistic (articolul 23)

1. Certificatul se traduce n limba sau n una dintre limbile oficiale ale statului de executare. Orice stat membru poate s indice, la adoptarea prezentei decizii-cadru sau

275

ulterior, ntr-o declaraie depus la Secretariatul General al Consiliului, c va accepta traducerea n una sau mai multe alte limbi oficiale ale instituiilor Uniunii Europene. Pn acum nici un stat membru nu a depus o astfel de declaraie, dar se presupune c statele membre vor urma aceeai procedur ca i cea pe care au urmat-o cu privire la decizia-cadru privind mandatul european de arestare. 2. n principiu, nu se solicit traducerea hotrrii judectoreti. 3. Totui, orice stat membru poate indica, la adoptarea prezentei decizii-cadru sau ulterior, printr-o declaraie depus la Secretariatul General al Consiliului, c poate solicita, n calitate de stat de executare, imediat dup primirea hotrrii judectoreti i a certificatului i n cazul n care consider coninutul certificatului insuficient pentru a lua o decizie privind executarea pedepsei, ca hotrrea judectoreasc sau pri eseniale din aceasta s fie traduse n limba sau una dintre limbile oficiale ale statului de executare sau n una sau mai multe alte limbi oficiale ale instituiilor Uniunii Europene. O astfel de cerere se face, n cazul n care este necesar, n urma consultrilor, pentru a se indica prile eseniale din hotrrea judectoreasc ce urmeaz a fi traduse, ntre autoritile competente ale statului emitent i ale statului de executare. 3.1. Decizia privind recunoaterea hotrrii judectoreti i executarea pedepsei pot fi amnate (a se vedea punctul X) pn la transmiterea traducerii de ctre statul emitent statului de executare, sau, n cazul n care statul de executare decide s traduc hotrrea judectoreasc pe cheltuiala sa, pn n momentul n care a fost obinut traducerea.

XXIV. Cheltuieli (articolul 24)

Cheltuielile care rezult din aplicarea prezentei decizii-cadru sunt suportate de statul de executare, cu excepia costurilor aferente transferrii persoanei condamnate n statul de executare i a celor care apar exclusiv pe teritoriul suveran al statului emitent. Totui, statul de executare nu este mpiedicat s ncerce s recupereze integral sau parial cheltuielile aferente transferrii persoanei condamnate.

XXV. Executarea sentinelor ca urmare a unui mandat european de arestare (articolul 25)
1. Decizia-cadru privind mandatul european de arestare, conceput pentru a nlocui sistemul anterior de extrdare prin impunerea fiecrei autoriti judiciare naionale (autoritatea judiciar de executare) s recunoasc, ipso facto i cu un minim de formaliti hotrrile judectoreti pronunate n alte state membre, prevede urmtoarele (n msura n care este relevant n acest context): 1.1. Mandatul european de arestare este definit ca o decizie judiciar emis de un stat membru n vederea arestrii sau a predrii de ctre un alt stat membru a unei persoane cutate cu scopul: urmririi penale, executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate 1.2. Un mandat european de arestare poate fi emis pentru fapte pedepsite cu o pedeaps sau o msur de siguran privative de libertate a cror durat maxim este de cel puin un an sau, atunci cnd s-a dispus o condamnare la o pedeaps sau s-a pronunat o msur de siguran, pentru condamnri pronunate cu o durat de cel puin patru luni.

276

1.3. Urmtoarele infraciuni, n cazul n care sunt pedepsite n statul membru emitent cu o pedeaps sau o msur de siguran privative de libertate a cror durat maxim este de cel puin trei ani, astfel cum sunt definite acestea de dreptul statului membru emitent, duc la predarea pe baza unui mandat european de arestare, n condiiile prezentei decizii-cadru i fr verificarea dublei incriminri a faptei: terorism, trafic de persoane, corupie, participarea la o organizaie criminal, falsificarea monedei, omorul, rasismul i xenofobia, violul, traficul de vehicule furate i frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene (pentru lista complet, a se vedea pct. VII 2 i 2.1.). 1.4. Pentru alte infraciuni dect cele prevzute mai sus, predarea poate fi subordonat condiiei ca faptele pentru care a fost emis mandatul european de arestare s constituie o infraciune, n conformitate cu dreptul statului membru de executare (duba incriminare). 1.5. De regul, autoritatea emitent transmite mandatul european de arestare direct ctre autoritatea judiciar de executare. Exist o dispoziie referitoare la cooperarea cu Sistemul de Informaii Schengen (SIS) i cu Interpol. n cazul n care autoritatea judiciar emitent nu cunoate autoritatea judiciar de executare competent, aceasta va primi asisten prin intermediul Reelei Judiciare Europene. 1.6. Persoana arestat poate consimi la predarea sa. Consimmntul este, n principiu, irevocabil i trebuie exprimat n mod liber i n deplin cunotin a consecinelor acestuia. n acest caz, autoritatea judiciar de executare trebuie s ia o hotrre definitiv privind executarea mandatului n decursul a zece zile dup exprimarea consimmntului. 1.7. Fiecare stat membru poate s revoce consimmntul, dar cu anumite condiii. Pentru a face acest lucru, trebuie s fi dat o declaraie care este ataat instrumentului de adoptare a deciziei-cadru, specificnd procedurile de revocare a consimmntului. 1.8. n conformitate cu articolul 4 al deciziei-cadru privind mandatul european de arestare, autoritatea judiciar de executare poate refuza executarea mandatului din mai multe motive, printre altele n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate, atunci cnd persoana cutat rmne n statul membru de executare, este resortisant sau rezident al acestuia, iar acest stat se angajeaz s execute aceast pedeaps sau msur de siguran n conformitate cu dreptul su intern (alineatul 6); 1.9. n anumite circumstane, statul de executare poate solicita garanii pe care trebuie s le ofere statul membru emitent. Articolul 5 alineatul 3 al Deciziei-cadru privind mandatul european de arestare prevede c, atunci cnd persoana care face obiectul unui mandat european de arestare n scopul urmririi penale este resortisant sau rezident al statului membru de executare, predarea poate fi supus condiiei ca persoana, dup ce a fost audiat, s fie returnat n statul membru de executare pentru a executa acolo pedeapsa sau msura de siguran privative de libertate care au fost pronunate mpotriva sa n statul membru emitent. 2. Fr a aduce atingere Deciziei-cadru privind mandatul european de arestare, dispoziiile prezentei decizii-cadru se aplic mutatis mutandis, n msura n care sunt compatibile cu dispoziiile deciziei-cadru respective, executrii pedepselor, n situaiile n care un stat membru se angajeaz s execute pedeapsa n cazuri n conformitate cu articolul 4 alineatul 6 din decizia-cadru respectiv, sau n cazul n care, n temeiul articolului 5 alineatul 3 din decizia-cadru respectiv, acesta a impus condiia ca persoana s fie returnat pentru a executa pedeapsa n statul membru n cauz, cu scopul de a se evita impunitatea persoanei respective. Aceasta nseamn, printre altele, c statul de executare ar putea verifica existena motivelor de nerecunoatere i neexecutare, astfel cum sunt prevzute la articolul 9 din prezenta decizie277

cadru, inclusiv verificarea dublei incriminri, n msura n care statul de executare face o declaraie n temeiul articolului 7 alineatul 4 din prezenta decizie-cadru (neaplicarea alineatului 1 privind renunarea la verificarea dublei incriminri a faptelor penale enumerate n aceast dispoziie), drept o condiie pentru recunoaterea i executarea hotrrii judectoreti n vederea stabilirii fie a predrii persoanei, fie a executrii pedepsei n cazurile n care se aplic articolul 4 alineatul 6 din Decizia-cadru privind mandatul european de arestare. Dei pn acum nici un stat membru nu a transpus prezenta decizie-cadru n legislaia naional, se estimeaz c mai multe state membre vor profita de ocazia de a da o astfel de declaraie. 3. Nu se aplic acele dispoziii ale prezentei decizii-cadru care ar contrazice obiectivul Deciziei-cadru privind mandatul european de arestare. Aceasta se aplic mai ales pentru temeiurile de inadmisibilitate (art. 9 din decizia-cadru), deoarece refuzul executrii deja aprobate nu este luat n considerare. Aceeai dispoziie se aplic i pentru cerinele legate de consimmntul persoanei condamnate i al statului de executare. Trebuie s fie clar c faptul c certificatul este completat sau corectat i astfel transmis dup expirarea termenului admis de statul de executare nu constituie un temei de refuz al executrii (deja aprobate).

XXVI. Raportul cu alte acorduri i nelegeri

1. Cooperarea internaional n materie penal const n: extrdare, exemplul tradiional de cooperare internaional prin care o persoan este transferat dintr-un stat n altul pentru a fi judecat sau n vederea executrii unor sanciuni n cellalt stat; asistena judiciar reciproc, prin care se nelege comunicarea informaiilor relevante i a probelor ntre dou state. executarea ntr-un stat a hotrrilor judectoreti n materie penal pronunate n alt stat; transferul de proceduri i delimitarea competenelor, prin care se ncearc organizarea mai eficient a procedurilor n derulare sau planificate, astfel nct statul care are cea mai bun poziie conduce urmrirea penal i execut sanciunea impus.

2. Practica actual n domeniul cooperrii n materie penal dintre statele membre se bazeaz pe urmtoarele convenii, n msura n care au fost ratificate i transpuse n legislaiile naionale: Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive din 28 mai 1970; Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate din 21 martie 1983 precum i protocolul adiional la aceasta din 18 decembrie 1997; Titlul III, capitolul 5 din Convenia din 19 iunie 1990 de punere n aplicare a Conveniei Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele comune; Convenia dintre statele membre ale Comunitilor Europene privind executarea hotrrilor judectoreti strine din 13 noiembrie 1991.

278

2.1. Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive n conformitate cu prezenta convenie, fiecare stat contractant are competena s procedeze la executarea unei sanciuni pronunate ntr-unul din celelalte state contractante, ca urmare a unei cereri de executare, prezentat de cellalt stat contractant i dac fapta pentru care s-a pronunat sanciunea ar fi constituit, n cazul n care a fost svrit n acest stat, o infraciune i hotrrea statului solicitant este definitiv i executorie. Unul dintre cele mai importante obiective ale conveniei este de a favoriza reabilitarea delincvenilor. Conceptul fundamental care st la baza conveniei este asimilarea hotrrilor strine n hotrrile pronunate de instanele altui stat contractant. Conceptul este aplicat n trei domenii, mai precis executarea hotrrilor represive, efectul ne bis in idem i luarea n considerare a hotrrilor strine. El se bazeaz pe convingerea c: hotrrile n materie penal ale altor state ar trebui recunoscute la modul general; trebuie luat n considerare in concreto dubla rspundere penal; executarea sanciunii nu trebuie mpiedicat de trecerea timpului, conform legislaiei celor dou state implicate; limitele temporale ale urmririi penale din statul solicitant nu trebuie luate n considerare de statul solicitat; amnistia, n anumite condiii, mpiedic recunoaterea unei hotrri strine; procedurile din statul solicitant ar trebui s respecte dispoziiile Conveniei Drepturilor Omului. hotrrea trebuie s fi fost pronunat respectnd principiile fundamentale ale Conveniei Drepturilor Omului, mai ales art. 6, care stabilete cerinele minime privind procedurile n instan; fapta pentru care s-a pronunat sanciunea n statul de condamnare a constituit o infraciune potrivit legii statului solicitat pentru executare; cu excepia hotrrilor pronunate in absentia i ordonnance pnale, hotrrea trebuie s fie definitiv i executorie n statul de condamnare; trebuie naintat o cerere valid de ctre statul de condamnare; statul solicitat poate refuza executarea doar invocnd unul din temeiurile din lista exhaustiv din convenie (art. 6); i efectul ne bis in idem, aa cum este definit n prezenta convenie, reprezint un obstacol n calea executrii (a se vedea art. 7).

Convenia prevede urmtoarele condiii generale de executare:

2.2. Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate 2.2.1. Obiectivul acestei convenii a fost facilitarea transferrii prizonierilor strini n statele lor de origine prin reglementarea unor proceduri simple, rapide i eficiente. n aceast privin, ea are ca scop completarea Conveniei europene privind valoarea internaional a hotrrilor represive, din 28 mai 1970, care, dei permitea transferarea prizonierilor, avea dou mari deficiene: pn acum a fost ratificat doar de un numr redus de state membre, iar procedura pe care o prevede nu duce la aplicarea sa n aa fel nct s asigure transferul rapid al prizonierilor strini.

279

n vederea depirii ultimei dificulti menionate, din cauza complexitii administrative inevitabile a unui instrument att de cuprinztor i detaliat cum este Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate a avut ca scop gsirea unui mecanism simplu, rapid i flexibil de repatriere a prizonierilor. 2.2.2. Convenia, care este de o importan major pentru cooperarea n materie penal, se distinge de Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive din patru puncte de vedere: n vederea facilitrii transferrii rapide a prizonierilor strini, ea prevede o procedur simplificat care, n aplicarea sa practic, este probabil mai puin greoaie dect cea din Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive. Transferarea poate fi solicitat nu doar de statul n care a fost pronunat sentina (statul de condamnare), ci i de statul al crui cetean este persoana condamnat (statul de executare), astfel permind celui din urm s ncerce repatrierea cetenilor si. Transferul trebuie s fie consimit de ctre persoana condamnat. Convenia se limiteaz la reglementarea cadrului de procedur al transferrii. Ea nu prevede o obligaie a statelor contractante de a da curs cererii de transfer; din acest motiv, nu a fost necesar s se specifice temeiurile de refuz i nici s se impun statului solicitat s motiveze refuzul su de a consimi la transferul solicitat. Condiiile transferrii, n conformitate cu articolul 3, alineatul 1, sunt urmtoarele: condamnatul trebuie s fie resortisant al statului de executare; hotrrea trebuie s fie definitiv; durata condamnrii care rmne de executat s fie de cel puin 6 luni la data primirii cererii sau la data primirii cererii de transferare, pedeapsa s fie nedeterminat transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau, dac n raport cu vrsta sau cu starea fizic ori mintal a acesteia unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre reprezentantul persoanei aciunile sau omisiunile care au dat natere condamnrii trebuie s constituie o infraciune n raport cu dreptul statului de executare sau ar trebui s constituie o astfel de infraciune, dac ar fi survenit pe teritoriul su i statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord asupra acestei transferri.

2.2.3.

2.2.4. n conformitate cu articolul 9 alineatul 1, statul de executare poate alege dintre dou modaliti de executare a sentinei: fie s continue executarea condamnrii imediat sau n baza unei hotrri judiciare sau administrative (n condiiile enunate la art. 10), fie s schimbe condamnarea, printr-o hotrre dat ntr-o procedur judiciar sau administrativ, nlocuind astfel sanciunea aplicat n statul de condamnare printr-o sanciune prevzut de legislaia statului de executare pentru aceeai infraciune (n condiiile enunate la art. 11). Totui, trebuie menionat c, n conformitate cu articolul 3.3, statele contractante au posibilitatea de a exclude, la modul general, aplicarea uneia dintre aceste dou proceduri.

280

Principala diferen dintre procedura de continuare a executrii conform articolului 10 i schimbarea condamnrii conform articolului 11 denumit i exequator este c, n cazul primei proceduri, statul de executare continu s execute sanciunea impus n statul de condamnare (posibil adaptat datorit articolului 10, alineatul 2), n timp ce, n cazul celei de-a doua, sanciunea este schimbat ntr-una a statului de executare, cu rezultatul c sentina executat nu mai este direct bazat pe condamnarea pronunat n statul de condamnare. n ambele cazuri, executarea este reglementat de legea statului de executare (alineatul 3). Referirea la legea statului de executare se va interpreta n sens larg; ea include, de exemplu, reglementrile legate de eligibilitatea pentru eliberarea condiionat. Pentru a aduce clarificri suplimentare, alineatul 3 prevede c doar statul de executare va avea competena de lua decizii. Dac decide s continue executarea, statul de executare poate s adapteze aceast sanciune la pedeapsa ori msura prevzut de propria sa lege pentru infraciuni de aceeai natur, cu condiia ca aceast adaptare s nu agraveze prin natura sau durata sa sanciunea pronunat n statul de condamnare. Spre deosebire de procedura de schimbare reglementat n articolul 11, conform creia statul de executare schimb condamnarea pronunat n statul de condamnare, procedura reglementat n articolul 10 alineatul 2 permite statului de executare doar s adapteze condamnarea la pedeapsa echivalent prevzut de propria sa lege pentru infraciuni de aceeai natur, astfel nct sentina s fie executorie. Statul executant continu astfel s aplice sentina impus n statul n care s-a pronunat sentina, dar face aceasta conform cerinelor propriului sistem penal. Referitor la msura transpunerii sentinei i a criteriilor aplicabile acesteia, articolul 11 alin. 1 prevede patru condiii ce trebuie respectate de ctre autoritatea competent a statului executant: Autoritatea trebuie s respecte constatrile referitor la fapte n msura n care acestea apar explicit sau implicit din decizia pronunat n statul care a pronunat sentina a. Drept urmare, nu are libertatea de a evalua n mod diferit faptele pe care se bazeaz decizia; aceasta se aplic faptelor obiective referitor la svrirea actului i rezultatelor sale, precum i faptelor subiective referitor, de exemplu, la premeditare i la intenia persoanei condamnate. Motivul pentru aceast condiie este c nlocuirea cu o sanciune de natur sau durat diferite nu implic nici o modificare a deciziei, ci pur i simplu deservete obinerii unei sentine aplicabile n statul executant. O sanciune ce implic privarea de libertate nu poate fi transpus ntr-o sanciune pecuniar. b. Aceast prevedere reliefeaz fapt c aceast convenie se aplic doar transferului persoanelor condamnate, sentina fiind definit n articolul 1. a ca pedeaps sau msur ce implic privarea de libertate. Totui, nu mpiedic transpunerea ntr-o sanciune neprivativ de libertate alta dect una pecuniar. Orice perioad de privare de libertate executat deja de o persoan condamnat trebuie s fie sczut din sentin conform prevederilor din statul executant. c. Aceast prevedere se aplic oricrei pri de sentin deja executat n statul executant, precum i orice detenie provizorie executat n timpul arestrii preventive nainte de condamnare sau orice alt detenie executat n acest interval. Poziia penal a persoanei condamnate nu trebuie s fie agravat. Aceast interdicie nu se refer doar la durata sentinei, ce nu trebuie s depeasc durata impus de statul executant, ci i la modul de sanciune ce va fi aplicat: nu trebuie s fie mai aspr dect cea impus n statul executant. Mai mult, alineatul 1.d prevede ca, referitor la durata

281

sentinei ce se va aplica, autoritatea ce transpune sentina nu trebuie s respecte un minim pe care l poate impune propria lege pentru aceeai infraciune, i anume, are dreptul s nu respecte minimul referitor la ce poate aplica sanciunii impuse n statul executant chiar dac este chiar mai puin dect minimum stabilit n propria legislaie. 2.2.5. ntruct statul executant este singurul responsabil de aplicarea sentinei, inclusiv orice hotrri n legtur cu aceasta (de ex., hotrrea de a suspenda sentina), graierea, amnistia sau comutarea sentinei se poate acorda fie de statul care a pronunat sentina, fie de statul executant, conform constituiei sale sau celorlalte legi. Totui, doar statul care a pronunat sentina are dreptul de a lua decizii privind cererile de revizuire a hotrrii. Competena exclusiv a statului executant de a revizui hotrrea este justificat prin faptul c, din punct de vedere tehnic, procedurile de revizuire nu fac parte din aplicare, astfel c articolul 9.3 nu se aplic. Obiectul unei solicitri de revizuire este de a obine reexaminarea sentinei finale n lumina unor elemente noi doveditoare. Pronunat fiind c statul executant este singurul competent s reexamineze materialitatea faptelor, este logic c doar statul executant are competena de a examina o astfel de solicitare, n special pentru c este ntr-o poziie mult mai bun de a obine dovezi noi despre tema discutat. 2.2.6. Articolul 16 alin. 1 impune o obligaie statelor contractante de a acorda cereri de tranzit, n conformitate cu legislaia naional a acestora, dar aceast obligaie depinde de o condiie dubl: solicitarea de tranzit trebuie s fie fcut de ctre un alt stat contractant, iar statul trebuie s fi stabilit de acord comun cu un alt stat contractant sau cu un stat ter s transfere persoana condamnat. Condiia din urm nseamn c obligaia de a accepta tranzitul devine aplicabil doar cnd statul care a pronunat sentina i statul executant au stabilit de comun acord asupra transferului persoanei condamnate. 2.3. Scopul Protocolului adiional privind transferarea persoanelor condamnate este de a oferi reguli aplicabile transferrii executrii sentinelor n dou cazuri diferite, i anume: cnd persoana condamnat a fugit din statul executant pentru a merge n statul de a crui naionalitate aparine, fiind astfel imposibil n majoritatea cazurilor ca statul executant s execute sentina pronunat; i cnd persoana condamnat este supus expulzrii sau deportrii ca urmare a sentinei.

2.3.1. Asemenea conveniei, regulamentele sale nu stabilesc vreo obligaie pentru statul care a pronunat sentina sau pentru statul executant s agreeze asupra transferului. Acestea stabilesc cadrul n care statul implicat poate coopera, dac dorete, i ofer o procedur n acest sens. 2.3.2. ntruct convenia funcioneaz n baza unui acord tripartit, i anume statul care pronun sentina, statul executant i persoana condamnat, Protocolul adiional acioneaz de la premisa c se poate prevedea ca respectiva convenie s funcioneze pe baza unui acord bipartit, i anume, att acordul statului care pronun sentina, ct i a statului executant, unde persoana implicat prin sentina pronunat este supus deportrii sau expulzrii din statul care a pronunat sentina sau a fugit din statul executant de a crui naionalitate aparine. Pronunat fiind c drepturile i interesele persoanei trebuie s fie protejate n mod contrar, se stabilesc prevederi care s includ aceste persoane pentru a beneficia de principiul specialitii, precum i de cerina ca opinia persoanei s fie analizat i luat n considerare nainte de luarea oricrei decizii.

282

Drept urmare, alineatele 2 i respectiv 3 din articolul 3 impun ca opinia persoanei condamnate referitor la transferarea sa propus s fie luat n considerare i, n acest scop, s fie inclus ntr-o declaraie oficial adresat de ctre statul care a pronunat sentina statului executant. n continuare, trebuie s se aplice mutatis mutandis dispoziiile Conveniei privind verificarea acordului (articolul 7) cnd se ia n considerare opinia persoanei. O alt clauz de salvgardare poate fi c opinia persoanei trebuie s fie analizat i luat n considerare nainte de luarea vreunei decizii de ctre statul care a pronunat sentina sau de ctre statul executant. Totui, aceast cerin este scris expressis verbis n protocolul adiional doar referitor la statul executant. 2.4. Titlul III, capitolul 5 din Convenia din 19 iunie 1990 de aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune. 2.4.1. Cooperare Schengen i extinderea zonei Schengen Dup semnarea primului acord la 14 iunie 1985, a fost redactat i semnat o alt convenie la 19 iunie 1990. Cnd a intrat n vigoare n 1995, a eliminat verificrile n cadrul granielor interne ale statelor semnatare i a creat o singur grani extern, unde au loc verificri de imigrare pentru spaiul Schengen n conformitate cu proceduri identice. Regulile comune privind vizele, dreptul la azil i verificrile granielor externe au fost adoptate pentru a permite libera micare a persoanelor din cadrul statelor semnatare fr a nclca legea i ordinea. n mod corespunztor, pentru a mbina libertatea i securitatea, libertatea de micare a fost nsoit de aa-numitele msuri compensatorii. Aceasta a implicat mbuntirea cooperrii i coordonrii dintre poliie i autoritile judiciare pentru a proteja securitatea intern i, n special, pentru a combate crima organizat. n acest sens, s-a creat Sistemul de Informaii Schengen (SIS). 2.4.2. Msuri adoptate de ctre statele membre ca parte din cooperarea Schengen eliminarea verificrilor persoanelor la graniele interne; un set comun de reguli ce se aplic persoanelor ce trec graniele externe ale statelor membre UE; armonizarea condiiilor de intrare i a regulilor privind vizele pentru ederi pe perioade scurte; cooperare crescut a poliiei (inclusiv drepturile supravegherii i urmrii transfrontaliere); cooperare judiciar mai puternic printr-un sistem mai rapid de extrdare i transfer privind aplicarea hotrrilor penale; stabilirea i dezvoltarea Sistemului de Informaii Schengen (SIS). Regulile-cheie adoptate din cadrul Schengen includ:

2.4.3. Dispoziiile stabilite n titlul III (Poliia i securitatea), capitolul 5 (Transferul executrii hotrrilor penale) Articolul 67 prevede ca articolele 68 i 69 s se aplice ntre prile contractante care reprezint pri ale Conveniei Consiliului Europei privind transferul persoanelor condamnate n scopul completrii convenie respective. Articolul 68 alin. 1 prevede ca partea contractant pe al crei teritoriu s-a impus o pedeaps privativ de libertate sau un ordin de detenie printr-o sentin final n privina unui resortisant al altei pri contractante care, prin refugierea n propria ar, a evitat
283

executarea acelei pedepse sau ordin de detenie, poate cere celei de-a doua pri contractante, dac persoana care a fugit se afl pe teritoriul su, s preia sarcina aplicrii pedepsei sau ordinului de detenie. Alineatul 2 al prezentului articol prevede ca partea contractant care a primit solicitarea poate, la cererea prii contractante care face solicitarea, nainte de sosirea documentelor care sprijin cererea de preluare a rspunderii pentru aplicarea pedepsei sau ordinului de detenie sau a prii din acestea care a rmas de executat, i nainte de adoptarea unei decizii cu privire la aceast cerere, s plaseze persoana condamnat n arestul poliiei sau s ia alte msuri care s asigure c persoana rmne pe teritoriul prii contractante care a primit solicitarea. Articolul 69 determin ca transferul aplicrii conform articolului 68 s nu necesite consimmntul persoanei mpotriva creia s-a pronunat pedeapsa sau ordinul de detenie. Celelalte dispoziii ale Conveniei Consiliului Europei cu privire la transferul persoanelor condamnate se aplic mutatis mutandis. 2.5. Dispoziiile Conveniei dintre statele membre ale Comunitilor Europene privind executarea hotrrilor judectoreti strine din 13 noiembrie 1991 Convenia completeaz dispoziiile Conveniei europene privind valabilitatea internaional a hotrrilor penale. Nu se aplic doar deciziilor judectoreti, ci i deciziilor pronunate de ctre o autoritate administrativ cu condiia ca individul n cauz s fi avut ansa s prezinte spea n faa curii. Mai mult, att pedepsele privative de libertate, ct i pedepsele pecuniare includ termenul sentin (art. 1). Conform articolului 3, transferul executrii sentinei implicnd pedepse privative de libertate poate fi solicitat n cazul n care persoana se afl pe teritoriul statului executant i este membru al acelui stat sau este rezident permanent pe teritoriul acestuia (a)) sau i s-a refuzat extrdarea, i s-ar refuza dac ar solicita-o sau nu este posibil (b)) sau execut sau urmeaz s execute o pedeaps privativ de libertate pe acest teritoriu (c)). n ceea ce privete pedepsele privative de libertate, condiii pentru transferul executrii sunt urmtoarele: hotrrea este final i executorie; actul reprezint o infraciune conform legii statului executant sau ar reprezenta dac ar fi comis pe teritoriu su; executarea nu este prescris; nu a existat o cerere anterioar referitor la aceeai aciune penal a persoanei condamnate; transferul aplicrii nu ar contrazice principiul interzicerii pericolului dublu dac s-a pronuna o hotrre final mpotriva persoanei privind aceleai aciuni ntr-un stat ter.

Mijloacele de transmitere a cererii i a rspunsului sunt nscrisuri ntre ministerele de justiie respective, dar pot exista i alte modaliti de comunicare n cazuri speciale (art. 6). Art. 8 prevede pentru alegerea autoritilor competente ale statului executant ntre aplicare (imediat i printr-un ordin judectoresc) i transpunerea sentinei ntr-o decizie a statului executant care s nlocuiasc pedeapsa impus cu o pedeaps stabilit n legea statului executant. n aplicarea sentinei, statul executant este obligat prin natura legal i durata pedepsei aa cum sunt acestea stabilite de ctre statul care a pronunat sentina. Dac pedeapsa este prin natura sau durata sa incompatibil cu legislaia statului executant, trebuie s fie

284

adaptat n mod corespunztor (pgf. 4). Dac statul executant alege posibilitatea transpunerii, este limitat de constatrile privind faptele aa cum apar n mod explicit i implicit n hotrrea pronunat de statul care a pronunat sentina. Practic, poate transpune o pedeaps privativ de libertate ntr-o pedeaps pecuniar dac aceasta din urm nu depete ase luni. n orice caz, poziia penal a persoanei condamnate nu trebuie s fie afectat. Pe de alt parte, curtea nu este limitat de nici o pedeaps minim aa cum se stipuleaz n legislaia sa naional. Prezenta convenie stipuleaz i c statul executant poate aresta persoana condamnat sau poate aplica msuri provizorii dac este permis conform legislaiei sale i dac sunt motive care s susin teama c persoana condamnat poate fugi. Legea statului executant guverneaz ntreaga executare (art.11). Att statul care a pronunat sentina, ct i statul executant pot acorda amnistie, graiere sau comutarea pedepsei, dar doar statul care a pronunat sentina poate decide referitor la solicitarea unei revizii a hotrrii (art. 13). 3. Cele mai pertinente aspecte ale prezentei decizii-cadru (menionat mai jos: DC) diferite de cele ale conveniilor menionate mai sus la punctul 2. Doar executarea sentinelor privative de libertate i orice msuri implicnd privarea de libertate sun reglementate. Se poate renuna la consimmntul persoanei condamnate n mai multe cazuri dect cele prevzute n celelalte convenii (a se vedea punctul IV.1.3). Dac este de acord i autoritatea competent a statului care a pronunat sentina, se poate accepta o cerere referitor la o persoan condamnat care nu este cetean al statului respectiv (art. 4 alin. 1 (c)). Facilitarea reintegrrii sociale a persoanei condamnate este unul din criteriile principale pentru transferul executrii; se prevd mai multe msuri (art. 4 alin. 2). Statele membre au posibilitatea de a abandona cerina privind consimmntul anterior transferului. Contactul direct ntre autoritile competente nu reprezint o excepie, ci o regul (art. 5). Consimmntul unei persoane condamnate nu este doar facultativ n caz de fug sau o expulzare ateptat i deportare n statul care a pronunat sentina, ci i dac persoana este cetean al statului din urm i locuiete pe teritoriul acestuia (art. 6 alin. 2). DC conine o list de infraciuni ce nu susine verificarea criminalitii duble ce se poate extinde n anumite circumstane (art. 7). Statul care a pronunat sentina este obligat s aplice sentina strin fr posibilitatea transpunerii, ci doar a adaptrii acesteia n cazul n care sentina nu este compatibil cu legislaia din punctul de vedere al duratei sau naturii sale ntr-un cadru specific. Practic, statul care a pronunat sentina poate refuza o cerere de recunoatere a hotrrii i executrii sentinei dac hotrrea a fost pronunat in absentia, dar exist excepii dac respectivele condiii clare din art. 9 alin. 1 (i) sunt ndeplinite. Statul care a pronunat sentina poate refuza i o astfel de cerere dac statul emitent a respins cererea statului care a pronunat sentina de a acuza, condamna sau priva de

285

libertate ntr-un alt mod persoana condamnat pentru o infraciune penal svrit naintea transferului. Un alt motiv specific pentru refuzare este stabilit dac sentina necesit ngrijiri psihiatrice sau de sntate sau o alt msur ce implic privarea de libertate pe care statul care a pronunat sentina nu o poate asigura [art. 9 alin. 1 (k)]. Se prevede o posibilitate de recunoatere parial a hotrrii i executrii sentinei (art. 10). Principiul specialitii este supus mai multor restricii (art.18).

4. Prezenta decizie-cadru nlocuiete, din 5 decembrie 2011, dispoziiile corespunztoare ale conveniilor menionate mai sus la punctul 2, aplicabil n relaiile dintre statele membre. 5. Decizia-cadru las deschis posibilitatea statelor membre s continue aplicarea acordurilor sau nelegerilor bilaterale sau multilaterale n vigoare dup 27 noiembrie 2008, n msura n care permit extinderea sau lrgirea obiectivelor prezentei decizii-cadru i ajut la simplificarea sau facilitarea altor proceduri pentru executarea sentinelor. 6. Statele membre pot ncheia i acorduri sau nelegeri bilaterale sau multilaterale dup 5 decembrie 2008 n msura n care aceste acorduri sau nelegeri permit extinderea sau lrgirea obiectivelor prezentei decizii-cadru i ajut la simplificarea sau facilitarea altor proceduri pentru executarea sentinelor 7. Se prevede i faptul c, pn la 5 martie 2009, statele membre vor ntiina Consiliul i Comisia referitor la acordurile i nelegerile menionate n alineatul 2 pe care doresc s continue s le aplice. Statele membre vor ntiina Consiliul i Comisia i referitor la orice alt acord sau nelegere nou menionat n alin. 3, n decurs de trei luni de la semnarea sa. 7.1. Pn n prezent, urmtoarele state membre au trimis notificri Consiliului i Comisiei: Suedia a ntiinat c, referitor la relaia cu Danemarca i Finlanda, intenioneaz s continue s aplice cooperarea Nordic privind aplicarea sentinelor privative de libertate, aa cum este stabilit n Suedia prin Legea (1963:193) privind cooperarea cu Danemarca, Finlanda, Islanda i Norvegia n executarea sentinelor etc., n msura n care aceast cooperare permite extinderea sau lrgirea obiectivelor prezentei decizii-cadru i ajut la simplificarea sau facilitarea altor proceduri pentru executarea sentinelor privative de libertate. Danemarca i Finlanda au pronunat declaraii comune. Mai mult, Italia a declarat c, referitor la relaia cu Romnia, intenioneaz s continue s aplice acordul bilateral existent privind cooperarea pentru transferul persoanelor condamnate cu sentine privative de libertate; persoanele condamnate mpotriva crora s-a pronunat msura deportrii sau nsoirii pn la grani, conform prevederilor legii italiene (...) n msura n care aceast cooperare permite extinderea sau lrgirea obiectivelor prezentei decizii-cadru i ajut la simplificarea sau facilitarea altor proceduri pentru executarea sentinelor privative de libertate.

XXVII. Aplicare teritorial (articolul 27)

Prezenta decizie-cadru este obligatorie pentru toate cele 27 de state membre. Acest articol extinde aplicarea teritorial asupra Gibraltarului.
286

XXVIII.

Dispoziie tranzitorie (articolul 28)

1. Cererile primite nainte de 5 decembrie 2011 continu s fie reglementate n conformitate cu instrumentele juridice existente privind transferarea persoanelor condamnate. Cererile primite dup data respectiv sunt reglementate de normele adoptate de ctre statele membre n conformitate cu prezenta decizie-cadru. 2. Cu toate acestea, orice stat membru poate, la adoptarea prezentei decizii-cadru, s fac o declaraie conform creia, n situaiile n care hotrrea definitiv a fost emis naintea datei specificate, va continua, n calitate de stat emitent i de executare, s aplice instrumentele juridice existente privind transferarea persoanelor condamnate, aplicabile nainte de 5 decembrie 2011. n cazul formulrii unei astfel de declaraii, respectivele instrumente se aplic n situaiile menionate n raport cu toate celelalte state membre, indiferent dac acestea au fcut sau nu aceeai declaraie. Data respectiv nu poate fi mai trziu de 5 decembrie 2011. Att declaraiile, ct i retragerile de declaraii se public n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Aceasta poate fi retras n orice moment. 2.1. rile de Jos au declarat c, n cazurile n care hotrrea definitiv a fost pronunat cu mai multe de trei ani anterior intrrii n vigoare a deciziei-cadru, intenioneaz, att ca stat emitent, ct i ca stat de executare, s continue s aplice aceleai instrumente juridice pentru transmiterea persoanelor condamnate.

XXIX. Punerea n aplicare

1. Statele membre sunt obligate s adopte msurile necesare pentru a se conforma dispoziiilor prezentei decizii-cadru pn la 5 decembrie 2011. 2. Statele membre transmit Secretariatului General al Consiliului i Comisiei textul dispoziiilor care transpun n legislaia lor naional obligaiile care le revin n temeiul prezentei decizii-cadru. Pe baza unui raport ntocmit de ctre Comisie cu ajutorul acestor informaii, Consiliul, pn la 5 decembrie 2012, evalueaz msura n care statele membre s-au conformat dispoziiilor prezentei decizii-cadru. 3. Secretariatul General al Consiliului notific statelor membre i Comisiei notificrile sau declaraiile fcute n temeiul articolului 4 alineatul 7 i articolul 23 alineatul 1 sau 3. 4. Fr a aduce atingere articolului 35 din Tratatul privind Uniunea European, un stat membru care s-a confruntat n mod repetat cu dificulti n aplicarea articolului 25 din prezenta decizie-cadru, care nu au fost rezolvate n urma consultrilor bilaterale, informeaz Consiliul i Comisia cu privire la respectivele dificulti. Comisia, pe baza acestor informaii i pe baza oricror alte informaii de care dispune, ntocmete un raport, nsoit de orice iniiative pe care le consider adecvate, n vederea rezolvrii respectivelor dificulti. 5. Pn la 5 decembrie 2013, Comisia ntocmete un raport pe baza informaiilor primite, nsoit de orice iniiative pe care le consider adecvate. Consiliul, pe baza eventualelor rapoarte din partea Comisiei i pe baza eventualelor iniiative, analizeaz n special articolul 25 pentru a stabili dac este cazul ca acesta s fie nlocuit cu dispoziii mai detaliate. 6. Pn acum nici un stat membru nu a transpus reglementrile cuprinse n prezenta deciziecadru n legislaia naional. n ceea ce privete Austria, au nceput deja pregtirile n acest sens.

287

XXX. Intrare n vigoare

Prezenta decizie-cadru a intrat n vigoare la 5 decembrie 2008.

XXXI. Studii de caz

Studiu de caz 1 Ion Varga cetean romn locuind n Bucureti i-a petrecut cteva zile n luna mai 2009 n Viena pentru a desfura o activitate pentru firma la care era angajat. n timpul su liber, a participat i la cteva evenimente culturale din cadrul Festivalului Vienez care are loc n fiecare primvar. Dup ce s-a bucurat de un concert n seara zilei de 11 mai, s-a gndit s mearg s joace la un cazinou. Din nefericire, i-a pierdut toi banii astfel c a rmas fr mijloacele necesare pentru a plti factura de la hotel i zborul napoi. A decis s se ajute ctignd banii napoi de la un juctor ctigtor. Cnd a vzut unul din oaspeii cazinoului, Franz Goldmann, dndu-i jos de la mn ceasul s de aur Rolex, l-a nhat i a ncercat s fug spre ieire. ncercarea ns a euat pentru c posesorul ceasului i-a pronunat seama imediat de lipsa ceasului, l-a urmrit pe Ion Varga i l-a reinut pn a intervenit poliia. Dup ce Ion Varga a stat cteva zile n arest preventiv unde a fost interogat referitor la aciunea sa de ctre instan, a fost eliberat pe pronunata de 20 mai i a revenit la Bucureti. Cnd a nceput procesul la 10 august 2009, Ion Varga, dei fusese somat legal n 8 iulie 2009 n persoan i obinuse toate informaiile necesare despre pronunata i locul procesului precum i despre circumstanele neprezentrii n faa tribunalului, nu a ajuns la audierea principal. Din moment ce fusese somat n persoan i toate celelalte cerine pentru un proces n absena acuzatului erau ndeplinite (seciunea 427, alin. 1 din Codul austriac de procedur penal), Landesgericht fr Strafsachen Wien (Tribunalul de land pentru cauze penale din Viena) a decis s desfoare procesul n absena acestuia. Ion Varga a fost declarat vinovat de infraciunea de furt conform seciunilor 15 alin. 1; 127; 128 alin. 1 no. 4 din Codul penal austriac i condamnat la 8 luni de detenie. Nici acuzatul care a fost ntiinat conform legii de condamnarea sa, nici procurorul din oficiu nu au contestat aceast hotrre, astfel c la 1.10.2009 aceasta a devenit definitiv dup trecerea timpului pentru anunarea unui apel. Landesgericht fr Strafsachen Wien, pentru a se asigura de executarea pedepsei impuse, trebuie s solicite acum autoritilor competente din Romnia s recunoasc hotrrea i s aplice sentina. Astfel c trebuie s trimit o copie a hotrrii i certificatul naintat traduse n romn ctre autoritatea romn competent. Certificatul trebuie completat dup cum urmeaz:
CERTIFICAT menionat la articolul 4 din Decizia-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de libertate n scopul executrii lor n Uniunea European1 (a) * Stat emitent: Austria * Stat executant: Romania (b) Instana care a pronunat hotrrea definitiv de condamnare: Denumirea oficial: Landesgericht fr Strafsachen Wien (Tribunalul de land pentru cauze penale din Viena) Hotrrea a fost pronunat la (menionai data: zz-ll-aaaa): 10.08.2009 Hotrrea a rmas definitiv la (menionai data: zz-ll-aaaa): 1.10. 2009 Numrul de nregistrare al hotrrii (dac este cazul): 12 EVr 385/09 (c) Informaii privind autoritatea care poate fi contactat n cazul eventualelor ntrebri referitoare la

288

certificat: 1. Tipul autoritii: V rugm s bifai csua potrivit: Autoritate central: ......................................................................................................................... Instan: .......................................................................................................................................... Alt autoritate ................................................................................................................................. 2. Date de contact ale autoritii indicate la litera (c) 1: Denumirea oficial: Landesgericht fr Strafsachen Wien (Tribunalul de land pentru cauze penale din Viena) Adresa: 1080 Wien, Landesgerichtsstrae 11, Austria Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) +43 1 40127 - 0 Fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) +43 1 4025904 Adres e-mail (dac e disponibil): ...................................................................................................... 3. Limbile n care este posibil s se comunice cu autoritatea: german, englez 4. Datele de contact ale persoanei/persoanelor ce trebuie contactate n vederea obinerii de informaii suplimentare n scopul executrii hotrrii judectoreti sau obinerii unui acord privind procedurile de transferare (nume, titlu/grad, nr. tel, nr. fax, adres e-mail), dac difer de cele de la nr. 2: Judector Mag. Christine Bauer, Tel.: +43 1 40127 3513, e-mail: christine.bauer@justiz.gv.at (d) Informaii privind persoana asupra creia s-a pronunat condamnarea: Denumire: Varga Prenume: Ion Numele nainte de cstorie, dup caz: ........................................................................................................ Alte nume, dup caz: .................................................................................................................................... Sex: masculin Cetenie: romn Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (dup caz): ........................................................ Data naterii: 8.04.1977 Locul naterii: Braov Ultimele adrese/reedine cunoscute: Bucureti, Corneliu Coposu 21, Bl.101, Sc. 3 Ap. 13 Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): romn, rus, englez Persoana condamnat este: n statul emitent i urmeaz s fie transferat n statul de executare. n statul de executare, iar executarea urmeaz s aib loc n acel stat. Informaii suplimentare de furnizat, dac sunt disponibile i dac este cazul: 1. Fotografia i amprentele persoanei i/sau date de contact ale persoanei care urmeaz a fi contactat n vederea obinerii respectivelor informaii: ................................................................................................................................................................ 2. Tipul i numrul crii de identitate sau paaportului persoanei condamnate: ................................................................................................................................................................ 3. Tipul i numrul permisului de edere al persoanei condamnate: ................................................................................................................................................................ 4. Alte informaii relevante privind familia persoanei condamnate i legturile sociale sau profesionale cu statul de executare: ................................................................................................................................................................ (e) Cerere de arest preventiv formulat de statul emitent (n cazul n care persoana condamnat se afl n statul de executare): Statul emitent solicit statului de executare s aresteze persoana condamnat sau s ia orice alte msuri pentru a se asigura c persoana condamnat rmne pe teritoriul su, pn la pronunarea hotrrii de recunoatere i de executare a pedepsei. Statul emitent a solicitat deja statului de executare s aresteze persoana condamnat sau s ia orice alte msuri pentru a se asigura c persoana condamnat rmne pe teritoriul su, pn la pronunarea hotrrii de recunoatere i de executare a pedepsei. V rugm s specificai numele autoritii statului emitent care a luat decizia privind cererea de arestare a persoanei (dac este cazul i dac informaia este disponibil): ................................................................................................................................................................ (f) Legtura cu un mandat european de arestare (MEA) emis anterior: A fost emis un mandat european de arestare n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate, iar statul membru de executare se angajeaz s execute pedeapsa sau

289

msura de siguran privativ de libertate [articolul 4 alineatul (6) din Decizia-cadru MEA]. Data emiterii MEA i numrul de nregistrare, dac este cazul: ................................................................................................................................................................ Numele autoritii care a emis MEA: .................................................................................................... Data deciziei de executare a pedepsei i numrul d nregistrare, dac este cazul:. ................................................................................................................................................................ Numele autoritii care a emis decizia de executare a pedepsei: ................................................................................................................................................................ A fost emis un MEA n scopul urmririi unei persoane care este resortisant sau rezident al statului de executare, iar statul de executare a predat respectiva persoan cu condiia ca persoana s fie returnat statului de executare pentru a executa pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat acesteia n statul membru emitent [articolul 5 alineatul (3) din Decizia-cadru MEA]. Data deciziei de predare a persoanei: .................................................................................................... Numele autoritii care a emis decizia de predare: ................................................................................ Numrul de nregistrare al hotrrii, dac este disponibil: .................................................................... Data predrii persoanei, dac este disponibil: ........................................................................................ (g) Motivele transmiterii hotrrii judectoeti i a certificatului [n cazul n care ai completat rubrica (f), nu este necesar s completai aceast rubric]: Hotrrea judectoreasc i certificatul sunt transmise statului de executare deoarece autoritatea emitent constat c executarea pedepsei de ctre statul de executare ar servi scopului de a facilita reabilitarea social a persoanei condamnate i: (a) Statul de executare este statul de naionalitate al persoanei condamnate, n care aceasta locuiete. (b) Statul de executare este statul de naionalitate al persoanei condamnate, n care persoana condamnat va fi deportat de ndat ce este exonerat de executarea pedepsei n temeiul unui ordin de expulzare sau de deportare inclus n hotrrea judectoreasc sau ntr-o decizie judectoreasc sau administrativ sau n orice alt msur luat ca urmare a respectivei hotrri. Dac ordinul de expulzare sau de deportare nu este inclus n hotrrea judectoreasc, v rugm s specificai numele autoritii care a emis ordinul, data emiterii i numrul de nregistrare, dac este disponibil: ................................................................................................................................. (c) Statul de executare este un stat, altul dect cel menionat la litera (a) sau (b), a crui autoritate competent este de acord cu transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului ctre statul respectiv. (d) Statul de executare a transmis o notificare conform articolului 4 alineatul (7) din decizia-cadru i: se confirm c, dup tiina autoritii competente a statului emitent, persoana condamnat triete i a avut reedina legal n mod continuu pe o perioad de cel puin cinci ani n statul de executare i va pstra dreptul de reedin permanent n respectivul stat, sau se confirm c persoana condamnat este un resortisant al statului de executare. (h) Hotrrea de condamnare: 1. Hotrrea se refer, n total, la ..............1......... infraciuni. Rezumatul faptelor i o descriere a mprejurrilor n care a(u) fost comis (comise) infraciunea (infraciunile), inclusiv data, ora i locul; precum i natura implicrii persoanei condamnate: Ion VARGA a comis infraciunea de tentativ de furt calificat n Viena, pe 11 mai 2009, prin tentativa de a fura o brar cu ceas de aur "Rolex" (n valoare de aprox. 15.000 ) de la Franz Goldmann, nhndu-l i fugind. Totui, tentativa a euat deoarece proprietarul l-a urmrit imediat i l-a reinut pn a sosit poliia. Natura i ncadrarea juridic a infraciunii (infraciunilor), precum i dispoziiile legale aplicabile pe baza crora s-a pronunat hotrrea judectoreasc: Seciunea 127 din Codul penal austriac Furtul: Alineatul (1): Persoana care, cu intenia de a obine ctiguri pentru sine sau pentru o alt persoan n mod ilegal, ia un bun mobil care nu-i aparine de la alt persoan va fi condamnat cu nchisoare de pn la ase luni sau cu o amend de pn la 360 rate zilnice." Seciunea 128 Furtul calificat: Alineatul (1): persoana care comite infraciunea de furt () al unui bun cu o valoare de peste 3.000 se pedepsete cu nchisoare de pn la trei ani. Seciunea 15 Rspunderea penal pentru tentativ: Alineatul (1): Sentinele pentru faptele comise cu intenie se aplic nu doar pentru comiterea infraciunii, ci i pentru tentativ i pentru orice form de participare la tentativ". Alineatul (2): Se consider tentativ de comitere a unei infraciuni din momentul n care infractorul face o aciune pentru realizarea elementelor infraciunii. ...........................................

290

................................................................................................................................................................ 2. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la litera (h) subpunctul 1 reprezint una sau mai multe din urmtoarele infraciuni, astfel cum este prevzut de dreptul intern al statului emitent, care sunt pedepsite n statul emitent cu o pedeaps sau o msur de siguran privativ de libertate a cror durat maxim este de cel puin trei ani, v rugm s confirmai prin bifarea csuei (csuelor) corespunztoare: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; delicte informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj. 3. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la subpunctul 1 nu este (sunt) acoperit (acoperite) de subpunctul 2 sau dac hotrrea i certificatul sunt transmise statului membru, care a declarat c va verifica dubla incriminare [articolul 7 alineatul (4) din decizia-cadru], v rugm s descriei pe larg infraciunea (infraciunile) n cauz: a se vedea pct. 1 ................................................................................................................................... (i) 1. A se meniona dac persoana n cauz a comprut personal n procesul n urma cruia s-a luat hotrrea judectoreasc: 1. Da, persoana n cauz a comprut personal n procesul n urma cruia s-a pronunat hotrrea judectoreasc. 2. X Nu, persoana n cauz nu a comprut personal n procesul n urma cruia s-a pronunat hotrrea judectoreasc. 3. Dac ai bifat csua de la punctul 2, v rugm s confirmai unul din urmtoarele aspecte: 3.1.a. X persoana a primit o somaie n data de 08.06.2009 (zi/lun/an) prin care era informat cu privire la data programat i locul de desfurare a audierii n urma creia s-a pronunat hotrrea judectoreasc, faptul c se poate lua o hotrre chiar dac nu compare la proces;

291

SAU 3.1.b.

persoana n cauz a primit o ntiinare dar, prin alte mijloace, a primit informaii oficiale privind data programat i locul de desfurare a audierii n urma creia s-a pronunat hotrrea judectoreasc, astfel nct s-a stabili n mod neechivoc c el/ea cunotea termenul de judecat i a fost informat() c se poate lua o hotrre chiar dac nu compare la proces;

SAU 3.3. cunoscnd data, ora i locul audierii, persoana n cauz a fost reprezentat de un consilier juridic, care fie a fost numit de persoana n cauz, fie de ctre stat, pentru a-l/ a o apra n timpul procesului i acel consilier a fost ntr-adevr avocatul aprrii n cadrul procesului; SAU 3.4. persoanei n cauz i s-a comunicat hotrrea n data de (zi/lun/an) i a fost informat n mod expres privind dreptul su de a solicita rejudecarea cauzei sau de a face apel, la care el/ea are dreptul de a participa i care permite reexaminarea cauzei, inclusiv prezentarea unor probe noi care ar putea duce la inversarea hotrrii iniiale, iar persoana n cauz a declarat n mod expres c nu contest hotrrea, SAU persoana n cauz nu a solicitat rejudecarea cauzei sau nu a fcut apel n termenul aplicabil. 4. dac ai bifat csua corespunztoare punctelor 3.1b, 3.2 sau 3.3 de mai sus, v rugm s specificai cum a fost ndeplinit condiia relevant: ................................................................................................................................................. ................................................................................................................................................. 2. Detalii privind durata pedepsei: 2.1. Durata total a pedepsei (n zile): 240 2.2. Perioada total a pedepsei privative de libertate deja executate n raport cu pedeapsa n legtur cu care a fost emis hotrrea judectoreasc (n zile): ..9 la data de 10.07.2009 (specificai data pe baza creia s-a fcut calculul: zz-ll-aaaa): .......................................................................... 2.3. Numrul de zile care urmeaz s fie dedus din durata total a pedepsei din alte motive dect cel menionat la punctul 2.2 (de exemplu, amnistii, graieri sau msuri de clemen etc., deja acordate n legtur cu pedeapsa): la data de () (specificai data pe baza creia s-a fcut calculul: zz-ll-aaaa): ............................................................................................................... 2.4. Data expirrii pedepsei n statul emitent: Nu se aplic, deoarece persoana nu este reinut n prezent Persoana este reinut n prezent, iar pedeapsa, conform dreptului intern al statului emitent, va fi fost executat complet pn la (specificai data: zz-ll-aaaa)2: ................................................. 3. Tipul pedepsei: pedeaps privativ de libertate msur privativ de libertate (v rugm s specificai): ......................................................................................................................................................... (j) Informaii privind eliberarea nainte de termen sau condiionat: 1. Conform dreptului intern al statului emitent, persoana condamnat are dreptul s fie eliberat nainte de termen sau condiionat, dup executarea: a jumtate din pedeaps a dou treimi din pedeaps a altei perioade din pedeaps (v rugm s specificai): 2. Autoritatea competent a statului emitent solicit s fie informat cu privire la: dispoziiile aplicabile ale dreptului intern al statului de executare privind eliberarea nainte de termen sau condiionat a persoanei condamnate; nceputul i sfritul perioadei eliberrii nainte de termen sau condiionate. (k) Avizul persoanei condamnate: 1. X Persoana condamnat nu a putut fi audiat deoarece se afl deja n statul de executare. 2. Persoana condamnat se afl n statul emitent i: a. a solicitat transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului a fost de acord cu transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului nu a fost de acord cu transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului (specificai

292

motivele evocate de persoana condamnat): .............................................................................................................................................. .............................................................................................................................................. b. Avizul persoanei condamnate se afl n anex. Avizul persoanei condamnate a fost transmis statului de executare la (specificai data: zzll-aaaa): ............................................................................................................................................. (l) Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): Ion Varga este cstorit i are 3 copii. Toat familia sa locuiete n Bucureti. (m) Informaii finale: Textul hotrrii (hotrrilor) judectoreti se anexeaz la certificat3. Semntura autoritii care emite certificatul i/sau a reprezentantului su care certific ....................................................................................................................................................................... Nume: Mag. Christine Bauer Funcie deinut (titlu/grad): ......................................................................................................................... Data: 2 august 2009 tampil oficial (dac este cazul) (1) Prezentul certificat trebuie s fie scris sau tradus ntr-una din limbile oficiale ale statului membru de executare sau n orice alt limb acceptat de respectivul stat. (2) V rugm s introducei aici data pn la care pedeapsa va fi fost executat n ntregime (fr a lua n considerare posibilitile de eliberare nainte de termen i/sau condiionat de orice natur) n cazul n care persoana s-ar afla n statul emitent. (3) Autoritatea competent a statului emitent trebuie s anexeze cauzei toate hotrrile judectoreti care sunt necesare pentru a avea toate informaiile privind pedeapsa definitiv care urmeaz a fi executat. Se pot anexa, de asemenea, eventualele traduceri disponibile ale hotrrii (hotrrilor) judectoreti.

Lui Ion Varga trebuie s i se trimit urmtoarea notificare (Anexa II) transmis de Austria, ca stat emitent, n Romnia, ca stat de executare, unde Ion Varga va primi informaiile corespunztoare: NOTIFICAREA PERSOANEI CONDAMNATE Prin prezenta vi se aduce la cunotin decizia Landesgericht fr Strafsachen Wien (Tribunalul de land pentru cauze penale din Viena) (autoritate competent a statului emitent) de a transmite hotrrea Landesgericht fr Strafsachen Wien (Tribunalul de land pentru cauze penale din Viena) (instan competent a statului emitent) din data de 10.July 2009 (data hotrrii judectoreti) 12 EVr 385/09 (numr de nregistrare; dac este cazul) ctre Romnia (statul de executare) n scopul recunoaterii i executrii de ctre acesta a pedepsei aplicate prin hotrrea menionat, n conformitate cu legislaia naional de punere n aplicare a Deciziei-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de libertate n scopul executrii lor n Uniunea European. Executarea pedepsei va fi reglementat de legea romn (statul de executare). Autoritile statului respectiv vor avea competena de a decide cu privire la procedurile de executare i de a stabili toate msurile aferente, inclusiv cu privire la motivele eliberrii nainte de termen sau condiionate. Autoritatea competent din Romnia (statul de executare) trebuie s deduc perioada total a pedepsei privative de libertate deja executate n raport cu pedeapsa din durata total a pedepsei privative de libertate care trebuie executat. Sanciunea poate fi adaptat de ctre autoritatea competent din Romnia (statul de executare) numai dac este incompatibil, prin

293

natura sau durata sa, cu legislaia statului respectiv. Sanciunea adaptat nu trebuie, prin natura sau durata sa, s fie mai dur dect pedeapsa aplicat n Austria (statul emitent). Studiul de caz 2: Johann Berger, cetean austriac n vrst de 35 de ani, locuind n Linz, Austria de Sus, rezervase un tur de vizitare prin Romnia pentru el i noua sa prieten. Turul trebuia s dureze de pe 15 pn pe 22 august 2008. Johann Berger i prietena sa ar fi trebuit s petreac un timp plcut mpreun, dar cltoria s-a dovedit a fi ngrozitoare pentru tnr deoarece aproape n fiecare zi se certau din cauza geloziei complet nejustificate i excesive a lui Johann Berger. Cnd au cinat ultima pronunat n pronunata de 21 august ntr-un restaurant din Bucureti, lui Johann Berger i s-a prut c sesizeaz un flirt ntre osptar i prietena sa. Cuprins tot mai mult de mnie, s-a repezit asupra osptarului i l-a lovit cu o sticl goal de vin. Osptarul nu a suferit dect o fractur la nas, dar i-a pierdut i ochiul stng. Johann Berger, dndu-i seama ce fcuse, a fugit i a ncercat s ia un avion spre Viena, dar a fost prins de poliie la aeroport i luat n arest. Ziua urmtoare, i s-a impus detenie preventiv. Prin hotrrea din 12 octombrie 2008, Johann Berger a fost declarat vinovat de infraciunea de vtmare corporal grav conform art.182 alin. 2 din Codul penal romn. Din moment ce, n cursul procedurilor procesului, cazierul judiciar al acestuia a artat c mai existau 2 aciuni din vtmri corporale grave intenionate mpotriva altor persoane, tribunalul a pronunat o pedeaps de 6 ani de detenie. Johann Berger a contestat sentina, dar aceasta a fost confirmat de Curtea de Apel la 20 decembrie 2008. Dup hotrrea definitiv, acesta a fost transferat pentru a executa sentina ntr-un penitenciar din Romnia. n prezent, autoritatea competent din Romnia n calitate de stat emitent solicit autoritii competente din Austria n calitate de stat care a pronunat sentina s recunoasc hotrrea i s aplice sentina n Austria. Certificatul trebuie s fie completat dup cum urmeaz:
CERTIFICAT menionat la articolul 4 din Decizia-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de libertate n scopul executrii lor n Uniunea European1 (a) (b) * Stat emitent: Romnia * Stat executant: Austria Instana care a pronunat hotrrea definitiv de condamnare: Denumirea oficial: Tribunalul Bucuresti Hotrrea a fost pronunat la (menionai data: zz-ll-aaaa): 12.10. 2008 Hotrrea a rmas definitiv la (menionai data: zz-ll-aaaa): 20.12. 2008 Numrul de nregistrare al hotrrii (dac este cazul): 340/761/2008 Informaii privind autoritatea care poate fi contactat n cazul eventualelor ntrebri referitoare la certificat: 1. Tipul autoritii: V rugm s bifai csua potrivit: Autoritate central: ................................................................................................................... Instan: .................................................................................................................................... Alt autoritate .......................................................................................................................... 2. Date de contact ale autoritii indicate la litera (c) 1: Denumirea oficial: Tribunalul Bucureti Adresa: Bucureti, Bulevardul unirii nr 37, sector 3 Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) +40 213 187 700 Fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului +40.213.187.731 Adres e-mail (dac e disponibil): tribunalul-bucuresti@just.ro

(c)

294

3. 4.

Limbile n care este posibil s se comunice cu autoritatea: romn, englez Datele de contact ale persoanei/persoanelor ce trebuie contactate n vederea obinerii de informaii suplimentare n scopul executrii hotrrii judectoreti sau obinerii unui acord privind procedurile de transferare (nume, titlu/grad, nr. tel, nr. fax, adres e-mail), dac difer de cele de la nr. 2: Judector dr Petre STANKU

(d)

(e)

Informaii privind persoana asupra creia s-a pronunat condamnarea: Nume: Berger Prenume: Johann Numele nainte de cstorie, dup caz: ...................................................................................................... Alte nume, dup caz: .................................................................................................................................. Sex: masculin Cetenie: austriac Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (dup caz): numrul de asigurare social este 5423080673 Data naterii: 08.06.1973 Locul naterii: Ried im Innkreis, Austria Superioar Ultimele adrese/reedine cunoscute: 4020 Linz, Wiener Strae 53/8/13 Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): german Persoana condamnat este: n statul emitent i urmeaz s fie transferat n statul de executare. n statul de executare, iar executarea urmeaz s aib loc n acel stat. Informaii suplimentare de furnizat, dac sunt disponibile i dac este cazul: 1. Fotografia i amprentele persoanei i/sau date de contact ale persoanei care urmeaz a fi contactat n vederea obinerii respectivelor informaii: ........................................................................................................................................................... 2. Tipul i numrul crii de identitate sau paaportului persoanei condamnate: ........................................................................................................................................................... 3. Tipul i numrul permisului de edere al persoanei condamnate: ........................................................................................................................................................... 4. Alte informaii relevante privind familia persoanei condamnate i legturile sociale sau profesionale cu statul de executare: Prinii i cei doi frai ai lui Johann Berger locuiesc n Linz Cerere de arest preventiv formulat de statul emitent (n cazul n care persoana condamnat se afl n statul de executare): Statul emitent solicit statului de executare s aresteze persoana condamnat sau s ia orice alte msuri pentru a se asigura c persoana condamnat rmne pe teritoriul su, pn la pronunarea hotrrii de recunoatere i de executare a pedepsei. Statul emitent a solicitat deja statului de executare s aresteze persoana condamnat sau s ia orice alte msuri pentru a se asigura c persoana condamnat rmne pe teritoriul su, pn la pronunarea hotrrii de recunoatere i de executare a pedepsei. V rugm s specificai numele autoritii statului emitent care a luat decizia privind cererea de arestare a persoanei (dac este cazul i dac informaia este disponibil): ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... Legtura cu un mandat european de arestare (MEA) emis anterior: A fost emis un mandat european de arestare n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate, iar statul membru de executare se angajeaz s execute pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate [articolul 4 alineatul (6) din Decizia-cadru MEA]. Data emiterii MEA i numrul de nregistrare, dac este cazul: ........................................................................................................................................................... Numele autoritii care a emis MEA: ................................................................................................ Data deciziei de executare a pedepsei i numrul de nregistrare, dac este cazul:. ........................................................................................................................................................... Numele autoritii care a emis decizia de executare a pedepsei: ........................................................................................................................................................... A fost emis un MEA n scopul urmririi unei persoane care este resortisant sau rezident al statului de executare, iar statul de executare a predat respectiva persoan cu condiia ca persoana s fie

(f)

295

returnat statului de executare pentru a executa pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate aplicat acesteia n statul membru emitent [articolul 5 alineatul (3) din Decizia-cadru MEA]. Data deciziei de predare a persoanei: ................................................................................................ Numele autoritii care a emis decizia de predare: ........................................................................... Numrul de nregistrare al hotrrii, dac este disponibil: ................................................................ Data predrii persoanei, dac este disponibil: ................................................................................... (g) Motivele transmiterii hotrrii judectoeti i a certificatului [n cazul n care ai completat rubrica (f), nu este necesar s completai aceast rubric]: Hotrrea judectoreasc i certificatul sunt transmise statului de executare deoarece autoritatea emitent constat c executarea pedepsei de ctre statul de executare ar servi scopului de a facilita reabilitarea social a persoanei condamnate i: (a) Statul de executare este statul de naionalitate al persoanei condamnate, n care aceasta locuiete. (b) Statul de executare este statul de naionalitate al persoanei condamnate, n care persoana condamnat va fi deportat de ndat ce este exonerat de executarea pedepsei n temeiul unui ordin de expulzare sau de deportare inclus n hotrrea judectoreasc sau ntr-o decizie judectoreasc sau administrativ sau n orice alt msur luat ca urmare a respectivei hotrri. Dac ordinul de expulzare sau de deportare nu este inclus n hotrrea judectoreasc, v rugm s specificai numele autoritii care a emis ordinul, data emiterii i numrul de nregistrare, dac este disponibil: ...................................................................................................................... (c) Statul de executare este un stat, altul dect cel menionat la litera (a) sau (b), a crui autoritate competent este de acord cu transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului ctre statul respectiv. (d) Statul de executare a transmis o notificare conform articolului 4 alineatul (7) din deciziacadru i: se confirm c, dup tiina autoritii competente a statului emitent, persoana condamnat triete i a avut reedina legal n mod continuu pe o perioad de cel puin cinci ani n statul de executare i va pstra dreptul de reedin permanent n respectivul stat, sau se confirm c persoana condamnat este un resortisant al statului de executare. Hotrrea de condamnare: 1. Hotrrea se refer, n total, la ....1....... infraciuni. Rezumatul faptelor i o descriere a mprejurrilor n care a(u) fost comis (comise) infraciunea (infraciunile), inclusiv data, ora i locul; precum i natura implicrii persoanei condamnate: Johann Berger a comis pe 21 august 2008 infraciunea de vtmare corporal grav n conformitate cu art. 182 alineatul 2 din Codul penal romn, prin lovirea n fa a altei persoane cu sticl goal, astfel provocnd pierderea unui ochi i fracturarea nasului persoanei rnite. Natura i ncadrarea juridic a infraciunii (infraciunilor), precum i dispoziiile legale aplicabile pe baza crora s-a pronunat hotrrea judectoreasc: 2Art. 182. (1) Fapta prin care s-a pricinuit integritii corporale sau sntii o vtmare care necesit pentru vindecare ngrijiri medicale de mai mult de 60 de zile se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani. (2) Fapta care a produs vreuna dintre urmtoarele consecine: pierderea unui sim sau organ () se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 10 ani. 2. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la litera (h) subpunctul 1 reprezint una sau mai multe din urmtoarele infraciuni, astfel cum este prevzut de dreptul intern al statului emitent, care sunt pedepsite n statul emitent cu o pedeaps sau o msur de siguran privativ de libertate a cror durat maxim este de cel puin trei ani, v rugm s confirmai prin bifarea csuei (csuelor) corespunztoare: participarea la o organizaie criminal; terorism; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope;

(h)

296

3.

traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro; delicte informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie; neltorie i extorcare de fonduri; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la subpunctul 1 nu este (sunt) acoperit (acoperite) de subpunctul 2 sau dac hotrrea i certificatul sunt transmise statului membru, care a declarat c va verifica dubla incriminare [articolul 7 alineatul (4) din deciziacadru], v rugm s descriei pe larg infraciunea (infraciunile) n cauz: ........................................................................................................................................................... ............. ...............................................................................................................................................

(i)

Stadiul hotrrii de condamnare: 1. A se meniona dac persoana n cauz a comprut personal n procesul n urma cruia s-a luat hotrrea judectoreasc: 1. Da, persoana n cauz a comprut personal n procesul n urma cruia s-a pronunat hotrrea judectoreasc. 2. Nu, persoana n cauz nu a comprut personal n procesul n urma cruia s-a pronunat hotrrea judectoreasc. 3. Dac ai bifat csua de la punctul 2, v rugm s confirmai unul din urmtoarele aspecte: 3.1.a. persoana a primit o somaie n data de .............. (zi/lun/an) prin care era informat cu privire la data programat i locul de desfurare a audierii n urma creia s-a pronunat hotrrea judectoreasc, faptul c se poate lua o hotrre chiar dac nu compare la proces; SAU 3.1.b. persoana n cauz a primit o ntiinare dar, prin alte mijloace, a promit informaii oficiale privind data programat i locul de desfurare a audierii n urma creia s-a pronunat hotrrea judectoreasc, astfel nct s-a stabili n mod neechivoc c el/ea cunotea termenul de judecat i a fost informat() c se poate lua o hotrre chiar dac nu compare la proces; SAU 3.2. cunoscnd data, ora i locul audierii, persoana n cauz a fost reprezentat de un

297

consilier juridic, care fie a fost numit de persoana n cauz, fie de ctre stat, pentru a-l/ a o apra n timpul procesului i acel consilier a fost ntr-adevr avocatul aprrii n cadrul procesului; SAU 3.3. persoanei n cauz i s-a comunicat hotrrea n data de (zi/lun/an) i a fost informat n mod expres privind dreptul su de a solicita rejudecarea cauzei sau de a face apel, la care el/ea are dreptul de a participa i care permite reexaminarea cauzei, inclusiv prezentarea unor probe noi care ar putea duce la inversarea hotrrii iniiale, iar persoana n cauz a declarat n mod expres c nu contest hotrrea,

SAU persoana n cauz nu a solicitat rejudecarea cauzei sau nu a fcut apel n termenul aplicabil. 4. dac ai bifat csua corespunztoare punctelor 3.1b, 3.2 sau 3.3 de mai sus, v rugm s specificai cum a fost ndeplinit condiia relevant: ........................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................... 2. Detalii privind durata pedepsei: 2.1. Durata total a pedepsei (n zile): 6 ani 2.2. Perioada total a pedepsei privative de libertate deja executate n raport cu pedeapsa n legtur cu care a fost emis hotrrea judectoreasc (n zile): 181 la data de (20.12.2008) (specificai data pe baza creia s-a fcut calculul: zz-ll-aaaa): .... 2.3. Numrul de zile care urmeaz s fie dedus din durata total a pedepsei din alte motive dect cel menionat la punctul 2.2 (de exemplu, amnistii, graieri sau msuri de clemen etc., deja acordate n legtur cu pedeapsa): ............. la data de () (specificai data pe baza creia s-a fcut calculul: zz-ll-aaaa): ....... 2.4. Data expirrii pedepsei n statul emitent: Nu se aplic, deoarece persoana nu este reinut n prezent Persoana este reinut n prezent, iar pedeapsa, conform dreptului intern al statului emitent, va fi fost executat complet pn la (specificai data: zz-ll-aaaa)3: 20.8.2014 3. Tipul pedepsei: pedeaps privativ de libertate msur privativ de libertate (v rugm s specificai): ......................................................................................................................................... Informaii privind eliberarea nainte de termen sau condiionat: 1. Conform dreptului intern al statului emitent, persoana condamnat are dreptul s fie eliberat nainte de termen sau condiionat, dup executarea: a jumtate din pedeaps a dou treimi din pedeaps a altei perioade din pedeaps (v rugm s specificai): 2. Autoritatea competent a statului emitent solicit s fie informat cu privire la: dispoziiile aplicabile ale dreptului intern al statului de executare privind eliberarea nainte de termen sau condiionat a persoanei condamnate; nceputul i sfritul perioadei eliberrii nainte de termen sau condiionate. Avizul persoanei condamnate: 1. Persoana condamnat nu a putut fi audiat deoarece se afl deja n statul de executare. 2. Persoana condamnat se afl n statul emitent i: a. a solicitat transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului a fost de acord cu transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului nu a fost de acord cu transmiterea hotrrii judectoreti i a certificatului (specificai motivele evocate de persoana condamnat): ................................................................................................................................ ................................................................................................................................ b. X Avizul persoanei condamnate se afl n anex. Avizul persoanei condamnate a fost transmis statului de executare la (specificai data: zz-ll-aaaa): ...........................................................................................................................

(j)

(k)

298

(l)

Alte mprejurri relevante cauzei (informaii opionale): .................................................................................................................................................................... ....................................................................................................................................................................

(m) Informaii finale: Textul hotrrii (hotrrilor) judectoreti se anexeaz la certificat4. Semntura autoritii care emite certificatul i/sau a reprezentantului su care certific .................................................................................................................................................................... Nume: dr. Petre STANCU Funcie deinut (titlu/grad): ...................................................................................................................... Data: 10. 01. 2009 tampil oficial (dac este cazul) (1) Prezentul certificat trebuie s fie scris sau tradus ntr-una din limbile oficiale ale statului membru de executare sau n orice alt limb acceptat de respectivul stat. (2) Reprodus cu modificrile aduse de Legea 169/2002. (3) V rugm s introducei aici data pn la care pedeapsa va fi fost executat n ntregime (fr a lua n considerare posibilitile de eliberare nainte de termen i/sau condiionat de orice natur) n cazul n care persoana s-ar afla n statul emitent. (4) Autoritatea competent a statului emitent trebuie s anexeze cauzei toate hotrrile judectoreti care sunt necesare pentru a avea toate informaiile privind pedeapsa definitiv care urmeaz a fi executat. Se pot anexa, de asemenea, eventualele traduceri disponibile ale hotrrii (hotrrilor) judectoreti.

XXXII. Concluzii i critic

Decizia-cadru n cauz continu eforturile att ale Consiliului Europei i ale Uniunii Europene s creeze i s contureze un spaiu juridic consecvent n Europa. Una din msurile cele mai eficace din acest domeniu este de a ntri n continuare principiul recunoaterii reciproce ale hotrrilor juridice ale statelor membre i aplicarea sentinelor pronunate de acestea din urm cu proceduri i formaliti suplimentare minime. Decizia-cadru, aa cum a fost modificat de Decizia-cadru 2009/299/JAI din 26 februarie 2009 a stipulat i msuri compensatorii pentru a proteja drepturile persoanei condamnate. Aa cum s-a ntmplat n cazul altor norme legislative, i prezenta decizie-cadru contribuie la o armonizare a Legii penale fundamentale fcnd o list cu infraciunile ce nu stau la baza verificrii criminalitii duble combinate cu ocazia oferit n prezenta decizie-cadru conform creia infraciunile grave pot fi adugate pe aceast list de ctre Consiliu, acionnd n unanimitate dup consultarea Parlamentului European i n anumite condiii sigure unde este cazul. Dei nu s-au luat pai semnificativi prin prezenta decizie, vine n ntmpinarea unor amendamente i a unei colecii actualizate a unui numr mare de regulamente prevzute n mai multe convenii.

299

300

I.
I.

RECUNOATEREA HOTRRILOR JUDECTORETI I A DECIZIILOR DE PROBAIUNE

Obiectiv

Uniunea European i-a stabilit drept obiectiv realizarea unui spaiu de libertate, securitate i justiie. Acesta presupune din partea statelor membre o nelegere a libertii, a securitii i a justiiei care este identic n elementele sale eseniale i care se bazeaz pe principiile libertii, democraiei, respectrii drepturilor omului i a libertilor fundamentale, precum i ale statului de drept. Obiectivul cooperrii poliieneti i judiciare n cadrul Uniunii Europene este acela de a le oferi tuturor cetenilor un nivel nalt de securitate. Unul dintre elementele eseniale ale acestei cooperri este principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti, consacrat n cadrul concluziilor reuniunii Consiliului European care a avut loc la Tampere la 15- 16 octombrie 1999 i reafirmat n Programul de la Haga din 4 - 5 noiembrie 2004 de consolidare a libertii, a securitii i a justiiei n Uniunea European. n cadrul programului de msuri din 29 noiembrie 2000 adoptat n scopul punerii n aplicare a principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor n materie penal, Consiliul s-a pronunat n favoarea cooperrii n materie de condamnri cu suspendare i liberare condiionat. Decizia-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de libertate n scopul executrii lor n Uniunea European vizeaz recunoaterea reciproc i executarea pedepselor cu nchisoarea i a msurilor privative de libertate. Sunt necesare mai multe norme comune, n special n cazul n care unei persoane care nu i are reedina legal obinuit n statul de condamnare i s-a aplicat o pedeaps neprivativ de libertate care implic supravegherea msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative. Convenia Consiliului Europei din 30 noiembrie 1964 privind supravegherea infractorilor condamnai condiionat sau liberai condiionat a fost ratificat numai de 12 state membre, n unele cazuri cu multe rezerve. Prezenta decizie-cadru furnizeaz un instrument mai eficace, ntruct se ntemeiaz pe principiul recunoaterii reciproce i implic participarea tuturor statelor membre. Prezenta decizie-cadru respect drepturile fundamentale i principiile recunoscute la articolul 6 din Tratatul privind Uniunea European, care sunt exprimate i n Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene, n special n capitolul VI. Prezenta decizie-cadru nu ar trebui s mpiedice un stat membru s aplice normele sale constituionale privind dreptul la un proces echitabil, libertatea de asociere, libertatea presei, libertatea de exprimare n alte mijloace de informare n mas i libertatea convingerilor religioase. Dispoziiile prezentei decizii-cadru ar trebui s fie aplicate n conformitate cu dreptul cetenilor Uniunii la liber circulaie i edere pe teritoriul statelor membre, n conformitate cu articolul 18 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene. (8) Recunoaterea reciproc i supravegherea condamnrilor cu suspendare, a condamnrilor cu amnarea aplicrii pedepsei, a sanciunilor alternative i a deciziilor privind liberarea condiionat au drept scop sporirea anselor de reintegrare social a persoanei condamnate, permindu-i acesteia s i pstreze legturile familiale, lingvistice, culturale i de alt natur, dar i mbuntirea monitorizrii respectrii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative, cu scopul de a preveni recidiva, acordnd astfel o atenie cuvenit proteciei victimelor i a publicului larg.
301

Exist mai multe tipuri de msuri de probaiune i sanciuni alternative care sunt comune statelor membre i pe care toate aceste state membre sunt dispuse, n principiu, s le supravegheze. Supravegherea acestor tipuri de msuri i sanciuni ar trebui s fie obligatorie, cu anumite excepii prevzute n prezenta decizie-cadru. Statele membre pot declara c, n plus, sunt dispuse s supravegheze alte tipuri de msuri de probaiune sau/i alte tipuri de sanciuni alternative. Msurile de probaiune i sanciunile alternative care sunt, n principiu, obligatorii de supravegheat, sunt enumerate ulterior. Conform legislaiei i procedurilor naionale se pot utiliza i mijloace electronice de supraveghere. Statul membru n care persoana n cauz a fost condamnat poate transmite statului membru unde persoana condamnat i are reedina legal obinuit o hotrre judectoreasc i, dup caz, o decizie de probaiune, n vederea recunoaterii acestora i a supravegherii msurilor de probaiune sau a sanciunilor alternative prevzute de respectiva hotrre sau decizie. Acestea pot fi transmise unui alt state membru dect statul membru de reedin a persoanei condamnate, dac autoritatea competent din statul executant i exprim acordul, mai ales n vederea reabilitrii sociale (contract de munc, membrii familiei, studii sau formare, ...). n vederea recunoaterii, statele membre vor aplica legislaia i procedurile naionale. Un stat membru poate refuza s recunoasc o hotrre judectoreasc sau o decizie de probaiune, dac hotrrea n cauz a fost pronunat mpotriva unei persoane care nu a fost gsit vinovat, ca n cazul unei persoane suferind de o boal psihic, iar hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune prevede un tratament medical/terapeutic pe care statul de executare nu l poate supraveghea n temeiul legislaiei sale naionale n cazul n care este vorba despre activiti prestate n folosul comunitii, statul de executare ar trebui s aib dreptul de a refuza, dac activitile prestate n folosul comunitii ar fi efectuate n mod normal n mai puin de ase luni. Certificatul (a se vedea cele ce urmeaz) trebuie tradus ntr-una din limbile oficiale ale statului executant. n spiritul principiului recunoaterii reciproce, trebuie promovat contactul direct ntre autoritile competente. Persoanele condamnate trebuie s aib la dispoziie ci de atac conform legislaiei naionale a statului de unde provin. Toate deciziile ulterioare care rezult n impunerea unei pedepse sau msuri privative de libertate trebuie pronunate de ctre o autoritate judiciar. Se vor proteja datele personale. Prezenta decizie-cadru are ca obiectiv facilitarea reabilitrii sociale a persoanelor condamnate, mbuntirea proteciei victimelor i a publicului larg, precum i facilitarea aplicrii unor msuri de probaiune i sanciuni alternative adecvate n cazul infractorilor care nu locuiesc n statul de condamnare.

II. Domeniu de aplicare

Prezenta decizie-cadru se aplic numai n ceea ce privete: a. b. recunoaterea hotrrilor judectoreti i, dup caz, a deciziilor de probaiune; transferul responsabilitii supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor

302

alternative; c. (a) toate celelalte decizii legate de cele de la literele (a) i (b), executarea hotrrilor judectoreti n materie penal prin care sunt aplicate pedepse cu nchisoarea sau msuri privative de libertate care intr n domeniul de aplicare a Deciziei-cadru 2008/909/JAI; recunoaterea i executarea sanciunilor financiare i a ordinelor de confiscare care sunt reglementate de Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 i de Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului din 6 octombrie 2006. Hotrre judectoreasc nseamn: orice hotrre judectoreasc definitiv sau ordin pronunat de o instan judectoreasc din statul de condamnare, prin care se stabilete c o persoan fizic a comis o infraciune i i se aplic o pedeaps cu nchisoarea sau orice msur privativ de libertate (n cazul n care o decizie de liberare condiionat a fost pronunat), o condamnare cu suspendare, o condamnare cu amnarea aplicrii pedepsei sau o sanciune alternativ. Condamnare cu suspendare nseamn: o pedeaps cu nchisoarea sau o msur privativ de libertate a crei executare este suspendat condiionat, integral sau parial, n momentul pronunrii sentinei, prin impunerea uneia sau a mai multor msuri de probaiune. Condamnare cu amnarea executrii pedepsei nseamn: o hotrre judectoreasc conform creia aplicarea unei pedepse a fost amnat condiionat, prin impunerea uneia sau a mai multor msuri de probaiune, sau n care una sau mai multe msuri de probaiune sunt impuse n locul unei pedepse cu nchisoarea sau al unei msuri privative de libertate. Sanciune alternativ nseamn: o sanciune care nu const ntr-o pedeaps cu nchisoarea, ntr-o msur privativ de libertate sau ntr-o sanciune financiar i care presupune o obligaie sau o msur de constrngere. Decizie de probaiune nseamn: o hotrre judectoreasc sau o decizie definitiv a unei autoriti competente a statului de condamnare, care acord o liberare condiionat sau impune msuri de probaiune. Liberare condiionat nseamn: o decizie definitiv pronunat de ctre o autoritate competent privind liberarea nainte de termen a unei persoane condamnate dup executarea parial a pedepsei cu nchisoarea sau a unei msuri privative de libertate prin impunerea uneia sau a mai multor msuri de probaiune. Msuri de probaiune nseamn: obligaii i msuri de constrngere impuse unei persoane fizice, n legtur cu o condamnare cu suspendare, o condamnare cu amnarea aplicrii pedepsei sau o liberare condiionat. Statul emitent: statul membru n care este pronunat o hotrre judectoreasc. Statul executant nseamn: statul membru n care sunt supravegheate msurile de probaiune i sanciunile alternative. Prezenta decizie-cadru nu se aplic n ceea ce privete:

(b)

n nelesul prezentei decizii-cadru:

303

Articolele i anexele din acest capitol sunt susinute de urmtoarele dou exemple: Exemplu A: Ceteanul romn A este condamnat de Tribunalul regional pentru cauze penale din Viena, Austria, pentru ameninri periculoase i vtmare corporal a soiei sale, la 31.10.2008 i i se impune o pedeaps de 6 luni de nchisoare, cu executare suspendat condiionat timp de 3 ani, iar prin msurile de probaiune i se impune ncetarea oricrui contact cu soia sa, absolvirea unui curs mpotriva agresiunii i interzicerea consumului de alcool. Exemplu B: Ceteanul romn B. este condamnat de Tribunalul regional pentru cauze penale din Viena, Austria, la 18 luni de nchisoare pentru violarea unei femei, n data de 2.01.2009. Dup ce a executat 12 luni din pedeaps (de la nceputul deteniei), n data de 2.11.2009 este liberat condiionat nainte de termen. Decizia de probaiune este pronunat de tribunalul regional din Graz, unde B a fost deinut. Decizia a fost pronunat prin impunerea msurilor de probaiune de compensare financiar a daunelor cauzate prin comiterea infraciunii, de cooperare cu un ofier de probaiune i exercitare a profesiei nvate (buctar i chelner). Perioada de probaiune este de 3 ani. OBSERVAIE: Exemplele din acest capitol au ca scop abordarea unor poteniale ntrebri i chestiuni care pot aprea n practica zilnic. Toate ntrebrile i chestiunile se refer i se bazeaz pe cele dou exemple de mai sus.

III. Desemnarea autoritilor competente

Fiecare stat membru informeaz Secretariatul General al Consiliului despre autoritatea judiciar competent (autoritile judiciare competente), n conformitate cu dreptul intern. Se pot desemna i autoriti altele dect cele judiciare, cu excepia deciziilor ulterioare care rezult n impunerea unei pedepse sau msuri privative de libertate (a se vedea pct. I. de mai sus). n acest caz, statele membre se vor asigura c - la cererea persoanei condamnate - o astfel de decizie poate fi revizuit de o instan sau de un alt organism independent similar unei instane.

IV. Tipuri de msuri de probaiune i sanciuni alternative

(a) (b) (c) (d) obligaia persoanei condamnate de a informa o anumit autoritate cu privire la orice schimbare a reedinei sau a locului de munc; obligaia de a nu intra n anumite localiti, locuri sau zone definite din statul de condamnare sau statul de executare; obligaia coninnd limitri n ceea ce privete prsirea teritoriului statului de executare; dispoziii privind comportamentul, reedina, educaia i formarea, activitile din timpul liber sau coninnd modalitile de desfurare a unei activiti profesionale ori limitri n acest sens; obligaia de a se prezenta la date stabilite n faa unei anumite autoriti;
304

(e)

(f) (g)

obligaia de a evita contactul cu anumite persoane; obligaia de a evita contactul cu anumite obiecte, care au fost utilizate sau sunt susceptibile de a fi utilizate de ctre persoana condamnat n scopul comiterii unei fapte penale; obligaia de a repara din punct de vedere financiar prejudiciul cauzat de infraciune i/sau obligaia de a furniza o dovad a ndeplinirii acestei obligaii; obligaia de a presta activiti n folosul comunitii; obligaia de a coopera cu un agent de supraveghere (consilier de probaiune) sau cu un reprezentant al unui serviciu social care are responsabiliti n ceea ce privete persoanele condamnate; obligaia de a urma un tratament terapeutic sau de dezintoxicare.

(h) (i) (j)

(k)

Aceast list nu este exhaustiv. Statele membre trebuie s notifice Secretariatul General al Consiliului cu privire la alte msuri sau sanciuni pe care le supravegheaz.

V.

Criterii pentru transmiterea unei hotrri judectoreti i, dup caz, a unei decizii de suspendare condiionat a executrii pedepsei

Dac persoana condamnat i are reedina legal obinuit n statul de executare (dup ce sa ntors sau i-a exprimat dorina de a se ntoarce), se poate transmite hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune. De asemenea, la cererea persoanei condamnate, statul emitent poate transmite hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune unui alt stat membru (unde aceast persoan nu are reedina), dac are consimmntul autoritii competente din statul ter. La punerea n aplicare a acestei decizii-cadru, statele membre vor stabili condiiile n care se va transmite o astfel de declaraie Secretariatului General al Consiliului. Exemplu: A. dorete s revin n Bucureti. B. vrea s mearg n Germania, unde intenioneaz s lucreze la un restaurant.

VI. Procedura de transmitere a hotrrii judectoreti i, dup caz, a deciziei de probaiune

La transmiterea unei hotrri judectoreti i, dup caz, a unei decizii de probaiune, statul emitent se va asigura c hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune este nsoit de certificatul din anexa I. Transmiterea se va face direct ctre autoritatea competent, prin orice mijloace care produc un nscris, n condiii care permit statului de executare s stabileasc autenticitatea acestora (nregistrare scris). Se vor transmite originalele, dac este cazul. Certificatul trebuie semnat, iar coninutul su se atesteaz pentru conformitate. Doar msurile menionate la punctul IV. sau cele notificate de statul de executare pot fi incluse. Transmiterea se poate face doar ctre un singur stat de executare. Statul emitent va face toate investigaiile necesare pentru a obine informaii privind autoritatea competent din statul de executare (RJE!). Dac totui transmiterea se face ctre o autoritate care nu este cea competent, aceasta din urm trebui s transmit hotrrea i certificatul autoritii competente i s informeze statul emitent fr ntrziere, prin orice mijloc care s permit o nregistrare scris.

305

VII. Consecine pentru statul de condamnare

Dup recunoaterea hotrrii judectoreti sau a deciziei de probaiune i informarea statului de condamnare, acesta nu mai are competena pentru supraveghere sau luarea unor msuri ulterioare. Competena poate s revin statului de condamnare dac autoritatea competent anun retragerea certificatului (pct. IX), dac statul de executare a declarat c refuz asumarea responsabilitii n anumite cazuri speciale, specificate (pct. XIV) sau dac persoana condamnat fuge din statul de executare sau nu mai are reedina legal obinuit n statul respectiv sau n cazul n care n statul de condamnare se desfoar noi proceduri penale cu privire la persoana respectiv (la cerere, pct. XX).

VIII.

Decizia statului de executare

Statul de executare recunoate hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune transmis i adopt, de ndat, toate msurile necesare pentru supraveghere, cu excepia cazului n care decide s invoce unul din motivele de refuz prevzute la articolul 11. Statul de executare poate i s amne decizia dac certificatul este incomplet sau nu corespunde n mod evident hotrrii judectoreti sau deciziei de probaiune, pn la stabilirea unui termen rezonabil.

IX. Adaptarea msurilor de probaiune sau a pedepselor alternative

n cazul n care natura sau durata msurii de probaiune sau sanciunii alternative relevante, sau durata perioadei de probaiune sunt incompatibile cu legislaia statului de executare, statul respectiv le poate adapta n aa fel nct s corespund, pe ct posibil, celor stabilite n statul de condamnare. n cazul n care msura de probaiune, sanciunea alternativ sau termenul de ncercare au fost adaptate deoarece durata acestora depea durata maxim prevzut de legea statului de executare, durata msurii de probaiune adaptate, a sanciunii alternative adaptate sau a termenului de ncercare adaptat nu este inferioar duratei maxime prevzute pentru infraciuni echivalente de legea statului de executare. Msura de probaiune adaptat, sanciunea alternativ sau termenul de ncercare nu sunt mai severe sau de o durat superioar n raport cu msura de probaiune, sanciunea alternativ sau termenul de ncercare impus iniial. i n aceast privin, la cererea statului de condamnare, statul de executare (bineneles, numai dac are jurisdicie asupra deciziilor ulterioare) va informa fr ntrziere statul de condamnare cu privire la durata maxim a pedepsei privative de libertate prevzute de legislaia naional pentru infraciunea care a stat la baza hotrrii judectoreti i care ar putea fi impus persoanei condamnate n cazul nerespectrii msurilor de probaiune sau sanciunii alternative. n plus, statul de executare va informa fr ntrziere statul de condamnare cu privire la adaptarea pedepsei i motivele care au stat la baza acestei decizii. n urma primirii acestor informaii, statul de condamnare poate decide s retrag certificatul, cu condiia s nu fi nceput nc supravegherea. n astfel de cazuri, decizia este luat i este comunicat ct mai curnd cu putin, n termen de zece zile de la primirea informaiilor.

X.

Dubla incriminare

Urmtoarele infraciuni, n cazul n care sunt pasibile, n statul de condamnare, de o pedeaps cu nchisoarea sau o msur privativ de libertate cu o durat maxim de cel puin trei ani, astfel cum sunt definite de legislaia statului de condamnare, conduc, n termenii prezentei decizii-cadru i fr verificarea dublei incriminri a faptei, la recunoaterea hotrrii judectoreti i, dup caz, a deciziei de probaiune i la supravegherea msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative:
306

participarea la o organizaie criminal, terorismul, traficul de persoane, exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil, traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope, traficul ilicit de arme, muniii i explozivi, corupia, frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995; splarea produselor infraciunii, falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro, delicte informatice, infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie, complicitatea la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal, omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav, traficul ilicit de organe i esuturi umane, rpire, sechestrare i luare de ostatici, rasism i xenofobie, furt organizat sau armat, trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art, escrocherie, neltorie i extorcare de fonduri, contrafacerea i pirateria produselor, falsificarea documentelor administrative i trafic de fals, falsificarea mijloacelor de plat, trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere, trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive, trafic de vehicule furate, viol, incendiere, infraciuni de competena Curii Penale Internaionale, deturnare de aeronave/nave,

307

sabotaj.

Consiliul poate decide s adauge alte categorii de infraciuni pe list, n urma consultrii Parlamentului European. Pentru alte infraciuni dect cele incluse n list, statul de executare poate supune recunoaterea condiiei ca hotrrea s priveasc fapte care constituie infraciuni i n temeiul legii statului de executare. Fiecare stat membru poate s declare c nu va aplica lista menionat mai sus i poate oricnd s retrag o astfel de declaraie. Astfel de declaraii sau retrageri de declaraii se public n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene. Exemplu: n statul de condamnare (Austria), infraciunile comise de A se pedepsesc cu maxim 1 an de nchisoare. n statul de condamnare (Austria), infraciunile comise de B se pedepsesc cu cel puin 6 luni pn la maxim 5 ani de nchisoare.

XI. Motive de refuz al recunoaterii i al supravegherii

Dup cum am menionat la pct. VIII, autoritatea competent a statului de executare poate refuza recunoaterea hotrrii judectoreti sau a deciziei de probaiune i asumarea responsabilitii de supraveghere a msurilor de probaiune. dac certificatul este incomplet sau nu corespunde n mod vdit hotrrii judectoreti sau deciziei de probaiune i nu a fost completat sau corectat ntr-un termen rezonabil stabilit de ctre autoritatea competent a statului de executare; dac statul de executare nu are competena necesar pentru c persoana condamnat nu are reedina legal obinuit n acest stat sau pentru c un stat ter nu a dat o declaraie prin care s-i exprime acordul de a supraveghea msurile, conform solicitrii persoanei condamnate (a se vedea pct. V) sau dac msurile i sanciunile nu corespund listei de la pct. IV sau altor msuri i sanciuni notificate;. dac ar contraveni principiului ne bis in idem; dac hotrrea judectoreasc se refer la fapte care nu ar constitui o infraciune n temeiul legislaiei statului de executare (a se vedea pct. X). n privina infraciunilor n materie de taxe sau impozite, de vam i de schimb, executarea nu poate fi refuzat pe motivul c legislaia statului de executare nu impune acelai tip de taxe sau impozite sau nu conine acelai tip de reglementri n materie de taxe sau impozite, de vam sau de schimb. dac executarea pedepsei este prescris n conformitate cu legislaia statului de executare; dac legislaia statului de executare confer imunitate; dac, n temeiul legii statului de executare, persoana condamnat nu rspunde penal din cauza vrstei sale

[decizia-cadru de modificare!];
308

dac persoana condamnat nu a fost prezent personal la procesul n urma cruia a fost pronunat decizia, cu excepia cazului n care n certificat se menioneaz c persoana condamnat 1) a) fie a fost citat personal i, prin urmare, informat cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia, fie a primit efectiv, prin alte mijloace, o informare oficial cu privire la data i locul stabilite pentru respectivul proces, n aa fel nct s-a stabilit fr echivoc faptul c persoana n cauz a avut cunotin de procesul stabilit; a fost informat c poate fi pronunat o decizie n cazul n care persoana nu se prezint la proces;

i b) sau 2) avnd cunotin de procesul stabilit, a mandatat un avocat care a fost numit fie de ctre persoana n cauz, fie de ctre stat pentru a o apra la proces i a fost ntradevr aprat de avocatul respectiv la proces; dup ce i s-a nmnat decizia i a fost informat n mod expres cu privire la dreptul la rejudecarea cauzei sau la o cale de atac, n cadrul creia persoana are dreptul de a fi prezent i care permite ca situaia de fapt a cauzei, inclusiv dovezile noi, s fie reexaminat i care poate conduce la desfiinarea deciziei iniiale: a) sau b) nu a solicitat rejudecarea cauzei sau promovarea unei ci de atac n intervalul de timp corespunztor. a declarat n mod expres c nu contest decizia;

sau 3)

hotrrea judectoreasc sau, dup caz, decizia de probaiune prevede un tratament medical/terapeutic pe care statul de executare nu l poate supraveghea; durata msurii de probaiune sau a sanciunii alternative este mai mic de ase luni; hotrrea judectoreasc se refer la infraciuni care sunt considerate a fi fost comise n ntregime sau parial pe teritoriul statului de executare (sau ntr-un loc echivalent cu teritoriul acestuia). Germania nu a consimit la transmiterea hotrrii judectoreti. A. a fost deja condamnat pentru aceleai infraciuni n Romnia. B. este ambasador i beneficiaz de imunitate. B. are vrsta mai mic de 14 ani. Hotrrea judectoreasc de condamnare a lui A. a fost pronunat n absena sa i A. nu a fost informat cu privire la data stabilit pentru proces, avocatul su l-a informat cu privire la hotrrea judectoreasc pronunat, dar A. a declarat c nu contest decizia.

Exemple:

309

Autoritile romne nu pot supraveghea cursurile anti-agresiune pe care trebuie s le frecventeze A., sau supravegherea dureaz doar 5 luni.

Autoritatea competent din statul de executare trebuie s ia legtura cu autoritatea competent din statul emitent i s solicite, dac este cazul, s i se furnizeze informaii suplimentare fr ntrziere, nainte de a decide s nu recunoasc hotrrea judectoreasc. n cazul n care hotrrea judectoreasc se refer la fapte care nu constituie o infraciune n temeiul legislaiei statului de executare (a se vedea pct. X), sau hotrrea judectoreasc se refer la o infraciune comis n ntregime sau parial pe teritoriul statului de executare (sau ntr-un loc echivalent cu teritoriul acestuia), iar statul de executare decide s invoce aceste temeiuri de refuz, se poate decide doar s supravegheze msurile de probaiune sau sanciunile alternative, fr s-i asume responsabilitatea pentru deciziile ulterioare (detaliate mai trziu, la pct. XIV).

XII. Termenul
Autoritatea competent a statului de executare decide ct mai repede posibil i n termen de 60 de zile de la primirea hotrrii judectoreti sau a deciziei de probaiune, mpreun cu certificatul, dac recunoate sau nu hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune i dac i asum responsabilitatea de supraveghere a msurilor de probaiune i informeaz n acest sens statul de condamnare. n cazul n care autoritatea competent a statului de executare se afl n imposibilitatea de a respecta termenul, aceasta informeaz de ndat autoritatea competent a statului de condamnare, motivnd ntrzierea i preciznd timpul estimat necesar n vederea lurii unei decizii definitive.

XIII. Legea aplicabil

Supravegherea i aplicarea msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative sunt reglementate de legea statului de executare. Exemplu: Pe baza unei hotrri judectoreti pronunate n Austria, Romnia solicit ca B s dovedeasc respectarea obligaiei de a compensa daunele provocate prin comiterea infraciunii.

XIV. Competena privind toate deciziile ulterioare i legea aplicabil

Statul de executare este competent s ia toate deciziile ulterioare cu privire la o condamnare cu suspendare, o liberare condiionat, o condamnare cu amnarea aplicrii pedepsei sau o sanciune alternativ, n special n situaia nerespectrii unei msuri de probaiune sau a unei sanciuni alternative sau dac persoana condamnat comite o nou infraciune. Astfel de decizii sunt urmtoarele (lista nu este exhaustiv): modificarea obligaiilor sau a instruciunilor cuprinse n msura de probaiune sau n sanciunea alternativ, sau modificarea duratei de probaiune; revocarea deciziei privind liberarea condiionat; aplicarea unei pedepse cu nchisoarea sau a unei msuri privative de libertate n cazul unei pedepse alternative sau al unei condamnri cu amnarea executrii pedepsei.

310

Exemple: A. comite o alt infraciune. B. nu coopereaz cu consilierul de probaiune. Se revoc suspendarea executrii pedepsei impuse lui B. i i se impune o pedeaps privativ de libertate. Legislaia statului de executare se va aplica pentru toate aceste decizii i consecine ulterioare. Fiecare stat membru poate declara c va refuza asumarea responsabilitii pentru revocare i impunere, n cazuri sau categorii de cazuri care urmeaz a fi prevzute de statul membru respectiv, n special: n cazurile care privesc o sanciune alternativ, atunci cnd hotrrea judectoreasc nu implic o pedeaps cu nchisoarea sau o alt msur privativ de libertate care trebuie executat n caz de nerespectare a obligaiilor sau a instruciunilor respective; n cazurile care privesc o condamnare cu amnarea aplicrii pedepsei; n cazurile n care hotrrea judectoreasc vizeaz fapte care nu constituie infraciuni n conformitate cu legislaia statului de executare.

n toate aceste cazuri, statul de executare transfer din nou jurisdicia statului de condamnare n cazul n care este necesar s se adopte o decizie ulterioar (cu excepia modificrilor). Obligaia de a recunoate hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune, precum i obligaia de a ntreprinde fr ntrziere msurile necesare pentru supraveghere nu sunt afectate. Declaraiile menionate mai sus se fac sub forma unei notificri adresate Secretariatului General al Consiliului i pot fi retrase n orice moment.

XV. Consultri ntre autoritile competente

Trebuie s aib loc atunci cnd i ori de cte ori se consider necesar.

XVI. Obligaiile autoritilor care intervin n cazul n care competena pentru deciziile ulterioare revine statului de executare
Autoritatea competent a statului de executare informeaz de ndat autoritatea competent a statului de condamnare, prin orice mijloace care produc o nregistrare scris, cu privire la toate deciziile referitoare la: modificarea (msurilor de probaiune sau sanciunilor alternative); revocarea suspendrii executrii hotrrii judectoreti sau revocarea deciziei privind liberarea condiionat; executarea unei pedepse cu nchisoarea sau a unei msuri privative de libertate ca urmare a nerespectrii unei msuri de probaiune sau a unei pedepse alternative; prescrierea msurilor de probaiune sau a sanciunii alternative.

n cazul n care i se solicit acest lucru de ctre autoritatea competent a statului de condamnare, autoritatea competent a statului de executare o informeaz pe aceasta cu privire la durata maxim a privrii de libertate prevzut de legislaia naional a statului de executare pentru infraciunea cu privire la care s-a pronunat hotrrea judectoreasc i care ar putea fi impus persoanei condamnate. Aceast informaie este furnizat imediat dup
311

primirea documentelor (a hotrrii judectoreti, a deciziei de probaiune, mpreun cu certificatul). Statul de condamnare, pe de alt parte, informeaz statul de executare cu privire la orice circumstane care ar putea duce la modificare, revocare, executare sau prescriere (a se vedea mai sus).

XVII. Obligaiile autoritilor care intervin n cazul n care competena pentru deciziile ulterioare revine statului de condamnare
n cazul n care statul de executare a declarat c nu-i asum responsabilitatea pentru revocarea suspendrii sau impunerea unei pedepse privative de libertate (sau alte cazuri notificate, a se vedea pct. XIV), acesta va informa imediat statul de condamnare cu privire la: orice constatare care poate duce la revocare; orice constatare care poate duce la aplicarea unei pedepse cu nchisoarea sau a unei msuri privative de libertate; toate faptele i mprejurrile suplimentare care sunt eseniale pentru a-i permite statului de condamnare s adopte decizii ulterioare.

Atunci cnd un stat de executare decide s invoce un temei de refuz (a se vedea pct. XI), autoritatea competent a statului respectiv informeaz autoritatea competent a statului de condamnare n cazul nerespectrii de ctre persoana condamnat a msurii de probaiune sau a sanciunii alternative. Notificarea acestor constatri se efectueaz utiliznd formularul standard prevzut n anexa II. n cazul n care (n temeiul legislaiei statului de condamnare) persoanei condamnate trebuie s i se acorde dreptul la audiere n instan naintea pronunrii unei decizii, aceast cerin poate fi respectat prin utilizarea serviciilor de videoconferin pentru audierea persoanelor. Autoritatea competent a statului de condamnare informeaz de ndat autoritatea competent a statului de executare, cu privire la toate deciziile referitoare la revocare, executare, aplicarea unei pedepse sau msuri privative de libertate sau prescriere.

XVIII. Informaii transmise de statul de executare n toate situaiile

privind transmiterea din oficiu a hotrrii judectoreti, deciziei de probaiune i certificatului ctre autoritatea competent ( a se vedea pct. VI); privind imposibilitatea practic de a supraveghea msurile de probaiune sau sanciunile alternative, din motivul c persoana condamnat nu poate fi gsit pe teritoriul statului de executare (caz n care statul de executare nu are nici o obligaie de a supraveghea msurile de probaiune sau sanciunile alternative); privind decizia definitiv de recunoatere a hotrrii judectoreti i dup caz a deciziei de probaiune i de asumare a responsabilitii pentru supravegherea msurilor de probaiune sau a sanciunilor alternative; privind orice decizie contrar, de a nu recunoate hotrrea judectoreasc i, dup caz, decizia de probaiune i de a refuza asumarea responsabilitii pentru supraveghere (cu referire la temeiurile de la pct. XI); privind orice decizie de adaptare (cu referire la temeiurile de la pct. IX); privind orice decizie de amnistie sau graiere (cu referire la temeiurile de la pct. XIX).

312

XIX. Amnistia, graierea, revizuirea hotrrii judectoreti

Amnistia, graierea sau revizuirea hotrrii judectoreti pot fi acordate att de statul de condamnare, ct i de statul de executare, dar numai statul de condamnare poate decide n ceea ce privete solicitrile de revizuire a hotrrii judectoreti.

XX. Limitele competenei statului de executare

n cazul n care persoana condamnat fuge din statul de executare sau nu mai are reedina legal obinuit n statul respectiv, autoritatea competent a statului de executare poate transfera competena napoi autoritii competente din statul de condamnare, care la rndul su poate s transfere napoi competena n ceea ce privete noile proceduri penale cu privire la persoana respectiv, desfurate n statul de condamnare. n aceste cazuri, n vederea supravegherii ulterioare a msurilor de probaiune sau a sanciunilor alternative, autoritatea competent a statului de condamnare ine seama de durata i de msura n care au fost respectate msurile de probaiune sau sanciunile alternative n statul de executare, precum i de orice decizie de modificare, revocare, executare i prescriere (a se vedea pct. XVI). Exemple: A. fuge i nu mai are reedina n Romnia. n Viena este pe rol un nou proces penal mpotriva lui B. Ambii au respectat msurile de probaiune timp de 4 luni. Dup cum am menionat anterior, Romnia a revocat suspendarea.

XXI. Regim lingvistic

Certificatele se traduc n limba oficial sau n limba oficial a (sau una dintre limbile oficiale ale) statului de executare; orice stat membru poate s declare c va accepta o traducere ntr-o alt limb sau mai multe limbi oficiale ale Uniunii Europene.

XXII. Cheltuieli
Cheltuielile sunt suportate de ctre statul de executare, cu excepia cheltuielilor contractate exclusiv pe teritoriul statului de condamnare.

XXIII. Raportul cu alte acorduri i nelegeri

ncepnd cu 6.12.2011, prezenta decizie-cadru nlocuiete dispoziiile corespunztoare din Convenia Consiliului Europei din 30.11.1964 privind supravegherea persoanelor condamnate condiionat sau liberate condiionat. Statele membre pot continua s aplice acordurile sau nelegerile multilaterale n vigoare dup 6.12.2008, n msura n care acestea permit extinderea sau lrgirea obiectivelor prezentei decizii-cadru i ajut la simplificarea sau facilitarea procedurilor. n aceleai condiii se pot ncheia i acorduri sau nelegeri bilaterale sau multilaterale. n toate aceste cazuri, este necesar informarea Consiliului i a Comisei, pn la 6.03.2009, sau n termen de 3 luni de la ncheierea noilor acorduri.

XXIV. Punerea n aplicare i reexaminarea

Punerea n aplicare i reexaminarea se vor face pn la 6.12.2001! Statele membre transmit Secretariatului General al Consiliului i Comisiei textul dispoziiilor care transpun n

313

legislaia lor naional obligaiile care le revin n temeiul prezentei decizii-cadru. Pn la 6 decembrie 2014, Comisia ntocmete un raport pe baza informaiilor primite din partea statelor membre; pe baza acestui raport, Consiliul evalueaz msura n care statele membre au luat msurile necesare pentru a se conforma prezentei decizii-cadru i aplicarea prezentei decizi-cadru. n legislaia austriac a fost adoptat din 1979 Legea privind extrdarea i asistena judiciar reciproc (Auslieferungs- und Rechtshilfegesetz [ARHG]), lege care a fost modificat de mai multe ori, ultima modificare fiind adus n 2007. Legea privind cooperarea judiciar n materie penal cu statele membre al Uniunii Europene (Gesetz ber die justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen mit den Mitgliedstaaten der EU [EU-JZG]) se aplic numai pentru pedepsele necondiionate, nu i pentru deciziile de probaiune. Prin aceast lege s-a transpus n legislaia austriac Decizia-cadru 2008/947/JAI din 27 noiembrie 2008.

XXV. Utilizarea certificatului anexat

ANEXA I
CERTIFICAT menionat la articolul 6 din Decizia-cadru 2008/947/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative (a) Statul emitent: Austria Statul executant nseamn: Romnia (b) Instana care a pronunat hotrrea prin care se aplic o condamnare cu suspendare, o condamnare cu amnarea aplicrii pedepsei sau o sanciune alternativ: Numele oficial: Tribunalul Regional pentru Cauze Penale din Viena V rugm s precizai dac informaiile suplimentare cu privire la hotrrea judectoreasc au fost obinute prin intermediul: o instanei sus-menionate o autoritii centrale; n cazul n care ai bifat aceast caset, v rugm s specificai denumirea respectivei autoriti centrale: o altei autoriti competente; n cazul n care ai bifat aceast caset, v rugm s specificai denumirea oficial a respectivei autoriti: Datele de contact ale instanei/autoritii centrale/altei autoriti competente Adresa: A-1082 Vienna, Landesgerichtsstrae 11 Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) 0043 1 40 127 Fax (prefixul rii) (prefixul regiunii/localitii) ---|| --- 3242 Datele persoanei (persoanelor) de contact: Numele: Huber Prenume: Helga Funcia (titlu/grad): Mag., judector Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). E-mail (n cazul n care exist): helga.huber@justiz.gv.at Limbile care pot fi utilizate pentru comunicare: german, englez Autoritatea care a emis decizia de probaiune (dup caz) Numele oficial: Tribunalul regional din Graz V rugm s precizai dac informaiile suplimentare cu privire la decizia de probaiune au fost obinute prin intermediul: o autoritatea sus-menionat o autoritii centrale; n cazul n care ai bifat aceast caset, v rugm s specificai denumirea oficial a respectivei autoriti centrale n cazul n care aceast informaie nu este prevzut deja la

(c)

314

litera (b): altei autoriti competente; n cazul n care ai bifat aceast caset, v rugm s specificai denumirea oficial a respectivei autoriti: Datele de contact ale autoritii, ale autoritii centrale sau ale altei autoriti competente, n cazul n care aceast informaie nu este prevzut deja la litera (b) Adresa: A-8010 Graz, Conrad-von-Htzendorf-Strae 41 Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): 0043 316 80 47 Fax (prefixul rii) (prefixul regiunii/localitii) ---|| --- 5600 Datele persoanei (persoanelor) de contact: Numele: Mller Prenume: Max Funcia (titlu/grad): Dr., judector Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): E-mail (n cazul n care exist): Limbile care pot fi utilizate pentru comunicare: german Prezentul certificat trebuie completat sau tradus n limba oficial sau n una dintre limbile oficiale ale statului membru de executare sau n orice alt limb oficial a instituiilor Uniunii Europene acceptat de respectivul stat. o (d) Autoritatea competent pentru supravegherea msurilor de probaiune sau a sanciunilor alternative Autoritatea din statul de condamnare competent pentru supravegherea msurilor de probaiune sau a sanciunilor alternative: o instana/autoritatea menionat la litera (b) (exemplul A) o autoritatea menionat la litera (c) (exemplul B) o alt autoritate (v rugm s specificai denumirea oficial a acesteia): V rugm s indicai autoritatea care trebuie contactat pentru a obine informaii suplimentare n scopul supravegherii msurilor de probaiune sau a sanciunilor alternative: o autoritatea sus-menionat o autoritatea central n cazul n care ai bifat aceast caset, v rugm s specificai denumirea oficial a respectivei autoriti centrale n cazul n care aceast informaie nu este deja prevzut la litera (b) sau (c): Datele de contact ale autoritii sau ale autoritii centrale, n cazul n care aceast informaie nu este prevzut deja la litera (b) sau (c) Adresa: Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Fax (prefixul rii) (prefixul regiunii/localitii): Datele persoanei (persoanelor) de contact: Numele: Prenume: Funcia (titlu/grad): Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Fax (prefixul rii) (prefixul regiunii/localitii): E-mail (n cazul n care exist): Limbile care pot fi utilizate pentru comunicare: Informaii referitoare la persoana fizic cu privire la care a fost pronunat o hotrre judectoreasc i, dup caz, o decizie de probaiune Numele: A Prenume: A Numele nainte de cstorie, dup caz: Alte nume, dup caz: Sex: masculin Cetenie: Romnia Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (n cazul n care exist): xxxxx Data naterii: xx.x.xxxx Locul naterii: Timioara Ultimele adrese/reedine cunoscute (n cazul n care exist): xxx n statul de condamnare: xxx n statul de executare: xxx

(e)

315

n alt stat: xxx Limba (limbile) pe care o (le) nelege (n cazul n care informaia este disponibil): romn, german V rugm s furnizai urmtoarele informaii, n cazul n care acestea sunt disponibile: o Tipul i numrul actului (actelor) de identitate al (ale) persoanei condamnate (carte de identitate, paaport): xxx o Tipul i numrul permisului de edere al persoanei condamnate n statul de executare: xxx (f) Informaii privind statul membru cruia i sunt transmise hotrrea judectoreasc i, dup caz, decizia de probaiune mpreun cu certificatul Hotrrea judectoreasc i, dup caz, decizia de probaiune mpreun cu certificatul sunt transmise statului de executare indicat la litera (a) din urmtorul motiv: o persoana condamnat i are reedina legal obinuit n statul de executare i s-a ntors sau intenioneaz s se ntoarc n acel stat o persoana condamnat s-a mutat sau intenioneaz s se mute n statul de executare din urmtorul (urmtoarele) motiv (motive) (v rugm s bifai caseta corespunztoare): o persoanei condamnate i-a fost oferit un contract de munc n statul de executare; o persoana condamnat este unul dintre membrii familiei unui rezident legal obinuit al statului de executare; o persoana condamnat are intenia de a urma studii sau o formare profesional pe teritoriul statului de executare; o altele motive (v rugm s le specificai): Precizri privind hotrrea judectoreasc i, dup caz, decizia de probaiune o Hotrrea judectoreasc a fost pronunat la (data: ZZ-LL-AAAA): 31.10.2008 (A) o Dup caz, decizia de probaiune a fost emis la (data: ZZ-LL-AAAA): 2.11.2009 o Hotrrea judectoreasc a devenit definitiv la (data: ZZ-LL-AAAA): a se vedea mai sus o Dup caz, decizia de probaiune a devenit definitiv la (data: ZZ-LL-AAAA): a se vedea mai sus o Executarea hotrrii judectoreti a nceput la (n cazul n care aceast dat este diferit de data la care hotrrea judectoreasc a devenit definitiv) (data: ZZ-LL-AAAA): o Dup caz, executarea deciziei de probaiune a nceput la (n cazul n care aceast dat este diferit de data la care hotrrea judectoreasc a devenit definitiv) (data: ZZ-LL-AAAA): o Numrul cauzei n care a fost pronunat hotrrea judectoreasc (n cazul n care este disponibil): 111 Hv 8/08 a o Dup caz, numrul cauzei n care a fost pronunat decizia de probaiune (n cazul n care este disponibil): 39 Be 17/09 b 1. Hotrrea judectoreasc privete un numr total de: infraciuni. A: 2, B: 1 Rezumatul faptelor i descrierea circumstanelor n care a fost comis (au fost comise) infraciunea (infraciunile), inclusiv data i locul comiterii infraciunii i natura implicrii persoanei condamnate: A. i-a ameninat i btut soia n data de 17.7.2008 n Viena, iar aceasta a fost rnit (nas spart) i ocat; 83 Alin. 1; 107 Alin. 1 StGB (Codul penal al Austriei) Natura i caracterizarea juridic a infraciunii (infraciunilor) i dispoziiile legale aplicabile, n temeiul crora a fost pronunat hotrrea judectoreasc: 2. n cazul n care infraciunea (infraciunile) menionat (menionate) la punctul 1 constituie una sau mai multe dintre urmtoarele infraciuni, astfel cum sunt definite n legea statului de condamnare, care sunt pedepsite n statul de condamnare printr-o pedeaps cu nchisoarea sau printr-o msur privativ de libertate cu durata maxim de cel puin trei ani, v rugm s confirmai bifnd caseta (casetele) corespunztoare: o participarea la o organizaie criminal o terorismul o traficul de persoane o exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil o traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope o traficul ilicit de arme, muniii i explozivi o corupia o fraud, inclusiv cea care afecteaz interesele financiare ale Comunitilor Europene n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene o splarea produselor infraciunii o falsificarea de bani, inclusiv falsificarea monedei euro o criminalitate informatic o infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i

(g)

316

traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie o complicitatea la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal o omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav o traficul ilicit de organe i esuturi umane o rpire, sechestrare i luare de ostatici o rasism i xenofobie o furt organizat sau armat o trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art o escrocherie o neltorie i extorcare de fonduri o contrafacerea i pirateria produselor o falsificarea documentelor administrative i trafic de fals o falsificarea mijloacelor de plat o trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere o trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive o trafic de vehicule furate o viol (exemplul B) o incendiere o infraciuni de competena Curii Penale Internaionale o deturnare de aeronave/nave o sabotaj 3. n msura n care infraciunea (infraciunile) identificat (identificate) la punctul 1 nu este (sunt) enumerat (enumerate) la punctul 2 sau dac hotrrea i, dup caz, decizia de probaiune, precum i certificatul sunt transmise unui stat membru, care a declarat c va verifica dubla incriminare [articolul 10 alineatul (4) din decizia-cadru], v rugm s descriei pe larg infraciunea (infraciunile) n cauz: (h) A se meniona dac persoana n cauz a comprut personal n procesul n urma cruia s-a luat hotrrea judectoreasc: 1. Da, persoana n cauz a comprut personal n procesul n urma cruia s-a luat hotrrea judectoreasc. 2. Nu, persoana n cauz nu a comprut personal n procesul n urma cruia s-a pronunat hotrrea judectoreasc. 3. Dac ai bifat csua de la punctul 2, v rugm s confirmai unul din urmtoarele aspecte: 3.1a. persoana a fost citat personal la (ziua/luna/anul) i, prin urmare, informat cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia i a fost informat c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces; SAU 3.1b. persoana nu a fost citat personal, dar a primit efectiv prin alte mijloace o informare oficial cu privire la data i locul stabilite pentru procesul n urma cruia a fost pronunat decizia, n aa fel nct s-a stabilit fr echivoc faptul c a avut cunotin de procesul stabilit i a fost informat cu privire la faptul c poate fi pronunat o decizie n cazul n care nu se prezint la proces; SAU 3.2. avnd cunotin de procesul stabilit, a mandatat un avocat care a fost numit fie de ctre persoana n cauz, fie de ctre stat, pentru a o apra la proces i a fost ntr-adevr aprat de avocatul respectiv la proces; SAU 3.3. persoanei i s-a nmnat personal decizia la (ziua/luna/anul) i a fost informat n mod expres cu privire la dreptul la rejudecarea cauzei sau la o cale de atac, n cadrul creia are dreptul de a fi prezent i care permite ca situaia de fapt a cauzei, inclusiv dovezile noi, s fie reexaminat i persoana a declarat n mod expres c nu contest aceast decizie; SAU 3.4. persoana nu a solicitat rejudecarea cauzei sau promovarea unei ci de atac n intervalul de timp corespunztor. 4. Dac ai bifat caseta de la punctul 3.1b, 3.2 sau 3.3 de mai sus, v rugm s furnizai informaii cu privire la modul n care a fost ndeplinit condiia relevant Precizri privind natura pedepsei aplicate prin hotrrea judectoreasc sau, dup caz, prin decizia de probaiune 1. Acest certificat se refer la o:

(i)

317

2.

Condamnare cu suspendare (= o pedeaps cu nchisoarea sau o msur privativ de libertate a crei executare este suspendat condiionat, integral sau parial, n momentul pronunrii sentinei) o Condamnare cu amnarea executrii pedepsei: A o executarea unei pedepse a fost amnat condiionat, prin impunerea uneia sau a mai multor msuri de probaiune o una sau mai multe msuri de probaiune au fost impuse n locul unei pedepse cu nchisoarea sau al unei msuri privative de libertate o Pedeaps alternativ: o hotrrea judectoreasc implic o pedeaps cu nchisoarea sau o alt msur privativ de libertate care trebuie executat n caz de nerespectare a obligaiei (obligaiilor) sau a instruciunii (instruciunilor) respective o hotrrea judectoreasc nu implic o pedeaps cu nchisoarea sau o msur privativ de libertate care trebuie executat n caz de nerespectare a obligaiei (obligaiilor) sau a instruciunii (instruciunilor) respective o Liberare condiionat (= eliberarea nainte de termen a unei persoane condamnate dup ispirea parial a pedepsei cu nchisoarea sau a unei msuri privative de libertate) Informaii suplimentare 2.1. Persoana condamnat s-a aflat n detenie anterioar condamnrii n urmtoarea perioad: B: 2.11.2008 2.01.2009 2.2. Persoana a executat o pedeaps cu nchisoarea/msur privativ de libertate n cursul urmtoarei perioade (se completeaz numai n cazul liberrii condiionate): 2.01.2009 2.11.2009 2.3. n cazul unei condamnri cu suspendare o durata perioadei de detenie impuse care a fost suspendat condiionat: A: 6 luni o durata perioadei de suspendare: A: 3 ani 2.4. n cazul n care informaia este disponibil, durata privrii de libertate care trebuie executat o revocarea suspendrii executrii hotrrii judectoreti; o revocarea deciziei privind liberarea condiionat; sau o nclcarea sanciunii alternative (n cazul n care hotrrea judectoreasc implic o pedeaps cu nchisoarea sau o alt msur privativ de libertate care trebuie executat n cazul de unei astfel de nclcri) o

(j)

Precizri privind durata i natura msurii (msurilor) de probaiune sau ale sanciunii (sanciunilor) alternative 1. Durata total a supravegherii msurii (msurilor) de probaiune sau a sanciunii (sanciunilor) alternative: 3 ani 2. Dup caz, durata fiecrei obligaii individuale impuse n cadrul msurii (msurilor) de probaiune sau al sanciunii (sanciunilor) alternative: 3. Durata ntregului termen de ncercare (n cazul n care difer de durata indicat la punctul 1): 4. Natura msurii (msurilor) de probaiune sau a sanciunii (sanciunilor) alternative (este posibil bifarea mai multor casete): o obligaia persoanei condamnate de a informa o anumit autoritate cu privire la orice schimbare a reedinei sau a locului de munc o obligaia de a nu intra n anumite localiti, locuri sau zone definite din statul de condamnare sau statul de executare o obligaia coninnd limitri n ceea ce privete prsirea teritoriului statului de executare o dispoziii privind comportamentul, reedina, educaia i formarea, activitile din timpul liber sau coninnd modalitile de desfurare a unei activiti profesionale ori limitri n acest sens; o obligaia de a se prezenta la date stabilite n faa unei anumite autoriti o obligaia de a evita contactul cu anumite persoane; o obligaia de a evita contactul cu anumite obiecte, care au fost utilizate sau sunt susceptibile de a fi utilizate de ctre persoana condamnat n scopul comiterii unei fapte penale; o obligaia de a repara din punct de vedere financiar prejudiciul cauzat de infraciune i/sau obligaia de a furniza o dovad a ndeplinirii acestei obligaii o obligaia de a presta activiti n folosul comunitii o obligaia de a coopera cu un agent de supraveghere (consilier de probaiune) sau cu un reprezentant al unui serviciu social care are responsabiliti n ceea ce privete persoanele

318

condamnate; obligaia de a urma un tratament terapeutic sau de dezintoxicare. A. alte msuri pe care statul de executare este pregtit s le supravegheze, n conformitate cu o notificare efectuat n temeiul articolului 4 alineatul (2) din decizia-cadru 5. V rugm s furnizai o descriere detaliat a msurii (msurilor) de probaiune sau a sanciunii (sanciunilor) alternative menionate la punctul 4: 6. V rugm s bifai urmtoarea caset n cazul n care sunt disponibile rapoarte relevante privind msurile de supraveghere: n cazul n care ai bifat aceast caset, v rugm s indicai n ce limb au fost redactate rapoartele n cauz o o (k) Alte circumstane relevante pentru cauz, inclusiv informaii relevante cu privire la condamnrile anterioare sau la motivele specifice care au determinat impunerea unei (unor) msuri de probaiune sau a unei (unor) sanciuni alternative (informaii opionale): Textul hotrrii judectoreti i, dup caz, al deciziei de probaiune sunt anexate certificatului. Semntura autoritii care emite certificatul i/sau semntura reprezentantului acesteia pentru a confirma acurateea coninutului certificatului: Denumire: Funcia (titlu/grad): Data: Numrul cauzei (n cazul n care exist): tampil oficial (dup caz): Statul de condamnare nu este obligat s furnizeze traduceri ale rapoartelor respective.

XXVI. Utilizarea formularului anexat

ANEXA II
FORMULAR menionat la articolul 17 din Decizia-cadru 2008/947/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative RAPORTAREA NCLCRII UNEI MSURI DE PROBAIUNE, A UNEI SANCIUNI ALTERNATIVE SAU A ORICROR ALTE CONSTATRI (a) Detalii privind identitatea persoanei supuse supravegherii: Numele: A Prenume: A Numele nainte de cstorie, dup caz: Alte nume, dup caz: Sex: masculin Cetenie: Romnia Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (n cazul n care exist): xxxxx Data naterii: xx.x.xxxx Locul naterii: Timioara Adresa: xxxxx Limba (limbile) pe care o (le) nelege (n cazul n care informaia este disponibil): romn, german Date privind hotrrea judectoreasc i, dup caz, decizia referitoare la condamnarea cu suspendare la condamnarea cu amnarea aplicrii pedepsei, la pedeapsa alternativ sau la eliberarea condiionat: Hotrre judectoreasc pronunat la: 31.10.2008 Numrul cauzei (n cazul n care exist): 111 Hv 8/08a Dup caz, decizia de probaiune a fost emis la: 2.11.2009 Numrul cauzei (n cazul n care exist): 39 Be 17/09 b Instana care a emis hotrrea judectoreasc Numele oficial: Tribunalul Regional pentru Cauze Penale din Viena

(b)

319

Adresa: A-1082 Vienna, Landesgerichtsstrae 11 Dup caz, autoritatea care a emis decizia de probaiune Numele oficial: Tribunalul regional din Graz Adresa: A-8010 Graz, Conrad-von-Htzendorf-Strae 41 Certificat emis la data de: xx.xx.xxxx Autoritatea care a emis certificatul: Tribunalul Regional pentru Cauze Penale din Viena Numrul cauzei (n cazul n care exist): xxx / xx (c) Date privind autoritatea responsabil pentru supravegherea msurii (msurilor) de probaiune sau a sanciunii (sanciunilor) alternative: Denumirea oficial a autoritii: Numele persoanei de contact: Funcia (titlu/grad): Adresa: Nr. tel. (prefixul rii) (prefixul regiunii): Fax (prefixul rii) (prefixul regiunii): E-mail: Msur (msuri) de probaiune sau sanciune (sanciuni) alternativ (alternative): Persoana menionat la litera (a) ncalc urmtoarea (urmtoarele) obligaie (obligaii) sau instruciune (instruciuni): o obligaia persoanei condamnate de a informa o anumit autoritate cu privire la orice schimbare a reedinei sau a locului de munc o obligaia de a nu intra n anumite localiti, locuri sau zone definite din statul de condamnare sau statul de executare o obligaia coninnd limitri n ceea ce privete prsirea teritoriului statului de executare o dispoziii privind comportamentul, reedina, educaia i formarea, activitile din timpul liber sau coninnd modalitile de desfurare a unei activiti profesionale ori limitri n acest sens o obligaia de a se prezenta la date stabilite n faa unei anumite autoriti o obligaia de a evita contactul cu anumite persoane A o obligaia de a evita contactul cu anumite obiecte, care au fost utilizate sau sunt susceptibile de a fi utilizate de ctre persoana condamnat n scopul comiterii unei fapte penale o obligaia de a repara din punct de vedere financiar prejudiciul cauzat de infraciune i/sau obligaia de a furniza o dovad a ndeplinirii acestei obligaii B o obligaia de a presta activiti n folosul comunitii o obligaia de a coopera cu un agent de supraveghere (consilier de probaiune) sau cu un reprezentant al unui serviciu social care are responsabiliti n ceea ce privete persoanele condamnate B o obligaia de a urma un tratament terapeutic sau de dezintoxicare o alte msuri: A Descrierea nclcrii (nclcrilor) (locul, data i circumstanele specifice): A. a fost gsit beat n data de 17.03.2010 ntr-un bar din Cluj, ncercnd s ia legtura cu soia sa. El nu a participat nici la cursul anti-agresiune. A. nu a luat legtura cu consilierul su de probaiune timp de 3 luni, nu a oferit compensaia i nici dovada c are un loc de munc stabil. Alte constatri (n cazul n care exist): Descrierea constatrilor: n Viena are loc un nou proces penal mpotriva lui A. Datele persoanei de contact n cazul n care este necesar obinerea de informaii suplimentare privind nclcarea: Numele: Prenume: Adresa: Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului): Fax (prefixul rii) (prefixul regiunii/localitii): E-mail (n cazul n care exist): Semntura autoritii care emite formularul i/sau semntura reprezentantului acesteia pentru a confirma corectitudinea coninutului formularului: Denumire: Funcia (titlu/grad):

(d)

(e)

(f) (g)

320

Data: tampil oficial (dup caz):

XXVII. Concluzii i critic privind supravegherea condamnate sau a persoanelor eliberate condiionat

persoanelor

Prezenta decizie-cadru ncurajeaz recunoaterea i supravegherea msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative ntre statele membre. n plus, ea definete regulile pentru supravegherea condamnrilor cu suspendare, a sanciunilor alternative i a deciziilor privind eliberarea condiionat, n vederea sporirii anselor persoanei condamnate de reintegrare n societate, prevenirii recidivei i mbuntirii proteciei victimelor. Legea Decizia-cadru a Consiliului 2008/947/JHA din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative [A se vedea instrumentul (instrumentele) de modificare]. Rezumat Aceast decizie-cadru extinde principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti asupra cooperrii judiciare n materie penal asupra executrii pedepselor care nu sunt privative de libertate. n plus, ea definete regulile care trebuie respectate de un stat membru la supravegherea msurilor de probaiune i sanciunilor alternative impuse de un alt stat membru. Decizia-cadru ncurajeaz cooperarea mai bun dintre statele membre, pentru a documenta supravegherea msurilor i sanciunilor n registrele naionale, precum i pentru a proteja datele cu caracter personal. Domeniu de aplicare Decizia-cadru se refer la recunoaterea hotrrilor judectoreti i supravegherea msurilor de probaiune i sanciunilor alternative. Ea nu se aplic pentru executarea hotrrilor judectoreti care impun pedepse sau msuri privative de libertate i nici pentru recunoaterea i executarea sanciunilor financiare i ordinelor de confiscare. Statele membre pot ncheia sau continua s aplice tratatele bi- sau multilaterale, dac acestea faciliteaz supravegherea msurilor de probaiune i sanciunilor alternative, dar trebuie s informeze n aceast privin Consiliul i Comisia. Msuri de probaiune i sanciuni alternative Statele membre vor supraveghea executarea hotrrilor judectoreti care impun una sau mai multe din urmtoarele msuri care oblig persoanele condamnate: s informeze autoritatea relevant cu privire la orice schimbare a reedinei sau a locului de munc; s nu intre n anumite localiti, locuri sau zone; s nu prseasc teritoriul statului de executare;

321

s respecte dispoziiile privind comportamentul, reedina, educaia i formarea etc.; s se prezinte la date stabilite n faa autoritii relevante; s evite contactul cu anumite persoane i obiecte; s compenseze daunele provocate prin comiterea infraciunii; s presteze activiti n folosul comunitii; s coopereze cu un agent de supraveghere (consilier de probaiune) sau cu un reprezentant al unui serviciu social; s urmeze un tratament terapeutic sau de dezintoxicare.

Aceast list nu este exhaustiv. Statele membre trebuie s notifice Secretariatul General al Consiliului cu privire la alte msuri sau sanciuni pe care le supravegheaz. Autoritile competente Statele membre trebuie s informeze Secretariatul General al Consiliului privind autoritile competente s acioneze n temeiul acestei decizii-cadru. Acestea pot fi i autoriti altele dect cele judiciare, dac au competene echivalente conform legislaiei naionale. Dac o autoritate alta dect o instan pronun o decizie, aceast decizie trebuie s poat fi revizuit de o instan sau o autoritate similar unei instane. Consiliul comunic informaiile privind autoritile competente Comisiei i celorlalte state membre. Adaptarea msurilor de probaiune sau a pedepselor alternative Atunci cnd natura sau durata msurilor de probaiune sau sanciunilor alternative nu corespund celor aplicate conform legislaiei naionale a statului de executare, acesta le poate adapta. Totui, aceste msuri trebuie s fie ct mai conforme cu cele impuse de statul de condamnare. n nici un caz, natura sau durata msurilor nu trebuie s fie mai severe sau mai mari dect cele impuse de statul de condamnare. Statul de condamnare trebuie informat n scris cu privire la adaptri. Dubla incriminare Nu este necesar verificarea dublei incriminri pentru infraciunile care se pedepsesc n statul de condamnare cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin trei ani. Acestea includ: participarea la o organizaie criminal, terorismul, traficul de persoane, pornografia infantil, traficul ilegal de organe umane, droguri, arme, explozivi sau substane nucleare i radioactive, corupia, criminalitatea informatic, rasismul i xenofobia, infraciunile mpotriva mediului, rpirea, falsificarea i violul. Pentru alte infraciuni, statul de executare poate recunoate hotrrea judectoreasc i decizia de probaiune, precum i supravegherea msurilor sau sanciunilor, doar dac acestea se refer la fapte care constituie o infraciune i n temeiul legislaiei statului de executare. Temeiuri de refuz, termenele i cheltuielile Statul de executare poate s refuze recunoaterea unei hotrri judectoreti sau msuri de probaiune, sau supravegherea msurilor sau sanciunilor, dac: certificatul este incomplet sau nu corespunde hotrrii judectoreti sau msurii de probaiune;

322

nu sunt ndeplinite criteriile de transmitere a hotrrii judectoreti sau msurii de probaiune; recunoaterea sau supravegherea ar contraveni principiului ne bis in idem ; hotrrea judectoreasc se refer la o fapt care nu constituie o infraciune n temeiul legislaiei statului de executare, cu excepia cazurilor n care fapta se refer la taxe sau impozite, vam sau schimb; infraciunea este prescris conform legislaiei statului de executare; supravegherea este imposibil din cauz c legislaia statului de executare confer imunitate; dac, n temeiul legii statului de executare, persoana condamnat nu rspunde penal pentru infraciunea care a stat la baza pronunrii hotrrii judectoreti, din cauza vrstei sale; dac persoana n cauz nu a comprut personal n procesul n urma cruia s-a pronunat hotrrea judectoreasc, cu excepia cazului n care a fost citat personal i, a desemnat un reprezentantul legal, sau a indicat c nu contest hotrrea i nu a solicitat rejudecarea cauzei sau nu a fcut apel; hotrrea judectoreasc sau, dup caz, decizia de probaiune prevede un tratament medical pe care statul de executare nu l poate supraveghea; durata msurii sau a sanciunii este mai mic de ase luni; n conformitate cu legislaia statului de executare, infraciunea a fost comis pe teritoriul acestui stat.

Din momentul n care primete hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune i certificatul, statul de executare are la dispoziie 60 de zile pentru a informa n scris statul de condamnare cu privire la recunoaterea sau nerecunoaterea hotrrii judectoreti sau deciziei de probaiune i asumarea responsabilitii pentru supravegherea executrii acesteia. Statul de condamnare sau statul de executare pot acorda amnistie; statul de executare va informa statul emitent n scris cu privire la o astfel de decizie. Cheltuielile generate de aplicarea prezentei decizii-cadru sunt suportate de ctre statul de executare, cu excepia cheltuielilor contractate exclusiv pe teritoriul statului de condamnare.

Obligaii referitoare la jurisdicie Autoritatea competent din statul de executare va informa n scris autoritatea competent din statul emitent cu privire la orice decizie de modificare a msurilor de probaiune sau sanciunilor alternative, de revocare a suspendrii executrii hotrrii judectoreti sau deciziei de eliberare condiionat, de executare a pedepsei sau msurii privative de libertate, precum i de prescriere a msurilor de probaiune sau sanciunilor alternative. n toate aceste cazuri, statul de executare va informa statul de condamnare n scris dac va trebuie s transmit hotrrea judectoreasc sau decizia de probaiune mpreun cu certificatul unei autoriti responsabile pentru recunoatere i supraveghere. n plus, statul de executare va informa statul de condamnare cu privire la imposibilitatea de a supraveghea msurile de probaiune sau sanciunile alternative, dac persoana condamnat nu poate fi gsit pe teritoriul acestui stat.
323

Dac statul de condamnare este cel competent pentru luarea deciziilor ulterioare, statul de executare va informa statul de condamnare cu privire la constatrile care impun revocarea suspendrii executrii hotrrii judectoreti sau deciziei de eliberare condiionat, sau aplicarea unei pedepse sau msuri privative de libertate. n plus, statul de executare va pune la dispoziia statului de condamnare toate informaiile eseniale solicitate. Statul de condamnare este obligat s pun la dispoziia statului de executare informaii privind deciziile luate cu privire la revocarea suspendrii executrii hotrrii judectoreti sau deciziei de eliberare condiionat, executarea sau impunerea unei pedepse sau msuri privative de libertate i prescrierea msurilor de probaiune sau sanciunilor alternative. Dac persoana condamnat fuge din statul de executare sau nu mai are reedina legal obinuit n statul respectiv, autoritatea competent din acel stat poate transfera jurisdicia autoritii competente din statul de condamnare. Aceast dispoziie se aplic i n cazurile n care n statul de condamnare se desfoar noi proceduri penale cu privire la persoana respectiv. Aceast decizie-cadru nlocuiete dispoziiile corespunztoare din Convenia Consiliului Europei din 30 noiembrie 1964 privind supravegherea persoanelor condamnate condiionat sau liberate condiionat. Definiii-cheie Hotrre judectoreasc nseamn: orice hotrre judectoreasc definitiv sau ordin pronunat de o instan judectoreasc din statul de condamnare, prin care se stabilete c o persoan fizic a comis o infraciune i i se aplic o pedeaps cu nchisoarea sau orice msur privativ de libertate, o condamnare cu amnarea aplicrii pedepsei sau o sanciune alternativ. Condamnare cu suspendare nseamn: o pedeaps cu nchisoarea sau o msur privativ de libertate a crei executare este suspendat condiionat, integral sau parial, n momentul pronunrii sentinei, prin impunerea uneia sau a mai multor msuri de probaiune. Condamnare cu amnarea executrii pedepsei nseamn: o hotrre judectoreasc conform creia aplicarea unei pedepse a fost amnat condiionat, prin impunerea uneia sau a mai multor msuri de probaiune, sau n care una sau mai multe msuri de probaiune sunt impuse n locul unei pedepse cu nchisoarea sau al unei msuri privative de libertate. Sanciune alternativ nseamn: o sanciune care nu const ntr-o pedeaps cu nchisoarea, ntr-o msur privativ de libertate sau ntr-o sanciune financiar i care presupune o obligaie sau o msur de constrngere. Decizie de probaiune nseamn: o hotrre judectoreasc sau o decizie definitiv a unei autoriti competente a statului de condamnare, care acord o liberare condiionat sau impune msuri de probaiune.
Termen pentru transpunerea de ctre statele membre 6.12.2011

Referine
Instrumentul juridic Decizia-cadru 2008/947/JHA Data intrrii n vigoare 16.12.2008 Jurnalul Oficial JO L 337 din 16.12.2008

324

Decizia-cadru 2009/299/JHA

28.3.2009

28.3.2011

JO L 81 din 27.3.2009

Urmeaz Memorandumul explicativ pentru Directiva Parlamentului European i a Consiliului privind ordinul european de protecie, din ianuarie 2010, care propune modificarea acestei decizii-cadru: 1. Fundalul

1.1. Motivare i obiective ale propunerii Protecia victimelor este un obiectiv prioritar al unei politici penale avansate. Victimele infraciunilor nu au doar dreptul la respect, compensarea daunelor cauzate i pedepsirea infractorului n urma unui proces echitabil care s garanteze drepturile tuturor prilor, ci au i dreptul de a nu fi victime ale unei alte infraciuni, mai ales comise de aceeai persoan. n acest scop, protecia victimelor nseamn activarea unor mecanisme adecvate de prevenire a comiterii aceleiai infraciuni sau a altei infraciuni, poate chiar mai grave, de ctre acelai infractor, viznd aceeai victim. Astfel de infraciuni repetate mpotriva acelorai victime sunt mai frecvente mai ales n cazurile legate de violena fa de sexul opus, dei mai apar i n cazul altor forme de infraciuni, cum ar fi traficul de persoane sau exploatarea sexual a minorilor i, bineneles, pot rezulta din toate formele de infraciuni. Toate statele membre ale Uniunii Europene (UE) aplic msuri pentru a proteja vieile victimelor, integritatea lor fizic, mintal i sexual i libertatea lor, dar n prezent aceste msuri sunt eficiente doar pe teritoriul statului care le-a adoptat, iar victimele nu mai sunt protejate atunci cnd trec graniele statului respectiv. Protecia conferit de un stat membru victimelor infraciunilor nu trebuie, prin urmare, s se limiteze la teritoriul acelui stat, ci trebuie s fie garantat victimelor oriunde s-ar deplasa. Prin urmare, este necesar s se ofere un rspuns puternic i eficient la aceast necesitate, pentru prevenirea recidivelor mpotriva victimelor, n statul n care acestea s-au deplasat, centrat pe protecia lor. 1.2. Fundal general ntr-o societate modern, ntr-un spaiu n care exist libertate de micare, aa cum este n UE, oamenii se deplaseaz permanent dintr-un stat n altul. Aceasta include, bineneles, victimele infraciunilor, care se deplaseaz din aceleai motive ca i restul persoanelor, iar deseori chiar au un motiv suplimentar - s construiasc o via nou, departe de situaia i locul unde au fost victime ale unor infraciuni. Pe baza statisticilor disponibile, doar pentru infraciunile ndreptate mpotriva sexului opus, se pare c mai mult de 100.000 de femei din UE se bucur de msuri de protecie de diferite tipuri, adoptate de statele membre ca rspuns la violena mpotriva sexului opus. Bineneles, cifrele pot fi multiplicate dac includem victimele traficului de persoane i ale altor infraciuni. Libertatea de micare a victimelor i uurina cu care agresori se pot deplasa n UE nseamn c msurile de protecie nu trebuie limitate la teritoriul statului membru n care au fost adoptate. Meninerea unei atitudini restrictive legate de protecie, prin limitarea acesteia la teritoriul statului ale crei autoriti judiciare a adoptat o astfel de msur, ar duce fie la militarea libertii de micare a victimelor protejate, fie, dac totui acestea se deplaseaz, le-ar fora, n mod expres sau tacit, s renune la protecia conferit de stat, astfel expunndu-le unui risc sporit.

325

1.3. Dispoziii existente n domeniul reglementat de aceast propunere Prin Decizia 40/34 din 29 noiembrie 1985, Adunarea General a ONU a adoptat Declaraia privind principiile fundamentale ale justiiei pentru victimele infraciunilor i abuzului de putere, prin care impunea statelor membre s adopte msurile necesare pentru punerea n aplicare a dispoziiilor declaraiei, pentru a reduce numrul victimelor i s aplice politici specifice pentru a preveni infraciunile i oferi asisten victimelor care au nevoie de ea, recunoscnd dreptul acestora de a li se proteja sigurana fizic. n declaraie, "victime" nseamn persoanele care, fie individual, fie mpreun cu alte persoane, au fost vtmate, ceea ce include vtmarea corporal sau mintal, suferina emoional, pierderile economice sau nclcarea semnificativ a drepturilor lor fundamentale, prin fapte sau omisiuni care ncalc legislaiile penale din statele membre, inclusiv acele legi care interzic abuzul de putere, deoarece, n conformitate cu aceast declaraie, o persoan poate fi considerat victim indiferent dac infractorul este identificat, prins, urmrit penal sau condamnat i indiferent de legturile familiale dintre infractor i victim. Declaraia ONU privind eliminarea violenei mpotriva femeilor, adoptat la 20 decembrie 1993, stipuleaz n articolul 4 c statele membre vor adopta i aplica prin toate mijloacele adecvate o politic de eliminare a violenei mpotriva femeilor i, n acest scop, vor: (f) dezvolta, n mod cuprinztor, abordri preventive i toate msurile de natur legal, politic, administrativ i cultural care promoveaz protecia femeilor mpotriva oricrei forme de violen i se vor asigura c femeile nu vor redeveni victime din cauza legislaiei insensibile la consideraii legate de diferenele ntre sexe, a practicilor de aplicare a legii sau a altor intervenii i (g) vor face eforturi pentru a adopta msurile corespunztoare pentru a promova sigurana femeilor. Convenia ONU din 18 decembrie 1979 privind eliminarea tuturor formelor de discriminare mpotriva femeilor stipula c violena mpotriva femeilor violeaz dreptul fundamental la via, siguran, libertate, demnitate i integritate corporal i emoional. Campania UNiTE Unii pentru a opri violena asupra femeilor i fetelor (2008-2015) include, printre obiectivele pe care i propune s le ating pn n 2015, urmtoarele: adoptarea i aplicarea unor legi naionale care s abordeze i s pedepseasc orice form de violen mpotriva femeilor i fetelor, precum i adoptarea i aplicarea unor planuri naionale de aciune multisectoriale, care s pun accentul pe prevenirea violenei mpotriva femeilor. Recomandarea Consiliului Europei privind poziia victimei n cadrul dreptului penal i al procedurilor penale, adoptat de Comitetul Minitrilor din Statele Membre la 28 iunie 1985, stipula c unul din rolurile fundamentale ale dreptului penal este s satisfac nevoile i s garanteze protejarea intereselor victimelor; se recomanda statelor membre s revizuiasc legislaia i practicile naionale n conformitate cu principiile care includ protecia eficient a victimei i a familiei sale mpotriva intimidrii i riscului de rzbunare a infractorului, atunci cnd este necesar i mai ales n cazurile de crim organizat. De asemenea, Consiliul Europei a exprimat interesul comun al statelor membre de a preveni i combate violena mpotriva femeilor i violena domestic prin diferite acte, unul dintre care este Recomandarea Rec(2002)5 a Comitetului Minitrilor ctre statele membre privind protecia femeilor mpotriva violenei, prin care se recomanda statelor membre s depun eforturile necesare pentru a preveni, investiga i pedepsi actele de violen, fie comise de reprezentani ai statului, fie de indivizi i s protejeze victimele. Prin Rezoluia Parlamentului European din 16 septembrie 1997 privind necesitatea adoptrii unei campanii la nivelul Uniunii Europene de toleran zero fa de violena mpotriva femeilor, se solicit statelor membre s revizuiasc administrarea procedurilor judiciare i s ia msuri pentru ndeprtarea barierelor care mpiedic femeile s obin protecie legal; Parlamentul European a abordat din nou aceast chestiune n Rezoluia sa din 2 februarie 2006 privind situaia actual a combaterii violenei mpotriva femeilor i aciunile viitoare (2004/2220(INI)).

326

La 15 martie 2001, Consiliul Uniunii Europene a adoptat Decizia-cadru 2001/220/JAI privind statutul victimelor n cadrul procedurilor penale, cu scopul de a aborda problema drepturilor procesuale ale victimelor; aceast decizie-cadru a fost extins ulterior prin Directiva Consiliului 2004/80/CE privind despgubirea victimelor infracionalitii. n Comunicarea Comisiei ctre Consiliu i Parlamentul European de instituire pentru perioada 2007-2013 a unui Program-cadru privind drepturile fundamentale i justiia [COM(2005)0122], combaterea violenei mpotriva femeilor, copiilor i tinerilor are un rol foarte important ca parte a eforturilor de a crea un spaiu al libertii, securitii i justiiei. 1.4. Concordana cu alte politici i obiective ale Uniunii Protecia victimelor a fost mereu unul din obiectivele principale ale UE n spaiul libertii, securitii i justiiei. Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE) marcheaz un nou stadiu n crearea unui spaiu al libertii, securitii i justiie. Articolul 67(1) stipuleaz c Uniunea constituie un spaiu de libertate, securitate i justiie, cu respectarea drepturilor fundamentale i a diferitelor sisteme de drept i tradiii juridice ale statelor membre, iar articolul 68(3) prevede c Uniunea acioneaz pentru a asigura un nalt nivel de securitate prin msuri de prevenire a criminalitii, a rasismului i a xenofobiei, precum i de combatere a acestora, prin msuri de coordonare i de cooperare ntre autoritile poliieneti i judiciare i alte autoriti competente, precum i prin recunoaterea reciproc a deciziilor judiciare n materie penal i, dup caz, prin apropierea legislaiilor penale. Ca parte a noului efort, departe de a neglija situaia i problemele victimelor infraciunilor, articolul 82(2) din TFUE prevede c: 2. n msura n care este necesar pentru a facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare, precum i cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal cu dimensiune transfrontalier, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili norme minime. Aceste norme minime iau n considerare diferenele existente ntre tradiiile juridice i sistemele de drept ale statelor membre. Acestea se refer la: () (c) drepturile victimelor criminalitii; () Adoptarea normelor minime prevzute la prezentul alineat nu mpiedic statele membre s menin sau s adopte un nivel mai ridicat de protecie a persoanelor. Continund i reafirmnd obiectivele de protecie a victimelor deja stabilite n programele de la Tampere i de la Haga, Programul de la Stockholm privind consolidarea libertii, securitii i justiiei n UE, aprobat de Consiliul UE n cadrul reuniunii sale din 10 i 11 decembrie 2009, prevede la punctul 2.3.4. privind victimele infraciunilor, inclusiv ale terorismului c persoanele cele mai vulnerabile sau care se afl n situaii n care sunt expuse mai mult, cum ar fi persoanele supuse unor acte de violen repetate n relaiile apropiate, victimele violenei fa de sexul opus, sau persoanele care sunt victime ale altor tipuri de infraciuni ntr-un stat membru altul dect statul de cetenie sau de reedin au nevoie de o susinere deosebit i de protecie legal. La acelai punct, Consiliul UE solicit Comisiei i statelor membre, printre altele, s examineze modul n care ar putea fi mbuntit legislaia i msurile practice de susinere, pentru protecia victimelor i pentru mbuntirea aplicrii instrumentelor existente. n seciunea Programului de la Stockholm referitoare la recunoaterea reciproc, punctul 3.1.1, care se refer mai ales la dreptul penal, prevede c victimele infraciunilor sau martorii care se afl n pericol pot beneficia de msuri speciale de protecie, care ar trebuie s fie eficiente n toat Uniunea European. Combaterea oricrei forme de violen fa de sexul opus a reprezentat o preocupare constant a Parlamentului European, aa cum s-a demonstrat pin eforturile constante n acest sens i mai ales prin Rezoluia Parlamentului din 16 septembrie 1997 privind necesitatea adoptrii unei campanii la nivelul Uniunii Europene de toleran zero fa de violena mpotriva femeilor, precum i prin Rezoluia Parlamentului din 2
327

februarie 2006 privind situaia actual a combaterii violenei mpotriva femeilor i aciunile viitoare [2004/2220(INI)]. Am dori s facem referire i la poziia Comisiei din Comunicarea sa ctre Consiliu, Parlament, Comitetul Economic i Social i Comitetul Regiunilor - Foaie de parcurs pentru egalitatea de anse ntre femei i brbai 2006-2010 {SEC(2006) 275}, COM(2006)92 final. Obiectivul acelei propuneri este acelai cu cel din Comunicarea Comisiei ctre Consiliu i Parlamentul European de instituire pentru perioada 2007-2013 a unui Program-cadru privind drepturile fundamentale i justiia [COM(2005)0122]. Orice aciuni ale Uniunii n acest domeniu trebuie s respecte drepturile fundamentale i principiile recunoscute ndeosebi prin Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene i Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale. Aceast propunere a fost prezentat dup o verificare cuprinztoare a respectrii drepturilor omului de ctre dispoziiile sale. S-a acordat o atenie deosebit dreptului la demnitate, la via, la integritate corporal i mintal i la o cale de atac eficient, conform articolelor 1, 2(1), 3(1) i 47 din Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene, care impune asigurarea siguranei victimelor i recunoaterea rolului sporit al victimei n cadrul procedurilor penale. Se va acorda o atenie sporit asigurrii faptului c rolul sporit al victimei n cadrul procedurilor penale nu pune n pericol drepturile procesuale ale inculpatului, mai ales dreptul la un proces echitabil (articolul 47 din carta UE) i dreptul la aprare (articolul 48 din Carta UE). Totui, Curtea European a Drepturilor Omului a stabilit principii clare de reconciliere a respectivelor drepturi ale inculpatului i victimei. S-a acordat o atenie sporit pentru a se asigura c aceast propunere este compatibil n ntregime cu drepturile la aprare, prin adoptarea cu meticulozitate a unui instrument juridic, aceasta fiind baza pentru aplicarea corect de ctre statele membre i nimic din aceast iniiativ nu contravine drepturilor procesuale ale acuzatului, ceea ce o face un mecanism eficient de protecie a victimelor la nivel european. 2. Consultri

2.1. Consultri cu statele membre n vederea discutrii acestei iniiative, a fost transmis un chestionar statelor membre la 23 septembrie 2009 (13577/09 COPEN 176), prin care se adresau mai multe ntrebri i se solicita statelor membre s furnizeze statistici privind numrul de cazuri n care au impus msuri de protecie a victimelor de tipul celor descrise n aceast propunere. Din cele 18 state membre care au rspuns (5002/10 COPEN 1), 13 au furnizat statistici; s-a inut cont att de rspunsurile la ntrebri, ct i de informaiile faptice oferite n declaraia detaliat care nsoete propunerea. Din rspunsurile statelor membre rezult c n toate statele exist anumite msuri de protecie a victimelor, care difer n ceea ce privete tipul i ncadrarea juridic i care pot fi adoptate n cadrul diferitelor sisteme de drept penal sau civil sau, n unele cazuri, prin hotrri administrative. De asemenea, aceste rspunsuri evideniaz o deficien legal n ceea ce privete protecia victimelor care se mut n alt stat membru, deficien care trebuie eliminat, precum i faptul c un instrument juridic n acest scop ar putea doar s mbunteasc situaia victimelor. n plus, au avut loc mai multe reuniuni cu reprezentanii permaneni ai statelor membre, pentru a discuta aceast chestiune i a aborda ntrebrile de natur tehnic pe care le ridic aceast propunere. 2.2. Obinerea i utilizarea expertizei tehnice Nu a fost nevoie de expertiz tehnic.

328

3.

Evaluarea impactului

Au fost analizate mai multe opiuni de politici, ca metod de atingere a obiectivelor de prevenire i combatere a traficului de persoane mai eficient, precum i de a mbunti protecia victimelor. Opiunea de politic A: Fr msuri suplimentare la nivel european. UE nu ar adopta nici o msur de protecie a victimelor. Opiunea de politic B: Msuri non-legislative. Msurile non-legislative ar putea fi adoptate n cadrul cooperrii judiciare i schimbului de bune practici. Opiunea de politic C: Propuneri legislative de modificare a Deciziei-cadru 2008/947/JAI din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative i a Deciziei-cadru 2009/829/JAI a Consiliului din 23 octombrie 2009 privind aplicarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene, a principiului recunoaterii reciproce n materia deciziilor privind msurile de supraveghere judiciar ca alternativ la arestarea preventiv. O versiune modificat a acestor dou decizii-cadru ar putea include un mecanism de protecie a victimelor, care s se aplice atunci cnd victima se mut n alt stat dect cel care a adoptat msura iniial. Deciziile la care se face referire pornesc de la premisa c infractorul sau presupusul infractor este cel care trebuie s execute o msur alternativ, o msur de probaiune sau o msur provizorie impus de un stat membru, c infractorul s-a ntors sau dorete s se ntoarc n statul membru de reedin i i exprim n acest sens consimmntul sau dorete s se deplaseze n alt stat membru dect cel de reedin. Opiunea de politic D: Propunere legislativ de text unic care s includ toate posibilitile de extindere a proteciei victimelor.

S-ar adopta o nou directiv care s abordeze problema de rezolvat ex novo, centrat mai ales pe protecia victimelor. n urma studiului de impact, avnd n vedere repercusiunile pentru drepturile fundamentale i necesitatea existenei unui instrument eficient de protecie a victimelor la nivel european, opiunile C i D prezint cele mai bune metode de abordare a acestei chestiuni i ar putea duce la ndeplinirea n ntregime a obiectivelor identificate. Opiunea preferat ar fi D, n lumina consecinelor legislative ale instrumentelor existente, a necesitii unei clariti la aplicarea noilor texte legislative i a utilitii unui instrument juridic conceput special pentru o protecie transfrontalier a victimelor. 4. Obiectivele ordinului european de protecie o persoan se afl n pericol; pericolul este att de mare, nct statul membru de reedin a persoanei respective trebuie s adopte o msur de protecie n contextul procedurilor penale; persoana respectiv decide s se mute n alt stat membru; persoana se afl n continuare n pericol pe teritoriul statului membru unde dorete s se mute.

Ordinul european de protecie este bazat pe urmtoarele premise:

329

Ordinul european de protecie este conceput pentru a continua protecia persoanelor care se afl n aceast situaie, asigurnd acestor persoane, n statul membru n care se mut, un nivel de protecie identic sau echivalent cu protecia de care se bucurau n statul membru care a adoptat msura de protecie. n plus, msurile incluse n ordinul european de protecie, care confer unei victime un nivel garantat de siguran, nu reprezint o noutate n ordinea judiciar a statului membru, deoarece ele sunt deja recunoscute n articolul 4 din Deciziacadru a Consiliului 2008/947/JHA din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative i n articolul 6 din Decizia-cadru 2009/829/JAI a Consiliului din 23 octombrie 2009 privind aplicarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene, a principiului recunoaterii reciproce n materia deciziilor privind msurile de supraveghere judiciar ca alternativ la arestarea preventiv. Ordinul european de protecie implic un mecanism bazat pe recunoaterea reciproc i, prin urmare, nu este un instrument de armonizare. Obiectivul su nu este s asigure uniformitatea n ceea ce privete msurile de protecie pe care le poate adopta fiecare stat membru n viitor, conform legislaiei naionale, ci s elimine graniele existente din punctul de vedere al proteciei victimelor. Prin urmare, ordinul european de protecie are un obiectiv triplu: s previn recidiva infractorului sau presupusului infractor n statul n care se mut victima, adic statul de executare; 2. s garanteze victimei protecie n statul membru n care dorete s se mute, n mod similar cu cea conferit n statul membru care a adoptat msura de protecie; 3. s previn orice discriminare ntre victimele care se mut n statul de executare, n comparaie cu victimele care beneficiaz de msuri de protecie dispuse de acel stat. Prin urmare, ordinul european de protecie are ca scop, prin aplicarea unor msuri de ctre statele membre, s ofere protecie victimelor n orice stat membru n care acestea se mut, prin prevenirea comiterii unei noi infraciuni mpotriva acelorai victime de ctre infractor sau de ctre persoana care reprezint un pericol pentru victim i prin garantarea faptului c victimele vor beneficia de un nivel de protecie similar cu cea conferit de statul membru a crui autoritate judiciar a adoptat msurile iniiale i echivalent cu cea conferit altor victime n statul de executare. Pe scurt, obiectivul ordinului european de protecie este s includ victimele n spaiul n dezvoltare al libertii, securitii i justiiei, un spaiu care ar trebui s se extind nu numai asupra infractorilor, ci i asupra victimelor. 5. Elementele juridice ale propunerii 5.1. Temeiul legal Propunerea este destinat adaptrii unui act legislativ n baza art. 82(1) (d), printre altele, din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE). Al doilea sub-alineat din art. 82(1) prevede c Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile privind: () (d) facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale statelor membre n materie de urmrire penal i executare a deciziilor. Propunerea prezentat este n conformitate cu art. 76(b) din TFUE, la iniiativa Regatului Belgiei, a Republicii Bulgaria, a Regatului Spaniei, a Republicii Estonia, a Regatului Spaniei, 1.

330

a Republicii Franceze, a Republicii Italiene, a Republicii Ungare, a Republicii Polone, a Republicii Portugheze, a Romniei, a Republicii Finlanda i a Regatului Suediei. Ea este conceput pentru a atinge obiectivele stabilite n Programul de la Stockholm, de mbuntire a libertii, securitii i justiiei n UE (denumit n continuare Programul de la Stockholm), aa cum a fost aprobat de Consiliul UE n cadrul reuniunii sale din 10 i 11 decembrie 2009. Ea se refer mai ales la pct. 3.1.1, care prevede c victimele infraciunilor sau martorii care se afl n pericol pot beneficia de msuri speciale de protecie, care ar trebuie s fie eficiente n toat Uniunea European. Aceast directiv nu are forma unui instrument mai tradiional de cooperare judiciar, din cauza caracteristicilor speciale ale necesitii pe care trebuie s o satisfac; protecia unei persoane n alt stat dect cel care a adoptat msura iniial de protecie necesit un mecanism dinamic i eficient care s nu includ procedura birocratic ce ar mpiedica adoptarea de ctre statul executant a unui rspuns eficient, ct mai curnd posibil. Adoptarea unei proceduri clasice de recunoatere reciproc ar fi deci incompatibil cu rspunsul imediat necesar unei victime aflate n pericol n statul de executare. 5.2. Rezumatul propunerii i explicaia dispoziiilor sale Articolul 1: Definiii n acest articol sunt definii termenii eseniali utilizai n acest instrument, specificnd utilizarea i interpretarea lor. Este definit ordinul european de protecie, msura de protecie (adic msura care duce la emiterea unui ordin european de protecie), persoana protejat, persoana care reprezint un pericol, statul emitent, statul de executare i statul de supraveghere; statul de supraveghere se refer la cazurile n care a fost transferat o msur n conformitate cu Decizia-cadru a Consiliului 2008/947/JHA din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative i cu Decizia-cadru 2009/829/JAI a Consiliului din 23 octombrie 2009 privind aplicarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene, a principiului recunoaterii reciproce n materia deciziilor privind msurile de supraveghere judiciar ca alternativ la arestarea preventiv. Articolele 2 i 3: Domeniu de aplicare, recunoatere Domeniu de aplicare obiectiv: Ca instrument de recunoatere reciproc n materie penal, ordinul european de protecie se refer la msurile adoptate n cadrul procedurilor penale n sens larg, adic anterior fazei de judecat i n faza de judecat i n timpul executrii hotrrilor judectoreti pronunate n cadrul procesului penal; se mai refer i la msurile adoptate de statele organisme de drept civil atunci cnd o nclcare a msurii atrage dup sine rspunderea penal sau nseamn c infractorul poate fi privat de libertate n alt mod, iar ideea este s se extind beneficiile acestui instrument asupra unui numr ct mai mare de victime, innd cont de faptul c n acest domeniu sistemele statelor membre difer. Pe de alt parte, protecia oferit de ordinul european de protecie poate deriva din impunerea unei pedepse principale sau suplimentare, a unei condamnri cu suspendare sau msuri alternative, a unei msuri de probaiune sau de siguran, deoarece, n toate aceste cazuri, ceea ce determin emiterea unui ordin european de protecie este necesitatea protejrii unei persoane aflate n pericol evident, i nu hotrrea judectoreasc sau msura adoptat pentru a preveni pericolul sau tipul de infraciune
331

care a dus la declanarea procesului; din acest motiv, ordinul european de protecie nu se bazeaz pe o list de infraciuni care au fost comise i au dus la emiterea sa. Domeniu de aplicare subiectiv: Obiectivul de recunoatere reciproc a ordinului european de protecie se bazeaz pe necesitatea de a proteja o persoan n alt stat membru. Prin urmare, el trebuie s includ toate victimele aflate n pericol, cum ar fi copiii aflai n pericol, femeile victime ale violenei fa de sexul opus i, n general, orice victim mpotriva creia s-ar putea ndrepta o alt infraciune comis de acelai infractor. Tipuri de msuri: Ordinul european de protecie se aplic pentru msurile care impun potenialului infractor o obligaie de a nu-i stabili reedina acolo unde se afl persoana protejat, adic o obligaie de a evita persoana protejat i de a nu intra n anumite localiti, locuri sau zone definite, unde i are reedina victima sau unde merge n vizit victima atunci cnd prsete teritoriul acelui stat sau o obligaie de a rmne ntrun anumit loc pentru o anumit perioad de timp.

Articolul 4: Autoritile competente Ordinul european de protecie este un instrument de recunoatere reciproc a hotrrilor judectoreti i, de principiu, este emis de autoritile judiciare stabilite de statele membre. Totui, avnd n vedere varietatea sistemelor judiciare din UE i referirea din art. 82 (1) (d) din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene la autoritile judiciare sau echivalente din statele membre, statele membre pot desemna orice autoritate competent pentru emiterea unei astfel de decizii. Articolul 5: Emiterea unui ordin european de protecie Un ordin european de protecie este emis doar la cererea persoanei protejate atunci cnd aceasta a prsit sau intenioneaz s prseasc teritoriul statului care a emis msura de protecie, avnd dou obiective: pe de o parte, evitarea transmiterii automate a acestui instrument i, pe de alt parte, pe lng respectarea condiiilor necesare, ca ordinul s depind de dorina victimei, care poate prefera, din motive personale, s nu solicite un astfel de mecanism dei a prsit teritoriul statului n care beneficia de protecie. Exist i un sistem de informare a victimelor, pentru a informa victimele cu privire la faptul c dispun de opiunea de a solicita emiterea unui ordin de protecie cnd intenioneaz s prseasc teritoriul statului care a emis msura iniial care le proteja i pentru a le recomanda s fac aceast cerere nainte de a prsi statul respectiv, pentru a ctiga timp, dei pot face cererea i n statul n care se mut. Articolul 6: Forma i coninutul ordinului european de protecie Articolul 6 include un formular standard de ordin european de protecie, pentru a asigura uniformitatea coninutului la nivel european i pentru a facilita munca autoritilor emitente. Coninutul include informaiile eseniale pentru buna funcionare a sistemului, precum i utilizarea oricror instrumente tehnice oferite persoanei protejate. Articolul 7: Transmiterea ordinului european de protecie Referitor la transmitere, art. 7 ofer un sistem simplu i dinamic de comunicare direct ntre autoriti.

332

Articolul 8: Rolul statului membru de executare: Msurile adoptate de acel stat Mecanismul ordinului european de protecie nseamn c statul solicitat va lua msurile disponibile conform legislaiei naionale ntr-un caz similar. Obiectivul este, mai presus de toate, asigurarea continurii proteciei victimei i a faptului c victima nu este lipsit de o protecie echivalent n acel stat deoarece msura de protecie nu a fost adoptat iniial de acel stat. De asemenea, nseamn i c protecia conferit nu trebuie s fie cea iniial, ci s aib un nivel echivalent cu cel stabilit de statul care a emis ordinul european de protecie i s respecte legislaia naional a statului n care se mut victima. Ideea de la baza acestui instrument nu este c statul executant trebuie s ofere un nivel de protecie pe care nu l poate garanta cetenilor si conform legislaiei naionale, ci asigurarea aceluiai nivel de protecie a persoanei protejate pentru care s-a emis ordinul european de protecie, conform normelor interne ale statului de executare. Prin urmare, statul de executare nu trebuie s aplice msuri care depesc sistemul su naional, ci s aleag din cele stabilite de dreptul intern pe cele care sunt cel mai bine adaptate la msura adoptat de statul emitent, n fiecare caz n parte, i n mod specific msurile pe care le-ar fi adoptat conform legislaiei naionale ntr-un caz similar. Articolul 9: Temeiuri de nerecunoatere Temeiurile de nerecunoatere a unui ordin european de protecie sunt aceleai ca i cele pentru instrumentele UE de recunoatere reciproc, dar cu acele modificri necesare din cauza caracteristicilor specifice ale obiectivului de ndeplinit. Articolul 10: Rolul statului emitent Deoarece infractorul nu are reedina n statul de executare i ordinul european de protecie este un instrument de protecie a persoanelor care se mut n acel stat, statul de executare nu are jurisdicie pentru executarea pedepsei originale sau a msurii care necesit protecia victimei; jurisdicia revine n continuare statului emitent. Prin urmare, ordinul european de protecie nseamn doar c statul de executare aplic msurile de protecie la care s-a fcut deja referire, cu consecinele stabilite de legislaia statului de executare, dac infractorul se deplaseaz pe teritoriul acestui stat i mai ales dac infractorul ncalc ordinul. Articolul 11: Temeiuri de revocare a recunoaterii unui ordin european de protecie Ordinul european de protecie este revocat doar dac persoana protejat a prsit cu siguran teritoriul statului de executare. Articolul 12: Termenele Sistemul ales este unul flexibil, dat fiind viteza cu care trebuie s se acioneze n anumite cazuri. Articolul 13: Legislaia aplicabil n statul de executare Pentru a ndeprta orice urm de ndoial, este specificat c deciziile luate de autoritile statului de executare vor fi reglementate de legislaia naional a acestui stat. Articolul 14: Obligaiile autoritilor implicate Acest articol se refer mai ales la informaiile care trebuie schimbate ntre autoritile care intervin pentru executarea unui ordin european de protecie, ndeosebi atunci cnd msura iniial de protecie este modificat, a expirat sau este revocat.

333

Articolele 15, 16, 17 i 18: Consultri ntre autoritile competente; Regimul lingvistic; Costuri; Relaia cu alte acorduri i nelegeri Aceste articole urmeaz aranjamentele stabilite n alte instrumente de recunoatere reciproc, cum ar fi Decizia-cadru a Consiliului 2008/947/JAI din 27 noiembrie 2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative, Decizia-cadru 2009/829/JAI a Consiliului din 23 octombrie 2009 privind aplicarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene, a principiului recunoaterii reciproce n materia deciziilor privind msurile de supraveghere judiciar ca alternativ la arestarea preventiv i Decizia-cadru 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i procedurile de predare ntre statele membre. Articolele 19, 20 i 21: Punerea n aplicare; Reexaminarea; Intrarea n vigoare Aceste dispoziii nu au un coninut diferit de cel al instrumentelor deja citate. 6. Principiul subsidiaritii

n conformitate cu alineatele 1 i 3 din art. 5 al Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, precum i cu art. 69 din TFUE i Protocolul 2 privind aplicarea principiilor proporionalitii i subsidaritii, obiectivele propunerii nu pot fi ndeplinite n mod suficient de ctre statele membre care acioneaz pe cont propriu, din urmtoarele motive: Nu exist alt instrument suficient pentru a rezolva problema pe care i propune s o rezolve aceast propunere de directiv; Este clar c statele membre nu pot stabili norme proprii pentru aplicarea i valabilitatea propriilor msuri de protecie a victimelor n alt stat membru; Obiectivul unei recunoateri uniforme de ctre fiecare stat membru a eficienei msurilor adoptate de alt stat membru poate fi atins doar printr-o aciune comun, n acest caz sub forma unei directive, n conformitate cu TFUE.

Prin urmare, aceast propunere este conform cu principiul subsidiaritii, n msura n care obiectivele aciunii propuse nu pot fi ndeplinite n mod suficient de statele membre, dar pot fi mai bine ndeplinite prin aceast propunere de directiv la nivelul ntregii Uniuni, avnd n vedere natura transnaional a problemei de rezolvat, adic extinderea efectelor msurii de protecie a victimelor dincolo de teritoriul statului membru care a adoptat msura, pe teritoriul altui stat membru. 7. Principiul proporionalitii

n conformitate cu alineatele 1 i 4 din art. 5 al Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, precum i cu art. 69 din TFUE i Protocolul 2 privind aplicarea principiilor proporionalitii i subsidiaritii, aceast propunere de directiv respect principiul proporionalitii deoarece nu depete minimul strict necesar pentru atingerea obiectivului su. n conformitate cu principiul proporionalitii, aceast propunere de directiv nu implic armonizarea n statele membre a msurilor la care se refer, deoarece armonizarea nu este necesar pentru a atinge obiectivul propunerii; n loc de armonizare, propunerea introduce un mecanism care s faciliteze extinderea proteciei de care beneficiaz o persoan ntr-un stat membru asupra altui stat membru, n care aceast persoan se deplaseaz, n conformitate cu legislaia celuilalt stat membru i respectnd sistemul judiciar al acestui stat. Prin urmare,

334

aceast propunere respect principiul proporionalitii deoarece include doar acele dispoziii care sunt strict necesare pentru a-i atinge obiectivele i nu depete minimul necesar pentru a atinge obiectivul stabilit n articolul 82(1) (d) din TFUE. Aceast propunere nu aduce atingere nici articolului 72 din TFUE, care prevede c prezentul titlu (titlul V din TFUE, spaiul libertii, securitii i justiiei) nu aduce atingere exercitrii responsabilitilor care revin statelor membre pentru meninerea ordinii publice i pentru aprarea securitii interne. 8. Alegerea instrumentului

Instrumentul propus: directiv. Alte instrumente nu ar fi corespunztoare. Propunerea ia forma unei directive pe baza articolului 288 i articolului 296 din TFUE, coroborate cu articolul 82(1)(d) din TFUE, deoarece, pentru a atinge obiectivul dorit i innd cont de principiile subsidiaritii i proporionalitii, statele membre vor fi obligate, n vederea rezultatului care trebuie ndeplinit, s adopte decizii pe teritoriul lor, de extindere a msurii de protecie adoptate de alt stat membru, dar lsnd la latitudinea fiecrui stat s aleag forma i metodele. 9. Implicaii de natur bugetar

Aceast propunere de directiv nu are implicaii pentru bugetul Comunitii. Chestiunea implicaiilor de natur financiar va fi abordat ntr-un document separat. Totui, trebuie s subliniem c aceast propunere de directiv nu va impune nici o cheltuial suplimentar semnificativ asupra bugetelor statelor membre, sau, dup cum am menionat deja, asupra bugetului Uniunii Europene. Pe termen lung, cheltuielile pe care le-ar putea implica, legate n principal de traducerea ordinului european de protecie, vor reprezenta n multe cazuri economii, prin prevenirea comiterii altor infraciuni mpotriva victimei, acesta fiind obiectivul primordial al acestei propuneri. 10. Informaii suplimentare

Adoptarea acestei propuneri nu va implica abrogarea sau modificarea instrumentelor juridice existente.

335

336

J.

PROTECIA DATELOR CU CARACTER PERSONAL PRELUCRATE N CADRUL JUDICIAR N MATERIE PENAL

Obiective

I.

Decizia-cadru 2008/977/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008 privind protecia datelor cu caracter personal prelucrate n cadrul cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal avnd n vedere Tratatul privind Uniunea European, n special articolul 30, articolul 31 i articolul 34 alineatul (2) litera (b), Articolul 30 al Tratatului Uniunii Europene stipuleaz faptul c aciunea comun n domeniul cooperrii poliieneti va include cooperarea la nivel operaional ntre autoritile competente incluznd poliia, autoritile vamale sau alte servicii speciale de aplicare a legii din statele membre cu privire la prevenirea, descoperirea i investigarea infraciunilor. Adiional, aceasta va include colectarea, depozitarea, prelucrarea analiza i schimbul de informaii relevante incluznd informaii deinute de servicii de aplicare a legii cu privire la rapoarte referitoare la tranzacii financiare suspecte n special prin intermediul Europol, care fac obiectul prevederilor corespunztoare cu privire la protecia datelor personale. De asemenea, aceasta va include cooperarea i iniiativele comune referitoare la instruire, schimbul de cadre poliieneti, folosirea de echipamente i cercetare criminalistic, precum i evaluarea comun a tehnicilor specifice de investigaie legate de descoperirea unor forme grave de crim organizat. Consiliul va promova de asemenea cooperarea prin intermediul Europol i va susine Europol n ceea ce privete facilitarea i asistarea pregtirii, ncurajrii coordonrii i executrii aciunilor specifice de investigaie de ctre autoritile competente ale statelor membre care includ aciuni operative ale echipelor comune ce cuprind reprezentani ai Europol; de asemenea, acesta va adopta msuri pentru a permite Europol s solicite autoritilor competente ale statelor membre s conduc i s coordoneze investigaiile acestora n cazuri specifice i s conceap o expertiz specific care s fie pus la dispoziia statelor membre pentru a le asista n investigarea cazurilor de crim organizat; va promova acordurile dintre autoritile de urmrire judiciar i de investigaie care sunt specializate n lupta mpotriva crimei organizate n colaborare strns cu Europol.; va stabili o reea de cercetare, documentare i statistic referitoare la infraciunile transnaionale. Articolul 31 al Tratatului Uniunii Europene stipuleaz faptul c aciunea comun pe probleme de cooperare judiciar pe probleme penale va include urmtoarele: facilitarea i accelerarea cooperrii ntre diferitele ministere competente i autoriti judiciare sau cu competene similare ale statelor membre incluznd, acolo unde este admisibil acest lucru, cooperarea cu Eurojust cu privire la procedurile i aplicarea soluiilor; facilitarea extrdrilor dintre statele membre, asigurnd compatibilitatea reglementrilor aplicabile n statele membre n vederea necesitii de a mbunti o astfel de cooperare; prevenirea conflictelor pe probleme de jurisdicie; adoptarea progresiv a msurilor ce stabilesc reglementrile minime legate de elementele constitutive ale faptelor penale i de pedepse n domeniul crimei organizate, a terorismului i a traficului ilicit de droguri. Adiional, Consiliul va ncuraja cooperarea cu Eurojust prin urmtoarele aciuni: susinerea Eurojust n vederea facilitrii coordonrii corespunztoare dintre autoritile de urmrire judiciar ale statelor membre; promovarea mijloacelor de asisten ale Eurojust n vederea investigaiilor penale n cazurile infraciunilor transnaionale grave cu precdere n cazul crimei organizate, lund n considerare cu

337

precdere analizele efectuate de Europol; facilitarea cooperrii strnse dintre Eurojust i Reeaua Judiciar European n special pentru a facilita executarea comisiilor rogatorii i aplicarea cererilor de extrdare. Articolul 34 paragraf 2 b stipuleaz faptul c Consiliul va lua msuri i va promova cooperarea folosind forma i procedurile corespunztoare i va activa n nume propriu contribuind la realizarea obiectivelor Uniunii. n vederea acestui lucru, activnd n mod unanim la iniiativa oricrui stat membru sau al Comisiei, Consiliul poate adopta decizii-cadru n vederea apropierii legilor i reglementrilor statelor membre. Deciziile-cadru vor avea caracter obligatoriu pentru statele membre n vederea rezultatului ce trebuie s fie obinut, lsnd ns la alegerea autoritilor naionale forma i metodele de aplicare. Acestea nu vor avea efect direct. Prevederile menionate anterior implic necesitatea de a prelucra informaiile relevante care pot constitui obiectul prevederilor corespunztoare cu privire la protecia datelor cu caracter personal. Cooperarea n plan poliienesc i judiciar pe probleme penale referitoare la eficiena sa, precum i la legitimitatea i respectarea drepturilor fundamentale, cu precdere dreptul la via privat i protecia datelor cu caracter personal se va mbunti. Directiva 95/46/CE a Parlamentului European i cea a Consiliului din 24 octombrie 1995 cu privire la protecia indivizilor i referitoare la prelucrarea datelor cu caracter personal precum i libera circulaie a unor astfel de date nu se vor aplica prelucrrii datelor cu caracter personal n cursul unei activiti care nu face obiectul dreptului comunitar, precum cele stipulate n titlul VI al Tratatului Uniunii Europene (Prevederi cu privire la cooperarea poliieneasc i judiciar pe probleme penale) nici n cazul operaiilor de prelucrare a informaiilor cu privire la sigurana public, aprare, sigurana de stat sau alte activiti ale statului n aria dreptului penal. Astfel, decizia-cadru se aplic numai datelor colectate sau prelucrate de autoritile competente cu scopul prevenirii, investigrii i descoperirii sau urmrii judiciare a infraciunilor sau executarea pedepselor penale. Obiectul deciziei-cadru se limiteaz la prelucrarea datelor cu caracter personal ce se transmit sau sunt disponibile ntre statele membre. n ceea ce privete prelucrarea datelor la nivel naional, decizia-cadru nu mpiedic statele membre s ia msuri de siguran n vederea proteciei datelor cu caracter personal mai stricte dect cele impuse n prezena decizie-cadru. Decizia-cadru nu trebuie s se aplice n cazul datelor cu caracter personal pe care un stat membru le-a obinut n cadrul obiectului decizieicadru i care au provenit din statul membru respectiv. Asigurarea unui nivel ridicat de protecie a datelor cu caracter personal ale indivizilor necesit prevederi comune pentru a determina caracterul legal i calitatea datelor prelucrate de ctre autoriti competente n alt stat membru. Pe de alt parte, este necesar s se defineasc drepturile obiectului datelor pentru a asigura protecia datelor cu caracter personal fr a pune n pericol interesele investigaiilor penale. Astfel stabilirea autoritilor de monitorizare n cadrul statelor membre ce i exercit funciile complet independent reprezint o component esenial a proteciei datelor personale prelucrate n cadrul cooperrii poliieneti i judiciare dintre statele membre. Adiional, este important s se rein faptul c decizia-cadru respect drepturile fundamentale i ia n considerare principiile recunoscute cu precdere de Carta Drepturilor Fundamentale ale Uniunii Europene. Decizia-cadru intenioneaz s asigure respectarea integral a drepturilor la via privat i protecia datelor cu caracter personal aa cum sunt prezentate n articolele 7 i 8 ale Cartei. Desigur, statele membre dispun deja de prevederi n legislaiile naionale ale acestora care protejeaz datele cu caracter personal ale cetenilor lor. Romnia are Legea nr. 677 din 21 noiembrie 2001 cu privire la protecia persoanelor referitor la prelucrarea datelor cu caracter

338

personal i libera circulaie a acestor date. De exemplu, Austria are Legea federal cu privire la protecia datelor cu caracter personal, iar Germania Legea federal cu privire la protecia datelor.

II. Obiectivul i domeniul de aplicare (articolul 1)

Obiectivul prezentei decizii-cadru l constituie asigurarea unui nalt nivel de protecie a drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanelor fizice i n special a dreptului acestora la o via privat, n ceea ce privete prelucrarea datelor cu caracter personal n cadrul cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal, prevzute la titlul VI din Tratatul privind Uniunea European, cu garantarea, n acelai timp, a unui nalt nivel de securitate public. n conformitate cu prezenta decizie-cadru, statele membre protejeaz drepturile i libertile fundamentale ale persoanelor fizice, i n special dreptul acestora la o via privat n cazul n care, n scopul prevenirii, al cercetrii, al descoperirii sau al urmrii penale a infraciunilor sau al executrii pedepselor, datele cu caracter personal: a. b. sunt sau au fost transmise sau puse la dispoziie ntre statele membre; sunt sau au fost transmise sau puse la dispoziia autoritilor sau a sistemelor informatice instituite n temeiul titlului VI din Tratatul privind Uniunea European, de ctre statele membre; sau sunt sau au fost transmise sau puse la dispoziia autoritilor competente din statele membre de ctre autoritile sau a sistemelor informatice instituite n baza Tratatului privind Uniunea European sau a Tratatului de instituire a Comunitii Europene.

c.

Prezenta decizie-cadru se aplic n cazul prelucrrii, prin mijloace integral sau parial automatizate, a datelor cu caracter personal, precum n cazul prelucrrii cu alte mijloace dect cele automatizate a datelor cu caracter personal care fac parte dintr-un sistem de eviden sau sunt destinate s fac parte dintr-un sistem de eviden. Aceasta nu aduce atingere intereselor naionale fundamentale n materie de securitate i nici activitilor specifice ale serviciilor de informaii n domeniul siguranei naionale i nu mpiedic statele membre s asigure, pentru protecia datelor cu caracter personal colectate sau prelucrate la nivel naional, msuri de garantare la un nivel mai ridicat dect cel prevzut prin prezenta decizie-cadru. n conformitate cu articole 7 i 8 ale Cartei Drepturilor Fundamentale ale Uniunii Europene, Austria de exemplu a reglementat articolul 1 al Legii federale cu privire la protecia datelor cu caracter personal care este o prevedere constituional conform creia toate persoanele au dreptul la secretizarea datelor personale privitoare la propria persoan i cu precdere la viaa sa privat i de familie att timp ct persoana respectiv are un interes pentru a-i dori o asemenea protecie. Un astfel de interes este mpiedicat atunci cnd datele nu pot face obiectul dreptului la secretizare ca urmare a disponibilitii lor generale sau nu pot fi urmrite spre a descoperi persoana vizat. Att timp ct datele nu sunt utilizate n interesul vital al persoanei vizate sau cu consimmntul acesteia, restriciile la dreptul la confidenialitate sunt permise numai pentru a salvgarda interesele legitime ale altor persoane, i anume, n cazul unei intervenii din partea unei autoriti publice, restricia va fi permis numai n baza legilor necesare pentru motivele invocate la art. 8 paragraf 3 ale Conveniei Europene a Drepturilor Omului. Chiar i n cazul restriciilor admise intervenii asupra dreptului fundamental se va efectua folosind numai metodele cele mai puin invazive dintre cele eficiente. Toate persoanele vor

339

avea dreptul, att timp ct datele sale personale sunt prelucrate automatizat sau manual de exemplu n sisteme de arhivare fr prelucrare automatizat conform legii, de a obine informaii cu privire la cine prelucreaz datele i ce date referitoare la persoana respectiv, de unde provin acestea, n ce scop sunt utilizate, precum i cui sunt transmise, precum i dreptul de rectificare a datelor incorecte i dreptul de a terge datele prelucrate ilegal. Dreptul fundamental la protecia datelor cu excepia dreptului la informare va fi evaluat n faa instanelor civile cu organizaii care sunt stabilite conform dreptului civil att ct acestea nu activeaz n domeniul executrii legislaiei. n toate celelalte cazuri Comisia pentru Protecia Datelor va a avea competena de a lua o decizie, cu excepia cazurilor care vizeaz Parlamentul sau o soluie judiciar. De asemenea, prevederile din legislaia romn i german sunt similare cu privire la obiectivul i obiectul deciziei-cadru. n legislaia romneasc este reglementat faptul c scopul legii este de a garanta i proteja drepturile i libertile fundamentale ale individului, cu precdere dreptul la viaa personal, de familie i sfera privat, n ceea ce privete prelucrarea datelor cu caracter personal i c prezenta lege se aplic la prelucrarea datelor cu caracter personal integral sau parial, prin mijloace automatizate, precum ale procesrii, precum i prin alte mijloace altele dect cele automatizate care fac parte sau au rolul unui sistem de arhivare a datelor personale.. Legea german stipuleaz faptul c obiectivul legii este acela de a proteja indivizii mpotriva nclcrii dreptului acestora la viaa privat ca urmare a prelucrrii datelor lor personale i c aceast lege se va aplica privind colectarea, prelucrarea i folosirea datelor cu caracter personal de ctre instituii publice la nivel federal, instituii publice la nivel de land unde protecia datelor nu este acoperit de legislaia landului i unde landurile aplic legea federal sau activeaz ca organe judiciare, nefiind implicate chestiuni administrative i organe private care colecteaz date n vederea folosirii sistemelor de prelucrare a datelor, folosesc astfel de sisteme pentru a prelucra sau folosi date, colecteaz date din sau n sisteme neautomatizate de arhivare, folosesc aceste sisteme pentru a prelucra sau folosi date, cu excepia cazurilor n care datele sunt colectate, prelucrate i folosite numai pentru activiti personale sau casnice. Exemplu: A acuz nclcarea dreptului la via intim. Poliia a prelevat datele biometrice (amprente, fotografii) n cursul unei proceduri preliminare, dei A susine c nu era necesar s se fac acest lucru i c condiiile legale nu au fost respectate. A a fost suspectat de a fi consumator de droguri de muli ani. Acest lucru este un indiciu c obinuia s consume droguri regulat. Faptul c avea de asemenea acces liber la canabis pentru persoane tinere (incluznd propria sa persoan) a artat c nu este interesat de valorile protejate legal din legea drogurilor. Acest lucru justific tratamentul mai sus menionat al poliiei.

III. Definiii (articolul 2)

n temeiul prezentei decizii-cadru: a. date cu caracter personal nseamn orice informaii privind o persoan fizic identificat sau identificabil ("persoana vizat"); o persoan identificabil este o persoan care poate fi identificat, direct sau indirect, n special prin referire la un cod

340

numeric personal sau la unul sau mai multe elemente specifice, proprii identitii sale fizice, fiziologice, psihice, economice, culturale sau sociale; b. prelucrarea datelor cu caracter personal i "prelucrare" nseamn orice operaiune sau set de operaiuni efectuate asupra datelor cu caracter personal, cu sau fr utilizarea de mijloace automatizate, cum ar fi colectarea, nregistrarea, organizarea, stocarea, adaptarea sau modificarea, extragerea, consultarea, utilizarea, dezvluirea prin transmitere, diseminare sau prin punerea la dispoziie n orice alt mod, alturarea ori combinarea, blocarea, tergerea sau distrugerea; blocare nseamn marcarea unor date cu caracter personal stocate n scopul limitrii prelucrrii pe viitor; sistem de eviden a datelor cu caracter personal i sistem de eviden nseamn orice serie structurat de date cu caracter personal accesibile conform unor criterii specifice, fie ele centralizate, descentralizate sau repartizate dup criterii funcionale sau geografice; operator de prelucrare nseamn orice organism care prelucreaz date cu caracter personal n numele inspectorului; destinatar nseamn orice organism cruia i sunt comunicate date; consimmntul persoanei vizate nseamn orice manifestare de voin, liber, specific i informat prin care persoana vizat accept s fie prelucrate datele cu caracter personal care o privesc; autoriti competente nseamn ageniile sau organismele instituite n temeiul unor acte juridice adoptate de Consiliu, n conformitate cu titlul VI din Tratatul privind Uniunea European, precum i autoritile poliieneti, vamale, judiciare i alte autoriti competente din statele membre care sunt autorizate n cadrul legislaiei naionale s prelucreze date cu caracter personal, n temeiul prezentei decizii-cadru; inspector nseamn persoana fizic sau juridic, autoritatea public, agenia sau oricare alt organism care individual sau n comun cu alte organisme stabilete scopurile i modalitile prelucrrii datelor cu caracter personal; atribuirea de referine nseamn marcarea datelor cu caracter personal stocate, fr a avea ca scop limitarea prelucrrii lor ulterioare; prin transformarea n date anonime se nelege modificarea datelor cu caracter personal, astfel nct detaliile privind circumstanele personale sau materiale s nu mai permit atribuirea acestora unei persoane fizice identificate sau identificabile sau s permit atribuirea doar n condiiile unei investiii disproporionate de timp, costuri i for de munc.

c. d.

e. f. g.

h.

i.

j. k.

IV. Principii de legalitate, proporionalitate i scop (articolul 3)

Datele cu caracter personal pot fi colectate de autoritile competente numai n scopuri specifice, explicite i legitime n cadrul sarcinilor lor i pot fi prelucrate doar n scopurile pentru care au fost colectate. Prelucrarea datelor trebuie s fie legal i adecvat, relevant i s nu fie excesiv n raport cu scopurile pentru care au fost colectate. Astfel datele vor fi folosite corect i legal. Acestea vor fi utilizate att timp ct acestea sunt eseniale pentru obiectivul folosirii datelor, i nu excesive cantitativ fa de necesarul atingerii obiectivului. Adiional acestea vor fi utilizate astfel nct rezultatele s fie corecte din punct
341

de vedere factic cu privire la obiectivul folosirii. Datele trebuie s fie actualizate atunci cnd acest lucru este necesar i pstrate ntr-o form cate permite identificarea persoanelor vizate dac acest lucru este necesar n vederea atingerii obiectivului pentru care aceste date au fost colectate. Prelucrarea suplimentar pentru un alt scop este permis n msura n care este compatibil cu scopul n care au fost colectate datele, autoritile competente sunt autorizate s prelucreze astfel de date n acest alt scop, n conformitate cu dispoziiile legale aplicabile prelucrarea este necesar i proporional n raport cu acest alt scop. Autoritile competente pot, de asemenea, s prelucreze suplimentar datele cu caracter personal transmise, n scopuri de cercetare istoric, statistice sau de cercetare tiinific, sub rezerva furnizrii de ctre statele membre a unor garanii corespunztoare, cum ar fi cele privind transformarea n date anonime. Prevederile relevante din Austria privind prelucrarea suplimentar a datelor personale n scopuri istorice, statistice sau tiinifice sunt articolele 46 i 47 din Legea federal cu privire la protecia datelor cu caracter personal. Articolul 46 stipuleaz faptul c n cazul proiectelor de cercetare de natur tiinific sau statistic al cror obiectiv nu este acelea de a obine rezultate referitoare la persoane vizate specifice, inspectorul va avea dreptul s utilizeze datele care sunt accesibile n mod public, pe care acesta le-a colectat pentru alte proiecte de cercetare sau care au un caracter personal indirect pentru inspector. Alte date vor fi utilizate n urmtoarele condiii: n cazul utilizrii datelor n scopuri de cercetare tiinific sau statistic, acestea nu vor cdea sub incidena celor de mai sus; datele care nu sunt accesibile n mod public vor fi utilizate numai n conformitate cu prevederile legale, cu acordul persoanei vizate sau cu acordul Comisiei pentru Protecia Datelor. O autorizaie din partea Comisiei pentru Protecia Datelor n vederea utilizrii datelor n scopuri de cercetare tiinific sau statistic va fi acordat dac este imposibil s se obin acordul persoanei vizate pentru c aceasta nu poate fi contactat sau efortul n acest sens ar fi nerezonabil i exist un interes public pentru utilizarea datelor pentru care este solicitat o autorizaie, iar aptitudinile profesionale ale solicitantului au fost demonstrate. n cazul n care se transmit date importante, trebuie s existe un mare interes public pentru cercetare; adiional trebuie s existe sigurana c odat ajunse la destinaie datele vor fi utilizate numai de acele persoane care sunt obligate prin lege la confidenialitate i care au credibilitate n acest sens. Comisia pentru protecia datelor poate emite o autorizaie care este supus termenelor i condiiilor necesare pentru aprarea intereselor persoanelor vizate ce necesit protecie, n special n ceea ce privete datele cu un mare grad de importan. Restriciile legale cu privire la dreptul de utilizare a datelor pentru alte motive, cu precdere drepturi de autor, nu vor fi afectate. Chiar i n acele cazuri n care utilizarea datelor ntr-o form care permite identificarea persoanelor vizate este legal n scopuri de cercetare tiinific sau statistic, datele vor fi codate imediat astfel nct persoanele vizate s nu mai poat fi identificate dac anumite faze ale proiectului tiinific sau statistic pot fi efectuate numai pe baza unor date personale indirecte. Cu excepia cazului n care exist alte prevederi, datele prezentate ntr-un format care permite identificarea persoanelor vizate vor deveni neidentificabile imediat ce nu mai este necesar ca acestea s fie identificabile pentru proiectul tiinific i statistic. Articolul 47 reglementeaz c, n cazul n care nu exist alte prevederi legale, transmiterea adreselor a unui anumit grup de persoane vizate pentru a fi informate sau intervievate va necesita acordul persoanelor vizate. Dac este improbabil s existe o nclcare intereselor persoanei vizate privind confidenialitatea, avnd n vedere criteriile de selectare pentru categoria persoanelor vizate i obiectul informaiilor sau interviurilor, nu va fi necesar un acord dac se vor folosi datele aceluiai inspector sau, n cazul inteniei de transfer al datelor privind adrese ctre teri, exist un interes public adiional privind informaiile sau intervievarea persoanei vizate,

342

acesta primind informaiile corespunztoare pentru cauza i coninutul transferului i necontestnd acest lucru ntr-un termen rezonabil. n cazul n care nu sunt ndeplinite condiiile respective iar obinerea acordului persoanelor vizate ar necesita un efort excepional, transferul adreselor se va permite avnd un aviz din partea Comisiei de Protecie a Datelor, n cazul n care transferul ctre teri se va efectua n scopul informrii sau intervievrii ca urmare a unui interes important n ceea ce privete persoana vizat nsi, exist un mare interes public legat de informaii sau interviuri sau pentru un interviu al persoanelor vizate pentru cercetri tiinifice sau statistice. Comisia de protecie a datelor va acorda autorizaia pentru transmitere dac inspectorul a demonstrat n mod satisfctor c una dintre cerinele menionate anterior se aplic i nu exist interese contradictorii din partea persoanelor vizate care pot fi obstacole n calea transmiterii. Comisia pentru protecia datelor poate emite o autorizaie care se supune termenelor i condiiilor necesare pentru aprarea intereselor persoanelor vizate ce necesit protecie, n special n ceea ce privete datele cu un mare grad de importan ca fiind un criteriu de selecie. Datele transmise referitoare la adres vor fi utilizate numai n vederea scopului autorizat i vor fi terse imediat ce acestea nu mai sunt necesare pentru informaii sau interviuri. Prevederea relevant n Germania pentru prelucrare suplimentar a datelor personale pentru scopuri statistice sau tiinifice este articolul 40 al legii germane. Se stipuleaz faptul c datele personale colectate sau arhivate pentru proiecte de cercetare tiinific pot fi prelucrate sau utilizate numai n aceste scopuri. Datele personale vor fi inute sub anonimat imediat ce scopul cercetrii permite acest lucru. Pn n acel moment caracteristicile ce faciliteaz atribuirea de informaii cu privire la circumstanele personale i materiale legate de o persoan identificabil vor fi pstrate separat. Acestea se pot combina cu informaia numai n msura n care scopul cercetrii necesit acest lucru. Organele care coordoneaz cercetarea pot publica date personale numai dac persoana vizat i-a dat consimmntul iar acest lucru este esenial n prezentarea rezultatelor cercetrii cu privire la evenimente ale istoriei contemporane. Desigur, legislaia romneasc are reglementri generale cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal. Articolul 4 al legislaiei romne stipuleaz faptul c datele cu caracter personal destinate a face obiectul prelucrrii trebuie s fie prelucrate cu bun-credin i n conformitate cu dispoziiile legale n vigoare; colectate n scopuri determinate, explicite i legitime; prelucrarea ulterioar a datelor cu caracter personal n scopuri statistice, de cercetare istoric sau tiinific nu va fi considerat incompatibil cu scopul colectrii dac se efectueaz cu respectarea dispoziiilor prezentei legi, inclusiv a celor care privesc efectuarea notificrii ctre autoritatea de supraveghere, precum i cu respectarea garaniilor privind prelucrarea datelor cu caracter personal, prevzute de normele care reglementeaz activitatea statistic ori cercetarea istoric sau tiinific; adecvate, pertinente i neexcesive prin raportare la scopul n care sunt colectate i ulterior prelucrate; exacte i, dac este cazul, actualizate; n acest scop se vor lua msurile necesare pentru ca datele inexacte sau incomplete din punctul de vedere al scopului pentru care sunt colectate i pentru care vor fi ulterior prelucrate, s fie terse sau rectificate; stocate ntr-o form care s permit identificarea persoanelor vizate strict pe durata necesar realizrii scopurilor n care datele sunt colectate i n care vor fi ulterior prelucrate; stocarea datelor pe o durata mai mare dect cea menionat, n scopuri statistice, de cercetare istoric sau tiinific, se va face cu respectarea garaniilor privind prelucrarea datelor cu caracter personal, prevzute in normele care reglementeaz aceste domenii, i numai pentru perioada necesar realizrii acestor scopuri. Inspectorii de date au obligaia de a respecta prevederile menionate anterior i de a asigura aplicarea acestor prevederi de ctre persoana responsabil cu prelucrarea datelor.

343

Exemplu: Aa-numitul oficiu de poliie federal a solicitat n scopul unui anumit studiu un sistem de accesare a computerelor la scal naional, denumit PAD: (acesta este un sistem unde poliia nregistreaz datele personale ale persoanelor suspecte). Scopul era ca evaluarea cantitativ a activitii poliieneti n zon s ajute la predicia criminogen. Prelucrarea datelor a fost permis numai pentru efectuarea unei cercetri n cadrul unei evaluri ne-personale, tiinifice i statistice, datele putnd fi determinate fr a exista referine personale.

V.

Rectificarea, tergerea i blocarea (articolul 4)

Datele cu caracter personal se rectific dac nu sunt exacte i, n cazul n care este posibil i necesar, se completeaz i se actualizeaz. Datele cu caracter personal se terg sau se trec n anonimat atunci cnd nu mai sunt necesare n scopurile n care au fost colectate n mod legal sau sunt, n mod legal, prelucrate suplimentar. Prezenta dispoziie nu afecteaz arhivarea acelor date ntr-un set separat de date pentru o perioad de timp corespunztoare, n conformitate cu dreptul intern. n loc s fie terse, datele cu caracter personal se blocheaz atunci cnd exist motive ntemeiate s se considere c tergerea lor ar putea afecta interesele legitime ale persoanei vizate. Datele blocate se prelucreaz doar n scopul care a mpiedicat tergerea lor. n cazul n care datele cu caracter personal sunt coninute ntr-o hotrre judectoreasc sau ntr-un cazier judiciar referitor la emiterea unei hotrri judectoreti, rectificarea, tergerea sau blocarea sunt efectuate n conformitate cu reglementrile naionale privind procedurile judiciare. Legea german stipuleaz faptul c datele cu caracter personal vor fi rectificate dac acestea nu sunt corespunztoare. n cazul n care datele cu caracter personal care nu au fost prelucrate n mod automatizat i nici nu au fost arhivate n sisteme de arhivare neautomatizate sunt considerate a fi necorespunztoare sau dac persoana vizat pune la ndoial acest lucru, va exista un proces de documentare corespunztor. Datele cu caracter personal n form automatizat sau nregistrate n sisteme de arhivare neautomatizate vor fi terse dac acestea au fost nregistrate ilegal sau dac inspectorul nu mai are nevoie de acestea pentru a-i duce la ndeplinire sarcinile pentru care este rspunztor. n loc s fie terse, datele vor fi blocate dac tergerea acestora ar nclca perioadele de retenie stabilite prin lege sau contract i dac exist motive s se cread c tergerea ar avea un efect contrar intereselor legitime ale persoanelor vizate, dac aceasta ar fi imposibil sau ar implica un efort disproporionat ca urmare a cauzei speciale de nregistrare: Adiional datele cu caracter personal prelucrate ntr-o form automatizat sau nregistrate ntr-un format neautomatizat de arhivare vor fi blocate dac persoana vizat contrazice acurateea lor iar acurateea sau inacurateea acestora nu poate fi verificat. Datele cu caracter personal nu vor putea fi colectate, prelucrate sau folosite pentru prelucrare ntr-un format automatizat sau n sisteme de arhivare neautomatizate dac persoana vizat ridic obiecii cu privire la inspector iar examinarea indic faptul c interesele legitime ale persoanei vizate ca urmare a situaiei sale speciale contravin intereselor inspectorului cu privire la aceast colectare, prelucrare sau utilizare. Prima propoziie nu se va aplica n cazul n care colectarea, prelucrarea sau folosirea este solicitat de lege. Datele cu caracter personal care nu sunt nici prelucrate ntr-un format automatizat sau n sisteme de arhivare neautomatizate vor fi blocate dac autoritile descoper ntr-un caz particular c n lipsa blocrii, interesele legitime ale persoanei vizate ar fi afectate iar datele nu mai sunt

344

necesare autoritii pentru a ndeplini sarcinile sale. Datele blocate pot fi transferate sau utilizate fr consimmntul persoanei vizate numai dac acest lucru este vital pentru scopurile tiinifice, pentru a furniza dovezile necesare sau din orice alte motive ce contravin interesului inspectorului sau al unei tere pri iar transferul sau folosirea datelor n acest scop ar fi permis dac datele respective nu ar fi blocate. Organele crora se transmit aceste date pentru nregistrare vor fi informate cu privire la rectificarea unor date necorespunztoare, blocarea datelor disputate i tergerea sau blocarea ca urmare a unei nregistrri ilegale dac acest lucru nu implic un efort disproporionat i nu intr n conflict cu interesele legitime ale persoanei vizate. Exemplu: A reclam o nclcare a dreptului de tergere a datelor. Acesta a fost suspectat de comer cu materiale pornografice i astfel au avut loc audieri preliminarii. Acesta a fost audiat ca suspect, ns audierile au fost suspendate de procuror. Datele prelucrate prin intermediul acestei proceduri (nu a existat o coal de hrtie, ci una n form electronic) nu ar mai fi fost necesar i ar fi trebuit s fie ters. De asemenea, procedurile care au fost suspendate se pot relua ca urmare a dreptului penal. Deja este necesar o documentaie a audierilor anterioare, astfel nct datele lui "A" nu au fost terse. Informaii suplimentare: Codul de procedur penal n Austria stipuleaz c n cazul unei proceduri suspendate datele personale trebuie s fie terse n cazul n care, datorit personalitii celui vizat sau altor circumstane, nu exist aprehensiunea c persoana respectiv ar putea comite o infraciune grav.

VI. Stabilirea de termene pentru tergere i revizuire (articolul 5)

Se vor stabili termene corespunztoare pentru tergerea datelor cu caracter personal sau pentru o revizuire periodic a necesitii de stocare a datelor. Respectarea acestor termene este asigurat prin instituirea unor msuri procedurale.

VII. Prelucrarea unor categorii speciale de date (articolul 6)

Prelucrarea datelor cu caracter personal care dezvluie originea rasial sau etnic, opiniile politice, confesiunea religioas sau convingerile filozofice sau apartenena la sindicate i prelucrarea datelor privind sntatea sau viaa sexual este permis numai n cazul n care este strict necesar i cnd legislaia naional prevede garanii corespunztoare. Legea federal din Austria cu privire la protecia datelor cu caracter personal stipuleaz c utilizarea unor astfel de date nu ncalc interesele de confidenialitate numai dac n mod exclusiv persoana vizat a publicat ea nsi datele respective, datele sunt folosite indirect sau obligaia sau autorizaia de a folosi datele este stipulat de lege, n cazul n care aceste date sunt de interes public sau inspectorul sectorului public folosete aceste date pentru a-i ndeplini obligaiile n vederea asistrii autoritilor, sunt utilizate numai acele date care vizeaz exercitarea unei funcii publice de ctre persoana vizat sau pentru care persoana vizat i-a exprimat clar consimmntul, acesta putnd fi revocat oricnd. Aceast revocare poate face utilizarea ulterioar a acestor date ilegal; un alt caz este atunci cnd prelucrarea i transmiterea acestor date este de interes vital pentru persoana vizat, iar acordul acesteia nu poate fi obinut n timp util, este n interesul vital al unei tere pri sau folosirea acestora este necesar pentru stabilirea, exercitarea sau aprarea drepturilor legale ale inspectorului n faa unei autoriti
345

publice, datele fiind colectate legitim n scopuri private sau pentru cercetri tiinifice sau statistice, n vederea informrii sau intervievrii persoanei vizate. Acestea pot fi utilizate i n caz de catastrofe sau cnd utilizarea acestora este necesar n conformitate cu drepturile i obligaiile inspectorului n domeniul legii angajrii i a reglementrilor serviciilor civile, fiind legitime conform prevederilor legale specifice; drepturile ageniilor de munc cu privire la folosirea acestor date rmn neafectate; acelai lucru se aplic i n cazul datelor folosite pentru medicina profilactic, diagnostice medicale, acordarea de asigurri medicale, tratament sau managementul serviciilor de asigurri medicale folosirea acestor date fiind efectuat de personal medical sau alte persoane care se supun regulilor de confidenialitate. De asemenea, i organizaiile non-profit ce au un scop politic, filozofic, religios sau sindical prelucreaz datele ce dezvluie opinia politic, crezurile filozofice ale persoanelor fizice n decursul desfurrii activitilor lor legitime, att timp ct acestea sunt date ale membrilor, sponsorilor sau ale altor persoane care arat n mod regulat interes n atingerea obiectivelor organizaiei; aceste date nu vor fi dezvluite terilor fr consimmntul persoanelor vizate dect n cazul n care exist alte prevederi legale. Legea romneasc reglementeaz faptul c prelucrarea datelor cu caracter personal referitoare la originea etnic sau rasial, crezuri politice sau filozofice sau altele de natur similar, apartenena la un sindicat, precum i datele personale cu privire la starea de sntate i viaa sexual sunt interzise. Prevederile menionate nu se aplic n urmtoarele situaii: atunci cnd persoana vizat i-a dat n mod expres consimmntul n vederea prelucrrii unor astfel de date; atunci cnd prelucrarea este necesar pentru a ndeplini obligaiile sau drepturile specifice ale inspectorului n domeniul legii muncii n conformitate cu garaniile legale; o posibil dezvluire ctre teri a datelor prelucrate poate avea loc numai dac inspectorului de date i se solicit legal acest lucru, sau dac persoana vizat i-a dat n mod expres consimmntul privind aceast dezvluire; atunci cnd prelucrarea este necesar pentru a proteja viaa, integritatea fizic, sntatea persoanei vizate sau pe cea a unei persoane care din punct de vedere legal sau fizic nu i poate exprima consimmntul; procesul de prelucrare este efectuat ca fiind parte a activitilor legitime ale unei fundaii, asociaii sau a unei alte organizaii non-profit cu un profil politic, filozofic, religios sau sindical, n cazul n care persoana vizat este membr a respectivei organizaii sau are contacte n mod regulat cu aceasta n ceea ce privete profilul su de activitate, n condiiile n care datele nu vor fi dezvluite unui ter fr acordul persoanei vizate; atunci cnd procesul de prelucrare se refer la datele fcute publice n mod expres i clar de ctre persoana vizat; procesul de prelucrare este necesar pentru a evalua, exercita sau apra un drept n instan; atunci cnd procesul de prelucrare este necesar pentru ngrijirea medical profilactic, pentru stabilirea unui diagnostic medical, pentru acordarea de ngrijiri sau tratamente medicale, sau n vederea administrrii serviciilor de sntate care sunt n interesul persoanei vizate, cu condiia ca aceste date s fie prelucrate de personal medical, sau personal care se supune reglementrilor privind secretele profesionale aflndu-se sub monitorizarea personalului medical sau sub supravegherea unei persoane similare obligat s respecte reglementrile privind confidenialitatea; dac exist o prevedere legal specific, cu privire la protejarea unui interes public important, cu condiia ca prelucrarea s se efectueze respectnd drepturile persoanei vizate i alte garanii legale stipulate de prezenta lege. Prezentele prevederi nu ncalc textele de lege care guverneaz obligaia autoritii publice de a respecta i proteja viaa intim, pe cea de familie i privat. Autoritatea de monitorizare poate decide, n baza unor motive ntemeiate, interzicerea prelucrrii datelor categoriilor menionate anterior chiar dac persoana vizat i-a dat acordul n scris i neechivoc n acest sens, iar acesta nu a fost retras, cu condiia ca interdicia s nu fie eliminat de unul din cazurile menionate mai sus. Prelucrarea datelor personale cu privire la infraciuni comise de persoana vizat sau cu privire
346

la condamnri penale, msuri de securitate sau administrative, sanciuni contravenionale aplicate persoanei vizate poate fi efectuat numai sub inspecia autoritilor publice n limitele lor jurisdicionale i conform condiiilor stabilite de prevederile specifice n domeniul legal. Autoritatea de control poate stabili alte cazuri n care prelucrarea datelor se poate efectua numai cu condiia ca asigurrile corespunztoare s fie date pentru a respecta drepturile persoanei vizate. Sub controlul unei autoriti publice se poate ine un raport al condamnrilor penale, n limitele atribuiilor sale stipulate de lege. Exemplu: A reclam faptul c B" a nclcat dreptul su la via intim prin publicarea datelor cu caracter personal menionnd datele cazului su, vrsta, numele, strada unde locuiete ntrun ziar. Astfel vecinii au putut observa c acesta fcea obiectul unei anumite anchete poliieneti ca urmare a suspiciunii de practicare pe ascuns a prostituiei. Ca urmare a faptului c A este proprietara paginii de internet unde i face reclam propriei persoane i profesiei sale de prostituat, menionnd numele, adresa i avnd chiar i o fotografie afiat, nu este necesar s se protejeze dreptul su la via intim n acest caz concret.

VIII. Deciziile individuale bazate pe prelucrarea automatizat (articolul 7)

Deciziile care produc un efect juridic advers asupra persoanei vizate sau care o afecteaz n mod semnificativ i care sunt bazate exclusiv pe prelucrarea automatizat a datelor n scopul evalurii anumitor aspecte cu caracter personal referitoare la persoana vizat sunt permise numai dac sunt permise de legislaia care stabilete i msuri pentru protecia persoanei vizate.

IX. Verificarea calitii datelor transmise sau puse la dispoziie (articolul 8)

Autoritile competente iau toate msurile rezonabile pentru a se asigura c datele cu caracter personal care sunt inexacte, incomplete sau perimate nu sunt transmise sau puse la dispoziie. n acest scop, autoritile competente verific, n msura n care este posibil, calitatea datelor cu caracter personal nainte ca acestea s fie transmise sau puse la dispoziie. n msura n care acest lucru este posibil, n cadrul tuturor transmiterilor de date, se adaug informaii disponibile care s permit statului membru destinatar s evalueze gradul de exactitate, caracterul integral, gradul de actualitate i fiabilitate. n cazul transmiterii de date cu caracter personal care nu au fost solicitate, autoritatea destinatar verific de ndat dac datele respective sunt necesare n scopul n care au fost transmise. n cazul n care se constat transmiterea unor date inexacte sau transmiterea unor date n mod ilegal, acest lucru trebuie comunicat de ndat destinatarului. Datele trebuie s fie rectificate, terse sau blocate fr ntrziere n conformitate cu articolul 4.

X.

Termenele (articolul 9)

Dup transmiterea sau la punerea la dispoziie a datelor, autoritatea care transmite datele poate s indice termenele pentru reinerea datelor, n conformitate cu legislaia naional i cu articolele 4 i 5, iar dup expirarea termenelor respective, destinatarul are obligaia de a terge

347

sau de a bloca datele sau s verifice dac acestea mai sunt sau nu necesare. Aceast obligaie nu se aplic dac, la expirarea acestor termene, sunt necesare pentru o cercetare aflat n curs, urmrirea penal a infraciunilor sau executarea pedepselor. n cazul n care autoritatea care transmite datele nu a indicat un termen n conformitate cu alineatul (1), se aplic termenele menionate la articolele 4 i 5 pentru reinerea datelor furnizate n conformitate cu legislaia naional a statului membru destinatar.

XI. Luarea n eviden i documentarea (articolul 10)

Orice transmitere de date cu caracter personal se ia n eviden sau se documenteaz pentru verificarea legalitii prelucrrii datelor, pentru monitorizare proprie i pentru asigurarea integritii i a securitii corespunztoare a datelor. Luarea n eviden sau documentarea se comunic la cerere autoritii competente de supraveghere pentru controlul proteciei datelor. Autoritatea competent de supraveghere utilizeaz informaiile respective numai pentru controlul proteciei datelor i pentru asigurarea prelucrrii corespunztoare a datelor, precum i integritatea i securitatea datelor.

XII. Prelucrarea datelor cu caracter personal primite sau puse la dispoziie de un alt stat membru (articolul 11)
Datele cu caracter personal primite de la autoritatea competent a altui stat membru sau puse la dispoziie de ctre aceasta pot fi prelucrate suplimentar numai n urmtoarele scopuri, altele dect cele pentru care au fost transmise sau puse la dispoziie: a. b. c. d. prevenirea, cercetarea, descoperirea sau urmrirea penal a infraciunilor sau executarea pedepselor, altele dect cele pentru care au fost transmise sau puse la dispoziie; alte proceduri judiciare sau administrative direct legate de prevenirea, cercetarea, descoperirea i urmrirea penal a infraciunilor sau executarea pedepselor; prevenirea unui pericol iminent i grav la adresa securitii publice; sau orice alt scop doar cu consimmntul prealabil al statului membru care transmite sau cu consimmntul persoanei vizate, n conformitate cu legislaia naional.

XIII. Respectarea restriciilor naionale privind prelucrarea (articolul 12)

Atunci cnd, n conformitate cu legislaia statului membru care efectueaz transmiterea datelor, se aplic, n anumite circumstane, restricii specifice privind prelucrarea schimburilor de date ntre autoritile competente din statul membru respectiv, autoritatea care efectueaz transmiterea informeaz destinatarul n privina acestor restricii. Destinatarul se asigur c aceste restricii privind prelucrarea sunt respectate. Atunci cnd aplic alineatul (1), statele membre nu aplic restricii n ceea ce privete transmiterea de date ctre alte state membre sau ctre ageniile sau organismele instituite n conformitate cu titlul VI din Tratatul privind Uniunea European, altele dect cele aplicabile transmiterii similare de date la nivel naional.

XIV. Transferul ctre autoriti competente din state tere sau ctre organisme internaionale (articolul 13)
Statele membre dispun ca datele cu caracter personal transmise sau puse la dispoziie de autoritile competente ale unui alt stat membru s poat fi transferate ctre state tere sau organisme internaionale numai dac: se impune pentru prevenirea, cercetarea, descoperirea
348

sau urmrirea penal a infraciunilor sau executarea pedepselor; autoritii destinatare din statul ter sau organismului internaional destinatar i revine rspunderea pentru prevenirea, cercetarea, descoperirea i urmrirea penal a infraciunilor sau pentru executarea pedepselor; statul membru de la care au fost obinute datele i-a dat acordul de a le transfera n conformitate cu legislaia naional; statul ter sau organismul internaional n cauz asigur un nivel corespunztor de protecie pentru prelucrarea de date urmrit. Transferul fr acordul prealabil este permis numai dac transferul de date este esenial pentru prevenirea unui pericol iminent i grav la adresa securitii publice a unui stat membru sau a unui stat ter sau a intereselor fundamentale ale unui stat membru, iar consimmntul prealabil nu poate fi dat n timp util. Autoritatea responsabil de acordarea consimmntului este informat fr ntrziere. Dac statul ter sau organul internaional vizat nu asigur un nivel corespunztor de protecie al prelucrrii datelor, datele cu caracter personal se pot transfera n cazul n care: legislaia naional a statului membru care transfer datele prevede acest lucru, avnd n vedere; interesele legitime specifice ale persoanei vizate; interesele legitime prioritare, n special interese publice importante; sau statul ter destinatar sau organismul internaional destinatar furnizeaz garanii considerate a fi corespunztoare de ctre statul membru interesat, n conformitate cu legislaia naional a acestuia. Caracterul adecvat al nivelului de protecie menionat la alineatul (1) litera (d), este evaluat n lumina tuturor factorilor prezeni ntr-o operaiune sau ntr-un ansamblu de operaiuni de transfer de date. Se acord o atenie deosebit tipului de date, scopului i duratei prelucrrii sau a prelucrrilor propuse, statului de origine i statului sau organismului internaional de destinaie final a datelor, normelor de drept, att generale, ct i sectoriale aplicabile statului ter sau organismului internaional n cauz, precum i normelor profesionale i msurilor de securitate aplicabile. De asemenea, Legea federal din Austria cu privire la protecia datelor personale conine o prevedere referitoare la transferul datelor cu caracter personal ctre autoritile competente ale statelor tere. Aceasta stipuleaz c transmiterea i ncredinarea datelor ctre destinatari n state tere nu necesit o autorizaie din partea aa-numitei Comisii pentru Protecia Datelor n cazul n care statul ter dispune de un nivel corespunztor de protecie a datelor. Statele care dein un nivel corespunztor de protecie a datelor vor fi enumerate n cadrul unei ordonane emise de Cancelarul Federal. Aspectele decisive care vor fi luate n considerare la momentul aprecierii caracterului corespunztor al proteciei vor fi: aplicarea principiilor menionate deja la art. 3 din prezenta decizie-cadru n sistemul legal din strintate, precum i existena unor garanii eficiente n vederea aplicrii acestora. Adiional schimbul de date transfrontalier nu va necesita o autorizaie dac datele au fost publicate legitim n Austria sau se transfer i ncredineaz numai acele date care au un caracter personal indirect ctre destinatar; transmiterea i ncredinarea la nivel transfrontalier este autorizat de reglementri care sunt echivalente cu statutul sistemului legal din Austria putnd fi imediat aplicabile; se transmit date din cadrul unui proces de utilizare n scopuri private sau jurnalistice; persoana vizat i-a dat acordul fr echivoc cu privire la transmiterea i ncredinarea transfrontalier a datelor; exist un contract ncheiat ntre inspector i persoana vizat sau un ter care a fost ncheiat clar n interesul persoanei vizate i care nu poate fi ndeplinit dac datele nu sunt transmise transfrontalier; transmiterea este necesar n vederea stabilirii, exercitrii sau aprrii drepturilor legale n faa unei autoriti strine iar datele au fost colectate legitim; transmiterea sau ncredinarea de date este denumit n mod expres ntr-o ordonan standard; schimbul de date este legat de misiuni i birouri ale guvernului austriac n ri strine; transmisiunile sau

349

ncredinrile sunt fcute recurgnd la o aplicare a datelor care este scutit de notificri. Dac transferul sau ncredinarea de date transfrontalier n cazuri care nu sunt prevzute n alineatele precedente este necesar pentru a salvgarda un interes important de ordine public sau pentru a salvgarda un interes al unei persoane, iar cazul prezint atta urgen nct autorizaia din partea Comisiei de Protecie a Datelor nu poate fi obinut n termen fr a risca interesele menionate anterior, acest lucru poate fi realizat fr autorizaie, trebuind ns s fie trimis imediat o notificare ctre Comisia de Protecie a Datelor. Legalitatea folosirii datelor n Austria reprezint o condiie pentru fiecare transfer transfrontalier i pentru fiecare ncredinare de date. Adiional, ncredinarea transfrontalier a datelor necesit un angajament scris al operatorului de prelucrare a datelor din strintate ctre inspectorul din ar cu privire la respectarea obligaiilor de ctre operator. Acest lucru nu se aplic dac procesul de prelucrare din strintate se asigur n cadrul unor reglementri care sunt echivalente unei legi din sistemul legislativ austriac i care sunt aplicabile fr ntrziere. Legislaia romneasc reglementeaz transferul n strintate al datelor personale n capitolul VII. Transferul ctre un alt stat al datelor care fac obiectul procesului de prelucrare sau care trebuie s fie prelucrate n urma transferului poate avea loc numai dac legea romn nu este nclcat, iar statul destinatar asigur nivelul corespunztor de protecie. Nivelul de protecie ca fi evaluat de autoritatea de control lund n considerare toate circumstanele n care transferul se va produce, cu precdere tipul de date ce urmeaz s fie transferate, scopul i perioada propus pentru prelucrare, statul de origine i statul destinatar final, precum i legislaia ultimului. n cazul n care autoritatea de control observ c nivelul de protecie oferit de statul destinatar este nesatisfctor, acesta poate interzice transferul de date. Transferul de date ctre alt stat va face mereu obiectul unei notificri anterioare ctre autoritatea de control. Autoritatea de control poate autoriza transferul de date ctre alt stat care nu ofer cel puin acelai nivel de protecie, precum cel oferit de legislaia romn, dac inspectorul de date ofer garanii suficiente cu privire la protecia drepturilor individuale fundamentale. Aceste garanii trebuie s fie stabilite prin contracte semnate de ctre inspectorii de date i de persoanele fizice sau juridice care au oferit transferul. Prevederile nu se aplic n cazul n care transferul de date se bazeaz pe o lege special sau un acord internaional ratificat de Romnia i n special dac transferul se efectueaz cu scopul preveniri, investigrii sau reprimrii unei infraciuni. Prevederile prezentului articol nu se aplic n cazul n care datele au fost prelucrate n exclusivitate n scopuri jurnalistice, literare sau artistice, dac acestea au fost fcute publice n mod expres de ctre persoana vizat sau sunt legate de calitatea public a persoanei vizate sau de caracterul public al aciunilor n care aceasta este implicat; persoana vizat i-a dat acordul n mod explicit n ceea ce privete transferul; dac transferul de date este legat de datele prevzute la articolele 7, 8 i 10 din legislaia romn acordul trebuie s fie dat n scris; atunci cnd este nevoie de acesta pentru a executa un contract semnat de persoana vizat i inspector, pentru a aplica unele msuri precontractuale efectuate la cererea persoanei vizate; atunci cnd acest lucru este necesar pentru a ndeplini un contract ncheiat sau care este pe cale s se ncheie ntre inspector i un ter, n interesul persoanei vizate; dac este necesar pentru realizarea unui interes public major, precum aprarea sau securitatea naional, desfurarea corect a unui proces penal sau a unei cercetri penale, exercitarea sau aprarea unui drept n instan, cu condiia ca datele s fie prelucrate numai n acest scop i numai pe perioada necesar acestui lucru; cnd acest lucru se impune pentru a proteja viaa, integritatea fizic sau sntatea persoanei vizate; cnd este o urmare a unei solicitri anterioare pentru a avea acces la documente oficiale care sunt accesibile publicului sau a unei solicitri de informaii care pot fi obinute din registre sau din alte documente publice.

350

XV. Transmiterea ctre entitile private din statele membre (articolul 14)
Statele membre dispun c datele cu caracter personal primite de la autoritatea competent dintr-un alt stat membru sau puse la dispoziie de ctre aceasta pot fi transmise entitilor private numai dac autoritatea competent din statul membru din care datele au fost obinute i-a dat acordul pentru efectuarea transmiterii n conformitate cu legislaia naional; nici un interes specific legitim al persoanei vizate nu mpiedic transmiterea; i, n cazuri specifice, transferul este esenial pentru autoritatea competent care transmite date unei entiti private pentru ndeplinirea unei sarcini n mod legal atribuite acesteia; prevenirea, cercetarea, descoperirea sau urmrirea penal a infraciunilor sau executarea pedepselor; prevenirea unui pericol iminent i grav la adresa securitii publice sau prevenirea unei vtmri grave a drepturilor persoanei. Autoritatea competent care transmite datele unei entiti private o informeaz pe aceasta din urm cu privire la scopurile pentru care, n mod exclusiv, pot fi utilizate datele.

XVI. Informaii pentru persoana vizat (articolul 16)

Statele membre se asigur c persoana vizat este informat n legtur cu colectarea sau prelucrarea datelor cu caracter personal de ctre autoritile competente, n conformitate cu legislaia naional. Atunci cnd au fost transmise sau puse la dispoziie date cu caracter personal ntre state membre, fiecare stat membru poate, n conformitate cu prevederile legislaiei naionale s cear celuilalt stat membru s nu informeze persoana vizat. n acest caz, statul respectiv nu informeaz persoana vizat fr consimmntul prealabil al celuilalt stat. Austria s-a asigurat ca persoana vizat s fie informat cu privire la colectarea sau prelucrarea de date personale ntruct articolele 24 i 25 stipuleaz c inspectorul de date va informa persoanele vizate la momentul colectrii datelor ntr-un mod corespunztor cu privire la scopul folosirii i colectrii acestora i va face cunoscute numele i adresa inspectorului dac aceste informaii nu sunt disponibile direct pentru persoana vizat avnd n vedere circumstanele particulare ale cazului. Se vor da informaii ce depesc obiectul respectiv dac acest lucru este necesar n vederea unei prelucrri corecte i legale, cu precdere dac persoana vizat are dreptul de a contesta intenia de a prelucra i transmite datele, acesteia nu i este clar n ce circumstane legea i impune s rspund la ntrebrile puse, sau datele urmeaz s fie prelucrate ntr-un sistem comun de informaii care nu este autorizat de lege. Dac datele nu au fost colectate cu acordul persoanei vizate, ci prin transmiterea unui alt obiectiv de folosire din partea aceluiai inspector sau dintr-o aplicaie de date a unui alt inspector, informaiile pot fi omise, dac folosirea datelor este stipulat prin lege sau de o ordonan, dac este imposibil s se pun la dispoziie informaiile pentru c persoanele vizate nu pot fi contactate sau se ia n calcul imposibilitatea nclcrii drepturilor persoanelor vizate iar cheltuielile efectuate n vederea contactrii acestora ar reprezenta un efort excepional n acest sens. Cu precdere, acest lucru se aplic n cazul n care datele sunt colectate pentru cercetri tiinifice, statistice sau adrese, iar solicitarea de a informa persoana vizat nu este stipulat n mod explicit. Cancelarul Federal poate hotr prin ordonan alte cazuri n care obligaia de a acorda informaii nu se aplic. Nu va exista nici o obligaie de a acorda informaii cu privire la astfel de utilizri de date care nu fac obiectul unei notificri. n cazul transferurilor i comunicrilor ctre persoane vizate, inspectorul i va dezvlui identitatea sa ntr-un mod corespunztor astfel nct persoanele vizate s i exercite drepturile. n cazul folosirii datelor care fac obiectul unei notificri, comunicrile efectuate ctre persoanele vizate vor avea numrul de nregistrare al inspectorului. n cazurile n care datele sunt folosite

351

pentru a atinge obiectivele unei persoane alta dect inspectorul, aceast persoan avnd dreptul de a dispune de acestea i astfel statutul unui inspector, notificarea ctre persoana vizat va cuprinde identitatea acestei persoane, obiectivele pentru care sunt utilizate acestea, precum i identitatea inspectorului de la care provin aceste date. Dac acest lucru se refer la utilizarea unor date care fac obiectul unei notificri, numrul de nregistrare al inspectorului va fi inclus n coresponden. Aceast obligaie se aplic att pentru inspector, ct i pentru persoana n al crui nume se emite corespondena ctre persoana vizat.

XVII. Dreptul de acces (articolul 17)

Fiecare persoan vizat are dreptul, la cerere i la intervale rezonabile, s primeasc fr constrngere i fr ntrzieri sau cheltuieli excesive cel puin o confirmare din partea inspectorului sau a autoritilor naionale de supraveghere privind transmiterea sau punerea la dispoziie a datelor care o privesc, sau lipsa acestor aciuni, i informaii cu privire la destinatarii sau categoriile de destinatari crora li s-au dezvluit datele i comunicarea datelor care fac obiectul prelucrrii sau cel puin o confirmare din partea autoritii naionale de supraveghere c toate verificrile necesare au fost efectuate. Statele membre pot adopta msuri legislative care s restricioneze accesul la informaii, n cazul n care o astfel de restricie, cu respectarea intereselor legitime ale persoanei vizate, reprezint o msur necesar i proporional pentru a evita obstrucionarea anchetelor, cercetrilor sau procedurilor oficiale sau legale pentru a evita compromiterea prevenirii, a descoperirii, a cercetrii i a urmririi penale a infraciunilor sau a executrii pedepselor pentru a proteja securitatea public, pentru a proteja sigurana naional pentru a proteja persoana vizat sau drepturile i a libertile celorlali. Orice refuz sau restricionare a accesului se comunic n scris persoanei vizate. n acelai timp, trebuie comunicate persoanei vizate i motivele de fapt sau de drept care au stat la baza deciziei. n cazul existenei unui motiv, comunicarea menionat poate lipsi. n toate aceste cazuri, persoana vizat este informat c poate nainta o plngere pe lng autoritatea naional de supraveghere competent, pe lng o autoritate judiciar sau unei curi.

XVIII. Dreptul la rectificare, tergere sau blocare (articolul 18)

Persoana vizat are dreptul de a pretinde inspectorului s i ndeplineasc obligaiile n conformitate cu articolele 4, 8 i 9 cu privire la rectificarea, tergerea sau blocarea de date cu caracter personal prevzute de prezenta decizie-cadru. Statele membre pot s stabileasc dac persoana vizat poate exercita acest drept n mod direct mpotriva inspectorului sau prin intermediul autoritii naionale de supraveghere competente. n cazul n care inspectorul refuz rectificarea, tergerea sau blocarea, refuzul trebuie comunicat n scris persoanei vizate, iar aceasta trebuie s fie informat n legtur cu posibilitile prevzute de legislaia naional pentru depunerea unei plngeri sau exercitarea unei ci de atac. Dup examinarea plngerii sau a cii de atac, persoana vizat este informat dac inspectorul a acionat sau nu corespunztor. Statele membre pot dispune, de asemenea, ca persoana vizat s fie informat de ctre autoritatea naional de supraveghere competent n legtur cu efectuarea revizuirii. n cazul n care exactitatea unor date cu caracter personal este contestat de persoana vizat, iar exactitatea sau inexactitatea datelor respective nu se poate stabili cu certitudine, acestora li se pot atribui referine.

352

XIX. Dreptul la compensaie (articolul 19)

Orice persoan care a suferit prejudicii ca urmare a unei prelucrri nelegale sau a oricrei aciuni incompatibile cu dispoziiile legislaiei naionale adoptate n temeiul prezentei deciziicadru are dreptul s obin despgubiri pentru prejudiciul suferit de la inspector sau de la o alt autoritate competent conform legislaiei naionale. n cazul n care o autoritate competent dintr-un stat membru a transmis date cu caracter personal, destinatarul nu poate invoca inexactitatea datelor furnizate drept motiv pentru a se sustrage rspunderii care i revine fa de partea vtmat n conformitate cu legislaia naional. cazul n care destinatarul pltete despgubiri pentru prejudiciile create ca urmare a utilizrii unor date inexacte furnizate, autoritatea competent care a transmis datele ramburseaz n totalitate destinatarului suma pltit ca despgubiri, innd cont de orice eroare imputabil destinatarului.

XX. Cile de atac (articolul 20)

Fr a aduce atingere nici unei ci de atac administrative care poate fi prevzut anterior sesizrii autoritii judiciare, persoana vizat are dreptul la exercitarea unei ci de atac n cazul oricrei nclcri a drepturilor care i sunt garantate prin legislaia naional aplicabil. n Austria drepturile persoanelor vizate sunt reglementate dup cum urmeaz: Inspectorul va furniza persoanei vizate informaii referitoare la datele ce urmeaz s fie prelucrate i i va dezvlui identitatea aducnd dovezile de rigoare dac persoana vizat solicit acest lucru n scris. Cererea de informaii care face obiectul acordului se poate efectua verbal. Informaiile vor conine datele prelucrate, informaii disponibile cu privire la sursa, destinatarii sau categoriile de destinatari ai transferurilor, scopul utilizrii precum i baza legal a acestora ntr-o form inteligibil. La cererea persoanei vizate se vor dezvlui numele i adresele operatorilor de prelucrare a datelor n cazul n care acetia sunt nsrcinai cu prelucrarea de date care fac referire la aceasta. Avnd acordul persoanei vizate, informaiile pot fi furnizate verbal, existnd adiional posibilitatea de a le verifica i de a face duplicate sau copii n loc de furnizarea acestora n scris. Nu se vor furniza informaii dac acest lucru este esenial pentru protejarea persoanei vizate din motive speciale sau n cazul n care se ncalc interesele legitime ale inspectorului sau al uni ter, n special drepturile publice, acest lucru reprezentnd un obstacol contra furnizrii de informaii. nclcarea intereselor publice poate rezulta ca urmare a necesitii de a proteja instituiile constituionale ale Republicii Austria sau pentru a proteja promptitudinea operaional a armatei federale, interesele vaste ale aprrii naionale, pentru a proteja o politic extern important, interesele economice sau financiare ale Republicii Austria sau ale Uniunii Europene sau n vederea prevenirii i anchetrii infraciunilor. Dreptul de a refuza furnizarea de informaii din motive menionate anterior va fi supus verificrilor de ctre Comisia de Protecie a Datelor, precum i n cadrul procedurilor speciale de depunere a plngerilor naintate Comisiei de Protecie a Datelor. n cadrul cercetrilor, persoana vizat trebuie s coopereze la procedura de informare ntr-o msur corespunztoare pentru a preveni un efort neautorizat i excepional din partea inspectorului. n termen de opt sptmni de la solicitare, informaiile se vor furniza sau se va furniza n scris un motiv pentru care informaiile nu au fost furnizate complet. Informaiile pot face obiectul unui refuz dac persoana vizat nu a cooperat n cadrul procedurii sau nu a rambursat cheltuielile. n toate acele cazuri n care nu s-au furnizat informaii chiar i n acelea n care nu sunt folosite date, n locul comunicrii unui motiv se va da o indicaie conform creia nu se folosesc nici un fel de date care fac obiectul dreptului la informare.

353

Legalitatea unei asemenea aciuni va face obiectul unei verificri din partea Comisiei de Protecie a Datelor i a procedurilor de plngeri speciale naintate Comisiei de Protecie a Datelor. Informaiile vor fi furnizate gratuit dac acestea fac referire la dosare de date curente i dac persoana vizat nu a depus nc o solicitare pentru informare ctre acelai inspector cu privire la acelai obiectiv al utilizrii n cursul anului respectiv. n toate celelalte cazuri se poate imputa o tax fix de 18,89 euro; se accept deviaii pentru a calcula cheltuielile mai mari care au fost imputate. Despgubirile deja achitate se vor rambursa indiferent de orice daune-interese n cazul n care datele au fost folosite ilegal sau informaiile au condus la o rectificare. Din momentul n care inspectorul a luat la cunotin solicitarea de informaii, acesta nu va terge datele cu privire la persoana vizat pn la expirarea termenului de patru luni sau n cazul n care s-a depus o plngere la Comisia de Protecie a Datelor, pn la ncheierea procedurilor. n cazul n care datele sunt accesibile publicului spre a fi verificate conform legii, persoana vizat va avea dreptul la informare cu privire la dreptul la verificare. Reglementrile legale ce stabilesc arhivele sau dosarele publice se vor aplica procedurilor de verificare. Fiecare inspector va rectifica sau va terge pe cont propriu acele date care sunt incorecte sau care au fost prelucrate contrar prevederilor Legii federale imediat ce i se va aduce la cunotin incorectitudinea sau inadmisibilitatea prelucrrii pe baza unei bune documentri din partea persoanei vizate. Obligaia de a rectifica datele se va aplica numai acelor date ale cror acuratee este important pentru obiectivul folosirii datelor. Caracterul incomplet al datelor va justifica o cerere de rectificare numai dac lipsa de acuratee afecteaz corectitudinea ntregii informaii n vederea obiectivului folosirii datelor. Imediat ce datele nu mai sunt necesare pentru obiectivul folosirii acestora, acestea vor fi considerate ca fiind date prelucrate ilegal i vor fi terse n cazul n care arhivarea lor nu este permis i dac accesul la acestea nu este special securizat. Orice alt folosire n alte scopuri vor fi legitime numai dac un transfer al datelor n vederea atingerii obiectivului este legitim. Inspectorul va avea obligaia de a dovedi c datele sunt corecte dac nu exist alte prevederi legale i dac datele nu au fost colectate exclusiv pe baza declaraiilor date de persoana vizat. Rectificarea sau tergerea de date este imposibil dac scopul documentrii pentru folosirea datelor nu permite modificri ulterioare. n astfel de cazuri, rectificrile necesare vor fi efectuate pe baza unor comentarii suplimentare. Cererea de rectificare sau tergere se va efectua n termen de opt sptmni de la primire, iar solicitantul va fi informat cu privire la acest lucru sau se va comunica n scris motivul pentru care tergerea sau rectificarea solicitat nu a fost efectuat. Rectificarea sau tergerea se va efectua dac cererile persoanei vizate sunt justificate n opinia inspectorului. Informaiile solicitate se vor supune n toate cazurile unei verificri a dosarelor de date ale inspectorului cu privire la solicitrile de rectificare sau tergere. Legalitatea acestei aciuni va face obiectul unei verificri din partea Comisiei de Protecie a Datelor i a procedurilor de plngeri speciale naintate Comisiei de Protecie a Datelor. n cazul n care tergerea sau rectificarea de date care sunt pstrate numai pe suporturi de citire cu ajutorul unor sisteme de procesare automatizate se poate efectua numai la anumite intervale din motive economice, datele ce urmeaz s fie terse nu vor fi accesibile, iar n ceea ce privete pe cele care trebuie s fie rectificate, acestora li se va anexa o observaie de rectificare. n cazul n care se folosesc date a cror corectitudine este contestat de persoana vizat i dac nu se poate stabili caracterul corect sau incorect al acestora, se va anexa o nregistrate cu privire la aceast disput la cererea persoanei vizate. nregistrarea acestei dispute se va terge numai cu acordul persoanei vizate n baza unei hotrri date de instana competent sau de Comisia de Protecie a Datelor. n cazul n care datele care au fost rectificate sau terse n termen au fost transmise nainte de a fi rectificate
354

sau terse, inspectorul va informa destinatarul datelor prin mijloace corespunztoare dac acest lucru nu presupune un efort excepional n special avnd n vedere un interes legitim legat de informaii i care poate influena destinatarul. n cazul n care folosirea datelor nu este autorizat legal, fiecare persoan vizat va avea dreptul de a trimite o contestaie inspectorului de date mpotriva folosirii acestora ca urmare a unei nclcri a unui interes de confidenialitate ce trebuie protejat i care rezult din situaia sa special. n cazul n care cerinele sunt ndeplinite, inspectorul va terge datele referitoare la persoana vizat n termen de opt sptmni i nu le va transfera. Dac includerea unor date ntr-un sistem de arhivare care este accesibil verificrilor publice nu este autorizat legal, persoana vizat poate contesta oricnd acest lucru fr a fi nevoie s prezinte motive pentru aceast solicitare. Datele se vor terge n termen de opt sptmni. Drepturile acordate i menionate anterior nu pot fi exercitate dac se utilizeaz numai date cu caracter personal indirect. Orice persoan va avea dreptul de a depune o cerere la Comisia de Protecie a Datelor ca urmare a unei presupuse nclcri a drepturilor i obligaiilor sale de ctre un inspector sau un operator de prelucrare date n conformitate cu legea federal. Reclamaiile depuse mpotriva inspectorilor din sectorul public pentru nclcri ale dreptului la confidenialitate, rectificare sau tergere se vor rezolva n instanele civile. n cazul n care datele au fost folosite contrar prevederilor prezentei Legi federale, persoana vizat va avea dreptul de a aciona n instan pentru a elimina aceast stare de ilegalitate. Pentru a putea garanta dreptul legal de a iei dintr-o stare de ilegalitate, se poate emite o hotrre de amnare. Acest lucru se aplic i la acele ordine pentru a face o nregistrare obiectul unui litigiu. Un inspector sau un operator care a folosit datele contrar prevederilor Legii federale va despgubi persoana vizat conform prevederilor generale ale dreptului civil. Reclamaia n vederea obinerii unei despgubiri corespunztoare ca urmare a calomniei suferite se va depune mpotriva inspectorului datelor folosite. Inspectorul sau operatorul vor fi de asemenea rspunztori pentru daunele cauzate de personalul acestora, dac aciunile lor au fost cauza daunelor respective. Inspectorul nu va fi tras la rspundere dac acesta poate dovedi c respectivele circumstane care au produs dauna nu pot fi imputate acestuia sau personalului. Acest lucru se aplic i n vederea excluderii rspunderii operatorului de date. Cererile, plngerile sau aciunile legale i reclamaiile n vederea despgubirilor se pot depune nu numai n baza unei presupuse nclcri a Legii federale, ci i n baza nclcrii prevederilor cu privire la protecia datelor de ctre un alt stat membru al Uniunii Europene dac aceste prevederi au aplicabilitate n Austria. n cazul n care o presupus nclcare a dreptului persoanelor vizate la confidenialitate ce trebuie protejat este adjudecat n Austria aplicnd prevederile naionale ale unui alt stat membru al Uniunii Europene, Comisia de Protecie a Datelor va cere asisten din partea autoritilor externe de supraveghere competente. Comisia de Protecie a Datelor va acorda asisten autoritilor independente de supraveghere ale statelor membre ale Uniunii Europene la solicitarea acestora. n cadrul legii germane, persoana vizat dispune n particular de urmtoarele drepturi: La cerere, persoanele vizate vor primi informaii cu privire la datele nregistrate legate de acestea, incluznd informaii cu privire la sursa datelor, destinatari sau categorii de destinatari ctre care se vor transmite datele, precum i scopul nregistrrii acestora. Cererea ar trebui s specifice tipul de date cu caracter personal asupra crora trebuie s se furnizeze informaii. n cazul n care datele cu caracter personal nu sunt arhivate nici n sisteme automatizate, nici n cele neautomatizate, aceste informaii ar trebui furnizate numai dac persoana vizat ofer detalii care faciliteaz localizarea datelor i dac efortul impus nu este excepional fa de interesul persoanei vizate de a obine acele informaii. Inspectorul va folosi discreie cu privire la selectarea procedurii n vederea furnizrii unor astfel de informaii i cu precdere
355

forma sub care acestea vor fi furnizate. Acest lucru nu se va aplica datelor cu caracter personal arhivate ca urmare a imposibilitii de a le terge n conformitate cu prevederile de retenie statutare sau contractuale sau numai n scopul monitorizrii proteciei datelor sau salvgardrii acestora, furnizarea de informaii presupunnd un efort excepional. n cazul n care furnizarea de informaii se refer la transferul de date cu caracter personal ctre autoriti n vederea proteciei constituiei ctre Serviciile de Informaii Federale, Serviciile Militare de Contrainformaii i n ceea ce privete securitatea federaiei altor agenii ale Ministerului Federal al Aprrii, o astfel de prevedere ar fi legal numai cu acordul acestor organizaii. Nu se vor furniza informaii dac acestea ar pune n pericol executarea corespunztoare a sarcinilor pentru care inspectorul este rspunztor, informaia ar amenina sigurana sau ordinea public, ar fi n detrimentul federaiei sau al unui land, datele sau nregistrarea acestora ca urmare a nclcrii intereselor legitime ale unui ter trebuie pstrate confideniale conform legii sau datorit naturii acestor date astfel nct interesul persoanei vizate de a obine informaii nu va prevala fa de acestea. Nu trebuie s se prezinte motive pentru refuzul de a furniza informaii dac declararea motivelor legale adevrate ar amenina scopul acestui refuz. n acest caz, persoanele vizate vor fi informate cu privire la posibilitatea de a contacta Comisarul Federal privind Protecia Datelor i Libertatea de Informare. Dac nu se furnizeaz nici un fel de informaii persoanei vizate, la cererea acesteia, aceste informaii vor fi oferite de Comisarul Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare dac autoritatea federal suprem nu consider c n acest caz particular securitatea federaiei sau a unui land ar fi pus n pericol. Informaiile furnizate de Comisarul Federal persoanei vizate nu pot oferi indicaii cu privire la informaiile pe care inspectorul le deine fr acordul acestuia. Informaiile se vor furniza gratuit. n cazul n care datele sunt colectate fr tiina persoanei vizate, aceasta va fi notificat cu privire la acest lucru, identitatea inspectorului i scopul colectrii, prelucrrii sau folosirii lor. Persoana vizat va fi de asemenea notificat cu privire la destinatari sau categoriile de destinatari cu excepia locului unde se estimeaz s se efectueze transferul ctre astfel de destinatari. Dac se planific un transfer, notificarea se va furniza nu mai trziu fa de primul transfer. Notificrile nu vor fi necesare dac persoana vizat deine deja aceste informaii, notificarea persoanei vizate ar presupune un efort excepional sau arhivarea sau transferul de date cu caracter personal este stabilit n mod expres de lege. Inspectorul va stipula n scris condiiile n care nu se va furniza nici o notificare. n cazul n care un inspector aduce atingere unei persoane vizate prin colectarea, prelucrarea sau folosirea datelor sale cu caracter personal ilegal sau neconform cu prezenta lege sau alte prevederi privind protecia datelor, inspectorul sau organizaia care l asist vor fi obligai s despgubeasc persoana vizat pentru prejudiciul suferit. Se va renuna la dreptul la despgubire dac inspectorul i-a exercitat atribuiile cu atenie n acest caz. n cazul n care o instituie public aduce atingere unei persoane vizate prin colectarea, prelucrarea sau folosirea datelor sale cu caracter personal ilegal sau neconform cu prezenta lege sau alte prevederi privind protecia datelor, organizaia care o asist va fi obligat s despgubeasc persoana vizat pentru daunele provocate, indiferent de forma de vinovie. n cazul nclcrii grave a sferei private, persoana vizat va primi despgubirile financiare corespunztoare pentru prejudiciul moral suferit. Preteniile se vor limita la o sum total de 130,000 euro. n cazul n care despgubirea care depete suma de 130,000 euro trebuie pltit mai multor persoane ca urmare a aceluiai incident, despgubirea aferent fiecrei persoane se va reduce proporional cu suma total maxim. Dac, n cazul unei prelucrri automatizate, exist mai multe organizaii autorizate s nregistreze date, iar persoana prejudiciat nu poate gsi autoritatea care a efectuat acest lucru, toate organizaiile vor fi rspunztoare. Limitarea acestor prevederi stipulate pentru prejudicii n Codul civil se va aplica corespunztor avnd n vedere limitele statutare.

356

Legea romn reglementeaz drepturile persoanei vizate dup cum urmeaz: n cazul n care datele cu caracter personal sunt obinute direct de la persoana vizat, operatorul este obligat s furnizeze persoanei vizate cel puin urmtoarele informaii, cu excepia cazului n care aceast persoan posed deja informaiile respective: identitatea operatorului i a reprezentantului acestuia, dac este cazul; scopul n care se face prelucrarea datelor; destinatarii sau categoriile de destinatari ai datelor; dac furnizarea tuturor datelor cerute este obligatorie i consecinele refuzului de a le furniza; existena drepturilor prevzute de prezenta lege pentru persoana vizat, n special a dreptului de acces, de intervenie asupra datelor i de opoziie, precum i condiiile n care pot fi exercitate orice alte informaii a cror furnizare este impus prin dispoziie a autoritii de supraveghere, innd seama de specificul prelucrrii. n cazul n care datele nu sunt obinute direct de la persoana vizat, operatorul este obligat ca, n momentul colectrii datelor sau, dac se intenioneaz dezvluirea acestora ctre teri, cel mai trziu pn n momentul primei dezvluiri, s furnizeze persoanei vizate cel puin urmtoarele informaii, cu excepia cazului n care persoana vizat posed deja informaiile respective: identitatea operatorului i a reprezentantului acestuia, dac este cazul; scopul n care se face prelucrarea datelor; destinatarii sau categoriile de destinatari ai datelor; dac furnizarea tuturor datelor cerute este obligatorie i consecinele refuzului de a le furniza; existena drepturilor prevzute de prezenta lege pentru persoana vizat, n special a dreptului de acces, de intervenie asupra datelor i de opoziie, precum i condiiile n care pot fi exercitate orice alte informaii a cror furnizare este impus prin dispoziie a autoritii de supraveghere, innd seama de specificul prelucrrii. Prevederile nu se aplic atunci cnd prelucrarea datelor se efectueaz exclusiv n scopuri jurnalistice, literare sau artistice, dac aplicarea acestora ar da indicii asupra surselor de informare. Prevederile nu se aplic n cazul n care prelucrarea datelor se face n scopuri statistice, de cercetare istoric sau tiinific, ori n orice alte situaii n care furnizarea unor asemenea informaii se dovedete imposibil sau ar implica un efort disproporionat fa de interesul legitim care ar putea fi lezat, precum i n situaiile n care nregistrarea sau dezvluirea datelor este expres prevzut de lege. Orice persoan vizat are dreptul de a obine de la operator, la cerere i n mod gratuit pentru o solicitare pe an, confirmarea faptului c datele care o privesc sunt sau nu sunt prelucrate de acesta. Operatorul este obligat, n situaia n care prelucreaz date cu caracter personal care privesc solicitantul, s comunice acestuia, mpreun cu confirmarea, cel puin urmtoarele: informaii referitoare la scopurile prelucrrii, categoriile de date avute n vedere i destinatarii sau categoriile de destinatari crora le sunt dezvluite datele; comunicarea ntr-o form inteligibil a datelor care fac obiectul prelucrrii, precum i a oricrei informaii disponibile cu privire la originea datelor; informaii asupra principiilor de funcionare a mecanismului prin care se efectueaz orice prelucrare automatizat a datelor care vizeaz persoana respectiv; informaii privind existenta dreptului de intervenie asupra datelor i a dreptului de opoziie, precum i condiiile n care pot fi exercitate; informaii asupra posibilitii de a consulta registrul de eviden a prelucrrilor de date cu caracter personal, de a nainta o plngere ctre autoritatea de supraveghere, precum i de a se adresa instanei pentru atacarea deciziilor operatorului, n conformitate cu dispoziiile prezentei legi. Persoana vizat poate solicita de la operator informaiile prevzute la alineatul corespunztor, printr-o cerere ntocmit n form scris, datat i semnat. n cerere solicitantul poate arta dac dorete ca informaiile s i fie comunicate la o anumit adres, care poate fi i de pot electronic, sau printr-un serviciu de coresponden care s asigure c predarea i se va face numai personal. Operatorul este obligat s comunice informaiile solicitate, n termen de 15 zile de la data primirii cererii, cu respectarea eventualei opiuni a solicitantului. n cazul datelor cu caracter personal legate de starea de sntate, cererea poate fi introdus de persoana vizat fie direct,

357

fie prin intermediul unui cadru medical care va indica n cerere persoana n numele creia este introdus. La cererea operatorului sau a persoanei vizate comunicarea poate fi fcut prin intermediul unui cadru medical desemnat de persoana vizat. n cazul n care datele cu caracter personal legate de starea de sntate sunt prelucrate n scop de cercetare tiinific, daca nu exist, cel puin aparent, riscul de a se aduce atingere drepturilor persoanei vizate i dac datele nu sunt utilizate pentru a lua decizii sau msuri fa de o anumit persoan, comunicarea se poate face i ntr-un termen mai mare dect cel prevzut, n msura n care aceasta ar putea afecta bunul mers sau rezultatele cercetrii, i nu mai trziu de momentul n care cercetarea este ncheiat. n acest caz persoana vizat trebuie s i fi dat n mod expres i neechivoc consimmntul ca datele s fie prelucrate n scop de cercetare tiinific, precum i asupra posibilei amnri a comunicrii menionate. Aceste prevederi nu se aplic atunci cnd prelucrarea datelor cu caracter personal se efectueaz exclusiv n scopuri jurnalistice, literare sau artistice, dac aplicarea acestora ar da indicii asupra surselor de informare. Orice persoan vizat are dreptul de a obine de la operator, la cerere i n mod gratuit: dup caz, rectificarea, actualizarea, blocarea sau tergerea datelor a cror prelucrare nu este conform prezentei legi, n special a datelor incomplete sau inexacte; dup caz, transformarea n date anonime a datelor a cror prelucrare nu este conform prezentei legi; notificarea ctre terii crora le-au fost dezvluite datele oricrei operaiuni efectuate sau dac aceast notificare nu se dovedete imposibil sau nu presupune un efort disproporionat fa de interesul legitim care ar putea fi lezat. Pentru exercitarea dreptului menionat persoana vizat va nainta operatorului o cerere ntocmit n form scris, datat i semnat. n cerere solicitantul poate declara dac dorete ca informaiile s i fie comunicate la o anumit adres, care poate fi i de pot electronic, sau printr-un serviciu de coresponden care s asigure c predarea i se va face numai personal. Operatorul este obligat s comunice msurile luate precum i, dac este cazul, numele terului cruia i-au fost dezvluite datele cu caracter personal referitoare la persoana vizat, n termen de 15 zile de la data primirii cererii, cu respectarea eventualei opiuni a solicitantului. Persoana vizat are dreptul de a se opune n orice moment, din motive ntemeiate i legitime legate de situaia sa particular, ca date care o vizeaz s fac obiectul unei prelucrri, cu excepia cazurilor n care exist dispoziii legale contrare. n caz de opoziie justificat prelucrarea nu mai poate viza datele n cauz. Persoana vizat are dreptul de a se opune n orice moment, n mod gratuit i fr nici o justificare, ca datele care o vizeaz s fie prelucrate n scop de marketing direct, n numele operatorului sau al unui ter, sau s fie dezvluite unor teri ntr-un asemenea scop. n vederea exercitrii drepturilor persoana vizat va nainta operatorului o cerere ntocmit n form scris, datat i semnat. n cerere solicitantul poate declara dac dorete ca informaiile s i fie comunicate la o anumit adres, care poate fi i de pot electronic, sau printr-un serviciu de coresponden care s asigure ca predarea i se va face numai personal. Operatorul este obligat s comunice msurile luate, precum i, dac este cazul, numele terului cruia i-au fost dezvluite datele cu caracter personal referitoare la persoana vizat, n termen de 15 zile de la data primirii cererii, cu respectarea eventualei opiuni a solicitantului. Aceste prevederi nu se aplic n cazul activitilor dac prin aplicarea acestora este prejudiciat eficiena aciunii sau obiectivul urmrit n ndeplinirea atribuiilor legale ale autoritii publice. Prevederile sunt aplicabile strict pentru perioada necesar atingerii obiectivului urmrit prin desfurarea activitilor. Dup ncetarea situaiei care justifica aplicarea, operatorii care desfoar activitile vor lua msurile necesare pentru a asigura respectarea drepturilor persoanelor vizate. Autoritile publice in evidena unor astfel de cazuri i informeaz periodic autoritatea de supraveghere despre modul de soluionare a lor. Orice persoan are dreptul de a cere i de a obine: retragerea sau anularea oricrei decizii care produce efecte juridice n privina sa,

358

adoptat exclusiv pe baza unei prelucrri de date cu caracter personal, efectuat prin mijloace automatizate, destinat s evalueze unele aspecte ale personalitii sale, precum competena profesional, credibilitatea, comportamentul sau alte asemenea aspecte; reevaluarea oricrei alte decizii luate n privina sa, care o afecteaz n mod semnificativ, dac decizia a fost adoptat exclusiv pe baza unei prelucrri de date care ntrunete condiiile menionate. Respectndu-se celelalte garanii prevzute de prezenta lege, o persoan poate fi supus unei decizii de natura celei menionate anterior numai n urmtoarele situaii: decizia este luat n cadrul ncheierii sau executrii unui contract, cu condiia ca cererea de ncheiere sau de executare a contractului, introdus de persoana vizat, s fi fost satisfcut sau ca unele msuri adecvate, precum posibilitatea de a-i susine punctul de vedere, s garanteze aprarea propriului interes legitim; decizia este autorizat de o lege care precizeaz msurile ce garanteaz aprarea interesului legitim al persoanei vizate. Fr a se aduce atingere posibilitii de a se adresa cu plngere autoritii de supraveghere, persoanele vizate au dreptul de a se adresa justiiei pentru aprarea oricror drepturi garantate de prezenta lege, care le-au fost nclcate. Orice persoan care a suferit un prejudiciu n urma unei prelucrri de date cu caracter personal, efectuat ilegal, se poate adresa instanei competente pentru repararea acestuia. Instana competent este cea n a crei raz teritorial domiciliaz reclamantul. Cererea de chemare n judecat este scutit de taxa de timbru. Exemplu: A a fcut o solicitare privind accesul n cadrul Ministerului de Interne al acelor date care au fost selectate n urma unei solicitri legale de agenia de asigurri sociale. Acesta a solicitat cu precdere informaii despre prelucrarea suplimentar a datelor sale i baza legal corespunztoare. Cererea nu a primit rspuns, dreptul su la acces fiind astfel nclcat. Comisia de Protecie a Datelor a decis c Ministerul de Interne trebuie s l informeze pe A" cu privire la prelucrarea suplimentar a datelor. Ministerul de Interne s-a conformat acestei decizii. A a susinut c dreptul su la acces i-a fost nclcat ca urmare a obinerii ntrziate a informaiilor. Comisia de Protecie a Datelor a decis c, dei informaiile suplimentare furnizate lui A au fost disponibile prea trziu, A nu a suferit un prejudiciu n ceea ce privete dreptul su la informare. A a depus o cerere de tergere la secia de poliie naional pentru Austria Inferioar cu privire la tot ceea ce avea legtur ancheta poliiei referitoare la acesta (n special proceseverbale, instrumente de verificare i dosare) ca urmare a articolului 209 din Codul penal care a condus la o plngere adresat parchetului public (informaii suplimentare: articolul 209 din Codul penal a fost eliminat de Curtea Constituional). Din cauza faptului c articolul 209 a fost eliminat, Secia naional de poliie pentru Austria Inferioar trebuie s tearg datele cu privire la A".

XXI. Confidenialitatea prelucrrii (articolul 21)

Desigur este important s se protejeze de asemenea confidenialitatea datelor. Astfel decizia-cadru stipuleaz c orice persoan care are acces la datele cu caracter personal aparinnd domeniului prezentei decizii-cadru poate prelucra datele respective numai dac face parte sau dac acioneaz potrivit dispoziiilor unei autoriti competente, cu excepia

359

cazului n care exist dispoziii legale n acest sens. Persoanele crora li se solicit s lucreze pentru o autoritate competent a unui stat membru au obligaia de a respecta toate normele pentru protecia datelor care se aplic autoritii competente n cauz. De asemenea, i Legea federal austriac cu privire la protecia datelor cu caracter personal stipuleaz protejarea confidenialitii datelor. Inspectorii, operatorii de prelucrare a datelor i practicienii acestora acetia fiind angajaii i colaboratorii acestora vor pstra confidenialitatea datelor care li s-au pus la dispoziie sau la care au acces numai n scopuri profesionale, fr a aduce atingere altor obligaii profesionale de confidenialitate, dect dac exist un motiv legitim pentru transferul datelor puse la dispoziie sau la care exist acces (confidenialitatea datelor). Angajaii vor transfera datele numai dac angajatorul acestora ordon acest lucru n mod expres. Inspectorii i operatorii de date i vor obliga angajaii prin contract, n cazul n care acetia nu sunt deja obligai prin lege, s transmit datele dac li se ordon acest lucru i s adere la principiul confidenialitii datelor chiar i dup ncheierea relaiei lor profesionale cu inspectorul sau operatorul. Inspectorii i operatorii pot emite ordine n vederea transmiterii datelor dac acest lucru este admis n conformitate cu prevederile Legii federale. Acetia i vor informa angajaii crora li se impun aceste ordine cu privire la ordinele de transfer valabile i consecinele nclcrii confidenialitii datelor. Fr a aduce atingere unui drept constituional de a emite restricii, un refuz de a executa un ordin de transfer de date nu va fi n detrimentul angajailor dac acest ordin ncalc prevederile Legii federale. Legea federal stipuleaz c persoanele angajate cu prelucrarea datelor nu vor colecta, prelucra sau folosi date personale fr autorizaie (confidenialitate). n cazul n care sunt angajate de instituii particulare, astfel de persoane vor fi obligate s pstreze confidenialitatea atunci cnd i exercit atribuiile. Obligaia de confidenialitate va continua dup ncheierea perioadei de angajare. Legislaia romn prevede c orice persoan care acioneaz sub autoritatea inspectorului sau operatorului de date, inclusiv a operatorului care are acces la date cu caracter personal, le poate prelucra numai conform instruciunilor specifice ale inspectorului, cu excepia cazului n care aciunile persoanei menionate anterior sunt bazate pe o obligaie legal.

XXII. Securitatea prelucrrii (articolul 22)

Statele membre dispun aplicarea obligatorie de ctre autoritile competente a unor msuri tehnice i organizatorice adecvate pentru protecia datelor cu caracter personal mpotriva distrugerii accidentale sau nelegale, pierderii accidentale, modificrii, dezvluirii sau accesului neautorizat, n special n cazul n care prelucrarea presupune transmiterea datelor ntr-o reea sau punerea la dispoziie prin acordarea accesului direct automatizat, precum i mpotriva oricrei alte forme de prelucrare nelegal, avnd n vedere riscurile speciale pe care le prezint prelucrarea datelor pentru care este necesar protecia, precum i natura acestora. Avnd n vedere cele mai noi tehnici din sector i costurile punerii lor n aplicare, aceste msuri trebuie s asigure un nivel de securitate corespunztor riscurilor pe care le prezint prelucrarea datelor pentru care este necesar protecia, precum i natura acestor date. n ceea ce privete prelucrarea automatizat a datelor, fiecare stat membru pune n aplicare msuri destinate: a. s mpiedice accesul persoanelor neautorizate la echipamentele de prelucrare a datelor cu caracter personal (controlul accesului la echipamente);

360

b. c. d.

s mpiedice citirea, copierea, modificarea sau eliminarea suportului de date n mod neautorizat (controlul suportului de date); s mpiedice introducerea neautorizat de date i inspectarea, modificarea sau tergerea neautorizat a datelor cu caracter personal (controlul stocrii); s mpiedice utilizarea sistemelor de prelucrare automatizat a datelor de ctre persoane neautorizate cu ajutorul echipamentelor de comunicare a datelor (controlul asupra utilizatorilor); s asigure c persoanele autorizate care utilizeaz un sistem de prelucrare automatizat a datelor au acces numai la datele pentru care au autorizare (controlul accesului la date); s asigure posibilitatea verificrii sau stabilirii identitii autoritilor crora li s-au transmis sau li se pot transmite sau li se pun la dispoziie date cu caracter personal cu ajutorul echipamentelor de comunicaii pentru date (controlul asupra comunicaiilor); s asigure posibilitatea verificrii sau stabilirii ulterioare a datelor cu caracter personal care au fost introduse n sisteme automatizate de prelucrarea datelor, precum i a datei i persoanei care a introdus datele (controlul asupra introducerii datelor); s mpiedice citirea, copierea, modificarea sau tergerea neautorizate de date cu caracter personal n timpul transferurilor de date cu caracter personal sau n timpul transportului suporturilor de date (control asupra transportului); s asigure posibilitatea repunerii n funciune a sistemelor instalate n cazul unei defeciuni (recuperarea); s asigure funcionarea sistemului, raportarea incidenei oricror erori ale funciilor (fiabilitate) i c nici o disfuncionalitate a sistemului nu poate duce la coruperea datelor stocate (integritate).

e. f.

g.

h.

i. j.

Statele membre dispun c operatorii de prelucrare pot fi desemnai numai n cazul n care acetia garanteaz respectarea msurilor tehnice i organizaionale i respectarea instruciunilor n temeiul articolului 21. Autoritatea competent monitorizeaz operatorul de prelucrare n acest sens. Datele cu caracter personal pot fi prelucrate de un operator de prelucrare doar n temeiul unui act juridic sau a unui contract scris. Securitatea prelucrrii este aplicat n Austria dup cum urmeaz: Msurile n vederea garantri securitii datelor vor fi luate de toate unitile organizatorice ale unui inspector sau al unui operator care utilizeaz datele. n funcie de tipul de date folosite, precum i de cadrul i scopul utilizrii i avnd n vedere posibilitile tehnice i justeea economic, se vor lua msuri astfel nct datele s fie protejate de distrugere sau pierdere accidental sau premeditat, pentru a fi utilizate corespunztor i pentru a nu fi accesibile persoanelor neautorizate. Cu precdere se vor lua urmtoarele msuri: Distribuirea funciilor ntre unitile organizaionale, precum i ntre operatorii angajai cu privire la datele ce urmeaz s fie utilizate va fi stabilit n mod expres; folosirea datelor trebuie s fie nsoit de ordine valide ale unitilor organizaionale sau operatorilor angajai; fiecare operator angajat va fi instruit cu privire la ndatoririle sale conform Legii federale i a reglementrilor interne cu privire la protecia datelor, incluznd reglementrile de securizare a datelor; dreptul la acces pe proprietatea inspectorului de date sau a operatorului se va reglementa; dreptul la acces la date i programe se va reglementa, precum i dreptul la protecia mijloacelor de depozitare mpotriva accesului i folosirii de ctre persoane juridice; dreptul de a opera echipamentul de prelucrare a datelor se va reglementa, iar fiecare dispozitiv va fi securizat mpotriva operrii neautorizate lundu-se precauiile necesare privind utilajele i programele folosite; vor exista
361

registre n vederea inerii evidenei etapelor de prelucrare care au fost executate, n special modificri, consultri i transferuri, n msura necesar, avnd n vedere admisibilitatea acestora; se va ine o documentaie cu privire la msurile menite s faciliteze verificarea i pstrarea mijloacelor de prob. Aceste msuri, lund n considerare tehnologia de ultim or i costurile aferente executrii acestora, garanteaz un nivel de protecie a datelor corespunztor cu privire la riscuri ce rezult n urma folosirii datelor i tipului de date ce trebuie s fie protejate. Transferurile nenregistrate din aplicaiile de date care fac obiectul unei obligaii de a oferi informaii se vor nregistra astfel nct dreptul la informare s poat fi garantat persoanei vizate. Transferurile furnizate n ordonanele standard i n modelul de ordonan nu necesit s fie nregistrate. Registrele i datele de documentaie nu pot fi folosite n scopuri incompatibile cu scopul colectrii lor monitorizarea legitimitii folosirii dosarelor nregistrate i documentate. n special orice folosire suplimentar n vederea scopului de supraveghere a persoanelor vizate ale cror date sunt coninute n fiierele nregistrate n scopul monitorizrii persoanelor care au accesat fiierele de date nregistrate sau n orice scop altul dect verificarea drepturilor de acces se va considera incompatibil. Excepie sunt datele care sunt folosite n scopul prevenirii i urmririi penale a unei conform prevederilor articolului 278 a al Codului penal austriac (grupuri criminale organizate) sau o infraciune ce se pedepsete cu sentina maxim de peste cinci ani de nchisoare. n cazul n care nu exist alte prevederi legale, registrele i datele de documentaie vor fi pstrate trei ani. Excepiile de la aceast regul se vor permite n aceeai msur n care datele nregistrate sau documentate pot i terse n mod legitim mai devreme sau pstrate o perioad mai lung de timp. Reglementrile cu privire la securitatea datelor se vor emite i se vor menine valabile ntr-o asemenea manier astfel nct operatorii angajai s se poat informa oricnd cu privire la reglementrile la care se supun. Legea german reglementeaz faptul c organismele publice i private care colecteaz, prelucreaz i folosesc date cu caracter personal pentru ele sau pentru alte persoane vor lua msurile tehnice i organizaionale necesare pentru a asigura aplicarea prevederilor prezentei legi cu precdere cerinele enumerate n anexa prezentei legi. Msurile vor fi necesare numai dac efortul impus este rezonabil fa de obiectivul de protecie. Pentru a mbunti protecia i securizarea datelor, furnizorii de sisteme i programe de prelucrare a datelor, precum i organisme ce coordoneaz prelucrarea de date pot avea experi independeni i autorizai n vederea examinrii strategiei acestora de protejare a datelor i a facilitilor tehnice i pot publica rezultatele acestei examinri. Cerinele detaliate cu privire la examinare i evaluare, procedura, selecia i aprobarea experilor se vor aborda ntr-o lege separat. Legea romn stipuleaz c operatorul este obligat sa aplice msurile tehnice i organizatorice adecvate pentru protejarea datelor cu caracter personal mpotriva distrugerii accidentale sau ilegale, pierderii, modificrii, dezvluirii sau accesului neautorizat, n special dac prelucrarea respectiv comport transmisii de date n cadrul unei reele, precum i mpotriva oricrei alte forme de prelucrare ilegal. Aceste msuri trebuie s asigure, potrivit stadiului tehnicii utilizate n procesul de prelucrare i de costuri, un nivel de securitate adecvat n ceea ce privete riscurile pe care le reprezint prelucrarea, precum i n ceea ce privete natura datelor care trebuie protejate. Cerinele minime de securitate vor fi elaborate de autoritatea de supraveghere i vor fi actualizate periodic, corespunztor progresului tehnic i experienei acumulate. Operatorul, atunci cnd desemneaz o persoan mputernicit, este obligat s aleag o persoan care prezint suficiente garanii n ceea ce privete msurile de securitate tehnic i organizatorice cu privire la prelucrrile ce vor fi efectuate, precum i s vegheze la respectarea acestor msuri de ctre persoana desemnat. Autoritatea de supraveghere poate decide, n cazuri individuale, asupra obligrii operatorului la adoptarea unor msuri

362

suplimentare de securitate, cu excepia celor care privesc garantarea securitii serviciilor de telecomunicaii. Efectuarea prelucrrilor prin persoane mputernicite trebuie s se desfoare n baza unui contract ncheiat n form scris, care va cuprinde in mod obligatoriu: obligaia persoanei mputernicite de a aciona doar in baza instruciunilor primite de la operator; faptul c ndeplinirea obligaiilor revine i operatorului de date.

XXIII. Consultarea prealabil (articolul 23)

Statele membre asigur c autoritile naionale de supraveghere competente sunt consultate nainte de prelucrarea datelor cu caracter personal care vor face parte dintr-un nou sistem de eviden care urmeaz a fi creat, n cadrul cruia: urmeaz a fi prelucrate categorii speciale de date menionate la articolul 6, sau tipul de prelucrare, n special cel care implic utilizarea de noi tehnologii, mecanisme sau proceduri, prezint n caz contrar riscuri specifice pentru drepturile i libertile fundamentale ale persoanei vizate, i n special pentru viaa privat a acesteia.

XXIV. Sanciuni (articolul 24)

Statele membre adopt msurile corespunztoare pentru a asigura aplicarea integral a dispoziiilor prezentei decizii-cadru i, n special, stabilesc sanciuni eficace, proporionale i disuasive, care urmeaz s fie aplicate n caz de nclcare a dispoziiilor adoptate n temeiul prezentei decizii-cadru. Prevederile privind sanciunile din Austria stipuleaz urmtoarele: Orice persoan care folosete date cu caracter personal care i-au fost ncredinate sau la care are acces ca urmare exclusiv a motivelor profesionale sau pe care le-a dobndit ilegal, pune aceste date la dispoziia altora sau public astfel de date cu intenia de a obine profit sau de a rni alte persoane n ciuda interesului persoanei vizate privind confidenialitatea, va fi pedepsit de ctre instan cu nchisoare de pn la un an cu condiia ca infraciunea s nu fac obiectul unei pedepse mai severe ca urmare a unei alte prevederi. Fptuitorul va fi urmrit penal numai cu acordul prii vtmate. Exist de asemenea i sanciuni contravenionale: n cazul n care legea nu prevede elementele legale ale unei infraciuni penale care s fac obiectul jurisdiciei instanelor de judecat i nu face obiectul unor sanciuni mai severe n conformitate cu alte prevederi administrative, o contravenie pasibil de pedeaps de o amend de pn la 18.890 euro este comis de orice persoan care primete acces intenionat i ilegal la o aplicaie de date nclcnd drepturile la confidenialitate i n special orice persoan care folosete date care i se pun la dispoziie n alte scopuri sau le folosete nefurniznd informaii, pentru a rectifica sau terge date nclcnd o soluie sau hotrre final judiciar, terge cu premeditare date sau obine date prin solicitarea intenionat a unor date incorecte. n condiiile n care legea nu prezint elementele legale ale unei infraciuni penale care face obiectul jurisdiciei instanelor judiciare, o contravenie se pedepsete cu o amend de pn la 9.445 euro care este svrit de orice persoan care colecteaz, prelucreaz i transfer date fr a-i fi ndeplinit obligaia de notificare sau efectueaz transferuri de date fr a avea autorizaia necesar din partea Comisiei de Protecie a Datelor sau i ncalc obligaiile privind dezvluirea i informarea, neglijeaz msurile de securitate a datelor. Mijloacele media sau programele de date se pot confisca dac acestea sunt legate de o contravenie. Autoritatea Administrativ de Sector localizat la domiciliul sau sediul inspectorilor (operatorilor) va fi autoritatea competent

363

privind deciziile. Dac nu exist un domiciliu sau sediu n Austria, Autoritatea Administrativ de Sector cu sediul la Comisia pentru Protecia Datelor va fi autoritatea competent. Prevederile penale ale legii germane sunt: Orice infraciune svrit voluntar, fie cu intenie sau prin neglijen, precum colectarea sau prelucrarea de date cu caracter personal care nu sunt general accesibile fr autorizaie, punerea la dispoziie a datelor cu caracter personal, retragerea de date cu caracter personal care nu sunt general accesibile fr autorizaie sau obinerea unor astfel de date n scop personal sau pentru alte persoane n urma unor operaiuni de prelucrare automatizate sau neautomatizate ale dosarelor fr autorizaie, obinerea transferului de date cu caracter personal care nu sunt general accesibile prin furnizarea de informaii false, n schimbul plii sau cu intenia de a obine ctiguri pentru sine sau alt persoan, vtmarea unei alte persoane sunt pasibile de nchisoare de pn la doi ani sau amend. Astfel de infraciuni vor fi urmrite penal dac se nainteaz o plngere. Plngerile trebuie s fie naintate de ctre persoana vizat, inspector, Comisarul Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare sau de autoritatea de supraveghere. Prevederile penale ale legislaiei romne sunt articolele 31 pn la 35. Acestea stipuleaz c omisiunea de a efectua notificarea n condiiile art. 22 sau ale art. 29 alin. (3) n situaiile n care aceast notificare este obligatorie, precum i notificarea incomplet sau care conine informaii false constituie contravenii, dac nu sunt svrite n astfel de condiii nct s constituie infraciuni, i se sancioneaz cu amend de la 5 milioane la 100 milioane de ROL. Prelucrarea datelor cu caracter personal de ctre un operator sau de o persoan mputernicit de acesta, cu nclcarea prevederilor art. 4-10 sau cu nesocotirea drepturilor prevzute la art. 12-15 sau la art. 17, constituie contravenie, dac nu este svrit n astfel de condiii nct s constituie infraciune, i se sancioneaz cu amenda de la 10 milioane la 250 de milioane ROL. Nendeplinirea obligaiilor privind aplicarea msurilor de securitate i de pstrare a confidenialitii prelucrrilor, prevzute la art. 19 i 20, constituie contravenie, dac nu este svrit n astfel de condiii nct s constituie infraciune, i se sancioneaz cu amenda de la 15 milioane lei la 500 milioane ROL. Refuzul de a furniza autoritii de supraveghere informaiile sau documentele cerute de aceasta n exercitarea atribuiilor de investigare prevzute la art. 27 constituie contravenie, dac nu este svrit n astfel de condiii nct s constituie infraciune, i se sancioneaz cu amend de la 10 milioane lei la 150 milioane ROL. Constatarea contraveniilor i aplicarea sanciunilor se efectueaz de ctre autoritatea de supraveghere, care poate delega aceste atribuii unor persoane recrutate din rndul personalului su, precum i de reprezentani mputernicii ai organelor cu atribuii de supraveghere i control, abilitate potrivit legii. Dispoziiile prezentei legi referitoare la contravenii se completeaz cu prevederile Ordonanei Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, in msura n care prezenta lege nu dispune altfel. mpotriva proceselor-verbale de constatare i sancionare se poate face plngere la seciile de contencios administrativ ale tribunalelor.

XXV. Autoritile naionale de supraveghere (articolul 25)

Fiecare stat membru dispune ca una sau mai multe dintre autoritile publice s rspund de informarea i monitorizarea punerii n aplicare pe teritoriul su a dispoziiilor adoptate de statele membre n conformitate cu decizia-cadru. Aceste autoriti acioneaz n deplin independen n exercitarea funciilor ncredinate lor. Fiecare autoritate este nvestit n special cu competene de cercetare, competene de acces la datele care fac obiectul unei prelucrri i competene de colectare a tuturor informaiilor necesare pentru ndeplinirea atribuiilor de supraveghere, competene efective de intervenie, cum ar fi, de exemplu,

364

competena de a emite avize nainte ca operaiunile de prelucrare s fie efectuate i de a asigura publicarea corespunztoare a acestor avize sau de a ordona blocarea, tergerea sau distrugerea datelor, de a impune interdicia temporar sau definitiv de prelucrare, de a adresa inspectorului un avertisment sau o mustrare sau de a sesiza parlamentele naionale sau alte instituii politice, competena de a aciona n justiie, n cazul nclcrii dispoziiilor legislaiei naionale adoptate n temeiul prezentei decizii-cadru sau de a sesiza autoritile judectoreti cu privire la aceast nclcare. Deciziile autoritilor de supraveghere care fac obiectul unor plngeri pot fi atacate n justiie. Fiecare autoritate de supraveghere poate fi sesizat de orice persoan printr-o plngere privind protecia drepturilor i libertilor sale n ceea ce privete prelucrarea datelor cu caracter personal. Persoana vizat este informat asupra modului n care s-a soluionat plngerea. Statele membre prevd obligaia care revine membrilor i personalului autoritii de supraveghere de a respecta dispoziiile privind protecia datelor cu caracter personal aplicabile respectivei autoriti de supraveghere i faptul c, chiar i dup ncetarea activitii acestora, acestora le revine obligaia de a pstra secretul profesional n ceea ce privete informaiile confideniale la care au acces. Autoritatea naional de supervizare n Austria este aa-numita i Comisie de Protecie a Datelor care a fost deja foarte des menionat. Exist i un al doilea organism de control, i anume Consiliul de Protecie a Datelor. Comisia de Protecie a Datelor i Consiliul de Protecie a Datelor vor garanta protecia datelor n conformitate cu reglementrile prezentei Legi federale fr a aduce atingere competenei Cancelarului Federal i instanelor judiciare. Comisia de Protecie a Datelor consist din ase membri numii de Preedintele Federal la propunerea Guvernului federal pe o perioad de cinci ani. Se permite repetarea numirii n funcie. Toi membrii vor avea competen juridic. Un membru va fi judectorul. Propunerea Guvernului federal n vederea nominalizrii membrilor Comisiei pentru Protecia Datelor va fi ntocmit de ctre Cancelarul Federal. Cancelarul Federal va selecta dintre o propunere de trei candidai a Preedintelui Curii Supreme pentru funcia de judector, o propunere a statelor pentru doi membri, o propunere de trei candidai din partea Camerei Federale a Muncii pentru alegerea unui membru, o propunere de trei candidai din partea Camerei de Comer Federale Austriece pentru un membru. Toate persoanele propuse trebuie s aib experien n domeniul proteciei datelor. Un membru va fi propus din grupul oficialilor federali cu experien juridic. Pentru fiecare membru se va numi un membru suplinitor. Membrul suplinitor va aciona n cazul n care membrul n funcie nu i va putea ndeplini sarcinile. Mandatul membrului suplinitor va expira la finalul mandatului membrului n funcie. Urmtoarele persoane nu pot fi membri ai Comisiei pentru Protecia Datelor: Membrii guvernului federal sau al unui guvern sau al unui guvern de stat sau secretari de stat; persoane care nu pot fi alese pentru Consiliul Naional. Dac un membru al Comisiei de Protecie a Datelor nu particip nejustificat la trei ntlniri consecutive sau dac ulterior numirii sale apare o cauz pentru excluderea sa, Comisia de Protecie a Datelor va decide n aceast privin dup audierea membrului n cauz. O astfel de decizie are ca rezultat pierderea calitii de membru. n toate celelalte cazuri, un membru al Comisiei de Protecie a Datelor poate fi dat afar din funcie n temeiul unor motive serioase i ca urmare a deciziei Comisiei de Protecie a Datelor aprobat de cel puin trei membri. Mandatul se va ncheia atunci cnd membrul demisioneaz din funcie expediind o declaraie scris Cancelarului Federal. n cazul n care calitatea de membru se ncheie ca urmare a decesului, demisiei voluntare, membrul suplinitor va deveni membru permanent al Comisiei de Protecie a Datelor pn la expirarea mandatului membrului pe care l-a nlocuit. Un nou membru suplinitor va fi numit pentru acea perioad. n cazul n care un membru suplinitor prsete postul nainte de termen, un nou membru suplinitor va fi numit fr ntrziere. Membrii Comisiei de Protecie a Datelor vor fi independeni i nu vor avea instruciuni de urmat n
365

timpul exercitrii datoriilor lor. Oficialii care lucreaz n cadrul Comisiei de Protecie a Datelor vor ine cont numai de instruciunile preedintelui i al membrului executiv al Comisiei de Protecie a Datelor cu privire la activitatea lor profesional. Comisia de Protecie a Datelor va fi audiat nainte de dispunerea unei ordonane pe baza prezentei Legi federale i care n alte condiii se refer la chestiuni importante privind protecia datelor. Comisia de Protecie a Datelor va ntocmi un raport cu privire la activitile sale cel puin o dat la doi ani i l va publica ntr-un mod corespunztor. Raportul va fi naintat Cancelarului Federal. Comisia de Protecie a Datelor va putea lua decizii numai dac toi cei ase membri sunt prezeni. Judectorul va prezida. O decizie valid a Comisiei de Protecie a Datelor va necesita o majoritate de voturi. n caz de paritate de voturi, votul preedintelui va fi decisiv asupra chestiunii. Abinerea de la vot nu este permis. Deciziile Comisiei de Protecie a Datelor care sunt de importan fundamental pentru publicul general vor fi publicate corespunztor de ctre Comisia de Protecie a Datelor, lund n considerare cerinele de confidenialitate oficial. Hotrrile membrului executiv al Comisiei de Protecie a Datelor pot face obiectul unui apel. Un apel mpotriva unei hotrri va avea efect suspensiv. Nu se va permite adaptarea legii mpotriva deciziilor Comisiei de Protecie a Datelor. Acestea nu vor face obiectul unui apel sau modificri de procedur administrativ. Prile vor avea dreptul de a prezenta cazul Tribunalului de contencios administrativ. Acest lucru se aplic de asemenea i inspectorilor sectorului public care execut legile n acele cazuri unde acetia au drepturile unei pri prezente la proceduri sau de fiecare dat cnd legea confer dreptul de a nainta o plngere Tribunalului de contencios administrativ. Hotrrile ce permit transferul transfrontalier sau nregistrarea de date se vor anula dac condiiile legale sau factice privind acordarea unor autorizaii nu mai sunt valabile, n special cnd acest lucru este rezultatul unei promulgri din partea Cancelarului Federal. n cazul n care Comisia de Protecie a Datelor a stabilit c a avut loc o nclcare a prevederilor prezentei legi federale de ctre un inspector al sectorului public, inspectorul respectiv va constitui starea de fapt exprimat prin avizul legal al Comisiei de Protecie a Datelor folosind toate mijloacele aflate la dispoziia sa i acionnd fr ntrziere n acest sens. n cadrul Cancelariei Federale se va stabili un Consiliu de Protecie a Datelor. Consiliul de Protecie a Datelor va consilia guvernul federal i guvernele de stat cu privire la cereri pe chestiuni politice referitoare la protecia de date. n acest scop Consiliul de Protecie a Datelor poate delibera pe chestiuni de importan fundamental privind protecia datelor; Consiliul de Protecie a Datelor va avea ocazia de a redacta proiecte de legi pentru ministerele federale n cazul n care acestea sunt semnificative pentru protecia datelor. Inspectorii sectorului public i vor prezenta proiectele Consiliului de Protecie a Datelor n vederea evalurii n cazul n care acestea sunt importante pentru protecia datelor; Consiliul de Protecie a Datelor va avea dreptul de a solicita informaii i documente de la inspectorii sectorului public n cazul n care acestea sunt necesare pentru evaluarea proiectelor cu un impact important asupra proteciei datelor n Austria; Consiliul de Protecie a Datelor poate solicita inspectorilor sectorului privat sau reprezentanilor acestora stabilii legal s i dea avizul privind situaiile de importan general care prezint motiv de ngrijorare sau necesit cel puin atenie din perspectiva proteciei datelor; Consiliul de Protecie a Datelor poate transmite observaiile opiniile i sugestiile sale de mbuntire cu privire la protecia datelor n Austria ctre guvernul federal i guvernele de stat, precum i organelor legislative prin aceste organisme. Consiliul de Protecie a Datelor va avea urmtorii membri: reprezentani ai partidelor politice: partidul cu cea mai puternic reprezentare n comitetul general al Consiliului Naional va delega patru reprezentani, cel de-al doilea partid ca for politic va delega trei membri iar celelalte partide reprezentate n comitetul general al Consiliului Naional vor delega fiecare cte un membru. n cazul n care cele dou partide care sunt reprezentate cel mai puternic n Consiliul Federal au un numr egal de locuri, fiecare

366

dintre partidele menionate va delega trei membri; cte un reprezentant din partea Camerei de Munc Federale i din partea Camerei de Comer Federale din Austria; doi reprezentani ai statelor; cte un reprezentant al Asociaiei Municipalitilor Austriece i al Asociaiei Oreneti a Austriei, precum i un membru al Federaiei numit de Cancelarul Federal. Un reprezentant suplinitor va fi numit pentru fiecare reprezentant n parte. Membrii guvernului federal, al guvernului de stat sau secretariatelor de stat, precum i persoane care nu pot fi alese n cadrul Consiliului Naional nu vor fi membri ai Consiliului de Protecie a Datelor. Reprezentanii vor fi membri ai Consiliului de Protecie a Datelor pn n momentul anunrii demisiei lor n scris ctre Cancelarul Federal sau, dac demisia nu este anunat, pn n momentul n care organismul nsrcinat cu nominalizarea va numi alt reprezentant Cancelarului Federal. Membrii Consiliului de Protecie a Datelor i vor desfura activitatea n mod onorabil. Consiliul de Protecie a Datelor va decide asupra regulilor sale de procedur. Consiliul de Protecie a Datelor va alege un preedinte i doi vicepreedini. Mandatul preedintelui i al vicepreedinilor va avea cinci ani. Se permite repetarea numirii n funcie. Cancelaria Federal va fi responsabil pentru activitatea Consiliului de Protecie a Datelor. Cancelarul Federal va furniza tot personalul necesar. n timpul lucrului pentru Consiliul de Protecie a Datelor, oficialii Cancelariei Federale trebuie s urmeze doar instruciunile preedintelui Consiliului de Protecie a Datelor cu privire la activitatea profesional. ntlnirile Consiliului de Protecie a Datelor vor fi convenite de ctre preedinte de cte ori este necesar. n cazul n care un membru solicit stabilirea unei ntlniri, preedintele o va stabili astfel nct aceasta s poat avea loc n patru sptmni. Preedintele poate aduce experi la ntlnire ori de cte ori este necesar. Deliberrile i deciziile Consiliului de Protecie a Datelor va necesita prezena a cel puin jumtate din membri. Deciziile se vor adopta cu majoritate simpl. n caz de paritate de voturi, votul preedintelui va fi decisiv asupra chestiunii. Abinerea de la vot nu este permis. Se poate exprima o opinie de disiden. Consiliul de Protecie a Datelor poate constitui grupuri de lucru permanente care pot fi nsrcinate cu elaborarea, evaluarea i rezolvarea chestiunilor specifice. Un membru individual (raportor) poate fi nsrcinat cu activitatea executiv, prima evaluare i rezolvare a chestiunilor specifice. Fiecare membru al Consiliului de Protecie a Datelor poate participa la ntlnirile Consiliului cu excepia cazului n care acetia sunt mpiedicai n mod justificat. Un membru care nu poate participa va informa membrul suplinitor fr ntrziere. Membrii Comisiei de Protecie a Datelor care nu sunt membri ai Consiliului de Protecie a Datelor vor avea dreptul de a participa la ntlnirile Consiliului sau la grupurile de lucru ale acestuia. Acetia nu vor avea drept de vot. Deliberrile Consiliului de Protecie a Datelor vor fi confideniale dac acesta nu decide altfel. Membrii Consiliului de Protecie a Datelor, membrii Comisiei de Protecie a Datelor i experii adui la ntlniri vor fi obligai s pstreze toate informaiile confideniale pe care le-au aflat n decursul desfurrii activitii lor pentru Consiliul de Protecie a Datelor n condiiile n care confidenialitatea este necesar pentru interesul public sau n interesul unei pri. Autoritatea naional de supraveghere n Germania este Comisarul Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare. Orice persoan care consider c drepturile i-au fost nclcate prin colectarea, prelucrarea, sau folosirea datelor sale cu caracter personal de ctre organisme publice ale federaiei se poate adresa Comisarului Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare. Acest lucru se aplic i n ceea ce privete colectarea, prelucrarea sau folosirea de date de ctre instane federale numai n domeniile administrative unde acestea activeaz. La propunerea Guvernului federal, Bundestag-ul german va alege Comisarul Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare cu mai mult de jumtate din numrul statutar al membrilor si. Comisarul Federal trebuie s aib cel puin 35 de ani la momentul alegerilor. Persoana aleas va fi numit n

367

funcie de ctre Preedintele Federal. Comisarul Federal depune urmtorul jurmnt naintea Ministrului Federal al Internelor: Jur s fac tot ce mi st n putin pentru binele poporului german, s i protejez de ce este ru i s apr constituia i legile federative, s mi ndeplinesc sarcinile cu contiinciozitate i s fac dreptate n toate aciunile mele, aa s-mi ajute Dumnezeu." Referina la Dumnezeu se poate omite din jurmnt. Mandatul Comisarului Federal este de cinci ani. Acesta se poate rennoi o dat. Comisarul Federal va avea un statut oficial federal conform dreptului public i n conformitate cu prezenta lege. Acesta i va ndeplini sarcinile complet independent i se va supune numai legii. Acesta se va supune supravegherii legale a guvernului federal. Comisarul Federal va avea sediul la Ministerul Federal de Interne. Acesta se va supune supravegherii administrative a Ministerului Federal de Interne. Comisarul Federal va avea la dispoziie resurse de personal i materiale necesare pentru ndeplinirea sarcinilor sale; aceste resurse vor fi prezentate ntr-un capitol separat al bugetului Ministerului Federal de Interne. Posturile vor fi ocupate n acord cu Comisarul Federal. Membrii personalului care nu sunt de acord cu msura care urmeaz s se pun n aplicare pot fi transferai, pui n disponibil sau li se poate da alt sarcin cu acordul Comisarului Federal. n cazul n care Comisarul Federal nu i poate exercita funcia temporar, Ministrul Federal de Interne poate numi un adjunct pentru a efectua aceste sarcini. Comisarul Federal trebuie s fie consultat n ceea ce privete aceast numire. Mandatul Comisarului Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare va ncepe odat cu livrarea certificatului de numire n funcie. Acesta se va ncheia la expirarea mandatului sau n caz de eliberare din funcie. Preedintele Federal l va elibera din funcie pe Comisarul Federal la cererea ultimului sau la sugestia guvernului federal, n acest caz trebuind s se prezinte motivele pentru eliberarea din funcie n cazul unui judector care are un post pe via. n eventualitatea eliberrii din funcie, Comisarul Federal va primi un document semnat de ctre preedintele federal. Eliberarea din funcie va produce efecte juridice de la data livrrii acestui document. La cererea Ministrului Federal de Interne, Comisarul Federal va fi obligat s i continue activitatea pn cnd va fi numit un succesor. Comisarul Federal nu va deine o alt funcie remunerabil i nici nu va ncerca s aib o activitate sau ocupaie comercial pe lng ndatoririle sale oficiale, nu va face parte din consiliul de supraveghere sau din comitetul executiv al unei societi de profit i nici dintr-un guvern sau un organ legislativ al federaiei sau al unui land. Comisarul Federal nu va exprima opinii extrajudiciare contra unei remuneraii. Comisarul Federal va informa Ministrul Federal de Interne cu privire la primirea oricror daruri care au legtur cu funcia sa. Ministrul Federal va decide asupra modalitii de folosire a acestora. Comisarul Federal va avea dreptul de a refuza s depun mrturie cu privire la persoane care i-au fcut dezvluiri n funcia sa de Comisar Federal i cu privire la informaia dezvluit. Acelai lucru se aplic i n cazul personalului Comisarului Federal, cu condiia ca acesta s decid asupra exercitrii acestui drept. Avnd n vedere obiectul Comisarului Federal de a refuza s depun mrturie, acesta nu va fi obligat s depun sau s predea dosare sau alte documente. Chiar i dup ce aceast numire s-a ncheiat, Comisarul Federal va fi obligat s pstreze confidenialitatea cu privire la chestiuni pe care acesta le cunoate ca urmare a sarcinilor sale. Acest lucru nu este valabil pentru comunicatele oficiale sau chestiuni care sunt general cunoscute sau care prin natura lor nu necesit confidenialitate. Chiar i dup plecarea din funcie, Comisarul Federal nu va putea depune mrturie n sau n afara instanelor sau s fac declaraii cu privire la astfel de subiecte fr a avea acordul Ministrului Federal de Interne. Acest lucru nu va afecta obligaia legal de a raporta infraciuni sau de a susine ordinea liber i democratic acolo unde aceasta este ameninat. n cazul n care Comisarul Federal consider c prevederile privind protecia datelor au fost

368

nclcate, acesta va fi autorizat s raporteze acest lucru i s informeze corespunztor persoana vizat. Permisiunea de a depune mrturie n calitate de martor se poate refuza numai dac aceasta ar fi n detrimentul bunstrii federaiei sau landului, ar pune serios n pericol sau ar interveni n ndeplinirea ndatoririlor publice. Permisiunea de a furniza un raport se poate refuza dac acest lucru ar fi n detrimentul intereselor oficiale. Comisarul Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare va monitoriza respectarea de ctre organismele publice ale federaiei a prevederilor prezentei legi, precum i a altor dispoziii cu privire la protecia datelor. Monitorizarea de ctre Comisarul Federal se va extinde i asupra datelor cu caracter personal obinute de la organisme publice ale federaiei cu privire la coninuturi i circumstane specifice referitoare la comunicri potale i telecomunicaii, precum i date cu caracter personal care fac obiectul secretelor profesionale sau special oficiale, cu precdere confidenialitatea fiscal stipulat la capitolul 30 a Codului fiscal german. Dreptul fundamental la coresponden i telecomunicaii private de la articolul 10 al constituiei va fi restricionat. Datele personale care fac obiectul monitorizrii de ctre comisie stabilite la capitolul 15 al Legii cu privire la restricionarea sferei private privind corespondena i telecomunicaiile nu vor face obiectul monitorizrii de ctre Comisarul Federal dect n cazul n care comisia solicit ca acesta s monitorizeze respectarea dispoziiilor cu privire la protecia datelor referitoare la anumite proceduri sau n domenii specifice pe care le va raporta n exclusivitate comisiei. Datele cu caracter personal cu privire la verificrile de securitate nu vor face obiectul monitorizrii de ctre Comisarul Federal dac persoana vizat va nainta o contestaie ctre acesta cu privire la monitorizarea datelor referitoare la persoana vizat ntrun caz particular. Instanele federale vor face obiectul monitorizrii de ctre Comisarul Federal numai n domeniile administrative n care acestea activeaz. Organismele publice ale federaie vor fi obligate s acorde asisten Comisarului Federal i colaboratorilor acestuia la ndeplinirea sarcinilor. n special, acetia vor primi informaii ca rspuns la ntrebrile lor, precum i ocazia de a examina toate documentele, cu precdere datele nregistrate i sistemele de prelucrare a datelor legate de monitorizarea menionat anterior i s aib acces la sediul oficial n orice moment. Comisarul Federal va informa organismele publice cu privire la rezultatele monitorizrii. Comisarul Federal poate include recomandri n vederea mbuntirii proteciei datelor, n special pentru a remedia problemele descoperite n procesul de prelucrare i folosire a datelor cu caracter personal. n cazul n care Comisarul Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare descoper nclcri ale prevederilor prezentei legi, a altor dispoziii privind protecia datelor sau alte probleme referitoare la prelucrarea sau folosirea de date cu caracter personal, acesta va depune o plngere n cazul administraiei la nivel federal: autoritii supreme competente la nivel federal, n cazul Ageniei Federale de Ci Ferate: preedintelui acesteia, n cazul companiilor succesoare prin lege din cadrul fondului special Deutsche Bundespost n condiiile n care acestea dispun de un drept de exclusivitate conform legii potale: comitetelor lor executive i directorilor, n cazul corporaiilor federative, instituiilor i fundaiilor de drept public, precum i asociaiilor acestora: comitetelor lor executive i directorilor sau altor organisme autorizate s le reprezinte solicitndu-le s rspund ntr-o perioad de timp stabilit de Comisarul Federal. Comisarul Federal se poate dispensa de o plngere sau un rspuns din partea organismului respectiv cu precdere dac problemele sunt nesemnificative sau au fost remediate ntre timp. Rspunsul ar trebui de asemenea s conin msurile luate ca rezultat al plngerii Comisarului Federal. Comisarul Federal pentru Protecia Datelor i Libertatea de Informare va depune un raport de activitate ctre Bundestagul german la fiecare doi ani. Raportul va informa Bundestagul german i publicul asupra evoluiilor importante din domeniul proteciei datelor. La solicitarea Bundestagului german sau a guvernului federal, Comisarul Federal va redacta opinii ale experilor i va furniza rapoarte. La cererea Bundestagului german, Comitetului de

369

Petiii, Comitetului Bundestagului pentru afaceri interne sau guvernului federal, Comisarul Federal va investiga de asemenea chestiuni privitoare la protecia datelor i incidentele legate de organismele publice ale federaiei. Comisarul Federal poate consulta oricnd Bundestagul german. Comisarul Federal poate face recomandri guvernului federal pentru a mbunti nivelul de protecie a datelor i i poate consilia n aceast privin. Comisarul Federal va lucra i coopera cu organismele publice responsabile cu monitorizarea respectrii prevederilor privind protecia datelor n landuri i cu autoritile de supraveghere. Comisarul Federal va lucra i coopera cu organismele publice responsabile cu monitorizarea respectrii prevederilor privind protecia datelor n landuri i cu autoritile de supraveghere. Autoritatea naional de supraveghere n Romnia pentru prelucrarea datelor cu caracter personal este reglementat la articolele 21 pn la 28 din legislaia romn. Acestea stipuleaz faptul c autoritatea de supraveghere n temeiul prezentei legi este Autoritatea Naional de Supraveghere pentru Prelucrarea Datelor cu Caracter Personal. Autoritatea de supraveghere i desfoar activitatea n condiii de complet independen i imparialitate. Autoritatea de supraveghere monitorizeaz i controleaz sub aspectul legalitii prelucrrile de date cu caracter personal care cad sub incidenta prezentei legi. n acest scop autoritatea de supraveghere exercita urmtoarele atribuii: elaboreaz formularele tipizate ale notificrilor i ale registrelor proprii; primete i analizeaz notificrile privind prelucrarea datelor cu caracter personal, anunnd operatorului rezultatele controlului prealabil; autorizeaz prelucrrile de date n situaiile prevzute de lege; poate dispune, n cazul n care constat nclcarea dispoziiilor prezentei legi, suspendarea provizorie sau ncetarea prelucrrii datelor, tergerea parial ori integral a datelor prelucrate i poate s sesizeze organele de urmrire penal sau s intenteze aciuni n justiie; pstreaz i pune la dispoziie publicului registrul de eviden a prelucrrilor de date cu caracter personal; primete i soluioneaz plngeri, sesizri sau cereri de la persoanele fizice i comunic soluia dat ori, dup caz, diligenele depuse; efectueaz investigaii din oficiu sau la primirea unor plngeri ori sesizri; este consultat atunci cnd se elaboreaz proiecte de acte normative referitoare la protecia drepturilor i libertilor persoanelor, n privina prelucrrii datelor cu caracter personal; poate face propuneri privind iniierea unor proiecte de acte normative sau modificarea actelor normative n vigoare n domenii legate de prelucrarea datelor cu caracter personal; coopereaz cu autoritile publice i cu organele administraiei publice, centralizeaz i analizeaz rapoartele anuale de activitate ale acestora privind protecia persoanelor n privina prelucrrii datelor cu caracter personal, formuleaz recomandri i avize asupra oricrei chestiuni legate de protecia drepturilor i libertilor fundamentale n privina prelucrrii datelor cu caracter personal, la cererea oricrei persoane, inclusiv a autoritilor publice i a organelor administraiei publice; aceste recomandri i avize trebuie s fac meniune despre temeiurile pe care se sprijin i se comunic n copie i Ministerului Justiiei; atunci cnd recomandarea sau avizul este cerut de lege, se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I; coopereaz cu autoritile similare de peste hotare n vederea asistenei mutuale, precum i cu persoanele cu domiciliul sau cu sediul n strintate, n scopul aprrii drepturilor i libertilor fundamentale ce pot fi afectate prin prelucrarea datelor cu caracter personal; ndeplinete alte atribuii prevzute de lege. ntregul personal al autoritii de supraveghere are obligaia de a pstra secretul profesional, cu excepiile prevzute de lege, pe termen nelimitat, asupra informaiilor confideniale sau clasificate la care are sau a avut acces n exercitarea atribuiilor de serviciu, inclusiv dup ncetarea raporturilor juridice cu autoritatea de supraveghere. Operatorul este obligat sa notifice autoritii de supraveghere, personal sau prin reprezentant, nainte de efectuarea oricrei prelucrri ori a oricrui ansamblu de prelucrri avnd acelai scop sau scopuri corelate. Notificarea nu este necesar n cazul n care prelucrarea are ca unic scop inerea unui registru destinat prin lege informaii publicului i deschis spre consultare
370

publicului n general sau oricrei persoane care probeaz un interes legitim, cu condiia ca prelucrarea s se limiteze la datele strict necesare inerii registrului menionat. Notificarea va cuprinde cel puin urmtoarele informaii: numele sau denumirea i domiciliul ori sediul operatorului i ale reprezentantului desemnat al acestuia, dac este cazul; scopul sau scopurile prelucrrii; o descriere a categoriei sau a categoriilor de persoane vizate i a datelor ori a categoriilor de date ce vor fi prelucrate; destinatarii sau categoriile de destinatari crora se intenioneaz s li se dezvluie datele; garaniile care nsoesc dezvluirea datelor ctre teri; modul n care persoanele vizate sunt informate asupra drepturilor lor; data estimat pentru ncheierea operaiunilor de prelucrare, precum i destinaia ulterioar a datelor; transferuri de date care se intenioneaz sa fie fcute ctre alte state; descriere general care s permit aprecierea preliminar a msurilor luate pentru asigurarea securitii prelucrrii; specificarea oricrui sistem de eviden a datelor cu caracter personal, care are legtur cu prelucrarea, precum i a eventualelor legturi cu alte prelucrri de date sau cu alte sisteme de eviden a datelor cu caracter personal, indiferent dac se efectueaz, respectiv dac sunt sau nu sunt situate pe teritoriul Romniei; motivele care justific aplicarea prevederilor art. 11, art. 12 alin. (3) sau (4) ori ale art. 13 alin. (5) sau (6), n situaia n care prelucrarea datelor se face exclusiv n scopuri jurnalistice, literare sau artistice ori n scopuri statistice, de cercetare istoric sau tiinific. Dac notificarea este incomplet, autoritatea de supraveghere va solicita completarea acesteia. n limitele puterilor de investigare de care dispune, autoritatea de supraveghere poate solicita i alte informaii, n special privind originea datelor, tehnologia de prelucrare automatizat utilizat i detalii referitoare la msurile de securitate. Dispoziiile prezentului alineat nu se aplic n situaia n care prelucrarea datelor se face exclusiv n scopuri jurnalistice, literare sau artistice. Dac se intenioneaz ca datele care sunt prelucrate sa fie transferate n strintate, notificarea va cuprinde i urmtoarele elemente: categoriile de date care vor face obiectul transferului; notificarea este supus unei taxe care trebuie pltit de operator autoritii de supraveghere. Autoritile publice care efectueaz prelucrri de date cu caracter personal n legtur cu activitile descrise la art. 2 alin. (5), n temeiul legii sau n ndeplinirea obligaiilor asumate prin acorduri internaionale ratificate, sunt scutite de taxa prevzut la alin. (7). Notificarea se va transmite n termen de 15 zile de la intrarea n vigoare a actului normativ care instituie obligaia respectiv i va cuprinde numai urmtoarele elemente: denumirea i sediul operatorului; scopul i temeiul legal al prelucrrii; categoriile de date cu caracter personal supuse prelucrrii. Autoritatea de supraveghere poate stabili i alte situaii n care notificarea nu este necesar, n afara celei prevzute la alin. (2), sau situaii n care notificarea se poate efectua ntr-o form simplificat, precum i coninutul acesteia, numai n unul dintre urmtoarele cazuri: atunci cnd, lund n considerare natura datelor destinate s fie prelucrate, prelucrarea nu poate afecta, cel puin aparent, drepturile persoanelor vizate, cu condiia sa precizeze expres scopurile n care se poate face o asemenea prelucrare, datele sau categoriile de date care pot fi prelucrate, categoria sau categoriile de persoane vizate, destinatarii sau categoriile de destinatari crora datele le pot fi dezvluite i perioada pentru care datele pot fi stocate; atunci cnd prelucrarea se efectueaz n condiiile art. 7 alin. (2) lit. d). Autoritatea de supraveghere va stabili categoriile de operaiuni de prelucrare care sunt susceptibile de a prezenta riscuri speciale pentru drepturile i libertile persoanelor. Dac pe baza notificrii autoritatea de supraveghere constat c prelucrarea se ncadreaz n una dintre categoriile menionate anterior, va dispune obligatoriu efectuarea unui control prealabil nceperii prelucrrii respective, cu anunarea operatorului. Operatorii care nu au fost anunai n termen de 5 zile de la data notificrii despre efectuarea unui control prealabil pot ncepe prelucrarea. n situaia prevzut la alin. (2) autoritatea de supraveghere este obligat ca, n termen de cel mult 30 de zile de la data notificrii, s aduc la cunotina operatorului rezultatul controlului efectuat, precum i decizia emisa n urma acestuia.

371

Autoritatea de supraveghere pstreaz un registru de eviden a prelucrrilor de date cu caracter personal, notificate n conformitate cu prevederile art. 22. Registrul va cuprinde toate informaiile prevzute la art. 22 alin. (3). Fiecare operator primete un numr de nregistrare. Numrul de nregistrare trebuie menionat pe orice act prin care datele sunt colectate, stocate sau dezvluite. Orice schimbare de natur s afecteze exactitatea informaiilor nregistrate va fi comunicat autoritii de supraveghere n termen de 5 zile. Autoritatea de supraveghere va dispune de ndat efectuarea meniunilor corespunztoare n registru. Activitile de prelucrare a datelor cu caracter personal, ncepute anterior intrrii n vigoare a prezentei legi, vor fi notificate n vederea nregistrrii n termen de 15 zile de la data intrrii n vigoare a prezentei legi. Registrul de eviden a prelucrrilor de date cu caracter personal este deschis spre consultare publicului. Modalitatea de consultare se stabilete de autoritatea de supraveghere. n vederea aprrii drepturilor prevzute de prezenta lege, persoanele ale cror date cu caracter personal fac obiectul unei prelucrri care cade sub incidena prezentei legi pot nainta plngere ctre autoritatea de supraveghere. Plngerea se poate face direct sau prin reprezentant. Persoana vizat poate mputernici o asociaie sau o fundaie s i reprezinte interesele. Plngerea ctre autoritatea de supraveghere nu poate fi naintat dac o cerere n justiie, avnd acelai obiect i aceleai pri, a fost introdus anterior. n afara cazurilor n care o ntrziere ar cauza un prejudiciu iminent i ireparabil, plngerea ctre autoritatea de supraveghere nu poate fi naintat mai devreme de 15 zile de la naintarea unei plngeri cu acelai coninut ctre inspector. n vederea soluionrii plngerii, dac apreciaz c este necesar, autoritatea de supraveghere poate audia persoana vizat, operatorul i, dac este cazul, persoana mputernicit sau asociaia ori fundaia care reprezint interesele persoanei vizate. Aceste persoane au dreptul de a nainta cereri, documente i memorii. Autoritatea de supraveghere poate dispune efectuarea de expertize. Dac plngerea este gsit ntemeiat, autoritatea de supraveghere poate decide oricare dintre msurile prevzute la art. 21 alin. (3) lit. d). Interdicia temporar a prelucrrii poate fi instituit numai pn la ncetarea motivelor care au determinat luarea acestei msuri. Decizia trebuie motivat i se comunica prilor interesate n termen de 30 de zile de la data primirii plngerii. Autoritatea de supraveghere poate ordona, dac apreciaz necesar, suspendarea unora sau tuturor operaiunilor de prelucrare pn la soluionarea plngerii n condiiile alin. (5). Autoritatea de supraveghere se poate adresa justiiei pentru aprarea oricror drepturi garantate de prezenta lege persoanelor vizate. Instana competent este Tribunalul Municipiului Bucureti (de a doua instan). Cererea de chemare n judecat este scutit de taxa de timbru. La cererea persoanelor vizate, pentru motive ntemeiate, instana poate dispune suspendarea prelucrrii pn la soluionarea plngerii de ctre autoritatea de supraveghere. Prevederile alin. (4)-(9) se aplic n mod corespunztor i n situaia n care autoritatea de supraveghere afla pe orice alt cale despre svrirea unei nclcri a drepturilor recunoscute de prezenta lege persoanelor vizate. mpotriva oricrei decizii emise de autoritatea de supraveghere n temeiul dispoziiilor prezentei legi operatorul sau persoana vizat poate formula contestaie n termen de 15 zile de la comunicare, sub sanciunea decderii, la instana de contencios administrativ competent. Cererea se judec de urgen, cu citarea prilor. Soluia este definitiv i irevocabil. Fac excepie de la prevederile alin. (1), precum i de la cele ale art. 23 i 25 prelucrrile de date cu caracter personal, efectuate n cadrul activitilor prevzute la art. 2 alin. (5). Asociaiile profesionale au obligaia de a elabora i de a supune spre avizare autoritii de supraveghere coduri de conduit care s conin norme adecvate pentru protecia drepturilor persoanelor ale cror date cu caracter personal pot fi prelucrate de ctre membrii acestora. Autoritatea de supraveghere nu i poate exercita funcia de investigare dac o plngere a fost adresat anterior unei instane cu privire la aceeai nclcare i pri. n cursul exercitrii funciilor sale de investigare, autoritatea de supraveghere poate solicita orice informaii cu privire la

372

prelucrarea datelor de la inspectorul de date i poate verifica orice document sau dosar referitor la prelucrarea datelor cu caracter personal. Secretul de stat i cel profesional nu pot fi invocate pentru a preveni exercitarea funciei autoritii de supraveghere, stabilite prin prezenta lege. Atunci cnd se invoc protecia statului sau a secretului profesional, autoritatea de supraveghere are obligaia de a pstra respectivul secret. Asociaiile profesionale au obligaia de a elabora i de a supune spre avizare autoritii de supraveghere coduri de conduit care s conin norme adecvate pentru protecia drepturilor persoanelor ale cror date cu caracter personal pot fi prelucrate de ctre membrii acestora. Normele de conduit trebuie s prevad msuri i proceduri care s asigure un nivel satisfctor de protecie, innd seama de natura datelor ce pot fi prelucrate. Autoritatea de supraveghere poate dispune msuri i proceduri specifice pentru perioada n care normele de conduit la care s-a fcut referire anterior nu sunt adoptate.

XXVI.

Legtura cu acordurile ncheiate cu state tere (articolul 26)

Prezenta decizie-cadru nu aduce atingere nici unei obligaii i nici unui angajament care revin statelor membre sau Uniunii n temeiul unor acorduri bilaterale i/sau multilaterale cu state tere, existente n momentul adoptrii deciziei-cadru. Pentru aplicarea acestor acorduri, transferul ctre un stat ter a datelor cu caracter personal obinute de la un alt stat membru se efectueaz n conformitate cu articolul respectiv.

XXVII. Punerea n aplicare (articolul 29)

Statele membre iau msurile necesare pentru a se conforma dispoziiilor prezentei deciziicadru pn la 27 noiembrie 2010. Statele membre comunic, pn la aceeai dat, Secretariatului General al Consiliului i Comisiei textul dispoziiilor care transpun n legislaiile lor naionale obligaiile impuse prin prezenta decizie-cadru, precum i informaii privind desemnarea autoritilor de supraveghere prevzute la articolul 25. Pe baza unui raport ntocmit de Comisie n temeiul acestor informaii, Consiliul evalueaz pn la 27 noiembrie 2011 modul n care statele membre au luat msurile necesare pentru a se conforma prezentei decizii-cadru.

373

374

K. MANDATUL EUROPEAN DE OBINERE A PROBELOR

I. Obiectiv
Se poate pune ntrebarea de ce UE a fcut pasul de a adopta prezenta decizie-cadru. Pe de-o parte graniele Uniunii Europene au dus la intensificarea criminalitii transnaionale, iar statele membre au convenit c aceasta trebuie oprit. Pe de alt parte, atacurile teroriste din SUA n 2002, din Spania n 2004 i Regatul Unit n 2005 au dovedit necesitatea unei armonizri ulterioare i a mbuntirii mijloacelor de asisten judiciar reciproc. Cu toate acestea, decizia-cadru nu are ca obiectiv armonizarea legislaiei materiale a statelor membre, ceea ce va crea probleme care vor fi abordate pe viitor. Decizia-cadru se bazeaz pe noiunea de recunoatere reciproc a hotrrilor judectoreti, pe care Consiliul European reunit la Tampere n 1999 l-a considerat piatra de temelie a cooperrii judiciare n materie penal n cadrul Uniunii Europene. Ideea i importana recunoaterii reciproce a hotrrilor judiciare ca obiectiv major al Uniunii Europene i a statelor membre au fost reafirmate de Consiliu n "Programul de msuri pentru punerea n aplicare a principiului recunoaterii reciproce a deciziilor n materie penal" (JO C 12, 15.01.2001, p.10). n cele din urm, n 2003, Comisia a prezentat o propunere de a crea un mandat european de obinere a probelor. Deja n aceast etap, era clar c mandatul nu va acoperi obinerea probelor de la suspeci, martori, inculpai sau victime etc. A fost clar din primul moment c aplicarea prezentei decizii-cadru va fi un pas spre atingerea obiectivului de a nlocui procedurile de asisten judiciar reciproc deja existente printr-o alt procedur bazat pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti. n acest sens, Consiliul UE a declarat recent n Programul de la Stocholm c ar trebui s se urmreasc instituirea unui sistem cuprinztor pentru obinerea probelor n cazurile cu o dimensiune transfrontalier, pe baza principiului recunoaterii reciproce. n ultimul capitol se va preciza c, prin aceast afirmaie, Consiliul UE a gndit la un scop mai important dect prezenta decizie-cadru. De fapt, este clar c aceast decizie-cadru nu va fi n vigoare pentru o lung perioad de timp dac lum n considerare planurile Consiliului pentru viitorul UE i cooperarea ntre statele membre. Oricum, ar putea fi interesant s vedem ce turnur vor lua lucrurile. Revenind la istoria deciziei-cadru, trebuie menionat c, dup propunerea din 2003 a Comisiei, n 2005 nc nu se ajunsese la o concluzie. n Programul de la Haga, Consiliul a reafirmat intenia de adoptare a deciziei-cadru privind mandatul european de obinere a probelor pn la sfritul anului 2005 (JO C 53, 03.03.2005, p. 10). Chiar i aa a fost nevoie de nc trei ani pn la adoptarea deciziei-cadru privind mandatul european de obinere a probelor de ctre Consiliul Uniunii Europene. Cu toate acestea, ideea care st la baza prezentei decizii-cadru este c mandatul european de obinere a probelor (MEP) este un ordin care ar fi eliberat de o autoritate judiciar dintr-un stat membru i a crei decizie ar fi direct recunoscut i executat de ctre o autoritate judiciar ntr-un alt stat membru. n consecin, acesta va nlocui procedura existent de asisten judiciar reciproc i va aduce avantajul unei executri rapide i garanii clare pentru emiterea i executarea unui mandat.

375

n conformitate cu decizia-cadru, MEP poate fi utilizat pentru obinerea oricror obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal, dar numai n cazul n care obiectele, documentele sau datele n cauz ar putea fi obinute, ntr-un caz comparabil, n temeiul dreptului intern al statului emitent. n plus, obinerea obiectelor, documentelor sau datelor cutate trebuie s fie necesar i proporional cu scopul procedurilor. n ceea ce privete autoritile judiciare de executare, statul de executare trebuie s utilizeze mijloace ct mai puin intruzive pentru a obine probele n cauz, n timp ce date electronice care nu se afl n statul de executare pot fi obinute dac este posibil n temeiul legislaiei acestui stat. Decizia-cadru prevede posibiliti de a refuza recunoaterea sau executarea unui MEP, precum i temeiuri de amnare a executrii, dei acestea sunt limitate. Principiul dublei incriminri este meninut numai n msura n care se solicit o percheziie sau un sechestru. Prin urmare, executarea unui MEP care se bazeaz pe o fapt care nu constituie o infraciune n temeiul legislaiei naionale a statului de executare nu este posibil pentru anumite categorii de infraciuni (cf. articolele 13, 14, 16). n ceea ce privete relaia cu alte decizii-cadru, trebuie s menionm c mandatul european de obinere a probelor reprezint o modificare major a Deciziei-cadru a Consiliului 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor i a probelor. Acesta din urm abordeaz necesitatea recunoaterii reciproce imediate a ordinelor cu scopul de a preveni distrugerea, transformarea, mutarea, transferul sau eliminarea probelor. Cu toate acestea, transferul ulterior al probelor era efectuat apelnd la instrumentele existente de asisten judiciar reciproc. Aceste proceduri vor fi nlocuite dup intrarea n vigoare a deciziei-cadru privind mandatul european de obinere a probelor. Dac analizm seciunea G. a formularului anexat, vom observa c s-a acordat o atenie special ordinelor de ngheare anterioare. Din cele menionate anterior, este clar de ce s-a fcut aceast referire nainte de crearea formularului.

II. Definiii (articolele 1 i 2)

n articolul 1 este dat urmtoarea definiie a MEP: MEP este o hotrre judectoreasc emis de ctre o autoritate competent dintr-un stat membru n scopul obinerii de obiecte, documente i date dintr-un alt stat membru, n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor menionate la articolul 5. n articolul 2 sunt date mai multe definiii, cum ar fi cea a statului emitent, care este statul membru n care a fost emis MEP, spre deosebire de statul executant, care este statul membru pe al crui teritoriu se afl obiectele, documentele sau datele sau, n cazul datelor electronice, statul membru pe teritoriul cruia acestea sunt direct accesibile n temeiul legislaiei statului executant. Autoritatea emitent poate fi doar un judector, o instan judectoreasc, un judector de instrucie, un procuror sau orice alt autoritate judiciar, astfel cum este definit de ctre statul emitent, care acioneaz, n cazul respectiv, n calitate de autoritate care conduce ancheta penal i care este competent, conform dreptului intern, s dispun obinerea de probe n cazuri transfrontaliere. Autoritate executant nseamn o autoritate care are, n temeiul legislaiei naionale de punere n aplicare a prezentei decizii-cadru, competena de a recunoate sau de a executa un

376

MEP n conformitate cu prezenta decizie-cadru, cum ar fi un judector (de instrucie) de la o anumit instan sau un anumit parchet. n Austria, autoritatea executant va fi cel mai probabil parchetul local. Percheziie sau sechestru include orice msuri de procedur penal n urma crora unei persoane juridice sau fizice i se impune, sub constrngere legal, s furnizeze sau s participe la furnizarea de obiecte, documente sau date, msuri care, n caz de nerespectare, pot fi executorii fr consimmntul unei astfel de persoane sau pot duce la o sanciune, cum ar fi confiscarea probelor, ordinul de obinere a probelor de ctre o autoritate public, percheziiile la domiciliu etc.

III. Desemnarea autoritilor competente (articolul 3)

n conformitate cu articolul 3, fiecare stat membru informeaz Secretariatul General al Consiliului cu privire la autoritatea sau autoritile care, n temeiul legislaiei sale naionale, sunt competente n cazul n care statul membru n cauz este stat emitent sau stat executant. n plus, se poate desemna o autoritate central care s fie deja cunoscut n cazurile de asisten judiciar reciproc, extrdare i mandat european de arestare (MEA). Dup primirea acestor informaii, Secretariatul General al Consiliului le pune la dispoziia tuturor statelor membre i a Comisiei. Ar fi de apreciat dac RJE ar pune la dispoziia statelor membre un atlas privind MEP, la fel cum a fcut n cazurile de asisten judiciar reciproc sau extrdare pe baza unui MEA. Aceste informaii pot fi accesate pe pagina de internet a RJE, la URL: http://www.ejn-crimjust.europa.eu/atlas_advanced.aspx pentru cazurile de asisten judiciar reciproc i http://www.ejn-crimjust.europa.eu/EAW_atlas.aspx pentru gsirea autoritii dintr-un stat membru care are competena de a primi i transmite MEA.

IV. Domeniul de aplicare al mandatului european de obinere a probelor (MEP) (articolul 4)

MEP poate fi emis doar n vederea obinerii, n statul executant, a obiectelor, documentelor sau datelor necesare n statul emitent pentru procedurile menionate la articolul 5 (conform capitolului K.VI de mai jos), indiferent dac statul executant se afl deja n posesia probelor solicitate sau nu. Singura condiie este ca probele s existe deja. Din cele menionate anterior, se poate concluziona c un MEP nu poate fi utilizat pentru a solicita organizarea de interogatorii, luarea unor declaraii sau audierea suspecilor, martorilor, experilor etc. i nici pentru analiza obiectelor, documentelor i datelor existente, deoarece aceste probe nu exist nc, dup cum am menionat i mai sus. Singura excepie de la aceast dispoziie o constituie luarea de declaraii de la persoanele prezente n timpul executrii MEP, care au legtur direct cu obiectul MEP. n plus, MEP nu se emite pentru a solicita autoritii executante s efectueze examinri corporale sau s preleveze material biologic sau date biometrice direct de pe corpul unei persoane, inclusiv eantioane de ADN i amprente. Un MEP nu se poate emite nici pentru a obine informaii n timp real i nici pentru a obine date de comunicaii pstrate de ctre furnizorii de servicii de comunicaii electronice publice sau de ctre o reea de comunicaii

377

publice. Prin urmare, interceptarea comunicaiilor, urmrirea sub acoperire sau monitorizarea conturilor bancare se vor solicita prin procedura general de asisten judiciar reciproc. Motivul acestei constrngeri, printre altele, este c unele state membre ar putea avea norme de procedur privind dreptul unui martor de a refuza s rspund la ntrebri n timpul interogatoriului. Respectarea acestui drept nu poate fi evitat prin interceptarea comunicaiilor. n ceea ce privete transmiterea extraselor din cazierul judiciar, prezenta decizie-cadru face referire la Decizia 2005/876/JAI a Consiliului din 21 noiembrie 2005 privind schimbul de informaii extrase din cazierele judiciare. n statele membre care nc nu au pus n aplicare decizia-cadru mai sus menionat trebuie transmis o cerere de asisten judiciar reciproc. Prezenta decizie-cadru trateaz i problema descoperirii de ctre autoritatea executant a altor probe dect cele solicitate i care sunt considerate de interes pentru procedurile desfurate de autoritatea emitent. n acest caz, probele suplimentare se vor transmite statului emitent fr a verifica dac statul emitent a precizat n MEP c dorete s obin alte obiecte, documente sau date relevante pentru procedurile desfurate. Bineneles, condiia este ca circumstanele cazului s fie prezentate n ntregime.

V.

Tipul de proceduri pentru care poate fi emis MEP (articolul 5)

Articolul 5 prevede urmtoarele: MEP poate fi emis: (a) n ceea ce privete proceduri penale iniiate de ctre o autoritate judiciar sau care urmeaz s fie iniiate n faa unei autoriti judiciare cu privire la o infraciune n temeiul legislaiei naionale a statului emitent; n cadrul procedurilor iniiate de autoriti administrative cu privire la fapte care sunt pasibile de sanciuni penale n temeiul legislaiei naionale a statului emitent deoarece constituie nclcri ale normelor de drept i n cazul n care decizia autoritilor susmenionate poate face obiectul unei ci de atac n faa unei instane judectoreti competente, n special, n materie penal; n cadrul procedurilor iniiate de autoriti judiciare cu privire la fapte care sunt pasibile de sanciuni penale n temeiul legislaiei naionale a statului emitent deoarece constituie nclcri ale normelor de drept i n cazul n care decizia autoritilor sus-menionate poate face obiectul unei ci de atac ulterioare n faa unei instane judectoreti competente, n special, n materie penal; i n legtur cu proceduri menionate la literele (a), (b) i (c), care privesc fapte sau infraciuni care pot angaja rspunderea unei persoane juridice sau pot conduce la aplicarea de sanciuni penale unei persoane juridice n statul emitent.

(b)

(c)

(d)

Prin urmare, autoritile poliieneti nu pot emite un MEP.

VI. Coninutul i forma MEP (articolul 6)

Decizia-cadru include, n anex, un formular. Acest formular va fi completat complet, va fi semnat i coninutul su se atest pentru conformitate. Apoi, dac nu este scris n limba oficial a statului executant, formularul se traduce de ctre statul emitent n limba oficial sau n una dintre limbile oficiale ale statului executant. Bineneles, tratatele bilaterale privind

378

posibilitatea de transmitere a unui MEP sau referitoare la alte cereri oficiale, precum i documente n limba statului emitent sau solicitant pot include dispoziii contrare. Austria, de exemplu, a ncheiat tratate bilaterale cu Republica Ceh, Republica Slovac i Ungaria, prin care cererile de asisten judiciar reciproc i MEP pot fi transmise n limba statului solicitant/emitent.

VII. Condiii pentru emiterea MEP (articolul 7)

Dup cum am menionat mai sus, statul emitent se va asigura c MEP este emis doar dac obinerea obiectelor, documentelor sau datelor cutate prin prezentul MEP este necesar i proporional cu scopul procedurilor. n plus, se va sigura c probele pot fi obinute n temeiul legislaiei statului emitent n cadrul unei proceduri comparabile, n cazul n care ar fi disponibile pe teritoriul statului emitent, chiar dac s-ar putea recurge la msuri procedurale diferite. Condiiile menionate mai sus se evalueaz, n fiecare caz, numai n statul emitent. Prin urmare, autoritatea executant nu poate refuza executarea sau recunoaterea unui MEP pentru c este de prere c sechestrarea probelor solicitate nu ar fi proporional sau necesar scopului procedurilor.

VIII. Transmiterea MEP (articolul 8)

MEP va fi transmis autoritii competente dintr-un stat membru pe al crui teritoriu autoritatea competent din statul emitent consider sau are motive justificate s considere c se afl probele solicitate sau, n cazul probelor electronice, c acestea sunt direct accesibile n temeiul legislaiei statului executant. Este de la sine neles c un MEP trebuie transmis fr ntrziere. Mandatul se poate transmite prin orice mijloace care permit o nregistrare scris i n condiii care s permit statului executant s stabileasc autenticitatea acestuia. RJE ar putea fi de ajutor n identificarea autoritii executante competente dintr-un stat membru. Toate comunicrile oficiale ulterioare legate de dificulti de transmitere sau de autenticitatea unui document necesar pentru executarea MEP au loc direct ntre autoritatea emitent i autoritatea executant, sau, dac este cazul, prin implicarea autoritii centrale. Trebuie menionat c unele state membre vor desemna o autoritate central care s fie responsabil pentru transmiterea i primirea MEP. n cazul n care autoritatea judiciar emitent dorete acest lucru, transmiterea poate fi efectuat prin intermediul sistemului securizat de telecomunicaii al Reelei Judiciare Europene. Articolul 8 mai prevede c, n cazul n care autoritatea din statul executant care primete un MEP nu are competena s l recunoasc i s ia msurile necesare pentru executarea acestuia, aceasta transmite din oficiu MEP autoritii executante. Autoritatea care a primit MEP va informa autoritatea emitent cu privire la transmiterea MEP ctre autoritatea executant competent.

379

IX. MEP cu referire la un MEP anterior sau un ordin de ngheare (articolul 9)

Dac analizm anexa la decizia-cadru, mai ales seciunea G, exist un spaiu pentru informaiile cu privire la eventualitatea n care MEP face referire la un MEP anterior sau un ordin de ngheare. Articolul 9 alineatul 2 mai include o dispoziie: n cazul n care [] autoritatea emitent particip la executarea MEP n statul executant, aceasta poate adresa [] un MEP care suplimenteaz MEP anterior direct autoritii executante competente, pe durata prezenei sale pe teritoriul statului n cauz, dei a fost desemnat o autoritate central.

X.

Condiii de utilizare a datelor cu caracter personal (articolul 10)

Libertatea cetenilor UE i protecia datelor n cadrul UE sunt foarte preuite. Prin urmare, articolul 10 prevede cerinele legate de utilizarea datelor cu caracter personal. Mai nti, statul emitent poate utiliza date personale obinute n conformitate cu prezenta decizie-cadru pentru procedurile pentru care poate fi emis MEP (cf. articolul 5), precum i pentru alte proceduri judiciare sau administrative direct legate de procedurile menionate anterior. n plus, se mai pot utiliza astfel de date pentru prevenirea unei ameninri grave i iminente la adresa securitii publice. n orice alte scopuri, datele cu caracter personal obinute n temeiul prezentei decizii-cadru pot fi utilizate numai cu acordul prealabil al statului executant. n caz contrar, statul emitent va trebui s obin acordul persoanei vizate. Pentru urmriri, autoritatea executant poate, n conformitate cu articolul 10 alineatul 2, s solicite statului membru cruia i-au fost transmise datele cu caracter personal s furnizeze informaii cu privire la utilizarea acestor date. Totui, dispoziiile articolului 10 nu se aplic datelor cu caracter personal obinute de un stat membru n temeiul prezentei decizii-cadru care provin de la statul membru n cauz. Exemplu: Datorit unui MEP eliberat de autoritile romne, parchetul din Viena efectueaz percheziii la domiciliu n apartamentele acuzailor, care sunt ceteni romni. Mai multe documente referitoare la conturile lor bancare din Romnia pot fi gsite de autoritile poliieneti austriece. Datele obinute (conturi bancare romneti) nu fac obiectul articolului 10 din decizia-cadru, deoarece provin din Romnia. Autoritile romne pot folosi aceste informaii pentru orice scop.

XI. Recunoaterea i executarea (articolul 11)

n general, articolul 11 prevede c autoritile executante recunosc un MEP, transmis n conformitate cu articolul 8, fr a fi necesar nici o alt formalitate. Autoritile executante iau, fr ntrziere, msurile necesare pentru executarea acestuia, n acelai mod n care o autoritate a statului executant ar obine probele ntr-o situaie comparabil, n conformitate cu legislaia naional, cu excepia cazului n care autoritatea respectiv decide s invoce unul dintre temeiurile de nerecunoatere sau de neexecutare prevzute la articolul 13 sau unul dintre temeiurile de amnare prevzute la articolul 16.

380

Autoritii executante i revine responsabilitatea de a alege msurile care, n temeiul legislaiei sale naionale, asigur furnizarea probelor solicitate i de a decide dac este necesar recurgerea la msuri coercitive. Prin urmare, orice msur care se impune pentru punere la dispoziie a probelor solicitate se ia n conformitate cu normele de procedur aplicabile n statul executant. Prin urmare, fiecare stat membru se va asigura c msurile disponibile ntr-un caz naional similar, inclusiv percheziia sau sechestrul, sunt disponibile n vederea executrii MEP, n cazul n care acesta se refer la una dintre infraciunile prevzute la articolul 14 alineatul 2. n ceea ce privete percheziia i sechestrul, n cazul n care autoritatea emitent nu este un judector, o instan judectoreasc, un judector de instrucie sau un procuror sau MEP nu a fost validat de una dintre autoritile menionate din statul emitent, autoritatea executant poate s decid c nu poate avea loc nici o percheziie sau sechestru n scopul executrii MEP. nainte de a decide n acest sens, autoritatea executant se consult cu autoritatea competent din statul emitent. n cazul menionat mai sus, este foarte important dispoziia de la articolul 11 alineatul 5, care prevede urmtoarele: Un stat membru poate face o declaraie la momentul adoptrii prezentei decizii-cadru sau poate adresa o notificare ulterioar Secretariatul General al Consiliului solicitnd o astfel de validare n toate cazurile n care autoritatea emitent nu este un judector, o instan judectoreasc, un judector de instrucie sau un procuror i atunci cnd, n temeiul legislaiei statului executant, ntr-un caz intern similar msurile necesare executrii MEP ar trebui s fie dispuse sau supervizate de ctre un judector, o instan judectoreasc, un judector de instrucie sau un procuror. n cazul Austriei i Romniei, autoritatea emitent va fi cel mai probabil un procuror. Dac statele membre vor utiliza declaraia mai sus menionat i care dintre ele o vor utiliza rmne de vzut.

XII. Formaliti care trebuie urmate n statul executant (articolul 12)

Unele state membre au norme specifice de procedur, care trebuie respectate conform legislaiei lor privind procedura penal. n caz contrar, nu se pot utiliza probele n cadrul procedurii penale. Exemplu: Exist unele state membre care, de exemplu, au reglementri privind efectuarea percheziiilor la domiciliu. Autoritatea emitent poate dori s invite un martor imparial, cum ar fi un vecin, pentru efectuarea unei percheziii domiciliare. n Austria, este necesar s se invite un membru al baroului pentru efectuarea unei percheziii domiciliare n biroul unui avocat. Articolul 12 trateaz aceste formaliti care trebuie ndeplinite conform legislaiei statului emitent. Prin urmare, autoritatea executant respect formalitile i procedurile indicate n mod expres de autoritatea emitent, cu excepia cazului n care se prevede altfel prin prezenta decizie-cadru i cu condiia ca aceste formaliti i proceduri s nu contravin principiilor fundamentale de drept ale statului executant. Din contr, aceast dispoziie nu va crea o obligaie de adoptare a unor msuri coercitive.

381

XIII. Temeiuri de nerecunoatere i neexecutare (articolul 13)

n articolul 13 sunt stipulate mai multe temeiuri de nerecunoatere sau neexecutare a MEP. Hotrrea de a refuza recunoaterea sau executarea va fi luat de un judector, o instan, un judector de instrucie sau un procuror din statul executant. n cazul n care autoritatea emitent a fost o autoritate judiciar diferit de un judector, o instan, un judector de instrucie sau un procuror, iar MEP nu a fost validat de una dintre aceste autoriti, hotrrea de refuz poate fi luat i de alt autoritate judiciar din statul executant. Referitor la temeiurile menionate mai jos, (a), (g) i (h), autoritatea executant va contacta autoritatea emitent prin orice mijloace adecvate (mai ales Eurojust i punctele de contact ale RJE, precum i prin Interpol), pentru a primi informaiile suplimentare necesare pentru luarea unei hotrri. (a) Dintre temeiurile de nerecunoatere i neexecutare, primul specificat este nclcarea principiului ne bis in idem. Acest subiect este strns legat de dispoziia din articolul 54 al Acordului Schengen. care prevede urmtoarele: O persoan mpotriva creia a fost pronunat o hotrre definitiv ntr-un proces pe teritoriul unei pri contractante nu poate face obiectul urmririi penale de ctre o alt parte contractant pentru aceleai fapte, cu condiia ca, n situaia n care a fost pronunat o pedeaps, aceasta s fi fost executat, s fie n curs de executare sau s nu mai poate fi executat conform legilor prii contractante care a pronunat sentina. Aici ar trebui s rezumm cteva cauze ale Curii de Justiie a Comunitilor Europene care se refer la aceast dispoziie. n cazul "Miraglia" (C-469/03), Curtea de Justiie a hotrt c principiul ne bis in idem, cuprins n articolul 54 din CIAS, nu poate fi aplicat cu privire la o decizie a autoritilor judiciare dintr-un stat membru care declar nchiderea unui caz, dup ce procurorul public a decis ncetarea urmririi penale n baza faptului c proceduri similare au fost iniiate ntr-un alt stat membru, mpotriva aceluiai inculpat i pentru aceleai fapte, fr pronunarea unei hotrri n fond cu privire la prezentul caz." n ceea ce privete cauza "Goztok i Brgge (C-385/01), procurorul a oferit acuzatului o soluie extrajudiciar n schimbul plii unei anumite sume de bani. Curtea de Justiie a declarat c n astfel de cazuri procurorul sancioneaz fapta ilicit, care se presupune c a fost svrit de acuzat. Prin urmare, se aplic articolul 54 din Acordul Schengen procedurilor n cazul crora continuarea urmririi penale este prescris, cum ar fi procedurile din cadrul proceselor penale, n care procurorul nceteaz procedura penal iniiat n acel stat fr a implica instana, dup ce acuzatul a ndeplinit anumite condiii i mai ales dup ce a pltit o anumit sum de bani stabilit de procuror. n cauza "Bourquain" (C-297/07), un tribunal (militar) francez a pronunat o sentin n lips inculpatului. Verdictul nu a putut fi comunicat inculpatului, dar, n temeiul legislaiei franceze, a devenit definitiv dup cinci ani. Cu toate acestea, pedeapsa nu a fost niciodat executat. Ulterior, toate infraciunile svrite n legtur cu rzboiul din Algeria cum a fost n acest caz au fost incluse ntr-un decret francez de amnistie. Din contr, n Republica Federal German a fost deschis o anchet n legtur cu domnul Bourquain cu privire la aceleai fapte i, n 1962, un mandat de arestare a fost trimis autoritilor din fosta Republic Democrat German, care l-a respins. La

382

sfritul anului 2001, dup ce s-a aflat unde tria inculpatul, acesta a fost acuzat de crim n faa instanei. Curtea de Justiie a afirmat n decizia sa c, n general, o condamnare in absentia este de asemenea inclus n domeniul de aplicare al articolului 54 din CAAS i prin urmare poate constitui un impediment procedural n calea nceperii unei noi proceduri. Curtea de Justiie a afirmat, de asemenea, c o condamnare in absentia ar putea fi o hotrre definitiv n sensul articolului 54 din Acordul Schengen. Problema care s-a pus n acest caz a fost dac aceast condiie referitoare la punerea n aplicare a fost ndeplinit. Curtea de Justiie a declarat: "n aceste condiii, rspunsul la ntrebarea adresat trebuie s fie c principiul ne bis in idem [...] este aplicabil unei proceduri penale declanate ntr-un stat contractant mpotriva unui acuzat care nu a mai fost judecat pentru faptele pentru care este urmrit penal, chiar dac, n conformitate cu legislaia statului n care a fost condamnat, pedeapsa care i-a fost impus nu ar fi putut niciodat s fie executat direct, din cauza unor caracteristici procedurale specifice, cum ar fi cele la care se face referire n procesul penal. n cel mai recent caz care a fost adus n faa Curii de Justiie a Comunitilor Europene, Turansky (C-491/07) autoritile de poliie ale Republicii Slovace au decis s renune la urmrirea penal pentru o infraciune de furt, comis n Austria. Curtea de Justiie a afirmat c, pentru a fi considerat o renunare definitiv la caz n sensul articolului 54 din Acordul Schengen, hotrrea trebuie s duc la finalizarea procedurii penale i s exclud definitiv continuarea anchetei penale. n acest caz, legislaia Republicii Slovace nu elimina posibilitatea de a iniia un nou proces penal pentru aceleai fapte. (b) n plus, dac MEP se refer la fapte care nu sunt menionate la articolul 14 alineatul 2 i nu ar constitui o infraciune n temeiul legislaiei statului executant, acesta din urm poate refuza recunoaterea MEP. Articolul 14 prevede c recunoaterea sau executarea MEP nu este supus verificrii dublei incriminri, cu excepia cazului n care este necesar s se efectueze o percheziie sau un sechestru. n cazul infraciunilor menionate n articolul 14 (2) (cf. capitolul K.XIV), recunoaterea i executarea MEP nu va fi supus verificrii dublei incriminri. Exemplu: Ceteanul romn R. este interogat de un ofier de poliie A. n Viena / Austria, n calitate de acuzat. n timpul interogatoriului, A. folosete un limbaj jignitor cu privire la R. Ajuns napoi n Romnia, R. depune o plngere privind acest incident, dar a uitat numele lui A. Procurorul competent romn transmite un MEP parchetului din Viena, pentru a obine datele personale ale lui A. Dei infraciunea nu este considerat o infraciune n temeiul Codului penal al Austriei, autoritatea executant va prezenta datele solicitate, deoarece principiul verificrii dublei incriminri nu este aplicabil n acest caz. (c) Un alt temei de nerecunoatere sau neexecutare a unui MEP poate fi cazul n care executarea MEP nu este posibil prin mijloacele de care autoritatea executant dispune n cazul respectiv, n conformitate cu articolul 11 alineatul (3).

383

Exemplu: n timpul unei anchete penale care are loc Romnia privind o fraud comis prin intermediul internetului (e-bay), soldat cu un prejudiciu de 1.000 , - (= 4.000 RON), se descoper c victima fcuse plata ntr-un cont bancar din Austria. Procurorul romn emite un MEP pentru a obine datele titularului contului bancar respectiv. n conformitate cu legislaia austriac, nu este posibil s deschid conturi bancare n acest caz. Deschiderea de conturi bancare este permis n cazul n care fie prejudiciul este mai mare de 3.000 (= 12.000 RON) sau dac se presupune c suspectul a svrit infraciunea profesional, aceasta nsemnnd ca a comis fapta cel puin pentru a-i ctiga existena din svrirea infraciunilor de acest gen. Autoritatea de executare din Austria, prin urmare, va refuza executarea MEP. (d) n plus, autoritatea executant mai poate refuza recunoaterea sau executarea unui MEP n cazul n care legislaia statului executant prevede o imunitate sau un privilegiu care face imposibil executarea MEP.

Exemplu: n timpul unui discurs politic susinut de Jrg Haider, el a afirmat c ar trebui s fie reinstalate camerele de gazare i c toi iganii ar trebui trimii acolo sau ucii n alt mod de ctre adepii si. n acest caz, executarea oricrui MEP emis pentru a obine probe ar trebui s fie refuzat deoarece Jrg Haider era politician i i s-a acordat imunitate, prin urmare, care poate fi suspendat numai de ctre organismul politic al crui membru este. (e) Referitor la cerinele de natur formal, executarea/recunoaterea MEP poate fi refuzat dac, n unul dintre cazurile menionate la articolul 11 alineatele (4) sau (5), MEP nu a fost validat. Articolul 13 (1) (f) al deciziei-cadru prevede c recunoaterea/executarea unui MEP poate fi refuzat n cazul n care MEP se refer la infraciuni care: (i) sunt considerate, n temeiul legislaiei statului executant, ca fiind svrite n ntregime, n mare parte sau n principal pe teritoriul acestuia sau ntr-un loc echivalent cu teritoriul su; sau au fost svrite n afara teritoriului statului emitent, iar legislaia statului executant nu permite nceperea unor proceduri judiciare n cazul unor astfel de infraciuni, n cazul n care acestea sunt comise n afara teritoriului acelui stat.

(f)

(ii)

Exemplu: A. zboar de la Bucureti la Amsterdam pentru a colecta 2 kg de canabis dintr-un anumit apartament. Dup sosirea sa n Bucureti, el vinde aproximativ 1,5 kg de canabis i este arestat n timp ce vindea canabis pe strad. El face o mrturisire complet. Procurorul competent din Romnia dorete s solicite autoritilor competente din rile de Jos s efectueze o percheziie domiciliar. Deoarece o parte esenial a infraciunii a fost comis pe teritoriul Romniei, este foarte probabil ca rile de Jos s nu execute acest MEP.

384

Aceast scutire i are originea n obieciile ridicate de rile de Jos, care se temeau c vor primi excesiv de multe MEP emise de alte state membre referitor la cumprarea de droguri pe teritoriul rilor de Jos, care ulterior sunt transportate n alte state i vndute din nou. Orice stat membru care intenioneaz s transpun temeiul pentru refuz menionat anterior n legislaia sa naional va transmite n acest sens o notificare Secretarului General al Consiliului, printr-o declaraie. n plus, o decizie n temeiul literei (f) punctul (i) cu privire la infraciunile comise n parte pe teritoriul statului executant (sau ntr-un loc echivalent cu teritoriul su) se ia de ctre un judector, o instan, un judector de instrucie sau un procuror n circumstane excepionale i, de la caz la caz, inndu-se cont de circumstanele specifice cazului i, n special, de faptul c o majoritatea sau partea esenial a infraciunii n cauz a fost sau nu comis n statul emitent, dac MEP se refer sau nu la o fapt care nu reprezint o infraciune n temeiul legislaiei statului executant i dac ar fi sau nu necesar s se efectueze o percheziie sau un sechestru pentru executarea MEP. nainte de luarea unei astfel de hotrri, autoritatea executant va consulta Eurojust, n conformitate cu dispoziiile deciziei-cadru. n cazul n care o autoritate competent nu este de acord cu avizul Eurojust, atunci aceast autoritate se asigur c i motiveaz decizia i Consiliul este informat. (g) Dac recunoaterea/executarea unui MEP ar aduce atingere intereselor naionale fundamentale n materie de securitate, ar pune n pericol sursa informaiei sau ar implica utilizarea de informaii clasificate cu privire la activiti specifice ale serviciilor de informaii, atunci un stat membru executant poate refuza recunoaterea/executarea MEP.

Exemplu: Austria i Republica Ceh au ncheiat tratate bilaterale de cooperare poliieneasc. n conformitate cu aceste tratate, un agent austriac sub acoperire este infiltrat ntr-o organizaie criminal n Republica Ceh, care are ca scop transportarea drogurilor n cantiti uriae dincolo de granie. Dup arestarea majoritii membrilor organizaiei, autoritile judiciare din Republica Ceh vor s afle numele agentului sub acoperire, pentru a-l invita ca martor la proces. n acest caz, autoritatea austriac de executare ar refuza executarea MEP emis de autoritile din Republica Ceh, pe motiv c sursa de informaii este pus n pericol. Mai putem s ne gndim i la alte exemple n legtur cu protecia martorilor. (h) n fine, un MEP poate fi refuzat n cazul n care formularul prevzut n anex este incomplet sau n mod vdit incorect i nu a fost completat sau corectat ntr-un termen rezonabil stabilit de autoritatea executant.

Exemplu: Un procuror din Viena emite un MEP, dar nu declar care este instana competent de apel. Statul membru de executare care a primit acest MEP depune o cerere, solicitnd autoritilor emitente s completeze MEP n termen de dou sptmni. Aceast cerere nu a primit nici un rspuns de la procurorul competent. Prin urmare, statul membru de executare va refuza recunoaterea.

385

XIV. Dubla incriminare (articolul 14)

Dup cum am menionat mai sus, principiul dublei incriminri se aplic doar n cazurile n care este necesar s se efectueze o percheziie sau un sechestru pentru executarea sau recunoaterea MEP. n plus, n privina infraciunilor n materie de impozite sau taxe, vam i schimb valutar, recunoaterea sau executarea nu poate fi refuzat din motivul c legislaia statului executant nu impune acelai tip de taxe sau impozite sau nu cuprinde acelai tip de reglementare, n materie de taxe sau impozite, de vam sau de schimb, ca legislaia statului emitent. n cazul infraciunilor menionate n articolul 14 (2), recunoaterea sau executarea MEP transmis nu va fi supus verificrii dublei incriminri nici n cazul n care este necesar efectuarea unei percheziii sau a unui sechestru pentru executarea MEP. Articolul 14 (2) prevede o list de infraciuni care trebuie bifate n formular n cazul n care acestea se sancioneaz, n conformitate cu legislaia statului emitent, cu o pedeaps privativ de libertate sau cu un ordin de detenie, iar maximul pedepsei este de cel puin trei ani. Lista menionat n articolul 14 (2) include urmtoarele infraciuni: participarea la o organizaie criminal, terorismul, L 350/78 EN Jurnalul Oficial al Uniunii Europene 30.12.2008, traficul de persoane, exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil, traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope, traficul ilicit de arme, muniii i explozivi, corupia, frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995 (1), splarea produselor infraciunii, falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro, delicte informatice, infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie, complicitatea la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal, omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav, traficul ilicit de organe i esuturi umane, rpire, sechestrare i luare de ostatici, rasism i xenofobie, furt organizat sau armat, trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art,

386

escrocherie, neltorie i extorcare de fonduri, contrafacerea i pirateria produselor, falsificarea documentelor administrative i trafic de fals, falsificarea mijloacelor de plat, trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere, trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive, trafic de vehicule furate, viol, incendiere, infraciuni de competena Curii Penale Internaionale, deturnare de aeronave/nave, sabotaj.

Trebuie menionat c Germania a declarat c n cazul n care executarea unui MEP necesit efectuarea unei percheziii sau a unui sechestru, Germania i rezerv dreptul de a supune executarea verificrii dublei incriminri n ceea ce privete infraciunile de terorism, criminalitate informatic, rasism i xenofobie, sabotaj, neltorie i extorcare de fonduri i escrocherie, cu excepia cazului n care autoritatea emitent a declarat c infraciunea respectiv ndeplinete, n conformitate cu legislaia statului emitent, urmtoarele criterii: 1. Terorism: un act care constituie o infraciune n sensul i n conformitate cu definiia din Convenia internaional privind reprimarea actelor de terorism nuclear din 13 aprilie 2005, din Convenia internaional privind reprimarea finanrii terorismului din 9 decembrie 1999 sau n sensul unuia dintre tratatele enumerate n anex sau un act care poate fi considerat drept infraciune n temeiul Deciziei-cadru 2002/475/JAI a Consiliului din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului4 sau un act care poate fi interzis n temeiul Rezoluiei 1624 (2005) a Consiliului de Securitate a Organizaiei Naiunilor Unite din 14 septembrie 2005.

2.

Criminalitate informatic: Infraciunile care intr n domeniul de aplicare al Decizieicadru 2005/222/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005 privind atacurile mpotriva sistemelor informatice5 sau al Conveniei europene privind criminalitatea informatic din 23 noiembrie 2001, seciunea I, titlul 1.

4 JO L 164, 22.6.2002, p. 3. 5 JO L 69, 16.3.2005, p. 67.

387

3.

Rasism i xenofobie: Infraciunile care intr n domeniul de aplicare al Aciunii comune 96/443/JAI a Consiliului din 15 iulie 1996 privind aciunea mpotriva rasismului i a xenofobiei6. Sabotaj: Toate aciunile ilegale i intenionate care cauzeaz distrugeri masive unei structuri guvernamentale, altor structuri publice, sistemului public de transport sau unei alte infrastructuri, care atrage sau risc s atrag pierderi economice considerabile. neltorie i extorcare de fonduri: Aciunea de a cere prin ameninri, uz de for sau prin orice alte mijloace de intimidare, bunuri, promisiuni, venituri sau semnarea de documente care conin sau care au ca rezultat o obligaie, o nstrinare sau o scutire de obligaii. Escrocherie: Utilizarea de nume false sau de funcii false sau recurgerea la mijloace frauduloase pentru a abuza de ncrederea sau buna-credin a unor persoane n scopul nsuirii unor bunuri care nu le aparin.

4.

5.

6.

XV. Termene pentru recunoatere, executare i transfer (articolul 15)

Articolul 15 prevede anumite termene. Autoritatea executant va lua orice decizie privind neexecutarea/nerecunoaterea MEP ct mai curnd posibil i n termen de cel mult 30 de zile de la primirea MEP. Este stabilit un termen de 60 de zile pentru ca autoritatea executant s preia probele solicitate, dac nu exist un temei de amnare conform articolului 16. n ambele cazuri, autoritatea executant poate depi termenele menionate doar atunci cnd, ntr-un caz particular, autoritatea executant competent nu poate respecta termenul. Autoritatea executant competent informeaz autoritatea competent din statul emitent cu privire la aceast ntrziere, indicnd motivele amnrii i timpul estimativ necesar pentru ndeplinirea aciunii. Exemplu: La sfritul lunii iunie o autoritate emitent competent dintr-un stat membru transmite un MEP autoritii de executare competente din Italia, pentru a obine documente aflate la sediul unei societi comerciale. Procurorul responsabil tie c societatea este nchis n timpul sezonului de var, n perioada iulie - august. Executarea MEP va fi amnat pn n septembrie, iar autoritatea emitent trebuie s fie informat cu privire la motivul ntrzierii. Dup preluarea probelor solicitate, autoritatea executant transfer statului emitent, fr ntrziere nejustificat, probele, cu excepia cazului n care o cale de atac este n curs de desfurare, sau exist temeiuri pentru amnare. n plus, autoritatea executant indic dac solicit ca probele transferate s fie napoiate statului executant de ndat ce nu mai sunt necesare statului emitent.

6 JO L 185, 24.7.1996, p. 5.

388

Exemplu: Deoarece a fost emis un MEP, autoritatea competent din Romnia transmite mai multe documente, spre a fi examinate n Austria. Autoritatea competent din Romnia a solicitat napoierea documentelor dup examinare. n consecin, autoritatea emitent din Austria va transfera documentele originale dup examinarea acestora.

XVI. Temeiuri pentru amnarea recunoaterii sau A executrii (articolul 16)

Referitor la recunoaterea MEP, prezenta decizie-cadru prevede dou temeiuri pentru amnare: (a) (b) formularul prevzut n anex este incomplet sau n mod vdit incorect, pn n momentul n care formularul este completat sau corectat; sau n unul dintre cazurile menionate la articolul 11 alineatele (4) sau (5), MEP nu a fost validat, pn cnd se efectueaz validarea. executarea acestuia ar putea aduce atingere unei anchete penale sau unei urmriri penale n curs, att timp ct statul executant consider necesar;

Decizia-cadru mai prevede dou temeiuri n ceea ce privete executarea unui MEP: (a)

Exemplu: Un procuror din Arad iniiaz o anchet privind infraciunea de falsificare de monede sau alte valori. Ancheta indic faptul c bancnote de 50 de euro sunt falsificate ntr-o mare cantitate de ctre un grup infracional organizat din Romnia i transportate ulterior ntr-un loc din Viena unde sunt vndute. Procurorul romn emite un mandat de percheziie pentru adresa din Viena i depune un MEP autoritilor competente ale organelor de urmrire penal din Viena. . Investigaiile anterioare cu privire la aceleai fapte au fost iniiate n Viena n urma crora cinci membri ai grupului infracional au putut fi identificai n Viena. Procurorul a ordonat nceperea filajului pentru a descoperi reedina acestora. Procurorul austriac nu va executa mandatul de percheziie solicitat de procurorul romn pn cnd ceilali membri vor fi depistai pentru ca toate arestrile i percheziiile s aib loc concomitent. (b) sau obiectele, documentele sau datele vizate sunt deja utilizate n alte proceduri, pn cnd acestea nu mai sunt necesare n acest scop.

Exemplu: Discutai circumstanele ultimului exemplu cu urmtoarele completri: n urma executrii percheziiilor s-au descoperit mai multe nscrisuri orginale precum i bancnote care trebuie s fie examinate n Austria. Autoritile romne au solicitat nscrisurile originale, precum i bancnotele. Transferul acestora va fi posibil dup examinarea lor n Austria.

389

Hotrrea de a amna recunoaterea sau executarea va fi luat de un judector, o instan, un judector de instrucie sau un procuror din statul executant.

XVII. Utilizarea formularului anexat

Scopul acestui capitol este s dea un exemplu de utilizare a formularului anexat i de completare corect a acestui formular. Exemplu: Parchetul din Bucureti primete informaia potrivit creia un informator a confirmat poliiei faptul c domnul Leonid TOLSTOJ, cetean rus, domiciliat n Bucureti se ocup cu trafic ilicit de droguri la nivel internaional. Pentru a organiza i facilita transportarea drogurilor, n cea mai mare parte heroin i cocain din rile de Jos, n Romania, acesta a nfiinat o societate de transport. Drogurile sunt ascunse n tirurile societii pentru a le transporta n siguran n Romnia. Se presupune faptul c se transport o mare cantitate de droguri. Pe 10 octombrie 2009, un ofer de pe unul din tiruri este arestat pe un drum naional din Romnia pentru c autoritile romne au gsit 3 kg de heroin mpachetat n pachete mici n urma unui control. oferul a mrturisit c i s-a ordonat s ncarce un kg de heroin din rile de Jos i s se ntoarc n Romnia. Ca urmare a ordinelor sale, a fcut o oprire n Ungaria aproape de grania cu Romnia, unde a livrat heroina, iar drogurile capturate pe care le-a primit le-a ascuns n roile de rezerv ale tirului. Locul unde s-a livrat marfa se afl la urmtoarea adres: 6500 Baja, Szenthromsg tr 11. Se crede c destinatarul amestec drogurile cu fructoz sau substane similare, ambalnd-o n pachete mai mici. De la Bucureti acestea sunt predate mai departe traficanilor de droguri. MANDATUL EUROPEAN DE OBINERE A PROBELOR Prezentul MEP a fost emis de o autoritate judiciar competent. Se solicit obinerea i transferul obiectelor, documentelor sau datelor specificate mai jos.
(A) Statul emitent: Romnia Statul executant: Ungaria (B) Autoritatea judiciar s-a asigurat c: X (i) obinerea obiectelor, documentelor sau datelor cutate prin prezentul MEP este necesar i proporional cu scopul procedurilor menionate mai jos; X (ii) obinerea obiectelor, documentelor sau datelor cutate prin prezentul MEP este necesar i proporional cu scopul procedurilor menionate mai jos (C) Denumirea oficial: Parchetul din Romnia Numele reprezentantului: James BOND

390

Funcie deinut (titlu/grad): Dr./procuror Bifai tipul de autoritate judiciar care a emis mandatul: (a) judector (b) judector de instrucie X (c) un procuror (d) orice alt autoritate judiciar, astfel cum este definit de ctre statul emitent, care acioneaz, n cazul respectiv, n calitate de autoritate care conduce ancheta penal i care este competent, conform dreptului intern, s dispun obinerea de probe n cazuri transfrontaliere Prezentul MEP a fost validat de un judector sau de o instan judectoreasc, un judector de instrucie sau un procuror (a se vedea seciunile D i O). Numrul de referin al dosarului: [numrul de referin al procesului] Adresa: [adresa autoritii emitente] Nr. tel. (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) [numrul de telefon al autoritii emitente] Nr. fax (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului) [numrul de fax al autoritii emitente] E-mail: james.bond@ just.ro Limba n care este posibil s se comunice cu autoritatea emitent: romn Detalii de contact pentru persoana (persoanele) de contactat n cazul n care este nevoie de informaii suplimentare n privina executrii MEP sau n vederea lurii msurilor practice necesare pentru transferul obiectelor, documentelor sau datelor (dup caz): (D) AUTORITATEA JUDICIAR CARE A VALIDAT MEP (DUP CAZ) n cazul n care litera (d) de la seciunea C a fost bifat i prezentul MEP este validat, bifai tipul de autoritate judiciar care a validat prezentul MEP: NU EXIST (a) un judector sau o instan judectoreasc (b) judector de instrucie (c) un procuror Denumirea oficial a autoritii care a validat mandatul: Numele reprezentantului: Funcie deinut (titlu/grad): Numrul de referin al dosarului: Adresa: Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). Nr. fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). E-mail: (E) N CAZUL DESEMNRII UNEI AUTORITI CENTRALE PENTRU TRANSMITEREA I PRIMIREA ADMINISTRATIV A MEP I, DUP CAZ, PENTRU ORICE ALTE TIPURI DE CORESPONDEN OFICIAL AFERENT Denumirea autoritii centrale: NU EXIST Persoana de contact, dup caz (titlu/grad i nume): Adresa: Numrul de referin al dosarului: Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). Nr. fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). E-mail: (F) AUTORITATEA SAU AUTORITILE CARE POT FI CONTACTATE (N CAZUL N CARE SECIUNILE D I/SAU E AU FOST COMPLETATE) Autoritatea vizat la seciunea C Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea vizat la seciunea D Poate fi contactat pentru chestiuni privind: Autoritatea vizat la seciunea E Poate fi contactat pentru chestiuni privind: (G) LEGTURA CU UN EVENTUAL MEP ANTERIOR SAU CU UN EVENTUAL ORDIN DE NGHEARE ANTERIOR

391

Dup caz, indicai dac prezentul MEP completeaz un MEP anterior sau constituie rezultatul unui ordin de ngheare, iar, n acest caz, furnizai informaiile pertinente care permit identificarea MEP sau ordinului de ngheare anterior (data emiterii mandatului sau ordinului, autoritatea creia i-a fost transmis i, dup caz, data transmiterii MEP sau ordinului i numerele de referin date de autoritatea emitent, respectiv de autoritatea executant). NU EXIST (H) TIPUL DE PROCEDUR PENTRU CARE A FOST EMIS MEP Bifai tipul de procedur pentru care este emis MEP: X (a) n ceea ce privete proceduri penale iniiate de ctre o autoritate judiciar sau care urmeaz s fie iniiate n faa unei autoriti judiciare cu privire la o infraciune n temeiul legislaiei naionale a statului emitent; sau (b) n cadrul procedurilor iniiate de autoriti administrative cu privire la fapte care sunt pasibile de sanciuni penale n temeiul legislaiei naionale a statului emitent deoarece constituie nclcri ale normelor de drept i n cazul n care decizia autoritilor sus-menionate poate face obiectul unei ci de atac n faa unei instane judectoreti competente, n special, n materie penal; sau (c) n cazul procedurilor iniiate de autoriti judiciare privind fapte care se pedepsesc n conformitate cu dreptul intern al statului emitent deoarece constituie nclcri ale normelor de drept i n cazul n care decizia autoritilor sus-menionate poate da natere unei ci de atac ulterioare n faa unei instane competente, n special, n materie penal. (I) MOTIVELE EMITERII MEP 1. Un rezumat al faptelor i o descriere a mprejurrilor n care infraciunea sau infraciunile care st (stau) la baza MEP a (au) fost svrit (svrite), inclusiv data i locul, dup cum sunt cunoscute de autoritatea judiciar emitent: n luna mai 2009 autoritile poliieneti din Bucureti au primit informaia conform creia Leonid Tolstoj se ocup cu traficul ilicit de droguri folosind tirurile din cadrul societii sale de transport (ROMTRANS) pentru a transporta heroin i cocain din rile de Jos n Romnia. Pentru a putea verifica aceast suspiciune s-a efectuat o interceptare telefonic al crei rezultat a fost c 3 kg de heroin ambalate n pachete mici au putut fi capturate n unul din tirurile care se aflau n drum spre Romnia la 10 octombrie 2009. oferul a fost arestat imediat i a mrturisit c domnul Tolstoj i-a ordonat s preia 1 kg de heroin din rile de Jos, livrarea constnd de asemenea din 300 de lalele roii, galbene i albastre. Acestuia i s-a ordonat s ascund marfa ntr-una din roile de rezerv ale tirului. Dup acest lucru, i s-a ordonat s conduc napoi spre Romnia i s fac o oprire n Ungaria la adresa 6500 Baja, Szenthromsg tr 11, aproape de grania cu Romnia, pentru a descrca heroina i pentru a prelua marfa care a fost capturat i pe care o primise la schimb. Aceasta a fost ascuns de asemenea n roile de rezerv ale tirului. Acesta a mai mrturisit c n ultimele patru luni domnul Tolstoj i-a ordonat n cinci mprejurri diferite s preia o cantitate de 6 kg de heroin i 5 kg de cocain. Pentru fiecare livrare acesta a primit suma de 1.000,-LEI. Natura i ncadrarea juridic a infraciunii (infraciunilor) care rezult din MEP i dispoziiile legale sau codul aplicabil: [denumirea infraciunii conform Codului penal al Romniei] 2. Dup caz, bifai una sau mai multe dintre urmtoarele infraciuni, care sunt sancionate n statul emitent cu o pedeaps sau cu un ordin de detenie a cror durat maxim este de cel puin trei ani, astfel cum sunt definite acestea de legislaia statului emitent: participarea la o organizaie criminal; terorism4; trafic de persoane; exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil; X traficul ilicit de narcotice i substane psihotrope; traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; corupie; frauda, inclusiv frauda care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene, n sensul Conveniei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995; splarea produselor infraciunii; falsificarea, inclusiv falsificarea monedei euro;

392



delicte informatice; infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i traficul de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie; complicitate la trecerea frauduloas a frontierei i la edere ilegal; omucidere voluntar, vtmare corporal grav; trafic ilicit de organe i esuturi umane; rpire, sechestrare i luare de ostatici; rasism i xenofobie4; furt organizat sau armat; trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art; escrocherie4; neltorie i estorcare de fonduri4; contrafacerea i pirateria produselor; falsificarea documentelor administrative i trafic de fals; falsificarea mijloacelor de plat; trafic ilicit de substane hormonale i ali factori de cretere; trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive; trafic de vehicule furate; viol; incendiere; infraciuni de competena Curii Penale Internaionale; deturnare de aeronave/nave; sabotaj*,

(*) n cazul n care MEP se adreseaz Germaniei i conform declaraiei fcute de Germania n conformitate cu articolul 23 alineatul (4) din Decizia-cadru 2008/978/JAI a Consiliului din 18 decembrie 2008 privind mandatul european de obinere a probelor n scopul obinerii de obiecte, documente i date n vederea utilizrii acestora n cadrul procedurilor n materie penal, autoritatea emitent poate s completeze, de asemenea, caseta nr. 1 pentru a confirma faptul c infraciunea (infraciunile) n cauz intr sub incidena criteriilor precizate de ctre Germania pentru tipul respectiv de infraciune. 3. Descrierea complet a infraciunii sau a infraciunilor care nu sunt menionate la punctul 2, n temeiul crora a fost emis MEP: NU EXIST (J) IDENTITATEA PERSOANELOR N CAUZ Informaii privind identitatea (i) persoanei (persoanelor) fizice sau (ii) juridice mpotriva crora au fost introduse/pot fi introduse aciunile n justiie: (i) n cazul persoanelor fizice Denumire: Leonid Prenume: TOLSTOJ Numele nainte de cstorie, dup caz: NU EXIST Alte nume, dup caz: NU EXIST Sex: MASCULIN Cetenie: RUS Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (dup caz) Data naterii: 24 decembrie 1972 Locul naterii: Sankt Petersburg Domiciliul i/sau adresa de reedin; n cazul n care nu se cunoate adresa, menionai ultima adres cunoscut: Str. Pompiliu Eliade nr. 2, sector 1, Bucureti, Romnia Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): german, englez, romn, rus (ii) n cazul persoanelor juridice Denumire: ROMTRANSPORT Forma de persoan juridic: societate cu rspundere limitat Denumirea prescurtat, denumiri utilizate frecvent sau alte denumiri comerciale, dup caz: Sediu social (dup caz): Bucureti Numr de nregistrare (dup caz): Adresa persoanei juridice: Str. Pompiliu Eliade nr. 2, sector 1, Bucureti, Romnia

393

K) OBIECTE, DOCUMENTE SAU DATE CUTATE PRIN INTERMEDIUL MEP 1. Descrierea elementelor cutate prin intermediul MEP (bifai i completai casetele corespunztoare): Obiecte (detalii): heroin, cocain sau alte droguri, cntare, ambalaje Documente (detalii): ............................................................................................................................................................................. ............................................................................................................................................................................. Date (detalii): ............................................................................................................................................................................. ............................................................................................................................................................................. 2. Locul n care se gsesc obiectele, documentele sau datele (dac nu este cunoscut, ultimul loc cunoscut): 6500 Baja, Szenthromsg tr 11 3. n cazul altor persoane dect cele menionate la seciunea J punctul (i) sau (ii), informaii privind identitatea (i) persoanei (persoanelor) fizice sau (ii) juridice, care se presupune c ar deine obiectele, documente sau datele n cauz: NU EXIST (i) n cazul persoanelor fizice: Denumire: Prenume: Numele nainte de cstorie, dup caz: Alte nume, dup caz: Sex: Cetenie: Codul numeric personal sau numrul de asigurare social (dup caz) Data naterii: Locul naterii: Domiciliul i/sau adresa de reedin; n cazul n care nu se cunoate adresa, menionai ultima adres cunoscut: Limb (limbi) pe care persoana le nelege (dac se tie): (ii) n cazul persoanelor juridice: Denumire: Forma de persoan juridic: Denumirea prescurtat, denumiri utilizate frecvent sau alte denumiri comerciale, dup caz: Sediu social (dup caz): Numr de nregistrare (dup caz): Adresa persoanei juridice: Alt (alte) adres (adrese) unde i desfoar activitatea:

(L) EXECUTAREA MEP 1. Termenele pentru executarea MEP sunt stabilite n Decizia-cadru 2008/978/JAI* a Consiliului (1). Cu toate acestea, n cazul n care cererea este urgent, v rugm s indicai, prin bifarea casetei respective, termenul devansat i motivarea acestuia: NU EXIST Termen devansat: ............................................................................................................................ (zz/ll/aaaa) Motivare: [ ] termene procedurale [ ] alte circumstane speciale de urgen (a se preciza): 2. Bifai i completai, dup caz Autoritatea executant trebuie s respecte urmtoarele formaliti i proceduri** ............................................................................................................................................................... ............................................................................................................................................................... X MEP cuprinde, de asemenea, orice obiecte, documente sau date pe care autoritatea executant le descoper pe parcursul executrii prezentului MEP i pe care le consider relevante, fr alte investigaii, pentru procedurile n scopul crora a fost emis prezentul MEP. Autoritatea executant va lua declaraii de la persoanele prezente pe durata executrii prezentului MEP i care au legtur direct cu subiectul prezentului MEP. * JO L 350, 30.12.2008, p. 72 ** Se presupune c autoritatea executant se va conforma formalitilor i procedurilor indicate de ctre

394

autoritatea emitent, cu excepia cazului n care acestea contravin principiilor fundamentale ale legislaiei statului executant. Totui, aceasta nu creeaz obligaia de a adopta msuri coercitive. (M) CI DE ATAC 1. Descrierea cilor de atac de care dispun prile interesate, inclusiv terii de bun-credin, n statul emitent, inclusiv a msurilor necesare care trebuie luate: [descrierea complet a cilor de atac mpotriva percheziiilor la domiciliu, conform codului de procedur penal al Romniei] 2. Instana judectoreasc n faa creia poate fi introdus aciunea [denumirea instanei n faa creia poate fi introdus aciunea] 3. Informaii privind persoanele care pot formula o aciune: 4. Termenul pentru introducerea aciunii: [termenul pentru introducerea aciunii mpotriva unei percheziii domiciliare conform Codului de procedur penal al Romniei] 5. Autoritatea din statul emitent care poate furniza informaii suplimentare cu privire la procedurile pentru introducerea unei aciuni n statul emitent i care poate preciza dac serviciile de asisten juridic, interpretare i traducere sunt disponibile: [ar putea fi un judector, un procuror responsabil etc.] Denumire: Persoana de contact (dup caz): Adresa: Nr. tel.: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). Nr. fax: (indicativul rii) (indicativul zonei/oraului). E-mail: (N) DISPOZIII FINALE I SEMNTURA 1. Informaii opionale, care se aplic numai n privina Germaniei: Se declar faptul c a (infraciunile) vizat (vizate) n temeiul legislaiei statului emitent intr sub incidena criteriilor precizate de ctre Germania n declaraia (1) fcut de aceasta n conformitate cu articolul 23 alineatul (4) din Decizia-cadru 2008/978/JAI. 2. Alte informaii relevante pentru caz, n cazul n care acestea exist: ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ 3. Modalitile de transfer solicitate pentru obiecte, documente sau date: prin e-mail: prin fax: X n original prin pot alte modaliti de transfer (v rugm s specificai): 4. Semntura autoritii emitente i/sau a reprezentatului acesteia atestnd exactitatea coninutului MEP: ........................................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................ Denumire: James BOND Funcie deinut (titlu/grad): Dr./procuror Data: 1 aprilie 2010 tampila oficial (dup caz): (O) N CAZUL N CARE S-A COMPLETAT SECIUNEA D, SEMNTURA I DETALIILE AUTORITII CARE A VALIDAT MANDATUL Denumire: Funcie deinut (titlu/grad): Data: tampila oficial (dup caz):

395

XVIII. Punerea n aplicare (articolul 23)

n conformitate cu prezenta decizie-cadru, statele membre o vor pune n aplicare n legislaiile naionale pn la 19 ianuarie 2011. Dup aceast dat, statele membre vor transmite textul de lege Secretarului General al Consiliului i Comisiei.

XIX. Concluzii i critic

Exist multe avantaje i dezavantaje ale MEP: Pe de o parte, ideea de baz a prezentei decizii-cadru a fost, bineneles, s eficientizeze procedurile de asisten judiciar reciproc. n primul rnd, temeiurile de refuz al recunoaterii unei cereri de sechestrare a probelor sunt mai limitate dect erau nainte. Din cauza posibilitilor limitate de nerecunoatere i refuz al executrii, MEP limiteaz prin natura sa suveranitatea statelor membre. Totui, Consiliul UE, n urma reuniunii de la Stockholm, a considerat c trebuie limitate i mai mult, mai precis ct mai mult posibil, temeiurile de refuz sau nerecunoatere. n al doilea rnd, procedurile de asisten judiciar reciproc sunt eficientizate i mai mult datorit termenului redus, de 30 sau 60 de zile. Se va pune problema dac toate autoritile executante vor respecta aceste termene. Bineneles, decizia-cadru nu prevede consecinele n cazul n care o autoritate executant depete termenele. Totui, decizia-cadru prevede noi mijloace de asisten judiciar reciproc, pentru a asigura renunarea la cazuri din cauza lipsei de probe. Pe de alt parte, un dezavantaj major al MEP este c nu include luarea de declaraii. Cererile de luare a unor declaraii constituie o mare parte din procedurile de asisten judiciar reciproc. Aceast circumstan ar putea scdea importana n practic a MEP. O mare problem, pe care am menionat-o deja, este lipsa armonizrii legislaiei n UE. Aceasta se aplic att pentru dreptul material, ct i pentru cel de procedur. Acesta ar putea fi unul din motivele pentru care Consiliul UE, n cadrul reuniunii de la Stockholm, a invitat Comisia s analizeze dac nivelul de apropiere este suficient n raport cu deciziile-cadru adoptate i s raporteze cu privire la necesitatea stabilirii unor definiii i a unor sanciuni comune, precum i s aib n vedere prezentarea unor noi propuneri legislative acolo unde este necesar o apropiere suplimentar. Din punctul de vedere al acuzatului i al terelor pri, de exemplu, se poate afirma c deciziacadru nu prevede ci de atac unitare mpotriva unui MEP. Terele pri i acuzaii trebuie s respecte diferitele legislaii naionale. Prin urmare, Germania a solicitat adoptarea unei alte decizii-cadru, pentru a stabili standarde de procedur referitor la drepturile acuzatului i la controlul efectiv de ctre instan. n Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu (COM (2009) 262 final), s-a subliniat deja faptul c drepturile la aprare vor trebui s fie consolidate. Aceast evoluie a fost considerat i de Comisie de interes vital i ca fiind necesar nu numai pentru a garanta respectarea drepturilor individuale, ci i pentru a menine ncrederea reciproc ntre statele membre i ncrederea cetenilor n UE. n plus, referitor la lipsa armonizrii dreptului material din statele membre, nu se poate nega faptul c lista de infraciuni la care se face referire n articolul 14 d natere unor probleme similare. n afar de participarea la o organizaie criminal i definiiile acestei infraciuni (conform capitolului G), nu a mai existat o armonizare suplimentar a dreptului penal n UE. Prin urmare, nelegerea i sancionarea infraciunilor difer de la un stat membru la altul. Dac ne uitm la termenii corupie, delicte informatice, terorism i sabotaj" ca s
396

menionm doar civa , se nelege de la sine c fiecare stat membru va avea reglementri proprii n aceast privin, care pot varia de la un stat membru al UE la altul. Din cauza acestei probleme, Germania a dat declaraia (capitolul K.XIV) menionat mai sus. Consiliul UE, n cadrul reuniunii de la Stockholm, a fost contient de aceast problem i de aceea a invitat Comisia s raporteze ctre Consiliu cu privire la relaia dintre apropierea suplimentar a infraciunilor sau definiiei acestora i principiul dublei incriminri. n conformitate cu programul de la Stockholm, "dispoziiile n materie de drept penal ar trebui introduse atunci cnd sunt considerate eseniale pentru protejarea intereselor i, de regul, utilizate numai ca o ultim alternativ. Totui, pot fi de asemenea stabilite norme minime cu privire, de exemplu, la definirea infraciunilor i a sanciunilor, atunci cnd apropierea dreptului penal i a reglementrilor statelor membre se dovedete a fi esenial pentru punerea n aplicare eficient a unei politici a Uniunii care a fcut obiectul unor msuri de armonizare. Din discuiile referitoare la prezenta decizie-cadru i aplicarea sa n proiecte viitoare ale UE se poate concluziona c nu poate fi evitat aceast armonizare suplimentar. Aceasta se aplic mai ales pentru anumite infraciuni, de exemplu cele enumerate n articolul 14, precum i pentru cile de atac i drepturile acuzatului sau ale terelor pri. n plus, decizia-cadru a fost criticat de Germania, deoarece nu prevede nerecunoaterea pe motivul nclcrii articolului 6 al Tratatului privind Uniunea European (Tratatul de la Lisabona) i a drepturilor fundamentale i principiilor generale de drept menionate n acest tratat. n general, MEP i mijloacele existente de asisten judiciar reciproc au fost considerate un regim fragmentar de Consiliul UE reunit la Stockholm. Prin urmare, Consiliul UE a invitat Comisia s introduc noi modele pe baza principiului recunoaterii reciproce i a flexibilitii sistemului tradiional de asisten judiciar reciproc. Aceste modele ar trebui s includ ct mai multe tipuri de probe posibil i s aib un domeniu de aplicare mai larg. Din punctul de vedere al Comisiei, se va stabili un mandat european de obinere a probelor real, care va nlocui toate celelalte instrumente de asisten judiciar reciproc. Acesta va fi automat recunoscut i se va aplica n toate statele membre ale Uniunii Europene.

397

Tipar, DTP, Design i Corectur www.eurostandard.ro

Bucure ti Romnia 2010

ISBN 978-606-92009-4-0

5 948490 060065