Drept material i drept procesual

Seria SUPORTURI DE CURS

COMBATEREA TRAFICULUI DE FIINE UMANE (DREPT MATERIAL I DREPT PROCESUAL)

AUTORI: Mihaela VIDAICU Igor DOLEA

Cartea XXI

CHIINU 2009

2 CZU 343.54 V 56

Combaterea tracului de ine umane

Seria SUPORTURI DE CURS. Chiinu: Institutul Naional al Justiiei, 2009. Responsabil de ediie Coordonator principal Coordonatori Eugenia FISTICAN, Director executiv al INJ, judector la Curtea Suprem de Justiie Elena MURARU, doctor, confereniar universitar, prorector pentru activitate didactic, USM Liubovi BRNZA, ef Direcie instruire i cercetare, INJ, judector Ecaterina POPA, ef Secie instruire continu, INJ, magistru n drept Eleonora GROSU, manager proiect, UNODC Otilia BOLOGAN VIERU, Consilier juridic, Misiunea OSCE n Moldova Ariadna STRUNGARU

Redactare

Design copert Oxana DOSCA Paginare, tehnoredactare Natalia DOROGAN Editur: Nova Imprim SRL Tipar: Nova Imprim SRL

Publicaia apare cu sprijinul Biroului Naiunilor Unite pentru Droguri i Crim (UNODC) i al Programului Antitrac i Gender al Misiunii OSCE n Moldova

Descrierea CIP a Camerei Naionale a Crii Combaterea tracului de ine umane (drept material i drept procesual) [pentru uzul audienilor] / Mihaela Vidaicu, Igor Dolea; coord. principal: Elena Muraru. Ch.: Nova Imprim SRL, 2009. 192 p. ISBN 978-9975-9792-4-5 1000 ex.

Institutul Naional al Justiiei, 2009 UNODC, Biroul Naiunilor Unite pentru Droguri i Crim, 2009 Misiunea OSCE n Moldova, 2009

ISBN 978-9975-9792-4-5

Drept material i drept procesual CUVNT NAINTE

Suporturile de curs ce formeaz prezenta serie, o prim experien de acest gen ntreprins n cadrul Institutului Naional al Justiiei, snt elaborate n scopul de a veni n sprijinul instruirii candidailor la funciile de judector i de procuror, propunndu-se ca obiectiv i evaluarea teoretico-practic a audienilor n materia cuprins n ele. Or, trebuie s nvm tiina, pentru a putea vorbi cu practica, care pornete tot de la tiin. Elaborarea lor se nscrie n cadrul msurilor concrete prevzute n Planul de nvmnt i Curriculumul INJ, care au beneciat de expertizare din partea experilor Consiliului Europei n cadrul Programului Comun al Consiliului Europei i Comisiei Europene privind sporirea independenei, transparenei i ecienei justiiei n Republica Moldova. Pentru realizarea acestora INJ beneciaz astzi de asistena Programului Naiunilor Unite pentru Dezvoltare n cadrul Proiectului Consolidarea capacitii instituionale a INJ. Grupurile de lucru au fost constituite, n baz de concurs, din rndul formatorilor INJ judectori, procurori cu o experien practic avansat n domeniul jurisprudenei, reprezentani ai mediului academic cu o solid baz de cunotine teoretice, prin a cror simbioz s-a format o echip excelent. Lucrrile acesteia au fost coordonate sub aspect metodologic de Elena MURARU, prorector pentru activitate didactic la USM. Au fost editate urmtoarele cri din seria Suporturi de curs: Cartea I Drept penal; Cartea II Drept procesual penal; Conducerea i efectuarea urmririi penale de ctre procuror; Cartea III Drept civil; Drept succesoral; Drept funciar; Dreptul muncii; Dreptul familiei; Cartea IV Drept procesual civil; Intentarea, pregtirea i examinarea n fond a pricinilor civile; Proceduri necontencioase n procesul civil; Cartea V Procedura i practica CEDO i alte tratate obligatorii pentru Republica Moldova; Drept comunitar; Cartea VI Etica i deontologia profesional a judectorului; Cartea VII Calicarea infraciunilor; Proceduri speciale n procesul penal; Administrarea cauzelor de ctre judectorul de instrucie; Cartea VIII Administrarea cauzelor de contencios administrativ; Administrarea cauzelor contravenionale; Cartea IX Metodologia ntocmirii actelor procesual civile; Metodologia ntocmirii actelor procedurale penale n faza de judecat; Metodologia ntocmirii actelor procedurale contravenionale; ntocmirea actelor procedurale n faza de urmrire penal; Cartea X Tactica criminalistic; Activitatea operativ de investigaii; Cartea XI Justiia juvenil; Instituia probaiunii n sistemul de drept al Republicii Moldova; Medierea penal; Cartea XII Protecia proprietii intelectuale; Drept concurenial; Procedura insolvabilitii; Cartea XIII Comunicarea persuasiv; Retorica i arta comunicrii; Cartea XIV Psihologia judiciar; Medicina legal; Cartea XV Investigaii nanciar-economice; Prevenirea, investigarea i sancionarea corupiei, splrii banilor i nanrii terorismului; Cartea XVI Dreptul mediului; Cartea XVII Limba englez (nivel intermediar, nivel avansat); Cartea XVIII Limba francez (nivel intermediar, nivel avansat); Cartea XIX Participarea procurorului n instana de judecat; Organizarea activitii organelor procuraturii; Cartea XX Tehnologii informaionale. V propunem Cartea XXI din prezenta serie: Combaterea tracului de ine umane (Drept material i Drept procesual).

Combaterea tracului de ine umane

Acest suport de curs este destinat familiarizrii audienilor INJ cu particularitaile tracului de ine umane i cu aspectele de drept penal i de drept procesual penal importante pentru investigarea unor astfel de cazuri. Structural, suportul de curs este constituit din dou pri, care cuprind o analiz juridico-penal, criminologic i procesual-penal a tracului de ine umane att ca infraciune, ct i ca fenomen social. n prima parte se analizeaz conceptul de trac de ine umane, particularitile infraciunii de trac de ine umane, facndu-se referire la ncadrarea juridc a acesteia, la cauzele care genereaz acest ilicit, dar i la ansamblul de msuri necesare pentru prevenirea i combaterea acestui tip de criminalitate destul de rspndit n Republica Moldova. n partea a doua snt abordate aspecte privind investigarea i judecarea cauzelor de trac de ine umane, probatoriul n cauzele penale privind tracul de ine umane, protecia i asistena victimelor i martorilor, precum i aspecte ce vizeaz cooperarea internaional n investigarea i combaterea acestui agel. Structurat dup criteriile prevzute pentru acest gen de lucrri, substana ecrei cri are ca osatur tematicile cuprinse n Curriculum la disciplina respectiv, reprezentnd o abordare lato sensu a acestora. La elaborarea lor s-a plecat de la ideea necesitii corelrii proceselor de predare-nvare cu cele de evaluare n activitatea didactic, accentul punndu-se pe aspectul practicaplicativ, ceea ce va asigura, indubitabil, reuita instruirii. Sarcinile didactice, intercalate reuit n estura suporturilor, snt construite pe trei niveluri, condiie sine qua non care asigur legtura organic dintre cunotinele teoretice i abilitile practice ale audienilor: cunoatere i nelegere; aplicare; integrare. Pentru consolidarea materialului teoretic snt prevzute teste-gril i spee, concepute, n principal, n baza materialelor practicii judiciare, cu luarea n consideraie a aspectelor controversate frecvent atestate n practica de aplicare a cadrului legislativ. Desfurnd activitatea individual, audientul urmeaz s se conduc de sugestiile metodice, care includ: subiecte-probleme; forme de realizare; modaliti de evaluare, alegerea aparinndu-i. Suportul bibliograc recomandat la nele ecrei teme sau compartiment sugereaz audientului un volum necesar de surse normative, judiciare, teoretice care conin informaia util, indispensabil nsuirii temei corespunztoare n scopul aplicrii practice a cunotinelor. Astfel, prin tematica, coninutul i structura lor Suporturile de curs urmeaz s constituie pentru candidaii la funciile de judector i de procuror o surs sigur de informare n domeniile vizate. Destinatarii au prilejul s obin cunotine, s le aprofundeze, s-i formeze abiliti profesionale i aptitudini necesare pentru exercitarea n mod corespunztor a funciilor respective. Finaliznd, vreau s menionez urmtoarele. Din capul locului, am fost contieni de faptul c, ind o prim ncercare n aceast direcie, vom ntmpina diculti n elaborarea prezentei serii, n acelai rnd c nu vor lips unele imperfeciuni. De aceea, vom profund recunosctori pentru sugestii i recomandri utile mbuntirii Suporturilor de curs n vederea unei eventuale reeditri a acestora. Aducem sincere mulumiri Biroului Naiunilor Unite pentru Droguri i Crim (UNODC) i Programului Antitrac i Gender al Misiunii OSCE n Moldova pentru susinerea acordat la elaborarea i publicarea prezentului Suport de curs. Eugenia FISTICAN, Director executiv al Institutului Naional al Justiiei

Drept material i drept procesual

5 SUMAR

PARTEA I. DREPT MATERIAL ...................................................................................... 7 Tema 1. Consideraii introductive privind traficul de fiine umane ............................. 8 Tema 2. Cadrul juridic internaional n domeniul traficului de fiine umane ............. 17 Tema 3. Analiza juridico-penal a traficului de fiine umane..................................... 26 Tema 4. Fenomenologia traficului de fiine umane ................................................... 61 Tema 5. Victima traficului de fiine umane ................................................................ 75 Tema 6. Metodele de prevenire i combatere a traficului de fiine umane .............. 83

PARTEA II. DREPT PROCESUAL ................................................................................ 93 Tema 7. Aspecte procesuale n depistarea traficului de fiine umane. Generaliti .................................................................................................. 94 Tema 8. Probatoriul n cauzele privind traficul de fiine umane ............................. 115 Tema 9. Controlul procurorului i controlul judiciar al procedurii prejudiciare ....... 135 Tema 10. Protecia i asistena victimelor i martorilor n cauzele privind traficul de fiine umane ......................................................................................... 145 Tema 11. Aspecte procesuale ale cooperrii internaionale n domeniul combaterii traficului de fiine umane .......................................................................... 166

Combaterea tracului de ine umane

Partea I

Partea I

DREPT MATERIAL

AUTOR: Mihaela VIDAICU, doctor n drept, lector superior la Facultatea de Drept a USM

Drept material Tema 1. CONSIDERAII INTRODUCTIVE PRIVIND TRAFICUL DE FIINE UMANE

I.

Obiective de referin: s deneasc noiunea de trac de ine umane i s determine specicul acestui concept; s compare deniia tracului de ine umane coninut n legislaia naional i n cea internaional; s identice trsturile fenomenului trac de ine umane; s evalueze formele tracului de ine umane n dependen de mai multe criterii; s estimeze importana incriminrii infraciunii de trac de ine umane.

II. Repere de coninut 2.1. Conceptul de trac nu este unul nou, pentru prima dat ind utilizat n secolul XVI, n calitate de sinonim pentru comer. Astfel, acest termen nu avea conotaii negative. Totui, ctre sec. XVII tracul a nceput a asociat cu vnzarea ilicit i/sau neloial a mrfurilor. Dei, la nceputuri, prin trac se nelegea, n mare parte, vnzarea de droguri i arme, ctre sec. XIX aceast noiune mai includea i comerul cu ine umane tratate ca bunuri i vndute n sclavie. Acest comer tradiional cu sclavi a fost scos n afara legii spre nele sec. XIX. La nceputul sec. XX, termenul de trac se referea, de obicei, la comerul de sclavi albi, care reprezenta circulaia peste frontierele internaionale a femeilor i copiilor n scopul practicrii prostituiei. Doar spre nele anilor `90 tracul a fost asociat cu prostituia i exploatarea sexual a femeilor i copiilor. Odat cu adoptarea Protocolului pentru prevenirea, suprimarea i pedepsirea tracului de persoane, adiional Conveniei ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate (Protocolul de la Palermo, 2000), n domeniul tracului au fost inserate dou inovaii. n primul rnd, a fost adoptat o deniie internaional comprehensiv a tracului de ine umane. n al doilea rnd, i mult mai important, deniia oferit de Protocol este una destul de extins privind domeniul de aplicare i insereaz munca forat ca unul dintre scopurile tracului, pe lng scopul exploatrii sexuale. n timp ce Protocolul enun cteva distincii certe ntre tracul n scopul exploatrii sexuale i tracul n scopul exploatrii muncii i a serviciilor (precum i practicile referitoare la sclavie sau similare sclaviei i servituii), trebuie de inut cont c exploatarea sexual nu reprezint munc forat. n general, tracul, la moment, se refer la circulaia persoanelor, de multe ori ilegal, peste hotare sau pe teritoriul aceluiai stat, fenomen tratat ca o activitate comercial care niseaz cu exploatarea prin munc sau sexual. Astfel, n conformitate cu art.3 al Protocolului pentru prevenirea, suprimarea i pedepsirea tracului de persoane, adiional Conveniei ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate (Protocolul de la Palermo, 2000), tracul de persoane reprezint recrutarea, transportul, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare de recurgere sau prin recurgere la for ori la alte forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate sau de o situaie de vulnerabilitate

Partea I

ori prin oferta sau acceptarea de pli ori avantaje pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritate asupra alteia n scopul exploatrii. Exploatarea conine, cel puin, exploatarea unei alte persoane prin prostituarea acesteia sau alte forme de exploatare sexual, munca sau serviciile forate, sclavia sau practicile analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe. Aceast deniie are mai multe aspecte pozitive care reect realitatea fenomenului: nu restrnge tracul la exploatarea sexual. Ea se concentreaz asupra condiiilor de munc forat, aservire, inere n stare de sclavie i a practicilor similare sclaviei, ecare din ele dup cum au fost denite n dreptul internaional; ea nu se concentreaz n exclusivitate asupra femeilor i fetelor, dar recunoate c femeile, brbaii, fetele i bieii pot cu toii victime; ea nu cere ca victimele s traverseze un hotar recunoscut internaional, innd cont de faptul c persoanele pot tracate intern, dintr-o regiune n alta, n hotarele unei singure ri; cu excepia cazului n care o persoan cu vrsta de 18 ani, Protocolul impune o anumit distorsiune a voinei victimei liber exprimate, prin recurgere la for, nelciune, abuz de putere i astfel respect capacitatea unei persoane adulte de a lua decizii determinate autonom referitoare la viaa sa, n mod special referitor la munc i opiunile de migraie. Datorit faptului c nelciunea este sucient pentru un caz de trac, aplicarea forei i constrngerii nu snt elemente necesare; conform acestei deniii, dac oricare din mijloacele ilegale au fost folosite (de exemplu, contrngere, fraud, nelciune), este irelevant dac victima cedeaz n cele din urm i accept exploatarea. n conformitate cu art.4 al Conveniei Consiliului Europei privind msurile contra tracului de ine umane1, expresia trac de ine umane desemneaz recrutarea, transportul, transferul, cazarea sau primirea persoanelor, prin ameninarea cu ori prin utilizarea forei sau a altor forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate ori de o situaie de vulnerabilitate sau prin oferirea ori acceptarea de pli sau de avantaje pentru obinerea consimmntului unei persoane avnd autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii. Exploatarea cuprinde cel puin exploatarea altor persoane prin prostituie sau alte forme de exploatare sexual, munca ori serviciile forate, sclavia sau practicile similare acesteia, aservirea ori prelevarea de organe. Recomandarea nr.R (2000) 11 a Comitetului de Minitri adresat statelor membre privind aciunile mpotriva tracului de ine umane n scopul exploatrii sexuale conine o deniie mai ngust a tracului de ine umane din perspectiva scopului acestuia exploatrii sexuale. Astfel, tracul de ine umane include procurarea de ctre una sau mai multe persoane zice sau juridice i/sau organizaii i transportarea sau organizarea migrrii legale sau ilegale a persoanelor, cu sau fr consimmntul acestora, n scopul exploatrii lor sexuale, inter alia, prin metode coercitive, n parti1

Adoptat de Comitetul de Minitri la 3 mai 2005.

10

Drept material

cular prin: aplicarea violenei sau ameninarea cu aplicarea ei, prin inducere n eroare, abuz de autoritate sau de poziie de vulnerabilitate a victimelor. Convenia cu privire la ninarea Ociului European de Poliie din 1995 denete tracul de ine umane ca ind supunerea unei persoane puterii reale i ilegale a unor alte persoane, prin recurgerea la violen, ameninri sau uneltiri, prin abuz de autoritate n vederea impunerii acesteia de a practica prostituia, tracul presupunnd i aplicarea diverselor forme de exploatare sexual, abuzul de persoane minore sau comerul cu copii abandonai.2 Dei a nceput s se amplice vertiginos n Republica Moldova nc n prima jumtate a deceniului nou al sec. XX, prima ncercare de a reglementa sub aspect juridico-penal relaiile sociale, n sensul interzicerii tracului de ine umane n legislaia naional, a fost ntreprins n anul 1997, cnd legiuitorul a operat un amendament la Codul penal (redacia anului 1961), prin care n textul legii penale a fost introdus art.113/1 Vnzarea i tracul de copii. Norma n cauz interzicea doar tracul de copii, care constituia unul dintre obiectele tracului de oameni i nu oferea o reglementare juridico-penal a acestui comportament n ntregime. n anul 1998 s-a ntreprins o alt ncercare de reglementare juridico-penal a tracului de ine umane, deja a tuturor aspectelor, odat cu includerea art.105/2 Proxenetismul n Codul penal, a crui dispoziie reglementa tracul de oameni ca o activitate infracional distinct de proxenetism. ns, potrivit acestei norme, erau susceptibile de sancionare penal doar actele de tracare a persoanelor svrite n scop de exploatare sexual. La 30.07.2001 n Codul penal a fost introdus art.113/2 Tracul ilicit de ine umane, ceea ce a nsemnat o alt etap n reglementarea juridico-penal a relaiilor sociale n vederea interzicerii comerului cu ine umane i reprimrii eventualelor manifestri de acest tip. Actualul Cod penal al Republicii Moldova prevede separat infraciunile de trac de ine umane (art.165) i trac de copii (art.206). Conform art.165 CP RM, tracul de ine umane reprezint: recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unei persoane, cu sau fr consimmntul acesteia, n scop de exploatare sexual comercial sau necomercial, prin munc sau servicii forate, pentru ceretorie, n sclavie sau n condiii similare sclaviei, de folosire n conicte armate sau n activiti criminale, de prelevare a organelor sau esuturilor, svrit prin: a) ameninare cu aplicarea sau aplicarea violenei zice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei, inclusiv prin rpire, prin conscare a documentelor i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil, precum i prin ameninare cu divulgarea informaiilor condeniale familiei victimei sau altor persoane att zice, ct i juridice; b) nelciune; c) abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere, dare sau primire a unor pli sau benecii pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane.
2

Anexa prevzut n art. 2 al Conveniei Europol.

Partea I

11

Astfel, Codul penal al Republicii Moldova denete ceva mai detaliat dect Protocolul de la Palermo mijloacele de constrngere i scopurile exploatrii. De exemplu, art.165 CP RM stabilete urmtoarele scopuri ale exploatrii, care nu se regsesc n Protocol: folosirea victimei n conicte militare; folosirea victimei n activitate criminal; prelevarea de esuturi umane pentru transplantare. n conformitate cu Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.20053, tracul de ine umane reprezint recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare cu fora sau prin folosirea forei ori a unor alte mijloace de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de putere sau de situaie de vulnerabilitate ori prin darea sau primirea de bani ori de benecii de orice gen pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane, n scopul exploatrii acesteia. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre tracul de ine umane i tracul de copii4 denete tracul de ine umane ca ind recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unei persoane cu sau fr consimmntul acesteia, n scop de exploatare sexual comercial sau necomercial, prin munc sau servicii forate, n sclavie sau n condiii similare sclaviei, de folosire n conicte armate sau n activiti criminale, de prelevare a organelor sau esuturilor pentru transplantare, svrit prin: ameninare cu aplicarea sau aplicarea violenei zice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei, inclusiv prin rpire, prin conscare a documentelor i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil; nelciune; abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere, dare sau primire a unor pli sau benecii pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane, cu aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea zic sau psihic a persoanei; prin folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei ori prin folosirea violului, dependenei zice, a armei, a ameninrii cu divulgarea informaiilor condeniale familiei victimei sau altor persoane, precum i a altor mijloace. Din punct de vedere criminologic, tracul de ine umane poate denit ca ind o form particular de manifestare a criminalitii organizate care const n comerul cu oameni sau cu organe i esuturi ale lor, n scopul extragerii de proturi considerabile, speculnd o anumit cerere i ofert existent n acest sens. Deniia criminologic are un caracter natural, ea reect realitatea aa cum aceasta este. Lipsa unei deniii clare a infraciunii de trac de persoane reprezint un obstacol ce mpiedic prevenirea ecient i urmrirea penal, recunoaterea drepturilor omului, cercetarea fenomenului, elaborarea i coordonarea unei politici eciente, cooperarea internaional n scopul combaterii acestui agel. O deniie distinct a tracului
3 4

Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2005, nr.164-167/812.

Nr.37 din 22.11.2004 // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2005, nr.8, p.4.

12

Drept material

faciliteaz de asemenea cooperarea internaional, de exemplu: cazul n care se pune problema dac aciunea de trac svrit ntr-o alt ar este pasibil de pedeaps jus civile, potrivit legilor naionale. 2.2. Fenomenul tracului de ine umane poate avea mai multe trsturi, dup cum urmeaz: Privit din punctul de vedere al drepturilor omului, tracul de persoane include sclavia, munca forat, violena, abuzul de ncredere, agresiunea zic i psihic a persoanei, ind pe deplin justicat aprecierea c tracul de ine umane este o form a sclaviei la nceput de mileniu. Sub aspect economic, tracul presupune: interese nanciare (proturi uriae), reele regionale i internaionale, circulaia ilicit a banilor (splarea banilor care provin din trac i pe baza crora se realizeaz activitatea de tracare). Din punctul de vedere al originii fenomenului, factorii care genereaz i susin tracul snt srcia accentuat a victimelor, nivelul educaional sczut, nencrederea n sine, eecurile n via, migraia occidentalilor, amatori de experiene sexuale, ctre Est, unde piaa prostituiei este mai tentant. Din perspectiva valorilor sociale lezate, persoanele tracate snt reduse la condiia de marf, snt dezumanizate treptat, indu-le lezate sentimentele cele mai profunde, trauma suferit marcndu-le ntreaga evoluie viitoare. Din perspectiva implicaiilor sociale, datorit creterii alarmante din ultimii ani, tracul de persoane devine un fenomen naional i transnaional, ind favorizat de procesul general al globalizrii i de utilizarea tehnologiilor moderne. Prin prisma scopului vizat, tracul presupune proturi uriae pentru tracani, care reinvestesc veniturile obinute n derularea n continuare a activitilor ilicite. Prostituia (n general, exploatarea sexual a femeilor i copiilor) constituie principalul scop al tracului i modalitatea de obinere a celor mai mari ctiguri. De asemenea, tracul de ine umane se realizeaz n scopul folosirii la munci forate, comiterii de infraciuni prin constrngere, de ctre victimele tracului i prelevrii de organe (victimele snt brbai, femei, copii). Din punctul de vedere al complexitii fenomenului tracului de ine umane, putem evidenia urmtoarele trsturi ale acestuia: Este o form de manifestare a crimei organizate i, n aceast calitate, posed trsturile caracteristice acestui tip de criminalitate, are o esen identic i se supune legilor de existen proprii fenomenului din care face parte. Tracul de persoane este organizat de grupuri criminale clandestine care snt adesea implicate i n alte tipuri de criminalitate organizat. Structurile acestor grupuri snt foarte variate, pornind de la grupuri amatoare izolate, pn la organizaii structurate la nivel internaional. Este o form de violen, deoarece victimele tracului snt supuse adesea unor forme de violen care le afecteaz foarte grav.

Partea I

13

2.3. Din deniia tracului de persoane cuprins n Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea tracului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, rezult i formele n care se concretizeaz aceast infraciune, n raport de caracteristicile persoanelor tracate i tracante, de scopul urmrit i interesul vizat, de natura cauzelor ce au generat fenomenul, de implicaiile sociale, dar i de specicul valorilor sociale lezate (drepturile omului). Formele tracului variaz n funcie de: numrul persoanelor implicate, tipul de tracani, de victime sau de clieni ori consumatori, de gradul de organizare pe care se bazeaz extinderea tracului i n raport de care tracul rmne naional sau se extinde peste granie. n tracul de ine umane pot implicate persoanele zice (ageni de recrutare, contrabanditi, complici care au abuzat de poziia lor din cadrul autoritilor administrative ale statelor implicate), dar i persoane juridice (companii hoteliere, de spectacol, agenii de turism, societi de transport, rme de producie i distribuie de casete video, edituri, sex-shop-uri, companii care ofer spectacole de strip-tease etc.). Din perspectiva organizrii tracanilor, tracul mbrac urmtoarele forme: tracul ocazional, cnd se raporteaz doar la transportarea intern/internaional a victimelor; tracul n bande sau grupuri mici, cnd tracanii snt bine organizai i specializai n tracarea cetenilor n afara granielor, folosind aceleai rute; tracul internaional, cel mai laborios organizat, derulat de reele periculoase i greu de combtut. Din perspectiva victimelor copii tracai, tracul poate clasicat n funcie de natura abuziv a actelor exercitate asupra lor i care vizeaz: aspectul social (abuz psihologic, zic, atac sexual sau viol, supravegherea pentru mpiedicarea deplasrii ori liberei circulaii a victimelor, lipsa puterii de decizie, lipsa accesului la servicii medicale, obligarea de a consuma alcool i droguri, avort forat, malnutriie, forarea victimei s-i recruteze, la rndul ei, rudele sau prietenii); aspectul juridic (deposedarea de acte de identitate, posedarea i utilizarea de acte false, ameninrile cu predarea la poliie); aspectul economic (mpovrarea cu datorii, neplat, reinerea unor pli nejusticate). Cercetri recente au artat c tracul nu este att de asociat cu alte forme de crim organizat cum se credea. Muli tracani snt oportuniti care prot de un prilej favorabil. Pe de alt parte, tracul de ine umane i crima organizat folosesc uneori aceleai rute i reele, n unul din modurile de mai jos: tracul paralel, n care persoanele snt tracate folosind aceleai rute i reele ca pentru mrfurile ilegale; tracul combinat, n care tracul de persoane se face n acelai timp cu alte forme de contraband (de exemplu, folosind aceleai vehicule); tracul de nlocuire, n care aceleai rute snt folosite pentru tracul cu diferite mrfuri, altele de ecare dat; de exemplu, reelele crimei organizate pot folosi

14

Drept material fostele rute ale tracanilor de arme pentru a introduce clandestin persoane ntr-o zon de conict dup terminarea ostilitilor; tracul invers, n care aceleai rute snt folosite pentru tracul n ambele direcii; tracul de persoane se desfoar ntr-un sens, iar contrabanda cu droguri n cellalt; comerul cu amnuntul combinat, n care se face trac de mrfuri diverse, inclusiv de oameni, droguri i arme.

Pot evideniate urmtoarele forme ale tracului de ine umane, n dependen de scopul propriu-zis al tracului iniiat: tracul de ine umane, n special al femeilor i copiilor, cu scop de exploatare sexual, inclusiv: pentru organizarea prostituiei; pentru organizarea practicrii prostituiei n unitile militare sau n locurile de dislocare a forelor armate; pentru organizarea turismului sexual; pentru servicii pornograce (n special, folosirea copiilor de ambele sexe n acest scop); tracul de ine umane n scop de exploatare prin sclavie, inclusiv: folosirea n munci istovitoare; folosirea n economia tenebr; folosirea n activiti de producere a produselor ilegale sau de contraband; folosirea n lucrri casnice; munca copiilor (splarea mainilor, lucrri agricole etc.); tracul de ine umane, n special al copiilor i invalizilor, n activitatea de ceretorie, cum ar : folosirea copiilor; folosirea invalizilor; arenda pruncilor pentru ceretorie; cstoriile n scop de exploatare (inclusiv folosirea sistemului mirese prin pot): pentru folosirea persoanei n munc casnic (menajer etc.); pentru naterea forat a copiilor; pentru ngrijirea bolnavilor i vrstinicilor, copiilor etc.; tracul de copii n scopul impunerii la maternitate surogat, pentru reproducere; tracul de ine umane n scopul prelevrii i transplantrii organelor i esuturilor; tracul de copii n scopul adopiei ilegale; tracul de ine umane n scopul folosirii n conicte armate; impunerea soldailor i deinuilor la munc forat;

Partea I III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: deniia tracului de ine umane; trsturile tracului de ine umane; formele tracului de ine umane. Sarcini didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: stabili elementele deniiei tracului de ine umane; compara formele tracului de ine umane; clasica tracul de ine umane n dependen de mai multe criterii.

15

Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: analiza conceptul de trac de ine umane din punct de vedere juridico-penal i criminologic; evalua prevederile naionale i internaionale cu privire la denirea i formele tracului de ine umane. B. Activiti ce in de lucrul individual
Subiecte / probleme Analiza deniiei tracului de ine umane prevzute de Protocolul de la Palermo Forme de realizare Referate Rezumate Modaliti de evaluare prezentarea referatelor participarea la mese rotunde

C. Activiti de evaluare Tema 1. Analiza deniiei juridico-penale i criminologice a tracului de ine umane Tema 2. Determinarea trsturilor fenomenului tracului de ine umane Tema 3. Analiza formelor tracului de ine umane Spe A.B. este o femeie de la ar din Moldova, n vrst de 40 ani. n poda faptului c are studii, i este greu s-i pstreze locul de munc, iar i mai greu s-i gseasc un altul. Simte c mbtrnete i i vede viitorul n nesiguran. A.B. deseori se adeverete c brbaii mai puin calicai ca ea snt preferai la angajare. n dorina de a-i mbunti situaia, rspunde unui anun de angajare ntr-o ar din Europa de Vest. Oferta presupunea acordarea de ajutor la buctrie. Dei este un loc de munc care deloc nu corespunde calicrii pe care o are, consider c totui ar n stare s ctige bani buni lunar; n plus, nu se cerea cunoaterea limbii. A.B. accept s-i e pltite cheltuielile

16

Drept material

de cltorie n sum de 5000 USD, pe care ea urmeaz s le compenseze lucrnd ns, n loc s se deplaseze n ara de destinaie, A.B. este forat s munceasc la o fabric din Ungaria pentru a-i achita datoria pentru mncare i cazare, care a fost adugat datoriei pentru cheltuielile de transport. Ea locuiete n perimetrul de lucru al fabricii, neavnd astfel posibilitatea s ias ca s vorbeasc cu cineva din afar. n scopul intimidrii, este btut i deseori subalimentat. n afar de limba matern A.B. nu vorbete o alt limb i nu are posibilitatea s cear ajutor pentru a evada, iar documentele ei se a n minile ageniei. Determinai i analizai trsturile i formele tracului de ine umane prezente n acest studiu de caz. Argumentai rspunsul. IV. Bibliograe:
Acte internaionale 1. Convenia cu privire la ninarea Ociului European de poliie din 1995 // http://www. europol.europa.eu 2. Convenia Consiliului Europei privind msurile contra tracului de ine umane, adoptat de Comitetul de Minitri la 3 mai 2005 // http://www.coe.int 3. Protocolul pentru prevenirea, suprimarea i pedepsirea tracului de persoane, adiional Conveniei ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate (Protocolul de la Palermo, 2000) // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.399. 4. Recomandarea nr.R (2000) 11 a Comitetului de Minitri adresat statelor membre privind aciunile mpotriva tracului de ine umane n scopul exploatrii sexuale // http://www. coe.int Acte naionale 1. Constituia Republicii Moldova (adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 29.07.1994) // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 1994, nr.1. 2. Codul penal al Republicii Moldova (adoptat la 18.04.2002) // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2002, nr.128-129. 3. Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.2005 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2005, nr.164-167/812. 4. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre tracul de ine umane i tracul de copii, nr.37 din 22.11.2004 // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2005, nr.8. Literatura recomandat 1. Botnaru Gh., Bujor V., Bejan O. Caracterizare criminologic i juridico-penal a tracului de ine umane. Chiinu, 2008. 2. Mariska N.J. van der Linden. Tracul de ine umane n scopul exploatrii economice: Manual pentru traininguri. ILO, 2004. 3. Mateu Gh., Petrescu V., tefroi N. i al. Tracul de ine umane. Infractor. Victim. Infraciune. Iai, 2005. 4. Standard regional pentru instruirea judectorilor i procurorilor din ESE n domeniul combaterii tracului de persoane: Manual de instruire, CDIPM. 5. ., . // , 2008, 8.

Partea I Tema 2. CADRUL JURIDIC INTERNAIONAL N DOMENIUL TRAFICULUI DE FIINE UMANE I. Obiective de referin:

17

s stabileasc etapele reglementrilor internaionale cu privire la tracul de ine umane; s identice actele internaionale n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane; s analizeze obligaiile Republicii Moldova care au aprut n urma raticrii conveniilor internaionale n domeniul tracului de ine umane; s estimeze gradul de compatibilitate a legislaiei Republicii Moldova cu prevederile actelor internaionale n domeniul tracului de ine umane; s sumarizeze prevederile Protocolului de la Palermo.

II. Repere de coninut 2.1. Lunga i variata istorie a documentelor internaionale cu privire la trac reect dicultile comunitii internaionale de a ajunge la un consens i de a obine n mod ecient o nelegere la scar larg. Istoria ncepe cu Acordul Internaional pentru suprimarea comerului cu sclavi albi, ce dateaz din anul 1904. Acest document, concentrat mai degrab asupra proteciei victimelor dect asupra pedepsirii infractorilor, a fost totui inecient, parial datorit lipsei de nelegere a complexitii abordrii acestei probleme cu multe aspecte. Din acest motiv, n anul 1910 a fost adoptat Convenia Internaional pentru suprimarea tracului de sclavi albi, care obliga 13 ri participante s pedepseasc rufctorii. Sub auspiciile Ligii Naiunii s-a ncheiat Convenia pentru suprimarea tracului de femei i copii din 1921 i Convenia Internaional pentru suprimarea tracului de femei care au atins majoratul din 1933. Aceste patru convenii privind tracul au fost consolidate n Convenia Naiunilor Unite pentru suprimarea tracului de persoane i a exploatrii prostituiei altor persoane din 1949. 2.2. Declaraia Universal a Drepturilor Omului din 10.12.1948 n art.3 prevede: Orice in uman are dreptul la via, libertate i la securitatea sa, iar art.4 proclam: Nimeni nu va inut n sclavie, nici n robie, sclavia i tracul cu sclavi snt interzise sub toate formele lor. Convenia asupra eliminrii tuturor formelor de discriminare fa de femei, adoptat la 18.12.1979 la New-York, n Preambul menioneaz: Armnd c ntrirea pcii i securitii internaionale, diminuarea ncordrii internaionale, cooperarea dintre toate statele, indiferent de sistemele lor sociale i economice, dezarmarea general i complet i, ndeosebi, dezarmarea nuclear sub control internaional strict i ecace, armarea principiilor justiiei, egalitii i avantajului reciproc n relaiile dintre ri i nfptuirea dreptului popoarelor aate sub dominaie strin i colonial i sub ocupaie strin de autodeterminare i de independen, precum respectul suveranitii

18

Drept material

naionale i al integritii teritoriale, vor favoriza progresul social i dezvoltarea i vor contribui, n consecin, la realizarea deplinei egaliti ntre brbai i femei.... n Preambulul Conveniei asupra imprescriptibilitii crimelor de rzboi i a crimelor contra umanitii din 1968 se menioneaz c rezoluiile Adunrii Generale a ONU 3(1) din 13 februarie 1946 i 95(1) din 11 decembrie 1946 conrm principiile de drept internaional recunoscute prin Statutul Tribunalului Militar Internaional de la Nrnberg i prin sentina acestui Tribunal. Prin rezoluiile 2148 (XXI) din 12.12.1966 i 2202(XXI) din 16.12.1966 Adunarea General a condamnat i a recunoscut, n mod expres, drept crime contra umanitii, pe de o parte, violarea drepturilor economice i politice ale populaiei indigene i, pe de alt parte, politica de apartheid, reamintind rezoluiile Consiliului Economic i Social al ONU 1074 (XXXIX) din 28 iunie 1965 i 1158 (XLI) din 5 august 1966 privind pedepsirea criminalilor de rzboi i a persoanelor vinovate de crime contra umanitii. n continuare, se precizeaz c asemenea crime snt considerate printre cele mai grave i snt imprescriptibile, iar pedepsirea lor reprezint un element indispensabil n prevenirea unor noi crime asupra drepturilor omului i libertilor fundamentale, element de natur s ncurajeze ncrederea, s stimuleze cooperarea ntre popoare i s favorizeze pacea i securitatea internaional. Convenia pentru reprimarea i abolirea tracului cu ine umane i a exploatrii prostiturii altuia, ncheiat la 02.12.1949, oblig statele-pri: 1. S adopte reglementrile necesare pentru protejarea imigranilor sau a emigranilor, n special a femeilor i piilor, att n locurile de sosire i de plecare, ct i n timpul drumului; 2. S dea dispoziii pentru organizarea unei propagande corespunztoare care s atrag atenia asupra pericolului acestui gen de trac; 3. S ia msuri corespunztoare ca s exercite o supraveghere n gri, aeroporturi, porturi maritime, n cursul cltoriei i n locurile publice, n vederea mpiedicrii tracului internaional cu oameni n scopul prostituiei; 4. S ia msuri corespunztoare, pentru ca autoritile competente s e prevenite de sosirea persoanelor care par vinovate, complice sau victime ale acestui trac (art.17 din Convenie). Declaraia asupra proteciei femeilor i copiilor n perioade excepionale i de conict armat, adoptat de Adunarea General a ONU prin Rezoluia 3318 (XXIX) din 14 decembrie 1974, proclam protecia unor categorii de populaie astfel: Femeile i copiii aparinnd populaiei civile i implicai n condiiile strilor excepionale i de conict armat n lupta pentru pace, autodeterminare, eliberare naional i independen, care triesc n teritorii ocupate, nu vor lipsii de adpost, de hran, de asisten medical i de drepturi inalienabile, conform prevederilor DUDO, PIDCP i PIDESC i Declaraiei drepturilor copilului i altor tratate internaionale. n Preambulul Pactului cu privire la drepturile civile i politice din 1966 se menioneaz c recunoaterea demnitii inerente tuturor membrilor familiei i a drepturilor lor egale i inalienabile constituie fundamentul libertii, dreptii i pcii n lume. n continuare, dispoziia art.8 pct.3) prevede:Nimeni nu va putea constrns s execute o munc forat sau obligatorie. Art.10 din Pactul cu privire la drepturile economice, sociale i culturale din 1966 prevede: Msuri speciale de ocrotire i de asisten trebuie luate n favoarea tuturor

Partea I

19

copiilor i adolescenilor, fr nici o discriminare din motive de laiune sau din alte motive. Copiii i adolescenii trebuie ocrotii mpotriva exploatrii economice i sociale. Folosirea lor la lucrri de natur a le duna moralitatea sau sntatea, de a le pune viaa n primejdie sau de a duna dezvoltrii lor normale trebuie sancionat prin lege. Statele trebuie, de asemenea, s stabileasc limite de vrst sub care folosirea muncii salariate a copiilor va interzis i sancionat prin lege. n acelai context, art.32 din Convenia internaional cu privire la drepturile copilului din 1989 stipuleaz: Statele pri recunosc dreptul copilului de a protejat mpotriva exploatrii economice i exercitrii unei munci ce comport riscuri sau mpiedic educaia sau i duneaz sntii sau dezvoltrii sale zice, mintale, spirituale, morale sau sociale. n 1949, Organizaia Naiunilor Unite a unicat mai multe reglementri prin Convenia cu privire la reprimarea tracului de ine umane i exploatarea prostituiei de ctre persoanele tere. Aceast Convenie pune accent pe interzicerea tuturor formelor de exploatare sexual, ind ndreptat spre combaterea tuturor formelor de prostituie voluntar sau forat. Pentru prima dat snt incluse prevederi referitoare la asistena social i mecanismele de repatriere a victimelor. n 1992, Comisia de Drept Internaional a ONU a adoptat i a trimis Adunrii Generale proiectul Statutului Curii Internaionale de Justiie, compus din 60 de articole structurate n 5 grupe. Una din aceste grupe o formeaz atentrile criminale la drepturile i libertile fundamentale ale omului. Din aceast grup face parte tracul de ine umane reectat prin: robie, vnzarea de robi, vnzarea de femei i copii, exploatarea prostituiei de persoane tere etc., calicate i recunoscute ca crime contra umanitii. Un alt proiect de Cod al Crimelor contra Pcii i Securitii Umanitii, adoptat de Comisia de Drept Internaional la a 48-a sesiune a sa n 1996, n art.18 denete crimele contra umanitii astfel: Prin crime contra umanitii se nelege faptul de a comite, de o manier sistematic sau pe scar larg i la instigarea sau sub conducerea unui guvern, unei organizaii sau a unui grup, unul din actele de mai jos: uciderea, exterminarea, tortura, aducerea n sclavie, persecuia pentru motive religioase sau etnice, discriminarea instituionalizat pentru motive rasiale, etnice sau religioase, comportnd violarea libertilor i drepturilor fundamentale ale inei umane i avnd ca rezultat defavorizarea grav a unei pri a populaiei; deportarea sau transferul forat de populaie, operate de o manier arbitrat; detenia arbitral; dispariia forat a persoanelor; violul, constrngerea la prostituie i alte forme de violen sexual; alte acte inumane ce aduc o grav atingere integritii zice sau mentale, sntii sau demnitii umane, cum ar mutilrile sau molestrile grave. Mai multe rapoarte, rezoluii i programe de aciune au fost adoptate n acest domeniu n cadrul Organizaiei Naiunilor Unite. n special, necesit a menionate: Rezoluiile anuale privind lupta mpotriva tracului de femei i tinere fete, adoptate de Adunarea General a Organizaiei Naiunilor Unite. Raportul privind tracul de femei i prostituia forat prezentat Comisiei Organizaiei Naiunilor Unite pentru drepturile omului n cadrul Raportului special al Organizaiei Naiunilor Unite privind violena mpotriva femeilor, cauzele i consecinele acesteia (documentul E/CN.4/1997/47).

20

Drept material

Programul de aciune adoptat de Conferina mondial privind drepturile omului (Viena, 14-25 iunie 1993) i Declaraia privind eliminarea violenei mpotriva femeilor adoptat de Adunarea General (decembrie 1993) declar c statele membre snt alarmate de faptul c posibilitile femeilor de a ajunge la egalitatea juridic, social, politic i economic n cadrul societii snt limitate, n special snt alarmate de violena continu i endemic exercitat asupra femeilor (). Programul de aciune adoptat de Conferina internaional privind populaia i dezvoltarea (Cairo, 5-13 septembrie 1994) i Programul de aciune adoptat la cea de-a 4-a Conferina mondial privind femeile (Beijing, 4-15 septembrie 1995) au stabilit o serie de principii de baz n materia egalitii ntre femei i brbai. Programul Beijing de aciune a invitat n mod deosebit guvernele rilor de origine, de tranzit i de destinaie i organizaiile regionale i internaionale s lupte mpotriva condiiilor de baz care ncurajeaz tracul adoptnd msuri n domeniul justiiei penale i civile, asigurnd cooperarea ntre toate serviciile de combatere i prevznd resurse pentru reeducarea victimelor i pentru programul de educaie i formare preventiv. Reprimarea tracului de ine umane reprezint un mijloc de combatere i la nivel regional. nc din anii 80, Consiliul Europei s-a implicat activ n combaterea tracului de ine umane, care i-a relevat tangenele cu o serie de probleme ce constituiau obiectul de preocupare al Consiliului Europei protecia femeilor mpotriva violenei, exploatarea sexual a femeilor i copiilor, crima organizat i migraiunea. Consiliul Europei a venit cu mai multe iniiative n acest domeniu: a elaborat, de exemplu, instrumente juridice i strategii pertinente, a efectuat studii i aciuni de monitorizare, a impulsionat cooperarea juridic i tehnic. Textele de baz adoptate de Consiliul Europei viznd tracul de ine umane snt urmtoarele: Recomandarea (2000) 11 a Comitetului de Minitri adresat statelor membre privind aciunile ce trebuie ntreprinse mpotriva tracului de ine umane n scopul exploatrii sexuale; Recomandarea (2001) 16 a Comitetului de Minitri adresat statelor membre privind protecia copiilor mpotriva exploatrii sexuale; Recomandarea Adunrii Parlamentare a Consiliului Europei 1325 (1997) privind tracul de femei i prostituia forat n statele membre ale Consiliului Europei. n cadrul Consiliului Europei au fost adoptate mai multe instrumente internaionale relevante, n special tratate multilaterale, precum: Convenia European cu privire la drepturile i libertile fundamentale ale omului din 1950 i cele 13 Protocoale adiionale la ea; Convenia european cu privire la asistena reciproc pe cauze penale din 1989 i Protocolul adiional la ea din 1978; Convenia european privind eliminarea tuturor formelor de discriminare mpotriva femeilor din 1997 i Protocolul facultativ la ea din 1999; Convenia Consiliului Europei privind exercitarea drepturilor copilului din 1996. Consiliul Europei a considerat oportun elaborarea unui instrument juridic obligatoriu cu o aplicabilitate i autoritate mai larg dect recomandrile i aciunile specice. La 3 mai 2005, Comitetul de Minitri a adoptat Convenia Consiliului Europei privind

Partea I

21

tracul de ine umane, deschis spre semnare la 16 mai 2005 la Varovia, cu ocazia celui de-al treilea Summit al elor de stat i de guvern ai statelor membre ale Consiliului Europei. Participanii la Summit au subliniat c aceast Convenie este un pas decisiv n combaterea tracului de ine umane. Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa a ntreprins i ea unele msuri n vederea reglementrii prevenirii tracului de ine umane, cum ar : Carta Securitii Europene (Istanbul, noiembrie 1999); Declaraia de la Stockholm adoptat de Adunarea Parlamentar a OSCE (Stockholm, 9 iulie 1996); Conferina pentru Securitate i Cooperare n Europa (Moscova, 10 septembrie15 octombrie 1991); Declaraia de la Bucureti a Adunrii Parlamentare a OSCE (Bucureti, 10 iulie 2000); Statele membre ale Uniunii Europene s-au angajat s coopereze ct mai mult posibil n lupta mpotriva tracului de ine umane i, n mod deosebit, mpotriva tracului de femei i copii. Mai multe iniiative i msuri pot menionate: Parlamentul European a adoptat o serie de rezoluii: Rezoluia privind protecia martorilor n lupta mpotriva criminalitii organizate [JO Nr.C 327 (1995)], Rezoluia privind tracul de ine umane [JO Nr.C 32 (1996)] i Rezoluia privind victimele violenei care snt minori [JO Nr.C 320 (1996)]. Concluziile Conferinei europene privind tracul de femei n scopul exploatrii sexuale (Viena, 10-11 iunie 1996), organizat de Comisia European, au stat la baza Comunicatului Comisiei ctre Consiliu i ctre Parlamentul European asupra acestui subiect [COM (96) 567 nal], completat apoi de un al doilea Comunicat [COM (98) 726]. Una dintre concluziile principale ale acestor texte este c se impun o cooperare i o coordonare naionale, regionale i internaionale ntre autoritile responsabile de problemele migraiei, justiiei i problemele sociale i ONG-uri i c trebuie stabilite relaii ntre Organizaia Naiunilor Unite, Consiliul Europei, instituiile Uniunii Europene i alte grupri regionale pentru a se benecia de aplicarea unor politici complementare mai eciente. Comunicatele menioneaz diferitele activiti ntreprinse de Comitetul director pentru egalitatea ntre femei i brbai (CDEG) i Consiliul Europei. Aceste activiti au fost consolidate prin adoptarea Aciunilor comune ale Consiliului pe baza articolului K.3 al Tratatului Uniunii Europene pentru lupta mpotriva tracului de ine umane i exploatrii sexuale a copiilor (96/700/JAI i 97/154/JHA). Aciunile comune au fost adoptate, printre altele, pentru consolidarea cooperrii judiciare. Declaraia adoptat n cadrul Conferinei ministeriale privind tracul de femei n scopul exploatrii sexuale (Haga, 24-26 aprilie 1997) conine liniile directoare pentru punerea n aplicare a msurilor ecace de prevenire a luptei mpotriva tracului de femei n scopul exploatrii sexuale. Unele aspecte ale tracului de ine umane snt reglementate de Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene din 19 iulie 2002 cu privire la combaterea tracu-

22

Drept material

lui de ine umane i de Directiva UE din 29 aprilie 2004 privind viza de reedin acordat originarilor din rile tere care snt victime ale tracului de ine umane sau care au fost subiectul unor aciuni de facilitare a migraiei ilegale i care coopereaz cu autoritile competente. Lupta mpotriva tracului de ine umane face parte acum din mandatul Europolului, care a acionat n acest sens. Au fost implementate mai multe programe comunitare consacrate luptei mpotriva tracului (STOP, DAPHNE etc.). Tracul de ine umane mai poate denumit i infraciune mpotriva umanitii. Aceasta se poate deduce din Statutul Curii Penale Internaionale de la Roma. Formele prin care acesta se realizeaz snt aceleai: nrobire; deportare sau transfer forat al populaiei; viol, sclavie sexual, prostituarea forat sau orice alt form de viol sexual de o gravitate comparabil; dispariie forat a persoanelor. Astfel, Republica Moldova a raticat mai multe acte internaionale cu referire la tracul de ine umane: 1) Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate; 2) Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea tracului de persoane, n special al femeilor i copiilor (2000); 3) Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane (2005); 4) Protocolul facultativ la Convenia cu privire la drepturile copilului, referitor la vnzarea de copii, prostituia copiilor i pornograa infantil (2000). De asemenea, 1) a fost adoptat Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20 octombrie 2005; 2) au fost armonizate la actele normative internaionale n domeniu Codul penal i Codul cu privire la contraveniile administrative (2005); 3) au fost elaborate i aprobate documente ce reglementeaz organizarea activitilor n domeniul vizat: Planul naional de prevenire i combatere a tracului de ine umane pe anii 2008-2009, Regulamentul-cadru de organizare i funcionare a centrelor de protecie i asisten a victimelor tracului de ine umane (2006); 4) au fost ncheiate acorduri bilaterale n domeniul combaterii tracului de ine umane cu un ir de state (Turcia, Federaia Rus, Romnia, Ucraina .a.); 5) Guvernul, concomitent cu dezvoltarea cadrului legislativ, a creat structuri instituionale: Comitetul naional pentru combaterea tracului de ine umane (2001), Consiliul coordonator al organelor de drept de pe lng Procurorul General (2007), comisiile teritoriale pentru combaterea tracului de ine umane (2002); 6) cu suportul donatorilor, n cadrul Ministerului Afacerilor Interne a fost creat Centrul pentru combaterea tracului de persoane (2006). Totodat, n cadrul Ministerului Proteciei Sociale, Familiei i Copilului a fost instituit unitatea de coordonare a Sistemului naional de referire pentru protecia i asistena victimelor i potenialelor victime ale tracului de ine umane (denumit n continuare SNR), nanat de Organizaia Internaional pentru Migraie, n baza Memorandumului de colaborare semnat de ctre pri n 2006.

Partea I

23

Conform Planului de aciuni UE-Moldova, consolidarea luptei mpotriva tracului de ine umane, n special al femeilor i copiilor, i a contrabandei cu migrani ilegali, la fel ca i activitile de prevenire a tracului de ine umane i reintegrarea victimelor acestui trac (a se vedea, de asemenea, compartimentul Drepturile Omului) implic: Implementarea aciunilor recomandate la niveluri naionale prin Planul de aciuni al OSCE de combatere a tracului de ine umane (aprobat la Maastricht n decembrie 2003), Capitolele III, IV i V, i consolidarea cooperrii n cadrul organizaiilor internaionale relevante (OSCE, ONU); Implementarea prevederilor referitoare la combaterea tracului cu ine umane stipulate n Planul Naional de Aciuni n domeniul Drepturilor Omului pentru anii 2004-2008 (Capitolul 7 b); Promovarea cooperrii regionale ntre organele de ocrotire a normelor de drept relevante (poliie, trupele de grniceri, vam i justiie); Dezvoltarea suportului legal i psihologic al victimelor, avnd drept scop reintegrarea lor. III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: evoluia reglementrilor internaionale n domeniul tracului de ine umane; documentele internaionale n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane. Sarcini didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: compara prevederile naionale i cele internaionale n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane; determina contribuia organizaiilor internaionale n procesul de lupt mpotriva tracului de ine umane; stabili trsturile tracului de ine umane ca infraciune contra umanitii. Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: estima importana actelor internaionale n procesul de prevenire i combatere a tracului de ine umane; evalua inuena reglementrilor internaionale n domeniul reglementrii tracului de ine umane asupra legislaiei interne.

24 B. Activiti ce in de lucrul individual

Subiecte / probleme Sistemul actelor internaionale raticate de Republica Moldova n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane Forme de realizare Referate Rezumate Discuii n grup

Drept material

Modaliti de evaluare prezentarea referatelor participarea la mese rotunde formularea de concluzii ale discuiilor n grup

C. Activiti de evaluare Tema 1. Determinarea etapelor apariiei reglementrilor juridice cu privire la tracul de ine umane Tema 2. Analiza prevederilor actelor internaionale cu privire la prevenirea tracului de ine umane Tema 3. Elaborarea unui tabel de compatibilitate a cadrului normativ naional cu prevederile actelor internaionale la care Republica Moldova este parte n materia prevenirii tracului de ine umane. Analiza gradului de aplicabilitate a prevederilor actelor internaionale n Republica Moldova Spe Cinci membrii ai unei reele criminale, condus din Moldova de G.F. avnd vrsta de 53 de ani, iar din Austria coordonat de J.R. (21 de ani), din Italia coordonat de C.S. (40 de ani), din Irlanda de M.C. (37 de ani) i C.F. (42 de ani), au racolat, gzduit, transportat i tracat timp de doi ani peste 30 de tinere din Republica Moldova. Ulterior, dup ce ajungeau n Austria, Italia sau Irlanda, tinerele racolate erau exploatate sexual sau impuse la munci de noapte forate. Ca punct de plecare era folosit un local, proprietate a C.S., unde tinerele racolate erau angajate ca animatoare. Dup o perioad de prob i de selecie li se promiteau locuri de munc, bine pltite i legale, n Austria, Italia sau Irlanda. Tinerele care credeau n promisiuni erau induse n eroare, ind transportate legal n Ungaria, unde, cu ajutorul lui M.C., li se procurau paapoarte ungureti falsicate prin nlocuirea fotograei. Din Ungaria, ajungeau, deja cu o nou identitate, n diferite localuri de noapte din Austria, Italia sau Irlanda. 1. Stabilii i analizai prevederile conveniilor internaionale la care Republica Moldova este parte relevante pentru tragerea la rspundere penal a persoanelor vinovate de trac de ine umane n cazul de mai sus. 2. Determinai coninutul noiunii de caracter transnaional al tracului de ine umane n conformitate cu actele internaionale la care Republica Moldova este parte. n cazul dat, este oare necesar ca i celelalte state, pe al cror teritoriu s-a comis infraciunea de trac de ine umane, s e pri la conveniile internaionale n acest domeniu pentru tragerea la rspundere penal a celor implicai n comiterea acestei infraciuni?

Partea I IV. Bibliograe:

25

Acte internaionale 1. Acordul Internaional pentru suprimarea comerului cu sclavi albi, 1904 // http://untreaty. un.org 2. Convenia Internaional pentru suprimarea tracului de sclavi albi, 1910 // http://untreaty.un.org 3. Convenia pentru suprimarea tracului de femei i copii, 1921 // http://untreaty.un.org 4. Convenia Internaional pentru suprimarea tracului de femei care au atins majoratul, 1933 // http://untreaty.un.org 5. Convenia Naiunilor Unite pentru suprimarea tracului de persoane i a exploatrii prostituiei altor persoane, 1950 // http://untreaty.un.org 6. Declaraia asupra proteciei femeilor i copiilor n perioade excepionale i de conict armat, adoptat la Adunarea General a ONU prin Rezoluia 3318 (XXIX) din 14 decembrie 1974 // http://daccessdds.un.org 7. Statutul Curii Internaionale de Justiie, 1992 // http://www.icj-cij.org 8. Cod al Crimelor contra Pcii i Securitii Umanitii, 1996 // http://untreaty.un.org 9. Convenia asupra eliminrii tuturor formelor de discriminare fa de femei, New-York, 1979 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.I. Chiinu, 1998, p.114. 10. Convenia asupra imprescriptibilitii crimelor de rzboi i a crimelor contra umanitii, 1968 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.I. Chiinu, 1998, p.95. 11. Declaraia Universal a Drepturilor Omului, 1948 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.I. Chiinu, 1998, p.11. 12. Pactul cu privire la drepturile civile i politice, 1966 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.I. Chiinu, 1998, p.30. 13. Pactul cu privire la drepturile economice, sociale i culturale, 1966 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.I. Chiinu, 1998, p.18. 14. Planul de aciuni UE-Moldova, 22.02.2005, adoptat la Bruxelles la 22 februarie 2005, n vigoare pentru Republica Moldova din 22 februarie 2005 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.38. Chiinu, 2006, p.401. Acte naionale Hotrre cu privire la aprobarea Planului Individual de Aciuni al Parteneriatului (IPAP) Republica Moldova NATO, nr.774/06.07.2006 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2006, nr.134137/985. Literatura recomandat 1. Brnz S., Ulianovschi X., Stati V., urcanu I., Grosu V. Drept penal. Partea Special. Vol.II. Chiinu: Cartier, 2005. 2. Cuzneov A., Palamarciuc V. Tracul de ine umane una dintre problemele justiiei (studiu teoretic) // Revista Naional de Drept, 2006, nr.7. 3. Furdui S. Aspecte privind prevenirea i combaterea tracului de persoane n Republica Moldova // Legea i Viaa, 2007, nr.6. 4. Mmlig I. Instrumentele juridice internaionale mijloc de combatere a tracului cu ine umane // Legea i Viaa, 2005, nr.11. 5. Moraru V., Negru O. Tracul de ine umane // Revista Naional de Drept, 2005, nr.10.

26

Drept material Tema 3. ANALIZA JURIDICO-PENAL A TRAFICULUI DE FIINE UMANE

I.

Obiective de referin: s determine elementele obiective ale infraciunii de trac de ine umane; s identice elementele subiective ale infraciunii de trac de ine umane; s clasice aciunile care constituie latura obiectiv a infraciunii de trac de ine umane; s descrie circumstanele agravante specice infraciunii de trac de ine umane; s evalueze importana consimmntului victimei n cazul infraciunii de trac de ine umane; s indice asupra scopului specic i obligatoriu al infraciunii de trac de ine umane; s compare infraciunea de trac de ine umane cu alte infraciuni conexe, cum ar : proxenetismul, organizarea ilegal a migraiunii i trecerea ilegal a frontierei de stat; s stabileasc posibilitatea existenei concursului de infraciuni n cazul tracului de ine umane i alte fapte prevzute de Codul penal al Republicii Moldova; s analizeze problemele de ncadrare juridic ce apar n cazul infraciunii de trac de ine umane; s aprecieze prevederile Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica judiciar n cazul infraciunii de trac de ine umane i modicrile recente la aceasta.

II. Repere de coninut 2.1. Obiectul infraciunii Lund n consideraie caracterul complex al faptei prejudiciabile din contextul tracului de ine umane, obiectul juridic special al acestei infraciuni este i el complex. Astfel, obiectul juridic principal al infraciunii prevzute la art.165 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la libertatea zic a persoanei; obiectul juridic secundar al tracului de ine umane l formeaz relaiile sociale cu privire la libertatea psihic, integritatea corporal, sntatea, libertatea sau inviolabilitatea sexual, viaa persoanei sau alte valori sociale. Obiectul juridic special al tracului de ine umane este format din relaiile sociale cu privire la libertatea persoanei. Libertatea persoanei nu include doar libertatea zic (adic, libertatea de a se deplasa, de a determina locul arii sale etc.), dar i libertatea care presupune lipsa oricrei presiuni psihice, ndreptat la schimbarea comportamentului persoanei. ntr-o societate civilizat libertatea persoanei nu poate constitui obiectul vreunei afaceri. Obiectul juridic secundar al acestei infraciuni poate constituit din relaiile sociale care asigur dezvoltarea normal, zic i moral, a copilului, sau libertatea sexual a persoanei, sau viaa i sntatea persoanei, capacitatea de a dispune etc.

Partea I

27

Atunci cnd vtmarea obiectului juridic secundar se face pe calea inuenrii nemijlocite asupra corpului victimei, tracul de ine umane are i obiect material. Obiectul material reprezint activitatea infracional desfurat de tracani prin care se aduce atingere valorilor umane fundamentale. n cazul infraciunilor de trac de ine umane realizate prin acte de violen ori prin forme de constrngere, care au avut repercusiuni asupra integritii zice a persoanei tracate corpul victimei n via, indiferent dac acesta aparine unui nou-nscut, copil, tnr, adult, btrn, unei persoane de sex masculin ori feminin. Obiectul material al infraciunii de trac de ine umane const din corpul persoanei de sex feminin sau masculin n via, care a atins vrsta de 18 ani. Obiectul material al infraciunii date este condiionat de existena unor consecine asupra sntii persoanei, survenite ca urmare a aplicrii unor acte de violen zic sau psihic sau manifestrii atitudinii neglijente de ctre tracani fa de victime. Totodat, aplicarea actelor de violen cu repercusiuni asupra sntii victimei trebuie s aib loc n limitele etapelor tracrii i nu la etapa posttrac, deoarece aciunile de constrngere svrite la etapa exploatrii victimei ntrunesc elementele altor infraciuni cu proprii obiecte materiale. Victima infraciunii Victima infraciunii prevzute la art.165 CP RM poate doar persoana zic care a mplinit vrsta de 18 ani. Conform Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre tracul de ine umane i tracul de copii, victime ale tracului snt persoane care au suferit, e individual, e colectiv, prejudicii, inclusiv vtmri psihice sau mintale, pierderi materiale sau morale, nclcri eseniale ale drepturilor i libertilor fundamentale prin acte sau omisiuni. Victime ale tracului snt considerate: persoanele care au fost supuse la violen, abuzuri de autoritate sau la ameninri care au stat la baza intrrii lor n acest proces ce a dus la exploatarea lor sexual sau au survenit pe parcursul acestuia; acele persoane care au fost nelate de organizatori/tracani i care au crezut c au un contract de munc atrgtor fr nici o legtur cu comerul sexual, sau pur i simplu un loc de munc obinuit; acele persoane care snt contiente de adevratele intenii ale organizatorilor/ tracanilor i care au consimit anterior la aceast exploatare sexual cauza ind situaia vulnerabil n care se aau. Abuzarea de situaia de vulnerabilitate a victimelor este inclus, n mod expres, ca element constitutiv al tracului. n practic, victimele rareori denun autoritilor publice faptele, deoarece risc s e arestate, nchise i expulzate ca persoane fr forme legale sau ca persoane care practic prostituia. Trebuie deci adoptate msuri pentru ncurajarea i asistarea victimelor, astfel nct acestea s denune faptele la care au fost supuse i autorii lor i s intervin ca martori. Sistemul de justiie penale trebuie s reacioneze prin punerea n aplicare a unui tratament echitabil.

28

Drept material

n conformitate cu art.165 alin.(4) CP RM, victima tracului de ine umane este absolvit de rspundere penal pentru infraciunile svrite de ea n legtur cu aceast calitate procesual. La fel, art.362 alin.(4) CP RM prevede c aciunea acestui articol nu se extinde asupra cetenilor strini venii n Republica Moldova, fr paaportul stabilit sau fr autorizaie, pentru a se folosi de dreptul de azil acordat de Constituia Republicii Moldova, precum i asupra persoanelor care snt victime ale tracului de ine umane. Latura obiectiv a infraciunii Tracul de ine umane, ind o infraciune complex, cuprinde n cadrul laturii obiective dou categorii de aciuni: principale i adiacente. Aciunea principal a tracului de ine umane const n: recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea unei persoane. 1. Recrutarea: ca modalitate alternativ prin care are loc tracarea, const n atragerea victimei spre a exploatat n vederea obinerii de prot; atragerea persoanelor prin selecionare ntr-o anumit activitate determinat de scopurile stipulate n art.165 CP RM. La recrutare nu are importan mprejurrile n care a avut loc recrutarea: n locurile de odihn, prin reele neconvenionale, prin oferirea locurilor de munc sau studii, prin ncheierea unei cstorii ctive etc. Una dintre tehnicile de racolare este rpirea, dar mai des ntlnit este tehnica amgirii totale sau pariale a victimei, e n legtur cu natura muncii pe care o va presta, e n legtur cu diferitele condiii nanciare sau de munc, e n legtur cu toate aceste detalii la un loc. Recrutarea este o noiune destul de evaziv, care n limba vorbit desemneaz reclamarea posturilor vacante, anchetarea candidatului, selectarea acestuia, intermedierea posturilor de munc, angajarea direct. De fapt, recrutarea este o noiune legal exact care indic prima etap din procesul de angajare. n acest sens, recrutarea poate denit ca un acord consimit liber prin care o parte se oblig s plteasc celeilalte pri un salariu pentru care cealalt parte va presta o anumit munc predeterminat, ntr-o anumit perioad de timp stabilit de ctre acestea. Totui, atunci cnd e vorba de trac sau munc forat, deniia recrutrii deviaz oarecum de la dimensiunea legal stipulat mai sus. n scopul tracrii, recrutarea are urmtorul neles: reclamarea i oferirea unui potenial migrant al oportunitilor de angajare ntr-o alt ar, selectarea solicitantului i transferarea solicitantului selectat spre locul de munc. Uneori, recrutarea implic o relaie contractual direct prin care se reglementeaz relaia dintre angajator i recrutor. Alteori, recrutarea este o activitate a brokerilor care intermediaz direct ntre muncitor i angajatorul de peste hotare. Recrutarea n condiii abuzive tinde s se fundamenteze n baza contractelor verbale i, astfel, aceasta e c e fals, e se realizeaz n lipsa oricror acte. Tracanii care ncearc s atrag peroanele n situaie de trac utilizeaz un numr impuntor de metode: Prin for, constrngere, complicitate i ignoran. Recrutorii pot atrage victimele, promindu-le locuri de munc bine remunerate n statele de destinaie. De asemenea, acetia pot face uz de violen i constrngere. Unele victime snt

Partea I

29

rpite, dar, n cele mai dese cazuri, la etapa recrutrii exist o anumit nelegere ntre tracant i poteniala victim. Prin recrutare voluntar a victimelor care nu suspect consecinele. Atrai de promisiunea unei viei mai bune, muli migrani pleac voluntar cu recrutorii, unii chiar cutndu-i, dornici ind s le plteasc taxele solicitate i acceptnd s se ndatoreze fa de recrutor, astfel riscnd s devin ntr-o situaie de servitute, n care datoriile snt de cele mai dese ori sporite de cteva ori. Prostituie i trac. Femeile care lucreaz n industria sexual a rii de origine snt supuse unui risc sporit de a deveni tracate. Aceasta deoarece proxeneii snt, n mare parte, membri ai reelelor criminale, iar femeile au fost deja tracate n ara lor, vndute sau revndute etc. Documente false. Migranii ar putea primi acte false paapoarte i vize, contracte de munc, certicate de cstorie etc. Prin aplicarea anumitor proceduri. nainte de plecare, tracanii ar putea s-i oblige pe migrani i familiile lor s plteasc integral sau n parte cheltuielile de cltorie, n bani cash sau sub alte forme. Tracanii, la fel, le-ar putea impune migranilor condiii clare, precum: a) s accepte tutela oferit de ctre un reprezentant al reelei criminale n ara de destinaie; b) angajarea obligatorie n ara de destinaie n condiiile dictate de ctre tracant; c) angajarea n sectoarele selectate de ctre tracani, fr a avea dreptul de a depune plngere; d) un jurmnt al tcerii care, dac nu este respectat, va genera arestarea migrantului de ctre poliie i deportarea lui. 2. Transportarea: este deplasarea persoanelor tracate peste frontiera de stat a Republicii Moldova sau n interiorul Republicii Moldova n vederea folosirii lor n scopurile prevzute n art.165 CP RM. Recrutarea este urmat de deplasarea victimei, care nu are loc de ecare dat cu consimmntul persoanei transportate. Deplasarea persoanei dintr-un loc n altul implic, de obicei, trecerea uneia sau mai multor linii de frontier; pe de alt parte, poate implica doar deplasarea n perimetrul frontierelor rii de origine a victimei, avnd n vedere creterea tracului la nivel intern. Faptul trecerii frontierei nu este relevant la stabilirea elementelor componenei infraciunii de trac de ine umane. Tracul poate : n interiorul sau peste hotarele rii; prin utilizarea diferitelor metode i mijloace (ex.: tracanii pot angaja un ofer sau un operator/companie de transport); prin folosirea diferitelor mijloace de transport (ex.: de la avioane la containere, de la brci, camioane la mersul pe jos); prin rute simple i complexe. Perioada dintre plecare i sosire poate dura i cteva luni sau chiar ani. Tracanii, nu migranii, iau decizia asupra destinaiei. Cteva exemple de condiii degradante care pot avea loc n timpul cltoriei: anularea de ctre tracant a contractului semnat iniial, spre exemplu: sosirea ntr-o alt ar de destinaie dect cea stabilit anterior; cltoria n grupuri de persoane i utiliznd mijloace de transport nesigure; transferarea de la un

30

Drept material

tracant la altul, abuzul sexual, psihic i zic. Organizarea transportului sau migraiei poate legal sau ilegal: n anumite cazuri, persoanele snt duse ilegal sau fr permis de reziden valabil ntr-o ar; n alte cazuri, persoanele intr n ar n mod legal ca turiti, viitori soi, artiti, servitori, fete nsoitoare i solicitani(te) de azil n funcie de legislaia din diferite state. Pot cazuri de trac chiar i n situaia trecerii legale a frontierei sau a ederii legale. Tracanii cunosc diversele legislaii naionale i practic tracul n condiii legale. 3. Transferul: transmiterea persoanelor tracate de la un tracant ctre altul, prin vnzare-cumprare, schimb, dare n chirie, cesiune n contul unei datorii, donaii sau alte asemenea tranzacii ilegale, pentru ca victima sa e folosit n scopurile prevzute n art.165 CP RM. Aceeai poziie este susinut i de Plenul Curii Supreme de Justiie. 4. Adpostirea: plasarea persoanelor tracate ntr-un loc ferit, pentru a nu descoperite de reprezentanii organelor de drept sau de persoanele tere, care ar putea anuna autoritile despre infraciunea de trac de ine umane, i pentru ca victima s poat folosit n scopurile prevzute n art.165 CP RM. Adpostirea victimei are loc n alt localitate, n afara locului permanent de trai. Acest loc poate un hotel, local de recepie sau apartament. Victimele tracului de ine umane snt adpostite, de regul, pentru a evita contactul cu alte persoane, ociale sau neociale. Adpostirea este foarte greu a probat, deoarece ea ine mai mult de asigurarea cu loc de trai dect de constrngere. Prezena i gradul de vinovie a proprietarului de local depinde de volumul de informaie despre cele ntmplate, pe care el l deinea. 5. Primirea: luarea n custodie a persoanelor de ctre un tracant de la altul, ca urmare a vnzrii-cumprrii sau a altor tranzacii ilegale, pentru ca victima s poat folosit n scopurile prevzute n art.165 CP RM. Fiecare dintre aceste aciuni este sucient pentru realizarea elementului material al infraciunii de trac de ine umane att n variant-tip, ct i n variant agravat. n cazul n care activitatea infracional a tracantului reunete dou sau mai multe dintre modalitile alternative (de ex., fptuitorul mai nti recruteaz victima, apoi o transport n ara de destinaie unde o transfer unei alte persoane, n scopul exploatrii), fapta acestuia nu va constitui un concurs de infraciuni, ci o singur infraciune compus dintrun ansamblu de acte diferite executate n baza unei rezoluii infracionale unice. Vom preciza, de asemenea, c infraciunea de trac de ine umane poate descoperit la etapa iniial faza recrutrii sau transportrii, nainte ca persoana s e supus exploatrii. n acest caz, este sucient chiar i intenia exploatrii, ca infraciunea respectiv s e calicat ca trac de ine umane. Aciunea adiacent, care nsoete aciunea principal, const n una din urmtoarele modaliti: a) ameninare cu aplicarea sau aplicarea violenei zice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei, inclusiv prin rpire, prin conscare a documentelor i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este

Partea I

31

stabilit n mod rezonabil, precum i prin ameninare cu divulgarea informaiilor condeniale familiei victimei sau altor persoane att zice, ct i juridice; b) nelciune; c) abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere, dare sau primire a unor pli sau benecii. a) ameninare cu aplicarea sau aplicarea violenei zice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei Violena zic nepericuloas pentru viaa i sntatea persoanei const n cauzarea intenionat a leziunilor corporale, care nu au drept urmare dereglarea de scurt durat a sntii sau o pierdere nensemnat, dar stabil, a capacitii de munc, e aplicarea intenionat a loviturilor sau svrirea altor acte de violen care au cauzat o durere zic dac acestea nu au creat un pericol pentru viaa sau sntatea victimei. Reglementrile snt prevzute n Regulamentul de apreciere medico-legal a gravitii vtmrii corporale (Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2003, nr.170-172). Violena psihic const ntr-o ameninare asupra psihicului persoanei sub a crei inuen victima nu-i dirijeaz voina n mod liber i svrete o activitate la dorina tracantului. Prin ameninare se are n vedere aciunea constituind o form a violenei psihice, care presupune efectuarea de ctre fptuitor a unui act de natur s inspire victimei temere, fapt ce o pune n situaia de a nu mai avea resursele psihice necesare pentru a rezista constrngerii. Nu conteaz cnd a fost aplicat violena specic sau ameninarea cu ea pn la conscarea documentelor sau deinerea n stare de servitute ori concomitent cu aceasta. Este important ca n aceste cazuri, ca i n cazul rpirii, aplicarea violenei nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei sau ameninarea cu aplicarea acesteia s urmreasc facilitatea conscrii documentelor de la victim sau s aib scopul de a o deine n stare de servitute sau de a o rpi. Rpirea unei persoane presupune aciuni contrare dorinei sau voinei victimei nsoit de schimbarea locului de reedin ori de aare temporar n alt loc cu privarea ei de libertate. Capturarea, schimbarea forat a locului de reedin cu privarea de libertate a victimei constituie elemente obligatorii ca mijloace de comitere a tracului de persoane prin rpire. Rpirea unei persoane presupune existena urmtoarelor trei etape succesive: a) capturarea victimei; b) luarea i deplasarea ei de la locul permanent sau provizoriu al acesteia (locul de trai, de munc, de odihn, de tratament etc.); c) reinerea persoanei cu privarea de libertate mpotriva voinei sau neluarea n seam a voinei acesteia. Conscarea documentelor constituie lipsirea victimei sub orice form de documente de identitate, de cltorie .a. (paaport, buletin de identitate, permis de edere, documente de cltorie etc.). Servitute (stare de dependen) presupune situaia cnd victima este privat de libertate, inclusiv de libertatea de micare, inut ca ostatic pn cnd ea sau o ter persoan va achita o datorie stabilit legal sau ilegal.

32

Drept material

Servitutea pentru datorii reprezint starea sau condiia rezultnd din faptul c un debitor s-a angajat s furnizeze n garania unei datorii serviciile sale personale sau cele ale unei alte persoane asupra creia are autoritate, dac valoarea echitabil a acestor servicii nu afecteaz lichidarea datoriei dau dac durata acestor servicii nu este limitat i nici caracterul lor denit. Victima este privat de libertate ori este limitat n a se deplasa ntr-o zon restrns, inut n calitate de ostatic pn n momentul achitrii de ctre ea sau o ter persoan a unei datorii prestabilite n proporii iraionale (servitute). Se poate prelungi la innit, pentru c, pe de o parte, munca sau serviciile oferite snt subestimate, iar, pe de alt parte, plata pentru hran sau chirie este perceput la preuri att de exagerate, nct practic este imposibil a restitui datoria. Situaia de servitute poate stabilit n baza unui acord pentru a crea aparena legalitii acestor relaii. n realitate, aceste relaii snt ilegale, dat ind c snt ntemeiate pe nelciune, iar condiiile acordului snt inechitabile. b) nelciunea const n inducerea n eroare i pgubirea unei persoane prin prezentarea drept adevrate a unor fapte mincinoase sau inversate n scopul de a obine pentru sine sau pentru altcineva realizarea tracului de persoane. nelciunea ca metod de svrire a infraciunii se poate manifesta att prin aciuni active, care constau n comunicarea informaiilor false despre anumite circumstane sau fapte, ct i prin inaciuni care rezid n ascunderea, tinuirea circumstanelor sau faptelor reale (de exemplu, false promisiuni pentru un loc de munc legal, tinuirea condiiilor adevrate n care victima va forat s munceasc etc.). De regul, n contextul tracului de ine umane, este vorba de nelciunea privitoare la promisiuni, atunci cnd fptuitorul induce victima n eroare n ceea ce privete inteniile sale adevrate (de exemplu, i promite c va angajat la o munc decent i bine pltit, cu toate c n realitate nu are aceast intenie). nelciunea este foarte des folosit n activitatea infracional a tracanilor, pentru a convinge potenialele victime s accepte serviciile propuse. Victimele snt nelate de tracani prin: prezentarea, cu bun-tiin, a unor informaii false referitoare la tipurile de servicii pe care ei i complicii lor le acord. De exemplu, tracantul comunic persoanelor recrutate c i asum obligaia de a le asigura toate condiiile necesare deplasrii lor n statul n care acestea doresc s-i caute un loc de munc. Pentru serviciul propus el solicit n avans o sum de bani, urmnd ca restul banilor s e achitai dup angajarea victimelor la serviciu n strintate, condiie destul de tentant pentru persoanele recrutate; oferirea unor promisiuni false privitoare la avantajele de care persoana racolat va benecia n statul strin. Tracantul promite victimei c o poate angaja, n alt ar, la un serviciu bine remunerat n calitate de dansatoare, chelneri, menajer sau chiar prostituat, n condiii avantajoase; necomunicarea inteniilor adevrate pe care, de fapt, le urmrete. n acest caz, tracantul nu comunic victimei despre intenia sa de a o transmite altor

Partea I

33

persoane, care o vor exploata sub diverse forme i o vor supune unui tratament inuman (maltratare zic, psihic). n afar de nelciune, infractorii mai recurg n ultimul timp la manipularea psihologic un procedeu de convingere bazat pe nelarea premeditat. n cazul unui asemenea mijloc de inuenare manipulatorul i insu victimei o iluzie dubl: n primul rnd, c realitatea este anume aa cum o descrie el, iar, n al doilea rnd, c reacia la aceast realitate depinde de aprecierile victimei. Snt cunoscute, bunoar, cazurile n care viitoarele victime ale exploatrii sexuale, nainte de a supuse acestui tip de exploatare, erau impuse s locuiasc cteva luni n aceeai ncpere cu alte victime, care deja s-au mpcat cu situaia lor. n felul acesta, n contiina lor i face loc un nou model de comportament. n acelai timp, lor li se amintete, zilnic i ostentativ, c nu au alt soluie. n rezultatul unei asemenea inuenri ele singure ajung s consimt a exploatate, aparent fr a impuse. Sau, persoana exploatat se trezete cu iluzia unor relaii echitabile ori cu iluzia c refuzul de a presta anumite servicii, munci i va provoca daune serioase ei sau altor persoane. Snt cunoscute cazuri de aplicare a unor amenzi nesbuite pentru diferite greeli, adesea inventate. Sau, lucrtorului i se pltete, bunoar, o remunerare mizer i i se insu permanent c dac el va rmne, n viitor va putea ctiga cu mult mai bine, iar dac pleac, va pierde totul. n consecin, cel exploatat de bun voie muncete n continuare practic pentru mncare i igri. Practica judiciar din Republica Moldova ne demonstreaz c nelciunea este des folosit de ctre tracani. De exemplu, A.S. a fost nvinuit de ctre organul de urmrire penal n faptul c, n luna iunie 2003, mpreun i prin nelegere prealabil cu o persoan neidenticat de organul de urmrire penal, andu-se n s. Cocieri, r-nul Dubsari, abuznd de poziia de vulnerabilitate a fostei vecine G.E. i folosindu-se de ncrederea ei, prin nelciune, sub pretextul angajrii la lucru n calitate de vnztoare i obinnd consimmntul acesteia, la 10 iunie 2003 au recrutat-o i transportat-o pe ultima pe cale aerian n or. Bodrum (Turcia) n scop de exploatare sexual comercial. Ajuns n Bodrum, ntru atingerea scopului de a o exploata sexual comercial, prin conscare a documentelor i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil, a fost transmis unei persoane (neidenticate de ctre organul de urmrire penal) pe nume Ghiulnara, care a adpostit-o ntr-un apartament unde a fost impus s ntrein relaii sexuale cu mai muli brbai.5 De cele mai dese ori nelciunea este nsoit de abuzul de ncredere, ind dou modaliti care au la baz inuenarea psihologic a victimei. De exemplu, G.G. i C.V., au fost acuzai de faptul c n luna mai 2004, prin nelciune i abuz de ncredere, sub pretextul angajrii la munc n Italia, au recrutat-o pe L.T. Ulterior, la 10 mai 2004 ei au organizat transportarea prii vtmate n or. Dubai din Emiratele Arabe, unde au transmis-o unei persoane pe nume Tatiana, care a adpostit-o n locuina sa, i-a conscat actele, reinnd-o contra voinei ultimei. n scopul ntoarcerii unei datorii nerezonabile, aceasta a fost impus s ntrein relaii sexuale cu mai muli brbai. Tot G.G., n luna mai 2004, repetat, prin nelciune i abuz de ncredere, sub pretextul angajrii
5

Dosarul nr.1ra-215/09

34

Drept material

la munc n Emiratele Arabe, le-a recrutat pe S.R., R.N. i D.E. Ulterior, a organizat transportarea lor n or. Dubai din Emiratele Arabe, unde ele au fost transmise unor persoane pe nume Maria i Tatiana. Acestea le-au adpostit n locuina lor, le-au conscat actele, reinndu-le contra voinei lor. n scopul ntoarcerii unei datorii nerezonabile, ele au fost impuse s ntrein relaii sexuale cu mai muli brbai.6 c) abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere, dare sau primire a unor pli sau benecii Abuzul de poziie de vulnerabilitate (art.165 alin.(1) lit.c) CP RM) const n utilizarea de ctre tracant a strii speciale n care se gsete o persoan datorit: a) situaiei sale precare din punctul de vedere al supravieuirii sociale; b) situaiei create de o sarcin, boal, inrmitate, decien zic sau mintal; c) situaiei sale precare i ilegale legate de intrarea sau ederea n ara de tranzit sau destinaie. Starea de vulnerabilitate poate condiionat de diferii factori, cum ar : izolarea victimei, situaia ei economic grea, psihic, afectarea familial sau lipsa de resurse sociale i altele. Abuzarea de situaia de vulnerabilitate a victimei constituie element al tracului. Prin situaia de vulnerabilitate a victimei urmeaz de neles orice tip de vulnerabilitate, e ea psihic, afectiv, familial, social sau economic. Se are n vedere ansamblul de situaii disperate care poate face un om s accepte exploatarea sa. Prin abuz de poziie de vulnerabilitate se nelege uzarea n mod exagerat de situaia vulnerabil a victimei sub aspect economic (srcia extrem), juridic (lipsa de ncredere n organele de drept deseori concrescute cu reelele de tracani precum i necunoaterea prevederilor legale n materie de protecie a persoanelor tracate), afectiv (ncrederea victimei n promisiunile unei persoane apropiate care se dovedete a autorul tracului de ine umane sau complicele la aceast infraciune) sau de alt natur. n notele interpretative ale Protocolului anti-trac este explicat c noiunea protare de stare de vulnerabilitate se refer la orice situaie n care persoana implicat nu a avut o alternativ real i acceptabil dect s se supun abuzului respectiv. Astfel, starea de vulnerabilitate trebuie s se refere la situaia n care anumite condiii de srcie extrem, izolarea, lipsa oricrei susineri i/sau condiii de supunere a femeii altor membri de familie determin persoana tracat dintr-un caz concret s nu aib de ales dect s se supun. Prin situaia de vulnerabilitate a victimelor trebuie neles orice tip de vulnerabilitate, e ea psihic, afectiv, familial, social sau economic. Pe scurt, este vorba de ansamblul de situaii disperate care poate face un om s accepte exploatarea sa sexual. Persoanele care abuzeaz de o astfel de situaie comit o agrant nclcare a drepturilor persoanei umane i aduc atingere demnitii i integritii sale, la care nu se poate renuna n mod normal. Aceste particulariti pot identicate i n practica judiciar a Republicii Moldova. De exemplu, R.L., n luna februarie 2006, acionnd m6

Dosarul nr.1ra-1376/08

Partea I

35

preun i de comun acord cu persoane de origine turc neidenticate de ctre organul de urmrire penal, cu scopul tracrii cet. G.M. peste hotarele Republicii Moldova n scop de exploatare sexual comercial, abuznd de poziia de vulnerabilitate a acesteia, a recrutat-o i a adpostit-o ntr-un apartament din mun. Chiinu, perfectndu-i toate actele necesare pentru plecarea n Turcia. Apoi, i-a procurat bilet la avion cu destinaia Istanbul i a transportat-o prin Aeroportul mun. Chiinu n Turcia, unde G.M. a fost ntlnit de o persoan de origine turc, la care a practicat prostituia timp de o lun. Veniturile obinute erau luate de ctre L.R. i persoana de origine turc n contul cheltuielilor legate de plecarea lui G.M. peste hotarele Republicii Moldova. Ulterior, n perioada anului 2006, L.R. n circumstane analogice a mai tracat-o pe G.M. n Turcia de 2 ori, unde ultima a prestat servicii sexuale contra plat. n luna iulie 2007, L.R., n acelai scop, abuznd de poziia de vulnerabilitate a cet. G.M. i G.O., care nu erau angajate n cmpul muncii, ultima avnd la ntreinere un copil minor, le-a recrutat i le-a adpostit pe ambele, le-a perfectat actele de identitate i le-a procurat bilete la avion cu destinaia Istanbul, pentru transportarea ulterioar n Turcia.7 Abuzul de putere reprezint utilizarea n mod exagerat de ctre un subiect special persoan cu funcie de rspundere, reprezentnd autoritatea public, a atribuiilor ce i-au fost conferite prin lege. n acest caz nu este necesar calicarea suplimentar conform art.327 CP RM. Darea sau primirea de pli sau benecii pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane este o nelegere ntre persoanele menionate interesate n obinerea acordului referitor la transmiterea victimei i la folosirea ei n scopuri menionate n art.165 CP RM. Persoana care deine controlul asupra altei persoane este persoana care n mod legal sau ilegal controleaz activitatea victimei i utilizeaz aceast autoritate n procesul tracului. Etapele activitii infracionale Ca pregtire pentru trac de ine umane ori trac de copii pot evideniate aciunile care formeaz condiiile necesare pentru svrirea acestor infraciuni, cum ar colectarea informaiei cu privire la victimele tracului, cutarea coparticipanilor, formarea unui grup organizat pentru acest scop i ncheierea unui acord preventiv pentru svrirea tracului de ine umane i a tracului de copii s.a. Tentativa este posibil la infraciunea de trac de ine umane i const n nceperea realizrii aciunilor de recrutare, transportare, transfer, primire sau adpostire, care nu au fost duse pn la capt din motive independente de voina fptuitorului, cum ar reinerea acestuia de organele de poliie etc. Epuizarea infraciunilor de trac are loc atunci cnd elementul material al laturii obiective se nfptuiete prin aciunile de transportare, transferare i cazare care, prin natura lor, continuu i se prelungesc n timp, ncetnd odat cu sistarea activitii infracionale. Infraciunea de trac de ine umane este una formal. Ea se consider consumat din momentul obinerii controlului asupra facultilor victimei de a se deplasa nestingherit. A.Borodac susine c infraciunea de trac de ine umane face parte din ca7

Dosarul 1ra-144/09

36

Drept material

tegoria infraciunilor formale i se consider consumat din momentul svririi uneia dintre aciunile de recrutare, transportare, transfer, adpostire sau primire a unei persoane n cumul cu unul din mijloacele stipulate n art.165 CP RM. V.Laevski stabilete momentul consumrii infraciunii de trac de ine umane prin prisma ecrei aciuni infracionale: aciunea de recrutare se consum din momentul primirii consimmntului victimei (benevol, sub inuena nelciunii, ca urmare a aplicrii diferitelor mijloace de inuen) la ndeplinirea lucrrilor (serviciilor), ncheierea acordului ntre pri (racolator i victim); aciunea de transportare se consum din momentul nceperii micrii de facto a victimei, prin orice modalitate; aciunile de transfer i primire a victimei se consum din momentul svririi de facto a acestor aciuni, care ofer receptorului posibilitatea real de a exploata victimele. Pentru considerarea infraciunii de trac de ine umane ca ind consumat, nu este necesar trecerea victimei peste frontier. Din perspectiva tracantului, deplasarea victimei este esenial pentru aducerea ei ntr-un mediu de izolare zic sau social, n scopul exploatrii vulnerabilitii acesteia. Urmarea socialmente periculoas const n starea de pericol creat pentru atributele fundamentale ale persoanei n special, a libertii individuale i a relaiilor sociale a cror normal desfurare este condiionat de ocrotirea acestei valori sociale. Ea se produce independent de atingerea scopului exploatrii victimei, ind sucient ca fptuitorul s acioneze n vederea acestei naliti nu i n realizarea ei efectiv. n afar de starea de pericol care constituie urmarea imediat, tracul de persoane poate avea uneori i anumite consecine obiective cnd infraciunea este una de rezultat constnd n lezarea adus corpului victimei prin vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii, contaminarea veneric, avortul provocat ilegal, ori chiar moartea ori sinuciderea victimei. Producerea unui anumit rezultat nu este o form obligatorie a tracului de ine umane, ci determin reinerea unei forme agravate a infraciunii. Consimmntul victimei Consimmntul victimei reprezint un subiect destul de discutabil n teoria dreptului penal, datorit specicului su i inuenei lui asupra activitii infracionale. Lund n consideraie particularitile acestuia, legislaia penal a diferitelor state l trateaz n mod diferit, raportndu-l la anumite componene de infraciuni sau reglementnd doar unele aspecte generale privind condiiile aplicrii lui. Exist ns diferite modaliti de interpretare a inuenei consimmntului victimei la calicarea infraciunii, e acesta este obligatoriu pentru existena componenei de infraciune, e prezena lui atrage excluderea caracterului penal al faptei n dependen de prevederile legale n acest sens. Legislaia penal a Republicii Moldova nu prevede drept cauz care nltur caracterul penal al faptei consimmntul victimei, iar pentru unele componene de infraciuni, prevzute de Codul penal, acesta constituie un semn al infraciunii. Observm c, de fapt, consimmntului victimei n dreptul penal este privit diferit, n dependen de mai multe circumstane: e c existena lui este apreciat datorit faptului c o infraciune comis cu acordul victimei i pierde din gradul su prejudiciabil i nltur caracterul penal al faptei, ind o manifestare liber de voin, e c necesitatea lui

Partea I

37

este neglijat, considerndu-se c existena consimmntului victimei nu este sucient pentru a ndrepti un comportament sau altul i reprezint, de fapt, o atentare asupra unor valori sociale protejate de lege. n practic, uneori se isc ntrebarea: este oare persoana victimizat victim a tracului de ine umane dac ea a consimit s e exploatat? n noiembrie 2004 Plenul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova a generalizat practica aplicrii legislaiei n cauzele privind tracul de ine umane i tracul de copii i a adoptat o hotrre n chestiunea dat. n particular, Plenul a explicat: La ncadrarea juridic a aciunilor fptuitorului n baza art.165 i art.206 Cod penal nu se ia n consideraie consimmntul victimei de a recrutat, transportat, transferat, adpostit sau primit, chiar dac aceasta era informat n privina scopurilor n care va folosit, precum i despre mijloacele utilizate n trac. Legea Republicii Moldova privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane (art.2) de asemenea stipuleaz c nici consimmntul victimei tracului de ine umane la exploatri intenionate nu este relevant atunci cnd se aplic anumite mijloace de constrngere. n conformitate cu Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.2005, consimmntul victimei tracului de ine umane la exploatri intenionate nu este relevant atunci cnd se aplic orice mijloc de constrngere. Exploatarea persoanei reprezint abuzul fa de persoan pentru a obine un prot, i anume: a) obligarea de a executa anumite munci sau de a presta servicii prin recurgere la for, ameninri sau prin alte mijloace de constrngere, contrar prevederilor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate i securitate; b) inerea n sclavie, aplicarea anumitor practici similare sclaviei sau recurgerea la alte procedee pentru privarea de libertate; c) obligarea la practicarea prostituiei, la participarea la reprezentri pornograce n vederea producerii, difuzrii i punerii n circulaie a acestora pe orice cale, achiziionrii, comercializrii sau posedrii de materiale pornograce, practicarea unor alte forme de exploatare sexual; d) obligarea la prelevarea de organe sau esuturi pentru transplant ori prelevarea de alte pri componente ale corpului uman; e) folosirea femeii n calitate de mam-surogat ori n scop de reproducere; f) abuzarea de drepturile copilului n scop de adopie ilegal; g) folosirea n conicte armate sau n formaiuni militare ilegale; h) folosirea n activiti criminale; i) obligarea de a practica ceretoria; j) vnzarea ctre o alt persoan; k) obligarea de a desfura activiti prin care se ncalc drepturile i libertile fundamentale ale omului. Dezbaterea problemei privind consimmntul nu este nou. Nu este uor s se determine unde se oprete liberul consimmnt i unde ncepe constrngerea. n ce privete tracul, anumite persoane nu tiu ce le ateapt, iar altele tiu perfect c este vorba de a se prostitua. Anumii cercettori i experi estimeaz c nu poate vorba de trac,

38

Drept material

n sensul strict al termenului, atunci cnd persoanele cunosc riscurile la care se expun i persist dorina lor de a emigra. n acelai timp, chiar dac o persoan dorete s emigreze pentru a gsi de lucru i, eventual, pentru a se prostitua, nu nseamn c aceasta consimte s e supus violenei sau abuzurilor de toate felurile. Sintagma chiar i cu consimmntul persoanelor se refer la faptul c persoanele pot sau nu consimi cu organizarea transportului lor sau a migraiei lor: n cele dou cazuri este vorba de tracul de ine umane. La nceputul procesului absena sau prezena consimmntului nu snt factori determinani, indiferent de dicultatea de a proba un astfel de consimmnt. Latura subiectiv a infraciunii Latura subiectiv se exprim prin vinovie sub forma inteniei directe. Motivele infraciunii se concretizeaz prin interesul material. Pentru infraciunea de trac de ine umane unul dintre semnele principale ale laturii subiective este scopul. Indicarea lui obligatorie n dispoziia normei art.165 CP RM face ca ncadrarea juridic a faptelor s e dependent de existena unui scop strict stabilit de lege. Tracului de ine umane urmrete diferite scopuri, precum: a) exploatarea sexual comercial sau necomercial; b) pentru munc sau servicii forate; c) pentru ceretorie; d) n sclavie sau n condiii similare sclaviei; e) de folosire n conicte armate sau n activiti criminale; f) de prelevare a organelor sau esuturilor. Regimul de exploatare este meninut cu ajutorul unor mecanisme de constrngere, care variaz de la aplicarea forei sau ameninrilor cu fora pn la exploatarea vulnerabilitii economice i a izolrii victimei. a) exploatarea sexual comercial sau necomercial Prin exploatare sexual se nelege impunerea persoanei s practice prostituia, s participe la reprezentaii pornograce n scopul producerii, distribuirii i punerii n circulaie prin diferite ci a materialelor pornograce, cumprarea, comercializarea sau pstrarea lor, utilizarea altor tipuri de exploatare sexual sau altor aciuni cu caracter sexual. De regul, femeile tinere snt ademenite peste hotare cu promisiuni de a angajate n slujbe de chelnerie, menajere sau dansatoare, ns, odat ajunse la destinaia nal, snt obligate s se prostitueze, ind vndute uneori de cteva ori. Cel mai des, victimele snt deposedate de acte, snt plasate ntr-un mediu de izolare zic i social unde snt supuse n mod sistematic abuzului i degradrii umane. Metodele de intimidare i umilire snt dintre cele mai diverse i mai crude, incluznd violul, tortura, ameninrile cu moartea, btile, captivitatea, foamea. Supuse acestui regim de exploatare, victimele snt vndute n mai multe rnduri, astfel devenind sclave. Prin exploatare sexual comercial se subnelege orice activitate cu proturi, care are drept urmare majorarea activelor materiale ale fptuitorului sau ale altor persoane din contul folosirii abuzive a victimei n prostituie sau n industria porno-

Partea I

39

grac. n cazul exploatrii comerciale, exploatatorul obine un prot nanciar evident. Victima, de regul, este controlat de exploatator i presteaz, ind forat, servicii cu caracter sexual, ateptnd remunerare. ns, exploatatorul: n genere nu-i pltete nimic sau i pltete sume foarte nensemnate sau opereaz neargumentat reineri considerabile din remunerarea promis. Prostituia presupune oferirea de bun voie de ctre o persoan a serviciilor sexuale pentru a-i asigura mijloacele de existen. ns, tracul de ine umane n scopul exploatrii prin obligarea la practicarea prostituiei const n faptul c victimele snt mai nti recrutate prin diverse mijloace de ctre tracani manipulare, violen, nelciune sau rpire dup care snt vndute i forate de cei n a cror stpnire intr s presteze servicii sexuale. De exemplu, P.N., urmrind scopul de a traca ine umane n scop de exploatare sexual comercial n Turcia, prin discuiile duse cu M.E., prin nelciune, sub pretextul angajrii la lucru ntr-un bar n Turcia n calitate de chelneri, cu consimmntul acesteia, a recrutat-o. Acionnd conform planului elaborat, la 16.11.2006, P.N., mpreun cu M.E., s-au deplasat la Ociul de documentare urgent a populaiei din mun. Chiinu, unde, din banii mprumutai de ctre inculpat, M.E. a perfectat paaportul naional cu seria A2697749. Ulterior, inculpata, ntru a-i realiza intenia criminal pn la capt, prin intermediul unei persoane neidenticate, de naionalitate turc, pe numele Memed, a comandat din contul acestuia bilete la Istanbul, Turcia. La 21.11.2006, nsoind-o pe M.E., a transportat-o la Odesa. n aceeai zi a transportat-o cu avionul n or. Istanbul, unde M.E. a fost adpostit, apoi exploatat sexual n scop comercial pn la 27.11.2006.8 Prin exploatare sexual necomercial se subnelege orice activitate care nu se rsfrnge direct asupra mrimii patrimoniului fptuitorului sau al altor persoane, exprimndu-se n csnicie (inclusiv poligamie), concubinaj sau alte forme similare de coabitare etc. Ca exemplu de exploatare necomercial poate servi concubinajul forat sau cstoria silit. Totodat, nu se constat tendina de a obine foloase din relaiile formate. b) pentru munc sau servicii forate Convenia Organizaiei Internaionale a Muncii privind munca forat sau obligatorie stabilete c munca forat constituie: a) determinarea victimei prin constrngere s ndeplineasc o munc pe care din propria iniiativ i voin nu ar ndeplini-o; b) punerea victimei n situaia de a presta o munc pe care nu era obligat de a o efectua; c) inerea persoanei n servitute pentru achitarea unei datorii; d) obinerea muncii sau a serviciilor prin nelciune, constrngere, violen sau ameninare cu violena. Trebuie s facem deosebire ntre munca forat i cazurile de nclcare a legislaiei muncii de ctre angajator. De exemplu, refuzul de a plti lucrtorului salariul minim
8

Dosarul nr.1ra-1322/08

40

Drept material

stabilit pe ar nu este un indiciu al muncii forate. ns, dac angajatorul creeaz totodat impedimente lucrtorului de a renuna la locul de munc, folosind mijloace de constrngere interzise de legislaie, aceste fapte constituie n totalitatea lor semne ale muncii forate. Exploatarea prin munc are loc de obicei n sectoare ca agricultura, textile i restaurante/servicii de organizare a meselor, n care att victimele tracate adulte, ct i minore de ambele sexe snt impuse s lucreze n condiii similare sclaviei. Victimele tracului snt obligate prin diferite tehnici coercitive de la violen zic, intimidare, antaj ori abuzuri sexuale pn la sclavie s lucreze, pentru datorii, ore ndelungate pentru salarii mici i n condiii grele sau chiar periculoase n construcii, alimentaii, industria hotelier, n sere ori n aria serviciilor casnice (curenie sau ngrijirea unor persoane la domiciliu). De exemplu, P.G. i P.I., prin nelegere prealabil cu un grup de persoane, n perioada martie-aprilie 2002, n scop de prot, pentru utilizarea muncii forate a persoanelor sau inerea n sclavie au tracat n regiunea Krasnodar (Federaia Rus) pe C.I., C.T., P.V., S.D., F.I., C.V., J.S., I. P., L. A., pe care apoi i-au deposedat de actele de identitate i i-au impus s munceasc timp de 7 luni la diferite lucrri agricole, exploatndu-i n condiii similare sclaviei, fr a-i remunera. Tot ei, n aceleai condiii, n iulie 2003 l-au recrutat pe S.B. din Republica Moldova, exploatndu-l fr remunerarea muncii timp de o lun n aceeai regiune Krasnodar. c) pentru ceretorie Ceretoria, prevzut n art.165 CP RM, constituie o form de exploatare prin munc sau prin servicii forate i presupune aciuni, prin care o persoan, njosindu-se, ind impus, cere cu struin de la persoane strine, ageni economici, organizaii sau instituii bani ori alte bunuri materiale. De exemplu, dou persoane, romi, au fcut cunotin cu I.R., fat n vrst de 15 ani, i au intrat cu ea n discuie, propunndu-i un loc de munc n oraul Soci (Federaia Rus) n calitate de vnztoare la pia. I.R. a acceptat propunerea. n continuare, tracanii au perfectat acte de identitate false i au transportat-o la Soci. Acolo au impus-o s cereasc n strad, ameninnd-o cu exterminarea zic, n cazul n care va declara organelor de poliie c este impus s cereasc.9 d) n sclavie sau n condiii similare sclaviei Sclavia, aa cum este denit n Convenia din 1926 cu privire la sclavie, este situaia sau condiia unui individ asupra cruia se exercit atributele dreptului de proprietate sau numai unele dintre ele, iar sclavul este individul care are acest statut sau aceast condiie. Conform prevederilor aceleiai Convenii, drept condiii similare sclaviei snt considerate, n primul rnd, servitutea (pentru datorii) i erbia. erbia este condiia persoanei care este inut, prin lege, obicei sau acord, de a tri i munci pe un pmnt aparinnd unei alte persoane, fcnd cteva servicii determinate, remunerate sau gratuit, fr posibilitatea de a-i schimba condiia. Ca condiii similare sclaviei recunoscute de Convenie pot menionate orice instituie sau practic, n virtutea creia:
9

Cauza penal nr. 2003017041

Partea I

41

a) o femeie este, promis sau dat n cstorie, fr ca ea s aib dreptul de a

refuza, n schimbul unei despgubiri n bani sau n natur pltit prinilor, tutorelui, familiei sau unei alte persoane sau unui alt grup de persoane; b) soul unei femei, familia sau clanul acestuia au dreptul de a o ceda unei alte persoane, cu titlu oneros sau n alt mod; c) femeia, la moartea soului, poate transmis prin succesiune unei alte persoane; d) orice instituie sau practic, n virtutea creia un copil sau un adolescent, care are mai puin de 18 ani, este dat, e de ctre prini sau de ctre unul din ei, e de tutorele su, unei alte persoane contra unei sume de bani sau nu, n vederea exploatrii copilului sau adolescentului sau a muncii prestate de el. mprumuturile snt o tactic frecvent folosit de tracani pentru a ine n robie femeile tinere sub pretextul ntoarcerii datoriei acumulate. Tinerele sufer din cauza abuzului zic sau psihologic, violurilor repetate i a ameninrilor la adresa lor i a familiilor lor. e) de folosire n conicte armate sau n activiti criminale Prin conict armat se nelege lupta armat (rzboi interstatal, civil, de secesiune etc.) ntre cel puin dou subiecte, care nu implic cu necesitate recunoaterea formal de ctre beligerani a strii de rzboi, rezistena micrilor organizate n situaii de ocupaie total sau parial a teritoriului unui stat, chiar dac aceast ocupaie nu ntmpin nici o rezisten militar, luptele duse de populaiile majoritare dintr-un stat mpotriva regimurilor rasiste. Prin folosirea victimei n conicte armate se subnelege antrenarea forat a acesteia n operaiuni armate, de regul, n calitate de mercenar. Folosirea n activitate criminal nseamn impunerea forat a victimei la svrirea de infraciuni, e n calitate de participant sau, n cazul persoanelor iresponsabile, n calitate de mijloc animat de comitere a infraciunii. Atragerea la comiterea infraciunilor presupune n mod tradiional activiti precum furtul de buzunare i svrirea altor infraciuni mai puin grave. f) de prelevare a organelor sau esuturilor Constrngerea la prelevarea de organe sau esuturi are loc n cazul obligrii victimei la prelevare de organe, esuturi sau alte elemente ale corpului procedeu prin care organele, esuturile sau celulele donate devin utile pentru transplant contrar prevederilor Legii privind transplantul de organe, esuturi i celule umane.10 n conformitate cu art.2 al Legii, prelevarea reprezint un procedeu prin care organele, esuturile sau celulele donate devin utile pentru transplant. Transplant este activitate medical cu scop de reconstituire a funciei organismului uman prin transfer echivalent de organe, esuturi i celule de la un donator la un recipient. Transplantul poate de la o persoana la alta (alogenic) sau de la sine la sine (autolog).
Publicat la 25.04.2008 n Monitorul Ocial al Republicii Moldova, nr.81, n vigoare din 25.10.2008.
10

42

Drept material

Snt cunoscute cazuri cnd victimelor, n timpul unor operaii chirurgicale diagnosticate medical, li s-au prelevat organe fr consimmntul lor. Cunoatem, de asemenea, un caz n care victima a consimit prelevarea unui organ oarecare n schimbul remunerrii bneti, dar n timpul operaiei a mai fost prelevat i alt organ, pentru care victima nu i-a dat acordul. Victima a aat despre acest lucru peste o perioad de timp, cnd starea sntii ei s-a nrutit brusc. Nu putem neglija nici statistica cauzelor deferite justiiei, avnd ca form de exploatare prelevarea de organe n scop de transplant, n contextul infraciunii de trac de ine umane. Conform Raportului de activitate al Centrului pentru Prevenirea Tracului de Femei pe anul 2003-2006, reieind din declaraiile victimelor depuse la urmrirea penal i n faa instanei de judecat, s-a constatat c 2% din victime au fost tracate n scopul prelevrii de organe pentru transplant. Practica judiciar din Republica Moldova a nregistrat i asemenea cazuri. De exemplu, A., ceteanc a Republicii Moldova, a atras atenia asupra unui anun din Makler, din care a aat c se organizeaz un grup de femei ce urmau s plece la munc n Federaia Rus. Formnd numrul de telefon indicat n ziar, a avut o convorbire nemijlocit cu o doamn din aceast ar, care i-a explicat c la lucru vor angajate femei tinere, care obligatoriu s avut una sau dou nateri. Nu este vorba, i-a explicat n continuare doamna, de careva relaii intime, pur i simplu A. trebuie s treac o examinare medical n policlinic i s doneze un ovar pentru o recompens de 300 dolari SUA. Ajuns ntr-un ora din regiunea Leningrad, A. a trecut un control medical preventiv, dup care medicii rui au extras ovarul. Urmnd timp de o sptmn un tratament forat cu substane medicamentoase necunoscute, A. i-a primit recompensa de 300 dolari SUA i s-a ntors acas. Ajuns la domiciliu, A., dup un timp scurt, s-a adresat la medic, deoarece se simea din ce n ce mai ru. n urma examinrii medicale s-a stabilit c A. a fost supus unui tratament forat cu substane medicamentoase necunoscute, recomandndu-i-se s se interneze de urgen ntr-un spital. Ulterior, A. a aat c ovarele extrase se trec ilegal peste hotare i se vnd la un pre de aproximativ 5000 dolari SUA. Subiectul infraciunii Subiectul infraciunii este persoana zic, responsabil care la momentul comiterii infraciunii a atins vrsta de 16 ani. n contextul aciunii adiacente de la art.165 alin.(1) lit.c) CP RM, subiectul are calitatea special de persoan cu funcie de rspundere reprezentnd autoritatea public central sau local. n conformitate cu art.123 CP RM, aceasta reprezint persoana creia, ntr-o instituie, ntreprindere, organizaie de stat sau a administraiei publice locale ori ntr-o subdiviziune a lor, i se acord, permanent sau provizoriu, prin stipularea legii, prin numire, alegere sau n virtutea unei nsrcinri, anumite drepturi i obligaii n vederea exercitrii funciilor autoritii publice. Femeile ca subieci activi ai infraciunii de trac de ine umane snt, de cele mai dese ori, prima verig n lanul de tracare. Tracanii capteaz foarte uor ncrederea i interesul tinerelor, protnd de lipsa experienei lor de via, de lipsa educaiei, de starea lor material precar i naivitatea lor. O fac prin prezentarea acelorai cazuri ale persoanelor care au fost plecate s lucreze n strintate i care, chipurile, s-au ntors

Partea I

43

dup o scurt perioad de timp cu sume mari de bani. De regul, femeile tracante au fost i ele victime ale tracului, astfel nct cunosc foarte bine mecanismul de tracare i devin foarte experimentate n atragerea victimelor i plasarea lor n scopul exploatrii. Uneori, femeile se ocup de trac de bun voie, datorit ctigurilor mari obinute, alteori, ns, desfoar aceast activitate sub presiunea exercitat asupra lor de ctre tracanii crora le-au aparinut, n schimbul eliberrii lor. n prezent, se nregistreaz o cretere a ponderii femeilor recrutori, ele desfurnd activiti de tracare pe cont propriu ori n cadrul grupurilor criminale specializate n tracul de ine umane. n ce privete autorii tracului, pot implicate persoane zice precum agenii de recrutare, contrabanditii, eventualii complici care au abuzat de poziia lor din cadrul autoritilor administrative ale statelor implicate, dar i persoane juridice care au luat parte la trac, precum sex-shop-urile, companiile care ofer spectacole de strip-tease, casele de prostituie i ali comerciani de sex sau companii hoteliere, de spectacol, ba chiar i anumite companii de turism, de casete video sau edituri, n cazul pornograei infantile. n conformitate cu Convenia Consiliului Europei, tracarea persoanelor este considerat infraciune penal. Iar tracanii i complicii lor cad sub incidena sanciunilor legale. Convenia stipuleaz, de asemenea, posibilitatea de a considera criminale i aciunile celor care se folosesc de serviciile victimelor tracului de ine umane. Convenia declar drept infraciune penal eliberarea, procurarea sau oferirea unui document de cltorie fals ori a unui buletin de identitate fals, sau prejudicierea, reinerea, deposedarea, anularea ori distrugerea actului de identitate al unei tere persoane. De obicei, acestea snt primele aciuni ale tracantului i au un impact considerabil asupra controlului victimei. Conform prevederilor Conveniei, companiile, asociaiile comerciale i alte entiti juridice similare snt responsabile pentru aciunile criminale efectuate n numele lor de ctre orice persoan ce face parte din conducerea acestora. Instituiile implicate n aciunile de tracare vor nchise, veniturile lor conscate, iar infractorii, corporativi sau individuali, urmeaz s plteasc compensaii victimei. Convenia mputernicete autoritile s urmreasc i s sancioneze tracanii i complicii chiar i n lipsa plngerii din partea victimei. Scopul este de a evita situaiile cnd tracanii supun victimele la diverse presiuni i le amenin pentru a le descuraja de a se plnge autoritilor. Coautoratul presupune cooperarea cu intenie a dou sau a mai multor persoane la realizarea aciunilor cuprinse de latura obiectiv a infraciunii de trac de ine umane. Coautorii urmeaz s acioneze ca urmare a unei decizii comune cu privire la realizarea aciunilor de recrutare, transportare, transfer, primire sau adpostire pentru a atinge scopul propus n urma svririi aciunilor comune. Complicitatea la infraciunea de trac de ine umane se poate concretiza, de exemplu, n obinerea de informaii cu privire la potenialele victime i furnizarea acestora ctre tracani, atragerea victimelor, procurarea actelor necesare pentru transportarea lor n rile de destinaie, mpiedicarea victimelor de a se deplasa conform propriei voine atunci cnd ele doresc aceasta, punerea la dispoziia tracanilor de autoturisme ori locuine pentru gzduirea victimelor. Complicitatea poate consta n

44

Drept material

nendeplinirea de ctre un funcionar public a unui act pe care era obligat s l ndeplineasc, omisiunea respectiv constituindu-se ntr-o nlesnire sau ntr-un ajutor efectiv la svrirea aciunii de tracare (de ex., controlul paapoartelor la trecerea frontierei). Indiferent de natura actelor de nlesnire ori ajutorare efectuate, complicele trebuie s acioneze ntotdeauna cu intenie, avnd reprezentare asupra caracterului ilicit al faptei svrite, dar i asupra caracterului activitii sale de participant. De asemenea, pot complici la infraciune de trac de ine umane i angajai ai ambasadelor sau consulatelor din Republica Moldova, care, n tiin de cauz a scopului infracional, favorizeaz obinerea vizelor necesare pentru transportarea victimelor n statele de tranzit sau de destinaie. Instigarea este posibil i const n activitatea unei persoane de a determina cu intenie pe o alta s efectueze una sau mai multe dintre aciunile specice tracului de ine umane, respectiv: recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei persoane minore sau adulte, n scopul exploatrii acesteia. n concret, instigatorul ia cel dinti hotrrea de a traca o persoan, ns transfer aceast rezoluie infracional unei alte persoane care o va prelua i va proceda la punerea ei n aplicare n calitate de autor, instigator sau complice. Circumstanele agravante ale infraciunii a) de ctre o persoan care anterior a svrit o fapt prevzut la alin.(1); b) asupra a dou sau mai multor persoane; c) asupra unei femei gravide; d) de dou sau mai multe persoane; e) de o persoan cu funcie de rspundere sau de o persoan cu nalt funcie de rspundere; f) cu aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea zic sau psihic a persoanei; g) prin folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei ori prin folosirea violului, dependenei zice, a armei, h) svrite de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal; i) soldate cu vtmarea grav a integritii corporale sau cu o boal psihic a persoanei, cu decesul ori sinuciderea acesteia. a) de ctre o persoan care anterior a svrit o fapt prevzut la alin.(1) Aceast circumstan agravant se aplic n cazul n care fptuitorul a mai comis anterior o fapt prevzut de alin.(1), cu condiia ca nu a fost condamnat pentru aceasta i nu a expirat termenul de prescripie. b) asupra a dou sau mai multor persoane Aceast infraciune este unica care presupune o pluralitate de victime. Ea se caracterizeaz prin unitatea inteniei fptuitorului cu privire la tracarea a cel puin dou persoane, care poate comis simultan sau succesiv. Rezult c fptuitorul trebuie s aib intenia de a traca cel puin dou persoane. De exemplu, inculpata G.C., a fost

Partea I

45

nvinuit pentru faptul c, la nceputul lunii iunie 2007, andu-se n mun. Chiinu, urmrind tracul de ine umane, n scopul exploatrii sexuale, n urma nelegerii prealabile i mpreun cu o persoan nestabilit, prin nelciune, sub pretextul angajrii la un lucru bine pltit n calitate de chelneri, a recrutat-o pe N.C. Suportnd toate cheltuielile, i-a perfectat paaport, iar la 25 iunie 2007 a organizat transportarea acesteia prin procurarea biletului avia la ruta Chiinu-Istanbul. Ajungnd la locul destinaiei, N.C. a fost ntlnit de o persoan de origine turc, care a adpostit-o ntr-un apartament i care i-a luat paaportul. Aplicndu-i-se violen zic i psihic, a fost exploatat sexual pn la 2 iulie 2007. Tot G.C. a fost nvinuit de faptul c, la mijlocul lunii iunie 2007, andu-se n mun. Chiinu, n acelai scop i prin aceleai mijloace, a recrutat-o pe E.R. Suportnd toate cheltuielile, i-a perfectat paaport, iar la 22 iunie 2007 a organizat transportarea acesteia prin procurarea biletului avia la ruta Chiinu-Istanbul. Ajungnd la Istanbul, a fost ntlnit de o persoan de origine turc, care la fel a adpostit-o ntr-un apartament i care i-a luat paaportul. Prin violen zic i psihic, E.R. a fost exploatat sexual pn la 2 iulie 2007. Astfel, aciunile inculpatei G.C. au fost ncadrate n prevederile art.165 alin.(2) lit.b), d) CP RM.11 asupra unei femei gravide Pericolul social al acestei circumstane se exprim prin faptul c se atenteaz nu doar la viaa femeii, dar i la produsul de concepie, care, dei nu este nc o persoan, constituie o via n curs de dezvoltare. Practica judiciar a Republicii Moldova face referire i la astfel de cazuri. De exemplu, la 11 ianuarie 2004, M.E. intenionat, din interes material, urmrind scopul exploatrii sexuale cu dobndirea unui prot ilegal, prin nelciune i abuz de poziia de vulnerabilitate, sub pretextul facilitrii naterii copilului, a recrutat-o pe sora sa R.M. A transportat-o n or. Istanbul (Turcia), unde, ntr-un apartament nchiriat, i-a conscat lucrurile i, dup naterea copilului, prin ameninarea c va lipsit de copil, R.M. a fost constrns s ntrein relaii sexuale cu mai muli brbai, contra plat, timp de un an i trei luni.12 Exist cazuri cnd victima rmne nsrcinat ca rezultat al practicrii prostituiei, dar acest fapt nu-i mpiedic pe tracani s-i urmeze scopurile. De exemplu, n perioada august-septembrie 2006, B.D., abuznd de poziie de vulnerabilitate a cet. S.S., a recrutat-o pe aceasta prin nelciune sub pretextul angajrii la un lucru ce nu este legat de prestarea serviciilor sexuale. Procurndu-i bilet la avion, la 2 septembrie 2006 a transportat-o n or. Istanbul (Turcia) unde a fost ntlnit de concubinul inculpatei, ceteanul Turc pe nume Oktai. Acesta, prin ameninare i aplicarea violenei, a impus-o s presteze servicii sexuale, n urma crora victima a rmas nsrcinat. S.S. i-a anunat pe B.D. i concubinul acesteia despre faptul c este nsrcinat, ns ei continuau s-o impun s presteze servicii sexuale contra plat clienilor. La 27 noiembrie 2006 S.S. s-a ntors n Republica Moldova, iar la 6 iulie 2007 a nscut un copil.13
Dosarul nr.1ra-382/09 Dosarul nr.1ra-915/2008 13 Dosarul nr.1ra-1343/2008
11 12

c)

46

Drept material

d) de dou sau mai multe persoane Svrirea tracului de ine umane de dou sau mai multe persoane presupune: coautoratul; svrirea infraciunii de ctre o persoan care ntrunete semnele subiectului infraciunii n comun cu una sau mai multe persoane care nu ntrunesc aceste semne; svrirea infraciunii de ctre o persoan care ntrunete semnele subiectului infraciunii prin intermediul unei persoane care nu ntrunete aceste semne. Aceast circumstan agravant se va aplica att n cazul n care coautorii la svrirea infraciunii s-au neles n prealabil cu privire la comiterea acestei infraciuni, ct i n cazul n care ei au participat la comiterea infraciunii n lipsa unei nelegeri n acest sens. De exemplu, O.V. a fost condamnat pentru faptul c n luna septembrie 2004, mpreun cu B.L., M.C. i M.G., acionnd de comun acord ntre ei prin stabilirea dinainte a rolului fiecruia, au svrit infraciunea de trafic de fiine umane peste hotare pentru exploatarea sexual prin nelciune. M.G. a recrutat-o pe U.L. din s. Vsieni, r-nul Ialoveni i a prezentat-o lui B.L. Acesta i-a perfectat documentele. Prin nelegere prealabil cu M.C., iar ultima cu O.V., au organizat plecarea lui U.L. din Moldova, prin aeroportul din Odesa, n or. Istanbul (Turcia). Ajuns acolo a fost preluat de ctre M.C. i impus, contrar voinei sale, s acorde servicii sexuale clienilor contra plat pn n luna martie 2005, cnd a fost depistat i expulzat n Moldova. Tot ei, B.L., O.V., M.G. i M.C., n septembrie 2004, cu scopul practicrii prostituiei de ctre alt persoan, urmrind obinerea de profit, au determinat-o pe S.I., prin ndemn, s plece peste hotare pentru a practica prostituia. Aceasta a fost transportat pe aceeai cale n or. Istanbul. Aici a fost ntmpinat de M.C., care a impus-o s presteze servicii sexuale clienilor contra plat.14 e) de o persoan cu funcie de rspundere sau de o persoan cu nalt funcie de rspundere n conformitate cu art.123 CP RM, prin persoan cu funcie de rspundere se nelege persoana creia, ntr-o ntreprindere, instituie, organizaie de stat sau a administraiei publice locale ori ntr-o subdiviziune a lor, i se acord, permanent sau provizoriu, prin stipularea legii, prin numire, alegere sau n virtutea unei nsrcinri, anumite drepturi i obligaii n vederea exercitrii funciilor autoritii publice sau a aciunilor administrative de dispoziie ori organizatorico-economice. Prin persoan cu nalt funcie de rspundere se nelege persoana cu funcie de rspundere al crei mod de numire sau alegere este reglementat de Constituia Republicii Moldova i de legile organice, precum i persoanele crora persoana cu nalt funcie de rspundere le-a delegat mputernicirile sale.

14

Dosarul nr.1ra-160/09

Partea I

47

f) cu aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea zic sau psihic a persoanei n contextul acestei infraciuni, prin violen periculoas pentru via i sntate se are n vedere aplicarea intenionat a violenei care s-a soldat cu vtmarea medie sau uoar a integritii corporale sau sntii, ori care, dei nu a cauzat aceste consecine, constituie la momentul aplicrii sale, datorit metodei de operare, un pericol real pentru viaa i sntatea victimei. g) prin folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei ori prin folosirea violului, dependenei zice, a armei Prin tortur, ca metod a tracului, se nelege orice act prin care se cauzeaz unei persoane n mod intenionat suferine puternice sau dureri grave, e zice sau psihice, n scopurile specicate mai sus. Distincia dintre tortur i alte tipuri de maltratare trebuie realizat conform diferenei de intensitate a durerii cauzate. Gravitatea sau intensitatea durerii cauzate poate determinat prin mai muli factori: durat; consecinele zice sau psihice; sexul, vrsta i starea sntii victimei; modul i metoda de executare. Violena zic i psihic, considerate ca un tot unitar, aplicate persoanei, dac au cauzat dureri i suferine grave i au fost deosebit de aspre i crude, pot calicate ca acte de tortur n sensul art.165 CP RM (privarea de somn, de mncare i ap, cauterizri cu factori termici, chimici, intimidri, lipsirea persoanei de asisten medical, de obiecte de igien .a.). Tortura constituie o form agravant i intenionat a unui tratament inuman sau degradant. De exemplu, D.A., n luna octombrie 2004, avnd scopul exploatrii sexuale comerciale, prin nelciune, sub pretextul angajrii n cmpul muncii, a recrutat-o i a transportat-o pe D.M. n or. Ankara (Turcia), unde prin folosirea torturii, tratamentelor inumane i degradante, pentru a asigura subordonarea acesteia, a impus-o s presteze servicii sexuale contra voinei sale.15 Tratament inuman, n sensul art.165 CP RM, constituie un ansamblu de operaii aplicate persoanei n scopul obinerii subordonrii ei. Prin tratament inuman se nelege orice tratament, altul dect tortura, de natur s provoace intenionat groaznice suferine zice ori psihice, care nu pot justicate. n cauza Irlanda versus Marea Britanie din 1978, Curtea a denit prima dat tratamentele inumane ca ind acele acte prin care se provoac victimei leziuni sau vii suferine zice i morale, susceptibile de a-i produce puternice tulburri psihice. Suferina trebuie s se situeze la un nivel de gravitate deosebit, s e provocat de ageni ai statului sau prin tolerarea ei din partea autoritilor statale, ceea ce nseamn c actele n sine pot comise i de ctre particulari. n aceast situaie, autoritile statului se fac vinovate de faptul c nu au urmrit i nu au pedepsit pe autorii lor. Tratamentul degradant reprezint orice tratament, altul dect tortura, care umilete n mod grosolan persoana n faa altora sau o impune s acioneze mpotriva voinei i contiinei sale, sau este de natur s produc victimei sentimente de team, de inferioritate, de ngrijorare, n stare s o njoseasc i s-i nfrng rezistena zic
15

Dosarul nr.1ra-976/08

48

Drept material

i moral pentru a asigura subordonarea victimei. Tratamentul degradant creeaz victimei sentimente de fric, anxietate i inferioritate, susceptibile s o umileasc i s o njoseasc. Acesta de asemenea a fost descris ca implicnd un tratament de natur s nfrng rezistena zic i moral a victimei, sau s determine victima s acioneze mpotriva voinei sau contiinei sale. Obiectivul este de a umili i njosi persoana, dac aceasta a afectat n mod ireversibil personalitatea victimei. Totui, lipsa acestui scop nu exclude posibilitatea considerrii tratamentului degradant. Un asemenea tratament se plaseaz mai curnd la nivelul psihicului victimei. Prin folosirea violului la trac de ine umane se nelege atentarea tracantului asupra relaiilor sociale referitoare la libertatea i inviolabilitatea sexual a persoanei, indiferent de sex, cu scop de exploatare a inelor umane; aceste aciuni nu necesit ncadrare juridic suplimentar n baza art.171 CP RM. Violul reprezint raportul sexual svrit prin constrngere zic sau psihic a persoanei sau protnd de imposibilitatea acesteia de a se apra ori de a-i exprima voina. Dependena zic nseamn starea zic sau psihic ce rezult din interaciunea organismului victimei cu substane narcotice sau psihotrope, stare caracteristic prin modicri de comportament i alte reacii, nsoite ntotdeauna de necesitatea de a folosi asemenea substane n mod continuu sau periodic, pentru a le resimi efectele psihice i, uneori, pentru a evita suferinele. Dependena zic se manifest prin reducerea sever a dozelor, ntreruperea complet a administrrii sau amnarea acesteia, peste limitele suportabile de ctre organism. n aceast situaie apar anumite tulburri zice greu de suportat, care difer n funcie de natura substanei narcotice sau psihotrope, de cantitatea i modul de utilizare a acestora, precum i de particularitile personale ale victimei. Aplicarea armei n sensul prevzut la art.165 alin.(2) lit.f) CP RM, const n utilizarea oricrei forme de arm, inclusiv a armei de foc, armei albe sau altor forme de arme, ntruct legiuitorul nu a specicat tipul de arm aplicat. Folosirea n cadrul tracului de ine umane a altor obiecte utilizate ca arme nu poate constitui temei de agravare a rspunderii penale n temeiul alin.(2) art.165 CP RM. n conformitate cu art.129 CP RM, prin arme se nelege instrumentele, piesele sau dispozitivele astfel declarate prin dispoziii legale. Legea cu privire la arme, nr.110 din 18.05.199416, prevede n art.1 c arma individual este un dispozitiv (mijloc material), destinat (adaptat) prin construcie i util din punct de vedere tehnic pentru vtmarea unei persoane, unui animal, pentru aprarea contra atac sau pentru imitarea proprietilor sale de lupt. Dup criteriul constructiv i funcional, armele individuale se divizeaz n urmtoarele tipuri: a) arme de infanterie: de foc; cu tuburi cu gaze (pneumatice); mecanice; b) arme albe: cu lam; percutante; balistice; c) arme de autoaprare: cu gaze toxice neutralizante; cu aerosol; cu cartue cu gaze; pulverizatori mecanici; electrocutante.
16

Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 1994, nr.4.

Partea I

49

Dup destinaia special, exist arme individuale: militare; organice; de vntoare (cu eav ghintuit i cu eav lis); de tir; de instrucie (de imitaie); de decoraie; de colecie (de panoplie); de autoaprare. Prin aplicarea armei se nelege folosirea acesteia n vederea anihilrii victimei sau a persoanelor care au ncercat s o elibereze pe victim (tragerea intit a focurilor de arm, aplicarea loviturilor cu arm alb, demonstrarea armei n scopul nfricorii, sprijinirea armei de gtul victimei, tragerea focului armei n apropierea imediat a ei etc.). h) svrite de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal Grup criminal organizat sau organizaie criminal, prevzute de alin.(3) art.165 CP RM, se consider reuniunea asociat criminal care ntrunete semnele caracteristice prevzute de art.46, 47 CP RM. Conform Conveniei ONU privind crima organizat transnaional din 15 noiembrie 2000, grupul criminal organizat este grupul structurat din 3 sau mai multe persoane care funcioneaz o perioad de timp i acioneaz mpreun pentru a comite una sau mai multe infraciuni grave denite n conformitate cu aceast Convenie, n scopul obinerii directe sau indirecte a unor avantaje bneti sau alte avantaje materiale. n conformitate cu art.47 alin.(1) CP RM, se consider organizaie (asociaie) criminal o reuniune de grupuri criminale organizate ntr-o comunitate stabil, a crei activitate se ntemeiaz pe diviziune, ntre membrii organizaiei i structurile ei, a funciilor de administrare, asigurare i executare a inteniilor criminale ale organizaiei n scopul de a inuena activitatea economic i de alt natur a persoanelor zice i juridice sau de a o controla, n alte forme, n vederea obinerii de avantaje i realizrii de interese economice, nanciare sau politice. Infraciunea se consider savrit de o organizaie criminal dac a fost comis de un membru al acesteia n interesul ei sau de o persoan care nu este membru al organizaiei respective la nsrcinarea acesteia. Organizatorul i conductorul organizaiei criminale poart rspundere pentru toate infraciunile savrite de aceast organizaie, iar membrii ei doar pentru infraciunile la a cror pregtire sau savrire au participat. E i resc s e aa din moment ce, de regul, la tracul de ine umane particip un grup de persoane care acioneaz ntr-o perioad concret de timp pe teritoriul mai multor state, ecreia revenindu-i roluri i sarcini concrete privind racolarea, transportul i obligarea unei persoane s se prostitueze sau s presteze forat servicii n ara de destinaie. Dac n cazul infraciunilor comise n sfera economic e sucient s participe numai un membru al grupului criminal organizat, la comiterea tracului de ine umane particip, practic, toi membrii acestuia, rmnnd anonim, la prima vedere, doar persoana care naneaz acest gen de activitate infracional. n norma de drept penal a art.165 alin.(3) CP RM, drept circumstan agravant a infraciunii de trac de ine umane este calicat i activitatea organizaiei criminale n acest domeniu. Tracul de ine umane a devenit un comer puternic lucrativ, condus de reele criminale organizate. Aceste reele snt alctuite din organizaii de mai multe tipuri. Marile organizaii se caracterizeaz printr-o structur internaional ierarhic i de contacte politice i economice la toate nivelurile att n rile de origine, ct i n rile

50

Drept material

de destinaie. Tracul se desfoar, n general, n spatele unei acoperiri legale i d dovad de o cunoatere aprofundat a legilor i practicilor administrative din diferite ri de destinaie i de tranzit. Victimelor li se promite ctiguri importante n rile de destinaie. Uneori, de la plecare se convine n scris sau verbal c ele vor lucra pe post de chelneri ntr-un bar, dansatoare, animatoare sau prostituate. n alte cazuri, snt momite cu ansa obinerii unui post fr s se fac nici o aluzie la prostituie. Victimele au raportat c, nainte de a ajunge la destinaie, au fost transportate n grupuri i au trecut pe la mai muli intermediari (uneori prin mai multe ri). Pe parcurs, ele au fost examinate medical pentru a se determina dac s-au mbolnvit de SIDA sau de boli venerice. n timpul cltoriei ele nu tiau unde se a sau unde erau duse. Astfel, n drum spre ara de destinaie, ele erau uneori sechestrate n ara de tranzit i obligate s se prostitueze. La sosirea la destinaie paapoartele le erau conscate. Organizaiile de dimensiuni medii se disting de marile organizaii prin faptul c nu vnd victimele altor grupe, ci le pstreaz sub controlul lor i le plaseaz n propriile cluburi i case de prostituie. Aceste organizaii supun victimele unei supravegheri stricte, le oblig s semneze recunoaterea unor datorii (ele snt deseori obligate s contracteze mprumuturi importante naintea plecrii din ara de origine) i solicit s primeasc un procentaj important din venitul obinut prin prostituie pentru utilizarea camerelor i a altor instalaii. Mijloacele de presiune utilizate snt deseori foarte puternice: victimele snt sechestrate, btute, violate, drogate, subalimentate i sancionate nanciar dac nu se supun exigenelor organizaiei. Micile organizaii se structureaz n jurul solicitrii cabaretelor i a altor instituii de acest tip i furnizeaz femei/brbai. De asemenea, exist un grup minoritar de persoane care au emigrat spre Europa fr s utilizeze nici o organizaie. Aceste persoane au recurs la un larg evantai de mijloace legale i pentru a trece graniele, uneori cu ajutorul persoanelor care exploateaz situaia lor vulnerabil. Oricare ar maniera prin care victimele au intrat n ara de destinaie: prin intermediarul unei organizaii de tracani sau nu, ele intr aproape mereu n acelai circuit al prostituiei sau snt obligate de a utiliza serviciile oferite de organizaii. i) soldate cu vtmarea grav a integritii corporale sau cu o boal psihic a persoanei, cu decesul ori sinuciderea acesteia Vtmare intenionat grav a integritii corporale sau a sntii este vtmarea periculoas pentru via ori care a provocat pierderea vederii, auzului, graiului sau a unui alt organ ori ncetarea funcionrii acestuia, o boal psihic sau o alt vtmare a sntii, nsoit de pierderea stabil a cel puin o treime din capacitatea de munc, ori care a condus la ntreruperea sarcinii sau la o desgurare iremediabil a feei i/sau a regiunilor adiacente. Pericolul care ne urmrete const n faptul c victimele acestui fenomen, pe lng formele tradiionale de exploatare, snt folosite n ultimul timp n scopuri neadecvate studiate i protejate de cadrul legislativ, i anume: a) ingerina n integritatea corporal cu scopul crerii de ascunziuri utilizate n contrabanda cu stupeante i alte obiecte, aate sub regimuri speciale, la trecerea frontierei, limitate sau interzise n tracul civil;

Partea I b) c) d) e) folosirea ca donatori de organe, esuturi prelevate pentru transplant; clonarea de ine umane, cu consecine imprevizibile pentru sntate; folosirea n conicte militare sau n grupri criminale; mame purttoare (mam surogat).

51

2.2. n conformitate cu Informaia cu privire la rezultatele generalizrii practicii judiciare pe cauzele cu privire la tracul de ine umane, tracul de copii, scoaterea ilegal a copiilor din ar i proxenetism17, la examinarea dosarelor penale intentate n baza art.165, 206 i 220 CP RM, instanele de judecat comit greeli la calicarea infraciunilor, nu ntotdeauna e corect decizia n cazurile delimitrii tracului de ine umane i de copii de proxenetism. Motivul acestor nclcri cunoaterea insucient a legislaiei de ctre judectori, practica judiciar srac i lipsa explicaiilor la unele probleme n ceea ce privete aplicarea legislaiei date. n practica judiciar au aprut urmtoarele probleme: 1. Unele instane de judecat, la examinarea dosarelor penale pe art.165 i 206 CP RM, ncaseaz de la cei condamnai n folosul ptimiilor paguba material i moral, iar alte instane susin c chestiunea dat trebuie examinat n procedur civil. De aceea, este necesar o claricare. 2. Instanele de judecat nu pun n discuie chestiunea cu privire la necesitatea examinrii dosarelor pe art.165, 206 CP RM n edine nchise, n scopul proteciei vieii private a prilor vtmate i evitrii inuenei asupra lor din partea inculpailor i a rudelor acestora. 3. n multe cazuri, instanele de judecat modic calicarea de la art.165 la art.220 CP RM pe motiv c prile vtmate i schimb declaraiile, fr a lua n consideraie c victimele tracului snt traumate i edina de judecat reprezint pentru ele o grea ncercare, cu att mai mult c aceste victime dau declaraii n instana de judecat n faa inculpailor i a rudelor acestora. Instanele de judecat, n cazul dosarelor studiate, nu au practicat procedura de interogare a prilor vtmate, inclusiv a minorilor, ntr-o ncpere separat, n lipsa inculpailor i a rudelor lor. 4. Lund n consideraie faptul c componentele infraciunilor prevzute de art.165 i art.206 CP RM snt formale i se consider consumate din momentul svririi mcar a unei aciuni din cele enumerate n dispoziii, este necesar de a clarica care aciuni din tracul de ine umane i tracul de copii pot examinate ca pregtire sau tentativ la aceste infraciuni. 5. A calica aciunile persoanelor care au svrit rpirea unei minore, violarea ei, iar dup aceasta transferul (vinderea) unor alte persoane n scopul exploatrii ei sexuale. Considerm c aceste aciuni necesit a examinate ca 3 infraciuni prevzute de art.164 alin.(2) lit.(d), art.171 alin.(2) lit.(b) i art.206 alin.(2) lit.(a), (b) CP RM. 6. Este necesar de a face o delimitare clar ntre proxenetism i tracul de ine umane i de copii. Rspunderea penal n cazul proxenetismului survine numai n acele
17

Publicat n Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2006, nr.5, p.15.

52

Drept material

cazuri cnd nvinuitul nu svrete nici o aciune din cele pe care legea le atribuie la tracul de ine umane sau de copii. 7. Elementele infraciunii prevzute de art.206 CP RM se deosebesc de cele specicate n art.165 CP nu doar prin vrsta minor a prilor vtmate, dar i prin aceea c n acest articol legiuitorul nu a prevzut cile de realizare a aciunilor infracionale. Cu toate acestea, n pct.2.3 al Hotrrii Plenului CSJ Cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre tracul de ine umane i tracul de copii din 22.11.2004 cile de realizare a aciunilor infracionale snt expuse n aa mod, nct pot atribuite att la art.165 CP RM, ct i la art.206 CP RM. 8. La lit.(c) alin.(2) art.220 CP RM se prevd i aciuni soldate cu urmri grave. Aceasta este o circumstan de evaluare care trebuie s e apreciat n ecare caz concret. Exploatarea constituie scopul i elementul definitoriu care difereniaz traficul de fiine umane de alte infraciuni. Literatura de specialitate enumer cinci modaliti care presupun exploatare: (1) victimele au fost nelate despre felul cum va fi viaa lor; (2) victimele nu pot controla numrul de clieni crora le presteaz servicii; (3) victimei nu i se permite s negocieze cu privire la practicile sexuale; (4) victimelor li se confisc ctigul; (5) posibilitatea de circulaie a victimelor este restrns prin conscarea actelor. Alte patru puncte-cheie n procesul de manipulare a victimelor de ctre tracani au fost enunate mai jos: (1) cnd femeia este impus s practice prostituia mpotriva voinei sale; (2) cnd femeii nu i se permite s renune la practicarea prostituiei; (3) cnd femeii nu i se permite s stabileasc condiiile de lucru; (4) cnd femeia nu primete bani de pe urma practicrii prostituiei. Toate acestea reprezint exploatare i constituie trac de ine umane, dac au fost folosite mijloacele de constrngere prevzute. Denirea exploatrii din perspectivele enumerate mai sus rezult n lrgirea ariei de calicare a cazurilor de trac, care pot include att forme uoare de trac, ct i forme severe. a) Delimitarea tracului de ine umane de proxenetism Necesitatea unei asemenea delimitri apare atunci cnd tracul de ine umane este svrit n scopul exploatrii sexuale. Tocmai scopurile distincte, urmrite la svrirea acestor infraciuni, constituie prima diferen dintre ele. Dac n cazul infraciunii de proxenetism scopul este practicarea prostituiei de ctre victim, atunci n cazul tracului de ine umane scopul const n exploatarea sexual a victimei, incluznd exploatarea ei n prostituie. Dac victima nu a avut libertatea s ia hotrrea de a practica prostituia, fapta nu constituie infraciunea de proxenetism, deoarece ea s-a realizat prin constrngere i nu prin determinare. Noiunile de determinare la prostituie i constrngere la prostituie nu pot compatibile. Nu este posibil concursul ideal dintre determinarea la prostituie i constrngerea la prostituie: n cazul constrngerii la prostituie, victima nu poate s-i dirijeze aciunile, ind nevoit s urmeze voina fptuitorului; n cazul determinrii la prostituie, victima are o alternativ, avnd de ales ntre a urma voina fptuitorului i a nu se conforma acesteia.

Partea I

53

Constrngerea la prostituie este posibil n urmtoarele cazuri: fptuitorul impune s practice prostituia acea persoan, care a decis s nceteze aceast activitate; fptuitorul impune victima s practice prostituia sub controlul lui sau al unei alte persoane, n poda dorinei victimei de a practica de sine stttor prostituia; victima nu a practicat anterior prostituia, iar fptuitorul o impune s practice aceast activitate sub controlul lui sau al unei alte persoane. La fel, nu poate considerat constrngere la practicarea prostituiei promiterea de ctre fptuitor a unor foloase, faciliti, privilegii. Astfel de oferte snt posibile n cazul infraciunii de proxenetism. Ele nu snt specice tracului de ine umane, deoarece nu nrutesc poziia victimei, nu o pun ntr-o situaie fr ieire, care ar sili-o sa continue practicarea prostituiei. O alt deosebire dintre tracul de ine umane i proxenetism const n nalitatea urmrit prin svrirea acestor infraciuni. n cazul infraciunii de proxenetism, foloasele de pe urma practicrii prostituiei snt nsuite de ctre fptuitor, ns o parte din acestea pot nsuite i de ctre victim. n cazul tracului, orice aciune are loc n scopul exploatrii victimei, iar foloasele snt nsuite exclusiv de ctre fptuitor. Un alt semn care deosebete tracul de ine umane de proxenetism este consimmntul victimei sau, mai bine zis, exprimarea consimmntului victimei i condiiile n care acesta se manifest. La proxenetism victima i d acordul n mod nealterat, voina sa de a se prostitua, aparinndu-i n totalitate, este exprimat n mod liber. n cazul proxenetismului, victima i d acceptul, consimte nestingherit i ntotdeauna n nelegere cu fptuitorul, n vederea practicrii prostituiei, n scopul obinerii de avantaje reciproce. n cazul tracului de ine umane se observ o viciere a consimmntului, iar uneori chiar lipsa acestuia. n contextul noilor modicri aduse Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre tracul de ine umane i tracul de copii se contureaz urmtoarele deosebiri dintre infraciunile analizate: a) Distincia dintre infraciunea de trac de persoane n scopul exploatrii sexuale ori practicrii prostituiei, prevzut de art.165 i 206 CP RM, i cea de proxenetism, prevzut de art.220 CP RM, const n obiectele juridice generice diferite ale celor dou incriminri, respectiv n valorile sociale diferite protejate de legiuitor prin textele incriminatorii: n cazul tracului de persoane aceasta ind aprarea dreptului la libertatea de voin i aciune a persoanei, iar n cazul proxenetismului aprarea bunelor moravuri n relaiile de convieuire social i de asigurare licit a mijloacelor de existen; b) n raport cu coninutul dispoziiilor legale menionate n art.220 CP RM, pe de o parte, i art.165 i 206 CP RM, pe de alt parte, infraciunea de trac de persoane se poate realiza numai prin acte de constrngere ori asimilate acestora; c) n cazul n care o persoan, fr a recurge la mijloace de constrngere, ndeamn sau nlesnete practicarea prostituiei ori trage foloase de pe urma practicrii prostituiei, aceasta savrete infraciunea de proxenetism, prevzut de art.220 CP RM;

54

Drept material

d) n situaia unor acte de recrutare, transportare, transferare, adpostire sau primire a unei persoane, prin ameninare, violen, rpire, nelciune, abuz de autoritate, de starea de vulnerabilitate sau prin alte forme de constrngere, ori protnd de imposibilitatea altei persoane de a-i exprima voina, sau prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane, fapta ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de trac de persoane, prevzute de art.165 i 206 CP RM; e) Proxenetismul se poate manifesta separat. El poate s se transforme n trac de persoane ori s existe n cumul cu ultimul; f) n cazul cnd aciunile subiectului ncep ca proxenetism, iar ulterior acesta acioneaz asupra aceleiai persoane prin modalitile specicate, se va constata savrirea att a infraciunii prevzute de art.220 CP RM, ct i a infraciunii prevzute de art.165 ori, dup caz, de art.206 CP RM, n concurs real de infraciuni. Aadar, tracul este o infraciune contra persoanei, impus prin constrngere n diversele ei forme. Proxenetismul este o infraciune contra sntii publice i convieuirii sociale. n fond, prin aceasta se delimiteaz tracul de persoane de proxenetism (exist i alte particulariti specice ecrei componene de infraciuni). Delimitarea infraciunii de trac de ine umane de cea de proxenetism este o problem actual n practica judiciar din Republica Moldova. Urmtorul exemplu ilustreaz derularea unui astfel de caz i subliniaz poziia luat de instanele de judecat cu privire la acest subiect. De ctre organul de urmrire penal, G.T. a fost pus sub nvinuire incriminndui-se c, mpreun i prin nelegere prealabil cu un brbat de origine turc, a crui identitate nu a putut stabilit, abuznd de poziia vulnerabil a cet. M.U., D.U., I.T., T.S. i L.N., exprimat prin situaia lor material precar, le-a recrutat pe acestea i, prin nelciune, sub pretextul angajrii la un lucru bine pltit, a organizat transportarea lor n Turcia n scop de exploatare sexual, aciuni prevzute de art.165 alin.(2) lit.a), b), d) CP RM. n apelul declarat de procuror se invoc ilegalitatea sentinei, pe motivul ncadrrii juridice greite a faptei inculpatei G.T., care nu i-a recunoscut vina i a luat o poziie de aprare, instana de judecat urmnd s aprecieze critic declaraiile ei. Consider c vinovia inculpatei a fost conrmat prin cumulul de probe cercetate n edina de judecat, iar instana eronat a recalicat aciunile lui T.G. din art.165 alin.(2) n baza art.20 alin.(l) CP RM, neinnd cont de faptul c practicarea prostituiei nu poate identicat cu tracul de ine umane pe motiv c acesta presupune asumarea liber a deciziei persoanei privitor la ntreinerea relaiilor sexuale benevole n scopul obinerii unor benecii materiale, pe cnd n cazurile tracului de ine umane este prezent elementul nelciunii, astfel prile vtmate ind nelate de ctre inculpat. Prin decizia Colegiului penal al Curii de Apel Chiinu din 19 mai 2008, apelul procurorului a fost respins ca nefondat, meninndu-se hotrrea atacat. Instana de apel a concluzionat c, reieind din probele prezentate n dosar i examinate n cadrul edinei de judecat, vinovia inculpatei n svrirea infraciunii prevzute de art.165 alin.(2) lit.a), b), d) CP RM nu a fost dovedit. Instana de fond,

Partea I

55

vericnd sub toate aspectele, complet i obiectiv, toate probele administrate n cauza dat, probe care au fost apreciate din punctul de vedere al pertinenei, concludenei, utilitii i veridicitii lor i care coroboreaz cu alte probe, corect a ncadrat aciunile inculpatei n baza art.220 alin.(1) CP RM ca proxenetism, adic nlesnirea practicrii prostituiei, cu tragerea de foloase de pe urma practicrii prostituiei de ctre o alt persoan. Neind de acord cu hotrrile adoptate, procurorul a declarat recurs, solicitnd casarea deciziei instanei de apel i dispunerea rejudecrii cauzei n instana de apel n alt complet de judecat. Mai mult ca att, analiznd spea dat, Colegiul penal constat c victima tracului de ine umane este constrns s acioneze mpotriva dorinei sale, prin aplicarea diverselor tipuri de constrngere sau nelciune. Acest fapt este valabil i n cazul consimmntului victimei de a se implica n prostituie: cu toate c victima este contient de natura lucrului prestat, ea putea eronat informat (nelat, constrns etc.) n ce privete condiiile n care va lucra. Astfel, Curtea Suprem de Justiie a dispus rejudecarea cauzei de ctre aceeai instan de apel, n alt complet de judecat.18 b) Delimitarea tracului de ine umane de organizarea ilegal a migraiei Organizarea remunerat a migraiei ilegale poate atrage rspunderea pentru infraciunea de organizare ilegal a migraiei. Or, un semn obligatoriu al laturii subiective a infraciunii prevzute la art.3621 CP RM este scopul obinerii, directe sau indirecte, a unui folos nanciar sau material. Dar, infraciunea de organizare a migraiei ilegale are i un alt scop: din dispoziia art.3621 CP RM se desprinde c acesta const n schimbarea permanent sau provizorie a rii de reedin a victimei. Identicarea acestui scop este deosebit de important n vederea delimitrii infraciunii de organizare a migraiei ilegale de tracul de ine umane. Tracul de ine umane nu are scopul de schimbare permanent sau provizorie a rii de reedin, ci de exploatare a victimei n scopurile descrise de art.165 CP RM. Incompatibilitatea de scopuri ale infraciunilor pe care le comparm are ca efect imposibilitatea atestrii concursului ideal dintre tracul de ine umane i organizarea migraiei ilegale. Cu alte cuvinte, aceeai persoan nu poate , n aceeai ipotez, att victim a tracului de ine umane, ct i victim a organizrii ilegale a migraiei. Dac n legtur cu tracul de ine umane fptuitorul organizeaz folosirea documentelor ociale false, atunci se impune tragerea la rspundere penal nu doar pentru trac de ine umane, dar i pentru organizarea folosirii documentelor ociale false (conform art.42 alin.(3) i art.361 CP RM). n calitate de criterii subsidiare de delimitare se prezint: 1. Libertatea zic a victimei infraciunii prevzute la art.3621 CP RM nu sufer nici o inuenare. Libertatea zic a tracului de ine umane este ntotdeauna limitat. 2. n cazul art.3621 CP RM, consimmntul victimei de a-i organizat migraia ilegal nu este alterat. n ce privete tracul de ine umane, consimmntul victimei este alterat.
18

Dosarul nr.1ra-14/09

56

Drept material

3. Tracul de ine umane nu ntotdeauna este o infraciune transnaional, iar organizarea migraiei ilegale este, prin excelen, o infraciune transnaional. Deosebirile eseniale dintre aceste dou infraciuni: contrabanda cu migrai nseamn facilitarea trecerii ilegale a frontierei de stat i a intrrii pe teritoriul unei ri a unei persoane conform voinei acesteia. Persoana care efectueaz contrabanda i migrantul snt parteneri, dei diferii, dar totui ei snt parteneri n cadrul unei operaiuni comerciale, la care migrantul particip absolut benevol. A traca o persoan nseamn a o nela sau a o fora n vederea aducerii ei la o situaie n care aceasta poate exploatat cu uurin. Astfel, contrabanda cu migrani este o crim mpotriva statului i a ordinii publice care reglementeaz ptrunderea legal pe teritoriul statului, fr a vorba despre o victim, pe cnd, n cazul tracului, persoanele tracate snt victimele infraciunii, care sufer de pe urma nclcrii drepturilor lor umane. Tracul este o infraciune contra persoanei ce presupune sau nu trecerea peste frontiera internaional. Cu toate acestea, tracul presupune cel puin deplasarea persoanei ca efort intenionat al infractorilor de a o izola i a o stresa, i, eventual, de a controla victima infraciunii lor. c) delimitarea tracului de ine umane de trecerea ilegal a frontierei de stat n cazul n care fptuitorul organizeaz trecerea unei persoane peste frontiera de stat, n afara punctelor de trecere, n lipsa paaportului stabilit sau n lipsa autorizaiei din partea autoritilor aceasta realizndu-se n legtur cu tracul de ine umane i se va aplica rspunderea nu doar conform art.165 CP RM, dar i pentru organizarea trecerii ilegale a frontierei de stat (art.42 alin.(3) i art.362 CP RM). Se va aplica rspunderea administrativ i nu penal pentru organizarea nclcrii regulilor de trecere a frontierei de stat, n cazul n care trecerea frontierei de stat se organizeaz prin punctele de trecere fr paaportul stabilit sau fr autorizaie din partea autoritilor. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica judiciar n cauzele penale i administrative referitoare la trecerea ilegal a frontierei de stat (art.191 din Codul cu privire la contraveniile administrative i art.80 din Codul penal) nr.15 din 25.03.2002 19 prevede n pct.4 c trecerea frontierei de stat fr paaport stabilit sau fr autorizare se consider ilegal i constituie contravenie n cazul n care trecerea este svrit n baza paaportului fals sau a altui document fals, a autorizaiei false sau a documentelor altor persoane. Trecerea ilegal a frontierei de stat se poate produce prin orice metod (pe jos, n not, cu folosirea mijloacelor de transport etc.), n orice timp al zilei i n orice alt loc dect prin cele stabilite pentru trecerea frontierei de stat. De aici rezult c organizarea folosirii unor documente false, necesare trecerii frontierei de stat, se absoarbe de organizarea trecerii frontierei de stat. n aceste condiii, reieind din prevederile art.118 CP RM, aplicarea alin.(3) art.42 i a art.362 CP RM va exclude necesitatea aplicrii alin.(3) art.42 i a art.361 CP RM.

19

Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2002, nr.6, p.8.

Partea I III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: elementele i semnele componenei de trac de ine umane; circumstanele agravante ale tracului de ine umane; caracterul transnaional al tracului de ine umane; infraciunile similare tracului de ine umane.

57

Sarcini didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: analiza particularitile laturii obiective a tracului de ine umane; stabili inuena consimmntului victimei asupra ncadrrii juridice a tracului de ine umane; delimita tracul de ine umane de proxenetism i alte infraciuni similare. Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: ncadra juridic tracul de ine umane conform Codului penal al Republicii Moldova; analiza studiile de caz; analiza importana liberrii de rspundere penal a victimei tracului de ine umane. B. Activiti ce in de lucrul individual
Subiecte / probleme Rspunderea penal pentru trac de ine umane n legislaia altor state Forme de realizare Referate Rezumate Modaliti de evaluare prezentarea referatelor participarea la mese rotunde

C. Activiti de evaluare Tema 1. Analiza juridico-penal a infraciunii de trac de ine umane Tema 2. Delimitarea infraciunii de trac de ine umane de infraciunile de proxenetism, organizarea migraiunii ilegale i trecerea ilegal a frontierei de stat Spe I.N., avnd intenia ndemnului, nlesnirii practicrii prostituiei i tragerii de foloase de pe urma practicrii prostituiei de ctre o alt persoan, pe parcursul lunii iunie 2006, dup ce P.E. s-a adresat ctre I.N. s o ajute s plece peste hotarele rii la lucru, i-a propus s plece n Turcia pentru a practica prostituia. Prin darea de sfaturi i promisiuni c de pe urma practicrii prostituiei va avea un ctig de pn la 1000 dolari lunar, i-a provocat acesteia dorina de a pleca n Turcia, apoi a adpostit-o ntr-un apartament

58

Drept material

din mun. Chiinu. mpreun cu E.. i-au perfectat n timp de o zi paaportul, serviciu pentru a crui achitare I.N. i-a transmis suma de 1000 lei. Ulterior, i-au procurat bilet la avion i la data de 16 iulie 2006 au organizat transportarea lui P.E. prin aeroportul Chiinu n Antalia, unde aceasta a fost ntlnit de ctre R.Y. i B.V. 1. Calicai faptele persoanelor pe care le considerai vinovate. Argumentai rspunsul. 2. Se va schimba oare calicarea dac I.N. ar avut intenia de a o transporta pe P.E. n Turcia pentru prelevarea rinichilor acesteia pentru transplant, fr a obine consimmntul acesteia i fr a preciza scopul cltoriei n Turcia, dar sub pretextul c o va asigura cu loc de munc (prestarea de servicii sexuale) pentru o remunerare atractiv? IV. Bibliograe:
Acte internaionale 1. Convenia ONU cu privire la abolirea sclaviei, tracului cu sclavi i a instituiilor i practicilor analoage sclaviei, 7 septembrie 1956 // http://untreaty.un.org 2. Convenia Organizaiei Internaionale a Muncii privind munca forat sau obligatorie, 1930 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.27 Chiinu, 2001, p.210. 3. Raportul explicativ la Recomandarea nr.R (2000) 11 adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 19 mai 2000//http:// www.coe.int Acte naionale 1. Legea privind transplantul de organe, esuturi i celule umane, nr.42-XVI din 06.03.2008 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2008, nr.81/273. 2. Legea cu privire la arme, nr.110 din 18.05.1994 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 1994, Nr.4. 1. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre tracul de ine umane i tracul de copii, nr.37 din 22.11.2004 // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2005, nr.8. 3. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica judiciar n cauzele penale i administrative referitoare la trecerea ilegal a frontierei de stat (art.191 din Codul cu privire la contraveniile administrative i art.80 din Codul penal), nr.15 din 25.03.2002 // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2002, nr.6. 4. Informaia cu privire la rezultatele generalizrii practicii judiciare pe cauzele cu privire la tracul de ine umane, tracul de copii, scoaterea ilegal a copiilor din ar i proxenetism // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2006, nr.5. Literatura recomandat 1. Bejan O., Botnaru Gh. Sugestii asupra normelor referitoare la tracul de ine umane prevzute n Codul penal al Republicii Moldova // Revista Naional de Drept, 2002, nr.3. 2. Bodean M. Comerul cu oameni una dintre cele mai rspndite forme de activitate ilegal practicat de gruprile criminale organizate // Revista Naional de Drept, 2003, nr.11. 3. Bodean M. Persoana i demnitatea persoanei valori supreme ale unui stat de drept // Revista Naional de Drept, 2003, nr.10. 4. Botnaru Gh. Analiza juridico-penal a tracului de ine umane // Ordine i lege, nr.23-24, 2002.

Partea I
5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32.

59

Botnaru Gh., Bujor V., Bejan O. Caracterizare criminologic i juridico-penal a tracului de ine umane. Chiinu, 2008. Brnz S., Stati V. Infraciunea de organizare a migraiunii ilegale (art.3621 CP RM): analiz juridico-penal (Partea I) // Revista Naional de Drept, 2007, nr.11. Brnz S., Stati V. Delimitarea tracului de ine umane i a tracului de copii de infraciuni conexe // Revista Institutului Naional al Justiiei, 2008, nr.4. Brnz S., Ulianovschi X., Stati V., urcanu I., Grosu V. Drept penal. Partea Special. Vol.II. Chiinu: Cartier, 2005. Bune practici juridice regionale de asisten a victimelor tracului de ine umane. Chiinu, 2007. Comentariul Codului penal al Republicii Moldova. Chiinu, 2003. Culegere de hotrri ale Plenului Curii Supreme de Justiie (mai 1974-iulie 2002). Chiinu, 2002. Cuzneov A., Palamarciuc V. Tracul de ine umane una dintre problemele justiiei (studiu teoretic) // Revista Naional de Drept, 2006, nr.7. Drepturile victimei tracului de ine umane. Chiinu, 2007. Dumneanu L., Mutu-Strulea M. Album de scheme la Dreptul penal. Partea Special. Chiinu, 2005. Furdui S. Aspecte privind prevenirea i combaterea tracului de persoane n Republica Moldova // Legea i Viaa, 2007, nr.6. Identicarea victimelor tracului de ine umane n Moldova. Chiinu, 2006. Loghin O., Toader T. Drept penal romn. Partea Special. Bucureti, 1999. Lungu V. Tracul de ine umane // Legea i Viaa, 2007, nr.11. Macari I. Dreptul penal al Republicii Moldova. Partea Special. Chiinu, 2003. Maimescu S. Tracul de ine umane i contrabanda: aspecte comune i delimitri // Revista Naional de Drept, 2004, nr.5. Mariska N.J. van der Linden. Tracul de ine umane n scopul exploatrii economice: Manual pentru traininguri. ILO. Mateu Gh., Petrescu V.E., tefroi N. i al. Tracul de ine umane. Infractor. Victim. Infraciune. Iai, 2005. Mmlig I. Instrumentele juridice internaionale mijloc de combatere a tracului cu ine umane // Legea i Viaa, 2005, nr.11. Moraru V., Negru O. Tracul de ine umane // Revista Naional de Drept, 2005, nr.10. Nistoreanu Gh. i al. Drept penal. Partea Special. Bucureti, 1999. Nistoreanu Gh., Boroi A. Drept penal romn. Partea Special. Bucureti, 2002. Standard regional pentru instruirea judectorilor i procurorilor din ESE n domeniul combaterii tracului de persoane: Manual de instruire, CDIPM. Stepaniuc V. Tracul de ine umane poate prevenit prin aciuni de contientizare public i educaie // Buletin informativ al Guvernului Republicii Moldova, 2008, nr.8. Vizdoga I. Tracul de persoane o violare grav a drepturilor omului // Revista Naional de Drept, 2004, nr.2. / . .. , 1998. . / . .. , 1997. . , // , 2006, 3.

60

Drept material

33. . (- ) // , 2002, 4. 34. .. , , . , 1988. 35. .. . -, 2003. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Practic judiciar Dosarul nr.1ra-215/09 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-1376/08 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-144/09 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-1322/08 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-382/09 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-1343/08 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-915/08 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-160/09 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-976/08 // http://www.csj.md Dosarul nr.1ra-14/09 // http://www.csj.md

Partea I Tema 4. FENOMENOLOGIA TRAFICULUI DE FIINE UMANE I. Obiective de referin:

61

s stabileasc cauzele care determin apariia tracului de ine umane; s clasice cauzele apariiei tracului de ine umane; s determine starea i structura fenomenului tracului de ine umane n Republica Moldova; s evalueze dinamica fenomenului tracului de ine umane n Republica Moldova n ultimii ani; s elaboreze un raport cu privire la starea, structura i dinamica tracului de ine umane ntr-o perioad de 6 luni.

II. Repere de coninut 2.1. Fenomenul tracului de ine umane este generat de o serie de factori care favorizeaz nu doar apariia acestui fenomen, dar i meninerea constant a nivelului acestuia. Astfel, o gam ntreag de factori contribuie la dezvoltarea tracului de ine umane, ale crui cauze pot calicate, fr ndoial, ca ind structurale. Trebuie menionate n mod deosebit urmtoarele: inegalitile de dezvoltare economic ntre ri, care incit persoanele s i prseasc ara de origine i s i caute un serviciu mai bine pltit n strintate; transformarea progresiv a uxurilor migratoare: dac n trecut femeile erau cele care veneau pentru a se altura mpreun cu copiii capului de familie care emigrase ntr-o ar mai bogat, situaia tinde s se modice n zilele noastre. Acum multe femei au devenit ele nsei capi de familie i ncearc s emigreze pentru a-i gsi de lucru i a le putea trimite bani copiilor i familiilor rmase n ara de origine; de o manier mai general, femeile nu mai ezit s i caute un loc de munc n strintate; statutul femeii: statutul femeii fa de cel al brbatului att n ara de origine, ct i n cea de destinaie este un alt factor al tracului. n rile de origine femeile nu au ntotdeauna aceleai posibiliti profesionale sau economice ca brbaii, ele snt mai atinse de srcie, ceea ce le poate mpinge la dorina de a emigra. n rile de destinaie atitudinea unei anumite pri a populaiei masculine joac i ea un rol: prejudecile sexuale, uneori atinse de viziuni rasiste, creeaz existena efectiv a unei cereri, n anumite ri, de femei din anumite ri, deoarece se crede c acestea snt supuse, nesosticate sau exotice; situaiile de criz i/sau conict: orice situaie de acest tip creeaz o situaie de non-legalitate (prbuirea sau absena structurilor juridice tradiionale), care este deosebit de favorabil dezvoltrii tuturor tipurilor de trac, inclusiv a tracului de ine umane. Guvernele snt invitate s i concentreze eforturile n lupta mpotriva srciei i n asistena de dezvoltare innd cont de tracul de ine umane i de consecinele acestuia.

62

Drept material

Potrivit unui studiu comandat de Organizaia Internaional pentru Migraie n Romnia, s-au identicat o serie de factori care determin vulnerabilitatea la trac a tinerelor, factori care se constituie n tot attea cauze care determin i preced apariia tracului de ine umane. Printre acetia: amplasarea geograc avantajoas; Romnia ind ar de origine, de tranzit i de destinaie, favorizeaz dezvoltarea tracului. De asemenea, comunitatea devine o cauz atunci cnd ne referim la localizarea geograc ntr-o regiune srac (majoritatea victimelor tracului provin din Moldova i Muntenia) i rezidena ntr-o aglomerare urban (de exemplu, tinerele care locuiesc n marile orae snt mai vulnerabile fa de trac, n comparaie cu cele care locuiesc n comuniti mici, rurale); grupurile de apartenen; tinerele care locuiesc ntr-un mediu instituionalizat snt semnicativ mai vulnerabile la trac dect cele care triesc singure sau cu familia; abuzul i disfuncionalitatea familial, lipsa de comunicare n familie i dezintegrarea social; astfel, experiena unui abuz, e n familie, e ntr-o instituie, crete substanial vulnerabilitatea fa de trac; mediul familial abuziv este un factor generator de migraie i trac, alimentnd sentimentul eecului n relaiile personale i determinndu-le pe tinere s-i caute libertatea n alt parte; pe de alt parte, comunicarea redus dintre prini i tinere genereaz sentimentul de nonapartenen la familie i mrete vulnerabilitatea fa de trac; lipsa unui grup de prieteni accentueaz sentimentul dezintegrrii i faciliteaz desprinderea de familie i de comunitate; achiziiile i aspiraiile personale; dorina de realizare personal i independen nanciar se a ntr-un raport de direct proporionalitate cu riscul tracrii (proiectarea succesului n strintate este o cauz dominant n apariia tracului). Elementele principale care creeaz condiiile n care tracul se poate dezvolta prezint urmtoarele caracteristici: mari discrepane economice ntre rile de origine i cele de destinaie; restricionarea oportunitilor de migrare legal n rile de destinaie; persoane dezavantajate din punct de vedere economic, ce nu pot migra din ara de origine n cea de destinaie prin mijloace proprii; factori sociali determinativi, cum ar presiunea economic la care snt supuse familiile cu prea muli copii; organizaii criminale exploatative, prezente att n rile de origine, ct i n cele de destinaie, care ofer accesul ctre pieele de munc din rile de destinaie. Convenional, factorii care contribuie la apariia fenomenului tracului de ine umane pot divizai n dou categorii: 1) factori de ndemn rile n tranziie discriminare sexual violena ndreptat mpotriva reprezentanilor unui sex

Partea I

63

omajul i discriminarea pe piaa muncii factori sociali; 2) factori de ademenire cererea de for de munc ieftin sau de alte servicii exploatatoare realizarea avantajelor pe care le ofer viaa n statele vestice bogate. O examinare atent a cauzelor care au determinat apariia fenomenului tracului de ine umane, la nivelul rii noastre, face posibil clasicarea acestora n urmtoarele categorii. Cauze macro-sociale a) Factori socioeconomici nivelul de trai omajul Nivelul de trai Problemele economice care afecteaz numeroase ri furnizeaz un teren propice de recrutare pentru organizaiile criminale, constituind, totodat, i motivul pentru care acetia reuesc cu relativ uurin s corup funcionarii de stat, pentru a obine vize sau paapoarte, pentru a facilita tracul ori a scpa de vigilena serviciilor represive. Cauzele principale care amplic acest fenomen snt legate de srcia existent n anumite zone ale globului, de instabilitatea politic i conictele din unele ri. Este cunoscut exodul de prostituate provenite din rile Europei de Est, dup cderea Cortinei de Fier. De asemenea, prezentm ca exemplu cifrele furnizate de naltul Comisariat al ONU pentru Refugiai, conform cruia numai n anul 2000 au prsit zonele de conict 12 milioane de persoane, optnd pentru ri mai sigure. Toate aceste persoane sper s-i asigure sigurana economic i zic. Alt cauz a creterii n intensitate a acestui gen de activitate criminal poate considerat i ctigarea unor proturi consistente de ctre tracani, cu un risc oarecum sczut, ceea ce reprezint o motivaie important pentru acetia. n unele cazuri, tracanii au demonstrat c snt n stare s obin documente i vize false pentru persoanele tracate, chiar i prin cumprarea acestora de la unele ambasade ale statelor occidentale. Srcia este una dintre cauzele care afecteaz apariia fenomenului tracului de ine umane n Republica Moldova. n condiiile dezvoltrii economice i sociale, precum i datorit schimbrilor sociopolitice din societate, nivelul de trai al populaiei devine unul dintre punctele-cheie n determinarea cauzelor unor fenomene, cum ar tracul de ine umane. Acesta din urm reprezint o afacere protabil pentru tracani i, probabil, una dintre speranele victimelor pentru o via mai bun. Astfel, conform barometrelor opiniei publice din perioada 1998-2008, gestionate de Institutul de Politici Publice, principalele temeri ale populaiei au fost srcia, viitorul copiilor, preurile mult ridicate i omajul. Or, ntre 52-66% dintre respondeni au indicat srcia ca principal temere. Totodat, marea majoritate a populaiei i-a exprimat insatisfacia fa de nivelul de trai, ponderea celor nemulumii ind foarte ridicat.

64

Drept material

Dac am analiza cercetrile expuse n Strategia Naional de dezvoltare pentru anii 2008-2011, eradicarea srciei ni se prezint a destul de pesimist, cu toate c n ansamblu se face concluzia c nivelul de trai n Republica Moldova e n cretere. Astfel, Strategia Naional analizeaz nivelul srciei pentru perioada 2005-2006, menionnd urmtoarele puncte-cheie de analiz a srciei: 1. Analiza ratelor srciei dup mediul de reedin prolul srciei n Republica Moldova se caracterizeaz prin diferene mari ntre zonele urbane i rurale. n anul 2005, srcia n spaiul rural a cunoscut o cretere de circa 4,8 p.p., ajungnd la 36%, ceea ce n mare msur a determinat i creterea ratei srciei la nivel naional. Pe parcursul anului 2005, riscul srciei rezidenilor din mediul rural a fost de aproximativ 6 ori mai ridicat dect n oraele mari. n oraele mici ns, srcia s-a meninut la nivelul anului 2004. Analiza ratelor srciei dup mediul de reedin n 2006 denot acelai prol general al srciei ca i n anii precedeni, cu diferene eseniale ntre localitile urbane i cele rurale. Populaia oraelor mari continu s aib cel mai redus risc de a tri n srcie, nivelul acesteia constituind 20,6%. Ratele srciei n localitile rurale snt cele mai nalte (34,1%). Comparativ cu oraele mari, srcia absolut n mediul rural este mai mare cu 13,5 p.p., iar comparativ cu oraele mici cu 4 p.p. Incidena nalt a srciei n localitile rurale este determinat de productivitatea agricol sczut i oportunitile reduse de angajare n alte sfere dect sectorul agricol. 2. Analiza datelor, conform grupelor social-economice, demonstreaz c n rndul salariailor din sectorul agricol incidena srciei este cea mai pronunat (42,8%). Riscul nalt al srciei fermierilor i salariailor din agricultur este strns legat de slaba dezvoltare a acestui sector. Sectorul agricol al Republicii Moldova continu s e denit ca un sector cu cel mai sczut nivel de productivitate i remunerare a muncii. Mai mult dect att, dependena substanial a volumului veniturilor de condiiile climaterice determin instabilitatea acestora i reprezint un factor de risc specic i suplimentar pentru gospodriile srace rurale. O alt categorie afectat de un risc nalt al srciei snt pensionarii. Ponderea acestei categorii n totalul populaiei este de 25%, iar n totalul gospodriilor srace de 35%, avnd un nivel al srciei de 41,8%. 3. Nivelul educaiei este un alt factor ce inueneaz nivelul srciei. Rata srciei evolueaz ntr-o direcie invers proporional cu nivelul de educaie al capului gospodriei i snt puternic corelate. O gospodrie al crui cap de familie nu are studii primare este de circa 5 ori mai predispus s triasc sub pragul srciei dect gospodria unui absolvent de facultate. Ponderea gospodriilor conduse de persoane fr studii primare i analfabei n totalul populaiei nu este mare, constituind 2,3%. ns, aceste gospodrii au cel mai nalt nivel al srciei 55,2%. Majoritatea celor sraci (89%) este alctuit din gospodrii conduse de persoane cu studii medii generale i speciale (52,1%), medii incomplete i primare (37,4%). n anul 2006, rata srciei pentru aceste categorii de gospodrii a fost de 27%, respectiv de 45%, n raport cu pragul srciei absolute. 4. Analiza srciei dup sex i locul de trai conrm c att femeile, ct i brbaii se a la un nivel identic al srciei, de 30%. Situaia se difereniaz dup mediile de reedin. Cei care triesc n mediul rural, att femeile, ct i brbaii, au un risc de srcie

Partea I

65

mai mare cu circa 9 p.p. dect cei care triesc la orae. Aceast tendin este caracteristic pentru persoanele cu vrsta de pn la 59 ani, ns situaia se inverseaz n cazul persoanelor n etate. Rata srciei absolute pentru vrstnicii din mediul urban este mai mare cu 2.3 p.p. dect pentru cei de la sate, constituind 39%. Posibilitile btrnilor din mediul rural de a se ntreine din producia proprie reduce riscul srciei. Ca rezultat, putem avea urmtorul tablou al nivelului srciei n Republica Moldova: Tabelul 1 Indicatorii srciei n anii 2000-2006*/**
Indicatorii i sursele Pragul srciei absolute (lei pe un adult echivalent pe lun) Rata srciei, % Profunzimea srciei, % Severitatea srciei Pragul srciei extreme (lei pe un adult echivalent pe lun) Rata srciei extreme, % Profunzimea srciei extreme, % Severitatea srciei extreme Coecientul Gini pe cheltuieli de consum pe persoan (ponderat) Distribuia 90/10, media cheltuielilor de consum pe echivalent***
* **

2000 234,8 67,8 27,0 13,7 183,9 52,2 17,6 8,2 0,38 10,45

2001 257,3 54,6 19,3 9,1 201,5 38,0 11,6 5,1 0,39 10,85

2002 270,7 40,4 12,4 5,2 212,0 26,2 6,6 2,4 0,37 9,40

2003 303,5 29,0 7,3 2,7 235,5 15,0 3,1 1,0 0,36 8,39

2004

2005

2006

327,0 353,87 747,4 26,5 6,8 2,5 29,1 8,0 3,2 30,2 7,9 3,0

258,1 278,52 404,2 14,7 3,2 1,1 0,36 9,10 16,1 4,0 1,5 0,38 10,28 4,5 1,0 0,4 0,315 7,01

Cifrele snt ponderate i snt reprezentative la nivel naional. Pragurile srciei snt calculate pe adult echivalent pe lun. *** Ajustate la paritatea puterii de cumprare. Valori calculate lunar pe persoan. Sursa: Ministerul Economiei i Comerului, n baza datelor Cercetrii bugetelor gospodriilor casnice (CBGC)

n acelai timp, facem precizarea c nivelul srciei nu trebuie privit ntotdeauna ca o neacoperire a necesarului subzistenei. Pentru unii dintre subieci mai preocupai de propria imagine srcia reprezint un minim de acumulare material fr de care se consider marginalizai social n raport cu modelele de reuit promovate de societate. omajul Astfel, efectele tranziiei din rile din sud-estul Europei au avut drept rezultat schimbri politice, sociale i culturale care, la rndul lor, au determinat o cretere a srciei i a ratei omajului, o distribuie inegal de putere pe piaa muncii ntre brbai i femei. n ultimii ani, aceast tranziie a creat situaii de criz, rspndirea tracului

66

Drept material

ind efectul feminizrii srciei i a migraiei pe piaa muncii. Discriminarea pe piaa muncii relevat prin ratele ridicate ale omajului (pe piaa muncii femeile snt ultimele angajate i primele concediate, n acest mod ind mpinse tot mai mult ctre sectoarele neconvenionale ale economiei, trebuind s munceasc la negru pentru a-i ctiga existena, unul dintre cele mai protabile sectoare de pe piaa muncii la negru ind industria sexului), combinat cu srcia motivat de remunerarea proast a muncii i cu ocaziile de a emigra, au determinat considerarea emigrrii n rile mai dezvoltate ca unic soluie. Tabelul 2 omeri nregistrai
omeri nregistrai Numrul total al omerilor nregistrai Persoane demisionate Tineri care au satisfcut serviciul militar Persoane concediate Absolveni Persoane eliberate din penitenciare Invalizi Sursa: www.anofm.md Anul 2007 48396 17937 236 5646 3793 229 448 Anul 2008 46230 17937 163 3556 2802 298 398

Tabelul 3 Dinamica omerilor nregistrai, plasai i a locurilor de munc libere

Numrul PonPonPondeNumrul Locuri de omeridin derea din derea rea oomerilor munc lor nrecare femeilor care femeilor merilor nregisplasai, gistrai, femei nregisfemei plasate, plasai, trate unit persoane persoane trate, % % % 59505 26916 45,2 24124 13024 54,0 40,5 39733 63327 27192 42,9 24262 12177 50,2 38,3 38663 62273 27192 43,7 26300 13310 50,6 42,2 40336 59581 25070 42,1 24668 12161 49,3 41,4 41083 59894 25456 42,5 24639 12556 51,0 41,1 42357 51837 24498 47,3 23858 12780 53,6 46,0 47501 48396 24325 50,3 23367 12030 51,5 48,3 48340 -3441 -173 +3,0 -491 -750 -2,1 +4,9 +839

Anul

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 a. 2007 fa de a.2006, +; -

Sursa: www.anofm.md

Partea I

67

b) Factori demograci n conformitate cu cercetrile realizate n cadrul Strategiei Naionale de dezvoltare pentru anii 2008-2011, situaia demograc n Republica Moldova are urmtoarele particulariti: a) Datele recensmntului din anul 2004 conrm tendina de scdere a populaiei rii, determinat, n special, de descreterea ratei natalitii i migraia populaiei. Conform situaiei de la 1 ianuarie 2007, populaia stabil a rii constituia 3,58 milioane locuitori. ntre anii 2000-2006, numrul populaiei s-a redus cu 62,0 mii persoane. Republica Moldova continu s e ara cu cel mai sczut grad de urbanizare n Europa: 41,3% persoane locuiesc n localitile urbane i 58,7% n cele rurale. Aproximativ jumtate din populaia urban locuiete n municipiul Chiinu. Conform clasicrii pe sexe, brbaii constituie 48% i femeile 52% din numrul total al populaiei. b) Analiza structurii pe vrste a populaiei denot intensicarea procesului de mbtrnire demograc a societii. Vrsta medie a populaiei rii a crescut de la 33,4 ani n 2000 pn la 35,6 ani n 2007, plasnd Republica Moldova n grupul rilor cu populaie adult. Scderea natalitii a determinat reducerea n termeni absolui i relativi a populaiei tinere. Comparativ cu anul 2000, n anul 2007 ponderea populaiei cu vrsta de 0-14 ani s-a redus de la 23,8% la 18,2%, iar ponderea celor cu vrsta de peste 65 ani a crescut de la 9,4% la 10,3%. Populaia adult (15-64 ani) reprezint 71,4% din total, fiind mai mare cu 126,3 mii persoane fa de situaia de la nceputul anului 2000. n cadrul populaiei adulte a crescut ponderea grupelor cu vrsta de 15-34 i 45-59 ani i a sczut ponderea grupelor cu vrsta de 35-44 i 60-64 ani. c) Diferenieri n structura pe vrste a populaiei apar mai pregnant n prol teritorial, determinate ind de variaia teritorial a fenomenelor demograce i a micrii migratorii a populaiei. n mediul rural, ponderea populaiei vrstnice este mai mare dect cea din mediul urban de 1,4 ori. Circa 12% din populaia rural a depit vrsta de 65 ani, iar n totalul populaiei feminine rurale ponderea femeilor vrstnice este de 14%. n mediul urban, vrsta medie a populaiei feminine este cu 2,9 ani mai mare dect cea a populaiei masculine, iar n mediul rural, diferena este de 3,3 ani. Migraia forei de munc joac un rol aparte n evoluia situaiei demograce i continu s e o problem important pe termen mediu i lung. Conform datelor Biroului Naional de Statistic, n anul 2006 numrul persoanelor declarate ca ind plecate n alte ri la lucru sau n cutare de lucru a constituit circa 310 mii persoane, ceea ce reprezint 22,8% din totalul populaiei active de 15 ani i peste. Brbaii alctuiau dou treimi din cei declarai plecai. Aceeai pondere revenea persoanelor plecate din localitile rurale. Migraia extern se caracterizeaz prin exodul masiv al persoanelor de vrst reproductiv i economic activ. Ponderea cea mai nsemnat din rndul acestora o dein persoanele cu vrsta 20-29 de ani (40,3%), urmai de cei cu vrsta ntre 30 i 39 de ani (22,1%).

68

Drept material Diagrama 1 Populaia plecat la lucru n alte ri n anii 2000-2006 (%)

Sursa: Biroul Naional de Statistic, calculele Ministerului Economiei i Comerului

Urmeaz a luat n consideraie faptul c aceast diagram reect numrul persoanelor legal plecate la munc peste hotare, n realitate numrul lor ind mult mai mare. Restricionarea oportunitilor de migrare legal n rile de destinaie, precum i reglementrile foarte restrictive cu privire la migraia legal impuse de rile cu o economie mai dezvoltat, spre care tind victimele tracului, limiteaz cu severitate orice form de migraie legal, situaie care favorizeaz tracul. Corupia autoritilor poate constitui un factor care permite dezvoltarea fenomenului tracului de persoane; tracul i corupia se completeaz reciproc, dat ind c tracul creeaz multiple oportuniti care au ca nalitate coruperea funcionarilor publici i crearea premiselor de subminare a ntregului efort depus de ali factori pentru combaterea acestui fenomen. c) Factori educaionali Carenele educaionale pot considerate ca ind cele ce precipit, de fapt, procesul angajrii n prostituie sau proxenetism, poziionnd subiectul n imposibilitatea altei alegeri. Practic, gradul de instruire reprezint cel mai important factor determinant al unei conduite care, n nal, mai ales n cazul prostituiei, aduce celei ce o adopt postura de victim. El apare ca o rezultant a educaiei receptate i sedimentate n familie, a pregtirii colare i profesionale, a percepiei experienelor proprii. Dei motivaia declarat a practicrii prostituiei o reprezint lipsurile materiale, n realitate ceea ce determin aceast decizie este rezistena sczut la frustrarea produs de aceste lipsuri. Aceast incapacitate, bazat pe o lips acut de ncredere i respect de sine, este determinat de educaia care formeaz anumite repere, limite i puncte de sprijin

Partea I

69

la nivel intelectual i emoional, datorit crora o persoan se poate autovictimiza cu uurin. Progresul obinut n ultimii ani n sporirea accesului la serviciile educaionale n Republica Moldova i mbuntirea calitii acestora a fost ambiguu: pe de o parte, a crescut semnicativ rata de nrolare n nvmntul precolar de la 38,5% n anul 2000 la 68,5% n 2006; pe de alt parte, rata net de nrolare n nvmntul primar s-a redus de la 93,5% n 2000 la 87,6% n 2006 i n nvmntul gimnazial de la 87,0% n 2000 la 86,1% n 2006. Diagrama 2 Rata net de nrolare pe niveluri educaionale n anii 2000-2006 (%)

Sursa: Biroul Naional de Statistic

Acest lucru nc o dat demonstreaz c nivelul de educaie sczut poate determina persoana la riscuri iraionale sau o poate favoriza s devin victim a unor activiti ilegale, cum ar i tracul de ine umane. d) Factori socioculturali Dezvoltarea fenomenului tracului de persoane reect un complex de mentaliti ale societii care conduc la devalorizarea inei umane n favoarea ctigului material. Totodat, este rezultatul confuziilor, frustrrilor, inhibiiilor (transformate apoi n exhibiii), reprimrilor referitoare la sexualitate, pe plan naional i mondial, ceea ce constituie terenul excelent pentru comercializarea relaiei umane referitoare la sexualitate. Prostituia reprezint, de altfel, doar una dintre faetele mozaicului de manifestri sexuale aberante, alturi de homosexualitate, transsexualitate, pornograe, corupie sexual, pornograe infantil etc., ai cror protagoniti au grave deciene psihocarac-

70

Drept material

teriale. De asemenea, tracarea prostituatelor reect mentalitatea de devalorizare a femeii n raport cu brbatul: n timp ce brbaii care cumpr favoruri sexuale continu s rmn persoane respectabile, femeile care le vnd aceste favoruri snt stigmatizate, iar la nivelul percepiei generale, chiar dac n relaia proxenet-prostituat aceasta din urm este n cele mai multe cazuri o victim, ea este mai culpabilizat dect proxenetul care o exploateaz. Cauze microsociale a) Mediul familial Mediul familial inueneaz considerabil dezvoltarea personalitii umane. Considerent din care, n cazul tracului de ine umane, mediul i dezvoltarea familiei de multe ori constituie un factor dac nu determinant, atunci destul de important. n general, este vorba de familii n care alcoolismul, violena i antecedentele penale snt o constant, ca i lipsa afeciunii parentale. n plus, n multe cazuri se ntlnesc episoade traumatizante n care subiecii au fost supui violului, incestului, maltratrii, abuzurilor diverse, abandonului familial. De aceast situaie prot unii dintre tracani, care mimeaz fa de victime interese de natur afectiv. Violena n familie conduce la sporirea gradului de vulnerabilitate fa de tracul de ine umane. Conform datelor Organizaiei Internaionale pentru Migraie, majoritatea victimelor tracului de ine umane asistate au fost supuse violenei n familie i, n consecin, erau disponibile s se confrunte cu un grad sporit de risc pentru a evita abuzul la care erau supuse. Dei pe parcursul anilor 2005-2007 cadrul legislativ necesar pentru prevenirea i combaterea acestor fenomene a fost mbuntit prin adoptarea unor legi de baz cu privire la tracul de ine umane, violena n familie, anse egale ntre brbai i femei etc., pentru aplicarea ecient a acestor legi este nevoie de a consolida n continuare mecanismele de implementare. b) Apartenena la diferite grupuri Nivelul sczut de instruire, o anumit incapacitate de adaptare confer persoanelor tracate o viziune deformat referitoare la propria integrare n viaa social. Cazul tinerelor pe care le introduc prietenii n reelele de prostituie, al elevelor cu o conduit libertin fa de sexualitate, care fac din prostituie o distracie, iniial n grupul pe care l frecventeaz, ajungnd apoi la profesionalizare, pe msura creterii dorinei de ctiguri materiale, cazurile de prostituie mascat de diverse ocupaii din domeniul modelling-ului etc. demonstreaz nc o dat interdependena dintre apartenena la un anumit grup social i modul de via ales, gradul de inuenare la care poate supus o persoan. Femeile care se prostitueaz n ara lor de origine snt cele mai expuse riscului de a tracate. Industria sexului n ri precum Bulgaria, Moldova i Romnia este organizat dup principii oarecum asemntoare. Prostituia local este controlat aproape n ntregime de proxenei i se bazeaz pe un sistem de trac intern. Dicultatea tragerii la rspundere a tracanilor se datoreaz faptului c sistemul de organizare a reelelor de trac este bine pus la punct i sprijinit de funcionarii locali corupi. Att Romnia,

Partea I

71

ct i Republica Moldova reprezint, n special, ri de origine i de tranzit pentru victimele tracului internaional de persoane. Pentru a prentmpina efectele negative ale tracului, dar i pentru a oferi un suport persoanelor care au ajuns s e tracate, s-au iniiat legi i s-au ntreprins aciuni prin structuri guvernamentale. c) Lipsa general de informare Factorii informaionali sczui privind situaia real pe piaa muncii sau nivelul de trai n rile de destinaie, privind posibilitile reale de angajare n cmpul muncii peste hotare, consecinele muncii la negru determin aprecierea incorect a anselor reale de succes, favoriznd tracul. Cu toate c s-ar prea c, datorit msurilor de ultim or luate la nivel naional de informare a populaiei n vederea prevenirii tracului de ine umane, acesta ar trebui s-i reduc dimensiunile, mai exist nc multe cazuri n care, anume din lipsa de informaie, persoanele devin victime ale tracului. Acest lucru este condiionat i de faptul c formele de inducere n eroare a potenialelor victime au evaluat, ind perfecionate de ctre fptuitori. 2.2. n Republica Moldova, n anul 2005 au fost nregistrate 27 595 infraciuni, dintre care 2 556 infraciuni contra familiei, minorilor, sntii publice i convieuirii sociale; dintre acestea, trac de ine umane 246. Pe parcursul anului 2006 n Republica Moldova au fost nregistrate 24 767 infraciuni, dintre care 2 617 infraciuni contra familiei, minorilor, sntii publice i convieuirii sociale; dintre acestea, trac de ine umane 248. n perioada de referin au fost depistate i nregistrate 468 infraciuni de trac de persoane, din acestea: trac de ine umane 245 cauze penale, trac de copii 59 cauze penale; scoaterea ilegal a copiilor din ar 7 cauze penale; proxenetism 124 cauze penale; organizarea migraiunii ilegale 31 cauze penale; iniierea sau organizarea ceretoriei 2 cauze penale. Conform datelor statistice, Centrul de Combatere a Tracului de Persoane al MAI a depistat 170 de infraciuni; Comisariatul General de Poliie din mun. Chiinu 27; sectoarele din mun. Chiinu: Ciocana 22, Buiucani 21, Centru 17. n instanele de judecat n 2006 au fost trimise pentru examinare n fond 315 cauze penale privind infraciuni ce in de tracul de persoane, dintre care 141 cauze penale de trac de ine umane, 52 de trac de copii, 101 de proxenetism, 20 de organizare a migraiunii ilegale i 1 cauza penal privind organizarea ceretoriei. Pentru svrirea acestor infraciuni, n anul 2006 instanele judectoreti au condamnat 173 persoane, dintre care 62 persoane pentru trac de ine umane, 85 persoane pentru proxenetism, 7 persoane pentru trac de copii, 13 persoane pentru iniierea i organizarea ceretoriei, 4 persoane pentru organizarea migraiunii ilegale i 2 persoane pentru munca forat. Dac am generaliza datele statistice pentru perioada 2002-2006 cu privire la structura i dinamica infraciunilor de trac de ine umane, putem obine urmtorul tabel:

72

Drept material Tabelul 4

Anul 2002 2003 2004 2005 2006 Numrul infraciunilor atribuite celor de trac de ine umane 91 260 382 297 468 Numrul de dosare expediate n judecat 55 107 162 314 315 Numrul persoanelor condamnate 22 34 95 102 173

n perioada anului 2007, pe teritoriul Republicii Moldova au fost nregistrate 24 362 infraciuni. n perioada de referin de ctre organele de drept au fost identicate 516 infraciuni de trac de persoane, n 47 cazuri dintre care au fost tracai copii. Datele statistice care reect structura categoriilor de infraciuni n care urmrirea penal a fost exercitat de procurori n anul 2007 snt urmtoarele: trac de persoane 25 cauze trimise n instana de judecat; 2 cauze penale clasate sau ncetate; 30 persoane puse sub nvinuire. Dac am realiza un studiu comparativ al dinamicii tracului de ine umane pe perioada anului 2007 i primului semestru al anului 2008 am obine urmtorul tabel: Tabelul 5
2007 Tipul infraciunii Trac de ine umane Trac de copii Proxenetism Organizarea migraiunii ilegale n total:
nregistrate cauze penale Cazuri de arest Expediate Cazuri cauze de conpenale n damnare judecat nregistrate cauze penale

2008, semestrul 1
Cazuri de arest Expediate Cazuri cauze de conpenale n damnare judecat

254 51 154 69 528

59 6 14 19 98

150 26 140 34 350

93 35 132 27 287

154 28 102 68 352

15 3 3 14 35

55 6 77 35 173

38 10 67 4 119

Sursa: V. Stepaniuc. Traficul de fiine umane poate fi prevenit prin aciuni de contientizare public i educaie // Buletin informativ al Guvernului Republicii Moldova, 2008, nr.8, p.10.

Astfel, n ultima perioad se observ o descretere a infraciunilor de trac de ine umane, trac de copii i de proxenetism n raport cu infraciunile de organizare a migraiunii ilegale.

Partea I III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: cauzele tracului de ine umane; categoriile de cauze ale tracului de ine umane; dinamica tracului de ine umane.

73

Sarcini didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: clasica cauzele tracului de ine umane; compara cauzele tracului de ine umane de diferite categorii; analiza starea i structura fenomenului tracului de ine umane; distinge funciile organelor de ocrotire a normelor de drept n vederea elaborrii strii, structurii i dinamicii tracului de ine umane. Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: evalua dinamica tracului de ine umane pe parcursul ultimilor ani n Republica Moldova; analiza, din punct de vedere criminologic, fenomenului tracului de ine umane. B. Activiti ce in de lucrul individual
Subiecte / probleme Inuena cauzelor microsociale asupra dezvoltrii personalitii potenialelor victime ale tracului de ine umane Forme de realizare Referate Rezumate Modaliti de evaluare prezentarea referatelor participarea la mese rotunde

C. Activiti de evaluare Tema 1. Analiza cauzelor tracului de ine umane n Republica Moldova Tema 2. Stabilirea inuenei srciei asupra creterii nivelului tracului de ine umane Tema 3. Elarobarea unui raport de analiz a strii, structurii i dinamicii tracului de ine umane n Republica Moldova pentru ultimul an Spe Ana, o tnr dintr-o localitate din sudul Moldovei, devenise capul familiei: tatl i fratele ei au fost omori de ctre doi necunoscui. Careva experien de lucru ea avea. Ana a ncercat s se angajeze pe post de chelneri n Moldova, ns candidatura ei a fost respins, deoarece agenii economici i anunau deschis preferina n favoarea

74

Drept material

angajailor de sex masculin. n lipsa oricror venituri, a ncercat s emigreze n Europa de Vest, pentru a trimite bani acas mamei sale. Puinii bani pe care i-a avut s-au consumat repede i ea a stat ntr-o tabr de refugiai dintr-un stat vecin. Acolo Ana s-a mprietenit cu o femeie, care i-a spus c lucrase cndva n Germania. Femeia i-a zis c ele ar putea s mearg mpreun n Germania pentru a-i gsi de lucru ntr-un restaurant. Aa au i fcut. La sosire, Ana a fost ncuiat ntr-o cas particular, ind forat s se prostitueze. 1. Stabilii i analizai factorii care au determinat-o pe Ana s emigreze i s devin victim a tracanilor. 2. S-ar schimbat situaia dac Ana i-ar dat acordul la practicarea prostituiei? Argumentai rspunsul. IV. Bibliograe:
Acte internaionale 1. Recomandarea nr.R (2000) 11 adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 19 mai 2000 // http://www.coe.int Acte naionale 2. Legea pentru aprobarea Strategiei naionale de dezvoltare pe anii 2008-2011, nr.295XVI din 21.12.2007 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2007, nr.18-20/57. 3. Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.2005 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2005, nr.164-167/812. 4. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica aplicrii legislaiei n cauzele despre tracul de ine umane i tracul de copii, nr.37 din 22.11.2004 // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2005, nr.8. Literatura recomandat 1. Lungu V. Tracul de ine umane // Legea i Viaa, 2007, nr.11. 2. Mateu Gh., Petrescu V.E., tefroi N. i al. Tracul de ine umane. Infractor. Victim. Infraciune: Iai, 2005. 3. Moraru V., Negru O. Tracul de ine umane // Revista Naional de Drept, 2005, nr.10. 4. Standard regional pentru instruirea judectorilor i procurorilor din ESE n domeniul combaterii tracului de persoane: Manual de instruire, CDIPM. 5. Stepaniuc V. Tracul de ine umane poate prevenit prin aciuni de contientizare public i educaie // Buletin informativ al Guvernului Republicii Moldova, 2008, nr.8. 6. Vizdoga I. Tracul de persoane o violare grav a drepturilor omului // Revista Naional de Drept, 2004, nr.2.

Partea I Tema 5. VICTIMA TRAFICULUI DE FIINE UMANE I. Obiective de referin:

75

s relateze despre particularitile personalitii victimei tracului de ine umane; s clasice victimele tracului de ine umane n dependen de mai multe criterii; s indice deosebirile dintre victimele adulte i victimele minore; s evalueze situaia n care victima tracului de ine umane se transform n tracant; s estimeze importana asistenei psihologice a victimei tracului de ine umane.

II. Repere de coninut 2.1. Tracul de ine umane continu s rmn pentru Republica Moldova o problem complex, a crei soluionare nu trebuie amnat. Datele disponibile demonstreaz c n anii 2000-2007 cetenii Republicii Moldova au fost supui exploatrii n 32 de ri ale lumii. Gravitatea situaiei indic faptul c, actualmente, Republica Moldova rmne o ar de origine a tracului de ine umane. De asemenea, dei ntr-o msur mai mic, Republica Moldova este o ar de tranzit al victimelor tracului de ine umane din rile ex-sovietice ctre statele europene. Snt nregistrate cazuri de trac n scopul prelevrii de organe i esuturi. n majoritatea cazurilor, victime ale tracului devin persoane private, iar victime ale tracului n scopul exploatrii prin cerit devin minorii i mamele cu copii. Majoritatea victimelor tracului de ine umane este reprezentat de populaia pauperizat de la sate, cel mai frecvent de tinerii fr profesie i fr loc de munc, inclusiv de persoanele victime ale violenei n familie. n Republica Moldova se constat i fenomenul tracului intern: locuitorii din mediul rural snt supui tracului n oraele mari. n acest sens, organizaiile neguvernamentale (obteti i religioase) i cele internaionale depun eforturi considerabile, n cadrul implementrii programelor de prevenire i combatere a acestui fenomen, pentru prevenirea, identicarea i acordarea asistenei victimelor tracului de ine umane. Tendinele demonstreaz c limitele de vrst ale tracului se extind continuu. Frecvent snt nregistrate cazuri de trac de persoane cu vrste mai mari de 25 de ani, precum i de copii, comparativ cu perioada anterioar, cnd persoanele tracate aveau vrste cuprinse ntre 18 i 25 de ani. Metodele de recrutare i transportare a victimelor tracului de ine umane peste hotare, precum i formele de exploatare devin mai diversicate. S-a mrit numrul cazurilor n care fostele victime ale tracului de ine umane devin infractori prin recrutarea altor persoane. La nivel naional nu exist un sistem unitar de colectare a datelor privind tracul de ine umane. Instituiile care desfoar aciuni de prevenire i combatere a tracului de ine umane furnizeaz statistici diferite, n funcie de specicul responsabilitilor pe care le au n combaterea acestui fenomen sau n asistarea victimelor tracului de ine umane.

76

Drept material

Prolul psihologic i social al victimei tracului de ine umane, raportat la media statistic, include genul i vrsta victimei, date despre originea social, studii i profesie, starea familial, plasarea n cmpul muncii i nivelul de venituri. De cele mai dese ori victime ale tracului de ine umane n scopul exploatrii devin tinere femei, n vrst de pn la 25 ani, provenind din familii srace rurale, cu un nivel sczut de studii, fr o profesie i fr loc de munc. Un indiciu indirect este i statutul juridic al prezumatei victime n ara de destinaie sau de tranzit. De regul, de cele mai dese ori victime ale tracului devin migranii ilegali. Chiar dac ei au venit n ar n condiii legale, ulterior ei ajung de obicei s rmn ilegal, nclcnd regimul de edere n ara respectiv. Un indiciu important este, de asemenea, experiena violenei prin care a trecut nu o singur dat pe parcursul vieii. Cercetrile demonstreaz c multe din persoanele tracate au fost supuse violenei cu mult nainte de a nimerit n situaie de trac. Unele victime snt transportate peste mai multe frontiere i revndute de cteva ori. Din momentul trecerii frontierei de stat, tinerele i pierd statutul de cetean al Republicii Moldova i snt transformate n marf. Ele snt folosite i distribuite dup bunul plac al tracanilor. Pe parcursul unei perioade de timp ndelungate ele snt supuse exploatrii sexuale, torturii i altor tratamente inumane. n conformitate cu Raportul explicativ al Recomandrii nr.R (2000) 11, adoptate de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 19 mai 2000, victime ale tracului snt considerate: persoanele care au fost supuse la violen, abuzuri de autoritate sau la ameninri ce au determinat intrarea lor n acest proces, care a dus la exploatarea lor sexual sau exploatarea a survenit pe parcursul acestuia; acele persoane care au fost nelate de organizatori/tracani i care au crezut c au un contract de munc atrgtor fr nici o legtur cu comerul sexual, sau pur i simplu un loc de munc obinuit; acele persoane care snt contiente de adevratele intenii ale organizatorilor/ tracanilor i care au consimit anterior la aceast exploatare sexual datorit situaiei vulnerabile n care se aau. Abuzarea de situaia de vulnerabilitate a victimelor este inclus, deci, n mod expres, ca element constitutiv al tracului. Prin situaia de vulnerabilitate a victimelor trebuie de neles orice tip de vulnerabilitate, e ea psihic, afectiv, familial, social sau economic. Pe scurt, este vorba de ansamblul de situaii disperate care pot determina persoana s accepte exploatarea sa sexual. Persoanele care abuzeaz de o astfel de situaie comit o agrant nclcare a drepturilor persoanei i aduc atingere demnitii i integritii sale, la care nu se poate renuna n mod normal. Situaiile posibile snt diverse: pot rpite femei n scopul exploatrii sexuale; pot sedui copii cu scopul de a utilizai n reele de pedolie sau prostituie; pot comise acte de violen de ctre proxenei pentru a menine prostituatele sub jugul lor; se poate abuza de vulnerabilitatea unui(ei) adolescent(e) sau a unei persoane adulte, victim a violenelor sexuale sau nu; sau, mai simplu, se poate abuza de situaia precar i srcia unei persoane adulte care dorete pentru ea nsi sau familia ei o situaie mai bun. Dar,

Partea I

77

aceste cazuri diferite reprezint mai degrab o diferen a gradului de exploatare dect a naturii unui fenomen care poate ntotdeauna considerat trac i care se bazeaz pe utilizarea acestor metode. Anchetele i urmrile penale trebuie direcionate mpotriva tracanilor i nu mpotriva victimelor faptelor lor. Ecacitatea anchetelor i a urmrilor penale mpotriva tracanilor depinde n foarte mare msur de disponibilitatea victimelor de a denuna poliiei faptele i de a martori. n practic, victimele rareori denun autoritilor publice faptele, deoarece risc s e arestate, nchise i expulzate ca persoane fr forme legale sau ca persoane care practic prostituia. Trebuie deci adoptate msuri pentru ncurajarea i asistarea victimelor pentru ca acestea s denune faptele la care au fost supuse i autorii acestora i s intervin ca martori. Trebuie de acionat astfel nct sistemul de justiie penal s reacioneze prin punerea n aplicare a unui tratament echitabil. Tracul de ine umane poate avea consecine materiale i morale grave pentru victime, de care anchetele i urmririle penale ndreptate mpotriva delicvenilor nu in cont. Acordarea sprijinului i asistenei necesare victimelor care doresc s coopereze prin furnizarea de informaii ca martori poate s ajute la eliminarea sau repararea consecinelor tracului i poate s contribuie la prevenirea tracului sau la descurajarea tracanilor. Pericolul care ne urmrete const n faptul c victimele acestui fenomen, pe lng formele tradiionale de exploatare, snt folosite n ultimul timp n scopuri neadecvate, puin studiate i protejate de cadrul legislativ, i anume: a) ingerina n integritatea corporal cu scopul crerii de ascunziuri utilizate n contrabanda cu stupeante i alte obiecte, aate sub regimuri speciale, la trecerea frontierei, limitate sau interzise n tracul civil; b) folosirea ca donatori de organe, esuturi prelevate pentru transplant; c) clonarea de ine umane, cu consecine imprevizibile pentru sntate; d) folosirea n conicte militare sau n grupri criminale; e) mame purttoare (mame surogat). 2.2. Raportul de activitate al Centrului pentru prevenirea tracului de femei pentru perioada 2003-2006 menioneaz c, conform materialelor dosarelor, au fost stabilite urmtoarele caracteristici ale prolului victimelor tracului de ine umane: 21% snt brbai i 79% femei; vrsta medie a victimelor femei este de 20 de ani, iar a victimelor brbai de 25 de ani; n 38% din cazuri ntre victim i tracant existau legturi de prietenie sau de rudenie pn la momentul svririi infraciunii; 17% din victime la momentul racolrii aveau studii medii incomplete, 78% studii medii, 5% studii superioare incomplete; 64% din victime provin din mediu rural i 36% din mediu urban (6% provin din Transnistria). Una dintre caracteristicile luate n consideraie a fost dac victima dispunea sau nu de loc de munc nainte de trac. Rezultatele analizei denot c majoritatea victimelor erau omere. Aceasta justic i motivul pentru care persoana devenise receptiv ori-

78

Drept material

cror oferte de munc, inclusiv n strintate, devenind extrem de vulnerabil n faa tracanilor. n conformitate cu acelai Raport, n 86% din cazuri victimele au declarat c la momentul racolrii nu presupuneau i nu admiteau c vor exploatate. n acest context, inem s reamintim, cu referire la celelalte victime, c, dei au admis ca vor impuse de a practica prostituia, nici una din ele nu a presupus ca vor exploatate, deposedate de acte de identitate, private de dreptul la libertate i libera deplasare, private de dreptul de a contacta rudele din Moldova, ameninate, antajate i violate. De cele mai dese ori, victimele care au cunoscut despre faptul exploatrii lor de la nceput au fost victimele care au consimit s practice prostituia, ns n toate cazurile ele nu au tiut despre condiiile abuzive de lucru n care au fost ulterior impuse s se prostitueze, neind remunerate conform nelegerii iniiale la momentul racolrii. Tot mai frecvent, n studierea i analiza fenomenului tracului de ine umane este identicat un mecanism, devenit regul, conform cruia victimele snt recrutate sub pretextul angajrii n cmpul muncii peste hotare. Apoi, ele cad n plasa reelelor criminale din rile strine. n astfel de circumstane, tracanii ce activeaz n Republica Moldova ajung rar la etapa de exploatare a victimei, pe cnd aceasta este oportunitatea de baz n cazul investigrii pro-active a genului de infraciuni nominalizat. Avnd un caracter transfrontalier, tracul de persoane este organizat i realizat, n cele mai dese cazuri, de persoane care activeaz, ramicat, n dou-trei i mai multe ri. Deci, i desfurarea urmririi penale, precum i tragerea la rspundere a persoanelor vinovate devine tot mai dicil. O tendin, n continu dezvoltare, a fenomenului este exploatarea prin munc a victimelor, care rmne a la fel de periculoas ca i exploatarea sexual. Problemele investigrii cazurilor de trac de ine umane snt circumstaniate i de statutul victimei (care are o poziie specic n cadrul procedurii penale). De regul, victimele tracului nu accept colaborarea cu organele de drept; n plus, pot face declaraii denaturate, incomplete sau contradictorii. Adesea, dup depunerea declaraiilor, victima pleac din nou peste hotare sau, sub inuena tracanilor, se ascunde de organul de urmrire penal, i schimb declaraiile, ntreprinde alte aciuni ce complic desfurarea urmririi penale. Potrivit modicrilor Codului de procedur penal (din 28 iulie 2006), victima tracului, spre deosebire de alte categorii similare, nu este obligat s se prezinte i s dea explicaii, n cazul n care este citat de organul de urmrire penal sau de instana judectoreasc. a) Identicarea victimelor Exist multe motive pentru care victimele tracului snt adesea greu de identicat. Multe victime merg la destinaie de bunvoie, dispunnd de documente legale i valabile, i nu descoper dect la sosire c devin obiecte ale tracului. Este dicil a face o distincie clar ntre diversele categorii de migrani i, mai ales, ntre victimele tracului i persoanele care trec ilegal frontiera. O persoan poate s aparin unei categorii la nceputul cltoriei, dar se poate regsi n cu totul alta la sfrit. Aa se ntmpl adesea cu persoanele care trec ilegal

Partea I

79

frontiera i care snt forate s accepte starea de sclavie ori servitute sau care snt pur i simplu aservite nanciar ca s i plteasc datoriile pe care le-au contractat fa de tracani sau de cei care le-au trecut ilegal grania. Refugiaii i persoanele care cer azil snt cei mai expui riscului de a deveni victime ale tracului sau persoane intrate ilegal n alt ar. Din motive legate de costuri, din lipsa mijloacelor adecvate, din motive de comoditate administrativ sau ind corupi, agenii statali pot tentai s includ imigranii n alt categorie dect cea real (de exemplu, drept persoane intrate ilegal n ar n loc de victime ale tracului). n multe situaii, statele las sarcina dovedirii statutului personal pe seama individului n cauz. Multe victime ale tracului se tem s se adreseze autoritilor pentru a denuna exploatarea la care snt supuse i pot chiar s ascund aceast situaie din teama s nu e arestate, nchise i/sau deportate. b) Asigurarea proteciei victimelor n art.21 din Legea cu privire la prevenirea i combaterea tracului de ine umane se prevede: 1) Viaa privat i identitatea victimei tracului de ine umane snt protejate. nregistrarea, pstrarea i utilizarea informaiilor cu caracter personal privind victima tracului de ine umane se efectueaz cu respectarea regulilor speciale de condenialitate, n scopul exercitrii justiiei i proteciei victimei doar n perioada procesului penal. 2) Este interzis rspndirea informaiilor despre viaa privat i identitatea victimei tracului de ine umane i despre condiiile n care a fost tracat. 3) Este interzis rspndirea informaiilor despre msurile de protecie de stat a victimelor tracului de ine umane, despre persoanele care acord astfel de protecie, precum i despre persoanele care acord ajutor n combaterea tracului de ine umane. 4) Respectarea condenialitii informaiei prevzute la alin.(1)-(3) este o obligaie a tuturor persoanelor, inclusiv a celor implicate n activiti de prevenire i combatere a tracului de ine umane, de protecie i asisten a victimelor, din organele de drept, instanele judectoreti, din centrele prevzute la art.17, precum i a asistenilor sociali. 5) n cazul n care viaa i sntatea victimei tracului de ine umane snt ameninate de un pericol real, acesteia i se asigur, la solicitarea sa, n temeiul unei hotrri judectoreti, la demersul procurorului, al organului de urmrire penal, posibilitatea de a-i schimba numele, prenumele, data i locul naterii, n condiiile Legii cu privire la actele strii civile i ale Legii privind protecia de stat a prii vtmate, a martorilor i a altor persoane care acord ajutor n procesul penal. 6) Divulgarea informaiilor despre msurile de siguran i a datelor condeniale despre victimele tracului de ine umane, precum i divulgarea informaiilor despre urmrirea penal i msurile de asigurare a securitii aplicate fa de

80

Drept material

participanii la procesul penal se pedepsesc n conformitate cu legislaia penal i cea contravenional. Planul de aciuni privind implementarea Strategiei Sistemului naional de referire pentru protecia i asistena victimelor i potenialelor victime ale tracului de ine umane pe anii 2009-2011 prevede: constituirea i consolidarea SNR; dezvoltarea sistemului de monitorizare i evaluare a victimelor i a potenialelor victime ale tracului de ine umane; dezvoltarea serviciilor de protecie i asisten social a copiilor i adulilor; repatrierea, reabilitarea (300 de persoane), reintegrarea (500 de persoane); elaborarea curriculumului/modulelor de formare profesional iniial i continu a specialitilor din cadrul SNR la subiectul prevenirii i asistenei victimelor i potenialelor victime ale tracului de ine umane; elaborarea materialelor didactice pentru implementarea modulelor de formare profesional implementarea curriculumului de formare profesional a specialitilor n domeniul proteciei sociale la subiectul prevenirea i asistena victimelor i a potenialelor victime ale tracului de ine umane. Dezvoltarea i implementarea sistemelor de referire la nivel naional snt stipulate n Planul de aciuni al OSCE de combatere a traficului de fiine umane, aprobat la Maastricht n decembrie 2003 de ctre Consiliul de Minitri, precum i n Planul de Aciuni Republica Moldova-Uniunea European (pct.52), aprobat prin Hotrrea Guvernului nr.356 din 22 aprilie 2005. Constituirea SNR contribuie la crearea i dezvoltarea institutelor democratice ale statului bazat pe drept, precum i asigur protecia drepturilor i libertilor fundamentale ale omului prin intermediul unui sistem de garanii politico-juridice. Structura SNR i modul de organizare implic toate nivelurile societii: persoane private, organizaii neguvernamentale i structuri de stat la nivel local, naional i transnaional. III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: trsturile ce identic victima tracului de ine umane; categoriile de victime ale tracului de ine umane. Sarcini didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: clasica victimele tracului de ine umane; stabili caracteristicile victimei tracului de ine umane; evalua prevederile legii penale cu referire la victima tracului de ine umane; caracteriza relaia dintre victim i fptuitor n cazul infraciunii de trac de ine umane.

Partea I

81

Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: stabili portretul psihologic al victimei tracului de ine umane; evalua importana comportamentului victimei n cazul infraciunii de trac de ine umane; argumenta necesitatea proteciei victimei tracului de ine umane n Republica Moldova. B. Activiti ce in de lucrul individual
Subiecte / probleme Analiza circumstanelor n care victima tracului de ine umane devine tracant Forme de realizare Referate Rezumate Modaliti de evaluare prezentarea referatelor participarea la mese rotunde

C. Activiti de evaluare Tema 1. Stabilirea categoriilor de victime ale tracului de ine umane din Republica Moldova Tema 2. Analiza relaiei dintre victim i infractor n cazul infraciunii de trac de ine umane Tema 3. Elaborarea portretului psihologic al victimei tracului de ine umane Spe Maria, o fat de 18 ani din Moldova, a fost trimis de familia ei s lucreze ca servitoare n satul vecin. Dup ce a lucrat un timp, angajatorul, un businessman bogat, i-a spus c nu mai are nevoie de serviciile ei. n schimb, i-a propus s e dus ilegal, prin mijloace de contraband, n Anglia, unde urma s lucreze ntr-un restaurant rusesc, care i aparine fratelui su. Ajuns n Anglia, Maria este impus s lucreze de la ora 10:00 pn la ora 23:00. Serile este forat s satisfac poftele sexuale ale noului su angajator i ale prietenilor acestuia. Cinci ani mai trziu, inspectnd restaurantul, poliia o gsete lucrnd ilegal. Maria este prea speriat, de aceea se teme s vorbeasc sincer cu poliia. Dup o perioad scurt de timp poliia renun s-l mai urmreasc penal pe proprietarul restaurantului, iar Maria este informat c a nclcat unele legi britanice importante i c va deportat n Moldova, fr dreptul de a mai cltori n UE. Maria este foarte ngrijorat de faptul c familia ei va aa despre serviciile sexuale prestate de ea i c nu va putea s-i gseasc un loc de munc n Moldova. 1. 2. 3. 4. Poate considerat Maria victim a tracului de ine umane? Cum poate caracterizat personalitatea Mariei? De ce Maria nu putea apela la ajutorul poliiei mai devreme? Este posibil ca Maria s suferit de sindromul stresului post-traumatic?

82 IV. Bibliograe:

Drept material

Acte internaionale 1. Protocolul pentru prevenirea, suprimarea i pedepsirea tracului de persoane, adiional Conveniei ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate (Protocolul de la Palermo, 2000) // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.399. Acte naionale 1. Hotrrea privind aprobarea Strategiei Sistemului naional de referire pentru protecia i asistena victimelor i potenialelor victime ale tracului de ine umane i a Planului de aciuni privind implementarea Strategiei Sistemului naional de referire pentru protecia i asistena victimelor i potenialelor victime ale tracului de ine umane pe anii 2009-2011, nr.257, 2008 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2009, nr.27-29/66. 2. Hotrrea pentru aprobarea Regulamentului privind procedura de repatriere a copiilor i adulilor victime ale tracului de ine umane, tracului ilegal de migrani, precum i a copiilor nensoii, nr.948 din 07.08.2008 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2008, nr.152-153/949. 3. Hotrrea cu privire la aprobarea Regulamentului-cadru de organizare i funcionare a centrelor de asisten i protecie a victimelor tracului de ine umane, nr.1362 din 29.11.2006 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2006, nr.186-188/1457. 4. Hotrrea privind aprobarea Concepiei politicii migraionale a Republicii Moldova, nr.1386XV din 11.10.2002 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2002, nr.146-148/1140. Literatura recomandat 1. Bodean M. Persoana i demnitatea persoanei valori supreme ale unui stat de drept // Revista Naional de Drept, 2003, nr.10. 2. Bune practici juridice regionale de asisten a victimelor tracului de ine umane. Chiinu, 2007. 3. Drepturile victimei tracului de ine umane. Chiinu, 2007. 4. Moraru V., Negru O. Tracul de ine umane // Revista Naional de Drept, 2005, nr.10. 5. Vizdoga I. Tracul de persoane o violare grav a drepturilor omului // Revista Naional de Drept, 2004, nr.2.

Partea I Tema 6. METODELE DE PREVENIRE I COMBATERE A TRAFICULUI DE FIINE UMANE I. Obiective de referin:

83

s descrie metodele de prevenire a tracului de ine umane; s clasice metodele de prevenire a tracului de ine umane; s stabileasc importana metodelor de prevenire primar n cazul infraciunii de trac de ine umane; s analizeze eciena cadrului juridic naional cu privire la prevenirea tracului de ine umane; s elaboreze un plan de prevenire a tracului de ine umane n cazul Republicii Moldova.

II. Repere de coninut 2.1. Metodele de prevenie a infracionalitii pot mprite generic n tehnici de prevenie primar i tehnici de prevenie secundar. Prevenia primar este ndreptat spre adresarea motivelor ce stau la baza acestei infraciuni la scar larg, n timp ce prevenia secundar urmrete identicarea grupurilor specice cu riscul de a deveni e infractori, e victime ale anumitor categorii de infraciuni. Protocolul de la Palermo prevede ambele forme i constituie o premier n includerea msurilor de prevenie a tracului de ine umane. Astfel, conform art.9, 1) Statele Pri stabilesc politici, programe i alte msuri de ansamblu pentru: a) prevenirea i combaterea tracului de persoane i b) protecia victimelor tracului de persoane, n special a femeilor i copiilor, mpotriva unei noi aciuni ale crei victime ar putea . 2) Statele Pri depun eforturi pentru a lua msuri, precum cercetri, campanii de informare i campanii prin mass-media, n acelai rnd iniiative sociale i economice, n scopul prevenirii i combaterii tracului de persoane. 3) Politicile, programele i alte msuri includ, dup cum este necesar, o cooperare cu organizaiile neguvernamentale, cu alte organizaii competente i cu alte elemente ale societii civile. 4) Statele Pri iau sau consolideaz, pe calea unei cooperri bilaterale sau multilaterale, msurile pentru remedierea factorilor care fac persoanele, n special femeile i copiii, vulnerabile n faa tracului, precum srcia, subdezvoltarea i inegalitatea anselor. 5) Statele Pri adopt sau ntresc, pe calea unei cooperri bilaterale ori multilaterale, msurile legislative ori altele, precum msuri de ordin educativ, social sau cultural pentru a descuraja cererea care favorizeaz orice form de exploatare a persoanelor, n special a femeilor i a copiilor, care are ca scop tracul. Acest articol face referire la aa metode, cum snt campaniile de sensibilizare a publicului, programele de dezvoltare menite s consolideze capacitile organelor de

84

Drept material

drept. Cele mai frecvente snt programele de sensibilizare a publicului privitor la riscurile tracului. O astfel de abordare poate ecient dac este fcut ntr-un mod informativ, fr atitudini de superioritate i discriminare. Campaniile de informare au scopul de a oferi date exacte persoanelor care doresc s imigreze, oferindu-le posibilitatea de a lua decizii informate i nelepte. mbuntirea metodelor de diseminare a informaiei referitoare la migraia ilegal poate contribui la prevenirea tracului. Nu exist valoare pozitiv n viaa societii care s nu e cultivat sau promovat de familie; n acelai timp, se poate arma c nu exist valoare negativ antisocial pe care tracanii s nu o susin. Dezvoltarea i existena acestui fenomen constituie una dintre cele mai perde i ecace strategii pentru a submina existena unui stat, a intereselor sale fundamentale. Aadar, n scopuri educative se impune: introducerea n coli a programelor de educaie sexual, o atenie deosebit acordndu-se egalitii ntre femei i brbai, respectrii drepturilor omului i a demnitii inei umane, protejrii drepturilor copilului i ale prinilor si, ale tutorilor sau ale altor persoane legal responsabile de copil; includerea n programele de educaie colar a informaiilor privind att riscurile la care copiii sau tinerii pot supui (exploatarea, abuzul sexual, tracul de persoane), ct i mijloacele de aprare; difuzarea acestor informaii tinerilor care nu mai snt integrai n sistemul colar, prinilor; oferirea unei educaii bieilor i fetelor care s evite stereotipurile sexuale; profesorii i educatorii s includ n procesul de educaie dimensiunea egalitii ntre sexe; introducerea i/sau dezvoltarea unor programe de instruire a personalului poliienesc pentru a permite acestuia s ctige competene specializate n domeniu; organizarea unor instruiri specice destinate personalului social, medical, didactic, diplomatic, consular, juridic, vamal pentru ca acesta s poat realiza identicarea cazurilor de trac de persoane n scopul exploatrii sexuale i s poat ntreprinde msurile necesare. n organizarea de campanii de promovare, pentru a avea certitudinea faptului c intenia va lua amploare i va ctiga teren, se cere implicarea principalelor mijloace media. Astfel, impactul campaniei va cel scontat, iar mesajele transmise vor recepionate de un numr mai mare de oameni. ncepnd cu 2001, CPTF face apel la resursele media pentru promovarea proiectului, reuind n 2003 s realizeze 60 de emisiuni radio, care s informeze despre serviciile juridice pe care le ofer Centrul cu scopul prevenirii i combaterii tracului de persoane. Posturile de radio Antena C, Radio Naional, Radio Contact i Radio Nova erau partenerii de baz n promovarea Centrului i facilitarea campaniilor de prevenire. CPTF a susinut o campanie media de durat n colaborare cu postul de radio Antena C, care difuza sptmnal emisiunea Pleci sau rmi?. n 2004 Centrul a realizat 17 emisiuni la radio Antena C, cu contribuia unui jurnalist profesionist. La acelai post de radio au fost realizate 52 emisiuni n anul 2005 i alte 24 n anul 2006. Fiecare emisiune a avut cte un invitat special din structurile active n domeniul antitrac guvernamentale, neguvernamentale sau internaionale.

Partea I

85

Specicul emisiunii care adaug plus de utilitate a fost faptul c asculttorii puteau interveni n direct, solicitnd informaii legate de fenomenul tracului sau consultaia unui jurist, psiholog sau asistent social. Lipsa de informaie adecvat este principala premis a migraiei ilegale i, prin urmare, a tracului de ine umane. Prima misiune pe care a avut-o Centrul pentru Prevenirea Tracului de Femei, imediat de la lansarea acestuia n anul 2001, a fost desfurarea campaniilor de prevenire i de distribuire a informaiei. Metodele de prevenie teriar a tracului de ine umane Prevenia teriar cuprinde toate eforturile de a pune capt comportamentului criminal sau de a preveni repetarea altei infraciuni, inclusiv a revictimizrii victimelor. Ca exemple de metode de prevenie teriar ar putea servi: Politica de sancionare incriminrile din Codul penal n acelai timp, este important ca victimele s e tratate n mod consecvent cu respect i compasiune i s nu e condamnate pentru nclcri minore ale unor norme legale. O msur care vine s completeze, i nicidecum s nlocuiasc penalizarea i condamnarea, snt programele de instruire, concepute s reecte rul infractorilor fcut victimelor, s i motiveze s-i accepte responsabilitatea i s-i schimbe atitudinea i comportamentul. Asemenea programe s-au dovedit a promitoare n multe contexte de infraciune violent, ncepnd cu violatorii i terminnd cu membri ai grupurilor neonaziste. Protecia victimelor n cadrul structurii complexe a unei strategii antitrac cuprinztoare, prima prioritate este protecia persoanelor aate n pericol. Nu numai organele de poliie, ci i ali actori, dar n special sistemul judectoresc, trebuie s in seama de chestiunea siguranei atunci cnd acioneaz n contextul msurilor antitrac. De exemplu, atunci cnd un inculpat este eliberat, trebuie cntrit faptul dac acesta reprezint un pericol pentru sigurana altor persoane. n acest caz, nainte de a elibera inculpatul, este imperativ informarea poliiei sau a organizaiei de sprijin al victimelor, la care victima a gsit adpost. Dezarmarea organizaiilor criminale Orice fel de instrument folosit de organizaiile criminale pentru a-i atinge scopurile trebuie conscat, indiferent dac infractorii snt sau nu condamnai (de ex., conturi n banc, case i ocii, materiale promoionale folosite pentru recrutare, mijloace de transport, aparte de telecomunicaii etc.). 2.2. Obiectivele politicii migraionale constau n reglementarea proceselor migraionale i atenuarea impactului negativ al acestora, asigurarea securitii naionale, combaterea migraiei ilegale i a tracului ilicit de ine umane, crearea unor condiii echitabile pentru realizarea drepturilor i asigurarea proteciei sociale a migranilor. n conformitate cu Raportul de activitate al Procuraturii Generale a Republicii Moldova pe anul 2007, tracul de ine umane continu s rmn o problem stringent, n poda adoptrii mai multor aciuni de contracarare. Generalizarea strii de fapt din domeniu relev c lupta desfurat nu a dat rezultatele scontate: activitatea comisiilor raionale este mai mult formal; aciunile ntreprinse au demonstrat ineciena msurilor de lichidare a factorilor i condiiilor ce favorizeaz migraia ilegal i tracul de persoane;

86

Drept material

Planul naional de prevenire i combatere a tracului de ine umane se realizeaz parial. Articolul 4 al Legii privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane prevede c principiile de baz ale combaterii tracului de ine umane snt urmtoarele: a) respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului; b) declararea tracului de ine umane ca ind o infraciune ce atenteaz la drepturile fundamentale ale omului, la demnitatea, libertatea i integritatea inei umane; c) inevitabilitatea pedepsei pentru tracanii de ine umane; d) legalitatea; e) accesul liber la justiie; f) sigurana victimelor tracului de ine umane, atitudinea echitabil fa de ele; g) utilizarea complex a msurilor de prolaxie: juridice, politice, social-economice i informaionale; h) parteneriatul social, colaborarea autoritilor administraiei publice cu organizaii internaionale, organizaii neguvernamentale, cu ali reprezentani ai societii civile; i) proporionalitatea ntre respectarea drepturilor fundamentale ale victimelor tracului de ine umane i condiiile de urmrire penal, astfel nct s nu e aduse prejudicii drepturilor prii aprrii; j) abordarea egal a tuturor formelor i tipurilor de trac naional sau transnaional de ine umane, legat sau nu de crima organizat etc.; k) colaborarea cu autoritile administraiei publice i cu organizaiile competente ale altor state, cu organizaii internaionale n vederea realizrii obiectivelor de combatere a tracului de ine umane. Conform Planului naional de prevenire i combatere a tracului de ine umane pe anii 2008-2009, urmeaz a ntreprinse urmtoarele aciuni: a) Desemnarea persoanelor responsabile de colaborarea interministerial, cu structurile neguvernamentale i internaionale n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane; b) Elaborarea i semnarea acordurilor interministeriale naionale de cooperare privind prolaxia, prevenirea i combaterea tracului de ine umane; c) Crearea secretariatului permanent al Comitetului naional de combatere a tracului de ine umane, elaborarea i aprobarea cadrului de funcionare a acestuia; d) Elaborarea propunerilor de modicare a legislaiei n vigoare n partea ce ine de acordarea permiselor de edere temporar victimelor tracului de ine umane, cetenilor strini sau apatrizilor; e) Elaborarea i aprobarea proiectului Strategiei naionale privind implementarea Sistemului Naional de Referire n vederea proteciei i asistenei sociale a victimelor i a potenialelor victime ale tracului de ine umane; f) Elaborarea i aprobarea unor norme i proceduri standard de identicare i referire a victimelor, a Regulamentului cu privire la colectarea, utilizarea i schimbul de informaii privind serviciile acordate victimelor tracului de ine umane;

Partea I

87

g) Implementarea unui sistem de instruire pentru judectori i procurori n domeniul tracului de persoane; h) Crearea i meninerea bazelor de date cu privire la victimele tracului de ine umane asistate i cu privire la tracanii implicai n comiterea acestei infraciuni etc. Ca msuri de prevenire snt menionate: sensibilizarea publicului larg privind pericolul tracului de ine umane; creterea sensibilizrii grupurilor de risc privind pericolele asociate tracului i migraiei ilegale; organizarea sesiunilor de informare a copiilor, tinerilor, prinilor i personalului din coli cu tematica tracului i a altor forme de exploatare a muncii copilului; organizarea campaniilor de sensibilizare pentru tineri, inclusiv activiti culturale pentru copii; crearea centrelor regionale de informare n domeniul migraiei, implementarea programelor de instruire premigrare; elaborarea i implementarea programelor de instruire a resurselor umane implicate n activiti de prevenire a tracului de ine umane; consultan pentru potenialii migrani i victime ale tracului de persoane; reducerea vulnerabilitii fa de trac i retracare prin: dezvoltarea sistemului informaional al pieei forei de munc, asigurarea accesului la Internet a ageniilor teritoriale pentru ocuparea forei de munc; orientarea, instruirea profesional i plasarea n cmpul muncii a copiilor, tinerilor i adulilor din grupurile marginalizate, a potenialelor victime, precum i a victimelor tracului; asigurarea accesului victimelor tracului de ine umane la programele de instruire n domeniul antreprenorial i acordarea de microcredite pentru iniierea afacerilor; crearea i dotarea centrelor de reintegrare social i a centrelor maternale; crearea Centrului naional de informare a populaiei despre piaa muncii n cadrul Ageniei Naionale pentru Ocuparea Forei de Munc; implementarea unui program monitoring pentru susinerea tinerilor n dezvoltarea afacerilor proprii. diminuarea activitilor nereglementate n sectorul angajrii cetenilor la munc peste hotare.

2.3. n conformitate cu art.11 al Legii cu privire la prevenirea i combaterea tracului de ine umane, atribuiile organelor de drept n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane snt urmtoarele: 1) Ministerul Afacerilor Interne i subdiviziunile lui centrale i teritoriale: a) desfoar activiti de prevenire i combatere a tracului de ine umane prin intermediul prolaxiei, prevenirii, depistrii i curmrii infraciunilor legate de tracul de ine umane, n conformitate cu legislaia n vigoare, efectund urmrirea penal n cauzele penale de trac i de alte aciuni legate de acesta;

88

Drept material

b) asigur, la cerere, protecia zic a victimei tracului de ine umane pe perioada procesului penal, i acord alt protecie i asisten actelor normative n domeniu. 2) Ministerul Afacerilor Interne, prin organele sale specializate n prevenirea i combaterea tracului de ine umane, desfoar activiti operative de investigaie, de urmrire penal, de cooperare internaional, de identicare i protecie a victimelor tracului de ine umane, de analiz i informaie, stimuleaz crearea unor centre zonale de prevenire i combatere a tracului de ine umane. 3) Ministerul Afacerilor Interne, cu sprijinul unor alte ministere i departamente, elaboreaz, administreaz i actualizeaz baza de date privind fenomenul tracului de ine umane, cu respectarea condenialitii datelor personale ale victimelor acestui trac, n conformitate cu prevederile art.21. 4) Ministerul Afacerilor Interne, n comun cu Procuratura General, efectueaz studii n vederea depistrii i nlturrii cauzelor i condiiilor ce favorizeaz tracul de ine umane i public semestrial n mass-media informaii statistice i rapoarte de analiz privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane i protecia victimelor lui. 5) Procuratura General, n limitele competenei, desfoar activiti de prevenire i combatere a tracului de ine umane n conformitate cu legislaia n vigoare, coordoneaz, conduce i exercit urmrirea penal n cauze legate de acest trac, reprezint nvinuirea, n numele statului, n instan de judecat, supravegheaz respectarea drepturilor omului, inclusiv ale victimelor tracului, ntreprinde alte msuri necesare n domeniu. n cadrul Procuraturii Generale se creeaz o subdiviziune specializat n prevenirea i combaterea tracului de ine umane. 6) Serviciul de Informaii i Securitate i organele lui teritoriale desfoar activiti de prevenire i combatere a tracului de ine umane prin intermediul depistrii legturilor organizaiilor internaionale i ale grupurilor criminale organizate cu tracanii de ine umane, prin alte activiti desfurate n limitele competenei sale. 7) Pe lng Procurorul General, se va crea un consiliu coordonator al organelor de drept cu atribuii n domeniul combaterii tracului de ine umane. 8) Organele de drept prezint anual, nu mai trziu de 10 ianuarie, Consiliului coordonator de pe lng Procurorul General rapoarte despre respectarea n ar a legislaiei privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, iar Procurorul General prezint, pn la 20 ianuarie, rapoartele respective Comitetului naional. n vederea consolidrii i coordonrii eforturilor organelor de drept n combaterea fenomenului n cauz, la 22 iunie 2007, pe lng Procurorul General a fost constituit Consiliul coordonator de combatere a tracului de ine umane (n a crui componen intr Procurorul General, Ministrul Justiiei, Ministrul Afacerilor Interne, directorul Centrului pentru Combaterea Crimelor Economice i Corupiei, directorul Serviciului de Informaii i Securitate, directorul general al Serviciului Grniceri, directorul general al Serviciului Vamal i directorul Centrului pentru Combaterea Tracului de Persoane al MAI). n conformitate cu art.8 al Legii cu privire la prevenirea i combaterea tracului de ine umane, coordonarea activitii de prevenire i combatere a tracului de ine umane, de cooperare a autoritilor administraiei publice cu organizaii

Partea I

89

internaionale, organizaii neguvernamentale, cu alte instituii i cu reprezentani ai societii civile se realizeaz de ctre Comitetul naional pentru combaterea tracului de ine umane. Comitetul naional este un organ consultativ al Guvernului. Componena nominal a Comitetului naional i Regulamentul lui se aprob prin hotrre de Guvern. Procedura de numire i revocare a membrilor Comitetului naional este reglementat de Regulamentul Comitetului naional. Comitetul naional are urmtoarele funcii: nainteaz Guvernului propuneri privind principiile politicii de stat n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane i recomandri orientate spre perfecionarea activitii de depistare i lichidare a cauzelor i condiiilor care contribuie la apariia tracului de ine umane i la realizarea activitilor de trac de ine umane; monitorizeaz realizarea aciunilor prevzute n Planul naional de prevenire i combatere a tracului de ine umane pe anii 2008-2009 (n continuare Planul naional) i a prevederilor legislaiei privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane de ctre organizaiile i instituiile de stat; colecteaz i analizeaz informaia despre proporiile, starea i tendinele tracului de ine umane la nivel naional; elaboreaz propuneri de perfecionare a legislaiei n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane i proteciei victimelor acestui trac; organizeaz campanii de familiarizare a populaiei cu problemele ce in de tracul de ine umane i pericolul social al acestui fenomen; coordoneaz activitatea comisiilor teritoriale i a instituiilor specializate privitor la realizarea aciunilor din Planul naional, precum i a altor aciuni de prevenire i combatere a tracului de ine umane; evalueaz i monitorizeaz, periodic, procesul de realizare a Planului naional i aduce rezultatele obinute la cunotin Guvernului i societii civile. n vederea ajustrii i racordrii cadrului normativ naional la prevederile Conveniei Consiliului Europei cu privire la lupta contra tracului de ine umane, adoptate la 3 mai 2005 la Strasbourg, au fost create comisiile teritoriale pentru combaterea tracului de ine umane. Comisia teritorial este un organ consultativ, care are ca sarcin consolidarea eforturilor organelor nvestite cu atribuii n domeniul combaterii tracului de ine umane din unitile administrativ-teritoriale, precum i stabilirea unor obiective i msuri coordonate n vederea prevenirii i combaterii tracului de ine umane. n vederea realizrii sarcinilor sale, Comisia teritorial exercit urmtoarele atribuii: a) organizeaz campanii de informare, seminare i ntruniri n oraele i satele din unitatea administrativ-teritorial, n scopul informrii populaiei despre consecinele migraiei ilegale i ale tracului de ine umane; b) coordoneaz activitatea de prevenire i combatere a tracului de ine umane, de protecie i asisten a victimelor tracului; c) colaboreaz cu autoritile publice locale, organele de drept, organizaiile neguvernamentale i reprezentanii organizaiilor societii civile, n scopul acor-

90

Drept material drii proteciei i asistenei victimelor tracului, n mod special cu reprezentana Organizaiei Internaionale pentru Migraie cu sediul la Chiinu; realizeaz la nivel local activiti de prevenire a tracului de ine umane, inclusiv de copii, execut aciunile stabilite n Planul naional de prevenire i combatere a tracului de ine umane i n legislaia relevant; monitorizeaz i evalueaz periodic activitile de prevenire i combatere a tracului de ine umane, realizate de organele statale n teritoriu, informeaz autoritile respective, Comitetul naional i nainteaz propuneri pentru ecientizarea acestor activiti; acord asisten informaional, organizatoric i practic organelor de stat implicate n prevenirea i combaterea migraiei ilegale i tracului de ine umane; colaboreaz cu comisiile similare din alte uniti teritorial-administrative; implementeaz programe de instruire privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane pentru persoanele din grupurile vulnerabile i pentru funcionarii antrenai n aceste activiti; acord asisten la elaborarea programelor de cercetare, analiz i colectare a datelor statistice privind tracul de ine umane; ntocmete rapoarte semestriale i anuale, note informative privind activitatea comisiei teritoriale, prezentndu-le Comitetului naional.

d)

e)

f) g) h)

i) j)

III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: deniia metodelor de prevenire i combatere a tracului de ine umane; metodele de prevenire i combatere a tracului de ine umane; organele de drept abilitate cu funcii de prevenire i combatere a tracului de ine umane. Sarcini didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: determina metodele de prevenire a tracului de ine umane; compara metodele de prevenire primar, secundar i teriar; stabili competenele organelor de drept n procesul de prevenire i combatere a tracului de ine umane. Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: analiza eciena metodelor de prevenire aplicate n Republica Moldova; elabora un plan de prevenire a tracului de ine umane adaptat la situaia din Republica Moldova, determina importana societii civile n procesul de prevenire i combatere a tracului de ine umane.

Partea I B. Activiti ce in de lucrul individual

Subiecte / probleme Rolul organizaiilor internaionale n procesul de prevenire i combatere a tracului de ine umane Forme de realizare Referate Rezumate Modaliti de evaluare

91

prezentarea referatelor participarea la mese rotunde

C. Activiti de evaluare Tema 1. Stabilirea organelor abilitate cu funcii de prevenire i combatere a tracului de ine umane n Republica Moldova Tema 2. Descrierea metodelor de prevenire primar, secundar i teriar aplicabile n Republica Moldova Tema 3. Elaborarea unui plan de prevenire i combatere a tracului de ine umane n Republica Moldova IV. Bibliograe:
Acte internaionale 1. Protocolul pentru prevenirea, suprimarea i pedepsirea tracului de persoane, adiional Conveniei ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate (Protocolul de la Palermo, 2000) // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.399. Acte naionale 1. Hotrre privind aprobarea Concepiei politicii migraionale a Republicii Moldova // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2002, nr.146-148/1140. 1. Hotrrea cu privire la aprobarea componenei nominale a Comitetului naional pentru combaterea tracului de ine umane, Regulamentului Comitetului naional i Planului naional de prevenire i combatere a tracului de ine umane pe anii 2008-2009 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2008, nr.69-71/453. 2. Hotrre privind aprobarea Regulamentului-cadru al comisiilor teritoriale pentru combaterea tracului de ine umane, nr.234 din 29.02.2008 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2008, nr.47-48/298. Literatura recomandat 1. Furdui S. Aspecte privind prevenirea i combaterea tracului de persoane n Republica Moldova // Legea i Viaa, 2007, nr.6. 2. Mateu Gh., Petrescu V.E., tefroi N. i al. Tracul de ine umane. Infractor. Victim. Infraciune. Iai, 2005. 3. Mmlig I. Instrumentele juridice internaionale mijloc de combatere a tracului cu ine umane // Legea i Viaa, 2005, nr.11. 4. Moraru V., Negru O. Tracul de ine umane // Revista Naional de Drept, 2005, nr.10. 5. Prevenirea i combaterea tracului de ine umane. Asistena juridic i social a victimelor tracului. Rezultatele Centrului pentru Prevenirea Tracului de Femei 2003-2006. 6. Standard regional pentru instruirea judectorilor i procurorilor din ESE n domeniul combaterii tracului de persoane: Manual de instruire, CDIPM. 7. Stepaniuc V. Tracul de ine umane poate prevenit prin aciuni de contientizare public i educaie // Buletin informativ al Guvernului Republicii Moldova, 2008, nr.8.

92

Drept material

Partea II

93

Partea II

DREPT PROCESUAL

AUTOR: Igor DOLEA, doctor habilitat n drept, confereniar universitar la Facultatea de Drept a USM

94

Drept procesual Tema 7. ASPECTE PROCESUALE N DEPISTAREA TRAFICULUI DE FIINE UMANE. GENERALITI

I.

Obiective de referin: s deneasc sarcinile investigrii infraciunilor de trac de ine umane; s identice trsturile specice ale obligaiilor pozitive ale statului n domeniul combaterii tracului de ine umane; s relateze despre importana metodelor de investigare a cazurilor de trac de ine umane; s diferenieze metodele pro-activ i re-activ de investigare a cazurilor; s relateze importana planicrii activitii procesuale; s cunoasc competenele subiecilor procesuali i extraprocesuali n domeniul combaterii tracului de ine umane; s compare legislaia naional i internaional n domeniul combaterii tracului de ine umane; s identice sarcinile urmririi penale n infraciunile de trac de ine umane; s planice aciunile procesuale ce urmeaz a efectuate n urmrirea infraciunilor de trac de ine umane; s estimeze posibilitatea aplicrii directe a unor standarde internaionale n combaterea tracului de ine umane; s diferenieze rolul procurorului, al oerului de urmrire penal i al oerilor operativi n investigarea cazurilor de trac de ine umane; s specice particularitile judecrii cauzelor penale de trac de ine umane; s planice aciunile procesuale ntr-un eventual dosar penal.

II. Repere de coninut 2.1. Pericolul generat de infraciunea de trac de ine umane necesit o reacie prompt, rapid i profesionist din partea organelor de drept att pe plan intern, ct i internaional. Tracanii snt persoane care cunosc sucient legile, snt abili i buni psihologi. Ei activeaz la scar internaional, deseori folosind cele mai performante tehnologii i tehnici de comunicare i splare a banilor. Aceste performane contribuie la ecientizarea activitii criminale. Convenia mpotriva criminalitii transnaionale organizate cheam statele s optimizeze ecacitatea msurilor de descoperire i de reprimare a infraciunilor transnaionale, innd seama de necesitatea de a exercita, n modul cuvenit, un efect de descurajare n ceea ce privete svrirea lor. Fiecare stat este chemat s ia msurile corespunztoare conform dreptului su intern i innd seama de dreptul la aprare, pentru a face n aa fel nct condiiile crora le snt subordonate deciziile de punere n libertate n ateptarea judecii sau a procedurii de apel s asigure prezena aprtorului n timpul procedurii penale. Instanele judectoreti trebuie s in seama de gravitatea infraciunilor prevzute de Convenie

Partea II

95

atunci cnd examineaz eventualitatea unei liberri anticipate sau condiionate de persoane recunoscute ca vinovate de svrirea lor. Potrivit art.12 al Conveniei, statele adopt, n msura posibilitilor, n cadrul sistemelor lor juridice naionale, msurile necesare pentru a permite conscarea: a) produsului infraciunii provenit din infraciune sau a bunurilor a cror valoare corespunde celei a produsului; b) bunurilor, materialelor i a altor instrumente folosite sau destinate a folosite pentru svrirea infraciunii. Statele snt chemate s adopte msurile necesare pentru a permite identicarea, localizarea, blocarea sau sechestrarea produsului infraciunii, e a bunurilor folosite la comiterea infraciunii; s coopereze n scopul conscrii produselor i bunurilor prin transmiterea cererii autoritilor competente n vederea pronunrii unei decizii de conscare i, n cazul n care aceasta intervine, s e executat. n scopul cooperrii n combaterea criminalitii transnaionale, statele pot ncheia tratate sau acorduri bilaterale, pot lua msurile necesare pentru a permite s se recurg n mod corespunztor la livrrile supravegheate i, cnd consider potrivit, la alte tehnici de anchete speciale, precum supravegherea electronic sau alte forme de supraveghere i operaiunile de inltrare, de ctre autoritile sale competente pe teritoriul su n vederea combaterii eciente a criminalitii organizate. Statele snt ncurajate s ncheie, dac este necesar, acorduri sau aranjamente bilaterale sau multilaterale corespunztoare pentru recurgerea la tehnici de anchete speciale n cadrul cooperrii internaionale. Aceste acorduri sau aranjamente snt ncheiate i aplicate cu respectarea deplin a principiului egalitii suverane a statelor i snt puse n aplicare cu respectarea strict a dispoziiilor pe care le conin deciziile de a se recurge la tehnici de anchete speciale la nivel internaional, ind luate de la caz la caz, i pot, dac este necesar, s in seama de nelegeri i aranjamente nanciare n ceea ce privete exercitarea competenei lor. Livrrile supravegheate la care s-a hotrt s se recurg la nivel internaional pot include, cu consimmntul statelor respective, metode de interceptare a mrfurilor i de autorizare a urmririi lor. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane stabilete c ecare Parte va adopta acele msuri legislative sau alte msuri necesare pentru stabilirea jurisdiciei sale asupra infraciunilor stabilite n conformitate cu aceast Convenie. Cnd infraciunea este comis pe teritoriul su, sau la bordul unei nave, sau de ctre unul dintre cetenii si, sau de ctre un apatrid care are reedina pe teritoriul su, dac infraciunea este pedepsit conform dreptului penal aplicabil acolo unde a fost comis sau dac infraciunea este comis n afara jurisdiciei teritoriale a oricrui stat sau mpotriva unuia dintre ceteni si. 2.2. n Republica Moldova, tracanii, n cele mai dese cazuri, recruteaz victimele prin nelciune, sub pretextul angajrii n cmpul muncii peste hotare. De regul, victimele snt vndute reelelor criminale din alte ri. n asemenea circumstane, fptuitorii se apropie rar de etapa de exploatare a victimei, cu toate c la aceast etap snt cele

96

Drept procesual

mai mari oportuniti de investigare pro-activ a tracului de ine umane. Totui, n cazul n care victimele snt deschise s depun mrturii, organele de drept dispun de posibiliti poteniale n vederea investigrii reuite a cazului, reuit ce deriv din ctigarea ncrederii i crearea condiiilor n care victimele ar pregtite s depun mrturii n faa tracanilor. Identicarea metodei de investigare a cazurilor de trac de ine umane este direct dependent de riscurile la care snt supuse victimele infraciunilor. n acest aspect, o obligaie stringent a organelor de urmrire penal este evaluarea riscurilor care pot periclita securitatea i bunstarea zic a victimelor, a persoanelor apropiate acestora, a altor persoane care acord asisten victimelor. Pot aprea riscuri pentru victime n urma unor aciuni ale organelor de urmrire ca o reacie a infractorilor. n asemenea situaii intervenia rapid este o msur stringent. Investigarea tracului de persoane este marcat de doi factori de importan major, ambii depind practica obinuit de investigare a infraciunilor. n primul rnd, victimele tracului de ine umane, de regul, nu snt dispuse s depun plngeri sau mrturii. Fapt ce nu se ncadreaz n experiena cotidian, conform creia, atunci cnd se comite o infraciune, victima coopereaz cu organele de drept. n al doilea rnd, practica urmririi penale a constatat c tracul de ine umane, ca orice alt form de crim organizat, poart un caracter complex i se consum printrun lan de infraciuni. Avnd i un caracter transfrontalier, tracul de persoane, n mare parte, are loc n mai multe ri. Investigarea cazurilor de trac de persoane poate efectuat folosindu-se trei metode principale: investigarea re-activ, bazat pe declaraiile victimei; investigarea pro-activ, bazat pe informaiile activitii operative de investigaie i investigarea de subminare, bazat pe aciunile de prentmpinare a fenomenului. n cazurile n care victimele tracului fac declaraii despre infraciune (metoda reactiv), procurorii i oerii de urmrire penal vor putea: a) interveni imediat mpotriva tracanilor cu scopul proteciei victimei sau pentru a preveni cazurile cnd alte poteniale victime pot inuenate de acetia sau pentru a asigura probele care, n caz contrar, pot pierdute; b) utiliza declaraia victimei pentru dezvoltarea i desfurarea de urgen a msurilor de identicare a tracanilor, a altor victime ale tracului i martori ai acestuia. Metoda pro-activ de investigare este utilizat de organele de urmrire penal, ca regul, n cazurile n care victima tracului nu accept s colaboreze cu organele de drept i nu declar mpotriva tracantului. Practica a demonstrat c victimele tracului de ine umane, mai ales n cazul exploatrii sexuale, nu doresc, din cauza fricii, s coopereze cu organele de drept i nu denun tracanii, de aceea organele de urmrire penal, n toate aceste cazuri, trebuie s foloseasc metoda pro-activ de investigare. Cu toate acestea, organele de drept trebuie s ntreprind i pe parcursul investigaiilor pro-active msuri de colaborare cu victimele tracului cu scopul ca, ulterior, s consolideze probele obinute, innd cont c declaraiile victimei snt probe de o concluden deosebit n procesul penal, indiferent de metoda de investigare utilizat.

Partea II

97

Investigarea pro-activ este bazat n mare parte pe administrarea de probe despre infractor i crima svrit de el prin: supravegherea tehnic i de ctre persoane speciale; misiuni sub acoperire i tehnici standard de investigare; desfurarea paralel a investigaiilor nanciare; alte activiti operative de investigaie. 2.3. Efectuarea unei urmriri eciente n cazurile de trac de ine umane constituie o obligaie pozitiv a statului. Aceast obligaie deriv din art.23 CPP RM, dar, n special n cazul tracului, din art.4 al Conveniei, care interzice sclavia i munca forat. Eciena urmririi penale n acest aspect trebuie s ndeplineasc cteva condiii. n primul rnd, persoanele responsabile de urmrire trebuie s e independente. n cauzele Nachova v. Bulgaria (hotrrea din 6 iulie 2005), Barbu Anghelescu v. Romnia (hotrrea din 5 octombrie 2004), Bursuc v. Romnia (hotrrea din 10 octombrie 2004), Curtea a artat c independena persoanelor care efectueaz urmrirea penal presupune nu doar lipsa oricrei legturi ierarhice sau instituionale, dar, de asemenea, i o independen practic. Procedura naional asigur independena procurorului la conducerea urmririi penale n raport cu alte autoriti. n acest aspect, este necesar de a asigura o interaciune ecient ntre procuror i oerii de urmrire penal i ntre procuror i procurorul ierarhic superior, inclusiv la darea indicaiilor cu privire la efectuarea aciunilor de urmrire penal i a msurilor operative de investigaii (art.52 alin.(1) pct.14) CPP RM, e cnd le efectueaz personal (art.52 alin.(1) pct.17) CPP RM .a. n al doilea rnd urmrirea trebuie s e prompt, rapid i profund. Este necesar a meniona c exigenele Conveniei impun autoritilor de a respecta normele europene. n cauza Mc-Cann v. Regatul Unit (hotrrea din 27 septembrie 1995) privind moartea unei persoane, Curtea a stabilit unele obligaii ale statului de a asigura o anchet serioas i aprofundat. n cauza Ergi v. Turcia (hotrrea din 19 februarie 1998) Curtea impune desfurarea unei anchete n toate situaiile, inclusiv cnd moartea a fost provocat de ctre orice persoan, nu doar de ctre agenii statului, cum a fost n cauza Mc-Cann. ntr-o hotrre mai recent (Blumberga v. Lituania, hotrrea din 14 octombrie 2008) Curtea s-a pronunat asupra obligaiei statului de a efectua o urmrire ecient n cazul unei ingerine de natur penal a unui ter n dreptul de proprietate al altei persoane. n al treilea rnd, urmrirea trebuie s conduc la identicarea i la pedepsirea persoanelor responsabile. Autoritile snt obligate s ia toate msurile care pot n mod rezonabil accesibil pentru a administra toate probele posibile. n cauzele Mv. Keit v. Regatul Unit (hotrrea din 4 mai 2001) i Nachova v. Bulgaria, Curtea a menionat c publicul trebuie s aib un drept de supraveghere sucient asupra urmririi sau asupra concluziilor, n aa fel nct s poat pune n cauz responsabilitatea att n practic, ct i n teorie, meninerea ncrederii publicului n respectarea de ctre autoriti a supremaiei dreptului i prevenirea oricrei aparene de complicitate sau de toleran cu privire la actele ilegale. n acest aspect, drepturile victimei de a lua cunotin cu desfurarea urmririi i cu materialele cauzei, subiect care va analizat n alte compartimente ale

98

Drept procesual

lucrrii, constituie un drept semnicativ. n orice situaie se impune asocierea persoanelor apropiate victimei la desfurarea procedurilor spre a li se asigura aprarea intereselor lor legitime. Lipsa de transparen i de efectivitate a unei anchete este de natur s mpiedice disiparea bnuielilor i urmrilor privitoare la obiectivitatea unei urmriri. Curtea examineaz ntotdeauna tipul i natura msurilor decise de autoriti pentru a constata circumstanele faptelor. Abinerea de la efectuarea unei urmriri eciente, n sensul art.3 al Conveniei, a constituit motiv de condamnare a Republicii Moldova la Curtea European. n cauza Corsacov v. Moldova (hotrrea din 4 aprilie 2006), care nu are referine la victimele tracului de ine umane, dar este important n aspect de obligaii pozitive ale statului, Curtea a reamintit c, atunci cnd o persoan face armaii credibile n susinerea faptului c a fost supus unor tratamente contrare art.3 al Conveniei, se impune efectuarea unor investigaii ociale efective; n caz contrar, interzicerea torturii, a tratamentelor inumane ori degradante ar inecient i ar permite abuzuri. n cauza dat, Curtea a reinut c investigaia a durat mai mult de 3 ani, perioad n care a fost ncetat i redeschis de cel puin 12 ori. Toate ordonanele, prin care au fost respinse plngerile, au avut aceeai concluzie singura cauz a leziunilor corporale a fost lovirea cu capul de pmnt atunci cnd fptuitorul a fost trntit jos de poliiti pentru a deposedat de cuit. n cauza Boicenco v. Moldova (hotrrea din 11 iulie 2006), Curtea a reiterat c, pentru a efectua o investigaie ecient, este necesar ca persoanele competente de a o realiza s e independente de persoanele implicate n evenimentele supuse investigrii. Curtea a subliniat c independena procurorului care a condus urmrirea penal este ndoielnic. Procurorul nu a ntreprins nici o msur n vederea desfurrii investigaiei n urma primirii plngerii de la avocatul reclamantului. n cauza Pruneanu v. Moldova (hotrrea din 16 ianuarie 2007), Curtea a reamintit c, atunci cnd o persoan face armaii credibile n susinerea faptului c a fost supus unor tratamente contrare art.3 al Conveniei, se impune efectuarea unor investigaii ociale. Investigarea acuzaiilor grave de maltratare trebuie s e complet, autoritile nu trebuie s se bazeze pe concluzii pripite sau nefondate la ncetarea investigaiei sau la luarea deciziilor. n cauza Colibaba v. Moldova (hotrrea din 23 octombrie 2007), Curtea a constatat o serie de deciene n ancheta autoritilor naionale. n primul rnd, cererea adresat procurorului privind efectuarea unei examinri medicale independente n prezena rudelor sale a fost respins fr motive plauzibile. n al doilea rnd, instana judectoreasc care a examinat plngerea mpotriva rezoluiei procurorului a neglijat susinerile reclamantului precum c nu i s-a permis s e supus unui examen medical independent. n cauza Stepuleac v. Moldova (hotrrea din 6 noiembrie 2007), reclamantul s-a plns de intimidare n Procuratura General, ns nu a primit nici un rspuns. 2.4. Intervenia rapid n cazul cnd snt indice temeinice c a fost comis o infraciune de trac de ine umane, este necesar n scopul de a salva victimele, e de a preveni victimizarea altor persoane, ori de a obine probe care pot distruse n cazul tergiversrii interveniei.

Partea II

99

Utilizarea datelor operative de investigaii la etapele incipiente ale procesului permit determinarea strategiei de efectuare a urmririi penale i ajustarea metodelor de investigaie la circumstanele reale ale faptei. n situaiile care snt impuse de circumstanele cauzei necesit a efectuate percheziii sau alte aciuni procesuale fr autorizaia judectorului de instrucie, n condiiile legii, cu indicarea motivelor n ordonanele aciunilor procesuale respective. n aceleai condiii se efectueaz i reinerea persoanelor bnuite, indiferent de rolul acestora n infraciune. De regul, persoanele implicate n calitate de organizatori ai tracului de ine umane ntreprind msuri de a distruge probele, inclusiv de a ascunde rolul lor n infraciune la etapele incipiente. n asemenea categorii de infraciuni exist pericolul de a identica agentul sub acoperire n momentul primelor intervenii, e de a supune victima riscului avansat. Din aceste motive, se solicit elaborarea unui plan operativ de efectuare a reinerii, care poate modicat n funcie de circumstanele reale. Termenele n care se efectueaz reinerile trebuie s permit obinerea probelor suplimentare. Exist diferite modaliti de investigare a cazurilor de trac de ine umane n funcie de condiiile stabilite. n unele infraciuni, investigaia se efectueaz fr atragerea victimelor n activitatea procesual, n situaia cnd acestea nu pot s depun declaraii mpotriva tracanilor prin intermediul datelor operative obinute din cadrul activitii agenilor sub acoperire, al nregistrrilor, al altor msuri operative autorizate sau aciuni procesuale. Totui, n asemenea situaii este necesar de a ntreprinde toate msurile pentru a obine acordul victimei. Din aceste considerente, Curtea European a Drepturilor Omului a artat c obligaia unui stat contractant de a asigura garania dreptului la via (art.2 al Conveniei) depete nsi ndatorirea primordial de a-i asigura eciena, printre altele, prin adoptarea unei legislaii penale concrete, care s previn atingerile aduse persoanei, coninnd i un mecanism de aplicare a ei, conceput spre a urmri i pedepsi eventualele atingeri. n anumite circumstane, bine denite, art.2 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului poate impune autoritilor naionale obligaia pozitiv de a lua n mod preventiv msuri pentru protecia persoanei, dac snt temeiuri de a constata c viaa acesteia este n pericol. Informaia operativ din ara de destinaie privind tipul de servicii, pe care le propun tracanii, poate util pentru organele de drept din Republica Moldova n scopul identicrii reelei. De asemenea, n cadrul racolrii pot utilizate sursele de reclam privind angajarea persoanelor. O deosebit importan au investigaiile comune ale organelor diferitelor ri. De regul, tracanii se simt ntr-o mai mare siguran n rile de origine dect n cele de destinaie. Aciunile comune i coordonarea comun a organelor respective ecientizeaz identicarea tracanilor. De regul, n ara de destinaie pot administrate probe concludente i suciente. Aceasta, ns, nu nseamn c urmrirea se va efectua neaprat n aceeai jurisdicie. Organele de urmrire pot efectua aciuni comune de pornire a urmririi i aciunilor procesuale n una din ri. Pn la efectuarea aciunilor comune este necesar respectarea unor reguli. n primul rnd, organul care efectueaz urmrirea propriu-zis trebuie s identice organul

100

Drept procesual

competent n statul respectiv, fr a pune n pericol operaiunea sau victimele tracului; organul cu care se colaboreaz trebuie s dispun de potenialul necesar pentru efectuarea investigaiilor. n al doilea rnd, este necesar a se constata dac exist n rile respective acte normative sau acorduri de colaborare n materie de asisten juridic internaional. n al treilea rnd, organele trebuie s accepte o strategie unic de colaborare, elaborri tactice i operaiuni comune, lund n consideraie faptul c n rile cooperante snt diferite i regulile de efectuare a unor operaiuni comune, cum ar : identitatea i activitile persoanelor bnuite de implicare n aceste infraciuni, locul unde se a ele sau locul unde se a alte persoane n cauz; circulaia produsului infraciunii sau a bunurilor provenind din svrirea de infraciuni; circulaia bunurilor, a materialelor sau a altor instrumente folosite ori destinate a folosite la svrirea acestor infraciuni; transmiterea, cnd este cazul, a pieselor i cantitilor de substane necesare n scopurile analizei sau anchetei; facilitarea unei coordonri eciente ntre autoritile, organismele i serviciile competente i favorizarea schimbului de personal i de experi, inclusiv, sub rezerva existenei de acorduri sau de aranjamente bilaterale, utilizarea agenilor; schimbul de informaii privind mijloacele i procedeele specice folosite de grupurile infracionale organizate, inclusiv, dac este cazul, n legtur cu mijloacele de transport, precum i asupra folosirii de identiti false, de documente modicate sau falsicate sau a altor mijloace de ascundere a activitilor lor; schimbul de informaii i coordonarea msurilor administrative i a altora luate, dup cum se decide, pentru a descoperi ct mai repede infraciunile. n Republica Moldova aciunile operative snt determinate de conductorii organelor care efectueaz msurile operative de investigaii (art.8 al Legii privind activitatea operativ de investigaii). Schimbul de informaii operative poate avea loc n msura n care aceasta se admite de legislaiile interne. 2.5. n scopul combaterii infraciunilor de trac de ine umane, n Republica Moldova a fost prevzut aplicarea unor msuri extraprocesuale. Acest fapt a condiionat atragerea n prevenirea i combaterea acestui fenomen, pe lng subiecii procesului penal, a mai multor subieci, cu o competen extraprocesual. Procuratura General pe lng competena general procesual-penal, determinat de art.51-53 i 270 CPP RM, dispune de anumite atribuii n domeniul combaterii tracului de ine umane. n conformitate cu Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, pe lng Procurorul General funcioneaz un consiliu coordonator al organelor de drept cu atribuii n domeniul combaterii tracului de ine umane. Organele de drept prezint anual consiliului menionat rapoarte despre respectarea n ar a legislaiei privind problema tracului de ine umane. La rndul su, Procurorul General prezint rapoartele respective Comitetului Naional pentru combaterea tracului de ine umane.

Partea II

101

De asemenea, Procuratura General desfoar activiti de prevenire i combatere a tracului de ine umane n conformitate cu legislaia n vigoare, coordoneaz, conduce i exercit urmrirea penal n cauze legate de acest trac, reprezint nvinuirea, n numele statului, n instan de judecat, supravegheaz respectarea drepturilor omului, inclusiv ale victimelor tracului, ntreprinde alte msuri necesare n domeniu. n cadrul Procuraturii Generale activeaz o subdiviziune specializat n prevenirea i combaterea tracului de ine umane. Ministerul Afacerilor Interne competena structurilor Ministerului Afacerilor Interne poate structurat, convenional, n dou direcii: Atribuii procesuale: Potrivit art.266 CPP RM, organului de urmrire penal din cadrul Ministerului Afacerilor Interne i revine competena de a efectua urmrirea penal n infraciunile de trac de ine umane. n acest aspect, atribuiile oerului de urmrire penal nu se deosebesc pentru asemenea gen de infraciuni n raport cu urmrirea altor infraciuni. Articolul 273 CPP RM include n categoria organelor de constatare i poliia, atrubuindu-i competena de a reine fptuitorul, de a ridica corpurile delicte, de a solicita informaiile i documentele necesare pentru constatarea infraciunii, de a cita persoanele i a obine de la acestea declaraii, de a evalua prejudiciul, precum i de a efectua alte aciuni care nu sufer amnare. Toate aciunile procesuale enumerate trebuie s e efectuate n conformitate cu dispoziiile Codului de procedur penal. Atribuii extraprocesuale: Ministerului Afacerilor Interne i revin cele mai largi atribuii n acest domeniu, sarcina ind de a: identica, mpreun cu alte autoriti, rile care reprezint un risc sporit din punctul de vedere al tracului de ine umane; ntreprinde aciunile necesare pentru interzicerea accesului pe teritoriul Republicii Moldova al cetenilor strini i al apatrizilor dac dispune de informaii veridice c acetia snt tracani de ine umane; elibereaz, n conformitate cu legislaia n vigoare, adeverine de imigrant pe un anumit termen cetenilor strini sau apatrizilor victime ale tracului de ine umane. De asemenea, Ministerul Afacerilor Interne desfoar activiti de prolaxie pentru depistarea i curmarea infraciunilor legate de tracul de ine umane; asigur protecia zic a victimelor tracului de ine umane; elaboreaz, administreaz i actualizeaz baza de date privind fenomenul tracului de ine umane; efectueaz studii n vederea depistrii i nlturrii cauzelor i condiiilor ce favorizeaz tracul de ine umane i public semestrial n mass-media informaii statistice i rapoarte de analiz privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane i protecia victimelor lui. Potrivit art.8 al Legii privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, n irul subiecilor extraprocesuali se include Comitetul Naional pentru combaterea tracului de ine umane. Fiind un organ consultativ al Guvernului, Comitetul are competena de a coordona activitatea de prevenire i combatere a tracului de ine umane, de a coopera activitatea autoritilor administraiei publice cu cea a organizaiilor internaionale, cu a organizaiilor neguvernamentale, cu a altor instituii i cu reprezentani ai societii civile. Atribuiile Comitetului in de promovarea politicii de preve-

102

Drept procesual

nire i combatere a tracului de ine umane. Potrivit Legii, n localiti funcioneaz Comisiile teritoriale pentru combaterea tracului de ine umane, avnd ca scop coordonarea activitii de prevenire. Comisiile funcioneaz pe lng organele executive ale autoritilor reprezentative. Comisiile au misiunea de a facilita comunicarea ntre diferii subieci cu autoritile publice locale, organele de drept, ONG-urile .a., n activitatea de prevenire i combatere a tracului de ine umane. n acest aspect, comisiile au competena de a evalua i monitoriza activitatea respectiv, acord asisten n instruire i cercetare. n prevenirea i combaterea tracului de ine umane snt atrase mai multe autoriti ale administraiei publice cu atribuii specice ecreia. Ministerul Justiiei dispune de atribuii n prevenirea i combaterea tracului de ine umane. n acest sens, prezint, o dat la 6 luni, lista organizaiilor neguvernamentale care practic activiti legate de prevenirea i combaterea fenomenului de trac, de acordarea proteciei i asistenei victimelor tracului. Ministerul Justiiei, n comun cu alte autoriti ale administraiei publice centrale, elaboreaz proiecte de acte normative pentru reglementarea relaiilor din domeniul prevenirii, combaterii tracului de ine umane i acordrii de protecie i asisten victimelor. Serviciul de Informare i Securitate ntreprinde aciunile necesare pentru interzicerea accesului pe teritoriul Republicii Moldova al cetenilor strini i al apatrizilor dac dispune de informaii veridice c acetia snt tracani de ine umane. De asemenea, desfoar activiti de prevenire i combatere a tracului de ine umane prin intermediul depistrii legturilor organizaiilor internaionale i ale grupurilor criminale organizate cu tracanii de ine umane, prin alte activiti desfurate n limitele competenei sale. Serviciul Grniceri are ca sarcin prevenirea, depistarea i curmarea tentativelor de trecere a frontierei de stat de ctre tracanii de ine umane, precum i de trecere a frontierei de stat de ctre victimele tracului de ine umane cu nclcarea legislaiei n vigoare. Ministerul Proteciei Sociale, Familiei i Copilului desfoar activiti de informare despre situaia de pe piaa forei de munc; asigur victimelor tracului de ine umane informaii i consiliere, acordndu-le facilitile prevzute de lege pentru persoanele marginalizate social. Ministerul Sntii elaboreaz programe de acordare a asistenei medicale, inclusiv psihiatrice, stabilete instituiile medicale care vor acorda aceast asisten victimelor tracului de ine umane. Ministerul Educaiei i Tineretului desfoar, n comun cu celelalte ministere interesate, cu autoritile administraiei publice locale i cu organizaiile neguvernamentale avnd atribuii n domeniu, programe educative i de instruire pentru pedagogi, prini i copii, pentru grupurile de risc, orientate spre lichidarea cauzelor i condiiilor care favorizeaz tracul de ine umane, n special de femei i copii. Ministerul Economiei i Comerului, n comun cu alte ministere i departamente interesate, elaboreaz i implementeaz programe social-economice, orientate spre nlturarea cauzelor i condiiilor de ordin economic ce favorizeaz migraiunea ilegal, inclusiv tracul de ine umane.

Partea II

103

Ministerul Dezvoltrii Informaionale asigur identicarea victimelor tracului de ine umane i elibereaz permise de edere sau, dup caz, buletine de identitate victimelor tracului de ine umane ceteni strini sau apatrizi. Potrivit art.17 al Legii, snt instituite Centre de asisten i protecie a victimelor tracului de ine umane. Centrele snt instituii specializate ce ofer condiii de cazare i de igien personal, hran, asisten juridic i social, psihologic i medical de urgen, paz i protecie, precum i asisten pentru contactarea rudelor. Centrele au i competena de a elibera documente de identitate provizorii pentru perioada de cazare a victimelor tracului. Un rol aparte n domeniul prevenirii i combaterii tracului de ine umane i revine societii civile. Organizaiile neguvernamentale au atribuia de a coopera cu autoritile administraiei publice i cu organele competente. Organizaiile neguvernamentale, la rndul lor, pot crea centre de asisten i protecie a victimelor. Ele desfoar activiti de informare privind acest fenomen, de identicare a victimelor, acordndu-le protecie i asisten. Convenia European privind lupta mpotriva tracului de ine umane recomand statelor s ncurajeze autoritile i ocialii publici s coopereze cu organizaiile neguvernamentale, cu alte organizaii relevante i cu membrii societii civile, n stabilirea unor parteneriate strategice pentru ndeplinirea obiectivelor Conveniei. 2.6. n activitatea procesual penal de urmrire a infraciunilor de trac de ine umane este important planicarea aciunilor procesuale. Planicarea se efectueaz de ctre procuror n comun cu oerul sau oerii de urmrire penal. Planul de activiti se ntocmete n funcie de obiectul probaiunii care include circumstanele prevzute n art.96 CPP. Este evident c la planicarea urmririi penale n cauzele de trac de persoane, aciunile procesuale nu pot deriva din ordinea prevzut de art.96 CPP. Aciunile planicate deriv din circumstanele cauzei concrete n funcie de metoda de investigare re-activ, pro-activ sau de subminare. n toate cazurile, printre cele mai urgente msuri luate trebuie incluse asigurarea proteciei victimelor i reinerea bnuiilor. n acest aspect, la planicarea aciunilor procesuale este important informaia operativ de care dispune procurorul i oerul de urmrire penal. n asemenea situaii, la planicare poate lua parte i reprezentantul organului operativ de investigaie. n cazul cnd nu snt necesare intervenii urgente, planicarea trebuie s derive din utilitatea i eciena aciunilor procesuale pentru descoperirea ntregii reele i administrarea, pe ct posibil, a probelor concludente. n acest aspect, n planul de aciuni procesuale se include audierea victimelor, interceptarea convorbirilor telefonice, inclusiv ale victimelor, operaiuni de supraveghere, plasarea agenilor sub acoperire. n situaia n care bnuiii snt reinui, se efectueaz percheziii, audierea bnuiilor, confruntri .a. 2.7. La investigarea tracului de ine umane snt aplicate mijloace probatorii, care n multe situaii constituie o ingerin n viaa privat. n asemenea situaii, este necesar respectarea rigorilor determinate de art.5 i 8 ale Conveniei Europene a Drepturilor Omului privind libertatea i sigurana persoanei i inviolabilitatea vieii private.

104

Drept procesual

Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane stabilete n art.11 c ecare Parte va proteja viaa privat i identitatea victimelor. Datele cu caracter personal vor nregistrate i utilizate n condiiile prevederilor Conveniei pentru protecia persoanelor cu privire la procesarea automatizat a datelor cu caracter personal. n special, ecare Parte va adopta msuri pentru a se asigura c identitatea sau elementele care permit identicarea unui copil victim a tracului s nu e fcute publice prin mass-media sau prin alte mijloace, n afar de circumstanele excepionale care s permit gsirea membrilor familiei copilului sau s asigure bunstarea i protecia acestuia. Cu respectarea art.10 din Convenia European a Drepturilor Omului, aa cum este interpretat de Curtea European a Drepturilor Omului, ecare Parte va avea n vedere adoptarea de msuri pentru a ncuraja mass-media s apere viaa privat i identitatea victimelor. Tracul de ine umane este o infraciune specic care solicit tehnici i metode speciale de investigaie. Aceasta se datoreaz i faptului c n cadrul investigaiei unor asemenea categorii de infraciuni se ntreprind ingerine n viaa privat a persoanei. n majoritatea sistemelor de drept tehnicile speciale de investigaie trebuie s e aprobate de instana de judecat, deoarece multe dintre aceste tehnici pot constitui imixtiuni grave n drepturile fundamentale ale bnuiilor. Judectorii trebuie s in cont de protocoalele internaionale de administrare a probelor. Procurorii trebuie s conlucreze cu poliia pentru a asigura colectarea probelor, astfel nct ele s poat utilizate n instan. n acest aspect, misiunea procurorului este att de a conduce ecient urmrirea penal, ct i de a asigura respectarea drepturilor persoanelor implicate n infraciune. Articolul 52 CPP RM stabilete atribuia procurorului de a conduce personal i a controla legalitatea aciunilor procesuale efectuate de organul de urmrire penal, de a decide excluderea din dosar a probelor obinute conform prevederilor art.94 alin.(1) CPP RM; de a xa termenul rezonabil de urmrire penal; de a anula ordonanele ilegale i nentemeiate etc. Astfel, administrarea probelor admisibile este o condiie sine quan non pentru tragerea la rspundere penal a tracanilor. Este lipsit de sens ca n cadrul urmririi s se foloseasc tactici de strngere a probelor care snt inadmisibile sau inutile. Pe de alt parte, procurorul trebuie s cunoasc dicultile operaionale cu care oerii de urmrire penal i cei operativi se pot confrunta pe parcursul aciunilor procesuale sau operative. Important este cooperarea cu alte organe, de exemplu, dac s-a czut de acord cu serviciul de imigrare i vam ca acestea s permit trecerea mai departe a persoanelor tracate. Detaliile planului, parametrii acestuia i acordul trebuie nregistrate i semnate de ecare funcionar al instituiei respective. 2.8. Art.26 al Conveniei mpotriva criminalitii transnaionale organizate ndeamn statele ntotdeauna s coopereze cu infractorii. n special, s ia msuri corespunztoare pentru a ncuraja persoanele care particip sau au participat la grupuri infracionale organizate, s furnizeze informaii utile autoritilor competente n scopurile

Partea II

105

anchetei i culegerii de probe asupra unor chestiuni, cum snt: identitatea, natura, alctuirea, structura sau activitile grupurilor infracionale organizate ori locul unde se a ele; legturile, inclusiv la nivel internaional, cu alte grupuri infracionale organizate; infraciunile pe care grupurile infracionale organizate le-au svrit sau ar putea s le svreasc. Statele snt chemate s acorde un ajutor efectiv i concret autoritilor competente, care ar putea contribui la privarea grupurilor infracionale organizate de resursele lor sau de produsul infraciunii. Este necesar s se prevad posibilitatea, n cazurile corespunztoare, de atenuare a pedepsei de care este pasibil un nvinuit care coopereaz ntr-un mod substanial la urmrirea penal, s se prevad posibilitatea acordrii, conform principiilor fundamentale ale dreptului intern, de imunitate de urmrire unei persoane care coopereaz n mod substanial la efectuarea urmririi penale. Dac infractorul poate contribui la cooperarea substanial cu autoritile competente ale unui alt stat, se pot ncheia acorduri sau aranjamente. Pe lng faptul c o asemenea cooperare este important n descoperirea infraciunilor, ea contribuie la prevenirea unor infraciuni serioase sau la victimizarea unor persoane. Statele trebuie s ncurajeze o asemenea cooperare n corespundere cu normele interne. 2.9. Judecarea cazurilor penale cu privire la tracul de ine umane are anumite particulariti. Potrivit Conveniei Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane, Prile vor adopta acele msuri legislative sau alte msuri necesare pentru a garanta n cursul procedurilor judiciare: a) protecia vieii private a victimelor i, dac este cazul, a identitii acestora; b) sigurana victimelor i protecia mpotriva intimidrii, n conformitate cu condiiile prevzute de dreptul intern i, n cazul victimelor copii, printr-o grij special acordat nevoilor copiilor i prin asigurarea dreptului lor la msuri speciale de protecie. Examinarea n instana de judecat a cauzelor penale cu privire la tracul de ine umane, supunndu-se rigorilor unui proces echitabil prin specicul su, impune unele obligaii pozitive ale statului, n special n respectarea drepturilor victimei. Articolul 18 alin.(1) stabilete unele excepii de la publicitatea edinei de judecat. Pornind de la faptul c acest principiu nu este absolut, Curtea European a recunoscut posibilitatea autoritilor naionale de a ine seama de imperativa de ecacitate i economie. n situaia cnd interesele justiiei o cer, instana de judecat poate, printr-o ncheiere din ociu sau la cererea prilor, s declare edina nchis. n asemenea situaii, victima unei infraciuni de trac de ine umane beneciaz de dreptul la un proces nchis, acest drept incluzndu-se n noiunea de interese ale justiiei. Articolul 110 CPP RM stabilete modaliti speciale de audiere a martorului i victimei, a proteciei acestora. Aceast modalitate poate aplicat i la judecarea cauzei n instana de judecat ( a se vedea capitolul Protecia victimelor i martorului).

106

Drept procesual

Articolul 111 alin.(3) CPP RM stabilete c n anumite cazuri, cnd poate prejudiciat viaa intim a prii vtmate, inculpatului nvinuit de comiterea unei infraciuni sexuale i aprtorului su li se interzice s prezinte probe despre pretinsul caracter sau starea personal a victimei, cu excepia cazului cnd instana acord aceast permisiune. Articolul 334 CPP RM pune la dispoziia instanei mecanisme de asigurare a ordinii n edina de judecat. Astfel, dac inculpatul ncalc ordinea edinei i nu se supune dispoziiilor preedintelui, acesta poate ndeprtat din sal. n acest aspect, judectorul din ociu poate lua asemenea msuri n situaia cnd inculpatul va avea un comportament indecent fa de victim sau ntr-un alt mod o va intimida. Este important ca n ncheierea de ndeprtare a inculpatului din sala de edine s e menionate detaliat toate mprejurrile, pentru a nu afecta dreptul inculpatului la un proces echitabil, asigurat de art.6 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului. 2.10. Victimele tracului de ine umane beneciaz de un statut procesual distinct, statut asupra cruia se va meniona i n alte compartimente ale lucrrii. Actualmente, victima poate recunoscut i ca un subiect al dreptului internaional. Curtea European a Drepturilor Omului a statuat asupra aplicabilitii art.6 par.1) al Conveniei n ipoteza n care victima infraciunii are dreptul de a iniia pornirea aciunii penale. n cauza Moreira v. Portugalia (hotrrea din 23 octombrie 1990), Curtea a menionat c atunci cnd victima unei infraciuni se constituie parte civil n procesul penal, aceasta semnic introducerea unei cereri de despgubiri, chiar dac ea nu a cerut, n mod expres, repararea prejudiciului suferit. n cauza Calvelli v. Italia (hotrrea din 17 ianuarie 2002), Curtea a decis c pentru aplicabilitatea art.6 par.1) al Conveniei este decisiv ca latura civil s e legat de latura penal. Curtea European utilizeaz noiunea de victim direct, cnd se refer la nclcarea art.3 sau a altor articole ale Conveniei, sau noiunea victim indirect, cnd este vorba de plngeri mpotriva nclcrii dreptului la via adresate nu de titularii acestui drept, ci de persoane care aveau sau au asemenea legturi cu victima direct, cu victima minor etc. Pe plan european au fost elaborate mai multe acte ce au ca scop protecia drepturilor victimelor, n special Recomandrile Comitetului de Minitri al Consiliului Europei ctre statele membre nr.11 (1985) Cu privire la poziia victimei n dreptul penal i procedura penal, n care statelor membre li se recomand c una dintre funciile fundamentale ale justiiei ar trebui s e cea de a rspunde necesitilor victimei i de a-i proteja interesele, precum i de a ridica ncrederea victimei n justiia penal, de a ncuraja cooperarea ei cu justiia. n acest scop, guvernelor statelor membre li se recomand s revizuiasc legislaia i practica lor cu respectarea anumitor linii directoare, printre care i dreptul victimei la repararea prejudiciului, la participarea activ n cadrul procesului; Recomandarea R19 (99) ctre statele membre Cu privire la mediere n cazuri penale, n care se recomand de a utiliza medierea n cazurile penale ca pe o opiune exibil, corespunztoare, util, complementar sau alternativ procedurilor penale tradiionale, lundu-se n consideraie necesitatea de a promova participarea personal activ a victimei, a infractorului i a altor persoane, care pot afectate ca pri n soluionarea conictelor penale.

Partea II

107

n urma adoptrii Codului de procedur penal din 2003, n procedura penal naional apar doi subieci procesuali crora prin infraciune le-au fost cauzate prejudicii morale, zice sau materiale victima i partea vtmat. Raionamentul legiuitorului de a recunoate doi subieci procesuali a fost condiionat de necesitatea determinrii statutului persoanei prejudiciate pn la pornirea procesului i recunoatere a acesteia e ca parte vtmat, e ca parte civil. n prezenta lucrare se va utiliza o singur noiune victima, care va avea semnicaia i de parte vtmat. Articolul 58 CPP RM din 2003 recunoate victima ca parte a acuzrii. Pe lng aceasta, potrivit art.58 alin.(4) pct.1), victima unei infraciuni deosebit de grave sau excepional de grave contra persoanei, indiferent de faptul dac este recunoscut n calitate de parte vtmat sau parte civil, dispune de dreptul de a consultat de un avocat pe tot parcursul procesului penal. n acest sens, prin recunoaterea de ctre legiuitor a dreptului victimei la asisten juridic gratuit se conrm evoluia statutului victimei ntemeiat pe extinderea de drepturi. Partea vtmat, spre deosebire de victim, dispune, potrivit art.60 CPP RM, de drepturi particulare probatoriului, cum ar : cel de a depune declaraii; de a prezenta mijloace de prob, de a face obiecii mpotriva aciunilor organului de urmrire sau instanei, de a lua cunotin de toate procesele-verbale ale aciunilor procesuale la care a participat sau de materialele cauzei penale din momentul ncheierii urmririi penale .a., fapt ce conrm statutul activ al acestui subiect procesual. Articolul 111 alin.(2) CPP RM stabilete c audierea prii vtmate se face conform dispoziiilor ce se refer la declaraiile i audierea martorilor, ind aplicate n mod corespunztor. Aceste dispoziii se refer, cu anumite precizri, att la faza de urmrire penal, ct i la faza de judecare. Acelai articol face egalitate ntre declaraiile martorului i ale prii vtmate doar n ce privete mecanismul de obinere i apreciere a lor, pornind de la raionamentul art.101 alin.(3) CPP RM, potrivit cruia nici o prob nu are o valoare dinainte stabilit pentru organul de urmrire penal sau instana de judecat. Aadar, declaraiile prii vtmate snt mijloace distincte de prob i pot servi la aarea adevrului n msura n care se coroboreaz cu celelalte mijloace de prob. Este necesar de a luat n consideraie i faptul c, potrivit art.59 alin.(5) CPP RM, victima tracului de ine umane beneciaz de dreptul la protecie de stat imediat ce ea a fost identicat. n cauza Mayali v. Frana (hotrrea din 14 iunie 2005), Curtea European a constatat c instanele au dispus condamnarea reclamantului pe baza declaraiilor prii civile audiate de poliie i pe baza concluziilor unui expert care a examinat separat reclamantul i victima. La aprecierea modalitii de administrare a probelor de ctre Curtea European se iau n consideraie aspectele specice ale aciunilor n materie penal avnd ca obiect infraciuni privind viaa sexual. Acest tip de procedur este adesea considerat o experien dureroas pentru victim, n special atunci cnd, mpotriva voinei, este confruntat cu inculpatul. Problema de a ti dac un acuzat a beneciat de un proces echitabil n cursul unei astfel de proceduri trebuie examinat inndu-se cont de dreptul victimei la respectul vieii sale private. n consecin, Curtea European admite ca, n cadrul procedurilor care privesc abuzuri sexuale, s e luate anumite msuri n scopul protejrii victimei, cu condiia ca aceste msuri s se poat concilia cu

108

Drept procesual

exercitarea adecvat i efectiv a dreptului la aprare. Aceste aspecte capt trsturi particulare n cauzele care implic un minor. Rmne deschis pentru abordri problema privind accesul victimei la justiie, aceasta constituind obiectul discuiilor n doctrin. n acest aspect, este semnicativ Hotrrea Curii Constituionale a Republicii Moldova Cu privire la excepia de neconstituionalitate a prevederilor art.401 alin.(1) pct.3) i 4) CPP RM, nr.9 din 20.05.2008. Prin aceast hotrre Curtea Constituional s-a pronunat asupra asigurrii proporionalitii ntre asigurarea dreptului victimei la apel i dreptul inculpatului. 2.11. n cadrul subiecilor procedurali n cauzele penale privind tracul de ine umane, un rol esenial l joac i martorii, care, dei nu snt pri n proces, solicit garanii procesuale. Codul de procedur penal n art.90 alin.(1) determin noiunea de martor ca persoana citat n aceast calitate de ctre organul de urmrire penal sau de instan, precum i persoana care face declaraii n modul prevzut n calitate de martor. Ca martori pot citate persoanele care posed informaii cu privire la vreo circumstan ce urmeaz a constatat n cauz. Martorul poate doar o persoan zic; persoana trebuie s e citat pentru a depune mrturii. Potrivit art.6 par.3 lit.d) al Conveniei, orice persoan acuzat are, n special, dreptul s ntrebe sau s solicite audierea martorilor acuzrii i s obin citarea i audierea martorilor aprrii n aceleai condiii ca i martorii acuzrii, astfel ind asigurat principiul contradictorialitii n procesul penal. n mai multe hotrri: cauza Asch v. Austria (hotrrea din 26 aprilie 1991); cauza Luca v. Italia (hotrrea din 27 februarie 2001), Curtea European a subliniat c noiunea de martor are n contextul Conveniei un sens autonom. n aa mod, din moment ce o declaraie, e c este fcut de un martor n sensul expres al cuvntului, e c este fcut de un coinculpat, este susceptibil s fundamenteze, n mod substanial, condamnarea acuzatului; ea constituie o mrturie n acuzare, cauza Allan v. Regatul Unit (hotrrea din 5 noiembrie 2002). De asemenea, Curtea a inclus n noiunea de martor i partea civil, pornind de la dreptul acuzatului ntr-un proces echitabil de a contesta declaraiile prii civile, cauza Bricmont v. Belgia (hotrrea din 7 iulie 1989). n calitate de martor, n sensul par.3 lit.d) al Conveniei, a fost recunoscut i un expert, atunci cnd ntr-o aciune public el se apropie de poziia juridic a unui martor n acuzare. n jurisprudena Curii snt utilizate diferite noiuni ce au semnicaie de martor n situaia cnd principiul proporionalitii impunea necesitatea proteciei, e a meninerii anonimatului martorilor. Pornind de la necesitatea proteciei martorilor vulnerabili i a victimelor, Curtea European a artat c n cauza Doorson v. Olanda (hotrrea din 26 martie 1996), dei art.6 expres nu impune protecia victimelor i a martorilor, interesele lor, ndeosebi viaa, libertatea, sigurana, trebuie luate n consideraie; deci, statele snt impuse de a proteja aceste interese. n unele cazuri, pentru protecia martorilor vulnerabili are importan i caracterul infraciunilor. Spre exemplu: n cauza Mayoli v. Frana (hotrrea din 14 iunie 2005), Curtea a admis c, n cazurile care privesc abuzurile sexuale trebuie luate anumite msuri, n scopul protejrii victimei.

Partea II

109

ndeosebi, este important o asemenea protecie n cazul minorilor. ntr-o alt cauz, Bocas-Cuesta v. Olanda (hotrrea din 20 noiembrie 2006), Curtea a menionat c desfurarea proceselor penale este un aspect important, nct aceasta urmeaz s protejeze interesele minorului foarte tnr, n special n cazurile care in de infraciuni privind viaa sexual. Cu toate acestea, n ambele cazuri citate mai sus Curtea a constatat o violare a art.6 par.1 i par.3 lit.d) al Conveniei prin nerespectarea proporionalitii msurilor aplicate i a dreptului acuzatului. ntr-un numr mare de cauze se utilizeaz expresia martori anonimi, cnd este vorba despre utilizarea acestora pentru administrarea probelor n acuzare, fapt menionat i n doctrina juridic. S-a artat c prin martori anonimi se nelege persoanele care au fost audiate cu protejarea identitii sau prin includerea acestora n programele speciale de protecie i care au dat declaraii cu privire la faptele de care este acuzat persoana. n mai multe hotrri privind, de exemplu, cauzele: Kostowsky v. Olanda (hotrrea din 20 noiembrie 1989); Doorson v. Olanda (hotrrea din 26 martie 1996); Van Mechelin v. Olanda (hotrrea din 23 aprilie 1997); Visser v. Olanda (hotrrea din 14 februarie 2002); Krasniki v. Republica Ceh (hotrrea din 28 februarie 2006), Curtea a artat c folosirea martorilor anonimi nu este incompatibil cu prevederile Conveniei. n noiunea de martori anonimi Curtea include i agenii inltrai din cadrul organelor poliiei, acetia, spre deosebire de ceilali martori anonimi dezinteresai sau de victimele infraciunilor, au ndatorirea general de a se subordona autoritilor. Ei pot utilizai cu pstrarea anonimatului att pentru nsi protecia lor i a familiilor lor, ct i pentru a nu compromite utilizarea lor n operaiunile viitoare. n jurisprudena Curii se utilizeaz i noiunea de ageni provocatori care snt ageni inltrai ai statului sau orice persoan ce acioneaz sub coordonarea sau supravegherea unei autoriti, a cror intervenie trebuie de asemenea susinut de garani. Potrivit art.111 alin.(1) i (2) CPP RM, partea vtmat se audiaz privitor la fapta penal i alte circumstane care au importan pentru cauz. Declaraiile i audierea prii vtmate se fac conform dispoziiilor ce se refer la declaraiile i audierea martorilor, ind apreciate n mod corespunztor. n Codul de procedur penal din 2003 apare un subiect procesual cu calitatea de martor, n anumite situaii. Potrivit art.110 alin.(9) CPP RM, pot audiai ca martori i investigatorii sub acoperire care snt persoane civile. S-a specicat c investigatorii sub acoperire snt subieci procesuali, acetia ind folosii n vederea colectrii datelor privind existena infraciunii i privind identitatea persoanelor fa de care exist presupunerea c au svrit infraciunea. Articolul 6 (pct.20) denete noiunea de investigator sub acoperire ca ind o persoan ocial care exercit condenial activitatea operativ de investigaie, precum i alt persoan care colaboreaz condenial cu organele de urmrire penal. Martorii anonimi care fac parte din organele poliiei snt cunoscui i sub denumirea de ageni inltrai. Spre deosebire de ceilali martori anonimi dezinteresai sau de victimele infraciunilor, acetia au o ndatorire general de a se subordona autoritilor executive statale, ceea ce impune utilizarea lor doar n circumstane excepionale. Este de natura ndatoririlor acestora, n special n cazul poliitilor, s depun mrturii n edin public.

110

Drept procesual

n cauza Van Mechelen .a. v. Olanda (hotrrea din 23 aprilie 1997), poliitii audiai n calitate de ageni inltrai s-au aat n aceeai camer cu judectorul de instrucie, n timp ce acuzaii i avocaii lor se aau n alt ncpere, comunicarea efectundu-se prin intermediul unei conexiuni sonore. Aprarea nu a avut posibilitatea de a observa reaciile agenilor inltrai la ntrebrile directe, ceea ce i-ar permis s controleze abilitatea lor. Curtea a constatat c, n condiiile n care drepturile aprrii snt respectate, poate legitim dorina autoritilor de poliie de a pstra anonimatul unui agent utilizat n activiti secrete, nu doar n scopul proteciei acestuia i a familiei sale, ci i pentru a nu compromite utilizarea acestuia n operaiuni viitoare. Pornind de la importana pe care o prezint dreptul la o bun administrare a justiiei ntr-o societate democratic, toate msurile restrictive n privina dreptului la aprare se impun ca ind absolut necesare. Curtea a constatat c n cauz nu a fost justicat n msur sucient necesitatea de a se recurge la o aa limitare a dreptului acuzatului de a prezent la administrarea probelor, necesitile operaionale ale poliiei neconstituind o justicare n acest sens. S-a reinut c instana nu a depus suciente diligene pentru a evalua riscurile poliitilor i ale familiilor lor de a suferi represalii, nerezultnd din hotrre c aceasta a cutat s determine dac reclamanii puteau s recurg la represalii sau s determine alte persoane la ele. n urma celor menionate, se cere de concluzionat c este vorba despre dou categorii de ageni sub acoperire: oeri ai organelor de for i persoane civile. Astfel, prima categorie de subieci vor prezenta anumite date operative care vor putea utilizate n procesul penal, n conformitate cu art.93 alin.(4) CPP RM, ca date obinute prin activitatea operativ de investigaii. A doua categorie de subieci vor participa n calitate de martori n procesul penal. Investigatorii care au calitatea de oeri nu pot efectua acte care ar putea interpretate drept o constrngere sau ndemnare la comiterea ori la continuarea unei infraciuni, utilizarea acestor subieci ind determinat de condiiile necesitii i ale subsidiaritii. Prin activitatea lor, investigatorii efectueaz acte premergtoare n vederea nceperii urmririi penale. Utilizarea agenilor sub acoperire trebuie s se conformeze principiului proporionalitii, ceea ce nseamn c trebuie stabilit un echilibru ntre atingerile pe care o metod de investigaie este susceptibil de a le aduce drepturilor fundamentale i gravitatea infraciunilor pentru a cror cercetare aceast metod ar putea utilizat. n calitate de martori pot utilizai i ali inculpai, respectnd principiul libertii de a nu mrturisi mpotriva sa. n practic se ntlnesc frecvent cazuri cnd persoana furnizeaz informaii relevante privind rolul complicilor n cauza dat. n calitate de martor n procesul penal poate participa i persoana inculpat ntr-o alt cauz penal. Pe lng dreptul la tcere de care dispune acuzatul, persoana este protejat i de imunitatea de a nu sancionat de refuzul su de a coopera cu autoritile. n calitate de martor poate participa i persoana care execut o pedeaps privativ de libertate. n acest caz este vorba despre o persoan care a fost pedepsit cu nchisoare, e n aceeai cauz, e n alt cauz. Aadar, tradiional, n probatoriul penal particip un martor stricto sensu, ns acest fapt nu mpiedic utilizarea i altor persoane care posed informaii cu privire la vreo circumstan ce urmeaz a constatat n cauz.

Partea II III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare

111

Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: deniia obligaiilor pozitive ale statului n domeniul combaterii tracului de ine umane; sarcinile procurorului i ale judectorului n urmrirea infraciunilor de trac de ine umane; practicile de investigare a cazurilor de trac de ine umane. Sarcinile didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: compara standardele internaionale cu normele naionale n domeniul depistrii infraciunilor de trac de ine umane; distinge particularitile investigrii i judecrii infraciunilor de trac de ine umane; clasica competenele subiecilor implicai n depistarea i combaterea tracului de ine umane; analiza jurisprudena internaional i naional n domeniu. Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: aplica corect normele procesuale n domeniul investigrii tracului de ine umane; demonstra aplicabilitatea normelor internaionale n procesul penal naional; ntocmi planuri de investigare a tracului de ine umane. B. Activiti ce in de lucrul individual
Subiecte / probleme Forme de realizare Modaliti de evaluare Atribuiile pozitive ale statului n investigarea infraciunilor de trac Referat de ine umane prezentarea rezultatelor Rezumate Investigarea reactiv i pro-activ n discuii n grup Studiu de caz domeniul combaterii tracului de ine umane

C. Activiti de evaluare Lucrri scrise Tema 1. Competenele procesuale i extraprocesuale n domeniul investigrii i combaterii tracului de ine umane Tema 2. Colaborarea procurorului cu oerul de urmrire penal n domeniul urmririi tracului de ine umane

112 Spe

Drept procesual

n urma unor aciuni operative ale poliiei din or. Tirana (Albania) a fost descoperit un bordel n care se aau dou cetence ale Republicii Moldova. n cadrul aciunilor procesuale, efectuate de ctre poliia albanez, s-a constatat c persoanele snt victime ale tracului de ine umane. Ambele se a ntr-o stare de oc, declar c nu au avut o munc stabil n Moldova i nu au rude apropiate, ind crescute i educate la o cas de copii. La nisarea aciunilor procesuale urgente victimele au fost repatriate n Republica Moldova. ntocmii, n calitate de procuror, un plan de aciuni, care eventual ar posibil de ntreprins n privina acestor persoane. IV. Bibliograe:
Acte internaionale 1. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15.11.2000 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol. 35. Chiinu, 2006, p.333. 2. Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea tracului de ine umane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15.11.2000 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.339. 3. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane din 3.05.2000, raticat de Parlamentul Republicii Moldova prin Legea nr.67-XVI din 30.03.2006 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2006, nr.66-69/277. 4. Convenia privind despgubirea victimelor infraciunilor violente din 24.11.1983 // http:// www.inj.md Acte europene 1. Recomandarea (2000) 19 a Comitetului de Minitri ctre statele membre privind rolul urmririi penale n sistemul de justiie penal, adoptat de Comitetul de Minitri la 6 octombrie 2000 // http://www.coe.int 2. Recomandarea nr.R 19 (99) a Comitetului de Minitri ctre statele membre Cu privire la mediere n cazuri penale // http://www.coe.int 3. Recomandarea Comitetului de Minitri al Consiliului Europei nr.11 (1985) Cu privire la poziia victimei n dreptul penal i procedur penal// http://www.coe.int 4. Rezoluia Consiliului Uniunii Europene privind persoanele care coopereaz n procesul judiciar n lupta mpotriva crimei organizate din 20 decembrie 1996 // http://www.consilium. europa.eu 5. Rezoluia Consiliului Uniunii Europene privind protecia martorilor n lupta mpotriva criminalitii internaionale organizate din 23 noiembrie 1995 // http://www.consilium.europa.eu Jurisprudena CEDO 1. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Nachova versus Bulgaria (hotrrea din 6 iulie 2005) // http://www.echr.coe.int 2. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Barbu Anghelescu versus Romnia (hotrrea din 5 octombrie 2004) // http://www.echr.coe.int

Partea II
3. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Bursuc versus Romnia (hotrrea din 10 octombrie 2004) // http://www.echr.coe.int 4. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Mc-Cann versus Regatul Unit (hotrrea din 27 septembrie 1995) // http://www.echr.coe.int 5. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Ergi versus Turcia (hotrrea din 19 februarie 1998) // http://www.echr.coe.int 6. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Blumberga versus Lituania (hotrrea din 14 octombrie 2008) // http://www.echr.coe.int 7. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Mv. Keit versus Regatul Unit (hotrrea din 4 mai 2001) // http://www.echr.coe.int 8. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Boicenco versus Moldova (hotrrea din 11 iulie 2006) // http://www.echr.coe.int 9. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Pruneanu versus Moldova (hotrrea din 16 ianuarie 2007) // http://www.echr.coe.int 10. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Corsacov versus Moldova (hotrrea din 4 aprilie 2006) // http://www.echr.coe.int 11. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Colibaba versus Moldova (hotrrea din 23 octombrie 2007) // http://www.echr.coe.int 12. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Stepuleac versus Moldova (hotrrea din 6 noiembrie 2007) // http://www.echr.coe.int 13. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Moreira de Azevedo versus Portugalia (hotrrea din 23 octombrie 1990) //http://www.echr.coe.int 14. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Calvelli i Ciglio versus Italia (hotrrea din 17 ianuarie 2002) //http://www.echr.coe.int 15. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Mayali versus Frana (hotrrea din 14 iunie 2005) // http://www.echr.coe.int 16. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Asch versus Austria (hotrrea din 26 aprilie 1991) // http://www.echr.coe.int 17. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Luca versus Italia (hotrrea din 27 februarie 2001) // http://www.echr.coe.int 18. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Allan versus Regatul Unit (hotrrea din 5 noiembrie 2002) // http://www.echr.coe.int 19. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Bricmont versus Belgia (hotrrea din 7 iulie 1989) // http://www.echr.coe.int 20. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Doorson versus Olanda (hotrrea din 26 martie 1996) // http://www.echr.coe.int 21. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Bocas-Cuesta versus Olanda (hotrrea din 20 noiembrie 2006) // http://www.echr.coe.int 22. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Kostowsky versus Olanda (hotrrea din 20 noiembrie 1989) // http://www.echr.coe.int 23. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Van Mechelin versus Olanda (hotrrea din 23 aprilie 1997) // http://www.echr.coe.int 24. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Visser versus Olanda (hotrrea din 14 februarie 2002) // http://www.echr.coe.int 25. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Krasniki versus Republica Ceh (hotrrea din 28 februarie 2006) // http://www.echr.coe.int

113

114

Drept procesual

Acte naionale 1. Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.2005 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2005, nr.164-167/812. 2. Hotrrea Curii Constituionale a Republicii Moldova asupra excepiei de neconstituionalitate a prevederii pct.3) alin.(1) art.401 din Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.9 din 20.05.2008 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2008, nr.99-101/7. Literatura recomandat 1. Brsan C. Convenia European a drepturilor omului. Vol.I. Bucureti: C.H. Beck, 2006. 2. Botnaru S., avga A., Grosu V. Drept Penal. Partea General. Vol.I Chiinu: Cartier, 2005. 3. Brnz S., Ulianovschi X., Stati V., urcanu I., Grosu V. Drept Penal. Partea Special. Vol.II Chiinu: Cartier, 2005. 4. Dolea I., Roman D., Sedlechi Iu., Vizdoag T., Rotaru V., Cerbu A., Ursu S. Drept procesual penal. Chiinu: Cartier, 2005. 5. Predescu O., Udoroiu M. Convenia European a Drepturilor Omului i dreptul procesual penal. Bucureti: C.H.Beck, 2007. 6. Tndreanu L. Protecia martorilor n dreptul comunitar i n legislaia altor sate // Dreptul, 2007, nr.11. 7. Volonciu N. Tratat de procedur penal. Vol.I . Bucureti: Paideia. 8. Voinea Gh. Protecia victimelor infraciunilor // Dreptul, 2005, nr. 8. 9. . // , 2003, 3. 10. .., .. . , 1996.

Partea II Tema 8. PROBATORIUL N CAUZELE PENALE PRIVIND TRAFICUL DE FIINE UMANE I. Obiective de referin:

115

s deneasc noiunea de probatoriu n cauzele privind tracul de ine umane; s identice trsturile specice ale probatoriului n cauzele privind tracul de ine umane; s deduc importana audierii victimei tracului de ine umane; s diferenieze probele obinute n cadrul aciunilor procesuale i activitii operative de investigaii; s relateze despre utilitatea probelor administrate n cadrul probatoriului; s compare metodele de audiere a victimei i a martorului; s specice atribuiile subiecilor procesuali n cadrul probatoriului; s planice procedura de audiere a victimei tracului de ine umane; s estimeze posibilitatea utilizrii rezultatelor activitii operative de investigaii n probatoriu.

II. Repere de coninut 2.1. Probatoriul const n invocarea i propunerea de probe, admiterea i administrarea lor. n sensul art.99 CPP RM, este o totalitate de aciuni ndreptate spre stabilirea obiectului probaiunii. Aceste aciuni snt efectuate de ctre instan i pri. Instana, ns, este limitat n activitatea de strngere a probelor. n toate cazurile strngerea probelor de ctre instan poate executat doar la cererea prilor. Vericarea probelor, ns, se include n obligaiile att ale organului de urmrire, ct i ale instanei. n acest sens, instana este obligat s verice totalitatea de probe propuse de ctre pri, n vederea constatrii admisibilitii, pertinenei, concludenei i utilitii. Aprecierea probelor se efectueaz n baza intimei convingeri a procurorului, a reprezentantului organului de urmrire penal i a judectorului. Curtea European a Drepturilor Omului a stabilit anumite principii n cadrul probatoriului. Principiile au sarcina de a asigura drepturile persoanelor implicate ntr-un proces penal i constau n dreptul de a asista la proces, dreptul de a ascultat, dreptul de a asculta i urmri procedura, egalitatea armelor, dreptul la tcere, la asistena aprtorului. Pornind de la principiul prezumiei de nevinovie, procurorul, organul de urmrire penal, este obligat s colecteze suciente probe pentru dovedirea vinoviei persoanei. Administrarea probelor n cauzele penale privind tracul de ine umane se supune acelorai rigori care guverneaz ntreg procesul penal. Aciunile procesuale snt efectuate n funcie de circumstanele cauzei penale, procurorul i oerul de urmrire penal determinnd timpul i consecutivitatea acestora. 2.2. La efectuarea audierii victimei tracului de ine umane este necesar de a se asigura ca acest procedeu probatoriu s nu afecteze securitatea victimei i starea emoional a acesteia. n acest aspect, n prealabil se evolueaz riscurile la care poate supus

116

Drept procesual

victima n cadrul audierii. Riscurile pot ine att de la propriile triri ale victimei, ct i de faptul c audierea poate afecta statutul persoanei n comunitate. Astfel, este necesar de a constata opinia victimei vizavi de audierea respectiv. Are importan i locul efecturii audierii. Spre exemplu, audierea la domiciliul victimei, e n alte locuri (spital, loc de munc etc.) afecta ireparabil relaiile cu apropiaii, e cu colegii de serviciu. De regul, audierea victimei tracului de ine umane parcurge cteva etape. Fiecare etap conine anumite riscuri care trebuie luate n consideraie i aplicate msuri de precauie. Etapa I. Stabilirea contactului Pornind de la faptul c n multe cazuri victima se poate aa sub controlul tracanilor, e audierea la domiciliu sau la serviciu poate observat de alte persoane, contactul cu aceasta poate stabilit prin intermediul unor organizaii cunoscute de ctre victim. Cu ct mai mult timp a trecut de la momentul ultimului contact cu tracanii i audierea propriu-zis, cu att mai mult victima o s se simt n siguran i va relata detaliile cunoscute. Etapa II. Determinarea timpului i locului efecturii audierii Victimele pot frustrate de audierea acestora n condiii n care acest fapt poate deveni cunoscut i altor persoane. n aceste mprejurri audierea trebuie efectuat n condiii de securitate, izolare i condenialitate. n multe cazuri, organizaiile neguvernamentale pot oferi spaiu pentru audierea victimei. Audierea nu poate avea loc n prezena altor persoane, ndeosebi a copiilor. Articolul 106 CPP RM stabilete c martorul (victima I.D.) se audiaz la locul desfurrii urmririi penale sau cercetrii judectoreti. n caz de necesitate, acesta poate audiat la locul arii lui. Oerul de urmrire penal sau, dup caz, procurorul va meniona n procesul-verbal de audiere a victimei despre locul efecturii audierii, inclusiv despre necesitatea audierii victimei n asemenea condiii. Pn la audiere i n timpul audierii victima trebuie s dispun de posibilitatea de a solicita transferarea timpului i locului audierii pentru o alt perioad ntr-un loc comod pentru ea. Planicarea audierii trebuie s reias dintr-o agend real, deoarece una prea ncrcat nu este practic i poate afecta calitatea audierii. Audierea nu trebuie s dureze n timp. Articolul 107 CPP RM stabilete c audierea se face, de regul, n timpul zilei. n cazuri excepionale audierea poate efectuat n timpul nopii, cu indicarea motivelor n procesul-verbal respectiv. Durata audierii nentrerupte nu poate depi 4 ore, iar durata general, n aceeai zi, nu poate depi 8 ore. Totui, la momentul determinrii timpului i locului audierii victimei tracului de ine umane este necesar de a lua n consideraie i faptul c audierea nu trebuie s dureze prea mult timp. Cu ct mai confortabil se simte victima, cu att mai mare este probabilitatea c ea va relata informaia concludent pentru cauza penal urmrit. La planicarea audierii este necesar de a constata de ct timp dispune victima, dac snt necesare anumite acte care ar justica absena acesteia de la serviciu, domiciliu etc. Persoana se citeaz la adresa unde locuiete, iar dac aceasta nu este cunoscut, la adresa locului su de munc prin serviciul de personal al instituiei unde lucreaz (art.238 CPP RM). Dac persoana citat nu se a acas, agentul nmneaz citaia so-

Partea II

117

ului unei rude sau oricrei alte persoane care locuiete cu ea, ori care n mod obinuit i recepioneaz corespondena (art.240 CPP RM). Prevederile respective de citare a victimei tracului de ine umane, de regul, nu snt aplicabile, dac pot afecta situaia acesteia. n asemenea situaii, este recomandat de a stabili contact direct cu victima, evalund circumstanele de fapt n cauza respectiv. Etapa III. Efectuarea audierii Potrivit art.111 alin(2) CPP RM, audierea prii vtmate se face conform dispoziiilor ce se refer la declaraiile i audierile martorului. Victima unei infraciuni de trac de ine umane se deosebete de un simplu martor i, n cadrul audierii, beneciaz nu doar de modaliti speciale de protecie, dar i de asisten. n cazurile de trac, de regul, fa de victim trebuie aplicate reguli speciale de audiere, inndu-se seama de recomandrile formulate n acest sens pe plan internaional i european. n acest aspect, snt aplicabile prevederile art.110 CPP RM. Audierea victimei trebuie efectuat n aa mod ca s nu afecteze starea emoional a acesteia. n situaia cnd oerul de urmrire penal sau procurorul au idei preconcepute privind trecutul victimei, caracterul acesteia, rolul ei n tot ce s-a ntmplat, risc s nu obin informaia necesar n cauza penal concret. Este important de a determina n prealabil cercul de ntrebri puse victimei. Fiecare cauz penal dispune de particularitile sale, ca i ecare victim care solicit o atitudine individual. Din aceste considerente, eciena audierii depinde de capacitile oerului de urmrire penal ale procurorului sau ale judectorului de a asculta i interpreta informaia. Cu toate c acetia snt chemai de a exprima nelegere i ngrijorare, unele victime pot arta nemulumite cnd fa de ele se exprim compasiune. La audierea victimei este necesar s se asigure excluderea revictimizrii acesteia. De asemenea, este necesar s se asigure condiii adecvate pentru a desfura audierea ntr-o manier care s permit obinerea unor probe concludente i utile. n acest aspect, persoana care efectueaz audierea trebuie s manifeste respect i profesionalism. De regul, la audierea victimei este necesar de a utiliza un limbaj clar, cotidian pentru victim. La audierea n cadrul urmririi victima trebuie convins c n asemenea gen de infraciuni au importan i anumite detalii din propria via, trecutul i mediul din care ea provine, aceasta ind o parte esenial a materialului probator. Victima trebuie informat c asemenea detalii vor evaluate i de ctre avocaii tracanilor. n cazul n care ea nu va relata adevrul din diferite motive (fric, ur, rzbunare), aceasta se va descoperi i va prejudicia procesul. Victimei trebuie s i se explice c n cadrul procesului judiciar avocaii tracanilor vor ncerca s pun la ndoial credibilitatea acesteia. Cu ct mai multe detalii vor analizate la audierea victimei, cu att mai puin dicil i va ei cnd va da rspunsuri la confruntri sau la examinarea cauzei n instan. nainte de audiere, victima trebuie informat cu privire la faptul c poate oricnd s solicite claricri cu privire la anumite ntrebri ori s declare c nu a neles ntrebarea; de asemenea, ea trebuie informat c unele ntrebri i pot provoca amintiri dureroase. Nu n toate cazurile se memorizeaz detalii, aa c este resc ca unele detalii

118

Drept procesual

s e uitate. Victima trebuie s cunoasc c poate cere pauze pentru a-i aminti unele mprejurri, e ca s se odihneasc, e s cear ntreruperea audierii, dac starea emoional nu-i permit aceasta. La audierea propriu-zis a victimei un factor esenial este stabilirea contactului psihologic cu aceasta. Cu alte cuvinte, victima trebuie s doreasc i s poat reda mprejurrile pe care le cunoate. Astfel, procurorul sau oerul de urmrire penal trebuie s trezeasc interesul spre comunicarea mrturiilor veridice. Victima trebuie s doreasc a depune mrturii veridice i s neleag inutilitatea mrturiilor false. Ea trebuie lsat s expun liber evenimentele ntr-o manier spontan, fr a o ntrerupe. Procurorul i judectorul trebuie s se abin de la ntrerupere pentru a pune ntrebri. La o expunere liber pot obinute cele mai veridice probe. Dac victima dorete s-i aminteasc anumite mprejurri, sau dac i-a amintit ceva neplcut, poate improvizat o pauz, care trebuie administrat de ctre judector, procuror sau oerul de urmrire penal. Pornind de la faptul c tracul de ine umane se deosebete de alte infraciuni prin durata sa, este posibil ca victima s nu-i aminteasc anumite mprejurri. n asemenea situaii, este recomandat audierea repetat a victimei n cadrul urmririi. Att n cadrul urmririi, ct i n cadrul judecrii, audierea poate divizat n mai multe seciuni, n funcie de etapele tracului; astfel, victima i poate reaminti mai uor circumstanele cauzei. Expunerea liber este urmat de ntrebrile puse de ctre procuror sau oerul de urmrire penal. Este important ca ntrebrile s e clare, fr construcii gramaticale dicile sau prin utilizarea unor termeni necunoscui victimei. Totul trebuie s e calm i s provoace victimei un sentiment de amabilitate. Este exclus de a utiliza argouri sau expresii ironice. Persoanele care efectueaz audierea pot utiliza repere de orientare pentru a plasa n timp pe ct se poate de adecvat toate evenimentele. Acest fapt va important pentru precizarea circumstanelor i pentru evitarea situaiilor cnd aprarea tracanilor va ncerca s pun la ndoial credibilitatea declaraiilor victimelor. Trebuie s se in cont de faptul c vericarea probelor obinute prin audiere se efectueaz mai puin dicil n situaia n care cronologia evenimentelor este pe ct se poate de exact. Este necesar ca victima s decid n ce mod dorete s plaseze evenimentele. Important este de a nu-i oferi victimei rspunsuri sugerate. Se recomand deci ca victimelor s li se propun ntrebri deschise, care permit acesteia s ofere mai multe informaii la subiect. n cazul n care apare necesitatea de a constata unele detalii importante, iar acestea nu au fost stabilite prin ntrebri deschise, pot puse ntrebri nchise. Totui, acestea trebuie puse cu precauie, pentru a evita situaiile cnd victimele ghicesc rspunsul. n timpul audierii situaia poate s se schimbe, fapt ce poate crea un pericol zic sau psihologic pentru victim. Chiar dac iniial condiiile au fost acceptabile, n orice moment pe parcursul audierii victima poate simi un disconfort. Este important de a observa acest moment, lund n consideraie faptul c, posibil, audierea nu se desfoar n modul cuvenit, deoarece disconfortul victimei atest c ea nu este gata sau nu este n stare de a sincer. Factorii care pot inuena caracterul audierii pot diferii: e factori externi edina public n instan sau apariia unor persoane strine la

Partea II

119

audierea n cadrul urmririi; ntrebri incomode etc.; e factori interni pierderea ncrederii n sine sau emoiile victimei. n asemenea situaii, este important de a urmri semnalele care permit a constata c victima nu se mai simte confortabil i dorete s ntrerup audierea. Este important pentru oerul de urmrire penal, procuror sau judector de a constata motivele schimbrii comportamentului. n situaia cnd afeciunea victimei, provocat de audiere, este evident, ntrebrile puse pot s in de alt domeniu (de exemplu, cu referire la sntate, timp etc.) sau audierea trebuie nisat. Este recomandabil ca audierea s e nisat pe o not pozitiv. Important este de a arta c declaraiile victimei snt utile pentru investigarea cauzei, inclusiv faptul c aceast informaie va folosit la asistena altor victime. Audierea victimelor tracului de ine umane poate efectuat att n cazurile cnd acestea snt la moment victime, ct i n cazul cnd au fost n trecut n aceast calitate. De regul, persoanele care la moment snt victime se a ntr-o stare de incertitudine provocat de situaia lor actual (lucreaz ntr-un sector ilegal, se a ilegal ntr-o ar, prost i cunosc drepturile, au o libertate limitat de deplasare, snt supuse violenei zice, psihice sau sexuale). Persoanele care n trecut au fost victime, pe lng problemele enunate mai sus, se confrunt cu probleme ce in de datorii nerambursate, triesc sentimentul de insecuritate, snt stigmatizate social, se dovedesc a vulnerabile la stresuri ca o reacie la tririle anterioare. Exist unele principii directorii la audierea victimelor tracului de ine umane: Este inadmisibil de a efectua audierea cu o victim a tracului de ine umane dac aceasta ar putea afecta starea acesteia ntr-o perspectiv de scurt sau lung durat; Pn la audiere este necesar de a constata cu care riscuri este legat tracul de ine umane, comparndu-l cu cazul de fa; Este necesar de a pune la dispoziia victimei informaia privind organizaiile care acord asisten victimelor, fr a-i da careva promisiuni imposibil de realizat; Persoanele implicate n audiere (interprei, psihologi .a.) trebuie minuios selectate; Este necesar a respecta condenialitatea privind persoana audiat; Acceptul persoanei de a depune declaraii este substanial. Fiecare persoan trebuie s cunoasc scopul i coninutul audierii, cum va utilizat informaia, s-i cunoasc dreptul de a nu rspunde la anumite ntrebri, dreptul de a cere ntreruperea audierii; ntrebrile puse victimelor trebuie identicate cu pruden, fr a afecta starea psihic a acestora; Este necesar de a exclude dubla victimizare a persoanei; Victima poate anuna despre pericolul care o pate; Informaia obinut trebuie utilizat efectiv att n beneciul victimei concrete, ct i la elaborarea politicilor de prevenire i asisten a victimelor.

120

Drept procesual

2.3. Audierea martorului n cadrul urmririi penale i judecrii cauzei de trac de persoane nu se deosebete n esen de audierea n alte cauze. Totui, pornind de la pericolul sporit pe care l prezint asemenea gen de infraciuni, snt necesare anumite garanii de asigurare a veridicitii probelor cu martori. De regul, n asemenea gen de infraciuni se recomand, n funcie de caz, de a aplica prevederile art.109 i 110 CPP RM, dac snt prezente condiiile legale. Articolul 109 CPP RM reglementeaz procedura de audiere a martorului, a crui prezen la judecat va imposibil. Motivele de audiere a martorului n condiiile art.109 CPP pot : boala ndelungat a persoanei care urmeaz a audiat ca martor, o deplasare de lung durat, alte mprejurri. La solicitarea procurorului de a audia martorul n condiiile art.109 CPP RM, judectorul de instrucie stabilete data i ora la care va avea loc audierea. Audierea martorului se efectueaz cu participarea procurorului, prii vtmate, a bnuitului, nvinuitului sau a aprtorului i, dup caz, a reprezentantului legal. La data xat pentru audiere procurorul asigur prezena acestor persoane n instan. Audierea se efectueaz de ctre judectorul de instrucie n ordinea general prevzut de art.105-109 CPP RM, asigurndu-se dreptul participanilor la audiere de a pune ntrebri martorului audiat. Procedura de desfurare a audierii i declaraiile martorului se consemneaz de greer n procesul-verbal al edinei de judecat, ca document separat anexat la materialele dosarului n condiiile prevzute la art.336-337 CPP RM. Audierea martorului poate nregistrat video sau audio, conform prevederilor art.115 CPP RM. Procesul-verbal al edinei de judecat i declaraiile martorului cu caseta video sau audio, dac au fost aplicate nregistrri, se transmit procurorului pentru a anexate la materialele dosarului respectiv, iar copiile acestora se pstreaz la judectorul de instrucie. Articolul 110 CPP RM stabilete modaliti speciale de audiere a martorului. Aplicarea modalitilor speciale de audiere snt determinate de necesitatea asigurrii proteciei martorului i a prii vtmate. Aplicarea modalitilor speciale este condiionat de pericolul iminent pentru viaa i integritatea corporal sau libertatea martorului ori a unei rude apropiate. Judectorul de instrucie poate admite ca martorul respectiv s e audiat fr a prezent zic la locul unde se a organul de urmrire penal sau n sala n care se desfoar edina de judecat, prin intermediul teleconferinei cu circuit nchis (Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr.7 din 04.07.2005). Pentru audierea martorului n asemenea circumstane urmeaz a stabilite urmtoarele condiii: pericolul asupra vieii, integritii corporale sau a libertii martorului ori a unei rude apropiate a lui snt n legtur cu declaraiile pe care acesta le face; declaraiile martorului urmeaz a date ntr-o cauz penal privind o infraciune grav, deosebit de grav sau excepional de grav; existena mijloacelor tehnice respective. Audierea martorului n asemenea condiii se face n baza unei ncheieri motivate a judectorului de instrucie la cererea argumentat a procurorului, a avocatului, a martorului respectiv sau a oricrei persoane interesate.

Partea II

121

Cererea naintat judectorului de instrucie urmeaz a argumentat i conrmat prin anumite date privitoare la pericolul persistent. Dac cererea este naintat judectorului de instrucie de ctre avocat, martorul respectiv sau oricare persoan interesat, despre pericolul declarat urmeaz a ntiinate organele respective, pentru a lua msuri de protecie a persoanelor aate n pericol. Snt necesare mijloace tehnice respective care vor permite a nzestra cel puin dou ncperi: una n incinta instanei de judecat, unde se vor aa judectorul de instrucie care va efectua audierea, procurorul, partea vtmat, avocatul i bnuitul, sau, dup caz, nvinuitul i o alt ncpere, n care se va aa martorul care urmeaz a audiat, nsoit de un alt judector de instrucie. Aceste dou ncperi urmeaz a conexate prin reea de televiziune cu circuit nchis, astfel ca cei ce se a n instan s poat vedea i audia declaraiile pe care le va face martorul audiat. Martorului audiat i se permite s comunice o alt informaie despre identitatea sa dect cea real. Informaia despre identitatea real a martorului se veric n baza documentelor de identitate ale acestuia de ctre judectorul de instrucie, care asist martorul, pn a face conexiunea reelei de televiziune cu circuit nchis. Identitatea real a martorului se consemneaz de ctre judectorul de instrucie ntr-un proces-verbal separat care se semneaz de ctre martor i judectorul de instrucie i se pstreaz la sediul instanei respective n plic sigilat, n condiii de maxim siguran a condenialitii. n cazul audierii martorului cu o alt identitate dect cea real, procurorul care conduce sau, dup caz, efectueaz urmrirea penal asigur martorului o legend, adic s e pregtit s expun alte date de identitate ct mai apropiate de datele lui reale. Regulile de audiere, n condiiile art.110 CPP RM, ale acestui martor snt cele generale prevzute de art.105, 108, 109 CPP RM. Jurmntul este depus de ctre martor dup ce a fost conexat reeaua, textul ind anexat ulterior la procesul-verbal al edinei de judecat la care este anexat i declaraia martorului. Procesul-verbal al edinei de audiere a martorului i declaraiile acestuia se ntocmesc de greer n sala de edin unde se a judectorul de instrucie, procurorul, partea vtmat, avocatul, bnuitul, nvinuitul. Bnuitului, nvinuitului i aprtorului, prii vtmate li se asigur posibilitatea de a adresa ntrebri martorului audiat n asemenea condiii, avnd posibilitate de a auzi rspunsul la ntrebrile puse. Declaraiile martorului, audiat n condiiile prevzute de art.110 CPP RM, se nregistreaz prin mijloace tehnice video i se consemneaz integral n procesul-verbal al edinei. Casetele video pe care a fost nregistrat declaraia martorului, sigilate cu sigiliul instanei, se pstreaz n original la instan mpreun cu copia procesului-verbal al declaraiei. Declaraiile martorului, audiat n asemenea condiii, pot utilizate ca mijloc de prob numai n msura n care ele snt conrmate de alte probe. n condiiile menionate pot audiai ca martori i investigatorii sub acoperire, care snt persoane civile. Privitor la audierea martorilor cu aplicarea anonimatului, exist mai multe hotrri ale Curii Europene a Drepturilor Omului care vor examinate i n compartimentul privind protecia victimei i martorului. n cauza Ludi v. Elveia (hotrrea din 15 iunie 1992), Curtea a menionat c utilizarea unui agent sub acoperire nu a afectat, nici n

122

Drept procesual

mod individual, nici mpreun cu interceptrile telefonice, viaa privat n sensul Articolului 8 al Conveniei. Reclamantul a susinut c condamnarea sa s-a bazat, mai presus de toate, pe raportul agentului sub acoperire i pe reproducerea conversaiilor sale telefonice cu agentul, cu toate c el nici la o etap a procedurii nu a avut posibilitatea de a-i adresa ntrebri sau s obin audierea sa. Refuznd s audieze agentul n calitate de martor, curile elveiene l-au privat pe reclamant de posibilitatea de a clarica pn n ce msur aciunile agentului i-au inuenat i i-au determinat comportamentul. Necitarea agentului a mpiedicat curile n a-i forma propria opinie asupra credibilitii acestuia. Nici judectorul de instrucie, nici instanele nu au avut posibilitatea de a audia agentul n calitate de martor i de a desfura o confruntare, care ar da posibilitatea de a confrunta argumentele agentului cu stipulrile dlui Ludi; mai mult dect att, pe parcursul desfurrii procedurii nici dl Ludi, nici avocatul su nu au avut posibilitatea de a-l interoga sau de a pune la ndoial credibilitatea sa. Cu toate acestea, ar fost posibil de fcut acest lucru ntr-un mod n care s-ar luat n consideraie drepturile legitime ale autoritilor poliieneti ntr-un caz de trac de droguri n pstrarea anonimatului agentului lor, astfel nct s-l poat proteja i s-l poat utiliza i n viitor. Astfel, drepturile aprrii au fost limitate ntr-o astfel de msur, nct reclamantul nu a avut parte de un proces echitabil. n consecin, a existat o violare a paragrafului 3 (d) luat n comun cu paragraful 1 al Articolului 6 (art.6-3-d, art.6-1). 2.4. Articolul 113 CPP RM stabilete c aciunea procesual de confruntare se efectueaz n cazul cnd exist divergene ntre declaraiile persoanelor audiate n aceeai cauz. Confruntarea se efectueaz att la cerere, ct i din ociu. Totui, oerul de urmrire sau procurorul, sau judectorul decide asupra necesitii efecturii aciunii procesuale. Confruntarea este o modalitate de audiere i, n acest aspect, la confruntarea fptuitorului cu victima este necesar, n special, de a asigura excluderea oricrei afeciuni a ultimei. n asemenea situaii, confruntarea se efectueaz cu aplicarea dispoziiilor art.110 CPP RM. Contradiciile eseniale care determin necesitatea efecturii confruntrii in de obiectul probaiunii cauzei concrete. De regul, n infraciunile de trac de ine umane ele se refer la descrierea i coninutul evenimentelor investigate, rolul subiecilor etc. Motivele contradiciilor n asemenea infraciuni snt evidente i, de regul, snt naintate de fptuitor pentru a demonstra faptele n favoarea tracanilor, e punerea sinceritii martorului sau a prii vtmate sub semnul dubitii. n aspect criminalistic, confruntarea servete nu numai ca mijloc de realizare a scopului principal excluderea contradiciilor, dar i ca mijloc de rezolvare a unor sarcini tactice, cum ar vericarea unor versiuni, descoperirea declaraiilor false etc. De asemenea, prin efectuarea confruntrii pot descoperite circumstane noi n cauza urmrit. O particularitate distinct a confruntrii este i faptul c la aceast aciune procesual particip dou persoane care relateaz despre unul i acelai eveniment. n asemenea situaii, este mai dicil n aspect psihologic de a depune mrturii false.

Partea II

123

La efectuarea confruntrii necesit a respectate normele de etic aplicate la audiere. n cazul efecturii confruntrii pot utile i elementele emoionale ale comportamentului pentru elaborarea unor versiuni privind aciunile procesuale ulterioare. Confruntarea se recomand a efectuat n funcie de caz. De exemplu, dac dup efectuarea prezentrii spre recunoatere bnuitul sau nvinuitul neag faptul cunotinei cu victima, confruntarea se efectueaz imediat. n cadrul confruntrii pot prezentate diferite materiale n susinerea poziiei prilor. Pregtirea confruntrii presupune: analiza declaraiilor anterioare ale participanilor la confruntare, precum i ale altor persoane; identicarea caracterului i coninutului contradiciilor, a motivelor care au determinat contradiciile; examinarea personalitii celor audiai; formularea chestiunilor i determinarea consecutivitii acestora; pregtirea materialelor care vor prezentate prilor; stabilirea timpului pentru efectuarea confruntrii; pregtirea mijloacelor tehnice etc. 2.5. Aciunea de prezentare spre recunoatere este frecvent aplicat la urmrirea penal n cazurile de trac de ine umane, fapt determinat de natura infraciunii n care snt implicate diferite persoane la toate etapele tracului. Pe lng persoane, pot supuse recunoaterii i fotograile, lucrurile, unitile de transport, imobilele .a. Este evident c prezentarea spre recunoatere a persoanei este cea mai frecvent i cu consecine mai grave n cazul identicrii false. Elementul de baz la prezentarea spre recunoatere este contactul, n cele mai dese cazuri vizual sau auditiv, al persoanelor prezentate spre recunoatere cu victima sau martorul respectiv. Prezentarea spre recunoatere reprezint rezultatul unor mecanisme psihologice, ca: perceperea, memorarea, redarea. n acest aspect snt posibile anumite erori ale persoanei i trebuie s se in cont de factorii obiectivi i subiectivi care pot inuena asupra perceperii, memorrii i redrii. n aa mod, prezentarea spre recunoatere are o importan egal cu aciunea procesual de audiere. Este important ca la efectuarea prezentrii spre recunoatere s se in cont de faptul c aceast aciune procesual poate efectuat o singur dat cu implicarea acelorai persoane. Astfel, o eroare comis n cadrul efecturii prezentrii spre recunoatere poate invalida proba i, astfel, permite ca fptuitorul s evite rspunderea. Din aceste considerente este necesar de a respecta unele reguli stabilite n art.116, 117 CPP RM: Prezentarea spre recunoatere poate avea loc doar dup audierea persoanei. Este important ca n procesul-verbal de audiere s se menioneze, pe ct posibil de detaliat, toate particularitile persoanei care ulterior va prezentat spre recunoatere. Expunerea n procesul-verbal de audiere a unor asemenea particulariti va nltura eventualele dubii care pot s apr n cadrul judecrii cauzei;

124

Drept procesual

Pn la prezentarea propriu-zis, persoana se audiaz asupra semnelor i particularitilor distincte dup care ar putea recunoscut. Procesul-verbal care se ntocmete este unul separat; La prezentarea spre recunoatere particip doar oerul de urmrire penal, persoana prezentat spre recunoatere, dup caz, avocatul acesteia, asistenii procedurali, precum i persoana chemat pentru a face recunoaterea. n acest sens, este exclus asistena ntr-un mod sau altul a oerilor operativi sau a altor categorii de persoane. Pot exista situaii cnd fptuitorii n tracul de ine umane se a dup hotarele rii, e nc nu au fost reinui. Pot exista, de asemenea, situaii cnd starea sntii persoanei chemate s recunoasc nu-i permite s participe. n asemenea cazuri, prezentarea se efectueaz dup fotograi. La prezentarea spre recunoatere dup fotograi este necesar ca n procesul-verbal s se indice motivul. De remarcat c, odat ce persoana a fost prezentat spre recunoatere dup fotograi, va imposibil prezentarea spre recunoatere zic. Deci, prezentarea spre recunoatere dup fotograi trebuie s e mai mult o excepie dect o regul. 2.6. La urmrirea infraciunilor de trac de ine umane, percheziia se efectueaz dup regulile generale stabilite n Codul de procedur penal. Totui, n asemenea categorii de infraciuni snt utilizate documente false sau alt tip de documente care pot depistate n cadrul percheziiei. n cadrul efecturii percheziiei la urmrirea infraciunilor de trac de ine umane pot descoperite acte de identitate false sau originale ale potenialelor victime, surse de reclam, anunuri publicitare, bilete de cltorie, recipise, bilete de bagaje, contracte de angajare n munc, materiale de studiere a limbilor strine etc. n cadrul percheziiilor pot descoperite i persoane sechestrate, poate ridicat echipamentul tehnic care s conin informaie util pentru investigarea cauzei sau pot ridicate i accesoriile pentru o eventual expertiz criminalistic. Un imperativ al operaiunii de percheziie este de a ridica, n limitele legii, orice obiect care ar putea avea legtur cu cauza dat, chiar dac iniial aceast legtur provoac dubii. Ulterior, obiectele care nu snt pertinente pot restituite, ns proba neindicat la timp ar putea s dispar. La pregtirea percheziiei este necesar de a luate n consideraie i a li se acorda atenie cilor de acces unde se va desfura percheziia, modalitatea percheziiei, situaiile neordinare cnd persoanele aate n localuri vor ncerca s ascund lucrurile ori s opun rezisten. Este important de a obine n prealabil schema ncperii sau a ncperilor i a repartiza rolurile participanilor la percheziie, precum i de a lua n consideraie faptul c percheziia trebuie efectuat n toate localurile concomitent. Din aceste considerente, poate exista necesitatea atragerii mai multor oeri de urmrire penal pentru efectuarea percheziiei la toi bnuiii concomitent. Percheziia trebuie efectuat n mod inopinat, ceea ce presupune, pe de o parte, dispunerea acestui act la un moment oportun, iar, pe de alt parte, asigurarea unui anumit grad de condenialitate. Este necesar de a asigura observarea direct i per-

Partea II

125

manent asupra persoanei percheziionate n vederea constatrii unor manifestri psihocomportamentale ale acesteia la anumite etape ale percheziiei. n cazul n care snt manifestri care nu snt dirijate n mod contient, acestea pot prezenta importan orientativ. Trebuie s se in cont de faptul c percheziia constituie o ingerin n viaa privat. n acest sens, respectarea standardelor privind asigurarea inviolabilitii, a vieii private, impuse de art.8 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului, este o condiie sine qua non de efectuare a percheziiei. De asemenea, trebuie respectate prevederile procesuale privind efectuarea percheziiei (art.125-132 CPP RM). Percheziia trebuie efectuat n timpul zilei, cu excepia cazurilor de delict agrant. Cazul de delict agrant poate ca motiv de efectuare a percheziiei fr autorizaia judectorului de instrucie. n ordonana de efectuare a percheziiei n lipsa autorizaiei se menioneaz acest fapt. n cazurile care nu snt determinate de un delict agrant, percheziia se efectueaz cu autorizarea judectorului de instrucie, n condiiile determinate de Codul de procedur penal. Procesul-verbal al percheziiei se ntocmete n form general, respectndu-se prevederile art.131 CPP RM. 2.7. Indiferent de faptul dac victima este amplasat ntr-o instituie-gazd sau se a la etapa de interaciune iniiat cu organele de drept, marea majoritate a declaraiilor victimelor tracate i abuzate sexual i zic, de obicei, in de trecut i nu necesit o examinare medico-legal imediata, e o expertiz medico-legal. n plus, n cazurile ce au implicat exploatarea sexual sau practicarea prostituiei, victimele, de regul, neag necesitatea vital a efecturii examinrii medico-legale, e o expertiz medico-legal i obinerea mostrelor pentru probe. Cu toate acestea, n cadrul efecturii urmririi penale pentru infraciunile de trac de ine umane, procurorul trebuie s porneasc de la prezumia c o constatare medico-legal imediat poate contribui la obinerea unor probe concludente, la care se poale ajunge doar n urma unui examen medico-legal minuios. Problema privind examinarea medico-legal va abordat n funcie de timpul la care victima va face o relatare oerului de urmrire penal despre cele ntmplate. Pornind de la durata perioadei de reecie nainte de administrarea probelor, necesitatea unei constatri medico-legale imediate ar putea dispare, excepie fcnd doar cazul cnd victima declar din start c a fost abuzat sexual/zic i consimte s e examinat. n cazurile cnd expertiza medico-legal este necesar n mod imperios, trebuie respectate procedurile stabilite vizavi de examinarea victimelor violului. n aceste cazuri este necesar abordarea a dou aspecte importante. n primul rnd, victima trebuie s consimt de a examinat, fapt ce trebuie nregistrat n modul corespunztor n form scris. n al doilea rnd, victimei trebuie s i se permit s aleag medicul de acelai sex, ori de cte ori aceasta este posibil. Victimele pot dezvlui anumite detalii ale abuzului pe care l-au suferit pe durata comiterii infraciunilor. Din astfel de detalii vor putea rezulta informaii importante pentru consolidarea declaraiilor victimelor fcute oerului de urmrire penal. n acelai

126

Drept procesual

timp, victimele pot refuza de a face publice unele detalii. nsei organizaiile care acord asisten victimelor nu au dreptul s nu pstreze condenialitatea. Din aceste considerente, victimei i se va cere consimmntul (n form scris) de a permite oerului de urmrire penal s aib acces la orice nscrieri medicale i informaii ale lucrtorilor sociali care pot pune la dispoziia acestuia alte probe ce conrm fapta abuzului. n acest aspect, oerul de urmrire penal sau procurorul are atribuia de a: Emite ordonane pentru efectuarea expertizei medico-legale n caz de declaraii privind abuzul sexual sau zic; Oerul de urmrire penal trebuie s fac o descriere foarte detaliat a oricrui caz de abuz exercitat asupra victimei, a condiiilor n care aceasta a fost deinut i n care i s-a cerut s lucreze. Este foarte important s se obin ct mai multe detalii descriptive; Dup obinerea unei descrieri detaliate a cazului de abuz, este necesar de a asigura serviciile specialitilor medicali calicai n patru aspecte ale sntii victimei: zic, sexual, psihologic i psihiatric. Pentru acest proces ar putea s e nevoie de patru experi n domeniul medicinii legale, efectundu-se, astfel, o expertiz complex potrivit art.147 CPP RM. n unele cazuri, n funcie de circumstane, poate solicitat participarea unui clinician calicat, care uneori ar putea s furnizeze probe calicate despre vtmrile i infeciile zice i sexuale, precum i despre gravitatea i impactul abuzurilor asupra sntii victimei. n mod analogic, un psihiatru i/sau un psiholog experimentat, de obicei, este n stare s furnizeze probe calicate care cuprind att daunele psihologice, ct i cele morale pe care le-a suferit victima. Momentul-cheie este selectarea experilor n medicin legal care dispun de calicarea i atestarea necesar, precum i respectarea recomandrile lor. n aceste cazuri, de regul, se apeleaz la instituiile se stat competente de a efectua expertiza medico-legal. Totui, este necesar de a se lua n consideraie i dreptul prilor de a solicita o expertiz privat. n urma expertizei medico-legale trebuie demonstrat c prejudiciul zic sau psihic cauzat victimei a fost urmare a tracrii i c aceste daune nu au existat pn la svrirea tracului. De exemplu, dac victima sufer de o infecie sexual serioas, expertul medical ar putea s e n stare s calculeze cu exactitate durata de infectare a victimei. Aceste probe pot fi confruntate cu data la care victima a fost traficat pentru prima oara. O alt surs poate medicul de familie al victimei care ar putut s o examineze pn la momentul tracrii ei i care ar putea constata dac aceasta era infectat la timpul respectiv. O procedur similar ar putea aplicata i n cazul plgilor i cicatricelor. Atunci cnd victima pretinde c tracantul i-a cauzat vtmri corporale, expertul medical trebuie s e n stare s determine vechimea acestora, pentru a sprijini mrturiile victimei. Conrmarea suplimentar a plgilor i cicatricelor poate avea loc prin audierea familiei victimei privind faptul dac au existat sau nu vtmrile respective nainte de tracarea acesteia.

Partea II

127

n cele din urm, n cazurile care includ declaraii privind tratamentul inuman sau detenia n condiii similare sclaviei, trebuie s se in cont de obinerea probelor prin vizitarea locului desfurrii abuzului. De exemplu, dac victima pretinde c a fost nctuat i deinut n subsolul unui bordel la temperaturi mai joase de 0o, subsolul respectiv trebuie examinat pentru probe medico-legale i lmat pe un suport video care va servi drept dovad a declaraiilor victimei. Dac locul desfurrii abuzului se a peste hotarele Republicii Moldova, trebuie s se aplice o comisie rogatorie. Acest tip de probe de consolidare are o importana deosebit n cazurile contestate, dat ind sanciunile mai severe care ar putea aplicate conform prevederilor Codului penal n caz de conrmare a acestor fapte. 2.8. Cu privire la infraciunile de trac de ine umane, n funcie de caz, pot efectuate diverse expertize criminalistice care, dup modul de efectuare, nu se deosebesc de expertizele n alte categorii de cauze. n unele situaii se efectueaz expertiza scrisului, cnd se pot pune n discuie probleme ce in de nscrisuri privind recunoaterea unor datorii sau a unor obligaii ale viitoarelor victime. n alte cauze snt efectuate expertize ale documentelor, cnd se examineaz problema falsului de acte. Expertiza n acest caz va contribui la identicarea att a tracanilor, ct i a complicilor la falsicarea actelor, cum ar , de exemplu, n cazul tracului de copii. n asemenea cazuri pot utile i probele ce in de condiiile n care a fost ntocmit documentul, modicat coninutului acestuia, identicarea mijloacelor de imprimare sau multiplicare. De asemenea, n cadrul unei expertize criminalistice pot supuse examinrii i calculatoarele personale, pentru a constata proprietarii acestora sau alte resurse ale Internetului, cum ar site-urile diferitelor persoane zice i juridice care au publicat anunuri. 2.9. Rezultatele activitii operative de investigaii snt utilizate frecvent n investigarea infraciunilor de trac de ine umane. Cu toate c activitatea operativ de investigaii este un domeniu ce ine de competena altor organe dect a Procuraturii sau a instanelor judectoreti, procurorii i judectorii snt implicai att n autorizarea efecturii anumitor aciuni operative de investigaie, ct i n aprecierea datelor obinute prin activitatea operativ de investigaii. Potrivit Legii procesual penale, procurorul are atribuia de a da indicaii n scris cu privire la efectuarea msurilor operative de investigaii n vederea cutrii persoanelor care au svrit infraciunea, precum i de a sesiza organele care exercit activitatea operativ de investigaii despre nlturarea nclcrii legii (art.52 alin.(1) pct.14 i pct.26 CPP RM). Potrivit art.93 alin.(4) CPP RM, datele de fapt obinute prin activitatea operativ de investigaii pot admise ca probe numai n cazurile n care ele au fost administrate i vericate prin intermediul mijloacelor de prob prevzute de Codul de procedur penal i n conformitate cu legea procesual penal, cu respectarea drepturilor i libertilor persoanei sau cu restricia unor drepturi autorizate de instana de judecat. Pe lng faptul c datele obinute n cadrul activitii operative de investigaii pot admise ca probe, materialele de investigaie operativ pot servi ca temei de efectuare a anumitor aciuni procesuale. Spre exemplu, ca temei de efectuare a percheziiei (art.125 CPP RM) servete i o presupunere rezo-

128

Drept procesual

nabil rezultat din materialele de investigaie operativ c ntr-o anumit ncpere, ori ntr-un alt loc, la o anumit persoan se pot aa instrumentele care au fost destinate pentru a folosite sau care au servit ca mijloace la svrirea infraciunii, obiecte i valori dobndite de pe urma infraciunii. Aceleai mprejurri pot servi ca temei de efectuare a ridicrii de obiecte i documente (art.126 CPP RM), interpretrii comunicrilor (art.135 CPP RM) .a. De remarcat c asigurarea tehnic a interceptrii se efectueaz n condiiile Legii privind activitatea operativ de investigaii. Pornind de la faptul c procurorul va prezenta n instana de judecat probele obinute n cadrul activitii operative de investigaii, este necesar ca problema admisibilitii acestora s e examinat individual pentru ecare prob din momentul pornirii urmririi penale. n cadrul activitii operative de investigaii poate descoperit suportul publicitar de recrutare a victimelor. Acesta poate difuzat n orice form, inclusiv n cea electronic. n acest aspect, dup pornirea urmririi penale este necesar de a constata persoana care a plasat suportul, autorul suportului, pltitorul i modalitatea de plat. Cercetrile snt efectuate att la redaciile ziarelor, ct i prin atragerea altor angajai. De asemenea, trebuie de vericat dac aceste anunuri nu snt n serie la acelai ziar din diferite localiti. n cazul cnd anunul apare n Internet, se cerceteaz providerul serviciilor, design-erul paginii Web, alte persoane. n cadrul activitii operative de investigaie poate identicat adresa ncperii unde se plaseaz victimele. n aceste condiii, trebuie de stabilit proprietarul sau posesorul, modul nchirierii, la fel persoana care achit chiria, sau cheltuielile de ntreinere a ncperii, modalitatea de plat. De asemenea, se constat dac mai snt alte ncperi n apropiere care se nchiriaz. n cazul n care proprietarul este imposibil de a gsit, se identic responsabilul pentru ncpere, contractul de vnzare-cumprare, de locaiune etc. n cadrul transportrii urmrirea trebuie s constate modul de transportare din ara de origine n cea de destinaie, transportul utilizat, metoda de procurare a biletelor de cltorie, persoana care a procurat biletele. n situaia n care persoanele au fost transportate cu autovehiculele proprii se identic marca, numerele de nmatriculare, proprietarii sau posesorii, diferite autorizri. Este important de a constata care acte au fost prezentate de ctre tracani i victime pe parcursul transportrii (acte de identitate, vize, bilete de cltorie, tichete de mbarcare, bonuri de plat etc.). Pentru constatarea veridicitii actelor de identitate a vizelor este necesar de a solicita de la organele de resort ale Republicii Moldova i de la ambasadele statelor strine informaia respectiv. La solicitarea informaiei de la ambasadele statelor strine demersul se transmite prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe i Integrrii Europene al Republicii Moldova. Potrivit art.34 al Legii privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, procurorul de legtur va asigura consultarea reciproc cu procurorii de legtur din alte state. Necesit a cercetate detaliat tranzaciile bancare. n acest aspect, snt identicate sursele de transferuri (ara, persoana, banca) i destinatarii. De regul, sursele nanciare snt transmise pentru racolarea persoanelor, procurarea biletelor, vizelor, cazare etc.

Partea II

129

Pot transferai bani i sub form de sponsorizare a unor cltorii, tratamente. n aa cazuri urmeaz a constatat dac asemenea evenimente au avut loc n realitate sau vor avea loc. n activitatea operativ privind tracul de ine umane snt frecvent utilizai investigatorii sub acoperire. Investigatorul sub acoperire este utilizat atunci cnd nu snt cunoscui autorii infraciunii de trac de persoane. Oerul de urmrire penal, de comun acord cu procurorul, trebuie s ntocmeasc un plan de aciuni, identicnd cele mai utile tehnici. Identicarea persoanei care va realiza funcia de investigator trebuie pus n seama procurorului i a conductorului organului operativ. n acest aspect, trebuie s se ia n calcul i riscurile la care pot supui investigatorul i victima, gradul de pericol al mediului n care vor activa agenii, pericolul unei eventuale descoperiri. n ordonana de utilizare a agentului sub acoperire este necesar de a indica: indicele temeinice i concrete care justic utilizarea agenilor sub acoperire; motivarea aplicrii unei asemenea msuri excepionale n raport cu alte modaliti de administrare a probelor; activitatea pe care trebuie s o desfoare agentul sub acoperire; persoanele, ale cror aciuni necesit a supravegheate i urmrite; perioada de activitate a agentului n operaiunea respectiv; identitatea agentului nu se indic n ordonan. Demersul se nainteaz judectorului de instrucie, care n edin nchis, cu participarea procurorului, iar, dup caz, i a reprezentantului organului operativ de investigaii, examineaz constatnd prezena sau lipsa condiiilor de utilizare a agentului sub acoperire. Inter alia, judectorul de instrucie constat prezena indicelor temeinice privind svrirea sau pregtirea infraciunii de trac de persoane. Pornind de la faptul c utilizarea agentului sub acoperire este una excepional, judectorul constat dac o asemenea msur constituie unica posibilitate de a stabili circumstanele necesare. Judectorul trebuie, de asemenea, s constate dac scopul urmrit este legal i ine de descoperirea faptelor sau de identicarea fptuitorilor, de administrarea unor probe concludente. Potrivit Codului de procedur penal (art.303) i Legii cu privire la activitatea operativ de investigaii (art.6) exist urmtoarele msuri operative de investigaii efectuate cu autorizaia judectorului de instrucie: a) cercetarea domiciliului i instalarea n el a aparatelor audio, video, de fotograat, de lmat etc.; b) supravegherea domiciliului prin utilizarea mijloacelor tehnice; c) interceptarea convorbirilor telefonice i a altor convorbiri; d) controlul comunicrilor telegrace i a altor comunicri; e) culegerea informaiei de la instituiile de telecomunicaii. Alte msuri operative, potrivit Legii cu privire la activitatea operativ de investigaie, pot efectuate fr autorizaia judectorului de instrucie. Potrivit art.6 al Legii, acestea snt: a) chestionarea; b) culegerea informaiei; c) urmrirea vizual; d) urmrirea i documentarea cu ajutorul metodelor i mijloacelor tehnice moderne; e) colectarea mostrelor pentru cercetarea comparativ; f) efectu-

130

Drept procesual

area achiziiilor de control i a controlului livrrilor de mrfuri i producie aate n circulaie liber sau limitat; g) cercetarea obiectelor i actelor; h) identicarea persoanei; i) cercetarea ncperilor, cldirilor, poriunilor de teren i a mijloacelor de transport; j) cercetarea corespondenei condamnailor; k) inerea convorbirilor cu aplicarea detectorului comportamentului simulat; l) marcarea cu substane chimice i alte substane speciale; m) experimentul operativ; n) inltrarea operativ n organizaiile criminale a colaboratorilor titulari din subdiviziunile operative i a persoanelor care colaboreaz n mod condenial cu organele care exercit activitate operativ de investigaii, utiliznd acte de identitate i alte documente de acoperire; o) controlul transmiterii banilor sau altor valori materiale extorcate; p) monitorizarea tranzaciilor efectuate prin unul sau mai multe conturi bancare. La efectuarea activitii operative de investigaii un rol deosebit l joac aplicarea tehnologiilor moderne de supraveghere. Potrivit Recomandrii nr.R (95) 13 a Comitetului de Minitri ctre statele membre cu privire la problemele de procedur penal legate de tehnologiile informaionale, legile de procedur penal ar trebui s permit autoritilor nsrcinate cu ancheta s fac percheziii n sistemele informaionale i s sechestreze datele gsite, n condiii similare celor utilizate n cadrul drepturilor tradiionale de percheziie i sechestru. Persoana care are responsabilitatea sistemului ar trebui s e informat despre faptul c sistemul a fcut obiectul unei percheziii i despre natura datelor sechestrate. n timpul executrii percheziiei, autoritile nsrcinate cu ancheta ar trebui s aib dreptul, sub rezerva garaniilor corespunztoare, de a extinde percheziia asupra altor sisteme informaionale din jurisdicia lor care snt conectate prin intermediul unei reele i de a sechestra datele coninute n ele, cu condiia ca o aciune imediat s e necesar. Legile cu privire la supravegherea tehnic utilizat n scopuri de anchete penale, cum ar interceptarea telecomunicaiilor, ar trebui s e revzute i modicate, acolo unde este necesar, pentru a asigura aplicabilitatea acestora. Procedura penal intern ar trebui s stipuleze dreptul autoritilor nsrcinate cu ancheta de a dispune unor persoane s prezinte orice date specice aate sub controlul lor, ntr-un sistem informaional, n forma cerut de ctre aceste autoriti. Ar trebui s e stabilite obligaii specice pentru operatorii de reele publice i private, astfel nct, atunci cnd ofer servicii de telecomunicaii publicului, s aplice orice msur tehnic necesar de natur s permit interceptarea telecomunicaiilor de ctre autoritile nsrcinate cu ancheta. Ar trebui s e examinate msuri cu scopul de a minimiza efectele negative ale utilizrii cifrrii asupra anchetelor privind infraciunile penale, fr ns ca acestea s aib mai multe consecine dect cele strict necesare asupra utilizrii lor legale. Ar trebui s e dezvoltate mai multe proceduri i metode tehnice de prelucrare a datelor electronice, astfel nct s se asigure compatibilitatea lor ntre state. Operaiunile de supraveghere snt, de regul, punctul de plecare pentru investigarea infraciunilor de trac de persoane. Misiunea operaiunii este de a identica reeaua sau principalii suspeci. Supravegherea (mobil i static) se efectueaz n funcie de caz. Supravegherea static se utilizeaz n toate locurile unde snt temeiuri de a presu-

Partea II

131

pune c vor svrite aciuni infracionale. Acestea pot localurile de racolare a victimelor, agenii de turism etc. n urma unei supravegheri statice poate identicat modul n care se opereaz la racolare, persoanele implicate n diferite activiti, numrul victimelor sau al potenialelor victime, modalitatea de legtur ntre tracani. Supravegherea dinamic permite a identica punctele de legtur ntre tracani, localurile de rezerv, modul de deplasare a acestora etc. n aceste operaiuni este important de a efectua nregistrri video ale aciunilor tracanilor cu utilizarea ulterioar a acestora n probatoriul penal. Ca i n cazul altor interceptri, n cazul nregistrrii, potrivit art.6 alin.(4) al Legii cu privire la activitatea operativ de investigaii, este necesar autorizaia judectorului de instrucie la demersul motivat al procurorului. Pornind de la faptul c n activitatea de supraveghere exist pericolul de a supune riscului secretul operaiunii, este important de a stabili sursele utile pentru a justica arestarea persoanei. Supravegherea electronic este metoda prin care se obin informaii calitative i presupune conectarea direct la un conductor electric sau de semnal. Acest conductor poate o linie telefonic, un cablu de reea intern de calculatoare, un sistem video, sistem de alarm de incendii .a. Scopul principal n astfel de metode de supraveghere este obinerea de informaii condeniale i minimizarea posibilitii ca supravegherea s e descoperit. Supravegherea direct poate mprit n patru categorii: 1. Conectarea Hard se face prin accesul direct, zic, la o poriune de cablu pe care semnalul va circula. Acest contact, care, de obicei, se face prin intermediul unui dispozitiv intermediar, transmite semnalul la un loc sigur unde este prelucrat i nregistrat. 2. Conectarea Soft const n modicarea software-ului care ruleaz pe un sistem, n scopul interceptrii informaiilor condeniale. n cazul computerelor persoanele se folosesc mici aplicaii, care se autolanseaz n execuie la pornirea calculatorului, snt rezidente n memorie, au nume extrem de comune i par a parte integrant a sistemului de operare. 3. Conectarea unui dispozitiv de nregistrare a unui casetofon sau digital recorder, ind relativ uor de depistat la o vericare. Este similar conectrii hard, dar are capacitate limitat de nregistrare. 4. Conectarea unui dispozitiv emitor montarea unui emitor frecvent n radio. Este un mijloc care, n funcie de modelul constructiv, este mai uor sau mai dicil de depistat. III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: deniia probatoriului penal n infraciunile de trac de ine umane; sarcinile procurorului i ale judectorului n cadrul administrrii probelor; practicile de audiere a victimelor tracului de ine umane.

132

Drept procesual Sarcini didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: compara modalitile generale i speciale de audiere a martorilor i victimelor tracului de ine umane; distinge rigorile internaionale n aplicarea modalitilor speciale de audiere; clasica aciunile procesuale efectuate ntr-o cauz penal de trac de ine umane; analiza materialul probator n cadrul examinrii cauzei penale de trac de ine umane. Sarcini didactice de nivelul III integrare Audientul trebuie s poat: aplica corect prevederile legale la administrarea probelor; demonstra necesitatea efecturii anumitor aciuni procesuale; calica concludenta i utilitatea probelor administrate n cadrul probatoriului; ntocmi planuri de efectuare a aciunilor procesuale. A. Activiti ce in de lucrul individual
Subiecte / probleme Forme de realizare Referat Rezumate Studiu de caz Modaliti de evaluare

Audierea prin modaliti speciale a victimelor tracului de ine umane. Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului privind utilizarea rezultatelor operative de investigaie n cadrul probatoriului

prezentarea rezultatelor discuii n grup

B. Activiti de evaluare Lucrri scrise Tema 1. Efectuarea confruntrii n cadrul probatoriului privind tracul de ine umane Tema 2. Expertizele n cadrul examinrii infraciunilor de trac de ine umane Spe V.I., n vrst de 18 ani, a ncheiat cstorie cu cet. Republicii Turcia A.H. Cstoria a fost ncheiat la Ociul Strii Civile a sect. Centru, mun. Chiinu. Dup ce timp de o lun familia a locuit n Chiinu, ambii au luat decizia s plece pe un timp n or. Ascarai, Turcia, unde locuiau prinii lui A.H. n Ascarai familia a locuit timp de cteva luni. ntr-o zi, A.H. a declarat c pleac ntr-o deplasare de afaceri. Imediat dup plecarea lui A.H., n ospeie a venit fratele lui. Acesta i-a propus cumnatei V.I. s plece n ospeie la socri, pe care ea pn atunci nu-i vzuse. n realitate, ns, V.I. a fost nchis ntr-o locuin i impus timp de cteva luni s presteze servicii sexuale diferiilor brbai. ntmpltor, V.I. a avut posibilitatea s fug i s se adreseze poliiei, iar peste cteva zile s revin n ar.

Partea II

133

Odat cu revenirea a fost pornit urmrirea penal n baza art.165 alin.(1) CP RM. n faza de urmrire a fost audiat partea vtmat, care a expus toate mprejurrile cauzei. Alte probe n cauz nu au fost colectate. Peste dou luni de la pornirea urmririi penale a fost reinut A.H. ca bnuit n svrirea infraciunii prevzute de art.165 alin.(1) CP RM. A.H. a negat nvinuirile aduse, declarnd c este cstorit cu V.I., care cu cteva luni n urm a disprut, i c el nu cunoate unde i se a soia. A.H. a fost supus arestrii preventive, dar a solicitat confruntare cu V.I. Ultima, ns, a refuzat, declarnd c ntlnirea cu el i provoac suferin. V.I. a fost audiat de ctre judectorul de instrucie n faza de urmrire n prezena procurorului, n baza art.109 CPP RM. V.I. a declarat c nu dorete s depun declaraii n edina de judecat. La judecarea cauzei n fond declaraiile lui V.I. au fost date citirii. A.H. a negat nvinuirea. Alte probe nu au existat. Luai o hotrre n calitate de procuror. IV. Bibliograe:
Acte europene 1. Recomandarea nr.R (95) 13 a Comitetului de Minitri ctre statele membre cu privire la problemele de procedur penal legate de tehnologiile informaionale // http://www.coe.int Jurisprudena CEDO 1. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Kostovski versus Olanda (hotrrea din 20 noiembrie 1989) // http://www.echr.coe.int 2. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Van Mechelen versus Olanda (hotrrea din 23 aprilie 1997) // http://www.echr.coe.int 3. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Doorson versus Olanda (hotrrea din 26 martie 1996) // http://www.echr.coe.int 4. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Baragiola versus Elveia (hotrrea din 21 octombrie 1993) // http://www.echr.coe.int 5. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Isgro versus Italia (hotrrea din 19 februarie 1991) // http://www.echr.coe.int 6. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Unterpertinger versus Austria (hotrrea din 24 noiembrie 1986) // http://www.echr.coe.int 7. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Colibaba versus Moldova (hotrrea din 23 octombrie 2007) // http://www.echr.coe.int 8. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Stepuleac versus Moldova (hotrrea din 6 noiembrie 2007) // http://www.echr.coe.int Acte naionale 1. Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.2005 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2005, nr.164-167/812. 2. Legea cu privire la activitatea operativ de investigaii, nr.45-XIII din 12.04.1994 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2003, nr.11/13-38. Literatura recomandat 1. Brsan C. Convenia European a drepturilor omului. Vol.I. Bucureti: C.H. Beck, 2006. 2. Botnaru S., avga A., Grosu V. Drept penal. Partea General. Vol.I. Chiinu: Cartier, 2005. 3. Brnz S., Ulianovschi X. i al. Drept penal. Partea Special. Vol.II. Chiinu Cartier, 2005.

134
4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19.

Drept procesual
Dolea I. i al. Drept procesual penal. Chiinu: Cartier, 2005. Dolea I., Dora S. i al. Expertiza judiciar n cauzele privind minorii. Chiinu: IRP, 2005. Dora S. Criminalistica. Vol.II. Elemente de tactic. Chiinu: Tipograa Central, 1999. Fril A., Mirea C. Reconstituirea judiciar. Bucureti: Global Lex, 2003. Volonciu N. Tratat de procedur penal. Vol.I. Bucureti: Paideia, 2002. .., .. . : -, 1997. .. . : , 1999. .., .. . , 2001. E. - . : , 1996; .. . : , 2001. . // , 1994, 8. .. - . , 2000. .. . : , 2003. .. . , 2001. .. . , 2001. .. . , 2001.

Partea II Tema 9. CONTROLUL PROCURORULUI I CONTROLUL JUDICIAR AL PROCEDURII PREJUDICIARE I. Obiective de referin:

135

s deneasc atribuiile procurorului i ale judectorului n cadrul controlului procedurii prejudiciare; s identice trsturile specice controlului n infraciunile de trac de ine umane; s deneasc noiunea de recurs efectiv; s relateze despre importana respectrii proporionalitii ntre imixtiuni i obligaia de a descoperi infraciunile; s estimeze nivelul corespunderii prevederilor legale interne standardelor internaionale n domeniul controlului judiciar; s diferenieze atribuiile procurorului i ale judectorului de instrucie n cadrul controlului procedurii prejudiciare; s deosebeasc competena subiecilor procesuali; s specice situaiile de refuz de efectuare a imixtiunii n viaa privat; s planice examinarea demersului privind efectuarea aciunilor operative de investigaie.

II. Repere de coninut 2.1. Codul de procedur penal stabilete unele mecanisme de contestare a anumitor aciuni ale reprezentanilor autoritilor, e de asigurare a controlului judiciar n cazul efecturii unor ingerine n viaa privat. Pornind de la faptul c la urmrirea infraciunilor de trac de ine umane, de regul, snt efectuate aciuni procesuale, care presupun o eventual ingerin n viaa privat, efectuarea acestora cu respectarea prevederilor legale asigur administrarea de probe admisibile i concludente. De asemenea, este necesar de a asigura drepturile subiecilor procesuali de a contesta anumite aciuni sau inaciuni. Autorizaia judectorului de instrucie la efectuarea aciunilor procesuale se solicit n toate cazurile cnd aciunea procesual presupune o imixtiune n viaa privat a persoanei. Standardele europene impun respectarea unor condiii de efectuare a ingerinei. Ingerina trebuie s e prevzut de lege, s urmreasc un scop legitim, s e necesar ntr-o societate democratic. De asemenea, aceasta trebuie s e proporional cu gravitatea faptei. Pornind de la faptul c tracul de ine umane se include n categoria infraciunilor grave, deosebit de grave i excepional de grave, imixtiunea poate apreciat ca proporional. n acest aspect, judectorului de instrucie i revine misiunea de a verica ntregul spectru de aspecte expuse mai sus. Potrivit Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie Cu privire la practica asigurrii controlului judectoresc de ctre judectorul de instrucie n procesul urmririi penale, nr.7 din 04.07.2005, imixtiunea organului de urmrire penal este prevzut de lege n cazul n care aceasta este reglementat de lege, iar legea care autorizeaz ingerina este clar, accesibil i

136

Drept procesual

previzibil. Claritatea legii se exprim printr-un grad sucient de exactitate a prevederilor respective; legea trebuie s conin msuri de protecie contra aciunilor arbitrare ale autoritilor publice. 2.2. Accesibilitatea legii prezum publicarea ei n Monitorul Ocial n condiiile Legii privind modul de publicare i intrare n vigoare a actelor ociale, nr.173-XIII din 6 iulie 1994. Astfel spus, dispoziia legii trebuie s e cunoscut n condiii rezonabile de ctre cel cruia i se aplic, adic accesibil tuturor, ind asigurat un grad minim de publicitate n privina ei. De asemenea, dispoziia trebuie s e previzibil adic s e pe nelesul celuia cruia i se aplic, astfel nct acesta s-i dea seama c aplicarea legii l privete pe el. Aceast condiie se apreciaz prin raportare la momentul producerii ingerinei. n cauza Khan v. Regatul Unit (hotrrea din 12 mai 2000), Curtea a constatat c la data ascultrii convorbirilor telefonice de ctre poliie nu exista nici un sistem legal privind utilizarea aparatelor de nregistrare secret a convorbirilor telefonice, cu toate c existau unele directive ale Ministerului de Interne, dar acestea nu erau juridic constrngtoare, dup cum nu erau nici direct accesibile publicului. Previzibilitatea legii presupune redactarea acesteia n termeni sucient de clari i precii, toate noiunile ind bine denite. Aceasta nseamn c norma n discuie trebuie s e sucient de precis, spre a permite individului s-i regleze conduita n funcie de prescripiile ei. O asemenea lege trebuie s deneasc cu sucient claritate ntinderea i modalitile de exercitare a funciilor autoritilor publice competente n materie. Totui, o deniie exhaustiv a tuturor termenilor pertineni nu se impune n mod absolut. n cauza Rotaru v. Romnia (hotrrea din 4 februarie 2000), Curtea a artat c trebuie s analizeze calitatea normelor juridice invocate, cutnd s vad, ndeosebi, dac dreptul intern prevede cu sucient precizie condiiile n care Serviciul Romn de Informaii poate memoriza i utiliza informaiile privitoare la viaa privat a reclamantului. Potrivit hotrrii menionate, legea precitat nu denete nici genurile de informaii ce pot consemnate, nici categoriile de persoane care pot face obiectul unor msuri de supraveghere, de colectare i de conservare a datelor, nici circumstanele n care pot luate aceste msuri. Nu este precizat nici prevederea de urmat atunci cnd se decide luarea lor. Ingerina este considerat necesar ntr-o societate democratic atunci cnd ea este fondat pe o necesitate social imperioas i, mai ales, proporional scopului legitim scontat, adic, cnd imixtiunea este compatibil cu principiile democratice. O societate democratic se caracterizeaz prin toleran i deschidere spre modul n care membrii ei i organizeaz viaa social i personal. n cauza Chapman v. Regatul Unit (hotrrea din 18 ianuarie 2001), Curtea a constatat c ingerina este necesar ntr-o societate democratic pentru atingerea unui scop legitim dac rspunde unei nevoi sociale imperioase. Autoritile naionale snt chemate, n primul rnd, s aprecieze necesitatea ingerinei. n acelai timp, Curtea i rezerv competena s aprecieze i s decid asupra problemei de a se ti dac motivele ingerinei au fost pertinente i suciente prin raportarea la dispoziiile Conveniei. Aciunea necesar ntr-o societate democratic se determin n raport cu echilibrul atins ntre drepturile individului i interesul public, ind aplicat principiul proporionalitii.

Partea II

137

Ingerina trebuie s e proporional cu scopul urmrit, ceea ce presupune determinarea existenei unei nevoi sociale imperioase care a impus-o. Aprarea intereselor individului presupune luarea n consideraie a unor scopuri sociale. n ali termeni, trebuie s existe un echilibru ntre interesele comunitii i respectarea dreptului reclamanilor la viaa privat i la domiciliu. La alin.(2) art.8 CEDO drept scopuri legitime pentru ingerina agenilor de stat n viaa privat a persoanei, n domiciliu sau asupra corespondenei acesteia se prevd: securitatea naional, sigurana public, bunstarea economic a rii, aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale, protejarea sntii sau a moralei, protejarea drepturilor i libertilor altor persoane. Scopurile enunate de art.8 pct.2 al Conveniei se apreciaz n funcie de circumstanele ecrei cauze examinate. De exemplu, s-a decis c atunci cnd este vorba despre un copil ce urmeaz a adoptat, iar prinii care nu-l pot crete se opun nejusticat adopiei, hotrrea judectoreasc prin care li se suplinete consimmntul, dei constituie o ingerin n dreptul lor la viaa familial, urmrete un scop legitim, i anume: protecia sntii i dezvoltrii copilului. n cauza Keslassz v. Frana (hotrrea din 8 ianuarie 2002), Curtea a artat, privitor la efectuarea unor percheziii domiciliare, c statele pot considera necesar s ia anumite msuri, precum vizitele domiciliare i ridicri de anumite obiecte pentru a aduna probe, materiale ce atest svrirea unor infraciuni, cu consecina, dac este cazul, urmririi autorilor unor asemenea fapte; legislaia naional trebuie s ofere toate garaniile mpotriva unor eventuale abuzuri din partea autoritilor competente. 2.3. n activitatea de urmrire a infraciunilor de trac de ine umane, judectorul de instrucie autorizeaz efectuarea anumitor aciuni procesuale, prevzute de Codul de procedur penal, n scopul administrrii probelor, printre care: cercetri la faa locului n domiciliu (art.118); examinri corporale silite (art.119); exhumarea cadavrului (art.121); efectuarea percheziiei (art.125); ridicarea de obiecte i documente care constituie secret de stat, comercial, bancar, precum i ridicarea informaiei privind convorbirile telefonice (art.126); percheziia corporal i ridicarea de obiecte i documente care se a n hainele, n lucrurile sau pe corpul persoanei (art.130); sechestrarea corespondenei (art.133); interceptarea comunicrilor telefonice, prin radio sau a altor convorbiri cu utilizarea mijloacelor tehnice (art.135); nregistrarea de imagini (art.137); internarea persoanei n instituie medical pentru efectuarea expertizei medico-legale sau psihiatrice (art.152); nimicirea corpurilor delicte a substanelor explozive i a altor obiecte care prezint pericol pentru viaa i sntatea omului, din care motiv nu pot pstrate pn la soluionarea cazului (art.159); punerea bunurilor sub sechestru i ridicarea acestora (art.205, 210); luarea silit de probe pentru cercetarea comparativ (art.154-156, 301); suspendarea provizorie din funcie (art.302); aplicarea amenzii judiciare (art.302). Potrivit art.301 CPP RM, pot efectuate aciuni procesuale fr autorizaia judectorului de instrucie. De remarcat c lipsa autorizaiei n toate cazurile trebuie interpretat ca o excepie. Plenul Curii Supreme de Justiie, prin hotrrea sa nr.7 din 04.07.2005, aduce anumite precizri privind semnicaia unor termeni ai instituiei examinate. Astfel: caz de

138

Drept procesual

infraciune agrant presupune dreptul la examinarea corporal (art.119); percheziia n domiciliu (art.125); cercetarea la domiciliu i ridicarea de obiecte de la domiciliu (art.279) fr autorizaie; caz de urgen presupune interceptarea comunicrilor telefonice, prin radio sau a altor convorbiri cu utilizarea mijloacelor tehnice (art.135); nregistrrile de imagini (art.137); caz de delict agrant sau caz ce nu sufer amnare punerea bunurilor sub sechestru i ridicarea acestora (art.205, 210). Conform art.513 CPP RM, se consider infraciune agrant infraciunea descoperit n momentul svririi ei, precum i infraciunea al crei fptuitor, imediat dup svrire, este urmrit de victim, de martori oculari sau de alte persoane ori este surprins aproape de locul comiterii infraciunii cu arme, instrumente sau orice alte obiecte care ar da temei de a-l presupune participant la infraciune. Caz de urgen, n sensul art.135 CPP RM, presupune, conform prevederilor art.272 CPP RM, mprejurarea n care organul de urmrire penal este obligat s efectueze aciuni de urmrire penal ce nu sufer amnare chiar dac constat c urmrirea penal nu este de competena sa, dac ntrzierea obinerii autorizaiei judectorului de instrucie ar provoca prejudicii grave activitii de administrare a probelor. Caz de delict agrant, n sensul art.205 CPP RM, este situaia n care infraciunea este descoperit n momentul svririi ei sau nainte ca efectele ei s se consumat, iar caz ce nu sufer amnare este mprejurarea n care persist pericol real c se vor pierde sau distruge bunurile dac nu vor puse sub sechestru. 2.4. Judectorul de instrucie se informeaz n termen de 24 de ore de la terminarea efecturii aciunii efectuate fr autorizaie. Procurorul prezint judectorului de instrucie materialele cauzei care au conrmat necesitatea efecturii aciunii procesuale respective fr autorizare. Materialul prezentat conine date care argumenteaz necesitatea efecturii aciunii procesuale respective fr autorizarea judectorului de instrucie. n urma controlului judiciar, dac au existat temeiuri suciente pentru efectuarea aciunii respective fr autorizarea judectorului de instrucie, acesta, printr-o ncheiere motivat, declar aciunea de urmrire penal efectuat legal; n caz contrar, aciunea de urmrire penal se declar ilegal. ncheierea judectorului de instrucie prin care a fost declarat legal sau ilegal aciunea de urmrire penal efectuat fr autorizarea judectorului de instrucie este irevocabil i nu poate supus nici unei ci de atac. 2.5. Potrivit Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie nr.7 din 04.07.2005, cercetarea domiciliului i instalarea n el a aparatelor audio i video, de fotograat, de lmat etc. (art.303 alin.(2) pct.1) CPP RM) presupune dou aciuni operative: cercetarea domiciliului, n sensul art.6 al Legii cu privire la activitatea operativ de investigaii, i cercetarea la faa locului la domiciliu, prevzut de art.118 alin.(2) CPP RM, aciuni care se deosebesc chiar dac ambele aciuni snt autorizate de ctre judectorul de instrucie. n cazul cercetrii domiciliului, potrivit art.6 al Legii, este prezent caracterul clandestin i faptul c aciunea este efectuat de organul operativ de investigaie. Cercetarea la faa locului la domiciliu, n sensul art.118 alin.(2) CPP RM, presupune efectuarea public a aciunii procesuale n

Partea II

139

prezena proprietarului, a posesorului sau a altor persoane. Supravegherea domiciliului cu utilizarea mijloacelor tehnice (art.303 alin.(2) pct.2) CPP RM) de asemenea presupune ingerine n viaa privat a persoanei. Msura operativ nu are similitudini cu msurile preventive, ca: obligaia de a nu prsi localitatea (art.178 CPP RM), arestul la domiciliu (art.188 CPP RM), transmiterea sub supraveghere a militarului sau minorului .a. Supravegherea domiciliului nu presupune ptrunderea n acesta. Ca i n cazul prevzut de alin.(2) art.303 CPP RM, se presupune utilizarea oricrui aparataj tehnic, cu condiia c acesta nu prezint pericol pentru viaa i sntatea persoanei ori pentru mediul nconjurtor. Interceptarea convorbirilor telefonice i a altor convorbiri (art.303 alin.(2) pct.3) CPP RM), ca msur operativ, are similitudini cu interceptarea comunicrilor, ca procedeu probatoriu prevzut de art.135 CPP RM. Totui, msura operativ aplicat nu poate considerat ca o aciune procesual de administrare a probelor. Controlul comunicrilor telegrace i a altor comunicri (art.303 alin.(2) CPP RM) are similitudini att cu msura precedent, ct i cu examinarea corespondenei sechestrate (art.134 CPP RM). Culegerea informaiei de la instituiile de telecomunicaii este msura de administrare a datelor privind beneciarii serviciilor de telecomunicaii, semnalele transmise, precum i alte informaii. Aceast msur are similitudini cu ridicarea informaiei privind convorbirile telefonice prevzut n art.126 alin.(2) CPP RM, aciune procesual efectuat, de asemenea, cu autorizaia judectorului de instrucie. Procedura autorizrii aciunilor de urmrire penal sau a msurilor operative de investigaii, conform prevederilor art.304, 305 CPP RM, se efectueaz n baza demersului procurorului, prin care se solicit acordul pentru efectuarea aciunilor respective, nsoit de ordonana motivat a organului de urmrire penal nvestit cu astfel de mputerniciri. n partea descriptiv a ordonanei urmeaz a descrise fapta ncriminat, indicndu-se locul, timpul, modul svririi acesteia, forma vinoviei, consecinele infraciunii pe baza crora se stabilesc aciunile de urmrire penal sau msurile operative de investigaie necesar de a efectuate, rezultatele care trebuie s e obinute n urma efecturii acestor msuri, termenul de efectuare a aciunilor respective, locul efecturii, responsabilii de executare, metodele de xare a rezultatelor i alte date ce au importan pentru adoptarea de ctre judectorul de instrucie a unei hotrri legale i ntemeiate asupra autorizrii solicitate. La ordonan se anexeaz materialele ce conrm necesitatea efecturii acestor aciuni. Un exemplar al ordonanei de autorizare rmne la judectorul de instrucie. n scopul pstrrii condenialitii urmririi penale, demersul procurorului privitor la autorizarea efecturii aciunilor de urmrire penal sau a msurilor operative de investigaie se prezint nemijlocit judectorului de instrucie care l nregistreaz ntr-un registru separat. Demersul procurorului privitor la autorizarea efecturii aciunilor de urmrire penal sau a msurilor operative de investigaie se examineaz de judectorul de instrucie fr prezena altor persoane dect a procurorului i, dup caz, a reprezentantului organului care exercit activitatea operativ de investigaii, dac acesta l nsoete pe procuror. Proces-verbal la examinarea acestor demersuri nu se ntocmete.

140

Drept procesual

Demersul procurorului referitor la autorizarea efecturii aciunilor de urmrire penal sau a msurilor operative de investigaie se examineaz de ctre judectorul de instrucie n edin nchis, cu participarea procurorului i, dup caz, a reprezentantului organului care exercit activitatea operativ de investigaii de urgen, imediat, dar nu mai trziu de 4 ore de la primirea demersului. Dup efectuarea controlului temeiniciei demersului i a circumstanelor expuse, judectorul de instrucie, prin ncheiere motivat, autorizeaz efectuarea aciunii de urmrire penal ori a msurii operative de investigaie sau, dup caz, respinge demersul declarat. n ncheiere judectorul de instrucie se va expune asupra circumstanelor. ncheierea judectorului de instrucie asupra demersului procurorului referitor la autorizarea efecturii aciunilor de urmrire penal sau a msurilor operative de investigaie este denitiv i nu poate supus cilor de atac. 2.6. Dreptul de a contesta actele autoritilor este protejat de art.13 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului. Mai sus s-a artat c obligaiile pozitive ale statului in i de asigurarea unei urmriri efective. ntr-o cauz privind obligaia statului de a exercita o urmrire efectiv (cauza Iatridis v. Grecia, hotrrea din 25 martie 1999), Curtea a artat c aceasta trebuie s e accesibil familiei persoanei decedate. Dreptul la un recurs efectiv nu are o existen independent, ind ataat oricrui alt drept convenional. Articolul 13 al Conveniei prevede c dispune de un asemenea recurs persoana ale crei drepturi i liberti recunoscute de Convenie au fost nclcate. Deci, dreptul la un recurs efectiv este un drept subiectiv de natur procedural, asigurnd accesul la o instan. n materie de trac de ine umane, victima sau rudele acesteia pot utiliza mecanismele procesuale prevzute n art.298 i 313 CPP RM, n situaiile cnd consider c autoritile au nclcat dreptul lor la o reacie prompta n cazul prezenei indiciilor privind o asemenea infraciune. Prin Hotrrea sa nr.7 din 04.07.2005 Plenul Curii Supreme de Justiie recomand: prin aciuni ale organului de urmrire penal sau ale organului care exercit activitate operativ de investigaii, pasibile de a contestate, se nelege: a) actele procedurale, adic documentele prin care se consemneaz orice aciune procesual prevzut de Codul de procedur penal i de Legea cu privire la activitatea operativ de investigaii; b) aciunile ori inaciunile nemijlocite ale persoanei cu funcie de rspundere, care activeaz n procesul de urmrire penal sau care exercit activitate operativ de investigaii (procurorul, oerul de urmrire penal, colaboratorul care exercit activitate operativ de investigaie); c) alte aciuni prin care persoana cu funcie de rspundere a depit atribuiile sale de serviciu. Pot atacate aciunile judectorului de instrucie care au afectat un drept legal reglementat de legea material sau procesual, adic drepturi i liberti constituionale ale persoanei. Aceste aciuni, prevzute de Codul de procedur penal, snt urmtoarele: 1) actul privind refuzul organului de urmrire penal de a primi plngerea sau denunul referitor la svrirea infraciunii (art.265); 2) ordonana de nencepere

Partea II

141

a urmririi penale (art.274; 3) refuzul organului de urmrire penal de a recunoate persoana n calitate de parte civil (art.222); 4) refuzul organului de urmrire penal de a restabili termenul procedural omis (art.234); 5) hotrrea organului de urmrire penal cu privire la respingerea cererii sau demersului organizaiei obteti ori al colectivului de munc (art.247); 6) ordonana de ncetare a urmririi penale, de scoatere a persoanei de sub urmrire (art.285); 7) ordonana de clasare a cauzei penale (art.286); 8) refuzul organului de urmrire penal de a satisface demersurile n cazurile prevzute de lege (art.313); 9) alte aciuni care afecteaz drepturile i libertile constituionale ale persoanei (art.313). De regul, nu snt pasibile de a atacate i: hotrrile privind pornirea urmririi penale; ordonana de recunoatere a persoanei n calitate de bnuit, nvinuit; ordonana prin care s-a dispus efectuarea expertizei; hotrrea asupra abinerii sau recuzrii procurorului; hotrrea privind soluionarea cererii de nlturare din procesul penal a aprtorului; hotrrea privind recuzarea interpretului, traductorului; hotrrea privind recuzarea expertului. Ordonanele de ncetare a urmririi penale, de clasare a cauzei penale sau de scoatere a persoanei de sub urmrire penal pot casate cu reluarea urmririi penale doar n cazul n care snt invocate fapte noi sau recent descoperite ori un viciu fundamental n cadrul procedurii precedente a afectat ordonana atacat. Fapte noi constituie date despre circumstanele de care nu avea cunotin organul de urmrire penal la data adoptrii ordonanei atacate i care nici nu puteau cunoscute la acea dat. Noi trebuie s e probele administrate n cadrul cercetrii altor cauze i nu mijloacele de prob prin care se administreaz probe deja cunoscute n cauza respectiv. Fapte recent descoperite snt faptele care existau la data adoptrii ordonanei atacate, ns nu au putut descoperite. Potrivit art.6 pct.44 CPP RM, viciu fundamental constituie nclcarea esenial a drepturilor i libertilor garantate de Convenia pentru Aprarea Drepturilor i Libertilor Fundamentale ale Omului, de alte tratate internaionale, de Constituia Republicii Moldova i de alte legi naionale. Ordonana de ncetare a urmririi penale, de clasare a cauzei penale sau de scoatere a persoanei de sub urmrire penal poate casat cu reluarea urmririi penale oricnd nuntrul termenului de prescripie, dac au fost invocate fapte noi sau recent descoperite. n cazul descoperirii unui viciu fundamental n cadrul procedurii precedente, urmrirea penal poate reluat doar n termen de un an de la intrarea n vigoare a ordonanei de ncetare a urmririi penale, de clasare a cauzei penale sau de scoatere a persoanei de sub urmrire penal. Plngerea mpotriva aciunilor organului de urmrire penal sau ale organului care exercit activitate operativ de investigaii poate naintat, n termen de 10 zile de la data cnd persoana a aat despre nclcarea dreptului su, judectorului de instrucie la locul arii organului care a admis nclcarea. Dac se atac o hotrre a organului de urmrire penal sau a organului care exercit activitate operativ de investigaii, la plngere se anexeaz copia hotrrii atacate sau se menioneaz anumite date privind hotrrea respectiv, dac organul respectiv nu a nmnat persoanei n cauz copia acesteia.

142

Drept procesual

n asemenea cazuri, judectorul xeaz data examinrii plngerii, dispune nmnarea ctre procuror a plngerii declarate i solicit opinia acestuia. Plngerea se examineaz de ctre judectorul de instrucie n termen de 10 zile cu participarea obligatorie a procurorului care conduce urmrirea penal n cauz i cu citarea legal a persoanei care a depus plngerea. Judectorul de instrucie nmneaz procurorului copia plngerii i solicit opinia acestuia pe marginea plngerii. Procurorul este obligat s prezinte n instan materialele respective. Procurorul veric n prealabil argumentele invocate n plngere pn la soluionarea plngerii respective de ctre judectorul de instrucie i ia msurile necesare, prezentnd rezultatele judectorului de instrucie la data examinrii plngerii. Neprezentarea persoanei care a depus plngerea nu mpiedic examinarea plngerii. n cadrul examinrii plngerii procurorul i persoana care a depus plngerea, dac aceasta particip n edina de judecat, dau explicaii pe marginea argumentelor invocate n plngere. La art.274 alin.(6) CPP RM se prevede c rezoluia de nencepere a urmririi penale poate atacat prin plngere n instana judectoreasc de nivelul procuraturii respective. Astfel, plngerile mpotriva rezoluiei de nencepere a urmririi penale urmeaz a adresate judectorului de instrucie la locul arii organului care a admis nclcarea n conformitate cu prevederile art.313 CPP RM. n urma examinrii plngerii, judectorul de instrucie, considernd plngerea ntemeiat, adopt o ncheiere prin care oblig procurorul s lichideze nclcrile depistate ale drepturilor i libertilor omului sau ale persoanei juridice i, dup caz, declar nulitatea actului sau a aciunii procesuale atacate. Judectorul de instrucie nu este n drept s-i asume obligaiile organului de urmrire penal, urmnd doar s se expun asupra argumentelor invocate n plngere. Totodat, judectorul de instrucie nu trebuie s se pronune cu anticipaie asupra chestiunilor care ulterior pot obiectul cercetrii judectoreti n cadrul judecrii cauzei n fond. Constatnd c actele sau aciunile atacate au fost efectuate n conformitate cu legea i c drepturile sau libertile omului sau ale persoanei juridice nu au fost nclcate, judectorul de instrucie pronun o ncheiere despre respingerea plngerii naintate. Dac n urma controlului efectuat de procuror au fost depistate nclcri ale drepturilor persoanei i procurorul a dispus nlturarea acestor nclcri, fapt ce se conrm prin materialele prezentate de ctre procuror, judectorul de instrucie dispune, prin ncheiere, ncetarea procedurii de soluionare a plngerii date. n ncheiere judectorul de instrucie trebuie s se pronune asupra tuturor motivelor invocate n plngere. Copia de pe ncheiere se expediaz persoanei care a depus plngerea i procurorului. ncheierea judectorului de instrucie adoptat n condiiile art.313 CPP RM nu este pasibil de a atacat pe cile ordinare de atac. Totui, argumente respective mpotriva ncheierii pot invocate n instan la examinarea cauzei n fond.

Partea II III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare

143

Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: deniia controlului procedurii prejudiciare n cauzele penale privind tracul de ine umane; sarcinile procurorului i ale judectorului de instrucie n cadrul controlului; practicile privind examinarea demersurilor i a plngerilor n cadrul controlului. Sarcinile didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: compara atribuiile procurorului i ale judectorului de instrucie n cadrul controlului; distinge situaiile de admitere a efecturii aciunilor operative de investigaii; clasica drepturile victimei de a adresa plngeri procurorului i judectorului de instrucie; analiza jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului privind imixtiunea n viaa privat. Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: aplica corect normele naionale i internaionale n domeniul imixtiunii n viaa privat; demonstra aplicabilitatea utilizrii jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului n faza controlului prejudiciar; calica cazurile de nclcare a drepturilor persoanelor n procedura prejudiciar; ntocmi acte procedurale privind demersurile i plngerile subiecilor procedurali. B. Activiti ce in de lucrul individual
Subiecte / probleme Forme de realizare Modaliti de evaluare Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului n domeniu, art.8 al Conveniei. Referate Examinarea de ctre judectorul de prezentarea rezultatelor Rezumate instrucie a plngerilor privind refuzul discuii n grup Studiu de caz pornirii urmririi penale n infraciunile de trac de ine umane

C. Activiti de evaluare Lucrri scrise Tema1. Controlul procurorului privind inaciunile organului de urmrire penal n urmrirea infraciunilor de trac de ine umane Tema 2. Autorizarea aciunilor operative de investigaie

144 Spe

Drept procesual

Ceteanul A.B., nvinuit n comiterea infraciunii de trac de ine umane, a naintat plngere judectorului de instrucie cu privire la nclcarea principiului non bis in idem. n fapt, A.B. susine c cu 6 luni n urm a fost pornit urmrirea penal pe faptul comiterii de ctre persoane necunoscute a infraciunii de proxenetism. A.B. a fost citat n calitate de bnuit, ns dup audiere a fost scos de sub urmrire penal, iar urmrirea ncetat. Actualmente, procurorul a anulat ordonana de ncetare a urmririi penale; relund urmrirea l-a pus pe A.B. sub nvinuire, naintdu-i acuzarea. n calitate de judector de instrucie pronunai-v asupra plngerii. IV. Bibliograe:
Jurisprudena CEDO 1. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Khan versus Regatul Unit (hotrrea din 12 mai 2000) // http://www.echr.coe.int 2. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Rotaru versus Romnia (hotrrea din 4 februarie 2000) // http://www.echr.coe.int 3. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Chapman versus Regatul Unit (hotrrea din 18 ianuarie 2001) // http://www.echr.coe.int 4. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Keslassz versus Frana (decizia din 8 ianuarie 2002) // http://www.echr.coe.int 5. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Iatridis versus Grecia (hotrrea din 25 martie 1999) // http://www.echr.coe.int Acte naionale 1. Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie cu privire la practica asigurrii controlului judectoresc de ctre judectorul de instrucie n procesul urmririi penale, nr.7 din 04.07.2005 // Buletinul Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova, 2005, nr.11, p.3. 2. Legea cu privire la activitatea operativ de investigaii, nr.45-XIII din 12.04.1994 // Republicat n Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2003, nr.11-13/38. 3. Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.2005 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2005, nr.164-167/812. 1. 2. 3. 4. 5. Literatura recomandat Brsan C. Convenia European a Drepturilor Omului. Vol.I. Bucureti: C.H. Beck, 2006. Botnaru S., avga A., Grosu V. Drept penal. Partea General. Vol.I Chiinu: Cartier, 2005. Brnz S., Ulianovschi X. i al. Drept penal. Partea Special. Vol.II. Chiinu: Cartier, 2005. Dolea I. i al. Drept procesual penal. Chiinu: Cartier, 2005. Volonciu N. Tratat de procedur penal. Vol.I. Bucureti: Paideia.

Partea II Tema 10. PROTECIA I ASISTENA VICTIMELOR I MARTORILOR N CAUZELE PRIVIND TRAFICUL DE FIINE UMANE I. Obiective de referin:

145

s deneasc noiunea de msur de protecie; s identice trsturile msurilor de protecie i de asisten a victimelor tracului de ine umane; s relateze despre importana msurilor de protecie i de asisten; s diferenieze msurile urgente de msurile de protecie; s compare prevederile legale interne cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului n materie de protecie; s cunoasc obligaiile pozitive ale autoritilor n cadrul aplicrii proteciei; s planice aplicarea unor msuri de protecie n funcie de circumstanele cauzei; s estimeze perspectiva aplicrii directe a jurisprudenei Curii Europene a Drepturilor Omului n cadrul proteciei persoanei.

II. Repere de coninut 2.1. Incluzndu-se n drepturile procesuale ale martorului, dreptul la protecie este determinat de standardele internaionale. Pe plan european, instrumente de protecie a drepturilor martorului se conin n Recomandarea R (97) 13 a Consiliului Europei privind intimidarea martorilor i dreptul aprrii din 10 septembrie 1997, n Rezoluia Consiliului Uniunii Europene privind persoanele care coopereaz n procesul judiciar n lupta mpotriva crimei organizate din 20 decembrie 1996 i n Rezoluia Consiliului Uniunii Europene privind protecia martorilor n lupta mpotriva criminalitii internaionale organizate din 23 noiembrie 1995. Standardele i-au gsit reectare n dreptul intern, determinat de unele forme contemporane de manifestare a criminalitii, care s-au evideniat i n Republica Moldova. Doctrina juridic tot mai des se adreseaz la aceast problem avnd n vedere dicultatea ei, determinat de cutarea soluiilor n asigurarea proporionalitii ntre asigurarea pentru acuzat a unui proces echitabil i dreptul martorului de a benecia de protecie. Protecia victimelor tracului de ine umane constituie o obligaie pozitiv a statului. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate stabilete c ecare stat ia, n limita mijloacelor sale, msuri corespunztoare pentru a asigura o protecie ecace mpotriva eventualelor acte de represalii sau de intimidare a martorilor care, n cadrul procedurii penale, depun mrturie privind infraciunile prevzute de Convenie i, n caz de nevoie, a prinilor lor i a altor persoane apropiate. O atenie substanial trebuie acordat copiilor victime ale tracului de persoane. Potrivit Legii privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, statul asigur protecie i asisten copiilor victime ale tracului de ine umane din momentul n care apar temeiuri de a crede c ei snt victime ale tracului pn la identicarea, inte-

146

Drept procesual

grarea i recuperarea lor deplin, independent de cooperarea acestora cu autoritile. Dup identicare ca victim a tracului de ine umane, copilul este referit de urgen serviciilor competente de protecie, asisten i reabilitare a copiilor. Msurile ntreprinse pot consta, mai ales, fr prejudicierea drepturilor acuzatului, inclusiv a dreptului la o procedur echitabil, n: stabilirea, pentru protecia zic a acestor persoane, a unor proceduri privind ndeosebi de a li se oferi, dup nevoie i n msura posibilitilor, un nou domiciliu i de a li se permite, n caz de nevoie, ca informaiile privind identitatea lor i locul unde se a s nu e dezvluite sau ca dezvluirea lor s e limitat; prevederea unor reguli de probaiune care s permit martorilor s depun mrturii ntr-un mod care s le garanteze securitatea, n special s e autorizai s depun mrturii recurgnd la tehnici de comunicare, cum snt legturile video sau alte mijloace adecvate. Statele Pri au n vedere s ncheie aranjamente cu alte state n vederea stabilirii unui nou domiciliu persoanelor fa de care se aplic protecia. Articolul 25 al Conveniei mpotriva criminalitii transnaionale organizate stabilete c ecare Stat Parte ia, n limita mijloacelor sale, msuri corespunztoare pentru a da asisten i a acorda protecie victimelor infraciunilor, ndeosebi n caz de ameninare cu represalii sau de intimidare. Statele trebuie s stabileasc proceduri corespunztoare pentru a permite victimelor unor infraciuni prevzute de prezenta Convenie s obin reparaii. Fiecare stat, sub rezerva dreptului su intern, face n aa fel nct opiniile i preocuprile victimelor s e prezentate i s e luate n consideraie n stadiile corespunztoare ale procedurii penale ncepute mpotriva autorilor unor infraciuni, ntr-un mod care s nu aduc prejudicii drepturilor aprrii. Protocolul ONU privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea tracului de ine umane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate stabilete c, atunci cnd are loc, ecare stat parte protejeaz n msura n care dreptul su intern o permite, viaa privat i identitatea victimelor tracului de persoane, nefcnd publice procedurile juridice referitoare la acestea. Fiecare Stat Parte se asigur c sistemul su juridic sau administrativ prevede msuri care permit furnizarea ctre victimele tracului de persoane, atunci cnd este cazul: a informaiilor asupra procedurilor juridice i administrative aplicabile; a unei asistene pentru a face astfel nct prerile i preocuprile lor s e prezentate i luate n consideraie n stadiile corespunztoare ale procedurii penale angajate mpotriva autorilor infraciunilor, astfel nct s nu aduc prejudicii drepturilor aprrii. Fiecare Stat Parte trebuie s implementeze msuri n vederea asigurrii restabilirii psihice, psihologice i sociale a victimelor tracului de persoane, inclusiv, dac este cazul, n cooperare cu organizaii neguvernamentale, cu alte organizaii competente i alte elemente ale societii civile i, n special, s le furnizeze: un adpost convenabil; sfaturi i informaii privind drepturile pe care legea le recunoate, ntr-o limb pe care o pot nelege; asisten medical, psihologic i material; posibiliti de angajare, educaie i formare.

Partea II

147

2.2. Problema privind protecia victimei capt dou conotaii. ntr-un aspect, protecia victimei se asociaz cu protecia unei persoane care particip n probatoriul penal prin depunerea de mrturii. n acest caz, victima particip n calitate de martor i n legtur cu acest fapt msurile de protecie a martorilor snt aplicabile i lor. ntr-un al doilea aspect, victima unei infraciuni de trac de ine umane, ca persoan creia i s-a cauzat un prejudiciu, are dreptul la o protecie i asisten specic doar acestui subiect. Victima, ca subiect al procesului penal, se bucur de protecia de stat ca i un martor. nsui martorul care nu a fost implicat la momentul necesar ntr-un program de protecie poate deveni victim a infraciunii. Aceasta poate avea loc i n cazul excluderii nejusticate a martorului din program, e n cazul ncetrii programului din motivul expirrii pericolului. Victima infraciunii se deosebete totui de un simplu martor att prin faptul c n multe cazuri ea este cunoscut de fptuitor i deci necesit o protecie special, ct i prin faptul c la aplicarea msurii de protecie trebuie prevenit dubla victimizare a acesteia. 2.3. n aspect de drept comparat, se cere de menionat c n unele state au fost elaborate mai multe legi privind protecia victimelor i atragerea lor n probatoriu. Spre exemplu, n Statele Unite ale Americii, Legea drepturilor victimelor copii i martorilor copii din 1990 determin posibilitatea acordrii proteciei, n funcie de caz, att victimelor minori, ct i martorilor minori, victima beneciind de anumite drepturi de protecie, inclusiv de posibilitatea de a nu se ntlni cu agresorul. n Elveia, Legea federal asupra ajutorului victimelor infraciunilor conine dispoziii referitor la protecia victimelor i martorilor n probatoriu. Legi similare privind asigurarea proteciei victimelor n momentul depunerii de ctre acetia a declaraiilor au fost promulgate n Anglia, Irlanda de Nord i ara Galilor, precum i n Australia, Noua Zeeland, Canada. Potrivit par.247 i 247a CPP german, instana poate s dispun ndeprtarea inculpatului din sala de edine pentru perioada audierii, dac exist un pericol c un alt inculpat, victima sau martorul nu vor spune adevrul n prezena acestuia. Aceast prevedere acioneaz i n cazul cnd exist pericol c la audierea unei persoane pn la 16 ani va afectat starea acesteia. De asemenea, dac exist temei de a presupune c starea martorului este pus n pericol, acesta poate audiat i n alt loc. n sistemul american nu exist un asemenea subiect procesual ca parte vtmat, utilizat ind termenul de victim. Acest fapt este determinat de inadmisibilitatea utilizrii unei persoane n dou caliti de martor i de acuzator. 2.4. Codul de procedur penal prevede norme cu caracter general, care snt aplicabile n situaiile cnd securitatea martorului poate pus n pericol. Articolul 215 CPP RM stabilete condiiile de aplicare a msurilor de protecie. Organul de urmrire penal i instana dispun de dreptul lor discreional att la aplicarea din ociu a msurii lor de protecie, ct i la examinarea cererii referitor la msurile de protecie parvenit de la persoana care o solicit (art.215 alin.(2) CPP RM).

148

Drept procesual

Necesitatea proteciei martorului determin limitarea unor principii ale procesului penal, printre care i cel al publicitii. Instana poate limita accesul publicului inter alia i dac publicitatea ar putea s prejudicieze interesele justiiei. Deci, protecia martorului se include n interesele justiiei noiune cu o sfer mai larg de apreciere. Codul de procedur penal denete noiunea de interese ale justiiei, stabilind n art.71 alin.(2), cu referin la asistena obligatorie a aprtorului, c determinarea faptului c interesele justiiei cer limitarea accesului publicului ine de competena organului de urmrire penal sau a instanei i depinde de: 1) complexitatea cazului; 2) capacitatea bnuitului, nvinuitului, inculpatului de a se apra singur; 3) gravitatea faptei. Att Codul de procedur penal, ct i Legea Republicii Moldova cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal, nu stabilesc o diferen de aplicabilitate fa de martorul minor i martorul major, ceea ce nseamn c martorul minor se bucur de drepturi similare cu privire la aplicarea msurilor de protecie. Acest fapt este determinat i de jurisprudena CEDO, care recunoate c copiilor li se aplic aceleai drepturi la un proces echitabil enunate de Convenie ca i adulilor. Se cere de menionat c Legea cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal instituie un program de protecie. Codul de procedur penal are un domeniu mai larg de aplicare, avndu-se n vedere c prin intermediul Codului de procedur penal poate asigurat protecia oricrei persoane. Totui, legiuitorul a limitat posibilitatea aplicrii modalitilor speciale de audiere a martorului doar n cazul unor infraciuni grave, deosebit de grave sau excepional de grave (art.110 CPP RM). Prin art.215 CPP RM legiuitorul oblig organul de urmrire penal i instana de judecat de a lua msuri pentru asigurarea securitii participanilor la proces sau a altor persoane. Iar prin art.110 CPP RM nu se stabilete doar o procedur de audiere, ci o modalitate de protecie n cadrul administrrii probelor. n lumina art.94 CPP RM se interzice a i se propune unui martor un anumit avantaj pentru a-l determina s fac anumite declaraii. Adic, nu poate aplicat protecia cu un avantaj pentru martor i partea vtmat. Totui, n art.1 al Legii cu privire la protecia martorului se menioneaz c asigurarea securitii este aplicat fa de persoanele care au acceptat s furnizeze date. Aceast prevedere nu este ns aplicabil victimelor tracului de ine umane, pornind de la prevederile art.20 alin.(4) al Legii privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, care stipuleaz c acordarea serviciilor de protecie i asisten nu este condiionat de dorina victimelor de a face declaraii i a participa la procesul de urmrire a tracanilor. Altfel spus, protecia fa de victimele tracului de ine umane va aplicat n toate cazurile cnd este necesitatea, chiar dac victima va refuza s coopereze. 2.5. Din totalitatea de msuri de protecie cu caracter procedural importante pentru legislaia Republicii Moldova printre primele, att din punctul de vedere al posibilitii aplicrii, ct, mai mult, sub aspectul ocrotirii drepturilor, se plaseaz dreptul de a refuza la mrturie.

Partea II

149

Doctrina juridic a recunoscut c facultatea de a refuza s depun mrturie acordat martorului ameninat prezint o semnicaie cu totul particular, avndu-se n vedere c obligaia legal pentru un martor de a depune mrturie ntr-un proces penal nu este justicat dect dac acesta nu trebuie s se team pentru viaa sa atunci cnd se supune acestei obligaii. Aadar, dreptul prii vtmate i a martorului de a refuza la depunerea declaraiilor nu ar trebui s e afectat de necesitatea stabilirii adevrului. Acetia trebuie s e n drept de a aprecia dac n situaia dat depunerea mrturiilor poate provoca un pericol strii de siguran a acestuia. Din alt punct de vedere, dreptul de a refuza de a depune mrturii nu ar trebui s e unul absolut. Partea vtmat sau martorul care este chemat n faa justiiei are sarcina de a motiva refuzul su, iar instana, examinnd circumstanele cauzei, va putea decide e acceptul refuzului acestora de a depune mrturii, e aplicarea msurilor de protecie necesare. Refuzul de a depune mrturii poate condiionat nu doar de pericolul presupus, ci i de riscul de a-i compromite propria persoan. n asemenea caz, instana, apreciind circumstanele cauzei, trebuie s aprecieze dac argumentele prezentate snt pertinente. La investigarea infraciunilor de trac de ine umane, mrturiile ar putea decisive n stabilirea adevrului i, din aceste considerente, decizia prin care partea vtmat i martorul se elibereaz de obligaia de a depune mrturii revine instanei dup evaluarea circumstanelor reale ale cauzei. De remarcat c, potrivit art.111 alin.(3) CPP RM, n anumite cazuri, cnd poate prejudiciat viaa intim a prii vtmate, inculpatului nvinuit de comiterea unei infraciuni sexuale i aprtorului su li se interzice s prezinte probe despre pretinsul caracter sau istoria personal a victimei, cu excepia cazului cnd instana acord aceast permisiune. Inculpatul poate nainta cerere preedintelui edinei de judecat privind prezentarea probelor despre pretinsul caracter sau istoria personal a prii vtmate. Aceast cerere se soluioneaz n edin nchis, la care inculpatul i acuzarea vor avea posibilitatea s se expun. n urma edinei nchise, instana va acorda permisiune de a prezenta probe despre pretinsul caracter sau istoria personal a prii vtmate numai dac se va convinge de relevana probei i c omiterea lor ar putea s prejudicieze inculpatul, astfel nct s afecteze achitarea lui n cazul n care administrarea acestor probe va interzis. n asemenea cazuri, preedintele edinei va stabili limitele n care pot administrate aceste probe i adresate ntrebri. 2.6. Unul dintre drepturile de care ar putea benecia martorul infraciunii de trac de ine umane ar putea dreptul la pstrarea anonimatului, pe parcursul probatoriului. Anonimatul martorului poate pstrat prin aplicarea msurilor de protecie generale prevzute de art.215, e de art.110 CPP RM. Garaniile prevzute de art.110 CPP RM in att de asigurarea anonimatului datelor de identitate, care, potrivit art.110 alin.(3) CPP RM, se vor pstra la sediul instanei n plic sigilat, n condiii de maxim siguran a condenialitii, ct i a anonimatului prin audierea acestuia prin intermediul unei tele-conferine, cu imaginea, vocea distorsionate, astfel nct s nu poat recunoscut (art.110 alin.(5) CPP RM).

150

Drept procesual

Legea asigur protecia investigatorilor sub acoperire, care, ind persoane zice, se bucur de aceleai garanii potrivit art.110 alin.(9) CPP RM. Procedeele menionate trebuie s respecte n toate cazurile dreptul acuzatului de a audia persoana, asigurnd echitatea procesului declarat de art.6 par.1 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului. n funcie de circumstanele cauzei, msurile aplicate pot, evident, s difere. n acest aspect, anonimatul martorului poate pstrat prin examinarea cauzei n edin nchis, prin camuaj de orice form, prin nedivulgarea identitii, sarcina ind n acelai timp de a respecta principiul proporionalitii ntre msurile aplicate i dreptul acuzatului la un proces echitabil. 2.7. Un impact evident asupra legislaiei i practicii judiciare europene n materie de protecie a martorilor l are jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. Pornind de la prevederile art.6 par.3 lit.d) din Convenia European, care confer persoanei dreptul de a ntreba sau a solicita audierea martorilor acuzrii, precum i de a obine citarea i audierea martorilor aprrii n aceleai condiii ca i martorii acuzrii, Curtea European n mai multe hotrri a constatat c esena acestei prevederi este de a asigura poziii de egalitate ntre acuzat i acuzare n ceea ce privete audierea martorului. Dup natura sa, acest drept se include n principiile contradictorialitii i egalitii armelor, care dispun de o arie de aplicabilitate mai vast. Problema proteciei drepturilor victimelor i martorilor capt o amploare mai mare n ultimul timp n jurisprudena Curii Europene, ind considerat drept un mijloc de asigurare a proporionalitii. Curtea European a artat c odat ce au fost convocai martorii, acuzatul trebuie s aib ocazia s-i interogheze sau s fac s e interogai n timpul urmririi ori atunci cnd exist un interogatoriu n afara edinei de judecat, prezentnd o mai mic importan dac exist i alte probe. 2.8. n scopul respectrii principiului contradictorialitii, se pun probleme deosebite n ipoteza utilizrii din diferite raiuni, n cadrul procedurilor, a martorilor anonimi, care pot folosii att la urmrire, ct i n instan. Curtea menioneaz c ntr-o societate democratic dreptul la o bun administrare a justiiei ocup un loc proeminent, astfel c el nu ar putea sacricat pe motiv de oportunitate. Aceasta nu nseamn c organele de urmrire nu pot folosi anumite surse de informare, cum ar martorii anonimi. Curtea accentueaz c nu se pune la ndoial faptul c este preferabil ca reclamantul s asiste la interogatoriul martorilor. Nu este exclus situaia n care, la o examinare cu atenie, instanele interne s aprecieze c interesele reclamantului snt mai puin importante dect cele privind garantarea securitii martorilor. n orice caz, este necesar tratarea cu extrem pruden a declaraiilor obinute n condiiile n care drepturile aprrii nu au putut garantate n msura impus de Convenie i este de dorit ca martorii s identice n mod direct persoana bnuit de svrirea unei infraciuni, dac exist cea mai mic bnuial cu privire la identitatea ei. n cauza Unterpertinger (hotrrea din 24 noiembrie 1986), Curtea accentueaz asupra imposibilitii acuzatului de a pune ntrebri martorului ale crui declaraii au fost citite n edin.

Partea II

151

Asupra doctrinei europene a inuenat i cauza Kostovski (hotrrea din 20 noiembrie 1989), n care Curtea a trasat unele criterii de asigurare a echitii procesului n lupta statelor cu marea criminalitate, care analizeaz situaia unei condamnri bazate ntr-o msur determinant pe declaraiile unor martori anonimi. n spe, ntr-o cauz de atac asupra unei bnci, judectorul de instrucie audiaz un martor n lipsa procurorului, a lui Kostovski i a avocatului, care conrm declaraia sa anterioar. Avocatul are, ulterior, posibilitatea de a pune n scris, prin intermediul judectorului de instrucie, ntrebri martorului. ns, majoritatea din ele e nu snt puse, e nu primesc nici un rspuns, deoarece se dorete pstrarea anonimatului martorului. n cadrul procesului, n care Kostovski a fost declarat vinovat, martorii anonimi nu au fost audiai, iar tribunalul ntemeiaz deciziile pe rapoartele poliiei i ale judectorului de instrucie. n decizia din 20 noiembrie 1989 Curtea European a Drepturilor Omului menioneaz c sarcina sa nu const n a se pronuna asupra chestiunii de a ti dac jurisdiciile olandeze au admis i interpretat corect declaraiile n cauz. Elementele de prob trebuie, n principiu, s e produse n faa acuzatului n audiere public, n vederea unei dezbateri n contradictoriu. Declaraiile preventive n faza de instrucie pot , totui, utilizate ca probe, sub rezerva respectrii drepturilor aprrii. Ca regul general, aceste drepturi impun s se acorde acuzatului, la unul sau altul din stadiile procesului, o ocazie adecvat i sucient de a contesta o mrturie n acuzare i s interogheze autorul. Faptul c petiionarul a fost lipsit de acest drept a dus la agravarea dicultilor ntmpinate de el. Dac aprarea nu cunoate identitatea unui martor, ea se poate vedea privat de posibilitatea de a stabili dac este prtinitor, ostil sau nedemn de ncredere. Curtea nu apreciaz c procedura urmrit n faa judectorilor de fond ar compensat obstacolele de care se ciocnea aprarea. Curtea menioneaz c dreptul la o bun administrare a justiiei nu poate sacricat oportunitii. Folosirea declaraiilor anonime ca probe suciente pentru a justica o condamnare se distinge de faptul de a se sprijini, n stadiul instruciei pregtitoare, pe surse, cum ar informatorii misterioi. 2.9. Un alt aspect al problemei ine de pstrarea anonimatului martorilor cnd acetia aparin forelor de poliie. Articolul 110 alin.(9) CPP RM determin c pot audiai ca martori, cu aplicarea msurilor speciale, i investigatorii sub acoperire, care snt persoane civile. Curtea European accentueaz c situaia oerilor de poliie difer ntr-o anumit msur de situaia unui martor dezinteresat sau de aceea a victimei. Ei au o ndatorire general de a se subordona autoritilor executive statale. Pentru asemenea raiuni, mrturia lor, n condiiile sus-indicate, necesit a luat n consideraie n situaii excepionale, cu att mai mult cu ct, prin natura lucrurilor, printre ndatoririle lor, n special n calitate de poliiti nvestii cu puterea de a aresta o persoan, este i aceea de a depune mrturii n instan. Curtea European nu a constatat nclcarea echitii procesului n cazul cnd unul din inculpai ncheie un acord n schimbul unei declaraii sincere. Nu s-a adus atingere dreptului la un proces echitabil n cazul cnd un acuzat, n urma unui acord cu Ministe-

152

Drept procesual

rul Public, pe temeiul cruia a obinut recomandarea unei graieri pariale n schimbul declaraiilor sincere privitor la rolul reclamantului n tracul de droguri cercetat, n baza declaraiilor acestui martor reclamantul a fost condamnat. Trebuie fcut distincia ntre dou grupe de martori anonimi: pe de o parte, informatorul anonim care transmite, ocazional, informaii autoritilor de poliie sau autoritilor judiciare i, pe de alt parte, agentul anonim inltrat ntr-un mediu criminal care transmite regulat informaii serviciilor n schimbul prestaiilor, inclusiv remuneraiilor. Or, potrivit art.110 CPP RM, att persoana care este audiat cu aplicarea metodelor speciale, ct i agentul sub acoperire se bucur de aceleai posibiliti de a protejate. Instanele vor aprecia, n ecare caz individual, realizarea acestui deziderat. nsi Curtea European nu a dorit s fac vreo apreciere general a compatibilitii caracterului anonim al mrturiei ori al unei informaii cu imperativele unui proces echitabil, ci a examinat n mod individual, n ecare caz n parte, inuena pe care a putut s-o exercite o mrturie sau o informaie anonim asupra procedurii globale n cursul creia acestea snt utilizate. Mrturia anonim a fost denit n doctrin ca ind orice informaie adus la cunotina autoritilor de poliie sau autoritilor judiciare, sub condiia ca identitatea martorului s nu e relevat aprrii. Utilizarea declaraiilor anonime n procesul penal este condiionat de prescripia unei stricte respectri a art.6 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului. Or, utilizarea unor asemenea probe poate aduce atingere dreptului la un proces echitabil. Asupra jurisprudenei i doctrinei europene un impact au lsat cauzele Van Mechelen v. Olanda (hotrrea din 23 aprilie 1997) i Doorson v. Olanda (hotrrea din 26 martie 1996), care au dezvoltat ideile exprimate n cauza Kostovski v. Olanda (hotrrea din 1989). n cazul Doorson, pentru a aciona n vederea combaterii tracului de stupeante la Amsterdam, poliia compilase serii de fotograi ale persoanelor bnuite de asemenea comer. Ea primise informaii, conform crora reclamantul era implicat n trac i a artat fotograa lui mai multor toxicomani, care au armat c l cunosc i c au procurat de la el droguri. ase din aceti toxicomani au rmas anonimi. Petiionarul a fost arestat, apoi acuzat de trac de stupeante. n opinia petiionarului, prin nregistrarea, audierea i utilizarea n calitate de probe a declaraiilor unor martori n cadrul procedurii penale ndreptate mpotriva lui, au fost nclcate drepturile aprrii, n detrimentul art.6 al Conveniei. El subliniaz c, pe parcursul procesului n prima instan, doi martori anonimi fusese interogai de un judector de instrucie n absena avocatului lui. n cauza Van Mechelen, n care de asemenea s-a constatat o nclcare a art.6 pct.3 al Conveniei, petiionarul mpreun cu alte persoane au fost arestai n legtur cu un atac asupra ociului potal, n urma cruia au fost rnii patru poliiti. Acuzaii au negat nvinuirile aduse. Ei au fost condamnai ca vinovai n comiterea faptelor imputate. Acuzaia s-a bazat pe rapoartele poliieneti, n care se conineau lmuririle oerilor de poliie, rmase anonime i nregistrate sub anumite numere, precum i declaraiile martorilor poliiti i ale altor martori. Aprarea a cerut audierea martorilor. Instana a decis ca martorii s e audiai sub jurmnt de ctre judectorul de instrucie. Unsprezece din cei douzeci de martori nu au fost identicai de ctre

Partea II

153

aprare, deoarece la audierea lor procurorul i aprtorul erau n diferite birouri, care se uneau cu biroul judectorului de instrucie prin legtur sonor. Poliitii au rmas anonimi pe ntreg parcursul procesului. Au fost nregistrate doar ntrebrile i nu rspunsurile, deoarece aceasta puteau duce la descoperirea identitii martorilor. Curtea, constatnd nclcarea art.6 par.3 lit.d) al Conveniei, menioneaz c pentru utilizarea mrturiilor anonime este necesar, n primul rnd, s existe motive suciente de a ine n secret identitatea unui martor; n al doilea rnd, este necesar ca dicultile cu care eventual se poate confrunta aprarea s e compensate de procedura urmat n faa instanelor; n al treilea rnd, condamnarea nu trebuie fondat nici n mod exclusiv i nici ntr-o msur determinant pe declaraii anonime. 2.10. Aadar, mrturia anonim nu poate comparat cu mrturia propriu-zis. Judectorul nu ar avea libertatea de a alege ntre ambele forme de mrturii fr argumente convingtoare, avnd n vedere caracterul de excepionalitate al mrturiei anonime. Motivarea acceptrii mrturiei anonime rmne o obligaie primar, evitarea poate provoca constatarea inechitii procesului. Judectorul va obligat, n orice caz concret, s motiveze imposibilitatea audierii martorului n condiii generale. Asupra admisibilitii mrturiilor anonime inueneaz i statutul martorului audiat. Astfel, n cazul oerilor de poliie sau al altor reprezentani ai structurilor statale de for ce au sarcina de a duce lupta cu criminalitatea, audierea acestora se confrunt cu probleme serioase n ce privete echitatea procesului. n aceste condiii, audierea poliitilor cu pstrarea anonimatului impune restricii suplimentare n raport cu martorii anonimi ordinari. Chiar dac exist un pericol, audierea poliistului cu pstrarea anonimatului poate doar o msur excepional, avnd n vedere misiunea acestor organe de a duce lupta cu criminalitatea. Totui, ecare cauz penal poart caracterul su specic i unele standarde generale nu pot exista. n toate cazurile, instana trebuie s decid admisibilitatea unei asemenea mrturii reieind din circumstanele reale. n asemenea situaii, un garant al respectrii procesului ar obligativitatea motivrii n hotrrea privind admiterea mrturiei anonime, cu att mai mult a mrturiei anonime parvenite de la un reprezentant al organelor de for, i imposibilitatea examinrii obiective a cauzei penale n lipsa mrturiei anonime. 2.11. Sistemele juridice contemporane snt preocupate de asigurarea proporionalitii ntre necesitatea utilizrii declaraiilor martorilor n stabilirea adevrului cu salvgardarea vieii i integritii acestora. Este evident faptul c declaraiile martorilor sub protecie nu snt unicele remedii procesuale n lupta cu crima organizat. Totui, n multe ri din Europa, precum i n Statele Unite ale Americii au fost adoptate legi n baza crora se realizeaz programe de protecie a martorilor. Legea Republicii Moldova cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal stabilete anumite criterii pentru ca un martor s e beneciar al proteciei de stat. n aspect de cooperare internaional se cere de remarcat c Legea cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal conine prevederi care des-

154

Drept procesual

chid perspective de protecie a persoanelor n afara rii. Potrivit art.33 alin.(2) al Legii, organul abilitat cu atribuie de protecie a martorilor are competena de a ncheia acorduri de trimitere a persoanei protejate n ara respectiv sau de acceptare a unor persoane strine pe teritoriul Republicii Moldova. Din coninutul art.110 alin.(5) CPP RM reiese c audierea martorului prin modalitatea de distorsionare a imaginii i vocii este posibil att n faza de la urmrire penal, ct i la judecarea cauzei. n cazul audierii cu aplicarea msurilor speciale pot aplicate prevederile generale privind numrul de audieri. Deci, martorul poate audiat cu aplicarea modalitilor speciale repetat, de cte ori apare o asemenea necesitate; inclusiv, audierea repetat poate avea loc la cererea aprrii. Refuzul nejusticat la o audiere repetat ar putea servi drept temei de nulitate. Legtura prin intermediul teleconferinei are un avantaj fa de simpla nregistrare video, att prin faptul ca martorului i se pot pune ntrebrile imediat dup ce acesta a declarat, dar i prin faptul c judectorul de instrucie sau instana au posibilitatea de a observa reaciile martorului la eventualele ntrebri ale aprrii. Totui, impactul mrturiei directe n faa instanei este mai mare datorit faptului c mrturia poate direcionat i n favoarea aprrii. 2.12. Potrivit art.2 al Legii cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal, beneciari ai proteciei snt martorii, partea vtmat, victima, bnuitul, nvinuitul, inculpatul, condamnatul, persoanele care nu au o calitate procesual, dar accept s depun declaraii. La cererea subiecilor menionai supra, se pot bucura de protecie membrii familiei i rudele apropiate. Exist trei categorii de msuri aplicabile n funcie de circumstane: urgente, de protecie i de asisten. n ce privete msurile urgente, enumerate n art.13 al Legii, acestea snt aplicate de ctre organul de urmrire penal i administraia locului de detenie. Aplicarea msurilor este simplicat cu scopul de a facilita reacia n caz de pericol. Cu referin la Legea cu privire la combaterea tracului de ine umane, se cere de remarcat c snt prevzute msuri speciale de protecie i asisten. Astfel, potrivit art.16 al Legii, audierea persoanei cu aplicarea modalitilor speciale se efectueaz n conformitate cu prevederile art.110 din Codul de procedur penal. Victimelor tracului de ine umane li se acord asisten pentru recuperare zic, psihologic i social, prin aciuni speciale medicale, psihologice, juridice i sociale. Persoana prezumat a victim a tracului de ine umane se consider vulnerabil, beneciind de pachetul minim de asisten social i medical asigurat de instituiile Ministerului Sntii i ale Ministerului Proteciei Sociale, Familiei i Copilului. Persoanele constatate drept victime ale tracului snt asigurate cu asisten gratuit n instituiile medicale stabilite de Ministerul Sntii. 2.13. Referitor la msurile de protecie, constatm c, pe lng msurile ordinare i extraordinare prevzute de vechea lege, legea nou a fost ajustat la prevederile Codului de procedur penal, n special viznd audierea persoanei protejate. Este important a meniona c msura de protecie trebuie aplicat reieind din circumstanele cauzei,

Partea II

155

pericolul iminent, cu acceptul de ctre persoan a unei asemenea msuri i cu respectarea proporionalitii ntre msura aplicat i pericolul scontat. Msurile de protecie in n cea mai mare parte de identitatea persoanei. Articolul 15 al Legii privind protecia martorilor i a altor participani la procesul penal stabilete modalitatea de protecie a datelor de identitate; art.16 audierea persoanei cu aplicarea modalitilor speciale; art.18 schimbarea identitii, schimbarea nfirii. Cu referin la schimbarea identitii, se cere de menionat c msura necesit asigurarea excluderii oricrei identicri n viitor de ctre cei care nconjoar persoana, cu excepia unui cerc limitat de persoane ca membrii familiei .a., e identicarea identitii acesteia de anumite persoane. Potrivit art.18 CPP RM, schimbarea identitii const att n schimbarea datelor persoanele, ct i, dup caz, n modicri de natur social, juridic, etnic etc. De asemenea, Legea cu privire la combaterea tracului de ine umane stabilete c viaa privat i identitatea victimei tracului de ine umane snt protejate. nregistrarea, pstrarea i utilizarea informaiilor cu caracter personal privind victima tracului de ine umane se efectueaz cu respectarea regulilor speciale de condenialitate. Organelor de drept, precum i altor persoane, le este interzis rspndirea informaiilor despre viaa privat i identitatea victimei tracului de ine umane i despre condiiile n care a fost tracat. De asemenea, este interzis rspndirea informaiilor despre msurile de protecie de stat a victimelor tracului de ine umane, despre persoanele care acord astfel de protecie, precum i despre persoanele care acord ajutor n combaterea tracului de ine umane. n cazul n care viaa i sntatea victimei tracului de ine umane snt ameninate de un pericol real, acesteia i se asigur, la solicitarea sa, n temeiul unei hotrri judectoreti, la demersul procurorului, al organului de urmrire penal, posibilitatea de a-i schimba numele, prenumele, data i locul naterii. Este posibil rspunderea penal i contravenional pentru divulgarea informaiilor despre msurile de protecie i asisten i a datelor condeniale despre victimele tracului de ine umane, precum i divulgarea informaiilor despre urmrirea penal i msurile de asigurare a securitii aplicate fa de participanii la procesul penal. Instanele judectoreti i organele de urmrire penal aplic n privina victimelor tracului de ine umane msurile de asigurare a securitii zice i a drepturilor prevzute de Codul de procedur penal i de Legea privind protecia martorilor i a altor participani la procesul penal. Victimele tracului de ine umane au dreptul la reparaia prejudiciului n condiiile legii. Datele personale reprezint orice informaie referitor la o persoan zic, innd de factori zici, ziologici, psihici, economici, culturali, sociali etc. n acest caz, este necesar de a luat n consideraie volumul schimbrilor n identitatea sa, volum care trebuie s e proporional cu circumstanele reale. De asemenea, este necesar a determina perioada de tinuire a datelor. Aceste elemente trebuie s constituie partea component a hotrrii de aplicare a msurilor de protecie, drept criteriu determinant servind voina persoanei protejate referitor la volumul schimbrilor n identitatea sa.

156

Drept procesual

Obiectivul msurii de protecie necesit a determinat n funcie de circumstanele reale ale cauzei. Spre exemplu, n cazul schimbrii identitii se impune necesitatea e de a exclude orice identicare n viitor de ctre toi cei ce nconjoar persoana (excepie n acest caz ind un cerc limitat de persoane, cum ar membrii familiei etc.), e de a exclude identicarea de ctre anumite persoane care ar putea pune n pericol martorul. Aadar, n sensul art.18 alin.(1) lit.d) al Legii cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal, tinuirea datelor se manifest prin abinerea de a face publice datele respective. n acest caz, trebuie luat n consideraie volumul i natura tinuirii, este aceasta o tinuire total sau parial, care subieci procesuali pot cunoate identitatea martorului? De asemenea, va necesar a determina perioada de tinuire a datelor: pe parcursul ntregului proces sau i n timpul executrii hotrrii etc.? Toate aceste elemente trebuie s constituie partea component a hotrrii de aplicare a msurilor de protecie. Pe lng cea zic, la care se refer legea, schimbarea identitii presupune i modicri de natur social, juridic, cultural, etnic etc. 2.14. Schimbarea identitii presupune o procedur extrajudiciar. Legea privind actele de stare civil, nr.100-XV din 26.04.2001, stabilete n art.49 c persoana care a mplinit vrsta de 16 ani are dreptul s-i schimbe numele i/sau prenumele. Cererea se depune la Ociul Strii Civile n a crui raz teritorial i are domiciliul, schimbarea se nregistreaz la Ociul Strii Civile. Modul de examinare a cererii de schimbare a numelui de familie i/sau a prenumelui se stabilete de Ministerul Dezvoltrii Informaionale. Articolele 50-53 din Legea numit supra reglementeaz modul de nregistrare a schimbrii, coninutul actului de schimbare, certicatul de schimbare, recticarea actelor. Potrivit Instruciunii Ministerului Dezvoltrii Informaionale cu privire la modul de nregistrare a actelor de stare civil din 21.01.2004, Seciunea 5 art.102, numele de familie i/sau prenumele se pot schimba pe cale administrativ de ctre organele strii civile. n esen, Instruciunea vine s detalieze prevederile legale, nepronunndu-se asupra situaiei de schimbare a numelui i prenumelui n cazul aplicrii proteciei de stat. Articolul 108 al Instruciunii enumer motivele de schimbare a numelui de familie i/sau prenumelui, acestea ind: a) pronunarea dicil, dac acestea snt formate din expresii indecente, lipsite de eufonie, ridicole, precum i dac au fost transformate (schimonosite) prin traducere; b) dorina de a avea numele de familie i/sau prenumele corespunztor naionalitii solicitantului; c) solicitarea unui nume de familie simplu n locul numelui de familie dublu; d) dorina persoanei de a avea acelai nume de familie ca i numele de familie al soului sau s alture la numele de familie al su numele de familie al soului, n cazul cnd nu a fcut-o la cstorie; e) dorina de a reveni la numele de familie al su de pn la cstorie, n cazul cnd nu a fcut-o la divor; f) dorina de a purta numele de familie al tatlui (mamei) vitreg sau al altei persoane, care a participat la educaia solicitantului; g) alte motive, dac acestea vor recunoscute ntemeiate, fapt care va descris detaliat n ncheierea respectiv de ctre Ociul Strii Civile. Procedura trebuie s presupun schimbarea actului de natere, cstorie, proprietate, a codului scal etc. De menionat c schimbarea identitii are i consecine psihosociale.

Partea II

157

Procedura schimbrii domiciliului persoanei care se a n cadrul unui program de protecie este o derogare de la procedura general privind evidena populaiei, precum i evidena domiciliului. Procedura de schimbare a domiciliului const n trecerea persoanei cu domiciliul permanent n o alt localitate din Republica Moldova. n baza acordurilor interstatale de asisten juridic internaional n materie penal, persoana poate trece cu traiul n o alt ar. Aceast msur nseamn, n esen, asigurarea unui nou domiciliu victimei sau martorului tracului de ine umane. Ea implic i alte msuri, cum snt: asigurarea transportului bunurilor din proprietatea persoanei ctre noua sa reedin i procurarea documentelor respective, cum ar cartea de imobil sau altele. Dovada domiciliului de drept comun se face cu buletinul de identitate. Regulile i gsesc aplicare i n cazul schimbrii domiciliului legal, adic a locuinei principale. Pentru anumite categorii de persoane zice, cum este cazul minorilor, exist regula dup care schimbarea domiciliului legal al persoanei zice are loc odat cu schimbarea domiciliului de drept comun al celui ce realizeaz ocrotirea (printe, tutore). Schimbarea reedinei se poate face n condiiile aplicabile stabilirii reedinei, ind guvernat de principiul libertii depline. 2.15. Legislaia determin i anumite msuri de siguran la domiciliu. Totui, trebuie s existe o ncredere c ele vor proteja persoana nu doar pn va depune declaraii. Referitor la alte msuri de protecie, acestea snt msuri reglementate de Codul de procedur penal, cum ar : audierea cu aplicarea unor modaliti speciale, care a fost abordat supra. Ct privete alte msuri, se cere de menionat c acestea in de instalarea sistemului de alarm, ca msur prevzut de art.19 al Legii cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal i are ca sarcin s asigure ntiinarea rapid a organului abilitat i/sau a organelor de poliie despre un pericol iminent la care este supus persoana. Articolul 20 din aceeai lege stabilete ca o msur de protecie schimbarea numrului de telefon prin modicarea numrului de telefonie x sau mobil a persoanei. De asemenea, numele persoanei poate radiat din listele operatorului telefonic. Protecia bunurilor este o alt msur stabilit de lege, care se realizeaz prin asigurarea proteciei lor sau prin alte modaliti prevzute n acordul de protecie. Msurile urgente snt prevzute de art.13 al Legii privind protecia martorilor i a altor participani la procesul penal. Acestea snt: a) Asigurarea pazei personale, pazei locuinei, a reedinei ori a bunurilor. Organul de urmrire penal solicit ctre organele de poliie punerea la dispoziie a unor persoane care ar asigura msura respectiv, emind n acest sens o ordonan. b) Interceptarea comunicrilor. n caz de necesitate, interceptarea comunicrilor se efectueaz dup regula general de efectuare a interceptrii comunicrilor, prevzut de art.135-136 CPP RM. De regul, victima nainteaz o cerere privind faptul intimidrii sale. Interceptarea n sensul menionat poate dispus i din ociu.

158

Drept procesual c) Supravegherea prin intermediul mijloacelor audio/video. n asemenea situaii se aplic prevederile art.8 alin.(1) lit.b) al Legii cu privire la activitatea operativ de investigaii i ale art.303 CPP RM. d) Plasarea temporar ntr-un loc sigur. Locul este identicat de ctre organul de urmrire n comun cu Administraia public local. e) Protejarea deplasrii sau limitarea deplasrii. f) Eliberarea mijloacelor speciale active i pasive de protecie personal. n ultimele dou cazuri realizarea msurii asigur organele de poliie.

2.16. Legea prevede i posibilitatea aplicrii unor msuri urgente de ctre organul de urmrire penal sau administraia locului de detenie. Aplicarea msurilor urgente este impus de necesitatea intervenirii n cazul existenei unui pericol iminent, iar tergiversarea ar putea cauza prejudicii victimei martorului sau altei persoane ce au dreptul de a benecia de protecie. n asemenea situaii, se informeaz imediat procurorul care conduce urmrirea penal sau procurorul care efectueaz controlul asupra respectrii legislaiei n locurile de detenie. Msurile urgente prevzute de lege, distincte de cele analizate mai sus, constau n asigurarea proteciei martorului aat n stare de arestare preventiv sau n executarea pedepsei cu nchisoarea. Aceste persoane, dac accept s depun declaraii, pot benecia de anumite msuri de protecie. n cadrul acestora se includ: instalarea tehnicii speciale de semnalizare n locul de detenie; plasarea ntr-un loc special amenajat n acest scop; transferul la un alt loc de detenie; transportarea cu aplicarea unor msuri mai riguroase de protecie. De regul, aceste msuri pot aplicate, potrivit legii, de administraia locului de detenie. n cazul instalrii tehnicii speciale de semnalizare, msura este aplicat, potrivit legii, de ctre organul de urmrire penal. 2.17. n contextul garaniilor asigurate de standardele internaionale, ndeosebi ale Conveniei Europene a Drepturilor Omului, utilizarea probelor ca martori trebuie s se supun rigorilor unui proces echitabil. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane stabilete c ecare Parte va lua n considerare necesitile n domeniul securitii i proteciei victimelor. n plus, ecare Parte va asigura asistena medical necesar sau orice alt tip de asisten victimelor care au reedina legal pe teritoriul su i care nu dispun de resurse adecvate i au nevoie de ele. Fiecare Parte va adopta regulile prin care victimelor cu reedina legal pe teritoriul su le este permis accesul la piaa de munc, la pregtire profesional i la nvmnt. Dac este cazul i n condiiile prevzute n dreptul intern, ecare Parte va lua msuri pentru a coopera cu organizaiile neguvernamentale, alte organizaii competente sau reprezentani ai societii civile care ofer asisten victimelor. Statele snt chemate s adopte msurile legislative i alte msuri necesare pentru a se asigura c asistena acordat unei victime nu este condiionat de dorina acesteia de a martor. Serviciile trebuie furnizate cu acordul i cu informa-

Partea II

159

rea victimelor, lundu-se n considerare nevoile specice ale persoanelor vulnerabile i drepturile copiilor privind cazarea, educaia i ngrijirile medicale potrivite. Victima i martorul implicat n urmrirea i judecarea unei infraciuni de trac de ine umane trebuie s dispun att de totalitatea de drepturi care l protejeaz, ct i de mecanismul de asigurare a acestora. Astfel, se solicit msuri de asisten a persoanei chemate s declare n faa organelor de urmrire penal. Dintr-un alt punct de vedere, obligaia civic a persoanei de a participa la combaterea criminalitii, prin depunerea declaraiilor, trebuie s e proporional cu asigurarea unor drepturi care depesc cadrul procesual penal, ind mai valoroase prin natura lor dect informaia pe care o deine martorul ntr-o cauz penal. Att Legea cu privire la protecia martorilor i altor participani la procesul penal, ct i Legea privind combaterea tracului de ine umane, prevd mai multe modaliti de asisten a victimelor, printre care: Integrarea n alt mediu social. Nu poate vorba de o simpl schimbare de domiciliu al victimei sau al martorului, ci de reinserie n alt mediu social. Reinseria n alt mediu social ar presupune, n primul rnd, dislocarea persoanei din mediul social natural i relocarea n noul mediu social. Recalicarea profesional. Potrivit art.18 al Legii privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, integrarea profesional a victimelor tracului de ine umane se realizeaz cu suportul ageniilor pentru ocuparea forei de munc, n condiiile legislaiei n vigoare. Ageniile pentru ocuparea forei de munc acord victimelor tracului de ine umane cu prioritate servicii gratuite de mediere a muncii, de informare i consiliere profesional, de orientare i formare profesional, precum i de consultan i asisten n iniierea ntr-o activitate de ntreprinztor. Victimele tracului de ine umane snt n drept s audieze un curs de pregtire profesional, nanat din mijloacele fondului de omaj. Printre msurile de asisten, recalicarea profesional presupune efectuarea a dou operaiuni succesive: pierderea profesiei iniiale; dobndirea unei noi profesii. Aa cum reinseria n alt mediu social este legat de realocare, care se regsete n schimbarea domiciliului, ca msur de protecie distinct, la fel i recalicarea profesional trebuie condiionat de luarea, n prealabil, a msurii de protecie a schimbrii identitii. Recalicarea profesional reprezint o alt msura de asisten care, ind precedat, obligatoriu, de schimbarea identitii profesionale a martorului protejat, are menirea de a garanta nsi abilitatea proteciei prin apelarea la specialiti n domeniul legislaiei muncii, precum i n formarea profesional. Asigurarea unui venit decent pn la gsirea unui loc de munc, msur care se a n legtur direct cu schimbarea, e cu asigurarea unui loc de munc, deoarece ambele presupun ncheierea unui nou contract individual de munc i trebuie s aib un caracter temporar. Asistena la obinerea unei noi profesii, la care contribuie organele de asisten social i Agenia pentru fora de munc, Ministerul Educaiei, n funcie de caz, pentru reprofesionalizarea persoanei.

160

Drept procesual

Asistena psihosocial. Victima tracului de ine umane beneciaz de asisten social general pentru orice cetean, precum i de asisten special, n funcie de circumstanele cauzei. n acest aspect, art.16 al Legii cu privire la combaterea tracului de ine umane la modul general stabilete c reabilitarea social a victimelor tracului de ine umane se efectueaz pentru reintegrarea lor ntr-un mod de via normal, incluznd acordarea de asisten juridic i material, reabilitarea psihologic, medical i profesional, angajarea n cmpul muncii i acordarea de spaiu pentru trai. Asistena psihologic a victimelor tracului de ine umane n cele mai dese cazuri este acordat de ctre ONG-uri active n domeniu. 2.18. Exist, de asemenea, unele categorii speciale de persoane ca minorii i strinii. Astfel, Republica Moldova acord protecie i asisten cetenilor strini i apatrizilor victime ale tracului de ine umane la repatrierea benevol a acestora n ara de origine, n regim de urgen, i asigur transportarea n deplin securitate a acestora pn la frontiera de stat a Republicii Moldova, dac tratatele internaionale nu prevd altfel. Victima tracului de ine umane nu poate repatriat sau expulzat n ara de origine sau ntr-un stat ter dac, n urma aprecierii riscului i securitii, s-au constatat motive de a presupune c securitatea ei sau a familiei sale este n pericol. Pentru a asigura protecie i asisten cetenilor strini i apatrizilor victime ale tracului de ine umane, acetia pot trimii n centrele pentru asisten i protecie a victimei. Cetenii strini i apatrizii victime ale tracului de ine umane, specicai la alin.(1) i (2), vor informai, ntr-o limb pe care o neleg, despre procedurile judiciare i administrative aplicate n Republica Moldova i n rile de reedin. Cetenii strini i apatrizii victime ale tracului de ine umane pot benecia de un rgaz de reecie de 30 de zile, de conciliere psihic i psihologic, precum i de asisten medical i social. Ei pot benecia de asisten juridic gratuit pentru a-i realiza drepturile la toate etapele procesului penal i a susine cererile i aciunile civile fa de persoanele care au svrit infraciuni legate de tracul de ine umane prevzute de Codul penal. Este interzis n aceast perioad punerea n executare a oricrui ordin de expulzare emis mpotriva acestor victime. n cazul n care cetenii strini i apatrizii nu dispun de acte de identitate din cauza pierderii, sustragerii sau distrugerii lor, Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene le acord, la solicitarea statului strin, asisten n primirea unor asemenea acte sau a unor permise, necesare ntoarcerii n ara de reedin. n cazul amplasrii n centre sau n cazul n care acetia particip la procesul penal mpotriva tracantului, indiferent de amplasarea lor n aceste centre, ei vor benecia de permise de edere temporar, care pot prelungite n caz de necesitate. Victimele tracului de ine umane snt supuse att violenelor zice, ct i psihice. Acest fapt a motivat includerea msurilor de asisten medical i psihiatric fa de victimele care au fost expuse unei inuene care a determinat dereglri zice, psihoneurologice sau alte dereglri ce pot ine de domeniul medicinii.

Partea II

161

Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane stabilete c ecare Parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru a asista victimele n reabilitarea zic, psihologic i social. O astfel de asisten va include cel puin: (a) condiii de via care s poat asigura subzistena lor, prin msuri precum cazare corespunztoare i sigur, asisten psihologic i material; (b) accesul la ngrijiri medicale de urgen, precum i alte servicii. Legea cu privire la combaterea tracului de ine umane prevede msuri de asisten medical, care presupun un complex de msuri ce se aplic dup anumite consultri cu medici i elaborarea de ctre acetia a unor indicaii. Potrivit art.17 al Legii cu privire la combaterea tracului de ine umane, Centrele acord cazare victimelor tracului de ine umane la cererea lor personal, pe o perioad de cel mult 30 de zile, iar la solicitarea medicului pe perioada tratamentului, dar nu mai mult de 6 luni. La solicitarea organelor de urmrire penal sau a instanelor judectoreti pe perioada procesului penal, iar n cazul n care viaa i sntatea victimei snt ameninate de un pericol real, durata cazrii poate prelungit i dup nalizarea procesului penal, pe o durat considerat necesar pentru protecia victimei, n baza unei sesizri din partea procurorului. Femeile gravide victime ale tracului de ine umane au dreptul de cazare n Centru pentru o perioad de pn la un an. III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: deniia noiunii de protecie; sarcinile procurorului i ale judectorului n materie de protecie; practicile utile de aplicare a proteciei i asistenei victimei. Sarcinile didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: compara standardele internaionale i naionale n domeniul proteciei i asistenei victimelor; distinge particularitile proteciei victimelor n funcie de circumstanele cauzei; clasica msurile de protecie urgente de asisten; analiza doctrina n materie de protecie. Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: evalua utilitatea aplicrii unei msuri de protecie concret; demonstra necesitatea aplicrii msurii de protecie n funcie de circumstanele cauzei; ntocmi acte procesuale de aplicare a msurii de protecie.

162 B. Activiti ce in de lucrul individual

Drept procesual

Subiecte / probleme Forme de realizare Modaliti de evaluare Condiiile determinate de Curtea European a Drepturilor Omului Referate prezentarea rezultatelor privind mrturiile anonime. Rezumate discuii n grup Rolul procurorului i al judectorului Studiu de caz n aplicarea msurilor de asisten

C. Activiti de evaluare Lucrri scrise Tema 1. Schimbarea identitii martorului ca msur de protecie de stat Tema 2. Cooperarea internaional n protecia victimelor tracului de ine umane Spe Din informaii operative s-a constatat c n Moldova acioneaz o reea bine organizat de tracani, care activau sub umbrela ageniei de turism TurStar. Reeaua e bine conspirat i e destul de dicil de a colecta anumite date care ar da posibilitatea de a trage la rspundere penal persoanele vinovate. n urma unei consftuiri din cadrul MAI s-a luat decizia de a inltra n agenia TurStar doi ageni sub acoperire, care snt oeri ai MAI, pentru a efectua investigaii. Peste cteva luni de activitate operativ s-a constatat c TurStar are legturi cu mai multe agenii similare din Turcia, Italia i Olanda i c, anual, cteva sute de ceteni ai Republicii Moldova beneciaz de serviciile acestei agenii de turism. O parte din beneciari snt tinere, care, dup toate probabilitile, nu se rentorc n ar. n contractul ageniei TurStar cu clienii si este stipulat c rma nu poart rspundere pentru ntrzierea persoanei la autobuz, indiferent de motive. S-a constatat c managerul rmei a propus mai multor persoane ajutor n angajarea la munc peste hotare, i cu tinerele care au acceptat s-a pierdut orice legtur dup plecarea lor. Din discuia unui agent sub acoperire cu o persoan, pe nume B.S., care s-a rentors, s-a constatat c aceasta, sub pretextul angajrii n munc, a fost tracat n Italia i supus la relaii sexuale cu diferii brbai. Peste o lun din momentul tracrii victima a reuit s fug i, adresndu-se poliiei, a fost adus n Moldova. Victima a declarat poliiei c a cltorit n calitate de turist i a rmas de autobuzul care i transporta. La rentoarcere victima s-a adresat managerului ageniei TurStar cu pretenii, declarnd c se va adresa poliiei. Managerul V.V. a ameninat-o c dac va face acest pas, ea va dispare fr urm. De fric, B.S. nu a fcut declaraii poliiei. n urma acestor informaii operative a fost pornit proces penal, iar B.S. pus sub nvinuire. n cadrul urmririi, de ctre judectorul de instrucie au fost audiai agenii sub acoperire, aplicndu-se art.110 CPP RM, ind efectuat i o revizie n agenia TurStar. Fiind audiat, B.S. a declarat c nu are nici o pretenie i c nu a fost tracat. Constatnd c probele administrate snt suciente, procurorul a remis dosarul n instana de

Partea II

163

judecat. n cadrul edinei de judecat au fost audiai agenii sub acoperire, aplicnduse art.110 CPP RM. Aprarea a avut posibilitatea de a pune ntrebri. n baza acestor declaraii a fost pronunat sentina. Dai apreciere procesului referitor la corespunderea cu rigorile unui proces echitabil i determinai posibilitatea pronunrii unei sentine de achitare. IV. Bibliograe:
Acte europene 1. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din 15.11.200 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.333. 2. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane, din 3.05.2005 raticat de Parlamentul Republicii Moldova prin Legea nr.67-XVI din 30.03.2006 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2006, nr.66-69/ 277. 3. Protocolul ONU privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea tracului de ine umane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale, din 15.11.2000 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.339. 4. Recomandarea nr.R (97) 13 a Consiliului Europei privind intimidarea martorilor i dreptul aprrii, din 10 septembrie 1997 // http://www.coe.int 5. Rezoluia Consiliului Uniunii Europene privind protecia martorilor n lupta mpotriva criminalitii internaionale organizate din 23 noiembrie 1995 // http://www.consilium.europa.eu 6. Rezoluia Consiliului Uniunii Europene privind persoanele care coopereaz n procesul judiciar n lupta mpotriva crimei organizate din 20 decembrie 1996 // http://www.consilium. europa.eu Jurisprudena CEDO 1. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Kostovski versus Olanda (hotrrea din 20 noiembrie 1989) // http://www.echr.coe.int 2. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Van Mechelen versus Olanda (hotrrea din 23 aprilie 1997) // http://www.echr.coe.int 3. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Doorson versus Olanda (hotrrea din 26 martie 1996) // http://www.echr.coe.int 4. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Unterpertinger versus Austria (hotrrea din 24 noiembrie 1986) // http://www.echr.coe.int 5. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Ldi versus Elveia (hotrrea din 15 iunie 1992) // http://www.echr.coe.int 6. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Allan versus Regatul Unit (hotrrea din 5 noiembrie 2002) // http://www.echr.coe.int 7. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Bricmont versus Belgia (hotrrea din 7 iulie 1989) // http://www.echr.coe.int 8. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Asch versus Austria (hotrrea din 26 aprilie 1991) // http://www.echr.coe.int 9. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Luca versus Italia (hotrrea din 27 februarie 2001) // http://www.echr.coe.int 10. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Mayali versus Frana (hotrrea din 14 iunie 2005) // http://www.echr.coe.int

164

Drept procesual

11. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza S.N. versus Suedia (hotrrea din 2 iulie 2002). 12. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Moreira de Azevedo versus Portugalia (hotrrea din 23 octombrie 1990) // http://www.echr.coe.int 13. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Calvelli i Ciglio versus Italia (hotrrea din 17 ianuarie 2002) // http://www.echr.coe.int 14. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Perez versus Frana (hotrrea din 12 februarie 2004) // http://www.echr.coe.int 15. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Nachova versus Bulgaria (hotrrea din 6 iulie 2005) // http://www.echr.coe.int 16. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Barbu Anghelescu versus Romnia (hotrrea din 5 octombrie 2004) // http://www.echr.coe.int 17. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Bursuc versus Romnia (hotrrea din 10 octombrie 2004) //http://www.echr.coe.int 18. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Mc-Cann versus Regatul Unit (hotrrea din 27 septembrie 1995) // http://www.echr.coe.int 19. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Ergi versus Turcai (hotrrea din 19 februarie 1998) // http://www.echr.coe.int 20. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Blumberga versus Lituania (hotrrea din 14 octombrie 2008) // http://www.echr.coe.int 21. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Mv. Keit versus Regatul Unit (hotrrea din 4 mai 2001) // http://www.echr.coe.int 22. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Boicenco versus Moldova (hotrrea din 11 iulie 2006) // http://www.echr.coe.int 23. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Pruneanu versus Moldova (hotrrea din 16 ianuarie 2007) // http://www.echr.coe.int 24. Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Corsacov versus Moldova (hotrrea din 4 aprilie 2006) // http://www.echr.coe.int Acte naionale 1. Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.2005 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2005, nr.164-167/812. 2. Legea cu privire la protecia martorilor i a altor participani la procesul penal, nr.105-XVI din 16.05.2008 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2008, nr.112-114/434. 1. 2. 3. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Literatura recomandat Brsan C. Convenia European a Drepturilor Omului. Vol.I. Bucureti: C.H. Beck, 2006. Botnaru S., avga A., Grosu V. Drept penal. Partea General. Vol.I. Chiinu: Cartier, 2005 Brnz S., Ulianovschi X. i al. Drept penal. Partea Special. Vol.II. Chiinu: Cartier, 2005. Cazan E. Protecia victimelor infraciunilor // Revista de Drept Penal, 2006, nr.2. Codru Lacu L. Investigatorul acoperit // Revista de Drept Penal, 2002, nr.3. Dolea I. Drepturile persoanei n probatoriul penal conceptul promovrii elementului privat. Chiinu: Cartea juridic, 2009. Dolea I. i al. Drept procesual penal. Chiinu: Cartier, 2005. Fgra M. Protecia victimelor infraciunilor // Revista de Drept Penal, 2005, nr.2. Hrstanu A., Predescu O. Investigatorul sub acoperire. Rolul instanei de judecat privind activitatea acestuia // Dreptul, 2004, nr.5. Hotea M. Protecia victimelor. Elemente de victimologie. Bucureti: C.H. Beck, 2006.

Partea II

165

10. Lacu I. Investigatorii acoperii // Revista de Drept Penal, 2003, nr.3. 11. Lacu I. Investigatorul acoperit o nou instituie introdus prin Legea nr.143/2000 privind combaterea tracului i consumului ilicit de droguri // Dreptul, 2002, nr.9. 12. Mateu Gh. Investigatorii sub acoperire. Utilizarea lor in timpul actelor premergtoare. Comentariu asupra noilor texte procedurale introduse n Codul de procedur penal prin Legea nr.281/2003 // Dreptul, 2005, nr.1. 13. Sndulescu N. Aspecte eseniale ale Legii privind unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor infraciunilor // Dreptul, 2005, nr.9. 14. Tanislav E. Instituia informatorului n legea penal romn // Dreptul, 2003, nr.7. 15. Tndreanu L. Protecia martorilor n dreptul comunitar i n legislaia altor sate // Dreptul, 2007, nr.11. 16. Voinea Gh. Protecia victimelor infraciunilor // Dreptul, 2005, nr.8. 17. .. . , 1999. 18. .. : . , 1994. 19. . c // , 1994, 8. 20. .. - , : . , 1995.

166

Drept procesual Tema 11. ASPECTE PROCESUALE ALE COOPERRII INTERNAIONALE N DOMENIUL COMBATERII TRAFICULUI DE FIINE UMANE

I.

Obiective de referin: s deneasc principiile cooperrii internaionale n domeniul combaterii tracului de ine umane; s identice trsturile caracteristice cooperrii internaionale; s relateze despre importana standardelor internaionale n cooperarea statelor; s diferenieze domeniile cooperrii internaionale; s caracterizeze obligaiile statului n cooperarea internaional; s compare legislaia procesual penal intern cu standardele internaionale n materie de cooperare; s specice obligaiile procurorului i ale judectorului n cadrul cooperrii internaionale; s estimeze aplicabilitatea standardelor internaionale n cadrul cooperrii.

II. Repere de coninut 2.1. Pornind de la caracterul transnaional al infraciunii de trac de persoane, cooperarea internaional ntre state este o condiie sine qua non n investigarea i judecarea unor asemenea categorii de cauze. Dreptul internaional conine o totalitate de norme, sub acest aspect, menite a facilita cooperarea statelor. Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate conine norme cu referire la extrdare, transferul persoanelor condamnate, anchete comune, tehnici i anchete speciale, trans-ferul procedurilor penale .a. Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea tracului de persoane din 15.11.2000, de asemenea, recomand statelor s faciliteze cooperarea ntre diferite servicii n scopul schimbului de informaii, s aplice anumite msuri de frontier. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane cheam prile s coopereze ntre ele, n conformitate cu prevederile prezentei Convenii i prin aplicarea instrumentelor regionale i internaionale relevante, aranjamentelor agreate n baza legilor interne uniforme sau reciproce i a dreptului lor intern, n cea mai larg msur posibil, n scopul: prevenirii i combaterii tracului de ine umane; protejrii i acordrii de asisten victimelor; investigrii sau desfurrii procedurilor privind infraciunile stabilite n conformitate cu prezenta Convenie. La nivel european au fost adoptate mai multe acte n materie de cooperare internaional, cum snt: Convenia european de extrdare din 1957, cu dou protocoale adiionale din 1975 i 1978; Convenia european de asisten juridic n materie penal din 1959, cu dou protocoale adiionale din 1978 i 2001; Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, din 1983. Republica Moldova a ncheiat tratate de asisten juridic n materie penal cu mai multe ri. Codul de procedur penal conine un capitol separat privind asistena juridic internaional n materie

Partea II

167

penal. De asemenea, domeniul dat este reglementat de Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01.12.2006. Elemente ale cooperrii internaionale n conformitate cu standardele internaionale i legislaia intern n materie de trac de ine umane pot considerate: investigaiile comune, extrdarea, transferurile de proceduri penale, transferurile persoanelor condamnate i recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor judectoreti strine. Clasicarea respectiv este una condiional, ntemeiat pe legislaia intern. 2.2. Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal are ca scop stabilirea mecanismului de realizare a reglementrilor Codului de procedur penal, care, la rndul su, a suferit anumite modicri odat cu adoptarea Legii. Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal recunoate anumite principii aplicate n cadrul asistenei juridice internaionale n materie penal: Principiul reciprocitii, care determin posibilitatea acordrii asistenei juridice internaionale n lipsa unui tratat internaional prin canale diplomatice. Asemenea condiii se conrm ntr-o scrisoare, prin care ministrul justiiei sau Procurorul General se oblig s acorde, n numele Republicii Moldova, asisten juridic statului strin sau instanei penale internaionale la efectuarea unor aciuni procesuale, cu garantarea drepturilor procesuale, prevzute de legea penal. Non bis in idem. Articolul 5 al Legii interzice asistena juridic dac n Republica Moldova sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac: a) printr-o hotrre judectoreasc denitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal; b) pedeapsa aplicat printr-o hotrre judectoreasc denitiv de condamnare a fost executat sau a format obiectul unei graieri sau amnistii n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate. Excepie o face procedura revizuirii n condiiile legii. Principiul condenialiti. La cererea statului solicitant se asigur condenialitatea cererilor de asisten juridic i a actelor anexate lor. n cazul n care condiia pstrrii condenialitii nu poate asigurat, Republica Moldova ntiineaz statul strin, care va decide. Potrivit Legii privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, viaa privat i identitatea victimei tracului de ine umane snt protejate. nregistrarea, pstrarea i utilizarea informaiilor cu caracter personal privind victima tracului de ine umane se efectueaz cu respectarea regulilor speciale de condenialitate, n scopul exercitrii justiiei i proteciei victimei doar n perioada n care se desfoar procesul penal. Utilizarea limbilor ociale. Limba utilizat n cererile de asisten juridic este limba prevzut n tratatul internaional aplicabil n relaia cu statul solicitat. Comutarea duratei arestului. Durata arestului efectuat n strintate n ndeplinirea unei cereri de asisten juridic este luat n calcul n cadrul procedurii penale a Republicii Moldova i se comput din durata pedepsei aplicate de instana judectoreasc naional.

168

Drept procesual

Articolul 4 al Legii stabilete motivele de refuz al asistenei juridice internaionale, care, de regul, nu pot aplicate n infraciunea de trac de ine umane. 2.3. Investigaii comune. Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate stabilete n art.19 c Statele Pri au n vedere s ncheie acorduri sau aranjamente bilaterale sau multilaterale n baza crora, pentru cauzele care fac obiectul anchetelor, urmririlor sau procedurii judiciare n unul sau mai multe state, autoritile competente respective pot stabili instane de anchet comune. n absena unor asemenea acorduri sau aranjamente, pot hotrte anchete comune de la caz la caz. Statele Pri interesate vegheaz ca suveranitatea Statului Parte pe al crui teritoriu se desfoar ancheta s e pe deplin respectat. n acelai aspect, art.27 al Conveniei cheam Statele Pri s coopereze strns, conform sistemelor lor juridice i administrative, n vederea ecientizrii descoperirii i reprimrii infraciunilor. n special, ecare Stat Parte este chemat s adopte msuri eciente pentru: a) consolidarea sau, dac este necesar, stabilirea de ci de comunicaie ntre autoritile sale, organismele i serviciile competente pentru a facilita schimbul sigur i rapid de informaii privind toate aspectele infraciunilor; b) cooperarea cu alte State Pri, n ceea ce privete infraciunile prevzute de Convenie, n cadrul urmririi asupra: identitii i activitilor persoanelor bnuite de implicare n aceste infraciuni, locului unde se a ele sau a locului unde se a alte persoane n cauz; circulaiei produsului infraciunii sau a bunurilor provenind din svrirea de infraciuni; circulaiei bunurilor, a materialelor sau a altor instrumente folosite ori destinate a folosite la svrirea acestor infraciuni; c) transmiterea, cnd este cazul, a pieselor i cantitilor de substane necesare n scopurile analizei sau investigaiei; d) facilitarea unei coordonri eciente ntre autoritile, organismele i serviciile competente i favorizarea schimbului de personal i de experi, inclusiv sub rezerva existenei de acorduri sau de aranjamente bilaterale ntre Statele Pri respective, detaarea de ageni de legtur; e) schimbul de informaii cu alte State Pri privind mijloacele i procedeele specice folosite de grupurile infracionale organizate, inclusiv, dac este cazul, n legtur cu itinerarele i mijloacele de transport, precum i asupra folosirii de identiti false, de documente modicate sau falsicate sau a altor mijloace de ascundere a activitilor lor; f) schimbul de informaii i coordonarea msurilor administrative i a altora luate. Statele snt chemate s ncheie acorduri sau aranjamente bilaterale sau multilaterale care s prevad o cooperare direct ntre serviciile lor de investigaii i de reprimare. Statele Pri se strduie s coopereze, n msura mijloacelor lor, pentru a face fa criminalitii transnaionale organizate comise cu mijloace moderne. Convenia european de asisten juridic n materie penal prevede angajamentul prilor de a-i acorda reciproc asisten juridic cea mai ampl cu putin n orice procedur privitoare la infraciunile a cror reprimare se cere n momentul solicitrii asistenei ce ine de competena autoritilor solicitate.

Partea II

169

n investigarea infraciunilor de trac de ine umane un rol deosebit l joac comisiile rogatorii, pornind de la caracterul transnaional al acestei infraciuni. Convenia determin unele reguli directorii n materie de comisie rogatorie cu condiia respectrii suveranitii, securitii, ordinii publice i a altor interese ale statului. Potrivit Conveniei, autoritile solicitate vor realiza comisiile rogatorii n formele prevzute de legislaia sa, inclusiv comunicarea mijloacelor de prob, a dosarelor, documentelor, va putea audia martorii, transmite cpii ale certicatelor. Partea solicitant poate asista, la cerere i cu acordul prii solicitate, la ndeplinirea cererii. Persoanei i se vor comunica actele procedurale, sau aceasta poate citat n calitate de martor sau expert. n cazul unei necesiti de nfiare n faa instanei n calitate de martor a persoanei deinute, aceasta poate transferat temporar pe teritoriul unde va avea loc audierea, sub condiia napoierii sale. n toate cazurile este necesar consimmntul acesteia. Persoana nfiat n faa instanelor nu poate supus urmririi, deteniei sau restriciei libertii sale pe teritoriul rii respective pentru fapte sau condamnri anterioare plecrii sale de pe teritoriul prii solicitate. Totui, aceast imunitate este temporar i se pstreaz 15 zile din momentul n care prezena persoanei nu mai este cerut de autoritile respective. Protocolul adiional la Convenia european de asisten juridic n materie penal, de la 17 martie 1978, semnat la Strasbourg, a chemat Prile contractante de a nu refuza asistena juridic pe motivul c cererea se refer la o infraciune pe care partea o consider ca pe o infraciune scal. Aceleai condiii se aplic i la efectuarea aciunilor procesuale, cum ar percheziia sau sechestrul. Al doilea Protocol adiional la Convenia European de asisten juridic n materie penal, de la 8 noiembrie 2007, semnat la Strasbourg, vine a completa unele prevederi ale Conveniei, specicnd c aceasta nu se aplic nici executrii hotrrilor de arestare i de condamnare, nici infraciunilor militare care nu constituie infraciuni de drept comun. Pe lng mai multe inovaii, protocolul conine anumite prevederi menite de a facilita colaborarea statelor, dar i de a consolida respectarea drepturilor omului. n aa mod, statele trebuie s exercite colaborarea dac aceasta nu este contrar principiilor fundamentale de drept, chiar dac cererea prevede o formalitate sau procedur care nu este familiar prii solicitante. Protocolul prevede posibilitatea audierii prin videoconferin: n cazul n care o persoan care se a pe teritoriul unei ri trebuie s e audiat ca martor sau ca expert de ctre autoritile judiciare ale altei pri, aceasta din urm poate cere, dac este inoportun sau imposibil pentru persoana care urmeaz a audiat s compar personal pe teritoriul su, ca audierea s aib loc prin videoconferin. Partea solicitat consimte la audierea prin videoconferin, cu condiia ca recurgerea la aceast metod s nu e contrar principiilor sale fundamentale de drept i cu condiia ca aceasta s dispun de mijloacele tehnice ce permit efectuarea audierii. Dac partea solicitat nu dispune de mijloacele tehnice care s permit videoconferina, partea solicitant poate pune la dispoziie prii solicitate aceste mijloace, cu acordul acesteia din urm, e prin conferin telefonic s transmit spontan informaii. Dac o persoan care se a pe teritoriul unei pri trebuie s e audiat ca martor sau expert de ctre autoritile

170

Drept procesual

judiciare ale altei pri, aceasta din urm poate cere, atunci cnd dreptul su naional prevede, ajutorul primei pri pentru ca audierea s poat avea loc prin conferin telefonic. O audiere nu poate avea loc prin conferin telefonic dect dac martorul sau expertul accept ca audierea s se efectueze prin acest mijloc. Cererile de audiere prin conferin telefonic conin denumirea autoritii judiciare i numele, prenumele persoanelor care vor proceda la audiere, precum i o declaraie conform creia martorul sau expertul este dispus s ia parte la o audiere prin conferin telefonic. Anumite aspecte practice de audiere se examineaz de comun acord de ctre prile respective. Martorului sau expertului respectiv i se anun ora i locul audierii. Organele de urmrire ale unei ri pot, fr cerere prealabil, s transmit organelor altei ri informaii obinute n cadrul propriei lor investigaii, atunci cnd apreciaz c aceste informaii ar putea ajuta partea destinatar s iniieze sau s ncheie investigaiile ori procedurile sau s restituie obiectele obinute prin metode ilicite n vederea restituirii acestora proprietarului lor legitim. Protocolul prevede i posibilitatea transferului temporar al persoanelor deinute pe teritoriul prii solicitate. Prile contractante snt chemate s faciliteze posibilitatea supravegherii transfrontaliere atunci cnd, n cadrul unei anchete judiciare, agenii uneia dintre pri supravegheaz n ara lor o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei fapte pasibile de pedeaps. Aceast supraveghere va putea facilita extrdarea. De asemenea, poate supravegheat o persoan fa de care snt motive serioase s se cread c poate duce la identicarea sau localizarea infractorului. Agenii snt autorizai s continue activitatea de supraveghere pe teritoriul unei alte ri, atunci cnd aceasta a autorizat supravegherea transfrontalier pe baza unei cereri de asisten judiciar prezentate n prealabil. Autorizarea poate supus unor condiii. n protocol snt prevzute i anumite metode de investigaii, ca: livrrile supravegheate, anchete sub acoperire, echipe comune .a. Legea cu privire la asistena juridic internaional prevede procedura citrii martorilor i experilor. Principiul, care este menionat n cazul participrii martorilor sau experilor n faa organelor de drept ale Republicii Moldova, este acceptul liber. Oricare persoan solicitat trebuie s aib posibilitatea de a decide dac va participa n faa organelor de drept. Nu exist nici o sanciune n cazul cnd martorul refuz s se prezinte. Totui, dac martorul sau expertul se a pe teritoriul Republicii Moldova, el va obligat s se prezinte dac va citat n mod legal. Martorul dispune, de asemenea, de protecie, precum i de dreptul de a refuza depunerea mrturiilor i nu poate purta rspunderea, inclusiv penal, pentru asemenea refuz i nu poate mpiedicat s prseasc teritoriul Republicii Moldova. Legea prevede o imunitate n situaia cnd martorul comite o infraciune. Potrivit art.22 alin.(2) al Legii, dac n timpul procesului penal ar putea dispus arestarea unui martor bnuit de svrirea unei infraciuni, n legtur cu declaraiile sale fcute n faa organului de urmrire penal sau instanei judectoreti a Republicii Moldova, ca stat solicitant, alta dect refuzul de a depune mrturie, se va lua n consideraie posibilitatea unei protecii mai bune a intereselor justiiei prin ncredinarea urmririi ctre statul strin solicitat. De asemenea, nu pot urmrite persoanele pentru fapte anterioare plecrii sale de pe teritoriul statului strin.

Partea II

171

Comisia rogatorie, prevzut n lege, vine s detalieze prevederile Conveniei europene de asisten juridic n materie penal. Este de remarcat c, potrivit regulilor generale, pot efectuate oricare aciuni procesuale prevzute de legislaia procesual penal. Autoritile statului solicitant pot asista la efectuarea comisiei rogatorii n limitele prevzute de legislaia naional. Martorul sau expertul, care nu poate s se prezinte zic n faa organelor de drept a unui stat strin sau a unei instane internaionale, poate audiat prin intermediul teleconferinei. Comisia rogatorie se face n scris i conine anumite date enumerate n art.537 CPP RM. n aceleai condiii pot audiai nvinuiii sau inculpaii. Motivul audierii prin intermediul conferinei este inoportunitatea sau imposibilitatea pentru persoana respectiv de a se prezenta n faa instanei strine. n cererea de audien, prin intermediul teleconferinei, trebuie s se indice, pe lng datele care se conin n comisia rogatorie, motivul pentru care este inoportun sau imposibil ca martorul sau expertul s e prezent la audiere. Audierea prin teleconferin are anumite similitudini cu audierea prevzut de art.109 alin.(3) i art.110 al CPP RM. Audierea prin teleconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli: a) audierea are loc n prezena unui judector de instrucie competent, asistat, dup caz, de un interpret; judectorul de instrucie veric identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legislaiei procesual penale naionale. Dac se constat nclcarea acestor principii, judectorul de instrucie ia de ndat msuri pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legislaia Republicii Moldova; b) autoritile centrale competente ale Republicii Moldova i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului; c) audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea competent a statului solicitant ori sub coordonarea acesteia, n conformitate cu legislaia naional; d) martorul sau expertul are dreptul s e asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legislaiei Republicii Moldova; e) persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, conferit de legislaia Republicii Moldova ori de legislaia statului solicitat. n urma audierii se ntocmete un proces-verbal. Cooperarea n efectuarea investigaiilor comune se poate realiza sub forma unei comisii rogatorii i la transmiterea informaiilor obinute prin activitatea operativ de investigaii. Informaiile se transmit prin intermediul Procuraturii Generale. n cazurile cnd legislaia impune restricii privind autorizarea de ctre judectorul de instrucie a anumitor aciuni procesuale, acestea se aplic i la transmiterea anumitor date. Astfel, n cazul n care utilizarea informaiilor transmise este restricionat i impune unele condiii sau informaiile constituie secret de stat, comercial sau bancar, acestea vor expediate numai n cazul autorizrii expedierii de ctre judectorul de instrucie, la demersul motivat al procurorului.

172

Drept procesual

2.4. Instituia extrdrii este utilizat frecvent la urmrirea i judecarea infraciunilor de trac de persoane, lundu-se n consideraie dinamica circulaiei tracanilor determinat de caracterul infraciunii. Convenia european de extrdare (din 13 decembrie 1957) i cele dou protocoale adiionale la Convenie (din 15 octombrie 1975 i, respectiv, 17 martie 1978) stabilesc unele reguli directoare preluate de Codul de procedur penal al Republicii Moldova. Persoanele nvinuite n trac de ine umane snt susceptibile de a extrdate pornind de la prevederile art.2 al Conveniei, potrivit cruia vor da loc la extrdare faptele pedepsite de legile prii solicitante i ale prii solicitate cu o pedeaps privativ de libertate sau cu o msur de sigurana privativ de libertate de cel puin un an sau cu o pedeaps mai sever. Convenia mpotriva criminalitii transnaionale organizate stabilete n art.16 c extrdarea n sensul Conveniei se aplic infraciunilor prevzute de acest act sau n cazurile n care un grup infracional organizat este implicat ntr-o infraciune, iar persoana care face obiectul cererii de extrdare se a n Statul Parte solicitat, cu condiia ca infraciunea pentru care se solicit extrdarea s e pedepsit de dreptul intern al Statului Parte solicitant i al Statului Parte solicitat. Statele pot considera Convenia ca baz legal dac ntre ele nu exist tratate privind extrdarea. Potrivit Conveniei, extrdarea este subordonat condiiilor prevzute de dreptul intern al Statului Parte solicitat sau de tratatele de extrdare aplicabile, inclusiv, ndeosebi, condiiilor privind pedeapsa minim prevzut pentru a extrda i motivelor pentru care Statul Parte poate refuza extrdarea. Convenia ndeamn Statele Pri, sub rezerva dreptului lor intern, s accelereze procedurile de extrdare i s simplice exigenele n materie de probe n ceea ce privete infraciunile prevzute de Convenie. Statul Parte solicitat poate, la cererea Statului Parte solicitant i dac consider c exist circumstane justicative i urgen, s pun n stare de deinere o persoan aat pe teritoriul su, a crei extrdare este cerut, sau s ia toate msurile corespunztoare pentru a asigura prezena sa cu ocazia procedurii de extrdare. Statul pe al crui teritoriu se a autorul prezumtiv al infraciunii, dac nu extrdeaz persoana pentru singurul motiv c este unul dintre naionalii si, este obligat, la cererea Statului Parte care solicit extrdarea, s supun cauza fr ntrziere excesiv autoritilor sale competente n scopul urmririi. Autoritile respective decid i conduc urmrirea n acelai mod ca i pentru orice alt infraciune, n baza dreptului intern. Pornind de la faptul c extrdarea se aplic doar cetenilor strini sau persoanelor fr cetenie, Republica Moldova va avea dreptul s refuze extrdarea acestora dac persoana respectiv se a sub urmrire n Republica Moldova n legtura cu faptul n care se cere extrdarea. Al doilea Protocol adiional la Convenia european de extrdare conine o prevedere important ce ine de asigurarea dreptului la un proces echitabil. Astfel, cnd o parte contractant cere unei alte pri contractante extrdarea unei persoane n vederea executrii unei pedepse sau msuri de siguran pronunate printr-o hotrre dat mpotriva acesteia i n lipsa ei, partea solicitat poate refuza extrdarea n acest scop, dac, dup prerea sa, procedura de judecat nu a satisfcut

Partea II

173

minimul de drepturi de aprare recunoscute oricrei alte persoane nvinuite de o infraciune. Totui, extrdarea se va acorda, dac partea solicitant d asigurri suciente spre a garanta persoanei a crei extrdare este cerut dreptul la o nou procedur de judecat care s-i salvgardeze drepturile la aprare. Aceast hotrre ndreptete partea solicitant e s execute judecata n cauz, dac cel condamnat nu se mpotrivete, e s-l urmreasc pe cel extrdat. Legislaia intern n materie de extrdare se conformeaz standardelor internaionale. Tradiional, investigaia extrdrii se examineaz sub dou aspecte: 1) extrdarea din Republica Moldova; 2) extrdarea n Republica Moldova. Extrdarea din Republica Moldova Exist unele principii n materia extrdrii aplicabile i n Republica Moldova: Extrdarea se efectueaz n baza tratatului internaional la care Republica Moldova este parte, e n temeiul obligaiilor n condiii de reciprocitate. Nu snt extrdai propriii ceteni, precum i: persoanele crora li s-au acordat dreptul de azil, statutul de refugiat politic; strinii care se bucur de imunitate de jurisdicie; persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca martori sau experi n faa unei autoriti judectoreti sau a unui organ de urmrire penal, n limitele imunitilor conferite prin tratat internaional. Nu se extrdeaz persoana care a svrit infraciunea respectiv pe teritoriul Republicii Moldova: Extrdarea nu se aplic dac: a) a fost pronunat o hotrre pentru aceeai fapt; b) se desfoar urmrirea penal pentru aceeai fapt; c) s-a mplinit termenul de prescripie al tragerii la rspundere penal sau a intervenit amnistia; d) lipsete plngerea prealabil dac aceasta constituie condiie de pornire a urmririi penale; e) infraciunea pentru care se cere extrdarea este considerat politic sau fapt conex; f) exist motive de a presupune c persoana este urmrit pentru motive de ras, religie, sex, naionalitate, origine etnic sau opinii politice; g) persoana poate judecat de o instan extraordinar sau una care nu asigur garanii fundamentale; h) fapta este o nclcare militar; i) pedeapsa posibil de aplicat este una capital. Persoana, care a fost extrdat din Republica Moldova ntr-un stat strin, nu poate tras la rspundere penal i condamnat, precum i transmis unui stat ter pentru infraciunea svrit de ea pn la extrdare, pentru care nu a fost extrdat fr consimmntul Republicii Moldova (regula specialitii). De la regula dat exist anumite excepii prevzute de art.543 alin.(3) CPP RM. Consimmntul Republicii Moldova este necesar la reextrdarea persoanei ntr-un stat ter (art.70 al Legii).

174

Drept procesual

Extrdarea se efectueaz prin cerere scris parvenit din partea statului solicitant adresat Procuraturii Generale sau Ministerului Justiiei, n funcie de faza procesului penal. Alte mijloace de transmitere a cererii pot prevzute n acorduri bilaterale. La cerere se anexeaz, n funcie de caz, cpii ale hotrrilor de urmrire sau judectoreti, precum i alte acte relevante. Atribuiile de a verica corespunderea cererii cu standardele determinate revine Procuraturii Generale sau, dup caz, Ministerului Justiiei. La cerere se anexeaz o informaie privind infraciunea urmrit cu indicarea tuturor datelor relevante posibile i a normelor legale, aplicabile, date despre persoan .a. Extrdarea se efectueaz de ctre instana judectoreasc sesizat prin demers de ctre Procuratura General, sau, dup caz, de Ministerul Justiiei. La demers snt anexate toate actele relevante i demersul examinat de ctre judectorul de instrucie. La examinarea demersului pot participa i reprezentanii prii solicitante. Standardele internaionale recomand s se asigure executarea extrdrii. n acest aspect, sarcina respectiv revine Procuraturii Generale sau Ministerului Justiiei, care iau msuri pentru arestarea persoanei n corespundere cu Codul de procedur penal. n 72 de ore de la primirea cererii de extrdare organele de urmrire penal trebuie s identice persoana i s o rein. Judectorul de instrucie, examinnd materialele respective, decide asupra arestrii persoanei, el avnd competena de a prelungi termenul de arestare. Att ncheierea privind extrdarea, ct i cea privind arestul snt susceptibile de recurs n termen de 10 zile la Curtea de Apel. ncheierea privind arestarea se atac doar mpreun cu ncheierea asupra cererii de extrdare. La ecare 30 de zile judectorul de instrucie va reexamina din ociu necesitatea meninerii msurii arestului provizoriu, care nu poate depi n total 180 de zile. La ecare 30 de zile judectorul de instrucie poate nlocui msura arestului cu una neprivativ de libertate. n situaia n care, dup expirarea termenului de 15 zile de la o dat convenit, persoana nu este predat autoritilor, aceasta trebuie eliberat. Excepie fac cazurile de for major. Pot exista situaii cnd persoana este supus arestului preventiv sau nchisorii pentru anumite fapte comise pe teritoriul Republicii Moldova. n aceste cazuri, mandatul de arest provizoriu pentru extrdare devine executoriu de la data expirrii termenului mandatului de arest preventiv sau a nchisorii. Exist situaii excepionale cnd partea solicitant, e Procurorul General sau ministrul justiiei consider c persoana necesit a de urgen supus arestului, chiar dac cererea de extrdare nu este formulat sau transmis. n asemenea situaii poate aplicat arestarea n caz de urgen, fr a prezentat cererea de extrdare, ci doar cererea de arest provizoriu. n cerere este necesar, totui, de indicat existena unui mandat de arest preventiv sau a unui mandat de executare a pedepsei, o expunere sumar a faptelor, date privind identitatea persoanei .a. Dac n termen de 18 zile Republica Moldova nu a fost sesizat prin cerere de extrdare, judectorul de instrucie din ociu, e la demersul Procurorului General sau la cererea persoanei a crei extrdare se cere, poate dispune ncetarea strii de arest provizoriu. n aceleai condiii starea de arest nceteaz de drept dup expirarea a 40 de zile de la data inclus n mandatul iniial.

Partea II

175

n urma examinrii cererii de extrdare snt luate unele soluii: n cazul concursului de cereri, adic de solicitri din partea mai multor state, dosarele se coanexeaz; se dispune primirea informaiilor suplimentare; se constat dac snt ntrunite condiiile extrdrii. De remarcat c instana examineaz doar aspectul legalitii extrdrii, fr s pun n discuie fondul cauzei sau oportunitatea extrdrii. La pronunarea hotrrii snt respectate prevederile art.63 al Legii privind asistena juridic internaional n materie penal. Potrivit art.63 alin.(8) al Legii, n cazul declarrii recursului dispoziiile referitoare la starea de arest nu snt suspensive de executare. Exist situaii cnd predarea persoanei poate amnat din motivul c exist un proces penal n Republica Moldova, persoana execut pedeapsa, e cnd persoana sufer de o boal care i-ar putea pune n pericol viaa. n cazul n care statul solicitant argumenteaz c amnarea predrii ar provoca un prejudiciu grav i c va remite persoana extrdat, se poate aplica instituia predrii temporare sau sub condiie. n asemenea situaii, persoana mpotriva creia exist un proces penal n Republica Moldova poate predat statului solicitant cu condiia c ultimul o va remite. Extrdarea n Republica Moldova se produce n cazul cnd o instan naional a emis un mandat de arest preventiv sau un mandat de executare a pedepsei nchisorii, ori persoanei i s-a aplicat o msur de siguran. Competena de soluionare a naintrii ctre autoritile statului solicitat a cererii de extrdare a unei persoane necondamnate o are Procurorul General. n privina unei persoane condamnate, competena de naintare a cererii de extrdare o soluioneaz ministrul justiiei. n privina persoanei condamnate care a evadat din locul de detenie situat pe teritoriul Republicii Moldova, n cazul n care, pentru evadare, a fost pornit urmrire penal, Procuratura General va solicita extrdarea att pentru tragere la rspundere penal, ct i pentru executare. n cazul n care urmrirea penal nu este pornit, Ministerul Justiiei poate cere extrdarea n vederea executrii prii neexecutate din pedeaps. La cererea de extrdare n Republica Moldova se anexeaz, de regul, aceleai acte ca i n cazul extrdrii din Republica Moldova, inclusiv se poate nainta cerere de arest preventiv, transmis direct Procuraturii Generale sau Ministerului Justiiei, ori poate sesizat Biroul Naional Central Interpol n Republica Moldova. n cazul n care asupra persoanei a crei extrdare se cere nu se mai rsfrng prevederile mandatului de arest preventiv sau de executare a pedepsei, procurorul sau instana de judecat snt obligate s-i retrag cererea. Persoanei extrdate trebuie s i se asigure totalitatea de drepturi stabilite de standardele internaionale. n aa mod, n situaia examinrii cauzei de ctre instanele naionale n lipsa acesteia persoana are dreptul la rejudecarea cauzei sale. 2.5. Potrivit Conveniei europene privind transferul de proceduri n materie penal, adoptate la Strasbourg la 15 mai 1972, orice stat contractant va avea competena de a efectua urmrirea, conform propriilor legi penale, a oricrei infraciuni creia i se aplic legea penal a unui alt stat contractant. Urmrirea poate efectuat n alt stat

176

Drept procesual

numai n urma unei cereri de urmrire. Convenia mpotriva criminalitii transnaionale organizate stabilete n art.21 c Statele Pri au n vedere posibilitatea de a-i transfera reciproc procedurile referitoare la urmrirea unei infraciuni prevzute de Convenie n cazurile n care acest transfer este considerat necesar n interesul unei bune administrri a justiiei i, n special, cnd cauza privete mai multe jurisdicii, n vederea centralizrii urmririlor. n aa mod, statele pot solicita nceperea urmririi penale de ctre statul unde se a persoana suspectat c a comis o infraciune. Este evident c o asemenea procedur este aplicabil doar n situaiile cnd n statul respectiv fapta dat este de asemenea considerat ca infraciune i este prevzut rspunderea penal. Solicitarea de a porni urmrirea penal poate determinat de faptul c persoana are reedin obinuit n statul respectiv, e acuzatul este cetean al statului solicitat sau dac acest stat este statul su de origine. De asemenea, procedura poate solicitat dac acuzatul execut sau urmeaz s execute o pedeaps privativ de libertate n statul solicitat; cnd acuzatul face obiectul unei urmriri judiciare pentru aceeai infraciune sau pentru alte infraciuni; dac transferul urmririi se justic prin interesul de a descoperi adevrul i, mai ales, dac elementele de prob cele mai importante se gsesc n statul solicitat; dac se consider c executarea unei eventuale condamnri n statul solicitat este susceptibil s amelioreze posibilitile de reintegrare social a condamnatului; dac se consider c prezena acuzatului la audieri nu poate asigurat n statul solicitat; dac statul solicitant consider c nu este n msur s execute o eventual condamnare. Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal conine prevederi ce vizeaz dreptul statului de a nu da curs cererii n situaia cnd nu s-a stabilit c persoana este suspectat de a comis o infraciune conform legii unui stat contractant. Acel stat poate solicita unui alt stat contractant s nceap urmrirea n cazurile i conform condiiilor prevzute, e c fapta n legtur cu care s-a solicitat nceperea urmririi nu este infraciune. De asemenea, statul poate s nu dea curs cererii, dac exercitarea urmririi este contrar principiului non bis in idem, e dac la data menionat n cerere prescripia aciunii publice este ndeplinit n statul solicitant conform legislaiei sale. n alte condiii, prevzute de art.11 al Conveniei, statul poate refuza complet sau parial acceptarea cererii n situaii cnd motivul nu este justicat, e dac acuzatul nu are reedin sau nu este cetean al statului solicitat, dac infraciunea are un caracter politic ori este o infraciune pur militar sau scal, din alte motive. n anumite condiii, statul solicitat poate revoca acceptarea cererii n cazurile n care prezena acuzatului nu poate asigurat pentru audiere, e dac condamnarea nu poate executat n statul respectiv, e n alte cazuri. Cererile privind transferul de proceduri se adreseaz, de regul, prin intermediul Ministerului Justiiei. n cazul cnd exist acorduri speciale, cererile pot adresate i n alt mod. n cazuri de urgen, cererile snt trimise prin intermediul Interpolului. Cererea de urmrire este nsoit de originalul sau o copie a dosarului penal. Potrivit regulii generale, dac s-a naintat o cerere de urmrire, statul solicitant nu mai are dreptul s efectueze aciuni de urmrire fa de persoana dat. Totui, n anumite situaii, potrivit

Partea II

177

art.21 al Legii privind asistena juridic internaional n materie penal, statul solicitant i recapt dreptul de urmrire i executare. Potrivit standardelor internaionale, statele snt chemate s coopereze i s se informeze reciproc. Statul solicitat poate aplica anumite msuri provizorii dac snt ntrunite toate condiiile impuse de Convenie. n cazul tracului de ine umane poate exista pluralitatea de proceduri penale sau, n ali termeni, poate pornit urmrirea penal n mai multe state. Potrivit Conveniei, autoritile unui stat, dac cunosc c n alt stat exist o asemenea procedur n curs mpotriva aceleiai persoane, pentru aceleai fapte, examineaz chestiunea privind renunarea la propria urmrire, e c o suspend, e c o transmite celuilalt stat. n cazul n care consider oportun ca statul respectiv s nu renune la propria urmrire sau s nu o suspende, anun cellalt stat despre aceasta n timp util i, n orice caz, nainte de pronunarea hotrrii n fond. Statele examineaz oportunitatea intentrii urmririi de unul dintre ele i, n caz armativ, se strduie s determine care dintre ele va intenta urmrirea. Aceast situaie este determinat de probleme de conexitate i indivizibilitate, cnd mai multe fapte distincte, care constituie toate infraciuni dup legea penal a ecruia dintre aceste state, snt atribuite e unei singure persoane, e mai multor persoane care au acionat mpreun, e o fapt unic, care constituie infraciune dup legea penal a ecruia dintre aceste state, este atribuit mai multor persoane care au acionat mpreun. Transferul procedurilor penale n contextul prevederilor Legii privind asistena juridic internaional se examineaz de ctre Procuratura General, dac se solicit preluarea urmririi penale, e de ctre Ministerul Justiiei, dac se solicit preluarea cauzelor penale aate n procedura judiciar. Articolul 3 al Legii stabilete temeiurile de preluare a urmririi penale i in n cele mai dese cazuri de persoana care a comis infraciunea: persoana bnuit, nvinuit sau inculpatul este cetean al Republicii Moldova; ceteanul strin sau apatridul are reedin permanent n Republica Moldova; persoana execut sau trebuie s execute n Republica Moldova o pedeaps privativ de libertate; persoana este urmrit penal n Republica Moldova pentru aceeai infraciune; persoana care a comis o infraciune este pasibil de rspundere penal conform legislaiei Republicii Moldova. De asemenea, procedura poate admis dac fapta constituie o infraciune conform legislaiei Republicii Moldova. n cazuri contrare preluarea urmririi penale poate refuzat. Poate refuzat preluarea urmririi penale i dac persoana a fost condamnat pentru aceeai fapt de o instan a altui stat i a expirat termenul de prescripie conform legislaiei Republicii Moldova; e refuzul este determinat de alte circumstane. n situaia prelurii urmririi penale de ctre organele autoritilor Republicii Moldova, Procurorul General emite o ordonan de preluare a urmririi penale, care, dup form, este similar, cu mici derogri, cu o ordonan de pornire a urmririi penale. Procurorul General emite, de asemenea, o dispoziie de transmitere a dosarului spre efectuarea urmririi penale. Competena de efectuare a urmririi penale n infraciunile de trac de ine umane, n cazul transferurilor de proceduri, este dat organu-

178

Drept procesual

lui de urmrire al Ministerului Afacerilor Interne, ca i n cazul depistrii infraciunii pe teritoriul Republicii Moldova. Procurorul General poate respinge prin decizie cererea de transfer de proceduri n cazul cnd nu snt temeiurile de preluare, cererea ind inadmisibil. n asemenea situaii, Procuratura General anun statul solicitant despre motivele refuzului, restituind materialele cauzei penale. Procuratura General poate solicita noi informaii, acte i date. Decizia Procurorului General de solicitare a unor asemenea materiale se transmite statului solicitant. La examinarea probelor administrate, att pe teritoriul statului solicitant, ct i pe teritoriul Republicii Moldova, poate o ordonan de clasare a cauzei penale sau de ncetare a urmririi penale. Dispoziii similare snt aplicate i n cazul transferului de proceduri n faza de judecat. n asemenea situaii, Ministerul Justiiei este autoritatea competent n raport cu statul solicitant. Transferul de proceduri se aplic i n cazul cnd Republica Moldova a refuzat extrdarea propriului cetean ori a refugiatului. Exist situaii cnd persoana care a comis o infraciune de trac de persoane este cetean al altui stat sau are domiciliu permanent n acel stat, e infraciunea mpotriva unei victime din Republica Moldova a fost comis n alt ar. De asemenea, fptuitorul poate executa o pedeaps pe teritoriul altui stat, e statul solicitant refuz extrdarea persoanei. n asemenea situaii, precum i din alte motive, cauza penal poate transmis att la faza de urmrire, ct i la faza de judecat. n faza de urmrire, oerul de urmrire penal prezint procurorului, care conduce urmrirea penal, spre conrmare o propunere motivat de declinare de competen, n urma creia procurorul, dac consider legal i oportun, emite o ordonan de transmitere a dosarului dup competen. Hotrrea denitiv este luat de ctre Procurorul General. n condiii similare, cauza se transmite i n faza de judecat, cu remarca ca Ministerul Justiiei s determine oportunitatea transmiterii acesteia. Transmiterea cauzei ntr-un alt stat face imposibil iniierea procedurii pentru aceeai fapt fa de aceeai persoan. Totui, exist anumite condiii cnd urmrirea i judecarea cauzei poate reluat: dac statul refuz preluarea cauzei; dac nu poate nisa urmrirea; apar motive care mpiedic transmiterea procedurilor. 2.6. Tracul de persoane poate determina condamnarea unei persoane ntr-un alt stat dect Republica Moldova. n acest aspect statele coopereaz n domeniul transferrii persoanelor condamnate, domeniu reglementat i de Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate. Convenia stabilete n art.17 c Statele Pri pot lua n consideraie ncheierea de acorduri sau aranjamente bilaterale ori multilaterale referitoare la transferul pe teritoriul lor de persoane condamnate la pedepse cu nchisoarea sau la alte pedepse privative de libertate ca urmare a infraciunilor prevzute de Convenie, cu scopul ca acestea s i poat executa acolo restul pedepsei. n plan european, instituia transferului de persoane condamnate este reglementat de Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la 21 martie 1983. Potrivit ultimei, persoana condamnat i poate exprima dorina cu privire la transfer, iar statele de condamnare ori statul de executare pot cere transferarea persoanei. Convenia impune anumite condiii pentru a executa transferul.

Partea II

179

Potrivit art.3, pentru a efectua transferul este necesar ca persoana condamnat s e resortisant al statului de executare; hotrrea trebuie s e denitiv; durata condamnrii neexecutate este de cel puin 6 luni la data primirii cererii de transferare; transferul este consimit de ctre persoana condamnat; fapta s constituie o infraciune penal n raport cu dreptul statului de executare; statul de condamnare i statul de executare trebuie s se pun de acord asupra acestei transferri. Cererile pentru transferul persoanelor trebuie formulate n scris. Persoanele care urmeaz a transferate trebuie informate cu privire la toate consecinele transferrii. n aa mod, este necesar de a se asigura c transferul este acceptat de cel condamnat. De menionat c, potrivit Conveniei, n caz de continuare a executrii, statul de executare este legat de natura juridic i durata sanciunii, aa cum rezult ele din condamnare. Totui, dac natura sau durata acestei sanciuni este incompatibil cu legislaia statului de executare, sau dac legislaia acestui stat o impune, statul de executare poate, prin hotrre judiciar sau administrativ, s adapteze aceast sanciune la pedeapsa ori msura prevzut de propria sa lege pentru infraciuni de aceeai natur. Aceast pedeaps sau msur corespunde, n msura n care este posibil, n ceea ce privete natura sa, celei aplicate prin condamnare. Ea nu poate s agraveze prin natura sau durata sa sanciunea pronunat n statul de condamnare, nici s depeasc maximul prevzut prin legea statului de executare. n cazul schimbrii condamnrii, se aplic procedura prevzut de legislaia statului de executare. Din momentul schimbrii autoritile snt legate de constatarea faptelor n msura n care aceasta gureaz, n mod explicit sau implicit, n hotrrea pronunat n statul de condamnare; nu schimb o sanciune privativ de libertate printr-o sanciune pecuniar; trebuie s deduc integral din pedeaps perioada de privaiune de libertate deja executat de ctre condamnat i nu pot agrava situaia penal a condamnatului, neind inute de limita inferioar a sanciunii eventual prevzute de legislaia statului de condamnare pentru infraciunea sau infraciunile svrite. Atunci cnd procedura de schimbare are loc dup transferarea persoanei condamnate, statul de executare trebuie s menin acea persoan n detenie sau s ia alte msuri n scopul de a asigura prezena ei n statul de executare pn la nalizarea acestei proceduri. Persoanele condamnate beneciaz de dreptul de a graiai sau de a li se aplica amnistia, ori de a li se comuta pedeapsa. Totui, numai statul de condamnare are dreptul de a statua asupra revizuirii hotrrii. n situaia cnd statul de executare este informat de ctre statul de condamnare despre o hotrre sau o msur, care are ca efect nlturarea caracterului executoriu al condamnrii, primul trebuie s pun capt executrii condamnrii. Procedura de transfer a persoanelor necesit a analizat n trei aspecte, anume: 1) Republica Moldova ca stat de condamnare; 2) ca stat de executare; 3) ca stat de tranzit. Procedura se declaneaz la cererea persoanelor, e la cererea rudelor apropiate, avocatului.

180

Drept procesual

n cea mai mare parte, procedura de transfer a persoanelor condamnate, cnd Republica Moldova particip ca stat de condamnare, este o atribuie a Ministerului Justiiei. Totui, instana de judecat este obligat s remit Ministerului Justiiei, la solicitare, n termen de pn la 15 zile, urmtoarea informaie: numele, data i locul naterii condamnatului i, dac este posibil, adresa din statul al crui cetean este; expunerea faptelor pentru care a fost condamnat; natura pedepsei, durata ei i data cnd a nceput executarea acesteia; copia de pe hotrrea de condamnare autenticat cu meniunea c este denitiv, precum i copia de pe textele legilor aplicate n cauza respectiv. Ministerul Justiiei poate consulta Procuratura General n cazul cnd pot exista motive de refuz de transfer al persoanelor condamnate. Temeiurile legale de refuz snt prevzute n art.91 al Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, acestea ind: a) persoana a fost condamnat pentru infraciuni care au sesizat negativ opinia public din Republica Moldova; b) pedeapsa prevzut de legislaia statului de executare este vdit superioar sau inferioar n raport cu cea stabilit prin hotrrea pronunat de instana judectoreasc din Republica Moldova; c) exist indicii suciente c, odat transferat, persoana condamnat ar putea pus n libertate imediat sau ntr-un termen scurt fa de durata pedepsei rmase de executat conform legislaiei Republicii Moldova; d) persoana condamnat nu a reparat pagubele produse prin comiterea infraciunii i nici nu a pltit sau garantat daunele i cheltuielile la care a fost obligat prin sentina pronunat de instana judectoreasc a Republicii Moldova; e) exist indicii suciente c statul de executare nu va respecta regula specialitii, trecnd la represiunea penal a persoanei condamnate pentru fapte anterioare transferului, altele dect cele care au motivat aplicarea pedepsei, fr a obine mai nti, n acest scop, autorizarea Republicii Moldova; f) exist pericolul expunerii persoanei al crei transfer se solicit unei atitudini degradante sau inumane de ctre autoritile statului de executare. n caz de necesitate, autoritile competente ale Republicii Moldova pot solicita statului de executare permisiunea vericrii la locul deinerii a condiiilor de deinere existente n acest stat. Decizia de refuz de efectuare a transferului poate atacat n contencios administrativ la Curtea de Apel Chiinu. La transferarea persoanelor condamnate n alte state pentru executarea pedepselor n Republica Moldova se aplic aceleai dispoziii ca i n procedura anterioar. n acest aspect, Ministerului Justiiei i revine atribuiile eseniale. n cazul acceptrii transferului, Ministerul Justiiei se adreseaz n instana de judecat din raza teritorial (judectoria Buiucani, mun. Chiinu). n cazul cnd persoana a fost condamnat n alt stat de ctre o instan egal n grad cu Curtea de Apel, cererea i demersul respectiv se adreseaz Curii de Apel Chiinu. Dac cererea este adresat judectoriei, aceasta se examineaz de ctre judectorul de instrucie. La examinarea demersului particip reprezentantul Ministerului Justiiei.

Partea II

181

La examinarea demersului i cererii poate participa i persoana care a depus cererea (avocatul sau ruda apropiat). ncheierea privind soluionarea cererii poate atacat cu recurs. n situaia cnd statutul de condamnare accept transferarea condamnatului, instanele din Republica Moldova snt legate de natura juridic i durata pedepsei. Instana stabilete termenul pedepsei care nu a fost executat i urmeaz a , precum i tipul penitenciarului, regimul deteniei .a. ncheierea denitiv a instanei judectoreti se transmite Ministerului Justiiei, autoritii competente din statul de condamnare. De remarcat c legea naional, ind guvernat de Convenie, stabilete unele condiii la schimbarea condamnrii. n aa mod, instana se va baza i va ine cont doar de constatarea faptelor n msura n care acestea gureaz, direct sau indirect, n hotrrea judectoreasc pronunat n statul de condamnare, nu va putea schimba o pedeaps privativ de libertate printr-o pedeaps pecuniar, va reduce integral din pedeaps perioada de privaiune de libertate executat de condamnat. Instana nu va agrava situaia penal a condamnatului, dar nici nu se va orienta spre limita inferioar a pedepsei eventual prevzute de legislaia statului de condamnare pentru infraciunea svrit. Cererea de transfer al persoanei poate refuzat din anumite motive n situaia n care procesul n care s-a pronunat sentina de condamnare nu s-a desfurat n conformitate cu dispoziiile pertinente din Convenia european pentru aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, sau n Republica Moldova s-a pronunat o sentin mpotriva persoanei condamnate pentru aceeai fapt, sau este n curs o procedur penal pentru aceeai fapt i mpotriva aceleiai persoane, e c persoana condamnat a prsit demult Republica Moldova, stabilindu-i domiciliul n alt stat, iar legturile sale cu Republica Moldova nu mai snt semnicative. De asemenea, cererea de transfer poate refuzat dac persoana condamnat a comis o infraciune grav, care a sesizat negativ opinia public, sau persoana condamnat a ntreinut relaii strnse cu membrii unor organizaii criminale, ceea ce face ndoielnic reintegrarea ei social n Republica Moldova, sau transferul poate prezenta pericol pentru securitatea naional, sigurana public, bunstarea economic a statului, aprarea ordinii i prevenirea faptelor penale, protejarea sntii sau a moralei ori aprarea drepturilor i libertilor altora. n situaia cnd Republica Moldova particip ca stat de tranzit, atribuiile principale revin Ministerului Justiiei care coopereaz organele respective ale altor state privind asigurarea transportrii i securitii. 2.7. n materie de trac de ine umane poate aplicat i instituia recunoaterii hotrrilor judectoreti ale altor state. La nivel european, la 28 mai 1970 a fost adoptat Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represive. Convenia traseaz unele linii directorii care au fost preluate i de legislaia naional. Republica Moldova a ncheiat i acorduri bilaterale cu anumite state n materie de recunoatere a hotrrilor penale. Potrivit Conveniei, hotrrea represiv european desemneaz orice hotrre pronunat de o jurisdicie represiv a unui stat contractant, ca urmare a unei aciuni penale.

182

Drept procesual

Articolul 5 al Conveniei stabilete anumite condiii de admisibilitate a recunoaterii hotrrilor reprersive strine care se regsesc n art.558 alin.(2) CPP RM i n art.109 al Legii cu privire la asistena juridic internaional n materie penal. Pentru a recunoate o hotrre penal a altui stat, este necesar ca hotrrea s fost pronunat de o instan competent; s nu contravin ordinii publice din Republica Moldova; s poat produce efecte juridice potrivit legii penale naionale. De asemenea, ca o cerin este i dispunerea de cetenie a Republicii Moldova, e de domiciliu permanent, sau persoana s e cetean strin sau apatrid. n alte aspecte, drept condiii de recunoatere a hotrrilor judectoreti strine snt i cele, ca: lipsa unei sentine de condamnare, e a ordonanei de pornire a urmririi penale n Republica Moldova, e faptul c executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza reintegrarea social a persoanei condamnate sau poate favoriza repararea pagubei cauzate prin infraciune. De asemenea, este necesar ca durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin hotrre s e mai mare de un an. Hotrrea strin, de asemenea, poate executat dac persoana condamnat ispete pe teritoriul Republicii Moldova o pedeaps pentru o alt infraciune dect cea stabilit prin sentina a crei executare a fost cerut. Executarea unei hotrri strine prin care a fost dispus o pedeaps sau o msur de siguran este posibil i atunci cnd autoritile Republicii Moldova refuz extrdarea persoanei condamnate. Potrivit art.110 al Legii, executarea se limiteaz la pedepsele privative de libertate sau la msuri de siguran, executarea unei amenzi, executarea conscrii speciale, decderea din drepturi. Potrivit art.1 al Conveniei, decderea desemneaz orice privare sau suspendare a unui drept, orice interdicie sau incapacitate. Republica Moldova poate refuza executarea n cazul n care consider c sanciunea a fost pronunat n privina unei fapte de natur scal sau religioas, e de competena unei autoriti administrative, sau dac la data respectiv, potrivit legislaiei Republicii Moldova, fapta a fost exclus ca infraciune. Executarea poate refuzat i n cazul n care hotrrea a fost emis in absentia, persoana condamnat neavnd posibilitatea s exercite o cale de atac n faa unei instane judectoreti, sau hotrrea strin este emis sub forma unei ordonane penale, dup cum este denit prin Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive, adoptat la Haga la 28 mai 1970. Autoritatea abilitat, potrivit legii, cu atribuii de a primi cererea de recunoatere a hotrrii strine, de a o verica privind corespunderea cu dispoziiile tratatelor internaionale i da a o transmite instanei judectoreti competente sau Procuraturii Generale, este Ministerul Justiiei. La examinarea cererii se constat consimmntul persoanei condamnate. n ce privete consecinele executrii hotrrilor, legislaia intern determin unele reguli preluate din Convenie. Hotrrile strine se execut n conformitate cu legislaia Republicii Moldova, ns hotrrile instanelor strine au aceleai efecte ca i ale celor naionale, inclusiv la aplicarea amnistiei. O regul general, acceptat de Convenie, ce are referin la asistena

Partea II

183

juridic internaional, este inadmisibilitatea declanrii unei ci extraordinare de atac de ctre statul de executare. n ali termeni, este imposibil ca instanele din Republica Moldova s examineze cauza n recurs n anulare sau revizuire, dac hotrrea denitiv a fost dat n alt stat. n condiii similare se execut dup hotar hotrrile penale ale instanelor judectoreti naionale. 2.8. Potrivit Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea tracului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, statele snt chemate s adopte msuri legislative sau alte msuri corespunztoare care sa permit victimelor tracului de ine umane s rmn pe teritoriul su, cu titlu temporar sau permanent, atunci cnd este cazul. Statele faciliteaz ntoarcerea fr ntrziere a victimelor n ara de origine, innd neaprat seama de sigurana acestor persoane. Statele veric dac persoana victim a tracului de ine umane are dreptul de a locui pe teritoriul lor. De asemenea, accept s elibereze documentele necesare repatrierii. Potrivit Conveniei Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane, partea al crei cetean este victima sau n care aceasta avea dreptul de edere cu titlu permanent n momentul intrrii pe teritoriul Prii primitoare, va facilita i va accepta, innd cont de drepturile, securitatea i demnitatea persoanei, returnarea acesteia fr ntrziere nejusticat sau nentemeiat. Atunci cnd o Parte returneaz o victim n alt Stat, aceast returnare va efectuat inndu-se cont de drepturile, securitatea i demnitatea persoanei, precum i de stadiul oricrei proceduri judiciare. La cererea Prii primitoare, Partea solicitat va verica dac persoana este ceteanul su sau dac avea drept de edere cu titlu permanent pe teritoriul ei n momentul intrrii pe teritoriul rii de destinaie. Pentru a facilita returnarea unei victime care nu posed documentele adecvate, Partea al crei cetean este aceast persoan sau n care aceasta avea drept de edere cu titlu permanent n momentul intrrii pe teritoriul Prii primitoare va accepta s elibereze, la cererea Prii primitoare, documentele de cltorie sau orice alt autorizaie necesar. Statele snt chemate s ia msurile legislative i alte msuri necesare pentru a stabili programe de repatriere cu participarea instituiilor naionale sau internaionale i a organizaiilor neguvernamentale implicate. Aceste programe trebuie s aib ca scop evitarea re-victimizrii. n ceea ce privete copiii, programele includ exercitarea dreptului la educaie, precum i msurile destinate s le asigure ngrijirea sau primirea adecvat de ctre familia lor sau structurile de protecie corespunztoare. Fiecare Parte va lua msurile legislative i alte msuri necesare pentru punerea la dispoziia victimelor, dup caz, n colaborare cu orice Parte implicat, a informaiilor privind structurile care le pot asista n ara unde aceste victime snt returnate sau repatriate, cum ar autoritile de aplicare a legii, organizaiile nonguvernamentale, juritii n msur de a-i consilia i organismele de asisten social. Copiii victime nu snt repatriai ntr-un Stat dac, urmare a unei evaluri privind riscul i securitatea, exist indicii c returnarea nu este n interesul superior al copilului.

184

Drept procesual

Potrivit obligaiilor internaionale, Republica Moldova trebuie s contribuie la repatrierea i primirea fr ntrzieri nejusticate, innd cont de necesitatea asigurrii securitii victimelor tracului de ine umane, ceteni ai si i apatrizi, care aveau dreptul de a locui permanent n Republica Moldova la momentul intrrii pe teritoriul unui alt stat. La solicitarea unei ri de destinaie, autoritile competente ale Republicii Moldova veric dac victima tracului de ine umane are cetenia Republicii Moldova sau avea dreptul de a locui permanent pe teritoriul ei n momentul intrrii n ara de destinaie, despre care fapt comunic rii solicitante, lund concomitent msuri de repatriere a victimei. Pornind de la caracterul complex al infraciunii de trac de ine umane, Republica Moldova i-a asumat obligaia de a elibera documente de cltorie sau orice alt document pentru repatrierea victimei tracului care are cetenia Republicii Moldova sau dreptul de a locui permanent aici. Regulamentul privind procedura de repatriere a victimelor tracului de ine umane ceteni ai Republicii Moldova sau apatrizi, care aveau dreptul de a locui permanent n Republica Moldova la momentul intrrii n ara de destinaie, se aprob de Ministerul Afacerilor Externe i Integrrii Europene, n comun cu Ministerul Afacerilor Interne i cu Ministerul Dezvoltrii Informaionale. De asemenea, misiunile diplomatice i ociile consulare ale Republicii Moldova au sarcina de a desfura activiti de protecie a drepturilor i intereselor cetenilor Republicii Moldova care au devenit victime ale tracului de ine umane n ara de reedin sau n rile unde au misiuni acreditate i contribuie la repatrierea acestora n conformitate cu legislaia Republicii Moldova i cu legislaia rii de reedin. Acestea elibereaz cu titlu gratuit, n termene restrnse, documente sau orice alte acte necesare repatrierii n Republica Moldova a cetenilor Republicii Moldova care au devenit victime ale tracului de ine umane, n cazul pierderii sau imposibilitii ridicrii de la tracanii de ine umane a actelor de identitate. De asemenea, misiunile diplomatice i ociile consulare au atribuii de informare, protecie i asisten a victimelor. Principiul fundamental privind repatrierea copilului victim a tracului de ine umane este cel de supremaie a intereselor copilului. n aa mod, copilul victim a tracului de ine umane va repatriat n ara sa de origine dac, anterior returnrii, un printe, o alt rud sau un tutore au dat consimmntul s primeasc n ngrijire copilul ori dac o agenie guvernamental, o agenie de protecie a copiilor din ara de origine i-au dat consimmntul i snt n stare s-i asume responsabilitatea pentru copil i s-i acorde protecie i asisten adecvat. De asemenea, aciunile procesuale efectuate n legtur cu infraciunea de trac de copii trebuie s stopeze sau s tergiverseze reunicarea familiei ori returnarea copilului victim n ara de origine dac aceasta este n interesul superior al copilului. n situaia n care returnarea copilului nu este posibil, ori cnd aceste soluii nu snt n interesul superior al copilului, autoritile ambelor ri, n baza unor tratate internaionale, asigur reaezarea copilului victim ntr-o ar ter, obinnd acordul acesteia din urm.

Partea II

185

Opinia copilului victim a tracului de ine umane cu vrsta mai mare de 10 ani se ia n consideraie la adoptarea deciziei de repatriere sau de reaezare ntr-o ar ter. Copilul a crui siguran este n pericol nu poate returnat n ara sa de origine. Pn la momentul gsirii unei soluii durabile privind ntoarcerea lui n ara de origine copilul victim a tracului de ine umane, care este cetean strin sau apatrid, are dreptul la o viz temporar, care i garanteaz dreptul de edere legal pe teritoriul Republicii Moldova. 2.9. Pornind de la faptul c tracul de ine umane n unele cazuri se poate solda cu decesul victimei, este necesar de examinat i problema privind transferul corpurilor persoanelor decedate. La nivel european, la 26 octombrie 1973 a fost adoptat Acordul cu privire la transferul corpurilor persoanelor decedate. Potrivit acordului, prin transferul corpurilor se nelege transportarea internaional a corpurilor persoanelor decedate din statul de plecare spre statul de destinaie. Statul de plecare este cel unde ncepe transferul corpului; n cazul unui corp deshumat cel unde a avut loc nhumarea. Statul de destinaie este cel unde corpul va nhumat sau incinerat dup transportare. Articolul 3 al Acordului stabilete c ecare corp al unei persoane decedate va nsoit, pe parcursul transferului internaional, de un document special numit permis mortuar, eliberat de autoritatea competent a statului de plecare. Permisul trebuie s conin minimul de date formulate n modelul anexat la Acord; el urmeaz a redactat n limba sau n limbile ociale ale statului n care este eliberat i n una din limbile ociale ale Consiliului Europei. n principiu, permisul mortuar este unicul document, dac n alte convenii nu se menioneaz condiii suplimentare. Permisul este eliberat de o autoritate competent. Exist anumite formaliti medicale i cu privire la parametrii sicriului care trebuie respectate la transferul corpurilor persoanelor decedate. III. Sugestii metodice A. Activiti de predare-nvare Sarcini didactice de nivelul I cunoatere i nelegere Auditorul trebuie s cunoasc: deniia instituiilor de cooperare internaional; sarcinile cooperrii internaionale; practicile de cooperare ntre procuraturile i ministerele de justiie ale diferitelor ri. Sarcini didactice de nivelul II aplicare Auditorul trebuie s aib abiliti de a: compara instituiile procesuale aplicate n cadrul cooperrii internaionale; compara particularitile transferului de proceduri n materie penal, extrdrii, transferului persoanelor condamnate; distinge condiiile de recunoatere a hotrrilor penale ale altor state;

186 clasica domeniile de cooperare internaional; analiza actele internaionale i naionale n domeniu.

Drept procesual

Sarcini didactice de nivelul III integrare Auditorul trebuie s poat: aplica corect normele procesuale privind cooperarea internaional; demonstra posibilitatea aplicrii normei procesuale n funcie de circumstanele cauzei; ntocmi acte procedurale n domeniul cooperrii internaionale. B. Activiti ce in de lucrul individual
Subiecte / probleme Aplicarea instituiei extrdrii tracanilor de ine umane. Investigaii comune efectuate de ctre organele de drept ale Republicii Moldova i alte ri n domeniul combaterii tracului de ine umane Forme de realizare Referate Rezumate Studiu de caz Modaliti de evaluare

prezentarea rezultatelor discuii n grup

C. Activiti de evaluare Lucrri scrise Tema 1. Comisiile rogatorii n cadrul investigrii cauzelor de trac de ine umane Tema 2. Atribuiile judectorului n procedura de transfer al persoanelor condamnate Spe Cetencele Republicii Moldova B.S. i V.A. au fost tracate n Croaia. n legtur cu acest fapt, organele de drept ale Croaiei au declanat o investigaie, constatndu-se c infraciunea a fost svrit de o reea de tracani din mai multe ri, care acionau ntr-o grupare criminal internaional. Din grupare fac parte i cetenii Republicii Moldova V.T. i G.N., aai la moment pe teritoriul Republicii Moldova mpreun cu cetenii italieni B.M. i A.P., care de asemenea la moment se a pe teritoriul Republicii Moldova. Autoritile croate s-au adresat autoritilor moldoveneti solicitnd ca ultimele s se implice n investigaii. Determinai modalitatea de intervenie, eventualele aciuni posibile de ntreprins i actele procedurale ntocmite.

Partea II IV. Bibliograe:

187

Acte internaionale 1. Acordul cu privire la transferul corpurilor persoanelor decedate, din 26 octombrie 1973 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.25. 2. Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva tracului de ine umane, din 3.05.2005, raticat de Parlamentul Republicii Moldova prin Legea nr.67-XVI din 30.03.2006 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2006, nr.66-69/ 277. 3. Convenia european de extrdare, din 1957, cu dou protocoale adiionale din 1975 i 1978 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.I. Chiinu, 1998, p.318. 4. Convenia european de asisten juridic n materie penal, din 1959, cu dou protocoale adiionale din 1978 i 2001 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.14. Chiinu, 1999, p.71. 5. Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, din 1983 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.61. 6. Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal, din 15.05.1972 // http://conventions.coe.int 7. Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 15.11.2000 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.333. 8. Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represive, din 28.05.1970 // http:// www.inj.md 9. Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea tracului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, din 15.11.2000 // Tratate internaionale. Ediie ocial. Vol.35. Chiinu, 2006, p.399. Acte naionale 1. Legea privind prevenirea i combaterea tracului de ine umane, nr.241-XVI din 20.10.2005 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2005, nr.164-167/812. 2. Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, nr.371-XVI din 01.12.2006 // Monitorul Ocial al Republicii Moldova, 2007, nr.14-17/42. Literatura recomandat 1. Brsan C. Convenia European a Drepturilor Omului. Vol.I. Bucureti: C.H. Beck, 2006. 2. Botnaru S., avga A., Grosu V. Drept penal. Partea General. Vol.I. Chiinu: Cartier, 2005. 3. Brnz S., Ulianovschi X. i al. Drept penal. Partea Special. Vol.II. Chiinu: Cartier, 2005. 4. Dolea I. i al. Drept procesual penal. Chiinu: Cartier, 2005.