Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Chiinu 2013
CZU 343+341.6(082)
M 30
343+341.6(082)
Asociaia Judectorilor din Moldova, 2013
ISBN 978-9975-53-231-0.
COORDONATORII EDIIEI:
Mihai Poalelungi, doctor n drept, Preedintele Curii Supreme de Justiie a RM
Igor Dolea, doctor habilitat, profesor universitar, judector la Curtea Constituional
Diana Srcu, doctor n drept, confereniar universitar
AUTORI:
1. Mihai Poalelungi doctor n drept, Preedinte al Curii Supreme de Justiie a RM.
2. Constantin Gurschi judector, vicepreedinte al Curii Supreme de Justiie a RM,
Preedinte al Colegiului penal al CSJ.
3. Petru Ursache judector, vicepreedinte al Colegiului Penal al CSJ.
4. Elena Covalenco judector al Colegiului penal al CSJ.
5. Ion Arhiliuc - judector al Colegiului penal al CSJ.
6. Nicolae Gordil judector al Colegiului penal al CSJ.
7. Tudor Popovici ex-judector al Colegiului penal al CSJ.
8. Ghenadie Nicolaev - judector al Colegiului penal al CSJ.
9. Iurie Diaconu judector al Colegiului penal al CSJ.
10. Eduard Ababei judector, vicepreedinte al Curii de Apel Bli, Preedinte
al Colegiului Civil, omercial i de ontencios Administrativ al CA Bli, Preedinte
al Consiliului Institutului Naional al Justiiei din RM
11. Oleg Sternioal judector, preedinte al judectoriei Buiucani, mun. Chiinu
12. Maria Ghervas judector al judectoriei Botanica, mun. Chiinu
13. Andrei Pntea prim-adjunct al Procurorului General al RM.
14. Igor Serbinov adjunct al Procurorului General al RM.
15. Ruslan Popov procuror interimar, Procuratura Anticorupie.
16. Valentin Lastavechi eful Secretariatului Curii Supreme de Justiie a RM.
17. Radu Panru jurist, Curtea European a Drepturilor Omului.
18. Igor Dolea doctor habilitat, profesor universitar, judector al Curii Constituionale
19. Diana Srcu doctor n drept, confereniar universitar.
Cuvnt-nainte
Judectorul prin excelen reprezint garantul respectrii i aplicrii corecte i echitabile a legii. Or, aceast misiune este realizat numai prin perseveren, integritate i independen, pregtire continu, informare i cercetare privind cele mai noi i bune practici n
domeniul justiiei penale. i toate acestea pentru asigurarea eficient a respectrii drepturilor omului i acordrii satisfacerii echitabile n cazul violrii acestora condiii inerente
existenei unei societi moderne i democratice cum tinde a deveni Republica Moldova.
Prioritatea naional de integrare european ne propulseaz spre dezvoltarea conceptului unei justiii penale umanizate i racordate la naltele standarde de responsabilizare i
exigen profesional a organelor de ocrotire a normelor de drept care devin instituii-garanii
ale statului de drept i protecie a individului. Astfel, principiile enunate de Convenia European a Drepturilor Omului devin din ce n ce mai mult parte integrant a metodologiei de
lucru a judectorului, procurorului i ofierului de urmrire penal fapt care ne permite s
sperm c sistemul penal din Republica Moldova va deveni treptat unul care s rspund cu
adevrat necesitilor societii.
Anume aceste premise au determinat instituiile din sectorul justiiei s reinventeze conceptul
de cooperare prin aprobarea i implementarea Strategiei de Reformare a Sectorului Justiiei
2011-2016 document nalt apreciat de ctre partenerii de dezvoltare ai Republicii Moldova care la Pilonul II stabilete drept obiectiv: eficientizarea mecanismelor aplicate n cadrul
justiiei penale pentru asigurarea securitii fiecrei persoane i diminuarea nivelului de criminalitate. Or, prin atingerea indicatorilor de performan prioritari ca: eficientizarea procesului
de investigaie prejudiciar, consolidarea profesionalismului i independenei procuraturii,
consolidarea capacitilor profesionale de investigare a infraciunilor instituiilor investite
prin lege cu aceast competen, consolidarea respectrii drepturilor victimelor infraciunii,
analiza, constatarea i soluionarea obiectiv a nclcrilor sistemice i sancionarea acestora reformarea justiiei penale va oferi o plusvaloare esenial pentru fortificarea ncrederii
cetenilor n justiia din Republica Moldova.
n contextul elaborrii i implementrii Strategiei de Reformare a Sectorului Justiiei 2011-2016, actorii importani din domeniul justiiei penale (reprezentani ai corpului
judectoresc, ai procuraturii, ai mediului academic dar i ai societii civile) identific zilnic
n comun modaliti de reformare i de ajustare a cadrului normativ naional i instituional,
precum i principiilor practicii judiciare penale conform celor mai bune experiene internaionale n domeniu. n acest sens, Manualul va aduce o contribuie semnificativ prin cercetarea
Cu consideraiune,
Oleg EFRIM
Ministrul Justiiei al Republicii Moldova
INTRODUCERE
Lucrarea are ca obiectiv asigurarea corpului de magistrai, dar i a oricrui jurist, cu
un instrument de lucru util n domeniul justiiei penale.
Principiul statului de drept, consfinit n art. 1 din Constituie, garanteaz o justiie
penal echitabil, fapt ce impune obligaia de a supraveghea, n permanen, n ce msur normele materiale i procesuale corespund prevederilor constituionale. Prin urmare, asigurarea
aplicrii uniforme a normelor penale este un deziderat firesc al oricrui sistem judiciar democratic. Colaborarea dintre doctrin i jurispruden este un proces evident i inevitabil pentru
identificarea soluiilor optimale, ce au ca obiectiv drepturile omului i lupta cu criminalitatea.
Din aceste considerente, procedura penal este numit i un drept constituional n aciune.
n lucrare, materialul este expus dup metoda logic, sintetizat n funcie de problemele de drept care, n opinia autorilor, pot prezenta interes pentru magistrai.
Dup cum e i firesc, sunt abordate aspectele generale ce in de accesul la justiie,
pornind de la faptul c n materie penal este pus n joc un ansamblu de principii i valori, primordial fiind demnitatea uman. n materie penal accesul la justiie poart un caracter specific, determinat att de dreptul acuzatului la un proces echitabil, ct i de obligaia pozitiv a
statului de a reaciona prompt la orice fapt infracional, astfel protejnd drepturile victimei.
Dreptul la aprare este statuat, de asemenea, n categoria celor protejate de Convenia
European a Drepturilor Omului, fiind caracterizat prin componentele sale ce in de dreptul de
a dispune de facilitile necesare aprrii, dreptul la autoaprare, dreptul la alegerea avocatului, dreptul la asistena gratuit a unui avocat.
n mod individual, fapt regsit n art. 6 par.2 din Convenia European a Drepturilor Omului, se distinge prezumia de nevinovie care, n general, este un drept protejat de CEDO i de
Constituie, iar n particular constituie i o regul a probatoriului prin postulatul in dubio pro reo.
Ca garanii ale procesului echitabil, justiiabilul naional beneficiaz de principiul
contradictorialitii care, la rndul su, determin o alt garanie, cum ar fi egalitatea armelor, asigurnd dreptul acuzatului la martori i la alte mijloace de prob.
Cu certitudine, autoritile naionale sunt contiente de obligaia asigurrii unei
celeriti a procesului penal, fapt confirmat de normele procedurale i extra-procedurale adoptate n Republica Moldova, norme care asigur respectarea dreptului la un termen rezonabil
al procesului.
Nucleul procesului penal este interesul public. Pe parcursul derulrii procesului pot
fi afectate i anumite drepturi ce in de domeniul privatului. Cu toate c instituiile amenzii
judiciare i a sechestrului sunt, prin natura lor, complementare scopului procesului penal,
aplicarea acestora asigur realizarea scopului procesului penal.
Inviolabilitatea domiciliului i secretul comunicrilor sunt evideniate n manual n
capitole separate pornind de la aplicabilitatea practic a acestor instituii. Exist o suficient
jurispruden a CtEDO n privina Republicii Moldova, n materia art. 8 din Convenie, n care
Curtea a constatat deficiene n legislaie, dar i n comportamentul autoritilor. Hotrrile n
care au fost constatate anumite deficiene legislative (Cerbu, Iordache, Mancevschi .a.) au
determinat autoritile naionale s intervin cu anumite modificri att n legislaie, ct i n
practica de aplicare.
Modificrile legislative au vizat i normele ce in de examinarea cauzei n prima
instan. Simplificarea justiiei, cu asigurarea tuturor garaniilor procesuale pentru acuzat, rmne a fi unul din obiectivele reformei procedurii penale. n acest aspect, instituia judecrii
cauzei penale n baza probelor administrate la urmrirea penal va contribui la respectarea
termenului rezonabil al procesului. Utilizarea corect a instituiei, ndeosebi la aplicarea pedepsei, este o sarcin actual pus n faa judectorului. n acelai sens pot fi menionate
instituiile renunrii la nvinuire, modificrii nvinuirii n edina de judecat, prezentrii probelor suplimentare i renunrii la probe.
Etapa central a examinrii n fond este cercetarea judectoreasc. Veridicitatea datelor expuse n sentin este ntr-o dependen direct i indispensabil de plenitudinea cercetrii judectoreti. Bogata jurispruden a Curii Europene n materia art. 6 din Convenie
a servit ca un izvor de drept att la elaborarea normelor procesuale, ct i la identificarea unor
soluii n activitatea practic. Astfel de instituii ca dreptul de a participa la proces i condiiile
examinrii cauzei penale n lips; condiiile utilizrii martorului anonim i a mrturiilor anonime; independena experilor; msurile de protecie a victimelor etc. sunt instituii europene
care i-au confirmat viabilitatea n procedura naional.
n materia cilor de atac, legislatorul vine cu anumite modificri i concretizri ce
au ca obiectiv asigurarea eficientizrii justiiei i consolidrii garaniilor procedurale. Cile
de atac tradiionale (apelul i recursul) sunt utilizate pe larg de justiiabili, fapt ce a permis
obinerea unei bogate jurisprudene naionale n materie penale. Unele instituii, cum ar fi
Recursul n interesul legii sau Revizuirea cauzei n urma pronunrii hotrrii de ctre Curtea
European a Drepturilor Omului au ca obiectiv asigurarea securitii raporturilor juridice i
10
INTRODUCTION
The present work aims to provide the body of magistrates, but also any lawyer, with
a useful tool in the field of criminal justice.
The principle of rule of law, enshrined in Article 1 of the Constitution, guarantees an
equitable criminal justice, imposing the obligation to supervise, permanently, to what extent
the material and procedural norms correspond to the constitutional provisions. Therefore, ensuring the uniform application of criminal norms is a natural desideratum of any democratic
judicial system. The collaboration between the doctrine and jurisprudence is an evident and
unavoidable process for the identification of the best solutions focusing on human rights and
prevention of criminality. For these reasons, the penal procedure is also called a constitutional right in action.
In the book, the material is laid out logically, synthesized by law issues, which, in the
authors opinion, may be of interest to magistrates.
As a matter of course, the work addresses the general aspects on the access to justice,
emerging from the fact that, the penal matters deal with a set of principles and values of which
primary is human dignity. In the criminal field, the access to the courts has a specific character,
determined both by the right of the accused to an equitable trial, and by the positive obligation
of the state to react promptly to any crime, thus protecting the victims rights.
The right to defence is also stated among the rights protected by the European Convention on Human Rights, characterized by its elements relating to the right of having the
facilities necessary for defence, the right to defend himself in person, the right to choose a
lawyer, the right to free legal assistance.
Particularly distinguished is the presumption of innocence, provided for in Article 2
paragraph 6 of the European Convention on Human Rights, which in general, is a right protected by the European Court on Human Rights and the Constitution, and in particular is a rule
of evidence by the postulate in dubio pro reo.
As guarantees of the fair trial, the national litigant benefits from the principle of contradictoriality which determines another safeguard, the equality of arms, ensuring the right
of the accused to witnesses and other means of evidence.
Assuredly, the national authorities are aware of the obligation to ensure celerity to
the criminal process, fact confirmed by the procedural and extra-procedural norms adopted in
the Republic of Moldova, respecting the right to a trial within reasonable time.
11
As a final cause of the judicial trial, capital importance is assigned to the quality of
the act of judgement which will ensure the authority of the matter judged. The quality of
the act of judgement has impact not only on the justices interests, emerging from the right
to a fair trial, but also on the guarantee of preventing the arbitrary resuming of the criminal
investigation or the multiple judgement of a person for the same offense. The principle non
bis in idem has its scope of application in the national law, though there were many debates
on the matter.
In accordance with the Article 4 of the Constitution and Article 7 of the Criminal Procedure Code, the international regulations on the fundamental rights and freedoms are directly
applicable in the criminal procedure. It is only natural that, to the greatest extent, the European
Convention on Human Rights and the jurisprudence of the European Court of Human Rights
shall be applied. In this matter, the national judge is the first judge of the Convention, determined by the effect of res interpretata authority. According to this effect, the national judge is
obliged to apply the provisions of the Convention through the prism of interpretations given
by the European Court of Human Rights. Within the process, there are also used international
tools in the extradition field, transfer of procedures, transfer of condemned prisoners etc.
In the execution of justice, the knowledge of material and procedural norms and of
national and international jurisprudence, though not an imperative requirement, is still not
sufficient. The judge is required to assume the highest moral demands. These refer, in particular, to the priority of the judicial obligations over any other activities of a judge; the high
responsibility and conscience of a judge; ensuring quality to the act of judgement. For this
purpose, it is important for the national magistrates to have international tools on communication with mass-media, both directly and through a spokesman; access of press to proceedings;
the magistrates right to reply etc.
The freedom and security of a person, inviolability of private life and other such
values constitute the object of activity within the judicial control of the pre-trial procedure.
For an efficient activity of the instruction judge, it is particularly necessary to address certain
institutions as Habeas corpus, inviolability of dwelling; secrecy of communications; right to
property etc. Considering the ample jurisprudence of the European Court of Human Rights as
in the matter of Article 5 of the Convention, the national judge is required to be acquaint with
the most important decisions on individual freedom, including the grounds to apply detention,
reasonable suspicion, term to appear in court, justification of a decision, application of the
alternatives to the arrest etc.
12
The core of the criminal process is the public interest. During the process, certain
private rights may be affected. Although the institutions of judicial fine and seizure of goods
are, by virtue, complementary to the purpose of the criminal process, the application thereof
ensures the achievement of the mentioned purpose.
The inviolability of dwelling and the secrecy of communications are highlighted in
the manual by separate chapters beginning with the applicability of these institutions. There
is sufficient jurisprudence of the European Court of Human Rights concerning the Republic
of Moldova, in the Article 8 of the Convention, in which the Court found deficiencies in legislation, and in the conduct of the authorities. The decisions comprising certain legislative
deficiencies (Cerbu, Iordache, Mancevschi etc) made the national authorities to intervene with
amendments both in legislation, and in practice.
The legislative amendments have addressed also the rules on cause examination in
the first instance. The simplification of justice, ensuring all the procedural safeguards for the
accused, remains one of the objectives for the penal reform. In this matter, the institution of
judging the penal cause on the basis of evidence administered in the criminal investigation
will contribute to the observance of reasonable procedural term. The correct use of the institution, particularly in the application of penalty, is a current task for the judge. In the same
context may be mentioned the institutions of renunciation of the accusation, changes on accusation in court, presentation of supplementary evidence and renunciation of evidence.
The central stage of the substantive examination is the judicial investigation. The
truthfulness of the data presented in the sentence is directly and indispensably dependent on
completeness of judicial investigation. The rich jurisprudence of the European Court in the
matter of Article 6 of the Convention served as a source of law both in the elaboration of procedural norms, and in the identification of certain solutions in practice. Institutions as the right
to participate in trial and the conditions of examining penal cause in absence; the conditions
to use the anonymous witness and testimonies; the independence of the experts; measures to
protect the victims etc. represent European institutions which confirmed their viability in the
national procedure.
In the field of means of appeal, the legislator brings certain amendments and clarifications aiming at ensuring the efficiency of the justice and consolidation of the procedural guarantees. The traditional means of appeal (appeal and recourse) are largely used by litigants,
which lead to ample national jurisprudence in criminal matters. Certain institutions as referral
in the interests of the law or review of the cause following the decision of the European Court
13
of Human Rights aim to ensure the security of the judicial relations and exclusion of the procedure on negative consequences caused by a decision contrary to the European Convention
on Human Rights.
The amendment of material law, determined by new articles in the Criminal Code,
imposes a single approach in justice of the aspects to qualify crimes. Its importance is increasingly greater as criminality gets different forms due to the internalization and globalization
of the phenomenon. For the national judge it is important to have at disposal useful materials
for a correct qualification of the offenses, especially in view to crimes against a persons life,
corruption, economic crimes etc.
Distinguishing criminal procedures according to the person accused or offense is
a natural contemporary approach. Certainly, the reality determines the emergence of new
concise procedures contributing to the acceleration of the process, securing the rights of the
person.
Internationalization of the criminality compels the states to cooperate for an efficient
investigation of crimes. The institutions of the international legal assistance in the criminal
area have become a component of the national legal systems, with the primary role of conducting investigations and identification of the offenders. For the same objective, the national
judges are summoned to apply correctly the rules on letters rogatory, extradition, recognition
of criminal decisions of foreign courts etc.
The courts benefit from systems that enable the timely examination of causes, ensuring at the same time an aleatory distribution of the files. Given the ongoing technical and
scientific progress, the judges should have at disposal proper informational systems, as well
as working tools therewith. Therefore, the judges manuals will comprise recommendations
with no direct reference to jurisprudence, however useful for the utilisation of informational
systems, and, subsequently, for a good functioning of the justice.
At the end, we express our hope that the following material will constitute a helpful
tool for the national judges.
Alexandru Tnase
President of the Constitutional Court
Igor Dolea
Professor, habilitated doctor
Judge of the Constitutional Court
14
PREFA
O veche maxim latin spune: Pedepsete-l pe unul ca s-i ndrumi pe o sut. Astzi scopul nu mai scuz mijloacele, acestea trebuie adaptate la valorile umane, determinate
de principiile toleranei, umanismului i raionalismului. Umanitatea a intrat n epoca drepturilor omului, n care au fost abolite sclavia, pedeapsa capital i este declarat toleran
zero fa de actele de tortur.
Orice proces penal trebuie s respecte demnitatea uman a fiecrui individ implicat n el. Indiferent de motivele plasrii unui om n custodia autoritilor sale, statul devine
responsabil pentru orice act care-i lezeaz demnitatea acestuia. Lipsirea de libertate nu mai
poate fi operat n baza unor motive ablonate i prestabilite, dar cu adevrat decis cu titlu
excepional, determinat de circumstanele specifice cauzei. Iar prezumia nevinoviei trebuie
s planeze asupra fiecrei faze a procedurii aidoma unei artere, care alimenteaz tot sistemul
procesului penal - in dubio pro reo. Pentru aceste motive, judectorul nu este clul nemilos
care decide soarta omului, ci membrul corpului nelepilor, care vegheaz pentru neadmiterea
abuzurilor i frdelegilor.
n prezent, respectul pentru drepturile omului reprezint nu doar o realitate filosofic,
politic sau sociologic, specific epocii anterioare, dar n special o realitate juridic exprimat
prin norme de drept internaional. Acestea impun un anumit tip de comportament, instituind un
veritabil sistem de garanii procedurale n materie penal, menite s exclud la maximum ilegalitatea. Aceste garanii au vocaia nu de a proteja un criminal, dar drepturile sale. Dac o eroare
judiciar n alte materii poate fi reparat eventual prin despgubire pecuniar, erorile procesului
penal provoac de cele mai multe ori consecine iremediabile, fiind n joc soarta unui om.
Potrivit raportului anual de activitate al Curii Europene a Drepturilor Omului pentru
anul 2012, Moldova se afl printre primele 9 ri cu cele mai multe cereri depuse la Curte
3250 de cereri pendinte (2,5%). n perioada anilor 2001-2012 n privina Moldovei au fost
emise 229 de hotrri, statul nostru fiind obligat s le achite reclamanilor prejudicii materiale,
morale i judiciare n valoare total de circa 13 milioane de Euro. Printre aceste condamnri
figureaz constatri ruinoase de acte de tortur, tratament inuman i degradant, condiii inacceptabile de detenie, precum i serioase carene procedurale, n special nclcri ale procesului echitabil, privri ilegale de libertate, percheziii i ascultri telefonice incompatibile cu
dispoziiile convenionale, anchete ineficiente.
Numrul mare al sancionrilor, aplicate n mod repetat Republicii Moldova de ctre
Curte pentru nclcri prevzute de Convenia european a drepturilor omului, este dova-
15
da necunoaterii pe plan intern a efectelor hotrrilor CEDO sau a neglijrii acestora. Indiferent dac este cauzat de ignoran sau de reavoin, aceast atitudine a funcionarilor
fa de cetean erodeaz nu doar imaginea internaional a Republicii Moldova, dar i ncrederea contribuabilului n instituiile statului. Convins c nu i se va face dreptate la el n
ar, ceteanul moldovean tot mai des apeleaz la Strasbourg, pedepsind astfel propriul stat
pentru funcionare defectuoas a instituiilor de drept i pentru nerespectarea angajamentelor
internaionale asumate. Doar adoptnd i aplicnd regulile unanim acceptate, Republica Moldova va reui s-i tearg numele din ruinoasa list a rilor, n care nclcarea drepturilor
omului este un lucru obinuit.
n serviciul justiiei,
Mihai Poalelungi
16
FOREWORD
An old Latin maxim says: Punish one to guide a hundred. Today the end does
not justify the means anymore. They must be adapted to human values determined by the
principles of tolerance, humanism and rationalism. Mankind has entered the human rights
era where slavery and capital punishment have been abolished, and there is no tolerance to
torture.
Any criminal proceedings must respect the human dignity of every individual involved therein. Regardless of the reasons for placing an individual in custody, the State is
responsible for any act that would violate his dignity. Duress cannot be operated on default
and template grounds; the respective decision has to be taken on basis of the circumstances
of every single case. Presumption of innocence must be considered during each phase of the
procedure like an artery supplying the entire trial system in dubio pro reo. For these reasons,
the judge is not a ruthless executioner deciding on a human fate, but a member of the Panel of
the Wise, watching for preventing any abuse and transgression.
Currently, the respect for human rights is not only a philosophical, political or sociological reality specific to past times, but also a particular legal reality expressed by the rules
of international law. They require a certain type of behaviour, establishing a genuine system
of criminal procedural safeguards designed to exclude illegality to the greatest extent. These
guarantees are not meant to protect a criminal, but rather his rights. If a judicial error in civil
cases may possibly be repaired through pecuniary compensation, errors within criminal trials
often cause irreparable consequences because human fate is at stake.
According to the annual report of the European Court of Human Rights for 2012, the
Republic of Moldova was among the first nine countries with the most applications lodged
before the Court with 3250 pending applications (2.5%). From 2001 until 2012, 229 judgments were issued in respect of the Republic of Moldova. Our state had to pay the applicants
compensation for pecuniary and non-pecuniary damage, as well as for costs and expenses, totaling to approximately 13 million euros. Among these findings there are shameful statements
concerning acts of torture, inhuman and degrading treatment, unacceptable conditions of detention and serious procedural shortcomings, such as violations of right to a fair trial, unlawful
confinement, searches and wiretapping incompatible with the provisions of the Convention,
and inefficient investigations.
The large number of sanctions applied repeatedly in respect of the Republic of Moldova by the Court for violations of the European Convention on Human Rights is a proof of
17
ignorance, at national level, of the ECHR judgments effects or of neglecting them. Whether
due to ignorance or malevolence, the officials attitude towards the citizen not only erodes the
international image of the Republic of Moldova, but also the taxpayers confidence in state
institutions. Being absolutely convinced of lack of justice in their country, Moldovan citizens
increasingly appeal to Strasbourg, thus punishing their own State for the malfunctioning of
institutions of law and for failure to respect its international commitments. Only by admitting, adopting and applying generally accepted rules, the Republic of Moldova will be able
to withdraw its name from the infamous list of countries where violation of human rights is
commonplace.
In service of justice,
Mihai Poalelungi
18
Cuprins
Cuvnt-nainte....................................................................................................................... 5
Itroducere............................................................................................................................. 7
Introduction........................................................................................................................ 11
Prefa................................................................................................................................. 15
Foreword............................................................................................................................. 17
TITLUL 1. GARANIILE JURIDICE ALE UNUI PROCES ECHITABIL . ............ 23
1. Accesul la justiie (M. Poalelungi, D. Srcu) . ............................................................ 23
2. Dreptul la aprare (M. Poalelungi, D. Srcu).............................................................. 34
3 Dreptul la tcere (A. Pntea, I. Dolea).......................................................................... 48
4. Prezumia nevinoviei (I. Dolea) ............................................................................... 56
5. Contradictorialitatea procesului penal (E. Ababei, T. Vzdoag) . ............................. 62
6. Termenul rezonabil de examinare a cauzei (T. Popovici, I. Dolea) ............................ 68
7. Publicitatea procesului penal (Iu. Sedlechi)............................................................... 76
8. Oficialitatea procesului penal (M. Ghervas, S. Ursu) ................................................ 78
9. Calitatea actului de justiie: obligaia de motivare a sentinei (C. Gurschi,
V. Rotaru)..................................................................................................................... 85
10. Non bis in idem (C. Gurschi, R. Popov)................................................................... 89
11. Dreptul la un nivel dublu de jurisdicie n materie penal (C. Gurschi, V. Rotaru) ....... 95
TITLUL 2. APLICAREA IZVOARELOR N AFARA DREPTULUI INTERN ...... 105
1. Reglementrile internaionale (D. Srcu, O. Balan).................................................. 105
2. Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului (M. Poalelungi, D. Srcu)...... 127
3. Aspectele justiiei defectuoase identificate de Curtea European a Drepturilor
Omului n hotrrile versus Moldova (R. Panru).................................................... 135
4. Jurisprudena intern (M. Poalelungi)....................................................................... 151
TITLUL 3. ETICA JUDICIAR.................................................................................... 158
1. Principiile etice generale ale conduitei judiciare (T. Popovici) ................................ 158
2. Independena i imparialitatea judectorului (T. Popovici)...................................... 164
3. Diligena judectorului (E. Croitor).......................................................................... 171
4. Marja de comunicare a judectorului cu mass-media (E. Croitor)............................ 180
19
20
21
22
23
conformitate cu prezentul cod; persoana care efectueaz urmrirea penal i judectorul nu pot
participa la examinarea cauzei n cazul n care ei, direct sau indirect, sunt interesai n proces;
organul de urmrire penal are obligaia de a lua toate msurile prevzute de lege pentru cercetarea sub toate aspectele, complet i obiectiv, a circumstanelor cauzei, de a evidenia att
circumstanele care dovedesc vinovia bnuitului, nvinuitului, inculpatului, ct i cele care l
dezvinovesc, precum i circumstanele care i atenueaz sau agraveaz rspunderea. n acelai
timp, art. 25 al CPP RM cu denumirea nfptuirea justiiei atribuie exclusiv a instanelor
judectoreti stabilete c justiia n cauzele penale se nfptuiete n numele legii numai de
ctre instanele judectoreti, constituirea de instane nelegitime este interzis; nimeni nu poate
fi declarat vinovat de svrirea unei infraciuni, precum i supus unei pedepse penale, dect n
baza hotrrii definitive a instanei de judecat, adoptat n condiiile prezentului cod; competena instanei de judecat i limitele jurisdiciei ei, modul de desfurare a procesului penal nu
pot fi schimbate arbitrar pentru anumite categorii de cauze sau persoane, precum i pentru o
anumit situaie sau pentru o anumit perioad de timp; nimeni nu poate fi lipsit de dreptul de a-i
fi judecat cauza de acea instan i de acel judector n competena crora ea este dat prin lege;
sentinele i alte hotrri judectoreti n cauza penal pot fi verificate numai de ctre instanele
judectoreti respective n condiiile prezentului cod; sentinele i alte hotrri judectoreti ale
instanelor nelegitime nu au putere juridic i nu pot fi executate.
Instrumentele internaionale relevante: Declaraia Universal a drepturilor omului stabilete n art. 8 c orice persoan are dreptul s se adreseze n mod efectiv instanelor
judiciare competente mpotriva actelor care ncalc drepturile fundamentale ce i sunt recunoscute prin constituie sau prin lege. n art. 10, Declaraia consacr c orice persoan are
dreptul, n deplin egalitate, s fie ascultat n mod echitabil i public de un tribunal independent i imparial, care va hotr fie asupra drepturilor i obligaiilor sale, fie asupra temeiniciei
oricrei acuzaii n materie penal ndreptat mpotriva ei.
Pactul Internaional cu privire la drepturile civile i politice stabilete n art. 2 al.
3 c statele-pri se angajeaz s garanteze c orice persoan ale crei drepturi sau liberti
recunoscute au fost nclcate, va dispune de o cale de recurs efectiv, chiar atunci cnd nclcarea a fost comis de persoane acionnd n exerciiul funciunilor lor oficiale; s garanteze
c autoritatea competent, judiciar, administrativ ori legislativ sau orice alt autoritate
competent potrivit legislaiei statului, va hotr asupra drepturilor persoanei care folosete
calea de recurs i s dezvolte posibilitile de recurs jurisdicional; s garanteze c autoritile
competente vor da urmare oricrui recurs care a fost recunoscut ca justificat.
24
n art. 14 al. 1 Pactul Internaional consacr expres dreptul la un tribunal att cu privire la litigii n materie civil, ct i la acuzaiile n materie penal, astfel toi oamenii sunt egali
n faa tribunalelor i curilor de justiie; orice persoan are dreptul ca litigiul n care se afl s
fie examinat n mod echitabil i public de ctre un tribunal competent, independent i imparial, stabilit prin lege, care s decid fie asupra temeiniciei oricrei nvinuiri penale ndreptate
mpotriva ei, fie asupra contestaiilor privind drepturile i obligaiile sale cu caracter civil;
edina de judecat poate fi declarat secret n totalitate sau pentru o parte a desfurrii ei,
fie n interesul bunelor moravuri, al ordinii publice sau al securitii naionale ntr-o societate
democratic, fie dac interesele vieii particulare ale prilor n cauz o cer, fie n msura n
care tribunalul ar socoti acest lucru ca absolut necesar, cnd datorit circumstanelor speciale
ale cauzei, publicitatea ar duna intereselor justiiei; cu toate acestea, pronunarea oricrei
hotrri n materie penal sau civil va fi public, afar de cazurile cnd interesul minorilor
cere s se procedeze altfel sau cnd procesul se refer la diferende matrimoniale ori la tutela
copiilor.
Art. 14 al. 3 al Pactului internaional prevede c orice persoan acuzat de comiterea
unei infraciuni penale are dreptul, n condiii de deplin egalitate, la cel puin urmtoarele
garanii: s fie informat n cel mai scurt termen, ntr-o limb pe care o nelege, i n mod
detaliat despre natura i motivele acuzaiei ce i se aduce; s dispun de timpul i de nlesnirile
necesare pregtirii aprrii sale i s comunice cu aprtorul pe care i-l alege; s fie judecat
fr o ntrziere excesiv; s fie prezent la proces i s se apere ea nsi sau s aib asistena
unui aprtor ales de ea; dac nu are aprtor, s fie informat despre dreptul de a-l avea i,
ori de cte ori interesul justiiei o cere, s i se atribuie un aprtor din oficiu, fr plat dac ea
nu are mijloace pentru a-l remunera; s interogheze sau s fac a fi interogai martorii acuzrii i s obin nfiarea i interogarea martorilor aprrii n aceleai condiii ca i martorii
acuzrii; s beneficieze de asistena gratuit a unui interpret, dac nu inelege sau nu vorbete
limba folosit la edina de judecat; s nu fie silit s mrturiseasc mpotriva ei nsi sau
s se recunoasc vinovat.
Convenia european a drepturilor omului prevede n art. 6 1, consacrnd alturi
de alte garanii ale unui proces echitabil i accesul la justiie, c orice persoan are dreptul la
judecarea cauzei sale n mod echitabil, n mod public i n termen rezonabil, de ctre o instan
independent i imparial, instituit de lege, care va hotr fie asupra nclcrii drepturilor
i obligaiilor sale cu caracter civil, fie asupra temeiniciei oricrei acuzaii n materie penal
ndreptate mpotriva sa. Hotrrea trebuie s fie pronunat n mod public, dar accesul n sala
25
de edin poate fi interzis presei i publicului pe ntreaga durat a procesului sau a unei pri
a acestuia, n interesul moralitii, al ordinii publice ori al securitii naionale ntr-o societate
democratic, atunci cnd interesele minorilor sau protecia vieii private a prilor la proces o
impun, sau n msura considerat absolut necesar de ctre instan cnd, n mprejurri speciale, publicitatea ar fi de natur s aduc atingere intereselor justiiei.
Art. 6 3 privete n exclusivitate garaniile n materia penal, prescriind c orice
acuzat are dreptul: s fie informat, n termenul cel mai scurt, ntr-o limb pe care o nelege i
n mod amnunit, despre natura i cauza acuzaiei aduse mpotriva sa; s dispun de timpul
i de nlesnirile necesare pregtirii aprrii sale; s se apere el nsui sau s fie asistat de un
aprtor ales de el i, dac nu dispune de mijloacele necesare remunerrii unui aprtor, s
poat fi asistat gratuit de un avocat din oficiu, atunci cnd interesele justiiei o cer; s audieze
sau s solicite audierea martorilor acuzrii i s obin citarea i audierea martorilor aprrii
n aceleai condiii ca i martorii acuzrii; s fie asistat gratuit de un interpret, dac nu nelege
sau nu vorbete limba folosit la audiere.
Coninutul i aplicarea dreptului de acces la justiie n sensul art. 6: Dreptul de
acces la un tribunal nu este unul expres consacrat de prevedrile art. 6 1 din Convenia european, el a fost determinat empiric i fundamentat pe calea jurisprudenial, pornind de la
sintagma orice persoan are dreptul la judecarea cauzei sale... de ctre o instan.
n spea de referin Golder c. Regatului Unit,1 Curtea European pentru prima dat
s-a referit la substana dreptului de acces la justiie att cu privire la aspectul civil, ct i la
aspectul penal al procedurii.
Astfel, Curtea a notat c art. 6 1 nu stabilete n termene exprese dreptul de acces la
un tribunal sau la o instan de judecat, el enun drepturi distincte care izvorsc din aceeai
idee de baz i care, luate mpreun, configureaz un drept unic nedefinit stricto sensu.
Curtea a conchis c dreptul de acces la justiie constituie un element inerent consacrat de art. 6, caracterele echitii, publicitii i rezonabilitii procedurilor judiciare neavnd
nicio valoare n lipsa accesului propriu-zis.
Accesul la justiie n materia penal citit n lumina art. 6 1 al Conveniei europene
prezint aspecte particulare n comparaie cu materia civil, astfel actul internaional garanteaz nu att dreptul persoanei de a avea efectiv acces la un tribunal, ct dreptul individului de
a conferi spre examinare unui magistrat nvestit n baza legii orice acuzaie de svrire a unei
fapte condamnabile penal naintat mpotriva sa.
Spea Golder contra Regatului Unit, hotrrea din 21 februarie 1975, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/
eng/pages/search.aspx?i=001-57496 (vizitat la 27.01.2013).
26
27
n acest sens, n spea de referin Campbell i Fell c. Regatului Unit6, magistraii europeni au subliniat c n situaia cnd statele contractante ar putea dup propria discreie s clasifice
o infraciune ca fiind contravenie, astfel excluznd fapta respectiv din domeniile proteciei art. 6
i a art. 7, aplicarea acestor prevederi ar fi subordonat voinei lor suverane, latitudine care ar putea
duce la rezultate incompatibile obiectivelor i scopului Conveniei.
Este de remarcat c accesul la justiie n materie penal incumb statelor obligaia
pozitiv de a organiza un sistem de asisten juridic gratuit i eficient n sensul bunei administrri a justiiei. De exemplu, n spea de referin Artico c. Italiei7, Curtea a reiterat c
sarcina Conveniei este de a garanta drepturi nu teoretice i iluzorii, dar practice i efective, n
mod particular aceasta privete dreptul la aprare n lumina locului proeminent al dreptului la
un proces echitabil consacrat de art. 6 de la care deriv cel dinti drept.
n spea Magee c. Regatului Unit8, Curtea a reiterat c refuzul autoritilor de a acorda acuzatului acces la serviciile unui avocat pentru o perioad ndelungat de timp, n situaia
cnd drepturile acuzatului ar fi n mod iremediabil prejudiciate, oricare ar fi justificarea acestui
refuz, este incompatibil cu respectarea drepturilor acuzatului n lumina accesului la justiie.
Pe de alt parte, calitatea serviciilor prestate de avocai n acordarea asistenei juridice clienilor acuzai de svrirea actelor condamnabile penal, poate per se ridica chestiuni
cu privire la eficiena dreptului de acces la justiie a individului, statul respondent fiind inut
s-i onoreze obligaiile pozitive asumate n virtutea Conveniei privind garaniile unui proces
penal echitabil. Totui, precum a conchis Curtea European pe marginea speei Kamasinski
contra Austriei9, statul nu poate fi responsabil pentru orice eroare comis de avocatul numit
n vederea acordrii asistenei juridice, aceasta rezult din independena profesiunii juridice
fa de stat: aprarea constituie o legtur particular ntre acuzat i avocatul su indiferent
dac aprtorul a fost numit din oficiu sau remunerat n mod privat. Autoritile naionale
competente sunt inute s intervin doar n situaiile cnd eecul aprtorului de a promova o
reprezentare eficient a intereselor individului este evident sau de o manier suficient pus
n atenia lor.
Este de menionat c dreptul de acces la justiie n materia penal n sensul Conveniei europene nu poate fi interpretat ca fiind dreptul persoanei de a cere s fie judecat un
Spea Campbell i Fell contra Regatului Unit, hotrrea din 28 iunie 1984, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/
sites/eng/pages/search.aspx?i=001-57456 (vizitat la 27.01.2013).
7
Spea Artico contra Italiei, hotrrea din 13 mai 1980, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/
search.aspx?i=001-57424 (vizitat la 27.01.2013).
8
Spea Magee contra Regatului Unit, hotrrea din 06 iunie 2000, definitiv din 06 septembrie 2000, publicat pe
http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-58837 (vizitat la 27.01.2013).
9
Spea Kamasinski contra Austriei, hotrrea din 19 decembrie 1989, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/
eng/pages/search.aspx?i=001-57614 (vizitat la 27.01.2013).
6
28
ter pentru comiterea crorva fapte condamnabile penal, precum i ca fiind dreptul la actio
popularis.
De exemplu, n spea Perez c. Franei10, Curtea European a subliniat c art. 6 al Conveniei nu confer individului niciun drept la o rzbunare privat sau la actio popularis, astfel
dreptul de a face ca alte persoane s fie urmrite penal sau pedepsite pentru comiterea infraciunilor, nu este susceptibil de a fi revendicat n mod independent, el fiind inseparabil legat de
exercitarea dreptului victimei de a intenta aciune civil n faa unui tribunal naional.
n decizia de admisibilitate pe marginea speei Asociaia victimelor terorismului c.
Spaniei11, Curtea a reiterat c Convenia nu garanteaz un drept de a institui proceduri penale
mpotriva terilor, dreptul de acces la tribunal n sensul art. 6 nu se extinde asupra dreptului de
a provoca urmrirea penal a altor persoane n vederea obinerii condamnrii acestora pentru
faptele ilegale svrite.
ntr-o alt decizie de admisibilitate, pe marginea speei Dubowska i Skup c. Poloniei12, fosta Comisie European a Drepturilor Omului a specificat c accesul la justiie nu
presupune dreptul de a institui o procedur penal care s duc la condamnarea unei tere
persoane.
De asemenea, art. 6 al Conveniei nu consacr un drept de a solicita autoritilor
instituirea i desfurarea unei anchete asupra unei tere persoane, astfel n decizia de admisibilitate n spea Dujardin i alii c. Franei13, Comisia European a stabilit c dreptul de acces
la justiie n sensul art. 6 1 nu include un drept de a instiga organele procuraturii la iniierea
i derularea unei urmriri penale.
ntr-o decizie de admisibilitate ulterioar, Mecili c. Franei14, fosta Comisie a reiterat
c art. 6 1 nu garanteaz un drept de a institui procedurile penale ndreptate asupra altei
persoane, precum i a subliniat c prescripiile art. 6 1 nu pot fi interpretate ca garantnd
individului un drept de a se altura procedurilor n materie penal n calitate de parte civil.
Spea Perez contra Franei, hotrrea din 12 februarie 2004, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-61629 (vizitat la 27.01.2013).
11
Decizia de admisibilitate n spea Asociaia victimelor terorismului contra Spaniei din 29 martie 2001, publicat
pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-2254 (vizitat la 27.01.2013).
12
Decizia de admisibilitate n spea Dubowska i Skup contra Poloniei din 18 aprilie 1997, publicat pe http: //
hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-3654 (vizitat la 28.01.2013).
13
Decizia de admisibilitate n spea Dujardin i alii contra Franei din 02 septembrie 1991, publicat pe http: //
hudoc.echr.coe.int/sites/eng/Pages/search.aspx#{appno: [16734],documentcollectionid: [COMMITTEE
,COMMUNICATEDCASES,CLIN,ADVISORYOPINIONS,REPORTS,RESOLUTIONS]} (vizitat
la 28.01.2013).
14
Decizia de admisibilitate n spea Mecili contra Franei din 15 mai 1995, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.
int/sites/eng/Pages/search.aspx#{appno: [\23997/94\],documentcollectionid: [COMMITTEE,CO
MMUNICATEDCASES,CLIN,ADVISORYOPINIONS,REPORTS,RESOLUTIONS]} (vizitat la
28.01.2013).
10
29
30
partea acuzrii prezentnd observaii n adresa tribunalului, partea aprrii necunoscnd despre
acestea i fiind privat de oportunitatea legitim recunoscut de a le comenta.
n spea de referin Foucher c. Franei18, Curtea European a analizat dac refuzul
autoritilor naionale de a acorda reclamantului acces la dosarul penal intentat mpotriva lui,
precum i de a face copii de pe documentele anexate la acesta, constituie o nclcare a drepturilor consacrate de art. 6 1 i 3 din Convenie privite mpreun. Curtea a statuat c din
motivul lipsei accesului la dosar, reclamantul a fost n imposibilitate s pregteasc o aprare
eficient, astfel fiind privat de garania recunoscut a egalitii armelor, constatnd o nclcare
a art. 6, 1 i 3, n spe.
Limitarea dreptului de acces la justiie: Accesul la justiie n materia penal, precum i n cea civil, nu presupune un drept absolut nesusceptibil unor ngrdiri i limitri
legitime. Astfel, n spea recent Bayar i Grbz c. Turciei19, Curtea European a reiterat c
dreptul la un tribunal, al crui aspect particular este dreptul de acces la justiie, nu se prezint
ca unul absolut i poate fi supus unor limitri implicite autorizate n sensul Conveniei, ndeosebi privind condiiile de admisibilitate a recursului. Dreptul respectiv cernd prin nsi
natura sa o reglementare din partea statului, cruia i este recunoscut o cert marj de apreciere n acest sens. Or, aceste limitri nu trebuie s restrng accesul justiiabilului la tribunal
astfel nct s aduc atingere nsi substanei dreptului respectiv. De asemenea, limitrile nu
vor fi conciliabile cu prevederile art. 6 1, dect dac ele urmresc un scop legitim i exist un
raport rezonabil de proporionalitate ntre mijloacele antrenate i scopul vizat.
Mai mult ca att, n cea din urm spe amintit, Curtea a subliniat c dei art. 6 nu impune obligaia statelor de a institui curi de apel sau recurs, n situaia cnd asemenea jurisdicii
exist n sistemul judiciar intern, garaniile accesului la justiie urmeaz a fi respectate cu referire la deciziile supreme care se pronun asupra acuzaiilor penale. Modul de aplicare al art. 6
n asemenea circumstane depinde de particularitile procedurii din spe, i pentru a aprecia
respectarea clauzelor art. 6, urmeaz a lua n consideraie ansamblul procesului desfurat n
ordinea juridic a statului i rolul instanei de recurs n cadrul sistemului jurisdicional intern,
astfel nct dac condiiile de admisibilitate a unui recurs ar fi mult mai riguroase dect cele ale
unui apel, aceasta poate ridica chestiuni cu privire la respectarea dreptului de acces la justiie a
individului. Mai ales dac sistemul judiciar al statului respondent acord procurorului general
posibilitatea de a introduce recurs n casaie, ca rezultat instana de recurs analiznd nu doar
Spea Foucher contra Franei, hotrrea din 18 martie 1997, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-58017 (vizitat la 30.01.2013).
19
Spea Bayar i Grbz contra Turciei, hotrrea din 27 noiembrie 2012, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/
sites/eng/pages/search.aspx?i=001-114773 (vizitat la 30.01.2013).
18
31
problemele de drept, dar i cele de fapt ale acuzaiei penale, posibilitate de care indivizii sunt
lipsii n virtutea dreptului procedural intern.
n acest sens, limitarea dreptului de acces la justiie din motivul existenei unei proceduri riguroase n materie de recurs, care plaseaz indivizii ntr-o situaie disproproionat fa
de autoritile publice, este incompatibil spiritului convenial.
n spea de referin Brualla Gomez de la Torre c. Spaniei20, Curtea a specificat c
dreptul la tribunal nu este absolut, el este susceptibil unor limitri autorizate; n special n speele care vizeaz condiiile de admisibilitate ale unui apel, accesul la justiie prin nsi natura
sa presupune reglementarea din partea statului, care dispune de o cert marj de apreciere n
acest sens. ns aceste limitri nu trebuie s restrng sau s reduc accesul persoanei la un
tribunal, astfel nct s prejudicieze esena dreptului garantat, limitrile fiind compatibile art.
6 1 doar dac ele urmresc un scop legitim i exist un raport rezonabil de proporionalitate
ntre mijloacele utilizate i scopul care urmeaz a fi atins.
Curtea European recunoate cteva categorii de limitri legitime ale dreptului de
acces la justiie, precum:
1. Autorizarea prealabil pentru sesizarea unei instane, care trebuie dat de ctre
un magistrat n conformitate cu anumite criterii obiective, n speele care vizeaz persoanele
alienate mintal, persoanele care anterior au abuzat excesiv de dreptul de acces la un tribunal,
n speele privind minorii etc.
2. Condiiile de procedur ale aciunii n justiie: care se refer la termene fixe de
efectuare a diverselor acte procedurale, termene de prescripie, sanciunile determinate pentru
nerespectarea termenelor, decderea din drepturi de apel i recurs etc.
3. Autorizarea renunrii la dreptul de acces la tribunal, care poate avea loc sub forma
unei amenzi convenite amiabil (instituie specifice n materie penal proprie unor state semnatare, precum este Belgia)
4. Recunoaterea imunitii de jurisdicie unor categorii de persoane (parlamentari,
membrii forelor de ordine) sau organizaiilor internaionale, imunitate care ns nu trebuie s
fie absolut ca i limite,
5. Validrile legislative, care presupun introducerea modificrilor cu efect retroactiv,
dac nu ating procedurile n curs i rspund unei nevoi sociale imperioase.
Limitarea accesului la probe/dosar: Dreptul de acces la probe i dosar de asemenea
nu este unul absolut, el este susceptibil limitrii i restricionrii n sens convenional.
20 Spea Brualla Gomez de la Torre contra Spaniei, hotrrea din 19 decembrie 1997, publicat pehttp: //hudoc.echr.
coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-58127 (vizitat la 30.01.2013).
32
Astfel, n spea Rowe i Davis c. Regatului Unit21, Marea Camer a Curii a subliniat
c dreptul de a fi dezvluite probele pertinente nu este absolut; n oricare proceduri penale pot
interveni interese competitive, precum securitatea naional, necesitatea de a proteja martorii
acuzrii contra represaliilor, protecia confidenialitii metodelor de investigare a infraciunilor de ctre forele de ordine, care urmeaz a fi estimate n concuren cu drepturile recunoscute acuzatului. n unele situaii poate persista necesitatea de a limita accesul aprrii la
anumite probe n vederea proteciei drepturilor fundamentale ale altora sau salvgardrii unui
interes public semnificativ. Or, doar msurile strict necesare de restricionare ale drepturilor
aprrii sunt autorizate n sensul art. 6; mai mult ca att, pentru a asigura respectarea dreptului
acuzatului la un proces echitabil, oricare dificulti cauzate aprrii de limitare a accesului
la suportul probatoriu, urmeaz a fi de o manier suficient contrabalansat de procedurile
urmate de autoritile jurisdicionale la examinarea cauzei.
Principalele principii de aplicare a Conveniei degajate de Curte:
- Accesul la justiie este un drept proeminent n sistemul Conveniei, n lipsa cruia
toate celelalte garanii de procedur ar fi lipsite de utilitate i sens;
- Accesul la justiie urmeaz a fi unul efectiv i concret, fiind insuficient simpla consacrare a acestuia n cadrul legal naional, instituirea i operarea practic n cadrul
sistemului jurisdicional intern fiind relevante;
- Accesul la justiie n materia penal incumb statelor obligaia pozitiv de a organiza
un sistem de asisten juridic eficace i gratuit;
- Dreptul la un tribunal nu presupune dreptul de a provoca sau institui urmrirea penal
a terilor, nici dreptul de a cere condamnarea penal a altor persoane pentru faptele
ilegale svrite;
- Accesul la justiie presupune accesul efectiv la un tribunal, dar i accesul la probe/
dosar;
- Accesul la justiie (propriu-zis i la probe/dosar) nu este unul absolut, el este susceptibil limitrilor i restricionrilor care urmresc un scop legitim, denot respectarea
raportului de proporionalitate ntre mijloacele antrenate i scopul respectiv urmrit i
nu aduc atingere nsi substanei dreptului garantat.
Spea Rowe i Davis contra Regatului Unit, hotrrea din 16 februarie 2000, publicat http: //hudoc.echr.coe.int/
sites/eng/pages/search.aspx?i=001-58496 (vizitat la 01.02.2013).
21
33
34
urmrire penal i cele ale instanei de judecat se nmneaz bnuitului, nvinuitului, inculpatului, fiind traduse n limba lui matern sau n limba pe care acesta o cunoate, n modul
stabilit de prezentul cod.
Instrumentele internaionale pertinente: Declaraia Universal a drepturilor
omului stabilete n art. 11 c orice persoan acuzat de un delict este prezumat nevinovat
pn cnd vinovia sa va fi dovedit n mod legal n cursul unui proces public n cadrul cruia
i s-au asigurat toate garaniile necesare aprrii sale; nimeni nu va fi condamnat pentru aciuni
sau omisiuni care, n momentul n care au fost comise, nu constituiau un act delictuos potrivit
dreptului naional sau internaional, de asemenea, nu se va aplica nici o pedeaps mai aspr
dect aceea care era aplicabil n momentul n care a fost comis actul delictuos.
Pactul Internaional cu privire la drepturile civile i politice prevede n art. 14 al. 3
c orice persoan acuzat de comiterea unei infraciuni penale are dreptul, n condiii de deplin egalitate, la cel puin urmtoarele garanii: s fie informat n cel mai scurt termen, ntr-o
limb pe care o nelege, i n mod detaliat despre natura i motivele acuzaiei ce i se aduce; s
dispun de timpul i de nlesnirile necesare pregtirii aprrii sale i s comunice cu aprtorul pe care i-l alege; s fie judecat fr o ntrziere excesiv; s fie prezent la proces i s se
apere ea nsi sau s dispun de asistena unui aprtor ales de ea; dac nu are aprtor, s fie
informat despre dreptul de a-l avea i, ori de cte ori interesul justiiei o cere, s i se atribuie
un aprtor din oficiu, fr plat dac ea nu are mijloace pentru a-l remunera; s interogheze
sau s fac a fi interogai martorii acuzrii i s obin nfiarea i interogarea martorilor
aprrii n aceleai condiii ca i martorii acuzrii; s beneficieze de asistena gratuit a unui
interpret, dac nu inelege sau nu vorbete limba folosit la edina de judecat; s nu fie silit
s mrturiseasc mpotriva ei nsi sau s se recunoasc vinovat.
Art. 6 3 al Conveniei europene a drepturilor omului prevede: orice acuzat are,
mai ales, dreptul: a) s fie informat, n termenul cel mai scurt, ntr-o limb pe care o nelege i
n mod amnunit, despre natura i cauza acuzaiei aduse mpotriva sa; b) s dispun de timpul
i de nlesnirile necesare pregtirii aprrii sale; c) s se apere el nsui sau s fie asistat de
un aprtor ales de el i, dac nu dispune de mijloacele necesare remunerrii unui aprtor,
s poat fi asistat gratuit de un avocat din oficiu, atunci cnd interesele justiiei o cer; d) s
audieze sau s solicite audierea martorilor acuzrii i s obin citarea i audierea martorilor
aprrii n aceleai condiii ca i martorii acuzrii; e) s fie asistat gratuit de un interpret, dac
nu nelege sau nu vorbete limba folosit la audiere.
Dreptul de a fi informat despre cauza i natura acuzrii: Convenia european
garanteaz dreptul fundamental al persoanei acuzate de a fi informat cu privire la natura i
35
cauzele acuzrii naintate mpotriva sa n art. 6 3 lit. a), care prevede c Orice acuzat are,
mai ales, dreptul s fie informat, n termenul cel mai scurt, ntr-o limb pe care o inelege i n
mod amnunit, despre natura i cauza acuzaiei aduse mpotriva sa.
Termenul de informare presupune n fapt aducerea la cunotina acuzatului a faptelor
materiale, comiterea crora i se incrimineaz, precum i comunicarea calificrii juridice date
faptelor respective de ctre organele competente n virtutea dreptului penal naional.
n spea Block c. Ungariei22, Curtea European a reiterat cu privire la dreptul acuzatului de a fi informat despre cauza i natura acuzrii ce i se aduce, c prevederile art. 6 3
lit. a), presupun acordarea unei atenii speciale notificrii acuzaiei n adresa persoanei, actul
acuzaiei avnd un rol crucial n procesul penal, ncepnd cu data notificrii, persoana este
oficial avizat despre baza faptic i de drept a nvinuirii naintate mpotriva sa. Art. 6 3 lit.
a) garanteaz nu doar dreptul acuzatului de a fi informat asupra cauzei acuzaiei ce i se aduce,
adic faptelor condamnabile penal de svrirea crora el este bnuit i asupra crora se fundamenteaz acuzaia, dar de asemenea art. 6 3 incumb dreptul acuzatului de a fi informat
despre calificarea juridic a acestor fapte, informaie urmnd a fi detaliat.
Scopul prevederilor respective trebuie evaluat n lumina dreptului mai general la un
proces echitabil garantat de art. 6 1 al Conveniei. n materia penal, exigena informaiei
complete i detaliate asupra acuzaiei naintate mpotriva individului i, n consecin, calificarea juridic pe care o poate da instana de judecat faptelor astfel incriminate n virtutea dreptului intern, constituie o condiie necesar n vederea asigurrii echitii ntregului
proces. n acest sens, urmeaz a sublinia c art. 6 nu presupune oarecare cerine formale
privind modul n care acuzatul urmeaz a fi informat despre cauza i natura acuzaiei ce i
se aduce.
n spea Penev c. Bulgariei23, Curtea a reiterat c pretinsele nclcri ale dreptului de
a fi informat despre cauza i natura acuzrii naintate mpotriva individului, trebuie examinate
n lumina dreptului acuzatului de a-i pregti aprarea.
n spea de referin Vaudelle c. Franei24, Curtea European a subliniat c sistemul
Conveniei incumb statelor n anumite cazuri obligaia de a adopta msuri pozitive care s
garanteze eficient drepturile nscrise n art. 6, inclusiv i cel de a fi informat despre cauza i
natura acuzrii ce se aduce mpotriva persoanei bnuite de comiterea unei infraciuni. Statele
Spea Block contra Ungariei, hotrrea din 25 ianuarie 2011, definitiv din 25 aprilie 2011, publicat pe http: //
hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-103043 (vizitat la 06.02.2013).
23
Spea Penev contra Bulgariei, hotrrea din 07 ianuarie 2010, definitiv din 07 aprilie 2010, publicat pe http: //
hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-96610 (vizitat la 06.02.2013).
24
Spea Vaudelle contra Franei, hotrrea din 30 ianuarie 2001, definitiv din 05 septembrie 2001, publicat pe http:
//hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-59167 (vizitat la 06.02.2013).
22
36
trebuie s dea dovad de diligen n vederea asigurrii c indivizii se bucur efectiv de drepturile garantate de art. 6 n totalitatea acestora.
Cu privire la modificarea acuzaiei aduse unei persoane, adic recalificarea infraciunii de comiterea creia persoana este bnuit, n spea Mattoccia c. Italiei25, Curtea European
a specificat c acuzatul trebuie informat de o manier prompt i complet despre modificarea
acuzaiei, inclusiv schimbarea cauzei acesteia, cu asigurarea perioadei de timp i facilitilor
necesare rspunsului la ele i organizrii aprrii sale, innd cont de multitudinea noilor informaii i nvinuri.
n general, dreptul de a fi informat despre natura i cauza acuzaiei aduse mpotriva
sa, ca i una din garaniile recunoscute procesului echitabil, are n vizor valorificarea dreptului
subiectiv al persoanei de a se apra n faa instanelor naionale de jurisdicie, inclusiv prin
organizarea unei aprri eficiente bazate pe contestarea faptelor incriminate n acuzaie, acest
drept fiind unul fundamental ntr-o societate edificat pe principiile democraiei europene.
Dreptul de a dispune de timpul i facilitile necesare aprrii: Acest drept al
acuzatului se prezint ca o contrabalansare privind prerogativele de care dispun organele de
anchet abilitate n organizarea investigaiei i derularea procedurilor penale. Dreptul de a
dispune de timpul i facilitile necesare aprrii are n vizor adunarea multitudinii de probe,
care s permit organizarea unei aprri, pe ct de posibil n circumstanele cauzei, eficiente i
rezultative n vederea contestrii nvinuirii naintate.
Acest drept i gsete consacrare n prevederile art. 6 3 lit. b) al Conveniei europene, i include n fapt dou drepturi corelative: de a dispune de timpul pentru organizarea
aprrii sale, i respectiv, de a beneficia de facilitile necesare n acest sens.
n spea recent Gregacevici c. Croaiei26, Curtea a reiterat, cu titlu de principii generale aplicabile art. 6 3 lit. b), c conceptul unui proces penal echitabil implic ntre altele i
dreptul la proceduri contradictorii, n conformitate cu care o parte beneficiaz de posibilitatea
nu doar de a lua efectiv cunotin cu suportul probatoriu existent n spe, dar de asemenea
de a lua cunotin i de a comenta oricare probe prezentate i observaii anexate la dosar, n
vederea influenrii deciziei finale a tribunalului. Este posibil c o situaie procedural care nu
plaseaz o parte dezavantajos fa de partea advers, totui s constituie o nclcare a dreptului la contradictorialitatea procesului penal, dac aceast parte nu a avut oportunitate s fac
cunotin i s comenteze toate probele i referinele existente. n acest sens art. 6 3 lit. b)
Spea Mattoccia contra Italiei, hotrrea din 25 iulie 2000, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/
search.aspx?i=001-58764 (vizitat la 06.02.2013).
26
Spea Gregacevici contra Croaiei, hotrrea din 10 iulie 2012, definitiv din 10 octombrie 2012, publicat pe http:
//hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-112090 (vizitat la 09.02.2013).
25
37
38
Deci, dreptul la autoaprare este un drept fundamental al aprrii, cel care este acuzat
trebuie s poat beneficia de posibilitatea de a lua cuvntul la propriul proces.29
Or, dreptul la autoaprare nu este unul absolut i este susceptibil unor restricionri
legitime. Astfel, n decizia de admisibilitate pe marginea speei Philis c. Greciei30, fosta Comisie European a Drepturilor Omului a subliniat, privind alegaiile reclamantului de nclcare
a dreptului la auto-aprare prin necesitatea declarrii imperative a recursului n faa Curii de
casaie naionale prin intermediului unui avocat, c art. 6 3 nu garanteaz dreptul individului de a comprea in personam n faa tribunalelor naionale ierarhic superioare. Astfel, art.
6 n acest sens nu ofer individului un drept de a decide singur modul n care aprarea sa va
fi asigurat, exigena de a fi reprezentat de ctre un avocat profesionist n faa celui mai nalt
tribunal intern nu este incompatibil cu art. 6 din Convenie.
n aceeai optic, ntr-o spe anterioar Pakelli c. Germaniei31, Curtea European a
decis c n circumstane cnd interesele justiiei o cer, este clar de la sine c apariia personal
a individului acuzat n faa instanei de jurisdicie, nu ar compensa n nici un fel absena unui
avocat profesionist, n lipsa serviciilor unui practician, persoana nu ar fi capabil s aduc o
contribuie valoroas privind chestiunile de drept vizate.
Spre comparaie, n spea Melin c. Franei32, Curtea a subliniat c reclamantul renunnd expres la dreptul su de a fi asistat de un avocat din oficiu, i-a asumat obligaia diligenei
cerut n mod obinuit unui avocat n exercitarea atribuiilor sale profesionale, mai ales dat
fiind faptul c reclamantul era singur jurist de profesie, el deci nu poate pretinde nclcarea
art. 6 din partea autoritilor statale n acest sens.
n spea recent Margu c. Croaiei33, Curtea European a conchis c eliminarea forat a reclamantului din sala de edine n timpul audierii, nu a nclcat dreptul acestuia la
auto-aprare, innd cont de faptul c nsi reclamantul a demonstrat un comportament incompatibil, ntrerupnd n mod vdit pledoariile prii acuzrii i fiind de dou ori atenionat
de ctre tribunal s se comporte adecvat. n plus, la edin a rmas n continuare s participe
avocatul reclamantului, deci acesta din urm nu a fost privat de posibilitatea legitim de a se
apra.
Charrier J.L., Chiriac A. Codul Conveniei Europene a Drepturilor Omului. Chiinu: Balacron, 2008, p.258.
Decizia de admisibilitate n spea Philis contra Greciei din 11 decembrie 1990, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.
int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-804 (vizitat la 10.02.2013).
31
Spea Pakelli contra Germaniei, hotrrea din 25 aprilie 1983, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/
pages/search.aspx?i=001-57554 (vizitat la 10.02.2013).
32
Spea Melin contra Franei, hotrrea din 22 iunie 1993, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/
search.aspx?i=001-57833 (vizitat la 10.02.2013).
33
Spea Margu contra Croaiei, hotrrea din 13 noiembrie 2012, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/
pages/search.aspx?i=001-114487 (vizitat la 10.02.2013).
29
30
39
40
41
gratuit a unui avocat dou condiii, i anume, lipsa mijloacelor financiare necesare remunerrii unui aprtor, i interesele justiiei, care implic acordarea asistenei juridice
fr plat.
Suplimentar, n spea Zdravko Stanev c. Bulgariei41, Curtea a reiterat circumstanele
specifice care denot existena i aplicabilitatea celor dou condiii privind acordarea asistenei juridice gratuite. Astfel, Curtea a specificat c lipsa mijloacelor financiare suficiente poate
fi probat prin neangajarea acuzatului n cmpul muncii. Or, omajul persoanei nu incumb
de o manier strict imposibilitatea acesteia de a retribui serviciile prestate de un aprtor din
oficiu, ns ine de obligaia guvernului respondent s demonstreze faptul c n pofida neangajrii, persoana dispunea efectiv de mijloace financiare s remunereze avocatul. Cu referire la
cea de-a doua condiie, i anume, acordarea asistenei juridice gratuite dac interesele justiiei
o cer, Curtea a stabilit c severitatea pedepsei care poate fi aplicat, complexitatea cauzei i
situaia personal a acuzatului (lipsa cunotinelor din domeniul dreptului etc.), constituie
circumstane relevante n care acordarea asistenei unui avocat din oficiu este crucial pentru
interesele justiiei ntr-un stat democratic.
De asemenea, Curtea a subliniat c ori de cte ori spea vizeaz privaiunea de libertate a individului, interesele justiiei de principiu presupun reprezentarea acuzatului de ctre un
jurist de carier, i dac acuzatul este n imposibilitate de a remunera serviciile aprtorului,
fondurile publice trebuie s fie disponibile pentru asigurarea valorificrii dreptului convenional la asistena juridic gratuit.
ntr-o alt spe recent Zamferesko c. Ucrainei42, magistraii europeni au declarat,
cu titlu de principiu general aplicabil, c art. 6 presupune, de regul, ca accesul la serviciile
avocatului, care urmeaz s reprezinte interesele acuzatului, trebuie asigurat din moment ce
persoana este pentru prima dat interogat de organele poliiei, n afara cazului cnd n lumina circumstanelor specifice ale speei se demonstreaz existena motivelor pertinente de a
restriciona acest drept. Or, dac motivele respective de o manier excepional pot justifica
refuzul dreptului de acces la asistena gratuit a unui avocat, o asemenea restricionare, indiferent de justificarea sa, nu trebuie s prejudicieze esena drepturilor acuzatului recunoscute
n virtutea art. 6. De principiu, drepturile aprrii vor fi n mod iremediabil prejudiciate dac
declaraiile de incriminare fcute n cadrul interogatoriului n absena avocatului, vor fi utilizate pentru condamnarea ulterioar a persoanei vizate.
Spea Zdravko Stanev contra Bulgariei, hotrrea din 06 noiembrie 2012, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/
sites/eng/pages/search.aspx?i=001-114259 (vizitat la 13.02.2013).
42
Spea Zamferesko contra Ucrainei, hotrrea din 15 noiembrie 2012, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/
eng/pages/search.aspx?i=001-114455 (vizitat la 13.02.2013).
41
42
De asemenea, n spea precitat Nikolayenko c. Ucrainei,Curtea European a subliniat c n situaia cnd se stabilete o pedeaps aspr n cadrul procesului penal, lipsa asistenei
juridice gratuite acordate persoanei n faa instanelor ierarhic superioare n vederea contestrii cuantumului pedepsei stabilite, nu satisface exigenele art. 6, nclcnd dreptul acuzatului
la asistena gratuit a unui avocat.
Cu referire la eficacitatea asistenei juridice promovate de avocaii numii din oficiu,
Curtea European, n spea Nefedov c. Rusiei43, a reiterat ca i principiu general aplicabil
dreptului la asistena gratuit, c art. 6 3 garanteaz oricrei persoane acuzate dreptul de
a fi asistat, fr a fi specificat modul concret de exercitare a acestui drept. Deci, pe terenul
Conveniei, statele semnatare sunt autorizate s aleag msurile concrete care s asigure c
drepturile acuzatului sunt salvgardate n temeiul sistemelor lor juridice naionale, sarcina Curii fiind de a determina dac msurile alese corespund exigenelor unui proces echitabil. n
aceast optic, trebuie de inut cont de faptul c Convenia garanteaz drepturi nu teoretice
i iluzorii, dar concrete i efective, simpla desemnare a avocatului din oficiu nu presupune
eficiena asistenei juridice care urmeaz a fi acordat individului acuzat.
Altfel spus, dreptul la asistena gratuit a unui avocat nu se consider efectiv garantat
i asigurat, dect n situaia, dac aprtorul a fost nu doar desemnat de a reprezenta interesele
acuzatului, dar i a acordat asisten de fapt practic i rezultativ.
Subliniem c dreptul la asistena gratuit a unui avocat, protejat de art. 6 3 lit. c),
prezentnd garania fundamental a unui proces echitabil, deseori este analizat de instana
european n corelaia cu art. 6 1. Astfel, n spea recent Titarenko c. Ucrainei44, Curtea a
specificat c dat fiind faptul c exigenele art. 6 3 constituie aspecte particulare ale dreptului
la un proces echitabil garantat de art. 6 1, pretinsele nclcri ale drepturilor acuzatului pe
terenul Conveniei europene, urmeaz a fi analizate mpreun.
Dreptul la asistena gratuit a unui interpret: Acest drept, dei mai rar pretins
nclcat n faa instanelor de la Strasbourg (nefiind pronunat nici o hotrre a Curii pentru
anul 2012 n acest sens), i gsete consacrare n art. 6 3 lit. e), i are un rol de baz pentru asigurarea eficienei altor garanii procedurale ale procesului echitabil. Astfel, n situaia
cnd acuzatul nu nelege i/sau nu vorbete limba n care se desfoar procesul penal, toate
celelalte garanii ale procesului echitabil sunt lipsite de oricare valoare adugat i private de
sens. n asemenea situaii, valorificarea dreptului la interpret este crucial pentru ntreg cursul
Spea Nefedov contra Rusiei, hotrrea din 13 martie 2012, definitiv din 24 septembrie 2012, publicat pe http:
//hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-109550 (vizitat la 13.02.2013).
44
Spea Titarenko contra Ucrainei, hotrrea din 20 septembrie 2012, definitiv din 20 decembrie 2012, publicat pe
http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-113273 (vizitat la 13.02.2013).
43
43
procesului, prezentnd de fapt o baz solid pentru exerciiul tuturor celorlalte drepturi de
natur procedural recunoscute individului acuzat n temeiul art. 6.
n spea Saman c. Turciei45, Curtea European, pe marginea pretinsei nclcri a dreptului reclamantei la asistena gratuit a unui interpret, ea fiind necrturar i vorbitoare de limb kurd, a reiterat principiile generale aplicabile art. 6 3 lit. e). Astfel, chestiunea privind
cunotinele lingvistice ale acuzatului sunt de o importan vital pentru procesul penal, fiind
necesar examinarea dac natura infraciunii imputabile i ntrebrile adresate acuzatului de
ctre instanele naionale, sunt suficient de complexe pentru a cere o cunotin detaliat a
limbii vorbite de autoritile naionale. Asistena unui interpret trebuie acordat pe parcursul
ntregii faze a investigaiei, n afara situaiei cnd n lumina circumstanelor concrete ale speei
se demonstreaz existena unor motive convingtoare de a restriciona dreptul acuzatului la
asistena promovat de interpret.
Spre exemplu, aceasta este situaia cnd acuzatul urmrete scopul de a induce n
eroare instanele naionale privind limbile nelese, n fapt fiind vorbitor al limbii n care se
desfoar procesul penal. Deci, dreptul la interpret poate fi legitim pretins doar atunci cnd
acuzatul ntr-adevr nu cunoate sau nu vorbete n mod suficient limba procesului; situaiile,
cnd acuzatul nu dorete s vorbeasc aceast limb, dei exist dovezi pertinente i ferme
c o cunoate la un nivel cel puin satisfctor, nu se includ n cmpul de aplicare al art. 6
3 lit. e).
n spea Hermi c. Italiei46, Marea Camer a Curii a reiterat suplimentar unele principii degajate pe marginea dreptului la asistena gratuit a unui interpret. Deci, art. 6 3 lit.
e) garanteaz fiecrui acuzat dreptul la intepret, care se refer nu doar la declaraiile verbale
fcute n cadrul edinelor de judecat, dar, de asemenea,privete materialul documentar al
fazei prejudiciare. Dac acuzatul nu nelege sau nu vorbete limba utilizat n instan, el
trebuie s fie asistat de un interpret pentru traducerea i explicarea coninutului documentelor
sau declaraiilor fcute n cadrul procesului penal ndreptat mpotriva sa. Este absolut necesar
pentru desfurarea unui proces echitabil ca acuzatul s neleag sau s-i fie tradus corect din
limba instanei de jurisdicie coninutul faptelor i actelor relevante.
Or, dreptul la interpret nu se extinde asupra exigenei traducerii n scris a tuturor probelor care mbrac forma scris sau a actelor de procedur emise la etapele prejudiciare i n
faa tribunalului competent. n acest sens, urmeaz de notat c textul convenional opereaz
Spea Saman contra Turciei, hotrrea din 05 aprilie 2011, definitiv din 05 iulie 2011, publicat pe http: //hudoc.
echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-104355 (vizitat la 13.02.2013).
46
Spea Hermi contra Italiei, hotrrea din 18 octombrie 2006, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/
pages/search.aspx?i=001-77543 (vizitat la 14.02.2013).
45
44
cu termenul de interpret i nu de traductor, fapt care sugereaz c asistena lingvistic verbal satisface exigenele art. 6. Este important ca asistena interpretului s fie una calitativ i
eficace, astfel nct s permit acuzatului de a nelege natura cauzei i de a se apr, n mod
special de a fi capabil s pledeze n faa tribunalelor interne pentru versiunea proprie a faptelor
care i se incrimineaz. Dat fiind cerina ca drepturile salvgardate s fie practice i efective,
obligaiile pozitive care revin autoritilor naionale pe terenul Conveniei, nu se limiteaz la
o simpl desemnare a interpretului, dar n depende de circumstanele particulare ale speei,
aceste obligaiuni se extind la exercitarea unui control subsecvent al calitii i adecvrii traducerii efectuate.
Dreptul la asistena gratuit a unui interpret nu este unul absolut, el este susceptibil
renunrii din partea acuzatului. ns n conformitate cu jurisprudena pertinent degajat,
spre exemplu, n spea relativ recent Protopapa c. Turciei47, renunarea la dreptul la interpret
trebuie s se confomeze nsi spiritului Conveniei, s fie stabilit de o manier neechivoc,
s fie asigurat de minimul garaniilor proporionale importanei dreptului respectiv, i s nu
contravin unui interes public deosebit. n acest sens, autoritile naionale competente sunt
inute s verifice dac acuzatul, renunnd expres la dreptul la interpret, a contientizat consecineele renunului su, precum i s verifice, din oficiu, dac aceast renunare satisface
exigenele sus menionate, stabilite de Convenie, fiind de datoria statului nu doar s asigure
valorificarea eficient a dreptului la interpret, dar i s demonstreze c renunarea la acest
drept a fost una compatibil spiritului democraiei europene, i, deci, legitim.
ns, dreptul la asistena gratuit a unui intepret nu poate fi neles ca autoriznd acuzatului prerogativa de a solicita desfurarea procesului penal ntr-o anumit limb pe care
el o cunoate, i nici ca fiind dreptul minoritilor naionale de a pretinde folosirea n cadrul
anchetei i pe parcursul procesului a limbii regionale neoficiale n stat.
Dreptul la audierea martorilor: Acest drept se prezint ca unul subsecvent principiului contradictorialitii procesului penal i dreptului la egalitatea armelor n cadrul procesului. El este reglementat de art. 6 3 lit. d) al Conveniei europene, i include n sfera sa dou
prerogative recunoscute persoanei acuzate: dreptul de a audia martorii acuzrii i dreptul de a
audia martorii aprrii. n acest sens, statelor-pri le revine obligaia pozitiv de a crea condiii
necesare ca acuzatul s poat att prezenta n cadrul procesului penal martorii, depoziiile crora
demonstreaz nevinovia sa, ct i s dispun de posibilitile egale cu partea acuzrii, i anume
organele procuraturii, s ofere ntrebri i s audieze rspunsurile martorilor prii adverse.
Spea Protopapa contra Turciei, hotrrea din 24 februarie 2009, definitiv din 06 iulie 2009, publicat pe http: //
hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-91499 (vizitat la 14.02.2013).
47
45
Evideniem c noiunea de martor are n lumina Conveniei un sens autonom, magistraii europeni n examinarea cauzelor privind pretinsele nclcri pe terenul art. 6 3
lit. d) nefiind legai de reglementrile sistemelor juridice ale statelor respondente n aceast
privin.
n spea recent Mitkus c. Letoniei48, forul de la Strasbourg a specificat cu titlu
de principiu general aplicabil drepturilor acuzatului, c n conformitate cu art. 6 3 lit.
d), acesta beneficiaz nainte de condamnare de dreptul de a face cunotin cu totalitatea
probelor existente mpotriva sa n cadrul unei edine publice n prezena lui, pentru a-i permite valorificarea dreptului la contra agrumentare. Acest principiu general presupune dou
exigene, prima este aa-numita regula decisiv, care prevede c dreptul acuzatului la un
proces echitabil poate fi nclcat dac condamnarea se bazeaz exclusiv pe depoziiile unei
persoane care nu a fost nemijlocit audiat de acuzat, fie la faza anchetei, fie la cea judiciar;
a doua exigena stabilete c dreptul acuzatului poate fi nclcat dac nu se demonstreaz
existena unui motiv convingtor de a nu supune martorul absent audierii de ctre acuzat
sau reprezentantul acestuia.
Cu referire la martorii abseni sau anonimi, Curtea European n spea recent Pesukic
c. Elveiei49, a reiterat c este posibil operarea excepiilor de la principiul general consfinit
de art. 6 3 lit. d), dar ele nu trebuie s nfrng drepturile aprrii, care de regul prezum c
acuzatul dipune de oportunitate adecvat i concret de a audia martorii care susin declaraii
mpotriva sa i de a le oferi ntrebri, chiar dac martorii au dat depoziii n cadrul fazei tardive
a procesului. n situaia absenei martorilor, trebuie analizate dou condiii: dac exist un motiv plauzibil i rezonabil care justific absena i dac mrturiile depuse de persoana absent,
care nu a fost audiat de acuzat, au avut rolul decisiv n condamnarea lui. n cea din urm situaie, mrturiile anonime ar putea prejudicia esena dreptului la aprare pe terenul Conveniei,
restricionarea dreptului de a audia martorii fiind incompatibil unui spirit democratic. Cnd
tribunalul naional i fundamenteaz sentina final n baza depoziiilor unui martor absent,
se cer factori suficieni de contrabalansare, inclusiv existena unor garanii procedurale fiabile,
care s permit o just i corect evaluare a exactitii suportului probatoriu respectiv.
Principiile degajate cu privire la martorii anonimi sunt similare cu cele relative la
martorii abseni. Astfel, dac spea denot mrturii depuse n faa instanei de o persoan care
pretinde s-i pstreze anonimatul, urmeaz s fie evaluat existena motivelor convingtoare
Spea Mitkus contra Letoniei, hotrrea din 02 octombrie 2012, definitiv din 02 ianuarie 2013, publicat pe http:
//hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-113648 (vizitat la 14.02.2013).
49
Spea Pesukic contra Elveiei, hotrrea din 06 decembrie 2012, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/
pages/search.aspx?i=001-114965 (vizitat la 14.02.2013).
48
46
Spea tefani contra Sloveniei, hotrrea din 25 octombrie 2012, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/
eng/pages/search.aspx?i=001-114050 (vizitat la 14.02.2013).
51
Spea Hmmer contra Germaniei, hotrrea din 19 iulie 2012, definitiv din 19 octombrie 2012, publicat pe http:
//hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-112280 (vizitat la 14.02.2013).
50
47
48
49
un drept absolut. Dei el este incompatibil cu imunitatea de a baza o condamnare n exclusivitate sau n mod esenial pe tcerea acuzatului sau pe refuzul lui de a rspunde la ntrebri sau
de a depune mrturii, este evident c un asemenea privilegiu nu ar trebui s mpiedice de a lua
n consideraie tcerea acuzatului, n situaii care n mod vdit cer o explicaie din partea lui.
n cauza Condron c. Regatul Unit (2 mai 2000) Curtea a decis c juraii trebuie s
primeasc de la judector instruciuni corespunztoare cu privire la concluziile n defavoarea
unui acuzat, care ar putea reiei din tcerea lui. n caz contrar, a face concluzii reieind din
tcerea celui interesat constituie o nclcare a art.6 al Conveniei. Curtea s-a pronunat n mai
multe cauze i asupra unor cazuri de utilizare a informatorilor poliiei. Curtea reine c dreptul
la tcere i privilegiul mpotriva autoincriminrii au, n primul rnd, rolul de protecie mpotriva aciunilor necorespunztoare ale autoritilor i mpotriva obinerii probelor prin metode
coercitive sau opresive, contrar voinei acuzatului. Sfera dreptului nu se limiteaz la cazurile
n care acuzatul a avut de suferit ori n care acesta a fost fcut s sufere n mod direct n orice
fel. Acest drept, despre care Curtea a reinut c constituie o latur a noiunii de proces echitabil, servete n principiu pentru a proteja libertatea unei persoane chemate s aleag ntre a
rspunde sau nu la ntrebrile poliiei. Aceast libertate de a alege este subminat n cazul n
care suspectul, alegnd s pstreze tcerea n timpul interogatoriilor, autoritile recurg la subterfugiul obinerii de mrturii de la suspect, ori de alte declaraii incriminatoare, pe care nu au
putut s le obin n timpul interogatoriilor, iar aceste mrturisiri sau declaraii sunt prezentate
ca probe n proces. Aprecierea, n acest caz, a msurii n care subminarea dreptului la tcere
constituie o violare a art.6 din Convenie depinde de mprejurrile cazului individual. Curtea
noteaz c la interogatorii, reclamantul urmnd sfaturile avocatului, a ales n mod constant s
pstreze tcerea. Un arestat, informator de lung durat al poliiei, a fost plasat n celula acestuia n scopul de a obine informaii de la el privind implicarea n svrirea infraciunii de care
era suspectat. Probele prezentate la proces denot c informatorul a fost instruit de poliie s-l
determine s fac mrturisiri, astfel c probele decisive n acuzare, obinute pe aceast cale,
nu au fost fcute n mod spontan, voluntar, ci ele au fost determinate de ntrebrile persistente
ale informatorului care, sub ndrumarea poliiei, a canalizat discuia spre mprejurrile infraciunii. Acest aspect poate fi privit ca echivalent funcional al interogatoriului, ns n absena
oricrei protecii care exist n cazul unui interogatoriu formal din partea poliiei, incluznd
prezena unui avocat i avertizrile obinuite. Curtea consider c reclamantul a fost subiectul
unor presiuni psihologice, care au i influenat caracterul voluntar al afirmaiilor fcute de
reclamant informatorului: el se afla n detenie: suspectat de omor fiind sub presiunea direct
a interogatoriilor poliiei privind omorul, s-a dovedit a fi susceptibil de a fi convins de infor-
50
mator, cu care a mprit aceeai celul mai multe sptmni, s fac anumite confidene. n
aceste circumstane, informaiile obinute prin utilizarea ntr-o aa modalitate a informatorului
pot fi privite ca fiind contrare dreptului acuzatului la tcere i privilegiului mpotriva autoincriminrii. Prin urmare, sub acest aspect, art.6 pct.(1) din Convenie a fost violat. ntr-un ir de
cazuri legate de conduita interogatoriilor de poliie, judectorii de la Strasbourg au constatat
nclcri ale art.6; anume: cnd declaraiile de incriminare obinute de la un suspect, acesta
fiind privat de orice contact cu exteriorul n condiii de detenie opresiv i fr acces la un
avocat, fusese utilizate n cadrul procesului.
n cauza Heaney i McGuinness c. Irlanda (21 decembrie 2000), Curtea a adoptat
chiar o poziie identic fa de declaraiile sau probele obinute conform unor metode discutabile fr a ine cont de utilizarea lor n faa tribunalului (caz n care reclamanii au obinut
informaii contradictorii cu privire la drepturile lor n timpul interogatoriilor efectuate de poliie, fapt ce i-a constrns s renune la dreptul lor de a pstra tcerea.
Un loc aparte revine examinrii petiiilor cu privire la utilizarea agenilor sub acoperire n cadrul procesului. n cauza Ldi c. Elveia (15 iunie 1992) Curtea nu a relevat o
nclcare a dreptului la un proces echitabil, deoarece agentul sub acoperire vizat a depus jurmnt, judectorul de instrucie era la curent de misiunea acestuia, iar autoritile au deschis o
anchet preliminar mpotriva petiionarului.
n sens contrar, Curtea a concluzionat n cauza Teixeira de Castro c. Portugalia
(9iunie 1998) cnd poliia a acionat n afara oricrui control judiciar, reclamantul neavnd
antecedente penale, ceea ce nu constituie obstacol pentru efectuarea unei cercetri penale.
De menionat c exist o legtur ntre declaraiile de recunoatere a vinoviei
obinute prin constrngere i concluziile defavorabile extrase prin metode ilegale de la un
suspect, nclcndu-i-se astfel dreptul su de a pstra tcerea. Curtea a constatat nclcarea art.6.2 n cazul cnd instana a recunoscut vinovia reclamanilor pe motiv c acetia au refuzat s rspund la ntrebrile poliiei (cauza Heaney i McGuinness c. Irlanda
(21 decembrie 2000)) .Chiar dac reclamantul nu a fost sancionat penal pentru refuzul de
a rspunde la ntrebri, s-a constatat nclcare a art.6.2 al Conveniei din momentul n care
poliia i-a comunicat informaii contradictorii sau obscure cu privire la dreptul su de a
pstra tcerea, mai ales dac la interogatorii nu a participat avocatul acestuia cauza Averill
c. Regatul Unit(6 iunie 2000).
Este necesar a meniona c n mai multe legislaii se conin prevederi, care vin s
asigure dreptul persoanei la tcere, avndu-se n vedere riscul de autoincriminare, mai ales la
fazele incipiente ale procesului.
51
Procedura penal a Republicii Moldova, pe lng art.21 CPP conine norme concludente care ar avea sarcina protejrii dreptului la tcere. Astfel, art.64 CPP prevede totalitatea
de drepturi ale bnuitului, printre care se evideniaz i dreptul de a-i cunoate drepturile,
dreptul de a nu mrturisi mpotriva sa, precum i dreptul de a primi de la organul de urmrire
explicaii asupra tuturor drepturilor sale. La art.167 CPP legiuitorul prevede i obligaia de
a transmite n scris informaia privind drepturile bnuitului, n care trebuie inclus, n opinia
noastr, i dreptul de a tcea i a nu mrturisi mpotriva sa. Reglementnd procedeul de audiere a bnuitului, art.104 CPP, determin: Dac bnuitul accept s fac declaraii, acesta este
ntrebat dac recunoate bnuiala sau nvinuirea, i dac recunoate, atunci lui i se propune s
fac n scris explicaii asupra acesteia, iar dac bnuitul, nvinuitul nu poate scrie sau refuz
s scrie personal declaraia, aceasta se consemneaz n procesul-verbal de ctre persoana care
efectueaz audierea.
Potrivit art.154 alin.(2) i (5) CPP, organul de urmrire penal este n drept s colecteze mostre de la bnuit i nvinuit printr-o ordonan. Ceea ce se constat este faptul c
bnuitul nu se poate opune s prezinte mostre, doar cu excepia cazului aceasta i-ar putea
pune n pericol viaa i sntatea sau i-ar leza onoarea i demnitatea (art.155 alin.(2) CPP).
Cu toate c dreptul de a prezenta mostre nu trebuie s fie o parte component a dreptului la
tcere, totui statul nu poate obliga acuzatul n toate cazurile s depun mostre. Este necesar
a meniona c n jurisprudena sa Curtea European a constatat c folosirea propriu-zis a
mostrelor de snge sau a altor probe fizice i documente, care exist independent de voina
acuzatului, obinute prin constrngere, nu afecteaz dreptul la tcere Saunders c. Regatul Unit
(17 decembrie 1996). Acest fapt nu trebuie ns interpretat ca o lezare a dreptului la tcere,
avndu-se n vedere c nvinuitul nu poate determina existena sau inexistena probelor de
snge n realitatea obiectiv. n ali termeni, probele de snge sau de alte eliminri ale corpului
exist n realitatea obiectiv independent de voina acuzatului.
Pot fi distinse cteva componente ale dreptului de a tcea i a nu mrturisi mpotriva
sa (art.66 alin.(2) pct.2) CPP). n baza acestui drept, nvinuitul i inculpatul trebuie s fie informat de ctre organul de urmrire penal asupra faptului c este liber de a depune declaraii
referitor la fapta care a constituit obiectul acuzaiei. Persoana acuzat trebuie s dispun de
oportunitatea de a decide care date s comunice organului de urmrire i instanei, pornind de
la interesele sale. nvinuitului, ulterior, nu i se poate imputa mpiedicarea la stabilirea adevrului, crearea unor obstacole mpotriva justiiei etc.De remarcat, c instana poate lua n consideraie tcerea inculpatului ntr-un proces public, unde s-au asigurat toate drepturile, inclusiv
52
cel la aprare. Tcerea poate fi luat n consideraie doar la aprecierea puterii de convingere
a probelor acuzrii i nu ca o dovad tacit a recunoaterii vinoviei. Impunerea de a depune
declaraii poate fi interpetat ca un mijloc de constrngere. Deci, nu tcerea inculpatului este
o prob a acuzrii, ceea ce nseamn c dac s-a creat situaia cnd inculpatul tace, iar probele
procurorului sunt dubioase sau inadmisibile, aceast stare a probelor va fi meninut pn cnd
dubiile nu vor fi nlturate prin alte probe concludente. Tcerea inculpatului nu poate servi n
acest caz ca o dovad a nlturrii dubiilor. Astfel, nenlturarea dubiilor, chiar dac inculpatul
tace, duce, la interpretarea acestora n favoarea inculpatului, pornind de la prezumia nevinoviei determinat de rigorile unui proces echitabil.
Problema interceptrii comunicrilor este ntr-o strns legtur cu dreptul la tcere.
n cazul lipsei de autorizaie interceptarea este ilegal, iar rezultatele obinute sunt lovite de
nulitate. Dreptul la tcere n acest aspect guverneaz nu numai asupra temeiniciei interceptrilor propriu-zise, dar i asupra caracterului conversaiei. Aadar valoarea probatorie a nregistrrii unei conversaii depinde de caracterul liber al exprimrii, de inexistena ameninrilor, a
provocrilor, a promisiunilor sau a altor mijloace interzise de lege, folosite n scopul de a obine probe. Conversaiile nregistrate trebuie s fie normale, neprovocate, n condiii de libertate
de exprimare neviciate prin promisiuni, ameninri, violene, prin influena unor substane
care anihileaz voina etc. Acuzatul trebuie s dispun de dreptul de a fi avertizat referitor la
consecinele care pot surveni n urma declaraiilor sale; cu alte cuvinte, acuzatului trebuie s
i se atrag atenia asupra faptului c ceea ce declar poate fi folosit mpotriva sa. Obligaia de
a avertiza acuzatul trebuie pus n faa organului de urmrire. Avertiznd persoana referitor
la dreptul la tcere, instana trebuie s aduc la cunotina inculpatului i faptul c refuzul
acestuia de a rspunde la ntrebrile puse n cadrul procesului poate crea unele dificulti la
stabilirea adevrului.Este evident c avertismentul propriu-zis trebuie naintat pn la prima
audiere. De aici rezult c persoana trebuie avertizat att la momentul reinerii, cnd potrivit
art.167 alin.(1), bnuitului i se aduce n scris drepturile, ct i la audierea n calitate de bnuit
sau nvinuit, n prezena aprtorului. Bnuitul sau nvinuitul trebuie s aib posibilitatea de a
primi explicaii att din partea organului de urmrire penal, ct i din partea aprtorului referitor la semnificaia dreptului la tcere i la riscul de a face declaraii. De reinut c declaraiile
bnuitului sau nvinuitului vor putea fi folosite mpotriva lor n msura n care coninutul lor
se coroboreaz cu alte fapte i mprejurri ce rezult din probele existente n cauz.
Al doilea aspect al dreptului la tcere este dreptul unor categorii de persoane de a
nu depune declaraii. Acesta const n imunitatea i privilegul de a depune declaraii. n proce-
53
sul penal nimeni nu este obligat s depun declaraii mpotriva rudelor sale apropiate, a soului, soiei, logodnicului, logodnicei,persoanei aflate n concubinaj. Aceast posibilitate de a nu
depune declaraii ine de anumite categorii morale: contiina, clemena, relaiile de familie.
Statul nu poate s nu fie interesat n reluarea ct mai urgent a relaiilor sociale a persoanelor,
n special a celor care au fost condamnate la privaiune de libertate. Cel mai reuit efectele
negative ale condamnrii se pot anihila n cadrul familiei, relaiile cu care nu ar trebui s fie
dezorganizate, n special, prin obligarea de a depune declaraii mpotriva rudelor apropiate.
Cercul de persoane care intr n categoria de rude apropiate este circumscris exhaustiv la pct.
41) art. 6 CPP RM acetea fiind : copiii, prinii, nfietorii, nfiaii, fraii i surorile, bunicii,
nepoii. Martorul, conform art. 90 alin 2) CPP, persoana nu poate fi silit s fac declaraii
contrare intereselor sale sau ale rudelor sale apropiate i are dreptul s refuze de a prezenta
obiecte, documente, mostre pentru cercetare comparativ sau date, dac acestea pot fi folosite
ca probe care mrturisesc mpotriva sa sau a rudelor sale apropiate.Aducerea la cunotin a
dreptului libertii de mrturisire mpotriva sa ori mpotriva rudelor sale apropiate, a soului,
soiei, logodnicului, logodnicei este pus n sarcina organelor de urmrire penal, procurorului, instanei. n cazul cnd persoana creia i se aduce la cunotin acest drept se dovedete
a fi rud apropiat, so, soie, logodnic, logodnic ,concubin sau concubin a bnuitului, nvinuitului, inculpatului, i se explic dreptul de a tcea i este ntrebat dac accept s fac
declaraii. Nerespectarea prevederii conduce la inadmisibilitatea datelor obinute.
Art. 90 al CPP enumer i alte categorii de persoane care nu pot fi citai i ascultai
ca martori:
1) persoanele care, din cauza defectelor fizice sau psihice, nu snt n stare s neleag
just mprejurrile care au importan pentru cauz i s fac referitor la ele declaraii exacte
i juste
2) aprtorii, colaboratorii birourilor de avocai pentru constatarea unor date care
le-au devenit cunoscute n legtur cu adresarea pentru acordare de asisten juridic sau n
legtur cu acordarea acesteia;
3) persoanele care cunosc o anumit informaie referitoare la cauz n legtur cu
exercitarea de ctre ele a atribuiilor de reprezentani ai prilor;
4) judectorul, procurorul, reprezentantul organului de urmrire penal, grefierul cu
privire la circumstanele care le-au devenit cunoscute n legtur cu exercitarea de ctre ei a
atribuiilor lor procesuale, cu excepia cazurilor de participare la reinere n flagrant delict,
de cercetare a probelor dobndite prin intermediul lor, erorilor sau abuzurilor la efectuarea
54
55
56
57
asupra fazei de urmrire penal. Pentru a ti dac o declaraie a unui reprezentant al autoritii
publice constituie o nclcare a principiului prezumiei de nevinovie, trebuie analizat contextul circumstanelor speciale n care acea declaraie a fost formulat. Curtea observ c, n
cazul de fa, declaraiile au fost formulate de ctre procuror, nu ntr-un context independent
de procedura penal n sine, ca, de exemplu, n cadrul unei conferine de pres, ci ntr-o decizie motivat, intervenit ntr-un stadiu preliminar al urmririi penale, prin care se respingea
cererea reclamantului de terminare a urmririi penale. n cauz reclamantul a introdus o cerere
la procuror, solicitnd terminarea urmririi penale din lips de probe, iar procurorul a respins
cererea invocnd tocmai existena probelor la dosar. Afirmnd n decizia sa c vinovia reclamantului a fost dovedit de probele aflate la dosar, procurorul a rspuns n termenii folosii
chiar de reclamant n cererea sa, acesta afirmnd c nevinovia sa nu a fost dovedit de
probele existente. Dac utilizarea termenului dovedit a fost nefericit, Curtea apreciaz,
avnd n vedere contextul n care a fost folosit, c procurorul nu s-a referit la chestiunea de a
ti dac vinovia reclamantului a fost dovedit, chestiune asupra creia nu procurorul era
cel competent a se pronuna, ci la aceea de a ti dac dosarul coninea suficiente dovezi n
sensul vinoviei reclamanlului pentru a justifica trimiterea n judecat, motiv pentru care
Curtea a apreciat c declaraia procurorului nu a nclcat prezumia de nevinovie.
n cauza Butkeviius c. Lituaniei (hotrrea din 26 martie 2002) Curtea observ c n
cazul de fa declaraiile au fost fcute de Procurorul General i Preedintele Parlamentului
ntr-un context independent de procedura penal n sine, i anume n cadrul unor conferine
de pres. Curtea recunoate c faptul c reclamantul era o persoan politic important la
momentul svririi infraciunii a determinat nali funcionari ai statului, inclusiv Procurorul
General i Preedintele Parlamentului, s informeze publicul cu privire la infraciunea prezumat i nceperea procedurilor penale fa de aceasta. Cu toate acestea, Curtea nu poate fi de
acord cu susinerile Guvernului potrivit crora, avnd n vedere circumstane cauzei, aceste
persoane pot utiliza limbajul pe care l doresc n interviurile lor cu presa, referirile la reclamant fiind de genul: n baza materialelor pe care le dein, nu exist niciun dubiu cu privire
la faptul c a acceptat mita, reclamantul a luat mit . n plus, declaraiile au fost fcule la
numai cteva zile dup arestarea reclamantului. Este ns cu att mai important n aceast faz
iniial a procedurilor, nainte de nceperea urmririi penale, s nu fie fcute declaraii publice
care s poat fi interpretate ca fiind o confirmare din partea anumitor funcionari publici a
vinoviei persoanei. Curtea apreciaz c afirmaiile Preedintelui Parlamentului, declaraii
ale unui funcionar cu privire la vinovia reclamantului, au ncurajat publicul s cread n
58
59
60
G.M. de peste trei ani era pus sub urmrire n aceast cauz, n cadrul unei anchete iniiate,
care s-a ncheiat la 9 noimebire 2005, altfel spus, dup nou luni i mai bine de la publicarea lucrrii, cu condamnarea lui la o pedeaps cu nchisoare cu amnare. n plus, Guvernul
nu a reuit s demonstreze, n circumstanele cauzei, c divulgarea informaiei confideniale
putea avea un impact negativ asupra dreptului G.M. la prezumia de nevinovie sau asupra
condamnrii lui i sentinei dup aproape zece ani de la publicare. n afar de aceasta, ulterior apariiei crii litigioase i pe parcursul etapei de investigaie, G.M. cu regularitate s-a
exprimat asupra cauzei n numeroase articole de pres. Astfel, protecia informaiilor, avnd
n vedere confidenialitatea lor, nu constituia un imperativ preponderent.n aceast privin ar
trebui de remarcat faptul c. dac condamnarea reclamanilor pentru dosirea obiectelor furate
se ntemeia pe reproducerea i utilizarea n cartea lor a documentelor cuprinse n dosarul de
investigaie care, respectiv, au fost comunicate prin nclcarea secretului investigaiei sau a
celui profesional, ea inevitabil viza i divulgarea informaiilor-Totodat, ar putea aprea ntrebarea dac nc mai exista interesul de a pstra n secret informaiile al cror coninut fusese,
cel puin parial, publicat i, probabil, era cunoscut de un mare numr de persoane , avnd n
vedere acoperirea mediatic a cauzei, datorit faptelof cauzei i personalitii numeroaselor
victime ale ascultrilor telefonice vizate.
n cauza Capeau c. Belgiei (hotrrea din 13 ianuarie 2005) Curtea referindu-se la
bnuielile rezonabile reamintete n aceast privin c, n domeniul penal, problema administri probelor trebuie s fie abordat din punctul de vedere al art. 6 2 i oblig, inter al ca
sarcina de a prezenta probe s revin acuzrii ... Prin urmare, raionamentul comisiei apel
n materie de detenie preventiv inoperant este incompatibil cu respectarea prezumiei
nevinoviei.
n cauza Salabiaku c. Franei (hotrrea din 7 octombrie 1988) Curtea constat c
este evident... c instanele vizate au evitat atent orice recurgere automat la prezumia stabilita n art. 392 1 din Codul vamal. Dup cum Curtea de Casaie a constatai hotrrea din
21 februarie 1983, ei i-au exercitat autoritatea de apreciere n baza probe zumie care nu a
fost combtut de dovada unui eveniment, responsabilitatea pentru care nu putea fi atribuit
autorului infraciunii sau pe care el ar fi fost n stare s-1 evite , o prezumie c niciun element, rezultnd dintr-un eveniment neimputabil autorului infraciunii sau pe care el ar fi fost
n imposibilitatea de a-1 evita nu a fost combtut... Mai mult dect att, dup cum a afirmat
Guvernul, jurisdiciile interne au identificat n circumstanele cauzei un anumit element intenionat, chiar dac sub aspect juridic ele nu erau obligate s condamne reclamantul.Astfel,
61
rezult c n prezenta spe jurisdiciile franceze nu au aplicat art. 392 1 din Codul vamal
ntr-o modalitate care s fie contrar cu prezumia nevinoviei.
n cauza Popovici c. Moldova (hotrrea din27 noiembrie 2007)Curtea reitereaz c
prezumia de nevinovie garantat de art. 6 2 din Convenie este unul din elementele unui
proces echitabil prevzut de art. 6 1. Aceasta, s-ar nclca dac o declaraie a unei persoane
oficiale n privina unei persoane acuzat de o infraciune penal reflect opinia c ea este
vinovat nainte ca aceasta s fi fost dovedit n conformitate cu legislaia. Este suficient, chiar
i-n lipsa unei constatri formale, existena unui anumit raionament care sugereaz c oficialul l consider pe acuzat ca pe un vinovat. Cu referire la aceasta Curtea reitereaz importana
alegerii cuvintelor de ctre persoanele oficiale n declaraiile lor nainte ca o persoan s fi
fost judecat i gsit vinovat de comiterea unei infraciuni. Curtea noteaz c ntre pri
nu este disputat faptul c reclamantul era cunoscut publicului prin numele Micu. Examinnd
declaraia oficialului Curtea conchide c ambele sugereaz clar c acesta l considera pe reclamant ca fiind vinovat de faptul c era conductorul unei organizaii criminale. Totui, chiar
presupunnd c numele Micu a fost utilizat pentru a denumi organizaia criminal i nu ca
nume a reclamantului, dup cum a sugerat Guvernul, rezultatul rmne acelai. Declaraia c o
organizaie criminal poart numele cuiva constituie o acuzaie implicit precum c purttorul
iniial al numelui (persoana) este ntr-un fel implicat n organizaie. n caz contrar, pentru
organizaie pur i simplu nu ar exista motive de a-i purta numele su.
ca
mijloc
chezie
pentru
aflarea
adevrului
principiul
62
dup caz, i asupra aciunii civile naintate n procesul penal. Contradictorialitatea ingduie
prilor n proces s participe in mod activ la prezentarea, argumentarea i dovedirea drepturilor sau aprrilor lor in cursul desfurrii procesului avand dreptul de a discuta i combate
susinerile fcute de fiecare dintre ele. Prile pot s formuleze cereri i demersuri, s propun
i s administreze probe, dar i s-i expun punctul de vedere cu privire la toate problemele
de fapt i de drept de care depinde corecta soluionare a procesului. Altfel spus, contradictorialitatea opune, dar i unete prile in proces, deoarece niciuna dintre ele nu poate face nimic
in instan decat sub privirile celeilalte;
2. Separarea principalelor funcii procesuale, aa inct apararea, acuzarea i justiia s
se exercite de subieci procesuali distinci. n activitatea procesual se contureaz distinct trei
funcii procesuale: acuzarea, aprarea i soluionarea cauzei (numit i funcie a justiiei).
Funcia acuzrii se exprim prin naintarea, formularea i argumentarea (motivarea)
nvinuirii aduse fptuitorului infraciunii. Exercitarea acuzrii este nsoit de: 1) darea ordonanei de punere sub nvinuire i naintarea acuzrii; 2) schimbarea i completarea acuzrii;
3) ntocmirea rechizitoriului i trimiterea cauzei n judecat; 4) reprezentarea acuzrii n instana de judecat; 5) exercitarea cilor de atac pe motivul blndeii pedepsei penale aplicate
inculpatului.
Actualul model al procesului penal conine dou modaliti ale acuzrii: 1) public
i 2) privat. Majoritatea cauzelor penale sunt de acuzare public, dat fiind oficialitatea procesului penal, potrivit creia procurorul i organul de urmrire penal au obligaia, n limitele
competenei lor, de a porni urmrirea penal i de a efectua aciunile necesare n vederea
constatrii faptei penale i a persoanei vinovate (art. 28 alin. (1) CPP). Pentru declanarea
procesului i atragerea fptuitorului la rspundere penal nu are nici o importan atitudinea
i discreia celui care a ptimit de pe urma infraciunii. Cauzele penale de acuzare privat (art.
276 CPP) se caracterizeaz prin pornirea urmririi penale numai n baza plngerii prealabile
a victimei. Urmrirea penal nceteaz la mpcarea prii vtmate cu bnuitul, nvinuitul,
inculpatul. Funcia procesual penal a acuzrii este exercitat de ctre procuror, organul de
urmrire penal, partea vtmat, partea civil i reprezentanii lor.
Aprarea, potrivit art. 6 pct.3) CPP, reprezint activitatea n scopul combaterii, n tot
sau n parte, a nvinuirii ori al atenurii pedepsei, al aprrii drepturilor i intereselor persoanei bnuite sau nvinuite de svrirea unei infraciuni, precum i al reabilitrii persoanelor
supuse ilegal urmririi penale.
Funcia aprrii se realizeaz prin: 1) darea declaraiilor de ctre bnuit, nvinuit,
inculpat; 2) formularea cererilor, inclusiv de recuzare a procurorului i ofierului de urmrire
63
penal; 3) depunerea plngerilor mpotriva aciunilor i actelor ilegale ale procurorului i organului de urmrire penal; 4) naintarea obieciilor mpotriva aciunilor organului de urmrire penal i a corectitudinii proceselor-verbale ale aciunilor efectuate; 5) propunerea de probe
n aprare; 6) atacarea sentinei sau deciziei instanei care a judecat cauza. Funcia respectiv
o ndeplinesc: bnuitul, nvinuitul, inculpatul, aprtorul, partea civilmente - responsabil i
reprezentantul ei.
Funcia procesual-penal a justiiei presupune examinarea nemijlocit de ctre instana de judecat a probelor prezentate de pri i formularea rspunsului privitor la vinovia
sau nevinovia inculpatului.
ntr-o asemenea formul exercitarea celor dou funcii contradictorii - acuzarea i
aprarea - creeaz condiii reale pentru instana de judecat de a trage concluzii juste cu privire la aflarea adevrului i soluionarea cauzei, instana putnd face o apreciere imparial doar
dup cunoaterea exact a tuturor poziiilor i argumentelor ivite n cauz.
Reglementrile n vigoare consfinesc triada clasic a funciilor procesual penale,
caracteristic procesului penal contradictorial.
3. Rolul conductor, obiectiv i imparial al instanei de judecat, obligat, potrivit
art. 314 alin. 2 CPP, de a crea prilor angajate n proces condiiile necesare pentru cercetarea
multilateral i n deplin msur a circumstanelor cauzei, astfel, legiuitorul prevzind confruntarea de opinii i argumente legate de soluia ce urmeaz a fi dat n cauz.
Contradictorialitatea pune instana de judecat n situaia de a percepe probele prin
filtrul punctelor de vedere exprimate oral n edina de judecat de ctre toate prile cu interese contrare n rezolvarea cauzei penale. Astfel, probele sunt administrate n prezena prilor,
sub controlul lor i ca urmare a contribuiei lor directe.
Judectorul, apreciind circumstanele cauzei, nu trebuie s se refere la verosimilitatea
sau neverosimilitatea lor. El trebuie s aprecieze veridicitatea acestora reieind din probele
anexate. Nici o hotrre judectoreasc n cauze penale nu se poate baza pe presupuneri. Toate
dubiile n probarea nvinuirii care nu pot fi nlturate, n condiiile legii procesual-penale, se
interpreteaz n favoarea celui bnuitului, nvinuitului, inculpatului (art.8 CPP).
n art.24 alin.(2) CPP se prevede instana judectoreasc... nu se manifest n favoarea acuzrii sau a aprrii i nu exprim alte interese dect interesele legii. Prin urmare, ntr-un
proces contradictorial instana este neprtinitoare. Dac instana ar avea atribuia activ de a
culege probe, atunci ea neaprat s-ar manifesta n favoarea acuzrii sau al aprrii, deoarece
probele pot fi n acuzare sau aprare - tertio non datur.
64
Printr-o alt prevedere legal (art.26 alin.(2) CPP) se arat c judectorul judec materialele i cauzele penale conform legii i propriei convingeri bazate pe probele cercetate n
procedura judiciar respectiv. Deci, la rezolvarea cauzei instana va reiei din probele care
sunt prezentate de ctre pri. Stabilirea adevrului va depinde de abilitatea prii acuzrii i
aprrii n administrarea probelor.
Acelai lucru este consfinit i n art.314 alin.(1) CPP Potrivit dispoziiei normei
enunate, instana de judecat este obligat, n cursul judecrii cauzei, s cerceteze nemijlocit,
sub toate aspectele, probele prezentate de pri sau administrate la cererea lor, inclusiv s
audieze inculpaii, prile vtmate, martorii, s cerceteze corpurile delicte, s dea citire rapoartelor de expertiz, proceselor-verbale i altor documente, precum i s examineze i alte
probe prevzute de lege. n alin. (2) din acelai articol instanei de judecat i se solicit, la judecarea cauzei, s creeze prii acuzrii i prii aprrii condiiile necesare pentru cercetarea
multilateral i n deplin msur a circumstanelor cauzei.
Prile n procesul penal sunt libere i pot s-i aleag poziia, modul i mijloacele de susinere a ei. Instana de judecat nefiind organ care ar avea obligaia descoperirii
infraciunii, demascrii infractorului i acumulrii probelor pentru dovedirea vinoviei, nu
se poate manifesta nici ntr-un mod n favoarea sau defavoarea uneia dintre prile n proces.
Unicul interes promovat de instan este interesul legii. La necesitate, fiindu-i solicitat printr-o
cerere ori demers, instana va fi obligat s acorde ajutor oricrei dintre pri la administrarea
probelor necesare.
Instana de judecat poate pune la baza hotrrii adoptate numai acele probe la a cror
cercetare au avut acces toate prile n egal msur, avnd obligaia de a motiva n hotrre
admisibilitatea sau inadmisibilitatea tuturor probelor administrate (art. 101 alin.(4) CPP).
n corespundere cu art. 315 CPP procurorul, partea vtmat, partea civil, aprtorul, inculpatul, partea civilmente responsabil i reprezentanii lor beneficiaz de drepturi egale n faa instanei de judecat n ce privete administrarea probelor, participarea la cercetarea
acesora i formularea cererilor i demersurilor.
Fiind o condiie a procesului echitabil, Curtea European a fost i rmne preocupat
n permanen de felul cum statele contractante asigur respectarea contradictorialitii. n
mai multe cauze nalta Curte a statuat situaii i condiii prin care impune autoritilor un anumit comportament pentru a face cu adevrat contradictorial procedura de judecare. Astfel,
n cauza Mantovanelli c. Franei, (1997) Curtea impune obligativitatea acordrii posibilitii
prii adverse de a participa efectiv la efectuarea aciunilor procesuale; n cauza De Haes
65
i Gijsels c. Belgiei (1997) oblig acordarea posibilitii rezonabile de a-i pleda cauza n
condiii care s nu situeze partea ntr-un dezavantaj substanial fa de partea advers; ntr-o
alt spe, Popovici c. Moldovei (2007), Curtea a stabilit necesitatea examinrii probelor n
prezena ambelor pri.
Principiul contradictorialitii l regsim nu doar n art.6 CEDO, dar i n cadrul procedurii n faa Curii Europene, art.38 al Conveniei stabilind c se va proceda la examinarea
cauzei n condiii de contradictorialitate. Astfel, contradictorialitatea reprezint una dintre
cele mai importante garanii ale procesului penal, prile fiind ntr-o situaie de egalitate procesual n faa judectorului (cauza Machado c. Spaniei (1996)).
n esen, dreptul la o procedur contradictorie implic posibilitatea pentru prile
unui proces penal, civil sau disciplinar de a lua cunotin de toate piesele i observaiile prezentate judectorului, chiar i cele care ar proveni de la un magistrat independent, de natur
sa-i influeneze decizia, i de a le discuta.
n 2 i 3 ale art. 6 CEDO sunt enunate mai multe principii care susin dreptul la
un proces echitabil. Dei neregsit expres n dispoziiile artate, caracterul echitabil al procedurii se determin i prin egalitatea armelor, reinut pentru prima oar de Curtea European
n cauza Neumeister c. Austriei (1968).
n accepiunea Curii egalitatea armelor constituie principiul fundamental al procesului echitabil, ce caracterizeaz dreptul la un proces echitabil n ansamblul su.
Acesta implic:
1) obligaia de a oferi fiecrei pri o posibilitate rezonabil de a-i prezenta cauza, n
condiiile n care nu o plaseaz ntr-o situaie net dezavantajoas n raport cu partea advers,
iar din punct de vedere formal, egalitatea prilor naintea judectorului este cea care ridic
adevrate probleme de procedur, ndeosebi de fiecare dat cnd procedura l pune pe magistrat ntr-o situaie diferit de cea a justiiabililor;
2) aplicarea doar cu privire la prile ntr-un proces adversarial i se interpreteaz n
sensul de just echilibru ntre pri. Curtea European exclude n mod expres aplicarea principiului egalitii armelor ntre o parte i o jurisdicie independent, care nu poate fi considerat
adversara uneia dintre pri (cauza Niderost-Huber c. Elveiei (1997));
3) sancionarea oricrei discriminri intervenite n comunicarea actelor ctre pri,
de exemplu, transmiterea doar ctre procuror, nu i ctre aprare a unui raport al poliiei
(cauza Kuopila c. Finlandei, 2000), implicnd posibilitatea prilor de a participa n mod
egal la cercetarea probelor (cauza Edward i Lewis c. Marii Britanii, 2003) i n acelai timp
66
ca prile s dispun de aceleai mijloace pentru a-i pune n valoare argumentele (cauzele
Bulut c. Austriei, 1996; Fisher c. Austriei, 2002; Hentrich c. Franei, 1996; Platakou c.
Greciei, 2001);
Prin urmare, n viziunea Curii Europene, principiul egalitii armelor constituie un
element al noiunii mai largi de proces echitabil, care cuprinde, de asemenea, dreptul fundamental la contradictorialitatea procedurii penale. Procedura penal trebuie s aib un caracter
echitabil i contradictoriu i s menin egalitatea prilor. Este vorba, n principal, de garantarea egalitii prilor n faa instanei i de protejarea caracterului efectiv al dezbaterilor contradictorii, astfel, n cauza J. Campbell c. Jamaica ,1993, Curtea European evoc egalitatea
de mijloace ntre acuzare i aprare.
Dei att principiul contradictorialitii, ct i cel al egalitii armelor deriv din
principiul mai cuprinztor al dreptului la un proces echitabil, nalta Curte face deosebire
privitor la efectele acestora, n materia procedurii comunicrii actelor ctre pri (cauza Niderost-Huder c. Elveiei, 1997). Atunci cnd necomunicarea unui act afecteaz doar una dintre
pri, pe cnd cealalt parte a avut acces la actul respectiv (cauza Mantovanelli c. Franei,
1997); n cauzele Schuler-Zgraggen c. Elveei, 1993 i Bendenoun c. Franei, 1994 nu a existat o inegalitate a armelor, atunci cnd reclamantul a sesizat, n cadrul procedurilor de punere
sub acuzare pentru evaziune fiscal, faptul c nu i se dduser copii ale coninutului dosarului
deinut de autoritile fiscale, situaie n care Curtea a constatat c documentele nu se numrau
printre acelea pe care se bazaser autoritile fiscale, iar el nu a putut furniza raiuni suplimentare pentru a obine dezvluirea lor), Curtea i sprijin judecata pe egalitatea armelor, care
impune obligaia de a trata prile n mod egal, fr ca una dintre ele s poat revendica un
drept de care cealalt nu a beneficiat.
n cazul n care ambele pri au fost private n egal msur de posibilitatea de a lua
cunotin de o informaie util furnizat judectorului, caz n care, se va putea aplica principiul contradictorialitii.
Prin urmare, dezechilibrul informaiilor este sancionat n baza principiului egalitii
armelor, iar netransmiterea nici uneia dintre pri n baza dreptului la o procedur contradictorie.
Fiind transpus n plan particular, cerina respectiv oblig asigurarea:
1) accesului la materialele dosarului i discutarea argumentelor acuzrii;
2) prezena personal a acuzatului la edin.
Nici o persoan nu poate fi judecat n absena sa.
67
n sens mai larg, principiul egalitii armelor aplicat ntr-o procedur contradictorie,
garantat de CEDO, i gsete aplicare, att la faza prejudiciar (cu o aplicare mai larg sau
mai restrns), ct i la cea a judecrii cauzei penale.
ntr-o serie de cauze mpotriva Republicii Moldova, Curtea European a constatat nu
o dat grave abateri de la aceste reguli. De exemplu, n cauza urcan (2007), unde reclamantul a contestat aplicarea unei practici administrative de a nu asigura prii aprrii acces la nici
o parte a dosarului penal, cu excepia nvinuirilor i a demersului privind solicitarea arestrii
preventive, nainte de edinele judectoreti la care s-au examinat aplicarea sau prelungirea
deteniei acuzatului. Curtea a constatat c procedurile cu privire la detenia preventiv trebuie
s fie contradictorii i trebuie s asigure ntotdeauna egalitatea armelor ntre pri procuror
i acuzat. Curtea a decis n continuare c egalitatea armelor nu este asigurat dac avocatului
acuzatului nu i se ofer, la faza urmririi penale, accesul la acele documente din dosar care
sunt eseniale pentru a contesta efectiv legalitatea arestului. n timp ce Curtea a recunoscut
necesitatea ca urmrirea penal s fie desfurat eficient (inclusiv necesitatea de a pstra n
confidenialitate anumite probe pentru a mpiedica acuzaii s submineze investigaiile), ea a
constatat c aceast necesitate nu poate fi asigurat pe seama restrngerilor substaniale ale
drepturilor acuzatului.
ntr-o alt cauz Muuc (2007), s-a stabilit c instanele naionale au respins, n mod
impropriu, cererea insistent a reclamantului de a audia un martor, sau cel puin de a face
cunotin cu depoziiile acestuia, atunci cnd justificarea meninerii sale n stare de arest, n
cursul urmririi penale, o constituia supoziia c el va influena martorii.
68
69
Conform art. 385 CPP instana, n cazul n care constat c s-a nclcat dreptul inculpatului la examinarea cauzei ntr-un termen rezonabil, are dreptul s pun n discuie posibilitatea reducerii pedepsei inculpatului drept recompens pentru aceste nclcri.
Potrivit art. 20 CPP n situaia n care, la efectuarea urmririi penale sau la judecarea
unei cauze concrete, exist pericolul nclcrii termenului rezonabil, participanii la proces pot
adresa judectorului de instrucie sau, dup caz, instanei care judec n fond cauza o cerere
privind accelerarea urmririi penale sau a procedurii de judecare a cauzei. Examinarea cererii
se face n absena prilor, n termen de 5 zile de ctre judectorul de instrucie sau, dup caz,
de ctre un alt judector sau de un alt complet de judecat dect cel care examineaz cauza.
Judectorul de instrucie sau instana decide asupra cererii printr-o ncheiere motivat, prin care fie c oblig organul de urmrire penal sau, dup caz, instana care judec
n fond cauza s ntreprind un act procesual, stabilind, dup caz, un anumit termen pentru
accelerarea procedurii, fie c resping cererea. ncheierea nu se supune nici unei ci de atac,
devenind irevocabil din momentul adoptrii.
Potrivit art 300 alin. 3/1 CPP n competena judectorului de instrucie se include i
examinarea cererilor privind accelerarea urmrii penale. Partea care se consider afectat de o
tergiversare nejustificat a urmrii penale, sesizez judectorul de instrucie la locul efecturii
urmririi penale sau a msurii speciale de investigaii. Judectorul de instrucie, examinnd o
asemenea plngere, adopt o ncheiere motivat prin care oblig organul de urmrire penal
s accelereze efectuarea actelor de urmrire penal necesare, care se impun din coninutul
cauzei n termen rezonabil. Aceast ncheiere a instanei este obligatorie pentru executare
de ctre organul de urmrire penal i de ctre procurorul care conduce urmrirea penal n
aceast cauz.
Odat cu adoptarea Legii nr. 87 din 21.04.2011 privind repararea de ctre stat a prejudiciului cauzat prin nclcarea dreptului la judecarea n termen rezonabil a cauzei sau a dreptului la executarea n termen rezonabil a hotrrii judectoreti, s-a creat un mecanizm la nivel
naional care are ca scop asigurarea respectrii termenului rezonabil n procesele judiciare.
Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului este divers n materia asigurrii
termenului rezonabil. n cauza Tomasi c. Frana, (hotrrea din 27 august 1992) Curtea, constatnd nclcarea art. 6 arat c din lectura deciziilor luate n privina sa cauza nu prezenta
nici o complexitate specific. n afar de aceasta, reclamantul nu a contribuit deloc la ntrzierea rezultatului procedurii, atacnd ordonana judectorului, care nu a dat curs plngerii n
faa Camerei de Acuzare din Bordeaux, astfel invitnd-o s decid o informaie suplimentar.
70
Responsabilitatea pentru ntrzierile observate o poart autoritile judiciare, n special i procurorul Republicii Bastia care a sesizat Curtea de Casaie mai mult de un an pentru a desemna
jurisdicia de instrucie competent. Din partea sa, judectrul de instrucie din Bordeaux 1-a
audiat doar o singur dat pe Dl Tomasi i se pare c nu a fcut nici o not informativ n
perioada martie-septembrie 1985, apoi n perioada ianuarie 1986 - ianuarie 1987.
n cauza Beljanski c. Frana (hotrrea din 7 februarie 2002) se arat c lund in considerare vrsta reclamantului i faptul c era ntr-o faz avansat de boal, precum i faptul c
erau puse n discuie reputaia sa tiinific i seriozitatea cercetrilor sale tiinifice, Curtea
apreciaz c a fost depit durata rezonabil.
n cauza Sari c. Turcia i Danemarca (hotrrea din 8 noiembrie 2001) Curtea observ c faptele pentru care a fost inculpat reclamantul s-au petrecut n Danemarca, probele fiind
strnse de autoritile acestui stat. Urmare a fugii reclamantului n Turcia, autoritile daneze
s-au aflat n imposibilitatea de a efectua interogatoriul, element major al instruciei penale.
Arestarea reclamantului i judecarea sa au avut loc n Turcia, hotrrea definitiv fiind pronunat de autoritile acestui stat. n fapt, prezenta cauz trateaz nu numai aspecte de procedur
penal, dar i, ntr-o prim faz, i pe cele de extrdare, urmate de procedura de transfer de
jurisdicie ntre cele dou state. Curtea apreciaz c aceste proceduri au prezentat o relativ
complexitate, n special din cauza faptului c implicau competenele a dou state: statul locului unde a fost svrit infraciunea, urmrind extrdarea persoanei acuzate, pe cnd statul
n care se afla acuzatul urmrea transferul de jurisdicie; primul stat se afla n imposibilitatea
de a aduce acuzatul n faa organelor judiciare, iar cel de al doilea n imposibilitatea de a
administra probe. Curtea consider c procedura a devenit complex din momentul n care
reclamantul a prsit ilegal Danemarca, n aprecierea duratei totale de 8 ani a procedurilor
inndu-se cont de faptul c, mai bine de 2 ani, reclamantul a neglijat procedurile, contribuind,
astfel, substanial, la prelungirea duratei acestora, nefiind nclcat art. 6 din Convenie.
n cauza cauza Eckle c. Germaniei (hotrrea din 15 iulie 1982) Curtea constat
c departe de a contribui la accelerarea procedurilor, dl. i d-na Eckle au sporit incidentele procedurale, n special prin utilizarea sistematic a recuzrilor, de natur a ntrzia
procedura, unele dintre aceste aciuni putnd fi chiar interpretate ca sugernd o politic de
obstrucionare deliberat. n fapt, art. 6 din Convenie nu impune reclamanilor o cooperare activ cu autoritile judiciare. Nici nu li se poate reproa reclamanilor c au apelat la
toate recursurile posibile oferile de legislaia intern. Cu toate acestea, comportamentul lor
constituie un fapt obiectiv ce nu se poate imputa statului i care trebuie avut n vedere n
71
analizarea chestiunii dac procedura a depit sau nu durata rezonabil la care face referire
art. 6 1 din Convenie.
n cauza Calvelli i Ciglio c. Italia, (hotrrea din17 ianuarie 2002) Curtea noteaz
c procedura n cauz capt o complexitate incontestabil. Ea relev, printre altele, c dac
prin constituirea n parte civil a reclamanilor, la 7 iulie 1989, unele ntrzieri cu certitudine
regretabile au afectat cursul procedurii n prim instan (n special, n perioada cnd a fost
trimis n judecat E.C., la 12 iunie 1991, i prima audiere, care a avut loc la 2 iulie 1992, adic
peste un an; apoi nu a fost nici o perioad de inactivitate semnificativ).
n hotrrea Schumacher c. Luxembourg (25 noiembrie 2000) Curtea reamintete jurisprudena sa permanent conform creia perioada care trebuie luat n considerare n aplicarea art. 6 se ia cel puin pn la decizia de achitare sau de condamnare, dac a nceput la etapa
n spe, este necesar ca nici o jurisdicie s nu fi statuat asupra fondului cauzei, n aa fel
reclamantul s nu fie, n definitiv, nici achitat nici condamnat. Aadar, trebuie de inut cont de
faptul c interesatul era n ateptarea soluionrii cauzei sale pn la ordonana care s declare
anulat prin prescripie aciunea public pornit mpotriva sa.
n hotrreaStoianova i Nedelcu c. Romnia (4 august 2005), s-a constatat c ordonana de scoatere de sub urmrire penal nu poate fi considerat c ar fi finalizat procesul
penal, ntruct aceasta nu constituie o decizie definitiv asupra acuzaiei penale ndreptate
contra persoanelor implicate. Reclamanii au fost arestai i li s-a pus n micare aciunea penal. Ulterior, procurorul a dat o ordonan de scoatere de sub urmrire penal. Dup un i jumtate, parchetul a ordonat, discreionar, redeschiderea procedurii. Parchetul a indicat faptul
c decizia iniial era contradictorie cu probele din dosar, iar ancheta iniial era incomplet.
Urmrirea penal s-a ncheiat 6 ani mai trziu. Dei procedurile penale deschise contra reclamanilor au cuprins dou faze distincte, ele constituie o unic perioad de timp care trebuie
examinat sub imperiul termenului rezonabil. n fapt, ordonana de scoatere de sub urmrire
penal nu poate fi a considerat c ar fi finalizat procesul penal, ntruct aceasta nu constituie
o decizie definitiv asupra acuzaiei penale ndreptate contra persoanelor implicate. n plus,
spre deosebire de afacerea Withey c. Marea Britanie, parchetul putea s renceap ancheta
penal oricnd i fr a putea fi controlat de vreo autoritate judiciar, iar statul nu a reuit s
probeze faptul c redeschiderea unor proceduri penale dup decizii de scoatere ori nencepere
a urmririi penale ar fi nite situaii excepionale. Curtea ia de asemenea n calcul faptul c
procurorul romn nu este un magistrat independent fa de executiv. De aceea, perioada care
trebuie luat n examinare pentru evaluarea rezonabilitii duratei procedurii include ambele
72
proceduri penale. n lumina acestui mod de calcul al termenului, este evident c exist o violare a dreptului la o durat rezonabil a procedurii, ct timp intervalul de scurs ntre cele dou
proceduri echivaleaz cu o perioad de inactivitate de mai mult de un an i jumtate, care nu
este imputabil reclamanilor, ci statului. De aceea, exist o violare a art. 6. din Convenia
European.
n hotrrea Vayic c. Turcia (20 iunie 2006) Curtea constat c n ceea ce privete
perioada care trebuie luat n considerare, procedurile au nceput la 9 septembrie 1996, ziua
cnd reclamantul a fost arestat . n consecin ele au durat peste nou ani i opt luni pentru
trei nivele de jurisdicie. Cu toate acestea, Curtea consider c reclamantul nu se poate baza
pe perioada cnd a fost fugar, cnd ncerca sa evite s fie adus n faa justiiei din ara sa. Curtea este de prere c evadarea unui acuzat are repercusiuni asupra domeniului de aciune a
garaniei asigurate de art. 6 1 din Convenie n ce privete durata procedurilor. Atunci cnd
un acuzat evadeaz dintr-un stat care respect principiul supremaiei legii, se presupune c
el sau ea nu are dreptul s se plng de durata nerezonabila a procedurilor n urma evadrii,
dect dac poate fi prezentat un motiv suficient care s infirme aceast presupunere. n aceast
cauz nimic nu a infirmat aceast presupunere.
n hotrrea Yapci i Sargin c. Tturcia (8 iunie 1995) Curtea constat c termenul rezonabil al unei proceduri se apreciaz, innd cont de circumstanele cauzei i n raport de criteriile consacrate de jurisprudena Curii, mai ales, de complexitatea cauzei, comportamentul
reclamantului i al autoritilor. Curtea European constat doar c, ncepnd cu 22 ianuarie
1990, curtea naional de securitate a organizat douzeci de audieri, dintre care aisprezece au
fost consacrate aproape n ntregime lecturii elementelor de prob. Aceast activitate, innd
cont, n special, de volumul documentelor, nu trebuie s fie considerat ca fiind complex.
Curtea amintete c art. 6 din Convenie nu necesit o cooperare activ a acuzatului cu autoritile judiciare. Ea constat comportamentul interesailor i avocailor lor n timpul audierilor c nu au dat dovad de opoziie. Dup toate acestea, acuzaii nu trebuie condamnai pe
motiv c ar fi profitat din plin de resursele oferite de dreptul intern pentru aprarea lor. Chiar
dac numrul mare al avocailor prezeni la audiere i atitudinea acestora fa de msurile de
securitate au ncetinit ntr-un fel derularea procedurii, aceste circumstane nu explic doar
ele durata litigioas. n perioada cuprins ntre 22 ianuarie 1990 i 9 iulie 1992 au avut loc
douzeci de audieri la intervale regulate (mai puin de treizeci de zile), dintre care doar una
singur a depit o jumtate de zi. n plus, dup intrarea n vigoare a legii antiteroriste din 12
aprilie 1991, care a abrogat articolele 141-143 din codul penal ... curtea naional de securitate
73
a ateptat ase luni pentru a achita reclamanii de acuzaii, bazndu-se pe aceste dispoziii.
n hotrrea Gelli c. Italia (19 octombrie 1999) la nceput Curtea observ c procedurile puse n discuie erau extrem de complexe, cu toate c este adevrat c investigaiile nu
se refereau n mare parte la acuzaia de calomnie anume cea despre care era vorba n cererea
depus de reclamant. Curtea subliniaz, c procedurile referitoare la aceste acuzaii nu au fost
separate de restul acuzaiilor. i nu ea este cea care trebuie sa spun daca ar fi trebuit fcut
acest lucru...Curtea nu a identificat o prelungire a procedurii, acest fapt poate fi atribuit doar
reclamantului, cu excepia perioadei de patru ani i o lun pe parcursul creia acesta s-a eschivat de la detenie. De fiecare dat aceast perioad nu a fost luat n considerare la calcularea
perioadei. n ceea ce privete comportamentul autoritilor statului, Curtea noteaz c ntre 26
martie 1985, n conformitate cu care curtea regional de la Roma a fost competent pentru a
desfura audierea i hotrrea judectorului pentru investigaiile preliminare la procesul din
18 noiembrie 1991, a existat o ntrziere semnificativa. Guvernul nu a oferit nici o explicaie
referitoare la aceast ntrziere. Curtea consider c aceast ntrziere, care acoper o perioad
de peste o jumtate din durata total a perioadei examinate, este n sine suficient pentru a
conchide c aceast cauza nu a fost audiat ntr-un termen rezonabil.
n hotrrea Vachev c. Bulgaria (8 iulie 2004) Curtea este de acord c procedurile penale mpotriva reclamantului erau complexe din punct de vedere de fapt i legal. n proceduri
erau implicate mai multe persoane acuzate c a ntreprins numeroase infraciuni financiare pe
parcursul unei perioade ndelungate de timp. Curtea nu este convins de faptul c pretinsul
eec de a solicita descalificarea experilor n timp util a fost la originea oricrei ntrzieri.
Autoritilor le-a revenit misiunea de a se conforma regulilor procedurii penale i de a numi
experii a cror imparialitate nu poate fi pus la ndoial. Mai mult ca att, cnd reclamantul
a solicitat descalificarea expeilor, cererea lui a fost respins de dou ori de ctre autoritile
de investigare. Doar atunci, cnd problema a fost pus n faa procuraturii regionale, experii
au fost nlocuii. n ceea ce privete nlocuirea avocatului reclamantului, acesta nu pare s
fie motivul principal pentru care procuraturii regionale din Teteven a decis s ntoarc cauza
pentru investigare, n iulie 1998. Aceasta a devenit necesar n special deoarece anumite fapte
nu au fost n totalitate elucidate, investigatorul a comis greeli n calificarea legal a infraciunilor pretinse mpotriva reclamantului, iar unul din experii specialiti care a pregtit raport
financiar trebuia nlocuit. Curtea noteaz faptul c pe parcursul ntregii perioade, care trebuie
luat n consideraie, peste cinci ani i nou luni, procedurile rmneau la nivelul preliminar
al investigaiilor.
74
Chiar dac lum n consideraie faptul c aceast cauza era complex din punct de
vedere legal i de fapt, o asemenea perioad de timp este excesiv. Curtea noteaz n continuare c au existat perioade ndelungate pe parcursul crora nu se desfura nici o activitate.
Asemenea perioade pot fi menionate n intervalul 4 noiembrie 1998 i 1 iunie 1999 n intervalul 13 iunie 1999 i 7 ianuarie 2000..., 14 februarie 2000 i 12 mai 2000... i 4 august 2000
i 8 iunie 200. n cele din urm, Curtea noteaz c a existat o coordonare insuficient ntre
diversele organe implicate in aceast cauz, dup cum au demonstrat numeroasele reformulri
ale acuzaiilor aduse mpotriva reclamantului. Toate acestea, mpreun cu trimiterile dosarului
autoritilor de investigare pentru investigaii adiionale sau pentru rectificarea nclcrilor
procedurale, reprezenta un factor major care a contribuit la ntrziere. Lund n consideraie
criteriile stabilite n jurispruden sau pentru evaluarea rezonabilitii duratei procedurilor.
Curtea consider c durata procedurilor penale mpotriva reclamantului nu satisface exigena
unui termen rezonabil stabilit n art. 6 1 din Convenia European.
n hotrrea De Clerck c. Belgiei (25 septembrie 2007) Curtea noteaz c perioada care
trebuie luat n considerare pentru a aprecia durata procedurii conform exigenei de termen
rezonabil, impus de art. 6 1, a nceput la 30 noiembrie 1990, cu percheziiile efectuate la
centrul de coordonare al grupului, la centrul beaulieu i la n.v. Beaulieu wielsbeke. Conform informaiilor avocailor reclamanilor, necontrazise de guvern, la 7 iunie 2007 procedura era, nc
la etapa de ncheiere n camera de deliberare, aplicnd art. 127 din codul de instrucie criminal
i fusese amnat, ateptnd executarea anumitor msuri de instrucie. Conform indicaiilor, procedura era nc pendinte i, la data adoptrii acestei hotrri, ea atinsese durata de aproximativ
aisprezece ani i zece luni.n spe Curtea nu poate constata complexitatea cauzei reclamanilor.
Ea a convenit cu guvernul c sarcina judectorului de instrucie n dosarul principal era dificil.
Instrucia n acest dosar a nceput la 8 noiembrie 1990 i a luat sfrit la 18 mai 2001, prin cea
de-a doua ordonan de comunicare mpotriva primului reclamant. Din elementele prezentate de
guvern rezult c actele de instrucie s-au succedat mereu : douzeci i ase de rechizitorii suplimentare, douzeci i trei de rapoarte de expertiz, patruzeci i nou de comisii rogatorii n ri
diferite, dou sute cincizeci de mii patru sute nou pagini de dosar, cinci mii nou sute cincizeci
procese-verbale, ase sute patruzeci i apte de audieri, o sut patruzeci i trei de percheziii i
ase sute unsprezece depuneri la gref . La acestea se mai adaug actele de instrucie efectuate
n cele dou dosare principale anexate - 129/97 i 197/97, precum i decizia procurorului regal
din 14 aprilie 2005 de a aduga alte apte dosare n alte instrucii judiciare efectuate de ali judectori de instrucie. Curtea consider despre comportamentul reclamanilor c nu a contribuit la
75
76
77
78
alii c. Marii Britanie (26noiembrie 2002), pentru a identifica i a trage la rspundere persoanele care au atentat la proprietatea altuia (Blumberg c. Lituaniei(14 octombrie 2008) etc.
Aceasta obligaie este una de mijloace si nu de rezultat iar statul va rspunde in caz
de deficiene flagrante si serioase ale anchetei i judecrii.
Cu alte cuvinte, obligaia autoritilor de a investiga i trimite n judecat nu poate
fi una absolut, fiind evident ca multe infraciuni rmn nerezolvate sau nepedepsite n ciuda
eforturilor rezonabile ale autoritilor statului. Mai degrab, obligaia ce revine autoritilor
este aceea de a asigura c are loc ancheta penal adecvat i c autoritile implicate au
acionat ntr-un mod competent i eficient.
Obligaia de a porni o urmrire penal atunci cnd sunt temeiurile i motivele legale,
de a efectua aciuni necesare pentru constatarea faptei penale i a persoanei vinovate reiese
deci din scopul procesului penal de a proteja persoanele, societatea i statul de infraciuni.
Aceast obligaie a fost formulat n art. 19 alin. 3 CPP i art. 254 alin.1 CPP care stipuleaz
c organul de urmrire penal are obligaia de a lua toate msurile prevzute de lege pentru
cercetarea sub toate aspectele, complet i obiectiv a circumstanelor cauzei, de a evidenia
att circumstanele care dovedesc vinovia bunitului, nvinuitului, inculpatului, ct i cele
care l dezvinovesc, precum i circumstanele care i atenueaz sau agraveaz rspunderea.
Cercetarea sub toate aspectele presupune examinarea att a aspectelor care nvinuiesc ct i dezvinovesc persoana, stabilirea att a circumstanelor care agraveaz, ct i celor
ce atenueaz rspunderea penal.
Cercetarea complet presupune administrarea tuturor probelor necesare i suficiente pentru a demonstra existena circumstanelor care intr n obiectul probatoriului (art.
96 i 475 CPP). n caz c organul de urmrire nu poate demonstra existena acestor circumstane, cercetarea va fi complet numai n cazul cnd el a epuizat toate posibilitile de a
face aceasta.
Cercetarea obiectiv ine de atitudinea organului de urmrire penal i l oblig ca
acesta, n elaborarea versiunilor i nfptuirea altor aciuni pe un caz concret, s opereze fr
prejudeci sau stereotipuri. Respectarea acestor cerine este obligatorie i n cazul n care
bnuitul sau nvinuitul i recunoate vinovia.
Conform art.28 alin.1 CPP procurorul i organul de urmrire penal au obligaia, n
limitele competenei lor, de a porni urmrirea penal n cazul n care snt sesizate, n modul
prevzut de CPP, c s-a svrit o infraciune i de a efectua aciunile necesare n vederea
constatrii faptei penale i a persoanei vinovate.
79
Pornirea urmririi penale i nfptuirea diferitelor aciuni, n general nu sunt condiionate de existena acordului victimei sau altor persoane interesate n pornirea sau desfurarea
urmriri penale. Cu alte cuvinte procurorul, de exemplu, nu poate motiva nenceperea urmririi penale prin mpotrivirea victimei. Luarea tuturor msurilor stabilite de lege trebuie s aib
loc din iniiativa proprie a organului (adic din oficiu), fr a atepta vreo solicitare n acest
sens din partea unei pri sau altei persoane interesate. Aceast obligaie este concretizat n
cadrul mai multor articole din Cod. Astfel, legea stabilete obligativitatea dispunerii expertizei n anumite cazuri (art.143), obligativitatea organului de urmrire penal de a explica
drepturile i obligaiile participanilor la urmrirea penal (art.277) etc.
Conform principiului oficialitii instana de judecat efectueaz din oficiu aciunile
procesuale n limitele competenei sale, n afar de cazurile cnd prin lege se dispune efectuarea acestora la cererea prilor. Spre deosebire de organele de urmrire penal, obligaia
instanei de a ndeplini din proprie iniiativ anumite aciuni este limitat n mod principal de
faptul c instana trebuie s-i pstreze caracterul neutru fa de pri.
Aceasta nseamn c atunci cnd consider necesar administrarea probelor suplimentare ea nu poate face acest lucru, deoarece prin aceasta ar putea favoriza o parte sau alta.
Instana ns, este obligat s anune prile n privina drepturilor pe care le au acestea, inclusiv i cel de a cere administrarea unor probe noi, s ntrebe prile dac au de formulat cereri
sau obiecii. n virtutea principiului dat, instana de judecat poate dispune din oficiu efectuarea unor aciuni care dup prerea ei sunt necesare pentru verificarea i aprecierea probelor
prezentate. La fel dac la etapa urmririi penale nu a fost dispus efectuarea unei anchete
sociale n cauza cu minor inculpat, instana va dispune ntocmirea referatului presentinial din
oficiu. ntr-un ir de prevederi legale legiuitorul totui stabilete dreptul instanei de a dispune
anumite msuri din oficiu, cele din urm referindu-se n special la:
-
art. 77 alin. (2) ....n cazul n care victima, partea vtmat, bnuitul, nvinuitul, inculpatul nu au reprezentani legali din numrul persoanelor menionate la alin.(1),
organul de urmrire penal sau instana de judecat numete din oficiu ca reprezentant legal autoritatea tutelar.
art. 95 alin (1) snt admisibile probele pertinente, concludente i utile administrate n
conformitate cu prezentul cod; alin. (2) chestiunea admisibilitii datelor n calitate
de probe o decide organul de urmrire penal, din oficiu sau la cererea prilor, ori,
dup caz, instana de judecat.
art. 110 alin. (1) dac exist motive temeinice de a considera c viaa, integritatea
corporal sau libertatea martorului ori a unei rude apropiate a lui snt n pericol n
80
legtur cu declaraiile pe care acesta le face ntr-o cauz penal privind o infraciune grav, deosebit de grav sau excepional de grav i dac exist mijloacele
tehnice respective, judectorul de instrucie sau, dup caz, instana poate admite
ca martorul respectiv s fie audiat fr a fi prezent fizic la locul unde se afl organul de urmrire penal sau n sala n care se desfoar edina de judecat, prin
intermediul mijloacelor tehnice prevzute n prezentul articol; alin.(2) audierea
martorului n condiiile menionate la alin.(1) se face n baza unei ncheieri motivate a judectorului de instrucie sau, dup caz, a instanei din oficiu ori la cererea
motivat a procurorului, avocatului, martorului respectiv sau a oricrei persoane
interesate.
-
art. 115 la audierea bnuitului, nvinuitului, inculpatului, prii vtmate, a martorilor pot fi aplicate, la cererea acestora sau din oficiu, de ctre organul de urmrire
penal ori instan, nregistrri audio sau video. Despre aplicarea nregistrrilor
audio sau video se comunic persoanei care urmeaz s fie audiat nainte de nceperea audierii.
art. 1325 alin.(10) dup examinare, datele sau informaiile obinute n urma efecturii
msurilor speciale de investigaii care nu constituie obiectul cercetrii sau care nu
contribuie la identificarea ori localizarea persoanelor, dac nu snt folosite n alte
cauze penale potrivit alin.(9), se arhiveaz la judectorul de instrucie n locuri special amenajate, cu asigurarea confidenialitii, o copie fiind remis procurorului.
Judectorul de instrucie ori completul de judecat poate solicita, din oficiu sau la
solicitarea prilor, datele sigilate dac exist probe noi din care rezult c o parte
dintre acestea privesc fapta ce formeaz obiectul cercetrii.
art. 152 alin.(3) dac necesitatea internrii n instituia medical pentru efectuarea
expertizei a aprut n procesul judecrii cauzei, ncheierea despre aceasta o adopt
instana de judecat conform cererilor naintate de pri, expert sau din oficiu.
art. 177 alin. (2) arestarea preventiv, arestarea la domiciliu, liberarea provizorie
a persoanei pe cauiune i liberarea provizorie a persoanei sub control judiciar se
aplic numai conform hotrrii instanei de judecat emise, att n baza demersului
procurorului, ct i din oficiu atunci cnd judec cauza respectiv. Arestarea la domi-
81
art. 188 alin. (7) n caz de nerespectare de ctre bnuit, nvinuit, inculpat a restriciilor i obligaiilor stabilite de ctre judectorul de instrucie sau instan, arestarea
la domiciliu poate fi nlocuit cu arestarea preventiv de ctre instana de judecat
din oficiu sau la demersul procurorului.
art. 249 erorile materiale evidente din cuprinsul unui act procedural se corecteaz
de nsui organul de urmrire penal, de judectorul de instrucie sau de instana de
judecat care a ntocmit actul, la cererea celui interesat ori din oficiu.
art. 251 alin.(1) nclcarea prevederilor legale care reglementeaz desfurarea procesului penal atrage nulitatea actului procedural numai n cazul n care s-a comis o
nclcare a normelor procesuale penale ce nu poate fi nlturat dect prin anularea
acelui act.; alin. (2) nclcarea prevederilor legale referitoare la competena dup
materie sau dup calitatea persoanei, la sesizarea instanei, la compunerea acesteia
i la publicitatea edinei de judecat, la participarea prilor n cazurile obligatorii,
la prezena interpretului, traductorului, dac snt obligatorii potrivit legii, atrage
nulitatea actului procedural; alin.(3) Nulitatea prevzut n alin.(2) nu se nltur
n nici un mod, poate fi invocat n orice etap a procesului de ctre pri, i se ia
n considerare de instan, inclusiv din oficiu, dac anularea actului procedural este
necesar pentru aflarea adevrului i justa soluionare a cauzei.
art. 329 la judecarea cauzei, instana, din oficiu sau la cererea prilor i ascultnd
opiniile acestora, este n drept s dispun aplicarea, nlocuirea sau revocarea msurii preventive aplicate inculpatului.
art. 409 alin. (1) instana de apel judec apelul numai cu privire la persoana care
l-a declarat i la persoana la care se refer declaraia de apel i numai n raport cu
calitatea pe care apelantul o are n proces; alin.(2) n limitele prevederilor artate n
alin.(1), instana de apel este obligat ca, n afar de temeiurile invocate i cererile
formulate de apelant, s examineze aspectele de fapt i de drept ale cauzei, ns fr
a nruti situaia apelantului.
art. 415 alin.(1) instana de apel, judecnd cauza n ordine de apel, adopt una din
urmtoarele decizii: 1) respinge apelul, meninnd hotrrea atacat, dac: a) apelul
a fost depus peste termen, cu excepia cazurilor prevzute n art.402; b) apelul este
82
inadmisibil; c) apelul este nefondat; alin.(2) admite apelul, casnd sentina parial
sau total, inclusiv din oficiu, n baza art.409 alin.(2), i pronun o nou hotrre,
potrivit modului stabilit, pentru prima instan;
-
art. 444 alin.(2) cazurile prevzute la pct.1)-4), 8), 9), 13)-15) se iau n considerare ntotdeauna i din oficiu, iar cazurile prevzute la pct.5)-7), 10), 12) se iau
n considerare din oficiu numai cnd au influenat asupra hotrrii n defavoarea
inculpatului.
art. 4641 alin.(5) dup sesizare, instana poate dispune, din oficiu, la propunerea
procurorului sau la cererea prii, suspendarea executrii hotrrii atacate
art. 547 alin. (1) dup primirea cererii de extrdare, Procuratura General sau, dup
caz, Ministerul Justiiei va lua nentrziat msuri, n condiiile prezentului cod, pentru arestarea preventiv a persoanei a crei extrdare se cere. Termenul aflrii persoanei sub arest preventiv nu poate depi 180 de zile din momentul reinerii i pn
la predarea prii solicitante; alin.(11) Arestul preventiv al persoanei extrdabile
poate fi nlocuit printr-o alt msur preventiv la cererea procurorului sau de ctre
instana de judecat din oficiu, n conformitate cu legislaia procesual n vigoare, n
urmtoarele cazuri:
a) starea de sntate a persoanei nu-i permite aflarea n regim de detenie, fapt confirmat printr-un certificat medical;
b) persoana i familia sa i au domiciliul stabil n Republica Moldova i nu exist
temeiuri de a considera c aceasta se va eschiva de la procedura de extrdare.
Obligaiile pozitive n virtutea Conveniei Europene a Drepturilor Omului, despre care
83
n urma constatri de ctre instan a unor nclcri a legii i a drepturilor omului, prin care aceste
fapte se aduc la cunotina organelor respective, persoanelor cu funcii de rspundere i procurorului pentru a fi soluionate i, n termen de pn la o lun, s informeze instana despre rezultatele
soluionrii acestei situaii expuse de instan n ncheierea interlocutorie. Judectorul, examinnd
un dosar sau o circumstan invocat n faa instanei, trebuie s analizeze nu doar circumstana
de fapt, ci i circumstana juridic55 cum ar fi spre exemplu i necesitatea de a fi ntreprinse msuri
de ctre autoritile penitenciarelor pentru a preveni suicidul unui deinut sau pentru a mpiedica
deinuii s nu aplice altor deinui tratamente care contravin Conveniei.
Obligaiile pozitive sunt tot mai des invocate i impuse spre respectare statelor semnatare ale Conveniei. Aceste obligaii se extind pe orizontal asupra tuturor drepturilor protejate de Convenie i nu doar acelor care au tangen cu procesul penal. Jurisprudena Curii
Europene care rezult din art. 1 al Conveniei i mpreun cu hotrrile Assanidze c. Georgiei
i Ilacu i alii c. Moldovei i Rusiei, este pe punctul de a constitui pentru statele semnatare
ale Conveniei o surs autonom de obligaii generale obligaiile pozitive.56 Astfel, n cauza
Assanidze Curtea a Considerat c art. 1 implic i cere punerea n aciune a unui sistem statal
de natur s garanteze sistemul Conveniei pe ntreg teritoriul statului su i fa de fiecare
individ; iar n cauza Ilacu, ea a considerat c n cazurile n care o parte a teritoriului su, din
cauza unui regim separatist, nu poate fi controlat, statul totui continu s fie responsabil fa
de populaia acestui teritoriu prin obligaiile pozitive, fiind obligat s ntreprind msurile
necesare pentru a proteja drepturile persoanelor care locuiesc acolo.
Astfel n orice cauz aflat n procedur n faa factorilor de decizie cum sunt procuratura, organele de urmrire penal i instana de judecat respectarea drepturilor omului
nu este limitat doar la drepturile enumerate n Convenie sau n Jurisprudena Curii sau n
legea procesual intern, ci i toate drepturile, libertile i interesele legitime ale persoanelor
implicate n procesul penal, indiferent de care drept al omului este vorba.
Principiul oficialitii cuprinde i obligaiile pozitive ale statelor cu privire la drepturile omului, care nu pot fi enumerate exhaustiv n vreo reglementare, ele rezult din echitatea
aplicrii justiiei pentru c dreptul unui Stat de Drept nc de la Romani este arta binelui i
a echitii (ius est ars bonae et aequi) i oricare Judector trebuie s aib o inut profesional i moral nalte, inerente unei fiine umane, care n momentul aplicrii legii, trebuie s
judece innd cont de faptul c Statul are putere suveran dar nu absolut asupra indivizilor
societii. Are drepturi i obligaii care trebuie nu doar s-l mpiedice, prin reprezentanii
Airey c. Irlandei, 11 septembrie 1979.
Jean-Francois Akandji-Kombe op. cit. p. 9.
55
56
84
autoritii sale, s ncalce drepturile omului, dar i sa-l oblige s intervin ntru eliminarea
normelor, lacunelor sau situaiilor care las loc pentru nclcarea drepturilor omului de ctre
ali oameni, sau pentru eliminarea imposibilitilor material i procesual ale persoanei de
a-i apra sau s-i fie aprate drepturile. A nu interveni n eradicarea unei nclcri nseamn
tolerarea acestei nclcri de ctre autoritatea care are dreptul i puterea s intervin i deci
ncurajarea lor indirect.
Principiul oficialitii are o protecie i la nivel de lege penal, cnd inaciunile persoanelor obligate s intervin sunt pasibile de pedeaps penal cnd au aceast obligaie de a
interveni i a opri nclcarea care se desfoar sau obligaia de a investiga i a atrage la rspundere persoanele care tolereaz sau cauzeaz nclcarea drepturilor persoanelor implicate
n procesul penal.
85
86
sului echitabil s-ar reduce practic la zero dac instanele bazndu-se pe legislaia i practica
naionale, ar putea s trateze ca irelevante sau s nu ia n consideraie fapte concrete invocate
de pri. Aceast obligaie se aplic n egal msur att hotrrilor prin care se soluioneaz
fondul sau cererile n cadrul cilor de atac, ct i altor ncheieri, cum ar fi de exemplu aplicarea
arestrii preventive. (A se vedea de ex., arban c. Moldova (2005) 99-101.)
Totui aceast cerin nu impune obligaia de a se referi la fiecare argument naintat
de ctre pri i a prezenta un rspuns detaliat acestora (a se vedea Van de Hurk c.Olandei
(19 aprilie 1994) i Burg c. Franei (dec.)). Modul n care obligaia de a aduce motive se
aplic n funcie de natura deciziei i trebuie stabilit n lumina circumstanelor cauzei (a se
vedea Ruiz Torija c. Spaniei i Hiro Balani c.Spaniei, hotrri din 9decembrie 1994, i Helle
c. Finlandei, hotrre din 19decembrie 1997).
De exemplu, n cauza Ruiz Torija c. Spaniei (hotrre din 9 decembrie 1994) Curtea a
constatat c omisiunea instanei judectoreti naionale de a examina argumentul reclamantului c aciunea judiciar mpotriva lui era prescris a constituit o violare a art. 6 al Conveniei.
Omisiuni similare de a aduce motive suficiente au avut ca rezultat constatri ale violrilor art.
6 al Conveniei n hotrrile Hiro Balani (citat mai sus, 27 i 28), Suominen c. Finlandei
( 34-38, 1 iulie 2003), Salov c. Ucrainei, Popov c. Moldovei (no.2), ( 49-54, 6 decembrie
2005), Melnic c. Moldovei ( 39-44, 14 noiembrie 2006).
Obligaia instanei de a motiva sentina, const n necesitatea de stabilire a adevrului,
iar judectorul s-i formeze convingerea asupra acestui adevr i c realitatea este conform
convingerilor sale. Totodat obligaia motivrii este o garanie pentru pri n primul rnd,
precum i pentru alte persoane care pot cunoate motivele pentru care judectorul a pronunat
sentina respectiv. Motivarea este important pentru pri n cazul exercitrii dreptului de
atac a sentinei precum i pentru instanele superioare, care s o poat verifica din punctul de
vedere al legaliii i temeiniciei acesteia.
n partea motivant a sentinei se analizeaz ncadrarea juridic a faptei constatate cu
evidenierea obligatorie a tuturor elimentelor constitutive ale respectivei infraciuni, cerinele
eseniale ale prilor, participaia, strile de agravare, recidiva, forma continuat, concursul de
inraciuni, pluralitatea), circumstanele atenuante i agravante, minoratul, tentativa, dup caz,
cauzele ce nltur rspunderea penal (amnistia, prescripia rspunderii penale, lipsa plngerii prealabile a prii vtmate, mpcarea prilor) etc.
Motivarea este n strns legtur cu forma sentinei, care servete la dezvluirea mai
ampl a coninutului hotrrii luate de instan. Sentina trebuie s corespund att dup form,
ct i dup coninut cerinelor art.384-397 CPP.
87
Sentina se expune n limba n care s-a efectuat judecarea cauzei, expunnd vocabularul tehnic juridic cu respectarea regulilor gramaticale.
Sentina se motiveaz n mod consecvent, astfel ca noua situaie s decurg din cea
anterioar i s aib legtur logic cu ea. Se exclude expunerea evenimentelor ce nu se refer
la cauza judecat, folosirea formulrilor inexacte, prescurtrilor i cuvintelor inadmisibile n
documentele oficiale.
Declaraiile inculpailor, ale prilor vtmate, ale prilor civile, ale martorilor se
expun la persoana a treia. Completri, corectri, suprimri n sentin nu se permit.
Potrivit art.248 alin.(1) CPP, orice modificare fcut n cuprinsul sentinei este valabil dac aceasta este confirmat n scris, n cuprinsul sau la sfritul sentinei, de ctre judector (completul de judecat). Locurile nescrise n cuprinsul sentinei urmeaz s fie barate,
astfel nct s nu se poat face adugiri.
Corectarea erorilor materiale i nlturarea unor omisiuni vdite la ntocmirea sentinei se efectueaz n strict conformitate cu cerinele art.249 i 250 CPP.
Cuprinsul sentinei, inclusiv partea motivatoare, nu trebuie s conin formulri care
demonstreaz sau pun la ndoial vinovia altor persoane pentru svrirea infraciunii.
Dac unii participani la infraciune n temeiurile prevzute de lege au fost eliberai de rspunderea penal, instana, n cazul n care aceasta are importan pentru stabilirea
gradului participrii inculpatului la svrirea infraciunii, ncadrarea juridic a ei sau a altor
circumstane eseniale, poate face referire n sentin la participarea acestor persoane la infraciune, cu indicarea temeiurilor de ncetare a procesului n privina lor.
Dac cauza n privina mai multor nvinuii este disjuns ntr-o procedur separat,
n sentin se indic despre svrirea infraciunii de ctre inculpat mpreun cu alte persoane,
fr precizarea numelui i prenumelui lor.
Instanele judectoreti vor ine cont de faptul c sentina de condamnare trebuie s
se bazeze pe probe exacte, cnd toate versiunile au fost verificate, iar divergenele aprute au
fost nlturate i apreciate n modul corespunztor.
La motivarea sentinei n cauzele cu mai multe episoade, e rezonabil expunerea
circumstanelor infraciunii constatate, lundu-se n consideraie cronologia evenimentelor i
probele ce susin concluziile instanei privind vinovia i aprecierea juridic a faptei, pe fiecare episod sau infraciune aparte. n acest caz, dup aprecierea probelor i ncadrarea juridic
a aciunilor vinovailor pe episoade, instana, la motivarea sentinei, urmeaz s argumenteze
concluzia general privind volumul nvinuirii dovedite n totul n privina fiecrui inculpat i
privind ncadrarea juridic a aciunilor lui.
88
Instana este obligat s examineze aciunea civil, pornit n cauza penal, s acorde
prilor cuvnt n privina ei, s expun n sentin opiniile lor i, referindu-se la legea material, s ia una din hotrrile prevzute n art.387 alin.(1) CPP. n cazul cnd aciunea civil este
admis integral sau parial, n dispozitivul sentinei se indic termenul de executare benevol.
Aceasta rezult din cerinele alin.(7) art.241 Cod de procedur civil, potrivit cruia, n cazul
n care instana judectoreasc stabilete modul i termenul de executare a hotrrii, dispune
executarea ei imediat sau ia msuri pentru asigurarea executrii, n dispozitiv se face o meniune n acest sens.
n consecin se atest c pentru a motiva cu succes o sentin judectorul va gsi
spriginul necesar consultnd Hotrrea explicativ a Plenului Curii Supreme de Justiie nr.5
din 19.06.2006 Privind sentina judectoreasc (Buletinul CSJ nr.1, 2007).
89
Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor judectoreti represive, adoptat la Haga la 28 mai 1970;
Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate, adoptat la Strasbourg la 21 martie 1983 i
din Carta drepturilor fundamentale ale Uniunii Europene, de art.54-58 din Convenia privind
protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26.07.1995 (ratificat de toate
statele membre ale Uniunii Europene, n vigoare din octombrie 2002).
n legislaia naional principiul discutat l gsim reglementat de art. 7 alin.(2) CP;
art. 22 CPP precum i de art. 5; art.35 alin.(2); art.39 alin.(1) lit.b) i art.43 alin.(1) din Legea
nr.371/2006 cu privire la asistena juridic internaional n materie penal.
90
Exemplu de aplicare a principiului respectiv poate fi cazul cnd statul strin solicit
asisten juridic din partea autoritilor competente ale Republicii Moldova, privind extrdarea unui cetean strin sau apatrid, pentru a fi urmrit penal sau a fi condamnat de ctre
acel stat, (art. 43 alin.(1)), la examinarea cererii de ctre Procuratura General sau dup caz,
Ministerul Justiie, la faza iniial, iar ulterior i instana de judecat, trebuie s verifice n
instituiile specializate naionale, dac ceteanul strin ori apatridul nu a fost deja condamnat
ori achitat, sau dac procedura penal, n privina lui nu a fost ncetat potrivit unei hotrri
judectoreti devenite definitive, sau dac printr-o ordonan a organului de urmrire penal,
s-a ncetat procesul penal n privina aceleiai persoane pentru aceleai fapte, ori n privina
acesteia se efectueaz urmrirea penal de ctre organele competente naionale.
n cazul stabilirii unor atare situaii, Procuratura General, Ministerul Justiiei ori
instana de judecat, n temeiul principiului necondamnrii repetate pentru una i aceiai fapt
i cu trimitere la articolele respective din Legea naional precum i la prevederile instrumentului internaional, (Tratatului sau Protocolului respectiv), va refuza extrdarea.
La fel, n temeiul art. 35 alin.(2) lit.b), se va proceda cu o cerere de asisten juridic
n cazul transferului de proceduri penale, n sens c se va refuza n preluarea urmririi penale
sau judecarea unei cauze penale dac persoana a fost condamnat pentru aceiai fapt de instana judectoreasc competent a unui alt stat.
Conform art.5 al Legii nr.371/2006 principiul necondamnrii pentru una i aceiai
fapt se completeaz nc cu o situaie expus n alin.(1) lit.b), potrivit creia asistena juridic
internaional va fi refuzat dac n Republica Moldova ori n alt stat, pedeapsa aplicat printro hotrre judectoreasc definitiv de condamnare a fost de persoan executat sau a format
obiectul unei graieri sau amnistii privind liberarea de pedeaps total sau parial.
n ceea ce privete aplicarea principiului necondamnrii repetate pentru una i aceiai
fapt n alte cazuri de ct cele de acordare a asistenei juridice internaionale,este oportun
urmtoarea precizare. n sensul larg al nelesului acestui principiu se interzice la general
reluarea procedurilor penale ce au fost nchise conform unei hotrri judectoreti definitive a
statului n care acestea sau efectuat, hotrre care are calitatea de autoritate de lucru judecat
n materie penal.
Este necesar de reinut c principiul discutat activeaz numai pentru statul care este
semnatar al Conveniei i al Protocolului nr.7 la CEDO.
Principiul, n esen, asigur dreptul persoanei de a nu fi urmrit penal, judecat sau
condamnat din nou pentru aceeai fapt. La aplicarea n practic a principiului discutat este
necesar de reinut practica Curii Europene a Drepturilor Omului, n special:
91
92
esenialeale celor dou infraciuni pentru care recurentul a fost condamnat i anume; pentru
infraciunea administrativ de a fi condus un autovehicul sub influena buturilor alcoolice
ct i pentru infraciunea de ucidere din culp cauzat n stare de ebrietate, Curtea a decis c
cele dou condamnri s-au bazat pe aceleai elemente eseniale, anume ucidere din culp a
unei persoane urmare a conducerii unui autovehicul n stare de ebrietate,fiind nclcat principiul non bis in idem.
O importan deosebit pentru unificarea i reorientarea jurisprudenei n materia
aplicrii principiului discutat, prezint hotrrea Marii Cameri a Curii Europene a Drepturilor
Omului din 10.02.2009 n cauza Zolotuhin c. Rusiei.
Petiionarul a solicitat Curii s declare c au fost nclcate prevederile art.4 din Protocolul nr.7 la Convenie, atinci cnd instanele naionale l-au condamnat mai nti, n mod
administrativ, pentru fapta de huliganism, apoi, tot pentru aceiai fapt de huliganism, a fost
tras la rspundere penal conform normei Codului penal.
Marea Camer a fcut, mai nti, analiza jurisprudenei sale n materia aplicrii principiului non bis in idem, inclusiv a hotrrilor sus citate, i a decis s adopte o interpretare a
acestui principiu, care se ntemeiaz m mod strict numai pe identitatea de fapte materiale,
fr a reine n calitate de criteriu pertinent calificarea juridic diferit a acelorai fapte.
Curtea European a hotrt c art.4 din Protocolul nr.7 trebuie neles n sensul c el
interzice nu numai judecarea, dar i urmrirea penal (indiferent c ulterior Zolotuhin a fost
achitat pentru svrirea infraciunii de huliganism), a unei persoane pentru o a doua infraciune, n msura n care aceasta are la origine fapte identice sau fapte care sunt, n substan,
aceleai; (pct.81-82 din hotrre).
ntr-o atare situaie, Curtea va proceda la propriul ei examen asupra acelor fapte ce
constituie un ansamblu de mprejurri concrete, care implic aceeai persoan, toate legate
indisolubil n timp i n spaiu, ce au a fi dovedite, pentru a se putea angaja urmrirea penal
ori spre a se ajunge la condamnarea autorului acestora (pct.84).
Curtea, n urma examinrii, a constatat c reclamantul a fost condamnat, mai nti,
pentru svrirea unor fapte perturbatorii minore (pentru nclcarea brutal a ordinei publice - huliganism), n cadrul unei proceduri administrative asimilate unei proceduri penale,
n sensul autonom dat noiunii n cadrul Conveniei i dup ce aceast condamnare a devenit
definitiv, mpotriva lui a fost formulat o alt acuzaie penal, n cadrul unei proceduri penale, referitor la svrirea acelorai acte perturbatoare, adic acte de tulburarea a linitii
i ordinei publice ncriminate att de Codul administrativ ct i de prevederile Codului penal
al statului n cauz.
93
Astfel, prin aceste dou proceduri diferite pentru comiterea acelorai fapte, autoritile statului au nclcat principiul non bis in idem, garantat de art.4 din Protocolul nr.7 la
Convenie.
nclcarea principiului discutat a avut loc i ntr-o spe din jurisprudena naional.
Ceteanul V.N. a fost atras la rspundere penal i nvinuit n baza art. 264/1 alin. (4) Cod
penal pentru c la 29 ianuarie 2011, aproximativ pe la orele 20: 00, fr permis de conducere, fiind n stare de ebrietate, ignornd astfel cerinele prevederilor art. 10 pct. 2) lit. a) al
Regulamentului Circulaiei Rutiere, conform cruia, Persoana care conduce un autovehicul
trebuie s posede i la cererea lucrtorului de poliie este obligate s nmneze pentru control
permisul de conducere perfectat pe numele su, valabil pentru categoria din care face parte
autovehiculul condus, precum i ale art. 14 lit. a) al Regulamentului Circulaiei Rutiere conform cruia, Conductorul de vehicule i este interzis s conduc vehiculul n stare de ebrietate, sub influena preparatelor medicamentoase, care provoac reducerea reaciei, de natur
s-i afecteze capacitatea de conducere, conducea automobilului de model Ford Tranzit, cu
numr de nmatriculare CYY - 048 pe str. Bazinului, din direcia str. Uzinelor spre str. Calea
Basarabiei, mun. Chiinu, unde a fost stopat pentru verificarea actelor pe automobili de ctre
agentul constatator, inspectorul S.P.R. al C.G.P. mun. Chiinu, Zmeu Toma. n procesul verificrii actelor inspectorul de poliie n cauz, suspectndu-1 pe oferul Vicol Nicolae c se afl
n stare de ebrietate, pentru confirmarea i aprecierea strii de ebrietate 1-a condus pe acesta
la medicul narcolog din incinta sediului S.P.R. al C.G.P. mun. Chiinu, situat pe str. Tiraspol
11, apoi i la medicul narcolog din incinta Dispensarului Republican de Narcologie, situat pe
str. Petru Rare 32, mun. Chiinu pentru a trece examenul medical n vederea stabilirii strii
de ebrietate i a naturii ei, unde n urma examinrii medicale conform procesului - verbal nr.
16956 din 39.01.2011 al examinrii medicale de constatare a faptului de consumare a alcoolului, strii de ebrietate i naturii ei la cet. V. N. s-a stabilii concentraia vaporilor de alcool n
aerul expirat de 0,52 mg/l i concentraia de alcool n snge de 1,63 g/l, cu concluzia stare de
ebrietate alcoolic mixt (alcool, marihuan), adic care conform art. 134 alin.(3) Cod penal
i Hotrrii Guvernului Republicii Moldova nr.296 din 16.04.2009, Cu privire la aprobarea
Regulamentului privind modul de testare alcoolscopic i examinare medical pentru stabilirea strii de ebrietate i natura ei, se calific ca stare de ebrietate alcoolic cu grad avansat.
Potrivit sentinei judectoriei sec. Ciocana din 09.12.2011, instana de judecat a constatat faptele comise de V.N. n acelai volum i l-a condamnat n baza art. 264/1 alin.(4) CP
la nchisoare pe un termen de ase luni.
Conform mateialelor dosarului, V.N. pentru conducerea mijlocului de transport de
ctre o persoan care se afla n stare de ebrietate produs de substane narcotice cu grad
94
95
Gradele de jurisdicie, sau mai bine zis, cile interne de atac a hotrrii judectoreti,
statul i le stabilete independent, dar trebuie s in sam de prevederile tratatelor internaionale la care este parte.
Dreptul la un grad dublu de jurisdicie n materie penal este garantat de art. 2 1 al
Protocolului nr.7 CEDO, care prevede urmtoarele:
1. Orice persoan declarat vinovat de o infraciune de ctre un tribunal are dreptul
s cear examinarea declaraiei de vinovie sau a condamnrii de ctre o jurisdicie superioar. Exercitarea acestui drept, inclusiv motivele pentru care acesta poate fi exercitat, sunt
reglementate de lege .
2. Acest drept poate face obiectul unor excepii n cazul infraciunilor minore, aa
cum acestea sunt definite de lege, sau cnd cel interesat a fost judecat n prima instan de
ctre cea mai nalt jurisdicie ori a fost declarat vinovat i condamnat ca urmare a unui recurs
mpotriva achitrii sale.
Comitetul pentru Drepturile Omului a statuat c indiferent de numele remediului
existent n gradul doi de jurisdicie, acesta trebuie s ndeplineasc cerin ele Pactului Naiunilor Unite ceea ce presupune c examinarea trebuie s aib ca obiect att chestiunile de drept,
ct i cele de fapt. Adic pe lng chestiunile de drept, examinarea trebuie s ofere o evaluare
deplin a probelor. (Communications Nos. 623, 624, 626, 627/1995, V. P. Domukovsky et al.
v. Georgia (Views adopted on 6 April 1998), in UN doc. GAOR, A/53/40 (vol. II), p. 111,
18.11.)
2 art. 2 al Protocolului nr. 7 stabilete excepii de la acest drept:
- pentru infraciunile minore, aa cum sunt definite de lege;
- atunci cnd interesatul a fost judecat n prim instan de cea mai nalt instan, de
exemplu din cauza rangului su (ministru, judector sau alt titular al unei funcii nalte), sau din cauza naturii infraciunii;
- atunci cnd interesatul a fost condamnat n urma unui recurs mpotriva achitrii sale.
Pentru a decide dac o infraciune are caracter minor, un criteriu important este problema de a ti dac infraciunea este pasibil de nchisoare sau nu.
Orice excepie stabilit trebuie s urmreasc un scop legitim i s nu ncalce esena
dreptului la un al doilea grad de jurisdicie.
Atunci cnd dreptul la al doilea grad de jurisdicie este prevzut, procedurile (n apel
sau recurs) trebuie s asigure c persoanele implicate n acestea s beneficieze de garaniile
fundamentale prevzute de art.6 al CEDO (De Cubber c.Belgiei, 1984, 32; Khalfaoui c.
Franei, 37; Kuda c. Poloniei [GC], 122).
96
Este posibil ca procedurile n cile de atac s corespund cu cerinele art.6, chiar dac
apelantul nu are oportunitatea s fie ascultat n persoan de ctre instana de apel, cu condiia
c el sau ea au avut posibilitatea s fie ascultai de ctre prima instan (Monnell i Morris c.
Marii Britanie, 2 martie 1987, 58; Sibgatullin c. Rusiei, 35, 23 aprilie 2009).
Avnd n vedere dispoziiile art.6 din Convenia pentru aprarea drepturilor omului i
a libertilor fundamentale, aa cum acestea au fost interpretate i aplicate, dup o hotrre de
achitare pronunat de prima instan, instana de apel nu poate dispune condamnarea persoanei fr audierea acesteia n edina de judecat a instanei de apel.
Instana de apel nu este n drept s pronune o hotrre de condamnare, bazndu-se
exclusiv pe dosarul din prima instan, care conine depoziiile martorilor i declaraiile inculpatului, acelai dosar, n temeiul cruia fusese achitat n prim instan. Instana de apel
urmeaz s procedeze la o nou audiere att a inculpatului, ct i a anumitor martori ai acuzrii
solicitai de pri (hotrrile Popovici c. Moldovei din 27 noiembrie 2007, 72, i Dnila c.
Romniei din 8 martie 2007, 62-63).
Martorii acuzrii se audiaz din nou n cazul n care depoziiile lor constituie o mrturie acuzatorie, susceptibil s ntemeieze ntr-un mod substanial condamnarea nvinuitului
(hotrrea Spnu c. Romniei din 29 aprilie 2008, 60).
La fel, instana de apel trebuie s procedeze la audierea inculpatului prezent, atunci
cnd acesta nu a fost audiat n prim instan.
Statul trebuie s asigure c exist un echilibru ntre necesitatea de a executa hotrrea
judectoreasc i dreptul de acces la justiie i dreptul la aprare. n acest sens Curtea a statuat
c este contrar garaniilor fundamentale din art.6 de a declara un recurs pe motive de drept inadmisibil pe unicul temei c apelantul a refuzat s se predea n autoritilor. O astfel de decizie
impune persoana s supun unei detenii reieind dintr-o decizie care nc nu este intrat n
vigoare. Aceasta n opinia Curii Europene impune o sarcin disproporionat asupra apelantului i dezechilibreaz balana care trebuie s existe ntre necesitatea executrii hotrrilor pe
de o parte i dreptul de a avea acces la instan i dreptul la aprare pe de alt parte. (Poitrimol
c. Franei, 38, 29 iulie 1998, Omar i Guerin c. Franei, 40, 25 iulie 2002).
Atunci cnd o instan de apel (cuvntul apel n sens larg ca alt grad de jurisdicie),
respinge cererea de apel folosind argumentele instanei inferioare, aceasta trebuie s verifice
dac aceste argumente oferite de instana inferioar au permis prilor s se foloseasc real de
dreptul lor la apel. (Jokela c. Finlandei, 73, 21 mai 2002).
Comitetul pentru Drepturile Omului a constatat o nclcare a dreptului dat atunci cnd
aprtorii au renunat la temeiurile lor de a declara apel, iar instana de apel nu a constatat dac
aceasta este i voina clienilor.
97
Pentru ca dreptul la al doilea grad de jurisdicie s fie efectiv disponibil pentru pri,
acestea trebuie s aib n termen rezonabil hotrrea motivat. Acest drept poate fi afectat i
prin ntrzierea ntocmirii procesului verbal al edinei de judecat. ntr-un caz Comitetul pentru Drepturile Omului a constatat c o ntrziere de 34 de luni n ntocmirea procesului-verbal
a fost o nclcare a dreptului prevzut de art.14(3)(c) al Pactului. (Communication No. R.7/27,
L. J. Pinkney c. Canadei (Views adopted on 29 October 1981), in UN doc. GAOR, A/37/40,
p. 113, 35, read in conjunction with p. 103, 10.).
Raportnd prevederile art.2 din Protocolul nr.7 precum i dispoziiile art.14 5 din
Pactul Internaional O.N.U. cu privire la drepturile civile i politice, care stipuleaz c orice
persoan declarat vinovat de svrirea unei infraciuni are dreptul de a obine examinarea
de ctre o jurisdicie superioar a declaraiei de vinovie i a condamnrii sale, potrivit legii,
cu prevederile legislaiei naionale, privind dreptul persoanei la dou grade de jurisdicie n
materie penale, i anume art.20 din Constituia Republicii Moldova, art.302 alin.(2); art.305
alin.(8); art.311-312; art.437 CPP; art.465 Cod Contravenional, se constat c legislaia naional este n deplin compatibilitate cu cea internaional.
Remediul procesual n materie penal, oferit prilor, este independent de orice putere discreionar a autoritilor i accesibil pentru justiiabili. Au rmas n istoria dreptului
procesual penal situaiile cnd o soluie a instanei de fond avea dreptul s-o atace n instana
superioar numai procurorul. Astfel, conform art.507 alin.(3) CPP privind soluionarea de
ctre instana chestiunii de examinare a cazului n procedura Acordului de recunoatere a
vinoviei, n redacia veche, stabilea c n cazul cnd instana refuza prin ncheiere, judecarea
cauzei n aceast ordine, ncheierea putea fi atacat n termen de 24 ore numai de procuror.
Aceast prevedere limita dreptul inculpatului de verificare a legalitii ncheierii respectiver
de ctre instana superioar, deci, era lipsit de al doilea grad de jurisdicie. Ulterior, potrivit
Legii nr.264-XVI din 28.07.2006 aliniatul (3) a fost modificat n sens c dreptul de atac cu
recurs a unei asemenea ncheieri aparine precum procurorului aa i prii aprrii.
Este binecunoscut c fiecare stat deine propria competen de a-i stabili gradele
de jurisdicie n materia procedurii penale. CPP a Republicii Moldova instituie ci ordinare
de atac, prevzute de art. 400-401 i extraordinare de atac, reglementate de art.420-421 din
prezentul Cod.
n ceea ce privete asigurarea dreptului persoanei la dublul grad de jurisdicie, acesta
i gsete reglementarea precum de normele mai sus citate aa i de art.196 alin.(2); 215/1
alin(6); 305 alin.(8); art.311-312; art.329 alin.(2) CPP, care privesc dreptul prilor de a ataca
cu recurs unele categorii de sentine i ncheieri judectoreti prin care sau soluionat msurile
preventie ori plngerile privind aciunile organului de urmrire penal ori ale procurorului.
98
99
3. Nefiind de acord cu ncheierea n cauz, avocatul n interesele condamnatului a contestat-o cu recurs, prin care a solicitat admiterea cererii, casarea ncheierii
atacate i pronunarea unei noi decizii, prin care condamnatului s-i fie stabilit o pedeaps mai blnd, invocnd c instana de fond nu a inut cont de prevederile art.61 i
art.72 CP RM.
4. Prin decizia Colegiului penal al Curii de Apel Chiinu din 24.04.2012 s-a respins
ca nefondat recursul avocatului declarat n interesele condamnatului. n argumentarea soluiei
adoptate, instana de recurs a statuat c potrivit prevederilor art. 101 alin.(7) CP RM, n cazul
n care, n temeiul efectului retroactiv al legii penale, se impune recalificarea faptei stabilite printr-o hotrre judectoreasc irevocabil, instana de judecat, soluionnd chestiunea
privind executarea hotrrii respective, va recalifica fapta i va aplica pedeapsa prin fixarea
maximului sanciunii prevzute de legea penal mai favorabil condamnatului, dac pedeapsa stabilit prin hotrrea irevocabil este mai mare dect maximul prevzut de legea penal
nou, sau va menine pedeapsa stabilit prin hotrrea irevocabil.
Reieind din materialele cauzei, s-a constatat cu certitudine faptul c instana de fond
corect a dispus rencadrarea aciunilor condamnatului.
Totodat, s-a menionat c potrivit Legii nr.184 din 29.06.2006 privind modificarea
i completarea Codului Penal al RM a fost modificat i art.197 alin.(l) CP RM, fiind exclus
pedeapsa cu arest pe un termen de 6 luni i introdus o nou sanciune de munc neremunerat n mrime de 240 ore. Astfel, instana de fond corect a aplicat la executarea pedepsei sub
form de munc neremunerat prevederile art. 88 CP RM, calculndui-se o zi de nchisoare
pentru 2 ore de munc neremunerat n folosul comunitii.
5. Condamnatul a declarat recurs n anulare, n care a solicitat casarea ncheierii judectoriei Rcani, mun. Chiinu din 26.01.2011 i a deciziei Colegiului penal al Curii de
Apel Chiinu din 24.04.2012, cu adoptarea unei noi hotrri, prin care s fie corectate erorile
judiciare admise de instanele inferioare la stabilirea cuantumului pedepsei, exceptnd aplicarea art. 84 alin. (4) CP.
6. Verificnd argumentele recursului n anulare n raport cu materialele cauzei, Colegiul penal a declarat inadmisibil recursul pentru urmtoarele considerente.
Chestiunea care s-a aflat n disputa instanelor inferioare instanei de fond i de
recurs, se refer la una din cele reglementate de art. 469 alin.(1) pct. 11) i 14) CPP, ce in de
punerea n executare a sentinei.
Potrivit dispoziiei art. 472 CPP, ncheierea instanei de judecat privind soluionarea
unei chestiuni referitoare la executarea sentinei penale poate fi atacat cu recurs. Aceast cale
de verificare a legalitii hotrrii judectoreti condamnatul a exercitat-o. Potrivit deciziei
100
instanei de recurs s-a constatat c soluia instanei de judecat este legal, fiind meninut fr
modificri ncheierea atacat.
Drept urmare, conform art.466 alin.(2) pct.6) i alin.(5) CPP hotrrea instanei de
recurs a devenit definitiv i irevocabil la data cnd a fost respins recursul. Astfel, dup examinarea recursului de ctre instana de recurs, cile de atac a unei hotrri judectoreti pe o
chestiune de executare a pedepsei s-au epuizat, iar n consecin, o asemenea hotrre nu cade
sub incidena hotrrilor judectoreti irevocabile prevzute de art.452 alin.(1) CPP.
Eliminarea cilor extraordinare de atac este justificat de caracterul special al procedurii instituite de prevederile art. 469 alin. (1) pct. 11) i 14) CPP, legiuitorul urmrind astfel
s asigure celeritatea acesteia i obinerea n mod rapid a unei hotrri irevocabile i definitive
prin care s fie exercitat controlul judiciar cu privire la soluia adoptat de judectorul de
instrucie.
n aceeai ordine de idei, reiterm c procedura de atac a hotrrilor judectoreti irevocabile cu recurs n anulare este reglementat de art. 452 CPP, care prevede dreptul prilor
de a declara recurs n anulare mpotriva hotrrilor jdectoreti irevocabile, doar dup epuizarea cilor ordinare de atac prevzute de lege.
n temeiul art. 453 CPP, raportat la prevederile art. 6 pct. 44), 22 alin. (3) CPP, art. 4
al Protocolului nr. 7 la Convenia European a Drepturilor Omului, hotrrile irevocabile pot fi
atacate cu recurs n anulare n scopul reparrii erorilor de drept comise la judecarea cauzei, n
cazul n care un viciu fundamental n cadrul procedurii precedente a afectat hotrrea atacat.
Potrivit normei de procedur penal enunate anterior, cu recurs n anulare pot fi
atacate acele hotrri judectoreti irevocabile care au trecut cele dou ci ordinare de atac reglementate n Capitolul IV Seciunea I i Seciunea a 2-a a CPP calea apelului i a recursului
ordinar. n cazul n care, potrivit legii, o hotrre judectoreasc nu parcurge aceste dou ci
consecutive de atac, aceast hotrre, dei a devenit irevocabil, nu are calea extraordinar de
atac - recursul n anulare.
Aceast concluzie i gsete raionamentul i n analiza textual a pct. 3), 4), 5) din
alin.(2) art.455 CPP privind modalitatea de declarare a recursului n anulare, conform creia
cererea de recurs n anulare trebuie, printre alte cerine, s cuprind:
-
101
n concluzie, specificm c n ordinea recursului n anulare poate fi atacat doar sentina, legalitatea creia a fost verificat pe cile ordinare de atac n apel i n recurs i a
devenit irevocabil.
mpotriva ncheierilor judectoreti, prin care s-au soluionat alte chestiuni dect vinovia i condamnarea persoanei, la caz chestiuni de executare a pedepsei, acestea au numai
un dublu grad de jurisdicie, instana de fond i de recurs, ci de atac, prevzute de lege prin
dispoziii imperative, de la care nu se poate deroga.
Fa de aceste dispoziii, recursul declarat mpotriva deciziei Curii de Apel Chiinu
din 24.04.2012, devenite deja irevocabile, este inadmisibil, deoarece o asemenea hotrre nu
este susceptibil de a percurge calea extraordinar de atac. Dreptul condamnatului la un recurs
efectiv, prevzut de art.2 al Protocolului 7, a fost respectat (decizia Colegiului penal al CSJ
nr.1re-35/13 din 23.01.2013).
n practica judiciar se ntlnesc cazuri cnd avocaii, n interesele nvinuitului ori
inculpatului, precum i acetea, atac n al treilea grad de jurisdicie, deciziile Curilor de
apel, ca instane de recurs ordinar, n ce privete aplicarea msurilor preventive arestul ori
arestul la domiciliu.
Vom sublinia c i referitor la aceast categorie de hotrri judectoreti legislaia naional corespunde prevederilor art.2 al Protocolului nr.7. Pentru claritate reiterm urmtorul caz.
1.Prin ncheierea din 30 iunie 2010, n privina nvinuitului S. M., s-a aplicat msur
preventiv sub form de arest cu emiterea unui mandat pe un termen de 30 zile.
2. Nefiind de acord cu ncheierea judectorului S. M. i avocatul M. S. au atacat-o cu
recursuri, prin care au solicitat casarea ei, considernd-o ilegal i nentemeiat.
3. Curtea de Apel Cahul prin decizia din 13 septembrie 2010 a respins ca nefondate
recursurile nvinuitului i al avocatului .
4. n recursul n anulare, declarat de avocat, s-au criticat hotrrile adoptate, argumentndu-se prevederile art. 453 alin.(1) CPP, hotrrile irevocabile pot fi atacate cu recurs
n anulare n scopul reparrii erorilor de drept, comise la judecarea cauzei i s-a solicitat
admiterea recursului n favoarea nvinuitului, casarea hotrrilor adoptate cu anularea msurii
preventive dispuse.
5. Recursului n anulare a fost respins ca inadmisibil din urmtoarele considerente.
Ordinea de declarare a recursului n anulare este reglementat de art.452 CPP, care
prevede urmtoarea stipulare:
(1) Procurorul General i adjuncii lui, persoanele menionate la art.401 alin.(1) pct.2)
i 3), precum i, n numele acestor persoane, aprtorul sau reprezentantul lor legal, pot decla-
102
103
Colegiul a constatat c prevederea art.312 CPP este conform cu art.5 i art.13 ale
Conveniei pentru aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor fundamentale. Prin urmare
afirmaiile recurentului c lui S. M. i s-a nclcat dreptul la un recurs efectiv contravin materialelor dosarului.
n sprijinul acestei concluzii, Colegiul penal a reinut constatrile expuse de ctre
Curtea European a Drepturilor Omului n pct.27 al Hotrrii din 01 noiembrie 2007 n cauza
Muuc c. Moldovei, citm:
Curtea reamintete c art. 5 4 nu garanteaz ca atare un drept de a contesta deciziile prin care se dispune sau se prelungete arestarea, deoarece prevederea de mai sus face
referire la proceduri, i nu la ci de atac. Intervena unei singure autoriti este conform
art. 5 4, cu condiia c procedura urmat are un caracter judiciar i acord persoanei vizate
garanii adecvate n privina modului lipsirii de libertate n cauz (a se vedea Jecius v. Lithuania, nr. 34578/97, 100, ECHR 2000 - IX). Prin urmare, pretenia este incompatibil ratione
materiae cu prevederile Conveniei n sensul art. 35 3 i urmeaz a fi respins n conformitate cu art. 35 4 .
Prin urmare, recursul declarat pe calea extraordinar de atac asupra hotrrii judectoreti, referitoare la o msur arestrii preventive, hotrre care s-a verificat n ordinea unui
recurs ordinar, nu cade sub prevederile art. 452, 453 CPP (Decizia Colegiului penal al CSJ nr.
1re-55/11 din 02.02.2011).
104
105
14 protocoale adiionale,n vigoare pentru RM din 12 septembrie 1997, constituie instrumentul de baz unic n spaiul Consiliului Europei, care consacr o palet divers de drepturi
i liberti recunoscute subiecilor de drept din jurisdicia statelor semnatare. Convenia garanteaz individului drepturi de divers specific, inclusiv i cele care beneficiaz de protecie
prin prisma normelor de drept penal. Conform sistemului instituit de garantare a respectrii prevederilor convenionale, autoritatea competent n acest sens este Curtea European
a Drepturilor Omului, cu sediul la Strasbourg, care mai bine de ase decenii creeaz repere
jurisprudeniale obligatorii n vederea asigurrii echitii, justiiei i supremaiei valorii umane n spaiul pan-european.
Astfel, art. 2 al Conveniei europene consacr dreptul la via, care nu este unul de
natur absolut, fiind susceptibil limitrii n cazul recurgerii legitime la for pentru asigurarea aprrii mpotriva violenei ilegale, efectuarea unei arestri sau mpiedicarea unei evadri
ale individului legal deinut, precum i pentru a reprima tulburrile violente sau o insurecie. Menionm c n conformitate cu Protocolul 13 la Convenie din 3 mai 2005, pedeapsa
capital este abolit n orice circumstan. Art. 2 stabilete obligaia negativ a autoritilor
statului de a se abine de la orice aciuni, cu excepia celor expres prevzute, care s-ar solda cu
moartea unei fiine umane, i obligaia pozitiv de a incrimina n legea sa penal orice form
de omucidere, precum i de a investiga orice caz de omucidere.
Art. 3 instituie interdicia torturii, a tratamentelor inumane i degradante, care
este una absolut, neadmind vreo derogare. Definirea acestor noiuni este prerogativa
Curii europene, care n jurisprudena sa a stabilit criterii de delimitare bazate pe nivelul de
gravitate a aciunilor comise de autoriti. Ca i art. precedent interdicia presupune obligaia
negativ a autoritilor statului de a nu comite nici un act de tortur, tratament sau pedeaps
inuman sau degradant i obligaia pozitiv de a le incrimina i investiga.
Art. 5, denumit dreptul la libertate i la sigurani art. 6, intitulat dreptul la un
proces echitabil,consacr aa-numitele drepturi de natur procedural recunoscute indivizilor. Este marcant c anume nclcrile drepturilor respective cel mai des sunt reclamate n faa
Curii europene de ctre justiiabili, jurisprudena degajat pe marginea acestor dou articole
formnd mai mult de jumtate din ntreaga jurispruden degajat de forul european. Garaniile procedurale prevzute de art. 5 vor fi dezvoltate n Titlul IV din prezentul manual, iar cele
prevzute de art.6 au fost examinate n Titlul I.
Art. 7 din convenie, cu denumirea nici o pedeaps fr lege, instituie regula legalitii sanciunii penale, conform creia orice pedeaps aplicat persoanei pentru comiterea unei
fapte condamnabile penal, urmeaz s-i gseasc expresie n legislaia intern a statului sau
106
n prevederile normelor specifice ale dreptului internaional public. Art. 2 Protocol 7 din 22
noiembrie 1984 la Convenia european consacr dreptul la dou grade de jurisdicie n materia penal, exceptnd cazurile infraciunilor minore, judecrii n prim instan de cea mai
nalt jurisdicie n stat sau condamnrii n rezultatul recursului mpotriva achitrii persoanei.
Art. 3 al aceluiai protocol instituie dreptul la despgubiri n caz de eroare judiciar, astfel n
cazul anulrii unei condamnri definitive sau acordrii graierii din motivul constatrii unei
erori judiciare, persoana anterior condamnat urmeaz a fi despgubit n mod echitabil de
ctre autoritile naionale, iar art. 4 consacr dreptul de a nu fi judecat sau pedepsit de dou
ori, drept care este unul absolut i nu admite derogri nici n cazuri de urgen.
n esen, Convenia european constituie un instrument internaional specific n irul
reglementrilor internaionale din domeniul penal, deoarece spre deosebire de alte instrumente, consacr nu aspecte ale procedurii privind relaiile de mutualitate i asisten reciproc, dar
proclam un ir de drepturi individuale cu caracter fundamental, instituind astfel statelor-pri
obligaiunile pozitive i negative n vederea asigurrii respectrii drepturilor i libertilor
convenional protejate.
Convenia european de extrdare din 13 decembrie 1957 (amendat prin dou Protocoale din 15 octombrie 1975 i din 17 martie 1978), n vigoare pentru RM din 31 decembrie
1997, iar cele 2 protocoale din 25 septembrie 2001, consacr obligaia prilor s-i predea
reciproc, potrivit regulilor i sub condiii determinate, persoanele care sunt urmrite pentru o
infraciune sau cutate n vederea executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran de
ctre autoritile judiciare ale prii solicitante. Convenia este opozabil celor 47 state-membre
ale Consiliului Europei, toate exprimndu-i consimmntul de a fi pri contractante. Afar de
acestea, 3 state ne-europene au aderat la ea Israelul, Africa de Sud i Coreea de Sud.
Potrivit art. 1, Republica Moldova a declarat c va refuza extrdarea dac persoana
reclamat urmeaz s fie judecat pe teritoriul Prii Contractante solicitante de ctre o instan excepional (instituit pentru un caz particular) sau dac extrdarea este cerut pentru
executarea unei pedepse sau a unei msuri de siguran pronunat de o astfel de instan.
Convenia stabilete posibilitatea extrdrii pentru faptele pedepsite de legile prii
solicitante i ale prii solicitate cu o pedeaps privativ de libertate sau cu o msur de siguran privativ de libertate de cel puin un an sau cu o pedeaps mai sever.Extrdarea nu se
va acorda, dac infraciunea pentru care persoana este cerut se consider de partea solicitat
ca infraciune politic sau fapt conex unei asemenea infraciuni; aceeai regul se aplic
dac partea solicitat are motive temeinice de a crede c cererea de extrdare motivat printr-o
infraciune de drept comun a fost prezentat n vederea urmririi sau pedepsirii unei persoane
107
pentru considerente de ras, religie, naionalitate sau opinii politice ori c situaia acestei persoane risc s fie agravat pentru unul dintre aceste motive. Convenia prevede c atentatul
la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale nu va fi considerat ca infraciune
politic. n conformitate cu art. 3 alin. 3, Republica Moldova i-a rezervat dreptul, n funcie
de circumstane, s determine dac atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al
familiei sale este sau nu infraciune politic.
Se exclude din cmpul de aplicare convenional extrdarea motivat de infraciuni
militare care nu constituie infraciune de drept comun. Convenia prevede un ir de condiii,
n care prile sunt autorizate s-i rezerve dreptul de a refuza extrdarea. RM a declarat c nu
pot fi extrdai proprii ceteni, extrdarea ctre statul solicitant va fi refuzat dac n privina
persoanei reclamate a fost pronunat sentina definitiv de ctre un ter stat pentru infraciunea sau infraciunile n legtur cu care i se cere extrdarea.
Convenia stabilete expres c extrdarea va fi refuzat dac persoana reclamat a
fost judecat definitiv de ctre autoritile statului solicitat, precum i dac autoritile competente ale prii solicitate au hotrt s nu ntreprind urmriri sau s pun capt urmririlor
pe care le-au exercitat pentru aceeai fapt sau aceleai fapte; extrdarea nu se va acorda dac
prescripia aciunii sau a pedepsei este mplinit potrivit legislaiei fie a prii solicitante, fie a
prii solicitate; dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu pedeapsa capital
de ctre legea prii solicitante, extrdarea va fi acordat doar cu condiia c partea solicitant
s dea asigurri considerate c pedeapsa capital nu se va executa.
Potrivit conveniei, cererea de extrdare trebuie formulat n scris i transmis pe cale
diplomatic, fiind nsoit de originalul sau copia autentic fie de pe o hotrre de condamnare
executorie, fie de pe un mandat de arestare sau de pe orice alt act avnd putere egal eliberat
n formele prescrise de legea prii solicitante; o expunere a faptelor pentru care se cere extrdarea (data i locul svririi lor, calificarea legal i referirile la dispoziiile legale aplicabile;
o copie de pe dispoziiile legale aplicabile sau o declaraie asupra dreptului aplicabil, precum
i semnalmentele cele mai precis posibile ale persoanei reclamate i orice alte informaii de
natur a determina identitatea i naionalitatea sa. n cazul unui concurs de cereri de extrdare, fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, partea solicitat va decide innd seama
de toate mprejurrile i n mod deosebit de gravitatea i de locul svririi infraciunilor, de
datele respective ale cererilor, de naionalitatea persoanei reclamate i de posibilitatea unei
extrdri ulterioare ctre alt stat. Potrivit art. 23, Republica Moldova a declarat c cererea de
extrdare i documentele anexate la ea trebuie s fie ntocmite n limba moldoveneasc sau n
una din limbile oficiale ale Consiliului Europei ori s fie traduse n una din aceste limbi.
108
109
dus un ir de modificri relative la procedurile transferului persoanelor condamnate, transferului temporar al persoanelor condamnate sau deinute, i a consacrat instituia observaiilor
la frontier (desfurarea anchetei n vederea reinerii unei persoane bnuite pe teritoriul apropiat de frontier al altui stat n baza unei autorizaii exprese n acest sens).
Convenia prevede expres c actele i documentele transmise n aplicarea prevederilor pertinente vor fi scutite de orice formaliti de legalizare.
Convenia autorizeaz refuzul unui stat de a acorda asisten juridic n anumite condiii, astfel statul nostru a declarat c va refuza asistena juridic n cazul n care: actul comis nu
constituie o infraciune n conformitate cu legislaia intern; infractorului i s-a aplicat actul de
amnistie; n conformitate cu legislaia naional persoana nu poate fi tras la rspundere penal;
dup comiterea infraciunii infractorul a avut o dereglare psihic de lung durat care exclude
responsabilitatea penal; n privina aceleiai persoane i pentru aceleai fapte este deja intentat
o procedur penal n curs; n privina aceleiai persoane i pentru aceleai fapte exist deja o
sentin sau o hotrre n vigoare a organelor competente de clasare a urmririi penale.
De asemenea, Republica Moldova i-a rezervat dreptul de a supune ndeplinirea comisiilor rogatorii privitoare la percheziii sau la sechestre de obiecte urmtoarelor condiii:
infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie sancionabil potrivit legislaiei
prii solicitate; infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil a da
loc la extrdare n ara solicitat; ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu
legea prii solicitate.
Subliniem c Protocolul I adiional a fost ratificat de toate statele-membre ale Consiliului Europei, cu excepia Andorrei, Bosniei i Heregovinei, Liechtenstein, Monaco, San
Marino i Elveiei. n plus, statele nemembre Chile i Coreea de Sud de asemenea au ratificat acest Protocol. Protocolul II adiional a fost ratificat doar de 26 state-membre (ultima fiind
Norvegia, acest protocol intrnd n vigoare pentru ea la 1 martie 2013) i 2 state nemembre ale
Consiliului Europei Chile i Israelul.
Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represivedin 28 mai 1970,
n vigoare pentru RM din 21 septembrie 2006, este opozabil ntre 22 de state-membre ale
Consiliului Europei. Astfel de state ca Andora, Armenia, Azerbaidjan, Bosnia-Heregovina,
Croaia, Finlanda, Frana, Ungaria, Irlanda, Macedonia, Liechtenstein, Malta, Monaco, Polonia, Cehia, Marea-Britanie, Rusia, Slovacia, Elveia nu sunt pri la convenie i, respectiv,
Republica Moldova nu va putea invoca convenia n raport cu aceste state.
Convenia prevede c o hotrre represiv european desemneaz orice hotrre definitiv pronunat de o jurisdicie represiv a unui stat contractant, ca urmare a unei aciuni
110
111
adresate prin intermediul Ministerului Justiiei al Republicii Moldova, iar potrivit art. 19 alin.
2 al conveniei, statul nostru a declarat c cererile i actele anexate trebuie s fie nsoite de
traducere n limba moldoveneasc sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei.
De asemenea, la ratificarea conveniei, statul nostru i-a rezervat dreptul, n conformitate cu art.61, s refuze executarea dac apreciaz c condamnarea privete infraciunea
de natur fiscal sau religioas; s refuze executarea unei sanciuni pronunate pentru o fapt
care, potrivit legii sale, ar fi fost de competena exclusiv a unei autoriti administrative; s
refuze executarea unei hotrri represive europene pronunate de autoritile statului solicitant
la o dat cnd aciunea penal pentru infraciunea care a fost sancionat ar fi fost prescris
dup propria sa lege; s refuze executarea hotrrilor n lips, precum i a ordonanelor penale.
n conformitate cu art. 60 alin. 1 din convenie, Moldova a declarat c, pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a Republicii Moldova, prevederile conveniei se vor
aplica doar pe teritoriul controlat efectiv de autoritile Republicii Moldova.
Convenia european privind transferul de proceduri n materie penal din 15 mai
1972, n vigoare pentru RM din 24 aprilie 2007 reglementeaz competena unui stat contractant de a efectua urmrirea conform propriilor legi penale a oricrei infraciuni creia i
se aplic legea penal a unui alt stat contractant, care poate fi exercitat numai n urma unei
cereri de urmrire formulate de ctre statul solicitant. Doar 25 de state-membre ale Consiliului
Europei sunt pri la convenie, printre care Andora, Germania, Azerbaidjan, Belgia, Croaia,
Finlanda, Frana, Georgia, Grecia, Ungaria, Irlanda, Islanda, Italia, Luxemburgul, Malta, Monaco, Polonia, Portugalia, Marea Britanie, San-Marino, Slovenia i Elveia.
n cazul cnd o persoan este suspectat de a fi comis o infraciune conform legii unui
stat contractant, acel stat poate solicita unui alt stat contractant s nceap urmrirea penal n
temeiul Conveniei. Urmrirea nu poate fi exercitat n statul solicitat dect atunci cnd fapta
n legtur cu care s-a solicitat nceperea urmririi ar fi infraciune n cazul comiterii pe teritoriul acestui stat i cnd autorul ar fi pasibil de o condamnare i n baza legilor acestui stat.
Potrivit conveniei, un stat contractant poate solicita unui alt stat contractant s nceap urmrirea n urmtoarele cazuri: dac acuzatul are reedina obinuit n statul solicitat;
dac acuzatul este cetean al statului solicitat sau dac acest stat este statul su de origine;
dac acuzatul execut sau urmeaz s execute o pedeaps privativ de libertate n statul solicitat; cnd acuzatul n statul solicitat este subiectul al unei urmriri judiciare pentru aceeai
infraciune sau pentru alte infraciuni; dac se consider c transferul urmririi este justificat
prin interesul de a descoperi adevrul i dac elementele de prob cele mai importante se
112
gsesc n statul solicitat; dac se consider c executarea unei eventuale condamnri n statul
solicitat este susceptibil s amelioreze posibilitile de reintegrare social a condamnatului;
dac se consider c prezena acuzatului la audieri nu poate fi asigurat n statul solicitat; dac
statul solicitant susine c nu este n msura s execute o eventual condamnare i c statul
solicitat este n posibilitate s o fac. Cererea privind transferul de proceduri penale se ntocmete n scris, fiind nsoit de originalul sau de o copie certificat a dosarului penal, precum
i de toate documentele utile, documentele transmise sunt scutite de toate formalitile de
legalizare. Dup recepionarea cererii de urmrire cu documentele anexate, statul solicitat are
competena de a aplica toate msurile provizorii, inclusiv arestarea preventiv a nvinuitului
i sechestrul de bunuri a cror aplicare ar fi permis de legea sa.
Convenia stabilete expres c o persoan vizat de o hotrre penal definitiv i
executorie nu poate pentru aceeai fapt s fie urmrit, condamnat sau supus executrii
unei sanciuni n alt stat contractant: cnd aceasta a fost achitat; cnd sanciunea impus a fost
executat n ntregime sau este n curs de executare, a fost graiat sau amnistiat n totalitate
sau pentru partea din sanciunea neexecutat, nu mai poate fi executat datorit prescripiei;
dac instana a constatat culpabilitatea autorului infraciunii, fr s pronune sanciunea.
Convenia consacr opiunea oricrei pri contractante s-i rezerve dreptul de a
refuza cererea de transfer a procedurilor n anumite condiii. De exemplu la ratificare RM a
declarat c poate s refuze o cerere dac apreciaz c infraciunea are un caracter pur religios,
dac vizeaz o fapt care conform legislaiei naionale nu este condamnabil penal sau dac
fapta este sancionat exclusiv de o autoritate administrativ.
Ca i organe responsabile de recepionare a cererilor conform Conveniei, RM a desemnat Procuratura general (pentru cererile formulate n faza de urmrire penal) i Ministerul Justiiei (pentru cererile formulate n faza de judecat).
n plus, Moldova a declarat c pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a
Republicii Moldova, prevederile conveniei se vor aplica doar pe teritoriul controlat efectiv
de autoritile Republicii Moldova.
Convenia European pentru reprimarea terorismului din 27 ianuarie 1977 (amendat prin Protocolul din 15 mai 2003), n vigoare pentru RM din 24 decembrie 1999, leag
toate statele Consiliului Europei cu excepia Andorei.
Acest instrument consacr un ir de infraciuni, precum infraciunile cuprinse n cmpul de aplicare a Conveniei pentru reprimarea capturrii ilicite de aeronave din 16 decembrie
1970; infraciunile cuprinse n cmpul de aplicare a Conveniei pentru reprimarea de acte ilicite ndreptate contra siguranei aviaiei civile din 23 septembrie 1971; infraciunile care cad
113
sub incidena Conveniei cu privire la prevenirea i represiunea infraciunilor contra persoanelor ce se bucur de protecie internaional, inclusiv agenii diplomatici, adoptat la New York
la 14 decembrie 1973; infraciunile care cad sud incidena Conveniei internaionale contra
deinerii de ostatici din 17 decembrie 1979; infraciunile care cad sub incidena Conveniei cu
privire la protecia fizic a materialelor nucleare din 3 martie 1980; infraciunile care cad sub
incidena aplicrii Protocolului pentru reprimarea actelor ilicite de violen n aeroporturile
care deservesc aviaia civil internaional din 27 februarie 1988; infraciunile care cad sub
incidena Conveniei pentru reprimarea actelor ilicite mpotriva securitii navigaiei maritime
din 10 martie 1988; infraciunile care cad sub incidena Protocolului pentru reprimarea actelor
ilicite mpotriva securitii platformelor fixe situate pe platoul continental din 10 martie 1988;
infraciunile care cad sub incidena Conveniei internaionale pentru reprimarea atentatelor
explozive teroriste din 15 decembrie 1997; infraciunile care cad sub incidena Conveniei
internaionale pentru reprimarea finanrii terorismului din 9 decembrie 1999.
Orice stat contractant adopt msurile necesare pentru a-i stabili competena de a
urmri vreuna dintre infraciunile menionate n cazul n care autorul bnuit de infraciune se
gsete pe teritoriul su i dac statul nu l extrdeaz dup ce a primit o cerere de extrdare de
la un stat contractant, a crui competen de urmrire se ntemeiaz pe o regul de competen
care exist deopotriv n legislaia statului solicitat.
Pentru cerinele extrdrii ntre statele contractante, nici o infraciune din cele menionate nu va fi considerat ca fiind infraciune politic, conex la o infraciune politic sau
inspirat de scopuri politice. Nici o dispoziie convenional nu trebuie interpretat ca implicnd
obligaia de extrdare, dac statul solicitat are temeiuri serioase s cread c cererea de extrdare
a fost fcut n scopul de a urmri sau de a pedepsi o persoan pentru considerente de ras, religie, naionalitate sau opinii politice ori c situaia acestei persoane risc s fie agravat datorit
acestor considerente; dac persoana risc s fie supus torturii; dac persoana risc s fie expus
pedepsei cu moartea sau la pedeapsa privativ de libertate pe via fr posibilitatea de eliberare,
cu excepia cazului dac statul solicitant ofer garanii considerate ca fiind suficiente.
La ratificarea Protocolului de amendare a Conveniei, RM a fcut o rezerv n conformitate cu care (1) pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale prevederile conveniei
se aplic doar pe teritoriul efectiv controlat de autoritile RM, i (2) cetenii RM nu pot fi
extrdai din ar.
Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate din 21 martie
1983, n vigoare pentru RM din 1 septembrie 2004, este un instrument operant ntre toate
statele-membre ale Consiliului Europei cu excepia Monaco.
114
115
116
117
118
119
importana cauzei la care se refer cererea nu justific luarea msurii cerute; infraciunea la
care se refer cererea este o infraciune politic sau fiscal; partea solicitat consider c msura cerut ar fi mpotriva principiului non bis in idem; infraciunea la care se refer cererea nu
ar constitui o infraciune conform dreptului prii solicitate, dac ar fi fost comis pe teritoriul
jurisdiciei sale etc.
La ratificarea conveniei RM a declarat inaplicabilitatea acesteia pe teritoriul controlat efectiv de organele autoproclamatei republici moldoveneti nistrene pn la soluionarea
definitiv a diferendului din aceast regiune, i a desemnat Procuratura General i Centrul
Naional Anticorupie n calitate de autoriti responsabile pentru implementarea prevederilor
convenionale.
Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic din 23 noiembrie 2001, n vigoare pentru RM din 2 februarie 2009, se aplic ntre statele-membre ale
Consiliului Europei, afar de Andora, Grecia, Irlanda, Liechtenstein, Luxemburg, Monaco,
Polonia, Cehia, Rusia, San-Marino, Suedia i Turcia. n plus, sunt pri la aceast convenia 4
state ne-europene ca australia, SUA, Japonia i Republica Dominican.
Convenia se refer la prevenirea actelor ndreptate mpotriva confidenialitii, integritii i disponibilitii sistemelor informatice, a reelelor i a datelor, precum i a utilizrii
frauduloase a unor asemenea sisteme, reele i date. Convenia stabilete obligaia prilor de
a incrimina n dreptul penal naional urmtoarele infraciuni: accesarea ilegal, interceptarea
ilegal, afectarea integritii datelor, afectarea integritii sistemului, abuzurile asupra dispozitivelor, falsificarea informatic, frauda informatic, fapte referitoare la pornografia infantil,
fapte cu privire la atingerile aduse proprietii intelectuale i drepturilor conexe. Convenia,
de asemenea, stabilete obligaia prilor de a incrimina n legislaiile sale interne tentativa i
complicitatea pentru infraciunile menionate, formele de rspundere a persoanelor juridice.
Privind aspectele procedurale, convenia consacr necesitatea adoptrii de msuri pentru a desfura anchete eficiente, de protecie a drepturilor, de conservare rapid a datelor informatice stocate, de punere la dispoziie a datelor, de conservare i dezvluire parial a datelor
referitoare la trafic, de percheziie i sechestrare a datelor informatice stocate, de colectare n
timp real a datelor referitoare la trafic, de interceptare a datelor referitoare la coninut etc.
Convenia prevede obligaia prilor de a coopera ntre ele n materie penal, inclusiv
n materia extrdrii, asistenei mutuale (de stabilire a msurilor provizorii, accesare a datelor
stocate, colectarea datelor referitoare la trafic n timp real, interceptrii datelor etc.)
La ratificarea Conveniei, RM a declarat c organele naionale responsabile de implementarea prevederilor internaionale sunt Procuratura General (pentru cererile de asisten
120
121
n ansamblu, convenia prevede msuri de prevenire, cooperare internaional, protecie i promovare a drepturilor victimelor. Monitorizarea aplicrii prevederilor conveniei este pus pe seama Grupului de experi pentru lupta mpotriva traficului de fiine umane
(GRETA).
La ratificarea conveniei, RM a declarat c prevederile acesteia sunt aplicabile doar
pe teritoriul controlat efectiv de autoritile naionale.
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate din
15 noiembrie 2000, n vigoare pentru RM din 16 octombrie 2005 vizeaz promovarea cooperrii n scopul prevenirii i combaterii mai eficiente a criminalitii transnaionale organizate.
Convenia, n mod expres, stabilete semnele unei infraciuni transnaionale, precum:
a) este svrit n mai mult de un stat; b) este svrit ntr-un stat, dar o parte substanial
a pregtirii, planificrii, conducerii sale sau a controlului su are loc ntr-un alt stat; c) este
svrit ntr-un stat, dar implic un grup infracional organizat care desfoar activiti infracionale n mai mult de un stat; d) este svrit ntr-un stat, dar are efecte substaniale
ntr-un alt stat.
Convenia consacr n mod separat participarea la un grup infracional organizat
(acesta fiind un grup structurat din trei sau mai multe persoane, care exist de o anumit perioad i acioneaz n nelegere, n scopul svririi uneia ori mai multor infraciuni grave,
pentru a obine, direct ori indirect, un avantaj financiar sau un alt avantaj material); splarea
produsului infraciunii (acesta fiind orice bun care provine direct sau indirect din svrirea
unei infraciuni ori care este obinut direct sau indirect prin svrirea ei); msuri de lupt mpotriva splrii banilor; incriminarea corupiei (aceasta constnd n fapta de a promite, a oferi
sau a acorda unui agent public, direct ori indirect, un avantaj necuvenit, pentru el nsui sau
pentru o alt persoan ori entitate, cu scopul de a ndeplini sau de a se abine s ndeplineasc
un act n exercitarea funciilor sale oficiale; sau fapta unui agent public de a solicita sau de a
accepta, direct ori indirect, un avantaj necuvenit, pentru el nsui sau pentru o alt persoan
ori entitate, cu scopul de a ndeplini sau de a se abine s ndeplineasc un act n exercitarea
funciilor sale oficiale); stabilirea msurilor de combatere a corupiei; responsabilitatea persoanelor juridice.
Convenia dezvolt n detaliu msurile de asisten judiciar care privesc colectarea
de dovezi sau de depoziii; nmnarea actelor judiciare; efectuarea de percheziii i sechestre,
precum i de blocri; examinarea de obiecte i cercetarea la faa locului; transmiterea de informaii, probe i rapoarte de expertiz; transmiterea originalelor sau a copiilor certificate pentru
conformitate ale documentelor i dosarelor pertinente, inclusiv ale documentelor administra-
122
tive, bancare, financiare sau comerciale i ale documentelor societilor comerciale; identificarea sau localizarea produselor infraciunii, bunurilor, instrumentelor sau a altor lucruri n
scopul strngerii elementelor de prob; facilitarea nfirii voluntare a persoanelor n statul
solicitant; acordarea oricrei alte asistene compatibile cu dreptul intern al statului solicitat.
De asemenea, convenia reglementeaz procedura extrdrii n cazurile de implicare
a unui grup internaional organizat n svrirea infraciunilor consacrate. Ca i msuri speciale, convenia instituie protecia martorilor i acordarea de asisten i protecie victimelor
infraciunilor, ndeosebi n cazuri de ameninare cu represalii i intimidare.
Convenia mpotriva criminalitii transnaionale organizate este completat prin
dou Protocoale adiionale. Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor are ca obiect prevenirea i combaterea traficului de persoane, acordnd o atenie special femeilor i copiilor; protecia i ajutorarea victimelor unui astfel de trafic, respectnd pe deplin drepturile lor fundamentale; i promovarea
cooperrii ntre statele-pri. Protocolul stabilete c infraciunea de trafic de persoane const
n recrutarea, transportul, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare
de recurgere sau prin recurgere la for ori la alte forme de constrngere, prin rpire, fraud,
nelciune, abuz de autoritate sau de o situaie de vulnerabilitate ori prin oferta sau acceptarea de pli ori avantaje pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritate asupra
alteia n scopul exploatrii. Exploatarea conine, cel puin, exploatarea prin prostituarea unei
alte persoane sau alte forme de exploatare sexual, munca sau serviciile forate, sclavia sau
practicile analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe. Protocolul reglementeaz separat asistena i protecia acordate victimelor traficului de persoane; statutul victimelor n
statale destinatare; repatrierea victimelor; msurile n vederea prevenirii traficului de persoane; procedurile schimbului de informaii i informare ntre statele pri; msurile la frontier;
securitatea, controlul, legitimitatea i valabilitatea documentelor.
Cel de al doilea Protocol adiional mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea
terestr, a aerului i pe mare, are drept obiect prevenirea i combaterea traficului ilegal de
migrani, precum i promovarea cooperrii dintre statele-pri n acest scop, protejnd n acelai timp drepturile migranilor care fac obiectul acestui trafic. Protocolul stabilete obligaia
statelor de a adopta msurile legislative sau alte msuri necesare pentru a conferi caracterul
de infraciune, atunci cnd faptele au fost comise intenionat i pentru a obine, direct ori indirect, un folos financiar sau un alt folos material: a) traficului ilegal de migrani; b) atunci cnd
faptele au fost comise n scopul de a permite traficul ilegal de migrani: confecionrii unui
document de cltorie sau de identitate fraudulos, faptei de a furniza sau de a poseda un ase-
123
menea document; c) faptei de a permite unei persoane, care nu este nici cetean, nici rezident
permanent, s rmn n statul respectiv fr a respecta condiiile necesare ederii legale n
acel stat, prin mijloacele ilegale. Protocolul de asemenea reglementeaz aspectele relative la
combaterea traficului ilegal de migrani pe mare; msurile la frontier; securitatea, controlul,
legitimitatea i valabilitatea documentelor; pregtirea i cooperarea tehnic; procedurile de
ntoarcere a migranilor care fac obiectul traficului ilegal.
RM a ratificat convenia i Protocoalele adiionale formulnd unele rezerve, precum
aplicarea prevederilor convenionale doar n limitele teritoriului controlat de autoritile naionale pn la restabilirea deplin a integritii teritoriale a rii i neaplicabilitatea conveniei
pentru extrdarea propriilor ceteni i a persoanelor crora li s-a acordat azil politic n ar,
conform prevederilor din legislaia intern.
Conveniile bilaterale: constituie o categorie distinct de instrumente internaionale,
sub forma unor acorduri ncheiate de Republica Moldova i un stat ter, care reglementeaz
relaii din sfera cooperrii n materie penal, fie n mod exclusiv, fie alturi de alte domenii,
precum civil, familial, muncii.
Tratatul dintre URSS i Republica Popular Ungar privind acordarea asistenei
juridice n materie civil, familial i penal din 15 iulie 1958 i Protocolul la acesta din 19
octombrie 1971, tratat pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica
Ungaria, reglementeaz obligaiile puse pe seama instanelor de judecat, organelor procuraturii i birourilor notariale de a acorda reciproc asistena juridic n cauzele civile, familiale i
penale. Asistena juridic se acord prin realizarea aciunilor procesuale distincte, n special
prin efectuarea percheziiilor, ridicarea i sechestrarea averii, transmiterea i emiterea probelor materiale, interogarea acuzailor, martorilor i experilor, audierea prilor i altor persoane, examinarea judectoreasc, executarea cererilor de nmnare a documentelor, transmiterea
materialelor dosarelor, ntocmirea i transmiterea documentelor. n materia penal, tratatul
ofer detalierea aspectelor extrdrii, arestului n vederea extrdrii, tranzitului persoanelor
condamnate, comunicrii informaiilor privind rezultatele urmririi penale i informaiei despre antecedentele penale ale cetenilor.
Tratatul dintre URSS i Republica Socialist Cehoslovac privind asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal, din 12 august 1982, tratat
pus n aplicare prin succesiune n raporturi ntre RM i Republica Ceh, consacr asistena
juridic reciproc n cauzele civile, de munc, familiale i penale, n special privind realizarea
aciunilor procesuale, precum: ntocmirea i transmiterea documentelor, efectuarea percheziiilor, ridicarea, transmiterea i emiterea probelor materiale, efectuarea expertizelor, inte-
124
125
tine. Tratatul prevede expres c autoritile competente n vederea acordrii asistenei juridice pentru RM sunt Ministerul Justiiei i Procuratura General.
Tratatul dintre RM i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie
civil i penal din 13 decembrie 1993, n vigoare din 24 aprilie 1995, reglementeaz chestiunile
specifice privind asistena juridic n executarea unor activiti procesuale, n special ntocmirea
i transmiterea de acte, percheziionarea, confiscarea i sechestrarea bunurilor, transmiterea i
eliberarea de obiecte i documente, intentarea sau preluarea urmririi penale, extrdarea persoanelor ce au svrit o infraciune, interogarea inculpailor, condamnailor, martorilor, experilor,
prilor i altor persoane, efectuarea expertizelor, cercetarea judiciar, executarea nsrcinrilor
de nmnare a actelor, ntocmirea i expedierea de documente. De o manier distinct, tratatul
privete procedura executrii hotrrilor pe cauzele penale, consacrnd executarea parial, preluarea executrii hotrrilor, refuzul de a prelua executarea, anularea i modificarea hotrrilor
definitive, consecinele graierii i amnistiei. Autoritile responsabile de implementarea prevederilor tratatului pentru RM sunt Ministerul Justiiei i Procuratura General.
Acordul dintre RM i Republica Turcia cu privire la asistena juridic n materie
civil, comercial i penal din 22 mai 1996, n vigoare din 23 februarie 2001, reglementeaz
chestiunile privind cea mai strns cooperare de reciprocitate ntre cele dou state contractante. Cu privire la materia penal, acordul privete asistena mutual n procesul tragerii la rspundere penal pentru faptele care la momentul solicitrii de asisten se aflau n competena
autoritilor juridice ale prii solicitante. Asistena reciproc n materie penal n sensului
acordului include executarea procedurii penale, interogarea nvinuitului, ascultarea martorului i audierea expertului, date despre cercetri, confiscri, transmiterea documentelor, obiectelor i banilor ilegali, serviciile de documentare, hotrri i altele. Autoritatea responsabil de
implementarea prevederilor acordului pentru RM este Ministerul Justiiei.
Tratatul dintre RM i Romnia privind asistena juridic n materie civil i penal din 06 iulie 1996, n vigoare din 22 martie 1998, reglementeaz relaiile de cooperare
reciproc moldo romne n cauzele civile i penale. Asistena juridic n materie penal
cuprinde: nmnarea de acte juridice i extrajudiciare, luarea de declaraii nvinuiilor i inculpailor, audierea martorilor i experilor, efectuarea de expertize percheziii, cercetri la faa
locului, predri de probe materiale, precum i alte activiti procesuale legate de administrarea
probelor. n special, tratatul privete aspectele extrdrii, tranzitului, transferului urmririi
penale, transferului persoanelor condamnate, comunicrii hotrrilor de condamnare i obinerii informaiilor din cazierul judiciar. Organele responsabile de implementarea prevederilor
Tratatului pentru RM sunt Ministerul Justiiei i Procuratura General.
126
Tratatul dintre RM i Republica Azerbaidjan cu privire la asistena juridic i raporturile juridice n materie civil, familial i penal din 26 octombrie 2004, n vigoare din
12 februarie 2006, se refer la asistena juridic de realizare a unor aciuni procedurale, printre
care: interogarea prilor, prilor vtmate, nvinuiilor i inculpailor, martorilor, experilor,
efectuarea expertizelor, cercetrii judiciare, transmiterea probelor materiale, pornirea urmririi penale, extrdarea persoanelor care au svrit o infraciune, recunoaterea i executarea
hotrrilor judectoreti, nmnarea i expedierea documentelor, prezentarea informaiilor despre antecedentele penale ale nvinuiilor. Asistena juridic n cauzele penale n mod distinct
privete efectuarea urmrii penale, extrdarea n scopul urmrii sau executrii pedepsei, transmiterea de obiecte, comunicarea informaiilor privind condamnarea, executarea hotrrilor
definitive pe marginea cauzelor penale. Realizarea prevederilor tratatului este pus pe seama
Ministerului Justiiei i Procuraturii Generale ale RM.
127
rii), art. 4 (interzicerea sclaviei i a muncii forate), art. 5 (dreptul la libertate i siguran), art.
7 (nici o pedeaps fr lege) art. 1 Protocol 4 (interzicerea privrii de libertate pentru datorii),
art. 2 Protocol 7 (dreptul la dou grade de jurisdicie n materie penal), art. 3 Protocol 7
(dreptul la despgubiri n caz de eroare judiciar), art. 4 Protocol 7 (dreptul de a nu fi judecat
sau pedepsit de dou ori), art. 1 Protocol 13 (abolirea pedepsei cu moartea).
Urmtoarele articole ale Conveniei europene pot fi pretinse nclcate att cu referire
la aspecte penale, ct i la cele civile, i anume art. 6 (dreptul al un proces echitabil), art. 13
(dreptul la un recurs efectiv), art. 14 (interzicerea discriminrii), art. 1 Protocol 12 (interzicerea general a discriminrii).
Drepturile garantate de 3 articole ale Conveniei, i anume art. 5, art. 6 i art. 13, consacr
drepturi de natur procedural ca i esen, este de menionat c mai mult de jumtate din jurisprudena degajat de Curte se fundamenteaz pe nclcri din partea statelor a acestor articole.
Subsidiaritatea jurisdiciei: Curii Europene, n virtutea mecanismului de protecie
a drepturilor omului, instituit n baza Conveniei, i revine un rol de a garanta i de a supraveghea respectarea drepturilor i libertilor recunoscute. n acest sens, Curtea nu are sarcina
s substituie magistratul naional n luarea deciziei corespunztoare la nivel intern, forul de la
Strasbourg nefiind o jurisdicie de a patra instan, rolul Curii este de a supraveghea i garanta
c decizia adoptat la nivel naional a fost una conform spiritului Conveniei europene, iar
n cazul n care ea este contrar, s recunoasc abaterea statului n exercitarea obligaiunilor
asumate i s remedieze situaia victimei, inclusiv i prin redresarea nclcrilor constatate.
Rolul exercitat de Curtea de la Strasbourg este unul subsidiar, fiind complementar
dup natura sa juridic, dar obligatoriu dup caracter. Curtea estimeaz foarte atent interesele
implicate n cadrul speelor care reclam un specific naional semnificativ, ntotdeauna recunoscnd c n asemenea situaii magistratul naional este cel mai bine plasat s adopte soluia
corect, judectorul internaional fiind departe de realitile vieii statului respondent.
Or, prin activitatea sa contencioas, Curtea condiioneaz existena unui standard necesar de protecie garantat drepturilor i libertilor consfinite, care poate devia ca i limite
n dependen de substratul factologic i specificul naional existent, ns care se prezint a fi
de natur imperativ n vederea aprecierii sale.
Astfel, jurisdicia Curii este ndreptat spre asigurarea unui minim fundamental de
protecie a drepturilor omului i a libertilor fundamentale cu referire la toate statele-membre
ale Consiliului Europei, care orienteaz societatea din spaiul pan-european spre o oarecare
egalitate n tratamente i abordri legislative i practice.
Autonomia noiunilor convenionale: Curtea European prin jurisprudena degajat creeaz repere de baz n vederea organizrii unei respectri uniforme a drepturilor omului. Ea formuleaz
128
noiuni care posed un sens convenional autonom indiferent de cel atribuit n legislaiile statelor, asupra crora jurisdicia Curii este exercitat. Cu alte cuvinte, prin intermediul noiunilor convenionale
autonome, se uniformizeaz sistemele juridice naionale ale statelor-pri la convenie.
n conformitate cu art. 32 al conveniei, competena Curii acoper toate problemele privind interpretarea i aplicarea conveniei i a protocoalelor sale. Deci formularea de noiuni autonome constituie una din sarcinile puse pe seama instanei internaionale de jurisdicie n exercitarea
atribuiilor cu care aceasta este nvestit. Totodat, prevederile conveniei i a protocoalelor sale
nu pot fi interpretate n alt mod dect prin raportarea la jurisprudena Curii. Anume forul european
determin ntinderea drepturilor i libertilor consacrate convenional, att formulnd principii i
reguli cu caracter general, ct i aplicnd acestea cu privire la cazuri particulare, astfel fiind asigurat
operarea principiului preeminenei dreptului n sistemul conveniei europene.
De asemenea, pe planul ierarhiei normelor juridice n statele contractante Convenia
are o for juridic superioar normelor interne. n msura n care dispoziiile acesteia ar primi,
n dreptul intern al acestor state, o interpretare contrar, necorespunztoare cu cea dat lor de
instana european sau instanele naionale ar ignora interpretrile date de Curte, aceasta ar conduce, cu certitudine, la condamnarea statului n cauz pentru nerespectarea drepturilor i libertilor pe care convenia le garanteaz, cu toate consecinele ce decurg din aceast situaie.
Deci, sistemele juridice naionale n mod obligatoriu urmeaz s in cont de interpretarea
noiunilor de baz dat de Curte, noiunile nserate n convenie neputnd fi privite prin prisma sistemelor naionale i a sensului consfinit de acestea.
Astfel, mai multe noiuni de specific penal beneficiaz de autonomie conceptual n sistemul
conveniei europene, precum acuzaie n materie penal, tribunal, magistrat, tortur, tratament inuman,
tratament degradant, privare de libertate, detenie, aducerea de ndat n faa unui magistrat, lege.
Spre exemplu, n spea de referin Irlanda c. Regatului Unit57, Curtea a stabilit c tratamentele inumane constituie acele acte prin care se cauzeaz leziuni sau cel puin suferine fizice i
morale intense, susceptibile s provoace victimei tulburri psihice acute. Tratamentele degradante
prezint acte prin care victimei i se provoac sentimente de fric, chinuri i inferioritate n vederea
umilirii i njosirii ei, eventual nfrngndu-i rezistena fizic i moral.
n spea X. c. Regatului Unit58, Curtea s-a referit la noiunea de tribunal n sensul art. 5,
acesta nedesemnnd n mod obligatoriu o jurisdicie de tip clasic, integrat n sistemul standard al
justiiei interne, termenul de tribunal exterioriznd nu doar trsturile comune fundamentale, dintre
Spea Irlanda contra Regatului Unit, hotrrea din 18 ianuarie 1978, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/
eng/pages/search.aspx?i=001-57506 (vizitat la 12.01.2012).
58
Spea X. contra Regatului Unit, hotrrea din 05 noiembrie 1981, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/
pages/search.aspx?i=001-57602 (vizitat la 12.01.2012).
57
129
care cea mai important fiind independena fa de executiv i fa de pri ale cauzei, el de asemenea trebuie s dea dovad de garanii corespunztoare privrii de libertate invocate n cadrul unei
proceduri judiciare consacrate de norma legal.
n spea Bozano c. Franei59, Curtea a oferit interpretarea noiunii de detenie legal, astfel
aceasta urmeaz s-i gseasc expresie n dreptul naional, convenia aici referindu-se esenialmente la normele dreptului intern, prescriind necesitatea aplicrii acestora, dar de asemenea avnd
n vizor c fiecare msur de privare a individului de libertate trebuie s fie compatibil scopului art.
5, i anume proteciei mpotriva arbitrariului, fiind n joc nu doar dreptul persoanei la libertate, dar
i cel la siguran.
Cu referire la termenul de ndat n sensul art. 5 3 (Orice persoan arestat sau deinut trebuie adus de ndat naintea unui judector sau a altui magistrat mputernicit prin lege cu
exercitarea atribuiilor judiciare...) n spea De Jong, Baljet i Van Den Brink c. Olandei60, Curtea a
conchis c aprecierea aducerii de ndat urmeaz a fi fcut n lumina fiecrui caz separat n funcie
de circumstanele specifice ale acestuia. ntr-o alt spe, considerat de referin pe marginea art. 5,
Brogan i alii c. Regatului Unit61, Curtea a indicat c scopul flexibilitii n interpretarea i aplicarea
noiunii de ndat este foarte limitat, detenia de patru zile i ase ore nu se ncadreaz n limitele
de timp autorizate n virtutea art. 5 3; justificarea unei perioade de detenie ndelungate invocnd
circumstanele specifice ale speei fr a aduce persoana n faa unui judector ar constitui o interpretare inacceptabil de larg a termenului de ndat. O asemenea interpretare ar duce la o slbire
semnificativ a garaniei procedurale nserate n convenie n detrimentul individului.
Privind autonomia noiunii acuzaie n materie penal, n spea de referin Engel i alii
c. Olandei62, Curtea a stabilit c dac statele contractante ar putea dup propria discreie s clasifice
o infraciune ca fiind contravenie administrativ, sau s-l urmreasc pe autorul unei infraciuni
mixte pe plan disciplinar, dect pe cel penal, aplicarea prevederilor fundamentale ale art. 6 i art. 7 ar
fi subordonat voinei lor suverane. ntr-o alt spe de referin, Deweer c. Belgiei63, Curtea a notat
ca i regul general c acuzaia n materie penal n sensul art. 6, ar putea fi definit ca fiind o
notificare oficial adresat individului de ctre o autoritate competent c el ar fi comis o infraciune
condamnabil penal.
Spea Bozano contra Franei, hotrrea din 18 decembrie 1986, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/
pages/search.aspx?i=001-57448 (vizitat la 13.01.2012).
60
Spea De Jong, Baljet i Van Den Brink contra Olandei, hotrrea din 22 mai 1984, publicat pe http: //hudoc.echr.
coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-57466 (vizitat la 13.01.2012).
61
pea Brogan i alii contra Regatului Unit, hotrrea din 29 noiembrie 1988, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.
int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-57450 (vizitat la 13.01.2012).
62
Spea Engel i alii contra Olandei, hotrrea din 8 iunie 1976, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/
pages/search.aspx?i=001-57479 (vizitat la 13.01.2012).
63
Spea Deweer contra Belgiei, hotrre din 27 februarie 1980, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/
pages/search.aspx?i=001-57469 (vizitat la 13.01.2012).
59
130
Or, convenia european autorizeaz n mod logic i operarea unor noiuni neautonome,
lsnd la discreia autoritilor naionale detalierea i precizarea sensului acestora. Astfel, minoritatea legal (punerea n detenie a unui minor) nu constituie o noiune autonom n sens convenional
i urmeaz a fi apreciat n raport cu dreptul intern al statelor semnatare.64
Opozabilitate: Curtea n baza conveniei europene dispune de o competen contencioas
de injonciune, astfel n cazul pronunrii unei hotrri de condamnare, statului gsit vinovat, precum
i implicit altor state din jurisdicia Curii, li se adreseaz un ordin, care se poate referi i la armonizarea legislaiei naionale sau a jurisprudenei instanelor interne n vederea alinierii i conformrii
acestora normelor internaionale notorii inserate n textul convenional.
n spea recent Aslakhanova c. Rusiei65 Curtea a conchis c convenia impune statului prt o obligaie de a adopta msuri cu caracter general sau special sub supravegherea
Comitetului de Minitri al Consiliului Europei n vederea salvgardrii dreptului reclamantului
constatat nclcat; n principiu nu ine de competena Curii s determine msura concret
care urmeaz a fi adoptat, Curtea fiind preocupat s faciliteze nlturarea rapid i eficient
a neajunsurilor proteciei drepturilor omului la nivel intern.
ntr-o alt spe recent Oleksandr Volkov c. Ucrainei66, Curtea a stabilit c hotrrea prin
care este constatat nclcarea unui drept convenional garantat, impune obligaia statului prt
de a pune capt acesteia i de a repara consecinele produse n vederea restabilirii ct mai curnd
posibile a situaiei preexistente nclcrii. Deci, hotrrea impune statului nu doar obligaiunea de a
achita sumele adjudecate ca i satisfacie echitabil, dar de asemenea de a alege, sub supravegherea
Comitetului de Minitri, msurile generale i/sau, individuale, dup caz, care se cer adoptate n ordinea sa juridic intern pentru a pune capt nclcrii constatate i a-i terge consecinele. Este la
discreia statului s decid asupra msurii concrete care urmeaz a fi adoptat, n mod excepional,
Curtea fiind n drept s indice tipologia msurii respective, prin propunerea multiplelor opiuni i
lsnd ca decizia final de selecie i implementare s fie luat de statul respondent.
n virtutea faptului c hotrrile Curii Europene sunt veritabile surse jurisprudeniale de
aplicabilitate direct n ordinile juridice interne ale statelor-pri la convenie i obligatorii pentru
toate 47 state-membre ale Consiliului Europei, ele sunt opozabile nu doar statului prt, dar tuturor
statelor justiiabile. Cu toate acestea, hotrrile nu au efect erga omnes, att timp ct nu fac dect
s constate nclcarea de ctre un stat a unui drept garantat de Convenie i nu au valoare dect
pentru reclamant.
Charrier J.L., Chiriac A. Codul Conveniei Europene a Drepturilor Omului. Chiinu: Balacron, 2008, p.143.
Spea Aslakhanova contra Rusiei, hotrrea din 18 decembrie 2012, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/
eng/pages/search.aspx?i=001-115657 (vizitat la 15.01.2012).
66
Spea Oleksandr Volkov contra Ucrainei, hotrrea din 09 ianuarie 2013, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/
sites/eng/pages/search.aspx?i=001-115871 (vizitat la 15.01.2012).
64
65
131
132
Organizarea eficient i diligent a procesului lucrativ al Curii prin reducerea cazurilor similare, de cele mai dese ori complexe, care necesit a fi examinate n detaliu.
Natura procedurii pilot presupune posibilitatea de a suspenda cererile pendinte pentru
133
72
134
73
135
1999 60 cereri, 2000 60 cereri, 2001 132 cereri, 2002 200 cereri, 2003 295 cereri,
2004 377 cereri, 2005 632 cereri, 2006 656 cereri, 2007 829 cereri, 2008 1204 cereri,
2009 1172 cereri, 2010 1015 cereri, 2011 985 cereri. Aceste cifre nu includ i dosarele
care au fost distruse din motivul c reclamanii nu s-au conformat solicitrilor Curii n timp
util sau au fost reunite ntre ele. Numrul acestor dosare depete cifra de 1,000.
Astfel, din 1997 i pn n prezent, mpotriva Republicii Moldova au fost depuse
peste 9000 de cereri iar Curtea a declarat inadmisibile, radiat sau distrus peste 5000 de dosare
contra rii noastre.
n prezent (octombrie 2012) pe rolul Curii Europene sunt nregistrate aproximativ
4000 de cereri introduse mpotriva Moldovei dintre care aproximativ 3200 sunt cereri care
fac parte din dosarele fr anse de succes, aa numitele dosare distribuite organului judiciar
format dintr-un singur judector judectorul unic.
Pn n prezent n privina Moldovei au fost pronunate 247 de hotrri n care Curtea a
constatat nclcarea diferitor drepturi garantate de Convenie. Fiecare constatare a unei nclcri
denot existena unei probleme uneori mai serioase, alteori mai puin serioase. n cele ce urmeaz voi ncerca s prezint care au fost problemele sistemului judiciar moldovenesc pe care le-a
identificat Curtea European pn n prezent n materie penal. Pentru aceasta i pentru o mai
mare claritate mi voi mpri prezentarea ce urmeaz pe articole din Convenie.
Articolul 2 garanteaz dreptul la via. n baza acestui articol Statele contractante nu
au doar obligaia de a nu lua viaa cuiva dect n anumite condiii strict limitate dar i de a o
proteja. Protecia pe care statele sunt obligate s o asigure include i investigarea eficient a
cazurilor n care cineva i-a pierdut viaa i tragerea la rspundere a celor vinovai.
Spre deosebire de alte State n privina crora Curtea a pronunat un numr important
de hotrri n baza articolului 2, precum sunt Federaia Rus sau Turcia, Republica Moldova
nu a avut multe dosare de acest gen. Pana n prezent Curtea a adoptat doar patru hotrri n
privina Moldovei n care a constatat nclcarea articolului 2 dintre care doar ntr-un singur
caz statul a fost gsit responsabil pentru moartea unei persoane (nclcarea n substan).
Cu referire la cauza Ghimp c. Moldovei, n care ruda reclamanilor a murit n urma
aciunilor poliiei. Victima era ofer de camion care cu o zi nainte de deces a lucrat toat
ziua ncrcndu-i camionul iar toat seara a petrecut-o n compania prietenilor. Seara trziu
a nimerit la o secie de poliie n urma unei dispute cu un taximetrist de unde a fost eliberat
abia a doua zi. n momentul reinerii victima nu prezenta niciun semn de violen sau suferin
fizic. La ieirea din detenia poliiei ns, victima se simea ru i a mers la spital. Dup scurt
timp aceasta a murit din cauza unei rupturi traumatice de intestin.
136
137
Numrul redus de cazuri n baza articolului 2 trimise Curii ne permite s considerm c Republica Moldova nu se confrunt cu probleme serioase la acest capitol. Cu toate c
Ghimp este un caz foarte grav, s sperm c este unul izolat. Totui, precum vom arta mai jos
cnd ne vom referi la articolul 3 al Conveniei, o problem foarte serioas rmne a fi calitatea
i eficiena investigaiei. La acest capitol organele de anchet i instanele de judecat urmeaz s depun eforturi sporite pentru a lichida lacunele.
Articolul 3: Acest articol garanteaz dreptul de a nu fi supus torturii i/sau tratamentelor inumane i degradante. Aceasta dispoziie are ca scop aprarea integritii fizice i
morale a persoanei i a demnitii ei.
Republica Moldova a fost condamnat de zeci de ori n baza acestui articol. Cele mai
rspndite i mai grave nclcri constatate de Curte au vizat aplicarea torturii sau a relelor
tratamente de ctre poliie n timpul anchetelor penale cu scopul de a obine autodenunri.
Dac e s judecm dup numrul de cereri introduse la Curte, trebuie s constatm c apogeul
aplicrii torturii n Republica Moldova a coincis cu perioada anilor 2002-2009, ani n care
cereri de acest gen erau foarte des ntlnite. Este mbucurtor faptul c n prezent toate cererile
referitoare la aplicarea violenei de ctre poliie se refer la evenimente de dinainte de anul
2009 i c nu se nregistreaz sau se nregistreaz foarte rar cereri noi de acest gen. Aceasta
mi permite s cred c dac tortura i relele tratamente n-au fost eradicate n totalitate din
seciile noastre de poliie, atunci cel puin ele au fost reduse drastic. Cu toate acestea, nu se
poate spune acelai lucru i despre modul n care organele de anchet investigheaz astfel de
plngeri. Modul lor de lucru nu pare s fi suferit schimbri.
Unul din primele cazuri referitoare la articolul 3 examinate de Curte, care a culminat
cu condamnarea Republicii Moldova, este cazul Corsacov c. Moldovei. n acest caz, un tnr
de aptesprezece ani a fost torturat de civa poliiti cu scopul de a-l determina s recunoasc
comiterea unei infraciuni. n aprarea sa Guvernul a ncercat s conving Curtea de faptul c
leziunile reclamantului au fost cauzate de poliiti n momentul reinerii, atunci cnd acesta a
fost trntit la pmnt pentru a fi imobilizat. Curtea nu a acceptat aceast explicaie i a considerat drept puin plauzibil apariia echimozelor pe tlpile reclamantului de la faptul c acesta
ar fi fost dobort la pmnt. n plus, Curtea a considerat drept ineficient ancheta penala ce a
urmat dup ce reclamantul a denunat aplicarea torturii n privina sa.
Un caz mai recent a fost cazul Taraburca c. Moldovei, caz care se refer la evenimentele din aprilie 2009. Reclamantul a fost reinut dup evenimentele din 7 aprilie 2009 i maltratat
ntr-o secie de poliie. Spre deosebire de cazurile clasice n baza articolului 3, Curtea a acordat
atenie nu doar leziunilor corporale pe care le-a avut reclamantul la ieirea din detenie ci i
138
139
De fapt, n cazul Sochichiu, Curtea a dorit sa trag un semnal de alarm n privina modului n care este organizat sistemul pus la punct de legislaia naionala i cum au loc anchetele
penale n cazurile n care un individ se plnge de aplicarea torturii sau relelor tratamente. Chiar
dac a fost doar un semnal de alarm, Curtea ar putea declara n viitor ineficiente remediile pe
care le conine legislaia naionala n acest domeniu. Suntem convini, aceast lacun a sistemului poate fi una din explicaiile restanelor Moldovei la capitolul eficiena investigaiilor penale
n cazurile de pretins inclcare a drepturilor garantate de articolele 2 i 3.
O alt problem n baza articolului 3 este cea legat de internarea forat n spitalele
de psihiatrie. n cazul Gorobet c. Moldovei, reclamantul a fost internat n spitalul de psihiatrie
din Bli n circumstane foarte dubioase, n urma unui conflict de natur patrimonial cu
familia sa. Chiar dac legislaia naional prevede garanii ample pentru asemenea situaii, se
pare c internarea a fost efectuat ntr-un mod cu totul arbitrar i reclamantului i-a fost administrat un tratament psihiatric foarte dur timp de patruzeci i unu de zile. Curtea a considerat
c supunerea unei persoane unui tratament psihiatric care nu este necesar, echivaleaz cu
supunerea acesteia relelor tratamente n sensul articolului 3 al Conveniei.
Acesta nu este unicul caz n care Curtea a constatat nclcri ale prevederilor Conveniei n urma internrilor abuzive ntr-un ospiciu psihiatric. O situaie asemntoare a avut
loc i n cazul David c. Moldovei, doar c n acel caz reclamantul nu a fost supus i tratamentului forat ci doar internrii contrar voinei sale. Din acest motiv, Curtea a constatat doar
nclcarea prevederilor articolului 5 al Conveniei, nu i a articolului 3.
O problem pe care o are Moldova n legtur cu articolul 3 al Conveniei este i cea
a condiiilor de detenie proaste din unele penitenciare. Curtea a adoptat un numr mare de
hotrri la acest subiect, gsind Moldova responsabil de nclcarea articolului 3 n privina
unor persoane deinute. n prezent Curtea lucreaz la o procedur pilot n privina acestei
probleme pentru a putea obine adoptarea de ctre Stat a unor masuri la nivel naional pentru
rezolvarea situaiei create. Este clar faptul c aceasta este o problem foarte delicat, deoarece
resursele Statului sunt limitate. Totui, un prim pas pentru autoritile naionale ar fi cel puin
crearea unui remediu intern eficient pentru ca persoanele care se plng de condiiile de detenie
s aib posibilitatea de a-i rezolva problemele la nivel naional i nu s vin direct la Curtea
European.
n sfrit, o problem care merita i ea atenie este asistena sau mai bine zis lipsa
asistenei medicale acordat persoanelor aflate n detenie care au nevoie de ajutor medical.
Curtea a constatat nclcri ale articolului 3 al Conveniei n legtur cu aceast problem n
mai multe cazuri. Cele mai rsuntoare au fost cazul arban c. Moldovei, Boicenco c. Moldo-
140
vei i Brega c. Moldovei. n ultimul caz reclamantul a fost deinut patruzeci i opt de ore. n
timpul deteniei a suferit un atac de litiaz urinar (pietre la rinichi) ns nu a primit ngrijiri
medicale dect peste dousprezece ore. Curtea a considerat acest fapt, luat n ansamblu cu
alte elemente ale cazului, ca fiind suficient de grav pentru a justifica constatarea nclcrii
articolului 3 al Conveniei.
Articolul 5: Acest articol garanteaz dreptul la libertate i siguran. Prin alte cuvinte
scopul acestui articol este de a proteja libertatea i sigurana persoanei mpotriva arestrilor
i deteniilor arbitrare.
Ca i n cazul articolului 3, Republica Moldova a fost un client fidel al Curii la
capitolul nclcarea articolului 5 al Conveniei. De asemenea, la fel ca i n cazul articolului
3, apogeul numrului de dosare referitoare la pretinsa nclcare a acestui articol a coincis cu
anii 2005-2009. Autoritile pot fi felicitate pentru faptul c din 2009 ncoace nu s-au mai
nregistrat attea cereri referitoare la aceast prevedere a Conveniei. Totui, ele nu au disprut
definitiv.
Cele mai rspndite nclcri constatate de Curte au fost cele legate de nclcarea
articolului 5 3 i anume lipsa de motive suficiente i relevante pentru plasarea i meninerea persoanei n detenie preventiv pe durata desfurrii procesului penal. Primele hotrri
de acest tip au fost cele adoptate n luna septembrie 2005 n cazurile Becciev i Sarban. n
ambele cazuri reclamanii au fost pui sub acuzare i plasai n detenie preventiv. Trecnd
n revist principiile generale aplicabile speelor, Curtea a reiterat c o persoana acuzat de
svrirea unei fapte penale trebuie ntotdeauna s fie n libertate cu excepia cazului n care
Statul poate demonstra existena unor motive relevante i suficiente care ar justifica detenia
sa. Curtea a mai amintit c articolul 5 3 al Conveniei nu poate fi interpretat ca permind
detenia preventiv n mod necondiionat atta timp ct aceasta nu dureaz mai mult dect o
anumit perioad de timp. Autoritile au obligaia de a justifica n mod convingtor orice
perioad de detenie, orict de scurt ar fi ea. Argumentele care pledeaz n favoarea sau mpotriva eliberrii nu trebuie sa fie generale i abstracte.
n lumina acestor principii Curtea a constatat c aplicnd msura deteniei fa de
reclamani, instanele naionale n-au fcut dect s citeze n abstract prevederi ale CPP, fr a
explica n ce mod acestea se aplicau cazurilor respective ale reclamanilor. Astfel, atunci cnd
instanele naionale au motivat deciziile lor cu riscul ca reclamanii s-ar putea ascunde sau ar
putea mpiedica mersul anchetei ramnnd n libertate, ele nu au explicat pe ce se bazau acele
temeri. Mai mult, ele nu au ncercat sa combat cumva argumentele reclamanilor care au susinut c din momentul nceperii proceselor penale, s-au prezentat de fiecare dat n faa orga-
141
142
penal mpotriva reclamantului i al deteniei sale era nu nfptuirea justiiei penale ci intenia
de a pune presiune pe acesta i pe alte persoane n vederea subminrii unui alt dosar aflat pe
rolul Curii. Din acest motiv Curtea a stabilit c n acest caz a existat o dubl nclcare, att a
Articolului 5 1 ct i a articolului 18 combinat cu cel din urma.
n cazul n care o persoan acuzat de comiterea unei fapte penale este privat de
libertate, aceasta are dreptul la o audiere de ctre o instan de judecat. n vederea impactului dramatic pe care l poate avea lipsirea de libertate asupra drepturilor fundamentale ale
persoanei n cauz, procedura desfurat n baza articolului 5 4 al Conveniei trebuie, n
principiu, s ofere pe msura posibilitilor garaniile unui proces echitabil, astfel cum sunt
acestea prevzute n articolul 6 al Conveniei.
Curtea a examinat mai multe cazuri contra Republicii Moldova n care a constatat c
reclamanilor nu li s-a oferit un proces echitabil n sensul articolului 5 4 atunci cnd instanele de judecat au decis asupra privrii lor de libertate. Astfel a fost cazul n cauza Becciev c.
Moldovei, unde Curtea a constatat o nclcare pentru faptul c instana de judecat a refuzat
s asculte un martor n cadrul procedurii de emitere a mandatului de arest. Curtea a observat
c martorul a crui audiere se cerea era un fost anchetator implicat n urmrirea penal contra
reclamantului care ulterior a fcut dezvluiri presei referitor la caracterul politic al dosarului
penal. Curtea a considerat c un astfel de martor era n msur s furnizeze informaii eseniale pentru aprecierea existenei sau inexistenei unei suspiciuni rezonabile c reclamantul ar
fi comis fapta penal ncriminat. Deoarece instanele naionale au refuzat s-l asculte pe acel
martor fr a da vreo explicaie n acest sens, Curtea a constat o nclcare a articolului 5 4 al
Conveniei. O nclcare similar a fost gsit i n cazul Turcan i Turcan c. Moldovei.
O alt problem legat de lipsirea de libertate n acelai context al paragrafului 4 al
articolului 5 a fost examinat de Curte n cauza Castravet c. Moldovei. n acel caz reclamantul s-a plns c pe durata desfaurrii procesului cu privire la aplicarea msurii de privare de
libertate acesta nu s-a putut ntreine cu avocatul sau dect printr-un paravan de sticl prin
intermediul unui microfon. Curtea a considerat ca temerile reclamantului c discuia lui cu
avocatul ar putea fi interceptate erau justificate, astfel tirbindu-se din dreptul acestuia la aprare n cadrul procesului cu privire la privarea de libertate. Prin urmare Curtea a constatat o
nclcare a dreptului prevzut de articolul 5 4 al Conveniei.
O alta problem din acelai domeniu al articolului 5 care a fost constatat de Curte
n mai multe cauze, inclusiv i n cauza arban c. Moldovei, a fost perioada de examinare a
cererii tip habeas corpus (cerere de revocare sau schimbare a msurii de privare de libertate).
Astfel, n acest caz, cererea reclamantului referitor la revocarea privrii de libertate a fost
143
examinat abia peste 21 de zile. Curtea a considerat c o asemenea durat este prea lung i
deci a constatat o nclcare a articolului 5 4 al Conveniei.
nc o problem rspndit este aceea a accesului acuzatului la materialele dosarului
referitor la detenia provizorie. Nu se au n vedere materialele dosarului penal, ci doar acele
materiale pe baza crora instana decide de a-l priva sau nu de libertate. Se pare c aceasta
este o problem destul de prezent, deoarece Curtea a constatat nclcri ale articolului 5 4
n mai multe rnduri n astfel de circumstane. Astfel, n cazul Musuc c. Moldovei reclamantul
a solicitat de mai multe ori sa i se pun la dispoziie copia materialelor pe care le-a anexat
procurorul la solicitarea sa de aplicare a msurii preventive de lipsire de libertate. Deoarece
instanele nu au reacionat nicicum la astfel de solicitri, Curtea a constatat c a fost nclcat
articolul 5 4 al Conveniei.
n sfrit au existat dou cazuri n care Curtea a constatat nclcarea articolului 5 1
din motivul internrii ilegale i arbitrare a reclamanilor n spitale de psihiatrie. M refer n
primul rnd la dosarul David c. Moldovei, persoana care n perioada anilor 80 ai secolului
trecut a fost internat forat ntr-un spital de psihiatrie n Ucraina pentru motivul c a criticat
ornduirea sovietic. La peste douzeci de ani de la acele evenimente, a ncercat s fac o
aciune mpotriva Statului i s reclame compensaie pentru represiunile politice crora a fost
supus. n timpul procesului reprezentantul statului a pus la ndoial capacitatea de exerciiu
a reclamantului pe motiv c acesta se aflase la lecuire ntr-un ospiciu psihiatric. Pentru a-i
dovedi integritatea psihic reclamantului i s-a solicitat s fie examinat de o comisie medical
i el a acceptat. Ajuns la spitalul de psihiatrie acesta a fost informat c examinarea dureaz cteva spatmni i nu poate fi fcuta dect dac se interneaz n spital. Reclamantul a acceptat,
ns dup puin timp s-a rzgndit i a vrut s prseasc spitalul. Fr succes ns, deoarece
a fost mpiedicat de ctre personalul medical. Prin urmare a fost nevoit s petreac n spital
cteva sptmni. Curtea a considerat c nu exista baza legal n dreptul naional i nici un
motiv pentru a-l reine pe reclamant n spital din momentul n care acesta i-a exprimat dorina
de a-l prsi. Din acest motiv Curtea a considerat c detenia a fost ilegal i arbitrar violnd
prevederile articolului 5 1 al Conveniei.
Alt caz de acest gen este cazul Gorobet c. Moldovei, unde reclamantul a ajuns s fie
internat ntr-un ospiciu contrar voinei sale n urma unui conflict n familie i n lipsa unor motive serioase precum i cu nclcarea grava a procedurii stabilite de lege. Ca i n cazul David,
Curtea a constat i n acest caz o nclcare a articolului 5 1 al Conveniei.
Articolul 6: Articolul 6 al Conveniei garanteaz dreptul la un proces echitabil att
n materie civil ct i n materie penal. O serie de garanii procedurale sunt coninute n n-
144
sui textul su, altele nefiind exprimate n mod expres dar avndu-i originea n jurisprudena
Curii.
Problemele legate de nclcarea articolului 6 al Conveniei sunt cele mai rspndite i
n aproximativ 90% din toate cererile venite la Curte reclamanii se plng de un fel sau altul de
faptul c procesul n care au fost parte nu ar fi fost echitabil. Desigur c majoritatea absolut a
acestor cereri sunt inadmisibile, totui exist i o parte care ajunge s fie comunicat guvernului i chiar s se materializeze n hotrri. n privina Moldovei exist peste o suta de hotrri n
care s-a constatat nclcarea articolului 6 al Conveniei. Cea mai mare parte a acestor hotrri
se refer la neexecutarea hotrrilor judectoreti interne, problema care pn de curnd era
problema numrul unu cu care se confrunt Republica Moldova la Curtea European.
Tot aici merit menionat i problema duratei procedurilor civile i penale. Spre
deosebire de multe ri europene, unde aceasta este problema numrul unu, Moldova nu s-a
confruntat n mod serios cu asemenea problem. Au existat totui cteva hotrri n care s-a
constatat nclcarea articolului 6 al Conveniei din acest motiv. Una dintre ele a fost cazul
Holomiov c. Moldovei, caz n care s-a considerat c durata procedurilor penale a fost excesiv
de lung. Totui, ca i n cazul neexecutrii hotrrilor judectoreti, reclamanii au n prezent
posibilitatea de a se adresa mai nti instanelor naionale atunci cnd se consider a fi victime
a duratei excesive a procedurilor.
O alt problem serioas legat de articolul 6 al Conveniei cu care se confrunt
pn n prezent Republica Moldova este cea a nclcrii principiului securitii raporturilor
juridice. Dup cea a neexecutrii hotrrilor judectoreti, aceast problem ocup locul doi
ca numr de cereri i condamnri.
Chiar de la nceputul intrrii n vigoare a Conveniei n privina Moldovei, Codurile
de Procedur Civil i Penal conineau o cale extraordinar de atac numit recurs n anulare,
care putea fi exercitat doar de ctre Procurorul General. Aceasta form de atac i efectele ei
au fost considerate de Curte drept fiind contrare principiului securitii raporturilor juridice n
Rosca c. Moldovei. Odat cu intrarea n vigoare a noilor Coduri de Procedur Civil i Penal,
n anul 2003, instituia recursului n anulare n forma ei veche a fost abolit. Din acest motiv
nu m voi opri asupra acestei probleme. Din pcate, odat cu aceasta abolire nu au ncetat
problemele legate de nclcarea principiului securitii raporturilor juridice.
n lipsa instrumentului de odinioar, instanele de judecat au nceput s improvizeze, folosind alte metode pentru a obine acelai efect: anularea hotrrilor definitive i irevocabile, i redeschiderea procedurilor. Astfel au nceput s fie folosite n mod abuziv instituia
revizuirii sau apelului.
145
O alt modalitate de nclcare a principiului securitii raporturilor juridice, constatat de Curte n cazurile moldoveneti a fost ignorarea de ctre instanele naionale a termenului
de prescripie. Aa s-a ntmplat, de exemplu, n cauza Baroul Partner-A c. Moldovei, unde
compania reclamant a cumprat de la stat o cariera de piatr. Peste ase ani, Procurorul
General a iniiat o aciune prin care a solicitat anularea contractului de vnzare-cumprare pe
motiv c preul pltit pentru carier ar fi fost prea mic. Compania reclamant a susinut n faa
instanelor c aciunea Procurorului General era prescris, ns fr succes, deoarece instanele naionale au calculat termenul de prescripie de la data la care Procurorul General ar fi aflat
despre circumstanele care, n viziunea sa, justificau anularea contractului. Curtea a menionat
c respectarea condiiilor de admisibilitate atunci cnd sunt ndeplinite acte procedurale constituie un aspect important al dreptului la un proces echitabil. Rolul pe care l au termenele
de prescripie este unul foarte important atunci cnd este interpretat n lumina preambulului
Conveniei, preambul care declar preeminena dreptului ca fiind parte a patrimoniului comun
al Statelor contractante. n acest sens Curtea a considerat c nimic nu l-a mpiedicat pe Procurorul General sau pe Guvern s afle mai devreme despre circumstanele pe care le considerau
relevante. Prin urmare, interpretarea dat de ctre instanele naionale regulilor referitoare la
calcularea termenului de prescripie a avut un efect care era incompatibil cu principiul securitii raporturilor juridice garantat de articolul 6 al Conveniei.
Chiar dac mult mai rar dect n cazul nclcrii principiului securitii raporturilor
juridice, Curtea a constatat totui probleme n baza articolului 6 i n ceea ce ine de obligaia
instanelor de a-i motiva deciziile i de a da rspuns unor argumente invocate de pri.
Curtea a menionat n nenumrate rnduri c n baza articolului 6 al Conveniei, tribunalele au obligaia de a examina n mod corespunzator afirmaiile, argumentele i dovezile
aduse de ctre pri. Totui, cu toate ca n baza articolului 6 instanele sunt obligate s-i motiveze deciziile, aceasta nu poate fi ineles c obligndu-le s dea raspunsuri detaliate fiecrui
argument. Masura n care aceast obligaie se aplic variaz n funcie de natura deciziei i
urmeaz a fi determinat n lumina circumstanelor cazului.
Astfel, atunci cnd o persoan acuzat de svrirea unei infraciuni prezint instanei
un alibi i susine c la data i ora la care a fost svrit infraciunea, se afla n alt parte i
n compania altor persoane, instana nu poate pur i simplu trece cu vederea un astfel de argument. Anume aa s-a ntmplat n cazurile Gradinar c. Moldovei i Vetrenco c. Moldovei,
unde instana a trecut cu vederea alibi-urile reclamanilor. Curtea a considerat c un astfel de
argument, dac s-ar fi dovedit a fi veridic, ar fi putut influena n mod determinant soluia dat
de instan. Pentru acest motiv, instana nu-l poate pur i simplu trece cu vederea fr a afecta
echitatea procesului n ansamblu.
146
Probleme legate de motivarea insuficient a hotrrilor pot fi ntlnite des n procedurile referitoare la contravenii. Chiar dac astfel de proceduri poart asupra unor nvinuiri
de ordin penal n sensul articolului 6 i deci ar trebui s se conformeze exigenelor acestui
articol, instanele naionale din Moldova par s aib o atitudine mai relaxat atunci cnd sunt
confruntate cu astfel de dosare dect atunci cnd examineaz dosare penale.
O astfel de situaie a avut loc n cauza Fomin c. Moldovei, cauz n care reclamantul a
fost sancionat n baza Codului Contravenional pentru faptul c ar fi insultat o alt persoan.
Curtea a constatat c att instana de fond ct i cea de a apel i-au nceput descrierea faptelor
prin a-l acuza pe reclamant de faptul c ar fi svrit contravenia de care era acuzat dup care
au ignorat cu desvrire toate argumentele pe care reclamantul le-a formulat n aprarea sa,
fr nici mcar a le meniona n hotrrile lor. Curtea a considerat c argumentele aduse de
reclamant nu erau n mod evident inadmisibile sau irelevante, astfel nct instanele aveau
obligaia de a le examina. Faptul c acestea nici mcar nu le-au menionat n hotrrile lor,
a fost considerat c o inclcare de ctre instanele naionale a dreptului reclamantului la un
proces echitabil.
n cauza Plotnicova c. Moldovei, Curtea a constatat nclcarea articolului 6 3 al
Conveniei pentru ca instanele nu au acordat atenie solicitrii reclamantului de a asculta un
martor i pentru ca procurorul nu a pus la dispoziia aprrii toate materialele anchetei. Astfel,
reclamanta, o femeie de afaceri, a fost acuzat de escrocherie pentru c ar fi imprumutat bani
de la patru persoane, bani pe care nu i-ar fi ntors. n cadrul procesului penal, reclamanta a
solicitat ascultarea n calitate de martor a unuia dintre creditorii si pentru a demonstra c
acestuia i-au fost restituii banii. Cu toate acestea, instanele investite cu judecarea cazului au
ignorat solicitarea reclamantei i nici mcar nu au adoptat o decizie n privina ei prin care s
o admit sau s o resping. n plus, n cadrul anchetei, organul de anchet a solicitat o comisie
rogatorie din Frana. Rezultatele obinute n urma acestei proceduri erau favorabile reclamantei, ns procurorul nu a considerat de cuviin s le pun la dispoziia aprrii i nici mcar s
le anexeze la dosar. Curtea a reiterat c din motive de echitate a procedurii, acuzaia trebuie s
pun la dispoziia aprrii orice piesa probant fie ea favorabil sau nu acuzatului.
n cauza Dan c. Moldovei, reclamantul acuzat de luare de mit, a fost achitat de prima
instan. Acuzarea se baza n principal pe declaraiile unor martori. Ascultnd martorii acuzrii, prima instan i-a exprimat dubii referitor la credibilitatea lor. Cea de a doua instana
ns, a avut o alt parere despre credibilitatea martorilor, chiar daca nu i-a ascultat n persoan
ci doar le-a citit depoziiile. Prin urmare, Curtea de Apel a casat hotrrea de achitare i l-a
condamnat pe reclamant. Curtea a considerat c, avnd n vedere miza mare pentru reclamant,
147
era imperativ pentru Curtea de Apel s-i asculte din nou pe martorii acuzrii, pentru a-i putea crea o parere despre credibilitatea lor. Aprecierea credibilitii unui martor este o sarcin
complex care, de obicei, nu poate fi efectuat prin simpla citire a depoziiilor acelui martor.
Judecatorul trebuie s-l poat observa pe martor, s-i poat vedea reaciile i s-i poat pune
intrebri nainte de a-i crea o parere despre credibilitatea lui. Deoarece Curtea de Apel nu a
fcut acest lucru, Curtea a constat nclcarea articolului 6 1 al Conveniei.
O problem oarecum asemntoare a avut loc n cauza Popovici c. Moldovei, caz n
care reclalmantul a fost achitat n prima instan de ctre Curtea de Apel. Curtea Suprem,
judecnd recursul n ultima instan, a casat acea hotrre i judecnd din nou fondul cauzei
l-a condamnat pe reclamant la detenie pe via fr nici macr a-l asculta i fr a administra
probele. Curtea a considerat c nu era posibil pentru Curtea Suprem s judece fondul cauzei
fr a-l asculta pe acuzat n persoan i fr a administra probele n prezena lui i, prin urmare, a constatat o nclcare a articolului 6 1 al Conveniei.
Un caz clasic de nclcare a articolui 6 l constituie cauza Ziliberberg v. Moldova, caz
n care reclamantul sancionat cu amend pentru svrirea unei contravenii, nu a fost citat,
sau mai bine zis a fost citat cu mare ntrziere la edina Curii de Apel n care s-a examinat
i respins recursul lui. Curtea a considerat c reclamantul nu putea s-i pregteasc aprarea
n condiiile n care nici n-a tiut despre data edinei Curii de Apel i a constatat nclcarea
articolului 6 al Conveniei.
n final, o ultim problem n baza articolului 6 al Conveniei constatat de Curte, pe
care vreau s o menionez a fost nclcarea principiului prezumiei de nevinovaie n acelai
caz Popovici din cauza faptului c pe durata procesului penal, pn la intervenirea unei condamnri a reclamantului, Procurorul General a dat un interviu n care l-a numit pe reclamant
cap al unei organizaii criminale. Curtea a considerat c o asemenea declaraie fcut de o persoana cu o asemenea funcie constituia o declaraie de vinovie a reclamantului care ncuraja
publicul s cread n vinovia lui i influena instana.
Articolul 8: Conform articolului 8 al Conveniei Europene pentru Drepturile Omului, orice persoan are dreptul la respectarea vieii sale private i de familie. Conceptul de
via privat este un termen larg care se refer, printre altele, i la integritatea psihologic
a persoanei. La rndul ei, integritatea psihologic a fost definit n jurisprudena Curii de la
Strasbourg ca nglobnd i noiunea de reputaie. Prin urmare, respectul pentru viaa privat
a unui individ n sensul articolului 8 al Conveniei Europene presupune i respectul pentru
reputaia, onoarea i bunul nume al acestuia.
Articolul 8 al Conveniei nu doar oblig statul s nu comit ingerine arbitrare n
viaa privat a persoanei, ci mai mult, acesta i impune statului obligaia de a adopta astfel de
148
msuri nct individul s fie protejat i de ingerinele arbitrare comise de ali indivizi. Astfel
de msuri se pot referi la adoptarea i implementarea unor legi care s curme i s sancioneze
orice atacuri nejustificate mpotriva reputaiei indivizilor.
O problem interesant legat de articolul 8 i de dreptul la respectarea vieii private
a fost examinat de Curte n cauza Avram i alii c. Moldovei, caz n care un grup de jurnaliste
au fost filmate n momente de intimitate, ntr-o saun, iar imaginile au fost difuzate la televiziunea public ntr-o or de vrf. Chiar dac instanele naionale le-au acordat reclamantelor
despgubiri de pn la 3600 de lei moldoveneti, Curtea a considerat c aceste sume erau
prea mici pentru a le lipsi pe reclamante de calitatea de victim. Ajungnd la aceast concluzie
Curtea a luat n consideraie gravitatea ingerinei n dreptul reclamantelor la respectarea vieii
private i repercursiunile foarte grave pe care o asemenea ingerin era de natur s le aib
asupra lor. Din acest motiv Curtea a constatat nclcarea articolului 8 al Conveniei.
Judectorul naional din partea Moldovei nu a fost ntru totul de acord cu soluia dat
de Curte i a scris o opinie concurent, n care i-a expus punctul de vedere conform cruia,
Curtea urma s se expun i asupra altui capt de plngere al reclamantelor i anume referitor
la eficiena anchetei n problema filmrii lor secrete n saun de ctre colaboratori ai Ministerului de Interne. Este adevrat c aceast problem a fost lsat deschis de ctre Curte i nu
a primit niciun rspuns din partea ei.
O alt problem constatat de ctre Curte n cteva cazuri moldoveneti s-a referit la
nclcarea dreptului la respectarea domiciliului. Astfel, n cazul Guu c. Moldovei, Curtea a
constatat c intrarea poliitilor n curtea reclamantei prin escaladarea gardului n-a fost prevzut de dreptul intern, fiind deci contrar i articolului 8 al Conveniei. Acelai lucru a avut loc
i n cazul Bisir si Tulus c. Moldovei, unde poliitii au efectuat o percheziie n timpul nopii,
deci tot contrar legii interne i respectiv i articolului 8 al Conveniei. n alt caz, Mancevschi
c. Moldovei, Curtea a constatat nclcarea articolului 8 tot pentru nclcarea domiciliului, ns
din alte motive. i anume, mandatul eliberat de judectorul de instrucie pentru efectuarea
percheziiei n apartamentul i biroul reclamantului era formulat n termeni foarte vagi, fr
a specifica ce anume urmau s caute anchetatorii n timpul percheziiei i fr a fi indicate
motivele pentru care se consider necesar efectuarea percheziiei.
Un caz important pentru Republica Moldova n care Curtea a constatat o nclcare a
articolului 8 al Conveniei a fost cauza Iordachi i alii c. Moldovei. n acest caz reclamanii s-au
plns de nclcarea secretului corespondenei din cauza calitii proaste a legislaiei naionale
referitoare la interceptrile convorbirilor telefonice. Curtea a studiat legislaia n materia interceptarilor i a ajuns la concluzia c aceasta coninea numeroase lacune din cauza crora erau po-
149
sibile abuzuri din partea organelor mputernicite cu efectuarea interceptrilor telefonice. n plus,
Curtea a remarcat faptul c practic toate solicitrile de autorizare a interceptrilor erau admise
de ctre judectorii de instrucie i a subliniat c interceptarea convorbirilor telefonice constituie
o masur foarte invaziv n viaa privat a unei persoane i c, din acest motiv, ea urmeaz a fi
aplicat n cazuri excepionale, doar atunci cnd exist motive suficiente i relevante.
Nu doar probleme legate de viaa privat au fost discutate n hotrrile moldoveneti
referitoare la articolul 8 al Conveniei ci i probleme legate de viaa de familie. n cauza Ostrovar c. Moldovei nu putea primi scrisori de la mama sa i vizite de la soia i fiica sa. Curtea
a considerat c aceast ingerin n dreptul reclamantului la respectarea vieii de familie nu era
prevazut de lege, deoarece legea pe care se baza nu era suficient de previzibil, dnd puteri
discreionare prea largi celor care trebuiau s le autorizeze.
Articolul 9: Acest articol garanteaz libertatea de gndire, de contiin i de religie.
Curtea a examinat mai multe cazuri referitoare la libertatea de religie. Totui, Moldova nu s-a
evideniat ca avnd probleme serioase n acest domeniu. Un caz important n baza articolului
9 al Conveniei a fost cazul Masaev c. Moldovei, caz n care reclamantul de confesiune musulman a fost sancionat pentru c se ruga mpreun cu un grup de musulmani. Guvernul a
susinut n faa Curii c este normal pentru un Stat s poata impune sanciuni persoanelor care
practic religii nerecunoscute atta timp ct Statele au dreptul sa impuna recunoaterea sau
nregistrarea cultelor religioase pe teritoriile sale. Curtea a cazut de acord cu Guvernul n ceea
ce inea de dreptul Statelor de a impune nregistrarea cultelor religioase. Ea ns nu a fost de
acord cu sugestia Guvernului c sancionarea persoanelor care practic religii nerecunoscute
ar fi compatibil cu prevederile Conveniei. A admite aa ceva, a menionat Curtea, ar echivala
cu excluderea confesiunilor religioase minoritare, nenregistrate de ctre Stat i, n consecin,
ar nsemna s admitem c Statul poate dicta unei persoane n ce s cread. Curtea a constat
deci nclcarea articolului 9 al Conveniei.
Articolul 10: Articolul 10 garanteaz dreptul la libertatea de exprimare. Republica
Moldova a fost gsita vinovat de nclcarea acestui articol de foarte multe ori. Totui, problemele Moldovei legate de acest articol par a se fi rezolvat de la un timp ncoace, deoarece
dupa anul 2009 Curtea nu mai primete cereri n care reclamanii s se plng de nclcarea
dreptului lor la libertatea de exprimare.
Cele mai rspndite hotrri referitoare la ara noastr n care s-a constatat nclcarea
articolului 10 s-au referit la proceduri de defimare n care ziare sau ziariti au fost dai n
judecat de ctre persoane care s-au considerat defimate.
Un alt caz de maxim importan care, de altfel, a creat jurisprudena nou a fost cazul Guja c. Moldovei. n acest caz, decis de Marea Camer a Curii, pentru prima dat s-a luat
150
151
de drept pozitiv), care orienteaz practica judiciar viitoare, o hotrre citat ca exemplu n
soluionarea problemelor juridice omogene n cazuri ulterioare. Precedentul judiciar per se
constituie rezultatul interpretrii sensului i coninutului unei norme legale de ctre un tribunal n procesul nfptuirii justiiei, avnd ca baz regula jurisdicional stabilit anterior de
ctre un alt tribunal.
Rolul jurisprudenei n sistemul de drept naional: Jurisprudena nu constituie
izvor formal de drept n RM, sistemul juridic intern fiind de sorginte romano-german i necalificnd practica judiciar drept surs juridic imperativ.
ns actualele tendine de racordare a sistemului de drept intern la standardele i
exigenele internaionale de protecie a drepturilor omului, ndeosebi ratificarea Conveniei
Europene pentru aprarea drepturilor omului a i libertilor fundamentale din 4 noiembrie
1950, n vigoare pentru RM din 12 septembrie 1997, au generat modificrile de accepie a
jurisprudenei ca i izvor de drept, aceasta ocupnd un rol esenial n irul izvoarelor de drept
interne.
Rolul crescnd al jurisprudenei n sistemul de drept moldav este vizibil, n special
dat fiind incompatibilitatea cu prevederile Conveniei europene a divergenelor existente ntre practica judiciar dezvoltat de instanele judectoreti naionale i jurisprudena notorie
degajat de forul de la Strasbourg, n virtutea obligaiilor pozitive asumate, RM fiind inut s
alinieze nu numai legislaia sa, dar si practica judiciar la standardele relevante europene.
n acest sens, magistratul nu mai este doar autoritatea care aplic legea existent
(intern sau internaional), el devine asimilat legislatorului, asumndu-i rolul de creare a
regulilor jurisprudeniale noi, ele avnd efecte juridice n acelai mod precum i normele pozitive scrise.
Cnd judectorul intern selecteaz hotrri de referin n vederea aplicrii acestora
speei cu soluionarea creia este sesizat, el urmeaz s identifice problema de baz ridicat
de cauza examinat i s aprecieze raionamentele instanelor care au adoptat sentinele anterioare, pentru a determina similitudinile i diferenele ntre speele precedente i cea actual.
Judectorul naional trebuie nu att s cunoasc circumstanele cauzelor anterioare, ct s fie
abil s aprecieze critic deduciile altor instane pe marginea circumstanelor invocate n spee,
doar astfel fiind posibil efectuarea unei analogii jurisprudeniale coerente.
Or, analogia juridic i aplicarea jurisprudenei pertinente anterior degajate rezid n
formularea unei reguli cu caracter general n aprecierea exemplelor cu caracter specific.
ns aplicarea jurisprudenei degajate anterior nu incumb funcionarea acesteia pentru
totdeauna, ea este susceptibil depirii de timp date fiind noile realiti existente n societate.
152
n aceste sens este relevant hotrrea Curii europene pe marginea speei Scoppola
(nr. 3) contra Italiei74, unde reclamantul-deinut s-a plns de nclcarea dreptului la alegeri
libere, Marea Camer a Curii n mod expres stabilind c principiile degajate de Curte n jurisprudena sa anterioar, nu mai sunt mprtite de ea pe deplin, i deci, sunt depite.
RM nu constituie o excepie privind aplicarea practicii judiciare n statele de sistem
romano-german, membre ale Consiliului Europei, jurisprudena degajat de Curtea European fiind calificat ca aparinnd sistemului de drept naional i fiind privit ca i norm de drept
intern.
Este proeminent rolul Curii Supreme de Justiie al RM (CSJ) n analiza i sinteza
practicii judiciare interne, oferind ndrumri cu privire la clarificarea legii, explicnd coninutul normelor i clarificnd anumite concepte i termeni lacunari sau ambigui din coninutul
normei de drept.
Hotrrile Plenului Colegiului Penal al CSJ sunt considerate avnd for de ndrumare
pentru instanele judectoreti naionale n stabilirea de soluii juridice n procesul nfptuirii
justiiei la nivel intern.
De asemenea, CSJ este preocupat de generalizarea practicii judiciare existente, n
acest sens contribuind la eficientizarea actului de justiie n stat. Pentru realizarea acestei
atribuii, prin Hotrrea nr. 4 din 12.03.2004 Plenul CSJ a aprobat Regulamentul cu privire la
efectuarea generalizrii practicii judiciare, care stabilete regulile generalizrii, selectrii i
prelucrrii practicii judiciare, precum i modul n care trebuie transmis informaia respectiv
pentru a fi inclus n baza de date a CSJ, care se numete Practica judiciar.75
Potrivit art. 7 al. 7 CPP, hotrrile explicative ale Plenului Curii Supreme de Justiie
n chestiunile privind aplicarea prevederilor legale n practica judiciar au caracter de recomandare pentru organele de urmrire penal i instanele judectoreti. Conform art. 39 pct. 5
CPP, Curtea Suprem de Justiie adopt hotrri explicative n chestiunile de practic judiciar
a aplicrii uniforme a legislaiei penale i procesual penale.
Subliniem c Plenul CSJ a pronunat multiple hotrri cu caracter de recomandare
privind explicarea practicii judiciare n materie penal, oferind o interpretare ampl i multilateral a normelor de drept pozitiv existente i direcionnd adoptarea de ctre instanele
de judecat de diferit grad de jurisdicie a unor soluii echitabile i orientate spre respectarea
supremaiei valorii umane i a drepturilor fundamentale recunoscute.
Spea Scoppola contra Italiei, hotrrea din 22 mai 2012, publicat pe http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/
search.aspx?i=001-111044(vizitat la 01.02.2013).
75
Pentru mai multe detalii a se vedea sute-ul oficial al CSJ http: //csj.md/content.php?menu=1742&lang=5 (vizitat
la 21.12.2012).
74
153
154
155
Nominalizm cu titlu de exemplu i alte hotrri anterioare ale Plenului CSJ referitoare la explicarea i generalizarea practicii judiciare precum:
-
Hotrrea nr. 5 cu privire la aplicarea legislaiei n materia rspunderii penale pentru coruperea activ sau pasiv etc.,
acestea fiind acte cu caracter de recomandare care n mod incontestabil au orientat cur-
156
157
Martncic E. Controlul judiciar la examinarea n prealabil: principiile etice la efectuarea lui // Legea i viaa, nr..8,
1997, p.16-19; Grirora Ion. Prelegeri de etic. Iai, 1973, p. 20
158
Nici un jurist nu poate ocupa o funcie de rspundere, care vizeaz soluionarea litigiilor, cauzelor penale, sau ine n general de drepturile i libertile fundamentale ale cetenilor,
dac nu posed virtui de o nalt valoare etic. i mai mari snt aceste cerine cnd e vorba de
judectori, procurori, ofieri de urmrire penal, avocai a cror activitate practic este legat de
protejarea legii, a intereselor cetenilor, la examinarea litigiilor i delictelor sociale. Anume misiunea de a menine echitatea, egalitatea acestor pri n faa instanei i revine principiilor eticii
judiciare, menit s asigure spiritul de toleran i respect reciproc n efectuarea justiiei.
Etica judiciar impune i exigena umanismului, care presupune fr echivoc c toate
principiile generale i speciale sunt supuse unei verificri prin credina n om i supunerea
tuturor normelor intereselor civile, drepturilor i libertilor fundamentale, fiind analizate prin
prisma principiilor procedurii penale existente i a celor noi propuse, totodat, devenind i
principii ale eticii judiciare, avnd misiunea protejrii intereselor i drepturilor persoanei.
Poate fi conceput interesul major al drepturilor omului i n principiile prezumiei
nevinoviei, inviolabilitii persoanei, domiciliului, patrimoniului, secretul corespondenei,
egalitii tuturor cetenilor n faa legii, independenei instanei, care sunt menite a realiza i
asigura drepturile proclamate prin lege.
Chiar i aplicarea pedepsei penale urmrete un interes profund uman de a-i stabili
inculpatului recunoscut culpabil o pedeaps echitabil, avnd scop de a-l reeduca i corecta.
Un ir de norme protejeaz acuzatul, pentru a exclude n privina lui suferine fizice, njosirea
demnitii, maltratrile i presiunile psihice din partea persoanelor responsabile de urmrirea
penal i care nfptuiesc justiia.
Respectul fa de drepturile persoanelor aflate sub nvinuire este reglementat n detalii, fiind prevzute modul i durata reinerii, ordinea punerii sub nvinuire, condamnarea - constituie mecanisme de protecie juridic a drepturilor omului, o pondere substanial n cadrul
crora i revine n mod special al instanelor judectoreti, investite cu prerogativa exclusiv a
aplicrii msurilor de constrngere maxim restrictive de drepturi i liberti. Asigurarea acestora se face i prin intermediul dreptului la aprare inclusiv, garantat n toate fazele procesului
penal i, n aceiai msur - la exercitarea cilor de atac mpotriva hotrrilor judiciare.
Severitatea, oficialitatea n relaiile cu inculpatul n procesul nfptuirii justiiei, aciuni acceptate de etica judiciar, n nici un caz nu pot fi transformate n ameninri, njosiri,
suferine care nu sunt inerente procedurii penale. Toate aciunile de procedur urmeaz s fie
efectuate corect n strict conformitate cu legea i rigorile moralitii.
Cerine similare trebuie s fie respectate i n cazul persoanelor vtmate, martorilor,
experilor i altor persoane implicate n efectuarea justiiei.
159
160
84
161
n condiii ideale echitatea social poate fi respectat, ns este puin probabil o justiie eficient n condiiile istorice ale RM, cndsnt viabile coruperea, protecionismul, cnd are
loc pauperizarea oamenilor, trecerea la economia de pia i ridicarea valorii capitalului85.
Nu pot fi negate fenomenele invocate, ns rmne a fi cert c introducnd n justiie
standardele noi, prin insistena i dorina de a lsa generaiilor viitoare un sistem juridic eficient i echitabil, cu tradiii noi, cu toate organele autoadministrrii judectoreti, cu o pregtire
profesional a cadrelor de juriti, este posibil lichidarea viciilor existente i fundamentarea
principiilor i valorilor morale n activitatea judiciar. n acest sens, a fost deja adoptat un
mecanism judiciar corespunznd exigenelor europene n atingerea idealurilor justiiei echitabile, am aderat la o justiie modern, la practica Curii Europene, unde echitatea n efectuarea
justiiei are o valoare deosebit, cerin specificat chiar n art. 6 al Conveniei Europene86.
Dreptul la un proces echitabil n sens larg, n afar de cele anterior invocate, cuprinde i cile de atac ordinare i extraordinare de care pot beneficia prile implicate n proces.
Desigur, cu introducerea acestor remedii procesuale s-a asigurat un progres substanial n
protejarea drepturilor omului. Dac n procedura de pn la 27 august 1996 prima instan adopta hotrri definitive, apoi dup intrarea n vigoare a noii reglementri procesuale, sentine
definitive n prima instan nu se mai adopt. Chiar i sentinele Curii Supreme de Justiie pot
fi atacate cu recurs n Colegiul Lrgit, hotrrea cruia este definitiv.
Mai mult, rolul decisiv de control judiciar asupra tuturor aciunilor procedurii penale,
efectuate att la urmrirea penal, ct i n edina judiciar, i revine instanei de judecat, n plan
particular judectorului, care trebuie s fie nzestrat cu o nalt cultur profesional i o moralitate exemplar. Anume prin mijlocirea instanei se asigur legalitatea tuturor aciunilor, a probelor
examinate precum i cerinele moralitii pentru realizarea tuturor celorlalte principii examinate.
Prezint interes, din perspectiva echitii, practica unor ri avansate n procedura
penal, cnd nvinuitul sau inculpatul sunt prevenii de rspundere penal pentru depoziii
mincinoase. Adic inculpatul este n drept s tac sau s depun depoziii, dar dac a decis
s depun mrturii, este prevenit de rspundere penal, la fel cum poart rspundere penal
partea vtmat, martorul etc. n RM o asemenea practic nu se accept dect dac inculpatul
a renunat n mod expres la libertatea de a nu mrturisi mpotriva sa n condiiile ncheierii
acordului de recunoatere a vinoviei sau aplicrii procedurii stabilite n art. 3641 CPP.
Totodat, la audierea inculpatului, martorilor nu se admit ntrebri sugestive, n special n cazul minorilor care pot fi cu uurin influenai n sensul schimbrii coninutului
Martncic E. Opera citat, p.18
La Convention Europenne des droits de lHomme. Opera citat, p.239.
85
86
162
declaraiilor. La rndul su, instana respectnd principiul onestitii, conform articolelor 352364, 365-370, 377-381 ale CPP urmeaz s nlture oricare forme de influenare care ar afecta
veridicitatea datelor prezentate de cel audiat.
Imorale se vor considera ntrebrile provocatoare ale participanilor la proces, n
edina judiciar. n tactica audierii n instan nu pot fi acceptate metodele lurii prin surprindere, consecutivitii, starea de presing, folosirea slbiciunilor individuale, a golurilor n
depoziiile inculpatului sau trgnarea interogatoriului, sustragerea ateniei, interogatoriul
repetat, dar numai n baza probelor existente i nu posibile. Dei procedura penal este o lupt
dintre pri n baza principiului contradictorialitii, n urma cruia se stabilete adevrul nici
n cazul dat scopurile nobile nu pot fi atinse cu mijloace amorale.
De aceea, suntem de acord cu savantul A. Ratinov, care susine c pentru a stabili
oportunitatea i necesitatea efecturii aciunii de procedur, att la faza de urmrire, ct i
la cea de judecat, cerina de etic impune verificarea de ctre judector a respectrii legii,
precum i dac:
1) aciunea procedural s corespund cerinei ei;
2) adevrul s fie stabilit prin metode accesibile umane;
3) toate aciunile de procedur s corespund principiilor i normelor morale87.
Pe de alt parte, instana este n drept s adopte o hotrre de condamnare numai n baza
probelor examinate sub toate aspectele i obiectiv, n baza principiului independenei i imparialitii, ntr-un proces public i contradictoriu cu respectarea drepturilor prilor n proces.
Datoria unui judector onest este de a crea n edina judiciar o atmosfer, care ar
exclude orice aciune lipsit de tact a participanilor la proces, de a interveni la momentul
oportun pentru a nu admite stri afective negative n edin de judecat i de a reprima interveniile formale ce urmresc scopul de a tergiversa procesul sau de a sustrage atenia instanei
de la examinarea nvinuirii naintate persoanei. Obligaia normativ-etic a judectorului n
acest caz capt o relevan deosebit n special n cauzele cu muli participani la proces, situaie n care intervenia judectorului, n scopul stabilirii ordinii de procedur, poate constitui
problem moral destul de complicat i anevoioas.
n etica judiciar datoria i contiinciozitatea, snt valori eseniale, fiind permanent
prezente n activitatea instanei. Astfel, la examinarea cauzelor, atunci cnd aprecierea probelor i circumstanelor de fapt trebuie s se fac la intima convingere, premisele morale ale
conduitei judiciare, aprecierea adecvat datoriei i responsabilitii morale sunt n msur s
asigure soluii legale i echitabile.
. . . 1967, .166-171
87
163
O calitate etic de importan deosebit a judectorului este incoruptibilitatea, premis care urmeaz a fi luat n consideraie nc de la recrutarea corpului de magistrai. Desigur, cerina dat are mult n comun cu echitatea, umanismul, onestitatea, contiinciozitatea,
imparialitatea, dar n virtutea importanei trebuie examinat n plan particular. Aceasta nsemn, n primul rnd, capacitatea personal de a nu fi implicat n aciuni care ar putea afecta
interesele justiiei, inclusiv n activitatea extraprofesional, dar care ar putea ulterior s impieteze asupra corectei soluionri a cauzelor penale.
Acest principiu era promovat nc de marele filozof Jean Jacques Rousseau, n viziunea cruia magistratul din Geneva este ndemnat de a fi echitabil, dei are salarii mici de
funcie, el face justiie i nu o vinde, fiind incoruptibil i dezinteresat88.
Pentru eficiena actului de justiie la examinarea cauzei penale n instan, precum i
n vederea promovrii rigorilor moralitii, principiile enumerate sunt, n mare parte, acceptate i protejate de normele de procedur penal a Republicii Moldova. Cu respectarea acestora
se poate asigura nu numai ncrederea societii n calitatea actului de justiie, respectul fa de
valorile promovate i protejate prin intermediul autoritii judectoreti, ci i, n egal msur o justiie n care echitatea juridic coincide cu cea social.
88
89
164
elementul determinant const n a se ti dac aprehensiunile celui interesat pot trece ca obiectiv justificat90.
Un element important al ndeplinirii acestei condiii const n faptul c, dup pronunarea unei hotrri care devine definitiv i irevocabil, deci obligatorie, aceasta s nu mai
poat fi modificat de o autoritate nejudiciar, n detrimentul uneia dintre prile procesului
soluionat definitiv91.
O alt problem important o constituie faptul c obligaia judectorilor de a se conforma unei jurisprudene stabilite n seciile unite ale instanei supreme a unei ari nu contravine
caracterului independent al unui tribunal, deoarece reunirea n camere sau secii a unei nalte
jurisdicii are ca scop conferirea unor autoriti deosebite unor decizii de principiu n trei domenii importante ale activitii judiciare, fr ca prin aceasta s se aduc atingere dreptului i
ndatoririi instanelor de rang inferior de a examina n total independen cauzele concrete ce
le sunt deduse spre rezolvare. Curtea European a apreciat92 n repetate rnduri c, prin calitatea
de tribunal independent, se nelege un organ de plin jurisdicie, care corespunde, printre altele,
exigenei independenei fa de executiv, fa de pri i fa de puterea legislativ, impunndu-se
examinarea statutului care asigur independena fiecrui membru din compoziia instanei.
Independena drept condiie a imparialitii judectorilor este, prin urmare, o garanie a egalitii cetenilor n faa justiiei i o condiie prealabil pentru dreptul statului i o garanie fundamental a unui proces echitabil, pentru c judectorii sunt nsrcinai cu decizia
final asupra vieii, libertilor, drepturilor, obligaiilor i proprietii93 membrilor societii
care le-a delegat mputerniciri i prerogative discreionare.
Studiile teoretice la rndul lor, pornind de la reglementri normative i practica judiciar n domeniu, au determinat invocarea unor aspecte particulare ale independenei judiciare.
Astfel, se examineaz94 aa-numita independena structural/instituional, neleas ca
instituie judiciar. Sub acest aspect, justiia este definit prin regulile sale de funcionare
intern i relaiile sale cu puterea politic suveran. n mod particular, aici se pune problema
independenei sale fa de puterea executiv i fa de cea legislativ, pe de o parte n vederea
delimitrii competenelor i structurilor lor organizatorice, iar pe de alt parte pentru asigurarea realizrii i ocrotirii drepturilor i libertilor ceteneti. Ca regul general, independena
justiiei trebuie reglementat la nivel constituional sau prin dispoziii legale.
V. Ptulea, Proces echitabil - Jurisprudena comentat a Curii Europene a Drepturilor Omului, Institutul Romn
pentru Drepturile Omului, Bucureti, 2007, p.129
91
CEDO, decizia din 20 noiembrie 1995, cauza British-American Tobago Company Ltd. v. Olanda, 77
92
CEDO, decizia din 22 mai 1998, cauzaVasilescu v. Romania, 41
93
Principiile de baz ale Organizaiei Naiunilor Unite privind independena sistemului judiciar
94
C. Danile, Independena justiiei n statul de drept (I). Standardele de independen structural. p.2, disponibil la:
http: //cristidanilet.wordpress.com/lucrari-on-line
90
165
Cu excepia hotrrilor privind amnistia, graierea sau alte msuri similare, guvernul
sau administraia nu trebuie s fie mputernicite a lua decizii care s anuleze n mod
retroactiv efectele hotrrilor judectoreti.
b. Puterea executiv i cea legislativ trebuie s se asigure c judectorii snt indepen-
166
rilor nu este un privilegiu al acestora ci mai degrab o garanie oferit justiiabililor97. Avnd
n vedere puterea magistrailor care se exercit asupra cetenilor, acetia din urm trebuie
s aib certitudinea c judectori au n vedere dreptul disciplinar i c vor exercita puterile
conferite cu maximum de responsabilitate.
Declaraia de la Londra privind etica judiciar98 n identificarea i explicarea principiilor i valorilor conduitei judiciare, analizeaz independena instanei i a reprezentanilor
acesteia nu doar drept garanie instituional, ci, dup cum consacra nsui titlul actului, drept
valoare etic fundamental. n aceast privin, actul sus-numit stabilete c independena nu
este doar un privilegiu acordat n beneficiul judectorului, ci o datorie n raport cu omul i depinde de fiecare magistrat s respecte i s lucreze n scopul meninerii independenei justiiei,
att n ceea ce privete aspectul individual ct i cel instituional.
Independena i permite, n acelai timp, s aplice legea la rezolvarea cauzelor cu care
a fost investit, fr a se teme de faptul c va mulumi sau nemulumi orice form de putere,
executiv, legislativ, politic, ierarhic, economic, mass-media sau opinia public. De asemenea, judectorul trebuie s aib grij s rmn independent de colegii si i de grupurile
de presiune.
Principiului independenei, indispensabil prin sine nsui, reprezint i o pre-condiie
a imparialitii judectorului, care este esenial pentru credibilitatea sistemului judiciar i
ncrederea pe care acesta ar trebui s o inspire ntr-o societate democratic.
De aceea, o calitate fr de care nu poate exista nici justiia, nici normele de etic
judiciar, este imparialitatea judectorului, care se manifest n toate domeniile de activitate
profesional.
Pe de alt parte, un alt aspect al exigenei formulate de art.6, alin.1 din Convenia
European l constituie dreptul la un tribunal imparial. Potrivit jurisprudenei instanei europene, imparialitatea se definete ca fiind absena oricrei idei preconcepute privitoare la
soluia unui proces. Instanele de judecat, indiferent de tipul lor i de scara ierarhic pe care
sunt plasate, trebuie s se supun acestui principiu al imparialitii. Tribunalele se prezum ca
fiind lipsite de prejudeci sau parialitate, bineneles pn la proba contrar. Revine statelor
contractante obligaia s-i organizeze sistemul judiciar in aa fel nct s corespund exigenelor impuse de art. 6 alin. 1 din Convenie, printre care, in primul rnd, figureaz i cerina
imparialitii instanelor care compun acest sistem99.
Idem, p. 8
Declaraia privind etica judiciar adoptat de Adunarea General a Reelei Europene a Consiliilor Judiciare, n
cadrul ntlnirii de la Londra, 2-4 iunie 2010
99
CEDO, decizia din 10 iunie 1996, n cauza Pullar contra Regatului Unit, 32
97
98
167
Noiunea de imparialitate trebuie considerat ntr-un dublu sens: demersul subiectiv, adic ncercarea de a se determina convingerea personal a unui judector ntr-o anumit mprejurare i demersul obiectiv prin care se urmrete a se determina dac judectorul
cauzei ofer garanii suficiente pentru a se exclude, n persoana sa orice bnuial legitim.
Grania dintre cele dou noiuni nu este ns ermetic, din moment ce nu numai conduita unui judector poate, din punct de vedere al unui observator exterior, s atrag ndoieli
obiectiv justificate cu privire la imparialitatea sa, ci poate fi vorba i despre convingerea sa
personal100.
Imparialitatea, din punctul de vedere al demersului subiectiv, nu se refer numai
la absena actual a nclinaiei (subiectivismului) i prejudecilor, ci i percepia lipsei
lor. Aceast aspect dual este exprimat de mult repetata formul conform creia justiia nu
trebuie numai nfptuit, ci ea trebuie s i apar ca fiind nfptuit. Testul folosit de obicei
este acela dac un observator rezonabil (societatea, ca subiect colectiv, spre exemplu n.a.)
care are o viziune realist i practic asupra chestiunii, ar (sau ar putea) percepe o lips de
imparialitate din partea judectorului. Dac exist pericolul subiectivismului, aceasta se
stabilete din punctul de vedere al observatorului rezonabil. Subiectivismul sau prejudecata
se pot manifesta i prin limbajul trupului, aparenele ori comportamentul n instan sau n
afara acesteia. Conduita fizic poate indica nencrederea ntr-un martor, ceea ce ar putea
influen coninutul declaraiilor sale ulterioare. Expresia facial poate transmite o aparen
de subiectivism ctre prile sau avocaii din proces, jurai, mass media i alii. Subiectivismul sau prejudecata pot privi direct o parte, un martor sau un avocat101 i n toate cazurile
determin o soluie care nu corespunde exigenelor echitii, nici sub aspectul procedurii
prin efectul creia a fost adoptat i nici din punct de vedere a coninutului.
Criteriul obiectiv al imparialitii const n ncrederea pe care judecata ntr-o societate democratic trebuie s o inspire publicului i n cauzele penale, n special, acuzatului. La
aplicarea criteriului dat opinia prii care pretinde existena prtinirii este important, dar nu
hotrtoare, esenial este ca imparialitatea s poat fi obiectiv justificat, ntruct dac exist o
ndoial legitim sau rezonabil despre imparialitatea judectorului el va fi nevoit s se retrag sau s se abin de la judecarea cauzei (art.34 CPP). Un criteriu obiectiv este de asemenea
prezent i situaia cnd judectorul are vreun interes personal n cauza examinat, putnd fi
vorba de un interes material, financiar, att al judectorului ct i al persoanelor indicate n lege
aflate n relaii de rudenie sau afinitate cu primul.
CEDO, cauza nr.. 73797/01, Kyprianou c. Ciprului, 119
C. Danile, Standardele de la Bangalore privindconduitajudiciar, sub egida UN ODC, 2009, p. 54
100
101
168
Curtea de la Strasbourg a mai artat c n atribuiile sale, atunci cnd are de fcut
aprecieri n privina imparialitii obiective a tribunalului, intr i a determina dac, independent de conduita personal a membrilor tribunalului, unele mprejurri sau fapte ce se pot
verifica, autorizeaz punerea n discuie a imparialitii instanei. De aceea, orice judector
despre care se poate crede c nu ar fi pe deplin imparial cu privire la judecarea cauzei ce i-a
fost repartizat spre soluionare este obligat s se abin s o examineze.
Analiza jurisprudenei Curii Europene permite face distincie ntre dou tipuri de
situaii susceptibile a reprezenta o lips de imparialitate a judectorului:
-
Primul, de ordin funcional, privete cazurile n care conduita personal a judectorului nu este deloc discutabil, ci spre exemplu exercitarea de ctre aceeai persoan
a unor funcii diferite n cadrul procesului judiciar, suscit dubii obiectiv justificate cu
privire la imparialitatea instanei.
i eficienei justiiei este recuzarea judectorului, care conform art. 35 CPP poate avea loc
numai pn a ncepe cercetarea judectoreasc. Procedura n cauz poate fi iniiat mai trziu,
cnd cel care o propune a aflat noi circumstane abia dup nceperea cercetrilor judectoreti,
dar care se integreaz n cele prevzute de art. 33 CPP Acesta din urm a stabilit pentru judector mprejurrile care mpiedic participarea lui la examinarea cauzei i care impun recuzarea acestuia. Astfel, actul normativ menionat stabilete imposibilitatea judectorului de a
participa la judecarea cauzei, dac el personal este interesat n proces, soul su ori ascendenii
sau descendenii lor, fraii, surorile i copiii acestora, afinii i persoanele, devenite prin nfiere
potrivit legii astfel de rude, sunt socotite direct interesate n proces.
Altfel spus, prin lege s-au stabilit cazurile cnd judectorul poate fi prtinitor ca efect
al unor situaii afective, inclusiv morale i, drept urmare, se exclude participarea lui la soluionarea cauzei. Pentru asigurarea acestei cerine de ordin etic i procedural legea a prevzut att
posibilitatea abinerii magistratului, ct i prerogativa prilor de a cere nlturarea acestuia de
la pronunarea unei hotrri n cauz.
CEDO, cauza Buscemi c. Italiei, nr. 29569/95, par. 67
CEDO decizia din 28 noiembrie 2002, cauza nr. 58442/00, Lavents c. Letoniei, 118-119
102
103
169
Aceast cerin a legii este de o nalt valoare etic, deoarece partea care cunoate
faptele n cauz, chiar dac judectorul nu dispune de aceste date, are dreptul de a nainta cerere de recuzare, care urmeaz s fie admis n condiiile legii, garantnd, astfel, accesul liber
la justiie a subiectului, indiferent de calitatea lui procesual.
Legiuitorul a indicat i alte temeiuri obligatorii de recuzare i abinere n cauz: dac
judectorul anterior a examinat problema arestului inculpatului, dac el este parte vtmat,
reprezentantul ei, parte civil, parte civilmente responsabil, so sau rud cu ele ori cu inculpatul; dac a participat n proces n calitate de martor, expert, interpret, secretar, anchetator,
procuror, aprtor, parte civil, sau parte civilmente responsabil; dac a efectuat o cercetare
sau control administrativ al mprejurrilor cauzei sau a participat la adoptarea unei hotrri
n aceast cauz de un alt organ obtesc sau de stat; la o nou judecare a cauzei fie n prima
instan, instana de apel sau recurs, dac a participat n calitate de judector la examinarea
aceleai cauze.
Normele legale au lsat rezerve pentru prile participante la proces de a anuna recuz
judectorului dac vor arta alte mprejurri ce trezesc ndoieli n privina neprtinirii104.
n plus, pentru a exclude unele probleme de prtinire sau lipsa imparialitii n
instanele naionale se pot constitui complete de judecat cnd apare necesitatea de a declina
competena, strmuta cauza n alte instane de judecat, ns aceast activitate poate crea
impresia ineficienei justiiei i ar putea duce la nclcarea termenului rezonabil al judecrii
cauzei. ndeprtarea de la locul svririi infraciunii, complic accesul liber la justiie.
Odat asigurat imparialitatea judectorului acesta va fi obiectiv la examinarea cauzei
deferite. O asemenea practic are i Curtea European105. Astfel, cu titlu de principiu, Curtea a
statuat106, c este principial ca ntr-o societate democratic tribunalele s inspire ncredere justiiabililor, art. 6 par. 1 din Convenie impunnd, deci, ca fiecare instan s fie imparial.
Imparialitatea n justiie are o importan fundamental care urmeaz a fi adus n
concordan cu normele etice, procedurale i standardele noi, pentru a nfptui o justiie unic, dreapt. Or, potrivit pct. 2 al Principiilor de la Bangalore cu privire la conduita judiciar
imparialitatea este esenial pentru ndeplinirea adecvat a funciei judiciare. Ea privete nu
doar hotrrea nsi, ci i ntreg procesul prin care se ajunge la aceasta.
Principiul independenei este o premis indispensabil a unei instane care s aprecieze
obiectiv probele i circumstanele de fapt, dar nu este prin sine nsui suficient, ntruct nu doar
conduita profesional, ci i cea extrajuridic trebuie s menin i ntreasc ncrederea publicu Ion Neagu, Tratat de procedur penal, Ed. Pro, Bucureti, 1997, p. 243
Harris D. Legislaia CEDO. Londra, 1995, p.52
106
CEDO, decizia din 26 februarie 1993, cauza Padovani c. Italiei para 27, 35-38
104
105
170
lui, a juritilor i a justiiabililor n imparialitatea judectorului i a corpului judiciar. Este posibil ca un judector s fie independent dar nu i imparial (ntr-o anumit cauz), ns judectorul
care nu este independent nu poate prin definiie s fie imparial (la nivel instituional)107.
171
calitatea de a produce efectul (pozitiv) scontat113. Dup finalitate ambele definiii sunt identice, ns n raport cu cercul de subieci crora li se adreseaz i efectele pe care le determin,
sfera acestor concepte difer. Urmrind textul Principiilor de la Bangalore, n care cerina
strduinei este fixat n mod direct, se constat atribuirea exigenei respective judectorului
n particular, pe cnd art. 30 al Recomandrii (2010)12 a Comitetului Minitrilor ctre statele
membre cu privire la judectori: independena, eficiena i responsabilitile114, face referire
la corpul magistrailor n general. Prin urmare, diligena fiecrui judector luat n parte este o
metod prin care se ajunge la eficiena sistemului judectoresc n ansamblu.
Considerentele anterior enunate au determinat interesul nu numai a organismelor
internaionale n fundamentarea normativ a unor idei n materie, dar i studii de specialitate
teoretico-empirice115 viznd coraportul diligen/ strduin eficien. Ultimele, n temeiul
unui studiu experimental, realizat de Banca Mondial n 109 state, au identificat trei teorii
prin care se explic condiiile eficacitii justiiei, cu relevarea rolului pe care magistraii l-ar
avea n acest sens:
1. Teoria dezvoltrii, care consider calitatea justiiei dependent de nivelul dezvoltrii economice a unui stat sau altul. n acest sens, instanele judectoreti exist i funcioneaz
corespunztor acolo unde societatea solicit i dispune de mijloacele necesare pentru constituirea unor instane care s se pronune asupra litigiilor care intervin. O societate mai dezvoltat
economic este i mai educat, de aceea n corespundere cu acestea din urm crete i cererea
corelativ n raport cu existena i activitatea calitativ a instanelor;
2. Teoria interesului, potrivit creia ntregul mecanism statal necesar nfptuirii justiiei116 funcioneaz mai eficient dac este motivat, iar prevederile care stabilesc sanciuni pentru
nerespectare de termene, pentru lipsa de bun-credin sau diligen vin s motiveze subiecii n
exercitarea corespunztoarea a atribuiilor care le revin i, implicit, asigur calitatea actului de
justiie, dac reglementrile normative stabilesc premisele necesare n acest ultim sens;
3. Teoria formalismului pornete de la faptul c un sistem judiciar per ansamblu nu
poate funciona adecvat dac normele care reglementeaz procedura dup care acestea trebuie
s se conduc formuleaz condiii care ngreuiaz activitatea instanei, att din perspectiv
managerial, ct i procedural, propriu-zis.
Concepiile enunate argumenteaz ponderea, mai mare sau mai mic, a unor factori
n crearea unui mecanism normativ i aplicativ care s contribuie la formarea unei justiii
C. Danile, Eficiena i echitatea justiiei. Standarde Europene. Culegere de recomandri a Consiliului Europei.
Bucureti 2006, p 35.
114
Recomandare (2010)12 a Comitetului Minitrilor ctre statele membre cu privire la judectori: independena,
eficiena i responsabilitile, adoptat la 17.11.2010
115
S. Djankov, R. La Porta, F. Lopez-de-Silanes, A. Shleifer, Courts. Disponibil la: http: //www.doingbusiness.org/~/
media/fpdkm/doing%20business/documents/methodology/supporting-papers/db-methodology-courts.pdf
116
Se are n vedere, aici, nu numai corpul judectoresc, ci i instituia procuraturii i cea a avocaturii.
113
172
echitabile, dar n acelai timp nu pot fi interpretate drept sisteme care exclud responsabilitatea
judectorului nsui i, deci, diligena acestuia din ansamblul elementelor de care depinde
corectitudinea dup fond i form a mersului justiie i rezultatului acesteia. Altfel spus, dezvoltarea economic a statului i legea material sau procesual sunt doar nite pre-condiii
care, fr o implicare deplin a judectorului, nu pot garanta un sistem apt s satisfac n egal
msur interesele societii i cele ale justiiabililor.
Cu toate acestea, dup cum s-a apreciat deja, diligena, prin sine nsi, este un atribut
care se refer la fiecare magistrat n parte, n activitatea profesional i n afara acesteia, dar
legat de exercitarea atribuiilor de serviciu i nu la sistemul judectoresc n ansamblul su. n
plus, indiferent de eforturile de puse de magistrat, lipsa legii, a claritii, accesibilitii i/sau
previzibilitii ei, lipsesc, n principiu, puterea judectoreasc de capacitatea de a soluiona
just litigiile deduse ei, dat fiind primatul legii i prezumia corectitudinii i moralitii ei.
Diligena/strduina sunt, ca efect, mai mult dect nite cerine etice adresate puterii
judectoreti, ele constituie criterii dup care se apreciaz n ansamblu - eficiena justiiei
unui stat sau altul i nivelul la care drepturile fundamentale ale omului sunt percepute ca fiind
imperative n recunoatere i protecie.
Prin urmare, nu doar o teorie este suficient pentru a vorbi despre o coresponden
ntre cerina de echitate i actul judectoresc, ci pri ale tuturor acestora, implementate n
practic, sunt necesare pentru o considerare i impunere a acestora prin fora convingerii i
argumentul necesitii. De aceea, standardele de conduit judiciar de la Bangalore, Carta
European privind Statutul Judectorului117, Legea RM cu privire la statutul judectorului118
se fundamenteaz direct sau indirect pe respectivele concepii sistematizate, reieind din tradiiile judiciare naionale supuse studiului.
Strduina este considerat, astfel, o condiie indispensabil exercitrii funciei judectoreti, care ns, datorit caracterului complex al activitii nfptuite de magistrai se
manifest sub cteva aspecte:
117
118
173
stanelor de fapt, a probelor care le confirm i a surselor din care provin. Acestea, la rndul
lor, determin principiul nemijlocirii la judecarea litigiilor de drept penal, civil etc. i cerina
imutabilitii completului de judecat pe ntreg parcursul examinrii pricinii. Pe de alt parte,
principiul liberei aprecieri a probelor presupune factori obiectivi i subiectivi pe care se ntemeiaz, sau care, dimpotriv, pot prejudicia aceast activitate, considerent din care atenia
instanei nu poate fi distras de la cauza care se afl pe rol. Toate aceste principii de procedur
confirm raionalitatea i oportunitatea primatului activitii judiciare, iar interdicia ocuprii
unei alte funcii publice sau private, cu excepiile admise de lege vin s garanteze nu numai
independena judectoreasc, ci i diligena magistratului. n caz contrar, observatorii rezonabili ar putea bnui c judectorul a acceptat ndatoririle extracuriculare cu scopul de a-i
suplimenta venitul oficial. Justiia este o instituie care deservete comunitatea. Ea nu este un
segment oarecare din economia de pia119.
Drept rezultat, att art. 8 din Legea cu privire la statutul judectorului, ct i art. 9
al Codului de Etic al Judectorului reglementeaz incompatibilitatea de funcii, iar art. 15,
alin. (1) lit. d) al legii sus-numite stabilete obligaia negativ a magistratului de a se abine
de la fapte care duneaz intereselor de serviciu. Interpretat n temeiul regulii logice per a
contrario aceast prevedere oblig judectorul a-i ndeplini atribuiile de serviciu competent,
diligent i fr ca vreun factor exterior, inclusiv o alt funcie sau atribuie, s impieteze asupra procesului de nfptuire a justiiei. Aceeai semnificaie se ofer textului de lege de alin.
(3) art. 9 al Codului de etic a judectorului care, n mod expres interzice judectorului a se
implica n activiti ce ar interveni n responsabilitile lui profesionale. n acest mod, legea
naional stabilete temeiurile rspunderii disciplinare a judectorului pentru lipsa de diligen n raport cu obligaia de soluionare a cauzelor deduse lui.
n aceeai ordine de idei, Comentariul asupra Principiilor de la Bangalore120, apreciaz, de asemenea, c dac guvernul i solicit s ndeplineasc o sarcin care l ndeprteaz
de activitatea obinuit a instanei, judectorul ar trebui s nu accepte aceast nsrcinare fr
a se consulta cu preedintele instanei i cu ali colegi pentru a se asigura c acceptarea acestei
sarcini extracuriculare nu va afecta necorespunztor funcionarea eficient a instanei i nu va
crete ncrctura celorlali membri ai acesteia. Judectorul ar trebui s reziste oricrei tentaii
de a-i dedica prea mult atenie unor activiti extrajudiciare ,dac acestea i-ar reduce capacitatea de a-i ndeplini funcia judiciar.
Regula stabilit de art. 6.1. se impune judectorilor din instanele de toate nivelurile
i indiferent de funciile legate de administrarea justiiei pe care acestea le-ar deine, care nu
Comentariu asupra principiilor de la Bangalore privind conduita judiciar. Traducere i adaptare C. Danile, p.
108. Disponibil la http: //www.csm.md/files/Informatii/PRINCIPII_BANGALORE.pdf
120
Ibidem.
119
174
sunt exceptate de la cerina de diligen, dar sunt, totui, dup importan inferioare celor de
judecare propriu-zis.
Atribuii organizatorico-manageriale au majoritatea judectorilor. Astfel, spre exemplu, art. 353 CPP stabilete
obligaia judectorului sau, dup caz, preedintelui completului de judecat de a lua toate msurile necesare sau
de a da indicaii n acest sens pentru ca la termenul fixat, judecarea cauzei sa nu fie amnat.
122
Declaraia privind etica judiciar adoptata de Adunarea General a Reelei Europene a Consiliilor Judiciare, Londra 2-4 iunie 2010.
121
175
odat ncadrat n soluionarea unui litigiu, i va oferi acestuia prioritate n raport cu oricare
alt ndatorire. Dac judectorul nu d dovad de strduin n ceea ce privete monitorizarea
i rezolvarea cauzelor, ineficiena rezultat va crete costurile i va submina administrarea
justiiei123.
123
176
6 para 1 al CoEDO. Or, nu se poate considera c judectorul a depus toat diligena necesar
pentru ndeplinirea atribuiilor sale legate de fondul unui caz, chiar dac a realizat toate msurile procedurale i organizatorice necesare n acest sens, sau a ndeplinit celelalte criterii pe
care legea sau jurisprudena le solicit actului prin care se nfptuiete justiia, dac pentru
emiterea lui au fost admise ntrzieri care pot fi apreciate ca nerezonabile de un observator
independent.
Exigena celeritii exprim esena justiiei echitabile i eficiente, motiv pentru care
art. 22 alin. (1), lit. f1) din Legea cu privire la statutul judectorului fac magistraii pasibili
de rspundere disciplinar n mod direct i nu doar n temeiul nclcrii unei obligaii morale,
admise potrivit reglementrilor Codului de Etic a Judectorului coroborat cu art. 22 alin.
(1), lit. k) al legii sus-numite. Ultima va deveni aplicabil n condiiile nerespectrii rezonabilitii termenului ndeplinirii atribuiilor organizatorico-manageriale de care depinde direct
sau indirect promptitudinea cu care instana se poate pronuna asupra substanei pricinii. Raionamentul i gsete confirmare n prevederile art. 5 al Codului de Etic al Judectorului,
care stabilete ndatorirea judectorului de a respecta termenele legale, sau dac legea nu le
reglementeaz de a se ncadra ntr-o perioad de timp rezonabil, referindu-se n contextul
alin. (1) lit. c) i k) a art. citat i la oricare alt sarcin care nu se refer la nfptuirea propriuzis a justiie n cazurile examinate.
Comentariul oficial al Principiilor de la Bangalore124 include nc dou aspecte ale
rezonabilitii termenului n raport cu activitatea judiciar i extrajudiciar a magistratului125:
-
Transparena procesului decizional. n vederea realizrii colaborrii sus-numite judectorul trebuie s instituie mecanisme transparente sau s le aplice pe cele legal stabilite, pentru a permite prilor (i chiar publicului) s ia cunotin despre derularea
procesului i etapa la care acesta se afl, instituind mecanisme prin care acestea pot afla
despre amnri i ntrzieri i pot introduce plngeri pentru cele nejustificate.
Commentary on the Bangalore Principles of judicial conduct. The Judicial Integrity Group, sub redacia lui C. G.
Weeramantry, martie 2007, disponibil la: http: //www.coe.int/t/dghl/cooperation/ccje/textes/BangalorePrinciplesComment.PDF
125
Dei Comentariul include mai multe cerine crora judectorul ar trebui sa i se subordoneze pentru a asigura
celeritatea desfurrii procedurilor, unele dintre ele se integreaz n obligaia generic de promptitudine i rezonabilitate a termenului, nesolicitnd, drept efect, o evideniere separat.
124
177
Cunoaterea i aplicarea corect i consecvent a reglementrilor naionale i internaionale care stabilesc sistemul drepturilor fundamentale ale omului garaniile i
mecanismele de asigurare a acestora, precum i urmrirea oricror novaii n acest
sens. O atenie deosebit acestui aspect i se atribuie prin sublinierea obligaiei de
pstrare a confidenialitii, pentru asigurarea proteciei corespunztoare persoanelor
care contribuie la nfptuirea justiiei;
178
profesional i meninerea nivelului de competen, mai ales pentru c magistratul ca exponent al puterii judectoreti i ca personalitate, trebuie s corespund tuturor exigenelor de
care societatea leag corectitudinea actului de justiie, emis de un subiect care pretinde i
exprim, prin hotrrea adoptat, respectul fa de rigorile morale ale comunitii pe care o
reprezint.
Felul n care este perceput activitatea judectoreasc i rezultatul ei depinde n
mod direct de eforturile depuse de magistrat nsui ntru constituirea unei personaliti
integre, pentru care litera legii i morala sunt indisolubile. Din aceste motive, Principiile
de la Bangalore susin necesitatea cultivrii i manifestrii unor principii de conduit
etic de ctre reprezentantul puterii judectoreti, precum i pretinderea de la prile n
proces sau de la oricare alte persoane care se afl sub influena, autoritatea sau la dispoziia sa, incluznd, printre altele, respectul, tolerana, politeea, atenia, demnitatea, calmul,
rbdarea etc.
i, pentru c diligena pe care o depune judectorul n exercitarea atribuiilor sale
profesionale este evident, reieind din modul desfurrii edinei i seriozitii atitudinii
magistratului pentru asigurarea ordinii i solemnitii, norme naionale i internaionale128,
care determin conduita normativ-etic a magistrailor, includ aspectele enunate n standardul de strduin atribuit conduitei judiciare. Evident, inuta vestimentar i obligaia generic
de politee, se includ, cu precdere i dup natura lor, n cerina de bun-cuviin, dar fr o
exteriorizare corespunztoare i o stpnire de ctre judector nsui a unor exigene etice
fundamentale nu se poate considera c acesta va putea decide n mod cert i echitabil asupra
acestora, sau s-i impun autoritatea n raport cu publicul.
A se vedea n acest sens standardul de diligen din perspectiva Declaraiei de la Londra privind etica judiciar.
Magna Charta a Judectorilor. Principii Fundamentale. Grupul Consultativ al Judectorilor Europeni, Strasbourg,
17 Noiembrie 2010, art. 18
128
A se vedea, cu titlu de exemplu, art. 195 C.proc.civ., art. 333 CPP, art. 16 i 22 alin. (1) lit. j) al Legii cu privire la
statutul judectorului, art. 6 al Codului de etic a judectorului, art. 6.6 al Principiilor de la Bangalore.
126
127
179
180
terii judectoreti au insistat n sensul atribuirii lor aceluiai statut ca i cel conferit unui cetean132, dar, n virtutea rolului pe care primii l dein n restabilirea ordinii sociale i juridice,
drepturile acestuia urmeaz a fi interpretate ntr-o manier diferit i supuse unor restricii,
altele dect cele care se pretind membrilor comunitii umane, n general.
Pe de alt parte, exist dreptul publicului, n contextul art. 10 al CEDO, de a fi informat, n special, asupra modului n care se instrumenteaz i soluioneaz cauzele transmise spre
judecare, prin metode i mijloace considerate suficiente n sensul crerii i meninerii ncrederii
populaiei n justiie. Atribuirea acestei prerogative a societii la capitolul ndatorire normativ
i etic a judectorului este confirmat de prevederile art. 6 para 1 CEDO, de art. 3.3 et al. al
Principiilor ONU de la Bangalore, precum i de Recomandarea Rec(2003) 13a Consiliului
Europei privind furnizarea de informaii prin intermediul mass-media n legtur cu procesele
penale133.
n mod aparent, instrumentele juridice internaionale conin prevederi contradictorii,
n esen, ns, ele impun cerina proporionalitii n comunicare magistrailor cu mass-media
i limitele n care presa poate avea acces la informaiile ce in de un proces penal, n special,
aflat n derulare.
Urmare a acestor premise, Principiile de la Bangalore n art. 4.2. stabilesc chiar obligaia judectorului de a contientiza aceast necesitate i a admite de sine stttor o renunare
parial n sensul enunat. Dei actul normativ sus-citat face referire generic la toate prerogativele pe care le ofer legea, n sens larg, magistratului ca persoan, el urmeaz a fi interpretat
i ca avnd n vedere dreptul la opinie i libera ei exprimare. n acelai sens, Declaraia de
la Londra privind etica judiciar134 impune conduitei subiectului mputernicit cu nfptuirea
justiie ndatorirea unui comportament rezervat i discret, afirmnd, n plan particular c relaiile judectorului cu mass-media i, implicit, dreptul primului de a face comunicate n pres
trebuie s se bazeze pe un echilibru stabilit de magistrat nsui, ntre drepturile sale ca cetean
i obligaiile de judector. Dreptul la opinie a judectorului, condiionat de anumite restricii
sub aspectul sferei lui de cuprindere i a momentului n care poate fi exercitat, este prevzut
i garantat magistratului inclusiv prin art.8 alin. (2) i (3) al Legii RM cu privire la statutul
judectorului135 i prin art. 8 al Codului naional de etic al judectorului.
Termenul cetean n contextul dat urmeaz a fi interpretat n sens de persoan care beneficiaz de un anume statut
reieind nu din legtura politic dintre stat i populaia sa; om, individ.
133
Recommendation Rec(2003)13 of the Committee of Ministers to member states on the provision of information
through the media in relation to criminal proceedings, 10 iulie 2003.
134
Declaraia privind etica judiciar adoptata de Adunarea General a Reelei Europene a Consiliilor Judiciare, Londra 2-4 iunie 2010
135
Legea RM nr. 544 cu privire la statutul judectorului din 20.07. 1995, republicat n M.O. nr. 117-119 din
15.08.2002
132
181
136
182
rea edinei cu uile nchise. n plus, principiul procesual al publicitii edinei de judecat i
excepiile de la el au la baza recunoaterii i aplicrii valori i principii etice137.Astfel, publicitatea edinei de judecat vine n aprarea integritii puterii judectoreti n ansamblu drept
cerin etic care asigur ncrederea societii n justiie, confirmnd dreptul acesteia de a solicita
o putere judectoreasc apt a se pronuna imparial asupra litigiilor ce intervin n cadrul su.
Excepiile vin s protejeze n principal, individul, viaa privat a cruia poate fi afectat de desfurarea edinei cu uile deschise, precum i moralitatea comunitii, n general.
b) Media poate folosi mijloace de nregistrare audio/video, sau de fotografiere
doar n cazul n care procesul este public (adic se ntrunete cerina indicat n pct. 1) i
dac exist permisiunea expres a preedintelui edinei. n mod direct, legea stabilete posibilitatea dat doar pentru unele aciuni de deschidere a edinei de judecat, punnd la baz
principiul proporionalitii, astfel nct dreptul publicului la informare s nu aduc atingere
n mod nejustificat intereselor participanilor la proces. Deoarece pronunarea sentinei este
public, instanele, n practic, admit nregistrarea audio/video sau fotografierea i a acestei
etape a fazei de judecat.
Analiza coroborat a perspectivelor enunate determin concluzia considerrii presei
drept public participant la judecarea unei cauze, n primul caz, i recunoaterii ei ca atare
doar n condiiile utilizrii de ctre aceasta a unor mijloace tehnice n scopul nscrierii unor
momente ale derulrii procesului n instan. Mai mult, art. 316 alin. (2) CPP atribuie aceast
prerogativ (a fixrii audio/video n.a.) exclusiv reprezentanilor media.
Prin urmare, chiar dac presa poate fi prezent n edina de judecat, ea nu
poate apela la utilizarea mijloacelor tehnice, pentru reproducerea ulterioar, prin intermediul mijloacelor de comunicare n mas, a evenimentelor care au avut loc n instan.
n acest caz, de asemenea, nu poate fi pus problema discriminrii ntre televiziune i
presa scris138.
La baza respectivelor reglementri, prevzute de majoritatea legislaiilor actuale, se
afl experiena admiterii nregistrrii i transmisiunii directe, prin canalele de televiziune, a
ntregii desfurri a procesului judiciar. Astfel, n Estes v. Texas Curtea Suprem a SUA a
apreciat c admiterea camerelor n edina de judecat, dei vine s asigure dreptul la informare, poate nclca dreptul acuzatului la un proces echitabil din cteva considerente: distragerea
ateniei instanei asupra chestiunilor care nu au relevan pentru soluionarea cazului; crearea
A se vedea, n acest sens, alin. (2) art. 18 CPP RM, alin. (2) art. 316 CPP
U.S. Supreme Court case of Estes v. Texas 381 U.S. 532 (1965) No. 256. Argued April 1, 1965. Decided June
7, 1965, disponibil la: http: //caselaw.lp.findlaw.com/scripts/getcase.pl?navby=case&court=us&vol=381&invo
l=532
137
138
183
unei situaii de disconfort psihologic care poate afecta modul aprecierii de ctre instan a
probelor, faptelor i circumstanelor de fapt, iar n privina martorilor, prii vtmate, inculpatului care depun declaraii faptul dat poate afecta coninutul, veridicitatea sub aspect de
cronologie, formulare, exagerare etc.; constrngerea psihologic a inculpatului la depunerea
declaraiilor; nclcarea confidenialitii raportului avocat-client n edin. Cu toate acestea, n Chandler v. Florida s-a statuat c nu exist date empirice suficiente c nregistrarea i
transmisiunea proceselor de judecat poate determina, cu o marja apreciabil de siguran, o
inechitate a procedurilor, de aceea, dac acestea ar fi admise, acuzatul ar trebui s demonstreze c inechitatea procedurilor este efectul admiterii presei139.
Sub acelai aspect, la nivel regional, Consiliul Europei, prin Recomandarea Rec
(2003) 13, apreciaz c transmisiunile directe sau nregistrrile audio/video din partea
presei nu ar trebui, n principiu, s fie posibile, dect dac legea i instana le admit,
considernd, ns, c jurnalitii ar trebui s fie admii n instan la audierile publice i la
pronunrile publice ale hotrrilor fr discriminare i fr cerine prealabile de acreditare. Potrivit art. 12 al aceluiai act ei nu ar trebui s fie mpiedicai s asiste la dezbateri, cu excepia cazului n care publicul este exclus n conformitate cu art. 6 al CEDO.
Att din perspectiv procesual, ct mai ales etic, urmeaz, deci, a fi determinat
cruia dintre drepturile fundamentale trebuie s i se ofere prioritate: publicului la informare,
sau acuzatului la un proces echitabil. Indubitabil, viaa i libertatea oricrui om nu trebuie
puse n pericol din cauza vreunor aciuni ale presei140, de aceea comunicarea justiiei cu
mass-media se poate face doar n limite suficiente pentru informare, dar care s nu afecteze
desfurarea procesului i, evident, soluia dat n privina inculpatului.
184
se face prin afiarea informaiilor la sediul instanei (n locurile special destinate n.a.), prin
comunicate n mijloacele de informare n mas, propriile publicaii, precum i pagina internet
a instanei. n egal msur informaiile pot fi prezentate n cazul solicitrii la telefon, n scris
sau verbal, prin comunicate de pres, conferine de pres, interviuri. Potrivit art. 13 al Regulamentului citat jurnalitii pot solicita purttorilor de cuvnt orice informaii ce in de activitatea
instanelor. Convenional acestea pot clasificate n:
-
Informaii care se refer la o anume cauz penal aflat pe rolul instanei: data, ora i
locul desfurrii edinei, dac procesul se va desfura public, limba de procedur,
soluia dat de instan etc.
Purttorul de cuvnt al instanei, care este persoana responsabil pentru oferirea date-
lor solicitate de pres, poart, sub acest aspect, obligaia respectrii limitelor prevzute de lege
n furnizarea informaiilor, care urmeaz a fi fcute publice. Exprimnd punctele de vedere
ale instanei, reprezentantul acesteia n relaiile cu presa urmeaz asigure nedivulgarea oricror informaii care ar putea afecta cursul procesului, inviolabilitatea vieii private, prezumia
nevinoviei, precum i celor care ar putea duce, direct sau indirect la dezvluirea datelor
atribuite la categoria secret ocrotit de lege. n plus, pentru ambele categorii de comunicri
Regulamentul pretinde purttorului de cuvnt a coordona cu preedintele instanei orice transmitere de date presei i a oferi acesteia din urm informaii clare, concise, veridice i redactate
ntr-un stil accesibil. Atunci cnd comunicarea solicitat ine de activitatea sau hotrrea unui
anume judector, este necesar s se sublinieze c nu trebuie criticat persoana care a dat-o, ci
considerentele de fapt i de drept care au stat la baza pronunrii142.
Dialogul pres instan trebuie, n opinia Consiliului Consultativ al Judectorilor
Europeni143, s urmreasc nu numai informarea publicului asupra justiiei, ci i definirea unei
idei mai juste asupra rolului judectorului n societate.
185
186
cdere, prezumiei nevinoviei i inviolabilitii vieii private146, ntruct acestea din urm
au fost permanent n vizorul CtEDO147. Astfel, spre exemplu n cauza Allenet de Ribemont v.
Frana148 Curtea European a apreciat, printre altele, obligaia autoritilor publice, inclusiv a
judectorilor, de a nu se pronuna n nici un fel asupra vinoviei persoanei n mod public (n
cadrul unei conferine de pres, n cazul dat n.a.) pn cnd aceasta nu devine demonstrat
n condiiile art. 6 al CEDO. Dei a statuat c libertatea de expresie, garantat de art. 10 al
CEDO include libertatea de a primi i oferi informaii, iar art. 6 para 2 nu poate fi interpretat
ca mpiedicnd autoritile a aduce la cunotin publicului despre cauzele penale aflate n
cercetare, CtEDO solicit reprezentanilor statului a apela la discreia i prudena necesar
respectrii prezumiei nevinoviei. n temeiul pct. 36 al hotrrii citate, subiect al acestei
obligaii este i judectorul.
Sub aspectul inviolabilitii vieii private principiul 8 al Recomandrii Rec(2003)
13 impune judectorului conformarea comunicatelor sale n mass-media art. 8 al CEDO, indiferent dac obiectul lor reprezint date ce se refer la bnuii, nvinuii, inculpai sau chiar
condamnai.
Dup intrarea n vigoare a hotrrii, posibilitatea judectorului de a examina i a se
expune asupra unor decizii, prin studii, prezentri n cadrul conferinelor, et al. este subordonat unei alte restricii celei de a nu denigra n public probitatea profesional a colegilor si,
constituind o garanie mpotriva subminrii autoritii i prestigiului puterii judectoreti, n
general.
Dei limitat semnificativ, dreptul judectorului la liber exprimare exist i poate fi
realizat, ns, calitatea de reprezentant al puterii judectoreti trebuie s-l determine a oferi
prioritate hotrrilor pe care le emite pentru a-i expune opinia i argumentele asupra unui caz
i a nu recurge direct la pres dect n mod excepional149.
III. Dreptul la replic este prerogativa moral i juridic oferit magistratului prin
efectul art. 8 al Codului de etic al judectorului, n temeiul creia acesta poate infirma prin
declaraii publice, inclusiv n mass-media, orice informaii false sau defimtoare adresate
lui sau activitii sale de soluionare a cauzelor transmise lui spre examinare. Drept efect,
Recomandarea Rec(2003) 13
R. Sabatto, Judiciary and Media. Prezentare n cadrul seminarului The independence of judges and prosecutors: Perspectives and challenges, sun egida Comisiei de la Veneia.Disponibil la http: //www.venice.coe.int/
docs/2011/CDL-UDT(2011)006-e.pdf
148
Curtea European a Drepturilor Omului, cauza Allenet de Rbemont v. Frana, hotrrea din 10 februarie 1995.
Disponibil la: http: //hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx?i=001-57914
149
Avizul nr. 7 (2005) al Consiliului Consultativ al Judectorilor Europeni (CCJE) n atenia Comitetului de Minitri
privind Justiia i societateaadoptat de ctre CCJE n cadrul celei de-a 6-a reuniuni (Strasbourg, 23-25 noiembrie 2005), pct. 34.
146
147
187
deoarece incorectitudinea presei poate afecta independena, integritatea sau poate crea dubii
cu privire la imparialitatea unui anume judector implicat n rezolvarea litigiului, ce formeaz obiectul interesului public i, ca urmare, ncrederea publicului poate fi prejudiciat, se
prezint ca imperativ acordarea unui drept la aprare a magistratului, n acest sens. Fr de
echivoc, conduita i rezultatul ei pot fi justificate cel mai bine de autorul lor, iar argumentele
care lipsesc de fundament orice acuzaie din partea presei, din aceast perspectiv, nu pot fi
prezentate mai bine dect de cel vizat prin ele. Substratul afectiv este, ns, inevitabil, motiv
pentru care se impun judectorului limitele de rezonabilitate i msur n confruntarea public
viznd informaia neveridic. Rezonabilitatea ar pretinde, n contextul enunat, un temperament moderat, limbaj rezervat, o atitudine cumptat, per ansamblu, iar cerina de msur
s-ar referi n primul rnd la coninutul informaiilor prezentate n scopul autoaprrii, reliefnd
doar strictul necesar i n msur suficient pentru infirmarea datelor incorecte.
Se cere a fi subliniat faptul c prioritate, totui, ar trebui s se ofere realizrii dreptului la replic prin intermediul comunicatelor corespunztoare mijlocite de serviciul relaii cu
publicul i mass-media, pentru a se indica importana pentru judector anume a corectitudinii
i veridicitii datelor prezentate n pres, a fundamentrii logice i faptice a concluziilor propuse societii prin mijloace de informare n mas (care afecteaz aprecierea dat ntregului
corp judectoresc) i nu a exprimrii unei atitudini strict personalizate.
Pentru asigurarea exercitrii depline a formei respective de aprare a judectorilor,
Regulamentul cu privire la serviciul de informare public i relaiilor cu mass-media stabilete, n acest sens, o serie de obligaii pentru purttorul de cuvnt al instanei, constnd n:
1. acumularea materialelor difuzate de mass-media, inclusiv i cele cu caracter negativ, privind activitatea instanei judectoreti sau a colaboratorilor acesteia;
2. informarea preedintelui instanei despre problemele depistate;
3. verificarea veridicitii informaiilor prezentate de pres; i
4. asigurarea informrii corecte a opiniei publice, exprimnd poziia instanei fa de
problemele respective.
Recomandarea Rec (2003) 13, ns, ofer, sistemului judectoresc, n afar de modalitatea sus-numit nc un remediu prin care se poate asigura corectitudinea dup coninut i
form a comunicrilor ntre magistrai i mass-media. Potrivit art. 9150 al acestui act, magistrailor trebuie s li se ofere i dreptul la rectificare, atunci cnd datele furnizate de purttorul
de cuvnt al instanei sau de judector nsui, n comunicatele de pres fcute, conin anumite
erori. Pe de alt parte, presa beneficiaz de dreptul de a i se oferi informaie veridic atunci
Recomandarea Rec. (2003) 13 le denumete principii.
150
188
cnd o solicit, iar judectorul, n special cel cu funcii administrative, este obligat a o oferi,
personal sau prin intermediul purttorului de cuvnt al instanei. n situaia n care, totui, lipsa
caracterului complet al datelor prezentate, anumite formulri din textul comunicatului sau
vreo eroare faptic ori juridic au afectat corectitudinea dup coninut, magistratul are dreptul,
dar n acelai timp i obligaia moral de rectificare.
Se afirm n studiile teoretice recente151 c presa i justiia urmresc, n principiu,acelai
scop: n timp ce mass-media demascheaz ilegalitile, justiia le constata din punct de vedere
juridic i le sancioneaz.Att presa ct si justiia trebuie s aib un rol educativ i preventiv. Ambele sunt n slujba ceteanului i trebuie s acioneze n folosul acestuia152. Aceasta
poziie, confirmat i de jurisprudena unor state153, vine s susin imperativul cooperrii
dintre mijloacele de informare n mas i puterea judectoreasc, dar trebuie interpretat i n
direcia unor obligaii corelative din partea celor care solicit informaii legate de activitatea
judiciar pentru a le difuza publicului. Astfel, sarcina bunei-credine i veridicitii, inclusiv
sub aspectul sursei datelor, prezumia nevinoviei, viaa privat i alte rigori ale confidenialitii se impun i jurnalitilor. Recomandarea Rec(2003) 13 confirm n totalitate concluzia
enunat, stabilind ndatoririle respective nu numai pentru magistrai, ci i pentru pres.
Astfel, uile justiiei trebuie lsate deschise, dar ar fi corect a recunoate ca accesul
niciodat nu va fi n msur deplin admis fr control i restricii154.
Se poate, astfel, afirma c un dialog eficient justiie - mass-media este posibil numai
n msura n care exigena proporionalitii este perceput i aplicat de ambele pri n egal
msur i n aceeai direcie i doar atunci cnd interesele comunitii i cele ale individului,
precum i coroborarea obiectiv a acestora, vor constitui singurele criterii dup care se va
aprecia necesitatea i limitele lui.
189
155
156
190
producerii acelor evenimente a cror excludere constituie scopul aplicrii msurilor preventive157.
Prin urmare, scopul general al msurilor preventive este buna desfurare a procesului penal, scop pe care l urmresc i alte msuri procesuale, dar prin alte modaliti de
influenare a participanilor n procesul penal, ct i prin caracterul de limitare a unor drepturi
sau liberti.
n raport cu alte msuri procesuale de constrngere, msurile preventive se caracterizeaz printr-o serie de scopuri imediate, pornind de la alin. (2) art. 175 CPP:
1) prentmpinarea sustragerii nvinuitului (inculpatului) de la urmrire i judecat i
asigurarea prezenei lui n faa organelor judiciare;
2) nlturarea posibilitilor nvinuitului (inculpatului) de a mpiedica stabilirea adevrului n cauza penal fie prin distrugerea probelor, fie prin ameninarea martorilor sau alte
asemenea aciuni;
3) asigurarea executrii sentinei de condamnare la pedeapsa nchisorii.
Din coninutul alin. (1) art. 176 CPP rezult i un alt scop imediat - prentmpinarea
posibilitii nvinuitului (inculpatului) de a svri alte infraciuni legate de cauza penal dat
sau oricare alte infraciuni.
Termenul rezonabil de aducere in faa judectorului: Art. 5 3 al CEDO dispune c orice persoan arestat sau deinut,n condiiile prevzute de 1 lit.c) ale aceluiai
text,trebuie adus de ndat n faa unui judector sau n faa unui magistrat mputernicit de
lege cu exercitarea de atribuii judiciare iare dreptul s fie judecat ntr-un termen rezonabil
sau eliberat n cursul procedurii.Punerea n libertate a celui arestat sau deinut poate fi subordonat unei garanii care s asigure prezena persoanei la judecat.
Art.5 3 impune statelor ,,obligaia pozitiv de duce n mod automat persoana arestat n faa unui magistrat.Termenul ,,de ndat n jurisprudena CtEDO a fost menionat n
cauza Brogan .a contra Regatului Unit din 1988 unde a decis c,, arestare care a durat patru
zile i ase ore pn la prezentarea celui n cauz n faa unui judector depete limitele
stricte de timp permise n prima parte a art.5 3, dei legislaia Marii Britanii privitoare la
lupta mpotriva activitilor teroriste n Irlanda de Nord, pe temeiul creia poliia avea dreptul
s rein o persoan arestat datorit unor suspiciuni rezonabile de fi participat la svrirea
de acte teroriste, pentru o priod iniial de 48 de ore i, cu acordul ministrului britanic pentru
Irlanda de Nord, pentru unul sau mai multe intervale suplimentare, care, n total, nu puteau
depi 5 zile.
Victor Ornda, Procedura penal, Analele tiinifice ale USM, vol. I, Chiinu, 2001, p. 87.
157
191
n alt caz, Demir .a contra Turciei din 1998, Curtea a statutat c detenia reclamanilor ,,la secret, timp de 16, respectiv 23 de zile, fr posibilitatea de a fi vzui de un
judector sau alt magistrat, nu putea fi justificat prin ,,situaia de criz generat de lupta
antiterorist din regiunea n care s-au desfurat evenimentele invocate de guvern.
n cauza Aquilina contra Malte din 1999, Curtea a subliniat din nou c art.5 3 nu
impune numai accesul ,,de ndat al persoanei deinute n faa unei autoriti judiciare, el
are n vedere i obligaia impus magistratului n faa cruia persoana arestat este adus,
de a examina circumstanele care ,,pledeaz pentru sau mpotriva deteniei ,,prin evaluarea
unor criterii juridice care s o justifice i, n absena acestora,s ordoneze eliberarea celui n
cauz.
Dreptul persoanei reinute sau arestate de a fi adus n termen rezonabil n faa unui
judector coform legislaiei Republicii Moldova este prevzut expres n alin.(7) art.166 CPP.
Astfel, persoana reinut pn la expirarea termenului de 72 de ore, pentru fptuitorii aduli, i
24 de ore, pentru fptuitorii minori, din momentul reinerii de facto, trebuie s fie adus n faa
judectorului de instrucie pentru a fi examinat chestiunea arestrii sau, dup caz, a eliberrii
acesteia. Demersul privind arestarea persoanei reinute urmeaz a fi naintat de ctre procuror,
cu cel puin 3 ore nainte de expirarea termenelor de 72 sau, dup caz, de 24 de ore.
n cazul emiterii mandatului de arestare n privina nvinuitului, care a lipsit de la examinarea demersului procurorului potrivit art.308 alin.(2) CPP, dup reinerea acestuia ,legislaia actual nu prevede expres ,aducerea nvinuitului arestat n faa judectorului de instrucie,
care a emis mandatul de arestare, dect n cazurile cnd nvinuitul: 1) contest ncheierea judectorului de instrucie privind aplicarea msurii arestrii preventive; 2) nainteaz o cerere
de revocare sau de nlocuire a acestei msuri privative de libertate. Prin urmare dup reinerea
nvinuitului n baza unui mandat de arestare,emis n lipsa lui,se cere aducerea acestuia n faa
judectorului de instrucie s fie informat despre temeiurile arestrii.
Motivele suficiente i rezonabile ale arestului preventiv: Lund n consideraie faptul c msurile preventive limiteaz drepturile i libertile fundamentale ale persoanei, legiuitorul a instituit multiple garanii procesuale care asigur ca aceste msuri s nu fie ilegale158.
Garaniile procesuale stabilite de lege se constituie din multiplele condiii ce trebuiesc realizate cumulativ pentru a se putea dispune luarea unei msuri preventive159.
Pornind de la coninutul art. 175, 176 CPP, care prevede c msurile preventive se
aplic numai fa de bnuit, nvinuit i inculpat, prima condiie pentru luarea oricrei msuri
Ioan Muraru, Drept constituional i instituii politice, Proarcadia, Bucureti, vol. I, 1993, p. 249.
Ion Neagu, Drept procesual penal. Partea general, Bucureti, 1994, p. 313.
158
159
192
preventive este existena probelor c o anumit persoan a svrit o fapt prevzut de legea
penal, fiind atras n calitate de bnuit, pus sub nvinuire sau trimis n judecat cu actul de
inculpare (rechizitoriu). Astfel, dup cum s-a menionat n literatura de specialitate, o condiie
indispensabil la aplicarea msurilor preventive este existena probelor ce stabilesc faptul
svririi infraciunii de ctre bnuit, nvinuit sau inculpat160.
n acest sens pentru aplicarea msurii arestrii preventive sau msurilor alternative
acesteia, art.176 alin.2) CPP prevede - numai n cazurile existenei unei bnuieli rezonabile privind svrirea unei infraciuni grave, deosebit de grave sau excepional de
grave.
n cazul unui bnuit, nvinuit minor arestarea preventiv poate fi dispus numai n
pentru infraciuni grave cu aplicarea violenei,deosebit de grave sau excepional de grave.
La judecarea demersului de aplicare a arestrii preventive judectorul este obligat s
verifice dac exist motive rezonabile de a presupune c persoana a svrit o infraciune sau
dac este temei de a se crede c este necear de a mpedica aceast persoan s svreasc o nou
infrciune ori s fug, dup svrirea acesteia, sau s influeneze negativ asupra probelor.
Prin urmare, n cazul aplicrii arestrii preventive, unde, potrivit legii (art. 307
alin(1), 308 alin(1) CPP), la demersul privind aplicarea sau prelungirea acestei msuri trebuie
anexate anumite probe de nvinuire, nu doar actul procedural de atragere n calitate de bnuit
sau nvinuit.
Art. 5 1 c) al Conveniei permite lipsirea de libertate a unei persoane doar dac
exist o bnuial rezonabil c aceast persoan a svrit o infraciune. Bnuiala rezonabil presupune existena faptelor sau a informaiilor care ar convinge un observator
obiectiv c persoana n cauz ar fi putut svri infraciunea. Faptul c o bnuial este
presupus cu bun-credin nu este suficient (Muuc v. Moldova, 6 noiembrie 2007). Ceea
ce poate fi considerat rezonabil depinde de toate circumstanele cauzei (Fox, Campbell
i Hartley c. Regatului Unit, 30 august 1990). Faptele care dau natere suspiciunii nu
trebuie s fie suficiente pentru a justifica o condamnare, i nici chiar pentru naintarea
nvinuirii, ceea ce reprezint urmtorul pas al procesului penal (Brogan .a. c. Regatului
Unit, 29 noiembrie 1988.
Prin urmare, examinnd dac exist o bnuial rezonabil, judectorul de instrucie
va verifica doar dac exist probe care ar convinge un observator obiectiv c persoana ar fi
putut svri infraciunea, i nu dac persoana este vinovat de comiterea infraciunii.
.. , , , 1978,
. 63.
160
193
194
care s confirme diminuarea preului sau c cumprtorul a fost n crdie cu vnztorul (Muuc
c. Moldovei, 6 noiembrie 2007).
Existena unei bnuieli rezonabile nu este suficient pentru arestare. Art. 5 alin. 1 c) al
Conveniei mai cere existena motivelor temeinice ale necesitii de a-l mpiedica [persoana]
s svreasc o infraciune sau s fug dup svrirea acesteia. Interpretnd aceast prevedere, CtEDO a distins patru riscuri (temeiuri) care pot justifica arestarea:
-
riscul eschivrii;
ventive este existena temeiurilor rezonabile de a presupune c bnuitul, nvinuitul sau inculpatul ar putea s se ascund de organul de urmrire penal sau de instan, s mpiedice
stabilirea adevrului n procesul penal ori s svreasc alte infraciuni, alin. (1) art. 176
CPP Aici prin temeiuri rezonabile nelegem datele obinute n urma activitii procesuale
penale sau activitii speciale de investigaie , care presupun survenirea acelor consecine
negative ale desfurrii procesului penal; datele ce se iau n consideraie la aplicarea msurilor preventive au un caracter prezumativ, iar posibilitatea survenirii consecinelor negative
trebuie s fie rezonabil.
Conform art. 5 1 CEDO, nimeni nu poate fi lipsit de libertatea sa, cu excepia....
Din aceast norm rezult prezumia potrivit creia persoana trebuie s fie liber dect dac
autoritile statului pot dovedi c exist temeiuri relevante i suficiente care s justifice detenia (a se vedea Becciev c. Moldovei, 4 octombrie 2005). Astfel, i revine procurorului s
dovedeasc n fiecare caz existena i seriozitatea riscurilor menionate n p. 6 al hotrrii.
Argumentele n favoarea sau defavoarea eliberrii nu trebuie s fie generale i abstracte
i trebuie s se refere la fapte concrete i personalitatea acuzatului (Panchenko c. Rusiei, 8
februarie 2005, 107). Acestea trebuie s rezulte din probele prezentate judectorului de
instrucie. n cazul n care procurorul nu va dovedi existena cel puin a unuia din riscurile
menionate mai sus, demersul de arestare urmeaz a fi respins.
Dei severitatea sanciunii reprezint un element important n evaluarea riscului eschivrii, ea nu poate justifica prin sine arestarea. Riscul eschivrii trebuie evaluat lund n
consideraie mai muli factori care au legtur cu: caracterul persoanei, valorile sale morale,
locuina sa, ocupaia sa, bunurile sale, legturile familiale i cu toate tipurile de legturi cu
195
statul n care el este acuzat (Becciev c. Moldovei, 4 octombrie 2005). Riscul aplicrii unei
sanciuni severe i temeinicia probelor pot fi relevante, dar nu sunt, prin sine, decisive, iar
posibilitatea obinerii garaniilor poate fi folosit pentru a nltura orice risc (Neumeister c.
Austria, 27 iunie 1968).
Evalund caracterul i valorile morale ale persoanei, urmeaz a fi luate n consideraie comportamentul persoanei n societate, reputaie acesteia i cercul de prieteni, ncercrile
anterioare de eschivare etc. Existena unui domiciliu stabil, indiferent dac este documentat
la organele de stat, i a unui loc de lucru sunt circumstane care vorbesc mpotriva arestrii.
Lipsa unui domiciliu stabil nu creeaz n mod automat pericolul de eschivare (Sulaoja v. Estonia, 15 februarie 2005,). Pe de al parte, Eschivarea, n cazul administrrii personale a afacerii
care genereaz principalul venit pentru familie, ar putea duce la pierderea afacerii, iar majoritatea persoanelor responsabile nu ar accepta acest risc. Deinerea unei averi considerabile
n ar, de asemenea, pledeaz mpotriva riscului de eschivare, deoarece eschivarea ar face
imposibil folosirea acestor bunuri pe viitor. Totui, deinerea proprietilor peste hotare ar
putea uura viaa persoanei care se eschiveaz. Legturile familiale existente pn la apariia
necesitii arestrii (cum ar fi, prezena copiilor minori sau afeciunile fa de prini i so)
sunt importante la examinarea necesitii arestrii. Dei posesia mai altor cetenii dect cea
moldoveneasc ar putea uura viaa unei persoane care se eschiveaz, simpla posesie a altor
cetenii nu poate echivala cu riscul eschivrii.
Riscul eschivrii poate fi diminuat substanial prin predarea sau ridicarea documentelor
care ar permit trecerea frontierei. Lipsa controlului la intrarea n zona transnistrean nu poate
genera automat riscul eschivrii. Este nevoie de probe c persoana intenioneaz s se eschiveze
prin aceast zon (mutatis mutandis, Ignatenco c. Moldovei, 8 februarie 2011).
Aflarea persoanei n libertate ar putea mpiedica buna desfurare a urmririi penale
sau a examinrii cauzei prin exercitarea de presiuni asupra martorilor,victimei sau coacuzailor sau expertului, distrugerea sau tinuirea probelor materiale, sau informarea coacuzailor
despre urmrirea penal. Nu are importan dac piedicile de mai sus constituie ele nsi
infraciune sau nu. Totui, acestea nu pot fi invocate n mod abstract i urmeaz s se bazeze
pe probe (a se vedeaBecciev c. Moldovei, 4 octombrie 2005).
Nu poate fi invocat drept motiv pentru arestare refuzul persoanei s divulge acuzrii
numele martorilor sau locul aflrii probelor care puteau dovedi nevinovia sa. Acest lucru nu
numai c nu poate constitui un temei pentru arestarea unei persoane, dar reprezint i o nclcare a dreptului unui acuzat de a pstra tcerea, garantat de art. 6 CEDO (Turcan i Turcan c.
Moldovei, 23 octombrie 2007).
196
197
Astfel, potrivit alin. (2) art. 176 CPP, arestarea preventiv i msurile preventive de
alternativ arestrii se aplic numai n cazurile existenei unei bnuieli rezonabile privind
svrirea altor infraciuni (de ex. mai puin grave) numai dac nvinuitul, inculpatul a
comis cel puin una din aciunile negative fa de desfurarea procesului (de exemplu, s-a
ascuns; a svrit o alt infraciune; a ameninat martorii; a nclcat condiiile unei msuri
preventive neprivative de libertate).
Prin urmare, la aplicarea arestrii preventive, arestrii la domiciliu, liberrii provizorii sub control judiciar i liberrii provizorii pe cauiune o importan deosebit o are ncadrarea juridic a faptei imputate. Acest fapt se confirm prin diferite acte procedurale: actul
de ncepere a urmririi penale, ordonana de punere sub nvinuire, rechizitoriul, sentina de
condamnare.
Suplimentar la condiiile generale i speciale menionate, la soluionarea chestiunii
privind necesitatea aplicrii msurii preventive respective organul de urmrire penal (avndu-se n vedere procurorul) i instana de judecat vor lua n consideraie o serie de criterii
complementare prevzute de alin. (3) art. 176 CPP:
1) caracterul i gradul prejudiciabil al faptei incriminate;
2) persoana bnuitului, nvinuitului, inculpatului;
3) vrsta i starea sntii lui;
4) ocupaia lui;
5) situaia familial i prezena persoanelor ntreinute;
6) starea lui material;
7) prezena unui loc permanent de trai i a refuzat s comunice locul permanent de trai;
8) alte circumstane eseniale.
Prin urmare, criteriile complementare sunt circumstane care determin oportunitatea
aplicrii sau neaplicrii unei msuri preventive(inclusiv i arestarea preventiv sau alternativ
acesteia) fa de cel nvinuit (bnuit) sau inculpat.
Generaliti privind liberarea provizorie a persoanei arestate preventiv: Potrivit art. 5, 3 al Conveniei Europene pentru Aprarea Drepturilor Omului i libertilor
fundamentale, orice persoan reinut sau arestat preventiv are dreptul de a fi judecat ntrun termen rezonabil sau de a fi eliberat n cursul procedurii. Punerea n libertate poate fi
subordonat unei garanii care s asigure prezentarea persoanei n cauz la audiere.
Pn la adoptarea i punerea n vigoare a Legii din 23-06.2000161 privind modificarea
i completarea CPP al Republicii Moldova din 1961 nu au existat expres modaliti de liberare
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 16-18, 2001, art. 60.
161
198
provizorie din stare de arest preventiv, dect prin cererea de nlocuire a msurii arestrii preventive cu msura garaniei personale din partea a doi garani sau a unei organizaii obteti162.
Prin Legea nr. 1090-XIV din 23.06.2000 legislaia procesual penal pn la adoptarea noului CPPa prevzut dou modaliti de liberare provizorie a nvinuitului (inculpatului)
arestat preventiv - liberarea sub control judiciar i liberarea pe cauiune.
Potrivit alin. (3) art. 175 CPP, liberarea provizorie sub control judiciar i liberarea
provizorie pe cauiune sunt prevzute ca msuri preventive, dar nu ca modaliti de liberare
din stare de arest preventiv. Aceste masuri preventive pot fi aplicate ca msuri alternative
arestrii atunci cnd persoana este reinut ori cnd se afl la libertate, dar procurorul a naintat
un demers privind arestarea acesteia. Dar aceste msuri preventive sunt modaliti de liberare
provizorie din stare de arest preventiv, dac persoana este arestat efectiv i solicit eliberarea
n condiiile legii.
Astfel, potrivit art. 190 CPP, persoana arestat preventiv n condiiile art. 185 CPP
poate cere, n tot cursul procesului penal, punerea sa n libertate provizorie sub control judiciar sau pe cauiune. Aici prin persoana arestat se are n vedere bnuitul, nvinuitul i inculpatul arestat preventiv. n opinia noastr, de acest drept poate beneficia i persoana arestat
la domiciliu n condiiile art. 188 CPP. Dreptul de a cere liberare provizorie din stare de arest
preventiv persist n faza de urmrire penal i n cursul judecrii cauzei, pn la terminarea
cercetrii judiciare n prima instan, avnd n vedere coninutul alin. (1) art. 309 CPP. Astfel,
n acest sens Curtea European a menionat c dreptul de a cere s fie eliberat pe garanie,
potrivit art. 5, 3, persist numai n cazul cnd persoana se afl n detenie prejudiciar, adic pn la emiterea sentinei. Persoana condamnat de prima instan i deinut n timpul
naintrii apelului su nu poate fi considerat deinut pentru a-1 aduce n faa instanei de
judecat pentru faptul c a comis o infraciune referitor la fapta pe care a comis-o. Curtea
a menionat c ncetarea deteniei prejudiciare duce la ncetarea aplicabilitii art. 5, 3 al
Conveniei163.
Liberarea provizorie a persoanei arestate este facultativ, deoarece acordarea ei dup
verificarea n prealabil a ndeplinirii condiiilor legale este lsat la latitudinea instanei de judecat sau, dup caz, a judectorului de instrucie. n acest sens, Curtea European a menionat c din coninutul art. 5, 3 al Conveniei nu nseamn, ns, c exist un drept absolut de
a elibera pe cauiune, dar instanele de judecat naionale ar trebui s examineze foarte serios
orice cerere de eliberare n cazul cnd persoana deinut ofer garanii suficiente164.
Dumitru Roman, Sistemul msurilor de prevenie procesual penal reglementat n Romnia i n Republica Moldova. Rezumatul tezei de doctorat, Chiinu, 1997, p. 22.
163
Cometariu la Decizia din 26 iunie 1991 Lettellier versus Frana, 7-9. Traducere efectuat de PNUD Moldova.
164
Ibidem, p. 7-9.
162
199
200
Revocarea liberrii provizorii sub control judiciar se dispune n faza urmririi penale la
demersul procurorului de ctre judectorul de instrucie, iar n faza judecrii de ctre instan i
din oficiu, prin ncheiere, iar la pronunarea sentinei de condamnare la pedeapsa nchisorii - prin
aceast hotrre. n cazul revocrii liberrii provizorii n faza de urmrire penal judectorul de
instrucie, pe lng ncheiere, emite un nou mandat de arestare pentru o durat de 30 de zile, iar
instana dispune arestarea preventiv prin ncheiere sau, dup caz, prin sentin.
Revocarea liberrii provizorii pe cauiune se dispune n aceleai condiii ca i liberarea provizorie sub control judiciar, n funcie de temeiul revocrii distingem:
1) revocarea liberrii provizorii cutrecerea cauiunii n bugetul de stat;
2) revocarea liberrii provizorii cu restituirea cauiunii persoanei care a depus-o.
n cazul cnd nvinuitul (inculpatul) cu rea-credin nu ndeplinete obligaiile stabilite sau svrete o nou infraciune cu intenie, cauiunea nu se restituie i se face venit
la bugetul de stat de ctre judectorul de instrucie sau, dup caz, de instan167. Hotrrea de
trecere a cauiunii n beneficiul statului poate fi atacat cu recurs de persoanele interesate n
conformitate cu alin. (4) art. 194, 302, 321, 437-449 CPP.
n cazul cnd se descoper fapte i circumstane care nu au fost cunoscute la data
admiterii cererii de liberare i care mpiedic liberarea provizorie pe cauiune se dispune revocarea acestei msuri cu restituirea cauiunii i eliberarea unui nou mandat de arestare conform
art. 193, pct. 1) alin. (1) art. 194 CPP.
Arestarea la domiciliu: Arestarea la domiciliu este o msur privativ de libertate prin faptul c const n izolarea bnuitului, nvinuitului, inculpatului de societate n
locuina acestuia, cu stabilirea anumitor restricii.
Reeind din faptul c prin Legea din 28.07.2006, arestarea la domiciliu a fost
exclus din categoria msurilor preventive alternative arestrii preventive i au fost abrogate condiiile speciale la aplicarea acestei msuri prevzute anterior,sunt aplicabile
condiiile generale privind msurile preventive,lrginduse n practic cercul cauzelor i
persoanelor care pot beneficia de o asemenea msur.
Arestarea la domiciliu se aplic fa de bnuit, nvinuit, inculpat n baza hotrrii judectorului de instrucie sau a instanei de judecat n condiiile care permit aplicarea arestrii
preventive, ns izolarea lui total nu este raional n legtur cu vrsta, starea sntii, starea
familial sau cu alte mprejurri, art.188 alin.2) CPP.
Hotrrea judectorului de instrucie sau a instanei de judecat de nerestituire a cauiunii dispus pentru temeiurile prevzute a pct. 2) din alin. (1) art. 193 CPP rmne n vigoare indiferent de faptul dac ulterior n
privina inculpatului se pronun o sentin de achitare, ncetare, condamnare cu liberare de executare pedepsei
sau de liberare de rspundere penal.
167
201
202
n caz de nclcare a restriciilor impuse, organul nvestit cu supravegherea executrii arestrii la domiciliu va informa procurorul sau instana de judecat, care vor proceda n
conformitate cu legea.
Arestarea preventiv: Temeiurile pentru aplicarea arestrii preventive prevzute de
alin. (1) i (2) art. 176 CPP se refer la comportamentul postinfracional al celui acuzat i
gravitatea infraciunii, fiind condiii generale.
Legea procesual (alin. (2) art. 185 CPP) prevede expres i anumite circumstane ce
se refer expres la aceste condiii, cnd este posibil arestarea preventiv i anume:
1) Dac bnuitul, nvinuitul, inculpatul nu are loc permanent de trai pe teritoriul Republicii Moldova i a refuzat s comunice locul permanent de trai.
2) Dac bnuitul, nvinuitul, inculpatul nu este identificat.
3) Dac bnuitul, nvinuitul, inculpatul a nclcat condiiile altor msuri preventive aplicate n privina sa ori a nclcat ordonana de protecie n cazul violenei n
familie.
Astfel, lipsa unui loc permanent de trai pe teritoriul Republicii Moldova se constat
prin anumite acte ce confirm c bnuitul, nvinuitul este cetean strin, apatrid sau cetean
al Republicii Moldova fr viz de reedin. Totodat prezena vizei de reedin nu este
suficient pentru a stabili c persoana are loc permanent de trai; n acest caz se vor lua n
consideraie i alte date care confirm faptul c persoana nu locuiete n locul indicat sau i
schimb frecvent locul de trai. n conformarea acestui temei se va verifica faptul dac persoana lucreaz permanent sau dac nva.
Arestarea bnuitului, nvinuitului, inculpatului neidentificat este posibil numai n
cazul cnd exist suficiente probe c anume aceast persoan a svrit infraciunea i nu are
acte de identitate, actele de identitate sunt false sau persoana n cauz se mpotrivete stabilirii
identitii. De regul, aceste situaii se pot ntlni n cazul persoanei bnuite i mai rar n cazul
persoanei nvinuite sau inculpate.
nclcarea condiiilor altor msuri preventive de ctre nvinuit (bnuit) sau inculpat
constituie temei de arestare numai dac pentru infraciunea svrit legea penal prevede fie
o pedeaps privativ de libertate, fie arest sau nchisoare. n cazul cnd nvinuitul sau inculpatul ncalc condiiile unei msuri preventive neprivative de libertate, iar pentru infraciunea
svrit legea nu prevede pedeapsa privaiunii de libertate, unicul mijloc eficient care ar asigura prezena celui acuzat la urmrire sau la judecat este msura aducerii silite, potrivit art.
199 CPP(arestarea preventiv n asemenea caz nu este proporional cu abaterea procesual
i gravitatea faptei).
203
Pentru anumite categorii de funcionari de stat, prin legi speciale, care reglementeaz statutul acestora, sunt prevzute garanii suplimentare la aplicarea arestrii preventive, i
anume acordul unor organe170.
Procedura i durata arestrii preventive a bnuitului: Bnuitul n procesul penal apare ca un participant episodic i facultativ, ca prim figur procesual fa de care se
efectueaz urmrirea penal n funcie de existena unor probe ce presupun svrirea unei
fapte penale de ctre aceast persoan, aplicndu-se msura reinerii sau o msur preventiv,
inclusiv arestarea preventiv.
Potrivit art. 307 CPP, procurorul din oficiu sau la propunerea ofierului de urmrire
penal, constatnd necesitatea de a alege n privina bnuitului msura arestrii preventive,
nainteaz n judectorie un demers privind aplicarea acestei msuri preventive. n demers
vor fi indicate motivul i temeiul n virtutea crora a aprut necesitatea de a aplica bnuitului msura arestrii preventive. La demers se anexeaz materialele care confirm temeinicia
acestuia.Astfel urmeaz s se anexeze copiile actelor de pornire a urmririi penale,copiile
proceselor-verbale de reinere i audiere a bnuitului precum i probele ce confirm existena
circumstanelor care dovedesc necesitatea alegerii n privina persoanei a msurii arestrii
preventive(date despre bnuit,antecedente penale,date c persoana ar putea s se ascund de
organele de urmrire penal,despre ameninrile fcute n adresa prii vtmate,martorilor
.a). Materialele prezentate ca anex la demers se pstrez n instan n condiii de respectare
a secretului urmririi penale.171 De regul, demers n privina arestrii bnuitului se adreseaz
cnd acesta este n stare de reinere i, prin urmare, se anexeaz i procesul-verbal cu privire la
reinerea persoanei, care este actul de recunoatere n calitate de bnuit.n acest caz,procurorul
urmeaz s prezinte materialele necesare pentru soluionarea demersului pn la expirarea
termenului de 72/24 ore.
Demersul cu privire la aplicarea msurii arestrii preventive se examineaz fr ntrziere de ctre judectorul de instrucie, n edin nchis, cu participarea procurorului, a
a) Arestarea preventiv a judectorului este posibil numai cu acordul Consiliului Superior al Magistraturii i al
Preedintelui Republicii Moldova sau dup caz cu acordul Parlamentului (art. 19 din Legea cu privire la statutul
judectorului din 20.07.1995, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 59-60 din 26.10.1995).
b) Judectorul Curii Constituionale poate fi arestat numai cu acordul prealabil al Curii Constituionale (art. 16
din Legea cu privire la Curtea Constituional din 13.12.1994, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 8
din 07.02.1995.
c) Avocatul parlamentar poate fi arestat numai cu acordul prealabil al Parlamentului (art. 12 din Legea cu
privire la avocaii parlamentari din 17.10.1997, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 282-283 din
11.12.1997).
d) Deputatul Parlamentului Republicii Moldova poate fi arestat numai cu acordul Parlamentului dup ascultarea
sa (art. 70 din Constituie, art. 10 din Legea despre statutul deputatului n parlament din 07.04.1994, Monitorul
Oficial al Republicii Moldova, nr. 4, 1994).
171
Hotrrea Plenului CSJ nr.4 din 28.03.2005, op.cit. p.7
170
204
172
205
Astfel, dac la expirarea termenului de 10 zile de la arestarea bnuitului, acesta este pus
sub nvinuire, procurorul va nainta un demers de prelungire a arestrii preventive. Dac persoana
nvinuit la momentul punerii sub nvinuire este n stare de libertate i procurorul constat necesitatea de a aplica nvinuitului msura arestrii preventive, el nainteaz la judectorie un demers
privind alegerea acestei msuri. n demers vor fi indicate motivul i temeiul n virtutea crora a
aprut necesitatea de a aplica nvinuitului msura arestrii preventive i prelungirea duratei arestrii. La demers se anexeaz materialele care confirm temeinicia acestuia. De asemenea, n mod
obligatoriu se va anexa ordonana de punere sub nvinuire. Demersul cu privire la aplicarea msurii
arestrii preventive se examineaz fr ntrziere de ctre judectorul de instrucie, n edin nchis, cu participarea procurorului, aprtorului, nvinuitului, cu excepia cazului n care nvinuitul
se eschiveaz de a participa la judecat la locul efecturii urmririi penale sau la locul reinerii
persoanei, precum i cu participarea reprezentantului legal al nvinuitului. Prezentnd demersul n
judecat, procurorul asigur participarea la edina de judecat a nvinuitului, ntiineaz aprtorul i reprezentantul legal al nvinuitului. n cazul neprezentrii aprtorului ntiinat, judectorul
de instrucie asigur nvinuitul cu aprtor din oficiu (alin. (2) art. 308 CPP).
La deschiderea edinei, judectorul de instrucie anun demersul care va fi examinat, apoi procurorul argumenteaz demersul, dup care sunt audiate alte persoane prezente la
edin. Potrivit alin. (4) art. 308 CPP, n urma examinrii demersului, judectorul de instrucie adopt o ncheiere motivat privind aplicarea fa de nvinuit a msurii arestrii preventive
sau respinge demersul. n baza ncheierii, judectorul elibereaz un mandat de arestare care se
nmneaz procurorului i nvinuitului i care se execut imediat.
n cazul eliberrii mandatului de arestare n lipsa nvinuitului, termenul indicat n
mandat curge din momentul reinerii, iar persoana reinut trebuie s fie adus de ndat naintea instanei care a eliberat mandatul de arestare pentru a da lmuriri i a-i anuna motivele
i temeiurile arestrii, regul ce rezult din art. 5 3 CEDO.
n cazul respingerii demersului, adresarea repetat cu demers privind aplicarea msurii arestrii preventive n privina aceleiai persoane n aceeai cauz se admite, conform
alin. (5) art. 308 CPP, dac apar circumstane noi ce servesc drept temei pentru aplicarea fa
de nvinuit a msurii arestrii preventive.
Potrivit alin. (6) art. 308 CPP, judectorul de instrucie este n drept s soluioneze
chestiunea cu privire la necesitatea alegerii unei msuri preventive mai uoare. n cazul pronunrii hotrrii privind liberarea provizorie a persoanei pe cauiune, nvinuitul este inut
sub arest pn cnd cauiunea stabilit de judector nu va fi depus la contul de depozit al
procuraturii.
206
Constituia Republicii Moldova (alin. (4) art. 25) prevede c Arestarea se face n
temeiul unui mandat, emis de judector, pentru o durat de cel mult 30 de zile.. n acest sens
legea procesual (alin. (2) art. 186 CPP) precizeaz c termenul dat se refer la arestarea nvinuitului. Astfel, inerea persoanei n stare de arest n faza urmririi penale pn la trimiterea
cauzei n judecat nu va depi 30 de zile, cu excepia cazurilor prevzute de CPP(alin. (3)
art. 186 CPP).
Termenul inerii n stare de arest curge din momentul privrii persoanei de libertate
la reinerea ei, iar n cazul n care ea nu a fost reinut - din momentul executrii hotrrii
judectoreti privind aplicarea acestei msuri preventive. n termenul inerii nvinuitului, inculpatului n stare de arest se include timpul n care persoana:
1) a fost reinut i arestat preventiv;
2) a fost sub arest la domiciliu;
3) s-a aflat ntr-o instituie medical, la decizia judectorului de instrucie sau a instanei, pentru expertiz n condiii de staionar, precum i la tratament, n urma aplicrii n
privina ei a msurilor de constrngere cu caracter medical173.
Calcularea termenelor arestrii preventive se face potrivit art. 233 CPP n zile i luni.
Fiecare lun are 30 de zile. Totodat, n ncheierea de aplicare a arestrii preventive sau de
prelungire a acesteia n faza urmririi penale se va indica data i ora cnd expir termenul
acestei msuri.
Potrivit alin. (3) art. 186 CPP, n cazuri excepionale, n funcie de complexitatea
cauzei penale, de gravitatea infraciunii i n caz de pericol al dispariiei nvinuitului ori de
risc al executrii din partea lui a presiunii asupra martorilor sau al nimicirii ori deteriorrii
mijloacelor de prob, durata inerii nvinuitului n stare de arest preventiv n faza urmririi
penale poate fi prelungit:
1) pn la 6 luni, dac persoana este nvinuit de svrirea unei infraciuni pentru
care legea prevede pedeapsa maxim de pn la 15 ani nchisoare;
2) pn la 12 luni, dac persoana este nvinuit de svrirea unei infraciuni pentru
care legea prevede pedeapsa maxim de pn la 25 de ani nchisoare sau detenie pe via.
Prin urmare, legea stabilete dou condiii care trebuie ntrunite cumulativ pentru
prelungirea arestrii preventive a nvinuitului.
Toate acestea sunt forme de privare a libertii i se calculeaz pentru a fi luate n consideraie la prelungirea
arestrii preventive n faza urmririi penale, precum i pentru computarea acestei durate din pedeapsa stabilit de
ctre instana de judecat potrivit art. 88 CP. Totodat, conform alin. (4) al art. 88 CP, n termenul arestrii preventive se include i timpul aflrii n stare de arest preventiv pe teritoriul unui stat strin pn la extrdare conform
art. 541, 542 CPP.
173
207
Prima condiie se refer la existena n continuare a posibilitii survenirii consecinelor nefavorabile procesului penal. Aceast condiie este lsat la aprecierea instanei de judecat. Soluionnd legalitatea demersului procurorului privind prelungirea termenului arestrii
preventive, judectorul de instrucie trebuie s stabileasc suplimentar: a) dac a fost luate
toate msurile necesare pentru terminarea urmririi penale n termen rezonabil; b) dac termenul urmririi penale a expirat sau este prelungit n modul cuvenit de un procuror mputernicit;
c) existena circumstanelor excepionale stabilite de art. 186 alin. 3 CPP; d) dac exist alte
circumstane, care au influenat asupra perioadei de inere a persoanei n stare de arest prevenitv; e) dac au aprut circumstane care permit anularea, revocarea sau schimbarea msurii
arestrii preventive.174
Motivele pe care se bazeaz instana de judecat n hotrrea de prelungire deteniei
preventive ,,nu poate fi limitat la parafrazarea temeiurilor prevzute de CPP ca fiind relevante i suficiente pentru detenie, fr a explica cum au fost aplicate n cauza concret175.
A doua condiie este formal, determinat de infraciunea imputat nvinuitului. Dar
gravitatea faptei imputate prin ea nsei nu legitimeaz o detenie provizorie foarte lung, dac
nu exist temeiuri artate la prima condiie. Astfel, Curtea European, n cauza Letellier c.
Frana, decizia din 26 iunie 1991, a menionat c dup expirarea unui anumit timp de detenie
prejudiciar nu mai este suficient invocarea temeiurilor iniiale, dar pentru confirmarea cercetrii n stare de arest sunt necesare alte motive relevante i suficiente, precum i o insisten
deosebit a autoritilor la desfurarea procedurilor.
La expirarea termenelor-limit de 6 luni sau, dup caz, de 12 luni de arestare preventiv cauza penal trebuie trimis n judecat, conform art. 297 CPP, sau urmrirea penal
continu, nvinuitul fiind obligatoriu eliberat din stare de arest prin ncetarea de drept a acestei
msuri.
Potrivit alin. (4) art. 186 CPP, n cazul nvinuiilor minori durata inerii n stare de
arest preventiv poate fi prelungit numai pn la 4 luni. Totodat, la arestarea i la prelungirea
arestrii preventive a unui nvinuit minor n faza de urmrire penal se vor lua n consideraie obligatoriu dispoziiile art. 477 CPP ce prevede aplicarea acestei msuri ca excepie n
cazul svririi infraciunilor grave cu aplicarea violenei, deosebit de grave sau excepional
de grave. Din coninutul alin. (2) art. 474 CPP, conform cruia completrile i derogrile procedurii n cauze privind minorii se aplic n privina persoanelor care la momentul svririi
infraciunii nu au mplinit vrsta de 18 ani rezult c termenul-limit de 4 luni de arestare
Hotrrea Plenului CSJ nr.4 din28.03.2005, op.cit, p.10.
Aici se are n vedere intana de recurs (curile de apel) la examinarea recursului mpotriva ncheierii judectorului
de instrucie, potrivit pct. b) din alin. (5) art. 312 CPP.
174
175
208
preventiv este aplicabil i nvinuitului care a mplinit vrsta de 18 ani la etapa desfurrii
urmririi penale sau, dup caz, nvinuiilor majori care se nvinuiesc de svrirea cel puin a
unei infraciuni comise pn la atingerea majoratului.
Conform alin. (5) art. 186 CPP, fiecare prelungire a duratei arestrii preventive a
nvinuitului nu poate depi 30 de zile.
n cazul n care este necesar de a prelungi durata arestrii preventive a nvinuitului,
procurorul, nu mai trziu de 5 zile pn la expirarea termenului de arestare, nainteaz judectorului de instrucie un demers privind prelungirea acestui termen (alin. (6) art. 186 CPP).
Termenul nu mai trziu de 5 zile este un termen de recomandare i naintarea demersului
privind prelungirea arestrii preventive mai trziu de 5 zile, dar pn la expirarea termenului
stabilit anterior nu este temei de refuz de a prelungi arestarea preventiv. Dac un astfel de
demers este prezentat judecii dup expirarea termenului inerii sub arest a nvinuitului, el
urmeaz a fi respins cu eliberarea imediat a nvinuitului.
Potrivit alin. (12) art. 186 CPP, prelungirea arestrii preventive pn la 6 luni se decide de ctre judectorul de instrucie n baza demersului procurorului din circumscripia n
raza teritorial a creia se efectueaz urmrirea penal, iar n caz de necesitate de a prelungi
arestarea preventiv peste termenul indicat - n baza demersului aceluiai procuror, cu consimmntul Procurorului General sau al adjuncilor lui.
n ncheierea (decizia instanei de recurs) de prelungire a duratei inerii sub arest,n
afar de durata deteniei este necesar de a indica data i ora pn la care se prelungete termenul arestrii preventive.176
Procedura examinrii demersului privind prelungirea arestrii preventive este similar cu cea a aplicrii acestei msuri, fiind prevzut de art. 308 CPP.
n cazul n care instana refuz prelungirea duratei inerii sub arest, nvinuitul urmeaz a fi eliberat de sub arest la expirarea termenului inerii lui sub arest, indicat n mandatul
de arestare sau n decizie, iar dac termenul inerii sub arest expir n ziua i ora examinrii
demersului, atunci persoana va fi eliberat imediat.
Potrivit alin. (7) art. 186 CPP, la soluionarea demersului privind prelungirea termenului arestrii preventive, judectorul de instrucie sau, dup caz, instana de judecat177 este
n drept s nlocuiasc arestarea preventiv cu arestarea la domiciliu, liberarea provizorie sub
control judiciar sau liberarea provizorie pe cauiune.
Instana de judecat n edina preliminar sau la numirea cauzei spre judecare, conform art. 345, 351 CPP, poate
soluiona chestiunea msurii preventive n sensul prevzut de art. 329 CPP ce prevede c instana, din oficiu
sau la cererea prilor i ascultnd opiniile acestora, este n drept s dispun aplicarea, nlocuirea sau revocarea
msurii preventive aplicate inculpatului.
177
Aici are n vedere intana de recurs (curile de apel) la examinarea recursului mpotriva ncheierii judectorului de
instrucie, potrivit pct. b) din alin. (5) art. 312 CPP.
176
209
n cazul expirrii termenului arestrii preventive sau al refuzului de a prelungi arestarea preventiv, nvinuitul este eliberat, dar poate fi arestat din nou la adresarea repetat cu
demers, dac apar circumstane noi ce servesc drept temei pentru aplicarea fa de nvinuit a
acestei msuri preventive n faza urmririi penale i dac nu au expirat termenele-limit de 6
luni sau, dup caz, de 12 luni.
Potrivit alin. (13) art. 186 CPP, hotrrea de prelungire a duratei arestrii preventive
poate fi atacat cu recurs n instana ierarhic superioar n condiiile art. 311 CPP. Conform
art. 311 CPP, poate fi atacat cu recurs de ctre procuror i ncheierea privind refuzul de a
prelungi durata arestrii preventive a nvinuitului.
Procedura i durata arestrii preventive a inculpatului: Dup trimiterea cauzei n
judecat, toate demersurile cu privire la arestarea preventiv se soluioneaz de ctre instana
care judec cauza, ncepnd cu soluionarea chestiunilor privind punerea pe rol a cauzei i
pe parcursul judecii instana de judecat, la demers sau din oficiu, poate dispune arestarea
inculpatului prin ncheiere sau la deliberare prin sentin pe un termen de 90 de zile, art.186
alin.(5) CPP.
Inculpatul poate fi arestat preventiv n faza urmririi penale i odat cu trimiterea n
judecat aceast msur se menine i pe durata judecrii cauzei n fond, pn la expirarea
termenului indicat n ncheierea judectorului de instrucie178. n asemenea caz,procurorul va
trimite cauza n judecat cu cel puin 10 zile pn la expirarea termenului de arest stabilit
(art.297 alin.(5) CPP).
Conform alin. (8) art.186 CPP, dup trimiterea cauzei n instana de judecat, termenul judecrii cauzei cu meninerea inculpatului n stare de arest, din ziua primirii cauzei n
instan i pn la pronunarea sentinei, nu poate depi 6 luni, dac persoana este nvinuit
de svrirea unei infarciuni pentru care legea prevede pedeapsa maxim de pn la 15 ani
nchisoare, i 12 luni, dac persoana este nvinuit de svrirea unei infraciuni pentru care
legea prevede pedeapsa maxim de pn la 25 de ani nchisoare sau deteniune pe viaa.
Dup expirarea termenului stabilit la alin. 5 art. 186 CPP (90 zile) i alin. 8 art. 186
CPP (6 luni sau dup caz 12 luni) termenul judecrii cauzei cu meninerea inculpatului n
stare de arest poate fi prelungit doar n cazuri excepionale, la demersul procurorului, printr-o
ncheiere motivat a instanei care judec cauza, de fiecare dat cu 3 luni pn la pronunarea
sentinei, art. 186 alin. 9 CPP.
Instana de judecat n edina preliminar sau la numirea cauzei spre judecare, conform art. 345, 351 CPP, poate
soluiona chestiunea msurii preventive n sensul prevzut de art. 329 CPP ce prevede c instana, din oficiu
sau la cererea prilor i ascultnd opiniile acestora, este n drept s dispun aplicarea, nlocuirea sau revocarea
msurii preventive aplicate inculpatului.
178
210
179
211
exprese a hotrrilor privind msurile preventive, dect n ordine general prin procedura plngerii mpotriva actelor organului de cercetare penal, anchetatorului penal i procurorului n
conformitate cu art. 193-195 CPP din 1961. Asemenea plngeri se examinau de ctre procuror
sau dup caz de procurorul ierarhic superior.
Odat cu adoptarea la 29 iulie 1994 a Constituiei Republicii Moldova s-a introdus
elementul controlului judectoresc asupra aplicrii msurii arestrii preventive n faza urmririi penale. Astfel, n alin. (4) art. 25 din Constituie se prevedea c Asupra legalitii mandatului, arestatul se poate plnge judectorului, care este obligat s se pronune prin hotrre
motivat. n acest sens, prin Legea din 3 noiembrie 1994 s-a reglementat controlul judiciar
al legalitii mandatului de arestare eliberat pe un termen de cel mult 30 de zile180. Prelungirea
arestrii preventive de ctre procurorul raional pn la 2 luni de ctre lociitorul Procurorului
General pn la 5 luni, de ctre Procurorul General pn la 6 luni i de ctre Parlament pn la
12 luni nu era supus nici unui control181.
Aderarea Republicii Moldova, la 12 septembrie 1997, la Convenia European pentru
Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale a impus garantarea libertii individuale n procesul penal n conformitate cu prevederile acestei convenii. Ca urmare, prin Legea din 27.02.1998, se modific i se completeaz CPPcu dispoziia arestarea preventiv se
face n baza mandatului de arestare emis de judector sau n baza deciziei tribunalului182. Prin
aceeai Lege din 27.02.1998 se introduce art. 72/2 CPP ce prevedea controlul legalitii sau
refuzului de a aplica msura preventiv sub form de arest de ctre tribunale, care examinau
materialele n complet din trei judectori, n termen de cel mult cinci zile de la primirea lor183.
Recursul mpotriva mandatului de arestare sau mpotriva ncheierii privind refuzul aplicrii
msurii preventive sub form de arest se nainta n termen de trei zile. Revocarea sau schimbarea msurii arestrii preventive n faza urmririi penale i fixarea, schimbarea sau revocarea
msurii preventive n faza judecrii cauzei nu era supus atacrii, dei n practic asemenea
hotrri au fost atacate cu recurs, care era respins de unele instane de judecat ca inadmisibil
(neprevzut de lege) sau era admis spre examinare, invocndu-se dispoziiile art. 5, 4 al
CEDO, care prevede c orice persoan lipsit de libertatea sa prin arestare sau deinere are
dreptul s introduc un recurs n faa unui tribunal, pentru acesta s statueze ntr-un termen
scurt asupra legalitii deinerii sale i s dispun eliberarea sa dac deinerea este ilegal.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 19, 1994, art. 204.
. Dumitru Roman, Controlul judectoresc iasigurarea libertii individuale n faza urmririi penale, Analele
tiinifice ale Universitii de Stat din Moldova, vol. I, Chiinu, 2001, p. 445-446.
182
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 38-39, 1998, art. 276.
183
Art. 78/2 CPP modificat prin Legea din 16.07.1998, Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 69, 1998, art.
462.
180
181
212
n problema dat s-a pronunat Curtea Constituional, care prin Hotrrea nr. 7 din
13.02.2001 declar neconstituionale prevederile art. 82 i art. 223 CPP n partea n care, potrivit sensului atribuit de practica judiciar, nu ofer persoanelor interesate dreptul de a ataca cu
recurs ncheierile privind fixarea sau schimbarea msurii preventive sub form de arest184.
Prin urmare, pn la adoptarea noului CPP au existat reglementri privind atacarea
actelor prin care se aplic, se schimb sau se revoc numai msura arestrii preventive.
Noul CPP prevede posibilitatea atacrii hotrrilor privind msurile preventive att
prin dispoziii generale (art. 196), ct i prin dispoziii speciale (alin. (4) art. 185; alin. (10 i
13) art. 186; art. 311; alin. (2) art. 329).
Potrivit alin. (2) art. 196 CPP, hotrrea judectorului de instrucie sau a instanei cu
privire la aplicarea, prelungirea sau nlocuirea msurii preventive poate fi atacat cu recurs n
instana ierarhic superioar. Pe lng hotrrile menionate la alin. (2) art. 196 CPP, care sunt
dispoziii generale, legea procesual penal prevede i dispoziii speciale privind atacarea
hotrrilor judectorului de instrucie n faza urmririi penale. Astfel, conform art. 311 CPP,
pot fi atacate cu recurs ncheierile judectorului de instrucie privind aplicarea sau neaplicarea
arestrii, privind prelungirea sau refuzul de a prelungi durata ei sau privind liberarea provizorie sau refuzul liberrii provizorii.
Recursul mpotriva ncheierii judectorului de instrucie privind aplicarea sau neaplicarea arestrii preventive sau a arestrii la domiciliu, privind prelungirea sau refuzul de a
prelungi durata ei, privind liberarea provizorie sau refuzul liberrii provizorii se depune de ctre procuror, bnuit, nvinuit, aprtorul sau reprezentantul su legal n instana care a adoptat
ncheierea ori prin intermediul administraiei locului de deinere n termen de 3 zile de la data
adoptrii ncheierii, alin. (1) art. 311 CPP pentru persoana arestat,termenul de 3zile ncepe s
curg de la data nmnrii copiei de pe ncheiere.
Administraia locului de detenie, primind recursul, este obligat s-1 nregistreze
i imediat s-1 expedieze instanei care a adoptat ncheierea, aducnd acest fapt la cunotin
procurorului. Instana care a adoptat ncheierea, primind recursul, n termen de 24 ore, l
trimite cu materialele respective instanei de recurs, numind data soluionrii recursului i
informnd despre aceasta procurorul i aprotorul. Procurorul primind ntiinarea despre data
examinrii recursului, este obligat s prezinte n instana de recurs, n termen de 24 ore, materialele respective, alin. 4 art. 311 CPP.
Dispoziiile art. 311 CPP privind termenul i modul de depunere a recursului sunt
aplicabile i n cazurile de aplicare a msurilor neprivative de libertate (de exemplu, a ridicrii
provizorii a permisului de conducere a mijloacelor de transport).
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, nr. 19-20, 2001, art. 6.
184
213
Pornind de la faptul c, potrivit alin. (2) art. 193 CPP, n cazul revocrii liberrii
provizorii, persoana este supus arestrii preventive, conchidem c i asemenea ncheieri sunt
susceptibile de a fi atacate cu recurs n condiiile art. 311 CPP.
Nu sunt susceptibile de a fi atacate cu recurs ncheierilejudectorului de instrucie
privind:
a) revocarea sau refuzul revocrii arestrii preventive ori a arestrii la domiciliu,
precum i refuzul nlocuirii acestor msuri;
b) ridicrii controlului judiciar conform alin. (5) art. 191 CPP.
Deciziile Curilor de Apel adoptate conform alin. (5) art. 312 CPP cu ocazia examinrii recursului mpotriva ncheierilor judectorului de instrucie prin care s-au dispus soluiile: a) anularea msurii preventive; b) anularea prelungirii duratei acestora; c) aplicarea
arestrii preventive sau aplicarea unei alte msuri, sau cu prelungirea duratei acesteia sunt
irevocabile. Pot fi atacate cu recurs n anulare la Curtea Suprem de Justiie numai dac un
viciu fundamental n cadrul procedurii precedente a afectat hotrrea atacat, potrivit alin.
(1) art. 453 CPP.
n faza judecrii cauzei instana de judecat soluioneaz toate chestiunile privind
msurile preventive, dar cu recurs separat pot fi atacate, n termen de 3 zile potrivit alin. (2)
art. 329 CPP, numai ncheierea privind aplicarea arestrii preventive sau nlocuirii unei msuri
preventive neprivative de libertate cu arestarea preventiv. Celelalte hotrri ale instanei de
judecat privind aplicarea altor msuri preventive, nlocuirea, revocarea sau refuzul aplicrii,
nlocuirii ori refuzul revocrii, precum i alte hotrri pot fi atacate cu apel sau recurs numai
odat cu sentina, potrivit art. 400, 437 CPP.
Avnd n vedere c prin Legea din 28.07.2006 s-a instituit procedura prelungirii arestrii preventive n faza judecrii cauzei n fond i n apel conform art.186 alin.10) CPP, este
acordat dreptul de a ataca hotrrea de prelungire a arestrii numai prii aprrii.
Atacarea ncheierii de prelungire a arestrii preventive nu suspend examinarea cauzei. Alte ncheieri (de refuz de a aresta inculpatul, de refuz de a aplica arestarea la domiciliu,
de refuz de liberare provizorie sub control judiciar sau pe cauiune i de refuz de prelungire
a arestrii inculpatului n faza judecrii cauzei) potrivit art.329 CPP nu sunt susceptibile de
atac cu recurs separat.
La examinarea recursului prezena procurorului, aprtorului i a nvinuitului (inculpatului) arestat este obligatorie. ns dac nvinuitul (inculpatul) este internat n condiii
spitaliceti sau din motivul strii sntii aducerea lui nu este posibil la data fixat,recursul
se examineaz n lipsa acestuia n baza materialelor prezentate.185 La examinarea recursului
instana de recurs se conduce de prevederile art.311, 312 CPP.
Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 4 din 28.03.2005, BCSJ nr.10 din 2005, p.13
185
214
186
215
187
216
a fost anulat arestarea preventiv ori care a fost eliberat provizoriu, particip la edina de
judecat, ea se elibereaz imediat din sala edinei de judecat.
n caz de respingere a recursului, examinarea unui nou recurs privind aceeai persoan n aceeai cauz se admite la fiecare prelungire a duratei arestrii preventive sau la
dispariia temeiurilor deinerii preventive (alin. (8) art. 312 CPP).
n cazul n care dup depunerea recursului n instana de recurs cauza penal a fost
trimis de ctre procuror n instan pentru judecare n fond,procedura de judecare a recursului va continua conform prevederilor art.312 CPP. n situaia aprut recursul s-a depus n
mod legal n faza de efectuare a urmririi penale. Faptul c procurorul a finalizat aceast faz
pn a se obine soluia instanei de recurs, nu poate fi temei de al priva pe nvinuit, (devenit
inculpat) de folosirea urmtoarei ci de atac.
Decizia instanei de recurs este definitiv i nu mai dispune de careva ci de atac.
Totui n practic sunt cazuri cnd partea aprrii au declarat recursuri n ordinea art. 452-453
CPP, privind anulare ncheierilor instanelor de judecat de prelungire a termenelor de meninere a inculpatului n stare de arest precum i a deciziilor instanelor de recurs care au verificat
legalitatea prelungirii arestului conform prevederilor art.312 CPP Curtea Suprem de Justiie
n mai multe hotrri pe aceast chestiune a statuat c dreptul persoanei arestate la un recurs
efectiv s-a respectat atunci cnd asupra prelungirii arestului s-a pronunat o instan superioar
celei care a adoptat prima soluie de arestare ori de prelungire a acestei msuri. Reproducem
urmtorul exemplu.
1. Prin ncheierea Judectoriei Ciocana, mun.Chiinu din 17 mai 2011, a fost prelungit termenul deinerii n stare de arest la domiciliu a nvinuitului pe un termen de 30 zile,
n motivarea soluiei date instana a indicat c demersul procurorului cu privire la
prelungirea termenului deinerii n stare de arest la domiciliu a nvinuitului este ntemeiat,
deoarece acesta se nvinuiete de comiterea unei infraciuni grave, care prezint un grad
prejudiciabil sporit, c anterior s-a eschivat de organul de urmrire penal, fiind dat n cutare, iar prin msura de constrngere aleas, sub form de arest la domiciliu, va fi asigurat
comportamentul respectiv al nvinuitului pentru buna desfurare a urmririi penale i este
proporional aciunilor incriminate lui.
2. mpotriva ncheierii sus menionate s-a declarat recurs prin care s-a solicitat casarea acesteia i aplicarea n privina nvinuitului a unei msuri preventive mai blnde, considernd c instana nentemeiat i-a prelungit msura preventiv sub form de arest la domiciliu
pe un termen de 30 de zile, deoarece acuzarea nu a prezentat instanei temeiuri incontestabile
care ar servi drept motiv pentru prelungirea acestei msuri i nu s-a luat n consideraie c
217
218
re din 04 iunie 2010, nu pot fi atacate n ordinea recursului n anulare, deoarece nu se supun
unei atare ci extraordinare de atac.
Raportnd cerinele invocate de recurent n recursul n anulare, Colegiul a conchis
c hotrrile judectoreti cu privire la aplicarea msurii preventive nu se cuprind de art.452
alin.(3) CPP (potrivit Legii nr.66 din 05.04.2012 n vigoare din 27.10.2012 aliniatele (2) i
(3) sau abrogat).
Aceast concluzie Colegiul a dedus-o i reinnd prevederile art.5 4 din Convenia
European pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale, care prevede c orice persoan lipsit de libertatea sa prin arestare sau deinere are dreptul s introduc un recurs n faa unui tribunal, pentru ca acesta s statueze ntr-un termen scurt asupra
legalitii deinerii sale i s dispun eliberarea sa dac deinerea este ilegal.
Astfel, n cazul n care avocatul n interesele nvinuitului a folosit dreptul la recurs
prin care s-a verificat legalitatea meninerii n continuare a nvinuitului n stare de arest la
domiciliu, hotrrea adoptat pe marginea acestui subiect nu mai poate fi atacat pe calea
recursului n anulare la Curtea Suprem de Justiie, nectnd la faptul c se ntrevd erorile
invocate n recurs, deoarece aceast procedur nu este prevzut de legea naional, precum
i cea internaional.
n susinerea acestei concluzii, Colegiul penal a reinut constatrile expuse de ctre Curtea European a Drepturilor Omului n pct.27 al Hotrrii din 01 noiembrie 2007
n cauza Muuc c. Moldova, n care s-a menionat c: Curtea reamintete c art. 5 4 nu
garanteaz ca atare un drept de a contesta deciziile prin care se dispune sau se prelungete
arestarea, deoarece prevederea de mai sus face referire la proceduri, i nu la ci de
atac. Intervenia unei singure autoriti este conform art. 5 4, cu condiia c procedura urmat are un caracter judiciar i acord persoanei vizate garanii adecvate n privina
modului lipsirii de libertate n cauz (a se vedea Jecius c. Lituaniei, 100). Prin urmare,
pretenia este incompatibil ratione materiae cu prevederile Conveniei n sensul art. 35 3
i urmeaz a fi respins nconformitate cu art. 35 4. (Decizia Colegiului penal al CSJ nr.
1re-257/12 din 03.07.2012).
Potrivit alin. (2) art. 329 CPP, este susceptibil de a fi atacat cu recurs separat numai ncheierea instanei de judecat privind aplicarea arestrii preventive fa de inculpat, n
termen de 3 zile, n instana ierarhic superioar (Curtea de Apel). Recursul se examineaz n
ordinea prevzut de art. 312 CPP. Conform art.186 alin.10 CPP, hotrrile de prelungire a
arestrii preventive a inculpatului pot fi atacate cu recurs n instana ierarhic superioar.Atacarea hotrrii nu suspend examinarea cauzei.
219
220
190
191
221
Astfel, prin ncheierea Colegiului penal al Curii de Apel Chiinu din 22 noiembrie 2011, n baza art.201 alin.(4) pct.2) CPP, s-a dispus aplicarea n privina Comandantului Batalionului de escort al Direciei trupelor de paz, supraveghere i escortare, C. P.,
a amenzii judiciare n mrime de 25 uniti convenionale pentru c a comis o abatere n
cursul proceselor penale n privina condamnailor: C. P., S. M., B. A. i alii, manifestat
prin faptul c ... la data de 22.11.2011, condamnaii sus-indicai au fost escortai la Curtea
de Apel cu mare ntrziere, la orele 11.20 i introdui n sala de edine la orele 11.30, deci
pentru neexecutarea cerinelor instanei de apel privind escortarea inculpailor arestai, n
termene fixe, n edin.
C. P. a atacat ncheierea privind aplicarea amenzii judiciare, solicitnd ncetarea procedurii, a invocat c conform tabelului de post al grzii din Compania BE al DTPSE, pe data
de 22.11.2011, garda de escort a plecat de pe teritoriul DTPSE la ora 09.00 i a intrat pe
teritoriul penitenciarului pentru primirea a 39 deinui. Din Penitenciarul nr.13 garda a plecat
la ora 10.45, deoarece conform pct.123 al Statutului executrii pedepsei de ctre condamnai,
preluarea deinuilor de ctre escort ncepe cu identificarea, percheziionarea i mbarcarea
acestora, dar lund n consideraie numrul mare de persoane citate pentru edine, se creaz
abateri de la orar.
Instana de recurs a admis recursul lui C. P., a casat ncheierea cu ncetarea procedurii
privind aplicarea amenzii, motivnd c amenda a fost aplicat n absena persoanei sancionate
i fr ca aceasta s fie audiat.
Abaterea reinut n sarcina lui C.P. nu a fost stabilit deoarece fapta considerat ca fiind doveditprecum i forma i gradul de vinovie, motivele i consecinele ei nu s-au descris
n ncheierea instanei, prin urmare amenda judiciar s-a aplicat greit.(Decizia Colegiului
penal al CSJ nr.1r-14/12 din 25.10.2012).
3) Neprezentarea nejustificat a martorului, expertului, specialistului, interpretului,
traductorului sau aprtorului legal, citai la organul de urmrire penal sau instan, precum
i a procurorului la instan i neinformarea acestora despre imposibilitatea prezentrii, cnd
prezena lor este necesar.
Abaterea dat privete obligaia martorului (art. 90 CPP), expertului (art. 88 CPP),
specialistului (art. 87 CPP), a interpretului sau traductorului (art. 85 CPP) de a se prezenta n
faza organului care i-a citat, precum i obligaia s informeze la timp despre imposibilitatea
prezentrii. Aceast abatere poate fi svrit i de partea vtmat, care poate fi sancionat
cu amend pentru neprezentarea nejustificat i neinformarea organului competent la timp
despre imposibilitatea prezentrii, pornind de la dispoziiile generale prevzute de alin. (2)
222
art. 197 CPP i dispoziiile speciale artate la alin. (5) art. 323 CPP numai n cazurile cnd
declaraiile prii vtmate prezint importan pentru aflarea adevrului n procesul penal i
deci este necesar audierea ei.
Subiect al acestei abateri poate fi i procurorul, precum i aprtorul cu condiia c
lipsa nemotivat a acestora i neinformarea la timp despre imposibilitatea prezentrii au dus
la cheltuieli judiciare suplimentare, avnd n vedere dispoziiile speciale ale legii (alin. (3) art.
320; alin. (3) art. 322 CPP).
Ca exemplu de sancionare cu amend judiciar servete cazul aprtorului S.G.,
cruia prin ncheierea Colegiului penal al Curii de Apel Chiinu din 21.12.2011 i-a fost
aplicat amenda judiciar n sum de 500 lei, pentru neprezentarea nejustificat n edina
de judecat i neinformarea instanei despre imposibilitatea prezentrii, cnd prezena lui era
necesar.
Avocatul S.G. a atacat cu recurs ncheierea, solicitnd casarea acesteia pe motiv c
nu a fost ntiinat conform legislaiei n vigoare despre data examinrii cauzei, aflnd de la
inculpat abia la data de la 20.12.2011 c edina de judecat va avea loc la 21.12.2011, ora
14.00. Tot la 21.12.2012, ora 10.00, de ctre Colegiul penal al Curii de Apel Bli era numit
spre examinare o alt cauza penal unde el reprezenta interesele unui inculpat. Data continurii edinei de judecat pentru 21.12.2011, a fost stabilit la edina precedent, ce a avut loc
a 23.11.2011. El a telefonat inculpata P. L., creia i-a solicitat s depun o cerere de amnare,
invocnd motivul participrii sale n edina de judecat la Curtea de apel Bli, cerere, ce nu
a fost primit de Colegiul penal al Curii de Apel Chiinu.
Colegiul penal, verificnd motivele, a respins recursul ca nentemeiat, invocnd urmtoarele.
Art. 201 alin. (4) pct. 3), stipuleaz c, se sancioneaz cu amend judiciar neprezentarea nejustificat a martorului, expertului, specialistului, interpretului, traductorului sau aprtorului, legal citai la organul de urmrire penal sau instan, precum i a procurorului la instan
i neinformarea acestora despre imposibilitatea prezentrii, cnd prezena lor este necesar.
La materialele cauzei (Vol. III, f.d. 4) este anexat citaia din 12.12.11, ce confirm
faptul c avocatul S.G. a fost ntiinat despre data examinrii cauzei penale prin intermediul
Potei, adic ultimul a tiut exact data i ora examinrii cauzei penale n privina inculpatei P.
L., mai mult ca att, inculpata de asemenea a fost ntiinat prin citaia din 12.12.11 (Vol. III,
f.d. 3) despre data i ora examinrii cauzei penale n privina sa, astfel, ultima a avut posibilitatea real de a informa avocatul cu mult mai nainte de data de 20.12.2011, dup cum susine
avocatul c ultima l-a ntiinat.
223
Astfel, reieind din actele cauzei rezult c, instana de judecat a ntreprins toate
msurile necesare pentru a-l ntiina pe avocatul S.G. despre locul, data i ora examinrii
cauzei penale n privina inculpatei P.L., ultimul ns nu s-a prezentat nejustificat i nici nu a
informat despre imposibilitatea prezentrii, cnd prezena sa era necesar.
Avnd n vedere cele menionate, instana de recurs a respins recursul ca nefondat,
(Decizia Colegiului penal al CSJ nr.1r.-13/12 din 05.07.2012).
4) Tergiversarea de ctre expert, interpret sau traductor a executrii nsrcinrilor
primite.
Tergiversarea care formeaz elementul material al abaterii se comite prin inaciunea
(omisiunea) de a ndeplini la timp sarcina privitoare la efectuarea expertizei sau de traduce
nscrisul192.
Tergiversarea presupune rea-voina din partea expertului sau traductorului, care trebuie dovedit.
5) Neluarea de ctre conductorul unitii, n care urmeaz s se efectueze o expertiz, a msurilor necesare pentru efectuarea acesteia.
Abaterea constituie nendeplinirea obligaiilor prevzute de art. 149 CPP de ctre
conductorul instituiei de expertiz.
6) Nendeplinirea obligaiei de prezentare, la cererea organului de urmrire penal
sau a instituiei, a obiectelor sau a documentelor de ctre conductorul unitii sau de ctre
persoane nsrcinate cu aducerea la ndeplinire a acestei obligaii.
Aceast abatere judiciar se svrete printr-o inaciune (omisiune), care const n
nendeplinirea obligaiei de prezentare la cererea organului judiciar a obiectelor i nscrisurilor aflate n posesia sa. Constituie abatere nu numai ne-prezentarea acestor obiecte sau
nscrisuri, ci i nepredarea organelor judiciare193, organului de urmrire penal sau instanei
de judecat n condiiile alin. (3) art. 157 CPP a documentelor i obiectelor ce se afl ntr-o
instituie de stat.
Nu constituie abatere judiciar, n sensul prevzut de pct. 6) alin. (3) art. 201 CPP,
neprezentarea obiectelor i documentelor n cazul efecturii unei percheziii sau ridicrii de
obiecte i documente n conformitate cu art. 128 CPP.
7) Nerespectarea obligaiei de pstrare a mijloacelor de prob.
Aceast abatere judiciar poate fi svrit de ctre persoanele fizice sau juridice care
au primit la pstrare, li s-a restituit sau au fost transmise pentru efectuarea expertizei i au
Vintil Dongoroz .a., Explicaii teoretice ale Codului, op. cit., vol. I, p. 415.
Ibidem.
192
193
224
nclcat obligaia de pstrare a corpurilor delicte i altor obiecte prevzut de art. 160 CPP.
Abaterea dat se manifest prin pierderea, deteriorarea, alterarea sau amestecul corpurilor
delicte i altor obiecte.
8) Alte abateri pentru care CPP prevede amenda judiciar. Astfel de cazuri sunt:
a) nendeplinirea de ctre asistentul procedural a obligaiilor prevzute de art. 82 CPP;
b) naintarea cererii de recuzare n mod repetat cu rea-credin i n mod abuziv, cu
scopul de a tergiversa procesul, de a deruta judecata sau din alte intenii ruvoitoare de ctre
pri la proces n conformitate cu alin. (4) art. 34 CPP.
n ceea ce privete aplicarea prevederilor alin.(4) sunt necesare urmtoarele precizri.
Conform acestei norme instana, care soluioneaz cauza, poate aplica fa de persoana vinovat o amend judiciar n condiiile prezentului cod, deci n condiiile art.201 CPP. Prin
sintagma instana care soluioneazcauza se nelege c amenda judiciar este n drept s o
aplice judectorul, ori completul de judecat, care judec cauza pe fond. n acela-i rnd, apare
dilema care judector, ori complet de judecat, trebuie s constate c recuzarea, se nainteaz
n mod repetat cu rea-credin, ori n mod abuziv, cu scopul de-a tergiversa procesul, de a
deruta judectori din alte interese ruvoitoare. Opinia ce o mprtim este c aceste concluzii
este n drept s le trag judectorul ori completul de judecat a instanei ce soluioneaz cererea de recuzare, n baza creia, ulterior, judectorul sau completul de judectori al instanei
care soluioneaz cauza, s aplice amenda judiciar conform prevederilor art.201 CPP.
O situaie diferit de aplicare a amenzii judiciare, prevzute de alin.(4) art.34 CPP,
este atunci cnd cererea de recuzare se declar judectorilor instanei de apel, unde, dup caz,
nu se poate forma un complet de judecat care s soluioneze aceast cerere.
Conform art.35 alin.(2) CPP n asemenea situaii cererea de recuzare se soluioneaz
de instana ierarhic superioar - Curtea Suprem de Justiie, care, dup caz, este n drept s
constate circumstanele prevzute de alin.(4) art.34 CPP pentru aplicarea amenzii judiciare,
ns Curtea va remite aceast chestiune pentru soluionare n acea instan, care soluioneaz
la caz apelul.
Ca exemplu este potrivit urmtorul caz:
1. Inculpatul T.G. a naintat cerere repetat de recuzare a judectorilor Curii de
Apel Cahul, I. D., N. B. i G. V., cu nlturarea lor de la judecarea apelului declarat n propria
cauz pe motiv c, instana de apel de mai multe ori i-a ngrdit accesul la studierea, cercetarea materialelor cauzei penale i de a ridica copiile de pe documentele originale din dosarul
penal. Autorul consider c prin motivele invocate, este ngrdit dreptul i accesul la justiie
i nu se respect normele procesuale, care trezesc temei de ndoial n veridicitatea deciziei
225
226
G. V.de la judecarea apelului declarat mpotriva sentinei JudectorieiCahul din 26 septembrie 2011 cafiicnd-o nentemeiat. (ncheierea Colegiului penal al CSJ nr.1-ac-85/112 din
04.12.20112).
Potrivit alin. (4) art. 201 CPP, pentru abaterile comise n cursul urmririi penale,
amenda judiciar se aplic de ctre judectorul de instrucie la demersul persoanei care efectueaz urmrirea penal. Astfel, ofierul de urmrire penal sau, dup caz, procurorul vor
ntocmi un demers motivat, unde se va meniona esena abaterii procesuale, anexnd materialele necesare ce confirm faptul nclcrii obligaiilor procesuale de ctre subieci, precum i
rea-voina, n funcie de caz.
Examinarea demersului privind aplicarea amenzii judiciare se face de ctre judectorul de instrucie n conformitate cu art. 305 CPP cu participarea persoanei care a naintat
demersul i a persoanei care a comis abaterea procesual.
Potrivit alin. (6) art. 201 CPP, ncheierea judectorului de instrucie privind aplicarea
amenzii judiciare poate fi atacat cu recurs n instana ierarhic superioar (Curtea de Apel) de
ctre persoana n privina creia a fost aplicat amenda.
Pentru abaterile comise n cursul judecrii cauzei, amenda judiciar se aplic de ctre
instana care judec cauza, iar ncheierea privind aplicarea amenzii se include n procesulverbal al edinei de judecat (alin. (5) art. 201 CPP).
Instana de judecat, n cazul svririi unei abateri judiciare, aplic amenda judiciar
din oficiu.
ncheierea instanei de judecat privind aplicarea amenzii judiciare este susceptibil
de a fi atacat cu recurs separat, conform dispoziiilor alin. (7) art. 201 CPP.
Potrivit alin. (8) art. 201 CPP, aplicarea amenzii judiciare nu nltur rspunderea
penal n cazul n care fapta constituie infraciune.
Punerea sub sechestru a bunurilor:
Scopul aplicrii sechestrului asupra bunurilor. Actualul CPP (art. 202-210) reglementeaz punerea sub sechestru a bunurilor n cadrul msurilor procesuale de constrngere,
definind-o ca msur asiguratorie, spre deosebire de legislaia procesual penal precedent
care a plasat materia normativ (art. 155) n cadrul actelor de urmrire penal alturi de sechestrarea corespondenei potale. Prin urmare, doctrina juridic sovietic trata punerea sub
sechestru a bunurilor ca aciune procesual efectuat n caz de necesitate n faza urmririi
penale194. Pe bun dreptate s-a expus opinia c Dup natura juridic i scopul urmrit, aceasta
.. , , 2, , 1970, . 121.
194
227
228
n literatura de specialitate, msurile asigurtorii au fost definite ca msuri procesuale cu caracter real, care au efect indisponibilitatea bunurilor mobile i imobile care aparin
nvinuitului sau inculpatului i prii responsabile civilmente n vederea acoperirii despgubirilor civile i a executrii pedepsei amenzii199. Aceste instituii i justific prezena n cadrul
msurilor procesuale, deoarece, pn la soluionarea definitiv a cauzelor penale i rmnerea
definitiv a hotrrii prin care a fost admis aciunea civil, reparatorie sau prin care s-a pronunat pedeapsa amenzii, inculpatul sau partea responsabil civilmente ar putea s nstrineze
bunurile pe care le au i s devin insolvabili.
Prin efectul lor, msurile asigurtorii garanteaz executarea obligaiilor de ordin patrimonial ce decurg din rezolvarea aciunii penale i aciunii civile n procesul penal200.
Prin urmare, punerea sub sechestru a bunurilor limiteaz dreptul de proprietate n
sensul interdiciei de nstrinare, iar n cazul cnd bunurile sechestrate sunt ridicate sau sigilate
i interdicia folosirii acestora. Conform dispoziiilor art. 202, 203 CPP, punerea sub sechestru
a bunurilor se dispune pentru urmtoarele scopuri:
1) asigurarea reaprrii prejudiciului cauzat de infraciune;
2) garantarea executrii pedepsei amenzii;
3) garantarea executrii msurii de siguran a confiscrii speciale sau n cazul n care
bunurile ce urmau a fi supuse confiscrii speciale nu mai exist ,pentru confiscarea contravalorii acestora.
Aplicarea sechestrului asupra bunurilor n alte scopuri dect cele prevzute de lege
este inadmisibil201.
Bunurile care pot fi puse sub sechestru.Problema bunurilor care pot fi puse sub
sechestru include urmtoarele condiii:
1) bunurile crui subiect pot fi sechestrate; 2) categoria (natura juridic) bunurilor asupra crora se aplic sechestrul; 3) bunurile care, potrivit legii, nu pot fi puse sub sechestru.
Potrivit alin. (3) art. 202 CPP combinat cu alin. (1) art. 204 CPP, pot fi puse sub
sechestru bunurile bnuitului, nvinuitului, inculpatului, precum i ale prii civilmente responsabile n cazurile prevzute de lege202, indiferent de natura bunurilor i de faptul la cine se
afl, pentru repararea prejudiciului cauzat de infraciune n suma valorii probabile a pagubei.
Aplicarea sechestrului pentru garantarea executrii pedepsei amenzii se dispune, potrivit alin.
(4) art. 202 CPP, numai asupra bunurilor nvinuitului sau inculpatului.
Ion Neagu, Drept procesual penal. Partea general, op. cit., p. 347.
Ibidem.
201
De exemplu, nu poate fi aplicat sechestrul bunurilor pentru recuperarea cheltuielilor de judecat prevzute de
art.227 CPP sau a amenzii judiciare conform art. 201 CPP.
202
Se au n vedere dispoziiile Codului civil al Republicii Moldova din 6 iunie 2002 (art. 1406-1410).
199
200
229
230
231
232
233
concomitent cu autorizarea sechestrului asupra bunurilor materiale, autorizeaz i percheziia (alin. (4) art. 205 CPP). n cazul cnd s-a autorizat de judectorul de instrucie sau de
instana de judecat punerea bunurilor sub sechestru, iar acestea sunt tinuite, ofierul de
urmrire penal sau, dup caz, executorul judectoresc efectueaz cutarea bunurilor urmrire, ptrunznd n ncperi i fr autorizaie special privind percheziia, n conformitate
cu norma constituional (pct. a) din alin. (2) art. 29) ce prevede derogarea privind executarea unei hotrri judectoreti.
n caz de delict flagrant sau n cazul ce nu sufer amnare, organul de urmrire penal
este n drept de a pune bunurile sub sechestru n baza ordonanei proprii, fr a avea autorizaia judectorului de instrucie, comunicnd n mod obligatoriu despre aceasta judectorului
de instrucie imediat, ns nu mai trziu de 24 de ore din momentul efecturii acestei aciuni
procesuale. Primind informaia respectiv, judectorul de instrucie verific legalitatea aciunii de punere sub sechestru, confirm rezultatele ei sau declar nevalabilitatea acesteia. n caz
de constatare c sechestrarea este ilegal sau nentemeiat, judectorul de instrucie dispune
scoaterea total sau parial a bunurilor de sub sechestru (alin. (5) art. 205 CPP).
Prin urmare, executarea punerii sub sechestru a bunurilor poate fi efectuat n acelai
timp cu efectuarea unei percheziii, a ridicrii de obiecte sau documente sau de sine stttor.
La determinarea valorii bunurilor ce urmeaz a fi puse sub sechestru se vor lua n
consideraie preurile medii de pe pia din localitatea respectiv, fr aplicarea vreunui coeficient (alin. (1) art. 206 CPP).
Valoarea bunurilor puse sub sechestru n scopul asigurrii aciunii civile naintate de
partea civil sau procuror nu poate depi valoarea aciunii civile (alin. (2) art. 206 CPP).
n cazul cnd pentru infraciunea svrit legea penal prevede pedeapsa amenzii, sechestrul se va dispune asupra bunurilor nvinuitului n limita maximal a cuantumului acesteia.
n cazul cnd banii, cadourile sau valoarea serviciilor primite nelegitim nu au fost
gsite de ctre organele de urmrire penal pentru a fi puse sub sechestru, se vor pune sub
sechestru oricare bunuri ale nvinuitului (inculpatului) pentru ncasarea n beneficiul statului a sumei de bani echivalent, pornind de la valoarea acestora la momentul svririi
infraciunii208.
Potrivit alin. (3) art. 206 CPP, determinnd cota-parte a bunurilor ce urmeaz a fi puse
sub sechestru aparinnd fiecruia din mai muli nvinuii, inculpai sau ctorva persoane care
poart rspundere pentru aciunile lor, se ia n considerare gradul de participare a acestora la
Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 40 din 27.12.1999, n Culegere de hotrri explicative, op. cit., p.
285.
208
234
svrirea infraciunii. n scopul asigurrii aciunii civile poate fi pus sub sechestru ntreaga
proprietate a uneia din persoane. n situaia artat mai sus este aplicabil dispoziia art. 1414
din Codul civil privind rspunderea solidar. Astfel, n cazul cnd dauna a fost cauzat n
comun de mai multe persoane, sechestrul poate fi aplicat asupra bunurilor fiecrui nvinuit
(inculpat) n cote-pri determinate de gradul de participare la svrirea infraciunii de ctre
fiecare participant, sau n cote egale, dac este imposibil de a determina cota despgubirilor
fiecrui participant. n cazul cnd nvinuiii nu dispun de bunuri, sechestrul pentru asigurarea
aciunii civile poate fi aplicat numai asupra bunurilor unui nvinuit (inculpat), iar acesta va
avea dreptul de regres fa de ceilali coinculpai, potrivit art. 1415 din Codul civil.
Conform alin. (3) art. 207 CPP, la punerea bunurilor sub sechestru poate fi atras un
specialist merceolog, care va determina costul aproximativ al bunurilor materiale n scopul
excluderii sechestrrii bunurilor n valoare ce nu corespunde valorii indicate n ordonana
organului de urmrire penal sau n hotrrea instanei de judecat.
Executarea ordonanei sau, dup caz, a hotrrii cu privire la punerea bunurilor sub
sechestru se face de ctre ofierul de urmrire penal n faza urmririi penale sau n faza judecrii cauzei de ctre executorul judectoresc n conformitate cu art. 207 CPP, care reglementeaz procedura sechestrrii bunurilor mobile.
Executarea propriu-zis a punerii sub sechestru a bunurilor urmeaz s se efectueze
n timpul zilei (de la 6-22), cu excepia cazurilor artate la alin. (5) art. 205 CPP.
Reprezentantul organului de urmrire penal nmneaz contra semntur, proprietarului sau posesorului bunurilor, copia de pe ordonan, iar executorul judectoresc copia ncheierii judectoreti i cere predarea lor. n caz de refuz de a executa benevol aceast cerin,
punerea bunurilor sub sechestru se efectueaz forat.
Dac exist temeiuri de a presupune c bunurile sunt tinuite de ctre proprietar sau
posesor, organul de urmrire penal, avnd mputernicirile legale, este n drept s efectueze
percheziie (alin. (1) art. 207 CPP).
Inventarierea bunurilor urmrite se face n prezena proprietarului sau a posesorului,
iar n lipsa acestora n prezena unui membru major al familiei lui sau a reprezentantului autoritii executive a administraiei publice locale. nainte de nceperea inventarierii bunurilor
care urmeaz a fi puse sub sechestru, ofierul de urmrire penal sau executorul judectoresc
stabilesc identitatea i competena specialistului-merceolog, domiciliul i relaiile n care se
afl el cu persoanele care particip la aciunea dat, i explic drepturile i obligaiile n conformitate cu alin. (5) art. 87 CPP, consemnnd aceste date n procesul-verbal de punere sub
sechestru a bunurilor sau, dup caz, n lista de inventariere prin semntura specialistului.
235
209
236
210
237
cu privire la modul de eviden, evaluare i vnzare a bunurilor confiscate, fr stpn, sechestrate, uor alterabile sau cu termen de pstrare limitat, a corpurilor delicte, a bunurilor trecute
n posesia statului cu drept de succesiune i a comorilor211, la transmiterea bunurilor inspectoratului fiscal de stat, bunurile sechestrate trebuie s fie nsoite de urmtoarele documente:
1) ordonana sau ncheierea (organului de urmrire penal sau a instanei judectoreti) de predare a bunurilor Inspectoratului Fiscal de Stat;
2) procesul-verbal de sechestru al bunurilor;
3) titlul executoriu;
4) rezultatele expertizei bunurilor predate;
5) contractul de pstrare a bunurilor predate mpreun cu calculele de plat.
La transmiterea bunurilor sechestrate, Inspectoratul Fiscal de Stat ntocmete un proces-verbal de predare a bunurilor la eviden ntr-un numr necesar de exemplare.
n funcie de caracterul bunurilor sechestrate, pstrarea acestora poate fi nfptuit
de ctre agenii economici n baza contractului de pstrare ncheiat de ctre organele care au
aplicat aceast msur i persoanele juridice respective.
Potrivit alin. (3) art. 208 CPP, bunurile puse sub sechestru care nu au fost ridicate
se sigileaz i se las pentru pstrare proprietarului sau posesorului ori unui membru adult
al familiei lui, cruia i-a fost explicat rspunderea prevzut n art. 251 CP, pentru nsuirea, nstrinarea, substituirea sau tinuirea acestor bunuri, dup care i se ia un angajament
scris.
Contestarea aplicrii sechestrului i scoaterea bunurilor puse sub sechestru.Potrivit alin. (1) art. 209 CPP combinat cu art. 302 CPP, punerea sub sechestru n faza urmririi
penale poate fi contestat de ctre bnuit, nvinuit, iar refuzul aplicrii sechestrului de ctre
procuror n termen de 3 zile, care se examineaz n condiiile art. 311, 312 CPP, poate fi constatat n instana ierarhic superioar. Plngerea sau recursul naintat nu suspend executarea
acestei msuri asigurtorii.
Persoanele n privina crora este aplicat sechestrul bunurilor pot nainta cereri de
scoatere a bunurilor de sub sechestru att n ordinea procedurii penale, ct i n ordinea procedurii civile.
n conformitate cu alin. (2) art. 209 CPP, alte persoane dect bnuitul, nvinuitul,
inculpatul care consider c punerea sub sechestru a bunurilor lor este efectuat ilegal sau
nentemeiat sunt n drept s cear organului de urmrire penal sau instanei de judecat s
Aprobat prin hotrrea Guvernului nr. 972 din 11.09.2001 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 112-113
din 18.09.2001).
211
238
scoat bunurile de sub sechestru. n cazul n care acesta refuz s satisfac rugmintea sau nu
i-a comunicat persoanei respective despre soluionarea cererii timp de 10 zile din momentul
primirii ei, persoana este n drept s solicite scoaterea bunurilor de sub sechestru n ordinea
procedurii civile. Hotrrea instanei de judecat n privina aciunii civile privind scoaterea
bunurilor de sub sechestru poate fi atacat de ctre procuror n instana ierarhic superioar cu
recurs n termen de 10 zile, ns dup intrarea ei n vigoare, este obligatorie pentru organele de
urmrire penal i pentru instana de judecat care judec cauza penal n cadrul soluionrii
chestiunii privind persoana, bunurile creia trebuie s fie confiscate sau, dup caz, urmrite.
Astfel, conform art. 180 Codul de procedur civil, persoana fa de care s-a aplicat
sechestrul asupra bunurilor poate nainta o cerere de anulare a msurii sechestrului (de scoatere de sub sechestru a bunurilor) la judectorul sau instana care a ordonat aplicarea acestei
msuri. La examinarea acestei cereri instana va analiza legalitatea i temeinicia acestei msuri asigurtorii pornind de la probele privind modul de dobndire a dreptului de proprietate a
altei persoane dect cea acuzat asupra bunurilor sechestrate.
Potrivit alin. (3) art. 181 Codul de procedur civil,recursul procurorului mpotriva
ncheierii de anulare a msurii sechestrului bunurilor suspend executarea ncheierii.
Potrivit art. 210 CPP, este reglementat scoaterea bunurilor de sub sechestru n ordinea procedurii penale n urmtoarele cazuri:
1) retragerea aciunii civile;
2) modificarea ncadrrii juridice a infraciunii incriminate bnuitului, nvinuitului,
inculpatului;
3) din alte motive (scoaterea de sub urmrire penal, ncetarea urmririi penale, achitarea persoanei sau ncetarea procesului penal, repararea benevol a prejudiciului de ctre nvinuit sau inculpat) meniunea acestei msuri asigurtorii nu mai este necesar sau oportun.
Bunurile se scot de sub sechestru prin hotrrea organului de urmrire penala sau, dup caz,
a instanei de judecat.
Instana de judecat, judectorul de instrucie sau procurorul, n limitele competenei
lor, ridic sechestrul asupra bunurilor i n cazurile n care constat ilegalitatea punerii acestora sub sechestru de ctre organele de urmrire penal fr autorizaia respectiv.
Scoaterea bunurilor de sub sechestru dup caz poate fi fcut de ctre organul de
urmrire penal, procuror, judectorul de instrucie sau instana de judecat din oficiu sau la
cerere. Potrivit alin. (2) art. 210 CPP, la cererea prii civile sau a altor persoane interesate de
a cere repararea prejudiciului material (succesorilor) n ordinea procedurii civile, organului
de urmrire penal sau instana de judecat este n drept s menin bunurile sub sechestru
239
i dup ncetarea procesului penal, scoaterea persoanei de sub urmrire penal sau achitarea
persoanei, timp de o lun de la intrarea n vigoare a hotrrii respective212.
Prin urmare, n orice caz de soluionare a chestiunii scoaterii bunurilor de sub sechestru, urmeaz a fi anunat din timp partea civil pentru a decide naintarea cererii de meninere
a sechestrului asupra bunurilor pentru o durat de o lun de zile, termen suficient pentru a
nainta o aciune civil potrivit procedurii civile. Ordonana sau ncheierea privind scoaterea
bunurilor de sub sechestru n condiiile i ordinea prevzut de CPP nu sunt susceptibile de a
fi atacate de ctre partea civil sau de procuror.
212
240
cnd actul prejudiciabil a fost svrit cu acordul valabil al persoanei protejate, atunci cnd a
fost produs chiar de ctre persoana prejudiciat ,sau atunci cnd acesta este consecina absolut
normal a unei situaii date, de care persoana n cauz era contient.
Prima condiie impus de art. 8 2 al Conveniei pentru justificarea unei ingerine
este ca aceasta s fie prevzut de lege, respectiv s aib o baz legal intern.Aceasta presupune ca norma s fie cunoscut n condiii rezonabile, a previzibilitii i a accesibilitii.
A doua condiie pentru ca ingerina s fie legitim, este aceea ca aciunea s vizeze
unul dintre scopurile enumerate n 2 art.8.
A treia condiie ce trebuie ndeplinit pentru a se considera c intruziunea autoritilor este licit, este aceea de a fi necesar ntr-o societate democratic i proporional scopului
urmrit.
Art. 12 CPP garanteaz inviolabilitatea domiciliului, stabilind c n cursul procesului penal, n mod normal,nimeni nu este n drept s ptrund n domiciliu contrar voinei
persoanelor care locuiesc sau dein sediu n ele. Excepiile pot fi doar acelea situaii prevzute
n CPP.
Art. 6, p. 11) al CPP explic sensul noiunii de domiciliu n procedura penal aceasta fiind locuina sau construcia destinat pentru locuirea permanent sau temporar a unei sau
mai multor persoane (cas, apartament, vil, camer de hotel, cabin pe o nav maritim sau
fluvial), precum i ncperile anexate nemijlocit la acestea, constituind o parte indivizibil
(verand, teras, mansard, balcon, beci, un alt loc de uz comun i orice teren privat, automobil, nav maritim i fluvial privat, birou.
Inviolabilitatea domociliului este asigurat de normele de procedur penal care
garanteaz c percheziiile, cercetrile domiciliului, cercetarea la faa locului, ridicarea de
obiecte i documente i alte aciuni pot fi ordonate i efectuate n baza unui mandat judiciar.
Datele administrate cu nclcarea normelor procesuale privind inviolabilitatea domiciliului nu
pot fi utilizate n calitate de probe n cadrul procesuluui. Codul penal stabilete raspunderea
penal pentru aciuni de violare de domiciliu.
Exist mai multe modaliti de amestec al autoritilor n viaa privat,procedura de
efectuare fiind reglementat de CPP. n primul rnd o msur frecvent aplicat n activitatea
organelor de drept este percheziia,care n sine,nu este contrar art. 8 din Convenie. Dup
cum a artat Curtea Europesan n hotrrea Camemzind c. Elveiei, 16 decembrie 1997admind c efectuarea unei percheziii reprezint o ingerin care, de cele mai multe ori, vizeaz
un scop legitim, anume prevenirea infracionalitii, instana european verific mai inti dac
legislaia relevant i practica prevd garanii suficiente i adecvate mpotriva abuzurilor, iar
241
apoi analizeaz circumstanele concrete ale cauzei pentru a determina dac ingerina a fost
proporional cu scopul urmrit.
n hotrrea Curii Europene din 07.09.2007 n cauza Guu c. Moldovei unde reclamantul s-a plns i de nclcarea inviolabilitii domiciliului de ctre colaboratorii poliiei,
Curtea European constat c nu se contest faptul c intrarea poliitilor n locuina reclamantului, n grdina din faa ei, a constituit o ingerin n dreptul lui la respectarea domiciliului. O ingerin va fi contrar art. 8, dect dac ea este prevzut de lege, urmrete unul
sau mai multe scopuri legitime prevzute n 2 i este necesar ntr-o societate democratic
pentru a atinge un astfel de scop sau scopuri . Expresia prevzut de lege nu presupune doar
corespunderea cu legislaia naional, dar, de asemenea, se refer la calitatea acelei legislaii.
Curtea reitereaz c legislaia naional trebuie s indice cu o claritate rezonabil scopul i
modalitatea de exercitare a discreiei relevante acordate autoritilor publice, pentru a asigura
persoanelor nivelul minim de protecie la care cetenii au dreptul n virtutea principiului
preeminenei dreptului ntr-o societate democratic.n argumentele sale, Guvernul s-a referit
la art. 13(19) al Legii cu privire la poliie ca fiind, n opinia sa, temeiul legal pentru ingerin.
Analiznd acest articol, Curtea noteaz c niciuna dintre situaiile descrise acolo nu se aplic
acestei cauze. n special, poliitii nu au curmat o infraciune i nu urmreau o persoan bnuit, fr a meniona orice alt situaie prevzut de art. 13(19). Mai mult, Curtea este de opinie
c o interpretare extensiv a acestor prevederi, asemenea celei fcute de Guvern, ar fi contrar
art. 29 al Constituiei (a se vedea 23 de mai sus), care proclam principiul inviolabilitii
domiciliului i prevede n mod exhaustiv posibilele derogri de la acesta. Aceste derogri par
a fi departe de a corespunde circumstanelor acestei cauze. Rezult c ingerina pretins de
reclamant nu a fost prevzut de lege n sensul art. 8. Prin urmare, nu exist necesitatea de
a examina dac ingerina a urmrit un scop legitim i a fost necesar ntr-o societate democratic.
ntr-o alt hotrre L.M. c. Italiei din 8 februarie 2005 instana european a artat c
posibilitatea percheziiei dispus de ctre poliie era prevzut de legea intern, cu condiia
ca poliia s depun mandatul de percheziie pentru a fi validat, ns cum acest lucru nu s-a
petrecut n spe, Curtea constat c percheziia nu a fost prevzut de legea intern.
Dup cum s-a artat n decizia Kent Pharmaceuticals Limited i alii c. Marii Britanie
din 11 octombrie 2005 pentru a determina proporionalitatea unei percheziii i, implicit, necesitatea sa ntr-o societate democratic, Curtea ia n considerare mai multe criterii: gravitatea
faptei n raport de care se realizeaz ancheta penal; circumstanele n care s-a decis realizarea
percheziiei, n special existena la acel moment a altor probe cu privire la existena infraci-
242
unii; coninutul i scopul ordinului de percheziie, lund n calcul natura localului percheziionat precum i msurile care s-au luat pentru a reduce impactul msurii la un nivel rezonabil,
innd cont de posibilele repercusiuni asupra persoanelor afectate de percheziie.
n hotrrea Keegan c. Marii Britanie din 18 iulie 2006 Curtea a artat c percheziia
n locuina unor persoane care nu aveau nicio legtur cu infraciunea pentru care s-a desfurat urmrirea penal, aspect ce ar fi putut fi verificat cu minime diligene din partea organelor
de poliie, constituie o nclcare a art. 8, nefiind satisfcut cerina de proporionalitate a
msurii cu scopul urmrit.
n hotrrea Van Rossem c. Belgiei din 9 decembrie 2004 Curtea a precizat c o percheziie contravine prevederilor art. 8 n msura n care mandatele de percheziie sunt redactate n termeni foarte largi: n scopul cutrii i ridicrii tuturor obiectelor sau documentelor
utile instruciei refuzul autoritilor de a autoriza ciprioii greci dislocai s se ntoarc n
cminele lor din nordul insulei, condamnnd-o pentru violarea art. 8.
n hotrrea Mancevschi c. Moldova din 7 octombrie 2008, Curtea European a Drepturilor Omului a reiterat c percheziia biroului avocatului este privit ca o ingerin n viaa
privat i a corespondenei i , potenial, a domiciliului Curtea a fost de acord cu prile
precum c percheziia biroului i a domiciliului reclamantului constituie o ingerin n dreptul
reclamantului garantat de art. 8 CEDO. Curtea a notat c mandatul de percheziie eliberat
de ctre judectorul de instrucie, care a repetat aproape n ntregime ordonana ofierului de
urmrire penal, nu a indicat niciun detaliu referitor la ceea ce urma s fie cutat pe parcursul
percheziiei. Mai mult, mandatul prevedea termeni extrem de largi, pur i simplu autoriznd
percheziia oficiului [reclamantului] Lex Consulting SRL situat la [adresa]. Curtea este
frapat de aceast formulare larg, care a permis o discreie nelimitat ofierului de urmrire
penal de a cuta orice dorea el att la biroul, ct i la domiciliul reclamantului. Mandatul nu
coninea nicio informaie despre motivele pentru care se credea c n urma percheziiei apartamentului reclamantului i a biroului acestuia s-ar fi obinut careva probe ale comiterii unei
infraciuni. Doar dup ce poliia a intrat n apartamentul reclamantului, acesta a fost invitat s
predea telefonul mobil i documentele referitoare la Rusman Ltd. n plus, Curtea a observat
c reclamantul nu era bnuit sau nvinuit de comiterea unei infraciuni sau activiti ilegale.
Pe de alt pare, la biroul su se aflau dosarele clienilor si i trebuiau s fie respectate msuri
de precauie la un nivel chiar i mai nalt nainte ca percheziia s fie autorizat.
Potrivit art. 125 CPP ca i temei pentru efectuarea percheziiei servete presupunerea
rezonabil ce rezult din probele acumulate sau din materialele activitii speciale de investigaii c ntr-o anumit ncpere ori ntr-un alt loc sau la o anumit persoan se pot afla instru-
243
mente ce au fost destinate pentru a fi folosite sau au servit ca mijloace la svrirea infraciunii, obiecte i valori dobndite de pe urma infraciunii, precum i alte obiecte sau documente
care ar putea avea importan pentru cauza penal i care prin alte procedee probatorii nu pot
fi obinute. Percheziia se poate efectua i n scopul descoperirii unor persoane cutate, a unor
cadavre sau a altor date importante pentru cauza penal. Regula general impune autorizaia
efecturii percheiiiei de ctre judectorul de instructive. n dou cazuri aceast aciune poate
fi efectuat , fr autorizaia judectorului de instrucie , cazurile ce nu sufer amnare sau n
caz de delict flagrant.
Conform art.6 pct.6) CPP prin caz ce nu sufer amnare se nelege prezena pericolilui real c se vor pierde sau distruge probele; c bnuitul sau nvinuitul se poate ascunde
n ncperea suspectat ori se vor comite alte infraciuni.
Atunci cnd ntr-un caz ce nu suferea amnare s-a efectuat o percheziie, Judectorului
trebuie si se prezinte imediat, dar nu mai trziu de 24 de ore de la terminarea percheziiei,
materialele obinute n urma percheziiei, indicndu-se motivele efecturii ei. Judectorul de
instrucie verific legalitatea acestei aciuni procesuale confirmnd sau infirmnd rezultatele
printr o ncheiere motivate. Aceast ncheiere determin admisibilitatea sau inadmisibilitatea
probelor administrate n cadrul percheziiei.
Potrivit explicaiilor din pct.2.10 al Hotrrii Plenului Curii Supreme de Justiie nr.7
din 04.07.2005 Cu privire la practica asigurrii controlului judectoresc de ctre judectorul
de instrucie n procesul urmririi penale cu modificrile efectuate prin Hotrrea nr.12 din
24.12.2010, n tremeiul art.305 alin.(6) CPP, n scopul verificrii legalitii aciunilor procesuale ce nu sufer amnare, effectuate de ctre organul de urmrire penal ori a msurilor
special de investigaii, la legalizarea acestora, dup caz, n edina de judecat urmeaz s fie
citat n mod legal, cu concursul autorilor demersului, persoana n a crei privin ori la al crei
domiciliu s-a efectuat aciunea respectiv.
Partea aprrii va avea dreptul s invoce inadmisibilitatea probelor administrate n
cadrul percheziiei i la examinarea cauzei n fond, instana de fond nefiind legat de hotrrea
judectorului de instrucie privind legalitatea percheziiei. Acuzarea nu va avea dreptul s
invoce admisibilitatea probei, dac judectorul de instructive va recunoate percheiia ca i
ilegal. Dreptul persoanei de a participa la efectuarea percheziiei este prevzut n art 127 al
CPP Este o obligaie pozitiv a autoritilor de a asigura prezena persoanei la care se face
percheziia ori a unor membri aduli ai familiei acesteia, ori a celor care reprezint interesele persoanei n cauz. Persoana la care se face percheziia are dreptul s nregistreze prin
mijloace audiovideo aceste aciuni, informnd despre acest fapt organul de urmrire penal.
244
Dac persoana percheziionat solicit prezena avocatului, efectuarea percheziiei se suspend pna la prezentarea avocatului, dar nu mai mult de 2 ore.
Este raional de menionat hotrrea Imakayeva c. Rusiei din 9 noiembrie 2006 n care
Curtea noteaz c mandatul de percheziie a fost emis pe numele reclamantului n timpul procesului de percheziie fr a-i fi comunicat vreun detaliu privind obiectul cutat. Mai mult, se
pare c nici un mandat nu a fost vreodat emis att nainte ct i dup confiscare, presupunndu-se c forele de securitate au acionat ntr-o situaie care necesita aciuni urgente. Guvernul
nu a fost capabil s prezinte detalii despre motivele confiscrii, s invoce vreo legitimizare a
acestei msuri sau s indice semnificaie procedural a acestei aciuni. Guvernul nu a putut da
nici un detaliu privind obiectele confiscate la domiciliul reclamantului, deoarece acestea au
fost pretinse de a fi distruse. Astfel, se pare c nici o nregistrare sau descriere a acestor obiecte
nu a fost fcut. Recipisa ndeplinit de un ofier militar care nu a indicat numele su real sau
rangul sau chiar instituia de stat pe care o reprezenta i care s-a referit la o geant cu documente i o cutie cu discuri..., se pare a fi unicul document existent relativ la percheziie.
Exist anumite condiii de efectuare a percheziiei. Percheziia poate fi efectuat n
baza ordonanei de efectuare a percheziiei sau a ridicrii de obiecte i documente cu autorizaia judectorului de instrucie. Pn la nceperea percheziiei, reprezentantul organului de
urmrire penal este obligat s nmneze, sub semntur, persoanei la care se face percheziia sau ridicarea copia de pe ordonana respectiv. Toate obiectele i documentele ridicate
se prezint tuturor persoanelor prezente la efectuarea percheziiei. Chiar dac la efectuarea
percheziiei persoana care efectueaz urmrirea penal are dreptul s deschid ncperile i
depozitele ncuiate dac proprietarul refuz s le deschid benevol, acesta trebuie s evite
deteriorarea nejustificat a bunurilor. De asemenea organul de urmrire penal este obligat
s ia msuri pentru a nu se da publicitii circumstanele privitor la viaa intim a persoanei,
constatate n legtur cu efectuarea percheziiei sau ridicrii. Este interzis de a face percheziii
n timpul nopii, cu excepia cazurilor de delict flagrant.
n cauz Smirnov c. Rusiei, hotrrea din 7 iunie 2007, reclamantul personal nu fusese
acuzat sau suspectat de o infraciune penal sau activiti ilegale. Pe de alt parte, reclamantul a prezentat documente care demonstrau c a reprezentat, cu cteva ocazii, patru persoane
ntr-o cauz penal ,n legtur cu care fusese dispus percheziia. n aceste circumstane,
Curtea este n special preocupat de faptul c, odat cu dispunerea percheziiei apartamentului
reclamantului nici o prevedere care s garanteze securitatea materialelor privilegiate protejate
de secretul profesional nu a fost formulat.
n hotrrea Peev c. Bulgaria din 26 iulie 2007 s-a constatat c percheziiile efectu-
245
ate n localurile firmelor i birourile persoanelor care exercitau profesii liberale constituite
ingerine n dreptul la respectarea vieilor private i inviolabilitatea domiciliului persoanelor
vizate... Problema principal n cauz este dac percheziia biroului reclamantului, localizat
n incinta unei autoriti publice, a constituit de asemenea o astfel de ingerin.... situaia
creat n cauza n litigiu... trebuie estimat n raport cu exigena ateptrii rezonabile de
protecie a spaiului privat. n opinia Curii, reclamantul avea astfel de ateptri, dac nu
n ceea ce privete biroul lui n ntregime, cel puin n ceea ce privete masa de lucru i
fiierele din birou. Acest fapt este demonstrat de numrul mare de obiecte personale pe care
le pstra n birou...Mai mult, un astfel de aranjament este implicit relaiei patron-angajat,
ceea ce nu este valabil n circumstanele speciale ale cauzei - o regul sau politic aplicat
de angajatorul reclamantului care descuraja angajaii s pstreze documente personale n
mese i fiiere - pentru a sugera c ateptarea reclamantului nu era autorizat sau rezonabil. Faptul c el fusese angajat de o autoritate public i c biroul lui era localizat n incinta
guvernului nu altereaz aceast concluzie, n special innd cont de faptul c reclamantul nu
deinea funcia de procuror, ci de expert criminalist angajat de procuratur.... Prin urmare,
percheziia mesei de lucru i a fiierelor reclamantului trebuie considerat ca constituind o
ingerin n viaa lui privat.
Procedura cercetrii domiciliului i/sau instalarea n el a aparatelor ce asigur supravegherea i nregistrarea audio i video, a celor de fotografiat i de filmat este reglementat
de art.132/4-132/6 CPP i prezint o alt modalitate de ingerin n viaa privat care presupune accesul secret sau legendat n interiorul domiciliului, fr ntiinarea proprietarului,
posesorului, n scopul studierii acestuia pentru descoperirea urmelor activitii infracionale,
persoanelor aflate n cutare, pentru obinerea altor informaii necesare probrii circumstanelor faptei, precum i pentru observarea i nregistrarea evenimentelor care se produc n domiciliu. Aceasta se dispune dispune cu privire la persoana asupra creia exist probe sau date c
a svrit sau pregtete svrirea unei infraciuni. Cercetarea domiciliului i instalarea n el
a aparatelor audio i video, a celor de fotografiat i de filmat se pot dispune i cu privire la o
alt persoan dac exist o bnuial rezonabil c aceasta primete sau transmite comunicri
de la fptuitor ori destinate acestuia. Conform art.132/2 alin.(3) CPP msura este realizat de
ctre ofierul de investigaii al subdiviziunilor specializate ale autoritilor indicate n Legea
privind activitatea special de investigaii.
n scopul efecturii aciunii procesuale procurorul emite o ordonan motivat n care
este necesar de indicat temeiul de efectuare a cercetrii, sopul acestei aciuni, numele investigatorului , aparatajul care va fi utilizat i alte date relevante, inclusive i faptul c prin alte
246
247
taxeaz de la genii economici cte 10% din suma contractelor de achiziii publice. n urma
examinrii demersului, a materialelor anexate n confirmare temeiniciei demersului naintat,
studierii materialelor cauzei i audierii explicaiilor procurorului, instana de judecat remarc
urmtoarele: Cauza de prelucrare operativ a fost pornit n conformitate cu legislaia n vigoare. Potrivit materialelor prezentate organul de investigaie instrumenteaz infraciuni care
se atribuie la categoria celor grave, pe caz potrivit prevederilor art.135,137, 303 CPP, art.7-8
a Legii privind activitatea operativ de investigaii, organul abilitat este n drept s efectueze
msura operativ de investigaie ca cercetarea domiciliului i instalarea n el a aparatelor
audio i video, supravegherea domiciliului prin utilizarea mijloacelor tehnice i interceptarea
convorbirilor i nregistrarea de imagini, dac din probele acumulate sau din materialele de
investigaie operativ rezult , c ntr-o anumit ncpere ori ntr-un alt loc se pregtesc sau
se svresc infraciuni n vederea obinerii i acumulrii acestor informaii , care ar putea
avea importan pentru cauza penal i care prin alte procedee probatorii nu pot fi obinute.
Necesar a fi de menionat c biroul de serviciu a persoanei potrivit art.12 CPP se asimileaz
domiciliului. Respingerea autorizrii msurii solicitate ar duce la o ngreunarea nejustificat
a clarificrii strii de fapt invocat pe caz, msura solicitat fiind proporional reieind din
gravitatea faptei.
Supravegherea domiciliului prin utilizarea mijloacelor tehnice ce asigur nregistrarea este prevzut de art.132/7 CPP, conform cruia:
(1) Supravegherea domiciliului prin utilizarea mijloacelor tehnice de nregistrare audio sau video presupune monitorizarea domiciliului din exterior, fr acordul proprietarului
sau posesorului, dac exist temeiuri de a considera c aciunile, convorbirile, alte sunete sau
evenimente ce se produc n acel domiciliu pot conine informaii despre circumstanele faptei
care urmeaz a fi probate.
(2) Supravegherea domiciliului prin utilizarea mijloacelor tehnice ce asigur nregistrarea se dispune pe o perioad de 30 de zile, cu posibilitatea prelungirii pn la 3 luni, ns nu
mai mult de durata urmririi penale.
248
Acest principiu este nscris i n art. 8 din Convenia European privind protecia
drepturilor omului i a libertilor fundamentale c orice persoan are dreptul la respectareasecretului corespondenei sale. Totodat, nsui Convenia, prevede posibilitatea unor
limitrii, a unor ingerine n drepturile garantate de art.8 i numai atunci cnd:
ingerina este prevzut de lege; are un scop legitim; este necesar ntr-o societate
democratic; este proporional cu scopul urmrit.
Constituia Republicii Moldova, n alin. (2) art. 30 admite ingerina , n caz de necesitate, pentru a proteja securitatea naional, bunstarea economic a rii, ordinea public i
pentru a preveni infraciunile, limitarea acestui drept, cu respectarea condiiilor legale.
innd cont de mijloacele tehnice moderne de investigaie, n procesul penal, respectarea intimitii vieii private a dobndit o importan crescnd. O dovad elocvent n acest
sens o reprezint mprejurarea c, n practic, prile invoc n mod frecvent violarea art.8 al
Conveniei europene a drepturilor omului pentru a solicita anularea unei probe produse de
ctre o parte sau printr-un act de administrare a probei.
Cu privire la art.8 din Convenie, numeroase probleme s-au ivit n jurisprudena organelor Conveniei n materia interceptrilor telefonice de ctre autoritile statale. De menionat c avem n vedere i corespondena electronic.
n cauza Iordachi c. Moldovei Curtea European a constatat anumite dificiene n
materie de interceptare, fapt ce a condiionat modificarea legislaiei naionale. Aadar Curtea
a constatat c comunicaiile telefonice, din spe, se includ n noiunea de via privat i
coresponden n sensul art. 8. Curtea accept c o persoan, n anumite condiii, poate s
fie victima unei nclcri prilejuite de simpla existen a unor msuri secrete sau a legislaiei
care permite msuri secrete, fr a fi nevoit s arate c astfel de msuri i-au fost aplicate acesteia.Curtea mai subliniaz c acolo unde un stat membru instituie supraveghere secret fr
ca persoanele supravegheate s cunoasc acest lucru, art. 8 poate fi n mare msura redus la o
nulitate. Este posibil ca ntr-o astfel de situaie un individ s fie tratat n mod contrar art. 8, sau
chiar de a fi lipsit de dreptul acordat de acest articol, fr a fi contient de aceasta i, prin urmare, fr a putea obine o despgubire, fie la nivel naional, sau naintea instituiilor Conveniei. Curtea constat c este inacceptabil ca asigurarea de a beneficia de un drept garantat de
Convenie s fie astfel ndeprtat prin simplul fapt c persoana n cauz este n necunotina
nclcrii acestuia. Dreptul de a recurge la Comisia pentru persoane potenial afectate de supravegherea secret trebuie s se fac n baza art. 25 pentru c altfel art. 8 risc s devin nul.
Inter alia Curtea a statuat c: Previzibilitztea, n special, n contextulmsurilor secrete de
supraveghere, cum ar fi interceptarea comunicaiilor, nu presupune c o persoan ar trebui s
249
fie capabil s prevad, atunci cnd autoritile sunt susceptibile de a intercepta comunicaiile
sale, astfel nct aceasta s poat s i adapteze n consecin conduita. Totui, n cazul n care
o putere investit de executiv este exercitat n secret, riscurile privind existena unui arbitrariu sunt evidente. Prin urmare, este esenial s se prevad cu claritate, normele cu privire la interceptarea convorbirilor telefonice, n special n cazul cndtehnologia utilizat este din ce n
ce mai sofisticat.Legea intern trebuie s indice scopul oricrei liberti de aciune conferit
autoritilor competente, precum i modul de exercitare a acesteia n vederea acordrii fiecrui
individ a unei protecii mpotriva ingerinei arbitare.Curtea a constatat c legislaia existent
nainte de 2003 nu era clar i nici nu ndeplinea condiiile minime de siguran stabilite n
jurisprudena Curii. Curtea, de asemenea, a observat c legislaia n cauz nu prevede n mod
clar o limitare n timp a unei msuri de autorizare a interceptriicomunicaiilor telefonice.
Dei Codul de procedur penal impune o limitare de ase luni nu exist prevederi n legislaie care ar mpiedica autoritile de urmrire penal s ncerce i s obin un nou mandat de
interceptare dup expirarea termenului stabilit de ase luni. S-a mai stabilit c posibilitatea de
a controla sistemul de supraveghere secret o are Parlamentul, care i exercit aceast atribuie printr-o comisie de specialitate (pct. 18 din Legea cu privire la activitile operaionale de
investigaie). Cu toate acestea, modul n care Parlamentul exercit controlul nu este prevzut
de lege i Curii nu i-a fost prezentat nici o dovad care s arate c exist o procedur care
s reglementeze activitatea Parlamentului n legtur cu aceast aspect.n concluzie, Curtea a
considerat c n Republica Moldova, legea nu prevede o protecie adecvat mpotriva abuzului de putere de ctre stat n domeniul de interceptare a comunicaiilor telefonice. Ingerina n
exercitarea drepturilor reclamanilor nu a fost aadarprevzutde lege.
Ca o reacie la Hotrrea CtEDO n cauza Iordache autoritile moldoveneti au modificat CPP prin ntroducerea unui ir de articole care au ca scop reglementarea aplicrii msurilor speciale de investigaie n procedura penal. Efectuarea procedurilor de interceptare i
nregistrare a convorbirilor i comunicrilor telefonice, telegrafice, electronice sunt reglementate de art.132/8 art.132/11 CPP:
Conform art.1328 interceptarea i nregistrarea comunicrilor se aplic n exclusivitate n cauzele penale care au ca obiect urmrirea penal sau judecarea persoanelor asupra crora exist date sau probe cu privire la svrirea infraciunilor prevzute de articole concrete.
Lista componenelor de infraciuni este exhaustiv i poate fi modificat doar prin lege.
Prin urmare, judectorul are obligaia, n primul rind, de a verifica dac demersul
procurorului privind efectuarea aciunilor de urmrire penal ori a msurilor speciale de investigaii se refer la una din infraciunile respective.
250
251
252
253
254
rarea datelor astfel obinute i eventuala lor utilizare n cadrul urmririi penale ndreptate mpotriva reclamantului se analizeaz drept o ingerin a unei autoriti publice n exercitarea
dreptului garantat de art. 8 n aceast privin, trebuie reamintit faptul c expresia prevzut
de lege impune nu numai respectarea dreptului intern, ci se refer i la calitatea legii, care
trebuie s fie compatibil cu principiul preeminenei dreptului. n contextul supravegherii
secrete exercitate de autoritile publice, dreptul intern trebuie s ofere o protecie mpotriva
interveniei arbitrarului n exercitarea dreptului unui individ prin raportare la art. 8. n plus,
legea trebuie s foloseasc termeni suficient de clari pentru a le indica persoanelor, de o manier satisfctoare, circumstanele i condiiile n care abiliteaz autoritile publice s ia astfel
de msuri secrete (Malone, citat anterior, 67; Weber i Saravia c. Germaniei (dec.), 93).
Dac, indiferent care ar fi sistemul, nu se poate nltura niciodat complet eventualitatea unei
aciuni nelegitime a unui funcionar de rea-credin, neglijent sau prea zelos, elementele care
conteaz n vederea exercitrii controlului Curii n cauz sunt probabilitatea unei asemenea
aciuni i garaniile oferite pentru a se proteja mpotriva acesteia (Klass, citat mai sus, 59;
Aalmoes i ali 112, citat anterior).
O cauz pertinent pentru practica naional poate fi recunoscut i Uzun c. Germaniei, (2 septembrie 2010). Mai nti Curtea a stabilit c ntr-adevr mijlocul de supraveghere
prin GPS a fost instalat n autoturismul complicelui, ns aceast msur a fost necesar dat
fiind faptul c celelalte mijloace utilizate pentru urmrire s-au dovedit a fi insuficiente. Aceast msur a facilitat adunarea i conservarea unor date care ajutau la localizarea inculpatului.
Datele obinute astfel coroborate cu alte elemente de prob, au fost utilizate n cadrul procesului penal. Aceste motive, au fost considerate ca fiind suficiente pentru a se putea efectua o
analiz cu privire la o ipotetic ingerin n exercitarea de ctre reclamant a drepturilor ce in
de domeniul art. 8 din Convenie, anume respectarea vieii private a unei persoane. Ulterior
Curtea a analizat n ce msur astfel de date se pot constitui ca probe ntr-un proces penal.
n primul rnd s-a constatat c exist un temei n acest sens, prevzut de CPP. n al doilea
c este necesar o distincie ntre supravegherea efectuat prin intermediul GPS-ului relativ
la deplasrile n public i cea efectuat prin alte metode prin mijloace vizuale sau acustice,
deoarece prima surprinde mai puine elemente ce in de conduita, de opiniile sau de sentimentele persoanei care face obiectul urmririi, prin urmare atingerile aduse dreptului persoanei la
respectarea vieii private sunt mai puin intense. Prin urmare, Curtea consider c n acest caz
nu este necesar aplicarea acelorai garanii stricte care, conform jurisprudenei sale, ar trebui
respectate n cazul unor interceptri telefonice. De asemenea, Curtea a constatat c deciziile
instanelor interne au fost date n baza prevederilor din legislaia naional care erau previzibi-
255
le n mod rezonabil, n msura n care n lege se prevede n mod expres c organele de anchet
pot recurge la mijloace tehnice mai ales ,,pentru localizarea autorului unei infraciuni. Mai
mult dreptul intern prevede condiii stricte pentru autorizarea unei astfel de msuri, care nu
este posibil a fi efectuat dect n cazul unor persoane bnuite de comiterea unor infraciuni
,,extrem de grave. Supravegherea reclamantului prin intermediul GPS-ului a fost dispus
spre finalul anchetei i dup mai multe acuzaii de tentativ de omor aduse micrii teroriste,
avndu-se n vedere i o finalitate preventiv mpotriva unor alte poteniale atentate cu bomb.
Msura a fost necesar deoarece aciunile reclamantului atentau la sigurana naional i la
sigurana public. Totodat nu se poate spune c inculpatul a fost supus unei supravegheri
totale i exhaustive.Curtea a artat c legislaia german este bine conceput n acest sens,
mai ales datorit faptului c ofer posibilitatea unui control judiciar efectiv a unei astfel de
msuri, mpotriva unor poteniale msuri arbitrale a organelor de anchet. Prin urmare, n
msura n care eventualele elemente de prob ilegale, pot fi nlturate prin intermediul unui
control eficient i date fiind argumentele exprimate mai sus, se poate conchide c ingerina n
exercitarea de ctre M. Uzun a dreptului la respectarea vieii private este ,,prevzut de lege
i proporional. Aadar nu exist o nclcare a art. 8.
n cauza Narinen c. Finlandei (1 iunie 2004), Curtea consider c dei se poate susine c exist legislaie care s reglementeze msurile dispuse, absena unor reglementri
privind modul de aplicare a acestora, prin care s se detalieze cu o anumit precizie circumstanele n care corespondena unei persoane poate fi redirecionat i deschis sau categoriile
de coresponden avute n vedere, l-a privat pe reclamant de un minim nivel de protecie la
care era ndreptit potrivit statului de drept ce caracterizeaz o societate democratic, motiv
pentru care constat o nclcare a art. 8 din Convenie.
n cauza Campbell c. Regatului Unit (25 martie 1992) autoritile penitenciarului
pot deschide o scrisoare din partea unui avocat ctre un deinut, dac exist motive rezonabile s cread c aceasta conine un obiect ilicit nedescoperit prin mijloacele normale de
detectare. Scrisoarea va fi, n orice caz, deschis fr a fi citit. Ar trebui asigurate garanii
corespunztoare n vederea prevenirii citirii scrisorii, de exemplu, deschiderea scrisorii n
prezena deinutului. Citirea corespondenei unui deinut ctre i de la avocatul su, pe
de alt parte, poate fi permis numai n situaii excepionale, cnd autoritile au motive
rezonabile s cread c se abuzeaz de privilegiul acestei relaii, n sensul c, prin coninutul scrisorii, se poate pune n pericol securitatea penitenciarului sau a altor persoane ori
c acesta prezint, ntr-un alt mod, un caracter penal. Ceea ce poate fi considerat ca fiind
motive rezonabile depinde de circumstanele cauzei, dar presupune existena unor fapte
256
sau informaii apte s conving un observator obiectiv c s-a abuzat de acest canal de comunicare privilegiat.
n cauza Salapa c. Poloniei Curtea observ c reglementrile interne nu fac nicio
distincie ntre diferitele categorii de persoane cu care deinuii ar putea coresponda i c
autoritile nu sunt obligate s emit decizii motivate cu privire la raiunile pe baza crora o
scrisoare poate fi interceptat, deschis i citit. Pe cale de consecin, corespondena cu organele internaionale privind drepturile omului poate fi deschis i citit. n plus, reglementrile relevante nu stabilesc principiile dup care se efectueaz acest control al corespondenei.
Acestea nu prevd, n special, modul i perioada n care se poate efectua acest control i nici
dac deinuii sunt ndreptii a fi informai cu privire la orice tip de alterare a coninutului
corespondenei lor. n plus, legislaia nu cuprinde niciun remediu care s permit deinutului
s conteste modalitile de efectuare sau scopul msurii de contro1 prevzute de lege. n consecin, n cauz, Curtea a constatat nclcarea art. 8 1 din Convenie.
Raportnd prevederile legii naionale la practica Curii Europene, vom meniona c
efectuarea interceptrilor i nregistrarea comunicrilor, convorbirilor corespunde cerinelor
Conveniei i celor patru criterii enunate mai sus.
Ingerina n dreptul persoanei este prevzut de lege, art.132/8 CPP, n care se stipuleaz concret i exhaustiv situaiile cnd poate avea loc ingerina, numai cu autorizaia judectorului de instrucie i n cadrul unui proces penal pornit. Ultimul, are obligaia s autorizeze
efectuarea acestor aciuni numai atunci cnd exist o bnuial rezonabil n svrirea ori pregtirea unei infraciuni din cele prevzute de art. 132/8 CPP precum i c prin alte proceduri
verificarea nu poate fi realizat. Este necesar ca ncheierea judectorului s conin motivarea
de ce trebuie s aib loc aceast ingerin, s prevad care autoriti specializate se abiliteaz
cu dreptul de a o efectua aciunile i nu mai puin important, termenul pe parcursul cruia
se va efectua interceptarea i nregistrarea comunicrilor. Procedura efecturii i certificarea
interceptrii i nregistrrilor comunicrilor este prevzut de art.132/9 CPP, procedur, care
dup caz, instanele de judecat trebuie s o verifice dac aceasta s-a respectat. Posibilitatea
interceptrii convorbirilor telefonice de ctre autoritile statale este prevzut practic n legislaia tuturor statelor semnatare a Conveniei. Ea este legat, n general, de lupta mpotriva
criminalitii obinuite ori ce-a specializat, internaional, ca exemplu - terorizmul, traficul
de persoane, circulaia substanelor narcotice.
257
258
conform art. 282 CPP, cauza penal poate fi trimis n judecat n lipsa acestuia numai pentru
capetele de acuzare n legtur cu care a fost ndeplinit procedura enunat.
n cazurile de participaie, atunci cnd careva dintre nvinuii se sustrage de la urmrirea penal, nefiind posibil naintarea acuzrii potrivit art. 282 CPP, cauza penal va fi trimis
n judecat n privina nvinuiilor crora li s-a naintat acuzarea, iar n privina celorlali cauza
va fi disjuns conform regulilor art. 279/1 CPP.
Pentru situaiile prevzute n art. 297, alin. (2) CPP este necesar informarea de ctre
procuror a reprezentantului legal sau a unei persoane apropiate nvinuitului n privina alegerii unui
aprtor, iar n lipsa lor sau a imposibilitii de a angaja un avocat se va solicita coordonatorului
oficiului teritorial al Consiliului Naional pentru Asistena Juridic Garantat de Stat desemnarea
unui avocat pentru acordarea asistenei juridice calificate. Acestora din urm li se vor prezenta
materialele cauzei pentru a lua cunotin i li se vor nmna o copie de pe rechizitoriu.
Cererile depuse n legtur cu luarea de cunotin cu materialele dosarului penal la terminarea urmririi penale i plngerile snt adresate judectorului de instrucie n temeiul art.313
CPP.
Toate cererile, plngerile i demersurile naintate dup trimiterea cauzei n judecat se
soluioneaz de ctre instana care judec cauza. n cazul n care inculpatul se afl n stare de
arest preventiv sau arest la domiciliu, procurorul va trimite cauza n judecat cu cel puin 10
zile pn la expirarea termenului de arest stabilit.
259
imprevizibil sau cu grad redus de previzibilitate al repartizrii dosarelor judectorilor. Scopul acestui mod de distribuire a dosarelor fiind imposibilitatea oricrei intervenii externe n
procesul distribuirii dosarelor n vederea asigurrii judecrii echitabile a cauzei n condiii de
independen i imparialitate a judectorului.
Procedura propriu-zis de distribuire aleatorie a dosarelor este reglementat prin prevederile Regulamentului privind repartizarea aleatorie a cauzelor n instanele judectoreti,
aprobat prin Hotrrea Consiliului Superior al Magisrtaturii nr.68/3 din 01.03.2007. Astfel,
potrivit Regulamentului, instanele urmau s aplice criteriul aleatoriu n sistem ciclic, graie
cruia toate dosarele, n ordinea n care au fost nregistrate, se distribuie judectorilor n ordinea alfabetic a numelor acestora. Acest sistem era funcional pn la elaborarea i implementarea sistemului informaional de repartizare a cauzelor.
La moment, potrivit textului normei de la art. 344 CPP cauza penal parvenit n
instana de judecat se repartizeaz, n termen de o zi, judectorului sau, dup caz, completului de judecat n mod aleatoriu, prin intermediul programului informaional automatizat de
gestionare a dosarelor (Programul Integrat de Gestionare a Dosarelor).
Obligativitatea aplicrii Programului Integrat de Gestionare a Dosarelor de ctre instanele judectoreti se conine n Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii cu privire
la nregistrarea audio digital a edinelor de judecat i implementarea soft-ului integrat de
gestionare a dosarelor, nr.259/12 din 17.09.2009 i Hotrrea cu privire la implementarea n
continuare a Programului Integrat de Gestionare a Dosarelor (PIGD) i a nregistrri audio
a edinelor de judecat, nr.322/21 din 06.07.2010.
Potrivit prevederilor actelor amintite, programul Integrat de Gestionare a Dosarelor
reprezint un soft special creat pentru instanele judectoreti care permite automatizarea gestionrii dosarelor.
Modulul de repartizare a cauzelor implic dou opiuni de distribuire a dosarelor
manual i automat, care sunt configurate la nivelul instanei n dependen de modul de
organizare a activitii acesteia. Astfel, n cadrul aplicrii opiunii de repartizare manual a
dosarelor n cadrul Modulului de repartizare a cauzelor din cadrul Programului Integrat de
Gestionare a Dosarelor, utilizatorul cu statut de Preedinte alege de sine stttor judectorul
care urmeaz s judece cauza din lista tuturor judectorilor instanei. n cazul aplicrii opiunii
de repartizare automat a dosarelor cauzele sunt distribuire aleatoriu automat n Programul
Interat de Gestionare a Dosarelor, factorul uman fiind exclus completamente.
Pentru a distribui uniform, aleatoriu, volumul de lucru a judectorilor, versiunea a
III-a a Programului Integrat de Gestionare a Dosarelor, include un Modul perfecionat de
repartizare a cauzelor. Noutatea const n introducerea n algoritmul repartizrii dosarelor a
260
gradelor de complexitate a cauzelor. Aceste criterii au fost instituite prin Regulamentul privind stabilirea gradelor de complexitate unice naionale a cauzelor judiciare civile, penale i
contravenionale, aprobat prin Hotrrea Consiliului Superior al Magistraturii nr.149/11 din
29.03.2011.
Programul Integrat de Gestionare a Dosarelor admite posibilitatea operaional de
blocare a judectorilor de la repartizarea cauzelor n situaiile de incompatibilitate (art.33
CPP) dar i intervenia n vederea uniformizrii volumului de lucru, n cazuri obiective: bunoar, la numirea unui nou judector, la detaarea judectorului, revenirea din concediu de
maternitate etc. Eventualele intervenii pot fi justificate prin prevederile cadrului normativ
procesualpenal ns, cert rmne posibilitatea monitorizrii i a controlului.
Extrasul din programul informaional automatizat sau ncheierea preedintelui
instanei de judecat cu privire la repartizarea aleatorie a cauzei se anexeaz n mod obligatoriu la dosarul cauzei penale.
n legtur cu repartizarea cauzei penale, eventual, se pot emite ncheieri:
1) privind formarea completului de judecat;
2) de transmitere a cauzei pentru judecare altui judecator;
3) privind modificarea completului de judecat.
261
213
262
263
Potrivit jurisprudenei Curii Europene, n procesele penale, problematica administrrii probelor trebuie analizat din perspectiva 2 i 3 ale art. 6 CEDO dreptul la un proces
echitabil 1. Orice persoan are dreptul la judecarea n mod echitabil, n mod public i ntr-un
termen rezonabil a cauzei sale, de ctre o instan independent i imparial, instituit de
lege, care va hotr fie asupra nclcrii drepturilor i obligaiilor sale cu caracter civil, fie
asupra temeiniciei oricrei acuzaii n materie penal ndreptate mpotriva sa. (...).
n cauza Levina c. Moldovei, 2008 Curtea reitereaz c nu este funcia sa de a examina erorile de fapt sau de drept care se pretinde c au fost comise de ctre o instan de judecat
naional, dect dac i n msura n care acestea ar fi putut nclca drepturile i libertile
protejate prin Convenie. Dei art. 6 garanteaz dreptul la un proces echitabil, el nu instituie,
ca atare, reguli cu privire la admisibilitatea probelor, ceea ce reprezint chestiuni care trebuie,
n primul rnd, s fie reglementate de legislaia naional (a se vedea Schenk c.Elveiei, 1988;
Teixeira de Castro c. Portugaliei; Heglas c.Cehiei, 2007).
Ca o chestiune de principiu, nu este sarcina Curii de a determina dac anumite categorii de probe spre exemplu, probele obinute n mod ilegal, n sensul legislaiei naionale pot fi admisibile. Chestiunea la care trebuie de rspuns este dac procedura n ansamblu, inclusiv modul n care au fost obinute probele, a fost echitabil. Acest lucru implic o
examinare a ilegalitii n cauz i, unde este vorba de o violare a unui alt drept prevzut de
Convenie, a naturii violrii constatate.
n ceea ce privete examinarea naturii violrii constatate a Conveniei, Curtea arat
c ea acord o atenie deosebit folosirii n procedurile penale a probelor obinute prin msuri
constatate ca fiind contrare art. 3. Folosirea unor astfel de probe, obinute ca rezultat al unei
violri a unuia din drepturile eseniale garantate de Convenie, ridic ntotdeauna chestiuni
serioase cu privire la echitatea procedurilor (a se vedea z c. Turciei, 2003; Jalloh c. Germanei, 2006; Gmen c. Turciei, 2006; i Harutyunyan c. Armeniei, 2007).
n special, Curtea a constatat c folosirea ca parte a probelor n procedurile penale
ale declaraiilor obinute ca rezultat al torturii atrage dup sine inechitatea ntregii proceduri,
indiferent de faptul dac admiterea probelor a fost decisiv pentru condamnarea reclamantului. Punerea la baza unei condamnri a probelor obinute ca rezultat al actelor de tortur
permite indirect legalizarea unei forme de comportament condamnabil din punct de vedere
moral pe care autorii art. 3 au dorit s-l interzic sau, cu alte cuvinte, permite brutalitatea sub
acoperirea legii.
Curtea consider c declaraiile obinute de la reclamani n astfel de circumstane, ca
urmare a torturrii lor i n timp ce ei au fost lipsii de orice asisten din partea avocailor lor,
264
i confruntai cu o lips total de reacie din partea autoritilor la plngerile avocailor cad n
categoria declaraiilor care nu ar trebui niciodat s fie admise n procedurile penale, deoarece
folosirea unor astfel de probe ar face astfel de proceduri inechitabile n ansamblu, indiferent
dac instanele de judecat s-au bazat i pe alte probe.
Preeminena dreptului nu poate fi conceput fr accesul la o justiie independent i
imparial, ceea ce presupune garantarea dreptului la un proces echitabil.
La judecarea cauzei n fond, ns, partea poate solicita repetat prezentarea probelor
recunoscute impertinente n edina preliminar.
265
prerogative stabilind c oricare dintre pri pot formula cereri, demersuri i recuzri. Cele mai
vaste posibiliti, aa cum i se cuvine, le au procurorul i inculpatul, solicitrile crora pot
avea ca obiect aspecte legate de latura penal i latura civil a cauzei.
Ct privete partea vtmat, aceasta poate formula cereri cu privire la latura penal,
dar nu i asupra celei civile; iar n caz de concurs de infraciuni sau de infraciuni conexe,
partea vtmat i exercit dreptul numai cu privire la fapta sau la faptele care i-au cauzat
vtmarea.
Partea civil i partea civilmente responsabil pot formula cereri i demersuri , n
msura n care acestea au legtur cu aciunea civil naintat n procesul penal.
Drepturile acordate prilor pot fi exercitate n acelai timp i de aprtorii lor, dup
caz, de reprezentanii acestora.
Dreptului prii de a formula cereri, demersuri i recuzri i corespunde dreptul de a
lua cuvntul pentru a se expune asupra cererilor, demersurilor i recuzrilor celorlalte pri, de
a susine sau de a se opune admiterii.
Aceste msuri se vor realiza reieind din obligaia instanei de a pune n discuie
cererile, demersurie i recuzrile cu asculartea obligatorie a fiecrei pri asupra chestiunii
n cauz i de a se pronuna prin ncheieri. Instana de judecat va ine cont de prevederile
art. 342 CPP, potrivit crora, n funcie de natura chestiunii pus n discuie, se va pronuna
prin ncheieri sub form de documente separate, semnate de judector sau, dup caz, de toi
judectorii completului de judecat, fie sub form de ncheieri protocolare incluse n procesulverbal al edinei de judecat.
Trimiterea cauzei dup competen sau, dup caz, ncetarea, total sau parial,
a procesului penal: Pentru a putea desfura activitatea procesual, instana trebuie s aib
competena necesar.
n vederea respectrii ntocmai a normelor de competen, legea a prevzut posibilitatea ca organul care constat c este necompetent de a rezolva o cauz penal s o trimit
organului judiciar competent. Remediul prin care se rezolv asemenea situaii poart denumirea de declinare de competen. Declinarea de competen reprezint o instituie prin care se
realizeaz autocontrolul asupra competenei instanei de judecat, autocontrol care se efectueaz din oficiu sau la cerere. Instana de judecat care stabilete c nu are competen trebuie
s determine n acelai timp cui i revine aceasta.
Declinarea de competen atrage dezinvestirea instanei care a luat hotrrea. ncheierea prin care s-a dispus declinarea constituie, n acelai timp, actul de sesizare a instanei
judectoreti n favoarea creia a fost declinat competena.
266
n acest caz se ridic probleme n legtur cu valabilitatea actelor ndeplinite de instana care i-a declinat competena.
Dac declinarea a fost determinat de competena dup calitatea persoanei, precum
i de competena teritorial, instana creia i s-a transmis cauza poate menine, adic poate
aprecia asupra validitii msurilor (de exemplu, de prevenire sau de asigurare) dispuse de
instana care s-a desesizat (art.44 alin.(2) CPP). Legiuitorul a oferit posibilitatea meninerii
doar a msurilor dispuse de instana care s-a desesizat, potrivit cu natura adiacent (auxiliar)
a raporturilor procesuale, de dispunere a acestor msuri, fa de examinarea fondului cauzei,
n vederea respectrii principiului nemijlocirii i a regulelor de constituire i schimbare a
completelor de judecat.
Pentru a nu nclca termenele rezonabile de judecare a cauzelor penale, legea (art. 44
alin.(4) CPP) prevede c ncheierea de declinare a competenei este definitiv.
ncetarea procesului penal: n cazul n care, pe parcursul judecrii cauzei, se constat vreunul din temeiurile prevzute n art. 275 pct. 5)-9), 285 alin. (2), pct. 1), 2), 3) CPP,
precum i n cazurile prevzute n art. 53-60 C.pen., instana, prin sentin motivat, nceteaz
procesul penal n cauza respectiv.
Dac se va constata c fapta persoanei constituie o contravenie, instana nceteaz
procesul penal, cu aplicarea sanciunii contravenionale.
Concomitent cu ncetarea procesului penal, instana ia msurile respective prevzute n
art. 54 i 55 C.pen., precum i decide asupra chestiunilor prevzute n art. 285 alin. (6) CPP.
Sentina de ncetare a procesului penal adoptat n condiiile art. 350 CPP poate fi
atacat cu apel sau, dup caz, cu recurs n instana ierarhic superioar. Copia de pe sentin
se nmneaz prilor i persoanelor interesate, concomitent explicndu-li-se modul i ordinea
de atac.
Pentru adoptarea sentinei de ncetare a procesului penal pe temei c a intervenit termenul de prescripie sau amnistia este necesar acordul inculpatului, n cazul n care acesta nu
i-a manifestat voina, procesul va continua n ordine general.
Suspendarea procesului penal: n orice etap s-ar gsi procesul penal, cnd se constat temeiul prevzut n art. 330 CPP instana de judecat prin ncheire motivat suspend
procesul penal, pn cnd va disprea cauza care a determinat luarea aceste msuri. Astfel,
norma respectiv va fi incident dac se va constata c inculpatul sufer de o boal grav care
i mpiedic partciciparea la judecarea cauzei.
Suspendarea poate fi dispus, oricare ar fi natura bolii grave (alienaie mintal, paralizie etc.) suficient c din cauza acestei maladii pacientul s nu se poat deplasa, fie s nu poat
267
participa la desfurarea procesului sau s nu-i fie permis participarea din cauza caracterului
contagios al bolii.
Caracterul i natura bolii se va atesta printr-o concluzie medico-legal a unei instituii
medicale de stat.
Dac boala nu este grav sau dac fiind grava nu este de lung durat, judecata nu se
va suspenda, ci se va dispune amnarea.
Dac n aceeai cauz sunt mai muli inculpai, iar boala grav privete doar pe unul
dintre ei, procesul penal n privina acestuia se suspend pn la nsntoire, iar n privina
celorlai cauza se judec. Pentru a garanta respectarea drepturilor i a intereselor inculpatului
fa de care procesul a fost suspendat, art. 330 alin. (2) CPP oblig participarea aprtorului
acestuia la judecarea cauzei n privina celorlali inculpai, reprezentndu-l dac infraciunea
a fost svrit cu participaie.
Procesul penal suspendat se va relua printr-o ncheire motivat imediat ce a disprut
temeiul pentru care a fost dispus msura.
Se va ine cont de dispoziiile art.330 alin.(3) CPP care oblig acelai judector sau,
dup caz, complet de judecat de a continua examinarea cauzei. Pentru aceasta, preedintele
edinei va trebui s prezinte inculpatului materialele edinei de judecat n privina persoanelor condamnate n aceeai cauz pentru a lua cunotin i a-i pregti aprarea. Reinem,
c pentru inculpatul fa de care procesul penal a fost suspendat, procesul penal se reia din
etapa de judecat la care a fost suspendat. Dreptul inculpatului i aprtorului lui n legtur
cu reluarea judecrii este de a solicita repetarea oricrei aciuni desfurate fr participarea
sa dac este cazul de a cere concretizarea suplimentar a careva chestiuni. Pentru aceasta se
vor declara cererile respective, n care argumentat se vor expune aspectele ce necesit concretizare i aciunile prin care se vor realiza.
Fixarea termenului de judecat: Dac nu au fost constatate temeiurile de suspendare, ncetare a procesului, fie de trimitere a cauzei n instana de judecat competent, n
temeiul art.351 CPP va avea loc numirea cauzei spre judecare.
Aceast msur marcheaz, n principiu, nceperea activitii procesuale specifice rezolvrii cauzei penale. De ndeplinirea acestui act depinde, ntr-o anumit msur, realizarea
promtitudinii n soluionarea cauzei , determinnd efectuarea, nainte de ajungerea la termenul
de judecat, a tuturor actelor procesuale necesare pentru punerea cauzei n stare de judecat.
n vederea asigurrii posibilitii de realizare la timp a acestei activiti, este important ca la fixarea termenului, instana de judecat s in cont de toate mprejurrile i de toi
factorii de care depinde buna pregtire a edinei. n mod prioritar acestea se vor referi la: lo-
268
cul, data i ora la care se va judeca cauza; procedura general ori special n care se va judeca
cauza; admiterea aprtorului ales de inculpat sau, dac acesta nu are aprtor ales, solicitarea
desemnrii unui avocat de ctre coordonatorul oficiului teritorial al Consiliului Naional pentru Asistena Juridic Garantat de Stat; lista persoanelor a cror prezen n judecat va fi asigurat de ctre pri; posibilitatea judecrii cauzei n lipsa inculpatului; limba de procedur;
judecarea cauzei n edin publuc sau nchis; msurile preventive i de ocrotire.
Cu referire la termenul de judecat, acesta va fi condiionat de criteriile stabilite n art.
20 CPP, dar i de starea de minoritate a inculpatului sau de aflarea celui inculpat n arest.
Pentru asigurarea posibilitii de efectuare la timp a acestei activiti, instana de
judecat va avea n vedere complexitatea aciunilor ce urmeaz a fi ntreprinse de pri pn la
judecarea cauzei. n special se va ine cont de numrul i posibilitatea de prezentare a prilor,
aprtorului, reprezentanlor, martorilor. Totodat n art. 351 alin.(3/1) se impune necesitatea
fixrii cauzei spre judecare n cel mult 30 de zile din data desfurrii edinei preliminare.
Acest termen se va extinde cu nc 15 zile atunci cnd inculpatul s-a prezentat n edina preliminar privind cauza trimis n instana de judecat fr ca nvinuitului s-i fi fost naintate
materialele dosarului pentru a lua cunotin i fr a-i fi nmnat copia de pe rechizitoriu.
Msurile respective, la dispunerea instanei, se execut de cte procuror.
Fixnd termenul de judecat, preedintele instanei oblig prile s asigure prezena
n judecat a persoanelor pe le-au solicitat n listele prezentate de ele.
Dac prile sunt n imposibilitate de a asigura prezena vreunei persoane din lista
prezentat, la cerere, instana de judecat i va aduce concursul prin citarea lor.
Msurile preventive i de ocrotire: O importan aparte prezint rezolvarea chestiunilor privitoare la meninerea, schimbarea, revocarea ori ncetarea msurilor preventive.
Una dintre trsturile definitorii ale msurilor preventive este caracterul lor provizoriu, fiind luate n funcie de anumite mprejurri concrete legate de cauza penal i de persoana
celui acuzat. Prin urmare, acestea pot fi nlocuite una cu alta n funcie de schimbarea temeiurilor
ce au contribuit la luarea msurii preventive iniiale.
Astfel, dac n edina preliminar se vor constata temeiurile din art. 195 alin.(1)
CPP, msura preventiv aplicat poate fi nlocuit cu una mai aspr216, dac necesitatea acesteia este confirmat prin probe, sau cu una mai uoar, dac prin aplicarea ei se va asigura
comportamentul respectiv al inculpatului, n scopul desfurrii normale a procesului penal i
al asigurrii executrii sentinei.
ntru rezolvarea acestei chestiuni instanele de judecat se vor conduce de Hotrrea Plenului CSJ a RM despre
aplicarea de ctre instanele judectoreti a unor prevederi ale legislaiei de procedur penal privind arestarea
preventiv i arestarea la domiciliu. 15.03.2012 www csj.md
216
269
Este firesc c dup trimiterea cauzei penale n judecat, dup ce s-au administrat toate
probele n legtur cu faptele inculpatului i nu mai exist pericolul c acesta s mpiedice stabilirea adevrului prin influenarea martorilor, distrugerea probelor materiale etc., inculpatul
s fie eliberat, nlocuindu-se msura arestrii preventive cu o alt msur prevzut n art. 175
alin.(3) CPP. Bunoar, schimbarea strii sntii sau situaiei familiale, alteori nclcarea
condiiilor unei msuri preventive neprivative de libertate luate anterior, sunt temeiuri de
nlocuire a msurilor preventive.
nlocuirea msurii preventive poate fi dispus la cerere, demers sau din oficiu de ctre
instana judectoreasc.
Conform art. 195 alin.(2) CPP, msura preventiv poate fi revocat n cazul n care au
disprut temeiurile pentru care a fost luat.
Revocarea msurii preventive presupune desfiinarea tuturor obligaiilor impuse anterior n cadrul unei msuri (cu excepia, liberrii provizorii sub control judiciar sau pe cauiune, cnd se revine la starea de arestare preventiv).
Raiunea nlocuirii sau revocrii msurii preventive este hotrt de instana de judecat,
care apreciaz faptul dispariiei temeiurilor pentru meninerea msurii preventive n continuare.
Dup consecinele juridice, anularea i revocarea msurii preventive sunt identice.
Potrivit art. 195 alin. (4) CPP, ncheierea de nlocuire ori de revocare a arestrii preventive se execut imediat, inculpatul arestat fiind eliberat din sala edinei de judecat, iar
copiile acestor hotrri se nmneaz imediat aprtorului sau reprezentantului persoanei arestate i administraiei locului de detenie pentru a fi executate.
Revocarea msurii preventive se dispune pe o durat nedeterminat, avnd n acest
sens caracter definitiv, meninndu-se posibilitatea aplicrii din nou a respectivei msuri, n
funcie de apariia temeiurilor legale.
Dac revocarea msurii preventive reprezint un act procesual a crui oportunitate o
apreciaz organele judiciare, ncetarea de drept a msurilor preventive este un obstacol legal
mpotriva meninerii.
Cazurile de ncetare de drept a msurilor preventive oblig instana de judecat s
dispun desfiinarea msurii sau restriciile impuse prin orice msur preventiv care i pierd
efectul fr decizia expres de revocare.
Astfel, potrivit art. 195 alin.(5) CPP, msura preventiv nceteaz de drept:
1) la expirarea termenelor prevzute de lege ori stabilite de ctre procuror sau instan dac nu a fost prelungit n conformitate cu legea;
2) n caz de scoatere a persoanei de sub urmrire penal, de ncetare a procesului
penal sau de achitare a persoanei;
3) n caz de punere n executare a sentinei de condamnare.
270
ncetarea de drept pentru temeiul expirrii termenelor prevzute de lege ori stabilite de
instan intervine numai n cazul msurilor preventive care se aplic pentru o anumit durat
(arestarea preventiv, arestarea la domiciliu, obligarea de a nu prsi localitatea sau ara).
Dac luarea msurii preventive s-a fcut pe un termen mai mic dect termenul maxim
prevzut de lege i acest termen s-a scurs, se poate spune c msura preventiv a ncetat de
drept, deoarece a expirat termenul stabilit de organul judiciar. n cazul expirrii termenelor
prevzute de lege sau stabilite de organele judiciare, administraia locului de reinere sau de
deinere este obligat s elibereze imediat persoana reinut sau arestat.
Cnd instana de judecat adopt soluia achitrii persoanei sau, dup caz, ncetarea
procesului penal, meninerea oricrei msuri procesuale de constrngere este inadmisibil datorit faptului c cel acuzat a fost reabilitat sau, dup caz, absolvit de rspundere penal.
Astfel, instana de judecat, prin sentina de ncetare conform art. 391 CPP ori sentina de achitare conform art. 390 CPP, se pronun i asupra msurilor preventive.
Este cert natura strict personal a msurilor preventive i posibilitatea lurii doar
fa de persoana acuzat. Se poate ns ntmpla ca msura preventiv s produc efecte defavorabile fa de teri.
n acest sens, art. 189 CPP stabilete c dac persoana reinut sau arestat are sub
ocrotirea sa minori, persoane recunoscute iresponsabile, persoane crora li s-a instituit curatela sau persoane care, din cauza vrstei, bolii sau din alte cauze, au nevoie de ajutor, despre
aceasta vor fi informate autoritile competente pentru a lua fa de aceste persoane msuri
de ocrotire. Obligaia de a informa despre necesitatea aplicrii msurilor de ocrotire i revine
organului care a efectuat reinerea sau arestarea preventiv. Aceast dispoziie este aplicabil
i n cazul internrii inculpatului ntr-o instituie medical, conform art. 152 CPP, sau, n cazul
aplicrii msurilor de constrngere cu caracter medical, potrivit art. 499 CPP, fie n cazul pronunrii unei sentine de condamnare la pedeapsa nchisorii (art. 397 pct.4) CPP).
ntiinarea organelor competente s ia msuri de ocrotire se face imediat dup aplicarea msurilor privative de libertate prin actul procedural n cauz sau prin dispoziia separat.
Dispoziiile instanei n vederea lurii msurilor de ocrotire fa de persoanele incapabile, rmase fr ocrotire, sunt executorii pentru autoritatea tutelar, precum i pentru conductorii instituiilor medicale i sociale de stat. Instana poate transmite minorii, persoanele
iresponsabile sau cele de vrst naintat sub ocrotirea rudelor, cu consimmntul acestora
(art. 189 alin. (2) CPP).
Persoana ale crei bunuri au rmas fr supraveghere n urma reinerii, arestrii preventive sau arestrii la domiciliu are dreptul la supravegherea acestor bunuri, inclusiv ngrijirea
271
272
273
De asemenea, judectorul potrivit art.353 alin.(2) CPP, asigur ca lista cauzelor fixate pentru judecare s fie ntocmit i afiat n instan la un loc public cu cel puin 3
zile nainte de termenul de judecat fixat, cu indicarea numrului dosarului, numele i prenumele judectorului, dup caz a judectorilor, care examineaz cauza, data, ora i locul
desfurrii edinei, numele i prenumele inculpatului, dup caz a inculpailor, infraciunea
care face obiectul judecrii, alte date relevante privitoare la publicitatea edinei de judecat
i transparena procesului de judecat.
La etapa punerii pe rol a cauzei penale aciunile i msurile instanei se vor reflecta
prin mai multe acte procedurale, n special:
1) ncheieri privind solutionarea cererilor si demersurilor;
2) ncheiere de transmitere a cauzei penale dup competen;
3) ncheiere de declinare a competenei;
4) ncheiere privind conexitatea cauzelor penale;
5) sentin de ncetare a procesului penal;
6) ncheiere de suspendare a procesului penal;
7) ncheiere de fixare a termenului de judecare a cauzei;
8) procesul-verbal al sedinei preliminare.
274
275
5. Stabilirea identitii inculpatului, verificri privitoare la cunoasterea statutului procesual, inminarea copiei de pe rechizitoriu, claritatea lui (la necesitate i se inmineaza rechizitoriul si i se asigur pregtirea aprrii);
6. Stabilirea identitii celorlalte pri, precizri privind cunoaterea statutului procesual, cu excepia acuzatorului de stat si avocatului;
7. Anunarea componenei care judec cauza: judector, acuzator de stat, grefier; dupa
caz, expert, interpret, traducator, specialist. Verificari privitoare la abtineri si recuzari;
8. Soluionarea chestiunilor privitoare la participarea aprtorului (acceptarea de catre inculpat a prestaiei avocatului concret, renunarea sau inlocuirea aprtorului, verificari
privitoare la incompatibilitatea aparatorului);
9. Solutionarea chestunii judecarii acuzei in lipsa unor parti sau a altor participanti la
proces in raport cu care a fost executata procedura de citare;
10. Stabilirea identitatii expertului, specialistului, explicarea statutului procesual;
11. Formularea si solutionarea cererilor si a demersurilor.
Astfel, partea pregtitoare a edinei de judecat ncepe cu deschiderea edinei (art.
354 CPP). La data i ora fixat pentru judecare, preedintele edinei deschide edina i anun
care cauz penal va fi judecat (denumirea complet a cauzei, numrul, date despre inculpat).
Semnificaia acestui moment este marcat prin faptul c judecarea cauzei n prim
instan a nceput i cei prezeni sunt obligai s respecte ordinea i disciplina edinei; sala
unde se desfoar judecata devine sal de edin; tot din acest moment se realizeaz, n
deplintatea lor, principiile oralitii, publicitii, nemijlocirii .a.
Pn la nceperea examinrii cauzei grefierul este obligat s verifice dac toi cei
citai n judecat s-au prezentat; cine i din care motive nu a primit citaie, dac exist dovada despre nmnarea citaiilor persoanelor chemate n judecat; copia rechizitoriului i altor
materiale. Despre absena unor asemenea date grefierul nentrziat raporteaz preedintelui
edinei pentru luarea msurilor suplimentare de asigurare a prezentrii prilor i nmnare a
actelor procedurale necesare.
Potrivit art. 355 CPP dup apelul prilor i a celorlalte persoane citate, grefierul
raporteaz n instan i motivele neprezentrii celor care lipsesc. Motivele sunt fixate n procesul-verbal al edinei de judecat.
n scopul asigurrii condiiilor favorabile pentru audierea n mod separat a martorilor
(art. 370 alin. (1) CPP), conform art. 356 CPP, dup apelul martorilor, preedintele edinei de
judecat cere ca ei s prseasc sala de edin i le pune n vedere s nu se ndeprteze fr
ncuviinarea lui. Preedintele ia msuri ca martorii audiai s nu comunice cu cei neaudiai.
276
277
ia familial i datele despre existena la ntreinerea lui a altor persoane; studiile; datele despre
invaliditate; datele despre existena titlurilor speciale, gradelor de calificare i a distinciilor de
stat; dac posed limba n care se desfoar procesul; dac a fost n aceast cauz n stare de
reinere sau de arest i n ce perioad; alte date referitoare la persoana inculpatului.
ntr-o alt cauz, Colegiul penal al CSJ (nr. 1r-7/2008 din 14.11.2008), pretinsa nclcare a art.358 CPP de ctre instana de fond, care n-ar fi stabilit identitatea inculpatului,
fiindc n prezent nu exista persoana cu numele de S.A., instana a considerat-o nentemeiat,
deoarece conform fiei personale eliberate de ctre Departamentul Tehnologii Informaionale
n baza de date este nregistrat S.A., a.n.06.08.1969, cu buletin de identitate al ceteanului R
Moldova seria A nr.15004329 din 16.04.1997. La fel, n materialele dosarului se afl paaportul ceteanului R.Moldova nr.A0457566 pe numele S.A.. Conform rspunsului Serviciului
Stare Civil nr.06-2722 din 07.08.2008, n actul de natere nr.287 din 04.09.1969, nregistrat
de OSC Cahul, pe numele S.A. nu se atest meniune de schimbare a numelui i/sau prenumelui. Reieind din informaia Ministerului Dezvoltrii Informaionale al R Moldova nr.02/01/210988 din 07.08.08, n Registrul de Stat al Populaiei este nregistrat S.A., a.n.06.08.1969,
titular al buletinului de identitate seria A nr.15004329 eliberat la 16.04.1997, referitor la cet.
N.A., a.n.06.08.1969 nu este stocat informaie. Astfel, potrivit materialelor cauzei, S.-N.A.
este una i aceeai persoan, astfel c o anume eroare n acest sens nu s-a comis.
O importan major au verificrile privitoare la faptul nmnrii informaiei scrise
privind drepturile i obligaiile stabilite n art. 66 CPP, copia de pe rechizitoriu. Preedintele
edinei va ntreba dac inculpatului -i sunt clare aceste documente. La necesitate preedintele
edinei va face explicaiile de rigoare.
n cazul n care cauza a fost trimis n judecat n conformitate cu prevederile art. 297
CPP, iar n edina de judecat inculpatul s-a prezentat, lui i se nmneaz copia rechizitoriului
i i se d posibilitate s ia cunotin de materialele dosarului. Dac dup aceasta inculpatul
cere termen pentru pregtirea aprrii, instana soluioneaz aceast chestiune.
Neprezentarea inculpatului n judecat determin amnarea judecrii cauzei.
Potrivit art. 321 CPP, cu titlu de excepie, examinarea cauzei n absena inculpatului
se admite doar n trei cazuri, i anume cnd inculpatul se ascunde de la prezentarea n instan;
cnd inculpatul, fiind n stare de arest, refuz s fie adus n instan pentru judecarea cauzei
i refuzul lui este confirmat i de aprtorul lui; n situaia examinrii unor cauze privitor la
svrirea infraciunilor uoare cnd inculpatul solicit judecarea cauzei n lipsa sa. Este de
menionat c atunci cnd cauza se judecat n lipsa inculpatului devine obligatorie participarea
aprtorului lui, dup caz i a reprezentantului lui legal.
278
Prin decizia Colegiului penal al CSJ din 15.01.2008 nr.1ra-29/2008, n baza materialelor cauzei, s-a constatat c Colegiul penal al Curii de Apel Bender a dispus examinarea
cauzei n lipsa inculpatului I.R. din motiv c, potrivit rspunsului comisarului CPR Cueni
G.R., acesta este bolnav - HIV infectat, sufer de polineuropatie, nu se poate mica, iar autocamionul special nu dispune de condiii de transportare, iar IDP CPR Cueni nu dispune de
condiii de deinere a unei asemenea categorii de persoane, astfel fiind nclcate prevederile
alin.(1) art.330 CPP.
Conform prevederilor legale, n cazul n care se constat c inculpatul sufer de o
boal grav care i mpiedic participarea la judecarea cauzei, se dispune suspendarea judecrii cauzei.
Prevederile legii au fost neglijate de ctre instana de apel, prin aceasta fiind nclcate
prevederile art.6 CEDO, care prevede c orice persoan are dreptul la judecarea n mod echitabil, n mod public i ntr-un termen rezonabil a cauzei sale, de ctre o instan independent
i imparial, instituit de lege, care va hotr fie asupra nclcrii drepturilor i obligaiilor
sale cu caracter civil, fie asupra temeiniciei oricrei acuzaii n materie penal ndreptate mpotriva sa.
Fa de inculpatul care nu s-a prezentat n judecat fr vreun motiv ntemeiat, instana poate, din oficiu sau la solicitarea acuzatorului, s aplice msuri coercitive: s fie adus
forat sau s-i fie aleas o msur preventiv, dac aceasta nu i-a fost stabilit anterior, fie s-i
nlocuiasc msura preventiv cu alta mai aspr.
Deosebit de prudent trebuie apreciat oportunitatea aplicrii i nlocuirii msurii preventive fa de minori. Este important s se in cont c arestarea preventiv a unui minor
poate fi aplicat doar atunci cnd prin alte msuri nu poate fi asigurat examinarea cauzei i
prentmpinarea comiterii unei noi infraciuni.
La demersul procurorului, instana de judecat va dispune anunarea inculpatului n
cutare. Cu aceast ocazie judectorul sau, dup caz, completul de judecat va emite o ncheiere pe care o va expedia n vederea executrii, organelor afacerilor internen raza teritorial
a cruia i are reedina permanent sau provizoriu inculpatul anunat n cutare (art.194 Cod
de Executare).
Este principial s se aib n vedere c posibilitatea judecrii cauzei n lipsa inculpatului va fi posibil numai atunci cnd acuzatorul de stat a prezentat probe convingtoare
prin care se dovedete c cel acuzat a renunat n mod expres la exercitarea dreptului de a
se nfia n faa instanei i de a se apra personal, fie se va dovedi c acesta se sustrage
de la judecat. n primul caz dovada va fi cererea scris semnat personal de inculpat i, aa
279
cum s-a artat refuzul va fi confirmat i de aprtorul lui, n cel de-al doilea actele respective
(rapoartele, procesele verbale, rspunsuri la demersuri, certificate din primrii, informaii din
baza de date privind trecerea frontierii de stat) care eman de la autoritile oficiale crora li
s-a solicitat identificarea locului de aflare a inculpatului.
Preedintele edinei stabilete identitatea celorlalte pri i verific cunoaterea
drepturilor i obligaiilor lor (art. 359 CPP).
Astfel, identitatea procurorului, avocatului, prii vtmate, a prii civile i a prii
civilmente responsabile, a reprezentanilor lor se constat prin documente ce le confirm calitatea i atribuiile.
Toi, cu excepia procurorului i avocatului, sunt ntrebai dac le-a fost nmnat
informaia privind drepturile i obligaiile i dac acestea le sunt clare, la necesitate se va
purcede la explicarea lor.
Prevederile art. 360 CPP oblig preedintele edinei de judecat s anune numele
i prenumele su i, dup caz, i ale celorlali judectori din complet, ale procurorului, grefierului, precum i ale expertului, interpretului, traductorului i specialistului, dac acetia
particip la judecare, i verific dac nu sunt cereri de recuzare sau abineri.
Cererile de recuzare se soluioneaz n conformitate cu prevederile art.34 CPP, privind recuzarea judectorului; art.54 CPP, recuzarea procurorului; art. 84 CPP, privind recuzarea grefierului; art.86 CPP, privind recuzarea interpretului, traductorului; art.87 CPP, privind
recuzarea specialistului; art. 89 CPP, privind recuzarea expertului.
Soluionndu-se abinerile i recuzrile, este prevenit examinarea cauzei de ctre o
compunere ilegal a instanei, ceea ce ar atrage casarea inevitabil a sentinei.
n mai multe spee Colegiul penal al CSJ a avut obiect de judecare recursuri cu invocarea incompatibilitii judectorilor. De exemplu, potrivit deciziei Curii de Apel Comrat din
08.11.2007, n componena judectorilor A.C., P.T. i P.S., au participat la examinarea plngerii lui S.N. mpotriva deciziei Judectoriei Comrat din 03.10.2007, privind amendarea lui S.N.
n baza art.41 alin.1 CCA n sum de 1500 lei, prin care a fost admis plngerea, casat decizia
instanei de fond i respins plngerea procurorului Comrat.
Prin sentina Judectoriei Comrat din 04.09.2008, S.N. a fost achitat de sub nvinuirea adus n baza art.183 alin.(2) Cod penal, pe motiv c fapta inculpatului nu ntrunete
elementele
Ulterior, prin decizia Curii de Apel Comrat din 13.11.2008, completul de judecat
format n componena judectorilor A.C., P.T. i P.S., au respins apelul procurorului ca nentemeiat, cu meninerea sentinei Judectoriei Comrat din 04.09.2008.
280
Astfel, la judecarea cauzei n apel a participat acelai complet de judectori, iar potrivit legii, erau incompatibili (decizia din 14.07.2009 nr.1ra-747/2009).
ntr-o alt cauz (decizia din 13.03.2012 nr.1ac-19-2012) din materialele dosarului nu
rezulta c judectorii Curii de Apel Comrat ar fi adoptat anterior hotrri n cauz, recuzarea n
privina acestora fiind lipsit de raiune. Respectiv, argumentele invocate n cererea de recuzare nu
sunt prevzute de legislaia procesual penal ca motive de incompatibilitate i nu pot servi temei de
satisfacere a cererii de recuzare, deoarece, situaia n care prezumia de imparialitate i obiectivitate a judectorilor recuzai ar fi pus la ndoial, lipsete i poart un caracter declarativ.
CtEDO a subliniat n mai multe rnduri c imparialitatea personal a unui magistrat
se prezum pn la proba contrar (cauza Hauschildt c. Danemarca, 1989).
Or, simplul fapt c un magistrat s se fi pronunat ntr-un alt proces privitor la aceeai
persoan nu poate aduce, prin ea nsi, atingere imparialitii judectorului (cauza Indra c.
Slovaciei, 2005).
O importan aparte are soluionarea chestiunilor privitoare la participarea aprtorului (art. 361 CPP). Astfel, preedintele edinei de judecat anun numele i prenumele
aprtorului i clarific o serie de aspecte: dac inculpatul accept asistena juridic a acestui
aprtor, renun la aprtorul prezent n edin solicitnd schimbarea lui sau, singur i va
exercita aprarea. Cererile parvenite n legtur ce acest subiect se vor soluiona n conformitate cu prevederile legale din art.69-71 CPP.
Totodat, se verific prezena circumstanelor artate n art. 72 CPP, care fac imposibil participarea aprtorului i implic nlturarea lui din procesul penal.
n legtur cu neprezentarea la edina de judecat a uneia din pri (art. 362 CPP)
se dispune amnarea edinei n condiiile n care participarea prii este obligatorie (bunoar, a procurorului, a inculpatului, cu excepiile din art. 321 CPP) sau prin ncheiere se decide
judecarea cauzei n lipsa prii neprezente.
n caz de neprezentare a vreunui martor, a expertului sau a specialistului legal citai,
instana, ascultnd opiniile prilor asupra acestei chestiuni, dispune continuarea edinei i
ia msurile respective pentru asigurarea prezenei lor, dac aceasta este necesar, sau dispune
prii care nu a asigurat prezena s o asigure la edina urmtoare.
n temeiul art. 199 CPP nu este exclus luarea hotrrii privind aducerea silit a persoanei, adus la ndeplinire de ctre organul de poliie.
Conform cerinelor art. 363 CPP, dac la judecarea cauzei particip expertul sau specialistul, preedintele stabilete identitatea i competena acestora i le explic drepturile i
obligaiile prevzute n art. 87 88 CPP.
281
O semnificaie aparte pentru asigurarea condiiilor necesare cercetrii sub toate aspectele, complet i obiectiv a tuturor circumstanelor cauzei are formularea i soluionarea la
aceast etap a cererilor i demersurilor (art. 364 CPP).
Preedintele, n ndeplinirea rolului su de conductor al edinei de judecat, ntreab fiecare parte n proces dac are careva cereri/demersuri.
Cererile i demersurile urmeaz a fi argumentate. Ele se pot raporta la orice aspecte
care trebuie invocate n acest moment i sunt de natur s asigure fie legalitatea judecii,
fie pregtirea acesteia, cum sunt de exemplu, cele care privesc legala compunere a instanei,
recuzarea unor membri ai completului de judecat, a grefierului, luarea, nlocuirea, revocarea
sau ncetarea msurilor preventive, amnarea cauzei pentru lipsa de la judecat a unei pri cu
privire la care nu este ndeplinit procedura de citare etc.
Toate aspectele privind cererile, demersurile, ct i propunerile de noi probe se pun n
discuia prilor, ca un efect obligatoriu al principiului contradictorialitii, instana pronunndu-se asupra lor prin ncheiere motivat. Soluionarea cererilor, demersurilor i propunerilor
de noi probe se fixeaz n procesul-verbal.
Cererea ori demersul pot fi naintate i n form scris, dar trebuie fcute publice n
edina de judecat i anexate la procesul-verbal. Aceast regul este determinat de cerinele
principiului nemijlocirii edinei de judecat, care presupune c actele procesuale efectuate
n desfurarea judecii trebuie s fie ndeplinite direct n faa instanei, adic n edina de
judecat i n prezena judectorului sau, dup caz, a completului de judecat, sub a crui
conducere, supraveghere i garanie deruleaz judecata.
Toate cererile i demersurile trebuie s fie examinate separat, chiar dac sunt naintate
de una i aceeai persoan.
Deseori prile, nedorind s-i motiveze atitudinea fa de cererea fcut, propun
instanei s lase chestiunea deschis, cu soluionarea ulterioar pe parcursul cercetrii judectoreti. Neobiectnd mpotriva faptului c la etapa pregtitoare ar putea fi naintate cereri i
demersuri, care pot fi soluionate numai n cadrul cercetrii judectoreti, considerm absolut
nentemeiat cnd astfel de excepii devin regul.
Nu ncape ndoial c lsarea cererii fr rezolvare limiteaz drepturile participantului la proces care a naintat-o, lipsindu-l, mai nti de toate, de posibilitatea de a folosi ceea ce
solicit ntru susinerea poziiei sale la cercetarea judectoreasc. Totodat, dac instana va
reveni la finele cercetrii judectoreti la examinarea cererii sau demersului declarate, n caz
de satisfacere, va fi inevitabil tergiversarea procesului.
Aciunile i msurile luate la etapa prii pregtitoare a edinei de judecat se fixeaz
scriptic prin:
282
283
284
285
Dup soluionarea acestei chestiuni, instana de judecat purcede la cercetarea judectoreasc, execut prevederile art.366 CPP, dup care audiaz inculpatul potrivit regulilor de
audiere a martorului (art.105-110/1, 370 CPP). n declaraiile sale inculpatul poate i este n
drept s nu fie de acord cu ncadrarea juridic a faptei (faptelor), aa cum a/au fost reinut/
reinute n rechizitoriu, putnd solicita schimbarea ncadrrii juridice. Din acest moment inculpatul nu mai poate renuna pe parcursul procesului penal asupra opiunii sale de a fi judecat
potrivit procedurii simplificate. Dac, eventual, inculpatul ori aprtorul lui, dup adoptarea
ncheierii privind admiterea cererii de judecare n ordinea art. 364/1 CPP, n timpul audierii ori
dup aceasta, renun la procedura simplificat, instana, n baza art.230 CPP, prin ncheiere
protocolar va statua c renunarea nu poate fi admis.
Dup audierea inculpatului, instana trece la dezbaterile judiciare care se compun din
discursurile procurorului, aprtorului i inculpatului, care, dup caz, mai pot lua nc odat
cuvntul n replic. Dac n edin particip i partea civil cuvnt n dezbateri i se ofer i
acesteia. Instana va urmri ca n dezbateri i partea civilmente responsabil s se expun
asupra aciunii civile.
Conform alin. (7), dup ncheierea dezbaterilor, respectnd ordinea de soluionare a
cauzei expus n art.338 CPP, instana purcede la deliberare i adoptarea sentinei n conformitate cu prevederile art.art.382-398 CPP, avndu-se n vedere c poate fi adoptat att sentina
de condamnare, ct i de achitare ori de ncetare a procesului penal, supuse cilor de atac n
condiii generale.
Instana de judecat poate rencadra fapta n condiiile generale prevzute de art. 325
alin.(2) CPP.
Acuzatorul de stat nu poate cere rencadrarea juridic a faptei.
Potrivit alin. (8) inculpatul care a recunoscut svrirea faptelor imputate n rechizitoriu i a solicitat judecata pe baza probelor administrate n faza urmririi penale beneficiaz de
reducerea cu o treime a limitelor de pedeaps prevzute de lege n cazul pedepsei cu nchisoare ori cu munc neremunerat n folosul comunitii i de reducerea cu o ptrime a limitelor
de pedeaps prevzut de lege n cazul pedepsei cu amend.
Legea nu concretizeaz din care limite urmeaz a fi redus pedeapsa din limita
maxim ori cea minim prevzut n sanciune. Analiznd sintagma limitelor de pedeaps
prevzut de lege deducem c legiuitorul a avut n vedere c pedeapsa, n cazul n care
este nchisoarea, se reduce cu o treime din maximul i din minimul prevzut de sanciune,
stabilindu-se noi limite cu care trebuie s opereze instana de judecat la stabilirea pedepsei
inculpatului.
286
n spe:
Inculpatul este condamnat n baza art.188 alin.(2) lit.d) CP, tlhrie svrit prin ptrundere n ncpere, sanciunea cruia prevede pedeaps de la 6 la 10 ani nchisoare. Prin reducerea limitelor minime i maxime de pedeaps cu o treime se stabilete noua limit minim
i maxim de pedeaps sub form de nchisoare care este de la 4 - la 6ani 8 luni. Astfel instana
de judecat, dup caz, nu va putea stabili o pedeaps mai mare de 6 ani 8 luni nchisoare n
baza art. 188 alin.(2) CP Totodat, dac n cauz sunt prezente circumstane atenuante, prevzute de art.76 CP, n coroborare cu prevederea art. 78 alin.(1)- (2) CP, pedeapsa poate fi
cobort pn la minimul de 4 ani nchisoare. n asemenea caz nu este necesar a face trimitere
la prevederile art. 79 CP, deoarece limita minim de pedeaps s-a stabilit avndu-se n vedere
alin.(8) art. 364/1 CPP.
Inculpatul este condamnat n baza art. 186 alin.(2) lit.c) CP i se afl n stare de recidiv. Sanciunea prevede pn la 4 ani nchisoare, astfel nct, conform art. 82 CP, pedeapsa
minim nu poate fi mai mic de 2 ani nchisoare. La judecarea cauzei n procedura art.364/1
CPP, limita maxim de pedeaps va fi 2 ani 8 luni, iar cea minim se va reduce cu o treime
constituind 1 an 4 luni nchisoare, astfel, dup caz, pedeapsa poate fi stabilit n limit de la 1
an 4 luni la 2 ani 8 luni nchisoare.
Se va reine c n cazul condamnrii inculpatului minor exist anumite particulariti.
Mai nti de toate se va ine cont de prevederile art.70 alin.(3) CP, n sensul c instana va stabili
limitele de pedeaps ce urmeaz a fi aplicat minorului, avnd n vedere c termenul maxim al
nchisorii, prevzut de legea penal pentru infraciunea svrit se reduce la jumtate. Exemplificm prin cazul condamnrii inculpatului minor n baza art.188 alin.(2) lit.d) CP sanciunea
cruia prevede pedeapsa maxim 10 ani nchisoare. n temeiul art.70 alin. (3) CP pedeapsa
maxim pentru acest inculpat nu va putea depi 5 ani nchisoare. Acest termen deja este sub
limita minim prevzut de sanciune dar n raport cu prevederea art.364/1 CPP limita maxim
a pedepsei nchisorii urmeaz a fi calculat din termenul de 5 ani redus cu o treime. Noul termen
obinut de 3 ani i 4 luni este limita maxim de pedeaps sub form de nchisoare care poate fi
numit inculpatului minor. La caz limita minim se va reine, avnd n vedere prevederea art.70
alin.(2) CP, limita general de 3 luni nchisoare, din care ns nu se mai poate face reducere.
Aceast modalitate de calculare a limitelor maxime i minime se va aplica i n cazul
stabilirii pedepsei muncii neremunerate n folosul comunitii precum i la stabilirea pedepsei
amenzii, doar c limitele maxime i minime se vor reduce cu o ptrime.
Conform alin.(9) art.364/1 CPP n caz de respingere a cererii privind judecarea cauzei pe baza probelor administrate la faza urmririi penale, instana dispune judecarea cauzei n
287
procedur general. Dei legiuitorul expres nu identific motivele pentru care poate fi respins
cererea respectiv, totui putem invoca:
- inculpatul recunoate numai o parte din faptele descrise n rechizitoriu;
- n cauz sunt mai muli inculpai i dei unul dintre ei este solicit judecarea n
ordinea art. 364/1 CPP, disjungarea cauzei n privina acestuia nu poate avea loc. Atinci cnd
disjungarea este posibil, dreptul inculpatului la judecarea cauzei n procedur simplificat
urmeaz a fi respectat;
- din ansamblul de probe administrate la faza urmririi penale, instana de judecat
conchide c acestea sunt insuficiente pentru a stabili c a) fapta exist, b) constituie infraciune i, c) a fost svrit de inculpat. Altfel spus, mijloacele de prob administrate pe parcursul
urmririi penale trebuie s dovedeasc incontestabil toate aceste condiii. Lipsa uneia dintre
ele atrage respingerea cererii inculpatului i judecata se va face conform procedurii generale.
288
289
art.6..., i textul unor alineate din 3..., demonstreaz c o persoan acuzat de infraciune
penal are dreptul s participe la audieri i cauza s fie audiat n prezena sa de ctre o instan ... Curtea deduce c ... toate probele trebuie, n principiu, s fie prezentate n prezena
acuzatului ntr-o edin public cu dezbateri contradictorii. Se va stabili dac astfel s-a procedat n cauza de fa .. Avnd n vedere nainte de toate, faptul c elementele probante foarte
importante nu au fost aduse i discutate n modul cuvenit la proces n prezena reclamantului
i sub privirea vigilent a publicului, Curtea conchide c procesul n cauz, n ansamblul su,
nu a satisfcut exigenele unei audieri echitabile i publice. Prin urmare, a existat o violare a
ocolului 6 1...
n cauza Riepan c. Austriei, (14 noiembrie 2000) Curtea consider c un proces satisface exigena de publicitate doar n cazurile n care publicul este n stare s obin informaii
despre data i locul acestuia i dac acest local este accesibil pentru public. Curtea menioneaz c desfurarea unui proces n afara unui tribunal obinuit i, n special, ntr-un astfel de loc,
cum este penitenciarul, la care publicul, n genere, nu are acces, constituie un obstacol serios
pentru publicitatea dezbaterilor. In asemenea caz, Statul este obligat s ia msuri compensatoare n scopul de a asigura ca publicul i mass media s fie informate n modul cuvenit despre
locul procesului i s aib acces garantat la acesta. Curtea noteaz c audierea a fost inclus
n lista sptmnal a audierilor stabilit de ctre curtea regional din Steyr, care, n aparen,
coninea o indicaie c audierea va avea loc la penitenciarul din Garsten . Aceast list a fost
difuzat n mass media, fiind disponibil pentru publicul general n registrul Curii Regionale
i pe panoul de informaii. Totodat, pe lng acest aviz de rutin, nu a fost ntreprins nicio
alt msur particular, cum ar fi afiarea unui anun separat pe panoul de informaii al Curii
regionale nsoit, dup caz, de informaii privind itinerarul spre penitenciarul din Garsten i o
indicaie clar privind condiiile de acces.In afar de aceasta, celelalte condiii n care s-a desfurat procesul deloc nu erau de natur s ncurajeze publicul s asiste la el: audierea a avut
loc dimineaa devreme ntr-o sal care, dei nu era prea potrivit pentru primirea spectatorilor,
se pare c nici nu era echipat ca o sal ordinar de edine. Curtea European consider c,
Curtea Regional din Steyr nu a reuit s adopte msurile adecvate pentru a compensa inconveniena pe care o prezenta, din punctul de vedere al publicitii, desfurarea procesului n
partea nchis a penitenciarului din Garsten. Prin urmare, audierea din 29 ianuarie 1996 nu
corespundea exigenei de publicitate prevzut n art. 6 1 din Convenie.
n urma audierii inculpatului pot fi obinute date cu privire la cauza examinat i la
poziia inculpatului fa de acuzarea naintat, dar i atitudinea acestuia fa de faptele sale.
Audierea inculpatului conventional poate fi divizat n trei etape: expiunerea liber, rspunsul
290
la ntrebri, declaraii suplimentare. Instana i ali subieci nu sunt n drept s ntrerup inculpatul punnd ntrebri. ntrebrile pot fi puse doar dup ce inculpatul a declarant liber asupra
circumstanelor cauzei. Totui n situaia cnd inculpatul declar despre anumite circumstane
care nu sunt pertinente la cauza dat sau insult participanii instana atenioneaz inculpatul
asupra corectitudinii sau pertinenei declaraiilor sale.
Pornind de la principiul nemijlocirii instana poate sa-i ntemeieze hotrrea doar
pe probele examinate n edina de judecat (art. 384 alin. (4). n anumite circumstane se
admite citirea declaraiilor depuse n cadrul urmrii penale. Aceste circumstane sunt prevzute n art. 368 citirea poate avea loc la cererea prilor n cazuri concrete. n primul rnd cnd
sunt contradicii eseniale ntre declaraiile depuse n faza de urmrire penal i cele depuse
la judecarea cauzei i cnd cauza se judec n lipsa inculpatului. Aceast regul se aplic i
n situaiile cnd se d citire declaraiilor depuse anterior n cadrul judecrii cauzei sau n
faa judectorului de instrucie dac acesta l-a informat anterior privind posibilitatea citirii
declaraiilor n instan.
Apreciind declaraiile inculpatului date n cadrul urmririi penale i n edina de
judecat, instana nu poate da preferin unora n raport cu celelalte. Instana va aprecia veridicitatea acestora prin coroborare cu celelalte probe administrate n cauz.
n cazul n care inculpatul refuz s depun declaraii, instana, la demersul acuzatorului de stat, d citire declaraiilor date la urmrirea penal. Totodat, faptul dat nu-l lipsete pe
inculpat de dreptulde a participa la audierea martorilor i la cercetarea altor probe. n cazul n
care inculpatul totui decide s depun declaraii, acest drept urmeaz a-i fi acordat oricnd.
n cauza Baragiola c. Elveiei (21 octombrie 1993) Comisia a decis c o condamnare
ntemeiat, n special, pe mrturiile unor coinculpai care au acceptat s coopereze cu organele
de anchet i care au beneficiat n acest fel de reducerea pedepselor nu este contrar echitii
unui proces, n msura n care aceste mrturii au fost discutate n contradictoriu i au existat i
alte elemente de prob luate n considerare de tribunal pentru a-i motiva decizia de condamnare.
ntr-o alt cauz, Constantinscu c. Romniei (27 iunie 2000) Curtea constat c n
prezenta spe, dup ce a casat hotrrea prin care s-a dispus achitarea, Tribunalul Bucureti
s-a pronunat cu privire la temeinicia acuzaiei, stabilind c inculpatul se face vinovat de svrirea infraciunii de calomnie, fr s-1 audieze nemijlocit. Curtea nu poate accepta punctul
de vedere al Guvernului, conform cruia este suficient faptul c inculpatului i s-a acordat
ultimul cuvnt. Pe de alt parte, Curtea subliniaz c exist diferene ntre susinerile reclamantului i ale Guvernului referitoare la acordarea cuvntului.
291
292
Curtea Suprem de Justiie n mai multe hotrri a abordat problema dat. n decizia din 04.03.2008 nr.1ra-133/08 CP al CSJ a RM, s-a stabilit c la judecarea cauzei n
instana de fond, fiind interogat n calitate de inculpat, S. A. a fcut declaraie precum c a
fost maltratat de ctre colaboratorii de poliie care, interogndu-l, -l bteau i-l impuneau
s recunoasc vina n comiterea jafului. n urma maltratrii i-au fost pricinuite leziuni corporale, ns asisten medical nu i-a fost oferit. Totodat i martorul S.F., fiind interogat
n edina de judecat, a mrturisit c, ntra-adevr, la interogare, poliitii i-au btut grav.
Instana de judecat, pronunnd o sentin de condamnare n privina lui S. A., fr a efectua careva aciuni procesuale privind verificarea aceste declaraii a inculpatului S. A. i a
martorului S.F., s-a mrginit numai cu o concluzie declarativ privitor la declaraia fcut
de ei, invocnd n hotrrea sa c declaraiile lui S.A. i S.F. privitor la maltratarea lor i
nclcrilor comise n privina lor, nu i-au gsit confirmare n edina de judecat, deoarece fiind examinate plngerile lor, faptele nu s-au adeverit a fi existente. Instana de apel a
trecut pe lng aceste declaraii a lui S.A. tacit, neexpunndu-se asupra lor. Colegiul menioneaz c, n cazul cnd n faa primei instane inculpatul a fcut declaraii privind maltratarea sa, aceasta urma s discute n edin i s pun n sarcina procurorului, ca organ abilitat
cu dreptul de verificare a unor asemenea declaraii, ca s iniieze o procedur de examinare
a ei i concluzia s fie prezentat instanei.
n alt spe (Decizia din 22.04.2008 nr.1ra-33/08) se constat c instana de apel
nu a inut cont de faptul c n condiiile cnd inculpatul nainteaz versiuni de aplicare a
constrngerii n timpul urmririi penale i dac acestea nu au fost obiect de discuie n prima
instan, innd seama de faptul c apelul este continuarea judecrii cauzei, instana de apel,
amnnd examinarea, va ntreprinde msuri adecvate de verificare a acestor circumstane prin
intermediul procurorului, care, n termenul stabilit, va prezenta instanei n scris concluzia cu
rezultatele verificrii circumstanelor invocate, i, ignornd demersul procurorului de acordare
a termenului pentru efectuarea investigaiilor necesare, a dat o tratare arbitrar unei scrisori a
procurorului drept concluzie privind verificarea maltratrii....
n hotrrea nr.1ra-3/2009 din 03.02.2009, CSJ menioneaz c respingnd ca probe
declaraiile depuse de J. i P. n cadrul urmririi penale, instana de fond a conchis c acetia,
la faza respectiv, au fost maltratai, fr ns a deine o concluzie scris a organului competent privind faptul dac au avut sau nu loc asemenea aciuni. Colegiul penal menioneaz c,
n cazul n care n faa instanei de apel s-au meninut declaraiile privind maltratarea, instana
urma s discute aceast chestiune n edin i s o aduc la cunotin procurorului, ca organ
abilitat cu dreptul de verificare a unor asemenea declaraii, care iniiaz procedura de exami-
293
294
295
De asemenea n cadrul cere jud se poate de efectuat o confruntare ntre martor i ali
participani. Confruntarea poate fi efectua ntre orice subiect procesual care este audiat n
instan. Dup regula general martorii depun declaraii orale n faa instanei. Nu se admite
citirea unor texte anterior pregtite. n cazul existenei unor dosare care implic necesitatea
memorizrii anumitor date, greu de memorizat, martorului i se permite de a folosi anumite
nscrisuri,cifre, scheme , acestea vor fi anexate la procesul-verbal.
De regul, martorii pot asista pn la finisarea edinei, totui preedintele sedinei
poate permite martorului ca asesta s prseasc sala de sedine dup audierea opiniei prilor. n caz de necesitate, pe parcursul cercetrii judectoreti martorul poate fi audiat repetat.
Legea nu stabilete vrsta minima de audiere a martorului. n anumite condiii cu scopul de a
exclude influena altor personae asupra martorulu acesta poate fi audiat n lipsa aaltor sibieci
procesuali. n cadrul cercetrii judectoreti poate fi dat citirii declaraiilor martorului depuse
la urmrire.
Referitor la audierea prii vtmate i a martorilor, CtEDO s-a expus n mai multe
cauze.
n cauza Vidai c. Belgiei (22 aprilie 1992) Curtea a constatat c dup regula general, instanele naionale trebuie s decid cu privire la probele administrate n faa acestora,
precum i cu privire la relevana probelor pe care inculpaii le propun Art. 6 3 lit. d) din
Convenie las instanelor naionale aprecierea dac se impune citarea unui martor n sensul autonom dat acestui termen n sistemul Conveniei nu impune convocarea i audierea
tuturor martorilor aprrii; aa cum indic sintagma n aceleai condiii, scopul esenial este
o complet egalitate de arme n materie). Conceptul de egalitate a armelor nu epuizeaz ns
coninutul art. 6 3 lit. d) i nici pe cel al 1, pentru care aceast sintagm reprezint una din
multele aplicaii. Sarcina Curii este aceea de a stabili dac procedura, evaluat n ansamblul
su, a fost echitabil n sensul 1 art. 6. Reclamantul a fost iniial achitat, dup audierea ctorva martori n cadrul procedurii.
Cnd instana de apel a schimbat hotrrea ntr-una de condamnare, nu a avut nicio
prob nou, n afara mrturiilor inculpailor, ntemeindu-i hotrrea exclusiv pe probele aflate la dosar. n plus, Curtea de Apel din Bruxelles nu a argumentat respingerea, pur tacit, a
cererii reclamantului de a fi audiai patru martori. Dei nu intr n competena Curii de a se
exprima cu privire la relevana unei probe propuse i respinse i nici, n general, cu privire
la vinovia sau nevinovia reclamantului, tcerea complet din hotrrea instanei n ceea
ce privete aspectul n discuie nu este conform cu noiunea de proces echitabil. Aceasta, cu
att mai mult n situaia n care Curtea de Apel din Bruxelles a agravat pedeapsa de la 3 la 4
296
ani nchisoare i a refuzat suspendarea executrii pedepsei, aa cum decisese instana de apel
din primul ciclul procesual.n consecin, drepturile aprrii au fost restrnse ntr-o asemenea
msur nct reclamantul nu a beneficiat de un proces echitabil, constatndu-se nclcarea art.
6 din Convenie.
n cauza Bracci c. Italiei (13 octombrie 2005) Curtea a constat c nu este de competena ei s se ocupe cu erori de fapt sau de drept pretins comise de o instan naional cu excepia cazului i n msura n care acestea pot aduce atingere drepturilor i libertile protejate
de Convenie. n timp ce art. 6 garanteaz dreptul la un proces echitabil, aceasta nu nseamn
c reglementeaz admisibilitatea probelor ca atare, care reprezint n primul rnd o chestiune
de drept. Sarcina Curii este de a stabili dac procedura n ansamblul su, inclusiv prezentarea
de mijloace de prob a fost corect, n primul rnd potrivit dreptului intern Rmne de stabilit
dac drepturile aprrii au fost nclcate prin imposibilitatea solicitantului de a interoga victima cu ocazia dezbaterilor i prin refuzul de a ordona un test ADN.
n cauza Saidi c. Franei (20 septembrie 1993) ,Curtea reamintete c elementele de
prob trebuie s fie n mod normal produse n faa acuzatului n edin public, n vederea
unor dezbateri contradictorii, dar utilizarea declaraiilor obinute n faz anchetei preliminare
i a instruciei nu intr neaprat n conflict cu 3 d) i 1 ale art. 6, sub rezerva respectrii dreptului la aprare; ca regul general, trebuie ca acuzatului s i se oferi o oportunitate adecvat i
suficient pentru a contesta o mrturie n acuzare, la momentul depoziiei sau mai trziu Chiar
dac art. 6 nu recunoate acuzatului un drept absolut de a obine participarea martorilor n faa
unei instane, cu toate acestea, dreptul la aprare este restrns ntr-o manier incompatibil cu
garaniile art. 6 atunci cnd condamnarea se bazeaz exclusiv sau ntr-o msur decisiv pe
declaraiile fcute de ctre o persoan pe care acuzatul a fost n imposibilitatea de a interoga,
nici n stadiul instruciei, nici n timpul dezbaterilor.
n cauza Stefanelli c. San Marino (8 februarie 2000) Curtea arat c edinele consacrate audierii martorilor au avut loc n prim instan i, dup cum a indicat Guvernul, de
asemenea, s-ar fi putut desfura n apel, dac reclamanta ar fi solicitat. Cu toate acestea,
Curtea menioneaz c procedura oral nu s-a desfurat n faa unui judector convocat s
se pronune n acest caz dar n faa judectorului de investigaie, ... rolul cruia consta doar n
cercetarea cauzei. Procesul n faa judectorului fondului s-a desfurat fr audiere public
n prim instan i n apel.Dei Guvernul nu a invocat aceast prevedere, Curtea reamintete
c, n termenii celui de-al doilea alineat al art. 6 1, accesul n sala de audiere poate fi, n
anumite circumstane, interzis presei i publicului. Curtea constat c lipsa audierii nu are la
baz luarea unei decizii judiciare, dar implementarea dreptului n vigoare. Totodat, avnd n
297
vedere faptele speei i omisiunile pretinse de reclamant, Curtea este de prere c niciuna
din circumstanele enumerate de aceast dispoziie nu era aplicabil.Astfel, Curtea decide c
a avut loc o violare a art. 6 1, deoarece cauza reclamantei nu a fost audiat n public de ctre
instana de fond i instana de apel.
n cauza Popov c. Rusiei (13 iulie 2006) s-a constat c reclamantul a ncercat s
aduc n faa instanei civa martori care, n opinia lui, puteau s confirme alibiul su ... Totui, instana a respins declaraiile martorilor din motivul c, fiind rude ale reclamantului, au
ncercat s-1 ajute ...Apoi Curtea noteaz c, refuznd de a-i audia pe dna R. i dl Kh [care nu
erau rude], instana de judecat nu a considerat c declaraiile lor ar putea fi importante pentru
examinarea cauzei. Totodat, pornind de la faptul c moiunile precedente ale aprrii care
solicitau audierea acestora au fost admise oficial de cteva ori, att n timpul anchetei preliminare, ct i la procesul n faa instanei, rezult c autoritile interne au admis c declaraiile
acestora puteau fi relevante.. Avnd n vedere c condamnarea reclamantului a fost ntemeiat
pe probe contradictorii aduse mpotriva lui, Curtea stabilete c refuzul instanelor interne
de a audia martorii aprrii, fr a ine cont de utilitatea eventual a declaraiilor acestora, a
constituit o limitare a drepturilor la aprare, incompatibil cu garaniile unui proces echitabil
consfinit n art. 6 ...
n cauza Plotnicova c. Moldovei (15.05.2012), Curtea a constatat violarea art. 6
3 CEDO. n primul rnd, ea a notat c printr-o scrisoare a cerut Guvernului s prezinte vreo
decizie a primei instane sau instanei de apel prin care s-a acceptat sau refuzat audierea
martorului O.G. Aceast decizie nu a fost prezentat, dei reclamantul s-a plns expres c
anchetatorul i instana de fond au refuzat citarea lui O.G., care n opinia acestuia putea
confirma c nu s-a ascuns de la creditori i c a ntors datoria unui din ei. Curtea a reiterat c
este n primul rnd sarcina s evalueze pertinena i admisibilitatea declaraiilor martorilor.
Totui lipsa vreunei decizii ca rspuns a demersului reclamantului ridic o chestiune serioas n sine n temeiul art. 6 CEDO, din moment ce reclamantul este deprivat un posibil mijloc
important de aprare. Curtea de asemenea luat not de argumentul Guvernului c documentele obinute din Frana ca rspuns la comisia rogatorie nu au fost incluse n dosar deoarece
acuzarea le-a considerat ca irelevante. Totuui, ea a reamintit c este o cerina a echitii ca
acuzarea s prezinte aprrii toate probele materiale n favoarea sau n defavoarea acuzrii.
ntr-adevr, este la latitudinea reclamantului i avocatului su s decid dac vor folosi
materialele respective n aprare, pe cnd concluzia final n privina importanei probei
pentru finalitatea cauzei i revine instanelor judectoreti. Respectiv, omisiunea acuzrii
de a prezenta aprrii i instanelor judectoreti materialele traduse din Frana absena
298
deciziei motivate s rein aceast informaie de la aprare este prin sine incompatibil cu
cerinele echitii.
CSJ n decizia din 23.03.2010 nr.1ra-300/2010, a constat c instana de apel, sub
pretextul principiului umanismului, nentemeiat a respins demersul procurorului privind necesitatea audierii martorului A.P., care, potrivit materialelor prezentate n edina de judecat
nu este fiul inculpatului i nu cade sub incidena art.105 alin.(7) CPP, astfel, a fost nclcat
principiul egalitii armelor n proces, - procurorul ca parte n proces, fiind lipsit de posibilitatea de a-i susine acuzaiile prin declaraiile martorului, care n viziunea lui au o importan
decisiv pentru justa soluionare a cauzei penale.
Prin decizia Curii Supreme de Justiie nr. 1ra-97/10 din 9 februarie 2010 conform
dispoziiilor art.371 alin.(3) CPP, dac martorul care este eliberat, prin lege, de a face declaraii n baza prevederilor art.90 alin.(11) CPP nu a acceptat s fac declaraii n edina de
judecat, declaraiile lui fcute n cursul urmririi penale nu pot fi citite n edina de judecat,
precum nu pot fi reproduse nici nregistrrile audio sau video ale declaraiilor lui.
A se vedea c B.O., fiind citat la organul de urmrire penal n 01.02.2007, pentru
a fi audiat n calitate de martor n dosarul penal intentat mpotriva soului ei, B.R., a refuzat s fac declaraii, ns ulterior, n 13.03.2007, acelai procuror a citat-o repetat pe B.O.
n calitate de martor, nu i-a explicat drepturile prevzute de art. 21 CPP i art. 90 alin.(11)
CPP, sub semntur, ..c soia nu este obligat s fac declaraii mpotriva soului su, dar
a prentmpinat-o de rspundere penal pentru refuzul de a face declaraii i pentru declaraii
mincinoase, apoi, n textul depoziiilor obinute, a inclus fraza ...eu doresc s dau declaraii;
or, astfel de metode de obinere a unor mrturisiri n sprijinul acuzaiilor afecteaz integral
proba administrat, ca fiind obinut contrar prevederilor art. 94 CPP.
n cauza Birutis ka. c. Lituaniei, (28 martie 2002) Curtea a constat c folosirea ca probe a declaraiilor administrate n faa poliiei sau a judectorului de instrucie nu este n sine
incompatibil cu prevederile art. 6 l i 3 lit. d), n condiiile n care dreptul la aprare a fost
respectat. Ca regul, aceste drepturi impun ca acuzatul s fi avut o oportunitate adecvat s
conteste sau s i interogheze un martor ce d declaraii mpotriva sa, fie la momentul audierii
acestuia, fie ntr-o faz ulterioar a procedurii.
n cauza Sadak .a. c. Turciei, (8 aprilie 2004) Curtea European subliniaz c
facultatea oferit acuzatului de a interoga direct sau n numele su un martor trebuie
s poat fi exercitat att n prim instan, ct i n apel, dac nu se consider c persoana
interesat a renunat la dreptul conferit de art. 6 3 lit. d) al Conveniei europene, ntruct
nici litera i nici spiritul acestui articol nu mpiedic o persoan s renune de bunvoie la
299
garaniile pe care acest text i le confer expres sau tacit, ns aceast renunare trebuie s
fie neechivoc i s nu aduc atingere vreunui interes public important.Aadar, acuzatul are
posibilitatea de a renuna la dreptul garantat de art. 6 3 lit. d), acest drept avnd un caracter
relativ.
Potrivit art. 371 citirea n edina de judecat a declaraiilor martorului depuse
n cursul urmririi penale, precum i reproducerea nregistrrilor audio i video ale acestora,
pot avea loc, la cererea prilor, n cazurile cnd exist contradicii eseniale ntre declaraiile
depuse n edina de judecat i cele depuse n cursul urmririi penale i cnd martorul lipsete n edin i absena lui este justificat fie prin imposibilitatea absolut de a se prezenta n
instan, fie prin motive de imposibilitate de a asigura securitatea lui, cu condiia c audierea
martorului a fost efectuat cu confruntarea dintre acest martor i bnuit, nvinuit sau martorul
a fost audiat n conformitate cu art.109 i 110.
Prin urmare, faptul c persoana citat n calitate de martor nu s-a prezentat n instan
ori lipsete din localitate nu este suficient pentru citirea n edin a declaraiilor fcute la
urmrirea penal.
Curtea European n mai multe hotrri, de ex. Rachdad c. Franei (13 noiembrie
2003) cosider c n anumite situaii se poate dovedi necesar, pentru autoritile judiciare,
s recurg la declaraii date nc din faza cercetrii prealabile. Dac acuzatul a avut o ocazie
adecvat i suficient s conteste asemenea declaraii, n momentul n care au fost fcute sau
mai trziu, utilizarea lor nu ncalc n sine art. 6 alin. 1 i 3 lit. d). Cu toate acestea, rezult
c drepturile de aprare sunt limitate ntr-un mod incompatibil cu garaniile art. 6 atunci cnd
o condamnare se bazeaz, exclusiv sau ntr-o msur hotrtoare, pe declaraiile date de o
persoan pe care acuzatul nu a putut s o interogheze sau a crei audiere nu a putut fi obinut
nici n faza urmririi penale, nici n timpul dezbaterilor.
Curtea Suprem de Justiie ntr-o spe constat c (decizia din 28.10.2008 nr.
1ra-998/08) punnd la baza sentinei de condamnare declaraiile prii vtmate O.M.,
inclusiv i a martorului R.I. date la urmrirea penal, instana de apel nu a inut cont de
prevederile art.371 CPP, care stipuleaz c citirea n edina de judecat a declaraiilor
prii vtmate i martorului depuse n cursul urmririi penale pot avea loc, la cererea
prilor, cnd partea vtmat, martorul lipsete n edin i absena lor este justificat
fie prin imposibilitatea absolut de a se prezenta n instan fie prin motive de imposibilitate de a asigura securitatea lor, cu condiia c audierea acestora a fost efectuat cu
confruntarea dintre partea vtmat, martor i bnuit, nvinuit s-au acetea au fost audiai
n conformitate cu art.109-110 CPP.
300
Din materialele dosarului nu rezult c audierea lui O.M. a fost efectuat cu confruntarea ntre ea, A. i E., iar audierea lui R.I. - cu confruntarea ntre ea i condamnai.
Astfel, examinarea cauzei a avut loc n lipsa prii vtmate O.M., declaraiile creia
au stat la baza pornirii urmririi penale i citite n edina de judecat cu nclcarea prevederilor normei penale susindicate, fapt prin care au fost lezate drepturile procesuale ale condamnailor, lipsindu-i pe acetea de posibilitatea de a-i adresa ntrebri i de a cere explicaii n
susinerea nevinoviei sale.
ntr-o alt spe (decizia din 13.10.2009 nr.1ra-983/2009) se constat c: Instana de
apel prematur a concluzionat respingerea declaraiilor lui A.B., depuse la urmrirea penal autoritilor germane, pe motiv c ele n-au fost obiectul examinrii n edina instanei de fond,
deoarece nu a avut loc confruntarea cu inculpaii, ns instana a omis prevederile art.389 alin.
(2) CPP, care stipuleaz c sentina de condamnare nu poate fi bazat pe presupuneri sau, n
mod exclusiv ori n principal, pe declaraiile martorilor depuse n timpul urmririi penale i
citite n instana de judecat n absena lor, precum i de alin.(3) al aceluiai articol conform
cruia declaraiile martorilor depuse n timpul urmririi penale pot fi puse la baza sentinei de
condamnare numai n ansamblu cu alte probe suficiente de nvinuire i cu condiia c, la urmrirea penal, a avut loc confruntarea cu bnuitul, nvinuitul sau c martorul a fost audiat n
condiiile art.109 CPP, n cazul n care inculpatul nu a participat la confruntare cu acest martor
n cadrul edinei de judecat. n aceast privin Curtea de Apel nu a dat apreciere faptului c
A.B. a fost audiat de ctre un judector de instrucie, n condiiile ar.109 CPP, fapt ce permitea
instanei la aprecierea declaraiilor acestuia n cumul cu alte probe.
Potrivit art 371 alin (3) dac martorul care este eliberat, prin lege, de a face declaraii n baza prevederilor art.90 alin.(11) nu a acceptat s fac declaraii n edina de judecat,
declaraiile lui fcute n cursul urmririi penale nu pot fi citite n edina de judecat, precum
nu pot fi reproduse nici nregistrrile audio sau video ale declaraiilor lui.
n ceea ce privete imunitatea acordat martorilor, Curtea European a artat n cauza X c. Regatului Unit (6 octombrie 1976), n legtur, c utilizarea la proces a probelor obinute
de la un complice prin garantarea acestuia unei imuniti fa de urmrire poate pune la ndoial
echitatea audierilor acordate unei persoane acuzate i aceasta provoac probleme n temeiul art.
6 1 din Convenie. Totui, n prezenta spe, modalitatea n care a fost obinut proba dat de S.
a fost discutat deschis cu avocatul aprrii i n faa jurailor. In afar de aceasta, Curtea de Apel
a examinat minuios dac s-a atras atenia cuvenit acestor circumstane la evaluarea probelor i
dac a existat o coroborare. Comisia a conchis, totui, c examinarea procesului n totalitate nu
denot nicio aparen de nclcare a art. 6 1 din Convenie.
301
n cauza Cottin c. Belgiei (2 iunie 2005) Curtea constat c reclamantul a fost mpiedicat s participe la edina de expertizare din 4 aprilie 1997, iar D.H., care a fost nsoit de
fratele su mai mare P.H., nsui a luat parte la procesul penal n cauz, i a avut posibilitatea
s fie asistat de un consilier medical personal. Totodat, nicio dificultate fizic nu a mpiedicat
reclamantul se se asocieze la elaborarea acesteia, aa-numi-ta expertiz constnd n audierea
i examinarea prii civile D.H. i examinarea materialelor.
Prin urmare, reclamantul nu a avut posibilitatea s interogheze n contradictoriu, personal sau prin intermediul avocatului sau al unui consilier medical, persoanele audiate de
expert, de a-i oferi acestuia din urm observaii cu privire la materialele examinate i informaiile culese i de a-i cere s efectueze investigaii suplimentare. n asemenea circumstane,
reclamantul nu i-a putut face auzit prerea, n mod eficient, nainte de depunerea raportului
expertizei n cauz. Posibilitatea indirect de a discuta raportul expertizei n memorii sau n
cadrul audierilor n apel nu poate, n spe, s fie considerat ca un echivalent valabil al dreptului de a participa la edina de expertizare.
Astfel, reclamantul nu a avut posibilitate de a comenta eficient un element probant
esenial, i cererea de expertizare suplimentar nu a schimbat nimic. Ca rezultat, dat fiind
situaia existent n acea perioad n legislaia belgian, noua expertiz, de asemenea, a fost
unilateral.
n cadrul audierii, martorii sunt invitai pe rnd n sala de edin. Dup ce se procedeaz la luarea datelor de identitate i depunerea jurmntului, n conformitate cu cele prescrise n partea general a Codului (art. 105-110 CPP), se trece la audierea propriu-zis, aplicndu-se dispoziiile art. 370 CPP. Martorii se audiaz fiecare separat i n lipsa martorilor care
nc nu au fost audiai. Primii sunt audiai martorii din partea acuzrii.
Prile la proces sunt n drept s pun ntrebri martorului. Primii pun ntrebri participanii la proces ai acelei pri care a solicitat audierea martorului, iar apoi ceilali participani. Preedintele edinei i ceilali judectori pot pune ntrebri martorului n condiiile
prevzute la alin. (2) art. 367 CPP.
Fiecare parte poate pune ntrebri suplimentare pentru a elucida i a completa rspunsurile date la ntrebrile altor pri.
Preedintele edinei poate permite martorului audiat s prseasc sala de edin
nainte de terminarea cercetrii judectoreti, dar numai dup audierea opiniilor prilor la
proces n aceast chestiune.
Declaraiile inculpatului, prii vtmate, prii civile, prii civilmente responsabile
i ale martorilor n edina de judecat se consemneaz n scris de ctre grefier ca documente
302
separate care se anexeaz la procesul-verbal. Declaraia scris se citete de ctre grefier, iar
dac persoana care a depus-o cere, i se ofer posibilitatea s o citeasc. Dac persoana care a
depus declaraia confirm coninutul ei, o semneaz pe fiecare pagin i la sfrit. Dac persoana care a depus declaraia nu poate semna sau refuz s o semneze, despre aceasta se face
o meniune n declaraia consemnat, indicndu-se motivele.
Declaraia scris se semneaz de ctre preedintele edinei i de ctre grefier, precum
i de ctre interpret n cazul n care acesta a participat la darea declaraie.
Dac persoana care a depus declaraia revine asupra vreuneia din declaraiile sale anterioare sau face completri, rectificri sau precizri, acestea se consemneaz i se semneaz.
Examinarea corpurilor delicte potrivit art 372 CPP, poate avea loc n orice moment
al cercetrii judectoreti.
Att la cererea uneia din pri, ct i din iniiativa instanei, corpurile delicte pot fi
prezentate pentru examinare prilor, martorilor, expertului sau specialistului.
Pn a ncepe examinarea corpurilor delicte instana verific dac exist o ordonan
a organului de urmrire penal privind recunoaterea acestora drept corpuri delicte i ataarea
lor la materialele cauzei. Totodat, instana verific dac acestea snt descrise detaliat i dac
snt sigilate, fapt despre care se face meniune n procesul-verbal.
Persoanele crora le-au fost prezentate corpurile delicte pot atrage atenia instanei
asupra diferitor circumstane legate de examinarea acestora, fapt ce se consemneaz la fel n
procesul-verbal al edinei. Corpurile delicte care nu pot fi aduse n sala de edin din cauza
volumului sau din alte motive (anumalele domestice, psrile, automobilele sau alt mijloc de
transport), pot fi examinate, dac este necesar, la locul aflrii lor.
n cazul n care n calitate de corpuri delicte snt recunoscute produse uor alterabile,
care nu pot fi pstrate mpreun cu dosarul, acestea se fotografiaz, iar fotografiile anexeaz
la procesul-verbal respectiv se examineaz n edina de judecat.
n caz de necesitate, prile pot solicita examinarea suplimentar a corpurilor delicte.
Curtea Suprem de Justiie n decizia din 09.02.2010 nr. 1ra-97/10 constat c n
spea dat recurentul se refer la: corpurile delicte; procesele-verbale privind aciunile de urmrire penal i ale cercetrii judectoreti,- dac ele au fost dobndite de organul de urmrire
penal sau de alt parte n proces, cu respectarea prevederilor prezentului cod.
n materialele dosarului nu exist nici un proces verbal de depistare i ridicare a
...unui pachet de detergeni Bingo cu mas vegetal de culoare verde ..., astfel nu au fost
respectate prevederile art. 130 CPP i aceste obiecte nu pot fi recunoscute ca corpuri delicte
sau considerate n calitate de probe admisibile.
303
ntr-o alt hotrre ca fiind incorect, Colegiul penal apreciaz i concluziile instanelor judectoreti referitor la soarta nregistrrilor audio pe suport de CD. Acest corp delict a
fost ridicat i examinat de procuror cu respectarea normelor procesual-penale i participarea
persoanei care le-a prezentat, care suplimentar, cunoscnd rspunderea penal pentru declaraiile mincinoase, a confirmat veridicitatea coninutului nscris n procesele-verbale de examinare, inclusiv locul unde s-au desfurat dialogurile i individualizarea vocilor persoanelor
care particip la dialoguri.
Veridicitatea coninutului nregistrrilor a fost confirmat inclusiv de martorul B.S.
n aceast privin nu se ntrevd derogri de la prevederile art.93 alin.(3) CPP, care
stabilete c aceste date pot fi utilizate ca probe dac au fost dobndite de organul de urmrire
penal sau de alt parte n proces, cu respectarea prevederilor prezentului cod.
Colegiul penal ine s expun, c i CtEDO s-a expus pe aceast problem n cauzele Savichi versus Moldova (precitat, 59) i Busuioc contra Moldovei (precitat, 88),
unde forul internaional a statuat clar c, poziia instanelor de judecat, prin care acestea
resping probele aduse de pri nu poate fi considerat justificat i necesar ntr-o societate
democrat.
Potrivit art. 373 primele snt cercetate documentele i procesele-verbale ale aciunilor procesuale propuse de partea acuzrii, apoi cele propuse de partea aprrii. Pot fi citite,
integral sau parial, procesele-verbale ale aciunilor procesuale care confirm circumstane i
fapte constatate prin percheziie, ridicare, cercetare la faa locului, examinare corporal, reconstituirea faptei, efectuarea msurilor speciale de investigaii, constatarea tehnico-tiinific
i medico-legal, raportul de expertiz i prin alte mijloace de prob, precum i documentele
anexate la dosar sau prezentate n edina de judecat, dac n ele snt expuse sau ele confirm
circumstane care au importan n cauza dat.
Documentele prezentate n edina de judecat se anexeaz la dosar n baza unei
ncheieri.
Cercetarea documentelor i a proceselor-verbale ale aciunilor procesuale se efectueaz prin citirea lor de ctre partea care a cerut cercetarea lor sau de ctre preedintele edinei
de judecat. Documentele sunt examinate n cadrul cercetrii judectoreti unde sunt date citirii. Se dau citiri documentele administrate la urmrirea penal fie prezentate de ctre pri n
cadrul edinei. n cazul cnd prile prezint anumite documente se declar ntrerupere pentru
ca partea opus s dispun de timpul necesar pentru a lua cunotin.
n scopul stabilirii unor circumstane instana poate dispune efectuarea expertizei i
audierea expertului n edina de judecat.
304
305
zentate de experi la etapa prejudiciar au avut un rol crucial n procesul mpotriva reclamantei.
Astfel este necesar de a determina dac reclamanta i-a exprimat dorina de a interoga experii
n edin deschis i, n caz afirmativ, dac ea a avut o asemenea posibilitate.
Referitor la documentele aflate la dispoziia sa Curtea atrage atenia la cererea scris
a reclamantei din 12 martie 2001, primit n ziua urmtoare de Curtea secundar de district a
oraului Vilnius [Vilnius City Second District Court], prin care reclamanta solicita instanei
s amne dezbaterile, deoarece experii nu s-au prezentat la dezbateri a treia oar consecutiv
reclamanta, de asemenea, a solicitat instanei s determine motivele absenei experilor i s-i
sancioneze. n afar de aceasta, n apelul su, reclamanta face referire la cererea sa de a asigura prezena experilor la dezbaterile n prim instan i refuzul acestei instane de a-i cita.
Totodat, Curtea Suprem administrativ a respins cererea reclamantei, menionnd
c, n temeiul circumstanelor cauzei, incapacitatea ei de a interoga experii nu a violat nicio
norm legal procesual. Evalund toate materialele primate, Curtea consider c nici la etapa
prejudiciar, nici n timpul procesului reclamantei nu i s-a oferit posibilitatea de a interoga
experii, opinia crora cuprindea anumite discrepane, n scopul de a verifica credibilitatea lor
sau de a pune la ndoial concluziile lor. Referindu-se la jurisprudena n acest domeniu, Curtea conchide c, n spea dat, refuzul de a accepta cererea reclamantei de a interoga experii
n edin deschis nu a satisfcut exigenele art. 6 1 din Convenie.
Curtea Suprem de Justiie n hotrrea din 19.01.2010 nr.1ra-20/10 constat c expertiza medico-legal suplimentar din 20.02.2009, dispus n lipsa unei ncheieri a instanei
de fond, a fost efectuat cu nclcrile normelor de drept procesual, deoarece a fost efectuat
de ctre expertul A. Pascari, care anterior a efectuat aceleai investigaii i a ntocmit, semnat
raportul de expertiz medico-legal din 30.09.2008 contestat de avocaii A. G. i P. P. pe
motiv c concluziile expertului nu sunt ntemeiate i exist ndoieli n privina lor, astfel partea aprrii a formulat 7 ntrebri expertului. Aceast expertiz a fost considerat ca fiind una
suplimentar i de ctre instana de apel...
Faptul c nu este de acord cu ambele rapoarte de expertiz partea aprrii a invocat
n cererile de apel, ns instana de apel nu s-a pronunat argumentat asupra acestui motiv i,
nclcnd principiul egalitii armelor n proces a respins demersul avocailor V.D. i S.V. privind dispunerea efecturii contraexpertizei, pronunnd ncheierea din 18.05.2009 n care s-a
expus asupra vinoviei inculpailor prin fraza ...iar din probele administrate reiese c ei l-au
maltratat la data de 22.09.2008.
Or, potrivit art.26 alin.(3) CPP, judectorul nu trebuie s fie predispus s accepte concluziile date de organul de urmrire penal n defavoarea inculpatului sau s nceap o judecat de la ideea preconceput c acesta a comis o infraciune ce constituie obiectul nvinuirii.
306
307
308
Pactul Internaional cu privire la drepturile civile i politice n art. 14, pct. 3 stabilete:
Orice persoan acuzat de comiterea unei infraciuni penale are dreptul, n condiii de deplin egalitate, la cel puin urmtoarele garanii: a) s fie informat n cel mai scurt termen, ntr-o
limb pe care o nelege i n mod detaliat, despre natura i motivele acuzaiei ce i se aduce;
b) s dispun de timpul i de nlesnirile necesare pregtirii aprrii sale i s comunice cu
aprtorul pe care i-l alege
Convenia European pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale arat n art. 6, pct. 3: Orice acuzat are, n special, dreptul : a. s fie informat, n
termenul cel mai scurt, ntr-o limb pe care o nelege i n mod amnunit, asupra naturii i
cauzei acuzaiei aduse mpotriva sa; b. s dispun de timpul i de nlesnirile necesare pregtirii aprrii sale...
Reglementarea dreptului de a cunoate natura faptei ce i se reine n sarcin i motivele acuzaiei aduse i, n legtur cu aceasta i dreptul la aprare, pune n eviden importana deosebit pe care o are acesta n cadrul unui proces echitabil, specific oricrei societii
democratice.
Normele evocate dovedesc incontestabil faptul c realizarea acestor drepturi comport exercitarea mai multor garanii specifice unei persoane acuzate de svrirea unei fapte
penale avnd n vedere c, ntr-o accepie larg, acestea cuprind totalitatea drepturilor i regulelor procesuale care ofer posibilitatea persoanei de a se apra mpotriva acuzaiilor ce i se
aduc, de a contesta nvinuirile, de a scoate la iveal nevinovia sa etc.
Noiunea de acuzaie n materie penal la care face referire art. 6 din Convenie are
un caracter autonom, care ignor definiiile din dreptul intern. Acuzaia se definete ca notificarea oficial emannd de la autoritatea competent, a unui repro de a fi comis o infraciune.
Notificarea nu trebuie s aib o anumit form, avnd acest caracter orice act implicit, care
eman de la o autoritate de stat i care produce efecte importante asupra situaiei persoanei,
coninnd o acuzaie penal implicit (Deweer c. Belgia, 27 februarie 1980).
S-a artat c art.6, paragraf 3, lit.a din Convenia european a drepturilor omului se
prevede n mod expres dreptul acuzatului s fie informat n termenul cel mai scurt, ntr-o
limb pe care o nelege i n mod amnunit, asupra naturii i cauzei acuzaiei aduse mpotriva sa. Iar la litera b din acelai text este statuat i dreptul acuzatului s dispun de timpul i
nlesnirile necesare pregtirii aprrii sale.
n legtur cu dreptul la informare, Curtea recunoate c textul art.6 din Convenie,
nu impune o form specific a modului n care acuzatul trebuie s fie informat cu privire la
natura i cauzele acuzaiei care i se aduc. A fost ns necesar intervenia instanei europene
309
310
faptelor materiale care sunt puse n sarcina sa, precum i asupra naturii acuzaiei, adic calificarea juridic a faptelor. Este adevrat c ntinderea acestor informaii variaz n funcie de
mprejurrile cauzei, ns acuzatul trebuie s dispune de elemente suficiente pentru a nelege
n ntregime acuzaia ndreptat mpotriva sa. Caracterul adecvat al informrii se apreciaz n
raport cu prevederile art. 6 3 lit. d) din Convenie.
ntr-o cauz, de altfel deosebit de relevant speei n discuie, Curtea a constatat c
n stadiul preliminar al procedurii, autoritile nu i-au comunicat reclamantului ansamblul
informaiilor de care dispuneau asupra acuzaiei, reclamantul avnd acces complet la dosarul
cauzei doar din septembrie 1989, dei ancheta ncepuse trei ani mai devreme. De asemenea,
Curtea a constatat c, pe parcursul judecrii, versiunea acuzatorilor asupra strii de fapt, anume asupra locului i a momentului comiterii faptei s-a modificat de mai multe ori, fr ca
reclamantului s i se fi comunicat acest fapt n avans pentru a-i pregti o aprare adecvat. n
aceste condiii, Curtea a considerat c echitatea procedurii a fost afectat, astfel c art. 6 a fost
violat (Mattoccia c. Italia, 25 iulie 2000).
ntr-o alt spe, Escoubet c. Belgia (26780/95), Curtea noteaz c faptul ridicrii
imediate a permisului de conducere, care este o msur prevzut de legea din 16 martie 1968
(de natur penal) nu are un rol decisiv. Faptul c o msur este prevzut de o lege penal
a statului respondent, nu semnific, prin sine, ncadrarea n sfera art. 6 al Conveniei. Acest
articol nu este aplicabil dect dac exist o acuzaie penal naintat unei persoane anume
(Neumeister c. Austria, 1968; AGOSI c. the United Kingdom, 1986), adic dup ce individul
a primit o notificare oficial din partea autoritii competente prin care se pretinde c acesta ar
fi svrit o infraciune (Deweer c. Belgium, 1980) sau a fost supus unor msuri care implic
o asemenea pretenie i care, de asemenea, afecteaz situaia bnuitului (Foti vs. Italy, 1982).
Garaniile procesuale stabilite de art. 6 nu se aplic, de regul, diverselor msuri preliminare, care pot fi ntreprinse n cadrul procesului penal, dar fr naintarea acuzrii, cum ar
fi spre exemplu, arestul sau audierea bnuitului (Fayed c. the United Kingdom, 1994; Saunders c. the United Kingdom, 1996), msuri care pot totui cdea sub incidena Conveniei, dar
la capitolele articolelor 3 i 5 (Brogan c. The United Kingdom, 1988).
Astfel, sintetiznd prevederile tratatelor internaionale i jurisprudena CtEDO relevant, se poate aprecia c n coninutul dreptului la aprare intr: - dreptul de a fi informat
cu privire la natura i cauzele acuzaiei, CtEDO considernd c, n materie penal, o informare precis i complet cu privire la faptele ce se reproeaz acuzatului i a calificrii lor
juridice reprezint o condiia esenial a unui proces echitabil, iar, pe de alt parte, acest drept
al acuzatului de a fi informat trebuie privit n lumina dreptului recunoscut acuzatului de a-i
311
pregti aprarea. Informarea trebuie fcut ntr-o limb pe care cel interesat o nelege, limbaj
inteligibil pentru o persoan cu capacitate intelectual normal, iar la persoanele alienate,
informarea ar trebui realizat prin reprezentanii lor. Realizarea garaniei cere o informare
detaliat, fr a impune o form specific a modului n care acuzatul are s fie informat (chiar
forma verbal este compatibil cu dispoziiile internaionale).
Aceast garanie se aplic i n cazul modificrii acuzaiei sau n caz de schimbare a
ncadrrii juridice a faptelor.
Prin urmare, inculpatului nu i se poate incrimina nimic mai mult dect ceea ce se conine n actele procedurale de baz prin care se exercit funcia de acuzare n procesul penal: ordonana de punere sub nvinuire i rechizitoriul, altfel spus, ceea ce inculpatul a aflat pe neateptate
i n legtur cu care nu a fost audiat i nu a avut posibilitatea de a se apra pn la judecat.
Dispoziiile art.325 alin.(2) CPP stabilesc posibilitatea modificrii nvinuirii dac
prin aceasta nu se agraveaz situaia inculpatului i nu se lezeaz dreptul lui la aprare.
Modificarea acuzrii n edina de judecat n sensul agravrii ei se poate face numai
de ctre acuzatorul de stat n condiiile i conform procedurii stabilite n art. 326 CPP Din
economia prevederilor art.326 CPP desprindem trei modaliti de modificare a nvinuirii n
sensul agravrii ei:
Prima modalitate o regsim n alin.(1) al acestui articol: procurorul care particip
la judecarea cauzei penale n prim instan i n instana de apel este n drept s modifice,
prin ordonan, nvinuirea adus inculpatului n cadrul urmririi penale n sensul agravrii ei
dac probele cercetate n edina de judecat dovedesc incontestabil c inculpatul a svrit o
infraciune mai grav dect cea incriminat anterior, aducnd la cunotin inculpatului, aprtorului lui i, dup caz, reprezentantului legal al inculpatului noua nvinuire. n asemenea
situaie, instana, la cererea inculpatului i a aprtorului lui, acord termen necesar pentru
pregtirea aprrii de noua nvinuire, dup care judecarea cauzei continu.
La alin.(2) al aceluiai articol sunt prevzute urmtoarele dou modaliti de modificare a nvinuirii n sensul agravrii situaiei inculpatului. Cea de-a doua modalitate se refer
la situaia cnd, n cadrul judecrii cauzei, se constat c inculpatul a svrit o alt infraciune
sau c au aprut circumstane noi care vor influena ncadrarea juridic a nvinuirii aduse lui.
n acest caz instana, la cererea procurorului, amn examinarea cauzei pe un termen de pn la
o lun i o restituie procurorului pentru efectuarea urmririi penale privnd aceast infraciune,
formularea unei nvinuiri noi i naintarea acesteia inculpatului, cu participarea aprtorului.
Reinem atenia asupra posibilitii restituirii dosarului cauzei penale, ns fr rechizitoriu i
fr procesul-verbal al edinei de judect i anexele la el.
312
Ultima, cea de-a treia modalitate de modificare a nvinuirii n sensul agravrii situaiei
inculpatului, se refer la situaia cnd, n cadrul judecrii cauzei, se constat c fapta imputat
a fost comis n participaie cu alt persoan care a fost scoas nentemeiat sau ilegal de sub
urmrire penal. De aceast dat instana, la cererea procurorului, amn examinarea cauzei pe
un termen de pn la o lun i o restituie procurorului pentru reluarea urmririi penale, n modul
stabilit la art.287 CPP, pentru formularea unei nvinuiri noi i naintarea acesteia inculpatului, cu
participarea aprtorului. n acest caz, instana restituie dosarul penal cu rechizitoriu.
n ambele cazuri, materialele noi, dobndite n cadrul urmririi penale, se aduc la cunotin inculpatului, aprtorului acestuia i celorlali participani interesai, n condiiile prevederilor art.293 i 294 CPP, apoi cauza se prezint n instana respectiv pentru continuarea
judecii. La demersul procurorului, termenul stabilit de o lun poate fi prelungit de instan
pn la cel mult 2 luni, la expirarea cruia cauza, n mod obligatoriu, se trimite instanei pentru
continuarea judecrii.
De remarcat corelaia existent ntre alin.(1) i alin.(2) ale art.326 CPP n special,
n aspectul abordat prezint interes sintagma din alin.(2) sau c au aprut circumstane noi
care vor influena ncadrarea juridic a nvinuirii aduse lui. Alin.(2) reglementeaz aceeai
procedur i, de asemenea, permite agravarea situaiei inculpatului att n prima instan, ct i
n instana de apel. Spre deosebire de alin.(2), alin.(1) nu impune pentru pregtirea aprrii un
termen rigid, stabilirea termenului necesar rmnnd la discreia instanei, lundu-se n consideraie noile capete de nvinuire i complexitatea cauzei.
Deosebirea dintre modificarea acuzrii n edina de judecat n sensul agravrii ei,
prevzut n alin.(1) i (2) ale art.326 CPP, const n faptul c n cazul alineatului (1) probele
cercetate n edin dovedesc incontestabil c aciunile inculpatului deja incriminate constituie
o fapt prejudiciabil mai grav, inculpatului i se prezint o nou nvinuire, dar nu se audiaz
din nou, fiindc modificarea nvinuirii rezult din probele deja cercetate n cadrul edinei de
judecat, iar n cazul alineatului (2) inculpatul a svrit o alt infraciune necercetat n cadrul
urmririi penale i care influeneaz ncadrarea juridic a nvinuirii aduse lui sau s-a constatat c
infraciunea incriminat a fost comis n participaie cu alt persoan care a fost scoas nentemeiat sau ilegal de sub urmrire penal. n aceast situaie se va ntocmi i un rechizitoriu nou.
Imediat dup darea ordonanei privind noua nvinuire, procurorul este obligat s-o aduc
la cunotina inculpatului, aprtorului i, dup caz, reprezentantul legal al inculpatului. Actul
procedural al modificrii nvinuirii constituie o garanie n plus n vederea asigurrii dreptului
la aprare al inculpatului, ntruct creeaz posibilitatea ca inculpatul s cunoasc n ntregime
materialul probator i astfel putnd s dea explicaii, s fac completri i s propun noi probe.
313
Din analiza textului CPP, care reglementeaz modificarea nvinuirii n sensul agravrii situaiei inculpatului, se deduce c procedura adoptrii ordonanei este obligatorie.
Pentru valabilitatea ordonanei de modificare a nvinuirii se impun o serie de condiii, n
special ordonana trebuie s se realizeze printr-un act scris i trebuie s cuprind fapta sau faptele
reinute n sarcina inculpatului, precum i probele pe care se ntemeiaz nvinuirea mai grav.
Amintim c prevederile art.326 alin.(1) CPP iniial nu au avut acelai coninut. Prin Legea
nr.264-XVI din 28 iulie 2006 Pentru modificarea i completarea CPP al Republicii Moldova217,
Parlamentul a completat dispoziia vizat. n acest alineat, dup cuvintele n prim instan s-au
introdus cuvintele i n instana de apel, iar n final s-a adugat propoziia: n instana de apel,
procurorul poate modifica acuzarea n sensul agravrii doar n cazul n care a declarat apel.
Astfel, prin reglementrile n vigoare legiuitorul, pe de o parte, a extins aciunea instituiei modificrii nvinuirii n sensul agravrii situaiei inculpatului i n instana de apel, unde, pe
lng circumstanele de drept, sunt examinate i circumstanele de fapt; pe de alt parte, a limitat
posibilitatea procurorului de a modifica acuzarea n sensul agravrii ei n instana de apel doar
la cazul n care el a declarat apel. Prin aceasta s-au creat garanii pentru asigurarea regulei de
neagravare a situaiei n propria cale de atac pentru cazurile n care calea de atac a apelului nu a
fost exercitat de procurorul de edin. Prin urmare, nu este posibil modificarea nvinuirii n
sensul agravrii situaiei inculpatului, n cazul n care procurorul nu a declarat apel.
Mai devreme, ntr-o hotrre a sa Plenul Curii Supreme de Justiie meniona c modificarea acuzrii n sensul agravrii ei lezeaz substanial dreptul inculpatului la un proces
echitabil (nvinuirea respectiv nu parcurge triplul grad de jurisdicie, reieind din faptul c
este formulat n instana de apel).218
Dispoziiile art.326 alin.(1) CPP nu impun pentru pregtirea aprrii un termen concret, stabilirea termenului necesar rmnnd la discreia instanei, lundu-se n consideraie
noile capete de nvinuire i complexitatea cauzei. n acest sens, CtEDO a recunoscut c la o
instan de apel se pstraz dreptul incontestabil de a rencadra faptele. ns, pentru ca aceast
rencadrare s fie compatibil cu Convenia, acuzatului trebuie s-i fie acordat posibilitatea
de a-i exercita dreptul la aprare n mod concret, efectiv i, mai ales, n timp util (cauza Pelissier i Sassi c. Franei, 1999).
Dac, n urma naintrii unei nvinuiri noi, mai grave, se schimb competena de judecare a cauzei penale, instana, prin ncheiere, trimite cauza penal dup competen.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.170-173, art. 81.
Hotrrea Plenului CSJ a RM nr.22 din 12.12.2005 Cu privire la practica judecrii cauzelor penale n ordine de
apel . abrogat// Buletinul CSJ a RM, 2006, nr.7/10.
217
218
314
315
316
Ca i motiv al renunrii procurorului la nvinuire poate fi descoperirea unor noi mprejurri, anterior necercetate, care rstoarn ntregul sistem de probe n acuzare.
n cele mai multe cazuri, renunarea la nvinuire ar putea fi condiionat de efectuarea
unilateral a urmririi penale, fixarea neglijent i defectuoas a probelor, motiv din care i-au
pierdut fora probant ori, fiind administrate cu nclcarea prevederilor legislaiei procesualpenale, nu pot fi puse la baza sentinei de condamnare. Rspunderea pentru o asemenea stare
de lucruri trebuie s i-o asume procurorii care au condus ori au efectuat urmrirea penal.
S-a stabilit c exist numeroase cazuri cnd incorect au fost aplicate i interpretate
normele de drept penal, fie s-au ignorat modificrile aduse legislaiei n vigoare, uneori chiar
i prevederile Constituiei.1 Apare ntrebarea: cum s procedeze acuzatorul de stat, constatnd
asemenea lacune n desfurarea urmririi penale, poate oare renuna la nvinuire? Rspunsul
este evident din dispoziiile art.art.19, 51, 53, 320, 325-326 CPP, astfel, acuzatorul de stat este
obligat s ntreprind toate msurile n condiiile legii, inclusiv s solicite amnarea examinrii cauzei pentru prezentarea probelor suplimentare i, dac n termenul acordat nu reuete
administrarea probelor necesare, va renuna la nvinuire.
n linii generale, acestea snt eventualele motive ale renunrii procurorului la nvinuire, care ar fi pn la urm lipsite de importan, dac nu i-ar gsi consfinire n legea
procesual-penal.
Renunarea la nvinuire presupune, mai nti de toate, achitarea inculpatului, posibil
n temeiul art. 390 CPP.
Apare ntrebarea: ce poziie ar trebui sa ocupe procurorul care insist asupra aplicrii
art. 58-57,60,93,107-108 CP i reprezint aceasta renunare la nvinuire?
Bunoar, la constatarea mprejurrilor artate n art.60, i 107 CP (mplinirea termenului de prescripie sau emiterea unor acte de amnistie) poziia acuzatorului de stat este
determinat de art. 389, alin.(4), pct.2-3 CPP, unde se precizeaz c instana pronun o sentin de condamnare fr stabilirea pedepsei, cu eliberarea de rspundere penal (n situaia
expirrii termenului de prescripie), fie o sentin de condamnare cu stabilirea pedepsei i cu
liberarea de executarea ei (n cazul amnistiei) iar procurorul, prin urmare, continu s insiste
asupra nvinuirii de stat.
La stabilirea mprejurrii din art.391, aln.(l), pct.3) CPP (persoana nu a atins vrsta
pentru tragere la rspundere penal), acuzatorul va renuna la nvinuire i instana va emite o
sentin de ncetare a procesului penal.
Dac n cursul procesului se constat lipsa plngerii prii vtmate, plngerea a fost
retras (art.276 CPP) sau partea vtmat s-a mpcat cu nvinuitul (art.109 CP), a intervenit
317
decesul inculpatului, existena unei hotrri judectoreti definitive asupra aceleiai persoane pentru aceeai fapt, acuzatorul de stat urmeaz s renune la nvinuire. La constatarea
existenei unei ordonane neanulate a procurorului privind ncetarea urmririi penale sau de
scoatere a persoanei de sub urmrire penal n legtur cu aceeai acuzaie i fa de aceeai
persoan, acuzatorul de stat va proceda potrivit art. 326, alin.(2) CPP sau, considernd ordonana legal, poate renuna la nvinuire i cere ncetarea procesului penal.
Referindu-ne la temeiurile renunrii procurorului la nvinuire, n funcie de coninutul lor, le apreciem ca fiind obligatorii i facultative.
La cele obligatorii atribuim: neconstatarea existenei faptei infraciunii, fapta inculpatului nu ntrunete elementele infraciunii, fapta nu este prevzut de legea penal i neatingerea de ctre fptuitor a vrstei atragerii la rspundere penal. Ct privete celelalte cazuri,
renunarea la nvinuire este posibil, dar nu i obligatorie.
Potrivit art. 320, alin.(5) CPP, renunarea la nvinuire poate fi parial sau integral
(deplin). Renunarea la nvinuire referitor la toi inculpaii i la toate capetele de acuzare se
consider integral, iar cea care se refer numai la unii inculpai sau numai la unele capete de
acuzare - parial.
Ct privete momentul judecii cnd acuzatorul poate renuna la nvinuire, n literatura de specialitate au fost propuse diferite soluii.
Conducndu-ne de reglementrile art.320, alin.(5) CPP, am putea conchide c renunarea la nvinuire se poate declara numai n urma cercetrii judectoreti sau n dezbaterile
judiciare. Este evident c etapa dezbaterilor judiciare reprezint cel mai favorabil moment
cnd, n baza probelor administrate, procurorul poate renuna la nvinuire. Dar nu putem s nu
fim de acord, n principiu, cu dreptul acuzatorului de stat de a renuna la nvinuire oricnd n
cursul judecii, dac se va convinge c acuzarea nu are temei. n acest context putem aduce
un exemplu elocvent. Admitem c n partea pregtitoare a edinei de judecat la stabilirea
identitii inculpatului (art.358 CPP) se constat c dnsul nu a mplinit vrsta atragerii la rspundere penal. Oare este necesar n acest caz efectuarea cercetrilor judectoreti, ca mai
trziu acuzatorul s renune la nvinuire? Evident c nu.
Dreptul renunrii la nvinuire aparine doar procurorului care a participat n calitate
de acuzator de stat n cauz.
Prin urmare, exercitarea cilor de atac de ctre procurori mpotriva sentinelor de
achitare, dup caz, ncetare a procesului penal, n cauzele n care nu au participat personal,
trebuie respinse ca inadmisibile. n art.452 CPP se prevede c se pot ataca cu recurs n anulare numai hotrrile judectoreti irevocabile dup epuizarea cilor ordinare de atac. Deci,
318
se impune situaia n care sentinele de achitare sau de ncetare a procesului, pronunate drept
urmare a renunrii procurorului la nvinuire, nu snt susceptibile cilor de atac a recursului
n anulare.
Renunarea procurorului la nvinuire se face prin ordonan motivat. Nu este necesar
a se solicita instanei adoptarea unei soluii concrete sub form de sentin de achitare ori de
ncetare a procesului penal, este suficient argumentarea temeiului legal, n legtur cu care
acuzatorul de stat a ajuns la concluzia inoportunitii exercitrii de mai departe a acuzrii n
vederea obinerii condamnrii.
Consecina renunrii acuzatorului de stat la nvinuire se prezint sub dou aspecte
obligatorii:
1) caracter obligatoriu pentru instana care judec cauza penal;
2) adoptarea, n funcie de temeiul pentru care s-a declarat, a unei sentine de achitare
sau de ncetare a procesului penal.
n concluzie putem meniona c n condiiile caracterului contradictoriu al procesului
penal, cutarea mijloacelor de perfecionare a activitii procurorului la reprezentarea nvinuirii de stat capt o importan deosebit att n aspect practic, ct i teoretic. Totui, practica
pozitiv acumulat n organizarea prezentrii acuzrii de stat contribuie semnificativ la reducerea numrului de cazuri n care se impune modificrea sau renunarea la nvinuire.
Totodat, modificarea nvinuirii inculpatului i renunarea procurorului la nvinuire
realizate legal i ntemeiat exclud tragerea ilegal la rspundere a persoanelor i dovedesc nelegerea profund de ctre acuzatorul de stat a funciei sale procesuale. Buneneles c aceste
aciuni duc la creterea ncrederii populaiei n organele de drept chemate s garanteze i s
asigure respectarea drepturilor i libertilor constituionale ale omului.
319
actual, mpcarea de asemenea capt efect de instituie a dreptului material, fiind prevzut
n art.109 CP. Art.109 CPP prevede mpcarea ca un act de nlturare a rspunderii penale
pentru o infraciune uoar sau mai puin grav.
n cazul mpcrii prilor, conflictul se stinge nu ca urmare a unui act unilateral de
voin din partea persoanei vtmate, ci printr-un act bilateral prin voin comun a persoanei
vtmate i a infractorului. mpcarea prilor se poate realiza doar n cazul infraciunilor pentru care legea prevede aceast modalitate de nlturare a rspunderii penale. mpcarea trebuie
s se fac ntre fptuitor i partea vtmat. Ea trebuie s fie exprimat n mod clar, nu ns
presupus pe baza anumitor situaii sau mprejurri, prile consimind liber acest fapt, exprimndu-i n mod benevol voina. mpcarea este personal, total, necondiionat i definitiv
i trebuie s intervin pn la rmnerea definitiv a hotrrii instanei de judecat.
Codul de Procedur Penal utilizeaz dou noiuni. Este vorba despre noiunea de
mpcare i cea de retragere a plngerii prealabile. Din prevederile art.276 nu se poate constata c legiuitorul a fcut careva distincie ntre aceste dou instituii. Enumernd cazurile de
ncetare a urmririi penale, art.285 alin.(1) pct.1) CPP stabilete c ncetarea urmririi penale
are loc n cazurile prevzute n art.275 CPP, precum i n cazul n care se constat c plngerea
prealabil a fost retras de ctre partea vtmat sau prile s-au mpcat n cazurile n care
urmrirea penal poate fi pornit numai n baza plngerii prealabile sau legea penal permite
mpcarea.
Art.276 alin.(1) CPP stabilete un numr limitat de cazuri n care procedura pornete
n urma plngerii prealabile. n acelai timp, se menioneaz c pornirea urmririi penale n
baza plngerii victimei poate avea loc i n cazul furtului avutului proprietarului svrit de
so, rude, n paguba tutorelui, ori de persoana care locuiete mpreun cu victima sau este
gzduit de aceasta.
Ambele instituii mpcarea i retragerea plngerii prealabile sunt aplicabile
ntr-o cauz penal i nu se exclud reciproc. n aspect procesual, considerm c dac procesul
penal a fost declanat n urma plngerii prealabile ncetarea acestuia trebuie s aib loc prin
retragerea plngerii prealabile. n cazul n care procesul a pornit din oficiu, ncetarea poate
avea loc prin mpcare. Aceste rigori nu trebuie ns impuse nvinuitului, inculpatului sau
prii vtmate i orice manifestare de iertare trebuie s fie interceptat ca un accept de a
nceta procesul.
Dei retragerea plngerii prealabile este voluntar, procurorul care are competena
de a nceta urmrirea penal (potrivit art.285 CPP) sau instana (potrivit art.332 CPP) pot
respinge cererea de retragere a plngerii prealabile. Art.285 alin.(8) CPP expres prevede c
320
procurorul, dac a constatat c nu este cazul s dispun ncetarea urmririi sau dac a dispus
ncetarea parial, restituie dosarul organului de urmrire, cu rezoluia de a continua urmrirea
i cu indicarea termenului pentru efectuarea acestei. Att procurorul, ct i instana ar putea
refuza retragerea plngerii n cazul cnd sunt convini c aceasta a fost sub presiunea unei pri
oarecare. Totui, este necesar de a se lua n consideraie c instituia retragerii plngerii este
guvernat de principiul disponibilitii i nu al oficialitii, deci refuzul de a admite retragerea
plngerii trebuie s aib temeiuri destul de serioase. n orice caz, partea vtmat care i retrage plngerea prealabil trebuie s fie informat asupra tuturor consecinelor care pot surveni
n urma retragerii plngerii prealabile i obligaia de a o informa revine procurorului sau, dup
caz, instanei de judecat. De asemenea, ca problem rmne i acordarea unei posibiliti de
rezolvare pe cale amiabil a litigiului.
Prin dreptul la mpcare realizat prin intermediul justiiei restaurative i dreptul la
obinerea reparaiei prejudiciului cauzat ntr-un termen scurt, partea vtmat se bucur de
drepturi eseniale n probatoriu. Fiind eliberat de sarcina de a proba faptul i volumul prejudiciului, care nu trebuie s fie un scop n sine, partea vtmat i realizeaz dreptul su la un
proces echitabil.
Medierea va avea efecte mai pronunate dac va fi utilizat n faze incipiente ale procesului, cu implicarea prilor n aciuni procesuale, evitnd astfel efectul psihologic negativ
care l las acestea asupra persoanelor, ndeosebi asupra minorilor. De asemenea, restaurarea,
pe ct se poate de urgent, a unui drept nclcat este un obiectiv determinant n justiia restaurativ, n aa mod, cu ct mai repede prile vor gsi numitor comun, cu att victima va obine
o reparaie echitabil. Important este i economia de resurse n cazul efecturii medierii pe
ct se poate de urgent dup producerea conflictului penal. De remarcat c n procesul dat apare
un nou subiect procesual - mediatorul, care ns are atribuii decizionale limitate, neavnd
autoritatea de a lua o hotrre, asigurnd doar un dialog ntre pri. Deci, decizia n toate cazurile aparine prilor. Prin eliberarea prilor, ndeosebi a prii vtmate i a prii civile, de
povara prezentrii anumitor probe se manifest asigurarea drepturilor acestora n probatoriul
penal. Este evident c victima care poate deveni att parte vtmat, ct i civil va avea sarcina de a proba elementele aciunii civile, ndeosebi ale prejudiciului moral.
Prin obinerea reparrii dreptului prejudiciat se asigur o echitate, administrarea probelor, n acest caz, devenind un proces inutil. Pn la urm, medierea vizeaz drepturile prilor
care n primul rnd sunt perturbate de infraciune, n comparaie cu ordinea social stabilit.
Pornind de la faptul c un proces echitabil presupune dreptul la un judector independent i imparial care decide n mod echitabil public i ntr-un termen rezonabil n confor-
321
mitate cu legea, n doctrin s-a analizat problema corespunderii instituiei medierii cu rigorile
unui proces echitabil. S-a artat c reuita modurilor alternative pare c se ataeaz substanial
excluderii din sistemul juridic al unui proces echitabil. n acelai timp, ns, justiia alternativ
va trebui s demareze un instrument contractual de regularizare care s nu fie n msur s
priveze definitiv ceteanul de o recurgere la judector. n acest sens remarcm c medierea
penal nu mpiedic persoana de a renuna n orice moment la aceast procedur i de a apela
la justiia tradiional pn la emiterea de ctre procuror a ordonanei de ncetare a procesului, fie de ctre instan a sentinei de ncetare. Din acest moment soluia este guvernat de
autoritatea de lucru judecat. Totui, n situaia cnd victima a fost dus n eroare, fie n alte
mprejurri, care pot constitui un viciu fundamental, considerm c procurorul este n drept
s reia urmrirea, fie n cazul unei sentine de ncetare, sau acest fapt ar putea constitui motiv
de revizuire. Echitatea procesului n cadrul medierii este asigurat de garaniile procedurale
prevzute att n Codul de Procedur Penal, ct i n Legea cu privire la mediere. Aceste dou
acte se completeaz i nu se exclud reciproc, ca i nsei modurile alternative de reglementare
a conflictelor i procedura penal tradiional.
Art.3 al Legii cu privire la mediere enumer principiile de baz ale medierii, acestea
fiind: accesul liber i egal la aceast procedur, principiul liberului consimmnt, al confidenialitii, al imparialitii, al neutralitii, al independenei i al liberei alegeri a mediatorului
principii generale pentru toate tipurile de mediere, inclusiv cea penal. Art.18 CPP stabilete inter alia c accesul publicului la edine poate fi interzis cnd, datorit unei mprejurri
speciale, publicitatea ar putea s prejudicieze interesele justiiei. Confidenialitatea medierii
asigur drepturile ambelor pri i putem constata n cazul de fa c asigurarea drepturilor
acestora este determinat de interesele justiiei. Oricare ar fi rezultatul medierii acesta nu poate fi obiectul relatrilor publice. Dup cum se menioneaz n art.32 alin.(8) al Legii cu privire
la mediere nesemnarea unui acord de mpcare nu poate prejudicia situaia prilor.
Avnd n vedere caracterul confidenial al medierii i n asigurarea echitii procesului, n sarcina mediatorului trebuie pus responsabilitatea de a asigura egalitatea prilor,
imparialitatea sa, un caracter proporional al obligaiilor luate de ctre pri. Informarea prilor privind drepturile acestora n procesul de mediere rmne a fi de asemenea o obligaie
impus mediatorului, precum i asigurarea participrii pedagogului sau psihologului cnd
una din pri este minor. De asemenea, participarea prilor n cadrul procesului de mediere
determin acceptarea de ctre acestea a faptelor care constituie obiectul litigiului penal. n
acest aspect, recunoaterea faptelor date poate afecta o alt garanie a procesului echitabil
prezumia de nevinovie. n scopul garantrii acestui principiu, Legea cu privire la mediere
(art.32 alin.(7)) stabilete c faptul participrii la mediere nu poate servi ca dovad a recunoaterii vinoviei. Aceasta nseamn att excluderea oricrei informaii din dosarul penal
322
323
instanei, de ctre procuror i de ctre celelalte pri ori reprezentanii sau aprtorii lor, cu
privire la obiectul judecii.
Cu dezbaterile se ncheie activitatea complex i responsabil a instanei i a prilor
n vederea lmuririi aspectelor i mprejurrilor deduse judecii.
Dei, anume la aceast etap se nfieaz ca o confruntare poziiile opuse ale subiecilor procesuali interesai n soluionarea cauzei, din ciocnirea susinerilor i concluziilor
acestora, s fie valorificat ntregul material probator al cercetrii judectoreti.
Potrivit art. 377 alin.(1) CPP dup terminarea cercetrii judectoreti, preedintele
edinei de judecat anun dezbaterile judiciare.
Ca orice activitate procesual i dezbaterile i-au gsit reglementare legal. Art. 377
alin. (2) CPP fixeaz ordinea n care se acord cuvntul n cadrul dezbaterilor: procuror, parte
vtmat, parte civil, parte civilmente responsabil, aprtor. Cuvntul se acord i inculpatului cnd aprtorul nu particip n cauza dat sau dac nsui inculpatul cere cuvntul. Din
textul legii deducem c dezbaterile se desfoar n ordinea prestabilit i sub conducerea
instanei care trebuie s asigure respectarea ordinii la cuvnt.
n scopul asigurrii dreptului la aprare au mai nti cuvntul prile interesate n
aducerea conflictului n faa instanei i apoi cei chemai s rspund pentru latura penal sau
civil a acestui conflict.
Dac exist mai muli reprezentani ai prilor, ordinea cuvntrilor lor o stabilete
instana.
Dac cel puin una din persoanele care particip la dezbateri cere termen pentru pregtirea ctre dezbateri, instana este obligat s anune ntrerupere i n mod obligatoriu va
trebui s-i indice durata.
Ca gen al elocinei judiciare, discursul (pledoaria) este adresat instanei i tuturor
celor care au participat i au fost prezeni n edin, cuprinznd concluziile oratorului privitor
la cauz i urmrind scopul de a influena asupra formrii convingerii judectorului, ajutndu-l
s ptrund n circumstanele cauzei, s cerceteze sub toate aspectele probele prezentate de
pri, ca pn la urm s stabileasc adevrul i s adopte o hotrre just.
n discurs (pledoarie) participantul la dezbaterile judiciare este n drept s se refere
doar la acele probe care au servit obiect de cercetare judectoreasc. n cazul n care a aprut
necesitatea administrrii unor probe noi persoana interesat poate cere, cu artarea motivelor
i argumentelor de rigoare, reluarea cercetrii judectoreti. Dup punerea n discuie a cererii
sau, dup caz, a demersului, instana de judecat se va pronuna prin ncheiere motivat n
vederea admiterii sau respingerii solicitrii.
324
325
326
jurrile nefavorabile acuzrii, nu numai c etica profesional cere acest lucru, dar i pentru c
ele nu vor fi uitate de adversar.
n cauzele complexe cu multe episoade se recomand evidenierea expunerii, n care
procurorul arat unde, cnd, cum, cu ce scop, cu ce mijloace a fost comis infraciunea, care
snt consecinele survenite. Episoadele trebuie grupate fie n funcie de participani, de modul
de svrire a infraciunii, fie dup obiectul atentatului.
Expunerea se poate face n ordine cronologic, sistematic sau mixt.
Esena ordinii cronologice const n expunerea circumstanelor cauzei n consecutivitatea stabilit n cadrul urmririi i n judecat, n ordine sistematic procurorul expune
circumstanele n desfurarea n care ele au avut loc n realitate, iar n ordine mixt snt
mbinate ambele procedee.
Indiferent de ordinea aleas, de structura cuvntrii, expunerea trebuie s precead
analiza probelor. Argumentarea se va construi astfel, ulterior, pe un teren solid, dup ce judectorii au reinut situaia de fapt.
Inevitabil apare ntrebarea, care circumstane trebuie expuse: cele din rechizitoriu sau
doar acelea care consider c s-au dovedit n judecat. Dei nu se poate impune o regul, totui considerm c din punct de vedere metodic ar fi corect ca nainte de analiza probelor s se
elucideze situaia de fapt, reieind din concluziile de nvinuire, i nu cea dovedit. Procurorul
poate preciza ce a fost dovedit n proces i ce nu i-a gsit confirmare n edina de judecat,
numai dup analiza probelor. ntr-o asemenea abordare instana i cei prezeni se vor convinge
c procurorul, dovedind perseveren n demascarea vinovailor, are o poziie ferm bazat pe
fapte, iar n concluziile sale este obiectiv i echitabil.
Analiza i aprecierea probelor administrate n cauz constituie fondul coninutului
discursului de acuzare. Obiectul cercetrii judectoreti reprezint un fapt din trecut, inaccesibil
perceperii nemijlocite.Pentru cunoaterea adevrului exist o singur cale: stabilirea faptelor
urmelor infraciunii, pe care acest eveniment le-a lsat n lumea material (corpuri delicte, documente) sau n contiina oamenilor (declaraiile martorilor, ale prii vtmate i ale inculpailor)
i restabilirea, n baza lor, a tabloului infraciunii cu demascarea persoanelor vinovate. Prin
urmare, unica surs de informare despre fapt i infractor o constituie probele. Iat de ce analiza
i aprecierea probelor reprezint partea central i principal a dscursului acuzatorului dac nu
prin volum sau coraportul cu celelalte pri, atunci indiscutabil prin destinaia sa. Anume prin
analiza i aprecierea probelor instana se convinge de temeinicia acuzrii.
Este de o deosebit importan ca, nainte de a aborda materialul probator, procurorul
s aib bine fixate limitele probatoriului, prin degajarea argumentului dominant, n jurul cruia se va concentra demonstraia.
327
Or, negsind veriga principal, apare pericolul dispersrii eforturilor sale pentru probarea unor circumstane chiar evidente, care nu suscit nici o ndoial.
Dac inculpaii nu contest acuzarea i ea se fondeaz pe probe directe, atunci partea
cuvntrii, consacrat analizei i aprecierii probelor, se simplific considerabil.
Una din condiiile importante ale reuitei analizei probelor este sistematizarea lor
corect. De natura i particularitile fiecrei cauze i, n special, de caracterul materialului
probator depinde n ce ordine se va face analiza probelor.
n cauzele cu un singur inculpat acuzat de svrirea unei sau a mai multor infraciuni
omogene, muli procurori ncep analiza probelor, de regul, cu declaraiile inculpatului, iar
apoi, analiznd alte probe, le confirm sau le dezmint.
O asemenea metod este ndreptit, deoarece confer discursului un caracter demascator i ofensiv, n special dac inculpatul nu-i recunoate vinovia.
Asupra faptelor comise n participaie i cele cu multe episoade, cnd la unele episoade au implicaii mai muli inculpai, probele snt analizate corespunztor fiecrui episod sau
grup de episoade. Probelele pot fi sistematizate dup locul i modul de svrire a infraciunii,
dup implicaia coparticipanilor etc. Important este ns s fie aleas o asemenea ordine de
grupare n care procurorul, evitnd repetrile, s poat dezvlui ct mai deplin i mai profund
caracterul i esena infraciunii svrite n general i n fiecare episod sau grup de episoade
omogene n parte, s determine exact rolul i gradul de vinovie a fiecrui coinculpat.
E necesar s ne referim n mod special la modul n care procurorul opereaz n discurs cu probele indirecte.
Demonstrarea circumstanelor care urmeaz a fi dovedite se face att prin probe directe, ct i indirecte. Sarcina procurorului este de a folosi cu iscusin tot materialul probator
pentru elaborarea i argumentarea unei poziii obiective.
Deosebirea dintre probele directe i cele indirecte const nu n fora lor de convingere
mai mare sau mai mic, ci n metodele de operare, adic particularitile probatoriului, cnd
exist i unele, i celelalte.
Proba indirect prin sine nsi este insuficient pentru a formula concluzii categorice. La baza concluziei despre faptele stabilite poate fi pus doar un sistem de probe indirecte, n care probele se intercondiioneaz i a cror coroborare nu admite o alt versiune,
diferit de versiunea principal. Dup cum s-a artat, se cere a se dovedi c n cauz exist
un lan de probe i c nici o verig din acest lan nu poate fi scoas, fr ca lanul s nu se
rup.223
... , .70.
223
328
329
Propunerile procurorului despre pronunarea de ctre judecat a unei ncheieri interlocutorii trebuie s reias din analiza circumstanelor concrete. De aceea nu este suficient ca
procurorul s declare instanei: Solicit judecii s reacioneze la aceste fapte prin ncheiere
interlocutorie. Procurorul trebuie s indice, reieind din circumstanele cauzei, cui este mai
oportun s i se adreseze hotrrea i, n msura posibilitilor, s-i exprime consideraiile i
despre cile de lichidare a neajunsurilor constatate.
n funcie de cauza, de structura cuvntrii, procurorul poate atinge acest subiect dup
ce dovedete existena infraciunii i vinovia inculpatului; ori pe msura expunerii circumstanelor ce caracterizeaz mobilul infraciunii; n sfrit, este posibil i n timpul analizei
motivelor infraciunii, al caracterizrii personalitii inculpatului.
Constatnd mobilul infraciunii, analiznd i apreciind probele, procurorul i pregtete terenul pentru argumentarea ncadrrii juridice a faptelor stabilite.
Nu se poate pune la ndoial c o eroare n ncadrare determin nu numai stabilirea
greit a pedepsei, dar i genereaz nentemeiat alte consecine de drept (antecedente penale, tipul de regim, aplicarea sau neaplicarea amnistiei, urmarea unor consecine de drept
civil).224
Cnd concluzia despre existena n fapta inculpatului a faptei prejudiciabile este
evident i justeea ei nu este contestat de nici unul dintre participanii cercetrii judectoreti va trebui s se supun unei analize juridice desfurate aciunile (inaciunile)
constatate. Aici este suficient ca procurorul anune faptele care confirm ncadrarea
juridic.
Dar nu ntotdeauna aciunile (inaciunile) fptuitorului se pot uor ncadra ntr-o norm concret din Partea special a Codului penal. De regul, componena de infraciune este
mai larg dect textul dispoziiei art., n care deseori nu se detalizeaz toi indicii constitutivi.
Uneori snt prevzui la modul cel mai general asemenea indicii calificative ca ptrundere,
ndeletnicire, daune considerabile, cinism deosebit, deosebit cruzime etc. n asemenea cazuri
procurorul va cita textele de lege aplicabile i hotrrile de interpretare cu indicarea la faptele
stabilite.
Dac n cursul judecii s-au schimbat circumstanele de fapt, procurorul este obligat,
la argumentarea ncadrrii juridice, s se bazeze pe datele stabilite la cercetarea judectoreasc, motivndu-i poziia.
Caracterizarea personalitii inculpatului i aprecierea circumstanelor agravante
sau atenuante snt elemente necesare oricrui discurs.
... . - oscova: , 1963, .22.
224
330
225
226
331
332
Folosirea dreptului la replic are loc nu oricnd, ci doar atunci cnd s-au fcut afirmaii eronate; au fost denaturate circumstanele de fapt, s-a dat o ncadrare juridic incorect
faptei, s-au interpretat greit normele de drept; n mod evident s-a denaturat poziia acuzrii
(aprrii) sau a fost admis un comportament grosolan fa de ali participani la proces .a.
Dei replica nu este limitat n timp, ea trebuie s fie pe ct e posibil de succint i
clar.
Ultimul cuvnt al inculpatului reprezint un moment distinct al judecii cnd, preedintele completului, nainte de ncheierea dezbaterilor, d inculpatului posibilitatea s-i
exprime liber i public opinia n legtur cu fapta reinut, vinovia sa i ntregul fond al
cauzei.
n timpul cuvntului su, inculpatului nu i se pot pune ntrebri i nu poate fi ntrerupt
pentru alte precizri dect cele pe care le gsete de cuviin s le fac.
Dreptul inculpatului la ultimul cuvnt n cadrul edinei de judecat trebuie exercitat
personal i nu prin aprtor.
Dac din cele exprimate de inculpat rezult fapte sau mprejurri noi, eseniale
pentru soluionarea cauzei, instana poate dispune reluarea cercetrii judectoreti pentru
verificarea lor.
Ultimul cuvnt va fi acordat inculpatului chiar dac acesta a avut ultima luare de cuvnt n cadrul dezbaterilor i chiar dac dup el nu a mai pus concluzii nici o alt parte.
Prile sunt n drept s formuleze concluzii scrise n care se rezum cererile i demersurile adresate instanei i prerile celui n cauz referitor la modul n care urmeaz a se
soluiona procesul penal.
n special, concluziile pot conine soluii la urmtoarele chestiuni:
- dac a fost probat fapta de svrirea creia este nvinuit inculpatul;
- dac s-a dovedit svrirea faptei de inculpat;
- reprezint fapt svrit de inculpat infraciune i de care anume lege penal este
prevzut ea;
- dac inculpatul este vinovat de svrirea acestei infraciuni;
- dac inculpatul trebuie s fie pedepsit pentru infraciunea svrit;
- dac exist circumstane care atenueaz sau agraveaz rspunderea inculpatului i
care anume, i alte chestiuni artate n art. 385 CPP.
Dei nu au caracter obligatoriu, instana de judecat poate lua n consideraie concluziile propuse de pri.
La procesul-verbal al edinei de judecat sunt anexate i concluziile scrise ale prilor.
333
334
mneaz obligaiile n scris privitor la drepturile i obligaiile lor prevzute de art. 62 CPP n
cazul cnd organul de urmrire penal sau instana consider c lipsesc temeiurile de naintare
a aciunii civile, prin aceleai hotrri motivate, ele pot s refuze s recunoasc n calitate de
parte civil persoana fizic sau juridic.
Aciunea civil are ca obiect tragerea la rspundere civil a inculpatului, precum i
a prii civilmente responsabile. Tragerea la rspundere civil a persoanelor menionate se
realizeaz prin obligarea lor la repararea prejudiciului provocat prin infraciune, acesta fiind
i scopul exercitrii aciunii civile de ctre partea civil.
Art. 219 CPP stabilete c repararea prejudiciului se efectueaz prin:
-
Compensarea cheltuielilor pentru procurarea bunurilor pierdute ori nimicite sau restabilirea calitii, aspectului comercial, precum i repararea bunurilor deteriorate;
Repararea prejudiciului moral sau, dup caz, a unei daune aduse reputaiei profesionale.
1) Restituirea n natur a obiectelor sau contravalorii bunurilor pierdute ori
nimicite n urma svririi faptei interzise de legea penal const n restituirea lucrului
de care a fost deposedat partea civil, deci un bun anume determinat, individualizat, cert
i nu unul asemntor. Este ns posibil ca partea civil s accepte restituirea i a altui bun
n locul celui de care a fost deposedat. n asemenea situaie este vorba despre restituirea
prin echivalent. Pornind de la principiul disponibilitii care guverneaz materia rspunderii civile, partea civil determin modalitatea de restituire i, n legtur cu aceasta, ea
poate s refuze s primeasc un bun echivalent, chiar fr a motiva acest lucru. n cazul
n care se restituie bunul care a aparinut prii civile, acesta fiind deteriorat, instana
poate s oblige inculpatul sau partea civilmente responsabil s acopere cheltuielile privitor la aducerea bunului n forma iniial, de pn la comiterea infraciunii. Restituirea
lucrului se face ori de cte ori acesta este gsit la nvinuit, la inculpat ori la alt persoan.
n asemenea situaii, organul de urmrire penal este obligat n momentul descoperirii de
a ridica bunurile i a le sechestra. Dac s-a stabilit cu certitudine c bunul aparine prii
civile i a ajuns prin infraciune n posesia nvinuitului, inculpatului sau altor persoane,
acesta poate fi restituit pn la soluionarea n fond a cauzei. Lucrurile pot fi restituite nu
numai prii civile, dar i altor persoane, dac se constat c le aparin acestora. Deci msura restituirii lucrurilor este o msur cu caracter real i vremelnic de reparare imediat
i n natur a pagubei.
335
336
227
228
337
grijile existenei. n ce privete rudele apropiate ale persoanei care a devenit incontient total
i definitiv, repararea prejudiciului poate fi aplicat dup regula reparrii daunelor victimei
decedate.
O alt modalitate a prejudiciilor afective sunt prejudiciile morale cauzate prin imixtiunea ilegal n viaa privat. Constituia protejeaz dreptul la respectarea vieii private i
familiale, a domiciliului i a corespondenei. Aceste drepturi sunt recunoscute i de CPP. Respectarea vieii private presupune respectarea secretelor acesteia mpotriva divulgrii, imixtiunilor nelegale sau a anumitor mprejurri cum ar fi starea sntii persoanei, viaa sa intim,
veniturile pe care le realizeaz i impozitele pe care le pltete, modul cum i petrece timpul
liber i concediile etc. n toate cazurile acest prejudiciu trebuie s fie un rezultat al unei infraciuni. n acest aspect a se vedea i Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 9 din
09.10.2006 cu privire la aplicarea de ctre instana de judecat a legislaiei ce reglementeaz
repararea prejudiciului moral.
Potrivit hot. Plenului Curii Supreme de Justiie nr.9, pct. 23 mrimea compensaiei
pentru prejudiciul moral se determin de ctre instana de judecat (art.1423 alin.(1) Cod
civil).
Astfel, instana de judecat, la pronunarea hotrrii de admitere a cererii de ncasare
a prejudiciului moral, nu este n drept s se refere la mrimea compensaiei pentru prejudiciul
moral solicitat de ctre persoana vtmat.
Prejudiciul moral se compenseaz prin echivalent bnesc (pct. 24).
Instanele judectoreti, la determinarea mrimii compensaiei pentru prejudiciul moral, trebuie neaprat s ia n consideraie att aprecierea subiectiv privind gravitatea cauzrii
suferinelor psihice sau fizice prii vtmate, ct i datele obiective care certific acest fapt,
ndeosebi:
- importana vital a drepturilor personale nepatrimoniale i a bunurilor (viaa, sntatea, libertatea, inviolabilitatea locuinei, secretul personal i familial, onoarea, demnitatea i reputaia profesional etc.);
- nivelul (gradul) suportrii de ctre persoana vtmat a suferinelor psihice sau fizice
(lipsirea de libertate, pricinuirea vtmrii corporale, decesul persoanelor apropiate
(rudelor), pierderea sau limitarea capacitii de munc etc.);
- felul vinoviei (intenia, imprudena) persoanei care a cauzat prejudiciul, n cazul n
care pentru repararea prejudiciului moral este necesar prezena ei.
Instanele judectoreti, la determinarea mrimii prejudiciului moral n echivalent
bnesc, snt n drept s ia n consideraie i alte circumstane probatoare prin actele pricinii, n
338
particular, situaia familial i material a persoanei care poart rspundere pentru cauzarea
prejudiciului moral prii vtmate. (pct. 25)
Despgubirile solicitate cu titlu de daune morale pot fi acordate sub forma unor sume
bneti concrete. Obligaia de a dovedi faptul pricinuirii prejudiciului moral (suferinelor psihice sau fizice suportate) o exercit partea vtmat, de aceea n cererea despre compensarea
prejudiciului moral aceasta trebuie s indice de ctre cine, n ce circumstane i n baza cror
aciuni (inaciuni) i-au fost cauzate suferine morale (psihice) sau fizice, prin ce se manifest
aciunile.
n cazul sustragerii, mrimea prejudiciului cauzat prin sustragere se determin conform preurilor libere de pia la momentul examinrii cauzei. n lipsa datelor cu privire la
preul bunurilor sustrase, valoarea lor poate fi stabilit n baza raportului experilor (pct. 21).
Subiect al aciunii civile este partea civil care poate fi o persoan fizic sau juridic
pgubit material sau moral pentru o infraciune. Condiia principal de a recunoate persoana ca parte civil este s existe legtura cauzal ntre prejudiciul suferit de aceast persoan,
adic acea care exercit aciunea civil i infraciunea svrit. Subiect activ al aciunii civile
n procesul penal pot fi diferite categorii de persoane fizice sau juridice. Pot avea calitate de
parte civil persoanele fizice victime ale infraciunii, care au suferit, pe lng consecinele
infraciunii respective, i un prejudiciu material i/sau moral, ct i persoane juridice care au
suferit un prejudiciu material sau moral.
n caz de deces al victimei n urma unei infraciuni, aciunea civil de reparare a daunei
poate fi depus de ctre persoane care au dreptul de reparare a daunei n legtur cu pierderea
ntreintorului, precum i persoane care au suportat cheltuieli pentru nmormntare. Atunci cnd
bunurile materiale sustrase, nimicite sau deteriorate se afl n baza legitim la posesor (transportator, chiria, depozitar etc.), aciunea civil poate fi naintat att de ctre proprietar, ct i
de ctre posesorul bunurilor. Subiect activ al aciunii civile poate fi i organizaia de asigurare.
Aceasta va avea de pltit despgubirea pentru asigurarea bunurilor n limitele sumei date; la ea,
de asemenea, trece dreptul pe care l are asiguratul de a formula pretenii fa de persoana care
poart rspundere pentru dauna cauzat. Acelai drept l are serviciul de paz extradepartamental, dac ncperea din care s-a svrit furtul era pzit prin contract de ctre acest serviciu.
n asemenea situaii serviciul recupereaz paguba proprietarului, de la condamnat
paguba fiind ncasat n beneficiul serviciului n ordine de regres. Drept la aciune civil va
avea i organizaia care a pltit concediul de boal al victimei n urma aciunilor criminale.
Ulterior, aceast organizaie va avea dreptul s nainteze aciune civil despre restituirea pagubei de ctre condamnat.
339
Subiecii pasivi ai aciunii civile exercitate n procesul penal sunt nvinuitul sau inculpatul, precum i persoana civilmente responsabil. Aceasta din urm este recunoscut prin
hotrrea organului de urmrire penal sau a instanei n cazul cnd se constat c poart rspundere pentru prejudiciul cauzat de aciunile nvinuitului sau inculpatului. n asemenea situaii persoana civilmente responsabil este informat n scris, prin indicarea tuturor drepturilor
prevzute de art. 174 CPP. La determinarea persoanei civilmente responsabile este necesar de
aplicat prevederile legislaiei civile.
Exercitarea aciunii civile este facultativ, deoarece depinde de voina prii care
consider c a suferit un prejudiciu n urma infraciunii. Partea i exprim voina de a fi constituit ca parte civil prin naintarea unei cereri scrise de ctre ea nsi sau de ctre reprezentantul ei, ncepnd cu pornirea procesului penal i pn la terminarea cercetrii judectoreti.
Exercitarea aciunii civile poate avea loc i n cadrul unui proces civil.
Pentru exercitarea aciunii civile sunt necesare anumite condiii. n primul rnd, desigur, este necesar ca procesul penal s fie declanat. n cazul cnd procesul penal nu este pornit,
persoana vtmat poate nainta aciune doar n cadrul unui proces civil. n cererea de naintare a aciunii civile se arat cauza penal, n procedura creia urmeaz s fie naintat aciune
civil, cine i ctre cine nainteaz aciunea, valoarea aciunii i cerina de despgubire.
Partea civil poate depune i o cerere de concretizare a aciunii civile. Persoana are
opiunea de a nainta aciunea civil fie n cadrul unui proces civil, fie n cadrul unui proces
penal. n cadrul unui proces civil persoana are dreptul de a nainta aciunea dac aceasta nu a
naintat-o n cadrul procesului penal, precum i n cazul cnd aciunea a rmas nesoluionat.
Dac aciunea civil intentat n instana civil a fost respins, reclamantul nu mai are
dreptul de a nainta aceeai aciune n cadrul procesului penal. n cazul n care aciunea civil
a fost respins n cadrul procesului penal, reclamantul nu este n drept s nainteze aceast
aciune n cadrul procesului penal.
n cazuri excepionale, cnd este imposibil de a determina exact suma despgubirilor
cuvenite prii civile fr suspendarea judecrii cauzei, instana poate s admit aciunea civil, urmnd ca asupra cuantumului despgubirilor cuvenite s decid instana civil. Dac ns
mrimea pagubelor influeneaz ncadrarea aciunilor, stabilirea pedepsei condamnatului i
soluionarea altor chestiuni ce urmeaz a fi examinate la adoptarea sentinei, instana nu poate
s nu se pronune asupra aciunii civile.
Partea civil este n drept s-i retrag aciunea civil n orice moment al procesului penal, ns nu mai trziu de retragerea completului n camera de deliberare pentru
soluionarea n fond a cauzei. Acest drept persoana l are n orice situaie, fie cnd ea nsi
340
a naintat aciunea civil, fie cnd aciunea civil a fost naintat n interesul ei de ctre
procuror. Exercitarea acestui drept de ctre persoan duce la ncetarea procesului n ceea
ce privete latura civil. Acest drept al persoanei este irevocabil, adic odat ce persoana
a renunat la despgubiri materiale, ea nu mai poate reveni asupra acestor revendicri n
cadrul procesului penal.
Totui, n unele situaii, cnd aceast retragere poate duce la lezarea anumitor drepturi
ale unei persoane, att organul de urmrire penal, ct i instana poate respinge cererea de
retragerea a aciunii civile.
Exist i situaia cnd persoana vtmat a naintat iniial n cadrul procesului civil
aciunea civil pn la declanarea procesului penal. n asemenea situaii, persoana nu este
obligat de a renuna la aciunea civil n cadrul procesului civil, fiind n drept de a lsa ca ambele instane s examineze laturi diferite. Odat ce instana civil a pronunat o hotrre, chiar
dac ea nu este definitiv, partea civil nu poate renuna la aciunea civil n cadrul procesului
civil, intentnd una n cadrul procesului penal.
Curtea Suprem n decizia nr.1ra-815/2006 din 07.02.2006 corect a respins aciunea
civil, deoarece a fost naintat ilegal, contrar cerinelor prevzute de art.221 CPP, care prevede c aciunea civil n procesul penal se nainteaz n baza cererii scrise, dar o atare cerere
scris n materialele cauzei lipsete. Procurorul, potrivit art.221 alin.(4) CPP, nainteaz sau
susine aciunea civil naintat n cazul n care persoana fizic sau juridic cu drept de naintare a acesteia nu are posibilitate de a-i proteja interesele. O astfel de situaie n cazul dat
nu este prezent, deoarece Inspectoratul Fiscal de Stat Orhei avea posibilitatea de a nainta o
aciune civil, dar nu a naintat-o i nu a atacat cu apel sentina n latura civil, fapt care nc
o dat confirm corectitudinea respingerii aciunii civile.
ntr-o alt spe soluionat prin decizia nr.1ra-822/2011 din 02.11.2011, se constat
c prin sentina primei instane din 23.07.2010, aciunea civil a fost lsat fr examinare.
Prin decizia instanei de apel din 23.12.2010 a fost admis apelul procurorului D.T.,
casat sentina n partea stabilirii pedepsei i n latura civil, rejudecat cauza n partea dat
i pronunat o nou hotrre.
Aciunea civil a fost admis, dispunndu-se ncasarea de la M.E. n beneficiul lui B.I.
a prejudiciului moral n sum de 10000 lei.
Instana de apel a conchis c prima instan, contrar prevederilor art.387 i 224 CPP,
a lsat fr examinare aciunea civil, fiindc n cazul n care partea vtmat i-a retras
aciunea civil, se impunea necesitatea ncetrii procesului cu privire la aciunea civil, explicndu-i acesteia consecinele unei astfel de proceduri, fapt ce nu a avut loc, din care motive
341
342
sentina de condamnare a persoanei n privina creia cauza penal a fost disjuns ntr-o procedur separat, instana e n drept s o fac responsabil de restituirea ntregii pagube n mod
solidar cu persoana condamnat anterior.
n cauza nr.4-1re-1546/10 din 23.12.2010 CSJ constat c prin sentina primei instane din a fost admis aciunea civil, dispunndu-se ncasarea n mod solidar.
Instana de recurs a conchis c argumentul recurentului referitor la faptul c prejudiciul material nentemeiat a fost ncasat n beneficiul prilor vtmate de la el i L.F. n mod
solidar, nu are suport juridic, deoarece potrivit art.387 CPP, odat cu sentina de condamnare,
instana de judecat, apreciind dac snt dovedite temeiurile i mrimea pagubei cerute de
partea civil, poate admite aciunea civil, n tot sau n parte.
Astfel, instanele judectoreti, innd cont de prevederile art.387 CPP i art.1414
Cod civil, care prevede rspunderea pentru dauna cauzat n comun de mai multe persoane i,
constatnd c prejudiciul prilor vtmate a fost cauzat prin aciunile comune ale lui A.V. i
L.F., corect au dispus ncasarea n mod solidar de la acetea n beneficiul prilor vtmate a
prejudiciului material.
n sentin instana judectoreasc va motiva concluzia cu privire la repararea daunei
materiale, va indica prin ce aciuni sau inaciuni a fost cauzat, prin care probe se confirm
aceasta, va prezenta calculele respective, viznd mrimea daunei i va indica legea n baza
creia a fost intentat aciunea civil. Cuantumul prejudiciului cauzat prin sustragere, nimicire
sau deteriorarea bunurilor proprietarului se determin conform preurilor stabilite pe pia.
Atunci cnd nu se cunosc preurile stabilite pe pia, valoarea bunurilor sustrase, nimicite sau deteriorate poate fi stabilit pe baza concluziilor specialistului. n caz de modificare
a preurilor la bunuri n legtur cu inflaia, cuantumul plii despgubirii se stabilete conform preurilor existente la ziua adoptrii hotrrii. n toate cazurile cnd se constat c prin infraciune au fost cauzate prejudicii prii civile, instana va obliga fie pe inculpat, fie pe partea
civilmente responsabil la plata despgubirilor. n cazul pronunrii unei soluii de ncetare a
procesului, hotrrile pot fi diferite. n cazul cnd plngerea prealabil a fost retras sau prile
s-au mpcat, aciunea civil se stinge. Acest fapt se explic prin caracterul total al mpcrii,
care conduce la stingerea total a procesului, att sub aspect penal, ct i sub aspect civil.
n unele situaii prile pot s se neleag asupra modalitii de soluionare a aciunii
civile, despgubirile fiind achitate pn la mpcarea prilor.
Odat cu mpcarea, partea civil pierde dreptul de a exercita aciunea civil n cadrul
unui proces civil. Aceeai situaie este n cazul retragerii plngerii prealabile, care are acelai
efect ca i mpcarea prilor.
343
344
parte civil n procesul penal, ea are n vedere nu numai condamnarea penal a autorului infraciunii, ci i repararea pecuniar a prejudiciului pe care l-a suferitDe fapt, situaia juridic
n astfel de cazuri este mai nuanat, prii vtmate prin infraciune neaparinndu-i aciunea
penal (acesta fiind un atribut al statului). Subiectul pasiv al infraciunii este societatea (statul) care, n raportul juridic procesual devine subiect activ al aciunii penale, deoarece el este
titularul dreptului de a cere respectarea legii penale, drept nclcat prin svrirea infraciunii.
Este adevrat ns c mai exist un titular, dar al ocrotirii penale - persoana vtmat care
este un subiect pasiv special al infraciunii.
n ceea ce privete volumul despgubirilor n mai multe spee CSJ a menionat (decizia nr. 1ra-562/08 din 9 aprilie 2008) n temeiul art.1423 alin.(1) CC coroborat cu art.219
alin.(4) CPP, mrimea compensaiei pentru prejudiciul moral se determin de ctre instan n
funcie de caracterul i gravitatea suferinelor psihice sau fizice cauzate persoanei vtmate,
de gradul de vinovie al fptuitorului prejudiciului i de msura n care compensarea poate
aduce satisfacerea persoanei vtmate.Din materialele cauzei, rezult c starea sntii prii
vtmate a fost prejudiciat, aceasta a fost internat n spital, a suportat un tratament medical,
fiindu-i cauzate suferine fizice. Aceste suferine au fost apreciate de instana de apel n sum
de 10.000 lei, care a fost considerat echitabil pentru recuperarea prejudiciului moral.Astfel,
prevederile legale n aceast privin au fost respectate, instanele de judecat, stabilind existena unui prejudiciu moral cauzat prii vtmate, n mod ntemeiat au dispus recuperarea
acestuia prin stabilirea i achitarea unui echivalent bnesc, care a fost apreciat de Curtea de
Apel Chiinu n mrime de zece mii lei.
ntr-o alt decizie nr. 1ra-111/08 din 7 martie 2008 s-a constatat c n conformitate cu
prevederile art. 219 CPP, aciunea civil n procesul penal poate fi intentat la cererea persoanelor fizice sau juridice crora le-au fost cauzate prejudicii materiale, morale nemijlocit prin
fapta (aciunea sau inaciunea) interzis de legea penal sau n legtur cu svrirea acesteia.
Din stipulrile menionate, rezult c aciunea civil exercitat n procesul penal trebuie s
ntruneasc unele condiii, printre care existena legturii de cauzalitate dintre infraciunea
svrit i prejudiciul reclamat.
n ceea ce privete problema prejudiciului ntr-o spe CSJ constat c instana a considerat de a admite n principiu aciunile civilenaintate de B.A. i G.D.referitor la ncasarea
prejudiciului material, urmnd ca asupra cuantumului despgubirilor s se pronune instana
civil, pe motiv c instanei nu i-a fost prezentat volumul total al actelor ce ar confirma cheltuielile suportate, documentele fiind prezentate n fotocopii, neconfirmate n modul stabilit
i nefiind clare datele din acestea, aciunile civile fiind naintat ctre mai multe persoane,
345
inclusiv juridice, iar referitor la ncasarea prejudiciului moral - c acestea snt ntemeiate
doar parial, ntr-un cuantum mai mic dect cel solicitat, lund n consideraie nivelul (gradul) suportrii de ctre rudele apropiate a suferinelor psihice n urma decesului persoanei
apropiate, care s-au rsfrns negativ asupra lor.
Prin admiterea aciunii civile n partea ncasrii despgubirilor morale n sum de
50000 lei (care, l-a moment, au fost achitate de condamnat), instana de apel,a inut cont de
nivelul (gradul) suportrii de ctre rudele apropiate a suferinelor fizice i psihice n legtur
cu decesul persoanei apropiate, care s-au rsfrnt negativ asupra lor, precum i de faptul c,
nc pn la emiterea sentinei S.D. benevol a achitat o parte a prejudiciului moral - lui A.B.
n sum de 50000 lei i lui D.G. n sum de 3000 lei, considernd cuantumul despgubirii
prejudiciului moral solicitat de la condamnat exesiv de mare.
Colegiul penal lrgit constat c instanele judectoreti corect au admis n principiu
aciunea civil n partea ncasrii prejudiciului material, lsnd ca asupra cuantumului despgubirilor s se expun instana n ordinea procedurii civile, pe motiv c nu au fost prezentate
suficiente probe, ce ar confirma cuantumul cheltuielilor reale suportate, iar o parte din documente au fost prezentate n fotocopii, nefiind confirmate n modul stabilit, iar aciunea civil
a fost naintat fa de mai multe persoane, inclusiv i juridice (Extras din decizia CP al Curii
Supreme de Justiie nr. 1ra-869/10 din 5.10.10).
ntr-o alt spe colegiul penal a constat c instana de apel, la admiterea aciunii civile i
ncasarea prejudiciului material de la partea civilment I.N., nu a verificat i nu a stabilit cu certitudine n baza cror mprejurri automobilul susmenionat se afla n posesia condamnatului L.D.
Constatarea faptului dat are importan esenial pentru stabilirea corect a persoanei creia i revine obligaia de a repara prejudiciul material cauzat i ncasarea acestuia n
beneficial prii vtmate, deoarece conform legislaiei n vigoare, posedarea i exploatarea
izvorului de pericol sporit n baza unor contracte civile sau a altor titluri legale, care presupun trecerea posesiei, genereaz rspunderea pentru prejudiciul cauzat de un izvor de pericol
sporit de ctre noul posesor. Pentru rezolvarea chestiunii date, instana urmeaz s in cont
c posesor al izvorului de pericol sporit este persoana fizic sau juridic care exploateaz
izvorul de pericol sporit n baza dreptului de proprietate sau n baza unui act juridic perfectat
n conformitate cu legea. Actul juridic legal poate fi sub form verbal (de exemplu, transmiterea unui automobil cu toate documentele respective unei persoane care deine permisul de
conducere respectiv) i n scris n cazurile prevzute de lege.
Prin urmare, n cazul n care se constat c posesorul administreaz izvorul de pericol
sporit n baza uneia din circumstanele menionate, n baza unui act juridic legal, la apariia
346
litigiului rspunztor pentru cauzarea prejudiciului este posesorul izvorului de pericol sporit
i nu va fi obligatoriu ca proprietarul s fie atras n calitate de prt, ntruct subiectul rspunderii este posesorul.(Extras din decizia CP al Curii Supreme de Justiie nr.1ra-98/10 din
02.03.2010).
n ceea ce privete prejudiciile materiale CSJ constat prin decizia nr.1ra-1257/12
din 28.11.2012 c instana de recurs a menionat c, despgubirile pentru daune morale se
disting de cele pentru daune materiale prin faptul c acestea nu se probeaz, ci se stabilesc de
instana de judecat prin evaluare.
n acest scop, pentru ca evaluarea s nu fie una subiectiv ori pentru a nu se ajunge la
o mbogire fr just temei, astfel, n cazul infraciunilor contra persoanei este necesar s fie
luate n considerare suferinele fizice i morale susceptibil n mod rezonabil care au fost cauzate prin fapta svrit de inculpat, precum i de toate consecinele acesteia, aa cum rezult
din actele medicale ori i alte probe administrate n cauz.
Anume, n acest context, instana de apel a evaluat corect dauna moral n sum de
5.000 lei, lundu-se n considerare suferinele fizice ale victimei, gradul de vinovie al autorului prejudiciului, consecinele survenite, precum i msura n care aceast compensare poate
aduce satisfacie persoanei vtmate.
n decizia nr.1ra-1044/2009 din 01.12.2009, CSJ menioneaz c dac la soluionarea
aciunii civile, pentru a stabili suma despgubirilor cuvenite prii civile, apare necesitatea de
a amna judecarea cauzei pentru a se administra probe suplimentare, instana poate s admit
n principiu aciunea civil, urmnd ca asupra cuantumului despgubirilor s se pronune instana n ordinea procedurii civile.
Potrivit art.225 coroborat cu art.387 CPP la adoptarea sentinei de acuzare, instana
soluioneaz i aciunea civil prin admiterea ei, total sau parial, ori prin respingere.
Colegiul penal, menioneaz c aceast norm este imperativ, de care instana la
pronunarea sentinei de condamnare poate s in cont, i nu este una obligatorie.
Iar suma prejudiciului material stabilit de instana de fond n mrime de 2500 lei,
corect a fost ncasat de la inculpat, aceasta corespunde materialelor cauzei.
Instana de recurs concluzioneaz, c instanele de fond i de apel corect au apreciat
faptul cauzrii i cuantumul recompensei prejudiciului moral, cuvenit prii vtmate n urma
infraciunii comise de condamnat.
Suma de 5000 lei corespunde gravitii infraciunii svrite, nivelului suferinelor
morale pricinuite prii vtmate i compensaia n volumul stabilit de instanele de judecat,
este suficient pentru reducerea urmrilor negative survenite n rezultatul infraciunii.
347
O alt eroare de drept comis de ambele instane de judecat constatat de CSJ (decizia din 03.08.2010 nr.1ra-675/2010) este modul cum au fost soluionate aciunile civile ale
prilor vtmate.
Potrivit art.220 alin.(3) CPP, hotrrea privind aciunea civil n procesul penal se
adopt n conformitate cu normele dreptului civil material i procedural.
Conform dispozitivului sentinei, instana de fond a hotrt de a lsa fr examinare
aciunea civil a prii vtmate L.L., motivnd c este necesar administrarea probelor ntru
confirmarea sumei prejudiciului material i moral. Printre probe n confirmarea aciunii n
cauz exist recipis, prin care se confirm c S.Ig. a primit suma de 2000 dolari SUA, fapt
cercetat n edin i recunoscut de ultimul n calitate de prt.
Deci, aciunea civil nu se critic de careva din pri, astfel, c instana de fond urma
s se pronune respectiv n aceast parte.
mpotriva sentinei, inclusiv n latura civil, L.L. a declarat apel, ns instana de apel
l-a respins, fr o motivaie n ce privete latura civil, prin urmare nu s-a pronunat asupra
motivelor apelului, eroare care la fel se conine n pct.6) alin.(1) art.427 CPP.
Instana de apel, respingnd aciunile civile, a conchis printr-o singur fraz: potrivit
prevederilor art.387 alin.(2) pct.1) CPP, n cazul cnd se d sentina de achitare, instana respinge aciunea civil.
Colegiul penal lrgit constat c instana de apel greit a interpretat prevederea legii
menionate. Conform dispozitivului deciziei, S.Ig. a fost achitat pe motiv c fapta lui nu ntrunete elementele constitutive ale infraciunii imputate (art.190 alin.(5) CP). n cazul unei
asemenea soliii, conform art.387 alin.(2) pct.2) CPP, instana nu respinge aciunea civil, ci
aplicnd prevederea n cauz nu se pronun asupra acesteia, ori o ls fr soluionare, dup
cum statueaz prevederile art.225 alin.(4) CPP.
Modul n care a soluionat instana de apel aciunile civile, afecteaz grav dreptul
prilor vtmate la proprietate, deoarece prin respingerea acestora, instana a nchis posibilitatea reclamanilor de a-i soluiona chestiunea de restituire a sumelor valutare respective n
ordinea procedurii civile.
S-a constatat c rspunderea pentru prejudiciul cauzat de un izvor de pericol sporit
este reglementat de art.1410 CC. Semnificative n acest sens snt i recomandrile stipulate
n hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr.6 din 04.07.2005 Cu privire la practica
aplicrii legislaiei materiale despre ncasarea prejudiciului cauzat prilor vtmate.
Din materialul cauzei rezult c conform contractului de arend nr.2 din 01.06.2008,
SRL Trans Service Expres a luat n arend de la B.R. camionul Kamaz cu n/ CEN 061 i
348
remorca cu n/ CAS 653. R.M. susine c la timpul producerii accidentului rutier era angajat la
SRL Trans Service Expres, fiind n relaii de munc cu persoana juridic nominalizat.
ns, instana de apel n-a examinat aceste materiale din dosar i, respectiv, nu le-a dat
o apreciere juridic cuvenit n raport cu motivele invocate de apelant. Prin urmare, decizia
instanei de apel n latura civil urmeaz a fi casat, ca fiind ilegal, nentemeiat i nemotivat (Extras din decizia CP al CSJ nr.1ra-963/2012).
ntr-o alt spe (decizia nr.1ra-67/2012 din 07.02.2012) Curtea Suprem constat c
instana de fond a adoptat n cauza penal n privina lui C.V. n baza art.296 Cod penal o sentina de condamnare, dispunndu-se totodat ncasarea de la Centrul de Sntate din s.Blbneti,
r-nul Criuleni n beneficiul lui T.L. a prejudiciului material n sum de 110000 lei.
n conformitate cu prevederile art.221 alin.(2) CPP, aciunea civil n procesul penal
se nainteaz fa de bnuit, nvinuit, inculpat, fa de o persoan necunoscut care urmeaz s
fie tras la rspundere sau fa de persoana care poate fi responsabil de aciunile nvinuitului,
inculpatului, iar conform art.73 alin.(1) CPP, partea civilmente responsabil este recunoscut
persoana fizic sau juridic care conform aciunii civile naintate n procesul penal, poate fi
supus rspunderii materiale pentru prejudiciul material cauzat de faptele nvinuitului, inculpatului.
Colegiul penal menioneaz c n cauz aciunea civil a fost naintat de T.L. ctre
inculpata C.V., pe cnd, instana de fond a ncasat prejudiciul material de la Centrul de Sntate din s.Blbneti, r-nul Criuleni, carenu are statut de persoan juridic i nu a fost fost atras
i recunoscut ca parte civilmente responsabil potrivit art.73, 223 CPP, nu a fost citat legal,
ct i fiindu-i nclcate drepturile prevzute de art.74 CPP.
Astfel, instana de fond nentemeiat a ncasat prejudiciul material de la Centrul de Sntate din s. Blbneti, ne avnd careva calitate procesual n cauza penal n privina lui C.V.
Cu privire la partea civilmente responsabil, CSJ (decizia nr.1ra-138/2011 din
22.02.2011) constat c prile vtmate C.I. i M.T. n apelul declarat au invocat ilegalitatea
sentinei n latura civil, considernd c suma prejudiciului moral urmeaz a fi ncasat n mrime de cte 20000 lei, pentru fiecare, deoarece n urma accidentului rutier le-au fost cauzate
leziuni corporale medii, s-au aflat la tratament lipsind forat de la serviciu, fiind supui riscului
de a fi concediai din lucru, iar prejudiciul moral ncasat n beneficiul lor de cte 5000 lei nu
acoper suferinele fizice i psihice pe care ei le-au suportat n urma accidentului rutier.
Reprezentantul .S.Radiocomunicaii, V.B, a invocat ilegalitatea sentinei contestate n latura civil, pe motiv c prima instan nentemeiat a respins aciunea civil, deoarece
prejudiciul material cauzat n sum de 31580,90 lei n urma accidentului rutier urma a fi
349
ncasat de la CA Euroasing-Grup SRL, care avea ncheiat un contract de asigurare obligatorie de rspundere civil cu inculpatul U.O., ns compania dat nu i-a ndeplinit obligaiile
prevzute de art.19, 21 a Legii cu privire la asigurarea obligatorie de rspundere civil.
Instana de apel a admis parial apelurile prilor vtmate C.I. i M.T. i reprezentantul
S Radiocomunicaii, avocatul B.V., a casat sentina n latura civil i a pronunat o nou, prin
care a admis, n principiu, aciunea civil n partea ncasrii prejudiciului material, urmnd ca
asupra cuantumului despgubirilor s se pronune instana n ordinea procedurii civile.
n motivarea soluiei date instana de apel a indicat c sentina instanei de fond n
latura civil urmeaz a fi casat parial, iar aciunea civil n ce privete ncasrile prejudiciilor materiale de la CA Euroasing-Grup SRL n beneficiul S Radiocomunicaii i de la
inculpat n beneficiul prilor vtmate C.I. i M.T. urmeaz a fi admis n principiu, urmnd
ca asupra cuantumului despgubirilor cuvenite s se expun instana civil, reieind din prevederile art.387 CPP.
Colegiul a constatat c aceast concluzie ns nu este absolut motivat, instana nepronunndu-se asupra temeiurilor invocate de prile vtmate referitor la neacordul lor cu cuantumul prejudiciului moral ncasat n beneficiul lor prin hotrrea judectoreasc. Totodat, din
materialele cauzei nu rezult ca prile vtmate C.I. i M.T. la urmrirea penal, sau n instana
de fond ori n instana de apel s fi solicitat ncasarea unui oarecare prejudiciu material.
La fel, nemotivat este i concluzia instanei de apel n ce privete admiterea aciunii
civile a S Radiocomunicaii. Mai mult ca att, instana nu a verificat, prin prisma art.401
CPP, dac S Radiocomunicaii are calitatea de apelant, innd cont de faptul c nu a fost
recunoscut ca parte civil n cauza dat prin ordonan de ctre organul de urmrire penal
i de faptul c n cauz exist ncheierile primei instane din 04.03.2010 i 13.03.2010, care
snt n vigoare, de respingere a demersului S Radiocomunicaii privind atragerea n proces
n calitate de parte civil i primirea aciunii civile ctre CAEuroasing-Grup SRL i U.O.
despre ncasarea prejudiciului material.
Respingerea aciunii civile are loc n cazul cnd, n principiu, nu se exclude posibilitatea acordrii despgubirilor civile, dar instana constat c fapta nu a produs prejudicii materiale. Respingerea are loc i n cazurile exprese prevzute de art. 387 CPP, i anume n cazul
cnd nu s-a constat existena faptei incriminate sau fapta nu a fost svrit de inculpate.
Nu poate fi respins aciunea civil n cazul neprezentrii prii civile la faza de judecat, dac aceasta a fost constituit ca parte n cadrul urmririi penale. n asemenea situaii,
instana las aciunea civil fr soluionare, iar partea civil i menine dreptul de a intenta
aciunea n modul prevzut de procedura civil (alin. (2) art. 324 CPP).
350
Instana nu se pronun asupra aciunii civile dac inculpatul a fost achitat pentru c
nu sunt ntrunite elementele infraciunii sau exist una din cauzele care nltur caracterul
penal al faptei prevzute de art. 35 CP. Instana nu soluioneaz aciunea civil, deoarece nu
a fost constatat infraciunea. n asemenea situaii cel interesat se poate adresa cu aciune n
cadrul procesului civil.
Instana admite n principiu aciunea civil n cazuri excepionale, de exemplu, n
cazul cnd stabilirea exact a sumei despgubirilor datorate prii civile ar dura o anumit perioad. n unele situaii stabilirea sumei despgubirilor datorate prii civile ar dura o anumit
perioad. n unele situaii stabilirea sumei despgubirilor se efectueaz printr-o expertiz care
poate dura o anumit perioad. n unele situaii stabilirea sumei despgubirilor se efectueaz
printr-o expertiz care poate dura o anumit perioad, astfel acest fapt poate s prejudicieze
examinarea operativ a laturii penale. n asemenea situaii, instana civil nu va mai constata
dac exist sau nu prejudiciul, sarcina ei fiind de a calcula valoarea concret a prejudiciilor
care trebuie acordate prii civile.
Potrivit art. 401 CPP, partea civil i partea civilmente responsabil sunt titulare ale
dreptului de apel numai n ceea ce privete latura civil a procesului penal. Partea civil nu va
putea declara apel cu privire la ncadrarea juridic a faptei sau individualizarea pedepsei etc.
Calitatea de parte civil aparine persoanei care, potrivit art. 61 CPP, a fost recunoscut ca parte civil, i a naintat o aciune civil. Faptul c persoana a naintat aciunea, dar nu
i-a formulat preteniile pn la pronunarea sentinei nu poate fi ca piedic pentru precizarea
inteniilor n faa instanei de apel. n cazul cnd ns persoana a fcut declaraii de constituire
ca parte civil i nu a solicitat despgubiri n faa primei instane, ea va pierde dreptul de a o
face n faa instanei de apel.
n ceea ce privete partea civilmente responsabil, ea are aceleai drepturi de a ataca
hotrrea ca i inculpatul, n ceea ce privete latura civil. Partea civilmente responsabil dispune de dreptul de apel independent de voina inculpatului.
Pentru partea civil i civilmente responsabil pot face apel aprtorul i reprezentantul legal.
Apelul prii civile devolueaz numai latura civil. n cadrul acestor limite, instana
de apel va examina ns i latura penal n ceea ce privete existena faptului infraciunii, dac
nsi fapta dat a produs prejudicii materiale etc. n ceea ce privete decizia instanei de apel,
aceasta va fi limitat doar la latura civil, desigur dac n aceast cauz exist numai apelul
prii civile. n cazul cnd partea civil atac sentina de achitare pentru inexistena faptului
infraciunii, sentina prin care se respinge aciunea civil, instana de apel va avea dreptul s
351
se pronune asupra laturii penale, situaia inculpatului rmnnd neschimbat. Instana de apel
nu va putea s-l condamne pe inculpat ca rezultat al apelului prii civile, chiar dac au fost
descoperite unele vicii ale sentinei primei instane viznd latura penal, ce au dus la achitarea nelegal i nentemeiat a inculpatului. n acelai moment instana nu va putea reduce
volumul despgubirilor materiale ca rezultat al apelului prii civile, deoarece aceasta va fi o
agravare a situaiei n propriul apel.
n situaia cnd ntr-o cauz penal sunt mai multe pri civile, efectul devolutiv al
apelului se va limita la fapta n urma creia s-au cauzat prejudicii materiale prii care a atacat
sentina.
Apelul prii civilmente responsabile devolueaz numai latura civil i numai n limitele intereselor acestei pri. Apelul celorlali subieci privind cheltuelile judiciare cuvenite
acestora nu devoleaz fondul cauzei, ci doar chestiuni auxiliare.
Partea civil poate ataca hotrrea pe motivul c de ctre prima instan a fost respins sau nesoluionat aciunea civil, sau a acordat despgubiri civile n valoare mai mic dect
cea pretins. n asemenea cazuri instana de apel nu poate s resping aciunea civil, dac
ea a fost admis de prima instan deoarece de asemenea se va nclca principiul neagravrii
situaiei.
Va constitui o agravare a situaiei prii civile nlturarea solidaritii inculpailor de
la plata despgubirilor civile.
Apelul prii civilmente responsabile poate viza greita obligare la despgubiri materiale, n asemenea situaii majorarea despgubirilor acordate prii civile va fi o nclcare a
principiului neagravrii situaiei.
352
cauzei, n vederea aprecierii definitive asupra acestuia i a soluiei ce urmeaz s fie dat
conflictului de drept penal ori o consftuire a membrilor completului, asupra problemelor supuse acestei operaiuni, n care fiecare membru al completului de judecat i exprim punctul
de vedere cu la rezolvarea cauzei. n cazul cnd cauza se examineaz de ctre un complet de
judecat, deliberarea nu prezint altceva dect o consftuire a membrilor completului, asupra
obiectului deliberrii, fiecare dintre ei exprimndu-i opinia sa cu privire la toate aspectele
dezbtute, precum i la soluia ce urmeaz a se adopta n rezolvarea cauzei.
La etapa deliberrii instana de judecat trebuie s aib clarificate toate problemele
care au existat n cauz. Instana verific i apreciaz probele din dosar concluzionnd care
dintre ele dovedesc sau, dimpotriv, nu dovedesc anumite fapte i care dintre probe vor putea
fi puse la baza sentinei judectoreti.
Deliberarea se face n privina obiectului prevzut de lege i anume: deliberarea n
privina chestiunilor de fapt i deliberarea n privina chestiunilor de drept.
Obiectul deliberrii reprezint chestiunile pe care trebuie s le soluioneze instana de
judecat la adoptarea sentinei (art. 385 CPP). Legea face o inventariere a acestor chestiuni,
deoarece aria lor este foarte extins. Ele pot fi separate dup coninutul su n chestiuni de
fapt i chestiuni de drept. Expunerea lor n lege nu este una ntmpltoare, ci una bazat pe
ordinea logic, ntruct un rspuns negativ la o ntrebare anterioar ntrerupe necesitatea de
a continua examinarea ntrebrilor posterioare. Astfel, fiecare din aceste ntrebri determin
existena urmtoarei ntrebri.
n lege se precizeaz c deliberarea se face mai nti asupra chestiunilor de fapt i apoi
asupra celor de drept, cum este i firesc de altfel, or, nu poate s existe o ncadrare juridic a
unei fapte, dac aceasta nsi nu exist. De exemplu, instana nu se poate pronuna asupra
vinoviei inculpatului dac nu s-a dovedit mai nti c aceast fapt a fost svrit de ctre
inculpat.
Dup rezolvarea laturii penale, completul de judecat va delibera i n privina reparrii pagubei produse prin infraciune, asupra msurilor preventive i altor msuri procesuale
de constrngere care au fost dispuse (ex.: sechestru, suspendarea provizorie din funcie), asupra mijloacelor materiale de prob, asupra cheltuielilor judiciare, precum i asupra oricrei
alte probleme privind justa soluionare a cauzei.
Legea procesual penal prevede expres procedura deliberrii n art. 339 CPP. n mod
firesc, la deliberare iau parte numai judectorii n faa crora a avut loc judecarea cauzei,
fcndu-se colectiv (cnd este vorba despre completul de judecat format din mai muli judectori) ghidat de ctre preedintele edinei de judecat ori unipersonal. Deliberarea se face
353
astfel nct fiecare judector din completul de judecat s se pronune asupra tuturor chestiunilor ce se soluioneaz. Abinerea judectorului de la soluionarea vreunei chestiuni este
interzis prin lege. Deliberarea n toate cazurile este secret. Divulgarea celor discutate n
timpul deliberrii se interzice. n cazul cnd pe chestiunea deliberat unanimitatea nu poate fi
obinut, hotrrea se ia cu majoritatea voturilor.
n art.339 alin.(4) CPP legiutorul a artat soluia pentru cazul cnt n cursul deliberrii
nu se poate adopta hotrrea n unanimitate, artnd ...dac din deliberare rezult mai mult
dect dou preri, judectorul care opineaz pentru soluia cea mai sever trebuie s se alture
celei mai apropiate de prerea sa.
Judectorul care are o opinie separat, o va expune n scris, motivnd-o i fiind obligat s semneze hotrrea adoptat cu majoritatea de voturi.
Pentru a asigura libera exprimare a convingerii intime a membrilor completului, fr
vreo influen de ordin ierarhic, legea prevede c preedintele completului de judecat i
expune prerea cel din urm.
Rezultatul deliberrii se va consemna n hotrrea motivat, semnat de toi judectorii care au participat la deliberare.
Dac unul dintre judectorii completului de judecat nu are posibilitatea s semneze
hotrrea, dreptul de a semna n locul lui -l are preedintele edinei, iar dac i acesta este
n imposibilitate de a semna, n locul lui semneaz preedintele instanei. Este obligatoriu n
hotrre s se menioneze cauza imposibilitii de a semna.
Nu este exclus ca n cursul deliberrii instana s revin la etapele anterioare i anume s reia cercetarea judectoreasc. Reluarea cercetrii judectoreti se poate dispune prin
ncheiere motivat n cazul n care este necesar concretizarea unei anumite circumstane
important pentru justa soluionare a cauzei.
La reluarea cercetrii judectoreti, n caz de neprezentare a prilor la pronunare,
instana numete o nou dat pentru edin. Termenul respectiv nu poate fi mai mare de 15
zile de la data stabilit pentru pronunare. Cu aceast ocazie obligatoriu vor fi citate prile i
persoanele interesate.
Dup terminarea cercetrii judectoreti suplimentare, instana ascult din nou dezbaterile judiciare i ofer ultimul cuvnt inculpatului.
n cadrul deliberrii, instana examineaz, potrivit art. 385 CPP, n ordine:
Dac a avut loc fapta de svrirea creia este nvinuit inculpatul.
Instana este obligat s stabileasc dac a existat n realitate fapta (aciunea sau inaciunea) care a fost obiectul urmririi penale i a cercetrii judectoreti. Rspunsul negativ
354
la aceast ntrebare face inoportun cercetarea celorlalte ntrebri. n cazul cnd rspunsul la
aceast ntrebare va fi negativ, instana va trebui s adopte sentina de achitare. La stabilirea
existenei faptei penale se va verifica timpul, locul, modul de svrire a acesteia, dar i alte
circumstane ale svririi infraciunii.
Potrivit unei decizii a Colegiului penal al CSJ a RM (din 18.01.2011 nr.1ra-11/2011)
prima instan n-a constatat fapta pentru care a fost condamnat inculpatul A.O., or, potrivit
prevederilor art.394 CPP, partea descriptiv a sentinei de condamnare trebuie s cuprind
descrierea faptei criminale, considerat ca fiind dovedit, indicndu-se locul, timpul, modul
svririi ei, forma i gradul de vinovie, motivele i consecinele infraciunii.
n acest aspect este cert, c prima instan a transcris n sentin textul rechizitoriului:
A.O. este nvinuit precum c, fiind angajat.
Colegiul penal lrgit, relev c instana de apel nu s-a pronunat argumentat asupra
tuturor motivelor invocate n apelurile declarate de procuror i de avocatul A.P. n interesele
inculpatului A.O., or, odat ce prima instan n-a constatat fapta criminal ca fiind dovedit, iar instana de apel n-a reparat aceast eroare de drept, instana nu putea s adopte vre-o
soluie asupra corectitudinii ncadrrii juridice a aciunilor inculpatului, asupra msurii de
pedeaps i asupra aciunii civile.
Dac aceast fapt a fost svrit de inculpat.
Este absolut necesar ca probele aduse n instan i apreciate de ctre aceasta s confirme cu certitudine c anume inculpatul a svrit fapta (aciunea sau inaciunea) de care este
nvinuit i c aceast fapt este rezultatul conduitei sale active sau pasive. Nu se admit dubii
sau ndoieli n acest caz, iar dac ele exist, atunci n conformitate cu prezumia de nevinovie ele vor fi tratate n folosul inculpatului. Dac rspunsul la aceast chestiune este negativ,
instana trebuie s adopte sentina de achitare.
Dac fapta ntrunete elementele infraciunii i de care anume lege penal este prevzut ea.
La soluionarea acestei chestiuni instana trebuie s rezulte din noiunea de infraciune prevzut n Codul penal. La fel trebuie s verifice existena sau inexistena circumstanelor ce nltur caracterul penal al faptelor prevzute de art. 35 C.pen. Dac rspunsul la
prima parte a ntrebrii este negativ, atunci instana va trebui s adopte sentina de achitare a
inculpatului. n cazul n care rspunsul este afirmativ, instana va trebui s indice expres art.,
alineatul, punctul sub incidena crora cade fapta comis de inculpat.
Dac inculpatul este vinovat de svrirea acestei infraciuni.
n mod obligatoriu fapta penal trebuie s fie svrit cu vinovie. Instana trebuie
s determine forma vinoviei cu care a fost svrit infraciunea (intenie sau impruden)
355
de ctre inculpat i dac nu este un caz fortuit. Dac instana va ajunge la concluzia despre
nevinovia inculpatului, va trebui s adopte sentina de achitare.
Dac inculpatul trebuie s fie pedepsit pentru infraciunea svrit.
Instana trebuie s verifice dac aplicarea pedepsei este raional n acel caz. Astfel,
dac se va constata c exist circumstanele prevzute de art. 89 C.pen., instana poate dispune
adoptarea unei sentine de condamnare cu liberarea total sau parial de pedeapsa penal.
Dac exist circumstane care atenueaz sau agraveaz rspunderea inculpatului i
care anume.
Instana va indica expres circumstanele atenuante sau agravante aplicabile cauzei
n soluionare, precum i va verifica care anume sunt efectele acestor circumstane agravante
sau atenuante asupra pedepsei ce urmeaz a fi stabilit. La fel instana va trebui s stabileasc
criteriile de individualizare a pedepsei aplicabile cauzei ce o soluioneaz (art. 75 C.pen.).
Ce msur de pedeaps urmeaz s fie stabilit inculpatului, lund n considerare i
recomandrile serviciului de resocializare, dac o asemenea anchet a fost efectuat.
Instana va stabili indicii cantitativi i calitativi ai pedepsei pentru infraciunea svrit. Astfel, instana se va expune asupra termenului pedepsei cu nchisoarea, asupra termenului de privare de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate,
asupra mrimii amenzii etc. Instana va concretiza dac se dispune doar pedeapsa principal
sau i una complementar. Instana va avea n vedere la soluionarea acestei chestiuni prevederile art. 79-88 C.pen., referitoare la aplicarea pedepsei.
Dac msura de pedeaps stabilit inculpatului trebuie s fie executat sau nu.
Se va verifica n special dac nu a expirat prescripia executrii sentinei de condamnare i dac nu exist i alte circumstane ce permit liberarea inculpatului de pedeapsa penal.
n mod obligatoriu se va atrage atenia asupra termenelor de arestare preventiv a inculpatului
care se va computa la pedeapsa stabilit de instan.
Tipul penitenciarului n care urmeaz s execute pedeapsa nchisorii.
Aceast chestiune se va soluiona n conformitate cu legislaia execuional-penal a
Republicii Moldova.
Dac trebuie admis aciunea civil, n folosul cui i n ce sum.
n cazul adoptrii unei sentine de condamnare instana de judecat va verifica probele referitoare la aciunea civil (temeiul aciunii civile i mrimea pagubei cerute). Instana,
reieind din aceste probe, va dispune admiterea n tot sau n parte a aciunii civile sau respingerea ei. n cazul cnd exist mai multe pri civilmente responsabile, instana va indica cui
se va face plata pagubei.
356
Dac trebuie reparat paguba material atunci cnd nu a fost intentat aciunea civil.
Dac urmeaz a fi ridicat sechestrul asupra bunurilor.
Sechestrul putea fi dispus pentru repararea prejudiciului cauzat de infraciune, precum
i pentru garantarea executrii pedepsei. n dependen de circumstanele cauzei, instana poate
dispune ridicarea sechestrului, meninerea, sau meninerea lui asupra unor bunuri anume.
Ce trebuie s se fac cu corpurile delicte.
Instana va proceda n conformitate cu opiunile legale prevzute la art. 161-162 CPP.
Astfel, instana poate dispune confiscarea uneltelor ce au servit la svrirea infraciunii, trecerea n venitul statului a banilor i a altor valori dobndite pe cale criminal, remiterea lucrurilor ce nu prezint nici o valoare ctre persoanele ce le solicit etc.
Cine i n ce proporii trebuie obligat s plteasc cheltuielile judiciare.
Cheltuielile judiciare sunt suportate de condamnat sau sunt trecute n contul statului.
La soluionarea acestei chestiuni instana va avea n vedere gradul de vinovie a
inculpatului, precum i starea material a lui. Trecerea cheltuielilor judiciare n seama inculpatului nu trebuie s influeneze substanial starea material a persoanelor ce se afl la ntreinerea sa (art. 227-229 CPP).
Dac urmeaz s fie revocat, nlocuit sau aplicat o msur preventiv n privina
inculpatului.
Instana va reiei din circumstanele cauzei pentru soluionarea acestei chestiuni. De
regul, msura preventiv privativ de libertate nceteaz de drept odat cu aplicarea pedepsei
neprivative de libertate. Msura preventiv n cazul nostru poate fi dispus n special pentru a
asigura executarea sentinei de condamnare.
Dac n privina inculpatului recunoscut vinovat de comiterea infraciunii urmeaz
s fie aplicat tratamentul forat de alcoolism sau narcomanie.
Dac inculpatul va fi condamnat la o pedeaps neprivativ de libertate, atunci el va
fi supus unui tratament forat n instituiile medicale cu regim special. Dac inculpatul va fi
condamnat la o pedeaps privativ de libertate, n timpul executrii pedepsei va fi supus unui
tratament medical forat, iar dup eliberare din locurile de deinere, dac va fi necesar, persoana va fi tratat n instituii medicale cu regim special.
Instana, n cazul cnd inculpatul este nvinuit de svrirea mai multor infraciuni, va
delibera asupra primelor 13 chestiuni expuse mai sus, pentru fiecare infraciune n parte. n
cazul cnd exist mai muli inculpai, instana va soluiona chestiunile enumerate supra pentru
fiecare n parte.
Legea procesual-penal permite judectorului de a reduce pedeapsa inculpatului
drept recompens pentru nclcrile drepturilor inculpatului la urmrirea penal sau judecarea
cauzei dac acestea au avut loc i dac s-a stabilit din vina cui au avut loc.
357
nu se pronun asupra aciunii civile dac inculpatul a fost achitat pentru c nu sunt
ntrunite elementele infraciunii sau exist una din cauzele ce nltur caracterul penal al faptei.
358
Astfel, dac achitarea s-a pronunat pentru c fapta nu cade sub prevederile legii
penale, paguba nemaifiind generat de o infraciune, rezolvarea aspectului civil iese din competena instanei penale. n asemenea situaii, paguba va putea fi recuperat prin naintarea
unei aciuni civile independente.
n cazuri excepionale, instana poate admite n principiu aciunea civil (dac clarificarea sumei despgubirilor ar putea duce la tergiversarea examinrii cauzei penale prin amnarea judecrii), urmnd ca asupra cuantumului despgubirilor s se expun instana civil. Nu
se va putea transpune n sarcina instanei civile stabilirea cuantumului despgubirilor, dac
acestea pot influena asupra ncadrrii penale a faptei.
Pentru a asigura aciunea civil admis, instana poate dispune luarea de msuri speciale, dac ele nu au fost dispuse anterior.
Pe lng soluionarea fondului cauzei, instana trebuie s dispun i unele rezolvri
adiacente ce rezult din specialitatea fiecrei cauze n parte. Rezolvrile adiacente se refer la
cheltuielile judiciare rezultate din cauza penal, msurile privind starea de libertate a inculpatului (revocarea, meninerea sau luarea msurii arestrii), dac urmeaz s fie aplicat tatament
medical forat de alcoolism sau narcomanie.
Dup ce instana a deliberat asupra chestiunilor prevzute de art. 385 CPP, avnd
stabilite rspunsuri univoce, afirmative sau negative pentru fiecare dintre ele, instana va trece
la adoptarea sentinei, care este deja o activitate nu doar logic, intelectiv, ci i una tehnic,
deoarece hotrrea trebuie s se ncadreze n anumite rigori de fond i de form.
Adoptarea sentinei: Hotrrea instanei care soluioneaz n fond cauza penal se
numete sentin.
Sentina judectoreasc reprezint punctul culminant al actului de justiie penal. Ea
este materializarea i sintetizarea final a tuturor normelor legale ce au fost aplicate de ctre
subiecii cauzei penale n toate etapele prin care a trecut aceasta. Prin intermediul hotrrii judectoreti judectorul pronun nsi dreptul, sau cum spuneau vechii romani iuris dictio.
Prin sentina judectoreasc se pun la punct toate chestiunile aprute pe parcursul procesului
penal. Sentina judectoreasc reprezint actul procesual prin care se aplic direct i nemijlocit legea. Sentina judectoreasc soluioneaz, de fapt, cauza penal i din acest motiv ea
trebuie s fie legal, ntemeiat i motivat.
Clasificarea legal a sentinelor (art. 384 alin.(1) CPP) este una tripartit:
- Sentin de condamnare.
- Sentin de achitare.
- Sentin de ncetare a procesului penal.
359
360
361
Instana de recurs, n decizia din 23.09.2008, corect a menionat n partea descriptiv c instana de fond, nclcnd prevederile art.17,72 alin.(3) CP, incorect a stabilit tipul
penitenciarului - deschis -, din moment ce, la stabilirea pedepsei definitive pentru concurs
de infraciuni din care una este din impruden, iar alta intenionat, clasificat ca infraciune
uoar, instana urma s stabileasc penitenciarul de tip seminchis, dar, deoarece n aceast
parte acuzatorul de stat nu a atacat sentina, instana de recurs nu poate s-i agraveze situaia
inculpatului n propria cale de atac. Totodat ns, n dispozitivul deciziei, respingnd recursul
inculpatului i meninnd sentina instanei de fond, instana de recurs, incorect s-a indicat c
pedeapsa urmeaz a fi executat n penitenciar de tip nchis.
Sentina de condamnare cu stabilirea pedepsei, cu liberarea de executarea pedepsei poate fi adoptat n cazul n care instana va constata:
1. Cazul amnistiei conform art.107 C.pen.
2. Cazurile prevzute n art. 89 alin.(2) C.pen.
Condamnarea cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei
- Liberarea condiionat de pedeaps nainte de termen
- nlocuirea prii neexecutate din pedeaps cu o pedeaps mai blnd
- Liberarea de pedeaps datorit schimbrii situaiei
- Liberarea de executarea pedepsei a persoanelor grav bolnave
- Amnarea executrii pentru femeile gravide sau cu copii de pn la 8 ani
3. Termenul inerii inculpatului n arest absorb pedeapsa stabilit de instan (art.88
alin.(3), (5) C.pen.;art.186 CPP)
Sentina de condamnare fr stabilirea pedepsei,cu liberarea de rspundere penal sau de pedeaps se va adopta, din urmtoarele considerente:
1.Liberarea de pedeaps a minorilor (art.93 C.pen.) sau expirarea termenului de
prescripie a executrii pedepsei (art.97 C.pen.)
2. La data judecrii, datorit schimbrii situaiei, se stabilete c persoana care pentru
prima oar a svrit infraciune uoar sau mai puin grav nu mai prezint pericol social
(art.58 C.pen.)
3.Persoana care pentru prima oar a svrit infraciune uoar sau mai puin grav
dup comiterea faptei
- s-a autodenunat;
- a reparat daunele cauzate prin infraciune;
- a contribuit la descoperirea infraciunii.
Sentina de condamnare se compune tradiional din trei pri, dup cum urmeaz:
362
- constatarea;
- probatoriul;
- motivarea;
- partea nedovedit a nvinuirii.
Descrierea faptei prejudiciabile considerat ca fiind dovedit se va indica locul, timpul, modul de comitere, forma i gradul de vinovie, motivele i consecinele infraciunii.
La comiterea infraciunii n participaie / grup organizat se vor expune concret aciunile
fiecruia. Dac a fost cauzat prejudiciu material cui, n ce mrime, a fost sau nu reparat i
n ce mrime;
Probele pe care se ntemeiaz concluziile instanei de judecat i motivele pentru
care instana a respins alte probe. Indiferent de natura lor, se vor analiza toate probele corespunztoare fiecrui inculpat i pentru fiecare capt de acuzare. La analiza declaraiilor nu ne
referim doar la persoana de la care eman, ci expunem esena lor. Prin prisma cerinelor fa
363
de probe i coroborarea lor instana de judecat are obligaia s motiveze admisibilitatea sau
inadmisibilitatea tuturor probelor administrate;
Indicaiile asupra circumstanelor care agraveaz sau atenueaz rspunderea. Se va
respecta cu strictee principiul individualizrii pedepsei, gradul prejudiciabil al faptei, persoana fptuitorului. Dac circumstana se conine n calitate de calificativ al infraciunii nu poate
fi invocat drept circumstan agravant, circumstanele atenuante liber.
Prin decizia CP al CSJ a RM (din 13.03.2012 nr.1ra-98/2012) s-a constatat c instana
de apel nu a respectat criteriile generale de individualizare a pedepsei aplicate inculpatului minor
C.I. Reieind din starea de fapt i de drept stabilit n cauz, caracterul i gradul prejudiciabil al
faptei reinute n sarcina condamnatului, intenie, apreciaz c circumstanele invocate la individualizarea pedepsei nu justifica aplicarea unei pedepse mai blnde dect cea prevzut de lege i
condamnarea lui C.I. la o pedeaps sub form de munc neremunerat n folosul comunitii.
Mai mult, instanele nu au constatat dac C.I. este de acord i dac accept s execute
o asemenea pedeaps sub form de munc neremunerat n folosul comunitii, sau nu, nefiindu-i explicat esena acestei pedepse i consecinele nclcrii prevederilor legale n cadrul
executrii ei.
n atare situaie, se apreciaz c la stabilirea msurii de pedeaps lui C.I. pentru infraciunea comis, instanele nu au acordat deplin eficien prevederilor art.7, 61, 75, 79 Cod
penal.
n decizia CP al CSJ din 09.06.2009 nr.1re-625/2009 se arat c, potrivit art.75 alin.
(1), (2) Cod penal, art.394 alin.(2) pct.1) CPP, persoanei recunoscute vinovate de svrirea
unei infraciuni i se aplic o pedeaps echitabil n limitele fixate n Partea special a Codului
penal i n strict conformitate cu dispoziiile Prii generale din legea artat. La stabilirea
categoriei i termenului pedepsei, instana de judecat ine cont de gravitatea infraciunii svrite, de motivul acesteia, de persoana celui vinovat, de circumstanele cauzei care atenueaz ori agraveaz rspunderea, de influena pedepsei aplicate asupra corectrii i reeducrii
vinovatului, precum i de condiiile de via ale familiei acestuia. O pedeaps mai aspr, din
numrul celor alternative prevzute pentru svrirea infraciunii, se stabilete numai n cazul
n care o pedeaps mai blnd, din numrul celor menionate, nu va asigura atingerea scopului
pedepsei. Instana de judecat este obligat s motiveze stabilirea pedepsei cu nchisoarea,
dac sanciunea legii penale prevede i alte categorii de pedepse.
Conform hotrrii contestate, recurentul a fost declarat vinovat de comiterea infraciunii prevzute n art.186 alin.(2) lit.d) Cod penal, sanciunea cruia conine pedepse alternative sub form de amend, munc neremunerat n folosul comunitii i nchisoare.
364
n partea descriptiv a sentinei, prima instan a motivat aplicarea celei mai aspre
pedepse, adic sub form de un an nchisoare, prin faptul c inculpatul nu a acoperit prejudiciul material i nu a prezentat probe care s confirme faptul c a achitat amenda stabilit prin
sentina Judectoriei Cantemir din 03.10.2002.
ns, asemenea mprejurri nu se regsesc n revista circumstanelor agravante, stipulate n art.78 Cod penal.
Mai mult, instana nu a constatat dac inculpatul are antecedente penale nestinse i nu
a luat n consideraie prezena circumstanei atenuante cum ar fi ntreinerea de ctre inculpat
al unui copil minor.
Prin urmare, ambele instane judectoreti au ignorat prevederile legale privind principiile de individualizare a pedepsei, nemotivat i nentemeiat au aplicat inculpatului cea mai
aspr pedeaps din numrul celor alternative, stabilindu-i astfel o pedeaps inechitabil.
Colegiul penal al CSJ ntr-o cauz (nr.1ra-518/2011 din 12.07.2011) a stabilit c potrivit art.103 alin.(3) CPP, 111 alin.(3) Cod penal, inculpatul nu poate fi silit s mrturiseasc
mpotriva sa sau s-i recunoasc vinovia i nu poate fi tras la rspundere pentru refuzul de a
face astfel de declaraii. Stingerea antecedentelor penale anuleaz toate incapacitile i decderile din drepturi legate de antecedentele penale. La stabilirea pedepsei prevederile art.77 CP
pot fi recunoscute ca circumstane agravante numai n cazul n care acestea au fost stabilite de
organele de urmrire penal i susinute de acuzatorul de stat n dezbaterile judiciare.
n pofida acestor prevederi legale, instana de apel a luat n considerare, la stabilirea
unei pedepse mai aspre inculpatului nerecunoaterea vinoviei, iar ca rezultat lipsa unei
cine sincere; svrirea faptei de ctre o persoan care a mai comis infraciuni.
Pe lng faptul c nerecunoaterea vinei constituie un drept legal al inculpatului i
nu face parte din categoria circumstanelor agravante, prevzute n art.77 Cod Penal, c antecedentul penal al ultimului este stins fapt ce i-a anulat inculpatului toate incapacitile i
decderile din drepturi legate de antecedentele penale, circumstanele agravante nominalizate
nu au fost stabilite de organul de urmrire penal prin includerea lor n rechizitoriu i asemenea circumstane nu au fost susinute de acuzatorul de stat, care, n dezbaterile judiciare
din instana de fond i cea de apel a solicitat aplicarea fa de inculpate a unei condamnri cu
suspendarea condiionat a executrii pedepsei, potrivit art.90 Cod Penal.
Dac o parte a acuzrii este considerat nentemeiat temeiurile care confirm
aceast concluzie. Dac inculpatul este nvinuit n comiterea mai multor infraciuni prevzute
de diferite articole ale CP i nu toate au fost dovedite, se vor indica motivele recunoaterii
vinovat pentru unele i achitat pentru altele. Dac este acuzat de comiterea infraciunilor pre-
365
vzute de un singur articol i nvinuirea pentru unele episoade nu s-a dovedit, dac aceasta
impune schimbarea ncadrrii juridice se vor indica doar motivele recunoaterii nvinuirii
nentemeiate;
Dac o parte a acuzrii este considerat nentemeiat temeiurile care confirm
aceast concluzie. Dac inculpatul este nvinuit n comiterea mai multor infraciuni prevzute
de diferite articole ale CP i nu toate au fost dovedite, se vor indica motivele recunoaterii
vinovat pentru unele i achitat pentru altele. Dac este acuzat de comiterea infraciunilor prevzute de un singur articol i nvinuirea pentru unele episoade nu s-a dovedit, dac aceasta
impune schimbarea ncadrrii juridice se vor indica doar motivele recunoaterii nvinuirii
nentemeiate;
ncadrarea juridic a faptei inculpatului, motivele pentru modificarea nvinuirii.
Dac reine n sarcina inculpatului categorii de evaluare, precum urmri grave, urmri deosebit de grave, funcie de rspundere a inculpatului, pierderi materiale considerabile etc.,
instana va trebui s se refere la circumstanele care justific prezena acestor indicii. Se va
argumenta aplicarea art. 325 alin.(2) CPP n cazurile de acuzare privat doar cu susinerea
cererii prii vtmate privind atragerea la rspundere. Dac retrage plngerea ncetarea
procesului;
Meniunea referitoare la recidiv. Se vor arta motivele pentru care se reine starea
de recidiv i care anume form a recidivei.
De asemenea, se va motiva:
- stabilirea pedepsei cu nchisoare, dac sanciunea legii penale prevede i alte categorii de pedepse;
- aplicarea unei pedepse mai uoare dect cea prevzut de lege;
- aplicarea unei condamnri cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei;
- rezolvarea chestiunilor legate de condamnarea cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei sau de aplicarea altor categorii de liberare de pedeapsa penal, prevzute n art.89 CP.
La adoptarea sentinei n cauzele cu mai multe episoade, e rezonabil expunerea circumstanelor infraciunii constatate, lundu-se n consideraie cronologia evenimentelor i
probele ce susin concluziile instanei privind vinovia i aprecierea juridic a faptei, pe fiecare episod sau infraciune aparte. n acest caz, dup aprecierea probelor i ncadrarea juridic
a aciunilor vinovailor pe episoade, instana, la motivarea sentinei, urmeaz s argumenteze
concluzia general privind volumul nvinuirii dovedite per ansamblu n privina fiecrui inculpat i privind ncadrarea juridic a aciunilor lui.
366
367
368
n cauz sunt suficiente probe prin care se dovedete c fapta prejudiciabil nu a fost
svrit de inculpat, fie n probele administrate sunt dubii de nenlturat i au fost epuizate
toate posibilitile de nlturare a lor. n asemenea cazuri ne vom conduce de prezumia de
nevinovie.
Organul de urmrire este obligat s continuie investigaiile n vederea identificrii
fptuitorului.
ntr-o alt spe (decizia CP al CSJ din 21.08.12nr.1ra-538/12) s-a stabilit c prin
sentina primei instane din 10.03.2011, B.I. a fost achitat de comiterea infraciunii prevzute
de art.191 alin.(4) Cod penal, din motivul c fapta nu a fost svrit de inculpat.
Colegiul a constatat c instanele ierarhice inferioare just au stabilit c, probele prezentate de acuzare nu confirm faptul c B.I. a comis delapidarea averii strine n sum de
84402,51 lei, n acelai timp nu a fost dovedit nici realizarea laturii obiective a infraciunii
imputate inculpatei i a laturii subiective, ce se caracterizeaz prin intenie direct ndreptat
spre nsuire cu scop de profit.
Instanele de judecat corect au menionat c concluziile despre vinovia persoanei
de svrire a infraciunii nu pot fi ntemeiate pe presupuneri, iar toate dubiile n probarea nvinuirii care nu pot fi nlturate, se interpreteaz n favoarea inculpatului. Potrivit prevederilor
art. 389 alin. (1) CPP, sentina de condamnare se adopt numai n condiiile n care, n urma
cercetrii judectoreti, vinovia inculpatului n svrirea infraciunii a fost confirmat prin
ansamblul de probe cercetate de instana de judecat.
- fapta inculpatului nu ntrunete elementele infraciunii:
Componena infraciunii (totalitatea semnelor obiective i subiective, stabilite de legea penal) este temeiul juridic al rspunderii penale potrivit art. 51 CP
Dac n urma administrrii probelor se constat c faptei concrete i lipsesc anumite
elemente sau semne a elementelor prevzute de partea general i partea special a Codului
penal care ar permite calificarea acesteia drept o infraciune i nu este posibil schimbarea
ncadrrii juridice ntr-o alt infraciune, urmeaz s se dispun soluiia achitrii.
Colegiul penal al CSJ prin decizia (din 09.11.2010 nr.1ra-939/2010) indic c prin
sentina primei instane din 26.06.2008, inculpatul P.T. a fost achitat n comiterea infraciunilor
prevzute de art.310 alin.(1), 361 alin.(1) Cod penal, din motivul c fapta inculpatului nu ntrunete elementele infraciunii, cu dreptul la reabilitare.
Instana de recurs concluzioneaz c instana de fond corect au conchis c nvinuirea
adus lui P.T. nu este bazat pe probe suficiente, ce ar confirma vinovia acestuia, iar potrivit
369
art.8 alin.(3) CPP n coroborare cu art.398 CPP, sentina de condamnare se adopt numai cu
condiia n care, n urma cercetrii judectoreti, vinovia inculpatului n svrirea infraciunii a fost confirmat prin ansamblu de probe, cercetate de instana de judecat, cnd toate
versiunile au fost verificate, iar divergenele aprute au fost lichidate i apreciate n modul
corespunztor.
Toate dubiile n probarea nvinuirii care nu pot fi nlturate se interpreteaz n favoarea inculpatului.
- fapta nu este prevzut de legea penal:
Nici o persoan nu poate fi tras la rspundere penal pentru o fapt care la momentul svririi ei, nu era prevzut de lege ca infraciune. La acest temei se include i situaia
dezincriminrii faptei. Situaia decriminalizrii opereaz n cazul dat prin efectul retroactiv al
legii penale prevzut de art. 10 CP
Se va lua n consideraie interdicia legii penale artate la aliniatul 2 art. 3 C.pen. ce prevede
ca Interpretarea extensiv defavorabil i aplicarea prin analogie a legii penale sunt interzise.
n spe, prin sentina primei instane din 30.12.2008, L.A. a fost condamnat n baza
art.238 Cod penal.
Potrivit modificrilor operate prin Legea nr.277-XVI din 18 decembrie 2008, n vigoare din 24 mai 2009, a fost completat dispoziia art.238 Cod penal i constituie infraciune
dobndirea creditului prin nelciune, dac prin aceasta au fost cauzate instituiei financiare
daune n proporii mari.
Condamnata A.L., a dobndit prin nelciune un credit n valoare total de 29988 lei,
ceea ce constituie 1499,4 uniti convenionale i, reieind din valoarea prejudiciului cauzat,
aciunile ei nu poart semnul calificativ cu cauzarea de daune n proporii mari.
Prin urmare, dup coninutul laturii obiective, fapta svrit de condamnat nu ntrunete elementele infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune, adic prezentarea
cu bun-tiin a unor informaii false n scopul obinerii unui credit i majorrii proporiei
acesteia, precum i obinerea unui credit n condiii avantajoase, dac prin aceasta au fost
cauzate instituiei financiare daune n proporii mari,prevzut de art.238 Cod penal, deoarece
dup valoarea sa, creditul nu depete 2500 de uniti convenionale (sau 50000 lei) extras
din decizia CP al CSJ din 01.12.09 nr.1re-1345/09).
- exist una din cauzele care nltur caracterul penal al faptei:
a) fapta este svrit n condiiile legitimei aprri, conform art.36 CP
b) fapta este svrit n scopul reinerii infractorului conform art.37 CP.
c) fapta este svrit n condiii de extrem necesitate conform art.38 CP.
370
d) fapta este svrit n rezultatul constrngerii fizice sau psihice conform art.39 CP.
e) fapta constituie risc ntemeiat conform art.40 CP.
f) executarea ordinului ori dispoziiei superiorului conform art. 40/1 CP.
ntr-o alt spe, prin sentina primei instane, din 06.09.2010 M.I. a fost achitat de
comiterea infraciunii prevzute de art.287 alin.(3) Cod penal, pentru c fapta inculpatului nu
ntrunete elementele constitutive ale infraciuni.
Conform materialelor din dosar M.I. a aplicat arma de foc n momentul cnd se afla
n pericol i pentru a evita urmri grave, aflndu-se la pmnt n urma alunecrii, a produs o
mpuctur n sus, glontele creia, a nimerit n fereastra unui apartament a blocului locativ
din apropiere.
Important este faptul, c n urma apariiei pericolului persoanele din blocul locativ
nu au suferit. ns important este i faptul c, pentru M.I. pericolul pentru viaa i integritatea
personal era inedit, i acesta nu putea fi nlturat dect prin aciuni, care s mprtie haita de
cini, astfel c mpuctura din arm a fost o msur de moment rezonabil.
Prin urmare, instanele n hotrrile sale corect au notat, c M.I. se afla n stare de extrem necesitate pentru a-i salva viaa de la un pericol iminent care nu putea fi nlturat altfel,
iar conform prevederilor art.38 Cod penal o astfel de fapt nu constituie infraciune (extras din
decizia CP al CSJ din 09.03.11 nr.1ra-240/11).
Sentina de achitare se compune, de asemenea, din trei pri.
Partea introductiv are un coninut identic coninutului prii introductive a sentinei
de condamnare.
Partea descriptiv insereaz:
- constatarea;
- probatoriul;
- motivarea.
Astfel, instana de judecat la redactarea prii descriptive a sentinei de achitare se
va referi, n special la:
- indicarea nvinuirii potrivit creia inculpatul a fost deferit justiiei;
- expunerea circumstanelor cauzei constatate de instan;
- analiza probelor, temeinicia concluziilor instanei despre faptul c nvinuirea nu i-a
gsit confirmare, precum i motivarea de ce instana respinge probele puse la baza
nvinuirii.
Adoptnd sentina de achitare n privina persoanei acuzate de svrirea mai multor infraciuni, ncadrate conform ctorva articole ale Codului penal, n partea descriptiv a
371
- dispoziia de revocare a msurilor de asigurare a aciunii civile i a eventualei confiscri speciale, dac astfel de msuri au fost luate.
n dispozitivul sentinei de achitare nu se indic cuvntul condamn, doar numai
dispoziia de achitare a inculpatului.
Sentina de achitare duce la reabilitarea deplin a inculpatului.
Sentina de ncetare a procesului penal se adopt n cazurile prevzute de art. 391 CPP.
- Lipsete plngerea prii vtmate, plngerea a fost retras sau prile s-au mpcat:
La examinarea cererii de retragere a plngerii prealabile sau de mpcare n edin se
verific respectarea urmtoarelor condiii:
- dac faptele incriminate snt infraciuni uoare sau mai puin grave i se includ n art.
276 CPP sau n art. 109 C.pen.;
- dac cererea este necondiionat;
- dac partea vtmat nu este constrns s fac asemenea cerere contrar voinei sale;
- dac partea vtmat cunoate consecinele acestor acte. n caz contrar instana explic prii vtmate consecinele retragerii plngerii sau mpcrii n sensul c dup
ncetarea procesului penal aceasta pierde dreptul la satisfacerea cererii pentru aceeai
fapt reieind din dispoziiile articolelor 22 i 391 alin. (1) pct. 5) CPP.
Potrivit deciziei Colegiului penal al CSJ (din 05.06.2012 nr.1ra-523/2012) conform
art.109 alin.(1) CP, mpcarea este actul de nlturare a urmririi penale pentru o infraciune
uoar sau mai puin grav, iar n cazul minorilor, i pentru o infraciune grav.
Alin.(2) art. 109 CP prevede c mpcarea este personal i produce efecte juridice
din momentul pornirii urmririi penale i pn la retragerea completului de judecat pentru
deliberare.
ncetarea procesului penal n cazul infraciunilor pentru care mpcarea prilor nltur rspunderea penal poate fi dispus de instan numai atunci cnd aceasta constat nemijlocit acordul de voin al inculpatului i al persoanei vtmate de a se mpca total, necondiionat i definitiv, exprimat n edina de judecat de aceste pri, personal.
372
373
Se va dispune aceeai soluie dac se va constata c persoana anterior a fost sancionat contravenional pentru aceeai fapt.
Exist o hotrre a ogranului de urmrire penal pentru aceleiai persoane pentru
aceleiai fapt de ncetare a urmririi penale, de scoatere de sub urmrire penal sau de
clasare a procesului penal.
Exist alte circumstane care exclud sau condiioneaz urmrirea penal i tragerea
la rspundere penal, inclusiv cazurile prevzute n art.54-56 C.pen.:
Renunarea benevol la svrirea infraciunii n condiiile art. 56 C.pen.;
Persoana a svrit o fapt prejudiciabil n stare de iresponsabilitate i nu este necesar aplicarea msurilor de constrngere cu caracter medical;
n cazul lipsei ordonanei de ncepere a urmririi penale;
n cazurile prevzute de Partea special a Codului penal, cnd n anumite condiii fptuitorul este liberat de rspundere penal (art. 217 alin. (4), predarea benevol a substanelor
narcotice, psihotrope sau a precursorilor; art. 278 alin. (6), anunarea la timp despre pregtirea
actului de terorism; art. 280 alin. (4), eliberarea benevol a ostaticilor; art. 282 alin. (2), retragerea benevol dintr-o formaiune paramilitar i predarea armei; art. 290 alin. (3), predarea
benevol a armelor sau muniiilor; art. 312 alin. (3), declararea n cadrul dezbaterilor judiciare
despre declaraii, concluzii sau traduceri false; art. 325 alin. (4), autodenunarea privind acte
de corupere activ sau extorcarea bunurilor sau serviciilor; art. 334 alin. (3), autodenunarea
privind darea de mit sau extorcarea mitei; art. 337 alin. (2), declararea benevol despre legtura cu serviciul de spionaj strin; trecerea ilegal a frontierei de stat n condiiile prevzute de
art. 362 alin. (4); dezertarea pentru prima dat n condiiile prevzute de art.371 alin.(5));
n cazul cnd Parlamentul refuz s ncuviineze nceperea urmririi penale sau trimiterea n judecat a unui deputat potrivit Legii cu privire la statutul deputatului n Parlament,
similar judector.
La fel ca i celelalte modaliti de sentin i sentina de ncetare a procesului penale
se compune din trei pri, coninutul crora este reglementat n art.393-394, 396 C.pr.p.
n sentin, pe lng chestiunile expuse supra, se mai reflect:
- hotrrea cu privire la aciunea civil naintat sau hotrrea pronunat din oficiu de
ctre instan referitor la repararea pagubei;
- hotrrea cu privire la confiscarea special;
- hotrrea cu privire la corpurile delicte;
- hotrrea cu privire la msurile de ocrotire;
- dispoziia referitoare la repartizarea cheltuielilor judiciare;
374
375
376
377
- aciunile ilegale comise de organele de urmrire penal, organele de constatare, organele care exercit activitatea special de investigaii i procuror n cursul urmririi
penale;
- aciunile ilegale ale unor ceteni sau persoane cu funcii de rspundere;
- aciunile ilegale comise de ctre persoanele participante la proces n timpul judecrii
cauzei;
- actele ilegale emise de ctre ministere, departamente i alte autoriti publice centrale
i locale (cu excepia celor care se supun controlului constituionalitii).
Sub aspect de coninut, ncheierea interlocutorie va cuprinde descrierea detaliat a
faptelor prin care se ncalc legalitatea, drepturile i libertile omului precum i dispoziia legii materiale sau procesuale care a fost nclcat. O importan aparte prezint meniunea privitoare la necesitatea nlturrii acestor nclcri sau luarea msurilor corespunztoare legii.
Este categoric interzis s se fac careva sugestii ori recomandri ce vizeaz activitile economico-financiare, de antreprenoriat sau de producere.
n alin.(2) din acelai articol este stabilit termenul de cel mult o lun de zile, nuntrul
cruia cel vizat este obligat s examineze actul procedural, s ntreprind msurile de rigoare
i s informeze despre rezultatele soluionrii faptelor expuse n ncheierea interlocutorie.
O copie a ncheierii interlocutorii se va trimite obligatoriu i procurorului pentru
luarea msurilor prevzute de lege fie pentru intentarea unui proces penal, a unei proceduri
administrative sau disciplinare, fie pentru atacarea actelor ilegale n procedur de contencios
administrativ n condiiile legii.
Avnd n vedere c ncheierea interlocutorie este un c la fel ca i sentina ori decizia
un act al justiiei penale ea trebuie anunat public n edina de judecat odat cu hotrrea
de baz.
ncheierea interlocutorie se anexeaz la materialele cauzei, iar despre adoptarea acestei hotrri se va meniona n procesul verbal al edinei de judecat.
ncheierea interlocutorie nu este susceptibil de a fi atacat separat prin ci de atac.
378
379
de 15 zile de la data primirii de ctre parte a copiei apelului declarat, poate declara apel suplimentar, n care poate invoca motive adugtoare de apel.
Dac inculpatul declar apel n termen i i nlocuiete aprtorul, noul aprtor, n
termen de 15 zile de la data primirii de ctre parte a copiei apelului declarat, poate declara apel
suplimentar pentru inculpat, n care poateinvoca motive suplimentare.
Apelul introdus dup expirarea termenului este respins. n unele situaii ns subiecii
procesuali nu au posibilitatea de a declara apel din motive care nu depind de voina lor. Cu
scopul de a ocroti interesele unor asemenea categorii de subieci procesuali, legea procesual
penal prevede instituia repunerii n termen a apelului. Prin intermediul acestei instituii,
cel care a pierdut termenul poate declara apel i ulterior, cnd va dovedi c neexecutarea cii
de atac s-a datorat unor motive ntemeiate.
Apelul peste termen este o form special a apelului obinuit i apare ca o posibilitate pentru prile care au lipsit att de la judecat, ct i de la pronunarea sentinei.Apelul
declarat peste termen nu suspend executarea sentinei dac suspendarea nu este dispus de
instana de apel.Prima condiie ca apelul s fie considerat ca declarat peste termen este cea
c partea a lipsit la toate termenele de judecat, adic se consider c partea nu a cunoscut ce
s-a judecat, care a fost hotrrea i cnd a nceput s curg termenul de apel. A doua condiie
este cea c apelul peste termen s nu fie introdus mai trziu dect 15 zile de la data nceperii
executrii pedepsei sau a despgubirilor materiale.
Apelul se declar prin cerere scris. Cererea de apel trebuie s conin: denumirea instanei la care se depune apelul; numele i prenumele apelantului, calitatea procesual i adresalui; denumirea instanei care a pronunat sentina, data sentinei, numele i prenumele inculpatului n privina cruia se atac sentina; coninutul i motivele cerinelor apelantului; indicarea
probelor i mijloacelor cu ajutorul crora acestea pot fi administrate, dac se invoc necesitatea
administrrii de noi probe. Poate invoca administrarea de noi probe numai procurorul i avocatul
care nu au participat la judecarea cauzei n prim instan. Prile care au participat la judecarea
cauzei n prim instan pot invoca administrarea de noi probe numai dac despre acestea nu au
tiut la momentul judecrii cauzei sau dac instant de fond a respins cererea de a le administra.
Pentru persoana care nu poate s semneze, cererea de apel se atest de un judector de
la instana a crei hotrre se atac. Cererea poate fi atestat i de secretarul consiliului localal
localitii unde domiciliaz apelantul. Cererea de apel se depune la instana a crei sentin
se atac, cu attea copii ci participani la proces snt. Persoana arestat poate depune cererea
de apel laadministraialoculuidedeinere,fraanexacopii. Dup expirarea termenului stabilit
pentru declararea apelului, instana de judecat care a pronunat sentina trimite, n termen de
380
5 zile, dosarul penal mpreun cu apelul i cu copiile acestuia n instana de apel despre ce
informeaz prile.
Retragerea apelului este un refuz de a utiliza calea de atac. Retragerea apelului
poate privi att latura penala sau civil, ct i cauza n ansamblu. Retragerea apelului poate fi
i parial.
Spre deosebire de renunarea la apel, care poate fi revocat, retragerea apelului este
irevocabil, oricare ar fi fost motivul retragerii, chiar dac partea a comis o eroare de fapt sau
de drept.
n asemenea cazuri, instana nu este obligat de a verifica temeinicia cererii de retragere a apelului.
Retragerea apelului este limitat n timp. Potrivit alin. (1) art. 407 CPP apelul poate fi
retras oricnd, dup declararea lui i pn la nceperea cercetrii judectoreti n instana de apel
Retragerea trebuie fcut de ctre apelant. Nu poate o alt persoan retrage apelul n numele
celui care l-a declarat.
Declaraia de retragere poate fi fcuta fie la instana a crei hotrre se atac, fie la
instana de apel.
Chiar dac declaraia de retragere a apelului a fost depus la prima instan i dosarul
nu a fost trimis nc instanei de apel, verificarea acestei declaraii se va face n instana de
apel. Legea nu stabilete expres care trebuie s fie forma declaraiei de retragere a apelului,
fapt ce permite de a considera c retragerea apelului poate fi att n form scris n faa ambelor instane, ct i oral n faa instanei de apel.
Oricare dintre pri poate retrage apelul declarat. Pot s-i retrag apelul nu numai
prile, ci i martorii, experii, interpreii i aprtorii, care au naintat un apel n legtur cu
cheltuielile judiciare cuvenite. Apelul declarat de procuror poate fi retras i de procurorul
ierarhic superior. Apelul declarat de procuror i retras poate fi nsuit de partea n favoarea
creia a fost declarat acesta. n aa mod, se va apra interesul prii care nu a exercitat calea
de atac, tiind c exista apelul procurorului declarat n favoarea sa.
Odat cu retragerea apelului, instana de apel nceteaz procedura de apel.
Declararea apelului are ca efect imediat suspendarea executrii hotrrii pronunate
de prima instana, suspendare ce se va continua pe ntreg procesul judecrii apelului. Potrivit
art. 408 CPP, apelul declarat n termen este suspensiv de executare att n ce privete latura
penal, ct i latura civil, afar de cazul cnd legea dispune altfel.
Efectul suspensiv al apelului poate fi total atunci cnd sentina este atacat integral i
parial, cnd apelul vizeaz ori numai latura penal, ori numai latura civil.
381
Apelul are efect suspensiv numai n cazul cnd a fost declarat n termen. Apelul declarat dup expirarea termenului poate avea efect suspensiv numai dac a fost recunoscut de
instana de apel ca repus n termen.
Apelul peste termen nu are efect suspensiv, ns instana de apel poate suspenda executarea sentinei atacate.
Conform regulii generale, potrivit creia declararea apelului are ca efect suspendarea
executrii hotrrii pronunate, exist i derogri. Astfel, conform art.398 CPP dac inculpatul
a fost achitat sau eliberat de pedeaps sau eliberat de executarea pedepsei, sau a fost condamnat
la o pedeaps neprivativ de libertate, instana, dac inculpatul se afl n stare de arest, l pune
imediat n libertate. Aceasta nseamn c n asemenea situaii prevenitul va fi pus n libertate
chiar dac cineva va declara ulterior apel asupra sentinei de achitare.
Potrivit art. 409 CPP instana de apel judec apelul numai cu privire la persoana care
l-a declarat i la persoana la care se refer declaraia de apel i numai n raport cu calitatea pe
care apelantul o are n proces. n cadrul acestor limite, instana de apel este obligat ca n afar
de temeiurile invocate i cerinele formulate de apelant, s examineze cauza sub toate aspectele
de fapt i de drept.Avnd dreptul de a schimba calificarea faptei, de a examina probe noi, instana
nu se poate pronuna asupra altor fapte sau a altor persoane dect asupra celor care au constituit
obiectul examinrii n prima instan n apelul declarat de inculpat care, firete, este ndreptat spre
atenuarea situaiei, instana de apel casnd sentina, atenueaz situaia prin pronunarea unei hotrri rejudecnd cauza. Instana de apel poate de asemenea confirma justeea soluiei pronunate de
prima instan prin respingerea apelului. n urma apelului unui inculpat prin efect devolutiv nu se
pot produce consecine asupra celorlali inculpai, deoarece efectul devolutiv nu se poate substitui
efectului extensiv, care are o reglementare special i autonomn apelul inculpatului, care vizeaz
numai latura penal, instana de apel avnd dreptul de a examina i alte motive dect cele invocate
n cererea de apel, are i dreptul de a scuti inculpatul de repararea prejudiciului material.
Esena acestui principiu const n sarcina de a asigura i garanta libertatea folosirii
cilor de atac pentru pri fr teama c odat exercitat, calea de atac le poate nruti situaia n sfera sa de aplicare, acest principiu este supus anumitor reguli. n primul rnd, se impune
precizarea c principiul dat este limitat n folosirea cii proprii de atac Este imposibil agravarea situaiei prii numai n cazul cnd exist un singur apel al su, sau mai multe apeluri,
dar ntre pri nu exist interese contrare. De exemplu, apelul declarat de mai muli inculpai
sau pri civilmente responsabile.
Regula neagravrii situaiei se aplic tuturor titularilor dreptului de apel cu excepia
procurorului. Aceasta nseamn c dac procurorul a atacat hotrrea n defavoarea inculpatu-
382
lui, instana, avnd dreptul a agrava situaia inculpatului, va avea i dreptul de a lua o hotrre
care s atenueze situaia acestuia. ns n cazul cnd apelul procurorului a fost declarat n
favoarea uneia din pri, instana de apel nu va putea agrava situaia ei.Instana nu va putea
aplica o pedeaps mai grea nltura unele circumstane atenuante daca prima instan n mod
greit le-a constatat etc. Se va considera agravare a situaiei dac se va schimba ncadrarea
juridic a faptei ntr-o infraciune mai grav n urma apelului declarat de inculpat, chiar dac
durata pedepsei nu se va majora.ns examinnd apelul prii vtmate n defavoarea inculpatului, n care se atac sentina, cernd de exemplu majorarea pedepsei, instana de apel va fi
n drept s reduc pedeapsa sau chiar s achite inculpatul, aceasta nefiind o nclcare a principiului neagravrii situaiei.Partea civil poate ataca hotrrea pe motivul c de ctre prima
instan a fost respins sau nesoluionat aciunea civil, sau a acordat despgubiri civile n
valoare mai mic dect cea pretins. n asemenea cazuri instana de apel nu poate s resping
aciunea civil, dac ea a fost admis de prima instan deoarece deasemenea se va nclca
principiul neagravrii situaiei.Va constitui o agravare a situaiei prii civile nlturarea solidaritii inculpailor de la plata despgubirilor civile.
Noiunea de extensiv se definete ca un fenomen ce are capacitatea de a se extinde,
adic de a-i lrgi sfera de aciune. n procedura penal ntlnim efectul extensiv n ambele
ci ordinare de atac. Potrivit art. 411 CPP instana de apel examineaz cauza prin extindere
i cu privire la prile care nu au declarat apel sau la care acesta nu se refer, avnd dreptul
de a hotr i n privina lor, fr s creeze acestor pri o situaie mai grea.Prin efect extensiv
al unei ci de atac se nelege posibilitatea de rsfrngere a acestei ci i fa de prile n privina crora hotrrea a rmas definitiv prin neatacare. ntr-o cauz penal pot participa mai
muli inculpai, sau mai multe pri vtmate, pri civile sau civilmente responsabile, acestea
fiind grupuri cu o aa-zis solidaritate procesual. Se poate ntmpla ca un inculpat (sau reprezentantul altui grup procesual), atacnd hotrrea, s obin modificarea ei, iar alt inculpat
din aceeai cauz penal nu a atacat-o, situaia lui rmnnd neschimbat, chiar dac prima
instan a comis erori de fapt sau de drept, ce vizau ambii inculpai. Astfel apare pericolul de
a fi pronunate dou hotrri contradictorii n aceeai cauz. Garania excluderii acestui pericol o constituie efectul extensiv, datorit cruia calea de atac se rsfrnge i fa de prile n
privina crora hotrrea a rmas definitiv prin neatacare.
Cauzele penale parvenite cu apel se repartizeaz n ordinea prevzut la art. 344.
n termen de pn la 10 zile de la data de la care i-a fost repartizat, preedintele completului
de judecat cruia i-a fost repartizat cauza fixeaz termenul de judecat a apelului, iar dac
este necesar, fixeaz termen pentru edina preliminar care se desfoar conform prevede-
383
rilor art.345. Judecarea apelului se face cu citarea prilor i nmnarea copiilor de pe apel.
Judecarea apelului are loc n prezena inculpatului, cnd acesta se afl n stare de arest. Exist
Neprezentarea prilor legal citate n instana de apel nu mpiedic examinarea cauzei. Dac
este necesar, instana de apel poate recunoate prezena prilor obligatorie i ia msurile necesare pentru asigurarea prezenei.La judecarea apelului, participarea procurorului, precum i
a aprtorului, dac interesele justiiei o cer, este obligatorie. Apelul poate fi judecat n lipsa
nemotivat a avocatului n msura n care nu se ncalc dreptul la aprare.
La judecarea apelului se aplic regulele generale pentru judecarea cauzelor n prim
instan, cu excepiile prevzute n Partea special titlul II capitolul IV seciunea 1. Preedintele edinei anun cauza ce urmeaz a fi judecat i verific prezena prilor, apoi anun
numele i prenumele judectorilor din completul de judecat, ale procurorului, ale grefierului, precum i ale interpretului i traductorului dac acetia particip, ale aprtorului i
precizeaz dac nu au fost formulate cereri de recuzare. Preedintele edinei verific dac
prile prezente au fcut alte cereri sau demersuri i asupra lor instana de apel d o ncheiere.
Instana de apel, la cererea prilor, poate cerceta suplimentar probele administrate n prim
instan i poate administra probe noi. n cazul n care invoc necesitatea administrrii de noi
probe, prile trebuie s indice aceste probe i mijloacele cu ajutorul crora pot fi administrate,
precum i motivele care au mpiedicat prezentarea lor n prim instan. Preedintele edinei
ofer cuvntul apelantului, intimatului, aprtorilor i reprezentanilor lor, apoi procurorului.
Dac ntre apelurile declarate se afl i apelul procurorului, primul cuvnt l are acesta. Prile
au dreptul la replic cu privire la chestiunile noi aprute n procesul dezbaterilor.Inculpatul
are cel din urm cuvntul. n edina de judecat se ntocmete un proces-verbal n conformitate cu prevederile art. 336.
Verificarea corectitudinii constituirii edinei de judecat presupune c instana urmeaz s verifice dac a fost ndeplinit procedura de citare a prilor, dac inculpatul aflat n stare de
arest este prezent n edina de judecat i este asigurat asistena juridic obligatorie. n cazul n
care una din pri nu a fost citat i nu s-a prezentat la judecat sau dac inculpatul arestat nu a
fost adus, sau dac aprtorul nu s-a prezentat, dei asistena juridic este obligatorie, judecarea
apelului se amn pentru alt dat, la care aceste cerine urmeaz s fie ndeplinite.
Verificarea corectitudinii sesizrii instanei de apel presupune c instana urmeaz s
verifice dac sentina atacat este supus apelului potrivit legii, dac cererea de apel aparine
unei persoane care este titular legal al dreptului de apel, dac cererea de apel a fost declarat
n termenul legal. n cazul n care apelul este inadmisibil sau tardiv, judecata nu mai are loc,
ntruct instana de apel nu a fost sesizat n conformitate cu legislaia.
384
Cercetarea judectoreasc n apel const n administrarea probelor noi sau cercetarea suplimentar a probelor administrate de prima instana.
Cercetarea judectoreasc n apel, ca etap procesual, este facultativ.
Apelantul este n drept s solicite administrarea probelor noi n condiiile prevzute de art.413 alin.(3) CPP sau cercetarea suplimentar a probelor administrate de prima
instan.
Cu privire la admisibilitatea, concludena i utilitatea probelor, se audiaz opiniile
intimatului i ale celorlali participani, care, la rndul lor, pot propune probe noi, ntru combaterea celor propuse de apelant.
Instana de apel se pronun, prin ncheiere, asupra cererii de administrare a unor noi
probe sau de cercetare suplimentar a probelor administrate de prima instan, motivnd admiterea sau respingerea cererii, n dependen de faptul dac aceste probe sunt concludente sau
utile cauzei. n cazul n care s-a acceptat administrarea de probe noi sau cercetarea suplimentar a probelor administrate de prima instan, ncepe o nou etap a edinei de judecat n
instana de apel, i anume cercetarea judectoreasc, care se desfoar dup regulile generale
prevzute pentru prima instan. Cercetarea judectoreasc se desfoar n una sau mai multe
edine de judecat, pn la finisarea administrrii tuturor probelor acceptate, dup care se
trece la dezbaterile judiciare n edina instanei de apel. Acceptarea i administrarea probelor
are loc fr ca instana de apel, n prealabil, s se pronune asupra admiterii apelului i fr
ca s se desfiineze hotrrea apelat. Dezbaterile judiciare n apel au ca obiect criticile aduse
modului n care s-a desfurat judecata n prima instan i soluiilor pronunate de aceasta cu
privire la aciunea penal, la aciunea civil i la alte dispoziii ale hotrrii apelate. Dezbaterile au loc sub toate aspectele de fapt i de drept, n limitele situaiei persoanei care a declarat
apelul sau la care se refer apelul declarat i n raport cu calitatea procesual a apelantului. n
edina de judecat n apel, se discut n contradictoriu att motivele de apel i combaterea lor,
ct i acele erori de fapt i de drept, pe care le-a comis prima instan. Replica este reglementat de art.413 alin.(4) CPP, care prevede c prile au dreptul la replic cu privire la chestiunile
noi aprute n procesul dezbaterilor. Instana de apel, judecnd apelul, verific legalitatea i
temeinicia hotrrii atacate n baza probelor examinate de prima instan, conform materialelor din cauza penal, i n baza oricror probe noi.
Referitor la prezena acuzatului la judecarea cauzei n apel, CtEDO n cauza Bulut
c. Austriei, 22 februarie 1996, subliniaz c a avut loc o audiere public n prim instan. Ea
observ apoi c Curtea Suprem a respins apelul Dlui Bulut, conform art. 285 d 1 CPP...
Conform acestei dispoziii, Curtea Suprem poate, ntr-o procedur sumar, s refuze exa-
385
minarea cu mult nainte a unui apel pe care ea l consider, evident, ca fiind lipsit de temei.
Aadar, natura acestei examinri poate s se compare cu cea a unei proceduri de autorizare a
apelului. n afar de aceasta, Curtea nu este convins c mijloacele de nulitate fondate pe art.
281 1, alineatele 4 i 5 CPP, aa cum le-a formulat reclamantul, ... ridic probleme n fapt
n ceea ce privete aprecierea vinoviei sau nevinoviei reclamantului, care ar fi necesitat o
audiere. Aceste mijloace contestau, nainte de toate, aprecierea pe care a fcut-o judectorul
fondului elementelor de prob prezentate. Curtea Suprem a considerat aceast contestare
inadmisibil. In consecin, Curtea nu constat violarea n ceea ce privete absena audierii la
Curtea Suprem.
n cauza Botten c. Norvegiei, 19 februarie 1996 Curtea nu este convins... c apelul
acuzrii a ridicat doar probleme de drept. Cu toate c faptele care se refer la vinovie, stabilite
de instan nu au fost contestate i Curtea Suprem era ataat juridic de ei, ea trebuia ntr-o anumit msur s fac propria sa apreciere a faptelor pentru a cerceta dac se putea permite condamnarea reclamantului. Dac faptele nu s-au adeverit, ea trebuia s anuleze hotrrea instanei
i s ordone deschiderea unui nou proces. Un fapt confirm acest lucru: alegaia, conform creia
normele aplicabile l obligau pe reclamant s utilizeze un drept pentru nerespectarea i ofensarea
acestei obligaii, constituia o infraciune pedepsit conform art. 78 1, care ridica probleme serioase... [care] se refer nu doar la interpretarea instruciilor aplicabile, dar i cunoaterea faptului
dac au fost neglijate sau dac s-a dat dovad de lips de seriozitate fa de condiiile specifice
la locul operaiunilor de salvare la acel moment...innd cont de natura infraciunii i de consideraiunile pe care Curtea Suprem s-a sprijinit, sanciunea era susceptibil s ridice probleme
cu privire la personalitatea i caracterul reclamantului... Totui, pentru a fixa pedeapsa, Curtea
Suprem nu a beneficiat cel puin de o apreciere fcut acestui punct de tribunalul de prim
instan, care a audiat direct reclamantul.Mai mult ca att, innd cont de natura infraciunii n
cauz, Curtea nu vede nici un motiv de a pune la ndoial faptul c rezultatul procedurii putea
s prejudicieze cariera profesional a reclamantului... De fapt, o condamnare penal pentru negligena comis n ndepliniri obligaiunilor oficiale poate avea consecine serioase pentru orice
agent al statului.innd cont de miza pentru reclamant, Curtea nu consider c problemele de
care a fost sesizat Curtea Suprem puteau fi soluionate, n scopul unui proces echitabil, fr o
aprecie direct a mrturiei personale a reclamantului.
n conformitate cu cerinele art. 415 CPP, instana de apel respinge apelulul:
a) cnd apelul este depus peste termen;
b) cnd apelul este inadmisibil;
c) cnd apelul este nefondat.
386
Apelul este depus peste termen atunci cnd a fost declarat dup expirarea termenului
de apel, prevzut de art.402 CPP, i nu snt ntrunite condiiile pentru repunerea lui n termen
sau pentru considerarea lui ca apel peste termen (art.403, 404 CPP).
Apelul este inadmisibil atunci cnd legea excepteaz anumite hotrri de la atacarea
lor cu apel (art.400 alin.(1) pct.1)-4) CPP), precum i cnd este depus de ctre o persoan fr
calitate (art.401 CPP).
Soluia de respingere a apelului ca depus peste termen sau inadmisibil nu implic o
verificare a hotrrii atacate, ntruct instana de apel nu poate proceda la o verificare de fapt i
de drept a acesteia dect n cadrul unui apel exercitat n mod legal.
Soluia de respingere a apelului ca nefondat se face ns numai dup examinarea sub
toate aspectele a hotrrii pronunate de prima instan, dac se ajunge la concluzia c hotrrea este legal i ntemeiat.
Soluia de admitere a apelului presupune situaia n care instana de apel constat c
hotrrea atacat este greit sub aspectul de fapt sau de drept, penal ori procesual.
Ca rezultat al admiterii apelului are loc desfiinarea hotrrii n limitele efectului devolutiv i extensiv, ct i neagravrii situaiei prii apelante. Admind apelul, instana caseaz
sentina total sau parial, rejudec cauza i pronun o nou hotrre potrivit modului stabilit
pentru prima instan, chiar dac va aprea necesitatea administrrii de noi probe.
Se consider c fondul cauzei nu a fost rezolvat cnd n considerentele hotrrii primei
instane nu se arat dac exist sau nu fapta imputat, dac inculpatul este sau nu vinovat, dac
exist circumstane care atenueaz ori agraveaz rspunderea inculpatului, dac trebuie ori nu
admis aciunea civil .a. Fondul cauzei se va considera nerezolvat ori de cte ori prima instan
nu a examinat i nu s-a pronunat asupra chestiunilor de fond ale procesului, viznd problema vinoviei, a rspunderii penale sau civile ori a nevinoviei lui n comiterea infraciunii imputate. Alte
motive de casare a sentinei instanei de fond pot fi unele nclcri ale legii procesuale penale, cum
ar fi: reglementrile ce vizeaz competena instanei dup materie sau dup calitatea persoanei,
compunerea completului de judecat, publicitatea edinei de judecat, obligativitatea participrii
procurorului, inculpatului, aprtorului, traductorului, interpretului n edina de judecat.
n astfel de mprejurri instana de apel va casa hotrrea i va dispune rejudecarea
cauzei potrivit ordinii stabilite pentru prima instan cu reaprecierea probelor, adoptnd o singur decizie. Poate fi motiv de casare i citarea ilegal a prii atunci cnd nu i-a fost trimis
citaia, cnd ea nu a primit-o, cnd citaia nu cuprinde toate rechizitele cerute (data, ora examinrii, adresa), cnd citarea s-a fcut la alt adres dect cea indicat, cnd lipsete dovada de
nmnare a citaiei, primirea creia persoana o contest.
387
388
389
ierii, precum i meniunile despre ndeplinirea procedurii legale de citare a prilor. n decizie
sunt indicate date referitoare la termenul de examinare a cauzei i meniunea cu privire la ultimul act procedural rmas valabil de la care procesul trebuie s-i reia cursul. n caz contrar,
toate actele procedurale snt desfiinate de drept;
Dac la judecarea apelului au fost depistate erori materiale evidente, dar care nu
provoac dubii (greeli comise la scrierea numelui i prenumelui prilor n proces, greeli
aritmetice ori care indic incorect tipul penitenciarului, precum i folosirea neadecvat a sinonimelor), examinarea se scoate de pe rol, iar dosarul din oficiu se restituie instanei care a
adoptat hotrrea pentru nlturarea erorilor n conformitate cu cerinele art. 248-250 CPP.
Partea descriptiv a deciziei se ncepe cu expunerea succint a faptelor de svrirea
crora inculpatul este declarat vinovat sau a nvinuirii sub care a fost pus, apoi se expune
fondul apelului, coninutul solicitrilor prilor participante n edina judiciar, argumentele
suplimentare. n continuare n decizie se expune concluzia general a instanei pe marginea
apelului i temeiurile de fapt i de drept, motivele adoptrii soluiei respective. Instana de
apel este obligat s se pronune asupra tuturor motivelor indicate n apel. Nerespectarea
acestor cerine echivaleaz cu nerezolvarea fondului apelului.
n cazul cnd instana de apel, la cererea prilor, a administrat probe noi, ea urmeaz
s le descrie n textul deciziei, cu aprecierea lor.
Dac instana de apel admite apelul cu rejudecarea cauzei, decizia trebuie s cuprind
analiza probelor pe care s-a bazat instana pronunnd hotrrea, s indice din ce motive ele
urmeaz a fi reapreciate ori respinse ca probe.
n partea descriptiv decizia trebuie s corespund tuturor cerinelor art.394 CPP.
n cazurile cnd instana de apel va constata c hotrrea supus verificrii conine
concluzii ori expresii ce contravin legii, ns nu influeneaz asupra temeiniciei i legalitii
hotrrii (aplicarea nentemeiat a confiscrii averii, necesitatea excluderii unor indici ai infraciunii, unor episoade din irul de infraciuni, expresii neadecvate .a.), n partea descriptiv se va argumenta excluderea lor din textul hotrrii atacate. Despre aceasta se va meniona
i n dispozitiv.
Judecnd apelul i constatnd c acesta este parial ntemeiat referitor la aprecierea
i ncadrarea juridic a faptei, la msura de pedeaps sau la latura civil, instana va motiva
partea n care se argumenteaz o asemenea concluzie.
Dispozitivul deciziei instanei de apel trebuie s corespund concluziilor fcute de instan n partea descriptiv. Considernd hotrrea legal i ntemeiat, instana dispune motivat respingerea apelului, indicnd totodat hotrrea instanei ce a adoptat-o. Dac se constat
390
c hotrrea atacat este ilegal, dispozitivul va cuprinde indicaii despre admiterea apelului,
prile care l-au declarat, cu referire la temeiurile respective. n cazul pronunrii hotrrii
privind ordinea stabilit pentru prima instan, la ntocmirea dispozitivului se ine cont de
cerinele art.393-397 CPP.
Dac instana a judecat apelurile declarate de mai multe pri, n dispozitiv se expune
concluzia concret asupra fiecruia. n dispozitiv se indic faptul c decizia este executorie,
dar prile au dreptul de a o ataca cu recurs n termenul prevzut de lege.
Potrivit art. 418 CPP deliberarea se desfoar conform prevederilor art.339. Rezultatul deliberrii se consemneaz n dispozitivul deciziei i se semneaz de toi judectorii
completului de judecat, apoi se pronun n edin public de preedintele edinei sau de un
judector din complet, asistat de grefier.
Decizia se redacteaz de ctre unul dintre judectorii care au participat la examinarea
apelului, n cel mult 10 zile de la pronunare, i se semneaz de toi judectorii completului.
n cazul redactrii deciziei se aplic regulile de nmnare a acesteia prevzute n art.399. Dup
redactarea deciziei, instana de apel remite, n termen de cel mult 5 zile, dosarul penal n instana de fond pentru executare, fapt despre care se informeaz prile.
n cauza Hadjianastassiou c. Greciei, 16 decembrie 1992, Curtea European a
menionat asupra necesitatii unei hotrri motivate n cadrul judecrii n apel. n spe, hotrrea pe care a citit-o preedintele Curii Militare de Apel nu meniona o chestiune din cele
care figurau n procesul-verbal al audierii... El fcea trimitere la art.366 i la urmtoarele articole din Codul Penal Militar... i descria informaiile transmj ca fiind puin importante, el nu
se baza pe aceleai motive din decizia Curii permaneni Forelor Aeriene. Reclamantul a dorit
n cel mai scurt timp dup pronunarea hotrrii s intre n posesia textului exacl ntrebrilor,
grefieml i-a spus c el trebuie s atepte varianta final a hotrrii... n apel su, formulat n
decurs de cele cinci zile pe care le prevedea art. 425 1 din CoJ Penal Militar... Dl Hadjianastassiou a putut doar s se bazeze pe ceea ce auzise sau sesiza n cadrul dezbaterilor i s se
refere abstract la art. 426 Cnd Dl Hadjianastassiou a primit procesj verbal al audierii, la 10
ianuarie 1986, el era deczut din drepturile de a preciza apelul si jurisprudena consecvent
autorizeaz luarea n considerare a observaiilor suplimenta Ca rezultat, drepturile la aprare
au fost att de limitate nct interesatul nu a beneficiat de un proces echitabil. A fost, deci,
violat art. 6, 3 d).
Dup examinarea apelului, instana de apel va respecta ntocmai cerinele art. 343,
399, 418 CPP, privind pronunarea, redactarea deciziei, nmnarea copiilor documentelor judiciare prilor .a., anexnd la dosar nscrisurile corespunztoare.
391
Nendeplinirea acestor cerine echivaleaz cu nclcarea dreptului la aprare al persoanelor implicate n proces.
n cauza Ekbatani c. Suediei, hotrrea din 26 mai 1988, Curtea constat c procedura penal constituie o entitate i protecia art. 6 din Convenie nu nceteaz odat cu
pronunarea unei hotrri de ctre prima instan. Astfel, statul care instituie instane apel
i de recurs are obligaia de a asigura c justiiabilii se bucur n faa acestor instane de
garaniile fundamentale enunate n acest articol. n ceea ce privete procedura n prim
instan, rezult din noiunea de proces echitabil faptul c persoana acuzat trebuie, ca
principiu general, s poat fi prezent la dezbateri. Modalitatea de aplicare a art. 6 din
Convenie n procedurile din faa instanelor de apel depinde ns de procedura respectiv,
avndu-se n vedere totalitatea procedurilor din dreptul intern i rolul instanelor de apel n
cadrul acestora.
Rejudecarea cauzei de ctre instana de apel se desfoar potrivit regulilor generale
pentru examinarea cauzelor n prim instan, care se aplic n mod corespunztor.
Potrivit art. 4191Instana de rejudecare trebuie s se conformeze hotrrii instanei de
apel n msura n care situaia de fapt rmne cea avut n vedere la soluionarea apelului.
392
regula ierarhiei cilor de atac nu se poate recurge la o cale de atac, trecnd peste o
alt care legal are prioritate;
titularii cilor de atac o cale de atac nu poate fi folosit dect de ctre titularii
prevzui de lege;
393
394
ncheierile instanei de apel care pot fi atacate cu recurs numai odat cu decizia recurat snt hotrrile judectoreti care rezolv chestiuni premergtoare fondului cauzei, adoptate cu ocazia judecrii. La acest categorie sunt atribuite: ncheierile prin care instana dispune
asupra administrrii probelor sau cererilor i demersurilor formulate de pri; ncheierile prin
care instana ia msuri pentru buna desfurare a procesului penal (de ex. privind respingerea
cererii de recuzare); ncheierile date dup pronunarea deciziei recurate (de ex: de nlturare a
unor omisiuni vdite sau a erorilor materiale).
Categoria ncheierilor instanei de apel susceptibile contestrii separate cu recurs snt hotrrile judectoreti prin care se soluioneaz n apel orice cerere ntrodus n baza unor dispoziii
referitoare la punerea n executare a hotrrii penale (art.472 CPP), privind aplicarea arestrii preventive (art.329 alin.(2) CPP), privind aplicarea amenzii judiciare (art.201 (alin.8) CPP).
Legiutorul nu a stabilit posibilitatea contestrii cu recurs a:
deciziilor prin care s-a luat act de retragerea apelului, dac legea prevede aceast cale
de atac; deciziile instanei de recurs; deciziile instanei de recurs n anulare; decizia
pronunat n interesul legii; deciziile prin care au fost soluionate conflictele de competen;
ncheierilor prin care s-a admis sau s-a respins abinerea sau s-a admis recuzarea
(art.35 alin.(3) CPP); date n cauzele penale n care s-au pronunat decizii nesusceptibile de a fi atacate cu recurs.
Hotrrea prin care instana s-a pronunat n legtur cu retragerea apelului (art.407
CPP) nu poate fi atacat cu recurs de ctre titularul care a renunat la calea de atac.
Potrivit Hotrrii Plenului CSJ (pct.6), din categoria hotrrilor care nu pot fi atacate
cu recurs sunt omise deciziile prin care apelul a fost respins ca depus peste termen, prin urmare, ntr-o asemenea situaie recursul poate fi apreciat ca fiind vdit nentemeiat.
Un apel declarat peste termen nu poate fi considerat un apel nedeclarat, astfel nct
prii care n-a utilizat apelul n termenul prevzut de art.402 CPP, nu i se poate ngrdi dreptul
de a declara recurs mpotriva deciziei instanei de apel cu privire la soluia de respingere a
apelului ca fiind declarat peste termen. n cazul dat, instana de recurs este obligat s verifice
dac instana de apel a constatat c ntrzierea a fost determinat de motive ntemeiate. Dac
ns, se critic sentina care a rmas definitiv la expirarea termenului de apel, recursul este
inadmisibil.
Titularii dreptului de recurs.
Parcurgerea cauzei de la judecata n apel la judecata n recurs este posibil doar n
prezena unui act procesual declarat de un subiect cruia legea i confer acest drept.
395
396
Se consider c n aceast manier este evitat situaia ca n anumite cazuri valorificarea dreptului la despgubiri judiciare s se fac pe calea unei aciuni civile.
f) orice persoan ale crei interese legitime au fost prejudiciate printr-o msur sau
printr-un act al instanei.
Categoria respectiv neavnd calitatea de parte n raportul procesual penal principal,
pe cale de consecin, nu are drepturi i obligaii care izvorsc din rezolvarea laturii penale i
a laturii civile a cauzei, totodat atingerea drepturilor i a intereselor ce li s-a produs justific
dreptul lor de a ataca hotrrea sau ncheierea nu este legat de fondul cauzei.
Aceast reglementare a fost determinat pe de o parte,de unele msuri ale instanei de
judecat care pot s lezeze interesele legitime ale unor persoane care nu sunt pri, iar pe de
alt parte, c aceste dispoziii ale instanei de judecat trebuie supuse, prin intermediul cilor
de atac, controlului instanei ierarhic superioare i desfiinate pe aceast cale, dac sunt netemeinice sau ilegale. De exemplu, poate declara recurs persoana ale crei interese legitime au
fost lezate prin aplicarea sechestrului dispus de instan asupra bunurilor sale.
Aceti titulari, ns, nu pot viza n recursurile depuse modul n care a fost rezolvat
fondul cauzei.
Recursul poate fi declarat n numele tuturor prilor, cu excepia procurorului, i de
ctre aprtor, reprezentant sau reprezentantul lor legal.
Din economia prevederilor art. 420 alin. (4) CPP deducem c exercitarea recursului
este condiionat de utilizarea prealabil a apelului, n cazul n care legea prevede aceast cale
ordinar de atac. Aceeai prevedere este aplicat i atunci cnd apelul a fost retras.
Persoana care nu a folosit calea de atac a apelului, poate declara recurs numai dac
prin decizia instanei de apel a fost modificat soluia primei instane i prin aceasta s-a nrutit situaia recurentului. Procurorul care n-a declarat apelul este titularul recursului n cazul
n care a fost admis apelul declarat din partea aprrii.
Plenul CSJ n pct. 8 din Hotrre a statuat c inculpatul condamnat care nu a atacat
cu apel sentina primei instane poate ataca cu recurs decizia prin care, n urma admiterii apelului procurorului, s-a aplicat o msur de siguran i a fost modificat soluia dat n latura
civil, numai sub aspectul acestor modificri aduse sentinei, dar nu i cu referire la existena
vinoviei i la aplicarea pedepsei care au rmas stabilite prin sentin, nefiind casate n apelul
procurorului. Pe de alt parte, inculpatul care nu a atacat sentina de condamnare cu apel, iar
pedeapsa aplicat a fost majorat n urma admiterii apelului procurorului poate declara recurs
mpotriva deciziei instanei de apel numai cu privire la aplicarea pedepsei, dar nu la existena
vinoviei sau la alte chestiuni ale sentinei meninute de instana de apel.
397
Termenul de recurs: Pentru a asigura normala desfurare a procesului penal legiutorul a fixat o limit n timp dreptului de declarare a recursului. Potrivit dispoziiilor art. 422
CPP, termenul de recurs este de 30 de zile de la data pronunrii deciziei instanei de apel.
Astfel, prin prisma naturii sale juridice, termenul de recurs prezint dou caracteristici:
1) este peremptoriu, ceea ce nseamn posibilitatea curgerii, de regul, numai n intervalul de timp stabilit;
2) este dilatoriu, ceea ce are ca efect faptul c, n cazul neexercitrii dreptului de recurs, hotrrea va dobndi autoritate de lucru judecat doar dup expirarea termenului legal.
Instana de recurs este obligat s verifice temeinic mprejurrile n care s-a declarat
recursul i fr a stabili cu certitudine, pe baza acestora, c cererea a fost primit dup expirarea termenului de recurs, nu este n drept s decid inadmisibilitatea n temeiul c recursul
este declarat peste termen.
n cazul n care recurentul critic decizia instanei de apel, prin care s-a respins apelul ca tardiv, iar soluia este vdit nentemeiat, recursul este admisibil, aceast cale de atac
fiind singura prin care se poate remedia eroarea judiciar comis de instana de apel. Aceste
considerente conduc la admiterea recursului, casarea total a deciziei atacate, cu dispunerea
rejudecrii cauzei de ctre instana de apel, pe motiv c nu a fost judecat fondul apelului.
n temeiul art. 423 CPP titularii dreptului de a declara recurs pot expres renuna la
calea de atac prin retragerea recursului
Astfel, prin cerere scris, pn la nceperea lurilor de cuvnt ale participanilor la
judecarea recursului n edina instanei de recurs, oricare dintre pri i poate retrage recursul
declarat.
n cazul retragerii recursului n condiiile legii, instana, audiind opiniile participanilor la proces, prin ncheiere motivat, nceteaz procedura de recurs.
Legea nu prevede posibilitatea revenirii asupra retragerii recursului i, astfel, o eventual revenire nu produce consecine juridice.
n viziunea judectorilor Plenului CSJ (pct. 12 din Hotrre) la aplicarea instituiei
retragerii recursului se cer respectate o serie de cerine, n special:
-
msura trebuie luat personal de recurent sau prin mandatar special. n situaia n
care instana de recurs este n imposibilitate s verifice a identitii prii care arat,
printr-o cerere scris depus la dosar, c i retrage recursul, nu va avea loc ncetarea
procedurii de recurs, dar va continua judecarea recursului;
398
condamnatul minor, precum i cel care sufer de o boal ce-i afecteaz discernmntul nu poate retrage recursul declarat fr consimmntul reprezentantului legal i
fr participarea avocatului;
este o prerogativ acordat persoanelor indicate n art. 421 CPP. Manifestarea de voin prin
care se exercit dreptul de recurs are loc printr-o cerere de recurs, care sub aspect formal trebuie s ntruneasc anumite condiii legale.
Actul de sesizare a instanei de recurs este cererea de recurs motivat, care potrivit
dispoziiilor art. 430 CPP trebuie sa conin:
1) denumirea instanei la care se depune recursul;
2) numele i prenumele recurentului, calitatea procesual sau meniunea cu privire la
persoana ale crei interese le reprezint i adresa ei;
3) denumirea instanei care a pronunat sentina, data pronunrii sentinei, numele i
prenumele inculpatului n privina cruia se atac hotrrea judectoreasc, fapta constatat i
dispozitivul sentinei, indicarea persoanei care a declarat apel i motivele invocate n apel;
4) denumirea instanei care a adoptat decizia n apel, data pronunrii deciziei de apel,
dispozitivul deciziei n apel i argumentele admiterii sau respingerii apelului;
5) coninutul i motivele recursului cu argumentarea ilegalitii hotrrii atacate i
solicitrile recurentului, cu indicarea temeiurilor prevzute de art. 427 CPP invocate n recurs
i esena problemei de drept de importan general abordat n cauza dat;
6) formularea propunerilor privind hotrrea solicitat. Dei formularea acestor propuneri este obligatorie pentru recurent, ele nu influeneaz hotrrea Curii Supreme de Justiie;
7) data declarrii recursului i semntura recurentului.
Cererea de recurs se depune n instana de recurs cu attea copii ci participani la
proces sunt (art. 429 alin.(2) CPP).
Recursurile declarate mpotriva deciziilor curilor de apel sunt de competena Colegiului penal al Curii Supreme de Justiie.
Recursul este o cale de atac ordinar ce poate fi declarat doar pentru a repara erorile
de drept (errores juris), fiind determinate limitativ. Aceasta nseamn c alte temeiuri dect
cele enumerate expres n art. 427 CPP nu pot exista.
399
Erorile de drept pot fi: erori de drept formal sau procesual (erorres in procedendo) i
erori de drept material sau substanial (errores in judecendo).
Temeiurile care in de erori de drept formal sau procesual sunt urmtoarele:
Nu au fost respectate dispoziiile privind competena dup calitatea persoanei.
n sursele de specialitate s-a artat c determinarea competenei in abstracto corespunde aspectului obiectiv al noiunii de competen i rmne opera legiuitorului, iar determinarea in concreto a competenei este opera instanei, corespunznd aspectului subiectiv al
noiunii de competen a instanei229.
Vom fi n prezena nclcrilor de competena dup calitatea persoanei atunci cnd nu
s-a inut cont de prevederile art. 37 CPP (competena judectoriei militare) i art. 39 p.) 1 CPP
(competenea Curii Supreme de Justiie).
Instana nu a fost compus potrivit legii ori au fost nclcate prevederile art. 30, 31 i 33.
Acest motiv cuprinde: compunerea greit a instanei manifestat fie prin nerespectarea dispoziiilor privitoare la numrul de judectori, fie cauza a fost judecat
de persoane care nu aveau calitatea de judector sau au pierdut-o; nclcarea regulii
invariabilitii completului de judecat, potrivit creia completul de judecat trebuie s
rmn acelai n tot cursul judecrii cauzei (cu excepia prevzut la art. 31 alin. (3)
CPP). Prin nerespectarea acestor dispoziii se ncalc principiului nemijlocirii edinei de
judecat, conform cruia instana de judecat trebuie s ia cunotin n mod direct, nemijlocit de probele administrate n cauz; prezena unui caz de incompatibilitate prevzut
de art. 33 CPP.
edina de judecat nu a fost public, n afar de cazurile cnd legea prevede altfel.
Nerespectarea principiului publicitii edinei de judecat atrage nulitatea absolut a
actelor procesuale ndeplinite.
Excepie fac cazurile pentru care este posibil judecarea cauzei n edin nchis.
Declararea edinei nchise se face n temeiurile art.18 alin. (2-2/1) CPP i trebuie argumentat, nerespectarea acestei dispoziii atrgnd i ea nulitatea absolut.
Hotrrea instanei de judecat n toate cazurile se pronun n edin public.
Judecata a avut loc fr participarea procurorului, inculpatului, precum i a aprtorului, interpretului i traductorului, cnd participarea lor era obligatorie potrivit legii.
Participarea procurorului la judecarea cauzei este obligatorie. Asta nsemnnd
prezena efectiv la toate termenele de judecat i rolul activ la exercitarea funciei acuzrii
n toat amploarea ei.
Gheorghe Stroe, Controlul competenei penale a instanelor de judecat, Revista de drept penal, 1999, nr. 4, p. 40.
229
400
401
Eroarea grav de fapt trebuie s rezulte din situaia dosarului, privit ca o stare
de fapt.
Instana a admis o cale de atac neprevzut de lege sau apelul a fost introdus tardiv.
S-a artat c exercitarea cilor de atac are loc n anumite termene legale, nerespectarea acestor dispoziii este sancionat cu nulitate absolut
Temeiurile care in de erori drept material sau substanial:
Nu au fost ntrunite elementele infraciunii sau instana a pronunat o hotrre de
condamnare pentru o alt fapt pentru care condamnatul a fost pus sub nvinuire, cu excepia
cazurilor rencadrrii juridice a aciunilor lui n baza unei legi mai blnde.
Potrivit legii penale, elementele infraciunii sunt obiectul, subiectul, latura obiectiv
i latura subiectiv, iar lipsa mcar a unuia dintre ele mpiedic atragerea la rspundere penal. Pentru a stabili lipsa unui element consitutiv al infraciunii, instana trebuie s fac referiri
la starea de fapt existent.
n cazul n care instana a pronunat o hotrre de condamnare pentru o alt fapt dect
cea pentru care condamnatul a fost trimis n judecat a avut loc depirea limitelor judecrii
cauzei penale stabilite prin art.325 alin. (1) CPP.
Ct privete cazul de rencadrare juridic a aciunilor n baza unei legi mai blnde se
poate manifesta prin imputarea svririi de ctre inculpat, condamnat a unei infraciuni unice
i nu a unui concurs de infraciuni sau a unei infraciuni (omorului svrit n stare de afect) i
nu a altei infraciuni (omorului intenionat), n acest sens are importan regimul pedepselor
penale aplicate pentru o fapt prejudiciabil ori alta.
Inculpatul a fost condamnat pentru o fapt care nu este prevzut de legea penal.
Poate fi incriminat doar fapta interzis de legea penal la momentul savririi
infraciunii.
S-au aplicat pedepse individualizate contrar prevederilor legale .
Instanele judectoreti nu au inut cont de reglementrile din art.75-88 C.pen.
Persoana condamnat a fost judecat anterior n mod definitiv pentru aceeai fapt
sau exista o cauz de nlturare a rspunderii penale, sau aplicarea pedepsei a fost nlturat de o nou lege sau anulat de un act de amnistie, a intervenit decesul inculpatului ori a
intervenit mpcarea prilor n cazul prevzut de lege.
Prima situaie privete existena autoritii lucrului judecat, n sensul c nici o persoan fa de care s-a pronunat o hotrre definitiv de condamnare, de achitare, de ncetare
a procesului penal nu mai poate fi urmrit i judecat pentru aceeai fapt, chiar dac faptei
i s-a dat o alt ncadrare juridic (non bis in idem).
402
ntr-o alt ipostaz existau cauze de nlturare a rspunderii penale, bunoar: amnistia, graierea, prescripia tragerii la rspundere penal, lipsa plngerii prealabile.
n cele din urm, a avut loc nlturarea pedepsei de o nou lege penal.
Decesul inculpatului conduce la casarea hotrrii, ntruct are ca efect nlturarea pe
cale fireasc a rspunderii penale, care este ghidat de principiul rspundere personal.
mpcarea prilor n cazurile prevzute de lege are loc n conformitate cu prevederile
art. 109 C.pen., ori art. 276 CPP i produce efecte doar dac intervine pn la rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti. Suntem n prezena unor dispoziii contradictorii din legea material
i cea procedural. Instanele judectoreti se ghideaz de prevederile legii procesdurale.
Faptei svrite i s-a dat o ncadrare juridic greit.
ncadrarea juridic reprezint o chestiune de drept, fapt ce o ncadreaz printre aspectele supuse controlului instanei de recurs. Prin aceasta nu este atins fondul, avndu-se n vedere c chestiunea de fond rezid n constatarea existenei sau inexistenei faptei prejudiciabile,
precum i a tutror mprejurrilor de fapt. Prin urmare, aprecierea dac aceast fapt constituie
infraciune i ce anume infraciune este o chestiune de drept.
Fapta sau faptele se cer primite de instana de recurs aa cum au fost constatate de
instanele de fond, pe cnd ncadrarea juridic va fi supus unui control riguros i va putea fi
modificat.
Va fi prezent ncadrarea juridic greit atunci cnd se reine svrirea de ctre inculpat a unei infraciuni (jaf) n loc de alt infraciune (abuz de ncredere), svrirea unei
infraciuni consumate n loc de tentativ, a unui concurs de infraciuni n loc de infraciune
unic etc.
A intervenit o lege penal mai favorabil condamnatului.
Temeiul respectiv este o manifestare a regulii melior lex din dreptul penal, dup care,
n materia aplicrii n timp a legii penale, dac n intervalul cuprins ntre momentul svririi
infraciunii i judecarea definitiv a intervenit o lege mai blnd, aceasta i va fi aplicat inculpatului.
Curtea Constituional a recunoscut drept neconstituional prevederea legii aplicate n cauza respectiv.
Instana de judecat internaional, prin hotrrea pe un alt caz, a constatat o nclcare
la nivel naional a drepturilor i libertilor omului, care poate fi reparat i n aceast cauz.
Prin urmare odat cu recunoaterea de ctre Curtea Constituional a neconstituionalitii prevederii legii efectele produse de aplicarea acesteia trebuie s se sting i n viitor
aceast lege nu va produce efecte.
403
n domeniul drepturilor fundamentale ale omului, dac exist discrepan ntre legile interne i conveniile internaionale, se aplic dispoziiile conveniilor internaionale la
care Republica Moldova este parte. Curtea Suprem de Justiie avnd posibilitatea de a reaciona mai operativ dect legiuitorul la nclcrile prevederilor Conveniei i prin invocarea
alin.(2) al art. 4 din Constituie dac exist neconcordan ntre pactele i tratatele privitoare
la drepturile fundamentale ale omului la care Republica Moldova este parte i legile ei interne,
prioritate au reglementrile internaionale, aplic direct Convenia i implicit precedentele
judiciare create de CtEDO.
Norma de drept aplicat n hotrrea atacat contravine unei hotrri de aplicare a
aceleiai norme date anterior de ctre Curtea Suprem de Justiie.
Temeiul respectiv reprezint o manifestare particular a tendinei de uniformizare a
practicii judiciare n Republica Moldova.
Temeiurile artate supra vor putea fi invocate n recurs doar n cazul n care au fost
invocate n apel sau nclcarea s-a produs n instana de apel.
Efectul devolutiv al recursului i limitele lui: Potrivit art. 424 CPP instana judec
recursul numai cu privire la persoana la care se refer cererea de recurs i numai n raport cu
calitatea pe care aceasta o are n proces.
Prin efect devolutiv al unei ci de atac se nelege trecerea sau transmiterea n ntregime sau n parte a cauzei de la instana care a pronunat hotrrea atacat la instana competent
s soluioneze acea cale de atac.
La determinarea efectului devolutiv al recursului trebuie s se in cont de anumite
limite:
-
persoana la care se refer recursul, deoarece, dac n proces sunt mai multe pri,
instana de recurs nu poate hotr dect n privina acelei pe care o vizeaz recurentul pentru celelalte hotrrea instanei de apel avnd caracter irevocabil i intrnd n
puterea autoritii de lucru judecat;
(material) sau formal (procesual), care privesc cauza i nvestete instana suprem numai cu
controlul n drept, nu i n fapt, al deciziei instanei de apel.
404
Prin urmare, instana de recurs judec numai n baza temeiurilor prevzute n art. 427 CPP,
fiind n drept s judece i n baza temeiurilor neinvocate, fr a agrava situaia condamnailor.
n privina despgubirilor, materiale sau morale, potrivit pct. 13 din Hotrrea Plenului, nu exist temei de casare care s ngduie instanei de recurs s reaprecieze cuantumul
aciunii civile. Ca atare, n recurs nu se poate solicita reactualizarea despgubirilor cuvenite
i stabilite de instana de fond.
Neagravarea situaiei n propriul recurs: Potrivit art. 425 CPP, instana de recurs,
soluionnd cauza, nu poate crea o situaie mai grav pentru persoana n favoarea creia a fost
declarat recurs. Aceast regul este aplicat i la rejudecarea cauzei n urma admiterii recursului prii aprrii i casrii hotrrii atacate.
La stabilirea efectului neagravrii situaiei n propria cale de atac se va avea n vedere:
-
atunci cnd este judecat numai recursul prii aprrii, instana de recurs nu poate
reine starea de recidiv, care, n mod greit, n-a fost reinut de instana de fond
sau nu poate modifica ncadrarea juridic a faptei ntr-o infraciune mai grav, dei
calificarea este greit n raport cu ncadrarea juridic a faptei reinute prin rechizitoriu, de asemenea nu poate reine n sarcina inculpatului (condamnatului) mai multe
infraciuni n concurs fa de o singur infraciune reinut prin hotrrea recurat.
judecnd recursul prii aprrii i descoperind noi circumstane, de genul: noi infraciuni,
stare de recidiv, existena unei condamnri anterioare etc., instana de recurs trebuie s le
arate n cuprinsul deciziei i s motiveze concluzia prin prisma art.425 CPP.
Principiul neagravrii situaiei n propriul recurs opereaz doar atunci cnd recursul
este singular, hotrrea fiind atacat de o singur parte sau cnd, dei au fost declarate mai multe
recursuri, ntre prile recurente nu exist interese contrare (de exemplu, au atacat hotrrea
mai muli inculpai sau pri civilmente responsabile ntre care nu se desemneaz interese
divergente). Dac ns exist mai multe recursuri declarate de persoane care se situeaz pe
poziii opozante principiul non reformatio in pejus nu are aplicare, cci neagravarea pe care
ar impune-o recursul uneia din pri este contracarat de agravarea la care conduce recursul
prii adverse.
Efectul extensiv al recursului i limitele lui (art. 426 CPP): Efectul extensiv mpotriva hotrrilor instanelor de apel, potrivit pct. 15 din Hotrrea Plenului CSJ, se produce att
cu privire la prile care nu au declarat recurs, ct i cu privire la prile care au declarat recurs
405
dup expirarea termenului prevzut de lege, dac aparin grupului procesual al recursului, iar
acesta a declarat recursul n termenul legal.
Aplicnd prevederile art. 426 CPP se va avea n vedere:
-
dac unul dintre condamnai a declarat recursul n termen, instana de recurs examineaz cauza prin extindere cu privire la persoanele n privina crora nu a fost declarat recursul sau la care acesta nu se refer, sau care au declarat recurs tardiv, putnd
hotr i n privina lor, fr a crea o situaie mai grav, dac s-a decis admisibilitatea
recursului;
atunci cnd n cauz sunt mai muli condamnai i recursul declarat de unul din ei se
respinge, nu are valoare regula privind aplicarea efectului extinderii judecii asupra
celorlali condamnai;
procurorul, chiar dup expirarea termenului de recurs, poate cere extinderea recursului declarat de el n termen i fa de alte persoane, dect acelea la care s-a referit n
recurs, fr a se crea acestora o situaie mai grea;
dac procurorul a declarat recurs n defavoarea unor condamnai, iar procurorul ierarhic superior a retras recursul cu privire la unul dintre condamnai, instana de recurs,
la judecarea recursului procurorului, nu va crea prin extindere o situaie mai grea
condamnatului fa de care a fost retras recursul.
Dup nvestirea instanei de recurs prin depunerea i primirea cererii de recurs, in-
stana ndeplinete actele procedurale preparatorii prevzute n art. 431 alin. (1) CPP.
n temeiul art.431 alin.(1) pct.2) i 3) CPP, dosarul penal nregistrat, n conformitate
cu prevederile art.6/1 din Legea privind organizarea judectoreasc, prin rezoluie, se repartizeaz aleatoriu judectorului pentru pregtirea cauzei pentru examinarea admisibilitii n
principiu a recursului n edina de judecat.
Judectorul desemnat face n mod obligatoriu parte din completul de judecat, iar n
caz de imposibilitate, se desemneaz un alt judector pentru a pregti cauza spre judecare.
n conformitate cu art. 431 alin. (2) CPP judectorul raportor verific dac recursul
ndeplinete cerinele de form i de coninut pentru depunerea lui prevzute de art. 429 i 430
CPP, dac temeiurile invocate se ncadreaz n prevederile art. 427 CPP, indic jurisprudena
n problemele de drept aplicabile la judecarea hotrrii atacate.
Chestiunile menionate se soluioneaz n procedura de admisibilitate n principiu
a recursului.
406
Procedura privind admisibilitatea n principiu a recursului declarat mpotriva hotrrii instanei de apel reprezint o activitate restrns a procedurii de recurs, ca cel de al treilea
grad de jurisdicie, care deriv din prevederile Protocolului al 14-lea adiional la Convenia
European i din Recomandarea Comitetului de Minitri al Consiliului Europei ctre Statele
Membre cu privire la perfecionarea mijloacelor interne de aprare juridic din 12 mai 2004.
Implementarea instituiei admisibilitii recursului, n calitate de filtru la Crtea Suprem de justiie, reprezint o tendin, ce se manifest n mai multe state europene. Aceasta are
un impact benefic asupra instanei supreme. Admisibilitatea recursului mpotriva deciziilor
instanei de apel are dou laturi: latura static, care se refer la premisele de admisibilitate;
latura dinamic, care se refer la procedura de examinare a admisibilitii. Este indubitabil c
reglementare acestei instituii reduce numrul de recursuri examinate i, ca rezultat, sporete
calitatea deciziilor adoptate.
Din reglementrile n vigoare pot fi desprinse o serie de particulariti ale procedurii
de examinare a admisibilitii recursului:
-
n conformitate cu art. 432 alin. (2) CPP, asupra admisibilitii recursului mpotriva
hotrrilor instanei de apel decide un complet din trei judectori, desemnai de preedintele colegiului respectiv al Curii Supreme de Justiie. Componena completului
care examineaz admisibilitatea recursului trebuie s fie stabilit din timp (prin regulamentul intern al Curii privind repartizarea cauzelor), ntr-un mod obiectiv i corect,
n conformitate cu criteriile stabilite, pentru a evita o eventual schimbare, mai ales o
alegere unitar i arbitrar a preedintelui instanei. n opinia noastr, aceast propunere este ntemeiat i trebuie s-i gseasc aplicarea n practica Curii Supreme de
Justiie a Republicii Moldova. Dreptul justiiabililor la o instan independent trebuie
s fie asigurat i la examinarea admisibilitii recursului mpotriva hotrrilor instanei
de apel. Nefiind citai, participanii la proces snt, de fapt, lipsii de dreptul de a solicita
recuzarea judectorilor care fac parte din completul ce decide asupra admisibilitii.
n acest context, stabilirea din timp a componenei acestor complete n baza criteriilor determinate n regulamentul instanei supreme, cu respectarea de ctre judectori
a obligaiei de abinere de la judecat n cazurile prevzute de art. 33 CPP, urmeaz s
asigure o examinare obiectiv a chestiunii cu privire la admisibilitatea recursului.
judectorul raportor din componena colegiului care decide asupra admisibilitii recursului este desemnat pentru a pregti cauza spre judecare. Potrivit art. 431 alin. (1)
p.3) CPP, acesta, n cel mult trei luni pentru cauzele cu inculpai minori sau deinui
n stare de arest i nu mai mare de 6 luni pentru celelalte cazuri, ntocmete un raport.
407
inadmisibilitatea recursului se adopt prin vot unanim cu pronunarera unei decizii motivate. Recunoaterea recursului mpotriva hotrrilor instanei de apel drept admisibil
sau inadmisibil nseamn soluionarea de ctre completul de judecat a unor chestiuni
de ordin procedural. Hotrrea judectoreasc prin care se soluioneaz aceste chestiuni,
trebuie s mbrace forma legal. Prin urmare, att n cazul declarrii recursului inadmisibil, ct i n cazul recunoaterii acestuia admisibil cu trimiterea spre judecare Colegiului
lrgit, urmeaz a fi adoptat un act judectoresc de dispoziie n form scris motivat.
Declarnd recursul inadmisibil, completul de judecat urmeaz s argumenteze din care
considerente a ajuns la concluzia c recurentul nu dispune de dreptul de a declara recurs.
n ce privete ncheierea prin care recursul este declarat admisibil i se transmite spre
judecare colegiului lrgit, considerm c pentru acest act de dispoziie este suficient o
simpl meniune cu privire la existena tuturor premiselor de admisibilitate.
408
409
Deoarece n aceste cazuri edina de judecat nu este public, instana de recurs este
obligat s comunice prilor decizia privind inadmisibilitatea recursului, care potrivit art. 432
alin. (3) CPP este irevocabil.
Totodat, dac se constat cazurile prevzute de art. 432 alin. (4) CPP instana, prin
ncheiere, va trimite recursul pentru judecare Colegiului lrgit al Curii Supreme de Justiie
constituit din 5 judectori.
Dup adoptarea ncheierii menionate, se ndeplinesc msurile premergtoare judecrii recursului prevzute la art. 432 alin. (5) CPP: preedintele Colegiului lrgit va fixa termenul de judecat a recursului i va dispune s se comunice prilor la proces despre aceasta,
precum i despre esena recursului. Odat cu citarea, se expediaz i copia de pe recurs.
Judecarea recursului: Are loc potrivit procedurii stabilite n art. 433 CPP.
edina de judecat n recurs se deosebete att de edina de judecat n prim instan, ct i de edina de judecat n apel prin lipsa cercetrii judectoreti conform dispoziiilor
care guverneaz judecarea cauzei n fond i, respectiv, neobligativitatea ntocmirii procesuluiverbal al edinei de judecat
La termenul fixat pentru judecarea recursului, n edina de judecat, cu participarea
procurorului, avocatului i persoanelor indicate la art.401 CPP ale cror interese snt atinse
prin motivele invocate n recurs, instana, dup ce rezolv orice cerere care mpiedic desfurarea judecii n recurs (cerere de recuzare) ascult prile la proces.
Judecarea recursului n absena persoanei se face n situaia cnd exist date privind
ndeplinirea legal a procedurii privind citarea.
Potrivit art.433 alin.(3) CPP, primul cuvnt i se ofer recurentului, apoi celorlali participani la edina de judecat. Dac ntre recursurile declarate se afl i recursul procurorului, primul cuvnt l are acesta.
La judecarea recursului nu se admite prezentarea i, respectiv, administrarea de noi
probe suplimentare.
Instana de recurs dispune achitarea persoanei sau ncetarea procesului penal, precum
i rejudecarea cauzei, cu pronunarea unei noi hotrri, dup ce, n prealabil, va analiza att
situaia de fapt, ct i problemele de drept n baza materialului din dosarul cauzei.
Recursul se judec n termen rezonabil, inndu-se cont de criteriile stabilite n art.
20 CPP.
Dup ascultarea, dup caz, a replicilor aprute n procesul dezbaterilor, completul
delibereaz n secret, n camera de consiliu, n vederea adoptrii unei soluii prevzute de art.
435 alin. (1) CPP privitor la admitertea ori respingerea recursului.
410
Deliberarea se axeaz asupra verificrii legalitii hotrrii atacate pe baza materialului din dosarul cauzei i pronunrii asupra tuturor motivelor invocate n recurs. Verificarea
propriu-zis se face n lumina temeiurilor pentru recurs prevzute la art. 427 CPP.
Rezultatul deliberrii instanei de recurs este decizia, adoptat n conformitate cu
prevederile art. 338-339 CPP.
n art. 435 alin. (1) pct. 1) CPP legiuitorul a reglementat eventualele soluii ale instanei de recurs. Astfel, recursul va fi respins ca inadmisibil, cu meninerea hotrrii atacate
dac se va constata declarare acestuia fr respectarea condiiilor legale (depus tardiv sau
inadmisibil) ori nentemeiat legal (nefondat).
Potrivit pct. 25 din Hotrrea Plenului CSJ recursul este tardiv atunci cnd a fost declarat peste termenul stabilit n art. 422 CPP.
Recursul este inadmisibil atunci cnd se exercit mpotriva unei hotrri nesusceptibile de recurs ori se declar de ctre persoane care nu snt titulari ai dreptului de recurs sau cu
depirea limitelor legale n care se poate declara recurs de ctre diferii titulari.
Recursul este nefondat atunci cnd hotrrea atacat este legal, ntemeiat i motivat.
n caz dac instana de recurs admite recursul, hotrrea atacat este casat total ori
parial, cu adoptarea uneia din urmtoarele soluii:
1) menine hotrrea primei instane, cnd apelul a fost greit admis;
2) dispune achitarea persoanei sau ncetarea procesului n cazurile prevzute de CPP
(achitarea persoanei se dispune n urma condamnrii sau ncetrii procesului penal de ctre
instanele de fond, ori n urma achitrii pentru alte temeiuri dect cele juste; ncetarea procesului penal se dispune dac anterior instanele de fond au condamnat ori au achitat persoana
sau dac procesul penal a fost ncetat pentru alte temeiuri dect cele juste);
3) rejudec cauza i pronun o nou hotrre dac nu se agraveaz situaia condamnatului (se dispune dac exist temeiurile prevzute n art. 427 pct. 7-16 CPP);
4) dispune rejudecarea de ctre instana de apel, n cazul n care eroarea judiciar nu
poate fi corectat de ctre instana de recurs (se dispune dac exist temeiurile prevzute n
art. 427 pct. 1-6 CPP)
n corespundere cu pct. 26 din Hotrrea Plenului CSJ casarea parial are un caracter
limitat, fiind supuse casrii doar anumite aspecte ale hotrrii atacate cum ar fi: cu privire la
anumite fapte sau persoane; cu privire la latura penal sau civil a cauzei, celelalte dispoziii
fiind meninute.
Casarea total conduce la anularea n ntregime a hotrrii atacate, dar n limitele
prevederilor ce reglementeaz efectul devolutiv i extensiv al recursului, cu respectarea principiului neagravrii situaiei condamnatului n propriul recurs.
411
412
413
Dispoziiile art.436 alin.(4) CPP, permit instanei de rejudecare s pronune o soluie mai aspr numai dac hotrrea a fost casat n recursul procurorului sau prii vtmate
declarat n defavoarea condamnatului. Totodat, trebuie dedus c n cadrul rejudecrii care
are loc ca urmare a admiterii recursului exercitat de condamnat sau avocatul su, nu se poate
agrava soluia aplicat acestuia.
Recursul mpotriva hotrrilor judectoreti pentru care nu este prevzut calea de atac apelul: Conform art. 437 CPP, pot fi atacate cu recurs hotrrile judectoreti
pentru care nu este prevzut calea de atac apelul:
-
sentinele pronunate de judectorii privind infraciunile uoare pentru svrirea crora legea prevede n exclusivitate pedeapsa nonprivativ de liberate;
alte hotrri penale pentru care legea prevede aceast cale de atac.
Iraionalilitatea atacrii cu apel a sentinelor judectoriilor privind infraciunile uoa-
prin care s-a soluionate demersul de strmutare a cauzei (art. 46,47 CPP).
De regul, ncheierile pot fi atacte cu recurs numai odat cu sentina, cu excepia ca-
zurilor cnd, potrivit legii, pot fi atacate separat cu recurs. Ultima situaie se refer la:
-
ncheierea instanei de judecat privind soluionarea chestiunilor referitoare la executarea hotrrilor judectoreti (469- 471 C.pen. );
ncheierea instanei de judecat privind arestarea preventiv (art. 185 alin. (4) CPP);
ncheierea judectorului de instrucie privind aplicarea sau neaplicarea arestrii preventive, sau arestrii la domiciliu, privind prelungirea sau refuzul de a prelungi durata ei, privind aplicarea liberrii provizorii (art. 311 alin. (1) CPP);
414
mpotriva ncheierilor, chiar dac acestea au fost date dup pronunarea hotrrii recurate.
Nu pot fi atacate cu recurs ordinar deciziile instanei de recurs.
Persoanele care pot declara recurs mpotriva hotrrilor pentru care legea nu prevede
calea de atac apelul sunt procurorul, celelalte pri, martorul, expertul, interpretul, traductorul, aprtorul i orice alt persoan ale crei interese legitime au fost prejudiciate pintr-o
msur sau printr-un act al instanei. n numele inculpatului, prii vtmate, prii civile i
civilmente responsabile poate declara apel aprtorul, reprezentantul, dup caz reprezentantul
lor legal. Limitele n care acetea por reaciona prin recurs sunt determinate de poziia procesual pe care titularul o are n cauza penal.
Termenul de declare a recursului mpotriva hotrrilor judectoreti pentru care nu este
prevzut calea de atac apelul este de 15 zile de la data pronunrii hotrrii (art. 439 CPP).
Pentru unele cazuri urgente, legea instituie termene de recurs mai scurte. De exemplu, este cazul termenului de 10 zile prevzut n art. 209 alin. (2) CPP; de 3 zile reglementat
n art. 311 CPP; de 24 ore stabilit n art. 507 alin. (3) CPP.
Avndu-se n vedere caracterul celui de-al doilea grad de jurisdicie, recursul este
nzestrat cu consecinele de rigoare pe care le genereaz data de la care curge termenul recursului, repunerea n termen, declararea peste termen a recursului i retragerea recursului
reglementate respectiv n art. 402 407 CPP (n acest sens a se vedea capitolul corespunztor
Apelului).
Recursul mpotriva hotrrilor judectoreti pentru care nu este prevzut calea de
atac apelul produce urmtoarele efecte:
a. Efectul suspensiv de executare (art. 440 CPP) care acioneaz n latura penal i
n latura civil a cauzei, afar de cazul cnd legea dispune altfel. Acest efect va fi valabil doar
cu condiia depunerii n termen al recursului i are loc n dispoziiile care privesc partea care
l-a declarat.
Recursul declarat nu va suspenda hotrrea atacat de exemplu, n cazul: contestrii ncheierii privind internarea n instituia medical pentru efectuarea expertizei (art.152 CPP); contestrii
ncheierii judectorului de instrucie privind aplicarea sau neaplicare arestrii, privind prelungirea
sau refuzul de a prelungi durata ei sau privind liberarea provizirie sau refuzul liberrii provizorii
(art. 311 CPP); contestarea punerii bunurilor sub sechestru (art. 209 alin.(1) CPP) .a.
b. Efectul devolutiv (art. 441 CPP) care devolueaz n limitele prevzute de art 444 CPP;
c. Efectul neagravrii situaiei n propriul recurs (art. 442 CPP);
415
416
fapt sau exist o cauz de nlturare a rspunderii penale, sau aplicarea pedepsei a fost nlturat de o nou lege sau anulat de un act de amnistie, a intervenit decesul inculpatului ori a
intervenit mpcarea prilor n cazul prevzut de lege;
11) inculpatul a fost achitat greit pentru motivul c fapta svrit de el nu este
prevzut de legea penal sau cnd procesul penal a fost ncetat greit din motivul c exista o
hotrre judectoreasc definitiv n privina aceleiai fapte sau c exist o cauz de nlturare
a rspunderii penale, sau aplicarea pedepsei a fost nlturat de o lege nou sau anulat de un
act de amnistie ori c a intervenit decesul inculpatului;
12) faptei svrite i s-a dat o ncadrare juridic greit, a intervenit o lege penal mai
favorabil condamnatului;
13) Curtea Constituional a recunoscut neconstituional prevederea legii aplicate
n cauza respectiv;
14) instana de judecat internaional, prin hotrre pe un alt caz, a constatat o nclcare la nivel naional a drepturilor i libertilor omului, care poate fi reparat i n aceast
cauz.
Cazurile prevzute la pct.1)-4), 8), 9), 13)-15) se vor lua n considerare ntotdeauna
i din oficiu, iar cele prevzute la pct.5)-7), 10), 12) - numai atunci cnd au influenat asupra
hotrrii n defavoarea inculpatului.
Avndu-se n vedere caracterul contradictoriu al procesului de judecat, n cazul n
care instana ia n considerare temeiurile de casare din oficiu, aceasta este obligat s le pun
n discuia prilor.
Potrivit art. 448 alin. (1) CPP obiectul judecrii recursului constituie verificarea
legalitii i temeiniciei hotrrii atacate pe baza materialelor din dosarul cauzei i a oricror
documente noi prezentate n instan.
innd cont de particularitile recursului mpotriva sentinelor pentru care nu este
prevzut calea de atac apelul, reinem c la judecarea recursului, instana de recurs nu poate
controla fondul cauzei, ea trebuie s accepte constatarea de fapt stabilit de instana de fond.
Instana de recurs, potrivit art. 448 alin. (2) CPP, este obligat s se pronune asupra tuturor
motivelor invocate n recurs (numai dintre cele prevzute de art. 444 CPP).
n jurisprudena sa CtEDO (cauza Tierce .a. c/ San Marino (2000) a statuat c instana de apel, precum i instana de recurs n cazul n care nu este prevzut calea de atac a
apelului, au obligaia de a examina o cauz n fapt i n drept, i nu pot proceda la o apreciere
global asupra vinoviei sau a nevinoviei inculpatului, fr a-l asculat pe acesta i fr a
evalua, n mod direct, elementele de prob prezentate de pri, n caz contrar procedura deru-
417
lat n faa lor nendeplinind exigenele unui proces echitabil garantat de art 6 CEDO. Astfel,
cu titlu de consecin, conchidem c hotrrea instanei de recurs, n cazul n care nu este
prevzut calea de atac a apelului, bazat exclusiv pe analiza probelor administrate de prima
instan, este nelegal.
Judecata n recurs este structurat n cteva etape, desfurate progresiv i consecutiv care cuprind:
Actele preparatorii. Dup investirea instanei prin declararea recursului i primirea
dosarului cauzei, este desemnat un judector pentru a pregti cauza spre judecare, dup care
cauza este numit spre judecare. n acest sens instana de recurs are obligaia s nmneze
copiile de pe recurs tuturor prilor interesate.
edina de judecat desfurat potrivit procedurii reglementate n art. 447 CPP. Potrivit textului legal judecarea recursului se face cu citarea prilor. Pentru aceasta se vor aplica
dispoziiile privitoare la citarea procurorului, avocatului i a celorlalte pri. Participarea procurorului i a avocatului n edina instanei de recurs este obligatorie. Neprezentarea inculpatului,
prii vtmate, prii civile i prii civilmente responsabile legal citate, precum i a reprezentanilor lor nu mpiedic examinarea recursului, ns dac este necesar, instana de recurs poate
recunoate prezena lor obligatorie, fapt despre care-i va informa. Prezena inculpatului aflat n
stare de arest este obligatorie, cu excepia cazului n care acesta refuz s fie escortat la edin.
Preedintele edinei anun cauza n care a fost declarat recurs, apoi anun numele
i prenumele judectorilor completului de judecat, ale procurorului, avocailor, precum i ale
interpretului, traductorului, dac acetia particip, i verific dac nu au fost formulate cereri
de recuzare. n art. 447 alin.(3) CPP este stabilit ordinea n care participanilor li se va oferi
cuvntul: recurentului, intimatului, apoi celorlali participani la edin.
Cnd recursul este declarat de procuror sau dac ntre recursurile declarate se afl i
recursul procurorului, primul cuvnt l are acesta.
n cazul judecrii recursului de ctre Curtea Suprem de Justiie, lurile de cuvnt nu
pot depi 30 de minute pentru fiecare participant i acetia nu pot iei din cadrul argumentelor recursului.
Dac prile invoc necesitatea administrrii de noi probe, ele trebuie s indice aceste
probe i mijloacele cu ajutorul crora pot fi administrate, precum i motivele care au mpiedicat prezentarea lor n prim instan.
Cu privire la chestiunile ivite n cursul dezbaterilor prile au dreptul la replic.
edina de judecat n recurs se ncheie cu ultimul cuvnt al inculpatului. Acesta nu
este considerat ca o replic atunci cnd inculpatul a vorbit primul n calitate de recurent.
418
419
420
421
Potrivit art. 453 alin.(2) CPP recursul n anulare este inadmisibil dac nu se ntemeiaz pe temeiurile prevzute n alin.(1) sau este declarat repetat.
Termenul de declarare: Conform art. 454 CPP recursul n anulare poate fi declarat
n termen de 6 luni de la data rmnerii irevocabile a hotrrii judectoreti sau, n cazul n
care cererea a fost comunicat Guvernului Republicii Moldova de ctre Curtea European a
Drepturilor Omului, de la data comunicrii ei.
Recursul n anulare se declar, la Curtea Suprem de Justiie.
Cererea de recurs n anulare, potrivit art. 455 alin.(2) CPP, trebuie s conin:
-
numele i prenumele recurentului, calitatea lui procesual, domiciliul sau reedina lui;
denumirea instanei care a adoptat decizia n apel, data deciziei n apel, dispozitivul
deciziei n apel i argumentele admiterii sau respingerii apelului, persoana care a
declarat recurs i motivele invocate n recurs;
denumirea instanei care a adoptat decizia n recurs, data adoptrii deciziei n recurs
i argumentele admiterii sau respingerii recursului;
422
4. Revizuirea cauzei n urma pronunrii hotrrii de ctre Curtea European a Drepturilor Omului (T.Popovici, I. Dolea)
Obligaia de a repara prejudiciul ce deriv din nclcarea unor drepturi ale omului
constituie un principiu al dreptului internaional public. Acest principiu presupune repararea,
n msura posibilului, a tuturor consecinelor actului ce contravine normelor internaionale i
423
restabilirea situaiei anterioare comiterii lui. n situaia cnd este imposibil de reparat n natur
prejudiciul, se admite, conform aceluiai principiu, acordarea unei despgubiri. Repararea
prejudiciului n natur constituie actul privelegiat i doar dac este imposibil se aplic acordarea unei despgubiri.
Chiar dac Convenia european nu prevede expres redeschiderea procedurilor naionale, Consiliul Europei n Recomandarea R (2000) 2 constat : Redeschiderea ar putea s
aib loc dac partea lezat continu s sufere consecinele negative foarte grave din motivul
rezultatului deciziei naionale n cauz, care nu sunt n mod adecvat remediate prin satisfacia
echitabil i nu pot fi rectificate dect prin reexaminare sau redeschidere.
n mai multe cauze versus Moldova, Curtea European a constatat condamnarea penal n cadrul unei proceduri inechitabile, fapt ce condiioneaz redeschiderea procedurilor.
(Bujnia 16 ianuarie 2007, Popovici 27 noiembrie 2007, Grdinar 8 aprilie 2008, Nvoloac
16 decembrie 2008, Levina 16 martie 2008, Vetrenko 18 mai 2010).
Potrivit dispoziiilor art.4641alin(1) CPP, hotrrile penale definitive pot fi supuse
revizuirii, dac exist o hotrre irevocabil a Curii Europene a Drepturilor Omului prin
care s-a constatat o ncalcare a unui drept prevzut n Convenia european pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale, ori a dispus scoaterea cauzei penale de pe
rol ca urmare a soluionrii amiabile a litigiului dintre stat i reclamani. O condiie primar
pentru utilizarea unei asemenea instituii este cea, potrivit creia, consecinele grave ale acestei nclcri continu s se produc i nu pot fi remediate dect prin revizuirea hotririi penale
irevocabile, pronunat de instana naional.
Revizuirea hotrrilor n cauzele n care Curtea European a constatat o nclcare a
drepturilor omului, poart un caracter specific. Procedura respectiv este diferit, putnd fi
utilizat nu pentru orice situaie produs n cadrul unui proces penal n care a fost nclcat un
drept, ci doar n cazul nclcrii n cadrul procesului penal a unui drept protejat de CEDO.
Revizuirea este limitat promind introducerea cii de atac numai n favoarea persoanei a crui drept a fost nclcat n cadrul unui proces penal. Revizuirea nu este total, ntodeauna aceasteia fiind dependent de continuarea producerii consecinelor negative a violrii
drepturilor. Se observ o competen divizat n ceea ce privete instanele care vor examina
revizuirea n fond. Aceasta este n dependent de modul n care pot fi reparate drepturile
nclcate. Dac examinarea este posibil n baza materialului probator existent n dosar la
momentul pronunrii hotrrii irevocabile, revizuirea va fi soluionat de instana sesizat.
Adic, att judecarea n principiul a cererii ct i rejudecarea cauzei n fond se va desfaura n
faa Curii Supreme de Justiie.
424
425
al Conveniei prevede c cererea poate fi naintat de o persoan care se pretinde victima a unei
nclcri. Noiunea de victim, n sensul Conveniei, are o interpretare autonom fa de sistemul
naional de drept. Nu este necesar ca persoana s avut, pn la condamnare de ctre CtEDO un
statut procesual n cadrul procesului penal naional. Persoana trebuie s fie considerat potenial
victim, victim direct sau indirect a nclcrii unui drept protejat de Convenia European a
Drepturilor Omului i nu de un alt act internaional sau naional inclusiv i de Constituie.
Rudele condamnatului sunt de asemenea titulare a dreptului de revizuire. Art 134
al Codului Penal stabilete rudenia ca o legtur bazat pe descendena unei persoane dintr-o
alt persoan sau pe faptul c mai multe persoane au un ascendent comun.
Aadar, titular al dreptului de revizuire este orice rud, nivelul de rudenie fiind mai
puin important. O condiie esenial este ca beneficiarul acestei proceduri s fie o persoan
condamnat. Condamnarea trebuie s fie printr-o hotrre judectoreasc definitiv. Nu are n
acest sens importan categoria pedepsei. Aadar, se poate utiliza calea de atac i n cazul cnd
pedeapsa a fost executat i chiar dac persoana condamnat a decedat. Condiia primordial
pentru utilizarea de ctre rude a revizuirii este recunoaterea, prin hotrrea Curii Europene a
condamnrilor ca victim a violrii unui drept protejat de Convenie.
Procurorul este de asemenea un titular al dreptului de a solicita revizuirea. n condiiile normei date i a art. 6 al CPP, titular al dreptului de a solicita revizuirea va fi Procurorul
General i procurorii ierahic inferiori, subordonai lui n potrivit Legii cu privire la procuratur. n condiiile n care cererea de revizuire se depune la Curtea Suprem de Justiie, titular al
revizuirii va fi procurorul din cadrul Procurarturii Generale.
Instana competent de a examina cererea de revizuire n acest caz este Curtea
Suprem de Justiie. n cazul n care este necesar administrarea de probe, competent va fi
instana de judecat n faa creia s-a produs nclcarea dreptului i care rejudec cauza.
Termenul de folosire a cilor de atac este un termen legal. n conformitate cu prevederile art 464/1 alin.4 CPP cererea de revizuire de un an de la data publicrii n Monitorul
Oficial a Hotrrii Curii Europene n cazul dat.
Procedura de examinare a cererii de revizuire are similitudini i deosebirii cu revizuirea tradiioal. n situaii cnd se constat necesar poate fi dispus suspendarea executrii
hotririi, din oficiu sau la propunerea procurorului sau la cererea prii.
Dac nu se poate da hotrre din cauza c s-a mplinit termenul de prescripie a incriminrii sau s-a declarat un act de amnistie sau din cauza c unele persoane au fost graiate,
precum i din cauza decesului nvinuitului, circumstanele prevzute la alin.(3) pct.1)-3) se
stabilesc printr-o cercetare efectuat potrivit prevederilor art.443 i 444 CPP.
426
Partea interesat i procurorul sunt citai potrivit regulei generale. Participarea procurorului la examinarea cererii de revizuire este obligatorie. Citarea prilor i asigurarea
prezenei persoanei aflate n detenie este o norm imperativ. Aadar ,citarea i asigurarea
prezenei prii aflate n detenie, nu se supun regulilor de oportunitate, ca i n cazul suspendrii executrii, instana fiind obligat n toate cazurile s realizeze prezentarea acesteia n
edina judiciar n condiiile legii.
Rejudecarea cauzei. Cererea de revizuire, fiind depus la Curtea Suprem de Justiie, se judec de un complet format din 5 judectori. Formarea completului se supune unor
reguli de repartizare aleatorie a dosarelor penale prevzute n art. 344 CPP.
Chiar dac citarea prilor este obligatorie, neprezena acestora nu constituie un impediment de judecare a cererii. Totui instana va constata dac prile au fost legal citate.
Situaie similar este i n cazul prii aflate n detenie. Unica situaie cnd examinarea poate
avea loc n lipsa prii aflate n detenie este refuzul aceasteea de a se prezenta la judecarea revizuirii, refuzul confirmat de aprtorul acestuia n conformitate cu art.321 CPP.n alte cazuri
judecarea cererii de revizuire se va amna. Exainarea cererii de revizuire poart un caracter
specific i ceea ce privete procedura de judecat propriu-zis. Curtea Suprem va examina nu
numai chestiuni de drept caracteristice unei instane de recurs. Instana va examina toate materialele din dosarul penal relevante la circumstanele menionate de ctre Curtea European a
Drepturilor Omului, n care se constat nclcarea drepturilor prii. Examinarea se va limita
la materialele cauzei penale examinate de instana de recurs pn la adresarea de ctre parte,
a unei cereri la Curtea European a Drepturilor Omului. Partea se va audia n cadrul judecrii
cererii de revizuire de ctre Curtea Suprem de Justiie. Hotrrea Curii Supreme de Justiie
va fi o decizie de respingere sau admitere a cererii de revizuire. Cererea poate fi respins din
2 motive:
1) tardivitatea - n situaia cnd a fost depit termenul de un an, dup publicarea n
Monitorul Oficial a Hotrrii irevocabile a Curii Europene a Drepturilor Omului, prin care
s-a constatat o nclcare a drepturilor sau a libertilor fundamentale ale prii care solicit
revizuirea.
2) netemeinicia - o alt situaie care determin respingerea cererii de revizuire. Respingerea cererii de revizuire pe motiv de netemeinicie se produce tradiional n situaia cnd
n urma rejudecrii s-a constatat c eroarea judiciar nu a fost comis. Spre deosebire de
situaia cnd cererea de revizuire este respins ca tardiv, n cazul respingerii cererii pe motiv
de netemeinicie instana va examina fondul cauzei penale. Motive de respingere a cererii ca
netemeinice pot fi diferite. Unul din motivele relevante este necorespunderea solicitrilor ex-
427
428
Ion Deleanu, Tratat de procedur civil, vol. II Edit. All Beck, Bucureti, 2005, p.287.
232
429
Potrivit art. 465/1 alin.(2) CPP Preedintele Curii Supreme de Justiie, preedintele
Colegiului penal al Curii Supreme de Justiie, Procurorul General sau preedintele Uniunii
Avocailor poate s cear Colegiului Penal al Curii Supreme de Justiie s se pronune asupra
problemelor de drept care au fost soluionate diferit de instanele judectoreti nvestite cu
soluionarea cauzei n ultim instan.
Recursul n interesul legii se declar la Curtea Suprem de Justiie prin cerere. Legea
(art.465/1 alin. (3) CPP) impune o serie de condiii privitoare la coninutul cererii de recurs n
interesul legii i solicit expunerea:
inadmisibil, de copii ale hotrrilor judectoreti irevocabile din care rezult c problemele
de drept care formeaz obiectul judecii au fost soluionate n mod diferit de instanele judectoreti nvestite cu soluionarea cauzei n ultim instan.
Recursul n interesul legii este admisibil numai dac se face dovada c problemele de
drept care formeaz obiectul judecii au fost soluionate n mod diferit prin hotrri judectoreti irevocabile, care se anexeaz la cerere.
Judecarea recursului n interesul legii are loc n Colegiul Penal al Curii Supreme
de Justiie potrivit procedurii stabilite n art. 465/3 CPP. Pentru judecarea cauzei sub toate
aspectele, Preedintele Curii Supreme de Justiie poate suplini completul de judecat cu trei
judectori din alt colegiu al Curii Supreme de Justiie.
Dup sesizare, preedintele Curii Supreme de Justiie, mai nti de toate, desemneaz
n mod aleatoriu trei judectori din Colegiul penal al Curii Supreme de Justiie pentru a ntocmi un raport asupra recursului n interesul legii.
Pentru a asigura o abordate multilateral, sub toate aspectele, inclusiv i din perspectiv doctrinar, preedintele completului de judecat poate solicita opinia scris a unor
specialiti recunoscui n domeniu asupra chestiunilor de drept soluionate diferit.
Activitatea premergtoare judecrii finalizeaz cu ntocmirea unui raport n care se
vor cuprinde soluiile diferite date problemei de drept i motivarea pe care acestea se fundamenteaz, jurisprudena relevant a Curii Constituionale, a Curii Europene a Drepturilor
Omului, opiniile exprimate n doctrin relevante n domeniu, precum i opinia specialitilor
430
431
Potrivit art. 458 CPP, pot fi supuse revizuirii hotrrile judectoreti irevocabile att
cu privire la latura penal, ct i cu privire la latura civil. Cnd o hotrre se refer la mai
multe persoane sau mai multe infraciuni, revizuirea poate fi cerut pentru oricare dintre fapte
sau dintre fptuitori. n fapt, sunt supuse revizuirii numai acele hotrri care conin o rezolvare
a fondului cauzei.
Se cere subliniat c revizuirea presupune o nou judecat cu caracter autonom.
Erorile de fapt trebuie s rezulte din mprejurri necunoscute instanei care a soluionat cauza. Aceste mprejurri trebuie s atrag o alt soluie sau o modificare esenial a
soluiei atacate.
Revizuirea poate fi solicitat att n favoarea, ct i n defavoarea unei pri.
Revizuirii pot fi supuse hotrrile de condamnare, achitare sau ncetare a procesului n
ntregime sau separat, la unele fapte ori numai la unele persoane.
Pot fi supuse revizuirii hotrrile judectoreti pronunate de oricare instan din Republica Moldova. Hotrrile penale ale instanelor strine nu pot fi supuse revizuirii.
Art. 458 alin. (3) CPP n redacia LP66 din 05.04.12, MO155-159/27.07.12 art.510;
n vigoare 27.10.12 stabilete c revizuirea poate fi cerut n cazurile n care:
1. S-a constatat, prin sentin penal irevocabil, comiterea unei infraciuni n
timpul urmririi penale sau n legtur cu judecarea cauzei;
Cazul respectiv cuprinde mai multe situaii, n special:
A. Atunci cnd martorul a fcut cu bun tiin declaraii mincinoase sau expertul
a prezentat cu bun tiin concluzii false, sau c corpuri delicte, procese-verbale privind
aciunile de urmrire penal sau judectoreti ori alte documente sunt false, sau c a fost fcut intenionat o traducere greit, ceea ce a avut ca urmare darea unei hotrri nentemeiate
sau contrare legii.
Declaraia mincinoas, concluzia fals sau traducerea incorect sunt incriminate prin
dispoziia art.312 CP Pentru administrarea acestui caz se cer ndeplinite cumulativ anumite
condiii, i anume:
-
- declaraia mincinoas, concluzia fals sau traducerea incorect s fi condus la pronunarea unei hotrri ilegale i nentemeiate;
- declaraia mincinoas, concluzia fals sau traducerea incorect s se poat dovedi
prin anumite mijloace de prob prevzute de lege233.
I. Neagu, Tratat de procedur penal, Editura Pro, Bucureti, 1997, p. 626.
233
432
Declanarea procedurii de revizuire pe temeiul respectiv va fi posibil dup ce hotrrea judectoreasc prin care se dovedete svrirea infraciunii de declaraie mincinoas
dup caz, concluzie fals sau traducere incorect va fi irevocabil (indiferent de natura hotrrii, bunoar, va fi temei de revizuire i o sentin de achitare adoptat pe motivul aplicrii
fa de martor a constrngerii fizice sau psihice).
i n situaia corpurilor delicte i a nscrisurilor false se cer avute n vedere o serie de
condiii care se rezum la:
-
concluzia c aceste mijloace de prob false au dus la pronunarea unei hotrri nentemeiate sau ilegale, adic admiterea acestor mijloace de prob a dus la soluionarea
greit a fondului cauzei, la constatarea eronat a unor circumstane agravante sau
atenuante .a.
stituie infraciuni, care au dus la pronunarea unei hotrri nentemeiate sau contrare legii.
Motiv pentru iniierea revizuirii va fi comiterea unui abuz, ce constituie fapt prejudiciabil de ctre ofierii de urmrire penal i procurori. Pe lng aceti subieci, pot influena
433
caracterul i natura bunului mers al procesului penal organele de constatare prevzute n art.
273 CPP, abuzurile crora, eventual ar putea fi motiv de revizuire. Este principial s se constate c abuzul a influenat cauza naintat spre revizuire, genernd pronunarea unei hotrri
ilegale i nentemeiate.
n legtur cu acest motiv de revizuire se cere:
-
descoperirea unor fapte ori mprejurri noi necunoscute instanei la emiterea hotrrii
(pentru detalii, nu conteaz dac partea, n favoarea creia era descoperirea, avea
cunotin despre faptele sau mprejurrile necunoscute instanei);
cnd, prin coninutul i soluia dispus se exclud reciproc. Este important s se rein c este
434
posibil ca ambele hotrri sau numai una dintre ele s fie greite, dar se exclude categoric ca
ambele s conin soluia corect.
Pentru declanarea revizuirii n acest caz, se cere existena a dou sau mai multe hotrri pronunate de instanele penale care soluioneaz fondul cauzei, care nu pot fi atacate n
acelai timp printr-o alt cale de atac i se exclud reciproc i dispoziiile acestor hotrri conin
soluii asupra acelorai fapte i persoane (de exemplu, pentru aceeai fapt, printr-o hotrre
un autor este condamnat iar printr-o alt hotrre este achitat).
n acest caz vor fi supuse revizuirii toate hotrrile inconciliabile.
4. Curtea Constituional a recunoscut drept neconstituional prevederea legii
aplicat n cauza respectiv.
Revizuirea hotrrii judectoreti irevocabile se va declana i drept urmare declarrii neconstituionalitii prevederilor legale. Graie caracterului obligatoriu i irevocabil al
hotrrilor Curii Constituionale, acestea sunt obligatorii pentru organele de urmrire penal,
instana de judecat i pentru persoanele participante la procesul penal. Hotrrea instanei
de judecat ntemeiat pe prevederi legale recunoscute ca fiind neconstituionale este supus
controlului prin exercitarea cii de atac a recursului pn la cptarea caracterului irevocabil
(pct. 14), alin.1 art. 427; pct. 14) alin. (1) art. 444 CPP) ori dac a devenit irevocabil va fi
supus revizuirii.
Potrivit alin. (4) art. 458 CPP dac nu se poate da hotrre din cauza c a intervenit
termenul de prescripie a incriminrii sau s-a declarat un act de amnistie sau din cauza c
unele persoane au fost graiate, precum i din cauza decesului nvinuitului, mprejurrile prevzute de pct. 1), 2) i 3) din alin. (3) art. citat se stabilesc printr-o cercetare efectuat potrivit
prevederilor art. 443 i 444 CPP.
Persoanele care pot declara cerere de revizuire: Potrivit art.460 alin.(2)-(4) CPP
acestea sunt:
1) oricare parte din proces, n limitele calitii sale procesuale;
2) soul i rudele apropiate ale condamnatului, chiar i dup decesul acestuia;
3) procurorul din oficiu.
Organele de conducere sau conductorii persoanelor juridice care au cunotin despre vreo fapt sau circumstan ce ar motiva revizuirea sunt obligate s sesizeze procurorul
sau, dup caz, instana de judecat.
Termenele de revizuire a procesului penal: Termenul este n raport cu momentul
descoperirii erorilor ce permit folosirea acesteia. Termenul de introducere a cererii de revizuire nu depinde de titularul dreptului de revizuire sau de momentul descoperirii, ci de faptul
435
dac aceasta este sau nu n favoarea condamnatului, fapt care a condiionat existena prevederilor diferite.
a) n defavoarea condamnatului, art. 459 alin.(1) CPP stabilete c revizuirea unei
hotrri de achitare, de ncetare a procesului penal, precum i revizuirea unei hotrri de condamnare pentru motivul c pedeapsa este prea uoar sau pentru c celui condamnat trebuie
aplicat legea privitoare la o infraciune mai grav se pot face numai n nuntrul termenului
de prescripie a incriminrii, stabilit n art. 60 C.pen. i cel mai trziu pn la un an de la descoperirea circumstanelor prevzute n art. 458 alin. (3) CPP.
b) n favoarea condamnatului revizuirea poate fi cerut oricnd, chiar i dup decesul
acestuia. Revizuirea n favoarea condamnatului a unei hotrri de condamnare n caz de descoperire a circumstanelor prevzute de art. 458 alin.(4) CPP nu este limitat de nici un termen.
Deschiderea procedurii de revizuire: Are loc n baza cererii adresate procurorului
de nivelul instanei care a judecat cauza n fond sau, dup caz instanei de judecat care a
judecat cauza n prima instan.
n cerere trebuie s se indice cazul de revizuire prevzut de art. 458 CPP pe care se
ntemeiaz cererea i mijloacele de prob n dovedirea acestuia; se menioneaz hotrrea
definitiv a crei revizuire se cere.
n cazul n care hotrrea care vizeaz mai multe fapte este atacat parial, privitor la
numai una sau unele dintre fapte, acest lucru va fi reflectat n cerere.
Nendeplinirea unor cerine naintate fa de cerere nu constituie un temei de a o respinge sau a o lsa fr examinare.
Dac exist vreunul din temeiurile prevzute n art. 458 alin.(3) pct.1)-2) CPP, procurorul, n limitele competenei sale emite o ordonan de deschidere a procesului de revizuire
i efectueaz cercetarea circumstanelor invocate sau d o nsrcinare n acest scop ofierului
de urmrire penal. Pe parcursul cercetrii, n temeiul art.460 alin.(6) CPP, se pot efectua cu
respectarea prevederilor legale n domeniul probelor, mijloacelor de prob i a procedeelor
probatorii, audieri,cercetri la faa locului, expertize, ridicri de obiecte sau documente i
alte aciuni procesuale care se vor dovedi a fi utile. Dac consider necesar, procurorul poate
solicita dosarul de la instana unde se pstreaz.
Ordonana nu este supus cilor de atac.
Dac procurorul conchide c lipsesc temeiurile de declanare a revizuirii emite o
ordonan de refuz n deschiderea procedurii de revizuire. Partea care a cerut deschiderea
revizuirii poate ataca ordonana la judectorul de instrucie in baza art.313 CPP.
436
437
martori, cu unele excepii. Potrivit art. 462 alin.(3) CPP se interzice de a audia ca martori persoanele care au svrit infraciuni n legtur cu care a fost iniiat revizuirea (martori experi,
interprei, vinovai de declaraie mincinoas, judectori, procurori, ofieri de urmrire penal,
vinovai de svrirea unor abuzuri).
Soluia pe care o adopt instana la aceast etap poate fi:
- ncheierea n caz de admitere.
- sentina n caz de respingere.
Odat cu admiterea n principiu a cererii de revizuire, precum i n tot cursul judecrii din nou a cauzei, instana poate lua unele msuri necesare pn la soluionarea definitiv a
revizuirii. Acestea pot privi meninerea suspendrii executrii ori poate suspenda motivat, n
tot sau n parte, executarea hotrrii supuse revizuirii (art.462 alin.(5) CPP).
n cazul admiterii n principiu a cererii de revizuire din cauza c exist cteva hotrri
ce nu se pot concilia, cauzele n care aceste hotrri au fost pronunate se conexeaz pentru
rejudecare.
Rejudecarea cauzei dup admiterea revizuirii: Are loc potrivit regulilor de procedur privind judecata n prim instan. Dup admiterea n principiu i dup dispunerea
msurilor de rigoare instana, n msura n care consider necesar, la cererea prilor, examineaz din nou probele care au fost administrate n cursul judecilor precedente sau cu ocazia
admiterii cererii de revizuire.
Rejudecarea are ca scop confruntarea probelor existente la dosarul cauzei cu probele
prezentate sau administrate la etapa de cercetare prealabil i completat, eventual, n procedura de admitere n principiu.
Dup terminarea cercetrii judectoreti au loc dezbaterile, deliberarea i pronunarea hotrrii.
Hotrrile dup rejudecare: n funcie de circumstanele constatate, potrivit art. 464
CPP instana pronun una din urmtoarele soluii:
1. Dac constat c cererea de revizuire este ntemeiat, instana anuleaz hotrrea n
msura n care a fost admis revizuirea sau hotrrile care nu se pot concilia i pronun o nou
hotrre potrivit prevederilor articolelor 382-399 i 410 CPP care se aplic n mod corespunztor.
Instana va admite revizuirea numai n limitele calitii procesuale a prii care a
naintat cererea.
n cadrul examinrii revizuirii se aplic efectul extensiv al cilor de atac, ceea ce
nseamn c instana va examina i situaia prilor care nu au cerut revizuirea, fr a le
o agrava.
438
Dac este cazul, instana dispune restituirea amenzii pltite i a averii confiscate,
precum i a cheltuielilor de judecat pe care cel n favoarea cruia s-a admis revizuirea nu
era obligat s le suporte i calcularea, ca vechime nentrerupt n munc, a duratei pedepsei
privative de libertate executate.
2. Dac instana constat c cererea de revizuire nu este ntemeiat, o va respinge.
Astfel hotrrea definitiv atacat i pstreaz autoritatea de lucru judecat. Dac n
cauz pe durata procedurii revizuirii, s-a dispus suspendarea, odat cu respingerea cererii,
aceasta nceteaz, indiferent a fost sau nu expres menionat acest lucru.
Conform art. 465 CPP sentinele instanei de revizuire date n conformitate cu art.
462 alin. (4) i art. 464 CPP pot fi supuse apelului i recursului potrivit prevederilor art. 400
i 420 CPP.
439
440
O mare importan pentru aplicarea normelor penale n procesul calificarii infraciunilor o are instituia interpretrii normelor penale.Interpretarea legii penale este o operaiune
logico-raional care se efectueaz cu ocazia i n vederea aplicrii normelor juridico-penale
i care are drept scop descoperirea voinei legislatorului.Scopul interpretrii legii penale este
descoperirea voinei legislatorului exprimat n normele penale ce o formeaz, constatarea
inelesului dispoziiilor de drept penal pentru a putea stabili daca i n ce limite norma penal
i gsete aplicare n cazul concret.
Componena de infraciune i calificarea infraciunilor: Componena de infraciune reprezint o totalitate cu minimul necesar de semne stabilite de legea penal pentru
calificarea unei fapte prejudiciabile concrete ca infraciune i servete drept punte de legtur
dintre fapta infracional i norma juridico-penal.
Componena de infraciune reprezint un sistem de semne care snt necesare i suficiente pentru a recunoate faptul c persoana a comis o infraciune corespunztoare. Construcia
componenei de infaciune cuprinde caracterul, tipul de legturi dintre semnele care o formeaz, precum i varietile de combinaii dintre semnele ei.
Componena de baz cuprinde semne ce determin specificul i esena tipului respectiv de infraciuni. De obicei ea este prevzut de alineatele nti a articolelor din partea
special (alin.(1) art.145, alin.(1) art.151, alin.(1) art.171 CP etc). Unele componene sunt
descrise n partea special doar n calitate de componen de baz: ecocidul art.136, clonarea art.144, banditismul art.283, diversiunea art.343 etc. Aceste componene de baz
apar n cazul concurenei dintre norm general i special ca norme generale care determin
un anumit cerc general de fapte.
Componena de infraciune cu circumstane atenuante este compus din trsturi caracteristice componenei de baz, plus trsturile circumstanei atenuante. Aceste trsturi denot o reducere considerabil a gradului prejudiciabil al faptei svrite art.146, art.147 CP.
Componena cu circumstane agravante include semnele componenei de baz la
care se adaug i cele ce agraveaz rspunderea penal. De regul, componenele cu circumstane agravante sunt descrise n alineatul doi, trei, patru etc, la componenele de baz art.145
alin.(2), art.186 alin.(2) i alin.(3) CP. Nu este o regul obligatorie de descriere a componenelor agravante n alineatul doi sau trei fa de componena de baz, pot exista cazuri cnd
alineatul doi constituie componen de baz desinestttoare art.232, art.217, art.139 CP.
Componenele cu circumstane atenuante sau agravante i au rolul su deosebit la calificarea infraciunilor n cazul concurenei dintre norma general si special sau dintre dou
norme speciale. Anume componenele cu circumstane atenuante sau agravante apar ca norme
441
speciale care incrimineaz o form anumit de svrire a infraciunii n raport cu cea general.
Componenele se clasific dup specificul structurii ncomponene materialeicomponene formale.Prin componeneele materiale se neleg componeneele care prevd consumarea infraciunii din momentul survenirii consecinelor indicate n lege art.145, art.151,
art.186 CP. Ca semn obligatoriu a laturii obiective acestor componene sunt consecinele infracionale. Componenele formale se consider acelea care prevd consumarea infraciunii
din momentul svririi aciunilor sau inaciunilor descrise n legea penal, indiferent de survenirea consecinelor prejudiciabile (art.171 alin. (1), art.164 CP). La descrierea laturii obiective a acestor infraciuni legiuitorul nu include consecinele infracionale. Teoria dreptului
penal identific nc dou forme a componenelor de infraciune, dup specificul structurii
componenei formal-reduse i componene formal-materiale care, n esena sa, sunt modaliti
ale componenei formale i respectiv materiale.
La calificarea infraciunilor se efectueaz confruntarea circumstanelor faptei reale
cu circumstanele tipice cuprinse n norma juridico-penal. Doctrina penal a propus analiza
acestor confruntri separat, conform elementelor infraciunii. Ca orice clasificare tiinific,
aceast sistematizare poart un caracter convenional, deoarece toate elementele infaciunii
exist doar ntr-o unitate indisolubil. Calificarea dup elementele componenei de infraciune
n esen se presupune determinarea coninutului semnelor componenei de infraciune prevzut de o nou norm juridico-penal i pe de alt parte stabilirea n fapta persoanei semnele
unei infraciuni concrete dup elementele componenei de infraciune.Stabilirea elementelor
infraciunii presupune o anumit consecutivitate, mai nti se constat obiectul infraciunii
deoarece fr o daun real produs obiectului este greu s vorbim despre svrirea unei
infraciuni, apoi se stabilete latura obiectiv, subiectul i latura subiectiv.
Obiectul infraciunii l constituie relaiile sociale exterioare infraciunii, la care atenteaz subiectul infraciunii, cauzndu-i o anumit daun.
Obiectul juridic de grup se consider doar acea parte a obiectului juridic general
care constituie un grup de relaii sociale omogene, interdependente. La baza sistematizrii
normelor penale n capitole, legiuitorul a pus unul sau mai multe obiecte juridice generice ale
infraciunilor.
Obiectul juridic special (nemijlocit) al infraciunii l formeaz valoarea social concret asupra creia a atentat infractorul.
Obiectul nemijlocit de baz se determin prin:
-
care relaie social dintre cele lezate de fapta infracional este cea mai important;
442
social periculos, care se exprim prin cauzarea, provocarea unui pericol sau a daunelor relaiilor sociale. La descrierea categoriilor concrete de infraciuni legiuitorul poate utiliza fie toate
semnele posibile ale laturii obiective, fie numai o parte din ele. n acest caz, toate semnele
concrete sunt obligatorii i ele trebuie luate n considerare la calificare. Fapta prejudiciabil se
poate manifesta prin aciune (forma activ a conduitei omului) sau inaciune (forma pasiv nu-i ndeplinete sau i ndeplinete nesatisfctor sarcinile).
Inaciunea prejudiciabil presupune nesvrirea acelor aciuni pe care persoana trebuia i putea s le svreasc sau nempiedicarea survenirii consecinelor prejudiciabile pe
care persoana era obligat s le prentmpine. De aici rezult obligaia i-posibilitatea real a
persoanei de a aciona ntr-un anumit mod.
Obligaia de a aciona poate s decurg din:
-
activitatea anterioar a persoanei care prin comportamentul su a pus victima sau alte
interese ocrotite de legea penal ntr-o situaie primejdioas.
Posibilitatea real a persoanei de a aciona ntr-un anumit mod poate fi limitat de
443
444
Infraciunea este o fapt prejudiciabil, prevzut de legea penal, svrit cu vinovie i pasibil de pedeaps (art.14 CP).Vinovia, motivul i scopul pot fi indicate express
n lege. Exemplu: art.145 CP omorul intenionat; art. 198 CP distrugerea sau deteriorarea
din impruden a bunurilor etc.n caz c vinovia, motivul i scopul infraciunii nu sunt direct
nominalizate n dispoziiile articolelor ele pot fi precizate cu ajutorul diferitor metode de interpretare. Vinovia constituie atitudinea psihic a persoanei fa de aciunile sau inaciunile
comise i fa de consecinele prejudiciabile survenit, exprimat sub form de intenie sau
impruden.
Dac drept rezultat al svririi cu intenie a infraciunii, se produc urmri mai grave care, conform legii, atrag nsprirea pedepsei penale i care nu erau cuprinse de intenia
frtuitorului, rspunderea penal pentru atare urmri survine numai dac persoana a prevzut
urmrile prejudiciabile, dar considera c vor fi evitate sau dac persoana nu a prevzut posibilitatea survenirii acestor urmri, dei trebuia i putea s le prevad; n consecin infraciunea
se consider intenionat fiind svrit cu dou forme de vinovie (art.19 CP).
Motivul (mobil) infraciunii este imboldul intern al infractorului ce-l determin s
svreasc infraciunea.
Scopul reprezint o imagine aprut n psihicul persoanei privind obiectivul propus
i reprezentat de fptuitor ca rezultat al aciunii sau inaciunii sale infracionale.
Esena procesului de calificare a infraciunilor: Procesul de calificare a infraciunii const din trei faze:
1. Stabilirea, verificarea circumstanelor faptei svrite
2. Alegera i interpretarea normei juridice
3. Elaborarea, adoptarea i fixarea n documentele procesual-juridice a coincidenei
semnelor faptei prejudiciabile descoperite cu semnele componenei de infraciune care o ncadreaz.
La prima etap trebuie mai nti s apreciem dac fapta comis ntrunete semnele
de baz a unei componene de infraciuni; dac a atentat la obiectele protejate de legea penal
prin metodele indicate, cu forma de vinovie stabilit n prezena condiiilor pentru subiectul
infraciunii.
A doua etap const n stabilirea i interpretarea normei juridico-penale, care reflect
fapta comis. La stabilirea normei juridico-penale trebuie s constatm dac fapta svrit
reprezint o infraciune unic sau o pluralitate de infraciuni, sau n concurena normelor
juridico-penale, precum i dac avem o infraciune consumat, o pregtire, o tentativ de
infraciune sau o participaie penal.
445
Ultima etap a calificrii const n elaborarea i adoptarea documentelor procesualjuridice n care se fixeaz norma prin care se ncadreaz fapta svrit.
Alegerea normei juridico-penale la calificarea infraciunilor: Alegerea normei
juridico-penale presupune cutarea acesteia n cteva etape consecutive.
Prima etap const n sistematizarea faptelor evidente i distingerea semnelor de
natur juridic. Selectarea i sistematizarea faptelor importante pentru calificare, iniial trebuie effectuate conform grupurilor de semen caracteristice oricrei infraciuni obiect, latur
obiectiv, subiect, latura subiectiv a infraciunii.
A doua etap const n evidenierea tuturor componenelor infraciunii, n baza crora pot fi calificate circumstanele faptice adunate, evaluate i sistematizate n modul corespunztor. n aceast etap are loc determinarea cercului de norme penale care ar putea ncadra
fapta.
La a treia etap se evideniaz grupul de infraciuni nrudite, care corespund materialelor adunate.
La etapa a patra are loc alegerea din acest grup a unei componene de infraciune a
crei semne distinctive corespund n totalitate faptei svrite.
Calificarea infraciunilor unice: Infraciunea unic (art.28 CP) reprezint o aciune
(infraciune) care se calific conform dispoziiei unei singure norme a legii penale.
Infraciunea unic cunoaste dou modaliti: simpl (unitate natural) i complex
(unitate legal). Prima presupune o singur aciune sau inaciune prejudiciabil care provoac
o singur daun unui singur obiect distinct i care este comis printr-o singur form de vinovie (alin.1 art.145; alin.1 art.186). Cea de-a doua - o pluralitate de activiti infracionale,
format din dou sau mai multe aciuni ori inaciuni prejudiciabile, sau din dou sau mai
multe consecine prejudiciabile dsinestttoare sau prevzute n mod alternative, care ar putea
constitui, fiecare comis n parte, latura obiectiv a unei infraciuni unice simple distinct i
care, fiind reunite prin voina legiuitorului, n componena unei singure infraciuni, i pierd
autonomia informaional original.
Infraciunea continu este o form a infraciunii simple (art.29 CP). Se consider
infraciune continu fapta care se caracterizeaz prin svrirea nentrerupt, timp nedeterminat, a activitii infracionale. n cazul infraciunii continue nu exist pluralitate de infraciuni.
Infraciunea continu se consum din momentul ncetrii activitii infracionale sau datorit
survenirii unor evenimente care mpiedic aceast activitate.
Infraciunile continue permanente snt caracterizate prin nentreruperea activitii
infracionale (art.313, 290, 371 CP).
446
447
Pot exista situaii cnd o singur fapt infracional este cuprins de mai multe norme juridico-penale, dar trebuie aleas doar una cazul concurenei normelor juridico-penale; n alte
cazuri o singur fapt infracional formeaz un concurs de infraciuni care trebuie calificat
conform dou sau mai multor norme penale, deoarece nici una din aceste norme nu cuprinde
pe deplin fapta comis.Pluralitatea de infraciuni constituie, dup caz, concurs de infraciune
sau recidiv.Pluralitatea de infraciuni se caracterizeaz prin urmtoarele trsturi:
-
Toate infraciunile ce alctuiesc o pluralitate de infraciuni au un punct de unire subiectul acestora (aceeai persoan sau acelai grup de persoane);
Pluralitatea de infraciuni poate fi format din infraciuni absolut diferite, ct i identice sau omogene;
multor infraciuni dac persoana nu a fost condamnat definitiv pentru vreuna din ele i dac
nu a expirat termenul de prescripie de tragere la rspundere penal, cu excepia cazurilor cnd
svrirea a dou sau mai multor infraciuni este prevzut n articolele prii speciale Codului
penal n calitate de circumstan care agraveaz pedeapsa.
Specific concursului de infraciune este faptul c fiecare dintre infraciunile svrite
reprezint o infraciune desinestttoare i este prevzut n ntregime de o singur componen de infraciune. Pentru concursul de infraciuni este necesar ca infraciunile comise s
fie specificate n diferite articole din partea special, iar n unele cazuri n diverse alineate ale
unui articol (cnd alineatele nu apar ca semne calificative ci ca componene noi desinestttoare).
Trsturile menionate delimiteaz concursul de infraciune de concurena normelor penale. Concurena normelor juridico-penale exist atunci cnd fapta prejudiciabil este
prevzut de dou sau mai multe norme penale, dar trebuie calificat numai n baza uneia
dintre ele. n cazul concursului de infraciuni nici una dintre normele potrivite nu include n
ntregime fapta comis, ea poate fi ncadrat doar prin aplicarea concomitent a dou sau mai
multor norme. Componena infraciunii unice este parte component a concurenei normelor
juridico-penale i a concursului de infraciuni.
Concursul de infraciuni poate fi ideal i real. Concursul ideal exist atunci cnd persoana svrete o aciune (inaciune) care ntrunete elementele mai multor infraciuni. Con-
448
cursul real exist atunci cnd persoana, prin dou sau mai multe aciuni (inaciuni), svrete
dou sau mai multe infraciuni. Concursului ideal i snt caracteristice urmtoarele trsturi:
-
Fapta s produc dou sau mai multe urmri prevzute de dou norme diferite;
cursul ideal de infraciuni. Concursul ideal, ct i cel real, poate fi format din infraciuni realizate la diferite etape infracionale, tentativ i infraciune consumat etc.
Concursul ideal, spre deosebire de cel real, nu poate realiza o repetare a infraciunii
deoarece faptele se comit instantaneu i printr-o singur aciune. Concursul real de infraciuni
ntotdeauna reprezint o repetare a svririi unei oarecare fapte infracionale, n acest caz
urmeaz s delimitm corect infraciunea unic svrit prin repetare (de ex: lit. o) alin. (2)
art.145 CP, lit. a) alin.(2) art.171 CP), fiind infraciune unic complex, care constituie un
simbioz dintre repetarea a dou infraciuni identice.
Pentru a satbili dac sntem n prezena unui cumul ideal sau o infraciune unic, n
primul rind este necesar s constatm dac obiectul de atentare i consecinele survenite snt
reglementate de o singur norm penal sau de mai multe.
Calificarea infraciunilor n cazul unui concurs de infraciuni se efectueaz cu invocarea tuturor articolelor sau alineatelor unui singur articol din legea penal care prevd faptele
prejudiciabile svrite.
Calificarea n cazul concurenei normei juridico-penale: Concurena normelor
penale presupune svrirea de ctre o persoan sau de ctre un grup de persoane a unei fapte
prejudiciabile, cuprinse n ntregime de dispoziiile a dou sau mai multor norme penale i
constituind o singur infraciune.
Trsturile generale ale concurenei normelor juridico-penale:
-
449
450
zint existena a dou sau mai multor norme penale, una din ele cuprinznd fapta prejudiciabil n ntregime, iar celelalte numai unele pri ale ei.
Calificarea infraciunilor n cazul concurenei dintre o parte i un ntreg se efectueaz
n baza normei care cuprinde n ntregime toate semnele faptei prejudiciabile svrite.
Aceast regul mai rezult dintr-un principiu de baz a dreptului penal improvizarea
rspunderii penale: fiecare este obligat s poarte rspundere deplin pentru aciunile sale ilegale.
n cazul concurenei dintre o parte i un ntreg concurena poate avea loc dup semnele obiectului, subiectului, laturii obiective i laturii subiective ale infraciunii sau concomitent
dup cteva din ele.
Dup obiectul infraciunii, de exemplu pot concura infraciuni cum ar fi lipsirea de
via din impruden (art.149 CP) i nclcarea regulilor de circulaie sau exploatarea mijloacelor de transport ce a provocat decesul unei persoane (art.264 alin.(3) pct. b) CP). n acest
caz norma prevzut de alin.(3) art.264 CP constituie norm ace prevede un volum mai deplin
al obiectului atentrilor infracionale.
Concurena dup latura obiectiv exist n cazurile cnd se atenteaz la unul i acelai obiect. De exemplu, mai larg este latura obiectiv a tlhriei dect a componenei de jaf;
a furtului n proporii mari dect a furtului n proporii eseniale.
Concurena dup latura obiectiv se reduce la urmtoarele cazuri:
-
aciunile prevzute de una din normele constituie doar o parte dintre aciunile prevzute de alt norm (vtmare medie este parte a vtmrii grave);
consecinele prejudiciabile prevzute de o norm snt parte a consecinelor prejudiciabile prevzute de alt norm (sustragerea n proporii eseniale poate fi doar un
epizod a sustragerii n proporii deosebit de mari).
Dup latura subiectiv concureaz infraciunile la care obiectele i latura obiectiv
snt omogene. Deci obiectul, latura obiectiv precum i latura subiectiv ale unei infraciuni
constituie o parte a altei infraciuni (distrugerea intenionat a averii strine i diversiunea
art.343 CP).
451
Concurena dup subiectul infraciunii este posibil doar ntre o norm general i
una special. n acest sens putem exemplifica prin lsarea n primejdie (art.163 CP) i neacordarea de ajutor unui bolnav (art.162 CP).
n cazul concurenei a dou sau mai multe norme urmeaz a fi aplicat norma care
este mai complex, mai ampl dup coninutul i volumul su, care prevede un volum mai
mare de semne ale faptei prejudiciabile i care, afar de fapta respectiv, se rsfrnge asupra
unui numr ct mai mic de alte modaliti ale aceleiai categorii de infraciuni.
cu premeditare (lit.a));
cu bun-tiin asupra unui minor sau a unei femei gravide ori profitnd de starea de
neputin cunoscut sau evident a victimei, care se datoreaz vrstei naintate, bolii,
handicapului fizic sau psihic ori altui factor (lit.e));
asupra unui reprezentant al autoritii publice ori a unui militar, ori a rudelor apropiate ale acestora, n timpul sau n legtur cu ndeplinirea de ctre reprezentantul
autoritii publice sau militar a obligaiilor de serviciu (lit.h));
prin mijloace periculoase pentru viaa sau sntatea mai multor persoane (lit.m));
cu scopul de a preleva i/sau utiliza ori comercializa organele sau esuturile victimei (lit.n));
452
la comand (lit.p)).
Omorul intenionat (sau pur i simplu omorul) este lipsirea ilegal i intenionat de
via a unei alte persoane. Aceast definiie a noiunii de omor este aplicabil tuturor infraciunilor svrite prin omor, prevzute la art.145-148 CP RM.
Fapta de omor intenionat trebuie deosebit de alte fapte penale sau nepenale care
comport anumite similitudini: 1) lipsirea legal de via a unei alte persoane (de exemplu,
lipsirea de via svrit prin recurgerea absolut necesar la for, pentru a asigura aprarea
oricrei persoane mpotriva unei violene ilegale, pentru a efectua o arestare legal sau pentru
a mpiedica evadarea unei persoane legal deinute, pentru a reprima conform legii tulburri
violente sau o insurecie); 2) lipsirea ilegal de via a unei alte persoane, svrit din impruden, care constituie o infraciune distinct contra vieii persoanei, specificat la art.149
CP RM; 3) lipsirea intenionat de via a propriei persoane, adic sinuciderea, care nu este
susceptibil de rspundere penal.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.145 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la viaa persoanei.
n sensul legii penale a Republicii Moldova, momentul de nceput al vieii persoanei
este nu cel al conceperii, dar cel al declanrii naterii, cnd are loc apariia unei oarecare pri
a corpului copilului din pntecul mamei.
Momentul final al vieii persoanei este moartea cerebral a persoanei. Aceasta presupune ncetarea ireversibil a funciilor clinice ale creierului.
Obiectul material al infraciunii de omor intenionat l reprezint corpul persoanei.
Pentru existena obiectului material al infraciunii n cauz trebuie ndeplinite dou condiii:
fapta subiectului s se ndrepte contra unui om viu i acesta s nu fie persoana fptuitorului.
Cerina ca fapta subiectului s se ndrepte contra unui om viu ridic problema dac
poate fi sancionat sau nu, de exemplu, fapta persoanei care, fr a-i da seama c inta atacului su este o persoan care decedase cu puin timp nainte, efectueaz o mpuctur ochit
n capul acesteia. n cazul dat, cele svrite reprezint tentativa de omor. Dac, la momentul
svririi faptei, subiectul i d seama c svrete fapta asupra unui cadavru, cele svrite
se vor califica, eventual, ca profanare a mormintelor, n conformitate cu art.222 CP RM (avndu-se n vedere ipoteza de profanare a unui cadavru).
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.145 CP RM are urmtoarea structur:
1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea sau inaciunea de lipsire ilegal de via a unei
453
454
sorbit n forma consumat a infraciunii de omor. Aa se ntmpl, spre exemplu, atunci cnd
se provoac o leziune foarte grav victimei, dar decesul acesteia se produce dup o perioad
mai mare de timp.
Pentru calificarea faptei n baza art.145 CP RM, nu are importan dac aceasta a fost
suficient prin ea nsi s produc moartea sau a condus la aceast urmare unit cu alte cauze:
preexistente, concomitente sau survenite. Important este s existe o legtur de cauzalitate
sinequa non, adic s se constate c celelalte cauze, fr aceast fapt prejudiciabil, nu ar fi
provocat moartea.
Din punctul de vedere al laturii subiective, infraciunea prevzut la art.145 CP RM
este svrit cu intenie direct sau indirect.
n general, intenia de a svri omorul se poate deduce din urmtoarele mprejurri
de fapt: folosirea unor mijloace apte de a produce moartea; locul sau regiunea corporal unde
s-au aplicat loviturile ori asupra creia s-a acionat; numrul, intensitatea i repetabilitatea
loviturilor ori a altor acte de violen exercitate asupra victimei; perseverena fptuitorului n
exercitarea violenelor; natura relaiilor dintre fptuitor i victim anterioare svririi faptei;
atitudinea fptuitorului dup svrirea faptei; locul i timpul svririi infraciunii; particularitile victimei; nivelul de instruire, experiena de via, cunotinele profesionale, aptitudinile fptuitorului etc.;
n cazurile n care se exercit violene asupra victimei, dar se produce doar o lezare a
integritii corporale sau a sntii acesteia, apare problema distinciei ntre tentativa de omor
i una din infraciunile (sau contraveniile) contra sntii persoanei. Aceast problem se
soluioneaz prin analiza laturii subiective, dar cu luarea n calcul a unor semne obiective ce
in de realizarea faptei. Astfel, tentativa de omor este posibil n prezena inteniei directe, nu
i a celei indirecte. Dac aciunile violentale au condus la vtmarea integritii corporale sau
a sntii, iar decesul victimei nu s-a produs din cauze independente de voina fptuitorului,
atunci cele comise vor forma tentativa de omor (n cazul inteniei directe) sau vtmarea intenionat grav, medie sau uoar a integritii corporale sau a sntii (n cazul inteniei
indirecte). n absena inteniei directe sau indirecte fa de decesul produs, care a urmat vtmrii grave a integritii corporale sau a sntii, cele comise trebuie calificate potrivit alin.
(4) art.151 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii de omor intenionat mai este caracterizat de motiv
i scop. n cazul infraciunii specificate la alin.(1) art.145 CP RM, acestea pot fi de orice fel,
cu excepia celor nominalizate la alin.(2) art.145 CP RM. Motivul i scopul infraciunii de
omor intenionat, chiar i atunci cnd nu sunt semne obligatorii ale laturii subiective, necesit
455
456
Dimpotriv, fapta nu poate fi calificat ca omor svrit din interes material n urmtoarele cazuri: 1) ctigul material apare doar ca ocazie pentru svrirea omorului din motive
huliganice sau din alte asemenea motive; 2) fapta a avut loc n timpul cnd fptuitorul i pzea
bunurile sale sau bunurile altor persoane; 3) fapta a fost svrit n scopul recuperrii de ctre
fptuitor a propriilor bunuri (sau a bunurilor altor persoane) care se aflau ilegal la victim; 4)
fapta a fost svrit n legtur cu nedorina victimei de a executa, fa de fptuitor, obligaiunile patrimoniale; 5) fapta a fost svrit din rzbunare pentru prejudiciul material cauzat
fptuitorului etc.
Pentru aplicarea rspunderii conform lit.b) alin.(2) art.145 CP RM, este necesar ca
interesul material s apar la fptuitor pn la terminarea executrii faptei prejudiciabile: anterior svririi omorului sau chiar n timpul svririi acestuia. Lipsesc temeiurile calificrii
faptei potrivit lit.b) alin.(2) art.145 CP RM, dac interesul material apare la fptuitor ulterior
momentului n care i finalizeaz executarea faptei prejudiciabile.
Dac interesul material apare la fptuitor ulterior momentului n care i finalizeaz
executarea faptei de lipsire de via a victimei, rspunderea se va aplica n conformitate cu
art.145 (cu excepia lit.b) alin.(2)) CP RM. Dac fptuitorul a urmrit interesul material la
svrirea omorului, ns acest interes nu s-a realizat, rspunderea se va aplica n conformitate cu lit.b) alin.(2) art.145 CP RM. n fine, dac fptuitorul a urmrit interesul material la
svrirea omorului, iar acest interes s-a realizat, rspunderea se va aplica n conformitate cu
lit.b) alin.(2) art.145 i, eventual, o alt norm din Codul penal (de exemplu, art.186, 187, 192,
1921, 1922, 2174, 222, 360, 389 sau altele).
Nu este posibil ca, n cazul infraciunilor prevzute la art.188 CP RM, atacul s se
exprime n omor. Aa cum reiese din dispoziia de la lit.c) alin.(3) art.188 CP RM, n astfel de
cazuri, atacul se poate exprima cel mult n vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii. Din aceste considerente, nu este posibil ca infraciunea de omor s formeze
concurs ideal cu una dintre infraciunile specificate la art.188 CP RM. n funcie de modul
ascuns sau deschis al sustragerii care formeaz concurs cu infraciunea de omor, vom fi n
prezena infraciunii prevzute la art.145 (cu sau fr invocarea prevederii de la lit.b) alin.(2))
i a uneia dintre infraciunile specificate la art.186 sau 187 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.d) alin.(2) art.145 CP RM, prin ndeplinire a obligaiilor de serviciu se nelege executarea atribuiilor de serviciu care decurg din contractul individual de munc, ncheiat cu o ntreprindere, instituie sau organizaie, nregistrat n modul
stabilit, indiferent de tipul de proprietate sau de forma juridic de organizare a acesteia; prin
ndeplinirea obligaiilor obteti se are n vedere nfptuirea de ctre ceteni a unor ndato-
457
riri publice cu care acetia au fost nsrcinai sau svrirea altor aciuni n interesul societii
sau al unor persoane aparte.
n vederea aplicrii rspunderii conform lit.d) alin.(2) art.145 CP RM, este necesar
a stabili legtura cauzal dintre ndeplinirea obligaiilor de serviciu sau obteti i svrirea
omorului. Expresia n legtur cu din dispoziia de la lit.d) alin.(2) art.145 CP RM trebuie
interpretat n sensul c omorul poate fi svrit: 1) pn la ndeplinirea obligaiilor de serviciu
sau obteti (n scopul neadmiterii ndeplinirii acestora); 2) n momentul ndeplinirii obligaiilor respective (n scopul reprimrii victimei pentru ndeplinirea acestora); 3) dup ndeplinirea
acelor obligaii (din rzbunare pentru ndeplinire de ctre victim a obligaiilor de serviciu sau
obteti).
Pentru calificarea faptei n baza lit.d) alin.(2) art.145 CP RM nu are nsemntate timpul ce s-a scurs din momentul ndeplinirii obligaiilor de serviciu sau obteti. Este un termen
imprescriptibil, limitat doar de durata vieii victimei i a fptuitorului. Acest termen nu se
confund cu termenul de prescripie a rspunderii penale pentru omor, care este un termen de
o cu totul alt natur i care ncepe s curg din momentul svririi acestei infraciuni (nu din
momentul ndeplinirii de ctre victim a obligaiilor de serviciu sau obteti).
Activitatea victimei infraciunii de omor prevzute de lit.d) alin.(2) art.145 CP RM
trebuie s aib un caracter legitim. Atunci cnd victima comite un abuz, rspunderea pentru
omorul acesteia se va aplica n baza art.145 CP RM, fr a fi invocat prevederea de la lit.d)
alin.(2).
Norma de la lit.d) alin.(2) art.145 CP RM poate fi o norm general n raport cu normele concurente speciale, cum ar fi alin.(3) art.142, lit.h) alin.(2) art.145, art.342 sau altele
din Codul penal. n astfel de cazuri, n acord cu prevederile de la art.116 CP RM, se va aplica
norma special.
Cele trei ipoteze alternative ale circumstanei agravante consemnate la lit.e) alin.(2)
art.145 CP RM sunt: 1) omorul svrit cu bun-tiin asupra unui minor; 2) omorul svrit
cu bun-tiin asupra unei femei gravide; 3) omorul svrit profitnd de starea de neputin
cunoscut sau evident a victimei, care se datoreaz vrstei naintate, bolii, handicapului fizic
sau psihic ori altui factor. Oricare din aceste trei ipoteze este suficient n vederea aplicrii
prevederii de la lit.e) alin.(2) art.145 CP RM.
La momentul svririi cu bun-tiin a omorului asupra unui minor, victima trebuie s nu fi atins vrsta de 18 ani. Sintagma cu bun-tiin denot c, la momentul
comiterii infraciunii, fptuitorul cunotea cu certitudine despre vrsta minor a victimei.
Dac, la momentul comiterii infraciunii, fptuitorul nu avea o certitudine cu privire la
458
vrsta minor a victimei, rspunderea penal nu-i poate fi agravat n baz lit.e) alin.(2)
art.145 CP RM.
n cazul n care fptuitorul a considerat eronat c omoar un minor, calificarea trebuie
fcut conform art.27 i lit.e) alin.(2) art.145 CP RM. Nu este acceptabil oricare alt soluie
de calificare: 1) alin.(1) art.145 CP RM; 2) lit.e) alin.(2) art.145 CP RM; 3) alin.(1) art.145 i
lit.e) alin.(2) art.145 CP RM.
La momentul svririi cu bun-tiin a omorului asupra femeii gravide, victima
omorului trebuie s aib calitatea special de femeie gravid. Este obligatoriu ca fptuitorul
s manifeste bun-tiin n privina circumstanei c victima se afl n stare de graviditate.
n ali termeni, pentru ca fptuitorului s-i fie imputabil rspunderea agravat, acesta trebuia
s fi avut cunotin n concret despre graviditatea victimei (din surse medicale, datorit unor
relaii de familie sau de serviciu, datorit faptului c sarcina era evident etc.). Sub acest aspect, vinovia fptuitorului trebuie dovedit n concret, nefiind suficient simpla prezumie
c fptuitorul a prevzut c victima ar putea fi gravid, ntruct este femeie. Dac fptuitorul
nu tia n genere despre graviditatea victimei, rspunderea penal la fel nu-i poate fi agravat
n baz lit.e) alin.(2) art.145 CP RM.
n cazul n care fptuitorul a considerat eronat c omoar o femeie gravid, calificarea
trebuie fcut n baza art.27 i lit.e) alin.(2) art.145 CP RM. Nu este acceptabil oricare alt
soluie de calificare: 1) alin.(1) art.145 CP RM; 2) lit.e) alin.(2) art.145 CP RM; 3) alin.(1)
art.145 i lit.e) alin.(2) art.145 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.e) alin.(2) art.145 CP RM, prin stare de neputin
trebuie s nelegem incapacitatea victimei de a se apra din cauza nefuncionrii totale sau
pariale a contiinei ori a strii sale fizice sau psihice precare.
La lit.e) alin.(2) art.145 CP RM legiuitorul enumer exemplificativ factorii ce constituie cauzele strii de neputin a victimei: vrsta naintat; boala; handicapul fizic sau psihic;
ali factori. Prin ali factori se nelege: nefuncionarea total sau parial a contiinei; ebrietatea (ns nu ntotdeauna) etc.
Dac n momentul omorului victima se afl n stare de somn, exist toate temeiurile
legale de a califica cele comise n baza lit.e) alin.(2) art.145 CP RM.
Noiunea starea de neputin a victimei este o noiune estimativ. De exemplu, nu
oricare minor cu vrsta de 11 ani va fi neaprat considerat c se afl n stare de neputin. n acelai rnd, nu oricare persoan de vrst naintat trebuie recunoscut c se afl n aceast stare.
n vederea aplicrii rspunderii conform lit.e) alin.(2) art.145 CP RM, nu este suficient ca victima s se afle ntr-o stare de neputin. Mai este necesar ca fptuitorul s profite de
459
aceast stare pentru a lipsi de via victima. Astfel, circumstana agravant de la lit.e) alin.(2)
art.145 CP RM (n ipoteza c omorul este svrit profitnd de starea de neputin a victimei)
nu opereaz, dac, la momentul comiterii infraciunii, fptuitorul nu a tiut c victima se afl
n stare de neputin.
Omorul se consider svrit cu rpirea sau cu luarea persoanei n calitate de ostatic
(lit.f) alin.(2) art145 CP RM), dac a fost svrit: 1) pn la rpirea sau pn la luarea persoanei n calitate de ostatic; 2) n procesul rpirii sau lurii persoanei n calitate de ostatic; 3) dup
rpirea sau dup luarea persoanei n calitate de ostatic.
Reieind din regula fixat la art.118 CP RM, aplicarea rspunderii n baza lit.f) alin.
(2) art.145 CP RM exclude calificarea suplimentar conform art.164 sau art.280 CP RM.
Omorul, svrit cu rpirea sau cu luarea persoanei n calitate de ostatic, este o infraciune unic complex. Aceasta nseamn c intenia de a svri omorul apare n procesul de
realizare a inteniei de a svri rpirea sau luarea persoanei n calitate de ostatic. Adic, pn
la consumarea aciunii de rpire sau de luare a persoanei n calitate de ostatic. Nu este exclus
nici cealalt variant: intenia de a svri rpirea sau luarea persoanei n calitate de ostatic
apare pn la consumarea aciunii de omor. Alte variante nu sunt posibile. Pentru c dac intenia de a svri una din aciuni apare dup consumarea celeilalte, atestm discontinuitatea
inteniilor infracionale. Vor fi dou intenii de sine stttoare, caracteristice unui concurs de
infraciuni: art.145 (cu excepia lit.f) alin.(2)) i art.164 sau art.280 CP RM. Aceasta trebuie s
fie soluia de calificare. n nici un caz soluia nu poate fi lit.f) alin.(2) art.145 CP RM.
Nu este obligatoriu ca, n contextul infraciunii specificate la lit.f) alin.(2) art145 CP
RM, victima omorului i victima rpirii sau lurii n calitate de ostatic s fie aceeai persoan.
n cazul n care victima infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.145 CP RM nu este nici persoana rpit, nici ostatic, aceasta poate face parte din urmtoarele categorii: 1) persoana care
mpiedic svrirea rpirii sau lurii n calitate de ostatic a unei alte persoane; 2) persoana
care ncearc s elibereze acea alt persoan; 3) o persoan oarecare, prezent din ntmplare
la locul rpirii sau lurii n calitate de ostatic a unei alte persoane; 4) colaboratorul din cadrul
unor servicii speciale, care ia parte la aciunea de eliberare a persoanelor rpite sau luate n
calitate de ostatici; 5) persoana fcnd parte din garda de corp a celui rpit sau luat n calitate
de ostatic etc.
Pentru aplicarea rspunderii n baza lit.g) alin.(2) art.145 CP RM, este necesar s
fie ntrunite urmtoarele dou condiii: 1) s existe o pluralitate de victime; 2) fptuitorul s
manifeste o intenie unic (dublat de un scop unic) de a lipsi de via dou sau mai multe
persoane.
460
Omorul svrit asupra a dou sau mai multor persoane se realizeaz n forma consumat dac au decedat toate cele dou sau mai multe victime a cror moarte a fost urmrit
de ctre fptuitor.
n vederea aplicrii rspunderii n baza lit.g) alin.(2) art.145 CP RM, este important
ca intenia de lipsire de via a dou sau mai multor persoane s se formeze fie pn la lipsirea
de via a primei victime, fie n procesul de realizare a aciunii (inaciunii) de lipsire de via a
primei victime. Nu ns dup aceasta. n caz contrar, cele svrite vor forma concursul dintre
dou sau mai multe infraciuni de omor.
Prevederea de la lit.h) alin.(2) art.145 CP RM devine aplicabil n prezena urmtoarelor condiii: 1) victima infraciunii are calitatea special de reprezentant al autoritii
publice, de militar sau de rud apropiat a acestora; 2) infraciunea de omor este svrit n
timpul saun legtur cu ndeplinirea de ctre reprezentantul autoritii publice sau de ctre
militar a obligaiilor de serviciu.
Prin reprezentant al autoritii publice se nelege exponentul intereselor uneia
dintre autoritile publice centrale sau autoritile publice locale. Reprezentant al autoritii
publice este: 1) persoana cu funcie de rspundere care exercit funcii ale autoritii publice;
2) alt funcionar public care exercit funcii ale autoritii publice.
n acord cu art.128 CP RM, cu Legea cu privire la statutul militarilor, adoptat de
Parlamentul Republicii Moldova la 22.07.2005234, precum i cu Legea Republicii Moldova
cu privire la pregtirea cetenilor pentru aprarea Patriei, adoptat de Parlamentul Republicii
Moldova la 18.07.2002235, militari trebuie considerai cei care ndeplinesc serviciul militar n
urmtoarele forme: a) serviciul militar prin contract; b) serviciul militar n termen; c) serviciul militar cu termen redus; d) serviciul militar ca rezerviti concentrai sau mobilizai. Sunt
considerai n serviciul militar i studenii instituiilor militare de nvmnt. Militar este nu
doar ceteanul Republicii Moldova, dar i reprezentantul forei militare strine n Republica
Moldova.
n afar de reprezentant al autoritii publice i militar, victim a infraciunii prevzute la lit.h) alin.(2) art.145 CP RM poate fi ruda apropiat a reprezentantului autoritii publice
sau a militarului. n conformitate cu alin.(4) art.134 CP RM, rude apropiate se consider urmtoarele patru categorii corelative de persoane: 1) prinii n raport cu copiii, sau viceversa;
2) nfietorii n raport cu copiii nfiai, sau viceversa; 3) fraii n raport cu surorile, sau viceversa; 4) bunicii n raport cu nepoii lor, sau viceversa.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.129-130.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.137-138.
234
235
461
Noiunea svrirea infraciunii n legtur cu ndeplinirea de ctre victim a obligaiilor de serviciu urmeaz a fi interpretat ca i noiunea similar din dispoziia de la lit.d)
alin.(2) art.145 CP RM, cu deosebirile de rigoare.
Svrirea infraciunii n timpul ndeplinirii obligaiilor de serviciu de ctre reprezentantul autoritii publice sau de ctre militar presupune c victima este lipsit de via atunci
cnd se afl n exerciiul funciunii, adic n exerciiul atribuiilor sale de serviciu. Aceast
mprejurare va trebui dovedit n mod concret, lundu-se n calcul sfera atribuiilor de serviciu
aferente calitii speciale a victimei, precum i specificul ndeplinirii acelor atribuii (sub aspectul locului, timpului i modului de ndeplinire), n conformitate cu dispoziiile legale.
Dispoziia de la lit.h) alin.(2) art.145 CP RM i gsete aplicare doar n cazul n care
nu opereaz o norm special (de exemplu, alin.(3) art.142, art.342 CP RM).
Svrirea omorului de dou sau mai multe persoane (lit.i) alin.(2) art.145 CP RM) presupune oricare din urmtoarel trei ipoteze: 1) svrirea omorului de doi sau mai muli coautori;
2) svrirea omorului de ctre o persoan, care ntrunete semnele subiectului infraciunii, n
comun cu una sau mai multe persoane, care nu ntrunesc aceste semne (de exemplu, nu au atins
vrsta rspunderii penale, sunt iresponsabile etc.); 3) svrirea omorului de ctre o persoan,
care ntrunete semnele subiectului infraciunii, prin intermediul unei persoane, care nu ntrunete aceste semne (de exemplu, nu a atins vrsta rspunderii penale, este iresponsabil etc.).
Lipsa sau prezena nelegerii prealabile dintre fptuitori nu poate influena calificarea celor svrite n baza lit.i) alin.(2) art.145 CP RM, dar poate fi luat n consideraie la
individualizarea pedepsei.
n cazul n care dou sau mai multe persoane, acionnd cu intenia de a lipsi de via
victima, aplic fiecare numeroase lovituri victimei i chiar dac numai una din aceste lovituri
s-a dovedit a fi mortal, toate aceste persoane trebuie considerate coautori la infraciunea de
omor. Dar nu pentru c este imposibil a stabili cine din ele a aplicat lovitura mortal, ci pentru
c coautorul voiete s participe la svrirea faptei n mod direct, material, pe cnd complicele
particip indirect, secundar, voiete s participe ajutnd pe altul.Prin fiecare lovitur pe care
coautorii o aplic ei doresc, implicit, ca una dintre ele s devin lovitur mortal.
n sensul consemnat la lit.i) alin.(2) art.145 CP RM, noiunea de dou sau mai multe persoane presupune pluralitatea de fptuitori. Aceti fptuitori trebuie s aib calitatea de
autori mijlocii (mediai) sau de autori nemijlocii (imediai) ai infraciunii. Un singur autor al
infraciunii, alturi de o persoan care numai contribuie la svrirea infraciunii n calitate de
organizator, instigator sau complice, nu este suficient pentru a opera circumstana agravant
prevzut la lit.i) alin.(2) art.145 CP RM.
462
Dac omorul svrit de dou sau mai multe persoane presupune atragerea unui minor
la activitatea criminal sau instigarea acestuia la svrirea omorului, atunci prevederea de la
lit.i) alin.(2) art.145 CP RM trebuie aplicat alturi de prevederea de la art.208 CP RM.
Circumstana agravant consemnat la lit.j) alin.(2) art.145 CP RM presupune oricare din urmtoarele dou ipoteze: 1) omorul svrit cu deosebit cruzime; 2) omorul svrit
din motive sadice.
n esen, cruzimea deosebit demonstreaz intenia fptuitorului de a-i cauza victimei suferine de ordin fizic sau psihic care sunt intense, inutile i prelungite n timp. Nu
are importan dac deosebita cruzime a constituit singura cauz a decesului; este necesar ca
deosebita cruzime s fi fost exercitat pn la consumarea omorului. Batjocorirea cadavrului
nu poate atrage rspunderea n baza lit.j) alin.(2) art.145 CP RM. n astfel de cazuri, poate fi
aplicat rspunderea n conformitate cu art.222 Profanarea mormintelor din Codul penal,
presupunnd ipoteza de profanare a cadavrului.
Urmtoarele metode demonstreaz manifestarea cruzimii deosebite la svrirea
omorului: cauzarea unor plgi multiple (cnd exist probe suficiente care dovedesc intenia de
a comite omorul cu deosebit cruzime); jupuirea pielii; turnarea peste victim a unor lichide
inflamabile crora li se d foc; provocarea arsurilor cu ajutorul unor obiecte incandescente;
arderea sau ngroparea unei persoane vii; utilizarea curentului electric; smulgerea unghiilor;
scoaterea ochilor; mutilarea sau secionarea unor pri ale corpului; stropirea cu ageni chimici agresivi; asfixierea mecanic prelungit n timp; otrvirea, urmat de suferine prelungite; impunerea victimei s-i sape mormntul; imitarea execuiei victimei; privarea de mncare,
ap, somn, de confort termic sau fonic, de alte necesiti vitale etc.
Despre svrirea cu deosebit cruzime a infraciunii de omor intenionat poate mrturisi nu doar metoda comiterii infraciunii. n acest sens, unul dintre cele mai rspndite
cazuri de omor svrit cu deosebit cruzime, reieind din ambiana executrii lui, este omorul comis n prezena persoanelor apropiate victimei. Alte exemple de ambian, care denot
manifestarea cruzimii deosebite, sunt: crearea de ctre fptuitor a unor astfel de condiii, cnd
victima este pus n situaia de expectativ a supunerii sale la suferine (de exemplu, fiind forat s asiste la cauzarea de suferine altor victime); crearea de ctre fptuitor a unor condiii
care insufl victimei inevitabilitatea de a se supune suferinelor, precum i frica, disperarea de
a nu putea rezista durerii etc.
n afar de metoda i ambiana comiterii infraciunii, despre svrirea omorului cu
deosebit cruzime pot mrturisi urmtoarele circumstane: particularitile victimei infraciunii (de exemplu, prezena la ea a unor fobii, a unor alergii sau a altor afeciuni specifice);
463
specificul motivului infraciunii (de exemplu, motivele sadice); alte circumstane de natur
obiectiv i subiectiv care trebuie apreciate cumulativ.
n conjunctura infraciunii specificate la lit.j) alin.(2) art.145 CP RM, este necesar s
se stabileasc c fptuitorul i ddea seama c svrete infraciunea cu deosebit cruzime.
Aceasta pe lng faptul c el a prevzut c va cauza cu o deosebit cruzime moartea victimei,
a dorit sau a admis, n mod contient, survenirea acestei urmri.
n sensul prevederii de la lit.j) alin.(2) art.145 CP RM, motivele sadice reprezint
imboldul generat de tendina anormal (dar n limitele responsabilitii) spre cruzime, o plcere bolnvicioas de a vedea victima suferind sau de a-i cauza suferine. Omorul, svrit din
motive sadice reprezint manifestarea extrem a sadismului. n acest caz, plcerea i satisfacia sunt atinse pe calea lipsirii victimei de via, constituind expresia extrem de exercitare a
autoritii fptuitorului asupra victimei.
Delimitnd motivele sadice de cruzimea deosebit, trebuie s specificm c deosebita
cruzime nu ntotdeauna este generat de motive sadice. Omorul svrit cu deosebit cruzime
poate avea la baz i: rzbunarea; gelozia; ura; interesul material; motivele huliganice etc. La
individualizarea pedepsei se poate lua n consideraie c nu una, dar ambele ipoteze specificate la lit.j) alin.(2) art.145 CP RM caracterizeaz cele svrite de fptuitor.
Circumstana agravant prevzut la lit.k) alin.(2) art.145 CP RM presupune oricare
din urmtoarele dou ipoteze: 1) omorul svrit cu scopul de a ascunde o alt infraciune; 2)
omorul svrit cu scopul de a nlesni svrirea unei alte infraciuni.
Omorul svrit cu scopul de a ascunde o alt infraciune se caracterizeaz prin aceea
c fptuitorul, lipsind de via victima, urmrete s ascund infraciunea svrit n trecut
sau infraciunea care este svrit concomitent cu omorul. Scopul ascunderii se poate exprima n aceea c fptuitorul urmrete s nu se afle despre nsui faptul infraciunii, despre participarea la infraciune a unei anumite persoane sau despre alte mprejurri relevante ce in de
infraciunea ascuns. La calificare nu conteaz a cui infraciune ascunde subiectul omorului: a
sa ori a unei alte persoane. De asemenea, nu conteaz dac subiectul omorului este autor sau
alt participant la infraciunea ascuns.
Lipsind de via victima cu scopul de a nlesni svrirea altei infraciuni, fptuitorul
urmrete s creeze condiii care s faciliteze comiterea infraciunii nlesnite. Spre deosebire de omorul svrit cu scopul de a ascunde o alt infraciune, omorul svrit cu scopul
de a nlesni svrirea altei infraciuni precede ntotdeauna infraciunea-scop. Prin svrirea
infraciunii specificate la lit.k) alin.(2) art.145 CP RM n cea de-a doua ipotez, fptuitorul
tinde s uureze svrirea de ctre el nsui sau de ctre alte persoane a infraciunii-scop. Nu
464
are importan dac fptuitorul va participa sau nu la acea infraciune, nici n ce calitate va
participa.
n sensul prevederii de la lit.l) alin.(2) art.145 CP RM, prin motive de ur social,
naional, rasial sau religioas trebuie de neles motivele de sorginte extremist, generate
de atitudinea ostil a fptuitorului fa de o ntreag categorie social, etnie, ras sau confesiune, de care poate aparine victima infraciunii.
Pentru aplicarea rspunderii n baza lit.l) alin.(2) art.145 CP RM nu este obligatoriu
ca fptuitorul s aparin de o grupare extremist, s poarte nsemne extremiste, s aib inut
specific etc., s poarte arme sau obiecte asimilate armelor avnd nsemne extremiste, s lase
la locul svririi infraciunii inscripii, imagini, simboluri, foi volante cu caracter extremist,
s svreasc infraciunea n zilele avnd semnificaie extremist etc. Eventual, astfel de circumstane vor fi luate n consideraie la individualizarea pedepsei pentru omorul svrit din
motive de ur social, naional, rasial sau religioas.
Nu poate fi aplicat rspunderea n conformitate cu lit.l) alin.(2) art.145 CP RM n
acele cazuri cnd victima este reprezentantul altei categorii sociale, etnii, rase sau confesiuni,
ns nu exist suficiente temeiuri pentru a considera c, la svrirea omorului, fptuitorul a
fost ghidat de motive de ur social, naional, rasial sau religioas. n astfel de cazuri, ura
este una personalizat, fiind ndreptat exclusiv asupra victimei omorului, nu asupra unei
ntregi categorii sociale, etnii, rase sau confesiuni.
Din dispoziia de la lit.m) alin.(2) art.145 CP RM se desprinde c circumstana agravant n cauz trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii: 1) mijloacele aplicate n scopul
svririi omorului trebuie s prezinte un real pericol pentru viaa sau sntatea mai multor
persoane; 2) fptuitorul trebuie s contientizeze periculozitatea mijloacelor aplicate; 3) fptuitorul trebuie s manifeste intenie n raport cu lipsirea de via a victimei vizate.
Mijloacele aplicate n scopul svririi omorului trebuie s prezinte un real pericol
pentru viaa sau sntatea nu doar a victimei vizate, dar i a nc cel puin unei singure persoane. Astfel, este necesar ca la locul faptei s fi fost prezente cel puin dou persoane, una dintre
care era victima vizat. Pentru existena circumstanei agravante consemnate la lit.m) alin.(2)
art.145 CP RM nu se cere ca fapta s fi avut ca urmare lipsirea de via i a altor persoane,
fiind suficient ca viaa sau sntatea acestora s fi fost pus n pericol de mijloacele aplicate de
fptuitor. n cazul n care nici victima vizat nu decedeaz, dar mijloacele aplicate au fost apte
de a pune n pericol viaa sau sntatea altor persoane, se va reine o tentativ la infraciunea
prevzut la lit.m) alin.(2) art.145 CP RM.
O alt condiie obligatorie n vederea aplicrii rspunderii n baza lit.m) alin.(2)
art.145 CP RM este ca fptuitorul s contientizeze periculozitatea mijloacelor aplicate. Prin
465
urmare, se exclude invocarea prevederii de la lit.m) alin.(2) art.145 CP RM atunci cnd fptuitorul, aplicnd asemenea mijloace, a contientizat lipsa pericolului real pentru viaa sau
sntatea altor persoane.
Concluzia despre prezena sau lipsa pericolului real pentru viaa sau sntatea mai
multor persoane rezult din atitudinea fptuitorului fa de urmtoarele circumstane faptice:
1) calitile vulnerante ale mijloacelor alese pentru svrirea infraciunii; 2) poziia victimei
n raport cu alte persoane; 3) mrimea i configuraia teritoriului afectat, precum i alte mprejurri caracteriznd ambiana svririi infraciunii; 4) particularitile tragerii focului din
arm sau ale realizrii altor aciuni (inaciuni) ndreptate spre cauzarea morii victimei etc.
O alt condiie obligatorie, pe care trebuie s-o ndeplineasc circumstana agravant
prevzut la lit.m) alin.(2) art.145 CP RM, se exprim n aceea c fptuitorul manifest intenie n raport cu lipsirea de via a victimei vizate. Fptuitorul nu poate manifesta impruden
nici mcar n raport cu cauzarea morii altor persoane dect victima vizat.
Pentru existena circumstanei agravante consemnate la lit.m) alin.(2) art.145 CP RM
nu se cere ca fapta s fi avut ca urmare lipsirea de via i a altor persoane, fiind suficient ca
viaa sau sntatea acestora s fi fost pus n pericol de mijloacele aplicate de fptuitor. n
cazul n care nici victima vizat nu decedeaz, dar mijloacele aplicate au fost apte de a pune
n pericol viaa sau sntatea altor persoane, se va reine o tentativ la infraciunea prevzut
la lit.m) alin.(2) art.145 CP RM.
Calificarea se face conform lit.g) i m) alin.(2) art.145 CP RM n cazul n care n
afar de cele dou sau mai multe victime decedate, vizate de ctre fptuitor, au mai fost alte
persoane, care au rmas n via, i care, ntruct au fost expuse unui real pericol, puteau muri
sau suferi cel puin vtmri ale sntii.
Atunci cnd omorul svrit prin mijloace periculoase pentru viaa sau sntatea mai
multor persoane este nsoit de distrugerea sau deteriorarea intenionat a bunurilor, svrit
prin incendiere, explozie sau o alt modalitate periculoas, dac aceasta a cauzat daune n
proporii mari, se va aplica rspunderea n baza lit.m) alin.(2) art.145 i lit.a) alin.(2) art.197
CP RM. n acele cazuri cndomorul svrit prin mijloace periculoase pentru viaa sau sntatea mai multor persoane, este nsoit de distrugerea sau deteriorarea intenionat a masivelor
forestiere prin incendiere, n proporii ce depesc 500 uniti convenionale, calificarea urmeaz a fi fcut conform lit.m) alin.(2) art.145 i alin.(2) art.232 CP RM.
Trebuie de menionat c actul terorist svrit prin omorul unei sau mai multor persoane, n scopul de a intimida populaia ori o parte din ea, de a atrage atenia societii asupra
ideilor politice, religioase ori de alt natur ale fptuitorului sau de a sili statul, organizaia
466
internaional, persoana juridic sau fizic s svreasc sau s se abin de la svrirea vreunei aciuni atrage rspunderea numai n baza alin.(4) art.278 CP RM. n acest caz, reieind
din regula fixat la art.118 CP RM, nu va fi necesar invocarea la calificare a art.145 CP RM,
n general, i a lit.m) alin.(2) art.145 CP RM, n particular.
Livrarea, plasarea, punerea n funciune sau detonarea unui dispozitiv exploziv ori
a altui dispozitiv cu efect letal ntr-un loc de utilizare public, n cadrul unui obiect de stat
sau guvernamental, al unui obiect de infrastructur sau al sistemului de transport public sau
svrirea acestor aciuni mpotriva locului sau obiectelor menionate, n scopul de a cauza
moartea ori vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii ori daune eseniale acestui
loc, obiect sau sistem dac sunt nsoite de omor intenionat atrag rspunderea numai n
baza alin.(5) art.2781 CP RM. n acest caz, reieind din regula fixat la art.118 CP RM, nu va
fi necesar invocarea la calificare a art.145 CP RM, n general, i a lit.m) alin.(2) art.145 CP
RM, n particular.
n sensul prevederii de la lit.n) alin.(2) art.145 CP RM, organul reprezint o parte vital difereniat a corpului uman, format din diferite esuturi care i menin structura,
vascularizarea i dezvolt funciile fiziologice cu un important nivel de autonomie; la rndul
lor, esuturile constituie toate prile (formaiunile anatomice) ale corpului uman formate din
celule.
Omorul svrit cu scopul de a preleva i/sau utiliza ori comercializa celulele victimei
nu poate fi calificat n conformitate cu lit.n) alin.(2) art.145 CP RM.
Prin a preleva organele sau esuturile victimei se nelege a le recolta (de exemplu,
n vederea realizrii unui transplant sau a unei transfuzii). Pentru calificarea faptei n baza
lit.n) alin.(2) art.145 CP RM nu conteaz momentul prelevrii: atunci cnd victima era n via
sau atunci cnd deja decedase. Totui, dac prelevarea este fcut asupra victimei n via, fr
anestezie, poate exista temeiul reinerii i a circumstanei agravante prevzute la lit.j) alin.(2)
art.145 CP RM.
Prin a utiliza organele sau esuturile victimei se nelege: a realiza un transplant
(transfuzie); a le consuma n cadrul actului de canibalism, vampirism sau spermofagie; a le
coleciona; a le folosi n cadrul unor ritualuri ezoterice sau pseudoreligioase, al unor perversiuni sexuale, experimente, cercetri tiinifice, la clonare, la crearea de instalaii sculpturale,
la prepararea unor seruri, remedii naturiste sau produse cosmetice, la hrnirea animalelor, la
confecionarea de obiecte artizanale etc.
Prin a comercializa organele sau esuturile victimei se nelege a le vinde, inclusiv
peste hotarele rii.
467
Subiect al omorului svritcu scopul de a preleva i/sau utiliza ori comercializa organele sau esuturile victimeipoate fi orice persoan, inclusiv un lucrtor medical.
Circumstana agravant specificat la lit.o) alin.(2) art.145 CP RM presupune prezena
urmtoarelor condiii: 1) omorul este svrit de o persoan care a comis anterior o infraciune
prevzut la alin.(1) art.145 CP RM; 2) fptuitorul nu a fost condamnat anterior pentru nici
una din faptele de omor care se repet; 3) nu a expirat termenul de prescripie de tragere la
rspundere penal, stabilit la art.60 CP RM.
Circumstana agravant consemnat la lit.o) alin.(2) art.145 CP RM este aplicabil
numai n cazul n care se succed dou sau mai multe fapte, care sunt prevzute la alin.(1)
art.145 CP RM. Din contra, nu se aplic rspunderea n baza lit.o) alin.(2) art.145 CP RM n
cazurile urmtoare: 1) toate faptele, care se succed, sunt prevzute doar de alin.(2) art.145 CP
RM; 2) faptele, care se succed, sunt prevzute de diferite alineate ale art.145 CP RM.
De asemenea, nu este aplicabil prevederea de la lit.o) alin.(2) art.145 CP RM n situaia n care, dup infraciunea specificat la alin.(1) art.145 CP RM, este svrit: 1) omorul
care a fost ntrerupt la o alt etap a activitii infracionale (de exemplu, cnd omorul consumat a fost urmat de tentativa de omor sau de pregtirea de omor, ori viceversa); 2) omorul
n care fptuitorul a avut un alt rol juridic (de exemplu, n primul caz a fost autor, iar n cel
de-al doilea organizator, instigator sau complice, sau invers). n toate situaiile consemnate
mai sus, cnd circumstana agravant n cauz nu este funcional, aa cum reiese din alin.(1)
art.33 CP RM, se aplic regulile concursului de infraciuni. Nu este admisibil a se face calificarea concomitent conform regulilor concursului de infraciuni i conform regulilor repetrii
infraciunii.
Caracteristic omorului svrit la comand (lit.p) alin.(2) art.145 CP RM)este c ntotdeauna la comiterea acestuia iau parte cel puin dou persoane: 1) persoana care comand
omorul, ndeplinind, dup caz, rolul de organizator sau de instigator al infraciunii prevzute
la lit.p) alin.(2) art.145 CP RM; 2) persoana care execut comanda de omor, ndeplinind rolul
de autor al infraciunii specificate la lit.p) alin.(2) art.145 CP RM.
De asemenea, este posibil prezena unor intermediari ntre persoana care comand
omorul i persoana care execut comanda de omor. Contribuia acestor persoane (care se exprim n cutarea/racolarea persoanei care comand omorul/persoanei care execut comanda
de omor, n transmiterea informaiei necesare despre victim, a armei, a remuneraiei etc.
ctre persoana care execut comanda de omor etc.) trebuie privit drept complicitate la infraciunea prevzut la lit.p) alin.(2) art.145 CP RM (n situaia cnd intermediarul acioneaz la
iniiativa autorului infraciunii) sau drept complicitate la organizarea sau la instigarea infrac-
468
469
rul este contient de aceasta. n aa caz, cele svrite se calific potrivit regulilor concursului
de infraciuni, conform art.145 i art.146 CP RM.
Este posibil ca starea de afect s fie provocat de actele comune a dou persoane, iar
fptuitorul, care se afl n stare de afect, s-i ndrepte intenia nemijlocit spre lipsirea de via
a celor dou persoane. Dac din cauze independente de voina fptuitorului nu decedeaz nici
una din acele persoane, cele svrite urmeaz a fi calificate conform art.27 i art.146 CP RM,
ca tentativ la omorul svrit n stare de afect. Aceeai soluie de calificare se impune n cazul
n care fptuitorul, care se afl n stare de afect, i ndreapt intenia nemijlocit spre lipsirea de
via a celor dou persoane care n comun i-au provocat afectul, ns, din cauze independente
de voina fptuitorului, se produce decesul unei singure persoane din cele dou.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.146 CP RM are urmtoarea structur:
1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea sau inaciunea de lipsire ilegal de via a unei
alte persoane; 2) urmrile prejudiciabile sub form de moarte cerebral a victimei; 3) legtura
de cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) circumstanele svririi
infraciunii: starea de afect este provocat de acte de violen sau de insulte grave ori de alte
acte ilegale sau imorale ale victimei.
Drept cauze ale apariiei strii de afect legiuitorul numete urmtoarele acte ilegale
sau imorale ale victimei: a) acte de violen; b) insulte grave; c) alte acte ilegale; d) alte acte
imorale. Aceast list are un caracter exhaustiv. Nici o alt cauz (de exemplu, situaia psihotraumant de durat n care se afl victima) nu poate fi privit drept cauz a apariiei strii de
afect n contextul infraciunii specificate la art.146 CP RM.
n sensul art.146 CP RM, prin acte de violen trebuie de neles cauzarea unei alte
persoane, intenionat i ilegal, a unui prejudiciu fizic, contrar voinei acestei persoane sau n
pofida voinei acesteia. Dup gradul de intensitate, actele de violen pot evolua de la violena
nepericuloas pentru viaa sau sntatea persoanei pn la omorul intenionat. Cerina obligatorie este ca actele de violen s aib un caracter ilegal. n contextul infraciunii prevzute la
art.146 CP RM, nu se au n vedere actele de violen legale (de exemplu, aplicate n legtur
cu legitima aprare, reinerea infractorului, starea de extrem necesitate etc.).
n sensul art.146 CP RM, prin insulte grave se au n vedere cuvintele sau faptele
injurioase (presupunnd njosirea cu intenie sau din impruden a onoarei i demnitii sub
aspectul afectrii sentimentelor naionale, religioase, sexuale, de rudenie etc.), care depesc
un anumit prag de gravitate. n general, insultele pot adopta forme dintre cele mai variate:
cuvinte de ocar, care adopt de obicei o form licenioas; gesturi cinice; scuipatul n fa;
plmuirea; prezentarea indecent a imaginii persoanei pe hrtie sau pe alt suport etc.
470
Este estimativ catalogarea insultelor ca fiind grave. Aceast catalogare se face n funcie de circumstanele concrete ale cazului, care, privite cumulativ, pot ajuta la determinarea gravitii insultelor. Printre aceste circumstane se numr: 1) nivelul de moralitate a mediului social de care aparine fptuitorul omorului svrit n stare de afect; 2) particularitile situaionale
i de personalitate care caracterizeaz fptuitorul omorului svrit n stare de afect; 3) statutul
social al fptuitorului omorului svrit n stare de afect; 4) ambiana n care au fost proferate
insultele etc. Numai dup analiza tuturor acestor circumstane se va putea rspunde la ntrebarea
dac fptuitorul a perceput ca fiind grave insultele proferate n adresa lui.
n sensul art.146 CP RM, prin alte acte ilegale se nelege faptele (aciunile sau
inaciunile) interzise de normele de drept (inclusiv de normele penale), altele dect actele de
violen i insultele grave, svrite cu intenie sau din impruden, pe calea aciunii sau a
inaciunii (de exemplu, samavolnicia, profanarea mormintelor, distrugerea sau deteriorarea
bunurilor, furtul, pungia, contaminarea cu maladia SIDA, lsarea n primejdie, neacordarea
de ajutor unui bolnav, ameninarea cu violen, calomnia, practicarea prostituiei, nclcarea
termenelor de plat a salariilor, refuzul achitrii unei datorii bneti, plagiatul, abandonul de
familie, adulterul etc.).
n sensul art.146 CP RM, prin alte acte imorale se nelege faptele (aciunile sau
inaciunile) care contravin normelor morale dominante la moment n societate (de exemplu,
trdarea, infidelitatea, nelarea, lipsa de scrupule, abjurarea, sacrilegiul, nclcarea unui jurmnt etc.).
Infraciunea prevzut la art.146 CP RM este o infraciune material. Ea se consider
consumat din momentul producerii morii cerebrale a victimei.
Latura subiectiv a omorului svrit n stare de afect se caracterizeaz, n primul
rnd, prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n cauz pot fi diferite, exprimndu-se de cele mai multe ori n rzbunare sau gelozie.
Semnul obligatoriu al laturii subiective a infraciunii specificate la art.146 CP RM
este starea emoional a fptuitorului, i anume starea de afect. Se are n vederea afectul fiziologic, nu afectul patologic. Fapta svrit n stare de afect patologic nu este susceptibil de
rspundere penal. Aceasta ntruct persoana care comite o asemenea fapt se afl n stare de
iresponsabilitate; astfel, subiectul, ca element constitutiv al infraciunii, n cazul dat lipsete.
n sensul art.146 CP RM, prin stare de afect se nelege starea psihic ce se caracterizeaz printr-o emoie intens, de scurt durat (de la cteva secunde pn la cteva minute),
legat de activitatea instinctiv i de reflexele necondiionate. Pentru constatarea strii de
afect este obligatorie dispunerea i efectuarea unei expertize psihologice.
471
Omorul se consider svrit n stare de afect numai dac att starea de afect, ct i
intenia de a svri omorul au survenit n mod subit. Termenul subit nseamn: 1) care se
petrece ntr-un timp foarte scurt i 2) pe neateptate.
Expresia survenit n mod subit, utilizat n dispoziia de la art.146 CP RM,
presupune c nu este obligatoriu s lipseasc sau s fie foarte scurt distana n timp ntre
cauza de apariie a strii de afect i omorul svrit n stare de afect. Uneori, aceast distan n timp poate fi mai lung. Or, starea de afect poate surveni nu doar n urma perceperii
nemijlocite a actelor ilegale sau imorale ale victimei. Ea poate surveni i n urma reflectrii
fptuitorului asupra unor factori derivai viznd aceste acte ale victimei, reflectare care se
prezint n una din formele urmtoare: a) depanarea n memorie a amintirilor legate de actele ilegale sau imorale ale victimei; b) contientizarea tardiv a rezultatelor actelor ilegale
sau imorale ale victimei; c) aflarea tardiv a informaiei despre actele ilegale sau imorale
ale victimei.
Este esenial ca intenia de a lipsi de via victima s apar n mod subit n starea de
afect, provocat de actele ilegale sau imorale ale victimei. Dac intenia de a lipsi de via victima, survenit n mod subit n starea de afect, a fost realizat nu imediat, dar dup scurgerea
unui anumit interval de timp, dup ce starea de afect se consumase, nu vom mai fi n prezena
omorului svrit n stare de afect.
Nu se exclude posibilitatea tentativei la omorul svrit n stare de afect. Cnd caracterul aciunii sau inaciunii fptuitorului mrturisete despre intenia direct de omor n stare
de afect, dar moartea victimei nu s-a produs din circumstane independente de voina fptuitorului, asemenea aciuni urmeaz a fi calificate n baza art.27 i art.146 CP RM.
Subiectul infraciunii prevzute la art.146 CP RM este persoana fizic responsabil
care, la momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani.
Dac n fapta persoanei avnd vrsta ntre 14 i 16 ani sunt prezente att semnele omorului svrit n stare de afect, ct i semnele infraciunii specificate la alin.(2) art.145 CP RM,
nu exist temeiuri pentru a o trage la rspundere penal.
n unele cazuri, omorul svrit n stare de afect poate presupune prezena unor circumstane agravante prevzute la alin.(2) art.145 CP RM. n acord cu regula de calificare de
la lit.a) art.117 CP RM, n asemenea cazuri rspunderea se va aplica numai conform art.146
CP RM.
Pruncuciderea (art.147 CP RM):
La art.147 CP RM se stabilete rspunderea pentru infraciunea de pruncucidere,
adic pentru omorul copilului nou-nscut, svrit n timpul naterii sau imediat dup natere
472
de ctre mama care se aflantr-o stare de tulburare fizic sau psihic, cu diminuarea discernmntului, cauzat de natere.
Obiectul juridic special al infraciunii de pruncucidere l formeaz relaiile sociale cu
privire la viaa copilului nou-nscut.
Obiectul material al infraciunii prevzute la art.147 CP RM l constituie corpul copilului nou-nscut.
Victim a infraciunii de pruncucidere poate fi numai un copil nou-nscut.
Pluralitatea de victime (gemeni, triplei, cvadruplei etc.) nu influeneaz asupra calificrii pruncuciderii, dar trebuie luat n calcul la individualizarea pedepsei. Reieind din
prevederile de la lit.a) art.117 CP RM, n cazul pluralitii de victime, calificarea se face conform art.147 CP RM o singur dat, dac lipsirea de via a tuturor victimelor este cuprins
de intenia unic a fptuitorului.
n cazul lipsirii de via a unui copil strin (cu precizarea c, la momentul svririi
infraciunii, fptuitoarea contientizeaz c victima este un copil strin), rspunderea trebuie
aplicat n baza lit.e) alin.(2) art.145 CP RM. n acelai timp, dac fptuitoarea va lipsi de
via un copil strin, pe care ea l-a perceput eronat n calitate de copil propriu, fapta trebuie
calificat potrivit art.27 i 147 CP RM.
Este posibil ca fptuitoarea s-i ndrepte intenia nemijlocit spre lipsirea de via a
dou victime. Dac din cauze independente de voina fptuitoarei nu decedeaz nici una din
acele victime, respectnd regula de la lit.a) art.117 CP RM, cele svrite urmeaz a fi calificate
conform art.27 i art.147 CP RM, ca tentativ de pruncucidere. Aceeai soluie de calificare
se impune n cazul n care fptuitoarea i ndreapt intenia nemijlocit spre lipsirea de via
a dou victime, dar, din cauze independente de voina ei, se produce decesul unei singure
victime din cele dou.
Latura obiectiv a infraciunii de pruncucidere are urmtoarea structur: 1) fapta
prejudiciabil exprimat n aciunea sau inaciunea de lipsire ilegal de via a copilului nounscut; 2) urmrile prejudiciabile sub form de moarte cerebral a victimei; 3) legtura de cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) timpul svririi infraciunii,
i anume timpul naterii sau imediat dup natere.
Timpul svririi infraciunii este un semn obligatoriu al laturii obiective a
infraciunii prevzute la art.147 CP RM. Putem deosebi dou situaii n funcie de timpul
concret de svrire a pruncuciderii: 1) omorul copilului nou-nscut svrit n timpul naterii;
2) omorul copilului nou-nscut svrit imediat dup natere.
Momentul iniial al perioadei n timpul naterii este momentul de nceput al vieii
nou-nscutului. Momentul final al perioadei nominalizate este momentul n care s-a terminat
473
expulzarea copilului (chiar dac nu a fost separat nc de organismul matern prin tierea cordonului ombilical i chiar dac nu s-a eliminat placenta).
Perioada de timp desemnat prin sintagma imediat dup natere trebuie interpretat ntr-un sens cronologic, raportat ns la criterii medicale morfofiziologice. Astfel, momentul
iniial al acestei perioade este momentul n care s-a terminat expulzarea copilului. Momentul
final al acestei perioade este marcat de expirarea termenului de 24 de ore dup nceputul vieii
copilului nou-nscut.
Fapta se calific potrivit art.147 CP RM inclusiv n cazul n care aciunea sau inaciunea de lipsire ilegal de via s-a realizat n interiorul perioadei imediat dup natere, iar
moartea s-a produs dup consumarea acestei perioade.
Infraciunea de pruncucidere este o infraciune material. Ea se consider consumat
din momentul producerii morii cerebrale a victimei.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.147 CP RM se exprim, n primul
rnd, prin vinovie sub form de intenie direct sau indirect. Ca motive ale infraciunii de
pruncucidere evolueaz: nzuina de a evita dezonoarea i ruinea de a avea un copil provenit
dintr-o relaie extraconjugal, dintr-un viol sau incest; nzuina de a nu complica evoluia
favorabil a carierei profesionale de actri, balerin, prezentatoare, top-model etc.; nzuina
de a pune capt suferinelor unui copil malformat etc.
Semnul obligatoriu al laturii subiective a infraciunii de pruncucidere este starea
emoional special n care fptuitoarea se afl la momentul comiterii infraciunii. Pentru
existena strii emoionale n cauz, este necesar ndeplinirea cumulativ a urmtoarelor
condiii: 1) aceast stare s se exprime ntr-o tulburare fizic sau psihic; 2) starea dat s fie
cauzat de natere; 3) starea respectiv s aib ca efect diminuarea discernmntului.
Subiectul infraciunii specificate la art.147 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care, la momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 14 ani i care este 2) mama
victimei, ceea ce nseamn c pruncuciderea este o infraciune cu autor unic, care exclude
participaia.
Este necesar delimitarea infraciunii de pruncucidere de infraciunea de lsare n primejdie (art.163 CP RM). Criteriul de delimitare este urmtorul: n cazul lsrii n primejdie,
fptuitoarea dorete ca cineva s-i poarte de grij copilului ei nou-nscut; n situaia pruncuciderii, ea dorete sau admite moartea victimei. Orientarea inteniei este apreciat n funcie
de timpul i locul abandonrii nou-nscutului, de starea ei fizic la momentul abandonrii
lui, de probabilitatea salvrii lui, de faptul ct de repede dup abandonare copilul va putea fi
descoperit etc. De exemplu, lsarea nou-nscutului n pdure sau n cmp, departe de locurile
474
animate i cile de circulaie, vorbete clar despre prezena inteniei de pruncucidere. n contrast, lsarea nou-nscutului ntr-un crucior, n timpul verii, la ua maternitii, mrturisete
cel mai probabil despre intenia de a comite fapta de lsare n primejdie.
Lipsirea de via la dorina persoanei (eutanasia) (art.148 CP RM):
La art.148 CP RM se stabilete rspunderea pentru infraciunea de lipsire de via
la dorina persoanei (eutanasie), adic pentru lipsirea de via a persoanei n legtur cu o
maladie incurabil sau cu caracterul insuportabil al suferinelor fizice, dac a existat dorina
victimei sau, n cazul minorilor, a rudelor acestora.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.148 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la viaa persoanei.
Obiectul material al infraciunii de eutanasie l reprezint corpul persoanei.
Victima infraciunii specificate la art.148 CP RM este persoana care sufer de o maladie incurabil sau ale crei suferine fizice au un caracter insuportabil, i care i-a exprimat
dorina de a fi lipsit de via. Victim poate fi i o persoan minor. n acest caz, dorina victimei de a fi lipsit de via trebuie exprimat de o rud adult a acesteia. n acord cu art.134 CP
RM, rude ale victimei minore a infraciunii de eutanasie trebuie considerate toate persoanele
care au cu acea victim o legtura bazatpe descendena unei persoane dintr-o alt persoan
sau pe faptul c mai multe persoane au un ascendent comun.
Latura obiectiv a infraciunii de eutanasie are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau inaciunea de lipsire ilegal de via a unei alte persoane;
2) urmrile prejudiciabile sub form de moarte cerebral a victimei; 3) legtura de cauzalitate
dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) circumstanele svririi infraciunii:
a) legtura dintre lipsirea de via a persoanei i maladia incurabil a acesteia sau caracterul
insuportabil al suferinelor fizice ale acesteia; b) existena dorinei victimei sau, n cazul minorilor, a rudelor acestora de a fi lipsit de via.
Nu reprezint eutanasie sinuciderea asistat de un lucrtor medical, atunci cnd lucrtorul medical ajut persoana, care sufer de o maladie incurabil sau ale crei suferine fizice
au un caracter insuportabil, s se sinucid. Aceast fapt, constituind nlesnirea sinuciderii, nu
este sancionat n conformitate cu legea penal a Republicii Moldova.
Despre eutanasie ca infraciune se poate vorbi numai dac se urmrete curmarea
vieii persoanei sau precipitarea morii ei. De aceea, nu putem vorbi despre eutanasie nici n
cazul asistenei paliative, aceasta din urm presupunnd o asemenea metod care mbuntete calitatea vieii pacienilor i a membrilor familiilor acestora n cazul unei boli incurabile,
475
476
persoane, exprimat n ncuviinarea lipsirii de via a victimei, trebuie considerat complicitate la infraciunea prevzut la lit.e) alin.(2) art.145 CP RM.
Pentru a fi n prezena infraciunii de eutanasie, urmeaz ca dorina victimei s ntruneasc urmtoarele condiii: 1) s fie exprimat nainte de comiterea infraciunii de eutanasie;
2) s fie adresat subiectului infraciunii; 3) s fie insistent; 4) s fie clar; 5) s fie ferm i
persistent; 6) s fie liber exprimat.
Infraciunea prevzut la art.148 CP RM este o infraciune material. Ea se consider
consumat din momentul producerii morii cerebrale a victimei.
Latura subiectiv a infraciunii de eutanasie se caracterizeaz, n primul rnd, prin
vinovie sub form de intenie direct sau indirect. De cele mai dese ori, motivul infraciunii
n cauz se exprim n comptimire.
Subiectul infraciunii specificate la art.148 CP RM este persoana fizic responsabil
care, la momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. Legiuitorul nu cere nici o
calitate special pentru subiect. Acesta poate fi un medic sau un asistent social, dar i oricare
alt persoan.
Lipsirea de via din impruden (art.149 CP RM):
La art.149 CP RM infraciunea de lipsire de via din impruden este incriminat
ntr-o variant-tip i o variant agravat.
Rspunderea pentru infraciunea n varianta-tip este stabilit la alin.(1)
art.149 CP RM.
Lipsirea de via din impruden a dou sau mai multor persoane reprezint varianta
agravat a infraciunii n cauz, fiind prevzut la alin.(2) art.149 CP RM.
Obiectul juridic specialal infraciunii prevzute la art.149 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la viaa persoanei.
Obiectul material al infraciunii de lipsire de via din impruden l constituie corpul
persoanei.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.149 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau inaciunea de lipsire ilegal de via
a unei alte persoane; 2) urmrile prejudiciabile sub form de moarte cerebral a victimei; 3)
legtura de cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Infraciunea de omor i infraciunea de lipsire de via din impruden comport deosebiri n materie de latur obiectiv: fapta de omor d expresie unei conduite violente, reprezentnd o form de manifestare a fptuitorului care a luat hotrrea de a suprima viaa unei
477
persoane i se folosete de mijloacele apte s realizeze acest scop. n cazul lipsirii de via din
impruden atestm nu un act de violen, ci o conduit greit a fptuitorului ntr-o situaie
periculoas, susceptibil s produc, n anumite mprejurri, urmri sub form de moarte
cerebral a victimei.
Spre deosebire de infraciunea de omor intenionat, lipsirea de via din impruden
se comite n mod frecvent prininaciune, atunci cnd fptuitorul omite s fac ceea ce este
obligat potrivit legii, altor reglementri sau mprejurrilor, pentru a nu cauza moartea unei
persoane (nclcnd conduita prescris de legea penal deanu lipsi de via).
Spre deosebire de infraciunile asemntoare, incriminate de normele concurente
(lit.b) art.213, lit.c) art.228, lit.a) alin.(2) art.263, lit.b) alin.(3) i alin.(4), (5) i (6) art.264,
lit.a) art.300, lit.a) art.301, lit.a) alin.(2) art.329 sau altele din Codul penal), cea pe care o examinm este svrit n condiiile tririi vieii cotidiene i ale petrecerii timpului, indiferent de
activitile profesionale i cele de serviciu, educative i social-politice; cu alte cuvinte, se au
n vedere condiiile n care triesc toate persoanele fr excepie.
Infraciunea prevzut la art.149 CP RM este o infraciune material. Ea se consider
consumat din momentul survenirii morii cerebrale a victimei.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.149 CP RM se exprim n vinovie
sub form de impruden. Imprudena se poate exprima n neglijen sau n ncredere exagerat. Dei la calificarea faptei nu conteaz tipul imprudenei, stabilirea acestuia este necesar
la individualizarea pedepsei.
Lipsirea de via n rezultatul ncrederii exagerate trebuie delimitat de omorul svrit cu intenie indirect, lundu-se n calcul urmtoarele: a) n situaia ncrederii exagerate,
fptuitorul prevede numai posibilitatea survenirii morii n cazuri similare; n situaia inteniei
indirecte, fptuitorul prevede nu doar posibilitatea, dar i verosimilitatea producerii morii n
cazul concret; b) n situaia ncrederii exagerate, fptuitorul sper uuratic c moartea victimei
nu va surveni; n situaia inteniei indirecte, fptuitorul, care nu ia nici o msur de natur s
prentmpine moartea victimei, nu dorete, ns admite n mod contient survenirea acestei
urmri prejudiciabile.
Subiectul infraciunii prevzute la art.149 CP RM este persoana fizic responsabil
care, la momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani.
La alin.(2) art.149 CP RM este prevzut agravarea rspunderii penale n cazul n
care lipsirea de via din impruden a condus la moartea a dou sau mai multor persoane
(de exemplu, cazul adolescenilor care au gsit o grenad ce a explodat cauzndu-le unora
dintre ei moartea, sau cazul persoanelor care au decedat n urma unui incendiu pus la cale
478
din teribilism de ctre o alt persoan, sau cazul turitilor care i-au pierdut viaa din vina
conductorului de grup etc.).
Circumstana agravant n cauz presupune o pluralitate a victimelor (dou sau
mai multe). Este o ipotez similar cu cea a omorului svrit asupra a dou sau mai multor
persoane (lit.g) alin.(2) art.145 CP RM), cu deosebirea c n acest caz infraciunea este comis
din impruden.
Determinarea la sinucidere (art.150 CP RM):
Sub denumirea marginal de determinare la sinucidere, n art.150 CP RM, sunt reunite patru variante-tip de infraciuni.
Determinarea la sinucidere n prima sa variant-tip este incriminat la alin.(1)
art.150 CP RM: determinarea la sinucidere sau la tentativ de sinucidere prin persecutare,
clevetire, jignire sau njosire sistematic a demnitii victimei de ctre cel vinovat.
Determinarea la sinucidere n a doua sa variant-tip este incriminat la lit.b) alin.(2)
art.150 CP RM: determinarea la sinucidere sau la tentativ de sinucidere fa de un minor.
Determinarea la sinucidere n a treia sa variant-tip este incriminat la lit.c) alin.(2)
art.150 CP RM: determinarea la sinucidere sau la tentativ de sinucidere fa de o persoan
care se afl ntr-o dependen material sau alt dependen fa de cel vinovat (lit.c)).
Determinarea la sinucidere n ultima sa variant-tip este incriminat la lit.d) alin.(2)
art.150 CP RM: determinarea la sinucidere sau la tentativ de sinucidere prin comportare
plin de cruzime.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.150 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la viaa persoanei.
Obiectul material al infraciunii specificate la alin.(1) art.150 CP RM l reprezint
corpul persoanei.
Victima infraciunii prevzute la alin.(1) art.150 CP RM poate fi oricare persoan,
cu excepia minorului (care apare n calitate de victim a infraciunii specificate la lit.b) alin.
(2) art.150 CP RM), precum i a persoanei care se afl ntr-o dependen material sau alt
dependen fa de fptuitor (care apare n calitate de victim a infraciunii prevzute la lit.c)
alin.(2) art.150 CP RM).
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.150 CP RM are urmtoarea
structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea sau inaciunea de determinare la
sinucidere sau la tentativa (a se citi ncercarea) de sinucidere; 2) urmrile prejudiciabile sub
form de: a) sinucidere sau b) tentativ de sinucidere; 3) legtura de cauzalitate dintre fapta
479
480
Prin persecutare se are n vedere activitatea de durat (nu una de executare instantanee), presupunnd urmrirea victimei cu perseveren n toate aciunile sale (de exemplu,
formularea de observaii necontenite, criticarea nentemeiat etc.).
Prin clevetire se nelege calomnia, adic rspndirea cu bun-tiin a unor informaii mincinoase ce defimeaz victima.
Prin jignire trebuie de neles insulta sau, n ali termeni, injuria. Injuria reprezint
njosirea intenionat a onoarei i demnitii victimei prin aciune, verbal sau n scris.
Prin njosirea sistematic a demnitii victimei se are n vedere hruirea la serviciu, refuzul njositor i brutal de a ncheia cstoria, acuzarea n svrirea unor fapte reprobabile sau alte asemenea manifestri de comportament ofensator fa de victim. Spre deosebire
de clevetire i jignire, njosirea sistematic a demnitii victimei nu poate fi de executare
instantanee, deoarece presupune o activitate sistematic (adic, actul de clevetire sau jignire
se repet de cel puin trei ori).
Infraciunea specificat la alin.(1) art.150 CP RM este o infraciune material. Ea se
consider consumat din momentul sinuciderii victimei sau al tentativei de sinucidere a acesteia. La individualizarea pedepsei, urmeaz s se ia n consideraie care anume din cele dou
urmri prejudiciabile alternative s-a produs.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.150 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n cauz pot fi dintre cele mai diverse: rzbunare; gelozie; invidie etc.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.150 CP RM este persoana fizic responsabil care, la momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM l
formeaz relaiile sociale cu privire la viaa minorului.
Obiectul material al infraciunii specificate la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM l reprezint corpul minorului.
Victim a infraciunii prevzute la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM poate fi numai un
minor, adic o persoan care la momentul comiterii faptei nu a atins vrsta de 18 ani.
n cazul n care fptuitorul a considerat eronat c determin la sinucidere sau la tentativ de sinucidere un minor, calificarea trebuie fcut conform art.27 i lit.b) alin.(2) art.150
CP RM.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea sau inaciunea de determinare la sinucidere sau la tentativa (a se citi ncercarea) de sinucidere; 2) urmrile prejudicia-
481
bile sub form de: a) sinucidere sau b) tentativ de sinucidere; 3) legtura de cauzalitate dintre
fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
n sensul prevederii de la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM, noiunea determinare la sinucidere sau la tentativa de sinucidere are acelai neles ca i n cazul infraciunii prevzute
la alin.(1) art.150 CP RM.
Calificarea n baza art.145 CP RM se va face n cazul n care victima are o vrst
fraged i nu poate nelege la ce este ndemnat s svreasc.
n sensul prevederii de la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM, metodele de determinare la
sinucidere pot fi oricare: persecutare; clevetire; jignire; njosire sistematic a demnitii victimei; inducerea n eroare (de exemplu, prin simularea de ctre fptuitor a propriei sinucideri);
ndemnare; apologie a sinuciderii etc. Important este ca metoda de determinare la sinucidere
s aib un caracter ilegal. Nu pot s reprezinte metode de svrire a infraciunii prevzute
la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM: ameninarea adresat angajatului de a fi concediat din cauza
incompetenei profesionale; ameninarea de a denuna persoana care a svrit o infraciune
sau o alt ilegalitate etc.
Infraciunea specificat la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM este o infraciune material.
Ea se consider consumat din momentul sinuciderii victimei sau al tentativei de sinucidere
a acesteia. La individualizarea pedepsei, urmeaz s se ia n consideraie care anume din cele
dou urmri prejudiciabile alternative s-a produs.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct sau indirect. Motivele
infraciunii n cauz pot fi dintre cele mai diverse: rzbunare; gelozie; invidie etc.
Trebuie de precizat c, la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM, legiuitorul nu invoc cerina
cunoaterii cu bun-tiin de ctre fptuitor a calitii de minor. De aceea, rspunderea penal conform acestei norme trebuie aplicat nu doar n cazul n care fptuitorul cunoate cu
certitudine calitatea de minor a victimei, dar i n cazul prezenei verosimile a acestei caliti,
cnd fptuitorul o admite.
Subiectul infraciunii specificate la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM este persoana fizic
responsabil care, la momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM l
constituie relaiile sociale cu privire la viaa persoanei care se afl ntr-o dependen material
sau alt dependen fa de fptuitor.
Obiectul material al infraciunii specificate la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM l reprezint
corpul persoanei care se afl ntr-o dependen material sau alt dependen fa de fptuitor.
482
Victim a infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM poate fi numai o persoan care se afl ntr-o dependen material sau alt dependen fa de fptuitor.
Dependena material se atest n urmtoarele situaii: victima se afl la ntreinere
total sau parial a fptuitorului; de fptuitor depinde mbuntirea sau nrutirea strii
materiale a victimei; debitorul depinde de creditor; soul inapt de munc depinde de cellalt
so; prinii neputincioi depind de copiii api de munc etc.
O alt dependen dect cea material este dependena de serviciu, sau dependena
dintre medic i pacient, sau cea dintre ofierul de urmrire penal i bnuit (nvinuit), sau cea
dintre antrenor i sportiv etc.
n cazul n care fptuitorul a considerat eronat c determin la sinucidere sau la tentativ de sinucidere o persoan care se afl ntr-o dependen material sau alt dependen fa
de el, calificarea trebuie fcut conform art.27 i lit.c) alin.(2) art.150 CP RM.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea sau inaciunea de determinare la sinucidere sau la tentativa (a se citi ncercarea) de sinucidere; 2) urmrile prejudiciabile sub form de: a) sinucidere sau b) tentativ de sinucidere; 3) legtura de cauzalitate dintre
fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM, noiunea determinare la sinucidere sau la tentativa de sinucidere are acelai neles ca i n cazul infraciunii prevzute
la alin.(1) art.150 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM, metodele de determinare la
sinucidere pot fi oricare: persecutare; clevetire; jignire; njosire sistematic a demnitii victimei; inducerea n eroare (de exemplu, prin simularea de ctre fptuitor a propriei sinucideri);
ndemnare; apologie a sinuciderii etc. Important este ca metoda de determinare la sinucidere
s aib un caracter ilegal. Nu pot s reprezinte metode de svrire a infraciunii prevzute
la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM: ameninarea adresat angajatului de a fi concediat din cauza
incompetenei profesionale; ameninarea de a denuna persoana care a svrit o infraciune
sau o alt ilegalitate etc.
Infraciunea specificat la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM este o infraciune material.
Ea se consider consumat din momentul sinuciderii victimei sau al tentativei de sinucidere
a acesteia. La individualizarea pedepsei, urmeaz s se ia n consideraie care anume din cele
dou urmri prejudiciabile alternative s-a produs.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.150 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct sau indirect. Motivele
infraciunii n cauz pot fi dintre cele mai diverse: rzbunare; gelozie; invidie etc.
483
484
cu bun-tiin asupra unui minor sau a unei femei gravide ori profitnd de starea de
neputin cunoscut sau evident a victimei, care se datoreaz vrstei naintate, bolii,
handicapului fizic sau psihic ori altui factor (lit.b));
asupra unei persoane n legtur cu ndeplinirea de ctre ea a obligaiilor de serviciu sau obteti (lit.c));
Explicaia faptului c art.150 CP RM stabilete rspunderea pentru patru infraciuni de sine stttoare const n
urmtoarele: nu exist o componen de baz de determinare la sinucidere care ar consta n determinarea la
sinucidere sau la tentativ de sinucidere, componen care nu ar presupune: 1) persecutarea, clevetirea, jignirea
sau njosirea sistematic a demnitii victimei de ctre fptuitor; 2) calitatea de minor a victimei; 3) faptul c
victima se afl ntr-o dependen material sau alt dependen fa de fptuitor; 4) comportare plin de cruzime
fa de victim.n aceste condiii, de exemplu, n sensul prevederii de la lit.b) alin.(2) art.150 CP RM, metodele de
determinare la sinucidere nu se reduc la: persecutare; clevetire; jignire; njosire sistematic a demnitii victimei.
Or, calitatea de minor a victimei trebuie considerat nu o agravant a infraciunii prevzute la alin.(1) art.150 CP
RM, dar un factor de incriminare a unei fapte distincte.
236
485
prin mijloace periculoase pentru viaa sau sntatea mai multor persoane (lit.f));
cu scopul de a preleva i/sau utiliza ori comercializa organele sau esuturile victimei
(lit.l));
la comand (lit.m)).
n fine, vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii, n
486
unor metode sau mijloace a cror aplicare determin agravarea rspunderii penale pentru
infraciunea examinat: schingiuirea sau tortura (lit.e) alin.(2) art.151 CP RM); mijloacele
periculoase pentru viaa sau sntatea mai multor persoane (lit.f) alin.(2) art.151 CP RM).
Semnul care intereseaz n mod special, n planul examinrii laturii obiective, i care
confer infraciunii prevzute la art.151 CP RM o fizionomie distinct n raport cu alte tipuri
de vtmare intenionat a integritii corporale sau a sntii vizeaz urmrile prejudiciabile. Ele se exprim n vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii.
n acord cu prevederile de la alin.(1) art.151 CP RM, indicatorii (criteriile) vtmrii
grave a integritii corporale sau a sntii sunt:
a) pericolul ei pentru via;
b) faptul c ea se exprim n pierderea vederii, auzului, graiului sau a unui alt organ
ori n ncetarea funcionrii acestuia;
c) faptul c ea se exprim ntr-o boal psihic;
d) faptul c ea se exprim ntr-o alt vtmare a sntii, nsoit de pierderea stabil
a cel puin o treime din capacitatea de munc;
e) faptul c ea se exprim n ntreruperea sarcinii;
f) faptul c ea se exprim n desfigurarea iremediabil a feei i/sau a regiunilor adiacente.
Indicatorii enumerai mai sus au un caracter alternativ. Prezena oricruia din ei este
suficient pentru a califica fapta n baza art.151 CP RM.
Exemplele de vtmare grav a integritii corporale sau a sntii, periculoase pentru via, sunt enumerate n pct.28-52 ale Regulamentului Ministerului Sntii de apreciere
medico-legal a gravitii vtmrii corporale, nr.99 din 27.06.2003237 (n continuare Regulamentului Ministerului Sntii nr.99/2003).
Potrivit pct.27 al Regulamentului Ministerului Sntii 99/2003, drept periculoase
pentru via sunt considerate vtmrile grave ale integritii corporale sau sntii, care
prezint pericol iminent imediat, tardiv sau potenial astfel ca vtmarea s determine
moartea, indiferent dac acest pericol a fost nlturat printr-un tratament medical sau datorit
reactivitii individuale ridicate a organismului.
Conform pct.55 al Regulamentului Ministerului Sntii 99/2003, prin pierderea
vederii se nelege orbirea complet stabil la ambii ochi sau o astfel de stare cnd are loc diminuarea acuitii vederii pn la enumerarea degetelor la o distan de doi metri i mai puin
(acuitatea vederii de 0,04 dioptrii i mai mic).
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.170-172.
237
487
Pierderea vederii la un singur ochi nu intr sub incidena noiunii pierderea vederii.
Totui, pierderea vederii la un singur ochi este considerat vtmare grav a integritii corporale sau a sntii, numai c ntr-un astfel de caz se aplic un alt indicator: alt vtmare a
sntii, nsoit de pierderea stabil a cel puin o treime din capacitatea de munc.
n alt context, n conformitate cu pct.56 al Regulamentul Ministerului Sntii
nr.99/2003, prin pierderea auzului se nelege surditatea complet sau o asemenea stare
ireversibil cnd victima nu percepe vorbirea obinuit la o distan de 3-5 cm de la pavilionul
urechii.
Pierderea auzului la o singur ureche antreneaz o incapacitate permanent de munc
mai puin de 1/3 (o treime) i trebuie calificat conform art.152 CP RM, ca vtmare intenionat medie a integritii corporale sau a sntii.
n corespundere cu pct.57 al Regulamentul Ministerului Sntii nr.99/2003, prin
pierderea graiului se nelege pierderea capacitii victimei de a-i exprima gndurile prin
sunete articulate, recepionate clar; aceast stare poate fi condiionat de pierderea limbii (ca
organ principal de grai), de afeciuni anatomo-funcionale ale coardelor vocale sau de origine
nervoas (ale centrilor respectivi din sistemul nervos central).
Prin pierderea unui alt organ ori ncetarea funcionrii acestuia trebuie de neles
pierderea ireversibil a organului sau privarea ireversibil de capacitatea de funcionare a lui. n
context, prin organ se nelege partea corpului persoanei care ndeplinete una sau mai multe
funcii vitale sau utile vieii (cu excepia organului de vedere, de auz i de grai). Noiunea de
organ nu trebuie confundat cu cea de esut, ultima desemnnd un ansamblu de celule avnd
aceeai structur i aceleai funcii n corpul persoanei (de exemplu, esutul cutanat).
n sensul art.151 CP RM, prin alt organ trebuie de neles, n special, mna, piciorul,
organele genitale etc.
Conform pct.58 al Regulamentului Ministerului Sntii nr.99/2003, pierderea
minii sau a piciorului nseamn detaarea lor de la trunchi sau pierderea funciilor acestora
(paralizia sau o alt stare care exclude funcionarea lor); prin pierderea anatomic a minii
se nelege detaarea complet de la trunchi a minii mai sus de articulaia radio-carpian (adic, mai sus de extremitatea inferioar a antebraului), iar a piciorului la nivelul articulaiei
talo-crurale (adic a articulaiei ntre laba piciorului i gamb). Celelalte cazuri de detaare
complet a minii sau a piciorului de la trunchi se calific, n funcie de gradul de pierdere a
capacitii de munc, conform art.151 sau art.152 CP RM.
Pierderea unui alt organ ori ncetarea funcionrii acestuia se poate manifesta i prin
pierderea organelor genitale sau prin pierderea capacitii de reproducere.
488
238
489
490
491
Atragem atenia c, la lit.b) alin.(2) art.151 CP RM, printre altele, se stabilete rspunderea pentru vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii svrit
cu bun tiin asupra unei femei gravide. Lund n consideraie aceast prevedere, menionm
urmtoarele: a) vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii, care a
condus la ntreruperea sarcinii, se calific n baza alin.(1) art.151 CP RM; b) vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii svrit cu bun tiin asupra unei femei
gravide, care presupune prezena celorlali cinci indicatori specificai n alin.(1) art.151 CP
RM (i anume: pericolul vtmrii pentru via; faptul c ea se exprim n pierderea vederii,
auzului, graiului sau a unui alt organ ori n ncetarea funcionrii acestuia; faptul c ea se
exprim ntr-o boal psihic; faptul c ea se exprim ntr-o alt vtmare a sntii, nsoit
de pierderea stabil a cel puin o treime din capacitatea de munc; faptul c ea se exprim n
desfigurarea iremediabil a feei i/sau a regiunilor adiacente), necesit a fi calificat n baza
lit.b) alin.(2) art.151 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.k) alin.(2) art.151 CP RM, individualizarea pedepsei se
poate face n funcie de forma de participaie n a crei prezen este comis infraciunea de
vtmare intenionat grav a integritii corporale sau a sntii: grupul criminal organizat
sau organizaia criminal.
Aplicarea lit.k) alin.(2) art.151 CP RM exclude aplicarea lit.c) alin.(1) art.77 CP RM.
Indiferent de rolul executat la svrirea infraciunii, toi membrii grupului criminal
organizat rspund n calitate de coautori. De aceea, la calificarea celor svrite de ei conform
lit.k) alin.(2) art.151 CP RM nu este necesar trimiterea la art.42 CP RM.
Vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii poate fi svrit
nemijlocit i de ctre o singur persoan, care a acionat la nsrcinarea grupului criminal
organizat. n astfel de cazuri, cele comise de ea trebuie calificate potrivit lit.k) alin.(2) art.151
CP RM, dac autorul infraciunii face parte din grupul criminal organizat n al crui interes a
acionat.
Vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii se consider svrit de o organizaie criminal, dac a fost comis de un membru al acesteia n interesul ei
sau de o persoan care nu este membru al organizaiei respective, la nsrcinarea acesteia.
Membrul organizaiei criminale poart rspundere penal numai pentru infraciunile
la a cror pregtire sau svrire a participat. n contrast, organizatorul i conductorul organizaiei criminale poart rspundere pentru toate infraciunile svrite de aceast organizaie.
Din punctul de vedere al laturii obiective, fapta infracional de la alin.(4) art.151 CP
RM cuprinde vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii (urmrile prejudiciabile
492
primare), care, la rndul su, a implicat producerea unor urmri prejudiciabile i mai grave
decesul victimei (urmrile prejudiciabile secundare).
Decesul victimei trebuie s se gseasc ntr-o legtur de cauzalitate direct cu vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii. Mai mult, aceast legtur de cauzalitate
trebuie s fie cuprins de vinovia fptuitorului. Dac decesul victimei a fost determinat n
mare parte de starea de sntate a victimei, caz n care este suficient orice influenare din
afar pentru a fi posibil sfritul letal, atunci cele comise nu pot fi calificate potrivit alin.(4)
art.151 CP RM.
n planul laturii subiective, fapta specificat la alin.(4) art.151 CP RM se caracterizeaz prin intenie fa de urmrile prejudiciabile primare i prin impruden fa de urmrile
prejudiciabile secundare.
Dac decesul victimei s-a produs ca urmare a vtmrii grave a integritii corporale
sau a sntii, cauzate ns din impruden, cele comise alctuiesc infraciunea de lipsire de
via din impruden.
La svrirea aciunilor sau inaciunilor violentale, n prezena inteniei directe sau indirecte privind lipsirea de via, fapta n ansamblul ei, n cazul producerii decesului, va forma
componena de omor intenionat.
Dac asemenea aciuni sau inaciuni au condus la vtmarea integritii corporale sau
a sntii, iar decesul victimei nu s-a produs din cauze independente de voina fptuitorului,
atunci cele comise vor forma tentativa de omor (n cazul inteniei directe) sau vtmarea intenionat grav, medie sau uoar a integritii corporale sau a sntii (n cazul inteniei
indirecte).
La delimitarea infraciunii de la alin.(4) art.151 CP RM de omorul intenionat, trebuie luate n calcul toate circumstanele cazului (caracterul mijloacelor aplicate, localizarea
plgilor, numrul loviturilor aplicate etc.); nu poate fi luat ca criteriu de delimitare durata perioadei de la cauzarea plgii pn la momentul decesului victimei. Or, decesul care s-a produs
imediat dup cauzarea plgii, fr a fi luate n consideraie celelalte circumstane, obiective
i subiective, nu este o condiie suficient pentru a exclude orice incertitudine n ce privete
prezena la fptuitor a inteniei de a lipsi de via victima.
493
Vtmarea intenionat medie a integritii corporale sau a sntii n variantatip este incriminat la alin.(1) art.152 CP RM: vtmarea intenionat medie a integritii
corporale sau a sntii, care nu este periculoas pentru via i nu a provocat urmrile
prevzute la art.151 CP RM, dar care a fost urmat fie de dereglarea ndelungat a sntii,
fie de o pierdere considerabil i stabil a mai puin de o treime din capacitatea de munc.
La rndul su, vtmarea intenionat medie a integritii corporale sau a sntii
n varianta agravat este incriminat la alin.(2) art.152 CP RM, presupunnd c infraciunea
prevzut la alineatul (1) este svrit:
-
cu bun-tiin asupra unui minor sau a unei femei gravide ori profitnd de starea de
neputin cunoscut sau evident a victimei, care se datoreaz vrstei naintate, bolii,
handicapului fizic sau psihic ori altui factor (lit.c1));
asupra unei persoane n legtur cu ndeplinirea de ctre ea a obligaiilor de serviciu sau obteti (lit.d));
prin mijloace periculoase pentru viaa sau sntatea mai multor persoane (lit.g));
la comand (lit.k)).
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.152 CP RM l constituie rela-
494
495
496
att mai mult, n contextul infraciunii specificate la art.155 CP RM, nu au relevan alte tipuri
de violen psihic (de exemplu, ameninarea cu distrugerea sau deteriorarea bunurilor, ameninarea cu divulgarea unor informaii defimtoare sau compromitoare, hipnoza, efectul
zombi, tehnica influenrii psihologice graduale, tehnica influenrii psiholingvistice etc.).
n general, dup coninut, ameninarea cu violena poate fi concretizat sau neconcretizat. Ameninarea concretizat se exprim n aceea c victimei i se inspir temerea c va fi
supus violenei de o anumit intensitate (de exemplu, ameninarea cu omor, ameninarea cu
vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii). Ameninarea neconcretizat nu conine suficient ncrctur informaional pentru ca victima s poat nelege gradul de intensitate a violenei cu care e ameninat. n contextul infraciunii prevzute la art.155 CP RM,
ameninarea cu violena neconcretizat se va exprima cel puin n ameninarea cu vtmarea
grav a integritii corporale sau a sntii (la individualizarea pedepsei, se va reine varianta
ameninrii cu vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii, n cazul n care nu este
clar dac fptuitorul a ameninat cu omor sau cu vtmarea grav a integritii corporale sau a
sntii). Dac persist ndoielile privind gradul de gravitate a vtmrii integritii corporale
sau a sntii cu care fptuitorul a ameninat victima, n acord cu principiul in dubio pro
reo, nu vom putea aplica rspunderea n baza art.155 CP RM.
Ameninarea cu omor ori cu vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii
poate fi expus verbal, n scris (nu conteaz dac scrisoarea este semnat sau anonim; este
suficient s se poat identifica amenintorul), svrit prin fapte (gesturi, atitudini, semne
simbolice etc.). Nu este exclus ca ameninarea s mbine caracteristicile mai multor tipuri ale
sale (de exemplu, demonstrarea armei nsoit de cuvinte sugestive).
Ameninarea poate fi adresat direct de cel ce amenin sau indirect (printr-o ter
persoan).
Ameninarea n contextul infraciunii prevzute la art.155 CP RM trebuie deosebit
de ameninarea svrit, ca aciune adiacent, n cadrul infraciunilor complexe specificate la
art.171, 172, 188, 189 etc. din Codul penal. n asemenea situaii, n corespundere cu art.118
CP RM, nu va fi necesar calificarea suplimentar n baza art.155 CP RM.
Situaia este de alt natur n cazul n care ameninarea cu omor ori cu vtmarea
grav a integritii corporale sau a sntii este expus dup consumarea unei infraciuni
(de exemplu, dup svrirea violului, victima este ameninat cu omor ca s nu-l denune pe
fptuitor). n astfel de cazuri, nu mai este funcional regula de calificare fixat n art.118 CP
RM. De aceea, calificarea se va face dup regulile concursului real de infraciuni (de exemplu,
concursul infraciunilor prevzute la art.155 i la art.171 CP RM).
497
Art. 155 CP RM poate s reprezinte o norm general n raport cu alte norme care
stabilesc rspunderea pentru svrirea, n condiii speciale, a ameninrii cu omor ori cu vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii. Ne referim la alin.(5) art.142, alin.(1) art.349,
art.367 etc. din Codul penal. n asemenea cazuri, n acord cu art.116 CP RM, se va aplica una din
aceste norme speciale, nefiind necesar reinerea la calificare a art.155 CP RM.
Existena pericolului de a fi realizat ameninarea cu omor ori cu vtmarea grav
a integritii corporale sau a sntii constituie circumstana, acel semn obligatoriu, care
ntregete latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.155 CP RM. Aceast circumstan
este prezent dac sunt ntrunite cumulativ urmtoarele dou condiii: 1) apariia la victim a
temerii pentru viaa sau sntatea sa n cazul punerii ameninrii n executare (condiia subiectiv); 2) apariia pericolului realizrii ameninrii (condiia obiectiv).
Existena primei condiii trebuie verificat n raport cu personalitatea victimei: un om
simplu poate fi alarmat n alte mprejurri dect un om cult; un om cu o situaie modest poate
fi mai uor intimidat dect un om cu o poziie social proeminent etc.
Existena celei de-a doua condiii trebuie verificat n raport cu urmtoarele mprejurri: a) modul de exprimare a ameninrii; b) personalitatea amenintorului (gradul suficient
de agresivitate n contextul soluionrii situaiilor conflictuale; existena antecedentelor penale pentru infraciuni contra vieii i sntii etc.); c) faptul deinerii de ctre amenintor
a armelor sau a altor obiecte care pot fi utilizate pentru lipsirea de via sau pentru cauzarea
vtmrii grave a integritii corporale sau a sntii; d) locul, timpul i ambiana n care a
fost expus ameninarea etc.
Infraciunea prevzut la art.155 CP RM este o infraciune formal-material. Ea se
consider consumat din momentul apariiei pericolului de a fi realizat ameninarea cu omor
ori cu vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii.
Latura subiectiv a infraciunii de ameninare cu omor ori cu vtmarea grav a
integritii corporale sau a sntii se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Motivele i scopurile infraciunii n cauz pot fi variate. Cel mai des,
motivul se exprim n rzbunare, iar scopul n schimbarea conduitei victimei n interesul
fptuitorului.
n cazul delimitrii tentativei de omor sau a tentativei de vtmare intenionat grav
a integritii corporale sau a sntii de infraciunea specificat la art.155 CP RM, trebuie de
luat n consideraie urmtoarele: n ipoteza ameninrii cu omor ori cu vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii, fptuitorul are posibilitatea real s-i realizeze ameninarea
i s svreasc aciuni concrete n direcia dorit, ns decide benevol s nu le svreasc,
498
dei are pentru aceasta toate condiiile favorabile (nu este vorba de renunarea de bunvoie
la svrirea infraciunii de omor sau de vtmare intenionat grav a integritii corporale
sau a sntii; fptuitorul nici nu a urmrit s svreasc omorul sau vtmarea intenionat
grav a integritii corporale sau a sntii; nu poi s renuni la intenia care nici nu a existat). n opoziie, n ipoteza tentativei de omor sau de vtmare intenionat grav a integritii
corporale sau a sntii, fptuitorul ntreprinde toate eforturile n vederea svririi omorului,
a vtmrii intenionate grave a integritii corporale sau a sntii, ns, din cauze independente de voina lui, aceste eforturi nu-i produc efectul.
Subiectul infraciunii prevzute la art.155 CP RM este persoana fizic responsabil
care, la momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani.
499
caz, cele svrite se calific potrivit regulilor concursului de infraciuni, conform art.151 sau
152 i art.156 CP RM.
Este posibil ca starea de afect s fie provocat de actele comune a dou persoane, iar
fptuitorul, care se afl n stare de afect, s-i ndrepte intenia nemijlocit spre cauzarea vtmrii grave sau medii a integritii corporale sau a sntii celor dou persoane. Dac, din
cauze independente de voina fptuitorului, nu sufer vtmare grav sau medie a integritii
corporale sau a sntii nici una din acele persoane, faptele svrite urmeaz a fi calificate
conform art.27 i art.156 CP RM, ca tentativ la vtmarea grav ori medie a integritii corporale sau a sntii n stare de afect.
Aceeai soluie de calificare se impune i n cazul n care fptuitorul, care se afl
n stare de afect, i ndreapt intenia nemijlocit spre cauzarea vtmrii grave sau medii a
integritii corporale sau a sntii celor dou persoane care n comun i-au provocat afectul,
ns, din cauze independente de voina fptuitorului, se produce vtmarea grav ori medie a
integritii corporale sau a sntii unei singure persoane din cele dou.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.156 CP RM are urmtoarea structur:
1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea sau inaciunea de cauzare a vtmrii grave sau
medii a integritii corporale sau a sntii; 2) urmrile prejudiciabile sub forma vtmrii
grave sau medii a integritii corporale sau a sntii; 3) legtura de cauzalitate dintre fapta
prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) circumstanele svririi infraciunii: provocarea
strii de afect de actele de violen sau insultele grave ori de alte acte ilegale sau imorale ale
victimei.
Pentru calificare, nu import care urmare prejudiciabil concret a survenit: vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii ori vtmarea medie a integritii corporale
sau a sntii. Totui, producerea unei sau altei din aceste urmri prejudiciabile alternative
trebuie luat n calcul la individualizarea pedepsei.
Dac vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau a sntii, svrit n
stare de afect, a provocat decesul victimei, atunci decesul victimei nu se ncadreaz n limitele
prevzute de art.156 CP RM. Decesul victimei se ia n consideraie la individualizarea pedepsei, nu i la calificarea infraciunii.
Nu poate fi aplicat rspundere penal sau contravenional pentru vtmarea
intenionat uoar a integritii corporale sau a sntii svrit n stare de afect.
Cu privire la nsuirile celui de-al patrulea semn al laturii obiective a infraciunii specificate la art.156 CP RM, facem trimitere la explicaiile prezentate n cadrul analizei laturii
obiective a infraciunii specificate la art.146 CP RM.
500
501
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.157 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau inaciunea de cauzare a vtmrii grave
ori medii a integritii corporale sau a sntii; 2) urmrile prejudiciabile sub form de vtmare grav ori medie a integritii corporale sau a sntii; 3) legtura de cauzalitate dintre
fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Art. 157 CP RM nu poate fi aplicat, dac fapta intr sub incidena unei norme penale
concurente, cum ar fi: art.263, alin.(1) sau (2) ori lit.a) alin.(3) art.264 etc.
Infraciunea prevzut la art.157 CP RM nu poate avea urmri prejudiciabile exprimate n decesul victimei. Lipsirea de via din impruden trebuie s fie calificat n conformitate cu art.149 CP RM.
Infraciunea de vtmare grav ori medie a integritii corporale sau a sntii cauzat
din impruden este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii:
a) vtmrii grave a integritii corporale sau a sntii ori
b) vtmrii medii a integritii corporale sau a sntii. Producerea unei sau altei din
aceste urmri prejudiciabile alternative trebuie luat n calcul la individualizarea pedepsei.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.157 CP RM se exprim n vinovie
sub form de impruden.
Subiectul infraciunii de vtmare grav ori medie a integritii corporale sau a sntii cauzat din impruden este persoana fizic responsabil care, la momentul svririi
infraciunii, a atins vrsta de 16 ani.
502
503
504
a cauzat din impruden o vtmare grav ori medie a integritii corporale sau a
sntii (lit.b));
505
Legea ocrotirii sntii, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 28.03.1995239, operaia de ntrerupere a cursului sarcinii poate fi efectuat n instituiile medico-sanitare publice
i private.
n conformitate cu Ordinul Ministerului Sntii cu privire la efectuarea ntreruperii voluntare a cursului sarcinii n condiii de siguran, nr.647 din 21.09.2010240, ntreruperea voluntar a cursului sarcinii prin metoda medicamentoas, n perioada primelor 9
sptmni, fr patologie asociat, precum i ntreruperea voluntar a cursului sarcinii prin
metoda vacuum aspirrii manuale sau electrice, n perioada primelor 10 sptmni, fr
patologie asociat, se efectueaz n Asociaiile Medicale Teritoriale, Centrele de Sntate
a Femeii, Seciile Consultative din cadrul Centrelor Perinatologice, n Secia sntate a
reproducerii a Centrului Naional Sntatea Reproducerii i Genetic Medical. ntreruperea voluntar a cursului sarcinii cu termen ntre 10-12 sptmni de sarcin se efectueaz
n instituiile medico-sanitare ce ofer asisten medical specializat spitaliceasc (secii
de ginecologie sau obstetric-ginecologie) prin metoda vacuum aspirrii manual/electric
sau raclaj, dac metodele vacuum de aspirare nu sunt disponibile. ntreruperea voluntar
a cursului sarcinii n perioada primelor 12 sptmni cu patologie asociat (cu risc major
pentru pacient) i la pacientele cu vrst sub 16 ani (indiferent de prezena sau lipsa patologiei asociate) se efectueaz numai n instituia medico-sanitar ce ofer asisten medical
specializat spitaliceasc (secii de ginecologie sau obstetric-ginecologie). ntreruperea
voluntar a cursului sarcinii dup primele 12 sptmni de sarcin se efectueaz doar n
instituiile medico-sanitare publice. Aadar, ntreruperea cursului sarcinii, efectuat n afara
unor astfel de instituii, intr sub incidena art.159 CP RM.
n ceea ce privete circumstana n cazul sarcinii ce depete 12 sptmni, n lipsa indicaiilor medicale stabilite de Ministerul Sntii, este necesar a specifica c regula
privitoare la aceast situaie este stabilit la alin.(2) art.32 din Legea ocrotirii sntii, potrivit
creia operaia de ntrerupere a cursului sarcinii poate fi efectuat pn la sfritul primelor 12
sptmni de sarcin. Dar, n alineatul urmtor al aceleiai norme este prevzut excepia de
la aceast regul: Modul de efectuare a acestei operaii dup primele 12 sptmni de sarcin
este stabilit de Ministerul Sntii. ntr-adevr, cnd se constat o stare patologic grav care
pune n pericol viaa sau sntatea femeii, efectuarea avortului este oportun, chiar dac vrsta
sarcinii a depit 12 sptmni; n astfel de cazuri, o via cert este salvat prin renunarea la
meninerea unei probabiliti de via. Dac ns indicaiile medicale stabilite de Ministerul
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.34.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.241-246.
239
240
506
Sntii pentru ntreruperea cursului sarcinii ce depete 12 sptmni lipsesc, cele comise
trebuie calificate conform art.159 CP RM.
Indicaiile medicale, stabilite de Ministerul Sntii pentru ntreruperea cursului
sarcinii ce depete 12 sptmni, constituie malformaiile fetale incompatibile cu viaa/incurabile, strile n urma tratamentului chirurgical cu nlturarea unui organ vital important,
maladiile sau strile patologice care pun n pericol sntatea i viaa femeii gravide, care sunt
enumerate n Anexa nr.1 la Regulamentul privind efectuarea ntreruperii voluntare a cursului sarcinii (Anexa nr.1 la Ordinul Ministerului Sntii cu privire la efectuarea ntreruperii
voluntare a cursului sarcinii n condiii de siguran, nr.647 din 21.09.2010) (de exemplu,
sifilisul, formele grave de hepatit viral, tumori maligne, afeciuni degenerative sistemice
afectnd n principal sistemul nervos central n cursul unor afeciuni clasice la alte locuri,
insuficiena renal, bolile ereditare etc.).
n sensul art.159 CP RM, nu au relevan indicaiile sociale, stabilite de Ministerul
Sntii pentru ntreruperea cursului sarcinii ce depete 12 sptmni: vrsta femeii gravide
sub 18 ani i peste 40 de ani;sarcina survenit n urma violului, incestului sau a traficului de
fiine umane; divorul n timpul sarcinii; decesul soului n timpul sarcinii; privaiunea de libertate sau privarea de drepturile printeti a unuia sau a ambilor soi; femeile gravide aflate n
procesul de migraie; femeile gravide cu 5 i mai muli copii; femeile gravide care au n grija
lor: 1) un copil mai mic de 2 ani; 2) unul sau mai muli membri ai familiei avnd gradul I de
invaliditate, care, conform concluziei Consiliului de Expertiz Medical a Vitalitii necesit
ngrijire; asocierea a minim dou circumstane: lipsa domiciliului, lipsa surselor financiare de
existen, abuzul de alcool sau/i droguri, acte de violen domestic, vagabondaj.
Indicaiile sociale nu pot fi luate n consideraie ca circumstan care exclude caracterul penal al faptei, atunci cnd ntreruperea cursului sarcinii este svrit n cazul sarcinii
ce depete 12 sptmni. De aceea, medicul de specialitate (ca i oricare alt persoan) este
susceptibil de rspundere penal, dac va ntrerupe cursul sarcinii a crei vrst depete 12
sptmni, invocnd indicaiile sociale stabilite n Anexa nr.2 la Regulamentul privind efectuarea ntreruperii voluntare a cursului sarcinii. n concluzie, respectivele prevederi din aceast
anex induc n eroare destinatarii Ordinului Ministerului Sntii nr.647 din 21.09.2010 cu
privire la efectuarea ntreruperii voluntare a cursului sarcinii n condiii de siguran.
Referitor la circumstana privind existena contraindicaiilor medicale pentru efectuarea operaiei de ntrerupere a cursului sarcinii, este necesar a meniona c contraindicaiile respective atest c efectuarea avortului ar putea periclita viaa sau sntatea femeii.
Interpretnd prevederile pct.17 al Regulamentului privind efectuarea ntreruperii voluntare
507
a cursului sarcinii, ajungem la concluzia c reprezint contraindicaii medicale pentru efectuarea operaiei de ntrerupere a cursului sarcinii: procesele inflamatorii acute i subacute de
diverse localizri, precum i bolile infecioase acute.
De asemenea, la circumstanele svririi infraciunii examinate se refer condiiile
antisanitare n care e svrit ntreruperea cursului sarcinii. Aceste condiii exist dac nu
sunt respectate regulile sanitare fixate n: Legea Republicii Moldova privind supravegeherea de stat a sntii publice, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 03.02.2009241;
Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea Regulamentului sanitar privind
condiiile de igien pentru instituiile medico-sanitare, nr.663 din23.07.2010242 etc.
Infraciunea specificat la art.159 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul n care s-a ntrerupt cursul firesc al sarcinii, indiferent dac
produsul concepiunii era mort sau dac acesta a fost expulzat ori eliminat viu i indiferent
dac a continuat sau nu s triasc.
Latura subiectiv a infraciunii de provocare ilegal a avortului se exprim, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n
cauz pot fi diferite: interesul material; comptimirea fa de femeia care are o sarcin neplanificat sau nedorit etc.
Subiectul infraciunii prevzute la art.159 CP RM este persoana fizic responsabil
care, la momentul comiterii infraciunii, a atins vrsta de 16 ani.
Chiar dac la lit.b) alin.(1) art.159 CP RM legiuitorul specific expres persoana care
nu are studii medicale superioare speciale, aceasta nu trebuie s duc la concluzia c doar
o astfel de persoan ar putea fi subiectul infraciunii de provocare ilegal a avortului. Dac
persoana care ntrerupe cursul sarcinii are studii medicale superioare speciale (de obstetricianginecolog), rspunderea penal pentru aceasta poate fi angajat n prezena condiiilor de la
lit.a), c)-e) alin.(1) art.159 CP RM.
n general, agravantele consemnate la lit.b)-c) alin.(2) art.159 CP RM nu necesit o
analiz aparte, ntruct toate noiunile specificate la aceste prevederi au fost caracterizate anterior. Menionm doar c, n cazul faptelor prevzute la acest alineat, trebuie s vorbim despre
manifestarea imprudenei n raport cu urmrile prejudiciabile respective. De asemenea, consemnm c, n sensul prevederii de la lit.b) alin.(2) art.159 CP RM, vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii poate adopta oricare form, cu excepia ntreruperii sarcinii.
241
242
508
509
Efectuarea ilegal a castrrii avnd ca efect inerent pierderea organelor de reproducere se calific potrivit art.151 CP RM.
Pentru ca sterilizarea chirurgical s atrag rspunderea penal, ea trebuie s fie ilegal, adic s fie efectuat altfel dect n cazurile i n modul stabilit de Ministerul Sntii
(de exemplu, n cazul contraindicaiilor medicale pentru efectuarea unei astfel de operaii sau
dac pacientul nu a atins o anumit vrst, sau dac numrul copiilor pe care i are nu corespunde minimului necesar etc.).
Locul de comitere a infraciunii prevzute la alin.(1) art.160 CP RM poate fi oricare,
cu excepia unitilor medico-sanitare nespecializate. Or, efectuarea ilegal a sterilizrii chirurgicale de ctre medic n astfel de uniti atrage rspunderea conform lit.a) alin.(2) art.160
CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.160 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul efecturii ilegale a sterilizrii chirurgicale.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.160 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii n
cauz sunt: interesul material; nzuina de a ajuta un cuplu n planul prevenirii de sarcini
neplanificate etc.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.160 CP RM este persoana fizic responsabil care, la momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. n afar de aceasta,
se cere o calitate special pentru subiect cea de medic. Prin medic se nelege persoana
care are studii medicale superioare speciale.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.a) alin.(2) art.160 CP RM l
formeaz relaiile sociale cu privire la viaa sau sntatea persoanei.
Obiectul material al infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.160 CP RM l constituie corpul persoanei.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la lit.a) alin.(2) art.160 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de efectuare ilegal a sterilizrii chirurgicale; 2) locul de svrire a infraciunii, i anume unitile medico-sanitare nespecializate.
n sensul prevederii de la lit.a) alin.(2) art.160 CP RM, noiunea sterilizare chirurgical are acelai neles ca i n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.160 CP RM.
Locul de svrire a infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.160 CP RM l desemneaz noiunea unitile medico-sanitare nespecializate. n acord cu alin.(1) art.15 al Legii
privind sntatea reproducerii, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 15.06.2012243,
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.205-207.
243
510
prin uniti medico-sanitare nespecializate (lit.a) alin.(2) art.160 CP RM) trebuie de nelesunitile medico-sanitare care nu sunt instituii/organizaii medicale publice sau private,
acreditate sau liceniate n vederea efecturii sterilizrii chirurgicale.
Infraciunea prevzut la lit.a) alin.(2) art.160 CP RM este o infraciune formal. Ea
se consider consumat din momentul efecturii ilegale a sterilizrii chirurgicale.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la lit.a) alin.(2) art.160 CP RM este exprimat, n primul rnd, n vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii n
cauz pot fi dintre cele mai diverse: interesul material; nzuina de a ajuta un cuplu n planul
prevenirii de sarcini neplanificate etc.
Subiectul infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.160 CP RM este persoana fizic
responsabil care, la momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. De aceast dat,
nu are importan care este calitatea subiectului: 1) medic sau 2) persoan fr studii medicale
superioare speciale.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.b) alin.(2) art.160 CP RM l
constituie relaiile sociale cu privire la viaa sau sntatea persoanei.
Obiectul material al infraciunii specificate la lit.b) alin.(2) art.160 CP RM l reprezint corpul persoanei.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la lit.b) alin.(2) art.160 CP RM const n
fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de efectuare ilegal a sterilizrii chirurgicale.
n sensul prevederii de la lit.b) alin.(2) art.160 CP RM, noiunea sterilizare chirurgical are acelai neles ca i n cazul infraciunii specificate la alin.(1) art.160 CP RM.
Locul de svrire a infraciunii prevzute la lit.b) alin.(2) art.160 CP RM poate fi oricare, cu excepia unitilor medico-sanitare nespecializate. Or, efectuarea ilegal a sterilizrii
chirurgicale de ctre o persoan fr studii medicale superioare speciale n astfel de uniti
atrage rspunderea conform lit.a) alin.(2) art.160 CP RM.
Infraciunea specificat la lit.b) alin.(2) art.160 CP RM este o infraciune formal.
Ea se consider consumat din momentul efecturii ilegale a sterilizrii chirurgicale.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la lit.b) alin.(2) art.160 CP RM este exprimat, n primul rnd, n vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii n
cauz pot fi dintre cele mai diverse: interesul material; nzuina de a ajuta un cuplu n planul
prevenirii de sarcini neplanificate etc.
Subiectul infraciunii specificate la lit.b) alin.(2) art.160 CP RM este persoana fizic
responsabil care, la momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. n plus, subiectul
trebuie s aib calitatea special de persoan fr studii medicale superioare speciale.
511
512
513
lui la chemare; refuzul fptuitorului de a primi victima n instituia medical; refuzul fptuitorului de a-i aplica victimei respiraia artificial; refuzul fptuitorului de a efectua pansamentul
rnii victimei; refuzul fptuitorului de a-i administra victimei medicamentele necesare; refuzul fptuitoruliui de a expedia victima la spital etc.
n ceea ce privete motivele ntemeiate pentru care nu se poate acorda ajutor unui
bolnav, acestea sunt: fora major (de exemplu, calamitatea natural); extrema necesitate (de
exemplu, necesitatea de a acorda n acelai timp ajutor unui alt bolnav aflat ntr-o stare mai
grav); boala grav a lucrtorului medico-sanitar nsui; lipsa instrumentelor sau a medicamentelor necesare; lipsa la lucrtorul medical a calificrii necesare interveniei n acest caz;
opunerea manifest i agresiv a bolnavului sau a persoanelor care l nsoesc, cnd este pus
n pericol viaa sau sntatea celui care dorete s acorde ajutorul etc.
Aflarea fptuitorului n pauza de mas sau n concediu nu poate fi admis ca motiv
ntemeiat al neacordrii primului ajutor medical de urgen.
Infraciunea prevzut la art.162 CP RM trebuie delimitat de cea prevzut la
art.213 CP RM. Astfel, n ipoteza infraciunii prevzute la art.162 CP RM, fptuitorul refuz tacit sau expres s acorde ajutorul necesar. n contrast, n cazul infraciunii prevzute la
art.213 CP RM, fptuitorul nu refuz s acorde asistena medical. El o acord, ns o face
deficient.
Infraciunea specificat la art.162 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider
consumat din momentul neacordrii de ajutor unui bolnav, n lipsa unor motive ntemeiate.
Latura subiectiv a infraciunii de neacordare de ajutor unui bolnav se exprim, n
primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii n cauz pot fi
diferite: indiferen; rzbunare; ura social, naional, rasial ori religioas etc.
Subiectul infraciunii prevzute la art.162 CP RM este persoana fizic responsabil
care la momentul svririi infraciunii a atins vrsta de 16 ani. n afar de aceasta, subiectul trebuie s aib o calitate special: s fie persoana care, n virtutea legii sau a regulilor
speciale, era obligat s acorde ajutor unui bolnav. Printre asrfel de persoane se numr:
lucrtorii medico-sanitari i cei farmaceutici; poliitii; colaboratorii serviciului de salvatori
i pompieri; conductorii de vehicule; orice persoane care sunt de fa la producerea unei
accidentri sau mbolnviri grave i care sunt obligate s acorde ajutor n limita posibilitilor sale.
Termenii folosii pentru caracterizarea agravantelor de la alin.(2) art.162 CP RM au
fost definii anterior. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
514
515
516
aie-premis, cazul cnd, n raportul juridic obligaional dintre fptuitor i victim, obligaia
fptuitorului exist n raport cu o persoan concret. Un asemenea anganjament l poate avea,
de exemplu, o rud apropiat, o ddc, un asistent social etc.
Cu privire la cea de-a doua calitate special alternativ a subiectului lsrii n primejdie, ea este prezent cnd acesta nsui a pus victima ntr-o situaie periculoas pentru via,
chiar dac nu avea obligaia s-i poarte de grij.
Deosebirea dintre infraciunea de lsare n primejdie i infraciunea prevzut la
art.162 CP RM se refer tocmai la calitile subiectului infraciunii: 1) se va aplica art.163
CP RM, n cazul n care subiectul este cel care pune victima ntr-o situaie periculoas pentru
via, dup care o las cu bun-tiin fr ajutor; 2) dimpotriv, se va aplica art.162 CP RM,
n cazul n care subiectul este cel care nu acord ajutor victimei. ns, nu el a pus victima ntr-o
situaie periculoas pentru via.
n cazul agravantelor de la alin.(2) art.163 CP RM, interpretarea noiunilor utilizate se
face, n principal, prin apelarea la explicaiile prezentate anterior vizavi de noiunile similare.
n ceea ce privete lsarea n primejdie care a provocat din impruden decesul victimei (ipotez specificat la lit.b) alin.(2) art.163 CP RM), menionm c dac fptuitorul dorete sau admite n mod contient producerea morii victimei, cele svrite nu pot fi calificate
conform art.163 CP RM. Rspunderea penal urmeaz a fi aplicat potrivit art.145 sau, dup
caz, art.147 CP RM.
cu bun-tiin asupra unui minor sau a unei femei gravide ori profitnd de starea de
neputin cunoscut sau evident a victimei, care se datoreaz vrstei naintate, bolii,
handicapului fizic sau psihic ori altui factor (lit.c));
517
sociale cu privire la libertatea fizic a persoanei. Prin libertate fizic trebuie de neles posibilitatea persoanei de a se mica, de a circula i de a activa dup voina proprie, n limitele
stabilite de normele juridice.
n cazul n care infraciunea prevzut la art.164 CP RM presupune recurgerea la
constrngere fizic, la constrngere psihic, la nelciune ori la abuz de ncredere, infraciunea
dat are un obiect juridic complex (deoarece obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu privire la integritatea corporal, sntatea, libertatea psihic a persoanei, ori cu privire
la libertatea manifestrii de voin i minimul necesar de ncredere). n ipoteza consemnat la
lit.b) alin.(3) art.164 CP RM, obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu privire
la sntatea sau viaa persoanei.
Infraciunea de rpire a unei persoane are obiect material n acele cazuri cnd presupune o influenare nemijlocit infracional asupra corpului victimei (atunci cnd, n subsidiar,
se aplic violena asupra victimei, precum i n prezena modalitii consemnate la lit.b) alin.
(3) art.164 CP RM).
De regul, victim a infraciunii specificate la art.164 CP RM poate fi oricare persoan fizic. Totui, dac victima are caliti speciale, aceasta poate influena asupra calificrii
faptei. Astfel, calitatea de minor, femeie gravid sau de persoan aflat n stare de neputin
are ca efect agravarea rspunderii penale pentru rpirea unei persoane n baza lit.c) alin.(2)
art.164 CP RM.
Dac victima rpit este un minor, iar fapta este svrit de o rud apropiat a acestuia,
calificarea se va face nu conform lit.c) alin.(2) art.164 CP RM, dar potrivit art.1641 CP RM.
Rpirea persoanei, care beneficiaz de protecie internaional, atrage rspunderea
conform alin.(2) art.142 CP RM. n acest caz, nu este necesar calificarea suplimentar conform art.164 CP RM.
518
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.164 CP RM const n fapta prejudiciabil alctuit din: 1) aciunea principal; 2) aciunea sau inaciunea adiacent.
De regul, svrirea aciunii adiacente presupune existena urmtoarelor trei etape
succesive: 1) capturarea victimei; 2) deplasarea victimei din habitatul ei permanent sau provizoriu (locul de trai, de munc, de odihn, de tratament etc.); 3) reinerea victimei (cu privarea
deplin de libertate) mpotriva voinei acesteia sau nelundu-se n seam voina ei.
Excepia de la aceast regul presupune prezena doar a ultimei etape din cele trei
menionate mai sus, n situaia n care victima este rpit prin nelciune sau abuz de ncredere. Atunci cnd rpirea victimei se realizeaz pe calea nelciunii sau abuzului de ncredere,
fptuitorul nu are de ce s recurg la capturare. Victima se deplaseaz ca i cum benevol ctre
locul reinerii sale.
n calitate de modaliti ale aciunii sau inaciunii adiacente, care nsoete aciunea
principal de rpire a unei persoane, trebuie numite: constrngerea fizic; constrngerea psihic; nelciunea sau abuzul de ncredere; profitarea de imposibilitatea victimei de a se apra
sau de a-i exprima voina.
n ceea ce privete constrngerea fizic, exercitat n cazul nfraciunii specificate la
art.164 CP RM, aceasta se poate concretiza n: 1) vtmarea intenionat grav, medie sau
uoar a integritii corporale ori a sntii; 2) violena care nu implic un prejudiciu cauzat
sntii.
Omorul, svrit cu rpirea persoanei, atrage rspunderea numai n baza lit.f) alin.(2)
art145 CP RM. Reieind din regula fixat la art.118 CP RM, n aceast ipotez, se exclude
calificarea suplimentar conform art.164 CP RM.
Forarea victimei s conduc mijlocul de transport (se are n vedere mijlocul de transport n sensul art.132 CP RM), sub influena constrngerii exercitate de fptuitor, atest prezena concursului ideal dintre infraciunile prevzute la art.164 i 1921 CP RM.
Forarea victimei s conduc garnitura de tren, nava aerian, maritim sau fluvial,
sub influena constrngerii exercitate de fptuitor, denot prezena concursului ideal dintre
infraciunile prevzute la art.164 i 275 CP RM.
ntruct art.164 CP RM este o norm general n raport cu art.280 CP RM, care prevede rspunderea pentru luare de ostatici, apare necesitatea delimitrii celor dou fapte infracionale. Pot fi evideniate urmtoarele criterii de delimitare: 1) n cazul lurii de ostatici,
ca modaliti ale aciunii adiacente (ajuttoare) nu pot apare nici nelciunea sau abuzul de
ncredere, nici profitarea de imposibilitatea victimei de a se apra sau de a-i exprima voina;
2) sunt diferii destinatarii revendicrilor naintate de ctre fptuitor: victima sau persoanele
519
apropiate ei n cazul rpirii unei persoane; statul, organizaia internaional, persoana juridic sau fizic ori un grup de persoane n cazul lurii de ostatici; 3) difer personalitatea
victimei: care intereseaz direct fptuitorul n cazul rpirii unei persoane; care, de cele mai
dese ori, nu intereseaz fptuitorul n situaia lurii de ostatici, deoarece victima este nu un
obiect, ci un mijloc de presiune asupra destinatarului revendicrii; 4) modul de luare i de
reinere: ascuns cu meticulozitate n cazul rpirii unei persoane, doar persoanele apropiate
fiind contactate de ctre fptuitor cu respectarea tuturor msurilor de precauie pentru a nu fi
descoperit; fcut public, deseori prin intermediul mass-media n cazul lurii de ostatici etc.
Durata reinerii ilegale a persoanei rpite nu are importan la calificarea infraciunii
prevzute la art.164 CP RM, ns poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
Nu poate fi calificat ca rpire a unei persoane cazul de imitare a acestei infraciuni,
cnd victima prsete benevol locul aflrii sale, dup care, mpreun cu rpitorul, cer o
recompens, chipurile, pentru eliberarea ei. n asemenea situaii, latura obiectiv a infraciunii
de rpire a unei persoane lipsete, dar exist temeiul aplicrii rspunderii pentru una dintre
infraciunile specificate la art.190 CP RM.
Infraciunea de rpire a unei persoane este o infraciune formal. Ea se consider
consumat din momentul reinerii victimei (cu privarea deplin de libertate) mpotriva voinei
acesteia sau nelundu-se n seam voina ei.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.164 CP RM se exprim, n primul
rnd, n vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii n cauz pot fi dintre
cele mai variate: rzbunare; gelozie; motive huliganice etc. n cazul n care motivul ia forma
interesului material, rspunderea se agraveaz, fapta fiind calificat conform lit.f) alin.(2)
art.164 CP RM.
Printre motivele cele mai rspndite ale infraciunii de rpire a unei persoane se numr cel de nlesnire a svririi unei alte infraciuni. Aceasta ns nu trebuie s duc la ideea
c rpirea unei persoane, ca infraciune-mijloc, se dizolv n amalgamul infraciunii-scop, a
crei svrire o nlesnete. O asemenea ipotez poate fi valabil doar n cazul acelor infraciuni, care nglobeaz rpirea unei persoane pe post de aciune adiacent (de exemplu, n cazul
infraciunilor prevzute la lit.f) alin.(2) art.145, lit.a) alin.(1) art.165 (presupunnd ipoteza de
rpire a victimei), alin.(4) art.189 CP RM). Aceste cazuri reprezint excepii. Iar regula este c
rpirea unei persoane trebuie s-i gseasc locul propriu n cadrul calificrii, chiar i atunci
cnd constituie o infraciune-mijloc.
Subiectul infraciunii specificate la art.164 CP RM este persoana fizic responsabil
care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
520
n cea mai mare parte, circumstanele agravante consemnate la alin.(2) i (3) art.164 CP
RM nu necesit o analiz aparte, ntruct toate noiunile specificate la aceste prevederi au fost
caracterizate anterior. n cele ce urmeaz ne vom referi la agravanta de la lit.f) alin.(2) art.164
CP RM din interes material care comport anumite precizri n contextul infraciunii de
rpire a unei persoane, precum i la agravanta de la lit.g) alin.(2) art.164 CP RM cu aplicarea
armei sau altor obiecte folosite n calitate de arm care nu a fost caracterizat anterior.
n sensul prevederii de la lit.f) alin.(2) art.164 CP RM, rpirea unei persoane este
svrit din interes material n urmtoarele cazuri: 1) victima este rpit pentru o perioad
anumit de timp, pentru a fi lipsit de posibilitatea de a ncheia o tranzacie profitabil sau de
a lua parte la o licitaie etc., caz n care fptuitorul i sporete activul patrimonial pe seama
victimei; 2) fptuitorul manifest dorina de a obine un ctig material pentru a executa n
schimb comanda de rpire etc. Noiunea de interes material are acelai neles ca i n cazul
infraciunilor prevzute la lit.b) alin.(2) art.145, lit.g) alin.(2) art.151 i lit.h) alin.(2) art.152
CP RM. n consecin, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Prevederea de la lit.f) alin.(2) art.164 CP RM nu poate fi aplicat n cazul n care rpirea unei persoane este nsoit de cererea fptuitorului de a i se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau ale deintorului, ori dreptul asupra acestor bunuri, sau de a fi svrite n
folosul lui aciuni cu caracter patrimonial. O asemenea fapt trebuie calificat numai conform
alin.(4) art.189 CP RM. Reieind din prevederile art.118 CP RM, n astfel de cazuri nu este
necesar calificarea suplimentar conform art.164 CP RM.
Uneori, n legtur cu rpirea unei persoane, revendicrile privind transmiterea banilor sau a altor avantaje materiale ori privind svrirea n folosul fptuitorului a unor aciuni cu
caracter patrimonial sunt avansate de ctre fptuitor n contul restituirii de ctre victim a datoriei anterior asumate, sau n contul achitrii de ctre victim a recompensei pentru serviciul
anterior prestat de ctre fptuitor (care s-a dovedit a fi nejustificat), sau n contul compensrii
unui alt prejudiciu material cauzat realmente de ctre victim. Dac prezena acestor circumstane va fi probat, cele comise trebuie calificate conform art.164 CP RM (cu excepia lit.f)
alin.(2)) i art.352 Samavolnicia din Codul penal).
n sensul prevederii de la lit.g) alin.(2) art.164 CP RM, n conformitate cu alin.(1)
art.129 CP RM, prin arme nelegem instrumentele, piesele sau dispozitivele astfel declarate prin dispoziiile legale. Asemenea dispoziii legale se conin n Legea Republicii Moldova
privind regimul armelor i al muniiilor cu destinaie civil, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 08.07.2012. Excepii constituie armele care nu sunt utilizabile n vederea
anihilrii unei persoane (de exemplu: arma dezactivat; arma de recuzit etc.).
521
522
(de exemplu, a persoanelor care au ncercat s mpiedice rpirea victimei ori s o elibereze).
Prin anihilare trebuie de neles violena sau ameninarea cu aplicarea violenei (demonstrarea armei n scopul intimidrii, sprijinirea cuitului de gtul victimei, agitarea pumnului
cu boxul mbrcat, tragerea focurilor de arm pe deasupra capului victimei sau n imediata
apropiere de picioarele ei etc.).
Rpirea unei persoane, svrit cu aplicarea armei sau a altor obiecte folosite n
calitate de arm, presupunnd ameninarea cu aplicarea violenei, nu necesit calificare suplimentar conform art.155 CP RM.
523
rului. Nu poate aciona n interesele minorului, deci svrete infraciunea prevzut la art.1641
CP RM cel care, chiar avnd calitatea de rud apropiat n raport cu victima, o ia din interes
material, din rzbunare sau din alte motive, considerate josnice. La fel, nu poate aciona n interesele minorului cel care urmrete scopul de a preleva i/sau utiliza ori comercializa organele
sau esuturile acestuia, scopul exploatrii lui, scopul abandonrii n strintate sau alte asemenea
scopuri. i n aceste cazuri, chiar dac fptuitorul este rud apropiat n raport cu victima, luarea
trebuie considerat ilegal, fiind calificat conform art.1641 CP RM.
Dimpotriv n acele cazuri cnd prinii divorai ori alte rude apropiate rpesc
periodic unul de la altul copilul, neavnd motive sau scopuri cu relevan penal rezolvarea
unui asemenea conflict trebuie fcut pe calea aciunii civile, fr iniierea aciunii penale. Nu
se poate ignora c, n conformitate cu art.16 din Legea Republicii Moldova privind drepturile copilului, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 15.12.1994, fiecare minor are
dreptul s locuiasc n familie, s-i cunoasc prinii, s beneficieze de grija lor, s coabiteze
cu acetia, cu excepia cazurilor n care desprirea de un printe sau de ambii prini este
necesar n interesul minorului.
Pluralitatea de victime nu influeneaz asupra calificrii faptei n baza art.1641 CP
RM, dar poate fi luat n calcul la individualizarea pedepsei.
Latura obiectiv a infraciunii de rpire a minorului de ctre rudele apropiate const n
fapta prejudiciabil alctuit din: 1) aciunea principal; 2) aciunea sau inaciunea adiacent.
Ca i n cazul infraciunii specificate la art.164 CP RM, svrirea aciunii adiacente
presupune, de regul, existena urmtoarelor trei etape succesive: 1) capturarea victimei; 2)
deplasarea victimei din habitatul ei permanent sau provizoriu (locul de trai, de munc, de
odihn, de tratament etc.); 3) reinerea victimei (cu privarea deplin de libertate) mpotriva
voinei acesteia sau nelundu-se n seam voina ei. Excepia de la aceast regul presupune
prezena doar a ultimei etape din cele menionate mai sus n situaia n care victima este rpit
prin nelciune sau abuz de ncredere. Aceast excepie se atest atunci cnd rpirea minorului de ctre rudele apropiate se realizeaz pe calea nelciunii sau abuzului de ncredere.
n calitate de modaliti ale aciunii sau inaciunii adiacente, care nsoete aciunea
principal de rpire a minorului de ctre rudele apropiate, trebuie numite: constrngerea fizic; constrngerea psihic; nelciunea sau abuzul de ncredere; profitarea de imposibilitatea
victimei de a se apra sau de a-i exprima voina.
n ceea ce privete constrngerea fizic, aceasta se poate concretiza n: 1) vtmarea
intenionat grav, medie sau uoar a integritii corporale sau a sntii; 2) violena care nu
implic un prejudiciu cauzat sntii.
524
n alt context, durata reinerii ilegale a persoanei rpite nu are importan la calificarea infraciunii prevzute la art.1641 CP RM.
Prevederea de la lit.f) alin.(2) art.145 CP RM nu este aplicabil n cazul omorului
svrit cu rpirea minorului de ctre rudele apropiate. n acest caz, rspunderea se aplic n
baza art.145 (cu sau fr referirea la lit.e) alin.(2)) i art.1641 CP RM.
Infraciunea de rpire a minorului de ctre rudele apropiate este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul reinerii persoanei (cu privarea deplin de
libertate) mpotriva voinei acesteia sau nelundu-se n seam voina ei.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.1641 CP RM se caracterizeaz, nainte de toate, prin vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii n cauz pot fi
urmtoarele: rzbunare; gelozie; interesul material; nzuina de a nlesni svrirea unei alte
infraciuni; motive huliganice etc.
Subiectul infraciunii prevzute la art.1641 CP RM este persoana fizic responsabil
care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani.
Doar ruda apropiat (n raport cu victima) poate fi subiect al infraciunii prevzute
la art.1641 CP RM. n conformitate cu alin.(4) art.134 CP RM, rude apropiate se consider
urmtoarele patru categorii corelative de persoane: 1) prinii n raport cu copiii; 2) nfietorii
n raport cu copiii nfiai; 3) fraii n raport cu surorile; 4) bunicii n raport cu nepoii lor. Rpirea minorului de ctre oricare alt persoan (inclusiv rud), care nu face parte din categoria
rudelor apropiate, poate fi calificat potrivit lit.c) alin.(2) art.164 CP RM.
Dac fptuitorul va rpi un minor, pe care l-a perceput eronat n calitate de rud apropiat, fapta trebuie calificat ca tentativ la infraciunea specificat la art.1641 CP RM.
ameninare cu aplicarea sau aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa i sntatea persoanei, inclusiv prin rpire, prin confiscare a documentelor
525
i prin servitute, n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n
mod rezonabil, precum i prin ameninare cu divulgarea informaiilor confideniale
familiei victimei sau altor persoane att fizice, ct i juridice (lit.a));
-
nelciune (lit.b));
abuz de poziie de vulnerabilitate sau abuz de putere, dare sau primire a unor pli
sau beneficii pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul
asupra unei alte persoane (lit.c)).
La rndul su, traficul de fiine umane n a doua sa variant-tip este incriminat la
lit.f) alin.(2) art.165 CP RM: recrutarea, transportarea, transferul, adpostirea sau primirea
unei persoane, cu sau fr consimmntul acesteia, n scop de exploatare sexual comercial
sau necomercial, prin munc sau servicii forate, pentru ceretorie, n sclavie sau n condiii
similare sclaviei, de folosire n conflicte armate sau n activiti criminale, de prelevare a
organelor sau esuturilor, svrit cu aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea
fizic sau psihic a persoanei.
Traficul de fiine umane n prima sa variant agravat este incriminat la lit.a)-e), g) alin.
(2) art.165 CP RM, presupunnd c infraciunea specificat la alineatul (1) este svrit:
-
prin folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante pentru a asigura subordonarea persoanei ori prin folosirea violului, dependenei fizice, a armei (lit.g)).
Traficul de fiine umane n a doua sa variant agravat este incriminat la alin.(3)
art.165 CP RM, presupunnd c infraciunile prevzute la alineatele (1) sau (2) sunt:
svrite de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal (lit.a));
soldate cu vtmarea grav a integritii corporale sau cu o boal psihic a persoanei, cu decesul ori sinuciderea acesteia (lit.b)).
n sfrit, n conformitate cu alin.(4) art.165 CP RM, victima traficului de fiine umane este absolvit de rspundere penal pentru infraciunile svrite de ea n legtur cu
aceast calitate procesual.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.165 CP RM are un
caracter complex: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la libertatea
526
fizic a persoanei; obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu privire la oricare
din urmtoarele valori sociale: integritatea corporal, viaa, integritatea fizic sau psihic,
inviolabilitatea i libertatea sexual, libertatea psihic ori libertatea fizic a persoanei; posesia
asupra documentelor persoanei; libertatea manifestrii de voin; probitate; exercitarea corect a funciei n cadrul unei autoriti publice; exercitarea corect a controlului asupra unei
persoane aflate sub autoritatea altcuiva; exercitarea corect a funciilor autoritii publice, a
aciunilor administrative de dispoziie ori organizatorico-economice.
Atunci cnd atingerea obiectului juridic secundar se face pe calea influenrii nemijlocite infracionale asupra corpului victimei, infraciunea specificat la alin.(1) art.165 CP
RM are i obiect material. Prile corpului victimei (organele, esuturile sau celulele) nu pot
reprezenta acest obiect.
Victim a infraciunii prevzute la alin.(1) art.165 CP RM poate fi numai persoana
care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 18 ani. Prin aceasta, infraciunea dat se
deosebete de fapta de trafic de copii, incriminat la art.206 CP RM.
Pentru ca n raport cu victima infraciunii specificate la alin.(1) art.165 CP RM s
opereze prevederea de la alin.(4) art.165 CP RM, este necesar s fie ntrunite cumulativ urmtoarele trei condiii: 1) victima s fi svrit o infraciune sau mai multe infraciuni; 2) aceste
infraciuni nu ar fi fost svrite, dac persoana dat nu ar fi avut calitatea de victim a infraciunii prevzute la alin.(1) art.165 CP RM; 3) calitatea de victim a infraciunii specificate la
alin.(1) art.165 CP RM este confirmat din punct de vedere procesual penal.
Dac nu lipsete nici una din aceste condiii, se va aplica necondiionat, fr rezerve, prevederea de la alin.(4) art.165 CP RM. Nu are importan nici numrul infraciunilor
svrite, nici gradul de gravitate a acestora. Chiar dac din dispoziia alin.(2) art.57 CP RM
ar reiei c ar trebui ntrunite i condiiile prevzute la alin.(1) art.57 CP RM, nu este aa. n
prevederile de la alin.(4) art.165 CP RM nu este vorba despre un caz de liberare de rspundere
penal n legtur cu cina sincer. Aceast prevedere legal nu cere ca victima infraciunii
specificate la alin.(1) art.165 CP RM s se autodenune de bunvoie, s contribuie activ la
descoperirea infraciunii, s compenseze valoarea daunei materiale cauzate sau, n alt mod, s
repare prejudiciul pricinuit de infraciune.
Sintagma cu sau fr consimmntul acesteia, utilizat n dispoziia de la alin.(1)
art.165 CP RM, se refer la consimmntul victimei la recrutarea, transportarea, transferul,
adpostirea sau primirea ei, n scop de exploatare. Legiuitorul nu are n vedere consimmntul victimei la exploatare, din moment ce exploatarea propriu-zis depete cadrul infraciunii prevzute la alin.(1) art.165 CP RM, deci este irelevant n conjunctura infraciunii date.
527
n contextul infraciunii specificate la alin.(1) art.165 CP RM, consimmntul victimei nu nltur rspunderea penal a fptuitorului. Chiar dac victima i-a exprimat consimmntul de a fi traficat, acesta este redus la zero, este anulat, nevalabil, ntruct fptuitorul a
recurs la unul din factorii de viciere a consimmntului, reprezentai de modalitile aciunii
adiacente din cadrul faptei prejudiciabile specificate la alin.(1) art.165 CP RM.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.165 CP RM se exprim n
fapta prejudiciabil care cuprinde urmtoarele dou aciuni cu caracter alternativ: 1) aciunea
principal i 2) aciunea sau inaciunea adiacent.
Aciunea principal din cadrul infraciunii specificate la alin.(1) art.165 CP RM se
exprim n oricare din urmtoarele modaliti: 1) recrutarea victimei; 2) transportarea victimei; 3) transferul victimei; 4) adpostirea victimei; 5) primirea victimei.
Referitor la modalitile sub care se prezint aciunea principal, pot fi menionate
urmtoarele: 1) recrutarea este racolarea (prin selectare) a victimei n vederea deplasrii ei
ctre punctul de destinaie; 2) transportarea este deplasarea victimei peste frontiera de stat a
Republicii Moldova sau n interiorul teritoriului Republicii Moldova; 3) transferul este transmiterea victimei de la un traficant ctre altul prin vnzare-cumprare, schimb, dare n chirie,
cesiune n contul unei datorii, donaie sau alte asemenea tranzacii ilegale; 4) adpostirea este
plasarea victimei ntr-un loc ferit, pentru a nu fi descoperit de reprezentanii organelor de
drept sau de persoanele tere, care ar putea anuna autoritile despre infraciunea svrit;
5) primirea este luarea n custodie a victimei de ctre un traficant de la altul ca urmare a
vnzrii-cumprrii sau a altor tranzacii ilegale.
Aciunea principal, sub oricare din modalitile specificate mai sus, trebuie s fie
nsoit de aciunea sau inaciunea adiacent, n oricare din modalitile sale.
Aciunea sau inaciunea adiacent din cadrul infraciunii prevzute la alin.(1) art.165
CP RM i gsete exprimare n modalitile enumerate la lit.a)-c) alin.(1) i la lit.g) alin.(2)
art.165 CP RM: 1) ameninarea cu aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru
viaa i sntatea persoanei; 2) aplicarea violenei fizice sau psihice nepericuloase pentru viaa
i sntatea persoanei; 3) rpire; 4) confiscarea documentelor; 5) servitute; 6) ameninarea
cu divulgarea informaiilor confideniale familiei victimei sau altor persoane att fizice, ct i
juridice; 7) nelciune; 8) abuzul de poziia de vulnerabilitate; 9) abuzul de putere; 10) darea
sau primirea unor pli sau beneficii; 11) folosirea torturii, a tratamentelor inumane sau degradante; 12) violul; 13) folosirea dependenei fizice; 15) folosirea armei. n ce privete ultimele
patru modaliti ale aciunii sau inaciunii adiacente, acestea ndeplinesc concomitent rolul de
circumstane agravante ale infraciunii specificate la alin.(1) art.165 CP RM.
528
529
alin.(2) art.360 CP RM (avndu-se n vedere modalitatea de sustragere a buletinelor de identitate sau a altor documente importante ale persoanelor fizice, cu intenia de a limita libertatea
persoanei, inclusiv libertatea de circulaie, sau de a o lipsi de aceasta).
n sensul prevederii de la lit.a) alin.(1) art.165 CP RM, prin servitute se nelege
starea sau condiia rezultnd din faptul c un debitor s-a angajat s dea drept garanie pentru
o datorie serviciile sale personale sau ale unei alte persoane asupra creia i exercit autoritatea, dac valoarea echitabil a acestor servicii nu este destinat lichidrii datoriei sau dac
durata acestor servicii nu este limitat i nici caracterul lor definit.
n sensul prevederii de la lit.a) alin.(1) art.165 CP RM, prin ameninare cu divulgarea informaiilor confideniale familiei victimei sau altor persoaneatt fizice, ct i juridice
trebuie de neles efectuarea de ctre fptuitor a unui act de natur s inspire victimei temerea
c anumite informaii, constituind secretul personal al victimei, ar putea fi destinuite familiei
sale ori altor persoane, ceea ce ar pune-o ntr-o lumin nefavorabil n raport cu aceste persoane, astfel reducndu-i la minimum resursele psihice necesare pentru a rezista constrngerii.
n sensul prevederii de la lit.b) alin.(1) art.165 CP RM, nelciunea presupune fie
prezentarea vdit fals a realitii, fie trecerea sub tcere a realitii, care const n ascunderea
de victim a faptelor i circumstanelor care comport semnificaie n mprejurrile concrete
respective. De regul, n contextul infraciunii prevzute la alin.(1) art.165 CP RM, este vorba
de nelciunea privitoare la promisiuni, atunci cnd fptuitorul induce victima n eroare n
ceea ce privete inteniile sale adevrate (de exemplu, i promite c va fi angajat la o munc
decent i bine pltit, cu toate c n realitate nu are aceast intenie).
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(1) art.165 CP RM aa cum rezult din pct.10)
art.2 al Legii privind prevenirea i combaterea traficului de fiine umane prin poziie de
vulnerabilitate se nelege starea special n care se afl persoana, astfel nct aceasta este
dispus s se supun abuzului sau exploatrii, n special din cauza: a) situaiei precare din
punctul de vedere al supravieuirii sociale; b) situaiei condiionate de vrst, sarcin, boal,
infirmitate, deficien fizic sau mintal; c) situaiei precare i ilegale de intrare sau de edere
n ara de tranzit sau de destinaie.
Nu este suficient atestarea poziiei de vulnerabilitate a victimei. O condiie la fel de
important este ca fptuitorul s abuzeze de aceast poziie. Aceasta nseamn c fptuitorul
trebuie s cunoasc, la momentul comiterii infraciunii, despre vulnerabilitatea victimei. n
afar de aceasta, este necesar ca fptuitorul s foloseasc vulnerabilitatea victimei pentru a-i
uura svrirea infraciunii. n ali termeni, fptuitorul trebuie s profite de vulnerabilitatea
victimei. Ceea ce nseamn c nu poate fi aplicat alin.(1) art.165 CP RM dac, n lipsa oricrei
530
modaliti a aciunii adiacente din cadrul infraciunii corespunztoare, cnd se realizeaz recrutarea, transportarea, transferul victimei etc., se atest vulnerabilitatea victimei, ns fptuitorul nu abuzeaz de aceast circumstan. Aceasta este posibil fie n cazul n care fptuitorul
nu a cunoscut c victima este vulnerabil (de exemplu, c victima este gravid), fie a cunoscut
aceast mprejurare, ns nu a profitat n nici un fel de ea (de exemplu, cnd nu exist i nu
poate exista o legtur cauzal ntre deficiena fizic a victimei i faptul c aceasta a acceptat
s fie recrutat, transportat, transferat etc.).
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(1) art.165 CP RM, prin abuz de putere se are
n vedere folosirea intenionat a situaiei de serviciu de ctre funcionarul public care reprezint o autoritate public i care nu este o persoan cu funcie de rspundere, ntr-un mod care
contravine intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor
fizice sau juridice. Aplicarea rspunderii pentru infraciunea specificat la alin.(1) art.165 CP
RM, care presupune abuzul de putere, exclude calificarea suplimentar conform art.327 CP
RM sau art.312 din Codul contravenional.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(1) art.165 CP RM, darea sau primirea unor pli
sau beneficii, pentru a obine consimmntul unei persoane care deine controlul asupra unei
alte persoane, presupune realizarea unei nelegeri, concretizat n dou activiti corelative
ale celor dou pri la respectiva nelegere: 1) darea de pli sau beneficii; 2) primirea de pli
sau beneficii. Se au n vedere oricare pli sau beneficii avnd rolul de recompens ilicit (bani
sau alte bunuri, servicii, avantaje sau foloase patrimoniale). Pentru calificare, nu conteaz la
iniiativa cui este svrit infraciunea: la iniiativa celui care d plile sau beneficiile sau la
iniiativa celui care le primete.
Atunci cnd ne referim la situaia n care autorul infraciunii prevzute la alin.(1)
art.165 CP RM primete unele pli sau beneficii, avem n vedere c acesta primete o
remuneraie material de la organizatorul sau instigatorul infraciunii specificate la alin.
(1) art.165 CP RM. Remuneraia este oferit pentru a-l determina pe autor s cumpere
consimmntul unei persoane care deine controlul asupra victimei. Adic, dup primirea
plilor sau beneficiilor de ctre autorul infraciunii urmeaz darea acestora cel mai
probabil, n parte ctre cel care deine controlul asupra victimei. Aadar, n situaia
primirii de pli sau beneficii, ca participani la infraciune n mod obligatoriu figureaz:
1) autorul infraciunii, care primete plile sau beneficiile de la organizatorul sau instigatorul infraciunii i care, ulterior, d o parte din acestea complicelui la infraciune, i
anume: persoanei care deine controlul asupra victimei; 2) organizatorul sau instigatorul
infraciunii care d autorului pli sau beneficii; 3) complicele la infraciune, care pri-
531
mete pli sau beneficii de la autorul infraciunii (pentru a-i da acordul, de exemplu, la
recrutarea victimei).
Pe de alt parte, n situaia n care autorul infraciunii d pli sau beneficii, figureaz numai doi participani: 1) autorul infraciunii, care d complicelui pli sau beneficii; 2)
complicele la infraciune, care primete pli sau beneficii de la autorul infraciunii (pentru
a-i da acordul, de exemplu, la recrutarea victimei). Desigur, i n aceast situaie poate exista
un organizator sau instigator. ns, activitatea acestuia nu poate consta n darea de pli sau
beneficii ctre autorul infraciunii.
n cazurile menionate mai sus, complicele la infraciune (adic persoana care deine
controlul asupra victimei) poate fi oricare persoan sub a crei grij, ocrotire sau protecie
faptic sau juridic se afl victima. Se are n vedere tutorele, curatorul sau la oricare alt
persoan care deine, legal sau ilegal, controlul asupra unei victime adulte.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.165 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul obinerii controlului asupra facultii victimei de a se
deplasa nestingherit. Astfel, dac acelai fptuitor, de exemplu, recruteaz, transport i adpostete victima, iar aceste activiti sunt nsoite de una dintre modalitile aciunii adiacente,
deja n momentul recrutrii victimei infraciunea trebuie considerat consumat. Transportarea i adpostirea victimei se vor referi la momentul de epuizare a infraciunii specificate la
alin.(1) art.165 CP RM.
Dac ns la fiecare etap a infraciunii prevzute la alin.(1) art.165 CP RM va interveni un alt fptuitor, atunci momentul de consumare a infraciunii trebuie stabilit pentru fiecare dintre aceti fptuitori: 1) pentru recrutor: din momentul recrutrii victimei, dac
este prezent una din modalitile aciunii adiacente; 2) pentru transportator: din momentul
transportrii victimei, dac este prezent una din modalitile aciunii adiacente; 3) pentru
cel care realizeaz transferul: din momentul transferrii victimei, dac este prezent una din
modalitile aciunii adiacente; 4) pentru cel care realizeaz adpostirea: din momentul adpostirii victimei, dac este prezent una din modalitile aciunii adiacente; 5) pentru cel care
realizeaz primirea: din momentul primirii victimei, dac este prezent una din modalitile
aciunii adiacente.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.165 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii n cauz
pot fi urmtoarele: interesul material; rzbunare; gelozie; invidie; ur; nzuina de a facilita
svrirea unei alte infraciuni; nzuina de a salva viaa unei persoane apropiate; motive cu
tent sexual; motive de ordin extremist etc.
532
533
serviciul militar obligatoriu; b) munca unei persoane condamnate prestat n condiii normale
n perioada de detenie sau de liberare condiionat de pedeaps nainte de termen; c) prestaiile impuse n situaia creat de calamiti ori de alt pericol, precum i cele care fac parte din
obligaiile civile normale stabilite de lege.
Referitor la scopul exploatrii prin ceretorie, ceretorie constituie fapta persoanei
care apeleaz, n mod repetat, la mila publicului, cernd ajutor material, indiferent dac are
sau nu capacitatea de a munci.
Ct privete scopul exploatrii n sclavie sau n condiii similare sclaviei, dup cum
reiese din art.167 CP RM, prin sclavie sau condiii similare sclaviei se are n vedere: a)
punerea unei persoane n condiii n care o alt persoan exercit stpnire asupra acesteia; b)
inerea unei persoane n condiii n care o alt persoan exercit stpnire asupra acesteia; c)
determinarea unei persoane, prin utilizarea nelciunii, constrngerii, violenei sau ameninrii cu violena, s se angajeze sau s rmn n raport de concubinaj sau cstorie.
Privitor la scopul folosirii victimei n conflicte armate, nu intereseaz dac victima
va fi sau nu folosit n formaiuni militare ilegale. De asemenea, nu import n ce calitate
urmeaz a fi folosit victima n cadrul conflictului armat: de mercenar, de angajat al unei
companii militare private, de necombatant etc. Nu conteaz nici dac victima va fi folosit
n cadrul unor operaiuni militare. Este important ca ea s fie folosit n timpul unui conflict
armat, n zona conflictului armat i n legtur cu conflictul armat. Toate celelalte detalii pot
fi luate n consideraie la individualizarea pedepsei pentru infraciunea prevzut la alin.(1)
art.165 CP RM.
n ceea ce privete scopul folosirii victimei n activiti criminale, pot fi distinse urmtoarele dou ipoteze: 1) scopul folosirii victimei n calitate de participant (coautor, complice etc.) la infraciune; 2) scopul folosirii victimei nevinovate (pentru c, de exemplu, este
iresponsabil) ca instrument de svrire a infraciunii.
Referitor la scopul de prelevare a organelor sau esuturilor, prin prelevare a organelor sau esuturilor se nelege recoltarea organelor sau esuturilor (a inimii, plmnilor,
rinichilor, ficatului, pancreasului, mduvei osoase, corneei, esutului osos, oaselor, tendoanelor sau esuturilor moi ale aparatului locomotor, ovarelor, spermei, testiculelor, embrionului, sngelui sau componentelor lui etc.), indiferent de finalitatea recoltrii. Utilitatea pentru
transplant a organelor sau esuturilor prelevate este absolut irelevant n contextul infraciunii
specificate la alin.(1) art.165 CP RM, svrite n scopul prelevrii organelor sau esuturilor.
Ct privete formele scopului aciunii adiacente din cadrul infraciunii prevzute la
alin.(1) art.165 CP RM, n sensul prevederii n cauz, servitutea este realizat n scopul n-
534
toarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n mod rezonabil. Mrimea unei datorii
nu este stabilit n mod rezonabil atunci cnd este exagerat, disproporionat sau discriminatorie, fiind n discordan cu reglementrile normative n materie.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(1) art.165 CP RM, darea sau primirea unor pli
sau beneficii este realizat n scopul obinerii consimmntului unei persoane care deine controlul asupra unei alte persoane. n cazul dat, scopul infraciunii const, n esen, n coruperea
celui care deine controlul asupra victimei, n vederea obinerii substituirii consimmntului
victimei.
n sensul prevederii de la lit.g) alin.(2) art.165 CP RM, scopul aciunii adiacente
const n asigurarea subordonrii victimei. Cu alte cuvinte, manifestnd cruzime deosebit, de
exemplu, n raport cu victima adpostit, fptuitorul urmrete s o fac pe aceasta dependent fa de dnsul sau fa de o alt persoan.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.165 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, la momentul svririi faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
n cazul agravantelor consemnate la lit.a)-e), g) alin.(2) i alin.(3) art.165 CP RM,
interpretarea noiunilor utilizate se face, n principal, prin apelarea la explicaiile prezentate
anterior vizavi de noiunile similare.
Conform lit.e) alin.(2) art.165 CP RM, rspunderea pentru infraciunea prevzut la
alin.(1) art.165 CP RM se agraveaz dac aceasta este svrit de o persoan cu funcie de
rspundere sau de o persoan cu funcie de demnitate public (lit.e) alin.(2) art.165 CP RM).
Din alin.(1) art.123 CP RM reiese c persoan cu funcie de rspundere este persoana care
ndeplinete cumulativ urmtoarele condiii: 1) este o persoan creia i se acord drepturi i
obligaii ntr-o ntreprindere, instituie sau organizaie de stat ori a administraiei publice locale, sau ntr-o subdiviziune a lor; 2) aceste drepturi i obligaii i se acord persoanei n mod
permanent sau provizoriu, prin stipularea legii, prin numire sau alegere ori n virtutea unei
nsrcinri; 3) aceste drepturi i obligaii i se acord persoanei n vederea exercitrii funciilor
autoritii publice ori a aciunilor administrative de dispoziie sau organizatorico-economice.
Potrivit alin.(3) art.123 CP RM, prin persoan cu funcie de demnitate public se nelege
dup caz: 1) persoana al crei mod de numire sau de alegere este reglementat de Constituia
Republicii Moldova; 2) persoana care este nvestit n funcie, prin numire sau prin alegere,
de ctre Parlament, Preedintele Republicii Moldova sau Guvern, n condiiile legii; 3) consilierul local; 4) deputatul n Adunarea Popular a Gguziei; 5) persoana creia persoana cu
funcie de demnitate public i-a delegat mputernicirile sale.
535
536
Condiiile n care prevederea de la alin.(4) art.165 CP RM opereaz n raport cu victima infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM sunt similare cu condiiile n care
prevederea de la alin.(4) art.165 CP RM opereaz n raport cu victima infraciunii specificate
la alin.(1) art.165 CP RM.
Sintagma cu sau fr consimmntul acesteia, utilizat n textul art.165 CP
RM, trebuie interpretat n raport cu victima infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.165
CP RM de o manier similar cu cea privind victima infraciunii specificate la alin.(1)
art.165 CP RM.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM se exprim
n fapta prejudiciabil care cuprinde urmtoarele dou aciuni cu caracter alternativ: 1) aciunea principal i 2) aciunea adiacent.
Aciunea principal din cadrul infraciunii specificate la lit.f) alin.(2) art.165 CP
RM se exprim n oricare din urmtoarele modaliti: 1) recrutarea victimei; 2) transportarea
victimei; 3) transferul victimei; 4) adpostirea victimei; 5) primirea victimei.
Noiunile desemnnd modalitile sub care se prezint aciunea principal din cadrul
infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM au fost definite cu ocazia examinrii
infraciunii specificate la alin.(1) art.165 CP RM.
Aciunea principal, sub oricare din modalitile specificate mai sus, trebuie s fie
nsoit de aciunea adiacent exprimat n aplicarea violenei periculoase pentru viaa, sntatea fizic sau psihic a persoanei.
n sensul prevederii de la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM, prin violen periculoas
pentruviaa, sntatea fizic sau psihic a persoanei se are n vedere violena care s-a
soldat cu vtmarea medie sau uoar a integritii corporale sau a sntii ori care, dei nu
a cauzat aceste urmri, comport la momentul aplicrii sale, datorit metodei de operare, un
pericol real pentru viaa i sntatea victimei. Sub incidena noiunii violen periculoas
pentruviaa, sntatea fizic sau psihic a persoanei nimeresc i cazurile: de compresiune a
gtului cu minile sau cu ajutorul unui nur; de inere ndelungat a capului victimei sub ap;
de mbrcare pe capul victimei a unei pungi de polietilen; de aruncare a victimei de la nlime ori dintr-un mijloc de transport aflat n micare etc. Dei asemenea aciuni violente pot
s nu provoace nici moartea victimei, nici vtmarea medie sau uoar a integritii corporale
sau a sntii acesteia, totui, datorit caracterului lor, ele creeaz un pericol real pentru viaa
i sntatea victimei.
Violena de o intensitate mai redus dect cea a vtmrii intenionate uoare a integritii corporale sau a sntii intr sub incidena prevederii de la lit.a) alin.(1) art.165 CP RM.
537
538
pot fi urmtoarele: interesul material; rzbunare; gelozie; invidie; ur; nzuina de a facilita
svrirea unei alte infraciuni; nzuina de a salva viaa unei persoane apropiate; motive cu
tent sexual; motive de ordin extremist etc.
Ct privete scopul special al infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM,
acesta l reprezint scopul de exploatare sexual comercial sau necomercial, prin munc
sau servicii forate, pentru ceretorie, n sclavie sau n condiii similare sclaviei, de folosire n
conflicte armate sau n activiti criminale, de prelevare a organelor sau esuturilor.
Aplicarea rspunderii n baza lit.f) alin.(2) art.165 CP RM nu reclam realizarea scopului respectiv, fiind suficient prezena acestuia la momentul comiterii infraciunii.
Dac scopul infraciunii specificate la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM i gsete realizarea, exploatarea victimei poate fi calificat de sine stttor (de exemplu, conform art.166, 167,
168 sau altor articole din Codul penal).
Pentru calificarea faptei n baza lit.f) alin.(2) art.165 CP RM nu conteaz cine urmeaz s exploateze victima: fptuitorul sau alte persoane.
Ct privete formele scopului infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM,
noiunile corespunztoare au fost definite cu prilejul analizei infraciunii specificate la alin.
(1) art.165 CP RM.
Subiectul infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care, la momentul svririi faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
Accentum c la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii specificate la alin.(1) art.165 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.f) alin.
(2) art.165 CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou infraciuni
se pot afla ntre ele n concurs.
Conform lit.b) alin.(3) art.165 CP RM, rspunderea pentru infraciunile specifcate
la alin.(1) sau (2) art.165 CP RM se agraveaz dac aceastea se soldeaz cu vtmarea grav
a integritii corporale sau cu o boal psihic a persoanei, cu decesul ori sinuciderea acesteia. n aceast ipotez, urmrile prejudiciabile ale infraciunilor prevzute la alin.(1) sau (2)
art.165 CP RM, menionate mai sus, pot avea urmtoarea concretizare: apariia la victim a
unei afeciuni grave ca urmare a aciunilor fptuitorului; ntreruperea sarcinii n cazul unei
victime gravide; cauzarea de ctre victim sie nsi a unor traume grave sau chiar a morii
n ncercarea de a se elibera de sine stttor; apariia la victim a bolii psihice ca reacie la
violena aplicat de ctre fptuitor; sinuciderea victimei ca reacie la violen, la ameninare
cu divulgarea informaiilor confideniale, la viol etc.
539
Oricare din urmrile consemnate la lit.b) alin.(3) art.165 CP RM trebuie s fie determinat cauzal tocmai de infraciunile specificate la alin.(1) sau (2) art.165 CP RM. La lit.b)
alin.(3) art.165 CP RM nu se au n vedere urmrile prejudiciabile care se afl n legtur cauzal cu: 1) exploatarea victimei; 2) lsarea victimei n primejdie; 3) alte asemenea fapte.
Fa de urmrile prejudiciabile enumerate la lit.b) alin.(3) art.165 CP RM fptuitorul
manifest impruden, exprimat n neglijen sau n ncredere exagerat. Nu este necesar
calificarea suplimentar n baza art.149 sau 157 CP RM.
Privaiunea ilegal de libertate (art.166 CP RM):
Sub denumirea marginal de privaiune ilegal de libertate, n art.166 CP RM, sunt
reunite dou variante-tip de infraciuni i dou variante agravate de infraciuni.
Privaiunea ilegal de libertate n prima sa variant-tip este incriminat la alin.(1)
art.166 CP RM: privaiunea ilegal de libertate a unei persoane, dac aciunea nu este legat
cu rpirea acesteia.
La rndul su, privaiunea ilegal de libertate n a doua sa variant-tip este incriminat la lit.e) alin.(2) art.166 CP RM: privaiunea ilegal de libertate a unei persoane, dac
aciunea nu este legat cu rpirea acesteia, svrit cu aplicarea violenei periculoase pentru viaa sau sntatea persoanei.
Privaiunea ilegal de libertate n prima sa variant agravat este incriminat la
lit.b)-d) i f) alin.(2) art.166 CP RM, presupunnd c infraciunea prevzut la alineatul (1)
este svrit:
-
cu bun-tiin asupra unui minor sau a unei femei gravide ori profitnd de starea de
neputin cunoscut sau evident a victimei, care se datoreaz vrstei naintate, bolii,
handicapului fizic sau psihic ori altui factor (lit.c));
RM, se exprim n privaiunea ilegal de libertate care a provocat din impruden vtmarea
grav a integritii corporale sau a sntii ori decesul victimei.
Obiectul juridic specialal infraciunii prevzute la alin.(1) art.166 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la libertatea fizic a persoanei.
n cazul n care infraciunea de privaiune ilegal de libertatepresupune recurgerea la
constrngere fizic (concretizat n aplicarea violenei nepericuloase pentru viaa sau sntatea
540
541
542
543
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.166 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani (pentru fapta specificat
la alin.(1) art.166 CP RM) sau de 14 ani (pentru faptele prevzute la lit.b)-d) i f) alin.(2) i
alin.(3) art.166 CP RM).
Impunerea izolrii prin detenie, inclusiv n locuina familial comis de un membru al familiei asupra unui alt membru al familiei se va califica n baza alin.(1) art.166 CP
RM, nu conform art.2011 CP RM.
Dac o persoan cu funcie de rspundere, abuznd de atribuiile sale de serviciu sau
depindu-le, priveaz ilegal o persoan de libertate, astfel cauzndu-i daune considerabile
drepturilor i interselor ocrotite de lege, cele comise trebuie calificate potrivit art.327 sau
art.328 CP RM.
Obiectul juridic specialal infraciunii prevzute la lit.e) alin.(2) art.166 CP RM are
un caracter complex: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la libertatea fizic a persoanei; obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu privire la
sntatea persoanei.
n cazul variantei agravate consemnate la alin.(3) art.166 CP RM, obiectul juridic
secundar l pot constitui i relaiile sociale cu privire la viaa persoanei.
Obiectul material al infraciunii specificate la lit.e) alin.(2) art.166 CP RM l reprezint corpul victimei.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la lit.e) alin.(2) art.166 CP RM se exprim
n fapta prejudiciabil alctuit din: 1) aciunea sau inaciunea principal; 2) aciunea adiacent.
Aciunea sau inaciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile specificate la
lit.e) alin.(2) art.166 CP RM are acelai coninut ca i aciunea sau inaciunea principal din
cadrul faptei prejudiciabile prevzute la alin.(1) art.166 CP RM.
n cazul infraciunii specificate la lit.e) alin.(2) art.166 CP RM, aciunea adiacent
se poate exprima numai n aplicarea violenei periculoase pentru viaa sau sntatea persoanei. Or, la alin.(1) art.166 CP RM se stabilete rspunderea pentru infraciunea de privaiune
ilegal de libertate svrit cu aplicarea violenei nepericuloase pentru viaa sau sntatea
victimei.
Care trebuie s fie soluia de calificare n cazul n care privaiunea ilegal de libertate
este svrit datorit vtmrii intenionate grave a integritii corporale sau a sntii, svrite asupra victimei? n acest caz, nu este acceptabil soluia concursului dintre infraciunile
prevzute la art.151 i lit.e) alin.(2) art.166 CP RM. Aceasta pentru c constrngerea fizic,
544
545
(2) art.166 CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou infraciuni
se pot afla ntre ele n concurs.
De vreme ce toate agravantele consemnate la lit.b)-d), f) alin.(2) i alin.(3) art.166
CP RM i au corespondente n circumstanele agravante ale infraciunilor anterior analizate,
trimitem la explicaiile corespunztoare acestora.
546
alt persoan, n aa fel nct s fie lipsit de putina de a se sustrage puterii i voinei persoanei
sub a crei dependen se gsete, victima fiind transformat ntr-un simplu obiect al dreptului
de proprietate. n acest fel, victima este lipsit de toate drepturile sale, fptuitorul devenind
proprietarul acesteia.
Prin inerea unei persoane n condiii n care o alt persoan exercit stpnire
asupra acesteia se nelege situaia cnd o persoan are sub total dependen o alt persoan
i dispune de ea. Aceast situaie presupune meninerea strii de sclavie n care a ajuns victima, exercitarea n continuare asupra ei a prerogativelor dreptului de proprietate, atfel nct
fptuitorul s poat exploata starea de sclavie a victimei. Nu intereseaz cum a ajuns victima
n stare de sclavie i nici cum a fost dobndit aceast stare de ctre fptuitor.
Prin condiii n care o persoan exercit stpnire asupra unei alte persoane se
nelege fie sclavia (sclavajul), fie condiiile similare sclaviei. Sclavaj constituie starea sau
condiia unui individ asupra cruia se exercit unele sau toate atributele dreptului de proprietate. Condiii similare sclavajului sunt considerate: 1) servitutea (pentru datorii) i 2) erbia.
Conform art.167 CP RM trebuie calificat numai punerea persoanei n servitute pentru achitarea unei datorii. Totodat, aa cum rezult din dispoziia art.168 CP RM, conform
acestei norme se va califica inerea persoanei n servitute pentru achitarea unei datorii.
n ceea ce privete noiunea de erbie, ea desemneaz condiia aceluia care este inut prin
lege, cutum sau un acord s triasc i s munceasc pe un pmnt aparinnd altei persoane i s
aduc acesteia anumite servicii, contra plat sau n mod gratuit, fr a-i putea schimba condiia.
n legtur cu cea de-a treia modalitate alternativ, sub care se poate nfia fapta
prejudiciabil prevzut la art.167 CP RM determinarea unei persoane, prin utilizarea nelciunii, constrngerii, violenei sau ameninrii cu violena, s se angajeze sau s rmn n
raport de concubinaj sau cstorie este necesar a meniona c se asimileaz sclaviei orice
instituie sau practic n virtutea creia: 1) o femeie, fr ca ea s aib dreptul de a refuza,
este promis sau dat n cstorie n schimbul unei despgubiri n bani sau n natur vrsat
prinilor si, tutorelui su, familiei sale sau oricrei alte persoane sau oricrui alt grup de
persoane; 2) soul unei femei, familia sau clanul acestuia au dreptul de a o ceda unui ter, cu
titlu oneros sau altfel; 3) la moartea soului su, femeia poate fi transmis prin succesiune unei
alte persoane; 4) un minor este dat, fie de ctre prini sau de ctre unul din ei, fie de tutorele
su unei alte persoane contra unei sume de bani sau nu, n vederea exploatrii minorului sau
a muncii acestuia.
n contextul infraciunii specificate la art.167 CP RM, prin violen se are n vedere
vtmarea intenionat medie sau violena de o intensitate mai redus. n cazul violenei de o
547
intensitate mai mare, se va aplica numai art.145 sau 151 CP RM. Pentru a nu se reine de dou
ori la calificare aceeai violen, nu se va aplica art.167 CP RM.
Infraciunea prevzut la art.167 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider
consumat din momentul suprimrii strii de libertate de care victima dispunea pn atunci.
n cazul n care, prin comportamentul infracional al fptuitorului, se cauzeaz din
impruden vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii ori intervine decesul victimei, activitatea infracional va realiza coninutul unui concurs de infraciuni: art.167 i
art.149 sau 157 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii de sclavie sau condiii similare sclaviei se caracterizeaz, n primul rnd, prin intenie direct. Motivele acestei infraciuni pot fi diferite, dar cel
mai des se concretizeaz n interesul material.
Subiectul infraciunii specificate la art.167 CP RM este persoana fizic responsabil
care, la momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani.
Este notabil c infraciunile prevzute la art.165 CP RM pot avea ca scop exploatarea
n sclavie sau n condiii similare sclaviei. Cu aceast ocazie, trebuie de precizat c nu poate
exista o relaie de concuren ntre art.165 i art.167 CP RM. Sunt prea multe i de esen
deosebirile ntre infraciunile specificate la art.165 CP RM i infraciunea prevzut la art.167
CP RM. Din aceast cauz, nu este posibil ca infraciunile specificate la art.165 CP RM s
absoarb infraciunea prevzut la art.167 CP RM.
Atunci cnd este realizat scopul infraciunilor specificate la art.165 CP RM, exprimat
n exploatarea n sclavie sau n condiii similare sclaviei, una dintre aceste infraciuni va constitui un concurs real cu infraciunea prevzut la art.167 CP RM. ns, aceasta nu trebuie s
duc la concluzia c, n toate cazurile, infraciunea de sclavie i condiii similare sclaviei este
precedat de svrirea uneia dintre infraciunile specificate la art.165 CP RM avnd ca scop
exploatarea n sclavie sau n condiii similare sclaviei. Este posibil ca infraciunea de sclavie
i condiii similare sclaviei s nu aib legtur cu infraciunile prevzute la art.165 CP RM (de
exemplu, atunci cnd un brbat ia n captivitate o femeie pe care o impune ulterior s rmn
n relaii de concubinaj).
Munca forat (art.168 CP RM):
Art. 168 CP RM prevede rspunderea pentru forarea unei persoane s presteze o
munc mpotriva dorinei sale, pentru inerea persoanei n servitute pentru achitarea unei
datorii, pentru obinerea muncii sau a serviciilor prin nelciune, constrngere, violen sau
ameninare cu violen.
548
Obiectul juridic special al infraciunii de munc forat l constituie relaiile sociale cu privire la libertatea muncii. Aa cum rezult din dispoziia de la lit.a) art.5 din
Codul muncii, libertatea muncii include: a) dreptul la munca liber aleas sau acceptat; b)
dreptul persoanei de a dispune de capacitile sale de munc; c) dreptul de a alege profesia
i ocupaia.
Este posibil ca, n cazul unor modaliti ale infraciunii prevzute la art.168 CP RM,
s fie vtmate, adiacent, relaiile sociale cu privire la libertatea manifestrii de voin, integritatea corporal, sntatea sau libertatea psihic a persoanei. n astfel de situaii, aceste
valori i relaii sociale dobndesc calitatea de obiect juridic secundar.
Infraciunea de munc forat are obiect material n acele cazuri cnd presupune o
influenare nemijlocit infracional asupra corpului victimei (atunci cnd, n subsidiar, se
aplic violena asupra victimei).
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.168 CP RM se exprim n fapta
prejudiciabil constnd n aciune. Aceasta se prezint sub urmtoarele trei modaliti cu normative caracter alternativ: 1) forarea unei persoane s presteze o munc mpotriva dorinei
sale; 2) inerea persoanei n servitute pentru achitarea unei datorii; 3) obinerea muncii sau a
serviciilor prin nelciune, constrngere, violen sau ameninare cu violena.
n cazul primei modaliti, victima este determinat, prin constrngere, s ndeplineasc o munc, pe care din proprie iniiativ i voin nu ar ndeplini-o. n acest sens, conform alin.(4) art.7 din Codul muncii, la munca forat se atribuie: a) nclcarea termenelor
stabilite de plat a salariului sau achitarea parial a acestuia; b) cerina angajatorului fa
de salariat de a-i ndeplini obligaiile de munc n lipsa unor sisteme de protecie colectiv
sau individual ori n cazul n care ndeplinirea lucrrii cerute poate pune n pericol viaa sau
sntatea salariatului.
n cazul celei de-a doua modaliti, victima se afl n total dependen de fptuitor
care dispune de ea, deoarece victima nu a fost n stare s-i achite datoria. Privitor la caracteristicile conceptului servitute, facem trimitere la explicaiile privind fapta specificat la lit.a)
alin.(1) art.165 CP RM.
n cazul celei de-a treia modaliti, aciunea fptuitorului se refer la obinerea efectiv a muncii sau a serviciilor victimei prin metode ca: nelciune; constrngere; violen;
ameninare cu violena.
n contextul infraciunii prevzute la art.168 CP RM, prin violen se are n vedere
fie vtmarea intenionat uoar a integritii corporale sau a sntii, fie violena care nu
presupune un prejudiciu cauzat sntii. n cazul violenei de o intensitate mai mare, se va
549
aplica numai art.145, 151 sau art.152 CP RM. Pentru a nu se reine de dou ori la calificare
aceeai violen, nu se va aplica art.168 CP RM.
Pentru ntregirea laturii obiective a infraciunii specificate la art.168 CP RM, este
necesar ca munca s fie prestat de ctre victim n alte cazuri dect cele stabilite de dispoziiile legale. Astfel, conform alin.(2) art.44 din Constituia Republicii Moldova, nu constituie
munc forat: a) serviciul cu caracter militar sau activitile desfurate n locul acestuia de
cei care, potrivit legii, nu satisfac serviciul militar obligatoriu; b) munca unei persoane condamnate, prestat n condiii normale, n perioada de detenie sau de libertate condiionat;
c) prestaiile impuse n situaia creat de calamiti ori de alt pericol, precum i cele care fac
parte din obligaiile civile normale, stabilite de lege.
Exist o diferen de principiu ntre infraciunea de munc forat i infraciunea de
sclavie i condiii similare sclaviei (art.167 CP RM): n cazul infraciunii de sclavie i condiii
similare sclaviei, o persoan apare ca aservit n totalitate fa de o alt persoan; n cazul
infraciunii de munc forat, aservirea ine mai degrab de condiiile n care se presteaz
activitatea concretizat ntr-o asemenea munc, ea avnd, de regul, un caracter temporar i
ocazional.
Infraciunea de munc forat este o infraciune formal. Ea se consider consumat
din momentul n care victima a fost lipsit de libertatea muncii.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.168 CP RM se exprim, n primul
rnd, n vinovie sub form de intenie direct. De regul, motivul infraciunii n cauz const
n interesul material.
Subiectul infraciunii de munc forat este persoana fizic responsabil care, la momentul comiterii infraciunii, a atins vrsta de 16 ani.
Este notabil c infraciunile prevzute la art.165 CP RM pot avea ca scop exploatarea
prin munc sau servicii forate. Totui, infraciunile n cauz pot absorbi infraciunea specificat la art.168 CP RM numai atunci cnd aceasta din urm apare n modalitatea de inere
a persoanei n servitute pentru achitarea unei datorii. Or, la lit.a) alin.(1) art.165 CP RM, ca
modalitate a faptelor prejudiciabile prevzute la art.165 CP RM (deci ca parte a acestora) se
menioneaz servitutea n scopul ntoarcerii unei datorii a crei mrime nu este stabilit n
mod rezonabil. Este clar c, n ipoteza dat, suntem n prezena unei concurene dintre o parte
(art.168 CP RM) i un ntreg (art.165 CP RM).
ns, infraciunea de munc forat nu se reduce doar la inerea persoanei n servitute
pentru achitarea unei datorii. Concretizat n celelalte modaliti ale sale, infraciunea de munc forat nu poate fi absorbit de infraciunile specificate la art.165 CP RM. n schimb, munca
550
sau serviciile forate, concretizate n aceste dou modaliti, pot constitui scopul infraciunilor
n cauz. Ceea ce nseamn c realizarea n astfel de condiii a scopului infraciunilor prevzute la art.165 CP RM atest concursul real dintre infraciunea specificat la art.168 CP RM
i una dintre infraciunile prevzute la art.165 CP RM.
Nu n toate cazurile infraciunea de munc forat este legat de infraciunile specificate la art.165 CP RM. Art.168 CP RM poate fi aplicat de unul singur, dac, n prealabil, nu a
fost svrit nici una dintre infraciunile prevzute la art.165 CP RM.
Internarea ilegal ntr-o instituie psihiatric (art.169 CP RM):
n art.169 CP RM fapta de internare ilegal ntr-o instituie psihiatric este incriminat ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat.
Astfel, varianta-tip de infraciune const n internarea ilegal ntr-o instituie psihiatric a unei persoane vdit sntoase din punct de vedere psihic.
La rndul su, varianta agravat de infraciune se exprim n internarea ilegal ntr-o instituie psihiatric a unei persoane vdit sntoase din punct de vedere psihic, care a
cauzat din impruden:
-
laiile sociale cu privire la libertatea fizic a persoanei. n subsidiar, pot fi vtmate relaiile
sociale cu privire la libertatea manifestrii de voin, libertatea psihic, integritatea corporal,
sntatea sau viaa persoanei.
De cele mai dese ori, internarea ilegal ntr-o instituie psihiatric nu are un obiect
material. Totui, n cazurile menionate la alin.(2) art.169 CP RM, precum i n cazul aplicrii
violenei la internarea ilegal a victimei ntr-o instituie psihiatric, prezena obiectului material devine obligatorie.
Victim a infraciunii specificate la art.169 CP RM poate fi nu orice persoan fizic,
ci doar persoana vdit sntoas din punct de vedere psihic. Prin persoan vdit sntoas
din punct de vedere psihic se are n vedere: 1) persoana care nu a fost examinat, n ordinea
stabilit, de ctre medicul psihiatrusau2) persoana al crei diagnostic psihiatric a fost stabilit
cu bun-tiin inexact, n vederea realizrii unor scopuri nemedicale.
Nu poate fi considerat victim a infraciunii specificate la art.169 CP RM persoana
suferind de tulburri psihice. Conform art.1 al Legii Republicii Moldova privind sntatea
mental, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 16.12.1997, persoan suferind de
551
tulburri psihice este persoana care sufer de o maladie psihic, persoana cu dezechilibru
psihic sau insuficient dezvoltat psihic ori dependent de alcool sau de droguri, precum i
persoana care manifest alte dereglri ce pot fi clasificate, conform normelor de diagnostic n
vigoare n practica medical, ca tulburri psihice.
Legislaia permite privarea de libertate a unei asemenea persoane socialmente inadaptate, pentru c propriul ei interes poate impune internarea ei. Dar pentru ca o persoan
care prezint tulburri mintale s poat fi privat de libertate, este necesar ca alienarea sa s
fie stabilit de o manier convingtoare. Aceasta impune realizarea unei expertize medicale
obiective. De asemenea, tulburarea trebuie s aib un asemenea caracter sau amploare, care s
justifice internarea, ns care nu poate fi prelungit dincolo de prezena acestei tulburri.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.169 CP RM const n fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de internare ilegal a victimei ntr-o instituie psihiatric.
Internarea persoanei vdit sntoase din punct de vedere psihic ntr-o instituie psihiatric are un caracter ilegal, dac presupune nelciunea, violena sau ameninarea cu violena, alt constrngere exercitat asupra persoanei, ori dac presupune lipsa temeiurilor i ordinii
stabilite n cadrul Legii privind sntatea mental.
Din acest punct de vedere, aciunea de internare ilegal a victimei ntr-o instituie
psihiatric poate presupune una din urmtoarele dou modaliti: 1) spitalizarea ilegal a unei
persoane vdit sntoase din punct de vedere psihic (care nu sufer de nici o tulburare psihic)
ntr-o instituie psihiatric, contrar voinei acesteia sau n pofida voinei acesteia; 2) internarea
ntr-o instituie psihiatric a unei persoane aflate n perioada de remisie (a crei boal psihic
s-a estompat la moment), n lipsa temeiurilor i a ordinii prevzute n cadrul Legii privind
sntatea mental.
Internarea unei persoane ntr-o instituie psihiatric nu poate fi prelungit valabil fr prezena tulburrii care a impus-o. Drept urmare, reinerea n instituia psihiatric a persoanei, care s-a
tratat completamente de tulburarea psihic, nu se calific potrivit art.169 CP RM. n astfel de cazuri, vom fi n prezena uneia dintre infraciunile specificate la art.166 sau art.327 CP RM. Aceasta
ntruct internarea ilegal ntr-o instituie psihiatric nu poate fi comis pe calea inaciunii.
Infraciunea de internare ilegal ntr-o instituie psihiatric este o infraciune formal.
Ea se consider consumat din momentul internrii faptice a victimei ntr-o instituie psihiatric, marcnd imposibilitatea victimei de a se deplasa ori de a aciona conform voinei i
intereselor sale.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.169 CP RM se caracterizeaz, n
primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii date pot fi din-
552
tre cele mai diverse: interes material; rzbunare; carierism; ur; motive politice; ura social,
naional, rasial sau religioas etc.
Subiectul infraciunii de internare ilegal ntr-o instituie psihiatric este persoana
fizic responsabil care, la momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. Legea nu cere
o calitate special pentru subiect. Acesta poate fi: lucrtorul medico-sanitar, inclusiv medicul
psihiatru (singur sau n componena unei comisii); membrul familiei victimei; vecinul; oricare
alte persoane avnd interesul s se izbveasc de victim.
Judectorul care a pronunat, n conformitate cu art.34 al Legii privind sntatea
mental, o hotrre, contrar legii, de spitalizare forat a victimei, trebuie tras la rspundere conform art.307 CP RM. Dac judectorul se afl n nelegere prealabil cu medicul
psihiatru, el trebuie tras la rspundere i conform art.169 CP RM (n calitate de coautor sau
complice).
Producerea din impruden a urmrilor prejudiciabile specificate la alin.(2) art.169
CP RM trebuie evaluat prin prisma explicaiilor viznd urmrile prejudiciabile de aceeai
factur din componenele de infraciuni anterior analizate.
svrit de ctre o persoan care anterior a svrit un viol prevzut la alineatul (1)
(lit.a));
553
sunt svrite asupra persoanei care se afla n grija, sub ocrotirea, protecia, la educarea sau tratamentul fptuitorului (lit.a));
554
(lit.b2) alin.(2) art.171 CP RM); persoana care se afl n grija, sub ocrotirea, protecia, la educarea sau tratamentul fptuitorului (lit.a) alin.(3) art.171 CP RM).
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.171 CP RM se exprim n fapta prejudiciabil concretizat n aciuni de dou tipuri: 1) aciunea principal: raportul sexual; 2)
aciunea adiacent exprimat n oricare din urmtoarele trei modaliti: a) constrngerea fizic; b) constrngerea psihic; c) profitarea de imposibilitatea victimei de a se apra ori de a-i
exprima voina.
Latura obiectiv a infraciunii de viol este ntregit numai atunci cnd aciunea principal este nsoit de aciunea adiacent n oricare din modalitile nomative ale sale.
Privitor la aciunea principal, trebuie de menionat c prin raport sexual se nelege actul sexual normal (sub aspect fiziologic) care const n introducerea membrului viril n
vagin sau n vestibulul vaginului, astfel crendu-se condiii pentru concepere. Prin urmare, nu
este vorba de o simpl atingere a organelor genitale, ci este necesar s aib loc actul fiziologic
de mbinare a celor dou sexe.
Act sexual este o noiune mai larg dect noiunea raport sexual. Un act sexual presupune orice modalitate de obinere a unei satisfacii sexuale prin folosirea sexului sau acionnd
asupra sexului. n context, prin sex se are n vedere nu neaprat organele genitale. Se au n
vedere i alte pri ale corpului care comport semnificaie n planul senzualitii sexuale. De
aceea, actul sexual este acea practic sexual care, fiziologic, este apt s produc orgasm.
Noiunea de raport sexual este o noiune medico-legal cu un coninut precis. Aceast
noiune nu poate fi confundat cu alte noiuni de care este legat ntr-un fel sau altul: act
sexual, relaie sexual, contact sexual etc. De aceea, este inacceptabil expresia raport
sexual nenatural. Este important s fie respectat voina legiuitorului care folosete noiunea
raport sexual nu n art.172 CP RM. Legiuitorul nu atribuie acestei noiuni calificative de tipul natural-nenatural, normal-anormal, firesc-nefiresc. Aceasta are importan decisiv
la delimitarea corect a violului de infraciunile asemntoare privind viaa sexual. n planul
delimitrii violului de infraciunea prevzut la art.172 CP RM, este necesar a specifica c
anume noiunea de raport sexual este cea care caracterizeaz specificul infraciunii de viol.
Svrirea infraciunii de viol presupune parcurgerea urmtoarelor dou etape: 1) nfrngerea sau paralizarea prin constrngere fizic sau psihic a rezistenei victimei, ori
profitarea de starea de imposibilitate a victimei de a se apra sau de a-i exprima voina; 2) realizarea raportului sexual, care a devenit posibil prin activitatea desfurat la prima etap.
Infraciunea de viol presupune un raport sexual fr a exista consimmntul persoanei cu care se dorete a avea raport sexual. Aceast nesocotire a voinei victimei se poate n-
555
fia sub trei modaliti normative ale aciunii adiacente, cu caracter alternativ, din alctuirea
faptei prejudiciabile examinate: a) constrngerea fizic; b) constrngerea psihic; c) profitarea
de imposibilitatea victimei de a se apra ori de a-i exprima voina.
Constrngerea fizic, exercitat n cazul nfraciunii prevzute la art.171 CP RM, se
poate concretiza n: 1) vtmarea intenionat grav, medie sau uoar a integritii corporale
ori a sntii; 2) violena care nu implic un prejudiciu cauzat sntii.
n cazul n care, n procesul violului, s-a comis omorul victimei, calificarea se face n
baza art.145 i 171 CP RM.
n contextul infraciunii prevzute la art.171 CP RM, constrngerea fizic nu poate
presupune lipsirea de libertate n mod ilegal. Or, libertatea fizic a persoanei nu este un apendice al inviolabilitii i libertii sexuale a persoanei. Dac n legtur cu infraciunea de viol
se aduce atingere libertii fizice a persoanei, respectiva atingere depete latura obiectiv a
violului. Deci, necesit calificare suplimentar conform art.164 sau 166 CP RM.
La lit.g) alin.(2) art.165 CP RM se stabilete rspunderea, printre altele, pentru
infraciunea specificat la alin.(1) art.165 CP RM, svrit prin folosirea violului. n aceast
situaie, se exclude necesitatea calificrii suplimentare conform art.171 CP RM.
Constrngerea psihic, exercitat n cazul nfraciunii prevzute la art.171 CP RM,
presupune nfrngerea sau paralizarea rezistenei victimei, concretizat n ameninarea cu
aplicarea imediat a violenei fizice, dac victima nu se va conforma cerinelor fptuitorului.
Ameninarea se poate exprima verbal, prin gesturi specifice, prin demonstrarea armelor, a
ctuelor, a frnghiei sau a altor asemenea obiecte.
Cnd ameninarea victimei pentru a o determina s suporte raportul sexual vizeaz un
ru viitor, lipsete temeiul de aplicare a art.171 CP RM. Un asemenea antaj sexual nu este
sancionat n legea penal a Republicii Moldova.
Rspunderea penal pentru violul presupunnd constrngerea psihic se aplic, inclusiv, n cazul n care ameninarea cu omor ori cu vtmarea grav a integritii corporale
sau a sntii a constituit calea de nfrngere a rezistenei opuse de victima violului. n acest
caz, reieind din dispoziia art.118 CP RM, nu este necesar calificarea suplimentar a faptei
conform art.155 CP RM.
Dac ameninarea cu omor ori cu vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii
a fost expus dup svrirea violului (de exemplu, pentru a face presiuni asupra victimei ca
aceasta s nu-l denune pe fptuitor), fapta trebuie calificat conform art.171 i 155 CP RM.
Aptitudinea constrngerii fizice sau psihice de a conduce la rezultatul urmrit
de fptuitor se stabilete n concret, n raport cu mprejurrile n care s-a comis fapta. Dac
556
fa de aceste mprejurri victima i-a dat seama c orice mpotrivire este inutil sau c s-ar
expune unui ru i mai mare (i, n consecin, nu a opus rezisten), fapta se va califica potrivit art.171 CP RM. Aceasta deoarece cerina legii se refer la exercitarea constrngerii, nu la
faptul dac victima s-a mpotrivit sau nu.
n orice caz, esenial este ca raportul sexual s se realizeze fr consimmntul victimei. Numai aa se poate atesta vtmarea inviolabilitii sexuale i a libertii sexuale a
persoanei. Ezitarea, rezervele sau temerile nu constituie opunere din partea victimei. Dac
rezistena victimei a fost de circumstan (de form) i nu categoric (adic putea fi interpretat i n sens de acceptare a raportului sexual), cele comise nu pot fi calificate ca viol. Pentru
aplicarea rspunderii n baza art.171 CP RM se cere o opunere categoric i ferm, astfel nct
s se poat conchide fr ndoieli c nu a fost respectat dreptul victimei de a dispune n mod
liber de corpul su ntr-un raport sexual.
Att constrngerea fizic, ct i cea psihic, trebuie aplicate pentru a determina victima
s accepte raportul sexual. Dac ns constrngerea a fost exercitat n alte scopuri, fapta va fi
calificat nu conform art.171 CP RM, dar, dup caz, potrivit art.151, 152, 287 sau altor norme
din Codul Penal.
Pentru calificare nu conteaz dac constrngerea a fost exercitat de aceeai persoan
care a svrit raportul sexual sau de ctre o alt persoan. Dac raportul sexual a fost realizat
de o persoan, iar constrngerea de o alt persoan, vom fi n prezena infraciunii de viol
svrite de dou sau mai multe persoane (lit.c) alin.(2) art.171 CP RM), cnd fiecare dintre
fptuitori execut o parte din latura obiectiv a infraciunii.
Nu se ncadreaz n noiunea de viol fapta aceluia care, prin promisiuni de cstorie,
prin promiterea de beneficii materiale sau de angajare la munc etc., determin o persoan s
ntrein cu el un raport sexual.
Nici hruirea sexual nu face parte din latura obiectiv a violului. n cazul hruirii
sexuale, constrngerea mbrac toate formele posibile, cu excepia constrngerii fizice i a constrngerii psihice. Astfel de forme sunt: ameninarea cu distrugerea sau deteriorarea bunurilor
victimei; ameninarea cu rpirea victimei; ameninarea cu concedierea ei etc.
n afar de constrngerea fizic i constrngerea psihic, aciunea adiacent n cazul
infraciunii de viol se poate exprima n profitarea de imposibilitatea victimei de a se apra ori
de a-i exprima voina. Raportul sexual svrit profitnd de imposibilitatea victimei de a se
apra sau de a-i exprima voina presupune ndeplinirea a dou condiii: 1) victima s se afle
ntr-o stare de imposibilitate de a se apra ori de a-i exprima voina; 2) fptuitorul s profite
de aceast stare a victimei pentru a svri raportul sexual.
557
558
Violul se consider consumat i n cazul, cnd membrul viril a fost introdus doar
n vestibulul vaginului, dar din anumite cauze (ejacularea ante-portas, reacia de vaginism,
aciunile de rezisten reuite ale victimei etc.) nu a fost introdus n profunzime. Pentru a
considera violul consumat nu este obligatorie confirmarea deflorrii sau a graviditii victimei ori a fptuitoarei de sex feminin. Nu este relevant nici durata penetrrii, nici dac
fptuitorul sau victima de sex masculin a ejaculat sau nu.
n cazul raportului sexual svrit profitnd de imposibilitatea victimei de a se apra
sau de a-i exprima voina, tentativa va putea consta n acte care relev n mod nendoielnic
c fptuitorul i va pune n executare hotrrea de a realiza un raport sexual cu victima
(fptuitorul se dezbrac sau dezbrac victima se aeaz sau o aeaz ntr-o poziie caracteristic etc.), realizarea raportului sexual neavnd loc din cauze independente de voina
fptuitorului.
Va exista tentativ la infraciunea prevzut la art.171 CP RM n toate cazurile
n care exist un nceput de executare sau dac s-a realizat n ntregime aciunea de constrngere, dar nu a nceput raportul sexual din cauze independente de voina fptuitorului
(opunerea victimei, intervenia unor tere persoane, teama fptuitorului de a nu fi surprins
datorit strigtelor de ajutor ale victimei etc.).
De asemenea, va exista tentativ dac n concret fptuitorul nu a putut realiza raportul sexual din cauze psihofiziologice de moment (de exemplu, din imposibilitatea de a
introduce membrul viril lipsind erecia sau din cauza reaciei de vaginism).
Renunarea de bunvoie pn la nceperea raportului sexual absolv fptuitorul de
rspunderea penal pentru tentativa la infraciunea prevzut la art.171 CP RM, dar nu i
de rspunderea penal pentru aciunile ntreprinse pn n acel moment, n msura n care
acestea ntrunesc elementele constitutive ale unei alte infraciuni (de exemplu, ale infraciunii prevzute la art.175 CP RM).
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.171 CP RM se caracterizeaz,
n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Motivele violului constau n:
nzuina de satisfacere a necesitii sexuale (de cele mai dese ori); rzbunare; nzuina de
a dezonora victima n faa altora; nzuina de a determina victima s se cstoreasc cu
fptuitorul etc.
Subiectul infraciunii de viol este persoana fizic responsabil care, n momentul
comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
559
Dac svrirea violului devine posibil datorit neglijenei n serviciu (de exemplu, a nentreprinderii unor msuri de prevenire eficiente) a unei persoane publice, acea
persoan public urmeaz a fi tras la rspundere n baza art.329 CP RM.
Conform lit.a) alin.(2) art.171 CP RM, rspunderea pentru infraciunea de viol se
agraveaz dac aceast fapt este comis de ctre o persoan care a svrit anterior un viol
prevzut la alin.(1) art.171 CP RM. La concret, prevederea de la lit.a) alin.(2) art.171 CP
RM se aplic n cazul n care sunt ntrunite urmtoarele patru condiii: 1) fptuitorul a svrit anterior un alt viol; 2) rspunderea pentru acest viol este stabilit la alin.(1) art.171 CP
RM; 3) fptuitorul nu a fost condamnat pentru nici una din faptele de viol care se repet; 4)
nu a expirat termenul de prescripie de tragere la rspundere penal pentru violul prevzut
la alin.(1) art.171 CP RM, care a fost svrit anterior.
Dac fptuitorul realizeaz dou sau mai multe raporturi sexuale ntru executarea
aceleiai intenii infracionale, violul prezint forma prelungit de svrire a infraciunii
unice, consumndu-se n momentul nceperii realizrii ultimului raport sexual. n acest caz
fptuitorul nu poate fi tras la rspundere conform lit.a) alin.(2) art.171 CP RM.
Dimpotriv, dac raporturile sexuale sunt realizate n vederea executrii unor
intenii infracionale diferite (desigur, dac sunt ntrunite cele patru condiii menionate mai
sus), trebuie aplicat dispoziia de la lit.a) alin.(2) art.171 CP RM.
Aplicarea rspunderii n baza lit.a) alin.(2) art.171 CP RM exclude concursul
infraciunilor de viol.
n urmtoarele trei ipoteze se atest concursul infraciunilor de viol: 1) infraciunile
de viol svrite sunt prevzute de alineate diferite ale art.171 CP RM; 2) infraciunile de
viol svrite se ncheie la etape diferite ale activitii infracionale (de exemplu, dup tentativa de viol este comis violul consumat); 3) fptuitorul ndeplinete roluri juridice diferite
n cadrul infraciunilor de viol svrite (de exemplu, n primul caz, este complice la viol,
iar, n cel de-al doilea caz, este autor al violului).
Rspunderea se agraveaz conform lit.b) alin.(2) art.171 CP RM, dac infraciunea
de viol este svrit cu bun-tiin asupra unui minor. Lund n calcul prevederea de la
lit.b) alin.(3) art.171 CP RM, victima violului svrit cu bun-tiin asupra unui minor
trebuie s aib vrsta ntre 14 i 18 ani. Mai mult, fptuitorul trebuie s aib certitudinea
privind vrsta victimei (din maniera de conduit a acesteia, din aspectul ei exterior sau din
alte surse).
560
561
fptuitorul i victima erau legai printr-o relaie nul sub aspect juridic (de exemplu, o relaie de cstorie nul datorit bigamiei).
Nu este exclus, n contextul analizat, eroarea de fapt. Astfel, dac fptuitorul consider eronat c victima are calitatea de membru de familie (dei n realitate victima nu are
aceast calitate), urmrind svrirea violului tocmai asupra persoanei avnd o asemenea
calitate special, cele svrite urmeaz a fi calificate ca tentativ la infraciunea prevzut
la lit.b2) alin.(2) art.171 CP RM.
Violena sexual, care ia forma infraciunii prevzute la lit.b2) alin.(2) art.171 CP
RM, nu poate fi calificat n baza art.2011 CP RM. Cu alte cuvinte, raportul sexual svrit
prin constrngere fizic sau psihic sau profitnd de imposibilitatea victimei de a se apra ori
de a-i exprima voina de ctre un membru al familiei asupra unui alt membru al familiei
atrage rspunderea numai conform lit.b2) alin.(2) art.171 CP RM. n acest caz, lit.b2) alin.
(2) art.171 CP RM reprezint o norm special n raport cu art.2011 CP RM.
n ipoteza svririi raportului sexualntre rude pe linie dreapt pn la gradul trei
inclusiv orintre rude pe linie colateral (frai, surori) prin constrngere fizic sau psihic
a persoanei sau profitnd de imposibilitatea acesteia de a se apra ori de a-i exprima voina
soluia de calificare trebuie difereniat: 1) este aplicabil numai prevederea de la lit.b2)
alin.(2) art.171 CP RM, n cazul n care victima infraciunii i subiectul infraciunii fie a)
conlocuiesc, fie b) locuiesc separat, dar se afl n raport de printe-copil; 2) n toate celelalte cazuri, cnd nu se atest o suprapunere a noiunilor membru de familie (specificat
la lit.b2) alin.(2) art.171 CP RM) i rude pe linie dreapt pn la gradul trei inclusiv ori
rude pe linie colateral (frai, surori) (specificat la art.201 CP RM), vom fi n prezena
unui concurs ideal dintre infraciunile prevzute la art.171 (cu excepia lit.b2) alin.(2)) i la
art.201 CP RM. Aceast soluie a concursului ideal de infraciuni se atest n cazul n care
raportul sexualeste svrit ntre rude pe linie dreapt pn la gradul trei inclusiv orintre
rude pe linie colateral (frai, surori) prin constrngere fizic sau psihic a persoanei sau
profitnd de imposibilitatea acesteia de a se apra ori de a-i exprima voina atunci cnd
victima infraciunii i subiectul infraciunii locuiesc separat i nu se afl n raport de printe-copil (atunci cnd subiectul infraciunii este, n raport cu victima infraciunii, bunic,
bunic, strbunic, strbunic, nepot, nepoat, strnepot, strnepoat, frate sau sor).
Conform lit.c) alin.(2) art.171 CP RM, rspunderea pentru viol se agraveaz dac
aceast fapt este svrit de dou sau mai multe persoane. Violul svrit de dou sau
562
563
Manifestarea imprudenei sub form de neglijen sau ncredere exagerat exclude aplicarea rspunderii agravate conform lit.e) alin.(2) art.171 CP RM.
n acord cu art.118 CP RM, aplicarea rspunderii n baza lit.e) alin.(2) art.171 CP
RM exclude calificarea suplimentar conform art.211 CP RM.
Circumstana agravant consemnat la lit.f) alin.(2) art.171 CP RM nu necesit o
analiz aparte, ntruct toate noiunile specificate n aceast prevedere au fost caracterizate
anterior, cu ocazia examinrii omorului svrit cu deosebit cruzime, precum i din motive
sadice (lit.j) alin.(2) art.145 CP RM).
Conform lit.a) alin.(3) art.171 CP RM, rspunderea pentru viol se agraveaz dac
aceast fapt este svrit asupra persoanei care se afl n grija, sub ocrotirea, protecia, la
educarea sau tratamentul fptuitorului. Sub aspect subiectiv, pentru realizarea agravantei
n cauz, trebuie s se fac dovada c la momentul comiterii infraciunii fptuitorul a tiut
despre existena raportului special dintre el i victim (de exemplu, profesorul a tiut c
victima este eleva lui).
n sensul prevederii de la lit.a) alin.(3) art.171 CP RM, victima se afl n grija fptuitorului atunci cnd acesta are obligaia contractual sau moral de a acorda victimei asisten social, ori, n virtutea relaiilor de rudenie, are ndatorirea legal de a ngriji victima;
victima se afl sub ocrotirea fptuitorului atunci cnd ultimul are calitatea de tutore sau de
curator n raport cu victima, sau cnd fptuitorul i-a asumat n fapt sarcina de a ocroti un
minor; victima se afl sub protecia fptuitorului n cazul n care este privat n mod legal
de libertate, iar cel care a svrit violul are obligaia de a o pzi i supraveghea; victima se
afl la educarea fptuitorului atunci cnd acesta face parte din rndul cadrelor didactice sau
al personalului pedagogic, fie c este o persoana angajat de ctre prinii victimei, pentru
educarea i instruirea acesteia; victima se afl la tratamentul fptuitorului atunci cnd acesta
din urm face parte din personalul medical, aplicnd ngrijirea medical fa de victim n
instituiile medicale sau la domiciliu.
Rspunderea se agraveaz conform lit.b) alin.(3) art.171 CP RM, dac violul este
svrit asupra unei persoane minore n vrst de pn la 14 ani. n esen, pentru realizarea
agravantei date trebuie ndeplinite dou condiii: 1) victima s nu fi atins vrsta de 14 ani
la momentul svririi infraciunii; 2) fptuitorul s fi tiut sau s fi admis aceast mprejurare.
564
565
Conform lit.f) alin.(3) art.171 CP RM, rspunderea pentru viol se agraveaz dac
aceast fapt se soldeaz cu alte urmri grave. Noiunea alte urmri grave, specificat la
lit.f) alin.(3) art.171 CP RM, constituie o noiune fr coninut. De aceea, aceast prevedere
este inaplicabil n practic.
Aciuni violente cu caracter sexual (art.172 CP RM):
Aciunile violente cu caracter sexual sunt incriminate la art.172 CP RM ntr-o
variant-tip i n dou variante agravate.
Aciunile violente cu caracter sexual n varianta-tip sunt incriminate la alin.(1)
art.172 CP RM: homosexualitatea sau satisfacerea poftei sexuale n forme perverse, svrite prin constrngere fizic sau psihic a persoanei ori profitnd de imposibilitatea acesteia
de a se apra sau de a-i exprima voina.
La rndul lor, aciunile violente cu caracter sexual n prima lor variant agravat
sunt incriminate la alin.(2) art.172 CP RM, presupunnd c infraciunea prevzut la alineatul (1) este:
-
566
567
568
sexuale n forme perverse, reprezentnd un act sexual nefiresc (sub aspect fiziologic) dintre
persoane avnd apartenen sexual diferit, cu caracter analo-genital, analo-digital, oralogenital, oralo-anal, faloimitator etc. (de exemplu: introducerea membrului viril, a altor pri
ale corpului persoanei de sex masculin sau a unui mulaj al membrului viril n rectul unei
persoane de sex feminin; introducerea altor pri ale corpului persoanei de sex masculin
(altor dect membrul viril) sau a unui mulaj al membrului viril n vagin; actul oralo-genital
ntre o persoan de sex masculin i o persoan de sex feminin; imitarea raportului sexual
prin svrirea unor friciuni cu membrul viril n spaiul dintre mamelele persoanei de sex
feminin, coapsele, umrul i gtul ei, ori pe suprafaa abdomenului acesteia; introducerea de
ctre o persoan de sex feminin a unui mulaj al membrului viril sau a unei pri a corpului
su n rectul unei persoane de sex masculin; imitarea penetrrii sexuale pe calea masturbrii unei persoane de sex masculin de ctre o persoan de sex feminin (sau viceversa); svrirea (prin constrngere) a actelor sau a contactelor sus-menionate de ctre dou sau mai
multe persoane cnd fptuitorul i satisface pofta (necesitatea) sexual prin contemplarea
celor comise etc).
n unele cazuri este dificil a delimita satisfacerea poftei sexuale n forme perverse
de alte aciuni, de natur penal sau nepenal. Astfel, de exemplu, dac intenia fptuitorului este de a se limita la realizarea pettingului i frotajului, de regul, nu putem vorbi despre
satisfacerea poftei sexuale n forme perverse (n sensul art.172 CP RM), nici mcar sub
form de tentativ. Excepia la aceast regul se atest atunci cnd art.172 CP RM trebuie
aplicat, ntruct frotajul se concretizeaz n imitarea raportului sexual. n context, reprezint
satisfacere a poftei sexuale n forme perverse svrirea unor friciuni cu membrul viril
n spaiul dintre mamelele persoanei de sex feminin, coapsele, umrul i gtul ei, ori pe
suprafaa abdomenului acesteia. n toate celelalte cazuri, cnd comportamentul nu poate
fi catalogat nici mcar cu aproximaie ca imitare a raportului sexual, lipsete temeiul de a
califica cele svrite ca satisfacere a poftei sexuale n forme perverse. n astfel de cazuri,
cele svrite pot fi calificate eventual ca huliganism, conform art.287 CP RM sau art.354
din Codul Contravenional.
Dac pettingul sau frotajul e svrit fa de o persoan despre care se tie cu
certitudine c nu a atins vrsta de 16 ani, exist suficiente temeiuri de a aplica rspunderea penal pentru aciuni perverse, potrivit art.175 CP RM. Aceasta dac pettingul sau
frotajul reprezint scopul n sine al fptuitorului. Dac ns aceste manifestri ale vieii
569
sexuale constituie doar o premis pentru satisfacerea poftei sexuale n forme perverse,
vom fi n prezena tentativei la infraciunea prevzut la art.172 CP RM. Aceast soluie
este valabil i pentru cazul n care victima are o vrst mai mare de 16 ani. Desigur,
art.172 CP RM devine aplicabil cnd este svrit i aciunea adiacent prevzut de
aceast norm.
Nu pot fi considerate satisfacere a poftei sexuale n forme perverse (n sensul
art.172 CP RM) actele cu caracter obscen care presupun prezena unei singure persoane
(de exemplu, exhibiionismul, automasturbaia) sau prezena unei singure persoane i a
unui animal (zoofilia). Explicaia const n aceea c satisfacerea poftei sexuale n forme
perverse ntotdeauna are nu doar un obiect material, dar i o victim. Infraciunea prevzut
la art.172 CP RM este n ultim instan o infraciune contra persoanei. De aceea, aceast
infraciune este de neconceput, dac lipsete victima.
n prezena unor condiii suficiente, exhibiionismul, automasturbaia sau zoofilia
pot fi calificate ca: huliganism (art.287 CP RM); huliganism nu prea grav (art.354 din Codul
contravenional); cauzare intenionat de dureri i suferin animalului, nsoit de nclcarea normelor morale unanim acceptate (alin.(2) sau (3) art.157 din Codul contravenional)
etc.
Art. 172 CP RM este inaplicabil i n cazul altor devieri cu caracter sexual: fetiism;
vampirism; necrofilie; sadism; masochism etc. Astfel, unele din aceste manifestri atrag
rspunderea penal: vampirismul (dac presupune sorbirea sngelui victimei) i sadismul
pentru infraciunea prevzut la art.145, 151 sau 152 din Codul penal; necrofilia pentru
profanarea mormintelor (art.222 CP RM, presupunnd ipoteza de profanare a cadavrului). n
cazuri de alt natur, cum este voaierismul, poate fi aplicat rspunderea pentru nclcarea
inviolabilitii vieii persoanei (art.177 CP RM). n alte situaii, cnd faptei i lipsete gradul
i caracterul prejudiciabil, iminent unei infraciuni, nu exist n genere temeiul rspunderii
penale (de exemplu, n cazul azoofiliei).
Noiunile constrngere fizic, constrngere psihic, profitare de imposibilitatea victimei de a se apra sau de a-i exprima voina, care sunt utilizate n art.172 CP RM,
au, n principiu, aceeai semnificaie ca i noiunile similare folosite n art.171 CP RM. De
aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Infraciunea specificat la art.172 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul nceperii aciunilor cu caracter sexual. De exemplu, infrac-
570
iunea examinat poate fi considerat consumat dac au fost traversate urmtoarele limite:
a) buzele, care delimiteaz cavitatea bucal n cazul actului de felaie asupra victimei; b)
partea anterioar a membrului viril n cazul actului de felaie a victimei asupra fptuitorului; c) labiile mari (sau labiile mici, n funcie de particularitile individuale) n cazul
penetrrii vaginale altei dect raportul sexual; d) sfincterul exterior al rectului n cazul
penetrrii anale.
Dac fapta concret va fi svrit prin acte succesive de natur diferit (de exemplu, o penetrare bucal i apoi una anal), momentul consumrii va trebui considerat cel
al nceperii ultimei penetrri. Nicidecum, n prezena unei intenii unice care st la baza
ambelor penetrri, nu poate fi acceptat soluia unui concurs de infraciuni.
Faptele ndreptate nemijlocit spre realizarea actului de homosexualitate ori spre satisfacerea poftei sexuale n forme perverse (dezbrcarea victimei, imobilizarea ei, aplicarea
violenei fa de ea pentru a-i nfrnge rezistena etc.), dar care nu au condus la nceperea
aciunilor cu caracter sexual, menionate mai sus, din cauze ce nu depind de voina fptuitorului, formeaz tentativa la infraciunea prevzut la art.172 CP RM. Aceste fapte pot
constitui tentativa numai dac au fost ntreprinse n scopul realizrii actului de homosexualitate ori al satisfacerii poftei sexuale n forme perverse. Dac aciunile fptuitorului au fost
exercitate n alte scopuri, faptele svrite vor putea fi calificate nu conform art.172 CP RM,
ci potrivit art.151, 152, 155, 287 sau altor articole din Codul penal ori potrivit art.78, 354
sau altor articole din Codul contravenional.
Renunarea de bunvoie la svrirea infraciunii prevzute la art.172 CP RM urmeaz a fi considerat temei de liberare de rspundere penal pentru aceast infraciune. n
acest caz, persoana poate purta rspundere doar pentru fapta prejudiciabil svrit efectiv, cu condiia ca ea conine elementele constitutive ale unei infraciuni (de exemplu, ale
infraciunii prevzute la art.175 CP RM).
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.172 CP RM se caracterizeaz,
n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Pe lng nzuina satisfacerii
necesitii sexuale, motivele infraciunii date se pot concretiza n: nzuina de a njosi cinstea i demnitatea victimei; nzuina de a o face pe victim antajabil; rzbunare; motive
huliganice etc.
Subiectul aciunilor violente cu caracter sexual este persoana fizic responsabil
care, n momentul svririi faptei, a atins vrsta de 14 ani. Subiectul infraciunii n cauz
571
poate avea rolul de partener activ sau de partener pasiv n cadrul actului sau contactului
sexual respectiv. Pentru calificarea faptei, o astfel de circumstan este irelevant.
Dac svrirea aciunilor violente cu caracter sexual devine posibil datorit
neglijenei n serviciu (de exemplu, a nentreprinderii unor msuri de prevenire eficiente)
a unei persoane publice, acea persoan public urmeaz a fi tras la rspundere n baza
art.329 CP RM.
n privina circumstanelor agravante prevzute la alin.(2) i (3) art.172 CP RM, n
general, este admisibil o abordare similar celei referitoare la agravantele corespondente
ale infraciunii de viol. Trebuie doar de precizat c, n conformitate cu lit.a) alin.(3) art.172
CP RM, rspunderea pentru aciunile violente cu caracter sexual se agraveaz dac aceastea
sunt svrite asupra unei persoane despre care se tia cu certitudine c nu a atins vrsta
de 14 ani. n esen, pentru realizarea agravantei date trebuie ndeplinite dou condiii: 1)
victima s nu fi atins vrsta de 14 ani la momentul svririi infraciunii; 2) fptuitorul s fi
tiut cu certitudine (nu s fi admis) aceast mprejurare.
De asemenea, trebuie de precizat c violena sexual, care ia forma infraciunii
prevzute la lit.b2) alin.(2) art.172 CP RM, nu poate fi calificat n baza art.2011 CP RM. Cu
alte cuvinte, homosexualitatea sau satisfacerea poftei sexuale n forme perverse, svrit
prin constrngere fizic sau psihic ori profitnd de imposibilitatea victimei de a se apra sau
de a-i exprima voina de ctre un membru al familiei asupra unui alt membru al familiei
atrage rspunderea numai conform lit.b2) alin.(2) art.172 CP RM. n acest caz, lit.b2) alin.
(2) art.172 CP RM este o norm special n raport cu art.2011 CP RM.
Hruirea sexual (art.173 CP RM):
Art. 173 CP RM stabilete rspunderea pentru infraciunea de hruire sexual,
adic pentru manifestarea unui comportament fizic, verbal sau nonverbal, care lezeaz
demnitatea persoanei ori creeaz o atmosfer neplcut, ostil, degradant, umilitoare,
discriminatorie sau insulttoare cu scopul de a determina o persoan la raporturi sexuale
ori la alte aciuni cu caracter sexual nedorite, svrite prin ameninare, constrngere sau
antaj.
Obiectul juridic specialal infraciunii prevzute la art.173 CP RM are un caracter
complex: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la inviolabilitatea
sexual sau libertatea sexual a persoanei; obiectul juridic secundar l formeaz relaiile
572
244
573
bil. n aceste condiii, rspunderea urmeaz a fi aplicat conform lit.b) alin.(3) art.171 sau
lit.a) alin.(3) art.172 CP RM.
Pentru calificarea faptei n baza art.173 CP RM, nu intereseaz dac victima este
cstorit sau divorat, nici dac a avut o experien sexual nainte de hruirea sexual.
De asemenea, victim a infraciunii de hruire sexual poate fi chiar o persoan care practic prostituia, ofer servicii de masaj erotic, particip n reprezentri striptease sau n alte
reprezentri erotice etc.
Nu se exclude nici posibilitatea svririi hruirii sexuale asupra soiei (soului). n
general, nu poate fi calificat n baza art.2011 CP RM violena sexual care ia forma infraciunii prevzute la art.173 CP RM. n astfel de cazuri, la calificare se va reine numai art.173
CP RM, fr a se aplica art.2011 CP RM.
ntruct constrngerea victimei (pe alt cale dect cea fizic sau psihic), ameninarea sau antajarea victimei depesc limitele componenei de incest dac acestea se
suprapun svririi raportului sexual ntre rude pe linie dreapt pn la gradul trei inclusiv,
precum intre rude pe linie colateral (frai, surori) devine necesar calificarea prin concurs: art.173 i 201 CP RM.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.173 CP RM const n fapta prejudiciabil alctuit din aciunea principal i aciunea adiacent. Astfel, aciunea principal
se exprim n manifestarea unui comportament fizic, verbal sau nonverbal, care lezeaz
demnitatea persoanei ori care creeaz o atmosfer neplcut, ostil, degradant, umilitoare,
discriminatorie sau insulttoare. La rndul su, aciunea adiacent presupune oricare din
urmtoarele trei modaliti: a) ameninare; b) constrngere; c) antaj.
n contextul infraciunii prevzute la art.173 CP RM, aciunea principal trebuie s
ndeplineasc cumulativ urmtoarele dou condiii: 1) s se exprime n manifestarea unui
comportament fizic, verbal sau nonverbal; 2) s fie svrit n detrimentul victimei, adic:
a) s lezeze demnitatea acesteia ori b) s creeze o atmosfer neplcut, ostil, degradant,
umilitoare, discriminatorie sau insulttoare pentru victim.
Vizavi de prima din aceste dou condiii, trebuie de menionat c fptuitorul poate
recurge la cele mai variate forme de manifestare a unui comportament fizic, verbal sau nonverbal: oral, n scris, prin semne simbolice, atitudini, gesturi exprimate explicit sau aluziv,
direct sau printr-o persoan interpus, cu sau fr utilizarea unor mijloace de comunicare la
distan etc. Pn la urm, pentru calificarea faptei n baza art.173 CP RM, nu conteaz care
574
anume form a adoptat comportamentul fizic, verbal sau neverbal. Aceasta poate fi luat n
consideraie la individualizarea pedepsei.
Manifestarea comportamentului fizicn contextul hruirii sexuale se poate exprima
n atingeri ale corpului victimei (mngieri, mbriri, ciupituri, palme amicale, strngeri
uoare de diferite pri ale corpului, sruturi prieteneti, mbrnceli etc.). Important este
ca manifestarea comportamentului fizic s nu depeasc anumite limite, dincolo de care
trebuie s vorbim despre constrngerea fizic exercitat asupra victimei. Astfel, n cazul
hruirii sexuale, fptuitorul nu poate s limiteze libertatea de aciuni i de manifestare a
voinei victimei, pe calea aplicrii violenei. Manifestarea comportamentului fizicn contextul hruirii sexuale nu poate avea ca obiectiv nfrngerea mpotrivirii fizice a victimei.
Un asemenea obiectiv, specific constrngerii fizice, va atesta necesitatea calificrii faptei n
baza art.171 sau 172 CP RM.
Manifestarea comportamentului verbal n contextul hruirii sexuale se poate exprima n: 1) diverse demersuri fcute victimei, sub form de propuneri, avansuri, aluzii,
solicitri etc., mai mult sau mai puin explicite; 2) expedierea de e-mail-uri cu caracter sugestiv; 3) montarea unor persoane mpotriva victimei; 4) contestarea nejustificat a muncii
depuse de victim; 5) impunerea victimei a unor sarcini fr sens i care nu fac parte din
ndatoririle ei normale de serviciu; 6) trasarea n faa victimei a unor sarcini de lucru exorbitante n raport cu timpul, pregtirea profesional i mijloacele de care aceasta dispune etc.
Manifestarea comportamentului nonverbal n contextul hruirii sexuale se poate
exprima n: 1) demonstrarea unor imagini pornografice sau a altor obiecte avnd conotaii
sexuale; 2) oferirea de cadouri, atenii ori nlesniri pe plan profesional etc.
Deseori, faptul c hruirea sexual este greu de sesizat este determinat de cota
ridicat ce-i revine comunicrii nonverbale subtile implicate n procesul hruirii. Tocmai
n ipoteza manifestrii comportamentului nonverbal sporete probabilitatea admiterii unor
erori de calificare. Astfel, n procesul stabilirii faptului manifestrii comportamentului nonverbal n contextul hruirii sexuale, devine important interpretarea limbajului nonverbal
al fptuitorului, care nseamn mimic, gestic, intonaie i intensitate a vocii, poziie a
corpului, distan zonal, aspect exterior etc. n astfel de cazuri, dac incertitudinile legate
de calificare persist, ele trebuie tratate n folosul fptuitorului (conform principiului in
dubio pro reo).
575
Pentru a exclude astfel de incertitudini, un aspect important l poate constitui stabilirea distanei dintre dou persoane. Aceasta distan este variabil, n funcie de zona
despre care discutm: zona public, zona social, zona personal i zona intim. Studiile au
artat c pentru zona corporal intim distana este ntre 15 i 46 cm. Intrarea unor persoane
strine n aceast zon este sesizat ca deranjant. n zona intim se poate ptrunde numai
cu acordul persoanei; intrarea neconsimit a unei alte persoane n aceast zon poate fi
perceput ca hruire sexual.
Trebuie urmrite i alte indicii de posibil manifestare a comportamentului nonverbal n contextul hruirii sexuale: 1) priviri insistente spre anumite zone ale corpului
victimei; 2) umezirea repetat a buzelor; 3) dezgolirea corpului n prezena victimei; 4)
demonstrarea unor semne indecente cu ajutorul degetelor sau al minilor; 5) afiarea n
ncperea n care este nevoit s se afle victima a unor imagini ale corpului uman dezgolit;
6) supravegherea locuinei, a locului de munc sau a altor locuri frecventate de victim etc.
Cel mai probabil, nu unul, dar mai multe asemenea indicii vor fi necesare pentru a demonstra fr putin de tgad faptul manifestrii comportamentului nonverbal n contextul
hruirii sexuale.
Pentru stabilirea limitei care desparte comportamentul flirtant de comportamentul
caracteristic hruirii sexuale, este necesar s se rspund la urmtoarele ntrebri: a) lezeaz oare comportamentul fptuitorului demnitatea victimei?; b) creeaz oare comportamentul fptuitorului o atmosfer neplcut, ostil, degradant, umilitoare, discriminatorie sau
insulttoare pentru victim? Numai n ipoteza unui rspuns afirmativ la oricare din aceste
dou ntrebri, se poate invoca temeiul aplicii art.173 CP RM.
Vizavi de cea de-a doua din condiiile ce caracterizeaz aciunea principal din
contextul infraciunii de hruire sexual, trebuie de menionat c, n sensul art.173 CP
RM, comportamentul, care lezeaz demnitatea victimei, se poate exprima n: 1) ngrdirea posibilitii de exprimare a victimei (aceasta nu are posibilitatea de a-i expune
punctul de vedere n faa efilor ierarhici; victima este ntrerupt atunci cnd vorbete;
colegii mpiedic victima s-i susin punctul de vedere; colegii se adreseaz necuviincios, jignesc victima; munca victimei i viaa personal sunt criticate; victimei i se retrage
accesul la utiliti: telefon, fax, calculator etc.); 2) izolarea victimei (nu se vorbete niciodat cu victima; se ignor necesitatea de a explica punctual victimei, care este un nou
salariat, nelmuririle pe care aceasta n mod justificat le ridic; victimei nu i se rspunde
576
n mod repetat la bun ziua sau i se rspunde jignitor ori peiorativ; victima nu este lsat
s se adreseze altei persoane; victimei i se atribuie un loc de munc ce o izoleaz de colegi; se interzice colegilor s vorbeasc cu victima; se ignor prezena fizic a victimei;
conducerea i refuz toate solicitrile de ntrevedere etc.); 3) desconsiderarea victimei n
faa colegilor (sunt utilizate fa de ea gesturi de dispre (oftaturi, priviri dispreuitoare,
ridicarea umerilor etc.); victima este vorbit de ru i se lanseaz diverse zvonuri despre
ea i aciunile ei; aceasta este ridiculizat i considerat bolnav mintal; sunt atacate convingerile politice sau religioase ale victimei; se glumete pe seama originii, apartenenei
etnice sau vieii particulare a victimei; se rde de handicapurile sau de fizicul ei; victima
este caricaturizat; inuta vestimentar a victimei este criticat, modul de via sau aspectul fizic al victimei sunt luate n derdere; are loc negarea, luarea n rs a tuturor semnelor
de suferin ale victimei; victimei i se aduc reprouri de genul Degeaba ai facultate, n-ai
nvat nimic, o s te dau afar!,etc.
Dimpotriv, nu reprezint manifestarea unui comportament care lezeaz demnitatea victimei: 1) msurile justificate de penalizare a absenelor de la lucru; 2) cererea respectrii indicatorilor de performan conform standardelor pentru calificarea respectiv; 3)
aplicarea ntemeiat de msuri disciplinare; 4) excluderea persoanei de la realizarea unei
sarcini ce implic cerine ocupaionale specifice pe care persoana respectiv nu le ndeplinete etc.
Dup cum rezult din dispoziia art.173 CP RM, comportamentul caracteristic
hruirii sexuale poate nu numai s lezeze demnitatea victimei, dar i s creeze o atmosfer
neplcut, ostil, degradant, umilitoare, discriminatorie sau insulttoare pentru victim. n
acest sens, comportamentul n cauz trebuie s produc n detrimentul victimei oricare din
urmtoarele efecte de natur psihologic: depresie, anxietate, oc, negare, stres, tulburri
ale somnului; furie, team, frustrare, iritare, instabilitate emoional; nesiguran, jen, ruine; confuzie, neputin, tulburri de concentrare, atacuri de panic; stim de sine sczut,
nencredere n capacitile proprii, hipersensibilitate; izolare, autoblamare etc.
Toate aceste efecte sunt cu att mai vtmtoare cu ct comportamentul caracteristic
hruirii sexuale se realizeaz n prezena mai multor persoane, cnd victima este expus n
public unei degradri, umiliri, jigniri etc. n astfel de circumstane, cu att mai mult cresc
ansele hruitorului s determine victima la raporturi sexuale ori la alte aciuni cu caracter
sexual nedorite, cu ct victima este mai vulnerabil.
577
Nu poate fi aplicat art.173 CP RM n ipoteza n care manifestarea unui comportament fizic, verbal sau nonverbal care lezeaz demnitatea persoanei ori creeaz o atmosfer neplcut, ostil, degradant, umilitoare, discriminatorie sau insulttoare cu scopul
de a determina o persoan la raporturi sexuale ori la alte aciuni cu caracter sexual nedorite
nu este nsoit de ameninare, constrngere sau antaj. n asemenea cazuri, atunci cnd se
atest desfurarea unor raporturi juridice de munc, nu este exclus aplicarea sanciunilor
disciplinare prevzute de Codul muncii.
Modalitile aciunii adiacente ameninare, constrngere i antaj nominalizate
n dispoziia art.173 CP RM, sunt prezentate exhaustiv. Nici o alt modalitate nu poate constitui coninutul acestei aciuni.
Nu este necesar ca ameninarea, constrngerea sau antajul s se realizeze ntr-o
form deschis, explicit. Aceste activiti se pot manifesta i n forme implicite de a sugera
victimei perspectiva unei consecine negative dac nu ar da curs avansurilor de natur sexual ale fptuitorului, ceea ce poate ridica dificulti sub aspect probator. i de aceast dat,
dac incertitudinile legate de calificare persist, ele trebuie tratate n folosul fptuitorului
(conform principiului in dubio pro reo).
n cazul infraciunii de hruire sexual, ameninarea, constrngerea sau antajul
poate fi realizat direct sau prin intermediul unei persoane interpuse. n ultimul caz, pentru
ca infraciunea de hruire sexual s se consume, este necesar ca persoana interpus s
aduc la cunotina victimei ameninarea, constrngerea sau antajul. Dac, din cauze independente de voina fptuitorului, nu se reuete aducerea la cunotina victimei a ameninrii, constrngerii sau antajului, atunci cele svrite urmeaz a fi calificate n baza art.27
i 173 CP RM.
n cazul infraciunii prevzute la art.173 CP RM, aceeai victim trebuie s fie
destinatarul att al comportamentului fizic, verbal sau nonverbal, care lezeaz demnitatea
victimei ori creeaz o atmosfer neplcut, ostil, degradant, umilitoare, discriminatorie
sau insulttoare, ct i al ameninrii, constrngerii sau antajului.
Atunci cnd ameninarea, constrngerea sau antajul este exercitat asupra victimei,
viznd suportarea de ctre aceasta a anumitor consecine nefaste (concedierea, exmatricularea, retrogradarea, nepromovarea, schimbarea activitii, diminuri salariale sau neacordarea sporurilor salariale meritate, lipsirea de burs etc.) ntr-un viitor mult prea ndeprtat,
lipsete temeiul de aplicare a art.173 CP RM.
578
579
n situaii de alt natur, este posibil ca, dup consumarea infraciunii de hruire
sexual, s se schimbe atitudinea victimei privitoare la consimirea avansurilor sexuale ale
fptuitorului. De exemplu, dac hruirea sexual a fost urmat de un raport sexual altul
dect violul ori de acte de penetrare vaginal, anal, bucal ori de alt gen care au fost svrite cu consimmntul victimei despre care se tia cu certitudine c nu a atins vrsta de
16 ani, n lipsa unei constrngeri explicite sau implicite cele svrite reprezint concursul
real al infraciunilor specificate la art.173 i 174 CP RM.
Aplicarea art.173 CP RM nu este condiionat de repetarea actelor de hruire sexual, coninutul infraciunii n cauz putnd fi realizat i printr-un singur act (de exemplu,
profesorul pretinde favoruri sexuale unei studente, sugerndu-i c altminteri nu o va promova la examen). Tocmai de aceea, infraciunea se consum n momentul svririi primului
act de solicitare sau propunere viznd obinerea de favoruri sexuale.
Latura subiectiv a infraciunii de hruire sexual se caracterizeaz, n primul rnd,
prin vinovie sub form de intenie direct. Motivul acestei infraciuni const, de cele mai
multe ori, n nzuina fptuitorului de a-i satisface necesitile sexuale.
Scopul infraciunii prevzute la art.173 CP RM este unul special, i anume: scopul
de a determina victima la unul sau mai multe raporturi sexuale ori la una sau mai multe
alte aciuni cu caracter sexual nedorite. n lipsa acestui scop, nu poate fi admis calificarea
faptei n conformitate cu art.173 CP RM.
n sensul art.173 CP RM, noiunea raport sexual are aceeai semnificaie ca i n
cazul infraciunii de viol. Prin alte aciuni cu caracter sexual se nelege homosexualitatea sau satisfacerea poftei sexuale n forme perverse, n sensul art.172 CP RM.
Este obligatoriu ca raporturile sexuale ori alte aciuni cu caracter sexual, a cror
ntreinere o urmrete fptuitorul, s fie nedorite. Aceasta nseamn c infraciunea presupune o atitudineneechivoc a victimei de neacceptare a unor asemenea forme de manifestare a ateniei fptuitorului fa de ea. n acest plan, ceea ce intereseaz la calificare este
s lipseasc consimmntul victimei; numai aa poate fi atestat vtmarea inviolabilitii
sexuale i a libertii sexuale a persoanei. De aceea, din conduita victimei trebuie s rezulte
refuzul categoric de a intreine raporturi sexuale ori alte aciuni cu caracter sexual. Dac refuzul victimei a fost de circumstan (de form) i nu categoric (adic, putea fi interpretat i
n sens de acceptare a raporturilor sexuale ori a altor aciuni cu caracter sexual), cele comise
nu pot fi calificate conform art.173 CP RM.
580
581
Este obligatoriu ca fptuitorul nu s presupun, ci s tie cu certitudine c, la momentul comiterii infraciunii, victima nu a atins vrsta de 16 ani. Aceast certitudine se
poate datora cunoaterii anterioare a victimei, aspectului exterior al acesteia, manierei de
conduit a victimei etc.
n ipoteza infraciunii de raport sexual cu o persoan care nu a mplinit vrsta de 16
ani, este stabilit doar limita maxim a vrstei victimei. Totui, identificarea limitei minime
a acestei vrste are importan n planul delimitrii acestei fapte infracionale de infraciunea de viol (art.171 CP RM) i cea de aciuni violente cu caracter sexual (art.172 CP RM),
presupunnd profitarea de imposibilitatea victimei de a-i exprima voina. Se va realiza
componena infraciunii prevzute la art.174 CP RM numai dac actul sexual corespunztor
a fost perceput adecvat de ctre victim. Numai dac victima a neles semnificaia actului
la care a fost supus; cu alte cuvinte, numai dac a avut discernmnt. Cu ct mai redus este
vrsta victimei, cu att crete posibilitatea lipsei discernmntului. De aceea, urmeaz a se
stabili n concret, de la caz la caz, dac victima a avut sau nu discernmnt, fr a se putea
fixa n mod abstract, pe cale doctrinar sau judiciar, o limit minim a vrstei acesteia ca
element de referin.
Doar n rezultatul examinrii tuturor circumstanelor faptei se poate stabili dac victima
a neles semnificaia celor ce i s-au ntmplat. Trebuie luate n consideraie depoziiile victimei,
ale prinilor sau persoanelor subrogatorii, ale pedagogilor sau ale altor persoane care pot evalua
dezvoltarea intelectual a victimei. n cazurile necesare, urmeaz a fi dispus efectuarea unei
expertize psihologice judiciare, cu implicarea specialitilor n psihopedagogie.
Dac din cauza lipsei de discernmnt victima (care are o vrst fraged) nu a
neles semnificaia actului la care a fost supus, consimmntul acesteia nu are nici o relevan juridic, iar fptuitorul este contient de acest fapt. De aceea, raportul sexual, actele
de penetrare vaginal, anal sau bucal ori altele, svrite cu o persoan de vrst fraged,
trebuie calificate potrivit lit.b) alin.(3) art.171 sau lit.a) alin.(3) art.172 CP RM. n astfel
de cazuri, exist toi indicii pentru a recunoate c fptuitorul a profitat de imposibilitatea
victimei de a-i exprima voina.
ntruct condiia victimei care are vrsta sub 16 ani depete limitele componenei
de incest dac aceast condiie se suprapune svririi raportului sexual ntre rude pe linie
dreapt pn la gradul trei inclusiv, precum intre rude pe linie colateral (frai, surori)
devine necesar calificarea prin concurs: art.174 i 201 CP RM.
582
583
584
n situaia actelor de penetrare altor dect actele de penetare vaginal, anal sau
bucal comise cu o persoan despre care se tia cu certitudine c nu a mplinit vrsta de
16 ani, infraciunea prevzut la art.174 CP RM se va considera consumat dac au fost
traversate limitele plgii penetrabile de pe corpul victimei.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.174 CP RM se exprim, n primul
rnd, n vinovie sub form de intenie direct. Motivul infraciunii se concretizeaz, de
cele mai dese ori, n nzuina fptuitorului de a-i satisface necesitile sexuale.
Este obligatoriu ca fptuitorul nu s presupun, ci s tie cu certitudine c la momentul comiterii infraciunii victima nu a atins vrsta de 16 ani. Aceast certitudine se
poate datora: cunoaterii anterioare a victimei; aspectului exterior al acesteia; manierei de
conduit a victimei etc.
Subiectul infraciunii specificate la art.174 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi faptei, a atins vrsta de 16 ani. Ca subiect poate evolua o
persoan de sex masculin sau o persoan de sex feminin. n funcie de modalitatea faptic
sub care se prezint aciunea prejudiciabil, victima i subiectul pot avea apartenen sexual diferit sau aceeai apartenen sexual.
Dac svrirea raportului sexual cu o persoan care nu a mplinit vrsta de 16 ani
devine posibil datorit neglijenei n serviciu (de exemplu, a nentreprinderii unor msuri
de prevenire eficiente) a unei persoane publice, acea persoan public urmeaz a fi tras la
rspundere n baza art.329 CP RM.
Dispoziia de la alin.(2) art.174 CP RM este aplicabil numai dac sunt ntrunite
cumulativ urmtoarele trei condiii: 1) fptuitorul i victima sunt la nivel apropiat n ceea ce
privete vrsta; 2) fptuitorul i victima sunt la nivel apropiat n ceea ce privete dezvoltarea
fizic; 3) fptuitorul i victima sunt la nivel apropiat n ceea ce privete dezvoltarea psihic.
Dac lipsete mcar una din aceste condiii, fptuitorul nu va putea beneficia de liberarea
de rspundere penal.
Aciuni perverse (art.175 CP RM):
La art.175 CP RM se prevede rspunderea pentru svrirea de aciuni perverse
fa de o persoan despre care se tia cu certitudine c nu a mplinit vrsta de 16 ani, constnd n exhibare, atingeri indecente, discuii cu caracter obscen sau cinic purtate cu victima
referitor la raporturile sexuale, determinarea victimei s participe ori s asiste la specta-
585
586
587
Aciunile perverse, n sensul prevederii de la art.175 CP RM, urmeaz a fi deosebite de comercializarea sau difuzarea produselor pornografice, aciuni specificate la
art.90 din Codul contravenional. Deosebirea dintre cele dou fapte const n motivul
infraciunii. De regul, n cazul aciunilor contravenionale prevzute la art.90 din Codul
Contravenional, interesul material este motivul ce-l ghideaz pe fptuitor. Nu nzuina
de a-l iniia pe minor n detaliile vieii sexuale, nu nzuina de a-i satisface necesitile
sexuale.
Infraciunea prevzut la art.175 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul nceperii aciunilor perverse.
Latura subiectiv a aciunilor perverse se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Motivele infraciunii pot fi diferite: nzuina fptuitorului de a-l iniia pe minor n detaliile vieii sexuale, n vederea exploatrii lui sexuale pe
viitor; nzuina de a-i satisface necesitile sexuale etc.
Subiect al infraciunii prevzute la art.175 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii infraciunii, a atins vrsta de 14 ani. Ca subiect poate evolua
fie o persoan de sex masculin, fie o persoan de sex feminin. Dup caz, victima i subiectul
pot avea apartenen sexual diferit sau aceeai apartenen sexual.
Dac svrirea aciunilor perverse devine posibil datorit neglijenei n serviciu (de exemplu, a nentreprinderii unor msuri de prevenire eficiente) a unei persoane publice, acea persoan public urmeaz a fi tras la rspundere n baza art.329
CP RM.
Acostarea copiilor n scopuri sexuale (art.1751 CP RM):
La art.1751 CP RM este stabilit rspunderea pentru propunerea, inclusiv prin intermediul tehnologiilor de informare i de comunicare, a unei ntlniri cu un copil n scopul
svririi mpotriva acestuia a oricrei infraciuni cu caracter sexual, dac propunerea a
fost urmat de fapte materiale care conduc la o astfel de ntlnire.
Obiectul juridic special al infraciunii de acostare a copiilor n scopuri sexuale l
constituie relaiile sociale cu privire la inviolabilitatea sexual a persoanei avnd vrsta de
pn la 18 ani.
Infraciunea prevzut la art.1751 CP RM nu are obiect material, deoarece nu presupune o influenare nemijlocit infracional asupra corpului victimei.
588
Victim a infraciunii de acostare a copiilor n scopuri sexuale poate fi numai persoana de sex feminin sau de sex masculin care, n momentul comiterii infraciunii, nu a
atins vrsta de 18 ani.
Nu este aplicabil art.1751 CP RM n ipoteza propunerii, inclusiv prin intermediul
tehnologiilor de informare i de comunicare, a unei ntlniri cu un copil care a atins vrsta
de 16 ani, dar care nu a atins vrsta de 18 ani n scopul svririi mpotriva acestuia a uneia
dintre infraciunile prevzute la art.174 i 175 CP RM, dac propunerea a fost urmat de
fapte materiale care conduc la o astfel de ntlnire. n cazul dat, lipsind infraciunea-scop
(i anume una dintre infraciunile prevzute la art.174 i 175 CP RM), lipsete implicit i
infraciunea-mijloc (adic infraciunea specificat la art.1751 CP RM).
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.1751 CP RM se exprim n fapta
prejudiciabil exprimat n aciunea de propunere, inclusiv prin intermediul tehnologiilor
de informare i de comunicare, a unei ntlniri cu un copil, dac propunerea a fost urmat de
fapte materiale care conduc la o astfel de ntlnire.
Svrirea aciunii prejudiciabile prevzute la art.1751 CP RM presupune parcurgerea urmtoarelor trei etape: 1) adresarea ctre victim a propunerii, inclusiv prin intermediul tehnologiilor de informare i de comunicare, de ntlnire cu acesta; 2) svrirea unor
fapte materiale, care obiectiveaz propunerea adresat anterior i care conduc la o ntlnire
cu victima minor (de exemplu: stabilirea locului i timpului de ntlnire; deplasarea fptuitorului ctre locul de ntlnire; rezervarea de ctre fptuitor a unui spaiu n vederea
ntlnirii; ntreprinderea de ctre fptuitor a unor aciuni avnd scopul asigurrii caracterului
secret al ntlnirii cu victima minor etc.); 3) ntlnirea propriu-zis a fptuitorului cu victima minor.
Dac activitatea infracional se va ntrerupe nainte de a se ncheia cea de-a treia
etap sus-nominalizat, fapta va fi calificat ca tentativ la infraciunea prevzut la art.1751
CP RM.
n sensul prevederii de la art.1751 CP RM, noiunea de ntlnire presupune nu numai o ntrevedere n acelai punct topografic, dar i o ntrevedere virtual, cnd fptuitorul
i victima se gsesc la distan unul de cellalt (de exemplu, n localiti sau ri diferite).
Ultima ipotez cnd fptuitorul i victima se afl la distan unul de cellalt este valabil
mai ales n situaia n care subiectul infraciunii prevzute la art.1751 CP RM urmrete
s svreasc nu o infraciune oarecare cu caracter sexual, dar infraciunea specificat la
589
art.175 CP RM, atunci cnd aceasta se concretizeaz n: discuii cu caracter obscen sau cinic
purtate cu victima referitor la raporturile sexuale; determinarea victimei s participe ori s
asiste la spectacole pornografice; punerea la dispoziia victimei a materialelor cu caracter
pornografic etc. n aceste condiii, infraciunea prevzut la art.175 CP RM este comis prin
intermediul tehnologiilor de informare i de comunicare.
Pentru calificarea faptei n baza art.1751 CP RM, nu are importan dac propunerea ntlnirii cu victima s-a fcut prin utilizarea tehnologiilor de comunicare i informare (de exemplu, prin intermediul unei reelede telecomunicaiipentrudistribuireade mesaje
ctre un publicnespecificat) sau fr utilizarea unor astfel de tehnologii (de exemplu, prin
comunicare direct cu victima). Totui, n planul individualizrii pedepsei, nu se poate face
abstracie de faptul c, prin utilizarea tehnologiilor de comunicare i informare, este mai
facil i mai accesibil ca fptuitorul s stabileasc contactul cu un numr mai mare de poteniale victime minore. Respectiv, n lipsa utilizrii tehnologiilor de comunicare i informare,
o astfel de posibilitate este mult mai redus.
Infraciunea prevzut la art.1751 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul ntlnirii propriu-zise a fptuitorului cu victima (avndu-se
n vedere c respectiva ntlnire este precedat de propunerea (inclusiv prin intermediul
tehnologiilor de informare i de comunicare) acelei ntlniri cu victima n scopul svririi
mpotriva acesteia a oricrei infraciuni cu caracter sexual, iar propunerea n cauz a fost
urmat de fapte materiale care au condus la o astfel de ntlnire).
Latura subiectiv a infraciunii de acostare a copiilor n scopuri sexuale se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. n principal, motivul
infraciunii n cauz se exprim n nzuina fptuitorului de a-i satisface necesitile sexuale.
Scopul infraciunii prevzute la art.1751 CP RM este unul special: scopul svririi mpotriva victimei a oricrei infraciuni cu caracter sexual. n sensul art.1751 CP RM,
prin infraciuni cu caracter sexual, trebuie de neles nu numai infraciunile prevzute
la art.171-175 CP RM. Reieind din dispoziia art.23 al Conveniei Consiliului Europei
pentru protecia copiilor mpotriva exploatrii sexuale i a abuzurilor sexuale, ncheiate la
Lanzarote la 25.10.2007245, noiunea infraciuni cu caracter sexual trebuie s se refere i
la infraciunile specificate la art.2081 i 2082 CP RM.
245
Convenia Consiliului Europei pentru protecia copiilor mpotrivaexploatrii sexuale i a abuzurilor sexuale //
http: //conventions.coe.int/Treaty/EN/Treaties/PDF/Moldovan/201-Moldovan.pdf
590
Pentru calificarea faptei n baza art.1751 CP RM, nu are importan dac infraciunea
sexual preconizat urmeaz a fi comis de ctre fptuitor sau de ctre o alt persoan.
Cele svrite vor forma un concurs al infraciunii prevzute la art.1751 CP RM
i al uneia dintre infraciunile prevzute la art.171-175, 2081, 2082 CP RM, n cazul n
care persoana, care-i propune victimei o ntlnire n scopul svririi mpotriva acestuia a
oricrei infraciuni cu caracter sexual, svrete ulterior o asemenea infraciune cu acea
victim. Trebuie de accentuat c, n situaia analizat, nu se atest o dubl sancionare a
aceleiai fapte. Or, aa cum reiese din dispoziia art.1751 CP RM, svrirea oricrei infraciuni cu caracter sexual reprezint scopul infraciunii prevzute de acest articol. Realizarea
acestui scop depete cadrul infraciunii specificate la art.1751 CP RM. Aceasta pentru c
infraciunea cu caracter sexual nu este absorbit de infraciunea prevzut la art.1751 CP
RM. Rspunderea se aplic n baza art.1751 CP RM, indiferent dac i-a gsit sau nu realizare scopul de svrire a oricrei infraciuni cu caracter sexual.
Aplicarea rspunderii conform art.1751 CP RM exclude calificarea suplimentar a
celor svrite ca pregtire de infraciunile cu caracter sexual (atunci cnd persoana, care-i
propune victimei o ntlnire n scopul svririi mpotriva acestuia a oricrei infraciuni cu
caracter sexual, este cea care urmrete s svreasc ulterior o asemenea infraciune cu
acea victim) sau ca organizare ori complicitate la infraciunile cu caracter sexual (atunci
cnd persoana, care-i propune victimei o ntlnire n scopul svririi mpotriva acesteia a
oricrei infraciuni cu caracter sexual, este cea care organizeaz sau ajut la svrirea de
ctre o alt persoan a unei asemenea infraciuni cu acea victim).
Subiect al infraciunii prevzute la art.1751 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. Ca subiect poate evolua fie o
persoan de sex masculin, fie o persoan de sex feminin. Dup caz, victima i subiectul pot
avea apartenen sexual diferit sau aceeai apartenen sexual.
591
este svrit prin folosirea armei, instrumentelor speciale sau a altor obiecte
adaptate acestui scop (lit.d));
cauzeaz din impruden o vtmare grav sau medie integritii corporale sau
sntii (lit.f));
une se exprim n tortur, adic n orice fapt intenionat prin care se provoac unei persoane o durere sau suferine fizice sau psihice puternice cu scopul de a obine de la aceast
persoan sau de la o persoan ter informaii sau mrturisiri, de a o pedepsi pentru un
act pe care aceasta sau o ter persoan l-a comis ori este bnuit c l-a comis, de a o intimida sau de a exercita presiune asupra ei sau asupra unei tere persoane, sau din orice alt
motiv, bazat pe oform de discriminare, oricare ar fi ea, atunci cnd o asemenea durere sau
592
suferin este provocat de ctre o persoan public sau de ctre o persoan care, de facto,
exercit atribuiile unei autoriti publice, sau de ctre orice alt persoan care acioneaz
cu titlu oficial sau cu consimmntul expres sau tacit al unei asemenea persoane.
Potrivit alin. (4) art.166/1 CP RM, cea de-a doua variant agravat de infraciune
presupune c infraciunea prevzut la alineatul (3):
-
este svrit cu bun tiin asupra unui minor sau asupra unei femei gravide ori
profitnd de starea de neputin cunoscut sau evident a victimei, care se datoreaz vrstei naintate, bolii, handicapului fizic sau psihic ori altui factor (lit.a));
este svrit prin folosirea armei, instrumentelor speciale sau a altor obiecte
adaptate acestui scop (lit.d));
cauzeaz din impruden o vtmare grav sau medie integritii corporale sau
sntii (lit.f));
caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la demnitatea persoanei; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la integritatea fizic sau psihic a persoanei, aprate mpotriva tratamentului inuman ori degradant.
Nu trebuie confundate noiunile integritatea fizic sau psihic i integritatea
corporal. Integritatea corporal este lezat ca urmare a producerii leziunilor corporale
(fr cauzarea de prejudiciu sntii), specificate n Partea V a Regulamentului Ministerului Sntii al Republicii Moldova nr.99 din 27.06.2003 de apreciere medico-legal a gravitii vtmrii corporale1. n opoziie, integritatea fizic sau psihic este lezat ca urmare
a cauzrii unei dureri sau a suferinei fizice ori psihice.
n ipotezele consemnate la lit.f) i g) alin.(2) art.1661 CP RM, n plan secundar
se aduce atingere i relaiilor sociale cu privire la sntatea persoanei sau, respectiv, cu
privire la viaa persoanei. n aceste dou ipoteze, obiectul juridic special are un caracter
complex.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003, nr.170-172.
246
593
594
595
ameninare sau prin alte acte ilegale bnuitul, nvinuitul sau inculpatul s ncheie acordul de
recunoatere a vinoviei; 3) constrnge prin ameninare sau prin alte acte ilegale expertul s
fac concluzia; 4) constrnge prin ameninare sau prin alte acte ilegale traductorul sau
interpretul s fac o traducere sau o interpretare incorect.
La comiterea infraciunii prevzute la alin.(l) art.1661 CP RM, fptuitorul poate
recurge la orice mijloace. Totui, dac svrirea infraciunii n cauz presupune folosirea
armei, instrumentelor speciale sau a altor obiecte adaptate acestui scop, rspunderea se va
agrava n corespundere cu lit.d) alin.(2) art.1661 CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(l) art.1661 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii durerii sau suferinei fizice ori psihice.
Prin durere trebuie de neles reacia psihofiziologic a organismului, produs ca
urmare a unei puternice excitri a terminaiilor nervoase din organele i esuturile umane,
exprimndu-se n senzaii fizice negative cu grad variat de pronunare. La rndul su, prin
suferin trebuie de neles tririle negative profunde, condiionate de excitani fizici sau
psihici.
Cele dou noiuni - durere i suferin - sunt strns legate ntre ele. Astfel,
suferina fizic se poate exprima nu doar n durerea propriu-zis, dar i n starea fizic
proast cu caracter extenuant, determinat de foame, sete, rcirea corpului etc. La suferina fizic urmeaz a fi raportat extenuarea nervoas, condiionat de introducerea repetat n organism a substanelor psihostimulatorii sau halucinogene ori a altor substane
psihoactive.
Ct privete suferina psihic, aceasta reprezint efectul aplicrii unor factori psihogeni (batjocur, luarea n rs, insult, ameninare etc.) care influeneaz anume asupra
psihicului, dar nu, de exemplu, asupra funciei de control-reglare a sistemului nervos.
De regul, n ipoteza infraciunii prevzute la alin.(l) art.1661 CP RM, durerea sau
suferin fizic ori psihic nu poate fi puternic. Prin aceasta, tratamentul inuman sau degradant (n sensul prevederii de la alin.(l) art.1661 CP RM) se deosebete de tortur (n sensul
prevederii de la alin.(3) art.1661 CP RM).
Drept urmare, n procesul calificrii celor svrite n baza alin.(l) art.1661 CP RM,
urmeaz a se aprecia, n raport cu toate mprejurrile reinute, c durerea sau suferina provocat victimei nu a fost puternic. Altfel spus, trebuie stabilit c durerea sau suferina nu
este suficient de grav pentru a fi catalogat ca expresie a torturii.
596
253
254
597
comis, de a o intimida sau de a exercita presiune asupra ei sau asupra unei tere persoane,
sau din orice alt motiv, bazat pe o form de discriminare, oricare ar fi ea.
Dac, n legtur cu infraciunea specificat la alin.(l) art.1661 CP RM, a fost
cauzat intenionat vtmarea - grav, medie sau uoar - a integritii corporale sau a
sntii, se impune calificarea conform art.151 sau 152 CP RM ori art.78 din Codul
contravenional i alin.(l) art.1661 CP RM. n cazul dat, pluralitatea de urmri prejudiciabile
implic pluralitatea de infraciuni sub forma concursului de infraciuni. Nu se ncalcprincipiul non bis in idem, ntruct prejudiciul cauzat intenionat sntii excede cadrul infraciunii specificate la alin.(l) art.1661 CP RM.
Nu este obligatoriu ca infraciunea prevzut la alin.(l) art.1661 CP RM s fie svrit n locul de detenie sau de efectuare a actelor procesuale ori n ambiana de svrire
a infraciunii - cadrul procesual (condiiile juridice), izolarea de societate, limitarea unor
drepturi, condiii neprielnice de detenie etc. Or, nu ntotdeauna comiterea infraciunii n cauz are un fond procesual (de exemplu, atunci cnd ine de activitatea particular de detectiv
i de paz). Nu ntotdeauna tortura este svrit de subieci cu obligaiuni procesuale (de
exemplu, atunci cnd este comis de membrii grzilor populare).
Infraciunea prevzut la alin.(l) art.1661 CP RM poate fi svrit n afara mediului
de detenie (de exemplu, n timpul reprimrii unor tulburri violente sau insurecii).
Fapta nu poate fi calificat potrivit alin.(l) art.1661 CP RM, dac durerea sau suferina rezult exclusiv din sanciuni legale, inerente acestor sanciuni sau ocazionate de ele.
Din aceast perspectiv, dac durerea sau suferina, ce rezult exclusiv dintr-o sanciune
legal, se datoreaz nerespectrii unor condiii normative privind executarea sanciunii legale, o asemenea durere sau suferin nu va putea fi considerat inerent acelei sanciuni,
nici ocazionat de ea. n asemenea condiii, va deveni aplicabil prevederea de la alin.(l)
art.1661 CPRM.
n acord cu art.15 al Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a
libertilor fundamentale, art.3 din acest act normativ nu prevede nici o derogare. Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului denot c aceast exigen rmne valid chiar
n situaia existenei unui pericol public ce amenin viaa naiunii255 (de exemplu, starea
de rzboi sau de ameninare cu rzboiul, de instabilitate politic intern sau de orice alt
stare de excepie). Interdicia aplicrii tratamentului inuman sau degradant este absolut
Case of Ribitsch vs. Austria, http: //cmiskp.echr.coe.int; Case of Ahmed vs. Austria, http: //cmiskp.echr.coe.int;
Case of Assenov and others vs. Bulgaria, http: //cmiskp.echr.coe.int
255
598
i prin raportare la comportamentul persoanei pentru care aceasta i-ar fi aplicat; natura
infraciunii care i s-ar impune persoanei este lipsit de orice pertinen pe terenul art.3 din
Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale256.
Pe fondul sporirii eforturilor de combatere a terorismului internaional, aceast precizare
comport o sensibilitate aparte. Iat de ce, de exemplu, n cauza Tomasi vs. Frana, Curtea
European a Drepturilor Omului a atras atenia asupra faptului c necesitatea efecturii unei
anchete sau dificultile inerente luptei mpotriva terorismului nu permit limitarea proteciei
prevzute deart.3 al Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor
fundamentale257. Nu n ultimul rnd, nu poate fi invocat ordinul sau dispoziia superiorului
de a comite tratamentul inuman sau degradant.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(l) art.1661 CP RM se
caracterizeaz prin intenie direct sau indirect.
Nu este exclus ca subiectul infraciunii prevzute la alin.(l) art.1661 CP RM s
urmreasc dup caz: 1) obinerea de la persoana supus efectiv tratamentului inuman ori
degradant sau de la o persoan ter a informaiilor sau mrturisirilor; 2) pedepsirea persoanei supuse efectiv tratamentului inuman ori degradant pentru un act pe care aceasta sau
o ter persoan 1-a comis ori este bnuit c 1-a comis; 3) intimidarea sau exercitarea de
presiuni asupra persoanei supuse efectiv tratamentului inuman ori degradant sau asupra
unei tere persoane258. Totodat, este posibil ca subiectul infraciunii n cauz s urmreasc
alte scopuri.
Motivele infraciunii specificate la alin.(l) art.166 CP RM pot fi: interesul material;
nzuina de autoafirmare; nelegerea denaturat a obligaiilor de serviciu; incapacitatea de
a soluiona pe ci legale problema procesual creat; rzbunare; gelozie; invidie; ur; ura
social, naional, rasial sau religioas; motivele sadice etc.
Este posibil ca infraciunea prevzut la alin.(l) art.1661 CP RM s fie comis dintr-un motiv bazat pe o form de discriminare, oricare ar fi ea259. Conform art.l al Legii
Republicii Moldova cu privire la asigurarea egalitii, adoptate de Parlamentul Republicii
Case of H.L.R. vs. France, http: //cmiskp.echr.coe.int; Case of Labita vs. Italia, http: //cmiskp.echr.coe.int; Case
of Kudla vs. Poland. http: //cmiskp.echr.coe.int
257
Case of Tomasi vs. France, http: //cmiskp.echr.coe.int
258
Dac fptuitorul urmare te oricare din aceste trei scopuri, este obligatoriu ca durerea sau suferina care se cauzeaz
s nu fie puternice. n caz contrar, rspunderea se va aplica potrivit alin.(3) art.1661CPRM.
259
Dac fptuitorul este ghidat de un asemenea motiv, este obligatoriu ca durerea sau suferina care se cauzeaz s
nu fie puternice. n caz contrar, rspunderea se va aplica potrivit alin.(3) art.1661CPRM.
256
599
Moldova la 25.05.2012260, prin discriminare se nelege orice deosebire, excludere, restricie ori preferin n drepturi i liberti a persoanei sau a unui grup de persoane, precum
i susinerea comportamentului discriminatoriu bazat pe criteriile reale, stabilite de numita
lege, sau pe criterii presupuse.
A distinge nu nseamn a discrimina, pentru c exist situaii ale cror particulariti impun a fi tratate difereniat. Egalitatea n drepturi trebuie privit n contextul aceluiai
statut social special, n contextul trsturilor ce caracterizeaz o categorie determinat de
persoane. Exercitarea drepturilor, stabilite de anumite acte normative, privete persoanele
aflate n situaii comparabile. n ali termeni, deosebirea n tratament pe baza unuia din
criteriile ocrotite nu poate reprezenta o discriminare, n cazul n care, de exemplu, datorit naturii activitilor ocupaionale particulare sau a contextului n care se manifest, o
asemenea caracteristic constituie o cerin profesional autentic i decisiv, cu condiia
ca obiectivul s fie legitim, iar cerina s fie proporional. n toate celelalte cazuri, oricare
difereniere va nsemna o discriminare, deci o inegalitate n drepturi.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(l) art.1661 CP RM este persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. n afar de aceasta, subiectul infraciunii n cauz trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: 1)
persoana public; 2) persoana care, de facto, exercit atribuiile unei autoriti publice;
3) oricare alt persoan care acioneaz cu titlu oficial; 4) oricare alt persoan care
acioneaz cu consimmntul expres sau tacit al unei persoane care acioneaz cu titlu
oficial.
Potrivit alin.(2) art.123 CP RM, prin persoan public se are n vedere dup caz:
1) funcionarul public, inclusiv funcionarul public cu statut special (colaboratorul serviciului diplomatic, al serviciului vamal, al organelor aprrii, securitii naionale i ordinii
publice, alt persoan care deine grade speciale sau militare); 2) angajatul autoritilor
publice autonome sau de reglementare, al ntreprinderilor de stat sau municipale, al altor
persoane juridice de drept public; 3) angajatul din cabinetul persoanelor cu funcii de demnitate public; 4) persoana autorizat sau nvestit de stat s presteze n numele acestuia
servicii publice sau s ndeplineasc activiti de interes public.
Noiunea funcionar public (care este o noiune de factur extrapenal) este
subsecvent fa de noiunea persoan public utilizat n legea penal, fr a-i epuiza
coninutul.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.103.
260
600
Personalul administrativ-tehnic (personalul tehnic; personalul care desfoar activiti auxiliare) nu se consider persoane publice n sensul dispoziiei de la alin.(2) art.123
CP RM.
Rspunderea se agraveaz conform lit.e) alin.(2) art.1661 CP RM, dac subiect al
infraciunii este o persoan cu funcie de rspundere sau o persoan cu funcie de demnitate
public. Atragem atenia c orice persoan cu funcie de rspundere este o persoan public,
ns nu orice persoan public este o persoan cu funcie de rspundere. De asemenea, este
notabil c noiunea persoan cu funcie de demnitate public (definit n alin.(3) art.123
CP RM) i noiunea funcionar public (privit ca parte a noiunii persoan public) se
afl ntr-o relaie de tip parte-ntreg. n aceste mprejurri, noiunile persoan cu funcie
de demnitate public i persoan public se intersecteaz, au domenii de inciden care se
intercaleaz. Deci, urmeaz a fi difereniate cu maxim precizie.
n afar de persoana public, subiect al infraciunii prevzute la alin.(l) art.1661
CP RM poate fi persoana care, de facto, exercit atribuiile unei autoriti publice. Se are
n vedere acea persoan care, dei exercit atribuiile unei autoriti publice, nu a fost nvestit n caracteristic constituie o cerin profesional autentic i decisiv, cu condiia
ca obiectivul s fie legitim, iar cerina s fie proporional. n toate celelalte cazuri, oricare
difereniere va nsemna o discriminare, deci o inegalitate n drepturi.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(l) art.1661 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. n afar de aceasta, subiectul infraciunii n cauz trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: 1) persoana
public; 2) persoana care, de facto, exercit atribuiile unei autoriti publice; 3) oricare alt
persoan care acioneaz cu titlu oficial; 4) oricare alt persoan care acioneaz cu consimmntul expres sau tacit al unei persoane care acioneaz cu titlu oficial.
Potrivit alin.(2) art.123 CP RM, prin persoan public se are n vedere dup caz:
1) funcionarul public, inclusiv funcionarul public cu statut special (colaboratorul serviciului diplomatic, al serviciului vamal, al organelor aprrii, securitii naionale i ordinii
publice, alt persoan care deine grade speciale sau militare); 2) angajatul autoritilor
publice autonome sau de reglementare, al ntreprinderilor de stat sau municipale, al altor
persoane juridice de drept public; 3) angajatul din cabinetul persoanelor cu funcii de demnitate public; 4) persoana autorizat sau nvestit de stat s presteze n numele acestuia
servicii publice sau s ndeplineasc activiti de interes public.
601
Noiunea funcionar public (care este o noiune de factur extrapenal) este subsecvent fa de noiunea persoan public utilizat n legea penal, fr a-i epuiza coninutul.
Personalul administrativ-tehnic (personalul tehnic; personalul care desfoar activiti auxiliare) nu se consider persoane publice n sensul dispoziiei de la alin.(2) art.123
CP RM.
Rspunderea se agraveaz conform lit.e) alin.(2) art.1661 CP RM, dac subiect al
infraciunii este o persoan cu funcie de rspundere sau o persoan cu funcie de demnitate
public. Atragem atenia c orice persoan cu funcie de rspundere este o persoan public,
ns nu orice persoan public este o persoan cu funcie de rspundere. De asemenea, este
notabil c noiunea persoan cu funcie de demnitate public (definit n alin.(3) art.123
CP RM) i noiunea funcionar public (privit ca parte a noiunii persoan public) se
afl ntr-o relaie de tip parte-ntreg. n aceste mprejurri, noiunile persoan cu funcie
de demnitate public i persoan public se intersecteaz, au domenii de inciden care
se intercaleaz. Deci, urmeaz a fi difereniate cu maxim precizie.
n afar de persoana public, subiect al infraciunii prevzute la alin.(l) art.1661 CP
RM poate fi persoana care, de facto, exercit atribuiile unei autoriti publice. Se are n vedere
acea persoan care, dei exercit atribuiile unei autoriti publice, nu a fost nvestit ncondiiile
legii, n numele statului, cu mputerniciri legale de a nfptui aciuni care comport consecine
juridice pentru toi sau pentru majoritatea cetenilor, aciunile ei nefiind limitate de cadrul unui
anumit departament, sistem etc. Cu alte cuvinte, se are n vedere c persoana -care, de facto,
exercit atribuiile unei autoriti publice - i arog competena unei persoane publice care, n
condiiile legii, a fost abilitat cu exercitarea atribuiilor unei autoriti publice.
Dac persoana - care, de facto, exercit atribuiile unei autoriti publice - este o
persoan public, atunci urmeaz a fi tras la rspundere nu doar conform alin.(l) art.1661
CP RM, dar i potrivit art.328 CP RM. n acest caz, rspunderea n baza art.328 CP RM se
aplic nu pentru tratamentul inuman sau degradant, dar pentru pentru exercitarea fr drept
a competenei unei persoane publice care, n condiiile legii, a fost abilitat cu exercitarea
atribuiilor unei autoriti publice.
Dac persoana - care, de facto, exercit atribuiile unei autoriti publice - nu este
o persoan public, atunci urmeaz a fi tras la rspundere nu doar conform alin.(l) art.1661
CP RM, dar i potrivit art.351 CP RM.
602
n sensul prevederii de la alin.(l) art.1661 CP RM, prin oricare alt persoan care
acioneaz cu titlu oficial trebuie de neles persoana care, dei nu este o persoan public
(i nu este nici persoan cu funcie de rspundere, nici persoan cu funcie de demnitate
public), ns acioneaz cu titlu oficial (de exemplu, este o persoan public strin (n
sensul prevederii de la alin.(l) art.1231 CP RM) sau un funcionar internaional (n sensul
prevederii de la alin.(2) art.1231 CP RM)).
Aa cum rezult din dispoziia alin.(l) art.1661 CP RM, subiect al infraciunii prevzute la alin.(l) art.1661 CP RM poate fi chiar i o persoan care nu acioneaz cu titlu
oficial. n acest sens, Curtea European a Drepturilor Omului este ferm n a postula c art.3
al Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale i
gsete aplicarea chiar i atunci cnd pericolul eman de la persoan sau grupuri de persoane care nu in de autoritile publice ale statului261.
n ipoteza n care subiectul infraciunii este o persoan care nu acioneaz cu titlu
oficial, este indispensabil ca acest subiect s acioneze cu consimmntul expres sau tacit al
unei persoane care acioneaz cu titlu oficial. Atunci cnd subiectul infraciunii prevzute la
alin.(l) art.1661 CP RM este o persoan care nu acioneaz cu titlu oficial, el se comport ca
i cum ar fi un mandatar al persoanei care are acest titlu. Indiferent a cui a fost iniiativa de
a svri infraciunea n cauz - a particularului sau a persoanei care are titlu oficial - aceast
iniiativ trebuie ntrit de consimmnt. Dac un asemenea consimmnt lipsete, nu va
putea fi angajat rspunderea conform alin.(l) art.1661 CP RM. Eventual, fptuitorul va fi
tras la rspundere conform altor norme penale.
Respectnd nuanele de rigoare, noiunea consimmnt, utilizat n alin.(l)
art.1661 CP RM, trebuie neleas n accepiunea pe care i-o imprim legiuitorul n
art.199 din Codul civil: Consimmntul este manifestarea, exteriorizat, de voin
a persoanei de a ncheia un act juridic (alin.(l)); Consimmntul este valabil dac
provine de la o persoan cu discernmnt, este exprimat cu intenia de a produce efecte
juridice i nu este viciat (alin.(2)). n cazul n care apar ndoieli cu privire la existena
consimmntului tacit, este funcional prevederea de la art.201 din Codul Civil: Actul juridic se consider nencheiat n cazul n care esena consimmntului nu poate fi
determinat cu certitudine nici din exprimarea exteriorizat i nici din alte circumstane
ale ncheierii sale.
Case of H.L.R. vs. France, http: //cmiskp.echr.coe.int
261
603
604
primare), care, la rndul su, au implicat producerea unor urmri prejudiciabile mai grave
-decesul victimei sau sinuciderea acesteia (urmrile prejudiciabile secundare).
Decesul victimei sau sinuciderea acesteia trebuie s se gseasc ntr-o legtur de
cauzalitate direct cu durerea sau suferina fizic ori psihic. Mai mult, aceast legtur de
cauzalitate trebuie s fie cuprins de vinovia fptuitorului. Dac decesul victimei sau sinuciderea acesteia au fost determinate n mare parte de starea de sntate a victimei, caz n
care este suficient orice influenare din afar pentru a fi posibil respectivul rezultat, atunci
cele comise nu pot fi calificate potrivit lit.g) alin.(2) art.1661 CP RM.
n planul laturii subiective, fapta prevzut la lit.g) alin.(2) art.1661 CP RM se caracterizeaz prin intenie fa de urmrile prejudiciabile primare i prin impruden fa de
urmrile prejudiciabile secundare.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(3) art.1661 CP RM are
un caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
demnitatea persoanei; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la
integritatea fizic sau psihic a persoanei, aprate mpotriva torturii.
605
262
263
606
prejudiciabile constnd n durerea sau suferinele fizice ori psihice puternice; 3) legtura de
cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Atunci cnd este svrit pe calea aciunii, provocarea durerii sau a suferinelor
fizice sau psihice puternice presupune influenarea fizic sau psihic asupra victimei.
Dac ne referim la influenarea fizic n contextul infraciunii specificate la alin.(3)
art.166264 CP RM, n jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului sunt consemnate
urmtoarele modaliti faptice ale torturii: 1) spnzurtoarea palestinian (dezbrcarea victimei, legarea minilor la spate i suspendarea ei de brae, fr a se mai putea sprijini de sol);
2) forme grave de btaie; 3) lovituri grave, combinate cu refuzarea ngrijirii medicale265; 4)
ocuri electrice266; 5) falaka: lovirea tlpilor etc.
Privitor la influenarea psihic asupra victimei, ca modaliti faptice ale torturii pot
fi specificate: simularea unei execuii, ameninarea cu flacra de la o lamp i cu o sering;
ameninarea privind maltratarea copiilor victimei etc.
Nu este exclus ca, n conjunctura infraciunii prevzute la alin.(3) art.166267 CP RM,
influenarea asupra victimei s aib att un caracter fizic, ct i un caracter psihic. Evoluarea
distinct sau asociat a formelor de influenare asupra victimei n contextul infraciunii de
tortur poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
Atunci cnd infraciunea prevzut la alin.(3) art.166268 CP RM este svrit pe calea inaciunii, se are n vedere c, din cauza nesvririi unor aciuni juridicete obligatorii,
obiectiv necesare i realmente posibile, nu s-a mpiedicat sau nu s-a nlturat desfurarea
unor procese de natur s provoace durerea sau suferinele fizice ori psihice puternice (deexemplu: privarea victimei de somn i de hran269; privarea victimei de tratamentul medical
i de medicamente270 etc.).
n cazul n care constrngerea exercitat asupra victimei nu adopt forma torturii,
fapta nu va putea fi calificat n baza alin.(3) art.1661 CP RM. Astfel, de exemplu, rspunderea se va aplica nu n baza alin.(3) art.1661 CP RM, dar conform art.309 CP RM, n
ipoteza cnd persoana care constat infraciunea, ofierul de urmrire penal, procurorul sau
judectorul: 1) constrnge prin ameninare sau prin alte acte ilegale bnuitul, nvinuitul,
Case of Ilhan vs. Turkey, http: //cmiskp.echr.coe.int
Case of Akkoc vs. Turkey, http: //cmiskp.echr.coe.int
266
Case of Salman vs. Turkey, http: //cmiskp.echr.coe.int
267
ase of Aksoy vs. Turkey, http: //cmiskp.echr.coe.int
268
Case of Aksoy vs. Turkey, http: //cmiskp.echr.coe.int
269
Case of Ireland vs. the United Kingdom. http: //cmiskp.echr.coe.int
270
Case of Ilascu and others vs. Moldova and Russia. http: //cmiskp.echr.coe.int
264
265
607
inculpatul, victima (n sens procesual), partea vtmat, martorul, partea civil sau partea
civilmente responsabil s fac declaraii; 2) constrnge prin ameninare sau prin alte acte
ilegale bnuitul, nvinuitul sau inculpatul s ncheie acordul de recunoatere a vinoviei; 3)
constrnge prin ameninare sau prin alte acte ilegale expertul s fac concluzia; 4) constrnge prin ameninare sau prin alte acte ilegale traductorul sau interpretul s fac o traducere
sau o interpretare incorect.
La comiterea infraciunii specificate la alin.(3) art.1661 CP RM, fptuitorul poate
recurge la orice mijloace. Totui, dac svrirea infraciunii n cauz presupune folosirea
armei, instrumentelor speciale sau a altor obiecte adaptate acestui scop, rspunderea se va
agrava n corespundere cu lit.d) alin.(4) art.1661 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(3) art.1661 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii durerii sau suferinelor fizice ori psihice
puternice.
Noiunile durere, suferin fizic i suferin psihic au fost definite cu
ocazia examinrii infraciunii specificate la alin.(l) art.1661 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Accentum c, n procesul calificrii celor svrite n baza alin.(3) art.3091 CP
RM, urmeaz a se aprecia, n raport cu toate mprejurrile reinute, c durerea sau suferinele provocate victimei au fost puternice. Altfel spus, trebuie stabilit c durerea sau suferinele cauzate victimei nu sunt o manifestare a tratamentului inuman sau degradant (n sensul
prevederii de la alin.(l) art.1661 CP RM), fiind suficient de grave pentru a fi catalogate ca
expresie a torturii.
Dac persist ndoielile privind gradul de gravitate a durerii sau a suferinelor
cauzate, rspunderea urmeaz a fi aplicat conform alin.(l) art.1661 CP RM, nu conform
alin.(3) art.1661 CP RM.
Dac, n legtur cu infraciunea prevzut la alin.(3) art.1661 CP RM, a fost cauzat intenionat vtmarea - grav, medie sau uoar - a integritii corporale sau a sntii,
se impune calificarea conform art.151 sau 152 CP RM ori art.78 din Codul contravenional
i alin.(3) art.1661 CP RM. n cazul dat, pluralitatea de urmri prejudiciabile implic pluralitatea de infraciuni sub forma concursului de infraciuni. Nu se ncalc principiul non
bis in idem,ntruct prejudiciul cauzat intenionat sntii excede cadrul infraciunii de
tortur.
608
Nu este obligatoriu ca infraciunea prevzut la alin.(3) art.1661 CP RM s fie svrit n locul de detenie sau de efectuare a actelor procesuale ori n ambiana de svrire
a infraciunii - cadrul procesual (condiiile juridice), izolarea de societate, limitarea unor
drepturi, condiii neprielnice de detenie etc. Or, nu ntotdeauna comiterea infraciunii n cauz are un fond procesual (de exemplu, atunci cnd ine de activitatea particular de detectiv
i de paz). Nu ntotdeauna tortura este svrit de subieci cu obligaiuni procesuale (de
exemplu, atunci cnd este comis de membrii grzilor populare).
Infraciunea prevzut la alin.(3) art.1661 CP RM poate fi svrit n afara mediului de detenie (de exemplu, n timpul reprimrii unor tulburri violente sau insurecii).
Fapta nu poate fi calificat potrivit alin.(3) art.1661 CP RM, dac durerea sau suferina puternic rezult exclusiv din sanciuni legale, inerente acestor sanciuni sau ocazionate de ele. Din aceast perspectiv, dac durerea sau suferina puternic, ce rezult
exclusiv dintr-o sanciune legal, se datoreaz nerespectrii unor condiii normative privind
executarea sanciunii legale, o asemenea durere sau suferin nu va putea fi considerat
inerent acelei sanciuni, nici ocazionat de ea. n asemenea condiii, va deveni aplicabil
prevederea de la alin.(3) art.1661 CP RM.
n acord cu art.15 al Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i a
libertilor fundamentale, art.3 din acest act normativ nu prevede nici o derogare. Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului denot c aceast exigen rmne valid chiar
n situaia existenei unui pericol public ce amenin viaa naiunii271 (de exemplu, starea de
rzboi sau de ameninare cu rzboiul, de instabilitate politic intern sau de orice alt stare
de excepie). Interdicia aplicrii torturii este absolut i prin raportare la comportamentul
persoanei pentru care aceasta i-ar fi aplicat; natura infraciunii care i s-ar impune persoanei
este lipsit de orice pertinen pe terenul art.3 din Convenia european pentru aprareadrepturilor omului i a libertilor fundamentale272. De asemenea, nu poate fi invocat ordinul sau dispoziia superiorului de a comite tortura.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(3) art.1661 CP RM se caracterizeaz n primul rnd prin intenie direct.
Case of Ribitsch vs. Austria, http: //cmiskp.echr.coe.int; Case of Ahmed vs. Austria, http: //cmiskp.echr.coe.int;
Case of Assenov and others vs. Bulgaria, http: //cmiskp.echr.coe.int
272
Case of H.L.R. vs. France, http: //cmiskp.echr.coe.int; Case of Labita vs. Italia, http: //cmiskp.echr.coe.int; Case
of Kudla vs. Poland. http: //cmiskp.echr.coe.int
271
609
Atenionm c nici un alt scop sau motiv, dect cele nominalizate expres n dispozi ia de la alin.(3) art.1661
CP RM, nu se poate regsi n cazul infraciunii de tortur. Odat cu intrarea n vigoare a Legii Republicii Moldova pentru modificarea i completarea unor acte legislative, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la
08.11.2012*, nici scopul infraciunii de tortur, nici motivul acesteia nu mai sunt prezentate de ctre legiuitor cu
titlu exemplificativ. Aceasta deoarece, prin legea n cauz, din dispozi: 1 ia care incrimineaz fapta de tortur a
fost exclus sintagma n special. Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.263-269.
273
610
prin ptrundere n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin (lit.c)).
Cea de-a doua variant-tip a furtului, specificat la lit.d) alin.(2) art.186 CP RM,
exprim n furtul prevzut la alineatele (1), (2) sau (3), svrit n proporii mari.
n fine, ultima variant-tip a furtului, specificat la alin.(5) art.186 CP RM, const
n furtul prevzut la alineatele (1), (2) sau (3), svrit n proporii deosebit de mari.
Alturi de infraciunile prevzute la art.187, 188, 190, 191 i 192 CP RM,
infraciunile specificate la art.186 CP RM fac parte din rndul infraciunilor svrite prin
sustragere. Prin sustragere se nelege luarea ilegal i gratuit a bunurilor mobile din
posesia altuia, care a cauzat un prejudiciu patrimonial efectiv acestuia, svrit n scop de
cupiditate.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la posesia asupra bunurilor mobile.
mpotriva infraciunilor svrite prin sustragere, n general, i a infraciunilor specificate la art.186 CP RM, n particular, posesia este ocrotit indiferent dac este viciat,
611
neviciat, de bun- sau de rea-credin, legitim sau nelegitim etc. Chiar posesia dobndit
printr-o infraciune, ca i orice alt posesie nelegitim, este protejat de legea penal.
n ipoteza consemnat la lit.c) alin.(2) art.186 CP RM, n plan secundar, se aduce
atingere relaiilor sociale cu privire la inviolabilitatea ncperii, a altui loc pentru depozitare
sau a locuinei.
Obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM l reprezint
bunurile care au o existen material, sunt create prin munca omului, dispun de valoare
material i cost determinat, fiind bunuri mobile i strine pentru fptuitor.
Astfel, n primul rnd, bunurile, care reprezint obiectul material al infraciunii
prevzute la alin.(1) art.186 CP RM, trebuie s aib o existen material. Nu au o existen
material urmtoarele entiti incorporale: 1) bunurile intelectuale (n sensul prevederii de
la alin.(1) art.9 din Constituie). Sustragerea unor asemenea bunuri poate fi calificat n
baza art.1851, 1852 sau 1853 CP RM ori a art.96, 97, 99-103 din Codul contravenional; 2)
energia, chiar avnd o valoare material. De exemplu, nsuirea energiei electrice sau a energiei termice atrage rspunderea n baza art.194 CP RM sau a art.164 din Codul contravenional; 3) informaiile. De exemplu, se aplic art.338 CP RM n cazul sustragerii de informaii
ce constituie secret de stat n scopul transmiterii lor unui stat strin, unei organizaii strine
sau agenturii lor; 4) serviciile. Sustragerea serviciilor poate fi calificat n conformitate cu
art.196 CP RM, cu art.106, alin.(6) art.180, art.252 din Codul contravenional etc.
n al doilea rnd, n calitatea lor de obiect material al infraciunii prevzute la alin.
(1) art.186 CP RM, bunurile se caracterizeaz printr-un ansamblu de aspecte de natur social, economic, fizic i juridic.
Sub aspect social, obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP
RM este constituit din bunurile n a cror creare a fost investit munca omului, prin care
bunurile au fost detaate de starea lor natural. Aspectul examinat este important mai ales n
planul delimitrii infraciunilor specificate la art.186 CP RM de unele infraciuni ecologice
(de exemplu, de infraciunile prevzute la art.231, 233 sau 234 CP RM).
Pentru a delimita obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP
RM de obiectul material al infraciunilor prevzute la art.231, 233 sau 234 CP RM, este
nevoie de a stabili scopul aplicrii muncii umane asupra componentelor materiale ale mediului nconjurtor (a nu se confunda cu scopul urmrit de ctre fptuitor la svrirea sustragerii). Dac acest scop a constat n a restabili sau a pstra situaia ecologic favorabil
612
pentru viaa i activitatea omului, atunci cele svrite formeaz una din faptele incriminate
la art.231, 233 sau 234 CP RM. Din contra, dac scopul n care s-a aplicat munca uman
asupra componentelor materiale ale mediului nconjurtor s-a exprimat n a include componentele date n circuitul marfar, n procesul de producie, atunci cele comise se calific
potrivit alin.(1) art.186 CP RM.
Sub aspect economic, bunurile care formeaz obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM trebuie s aib o valoare material (economic) i un cost
determinat.
Costul exprim valoarea obiectiv a bunului, utilitatea social a acestuia. Dac
bunul comport doar o valoare subiectiv, sentimental, avnd o utilitate individual, el
nu va putea forma obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM (de
exemplu, o poz a unei cunotine, un fragment de hrtie cu nsemnrile persoanei etc.).
Aceasta deoarece un astfel de bun nu va putea fi evaluat n bani. Totui, exist bunuri care,
pe lng o utilitate individual, au i o utilitate social: pozele unor celebriti (mai ales cu
autografele acestora), jurnalele intime ale acestora, scrisorile lor etc. Evident, asemenea
bunuri, constituind exponate muzeale, piese de arhiv, obiecte de vnzare-cumprare sau
de licitaie etc., trebuie recunoscute ca obiect material al infraciunii prevzute la alin.(1)
art.186 CP RM.
Sub aspect fizic, bunurile, privite ca obiect material al infraciunii prevzute la
alin.(1) art.186 CP RM, trebuie s fie bunuri mobile. Calitatea de bun mobil permite
delimitarea infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM de infraciunea prevzut la
art.193 CP RM.
Dac un bun imobil nu poate fi sustras, n schimb prile dintr-un asemenea bun,
devenite mobile prin detaare, pot constitui obiectul material al infraciunii prevzute la
alin.(1) art.186 CP RM. De exemplu, dac o cas nu poate fi sustras, n schimb pot fi sustrase uile, ferestrele acesteia etc. Dac prin detaarea prilor dintr-un imobil s-a provocat
i distrugerea sau deteriorarea imobilului respectiv, alturi de infraciunea prevzut la alin.
(1) art.186 CP RM poate subzista i fapta prevzut la art.197 CP RM sau la art.104 din
Codul contravenional.
Sub aspect juridic, bunurile, privite ca obiect material al infraciunii prevzute la
alin.(1) art.186 CP RM, trebuie s fie strine pentru fptuitor. n ali termeni, bunul trebuie
s se afle, nainte de comiterea infraciunii, n posesia victimei.
613
614
acte succesive: 1) deposedarea, adic scoaterea bunului din stpnirea victimei, reprezint
actul extinctiv; 2) imposedarea, adic trecerea bunului n stpnirea fptuitorului, constituie
actul achizitiv.
Caracterul ilegal alaciunii de luare rezult din: 1) svrirea infraciunii prevzute
la alin.(1) art.186 CP RM pe calea violrii iminente a prevederilor legislative ce reglementeaz regimul posesiei asupra bunurilor (criteriul obiectiv al ilegalitii); 2) lipsa la fptuitor
a oricror drepturi asupra bunurilor luate (criteriul subiectiv al ilegalitii).
Pentru a fi calificat n baza alin.(1) art.186 CP RM, aciunea de luare trebuie s
fie nu numai ilegal, dar i gratuit. Luarea ilegal, dar echivalent (integral compensat) a
bunurilor altuia nu poate fi calificat potrivit alin.(1) art.186 CP RM, deoarece n acest caz
posesorului nu i este cauzat nici un prejudiciu patrimonial.
Luarea se consider gratuit atunci cnd se realizeaz: 1) fr o despgubire pecuniar pe msur a valorii bunului luat; 2) fr o acordare a echivalentului sub form de
munc sau bunuri de aceeai valoare; 3) cu o despgubire simbolic ori neadecvat a valorii
bunului luat.
Luarea ilegal va fi considerat gratuit i atunci cnd compensarea costului bunurilor luate a avut loc deja dup svrirea infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM.
n conformitate cu lit.e) alin.(1) art.76 CP RM, o asemenea circumstan poate avea ca efect
atenuarea pedepsei stabilite pentru infraciunea prevzut la alin.(1) art.186 CP RM, dar
nicidecum nu-l poate absolvi pe fptuitor de rspundere penal.
Pe cale de consecin, despre lipsa gratuitii lurii se poate vorbi n situaia acordrii compensrii corespunztoare pn la consumarea infraciunii prevzute la alin.(1)
art.186 CP RM, nu ns ulterior acesteia.
Dintr-o perspectiv mai larg, referitor la infraciunile prevzute la art.186 CP
RM, se poate susine: ca parial, compensarea valorii bunurilor luate trebuie considerat
n funcie de mrimea prii n raport cu ntregul, ca: 1) lips a sustragerii infracionale
(opernd prevederea de la alin.(2) art.14 CP RM, potrivit creia nu constituie infraciune
aciunea sau inaciunea care, dei, formal, conine semnele unei fapte prevzute de Codul
penal, dar, fiind lipsit de importan, nu prezint gradul prejudiciabil al unei infraciuni); 2)
sustragere n proporii mici274 din avutul proprietarului (art.105 din Codul contravenional);
274
n conformitate cu art.18 din Codului contravenional, se consider de mici proporii valoarea bunurilor sustrase, dobndite, primite, fabricate, distruse, utilizate, transportate, pstrate, comercializate, trecute peste frontiera vamal sau valoarea pagubei pricinuite care, la momentul svririi contraveniei, nu depete 25 uniti
convenionale.
615
616
impedimente n procesul svririi sustragerii, n virtutea calitii de so, a relaiilor de rudenie, a raporturilor afective sau a altor asemenea circumstane.
Criteriul obiectiv este insuficient pentru stabilirea, n cazul infraciunilor prevzute la art.186 CP RM, a modului ascuns de comitere a faptei. Pentru calificarea faptelor n
baza art.186 CP RM, mai este necesar prezena criteriului subiectiv de stabilire a modului
ascuns. Acest criteriu presupune convingerea fptuitorului c cele svrite de el rmn
nevzute, neobservate sau nenelese adecvat de ctre alte persoane, ori c aceste persoane
nu-i vor zdrnici svrirea sustragerii. Bineneles, concluziile asupra circumstanei c
fptuitorul era convins de modul ascuns al aciunii sale trebuie s se bazeze pe anumite
premise de ordin obiectiv, dar nu pe declaraiile lui nentemeiate.
Decisiv pentru stabilirea modului ascuns de comitere a sustragerii este criteriul
subiectiv. Iat de ce, de exemplu, n cazul n care fptuitorul consider c svrete sustragerea pe ascuns, iar, n realitate, aciunea de luare i-a fost vzut de alte persoane, nu exist
temeiuri de a-i califica fapta ca sustragere deschis. Deci, nu este aplicabil art.187 CP RM.
Aceasta deoarece fptuitorul, reieind din circumstanele concrete, nu a contientizat faptul
descoperirii sale i considera c acioneaz pe ascuns. Dimpotriv, sustragerea nu este ascuns, urmnd a fi calificat n baza art.187 CP RM, atunci cnd fptuitorul este convins c
aciunile lui sunt evidente pentru cei din jur, dei n realitate el nu a fost vzut de nimeni n
procesul svririi sustragerii.
ntruct modul ascuns de comitere a sustragerii este un semn obligatoriu al laturii
obiective a infraciunilor prevzute la art.186 CP RM, persoana care asigur modul ascuns
al sustragerii (de exemplu, cel care st de ase (de paz)) trebuie recunoscut coautor
al infraciunilor n cauz, nu ns complice la acestea.
n practic sunt cunoscute situaii, cnd persoana, care ncearc s svreasc
infraciunea prevzut la alin.(1) art.186 CP RM, este surprins la locul faptei (de exemplu,
au aprut pe neateptate persoane strine sau a revenit stpnul locuinei, pentru a-i lua
bunul uitat etc.). n astfel de situaii, n funcie de posibilul comportament ulterior al fptuitorului, pot fi specificate urmtoarele trei variante alternative de calificare: 1) dac fptuitorul nelege c a fost descoperit, nceteaz realizarea sustragerii i ncearc s prseasc
locul faptei, abandonnd bunurile, atunci cele comise urmeaz a fi calificate conform art.27
i alin.(1) 186 CP RM; 2) dac, n pofida faptului c a fost surprins n procesul sustragerii
neconsumate, fptuitorul ignor aceast mprejurare i continu realizarea sustragerii, sus-
617
tragerea nceput ca furt se transform n jaf (deci, urmeaz a fi calificat n baza art.187
CP RM)275; 3) n cazul n care fptuitorul, ntmpinnd mpotrivire n procesul svririi
sustragerii, aplic violen fa de persoana care ncearc s mpiedice luarea bunurilor sau
s le rein nemijlocit dup deposedare, fapta se calific fie conform lit.e) alin.(2) art.187
CP RM, fie potrivit art.188 CP RM276.
Cea de-a treia variant de calificare enunat mai sus se deosebete calitativ de
alta: dac fptuitorul aplic violena sau amenin cu aplicarea violenei dup consumarea
infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM, avnd scopul de a scpa de urmrire sau de
a evita reinerea sa, atunci fapta nu mai poate fi calificat n conformitate cu lit.e) alin.(2)
art.187 sau cu art.188 CP RM. De aceast dat, cele svrite formeaz concursul real dintre
infraciunea prevzut la alin.(1) art.186 CP RM i, n dependen de gradul de violen sau
de caracterul ameninrii cu violena, una din infraciunile prevzute la art.145, 151, 152
sau 155 CP RM, ori art.78 din Codul contravenional.
Nu este exclus ca, n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM, fptuitorul s recurg la nelciune. Dar nu pentru a asigura svrirea sustragerii (caz n care
ne vom afla n prezena uneia dintre infraciunile prevzute la art.190 CP RM), dar pentru
a uura sustragerea.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.186 CP RM este o infraciune material.
Numai prejudiciul patrimonial efectiv poate s reprezinte urmrile prejudiciabile care se
produc n contextul infraciunii date. Pagubele sub forma venitului ratat nu au relevan la
calificarea infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM. Aceasta ntruct este de neconceput s iei ceva care deocamdat nu exist n natur.
Imputarea prejudiciului patrimonial efectiv cauzat prin infraciunea specificat la
alin.(1) art.186 CP RM presupune stabilirea legturii de cauzalitate dintre luarea ilegal i
gratuit a bunurilor mobile din posesia altuia, pe de o parte, i prejudiciul sus-amintit, pe
de alt parte. Cu alte cuvinte, pentru a imputa cuiva svrirea infraciunii n cauz, este
necesar a stabili c golul patrimonial, creat n sfera patrimonial a victimei, i, implicit,
n cazul dat, intenia iniial de a svri infraciunea prevzut la alin.(1) art.186 CP RM se transform n intenia
supravenit de a svri infraciunea prevzut la alin.(1) art.187 CP RM. Drept urmare, rspunderea se va aplica
numai n baza alin.(1) art.187 CP RM. Nu putem vorbi n nici un caz despre concursul infraciunilor prevzute la
alin.(1) art.186 i alin.(1) 187 CP RM.
276
n acest caz, intenia iniial de a svri infraciunea prevzut la alin.(1) art.186 CP RM se transform n intenia
supravenit de a svri fapta prevzut la lit.e) alin.(2) art.187 CP RM sau una din faptele prevzute la art.188 CP
RM. Rspunderea se va aplica numai n baza lit.e) alin.(2) art.187 sau a art.188 CP RM. Lipsete temeiul atestrii
unui concurs al infraciunilor prevzute la alin.(1) art.186 i la lit.e) alin.(2) art.187 sau art.188 CP RM.
275
618
619
n acord cu prevederile art.56 Liberarea de rspundere penal n legtur cu renunarea de bun voie la svrirea infraciunii din Codul penal, persoana care a ascuns
bunurile pe teritoriul unui obiect pzit, avnd scopul scoaterii lor ulterioare n afara acestui
teritoriu, n cazul restituirii din propria voin a bunurilor date, poate fi liberat de rspundere penal n legtur cu renunarea de bunvoie la svrirea infraciunii prevzute la alin.
(1) art.186 CP RM.
Pn cnd bunurile nu au fost scoase de pe teritoriul obiectului pzit, infraciunea
prevzut la alin.(1) art.186 CP RM nu poate fi considerat consumat, chiar dac aceste
bunuri au fost separate de restul i au fost pregtite pentru scoaterea lor ulterioar, sau dac
a avut loc nelegerea prealabil cu lucrtorul nvestit cu paza obiectului respectiv. De asemenea, infraciunea prevzut la alin.(1) art.186 CP RM nu poate fi considerat consumat
n cazul n care a fost scoas numai o parte din bunuri, existnd intenia fptuitorului de a
sustrage toate bunurile selectate. Aruncarea bunurilor, peste gard, unui alt participant la infraciune, care a fost de ndat reinut, de asemenea trebuie calificat conform art.27 i alin.
(1) art.186 CP RM, deoarece fptuitorii nu obinuse nc posibilitatea real de a se folosi
sau a dispune de acele bunuri la dorina lor.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.186 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. Pentru calificarea faptei
conform normei n cauz, este obligatorie prezena scopului de cupiditate.
Scopul de cupiditate reprezint anticiparea n contiina fptuitorului a stpnirii
sale definitive asupra bunurilor luate, cnd el va avea posibilitatea de a poseda, a folosi i a
dispune de aceste bunuri ca i cum ele ar fi ale lui proprii.
Nu poate fi calificat conform alin.(1) art.186 CP RM luarea ilegal i gratuit, pe
ascuns, a bunurilor mobile din posesia altuia, luare prin care acestuia i s-a cauzat un prejudiciu patrimonial efectiv, svrit n scopul folosinei temporare a acelor bunuri, fptuitorul
urmrind restituirea lor ulterioar. Esena folosinei temporare const n aceea c bunurile
sunt luate pe un timp oarecare, i anume pe o perioad nesemnificativ sau strict determinat. n astfel de cazuri, fptuitorul nu urmrete scopul de cupiditate, deoarece nu dorete
s treac bunurile n stpnirea sa definitiv. n funcie de circumstanele cazului, asemenea
fapte pot fi calificate conform art.1921, 1922 sau altele din Codul penal.
Este posibil comiterea infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM n scopul
transmiterii bunurilor unor tere persoane dintr-un sentiment de gratitudine fa de aces-
620
tea, n vederea achitrii ctre ele a datoriilor nestinse etc. Chiar i n acest caz sustragerea
este comis n scop de cupiditate (la concret n scop de navuire a unor tere persoane),
deoarece, vzndu-se n postura de pretins proprietar, fptuitorul nu face dect s realizeze
atributul de dispoziie care deriv din dreptul de proprietate. n ipoteza dat, fptuitorul
urmrete scopul de cupiditate, chiar dac nu urmrete s obin profitul pentru sine
personal.
Prezena scopului de cupiditate nu presupune prezena obligatorie a motivului de
cupiditate. Explicaia este c motivul de cupiditate const n nzuina fptuitorului de a
obine, de pe urma celor sustrase, venit material pentru sine sau pentru apropiaii si, fie
pentru ceilali participani la infraciune, sau, mai scurt, pentru o persoan care a acordat,
direct sau indirect, o asisten material fptuitorului sau care, n previziunea fptuitorului,
i va acorda o astfel de asisten n viitor. Este ns perfect posibil situaia cnd fptuitorul
ia bunurile de la victim pentru a le trece n folosul unor tere persoane, fr a se navui
personal sau fr a spera la o navuire personal n viitor (de exemplu, fptuitorul transfer
ntreaga sum de bani sustras pe contul unei case de copii, pstrndu-i anonimatul absolut,
deci excluznd din start orice fel de contraprestaie pentru altruismul su). n aceste
condiii, fapta ntrunete toate semnele constitutive ale noiunii de sustragere, ns fr a fi
svrit din motiv de cupiditate.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
Pentru agravarea rspunderii conform lit.b), c) alin.(2) sau alin.(3) art.186 CP RM,
este suficient prezena mcar a uneia dintre agravantele specificate n aceste prevederi. Cu
toate acestea, n sentina instanei de judecat trebuie indicate toate agravantele care i-au
gsit confirmarea n cazul concret, cu specificarea precis a literelor corespunztoare i a
alineatului din art. corespunztor.
n cazurile n care ntr-o infraciune unic sunt prezente cteva agravante, la calificare se aplic, n conformitate cu lit.c) art.117 CP RM, acel alineat al normei care prevede o pedeaps mai aspr. n acelai timp, mbinarea ctorva circumstane agravante ale
infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM nu reprezint un concurs de infraciuni.
Aceasta ntruct pluralitatea de agravante, avnd la baz aceeai intenie infracional, nu
nseamn pluralitatea de infraciuni.
621
277
622
623
278
624
toare, cleti, cngi, lasouri etc., ori a animalelor dresate sau chiar a unor persoane care, cu
bun-tiin, nu sunt pasibile de rspundere penal (minori avnd vrsta de pn la 14 ani;
persoane iresponsabile).
n legtur cu cea de-a doua condiie din cele nominalizate mai sus, ptrunderea
n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin trebuie s fie ntotdeauna ilegal.
Aceasta presupune ntrunirea urmtoarelor dou condiii: 1) fptuitorului i lipsete dreptul
de apariie n genere sau n anumite momente n ncperea, n alt loc pentru depozitare sau
n locuina respectiv; 2) fptuitorul se afl totui acolo, n pofida interdiciei persoanelor
abilitate sau fr acordul acestora, fie pe calea nelrii lor.
Aflarea persoanei n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin n
temeiuri legale (de exemplu, cu acordul persoanelor abilitate sau n legtur cu munca
efectuat n locul respectiv) exclude posibilitatea funcionrii agravantei prevzute la lit.c)
alin.(2) art.186 CP RM. De asemenea, intrarea fptuitorului n sala comercial a magazinului sau n sala expoziional a muzeului, atunci cnd accesul n acestea este deschis pentru
fiecare, nu formeaz agravanta prin ptrundere n ncpere, n alt loc pentru depozitare
sau n locuin, chiar dac fptuitorul urmrete scopul comiterii infraciunii prevzute la
alin.(1) art.186 CP RM. La fel, existena la fptuitor a accesului liber n ncpere, n alt loc
pentru depozitare sau n locuin, n virtutea legturilor de rudenie (ca membru al familiei) sau n baza raporturilor contractuale (ca locatar provizoriu), face inoportun invocarea
circumstanei agravante consemnate la lit.c) alin.(2) art.186 CP RM. n astfel de cazuri,
rspunderea se va aplica n baza alin.(1) art.186 CP RM.
Dimpotriv, circumstana agravant prevzut la lit.c) alin.(2) art.186 CP RM este
prezent dac fptuitorul a intrat n mod legal n locul respectiv, ns rmne n el dup
nchiderea lui (pentru pauza de mas sau cea nocturn), n scopul svririi sustragerii. n
context, rmnerea ilegal nu se deosebete principial de intrarea ilegal, odat ce fptuitorul rmne n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin n pofida rigorilor
ce condiioneaz regimul de lucru n locurile respective sau n pofida voinei persoanei
responsabile pentru integritatea bunurilor pstrate n acele locuri, ori a persoanei care are
n stpnire acele locuri.
Pentru aplicarea rspunderii n baza lit.c) alin.(2) art.186 CP RM, este necesar ca
scopul de sustragere s apar la fptuitor pn la ptrunderea lui n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin. Rspunderea se va aplica conform art.186 (cu excepia lit.c)
625
alin.(2)) CP RM, dac fptuitorul a intrat n asemenea locuri, urmrind scopuri legitime,
iar scopul de a sustrage a aprut ulterior. Iat de ce, noiunea de ptrundere ilegal nu se
refer la cazurile cnd, de exemplu, fptuitorul a fost invitat n vizit, sau pentru efectuarea reparaiei, sau pentru a face cunotin cu victima etc., iar apoi, aflndu-se n locuina
ei i profitnd de ncrederea acesteia, svrete acolo sustragerea pe ascuns a bunurilor
aparinnd acestei victime.
n situaia svririi infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM de dou sau
mai multe persoane, prin ptrundere n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin,
trebuie luat n consideraie faptul c aciunile persoanei care nu a intrat n ncpere, n alt
loc pentru depozitare sau n locuin, dar care, potrivit nelegerii privind repartizarea rolurilor, a luat parte la aciunile legate de intrarea n ele a altor persoane sau de luarea bunurilor
din ele (de exemplu, persoana a deschis cu peraclul ua locuinei, dar nu intr, iar cealalt
persoan intr n aceast locuin i sustrage nemijlocit bunurile dintr-aceasta), reprezint
coautorat i nu necesit referire la alin.(5) art.42 CP RM.
Cea de-a treia condiie din cele menionate mai sus presupune c, pentru a fi operabil circumstana agravant prevzut la lit.c) alin.(2) art.186 CP RM, este necesar ca
ptrunderea ilegal, n scopul svririi sustragerii, s fie efectuat nu n oricare loc, dar
anume n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(2) art.186 CP RM, prin ncpere se nelege un edificiu permanent sau provizoriu, fix sau ambulant, aflat n proprietate public sau
privat, care este destinat dislocrii att a oamenilor care i ndeplinesc obligaiile profesionale, ct i a bunurilor necesare activitii ntreprinderilor, instituiilor sau organizaiilor
care i au sediul n astfel de edificii. Sunt ncperi: magazinele, depozitele, antrepozitele,
garajele, beciurile, hambarele, atelierele, muzeele, oficiile potale, teatrele, instituiile de
nvmnt, edificiile sportive acoperite, hangarele gonflabile, corturile de prelat etc.
Noiunea de ncpere se refer nu numai la ncperea care se afl sub paz special,
dar i alte ncperi (sau o parte a acestora), n care accesul persoanelor strine este totui
interzis ori n care intrarea acestora nu este admis fr acordul respectiv al persoanelor
abilitate.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(2) art.186 CP RM, prin alt loc pentru depozitare se are n vedere sectorul de teritoriu sau dispozitivul care este destinat, adaptat sau
special utilat pentru pstrarea permanent sau provizorie a bunurilor i care este nzestrat
626
627
Important este ca destinaia principal a ncperii respective s se concretizeze n cea de locuire, fie i provizorie, a oamenilor. Dac destinaia locuinei a fost schimbat (de exemplu,
apartamentul de la parter a fost transformat ntr-un magazin), se schimb i statutul locului:
din locuin n ncpere.
innd seama de destinaia funcional a locuinei, nu poate fi considerat locuin
oricare loc de habitat temporar al oamenilor care nu este destinat locuirii lor (de exemplu:
compartimentul (cupeul) dintr-un vagon feroviar; cabina dintr-o nav fluvial sau maritim;
cabina dintr-un autocamion; alte asemenea ncperi, care reprezint o parte constructiv a
mijlocului de transport). Or, destinaia funcional a acestor locuri de habitat temporar const n asigurarea confortului la transportarea pasagerilor, nu pentru a le servi ca locuin.
n contrast, tocmai destinaia de locuire provizorie a oamenilor o posed: 1) cabina dintr-o
nav, n care locuiesc membrii echipajului navei; 2) cupeul dintr-un vagon feroviar, n care
locuiete nsoitorul de vagon sau constructorii etc.
De cele mai multe ori, n ipoteza de svrire a infraciunii prevzute la alin.(1)
art.186 CP RM prin ptrundere n locuin, aplicarea rspunderii conform lit.c) alin.(2)
art.186 CP RM exclude calificarea suplimentar n baza art.179 CP RM. Totui, dac domiciliul violat aparine unei persoane, iar fptuitorul svrete furtul n raport cu o alt persoan, care la acel moment se afl n domiciliul primei persoane, atunci vom fi n prezena
concursului dintre infraciunile prevzute la art.179 i lit.c) alin.(2) art.186 CP RM. Neglijarea faptului c exist dou victime, dar nu ale unei singure infraciuni, ci ale unor infraciuni diferite, ar nsemna nclcarea grav a principiului legalitii.
Nu este exclus ca i n alte situaii s se ateste concursul dintre infraciunile prevzute la art.179 i lit.c) alin.(2) art.186 CP RM (n situaia cnd ultima infraciune presupune ptrunderea n locuin): 1) atunci cnd se violeaz domiciliul comun al mai multor
persoane, fiind sustrase bunurile doar a uneia sau a unora din acele persoane; 2) atunci cnd
victima uneia din cele dou infraciuni concurente este titularul dreptului de proprietate
asupra imobilului, iar victima celeilalte infraciuni concurente este titularul unui drept real
derivat (drept de abitaie, drept de servitute, drept de superficie) asupra unei pri a aceluiai
imobil etc.
La lit.d) alin.(2) art.186 CP RM se stabilete rspunderea pentru infraciunea de
sustragere pe ascuns a bunurilor altei persoane, svrit cu cauzarea de daune n pro-
628
279
629
ri. Prin grup relativ numeros de persoane se are n vedere: 1) totalitatea angajailor
unei ntreprinderi, instituii sau organizaii; 2) totalitatea persoanelor care locuiesc ntr-un
bloc locativ; 3) totalitatea pasagerilor unui avion, tren, autobuz etc.
Noiunea de calamitate nu poate fi restrns la nelesul de calamitate natural. Astfel, calamitatea poate avea i o natur social (rzboi, intervenie militar strin, conflict
militar local, lovitur de stat, puci militar etc.). De asemenea, calamitatea poate avea o natur tehnogen (accidente ale trenurilor; accidente ale navelor fluviale; catastrofe aeriene n
aeroporturi i localiti; catastrofe aeriene n afara aeroporturilor i localitilor; accidente
de transport pe poduri i pasaje de intersecie cu calea ferat; catastrofe auto de proporii
etc.).
Pentru a califica fapta conform lit.a) alin.(3) art.186 CP RM, este necesar ca
infraciunea prevzut la alin.(1) art.186 CP RM s fie svrit n timpul unei calamiti.
Aceasta nseamn c infraciunea n cauz trebuie comis n perioada de timp care este
cuprins ntre momentul cnd se produce evenimentul ce d natere strii de calamitate i
momentul cnd aceast stare nceteaz.
Circumstana agravant prevzut la lit.a) alin.(3) art.186 CP RM poate fi reinut
numai n raport cu faptele svrite n zona calamitat, adic n raza de aciune a efectelor
calamitii. De asemenea, dup cum rezult din sensul legii, este obligatoriu ca fptuitorul
s profite de starea de calamitate. Aceasta presupune ntrunirea urmtoarelor dou condiii:
1) fptuitorul i d seama c eforturile autoritilor i ale populaiei sunt ndreptate cu
precdere spre salvarea de viei omeneti i c msurile de paz a bunurilor lipsesc ori sunt
reduse; 2) fptuitorul folosete prilejul pentru a comite infraciunea prevzut la alin.(1)
art.186 CP RM.
Circumstana agravant de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal, consemnat la lit.b) alin.(3) art.186 CP RM, este similar cu circumstana agravant
specificat la lit.k) alin.(2) art.151 CP RM. De aceea, este admisibil o abordare similar
a esenei circumstanei respective, cu luarea n consideraie a particularitilor infraciunii
prevzute la alin.(1) art.186 CP RM.
Rspunderea se aplic conform alin.(4) sau (5) art.186 CP RM n cazul furtului
prevzut la alineatele (1), (2) sau (3) svrit n proporii mari, i, respectiv, n cazul furtului
prevzut la alineatele (1), (2) sau (3) svrit n proporii deosebit de mari. Accentum c
la alin.(4) i (5) art.186 CP RM se prevd nu circumstane agravante ale infraciunii speci-
630
ficate la alin.(1) art.186 CP RM. De fapt, la alin.(1), (4) i (5) art.186 CP RM (ca i la lit.d)
alin.(2) art.186 CP RM), sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se
pot afla ntre ele n concurs.
Reieind din alin.(1) art.126 CP RM, se consider proporii deosebit de mari sau,
respectiv, proporii mari valoarea bunurilor sustrase, care, la momentul svririi infraciunii, depete 5000 sau, respectiv, 2500 uniti convenionale.
Dac fptuitorul are intenia determinat simpl de a svri furtul n proporii mari
sau deosebit de mari, intenie pe care nu o poate realiza din cauze independente de voina
lui, atunci fapta trebuie calificat ca tentativ de furt svrit n proporii mari sau deosebit
de mari, indiferent de mrimea prejudiciului patrimonial care s-a produs n realitate. n contrast, dac fptuitorul manifest intenie determinat alternativ sau intenie nederminat,
calificarea trebuie fcut nu n funcie de orientarea inteniei (ntruct nu este cu putin a o
particulariza), dar n funcie de urmrile prejudiciabile produse n mod efectiv.
Dac furtul n proporii mari sau deosebit de mari este svrit de dou sau mai
multe persoane, rspunderea lor trebuie s depind de prezena inteniei fiecrei persoane
de a cauza un prejudiciu patrimonial care, n ansamblu, va fi exprimat n proporii mari sau
deosebit de mari. Este ns posibil ca proporiile mari sau deosebit de mari s se compun
din cteva sume ce provin din cteva episoade ale unei infraciuni unice prelungite, svrite
de dou sau mai multe persoane care au luat parte nu la toate aceste episoade. n acest caz,
rspunderea fiecreia din aceste persoane va fi pus n dependen nu de suma integral,
care a fost sustras de ntregul grup, n toate episoadele, ci va fi limitat numai la acele episoade care au fost executate cu participarea nemijlocit a persoanei respective.
Jaful (art.187 CP RM):
n art.187 CP RM, sub denumirea marginal de jaf, sunt reunite patru variante-tip
de infraciuni i dou variante agravate de infraciuni.
Prima variant-tip a jafului, prevzut la alin.(1) art.187 CP RM, const n sustragerea deschis a bunurilor altei persoane.
La rndul su, prima variant agravat a jafului, specificat la lit.b)-e) alin.(2)
art.187 CP RM, presupune c infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit:
-
631
prin ptrunderea n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin (lit.d));
632
cazul aplicrii violenei nepericuloase pentru viaa sau sntatea persoanei, nu i n cazul
ameninrii cu aplicarea unei asemenea violene) l reprezint corpul persoanei.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.187 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea de luare ilegal i
gratuit, 2) urmrile prejudiciabile sub form de prejudiciu patrimonial efectiv al crui
mrime nu depete 2500 uniti convenionale, i care nu are un caracter considerabil; 3) legtura de cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4)
modul deschis.
n afar de ultimul semn al laturii obiective, toate celelalte au fost examinate cu
prilejul analizei laturii obiective a infraciunii prevzute la alin.(1) art.186 CP RM.
Ceea ce deosebete infraciunea prevzut la alin.(1) art.187 CP RM de infraciunea
specificat la alin.(1) art.186 CP RM rezid n semnul secundar obligatoriu al laturii obiective a infraciunii: modul deschis de comitere a sustragerii. Ca i infraciunea specificat la
alin.(1) art.186 CP RM, infraciunea prevzut la alin.(1) art.187 CP RM este svrit dac
se atest prezena urmtoarelor dou criterii: 1) criteriul obiectiv i 2) criteriul subiectiv.
Totui, n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.187 CP RM, coninutul acestor criterii
este altul dect n cazul infraciunii specificate la alin.(1) art.186 CP RM: 1) criteriul obiectiv se exprim n aceea c aciunea de luare se realizeaz n prezena victimei sau a altor
persoane care vd aciunea fptuitorului, observ cele svrite, contientizeaz semnificaia juridic a celor comise, fr a face parte din categoria de persoane care insufl ncredere
fptuitorului c nu-i vor crea impedimente n procesul realizrii sustragerii; 2) criteriul
subiectiv se exprim n convingerea fptuitorului, bazat pe premise obiective, c el acioneaz n mod manifest (vdit) pentru cei din jur, care i vd fapta, observ cele svrite de
fptuitor, percep semnificaia juridic a faptei lui, fr a face parte din rndul persoanelor de
ncredere care nu-i pot crea piedici n realizarea sustragerii.
Dac persoanele care insuflau ncredere fptuitorului c nu-l vor mpiedica s comit sustragerea (so, rud, alte persoane apropiate etc.) au ntreprins totui msuri ntru a
mpiedica sustragerea, cele comise trebuie calificate nu conform alin.(1) art.186 CP RM,
dar conform alin.(1) art.187 CP RM. Dac persoanele fcnd parte din categoria nominalizat nu i-au manifestat n nici un fel atitudinea negativ fa de sustragerea comis, pn
la consumarea acesteia, dup care l-au denunat pe fptuitor, cele comise nu-i schimb
caracterul de sustragere pe ascuns.
633
634
prevzut la alin.(1) art.187 CP RM nu poate s aib un caracter considerabil. n caz contrar, calificarea se va face potrivit lit.f) alin.(2) art.187 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.187 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. La calificare, este obligatorie stabilirea scopului special a scopului de cupiditate.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.187 CP RM este persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
n mare parte, circumstanele agravante ale infraciunii prevzute la alin.(1) art.187
CP RM, nominalizate la lit.b)-e) alin.(2) i alin.(3) art.187 CP RM, coincid cu circumstanele agravante similare de la alin.(2) i (3) art.186 CP RM. De aceea, este admisibil o abordare similar a esenei circumstanelor respective, cu luarea n consideraie a particularitilor
infraciunii prevzute la alin.(1) art.187 CP RM.
n conformitate cu lit.c) alin.(2) art.187 CP RM, rspunderea pentru infraciunea
prevzut la alin.(1) art.187 CP RM se agraveaz dac aceasta este svrit de o persoan
mascat, deghizat sau travestit. Cele trei procedee la care recurge fptuitorul mascarea, deghizarea sau travestirea au, n principiu, aceeai esen: disimularea (ascunderea)
identitii fptuitorului pentru a nu fi recunoscut. Difer doar nuanele care, de altfel, sunt
nesemnificative.
Astfel, n cazul mascrii, fptuitorul i acoper faa sau o parte din ea cu o masc
(cagul, improvizaie din ciorap de mtase etc.), indiferent de material sau alte particulariti; n cazul deghizrii, fptuitorul se mascheaz sau i aranjeaz altfel exteriorul (i
ataeaz musta sau barb artificial ori ochelari, poart peruc sau prul vopsit etc.); n
cazul travestirii, fptuitorul se deghizeaz ntr-un reprezentant al sexului opus.
Dac pe lng deghizarea sa ntr-un reprezentant al autoritilor publice (colaborator al poliiei, al procuraturii, al SIS, al inspectoratului fiscal etc.), fptuitorul mai uzurpeaz
calitile oficiale (prezint o legitimaie fals, svrete aciuni pe care le poate comite
doar un reprezentant al autoritii publice, semneaz documente oficiale etc.), cele svrite
trebuie calificate conform lit.c) alin.(2) art.187 i art.351 CP RM. Totodat, este esenial ca
infraciunea prevzut la lit.c) alin.(2) art.187 CP RM s fie svrit pe baza uzurprii de
caliti oficiale.
n cazul n care infraciunea prevzut la alin.(1) art.187 CP RM este svrit cu
aplicarea violenei nepericuloase pentru viaa sau sntatea persoanei ori cu ameninarea
635
636
n cazul circumstanei agravante specificate la lit.e) alin.(2) art.187 CP RM, aciunea adiacent se poate exprima nu numai n violena nepericuloas pentru viaa sau sntatea persoanei, dar i n ameninarea cu aplicarea violenei nepericuloase pentru viaa sau
sntatea persoanei. Pentru a se stabili gradul de violen nepericuloas sau periculoas
pentru via sau sntate cu care se amenin, trebuie analizate cu atenie toate circumstanele celor svrite: 1) caracteristicile obiectelor vulnerante cu care amenina fptuitorul; 2) locul i timpul svririi infraciunii; 3) numrul de fptuitori raportat la numrul de
victime; 4) fora fizic a fptuitorilor raportat la fora fizic a victimelor etc. Totodat, este
necesar a se lua n calcul nu att percepia subiectiv de ctre victim a celor comise, ct mai
ales orientarea inteniei fptuitorului.
Cu toate acestea, n unele cazuri, ameninarea care nsoete sustragerea poate avea
un caracter nedeterminat (neconcretizat). Cu alte cuvinte, din vorbele, gesturile, mimica sau
aciunile de alt gen ale fptuitorului, din analiza meticuloas a tuturor circumstanelor faptei
svrite nu poate fi format o concluzie cert privind gradul de violen nepericuloas
sau periculoas pentru via sau sntate cu care se amenin. n asemenea cazuri, ntruct orice incertitudini, legate de calificare, trebuie tratate n folosul fptuitorului (conform
principiului in dubio pro reo), cele comise nu pot fi calificate ca tlhrie. n consecin, fapta
urmeaz a fi calificat n baza lit.e) alin.(2) art.187 CP RM.
Accentum c la lit.f) alin.(2) art.187 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii prevzute la alin.(1) art.187 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.f)
alin.(2) art.187 CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou
infraciuni se pot afla ntre ele n concurs.
Rspunderea se aplic conform alin.(4) sau (5) art.187 CP RM n cazul jafului
prevzut la alineatele (1), (2) sau (3) svrit n proporii mari, i, respectiv, n cazul jafului
prevzut la alineatele (1), (2) sau (3) svrit n proporii deosebit de mari. Accentum c
la alin.(4) i (5) art.187 CP RM se prevd nu circumstane agravante ale infraciunii specificate la alin.(1) art.187 CP RM. De fapt, la alin.(1), (4) i (5) art.187 CP RM (ca i la lit.f)
alin.(2) art.187 CP RM), sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se
pot afla ntre ele n concurs.
n vederea perceperii esenei juridice a infraciunilor specificate la lit.f) alin.(2),
alin.(4) i (5) art.187 CP RM, facem trimitere la explicaiile privitoare la infraciunile prevzute la lit.d) alin.(2), alin.(4) i (5) art.186 CP RM, cu ajustrile de rigoare.
637
prin ptrundere n ncpere, n alt loc pentru depozitare sau n locuin (lit.d));
const n atacul svrit asupra unei persoane n scopul sustragerii bunurilor, nsoit de
violena periculoas pentru viaa sau sntatea persoanei agresate ori de ameninarea cu
aplicarea unei asemenea violene, dac a dus la cauzarea de daune n proporii considerabile.
Cea de-a doua variant agravat a tlhriei, consemnat la alin.(3) art.188 CP
RM, presupune c infraciunile prevzute la alineatele (1) sau (2) sunt svrite:
-
const n atacul svrit asupra unei persoane n scopul sustragerii bunurilor, nsoit de
vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii.
Cea de-a patra variant-tip a tlhriei, consemnat la alin.(4) art.188 CP RM, se
exprim n tlhria prevzut la alineatele (1), (2) sau (3), svrit n proporii mari.
n fine, ultima variant-tip a tlhriei, specificat la alin.(5) art.188 CP RM, const
n tlhria prevzut la alineatele (1), (2) sau (3), svrit n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM are un
caracter complex: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la pose-
638
sia asupra bunurilor mobile; obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu privire
la sntatea sau libertatea psihic a persoanei.
n ipoteza prevzut la lit.d) alin.(2) art.188 CP RM, n plan secundar, se aduce
atingere i relaiilor sociale cu privire la inviolabilitatea ncperii, a altui loc pentru depozitare sau a locuinei.
Obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM are de asemenea un caracter complex: obiectul material principal l reprezint bunurile care au o existen material, sunt create prin munca omului, dispun de valoare material i cost determinat,
fiind bunuri mobile i strine pentru fptuitor; obiectul material secundar (n cazul n care
este aplicat violena periculoas pentru viaa sau sntatea persoanei agresate, nu i ameninarea cu aplicarea unei asemenea violene) l reprezint corpul persoanei.
Atacul svrit asupra unei persoane n scopul sustragerii materialului sau a dispozitivului radioactiv ori a instalaiei nucleare, nsoit de violen periculoas pentru viaa sau
sntatea persoanei agresate ori de ameninarea cu aplicarea unei asemenea violene, atrage
rspunderea numai conform alin.(4) art.295 CP RM. n aceast ipotez, nu este necesar
calificarea suplimentar potrivit alin.(1) art.188 CP RM.
Victima infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM este persoana agresat. Ca
victim a infraciunii date poate evolua proprietarul bunurilor, sau persoana n posesia ori
sub a crei paz se gsesc bunurile, sau oricare alt persoan care, n opinia fptuitorului,
poate stingheri aciunile lui infracionale. Ultima ipotez vizeaz cazul n care aciunile ncepute ca furt nu au fost duse pn la capt din cauza c au fost descoperite de alte persoane.
Fptuitorul, n scopul sustragerii bunurilor de la proprietar, posesor sau de la persoana care
le avea n paz, aplic fa de persoanele care l-au descoperit violen periculoas pentru
viaa sau sntatea lor sau amenin aceste persoane cu aplicarea unei astfel de violene.
Atunci cnd exist o intenie unic de a ataca dou sau mai multe persoane n scopul
sustragerii bunurilor lor, aceasta presupunnd aplicarea violenei periculoase pentru viaa
sau sntatea acelor persoane ori ameninarea cu aplicarea unei asemenea violene, va exista o singur infraciune prevzut la alin.(1) art.188 CP RM n condiiile unei pluraliti de
victime. Nu este ns exclus s se constate c exist mai multe intenii infracionale, ceea ce
face posibil i concursul de infraciuni, n condiiile prevzute de lege.
Tlhria svrit sub pretextul necesitilor de rzboi, fa de populaia din
zona operaiilor militare, atrage rspunderea numai n baza art.390 CP RM. n acest
639
640
comport la momentul aplicrii sale, datorit metodei de operare, un pericol real pentru viaa sau sntatea victimei. Dac violena aplicat se concretizeaz n vtmarea intenionat
grav a integritii corporale sau a sntii, calificarea se face nu n baza alin.(1) art.188 CP
RM, dar conform lit.c) alin.(3) art.188 CP RM.
Limitarea libertii victimei nu poate forma aciunea adiacent n cadrul infraciunii
prevzute la alin.(1) art.188 CP RM. Astfel, n ipoteza n care fptuitorul aplic violena
periculoas pentru viaa sau sntatea persoanei, urmrind scopul proxim de sustragere,
privnd totodat acea persoan de libertate, calificarea trebuie s fie urmtoarea: art.188 i
art.166 (cu excepia lit.e) alin.(2)) CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.188 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul svririi atacului asupra victimei, dac acesta este nsoit de aplicarea violenei periculoase pentru viaa sau sntatea persoanei agresate ori de
ameninarea cu aplicarea unei asemenea violene.
Potrivit regulii generale, producerea prejudiciului patrimonial efectiv nu conteaz
la calificarea faptei n baza alin.(1) art.188 CP RM, aceast mprejurare urmnd a fi luat n
consideraie la individualizarea pedepsei.
Atunci cnd prejudiciul patrimonial efectiv este cauzat n contextul infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM, mrimea acestuia nu cunoate o limit inferioar de 25
uniti convenionale. Chiar dac mrimea prejudiciului cauzat prin infraciunea prevzut
la alin.(1) art.188 CP RM nu depete aceast limit, nu poate fi aplicat art.105 din Codul
contravenional.
n acelai timp, mrimea prejudiciului cauzat prin infraciunea prevzut la alin.(1)
art.188 CP RM nu poate s depeasc 2500 uniti convenionale. Altfel, rspunderea se va
aplica n conformitate cu alin.(4) art.188 CP RM. La fel, prejudiciul cauzat prin infraciunea
prevzut la alin.(1) art.188 CP RM nu poate s aib un caracter considerabil. n caz contrar, calificarea se va face potrivit lit.f) alin.(2) art.188 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. La calificare, este
obligatorie stabilirea scopului special de sustragere cel prin care se exprim scopul de
cupiditate.
Fapta nu va putea fi calificat n conformitate cu alin.(1) art.188 CP RM, dac scopul de sustragere a aprut la fptuitor deja dup aplicarea violenei sau dup ameninarea
641
cu aplicarea ei. n aceast ipotez, cele comise trebuie calificate prin concurs: una dintre
infraciunile prevzute la art.186 sau 187 CP RM, pe de o parte, i infraciunea prevzut
la art.152 sau 155 CP RM sau fapta specificat la art.78 din Codul contravenional, pe de
alt parte.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
n mare parte, circumstanele agravante nominalizate la lit.b)-e) alin.(2) i alin.(3)
art.188 CP RM, coincid cu circumstanele agravante similare de la alin.(2) i (3) art.186 i
de la alin.(2) i (3) art.187 CP RM. De aceea, este admisibil o abordare similar a esenei
circumstanelor respective, cu luarea n consideraie a particularitilor infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM.
nelesul noiunii aplicarea armei sau a altor obiecte folosite n calitate de arm,
utilizate la lit.e) alin.(2) art.188 CP RM, este cel prezentat cu ocazia examinrii infraciunii
prevzute la lit.g) alin.(2) art.164 CP RM. nelesul noiunii cu deosebit cruzime, utilizate
lalit.d) alin.(3) art.188 CP RM, este cel prezentat cu ocazia examinrii infraciunii prevzute
la lit.j) alin.(2) art.145 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
n legtur cu infraciunea specificat la lit.f) alin.(2) art.188 CP RM (presupunnd
atacul svrit asupra unei persoane n scopul sustragerii bunurilor, nsoit de violena periculoas pentru viaa sau sntatea persoanei agresate ori de ameninarea cu aplicarea unei
asemenea violene, dac a dus la cauzarea de daune n proporii considerabile), consemnm
c mrimea prejudiciului cauzat nu poate s depeasc 2500 uniti convenionale. Altfel,
rspunderea se va aplica n conformitate cu alin.(4) art.188 CP RM.
Accentum c la lit.f) alin.(2) art.188 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.f)
alin.(2) art.188 CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou
infraciuni se pot afla ntre ele n concurs.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.188 CP RM
are un caracter complex: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la
posesia asupra bunurilor mobile; obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu
privire la sntatea persoanei.
Obiectul material al infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.188 CP RM are de
asemenea un caracter complex: obiectul material principal l reprezint bunurile care au
642
o existen material, sunt create prin munca omului, dispun de valoare material i cost
determinat, fiind bunuri mobile i strine pentru fptuitor; obiectul material secundar l
reprezint corpul persoanei.
Atacul svrit asupra unei persoane n scopul sustragerii materialului sau a
dispozitivului radioactiv ori a instalaiei nucleare, nsoit de vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii, atrage rspunderea numai conform lit.c) alin.(5) art.295
CP RM. n aceast situaie, se exclude calificarea suplimentar n baza lit.c) alin.(3)
art.188 CP RM.
Victima infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.188 CP RM este persoana agresat.
Atunci cnd exist o intenie unic de a ataca dou sau mai multe persoane n scopul
sustragerii bunurilor lor, aceasta presupunnd vtmarea intenionat grav a integritii
corporale sau a sntii acelor persoane, va exista o singur infraciune prevzut la lit.c)
alin.(3) art.188 CP RM n condiiile unei pluraliti de victime. Nu este ns exclus s se
constate c exist mai multe intenii infracionale, ceea ce face posibil i concursul de infraciuni, n condiiile prevzute de lege.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.188 CP RM const n
fapta prejudiciabil alctuit din urmtoarele dou aciuni: 1) aciunea principal, care se
exprim n sustragere n form consumat sau sub form de tentativ; b) aciunea adiacent,
care const n atacul svrit asupra unei persoane, nsoit de vtmarea grav a integritii
corporale sau a sntii.
Pentru calificarea faptei conform lit.c) alin.(3) art.188 CP RM, nu se cere ca aciunea de sustragere s fi avut loc n ntregime. Este suficient doar s nceap executarea ei.
Gradul de executare a aciunii date (victima nc nu a fost deposedat; victima a fost deposedat; victima a fost imposedat) conteaz la individualizarea pedepsei, nu i la calificarea
faptei. De aceea, sustragerea consumat, realizat n contextul infraciunii prevzute la lit.c)
alin.(3) art.188 CP RM, nu necesit o calificare suplimentar.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(3) art.188 CP RM, prin atac se nelege aciunea agresiv a fptuitorului, surprinztoare pentru victim, care este nsoit de vtmarea
grav a integritii corporale sau a sntii.
Reieind din prevederile art.118 CP RM, aplicarea rspunderii n baza lit.c) alin.(3)
art.188 CP RM exclude calificarea suplimentar conform art.151 CP RM.
643
644
una dintre infraciunile specificate la art.186 sau 187 CP RM, pe de o parte, i infraciunea
prevzut la art.151 CP RM, pe de alt parte.
Vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii, cauzat din impruden n
cazul tlhriei, nu d temei de a califica cele comise potrivit lit.c) alin.(3) art.188 CP RM.
n aceste ipoteze, calificarea trebuie fcut prin concurs: art.157 i 188 (cu excepia lit.c)
alin.(3)) CP RM.
Dac, n cadrul tlhriei, vtmarea intenionat grav a integritii corporale sau
a sntii a provocat din impruden decesul victimei, cele svrite trebuie calificate conform art.149 i lit.c) alin.(3) art.188 CP RM. n aceast ipotez, nu exist nici un temei s
optm pentru soluia calificrii potrivit alin.(4) art.151 i lit.c) alin.(3) art.188 CP RM. O
asemenea variant de calificare ar avea ca efect tragerea fptuitorului de dou ori la rspundere pentru aceeai vtmare intenionat grav a integritii corporale sau a sntii.
Subiectul infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.188 CP RM este persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
Accentum c la lit.c) alin.(3) art.188 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii prevzute la alin.(1) art.188 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.c)
alin.(3) art.188 CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou
infraciuni se pot afla ntre ele n concurs.
Rspunderea se aplic conform alin.(4) sau (5) art.188 CP RM n cazul tlhriei
prevzute la alineatele (1), (2) sau (3) svrite n proporii mari, i, respectiv, n cazul tlhriei prevzute la alineatele (1), (2) sau (3) svrite n proporii deosebit de mari. Accentum
c la alin.(4) i (5) art.188 CP RM se prevd nu circumstane agravante ale infraciunii specificate la alin.(1) art.188 CP RM. De fapt, la alin.(1), (4) i (5) art.188 CP RM (ca i la lit.f)
alin.(2) art.188 CP RM), sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se
pot afla ntre ele n concurs.
n vederea perceperii esenei juridice a infraciunilor specificate la alin.(4) i (5)
art.188 CP RM, facem trimitere la explicaiile cu privire la infraciunile prevzute la alin.
(4) i (5) art.186 CP RM, cu ajustrile de rigoare.
antajul (art.189 CP RM):
n art.189 CP RM, sub denumirea marginal de antaj, sunt reunite opt variantetip de infraciuni i dou variante agravate de infraciuni.
645
Prima variant-tip a antajului, prevzut la alin.(1) art.189 CP RM, const n cererea de a se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau deintorului ori dreptul
asupra acestora sau de a svri alte aciuni cu caracter patrimonial, ameninnd cu violen
persoana, rudele sau apropiaii acesteia, cu rspndirea unor tiri defimtoare despre ele,
cu deteriorarea sau cu distrugerea bunurilor proprietarului, posesorului, deintorului ori cu
rpirea proprietarului, posesorului, deintorului, a rudelor sau a apropiailor acestora.
Prima variant agravat a antajului, consemnat la lit.b) alin.(2) art.189 CP
RM, presupune svrirea infraciunii prevzute la alineatul (1) de dou sau mai multe
persoane.
Cea de-a doua variant-tip a antajului, specificat la lit.c) alin.(2) art.189 CP
RM, se exprim n cererea de a se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau deintorului ori dreptul asupra acestora sau de a svri alte aciuni cu caracter patrimonial,
svrit cu aplicarea violenei nepericuloase pentru via sau sntate.
Cea de-a treia variant-tip a antajului, prevzut la lit.d) alin.(2) art.189 CP RM,
const n cererea de a se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau deintorului
ori dreptul asupra acestora sau de a svri alte aciuni cu caracter patrimonial, svrit
prin ameninare cu moartea.
Cea de-a patra variant-tip a antajului, specificat la lit.e) alin.(2) art.189 CP
RM, se exprim n cererea de a se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau deintorului ori dreptul asupra acestora sau de a svri alte aciuni cu caracter patrimonial,
svrit cu deteriorarea ori distrugerea bunurilor.
Cea de-a doua variant agravat a antajului, consemnat la alin.(3) art.189 CP
RM, presupune c infraciunile prevzute la alineatele (1) sau (2) sunt:
-
svrite cu aplicarea armei sau a altor obiecte folosite n calitate de arm (lit.b))
RM, const n cererea de a se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau deintorului ori dreptul asupra acestora sau de a svri alte aciuni cu caracter patrimonial,
nsoit de violen periculoas pentru via sau sntate.
646
Cea de-a asea variant-tip a antajului, prevzut la alin.(4) art.189 CP RM, const n cererea de a se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau deintorului ori
dreptul asupra acestora sau de a svri alte aciuni cu caracter patrimonial, nsoit de rpirea proprietarului, posesorului sau deintorului, a rudelor sau aapropiailor acestora.
Cea de-a aptea variant-tip a antajului, consemnat la alin.(5) art.189 CP
RM, se exprim n antajul prevzut la alineatele (1), (2), (3) sau (4), svrit n proporii mari.
n fine, ultima variant-tip a antajului, specificat la alin.(6) art.189 CP RM,
const n antajul prevzut la alineatele (1), (2), (3) sau (4), svrit n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.189 CP RM are un
caracter complex.
Coninutul obiectului juridic principal al infraciunii n cauz depinde de coninutul
modalitii aciunii principale din cadrul faptei prejudiciabile prevzute la alin.(1) art.189
CP RM. Astfel, obiectul juridic principal al infraciunii date l formeaz relaiile sociale cu
privire la patrimoniu, care au n coninutul lor un drept real, dac aciunea principal din
cadrul faptei prejudiciabile mbrac oricare din urmtoarele dou forme: 1) cererea de a
se transmite bunurile proprietarului, ale posesorului sau ale deintorului; 2) cererea de a
se transmite dreptul asupra bunurilor proprietarului, ale posesorului sau ale deintorului.
Dac ns aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile mbrac forma cererii de a
svri aciuni cu caracter patrimonial, atunci obiectul juridic principal l constituie relaiile
sociale cu privire la patrimoniu, care au n coninutul lor un drept de crean.
Obiectul juridic secundaral infraciunii prevzute la alin.(1) art.189 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la libertatea psihic a persoanei.
Obiectul material (imaterial) al infraciunii prevzute la alin.(1) art.189 CP RM are
i el un caracter complex.
n cazul n care aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile const n cererea
de a se transmite bunurile proprietarului, ale posesorului sau ale deintorului, obiectul material principal l reprezint bunurile care au o existen material, sunt create prin munca
omului, dispun de valoare material i cost determinat, fiind bunuri mobile i strine pentru
fptuitor. Dreptul asupra bunurilor proprietarului, ale posesorului sau ale deintorului constituie obiectul imaterial principal atunci cnd aciunea principal din cadrul faptei preju-
647
648
282
649
eaz la o distan de timp mai ndelungat fa de ameninarea cu violen. n contrast, rspunderea se aplic pentru una dintre infraciunile specificate la art.188 CP RM dac cererea
fptuitorului de a i se transmite bunurile, adresat victimei, are un caracter iminent, imediat,
victima neavnd o alt alternativ dect s se conformeze de ndat acestei cereri pentru a
nu-i pune n pericol propria persoan. n mod similar, infraciunea prevzut la alin.(1)
art.189 CP RM (presupunnd ipoteza cererii de a se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau deintorului, nsoite de ameninarea cu violen) urmeaz a fi delimitat de
infraciunea prevzut la lit.e) alin.(2) art.187 CP RM.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.189 CP RM, aciunea principal n oricare
din cele trei modaliti normative ale sale este nsoit de aciunea adiacent n oricare din
urmtoarele patru modaliti normative ale sale: 1) ameninarea cu violen adresat persoanei, rudelor sau apropiailor acesteia; 2) ameninarea cu rspndirea unor tiri defimtoare
despre persoan, rudele sau apropiaii acesteia; 3) ameninarea cu deteriorarea sau cu distrugerea bunurilor proprietarului, ale posesorului sau ale deintorului; 4) ameninarea cu
rpirea proprietarului, a posesorului, a deintorului, a rudelor sau a apropiailor acestora.
Lista de modaliti ale aciunii adiacente din cadrul faptei prejudiciabile prevzute
la alin.(1) art.189 CP RM are un caracter exhaustiv. Nici o alt activitate cu caracter de constrngere, orict de periculoas ar fi (de exemplu, ameninarea cu rpirea mijlocului de transport, ameninarea cu tragerea la rspundere penal etc.), nu poate fi considerat modalitate a
aciunii adiacente din cadrul faptei prejudiciabile prevzute la alin.(1) art.189 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.189 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul naintrii cererii cu caracter patrimonial, dac aceast
cerere este nsoit de aciunea adiacent, indiferent dac fptuitorul i-a atins scopul urmrit. Aadar, nu este necesar ca preteniile fptuitorului s fie satisfcute.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.189 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. La calificare, este
obligatorie stabilirea scopului special a scopului de cupiditate, care, de aceast dat, nu
cuprinde scopul sustragerii.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.189 CP RM este persoana fizic responsabil, care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani.
Circumstana agravant consemnat la lit.b) alin.(2) art.189 CP RM coincide cu
circumstana agravant similar de la lit.b) alin.(2) art.186 CP RM. De aceea, este admi-
650
651
652
n unele cazuri, datorit calitii speciale a bunurilor care reprezint obiectul material principal al infraciunii prevzute la lit.d) alin.(2) art.189 CP RM, se va aplica nu
aceast norm, dar o norm concurent (de exemplu, art.2174 CP RM (n cazul extorcrii
substanelor narcotice sau psihotrope)).
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la lit.d) alin.(2) art.189 CP RM const n fapta prejudiciabil alctuit din dou aciuni: aciunea principal i aciunea
adiacent.
Aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile prevzute la lit.d) alin.(2)
art.189 CP RM are acelai coninut ca i aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile
prevzute la alin.(1) art.189 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.d) alin.(2) art.189 CP RM, aciunea principal n oricare din cele trei modaliti normative ale sale este nsoit de aciunea adiacent concretizat
n ameninarea cu moartea.
Aplicarea rspunderii n baza lit.d) alin.(2) art.189 CP RM exclude calificarea suplimentar conform art.155 CP RM.
Infraciunea prevzut la lit.d) alin.(2) art.189 CP RM este o infraciune formal.
Ea se consider consumat din momentul naintrii cererii cu caracter patrimonial, dac
aceast cerere este nsoit de ameninarea cu moartea, indiferent dac fptuitorul i-a atins
scopul urmrit. Aadar, nu este necesar ca preteniile fptuitorului s fie satisfcute.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la lit.d) alin.(2) art.189 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. La calificare, este
obligatorie stabilirea scopului special a scopului de cupiditate, care nu cuprinde scopul
sustragerii.
Subiectul infraciunii prevzute la lit.d) alin.(2) art.189 CP RM este persoana fizic
responsabil, care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.e) alin.(2) art.189 CP RM are
un caracter complex: obiectul juridic principal al infraciunii date are acelai coninut ca i
obiectul juridic principal al infraciunii prevzute la alin.(1) art.189 CP RM; obiectul juridic
secundaral infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.189 CP RM l formeaz relaiile sociale
cu privire la integritatea, substana i potenialul de utilizare a bunurilor.
Obiectul material (imaterial) al infraciunii prevzute la lit.e) alin.(2) art.189 CP
RM are i el un caracter complex: obiectul material (imaterial) principal al infraciunii date
653
654
655
n unele cazuri, datorit calitii speciale a bunurilor care reprezint obiectul material principal al infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.189 CP RM, se va aplica nu
aceast norm, dar o norm concurent (de exemplu, lit.b) alin.(3) art.2174 CP RM (n cazul
extorcrii substanelor narcotice sau psihotrope, svrite cu aplicarea violenei periculoase
pentru viaa sau sntatea persoanei)).
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.189 CP RM const n
fapta prejudiciabil alctuit din dou aciuni: aciunea principal i aciunea adiacent.
Aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile prevzute la lit.c) alin.(3)
art.189 CP RM are acelai coninut ca i aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile
prevzute la alin.(1) art.189 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(3) art.189 CP RM, aciunea principal n oricare din cele trei modaliti normative ale sale este nsoit de aciunea adiacent concretizat
n violena periculoas pentru via sau sntate.
nelesul noiunii violen periculoas pentru viaa sau sntate este cel prezentat
cu ocazia examinrii infraciunii prevzute la lit.f) alin.(2) art.165 CP RM. De aceea, facem
trimitere la explicaiile corespunztoare.
Comiterea infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.189 CP RM nu presupune c,
n prealabil, este expus ameninarea cu aplicarea violenei periculoase pentru via sau
sntate. Cele svrite vor constitui concursul infraciunilor prevzute la alin.(1) art.189 i
art.151 sau 152 CP RM (sau infraciunea prevzut la alin.(1) art.189 CP RM va subzista
alturi de fapta prevzut la alin.(3) art.78 al Codului contravenional), dac dup cererea
de a se transmite bunurile proprietarului, posesorului sau deintorului ori dreptul asupra
acestora sau de a svri alte aciuni cu caracter patrimonial, nsoit de ameninarea cu aplicarea violenei periculoase pentru via sau sntate a fost aplicat violena periculoas
pentru via sau sntate. n aceast situaie este inaplicabil prevederea de la lit.c) alin.
(3) art.189 CP RM. Or, infraciunea prevzut la lit.c) alin.(3) art.189 CP RM are un singur
moment de consumare, nu dou.
Infraciunea prevzut la lit.c) alin.(3) art.189 CP RM este o infraciune formal.
Ea se consider consumat din momentul naintrii cererii cu caracter patrimonial, dac
aceast cerere este nsoit de violena periculoas pentru via sau sntate, indiferent dac
fptuitorul i-a atins scopul urmrit. Aadar, nu este necesar ca preteniile fptuitorului s
fie satisfcute.
656
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.189 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. La calificare, este
obligatorie stabilirea scopului special a scopului de cupiditate, care nu cuprinde scopul
sustragerii.
Subiectul infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.189 CP RM este persoana fizic
responsabil, care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
Rspunderea pentru infraciunile prevzute la alin.(1) i (2) art.189 CP RM se
agraveaz conform lit.e) alin.(3) art.189 CP RM, dac acestea sunt urmate de dobndirea
bunurilor cerute. n cazul dat, suntem n prezena unei infraciuni materiale. Infraciunea
prevzut la lit.e) alin.(3) art.189 CP RM se consider consumat din momentul dobndirii
de ctre fptuitor a bunurilor cerute.
Nu este greu de remarcat c, n cazul modalitii prevzute la lit.e) alin.(3) art.189
CP RM, aciunea principal din cadrul faptei prejudiciabile nu se poate exprma nici n cererea de a se transmite dreptul asupra bunurilor aparinnd proprietarului, posesorului sau
deintorului, nici n cererea de a svri aciuni cu caracter patrimonial. Or, n contextul
avansrii unor astfel de cereri, nu poate fi conceput dobndirea bunurilor cerute.
Mrimea prejudiciului, cauzat prin infraciunea prevzut la lit.e) alin.(3) art.189
CP RM, nu cunoate o limit inferioar cuantificat legalmente. n Codul contravenional
nu exist o norm complementar cu art.189 CP RM. Eventual, dac mrimea prejudiciului
cauzat prin infraciunea n cauz este mult prea mic, poate opera prevederea de la alin.(2)
art.14 CP RM.
n acelai timp, mrimea prejudiciului cauzat prin infraciunea prevzut la lit.e)
alin.(3) art.189 CP RM nu poate s depeasc 2500 uniti convenionale. Altfel, rspunderea se va aplica n conformitate cu alin.(5) art.189 CP RM.
Rspunderea pentru infraciunile prevzute la alin.(1) i (2) art.189 CP RM se agraveaz conform lit.f) alin.(3) art.189 CP RM, dac acestea se soldeaz cu alte urmri grave. i
n aceast situaie suntem n prezena unei infraciuni materiale. ns, n acest caz, urmrile
prejudiciabile se exprim nu n prejudiciul patrimonial efectiv, dar n alte urmri grave.
n sensul prevederii de la lit.f) alin.(3) art.189 CP RM, prin alte urmri grave
se nelege, n special, decesul victimei. Este obligatorie stabilirea legturii de cauzalitate
dintre fapta prejudiciabil i urmrile grave. n plus, este necesar a meniona c, fa de
urmrile grave, fptuitorul trebuie s manifeste vinovie sub form de impruden.
657
658
este inaplicabil prevederea de la alin.(4) art.189 CP RM. Or, infraciunea prevzut la alin.
(4) art.189 CP RM are un singur moment de consumare, nu dou.
Infraciunea prevzut la alin.(4) art.189 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul naintrii cererii cu caracter patrimonial, dac aceast
cerere este nsoit de rpirea proprietarului, posesorului sau deintorului, a rudelor sau
aapropiailor acestora, indiferent dac fptuitorul i-a atins scopul urmrit. Aadar, nu este
necesar ca preteniile fptuitorului s fie satisfcute.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(4) art.189 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. La calificare, este obligatorie
stabilirea scopului special a scopului de cupiditate, care nu cuprinde scopul sustragerii.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(4) art.189 CP RM este persoana fizic responsabil, care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
n ceea ce privete esena juridic a infraciunilor specificate la alin.(5) i (6) art.189
CP RM, urmeaz a se apela la explicaiile corespunztoare privind infraciunile prevzute la
alin.(4) i (5) art.186 CP RM, cu ajustrile de rigoare.
Accentum c la lit.c)-e) alin.(2), lit.c) alin.(3) i alin.(4)-(6) art.189 CP RM sunt
specificate nu circumstanele agravante ale infraciunii prevzute la alin.(1) art.189 CP RM.
De fapt, la alin.(1) i lit.c)-e) alin.(2), lit.c) alin.(3) i alin.(4)-(6) art.189 CP RM, sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se pot afla ntre ele n concurs.
Escrocheria (art.190 CP RM):
n art.190 CP RM, sub denumirea marginal de escrocherie, sunt reunite patru
variante-tip de infraciuni i dou variante agravate de infraciuni.
Astfel, prima variant-tip a escrocheriei, prevzut la alin.(1) art.190 CP RM, const
n dobndirea ilicit abunurilor altei persoane prin nelciune sau abuz de ncredere.
La rndul su, prima variant agravat a escrocheriei, specificat la lit.b) i d)
alin.(2) art.190 CP RM, presupune svrirea infraciunii prevzute la alineatul (1):
-
RM, const n dobndirea ilicit abunurilor altei persoane prin nelciune sau abuz de
ncredere, svrit cu cauzarea dedaune n proporii considerabile.
659
660
limitele de 25-2500 uniti convenionale, i care nu are un caracter considerabil; 3) legtura de cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
n alin.(1) art.190 CP RM noiunea dobndire ilicit are sensul autentic de sustragere. Nu exist nici un temei de a afirma c infraciunea prevzut la alin.(1) art.190 CP
RM nu este o infraciune svrit prin sustragere.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.190 CP RM, prin nelciune se nelege
dup caz: 1) dezinformarea contient a victimei, care const n prezentarea vdit fals a
realitii (nelciunea activ); 2) trecerea sub tcere a realitii, cnd sunt ascunse faptele i
circumstanele care trebuie comunicate n cazul svririi cu bun-credin i n conformitate cu legea a tranzaciei patrimoniale (nelciunea pasiv).
Prevederea de la alin.(1) art.190 CP RM se aplic n cazul n care: 1) nelciunea
pasiv se afl n legtur cauzal cu dobndirea ilicit a bunurilor altei persoane i 2) dac
nelciunea pasiv se realizeaz nainte de apariia la fptuitor a posibilitii reale de a se
folosi i a dispune de bunurile ce i s-au transmis. Drept urmare, nu se aplic nici alin.(1)
art.190 CP RM, nici o alt norm penal, n cazul n care: 1) nelciunea pasiv nu se afl
n legtur cauzal cu dobndirea ilicit a bunurilor altei persoane i 2) dac nelciunea
pasiv se realizeaz dup apariia la fptuitor a posibilitii reale de a se folosi i a dispune
de bunurile ce i-au fost transmise.
Pentru calificarea faptei n baza alin.(1) art.190 CP RM, nu au importan metodele
sub care se prezint nelciunea. Aceasta poate fi realizat pe cale verbal, n scris sau sub
forma unor aciuni.
n contextul infraciunii prevzute la alin.(1) art.190 CP RM, nelciunea poate
privi urmtoarele circumstane: 1) identitatea sau calitile personale ale fptuitorului sau
ale altor persoane; 2) mrimea, cantitatea sau calitatea bunurilor care formeaz mijlocul
de svrire a infraciunii prevzute la alin.(1) art.190 CP RM; 3) aciuni sau evenimente
anumite (de exemplu: cazul asigurat; ctigarea potului ntr-o loterie; dispoziia unor tere
persoane privind bunurile; faptul executrii unei anumite lucrri; faptul achitrii banilor
pentru bunurile primite; efectuarea unor cheltuieli etc.); 4) promisiuni (cnd fptuitorul ia
de la victim banii, angajndu-se s presteze un anumit serviciu, s execute o lucrare, fie s
ia bunuri n chirie, promindu-i c le va ntoarce, ia bani cu mprumut etc., cu toate c, de
facto, nu are intenia s execute lucrarea, s presteze serviciul, s ntoarc bunurile nchiriate sau s sting datoria) etc.
661
662
663
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.190 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. De asemenea, la calificarea faptei este obligatorie stabilirea scopului special a scopului de cupiditate.
Primirea bunurilor cu condiia ndeplinirii unui angajament poate fi calificat conform alin.(1) art.190 CP RM doar n cazul n care fptuitorul, nc la momentul intrrii n
stpnire asupra acestor bunuri, urmrea scopul de a le sustrage i nu avea intenia s-i
onoreze angajamentul asumat.
n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.190 CP RM, prezena scopului de sustragere o demonstreaz urmtoarele circumstane: 1) situaia financiar extrem de neprielnic a persoanei care i asum angajamentul la momentul ncheierii tranzaciei; 2) lipsa de
fundamentare economic i caracterul irealizabil al angajamentului asumat; 3) lipsa unei
activiti aductoare de beneficii, ndreptate spre ncasarea mijloacelor bneti necesare
onorrii angajamentului; 4) achitarea veniturilor ctre primii deponeni din contul banilor
depui de deponenii ulteriori; 5) prezentarea, la ncheierea tranzaciei, din numele unei
persoane juridice inexistente sau nregistrate pe numele unei persoane, de care se folosete
o alt persoan pentru a-i atinge interesele etc.
Temeiul aplicrii rspunderii potrivit alin.(1) art.190 CP RM apare n cazul imposibilitii aprrii drepturilor subiective prin mijloacele justiiei civile. Atunci cnd este vorba
de dou subiecte ale unui raport juridic, trebuie verificat nainte de toate ipoteza egalitii
lor n drepturi. i numai dac exist indici care exced limitele nclcrii normelor dreptului
civil, atunci se justific intervenia legii penale.
Normele de drept civil se aplic n cazul concurenei lor cu alin.(1) art.190 CP
RM, dac: 1) exist posibilitatea restabilirii valorii lezate prin infraciune pe calea aciunilor benevole ale subiectului care a lezat valoarea, ori pe calea aciunii civile; 2) fapta a
fost svrit n condiiile unui risc ntemeiat (de exemplu, cnd prejudiciul este urmarea
unei decizii economice nereuite, ori cnd s-a mizat pe obinerea prea rapid a unor beneficii etc.).
Sub incidena alin.(1) art.190 CP RM trebuie s intre doar acele nclcri care demonstreaz rea-voin, fraud, malversaiune din partea fptuitorului. Nu ncape ndoial c, atunci cnd fptuitorul folosete documente false, ncheie tranzacii n numele unei
persoane juridice inexistente, i arog funcii i caliti pe care n realitate nu le are etc.,
i demonstreaz reaua-voin n raport cu victima. Nu mai putem afirma, retrospectiv, c
664
665
5) subordonrii pe scar ierarhic fa de alte persoane etc. Totodat, sub incidena noiunii
folosirea situaiei de serviciu nu intr folosirea relaiilor de rudenie, de afinitate sau de
amiciie, atunci cnd acestea nu au legtur cu funcia ocupat.
n ipoteza consemnat la lit.d) alin.(2) art.190 CP RM, situaia de serviciu este folosit pentru realizarea nelciunii sau a abuzului de ncredere. Dac ea este folosit pentru
realizarea sustragerii, atunci rspunderea se va aplica n baza lit.d) alin.(2) art.191 CP RM.
Aplicarea rspunderii n baza lit.d) alin.(2) art.190 CP RM exclude calificarea suplimentar conform art.327 sau 335 CP RM.
Abuzul de putere sau abuzul de serviciu care dei a fost svrit din interes material i a cauzat un prejudiciu patrimonial, ns nu este legat de luarea gratuit a bunurilor
(de exemplu, tinuirea bunurilor pe calea denaturrii datelor privind evidena deficitului
bunurilor, creat ca urmare a neglijenei n serviciu; folosina temporar de bunuri, n lipsa
scopului de a le trece n stpnirea sa definitiv; cheltuirea banilor pentru organizarea banchetelor, recepiilor etc.) nu poate atrage rspunderea conform lit.d) alin.(2) art.190 CP
RM. O astfel de fapt poate fi calificat n baza art.327 sau 335 CP RM.
n ceea ce privete esena juridic a infraciunilor specificate la lit.c) alin.(2) i
alin.(4) i (5) art.190 CP RM, urmeaz a se apela la explicaiile corespunztoare privind
infraciunile prevzute la lit.d) alin.(2), alin.(4) i (5) art.186 CP RM, cu ajustrile de
rigoare. Precizm doar c subiectul infraciunilor prevzute la lit.c) alin.(2) i alin.(4) i
(5) art.190 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei,
a atins vrsta de 14 ani.
Accentum c la lit.c) alin.(2) i alin.(4) i (5) art.190 CP RM sunt specificate nu
circumstanele agravante ale infraciunii prevzute la alin.(1) art.190 CP RM. De fapt, la
alin.(1) i lit.c) alin.(2) i alin.(4) i (5) art.190 CP RM, sunt prevzute infraciuni de sine
stttoare. Aceste infraciuni se pot afla ntre ele n concurs.
Delapidarea averii strine (art.191 CP RM):
n art.191 CP RM, sub denumirea marginal de delapidare a averii strine, sunt
reunite patru variante-tip de infraciuni i dou variante agravate de infraciuni.
Astfel, prima variant-tip a delapidrii averii strine, prevzut la alin.(1) art.191
CP RM, const n nsuirea ilegal a bunurilor altei persoane, ncredinate n administrarea vinovatului.
666
(2) art.191 CP RM, const n nsuirea ilegal a bunurilor altei persoane, ncredinate n
administrarea vinovatului, svrit cu cauzarea dedaune n proporii considerabile.
Cea de-a doua variant agravat a delapidrii averii strine, prevzut la alin.(3)
art.191 CP RM, presupune c infraciunile prevzute la alineatele (1) sau (2) sunt svrite
de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal.
Cea de-a treia variant-tip a delapidrii averii strine, consemnat la alin.(4)
art.191 CP RM, se exprim n delapidarea averii strine prevzut la alineatele (1), (2) sau
(3), svrit n proporii mari.
n fine, ultima variant-tip a delapidrii averii strine, specificat la alin.(5)
art.191 CP RM, const n delapidarea averii strine prevzut la alineatele (1), (2) sau (3),
svrit n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.191 CP RM are
un caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
posesia asupra bunurilor mobile; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale
cu privire la executarea corect a atribuiilor de administrare n privina bunurilor ncredinate.
n ipoteza consemnat la lit.d) alin.(2) art.191 CP RM, n plan secundar, se aduce
atingere i relaiilor sociale cu privire la desfurarea normal a activitii de serviciu.
Obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.191 CP RM l reprezint
bunurile care ndeplinesc cumulativ urmtoarele condiii: 1) au o existen material, sunt
create prin munca omului, dispun de valoare material i cost determinat, fiind bunuri mobile i strine pentru fptuitor; 2) sunt ncredinate de ctre o alt persoan n administrarea
fptuitorului.
ncredinarea bunurilor n administrarea fptuitorului este un act cu semnificaie juridic de manifestare a voinei persoanei, care rspunde urmtoarelor trei condiii: 1) creeaz n sarcina fptuitorului dreptul de a deine bunurile respective, precum i atribuia de a le
667
668
astfel de persoan poate folosi documentele false care i confirm identitatea sau documentele false care i confer drepturi pe care ea nu le deine. Dac fptuitorul, folosind documente false, se angajeaz n scopul sustragerii, aciunile lui trebuie calificate ca pregtire
de infraciunile prevzute la art.190 CP RM. Dac ns fptuitorul, angajndu-se, urmrete
numai scopul de a lucra, nu ns i de a sustrage, i ndeplinete obligaiile de munc fr a
cauza vreun prejudiciu angajatorului, atunci lui i se poate incrimina folosirea documentelor
oficiale false (art.361 CP RM).
Dimpotriv, soluia va fi alta dac fptuitorul sustrage bunurile ncredinate n administrare, precum i folosete documente oficiale false. n acest caz, vom fi n prezena
concursului de infraciuni prevzute la art.191 i 361 CP RM. Cel care comite vreuna dintre
infraciunile prevzute la art.191 CP RM nu are necesitatea s comit sustragerea pe calea
folosirii unor documente false. El este posesorul bunurilor respective. De aceea, folosete
documentele false nu n scopul sustragerii, dar n scopul nlesnirii sau ascunderii vreuneia
dintre infraciunile specificate la art.191 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.191 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul n care fptuitorul obine posibilitatea real de a se
folosi sau a dispune ilegal de bunurile altuia la propria sa dorin.
La momentul svririi faptei, mrimea prejudiciului cauzat prin infraciunea prevzut la alin.(1) art.191 CP RM trebuie s depeasc 25 uniti convenionale. n caz
contrar, rspunderea se va aplica n baza art.105 din Codul contravenional. n acelai timp,
mrimea prejudiciului cauzat prin infraciunea prevzut la alin.(1) art.191 CP RM nu poate
s depeasc 2500 uniti convenionale. Altfel, rspunderea se va aplica n conformitate
cu alin.(4) art.191 CP RM. Nu n ultimul rnd, prejudiciul cauzat prin infraciunea prevzut
la alin.(1) art.191 CP RM nu poate s aib un caracter considerabil. n caz contrar, calificarea se va face potrivit lit.c) alin.(2) art.191 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.191 CP RM se exprim, n
primul rnd, n vinovie sub form de intenie direct. n afar de aceasta, la calificare este
obligatorie stabilirea scopului special a scopului de cupiditate.
n cazul infraciunilor prevzute la art.190 i 191 CP RM, intenia de a le comite
comport diferene specifice: intenia de a svri sustragerea apare pn la momentul transmiterii bunurilor ctre fptuitor (n cazul infraciunilor prevzute la art.190 CP RM) sau
669
670
Astfel, prima variant-tip a pungiei, specificat la alin.(1) art.192 CP RM, const n aciunea n scopulsustragerii bunuriloralteipersoanedin buzunare, geni sau din
alte obiecte prezente la persoan.
La rndul su, varianta agravat a pungiei, consemnat la lit.b) alin.(2) art.192
CP RM, presupune c infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit de dou sau mai
multe persoane.
Cea de-a doua variant-tip a pungiei, consemnat la alin.(3) art.192 CP RM, se
exprim n pungia prevzut la alineatele (1) sau (2), svrit n proporii mari.
n fine, ultima variant-tip a pungiei, specificat la alin.(4) art.192 CP RM, const n pungia prevzut la alineatele (1) sau (2), svrit n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic specialal infraciunii prevzute la alin.(1) art.192 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la posesia asupra bunurilor mobile.
Obiectul material al infraciunii specificate la alin.(1) art.192 CP RM l reprezint
bunurile care au o existen material, sunt create prin munca omului, dispun de valoare
material i cost determinat, fiind bunuri mobile i strine pentru fptuitor.
De regul, n calitate de obiect material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.192
CP RM apar banii, titlurile de valoare, bijuteriile, obiectele preioase de dimensiuni relativ
mici. Aceste obiecte pot fi lsate temporar fr supraveghere, fr ns a iei definitiv din
posesia victimei. O persoan deine posesia asupra unui bun pn cnd aceast posesie nu
nceteaz ntr-o form perceptibil, i nu doar trectoare. De aceea, fapta se calific n baza
alin.(1) art.192 CP RM, atunci cnd din mprejurrile de fapt concrete rezult c posesorul
nu a pierdut paza juridic a bunului su, ci doar contactul material de moment cu el, acesta
aflndu-se n apropierea sa ori n situaia de a fi reluat cu uurin, iar posibilitatea redobndirii bunului a fost suprimat de fptuitor la momentul svririi infraciunii specificate la
alin.(1) art.192 CP RM. Iat de ce, bunul lsat n astfel de condiii pe banc, pe banchet, pe
tarab, pe mas etc. constituie obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.192
CP RM.
Nu se poate aplica rspunderea n baza alin.(1) art.191 CP RM nici n cazul nsuirii
bunului gsit, nici n cazil nsuirii bunului ajuns din eroare n posesia fptuitorului. Numai
un bun pierdut este susceptibil de gsire. Bun pierdut este bunul care a ieit involuntar din
aria de stpnire a cuiva, fr ca fptuitorul s fi tiut cui i aparine. Dei pierdut, bunul
dat aparine n continuare altuia. Spre deosebire de bunul gsit, un bun ajuns din eroare n
671
posesia fptuitorului este remis unei persoane din greeala celui care a fcut remiterea, cu
condiia c fptuitorul l accept, considernd n mod eronat c bunul i se cuvine de drept.
Un document (de exemplu, un buletin de identitate) nu poate s reprezinte obiectul
material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.192 CP RM, chiar dac acel document se afl
n buzunar, n geant sau n alte obiecte prezente la victim. n astfel de cazuri, rspunderea
se aplic n baza art.360 (cu sau fr trimitere la art.27) din Codul penal.
Dac, potrivit inteniei concomitent cu aciunea n scopulsustragerii bunuriloraltei persoane din buzunare, geni sau din alte obiecte prezente la persoan fptuitorul
svrete aciunea n scopulsustragerii documentelor altei persoane (inclusiv a buletinului
de identitate, a paaportului ori a altor documente importante ale persoanei)din buzunare,
geni sau din alte obiecte prezente la persoan, cele svrite se vor califica potrivit alin.(1)
art.192 i art.27 i 360 CP RM.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.192 CP RM are urmtoarea
structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de sustragere n form consumat sau sub form de tentativ; 2) locul svririi infraciunii: buzunare, geni sau alte
obiecte prezente la victim.
n fond, pungia este nu altceva dect un furt svrit n mprejurri specifice i
incriminat distinct sub forma infraciunii fapt tentat. Singurul mod posibil de svrire a
infraciunii prevzute la alin.(1) art.192 CP RM este modul ascuns. De aceea, n cazul aciunii deschise, svrite n scopul sustragerii bunurilor altei persoane din buzunare, geni
sau din alte obiecte prezente la persoan, fapta trebuie calificat ca tentativ la una dintre
infraciunile specificate la 187 CP RM.
Sub aspectul locului de svrire a faptei, infraciunea prevzut la alin.(1) art.192
CP RM presupune ncercarea de luare a bunurilor nu din oricare locuri, dar numai din
buzunare, din geni sau din alte obiecte prezente la victim. Prin alte obiecte prezente
la victim nelegem obiectele care se afl asupra acesteia (n poet, saco, serviet,
portmoneu, borset sau ataate de haine ori nclminte etc.) sau n imediata apropiere de
victim (pe banc, pe banchet, pe tarab, pe mas etc.), astfel nct s fie clar apartenena
bunului persoanei respective.
Trebuie de accentuat c infraciunile prevzute la art.192 CP RM comport o particularitate care nu este indispensabil n cazul infraciunilor specificate la art.186 CP RM: ntotdeauna, locul svririi infraciunilor prevzute la art.192 CP RM este n apropiere de victim.
672
673
nsoit de violen nepericuloas pentru viaa sau sntatea victimei sau de ameninarea cu aplicarea unei asemenea violene (lit.b));
svrit prin ptrundere n garaj, n altencperi sau spaii ngrdite ori pzite
(lit.c)).
Cea de-a doua variant agravat a rpirii mijlocului de transport, consemnat la
alin.(3) art.1921 CP RM, presupune c infraciunile prevzute la alineatele (1) sau (2) sunt
nsoite de violena periculoas pentru viaa sau sntatea victimei sau de ameninarea cu
aplicarea unei asemenea violene.
Obiectul juridic special al infraciunii de rpire a mijlocului de transport l formeaz relaiile sociale cu privire la posesia asupra mijlocului de transport.
n cazul faptei specificate la lit.b) alin.(2) art.1921 CP RM, n plan secundar, se
aduce atingere relaiilor sociale cu privire la integritatea corporal sau libertatea psihic a
persoanei. n cazul faptei prevzute la lit.c) alin.(2) art.1921 CP RM, n plan secundar, se
aduce atingere relaiilor sociale cu privire la inviolabilitatea garajului, a altor ncperi sau
674
spaii ngrdite ori pzite. De asemenea, n ipoteza faptei specificate la alin.(3) art.1921 CP
RM, n plan secundar, se aduce atingere relaiilor sociale cu privire la sntatea sau libertatea psihic a persoanei.
Obiectul material al infraciunii prevzute la art.1921 CP RM l reprezint mijlocul
de transport.
n conformitate cu art.132 CP RM, prin mijloace de transport se nelege toate
tipurile de automobile, tractoare i alte tipuri de maini autopropulsate, tramvaiele i troleibuzele, precum i motocicletele i alte mijloace de transport mecanice.
Prin alte tipuri de maini autopropulsate se nelege vehiculele care circul n
mod ocazional pe drumurile publice, fiind destinate executrii unor lucrri de construcie,
agricole, silvice, miniere sau de alt gen (de exemplu, macarale, excavatoare, buldozere,
gredere, screpere, combine de recoltare etc.). Prin alte mijloace de transport mecanice
nelegem orice mecanisme puse n micare cu ajutorul unui motor cu volumul de lucru
nu mai mic de 50 cm3, care sunt subiecte ale regulilor de securitate a circulaiei rutiere i
exploatare a mijloacelor de transport.
Nu pot constitui obiectul material al infraciunii examinate vehiculele avnd un motor cu ardere intern, a crui capacitate cilindric nu depete 50 cm3. Pentru rpirea unor
astfel de vehicule nu poate fi aplicat nici rspunderea penal, nici cea contravenional.
La moment, nu poate fi aplicat rspunderea n baza art.1921 CP RM nici pentru
rpirea mijloacelor de transport utilate cu motor electric. Excepia o constituie troleibuzele.
Or, ciclomotoarele sau autovehiculele (cu excepia troleibuzelor), utilate cu motor electric,
nu pot intra sub incidena noiunii definite la art.132 CP RM. Cauza principal const n
lipsa de echipolen dintre noiunile mijloc de transport (utilizat n Codul Penal) i autovehicul (utilizat n Regulamentul circulaiei rutiere, aprobat prin Hotrrea Guvernului
nr.357 din 13.05.2009283). Noiunea mijloc de transport este mai ngust dect noiunea
autovehicul.
Mijlocul de transport, care constituie obiectul material al infraciunii prevzute la
art.1921 CP RM, trebuie s fie strin pentru fptuitor. n ali termeni, situaia-premis ce
caracterizeaz obiectul material al infraciunii analizate se exprim n aflarea mijlocului de
transport n posesia unei alte persoane, i anume a victimei infraciunii.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.92-93.
283
675
676
Infraciunea prevzut la art.1921 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul deplasrii i, ca efect, al schimbrii localizrii mijlocului de
transport.
Rpire a mijlocului de transport trebuie considerat i forarea victimei s conduc
mijlocul de transport sub influena constrngerii exercitate de fptuitor. n circumstanele
descrise, rpirea mijlocului de transport trebuie considerat consumat din momentul nceperii constrngerii victimei (marcate, de exemplu, de modificarea de ctre fptuitor a itinerarului iniial). Totodat, n ipoteza relevat, suntem n prezena concursului ideal dintre
infraciunile prevzute la art.164 i 1921 CP RM.
Nu poate influena asupra consumrii infraciunii analizate o astfel de circumstan
ca deplasarea cu mijlocul de transport cu motorul cuplat sau decuplat. Dirijarea i manevrarea unui mijloc de transport mpins cu mna, n scopul de a porni motorul, dac mijlocul
de transport a parcurs o anumit distan, trebuie considerat infraciune consumat, nu
tentativ de infraciune. La fel, nu necesit referire la art.27 CP RM rpirea mijlocului de
transport presupunnd conducerea i dirijarea acestuia n timp ce se deplaseaz n pant, cobornd, n virtutea ineriei, nu prin acionarea dispozitivului mecanic de propulsie. n toate
aceste situaii, conteaz c fptuitorul a scos neautorizat mijlocul de transport din sfera de
stpnire a victimei, din locul n care victima l-a lsat, i, exercitndu-i voina de posesor,
a trecut mijlocul de transport n sfera sa de posesie a fptuitorului.
Drept tentativ la rpirea mijlocului de transport trebuie calificate aciunile celui
care ncearc s sparg lactul mijlocului de transport, s neutralizeze sistemul de alarm
al mijlocului de transport, s porneasc motorul n vederea nceperii deplasrii mijlocului
de transport etc., dac, din cauze independente de voina fptuitorului, nu s-a izbutit s se
realizeze rpirea mijlocului de transport.
Tentativa la infraciunea prevzut la art.1921 CP RM presupune c aciunile fptuitorului sunt ndreptate nemijlocit spre svrirea rpirii mijlocului de transport, c sunt
ntreprinse anume n scopul rpirii mijlocului de transport. Nu n alt scop. Dac ptrunderea
n mijlocul de transport se face din motive huliganice, nu ns n vederea rpirii acestuia, se
va aplica, dup caz, art.287 CP RM sau art.354 din Codul contravenional. Dac ptrunderea n mijlocul de transport se face n vederea culegerii ilegale a informaiilor despre viaa
personal a posesorului mijlocului de transport, cele svrite urmeaz a fi calificate n baza
art.179 i/sau 177 CP RM.
677
678
plu, de producerea unui accident n timpul deplasrii, a unei pene datorate defeciunii
mijlocului de transport sau terminrii combustibilului n rezervor etc.), i nu de bunvoie,
decide s abandoneze mijlocul de transport. n astfel de cazuri, rspunderea se va aplica
n baza normelor privind infraciunile svrite prin sustragere, cu sau fr referire la
art.27 CP RM.
Atestarea scopului de nsuire (sustragere) a mijlocului de transport exclude calificarea faptei n baza art.1921 CP RM. Prezena unui asemenea scop au potenialul s-o
demonstreze nu durata folosirii mijlocului de transport, dar urmtoarele circumstane: 1)
vnzarea integral sau pies cu pies a mijlocului de transport unor tere persoane; 2)
falsificarea elementelor de identificare, a numrului de nmatriculare, a certificatului de
nmatriculare sau a altor documente de rigoare viznd mijlocul de transport; 3) modificarea
aspectului mijlocului de transport (de exemplu, vopsirea ntr-o alt culoare a mijlocului de
transport, nlocuirea oglinzilor retrovizoare, a anvelopelor, a scaunelor etc.); 4) descompletarea mijlocului de transport; 5) ascunderea meticuloas a mijlocului de transport etc. n
cele mai frecvente cazuri, nu una, dar mai multe asemenea circumstane laolalt sunt necesare n vederea probrii sigure a prezenei scopului de nsuire (sustragere). Insuficiena
sau lipsa circumstanelor, exemplificate mai sus, demonstreaz lipsa scopului de nsuire
(sustragere), deci denot aplicabilitatea art.1921 CP RM.
Rpirea mijlocului de transport presupune lipsa scopului de a nsui (sustrage)
chiar i n parte mijlocul de transport. Dac scopul fptuitorului const n a nsui (sustrage) roile, portierele, scaunele, farurile, remorca ori alte pri ale mijlocului de transport,
ori radiocasetofonul, amplificatorul, televizorul, sistemul de navigaie, combina muzical
etc. ncastrat() n bordul mijlocului de transport sau constituind n alt mod un tot unitar cu
acesta, atunci deplasarea fptuitorului cu mijlocul de transport trebuie privit ca tentativ
la sustragerea acestor pri componente. Rpirea mijlocului de transport i pierde individualitatea, ntruct este subordonat scopului de nsuire (sustragere) a unor pri ale mijlocului de transport. De aceea, nu va fi necesar calificarea suplimentar conform art.1921
CP RM.
Alta este situaia n cazul n care se sustrag bunuri care se afl n mijlocul de transport, dar care nu reprezint pri ale acestuia. n acest caz, infraciunea de rpire a mijlocului de transport va forma concursul cu sustragerea unor asemenea bunuri. Din astfel de
bunuri fac parte: bagajele; lucrurile personale; roile de rezerv; combustibilul din rezervor;
679
aparatajul audio-video, aparatele de telefon sau tehnica de calcul avnd o existen autonom etc.
Cele svrite reprezint concursul dintre una din infraciunile prevzute la art.186,
187, 188, 190 sau 191 CP RM i infraciunea prevzut la art.190 CP RM, n oricare din
urmtoarele trei ipoteze: 1) fptuitorul restituie victimei mijlocul de transport, pe care i
l-a luat anterior, n schimbul unei remuneraii; 2) fptuitorul restituie victimei mijlocul de
transport, pe care i l-a luat anterior, solicitnd acoperirea cheltuielilor suplimentare legate
de: a) pretinsa revendicare a mijlocului de transport de la infractori; b) pretinsa reparare a
mijlocului de transport; c) pretinsa staionare a mijlocului de transport la o parcare cu plat
etc.; 3) fptuitorul obine de la victim remuneraia, ns nu-i restituie acesteia mijlocul de
transport. n astfel de cazuri, la calificare nu se poate reine nici art.189 CP RM, nici art.1921
CP RM.
Subiectul infraciunii prevzute la art.1921 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi faptei, a atins vrsta de 16 ani (n ipoteza faptei
prevzute la alin.(1)) sau, respectiv, de 14 ani (n ipoteza faptelor prevzute la alin.(2)
i (3)).
n ceea ce privete esena juridic a rpirii mijlocului de transport svrite n prezena circumstanelor agravante consemnate la lit.a) i b) alin.(2) art.1921 CP RM, urmeaz
a se apela la explicaiile corespunztoare privind infraciunile analizate anterior, cu ajustrile de rigoare.
Rspunderea se agraveaz conform lit.c) alin.(2) art.1921 CP RM, dac rpirea
mijlocului de transport este svrit prin ptrundere n garaj, n alte ncperi sau spaii ngrdite ori pzite. Ct privete nelesul noiunii de ptrundere i caracteristicile ilegalitii
ptrunderii, este util referirea la explicaiile corespunztoare viznd infraciunea prevzut
la lit.c) alin.(2) art.186 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.c) alin.(2) art.1921 CP RM, prin garaj se are n
vedere cldirea sau ncperea special amenajat pentru adpostirea (i ntreinerea ori
repararea) mijlocului de transport. Prin alte ncperi sau spaii ngrdite ori pzite
nelegem ncperile sau sectoarele de teritoriu, care sunt destinate, adaptate sau special
utilate pentru staionarea mijlocului de transport i care sunt nzestrate n acest scop cu
anumite accesorii ce mpiedic ptrunderea n ele (mecanisme de zvorre, gard, ngrditur etc.), sau sunt asigurate cu paz (paznici, mecanisme de semnalizare, cini de paz,
680
camere video sau senzori de supraveghere etc.), pentru a mpiedica accesul la mijlocul
de transport.
Nu pot fi considerate ncperi ngrdite ori pzite husele auto, prelatele sau alte
asemenea nvelitoare pentru mijlocul de transport.
ntreaga curte a casei, ca i ntregul teritoriu al unei ntreprinderi, instituii sau
organizaii, nu pot fi considerate spaii ngrdite ori pzite n sensul prevederii de la lit.c)
alin.(2) art.1921 CP RM. Or, menirea curii unei case sau a teritoriului unei ntreprinderi,
instituii sau organizaii nu poate fi considerat staionarea mijloacelor de transport. Doar
anumitor segmente din asemenea locaii le poate fi rezervat o atare menire.
n cazul n care rpirea este svrit dintr-un garaj, din alt ncpere sau alt spaiu
ngrdit sau pzit, infraciunea trebuie considerat consumat din momentul ieirii complete a mijlocului de transport din acea ncpere sau acel spaiu. Dac, din cauze independente
de voina fptuitorului, activitatea infracional se ntrerupe n momentul prsirii acelei
ncperi sau acelui spaiu, cele svrite se vor califica drept tentativ la infraciunea prevzut la art.1921 CP RM.
Rspunderea se agraveaz conform alin.(3) art.1921 CP RM, dac rpirea mijlocului de transport este nsoit de violena periculoas pentru viaa sau sntatea victimei sau
de ameninarea cu aplicarea unei asemenea violene. n cazul dat, prin violena periculoas pentru viaa sau sntatea victimei trebuie de neles violena soldat cu vtmarea
uoar sau medie a integritii corporale sau a sntii, ori care, dei nu a cauzat asemenea
urmri, comport la momentul aplicrii sale, datorit metodei de operare, un pericol real
pentru viaa sau sntatea victimei.
Aplicarea rspunderii n baza alin.(3) art.1921 CP RM exclude calificarea suplimentar conform art.152 CP RM sau art.78 al Codului Contravenional.
Vtmarea intenionat grav nu intr sub incidena prevederii de la alin.(3) art.1921
CP RM. Iat de ce, dac rpirea mijlocului de transport este nsoit de vtmarea intenionat grav, calificarea se va face n baza art.151 i art.1921 (cu excepia alin.(3)) CP RM.
n cazul ameninrii cu violena periculoas pentru viaa sau sntatea victimei, n
sensul prevederii de la alin.(3) art.1921 CP RM, nu va fi necesar calificarea suplimentar
n baza art.155 CP RM.
681
682
683
mijlocul de transport cu traciune animal sau animalul de traciune pentru prestarea unor
servicii de transport etc.) etc.
Scopul infraciunii de rpire a mijlocului de transport cu traciune animal, precum
i a animalelor de traciune este un scop special, i anume: scopul folosinei temporare. Noiunea fr scop de nsuire, utilizat n dispoziia art.1922 CP RM, are un neles similar
cu noiunea omonim folosit n dispoziia art.1921 CP RM.
Subiectul infraciunii specificate la art.1922 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi faptei, a atins vrsta de 16 ani.
Tulburarea de posesie (art.193 CP RM):
La art.193CP RM este prevzut rspunderea pentru ocuparea, n ntregime sau n
parte, fr drept, a unui imobil aflat n posesia altuia cu aplicarea violenei sau cu ameninarea aplicrii violenei ori prin distrugerea sau strmutarea semnelor de hotar.
Obiectul juridic special al infraciunii de tulburare de posesie are un caracter complex: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la posesia asupra
bunurilor imobile; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la integritatea corporal, sntatea sau libertatea psihic (moral) a persoanei, ori substana,
integritatea, potenialul de utilizare sau poziia de fapt a semnelor de hotar.
Obiectul material al infraciunii prevzute la art.193 CP RM are i el un caracter
complex: obiectul material principall reprezintbunurile care au o existen material, sunt
create prin munca omului, dispun de valoare material i cost determinat, fiind bunuri imobile i strine pentru fptuitor (de exemplu, cas, teren funciar, dependine etc.); obiectul
material secundar l constituie dup caz: a) corpul persoanei (dac aciunea adiacent se
exprim n aplicarea violenei); b) semnele de hotar distruse sau strmutate (n cazul n care
aciunea adiacent se nfieaz n modalitatea de distrugere sau strmutare a semnelor de
hotar).
Ocuparea grii, aeroportului, portului saualtei ntreprinderi, instituii ori organizaii de transport atrage rspunderea doar conform art.275 CP RM. n aceast ipotez, nu va
fi necesar calificarea suplimentar n baza art.193 CP RM.
Victima infraciunii de tulburare de posesie este posesorul bunului imobil ocupat.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.193 CP RM se exprim n
fapta prejudiciabil alctuit din aciunea principal i aciunea sau inaciunea adiacent.
684
n cazul infraciunii de tulburare de posesie, aciunea principal se exprim n ocuparea, n ntregime sau n parte, fr drept, a unui imobil aflat n posesia altuia. Prin ocupare se nelege ptrunderea n imobil sau pe imobil, cu intenia de a-l poseda. Ca modaliti
faptice ale ocuprii pot s apar: mprejmuirea cu gard a terenului ocupat; instalarea n
imobil; efectuarea lucrrilor de ntreinere a terenului ocupat etc.
Spre deosebire de fapta de violare de domiciliu (prevzut la art.179 CP RM),
ocuparea, n ntregime sau n parte, fr drept, a unui imobil aflat n posesia altuia presupune, obligatoriu, interesul fptuitorului de a exploata sau a profita pe alt cale de nsuirile
utile ale bunului imobil asupra cruia se exercit influenarea nemijlocit infracional. n
contrast, n ipoteza infraciunii de violare de domiciliu, fptuitorul este interesat nu de a
beneficia de calitile utile ale imobilului, dar de intruziunea n spaiul n care victima i
desfoar viaa personal, lipsidu-i motivaia de sorginte patrimonial (cu excepia acelui caz cnd violarea de domiciliu este svrit din interes material, executnd comanda
altuia n schimbul unei remuneraii materiale. Dar, i n acest caz, interes material suscit
nu imobilul victimei, ci exclusiv remuneraia pe care fptuitorul o obine de la cel care i-a
comandat svrirea violrii de domiciliu).
La calificarea faptei n conformitate cu art.193 CP RM, nu conteaz dac ocuparea
privete imobilul n ntregime sau numai n parte. La fel, nu import dac ocuparea a putut
dura sau nu. De asemenea, nu intereseaz dac ocuparea a fost nsoit de aducerea unor bunuri personale n imobilul ocupat sau dac din acesta au fost ndeprtate bunurile victimei.
Important este ca aciunea de ocupare s fie efectuat fr drept, adic s aib un
caracter ilegal. Aceasta nseamn c ocuparea se face n lipsa consimmntului persoanei
care are posesia respectivului imobil sau fr aprobarea prealabil primit n condiiile legii.
De aceea, fapta nu va putea fi calificat conform art.193 CP RM, dac aciunea de ocupare
se face cu acordul persoanei care are posesia respectivului imobil, sau pe baza ordinului de
repartiie a unui imobil, ori n temeiul unei hotrri judiciare de evacuare etc.
n cazul infraciunii prevzute la art.193 CP RM, aciunea sau inaciunea adiacent
cunoate urmtoarele modaliti normative cu caracter alternativ: 1) aplicarea violenei; 2)
ameninarea cu aplicarea violenei; 3) distrugerea semnelor de hotar; 4) strmutarea semnelor de hotar.
n sensul prevederii de la art.193 CP RM, prin aplicare a violenei trebuie de
neles vtmarea intenionat uoar a integritii corporale sau a sntii ori violena de
685
o intensitate mai redus. n ipoteza dat, nu este necesar calificarea suplimentar conform
art.78 din Codul Contravenional. n cazul violenei de o intensitate mai mare, se impune
aplicarea numai a art.151, 152 sau art.145 CP RM. Nu poate fi aplicat i art.193 CP RM,
pentru c, altfel, fptuitorul va fi sancionat de dou ori pentru aceeai aplicare a violenei.
Nu este necesar calificarea suplimentar n baza art.155 CP RM, dac aciunea
adiacent se nfieaz n modalitatea de ameninare cu aplicarea violenei.
n sensul prevederii de la art.193 CP RM, prin distrugerea semnelor de hotar
trebuie de neles influenarea asupra acestor semne, care presupune ncetarea existenei
fizice a acestora sau aducerea semnelor de hotar ntr-o asemenea stare, care exclude n
totalitate i definitiv utilizarea conform destinaiei lor funcionale.
n sensul prevederii de la art.193 CP RM, prin strmutarea semnelor de hotar se
nelege mutarea acestor semne nuntrul terenului asupra cruia se efectueaz aciunea de
ocupare, astfel nct o parte din acest teren s fac obiectul ocuprii.
Aplicarea violenei, ameninarea cu aplicarea violenei, distrugerea semnelor de
hotar, precum i strmutarea semnelor de hotar poate fi realizat nu neaprat de aceeai persoan care realizeaz aciunea de ocupare, n ntregime sau n parte, fr drept, a unui imobil aflat n posesia altuia. Deoarece tulburarea de posesie este o infraciune complex, este
suficient ca coautorul acestei infraciuni s execute o parte a laturii obiective a acesteia.
Nu poate fi aplicat art.193 CP RM, dac ocuparea, n ntregime sau n parte, fr
drept, a unui imobil aflat n posesia altuia se svrete fr aplicarea violenei, fr ameninarea aplicrii violenei, fr distrugerea sau strmutarea semnelor de hotar. n context,
este cazul de menionat c ocuparea nelegitim a terenurilor, ngrdirea lor atrage rspundere potrivit alin.(2) art.116 al Codului contravenional. n acelai timp, lipsete o norm
penal sau contravenional care s sancioneze ocuparea nelegitim (ilegal) a altor bunuri
imobile dect terenurile, atunci cnd nu se atest aplicarea violenei, ameninarea aplicrii
violenei, distrugerea sau strmutarea semnelor de hotar.
Infraciunea de tulburare de posesie este o infraciune material. Ea se consider
consumat din momentul n care fptuitorul obine posibilitatea real de a se folosi sau a
dispune de bunul imobil strin la propria sa dorin.
Se va atesta tentativa la infraciunea de tulburare de posesie, atunci cnd fptuitorul a aplicat violena, a ameninat cu aplicarea violenei, a distrus sau a strmutat semnele
de hotar urmrind ocuparea, n ntregime sau n parte, fr drept, a unui imobil aflat n
686
posesia altuia dac, din cauze independente de voina lui, nu i-a reuit s ocupe imobilul
victimei.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.193 CP RM se caracterizeaz, n
primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct sau indirect.
n cazul infraciunii de tulburare de posesie, scopul este cel de folosin temporar
a bunului imobil strin (pn la ntoarcerea proprietarului, pn la evacuare etc.).
Motivele infraciunii prevzute la art.193 CP RM pot fi dintre cele mai diverse:
interesul material; rzbunare; nzuina de a efectua spturi arheologice etc.
Subiectul infraciunii de tulburare de posesie este persoana fizic responsabil
care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani.
nsuirea sau utilizarea ilicit a energiei electrice, termice sau a gazelor naturale (art.194 CP RM):
n art.194 CP RM sub denumirea marginal de nsuire sau utilizare ilicit
a energiei electrice, termice sau a gazelor naturale sunt reunite dou variante-tip de
infraciuni.
Astfel, prima variant-tip de infraciine, prevzut la alin.(1) art.194 CP RM, const n nsuirea energiei electrice, termice saua gazelor naturale ori n utilizarea ilicit
a acestora evitnd sistemele de eviden instalate n modulstabilit sau prin acestea, dar
deteriorate de consumator, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari.
La rndul su, cea de-a doua variant-tip de infraciine, prevzut la alin.(2)
art.194 CP RM, const n nsuirea energiei electrice, termice saua gazelor naturale ori n
utilizarea ilicit a acestora evitnd sistemele de eviden instalate n modulstabilit sau prin
acestea, dar deteriorate de consumator, dac aceasta a cauzat daune n proporiideosebit
de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.194 CP RM are un
caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la posesia
asupra gazelor naturale sau folosina energiei electrice ori termice; obiectul juridic secundar
l constituie relaiile sociale cu privire la securitatea public sau la potenialul de utilizare a
infrastructurii energetice ori comunale.
n cazul n care utilizarea ilicit a energiei termice, a energiei electrice sau a gazelor
naturale se face prin sistemele de eviden instalate n modul stabilit, care sunt deteriorate
687
de ctre fptuitor, n plan secundar se aduce atingere i relaiilor sociale cu privire la substana, integritatea i potenialul de utilizare a sistemelor de eviden nominalizate.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.194 CP RM are ca obiect material gazele naturale (n stare gazoas sau lichefiat). Energia electric i energia termic formeaz obiectul
imaterial al infraciunii n cauz.
Victim a infraciunii prevzute la alin.(1) art.194 CP RM este dup caz: 1) posesorul de gaze naturale (n ipoteza furtului acestora din conducte, cisterne, alte rezervoare,
cnd nu exist un raport juridic preexistent ntre victim i fptuitor cu privire la furnizarea
(consumul) de gaze naturale); 2) furnizorul de energie electric, termic sau de gaze naturale (n celelalte ipoteze).
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.194 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea ce cunoate urmtoarele dou
modaliti normative cu caracter alternativ: a) nsuirea energiei electrice, termice sau a
gazelor naturale; b) utilizarea ilicit a energiei electrice, termice sau a gazelor naturale,
evitndu-se sistemele de eviden instalate n modul stabilit sau prin acestea, dar deteriorate
de fptuitor; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari (daune concretizate n prejudiciul patrimonial efectiv sau n venitul ratat); 3) legtura de cauzalitate dintre
fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Ct privete prima modalitate normativ a faptei prejudiciabile prevzute la alin.(1)
art.194 CP RM, noiunea nsuirea energiei electrice, termice sau a gazelor naturale are
nelesul autentic de furt al gazelor naturale sau utilizare ilicit, pe ascuns, a energiei electrice sau termice. Furtul de gaze naturale presupune sustragerea pe ascuns a acestora din
conducte, cisterne, alte rezervoare, cnd lipsete un raport juridic preexistent ntre victim
i fptuitor cu privire la furnizarea (consumul) de gaze naturale.
n fond, aceeai situaie se atest la utilizarea ilicit, pe ascuns, a energiei electrice
sau termice: scoaterea de ctre fptuitor a energiei electrice sau termice din sfera de folosin a victimei, urmat de trecerea acestei energii n sfera de folosin a fptuitorului, avnd
un caracter ilegal i gratuit.
Cea de-a doua modalitate normativ a faptei prejudiciabile prevzute la alin.
(1) art.194 CP RM presupune prezena unei situaii-premis: existena ntre victim
i fptuitor a unui raport juridic contractual ce ar viza furnizarea (consumul) de gaze
naturale, de energie electric sau termic. Astfel, utilizarea ilicit, n aceste condiii,
688
a gazelor naturale, a energiei electrice sau termice presupune folosina, prin abuz de
ncredere, de serviciile acordate de ctre furnizorii de gaze naturale, energie electric
sau termic.
La calificare, nu import dac utilizarea ilicit s-a efectuat pe calea evitrii sistemelor de eviden instalate n modul stabilit ori prin astfel de sisteme, dar care au fost deteriorate de fptuitor. Aceast circumstan urmeaz a fi luat n consideraie la individualizarea
pedepsei pentru infraciunea prevzut la alin.(1) art.194 CP RM.
Utilizarea ilicit a energiei electrice, termice sau a gazelor naturale, evitndu-se
sistemele de eviden instalate n modul stabilit, dac aceasta a cauzat daune n proporii
mari, nu trebuie confundat cu fapta de conectare neautorizat la sursele de energie electric, termic sau la sursele de gaze. O astfel de fapt atrage rspundere conform art.108 din
Codul Contravenional.
n acelai timp, utilizarea ilicit a energiei electrice, termice sau a gazelor naturale,
prin sistemele de eviden deteriorate de fptuitor, dac aceasta a cauzat daune n proporii,
mari nu trebuie confundat cu deteriorarea respectivelor sisteme de eviden. O asemenea
fapt urmeaz a fi calificat distinct, dup caz, n conformitate cu art.197 CP RM sau cu
art.104 din Codul Contravenional.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.194 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari. Dac fapta nu
implic producerea unor asemenea urmri, rspunderea poate fi aplicat n baza art.164 din
Codul contravenional.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.194 CP RM se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct. n cazurile cele mai
frecvente, motivul infraciunii de nsuire sau utilizare ilicit a energiei electrice, termice
sau a gazelor naturale se exprim n interesul material. Este obligatorie stabilirea scopului
special a scopului de cupiditate.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.194 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi faptei, a atins vrsta de 16 ani. De menionat c, n
cazul celei de-a dou modaliti de realizare a aciunii utilizarea ilicit a energiei electrice,
termice sau a gazelor naturale, evitndu-se sistemele de eviden instalate n modul stabilit
sau prin acestea, dar deteriorate de fptuitor subiectul trebuie s aib o calitate special
cea de consumator.
689
690
691
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.196 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care este alctuit din dou aciuni (inaciuni):
a) aciunea sau inaciunea principal care se exprim n cauzarea de daune materiale; b)
aciunea sau inaciunea adiacent care se exprim n nelciune sau n abuz de ncredere;
2) urmrile prejudiciabile sub form de daune materiale n proporii mari; 3) legtura de
cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) circumstanele svririi infraciunii: dac fapta nu constituie o nsuire (adic, dac fapta nu constituie o
sustragere).
Ct privete fapta prejudiciabil din contextul infraciunii prevzute la alin.(1)
art.196 CP RM, aceasta este prezent ori de cte ori are loc o cauzare de daune materiale n
proporii mari, nsoit de nelciune sau de abuz de ncredere, cu condiia s nu opereze
prevederile unei norme speciale (de exemplu, ale art.194 (parial), 238, 240, 244, 2441 sau
ale altor norme din Codul Penal).
n ceea ce privete coninutul aciunii (inaciunii) adiacente din cadrul infraciunii
specificate la alin.(1) art.196 CP RM, este util s se apeleze la explicaiile corespunztoare
privind coninutul aciunii (inaciunii) adiacente din cadrul infraciunii prevzute la art.190
CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.196 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii daunelor materiale (a prejudiciului patrimonial), cifrat n proporii mari.
n cazul n care cauzarea de daune materiale prin nelciune sau abuz de ncredere
nu implic producerea unor daune n proporii mari, se va aplica dup caz: 1) art.106 din
Codul contravenional (n ipoteza n care fie fapta nu implic n genere producerea unor
daune materiale, fie daunele materiale cauzate nu ating proporiile mari); 2) alin.(4) art.196
CP RM (n cazul n care daunele materiale cauzate se cifreaz n proporii deosebit de
mari).
n ipoteza infraciunii prevzute la alin.(1) art.196 CP RM, urmrile prejudiciabile
se exprim fie sub forma prejudiciului patrimonial efectiv, fie sub forma venitului ratat. n
opoziie, numai prejudiciul patrimonial efectiv caracterizeaz urmrile prejudiciabile produse de infraciunile specificate la art.190 CP RM.
Cel de-al patrulea semn al laturii obiective a infraciunii prevzute la alin.(1)
art.196 CP RM circumstanele svririi infraciunii are un caracter secundar, dar i
692
693
De asemenea, subiectul infraciunii prevzute la alin.(4) art.196 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani (nu de
16 ani, ca n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.196 CP RM).
Accentum c la alin.(4) art.196 CP RM este specificat nu o circumstan agravant a infraciunii specificate la alin.(1) art.196 CP RM. De fapt, la alin.(1) i (4) art.196
CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou infraciuni se pot
afla ntre ele n concurs.
Distrugerea sau deteriorarea intenionat a bunurilor (art.197 CP RM):
n art.197 CP RM fapta de distrugere sau deteriorare intenionat a bunurilor este
incriminat ntr-o variant-tip i ntr-o variant agravat.
Astfel, varianta-tip de infraciune, prevzut la alin.(1) art.197 CP RM, const
n distrugerea sau deteriorarea intenionat a bunurilor, dacaceastaa cauzat daune n
proporii mari.
La rndul su, varianta agravat a distrugerii sau deteriorrii intenionate a bunurilor, specificat la alin.(2) art.197 CP RM, presupune c infraciunea prevzut la alineatul (1):
-
este svrit prin incendiere, explozie sau prin o alt modalitate periculoas
(lit.a));
este svrit din motive de ur social, naional, rasial sau religioas (lit.b));
694
695
nrutirea lui calitativ poate fi nlturat pe calea reparaiei, restaurrii, tratrii animalului sau prin alt procedeu de reabilitare.
Infraciunea de distrugere sau deteriorare intenionat a bunurilor exist i atunci
cnd fapta afecteaz estetica bunului. n acest caz, fapta se svrete, de regul, n modalitatea deteriorrii. De asemenea, fapta se comite i atunci cnd deteriorarea exist doar
pentru c integritatea bunului, aa cum o voiete posesorul acestuia, a fost afectat.
n unele situaii, bunul nu sufer modificri de ordin fizic (n materialitatea sa,
n substana sa), ns este scos de ctre fptuitor din posesia victimei i nceteaz a mai fi
utilizat conform destinaiei (de exemplu, inelul este aruncat n lac, pasrea este eliberat
din colivie etc.). Astfel de fapte se caracterizeaz prin aceea c de posibilitatea de a utiliza
bunul este lipsit att posesorul acestuia, ct i fptuitorul i terele persoane. O asemenea
aducere n stare de nentrebuinare a unui bun aparinnd altuia nu poate fi considerat
modalitate a infraciunii prevzute la art.197 CP RM. n schimb, nu este exclus ca lipsirea
de posibilitatea de ntrebuinare a bunului s constituie expresia dispunerii faptice de acel
bun, care urmeaz sustragerii lui. n prezena unor astfel de condiii, vor fi aplicabile doar
prevederile de la art.186, 187, 188, 190, 191 sau 192 CP RM.
Infraciunea prevzut la art.197 CP RM poate fi svrit nu doar pe calea aciunii, dar i pe calea inaciunii. De exemplu, mpiedicarea lurii msurilor de conservare ori
de salvare a unui bun constituie o form pasiv de distrugere sau deteriorare a acestuia.
Aceasta ntruct fptuitorul nu acioneaz nemijlocit asupra bunului pentru a-l distruge sau
deteriora, ns prin fapta sa mpiedic luarea msurilor necesare s apere bunul de pericolul
distrugerii sau al deteriorrii care l amenin.
n ipoteza n care distrugerea sau deteriorarea bunurilor constituie parte a unui
ntreg, n acord cu art.118 CP RM, se va aplica nu art.197 CP RM, dar norma penal care
reprezint ntregul: lit.e) alin.(2) art.189, art.1922, art.193, lit.b) sau c) alin.(3) art.257,
art.272, art.285, lit.b) alin.(2) art.349 ori altele din Codul penal.
De regul, metoda de realizare a distrugerii sau a deteriorrii (rupere, sfrmare, tasare, dizolvare n acid, sacrificarea animalului etc.) nu are nici un impact asupra calificrii. Totui, la regula dat exist o excepie. Este vorba despre modalitatea
prevzut la lit.a) alin.(2) art.197 CP RM, atunci cnd distrugerea sau deteriorarea
este realizat prin incendiere, explozie sau printr-o alt modalitate (a se citi metod)
periculoas.
696
Infraciunea prevzut la art.197 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul cauzrii de daune n proporii mari. Dac distrugerea sau
deteriorarea intenionat a bunurilor nu implic producerea unor asemenea urmri, devine
aplicabil art.104 din Codul contravenional.
Latura subiectiv a infraciunii de distrugere sau deteriorare intenionat a bunurilor se caracterizeaz, n primul rnd, prin vinovie sub form de intenie direct sau
indirect.
Motivele infraciunii prevzute la art.197 CP RM pot fi dintre cele mai variate:
rzbunare; invidie; ur; interes material (presupunnd svrirea infraciunii la comand, n
schimbul unei remuneraii materiale) etc. Rspunderea se agraveaz conform lit.b) alin.(2)
art.197 CP RM, dac motivele infraciunii sunt cele de ur social, naional, rasial sau
religioas.
Subiectul infraciunii de distrugere sau deteriorare intenionat a bunurilor este
persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de: 16 ani (n
cazul faptei prevzute la alin.(1)) sau 14 ani (n ipoteza faptei specificate la alin.(2)).
n ceea ce privete circumstanele agravante consemnate la lit.b)-d) alin.(2) art.197
CP RM, ele se interpreteaz dup modelul pe care l cunoatem din cadrul analizei infraciunilor examinate anterior, cu ajustrile de rigoare.
Rspunderea se agraveaz conform lit.a) alin.(2) art.197 CP RM, dac distrugerea sau deteriorarea intenionat a bunurilor este svrit prin incendiere, explozie
sau printr-o alt modalitate periculoas. Prin incendiere se nelege declanarea unui
fenomen fizico-chimic, prin care se produce arderea uneia sau mai multor substane
combustibile n prezena oxigenului din aer. Prin provocarea exploziei se are n vedere declanarea unei reacii foarte rapide de natur fizic sau chimic, nsoit de formarea i degajarea violent a unei mari cantiti de gaze, cu efecte mecanice, termice i
luminoase asupra bunurilor sau persoanelor care se gsesc n raza sa de aciune. Prin o
alt modalitate periculoas trebuie de neles toate celelalte metode de distrugere sau
deteriorre intenionat a bunurilor (altele dect incendierea i provocarea exploziei),
implicnd un pericol pentru viaa sau sntatea mai multor persoane (de exemplu: inundarea spaiilor n care locuesc persoane; provocarea unor accidente n transportul de
persoane; provocarea prbuirii cldirilor i construciilor locuite; provocarea ruperii
barajelor etc.).
697
se tie c au fost obinute pe cale criminal, specificat la lit.c) alin.(2) art.199 CP RM,
const n dobndirea sau comercializarea, fr o promisiune prealabil, a bunurilor, despre
care se tie c au fost obinute pe cale criminal, svrit n proporii mari.
Ultima variant-tip a dobndirii sau comercializrii bunurilor, despre care se tie
c au fost obinute pe cale criminal, specificat la alin.(3) art.199 CP RM, se exprim n
dobndirea sau comercializarea, fr o promisiune prealabil, a bunurilor, despre care se
tie c au fost obinute pe cale criminal, svrit n proporii deosebit de mari.
698
699
transmitere n posesia altuia a bunurilor obinute pe cale criminal (de exemplu, donarea,
transmiterea n schimbul altui bun, transmiterea n contul reparrii prejudiciului cauzat altei
persoane etc.) nu constituie comercializare n sensul alin.(1) art.199 CP RM.
O cerin esenial, care ine de latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.
(1) art.199 CP RM, este ca aciunea de dobndire sau de comercializare s fie svrit n
lipsa unei preordinri, adic fr o promisiune prealabil. ntruct fapta prevzut la alin.(1)
art.199 CP RM constituie un caz special de favorizare a infraciunii, la calificarea ei nu este
necesar a se face referire la art.49 Favorizarea din Codul Penal. Nu se cere nici calificarea
suplimentar conform art.323 Favorizarea infraciunii din Codul Penal.
Dac dobndirea sau comercializarea bunurilor, obinute pe cale criminal, a fost
promis din timp, cele svrte reprezint complicitate la infraciunea corespunztoare (adic la: sustragere; antaj; vnatul ilegal; contraband; coruperea pasiv; banditism etc.). n
prezena unor asemenea condiii, alin.(1) art.199 CP RM este inaplicabil.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.199 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul dobndirii sau comercializrii bunurilor, despre care se
tie c au fost obinute pe cale criminal.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.199 CP RM se exprim,
n primul rnd, n vinovie sub form de intenie direct. La momentul svririi infraciunii, fptuitorul trebuie s cunoasc cu certitudine c bunurile, pe care le dobndete sau le
comercializeaz, provin dintr-o activitate criminal (infracional). n acelai timp, nu este
indispensabil ca fptuitorul s cunoasc cu exactitate prin care anume infraciune au fost
obinute bunurile respective.
Cunoaterea provenienei infracionale a bunurilor poate rezulta din diferite mprejurri de fapt, cum ar fi: 1) clandestinitatea nstrinrii bunurilor ctre fptuitor; 2) locul
ascuns n care au fost inute bunurile nainte de a-i fi nstrinate fptuitorului; 3) preul exagerat de redus cu care bunurile i sunt nstrinate fptuitorului; 4) imposibilitatea evident
ca cel care a svrit infraciunea anterioar s fi deinut n mod legal respectivele bunuri
etc. Dac fptuitorul nu a cunoscut proveniena infracional a bunurilor, pe care le dobndete sau le comercializeaz, fapta nu constituie infraciunea prevzut la alin.(1) art.199
CP RM.
Motivele infraciunii specificate la alin.(1) art.199 CP RM pot fi dintre cele mai
variate: interesul material; nzuina de a-i ajuta persoana apropiat; nzuina de a m-
700
701
702
703
inclusiv graie legturii prin satelit sau nu, ori de aproape nu prezint importan la
calificare.
Accesul trebuie s fie ilegal, adic s se realizeze, dup caz: 1) n lipsa autorizrii n
temeiul legii sau al unui contract; 2) cu depirea limitelor autorizrii; 3) fr permisiunea
persoanei competente s foloseasc, s administreze sau s controleze un sistem informatic
ori s desfoare cercetri tiinifice sau s efectueze orice alt operaiune ntr-un sistem
informatic.
n forma sa cea mai simpl, accesul ilegal la informaia computerizat presupune
o interaciune a fptuitorului cu tehnica de calcul vizat prin intermediul echipamentelor
sau diverselor componente ale sistemului vizat (surs de alimentare, butoane de pornire,
tastatur, mouse, joystick). Manipularea acestor dispozitive se transform n solicitri ctre
Unitatea Central de Prelucrare (UCP) a sistemului, care va procesa date ori va rula programe de aplicaii n beneficiul fptuitorului. Va exista acces ilegal n form simpl i n cazul
n care fptuitorul, manipulnd propriile echipamente periferice, de la distan, gsete i
utilizeaz o cale extern de intrare ntr-un alt sistem de calcul.
Pentru obinerea accesului, fptuitorul poate ncerca o gam variat de procedee
tehnice, cum ar fi: 1) atacul prin parol; 2) atacul de acces liber; 3) atacul care exploateaz
slbiciunile tehnologice; 4) atacul care exploateaz bibliotecile partajate; 5) atacul prin
deturnarea TCP etc.
Doar accesul ilegal la informaia computerizat (privit ca aciune principal) este
insuficient pentru a ntregi fapta prejudiciabil prevzut la alin.(1) art.259 CP RM. Iat de
ce, aciunea principal se poate afla n legtur cauzal cu urmrile prejudiciabile numai
dac este nsoit de aciunea adiacent.
n cazul infraciunii specificate la alin.(1) art.259 CP RM, aciunea adiacent se
poate prezenta sub urmtoarele modaliti normative cu caracter alternativ: a) distrugerea
informaiei computerizate; b) deteriorarea informaiei computerizate; c) modificarea informaiei computerizate; d) blocarea informaiei computerizate; e) copierea informaiei computerizate; f) dereglarea funcionrii calculatoarelor, a sistemului sau a reelei informatice.
n fond, este vorba despre mai multe forme de intervenie ilegal n sistemul informaional, care se concretizeaz, respectiv, n: a) tergerea ireversibil i complet a informaiei
computerizate; b) aducerea informaiei computerizate ntr-o stare care o face inutilizabil
temporar sau n parte; c) alterarea informaiei computerizate iniiale; d) crearea de inacce-
704
705
Numai persoana care nu este autorizat n temeiul legii sau al unui contract, care
depete limitele autorizrii ori nu are permisiunea persoanei competente s foloseasc, s
administreze sau s controleze un sistem informatic ori s desfoare cercetri tiinifice sau
s efectueze orice alt operaiune ntr-un sistem informatic, poate fi subiectul infraciunii
specificate la alin.(1) art.259 CP RM.
n ceea ce privete circumstana agravant consemnat la lit.b) alin.(2) art.259 CP
RM, menionm c trsturile acesteia ne sunt cunoscute din analiza infraciunii prevzute
la lit.i) alin.(2) art.145 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
n legtur cu circumstana agravant prevzut la lit.c) alin.(2) art.259 CP RM,
este cazul de menionat c protecia poate fifizic (izolarea tehnicii de calcul ntr-o incint
securizat, asigurarea cu dispozitive mecanice cu cheie sau cifru metalic, controlul manual
al sursei de curent etc.) saulogic (prin parole, coduri de acces sau criptare). n condiiile
specificate la lit.c) alin.(2) art.259 CP RM, fptuitorul va aciona asupra sistemului informatic vizat prinviolarea acestor protecii. La nivel fizic, violarea presupune dezafectarea
dispozitivelor mecanice de securitate prin diferite mijloace mecano-chimico-electrice. La
nivel logic, este vorba, de cele mai dese ori, despre atacuri asupra parolelor.
n sensul prevederii de la lit.d) alin.(2) art.259 CP RM, conectarea la canalele de
telecomunicaii presupune facilitarea accesului ilegal la informaia computerizat, pe calea
recepiei de semne, semnale, nscrieri, imagini, sunete sau informaii de orice natur, prin
fir, radio, prin sisteme optice sau alte sisteme electromagnetice.
n contextul dispoziiei de la lit.e) alin.(2) art.259 CP RM, prin folosirea unor
mijloace tehnice speciale se are n vedere recurgerea la mijloace speciale de svrire a
infraciunii mijloace tehnice speciale n scopul captrii sau decodificrii informaiei din
calculatoare, de pe suporii materiali de informaie, din sistemul sau reeaua informatic. n
special, se au n vedere: mijloacele tehnice specialedestinate pentru interceptarea ascuns
i nregistrarea informaiei vehiculate prin sistemele informaionale i reelele de transport de date; mijloacele tehnice speciale destinate pentru obinerea accesului neautorizat
la informaiile stocate n sistemele informaionale i pe alte mijloace tehnice de pstrare a
informaiei.
n legtur cu circumstana agravant consemnat la lit.f) alin.(2) art.259 CP RM,
agravarea rspunderii penale este condiionat de mbinarea urmtorilor factori: 1) utilizarea ilegal a calculatorului, sistemului sau reelei informatice n calitate de mijloc de svr-
706
ire a infraciunii; 2) fptuitorul urmrete nu un scop oarecare, dar scopul svririi uneia
dintre infraciunile prevzute la alin.(1) art.259, art.2601-2603, 2605 i 2606 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.g) alin.(2) art.259 CP RM, se are n vedere c accesat
este nu oricare informaie computerizat, dar o informaie computerizat protejat de lege.
Se are n vedere: informaia despre tulburrile psihice, despre solicitarea de asisten psihiatric i tratament ntr-o instituie de psihiatrie, precum i alt informaie despre starea sntii psihice a persoanei; informaia despre adresarea persoanei n instituiile specializate
n legtur cu realizarea drepturilor sale la reproducere i la ocrotirea sntii reproductive
sau despre msurile luate i starea sntii sale reproductive; informaia confidenial ce
i-a fost comunicat avocatului n timpul acordrii asistenei juridice; informaia cu privire la
faptele care i-au devenit cunoscute notarului n timpul activitii sale sau informaia cu privire la actele notariale ndeplinite; informaia culeas de persoanele care practic activitatea
particular de detectiv i paz; informaiile obinute de poliie, dac executarea atribuiilor
ei nu cer contrariul; informaia devenit cunoscut participanilor la aciunile procesuale;
informaia obinut de organele securitii statului n procesul activitii acestora etc.
Dac este svrit accesul ilegal la informaia computerizat protejat de lege, despre viaa personal ce constituie secret personal sau familial al altei persoane, nu este exclus
concursul dintre infraciunea prevzut la lit.g) alin.(2) art.259 CP RM i una din infraciunile specificate la alin.(1) sau (11) art.177 CP RM.
Accentum c la lit.h) alin.(2) art.259 CP RM este specificat nu o circumstan
agravant a infraciunii prevzute la alin.(1) art.259 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.h)
alin.(2) art.259 CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou
infraciuni se pot afla ntre ele n concurs.
Producerea, importul, comercializarea sau punerea ilegal la dispoziie a mijloacelor tehnice sau produselor program (art.260 CP RM)
La art.260 CP RM se stabilete rspunderea pentru producerea, importul, comercializarea sau punerea la dispoziie, sub orice alt form, n mod ilegal, a mijloacelor
tehnice sau produselor program, concepute sau adaptate, n scopul svririi uneia dintre
infraciunile prevzute la art.237, 259, 2601-2603, 2605 i 2606 CP RM.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la art.260 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la circulaia legal a mijloacelor tehnice sau produselor
program.
707
708
709
Oricare alt scop (de exemplu, scopul testrii autorizate a unui sistem informatic) nu poate fi
urmrit de subiectul infraciunii specificate la art.260 CP RM.
Pentru calificarea infraciunii n baza art.260 CP RM, nu este necesar ca scopul special s se realizeze, fiind suficient s fie urmrit de ctre fptuitor. Dac acest scop se realizeaz, vom avea un concurs de infraciuni ntre fapta de producere, import, comercializare
sau punere ilegal la dispoziie a mijloacelor tehnice sau produselor program i una sau mai
multe, dup caz, dintre faptele prevzute la art.237, 259, 2601-2603, 2605 i 2606 CP RM.
Subiectul infraciunii specificate la art.260 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani; 2) persoana juridic (cu
excepia autoritii publice).
Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice (art.2601 CP RM):
La art.2601 CP RM se prevede rspunderea pentru interceptarea ilegal a unei
transmisii de date informatice (inclusiv a unei emisii electronice) care nu sunt publice i
care sunt destinate unui sistem informatic, provin dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic.
Obiectul juridic special al infraciunii de interceptare ilegal a unei transmisii
de date informatice l constituie relaiile sociale cu privire la legalitatea interceptrii unei
transmisii de date informatice care nu sunt publice.
Obiectul imaterial al infraciunii prevzute la art.2601 CP RM l reprezint transmisia de date informatice (inclusiv a unei emisii electronice) care nu sunt publice i care
sunt destinate unui sistem informatic, provin dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n
cadrul unui sistem informatic.
Victim a infraciunii de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice
este persoana fizic sau juridic, care este posesorul datelor informatice interceptate.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.2601 CP RM const n fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice
(inclusiv a unei emisii electronice) care nu sunt publice i care sunt destinate unui sistem
informatic, provin dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic.
n sensul prevederii de la art.2601 CP RM, prininterceptare se nelegeaciunea
de a capta cu ajutorul unui dispozitiv electronic special fabricat n acest scop sau a unui
710
711
Alterarea integritii datelor informatice inute ntr-un sistem informatic (art.2602 CP RM):
La art.2602 CP RM este stabilit rspunderea pentru modificarea, tergerea sau
deteriorarea intenionat a datelor informatice inute ntr-un sistem informatic ori pentru
restricionarea ilegal a accesului la aceste date, transferul neautorizat de date informatice
dintr-un sistem informatic, dintr-un mijloc de stocare, pentru dobndirea, comercializarea
sau punerea la dispoziie, sub orice form, a datelor informatice cu acces limitat, dac
aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari.
712
713
informatic poate fi rezultatul unor atingeri concrete ale unor instalaii informatice prin acte
specifice de sabotaj, elaborate sau foarte simple, precum i tergerea de date cu magnei sau
prin inserarea de programe incidente, bombe logice etc.
Prin restricionarea accesului la datele informatice inute ntr-un sistem informatic se nelege aciunea fptuitorului care face s dispar datele informatice fr ca
ele s fie n fapt terse, ca rezultat al operrii unor instruciuni corespunztoare. Datele nu
mai sunt accesibile persoanelor autorizate i, n consecin, acestea nu se pot servi de ele.
Restricionarea accesului la datele informatice este rezultatul uneia sau mai multor aciuni
exercitate de ctre fptuitor asupra sistemelor de calcul sau mediilor de stocare, astfel nct
utilizatorul de drept s nu le mai poat regsi n forma lor iniial ori prin procedurile standard de operare a sistemelor de calcul.
Transferul neautorizat de date informatice dintr-un sistem informatic sau dintr-un
mijloc de stocare presupunemutarea fr drept a reprezentrii binare a informaiilor pe un
alt suport de stocare extern sau chiar n interiorul aceluiai sistem informatic, dar n alt
locaie. n acest caz, se atest mutarea efectiv a datelor informatice din sistemul informatic
sau dintr-un mijloc de stocare vizat, echivalnd cu tergerea lor din sistem. n plus, dobndirea acestor date se realizeaz de ctre o alt persoan.
Prin dobndirea datelor informatice cu acces limitat se are n vedere obinerea
n posesie a acestora pe calea cumprrii, acceptrii ca dar, acceptrii n calitate de remuneraie etc., din partea persoanei care le deine.
Comercializarea datelor informatice cu acces limitat constituie punerea acestora n
circulaie pe calea vnzrii.
Prin punerea la dispoziie, sub orice form, a datelor informatice cu acces limitat se nelege nstrinarea acestora ctre o alt persoan sub orice form (donare, oferirea
n schimbul altor bunuri, dare n folosin temporar etc.), cu excepia comercializrii.
Ilegalitatea este condiia de baz pentru ca operaiunile enumerate mai sus s intre
sub incidena art.2602 CP RM.
Infraciunea prevzut la art.2602 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari.
Latura subiectiv a infraciunii de alterare a integritii datelor informatice inute
ntr-un sistem informatic se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n cauz pot fi dintre cele mai variate: rzbunare; invidie; ur; interesul material
714
art.2603 CP RM, se exprim n perturbarea funcionrii unui sistem informatic prin introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice sau
prin restricionarea accesului la aceste date, dac a cauzat daune n proporii deosebit de
mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.2603 CP RM l
formeaz relaiile sociale cu privire la buna funcionare a unui sistem informatic sub
aspectul inviolabilitii domiciliului informatic. Domiciliul informatic este reprezentat
de calculatorul personal, toate emisiile electromagnetice innd de acesta completnd ntinderea sa. Este un loc n care oamenii i exercit propriile faculti intelectuale, desfoar diverse activiti, joac jocuri sau ntreprind orice alte operaiuni care i intereseaz
n mod direct, avnd dreptul de a-i exclude pe teri.Termenii clasici descriu o situaie
premis, i anume: existena obligatorie a delimitrii fizice. ns, n mediul virtual, deli-
715
mitarea fizic este aproape exclus, singura limitare fiind aceea prin nume de utilizator
i parol, ceea ce n lumea fizic ar echivala cu a asigura locuina sau mprejmuirea cu
sisteme de nchidere.
Obiectul imaterial al infraciunii specificate la alin.(1) art.2603 CP RM l reprezint
datele informatice.
Victim a infraciunii prevzute la alin.(1) art.2603CP RM este persoana fizic sau
juridic posesoare a sistemului informatic a crui funcionare este perturbat.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.2603 CP RM include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de perturbare a funcionrii unui sistem informatic prin introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau
deteriorarea datelor informatice sau prin restricionarea accesului la aceste date; 2) urmrile
prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Prin perturbarea funcionrii unui sistem informatic se nelege alterarea total
sau parial a parametrilor funcionali ai acestuia, de natur s provoace un dezechilibru
temporar sau permanent. Aciunea prejudiciabil de perturbare a funcionrii unui sistem
informatic cunoate urmtoarele modaliti normative cu caracter alternativ: a) introducerea datelor informatice; b) transmiterea datelor informatice; c) modificarea datelor informatice; d) tergerea datelor informatice; e) deteriorarea datelor informatice; f) restricionarea
accesului la datele informatice.
Ct privete modalitatea de introducere a datelor informatice, acestea pot fi introduse n mod direct, de la tastatur, ori prin transfer de pe un mijloc extern de stocare. De la tastatur (sau din mouse) atacatorul poate accesa anumite zone rezervate ale echipamentului
de calcul (cum ar fi zona de BIOS (Basic Input Output System), care controleaz activitatea
Unitii Centrale de Prelucrare) sau ale sistemului su de operare. Datele greite pot afecta
progresiv i funcionarea altor componente, mai ales n condiiile unei reele. Poate fi cazul
operatorului unui sistem informatic de control al activitii unei hidrocentrale, care introduce de la tastatur o serie de parametri ce sunt n mod greit interpretai de programul sau
aplicaia de baz, rezultatul fiind funcionarea haotic a sistemului ori blocarea anumitor
segmente de execuie.
Transmiterea datelor informatice se realizeaz de la distan, fptuitorul folosind
facilitile oferite de conectarea sistemului vizat la o reea informatic (de tip LAN sau
716
WAN). Cel mai adesea, este vorba despre plasarea n sistemul informatic vizat de virui,
viermi sau cai troieni. Transmiterea se poate realiza prin: 1) transferul (copierea) n sistemul
informatic vizat de fiiere sau programe infectate de pe suporturile externe; 2) transmiterea
de mesaje e-mail avnd ca ataament fiiere infectate; 3) descrcarea de fiiere sau programe
purttoare de cod maliios din Internet. De asemenea, nu este exclus trimiterea prin intermediul Internetului a unui numr mare de mesaje (fr ncrctur viral) ctre sistemul
informatic al unei instituii, supraaglomernd porturile de date i blocnd accesul acestuia
n exterior.
n ceea ce privete definirea noiunilor modificarea datelor informatice, tergerea datelor informatice, deteriorarea datelor informatice i restricionarea accesului la
datele informatice, sunt n general aplicabile explicaiile care privesc noiunile similare
utilizate n dispoziia art.2602 CP RM.
Atenionm c, n ipoteza de modificare, tergere, deteriorare a datelor informatice
sau de restricionare a accesului la datele informatice, se atest absorbirea infraciunii de
alterare a integritii datelor informatice inute ntr-un sistem informatic (art.2602 CP RM)
n infraciunea prevzut la alin.(1) art.2603 CP RM, n situaia n care sunt ndeplinite concomitent condiiile de existen ale celor dou infraciuni. n corespundere cu regula fixat
la art.118 CP RM, ntr-o asemenea ipotez rspunderea se va aplica numai conform alin.(1)
art.2603 CP RM. Nu va fi necesar calificarea suplimentar n baza art.2602 CP RM.
Condiia esenial pentru ca introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea
sau deteriorarea datelor informatice sau restricionarea accesului la aceste date s atrag
rspunderea n baza alin.(1) art.2603 CP RM const n lipsa legalitii. n caz contrar, va
lipsi temeiul aplicrii rspunderii n baza alin.(1) art.2603 CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.2603 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari. Mrimea daunelor cauzate prin infraciunea dat nu poate s depeasc 5000 uniti convenionale. n
caz contrar, rspunderea se va aplica n conformitate cu lit.d) alin.(2) art.2603 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.2603 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n cauz pot fi dintre cele mai
variate: rzbunare; ur; invidie; ur social, naional, rasial sau religioas etc. n ipoteza
n care motivul se concretizeaz n interesul material, rspunderea se agraveaz n conformitate cu lit.a) alin.(2) art.2603 CP RM.
717
RM, const n producerea, importul, comercializarea sau n punerea la dispoziie, sub orice
alt form, n mod ilegal, a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care
permit accesul total sau parial la un sistem informatic n scopul svririi uneia dintre
718
infraciunile prevzute la art.237, 259, 260-2603, 2605 i 2606 CP RM, dac a cauzat daune
n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(1) art.2604 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la ncrederea n datele informatice care permit accesul la
un sistem informatic, n sensul utilizrii corecte i legale a acestora, precum i n desfurarea corect i legal a operaiunilor comerciale n legtur cu acestea.
Obiectul imaterial al infraciunii prevzute la alin.(1) art.2604 CP RM l reprezint
parola, codul de acces sau datele similare care permit accesul total sau parial la un sistem
informatic.
Victim a infraciunii specificate la alin.(1) art.2604 CP RM este persoana fizic
sau juridic posesoare a parolelor, codurilor de acces sau a altor asemenea date informatice
care au fost n mod fraudulos utilizate pentru a permite accesul ntr-un sistem informatic.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.2604 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciune; 2) urmrile prejudiciabile sub
form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile
prejudiciabile.
Aciunea prejudiciabil specificat la alin.(1) art.2604 CP RM se poate nfia sub
oricare din urmtoarele patru modaliti normative cu caracter alternativ: a) producerea ilegal a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care permit accesul total sau
parial la un sistem informatic; b) importul ilegal al unei parole, al unui cod de acces sau al
unor date similare care permit accesul total sau parial la un sistem informatic; c) comercializarea ilegal a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care permit accesul
total sau parial la un sistem informatic; d) punerea la dispoziie, sub orice alt form, n
mod ilegal, a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare care permit accesul
total sau parial la un sistem informatic.
n principiu, toate noiunile care desemneaz aceste modaliti ale aciunii prejudiciabile au fost definite cu ocazia analizei infraciunii specificate la art.260 CP RM. De
aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Cerina de baz este ca aciunea de producere, import, comercializare sau punere la
dispoziie, sub orice alt form, a unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare,
care permit accesul total sau parial la un sistem informatic, s aib un caracter ilegal. n caz
contrar, va lipsi temeiul aplicrii rspunderii n baza alin.(1) art.2604 CP RM.
719
Constituie complicitate la infraciunea prevzut la alin.(1) art.2604 CP RM exportul sau procurarea n condiii de ilegalitate a unei parole, a unui cod de acces sau a unor
date similare, care permit accesul total sau parial la un sistem informatic, cu condiia c n
prealabil s-a exprimat promisiunea c se va realiza aceast contribuie.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.2604 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul survenirii daunelor n proporii mari. Mrimea daunelor cauzate prin infraciunea dat nu poate s depeasc 5000 uniti convenionale.
Altfel, rspunderea se va aplica n conformitate cu lit.d) alin.(2) art.2604 CP RM.
Fa de infraciunea prevzut la alin.(1) art.2604 CP RM (n modalitatea de
punere la dispoziie), trebuie privite ca forme ale pregtirii pstrarea, procurarea, transportarea sau expedierea unei parole, a unui cod de acces sau a unor date similare, care
permit accesul total sau parial la un sistem informatic (n scopul punerii la dispoziie). De asemenea, procurarea componentelor necesare pentru producerea unei parole,
a unui cod de acces sau a unor date similare, care permit accesul total sau parial la un
sistem informatic trebuie calificat ca pregtire la infraciunea specificat la alin.(1)
art.2604 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.2604 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Motivele infraciunii n cauz pot fi: interesul sportiv; motivele
huliganice etc. n ipoteza n care motivul se concretizeaz n interesul material, rspunderea
se agraveaz n conformitate cu lit.a) alin.(2) art.2604 CP RM.
Scopul infraciunii specificate la alin.(1) art.2604 CP RM este unul special, i anume: scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art.237, 259, 260-2603, 2605 i
2606 CP RM. Oricare alt scop (de exemplu, scopul testrii autorizate a unui sistem informatic) nu poate fi urmrit de subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.2604 CP RM.
Pentru calificarea faptei conform alin.(1) art.2604 CP RM nu este necesar ca scopul
special s-i gseasc realizarea, fiind suficient s fie urmrit de ctre fptuitor. Dac acest
scop se realizeaz, vom avea un concurs ntre infraciunea prevzut la alin.(1) art.2604 CP
RMi una sau mai multe, dup caz, dintre infraciunile specificate la art.237, 259, 260-2603,
2605 i 2606 CP RM.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.2604 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
720
721
722
resul sportiv; motivele huliganice; rzbunare; ur; invidie; ura social, naional, rasial
sau religioas etc.
Scopul infraciunii specificate la art.2605 CP RM este unul special, i anume:
scopul de utilizare a datelor necorespunztoare adevrului n vederea producerii unei
consecine juridice. Datele sunt susceptibile s produc consecine juridice, dac sunt
apte s dea natere, s modifice sau s sting raporturi juridice, crend drepturi i obligaii. n prezena oricrui alt scop fapta nu poate fi calificat n conformitate cu art.2605
CP RM.
Subiectul infraciunii de fals informatic este persoana fizic responsabil care, n
momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. Persoana juridic nu poate fi subiect al
infraciunii de fals informatic.
Frauda informatic (art.2606 CP RM):
Sub denumirea marginal de fraud informatic, n art.2606 CP RM, sunt reunite
dou variante-tip de infraciuni i o singur variant agravat de infraciune.
Astfel, prima variant-tip de infraciune, consemnat la alin.(1) art.2606 CP RM,
se exprim n introducerea, modificarea sau tergerea datelor informatice, n restricionarea accesului la aceste date ori n mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem
informatic, n scopul de a obine un beneficiu material pentru sine sau pentru altul, dac
aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari.
Varianta agravat de infraciune, atestat la lit.a) alin.(2) art.2606 CP RM, presupune c infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit de un grup criminal organizat
sau de o organizaie criminal.
Cea de-a doua variant-tip de infraciune, consemnat la lit.b) alin.(2) art.2606 CP
RM, se exprim n introducerea, modificarea sau tergerea datelor informatice, n restricionarea accesului la aceste date ori n mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem
informatic, n scopul de a obine un beneficiu material pentru sine sau pentru altul, dac a
cauzat daune n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.2606 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la integritatea patrimoniului unei persoane, atunci cnd
prezena respectivei persoane n spaiul cibernetic se cuantific ntr-un anumit volum de
date stocate ntr-un sistem informatic sau vehiculate ntr-o reea.
723
724
725
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.2606 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. Persoana juridic
nu poate fi subiect al infraciunii n cauz.
Ct privete circumstana agravant consemnat la lit.a) alin.(2) art.2606 CP RM,
menionm c trsturile acesteia ne sunt cunoscute din analiza infraciunilor examinate
anterior.
Accentum c la lit.b) alin.(2) art.2606 CP RM este specificat nu o circumstan
agravant a infraciunii prevzute la alin.(1) art.2606 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.b)
alin.(2) art.2606 CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou
infraciuni se pot afla ntre ele n concurs.
nclcarea regulilor de securitate a sistemului informatic (art.261 CP RM):
La art.261 CP RM se prevede rspunderea pentru nclcarea regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori a regulilor de protecie a
sistemului informatic, prevzute n conformitate cu statutul informaiei sau gradul ei de
protecie, dac aceast aciune a contribuit la nsuirea (a se citi sustragerea), denaturarea sau distrugerea informaiei ori a provocat alte urmri grave.
Obiectul juridic special al infraciunii de nclcare a regulilor de securitate a
sistemului informatic l formeaz relaiile sociale cu privire la securitatea sistemului informatic.
Obiectul material sau imaterial al infraciunii prevzute la art.261 CP RM l reprezint informaia computerizat sau alte entiti, inerente pe fundalul provocrii unor urmri
grave. Printre aceste entiti se pot numra: calculatorul; scanner-ul (dispozitiv specializat
n introducerea de imagini); imprimanta matriceal, cu jet, termic, laser; modem-ul etc.
Victim a infraciunii de nclcare a regulilor de securitate a sistemului informatic
este: 1) proprietarul sau alt posesor al resurselor sau sistemelor informaionale, al tehnologiilor i mijloacelor de asigurare a acestora; 2) proprietarul sau alt posesor al informaiei
computerizate.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.261 CP RM include urmtoarele
trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea sau inaciunea de nclcare
a regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori a regulilor de protecie a sistemului informatic, prevzute n conformitate cu statutul informaiei
726
sau gradul ei de protecie; 2) urmrile prejudiciabile sub form de: a) nsuire (sustragere),
denaturare sau distrugere a informaiei sau b) provocare a altor urmri grave; 3) legtura
cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Regulile de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori de
protecie a sistemului informatic sunt prevzute n: certificatele de calitate ale calculatoarelor; descrierile tehnice i instruciunile de exploatare a calculatoarelor; instruciunile de
utilizare a programelor pentru calculatoare. La calificare, este necesar a stabili cu exactitate: 1) care regul tehnic de exploatare a fost nclcat i 2) era oare obligat fptuitorul s
respecte regula respectiv?
Accentum c sub incidena art.261 CP RM nu nimerete nclcarea regulilor de
realizare a dreptului de acces la informaie, de culegere sau rspndire a acesteia, reguli
care nu au nici o legtur cu exploatarea tehnic a calculatoarelor. n astfel de cazuri, cele
comise pot fi calificate conform art.177, 180, 338 sau altele din Codul penal.
n contextul infraciunii specificate la art.261 CP RM, nclcarea regulilor de colectare, prelucrare, pstrare, difuzare, repartizare a informaiei ori de protecie a sistemului
informatic poate avea un caracter fizic (cuplarea incorect a calculatorului; nclcarea regimului termic i de umiditate n ncpere; nclcarea termenelor deservirii tehnice; utilizarea
unor produse program necertificate etc.) sau un caracter intelectual (nclcarea regulilor de
dialogare cu programul pentru calculator; introducerea informaiei a crei prelucrare este
imposibil, innd cont de parametrii tehnici disponibili etc.).
Infraciunea specificat la art.261 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub forma nsuirii (sustragerii), denaturrii sau distrugerii informaiei ori a producerii altor urmri grave.
n sensul prevederii de la art.261 CP RM, prin urmri grave se nelege: decesul
persoanei sau vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii persoanei; producerea
de accidente de proporii; dereglarea substanial a activitii instituiilor, ntreprinderilor
sau organizaiilor; pierderea ireversibil a informaiei deosebit de valoroase; ieirea din
funcie a unor mijloace tehnice cu valoare de unicat; deconspirarea unui secret personal,
secret de stat sau a unei alte informaii confideniale etc.
Latura subiectiv a infraciunii de nclcare a regulilor de securitate a sistemului
informatic se caracterizeaz prin intenie sau impruden n raport cu fapta prejudiciabil
i prin impruden n raport cu urmrile prejudiciabile. Motivul infraciunii n cauz se ex-
727
RM, const n accesul neautorizat la reelele i/sau serviciile de telecomunicaii cu utilizarea reelelor i/sau serviciilor de telecomunicaii ale altor operatori, care a cauzat daune
n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic specialal infraciunii prevzute la alin.(1) art.2611 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la accesul autorizat la reelele sau serviciile de telecomunicaii.
728
284
729
730
alin.(2) art.2611 CP RM, sunt prevzute dou infraciuni de sine stttoare. Aceste dou
infraciuni se pot afla ntre ele n concurs.
731
n orice caz, fiecare din aceste trei modaliti presupune o nclcare a regulilor
referitoare la executarea zborurilor n spaiul aerian al Republicii Moldova. Astfel de reguli
sunt stabilite de urmtoarele acte normative: Convenia privind aviaia civil internaional,
semnat la Chicago la 07.12.1944285; Legea aviaiei civile a Republicii Moldova, adoptat
de Parlamentul Republicii Moldova la 09.07.1997286; Legea Republicii Moldova cu privire
la frontiera de stat a Republicii Moldova, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la
04.11.2011287; Ordinul Directorului Administraiei de Stat a Aviaiei Civile cu privire la
aprobarea Regulamentului privind modul de autorizare a zborurilor internaionale neregulate, nr.66 din30.04.1999288; Ordinul Directorului Administraiei de Stat a Aviaiei Civilecu
privire la aprobarea Reglementrii aeronautice civile RAC-AZ Autorizarea zborurilor,
nr.33 din19.06.2002289 etc.
Este notabil c nclcarea regulilor, care au stat la baza certificrii/autorizrii iniiale i la baza standardelor operaionale stabilite de reglementrile aeronautice naionale,
atrage rspunderea nu conform art.262 CP RM, dar n baza art.212 din Codul contravenional.
nclcarea regulilor referitoarela executareazborurilor n spaiul aerian al Republicii Moldova nu trebuie confundat cu faptele infracionale care pot forma concurs ideal sau
real cu infraciunea de nclcare a regulilor de zbor. Ne referim la infraciunile specificate
la art.248, 275, 280, 337 sau altele din Codul penal.
Ct privete mijlocul de svrire a infraciunii prevzute la art.262 CP RM, acesta
l constituie aeronava. Conform art.3 al Legii aviaiei civile, aeronava reprezint orice aparat care se menine n atmosfer ca urmare a reaciilor aerodinamice, altele dect reaciile
aerului cu suprafaa terestr. Rezult c nu numai un avion, dar i oricare alt vehicul aerian,
care se menine i se deplaseaz n aer, poate s constituie mijlocul de svrire a infraciunii
n cauz.
Locul svririi infraciunii reprezint un alt semn secundar obligatoriu al laturii
obiective a infraciunii specificate la art.262 CP RM. Se are n vedere spaiul aerian al
Republicii Moldova. Intrarea, ieirea sau tranzitarea aerian a teritoriului altor state fr
autorizaia stabilit, nerespectarea cilor aeriene indicate n autorizaie, a locurilor de ateri Convention on International Civil Aviation // http: //www.icao.int/publications/pages/doc7300.aspx
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1997, nr.69-70.
287
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.76-80.
288
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.42.
289
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.121.
285
286
732
733
La rndul su, cea de-a doua variant-tip de infraciune, specificat la lit.a) alin.
(2) art.263 CP RM, const n nclcarea de ctre un lucrtor al transportului feroviar,
naval sau aerian a regulilor desecuritate a circulaiei sau de exploatare a transportului,
nclcare ceprovoacdecesul unei persoane.
n fine, cea de-a treia variant-tip de infraciune, prevzut la lit.b) alin.(2) art.263
CP RM, se exprim n nclcarea de ctre un lucrtor al transportului feroviar, naval sau
aerian a regulilor desecuritate a circulaiei sau de exploatare a transportului, nclcare
ceprovoac alte urmri grave.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.263 CP RM are
un caracter complex: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la
securitatea transportului feroviar, naval sau aerian; obiectul juridic secundar l formeaz
relaiile sociale cu privire la sntatea persoanei, la integritatea, substana sau potenialul
de utilizare a bunurilor.
Obiectul material al infraciunii specificate la alin.(1) art.263 CP RM l reprezint
dup caz: corpul persoanei; bunurile mobile ori imobile.
Victima infraciunii prevzute la alin.(1) art.263 CP RM este dup caz: 1) persoana
fizic care sufer vtmare medie sau grav a integritii corporale sau a sntii; 2) persoana juridic sau fizic care suport daune materiale n proporii mari.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.263 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau inaciunea de nclcare
a regulilor desecuritate a circulaiei sau de exploatare a transportului feroviar, naval sau
aerian; 2) urmrile prejudiciabile, care se exprim, dup caz, n: a) vtmarea medie a integritii corporale sau a sntii; b) vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii;
c) daune materiale n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) mijlocul de svrire a infraciunii, i anume mijlocul de transport
feroviar, naval sau aerian.
Regulile de securitate a circulaiei sau de exploatare a transportului feroviar,
naval sau aerian, nclcate de ctre fptuitor, sunt stabilite n anumite acte normative:
Codul transportului feroviar; Codul navigaiei maritime comerciale; Legea aviaiei civile etc.
nclcarea regulilor desecuritate a circulaiei sau de exploatare a transportului feroviar, naval sau aerian poate avea loc att n timpul deplasrii acestor mijloace, ct i n
734
timpul staionrii lor (n aeroport, depou, rad, n perioada de efectuare a reparaiei profilactice etc.).
Pentru tragerea la rspundere n baza alin.(1) art.263 CP RM nu este necesar s fie
nclcate att regulile de securitate a circulaiei transportului feroviar, naval sau aerian, ct i
regulile de exploatare a transportului respectiv. Este suficient s fie nclcate regulile fcnd
parte din oricare categorie din cele dou.
Ct privete nclcarea regulilor de securitate a circulaiei transportului aerian,
acestea nu se pot exprima n nclcarea regulilor referitoare la executarea zborurilor n
spaiul aerian al Republicii Moldova. Or, ntr-o asemenea situaie devine aplicabil art.262
CP RM.
nclcarea regulilor de exploatare a mijloacelor de transport feroviar, naval sau
aeriantrebuie deosebit de infraciunile legate de nclcarea regulilor securitii tehnice sau
de protecie a muncii la efectuarea lucrrilor cu utilizarea mijloacelor de transport feroviar,
naval sau aerian, precum i de infraciunile contra vieii i sntii persoanei. n cazul n
care vtmarea medie sau grav a integritii corporale sau a sntii ori daunele materiale
n proporii mari sunt provocate n urma nclcrii regulilor de ncrcare i debarcare a ncrcturilor, de reparaie a mijloacelor de transport feroviar, naval sau aerian, de efectuare
a lucrrilor de construcie, de extracie, agrotehnice etc., faptele persoanelor care au comis
astfel de nclcri trebuie calificate, dup caz, n baza art.149, 157, 183, 300 sau altele din
Codul penal.
Mijlocul de svrire a infraciunii prevzute la alin.(1) art.263 CP RM este semnul
secundar obligatoriu al laturii obiective a infraciunii n cauz. Este vorba despre mijlocul
de transport feroviar, naval sau aerian.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.263 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii oricreia din urmtoarele urmri prejudiciabile: a) vtmarea medie a integritii corporale sau a sntii; b) vtmarea grav a
integritii corporale sau a sntii; c) daune materiale n proporii mari.
Numrul urmrilor prejudiciabile produse poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
Dac fapta nu implic producerea urmrilor prejudiciabile nominalizate mai sus, rspunderea poate fi aplicat n corespundere cu urmtoarele norme din Codul contravenional: alin.(1),
(3) sau (4) art.199, alin.(2) sau (3) art.200, alin.(2) art.206, alin.(2) art.216, art.217 ori altele.
735
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.263 CP RM se caracterizeaz prin intenie sau impruden fa de fapta prejudiciabil i numai prin impruden fa
de urmrile prejudiciabile. Motivul infraciunii n cauz se exprim, n principal, n superficialitatea manifestat de ctre fptuitor n raport cu respectarea regulilor desecuritate a
circulaiei sau de exploatare a transportului feroviar, naval sau aerian.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.263 CP RM este persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. n afar de
aceasta, subiectul trebuie s aib calitatea special de lucrtor al transportului feroviar,
naval sau aerian, obligat s respecte regulile desecuritate a circulaiei sau de exploatare a
transportului. De fapt, se are n vedere persoana care conduce i/sau exploateaz mijlocul
de transport feroviar, naval sau aerian (mecanicul de locomotiv, comandantul aeronavei,
comandantul navei etc.).
n esen, coninutul urmrilor prejudiciabile este ceea ce deosebete infraciunile
specificate la lit.a) i b) alin.(2) art.263 CP RM de infraciunea prevzut la alin.(1) art.263
CP RM.
n vederea unei interpretri ct mai restrictive a prevederilor de la lit.b) alin.(2)
art.263 CP RM, prin alte urmri grave urmeaz a fi nelese daunele materiale n proporii
deosebit de mari.
Atenionm c la alin.(1) i lit.a) i b) alin.(2) art.263 CP RM sunt prevzute trei
infraciuni distincte, care pot s formeze concurs ntre ele. Dispoziile de la lit.a) i b) alin.
(2) art.263 CP RM nu presupun c vtmarea grav sau medie a integritii corporale saua
sntii ori daunele materiale n proporii mari ar reprezenta cauza producerii: a) decesului
unei persoane; b)altor urmri grave. n realitate, n cazul infraciunilor prevzute la lit.a) i
b) alin.(2) art.263 CP RM, fiecare din aceste dou urmri prejudiciabile se afl n legtur
cauzal cu aciunea sau inaciunea de nclcare a regulilor desecuritate a circulaiei sau de
exploatare a transportului feroviar, naval sau aerian.
nclcarea regulilor de securitate a circulaieisau de exploatare a mijloacelor
de transport de ctrepersoana care conduce mijlocul de transport (art.264 CP RM):
n art.264 CP RM sub aceeai denumire marginal de nclcare aregulilor de
securitate a circulaieisau de exploatare a mijloacelor de transport de ctrepersoana care
conduce mijlocul de transport sunt reunite patru variante-tip de infraciuni i trei variante agravate de infraciuni.
736
737
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.264 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau inaciunea de nclcare a
regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport; 2) urmrile
prejudiciabile care se exprim n vtmarea medie a integritii corporale sau a sntii; 3)
legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) mijlocul de svrire a infraciunii, i anume mijlocul de transport.
Regulile de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport,
nclcate de ctre fptuitor, sunt stabilite n cadrul unor acte normative (de exemplu, n
Regulamentul circulaiei rutiere (n continuare RCR), aprobat prin Hotrrea Guvernului
Republicii Moldova, nr.357 din 13.05.2009290).
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.264 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii vtmrii medii a integritii corporale
sau a sntii.
n cazul n care nclcarea regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a
mijloacelor de transport nu implic producerea vtmrii medii a integritii corporale sau
a sntii, se aplic urmtoarele norme din Codul contravenional: art.228, 235, 236, 237,
238, 241, 242, 244 sau altele.
Lipsa legturii cauzale dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile semnific lipsa temeiului de aplicare a rspunderii n baza alin.(1) art.264 CP RM. n cazul
infraciunii prevzute alin.(1) la art.264 CP RM, legtura cauzal este prezent dac: 1)
nclcarea regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport
a precedat producerea vtmrii medii a integritii corporale sau a sntii; 2) nclcarea
respectiv a fost cauza producerii vtmrii medii a integritii corporale sau a sntii; 3)
nclcarea regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport a
creat un pericol real de producere a vtmrii medii a integritii corporale sau a sntii;
4) nclcarea respectiv a transformat posibilitatea producerii vtmrii medii a integritii
corporale sau a sntii n realitate.
Un alt semn al laturii obiective a infraciunii specificate la alin.(1) la art.264 CP
RM este mijlocul de svrire a infraciunii. Acesta l reprezint mijlocul de transport n
sensul art.132 CP RM.
290
738
739
740
291
741
circumstanele menionate la alineatul (1) al acestui articol sunt prevzute n articolele din
Partea Special a Codului penal n calitate de circumstane agravante ale infraciunii corespunztoare, ele nu pot fi considerate concomitent ca circumstane care agraveaz pedeapsa.
Or, la lit.j) alin.(1) art.77 CP RM ca circumstan care agraveaz pedeapsa e nominalizat
svrirea infraciunii de ctre o persoan n stare de ebrietate. n concluzie, aplicarea
rspunderii conform alin.(2), (4) i (6) art.264 CP RM exclude referirea la lit.j) alin.(1)
art.77 CP RM.
Refuzul, mpotrivirea sau eschivarea conductorului mijlocului de transport de la
testarea alcoolscopic, de la examenul medical, n vederea stabilirii strii de ebrietate i a
naturii ei sau de la recoltarea probelor biologice n cadrul acestui examen medical atrage
rspunderea conform alin.(3) art.2641 CP RM. Astfel, este posibil concursul dintre oricare
din infraciunile specificate la alin.(2), (4) sau (6) art.264 CP RM i infraciunea prevzut
la alin.(3) art.2641 CP RM.
De asemenea, este posibil concursul dintre oricare din infraciunile specificate la
alin.(2), (4) sau (6) art.264 CP RM i infraciunea prevzut la alin.(1) art.2641 CP RM
(conducerea mijlocului de transport de ctre o persoan care se afl n stare de ebrietate alcoolic cu grad avansat sau n stare de ebrietate produs de substane narcotice, psihotrope
i/sau de alte substane cu efecte similare). Aceasta cu condiia c svrirea oricreia din
infraciunile specificate la alin.(2), (4) sau (6) art.264 CP RM presupune nu pur i simplu
stare de ebrietate a fptuitorului, dar starea de ebrietate alcoolic cu grad avansat sau starea
de ebrietate produs de substane narcotice, psihotrope i/sau de alte substane cu efecte
similare.
n aceast ipotez, o condiie la fel de important este ca urmrile prejudiciabile
nominalizate n art.264 CP RM s nu se afle n legtur cauzal cu fapta de conducere a
mijlocului de transport de ctre o persoan care se afl n stare de ebrietate alcoolic cu
grad avansat sau n stare de ebrietate produs de substane narcotice, psihotrope i/sau de
alte substane cu efecte similare. Legtura cauzal trebuie s fie cu o nclcare a regulilor
de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport, alta dect conducerea
mijlocului de transport de ctre o persoan care se afl n stare de ebrietate alcoolic cu
grad avansat sau n stare de ebrietate produs de substane narcotice, psihotrope i/sau de
alte substane cu efecte similare. Aceast condiie o considerm obligatorie, pentru a nu se
admite aplicarea de dou ori a rspunderii pentru aceeai nclcare a regulilor de securitate
742
a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport, concretizat n conducerea mijlocului de transport de ctre o persoan care se afl n stare de ebrietate alcoolic cu grad
avansat sau n stare de ebrietate produs de substane narcotice, psihotrope i/sau de alte
substane cu efecte similare.
n concluzie, dac urmrile prejudiciabile nominalizate n art.264 CP RM se
afl n legtur cauzal cu nclcarea regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport concretizat n conducerea mijlocului de transport de
ctre o persoan care se afl n stare de ebrietate alcoolic cu grad avansat sau n stare
de ebrietate produs de substane narcotice, psihotrope i/sau de alte substane cu efecte
similare atunci rspunderea urmeaz a fi aplicat numai n conformitate cu alin.(2),
(4) sau (6) art.264 CP RM. Nu va fi necesar calificarea suplimentar n baza alin.(1)
art.2641 CP RM.
743
n fine, varianta agravat a celor trei infraciunii menionate mai sus, consemnat la alin.(4) art.2641 CP RM, presupune svrirea oricreia dintre aceste infraciuni de
ctre o persoan care nu deine permis de conducere sau care este privat de dreptul de a
conduce mijloace de transport.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.2641 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la sigurana traficului rutier, sub aspectul prohibiiei impuse conductorilor mijloacelor de transport s conduc n stare de ebrietate.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la alin.(1) art.2641 CP RM nu are
nici obiect material, nici victim.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.2641 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea de conducere a mijlocului de
transport de ctre o persoan care se afl n stare de ebrietate alcoolic cu grad avansat sau
n stare de ebrietate produs de substane narcotice, psihotrope i/sau de alte substane cu
efecte similare; 2) mijlocul de svrire a infraciunii: mijlocul de transport n sensul art.132
CP RM.
nelesul noiunii conducerea mijlocului de transport a fost elucidat n legtur
cu analiza infraciunii specificate la alin.(1) art.264 CP RM. De aceea, facem trimitere la
explicaiile corespunztoare.
Cerina esenial pentru ntregirea faptei prejudiciabile prevzute la alin.(1) art.2641
CP RM este ca, n timpul conducerii mijlocului de transport, fptuitorul s se afle n stare de
ebrietate alcoolic cu grad avansat sau n stare de ebrietate produs de substane narcotice,
psihotrope i/sau de alte substane cu efecte similare.
n conformitate cu alin.(1) art.13412 CP RM, prin stare de ebrietate se nelege
starea de dereglare psihofuncional a organismului survenit n urma consumului de alcool, de substane narcotice, psihotrope i/sau de alte substane cu efecte similare. Conform
alin.(3) art.13412 CP RM, prin stare de ebrietate alcoolic cu grad avansat se nelege
starea persoanei care are concentraia de alcool n snge de la 0,8 g/l i mai mult i concentraia vaporilor de alcool n aerul expirat de la 0,4 mg/l i mai mult.
Conjuncia i din ultima definiie arat c trebuie s fie ntrunite cumulativ condiia privitoare la concentraia de alcool n snge i condiia referitoare la concentraia vaporilor de alcool n aerul expirat. De aceea, se va aplica rspunderea n baza alin.(1) art.233 al
Codului contravenional, dac, de exemplu, concentraia de alcool n sngele fptuitorului
744
constituie 0,9 g/l, ns concentraia vaporilor de alcool n aerul expirat constituie 0,3 mg/l.
Aceeai soluie se impune i n cazul n care, de exemplu, concentraia de alcool n sngele
fptuitorului constituie 0,7 g/l, iar concentraia vaporilor de alcool n aerul expirat constituie 0,5 mg/l. Oricare alt interpretare ar fi una extensiv defavorabil fptuitorului. Deci, ar
veni n contradicie cu regula fixat la alin.(2) art.3 CP RM.
Pentru individualizarea pedepsei aplicate n cazul infraciunii prevzute la alin.(1)
art.264 CP RM, este important una din prevederile de la art.24 CP RM: Cauzele ebrie1
745
746
gure persoane sau al mai multor persoane); 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i
urmrile prejudiciabile.
n esen, aciunea de predare a conducerii mijlocului de transport const n eliberarea permisiunii verbale sau scrise pentru deplasarea mijlocului de transport. Predarea
conducerii mijlocului de transport trebuie s fie voluntar. Deci, fptuitorul trebuie s nu
se afle sub imperiul constrngerii fizice sau psihice, cauz care, conform art.39 CP RM,
nltur caracterul penal al faptei.
Circumstanele faptice n care s-a produs predarea mijlocului de transport nu influeneaz calificarea faptei potrivit alin.(2) art.2641 CP RM (de exemplu, durata conducerii,
locul n care s-a efectuat predarea conducerii, numrul de persoane crora li s-a predat conducerea etc.). Important este ca predarea conducerii mijlocului de transport s fie realizat
n raport cu o persoan care se afl n stare de ebrietate. La calificare, nu este relevant care
anume substane au produs starea de ebrietate a celui cruia i s-a predat conducerea mijlocului de transport. De asemenea, nu conteaz, n ipoteza strii de ebrietate alcoolic, care
este gradul de ebrietate: minim sau avansat. Toate acestea pot fi luate n consideraie numai
la individualizarea pedepsei.
Rspunderea se va aplica numai potrivit alin.(2) art.2641 CP RM n cazul predrii
conducerii (punerii n exploatare) a mijlocului de transport cu defecte tehnice vdite de
ctre conductorul sau posesorul acestui mijloc de transport (ori o alt asemenea persoan) ctre o alt persoan care se afl n stare de ebrietate. n acest caz, nu se aplic art.265
CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(2) art.2641 CP RM este o infraciune material.
Ea se consider consumat din momentul producerii oricreia din urmrile prejudiciabile indicate n art.264 CP RM. n ipoteza n care fapta nu implic producerea unor
asemenea urmri, rspunderea se va aplica n baza alin.(2) art.233 din Codul contravenional.
La individualizarea pedepsei stabilite pentru infraciunea specificat la alin.(2)
art.2641 CP RM, se va lua n consideraie care anume urmare prejudiciabil a survenit: vtmarea medie a integritii corporale sau a sntii; vtmarea grav a integritii corporale
sau a sntii; decesul (unei singure persoane sau al mai multor persoane). n fiecare din
cele trei ipoteze, numrul de victime trebuie, de asemenea, luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
747
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(2) art.2641 CP RM se caracterizeaz prin intenie fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile prejudiciabile.
Fptuitorul trebuie s manifeste bun tiin fa de fapta prejudiciabil. Certitudinea subiectului poate avea ca suport: 1) rezultatul testrii alcoolscopice a persoanei creia
i-a fost predat conducerea mijlocului de transport; 2) concluziile examenului medical n
vederea stabilirii strii de ebrietate; 3) administrarea ante-factum de substane, care produc
ebrietate, persoanei creia i-a fost predat conducerea mijlocului de transport, chiar de ctre
subiectul infraciunii etc.
Motivul infraciunii specificate la alin.(2) art.2641 CP RM se exprim, n principal, n superficialitatea manifestat de ctre fptuitor n raport cu respectarea prohibiiei
impuse conductorului sau posesorilor mijloacelor de transport (ori altor asemenea persoane) s predea conducerea mijlocului de transport ctre o persoan care se afl n stare
de ebrietate.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(2) art.2641 CP RM este persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. n plus, subiectul
trebuie s aib calitatea special de conductor sau de posesor al mijlocului de transport
care este predat pentru conducere unei alte persoane, aflate n stare de ebrietate. De asemenea, se au n vedere toate celelalte persoane responsabile de exploatarea mijloacelor
de transport, care, n acord cu lit.a) alin.(1) pct.126 RCR, sunt obligate s nu admit la
conducerea vehiculelor persoane care au consumat buturi alcoolice, droguri sau alte
substane contraindicate conducerii. n afar de aceasta, reieind din prevederile alin.(4)
art.2641 CP RM, subiectul infraciunii specificate la alin.(2) art.2641 CP RM trebuie s
fie o persoan care deine permis de conducere i nu este privat de dreptul de a conduce
mijloace de transport.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(3) art.2641 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la sigurana traficului rutier, sub aspectul prohibiiei impuse conductorilor mijloacelor de transport de a refuza, a se mpotrivi sau a se eschiva de
la testarea alcoolscopic, de la examenul medical n vederea stabilirii strii de ebrietate i a
naturii ei sau de la recoltarea probelor biologice n cadrul acestui examen medical.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la alin.(3) art.2641 CP RM nu are
nici obiect material, nici victim.
748
749
aceasta, subiectul are o dubl calitate special: 1) este conductor al mijlocului de transport; 2) este persoan care deine permis de conducere i care nu este privat de dreptul de
a conduce mijloace de transport.
Circumstana agravant, consemnat la alin.(4) art.2641 CP RM, presupune dou
ipoteze alternative: 1) subiectul infraciunii nu deine permis de conducere; 2) subiectul
infraciunii este privat de dreptul de a conduce mijloace de transport.
n sensul prevederii de la alin.(4) art.2641 CP RM, cnd spunem c subiectul
infraciunii nu deine permis de conducere, avem n vedere oricare din urmtoarele situaii:
1) subiectului infraciunii i lipsete n genere permisul de conducere. Se are n vedere inexistena permisului de conducere, nu lipsa temporar, de moment, a acestuia292; 2) subiectul
infraciunii deine permis de conducere, ns unul necorespunztor categoriei/subcategoriei
mijlocului de transport pe care l conducea n momentul comiterii infraciunii; 3) subiectul
infraciunii deine permis de conducere, care este ns cu termenul expirat, sau anulat, sau
nevalabil din alte cauze.
n situaia n care fptuitorul deine i/sau folosete un permis de conducere fals,
suplimentar urmeaz a fi tras la rspundere conform lit.c) alin.(2) art.361 CP RM.
Cea de-a doua ipotez atestat la alin.(4) art.2641 CP RM presupune c subiectul
infraciunii este privat de dreptul de a conduce mijlocul de transport. Se are n vedere c
subiectul se afl n perioada n care execut pedeapsa prevzut de art.65 CP RM sau sanciunea contravenional prevzut de art.35 din Codul contravenional. Nu se are n vedere
c subiectul nu-i poate exercita dreptul de a conduce mijlocul de transport pentru c, de
exemplu, mijlocul de transport i-a fost ridicat, sechestrat, confiscat etc., n baza legii. Or, a
fi privat de drept nu este aceeai cu a nu-i putea exercita acel drept.
292
750
751
293
752
753
754
755
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.266 CP RM const n fapt prejudiciabil exprimat n aciunea de prsire a locului accidentului rutier.
n sensul art.266 CP RM, noiunea de accident rutier are nelesul de eveniment
produs ca urmare a nclcrii regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport, n care au fost implicate unul sau mai multe mijloace de transport aflate
n circulaie, n urma creia a rezultat vtmarea grav sau decesul unei singure persoane
ori mai multor persoane.
Prin locul accidentului rutier se nelege segmentul de drum public sau un alt loc
n care s-a produs accidentul rutier, n rezultatul circulaiei mijlocului de transport i al intrrii acestuia n coliziune cu persoane, cu alte mijloace de transport, cu alte bunuri mobile
sau imobile. Cu alte cuvinte, lund n consideraie contextul infraciunii prevzute la art.266
CP RM, se are n vedere locul n care nclcarea regulilor de securitate a circulaiei sau de
exploatare a mijloacelor de transport provoac urmrile indicate la alin.(3) i (5) art.264 CP
RM. Aceasta nu nseamn c locul accidentului rutier poate n toate cazurile s coincid n
totalitate cu locul nclcrii regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport: nclcarea acestor reguli poate ncepe nainte de producerea accidentului
rutier. De asemenea, locul accidentului rutier poate s nu coincid cu locul producerii urmrilor prejudiciabile (de exemplu, cnd decesul victimei survine dup ce au trecut mai multe
ore sau zile de la producerea accidentului rutier).
Din acest unghi, se poate susine c prin prsirea locului accidentului rutier se
nelege aciunea de plecare a fptuitorului de la locul accidentului rutier cu mijlocul de
transport (al su ori al unei alte persoane) ori plecarea pe jos de la locul respectiv, n pofida
interdiciei stabilite n pct.12 RCR.
Nu poate fi calificat ca prsire a locului accidentului rutier: 1) transportarea persoanei traumatizate cu propriul mijloc de transport (n lipsa altor mijloace de transport) la
unitatea medical, n vederea acordrii primului ajutor acelei persoane, cu condiia revenirii
conductorului mijlocului de transport la locul accidentului rutier; 2) prezentarea conductorului mijlocului de transport la unitatea medical sau la poliie, pentru a comunica
producerea accidentului rutier, n cazul n care lipsesc alte posibiliti de comunicare, iar
conductorul mijlocului de transport nu are posibilitatea s acorde primul ajutor persoanei
traumatizate, nici s o transporte pentru acordarea primului ajutor (cu condiia revenirii
conductorului mijlocului de transport la locul accidentului rutier); 3) prezentarea condu-
756
ctorului mijlocului de transport la unitatea medical, pentru a-i salva viaa, n ipoteza n
care se afl n stare de extrem necesitate; 4) plecarea n misiune sau la o intervenie ce nu
sufer amnare a conductorului unui mijloc de transport cu regim prioritar de circulaie
(de exemplu, al ambulanei, al mijlocului de transport destinat stingerii incendiilor, al celui
aparinnd poliiei etc.), n ipoteza n care se atest starea de extrem necesitate; 5) plecarea
de la locul accidentului rutier cu ncuviinarea lucrtorilor de poliie etc.
Pentru calificarea faptei conform art.266 CP RM este esenial stabilirea situaieipremis: nclcarea de ctre fptuitor a regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare
a mijloacelor de transport, dac aceast nclcare a provocat urmrile indicate la alin.(3) sau
(5) art.264 CP RM. Drept urmare, art.266 CP RM nu poate fi aplicat dac, nainte de prsirea locului accidentului rutier: 1) fptuitorul nu a nclcat regulile de securitate a circulaiei
sau de exploatare a mijloacelor de transport; 2) regulile specificate au fost nclcate, ns nu
s-au produs urmrile prejudiciabile indicate la alin.(3) sau (5) art.264 CP RM. ntr-o astfel
de ipotez, aplicabil este art.243 din Codul contravenional.
Conductorul mijlocului de transport, care dup svrirea accidentului rutier a prsit persoana accidentat n pericol pentru via, urmeaz s poarte rspundere pentru trei
infraciuni. Se au n vedere infraciunile specificate la art.163, alin.(3) sau (5) art.264 i
art.266 CP RM. Cu aceast ocazie, accentum c art.266 CP RM nu este o norm special
n raport cu art.163 CP RM.
Se va aplica art.163 CP RM n cazul n care subiectul este cel care pune victima ntr-o situaie periculoas pentru via (prin comiterea accidentului rutier), dup care o las cu
bun-tiin fr ajutor. Dimpotriv, se va aplica art.162 CP RM, n cazul n care subiectul
este cel care nu acord ajutor victimei. ns nu el a provocat accidentul rutier. Nu el a pus
victima ntr-o situaie periculoas pentru via294.
Dac decesul victimei s-a produs imediat, ca urmare a accidentului rutier, iar fptuitorul este contient de aceasta, nu i se va aplica rspunderea conform art.163 CP RM. ns
aceasta nu poate afecta cu nimic oportunitatea aplicrii art.266 CP RM.
Infraciunea prevzut la art.266 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul prsirii locului accidentului rutier.
Nu poate fi conceput n raport cu aceeai situaie i acelai fptuitor concursul dintre infraciunile prevzute
la art.162 i 266 CP RM. Or, subiectul infraciunii de prsire a locului accidentului rutier nu poate fi cel care,
n situaia corespunztoare, are obligaia s acorde ajutor victimei, sub ameninarea de a fi sancionat conform
art.162 CP RM. n aceast situaie, va rspunde, aa cum am reliefat mai sus, n baza art.163, 266 (i alin.(3) sau
(5) art.264) CP RM.
294
757
Latura subiectiv a infraciunii de prsire a locului accidentului rutier se caracterizeaz prin vinovie exprimat n intenie direct. Ca motiveale infraciunii n cauz pot
fi numite: laitatea; teama de a fi tras la rspundere; indiferena etc.
Scopul urmrit de subiectul infraciunii specificate la art.266 CP RM l constituie
mpiedicarea activitii de constatare imediat i complet a nclcrilor regulilor de securitate a circulaiei sau de exploatare a mijloacelor de transport, precum i a activitii de
identificare a fptuitorului i de stabilire a circumstanelor concrete n care au fost comise
nclcrile respective.
Subiectul infraciunii de prsire a locului accidentului rutier este persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. n plus, este o persoan care: 1) conduce mijlocul de transport i 2) anterior a svrit infraciunea prevzut
la alin.(3) sau (5) art.264 CP RM.
Repararea necalitativ a cilor de comunicaie, a mijloacelor de transport feroviar, naval sau aerian ori punerealor n exploatarecu defecte
tehnice (art.267 CP RM):
La art.267 CP RM se stabilete rspunderea pentru repararea necalitativ a cilor
de comunicaie, a instalaiilor de pe ele, a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare ori a mijloacelor detransport feroviar, naval, aerian, precum i pentru punerea lor
n exploatare cudefecte tehnice sau pentru nclcarea grav a regulilor de exploatare a
acestora, aciuni svrite de o persoan responsabil pentru starea tehnic sau pentru
exploatarea lor, dac au provocat urmrile indicate laart.263 CP RM.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.267 CP RM are un caracter
complex: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la securitatea cilor de comunicaie, a instalaiilor de pe ele, a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare ori a mijloacelor detransport feroviar sau naval; obiectul juridic secundar l formeaz
relaiile sociale cu privire la sntatea sau viaa persoanei, la integritatea, substana sau
potenialul de utilizare a bunurilor.
Obiectul material al infraciunii specificate la art.267 CP RM l reprezint dup caz:
corpul persoanei; cile de comunicaie; instalaiile de pe cile de comunicaie; mijloacele de
telecomunicaii sau de semnalizare; mijloacele detransport feroviar, naval sau aerian.
758
295
759
loacelor detransport feroviar, naval sau aerian; 2) presupune ca premis prezena la cile
de comunicaie, la instalaiile de pe ele, la mijloacele de telecomunicaii sau de semnalizare
ori la mijloacele detransport feroviar, naval sau aerian a unor defecte tehnice, astfel nct se
creeaz pericolul producerii urmrilor prejudiciabile prevzute la art.263 CP RM.
Anterior punerii n exploatare a acestor entiti, o persoan (care nu neaprat este
subiectul infraciunii prevzute la art.267 CP RM) omite s-i ndeplineasc sau ndeplinete defectuos atribuiile de verificare tehnic a cilor de comunicaie, a instalaiilor de pe ele,
a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare ori a mijloacelor detransport feroviar,
naval sau aerian.
Este notabil c nu omisiunea ndeplinirii sau ndeplinirea defectuoas a atribuiilor
de verificare tehnic a cilor de comunicaie, a instalaiilor de pe ele, a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare ori a mijloacelor detransport feroviar, naval sau aerian atrage rspunderea conform art.267 CP RM. Aceasta pentru c nu fapta respectiv, dar punerea
n exploatare cudefecte tehnice a cilor de comunicaie, a instalaiilor de pe ele, a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare ori a mijloacelor detransport feroviar, naval sau
aerian este cauza producerii urmrilor prejudiciabile specificate n art.267 CP RM.
Cea de-a treia modalitate normativ alternativ a faptei prejudiciabile prevzute la
art.267 CP RM presupune aciunea care ndeplinete urmtoarele condiii: 1) s se exprime
ntr-o nclcare a regulilor de exploatare a cilor de comunicaie, a instalaiilor de pe ele,
a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare ori a mijloacelor detransport feroviar,
naval sau aerian; 2) aceast nclcare s fie grav; 3) aceast nclcare s nu se exprime n
punerea n exploatare cudefecte tehnice a cilor de comunicaie, a instalaiilor de pe ele,
a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare ori a mijloacelor detransport feroviar,
naval sau aerian.
Regulile de exploatare a cilor de comunicaie, a instalaiilor de pe ele, a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare ori a mijloacelor detransport feroviar, naval
sau aerian grav nclcate de ctre fptuitor trebuie s-i gseasc suportul ntr-un act
normativ. De asemenea, gradul de gravitate a nclcrii regulilor de exploatare a cilor de
comunicaie, a instalaiilor de pe ele, a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare
ori a mijloacelor de transport feroviar, naval sau aerian este estimabil i se stabilete cu
luarea n consideraie a caracterului nclcrii i a impactului acesteia asupra producerii
urmrilor prejudiciabile.
760
296
297
761
762
763
Dac fapta nu implic producerea urmrilor indicate la art.263 sau alin.(5) art.264
CP RM, nu este aplicabil art.268 CP RM. n aceast situaie, rspunderea poate fi aplicat
n baza unor norme din Codul contravenional: alin.(2) art.198, alin.(2) art.199, alin.(1) sau
(2) art.201, art.202, alin.(3) art.208, art.223 ori altele.
De asemenea, este cazul de menionat c, n ipoteza nimicirii bunurilor n
transportul public, rspunderea se va aplica nu conform art.268 CP RM, dar n baza
art.288 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.268 CP RM se caracterizeaz prin
intenie fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile prejudiciabile. Motivele infraciunii n cauz se pot exprima n: rzbunare; invidie; ur; interesul material
(presupunnd svrirea infraciunii la comand, n schimbul unei remuneraii materiale);
interesul material privind terenul pe care sunt amplasate cile de comunicaie, instalaiile
de pe cile de comunicaie, mijloacele de telecomunicaii sau de semnalizare sau alte utilaje
pentru transporturi; ur social, naional, rasial sau religioas; motive huliganice etc.
Deteriorarea sau distrugerea cilor de comunicaie, a instalaiilor de pe ele, a mijloacelor de telecomunicaii sau de semnalizare, a altor utilaje pentru transporturi sau a
mijloacelor de transport, svrit n scopul de a slbi baza economic i capacitatea de
aprare a rii, constituie diversiune (art.343 CP RM). Dac respectiva fapt este svrit n
scopul de a intimida populaia ori o parte din ea, de a atrage atenia societii asupra ideilor
politice, religioase ori de alt natur ale fptuitorului sau de a sili statul, organizaia internaional, persoana juridic sau fizic s svreasc sau s se abin de la svrirea vreunei
aciuni, cele svrite pot fi calificate n baza art.278 CP RM, ca act terorist.
Subiectul infraciunii specificate la art.268 CP RM este persoana fizic care, n
momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
764
298
765
Subiectul infraciunii prevzute la art.269 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. n plus, subiectul
trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: 1) pasager; 2) pieton; 3) alt participant la trafic.
Oprirea samavolnic, fr necesitate, a trenului (art.270 CP RM):
La art.270 CP RM este incriminat fapta de oprire samavolnic, fr necesitate, a
trenului prin decuplarea conductei generale a frneisau printr-un alt mijloc, dac aceasta
a provocat:
-
766
deraiere sau avarie a trenului, ori lichidarea unui incendiu n tren, ori reinerea unui infractor periculos, ori spitalizarea unei persoane grav bolnave etc.
Metoda de svrire a infraciunii specificate la art.270 CP RM const n decuplarea conductei generale a frneisau n alt asemenea metod. Decuplarea conductei generale
a frnei reprezint detaarea elementelor sistemului tehnic al conductei generale a frnei,
care face conexiunea dintre locomotiv i vagoanele trenului. Alte metode de oprire samavolnic, fr necesitate, a trenului sunt: 1) acionarea frnei de siguran a trenului; 2) semnalizarea fals, fcut cu ajutorul felinarelor, fanioanelor, paletelor, indicatoarelor colorate,
luminilor, soneriilor etc. Semnalizarea se consider fals, dac exprim o alt semnificaie
dect cea care se impunea n situaia respectiv.
Metoda aleas de fptuitor n vederea svririi infraciunii nu poate influena asupra calificrii acesteia potrivit art.270 CP RM. Totui, ea poate fi luat n consideraie la
individualizarea pedepsei.
Metoda de svrire a infraciunii specificate la art.270 CP RM nu poate consta n
blocarea cii ferate reprezentnd o arter de transport prin crearea de obstacole, prin stabilirea de posturi sau pe alte asemenea ci. ntr-o asemenea ipotez, rspunderea se aplic n
baza art.271 CP RM.
Infraciunea prevzut la art.270 CP RMeste o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii accidentelor cu oameni, a deraierii saudeteriorrii materialului rulant ori a altor urmri grave. Aceste urmri prejudiciabile au un caracter
alternativ. Iat de ce, producerea oricreia dintre ele este suficient n vederea aplicrii
rspunderii conform art.270 CP RM. Producerea mai multora din urmrile prejudiciabile
nominalizate mai sus (n ipoteza unicitii infraciunii) poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
Prin accidente cu oameni trebuie de neles dup caz: vtmarea grav sau medie
a integritii corporale sau a sntii; decesul persoanei.
Prin deraierea materialului rulant se nelege alunecarea, srirea de pe ine a
materialului rulant. Deteriorarea materialului rulant presupune o astfel de modificare a calitilor lui utile, o nrutire considerabil a strii acestuia, nct materialul rulant devine
inutilizabil parial sau temporar. nrutirea lui calitativ poate fi nlturat pe calea reparaiei, restaurrii sau prin alt procedeu de reabilitare.
767
Prin alte urmri grave se nelege daunele materiale n proporii mari, neavnd
legtur cu deraierea saudeteriorarea materialului rulant.
Dac fapta nu implic producerea urmrilor prejudiciabile specificate la art.270 CP
RM, rspunderea va fi aplicat n baza alin.(1) art.203 din Codul Contravenional.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.270 CP RM se caracterizeaz
prin intenie fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile prejudiciabile.
Motivele infraciunii n cauz se pot exprima n: rzbunare; ur; interesul material (presupunnd svrirea infraciunii la comand, n schimbul unei remuneraii materiale); ur
social, naional, rasial sau religioas; motive huliganice etc.
Subiectul infraciunii prevzute la art.270 CP RM este persoana fizic responsabil
care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
Blocarea intenionat a arterelor de transport (art.271 CP RM):
La art.271 CP RM se stabilete rspunderea pentru blocarea intenionat a arterelor de transport prin crearea de obstacole, prin stabilirea de posturi sau prin alte mijloace,dacaceasta a provocat:
-
complex: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la prevenirea blocrii arterelor de transport; obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale cu privire
la sntatea sau viaa persoanei.
Obiectul material al infraciunii de blocare intenionat a arterelor de transport l
reprezint dup caz: arterele de transport; bunurile mobile sau imobile; corpul persoanei.
Victima infraciunii specificate la art.271 CP RM este dup caz: 1) persoana accidentat (adic persoana vizat de sintagma accidente cu oameni, utilizat la lit.a) art.271
CP RM); 2) persoana care a suferit daune materiale.
Latura obiectiv a infraciunii de blocare intenionat a arterelor de transport include urmtoarele patru semne: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de blocare a
arterelor de transport; 2) urmrile prejudiciabile, avnd un caracter alternativ: a) accidente
cu oameni; b) alte urmri grave; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile
768
prejudiciabile; 4) metoda de svrire a infraciunii: crearea de obstacole, stabilirea de posturi sau o alt asemenea metod.
Blocarea arterelor de transportreprezint nchiderea acestora, astfel nct s nu fie
posibil circulaia vehiculelor sau a persoanelor. Pentru a intra sub incidena art.271 CP
RM, blocarea trebuie s aib un caracter ilicit. Nu se aplic rspundere penal n cazul n
care blocarea arterelor de transport are un suport legal.
Metoda de svrire a infraciunii prevzute la art.271 CP RM o constituie dup
caz: 1) crearea de obstacole; 2) stabilirea de posturi; 3) o alt asemenea metod.
Prin crearea de obstacole se nelege dup caz: a) instalarea unei bariere, baricade, a unui baraj pe artera de transport; b) sparea unui an transversal pe drum; c) nchiderea ecluzei; d) scufundarea unei nave n enal; e) provocarea exploziei sau a incendiului pe
unul sau mai multe segmente ale arterei de transport etc. Prin stabilirea de posturi se are
n vedere blocarea arterei de transport de ctre un grup de persoane. Prin alte metode de
blocare a arterelor de transport se nelege dup caz: a) instituirea ilegal a carantinei; b)
stabilirea ilegal a unei taxe de acces pe artera de transport etc.
Infraciunea de blocare intenionat a arterelor de transport este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii 1) accidentelor cu oameni sau 2)
a altor urmri grave. Aceste dou urmri prejudiciabile au un caracter alternativ. De aceea,
producerea oricreia din ele este suficient n vederea aplicrii rspunderii conform art.271
CP RM.
Noiunile care desemneaz urmrile prejudiciabile nominalizate mai sus au fost definite cu prilejul analizei infraciunii prevzute la art.270 CP RM. De aceea, facem trimitere
la explicaiile corespunztoare.
Dac fapta nu implic producerea urmrilor consemnate n art.271 CP RM, rspunderea se va aplica potrivit art.225 din Codul Contravenional.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la art.271 CP RM se caracterizeaz prin
intenie fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile prejudiciabile. Motivele infraciunii n cauz pot consta n: rzbunare; ur; interesul material (presupunnd
svrirea infraciunii la comand, n schimbul unei remuneraii materiale); ur social,
naional, rasial sau religioas; motive huliganice etc.
Dac blocarea intenionat a arterelor de transport este svrit n scopul de a
intimida populaia ori o parte din ea, de a atrage atenia societii asupra ideilor politice,
769
religioase ori de alt natur ale fptuitorului sau de a sili statul, organizaia internaional,
persoana juridic sau fizic s svreasc sau s se abin de la svrirea vreunei aciuni,
cele svrite pot fi calificate n baza art.278 CP RM, ca act terorist.
Subiectul infraciunii de blocare intenionat a arterelor de transport este persoana
fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 14 ani.
770
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.272 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil, concretizat n aciunea de constrngere a victimei de a nu-i
ndeplini obligaiile de serviciu; 2) metodele de svrire a infraciunii: a) ameninarea cu
moartea; b) ameninarea cu vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii; c) ameninarea cu distrugerea averii victimei sau a rudelor ei apropiate; 3) circumstanele svririi
infraciunii: existena pericolului realizrii acestei ameninri.
n sensul prevederilor de la art.272 CP RM, termenul constrngere semnific limitarea libertii de aciuni i de manifestare a voinei persoanei, pe calea aplicrii ameninrii pentru atingerea scopului urmrit de fptuitor.
Ameninarea poate fi expus verbal, n scris (nu conteaz dac scrisoarea este semnat sau anonim; este suficient s se poat identifica amenintorul), svrit prin fapte
(gesturi, atitudini, semne simbolice etc.). Nu este exclus ca ameninarea s mbine caracteristicile mai multor tipuri ale sale (de exemplu, demonstrarea armei nsoit de cuvinte sugestive). Ameninarea poate fi adresat direct de cel ce amenin sau indirect (printr-o ter
persoan). Asemenea mprejurri nu au un impact asupra calificrii faptei conform art.272
CP RM, ns pot fi luate n consideraie la individualizarea pedepsei.
Trebuie de precizat c nu orice ameninare, adresat victimei, poate fi calificat
conform art.272 CP RM. Lund n consideraie metodele de svrire a infraciunii de constrngere a lucrtorului din transportul feroviar,naval, aerian sau auto de a nu-i ndeplini
obligaiile de serviciu, ameninarea n contextul infraciunii date se poate exprima numai n:
a) ameninarea cu moartea; b) ameninarea cu vtmarea grav a integritii corporale sau a
sntii; c) ameninarea cu distrugerea averii victimei sau a rudelor ei apropiate.
Existena pericolului de a fi realizat ameninarea cu moartea, cu vtmarea grav a
integritii corporale sau a sntii, cu distrugerea averii victimei sau a rudelor ei apropiate
constituie circumstana, acel semn secundar obligatoriu care ntregete latura obiectiv a
infraciunii prevzute la art.272 CP RM.
Aceast circumstan este prezent, dac sunt ntrunite cumulativ urmtoarele dou
condiii: 1) apariia la victim a temerii pentru viaa sau sntatea sa ori pentru averea sa
ori a rudelor ei apropiate, n cazul punerii ameninrii n executare (condiia subiectiv); 2)
apariia pericolului realizrii ameninrii (condiia obiectiv).
Aceste condiii au fost supuse analizei cu ocazia examinrii infraciunii specificate
la art.155 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
771
Infraciunea specificat la art.272 CP RM este o infraciune formal. Ea se consider consumat din momentul exercitrii constrngerii corespunztoare, indiferent dac a fost
sau nu nfrnt voina victimei.
Latura subiectiv a infraciunii de constrngere a lucrtorului din transportul feroviar,naval, aerian sau auto de a nu-i ndeplini obligaiile de serviciu se caracterizeaz
prin intenie direct. Motivele infraciunii date pot fi dintre cele mai variate: rzbunarea n
legtur cu ndeplinirea de ctre victim a obligaiilor de serviciu; rzbunarea avnd la baz
ostilitatea personal; ur; interesul material (presupunnd svrirea infraciunii la comand, n schimbul unei remuneraii materiale); ur social, naional, rasial sau religioas;
motive huliganice etc.
Scopul infraciunii prevzute la art.272 CP RM este un scop special: scopul nendeplinirii de ctre victim a obligaiilor de serviciu. Oricare alt scop (de exemplu, scopul
ndeplinirii de ctre victim a obligaiilor de serviciu) exclude calificarea faptei potrivit
art.272 CP RM.
Subiectul infraciunii de constrngere a lucrtorului din transportul feroviar,naval,
aerian sau auto de a nu-i ndeplini obligaiile de serviciu este persoana fizic responsabil
care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani.
nsoit de violen sau de ameninare cu aplicarea ei ori de o alt form de intimidare (lit.b));
772
soldat cuavarierea unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale (lit.c));
RM, const n deturnarea, capturarea sau exercitarea ilegal a controlului asupra unei
aeronave aflate n zbor.
Cea de-a doua variant agravat de infraciune, prevzut la alin.(3) art.275 CP
RM, presupune c nfraciunile specificate la alineatele (1) sau (2) auprovocat:
a) vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii;
b) decesuluneipersoane.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.275 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la posesia sau controlul asupra unei garnituri de tren, a
unei nave aeriene, maritime sau fluviale, grii, aeroportului, portului saualtei ntreprinderi,
instituii sau organizaii de transport, ori asupra ncrcturilor.
n unele modaliti agravate ale sale, infraciunea specificat la alin.(1) art.275
CP RM poate avea un obiect juridic complex. Astfel, n ipoteza specificat la lit.b) alin.
(2) art.275 CP RM, n plan secundar se aduce atingere relaiilor sociale cu privire la
integritatea corporal, sntatea sau libertatea psihic (moral) a persoanei. n ipoteza
consemnat la lit.c) alin.(2) art.275 CP RM, n plan secundar este adus atingere relaiilor
sociale cu privire la integritatea, substana sau potenialul de utilizare a unei garnituri
de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale. n ipoteza specificat la lit.d) alin.
(2) art.275 CP RM, n plan secundar este adus atingere relaiilor sociale cu privire la
integritatea, substana sau potenialul de utilizare a altor bunuri (altor dect garnitura de
tren, nava aerian, maritim sau fluvial), a cror valoare depete proporiile mari. n
ipoteza consemnat la lit.a) alin.(3) art.275 CP RM, n plan secundar se aduce atingere
relaiilor sociale cu privire la sntatea persoanei. De asemenea, n ipoteza specificat
la lit.b) alin.(3) art.275 CP RM, n plan secundar se aduce atingere relaiilor sociale cu
privire la viaa persoanei.
Obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.275 CP RM l reprezint
dup caz: garnitura de tren; nava aerian299, maritim sau fluvial; edificiul sau teritoriul
n aceast ipotez, se are n vedere aeronava care nu se afl n zbor. Aeronava aflat n zbor reprezint obiectul
material al infraciunii prevzute la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM.
299
773
grii, aeroportului, portului saualtei ntreprinderi, instituii, organizaii de transport; ncrcturile. Garnitura de tren, nava aerian, maritim sau fluvial constituie obiectul material
n ipoteza specificat la lit.c) alin.(2) art.275 CP RM.
Victima infraciunii specificate la alin.(1) art.275 CP RM este dup caz: 1) posesorul garniturii de tren, a navei aeriene, maritime sau fluviale deturnate, capturate, controlate
sau avariate; 2) proprietarul ntreprinderii, instituiei sau organizaiei de transport ocupate;
3) posesorul ncrcturilor acaparate; 4) persoana supus violenei, ameninrii cu aplicarea
ei ori unei alte forme de intimidare; 5) posesorul/proprietarul bunurilor mobile sau imobile
(cu excepia garniturii de tren, a navei aeriene, maritime ori fluviale) distruse sau deteriorate, presupunnd daune n proporii mari, 6) persoana care a suferit vtmarea grav a
integritii corporale sau a sntii; 7) persoana decedat.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.275 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciune. Aceast aciune se prezint sub oricare din urmtoarele
modaliti normative: a) deturnarea unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime sau
fluviale; b) capturarea unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale; c)
exercitarea ilegal a controlului asupra unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime
sau fluviale; d) ocuparea grii, aeroportului, portului sau altei ntreprinderi, instituii ori
organizaii de transport; e) acaparareancrcturilor.
Deturnarea unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale reprezint schimbarea parcursuluistabilitanticipatalacestora ntre anumite puncte. Deturnarea
presupune succesiunea a dou acte: 1) deposedarea, adic scoaterea unei garnituri de tren, a
unei nave aeriene, maritime sau fluviale din posesia victimei; 2) imposedarea, adic trecerea unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale n posesia i folosina
fptuitorului. Dac deposedarea nu este urmat de imposedare, vom fi n prezena tentativei
la infraciunea specificat la art.275 CP RM.
Deturnare a unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale trebuie
considerat i forarea victimei s conduc garnitura de tren, nava aerian, maritim sau
fluvial sub influena constrngerii exercitate de fptuitor. n circumstanele descrise, vom fi
n prezena concursului ideal dintre infraciunile prevzute la art.164 i 275 CP RM.
Capturarea unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale constituie luarea n stpnire a acestora, n lipsa unei deplasri n spaiu a garniturii de tren, a
navei aeriene, maritime sau fluviale.
774
Exercitarea ilegal a controlului asupra unei garnituri de tren, a unei nave aeriene,
maritime sau fluviale reprezint supravegherea acestora n lipsa unei deineri efective a
garniturii de tren, a navei aeriene, maritime sau fluviale.
Ocuparea grii, aeroportului, portului saualtei ntreprinderi, instituii ori organizaii de transport presupune ptrunderea n acestea, cu intenia de a rmne n ele, de a le
poseda. n aceast ipotez, nu va fi necesar calificarea suplimentar n baza art.193 CP RM
sau alin.(2) art.116 din Codul contravenional.
n fine, acaparareancrcturilor constituie luarea n stpnire a acestora. n situaia
dat, atunci cnd fptuitorul recurge la nelciune sau la abuz de ncredere, nu va fi necesar calificarea suplimentar conform art.196 CP RM sau art.106 din Codul contravenional.
Deturnarea, capturarea sau exercitarea ilegal a controlului asupra unei garnituri
de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale ori ocuparea grii, aeroportului, portului
saualtei ntreprinderi, instituii, organizaii de transport, ori acaparareancrcturilor poate
fi svrit pe ascuns sau deschis ori pe calea nelciunii sau abuzului de ncredere. n acelai timp, deturnarea, capturarea sau exercitarea ilegal a controlului asupra unei garnituri
de tren, a unei nave aeriene, maritime sau fluviale ori ocuparea grii, aeroportului, portului
sau a altei ntreprinderi, instituii, organizaii de transport, ori acapararea ncrcturilor,
presupunnd aplicarea violenei, ameninarea cu violena sau alt form de intimidare a
victimei, atrage agravarea rspunderii n baza lit.b) alin.(2) art.275 CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.275 CP RM este, dup caz, o infraciune formalsau material. Drept urmare, ea se consider consumat din momentul: schimbrii
parcursului stabilit anticipat ntre anumite puncte, al garniturii de tren, a navei aeriene, maritime sau fluviale (n ipoteza deturnrii unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime
sau fluviale); trecerii n posesia fptuitorului a garniturii de tren, a navei aeriene, maritime
sau fluviale (n ipoteza capturrii unei garnituri de tren, a unei nave aeriene, maritime sau
fluviale); stabilirii controlului asupra garniturii de tren, a navei aeriene, maritime sau fluviale (n ipoteza exercitrii ilegale a controlului asupra unei garnituri de tren, a unei nave
aeriene, maritime sau fluviale); obinerii posibilitii reale de a se folosi sau a dispune de
edificiul sau teritoriul grii, aeroportului, portului sau al altei ntreprinderi, instituii ori
organizaii de transport (n ipoteza ocuprii grii, aeroportului, portului saua altei ntreprinderi, instituii ori organizaii de transport); producerii prejudiciului material (n ipoteza
acaparrii de ncrcturi).
775
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.275 CP RM se caracterizeaz, nainte de toate, prin intenie direct. Ca motiveale infraciunii n cauz apar: nzuina de a face o plimbare cu garnitura de tren, nava aerian, maritim sau fluvial; nzuina
de a demonstra abilitile de conducere a garniturii de tren, a navei aeriene, maritime sau
fluviale; nzuina de a folosi garnitura de tren, nava aerian, maritim sau fluvial la svrirea unei alte infraciuni; interesul material; rzbunare etc.
Scopul infraciunii specificate la alin.(1) art.275 CP RM este un scop special, i
anume: scopul folosinei temporare. Tocmai acesta este nelesul autentic al noiunii fr
scop de nsuire (sustragere), utilizate n dispoziia de la alin.(1) art.275 CP RM. n vederea perceperii semantismului noiunii date, facem trimitere la explicaiile de rigoare privind
scopul infraciunii prevzute la art.1921 CP RM.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.275 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 14 ani.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM
l constituie relaiile sociale cu privire la posesia sau controlul asupra unei aeronave aflate
n zbor.
n unele modaliti agravate ale sale, infraciunea prevzut la lit.b1) alin.(2) art.275
CP RM poate avea un obiect juridic complex. Astfel, n ipoteza consemnat la lit.a) alin.(3)
art.275 CP RM, n plan secundar se aduce atingere relaiilor sociale cu privire la sntatea
persoanei. De asemenea, n ipoteza specificat la lit.b) alin.(3) art.275 CP RM, n plan secundar se aduce atingere relaiilor sociale cu privire la viaa persoanei.
Obiectul material al infraciunii prevzute la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM l reprezint aeronava aflat n zbor. n conformitate cu alin.(1) art.1342 CP RM, o aeronav se
consider a fi n zbor din momentul n care, fiind terminat mbarcarea, toate uile exterioare ale acelei nave au fost nchise i pn n momentul n care una dintre aceste ui este
deschis n vederea debarcrii; n caz de aterizare forat, se consider c zborul continu
pn n momentul cnd autoritile competente iau n primire aeronava, precum i persoanele i bunurile de la bord.
Victima infraciunii prevzute la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM este posesorul aeronavei aflate n zbor.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM are
urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de deturnare, capturare
776
sau exercitare ilegal a controlului asupra unei aeronave aflate n zbor, 2) timpul svririi
infraciunii, i anume timpul aflrii aeronavei n zbor.
Noiunile deturnare, capturare i exercitare ilegal a controlului au fost definite cu prilejul examinrii infraciunii prevzute la alin.(1) art.275 CP RM. De aceea, facem
trimitere la explicaiile corespunztoare.
Timpul svririi infraciunii constituie semnul secundar obligatoriu al laturii
obiective a infraciunii specificate la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM. Se are n vedere timpul
aflrii aeronavei n zbor. Din dispoziia de la alin.(1) art.1342 CP RM, reise c timpul aflrii
aeronavei n zbor cunoate urmtoarele limite temporale: 1) momentul iniial momentul
n care, fiind terminat mbarcarea, toate uile exterioare ale aeronavei au fost nchise; 2)
momentul final, care este dup caz: a) momentul cnd autoritile competente iau n primire
aeronava, precum i persoanele i bunurile de la bord (n caz de aterizare forat); b) momentul n care una dintre uile exterioare ale aeronavei este deschis n vederea debarcrii
(n cazurile care nu presupun aterizarea forat).
Infraciunea prevzut la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM este, dup caz, o infraciune
formal sau material. Drept urmare, ea se consider consumat din momentul: schimbrii
parcursului stabilit anticipat ntre anumite puncte al navei aeriene aflate n zbor (n ipoteza
deturnrii unei nave aeriene aflate n zbor); trecerii n posesia fptuitorului a navei aeriene
aflate n zbor (n ipoteza capturrii unei nave aeriene aflate n zbor); stabilirii controlului
asupra navei aeriene aflate n zbor (n ipoteza exercitrii ilegale a controlului asupra unei
nave aeriene aflate n zbor).
Latura subiectiv a infraciunii specificate la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM se
caracterizeaz, nti de toate, prin intenie direct. Ca motiveale infraciunii n cauz apar:
nzuina de a face o plimbare cu nava aerian; nzuina de a demonstra abilitile de conducere a navei aeriene; nzuina de a folosi nava aerian la svrirea unei alte infraciuni;
interesul material; rzbunare etc.
Scopul infraciunii prevzute la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM este un scop special,
i anume: scopul folosinei temporare. n vederea perceperii naturii juridice a scopului n
cauz, facem trimitere la explicaiile de rigoare privind scopul infraciunii specificate la
art.1921 CP RM.
Subiectul infraciunii prevzute la lit.b1) alin.(2) art.275 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 14 ani.
777
778
779
780
300
781
strine, utilizate pentru efectuarea plilor; 2) monedele metalice (inclusiv cele jubiliare
i comemorative) emise de Banca Naional a Moldovei sau de organul autorizat al unui
stat strin sau al unei uniuni monetare de state strine, utilizate pentru efectuarea plilor;
3) valorile mobiliare de stat, utilizate pentru efectuarea plilor; 4) alte titluri de valoare,
utilizate pentru efectuarea plilor.
Dup cum reiese din dispoziia de la alin.(1) art.236 CP RM, monedele metalice
jubiliare i comemorative, emise de Banca Naional a Moldovei sau de organul autorizat
al unui stat strin sau al unei uniuni monetare de state strine, utilizate pentru efectuarea
plilor atunci cnd sunt false pot constitui obiectul material (produsul) infraciunii
prevzute la alin.(1) art.236 CP RM. Trebuie de precizat c monedele metalice jubiliare
i comemorative false reprezint obiectul material (produsul) infraciunii n cauz, atunci
cnd fptuitorul le percepe ca mijloace de plat n economia naional. Dimpotriv, monedele metalice jubiliare i comemorative false nu constituie obiectul material (produsul)
al infraciunii specificate la alin.(1) art.236 CP RM, dac fptuitorul le percepe n calitate
de obiecte cu valoare numismatic. n acest ultim caz, rspunderea pentru fabricarea sau
punerea unor asemenea monede false n circulaie urmeaz a fi aplicat, dup caz, conform
art.190 sau 196 CP RM, cu sau fr referire la art.26 CP RM.
Atunci cnd sunt false bancnotele i monedele metalice, inclusiv cele jubiliare
i comemorative, emise de organul autorizat al unui stat strin sau al unei uniuni monetare de state strine, utilizate pentru efectuarea plilor pot s reprezinte obiectul material
(produsul) al infraciunii prevzute la alin.(1) art.236 CP RM. Nu pot avea calitatea cerut
de alin.(1) art.236 CP RM semnele bneti emise de autoritile neconstituionale din
Transnistria, Osetia de Sud, Abhazia, Karabahul de Munte sau din alte asemenea formaiuni autoproclamate. Fabricarea unor asemenea semne bneti false poate fi calificat
ca pregtire de una dintre infraciunile prevzute la art.190 sau 196 CP RM. Punerea n
circulaie a lor poate constitui una dintre infraciunile consumate prevzute la art.190 sau
196 CP RM.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.236 CP RM, valorile mobiliare de stat sunt
valorile mobiliare emise de autoritile administraiei publice centrale (de exemplu, de Ministerul Finanelor) sau de autoritile administraiei publice locale din Republica Moldova
sau din alte state. n Republica Moldova, la astfel de valori mobiliare se refer urmtoarele
acte normative: Condiiile de emisiune, circulaie i rscumprare a obligaiunilor de stat
782
plasate prin subscriere, nr.99 din 26.03.2009, aprobate de Ministerul Finanelor301; Hotrrea Comisiei Naionale a Pieei Financiare (CNPF) privind aprobarea Regulamentului cu
privire la emisiunea, circulaia i stingerea obligaiunilor emise de ctre autoritile administraiei publice locale, nr.13/3 din 07.04.2011302 etc.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.236 CP RM, prin alte titluri de valoare
trebuie de neles valorile mobiliare al cror emitent este nu o autoritate a administraiei
publice, dar o alt persoan juridic (societate pe aciuni, societate de investiii etc.), participant la piaa de capital din Republica Moldova sau dintr-un alt stat. Printre altele, se
au n vedere valorile mobiliare emise de bncile comerciale din Republica Moldova sau
dintr-un alt stat.
n unele cazuri, pot aprea ndoieli dac o entitate sau alta are calitatea de valoare
mobiliar de stat sau de alt titlu de valoare. n asemenea situaii, trebuie identificat suportul
normativ al respectivei caliti303. n alte cazuri, cnd suportul normativ este mai greu de
identificat, se poate recurge la o alt cale, pentru a stabili lipsa sau prezena calitii de valoare mobiliar de stat sau de alt titlu de valoare. n legtur cu aceasta, prezint relevan
unele prevederi ale Legii Republicii Moldova privind Comisia Naional a Pieei Financiare, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 12.11.1998304: Comisia Naional a
Pieei Financiare (CNPF) ine Registrul de stat al valorilor mobiliare (lit.m) art.8); CNPF
are dreptul s califice valorile mobiliare (s le determine tipul) conform legislaiei privind
valorile mobiliare (lit.a) art.9). Aadar, valoare mobiliar (titlu de valoare) este doar acea
entitate care se afl la evidena CNPF, n Registrul de stat al valorilor mobiliare, fiind calificat ca valoare mobiliar conform legislaiei privind valorile mobiliare. n mod similar,
trebuie identificat suportul normativ al entitilor n a cror privin exist ndoieli privind
calitatea de valoare mobiliar de stat sau de alt titlu de valoare, emise n alte state.
783
Nu pot avea calitatea nici de valori mobiliare de stat, nici de alte titluri de valoare:
poliele de asigurare; testamentele; tichetele de cltorie n transport; biletele de concert;
biletele de loterie; tichetele de combustibil i lubrifiani; alte asemenea documente. Fabricarea sau punerea n circulaie a unor asemenea documente, dac sunt false, poate atrage
rspunderea pentru una dintre infraciunile prevzute la art.190, 196 sau 361 CP RM, dar
nu pentru una dintre infraciunile specificate la art.236 CP RM.
Numai valorile mobiliare materializate (nu i cele nematerializate) pot reprezenta
obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la alin.(1) art.236 CP RM305. Modificarea
datelor informatice cu privire la valorile mobiliare nematerializate, n scopul de a obine un
beneficiu material pentru sine sau pentru altul, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii
mari, atrage rspunderea pentru infraciunea de fraud informatic, n baza art.2606 CP RM.
n dispoziia de la alin.(1) art.236 CP RM, la caracterizarea obiectului material
(produsului) al infraciunii corespunztoare, se folosete expresia utilizate pentru efectuarea plilor. Aceasta nseamn c, la momentul svririi infraciunii, falsurile reprezentnd obiectul material (produsul) al infraciunii n cauz trebuie s imite: 1) bancnotele emise
de Banca Naional a Moldovei sau de organul autorizat al unui stat strin sau al unei uniuni
monetare de state strine, aflate n circulaia oficial; 2) monedele metalice, inclusiv cele
jubiliare i comemorative, emise de Banca Naional a Moldovei sau de organul autorizat
al unui stat strin sau al unei uniuni monetare de state strine, aflate n circulaia oficial;
3) valorile mobiliare de stat, aflate n circulaia oficial; 4) alte titluri de valoare, aflate n
circulaia oficial. Cnd spunem aflate n circulaie oficial, avem n vedere inclusiv acele
semne bneti sau titluri de valoare care se afl n proces de retragere din circulaie, dar care
nu au fost retrase definitiv din circulaie.
Semnele bneti sau titlurile de valoare, care au fost retrase din circulaie i care
au numai o valoare numismatic sau notafilic, nu pot forma obiectul material (produsul)
infraciunii prevzute la alin.(1) art.236 CP RM. Or, la momentul svririi infraciunii, ele
nu sunt utilizate pentru efectuarea plilor.
n corespundere cu alin.(7) art.7 al Legii Republicii Moldova privind piaa de capital, adoptate de Parlamentul
Republicii Moldova la 11.07.2012*, valorile mobiliare se emit doar n form nominativ nematerializat, care
reprezint nscrieri fcute la conturile personale ale persoanelor nregistrate n registrul deintorilor de valori
mobiliare.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197. Reieind din aceast prevedere, art.236 CP RM este
inaplicabil n partea care se refer la valorile mobiliare de stat sau la alte titluri de valoare emise n acele state care
autorizeaz doar forma nematerializat a acestora.
305
784
n anumite mprejurri, semnele bneti sau titlurile de valoare, care au fost retrase
din circulaie i care au numai o valoare numismatic sau notafilic, pot constitui mijlocul
de svrire a uneia dintre infraciunile prevzute la art.190 sau 196 CP RM (atunci cnd, de
exemplu, semnele bneti false retrase din circulaie sunt fabricate pentru a fi vndute unui
muzeu sau unor colecionari).
n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.236 CP RM, este esenial ca valoarea semnelor bneti sau titlurilor de valoare false s nu depeasc 5000 uniti
convenionale. n caz contrar, rspunderea se va aplica n conformitate cu lit.c) alin.
(2) art.236 CP RM. Parametrii valorici trebuie calculai reieind nu din valoarea real
a semnelor bneti sau titlurilor de valoare false (valoare care este egal cu zero), dar
din valoarea nominal a acestora. Oricare alt interpretare ar fi arbitrar i, de aceea,
ar contraveni legii.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.236 CP RM are victim atunci cnd presupune:
a) luarea ilegal a bunurilor, n contextul punerii n circulaie a semnelor bneti sau titlurilor de valoare false; b) beneficierea ilegal de servicii ori lucrri, n contextul punerii n circulaie a semnelor bneti sau titlurilor de valoare false. n acest caz, victim este posesorul
bunurilor luate ilegal de ctre fptuitor sau, respectiv, prestatorul serviciilor / executantul
lucrrilor de care beneficiaz fptuitorul.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.236 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciune. Aciunea dat se nfieaz prin intermediul celor dou
modaliti normative cu caracter alternativ: 1) fabricare; 2) punere n circulaie. La rndul
su, modalitatea normativ de fabricare presupune dou modaliti faptice cu caracter alternativ: a) contrafacere; b) alterare.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.236 CP RM, prin contrafacere se nelege confecionarea semnelor bneti sau titlurilor de valoare false, care imit semnele
bneti sau titlurile de valoare autentice. La rndul su, alterarea const n modificarea
coninutului sau a aspectului semnelor bneti sau titlurilor de valoare autentice, crendu-se, de regul, aparena unei valori mai ridicate care i-ar asigura fptuitorului avantaje materiale superioare celor care s-ar fi putut obine cu semnele bneti sau titlurile
de valoare iniiale306.
Spunem de regul, pentru c nu se exclude posibilitatea ca, n urma alterrii, s se creeze aparena unei valori
mai sczute a produsului infraciunii (de exemplu, dintr-o bancnot de 100 $ rezult, n urma alterrii, o bancnot
de 20 $). O asemenea circumstan nu influeneaz asupra calificrii faptei conform alin.(1) art.236 CP RM, ns
poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
306
785
786
pli, schimburi (inclusiv schimburi valutare), depuneri bneti la o instituie financiar, darea cu mprumut, donaie, expediere potal, napoierea restului sub form de semne bneti
false, depunerea drept gaj a unor titluri de valoare false, vnzare etc. Totodat, nu reprezint
punere n circulaie abandonarea, aruncarea, nimicirea i alte asemenea aciuni svrite n
privina semnelor bneti sau titlurilor de valoare false, care nu presupun o nstrinare ctre
o persoan concret a respectivelor falsuri.
Trebuie calificat, dup caz, conform art.190 sau 196 CP RM ori art.105 sau 106
din Codul Contravenional folosirea, n calitate de mijloc de nelciune la luarea ilegal a
bunurilor strine, a unor suvenire, medalioane, ilustrate etc., pretinse a fi semne bneti sau
titluri de valoare, chiar dac acestea nu sunt interzise pentru circulaie.
n raport cu infraciunea prevzut la alin.(1) art.236 CP RM (n modalitatea de punere n circulaie), trebuie privite ca forme ale pregtirii pstrarea, procurarea, transportarea sau
expedierea semnelor bneti sau titlurilor de valoare false (n scopul punerii n circulaie).
n ceea ce privete trecerea peste frontiera vamal a semnelor bneti sau titlurilor
de valoare false, nu este aplicabil nici art.248 CP RM, nici alin.(10) art.287 din Codul contravenional. O asemenea fapt nu atrage rspundere, pentru c semnele bneti sau titlurile
de valoare false nu se specific printre obiectele materiale cu caliti speciale, nominalizate
la alin.(2)-(4) art.248 CP RM. De asemenea, noiunea mrfuri, obiecte i alte valori, utilizat n alin.(1) art.248 CP RM i n alin.(10) art.287 din Codul Contravenional, nu se refer
la semnele bneti sau titlurile de valoare false.
Cei care pstreaz, procur, transport sau expediaz307 semnele bneti sau titlurile de valoare false (alii dect cei care le vor pune n circulaie, precum i alii dect cei care
le-au fabricat) ndeplinesc rolul de complici la punerea n circulaie a semnelor bneti sau
titlurilor de valoare false. Deci, urmeaz a fi trai la rspundere n conformitate cu alin.(5)
art.42 i alin.(1) art.236 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.236 CP RM este o infraciune formal.
n modalitatea de fabricare, infraciunea n cauz se consider consumat din momentul confecionrii chiar i a unui singur exemplar al semnelor bneti sau titlurilor de
valoare false, indiferent dac fptuitorul a reuit sau nu s le pun n circulaie.
n cazul expedierii (privite drept complicitate la punerea n circulaie a semnelor bneti sau titlurilor de valoare
false), nu se are n vedere ipoteza de expediere potal sau alt expediere care presupune nstrinarea ctre o
alt persoan, deci, punerea n circulaie. Se are n vedere ipoteza cnd persoana i expediaz sie nsi semnele
bneti sau titlurile de valoare false, la o alt adres dect cea de la care le expediaz. Aceasta pentru ca, la adresa
de destinaie, falsurile s fie transmise persoanei care le va pune n circulaie.
307
787
308
788
rezultatul punerii n circulaie a semnelor bneti sau titlurilor de valoare false, nu necesit
calificare suplimentar potrivit art.196 CP RM sau art.106 al Codului contravenional.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.236 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Ct privete motivul infraciunii n cauz, n cele mai frecvente
cazuri acesta l constituie interesul material. Cu toate acestea, nu se exclud i alte motive:
nzuina de a submina economia unei ri; nzuina de a testa vigilena celor care verific
autenticitatea semnelor bneti sau titlurilor de valoare; teribilismul etc.
n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.236 CP RM, n prezena modalitii
normative de fabricare, este obligatorie prezena scopului special scopul punerii n circulaie. Prezena oricrui alt scop exclude rspunderea n conformitate cu alin.(1) art.236
CP RM.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.236 CP RM este n primul rnd persoana fizic responsabil care, la momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. Folosirea situaiei de serviciu la svrirea fabricrii sau punerii n circulaie a semnelor bneti
sau titlurilor de valoare false necesit calificare suplimentar n baza art.327 sau 335 CP
RM.
De asemenea, subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.236 CP RM este persoana juridic (cu excepia autoritii publice).
Persoana are calitatea de subiect al infraciunii specificate la alin.(1) art.236 CP
RM n oricare din urmtoarele ipoteze: 1) persoana doar a fabricat semnele bneti sau titlurile de valoare false; 2) persoana nu a fabricat semnele bneti sau titlurile de valoare false,
dar, n virtutea circumstanelor intenionat, din impruden sau fr vinovie a devenit
posesorul unor asemenea semne bneti sau titluri de valoare, i, contientiznd falsitatea
lor, le-a pus n circulaie; 3) persoana a fabricat i a pus n circulaie semnelle bneti sau
titlurile de valoare false.
Numai la individualizarea pedepsei, stabilite pentru infraciunea prevzut la alin.
(1) art.236 CP RM, pot conta astfel de mprejurri cum sunt: 1) fptuitorul a) doar a fabricat, b) doar a pus n circulaie, c) a fabricat i a pus n circulaie semnele bneti sau titlurile
de valoare false; 2) fptuitorul care nu a fabricat semnele bneti sau titlurile de valoare
false, a devenit posesorul acestora a) intenionat, b) din impruden, c) fr vinovie dup
care le-a pus n circulaie.
789
Circumstana agravant de un grup criminal organizat sau de o organizaie criminal, consemnat la lit.b) alin.(2) art.236 CP RM, este similar cu circumstana agravant
specificat la lit.k) alin.(2) art.151 CP RM. De aceea, este admisibil o abordare similar
a esenei circumstanei respective, cu luarea n consideraie a particularitilor infraciunii
prevzute la alin.(1) art.236 CP RM.
n ipoteza infraciunii specificate la lit.c) alin.(2) art.236 CP RM, valoarea semnelor bneti sau titlurilor de valoare false, care constituie obiectul material (produsul) al
infraciunii, trebuie s depeasc 5000 uniti convenionale.
Accentum c la lit.c) alin.(2) art.236 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii specificate la alin.(1) art.236 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.c)
alin.(2) art.236 CP RM, sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se
pot afla ntre ele n concurs.
Fabricarea sau punerea n circulaie a cardurilor sau a altor instrumente de
plat false (art.237 CP RM):
n art.237 CP RM, sub denumirea marginal de fabricare sau punere n circulaie a cardurilor sau a altor instrumente de plat false, sunt reunite dou variante-tip de
infraciuni i o singur variant agravat de infraciune.
Astfel, prima variant-tip a fabricrii sau punerii n circulaie a cardurilor sau
a altor instrumente de plat false, specificat la alin.(1) art.237 CP RM, se exprim n
fabricarea n scopulpunerii ncirculaie saupunerea n circulaie a cardurilorsau a altor
instrumente de plat false, care nu reprezint semne bneti sau titluride valoare, dar care
confirm, stabilesc sau acord drepturi ori obligaii patrimoniale.
Varianta agravat a fabricrii sau punerii n circulaie a cardurilor sau a altor
instrumente de plat false, consemnat la lit.b) i c) alin.(2) art.237 CP RM, presupune c
infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit:
-
a altor instrumente de plat false, specificat la lit.d) alin.(2) art.237 CP RM, const n
fabricarea n scopulpunerii ncirculaie saupunerea n circulaie a cardurilorsau a altor
instrumente de plat false, care nu reprezint semne bneti sau titluride valoare, dar care
790
confirm, stabilesc sau acord drepturi ori obligaii patrimoniale, dac este svrit n
proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.237 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la ncrederea public n autenticitatea cardurilor sau a altor
instrumente de plat.
Din dispoziia de la alin.(1) art.237 CP RM rezult explici sau implicit c entitile ce reprezint obiectul material (produsul)309 infraciunii n cauz, trebuie s ndeplineasc cumulativ urmtoarele condiii: 1) s fie carduri sau alte instrumente de plat false;
2) s nu constituie semne bneti sau titluri de valoare; 3) s confirme, s stabileasc ori s
acorde drepturi sau obligaii patrimoniale; 4) s imite cardurile sau alte instrumente de plat
autentice care sunt utilizate, la momentul svririi infraciunii, la efectuarea plilor; 5) s
prezinte o asemnare considerabil cu cardurile sau cu alte instrumente de plat autentice,
pe care le imit.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.237 CP RM, prin card trebuie de neles
instrumentul de plat i, n acelai timp, documentul standardizat310 i personalizat, prin
intermediul cruia deintorul, de regul, cu utilizarea unor coduri care permit identificarea
sa, obine numerar, procur mrfuri, beneficiaz de servicii sau faciliti.
Este posibil ca un card s ndeplineasc numai funcia de permis de trecere spre
ncperi sau zone cu acces limitat, ori numai funcia de confirmare a identitii deintorului
cardului (n vederea efecturii unor aciuni neavnd un caracter patrimonial), ori numai o
alt asemenea funcie. Un astfel de card, falsificat fiind, nu poate reprezenta obiectul material (produsul) infraciunii prevzute la alin.(1) art.237 CP RM. Fabricarea lui, pentru a fi pus
n circulaie, poate fi calificat conform art.361 CP RM (aceasta dac i se confirm calitatea
de document oficial). Or, astfel de carduri pot constitui acte personale ale deintorului lor
n ipoteza infraciunii specificate la alin.(1) art.237 CP RM, dihotomia obiectul material al infraciunii/produsul infraciunii o putem remarca numai n cazul n care infraciunea n cauz adopt modalitatea normativ
de fabricare. Nu i atunci cnd apare n modalitatea normativ de punere n circulaie. Astfel, obiectul material al infraciunii, n cazul n care se atest modalitatea de fabricare, difer dup cum activitatea fptuitorului
se concretizeaz n 1) contrafacere sau 2) alterare. n primul caz, obiectul material al infraciunii l formeaz
materialele din care au fost confecionate cardurile sau alte instrumente de plat contrafcute (bucile de mas
plastic, hrtia, banda magnetic, microprocesorul, vopseaua, holograma, alte elemente de identificare sau de
siguran etc.). Totodat, produsul infraciunii l constituie cardurile sau alte instrumente de plat contrafcute.
n cel de-al doilea caz al alterrii obiectul material al infraciunii l reprezint cardurile sau alte instrumente
de plat autentice, asupra crora fptuitorul influeneaz pe calea alterrii. La rndul su, produsul infraciunii l
constituie cardurile sau alte instrumente de plat alterate. Atunci cnd infraciunea prevzut la alin.(1) art.237 CP
RM adopt modalitatea normativ de punere n circulaie, obiectul material al infraciunii l constituie cardurile
sau alte instrumente de plat false.
310
Pentru c este un instrument de plat standardizat, cardul corespunde urmtoarelor dimensiuni: limea 85,595
+ 0,125 mm; nlimea 53,975 + 0,055 mm; grosimea 0,76 + 0,08 mm.
309
791
i, ntr-o anumit msur, pot nlocui buletinul de identitate, legitimaia de serviciu, permisul de trecere etc.
n acelai timp, fabricarea cardurilor monofuncionale false, care ndeplinesc funcia de abonament pentru circulaia n transportul n comun, sau funcia de achitare a convorbirilor telefonice ori a traficului Internet, sau funcia de discount, sau o alt asemenea
funcie, nimerete sub incidena alin.(1) art.237 CP RM.
Dup cum reiese din legislaia n vigoare, sub incidena noiunii alte instrumente
de plat (utilizate la alin.(1) art.237 CP RM) intr: 1) ordinul de plat; 2) cecul; 3) acreditivul documentar; 4) incasoul documentar.
Cardurile sau alte instrumente de plat false reprezint obiectul material (produsul) infraciunii specificate la alin.(1) art.237 CP RM. Atunci cnd asemenea entiti sunt
autentice, chiar dac sunt folosite n mprejurri avnd conotaii frauduloase, ele nu pot
reprezenta obiectul material (produsul) faptei infracionale n cauz. De exemplu, uneori,
deintorii cardurilor fac declaraii false cu privire la pierderea sau sustragerea cardului,
care, chipurile, a avut loc. Pn centrul de procesare ter va informa comercianii i va
include n stop-list numrul cardului, pot trece mai multe ore sau chiar zile. n acest timp,
deintorul cardului efectueaz un numr maxim de operaiuni cu cardul, dup care prezint
bncii emitente preteniile sale. Desigur, o asemenea fapt nu poate fi calificat n baza
alin.(1) art.237 CP RM. Vom fi n przena uneia dintre infraciunile prevzute la art.190 CP
RM (cu sau fr referire la art.27 CP RM), banca emitent evolund n calitate de victim a
respectivei infraciuni.
O alt soluie de calificare (alta dect alin.(1) art.237 CP RM) se impune n cazul
n care fptuitorul efectueaz o operaiune cu cardul strin, pe care l-a gsit sau l-a sustras, cunoscnd numrul personal de identificare atribuit deintorului legal. n acest caz,
deoarece operaiunile efectuate sunt n detrimentul deintorului legal, acesta, i nu banca
comercial, reprezint victima infraciunii. ns, de aceast dat, vom fi n prezena uneia
dintre infraciunile prevzute la art.186 CP RM, i nu n prezena uneia dintre infraciunile
prevzute la art.190 CP RM. Chiar dac fptuitorul poate ajunge, pe ci frauduloase, n
posesia cardului i a numrului de identificare, sustragerea nsi o va comite pe ascuns. De
fapt, fptuitorul nici nu are nevoie s apeleze la nelciune. Aceasta pentru c deine cardul
i cunoate numrul personal de identificare. n concluzie, vom fi n prezena uneia dintre
infraciunile specificate la art.186 CP RM.
792
793
794
cardurile sau n alte instrumente de plat autentice aparinnd fptuitorului sunt introduse
modificri, astfel nct s devin posibil decontarea n detrimentul altor persoane.
Referitor la alterarea cardurilor, pot fi deosebite urmtoarele procedee: 1) modificarea rechizitelor de suprafa ale cardului. Se realizeaz pe calea tergerii, rzuirii,
ndeprtrii prin splare, decaprii etc.; 2) modificarea rechizitelor imprimate n suportul
de mas plastic a cardului (de exemplu, procedeul fierul de clcat, constnd n netezirea
rechizitelor embosate pe suprafaa cardului, urmat de imprimarea altor rechizite false);
3) modificarea intrastructural a rechizitelor cardului (de exemplu, desfacerea straturilor
suportului de mas plastic, n vederea falsificrii semnturii, fotografiei sau a unor date
biometrice de alt natur ale deintorului cardului, inserate n textura suportului respectiv);
4) modificarea rechizitelor cardului, avnd o sorginte electronic. Se realizeaz pe calea renregistrrii stratului informaional cu ajutorul dispozitivelor speciale corespunztoare etc.
Cea de-a doua modalitate normativ punerea n circulaie a faptei prejudiciabile prevzute la alin.(1) art.237 CP RM presupune fie nstrinarea/desfacerea (schimbul,
vnzarea, donaia etc.) cardurilor sau a altor instrumente de plat false, fie folosirea (plata
mrfurilor, a serviciilor sau a lucrrilor ori a obligaiilor fa de buget (impozite, taxe, alte
plii obligatorii); retragerea de numerar de la bancomate sau ghieele bncilor; depunerea
de numerar n contul bancar; transferuri ntre conturi etc.) cardurilor sau a altor instrumente
de plat false.
Nu reprezint punere n circulaie pierderea, abandonarea, aruncarea, nimicirea sau
alte asemenea aciuni comise n privina cardurilor sau a altor instrumente de plat false,
care nu presupun o nstrinare ctre o persoan concret a respectivelor falsuri.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.237 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul fabricrii sau punerii n circulaie chiar i a unui singur
exemplar al cardurilor sau al altor instrumente de plat false. Dac infraciunea analizat se
realizeaz n modalitatea de fabricare, momentul de consumare nu este pus n dependen
de faptul dac subiectul a reuit sau nu s le pun n circulaie.
Dac infraciunea se realizeaz n modalitatea de fabricare, este inerent etapa
de pregtire a infraciunii. n acest caz, succesiunea actelor ntreprinse de ctre fptuitor este urmtoarea: 1) procurarea materiei prime (desigur, cu condiia c, din punctul
de vedere al calitii acestei materii, s fie posibil fabricarea cu ajutorul lor a unor
specimene false avnd o asemnare considerabil cu cardurile sau cu alte instrumente
795
de plat false); 2) citirea nregistrrii de pe banda magnetic sau microprocesor; 3) obinerea datelor privind deintorul cardului, numrul contului bancar, numrul personal
de identificare etc.
n special, datele privind deintorul cardului i informaia aferent pot fi obinute prin urmtoarele metode: 1) instalarea pe bancomat sau pe alt dispozitiv special a
unui card-reader (de exemplu, instalarea pe bancomat a unei tastaturi care nregistreaz
numrul personal de identificare cules de ctre deintorul cardului, tastatur care va fi
ulterior ridicat de ctre fptuitor); 2) instalarea n fanta bancomatului a unui card-reader;
3) instalarea n fanta bancomatului a unui plic de plastic (numit n literatura de specialitate lebanese loops), fixat pentru a reine cardul, plic care va fi ulterior extras mpreun
cu cardul de ctre fptuitor; 4) racordarea la reeaua fcnd conexiunea dintre banca emitent i bancomat sau alt dispozitiv special; 5) instalarea n apropiere de bacomat sau de
alt dispozitiv special a unei camere video ascunse; 6) instalarea unui bancomat fals, care
nu permite efectuarea operaiunilor cu cardurile, ns care nregistreaz toate datele de
pe cardurile introduse de ctre deintori; 7) fishing pe Internet, presupunnd expedierea
de ctre fptuitor a unui mesaj electronic (parvenit, chipurile, de la banca emitent), prin
care deintorului cardului i se solicit s-i comunice datele personale, n vederea nlturrii unor pretinse disfunciuni; 8) aflarea informaiei de la funcionarii bncii emitente;
9) scanarea datelor de pe card de ctre comerciani (prestatori, executori de lucrri) n
timpul acceptrii plii pentru mrfuri (servicii, lucrri); 10) extragerea datelor personale
din cardurile interceptate n timpul expedierii potale a cardului de la banca emitent spre
deintor etc.
Se va aplica art.26 i alin.(1) art.237 CP RM n cazul pstrrii, procurrii, transportrii sau expedierii de ctre dobnditor (care nu este fabricant) a cardurilor sau a altor
instrumente de plat false, provenite de la fabricantul acestora, n vederea punerii lor n
circulaie.
Se va aplica art.27 i alin.(1) art.237 CP RM n urmtoarele ipoteze: 1) n procesul
fabricrii, fptuitorul, dispunnd de materialele necesare, nu a reuit, din cauze independente de voina lui (de exemplu, s-a ntrerupt livrarea energiei electrice n urma unei avarii), s
obin o asemnare considerabil a falsului cu cardul sau cu alt instrument da plat autentic,
pe care l imit; 2) fptuitorul ncearc s introduc n circuit carduri sau alte instrumente
de plat false, dar nu reuete s o fac din cauze independente de voina lui (de exemplu,
796
797
Conform art.1 din Codul muncii, prin salariat, se are n vedere persoana fizic care presteaz o munc conform
unei anumite specialiti, calificri sau ntr-o anumit funcie, n schimbul unui salariu, n baza contractului individual de munc.
311
798
312
799
800
801
pentru care a solicitat creditul; 4) alte documente determinate de banc (de exemplu: copiile
documentelor de constituire a solicitantului de credit; copiile deciziilor adunrilor privind
numirea n funcie a persoanelor care sunt ordonatorii contului; istoria de credit etc.).
n principiu, fiecare instituie financiar este liber s stabileasc componena setului documentaiei de credit, n funcie de specificul solicitantului de credit, valoarea creditului, termenul de rambursare, scopul pentru care a fost solicitat creditul etc.
n cazul n care documentele false, prezentate instituiei financiare, au un caracter
oficial313, apare concurena dintre art.238 CP RM (privit ca norm special) i art.361 CP
RM (privit ca norm general). Prezentarea unor informaii false, care se conin n documentele oficiale, constituie nu altceva dect un caz specific al folosirii documentelor oficiale
false, care acord drepturi sau elibereaz de obligaii. n aceste condiii, art.361 CP RM, ca
norm general, nu poate fi aplicat.
Dac fptuitorul confecioneaz i/sau deine documente oficiale false n scopul
prezentrii lor ctre instituia financiar pentru obinerea unui credit, pentru majorarea sumei acestuia sau pentru obinerea unui credit n condiii avantajoase vom fi n prezena
pregtirii de infraciunea prevzut la art.238 CP RM. n astfel de cazuri, art.361 CP RM
este inaplicabil.
Dac fptuitorul confecioneaz i/sau deine documente oficiale false, dup care le
prezint instituiei financiare pentru obinerea unui credit, pentru majorarea sumei acestuia
sau pentru obinerea unui credit n condiii avantajoase vom fi n prezena infraciunii consumate prevzute la art.238 CP RM. i n astfel de cazuri, art.361 CP RM este inaplicabil.
Dac persoana numai confecioneaz i/sau deine documente oficiale false, dup
care le transmite unei alte persoane, pentru ca aceasta s prezinte respectivele falsuri ctre
instituia financiar n scopul obinerii unui credit, al majorrii sumei acestuia sau al obinerii unui credit n condiii avantajoase prima dintre aceste persoane va fi considerat
complice la infraciunea prevzut la art.238 CP RM. Nici n astfel de cazuri, art.361 CP
RM nu va putea fi reinut la calificare.
Infraciunea de dobndire a creditului prin nelciune este o infraciune material.
Ea se consider consumat din momentul cauzrii instituiei financiare a daunelor n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale.
Pentru a avea un caracter oficial, documentele trebuie s fie elaborate, selectate, prelucrate, sistematizate i/sau
adoptate de organe ori persoane oficiale. Nu poate avea un caracter oficial documentul care provine de la o ntreprindere privat.
313
802
314
803
privind acordarea de credite prefereniale pe termen lung unor categorii de tineri studioi,
adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 14.07.2000315).
Este notabil c, nainte de producerea urmrilor prejudiciabile prevzute la art.238
CP RM, scopul infraciunii n cauz, concretizat n una din cele trei forme ale sale, trebuie
s-i gseasc realizarea. Dup survenirea acestor urmri prejudiciabile nu mai este posibil
ca fptuitorul s urmreasc acest scop. Aceasta pentru c, de fapt, n contextul infraciunii
prevzute la art.238 CP RM, cauzarea urmrilor prejudiciabile se concretizeaz n: 1) obinerea unui credit n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale; 2) obinerea
unei majorri a sumei creditului n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale; 3) obinerea unui credit n mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale n
condiii avantajoase.
Indiferent de forma sub care se prezint scopul infraciunii prevzute la art.238 CP
RM, n esen, acesta presupune ntotdeauna c fptuitorul urmrete folosina temporar,
i nu sustragerea mijloacelor creditare. Dac fptuitorul urmrete s sustrag (adic s
treac n stpnirea lui definitiv) creditul (sau partea necuvenit din credit care constituie
diferena dintre creditul exprimat n suma majorat i creditul cuvenit, sau creditul obinut
n condiii avantajoase de care nu avea dreptul s beneficieze fptuitorul), atunci calificarea
se face n baza art.190 CP RM, nu a art.238 CP RM. Astfel, art.238 CP RM constituie o
norm special n raport cu art.196 CP RM, nu n raport cu art.190 CP RM.
n sensul prevederii de la art.238 CP RM, sintagma cu bun-tiin atest circumstana c fptuitorul manifest certitudine i cunoate din timp c informaiile pe care
le prezint instituiei financiare au un caracter fals, i nu autentic.
Ct privete motivul infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune, acesta se
exprim de cele mai dese ori n interesul material. ns, nu sunt excluse i alte motive.
Subiectul infraciunii specificate la art.238 CP RM este persoana fizic responsabil care, la momentul svririi faptei, a atins vrsta de 16 ani.
De asemenea, subiect al infraciunii de dobndire a creditului prin nelciune
poate fi persoana juridic (cu excepia autoritii publice). Subiect poate fi, inclusiv,
o instituie financiar (dac nu este o autoritate public), atunci cnd aceasta solicit
credit de la: 1) o alt instituie financiar de acelai nivel; 2) Banca Naional a Moldovei.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.154-156.
315
804
cificat la lit.f) alin.(2) art.241 CP RM, const n practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor, soldat cuobinerea unuiprofitn proporiideosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.241 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la practicarea legal a activitii de ntreprinztor.
n situaia consemnat la lit.d) art.125 CP RM, infraciunea specificat la alin.(1)
art.241 CP RM poate avea ca obiect imaterial: 1) codul fiscal strin, adic codul fiscal autentic aparinnd unui alt contribuabil, care practic legal activitatea de ntreprinztor; 2)
codul fiscal plastografiat (fals).
Datorit specificului su, infraciunea prevzut la alin.(1) art.241 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.241 CP RM include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea (i inaciunea) de
practicare ilegal a activitii de ntreprinztor; 2) urmrile prejudiciabile sub forma obinerii unui profit n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile
prejudiciabile.
Potrivit art.125 CP RM (care este o norm accesorie n raport cu art.241 CP RM),
prin practicare (desfurare) ilegal a activitii de ntreprinztor se nelege dup caz:
a) desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrarea (renregistrarea) la organele
autorizate; b) desfurarea unor genuri de activitate interzise de legislaie; c) desfurarea
805
activitii de ntreprinztor prin intermediul filialelor, reprezentanelor, sucursalelor, seciilor, magazinelor, depozitelor, unitilor comerciale i altor uniti nenregistrate n modul
stabilit de legislaie; d) desfurarea activitii de ntreprinztor fr utilizarea mrcilor
comerciale i de fabric i fr indicarea n documente a codurilor fiscale, n cazul cnd
folosirea sau indicarea lor este prevzut de legislaie ori desfurarea acestei activiti cu
utilizarea unor coduri fiscale strine sau plastografiate.
n sensul prevederii de la lit.a) art.125 CP RM, atunci cnd omite nregistrarea sau
renregistrarea activitii de ntreprinztor, fptuitorul ncalc anumite prevederi normative.
De exemplu, conform alin.(1) art.27 al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi,
adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 03.01.1992316, ntreprinztorul este obligat
s nregistreze ntreprinderea nfiinat de el pe teritoriul Republicii Moldova, pn la nceperea activitii ei economice. De asemenea, potrivit lit.a) alin.(2) art.8 al Codului fiscal,
contribuabilul este obligat s respecte modul stabilit de nregistrare (renregistrare) de stat
i de desfurare a activitii de ntreprinztor.
nregistrarea sau renregistrarea ntreprinderii trebuie fcut dup caz conform:
1) Legii Republicii Moldovaprivind nregistrarea de stat a persoanelor juridice i a ntreprinztorilor individuali, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 19.10.2007317; 2)
Hotrrii Guvernului Republicii Moldova privind nregistrarea gospodriilor rneti (de
fermier), nr.977 din 14.09.2001318.319 Dac se ncalc reglementrile menionate mai sus,
atunci desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrarea (renregistrarea) la organele autorizate se calific n baza alin.(1) art.241 CP RM.
n cazul n care este svrit practicarea activitii financiare fr nregistrare,
art.2411 CP RM este o norm special n raport cu alin.(1) art.241 CP RM. n aceste condiii,
urmeaz a fi aplicat numai art.2411 CP RM. Explicaia const n urmtoarele: activitatea
financiar (n sensul art.2411 CP RM) este o activitate de prestare a serviciilor financiare,
privit ca gen al activitii de ntreprinztor.
Desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrare nu poate fi privit
ca o modalitate specific de tinuire a obiectelor impozabile: subiectului infraciunii
i lipsete calitatea de persoan care este sau reprezint un contribuabil. De aceea, n
Monitorul Parlamentului Republicii Moldova, 1994, nr.2.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.184-187.
318
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.116-118.
319
Ct privete desfurarea activitii de ntreprinztor n baza patentei, nu se impune nregistrarea de stat a titularului acesteia.
316
317
806
astfel de cazuri, este aplicabil alin.(1) art.241 CP RM (nu (i) alin.(1) sau lit.b) alin.(2)
art.244 CP RM).
Nu intr sub incidena alin.(1) art.241 CP RM prezentarea spre nregistrare de
acte sau informaii neautentice (false). O asemenea fapt este sancionat conform alin.(8)
art.263 din Codul Contravenional. De asemenea, nu se aplic alin.(1) art.241 CP RM n
situaia de desfurare a activitii n baza licenei de avocat, de notar, de executor judectoresc, de mediator sau n baza patentei de ntreprinztor fr a fi nregistrat ca pltitor de
contribuii de asigurri sociale de stat n termen de 10 zile lucrtoare din momentul obinerii dreptului de a desfura activitatea. O asemenea fapt este sancionat potrivit alin.(2)
art.263 din Codul Contravenional. Nu n ultimul rnd, nu se aplic alin.(1) art.241 CP RM
n ipoteza desfurrii activitii de ntreprinztor fr nregistrare ca pltitor de prime de
asigurare obligatorie de asisten medical n modul stabilit de lege. O astfel de fapt este
sancionat potrivit alin.(3) art.263 din Codul Contravenional.
Dup cum reiese din alin.4 art.10 al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, trebuie deosebite urmtoarele trei ipoteze: 1) desfurarea unor genuri de activitate
interzise de legislaie; 2) desfurarea unor genuri de activitate permise n mod exclusiv
ntreprinderilor de stat; 3) desfurarea activitii de ntreprinztor fr licen. Ultimele
dou ipoteze nu se regsesc n dispoziia de la lit.b) art.125 CP RM i, implicit, n dispoziia
de la alin.(1) art.241 CP RM. Din aceste considerente, pentru desfurarea unei activiti de
ntreprinztor fr licen, rspunderea se aplic n baza alin.(4) art.263 din Codul contravenional. n ipoteza dat, nu poate fi aplicat alin.(1) art.241 CP RM, chiar dac fptuitorul
va reui s obin un profit n proporii mari.
Totodat, n prima ipotez enunat mai sus desfurarea unor genuri de activitate
interzise de legislaie este important ca activitile interzise s nu fie prevzute de norme
speciale penale (de exemplu, de art.165, 206, 2081, 2171-2173, 219, 220 sau altele din Codul
Penal) ori contravenionale (de exemplu, de art.89, 90, 356 sau altele din Codul Contravenional). Aplicarea unor asemenea norme speciale exclude necesitatea aplicrii alin.(1)
art.241 CP RM, privit ca norm general.
n sensul prevederii de la lit.c) art.125 CP RM atunci cnd omite nregistrarea filialelor, reprezentanelor, sucursalelor, seciilor, magazinelor, depozitelor, unitilor comerciale i altor uniti fptuitorul ncalc anumite prevederi normative. De exemplu, conform
art.27 din Legea cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, ntreprinztorul este obligat s
807
808
809
torul. n aceste condiii, victima n cauz sufer daune materiale, ntruct achit impozite n
locul fptuitorului.
Codul Fiscal, ca informaie documentar, este parte a unui document fiscal. Reiese
c utilizarea unor coduri fiscale plastografiate presupune folosirea unor documente false.
Iat de ce, n ipoteza utilizrii unor coduri fiscale plastografiate se atest concurena dintre
parte (art.361 CP RM, n situaia folosirii documentelor oficiale false) i ntreg (alin.(1)
art.241 CP RM). Drept urmare, n acord cu regula fixat la art.118 CP RM, aplicabil va fi
numai alin.(1) art.241 CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.241 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul obinerii profitului n proporii mari323.
n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.241 CP RM, este esenial ca mrimea
profitului obinut s nu depeasc 5000 uniti convenionale. n caz contar, rspunderea
se va aplica n conformitate cu lit.f) alin.(2) art.241 CP RM.
Dac practicarea ilegal a activitii de ntreprinztor nu implic producerea urmrilor prejudiciabile sub forma obinerii unui profit n proporii mari, cele comise pot fi calificate potrivit art.263 din Codul contravenional: desfurarea activitii de ntreprinztor
fr nregistrare la Camera nregistrrii de Stat sau la o alt autoritate public competent
conform legii ori cu act de nregistrare declarat nevalabil (alin.(1)); desfurarea activitii
de ntreprinztor fr nregistrarea n termen a modificrilor operate n actele de constituire,
precum i a datelor privind schimbarea conductorului (managerului) ori a sediului (alin.
(5)); desfurarea activitii de ntreprinztor fr marc de producie obligatorie prin lege
(alin.(7)).
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.241 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. n principal, motivul infraciunii n cauz const n
interesul material.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.241 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Ct privete persoana fizic, n funcie de modalitatea normativ consemnat la
art.125 CP RM, nu este exclus ca aceasta s aib calitatea de ntreprinztor sau de conductor al unei ntreprinderi.
323
Profitul provine din diferena dintre venitul obinut de ntreprinztor i costul de producie al acestuia; cu alte
cuvinte, el este excedentul preului de vnzare asupra preului de cost.
810
811
Activitile financiare specificate la lit.a)-n) alin.(1) art.26 al Legii instituiilor financiare mpreun cu activitile financiare nominalizate la art.91 Activiti financiare
ilegale al Legii cu privire la antreprenoriat i ntreprinderi, precum i la lit.c) art.8 din Legea cu privire la organizaiile de microfinanare, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 22.07.2004324 sunt cele care alctuiesc coninutul noiunii de practicare a activitii
financiare, consemnate n art.2411 CP RM.
Este cazul de menionat c sferele de aplicare a art.2411 i 255 CP RM sunt diferite.
Or, aa cum rezult din art.2411 CP RM, activitatea infracional corespunztoare presupune drept condiie indispensabil lipsa de nregistrare i de autorizare n modul prevzutde
legislaie. n opoziie, art.255 CP RM poate fi aplicat numai atunci cnd fptuitorul are calitatea special de distribuitor, vnztor sau prestator, calitate dovedit prin licen (autorizaie) i nregistrarea de stat corespunztoare sau prin deinerea patentei de ntreprinztor.
Crearea unei ntreprinderi fr intenia de a desfura activitatea de ntreprinztor
sau bancar n scopul acoperirii activitii financiare practicate fr nregistrare i fr autorizare n modul prevzutde legislaie, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari, n
ipoteza n care scopul dat i-a gsit realizarea, constituie concursul real dintre infraciunile
specificate la art.2411 i 242 CP RM.
Nu poate fi aplicat rspunderea n baza art.2411 CP RM, dac activitatea financiar este practicat de o persoan nregistrat, dar care nu a obinut autorizarea n modul
prevzutde legislaie. n situaia dat, rspunderea poate fi aplicat numai n baza alin.(4)
art.263 al Codului Contravenional, pentru desfurarea unei activiti de ntreprinztor fr
autorizaie sau licen, eliberate de autoritatea competent n temeiul legii.
n cazul practicrii activitii financiare fr nregistrare i fr autorizare n modul
prevzutde legislaie, rspunderea se aplic numai n baza art.2411 CP RM. Nu este necesar calificarea suplimentar conform alin.(4) art.263 din Codul contravenional, pentru
desfurarea unei activiti de ntreprinztor fr autorizaia eliberat de autoritatea competent n temeiul legii.
Infraciunea de practicare ilegal a activitii financiare este o infraciune formal.
Ea se consider consumat din momentul practicrii activitii financiare fr nregistrare i
fr autorizare n modul prevzutde legislaie.
324
812
813
porii deosebit de mari rspunderea se va aplica n baza alin.(5) art.190 i alin.(1) art.2411
CP RM. Dac daunele cauzate nu ating aceste proporii, atunci infraciunea prevzut la
alin.(1) art.2411 CP RM va forma concurs, dup caz, cu una dintre faptele prevzute la: 1)
art.105 al Codului Contravenional; 2) alin.(1) art.190 CP RM; 3) lit.c) alin.(2) art.190 CP
RM; 4) alin.(4) art.190 CP RM.
Pseudoactivitatea de ntreprinztor (art.242 CP RM):
La art.242 CP RM se stabilete rspunderea pentru infraciunea de pseudoactivitate de ntreprinztor, adic pentru crearea de ntreprinderi fr intenia de a desfura
activitatea de ntreprinztor sau bancar pentru acoperirea genurilor activitii dentreprinztor ilicite, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari.
Obiectul juridic special al infraciunii de pseudoactivitate de ntreprinztor l constituie relaiile sociale cu privire la obiectivarea n condiii de legalitate a activitii de
ntreprinztor sau a celei bancare.
Produsul infraciunii prevzute la art.242 CP RM l reprezint pseudontreprinderea, adic ntreprinderea creat n scopul acoperirii genurilor activitii de ntreprinztor
ilicite.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la art.242 CP RM nu are victim.
Latura obiectiv a infraciunii de pseudoactivitate de ntreprinztor are urmtoarea
structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de creare de ntreprinderi, care
este nsoit de inaciunea de nedesfurare a activitatii de ntreprinztor sau a activitii
bancare; 2) urmrile prejudiciabile, i anume daunele n proporii mari; 3) legtura cauzal
dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Crearea unei organizaii necomerciale (de exemplu, partid, alt organizaie socialpolitic, asociaie pacifist, de aprare i de promovare a drepturilor omului, asociaie de
femei, de veterani, de invalizi, de tineret i de copii, societate tiinific, tehnic, ecologist,
cultural-educativ, sportiv, uniune de creaie, comunitate naional-cultural, alt asociaie
obteasc, sindicat, asociaie de patronat, organizaiie religioas etc.) nu intr sub incidena
art.242 CP RM. Nu intr sub incidena acestei norme nici iniierea desfurrii activitii de
ntreprinztor n baza patentei. La fel, nu intr sub incidena art.242 CP RM nici procurarea
n orice form a unei ntreprinderi deja create.
814
815
n acest mod, n esen, fapta prejudiciabil specificat la art.242 CP RM presupune mbinarea nelciunii active i a nelciunii pasive. Totodat, fcnd analogie cu cele
menionate n art.221 din Codul civil, se poate susine c fptuitorul realizeaz att un act
juridic fictiv, ct i un act juridic simulat.
n orice caz, n condiiile reliefate, scopul fptuitorului trebuie s fie cel de a-i
asigura o surs permanent de venituri. Iat de ce, desfurarea unor tranzacii singulare,
care nu se caracterizeaz prin continuitate, nu d temei pentru aplicarea rspunderii n baza
art.242 CP RM.
Infraciunea prevzut la art.242 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub form de daune n
proporii mari. Aceste daune sunt cauzate n rezultatul activitii ilicite a pseudontreprinderii care se acoper cu paravanul unei ntreprinderi cu actele n regul. De aceea, n
realitate, ar trebui s se vorbeasc nu despre daune n proporii mari (care nu au cui s-i fie
cauzate), dar despre obinerea unui profit n proporii mari.
Cu aceast ocazie, accentum c producerea urmrilor prejudiciabile sub form de
obinere a unui profit n proporii mari devine posibil numai n condiiile cnd pseudontreprinderea nu doar va fi creat, dar i i va desfura activitatea pentru care a fost creat.
n lipsa acestor condiii, este de neconceput legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i
urmrile prejudiciabile, care sunt descrise n dispoziia de la art.242 CP RM.
Dac fapta prejudiciabil prevzut la art.242 CP RM nu implic obinerea unui
profit n proporii mari, nu poate fi aplicat nici mcar rspunderea contravenional. Or, n
Codul contravenional lipsete o norm care s fie complementar cu art.242 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii de pseudoactivitate de ntreprinztor se caracterizeaz prin intenie direct. De cele mai multe ori, motivul infraciunii n cauz l constituie
interesul material.
Scopul infraciunii prevzute la art.242 CP RM este unul special, i anume scopul
acoperirii genurilor activitii de ntreprinztor ilicite. Oricare alt scop exclude calificarea celor svrite conform art.242 CP RM. De exemplu, dac scopul pseudontreprinderii
este cel de sustragere a bunurilor (iar acest scop se realizeaz), vom fi n prezena uneia
dintre infraciunile prevzute la art.190 CP RM. La fel, dac scopul pseudontreprinderii
este cel de splare a banilor (iar acest scop se realizeaz), vom fi n prezena uneia dintre
infraciunile prevzute la art.243 CP RM. De asemenea, dac scopul pseudontreprinderii
816
este cel de evaziune fiscal (iar acest scop se realizeaz), vom fi n prezena uneia dintre
infraciunile prevzute la art.244 CP RM. Astfel, art.242 CP RM este inaplicabil n cazul crerii unei ntreprinderi, nsoite de nedesfurarea activitii de ntreprinztor sau a
activitii bancare declarate, n scopul acoperirii unei oarecare activiti ilicite (ns care nu
este un gen al activitii de ntreprinztor ilicite).
n sensul prevederii de la art.242 CP RM, prin acoperirea genurilor activitii de
ntreprinztor ilicite se are n vedere executarea, n numele ntreprinderii, a unor convenii
simulate sau fictive, care asigur o acoperire pentru efectuarea unor genuri de activiti
interzise de legislaia penal, contravenional, bancar sau de alt factur.
n cazul n care respectivele activiti interzise de legislaia penal sau extrapenal
i vor gsi realizarea, infraciunea de pseudoactivitate de ntreprinztor: 1) fie va forma
concurs cu una dintre infraciunile specificate la art.165, 206, 2171-2173, 220, 236, 237,
238 etc. din Codul penal; 2) fie va subzista alturi de una din faptele interzise de legislaia
contravenional, bancar sau de alt factur.
Subiectul infraciunii prevzute la art.242 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special, i anume: s fie fondator, adic s fie titularul patrimoniului alocat n contul ntreprinderii create, avnd competena s aprobe documentele constitutive ale acesteia.
n cazul pluralitii de fondatori, aceast mprejurare poate fi luat n consideraie
la individualizarea pedepsei (de exemplu, n acord cu lit.c) alin.(1) art.77 CP RM).
Splarea banilor (art.243 CP RM):
n art.243 CP RM, sub denumirea marginal de splare a banilor, sunt reunite
dou variante-tip de infraciuni i dou variante agravate de infraciuni.
n prima sa variant-tip, numita fapt este incriminat la alin.(1) art.243 CP RM:
splarea banilor svrit prin:
-
convertirea sau transferul bunurilor de ctre o persoan care tie ori trebuia s tie
c acestea constituie venituri ilicite, n scopul de a tinui sau de a deghiza originea
ilicit a bunurilor sau de a ajuta orice persoan, implicat n comiterea infraciunii
principale, de a se sustrage de la consecinele juridice ale acestor aciuni (lit.a));
817
tinuirea sau deghizarea naturii, originii, amplasrii, dispunerii, transmiterii, deplasrii proprietii reale a bunurilor ori a drepturilor aferente de ctre o persoan care tie sau trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite (lit.b));
achiziionarea, deinerea sau utilizarea bunurilor de ctre o persoan care tie ori
trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite (lit.c));
(2) art.243CP RM, presupunnd c infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit:
-
art.243 CP RM, presupune c infraciunile prevzute la alineatele (1) sau (2) sunt svrite
de un grupcriminal organizat saude o organizaie criminal.
Cea de-a doua variant-tip a splrii banilor, specificat la lit.b) alin.(3) art.243
CP RM, const n splarea banilor svrit n proporii deosebit de mari.
n sfrit, n conformitate cu alin.(4) art.243 CP RM, aciuni ilicite constituie i
faptele comise n afara teritoriului rii dac acestea conin elementele constitutive ale
unei infraciuni n statul n care au fost comise i pot constitui elementele constitutive ale
unei infraciuni comise pe teritoriul Republicii Moldova.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(1) art.243 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la sursa i proveniena licit, precum i circulaia corect
n operaiunile financiare a mijloacelor bneti, a bunurilor sau a veniturilor.
Obiectul material (imaterial) al infraciunii prevzute la alin.(1) art.243 CP RM l
reprezint, dup caz: 1) bunurile care constituie venituri ilicite325; 2) documentele sau actele
juridice care conin informaia privind natura, originea, micarea, plasarea sau apartenena
Potrivit Legii Republicii Moldovacu privire la prevenirea i combaterea splrii banilor i finanrii terorismului,
adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 26.07.2007*, prin venituri ilicite se nelege: 1) bunurile destinate, folosite sau rezultate, direct ori indirect, din svrirea unei infraciuni; 2) orice beneficiu obinut din aceste
bunuri; 3) bunurile convertite sau transformate, parial ori integral, din bunuri destinate, folosite sau rezultate din
svrirea unei infraciuni ori din beneficiul obinut din aceste bunuri. Conform aceluiai act legislativ, bunuri
trebuie considerate mijloacele financiare, orice categorie de valori (active) corporale sau incorporale, mobile sau
imobile, tangibile sau intangibile, acte sau alte instrumente juridice.
* Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.141-145.
Rezult c nu pot s reprezinte obiectul material (imaterial) al infraciunii prevzute la alin.(1) art.243 CP RM
bunurile obinute n urma svririi unor contravenii, delicte fiscale, delicte bancare sau a altor fapte care nu au
un caracter penal.
325
818
mijloacelor bneti, a bunurilor sau a veniturilor ilicite. Aceste documente sau acte juridice
n form electronic ori digital se exprim n orice convenie, contract, certificat, scrisoare
de afacere ori scrisoare personal, alt material, care atest un titlu ori un drept, inclusiv
orice cot (interes) cu privire la valori (active).
Datorit specificului su, infraciunea specificat la alin.(1) art.243 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.243 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciune. Aceast aciune cunoate patru modaliti normative
cu caracter alternativ: a) convertirea sau transferul bunurilor de ctre o persoan care tie
ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite; b) tinuirea sau deghizarea naturii,
originii, amplasrii, dispunerii, transmiterii, deplasrii proprietii reale a bunurilor ori a
drepturilor aferente de ctre o persoan care tie sau trebuia s tie c acestea constituie
venituri ilicite; c) achiziionarea, deinerea sau utilizarea bunurilor de ctre o persoan care
tie ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite; d) participarea la orice asociere,
nelegere, complicitate prin acordarea de asisten, ajutor sau sfaturi n vederea comiterii
infraciunii specificate la alin.(1) art.243 CP RM n oricare din modalitile consemnate la
literele a)-c).
n sensul prevederii de la lit.a) alin.(1) art.243 CP RM, convertirea const n orice
activitate prin care se realizeaz nlocuirea unui bun provenit din svrirea unei infraciuni
cu un alt bun de provenien licit (de exemplu: 1) cedarea unui automobil avnd o provenien infracional contra unui imobil de origine legal; 2) schimbul unor mari cantiti de
bancnote de mic valoare avnd o provenien infracional n bancnote de valoare mare; 3)
schimbul de sume mari de bani avnd o provenien infracional dintr-o valut n alta etc.).
La rndul su, transferul rezid n transmiterea drepturilor referitoare la un bun ce provine
din svrirea unei infraciuni ctre o alt persoan (de exemplu: 1) vnzarea sau donarea
unor obiecte de art avnd o provenien infracional; 2) transferul de bani avnd o provenien infracional n sau din strintate cu instruciuni de plat n numerar; 3) transferul
de bani avnd o provenien infracional de la o banc spre alt banc i napoi ctre prima
banc etc.).
Modalitatea prevzut la lit.b) alin.(1) art.243 CP RM presupune mascarea provenienei sau a situaiei juridice a bunurilor ori a drepturilor aferenterezultate din svrirea
unei infraciuni prin operaiuni complexe juridice, economice sau financiare.De exemplu,
819
dreptul asupra unui imobil, obinut prin antaj, este prezentat, prin deghizare, ca restituire de mprumut sau ca plat pentru consultaii, consiliere; lucrrile de construcie a unui
imobil, obinute prin antaj, sunt prezentate, prin deghizare, ca executare a contractului de
antrepriz etc. n fond, modalitatea specificat la lit.b) alin.(1) art.243 CP RM se deosebete
de modalitatea precedent numai prin faptul c se influeneaz direct asupra documentelor
sau actelor juridice care vizeaz entiti incorporale (mijloace bneti fr numerar, bunuri
incorporale sau venituri neavnd o existen corporal, obinute ilicit n urma svririi infraciunilor), i nu entiti corporale, ca n cazul modalitii precedente.
Modalitatea prevzut la lit.c) alin.(1) art.243 CP RM presupune c fptuitorul
obine (procur) sau primete i pstreaz ori ntrebuineaz temporar bunul provenind de
la fptuitorul infraciunii anterioare326 (de exemplu, al uneia dintre infraciunile specificate
la lit.p) alin.(2) art.145, lit.m) alin.(2) art.151, lit.k) alin.(2) art.152, art.165, 186-192, 206,
2171, 2174, 220, 236, 237, 241, 2411, 244, 2441, 245, 248 sau altele din Codul Penal) sau
de la intermediar, tiind c bunul respectiv provine din activitate infracional. La concret,
achiziionarea const n activitatea prin care o persoan intr n posesia unui bun de origine
infracional. Deinerea se exprim n stpnirea unui bun care provine din svrirea unei
infraciuni. Utilizarea reprezint orice activitate prin care se obin avantaje de pe urma uzului de bun de origine infracional.
n Convenia privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional din 08.11.1990*, ratificat prin Legea Republicii Moldovapentru ratificarea Conveniei
privind splarea banilor, depistarea, sechestrarea i confiscarea veniturilor provenite din activitatea infracional,
adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 15.03.2002**, infraciunea anterioar este denumit infraciunea
principal. ntotdeauna, situaia-premis n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.243 CP RM const n
existena unei infraciuni anterioare (principale) care constituie sursa bunurilor care urmeaz a fi splate n
procesul de svrire a infraciunii specificate la alin.(1) art.243 CP RM.
Conform alin.(4) art.243 CP RM, aciuni ilicite constituie i faptele comise n afara teritoriului rii dac acestea
conin elementele constitutive ale unei infraciuni n statul n care au fost comise i pot constitui elementele constitutive ale unei infraciuni comise pe teritoriul Republicii Moldova.
Se are n vedere c, nainte de infraciunea prevzut la alin.(1) art.243 CP RM, se svrete o infraciune
principal fie pe teritoriul Republicii Moldova, fie n afara teritoriului Republicii Moldova. n ipoteza n care se
comite n afara teritoriului Republicii Moldova, important este ca infraciunea principal s conin elementele
constitutive ale unei infraciuni n statul n care a fost comis i s poat conine elementele constitutive ale unei
infraciuni comise pe teritoriul Republicii Moldova. S poat conine elementele constitutive ale unei infraciuni
comise pe teritoriul Republicii Moldova nsemn c pot s nu coincid ntr-o msur mai mult sau mai puin
pronunat: denumirile componenelor de infraciuni; structura tehnico-legislativ a normelor de incriminare; alte
asemenea circumstane. Cu toate acestea, ca infraciune distinct sau ca parte a unei infraciuni (ca modalitate
normativ sau ca modalitate faptic), fapta, prevzut de legea penal a unui stat strin, trebuie s se regseasc
n una din dispoziiile incriminatoare din Codul penal al Republicii Moldova. n caz contrar, dac legea penal
autohton nu cunoate sub nici o form o asemenea fapt, lipsete temeiul aplicrii rspunderii n baza alin.(1)
art.243 CP RM.
* Conventionon Laundering, Search, Seizure and Confiscation of the Proceeds from Crime //http: //conventions.coe.
int/Treaty/en/Treaties/html/141.htm
** Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.43-45.
326
820
n sensul prevederii de la lit.d) alin.(1) art.243 CP RM, asocierea presupune constituirea, prin consensul mai multor persoane, a unei pluraliti constituite de fptuitori,
organizate n scopul de a fiina n timp i de a pregti, a organiza i a aduce la ndeplinire
svrirea unei sau mai multor infraciuni prevzute la alin.(1) art.243 CP RM.
n cazul participrii la orice asociere, legiuitorul nu face distincie ntre formele de
participaie ale membrilor asociaiei, respectiv ntre autori, organizatori, instigatori, complici, lsnd ca pedepsele pentru acetia s fie stabilite de instana de judecat, n cadrul
procesului de individualizare a pedepsei.
nelegerea presupune nu doar ideea de constituire a asociaiei, dar i anumite activiti de obiectivizare a ideii (recrutare; explicare; procurarea celor necesare organizrii
etc.). De asemenea, nelegerea poate presupune aderarea la asociaia deja constituit.
Complicitatea prin acordare de asisten, ajutor sau sfaturi presupune activitatea
celui care sprijin, sub orice form, o astfel de asociaie, fr a face parte din ea (furnizarea
de informaii, schie, planuri, indicaii, consultaii; acordarea de ajutor bnesc etc.). Complicitatea trebuie deosebit de favorizare, tolerare sau nedenunare.
n cazul participrii la orice asociere, nelegere, complicitate prin acordarea de
asisten, ajutor sau sfaturi, n vederea comiterii infraciunii specificate la alin.(1) art.243
CP RM n oricare din modalitile consemnate la literele a)-c), nu este necesar referirea la
art.42, 44 sau 45 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.243 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul realizrii aciunii prejudiciabile n oricare din cele patru
modaliti normative ale sale.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.243 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. n vederea aplicrii rspunderii n baza alin.(1) art.243 CP RM,
este obligatoriu s se ateste c, la momentul svririi infraciunii, fptuitorul tia ori trebuia
s tie c bunurile sau drepturile aferente, pe care le convertete, transfer, achiziioneaz
etc., constituie venituri ilicite. Motivul infraciunii prevzute la alin.(1) art.243 CP RM se
exprim, de cele mai dese ori, n interesul material.
Scopul special al infraciunii specificate la alin.(1) art.243 CP RM este scopul introducerii n circuitul legal a bunurilor care constituie venituri ilicite. n cazul primei modaliti normative a aciunii prejudiciabile convertirea sau transferul bunurilor de ctre o
persoan care tie ori trebuia s tie c acestea constituie venituri ilicite acestui scop i se
821
adaug un scop secundar, care poate adopta oricare din urmtoarele dou forme: 1) scopul
de a tinui sau a deghiza originea ilicit a bunurilor; 2) scopul de a ajuta orice persoan,
implicat n comiterea infraciunii principale, de a se sustrage de la consecinele juridice
ale acestor aciuni.
n prezena oricrui alt scop, fapta nu poate fi calificat n baza alin.(1) art.243 CP
RM. De exemplu, dac se procur ilegal arme din contul mijloacelor bneti obinute din
svrirea infraciunii de proxenetism, nu exist temeiul aplicrii alin.(1) art.243 CP RM.
Acest temei ar exista dac s-ar procura de la o persoan autorizat arme din contul mijloacelor bneti obinute din svrirea infraciunii de proxenetism.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.243 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Trsturile circumstanelor agravante consemnate la alin.(2) i lit.a) alin.(3) art.243
CP RM, ne sunt cunoscute din explicaiile anterioare, la care facem trimitere.
Accentum c la lit.b) alin.(3) art.243 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii specificate la alin.(1) art.243 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.b)
alin.(3) art.243 CP RM, sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se
pot afla ntre ele n concurs.
822
823
art.244 CP RM. n cazul acestor dou modaliti, produsul infraciunii prevzute la alin.
(1) art.244 CP RM l reprezint documentele contabile, fiscale sau financiare care fie
conin date denaturate privind veniturile sau cheltuielile, fie conin meniuni privind
cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale ori care au la baz operaiuni ce nu au
existat.
n ceea ce privete modalitatea de tinuire a unor obiecte impozabile, obiectul imaterial l reprezint obiectele impozabile. Obiectul impozabil este obiectul avnd conotaii
valorice, cantitative sau fizice, de a crui prezen legislaia fiscal leag obligaia contribuabilului de a achita impozitul330.
Datorit specificului su, infraciunea prevzut la alin.(1) art.244 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.244 CP RM are urmtoarea
structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea sau inaciunea fie de includere
n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor datedenaturate privind veniturile sau
cheltuielile, a unor cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale ori care au la baz operaiuni ce nu au existat, fie de tinuire a unorobiecte impozabile; 2) urmrile prejudiciabile
sub forma neachitrii impozitului, a crui sum depete 1500uniti convenionale; 3)
legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Modalitile normative cu caracter alternativ ale faptei prejudiciabile prevzute
la alin.(1) art.244 CP RM sunt: a) aciunea de includere n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor datedenaturate privind veniturile sau cheltuielile; b) aciunea de
evideniere n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor cheltuieli care nu au la
330
Din dispoziiile Codului fiscal reiese c obiecte impozabile, care se refer la impozite, sunt: 1) n cazul impozitului pe venit: venitul din orice surse aflate n Republica Moldova, precum i din orice surse aflate n afara
Republicii Moldova, cu excepia deducerilor i scutirilor la care au dreptul, obinut de persoanele juridice i
fizice rezidente ale Republicii Moldova care desfoar activitate de ntreprinztor; venitul din orice surse aflate
n Republica Moldova i din orice surse aflate n afara Republicii Moldova pentru activitatea n Republica Moldova, cu excepia venitului din investiii i financiar din orice surse aflate n afara Republicii Moldova, obinut de
persoanele fizice rezidente ceteni strini i apatrizi care desfoar activitate pe teritoriul Republicii Moldova;
2) n cazul taxei pe valoarea adugat: livrarea mrfurilor, serviciilor de ctre subiecii impozabili, reprezentnd
rezultatul activitii lor de ntreprinztor n Republica Moldova; importul mrfurilor, n Republica Moldova, cu
excepia mrfurilor de uz sau consum personal importate de persoane fizice, a cror valoare nu depete limita
stabilit de legislaia n vigoare, importate de ctre persoanele fizice; importul serviciilor n Republica Moldova;
3) n cazul accizelor: mrfurile supuse accizelor, specificate n anexele la Titlul IV al Codului fiscal; 4) n cazul
impozitului privat: bunurile proprietate public, inclusiv aciunile; 5) ncazul impozitului pe bunurile imobiliare: bunurile imobiliare, inclusiv inclusiv terenurile (terenurile cu destinaie agricol, terenurile destinate industriei, transporturilor, telecomunicaiilor i terenurile cu alte destinaii speciale) din intravilan sau din extravilan,
cldirile, casele de locuit individuale, apartamentele i alte ncperi izolate, inclusiv bunurile imobiliare aflate la
o etap de finisare a construciei de 50% i mai mult, rmase nefinisate timp de 3 ani dup nceputul lucrrilor de
construcie.
824
baz operaiuni reale ori care au la baz operaiuni ce nu au existat; c) acunea sau inaciunea
de tinuire a unorobiecte impozabile.
Prima modalitate a faptei prejudiciabile specificate la alin.(1) art.244 CP RM presupune indicarea n documentele respective a datelor care nu corespund realitii i care fie
reflect diminuat mrimea veniturilor331, fie reflect exagerat mrimea cheltuielilor332. Prin
aceasta, fptuitorul ncalc prevederile de la alin.(2) art.8 al Codului fiscal333.
n situaia de includere n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor date
denaturate privind veniturile sau cheltuielile, nu se pune problema posibilitii calificrii suplimentare conform art.361 CP RM: noiunile includerea n documentele contabile,
fiscale sau financiare a unor date denaturate privind veniturile sau cheltuielile (utilizat
la alin.(1) art.244 CP RM) i confecionarea documentelor false (utilizat n art.361 CP
RM) sunt dou noiuni care nu au puncte de tangen. De aceea, nu alin.(1) art.244 CP RM,
dar art.361 CP RM se va aplica n ipoteza de confecionare (contrafacere) a documentelor
contabile, fiscale sau financiare.
Cea de-a doua modalitate a faptei prejudiciabile prevzute la alin.(1) art.244 CP
RM cunoate dou forme alternative: 1) evidenierea n documentele contabile, fiscale sau
financiare a unor cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale, i 2) evidenierea n documentele contabile, fiscale sau financiare a unor cheltuieli care au la baz operaiuni ce nu
au existat.
Prima din aceste forme presupune c fptuitorul simuleaz efectuarea unor
operaiuni, pentru a justifica cheltuielile pe care le-a fcut. n acest caz, falsitatea vizeaz
realitatea, efectivitatea operaiunilor efectuate. La rndul su, cea de-a doua form presupune c operaiunile respective exist doar scriptic, pe hrtie, ns nu au fost efectuate nicio n conformitate cu art.12 i 14 din Codul fiscal, venitul impozabil este venitul brut, inclusiv facilitile acordate
de patron, obinut de contribuabil din toate sursele ntr-o anumit perioad fiscal, cu excepia deducerilor i
scutirilor, aferente acestui venit, la care are dreptul contribuabilul conform legislaiei fiscale.
332
Cheltuielile reprezint actele i operaiunile de ntrebuinare a unei sume de bani cu relevan material sau
tehnico-financiar, sum necesar persoanei date n scopul i cu finalitatea ntreinerii materiale, satisfacerii
trebuinelor i necesitilor.
333
n corespundere cu alin.(2) art.8 din Codul fiscal, contribuabilul este obligat, printre altele: a) s in evidena
contabil conform formelor i modului stabilit de legislaie, s ntocmeasc i s prezinte organului fiscal i serviciului de colectare a impozitelor i taxelor locale drile de seam fiscale prevzute de legislaie; b) s prezinte
informaii veridice despre veniturile rezultate din orice activitate de ntreprinztor, precum i despre alte obiecte
ale impunerii; c) s achite la buget, la timp i integral, sumele calculate ale impozitelor, asigurnd exactitatea i
veridicitatea drilor de seam fiscale prezentate; d) n caz de control al respectrii legislaiei fiscale, s asigure
persoanelor cu funcie de rspundere ale organelor cu atribuii de administrare fiscal accesul liber n spaiile de
producie, n depozite n localurile de comer, n alte ncperi i locuri (cu excepia ncperilor utilizate exclusiv
ca spaiu locativ) pentru inspectarea lor n scopul verificrii autenticitii datelor din documentele contabile, din
drile de seam, din declaraiile fiscale, din calcule, precum i a verificrii ndeplinirii obligaiilor fa de buget
etc.
331
825
dat, nici mcar prin recurgere la simulare. De aceast dat, falsitatea vizeaz nu realitatea
operaiunilor efectuate, dar existena acestora.
n orice caz, intenia fptuitorului const n a crea iluzia derulrii unor operaiuni
ntre ntreprinderea activ, pe care fptuitorul o reprezint, i o ntreprindere fantom, folosit de fptuitor n calitate de mijloc de svrire a infraciunii. Aceasta se face n scopul
majorrii frauduloase a cheltuielilor (care, n realitate, fie nu se realizeaz n genere, fie
implic efectuarea unor operaiuni simulate). n ultim instan, aceasta se face n scopul
neachitrii impozitului, a crui sum depete 1500uniti convenionale.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.244 CP RM svrit n cea de-a doua modalitate normativ a sa urmeaz a fi deosebit de fapta presupunnd imitarea transferului
de mijloace bneti pentru marfa sau serviciile livrate, precum i de tax pe valoarea adugat corespunztoare, pe contul bancar al furnizorului. Printr-o astfel de imitare a efecturii
de operaiuni, fptuitorul creeaz artificial premise pentru restituirea din buget a taxei pe
valoarea adugat, dei aceasta nu a fost niciodat vrsat n bugetul public naional. n ipoteza dat, rspunderea trebuie aplicat pentru una dintre infraciunile prevzute la art.190
CP RM. De aceast dat, scopul fptuitorului este nu cel de neachitare a impozitului, dar cel
de sustragere prin nelciune a mijloacelor bneti aparinnd bugetului public naional.
Cea de-a treia modalitate a faptei prejudiciabile specificate la alin.(1) art.244 CP
RM se concretizeaz dup caz n: 1) nereflectarea n documentele contabile a unor obiecte
impozabile; 2) calcularea incorect a bazei impozabile; 3) efectuarea tranzaciilor fr o
perfectare documentar a acestora; 4) omisiunea contabilizrii unor pli; 5) nenregistrarea
la intrri a valorilor material-marfare; 6) mascarea obiectului impozabil (de exemplu, pe
calea exportului fictiv sau a arendrii fictive a fondurilor fixe) etc. Tinuind obiectele impozabile, fptuitorul nu respect prevederile alin.(1) i (2) art.190 al Codului fiscal334.
Desfurarea activitii de ntreprinztor fr nregistrare (n sensul lit.a) art.125
CP RM) nu poate fi privit ca o modalitate specific de tinuire a unor obiecte impozabile.
Aceasta ntruct subiectului infraciunii i lipsete calitatea de persoan care este sau reprezint un contribuabil. n astfel de cazuri, este aplicabil numai art.241 CP RM. Nu se atest
concursul cu vreuna dintre infraciunile prevzute la art.244 CP RM.
Alin.(1) i (2) art.190 din Codul fiscal stabilesc: evidena obiectelor impozabile se ine de ctre contribuabil de
sine stttor, dac legislaia nu prevede altfel, pentru a se estima baza impozabil, cuantumul obligaiilor fiscale
calculate, modificate, stinse i restante; evidena contabil i/sau o alt eviden pe care se ntemeiaz evidena
obiectelor impozabile trebuie s reflecte oportun, integral i veridic operaiunile contribuabilului i situaia lui
financiar.
334
826
827
toate datele stabilite pentru aceast form ori prezentarea incomplet sau cu date eronate a
rapoartelor financiare (alin.(4)); prezentarea n rapoartele financiare a unor indicatori eronai (alin.(6)).
De asemenea, n astfel de cazuri, rspunderea poate fi aplicat n baza Codului
Fiscal pentru: prezentarea drii de seam fiscale care conine informaie neautentic (alin.
(3) art.260 din Codul Fiscal); micorarea (diminuarea) venitului impozabil declarat de ctre
contribuabilul care aplic cota zero la impozitul pe venit (alin.(5) art.260 din Codul Fiscal);
diminuarea impozitelor prin prezentarea ctre organul fiscal a unei dri de seam fiscale cu
informaii sau date neveridice (alin.(4) art.261 din Codul Fiscal).
n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.244 CP RM, este esenial ca suma impozitului neachitat s nu depeasc 5000 uniti convenionale. n caz contar, rspunderea
se va aplica n conformitate cu lit.b) alin.(2) art.244 CP RM.
n contextul infraciunii prevzute la alin.(1) art.244 CP RM, noiunea impozit
trebuie neleas n sensul stabilit la art.6 din Codul fiscal: plat obligatorie cu titlu gratuit,
care nu ine de efectuarea unor aciuni determinate i concrete de ctre organul mputernicit
sau de ctre persoana cu funcie de rspundere a acestuia pentru sau n raport cu contribuabilul care a achitat aceast plat.
Taxa pe valoarea adugat este un impozit, deci intr sub incidena alin.(1) art.244
CP RM. Pe cale de consecin, este aplicabil alin.(1) art.244 CP RM atunci cnd evaziunea
fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor are ca rezultat producerea urmrilor
prejudiciabile sub forma neachitrii taxei pe valoarea adugat, a crei mrime depete
1500 uniti convenionale.
n conformitate cu alin.(2) art.6 al Codului fiscal, taxa este o plat obligatorie
cu titlu gratuit, care nu este impozit. Taxele nu se au n vedere n ipoteza infraciunii
prevzute la alin.(1) art.244 CP RM. Evaziunea fiscal a ntreprinderilor, instituiilor i
organizaiilor, avnd ca obiect taxele, urmeaz a fi sancionat, dup caz, conform: alin.
(2), (3), (4) sau (6) art.295 din Codul contravenional; alin.(5) art.260 sau alin.(4) art.261
din Codul fiscal etc.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.244 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. n cele mai frecvente cazuri, motivul infraciunii n cauz se
exprim n interesul material.
828
Scopul special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.244 CP RM const n neachitarea la bugetul public naional a impozitului a crui mrime depete 1500 uniti
convenionale. Nu se aplic alin.(1) art.244 CP RM n ipoteza n care fie includerea n
documentele contabile, fiscale sau financiare a unor datedenaturate privind veniturile sau
cheltuielile, a unor cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale ori care au la baz operaiuni ce nu au existat, fie tinuirea unorobiecte impozabile nu a urmrit un astfel de scop i,
n consecin, nu s-a soldat cu neachitarea la bugetul public naional a impozitului a crui
mrime depete 1500 uniti convenionale. Astfel, de exemplu, omisiunea cu rea-voin
a contabilizrii unei pli, svrit n scopul disimulrii sau tinuirii unor acte de corupie,
nu poate atrage rspundere conform alin.(1) art.244 CP RM. n aceast ipotez, se aplic
rspunderea fie conform art.3351 CP RM, fie potrivit alin.(5) art.42 i art.324, 325, 326, 333
sau 334 CP RM.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.244 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special, i anume s fie dup
caz: 1) conductorul ntreprinderii, instituiei sau organizaiei contribuabile; 2) contabil-ef,
director financiar-contabil, ori persoan care ocup o alt funcie n cadrul ntreprinderii,
instituiei sau organizaiei contribuabile, funcie care i-ar permite s in documentele contabile, fiscale sau financiare ori s dispun de obiectele impozabile.
Nu doar persoana fizic, dar i persoana juridic, n calitate de subiect al infraciunii prevzute la alin.(1) art.244 CP RM, trebuie s aib o calitate special. Se are n vedere
calitatea de contribuabil, adic de persoan care, conform legislaiei fiscale, este obligat s
calculeze i/sau s achite la buget impozite.
Accentum c la lit.b) alin.(2) art.244 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii specificate la alin.(1) art.244 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.b)
alin.(2) art.244 CP RM, sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se
pot afla ntre ele n concurs.
Falsificarea i contrafacerea produselor (art.2462 CP RM):
n art.2462 CP RM, sub aceeai denumire marginal de falsificare i contrafacere
a produselor, se reunesc dou variante-tip de infraciuni.
829
830
poteniala victim a infraciunii prevzute la alin.(1) art.2462 CP RM. Aceasta este consumatorul n sensul art.1 al Legii privind protecia consumatorilor.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.2462 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciunea de fabricare a produselor falsificate, ori de ndemnare
a terilor la fabricarea produselor falsificate, svrite n proporii mari.
Astfel, deosebim dou modaliti normative cu caracter alternativ ale aciunii prejudiciabile specificate la alin.(1) art.2462 CP RM: 1) fabricarea produselor falsificate, svrit n proporii mari; 2) ndemnarea terilor la fabricarea produselor falsificate, svrit n
proporii mari.
Prima dintre aceste modaliti presupune crearea prin munc, confecionarea produselor falsificate a cror valoare se cifreaz n proporii mari.
Principalele modaliti faptice posibile de fabricare a produselor falsificate sunt:
1) ndeprtarea din produs a uneia sau mai multor componente naturale; 2) introducerea
n produs a unor substane n scopul de a mri cantitatea de produs, n detrimentul calitii
acestuia; 3) introducerea n produs a unor componeni mai ieftini n locul celor scumpi; 4)
modificarea n produs a proporiei normale de componente chimice specifice; 5) introducerea n produs a unor substane nespecifice i nici normale naturii acestuia; 6) nlocuirea
n produs a unor componente naturale cu altele sintetice sau artificiale, n lipsa unui aviz
sanitar favorabil; 7) introducerea n produs a aditivilor (conservanilor, antioxidanilor,
coloranilor, aromatizanilor, poteniatorilor de arom, ndulcitorilor, gelifianilor, emulsionanilor etc.) fr a-i arta pe etichet335; 8) remanierea sau recondiionarea unui produs degradat sau viciat, n scopul mascrii defectelor care ar fi evideniat proprietile
necorespunztoare ale produsului respectiv; 9) falsificarea complet a produsului prin
asocierea unor componente chimice asemnatoare celor din care se obine produsul natural etc.
Trebuie de menionat c cel mai frecvent se falsific produsele cu valoare adaugat
mare i o rat ridicat a vnzarilor (produse cosmetice, piese de schimb auto, produse pe n anexele la Regulile i normele sanitare privind aditivii alimentari nr.06.10.3.46 din 17.12.2001, aprobate prin
Hotrrea medicului ef sanitar de stat al Republicii Moldova nr.05-00 din 17.12.2001*, se prevd: lista aditivilor
alimentari admii pentru utilizare n alimente (anexa nr.1); alimentele n care poate fi utilizat un numr limitat
de aditivi alimentari (anexa nr.2); coloranii admii pentru utilizare n alimente (anexa nr.3); conservanii admii
pentru utilizare n alimente (anexa nr.4); ndulcitorii admii pentru utilizare n alimente (anexa nr.5); ali aditivi
alimentari admii pentru utilizare n alimente (anexa nr.6); aromatizanii admii pentru utilizare n alimente (anexa nr.7); aditivii alimentari admii pentru utilizare n alimentele pentru sugari i copii (anexa nr.8); enzimele
folosite n industria alimentar (anexa nr.9).
* Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.5-8.
335
831
troliere, pietre preioase, produse din sticl, produse ceramice, produse textile, nclminte
sport, ceasuri, software, telefoane mobile etc.).
De asemenea, se falsific frecvent produsele alimentare. De exemplu, cerealele
fac obiectul unor manevre de mbuntire a aspectului sau creterii greutii hectolitrice,
care constau n ungerea boabelor cu uleiuri sau umezirea acestora, prin adugare de talc,
nlbirea boabelor cu acid sulfuros etc. Cafeaua se falsific prin adugarea de boabe false,
realizate din argil, ori prin adugarea de boabe de la diverse specii de leguminoase, tratate
n prealabil. Zahrul se falsific, pentru ngreunare, prin adugarea de gips, cret, barit sau
fin. Uleiulde msline poate fi uor falsificat prin adugarea uleiurilor vegetale nesicative (rapi, bumbac) sau prin adugarea srurilor de cupru pentru obinerea nuanei verzui
specifice acestui ulei. Laptele se preteaz la numeroase manevre de falsificare, cele mai
frecvente constnd n: adugarea de ap, concomitent cu adugarea unor substane colorante
(pentru meninerea culorii), substane grase (pentru meninerea grsimii), diverse substane
pentru meninerea caracteristicilor senzoriale; extragerea grsimilor; amestecarea laptelui
provenit de la animale din specii diferite etc. n aceeai msur, se falsific unele produse
din lapte, ndeosebi smntna (prin adugare de lapte i de fin), brnza (prin nchegare
cu coagulani nespecifici) etc. Produsele din pete se pot falsifica n rezultatul amestecrii
fileului de pete aparinnd unor specii valoroase cu fileul de pete aparinnd unor specii
comune.
n acelai context, cele mai ntlnite practici de falsificare a crnii i produselor
derivate sunt: a) substituirea crnii de calitate superioar cu carne de calitate inferioar
(de exemplu, nlocuirea crnii cu MDM carne dezosat mecanic cu valoare biologic i
calitate microbiologic sczut); b) mascarea defectelor crnii alterate prin prelucrare i
transformare n produse, cu adaosuri de condimente, aditivi alimentari sau alte ingrediente;
c) substituirea crnii unui animal cu carne provenind de la alte animale pentru care trebuie
menionat obligatoriu originea (de exemplu, amestecarea crnii de porc cu carne de mgar,
nutrie, cal sau cu carne de la specii necomestibile (cine, pisic etc.); d) procesarea crnii
prelevate de la animale moarte, tiate n agonie sau afectate de boli, care le fac improprii
consumului uman; e) falsificarea produselor din carne (de exemplu, carnea tocat, pasta de
mici, preparatele din carne (crnai, mezeluri, salamuri, muchiule, jambon, specialiti),
semiconserve sau conserve din carne) prin nlocuirea unor componente valoroase cu altele
inferioare (de exemplu, orici, grsime, tendoane, organe (urechi, stomacuri)); f) nlocuirea
832
proteinei din carne cu protein vegetal (de exemplu, din soia) sau prin adaos de ingrediente
i/sau aditivi, ap, amidon, polifosfai, sare, azotai/azotii; g) adugarea n produsele din
carne a hidrocoloizilor (de exemplu, a srurilor de fosfor (E-452), polizaharide modificate,
amidon modificat E-1404, E-1440, E-1420, carboximetilceluloz E-468, E-466 etc.), pentru
a mri capacitatea de reinere a apei etc.
Nu intr sub incidena dispoziiei de la alin.(1) art.2462 CP RM fapta de neanunare
imediat de ctre prestator a autoritii competente, precum i a productorului, despre existena oricrui produs, folosit la prestarea serviciului, de care are cunotin c este falsificat.
n aceast situaie, rspunderea urmeaz a fi aplicat n conformitate cu lit.e) alin.(2) art.344
al Codului contravenional.
Ct privete cea de-a doua modalitate a aciunii prejudiciabile specificate la alin.(1)
art.2462 CP RM, prin ndemnare nelegem convingerea, impulsionarea, stimularea interesului unui ter pentru ca acesta s fabrice produse falsificate a cror valoare se cifreaz n
proporii mari. n ipoteza de fa, aplicarea rspunderii n baza alin.(1) art.2462 CP RMexclude referirea la alin.(4) art.42 CP RM. Aceasta deoarece vom fi n prezena aa-numitei
instigri calificate, care se asimileaz faptei autorului infraciunii.
Este notabil c alin.(1) art.2462 CP RM nu se aplic n cazul comercializrii produselor falsificate. n aceast ipotez, rspunderea poate fi aplicat n baza art.255 CP RM,
alin.(4) art.284 al Codului contravenional etc. Nu intr sub incidena alin.(1) art.2462 CP
RM nici procurarea n scopul comercializrii, transportarea, expedierea, pstrarea sau alte
asemenea operaiuni cu produsele falsificate. Dup caz, acestea vor putea fi calificate conform art.26 i 255 CP RM, alin.(4) art.284 al Codului contravenional etc.336
Infraciunea specificat la alin.(1) art.2462 CP RM este o infraciune formal. Ea
se consider consumat fie din momentul fabricrii produselor falsificate, svrite n proporii mari, fie din momentul ndemnrii terilor la fabricarea produselor falsificate, svrit n proporii mari.
n contextul modalitii de fabricare a produselor falsificate svrit n proporii
mari, procurarea, pstrarea, transportarea, expedierea etc. a materiei prime, a materialelor
sau a altor entiti n vederea fabricrii produselor falsificate trebuie calificat ca pregtire
de infraciunea prevzut la alin.(1) art.2462 CP RM.
n asemenea situaii, alin.(1) art.2462 CP RM este inaplicabil, deoarece comercializarea, procurarea n scopul
comercializrii, transportarea, expedierea, pstrarea sau alte asemenea operaiuni cu produsele falsificate se comit
dup consumarea infraciunii de falsificare a produselor, situndu-se n afara cadrului componenei infraciunii n
cauz.
336
833
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.2462 CP RM este caracterizat prin intenie direct. De cele mai dese ori, motivul infraciunii n cauz se exprim
n interesul material.
Scopul infraciunii prevzute la alin.(1) art.2462 CP RM este unul special: scopul
de comercializare fr documente de nsoire, provenien, calitate sau conformitate a
produselor falsificate. Printre astfel de documente, se numr: 1) certificatul de conformitate; 2) declaraia de conformitate; 3) certificatul de origine a mrfii; 4) certificatul de
provenien; 5) certificatul igienic; 6) certificatul fitosanitar; 7) certificatul sanitar-veterinar; 8) certificatul de conformitate pentru lotul de produse de origine animal; 9) certificatul
de calitate a produselor alimentare i a materialelor n contact cu produsele alimentare; 10)
certificatul de calitate a cerealelor; 11) certificatul de calitate/buletinul de analiz a seminelor pentru uz intern; 12) certificatul de valoare biologic; 13) certificatul sanitar pentru
loturile de produse; 14) cartea tehnic; 15) instruciunea de folosire, instalare, exploatare,
ntreinere etc.337
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.2462 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
n cazul modalitii de fabricare a produselor falsificate, svrit n proporii mari
(nu i n cazul modalitii de ndemnare a terilor la fabricarea produselor falsificate, svrit n proporii mari), subiectul trebuie s aib calitatea special de productor338, calitate
dovedit prin licen (autorizaie) i nregistrarea de stat corespunztoare sau prin deinerea
patentei de ntreprinztor. n lipsa acestei caliti speciale, este necesar s vorbim despre
pregtirea de infraciunea prevzut la alin.(4) art.190 CP RM.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(2) art.2462 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la fabricarea produselor care, n condiii de legalitate,
constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat.
n contextul modalitii de fabricare ilegal a produselor care constituie sau includ
un obiect de proprietate intelectual protejat, svrit n proporii mari, atestm prezena
obiectului material (imaterial) i a produsului infraciunii.
Autoritile emitente ale unor asemenea documente, precum i modul de eliberare a acestora sunt stabilite, n
special, n textul Legii Republicii Moldovaprivind reglementarea prin autorizare a activitii de ntreprinztor,
adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 23.06.2011*.
* Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.170-175.
338
Avem n vedere noiunea de productor n sensul art.1 al Legii privind protecia consumatorilor: orice persoan
juridic sau fizic autorizat pentru activitate de ntreprinztor, care fabric produse ori pri din produse.
337
834
835
produs care, n condiii de legalitate, constituie sau include un obiect de proprietate intelectual protejat. n cazul aplicrii rspunderii penale pentru infraciunea prevzut la alin.
(2) art.2462 CP RM, n prim-plan iese aprarea interesului consumatorului de a achiziiona
un produs care, n condiii de legalitate, constituie sau include un obiect de proprietate intelectual protejat.
Pe cale de consecin, putem deosebi urmtoarele dou ipoteze: 1) se va aplica
numai alin.(2) art.2462 CP RM n situaia lezrii doar a interesului consumatorului de a
achiziiona un produs care, n condiii de legalitate, constituie sau include un obiect de
proprietate intelectual protejat; 2) se va aplica att alin.(1) art.2462 CP RM, ct i alin.
(2) art.2462 CP RM, n cazul lezrii att a interesului consumatorului de a achiziiona un
produs care este fabricat din acei componenii, n acele proporii sau n acele condiii care
sunt stabilite n documentele normative n materie, ct i a interesului consumatorului de
a achiziiona un produs care, n condiii de legalitate, constituie sau include un obiect de
proprietate intelectual protejat.
Ct privete interesul titularului dreptului de proprietate intelectual protejat, acesta
se afl sub protecia nu a prevederii de la alin.(2) art.2462 CP RM, dar sub protecia unora dintre prevederile de la art.1851 nclcarea dreptului de autor i a drepturilor conexe sau de la
art.1852 nclcarea dreptului asupra obiectelor de proprietate industrial din Codul Penal.
Drept urmare, vom fi n prezena concursului de infraciuni prevzute de alin.(2)
art.2462 i art.1851 sau 1852 CP RM, n cazul lezrii att a interesului consumatorului de
a achiziiona un produs care, n condiii de legalitate, constituie sau include un obiect de
proprietate intelectual protejat, ct i a interesului titularului dreptului de proprietate intelectual protejat.
La momentul svririi infraciunii de contrafacere a produselor, este dificil a se
vorbi despre existena unei victime propriu-zise a infraciunii. Mai corect este s vorbim
despre poteniala victim a infraciunii prevzute la alin.(2) art.2462 CP RM. Aceasta este
consumatorul n sensul art.1 al Legii privind protecia consumatorilor.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(2) art.2462 CP RM const n fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de fabricare ilegal a produselor care constituie sau
includ un obiect de proprietate intelectual protejat, ori de ndemnare a terilor la fabricarea
ilegal a produselor care constituie sau includ un obiect de proprietate intelectual protejat,
svrite n proporii mari.
836
837
Conform art.13 al Legii privind protecia consumatorilor, se interzic practicile comerciale neltoare. Printre
altele, opractic comercial este considerat neltoare n cazul n care conine informaii false sau, n orice alt
fel, inclusiv prin prezentarea general, induce sau poate induce n eroare consumatorul mediu i, n orice situaie,
determin sau este susceptibil s determine consumatorul s ia o decizie de tranzacionare pe care nu ar fi luat-o
n alt situaie, chiar dac informaia este corect de fapt, cu privire la drepturile de proprietate intelectual.
348
n lipsa scopului enunat, nu se exclude aplicarea altor norme (de exemplu, a unora dintre prevederile de la
art.1851 sau 1852 CP RM).
347
838
trebuie s aib calitatea special de productor349, calitate dovedit prin licen (autorizaie)
i nregistrarea de stat corespunztoare sau prin deinerea patentei de ntreprinztor. n lipsa
acestei caliti speciale, trebuie s vorbim despre pregtirea de infraciunea prevzut la
alin.(4) art.190 CP RM.
Contrabanda (art.248 CP RM):
n art.248 CP RM, sub denumirea marginal de contraband, sunt reunite cinci
variante-tip de infraciuni i o singur variant agravat de infraciune.
Astfel, potrivit alin.(1) art.248 CP RM, prima variant-tip a contrabandei const
n trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova a mrfurilor, obiectelor i a altor
valori n proporii mari, eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin ascundere
n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop,ori cu folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal, ori prin nedeclarare sau declarare
neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei.
La rndul su, cea de-a doua variant-tip a contrabandei, prevzut la alin.(2)
art.248 CP RM, se exprim n trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova a
substanelor narcotice, psihotrope, cu efecte puternice, toxice, otrvitoare, radioactive i
explozive, precum i a deeurilor nocive i a produselor cu destinaie dubl, eludndu-se
controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin ascunderen locuri special pregtite sau adaptate n acest scop, ori cu folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor deidentificare vamal, ori prinnedeclarare sau declarare neautentic n documentele vamale sau
n alte documente de trecere a frontierei.
Conform alin.(3) art.248 CP RM, cea de-a treia variant-tip a contrabandei const
n trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova a armamentului, a dispozitivelor
explozive, a muniiilor,eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el, prin ascundere
n locuri special pregtite sau adaptate n acestscop, ori cu folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal, ori prin nedeclarare sau declarare
neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a frontierei.
Cea de-a patra variant-tip a contrabandei, specificat la alin.(4) art.248 CP RM,
se exprim n trecerea peste frontiera vamal a Republicii Moldova a valorilor culturale,
eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de el prin ascunderen locuri special pregtite
i de aceast dat, avem n vedere noiunea de productor n sensul art.1 al Legii privind protecia consumatorilor:
orice persoan juridic sau fizic autorizat pentru activitate de ntreprinztor, care fabric produse ori pri din
produse.
349
839
sau adaptate n acest scop, precum i nereturnarea pe teritoriul vamal al Republicii Moldova
a valorilor culturale scoase din ar,n cazul n care ntoarcerea lor este obligatorie.
Varianta agravat a contrabandei, prevzut la lit.b) i c) alin.(5) art.248 CP RM,
presupune c infraciunile specificate la alineatele (1), (2), (3) sau (4), sunt svrite:
-
350
840
351
352
841
ra de stat a Republicii Moldova reprezint linia natural sau convenional care marcheaz
limitele externe ale teritoriului asupra cruia Republica Moldova i exercit suveranitatea
exclusiv pe uscat, pe sectoarele acvatice, subterane, aeriene i care trece, n linie dreapt,
de la un semn de frontier la altul ori, acolo unde frontiera de stat nu este marcat n teren
cu semne de frontier, de la un punct de coordonate la altul; pe fluvii i pe celelalte ape
curgtoare frontiera de stat este cea stabilit prin tratatele ncheiate de Republica Moldova
cu statele vecine, respectndu-se principiul dreptului internaional, conform cruia frontiera
de stat trece pe mijlocul enalului navigabil principal, iar pe apele curgtoare nenavigabile,
pe la mijlocul pnzei de .
Potrivit alin.(1) art.1 al Legii Republicii Moldovacu privire la zonele economice libere, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 27.07.2001353, zonele economice libere (zonele antreprenoriatului liber) sunt pri ale teritoriului vamal al Republicii Moldova,
separate din punct de vedere economic, strict delimitate pe tot perimetrul lor, n care pentru
investitorii autohtoni i strini sunt permise, n regim preferenial, genuri ale activitii de
ntreprinztor, n condiiile legii.
n acord cu art.50-56 din Codul Vamal, antrepozitul vamal este locul aprobat de
organul vamal i aflat sub supravegherea acestuia, unde pot fi depozitate mrfurile specificate la alin.(2) art.50 din Codul Vamal. Regimul de antrepozit vamal permite depozitarea
ntr-un antrepozit: a) a mrfurilor strine, fr aplicarea drepturilor de import i msurilor
de politic economic; b) a mrfurilor autohtone destinate exportului.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.248 CP RM, prin eludarea controlului vamal se are n vedere intrarea n sau ieirea din Republica Moldova prin alte locuri dect
cele destinate pentru aceasta, sau n afara orelor de lucru al posturilor vamale. n legtur
cu aceasta, la art.26 din Codul Vamal se stabilete c trecerea mrfurilor i mijloacelor de
transport peste frontiera vamal este permis numai n locurile stabilite de organul vamal i
n orele lui de program. Cu acordul organului vamal, trecerea mrfurilor i mijloacelor de
transport peste frontiera vamal poate fi efectuat n alte locuri i n ore extraprogram.
n ipoteza intrrii n sau ieirii din Republica Moldova prin alte locuri dect cele
destinate pentru aceasta, infraciunea specificat la alin.(1) art.248 CP RM va putea forma
concurs cu infraciunea de trecere ilegal a frontierei de stat (art.362 CP RM). Aceasta cu
condiia c este trecut frontiera de stat, nu i perimetrul zonelor economice libere sau perimetrul antrepozitelor vamale.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2001, nr.108-109.
353
842
n sensul prevederii de la alin.(1) art.248 CP RM, prin tinuirea de controlul vamal se nelege neprezentarea pentru controlul vamal a bunurilor care se trec peste frontiera vamal a Republicii Moldova, printr-un procedeu ce mpiedic examinarea i constatarea lor, adic cu folosirea locurilor special pregtite sau adaptate n acest scop (locurilor
ascunse ale corpului, hainelor, obiectelor personale, locurilor reutilate sau acomodate n
mijloacele de transport drept ascunziuri etc.).
Tinuirea de controlul vamal, ca metod de svrire a infraciunii specificate la
alin.(1) art.248 CP RM, trebuie deosebit de: 1) mpiedicarea accesului persoanei cu funcie
de rspundere a organului vamal n exerciiul funciunii la mrfurile, obiectele i la alte valori aflate sub control vamal (alin.(3) art.287 din Codul contravenional); 2) neprezentarea
n termen organului vamal a mrfurilor, obiectelor i altor valori aflate sub control vamal,
transportate de la un organ vamal la altul, precum i a actelor asupra acestora (alin.(5)
art.287 din Codul contravenional).
n sensul prevederii de la alin.(1) art.248 CP RM, prin folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal se are n vedere c fptuitorul utilizeaz, n calitate de mijloace (instrumente) de svrire a infraciunii: 1) documentele false; 2)
documentele nule; 3) documentele obinute pe cale ilegal; 4) documentele care se refer la
alte bunuri dect cele care sunt n realitate nsoite de asemenea documente; 5) mijloacele de
identificare vamal false; 6) mijloacele de identificare vamal autentice, dar care se refer la
alte bunuri dect cele care au fost n realitate identificate cu mijloacele date.
Prin documente trebuie de neles documentele vamale (declaraia vamal, certificatul de origine a mrfii, factura Invoice, cont-factura etc.) sau alte documente de trecere a
frontierei, care nsoesc bunurile trecute peste frontiera vamal a Republicii Moldova.
Prin mijloace de identificare vamal se au n vedere oricare surse nedocumentare de informaie despre nsuirile calitative i cantitative ale bunurilor trecute peste frontiera vamal a Republicii Moldova: sigilii, tampile; marcajul textual, cifric sau de alt gen,
semnele de identificare; probe i mostre ale bunurilor; descrierea bunurilor; schie, imagini,
fotografii, ilustraii etc. ale bunurilor etc.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.248 CP RM, prin nedeclarare, se nelege
neincluderea n declaraia vamal a informaiei despre bunurile care trebuiau declarate n
mod obligatoriu. Nedeclararea, ca metod de svrire a infraciunii specificate la alin.(1)
art.248 CP RM, trebuie deosebit de neprezentarea n termen ctre organul vamal a actelor
843
necesare controlului vamal al mrfurilor, obiectelor i al altor valori aflate sub controlul
vamal, indiferent de prezentarea declaraiei scrise (alin.(4) art.287 din Codul contravenional).
n sensul prevederii de la alin.(1) art.248 CP RM, prin declarare neautentic se
nelege introducerea n declaraia vamal a unor informaii vdit false.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.248 CP RM este o infraciune formal. Interpretnd prevederile de la pct.5) art.1 din Codul Vamal, se poate meniona c infraciunea
n cauz se consider consumat dup caz: a) din momentul trecerii de facto a frontierei
vamale a Republicii Moldova (n cazul introducerii de bunuri pe teritoriul vamal al Republicii Moldova, sau n cazul introducerii lor pe cealalt parte a teritoriului vamal al Republicii Moldova de pe teritoriul zonelor economice libere, sau n cazul n care fptuitorul nu
imprim celor svrite nici mcar o aparen de legalitate (de exemplu, n cazul eludrii
controlului vamal), presupunnd scoaterea de bunuri de pe teritoriul vamal al Republicii
Moldova sau introducerea lor pe teritoriul zonelor economice libere de pe cealalt parte a
teritoriului vamal al Republicii Moldova); b) din momentul depunerii declaraiei vamale
sau al efecturii altor operaiuni vamale care denot intenia de a introduce sau de a scoate
bunuri (n cazul scoaterii de bunuri de pe teritoriul vamal al Republicii Moldova sau n cazul introducerii lor pe teritoriul zonelor economice libere de pe cealalt parte a teritoriului
vamal al Republicii Moldova, presupunnd c fptuitorul imprim celor svrite o aparen
de legalitate (de exemplu, i declar bunurile, ns aceast declarare este neautentic)).
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.248 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. De cele mai dese ori, motivul infraciunii n cauz const n
interesul material.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.248 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(2) art.248 CP RM are
un caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
securitatea vamal a Republicii Moldova; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la circulaia legal a substanelor narcotice, psihotrope, cu efecte puternice,
toxice, otrvitoare, radioactive sau explozive, ori a deeurilor nocive sau a produselor cu
destinaie dubl.
844
354
355
845
846
ristici periculoase i sunt incluse n Lista A (specificat n anexa nr.1 la respectiva Hotrre
a Guvernului Republicii Moldova).
Conform Legii Republicii Moldovacu privire la controlul exportului, reexportului, importului i tranzitului de mrfuri strategice, adoptate de Parlamentul Republicii
Moldova la 26.07.2000360, prin produse cu destinaie dubl trebuie de neles totalitatea cunotinelor tehnico-tiinifice, a proceselor, materialelor i utilajelor folosite la
elaborarea, producerea i exploatarea produciei de menire civil, care pot fi utilizate i
la fabricarea de producie militar, de armament nuclear, chimic, biologic, precum i de
alte tipuri de armament de distrugere n mas i mijloace purttoare de astfel de arme i
de arme convenionale.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la alin.(2) art.248 CP RM nu are
victim.
n cazul infraciunii prevzute la alin.(2) art.248 CP RM, latura obiectiv are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea exprimat n trecerea
entitilor, ce reprezint obiectul material (imaterial) al infraciunii n cauz, peste frontiera
vamal a Republicii Moldova; 2) locul svririi infraciunii frontiera vamal a Republicii
Moldova; 3) metodele svririi infraciunii: a) eludarea controlului vamal; b) tinuirea de
controlul vamal, prin ascunderea n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop; c)
folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal; d) nedeclararea; e) declararea neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a
frontierei.
Toate noiunile desemnnd cele trei semne ale laturii obiective a infraciunii specificate la alin.(2) art.248 CP RM au fost examinate cu prilejul analizei infraciunii prevzute
la alin.(1) art.248 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Infraciunea prevzut la alin.(2) art.248 CP RM este o infraciune formal. Momentul de consumare a infraciunii n cauz are aceleai caracteristici ca i momentul de
consumare a infraciunii specificate la alin.(1) art.248 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(2) art.248 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. De cele mai dese ori, motivul infraciunii n cauz const n interesul material. Totui, nu se exclude prezena altor motive: nzuina asigurrii propriului
consum de substane narcotice sau psihotrope; nzuina facilitrii svririi altor infraciuni
360
847
(de exemplu, a infraciunilor specificate la art.278 CP RM, atunci cnd fptuitorul trece
ilegal peste frontiera vamal a Republicii Moldova substane otrvitoare, radioactive sau
explozive) etc.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(2) art.248 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(3) art.248 CP RM are
un caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
securitatea vamal a Republicii Moldova; obiectul juridic secundar l constituie relaiile
sociale cu privire la circulaia legal a armamentului, a dispozitivelor explozive sau a
muniiilor.
Obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(3) art.248 CP RM l reprezint
n mod alternativ: a) armamentul; b) dispozitivele explozive; c) muniiile. La calificare nu
conteaz valoarea, exprimat n bani, a acestora.
Noiunea armament este generic pentru toate tipurile de arme, tehnic militar
i utilaj militar.
Prin dispozitive explozive nelegem mijloacele tehnice, destinate efecturii exploziei sau dirijrii ei n scopuri militare, industriale, hidrologice etc.
Noiunea muniii este generic pentru: 1) cartuele pentru armamentul de infanterie; 2) ncrcturile pentru arunctoarele de grenade i mortiere; 3) proiectilele de artilerie; 4) bombele de aviaie etc.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la alin.(3) art.248 CP RM nu are
victim.
n cazul infraciunii prevzute la alin.(3) art.248 CP RM, latura obiectiv include
urmtoarele semne: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea exprimat n trecerea
entitilor, ce reprezint obiectul material (imaterial) al infraciunii n cauz, peste frontiera
vamal a Republicii Moldova; 2) locul svririi infraciunii frontiera vamal a Republicii
Moldova; 3) metodele svririi infraciunii: a) eludarea controlului vamal; b) tinuirea de
controlul vamal, prin ascunderea n locuri special pregtite sau adaptate n acest scop; c)
folosirea frauduloas a documentelor sau a mijloacelor de identificare vamal; d) nedeclararea; e) declararea neautentic n documentele vamale sau n alte documente de trecere a
frontierei.
848
Toate noiunile desemnnd cele trei semne ale laturii obiective a infraciunii specificate la alin.(3) art.248 CP RM au fost examinate cu ocazia analizei infraciunii prevzute
la alin.(1) art.248 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Infraciunea prevzut la alin.(3) art.248 CP RM este o infraciune formal. Momentul de consumare a infraciunii n cauz are aceleai caracteristici ca i momentul de
consumare a infraciunii specificate la alin.(1) art.248 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(3) art.248 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. De cele mai dese ori, motivul infraciunii n cauz const n
interesul material. Totui, nu se exclude prezena altor motive: nzuina fptuitorului de
a se asigura cu propria arm sau cu propriile muniii; nzuina facilitrii comiterii altor
infraciuni (de exemplu, a infraciunilor specificate la art.278 CP RM) etc.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(3) art.248 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(4) art.248 CP RM are un
caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la securitatea vamal a Republicii Moldova; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale
cu privire la circulaia legal a valorilor culturale.
Obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(4) art.248 CP RM l reprezint
n mod alternativ: a) valorile culturale trecute peste frontiera vamal a Republicii Moldova,
indiferent de valoarea, exprimat n bani, a acestora, b) valorile culturale nereturnate pe
teritoriul vamal al Republicii Moldova, anterior scoase din ar, n cazul n care ntoarcerea
lor este obligatorie, indiferent de valoarea, exprimat n bani, a acestora.
Potrivit Legii Republicii Moldovacu privire la modul de introducere i scoatere a
bunurilor de pe teritoriul Republicii Moldova de ctre persoane fizice, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 20.12.2002361, prin valori culturale se au n vedere obiectele care, n viziunea Ministerului Culturii, prezint valoare pentru art, literatur, tiin,
cultur i religie.
Conform art.133 CP RM, valorile culturale sunt indicate n Convenia UNESCO
din 14.11.1970 privind msurile ndreptate spre interzicerea i prevenirea introducerii,
scoaterii i transmiterii ilicite a drepturilor de proprietate asupra valorilor culturale, ratificate prin Legea Republicii Moldovaprivind ratificarea Conveniei asupra msurilor ce ur361
849
850
teritoriul Republicii Moldova valori culturale. De aici deriv concluzia c obligaia de returnare a valorilor culturale, consemnat n alin.(4) art.248 CP RM, se refer numai la o
persoan juridic.
n acelai timp, att o persoan juridic, ct i o persoan fizic pot svri infraciunea specificat la alin.(4) art.248 CP RM, n modalitatea de trecere peste frontiera vamal
a Republicii Moldova a valorilor culturale, eludndu-se controlul vamal ori tinuindu-le de
el prin ascunderen locuri special pregtite sau adaptate n acest scop.
n conformitate cu art.46-48 ale Legii privind ocrotirea monumentelor, adoptate de
Parlamentul Republicii Moldova la 22.06.1993365, scoaterea monumentelor peste hotarele
Republicii Moldova se interzice. Excepii se admit n cazul bunurilor imobile, cu avizul
Parlamentului, n baza propunerilor Ministerului Culturii i Turismului; n cazul bunurilor
mobile cu avizul Guvernului. Scoaterea temporar a monumentelor peste hotarele republicii n scopul de a ntreine relaii internaionale n domeniul culturii i turismului se admite n condiiile stabilite de organele de stat pentru ocrotirea monumentelor n conformitate
cu legislaia n vigoare. Monumentele aduse temporar n republic, ce se afl n proprietatea
statelor strine, organizaiilor obteti i cetenilor strini, sunt protejate de stat n condiiile Legii privind ocrotirea monumentelor i ale contractelor respective i pot fi scoase din
ea la dorina proprietarilor n baza certificatului care atest aducerea lor.
Conform art.4 din Codul Vamal, prin teritoriul vamal al Republicii Moldova se
nelege teritoriul unic ce include teritoriul terestru, apele interioare, apele teritoriale366 i
spaiul aerian deasupra acestora. Pe teritoriul Republicii Moldova se pot afla zone economice libere i antrepozite vamale. Zonele economice libere i antrepozitele vamale sunt pri
ale teritoriului vamal al Republicii Moldova, n care se aplic regimul vamal respectiv.
Infraciunea prevzut la alin.(4) art.248 CP RM este o infraciune formal. n
ipoteza nereturnrii pe teritoriul vamal al Republicii Moldova a valorilor culturale scoase
din ar, n cazul n care ntoarcerea lor este obligatorie, infraciunea n cauz se consider consumat din momentul expirrii termenului de ntoarcere a valorilor culturale,
stabilit n documentele nsoitoare. Pe de alt parte, n ipoteza trecerii peste frontiera
vamal a Republicii Moldova a valorilor culturale, eludndu-se controlul vamal ori tinu Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1994, nr.1.
Atragem atenia c teritoriul Republicii Moldova poate include ape interioare, dar nu i ape teritoriale. n general, prin ape interioare se nelege canalurile, lacurile, rurile, fluviile, intrrile, bile i braele de mare dintre
proeminenele uscatului. Apele teritoriale (denumite i mare teritorial) reprezint fia de mare de o anumit
lime care se ntinde de-a lungul rmului unui stat.
365
366
851
367
852
368
853
369
854
neti ncasate ca tax pentru proceduri vamale se vars la bugetul de stat. Procedurile vamale reprezint totalitatea serviciilor acordate de organele vamale n sfera activitii vamale.
Nomenclatorul acestor servicii i taxele pentru ele sunt aprobate n conformitate cu Legea
cu privire la tariful vamal.
Taxa pentru participarea la licitaia vamal este perceput pentru dreptul de a participa la o licitaie la care sunt comercializate bunurile sechestrate conform art.246, 271 i
281 din Codul Vamal.
Prin alte sume prevzute de legislaie se au n vedere celelalte pli vamale care
sunt ncasate n legtur cu activitatea vamal (taxa de eliberare a licenei pentru activitatea
de broker vamal; taxa de eliberare a atestatului de calificare a specialistului; taxa de actualizare a valabilitii acestei licene sau a acestui atestat; suma de garanie ncasat de la
persoanele fizice, care sunt n tranzit prin teritoriul Republicii Moldova, avnd un volum de
mrfuri ce depesc norma stabilit etc.).
Datorit specificului su, infraciunea prevzut la alin.(1) art.249 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.249 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n inaciunea de eschivare de la achitarea
plilor vamale n proporii mari; 2) urmrile prejudiciabile sub forma neachitrii plilor
vamale n termenul stabilit; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Prin eschivare de la achitarea plilor vamale se nelege refuzul fptuitorului
de a achita plile respective n termenele stabilite de legislaia vamal.
Astfel, potrivit art.124 din Codul Vamal, plile vamale se pltesc n prealabil, pn
la depunerea declaraiei vamale. La momentul vmuirii se accept plata doar a diferenei
dintre suma calculat i suma pltit n prealabil. Persoanele fizice, care nu sunt subieci ai
activitii de ntreprinztor, achit plile vamale n momentul trecerii frontierei vamale, cu
excepia acelor pli care urmeaz a fi achitate la vmuirea bagajului nensoit i a mijloacelor de transport.
Totodat, conform alin.(4) i (5) art.125 din Codul Vamal, dat a achitrii plilor vamale, cu excepia achitrii acestora prin intermediul cardurilor bancare, se consider
data depunerii mijloacelor bneti la conturile respective ale Ministerului Finanelor, fapt
confirmat printr-un extras trezorerial. Achitarea plilor vamale prin intermediul cardurilor
855
856
857
La lit.a) alin.(2) art.250 CP RM, cea de-a doua variant-tip de infraciune se exprim n transportarea, pstrarea sau comercializarea mrfurilor supuse accizelor, marcate cu
alte timbre dect cele de modelul stabilit, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari.
n fine, cea de-a treia variant-tip de infraciune, specificat la lit.b) alin.(2)
art.250 CP RM, const n transportarea, pstrarea sau comercializarea mrfurilor supuse
accizelor fr marcarea lor cu timbre de control sautimbre de acciz de modelul stabilit,
dac aceasta a cauzat daune n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.250 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la circuitul legal al mrfurilor supuse accizelor, aprate
mpotriva transportrii, pstrrii sau comercializrii mrfurilor supuse accizelor fr marcarea lor cu timbre de control sautimbre de acciz de modelul stabilit, dac aceasta a cauzat
daune n proporii mari.
Obiectul material al infraciunii specificate la alin.(1) art.250 CP RM l reprezint
mrfurile supuse accizelor. Toate aceste mrfuri sunt specificate n anexele la Titlul IV
Accizele al Codului fiscal.
Datorit specificului su, infraciunea prevzut la alin.(1) art.250 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.250 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de transportare, pstrare
sau comercializare a mrfurilor supuse accizelor, care este nsoit de inaciunea de nemarcare a mrfurilor, supuse accizelor, cu timbre de control sau timbre de acciz de modelul
stabilit; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal
ntre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Reieind din prevederile alin.(4) art.119 din Codul Fiscal, prin transportarea mrfurilor supuse accizelor se nelege deplasarea, transmiterea acestor mrfuri din ncperea
de accize. ncperea de accize reprezint totalitatea locurilor aparinnd subiectului impunerii (adic, contribuabilului), care sunt determinate n certificatul de accize, unde mrfurile supuse accizelor se prelucreaz i/sau se fabric, se expediaz (se transport) de ctre
subiecii impunerii.
Prin pstrarea mrfurilor supuse accizelor se nelege deinerea acestor mrfuri
n sfera de stpnire a fptuitorului.
858
Prin comercializarea mrfurilor supuse accizelor se are n vedere punerea mrfurilor date n circulaie pe calea vnzrii.
Svrirea doar a aciunii n oricare din cele trei modaliti normative, specificate
mai sus, este insuficient pentru a putea califica cele svrite conform alin.(1) art.250 CP
RM. Mai este necesar o component a faptei prejudiciabile, care s exprime ilicitatea
penal a acesteia. Aceast component o formeaz inaciunea de nemarcare a mrfurilor,
supuse accizelor, cu timbre de control sau timbre de acciz de modelul stabilit.
Obligativitatea marcrii mrfurilor, supuse accizelor, cu timbre de control sau cu
timbre de acciz este prevzut de actele normative de natur fiscal sau de Legea bugetului
care este pus n aplicare n anul bugetar respectiv.
Accentum c, la alin.(1) art.250 CP RM, nu se are n vedere marcajul Timbru de
acciz. Marc comercial de stat. Din textul Hotrrii Guvernului Republicii Moldovaprivind aplicarea Timbrului de acciz. Marc comercial de stat i a Timbrului de acciz de
tip nou, nr.243 din08.04.2010370, se desprinde c timbrul de acciz i marcajul Timbru de
acciz. Marc comercial de stat sunt dou tipuri de marcaje distincte.
Ct privete timbrul de control i timbrul de acciz, acestea reprezint cele dou
tipuri de marcaje speciale tiprite de unitatea specializat, autorizat de Ministerul Finanelor marcaje care permit monitorizarea de ctre organele fiscale a legalitii circulaiei
mrfurilor supuse accizelor.
Nu toate mrfurile, supuse accizelor, ci doar unele din ele (de exemplu, articolele din tutun) sunt pasibile marcrii obligatorii cu timbru de acciz. n linii generale,
aceeai situaie se atest n privina marcrii unor mrfuri, supuse accizelor, cu timbru
de control.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.250 CP RM este o infraciune material. Ea se
consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub forma daunelor
n proporii mari. Dac cele comise nu implic producerea unor asemenea urmri prejudiciabile, fapta poate fi calificat potrivit alin.(2) art.284 din Codul contravenional, pentru
punerea n circulaie a produciei alcoolice nemarcate cu timbru de acciz.
n ipoteza infraciunii specificate la alin.(1) art.250 CP RM, este esenial ca mrimea daunelor s nu depeasc 5000 uniti convenionale. n caz contar, rspunderea se va
aplica n conformitate cu lit.b) alin.(2) art.250 CP RM.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.52-53.
370
859
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.250 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivul infraciunii se exprim, mai cu seam, n
interesul material.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.250 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special: persoan avnd obligaia de a procura i utiliza timbrele de control sau timbrele de acciz, n vederea marcrii
cu ele a mrfurilor sale.
De asemenea, subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.250 CP RM trebuie s
fie sau s reprezinte subiectul impunerii (contribuabilul) n sensul art.120 din Codul fiscal: a) persoana juridic sau persoana fizic care prelucreaz i/sau fabric mrfuri supuse
accizelor pe teritoriul Republicii Moldova; b) persoana juridic sau persoana fizic care
import mrfuri supuse accizelor, cu excepia mrfurilor specificate la alin.(1)-(3), (5), (7),
(8) art.124 din Codul fiscal.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM l
constituie relaiile sociale cu privire la circuitul legal al mrfurilor supuse accizelor, aprate
mpotriva transportrii, pstrrii sau comercializrii mrfurilor supuse accizelor, marcate cu
alte timbre dect cele de modelul stabilit, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari.
Obiectul material al infraciunii prevzute la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM l reprezint mrfurile supuse accizelor.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM
nu are victim.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de transportare, pstrare
sau comercializare a mrfurilor supuse accizelor, marcate cu alte timbre dect cele de modelul stabilit; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura
cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) mijlocul de svrire a infraciunii: alte timbre de control sau timbre de acciz dect cele de modelul stabilit.
Astfel, spre deosebire de infraciunea prevzut la alin.(1) art.250 CP RM, fptuitorul nu se mai sustrage marcrii mrfurilor cu timbre de control sau timbre de acciz ntr-o
manier fi, ci ncearc s imprime faptei sale o aparen de legalitate.
860
Modelul timbrelor de control i al celor de acciz poate fi stabilit numai de Ministerul Finanelor. Faptul c marcarea se face cu alte timbre dect cele de modelul stabilit
nseamn c fptuitorul aplic timbre falsificate (de el sau de altcineva) sau scoase din uz.
Dac timbrele de control sau timbrele de acciz sunt falsificate de ctre o alt persoan dect fptuitorul, aceasta urmeaz s rspund pentru complicitate la infraciunea
specificat la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM.
Ct privete scoaterea din uz a timbrelor de control sau a celor de acciz, este necesar stabilirea de fiecare dat a momentului exact de scoatere din uz. De exemplu, n aceast
privin, n Hotrrea Guvernului Republicii Moldovaprivind aplicarea Timbrului de acciz.
Marc comercial de stat i a Timbrului de acciz de tip nou, nr.243 din 08.04.2010,
se menioneaz: ncepnd cu 01.04.2010, comercializarea mrfurilor indigene i de import
care au fost marcate cu Timbru de acciz, pus n circulaie de la 01.07.2008 i, respectiv,
de la 01.04.2005 se va efectua pn la 01.04.2011. Introducerea n ar a mrfurilor marcate
cu Timbru de acciz, pus n circulaie de la 01.07.2008 i, respectiv, de la 01.04.2005, se
permite numai n cazul n care exportul acestor timbre pentru marcarea mrfurilor la productorul strin a fost efectuat pn la 01.04.2010.
Infraciunea prevzut la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM este o infraciune material.
Ea se consider consumat din momentul survenirii urmrilor prejudiciabile sub form de
daune n proporii mari. Dac cele comise nu implic producerea unor asemenea urmri
prejudiciabile, fapta poate fi calificat potrivit alin.(2) art.284 din Codul contravenional,
pentru punerea n circulaie a produciei alcoolice marcate cu timbru de acciz fals.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. n principal, motivul infraciunii se exprim
n interesul material.
Subiectul infraciunii prevzute la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM este: 1) persoana
fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic trebuie s aib calitile unui subiect special: persoan avnd obligaia de a procura i utiliza timbrele de control sau timbrele de acciz, n vederea marcrii
cu ele a mrfurilor sale.
De asemenea, subiectul infraciunii specificate la lit.a) alin.(2) art.250 CP RM trebuie
s fie sau s reprezinte subiectul impunerii (contribuabilul) n sensul art.120 din Codul fiscal.
861
862
371
372
863
Pentru a putea atrage rspunderea conform art.251 CP RM, este necesar ca nsuirea (consumarea), nstrinarea, substituirea, tinuirea sau utilizarea n alte scopuri a bunurilor sechestrate sau confiscate s se realizeze contrar reglementrilor legale. Dac nu se
ncalc nici o prevedere legal, art.251 CP RM este inaplicabil.
Infraciunea specificat la art.251 CP RM este dup caz o infraciune formal sau
material. Drept urmare, ea se consider consumat din momentul producerii prejudiciului
material (n cazul modalitilor de nsuire (consumare) i nstrinare) sau din momentul
realizrii substituirii (care presupune oferirea unui bun de aceeai valoare, n locul bunului
substituit), tinuirii sau utilizrii n alte scopuri a bunurilor respective.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.251 CP RM se caracterizeaz prin
intenie direct sau prin intenie direct ori indirect (n funcie de cazul dac modalitatea
concret a faptei prejudiciabile imprim celor svrite parametrii unei infraciuni formale
sau ai unei infraciuni materiale). Motivul infraciunii n cauz const, de cele mai dese ori,
n interesul material.
Subiectul infraciunii specificate la art.251 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic sau juridic respectiv trebuie s aib una dintre urmtoarele caliti speciale: 1) persoana creia bunurile sechestrate sau confiscate i-au fost ncredinate;
2) persoana care, conform legii, are obligaia s asigure integritatea bunurilor sechestrate
sau confiscate.
Insolvabilitatea intenionat (art.252 CP RM):
n art.252 CP RM, sub denumirea marginal de insolvabilitate intenionat,
sunt reunite dou variante-tip de infraciuni i o singur variant agravat de
infraciune.
La concret, prima variant-tip a insolvabilitii intenionate, specificat la alin.
(1) art.252 CP RM, se exprim n insolvabilitateaintenionat care a cauzat creditorului
daunen proporiimari.
La rndul su, varianta agravat a insolvabilitii intenionate, consemnat la lit.a)
alin.(2) art.252 CP RM, presupune c infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit
de dousaumaimulte persoane.
864
865
866
prin nimicirea sau denaturarea informaiei probante. Aceasta pentru a face descoperirea infraciunii mai dificil. Astfel, de exemplu, tinuirea bunurilor care fac parte din activul sau
pasivul debitorului este nsoit de tinuirea, distrugerea falsificarea oricrui act de eviden
contabil sau statistic privind activitatea economic a debitorului cu implicarea acelor
bunuri. De asemenea, neprezentarea la cererea administratorului insolvabilitii, a administratorului provizoriu sau a lichidatorului a bunurilor aflate la debitor n folosin sau
la pstrare poate fi nsoit de neprezentarea la cererea administratorului insolvabilitii,
a administratorului provizoriu sau a lichidatorului a documentelor contabile, care conin
informaia despre bunurile respective, deoarece, n prealabil, a fost svrit nstrinarea
acestor bunuri (n contextul aceleiai infraciuni) etc.
Un semn obligatoriu al laturii obiective a infraciunii specificate la alin.(1) art.252
CP RM este ambiana infraciunii, prespunnd dou ipoteze alternative: 1) desfurarea
procedurii de restructurare sau a procedurii falimentului; 2) situaia de prevedere a insolvabilitii.
n corespundere cu art.2 al Legii insolvabilitii, prin procedur de restructurare se nelege una dintre procedurile procesului de insolvabilitate care se aplic
debitorului i care presupune ntocmirea, aprobarea, implementarea i respectarea unui
plan complex de msuri n vederea remedierii financiare i economice a debitorului i
achitrii datoriilor acestuia conform programului de plat a creanelor; prin procedur a falimentului se nelege procedura de insolvabilitate concursual colectiv i
egalitar care se aplic debitorului n vederea lichidrii patrimoniului acestuia pentru
acoperirea pasivului.
Aa cum reiese din art.104 i 105 din Legea insolvabilitii, prin prevederea insolvabilitii se are n vedere prezena anumitor indici ce atest nrutirea strii economicofinanciare a debitorului, adic prezena unor circumstane care cu 4 luni, 24 de luni sau
chiar 3 ani pn la intentarea procesului de insolvabilitate mrturisesc n mod obiectiv c
debitorul nu va fi n stare s-i execute obligaiile asumate la scaden.
Legea insolvabilitii prevede, la alin.(1) art.13, dreptul debitorului s depun cerere de intentare a procesului de insolvabilitate n situaia n care exist pericolul intrrii lui n
incapacitate de plat cnd, n mod previzibil, nu i va putea executa la scaden obligaiile
pecuniare. Sfidnd aceast prevedere, subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.252 CP
RM alege s agraveze situaia economico-financiar a debitorului, nu s intenteze procesul
867
de insolvabilitate. n acest fel, pericolul intrrii n incapacitatea de plat devine, prin concursul subiectului infraciunii n cauz, o realitate.
n lipsa ambianei specificate mai sus, cele comise i pierd trstura individualizant n raport cu alte infraciuni, constituind una dintre infraciunile prevzute la art.190,
191, 327, 335, 360, 361 sau altele din Codul Penal.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.252 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari.
Dac fapta nu implic producerea unor asemenea urmri prejudiciabile, rspundera
poate fi aplicat conform art.288 din Codul contravenional, pentru nclcarea legislaiei cu
privire la insolvabilitate, manifestat prin tinuirea de administrator a documentelor activitii economice i a documentelor de eviden contabil.
n ipoteza infraciunii prevzute la alin.(1) art.252 CP RM, este esenial ca mrimea
daunelor s nu depeasc 5000 uniti convenionale. n caz contar, rspunderea se va aplica n conformitate cu lit.b) alin.(2) art.252 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.252 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n cauz se exprim n:
interesul material; carierism; rzbunare etc.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.252 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. n afar de aceasta,
subiectul trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: 1) persoana cu funcie de
rspundere, angajat ntr-o societate necomercial debitoare; 2) persoana care gestioneaz
o organizaie comercial (cu excepia bncii), obteasc sau alt organizaie nestatal, care
este debitoare376; 3) ntreprinztorul individual care este debitor377.
Atunci cnd subiectul special nu este un ntreprinztor individual, el are, de
cele mai dese ori, calitatea de: 1) conductor (unipersonal sau ca membru al organului
colegial de conducere); 2) contabil-ef, ef al serviciului contabil, director financiarcontabil; 3) alt factor de decizie din cadrul ntreprinderii sau al altui subiect colectiv
Reieind din prevederile art.63-73 ale Legii insolvabilitii, subiect al infraciunii specificate la alin.(1) art.252 CP
RM poate fi, inclusiv: 1) administratorul insolvabilitii; 2) administratorul provizoriu; 3) lichidatorul. n favoarea acestei opinii indic, n special, prevederea de la alin.(2) art.73 al Legii insolvabilitii: Pentru comiterea
de aciuni ilegale n exercitarea atribuiilor, administratorul/lichidatorul poart rspundere penal, conform
legii.
377
Drept ntreprinztor individual debitor pot evolua: 1) ceteanul-fondator (fondatorii membri ai familiei) sau
eful (directorul), n cazul n care acesta nu este fondator pentru ntreprinderea individual i pentru gospodria
rneasc (de fermier); 2) unul sau mai muli asociai pentru societatea n nume colectiv; 3) unul sau mai muli
asociai-comanditari pentru societatea n comandit; 4) titularul de patent de ntreprinztor.
376
868
instituional care desfoar activitatea de ntreprinztor; 4) factor de decizie care administreaz patrimoniul debitorului sau care rspunde pentru inerea actelor de eviden privind activitatea economic a debitorului (inclusiv a documentelor contabile ale
acestuia), sau care rspunde de gestionarea informaiei ce are o importan deosebit
pentru creditori.
n orice caz, subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.252 CP RM fie este debitor, fie reprezint un debitor. Conform art.2 al Legii insolvabilitii, prin debitor trebuie
de neles orice persoan, indicat la alin.(2) art.1 al numitei legi378, care are datorii la plata
creanelor scadente, inclusiv a creanelor fiscale, mpotriva creia a fost depus n instana
de judecat o cerere de intentare a unui proces de insolvabilitate.
Persoana juridic nu poate fi subiect al infraciunii prevzute la alin.(1) art.252 CP RM.
n legtur cu trsturile caracterizante ale circumstanei agravante consemnate
la lit.a) alin.(2) art.252 CP RM, este util apelarea la explicaiile de rigoare, prezentate cu
ocazia examinrii infraciunii prevzute la lit.i) alin.(2) art.145 CP RM.
Accentum c la lit.b) alin.(2) art.252 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii specificate la alin.(1) art.252 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.b)
alin.(2) art.252 CP RM, sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se
pot afla ntre ele n concurs.
nelarea clienilor (art.255 CP RM):
n art.255 CP RM, sub denumirea marginal de nelare a clienilor, sunt reunite
dou variante-tip de infraciuni i o singur variant agravat de infraciune.
La concret, prima variant-tip a nelrii clienilor, specificat la alin.(1) art.255
CP RM, se exprim ndepirea preurilor cu amnuntul stabilite, precum i a preurilor i
tarifelor pentru serviciilesociale i comunale prestate populaiei, n nelarea la socoteal
sau n alt inducere n eroare a clienilor,svrite n proporii mari.
La rndul su, varianta agravat a nelrii clienilor, consemnat la lit.b) alin.
(2) art.255 CP RM, presupune c infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit de
dousaumaimulte persoane.
Potrivit alin.(2) art.1 al Legii insolvabilitii, legea n cauz este aplicabil persoanelor juridice, indiferent de
tipul de proprietate i forma juridic de organizare, ntreprinztorilor individuali, inclusiv titularilor de patent
de ntreprinztor, societilor de asigurri, fondurilor de investiii, companiilor fiduciare, organizaiilor necomerciale, nregistrate n Republica Moldova n modul stabilit; Legea insolvabilitii nu se aplic bncilor.
378
869
Cea de-a doua variant-tip a nelrii clienilor, specificat la lit.c) alin.(2) art.255
CP RM, const ndepirea preurilor cu amnuntul stabilite, precum i a preurilor i tarifelor pentru serviciilesociale i comunale prestate populaiei, n nelarea la socoteal sau
n alt inducere n eroare a clienilor,svrite n proporii deosebit de mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.255 CP RM are un
caracter multiplu: obiectul juridic principal l constituie relaiile sociale cu privire la corectitudinea efecturii operaiilor de evaluare sau msurare n domeniul circulaiei bunurilor
sau serviciilor sociale ori comunale; obiectul juridic secundar l formeaz relaiile sociale
cu privire la posesia asupra banilor sau altor bunuri aparinnd victimei.
Obiectul material al infraciunii specificate la alin.(1) art.255 CP RM l reprezint
banii sau alte bunuri aparinnd victimei.
Victima infraciunii prevzute la alin.(1) art.255 CP RM este clientul sau, altfel
spus, consumatorul. Noiunea de consumator a fost definit cu ocazia analizei infraciunii
specificate la art.2461 CP RM.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.255 CP RM are urmtoarea
structur: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea sau inaciunea de depire a preurilor cu amnuntul stabilite ori a preurilor sau tarifelor pentru serviciilesociale ori comunale
prestate populaiei, de nelare la socoteal sau de alt inducere n eroare a clienilor; 2) urmrile prejudiciabile sub form de daune n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta
prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Astfel, fapta prejudiciabil specificat la alin.(1) art.255 CP RM cunoate urmtoarele trei modaliti normative cu caracter alternativ: a) depirea preurilor cu amnuntul
stabilite ori a preurilor sau tarifelor pentru serviciilesociale ori comunale prestate populaiei; b) nelarea la socoteal; c) alt inducere n eroare a clienilor.
Prima modalitate normativ din cele menionate mai sus se atest atunci cnd de
la victim se ncaseaz un suprapre, n pofida prevederilor actelor normative sau contrar
nelegerii stabilite ntre fptuitor i client.
Pentru a verifica dac preurile cu amnuntul sau preurile ori tarifele pentru serviciile sociale sau comunale prestate populaiei practicate de ctre comerciant ori prestator
sunt ntocmite corect, este necesar compararea acestora cu preurile sau tarifele stabilite
conform regulilor de la art.756 i 932-935 din Codul civil, ori cu cele fixate n urmtoarele acte normative: Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la msurile de
870
871
n legtur cu aceasta, este de menionat c vnztorul (prestatorul) trebuie s indice preul de vnzare (tariful practicat) i preul pe unitatea de msur, conform reglementrilor legale n vigoare. Preurile i tarifele trebuie indicate n mod vizibil i ntr-o form
neechivoc, uor de citit, prin marcare, etichetare i/sau afiare. Lipsa indicatoarelor de
preuri ori ntocmirea lor cu nclcarea regulilor stabilite nu sunt suficiente pentru a atesta
nelarea la socoteal, dei pot s apar drept condiie de svrire a infraciunii de nelare a
clienilor n modalitatea normativ examinat. De una singur, fapta de nclcare a regulilor
de comer, concretizat n lipsa indicatoarelor de preuri ori n ntocmirea lor cu nclcarea
regulilor stabilite, atrage rspunderea conform pct.6) art.273 din Codul contravenional.
O alt condiie a nelrii la socoteal ar putea consta n nenmnarea bonului de
cas sau a unui alt document consumatorului ce confirm faptul cumprrii produsului (beneficierii de serviciu). Cerina nmnrii unui asemenea document este stabilit de lit.f)
art.8 i de lit.f) art.9 ale Legii privind protecia consumatorilor, de pct.27 din Hotrrea
Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Regulilor de funcionare a reelei
de comer ambulant i a Regulilor de comer n pieele din Republica Moldova, nr.517 din
18.09.1996389, de pct.34 din Regulile specifice de desfurare a comerului cu amnuntul
(Anexa nr.1 la Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la cu privire la desfurarea comerului cu amnuntul, nr.931 din 08.12.2011390). De una singur, neeliberarea de
ctre casier a bonului de cas consumatorului atrage rspunderea potrivit alin.(4) art.2931
din Codul contravenional.
Cea de a treia modalitate normativ a faptei prejudiciabile prevzute la alin.(1)
art.255 CP RM alt inducere n eroare a clienilor presupune o practic comercial
neltoare n sensul prevederilor de la alin.(6)-(12) art.101 al Legii privind protecia consumatorilor.
Conform acestor prevederi, sunt considerate neltoare, n orice situaie, urmtoarele practici comerciale: a) afirmarea de ctre comerciant c este parte semnatar a unui cod
de conduit n cazul n care nu este; b) afiarea unui certificat, a unei mrci de calitate sau
a unui echivalent fr a fi obinut autorizaia necesar; c) afirmarea c un cod de conduit
a primit aprobarea unei entiti publice sau a unei alte entiti n cazul n care aprobarea
nu a fost primit; d) afirmarea c un comerciant, inclusiv practicile sale comerciale, sau un
produs al su a fost agreat, aprobat ori autorizat de o entitate public sau privat fr un
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.72.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.222-226.
389
390
872
temei real sau fr a ndeplini condiiile necesare pentru agrearea, aprobarea sau autorizarea
obinut; e) lansarea unei invitaii de a cumpra produse la un anumit pre n cazul n care
comerciantul nu dezvluie n invitaie existena unor motive rezonabile n a cror baz ar
aprecia c nu va putea s furnizeze, el nsui sau prin intermediul altui comerciant, acele
produse sau produse similare la acelai pre, pentru o perioad i ntr-o cantitate rezonabil,
avndu-se n vedere produsul, amploarea publicitii i preul oferit etc.
Trebuie de precizat c prezentarea, producerea ori difuzarea publicitii neautentice intr sub incidena nu a alin.(1) art.255 CP RM, dar a alin.(6) art.364 al Codului
contravenional.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.255 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari.
Dac daunele cauzate nu ating proporiile mari, atunci calificarea poate fi fcut
conform art.273 din Codul Contravenional, pentru nclcarea de ctre ntreprinderile
comerciale i de alimentaie public, indiferent de tipul de proprietate i forma juridic
de organizare, precum i de ctre persoanele fizice care practic comerul, a regulilor
de comer manifestat prin: nelarea cumprtorilor la msurat, la cntar, la achitare
(pct.1)); comercializarea mrfurilor fr indicarea datei fabricrii i a termenului de valabilitate, comercializarea mrfurilor cu termenul de valabilitate expirat, modificarea
termenului de valabilitate indicat pe produs, pe etichet, pe ambalaj sau n documentaia
de nsoire (pct.2)); comercializarea prin nelciune a unui produs neprevzut n contract
(pct.10)). De asemenea, calificarea poate fi fcut potrivit lit.d) alin.(3) art.344 al Codului
Contravenional, pentru utilizarea de ctre comerciant a practicilor comerciale neltoare
care denatureaz sau sunt susceptibile s denatureze n mod esenial comportamentul
economic al consumatorului mediu la care ajung sau cruia li se adreseaz ori al membrului mediu al unui grup, n cazul cnd practicile comerciale sunt adresate unui anumit
grup de consumatori.
n ipoteza infraciunii prevzute la alin.(1) art.255 CP RM, este esenial ca mrimea daunelor s nu depeasc 5000 uniti convenionale. n caz contar, rspunderea se va
aplica n conformitate cu lit.c) alin.(2) art.255 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.255 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. De regul, motivul infraciunii n cauz se exprim
n interesul material.
873
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.255 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani.
De asemenea, subiectul trebuie s aib calitatea special de distribuitor, vnztor
sau prestator, calitate dovedit prin licen (autorizaie) i nregistrarea de stat corespunztoare sau prin deinerea patentei de ntreprinztor. Conform Legii privind protecia
consumatorilor, prin distribuitor se nelege agentul economic din lanul de distribuie, altul dect productorul sau importatorul, care plaseaz produse pe pia i asigur
transferul titlului de proprietate asupra produsului de la productor la consumator; prin
vnztor se are n vedere orice persoan juridic sau fizic autorizat pentru activitate
de ntreprinztor, care desfoar activitate comercial n relaiile cu consumatorii; prin
prestator, se nelege persoana autorizat pentru activitate de ntreprinztor, care presteaz servicii.
Dac fptuitorul nu are calitatea special de distribuitor, vnztor sau prestator,
erijndu-se n distribuitor, vnztor sau prestator, el poate fi tras la rspundere pentru una
dintre infraciunile specificate la art.190 CP RM.
Persoana juridic nu poate fi subiect al infraciunii prevzute la alin.(1) art.255 CP RM.
n legtur cu particularitile circumstanei agravante consemnate la lit.b) alin.(2)
art.255 CP RM, este util apelarea la explicaiile de rigoare, prezentate cu ocazia examinrii
infraciunii prevzute la lit.i) alin.(2) art.145 CP RM.
Accentum c la lit.c) alin.(2) art.255 CP RM este consemnat nu o circumstan
agravant a infraciunii specificate la alin.(1) art.255 CP RM. De fapt, la alin.(1) i lit.c)
alin.(2) art.255 CP RM, sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni se
pot afla ntre ele n concurs.
Primirea unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei (art.256 CP RM):
n art.256 CP RM, sub denumirea marginal de primire a unei remuneraii ilicite
pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei, sunt reunite dou variantetip de infraciuni i o singur variant agravat de infraciune.
n aceste condiii, prima variant-tip a primirii unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei, specificat la alin.(1) art.256 CP RM,
se exprim n primirea, prin extorcare, de ctre un salariat dintr-o ntreprindere, instituie
874
sau organizaie, a unei remuneraii pentru ndeplinirea unor lucrri sau pentru prestarea
unor servicii n sfera comerului, alimentaiei publice, transportului, deservirii sociale,
comunale, medicale saude altnatur,lucrriiserviciice in de obligaiile de serviciu
ale acestui salariat.
La rndul su, varianta agravat a primirii unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei, consemnat la lit.b) alin.(2) art.256 CP
RM, presupune c infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit de dousaumai
multe persoane.
n sfrit, cea de-a doua variant-tip a primirii unei remuneraii ilicite pentru ndeplinirea lucrrilor legate de deservirea populaiei, specificat la lit.c) alin.(2) art.256 CP
RM, const n primirea, prin extorcare, de ctre un salariat dintr-o ntreprindere, instituie
sau organizaie, a unei remuneraii pentru ndeplinirea unor lucrri sau pentru prestarea
unor servicii n sfera comerului, alimentaiei publice, transportului, deservirii sociale,
comunale, medicale saude altnatur,lucrriiserviciice in de obligaiile de serviciu
ale acestui salariat, svritn proporii mari.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.256 CP RM are un
caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la corectitudinea i probitatea ndeplinirii de ctre salariat a obligaiilor sale profesionale; obiectul
juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la libertatea psihic (moral) a persoanei.
Obiectul material (imaterial) al infraciunii specificate la alin.(1) art.256 CP RM l
reprezint remuneraia ilicit. Prin remuneraie ilicit trebuie de neles bunurile, serviciile, privilegiile sau avantajele sub orice form, care nu i se cuvin fptuitorului, neexistnd
vreun temei legal care ar justifica primirea remuneraiei de ctre fptuitor.
Remuneraia ilicit ndeplinete rolul de contraechivalent al conduitei pe care fptuitorul se angajeaz s o aib, adic pentru ndeplinirea unor lucrri sau pentru prestarea
unor servicii ce in de obligaiile profesionale ale fptuitorului.
n dispoziia de la alin.(1) art.256 CP RM, legiuitorul nu stabilete mrimea minim a sumei remuneraiei ilicite. De aceea, urmeaz ca, n fiecare caz, inndu-se cont de
circumstanele concrete, s se stabileasc dac opereaz sau nu prevederea de la alin.(2)
art.14 CP RM.
875
876
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.256 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Motivul infraciunii n cauz se exprim, de regul, n interesul
material.
Scopul infraciunii prevzute la alin.(1) art.256 CP RM este unul special: scopul
ndeplinirii unor lucrri sau al prestrii unor servicii ce in de obligaiile profesionale ale
fptuitorului.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.256 CP RM, prin lucrri se are n vedere
ansamblul de aciuni prin care se obine un produs sau se modific caracteristicile acestuia;
prin servicii se nelege activitile, altele dect cele din care rezult produse, desfurate
n scopul satisfacerii unor necesiti ale consumatorului.
Este esenial ca lucrrile sau serviciile ndeplinite (prestate) s in de obligaiile profesionale ale fptuitorului. Dac fptuitorul primete (prin extorcare) o remuneraie
ilicit nu pentru ndeplinirea unor lucrri sau prestarea unor servicii ce in de obligaiile
profesionale ale fptuitorului, ci pentru vreun alt serviciu fcut victimei, atunci cele comise
pot fi calificate potrivit art.189 sau 247 CP RM.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.256 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. De asemenea, subiectul
trebuie s aib calitatea special de salariat391 ntr-o ntreprindere, instituie sau organizaie.
Salariatul nu trebuie s aib calitatea de: 1) persoan public; 2) persoan cu
funcie de demnitate public; 3) persoan public strin; 4) funcionar internaional. n caz
contrar, cele comise trebuie calificate conform art.324 CP RM.
De asemenea, salariatul nu trebuie s fie: 1) arbitru ales sau numit s soluioneze
prin arbitraj un litigiu; 2) persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau
o alt organizaie nestatal; 3) persoan care lucreaz pentru o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal. n caz contrar, cele comise trebuie calificate potrivit
art.333 CP RM.
Persoana juridic nu poate fi subiect al infraciunii prevzute la alin.(1) art.256 CP RM.
n legtur cu trsturile caracterizante ale circumstanei agravante consemnate
la lit.b) alin.(2) art.256 CP RM, este util apelarea la explicaiile de rigoare, prezentate cu
ocazia examinrii infraciunii prevzute la lit.i) alin.(2) art.145 CP RM.
Conform art.1 al Codului muncii, prin salariat se are n vedere persoana fizic (brbat sau femeie) care presteaz
o munc conform unei anumite specialiti, calificri sau ntr-o anumit funcie, n schimbul unui salariu, n baza
contractului individual de munc.
391
877
878
879
880
Comisia de recepie verific: 1) respectarea prevederilor din autorizaia de construire, precum i avizele i condiiile de execuie, impuse de autoritile competente. Examinarea se face prin: cercetarea vizual a construciei; analiza documentelor coninute n Cartea
tehnic a construciei; 2) executarea lucrrilor n conformitate cu prevederile contractului
de antrepriz, ale documentaiei de execuie i ale reglementrilor specifice, cu respectarea
exigenelor eseniale n construcii, conform legii; 3) avizul, ntocmit de proiectant, cu privire la modul n care a fost executat lucrarea (investitorul va urmri ca aceast activitate s
fie cuprins n contractul de proiectare); 4) termenele i calitatea definitivrii tuturor lucrrilor prevzute n contractul ncheiat ntre investitor i executant, precum i n documentaia
anexat la contract. n cazurile n care exist dubii asupra nscrisurilor din documentele
Crii tehnice a construciei, comisia poate cere s i se prezinte alte documente necesare,
efectuarea de expertize, ncercri suplimentare, probe i alte teste. La terminarea examinrii, comisia i va consemna obieciile i concluziile n procesul-verbal de recepie, pe care
l nainteaz investitorului n termen de 3 zile lucrtoare mpreun cu recomandarea de admitere, cu sau fr obiecii, a recepiei, de amnare sau respingere a acesteia. Data recepiei
este data semnrii de comisiade recepiea procesului-verbal, cu sau fr obiecii.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.257 CP RM este o infraciune formal. Ea
se consider consumat din momentul drii n folosin a construciei n stare necalitativ,
neterminat sau necorespunznd condiiilor proiectului.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.257 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Motivul infraciunii const, n cele mai frecvente cazuri, n
superficialitatea manifestat n raport cu ndeplinirea obligaiilor asumate.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.257 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic trebuie s aib una din urmtoarele trei caliti speciale: 1) conductor al organizaiei de construcie; 2) conductor de antier; 3) persoan cu funcie de
rspundere care exercit controlul calitii n construcii.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(2) art.257 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la prevenirea continurii de ctre persoanele responsabile
a lucrrilor executate necorespunztor i oprite prin acte de control,n cazuln care continuarea acestora poate afecta rezistena i stabilitatea construciilor.
881
395
396
882
construciilor, prezentate de instituiile i firmele de proiectare, se efectueaz de ctre ntreprinderea de Stat Serviciul verificare i expertizare a proiectelor n construcii.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(2) art.257 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivul infraciunii const, n cele mai frecvente
cazuri, n superficialitatea manifestat n raport cu ndeplinirea obligaiilor asumate.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(2) art.257 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
Subiectul trebuie s aib calitatea special de persoan responsabil pentru sistarea
lucrrilor executate necorespunztor i oprite prin acte de control, n cazul n care aceasta
poate afecta rezistena i stabilitatea construciilor. Este vorba de executantul lucrrilor de
construcie sau al lucrrilor de desfiinare. n special, potrivit lit.k) art.24 al Legii privind
calitatea n construcii, executantul lucrrilor de construcie este obligat s aduc la ndeplinire, la termenele stabilite, msurile dispuse prin actele de control. Un tratament similar i se
aplic executantului lucrrilor de desfiinare.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.a) alin.(3) art.257 CP RM
are un caracter complex: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
sigurana, rezistena i stabilitatea unui complex urbanistic ori ale unei construcii; obiectul
juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la sntatea persoanei.
Obiectul material al infraciunii specificate la lit.a) alin.(3) art.257 CP RM are, la
fel, un caracter complex: obiectul material principal l reprezint complexul urbanistic397
sau construcia; obiectul material secundar l constituie corpul persoanei.
Victim a infraciunii prevzute la lit.a) alin.(3) art.257 CP RM este: 1) investitorul
complexului urbanistic ori al construciei care fie au fost proiectate, verificate, expertizate
sau realizate de ctre fptuitor, fie au fost supuse modificrilor de ctre fptuitor fr respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea;
2) persoana care a suportat vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii ori pierderea capacitii de munc.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la lit.a) alin.(3) art.257 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n: a) aciunea, executat n raport
cu complexul urbanistic sau o construcie, constnd n proiectare, verificare, expertizare,
realizare sau executarea de modificri; b) inaciunea de nerespectare a prevederilor docu Prin complex urbanistic se nelege complexul de terenuri, amenajri i construcii, concepute n corespundere
cu documentaia de urbanism i amenajare a teritoriului.
397
883
884
Persoana fizic trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: proiectant;
verificator de proiecte; expert tehnic atestat; conductor al organizaiei de construcie; conductor de antier.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.b) alin.(3) art.257 CP RM
are un caracter complex: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
sigurana, rezistena i stabilitatea unui complex urbanistic ori ale unei construcii; obiectul
juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la integritatea, substana i potenialul de utilizare a construciei.
Obiectul material al infraciunii specificate la lit.b) alin.(3) art.257 CP RM are, de
asemenea, un caracter complex: obiectul material principal l reprezint complexul urbanistic sau construcia398; obiectul material secundar l constituie construcia distrus total
sau parial.
Victim a infraciunii prevzute la lit.b) alin.(3) art.257 CP RM este investitorul
complexului urbanistic ori al construciei care fie au fost proiectate, verificate, expertizate
sau realizate de ctre fptuitor, fie au fost supuse modificrilor de ctre fptuitor fr respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la lit.b) alin.(3) art.257 CP RM include
urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n: a) aciunea, executat n
raport cu complexul urbanistic sau o construcie, constnd n proiectare, verificare, expertizare, realizare sau executarea de modificri; b) inaciunea de nerespectare a prevederilor
documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea; 2) urmrile prejudiciabile, i anume distrugerea total sau parial a construciei; 3) legtura cauzal dintre fapta
prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Coninutul faptei prejudiciabile prevzute la lit.b) alin.(3) art.257 CP RM este
acelai ca al faptei prejudiciabile specificate la lit.a) alin.(3) art.257 CP RM. De aceea,
facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Infraciunea prevzut la lit.b) alin.(3) art.257 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii distrugerii totale sau pariale a
construciei. Gradul de distrugere a construciei total sau parual urmeaz a fi luat n
consideraie la individualizarea pedepsei.
Dac fapta nu este susceptibil s provoace urmrile prejudiciabile specificate, cele
comise pot fi calificate conform lit.d) alin.(2) art.177 din Codul contravenional.
Se are n vedere construcia care fie a fost proiectat, verificat, expertizat sau realizat de ctre fptuitor, fie a fost
supus modificrilor de ctre fptuitor fr respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana,
rezistena i stabilitatea.
398
885
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la lit.b) alin.(3) art.257 CP RM se caracterizeaz prin intenie fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile
prejudiciabile. Motivul infraciunii const, n cele mai frecvente cazuri, n superficialitatea
manifestat n raport cu ndeplinirea obligaiilor asumate.
Subiectul infraciunii specificate la lit.b) alin.(3) art.257 CP RM este: 1) persoana
fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: proiectant;
verificator de proiecte; expert tehnic atestat; conductor al organizaiei de construcie; conductor de antier.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.257 CP RM
are un caracter complex: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
sigurana, rezistena i stabilitatea unui complex urbanistic ori ale unei construcii; obiectul
juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la integritatea, substana i potenialul de utilizare a unor instalaii sau utilaje importante.
Obiectul material al infraciunii specificate la lit.c) alin.(3) art.257 CP RM are, de
asemenea, un caracter complex: obiectul material principal l reprezint complexul urbanistic sau construcia399; obiectul material secundar l constituie instalaia sau utilajul care
prezint importan.
Victim a infraciunii prevzute la lit.c) alin.(3) art.257 CP RM este investitorul
complexului urbanistic ori al construciei care fie au fost proiectate, verificate, expertizate sau realizate de ctre fptuitor, fie au fost supuse modificrilor de ctre fptuitor fr
respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la lit.c) alin.(3) art.257 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n: a) aciunea, executat n
raport cu complexul urbanistic sau o construcie, constnd n proiectare, verificare, expertizare, realizare sau executarea de modificri; b) inaciunea de nerespectare a prevederilor
documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea; 2) urmrile prejudiciabile, i anume distrugerea sau defectarea unor instalaii sau utilaje importante; 3) legtura
cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
399
Se are n vedere construcia care fie a fost proiectat, verificat, expertizat sau realizat de ctre fptuitor, fie a fost
supus modificrilor de ctre fptuitor fr respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana,
rezistena i stabilitatea.
886
400
887
documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea; 2) urmrile prejudiciabile, i anume daunele n proporii mari; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i
urmrile prejudiciabile.
Coninutul faptei prejudiciabile prevzute la lit.d) alin.(3) art.257 CP RM este
acelai ca al faptei prejudiciabile specificate la lit.a) alin.(3) art.257 CP RM. De aceea,
facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Infraciunea prevzut la lit.d) alin.(3) art.257 CP RM este o infraciune material.
Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari.
Dac fapta nu este susceptibil s provoace urmrile prejudiciabile specificate, cele
comise pot fi calificate conform lit.d) alin.(2) art.177 din Codul contravenional.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la lit.d) alin.(3) art.257 CP RM se caracterizeaz prin intenie fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile
prejudiciabile. Motivul infraciunii const, n cele mai frecvente cazuri, n superficialitatea
manifestat n raport cu ndeplinirea obligaiilor asumate.
Subiectul infraciunii specificate la lit.d) alin.(3) art.257 CP RM este: 1) persoana
fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: proiectant;
verificator de proiecte; expert tehnic atestat; conductor al organizaiei de construcie; conductor de antier.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(4) art.257 CP RM are
un caracter complex: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
sigurana, rezistena i stabilitatea unui complex urbanistic ori ale unei construcii; obiectul
juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la viaa persoanei.
Obiectul material al infraciunii specificate la alin.(4) art.257 CP RM are, la fel, un
caracter complex: obiectul material principal l reprezint complexul urbanistic sau construcia401; obiectul material secundar l constituie corpul persoanei.
Victim a infraciunii prevzute la alin.(4) art.257 CP RM este: 1) investitorul
complexului urbanistic ori al construciei care fie au fost proiectate, verificate, expertizate
sau realizate de ctre fptuitor, fie au fost supuse modificrilor de ctre fptuitor fr respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea;
2) persoana decedat.
401
Se are n vedere construcia care fie a fost proiectat, verificat, expertizat sau realizat de ctre fptuitor, fie a fost
supus modificrilor de ctre fptuitor fr respectarea prevederilor documentelor normative privind sigurana,
rezistena i stabilitatea.
888
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(4) art.257 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n: a) aciunea, executat n raport
cu complexul urbanistic sau o construcie, constnd n proiectare, verificare, expertizare,
realizare sau executarea de modificri; b) inaciunea de nerespectare a prevederilor documentelor normative privind sigurana, rezistena i stabilitatea; 2) urmrile prejudiciabile,
i anume decesulpersoanei; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Coninutul faptei prejudiciabile prevzute la alin.(4) art.257 CP RM este acelai ca
al faptei prejudiciabile specificate la lit.a) alin.(3) art.257 CP RM. Pe cale de consecin,
facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Infraciunea prevzut la alin.(4) art.257 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii decesului persoanei. Numrul de persoane
decedate urmeaz a fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
Dac fapta nu este susceptibil s provoace urmrile prejudiciabile specificate, calificarea se va face n baza lit.d) alin.(2) art.177 din Codul contravenional.
Aplicarea rspunderii n baza alin.(4) art.257 CP RM exclude calificarea suplimentar conform art.149 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(4) art.257 CP RM se caracterizeaz prin intenie fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile prejudiciabile. Motivul infraciunii const, n cele mai frecvente cazuri, n superficialitatea
manifestat n raport cu ndeplinirea obligaiilor asumate.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(4) art.257 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Persoana fizic trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: proiectant;
verificator de proiecte; expert tehnic atestat; conductor al organizaiei de construcie; conductor de antier.
Accentum c la alin.(4) art.257 CP RM este consemnat nu o circumstan agravant a infraciunilor specificate la lit.a)-d) alin.(3) art.257 CP RM. De fapt, la lit.a)-d) alin.
(3) i alin.(4) art.257 CP RM, sunt prevzute infraciuni de sine stttoare. Aceste infraciuni
se pot afla ntre ele n concurs.
889
890
Proiectarea reprezint elaborarea unei lucrri tehnice ntocmite pe baza unei teme
date, care cuprinde calculele tehnico-economice, desenele, instruciunile etc., necesare executrii unei construcii industriale, agricole, tiinifice sau a unui alt obiectiv.
Amplasarea constituie aezarea pe un anumit loc a construciilor industriale, agricole, tiinifice sau a altor obiective.
Construcia se exprim n ansamblul de operaii efectuate cu ajutorul mecanismelor i mainilor, precum i manopera, n vederea realizrii, reconstruirii, restaurrii sau
consolidrii unei construcii industriale, agricole, tiinifice sau a unui alt obiectiv.
Punerea n exploatare reprezint predarea de ctre executor a construciei industriale, agricole, tiinifice sau a unui alt obiectiv, care este corelativ cu recepia respectivului obiectiv de ctre o comisie abilitat, presupunnd efectuarea de testri ale obiectivului
predat/recepionat, includerea acestuia n procesul tehnologic, verificarea documentaiei
necesare etc.
Exploatarea constituie utilizarea conform destinaiei a unei construcii industriale,
agricole, tiinifice sau a unui alt obiectiv (fabricarea produciei, producerea energiei etc.).
Printre obiectivele proiectate, amplasate, construite, puse n exploatare sau exploatate se numr: 1) construciile industriale (uzine, fabrici, centrale electrice, conducte magistrale, obiective subterane etc); 2) construciile agricole (ntreprinderi de cretere a animalelor,
sisteme de ameliorare a solului, sere etc.); 3) construciile tiinifice (obiective radiologice
(nucleare); 4) staii i posturi staionare i mobile destinate observaiilor asupra strii i polurii mediului etc.); 5) alte obiective (obiective locative, obiective de menire social-cultural,
depozite, garaje, chiocuri, gherete, pavilioane, cabine, corpuri i panouri de afiaj etc.).
n vederea atestrii faptului de nclcare a cerinelor securitii ecologice la proiectarea, amplasarea, construcia sau punerea n exploatare, ori la exploatarea construciilor
industriale, agricole, tiinifice sau a altor obiective, este indispensabil identificarea reglementrilor normative care stabilesc cerinele securitii ecologice, pe care le-a nclcat
fptuitorul. Printre actele normative, care conin astfel de reglementri, se numr: Codul
funciar; Legea Republicii Moldovaprivind autorizarea executrii lucrrilor de construcie,
adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 09.07.2010402; Hotrrea Guvernului Republicii Moldovadespre aprobarea Regulamentului privind autorizarea funcionrii i schimbrii destinaiei construciilor i amenajrilor, nr.306 din 30.03.2000403 etc.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.155-158.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.37.
402
403
891
Infraciunea prevzut la art.223 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub forma: a) mririi
eseniale a niveluluiradiaiei; b) daunelor cauzate sntii populaiei; c) pieirii n mas a
animalelor; d) altor urmri grave.
Aceste urmri prejudiciabile au un caracter alternativ. Producerea oricreia din ele
este suficient n vederea aplicrii rspunderii conform art.223 CP RM. Producerea mai
multora dintre urmrile prejudiciabile consemnate mai sus (n ipoteza unicitii infraciunii)
poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
n sensul prevederii de la lit.a) art.223 CP RM, prin mrirea esenial a nivelului radiaiei se are n vedere producerea unui incident radiologic/nuclear sau a unui
accident radiologic/nuclear. Conform Legii privind desfurarea n siguran a activitilor
nucleare i radiologice, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 08.06.2012404, incidentul radiologic/nuclear constituie evenimentul care afecteaz instalaia nuclear/radiologic i care conduce la mrirea dozei de expunere a personalului n raport cu nivelul
admisibil i/sau conduce la prezena substanelor radioactive n zonele unde acestea nu sunt
prevzute conform proiectului i care necesit aplicarea unor msuri de corecie; accidentul
radiologic/nuclear reprezint evenimentul care afecteaz instalaia nuclear/radiologic i
provoac iradierea sau contaminarea populaiei, a mediului cu substane radioactive peste
limitele permise de normele n vigoare.
Trebuie de menionat c nivelul admisibil alradiaiei emise de radionuclizii existeni n scoara pmntului, n aer, ap, n materiale de construcie, vegetaie etc. se stabilete n corespundere cu Regulamentul i Normele igienice ale Ministerului Sntii
privind reglementarea expunerii la radiaii a populaiei de la sursele naturale, nr.217 din
30.07.2001405.
n sensul prevederii de la lit.b) art.223 CP RM, prin daunele cauzate sntii populaiei se are n vedere apariia unei boli sau a unui eveniment de sntate care determin
probabilitatea nalt a unui numr mare de decese i/sau a unui numr mare de dizabiliti
n rndul populaiei afectate ori care determin expunerea larg la aciunea unui agent biologic, chimic sau fizic ce poate cauza n viitor riscuri semnificative pentru un numr substanial de persoane n mijlocul populaiei afectate.
404
405
892
406
893
894
407
408
895
la protecia plantelor i la carantina fitosanitar, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 23.09.2010409; Hotrrea Guvernului Republicii Moldovacu privire la prentmpinarea
importului i comercializrii ilicite a produselor chimice i biologice destinate utilizrii n
agricultur i silvicultur pe teritoriul republicii, nr.740 din 02.11.1995410; Hotrrea Guvernului Republicii Moldovapentru aprobarea Regulilor privind prestarea serviciilor potale,
nr.798 din 18.06.2002411 etc.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.224 CP RM este o infraciune formal-material. Pentru consumarea ei nu este suficient svrirea aciunii sau inaciunii de nclcare
a regulilor stabilite ce in de fabricarea, importul, exportul, ngroparea, pstrarea, transportarea sau utilizarea substanelor, materialelor saudeeurilor radioactive,bacteriologice
oritoxice,saua pesticidelor, erbicidelor ori a altor substane chimice. Mai este necesar s
apar pericolul real al cauzrii de dauneeseniale sntii populaiei saumediului, nu s fie
efectiv cauzate asemenea daune.
Prin daunecauzate sntii populaiei saumediului se nelege: impurificarea,
otrvirea sau infectarea mediului; pieirea n mas a animalelor; mbolnvirea n mas a
oamenilor.
n acord cu alin.(2) art.126 CP RM, caracterul esenial al daunei cauzate se stabilete lundu-se n considerare valoarea, cantitatea i nsemntatea bunurilor pentru victim,
starea material i venitul acesteia, existena persoanelor ntreinute, alte circumstane care
influeneaz esenial asupra strii materiale a victimei.
Dac fapta nu implic apariia pericolului real al cauzrii de dauneeseniale sntii populaiei saumediului, alin.(1) art.224 CP RM nu poate fi aplicat. ns, pot fi aplicate
unele norme din Codul contravenional: alin.(1), (3), (6) sau (9) art.154, alin.(1), (2) sau (3)
art.155 ori altele.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.224 CP RM se caracterizeaz prin intenie sau impruden fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de
urmrile prejudiciabile. Motivul infraciunii n cauz se exprim, n principal, n superficialitatea manifestat de ctre fptuitor n raport cu respectarea regulilor ce in de fabricarea,importul,exportul, ngroparea, pstrarea, transportarea sau de utilizarea substanelor,
materialelor ideeurilor radioactive,bacteriologice sautoxice,precum ia pesticidelor,
erbicidelor sau a altor substane chimice.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.241-246.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1996, nr.2.
411
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.91.
409
410
896
897
Tinuirea de date sau prezentarea intenionat de date neautentice despre poluarea mediului (art.225 CP RM):
Fapta de tinuire de date sau prezentare intenionat de date neautentice despre
poluarea mediuluieste incriminat n art.225 CP RM ntr-o variant-tip i ntr-o variant
agravat.
Astfel, varianta-tip de infraciune, specificat la alin.(1) art.225 CP RM, se exprim n tinuirea datelor sau n prezentarea intenionat de ctre o persoan cu funcie de
rspundere ori de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc
sau alt organizaie nestatal, precum i de ctre o persoan juridic, a datelor neautentice
despre avariile cu poluare excesiv a mediului, cu poluare radioactiv, chimic, bacteriologic sau cu alte urmri periculoase pentru viaa sau sntatea populaiei, precum i
despre starea sntii populaiei afectate de poluarea mediului, dac aceasta a provocat
din impruden:
-
898
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la art.225 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau n inaciunea de tinuire a datelor
sau de prezentare a datelor neautentice despre avariile cu poluare excesiv a mediului, cu
poluare radioactiv, chimic, bacteriologic sau cu alte urmri periculoase pentru viaa ori
sntatea populaiei, sau despre starea sntii populaiei afectate de poluarea mediului; 2)
urmrile prejudiciabile sub forma: a) mbolnvirii n mas a oamenilor; b) pieirii n mas
a animalelor; c) decesului persoanei; d) altor urmri grave; 3) legtura cauzal dintre fapta
prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Dup cum se poate vedea, fapta prejudiciabil specificat la art.225 CP RM cunoate urmtoarele dou modaliti normative alternative: a) inaciunea de tinuire a datelor
despre avariile cu poluare excesiv a mediului, cu poluare radioactiv, chimic, bacteriologic sau cu alte urmri periculoase pentru viaa ori sntatea populaiei, sau despre starea
sntii populaiei afectate de poluarea mediului; b) aciunea de prezentare a datelor neautentice despre avariile cu poluare excesiv a mediului, cu poluare radioactiv, chimic, bacteriologic sau cu alte urmri periculoase pentru viaa ori sntatea populaiei, sau despre
starea sntii populaiei afectate de poluarea mediului.
Prima dintre modalitile nominalizate mai sus presupune nendeplinirea de ctre
fptuitor a obligaiei de furnizare a datelor despre avariile cu poluare excesiv a mediului,
cu poluare radioactiv, chimic, bacteriologic sau cu alte urmri periculoase pentru viaa
ori sntatea populaiei, sau despre starea sntii populaiei afectate de poluarea mediului,
dei fptuitorul putea i trebuia s execute aceast obligaie.
Cea de-a doua modalitate a faptei prejudiciabile prevzute la art.225 CP RM presupune furnizarea respectivelor date ctre destinatar, ns aceste date nu corespund realitii,
reflectnd exagerat sau diminuat anumite detalii legate de avariile cu poluare excesiv a
mediului, cu poluare radioactiv, chimic, bacteriologic sau cu alte urmri periculoase
pentru viaa ori sntatea populaiei, sau despre starea sntii populaiei afectate de poluarea mediului.
Obligaia de furnizare complet i veridic a datelor despre avariile cu poluare
excesiv a mediului, cu poluare radioactiv, chimic, bacteriologic sau cu alte urmri periculoase pentru viaa ori sntatea populaiei, sau despre starea sntii populaiei afectate
de poluarea mediului decurge din coninutul unor acte normative, la care face trimitere
art.225 CP RM.
899
Printre astfel de acte normative se numr: Legea privind protecia mediului nconjurtor; Legea Republicii Moldovacu privire la protecia civil, adoptat de Parlamentul
Republicii Moldova la 09.11.1994412; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire
la aprobarea Regulamentului reelei naionale de observare i control de laborator asupra
contaminrii (polurii) mediului nconjurtor cu substane radioactive, otrvitoare, puternic
toxice i ageni biologici, nr.961 din 21.08.2006413; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la clasificarea situaiilor excepionale i la modul de acumulare i prezentare
a informaiilor n domeniul proteciei populaiei i teritoriului n caz de situaii excepionale, nr.1076 din16.11.2010 etc.
Infraciunea specificat la art.225 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile sub forma: a) mbolnvirii n mas a oamenilor; b) pieirii n mas a animalelor; c) decesului persoanei; d) altor
urmri grave.
Aceste urmri prejudiciabile au un caracter alternativ. Producerea oricreia din ele
este suficient n vederea aplicrii rspunderii conform art.225 CP RM. Producerea mai
multora din urmrile prejudiciabile consemnate mai sus (n ipoteza unicitii infraciunii)
poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
n sensul prevederii de la lit.d) alin.(1) art.225 CP RM aa cum reiese din Anexa nr.2 la Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la clasificarea situaiilor
excepionale i la modul de acumulare i prezentare a informaiilor n domeniul proteciei
populaiei i teritoriului n caz de situaii excepionale, nr.1076 din16.11.2010 prin mbolnvirea n mas a oamenilor se are n vedere mbolnvirea a cel puin 20 de persoane.
Dac fapta nu implic mbolnvirea n mas a oamenilor, rspunderea poate fi
aplicat n baza unor norme din Codul contravenional: art.145, alin.(4) art.154, alin.(5)
art.1551 sau altele.
Noiunea pieirea n mas a animalelor, desemnnd urmrile prejudiciabile n
ipoteza specificat la lit.b) alin.(1) art.225 CP RM, a fost definit cu ocazia analizei ipotezei prevzute la lit.c) art.223 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
n sensul prevederii de la lit.d) alin.(1) art.225 CP RM, prin alte urmri grave
trebuie de neles vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1994, nr.20.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.142-145.
412
413
900
901
902
903
mediului (lit.b));
este:
-
svrit n zona situaiei ecologice excepionale sau n zona unei calamiti naturale (lit.a));
complex: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la circulaia legal de substane nocive, ngrminte minerale, stimuleni de cretere a plantelor sau alte
substane chimice ori biologice; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu
privire la prevenirea polurii solului, sntatea populaiei, integritatea mediului, calitatea
produciei agricole.
Obiectul material (imaterial)al infraciunii de poluare a solului are un caracter complex: obiectul material principal l constituie, dup caz, substanele nocive, ngrmintele
904
minerale, stimulenii de cretere a plantelor sau alte substane chimice ori biologice; obiectul material secundar l reprezint, dup caz, solul, subsolul, apele, flora sau fauna, corpul
persoanei. Aerul atmosferic constituie obiectul imaterial secundar al infraciunii n cauz.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.227 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care const n nclcarea, prin aciune sau inaciune, a regulilor
de manipulare cu substane nocive, ngrminte minerale, stimuleni de cretere a plantelor
sau cu alte substane chimice ori biologice; 2) urmrile prejudiciabile primare sub forma impurificrii, otrvirii, infectrii sau unei alte poluri a solului; urmrile prejudiciabile
secundare sub forma daunelor cauzate: a) sntii populaiei; b) mediului; c) produciei
agricole; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) timpul
svririi infraciunii: timpul transportrii, utilizrii sau pstrrii substanelor nocive, ngrmintelor minerale, stimulenilor de cretere a plantelor sau a altor substane chimice sau
biologice; 5) mijlocul de svrire a infraciunii: produse nocive ale activitii economice
ori de alt natur.
Regulile de manipulare cu substane nocive, ngrminte minerale, stimuleni de
cretere a plantelor sau cu alte substane chimice ori biologice, pe care le ncalc fptuitorul,
sunt stabilite n anumite acte normative. Printre asemenea acte normative se numr: Codul
funciar; Legea cu privire la regimul produselor i substanelor nocive; Legea cu privire la
protecia plantelor i la carantina fitosanitar; Legea apiculturii a Republicii Moldova, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 30.03.2006417; Hotrrea Guvernului Republicii
Moldovapentru aprobarea Regulamentului cu privire la importul, stocarea, comercializarea i
utilizarea produselor de uz fitosanitar i a fertilizanilor, nr.1045 din 05.10.2005418; Hotrrea
Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Reglementrii tehnice Msurile de
protecie a solului n cadrul practicilor agricole, nr.1157 din 13.10.2008419 etc.
Infraciunea prevzut la art.227 CP RM este o infraciune material. Specificul
infraciunii de poluare a solului const n aceea c, pentru consumarea ei, este necesar
producerea n consecuie a urmrilor prejudiciabile primare i a urmrulor prejudiciabile
secundare. Astfel, urmrile prejudiciabile primare se exprim n impurificarea, otrvirea,
infectarea sau n alt poluare a solului. La rndul lor, urmrile prejudiciabile secundare iau
forma daunelor cauzate: a) sntii populaiei; b) mediului; c) produciei agricole.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2006, nr.75-78.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2005, nr.135-138.
419
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.193-194.
417
418
905
906
907
908
n orice caz, n fiecare din cele patru ipoteze reliefate mai sus fptuitorul ncalc
o anumit obligaie care se statueaz n cadrul unor acte normative, la care face trimitere
art.228 CP RM. Printre asemenea normative se numr: Codul subsolului; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la autorizarea prin licen a folosirii subsolului n
Republica Moldova, nr.726 din27.09.1994421 etc.
Infraciunea specificat la art.228 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii urmrilor prejudiciabile, exprimate n: a) prbuiri sau alunecri de proporii ale terenului; b) poluarea apelor subterane, crend pericol
pentru sntatea populaiei; c) decesulpersoanei din impruden; d) alte urmri grave.
n sensul prevederii de la lit.a) art.228 CP RM aa cum reiese din Anexa nr.2 la
Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la clasificarea situaiilor excepionale
i la modul de acumulare i prezentare a informaiilor n domeniul proteciei populaiei i
teritoriului n caz de situaii excepionale, nr.1076 din16.11.2010 prbuirile sau alunecrile de proporii ale terenului i au cauza n epuizarea exploatrilor miniere de zcminte
minerale sau sunt rezultatul altor activiti umane, presupunnd cel puin cinci victime sau
pierirea animalelor agricole.
n sensul prevederii de la lit.b) art.228 CP RM aa cum reiese din Anexa nr.2 la
Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la clasificarea situaiilor excepionale
i la modul de acumulare i prezentare a informaiilor n domeniul proteciei populaiei
i teritoriului n caz de situaii excepionale, nr.1076 din 16.11.2010 n cazul polurii
apelor subterane, crend pericol pentru sntatea populaiei, se are n vedere c depirea
concentraiei maxime admisibile de substane poluante n apele subterane trebuie s aib un
coninut de cel puin 2 mg/l.
n sensul prevederii de la lit.c) art.228 CP RM, numrul de victime nu influeneaz
asupra calificrii, ns poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei. Aplicarea
rspunderii n baza lit.c) art.228 CP RM exclude calificarea suplimentar conform art.149
CP RM.
n sensul prevederii de la lit.d) art.228 CP RM, prin alte urmri grave trebuie de
neles vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii.
Urmrile prejudiciabile, consemnate n dispoziia art.228 CP RM, au un caracter
alternativ. Producerea oricreia din ele este suficient n vederea calificrii celor svrite
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1994, nr.8.
421
909
n baza art.228 CP RM. Producerea mai multora din urmrile prejudiciabile consemnate
mai sus (n ipoteza unicitii infraciunii) poate fi luat n consideraie la individualizarea
pedepsei.
Atunci cnd fapta nu implic producerea urmrilor prejudiciabile specificate n dispoziia art.228 CP RM, rspunderea poate fi aplicat conform urmtoarelor norme din Codul contravenional: alin.(1), (2), (4), (5), (6), (8), (9) sau (10) art.119, art.149 ori altele.
Are un caracter obligatoriu mijlocul de svrire a infraciunii specificate la art.228
CP RM, care se exprim dup caz n: 1) imobilul construit n lipsa autorizaiei (n situaia
construciei neautorizate pe terenurile cuzcminte minerale); 2) deeurile toxice (n cazul
amplasrii deeurilor toxice pe terenurile cuzcminte minerale); 3) substanele nocive (n
ipoteza deversrii nesancionate a substanelor nocive n subsol). n lipsa unui asemenea
mujloc de svrire a infraciunii, n situaiile prezentate, rspunderea nu va putea fi aplicat
n baza art.228 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii de nclcare a cerinelor de protecie a subsolului
se caracterizeaz prin intenie sau impruden fa de fapta prejudiciabil i prin impruden
fa de urmrile prejudiciabile. Motivul infraciunii n cauz se exprim, n principal, n superficialitatea manifestat de ctre fptuitor n raport cu ndeplinirea obligaiilor ce-i revin
n conformitate cu actele normative la care face trimitere art.228 CP RM.
Subiectul infraciunii prevzute la art.228 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
Poluarea apei (art.229 CP RM):
Art. 229 CP RM prevede rspunderea pentru infectarea sau alt impurificare
a apelor de suprafaorisubterane cu ape uzate sau cu alte deeuriale ntreprinderilor, instituiilor i organiza-iilor industriale, agricole, comunale i de alt natur, dac
aceasta a cauzat daune n proporii considerabile regnului animal sau vegetal, resurselor piscicole, silviculturii, agriculturii sau sntii populaiei ori a provocat decesulpersoanei.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la art.229 CP RM are un caracter
complex: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la prevenirea polurii apei; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la biodiversitatea
910
911
victim, starea material i venitul acesteia, existena persoanelor ntreinute, alte circumstane care influeneaz esenial asupra strii materiale a victimei.
Cele dou urmri prejudiciabile, nominalizate n art.229 CP RM, au un caracter alternativ. Producerea oricreia din ele este suficient n vederea aplicrii rspunderii potrivit
art.229 CP RM.
Dac fapta nu implic producerea urmrilor prejudiciabile consemnate n dispoziia art.229 CP RM, rspunderea poate fi aplicat conform urmtoarelor norme din Codul
contravenional: alin.(1) sau (3) art.109, alin.(5) art.113, art.149 ori altele.
Mijlocul de svrire a infraciunii prevzute la art.229 CP RM apele uzate sau
alte deeuriale ntreprinderilor, instituiilor sau organizaiilor industriale, agricole, comunale ori de alt natur are un caracter indispensabil. n lipsa unui asemenea mijloc de
svrire a infraciunii, rspunderea nu poate fi aplicat n baza art.229 CP RM.
Latura subiectiv a infraciunii de poluare a apei se caracterizeaz prin intenie
sau impruden fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile prejudiciabile. Dac fptuitorul manifest intenie fa de urmrile prejudiciabile, n prezena scopului
de a slbi baza economic i capacitatea de aprare a ri, cele comise pot fi calificate ca
diversiune, conform art.343 CP RM.
Motivul infraciunii specificate la art.229 CP RM se exprim, n principal, n superficialitatea manifestat de ctre fptuitor n raport cu ndeplinirea obligaiei de prevenire
a infectrii sau a unei alte impurificri a apelor de suprafaorisubterane.
Subiectul infraciunii de poluare a apei este: 1) persoana fizic responsabil care,
n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia
autoritii publice).
Poluarea aerului (art.230 CP RM):
La art.230 CP RM se stabilete rspunderea pentru poluarea aerului cu depirea
normelor stabilite, ca urmare a emisiei n atmosfer a poluanilor sau a nclcrii regulilor
de exploatare, saua neutilizrii utilajului, aparatajului, instalaiilor de purificare i control
al emisiilor n atmosfer, dac aceasta a cauzatdaune n proporii considerabile mediului,
regnuluianimal sau vegetal, sntii populaiei ori a provocat decesul persoanei.
Obiectul juridic specialal infraciunii prevzute la art.230 CP RM are un caracter
complex: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la prevenirea emi-
912
siei n atmosfer a poluanilor sau la respectarea regulilor de exploatare a utilajului, aparatajului, instalaiilor de purificare i control al emisiilor n atmosfer; obiectul juridic secundar
l constituie relaiile sociale cu privire la prevenirea polurii aerului, integritatea mediului,
biodiversitatea regnului animal sau vegetal, sntatea populaiei oriviaapersoanei.
Obiectul imaterial al infraciunii de poluare a aerului l constituie aerul atmosferic.
La rndul su, obiectul material al infraciunii n cauzl reprezint, dup caz, solul, subsolul, apele, regnul animal sau regnul vegetal, corpul persoanei.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.230 CP RM include urmtoarele patru semne: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea sau inaciunea de emisie n atmosfer
a poluanilor, ori de nclcare a regulilor de exploatare a utilajului, aparatajului, instalaiilor
de purificare i control al emisiilor n atmosfer, ori de neutilizare a utilajului, aparatajului,
instalaiilor de purificare i control al emisiilor n atmosfer; 2) urmrile prejudiciabile primare exprimate n poluarea aerului cu depirea normelor stabilite; urmrile prejudiciabile
secundare, i anume: a) daunele n proporii considerabile cauzate mediului, regnuluianimal
sau regnului vegetal, sntii populaiei; b) decesul persoanei; 3) legtura cauzal dintre fapta
prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) mijlocul de svrire a infraciunii: poluani.
Fapta prejudiciabil prevzut la art.230 CP RM cunoate urmtoarele trei modaliti normative alternative: a) aciunea de emisie n atmosfer a poluanilor; b) aciunea
sau inaciunea de nclcare a regulilor de exploatare a utilajului, aparatajului, instalaiilor
de purificare i control al emisiilor n atmosfer; c) inaciunea de neutilizare a utilajului,
aparatajului, instalaiilor de purificare i control al emisiilor n atmosfer.
Oricare din aceste trei modaliti normative este suficient n vederea calificrii
faptei conform art.230 CP RM. n acelai timp, numrul de modaliti normative pe care le
atest aciunea sau inaciunea prejudiciabil svrit poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
n prima sa modalitate normativ, fapta prejudiciabil presupune c fptuitorul nu
respect cerinele de protecie a aerului, stabilite de actele normative n materie, dei putea
i trebuia s le respecte, astfel nct se produc gaze, radiaii etc. care se propag n aer.
n cea de-a doua modalitate normativ a sa, fapta prejudiciabil presupune nerespectarea de ctre fptuitor a altor cerine de protecie a aerului, concretizate n nclcarea
unor reguli de exploatare a utilajului, aparatajului, instalaiilor de purificare i control al
emisiilor n atmosfer.
913
n fine, n cea de-a treia modalitate normativ a sa, fapta prejudiciabil presupune
c fptuitorul nu utilizeaz n genere utilajul, aparatajul, instalaiile de purificare i control
al emisiilor n atmosfer, prin aceasta nesocotind respectarea cerinelor de protecie a aerului.
Oricum, n fiecare din cele trei situaii enunate mai sus, fptuitorul ncalc o anumit obligaie specificat n cadrul unor acte normative (de exemplu, Legea Republicii
Moldovaprivind protecia aerului atmosferic, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova
la 17.12.1997426), ale cror dispoziii complinesc dispoziia de la art.230 CP RM.
Infraciunea specificat la art.230 CP RM este o infraciune material. Specificul
infraciunii de poluare a aerului const n aceea c, pentru consumarea ei, este necesar producerea n consecuie a urmrilor prejudiciabile primare i a urmrulor prejudiciabile secundare. Astfel, urmrile prejudiciabile primare se exprim n poluarea aerului cu depirea
normelor stabilite. La rndul lor, urmrile prejudiciabile secundare iau forma daunelor n
proporii considerabile cauzate mediului, regnului animal sau vegetal, sntii populaiei
oria decesuluipersoanei.
Coninutul urmrilor prejudiciabile primare, consemnate mai sus, se stabulete n
conformitate cu InstruciuneaMinisterului Ecologiei i Resurselor Naturaleprivind evaluarea prejudiciului cauzat aerului atmosferic la gestionarea deeurilor de producie i menajere, nr.384 din 08.08.2004427, precum i cu InstruciuneaMinisterului Ecologiei, Construciilor i Dezvoltrii Teritoriului privind evaluarea prejudiciului cauzat aerului atmosferic n
rezultatul polurii de ctre sursele staionare, nr.381 din 16.08.2004428.
Cele dou urmri prejudiciabile primare i secundare au un caracter cumulativ. Neproducerea uneia din ele semnific neconsumarea infraciunii prevzute la art.230
CP RM.
Acest specific constituie distincia principal a infraciunii de poluare a aerului n
raport cu infraciunile prevzute la lit.c), d) alin.(2) i la alin.(3) i (4) art.224 CP RM. Din
punctul de vedere al coninutului faptei prejudiciabile, aceste infraciuni confruntate comport afiniti. n acelai timp, infraciunile specificate la lit.c), d) alin.(2) i la alin.(3) i (4)
art.224 CP RM nu presupun dect producerea unei singure urmri prejudiciabile, n vederea
consumrii infraciunii.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998, nr.44-46.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.189.
428
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.186.
426
427
914
laiile sociale cu privire la integritatea fondului silvic i a fondului ariilor naturale protejate
de stat.
Obiectul material al infraciunii de tiere ilegal a vegetaiei forestierel reprezint
arborii sau arbutii din fondul silvic sau din fondul ariilor naturale protejate de stat.
915
Latura obiectiv a infraciunii specificate la art.231 CP RM are urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de tiere ilegal a arborilor iarbutilor;
2) urmrile prejudiciabile sub form de daune cauzate fonduluisilvic saufondului ariilor
naturale protejate de stat; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) locul de svrire a infraciunii: fondulsilvic saufondul ariilor naturale protejate
de stat.
n ipoteza consemnat la lit.b) art.231 CP RM, este obligatoriu ca mrimea daunelor, cauzate fonduluisilvic saufondului ariilor naturale protejate de stat, s se exprime n
proporii ce depesc 500 de uniti convenionale.
Referitor la coninutul aciunii prejudiciabile prevzute la art.231 CP RM, este de
remarcat c tierea arborilor iarbutilor reprezint nu neaprat separarea trunchiului de
rdcin, pn la gradul de ncetare a creterii arborilor iarbutilor. Tierea poate fi deplin
sau parial. O asemenea circumstan poate fi luat n consideraie numai la individualizarea pedepsei. n orice caz, tierea arborilor iarbutilor trebuie deosebit de distrugerea
sau deteriorarea arborilor iarbutilor n urma folosirii focului sau a unor surse de pericol
sporit, fapt care este pasibil de rspundere conform art.232 CP RM.
Nu oricare tiere a arborilor iarbutilor atrage rspunderea conform art.231 CP
RM. Este necesar ca o asemenea tiere s aib un caracter ilegal. Ilegalitatea tierii arborilor iarbutilor rezult din nclcarea prevederilor unor acte normative care stabilesc
regimul efecturii tierilor n fondulsilvic saun fondul ariilor naturale protejate de stat.
Printre astfel de acte normative se numr: Codul silvic; Legea regnului vegetal, adoptat
de Parlamentul Republicii Moldova la 08.11.2007429; Hotrrea Guvernului Republicii Moldova pentruaprobareaRegulamentului cu privire la autorizarea tierilor n fondul forestier
i vegetaia forestier din afara fondului forestier, nr.27 din 19.01.2004430 etc.
Infraciunea specificat la art.231 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul survenirii daunelor cauzate fondului silvic sau fondului
ariilor naturale protejate de stat. Coninutul acestor urmri prejudiciabile se stabilete n
conformitate cu Anexele nr.1, 3 i 4 din Codul silvic.
n ipoteza prevzut la lit.a) art.231 CP RM, cnd tierea ilegal a vegetaiei forestiere se realizeaz de ctre o persoan responsabil de protecia ipaza vegetaieiforestiere,
nu este obligatoriu ca mrimea daunelor, cauzate fonduluisilvic saufondului ariilor natu Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.40-41.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004, nr.19-21.
429
430
916
917
918
Realiznd aciunea sau inaciunea prejudiciabil enunat, fptuitorul nu respect obligaiile stabilite n cadrul unor acte normative: Codul silvic; Hotrrea Guvernului
Republicii Moldovapentru aprobarea Regulamentului privind arenda fondului forestier n
scopuri de gospodrire cinegetic i/sau de recreere, nr.187 din 20.02.2008431 etc.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.232 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul distrugerii sau deteriorrii n proporii mari a masivelor forestiere. Coninutul acestor urmri prejudiciabile se stabilete n conformitate cu
Anexele nr.1-4 din Codul silvic.
Noiunile distrugere i deteriorare au fost definite cu ocazia examinrii infraciunii specificate la art.197 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
n cazul n care fapta nu implic producerea distrugerii sau deteriorrii n proporii
mari a masivelor forestiere, rspunderea poate fi aplicat potrivit urmtoarelor norme din
Codul contravenional: alin.(1) sau (2) art.122, art.123, 124, alin.(1) sau (2) art.137 ori
altele.
Mijlocul de svrire a infraciunii prevzute la alin.(1) art.232 CP RM are un caracter
obligatoriu. Acest mijloc este focul sau sursa de pericol sporit. Prin surs de pericol sporit
se nelege: 1) sursa de pericol sporit fizic: a) mecanic (mijlocul de transport, mecanismul
cu care se ridic greuti, utilajul unei ntreprinderi industriale etc.); b) electric (de exemplu,
dispozitivul sau sistemul tehnic de nalt tensiune); c) termic (de exemplu, utilajul cazangeriilor sau al turntoriilor); 2) sursa de pericol sporit fizico-chimic (de exemplu, obiectele
periclitante sub aspectul influenrii radioactive); 3) sursa de pericol sporit chimic (substanele toxice, inflamabile, explozive, comburante, alte substane chimice periculoase); 4) sursa
de pericol sporit biologic (animalele scoase la punat, vtmtorii plantelor etc.); 5) sursa de
pericol sporit chimico-biologic (de exemplu, pesticidele) etc.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.232 CP RM se caracterizeaz prin impruden att fa de fapta prejudiciabil, ct i fa de urmrile prejudiciabile.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.232 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice).
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.42-44.
431
919
Obiectul juridic specialal infraciunii specificate la alin.(2) art.232 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la integritatea masivelor forestiere, aprate mpotriva distrugerii sau deteriorrii intenionate n proporii ce depesc 500 de uniti convenionale a
masivelor forestiere prin incendiere.
Obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(2) art.232 CP RMl reprezint
masivele forestiere. Noiunea masiv forestier a fost examinat cu prilejul analizei infraciunii specificate la alin.(1) art.232 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile
corespunztoare.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(2) art.232 CP RM include urmtoarele patru semne: 1) fapta prejudiciabil care const n aciunea de cauzare a distrugerii sau a deteriorrii; 2) urmrile prejudiciabile sub form de distrugere sau deteriorare
n proporii ce depesc 500 de uniti convenionale a masivelor forestiere; 3) legtura de
cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile; 4) metoda de svrire a
infraciunii: incendiere.
Realiznd aciunea prejudiciabil, fptuitorul nu respect aceleai obligaii care
sunt nclcate n cazul infraciunii specificate la alin.(1) art.232 CP RM, obligaii pe care
le-am exemplificat mai sus.
Ceea ce particularizeaz infraciunea prevzut la alin.(2) art.232 CP RM n raport
cu infraciunea specificat la alin.(1) art.232 CP RM este forma n care evolueaz fapta prejudiciabil. n acest plan, infraciunea prevzut la alin.(2) art.232 CP RM poate fi svrit
numai pe calea aciunii. Aceasta este condiionat de caracteristicile metodei de incendiere,
care imprim un caracter exclusiv activ faptei incriminate la alin.(2) art.232 CP RM.
Aplicarea rspunderii n baza alin.(2) art.232 CP RM exclude calificarea suplimentar conform lit.a) alin.(2) art.197 CP RM sau art.104 din Codul contravenional.
Infraciunea specificat la alin.(2) art.232 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul distrugerii sau deteriorrii n proporii ce depesc
500 de uniti convenionale a masivelor forestiere prin incendiere. Coninutul acestor urmri prejudiciabile se stabilete n corespundere cu Anexele nr.1-4 ale Codului silvic.
n cazul n care fapta nu implic producerea distrugerii sau deteriorrii n proporii
ce depesc 500 de uniti convenionale a masivelor forestiere, calificarea poate fi fcut
conform urmtoarelor norme din Codul contravenional: alin.(1) sau (2) art.122, art.123,
124, 126, alin.(2) art.137 ori altele.
920
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(2) art.232 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n cauz pot fi urmtoarele:
rzbunare; invidie; ur; nzuina de acaparare a terenului n vederea amplasrii unor edificii, construirii drumurilor, efecturii spturilor; interesul material presupunnd obinerea
unei remuneraii materiale pentru executarea comenzii etc.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(2) art.232 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
Vnatul ilegal (art.233 CP RM):
La art.233 CP RM se stabilete rspunderea pentru vnatul fr autorizaia corespunztoare fie n perioada interzis, fie n locurile interzise, fie cu unelte i metode
nepermise (braconajul), fie cufolosirea situaieide serviciu,dacacesta a cauzat daune ce
depesc 200 de uniti convenionale.
Obiectul juridic specialal infraciunii de vnat ilegal l formeaz relaiile sociale
cu privire la biodiversitatea faunei, aprate mpotriva vnatului fr autorizaia corespunztoare fien perioada interzis, fie n locurile interzise, fie cu unelte i metode nepermise
(braconajul), fie cufolosirea situaieide serviciu,dacacesta a cauzat daune ce depesc
200 de uniti convenionale.
Obiectul material al infraciunii prevzute la art.233 CP RMl reprezint animalele
slbatice de interes vntoresc care vieuiesc n mod natural pe uscat, n atmosfer sau n sol
i care fac parte din Fondul cinegeticunic de statalRepublicii Moldova.
Latura obiectiv a infraciunii de vnat ilegal are urmtoarea structur: 1) fapta
prejudiciabil care const n aciunea de vnat ilegal; 2) urmrile prejudiciabile sub form
de daune ce depesc 200 de uniti convenionale; 3) legtura de cauzalitate dintre fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile. n funcie de modalitatea normativ a aciunii
prejudiciabile, acestor trei semne li se pot aduga alte semne ale laturii obiective, avnd un
caracter secundar.
Dup cum rezult din pct.26 al Anexei nr.1 la Legea regnului animal, adoptat de
Parlamentul Republicii Moldova la 27.04.1995432, vnatul (vntoarea) constituie depistarea
n scopul dobndirii, urmrirea sau dobndirea propriu-zis a animalelor slbatice de interes
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1995, nr.62-63.
432
921
vntoresc care vieuiesc n mod natural pe uscat, natmosfer sau n sol i care fac parte
din Fondul cinegeticunic de statal Republicii Moldova.
n sensul art.233 CP RM, ilegalitatea aciunii de vnat presupune c modalitile
normative cu caracter alternativ ale respectivei aciuni sunt urmtoarele: a) vnatul fr
autorizaia corespunztoare; b) vnatul n perioada interzis; c) vnatul n locurile interzise;
d) vnatul cu unelte nepermise; e) vnatul prin metode nepermise; f) vnatul cu folosirea
situaieide serviciu.
n sensul art.233 CP RM, vnatul fr autorizaia corespunztoare presupune nclcarea anumitor prevederi normative. Astfel, potrivit pct.26 al Anexei nr.1 la Legea regnului
animal, se consider ilegal vnatul fr autorizaie. Conform Anexei nr.1 la Hotrrea Guvernului Republicii Moldova cu privire la aprobarea Nomenclatorului i tarifelor la serviciile
prestate, contra plat, de ctre Agenia Moldsilva i Regulamentului cu privire la modul
de formare i direciile de utilizare a mijloacelor speciale, nr.273 din 13.03.2007433, autorizarea vnatului sportiv al mistreilor se face de ctre Agenia Moldsilva. De asemenea,
potrivit Hotrrii Guvernului Republicii Moldova pentru aprobarea regulamentelor-cadru
ale parcurilor naionale, monumentelor naturii, rezervaiilor de resurse i rezervaiilor biosferei, nr.782 din 03.08.2000434, n baza autorizaiei eliberate de autoritatea central pentru
mediu, se poate admite vnatul selectiv al monumentelor zoologice.
n sensul art.233 CP RM, nu reprezint vnat fr autorizaie vnatul: a) fr carnetul de vntor; b) fr autorizaiade portarm i de folosire a armei de vntoare; c) cu
carnetul de vntor nevalabil; d) cu carnetul de vntor ce aparine altei persoane; e) cu
depirea normelor stabilite de recoltare a vnatului; f) cu arme de vntoare ce aparin altei
persoane fizice sau juridice. n astfel de cazuri, rspunderea poate fi aplicat n baza alin.(2)
art.128 din Codul contravenional.
n sensul art.233 CP RM aa cum reiese din pct.36 al Anexei nr.1 la Legea regnului animal vnatul n perioada interzis presupune: a) vntoarea n perioada de primvar
pe ntreg teritoriul rii; b) dobndirea pe parcursul ntregului an a urmtoarelor specii de
animale: bursuc, vidr, jder, hermelin, nevstuic, nurc, bizam (ondatr), veveri, pisic
slbatic, cine-enot, dropie, dropie mic, bufni, pescru, ignu, loptar, cocor, lebede
de toate speciile, gsc-cu-gt-rou, fundaci de toate speciile, ferstra, pelican, strc, toate
psrile rpitoare, toate speciile din familia vrbiilor i alte specii luate sub ocrotirea sta Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.39-42.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000, nr.102.
433
434
922
tului sau incluse n Cartea Roie a Republicii Moldova, prevzute n Anexele nr.3 i 4 la
Legea regnului animal, cu excepia cazurilor de folosire a animalelor prevzute la alin.(3)
art.27 din aceast lege; c) vntoarea cu o or mai nainte de rsritul soarelui sau cu o or
maitrziude asfinitul lui.
n plus, perioada interzis pentru vnat este perioada de timp care nu se include n
termenele de vntoare. Astfel de termene sunt stabilite n pct.33 al Anexei nr.1 la Legea
regnului animal.
Modificarea, n caz de necesitate, a termenelor de vntoare, stabilite la pct.33 al
Anexei nr.1 la Legea regnului animal, att pe teritoriul Republicii Moldova n ansamblu, ct
i pe teritoriul unitilor administrativ-teritoriale, se efectueaz prin hotrre a Guvernului,
la propunerea argumentat a autoritii centrale abilitate cu gestiunea resurselor naturale
i cu protecia mediului nconjurtor, coordonat n scris cu Academia de tiine a Moldovei, cu autoritatea silvic central i cu Societatea Vntorilor i Pescarilor din Moldova.
Printre asemenea hotrri ale Guvernului se numr: Hotrrea Guvernului Republicii Moldovacu privire la reglementarea vntorii n sezonul de vntoare 2010-2011, nr.721 din
10.08.2010435; Hotrrea Guvernului Republicii Moldovacu privire la reglementarea vntorii n sezonul de vntoare 2011-2012, nr.561 din 25.07.2011436 etc.
n sensul art.233 CP RM aa cum reiese din pct.36 al Anexei nr.1 la Legea regnului animal vnatul n locurile interzise presupune vntoarea, cu excepia reglementrii
efectivului de animale i psri, n rezervaii tiinifice, braniti, parcuri naionale, zone
de agrement, precum i n raza de 2 kmdup hotarele oraelor Chiinu, Bli, Bender i
Tiraspol, n raza de 500 m de la marginea altor localiti, ct i mpucarea psrilor de pe
stlpi i de pe firele de comunicaii i electrice. La fel, pct.7 al Anexei nr.1 la Legea regnului
animal stabilete c terenuri interzisepentru vntoarese consider rezervaiile tiinifice,
peisagistice, parcurile naionale, monumentele naturii etc.
n sensul art.233 CP RM aa cum reiese din pct.35 al Anexei nr.1 la Legea regnului animal vnatul cu unelte nepermise presupune: a) vntoarea cu folosirea arbaletelor,
arcurilor, armelor cu eav ghintuit, fr zgomot, precum i a armelor de model militar, de
calibru mic, cu excepia folosirii n modul stabilit a armelor de foc de vntoare cu eav
ghintuit pentru mpucarea animalelor copitate n scop de selecie sau dobndire a trofeelor; b) dobndirea animalelor cu folosirea chimicalelor toxice, repelentelor i imobilizante Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.145-147.
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.122-127.
435
436
923
924
Nu este exclus ca aciunea de vnat ilegal, pe care o svrete fptuitorul, s presupun prezena nu a unei singure modaliti din cele nominalizate mai sus, dar a mai multor asemenea modaliti. Numrul de modaliti ale aciunii prejudiciabile nu influeneaz
asupra calificrii infraciunii, ns poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei
prevzute n sanciunea de la art.233 CP RM.
Infraciunea specificat la art.233 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor ce depesc 200 de uniti convenionale. Coninutul acestor urmri prejudiciabile se stabilete n corespundere cu Anexele nr.3,
4 i 6 la Legea regnului animal.
n cazul n care fapta nu implic producerea unor asemenea urmri, rspunderea se
poate aplica n baza urmtoarelor norme din Codul contravenional: alin.(1) sau (2) art.128,
art.139, alin.(1) art.140 ori altele.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.233 CP RM se caracterizeaz prin
intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n cauz pot fi urmtoarele: interesul
material; interesul sportiv; interesul recreativ etc.
Subiectul infraciunii de vnat ilegal este: 1) persoana fizic responsabil care, n
momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu excepia
autoritii publice). n ipoteza n care vnatul ilegal presupune folosirea situaiei de serviciu, subiect special al infraciunii date poate fi numai persoana cu funcie de rspundere
sau persoana care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie
nestatal.
925
437
926
se desfoar: n lipsa certificatului de atribuire a cotei anuale de pescuit industrial/comercial, a permisului de pescuit industrial/comercial, a permisului de pescuit sportiv i
de amator sau a altor autorizaii, ori n locurile sau perioadele neprevzute de lege, ori
prin metode nepermise.
Ct privete ilegalitatea vnatului, condiiile acesteia au fost examinate n legtur cu analiza infraciunii prevzute la art.233 CP RM. Totodat, accentum c sub
incidena art.234 CP RM intr vnatul: a) fr carnetul de vntor; b) fr autorizaiade
portarm i de folosire a armei de vntoare; c) cu carnetul de vntor nevalabil; d) cu
carnetul de vntor ce aparine altei persoane; e) cu depirea normelor stabilite de
recoltare a vnatului; f) cu arme de vntoare ce aparin altei persoane fizice sau juridice.
Ct privete ilegalitatea pescuitului sau a altor exploatri ale apelor, se are n vederea c fptuitorul ncalc prevederile urmtoarelor acte normative: Legeaprivind protecia
mediului nconjurtor; Legea regnului vegetal; Legea privind fondul piscicol, pescuitul i
piscicultura etc.
Mijlocul de svrire a infraciunii prevzute la art.234 CP RM are un caracter
obligatoriu. Se are n vedere dup caz: 1) substanele explozive; 2) substanele otrvitoare;
3) alte mijloace de nimicire n mas a faunei.
Infraciunea specificat la art.234 CP RM este o infraciune material. Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor ce depesc 200 de uniti convenionale. Coninutul acestor urmri prejudiciabile se stabilete n corespundere cu Anexa nr.2 la
Legeaprivind fondul piscicol, pescuitul i piscicultura.
Dac fapta nu implic producerea unor astfel de urmri, rspunderea poate fi aplicat conform urmtoarelor norme din Codul Contravenional: alin.(1), (2), (4) sau (5) art.114
ori altele.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.234 CP RM se caracterizeaz prin
intenie direct sau indirect. Motivele infraciunii n cauz pot fi urmtoarele: interesul
material; interesul sportiv; interesul recreativ etc.
Subiectul infraciunii specificate la art.234 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil, care n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic (cu
excepia autoritii publice).
927
438
928
nclcarea regimului de administrare i protecie a fondului ariilor naturale protejate de stat trebuie s se manifeste n alte forme dect cauzarea distrugerii sau deteriorrii. n
caz contrar, cele comise urmeaz a fi calificate conform art.221 CP RM.
n legtur cu coninutul aciunii sau inaciunii de nclcare a regimului de administrare i protecie a fondului ariilor naturale protejate de stat, care cade sub incidena art.235
CP RM, este necesar de menionat c regimul de administrare i protecie a fondului ariilor
naturale protejate de stat este statuat, n principal, prin dispoziiile Legii privind fondul
ariilor naturale protejate de stat.
Infraciunea specificat la art.235 CP RM este, dup caz, o infraciune formal-material sau material. Ea se consider consumat fie din momentul apariiei pericoluluicauzrii de daune n proporii mari, fie din momentul producerii daunelor n proporii mari.
n ipoteza n care fapta nu implic producerea unor astfel de urmri, rspunderea
poate fi aplicat n corespundere cu normele urmtoare din Codul contravenional: alin.(1),
(2) sau (3) art.141 ori altele.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la art.235 CP RM se caracterizeaz prin
intenie sau impruden fa de fapta prejudiciabil i prin impruden fa de urmrile prejudiciabile. Motivul infraciunii n cauz se exprim, cu preponderen, n superficialitatea
manifestat de ctre fptuitor n raport cu respectarea regimului de administrare i protecie
a fondului ariilor naturale protejate de stat.
Subiectul infraciunii specificate la art.235 CP RM este: 1) persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice).
929
ofertei ori promisiunii acestora pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi
ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia.
Conform lit.a1) alin.(2) art.324 CP RM, cea de-a doua variant-tip de infraciune
se exprim n pretinderea, acceptarea sau primirea, personal sau prin mijlocitor, de ctre
un funcionar internaional de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce
nu i se cuvin, pentru sine sau pentru o alt persoan, sau acceptarea ofertei ori promisiunii
acestora pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei aciuni
n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia.
Prima variant agravat de infraciune, consemnat la lit.b) alin.(2) art.324 CP
RM, presupune svrirea infraciunii specificate la alineatul (1) de dou sau mai multe
persoane.
Potrivit lit.c) alin.(2) art.324 CP RM, cea de-a treia variant-tip de infraciune const n extorcarea, personal sau prin mijlocitor, de ctre o persoan public sau de ctre o
persoan public strin de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i
se cuvin, pentru sine sau pentru o alt persoan, pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia
sau a grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia.
n corespundere cu lit.d) alin.(2) art.324 CP RM, cea de-a patra variant-tip de
infraciune se exprim n pretinderea, acceptarea sau primirea, personal sau prin mijlocitor, de ctre o persoan public sau de ctre o persoan public strin de bunuri, servicii,
privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin dac acestea se exprim n proporii mari pentru sine sau pentru o alt persoan, sau acceptarea ofertei ori promisiunii
acestora dac acestea se exprim n proporii mari pentru a ndeplini sau nu ori pentru
a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar
acesteia.
n conformitate cu lit.a) alin.(3) art.324 CP RM, cea de-a cincea variant-tip de
infraciune const n pretinderea, acceptarea, primirea sau extorcarea, personal sau prin
mijlocitor, de ctre o persoan cu funcie de demnitate public de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin indiferent dac acestea se exprim sau
nu n proporii mari pentru sine sau pentru o alt persoan, sau acceptarea ofertei ori
promisiunii acestora indiferent dac acestea se exprim sau nu n proporii mari pentru
a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea
funciei sale sau contrar acesteia.
930
Conform lit.b) alin.(3) art.324 CP RM, cea de-a asea variant-tip de infraciune
se exprim n pretinderea, acceptarea, primirea sau extorcarea, personal sau prin mijlocitor, de ctre o persoan cu funcie de demnitate public de bunuri, servicii, privilegii sau
avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin dac acestea se exprim n proporii deosebit
de mari pentru sine sau pentru o alt persoan, sau acceptarea ofertei ori promisiunii
acestora dac acestea se exprim n proporii deosebit de mari pentru a ndeplini sau
nu ori pentru a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau
contrar acesteia.
n sfrit, cea de-a doua variant agravat de infraciune, consemnat la lit.c)
alin.(3) art.324 CP RM, presupune c infraciunile prevzute la alineatele (1) sau (2) sunt
svrite n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sfera public, care presupune respectarea de ctre persoanele publice i persoanele publice strine a
obligaiei de a pretinde, accepta sau primi remuneraia n strict conformitate cu legea.
Obiectul material sau imaterial al infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM
il reprezint remuneraia ilicit. Aceasta se exprim n bunurile, serviciile, privilegiile,
avantajele, ofertele ori promisiunile sub orice form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau
persoanei publice strine.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.324 CP RM n acord cu lit.d) art.2 al
Conveniei ONU mpotriva corupiei, adoptate la Merida (Mexic) la 31.10.2003439, ratificate prin Legea Republicii Moldova pentru ratificarea Conveniei ONU mpotriva corupiei,
adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 06.07.2007440 prin bunuri trebuie de
neles bunurile, corporale sau incorporale, mobile ori imobile, tangibile sau intangibile,
ori actele juridice sau documentele atestnd proprietatea acestor bunuri sau drepturile referitoare la acestea.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.324 CP RM, serviciile reprezint activitile,
altele dect cele din care rezult produse, desfurate n scopul satisfacerii unor necesiti
ale persoanei publice sau ale persoanei publice strine (de exemplu, serviciile de publicitate, de asigurri, de comunicaii, de transport, de depozitare, de educaie, de recreere etc.).
The United Nations Convention against Corruption // http: //www.unodc.org/documents/treaties/UNCAC/Publications/Convention/08-50026_E.pdf
440
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.103-106.
439
931
Se au n vedere, inclusiv serviciile de natur sexual. De aceea dac unei persoane publice
sau unei persoane publice strine i se pune la dispoziie o persoan n scopuri sexuale, persoan ale crei servicii sunt achitate de ctre coruptor, despre care fapt persoana public
sau persoana public strin este informat acceptarea unor astfel de servicii urmeaz a
fi calificat n baza alin.(1) art.324 CP RM. n mod similar urmeaz a se proceda n cazul
n care o persoan acord persoanei publice sau persoanei publice strine servicii sexuale
cu scopul de a obine avantaje legate de activitatea de serviciu a acestei persoane publice/
persoane publice strine, ultima fiind informat despre aceasta.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.324 CP RM, prin privilegii se nelege dup
caz: 1) scutirea de obligaii (ctre stat); 2) oferirea de drepturi sau distincii sociale care se
acord n situaii speciale.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.324 CP RM, prin avantaje trebuie de neles
favorurile, scutirile de obligaii sau alte foloase care amelioreaz nemeritat situaia n raport
cu aceea pe care persoana public sau persoana public strin o avusese naintea comiterii
infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM. Avantajele sunt, n general, de natur
economic sau financiar, ns pot avea i un caracter nepatrimonial. Avantajele pot consta
n: premii; vacane; mprumuturi de bani fr dobnd; accelerarea tratrii unui bolnav;
perspective mai bune n carier etc.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.324 CP RM, prin oferte nelegem ofertele de
bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form; prin promisiuni se nelege asumarea obligaiei de a da bunuri, de a oferi servicii, privilegii sau avantaje sub orice form.
O cerin obligatorie este ca bunurile, serviciile, privilegiile, avantajele, ofertele ori
promisiunile sub orice form s nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine. Se are n vedere c remuneraia (promis, oferirit sau dat de ctre coruptor) nu-i este
legal datorat persoanei publice sau persoanei publice strine. n ali termeni, este necesar
ca, reieind din reglementrile normative n vigoare, persoana public sau persoana public
strin s nu fie ndreptit a pretinde, accepta sau primi o asemenea remuneraie.
De aici deriv o alt cerin: caracterul gratuit al bunurilor, serviciilor, privilegiilor,
avantajelor, ofertelor ori promisiunilor sub orice form pretinse, acceptate sau primite de
ctre persoana public sau persoana public strin. Cu alte cuvinte, persoana public sau
persoana public strin nu-i achit coruptorului valoarea bunurilor, serviciilor, privilegiilor, avantajelor, ofertelor ori promisiunilor sub orice form pretinse, acceptate sau primite.
932
441
442
933
n cazul n care nu se respect normele de protocol i de politee unanim recunoscute, atunci nu se poate vorbi despre o valoare minim a cadourilor n sensul art.11 al Legii
privind Codul de conduit a funcionarului public i al art.23 al Legii cu privire la conflictul
de interese. Totui, dac, n astfel de cazuri, valoarea cadourilor este mult prea redus, poate
opera prevederea de la alin.(2) art.14 CP RM: Nu constituie infraciune aciunea sau inaciunea care, dei, formal, conine semnele unei fapte prevzute de prezentul Cod, dar, fiind
lipsit de importan, nu prezint gradul prejudiciabil al unei infraciuni.
n ipoteza infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM, este esenial ca valoarea
exprimat n bani a remuneraiei ilicite s nu depeasc 2500 uniti convenionale. n caz
contar, rspunderea se va aplica n conformitate cu lit.d) alin.(2) art.324 CP RM.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la alin.(1) art.324 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciunea de pretindere, acceptare sau primire, personal sau prin
mijlocitor, de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine, pentru aceasta sau pentru o alt persoan, ori
de acceptare a ofertei ori promisiunii de asemenea foloase.
Astfel, modalitile normative cu caracter alternativ ale aciunii prejudiciabile specificate la alin.(1) art.324 CP RM sunt: 1) pretinderea de bunuri, servicii, privilegii sau
avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine;
2) acceptarea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin
persoanei publice sau persoanei publice strine; 3) primirea de bunuri, servicii, privilegii
sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine; 4) acceptarea ofertei ori promisiunii de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice
form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.324 CP RM, pretinderea presupune cererea
struitoare (insistent) sau formularea unei pretenii viznd bunuri, servicii, privilegii sau
avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine.
Pretinderea nu implic neaprat satisfacerea preteniei formulate de fptuitor.
n cazul pretinderii, iniiativa ntotdeauna aparine fptuitorului. Pretinderea poate
fi exteriorizat prin cuvinte, gesturi, scrisori sau orice alt mijloc de comunicare. Nu este necesar ca cererea s fie astfel formulat nct s poat fi neleas de oricine. Este suficient ca,
n raport cu mprejurrile concrete, ea s fie inteligibil pentru cel cruia i se adreseaz.
934
Atunci cnd pretinderea se face printr-o scrisoare sau mesaj, pretinderea se consider consumat n momentul n care destinatarul ia cunotin de coninutul cererii i nelege
coninutul acesteia, deoarece anterior acestui moment ne aflm n prezena unei aciuni care
nc nu s-a exteriorizat n raport cu o alt persoan. La momentul expedierii scrisorii sau
mesajului, care conine pretinderea, vom fi n prezena tentativei la infraciunea specificat
la alin.(1) art.324 CP RM, aceasta nefiind nc consumat.
Indiferent dac este expres sau aluziv, pretinderea remuneraiei ilicite trebuie
s fie univoc, manifestnd intenia persoanei publice sau persoanei publice strine de a
condiiona de ea conduita legat de obligaiile sale de serviciu. Destinatarului preteniei,
formulate de ctre persoana public sau persoana public strin corupt, nu i se cere s
neleag semnificaia penal a faptei. Totui, el trebuie s neleag c tocmai pretinderea
remuneraiei ilicite condiioneaz angajarea persoanei publice sau persoanei publice strine
s adopte conduita legat de obligaiile de serviciu ale unei astfel de persoane.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.324 CP RM, prin acceptare se are n vedere
dup caz: 1) consimirea drii de ctre coruptor de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje
sub orice form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine; 2) aprobarea oferirii ori promisiunii de ctre coruptor de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub
orice form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine.
n ipoteza acceptrii, iniiativa aparine coruptorului. Acceptarea poate fi expres
sau tacit. n ipoteza din urm acceptarea rezult din anumite manifestri care relev nendoielnic acordul persoanei publice sau persoanei publice strine de a primi remuneraia
ilicit. Acceptarea poate presupune i nerespingerea remuneraiei ilicite.
Pentru existena infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM, este suficient ca
persoana public sau persoana public strin s accepte oferta sau promisiunea chiar dac
remuneraia ilicit nu a fost determinat, n sensul c nu s-a precizat, n concret, n ce se va
consta aceasta.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.324 CP RM, primirea se exprim n luarea n
posesiune, obinerea, ncasarea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form,
ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine.
Primirea implic darea din partea coruptorului. Iat de ce, spre deosebire de modalitatea de pretindere, n cazul modalitii de primire iniiativa aparine coruptorului. Darea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin persoanei
935
936
Pentru calificarea celor svrite n baza alin.(1) art.324 CP RM, nu conteaz dac
pretinderea, acceptarea sau primirea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice
form, ce nu i se cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine, ori acceptarea ofertei ori promisiunii de asemenea foloase se realizeaz direct, de ctre fptuitorul nsui, sau
indirect, prin intermediul unei alte persoane. n ce privete rolul intermediarului (mijlocitorului), acesta este complice la infraciunea prevzut la alin.(1) art.324 CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.324 CP RM este o infraciune formal. Ea
se consider consumat din momentul pretinderii, acceptrii sau primirii n ntregime a
remuneraiei ilicite.
Dac infraciunea prevzut la alin.(1) art.324 CP RM nu-i produce efectul din
cauze independente de voina fptuitorului (adic, nu se reuete pretinderea, acceptarea
ori primirea integral de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se
cuvin persoanei publice sau persoanei publice strine, ori acceptarea integral a ofertei sau
promisiunii de asemenea foloase), cele svrite urmeaz a fi calificate n conformitate cu
art.27 i alin.(1) art.324 CP RM. De exemplu, n cazul unei infraciuni prelungite cnd,
ntru realizarea aceleiai intenii infracionale, fptuitorul pretinde, accept sau primete
remuneraia ilicit nu deodat, dar n trane vom fi n prezena tentativei la infraciunea,
specificat la alin.(1) art.324 CP RM, dac, din cauze independente de voina fptuitorului,
acesta va pretinde, accepta sau primi doar o parte din acea remuneraie.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Motivul infraciunii n cauz se exprim, de cele mai multe ori,
n interesul material sau n nzuina de a obine unele avantaje nepatrimoniale.
Scopul infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM este un scop special, manifestndu-se sub una din urmtoarele patru forme: 1) scopul ndeplinirii n interesul coruptorului sau al persoanelor pe care le reprezint de ctre persoana public sau persoana
public strin a unei aciuni n exercitarea funciei sau contrar funciei n cauz; 2) scopul
nendeplinirii n interesul coruptorului sau al persoanelor pe care le reprezint de
ctre persoana public sau persoana public strin a unei aciuni n exercitarea funciei
sau contrar funciei n cauz; 3) scopul ntrzierii ndeplinirii n interesul coruptorului
sau al persoanelor pe care le reprezint de ctre persoana public sau persoana public
strin a unei aciuni n exercitarea funciei sau contrar funciei n cauz; 4) scopul grbirii
ndeplinirii n interesul coruptorului sau al persoanelor pe care le reprezint de ctre
937
persoana public sau persoana public strin a unei aciuni n exercitarea funciei sau contrar funciei n cauz.
Pentru calificarea faptei n baza alin.(1) art.324 CP RM, nu este obligatorie realizarea scopului sus-menionat. Totui, dac scopul urmrit se realizeaz i fptuitorul ndeplinete (nu ndeplinete; ntrzie; grbete) o aciune contrar funciei sale, atunci infraciunea
specificat la alin.(1) art.324 CP RM poate forma concursul cu una dintre faptele prevzute
la art.306, 307, 308, 309, 327, 328, 332 sau altele din Codul penal ori la art.312, 313 sau
altele din Codul contravenional.
Rspunderea penal n baza alin.(1) art.324 CP RM nu poate fi aplicat atunci
cnd remuneraia ilicit este pretins, acceptat sau primit dup ndeplinirea sau nendeplinirea, ntrzierea sau grbirea ndeplinirii de ctre persoana public sau persoana
public strin a unei aciuni n exercitarea funciei sale ori contrar funciei n cauz.
n acest caz, lipsete unul din semnele obligatorii ale componenei de infraciune prevzute la alin.(1) art.324 CP RM: scopul infraciunii. La momentul ndeplinirii sau
nendeplinirii, ntrzierii sau grbirii ndeplinirii de ctre persoana public sau persoana
public strin a unei aciuni n exercitarea funciei sale ori contrar funciei n cauz,
persoana public sau persoana public strin urmrete un alt scop dect cel prevzut
la alin.(1) art.324 CP RM. Chiar dac persoana public sau persoana public strin
obine respectiva remuneraie ilicit, ea o obine nu pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale ori contrar
funciei n cauz. Pentru c aceast aciune deja a fost ndeplinit (nendeplinit; ntrziat; grbit).
n lipsa scopului caracteristic infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM, fapta poate fi calificat conform art.315 din Codul contravenional, n cazul n care presupune
primirea (luarea) n exerciiul funciunii de recompens nelegitim sau de folos material,
dac fapta nu ntrunete elementele constitutive ale infraciunii.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. De asemenea, subiectul trebuie s aib calitatea special de persoana public sau de persoana public strin.
Conform alin.(2) art.123 CP RM, prin persoan public se nelege: funcionarul
public, inclusiv funcionarul public cu statut special (colaboratorul serviciului diplomatic, al serviciului vamal, al organelor aprrii, securitii naionale i ordinii publice, alt
938
persoan care deine grade speciale sau militare); angajatul autoritilor publice autonome
sau de reglementare, al ntreprinderilor de stat sau municipale, al altor persoane juridice de
drept public; angajatul din cabinetul persoanelor cu funcii de demnitate public; persoana
autorizat sau nvestit de stat s presteze n numele acestuia servicii publice sau s ndeplineasc activiti de interes public.
Noiunea funcionar public (care este o noiune de factur extrapenal) este subsecvent fa de noiunea persoan public utilizat n alin.(1) art.324 CP RM.
Sintagma funcionar public cu statut special, utilizat n alin.(2) art.123 CP RM,
nu ntotdeauna desemneaz un funcionar public n sensul strict al legii. n realitate, n unele
cazuri, aceast sintagm se refer la persoane care se asimileaz unui funcionar public i
care dein grade speciale sau militare.
Personalul administrativ-tehnic (personalul tehnic; personalul care desfoar activiti auxiliare) nu se consider persoane publice n sensul dispoziiei de la alin.(2) art.123
CP RM.
n sensul alin.(2) art.123 CP RM, persoane autorizate sau nvestite de stat s presteze n numele acestuia servicii publice sunt acele persoane care presteaz servicii notariale.
Nu exist alte persoane care s fie autorizate sau nvestite de stat s presteze n numele
acestuia servicii publice.
n sensul alin.(2) art.123 CP RM, sunt persoane autorizate sau nvestite de stat
s ndeplineasc activiti de interes public: auditorul; avocatul; executorul judectoresc;
expertul judiciar; interpretul i traductorul antrenai de Consiliul Superior al Magistraturii,
de Ministerul Justiiei, de organele procuraturii, organele de urmrire penal, instanele judectoreti, de notari, avocai sau de executorii judectoreti; mediatorul; medicul, privit ca
liber-profesionist; mandatarul autorizat etc. Nu este exclus s existe i alte persoane autorizate sau nvestite de stat s ndeplineasc activiti de interes public, persoane care s intre
sub incidena noiunii de la alin.(2) art.123 CP RM. Important este s existe o confirmare
n textul unui act normativ c astfel de persoane ndeplinesc cumulativ urmtoarele dou
condiii: a) sunt autorizate sau nvestite de stat s-i desfoare activitile; b) activitile pe
care le desfoar sunt activiti de interes public.
Reprezentantul statului n societile comerciale cu cot de participare a statului
este o persoan public, fcnd parte din categoria de persoane autorizate sau nvestite de
stat s ndeplineasc activiti de interes public.
939
940
telor operate la 02.12.2011. Pn la acest moment, noiunea dat pur i simplu a lipsit n
Codul Penal al Republicii Moldova.
Circumstana agravant consemnat la lit.b) alin.(2) art.324 CP RM presupune o
pluralitate de fptuitori la svrirea infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM. Precizm c infraciunea specificat la alin.(1) art.324 CP RM este o infraciune cu componen
special. Persoana, care nu are semnele subiectului infraciunii cu componen special, nu
o poate svri. De aceea, circumstana agravant consemnat la lit.b) alin.(2) art.324 CP
RM nu este aplicabil n urmtoarele dou ipoteze: 1) infraciunea este svrit de o persoan avnd semnele subiectului infraciunii, mpreun cu o persoan care nu are astfel de
semne; 2) infraciunea este svrit de o persoan avnd semnele subiectului infraciunii,
prin intermediul unei persoane care nu are astfel de semne. Circumstana agravant n cauz
este aplicabil numai n ipoteza n care persoanele, care svresc infraciunea prevzut la
alin.(1) art.324 CP RM, au calitatea special de persoane publice sau de persoane publice
strine.
n ipoteza specificat la lit.b) alin.(2) art.324 CP RM, nelegerea prealabil va avea
loc numai dac s-a realizat nainte de a fi svrit pretinderea, acceptarea sau primirea. Nu
are importan dac persoanele publice sau persoanele publice strine au intrat n acord
nainte de a se adresa sau dup ce s-a adresat la una din ele un coruptor concret. Important
este ca acordul ntre dou sau mai multe persoane publice sau persoane publice strine s
fie stabilit pn la pretinderea, acceptarea sau primirea remuneraiei ilicite mcar de ctre
una din aceste persoane.
n cazul n care persoana public sau persoana public strin, care a pretins, a
acceptat sau a primit remuneraia ilicit, i d seama c nu poate satisface interesele coruptorului prin propriile atribuii de serviciu i transmite o parte din aceast remuneraie
unei alte persoane publice sau persoane publice strine, cu care nu s-a neles n prealabil,
atunci prima persoan poate fi tras la rspundere penal pentru infraciunea specificat la
alin.(1) art.324 CP RM, prin concurs cu infraciunea prevzut la alin.(1) art.325 CP RM.
Cea de a doua persoan va fi tras la rspundere doar pentru infraciunea specificat la alin.
(1) art.324 CP RM. La calificare, nu are nici o importan forma n care s-a realizat acordul
(verbal, n scris, prin svrirea de fapte concludente etc.), dar nelegerea trebuie s aib
un caracter strict determinat, considerndu-se relevant doar fa de acea infraciune pentru
a crei comitere persoanele i-au dat acordul.
941
942
ninarea cu lezarea intereselor legitime ale victimei (nu lezarea efectiv), n cazul n care
aceasta nu-i transmite fptuitorului remuneraia ilicit; 3) nesatisfacerea solicitrii victimei,
astfel nct aceasta este nevoit s transmit remuneraia ilicit ctre fptuitor, pentru a evita
lezarea intereselor sale legitime. Aceast clasificare nu influeneaz asupra calificrii faptei
conform lit.c) alin.(2) art.324 CP RM, ns poate fi luat n consideraie la individualizarea
pedepsei.
Este notabil c, n cazul extorcrii, se au n vedere numai acele interese ameninate
ale victimei care au un caracter legitim, deci sunt interese ocrotite de lege.
Pentru calificarea celor svrite n baza lit.c) alin.(2) art.324 CP RM, nu conteaz
dac extorcarea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin
persoanei publice sau persoanei publice strine, se realizeaz direct, de ctre fptuitorul nsui,
sau indirect, prin intermediul unei alte persoane. n ce privete rolul intermediarului (mijlocitorului), acesta este complice la infraciunea prevzut la lit.c) alin.(2) art.324 CP RM.
Infraciunea specificat la lit.c) alin.(2) art.324 CP RM este o infraciune formal.
Ea se consider consumat din momentul extorcrii n ntregime a remuneraiei ilicite.
Dac infraciunea prevzut la lit.c) alin.(2) art.324 CP RM nu-i produce efectul
din cauze independente de voina fptuitorului (adic, nu se reuete extorcarea integral de
bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin persoanei publice
sau persoanei publice strine), cele svrite urmeaz a fi calificate n conformitate cu art.27
i lit.c) alin.(2) art.324 CP RM. De exemplu, n cazul unei infraciuni prelungite cnd,
ntru realizarea aceleiai intenii infracionale, fptuitorul extorc remuneraia ilicit nu
deodat, dar n trane vom fi n prezena tentativei la infraciunea, specificat la lit.c) alin.
(2) art.324 CP RM, dac, din cauze independente de voina fptuitorului, acesta va extorca
doar o parte din acea remuneraie.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la lit.c) alin.(2) art.324 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Motivul infraciunii date se exprim, de cele mai multe
ori, n interesul material sau n nzuina de a obine unele avantaje nepatrimoniale.
Scopul infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.324 CP RM este un scop special, desemnat prin sintagma pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi
ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia. n vederea perceperii esenei juridice a scopului n cauz, facem trimitere la explicaiile privind scopul
infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM.
943
443
944
numai acea persoan cu funcie de demnitate public care ndeplinete condiiile stabilite la
alin.(3) art.123 CP RM.
Persoanele cu funcie de demnitate public, care sunt specificate n Anexa la Legea
cu privire la statutul persoanelor cu funcii de demnitate public, dar care nu intr sub incidena prevederii de la alin.(3) art.123 CP RM, nu pot avea alt calitate dect cea de persoan
public n sensul prevederii de la alin.(2) art.123 CP RM. Deci, ele au calitatea de subiect
al infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM, nu de subiect al infraciunii specificate
la lit.a) alin.(3) art.324 CP RM.
n sensul prevederii de la alin.(3) art.123 CP RM, primarul nu poate fi considerat
persoan al crei mod de numire sau de alegere este reglementat de Constituia Republicii
Moldova. n genere, primarul nu este o persoan cu funcie de demnitate public n sensul
alin.(3) art.123 CP RM.
n ipoteza infraciunii specificate la lit.b) alin.(3) art.324 CP RM, valoarea exprimat n bani a remuneraiei ilicite, care constituie obiectul material sau imaterial al infraciunii,
trebuie s depeasc 5000 uniti convenionale.
Cu privire la circumstana agravant specificat la lit.c) alin.(3) art.324 CP RM,
precizm doar c infraciunea poate fi svrit n interesul unei organizaii criminale att de
ctre un membru al acesteia (din proprie iniiativ sau la nsrcinarea organizaiei respective), ct i de ctre o persoan care nu este membru al organizaiei criminale (la nsrcinarea
acesteia). Aceleai principii pot fi aplicate la interpretarea noiunii n interesul unui grup
criminal organizat.
Coruperea activ (art.325 CP RM):
n art.325 CP RM sub aceeai denumire marginal de corupere activ sunt
reunite patru variante-tip de infraciuni i dou variante agravate de infraciuni.
Coruperea activ n prima variant-tip este incriminat la alin.(1) art.325 CP RM:
promisiunea, oferirea sau darea, personal sau prin mijlocitor, unei persoane publice sau unei
persoane publice strine de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se
cuvin, pentru aceasta sau pentru o alt persoan, pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia.
Prima variant agravat de infraciune, consemnat la lit.b) alin.(2) art.325 CP
RM, presupune c infraciunea prevzut la alineatul (1) este svrit de dou sau mai
multe persoane.
945
Potrivit lit.c) alin.(2) art.325 CP RM, cea de-a doua variant-tip de infraciune se
exprim n promisiunea, oferirea sau darea, personal sau prin mijlocitor, unei persoane
publice sau unei persoane publice strine de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub
orice form, ce nu i se cuvin dac acestea se exprim n proporii mari pentru aceasta
sau pentru o alt persoan, pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia.
Conform lit.a) alin.(3) art.325 CP RM, cea de-a treia variant-tip de infraciune
const n promisiunea, oferirea sau darea, personal sau prin mijlocitor, unei persoane publice sau unei persoane publice strine de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice
form, ce nu i se cuvin dac acestea se exprim n proporii deosebit de mari pentru
aceasta sau pentru o alt persoan, pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a
grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia.
n conformitate cu lit.a1) alin.(3) art.325 CP RM, cea de-a patra variant-tip de
infraciune se exprim n promisiunea, oferirea sau darea, personal sau prin mijlocitor,
unei persoane cu funcie de demnitate public sau unui funcionar internaional de bunuri,
servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin indiferent dac acestea
se exprim sau nu n proporii mari pentru aceasta sau pentru o alt persoan, pentru a
ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei aciuni n exercitarea
funciei sale sau contrar acesteia.
Cea de-a doua variant agravat de infraciune, consemnat la lit.b) alin.(3)
art.325 CP RM, presupune c infraciunile specificate la alineatul (1) sau (2) sunt svrite
n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale.
n fine, la alin.(4) art.325 CP RM se stabilete c persoana care a promis, a oferit
sau a dat bunuri ori servicii enumerate la art.324 CP RM este liberat de rspundere penal dac ele i-au fost extorcate sau dac persoana s-a autodenunat netiind c organele de
urmrire penal sunt la curent cu infraciunea pe care a svrit-o.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.325 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sfera public, care este incompatibil cu svrirea unor fapte de corupere a persoanelor publice sau a
persoanelor publice strine.
Obiectul material sau imaterial al infraciunii specificate la alin.(1) art.325 CP RM
are acelai coninut cu obiectul material sau imaterial al infraciunii prevzute la alin.(1)
art.324 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
946
947
fie inteligibil pentru oricare neiniiai. Este suficient ca oferirea s fie inteligibil pentru
persoana interesat, care, cunoscnd nuanele relevante, s fie n situaia de a-i nelege
semnificaia.
Este adevrat c oferirea poate fi precedat de promisiune, dar, ntr-un asemenea
caz, infraciunea se consum odat cu formularea promisiunii. Prin natura ei, oferirea deja
presupune promisiunea pe care o absoarbe i o depete, cele dou activiti suprapunnduse, deci fiind simultane.
Ca i promisiunea, oferirea este un act unilateral al coruptorului. De aceea, pentru
aplicarea rspunderii conform alin.(1) art.325 CP RM, nu import dac destinatarul oferirii
o accept sau o respinge. Este suficient realizarea oferirii de ctre coruptor.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.325 CP RM, darea constituie nmnarea, remiterea, predarea efectiv a remuneraiei ilicite de ctre coruptor ctre persoana public sau
persoana public strin. Spre deosebire de promisiune sau oferire, darea implic n mod
necesar aciunea corelativ de primire a foloaselor necuvenite, aciune svrit de persoana
public sau persoana public strin. Deci, darea nu mai este un act unilateral. Ea este un
act bilateral.
Pentru existena infraciunii prevzute la alin.(1) art.325 CP RM n modalitatea de
dare, nu conteaz dac iniiativa svririi infraciunii a aparinut coruptorului sau persoanei corupte, dac foloasele necuvenite au fost date din propria iniiativ a coruptorului sau
acesta a cedat solicitrilor persoanei publice sau persoanei publice strine.
Promisiunea, oferirea sau darea unei persoane publice sau unei persoane publice
strine de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin acelei
persoane, se poate realiza personal sau prin mijlocitor. n ultima ipotez, mijlocitorul acioneaz n numele coruptorului i cu intenia de a-l ajuta, avnd calitatea de complice la
infraciunea specificat la alin.(1) art.325 CP RM.
Dac o persoan primete de la coruptor anumite foloase, chipurile pentru a le
transmite unei persoane publice sau unei persoane publice strine ca recompens ilicit,
dar, neavnd intenia de a proceda astfel, le sustrage, atunci fapta mijlocitorului fictiv va
reprezenta una dintre infraciunile prevzute la art.190 CP RM. Bineneles, aceasta nu
influeneaz asupra calificrii faptei celui care transmite acele foloase: tentativ la infraciunea prevzut la alin.(1) art.325 CP RM. Or, aceast persoan nu contientizeaz c este
nelat, c cel cruia i transmite foloasele nu dorete s mijloceasc remunerarea ilicit.
948
949
950
titluri de valoare, servicii, privilegii, alte bunuri sau avantaje, pentru sine sau pentru o alt
persoan, de ctre o persoan care are influen sau care susine c are influen asupra
unei persoane publice, persoane cu funcie de demnitate public, persoane publice strine, funcionar internaional, pentru a-l face s ndeplineasc sau nu ori s ntrzie sau s
grbeasc ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale, indiferent dac asemenea
aciuni au fost sau nu svrite.
Cea de-a doua variant-tip de infraciune, prevzut la alin.(11) art.326 CP RM,
const n promisiunea, oferirea sau darea unei persoane, personal sau prin mijlocitor, de
bunuri, servicii, privilegii sau avantaje enumerate la alineatul (1), pentru aceasta sau pentru o alt persoan, cnd respectiva persoan are sau susine c are o influen asupra
unei persoane publice, persoane cu funcie de demnitate public, persoane publice strine,
funcionar internaional, n scopul indicat la alineatul (1).
Cea de-a treia variant-tip de infraciune, specificat la lit.c) alin.(2) art.326 CP
RM, se exprim dup caz n: a) primirea, personal sau prin mijlocitor, de bani, titluri de
valoare, servicii, privilegii, alte bunuri sau avantaje dac acestea se exprim n proporii
mari pentru sine sau pentru o alt persoan, de ctre o persoan care are influen sau
care susine c are influen asupra unei persoane publice, persoane cu funcie de demnitate public, persoane publice strine, funcionar internaional, pentru a-l face s ndeplineasc sau nu ori s ntrzie sau s grbeasc ndeplinirea unei aciuni n exercitarea
funciei sale, indiferent dac asemenea aciuni au fost sau nu svrite; b) darea unei persoane, personal sau prin mijlocitor, de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje enumerate la
alineatul (1) dac acestea se exprim n proporii mari pentru aceasta sau pentru o alt
persoan, cnd respectiva persoan are sau susine c are o influen asupra unei persoane
publice, persoane cu funcie de demnitate public, persoane publice strine, funcionar
internaional, n scopul indicat la alineatul (1).
Prima variant agravat de infraciune, consemnat la lit.b) i d) alin.(2) art.326
CP RM, presupune c infraciunile specificate la alineatele (1) sau (11) sunt:
-
RM, const dup caz n: a) primirea, personal sau prin mijlocitor, de bani, titluri de valoare, servicii, privilegii, alte bunuri sau avantaje dac acestea se exprim n proporii
951
deosebit de mari pentru sine sau pentru o alt persoan, de ctre o persoan care are influen sau care susine c are influen asupra unei persoane publice, persoane cu funcie
de demnitate public, persoane publice strine, funcionar internaional, pentru a-l face s
ndeplineasc sau nu ori s ntrzie sau s grbeasc ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale, indiferent dac asemenea aciuni au fost sau nu svrite; b) darea unei
persoane, personal sau prin mijlocitor, de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje enumerate la alineatul (1) dac acestea se exprim n proporii deosebit de mari pentru aceasta
sau pentru o alt persoan, cnd respectiva persoan are sau susine c are o influen
asupra unei persoane publice, persoane cu funcie de demnitate public, persoane publice
strine, funcionar internaional, n scopul indicat la alineatul (1).
Cea de-a doua variant agravat de infraciune, consemnat la lit.b) alin.(3)
art.326 CP RM, presupune c infraciunile specificate la alineatele (1), (11) sau (2) sunt
svrite n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale.
n fine, conform alin.(4) art.326 CP RM, persoana care a promis, a oferit sau a dat
bunuri ori servicii enumerate la alineatul (1) este liberat de rspundere penal dac ele
i-au fost extorcate sau dac persoana s-a autodenunat netiind c organele de urmrire
penal sunt la curent cu infraciunea pe care a svrit-o.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.326 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sfera public,
care este incompatibil cu bnuiala c persoanele publice, persoanele cu funcie de demnitate public, persoanele publice strine sau funcionarii internaionali pot fi influenai n
exercitarea atribuiilor lor.
n cazul n care modalitatea faptic a infraciunii specificate la alin.(1) art.326 CP
RM (infraciunii presupunnd modalitatea normativ de pretindere a remuneraiei ilicite) este
cea de extorcare a remuneraiei ilicite, n plan secundar, se aduce atingere relaiilor sociale cu
privire la integritatea corporal, sntatea sau libertatea psihic (moral) a persoanei.
Obiectul material sau imaterial al infraciunii prevzute la alin.(1) art.326 CP RM
l reprezint remuneraia ilicit. Aceasta se exprim n banii, titlurile de valoare, serviciile, privilegiile, alte bunuri sau avantaje necuvenite fptuitorului (adic traficantului de
influen).
Sintagma bani, titluri de valoare, servicii, privilegii, alte bunuri sau avantaje,
utilizat n alin.(1) art.326 CP RM are, n principiu, acelai coninut ca i sintagma bu-
952
nuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, utilizat n alin.(1) art.324 i alin.
(1) art.325 CP RM. De aceea, este admisibil o abordare similar a nelesului sintagmei respective, cu luarea n consideraie a particularizrilor de rigoare, condiionate de specificul
infraciunii prevzute la alin.(1) art.326 CP RM.
n vederea aplicrii rspunderii conform alin.(1) art.326 CP RM, banii, titlurile
de valoare, serviciile, privilegiile, alte bunuri sau avantaje pretinse, acceptate sau primite de ctre fptuitor trebuie s fie necuvenite. Ceea ce nseamn c aceste foloase
nu-i sunt legal datorate fptuitorului. De asemenea, aceasta nseamn c fptuitorul nu-i
achit terului interesat (sau, altfel spus, cumprtorului de influen) valoarea banilor,
a titlurilor de valoare, a serviciilor, a privilegiilor, a altor bunuri sau avantaje pretinse,
acceptate sau primite. n fine, mai rezult c banii, titlurile de valoare, serviciile, privilegiile, alte bunuri sau avantaje constituie o remuneraie pentru intervenia fptuitorului
pe lng persoana public, persoana cu funcie de demnitate public, persoana public
strin sau funcionarul internaional, pentru ca oricare din aceti factori de decizie s-i
ndeplineasc sau nu ori s ntrzie sau s grbeasc ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale.
n ipoteza infraciunii specificate la alin.(1) art.326 CP RM, este esenial ca valoarea exprimat n bani a remuneraiei ilicite s nu depeasc 2500 uniti convenionale. n
caz contar, rspunderea se va aplica n conformitate cu lit.c) alin.(2) art.326 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.326 CP RM poate avea victim numai n cazul n careextorcarea remuneraiei ilicite constituie modalitatea faptic sub care se prezint
fapta prejudiciabil prevzut la aceast norm (fapt presupunnd modalitatea normativ
de pretindere a remuneraiei ilicite). n acest caz, victim este persoana creia remuneraia
ilicit i este extorcat de ctre fptuitor.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.326 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciunea de pretindere, acceptare sau primire, personal sau prin
mijlocitor, de bani, titluri de valoare, servicii, privilegii, alte bunuri sau avantaje, pentru
sine sau pentru o alt persoan.
Aciunea prejudiciabil prevzut la alin.(1) art.326 CP RMcunoate urmtoarele
trei modaliti normative cu caracter alternativ: 1) pretinderea de bani, titluri de valoare,
servicii, privilegii, alte bunuri sau avantaje, ce nu i se cuvin fptuitorului; 2) acceptarea de
bani, titluri de valoare, servicii, privilegii, alte bunuri sau avantaje, ce nu i se cuvin fptui-
953
torului; 3) primirea de bani, titluri de valoare, servicii, privilegii, alte bunuri sau avantaje,
ce nu i se cuvin fptuitorului.
n fond, nelesul noiunilor pretindere, acceptare i primire ne este cunoscut
din investigaiile asupra infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM. Urmeaz doar s
fie fcut o ajustare la esena juridic a infraciunii prevzute la alin.(1) art.326 CP RM.
Precizm c, n prezena modalitii normative de pretindere a remuneraiei ilicite,
la individualizarea pedepsei, se poate lua n consideraie dac aceast modalitate normativ
se nfieaz sau nu n modalitatea faptic de extorcare a remuneraiei ilicite. n prezena
modalitii faptice de extorcare, nu va fi necesar calificarea suplimentar conform altor
norme. n aceast ipotez, va fi aplicabil doar alin.(1) art.326 CP RM.
n cazul n care traficantului de influen i se transmite remuneraia ilicit, destinat
nemijlocit nu doar acestuia, dar i factorului de decizie influenat, pentru a-l determina s
svreasc anumite aciuni, atunci aciunea traficantului de influen va excede cadrul normativ al infraciunii prevzute la alin.(1) art.326 CP RM, fiind calificat i drept complicitate la infraciunea specificat la alin.(1) art.325 CP RM. n cazul dat, fapta cumprtorului
de influen se va califica n baza alin.(11) art.326 i alin.(1) art.325 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.326 CP RM se poate realiza personal, de ctre
fptuitor, sau indirect, prin mijlocitor. n ultima ipotez, mijlocitorul acioneaz n numele
traficantului de influen i cu intenia de a-l ajuta, avnd calitatea de complice la infraciunea specificat la alin.(1) art.326 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.326 CP RM poate fi svrit de ctre fptuitor
pentru sine sau pentru o alt persoan. n primul caz, pretinderea, acceptarea sau primirea
remuneraiei ilicite se face n profitul fptuitorului. n cel de-al doilea caz, fapta respectiv
se realizeaz n profitul unei alte persoane, n a crei soart este, de regul, interesat fptuitorul.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.326 CP RM este o infraciune formal. Ea
se consider consumat din momentul pretinderii, acceptrii sau primirii n ntregime a
remuneraiei ilicite.
Dac infraciunea prevzut la alin.(1) art.326 CP RM nu-i produce efectul din
cauze independente de voina fptuitorului (adic, nu se reuete pretinderea, acceptarea
sau primirea integral a remuneraiei ce nu i se cuvine fptuitorului), cele comise trebuie
calificate potrivit art.27 i alin.(1) art.326 CP RM. De exemplu, n cazul unei infraciuni
954
955
nit (nu i-a ndeplinit; a ntrziat; a grbit) aciunile n exercitarea funciei sale, i cunotea
aceast mprejurare, atunci cele svrite nu vor putea fi calificate potrivit alin.(1) art.326
CP RM. n astfel de cazuri, cele comise vor reprezenta una dintre infraciunile prevzute la
art.189 sau 190 CP RM.
De regul, infraciunea specificat la alin.(1) art.326 CP RM se consider consumat indiferent dac au fost sau nu realizate aciunile a cror ndeplinire, nendeplinire, grbire sau ntrziere o urmrete fptuitorul. Excepia la aceast regul este stabilit la lit.d)
alin.(2) art.326 CP RM, avndu-se n vedere ipoteza cnd infraciunea prevzut la alin.(1)
art.326 CP RM este urmat de obinerea rezultatului urmrit.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.326 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice). n plus, subiectul infraciunii n cauz trebuie s fie
o persoan care are influen sau care susine c are influen asupra unui factor de decizie,
i anume asupra unei persoane publice, persoane cu funcie de demnitate public, persoane
publice strine sau funcionar internaional.
n art.326 CP RM, termenul influen este folosit n sensul de putere, capacitate
de a modifica comportamentul factorului de decizie n sensul dorit, respectiv de a-l determina s fac o favoare sau s ia o decizie favorabil. Evident, aceast influen trebuie s fie
de o anumitnatur i s ndeplineasc anumite condiii pentru a face obiectul de referin al
dispoziiei de la alin.(1) art.326 CP RM. Astfel, influena la care se refer dispoziia n cauz
nu trebuie s aib la baz o putere legal, autoritate, cu care este nvestit cineva prin lege
sau n baza legii, cum ar fi eful fa de subordonat, organul de control fa de cel controlat
etc. Drept urmare, n sensul prevederii de la alin.(1) art.326 CP RM, termenul influena
privete acea influen care trebuie s izvorasc din alte raporturi dect raporturile legale de
subordonare, de control, colaborare, ndrumare, supraveghere etc., prevzute de lege sau n
baza legii. Aceasta trebuie s izvorasc, de exemplu, din raporturile de rudenie sau prietenie, raporturile comerciale, relaiile infracionale, relaiile politice etc.
Atunci cnd influena fptuitorului asupra persoanei publice, persoanei cu funcie
de demnitate public, persoanei publice strine sau funcionarului internaional nu este real, ci numai afirmat de fptuitor, aceast influen trebuie s ndeplineasc i condiiile
definite de legiuitor prin expresia susine c are influen. Cu alte cuvinte, aceast influen trebuie s fie posibil icredibil, nu ns o pretins influen ce apare irealizabil sau
956
este absurd, imposibil de a exista i a avea efect. Dac influena nu este posibil (att n
sensul efecturii, ct i al finalitii), fapta nu va putea fi calificat n baza alin.(1) art.326
CP RM. n asemenea cazuri, cele svrite vor reprezenta una dintre infraciunile prevzute
la art.189 sau 190 CP RM.
n sensul prevederii de la alin.(1) art.326 CP RM, influena i mijloacele de nfptuire a acesteia trebuie s nu fie prevzute i permise de lege ca o activitate legal, desfurat
pe principiile dreptului, cum ar fi, de exemplu, n cadrul profesiei de avocat, de consilier
juridic, de expert sau chiar n executarea contractului de mandat. De aceea, activitatea legal, promis de un avocat de a influena prin mijloace legale (pledoarie, invocarea legii, a
probelor etc.) o autoritate judectoreasc sau administrativ, nu intr n conceptul de influen folosit de legiuitor n alin.(1) art.326 CP RM. n acest sens, acel care rmne n cadrul
drepturilor i ndatoririlor sale profesionale, chiar dac ar primi un onorariu foarte mare,
nu poate fi acuzat c i-a traficat influena. Prin urmare, persoana care ia onorarii mari fie
din cauza onorabilitii sale, fie din cauza cunotinelor sale profesionale i a contiinei cu
care i ndeplinete datoria nu poate cdea sub incidena prevederii de la alin.(1) art.326
CP RM.
Dac ns, acela care nu se prevaleaz de calitatea lui, de exemplu, de avocat, ci
se prevaleaz de influena adevrat sau pretins ce ar avea-o pe lng o persoan public,
o persoan cu funcie de demnitate public, o persoan public strin sau un funcionar
internaional, i, datorit acestei influene, cere sau i stipuleaz un onorariu, chiar i unul
mic, acela svrete infraciunea specificat la alin.(1) art.326 CP RM. Dac clientul angajeaz avocatul n considerarea trecerii pe care acesta o are fa de o anume persoan public,
o anume persoan cu funcie de demnitate public, o anume persoan public strin sau
un anume funcionar internaional (care trebuie s-i rezolve anumite probleme) i avocatul
cruia clientul i-a mprtit raiunea alegerii sale a confirmat aceasta, n mod expres sau
prin tcerea lui, fapta ntrunete elementele constitutive ale infraciunii prevzute la alin.
(1) art.326 CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.326 CP RM presupunnd ipoteza n care
fptuitorul susine c are influen asupra unei persoane publice, persoane cu funcie de
demnitate public, persoane publice strine sau funcionar internaional trebuie deosebit de fapta presupunnd nelciunea care se refer la relaia fptuitorului cu o persoan
public, o persoan cu funcie de demnitate public, o persoan public strin sau un
957
funcionar internaional, cnd fptuitorul pretinde fals c are influen asupra acelui factor
de decizie. n ultimul caz, fptuitorul anume pretinde fals, nu susine, cum este specificat
n alin.(1) art.326 CP RM. n acest caz, rspunderea urmeaz a fi aplicat pentru una dintre infraciunile prevzute la art.190 CP RM. Aceasta deoarece nelciunea nu ntrunete
cerinele pe care trebuie s le aib nelciunea n contextul infraciunii specificate la alin.
(1) art.326 CP RM. Pentru c poi susine c ai influen (dei nu o ai), dar totui s intervii
pe lng o persoan public, o persoan cu funcie de demnitate public, o persoan public
strin sau un funcionar internaional. Sau, cel puin, s intenionezi s intervii. n acest
caz, nu avem temeiuri s nu aplicm rspunderea conform alin.(1) art.326 CP RM.
Datorit prezenei circumstanei agaravante consemnate la lit.d) alin.(2) art.326 CP
RM, aplicarea rspunderii n baza alin.(1) art.326 CP RM se face n cazul n care: a) traficantul de influen nu a exercitat influena asupra unei persoane publice, persoane cu funcie de
demnitate public, persoane publice strine sau a unui funcionar internaional; b) persoana
public, persoana cu funcie de demnitate public, persoana public strin sau funcionarul
internaional a fost influenat, ns nu a ndeplinit (dei a promis c va ndeplini), a ndeplinit
(dei a promis c nu va ndeplini), nu a ntrziat (dei a promis c va ntrzia) sau nu a grbit
(dei a promis c va grbi) ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale.
Factorul de decizie susceptibil de influenare poate fi considerat complice la
infraciunea prevzut la alin.(1) art.326 CP RM numai n condiiile n care acesta i-a promis dinainte traficantului de influen c-l va ajuta la pretinderea, acceptarea sau primirea,
personal sau prin mijlocitor, de bani, titluri de valoare, servicii, privilegii, alte bunuri sau
avantaje, pentru traficantul de influen sau pentru o alt persoan, de ctre traficantul de
influen care are influen sau care susine c are influen asupra acelui factor de decizie,
pentru a-l face s ndeplineasc sau nu ori s ntrzie sau s grbeasc ndeplinirea unei
aciuni n exercitarea funciei sale.
n situaia n care svrirea infraciunii specificate la alin.(1) art.326 CP RM este
urmat de influena promis sau de obinerea rezultatului urmrit, nu este exclus ca factorul de decizie susceptibil de influenare s poarte rspundere pentru ilegaliti de factur
penal, contravenional sau de alt gen. Totodat, n prezena condiiilor stabilite la alin.
(4) art.42 CP RM, dac traficantul de influen determin factorul de decizie susceptibil de
influenare s svreasc o infraciune, acest traficant de influen este pasibil de rspundere pentru instigare la acea infraciune.
958
Noiunile desemnnd factorul de decizie susceptibil de influenare persoan public, persoan cu funcie de demnitate public, persoan public strin, funcionar
internaional au fost analizate cu prilejul examinrii infraciunii prevzute la alin.(1)
art.324 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Pentru calificarea faptei n baza alin.(1) art.326 CP RM, nu are importan dac a
fost sau nu precizat numele factorului de decizie asupra cruia exist o influenare real sau
presupus. De asemenea, nu conteaz dac numele atribuit de ctre fptuitor acelui factor
de decizie este un nume real sau unul fictiv.
Referitor la delimitarea infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM de infraciunea prevzut la alin.(1) art.326 CP RM, consemnm c, n cazul primei dintre aceste
infraciuni, nelegerea ntre persoana public sau persoana public strin i coruptor vizeaz ndeplinirea sau nu ori ndeplinirea cu ntrziere sau grbit a unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia; n contrast, n cazul infraciunii specificate la alin.(1)
art.326 CP RM, nelegerea poate avea loc ntre persoana interesat i o alt persoan (alta
dect o persoan public, o persoan cu funcie de demnitate public, o persoan public
strin sau un funcionar internaional). n cazul acesta, nelegerea se refer la viitoarea
intervenie pe lng persoana public, persoana cu funcie de demnitate public, persoana
public strin sau funcionarul internaional, n scopul de a-i determina s ndeplineasc
sau nu ori s ntrzie sau s grbeasc ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei lor.
Astfel, se impune urmtoarea concluzie: n cazul infraciunii prevzute la alin.(1) art.324
CP RM, persoana public sau persoana public strin i trafic funcia, pe cnd n cazul
infraciunii specificate la alin.(1) art.326 CP RM subiectul infraciunii i trafic influena,
real sau presupus.
n cazul n care n calitate de traficant de influen apare nsi persoana public
sau persoana public strin, care face parte din entitatea public n a crei competen
intr efectuarea actului funcional vizat, la calificare urmeaz s se in cont de urmtoarele: a) dac factorul de decizie, care este concomitent persoan public sau persoan
public strin, i trafic propriile lui obligaii de serviciu, obligndu-se s ndeplineasc,
s nu ndeplineasc sau s ntrzie ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale ori
contrar acesteia, n schimbul unei remuneraii ce nu i se cuvine legal fapta lui urmeaz
a fi calificat n baza alin.(1) art.324 CP RM; b) dac factorul de decizie, care nu neaprat
este o persoan public sau o persoan public strin, se prevaleaz de influena pe care
959
i-o ofer relaiile sale personale, indiferent dac aceast influen este real sau presupus, pe lng o alt persoan public sau o alt persoan public strin, pentru ca acestea
din urm s ndeplineasc sau nu ori s ntrzie sau s grbeasc ndeplinirea unei aciuni
n exercitarea funciei lor, n favoarea unui ter, el comite infraciunea prevzut la alin.
(1) art.326 CP RM.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(11) art.326 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sfera public, care este incompatibil cu bnuiala c influena asupra unor asemenea factori de decizie
poate fi cumprat n urma promisiunii, oferirii sau drii de recompens ilicit unui traficant
de influen.
Obiectul material sau imaterial al infraciunii prevzute la alin.(11) art.326 CP RM
are acelai coninut cu obiectul material sau imaterial al infraciunii specificate la alin.(1)
art.326 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Datorit specificului su, infraciunea prevzut la alin.(11) art.326 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(11) art.326 CP RM const n
fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de promisiune, oferire sau dare unei persoane,
personal sau prin mijlocitor, de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje enumerate la alin.(1)
art.326 CP RM, pentru aceasta sau pentru o alt persoan.
Astfel, aciunea prejudiciabil prevzut la alin.(11) art.326 CP RMcunoate urmtoarele trei modaliti normative cu caracter alternativ: 1) promisiunea de bunuri, servicii,
privilegii sau avantaje enumerate la alin.(1) art.326 CP RM, ce nu i se cuvin traficantului de
influen; 2) oferirea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje enumerate la alin.(1) art.326
CP RM, ce nu i se cuvin traficantului de influen; 3) darea de bunuri, servicii, privilegii sau
avantaje enumerate la alin.(1) art.326 CP RM, ce nu i se cuvin traficantului de influen.
n fond, nelesul noiunilor promisiune, oferire i dare ne este cunoscut din
investigaiile asupra infraciunii specificate la alin.(1) art.325 CP RM. Urmeaz doar s fie
fcut o ajustare la esena juridic a infraciunii prevzute la alin.(11) art.326 CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(11) art.326 CP RM se poate realiza personal, de
ctre fptuitor, sau indirect, prin mijlocitor. n ultima ipotez, mijlocitorul acioneaz n
numele cumprtorului de influen i cu intenia de a-l ajuta, avnd calitatea de complice la
infraciunea prevzut la alin.(1) art.326 CP RM.
960
Infraciunea specificat la alin.(11) art.326 CP RM poate fi svrit de ctre fptuitor pentru traficantul de influen sau pentru o alt persoan. n primul caz, promisiunea,
oferirea sau darea remuneraiei ilicite se face n profitul traficantului de influen. n cel deal doilea caz, fapta respectiv se realizeaz n profitul unei alte persoane, n a crei soart
este, de regul, interesat traficantul de influen.
Infraciunea prevzut la alin.(11) art.326 CP RM este o infraciune formal. Ea se
consider consumat din momentul promisiunii, oferirii sau drii n ntregime a remuneraiei
ilicite.
Dac infraciunea specificat la alin.(11) art.326 CP RM nu-i produce efectul
din cauze independente de voina fptuitorului (adic, nu se reuete promisiunea, oferirea sau darea integral a remuneraiei ce nu i se cuvine traficantului de influen), cele
comise trebuie calificate potrivit art.27 i alin.(11) art.326 CP RM. De exemplu, n cazul
unei infraciuni prelungite cnd, n vederea realizrii aceleiai intenii infracionale,
fptuitorul promite, ofer sau d remuneraia ilicit nu deodat, dar n trane vom
atesta tentativa la infraciunea prevzut la alin.(11) art.326 CP RM, dac, din cauze
independente de voina fptuitorului, acesta va promite, oferi sau da numai o parte din
acea remuneraie.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(11) art.326 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Motivul infraciunii n cauz se exprim n: interesul material;
nzuina de a obine unele avantaje nepatrimoniale; nzuina de a-i ajuta persoana apropiat; rzbunare; gelozie; ur; invidie; ur social, naional, rasial sau religioas etc.
Scopul infraciunii prevzute la alin.(11) art.326 CP RM este acelai ca i scopul
infraciunii prevzute la alin.(1) art.326 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile
corespunztoare.
Pentru aplicarea rspunderii n conformiate cu alin.(11) art.326 CP RM, nu este
obligatoriu ca scopul infraciunii s fie realizat.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(11) art.326 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana juridic
(cu excepia autoritii publice). Nu se cere ca subiectul s aib vreo calitate special.
n acord cu prevederea de la alin.(4) art.326 CP RM, persoana, care a promis, a
oferit sau a dat bunuri ori servicii enumerate la alin.(1) art.326 CP RM, este liberat de
rspundere penal n oricare din urmtoarele dou ipoteze: 1) aceste bunuri sau servicii i-au
961
fost extorcate; 2) aceast persoan s-a autodenunat, netiind c organul de urmrire penal
este la curent cu infraciunea pe care a svrit-o.
Coninutul prevederii de la alin.(4) art.326 CP RM este asemntor cu cel al
prevederii de la alin.(4) art.325 CP RM. De aceea, este admisibil o abordare similar a
coninutului prevederii n cauz, cu luarea n consideraie a particularizrilor de rigoare,
condiionate de specificul infraciunii prevzute la alin.(11) art.326 CP RM.
n fond, nelesul noiunilor utilizate la lit.b) i c) alin.(2) i (3) art.326 CP RM
ne este cunoscut din investigaiile asupra variantelor de infraciuni prevzute la alin.(2) i
(3) art.324 CP RM. Urmeaz doar s fie fcut o ajustare la esena juridic a infraciunilor
prevzute la art.326 CP RM.
n sensul prevederii de la lit.d) alin.(2) art.326 CP RM, faptul c svrirea infraciunilor
specificate la alin.(1) sau (11) art.326 CP RM este urmat de influena promis nseamn c
traficantului de influen i-a reuit s exercite influena asupra unei persoane publice, persoane
cu funcie de demnitate public, persoane publice strine sau a unui funcionar internaional,
pentru a-l face s ndeplineasc sau nu ori s ntrzie sau s grbeasc ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale; faptul c svrirea infraciunilor prevzute la alin.(1) sau (11)
art.326 CP RM este urmat de obinerea rezultatului urmrit nseamn c persoana public,
persoana cu funcie de demnitate public, persoana public strin sau funcionarul internaional a fost influenat de ctre traficantul de influen, i, drept urmare, a ndeplinit, nu a
ndeplinit, a ntrziat sau a grbit ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale.
Luarea de mit (art.333 CP RM):
n art.333 CP RM sub aceeai denumire marginal de luare de mit sunt reunite
patru variante-tip de infraciuni i dou variante agravate de infraciuni.
Luarea de mit n prima variant-tip este incriminat la alin.(1) art.333 CP RM:
pretinderea, acceptarea sau primirea, personal sau prin mijlocitor, de ctre un arbitru ales
sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu, de ctre o persoan care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru
o astfel de organizaie de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu
i se cuvin, pentru sine sau pentru o alt persoan, sau acceptarea ofertei ori promisiunii
acestora pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei aciuni
n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia.
962
963
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(1) art.333 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sectorul
privat, care presupune respectarea de ctre un arbitru ales sau numit s soluioneze prin
arbitraj un litigiu, de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc
sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie, a obligaiei
de a pretinde, accepta sau primi remuneraia n strict conformitate cu legea.
Obiectul material sau imaterial al infraciunii prevzute la alin.(1) art.333 CP RM il
reprezint remuneraia ilicit. Aceasta se exprim n bunuri, servicii, privilegii sau avantaje
sub orice form, ce nu i se cuvin unui arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un
litigiu ori unei persoane care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt
organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie. Noiunile desemnnd
acest obiect au fost definite cu ocazia analizei infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP
RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Condiia necesar n vederea aplicrii alin.(1) art.333 CP RM este ca bunurile, serviciile, privilegiile sau avantajele sub orice form s nu i se cuvin arbitrului ales sau numit
s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie.
Ceea ce nseamn c remuneraia pretins, acceptat sau primit nu este legal datorat arbitrului ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o
astfel de organizaie. Altfel spus, este indispensabil ca, reieind din reglementrile normative n vigoare, arbitrul ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoana care
gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care
lucreaz pentru o astfel de organizaie s nu fie ndrituit a pretinde, a accepta sau a primi
o astfel de remuneraie. Remuneraia este necuvenit i atunci cnd se pretinde, se accept
sau se primete peste ceea ce este datorat.
Din cele evocate mai sus se desprinde o alt condiie: caracterul gratuit al bunurilor, serviciilor, privilegiilor sau avantajelor sub orice form pretinse, acceptate sau primite
de ctre unui arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal
sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie. n ali termeni, arbitrul ales sau numit s
soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoana care gestioneaz o organizaie comercial,
964
obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie
nu-i achit mituitorului valoarea bunurilor, serviciilor, privilegiilor sau avantajelor sub orice form pretinse, acceptate sau primite.
Pe lng aceasta, se cere ca remuneraia ilicit s constituie un contraechivalent al
conduitei pe care arbitrul ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoana
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau
care lucreaz pentru o astfel de organizaie se angajeaz s o aib, adic un contraechivalent al ndeplinirii sau nendeplinirii, al ntrzierii sau grbirii ndeplinirii unei aciuni n
exercitarea funciei unei asemenea persoane sau contrar funciei n cauz. Deci, remuneraia
ilicit trebuie s aib un caracter de retribuie, s constituie plata sau rsplata n vederea
efecturii unui act determinat, artat n mod explicit.
Legea nu cere existena unei anumite proporii, a unei echivalene riguroase
ntre remuneraia ilicit i actul arbitrului ales sau numit s soluioneze prin arbitraj
un litigiu ori persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt
organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie. ns, legea impune
implicit ca remuneraia ilicit sa aib aptitudinea de a mitui, s fie serioas. De aceea,
dac ntre remuneraia ilicit pretins, acceptat sau primit i actul determinat exist
o vdit disproporie n sensul c actul determinat depete cu mult n valoare sau
importan acea remuneraie, atunci caracterul de retribuie, de contraechivalent poate
fi exclus.
Dac arbitrul ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoana care
gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care
lucreaz pentru o astfel de organizaiepretinde, accept sau primete remuneraia ilicit nu
cu titlu de contraechivalent al conduitei pe care aceasta se angajeaz s o aib, atunci cele
svrite vor constitui nu infraciunea specificat la alin.(1) art.333 CP RM, dar, eventual, o
alt fapt (de exemplu, una dintre faptele prevzute la art.335 CP RM).
n contextul infraciunii specificate la alin.(1) art.333 CP RM, nu putem vorbi despre o mrime minim a remuneraiei ilicite. Totui, n cazul n care mrimea unei asemenea
remuneraii este mult prea redus, poate opera prevederea de la alin.(2) art.14 CP RM: Nu
constituie infraciune aciunea sau inaciunea care, dei, formal, conine semnele unei fapte
prevzute de prezentul Cod, dar, fiind lipsit de importan, nu prezint gradul prejudiciabil
al unei infraciuni.
965
n ipoteza dat, nu-i gsete aplicare art.315 din Codul contravenional, ntruct
aceast norm stabilete rspunderea pentru o fapt ce afecteaz exclusiv activitatea autoritilor publice.
n ipoteza infraciunii prevzute la alin.(1) art.333 CP RM, este esenial ca valoarea
exprimat n bani a remuneraiei ilicite s nu depeasc 2500 uniti convenionale. n caz
contar, rspunderea se va aplica n conformitate cu lit.d) alin.(2) art.333 CP RM.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la alin.(1) art.333 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.333 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciunea de pretindere, acceptare sau primire, personal sau prin
mijlocitor, de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin arbitrului ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o
astfel de organizaie, pentru aceasta sau pentru o alt persoan, ori de acceptare a ofertei ori
promisiunii de asemenea foloase.
Aciunea prejudiciabil specificat la alin.(1) art.333 CP RM cunoate urmtoarele
patru modaliti normative cu caracter alternativ: 1) pretinderea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin arbitrului ales sau numit s soluioneze
prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc
sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie; 2) acceptarea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin arbitrului
ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel
de organizaie; 3) primirea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce
nu i se cuvin arbitrului ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau
care lucreaz pentru o astfel de organizaie; 4) acceptarea ofertei ori promisiunii de bunuri,
servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin arbitrului ales sau numit s
soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz o organizaie comercial,
obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie.
n fond, nelesul noiunilor pretindere, acceptare i primire ne este cunoscut
din investigaiile asupra infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM. Urmeaz doar s
fie fcut o ajustare la esena juridic a infraciunii prevzute la alin.(1) art.333 CP RM.
966
Pentru calificarea faptei n corespundere cu alin.(1) art.333 CP RM, nu are importan dac pretinderea, acceptarea sau primirea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje
sub orice form, ce nu i se cuvin arbitrului ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un
litigiu ori persoanei, care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie, ori acceptarea ofertei ori
promisiunii de asemenea foloase se face personal sau prin intermediul unei alte persoane.
n ultima ipotez, intermediarul (mijlocitorul) ndeplinete rolul de complice la infraciunea
specificat la alin.(1) art.333 CP RM.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.333 CP RM este o infraciune formal. Ea
se consider consumat din momentul pretinderii, acceptrii sau primirii n ntregime a
remuneraiei ilicite.
n ipoteza n care infraciunea specificat la alin.(1) art.333 CP RM nu-i produce
efectul din cauze independente de voina fptuitorului (adic, nu se reuete pretinderea,
acceptarea sau primirea integral de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form,
ce nu i se cuvin fptuitorului, ori acceptarea integral a ofertei sau promisiunii de asemenea
foloase), cele comise urmeaz a fi calificate potrivit art.27 i alin.(1) art.333 CP RM. De
exemplu, n cazul unei infraciuni prelungite cnd, n vederea realizrii aceleiai intenii
infracionale, fptuitorul pretinde, accept sau primete remuneraia ilicit nu deodat, dar
n trane vom fi n prezena tentativei la infraciunea prevzut la alin.(1) art.333 CP RM,
dac, din cauze independente de voina fptuitorului, acesta va pretinde, accepta sau primi
doar o parte din acea remuneraie.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.333 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. n cele mai frecvente cazuri, motivul infraciunii n cauz se
exprim n interesul material sau n nzuina de a obine unele avantaje nepatrimoniale.
Scopul infraciunii prevzute la alin.(1) art.333 CP RM este un scop special, adoptnd una din urmtoarele patru forme: 1) scopul ndeplinirii n interesul mituitorului sau al
persoanelor pe care le reprezint de ctre arbitrul ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu sau de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc
sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie a unei aciuni
n exercitarea funciei sau contrar funciei n cauz; 2) scopul nendeplinirii n interesul
mituitorului sau al persoanelor pe care le reprezint de ctre arbitrul ales sau numit s
soluioneze prin arbitraj un litigiu sau de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie
967
comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de
organizaie a unei aciuni n exercitarea funciei sau contrar funciei n cauz; 3) scopul
ntrzierii ndeplinirii n interesul mituitorului sau al persoanelor pe care le reprezint de
ctre arbitrul ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu sau de ctre o persoan
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau
care lucreaz pentru o astfel de organizaie a unei aciuni n exercitarea funciei sau contrar
funciei n cauz; 4) scopul grbirii ndeplinirii n interesul mituitorului sau al persoanelor
pe care le reprezint de ctre arbitrul ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu
sau de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie a unei aciuni n exercitarea
funciei sau contrar funciei n cauz.
Pentru aplicarea rspunderii n conformitate cu alin.(1) art.333 CP RM, nu este
indispensabil realizarea scopului enunat n dispoziia acestei norme.
Prevederea de la alin.(1) art.333 CP RM nu poate fi aplicat dac remuneraia ilicit este pretins, acceptat sau primit dup ndeplinirea sau nendeplinirea, ntrzierea
sau grbirea ndeplinirii unei aciuni n interesul mituitorului sau al persoanelor pe care le
reprezint, dac o asemenea aciune ine de exercitarea funciei mituitului sau este contrar
funciei n cauz. Or, n ipoteza dat, lipsete unul dintre semnele obligatorii ale componenei infraciunii specificate la alin.(1) art.333 CP RM, anume scopul infraciunii: la
momentul ndeplinirii sau nendeplinirii, ntrzierii sau grbirii ndeplinirii unei aciuni n
interesul mituitorului sau al persoanelor pe care le reprezint dac o asemenea aciune ine
de exercitarea funciei mituitului sau este contrar funciei n cauz arbitrul ales sau numit
s soluioneze prin arbitraj un litigiu sau de ctre o persoan care gestioneaz o organizaie
comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de
organizaie urmrete un alt scop dect cel prevzut la alin.(1) art.333 CP RM. Chiar dac
arbitrul ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu sau persoana care gestioneaz o
organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o
astfel de organizaie obine respectiva remuneraie ilicit, ea o obine nu pentru a ndeplini
sau nu ori pentru a ntrzia sau grbi ndeplinirea unei aciuni n interesul mituitorului sau
al persoanelor pe care le reprezint, dac o asemenea aciune ine de exercitarea funciei
mituitului sau este contrar funciei n cauz. Pentru c aciunea n cauz deja a fost ndeplinit (nu a fost ndeplinit; ntrziat; grbit). n lipsa scopului specific infraciunii
968
prevzute la alin.(1) art.333 CP RM, o asemenea fapt poate fi sancionat, eventual, doar
n plan disciplinar.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.333 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. n plus, subiectul
trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: 1) arbitrul ales sau numit s soluioneze
prin arbitraj un litigiu; 2) persoana care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc
sau o alt organizaie nestatal; 3) persoana care lucreaz pentru o organizaie comercial,
obteasc sau o alt organizaie nestatal.
Potrivit art.1 al Protocolului adiional la Convenia penal a Consiliului Europei
privind corupia444, ratificat prin Legea Republicii Moldova pentru ratificarea Protocolului
adiional la Convenia penal privind corupia, adoptat de Parlamentul Republicii Moldova la 06.07.2007445, termenul arbitru trebuie neles prin referire la dreptul naional al
statului parte la acest Protocol, dar n orice caz trebuie s includ o persoan care, avnd
n vedere un acord de arbitraj, este chemat s ia o decizie care oblig din punct de vedere
juridic cu privire la un litigiu ce-i este prezentat chiar de ctre prile acestui acord; sintagma acord de arbitraj nseamn un acord recunoscut de dreptul naional i prin care prile
convin s supun un litigiu unui arbitru pentru a decide.
Indiferent dac este naional sau strin, arbitrul ales sau numit s soluioneze prin
arbitraj un litigiu poate evolua ca subiect al infraciunii prevzute la alin.(1) art.333 CP RM.
Important este ca calitatea de arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu s
corespund: a) definiiei noiunii de arbitru din legea naional a statului de origine a acelui arbitru; b) definiiei noiunii de arbitru din art.1 al Protocolului adiional la Convenia
penal a Consiliului Europei privind corupia, reprezentnd un standard minim obligatoriu
comun pentru statele semnatare a acestei Convenii, inclusiv pentru Republica Moldova.
Din definiia formulat n art.124 CP RM reiese c persoana care gestioneaz organizaia comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal este acea persoan care ndeplinete urmtoarele trei condiii: 1) este o persoana creia i se acord drepturi i obligaii
ntr-o organizaie comercial, obteasc sau alt organizaie nestatal ori ntr-o subdiviziune
a acestora; 2) aceste drepturi i obligaii i se acordpermanent sau provizoriu, prin numire,
alegere sau n virtutea unei nsrcinri; 3) aceste drepturi i obligaii i se acord n vederea
Additional Protocol to the Criminal Law Convention on Corruption // http: //conventions.coe.int/Treaty/en/
Treaties/Html/191.htm
445
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.103-106.
444
969
970
fptuitorul, are un scop lucrativ (comercial) sau un scop nelucrativ (necomercial), nici dac
are statutul de persoan juridic sau de persoan fizic.
Prin persoan care lucreaz pentru o organizaie comercial, obteasc sau o
alt organizaie nestatal trebuie de neles acea persoan care, dei este angajat a organizaiei comerciale, obteti sau a unei alte organizaii nestatale, totui nu exercit funcii
sau aciuni administrative de dispoziie ori organizatorico-economice. Persoanele care lucreaz pentru o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal nu pot
avea calitatea de: 1) membri ai consiliului organizaiei date; 2) membri ai comisiei de cenzori a organizaiei comerciale, obteti sau a unei alte organizaii nestatale; 3) director executiv al acestei organizaii; 4) contabil-ef al organizaiei comerciale, obteti sau al unei
alte organizaii nestatale; 5) conductor al filialei sau ale reprezentanei acesteiorganizaii;
6) alte persoane abilitate, conform legislaiei sau statutului organizaiei comerciale, obteti
sau al unei alte organizaii nestatale, s-i asume obligaii, de sine stttor sau mpreun cu
alii, n numele i n contul organizaiei respective.
Cu privire la circumstana agravant consemnat la lit.b) alin.(2) art.333 CP RM,
facem trimitere la explicaiile corespunztoare privind circumstana agravant specificat la
lit.b) alin.(2) art.324 CP RM, cu ajustrile de rigoare.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM
are un caracter multiplu: obiectul juridic principal l formeaz relaiile sociale cu privire la
buna desfurare a activitii de serviciu n sectorul privat, care presupune respectarea de
ctre un arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori de ctre o persoan
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau
care lucreaz pentru o astfel de organizaie, a obligaiei de a pretinde remuneraia n strict
conformitate cu legea; obiectul juridic secundar l constituie relaiile sociale cu privire la
integritatea corporal, sntatea sau libertatea psihic (moral) a persoanei.
Obiectul material sau imaterial al infraciunii specificate la lit.c) alin.(2) art.333
CP RM il reprezint remuneraia ilicit, concretizat n bunurile, serviciile, privilegiile,
avantajele, ce nu i se cuvin arbitrului ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu
ori persoanei care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie. Noiunile desemnnd acest obiect au
fost definite cu ocazia analizei infraciunii prevzute la alin.(1) art.324 CP RM. De aceea,
facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
971
n ipoteza n care extorcarea se concretizeaz n aplicarea violenei, corpul persoanei constituie obiectul material secundar al infraciunii specificate la lit.c) alin.(2) art.333
CP RM.
Victima infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM este cel cruia i sunt
extorcate de ctre un arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori de
ctre o persoan care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie
nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie, personal sau prin mijlocitor bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, pentru aceasta sau pentru o alt persoan, pentru a o face s ndeplineasc sau nu ori s ntrzie sau s grbeasc ndeplinirea
unei aciuni n exercitarea funciei sale ori contrar acesteia.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM const
n fapta prejudiciabil exprimat n aciunea de extorcare, personal sau prin mijlocitor, de
bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin arbitrului ales sau
numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz o organizaie
comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de
organizaie, pentru aceasta sau pentru o alt persoan.
Noiunea extorcare, desemnnd fapta prejudiciabil prevzut la lit.c) alin.(2)
art.333 CP RM are un coninut asemntor cu cel al noiunii extorcare, desemnnd fapta prejudiciabil specificat la lit.c) alin.(2) art.324 CP RM. De aceea, este admisibil o
abordare similar a nelesului noiunii respective, cu luarea n consideraie a particularizrilor de rigoare, condiionate de specificul infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.333
CP RM.
Pentru calificarea celor svrite n baza lit.c) alin.(2) art.333 CP RM, nu conteaz
dac extorcarea de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin
arbitrului ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz
o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru
o astfel de organizaie, se realizeaz direct, de ctre fptuitorul nsui, sau indirect, prin
intermediul unei alte persoane. n ce privete rolul intermediarului (mijlocitorului), acesta
este complice la infraciunea prevzut la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM.
Infraciunea specificat la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM este o infraciune formal.
Ea se consider consumat din momentul extorcrii n ntregime a remuneraiei ilicite.
972
Dac infraciunea prevzut la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM nu-i produce efectul din
cauze independente de voina fptuitorului (adic, nu se reuete extorcarea integral de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin arbitrului ales sau numit
s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care gestioneaz o organizaie comercial,
obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie), cele
svrite urmeaz a fi calificate n conformitate cu art.27 i lit.c) alin.(2) art.333 CP RM. De
exemplu, n cazul unei infraciuni prelungite cnd, ntru realizarea aceleiai intenii infracionale, fptuitorul extorc remuneraia ilicit nu deodat, dar n trane vom fi n prezena
tentativei la infraciunea, specificat la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM, dac, din cauze independente de voina fptuitorului, acesta va extorca doar o parte din acea remuneraie.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct. Motivul infraciunii date se exprim, de cele mai multe
ori, n interesul material sau n nzuina de a obine unele avantaje nepatrimoniale.
Scopul infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM este un scop special,
fiind desemnat prin sintagma pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi
ndeplinirea unei aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia. n vederea perceperii esenei juridice a scopului n cauz, facem trimitere la explicaiile privind scopul
infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM.
Subiectul infraciunii prevzute la lit.c) alin.(2) art.333 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. De asemenea,
subiectul trebuie s aib una din urmtoarele caliti speciale: 1) arbitrul ales sau numit s
soluioneze prin arbitraj un litigiu; 2) persoana care gestioneaz o organizaie comercial,
obteasc sau o alt organizaie nestatal; 3) persoana care lucreaz pentru o organizaie
comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal. n vederea perceperii esenei juridice
a acestor trei caliti speciale, facem trimitere la explicaiile corespunztoare privind subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.333 CP RM.
n ipoteza infraciunii specificate la lit.d) alin.(2) art.333 CP RM, valoarea exprimat n bani a remuneraiei ilicite, care constituie obiectul material sau imaterial al infraciunii,
trebuie s depeasc 2500 uniti convenionale. n acelai timp, n cazul infraciunii prevzute la lit.a) alin.(3) art.333 CP RM, valoarea exprimat n bani a remuneraiei ilicite,
care constituie obiectul material sau imaterial al infraciunii, trebuie s depeasc 5000
uniti convenionale.
973
974
alt persoan, pentru a ndeplini sau nu ori pentru a ntrzia sau a grbi ndeplinirea unei
aciuni n exercitarea funciei sale sau contrar acesteia.
Cea de-a doua variant agravat de infraciune, consemnat la lit.b) alin.(3)
art.334 CP RM, presupune c infraciunile specificate la alineatul (1) sau (2) sunt svrite
n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale.
n fine, la alin.(4) art.334 CP RM se stabilete c persoana care a dat mit este liberat de rspundere penal dac mita i-a fost extorcat sau dac persoana s-a autodenunat netiind c organele de urmrire penal sunt la curent cu infraciunea svrit de ea.
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.334 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sectorul privat, care este incompatibil cu svrirea unor fapte de mituire a arbitrilor alei sau numii
s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori a persoanelor care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de
organizaie.
Obiectul material sau imaterial al infraciunii specificate la alin.(1) art.334 CP RM
are acelai coninut cu obiectul material sau imaterial al infraciunii prevzute la alin.(1)
art.333 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Datorit specificului su, infraciunea specificat la alin.(1) art.334 CP RM nu are
victim.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.334 CP RM const n fapta
prejudiciabil care se exprim n aciunea de promisiune, oferire sau dare, personal sau prin
mijlocitor, unui arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu, unei persoane
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau
care lucreaz pentru o astfel de organizaie de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub
orice form, ce nu i se cuvin, pentru aceasta sau pentru o alt persoan.
Aciunea prejudiciabil specificat la alin.(1) art.334 CP RM cunoate urmtoarele
trei modaliti normative cu caracter alternativ: 1) promisiunea unui arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori unei persoane care gestioneaz o organizaie
comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de
organizaie de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin; 2)
oferirea unui arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori unei persoane
care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau
975
care lucreaz pentru o astfel de organizaie de bunuri, servicii, privilegii sau avantaje sub
orice form, ce nu i se cuvin; 3) darea unui arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori unei persoane care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o
alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie de bunuri, servicii,
privilegii sau avantaje sub orice form, ce nu i se cuvin.
n fond, nelesul noiunilor promisiune, oferire i dare ne este cunoscut din
investigaiile asupra infraciunii prevzute la alin.(1) art.325 CP RM. Urmeaz doar s fie
fcut o ajustare la esena juridic a infraciunii specificate la alin.(1) art.334 CP RM.
Dup posibilitatea de mituire, putem distinge urmtoarele dou forme ale aciunii
prejudiciabile prevzute la alin.(1) art.334 CP RM: 1) forma deschis; 2) forma deghizat.
n prezena formei deschise a aciunii promindu-i, oferindu-i sau dndu-i
remuneraia ilicit unui arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori
unei persoane care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie
nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie fptuitorul i stabilete nemijlocit acele aciuni, pe care aceasta urmeaz s le ndeplineasc (s nu le ndeplineasc; s le
grbeasc; s le ntrzie). n cazul formei deschise, remuneraia ilicit se nmneaz direct
i deschis arbitrului ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori persoanei care
gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care
lucreaz pentru o astfel de organizaie.
La rndul su, forma deghizat a aciunii este mascat sub forma unor activiti,
care aparent au un caracter legal, cum ar fi: acordarea unui mprumut; pierderea intenionat
la jocurile de noroc; o asigurare fictiv etc. n astfel de cazuri, esenial este c ambele pri
contientizeaz c foloasele, care se promit, se ofer sau se dau, constituie plata pentru aciunile ndeplinite de ctre arbitrul ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori de
ctre persoana care gestioneaz o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie
nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie.
Diferenierea evocat mai sus a formelor aciunii prejudiciabile specificate la alin.
(1) art.334 CP RM nu influeneaz asupra calificrii faptei. ns, ea poate fi luat n consideraie la individualizarea pedepsei.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.334 CP RM se poate comite personal sau prin
mijlocitor. n ultimul caz, mijlocitorul acioneaz n numele mituitorului i cu intenia de a-l
sprijini, avnd calitatea de complice la infraciunea specificat la alin.(1) art.334 CP RM.
976
977
978
o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru o astfel de organizaie care i va ndeplini sau nu, va ntrzia sau va grbi ndeplinirea unei aciuni n interesul fptuitorului
sau al persoanelor pe care le reprezint dei, de fapt, acelei persoane i lipsea calitatea de
arbitru ales sau numit s soluioneze prin arbitraj un litigiu ori de persoan care gestioneaz
o organizaie comercial, obteasc sau o alt organizaie nestatal sau care lucreaz pentru
o astfel de organizaie, ne vom afla n prezena tentativei la infraciunea prevzut la alin.
(1) art.334 CP RM.
Subiectul infraciunii specificate la alin.(1) art.334 CP RM este: 1) persoana fizic
responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani; 2) persoana
juridic (cu excepia autoritii publice). Nu se cere ca subiectul s aib vreo calitate special.
n fond, nelesul noiunilor utilizate la alin.(2) i (3) art.334 CP RM ne este cunoscut din investigaiile asupra variantelor de infraciuni prevzute la alin.(2) i (3) art.324
CP RM. Urmeaz doar s fie fcut o ajustare la esena juridic a infraciunilor prevzute
la art.334 CP RM.
n corespundere cu alin.(4) art.334 CP RM, persoana care a dat mit este liberat
de rspundere penal n oricare din urmtoarele dou ipoteze: 1) mita i-a fost extorcat; 2)
aceast persoan s-a autodenunat netiind c organele de urmrire penal sunt la curent cu
infraciunea svrit de ea.
n vederea perceperii semantismului prevederii de la alin.(4) art.334 CP RM, facem trimitere la explicaiile viznd dispoziia de la alin.(4) art.325 CP RM, cu ajustrile de
rigoare.
979
980
considerabile cauzate intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale
persoanelor fizice sau juridice; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i urmrile
prejudiciabile.
Prin folosirea situaiei de serviciu se nelege svrirea unor aciuni sau inaciuni care decurg din atribuiile de serviciu ale fptuitorului i care sunt n limitele competenei sale de serviciu. Nu intr sub incidena noiunii folosirea situaiei de serviciu
folosirea relaiilor de rudenie, de afinitate sau de amiciie, atunci cnd acestea nu au legtur
cu funcia ocupat.
Nu intr sub incidena noiunii n cauz nici svrirea unor aciuni care depesc n
mod vdit limitele drepturilor i atribuiilor acordate prin lege. ntr-o asemenea ipotez, se
aplic, dup caz, art.328 CP RM sau art.313 din Codul contravenional.
Reieind din prevederile art.15 al Legii cu privire la prevenirea i combaterea corupiei, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 25.04.2008446, drept exemple de folosire a situaiei de serviciu pot fi considerate: 1) implicarea n activitatea unor alte organe,
ntreprinderi, instituii sau organizaii, indiferent de tipul de proprietate i forma lor juridic
de organizare, fcnd uz de serviciu, care conduce la conflict de interese; 2) participarea cu
drept de vot sau de decizie la examinarea i soluionarea problemelor ce vizeaz interesele
personale ale fptuitorului sau interesele persoanelor cu care se afl n raporturi de rudenie; 3) acordarea de sprijin, neprevzut de actele normative, n activitatea de ntreprinztor
sau de alt gen privat sau calitatea de a fi nsrcinat cu afaceri al unor teri n autoritatea
administraiei publice n care lucreaz sau care li se subordoneaz, sau a crei activitate
o controleaz; 4) acordarea fr just temei a preferinei unor persoane fizice sau juridice
la elaborarea i emiterea deciziei; 5) beneficierea de privilegii pentru a obine pentru sine
sau pentru alte persoane credite sau mprumuturi, pentru procurarea hrtiilor de valoare, a
bunurilor imobiliare i a altor bunuri profitnd de situaia de serviciu; 6) folosirea ilicit, n
interese proprii sau n interesul unor alte persoane, a bunurilor publice puse la dispoziie
pentru exercitarea funciei; 7) folosirea informaiei recepionate n exercitarea funciei n
interes personal sau n interesul unor alte persoane n cazul n care aceast informaie nu
poate fi divulgat; 8) refuzul, n interes personal sau n interesul unor alte persoane, de a
acorda persoanelor fizice sau juridice informaia permis prin acte normative, trgnarea
acordrii unei astfel de informaii ori prezentarea intenionat a unor informaii eronate sau
selective; 9) gestionarea resurselor materiale i financiare publice contrar destinaiei lor, n
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.103-105.
446
981
interes propriu sau n interesul unor alte persoane; 10) nclcarea altor restricii stabilite de
codurile deontologice i de alte norme similare.
Indiferent de forma sub care se poate exprima folosirea situaiei de serviciu, esenial este ca, n procesul de calificare a infraciunii n urma analizei tuturor normelor care
circumstaniaz statutul juridic al fptuitorului s se stabileasc c aciunea sau inaciunea
fptuitorului decurge din atribuiile de serviciu ale acestuia, c aceast aciune sau inaciune
este n limitele competenei sale de serviciu. Deci, c nu au fost depite n mod vdit limitele drepturilor i atribuiilor ce i-au fost acordate fptuitorului prin lege.
Trebuie de menionat c alin.(1) art.327 CP RM este incident numai dac nu-i
gsete aplicare o norm special care stabilete rspunderea pentru folosirea situaiei de
serviciu n prezena unor condiii speciale: lit.b) alin.(2) art.177, lit.a) alin.(2) art.178, lit.a)
alin.(3) art.179, lit.d) alin.(2) art.190, lit.d) alin.(2) art.191, art.204 (atunci cnd infraciunea este svrit de o persoan obligat s pstreze faptul adopiei ca pe un secret de
serviciu), lit.d) alin.(3) art.217, lit.d) alin.(3) art.2171, lit.c) alin.(2) art.2173, lit.c) alin.(2)
art.2174, art.233 (atunci cnd infraciunea este svrit cu folosirea situaiei de serviciu),
lit.c) alin.(2) art.241, lit.c) alin.(2) art.243, lit.c) alin.(5) art.248, lit.c) alin.(2) art.276, alin.
(4) art.2791, lit.b) alin.(3) art.2792, lit.b) alin.(3) art.295, alin.(3) art.303, art.316, alin.(2)
art.322, alin.(3) art.3301, art.344 (atunci cnd infraciunea este svrit de ctre o persoan
creia informaiile, ce constituie secret de stat, i-au fost ncredinate sau i-au devenit cunoscute n legtur cu serviciul su) sau altele din Codul penal.
O problem aparte o constituie cea privind delimitarea infraciunilor prevzute la
art.327 CP RM de infraciunile specificate la art.324 CP RM. Analiznd coninutul prevederilor de la art.324 CP RM i de la art.327 CP RM, se poate ajunge la concluzia c normele
care stabilesc rspunderea pentru infraciunile prevzute la art.324 CP RM sunt norme speciale n raport cu cele care stabilesc rspunderea pentru infraciunile specificate la art.327
CP RM. Potrivit alin.(2) art.116 CP RM, n cazul concurenei dintre norma general i cea
special, se aplic numai norma special. n ipoteza enunat, se are n vedere una dintre
prevederile de la art.324 CP RM.
Aceasta nu nseamn deloc c oricare dintre infraciunile prevzute la art.324 CP
RMnu poate forma un concurs real cu oricare dintre infraciunile specificate la art.327 CP
RM. Or, infraciunile prevzute la art.324 CP RM se consider consumate din momentul
pretinderii, acceptrii sau primirii remuneraiei ilicite. Astfel, faptele svrite ulterior rmn
982
n afara sferei de aplicare a dispoziiilor de la art.324 CP RM. n cazul dat, constatm existena unui concurs real de infraciuni, impunndu-se necesitatea calificrii faptelor persoanei publice, persoanei publice strine, funcionarului internaional sau persoanei cu funcie
de demnitate public ca una dintre infraciunile prevzute la art.324 CP RM,cu invocarea
obligatorie i a normei care stabilete rspunderea pentru infraciunea reprezentnd cealalt
component a concursului real de infraciuni (de exemplu, pentru una dintre infraciunile
specificate la art.327 CP RM).
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.327 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii considerabile intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice. Conform alin.(2) art.126 CP RM, n cazul prejudicierii drepturilor i intereselor ocrotite
de lege, caracterul considerabil al daunelor cauzate se stabilete lundu-se n consideraie
gradul lezrii drepturilor i libertilor fundamentale ale omului.
Prin daune n proporii considerabile cauzate intereselor publice sau drepturilor
i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice se nelege dup caz: 1)
vtmarea uoar sau medie a integritii corporale sau a sntii; 2) leziunile corporale
care nu implic un prejudiciu pentru sntate; 3) daunele materiale care nu ating proporiile
mari etc.
Dac fapta de folosire a situaiei de serviciu nu implic producerea unor asemenea
urmri, rspunderea poate fi aplicat n conformitate cu art.312 din Codul Contravenional.
Dac fapta de folosire a situaiei de serviciu nu implic producerea daunelor n proporii considerabile intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice, nu este exclus nici aplicarea rspunderii disciplinare. Tipurile
de abateri disciplinare sunt nominalizate n art.57 al Legiicu privire la funcia public i statutul funcionarului public, adoptate de Parlamentul Republicii Moldova la 04.07.2008447.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.327 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect. Motivul infraciunii n cauz are un caracter special. Dup caz, acesta se exprim n: 1) interesul material; 2) alte interese personale.
Noiunea interes material a fost analizat cu ocazia investigrii infraciunii specificate la lit.b) alin.(2) art.145 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
447
983
984
985
aciuni care depesc n mod vdit limitele drepturilor i atribuiilor acordate prin lege,
dac aceasta a cauzat daune n proporii considerabile intereselor publice sau drepturilor
i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice.
Cea de-a doua variant agravat de infraciune, consemnat la lit.c) alin.(3)
art.328 CP RM, presupune c infraciunile specificate la alineatul (1) sau (2) sunt svrite
n interesul unui grup criminal organizat sau al unei organizaii criminale.
n sfrit, cea de-a treia variant-tip de infraciune, prevzut la lit.d) alin.(3)
art.328 CP RM, const n svrirea de ctre o persoan public a unor aciuni care depesc n mod vdit limitele drepturilor i atribuiilor acordate prin lege, dac aceasta s-a
soldat cu urmri grave.
Obiectul juridic special al infraciunii specificate la alin.(1) art.328 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sfera public,
care presupune ndeplinirea de ctre o persoan public a obligaiilor de serviciu n mod
corect, fr excese, cu respectarea intereselor publice, precum i a drepturilor i intereselor
ocrotite de lege ale persoanelor fizice i ale celor juridice.
Obiectul material al infraciunii prevzute la alin.(1) art.328 CP RM il reprezint
sau poate s-l reprezinte corpul persoanei ori bunurile mobile sau imobile.
Victima infraciunii specificate la alin.(1) art.328 CP RM este persoana fizic sau
juridic, ale crei drepturi sau interese ocrotite de lege sufer daune n proporii considerabile.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.328 CP RMare urmtoarea structur: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea de depire a limitelor
drepturilor i atribuiilor acordate prin lege; 2) urmrile prejudiciabile, i anume daunele
n proporii considerabile cauzate intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite
de lege ale persoanelor fizice sau juridice; 3) legtura cauzal dintre fapta prejudiciabil i
urmrile prejudiciabile.
Cnd ne referim la aciunea prejudiciabil de depire a limitelor drepturilor i atribuiilor acordate prin lege, avem n vedere oricare din urmtoarele patru modaliti faptice:
1) svrirea unei aciuni care ine de competena unei alte persoane publice; 2) svrirea
unei aciuni care putea fi comis de ctre fptuitor numai n prezena unor circumstane
deosebite, indicate n lege sau ntr-un alt act normativ (circumstane care lipsesc la momentul svririi de ctre el a faptei); 3) svrirea unipersonal a unei aciuni pe care o poate
986
efectua exclusiv un organ colegial; 4) svrirea unei aciuni pe care nimeni i n nici un fel
de circumstane nu este n drept s o comit.
Specific pentru aciunea prejudiciabil de depire a limitelor drepturilor i atribuiilor acordate prin lege este c fptuitorul comite o aciune care nu este n competena lui de
serviciu sau n competena exclusiv a lui de serviciu, dar este n competena unei alte persoane sau a unui alt organ ori aciune care nu se afl n competena a nici unei persoane sau
a nici unui organ. Este adevrat c, la etapa iniial de svrire a infraciunii specificate la
alin.(1) art.328 CP RM, punctul de plecare este competena de serviciu a fptuitorului. Or,
n mod firesc, pentru a depi limitele drepturilor i atribuiilor acordate prin lege, trebuie
mai nti s te afli n cadrul acelor limite. ns, ulterior, desfurarea activitii infracionale
ia o asemenea turnur, nct cele svrite de fptuitor exced cadrul drepturilor i atribuiilor
ce i-au fost acordate prin lege.
Sub aspectul laturii obiective, dac e s ne referim la deosebirea principal dintre infraciunea prevzut la alin.(1) art.328 CP RM i infraciunea specificat la alin.(1)
art.327 CP RM, atunci remarcm c, n primul caz, fptuitorul i ntrece competena, depind limitele drepturilor i atribuiilor acordate prin lege. n opoziie, n ipoteza infraciunii
prevzute la alin.(1) art.327 CP RM, cele svrite de fptuitor nu exced limitele competenei lui de serviciu.
n afar de aceasta, infraciunea specificat la alin.(1) art.327 CP RM poate fi comis pe calea aciunii sau a inaciunii. n contrast, infraciunea prevzut la alin.(1) art.328
CP RM poate fi svrit numai pe calea aciunii.
Alin.(1) art.328 CP RM este sau poate fi o norm general n raport cu alte norme
penale: art.306-309, alin.(2) art.310 (atunci cnd infraciunea este svrit de persoana care
efectueaz urmrirea penal sau de procuror) sau altele din Codul penal. n aceste cazuri,
se aplic numai norma special corespunztoare, nefiind necesar invocarea prevederii de
la alin.(1) art.328 CP RM.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.328 CP RM este o infraciune material.
Ea se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii considerabile
intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau
juridice. Prin daune n proporii considerabile cauzate intereselor publice sau drepturilor
i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice se nelege dup caz: 1)
vtmarea uoar sau medie a integritii corporale sau a sntii; 2) leziunile corporale
987
care nu implic un prejudiciu pentru sntate; 3) daunele materiale care nu ating proporiile
mari etc.
Dac fapta de depire a limitelor drepturilor i atribuiilor acordate prin lege nu
implic producerea unor asemenea urmri, rspunderea poate fi aplicat n conformitate cu
art.313 din Codul contravenional.
Latura subiectiv a infraciunii prevzute la alin.(1) art.328 CP RM se caracterizeaz prin intenie direct sau indirect.
n dispoziia de la alin.(1) art.328 CP RM se menioneaz despre svrirea de ctre
o persoan public a unor aciuni care depesc n mod vdit limitele drepturilor i atribuiilor acordate prin lege. Aceasta nseamn c fptuitorul manifest certitudine, este lipsit
de orice ndoial, nu are dubii c depete limitele drepturilor i atribuiilor acordate prin
lege. n lipsa caracterului vdit al depirii limitelor drepturilor i atribuiilor acordate prin
lege, rspunderea nu poate fi aplicat potrivit alin.(1) art.328 CP RM.
Motivele infraciunii specificate la alin.(1) art.328 CP RM pot consta n: interesul
material; nzuina de a obine unele avantaje nepatrimoniale; rzbunare; gelozie; interpretarea eronat a obligaiilor de serviciu; excesul de zel etc.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.328 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul svririi infraciunii, a atins vrsta de 16 ani. n plus, subiectul
trebuie s aib calitatea special de persoan public.
Noiunea persoana public a fost analizat cu ocazia examinrii infraciunii specificate la alin.(1) art.324 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Este necesar a consemna c svrete exces de putere acea persoan public care
reprezint o autoritate public. Respectiv, svrete depire a atribuiilor de serviciupersoana public care nu reprezint o autoritate public.
n cazul n care excesul de putere sau depirea atribuiilor de serviciu este svrit
de ctre un ef n plan militar, rspunderea se aplic pentru una dintre infraciunile prevzute la art.370 CP RM.
Ct privete noiunea aplicarea armei, utilizat la lit.b) alin.(2) art.328 CP RM,
facem trimitere la explicaiile viznd infraciunea specificat la lit.g) alin.(2) art.164 CP
RM, cu ajustrile de rigoare.
n principal, calitatea special a subiectului este ceea ce deosebete infraciunea
prevzut la lit.b) alin.(3) art.328 CP RM de infraciunea specificat la alin.(1) art.328 CP
988
RM. Astfel, infraciunea prevzut la lit.b) alin.(3) art.328 CP RM este svrit de o persoan cu funcie de demnitate public. Noiunea persoana cu funcie de demnitate public
a fost examinat cu prilejul analizei infraciunii specificate la lit.a) alin.(3) art.324 CP RM.
De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Cu privire la circumstana agravant consemnat la lit.c) alin.(3) art.328 CP RM,
facem trimitere la explicaiile corespunztoare privind circumstana agravant specificat la
lit.c) alin.(3) art.324 CP RM, cu ajustrile de rigoare.
n principal, caracterul urmrilor prejudiciabile este ceea ce deosebete infraciunea
prevzut la lit.d) alin.(3) art.328 CP RM de infraciunea specificat la alin.(1) art.328 CP RM.
Astfel, infraciunea prevzut la lit.d) alin.(3) art.328 CP RM se soldeaz cu urmri grave.
n sensul prevederii de la lit.d) alin.(3) art.328 CP RM, prin urmri grave se
nelege dup caz: 1) vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii; 2) decesul
victimei; 3) daunele materiale n proporii mari. Fa de aceste urmri prejudiciabile, care
se afl n legtur cauzal cu fapta de depire a limitelor drepturilor i atribuiilor acordate
prin lege, fptuitorul manifest impruden.
Neglijena n serviciu (art.329 CP RM):
n art.329 CP RM sub aceeai denumire marginal de neglijen n serviciu
sunt reunite trei variante-tip de infraciuni.
n aceste condiii, prima variant-tip de infraciune, prevzut la alin.(1) art.329
CP RM, se exprim n nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare de ctre o persoan public a obligaiilor de serviciu ca rezultat al unei atitudini neglijente sau necontiincioase fa de ele, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari intereselor publice sau
drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice.
Cea de-a doua variant-tip de infraciune, specificat la lit.a) alin.(2) art.329 CP
RM, const n nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare de ctre o persoan public a obligaiilor de serviciu ca rezultat al unei atitudini neglijente sau necontiincioase
fa de ele, dac aceasta a provocat decesul unei persoane.
n fine, cea de-a treia variant-tip de infraciune, prevzut la lit.b) alin.(2) art.329
CP RM, se exprim n nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare de ctre o persoan public a obligaiilor de serviciu ca rezultat al unei atitudini neglijente sau necontiincioase fa de ele, dac aceasta a provocat alte urmri grave.
989
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(1) art.329 CP RM l formeaz relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sfera public, care presupune ndeplinirea corespunztoare de ctre o persoan public a obligaiilor
sale de serviciu.
Obiectul material al infraciunii specificate la alin.(1) art.329 CP RM l reprezint
corpul persoanei sau bunurile mobile ori imobile.
Persoana fizic sau juridic, ale crei drepturi sau interese ocrotite de lege sufer
daune n proporii mari, este victima infraciunii prevzute la alin.(1) art.329 CP RM.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.329 CP RM include urmtoarele trei semne: 1) fapta prejudiciabil care se exprim n aciunea sau inaciunea de
nendeplinire sau ndeplinire necorespunztoare a obligaiilor de serviciu; 2) urmrile prejudiciabile, i anume daunele n proporii mari cauzate intereselor publice sau drepturilor
i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice; 3) legtura cauzal dintre
fapta prejudiciabil i urmrile prejudiciabile.
Ct privete fapta prejudiciabil prevzut la alin.(1) art.329 CP RM, aceasta se
particularizeaz prin aceea c fptuitorul fie nu realizeaz n genere ceea ce-i revine potrivit
competenei de serviciu, fie i ndeplinete obligaiile de serviciu de o manier necorespunztoare (adic la momentul nepotrivit, n volum incomplet, ntr-un mod inexact, necalitativ
etc.). n legtur cu aceasta, n procesul de calificare a faptei nti de toate, urmeaz de stabilit n baza legilor, altor acte normative, ordinelor, instruciunilor etc. obligaiile care i
reveneau fptuitorului, sarcinile concrete pe care urma s le ndeplineasc acesta. n nici un
caz nu pot fi considerate suficiente afirmaiile abstracte privind o oarecare neexecutare de
ctre fptuitor a obligaiilor de serviciu, privind lipsa unui control adecvat din partea acestuia asupra comportamentului altor persoane, privind lipsa de atenie, diligen, pruden,
vigilen etc. din partea fptuitorului.
Infraciunea specificat la alin.(1) art.329 CP RM poate fi comis pe calea inaciunii (nendeplinirea obligaiilor de serviciu) sau aciunii (ndeplinirea necorespunztoare a
obligaiilor de serviciu).
Prin nendeplinirea obligaiilor de serviciu se nelege omisiunea fptuitorului
de a-i ndeplini obligaiile de serviciu, obligaii decurgnd din competena lui de serviciu,
pe care fptuitorul putea i trebuia s le ndeplineasc. Fptuitorului nu i se pot incumba
obligaii care nu intr n sfera lui de competen. La fel, fptuitorului nu i se poate incrimina
990
fapta prevzut la alin.(1) art.329 CP RM, dac, la momentul comiterii faptei: 1) fptuitorul
nu putea s-i ndeplineasc obligaiile de serviciu; 2) fptuitorul nu trebuia s-i ndeplineasc obligaiile de serviciu; 3) fptuitorul nu putea i nu trebuia s-i ndeplineasc
obligaiile de serviciu.
Prin ndeplinirea necorespunztoare a obligaiilor de serviciu se are n vedere
o asemenea conduit a fptuitorului, cnd acesta, dei acioneaz n direcia ndeplinirii
obligaiilor sale de serviciu, totui o face ntr-un mod defectuos, adic altfel dect s-ar fi
cuvenit s le ndeplineasc.
De regul, mecanismul svririi infraciunii specificate la alin.(1) art.329 CP RM
se caracterizeaz prin realizarea unui sistem de aciuni (inaciuni). Totui, nu se exclude
ipoteza unei manifestri singulare de nendeplinire sau de ndeplinire necorespunztoare a
obligaiilor de serviciu.
Alin.(1) art.329 CP RM poate fi privit ca o norm general n raport cu urmtoarele
norme speciale: art.183, 296-301, 345 sau altele din Codul Penal. n cazul concurenei dintre norma general i cea special, se aplic numai norma special.
Infraciunea prevzut la alin.(1) art.329 CP RM este o infraciune material. Ea
se consider consumat din momentul producerii daunelor n proporii mari intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice. n
acord cu alin.(1) art.126 CP RM, se consider proporii mari valoarea pagubei pricinuite,
care, la momentul svririi infraciunii, depete 2500 uniti convenionale.
n cazul n care nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a obligaiilor de
serviciu nu implic producerea unor asemenea urmri, alin.(1) art.329 CP RM este inaplicabil. n astfel de cazuri, reieind din prevederea de la lit.f) art.57 al Legiicu privire la funcia
public i statutul funcionarului public, o manifestare de conduit de acest gen poate fi
considerat abatere disciplinar.
Latura subiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.329 CP RM se caracterizeaz prin impruden.
Nemijlocit n textul alin.(1) art.329 CP RM sunt enunate cauzele subiective ale
nendeplinirii sau ndeplinirii necorespunztoare a obligaiilor de serviciu: a) atitudinea
neglijent fa de obligaiile de serviciu; b) atitudinea necontiincioas fa de obligaiile
de serviciu. Aceste cauze au un caracter alternativ. n acelai timp, lista lor este exhaustiv.
De aceea, nu poate fi aplicat alin.(1) art.329 CP RM n cazul n care oricare alte cauze stau
991
la baza nendeplinirii sau ndeplinirii necorespunztoare de ctre o persoan public a obligaiilor de serviciu, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari intereselor publice sau
drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice sau juridice.
Atitudinea neglijent fa de obligaiile de serviciu presupune o poziie necugetat,
negndit, neneleapt a fptuitorului. La rndul su, atitudinea necontiincioas fa de
obligaiile de serviciu presupune o poziie de complezen sau o lips de onestitate a fptuitorului.
Dac fptuitorul manifest o atitudine neglijent fa de obligaiile de serviciu,
atunci, fa de urmrile prejudiciabile, dovedete impruden concretizat sub form de
neglijen. Dac ns fptuitorul manifest o atitudine necontiincioas fa de obligaiile
de serviciu, atunci fa de urmrile prejudiciabile dovedete fie ncredere exagerat, fie
neglijen.
Nu poate fi aplicat rspunderea conform alin.(1) art.329 CP RM, dac fptuitorul
nu-i d seama de caracterul prejudiciabil al nendeplinirii sau ndeplinirii necorespunztoare a obligaiilor sale de serviciu, nu prevede posibilitatea survenirii daunelor n proporii
mari intereselor publice sau drepturilor i intereselor ocrotite de lege ale persoanelor fizice
sau juridice i, conform circumstanelor cauzei, nici nu trebuia sau nu putea s prevad
producerea acestor urmri prejudiciabile.
Subiectul infraciunii prevzute la alin.(1) art.329 CP RM este persoana fizic responsabil care, n momentul comiterii faptei, a atins vrsta de 16 ani. De asemenea, subiectul trebuie s aib calitatea special de persoan public.
Noiunea persoana public a fost examinat cu ocazia examinrii infraciunii
specificate la alin.(1) art.324 CP RM. De aceea, facem trimitere la explicaiile corespunztoare.
Atitudinea neglijent a efului n plan militar sau a unei alte persoane cu funcie de
rspundere fa de serviciul militar, dac aceasta a cauzat daune n proporii mari, constituie
nu infraciunea prevzut la alin.(1) art.329 CP RM, dar infraciunea specificat la alin.(1)
art.378 CP RM.
Nu putem vorbi despre infraciunea prevzut la alin.(1) art.329 CP RM n ipoteza
n care se atest nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a obligaiilor profesionale. Iat de ce, de exemplu, nclcarea regulilor sau metodelor de acordare a asistenei
medicale reprezint nclcarea obligaiunilor profesionale de ctre persoanele care acord
992
asistena medical, fapt care atrage rspundere n baza art.213 CP RM. n contrast, nclcarea obligaiilor de serviciu de ctre o persoan public (director, ef de secie etc.), care
activeaz n domeniul medicinii, nu poate fi calificat conform art.213 CP RM. n prezena
unor temeiuri suficiente, o astfel de fapt se calific n baza alin.(1) art.329 CP RM.
n principal, caracterul urmrilor prejudiciabile este ceea ce deosebete infraciunile
prevzute la lit.a) i b) alin.(2) art.329 CP RM de infraciunea specificat la alin.(1) art.329
CP RM. Astfel, infraciunea prevzut la lit.a) alin.(2) art.329 CP RM provoac decesul
unei persoane. La rndul su, infraciunea specificat la lit.b) alin.(2) art.329 CP RM provoac alte urmri grave.
n ipoteza consemnat la lit.a) alin.(2) art.329 CP RM, fa de decesul victimei,
care se afl n legtur cauzal cu fapta de nendeplinire sau ndeplinire necorespunztoare
a obligaiilor de serviciu, fptuitorul manifest impruden. Dac, n aceast ipotez, decesul victimei se afl n legtur cauzal cu o alt aciune sau inaciune, dispoziia de la lit.a)
alin.(2) art.329 CP RM este inaplicabil. n schimb, nu se exclude aplicarea altor norme din
Codul penal: art.149, 183, 296-301 sau altele.
n sensul dispoziiei de la lit.b) alin.(2) art.329 CP RM, prin alte urmri grave
se nelege dup caz: 1) vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii; 2) daunele
materiale n proporii mari. Fa de aceste urmri prejudiciabile, care se afl n legtur cauzal cu fapta de nendeplinire sau ndeplinire necorespunztoare a obligaiilor de serviciu,
fptuitorul manifest impruden.
Dac, n ipoteza enunat, vtmarea grav a integritii corporale sau a sntii
sau daunele materiale n proporii mari se afl n legtur cauzal cu o alt aciune sau inaciune, dispoziia de la lit.b) alin.(2) art.329 CP RM este inaplicabil. n schimb, nu se exclude aplicarea urmtoarelor articole din Codul penal: art.157, 183, 296-301, 345 sau altele.
993
Obiectul juridic special al infraciunii prevzute la alin.(3) art.3301 CP RM l constituie relaiile sociale cu privire la buna desfurare a activitii de serviciu n sfera public,
care implic inviolabilitatea secretului informaiilor din declaraiile cu privire la venituri i
proprietate.
Obiectul imaterial al infraciunii specificate la alin.(3) art.3301 CP RM l reprezint
informaiile din declaraiile cu privire la venituri i proprietate, informaii devenite cunoscute n procesul ndeplinirii atribuiilor de serviciu sau al exercitrii controlului.
Latura obiectiv a infraciunii prevzute la alin.(3) art.3301 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciune. Aceast aciune este comis n privina informaiilor
din declaraiile cu privire la venituri i proprietate, informaii devenite cunoscute n procesul ndeplinirii atribuiilor de serviciu sau al exercitrii controlului. Modalitile normative
alternative ale aciunii prejudiciabile specificate la alin.(3) art.3301 CP RM sunt: 1) divulgare; 2) publicare.
Prin divulgare trebuie de neles darea n vileag a informaiilor corespunztoare
fa de anumite persoane care nu trebuiau s le cunoasc. Divulgarea poate fi fcut pe
cale verbal sau n scris. La calificare nu are importan dac informaiile, care constituie
obiectul imaterial al infraciunii analizate, au fost transmise unei singure persoane, ctorva
persoane sau unui cerc larg de persoane. Totui, aceast mprejurare urmeaz a fi luat n
consideraie la individualizarea pedepsei.
Prin publicare trebuie de neles editarea sau punerea n circulaie a informaiilor
corespunztoare ori deschiderea accesului la aceasta prin sistemele electronice de informare. n cazul publicrii, informaiile care reprezint obiectul imaterial al infraciunii prevzute la alin.(3) art.3301 CP RM sunt transmise unui cerc larg de persoane. Sub acest aspect,
publicarea comport, de cele mai dese ori, un grad prejudiciabil comparativ mai mare dect
cel al divulgrii. Mijloacele de svrire a infraciunii n cazul publicrii pot fi urmtoarele:
mass-media scris sau electronic; foile volante; afiele, inclusiv afiele electronice etc.
Concretizat n oricare din modalitile sale, aciunea prejudiciabil specificat la
alin.(3) art.3301 CP RM constituie o violare a interdiciei de nedivulgare i nepublicare a
informaiilor din declaraiile cu privire la venituri i proprietate, informaii devenite cunoscute n procesul ndeplinirii atribuiilor de serviciu sau al exercitrii controlului. Aceast
interdicie rezult din art.12 al Legii Republicii Moldova privind declararea i controlul
veniturilor i al proprietii demnitarilor de stat, judectorilor, procurorilor, funcionarilor
994
448
449
995
450
996
997
998
din art.361 CP RM. Aceasta pentru c prima noiune nu e restrns prin adaosul care acord
drepturi sau elibereaz de obligaii ce marcheaz cea de-a noua noiune. De aceea, nu oricare document oficial acord drepturi sau elibereaz de obligaii. n alin.(1) art.332 CP RM,
prin document oficial se au n vedere i acele documente oficiale care nu acord drepturi,
nici nu elibereaz de obligaii. ns, chiar i n aceast ipotez documentele oficiale i pstreaz calitatea de a produce consecine juridice.
Latura obiectiv a infraciunii specificate la alin.(1) art.332 CP RM const n fapta
prejudiciabil exprimat n aciunea de nscriere n documentele oficiale a unor date vdit
false ori de falsificare a unor astfel de documente.
Modalitile normative cu caracter alternativ ale aciunii prejudiciabile prevzute
la alin.(1) art.332 CP RM sunt: 1) nscrierea n documentele oficiale a unor date vdit false;
2) falsificarea documentelor oficiale.
nscrierea n documentele oficiale a unor date vdit false nseamn introducerea n
documentele oficiale autentice a constatrilor sau meniunilor false. Prin falsificarea documentelor oficiale se nelege fie contrafacerea documentelor oficiale (adic confecionarea
documentelor oficiale false), fie modificarea coninutului unor documente oficiale autentice, nu ns introducerea n asemenea documente a constatrilor sau meniunilor false.
Att nscrierea n documentele oficiale a unor date vdit false, ct i falsificarea
documentelor oficiale, presupun o denaturare a adevrului n documentele oficiale. n acelai timp, nscrierea n documentele oficiale a unor date vdit false, precum i falsificarea
documentelor oficiale nu pot fi considerate forme ale nelciunii. Aceasta deoarece informaiile false rezultnd din nscrierea n documentele oficiale a unor date vdit false sau din
falsificarea documentelor oficiale nc nu au ajuns la destinaia persoanei care urmeaz a fi
nelat. Cu alte cuvinte, dei n documentele oficiale falsificate adevrul a fost denaturat,
aceast denaturare a adevrului nc nu s-a reuit a fi aplicat n vederea lezrii drepturilor
i intereselor vreunei persoane.
Nu nscrierea n documentele oficiale a unor date vdit false, nici falsificarea documentelor oficiale, dar folosirea documentelor false poate fi considerat form a nelciunii.
nscrierea n documentele oficiale a unor date vdit false, ca i falsificarea documentelor
oficiale, nu se identific cu folosirea documentelor oficiale false. Aceasta din urm este o
fapt derivat n raport cu nscrierea n documentele oficiale a unor date vdit false sau cu
falsificarea documentelor oficiale.
999
1000
1001
1002
1003
n cazul cnd se constat cu certitudine c circumstanele care trebuie examinate vor avea o
influen negativ asupra minorului, n asemenea situaii instana poate solicita i opinia pedagogului sau psihologului care particip la examinarea cauzei; ndeprtarea poate avea loc doar
pentru perioada cnd vor fi examinate circumstanele care vor avea o influen negativ asupra
minorului; la rentoarcerea minorului instana este obligat s informeze minorul ntr-o form
accesibil despre coninutul cercetrilor acestor circumstane; instana trebuie s asigure posibilitile ca minorul s ia cunotin de toate aciunile efectuate n lipsa lui; instana trebuie s
asigure dreptul minorului de a pune ntrebri tuturor persoanelor care au fost audiate n lipsa
lui, asupra tuturor circumstanelor cauzei pe care minorul le consider importante.
n momentul ndeprtrii minorului din sala de judecat, instana trebuie s asigure
ca minorul s fie izolat de martori, pri vtmate sau ali participani la proces care nu au
fost nc audiai.
Hotrrea privind ndeprtarea inculpatului din sala de edine nu poate fi atacat
separat, deoarece instana poate aplica o asemenea msur numai la cererea aprtorului sau
a reprezentantului legal, ns ncheierea privind refuzul de a ndeprta minorul din sala de
edine poate fi atacat odat cu sentina.
Cnd n aceeai cauz snt mai muli inculpai dintre care unii snt minori sub 16
ani, instana, dup ce i ascult pe cei care nu au mplinit vrsta de 16 ani, poate dispune
ndeprtarea lor din sala de edin dac consider c cercetarea judectoreasc de mai departe i dezbaterile ar putea avea o influen negativ asupra minorilor. n toate cazurile, la
examinarea cauzei vor continua s participe aprtorul i reprezentantul legal al acestuia.
La ndeprtarea minorilor din sala de edine instana trebuie s ia n considerare c
aceast msur poate aduce unele afeciuni dreptului la un proces echitabil. Potrivit raionamentului alin. (3) art. 484 instana poate lua o asemenea hotrre din oficiu, solicitnd opinia
prilor. n cazul cnd aprtorul sau reprezentantul legal al inculpailor care urmeaz s fie
ndeprtai din sala de edine se opun unei asemenea hotrri, instana trebuie s le acorde
posibilitatea s invoce motivele.
ndeprtarea poate avea loc numai n cazul cnd se constat cu certitudine c circumstanele care trebuie examinate vor avea o influen negativ asupra minorului. n asemenea situaii, instana poate solicita i opinia pedagogului sau a psihologului care particip
la examinarea cauzei. ndeprtarea poate avea loc pentru perioade cnd vor fi examinate
circumstanele care vor avea o influen negativ asupra minorului.
1004
1005
dezvoltarea i vrsta copilului. Copilul de asemenea trebuie s aib oportunitatea s-i exprime prerea n ceea ce privte msurile care sunt impuse.
Dreptul la viaa privat. Regulile de la Beijing stabilesc c dreptul la via privat
a copilului n conflict cu legea trebuie s fie respectat n cadrul tuturor etapelor procesului
penal pentru a evita daunele care pot s-i fie cauzate drept urmare a publicitii neadecvate
sau datorit etichetrii (Regula 8.1).
Este pe larg deja acceptat c adolescenii sunt n mod deosebit predispui spre
stigmatizare. n comentariul la regula menionat mai sus se subliniaz faptul c cercetrile
criminologice a procesului de etichetare au oferit probe suficiente care indic asupra efectelor nocive care rezult din identificarea permanent a adolescenilor ca delincveni sau
criminali. Regula aceasta atenioneaz asupra importanei proteciei adolescentului de la
efectele adverse care pot s apar din publicarea informaiei despre caz n mass media (de
ex., prin oferirea numelor copiilor n conflict cu legea).
Comitetul n Comentariul privind justiia juvenil subliniaz c dreptul copilului la
viaa privat este un drept prevzut n Convenie i acesta urmeaz a fi respectat la toate etapele procedurii de la contactul iniial cu organele de drept pn la decizia final a autoritii
competente. Nicio informaie nu trebuie s fie publicat dac aceasta ar duce la identificarea
copilului din cauza efectului de stigmatizare i posibilului impact asupra posibilitii de a
obine studii, un loc de munc, or de a se afla n siguran.
Dreptul la via privat impune anumite obligaii i organelor de drept. Comitetul
recomand ca autoritile publice de regul s nu ofere comunicate de pres referitoare la
infraciunile comise de ctre copii acestea fiind limitate la cazurile excepionale. Ele trebuie
s ia toate msurile ca s garanteze c copiii nu sunt identificai din aceste comunicate.
O alt regul important n protecia dreptului la viaa privat este limitarea principiului publicitii edinelor de judecat. Legislaia RM stabilete c edina de judecare a
cauzei n privina minorului, de regul, nu este public (art. 474 CPP). n privina copiilor
n conflict cu legea publicitatea este deci excepia i nu regula.
Lipsa publicitii procesului judiciar n cauzele cu minori reprezint o garanie de
desfurare efectiv a procesului judiciar, care are rolul de a proteja personalitatea minorului de privirile stnjenitoare ale publicului larg, de a nu deteriora reputaia acestuia n mediul
n care triete, de a asigura o anumit ordine n sala de edin, precum i o atmosfer psihologic calm care s conduc la examinare deplin i obiectiv a cazului judiciar.
1006
n procesul n care un minor este victim sau martor, instana de judecat va asculta
declaraiile acestuia ntr-o edin nchis.
Dreptul la o judecat n termeni ct mai restrni. Pentru copiii n conflict cu legea
timpul ntre comiterea faptei i rspunsul final pentru aceasta trebuie s fie ct mai scurt posibil. Cu ct mai lung este aceast perioad, cu att mai probabil este ca rspunsul s piard
din impactul educativ dorit i cu att mai mult va fi copilul stigmatizat.
n comentariile la Regulile de la Beijing se menioneaz c odat cu trecerea timpului copilului poate s-i fie tot mai dificil dac nu imposibil s se mai relaioneze la procedura care are loc att din punct de vedere intelectual, ct i psihologic. n aceast privin,
Comitetul recomand stabilirea i implementarea unor limite de timp pentru perioada ntre
comiterea infraciunii i terminarea urmririi penale, decizia de a transmite cazul n instan
i hotrrea final pe acest caz. Aceste limite de timp ar trebui s fie mult mai mici dect
pentru aduli.
Liniile directoare cu privire la Justiie n ceea ce privete chestiunile ce implic
copii victime sau martori ai infraciunii din 2005, stabilesc necesitatea ca examinarea cauzelor n edinele de judecat s aib loc ct mai repede posibil, cu excepia cazurilor cnd
amnarea este n interesul superior al copilului.
Cauza penal n care inculpatul este minor urmeaz a fi examinat cu prioritate i
urgen. edina preliminar urmeaz a fi stabilit ct de repede posibil, iar edinele ulterioare s fie numite n termeni ct mai scuri.
Atunci cnd este posibil, judectorul urmeaz s pun cauza pe rol fr a ine edina preliminar i ia msurile necesare pentru pregtirea i desfurarea edinei de judecare
a cauzei ca aceasta s nu fie amnat.
Obiectul probatoriului: Cercul circumstanelor ce urmeaz a fi dovedite n cauzele ce implic copii este mai mare dect n cazul adulilor. Pe lng circumstanele enumerate,
n cauzele privind copii n conflict cu legea, prevederile legale stabiesc obligativitatea de a
constata:
1) vrsta minorului (ziua, luna, anul naterii);
2) condiiile n care triete i este educat minorul, gradul de dezvoltare intelectual, volitiv i psihologic a lui, particularitile caracterului i temperamentului, interesele
i necesitile lui;
3) influena adulilor sau a altor minori asupra minorului;
1007
1008
rului, a nivelului dezvoltrii intelectuale i morale, a caracterului lui etc. Datele privitoare
la condiiile n care i-a format personalitatea minorului sunt necesare pentru a constata
motivul infraciunii, circumstanele care au contribuit la comiterea infraciunii i pentru a
asigura reintegrarea lui n societate i evitarea comiterii altor infraciuni.
La constatarea condiiilor n care triete i este educat minorul trebuie de luat n
consideraie i mprejurrile de educare sau circumstanele de educare din familie, locul de
munc al prinilor, dac inculpatul are o anumit proprietate, salariu, relaiile dintre prini
i membrii familiei. Totodat, sunt stabilite i condiiile i locul de nvtur al minorului,
reuita, comportamentul, prietenii, aplicarea sau nu a unor msuri educaionale i motivul
aplicrii.
Dac minorul a prsit locul de munc sau a fost eliberat sau a fost exmatriculat din
coal, este necesar de stabilit motivele unor asemenea msuri ale administraiei, inclusiv
dac s-au respectat drepturile minorului la eliberare. n cazul cnd minorul este angajat ntr-o instituie privat, este necesar de a stabili i faptul dac activitatea pe care o presteaz
minorul este legal, spre exemplu, dac minorul nu este implicat n comercializarea buturilor spirtoase, a articolelor din tutun. Totodat este necesar de a stabili care este cercul prietenilor sau cunoscuilor i care din acetia ar putea s influeneze negativ comportamentul
minorului.
n cazul cnd se va constata c minorul consum buturi alcoolice sau psihotrope,
trebuie de stabilit momentul n care a nceput consumul, care sunt dozele de consum, cine
l-a implicat n consumarea acestor substane, din ce surse minorul procura aceste substane
etc. Se impune de a analiza minuios comportamentul minorului n trecut. n acest sens o
deosebit importan are constatarea faptului dac minorul a comis mai multe infraciuni,
care infraciuni i cnd, la ce vrst, de cte ori a fost condamnat i pedepse i-au fost aplicate,
n cazul cnd a fost condamnat la nchisoare, este necesar de constatat care a fost comportamentul minorului n locul de detenie, dac a fost eliberat nainte de termen. Dac minorul a
fost tras la rspundere contraenional, de constatat motivul i contravenia concret. Dac
minorul i-a ispit pedeapsa ntr-o nchisoare, este necesar de constatat dac la eliberare
au fost luate msuri pentru reintegrarea lui n societate i din ce motive aceste msuri nu au
avut rezultate pozitive.
Influena adulilor sau a altor minori asupra minorului: Lund n considerare
faptul c influena psihic sau fizic se consider ca o circumstan atenuant, este necesar
1009
ca la urmrirea cauzei penale s se constate dac nu a fost o asemenea influen, din partea
altor persoane ct i, caracterul acestei influene. Aceeai situaie este i n cazul cnd sunt
date c minorul este ntr-o dependen material fa de adult. Pentru recunoaterea acestei
circumstane ca atenuant este necesar de a constata c aceast constrngere sau dependen
a avut loc real, iar aciunile minorului sunt constrnse, deoarece voina acestuia era influenat de aciunile ilegale ale majorului.
La examinarea cauzelor privind infraciunile svrite n grup este necesar s se
constate rolul i gradulde participare la crim a fiecrui inculpat minor i n sentin s se
expun clar de svrirea cror aciuni criminale este recunoscut vinovat.
Cauzele i condiiile care au contribuit la svrirea infraciunii: n cauzele din
categoria infractorilor minori urmeaz s fie minuios cercetate motivele i scopul svririi
infraciunii de ctre minor, acestea urmnd s fie indicate n sentin n mod obligatoriu.
Cauzele care contribuie la svrirea infraciunii snt circumstane care formeaz
intenia infracional precum i cele care determin comportamentul infracional. Acestea
pot s fie circumstane care au contribuit ca o persoan anumit s-i formeze atitudini
antisociale (de ex., practicarea prostituiei); circumstane care au contriuit ca atitudinile
antisociale s fie materializate n intenie criminal (de ex., lipsa unei reabilitri sau lipsa
unei acceptri din partea societii ca urmare a traficului persoanei i legturile formate cu
proxenei sau traficani de peste hotare).
Condiii care contribuie la svrirea infraciunii snt circumstanele care favorizeaz realizarea inteniei infracionale. Acestea sunt cicrumstanele care au creat condiii favorabile pentru pregtirea i svrirea infraciunii i pentru realizarea rezultatului infractoric
(de exemplu, lipsa unei supravegheri printeti sau unei supravegheri din partea altor aduli
n cazurile de trafic de copii, lipsa informrii fetelor tinere despre fenomenul traficului i
schemele de recrutare folosite).
Debilitatea mintal, care nu este legat de o boal psihic i deplina contien
de svrirea actului: Legea prevede eliberarea copilului de la rspundere n caz c acesta
sufer de un retard n dezvoltarea psihic, care nu este legat de o boal psihic. Minorii
rspund penal n cazul dac au svrit fapta cu discernmnt prezumat ca existent dac
exist vrsta. n principiu se consider c a svrit fapta cu discernmnt minorul care n
momentul svririi faptei a fost n msur -i dea seama de natura faptei, de urmrile
1010
1011
1012
1013
norul le poate avea n prezena printelui, reaciile la emoiile printelui etc. n prezena
prinilor, minorii pot s se ruineze s povesteasc despre infraciune.
n aceast privin este important ca instana s obin informaii (prin examinarea
referatului presentenial etc.) ar descrie condiiile de via a copilului, relaiile cu prinii i
alte rude, caracteristica prinilor. Numai dup analiza acestei informaii se poate alege acea
candidatur care ar corespunde cel mai mult poziiei de reprezentant legal. innd cont de
prevederile internaionale menionate mai sus, copilul poate s aib posibilitatea de a indica
participarea unei anumite persoane n calitate de reprezentant legal.
n practic au aprut unele chestiuni de discuie n ceea ce privete lista persoanelor
care pot s fie n calitate de reprezentant legal. Legea stabilete un cerc ngust de rude care
pot participa n calitate de reprezentant legal. Din aceast list sunt excluse astfel de rude
cum ar fi bunica, unchiul, fraii i alte persoane care pot fi apropiate copilului. innd cont
de misiunea reprezentantului legal, participarea unor rude apropiate de multe ori este mai
potrivit dect atragerea n proces a reprezentantului autoriti tutelare. Pentru a asigura
interesele copilului i a respecta cerinele legale instana poate de rnd cu reprezentantul
autoritii tutelare s invite i o rud apropiat a copilului care s-l asiste pe parcusul procesului.
Participarea reprezentantului autoritii tutelare ar trebui s aib loc numai n cazurile cnd nu exist alt persoan apropiat copilului s exercite rolul de reprezentant legal.
De aceea n practic trebuie descurajate cazurile de invitare a reprezentantului autoritii
tutelare atunci cnd de fapt copilul are prini.
Drept reprezentant legal al inculpatului minor sau al persoanei, care a svrit o
fapt prejudiciabil, prevzut de Codul Penal, nu pot fi recunoscui prinii, adoptatorii
deczui din drepturile printeti; tutorii sau curatorii, eliberai de ctre organele de tutel
i curatel de la exercitarea obligaiilor lor; persoanele care snt recunoscute incapabile;
persoana crei se incumb cauzarea unui prejudiciu.
Dac aceste impedimente au aprut dup recunoaterea persoanei ca reprezentant
legal al inculpatului minor, instana de judecat decide chestiunea despre ncetarea participrii acestei persoane la proces i ia msuri n vederea nlocuirii ei cu un alt reprezentant
legal.
Dup atingerea vrstei de 18 ani de ctre inculpatul minor, participarea reprezentantului legal n procesul penal se sisteaz. n acest caz, instana de judecat poate s se
1014
1015
1016
n cadrul edinei instana trebuie s asigure c copilul nu este tratat ca un criminal care urmeaz a fi pedepsit, dar ca un tnr care are probleme i care trebuie ajutat s le
depeasc. Aceasta ar include att maniera de efectuare a aciunilor ct i detalii de tipul
limbajului folosit de ceilali n caracterizarea copilului etc.
Regulile de la Beijing recomand ca spaiul pentru examinarea unui caz s fie special amenajat reieind din particularitile de vrst a copilului. Ca regul general, mediul fizic pentru audiere sau pentru nfptuirea aciunilor nu trebuie s fie amenintor sau
copleitor pentru copii i n aa fel s-i mpiedice s participe sau s neleag procedura
(s se vedea la fel T c. Marii Britanie (16.12 1999), S.C. c. Marii Britanie (15.06.2004)).
n mod ideal, participarea copiilor la astfel de aciuni trebuie s aib loc n spaii special
destinate acestora. Astfel judecata sau aciunile de urmrire penal, dac este posibil, trebuie s aib loc ntr-un spaiu unde toi participanii sunt la acelai sau aproape la acelai
nivel. Participanii trebuie s ad suficient de alturi unul de altul astfel nct s fie posibil
s discute fr a ridica vocea. Prinii ar trebui s ad alturi de copil. Ar trebui evitate
examinarea cauzelor privind minorii n biroul judectorului dac acesta nu ofer condiii
adecvate: capacitate limitat de primire a persoanelor, lipsa mobilierului elementar de care
este nevoie fapt ce duce la lipsa unui confort elementar participanilor etc. Aceste condiii
precare conduc la riscul petrecerii defectuoase a edinelor de judecat, n care copilul va
trai o atmosfer neplcut, jenant, intimidatoare, fapt care influeneaz aciunile acestuia
ntreprinse de el n edin.
n examinarea cauzei este necesar s se cerceteze nu numai fapta comis, dar i
circumstanele familiale i alte circumstane relevante (au prinii dificulti n relaia cu
copilul lor, exist probleme la coal etc.) i s implice toate persoanele cum ar fi nvtori,
asisteni sociali, poliiti care ar putea ajuta n luarea unei decizii corecte.
Pe parcursul edinei judectorul trebuie s ofere ntreruperi n cadrul procesului
innd cont de abilitatea unui copil de a se concentra pe o perioad lung.
La efectuarea oricrei aciuni procesual penale instana trebuie s explice procedura copilului n termeni pe care acesta i nelege, iar pe parcurs s foloseasc o limb clar
i s in cont de educaia lui, gradul de maturitate i nelegerea acestuia, evitnd acronime,
i cuvinte sau fraze tehnice sau legale.
Totdeauna trebuie de inut cont de bunstarea copilului asigurndu-se c reaciile
organului de drept pe parcursul aciunii sunt proporionale cu circumstanele cazului i per-
1017
1018
1019
n context, urmeaz s se ntreprind toate msurile prevzute de lege pentru a aplica inculpatului minor pedeapsa nonprivativ de libertate, sau pentru a-i stabili o pedeaps
mai blnd dect cea prevzut de lege (art.79 Cod Penal).
La individualizarea pedepsei minorului, pe lng criteriile enunate n art.75 Cod
Penal (gravitatea infraciunii svrite, motivul acesteia, persoana celui vinovat, circumstanele cauzei care atenueaz ori agraveaz rspunderea, influena pedepsei aplicate asupra
corectrii i reeducrii vinovatului, condiiile de via ale familiei acestuia) este necesar de
a ine cont i de circumstanele enunate n art.475 CPP, stabilite de instana de judecat.
Conform art.76 lit.(b) Cod Penal, la stabilirea pedepsei, svrirea infraciunii de ctre un
minor se consider circumstan atenuant.
Reieind din prevederile art.385 CPP, la stabilirea pedepsei minorului se iau n consideraie i recomandrile serviciului de resocializare, expuse n raportul anchetei sociale.
Conform art.34 alin.(5) lit.a) Cod Penal la stabilirea strii de recidiv nu se ine
cont de antecedentele penale pentru infraciunile svrite n timpul minoratului.
Aplicnd condamnarea cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei (art.90 Cod
Penal), instana de judecat va explica inculpailor i reprezentanilor lor legali esena sentinei i consecinele neexecutrii ei. Despre aceasta se face meniune n procesul-verbal.
Conform art.72 alin (5) Cod Penal, persoanele care nu au atins vrsta de 18 ani
execut pedeapsa cu nchisoare n penitenciare pentru minori, innduse cont de persoana
condamnatului, antecedentele penale i gradul prejudiciabil al infraciunii svrite.
Schimbarea categoriei penitenciarului se efectueaz n conformitate cu prevederile
art.469-470 CPP i Codul de Executare al Republicii Moldova.
Soluionnd aciunea civil n procesul penal n conformitate cu art.387 CPP, instana de judecat concomitent va aplica i prevederile art.1407 CC, care reglementeaz
rspunderea pentru prejudiciul cauzat de un minor ntre 14 i 18 ani.
n cazul cnd minorul ntre 14 i 18 ani nu are bunuri sau venituri suficiente pentru
repararea prejudiciului cauzat, acesta trebuie reparat, integral sau n partea nereparat, de
ctre prini (adoptatori) sau curator, dac nu demonstreaz c prejudiciul s-a produs nu din
vina lor.
Dac n edina de judecat s-au constatat fapte de nclcare a legalitii sau a
drepturilor minorului, concomitent cu adoptarea hotrrii este oportun adoptarea i a unei
ncheieri interlocutorii n conformitate cu prevederile art.218 CPP.
1020
1021
mele general acceptate i corectarea acestora necesit intervenia specialitilor din domeniul reabilitrii psihologice. nainte de aplicarea msurii urmeaz a fi efectuat o evaluare
profesional a copilului cu recomandrile de rigoare n acest sens.
Internarea copilului ntr-o instituie special de nvmnt i de reeducare sau
ntr-o instituie curativ i de reeducare este cea mai aspr msur educativ. La momentul
dat nu poate fi aplicat din cauza lipsei unei asemenea instituii.
Cile de atac: La judecarea cauzelor cu minori n ordine de apel i de recurs, verificnd legalitatea i temeinicia hotrrii atacate, instana de judecat respectiv, pronunndu-se asupra tuturor motivelor invocate de pri n apel sau, dup caz, n recurs, urmeaz s
acorde o deosebit atenie hotrrii de condamnare a minorului.
n context, este necesar de verificat: respectarea drepturilor procesuale ale minorului, legalitatea obinerii probelor n sprijinul nvinuirii, obiectivitatea circumstanelor care
au fost dovedite n procesul penal, corespunderea i echitatea categoriei pedepsei aplicate
minorului. La fel, este necesar de reacionat adecvat la fiecare caz prin care a fost admis
apelul sau recursul declarat n interesele inculpatului (condamnatului) minor, asigurnd
aplicarea uniform i corect a legii materiale i procesuale de ctre instanele de judecat.
Dup primirea cererii de recurs ntr-o cauz cu minori, instana de judecat fixeaz
termenul pentru ntocmirea raportului de cel mult 3 luni.
A. Boroi, Drept penal. Partea general, ALL BECK, Bucureti, 2000, p. 91.
451
1022
Sunt pasibile de rspundere penal persoanele fizice responsabile452 care, n momentul svririi infraciunii aveau vrsta solicitat de lege.
Nu este pasibil de rspundere penal persoana care, n timpul svririi faptei prejudiciabile, se afla n stare de iresponsabilitate, adic nu putea s-i dea seama de aciunile
ori inaciunile sale sau nu putea s le dirijeze din cauza unei boli psihice cronice, a unei
tulburri psihice temporare sau a alte stri patologice. Fa de o asemenea persoan, n baza
hotrrii instanei de judecat, pot fi aplicate msuri de constrngere cu caracter medical,
prevzute de art. 99 CP
Potrivit pct.2 din Hotrrea Plenului Curii Supreme de Justiie nr. 23 din
12.12.2005 Cu privire la respectarea legislaiei n cazurile despre aplicarea, schimbarea, prelungirea i revocarea msurilor de constrngere cu caracter medical, msurile de
constrngere cu caracter medical, artate n art. 99 CP, se aplic de instana de judecat
fa de fptuitorii, n stare de iresponsabilitate, precum i fa de persoanele:
a) care fiind n stare de iresponsabilitate au comis fapte prejudiciabile, prevzute de
legea penal, ce prezint pericol pentru societate. Asemenea persoane, potrivit art.23 alin.
(1) CP, nu snt pasibile de rspundere penal i n baza sentinei instanei de judecat se
libereaz de rspunderea penal;
b) care s-au mbolnvit de o boal psihic dup svrirea infraciunii, nainte
de pronunarea sentinei. n privina acestor persoane, potrivit art.23 alin.(2) Cod penal,
se aplic msura de constrngere cu caracter medical n baza unei sentine a instanei de
judecat. n acest caz nu este pasibil stabilirea pedepsei. n cazul nsntoirii acestor
persoane, pedeapsa le poate fi aplicat numai n condiiile prevzute de art.102 CP - dac
nu a expirat termenul de prescripie sau dac nu exist alte motive pentru liberarea lor de
rspundere penal i de pedeaps (amnistia, schimbarea situaiei, liberarea condiionat
(art.53 CP) etc.;
c) care s-au mbolnvit de o tulburare psihic temporar ce mpiedic aprecierea strii psihice la momentul comiterii faptei social-periculoase, prevzute de legea
penal;
d) care s-au mbolnvit de o boal psihic n timpul executrii pedepsei. Aceste persoane pot fi liberate de executarea pedepsei ns, dup nsntoire, fa de ele poate fi reluat executarea n continuare a pedepsei, dac lipsesc condiiile prevzute de art.102 CP
Responsabilitatea, potrivit art.22 CP este starea psihologic a persoanei care are capacitatea de a nelege caracterul prejudiciabil al faptei, precum i capacitatea de a-i manifesta voina i a-i dirija aciunile.
452
1023
Procedura aplicrii msurilor de constrngere cu caracter medical se realizeaz potrivit dispoziiilor generale, comune ale CPP, aplicabile n msura n care nu exist dispoziii
speciale, care au prioritate.
Urmrirea penal: n temeiul art.489 alin.(1) CPP constatm c n procesele
avnd ca obiect infraciunile svrite de persoane n stare de iresponsabilitate, precum i
infraciunile svrite de persoane care s-au mbolnvit de o boal psihic dup svrirea
infraciunii, se efectueaz urmrirea penal.
Obiectul probatoriului n procesele penale referitoare la urmrirea i judecarea persoanelor iresponsabile capt un coninut specific i cuprinde:
1. Timpul, locul, modul i alte circumstane ale svririi faptei prejudiciabile;
2. Dac fapta prejudiciabil a fost svrit de ctre acea persoan;
3. Dac persoana care a svrit fapta prejudiciabila suferit de boli psihice n momentul
svririi infraciunii sau n timpul cecetrii cauzei;
4. Comportamentul persoanei care a svrit fapta prejudiciabil att nainte, ct i dup
svrirea ei;
5. Caracterul i mrimea pagubei cauzate de fapta prejudiciabil.
Pentru lmurirea aspectelor i a circumstanelor enunate se poate efectua orice aciune procesual prevzut de CPP, ns o aciune obligatorie ntotdeauna va fi numirea i
efectuarea expertizei psihiatrice. n art.489 alin. (3) CPP se arat c, persoana n cauza va fi
supus unei expertize prsihiatrice numai dac exist suficiente date care arat c anume dnsa
a svrit infraciunea, pentru care se efectueaz urmrirea penal. Prin urmare, n cazurile n
care apar ndoieli cu privire la starea de responsabilitate sau la capacitatea fptuitorului de
a-i apra de sine stttor drepturile i interesele se va recurge n mod obligatoriu la expertiza
psihiatric. Pentru obinerea rezultatelor scontate este necesar de a lua n consideraie toate
circumstanele cauzei, motivele i scopul infraciunii, date cu privire la maladiile pe care le-a
suferit persoana, comportarea anterioar dar i comportamentul persoanei n timpul procesului. Expertiza psihiatric se efectueaz n instituii specializate. n legtur cu efectuarea
expertizei psihiatrice poate aprea necesitatea internrii persoanei n instituia medical n
baza procedurii reglementate n art. 152 CPP Avnd n vedere profunzimea ingerinei acestei
msuri n drepturile persoanei, se va ine cont c internarea persoanei pentru efectuarea expertizei se admite cu autorizarea judectorului de instrucie, n baza demersului procurorului, n
conformitate cu prevederile art.305 CPP n asemenea situaii este necesar autorizaia judectorului de instrucie, emis n urma demersului procurorului.
1024
1025
Procurorul dup emiterea ordonanei de punere sub nvinuire are obligaia de a-i
nmna persoanei informaia n scris privitor la statutul su i de a-i explica esena i semnificaia fiecrei categorii de drepturi i obligaii. Despre ndeplinirea acestei msuri se va
face o meniune n procesul-verbal.
Desfurnd urmrirea penal cu aplicarea prezentei proceduri, organul de urmrire penal i procurorul vor ine cont c, n virtutea specificuliui celui care a comis fapta
prejudiciabil, la dosarul cauzei penale vor lipsi aa mijloace de prob cum sunt declaraiile
bnuitului, nvinuitului; nu vor exista cererile celui supus urmririi penale privitor la recuzri, propunerea de probe; nu se pot aplica msuri procesuale de constrngere i nu pot fi
luate msuri preventive etc.
Potrivit art. 491 CPP, dac, la urmrirea penal a infraciunilor svrite cu participaie, se constat c cineva din participani a svrit fapta n stare de iresponsabilitate
sau dup svrirea infraciunii s-a mbolnvit de o boal psihic, cauza n privina acestuia
poate fi disjuns n dosar separat. Vom avea n vedere c disjungerea cauzei presupune separarea ntr-un dosar distinct a materialelor cauzei privind infraciunea svrit cu
participaie, unde n calitate de autor, organizator, instigator sau complice este o persoan
iresponsabil ori care s-a mbolnvit de o boal psihic dup svrirea infraciunii.
Din coninutul art. 491 deducem faptul c disjungerea cauzei n privina persoanei iresponsabile ori care s-a mbolnvit de o boal psihic n dosar separat este lsat
la discreia procurorului, dat fiind sintagma cauza ... poate fi disjuns.... Prin urmare,
disjungerea cauzei va fi posibil dac aceasta nu va influena cercetarea sub toate aspectele,
complet i obiectiv, a tuturor circumstanelor cauzei.
Disjungerea cauzei se va dispune n ordine general, prin ordonan motivat de
ctre procurorul care conduce urmrirea penal din oficiu ori la propunerea ofierului de
urmrire penal. Ordonana va conine circumstanele cauzei, temeiul legal de disjungere
i care anume acte procedurale (n original sau copii autentificate de procuror) urmeaz a fi
disjunse din procedura de baz.
Materialele cauzei penale disjunse n dosar separat au valoare probant, fapt ce
exclude necesitatea efecturii repetate a aciunilor procesuale.
Potrivit art. 493 la procedura privind aplicarea msurilor de constrngere cu caracter medical, participarea reprezentantului legal al persoanei creia i vor fi aplicate aceste
msuri este obligatorie.
1026
Este recunoscut reprezentant legal al persoanei n privina creia se efectueaz procedura de aplicare a msurilor de constrngere cu caracter medical una din rudele apropiate
ale acesteia, iar n lipsa lor, o alt persoan, prin ordonana organului de urmrire penal sau
ncheierea instanei de judecat.
Se va avea n vedere c recunoaterea reprezentantului legal trebuie fcut imediat
ce devine cunoscut tulburarea psihic, dar nu mai trziu de momentul numirii expertizei
psihiatrice judiciare.
Persoana recunoscut reprezentant legal se bucur de statutul procesual penal stabilit n art. 78 CPP, aplicat n mod corespunztor.
Art. 494 CPP impune participarea obligatorie a aprtorului. Obligativitatea se impune nu mai trziu de adoptarea ordonanei prin care s-a dispus efectuarea expertizei n
staionarul instituiei psihiatrice.
Admiterea aprtorului se efectueaz conform prevederilor art. 78 alin.(1), pct.22)
CPP, adic reprezentantul legal invit pentru persoana pe care o reprezint un aprtor, n
caz contrar se va solicita coordonatorului oficiului teritorial al Consiliului Naional pentru
Asisten Juridic Garantat de Stat desemnarea unui avocat care acord asisten juridic
garantat de stat.
Dei de drepturile pe care le deine aprtorul n procedur general (art.68 CPP)
beneficiaz i aprtorul persoanei referitor la care se desfoar procedura, totui, dac-i
s le privim real nu toate pot fi valorificate, bunoar, dreptul la ntrevederi cu persoana
interesele creia le apr, fr a se limita numrul i durata lor, se va realiza n msura n
care starea sntii justiiabilului nu mpiedic ntrevederile.
Urmrirea penal va finaliza cu o anumit soluie, n funcie de circumstanele concrete ale cauzei, caracterul faptei i starea psihic a celui care a svrit-o.
Potrivit art. 495 CPP dup terminarea urmririi penale, procurorul, prin ordonan,
decide:
ncetarea procesului penal dac este prezent mcar unul din cazurile menionate
n art. 285 CPP sau n cazurile cnd din caracterul faptei i starea psihic a celui care a
svrit-o rezult c aceast persoan nu prezint pericol pentru societate. Pentru aceasta
trebuie ntrunite cumulativ urmtoarele condiii:
-
a avut loc fapta penal i aceast fapt a fost svrit de persoana referitor la care s-a
desfurat procedura;
1027
la momentul dispunerii ncetrii procesului penal persoana suferea de tulburri psihice care fceau imposibil stabilirea i executarea pedepsei penale;
caracterul faptei i tulburarea psihic nu prezint pericol nemijlocit pentru sine sau
pentru cei din jur (n caz contrar ar fi necesar transmiterea cauzei n judecat pentru
a fi aplicate msuri de constrngere cu caracter medical).
Trimiterea cauzei n instana de judecat, dac s-a constatat c exist temeiurile
artate n art. 448 alin. (1) CPP necesare pentru aplicarea fa de cel care a svrit infraciunea a msurii de constrngere cu caracter medical.
Trimiterea cauzei n instana de judecat se face prin ordonan care, pe lng prevederile art. 255,trebuie s mai conin circumstanele cauzei stabilite la urmrirea penal,
adic, unde, cnd s-a svrit fapta penal, persoana n privina creia s-a efectuat urmrirea penal, enumerarea probelor care confirm fapta i vinovia, gradul i caracterul bolii
psihice n timpul svririi infraciunii ori n timpul urmririi, comportamentul persoanei
att nainte, ct i dup svrirea infraciunii, caracterul i mrimea daunelor cauzate prin
infraciune etc. Neaprat se vor expune, dac au fost formulate, argumentele aprtorului,
reprezentantului legal i ale altor persoane care resping temeiurile pentru aplicarea msurilor de constrngere cu caracter medical.
Respectnd prevederile art. 495 alin.(3) CPP, despre ncetarea procesului penal
sau trimiterea cauzei n instan organul de urmrire penal informeaz persoana n
privina creia se desfoar procedura, dac caracterul i gradul de mbolnvire nu
o mpiedic de a participa la aciuni procesuale, reprezentantul legal i aprtorul ei,
precum i partea vtmat. Tuturor li se va explica dreptul de a lua cunotin de materialele dosarului, comunicndu-le totodat i despre modul n care pot s-i realizeze
acest drept.
Atunci cnd caracterul i gradul de mbolnvire nu o mpiedic s participe la aciuni procesuale persoana n privina creia se desfoar procedura va fi informat despre
ncetarea procesului sau trimiterea cauzei n instana de judecat.
Dosarul cauzei ntocmit n procedura aplicrii msurilor de constrngere cu caracter
medical nu va conine, prin derogare, ordonana de punere sub nvinuire i rechizitoriul.
Msuri preparatorii pentru edina de judecat i judecarea cauzei: Cu respectarea cerinelor art. 496 alin.(1) CPP, judectorul cruia i-a fost repartizat cauza fixeaz
data examinrii ei n edina de judecat, anun procurorul, aprtorul, reprezentantul legal
1028
al persoanei a crei cauz urmeaz a fi judecat, partea vtmat, citeaz martorii, dac este
necesar, este citat i expertul.
Instana de judecat, innd cont de art. 496 alin.(2) CPP, poate chema i persoana
a crei cauz urmeaz s fie judecat. Se va avea n vedere c msura se va putea dispune
doar dac caracterul i gradul de mbolnvire nu mpiedic prezentarea ei n instan. Pentru
aceasta va fi consultat prerea expertului-psihiatru. Nu rareori chemarea este determinat
de necesitatea prezentrii persoanei n cauz pentru recunoatere de ctre partea vtmat,
martori, dar i n scopul de a se convinge de justeea concluziilor expertului-psihiatru.
Judecarea cauzelor trimise instanei n baza art. 495 CPP se va face n edin de
judecat cu respectarea normelor generale care reglementeaz judecata (art. 314-343, 354399 CPP) i reglementrilor din Partea special, titlul III, capitolul II Procedura aplicrii
msurilor de constrngere cu caracter medical, cu titlu de norme speciale prioritare fa de
normele generale.
Instana, la termenul fixat, respectnd cerinele art.497 alin. (2) CPP n edina de
judecat trebuie s fie verificate probele care dovedesc c persoana n cauz a svrit sau nu
fapta prejudiciabil prevzut de legea penal, ascultate concluziile experilor asupra strii
psihice a inculpatului i controlate alte circumstane care au importan esenial pentru
soluionarea chestiunii privind aplicarea msurilor de constrngere cu caracter medical.
La modul concret:
-
persoana iresponsabil sau care s-a mbolnvit de o boal psihic, chiar dac este
prezent n edina de judecat nu este audiat;
ordinea cercetrii probelor este cea general, prevzut de art. 365, iar consecutivitatea se propune de partea concret care prezint probele n acuzare i respectiv n
aprare.
Dup terminarea cercetrii judectoreti, instana ascult opiniile procurorului,
1029
1030
indicaia c persoana se absolv de rspunderea penal pe motiv c fapta a fost comis n stare de iresponsabilitate;
indicaia de aplicare a msurii de constrngere cu caracter medical i de internare ntr-o instituie psihiatric cu supravegherea obinuit sau, dup caz, riguroas (art.99100 Cod penal).
1031
constatarea c aceast persoan este vinovat de comiterea infraciunii, cu indicarea articolului, aliniatului i literelor din Codul penal. Dac persoana a comis mai
multe infraciuni, prevzute de mai multe articole ale Codului penal se indic toate
articolele;
indicaia de aplicare a msurii de constrngere cu caracter medical i de internare ntro instituie psihiatric cu supraveghere obinuit sau, dup caz, riguroas (art.99-100
Cod penal).
Dac persoana, n privina creia s-a aplicat o msur de constrngere cu caracter
1032
n cazul n care cteva persoane au svrit o fapt cu pericol social, prevzut de legea penal, instana judectoreasc are dreptul s examineze concomitent chestiunea despre
vinovia unor persoane i despre aplicarea msurilor de constrngere cu caracter medical
n privina altor persoane care au svrit aceast fapt n stare de iresponsabilitate sau care
s-au mbolnvit de o boal psihic dup svrirea infraciunii. n aceste cazuri instana
judectoreasc adopt o sentin, partea descriptiv a creia va cuprinde descrierea faptei
cu pericol social pe care ea a recunoscut-o dovedit, de asemenea, probele pe care instana
judectoreasc i-a ntemeiat concluziile att n privina persoanelor vinovate de svrirea
infraciunii, ct i n privina persoanelor care au svrit aceast fapt n stare de iresponsabilitate ori care s-au mbolnvit de o boal psihic dup svrirea infraciunii.
n dispozitivul acestei sentine instana judectoreasc formuleaz hotrrea respectiv despre recunoaterea vinoviei unor inculpai i despre aplicarea msurilor de
constrngere cu caracter medical referitoare la persoana recunoscut iresponsabil sau
care s-a mbolnvit de o boal psihic dup svrirea infraciunii, dar pn la adoptarea
sentinei.
Sentina instanei de judecat privind aplicarea msurilor de constrngere cu caracter medical, potrivit art. 500 CPP, poate fi atacat cu apel sau, dup caz, cu recurs n instana
de judecat ierarhic superioar de ctre procuror, aprtor, partea vtmat sau reprezentantul ei, reprezentantul persoanei a crei cauz s-a judecat.
Odat fiind judecate aceste categorii de cauze, obligaiile instanei nu nceteaz. n
art. 501 CPP legiuiotorul stabilete modul n care instana de judecat verific necesitatea
de a aplica n continuare msurile de constrngere cu caracter medical, ncetarea sau schimbarea lor.
Deoarece, aplicnd msuri de constrngere cu caracter medical, instana de judecat
nu stabilete termenul corespunztor, fapt datorat caracterului i gradului de mbolnvire,
eficacitii tratamentului i altor factori, alin. (1) din art. amintit impune instanei de judecat periodic, dar nu mai rar de o dat la 6 luni, verificarea necesitii continurii aplicrii msurilor de constrngere cu caracter medical. Msura respectiv se va lua la cererea depus
de ctre persoana care a fost declarat iresponsabil, de rudele ei apropiate, reprezentantul
ei legal, avocatul acestei persoane sau de procuror.
La judecarea chestiunii privind ncetarea i schimbarea msurii de constrngere cu
caracter medical, instanele judectoreti nemijlocit verific temeinicia prezentrii depuse
1033
de ctre medicul-ef al organului de ocrotire a sntii, unde este deinut persoana. Pentru
aceasta instanele judectoreti urmeaz s clarifice efectele tratamentului acordat, condiiile n care aceast persoan se va afla dup revocarea msurii de constrngere cu caracter
medical, precum i necesitatea supravegherii tratamentului medical ulterior, ce i se va acorda. n acest scop, e necesar s fie citai n edina de judecat reprezentanii instituiilor medicale curative, rudele apropiate sau ali reprezentani legali. Prelungirea tratamentului se
efectueaz de ctre instana de judecat fr citarea reprezentanilor instituiilor medicale.
Potrivit art.501 CPP, instanele vor ine cont c, referitor la persoanele aflate ntr-o
instituie psihiatric cu supraveghere riguroas fa de care au fost aplicate anterior msuri de constrngere cu caracter medical, avnd motive pentru aceasta, instana poate nceta
msura de constrngere cu caracter medical fr internarea acestei persoane n instituie
psihiatric cu supraveghere obinuit.
n mod similar se procedeaz i n privina persoanelor care s-au mbolnvit de o
boal psihic cronic dup svrirea faptei penale.
Dac persoana n privina creia s-a aplicat o msur de constrngere cu caracter
medical, pe motiv c dup svrirea infraciunii s-a mbolnvit de o boal psihic, se va
nsntoi, faptul acesta fiind constatat de o comisie medical, instana de judecat, pe baza
avizului instituiei medicale, d, potrivit art. 469-471, o ncheiere de revocare a msurii de
constrngere cu caracter medical i soluioneaz chestiunile privind trimiterea dosarului
ctre procuror pentru continuarea urmririi penale sau, dup caz, instanei respective pentru
judecarea cauzei.
Timpul aflrii n instituia medical se include n termenul pedepsei (art. 502 CPP).
Tratamentul forat al persoanelor care sufer de alcoolism cronic sau narcomanie (art.503 CPP): Dac inculpatul sufer de alcoolism cronic sau narcomanie i infraciunea svrit de el are legtur cu aceast circumstan, instana de judecat, pe lng
pedeapsa pentru infraciunea svrit, poate, n condiiile art. 103 CP, dispune aplicarea
unui tratament forat.
Tratamentul forat al persoanelor care sufer de alcoolism cronic sau narcomanie
poate fi aplicat inculpatului n urmtoarele condiii:
-
infraciunea svrit are legtur cu starea sntii, condiionat de intoxicaia cronic cu alcool sau cu substane narcotice;
1034
Instana de judecat, din oficiu ori la cererea colectivului de munc sau a organului
de ocrotire a sntii, n baza avizului medical, poate dispune tratamentul medical forat.
Instana de judecat nu indic termenul tratamentului forat pentru persoanele care
sufer de alcoolism cronic sau narcomanie.
Aplicarea tratamentului medical forat nu poate nlocui pedeapsa penal.
ncetarea tratamentului forat se dispune, la propunerea instituiei medicale respective, de instana care a pronunat sentina cu privire la tratamentul forat sau de instana n
raza teritorial a creia se afl locul unde se aplic aceast msur.
La judecarea cauzelor privind persoanele n privina crora se soluioneaz chestiunea despre aplica rea msurilor de constrngere cu caracter medical, este necesar de a
constata mprejurrile ce au nlesnit i au dus la svrirea faptei prejudiciabile prevzute
de legea penal i de a sesiza organele competente n vederea lurii msurilor pentru nlturarea i lichidarea lor.
1035
fost nmnat informaia n scris privind drepturile i obligaiile sale sau n cadrul edinei
preliminare, poate anuna inculpatul despre dreptul de a ncheia un acord de recunoatere a
vinoviei. n aa fel se ofer garanii suplimentare pentru realizarea dreptului inculpatului
de a ncheia un acord pn la nceperea cercetrii judectoreti. Inculpatul n acest caz trebuie s fie informai despre acest drept i s-i fie puse la dispoziie mijloacele necesare pentru
exercitarea deplin al acestui drept.
n cazul iniierii de ctre procuror, inculpat sau aprtor a acordului de recunoatere a vinoviei n edina de judecat, pn la nceperea cercetrii judectoreti, instana
judectoreasc este obligat s fac o ntrerupere i s le acorde un termen pentru ncheierea
acordului n form scris, cu respectarea prevederilor art. 505 alin. (2) i art. 506 alin. (3)
CPP RM. Dup ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei, instana de judecat va
prelungi edina, la care va accepta sau va refuza acceptarea acordului respectiv.
Art. 504 alin. (1), (2) i art. 508 CPP stabilesc care persoane particip n mod
obligatoriu la ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei i la dezbateri, din care
considerente consimmntul prii vtmate sau civile la ncheierea i respectiv acceptarea
acordului nu se cere.
La ncheierea acordului de recunoatere a vinoviei cu persoana minor, aceasta
trebuie s fie asistat de reprezentantul su legal, recunoscut n aceast calitate n modul
prevzut de lege, precum i de pedagog sau, dup caz, de psiholog, care vor semna pe fiecare pagin a acordului i declaraia fcut de minor n edina de judecat.
n cazul infraciunii svrite prin participaie, cauza n privina persoanei care a
semnat acordul, la etapa urmririi penale, va fi disjuns de ctre procuror; n situaia acceptrii acordului de ctre instana de judecat, instana nsi va disjunge cauza, formnd un
dosar separat (art. 504 alin. (7) CPP).
Dac instana de fond are n procedura sa mai multe cauze penale n privina
mai multor persoane, dintre care, n unele au fost ncheiate acorduri de recunoatere a
vinoviei, iar n altele nu, se recomand s se discute posibilitatea conexrii lor ntr-o
singur procedur i examinrii lor n procedur special sau, respectiv, general, pentru
a se exclude pronunarea mai multor sentine, care ar putea duce la nrutirea situaiei
inculpatului.
Dup acceptarea de ctre instan a procedurii de examinare a cauzei prin acordul
de recunoatere a vinoviei, modificarea nvinuirii n sensul agravrii ei, prevzute de art.
1036
326 CPP, nu poate avea loc, nici chiar n cazul n care probele cauzei ofer o asemenea
posibilitate.
Examinarea valabilitii acordului: procedura de acceptare a acordului de
recunoatere a vinoviei: nvinuitul, inculpatul care pledeaz vinovat consimte s fie
condamnat n afara unui proces de judecat deplin i renun la un ir de drepturi de care
ar fi beneficiat n cadrul unui astfel de proces. Astfel, el renun la privilegiul su de a nu
mrturisi mpotriva sa, la dreptul de a confrunta martorii acuzrii etc. Acest fapt poate
duce la unele consecine negative (condamnarea unui nevinovat, presiunea de a recunoate
vinovia etc.). Pentru a evita sau minimaliza aceste pericole, legea stabilete condiii de
validare a acordului sau cu alte cuvinte stabilirea unor standarde crora acordul trebuie s
corespund pentru a fi acceptat.
De aceea, primind cererea de examinare a cauzei n procedura acordului, judectorul urmeaz s stabileasc dac acesta poate fi acceptat. Constatarea validitii acordului are
loc n cadrul unei edine n care instana, n conformitate cu art. 506 CPP, trebuie s stabileasc anumite circumstane, n mare msur n baza chestionrii inculpatului. Stabilirea
acestor circumstane mpreun cu informarea inculpatului despre anumite lucruri au drept
scop stabilirea legalitii i temeiniciei acordului.
n particular, procedura acceptrii acordului are menirea de a stabili ndeplinirea
unor cerine naintate fa de acesta i anume cerinele ncheierii (1) benevole i (2) cu bun
tiin al acordului; cerina (3) existenei unei baze faptice pentru ncheierea lui; cerina (4)
respectrii rigorilor legale naintate acordului de recunoatere a vinoviei. Acestea reprezint condiii care trebuie s fie prezente pentru ca un acord s fie considerat valid. n acest
sens, art. 507 alin.1 CPP stabilete c instana accept acordul de recunoatere a vinoviei
n cazul dac ajunge la concluzia c recunoaterea vinoviei de ctre inculpat este fcut
n mod liber, benevol, contient, fr presiune sau team i admite existena bazei faptice a
infraciunii n legtur cu care inculpatul i recunoate vinovia.
Conducndu-se de rspunsurile inculpatului, judectorul, n cumul cu alte
circumstane urmeaz s aprecieze dac acordul corespunde condiiilor de mai sus sau nu.
1037
alin.(2), precum i cele enumerate la art.506 alin.(3). Rspunsurile snt consemnate de nvinuit, inculpat. Acordul de recunoatere a vinoviei este semnat de procuror, nvinuit sau
inculpat i aprtorul acestuia astfel ca semnturile s fie pe fiecare pagin a acordului.
Participarea aprtorului.Aprtorul are un rol primordial n asigurarea condiiilor
de validare a acordului. Participarea aprtorului la ncheierea acordului de recunoatere a
vinoviei este expres stabilit de lege, iar acuzatul nu poate renuna la serviciile aprtorului n cadrul acestei proceduri.
Asistena acordat de un aprtor este frecvent considerat ca un suport pentru prezumarea caracterului benevol al recunoaterii vinoviei. La acceptarea acordului, instana
este obligat s stabileasc dac inculpatul este satisfcut de calitatea asistenei juridice
acordate de aprtorul su i dac acesta a avut posibilitatea de a citi i discuta cu avocatul
su acordul privitor la poziia sa pn la semnarea acestuia.
Prestaia ineficient a aprtorului este un motiv de a nu accepta acordul sau de a
casa n recurs sentina pronunat n aceast procedur. Este ineficient asistena aprtorului atunci cnd prestaia lui este sub limita standardului rezonabilitii i exist probabilitatea c dac aprtorul nu ar fi fost att de ineficient, inculpatul nu ar fi ncheiat un acord
i ar fi ales judecarea cazului su. Drept exemplu poate fi informarea greit a inculpatului
despre legea ce se aplic, consecinele recunoaterii vinoviei sau o posibil hotrre a
instanei de judecat.
Legislaia stabilete c nainte de a ncheia acordul, avocatul este obligat s discute
cu nvinuitul toate drepturile de care dispune acesta. Afar de aceasta, el este obligat s explice i s analizeze toate aspectele cazului, inclusiv ordonana de punere sub nvinuire sau,
dup caz, rechizitoriul i toate posibilitile de aprare de care ar trebui s beneficieze clientul su n cazul dat. Astfel, aprtorul trebuie s consulte clientul su n privina legalitii
sau ilegalitii aciunilor efectuate, despre o posibil inadmisibilitate a probelor ridicate cu
nclcarea regulilor stabilite de CPP, despre probabilitatea obinerii unei condamnri. Afar
de aceasta, aprtorul trebuie s se asigure c nvinuitul dorete de bun voie s ncheie un
acord i i d seama de consecinele ncheierii sau refuzului de a ncheia un acord.
n afar de constatarea eficienei asistenei juridice acordate de aprtor, instana
urmeaz a constata dac la acord este anexat un certificat separat, n scris, prin care aprtorul declar c acordul de recunoatere a vinoviei de ctre nvinuit, inculpat a fost examinat
de el personal, c procedura de ncheiere a lui, prevzut de art. 505 CPP, a fost respectat
1038
i c recunoaterea vinoviei de ctre nvinuit, inculpat rezult din nelegerea lor confidenial anticipat i certificatul respectiv se anexeaz la acord.
Respectarea cerinei privind infraciunile n privina crora este posibil ncheierea acordului. Acordul de recunoatere a vinoviei se accept numai dac acesta este
ncheiat n privina infraciunilor uoare, mai puin grave sau grave. n cazul n care persoana este nvinuit de mai multe infraciuni unele dintre care nu cad sub incidena acestei
proceduri speciale, cauza urmeaz a fi disjuns n privina acestor infraciuni care vor fi
examinate n procedura obinuit.
Examinarea respectrii cerinei caracterului voluntar/benevol ale acordului:
n sens obinuit, se spune c un act are un caracter voluntar sau benevol atunci cnd acesta
este fcut de bunvoie, din proprie iniiativ i nesilit de nimeni. Cerina stabilirii caracterului benevol al recunoaterii vinoviei este vizat de mai multe prevederi legale, dar mai
ales n mod exclusiv de prevederile stabilite de art. 506 alin.3 pct.1 i pct.5 lit. d, e, f.
Necesitatea stabilirii acestei condiii este determinat de mai muli factori. Fiecare
persoan are dreptul de a beneficia de un proces judiciar deplin. Art. 21 al constituiei RM
stabilete c vinovia unei persoane poate fi stabilit numai n urma unui proces judiciar
n cadrul cruia i s-au asigurat toate garaniile necesare aprrii sale. Prin ncheierea unui
acord nvinuitul renun la un ir din aceste garanii, cu alte cuvinte renun la un ir de
drepturi fundamentale pentru asigurarea unui proces judiciar echitabil. Este evident c ntro societate democratic aceast renunare poate fi numai n baza legii i de bun voie.
Afar de aceasta, datorit faptului c ncheind un acord nvinuitul se oblig s fac
declaraii care ar susine recunoaterea vinoviei deci declaraii care l-ar incrimina el n aa
fel renun la dreptul de a nu mrturisi mpotriva sa. n acest context, cerina caracterului
voluntar denot dreptul etic i politic al unui nvinuit de a cere ca acuzarea s nu l foreze
s contribuie la propria condamnare, dar s fie pregtit s demonstreze vinovia sa prin
probe obiective.
Acordul de recunoatere a vinoviei nu va fi considerat ncheiat benevol de ctre
persoana acuzat dac recunoaterea vinoviei a fost fcut de aceasta prin aplicarea forei
fizice, prin ameninarea cauzrii unui prejudiciu (sau prin promisiunea de a nceta un comportament prejudiciabil persoanei acuzate), fie prin oferirea unei promisiuni de a obine un
avantaj sau alte promisiuni care sunt prin natura lor improprii, deoarece nu au nici o legtur cu competena procurorului. n acest sens nu se consider promisiuni care invalideaz
1039
acordul informarea despre consecinele legale ale ncheierii acordului cum ar fi reducerea
pedepsei, obinerea unei judeci mai rapide etc.
n acest sens, legea cere ca instana s constate dac nu i-a fcut cineva inculpatului
alte promisiuni sau asigurri de alt natur pentru a-l influena de a adopta poziia de recunoatere a vinoviei n cauza respectiv; dac nu a ncercat cineva s-l foreze pe nvinuit,
inculpat, sub orice form, pentru a adopta poziia de recunoatere a vinoviei n cauza respectiv; dac inculpatul recunoate vinovia din dorin proprie, ntruct el este vinovat.
Constituie exemple de influenare mai puin evident de a ncheia acord de
recunoatere a vinoviei:
(a) naintarea unei nvinuiri fr a fi susinut de probe, sau unei nvinuiri mai grave
cu atenuarea nvinuirii odat cu ncheierea acordului ;
(b) ameninarea de a nainta unul din tipurile de nvinuire descrise n punctele (a);
(c) ameninarea de a cere o sentin mai sever dect se practic n cazuri similare,
dac nvinuitul nu pledeaz vinovat;
(d) orice ofert, ameninare sau promisiune de a ndeplinirea creia nu ine de competena celui care le fcea;
(e) orice prezentare inexact a unui fapt pertinent.
n cazul constatrii unor fapte de acest fel judectorul trebuie s examineze riguros
n ce msur acestea au influenat caracterul benevol al acordului.
Verificarea dac acordul este ncheiat/acceptat cu bun tiin: Aceast condiie cere ca instana s stabileasc dac inculpatul nelege pe deplin specificul procedurii
date i c este contient de consecinele ncheierii acordului de recunoatere a vinoviei.
n primul rnd, instana trebuie s stabileasc capacitatea intelectual a inculpatului
de a participa plenar la procedura de acceptare a acordului i de a nelege consecinele
acesteia. Astfel, conform legii, instana urmeaz s constate dac inculpatul a fost recent
supus unui tratament pentru vreo afeciune mintal sau de dependen de droguri sau de
alcool sau dac nu se afl n timpul edinei sub influena drogurilor, medicamentelor sau
buturilor alcoolice de orice natur. n cazul n care rspunsul este afirmativ, se concretizeaz, ntrebndu-i pe aprtor i inculpat dac inculpatul este capabil de a-i expune i adopta
poziia sa.
n al doilea rnd, instana trebuie s constate dac inculpatul a avut posibilitate
de a face o decizie cu bun tiin n privina recunoaterii vinoviei. Aceasta depinde de
1040
cunoaterea circumstanelor acuzrii care i este aduse i cunoaterea consecinelor judecrii cauzei n procedura de recunoatere a vinoviei. Astfel instana constat dac inculpatul
a primit ordonana de punere sub nvinuire i rechizitoriul i dac le-a discutat cu aprtorul
su; dac inculpatul nelege condiiile acordului cu privire la poziia sa; dac n cazul n
care acordul ncheiat se refer la o infraciune grav, inculpatul nelege c recunoate nvinuirea de comitere a unei infraciuni grave; dac a luat cunotin de materialele i probele
administrate n cauz. n privina consecinelor acceptrii procedurii de judecare n cadrul
acordului de recunoatere a vinoviei inculpatul este informat de ctre instan despre
sanciunea maxim posibil prevzut de lege i orice sanciune minim obligatorie pentru infraciunea respectiv; despre posibilitatea executrii unei pedepse reale cu nchisoare
dac ncalc condiiile pedepsei condiionate; despre faptul c, prin ncheierea acordului
de recunoatere a vinoviei, inculpatul se priveaz de dreptul la judecat n procedura
deplin, cu respectarea prezumiei nevinoviei i altor drepturi, inclusiv obligaia de a face
declaraii, sub jurmnt i c c dac depune declaraii false, acestea pot fi ulterior folosite
ntr-un alt proces mpotriva lui pentru depunere de declaraii false; despre posibilitatea obligrii inculpatului s compenseze prii vtmate prejudiciul cauzat, precum i cheltuielile
judiciare; despre privarea de dreptul de a contesta sentina n ceea ce privete aspectele de
fapt. La fel instana urmeaz s informeze inculpatul c odat acceptat acordul nu poate fi
retras n mod automat de ctre acesta.
Dac instana se ndoiete c inculpatul nelege drepturile sale i alte momente
despre care el trebuie notificat (mai ales din cauza vrstei sau gradului de inteligen), inculpatul trebuie rugat s repete instanei n cuvintele proprii informaia despre drepturile sale
sau alte momente. Capacitatea de inteligen redus nu constituie un argument de respingere a acordului. Instana trebuie s ntreprind ali pai (de ex., chestionarea aprtorului)
dac e necesar pentru a se asigura c inculpatul pledeaz cu nelegerea perfect a consecinelor. n aa fel, instana la necesitate stabilete gradul de nelegere a inculpatului reieind
din toate circumstanele cazului, dect bazndu-se n exclusivitate pe declaraiile ulterioare
a inculpatului.
Existena bazei faptice pentru acuzare (existena probelor suficiente ce confirm condamnarea) respectrii condiiilor legale stabilite fa de acord: n pofida recunoaterii benevole i cu bun tiin a vinoviei, instana nu trebuie s adopte o hotrre
de acceptare a acordului pn cnd nu efectueaz o cercetare care ar convinge-o c exist o
1041
1042
1043
1044
La examinarea cauzei n procedura acordului de recunoatere a vinoviei, instana de judecat se va pronuna asupra aciunii civile (inclusiv asupra prejudiciului
moral) numai n cazul n care inculpatul o recunoate integral. Dac inculpatul nu recunoate aciunea civil sau o recunoate parial, instana va proceda n modul prevzut de
art. 225 alin (3) CPP.
Judecata n recurs a cauzei n cazul acceptrii acordului de recunoatere a vinoviei: ncheierea i acceptarea acordului de recunoatere a vinoviei presupune acceptarea de ctre inculpat a bazei faptice incriminate acestuia. Drept urmare sentina pronunat
n cadrul acestei proceduri poate fi atacat cu recurs, invocndu-se doar erorile procesuale
i msura de pedeaps stabilit.
Erori procesuale constituie numai nclcrile procesuale admise la ncheierea sau
la examinarea acordului de recunoatere a vinoviei. Inculpatul nu are dreptul de a invoca n favoarea sa defectele de procedur cu caracter extrajudiciar; adic i este interzis de
a revendica legalitatea actelor procedurale efectuate de organele de urmrire. Astfel, de
exemplu, inculpatului i va fi interzis s susin c nvinuirea nu a fost naintat n forma corespunztoare, c probele de acuzare ar fi fost obinute ilegal, c el a fost reinut ilegal etc.
Excepie pot fi acele nclcri care au determinat ca acordul ncheiat s nu fie benevol sau
cu bun tiin. La fel inculpatul poate nainta revendicri ce in de nclcarea drepturilor
fundamentale ale omului care sunt incompatibile cu condamnarea pronunat (de exemplu,
interdicia de a condamna de dou ori pentru aceeai fapt, interdicia de a condamna pentru
o fapt neprevzut de lege).
Recursul se judec de ctre instana ierarhic superioar n conformitate cu prevederile art.447 i 448 CPP.
1045
1046
penal n condiiile procedurii generale. n asemenea procedur fptuitorul nu era pus sub
nvinuire, dar lua cunotin de materialele cauzei i era trimis n faa judectorului care
intenta procesul penal i prin ncheiere adopta soluia trimiterii n judecat. Dup adoptarea
acestor hotrri era posibil recunoaterea victimei infraciunii n calitate de parte vtmat
sau parte civil.
Judecarea acestor cauze se fcea n termen de 5-10 zile458.
n 1985 procedura dat este modificat sub denumirea Forma protocolar de pregtire prejudiciar a materialelor459, care s-a extins i asupra altor categorii de cauze, fiind
totodat prevzute 10 zile pentru pregtirea prejudiciar i 10 zile pentru examinarea cauzei
n instana de judecat. De la infractor de ctre organul de cercetare penal se lua un angajament n scris de a se prezenta la citaia organelor de cercetare penal i de instrucie i de
a le pune la curent n caz de schimbare a domiciliului.
Reinerea persoanei i aplicarea msurilor preventive pn la trimiterea cauzei procurorului era inadmisibil460. Dac fptuitorul era reinut, atunci organul de cercetare penal
era obligat s declaneze procedura penal n condiii generale.
n perioada 1994-2003, procedura protocolar se extinde n continuare pentru alte
categorii de cauze penale, depind circa 70 de componene de infraciuni flagrante461. Ca
rezultat al acestor modificri i completri, procedura protocolar avea urmtoarele particulariti462:
a) organul de cercetare penal stabilete faptul svririi infraciunii i vinovia
fptuitorului n decurs de 10 zile fr a intenta proces penal i fr a efectua actele de urmrire penal;
b) n cazul primirii materialelor de la organul de cercetare penal, declanarea procesului se dispune de ctre procuror, care pune persoana sub nvinuire prin ordonan i
trimite cauza n judecat cu acest act fr a ntocmi rechizitoriu;
c) msurile preventive pot fi aplicate doar de procuror la primirea materialelor cauzei de la organul de cercetare penal, pn atunci fptuitorului i se ia obligaia de prezentare
la citaie i ntiinarea despre schimbarea domiciliului;
Ibidem, p. 516-521.
Art. 370 CPP al RSSM n redacia Ucazului din 20.02.1985 (Vetile RSSM, 1985, nr. 12, art. 12).
460
Dumitru Roman, Sistemul msurilor de prevenie procesual penale reglementate n Romnia i Republica Moldova, rezumatul tezei de doctorat, Chiinu, 1997, p. 19.
461
Art. 370-373, 376 CPP n redacia Legii nr. 316 XIII din 9.12.1994.
462
Dumitru Roman, Formele procesului penal, Analele tiinifice ale USM, vol. I, Chiinu, 2000, p. 276.
458
459
1047
1048
1049
Particularitile nceperii urmririi penale i constatrii infraciunii flagrante: Pn la modificarea i completarea CPP prin Legea din 28.07.2006467 procesul-verbal
de constatare a infraciunii flagrante avea o dubl funcionalitate, el constituiea, n primul
rnd, actul de ncepere a urmririi penale pentru infraciunea constatat i era confirmat de
ctre procurorul care conducea urmrirea penal , iar n al doilea rnd, servete ca mijloc de
prob prin declaraiile i constatrile din cuprinsul su. Pentru a arta dubla funcionalitate
a acestui act s-a propus s fie indicat ,,Proces verbal de constatare a infraciunii flagrante
i de pornire a urmririi penale468.
Reeind din dispoziiile alin.(2) art.274 CPP, actul de ncepere a urmririi penale
este numai ordonana, prin urmare pe lng procesul verbal de constatare a infraciunii
flagrante urmeaz s fie ntocmit i o ordonan de ncepere a urmririi care se prezint
procurorului pentru confirmare. Procesul-verbal de constatare a infraciunii flagrante conform art.515 CPP, dup coninut se deosebete de procesul-verbal de constatare a unei infraciuni depistate nemijlocit de ctre procuror sau organul de urmrire penal, n procedur
general,potrivit alin.(2) art.274 CPP.
Prin constatarea infraciunii se nelege aciunea necesar pentru aflarea adevrului,
cuprinznd toate activitile efectuate de ctre organul de urmrire penal cu ocazia deplasrii la faa locului. Organul de urmrire penal, deplasndu-se la faa locului cu ocazia
constatrii infraciunilor flagrante, trebuie s nfptuiasc urmtoarele aciuni:
-
1050
1051
depinde de circumstanele cauzei i de faptul dac a fost sau nu reinut persoana bnuit.
Un loc important n procesul-verbal l vor ocupa constatrile personale ale organului de urmrire penal. Cu ocazia deplasrii la faa locului se va face precizarea despre
ceea ce se constat personal n momentul ajungerii la faa locului, i anume circumstanele depistate, amplasarea obiectelor, urmele i poziia la faa locului. Circumstanele anterioare sosirii la faa locului vor fi detaliate dup mrturiile celor care au asistat la aceste
situaii. Se va ine cont de faptul c din coninutul procesului-verbal urmeaz s rezulte
clar ce anume a constatat personal organul de urmrire penal i ce alte mprejurri au
fost descrise prin declaraiile martorilor, victimei i ale bnuitului. Dac n procesulverbal au fost consemnate aceste declaraii, nu mai este necesar audierea suplimentar
a persoanelor (declaraii separate) n afara cazurilor cnd aceasta s-ar impune n scopul
aflrii adevrului prin depoziii suplimentare. Cu ocazia ascultrii martorilor, victimei
i consemnrii declaraiilor acestora n procesul-verbal, se vor respecta prevederile referitoare la aceast activitate conform procedurii obinuite (martorilor li se vor explica
drepturile i obligaiile prevzute de art. 90 CPP, iar victimei conform art. 58 CPP i vor fi
prevenii asupra rspunderii ce o poart n conformitate cu art. 312, 313 CP. De asemenea,
se vor ndeplini n mod corespunztor prevederile CPP referitoare la ascultarea bnuitului, prevzute de art. 104 CPP.
nainte de definitivarea procesului-verbal, acesta va fi citit bnuitului i celorlalte
persoane audiate, crora li se va aduce la cunotin c pot completa declaraiile i pot face
obiecii cu privire la coninutul declaraiilor fcute.
Semntura persoanei care ntocmete procesul-verbal i a persoanelor care au participat la efectuarea aciunilor de urmrire penal se pune pe fiecare pagin a procesuluiverbal. Dup ntocmirea procesului-verbal, dac din cuprinsul acestuia nu rezult suficiente
date pentru soluionarea corect a cauzei, organul de urmrire penal poate strnge i alte
probe.
Se pot audia i alte persoane, dac cunosc mprejurrile despre svrirea faptei i
nu au putut fi ascultate cu ocazia ntocmirii procesului-verbal470.
Astfel, procesul-verbal de constatare a infraciunii flagrante se ntocmete n condiiile prevzute de art. 260 CPP, consemnndu-se de regul rezultatele urmtoarelor procedee
Ibidem, p. 7-8.
470
1052
1053
1054
derogrile prevzute de art. citat de art. 518 in CPP (efectuarea unor aciuni procesuale n
termen redus), fie a procedurii speciale, prevzute de art. 504-509 CPP privind acordul de
recunoatere a vinoviei.
n cazul n care cauza a fost trimis n judecata mpreun cu persoana reinut
n privina creia nu a fost aplicat msura preventiv, instana care va judeca cauza, la demersul procurorului, va decide i asupra masurii preventive conform alin. (3)
art. 517 CPP.
n cazul n care cauza a fost trimis n judecat cu inculpatul reinut, instana de
judecat va examina de urgen demersul procurorului privind aplicarea arestrii preventive
n cadrul edinei preliminare prin ncheiere potrivit alin. (7) art. 351 CPP.
n cazul cnd cauza este trimis cu inculpatul n stare de arest preventiv sau i-a fost
aplicat o alt msur preventiv, instana de judecat va examina chestiunea msurii preventive n condiiile generale n cadrul edinei preliminare conform alin. (7) art. 351 CPP
sau n cadrul judecrii cauzei conform art. 329 CPP.
ncheierea instanei de judecat privind aplicarea arestrii preventive a inculpatului
emis n cadrul edinei preliminare sau a judecrii cauzei privind infraciunea flagrant
este susceptibil de a fi atacat n termen de 3 zile n instana ierarhic superioar cu recurs
potrivit alin. (2) art. 329 CPP .
n cazul judecrii cauzei cu infraciuni flagrante, instana delibereaz,adopt i pronun notrrea n condiii generale conform art.338, 339, 340 CPP.
Apelul sau, dup caz, recursul mpotriva hotrrilor judectoreti adoptate n cauzele cu infraciuni flagrante poate fi declarat i se judec n ordinea general, art. 519
CPP.
Dup redactarea deciziei instana de apel remite cauza penal n termen de cel mult
5 zile, instanei de fond pentru luarea msurilor de executare, fapt despre care se informeaz
prile (art.518 alin.(2) CPP).
1055
diverse forme de organizare, persoanele juridice dispun de instrumente i atribute considerate mai devreme ca i fiind specifice n exclusivitate persoanei fizice, acestea asumndu-i
obligaii de natur civil, fiscal, ncheind acte juridice. n acest context, n sfera dreptului
penal i-a cutat soluionare ntrebarea privind posibiliatea persoanelor juridice de a comite
infraciuni i de a-i asuma consecinele unei rspunderi penale.
Avnd ca i punct de referin SUA i alte state precum Frana, Belgia, Anglia, Germania au rspuns necesitii de a elabora o concepie n ceea ce privete responsabilitatea
persoanei juridice, cele mai controversate discuii purtndu-se asupra ideii de vinovie a persoanei juridice, distincte de manifestarea de voin a persoanei fizice din cadrul acesteia.
Cptnd o consacrare tot mai larg n legislaia multor state, n favoarea rspunderii penale a persoanei juridice s-a pronunat i legislativul RM, adoptnd la 18.04.2002
Codul Penal al Republicii Moldova, prin care persoanele juridice au fost recunoscute n
calitate de subiect activ al infraciunii, din acest moment obiectul disputelor fiind transpus
i n sfera dreptului procesual penal, urmnd instituirea n CPP din 07.06.2003 a fundamentului procedurii de urmrire penal i judecare a cauzelor n cazul infraciunilor svrite de
persoana juridic.
n favoarea acestei soluii s-a optat inndu-se cont i de anumite evenimente
istorice ce au determinat direcia de dezvoltare a legislaiei naionale, printre care Codul
Penal (1992) i de Procedur Penal francez, dar i un ir de Recomandri ale Comiterului de Minitri ai Consiliului Europei cu referire la rspunderea penal a persoanei
juridice471:
-
Recomandarea nr. 12/1981 ce are ca obiect criminalitatea afacerilor i atest posibilitatea instituirii rspunderii penale a persoanelor juridice pentru infraciuni comise n
domeniul comercial.
471
1056
Recomandarea nr.8/1996 privind politica penal ntr-o Europ n transformare, adoptat de Comitetul de Minitri la 5 septembrie 1996, ce catalogheaz drept binevenit
adoptarea de ctre statele membre a unor dispoziii instituind rspunderea penal a
persoanei juridice;
Convenia European a Drepturilor Omului nu face nici o referire la o eventual rspundere a persoanelor juridice, ea nu e incompatibil cu o asemenea rspundere. Pe cale
de consecin, atunci cnd mpotriva unei persoane juridice exist o acuzaie n materie
Nedelcu Antoneta, Matei Ionu Culegere de practic judiciar n materie penal. Bucureti 2005, editura Universul Juridic, pag. 51.
472
1057
1058
Conform prevederilor art.521 CPP, unul din elementele distincte ale procedurii de
urmrire i judecare a persoanelor juridice constituie participarea pe tot parcursul procesului a unui reprezentant al acesteia, fcndu-se o delimitare ntre un reprezentant legal i
unul desemnat. Aceste prevederi marcheaz pe de oparte, necesitatea fireasc de a desemna
o persoan fizic ce ar aciona n numele i interesul persoanei juridice, iar, pe de alt parte,
n situaia n care urmrirea penal este iniiat i n privina reprezentantului legal ofer
prerogative organului de urmrire penal de a desemna un reprezentant.
Prin urmare, n cazul n care o persoan juridic este tras la rspundere penal pentru infraciunea svrit, este necesar desemnarea unei persoane fizice care va reprezenta
entitatea juridic pe pacursul a toate fazele procesului penal. n mod natural, aceast persoan este i reprezentantul legal al persoanei juridice. n perspectiva unei abordri superficiale, atribuirea calitii de reprezentant legal ar putea prea o problem simpl, n acest sens
figurnd administratorul, directorul general sau managerul. Dar reprezentanii legali nu pot
fi, la rndul lor stabili, deoarece n orice moment pot interveni schimbri n administrarea
persoanei juridice. In asemenea situaii este necesar a rspunde la un ir de ntrebri visa-vis de persoana ce urmeaz a figura n calitate de reprezentant legal, n funcie de faptul
dac el exercita o funcie de conducere n timpul comiterii infraciunii, sau din contra el a
ncetat s o exercite la momentul pornirii urmririi penale. n vederea soluionrii acestei
controverse am putea face referire la legiuitorul francez, care n art. 706-43 al CPP stipuleaz c aciunea public urmeaz a fi imputat persoanei juridice, n persoana reprezentantului
su legal n momentul urmririi penale. n rezultatul unei interpretri am putea conchide c
este vorba despre reprezentantul legal aflat la crma ntreprinderii n momentul desfurrii
procesului i nicidecum nu n momentul comiterii infraciunii. n aceast ordine de idei, ar
fi admisibil i situaia n care un reprezentant legal ar putea fi substituit de un altul, n cazul
n care se vor produce modificri n administrarea persoanei juridice.
Drept obiect al discuiilor a fost tratat i raiunea participrii reprezentantului legal, scopul acestuia fiind adaptat la necesitatea de a apra drepturile i interesele persoanei
juridice, n mare msur prin participarea la aciunile procesuale. n acelai timp, reprezentantul nu ndeplinete funciile de aprtor477. n acest sens, persoana juridic poate fi
asistat de un aprtor ales sau cere numirea unui avocat care acord asisten juridic
garantat de stat.
Igor Dolea, Dumitru Roman, Tatiana Vizdoag .a. Codul de Procedur Penal. Comentariu. Cartier juridic,
2005, pag.697.
477
1059
Urmnd exemplul altor state, precum Frana, SUA, unde atragerea la rspundere
penal a persoanei juridice nu exonereaz de rspundere persoana fizic din cadrul ntreprinderii, CPP RM conine prevederi similare. n sensul admiterii cumuluilui celor dou
rspunderi i Rezoluia Seciunii I din cadrul celui de-al XV-lea Congres Internaional de
Drept Penal (1994) prevede c pronunarea de sanciuni penale mpotriva persoanelor juridice de drept privat nu trebuie s mpiedice urmrirea persoanelor fizice aflate n serviciul
persoanelor juridice.
n aceste condiii, n situaia n care infraciunea imputat persoanei juridice poate fi raportat i reprezentantului su legal, acesta din urm nu va putea apra interesele
entitii juridice n cadrul procesului penal, organul de urmrire penal urmnd s desemneze o alt persoan fizic figurant la aciunile procesuale. De menionat c legea nu impune
ntrunirea unor exigene specifice pentru atribuirea calitii de reprezentant desemnat, n
aceast ipostaz putnd fi antrenat practic orice persoan, att din interiorul persoanei juridice, ct i din exteriorul acesteia ce corespunde condiiilor generale (capacitate de exerciiu
etc.). Chiar i n aceast situaie ar fi recomandabil respectarea principiului continuitii,
alegerea fcndu-se n favoarea unui reprezentant ce nu este strin persoanei juridice, sau
cel puin domeniului de activitate al acesteia, or n situaia contrar realizarea intereselor
persoanei juridice ar fi grav periclitat.
Legislaia procesual a Romniei, recunoscnd i ea posibilitatea unei duble rspunderi penale, coninele unele prevederi distincte. Astfel, n accepiunea legislatorului romn,
reprezentantul legal nu va putea ntocmi acte procedurale i procesuale n numele persoanei
juridice, dac mpotriva sa a fost pornit urmrirea penal pentru aceeai fapt sau pentru
fapte conexe. n acest caz, persoana juridic urmeaz s-i numeasc un mandatar, fie acest
mandatar va fi desemnat de organul de urmrire penal sau de instana competent.
Plasnd accentele asupra unei reprezentri calitative i n interesul persoanei juridice, n situaia n care abia n cursul judecii se descoper mprejurri susceptibile s
atrag rspunderea penal a reprezentantului legal, fie din alte consideraiuni (imposibilitatea reprezentantului legal de a reprezenta persoana juridic) ar fi posibil desemnarea
unei alte persoane pentru a reprezenta persoana juridic chiar de instana sesizat. Mandatul reprezentantului desemnat nceteaz odat cu pronunarea unei hotrri definitive
pe dosar478.
Igor Dolea, Dumitru Roman, Tatiana Vizdoag .a. Codul de Procedur Penal. Comentariu. Cartier juridic,
2005, pag.697.
478
1060
Florin Streteanu, Radu Chiri Rspunderea penal a persoanelor juridice. Bucureti, 2002, editura Rosetti,
pag. 197.
1061
cadrul procedurii speciale, dar i la modul de citare a ei. Astfel, citarea persoanei juridice
urmeaz s fie fcut la sediul acesteia, n cazul n care acesta este cunoscut i n numele
acesteia acioneaz un reprezentant legal, fie la domiciliul reprezentantului desemnat.
n situaia n care este examinat o cauz privind svrirea unei infraciuni de persoane juridice, urmeaz a fi respectate toate ingerinele unui proces penal echitabil cu respectarea etapelor judecrii cauzei, drepturilor i mecanismelor conferite reprezentantului,
participarea aprtorului, traductorului. Totui, a fost pus n discuie necesitatea oferirii
aceluiai grad de protecie n cadrul procesului penal pentru persoana juridic ca i pentru
persoana fizic480.
Obligatorie n cazul judecrii cauzei este i participarea reprezentantului persoanei
juridice, fie acesta legal sau desemnat. Neprezentarea reprezentantului legal al inculpatului
persoan juridic atrage drept consecin amnarea examinrii cauzei, iar n ipoteza n care
acesta nu s-a prezentat nemotivat instana i poate aplica din oficiu sau la cererea acuzatorului unele msuri coercitive, situaie atestat mai rar n practic.
Att reprezentantul persoanei juridice, ct i aprtorul acesteia dispun n egal msur de instrumentele i mijloacele legale puse la dispoziie n vederea exercitrii dreptului
la aprare, acetia participnd nemijlocit n cadrul cercetrii judectoreti la examinarea
probelor, naintnd cereri i demersuri, propuneri privind administrarea unor probe noi.
Idei ce au provocat controverse au fost lansate n adresa privilegiului de a nu
se autoincrimina. Astfel, n sistemul common law s-a stabilit c o persoan juridic nu
beneficiaz de dreptul mpotriva autoincriminrii, acest lucru fiind inutil n situaia n
care persoana juridic nu poate fi obligat a depune declaraii prin constrngere sau
violen. n dreptul canadian, dreptul persoanei de a nu depune declaraii mpotriva sa
a fost recunoscut i persoanei juridice, ns angajaii acesteia pot s depun declaraii
mpotriva ei.
n situaia n care aceast situaie nu cunoate o reglementare expres, n practica
Republicii Moldova snt ntlnite cazuri n care inculpatul persoan jurudic refuz s depun declaraii, acest fapt nu-l lipsete ns de posibilitatea de a participa la cercetarea altor
probe, precum i de a reveni asupra deciziei luate.
Un moment de maxim importan constituie soluionarea chestiunii privind posibilitatea ncheierii unui acord de recunoatere a vinoviei n cazul svririi infraciunii de
persoane juridice. ntrebarea s-a dovedit a fi i mai complicat din cauza inexistenei unor
480
Igor Dolea, Dumitru Roman, Tatiana Vizdoag .a. Drept procesual penal. Cartier juridic, 200?, pag.745.
1062
prevederi legale n acest sens, a titlului de noutate a acestor dou proceduri n procesul penal autohton i, drept consecin, lipsei unei practici judiciare. Aceast controvers i-a gsit soluionarea prin intermediul Hotrrii Plenului CSJ nr. 6 din 24.12.2010, care stabilete
c procedura acordului de recunoatere a vinoviei se aplic att la urmrirea penal, ct
i la judecarea cauzelor privind infraciunile svrite de persoane juridice cu derogrile i
completrile stipulate n art. 521 CPP481.
Art. 523 CPP invoc o prevedere special referitoare la instituirea controlului judiciar asupra persoanei juridice. Acest fapt corespunde necesitilor inclusiv i datorit faptului c multe din msurile preventive stabilite de partea general a CPP snt inoperabile
n cazul persoanei juridice482. n aceste condiii, hotrirea privitor la plasarea persoanei
juridice sub control judiciar poate emana de la judectorul de instrucie la demersul procurorului, sau de la instana de judecat. n ambele situaii ns, msura dat se va aplica doar
n scopul unei bune desfurri a procesului penal i invocnd argumentele necesare.
n accepia legiuitorului, controlului judiciar i snt impuse i urmtoarele
obligaiuni, fie separat, fie n ansamblu:
-
interdicia de a exercita anumite activiti, dac infraciunea a fost comis n exercitarea sau n legtur cu exercitarea acestor activiti;
concept privind instituirea unor categorii de msuri preventive aplicabile n cazul nvinuitului, inculpatului persoan juridic. Drept exemplu, ar putea fi invocat legislaia romn,
care prevede n art. 493 alin.(1) o serie de msuri preventive aplicabile persoanei juridice,
printre care suspendarea procedurii de dizolvare sau lichidare a persoanei juridice, nceput
anterior sau n cursul urmririi penale, interzicerea unor operaiuni patrimoniale, susceptibile de a antrena diminuarea activului patrimonial sau insolvena persoanei juridice, interzicerea ncheierii anumitor acte juridice, stabilite de organul judiciar, interzicerea desfurrii
activitilor de natura celor cu ocazia crora a fost comis infraciunea.
Hotrrea Plenului CSJ nr.6 din 24.12.10 privind judecarea cauzelor penale n procedura acordului de recunoatere
a vinoviei.
482
Igor Dolea, Dumitru Roman, Tatiana Vizdoag .a. Codul de Procedur Penal. Comentariu. Cartier juridic,
2005, pag.698.
481
1063
n egal msur, legislatorul romn nu exclude posibilitatea lurii msurilor asiguratorii n privina persoanei juridice, n mod separat sau complementar msurilor preventive, n vederea confiscrii speciale, cu scopul de a repara paguba produs prin infraciune
sau de a garanta executarea n caz de aplicare a amenzii n calitate de pedeaps.
Avnd drept obiectiv perfecionarea legilaiei naionale, ar fi binevenit introducerea unor categorii noi de msuri preventive ce ar putea fi aplicabile persoanei juridice,
suplinindu-le pe cele aplicabile persoanei juridice. Acestea ar viza obligaia de a nchide
anumite localuri, suspendarea procedurii de falimentare cnd aceasta are drept scop sustragerea de la urmrirea penal483.
Specific n cadrul examinrii cauzei n cazul svririi infraciunii de persoane
juridice este i obiectul deliberrii, fapt datorat componenelor specifice de infraciune,
modalitilor de svrire a acestora i dificultii de stabilire a gradului de vinovie n
cadrul persoanelor juridice. n perspectiva emiterii unei sentine de condamnare, instana
va ine cont i de categoriile de pedepse ce pot fi aplicabile persoanei juridice, art. 63 CP
indicnd a) amenda n calitate de pedeaps principal; b) privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate att n calitate de pedeaps principal, ct i complementar; c)
lichidarea persoanei juridice pedeaps principal i complementar, sanciune de altfel
echivalat dup gradul de severitate cu pedeapsa capital n cazul persoanei fizice.
483
1064
Prin reglementarea acestei proceduri, legea pune la dispoziia organului de urmrire penal i a instanei de judecat o cale rapid i operativ de a remedia situaia procesual
provocat de dispariia documentelor sau dosarelor i a nltura consecinele ce ar putea
decurge din aceast situaie.
Putem afirma c procedura n cauz nu este una special, propriu-zis, ci o procedur special asimilat, prin intermediul ei fiind rezolvate alte probleme dect cele legate de
tragerea la rspundere penal.
Recurgerea la aceast procedur special are loc numai n acele cazuri n care dosarul sau documentul disprut nu poate fi refcut n cursul desfurrii procesului penal
potrivit procedurii obinuite.
Astfel, procedura de restabilire a documentelor judiciare disprute constituie o modalitate a procedurilor speciale prin care sunt n mod repetat administrate probele referitoare la circumstanele care urmeaz a fi dovedite n cauz, efectuate aciuni procesuale, solicitate i anexate la dosar acte procedurale (inclusiv copii i materiale originale din procedura
iniial), care, apreciate n coroborare, ntemeiaz adoptarea de noi hotrri ori confirmarea
hotrrilor adoptate anterior.
Prin intermediul prezentei proceduri se realizeaz rentregirea coninutului procesual documentar al dosarului cauzei, necesar desfurrii procesului penal n bune condiii
sau justei rezolvri a unor situaii privind o cauz penal definitiv judecat.
Din economia prevederilor art. 526 CPP rezult c pentru rentregirea materialelor
din dosarul penal trebuie ndeplinite dou categorii de activiti:
1) constatarea dispariiei documentului sau a dosarului;
2) rentregirea, prin una din cele dou modaliti, nlocuirea sau restabilirea documentelor sau a dosarului disprut.
Prin dosar penal nelegem totalitatea documentelor constatatoare de acte procesuale i procedurale care reflect activitatea desfurat n cauza respectiv.
Prin document nelegem orice nscris, ca act procedural constatator, ct i orice alt
nscris ce servete ca mijloc de prob n cadrul procesului penal.
Dispariia dosarului sau a documentului poate fi semnalat de procuror, judector,
de personalul auxiliar care are ca atribuii de serviciu nregistrarea, manipularea, arhivarea
cauzelor penale.
1065
Potrivit art. 526 alin.(1) CPP, n cazul dispariiei unui dosar penal sau a unor
documente din dosarul penal, organul de urmrire penal sau preedintele instanei
judectoreti la care se afla dosarul n cauz ntocmete un proces-verbal prin care
constat dispariia, circumstanele dispariiei i arat msurile care s-au luat pentru
gsirea lor.
Prin urmare, constatarea dispariiei dosarului sau a documentului revine acelui organ care avea n pstrare dosarul sau documentul din dosar disprut.
Din coninutul normei amintite rezult c ntocmirea procesului-verbal prin care se
constat dispariia este precedat de luarea unor msuri n vederea gsirii dosarului sau a
documentelor, constatarea dispariiei fcndu-se dup aceasta.
Asemenea msuri pot fi: verificarea registrelor de eviden inute de organul de
urmrire penal sau instana de judecat (de intrri i ieiri), a registrelor privind repartizarea n vederea soluionrii, arhivarea dosarelor sau naintarea lor la alte instane
de judecat (apel, recurs, transmitere n caz de conflict de competen, strmutri etc.).
Deseori msurile menionate se dovedesc a fi eficiente, deoarece se poate ajunge la gsirea dosarului sau a documentelor, ceea ce va exclude desfurarea procedurii speciale n
caz de dispariie.
Pe baza procesului-verbal de constatare a dispariiei dosarului penal sau a documentelor din dosar se procedeaz la nlocuirea sau restabilirea dosarului ori a documentului
disprut.
n art. 526 alin (3) CPP legiuitorul a enumerat eventualele cauze care ar duce la
dispariia dosarului penal sau a documentelor din dosar care cuprind:
-
pierderea nu se cunoate unde a fost pus sau unde se afl dosarul sau documentele;
deteriorarea presupune degradarea dosarului penal sau a unor documente din dosar;
sustragerea const n luarea ilegal a dosarului sau a documentelor din deinerea unui
organ ori a unei persoane, fr consimmntul lor.
Deci, dispariia dosarului penal sau a documentelor din dosar poate fi consecina
1066
ntocmirea procesului-verbal prin care se constat dispariia, circumstanele dispariiei i artarea msurilor care s-au luat pentru gsirea lor nu este o condiie suficient
pentru declanarea procedurii speciale, fiind necesar ndeplinirea condiiilor prevzute de
art. 527 alin. (1) CPP.
Din coninutul legii deducem posibilitatea folosirii acestei proceduri, dac:
1) exist necesitatea restabilirii dosarului sau a documentului din dosar, adic s fie
reclamate de un scop justificat;
2) dosarul sau documentul din dosar s nu poat fi restabilite conform procedurii
obinuite. ndeplinirea acestei condiii este strns legat de faza procesual n care se dispune aplicarea procedurii speciale. Dac dispariia este reclamat pe parcursul procesului
penal, poate exista posibilitatea restabilirii potrivit procedurii obinuite.
n literatura de specialitate s-a artat c interesul justificat trebuie apreciat concret
i n funcie de acest aspect fiind declanat procedura special484.
Astfel, necesitatea restabilirii dosarului penal disprut sau a documentelor din dosar disprute este determinat de oportunitatea pentru valorificarea legal a acelui interes.
Imposibilitatea restabilirii apare n situaia n care cauza penal creia i aparin
dosarul sau documentele din dosar disprute a fost definitiv soluionat ori n cauzele care
sunt n faza judecrii, atunci cnd nu pot fi repetate aciunile pe care le constat materialele dosarului disprut sau coninutul documentului disprut din dosar, pe motiv c nu mai
exist circumstanele sau persoanele la care se refereau materialele dosarului sau coninutul
documentului (exemplu: nu mai exist starea de fapt n care a fost efectuat cercetarea la
faa locului, obiectele supuse expertizei etc.).
Competena de a dispune nlocuirea sau restabilirea dosarului sau a documentelor
din dosar disprute revine procurorului sau, dup caz, instanei n procedura creia se afl
cauza respectiv, iar n cazul dispariiei ntr-o cauz soluionat definitiv instanei la care
dosarul se pstreaz n arhiv.
Fiind ndeplinite condiiile prevzute la alin. (1), potrivit alin. (2) art.527, procurorul, prin ordonan sau instana de judecat, prin ncheiere, dispune nlocuirea sau restabilirea dosarului sau a documentelor din dosar disprute n funcie de faptul n procedura
crui organ se afl cauza.
ncheierea instanei se d fr citarea prilor, afar de cazul cnd instana consider
necesar chemarea acestora. ncheierea nu este supus nici unei cilor ordinare de atac.
484
A. Criu, Drept procesual penal. Proceduri speciale, Tipo-Aktis, Bucureti, 2000, p. 166.
1067
nlocuirea sau restabilirea dosarului penal pierdut sau a documentelor din dosar
pierdute se efectueaz de organul de urmrire penal sau, dup caz, de ctre instana de
judecat care a dispus restabilirea sau nlocuirea (art.528 alin.(1) CPP).
1068
1069
1070
1071
1072
485
1073
executa pedeapsa la care a fost condamnat. Din definiia dat se desprind trsturile care
pun n lumin aspectele specifice ale instituiei extrdrii:
a) act de suveranitate intervenit n relaiile dintre dou state;
b) act jurisdicional solicitat i acordat exclusiv n scopul realizrii represiunii,
persoana extrdat fiind un inculpat sau un condamnat penal;
c) act de asisten juridic internaional.
Extrdarea are astfel o natur juridic mixt: ea nu este un simplu act de asisten
juridic, ci este, totodat, un act de suveranitate i un act jurisdicional.486
Extrdarea i afl sursele de reglementare n convenii sau tratate, n declaraii de
reciprocitate i n dispoziii de drept intern, iar n lipsa acestora n uzana internaional.
Fiind un act de colaborare i asisten juridic ntre state, act care, pentru a-i realiza
finalitatea, are nevoie de acordul statelor, este firesc ca sursa principal de reglementare a
extrdrii s se gseasc n convenii, tratate sau declaraii de reciprocitate. ncercrile de a
elabora un proiect de convenie-tip de extrdare au fost numeroase, spre exemplu, proiectul
Institutului de drept internaional de la Oxford (1880), Convenia de drept penal internaional
de la Montevideo (1889). Aceast problem a format, de asemenea, obiect de preocupare n
cadrul unor congrese internaionale, dintre care: Congresul de poliie judiciar internaional
de la Monaco (1914), Conferina panamerican de la Havana (13 februarie 1928), Conferina
pentru unificarea dreptului penal de la Bruxelles (1930). Aceste ncercri s-au concretizat abia
la 13 decembrie 1957, cnd la Paris s-a ncheiat Convenia european de extrdare.
Dispoziii privind extrdarea se gsesc i n dreptul intern, nscrise fie n Codul
penal i n CPP, fie ntr-o lege special care fixeaz condiiile i procedura extrdrii. Cea
mai veche lege de extrdare este cea belgian (1833), urmeaz legea de extrdare din
SUA (1848), Anglia (1870), Olanda (1875), Luxemburg (1875), Argentina (1907), Canada
(1907), Brazilia (1911), Suedia (1913), Filanda (1922), Frana (1927). Dispoziiile de drept
intern au ns un caracter subsidiar. Rolul lor este de a servi ca baz la ncheierea conveniilor, de a ajuta la nelegerea acestora i de a completa normele din convenii, iar n lipsa
acestora de a funciona ca norme supletorii.
La extrdare ntotdeauna particip dou state:
-
Stnoiu R.M., GrigaI., Dianu T. Drept penal. Partea general (note de curs). Bucureti: Hyperion XXI, 1992, p.49.
486
1074
487
1075
cetenii proprii;
persoanele strine care se bucur n Republica Moldova de imunitate de jurisdicie, n condiiile i n limitele conferite prin convenii sau prin alte nelegeri
internaionale;
persoanele strine citate din strintate n vederea audierii ca pri, martori sau experi n faa unei autoriti judiciare din Republica Moldova n limitele imunitilor
conferite prin convenii internaionale;
cnd Procurorul General, ministrul justiiei sau instana care soluioneaz chestiunea
privind extrdarea are motive serioase s cread c:
1) cererea de extrdare a fost depus n scopul de a urmri sau a pedepsi o persoan
pentru motive de ras, religie, sex, naionalitate, origine etnic sau opinii politice;
2) situaia acestei persoane risc s fie agravat pentru unul din motivele menionate la lit.a);
3) dac persoana va fi extrdat, ea va fi supus torturii, tratamentului inuman sau
degradant n ara solicitant;
- persoanele crora le-a fost acordat statul de refugiat politic.
488
1076
1077
Diferenele existente ntre calificarea juridic i denumirea dat aceleiai infraciuni de legile celor dou state nu prezint relevan dac prin tratatul internaional sau, n
lipsa acestuia, prin declaraie de reciprocitate nu se prevede altfel.
n definiia clasic dat condiiei dublei incriminri punctul de pornire l constituie
ideea c fapta care formeaz obiectul cererii de extrdare trebuie s fie, potrivit legilor
ambelor state, susceptibil de urmrire i judecare. Cu alte cuvinte, ndeplinirea acestei
condiii presupune inexistena n ambele legislaii a vreunei cauze care nltur rspunderea
penal.
Deoarece extrdarea poate fi cerut i cu privire la o fapt judecat deja, cele menionate se completeaz cu condiia ca hotrrea la care se refer extrdarea s fie susceptibil
de executare conform legilor ambelor state.
Acest principiu domin instituia extrdrii, ns n literatura de specialitate s-a
abordat i problema despre posibilitatea, datorat particularitilor specifice ale diferitelor
state, ca o fapt incriminat ntr-un stat s nu fie incriminat n alt stat din cauza imposibilitii de a fi svrit.
A devenit oportun i soluionarea problemei dac n astfel de cazuri este sau nu
este respins cererea de extrdare.
Institutul de Drept Internaional, n sesiunea de la Oxford489, a exprimat prerea
c, de regul, trebuie s se prevad ca faptele s fie pedepsite de legislaia celor dou ri,
exceptnd cazurile cnd, datorit situaiilor particulare sau condiiilor geografice ale rii de
refugiu, circumstanele de fapt care constituie infraciunea nu se pot produce.
Extrdarea poate fi deci acordat n aceste cazuri fr a constitui o nclcare a principiului dublei incriminri. De altfel, cazurile n care pot s apar asemenea situaii nu snt
dect cu totul excepionale. La ncheierea tratatelor (acordurilor) de extrdare statele pot s
prevad dispoziii care s reglementeze i aceste situaii.
n practic, datorit libertii pe care statele o au de a insera n cuprinsul tratatelor
pe care le ncheie dispoziiile care le convin, ele pot renuna la principiul dublei incriminri,
pstrndu-se numai condiia ca infraciunea s fie prevzut de legea statului solicitant.
3. Infraciunea s prezinte o anumit gravitate. Extrdarea este acordat de Republica Moldova n vederea urmririi penale sau a judecii numai pentru fapte pasibile de
pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an, potrivit legislaiei Republicii Moldova i
legislaiei statului solicitant.
Ibidem, p.125.
489
1078
Extrdarea n vederea executrii unei sanciuni penale se acord numai dac este
permis extrdarea n condiiile expuse n alineatul anterior i dac urmeaz a fi executat
o pedeaps privativ de libertate. n acest caz, extrdarea se acord n situaia n care termenul de detenie ce urmeaz a fi executat sau cumulul termenelor de detenie ce urmeaz
a fi executate este de cel puin 6 luni dac tratatul internaional la care Republica Moldova
este parte nu prevede altfel.
Persoana condamnat la o pedeaps privativ de libertate cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei poate fi extrdat n caz de anulare a condamnrii, cu suspendarea condiionat i trimiterea condamnatului pentru a executa pedeapsa stabilit prin
hotrre judectoreasc, dac pedeapsa care a rmas s fie executat rspunde exigenelor
de gravitate expuse n alineatul anterior i nu exist alte impedimente legale la extrdare.
4. Infraciunea s se fi comis pe teritoriul statului solicitant sau prin fapta svrit s fi fost lezate interesele acelui stat. Este vorba de svrirea oricrei fapte incriminate
de lege ca infraciune i pedepsit ca tentativ sau infraciune consumat i la care persoana
a participat n calitate de fptuitor, organizator, instigator sau complice.
La condiiile elucidate anterior, unii autori490 adaug i alte condiii de ordin internaional, i anume:
-
obiectul infraciunii pentru care se solicit extrdarea s fie prevzut ntr-o convenie
internaional.
Vorbind despre condiiile extrdrii privind fapta penal, menionm c cererea de
extrdare trebuie s aib ca obiect o fapt pentru care extrdarea este posibil, adic o fapt
care nu face parte din categoria celor exceptate de la extrdare.
Extrdarea nu poate fi admis dac fapta prin natura sa sau prin meniune special
este exclus de la posibilitatea de extrdare.
n acest sens, Convenia european de extrdare consemneaz n art.2 alin.3-6:
Orice parte contractant, a crei legislaie nu autorizeaz extrdarea pentru anumite infraciuni, , va putea, n ceea ce o privete, s exclud aceste infraciuni din cmpul de
aplicare a Conveniei.
Orice parte contractant, care dorete s se prevaleze de facultatea respectiv, va
notifica Secretarului General al Consiliului Europei, odat cu depunerea instrumentului su
490
1079
de ratificare sau aderare, fie o list de infraciuni pentru care extrdarea este autorizat, fie o
list de infraciuni pentru care extrdarea este exclus, cu indicarea dispoziiilor legale care
autorizeaz sau exclud extrdarea. Secretarul General al Consiliului Europei va comunica
listele respective celorlali semnatari.
Dac, ulterior, alte infraciuni vor fi excluse de la extrdare prin legislaia unei
pri contractante, aceasta va notifica o atare excludere Secretarului General al Consiliului
Europei, care va informa pe ceilali semnatari. Aceast notificare nu va produce efect dect
la expirarea unui termen de 3 luni de la data primirii ei de ctre Secretarul General.
Din categoria faptelor exceptate de la extrdare fac parte:
1) infraciunile politice sau faptele conexe unor asemenea infraciuni;
2) infraciunile militare;
3) infraciunile fiscale;
4) infraciunea pentru care se cere extrdarea i care face parte din categoria celora
pentru care, potrivit legii, urmrirea penal poate fi pornit numai la plngerea prealabil a
victimei, ns o asemenea plngere lipsete;
5) infraciunea a fost svrit pe teritoriul statului solicitat;
6) infraciunea a fost judecat definitiv pe teritoriul statului solicitat (regula non
bis in idem);
7) a expirat termenul de prescripie al tragerii la rspundere penal pentru infraciunea respectiv, conform legislaiei naionale, sau a intervenit amnistia.
C. Condiiile privind pedeapsa sunt legate, n principal, de gravitatea faptei. Pedeapsa prevzut de legea penal n cazul n care se cere extrdarea persoanelor urmrite,
precum i pedeapsa pronunat n cazul n care extrdarea privete persoane condamnate
trebuie s fie privativ de libertate (1 an ori 6 luni).
n unele tratate sau dispoziii de drept intern exist prevederea c pedepsele s nu
fie dintre cele pe care statul solicitat nu le ngduie, pedepse care degradeaz fiina uman,
o njosesc. De exemplu, potrivit lit.c) pct.6 alin.(2) art.546 CPP RM, Procurorul General,
ministrul justiiei sau instana care soluioneaz chestiunea privind extrdarea pot refuza
extrdarea dac au motive serioase s cread c n cazul n care persoana va fi extrdat ea
va fi supus torturii, tratamentului inuman sau degradant n ara solicitant.
La fel poate fi refuzat extrdarea dac n ara solicitant pedeapsa prevzut pentru cel extrdat este moartea.
1080
n ara noastr aceast pedeaps a fost abolit odat cu ratificarea celui de-al doilea Protocol facultativ la Pactul internaional cu privire la drepturile civile i politice privind abolirea pedepsei cu moartea i a Protocolului nr.13 la Convenia european pentru
protecia drepturilor i a libertilor fundamentale ale omului privind abolirea pedepsei cu
moartea n toate circumstanele, precum i cu modificarea art.24 din Constituie. De aceea,
Republica Moldova nu admite extrdarea pentru o infraciune pedepsit cu moartea n statul
solicitant.
Acestea sunt condiiile de fond tipice ale extrdrii, dar lor li se pot aduga, prin
convenii sau prin legi anumite precizri sau limitri care constituie cadrul complementar
al acestora.
Condiii de form (de ordin procedural): Unii autori interpreteaz condiiile de
form ale extrdrii ca pe nite condiii specifice care reflect existena i regularitatea
cererii de extrdare, actele anexate la cerere, cererea prin care sunt solicitate informaiile
necesare pentru soluionarea extrdrii491.
Alii sunt de prerea c aceleai condiii de form ale extrdrii se refer nu numai
la cererea de extrdare, ci i la procedura pregtitoare efectuat de statul solicitant, procedura stabilit n statul solicitat prin care se verific legitimitatea i regularitatea cererii de
extrdare, regulile referitoare la ordinea de preferin a statelor la extrdare, atunci cnd
sunt formulate n acelai timp mai multe cereri. n aceste cazuri condiiile de form ale
extrdrii sunt denumite condiii procedurale ale extrdrii492.
n opinia noastr, extrdarea are la baz normele de drept penal i se realizeaz prin
intermediul unei proceduri reglementate de lege. De aceea condiiile de form ale extrdrii
se refer la toate actele i formele desfurate de ctre statul solicitant i statul solicitat n
vederea realizrii extrdrii, acestea formnd, n ansamblu, procedura extrdrii. Aadar,
condiiile prevzute de lege pentru procedura de extrdare alctuiesc condiiile procedurale
ale extrdrii.
Conform art.22 al Conveniei europene de extrdare din 13 decembrie 1957 (n
continuare Convenia din 13.12.1957), n afara unor dispoziii contrare ale acestei Convenii, legea prii solicitate este singura aplicabil procedurii de extrdare, precum i celei
a arestului provizoriu.
R.Stnoiu, Asistena juridic internaional n materie penal, Editura Academiei RSS Romnia, Bucureti, 1975,
p.129.
492
S.Botnaru, A.avga, V.Grosu, M.Grama, Drept penal. Partea general, vol.1, Editura Cartier Juridic, Chiinu,
2005, p.95-97; Drept penal. Partea general, vol.1, Editura Hyperion XXI, Bucureti, 1992, p.49-50.
491
1081
Condiiile procedurale privitoare la cererea de extrdare i unele aspecte procesuale de realizare a extrdrii sunt prevzute att n tratatele internaionale de extrdare sau
de asisten juridic internaional multilateral, ct i n legile interne ale statelor contractante.
ns la executarea cererii de extrdare, conform Conveniei de la Minsk privind
asistena juridic i raporturile de drept n procesele civile, familiale i penale, ncheiat n
oraul Minsk la 22 ianuarie 1993, ratificat de Republica Moldova la 16.03.1995 (n continuare Convenia de la Minsk) i tratatelor bilaterale de asisten juridic internaional
multilateral ncheiate de ctre Republica Moldova statul solicitat poate aplica normele
procesuale ale statului solicitant, dac acestea nu contravin legislaiei statului solicitat.
n legislaia Republicii Moldova procedura extrdrii este reglementat n art.541550 CPP i de Legea din 01.12.2006. n afara reglementrilor extrdrii prevzute n tratatele internaionale, legile menionate cuprind o reglementare complet i detaliat a procedurii propriu-zise a extrdrii.Astfel, din aceste reglementri ale extrdrii rezult c
dispoziiile legilor Republicii Moldova servesc drept norme complinitoare pentru tot ceea
ce nu s-ar gsi n tratatele internaionale i ca norme principale atunci cnd nu exist un
tratat internaional, iar extrdarea se face n temeiul obligaiunilor scrise n condiiile de
reciprocitate.
n scopul aplicrii corecte i uniforme de ctre instanele judectoreti a legislaiei
ce reglementeaz extrdarea la 28 mai 2012 a aprobat o Hotrre cu privire la practica judiciar de aplicare a legislaiei ce reglementeaz extrdarea.
Astfel, algoritmul realizrii procedurii de extrdare presupune efectuarea de ctre
statul solicitant i statul solicitat a urmtoarelor aciuni:
stabilirea temeiului juridic n baza cruia urmeaz a fi solicitat i soluionat extrdarea (art.541 CPP, art.71-72 ale Legii din 01.12.2006);
1082
cererea suplimentar de la statul solicitant a informaiilor necesare pentru soluionarea cererii de extrdare (art.62 al Legii din 01.12.2006 i prevederile respective din
tratatul internaional);
arestarea persoanei n vederea extrdrii de ctre statul solicitat (art.547 CPP, art.5557 ale Legii din 01.12.2006 i prevederile respective din tratatul internaional);
judecarea recursului declarat mpotriva hotrrii instanei de judecat asupra extrdrii (art.544 alin.(9) CPP i art.63 alin.(8) al Legii din 01.12.2006);
predarea persoanei extrdate (art.549 CPP, art.65-68 ale Legii din 01.12.2006 i prevederile respective ale tratatului internaional);
transmiterea obiectelor care pot avea importan ca probe n cauza penal pentru care
a fost cerut extrdarea, transmiterea veniturilor care au provenit din infraciunea
imputat extrdatului i a obiectelor care se aflau n posesia persoanei la momentul
arestrii sau care au fost descoperite ulterior (art.550 CPP i prevederile respective
din tratatul internaional);
soluionarea reextrdrii ctre un stat ter (art.543 CPP, art.70 al Legii din 01.12.2006
i prevederile respective din tratatul internaional);
soluionarea tranzitului unei persoane extrdate (art.5491 CPP, art.69 al Legii din
01.12.2006 i prevederile respective din tratatul internaional);
1083
ranteaz dreptul la libertate i la siguran oricrei persoane arestate sau deinute mpotriva
creia se afl n curs o procedur de extrdare. Arestarea unei persoane i predarea ei altui
stat n condiiile unei fraude la extrdare reprezint o nclcare a dreptului acestei persoane la
libertate i siguran garantat de art.5 al acestei Convenii. Astfel, n cauza Bozano v.Frana,
CEDO a constatat nclcarea dreptului reclamantului garantat de art.5 par.1 din Convenie
prin privarea acestuia de libertate, privare rezultat dintr-o form deghizat de extrdare495.
Sub acest aspect, prezint interes i decizia Colegiului penal al Tribunalului Chiinu (CPTC) din 27.03 2003 privind recunoaterea i preluarea spre executare pe teritoriul
Republicii Moldova a sentinei Judectoriei Moghiliov-Podolsk, regiunea Vinia, Ucraina
din 18.07.2001 de condamnare a lui K.G. la trei ani i 6 luni de nchisoare.
n demersul adresat CPTC Procuratura General a indicat c procedura de recunoatere i preluare spre executare pe teritoriul Republicii Moldova a sentinei pronunate
n Ucraina a fost iniiat din motivul c Ucraina a refuzat extrdarea lui K.G. n vederea
tragerii la rspundere penal pentru infraciunile svrite de acesta pe teritoriul Republicii
Moldova. Tribunalul Chiinu, de asemenea, i-a motivat decizia din 27.03.2003 prin faptul
c Ucraina a refuzat extrdarea lui K.G. Dup transmiterea lui K.G. autoritilor Republicii
Moldova pentru executarea pedepsei, el a fost arestat i tras la rspundere penal n alt
cauz de ctre Departamentul de urmrire penal al MAI pentru infraciunile svrite pe
teritoriul Republicii Moldova.
De facto, decizia CPTC din 23.03.2003 n privina lui K.G. a fost o form deghizat de extrdare cu nclcarea restriciilor prevzute de art.80-82 i 92 din Tratatul dintre
Republica Moldova i Ucraina privind asistena juridic i relaiile juridice n materie civil
i penal, ratificat de Republica Moldova la 04.11.1994. Curtea Suprem de Justiie a recunoscut aceast decizie ca fiind ilegal496.
n domeniul asistenei juridice internaionale n materie penal, cadrul n care se
plaseaz extrdarea, o colaborare ntr-adevr eficient i util nu este posibil dect cu condiia ca statele care acord asisten s aib ncredere c autoritile lor respect obligaiunile statului asumate la ncheierea tratatului internaional. De aceea frauda la extrdare
reprezint i o violare a regulii pacta sunt servanta a dreptului tratatelor, conform cruia
orice tratat n vigoare leag prile i trebuie s fie executat de ele cu bun-credin497.
Hotrrea din 18.12.1996, par.60 n cauza Bozano v.Frana//Hotrri ale CEDO, culegere selectiv, Editura Polirom, Bucureti, 2000, p.177.
496
A se vedea recursul n anulare i decizia CPL al CSJ n cauza lui K.G. din 24.03.2004//AP, nr.5, 2004, p.12-14.
497
Art.26 al Conveniei de la Viena cu privire la dreptul tratatelor din 23.05.1969//TI, 4/53, 1998.
495
1084
modul nemijlocit care presupune legturi directe ntre autoritile judiciare ale statelor contractante, competente de a acorda asisten juridic;
1085
CPP RM i Legea din 01.12.2006 stabilesc, cu referire la modul de legtur n problemele extrdrii, c cererea de extrdare a persoanei care se afl pe teritoriul Republicii
Moldova i care urmeaz a fi tras la rspundere penal se adreseaz Procuraturii Generale
sau Ministerului Justiiei n cazul n care persoana a crei extrdare se cere a fost condamnat. Dac se adreseaz pe cale diplomatic, cererea se transmite imediat Procuraturii
Generale sau, dup caz, Ministerului Justiiei. O alt cale poate fi convenit prin nelegere
direct ntre statul solicitant i Republica Moldova.
Autoritile statului competente de a soluiona cererea de extrdare i atribuiile lor: Amintim c n teoria dreptului i n legislaiile contemporane sunt cunoscute trei
sisteme de acordare a extrdrii: guvernamental, judiciar i mixt502.
Sistemul guvernamental se caracterizeaz prin faptul c guvernul statului solicitat
i numai acesta hotrte asupra acordrii sau refuzrii extrdrii i verific existena condiiilor de extrdare. Hotrrea guvernului prin care se admite sau se respinge extrdarea,
precum i dispunerea arestului provizoriu al persoanei a crei extrdare se cere, este un act
de guvernmnt nesupus controlului justiiei.
n sistemul judiciar adoptat de statele care fac parte din grupul rilor de drept anglo-saxon este consacrat opinia conform creia extrdarea este o instituie pur judiciar,
competena n materia extrdrii fiind ncredinat n exclusivitate organelor judiciare.
Al treilea sistem, sistemul mixt, este adoptat, n special, de rile europene. Organele judiciare n acest sistem examineaz admisibilitatea cererii de extrdare i se pronun
printr-un aviz care poate fi pozitiv sau negativ. Acest aviz este prezentat autoritii guvernamentale care, n cazul unui aviz negativ, devine obligatoriu pentru guvern. Dac, dimpotriv, organele judiciare sunt de prerea c extrdarea poate fi acordat, avizul lor pozitiv
nu mai este obligatoriu pentru guvern, acesta avnd dreptul s resping, din consideraii de
oportunitate, cererea de extrdare.
O alt problem mult discutat n doctrin privete natura atribuiilor organelor
competente s rezolve cererea de extrdare. La Congresul Asociaiei Internaionale de
Drept Penal, inut la Roma n 1969, n cadrul temei a patra Probleme actuale ale extrdrii
chestiunea care a suscitat cele mai multe discuii a fost tocmai cea referitoare la atribuiile
organelor competente n procedura ce se desfoar n statul solicitat503.
502
503
1086
Volumul atribuiilor organelor competente n procedura extrdrii din statul solicitat n practica legislativ a statelor lumii este diferit. n acest sens, se evideniaz dou
sisteme sau principii, i anume:
504
505
1087
trarea ei n vigoare este obligatorie pentru procurorul general sau, dup caz, pentru ministrul Justiiei.
CPP n vigoare i Legea din 01.12.2006, urmnd evoluia general a dreptului continental european, au legiferat pentru Republica Moldova un sistem apropiat celui mixt,
sistem n care atribuiile organelor competente sunt similare cu cele din sistemul controlului cererii de extrdare, iar autoritile competente de a soluiona cererea de extrdare sunt
Procuratura General i Ministerul Justiiei. Judectorul de instrucie intervine n procedura
extrdrii numai dac aceste autoriti ale statului consider c cererea de extrdare poate
fi admis.
Limbile aplicabile n procedura extrdrii: Convenia din 13.12.1957, n art.23,
stipuleaz c cererea de extrdare i documentele anexate la ea trebuie s fie redactate fie n
limba prii solicitante, fie n cea a prii solicitate. Statul solicitat va putea cere o traducere
n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei, la alegere506.
Conform Conveniei de la Mensk (art.17), n relaiile cu privire la problemele extrdrii, instituiile de justiie ale prilor contractante folosesc limba de stat a prii contractante sau limba rus. n tratatele bilaterale ncheiate de Republica Moldova cu alte state
utilizarea limbii n procedura extrdrii este mai variat.
Astfel, tratatul internaional dintre Republica Moldova i Federaia Rus prevede
c, n relaiile reciproce de acordare a asistenei juridice, instituiile prilor contractante
folosesc limbile romn i rus.
Tratatul internaional dintre Republica Moldova i Ucraina permite ca cererea de
extrdare s fie alctuit n limba prii contractante solicitante, ns la ea trebuie s fie anexate traducerile n limba prii contractante solicitate sau n limba rus ori englez. Aceeai
reglementare referitoare la folosirea limbilor n procedura extrdrii conin tratatele internaionale ncheiate de Republica Moldova cu Republica Leton i Republica Lituania.
n relaiile reciproce de acordare a asistenei juridice dintre Republica Moldova
i Romnia, prile contractante folosesc limba lor oficial, care, pentru ambele pri, este
limba romn. De asemenea, n relaiile reciproce de acordare a asistenei juridice dintre
Republica Moldova i Turcia prile contractante folosesc limba prii respective cu anexarea traducerii n limba englez, care trebuie autorizat.
Potrivit art.12 din Statutul Consiliului Europei, engleza i franceza reprezint limbile oficiale ale Consiliului
Europei//TI, 9/190, 1999.
506
1088
principiul teritorialitii, cnd infractorul a svrit o infraciune pe teritoriul Republicii Moldova (art.11 alin.(1) i (5)-(6) CP) sau o infraciune transnaional, locul
svririi creia se consider i teritoriul Republicii Moldova (art.12 CP i art.243
alin.(4) CP) i s-a refugiat pe teritoriul altui stat;
principiului personalitii (ceteniei) n cazul n care un cetean al Republicii Moldova sau apatrid cu domiciliul pe teritoriul Republicii Moldova a svrit o infraciune pe teritoriul altui stat i se afl n afara teritoriului Republicii Moldova (art.11 alin.
(2) CP);
principiului realitii atunci cnd un cetean strin sau un apatrid care nu domiciliaz permanent pe teritoriul Republicii Moldova a svrit infraciuni n afara teritoriului Republicii Moldova ndreptate mpotriva intereselor Republicii Moldova,
mpotriva drepturilor i libertilor ceteanului ei i se afl pe teritoriul altui stat
(art.11 alin.(3) CP).
Competena de a nainta ctre autoritile altui stat cererea de extrdare a unei
1089
este actul prin care statul solicitant i manifest dorina de a obine extrdarea unei persoane i pe baza creia statul solicitat acord extrdarea.
n general, cererea de extrdare privete o singur persoan, dar este admis ca prin
aceeai cerere s se solicite extrdarea mai multor persoane pentru aceeai fapt penal
sau pentru mai multe fapte penale, ori condamnate prin aceeai hotrre sau prin mai multe
hotrri definitive507.
Cererea de extrdare se face n temeiul tratatului internaional la care sunt parte
Republica Moldova i statul solicitant sau n temeiul obligaiunilor scrise n condiii de
reciprocitate.
Solicitarea extrdrii persoanei necondamnate sau a condamnatului se face, la propunerea motivat a procurorului responsabil de urmrirea penal, de ctre procurorul general508 sau, respectiv, la propunerea instanei care a judecat cauza condamnatului n prima
instan, de ctre Ministerul Justiiei.
Organele care au iniiat procedura extrdrii prezint, conform art.74 al Legii din
01.12.2006, Procuraturii Generale sau, dup caz, Ministerului Justiiei actele enumerate la
art.50 alin.(3) din aceast lege i art.542 alin.(3) CPP n dou exemplare: unul n limba de
stat a Republicii Moldova, altul tradus n limba statului solicitat sau n orice alt limb,
potrivit prevederilor i rezervelor formulate la tratatul internaional.
La parvenirea propunerii i a actelor necesare naintrii cererii de extrdare a persoanei din strintate, Secia cooperare internaional i integrare european a Procuraturii
Generale sau, dup caz, Direcia general a relaiilor externe i integrare european a Ministerului Justiiei verific corespunderea lor cerinelor (condiiilor) de fond i de procedur
a extrdrii, stabilete temeiul (tratatul internaional sau obligaiunea scris n condiii de
reciprocitate) n baza cruia se poate cere extrdarea din statul n care este localizat infractorul i dispune asupra admisibilitii propunerii.
Cererea de extrdare se ntocmete n limba de stat i se traduce n limba statului
solicitat sau ntr-o alt limb potrivit prevederilor sau rezervelor la tratatul internaional
aplicabil (art.542 alin.(1) CPP).
507
508
1090
1091
1092
nu a prsit teritoriul Republicii Moldova timp de 45 de zile de la ncheierea procedurii pentru care a fost acordat extrdarea ei, dei a avut posibilitatea i dreptul s o
fac;
dup prsirea teritoriului Republicii Moldova s-a rentors sau a fost trimis napoi de
ctre un stat ter;
509
510
1093
1094
lele Organizaiei Internaionale a Poliiei Criminale (Interpol) (art.75 alin.(2) al Legii din
01.12.2006). La transmiterea cererii de arest provizoriu n vederea extrdrii ea poate fi
transmis i prin pot, inclusiv cea electronic, prin telefax, fax sau prin orice alt mijloc
de comunicare adecvat care las urm scris, cu garantarea transmiterii ulterioare pe cale
oficial (art.56 alin.(3) i art.7 alin.(3) al Legii din 01.12.2006).
n cererea de arest provizoriu n vederea extrdrii urmeaz s fie indicat existena
unui mandat de arest preventiv sau a unui mandat de executare a pedepsei aplicate printr-o
hotrre judectoreasc definitiv, o expunere sumar a faptelor care trebuie s precizeze
data i locul n care au fost comise i s menioneze legile aplicabile, precum i datele disponibile asupra identitii, ceteniei i localizrii persoanei ce urmeaz a fi arestat provizoriu (art.56 alin.(2) al Legii din 01.12.2006).
Autoritile competente ale Republicii Moldova se informeaz nentrziat de ctre statul solicitat despre urmarea dat cererii sale. Conform Conveniei din 13.12.1957
(art.16), persoana arestat provizoriu n vederea extrdrii trebuie s fie eliberat dac n
timp de 18 zile de la arestarea ei statul solicitat nu a fost sesizat prin cererea de extrdare
de ctre statul solicitant. Termenul arestrii provizorii poate fi prelungit pn la 40 zile, care
este un termen maxim. La expirarea lui, arestarea provizorie nceteaz de drept, ns eliberarea persoanei nu exclude extrdarea dac cererea de extrdare este naintat ulterior.
De aceea la naintarea cererii de extrdare dup cererea de arestare provizorie n
vederea extrdrii autoritile Republicii Moldova trebuie s ia n seam i termenele de
aflare sub arest provizoriu a persoanei extrdarea creia este cerut.
n cazul n care asupra persoanei a crei extrdare se cere nu se mai rsfrng prevederile mandatului de arest preventiv sau de executare a pedepsei, autoritile Republicii
Moldova au obligaiunea de a retrage cererea de arest provizoriu n vederea extrdrii.
Susinem opinia conform creia statul solicitant poate s-i retrag n general cererea de extrdare, dar numai nainte de a se fi luat hotrrea de extrdare i va suporta
cheltuielile suportate de statul solicitat. Dup ce s-a luat hotrrea de extrdare, cererea nu
mai poate fi retras511.
Conform tratatelor internaionale i legilor n vigoare, Republica Moldova ca stat
solicitant poate utiliza i alte modaliti de solicitare a extrdrii, cum ar fi cererea de extrdare temporar, cererea de extrdare a persoanei care a evadat dup extrdare, cererea de
C.Barbu, op.cit., p.138.
511
1095
1096
1097
extrdarea. n alte tratate este prevzut c la adoptarea hotrrii n aceste cazuri se iau n
considerare toate circumstanele n particular, cetenia persoanei n cauz i caracterul
infraciunii (art.67 din tratatul dintre Republica Moldova i Ucraina) sau gravitatea i locul
infraciunilor, data respectivelor cereri, cetenia persoanei cerute i posibilitatea unei extrdri ulterioare unui alt stat (art.75 din tratatul dintre Republica Moldova i Romnia) ori
gravitatea infraciunii i data primirii cererii de extrdare (art.6 din tratatul dintre Republica
Moldova i Lituania).
n practica internaional preferina este, n general, favorabil competenei determinate de principiul teritorialitii fa de cea determinat de principiul personalitii sau de
principiul realitii512. Criteriul prioritii principiului teritorialitii la soluionarea concursului de cereri este fixat i n art.6 par. 2 al Proiectului Codului infraciunilor contra pcii i
securitii omenirii, conform cruia dac extrdarea este cerut de mai multe state o atenie
deosebit trebuie acordat statului pe teritoriul cruia a fost svrit infraciunea513.
Convenia din 13.12.1957 reglementeaz problema cererilor concurente n felul urmtor: dac extrdarea este cerut n concurs de ctre mai multe state, fie pentru aceeai fapt, fie pentru fapte diferite, partea solicitat va statua innd seama de toate mprejurrile i n
mod deosebit de gravitatea i locul svririi infraciunii, de datele respective ale cererilor, de
naionalitatea persoanei reclamate i de posibilitatea unei extrdri ulterioare ctre alt stat.
Aceast regul este nscris i n art.52 al Legii din 01.12.2006, la care s-a adugat
i criteriul de existen a reciprocitii de extrdare n raport cu Republica Moldova. Plus la
cele menionate, conform art.546 alin.(2) pct.1) CPP, extrdarea este refuzat dac infraciunea a fost svrit pe teritoriul Republicii Moldova. De aceea considerm c Republica
Moldova, ca stat solicitat, la soluionarea cererilor de extrdare concurente va da prioritate
cererii de extrdare a statului pe teritoriul cruia a fost svrit infraciunea.
n opinia noastr, dac persoana cerut nu poate fi extrdat statului pe teritoriul
cruia a fost svrit infraciunea, prioritate i se va acorda statului cetean al cruia este
infractorul, iar apoi statului mpotriva cruia a fost svrit infraciunea.
Conform art.544 alin. (6) CPP i art.51 i 53 ale Legii din 01.12.2006, procurorul
general sau, dup caz, ministrul justiiei, ca rezultat al verificrii admisibilitii n principiu
a cererii de extrdare, adopt una din urmtoarele hotrri:
512
513
1098
nu exist un tratat internaional la care Republica Moldova este parte sau obligaiune
reciproc scris care ar confirma temeiul n baza cruia statul solicitant a naintat
cererea de extrdare;
Considerm c extrdarea poate fi refuzat i n cazul n care statul solicitant nu a
1099
514
1100
reti c renun la beneficiile pe care i le poate conferi legea de a se apra mpotriva cererii
de extrdare i c i d consimmntul s fie extrdat i predat autoritilor competente
ale statului solicitant, instana judectoreasc consemneaz declaraia dat n procesul-verbal, care este semnat de preedintele completului de judecat, grefier, persoana a crei extrdare se cere, de avocatul ei i de interpret.
Instana de judecat, constatnd c persoana a crei extrdare se cere este pe deplin
contient de consecinele opiunii sale, lund n considerare concluziile participanilor la
proces, examineaz existena vreunui impediment care ar exclude extrdarea.
Stabilind c extrdarea simplificat este admisibil, instana judectoreasc ia act
despre acest fapt prin ncheiere i dispune, totodat, asupra msurii preventive necesare a fi
luat pn la predarea persoanei a crei extrdare se cere (art. 59 alin. (1) din Lege).
Consimmntul dat de ctre persoana a crei extrdare se cere, care a optat pentru
extrdare voluntar (prin procedur simplificat), nu poate fi revocat odat ce a fost confirmat de ctre instana judectoreasc.
Procedura simplificat de extrdare poate fi aplicat n privina persoanei a crei
extrdare se cere i n cazul n care nu a fost formulat i transmis cererea oficial de extrdare de ctre statul solicitant. Prin urmare, condiia de baz ce urmeaz a fi respectat
n situaia dat este ca n privina acestei persoane s fi fost eliberat un mandat de arestare
pentru extrdare, conform art. 547 CPP.
n consecin, persoana a crei extrdare se cere poate nainta cererea de aplicare a
procedurii simplificate att instanei judectoreti care examineaz cererea de extrdare, ct
1101
1102
nerea la instana judectoreasc a obiectelor specificate la art.550 CPP i art.12 al Legii din
01.12.2006 (art.58 alin. (2) al Legii din 01.12.2006).
Mijloacele de prob acceptate de instana judectoreasc se administreaz n maximum 15 zile n prezena persoanei a crei extrdare se cere i a aprtorului ei, procurorului
i, dac este nevoie, a interpretului (art.61 al Legii din 01.12.2006). Dup examinarea cererii de extrdare, a materialului probator i a concluziilor prezentate de ctre partea a crei
extrdare se cere i de ctre procuror, instana judectoreasc dispune, n cazul concursului
de cereri prevzut de art.52 al Legii din 01.12.2006, conexarea dosarelor, chiar dac se
refer la diferite fapte. n cazul n care se simte necesitatea unor informaii suplimentare
de la statul solicitant, potrivit art.62 al Legii din 01.12.2006, instana dispune amnarea
soluionrii cererii de extrdare pentru un termen de dou luni, cu posibilitatea reiterrii
cererii i acordarea unui ultim termen de nc dou luni (art.63 alin.(1) lit.a)-b) al Legii din
01.12.2006).
n baza informaiei din cererea de extrdare i actele anexate la ea, informaiilor
suplimentare prezentate de statul solicitant i a materialului probator prezentat de pri,
instana de judecat adopt o ncheiere prin care constat dac cererea ntrunete sau nu
condiiile extrdrii. Instana de judecat nu este n drept s se pronune n ncheiere asupra
temeiniciei urmririi penale sau condamnrii pentru care autoritatea central strin cere
extrdarea, nici asupra oportunitii extrdrii (art.544 alin. (7) CPP i art.63 alin. (2) al
Legii din 01.12.2006).
n cazul n care persoana extrdabil prezint probe care dovedesc c ea a formulat
o cerere de azil n conformitate cu legislaia Republicii Moldova, care, deocamdat, nu a
fost soluionat printr-o decizie irevocabil, instana nu se va pronuna asupra cererii de extrdare pn la soluionarea cererii de azil, din motivul c persoana beneficiaz de protecia
acordat prin dispoziiileConveniei privind statutul refugiailor, semnate la Geneva la 28
iulie 1951, i ale Legii privind azilul n Republica Moldova nr. 270-XVI din 18.12.2008
(principiul nereturnrii), dispoziii speciale, care au un caracter derogator de la cele ale
dreptului comun n materia extrdrii.
Reieind din prevederile art. 51 al Legii din 01.12.2006, n cazul n care persoana
extrdabil, pn la examinarea cererii de extrdare, a prsit teritoriul Republicii Moldova
i nu este posibil de a identifica locul aflrii ei ori persoana a crei extrdare se cere a decedat, cererea de extrdare urmeaz a fi respins.
1103
1104
c, dup ndeplinirea actelor procesuale pentru care a fost acordat extrdarea, va retrimite
persoana extrdat (art.548 alin.(3) CPP i art.68 alin.(1) al Legii din 01.12.2006).
Considerm c legea permite predarea temporar n dou situaii; concomitent cu
admiterea cererii de extrdare cu amnarea executrii extrdrii i la cererea statului solicitant dup admiterea cererii de extrdare cu amnarea executrii extrdrii.
n prima situaie, instana de judecat, admind cererea de extrdare cu amnarea
executrii ei, totodat satisface i cererea de extrdare temporar a statului solicitant, indicnd n dispozitivul ncheierii condiiile prevzute pentru astfel de cazuri, adic cele prevzute n art.548 alin.(3) CPP i art.68 alin.(1) al Legii din 01.12.2006.
n a doua situaie, la cererea statului solicitant, transmis prin una din cile prevzute de art.7 al Legii din 01.12.2006, predarea temporar se aprob prin ncheierea instanei
judectoreti care a judecat n prima instan cererea de extrdare cu amnarea executrii ei
(art.68 alin.(2) al Legii din 01.12.2006).
Dac persoana predat temporar execut o pedeaps ori fa de ea a fost luat o msur preventiv, executarea pedepsei sau termenul msurii preventive se consider suspendat de la data la care persoana a fost predat temporar autoritilor competente ale statului
solicitant i pn la data la care este retrimis autoritilor Republica Moldova (art.68 alin.
(4) al Legii din 01.12.2006).
Nici CPP i nici Legea din 01.12.2006 nu prevd niciun termen pentru care se acord extrdarea temporar. Acest termen de extrdare se stabilete de comun acord cu partea
solicitant i se fixeaz n ncheierea de acordare a predrii temporare a extrdatului care,
la cererea statului solicitat, poate fi prelungit de ctre instana de judecat a statului solicitat
care a dispus predarea temporar. De exemplu, Procuratura General a Federaiei Ruse, la
cererea ministrului justiiei, iniial l-a predat pe Djabarov F. autoritilor Republicii Moldova temporar la 26 decembrie 2008 pe termen de 3 luni. Ulterior, Procuratura General
a Federaiei Ruse, la cererea Ministerului Justiiei al Republicii Moldova a prelungit acest
termen pn la 6 luni, iar apoi pe un termen de pn la 9 luni.
Cile de atac ale hotrrii judectoreti asupra extrdrii. Hotrrea judectoreasc asupra extrdrii poate fi atacat cu recurs de ctre procuror, precum i de ctre persoana
extrdat sau avocatul ei. Recursul poate fi declarat n termen de 10 zile de la data pronunrii hotrrii asupra extrdrii. Instana competent cu judecarea recursului este Curtea de
Apel Chiinu n raza de jurisdicie a creia se afl Judectoria Buiucani a municipiului
Chiinu.
1105
Recursul declarat mpotriva hotrrii judectoreti prin care s-a respins cererea de
extrdare este suspensiv de executare. Recursul declarat mpotriva hotrrii judectoreti
prin care s-a dispus extrdarea este suspensiv de executare, cu excepia dispoziiilor referitoare la starea de arest provizoriu n vederea predrii.
Curtea de Apel Chiinu judec recursul conform prevederilor Seciei a Doua din
Capitolul IV, Titlul II al Prii Speciale a CPP, care reglementeaz procedura recursului mpotriva hotrrilor judectoreti pentru care nu este prevzut calea de atac apelul (art.544
alin.(9) CPP i art.63 alin.(8) al Legii din 01.12.2006).
Judecarea recursului se face de ctre Curtea de Apel Chiinu cu citarea procurorului, avocatului i a celorlalte pri. Participarea procurorului i a avocatului n
edina instanei de recurs este obligatorie. Prezena extrdatului aflat n stare de arest
este obligatorie, cu excepia cazului n care acesta refuz s fie escortat n edin
(art.447 CPP).
Instana de recurs, la judecarea recursului, verific legalitatea i temeinicia hotrrii
atacate pe baza materialelor din dosarul cauzei i a oricror documente noi prezentate n
instana de recurs (art.448 CPP).
Judecnd recursul, instana de recurs adopt una din deciziile indicate n art.449 CPP.
Dac instana de recurs menine hotrrea recurat n vigoare, ea devine irevocabil
i executorie din momentul pronunrii deciziei instanei de recurs. n cazul n care instana
de recurs admite recursul, caseaz hotrrea recurat i rejudec cauza cu adoptarea unei noi
hotrri. Hotrrea instanei de recurs este irevocabil i executorie din momentul pronunrii ei. Hotrrea instanei de judecat devenit definitiv se expediaz Procuraturii Generale
i Ministerului Justiiei pentru executare sau pentru informarea statului solicitant n cazul
n care a fost refuzat extrdarea (art.544 alin.(9) CPP).
Reinerea i arestul provizoriu n vederea extrdrii. Ministerul Afacerilor Interne
va proceda la identificarea i reinerea persoanei a crei extrdare se cere i va informa Procuratura General sau, dup caz, Ministerul Justiiei, n vederea arestrii acesteia.
Persoana care se afl n cutare interstatal i/sau internaional i a crei arestare
se cere de autoritile centrale ale statului solicitant n vederea extrdrii va putea fi reinut
de organele de urmrire penal pentru cel mult 72 de ore, n condiiile prevzute de CPP.
Arestarea provizorie n vederea extrdrii are dou modaliti: arestarea provizorie
dup primirea cererii de extrdare (art.547 alin. (1) CPP i art.55 al Legii din 01.12.2006) i
1106
arestarea provizorie pn la naintarea cererii de extrdare (art.547 alin. (2) CPP i art.56-57
ale Legii din 01.12.2006).
Arestarea provizorie a persoanei a crei extrdare se cere se face numai la demersul procurorului general chiar i n cazul n care cererea de extrdare este de competena
Ministerului Justiiei.
Instana competent a examina demersul procurorului general este instana judectoreasc din raza teritorial a Ministerului Justiiei care n prezent este Judectoria Buiucani
a mun.Chiinu (art.55 al Legii din 01.12.2006).
a) Arestul provizoriu dup primirea cererii de extrdare. Dup primirea cererii
de extrdare, formulate n scris de autoritatea competent a statului solicitant, Procuratura
General, ndat dup localizarea i identificarea persoanei extrdabile, urmeaz s sesizeze
instana judectoreasc din raza teritorial a Ministerului Justiiei, pentru a se decide asupra
aplicrii msurii arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei a crei extrdare se
cere i continurii procedurii judiciare de soluionare a cererii de extrdare.
Demersul privind arestul provizoriu va fi depus n numele Procurorului General.
Sesizarea prin care se solicit aplicarea arestului provizoriu dup primirea cererii
de extrdare poate fi depus pn la, concomitent cu sau dup naintarea n instana de judecat a demersului privind extrdarea persoanei.
Cu alte cuvinte, dup primirea cererii de extrdare, sesizarea prin care se solicit
aplicarea arestului provizoriu poate fi depus judectorului de instrucie, la orice etap a
procedurii de extrdare efectuat de ctre autoritile Republicii Moldova cum ar fi: soluionarea admisibilitii n principiu a cererii de extrdare de ctre Procurorul General sau,
dup caz, de ctre ministrul Justiiei; examinarea demersului de acordare a extrdrii de
ctre instana de judecat; predarea i preluarea persoanei extrdate.
n cazul n care Ministerul Justiiei este autoritatea competent s soluioneze cererea de extrdare, acesta poate solicita arestarea persoanei a crei extrdare se cere doar prin
intermediul Procuraturii Generale.
Arestul provizoriu n vederea extrdrii se dispune i se prelungete de ctre judectorul de instrucie, nvestit cu soluionarea cererii de extrdare (art. 55 alin. (3) din
Lege).
Pn la naintarea n instana de judecat a demersului privind extrdarea persoanei, sesizarea privind aplicarea arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei
1107
se examineaz n conformitate cu prevederile art. 308 CPP, care se aplic n mod corespunztor.
Dup naintarea n instana de judecat a demersului privind extrdarea persoanei,
sesizarea privind aplicarea sau prelungirea arestului provizoriu n vederea extrdrii persoanei se examineaz n cadrul procedurii prin care se soluioneaz cererea de extrdare.
La examinarea demersului privind aplicarea sau prelungirea arestului provizoriu n
vederea extrdrii persoanei, instana judectoreasc competent urmeaz s in cont de
jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului.
Curtea European, n cauzele Chahal contra Marii Britanii (hotrrea din 15 noiembrie 1996, 112), Conka contra Belgiei (hotrrea din 5 februarie 2002, 38), John contra
Greciei (hotrrea din 10 mai 2007, 33-36), a menionat c art. 5 1 lit. f) din Convenia European pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale nu oblig statul s
stabileasc faptul c detenia persoanei mpotriva creia este n curs o procedur de extrdare
este necesar n scopul de a preveni comiterea de infraciuni sau sustragerea de la proceduri,
astfel cum prevd dispoziiile art. 5, 1, lit. c) din Convenia european. Din acest punct de
vedere, protecia conferit libertii persoanei este inferioar celei instituite de art. 5, 1, lit.
c) din Convenia european. Art. 5 1 lit. f) permite privarea de libertate a persoanei pentru
simplul motiv c mpotriva acesteia este n curs o procedur de extrdare.
ncheierea prin care s-a dispus sau s-a prelungit arestul provizoriu n vederea extrdrii persoanei poate fi atacat cu recurs n termen de 3 zile la Curtea de Apel Chiinu, n
conformitate cu prevederile art. 311-312 CPP, care se aplic n mod corespunztor.
Prevederile art.55 alin. (3) din Lege, care stabilesc c ncheierea prin care a fost
dispus sau prelungit arestul provizoriu poate fi atacat cu recurs doar mpreun cu hotrrea
judectoreasc pronunat asupra cererii de extrdare, nu pot fi aplicate, fiindc contravin
art. 25 alin. (4) din Constituie.
La examinarea demersului privind aplicarea arestului provizoriu n vederea extrdrii, participarea procurorului, a persoanei a crei extrdare se cere i a aprtorului
acesteia, ales sau numit, este obligatorie.
n cazul n care demersul de extrdare se depune de ctre ministrul Justiiei, la
examinarea demersului privind aplicarea arestului provizoriu n cadrul procedurii prin care
se soluioneaz cererea de extrdare particip i reprezentantul Ministerului Justiiei (art.
544 alin. (7) CPP).
1108
1109
1110
state se vor pune de acord asupra unei noi date de predare conform dispoziiilor art.549 CPP
i art.66 al Legii din 01.12.2006.
Considerm c, i n aceast situaie, persoana extrdat trebuie s fie predat n
termen de 30 de zile, calculate de la noua dat stabilit de prile contractante pentru predare, cu condiia ca durata total de aflare a persoanei extrdate sub arest preventiv s nu
depeasc 180 de zile.
n opinia noastr, deinerea n stare de arest a persoanei extrdate i nepreluate de
statul solicitant peste termenul de 30 de zile de la data stabilit pentru predare sau deinerea
acestei persoane n stare de arest pn la predare cu depirea duratei totale de aflare a ei
sub arest provizoriu de 180 de zile constituie o deinere ilegal i o nclcare de ctre statul
solicitat a dreptului acestei persoane la libertate i siguran, garantat de art.25 din Constituia Republicii Moldova i art.5 din Convenie.
Locul predrii persoanei extrdate din Republica Moldova este, de regul, un punct
de trecere a frontierei de stat a Republicii Moldova. Excepie de la aceast regul pot fi
cazurile n care persoana extrdat este predat unui stat solicitant care nu are frontier de
stat cu Republica Moldova.
Predarea persoanei extrdate este asigurat de ctre Ministerul Afacerilor Interne.
Persoana extrdat este pretat i preluat sub escort. n cazul amnrii predrii
persoanei a crei extrdare a fost aprobat, procedura de predare a acestei persoane ncepe
de la data ncetrii motivelor care au justificat amnarea.
1111
1112
1113
din care s rezulte c faptele care au determinat pronunarea hotrrii judectoreti n statul
de condamnare constituie o infraciune prevzut i pedepsit n dreptul intern al statului de
executare sau ar fi constituit o astfel de infraciune dac se comitea pe teritoriul su.
Persoana condamnat va fi informat n scris de ctre Ministerul Justiiei, direct sau
prin intermediul administraiei penitenciare a Departamentului Instituiilor Penitenciare, despre orice aciune ntreprins de ctre statul de condamnare sau statul de executare, precum i
despre orice hotrre luat de unul dintre aceste dou state n legtur cu o cerere de transfer.
Departamentul Instituiilor Penitenciare va asigura respectarea condiiei prevzute
n CPP la art.555 alin.(1), procednd astfel nct persoana care trebuie s-i dea consimmntul la transfer n temeiul aceluiai cod, art.552 alin.(1) pct.4), s o fac de bunvoie i n
deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din aceasta.
La solicitarea statului de executare, Ministerul Justiiei, prin intermediul Departamentului Instituiilor Penitenciare, va acorda statului de executare posibilitatea de a verifica
prin intermediul unui consul sau unui alt funcionar desemnat, de comun acord cu statul de
executare, c acest consimmnt a fost dat n condiiile legii.
Procedura soluionrii cererii de transfer. Cererea de transfer formulat de persoana condamnat sau de una dintre persoanele prevzute n lege se nainteaz Ministerului
Justiiei. Drept consecin, ministerul solicit s i se remit n termen de pn la 15 zile:
a) de ctre instana judectoreasc competent - actele i informaiile la care se
refer prevederile CPP art.553 alin.(3) i art.554 alin.(2) pct.3);
b) de ctre Departamentul Instituiilor Penitenciare - actele prevzute n CPP la
art.554 alin.(2) pct.4) i alin.(5), cum ar fi: orice raport medical sau social despre condamnat, orice informaie asupra tratamentului su pe teritoriul statului de condamnare i orice
recomandare pentru continuarea acestui tratament n statul de executare; un act care atest
executarea unei pedepse complementare, dac aceasta a fost aplicat; informaii despre prejudiciul cauzat n urma comiterii infraciunii, precum i despre repararea acestuia, nsoite,
dup caz, de traducerea solicitat.
Dup primirea actelor i informaiilor prevzute de lege, Ministerul Justiiei, n
urma examinrii lor, poate decide refuzul n cazul n care deine informaii sau acte care
justific refuzul transferului solicitat. Emiterea unei astfel de decizii poate fi precedat de
o coordonare efectuat pe plan naional prin supunerea cererii de transfer al persoanei condamnate examinrii n Procuratura General, precum i n alte instituii, dup caz.
1114
n lipsa motivelor de refuz, Ministerul Justiiei, dup examinarea actelor, organizeaz traducerea lor conform cerinelor aplicabile fiecrui caz n parte, cu respectarea rezervelor formulate de statul solicitat la tratatul internaional n al crui temei se efectueaz
transferul, i le va transmite, mpreun cu cererea de transfer, autoritii competente din
statul de executare, crei va cere acceptul de efectuare a transferului.
n cazul unei decizii motivate de refuz al transferului, Ministerul Justiiei informeaz n acest sens, n termen de pn la 15 zile, autoritatea central competent a statului de
executare. Informarea condamnatului se face conform art.87 alin.(3) din Legea nr.371.
Dup nlturarea impedimentelor care justific refuzul transferului, cererea de
transfer poate fi formulat repetat i i se va da curs n conformitate cu procedura stabilit
prin lege.
Dac procedura de soluionare a cererii de transfer continu, n cazul prevzut la
art.89 alin.(4) dinl Legea 371, toate actele, inclusiv cele furnizate de statul de executare,
snt supuse de ctre Ministerul Justiiei unei verificri de corespundere cu dispoziiile din
tratatele internaionale, adic de respectare a condiiilor pentru efectuarea transferului.
Dup ce transferul a fost acceptat de statul de condamnare i statul de executare,
Ministerul Justiiei va cere ca statul de executare s ntreprind msurile necesare pentru
obinerea autorizaiei de tranzit pe teritoriile statelor tere la escortarea persoanei condamnate n cazul traversrii acestor teritorii pe cale terestr.
Predarea persoanei condamnate o efectueaz Departamentul Instituiilor Penitenciare, care va colabora direct cu autoritatea competent a statului de executare n vederea
stabilirii modalitii de predare-preluare efectiv, i anume a datei, locului, orei, escortei,
precum i a altor detalii pertinente. Preluarea de ctre autoritatea competent a statului de
executare va avea loc, n msura posibilitilor, la un punct de trecere a frontierei de stat a
Republicii Moldova.
n cazul unei persoane care, dup ce a fost condamnat printr-o sentin definitiv
pronunat de o instan judectoreasc a Republicii Moldova, evadeaz i se refugiaz pe
teritoriul statului al cruicetean este sau pe teritoriul statului n care i are domiciliu
permanent, sau n care are permis de edere fiind cetean strin sau apatrid, Republica
Moldova poate adresa acestui stat o cerere prin care s solicite preluarea executrii pedepsei. Cererea poate fi formulat de organul competent s soluioneze chestiuni cu privire la
executarea pedepsei i transmis statului solicitat prin Ministerul Justiiei. n cerere se poate
1115
1116
Procedura de transfer declanat nceteaz la retragerea cererii de transfer al persoanei condamnate sau la refuzul acesteia de a fi transferat, cu informarea reciproc a
statelor vizate.
Numai Republica Moldova, ca stat de condamnare, are dreptul de a stabili orice
form de recurs viznd revizuirea hotrrii judectoreti, care poate fi solicitat de ctre
persoana condamnat chiar i dup efectuarea transferului.
Republica Moldova ca stat de executare: Dispoziiile privitoare la Republica
Moldova ca stat de condamnare se aplic n modul corespunztor n cazul n care Republica
Moldova are calitatea de stat de executare.
Republica Moldova ca stat de executare, la cererea statului de condamnare, va
furniza acestuia, prin intermediul Ministerului Justiiei, actele prevzute n CPP la art.554
alin.(2) pct.1), o copie a prevederilor legale ale statului de executare din care s rezulte
c faptele care au determinat pronunarea hotrrii judectoreti n statul de condamnare
constituie o infraciune prevzut i pedepsit n dreptul intern al statului de executare sau
ar fi constituit o astfel de infraciune dac se comitea pe teritoriul su, precum i orice alt
informaie relevant.
Ministerul Justiiei va solicita organului competent al statului de condamnare informaiile prevzute n CPP la art.554 alin.(2) pct.2)-4) i, de fiecare dat cnd va fi cazul, orice
raport medical ori social despre condamnat, orice informaie asupra tratamentului su pe teritoriul statului de condamnare i orice recomandare pentru continuarea acestui tratament n
statul de executare; actul care atest executarea vreunei pedepse complementare; informaii
despre prejudiciul cauzat prin comiterea infraciunii i despre repararea lui.
Ministerul Justiiei va solicita autoritii centrale competente a statului de condamnare o declaraie n care s se consemneze consimmntul condamnatului la transfer,
benevol i n deplin cunotin de consecinele juridice care decurg din transferul su n
Republica Moldova.
Organele competente ale Republicii Moldova pot solicita, prin intermediul Ministerului Afacerilor Externe i Integrrii Europene, oficiului consular moldovenesc competent
s verifice dac declaraia persoanei condamnate sau a reprezentantului ei a fost dat n
condiiile legii. Totodat, oficiul consular moldovenesc poate fi solicitat s ntocmeasc
un nscris asupra situaiei sociale i familiale a persoanei condamnate, lund n considerare
afirmaiile acesteia i indicnd posibilitile ei de readaptare n Republica Moldova.
1117
n aplicarea corespunztoare a dispoziiilor din CPP art.554 alin.(5), organele competente ale Republicii Moldova pot solicita autoritii competente a statului de condamnare
copia de pe cazierul judiciar al persoanei condamnate i orice informaie suplimentar privitoare la condamnare sau necesar soluionrii cererii de transfer, executrii pedepsei i
reintegrrii sociale a persoanei condamnate dup ncetarea executrii sentinei.
Procedura soluionrii cererii de transfer. n cazul n care la Ministerul Justiiei
parvine o cerere de transfer din partea persoanei condamnate n alt stat, fie din partea unei
alte persoane menionate la art.84 alin.(3) din Legea nr.371, fie din partea statului de condamnare, se procedeaz n felul urmtor:
a) autoritii centrale competente din statul de condamnare i se vor transmite informaiile prevzute n CPP la art.553 alin.(3) i actele prevzute n art.96 alin.(2) din Legea
nr.371, cu solicitarea, n lipsa oricror impedimente care ar putea justifica refuzul;
b) dac se constat c cererea de transfer nu poate fi satisfcut, Ministerul Justiiei
ntiineaz solicitantul, precum i persoana condamnat, n condiiile art.87 alin.(3) din
Legea nr.371.
Dup ce primete acordul statului de condamnare asupra transferului mpreun cu
actele prevzute n lege, Ministerul Justiiei verific gradul de corespundere a acestuia cu
dispoziiile tratatelor internaionale i transmite cererea de transfer, mpreun cu demersul
ministrului justiiei i actele menionate n lege, spre soluionare instanei judectoreti specificate n CPP la art.556 alin.(1), egalitatea instanelor fiind stabilit n raport cu competena jurisdicional. Odat cu transmiterea cererii de transfer, Ministerul Justiiei specific
procedura, care urmeaz a fi aplicat inndu-se cont de rezervele statelor la acest capitol
formulate la momentul ratificrii/aderrii la tratatul internaional aplicabil, precum i de
orice alt solicitare expres a statului de condamnare n acest sens.
Demersul ministrului justiiei se soluioneaz conform procedurii stabilite n CPP
la art.556 i 557, cu participarea reprezentantului Ministerului Justiiei din subdiviziunea
specializat n acordarea de asisten juridic internaional.
ncheierea motivat, adoptat n termen ct mai restrns, n care se va specifica i
termenul pedepsei care urmeaz a fi executat n Republica Moldova, tipul penitenciarului,
regimul deteniei, pedeapsa complementar i modul de reparare a prejudiciului n cazul
aciunii civile, ncheiere pasibil de atac n recurs n termen de 10 zile de la ntiinare,
va fi transmis Ministerului Justiiei de ctre instana judectoreasc n termen de 3 zile
1118
1119
1120
1121
hotrrea trebuie s fi fost pronunat cu deplinaa respectare a principiilor fundamentale ale Conveniei europene a drepturilor omului, ndeosebi a art.6 privind dreptul la
un proces echitabil;
actul pentru care persoana a fost condamnat n statul unde s-a pronunat hotrrea s
fie infraciune i potrivit legii statului solicitat s existe condiia dublei incriminri
(art.4 alin.1);
1122
hotrrea trebuie ,cu excepia unei hotrri in absentia i a ordonnance penale s fie
definitiv i executorie n statul unde s-a pronunat hotrrea;
o cerere valid trebuie s fie formulat de statul unde s-a pronunat hotrrea;
statul solicitat poate refuza executarea numai pentru motive limitativ prevzute la
art.6 din Convenie; i
efectul non bis in idem, aa cum este definit n Convenie, constituie un obstacol la
executare (art.7).
Recunoaterea hotrrilor penale ale instanelor strine n Republica Moldova este
reglementat de art. 558 i 559 CPP al Republicii Moldova i art.108-113 din Legea nr.371
cu privire la asistena juridic internaional n materie penal din 01 decembrie 2006 care
prevd respectarea anumitor condiii, limite de executare, precum i procedura de recunoatere.
n conformitate cu aceste dispoziii legale, hotrrile penale definitive pronunate
de instanele judectoreti din strintate, precum i cele care sunt de natur s produc,
potrivit legii penale a Republicii Moldova, efecte juridice, pot fi recunoscute de instana
naional, la demersul ministrului justiiei sau al Procurorului General, n baza tratatului
internaional sau a acordului de reciprocitate.
Hotrrea penal a instanei unui stat strin poate fi recunoscut numai dac sunt
respectate urmtoarele condiii:
1) hotrrea a fost pronunat de o instan competent;
2) hotrrea nu contravine ordinii publice din Republica Moldova;
3) hotrrea poate produce efecte juridice n ar potrivit legii penale naionale.
Cererea de recunoatere i executare este admisibil atunci cnd, pe lng condiiile
generale stabilite n CPP la art.558 alin.(2), sunt ntrunite urmtoarele condiii speciale:
a) persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova ori este domiciliat
permanent pe teritoriul acesteia, ori este cetean strin sau apatrid cu permis de edere n
teritoriul ei;
b) n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de condamnare nu este
pornit urmrire penal n Republica Moldova;
c) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza reintegrarea social a
persoanei condamnate;
d) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza repararea pagubei provocate prin infraciune;
1123
e) durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin hotrre este mai mare
de un an.
Hotrrea strin, de asemenea, poate fi executat dac persoana condamnat ispete pe teritoriul Republicii Moldova o pedeaps pentru o alt infraciune dect cea stabilit
prin sentina a crei executare a fost cerut.
Demersul ministrului justiiei sau al Procurorului General privind recunoaterea
hotrrii instanei strine urmeaz s fie motivat i se soluioneaz de ctre instana judectoreasc egal n grad cu instana statului de condamnare, a crei hotrre urmeaz s fie
recunoscut. n cazul n care hotrrea statului de condamnare este adoptat de o instan
egal n grad cu judectoria, demersul ministrului Justiiei sau al Procurorului General se
soluioneaz de ctre judectoria n raza teritorial a creia se afl Ministerul Justiiei, iar
dac instana statului de condamnare este egal n grad cu curtea de apel, demersul se soluioneaz de ctre Curtea de apel din mun. Chiinu.
La soluionarea demersului particip reprezentantul ministrului justiiei sau, dup
caz, al Procurorului General, condamnatul i aprtorul acestuia.
Condamnatului i se comunic hotrrea instanei strine mpreun cu documentele
care o nsoesc, cu traducere n limba de stat i n limba pe care o cunoate condamnatul.
Instana audiaz opiniile celor prezeni i, n baza materialelor anexate la demers,
dac constat c sunt ntrunite condiiile legale, recunoate hotrrea penal a instanei strine. n cazul n care pedeapsa solicitat de ctre instana strin nu a fost executat sau a fost
executat numai n parte, instana substituie pedeapsa neexecutat sau restul pedepsei cu o
pedeaps respectiv potrivit prevederilor legii de procedur penal a Republicii Moldova.
Astfel, hotrrile strine recunoscute i admise spre executare pe teritoriul Republicii Moldova au aceleai efecte juridice ca i hotrrile pronunate de instanele judectoreti naionale.
Doar statul strin care solicit executarea hotrrii proprii poate decide n privina
declanrii unei ci extraordinare de atac mpotriva acestei hotrri.
Amnistia i graierea pot fi acordate att de Republica Moldova, ct i de statul strin.
Statul strin va informa Republica Moldova despre intervenia oricrei cauze, care
ar determina schimbarea sau ncetarea executrii.
nceputul executrii pedepsei n Republica Moldova are ca efect renunarea statului
strin la aceast executare pe teritoriul propriu, cu excepia cazului cnd persoana condam-
1124
nat se eschiveaz de la executarea pedepsei, situaie n care statul strin redobndete dreptul la executare. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare
din data cnd este informat asupra neexecutrii totale sau pariale a acestei pedepse.
Tratarea materiei recunoaterii hotrrilor penale strine impune unele precizrii de
ordin terminologic.
Astfel, termenul de hotrre este folosit n accepiunea sa larg, cuprinznd ns
numai acele hotrri (sentine, decizii) care au devenit definitive i coninsoluii susceptibile
de a interesa aplicarea legilor penale n raport cu spaiul.
n sfera asistenei juridice internaionale n materie penal, hotrrile care prezint interes sunt hotrrile penale, iar din coninutul acestora numai dispoziiile care privesc aciunea penal, nu i pe cele referitoare la aciunea civil soluionat n cadrul procesului penal.
Nu intr n denumirea de hotrre penal actele procedurale prin care organele de
urmrire penal dispun asupra aciunii penale (ordonane, rechizitorii), acestea fiind obiectul recunoaterii actelor judiciare penale.
Caracterul de hotrre strin nu depinde neaprat de locul unde a fost pronunat
hotrrea, ci prin raportare la principiul suveranitii, de autoritatea de la care eman.
n felul acesta, o hotrre pronunat pe teritoriul unui stat strin de ctre un organ
consular cu atribuii judiciare al altui stat nu va fi o hotrre strin pentru acest din urm
stat, dar va fi o hotrre strin pentru primul stat; la fel o hotrre pronunat pe teritoriul
unui stat de ctre o instan a unei armate de ocupaie sau n trecere.
Deci, interesul pe care fiecare stat n parte l are n combaterea fenomenului infracional, necesitatea unei aprri internaionale contra anumitor infraciuni, a unei protecii
internaionale a drepturilor omului, ca i necesitatea administrrii n bune condiii a justiiei
penale, au fcut s apar ideea de asisten juridic i de colaborare ntre state n domeniul
infraciunilor i reprimrii infractorilor. n funcie de aceste necesiti s-au i consacrat formele sus-expuse de asisten juridic internaional n materie penal.
1125
are competena de a exercita urmrirea sau judecarea cauzei, potrivit unuia din principiile
aplicrii legii penale n spaiu.
Esena i originile acestei forme de cooperare judiciar se regsesc n adagiul aut
dedere,aut judiciare. Principiul enunat de acest adagiu este unul simplu: fie predai, fie
urmreti.Cu alte cuvinte, dac un stat refuz s acorde extrdarea unei persoane, trebuie s
i asume, la cererea statului solicitant, obligaia de a exercita urmrirea sau judecata fa
de persoana respectiv.
Dup cum este cunoscut, un principiu n materia extrdrii este i cel al neextrdrii
propriilor ceteni, specific mai ales statelor care aparin sistemului de drept continental. De
asemenea n legislaiile interne ale statelor pot exista i alte motive pentru care extrdarea
nu poate fi acordat. Or, nu se poate accepta ca o persoan care a svrit o infraciune s nu
fie tras la rspundere penal. n aceste situaii, mai ales n cazul refuzului extrdrii propriilor ceteni, singura alternativ, o constituie preluarea urmririi penale sau a judecii ori
preluarea executrii pedepsei. ntruct preluarea executrii pedepsei este un obiect de reglementare distinct, chiar dac i executarea este o faz a executrii pedepsei, aici vom trata
noiuneaa de transfer al procedurii penale consacrat pe plan internaional i n legea
Republicii Moldova, care are n vedere doar faza de urmrire penal i cea de judecat.
Principiul aut dedere, aut judiciare este prevzut de orice tratat de extrdare sau
cu dispoziii referitoare la extrdare modern. De exemplu, n art.6 alin.2 din Convenia
european de extrdare, adoptat la Paris la 13 decembrie 1957, se prevede c dac partea
solicitat nu-i extrdeaz propriul resortisant, ea va trebui, la cererea prii solicitante,
s supun cauza autoritilor competente, astfel ncts se poatexercita urmriri judiciare,
dac este cazul.
Cererea este elementul esenial pentru existena transferului de proceduri.Prin cerere se exprim voina statului solicitant de a renuna la propria jurisdicie i a delega cauza
penal autoritilor competente ale statului solicitat. n absena unei cereri, chiar dac statul
care refuz extrdarea pe motivul ceteniei ncepe din oficiu urmrirea fa de persoana n
cauz, nu se mai poate vorbi despre un transfer al procedurii, pentru c statul pe teritoriul
cruia s-a svrit fapta nu a renunat nici pentru un moment la jurisdicia sa asupra faptei
i persoanei n cauz i va insista supra obinerii extrdrii dac persoana va fi localizat
ntr-un alt stat sau o va urmri n cazul n care persoana va reveni de bun voie pe teritoriul
acelui stat.
1126
1127
minat de Procuratura General, care decide asupra admisibilitii ei. Cererea instanei judectoreti competente a unui alt stat privind preluarea cauzelor penale aflate n procedur
judiciar se examineaz de ctre Ministerul Justiiei, care decide asupra admisibilitii.
Preluarea urmririi penale i a cauzelor penale aflate n procedur judiciar
poate fi admis dac:
a) persoana bnuit, nvinuit sau inculpatuleste cetean al Republicii Moldova;
b) ceteanul strin sau apatridul are reedin permanent n Republica Moldova;
c) persoana execut sau trebuie s execute n Republica Moldova o pedeaps privativ
de libertate;
d) persoana este urmrit penal n Republica Moldova pentru aceeai infraciune;
e) fapta constituie infraciune conform legislaiei Republicii Moldova;
f) persoana care a comis o infraciune este pasibil de rspundere penal conform legislaiei Republicii Moldova.
Preluarea urmririi penale sau a cauzelor aflate n procedur judiciar poate
fi refuzat dac:
a) fapta nu este prevzut de Codul penal al Republicii Moldova;
b) persoana a fost condamnat pentru aceeai fapt de instana judectoreasc competent a unui alt stat;
c) termenul de prescripie, conform legislaiei Republicii Moldova, a expirat, precum i
prelungirea lui cu 6 luni, conform prevederilor internaionale;
d) fapta a fost comis n afara teritoriului statului solicitant;
e) persoana nu este cetean al Republicii Moldova sau cetean strin, sau apatrid care
nu are domiciliu permanent n Republica Moldova;
f) exist temeiuri pentru a se crede c cererea de preluare a urmririi penale sau a cauzelor penale aflate n procedur judiciareste motivat prin consideraii de ordin
politic, religios, rasial i etnic;
g) este vorba de infraciuni politice, militare sau de infraciuni conexe lor;
h) urmrirea penal contravine angajamentelor internaionale asumate de Republica
Moldova.
Preluarea urmririi penale n cazurile n care, conform legislaiei Republicii Moldova, este necesar plngerea prealabil a prii vtmate poate fi admis cu condiia confirmrii de ctre statul solicitant a acordului prii vtmate.
1128
Preluarea urmririi penale se face n baza cererii organelor de drept competente ale
statului solicitant, cu anexarea materialelor sau a copiilor autentificate din dosarul cauzei
penale, precum i a altor probe materiale. Toate materialele transmise vor fi nsoite de
traduceri.
Dup examinarea cererii de preluare a urmririi penale i a actelor transmise de
statul solicitant, Procuratura General poate lua una din urmtoarele decizii:
se admite cererea;
se respinge cererea;
penale, Procurorul General emite o rezoluie de preluare a urmririi penale, care, pe lng
elementele prevzute de CPP, va cuprinde ncadrarea juridic a faptei conform Codului
penal al Republicii Moldova i dispoziia de transmitere a dosarului spre efectuarea urmririi penale ctre organul competent. Urmrirea penal pe astfel de cauze se efectueaz n
conformitate cu prevederile CPP.
n cazul n care se ajunge la concluzia c cererea de preluare a urmririi penale
naintat de statul solicitant este inadmisibil, Procuratura General anun statul solicitant
despre motivele refuzului i restituie materialele cauzei penale.
La luarea unei decizii de clasare, de scoatere de sub urmrire penal sau de ncetare
a urmririi penale, Procuratura General informeaz statul solicitant i i remite o copie
autentificat de pe decizie.
n procedura de preluare a cauzelor penale aflate n faza judiciar de examinare a
procesului penal se aplic aceleai dispoziii. Ministerul Justiiei este autoritatea competent s decid asupra prelurii sau refuzului de preluare a unor asemenea cauze.
Dac ministrul Justiiei emite o decizie de admitere a cererii de preluare a cauzelor
penale din partea statului solicitant, actele cu demersul ministrului Justiiei se remit instanei judectoreti, conform competenei prevzute de CPP, care va examina cauza n fond.
n cazul emiterii unei decizii de refuz al admiterii cererii de preluare a cauzelor
penale, Ministerul Justiiei anun statul solicitant despre motivele refuzului.
n cazul pronunrii unei hotrrii judectoreti definitive pe o cauz penal preluat n condiiile prezentului articol, Ministerul Justiiei va informa statul solicitant i i va
remite o copie autentificat de pe hotrre.
1129
faptele prejudiciabile incriminate nu sunt ncadrate juridic, n conformitate cu prevederile Codului penal al Republicii Moldova.
n astfel de circumstane, instana de judecat este n imposibilitatea de examinare
1130
nr. 514-XIII din 06.07.1995, care reglementeaz limba n care se desfoar procesul penal.
Dac dup repartizarea cauzei parvenite pentru judecare, judectorul sau, dup caz,
completul de judecat, studiind materialele dosarului, constat c materialele cauzei penale
nu au fost traduse n limba de stat, fiind astfel sfidate reglementrile enunate, prin ncheiere
motivat scoate cauza penal de pe rol, restituind materialele respective n adresa Ministerului Justiiei al Republicii Moldova.
n cazul n care la naintarea demersului de ctre Ministerul Justiiei al Republicii Moldova au fost respectate cerinele sub aspectul asigurrii traducerii, judectorul sau,
dup caz, completul de judecat fixeaz termenul pentru edina preliminar conducndu-se
de prevederile art. 345 CPP.
n urma analizei practicii prelurii procedurilor penale aflate n procedura judiciar,
s-au constatat dificulti la aplicarea de ctre Ministerul Justiiei a prevederilor art.37 alin.
(3) din Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal, care prevd c
decizia adoptat de ctre ministrul justiiei privind preluarea procedurii penale va cuprinde
i ncadrarea juridic a faptei, conform Codului penal al Republicii Moldova.
CPP al Republicii Moldova reglementeaz activitatea subiecilor procesului penal,
stabilindu-le competenele i statutul procesual.
Printre trsturile definitorii ale activiti desfurate n cauza penal se nscrie
prioritar realizarea n strict conformitate cu prevederile legii procesual-penale. Astfel, potrivit textului art. 51, 53, 320, 326 CPP competena exclusiv de a formula nvinuirea i
de a reprezenta nvinuirea n numele statului n instana de judecat aparine procurorului.
Ministrul Justiiei al Republicii Moldova nu are i nu poate avea asemenea competene.
Judecarea cauzei penale n condiiile n care nvinuirea este formulat n baza legislaiei penale a unui stat strin, fr a fi susinut de organele competente a Republicii Moldova, este imposibil. Conform art.1 C.pen. acesta constituie unicul izvor de lege penal a
Republicii Moldova.
n acest context, innd cont de obligaiile asumate de Republica Moldova la semnarea i ratificarea Conveniilor i Tratatelor internaionale, procurorii care particip la examinarea judiciar a unor astfel de cauze penale, conducndu-se de art. 531 alin. 1 CPP care
stabilete c raporturile cu rile strine snt reglementate de CPP i Legea cu privire la
asistena juridic internaional n materia penal nr. 371-XVI din 01.12.2006, sunt obli-
1131
1132
1133
1134
legislaia care reglementeaz formarea si competena organelor judiciare, i dispoziiile de drept naional ale cror nerespectare ar putea conduce la constatarea participrii contrare regulilor a unui membru al completului de judecat la soluionarea unei
cauze;
nemijlocit n conformitate cu Regulamentul privind modul de distribuire aleatorie a dosarelor pentru examinare n instanele judectoreti, aprobat prin Hotrrea Consiliului Superior
al Magistraturii Nr. 110/5 din 5 februarie 2013. Tehnic, repartizarea aleatorie a cauzelor de
efectueaz prin intermediul Programului Integrat de Gestionare a Dosarelor (PIGD).
Pentru aplicarea principiului aleatoriu, dosarele se nregistreaz n PIGD de ctre
persoana responsabil, desemnat n acest scop de preedintele instanei, din subdiviziunea
pentru documentare a instanei n ordinea parvenirii dosarelor n instan i se repartizeaz n
aceeai ordine prin intermediul PIGD, conform categoriei de cauze penale. Termenul pentru
nregistrarea dosarelor n PIGD nu trebuie s depeasc 24 ore. Implicarea persoanelor neautorizate n procesul de nregistrare i distribuire aleatorie a dosarelor este interzis.
La nregistrarea dosarelor, persoana responsabil de nregistrarea cauzelor n PIGD
va extrage din PIGD confirmarea nregistrrii cauzei, cu indicarea numrului de nregistrare
i a datei nregistrrii. Confirmarea nregistrrii se va anexa la dosar.
La distribuirea aleatorie, PIGD i-a n consideraie dac pentru categoria corespunztoare de dosare exist complete specializate, identific volumul de munc al judectorilor
n baza gradelor de complexitate prestabilite n PIGD pentru fiecare categorie de dosar.
1135
Alte criterii care stau la baza distribuirii aleatorii sunt procedura de examinare precum i sarcina deplin sau parial a judectorului.
Complexitatea cauzelor este determinat de PIGD n mod automat n baza formulelor prevzute n Hotrrea CSM nr. 149/11 din 29 martie 2011 cu privire la aprobarea Regulamentului privind stabilirea gradelor de complexitate unice naionale a cauzelor judiciare
civile, penale i contravenionale.
Conform procedurii de distribuire aleatorie prin intermediul PIGD, dosarele se repartizeaz aleatoriu o singur dat. n cazurile n care pe parcursul desfurrii procesului
apar incidente procedurale se aplic urmtoarele reguli:
a) cererile privind recuzarea sau abinerea judectorului se examineaz de ctre
judectorul din completul urmtor din lista completelor constituite la nceputul anului, n
ordinea prevzut de art. 35 CPP i art. 53 CPC. Dac cererea a fost admis, preedintele
instanei, prin adoptarea unei ncheieri motivate, dispune redistribuirea cauzei prin intermediul PIGD.
b) dac judectorul cruia i-a fost repartizat cauza este n imposibilitatea de a
continua judecarea acesteia din motiv de boal ndelungat, n urma decesului sau din motivul eliberrii din funcie, persoana responsabil, n temeiul unei ncheieri motivate a preedintelui instanei judectoreti, asigur, prin intermediul PIGD, redistribuirea aleatorie a
dosarului altui judector sau altui complet de judecat.
c) dac judectorul cruia i-a fost repartizat cauza este n imposibilitatea de a continua judecarea acesteia din motivul transferrii la o alt instan, promovrii, suspendrii,
detarii sau eliberrii din funcie, persoana responsabil, n temeiul unei ncheieri motivate a preedintelui instanei judectoreti, asigur, prin intermediul PIGD, redistribuirea
aleatorie a dosarului altui judector, sau altui complet de judecat, cu excepia cazurilor de
prelungire a mputernicirilor, prevzute de art. 261 din Legea cu privire la statutul judectorului, de ctre CSM.
n cazul n care judectorul este transferat la o alt instan sau suspendat din
funcie, preedintele dispune printr-o ncheiere motivat blocarea acestuia de la repartizare
pentru perioada transferului sau suspendrii.
Dac judectorul este eliberat din funcie, preedintele dispune, printr-o ncheiere
motivat, eliminarea judectorului din lista judectorilor nregistrai n PIGD.
1136
1137
informeze aceste organe. Ca motive ntemeiate pot fi recunoscute boala, primirea tardiv a
citaiei sau alte mprejurri care de fapt au lipsit persoana de posibilitatea real de a se prezenta la timpul indicat. Minorul este citat prin intermediul prinilor sau al reprezentanilor
legali. Organul care audiaz martorul este obligat s stabileasc identitatea acestuia prin
verificarea actelor personale (buletin, paaport .a.). Este deosebit de important de a stabili
n prealabil n care limb persoana solicit s depun declaraii, iar n caz de necesitate este
invitat un interpret. Aceast prevedere se refer i la martorul cu anumite dificulti, cum ar
fi cel surdo-mut. Audierea martorului este precedat de explicarea drepturilor acestuia. Audierea nu poate avea loc n condiii periculoase pentru via i sntate. Martorul nu poate
fi impus s declare despre anumite mprejurri dac acestea pot trauma psihic persoana, o
pot insulta sau umili. Conform regulei generale, audierea se efectueaz n locul desfurrii urmririi penale sau al cercetrii judectoreti. n caz de necesitate, audierea poate fi
efectuat la locul de trai, la locul de serviciu sau n alt loc de aflare a martorului , atunci
cnd este necesar de a audia martorul imediat dup terminarea percheziiei sau altei aciuni
procesuale, sau cnd este necesar imediat de audiat persoana la declaraiile creia e posibil
s fac trimitere nvinuitul, sau dac persoanei audiate i este dificil s expun mprejurrile
date n alt loc dect n locul n care s-a consumat evenimentul. De asemenea, martorul poate
fi audiat i n cazul n care starea sntii nu i permite s se prezinte la ofierul de urmrire
penal sau n instan. Martorii pot fi audiai la locul de trai i n cazul n care civa martori
locuiesc, nva sau lucreaz n acelai loc, sau nu este dorit publicitatea faptului c persoana a fost citat pentru a fi audiat. Prezentarea n faa ofierului de urmrire penal poate
fi dificil i avnd n vedere anumite circumstane familiale etc. n procesul-verbal de audiere se va motiva faptul c martorul va fi audiat ntr-un loc anumit, iar n caz de necesitate
se vor anexa anumite acte, cum ar fi, spre exemplu, certificatul de boal. Ca martor poate
fi audiat i o persoan care se afl n stare de arest, fiind bnuit sau nvinuit ntr-o alt
infraciune. Acest fapt, de asemenea, se va indica n procesul-verbal. Persoana este audiat
n calitate de martor doar n timpul zilei, adic ntre orele 6: 00 i 22: 00. Totui, n cazuri
excepionale, persoana poate fi audiat i n timpul nopii. Cazurile excepionale sunt cele
ieite din comun, cazuri deosebite. Aceast exepie de la regula general poate avea loc
doar n cazurile n care amnarea audierii poate prejudicia considerabil calitatea urmririi
penale sau poate pune n pericol sigurana public. CPP conine definiia cazului care nu
sufer amnare: pericol real c se vor pierde sau distruge probele, c bnuitul, nvinuitul
1138
se poate ascunde ori se vor comite alte infraciuni.Protecia strii sntii martorului se
exprim i prin faptul c audierea consecutiv a martorului nu poate depi 4 ore, iar n caz
de necesitate, durata poate fi micorat. Martorul poate solicita o pauz de maximum 20
de minute pe durata audierii de 4 ore. Audierea minorului nu poate depi 2 ore fr ntrerupere. Dac este necesar de a efectua audiere mai mult de 4 ore, organul de urmrire sau
instana sunt obligate s stabileasc o ntrerupere nu mai mic de 1 or, pentru ca martorul
s poat s se odihneasc sau s se alimenteze, iar durata general pe zi nu poate depi 8
ore. In privina martorului minor sunt stabilite rigorii suplimentare.
Audierea martorului se face sub prestare de jurmnt. Martorul depune jurmntul
doar n cadrul examinrii cauzei n instana de judecat. Despre depunerea jurmntului sau
rostirea formulei i prevenirea privitor la rspunderea penal pentru declaraii false se face
meniune n procesul-verbal, martorul semnnd pentru conformitate. Audierea propriu-zis
a martorului se efectueaz att prin informarea prealabil referitor la obiectul cauzei care se
urmrete, ct i prin propunerea de a declara despre anumite fapte i circumstane pe care
le cunoate referitoare la fenomenul a crui martor el a fost. Audierea martorului se efectueaz printr-o expunere liber a acestuia asupra anumitor mprejurri pe care le cunoate. Pe
parcursul audierii pot fi puse ntrebri de concretizare, iar dup ce martorul a fcut declaraii
lui i se pun ntrebri asupra altor circumstane despre care martorul nu a vorbit. n timpul
audierii acestuia i se pot prezenta anumite mijloace de prob, spre exemplu, anumite corpuri delicte pentru a constata atribuia martorului la acestea sau pentru a constata existena
unor informaii privind proveniena sau importana acestor probe. Declaraiile martorului
trebuie detaliate pentru a fi verificate mai eficient. n cadrul audierii nu se admite de a pune
ntrebri sugestive i ntrebri care nu cer o informare factologic, cum ar fi anumite opinii,
presupuneri etc. n cazul descoperirii anumitor contradicii, fie ntre declaraiile anterioare
ale martorului, fie ntre declaraiile martorului i alte declaraii, este necesar de a le nltura. ntrebrile care nu se refer la premisa probelor sunt cele din care nu se poate deduce
concluzia. Dac n timpul audierii martorul a utilizat anumite scheme, nscrieri, documente,
acestea se anexeaz la procesul-verbal.
Legea procesual penal prevede instituia audierii martorilor de ctre judectorul
de instrucie la solicitarea procurorului. Alin. (3) art. 109 CPP stabilete c motiv pentru o
asemenea audiere este plecarea martorului peste hotare sau alte motive ntemeiate care n
cele mai dese cazuri reprezint boala grav.De asemenea ca motiv de audiere a martorului
1139
de ctre judectorul de instrucie este i necesitatea reducerii sau excluderii unui vdit pericol, sau pentru excluderea fenomenului revictimizrii, n situaia audierii victimei. Judectorul de instrucie determin suficiena motivelor. Potrivit art 109 alin 31 bnuitul, nvinuitul
sau partea vtmat poate solicita procurorului audierea martorului n condiii speciale.
Refuzul procurorului de a audia martorul se contest la judectorul de instrucie, care, n
cazul constatrii temeiniciei plngerii, va audia martorul n condiii speciale.
O instituie important in materie de protecie a martorilor este audierea cu aplicarea modalitilor speciale. Regula dat este o derogare de la cea general, potrivit creia
toate probele trebuie examinate ntr-un proces penal public n cadrul unei edine de judecat. n vederea asigurrii egalitii armelor, principiu determinat de art. 6 al CEDO, la
audierea persoanei particip bnuitul, nvinuitul, aprtorul acestuia, partea vtmat, care
au dreptul de a pune ntrebri martorului audiat. Declaraiile martorului se consemneaz ntr-un proces-verbal i n cadrul ulterioarei judecri a cauzei se va da citire procesului-verbal
fr ca martorul s depun declaraii n instan. Probele consemnate n procesul-verbal vor
avea aceeai valoare probant ca i probele care vor fi examinate de ctre instan ntr-un
proces public cu rigorile stabilite de CPPAplicarea modalitilor speciale de audiere este
determinate de motive temeinice de a considera c viaa, integritatea corporal sau libertatea martorului ori a unei rude apropiate a lui snt n pericol n legtur cu declaraiile pe
care acesta le face ntr-o cauz penal privind o infraciune grav, deosebit de grav sau
excepional de grav i dac exist mijloacele tehnice respective, judectorul de instrucie
sau, dup caz, instana poate admite ca martorul respectiv s fie audiat fr a fi prezent fizic
la locul unde se afl organul de urmrire penal sau n sala n care se desfoar edina de
judecat, prin intermediul mijloacelor tehnice. Audierea se efectuiaz din oficiu de ctre
judectorul de instrucie sau, dup caz, a instanei , avnd n vedere obligaiile pozitive
ale statului de a proteja persoana n situaii cnd exist un risc pentru ecuritatea acesteia
.Audierea poate fi efectuat i la cererea motivat a procurorului, avocatului, martorului
respectiv sau a oricrei persoane interesate. n ambele cazuri judectoriul de instrucie sau
dup caz instana emite o ncheiere n care se vor indica motivele aplicrii unei asemenea
modaliti de audiere. Martorul este asistat de ctre judectorul de instrucie sau instant
acestuia perminduise s comunice alt informaie despre identitatea sa dect cea real.
Informaia despre identitatea real a martorului i alte date relevante ce exprim legtura
cauzal dintre fapta svrit i martor se consemneaz de ctre judectorul de instrucie
1140
ntr-un proces-verbal separat care se pstreaz la sediul instanei respective n plic sigilat,
n condiii de maxim siguran a confidenialitii.
Audierea propriu zis se efectueaz, dup caz fie prin intermediul unei teleconferine cu circuit nchis, cu imaginea i vocea distorsionate astfel nct s nu poat fi recunoscut. nvinuitului, inculpatului i aprtorului acestuia, prii vtmate i se asigur
posibilitatea de a adresa ntrebri martorului audiat . Declaraiile martorului, se nregistreaz prin mijloace tehnice video i se consemneaz integral n procesul-verbal. Datele
personale, de regul, nu se aduc la cunotina prilor. Datele reale sunt cunoscute doar de
ctre judector i se pstreaz n sediul instanei n condiii de maxim siguran. Audierea
se efectueaz prin intermediul unei teleconferine cu imaginea i vocea distorsionate, adic cu anumite abateri ale imaginii sau vocii de la forma iniial. Declaraia propriu-zis a
martorului se nregistreaz prin anumite mijloace tehnice video, se consemneaz integral n
procesul-verbal, casetele i procesul-verbal pstrndu-se n sediul instanei. Casetele video
se sigileaz cu sigiliul instanei i se pstreaz n original la instan mpreun cu copia
procesului-verbal al declaraiei.n asemenea condiii pot fi audiai i investigatorii sub acoperire. La aprecierea declaraiilor martorului obinute n condiii speciale instana trebuie
s ia n consideraie c acestea pot fi utilizate ca mijloc de prob numai n msura n care
ele,potrivit art 110 alin 8),snt confirmate de alte probe. Dac ,martorul minor, n vrst
de pn la 14 ani, urmeaz s fie audiat n cauzele penale privind infraciunile cu caracter
sexual, privind traficul de copii sau violena n familie, precum i n alte cazuri n care interesele justiiei sau ale minorului o cer, procurorul, dac dispune de spaii special amenajate,
solicit audierea acestuia n condiiile art.1101. Aceast procedur prevzut de Cod are ca
sarcin de a asigura integritatea psihic a copilului implicat ca martor ntr un process penal
i excluderea la maxim a impactului negativ care poate sa-l produc o audiere. Audierea
presupune retrirea unor momente ce au ca obiect fapte infracionale sau care au legtur
cu aceste fapte. Audierea n acest caz poate revictimiza copilul care prin nsi faptul c are
anumite cunotine despre infraciunea data poate fi o victim. Audierea se efectuaaz de
ctre judectorul de instrucie n spaii special amenajate, dotate cu mijloace de nregistrare
audiovideo, prin intermediul unui psihopedagog. Judectorul de instrucie este obligat s
constate dac persoana dispune de pregtire n domeniul psihopedagogiei . Psihopedagogul
trebuie s posede o diploma de studii superioare n domeniul dat i s practice n domeniul
psihologiei sau pedagogiei. Martorul minor i psihopedagogul se afl ntr-o camer separat
1141
1142
ieze doar pe declaraiile martorilor anonimi. Cel mai important este ca interesele aprrii
s fie n echilibru cu interesele victimelor sau ale martorilor care trebuie protejai. Curtea
recunoate i faptul c, cu condiia respectrii drepturilor aprrii, poate fi legitim pentru
autoritile poliiei s doreasc pstrarea anonimatului unui agent implicat n activiti de
acoperire, pentru protecia personal i cea a familiei sale, astfel nct s nu prejudicieze
viitoarele aciuni secrete. Curtea a constatat i faptul c orice msura de limitare a dreptului
aprrii trebuie s fie strict necesar. Dac o msur mai puin strict poate s fie suficient,
atunci anume aceast msur trebuie aplicat.sunt confirmate de alte probe. n jurisprudena
sa Curtea European a examinat problema audierii martorrului aflat sub protecie i prin
prizma instituiei provocrii.
n cauza Ludi c. Elveiei (15 iunie 1992) Curtea european a constatat c n prezenta spe folosirea unui agent sub acoperire nu a afectat, nici n sine, nici n combinaie
cu interceptarea telefonic, dreptul la viaa privat n sensul art. 8. ... Aciunile lui Toni
s-au desfurat n contextul vnzrii unei partide de 5 kg de cocain. Autoritile cantonale,
alertate de poliia german, au selectat un agent pentru a-1 infiltra, n opinia lor, ntr-o vast
reea de traficani, care inteniona s vnd o partid de droguri n Elveia. Scopul operaiunii a fost arestarea traficanilor n momentul transmiterii drogurilor. Ulterior Toni a stabilit
legtura cu reclamantul, care i-a spus c este pregtit s-i vnd 2 kg de cocain n valoare
de 200.000 franci elveieni... Din acest moment dl Ludi trebuia s fie contient de faptul c
a comis o infraciune penal ce cade sub incidena art. 19 din Legea cu privire la stupefiante
i, prin urmare, risc s ntlneasc un agent al poliiei sub acoperire care, de fapt, urmrete
demascarea sa.
n Teixeira de Castro c. Portugaliei (9 iunie 1998) Curtea menioneaz n primul
rnd, c acest litigiu difer de cauza Ludi c. Elveiei...n care aciunea poliistului sub acoperire nu a fost ignorat de judectorul de instrucie, i autoritile elveiene, fiind informate
de poliia german, au iniiat o anchet preliminar. Rolul poliistului s-a limitat doar la faptul de a aciona ca un agent infiltrat. Guvernul nu a invocat faptul c intervenia poliitilor
s-a ncadrat ntr-o operaiune de combatere a traficului de droguri ordonat i supravegheat
de un magistrat. Cu att mai mult, nu era cazul ca autoritile competente s aib motive
rezonabile de a-1 suspecta pe dl Teixeira de Castro c este un traficant de droguri, el neavnd antecedente penale i mpotriva lui nefiind iniiat nici o anchet preliminar. El nici
nu era cunoscut agenilor de poliie, care l-au contactat doar prin intermediul V.S i F.O. ...
1143
1144
1145
mpiedic identificarea, n scopurile art. 6 3(d)..., unui acuzat cu avocatul su ...n afar
de aceasta, dei este de dorit ca martorii s identifice n mod direct o persoan bnuit de
infraciuni grave, dac exist cel mai mic dubiu referitor la identitatea sa. Trebuie de menionat c n prezenta spe Y.15 i Y.16 au identificat reclamantul de pe o fotografie pe care
el personal admitea c este a lui... n plus, ambii au descris nfiarea i mbrcmintea lui
.Din consideraiunile de mai sus rezult c, n circumstanele speei, procedura de contrabalansare urmat de autoritile judiciare pentru a obine mrturii de la Y.15 i Y.15 trebuie
s fie considerat suficient de compensatoare pentru obstacolele cu care s-a confruntat aprarea pentru c i-a permis acesteia de a contesta depoziiile martorilor anonimi i s pun la
ndoial credibilitatea declaraiilor acestora, ceea ce ea a fcut n edin public, n special
atrgnd atenia asupra faptului c cei doi martori vizai erau toxicomani ...Finalmente, ar
trebui de reamintit c chiar dac s-a stabilit c procedurile de contraba-lansare au compensat n mod suficient obstacolele cu care s-a confruntat aprarea, condamnarea nu poate fi
ntemeiat, n exclusivitate, sau ntr-o msur determinant, pe declaraiile anonime.Totui,
acesta nu este cazul speei: este destul de clar c jurisdiciile naionale un i-au ntemeiat
decizia de culpabilitate n exclusivitate, sau n msur determinant, pe mrturiile depuse
de Y. 15 i Y. 16 ...n afar de aceasta, declaraiile obinute de la martori n condiii n care
drepturile aprm nu pot fi garantate n msura normal cerut de Convenie, trebuie tratate
cu o extrem pruden. Curtea este convins c astfel sa procedat n procesul penal care
s-a ncheiat cu condamnarea reclamantului, dup cum a fost relatat n declaraia expres a
Curii de Apel.
n cauza Kostovski c. Olandei (20 noiembrie 1989) Curtea constat admiterea de
Convenie a folosirii ca surse, n cadrul fazei investigative a procedurilor penale, a informatorilor anonimi, ns utilizarea ulterioar a declaraiilor anonime ca probe suficiente pentru
a justifica o condamnare constituie o problem diferit. Dac declaraiile anonime au contribuit ntr-o manier determinant la pronunarea unei condamnri, dreptul la aprare este
limitat de o manier incompatibil cu garaniile art. 6 din Convenie.
n cauza Van Mechelen i alii c. Olandei (23 aprilie 1997) n spe, poliitii n
cauz, mpreun cu judectorul de instrucie, se aflau ntr-o camer separat, din care au
fost exclui acuzaii i chiar avocaii lor. Comunicarea se fcea printr-o conexiune sonor.
Astfel, aprarea nu doar a ignorat identitatea poliitilor chemai s depun mrturii, dar, de
asemenea, a fost lipsit de posibilitatea de a observa reacia acestora la ntrebrile directe,
1146
ceea ce i-ar fi permis s testeze credibilitatea lor ...Nu a fost explicat Curii ntr-o modalitate
satisfctoare de ce a fost necesar recurgerea la limitri att de extreme a dreptului acuzatului ca probele acuzrii s fie aduse n prezenta sa, sau de ce nu au fost prevzute msuri
mai puin restrictive. n lipsa informaiilor mai ample. Curtea consider c necesitile operaionale ale poliiei nu pot constitui o justificare suficient ...Curtea nu a fost convins c
Curtea de Apel a depus eforturi suficiente pentru a evalua riscul pentru poliiti sau familiile
acestora de a fi supui represaliilor. Din hotrrea Curii de Apel nu rezult c aceasta a ncercat s determine dac reclamanii erau n stare s combat represaliile sau s incite alte
persoane s-o fac n locul lor. Decizia acesteia s-a ntemeiat, n exclusivitate, pe gravitatea
infraciunilor comise ...In aceast privin, ar trebui de notat c un martor civil, care la
nceputul procesului a depus declaraii care l identificau pe un reclamant ca fiind unul din
autorii infraciunii, nu a beneficiat de nicio protecie de anonimat i nu s-a pretins c el ar fi
fost vreodat ameninat. Este adevrat ... c poliitii anonimi au fost interogai n faa unui
judector de instrucie care personal a verificat identitatea acestora i, ntr-un proces-verbal
foarte detaliat cuprinznd constatrile sale, i-a expus opinia cu privire la vulnerabilitatea
sau credibilitatea lor, precum i cu privire la motivele pentru care ei au dorit s rmn n
anonimat.Totodat, nu se poate considera c aceste msuri pot nlocui adecvat posibilitatea
pentru aprare de a interoga martorii n prezena sa i de a-i forma propria opinie cu privire
la atitudinea i credibilitatea lor. Nu se poate deci afirma c obstacolele cu care s-a confruntat aprarea au fost suficient compensate de procedurile expuse mai sus.
n causa Krasniki c. Republicii Cehe (28 februarie 2006) Curtea menioneaz c
anchetatorul aparent a inut cont de natura mediului traficanilor de droguri care, dup spusele Guvernului, deseori recurgeau la ameninri sau violene efective mpotriva consumatorilor de droguri i altor persoane care depuneau mrturii mpotriva lor. Astfel, ei se
temeau de represalii din partea traficanilor de droguri i de riscul prejudiciilor personale.
Totodat, nu a putut fi stabilit din procesele-verbale ale interogrii martorilor din 11 iulie
1997 sau din procesele-verbale ale procesului ... cum anchetatorii i judectorul fondului au
evaluat caracterul rezonabil al temerilor de represalii din partea reclamantului exprimate de
ctre martori, atunci cnd ei au fost interogai de poliie sau cnd Jan Novotny a fost audiat
la proces.
ciei motivelor de acordare a anonimatului martorilor atunci cnd a aprobat hotrrea Curii
de District care a decis s fac uz de declaraiile martorilor anonimi ca dovad mpotriva
1147
reclamantului ... Astfel, referindu-se la motivele plngerii mpotriva unei nclcri a legii,
naintat de Ministerul Justiiei n favoarea reclamantului ... Curtea nu a fost convins de
argumentul contradictoriu al Guvernului. In lumina acestor circumstane. Curtea nu este
convins c interesul martorilor de a rmne n anonimat poate justifica limitarea drepturilor
reclamantului ntr-o modalitate att de important.
n cauza Birutis i alii c. Lituaniei (28 martie 2002) datorit naturii infraciunii
presupuse a fi comis de reclamani, i anume o revolt n penitenciar, autoritile au avut
justificare pentru acordarea anonimatului martorilor, posibili codeinui ai reclamanilor.
Totui, aceast circumstan, n sine, nu poate justifica modul n care autoritile au administrat mrturiile anonime.n aprarea lor,reclamanii au relevat inconsistena declaraiilor anonime, invocnd faptul c martorii anonimi, posibil ali deinui, au colaborat cu
administraia penitenciarului pentru a obine un regim de detenie mai bun sau, avnd n
vedere revolta pe scar larg ce avusese loc, evitarea unei urmriri penale. n ciuda acestor
susineri cu privire la credibilitatea declaraiilor anonime, nici reclamanii i nici avocaii
acestora nu au putut pune ntrebri martorilor anonimi. n plus, nici instana naional nu a
recurs, din oficiu, potrivit reglementrilor legale existente, la examinarea metodei i a circumstanelor n care au fost obinute declaraiile anonime, declaraiile fiind citite n instan
astfel cum au fost ele luate de autoritile investigative. Faptul c instana nu a interogat
martorii anonimi i nu a efectuat un control al modului i circumstanelor n care acestea
au fost obinute a fost considerat de Curte ca inacceptabil din punct de vedere al respectrii
dreptului la aprare i la un proces echitabil pentru reclamani, n conformitate cu art. 6 1
i 3 lit. d) din Convenie.
n cauza Visser c. Olandei (14 februarie 2002), martorul a susinut n faa judectorului de instrucie, aa cum rezult din consemnarea oficial a mrturiei aflate la dosarul
cauzei, c nu l cunoate pe reclamant, dar c i este fric de represalii, deoarece unul din
coacuzaii reclamantului este cunoscut ca fiind violent, iar infraciunea, n sine, constituia
un act de rzbunare. Se pare c judectorul de instrucie a luat n considerare reputaia n
general a coacuzatului, raportul su neprezentnd modul n care magistratul a evaluat caracterul rezonabil al temerilor martorului, fie la momentul cnd acesta a fost audiat de poliie,
fie atunci cnd martorul a fost audiat de judectorul de instrucie, aproape 6 ani mai trziu.
Nici instana de judecat nu a fcut o astfel de analiz n ceea ce privete seriozitatea i temeinicia motivelor acordrii anonimatului martorului atunci cnd a decis s administreze ca
1148
prob a acuzrii declaraia acestuia fcut n faa judectorului de instrucie. n aceste condiii, Curtea a apreciat c interesele martorului n a rmne anonim nu au justificat limitarea
dreptului aprrii la modul n care aceasta a avut loc. n plus, Curtea a observat c hotrrea
de condamnare a reclamantului s-a bazat ntr-un mod decisiv pe mrturia anonim, constatndu-se, prin urmare, nclcarea art. 6 1 i 3 lit. d) din Convenie.
n cauza S.N. c. Suediei (2 iulie 2002 ) Curtea European constat c avnd
n vedere particularitile procedurilor penale viznd infraciunile sexuale prevederile art. 6 3 lit. d) din Convenie nu pot fi interpretate ca impunnd n toate situaiile ca
ntrebrile s fie formulate direct de acuzat sau de avocatul su. n cauz, reclamantul
era acuzat c ar fi abuzat sexual un biat de 10 ani. Prin urmare, Curtea a acceptat c
n procedurile penale viznd abuzuri sexuale anumite msuri pot fi luate n scopul protejrii victimei, sub condiia ca aceste msuri s poat fi conciliate cu exercitarea adecvat i efectiv a dreptului la aprare. n cauz, victima a fost ascultat n faza urmririi penale de un ofier de poliie specializat n anchetarea cauzelor cu victime minori,
avocatul acuzatului avnd ocazia s transmit ntrebrile ofierului de poliie i, ulterior,
s audieze caseta i s citeasc transcrierea audierii, pentru a verifica dac ntrebrile
sale au fost formulate. n plus, Curtea a observat c n timpul audierilor n faa instan
elor de judecat a fost difuzat public declaraia minorului. n astfel de circumstane, Curtea a apreciat c msurile luate pot fi considerate ca fiind suficiente pentru a permite acuzatului analizarea declaraiilor i a credibilitii martorului n cursul procedurilor penale,
constatnd c nu s-au nclcat prevederile art. 6 1 i 3 lit. d) din Convenie.
n cauza P.S. c. Germaniei (20decembrie 2001) reclamantul a fost condamnat pentru abuz sexual fa de o minor de 8 ani. Curtea a observat c instanele naionale nu au
ascultat direct minora i nici nu au putut analiza credibilitatea acesteia, curtea regional dispunnd, la un an i jumtate dup producerea evenimentelor, numirea unui expert psiholog
care s evalueze declaraia minorei dat n cursul urmririi penale. Totodat, reclamantul
nu a avut ocazia observrii comportamentului minorei i nici nu a putut formula direct
ntrebri, pentru a-i putea analiza credibilitatea. n pus, informaia oferit de minor a fost
singura prob direct, iar deciziile instanelor interne s-au bazat n mare msur pe aceasta.
n aceste circumstane, Curtea, spre deosebire de alte cazuri n care a considerat c procedurile n ansamblul lor au fost echitabile, deoarece fie condamnrile se bazau pe alte probe
dect mrturia victimei, fie condamnrile nu se ntemeiau numai pe aceasta, n cazul de fa
1149
1150
tip de contra-putere criminal capabil s influeneze direct sau indirect viaa public i s
se infiltreze n instituiile publice. Nu este, prin urmare, nerezonabil a se aprecia c membrii
si ar putea, chiar i prin simpla lor prezen n sala de audiere, s exercite presiuni indirecte
asupra altor pri la proces, n special asupra victimelor sau asupra martorilor care au decis
colaborarea cu autoritile. Avnd n vedere toate acestea, Curtea apreciaz c participarea
reclamantului la audierile din apel prin videoconferin a urmrit scopurile legitime din perspectiva Conveniei, i anume aprarea ordinii publice, prevenirea criminalitii, protecia
drepturilor la via, libertate i siguran a martorilor i victimelor infraciunilor, precum
i respectarea exigenei termenului rezonabil al duratei procedurilor judiciare. Curtea
observ c, n aplicarea reglementrilor naionale, reclamantul a beneficiat de o legtur
audio-vizual cu sala de audieri, ceea ce i-a permis s vad persoanele care erau prezente i
s asculte ceea ce spuneau acestea. El a fost, de asemenea, vzut i auzit de celelalte pri,
de judector i de martori, i a avut posibilitatea de a face declaraii ctre instan de la
locul de deinere. Curtea subliniaz, n sfrit, c avocatul reclamantului a avut dreptul de a
fi prezent la locul unde se afla clientul su i de a discuta cu acesta ntr-un cadru confidenial, posibilitate recunoscut i avocatului su prezent n sala de audieri.n aceste condiii,
Curtea apreciaz c participarea reclamantului la audierile din apel prin intermediul unei
videoconferine nu a plasat aprarea ntr-o poziie substanial dezavantajat prin raportare
la celelalte pri ale procesului i c reclamantul a avut posibilitatea exercitrii drepturilor
i facilitilor ce decurg din noiunea de proces echitabil, neconstatndu-se, prin urmare, o
nclcare a art. 6 din Convenie.
n cauza F. i M. c. Finlandei (17 iulie 2007), n opinia Curii procedurile penale
privind infraciunile sexuale sunt adeseori percepute ca adevrate ordalii de ctre victim,
n special cnd victima este confruntat cu persoana acuzat. Aceste aspecte sunt i mai accentuate n cazurile cu minori. Astfel, n analizarea chestiunii cu privire la asigurarea unui
proces echitabil persoanei acuzate, trebuie inut cont i de dreptul la via privat al presupusei victime. Prin urmare, Curtea accept c n procedurile penale privind infraciunile
sexuale pot fi luate anumite msuri n scopul protejrii victimei, dac aceste msuri se pot
concilia cu exercitarea adecvat i efectiv a drepturilor aprrii.
1151
1152
Potrivit Regulamentului, la intrarea n slile de judecat urmeaz a fi plasate indicatoare care vor conine textul edinele de judecat sunt nregistrate electronic. V rugm
s pstrai linitea i disciplina n sala de judecat.
n scopul informrii participanilor la proces despre nregistrarea edinei de judecat, la nceputul fiecrei edine, judectorul care prezideaz edina va informa participanii prezeni la proces despre nregistrarea electronic a edinei, despre necesitatea
de a vorbi clar i direct la microfon i evitarea conversrii n acelai timp a mai multor
persoane.
n timpul nregistrrii audio a edinelor de judecat, judectorul:
- va utiliza microfonul de pe masa sa;
- va ntreba grefierul dac sistemul de nregistrare audio este pregtit pentru nceperea
nregistrrii audio a edinei de judecat;
- va face referin la dosar dup numrul i denumirea acestuia de fiecare dat cnd
numete dosarul;
- va numi data i timpul exact de ncepere i finisare a edinei de judecat;
- va solicita i urmri ca prile s fac declaraii la microfon;
- va solicita persoanelor care nu particip n proces s nu fac zgomot i va preaviza
toate persoanele despre sanciunile prevzute n art. 334 CPP.
nregistrarea audio a edinei de judecat se efectueaz de ctre grefier. Grefierul
este responsabil pentru asigurarea nregistrrii corespunztoare a edinelor de judecat i
c unitile de nregistrare audio digital sunt administrate corect.
n cazul depistrii unor deficiene a sistemului de nregistrare audio grefierul este
obligat s anune imediat despre acest fapt judectorul i administratorul soft-ului.
nregistrarea audio ncepe din momentul deschiderii edinei de judecat, iar grefierul este obligat s nregistreze edina n integritate, fr a stopa nregistrarea. n cazul
defeciunilor tehnice ale echipamentului de nregistrare audio, se vor ntreprinde aciunile
stipulate Regulament.
Grefierul nu va avea drept de acces n programul de nregistrare audio pentru a
modifica sau terge nregistrrile audio deja efectuate.
Dac se depisteaz c sistemul nregistrrii audio digitale are vreo defeciune care
duce la captarea insuficient a nregistrrii sau la imposibilitatea nregistrrii, grefierul va
anuna imediat preedintele edinei respective. Judectorul va decide printr-o ncheiere
1153
1154
1155
515
1156
Garaniile procesului contravenional reprezint mijloace juridice ce asigur realizarea drepturilor i obligaiilor prevzute de lege tuturor subiecilor antrenai n procedura
contravenional. ntr-o accepiune mai restrns prin garanii procesuale se neleg numai
mijloacele care asigur drepturile participanilor n cauz, adic mijloacele legale care permit exercitarea efectiv, real i consecvent a tuturor drepturilor procesuale n concordan
cu interesele legitime ale fiecrei persoane516.
Sistemul garaniilor juridice ale procesului contravenional cuprinde:
Prezumia de nevinovie (art. 375 CC): Se nfieaz ca un statut juridic obiectiv, independent de voina autoritii competente n examinarea i soluionarea cauzei contravenionale, care stipuleaz c persoana acuzat de svrirea unei contravenii nu este
obligat s probeze nevinovia. n cazul existenei probelor de vinovie are dreptul s
probeze lipsa lor de temeinicie. n virtutea acestei reguli cel acuzat se consider nevinovat
atta timp ct vinovia sa nu este dovedit n modul prevzut de lege.
Sarcina probei revine organelor oficiale i nu persoanei acuzate.
Acest principiu se refer i la modul n care se efectueaz interpretarea probelor.
Astfel, concluziile despre vinovia persoanei n svrirea contraveniei nu pot fi ntemeiate pe presupuneri. Orice dubiu de nenlturat este n favoarea persoanei acuzate (in dubio
pro reo).
Atunci, ns, cnd se va stabili c probele au fost legal administrate , iar vinovia
este stabilit, prezumia este rsturnat, urmnd s fie aplicat sanciunea corespunztoare
contraveniei svrite.
Inviolabilitatea persoanei (art. 376 CC): Avndu-se n vedere valoarea social
deosebit, libertatea persoanei se bucur de o atenie special, gsindu-i consacrare n art.
5 CEDO i n cadrul normativ naional (art.25 Constituie, art.11 CPP).
Libertatea individual i sigurana persoanei sunt inviolabile. Persoana acuzat de
svrirea unei contravenii poate fi reinut sau supus constrngerii numai n cazuri excepionale i n condiiile prevzute de Codul Contravenional.
Dispoziiile enunate nu interzic anumite restrngeri n exerciiul inviolabilitii,
ci le supun unor limitri riguroase privind cazurile i condiiile n care aceste msuri pot fi
luate.
Pe lng reglementarea de principiu, legea instituie i anumite garanii practice
pentru respectarea libertii persoanei prin limitarea expres a cazurilor n care se poate
516
N. VOLONCIU, Tratat de procedur penal. Partea General, vol. I, Paideia, Bucureti, 1993, p. 44.
1157
517
518
1158
motivele efecturii ei. Instana de judecat are obligaia de a verific legalitatea acestei
aciunii (art. 426 CC).
Percheziia se efectueaz n baza unei hotrri motivate a organului de constatare
a contraveniilor i numai cu autorizaia instanei de judecat. n caz de contravenie flagrant, percheziia se poate efectua n baza unei hotrri motivate fr autorizaia instanei
de judecat, urmnd ca acesteia s i se prezinte imediat sau nu mai trziu de 24 de ore de
la terminarea percheziiei, materialele obinute n urma percheziiei efectuate, indicndu-se
motivele efecturii ei. La fel ca i n cazul precedent, instana de judecat verific legalitatea aciunii (art.428 CC) .a.
Pe durata procedurii contravenionale orice persoan trebuie tratat cu respectarea demnitii umane. Nimeni nu poate fi supus maltratrii, tratamentelor cu cruzime, violenei psihice,
aciunilor prin care se creeaz pericol pentru via ori sntate, chiar i cu acordul acesteia.
Aceste liberti definesc personalitatea uman i nu pot fi nclcate, dect n condiiile i pentru motivele reglementate, cu respectarea cerinelor CtEDO, n special: imixtiunea s fie prevzut de lege, s fie necesar ntr-o societate democratic, s se nfptuiasc
cu respectarea proporionalitii ntre scopul legitim urmrit i atingerea adus drepturilor
i valorilor garantate.
Libertatea de mrturisire mpotriva sa (art.377 CC): Aceast garanie izvorte, mai nti de toate, din prevederile art. 6 CEDO, potrivit cruia orice acuzat are dreptul
s nu fie silit s mrturiseasc mpotriva sa sau s se recunoasc vinovat. n jurisprudena
sa CtEDO s-a pronunat n mai multe cauze asupra acestui drept (cauza Funke c. Franei,
1993; Saunders c.Marii Britanie, 1996).
Legiuitorul din Republica Moldova a garantat n art. amintit faptul c nimeni, adic
contravenientul, partea vtmat, fie martorul, nu poate fi silit s mrturiseasc mpotriva
sa ori mpotriva rudelor sale apropiate, a soului/soiei, logodnicului/logodnicei sau s-i
recunoasc vinovia.
Agentul constatator i instana de judecat sunt obligai s aduc acest fapt la cunotina persoanelor respective contra semntur.
Persoana creia autoritatea competent s soluioneze cauza contravenional i
propune s fac declaraii demascatoare mpotriva sa ori a rudelor sale apropiate, a soului/
soiei, logodnicului/logodnicei este n drept s refuze de a face asemenea declaraii i nu
poate fi tras la rspundere pentru aceasta.
1159
nclcarea acestor prevederi imperative duce la inadmisibilitatea n calitate de prob a declaraiilor obinute.
Dreptul la aprare (art. 378 CC): Dreptul la aprare reprezint unul din drepturile fundamentale ale omului. Orice persoan acuzat de comiterea unei contravenii, reieind
din dreptul la un proces echitabil, are dreptul, n condiii de deplin egalitate, la cel puin
urmtoarele garanii:
1) s fie informat n cel mai scurt termen, ntr-o limb pe care o nelege i n mod
detaliat, despre natura i motivele acuzaiei ce i se aduce;
2) s dispun de timpul i de nlesnirile necesare pregtirii aprtii sale i s comunice cu aprtorul pe care i-l alege;
3) s fie judecat fr o ntrziere excesiv;
4) s fie prezent la proces i s se apere ea nsi sau s aib asistena unui aprtor ales de el; dac nu are aprtor, s fie informat despre dreptul de a-l avea i, ori de cte
ori interesul justiiei o cere, s i se atribuie un avocat desemnat, fr plat, dac ea nu are
mijloace pentru a suporta cheltuielile respective;
5) s interogheze sau s fac a fi interogai martorii acuzrii i s obin nfiarea
i interogarea martorilor aprrii, n aceleai condiii cu martorii acuzrii.
Coninutul complex al dreptului la aprare se manifest sub mai multe aspecte:
1) dreptul prii de a se apra prin orice metod i mijloc legal;
2) obligaia organului competent de a avea n vedere din oficiu toate aspectele
favorabile prii, indiferent de faptul dac cunoate sau nu acesta despre existena lor i
nectnd la aceea coopereaz sau nu n vederea aflrii adevrului.
3) dreptul de a beneficia de asistena juridic calificat.
n cel mult trei ore din momentul reinerii, persoanei, care risc aplicarea arestului contravenional i nu are aprtor ales i se va desemna un avocat, prin intermediul
coordonatorului oficiului teritorial al Consiliului Naional pentru Asisten Juridic Garantat de Stat.
Aceste garanii sunt completate de nulitile pe care legiuitorul le-a prevzut n art.
425 alin.(6) CC pentru actele procesuale efectuate cu nclcarea dreptului la aprare.
Limba n care se desfoar procesul contravenional i dreptul la interpret
(art. 379 CC): Relund acest principiu din art. 6 CEDO i Legea fundamental (art.118),
legiuitorul prevede c procesul contravenional se desfoar n limba de stat.
1160
1161
Faptele recent descoperite sunt faptele care existau la data adoptrii ordonanei
atacate, ns nu au putut fi descoperite. Atitudinea unei pri care, cunoscnd un fapt sau o
mprejurare ce-i era favorabil a preferat s pstreze tcerea, nu poate justifica meninerea
unei erori judiciare i nu poate constitui un obstacol la admiterea relurii urmririi penale
dac prin alte mijloace de prob asemenea mprejurri nu au putut fi descoperite la acel
moment.
Prin viciu fundamental art. 6 pct.44) CPP are n vedere nclcarea esenial a
drepturilor i libertilor garantate de CEDO, de alte tratate internaionale, de Constituia
Republicii Moldova i de alte legi naionale.
Accesul liber la justiie (art. 381 CC): Constituie un principiu fundamental al
organizrii oricrui sistem judiciar democratic fiind consacrat intr-un numr important de
documente internaionale. Dreptul oricrei persoane de a iniia, dup libera sa apreciere, o
procedur judiciar, implicnd astfel obligaia corelativa a statului, ca prin instana competent, sa soluioneze aceste aciuni, reprezint practic liberul acces al persoanei la justiie.
Ca o garanie a respectrii drepturilor omului, Convenia prevede, in art. 6 pct.1,
dreptul oricrei persoane la un proces echitabil: Orice persoana are dreptul de a-i fi examinata cauza in mod echitabil, public si intr-un termen rezonabil, de ctre un tribunal
independent si imparial, stabilit prin lege, care va hotr fie asupra nclcrii drepturilor
si obligaiilor cu caracter penal..., neles ca un drept de acces concret si efectiv, care
presupune ca justiiabilul sa beneficieze de o posibilitate clara si concreta de a contesta
atingerea adusa drepturilor sale.
Cerina accesului liber la justiie a persoanei este garantat i prin dreptul la examinarea i la soluionarea cauzei sale n mod echitabil, n termen rezonabil, de ctre o instan
independent, imparial, legal constituit, care s acioneze n conformitate cu prezentul
cod (art.381 alin.(2) CC).
Termenul rezonabil trebuie s fie apreciat prin prisma circumstanelor cauzei concrete, inndu-se cont de criteriile stabilite de Convenie, i anume complexitatea cazului,
conduita autoritii competente, comportamentul prilor i importana procesului pentru
cel interesat.
Independena presupune dispoziii apte s asigure libertatea de decizie (condiie
de numire, de retribuie, de desfurare a carierei etc.). Imparialitatea face apel la calitile
personale ale judectorului, la rigoarea sa intelectual si moral; avnd sarcina sa aplice
1162
1163
1164
Bolnavii aflai n spital sau ntr-o alt instituie medical se citeaz prin administraia acestora.
Persoanele deinute sunt citate la locul de deinere prin administraia instituiei de
detenie.
Militarii ncazarmai sunt citai la unitatea militar din care fac parte prin comandantul acesteia.
Citarea persoanelor aflate peste hotarele rii se va face n condiiile prevederilor
tratatelor de asisten juridic n materie penal.
Persoana juridic este citat la sediul acesteia, prin predarea citaiei la recepie sau
celui mputernicit cu primirea corespondenei.
nmnarea citaiei se face de ctre agenii mputernicii cu nmnarea citaiei sau
prin serviciul potal.
Citaia se nmneaz personal celui citat. Primind citaia, acest semneaz dovada
de primire, care se nainteaz organului emitent.
Dac persoana citat nu vrea s primeasc citaia sau, primind-o, nu vrea sau
nu poate s semneze dovada de primire, agentul las citaia celui citat ori, n cazul
refuzului de primire, o afieaz pe ua locuinei acesteia, ncheind i n acest caz un
proces-verbal.
Cnd citarea se face indirect, administraiile instituiilor respective snt obligate
s nmneze de ndat citaia persoanei citate contra semntur, certificndu-i semntura n
dovada de primire sau indicnd motivul pentru care nu s-a putut obine semntura acesteia.
Dovada de primire se pred agentului procedural, care o nainteaz autoritii competente
care a emis citaia.
Citaia poate fi nmnat i altor persoane dect celui citat. Astfel, dac persoana citat nu se afl acas, agentul nmneaz citaia soului, unei rude sau oricrei persoane care
locuiete cu ea ori care n mod obinuit i recepioneaz corespondena. Citaia nu poate fi
nmnat unui minor sub 14 ani sau unei persoane bolnave mintal.
Dac persoana citat locuiete ntr-un imobil cu mai multe apartamente, ntr-un
cmin sau la hotel, n lipsa persoanelor indicate supra, citaia se pred administratorului,
persoanei de serviciu sau celor care n mod obinuit i nlocuiesc.
Persoana care primete citaia semneaz dovada de primire, iar agentul, certificnd identitatea i semntura, ntocmete proces-verbal. Dac aceasta nu vrea sau nu
1165
poate semna dovada de primire, agentul afieaz citaia pe ua locuinei, ntocmind proces-verbal.
n lipsa ambelor categorii de persoane, agentul este obligat s se intereseze cnd
poate gsi persoana citat pentru a-i nmna citaia. Dac nici pe aceast cale nu reuete s o
nmneze, agentul afieaz citaia pe ua locuinei persoanei citate, ntocmind proces-verbal.
n cazul n care persoana citat locuiete ntr-un imobil cu mai multe apartamente,
ntr-un cmin sau la hotel, dac n citaie nu s-a indicat apartamentul ori camera n care locuiete, agentul este obligat s fac investigaii pentru a afla aceasta. Dac investigaiile au
rmas fr rezultat, agentul afieaz citaia pe ua principal a cldirii sau la locul de afiare
a informaiei, ntocmind proces-verbal i fcnd meniune despre circumstanele care au
fcut imposibil nmnarea citaiei.
Dac imobilul nu mai exist, iar agentul n urma investigaiilor nu reuete s afle
noua adres, citaia se va restitui autoritii emitente
Dac persoana citat i-a schimbat adresa, agentul afieaz citaia pe ua locuinei
indicate n citaie i se informeaz pentru a afla noua adres, menionnd n procesul-verbal
datele obinute.
Dovada de primire i procesul-verbal reprezint garania nmnrii citaiei.
Dovada de primire a citaiei trebuie s cuprind numrul dosarului contravenional, denumirea autoritii emitente, numele, prenumele i calitatea procesual a persoanei
citate, precum i data pentru care este citat. Dovada de primire trebuie s cuprind, de asemenea, data nmnrii citaiei, numele, prenumele, calitatea i semntura celui ce nmneaz
citaia, certificarea de ctre acesta a identitii i a semnturii persoanei creia i s-a nmnat
citaia, precum i indicarea calitii acesteia.
Procesul-verbal se ntocmete n situaia n care legea prevede expres acest lucru i
va cuprinde dispoziiile stabilite pentru dovada de primire.
Autoritatea emitent a citaiei are obligaia s verifice dac procedura de citare a fost
ndeplinit cu respectarea cerinelor legale, n caz contrar se va repeta procedura de citare.
Citarea se face n aa fel ca persoana chemat s primeasc invitaia cu cel puin 5
zile nainte de data cnd ea trebuie s se prezinte n faa autoritii respective.
Persoana este obligat s se prezinte la data, ora i n locul indicate n citaie. n
cazul imposibilitii de a se prezenta, persoana este obligat s informeze organul respectiv,
indicnd motivul.
1166
519
desfoar o etap preliminar n care este necesar realizarea anumitor msuri i anume:
Verificarea competenei520: n contextul prevederilor art. 453 pct.a) CC instana de judecat va face verificri privitoare la respectarea formelor de competen: funcional, material, teritorial.Competena instanei de judecat n materie contravenional este reglementat n art.395 alin. (1), (2) CC. Astfel, instana judec:
Cauzele contravenionale, la fel ca i cauzele penale i cele civile, sunt repartizate aleatoriu prin intermediul
programului informaional automatizat de gestionare a dosarelor. Extrasul din programul informaional automatizat sau ncheierea preedintelui instanei de judecat cu privire la repartizarea aleatorie a cauzei se anexeaz la
dosar.
520
Instituia competenei ordoneaz rapartizarea cauzelor contravenionale pe fiecare organ n parte i este regelementat respectiv n art. 395-423/5 CC.
519
1167
arestul contravenional;
1168
1169
1170
Cod Contravenional RM, prin readministrarea probelor n faa primei instane de judecat,
dar i examinarea oricror probe noi propuse de prile n proces.
Spre deosebire de actele preliminare (art. 453 CC) i partea pregtitoare a edinei
de judecat (art. 456 CC), care au ca scop pregtirea condiiilor pentru desfurarea judecrii n ansamblu, cercetarea judectoreasc are ca scop crearea fundamentului necesar pentru
soluionarea prin judecat a cauzei contravenionale; or, judecata presupune, n primul rnd,
cunoaterea realitii conflictului de drept contravenional dedus n faa instanei, iar aceast cunoatere trebuie s se ntemeieze pe probele administrate i verificate n faa instanei.
Cercetarea probelor reprezint metoda de verificare judiciar a ncadrrii juridice
dat faptei contravenionale. n legtur cu fapta contravenional, reinut n sarcina contravenientului, se vor cerceta circumstanele care-i dovedesc vinovia sau l dezvinovesc,
precum i cele care-i agraveaz (art. 43 CC) sau atenueaz rspunderea (art. 42 CC).
n virtutea specificului pe care l are, cercetarea judectoreasc urmrete scopuri
mai nguste dect etapa judecrii n general. Activitatea instanei const n a analiza i a verifica detaliat fapta contravenional, dar fr ca participanii la proces i judectorul s-i
expun n aceast etap prerile i concluziile.
Prile, realizndu-i funciile n cadrul cercetrii judectoreti, au un rol activ,
trebuie s dea dovad de iniiativ n administrarea probelor noi, necesare pentru cercetarea
cauzei sub toate aspectele. Limitele plenitudinii cercetrii sunt determinate de chestiunile
pe care, n conformitate cu legea, le soluioneaz instana de judecat la adoptarea hotrrii
(art. 458 CC).
Momentul procesual al nceperii cercetrii judectoreti este marcat prin anunarea
de ctre preedintele edinei de judecat a nceperii cercetrii judectoreti.
Cercetarea judectoreasc trebuie s nceap cu expunerea de ctre agentul constatator a procesului-verbal cu privire la contravenie, considerat, de altfel, i act de sesizare a
instanei de judecat.
Considerm c contravenientul este n drept s prezinte o referin la procesul-verbal privind contravenia. Dac referina a fost prezentat, preedintele edinei de judecat
aduce la cunotina celor prezeni coninutul acesteia.
Expunerea procesului-verbal cu privire la contravenie n edina de judecat prezint importan fiindc, prin aceasta, obiectul procesului contravenional este adus la cunotina nu numai a contravenientului i a victimei, crora, n general, acest obiect le este
1171
cunoscut, dar i a judectorului care, avnd n examinare mai multe cauze, este greu de
admis c ar reine cu maxim precizie obiectul fiecreia dintre ele. Aceast msur este
necesar i pentru informarea celor care asist la edina de judecat datorit caracterului
public al procesului i pentru care ar trebui s aib un rol educativ.
Preedintele edinei de judecat ntreab contravenientul dac i este clar nvinuirea adus, dac accept s fac declaraii i s rspund la ntrebri. Aceste msuri fiind
necesare n contextul libertii de mrturisire mpotriva sa, garantat prin dispoziiile art.
377 CC. Atunci cnd contravenientului nu-i este clar nvinuirea formulat, agentul constatator va face explicaiile respective.
Cercetarea judectoreasc are loc n ordinea prevzut de art. 457 alin. (1) CC.
Totodat, legiuitorul n alin. (2) din art. amintit, admite posibilitatea modificrii ordinii de
cercetare a probelor, la cererea prilor sau a altor participani la proces, dac aceasta este
necesar pentru buna desfurare a cercetrii judectoreti.
Avndu-se n vedere c art. 457 alin. (1) CC d preferin examinrii probelor
prezentate de partea acuzrii, aceasta trebuie s propun instanei de judecat o aa ordine
de examinare a probelor, prin care s se asigure elucidarea tuturor circumstanelor eseniale
ale cauzei, cercetarea obiectiv i complet a probelor i nu n ultimul rnd, individualizarea
rspunderii contravenientului.
Printre aciunile ndeplinite n cursul cercetrii judectoreti un loc aparte ocup
audierea, care cuprinde etapele introductiv, de expunere liber i de ntrebri-rspunsuri.
Etapa introductiv ncepe cu constatarea datelor despre persoana audiat. Dac
urmeaz audierea victimei sau a martorului, ei sunt prentmpinai despre eventuala rspundere penal pentru eschivarea de la darea declaraiilor i pentru darea declaraiilor
intenionat false. La etapa expunerii libere persoanei audiate i se propune relatarea celor
ntmplate aa cum le-a sesizat, comunicnd informaia n volumul n care ea consider
c e necesar. Nu ncape ndoial, c evitarea acestei etape creeaz pericolul ca un anumit
volum din informaia deinut s nu fie solicitat, ceea ce poate influena asupra stabilirii
adevrului.
n dreptul procedural autohton sunt interzise ntrebrile sugestive care conin n
sine rspunsul i ntrebrile la care se poate rspunde prin da sau nu. Este acceptabil regula c, n orice caz, ntrebarea trebuie formulat n aa fel, ca persoana audiat s nu poat
obine din ea vreo informaie i s fie nevoit s apeleze doar la memoria sa.
1172
1173
1174
Cnd este evident netemeinicia concluziei expertului i apar ndoieli referitoare la corectitudinea ei, poate fi ordonat o repetat, care se ncredineaz altui expert sau altor experi.
n cazul n care raportul expertului nu este clar sau are unele deficiene, pentru
nlturarea crora nu sunt necesare investigaii suplimentare, ori a aprut necesitatea de a
preciza metodele aplicate de ctre expert sau unele noiuni instana este n drept s audieze expertul. Audierea expertului nu se admite pn la prezentarea raportului i cercetarea
acestuia.
Dup elucidarea tuturor circumstanelor eseniale pentru formularea concluziei,
prile propun n form scris ntrebrile fa de expert. Preedintele edinei are obligaia
s dea citire ntrebrilor tuturor participanilor la proces, ceea ce constituie unul din factorii
prin care se asigur contradictorialitatea prilor n procesul judiciar. Dup ntrebrile puse
este consultat opinia tuturor participanilor la proces.
Concluzia scris a expertului este citit n edina de judecat i anexat la dosar.
Dac instana a respins anumite ntrebri ale prilor i, astfel, circumstanele cauzei n-au fost cercetate suficient de complet, prile pot face referire la aceast circumstan
n recurs.
Dac anumite dovezi se fac prin corpuri delicte, ele sunt prezentate pentru a fi
examinate de instan cu participarea tuturor prilor n orice moment al cercetrii judectoreti. Att la cererea unei pri, ct i din iniiativa instanei, corpurile delicte pot fi
prezentate pentru examinare prilor, martorilor, expertului sau specialistului. Persoanele
crora le-au fost prezentate corpurile delicte pot atrage atenia instanei asupra diferitelor
circumstane legate de examinarea acestora, fapt ce se consemneaz n procesul-verbal al
edinei. Corpurile delicte care nu pot fi aduse n sala de edin pot fi examinate, dac este
necesar, la locul aflrii lor.
Reinem c examinarea nu se va face printr-o simpl referin la fila respectiv din
dosar, ci n cercetarea probelor materiale i scrise, n punerea ntrebrilor de ctre pri, n
scopul elucidrii semnificaiei lor pentru rezolvarea cauzei. Nu se exclude obinerea unor
explicaii asupra lor din partea contravenientului, a victimei, a martorilor etc.
Actele prezentate n edina de judecat, printr-o ncheiere a instanei, trebuie anexate la dosar.
Cele mai importante aspecte privitoare la fapt i fptuitor, de regul, se conin n
documentele i procesele-verbale ale aciunilor procesuale. n scopul asigurrii nemijlocirii
1175
i contradictorialitii judecrii cauzei se va purcede la citirea, integral sau parial, procesele-verbale ale aciunilor procesuale care confirm circumstane i fapte constatate prin
percheziie, ridicare, cercetare la faa locului, examinare corporal, constatarea tehnicotiinific i medico-legal i prin alte mijloace de prob, precum i documentele anexate
la dosar sau prezentate n edina de judecat, dac n ele sunt expuse sau ele confirm
circumstane care au relevan n cauza dat. Dup regula general, documentele prezentate
n edina de judecat se anexeaz la dosar n baza unei ncheieri.
Primele sunt cercetate documentele i procesele-verbale ale aciunilor procesuale
propuse de partea acuzrii, apoi cele propuse de partea aprrii.
Cercetarea documentelor i a proceselor-verbale ale aciunilor procesuale se efectueaz prin citirea lor de ctre partea care a cerut cercetarea acestora sau de ctre preedintele edinei de judecat.
Dei mai rar, dar n practica cercetrii judiciare poate s apar necesitatea ca instana s cerceteze un anumit loc sau ncpere, de exemplu, locul svririi contraveniei,
locul descoperirii corpului delict etc.
Cu ocazia efecturii cercetrii locului sau ncperii instana de judecat trebuie s
emit o ncheiere. La locul cercetrii, edina de judecat continu n deplin componen i
cu participarea prilor. Acestea pot atrage atenia judecii asupra particularitilor i detaliilor locului faptei contravenionale, care au importan pentru soluionarea unor chestiuni
discutabile sau neclare pn atunci. Este oportun s se purcead la asculta contravenientului,
victimei i martorilor oculari, ceea ce ar da posibilitatea aprecierii justeei afirmaiilor lor.
Terminarea cercetrii judectoreti echivaleaz, practic, cu momentul epuizrii
probatoriului, prin administrarea tuturor probelor propuse de prile n proces.
nainte de a declara terminat cercetarea judectoreasc, preedintele edinei de
judecat va ntreba prile dac doresc s dea explicaii suplimentare ori s formuleze cereri
i demersuri pentru completarea cercetrii judectoreti.
Dac nu au fost formulate cereri sau demersuri noi sau dup soluionarea cererilor
i demersurilor formulate i ndeplinirea n cazurile necesare a aciunilor procesuale suplimentare, preedintele edinei de judecat declar cercetarea judectoreasc terminat.
Dup terminarea cercetrii judectoreti, instana anun dezbaterile judiciare.
Participanii la dezbateri nu au dreptul s se refere, n lurile lor de cuvnt, la probe
noi, neexaminate n cadrul cercetrii judectoreti. n cazul n care trebuie prezentate probe
1176
noi, participanii la dezbateri pot cere reluarea cercetrii judectoreti, indicnd circumstanele care vor fi cercetate suplimentar n baza probelor noi. Dup ce ascult opiniile celorlalte
pri, instana adopt o ncheiere motivat privind admiterea sau respingerea cererii sau
demersului.
Instana nu poate limita durata dezbaterilor la un anumit timp, ns preedintele
edinei de judecat are dreptul s ntrerup cuvntrile care depesc limitele cauzei ce se
judec.
Dup nchiderea dezbaterilor judiciare i rostirea ultimului cuvnt, prile pot depune n instan concluzii scrise asupra soluiei pe care o propun privitor la cauz. Concluziile se anexeaz la procesul-verbal.
Mersul edinei de judecat n general i a cercetrii judectoreti, n special este
reflectat n procesul-verbal al edinei de judecare a cauzei contravenionale ntocmit cu
respectarea cerinelor art. 459 CC. Astfel, procesul-verbal al edinei de judecare a cauzei
contravenionale va include:
1) denumirea instanei judectoreti;
2) data (ziua, luna, anul), ora i locul edinei de judecat;
3) numele i prenumele judectorului i ale grefierului;
4) numele i prenumele prilor, calitatea lor procesual;
5) meniunea ndeplinirii procedurii de citare;
6) fapta contravenional asupra creia a fost ncheiat procesul-verbal, ncadrarea juridic a faptei;
7) cererile, demersurile i concluziile formulate de participanii la edin, msurile luate;
8) probele cercetate n edin;
9) retragerea instanei n camera de deliberare;
10) meniunea privind pronunarea hotrrii.
Declaraiile prilor i ale martorilor se citesc i se semneaz de acetia.
Procesul-verbal se ncheie n decursul a 24 de ore de la nchiderea edinei de judecare a
cauzei contravenionale i se semneaz de preedintele edinei i de grefier.
1177
n acest sens, legiuitorul n art. 460 CC, a prevzut c instana de judecat hotrte asupra cauzei contravenionale n camera de deliberare.
Chestiunile asupra crora urmeaz s se pronune instana investit n mod legal cu
rezolvarea cauzei contravenionale sunt reglementate n art. 458 CC i cuprind:
1. Caracterul veridic al contraveniei imputate. n acest sens instana de judecat
va trebui s reflecte asupra existenei faptului imputat contravenientului, dac contravenia
a fost comis de persoana deferit justiiei, dac fapta ntrunete elementele contraveniei i
dac da, atunci de care articol, alineat din Codul contravenional este interzis;
2. Existena cauzelor care nltur caracterul contravenional al faptei. Art. 19
CC enumer exhaustiv cauzele care nltur caracterul contravenional al faptei: starea de
iresponsabilitate, legitima aprare, starea de extrem necesitate, constrngerea fizic i /sau
psihic, riscul ntemeiat i, cazul fortuit. Vor trebui obligatoriu luate n calcul i apreciate
corespunztor i circumstanele care nltur rspunderea contravenional. Astfel, n temeiul art. 26 CC, nlturarea rspunderii contravenionale pentru fapta ce conine elementele
constitutive ale contraveniei va avea loc dac se va stabili: renunarea benevol la svrirea contraveniei, tentativei, contraveniei nensemnate, mpcrii victimei cu fptuitorul,
prescripiei atragerii la rspundere contravenional, amnistiei;
3. Vinovia persoanei n a crei privin a fost pornit procesul contravenional.
Una dintre condiiile atragerii la rspundere contravenional i de aplicare a sanciunii contravenionale este svrirea cu vinovie a contraveniei (cu intenie sau din impruden).
Instana de judecat, potrivit art.14 CC, va considera contravenia svrit cu intenie dac
fptuitorul i ddea seama de caracterul prejudiciabil al aciunii sau inaciunii sale, a prevzut urmrile ei prejudiciabile, a dorit sau a admis n mod contient survenirea acestor
urmri. n cazul contraveniei svrite din impruden dac persoana care a svrit-o i
ddea seama de caracterul prejudiciabil al aciunii sau inaciunii sale, a prevzut urmrile
ei prejudiciabile, dar considera n mod uuratic c ele vor putea fi evitate, ori nu i ddea
seama de caracterul prejudiciabil al aciunii sau inaciunii sale, nu a prevzut posibilitatea
survenirii urmrilor ei prejudiciabile, dei trebuia i putea s le prevad. Atunci cnd drept
rezultat al svririi cu intenie a contraveniei, se produc urmri mai grave care, conform
legii, atrag nsprirea sanciunii contravenionale i care nu erau cuprinse de intenia persoanei care a svrit-o, rspunderea contravenional pentru atare urmri survine numai
dac persoana a prevzut urmrile prejudiciabile, dar considera n mod uuratic c ele vor
1178
putea fi evitate, sau dac persoana nu a prevzut posibilitatea survenirii acestor urmri, dei
trebuia i putea s le prevad. n consecin, contravenia se va considera intenionat;
4. Existena circumstanelor atenuante i/sau agravante. Pentru aplicarea unei
pedepse echitabile, legiuitorul a reglementat respectiv, n art. 42 CC circumstanele atenuante i n art. 43 CC pe cele agravante. inem s amintim c circumstane atenuante, spre
deosebire de cele agravante care sunt enumerate exhaustiv, pot fi considerate i altele, dect
cele artate n lege;
5. Necesitatea sancionrii i, dup caz, caracterul sanciunii contravenionale.
Fapta care cade sub incidena unei norme contravenionale i care ntrunete elementele
contraveniei, n funcie de caracterul i de gradul prejudiciabil, de caracteristica persoanei,
de circumstanele atenuante i/sau agravante, de regul, urmeaz a fi pedepsit prin aplicarea sanciunii contravenionale n limitele prevzute de lege. Instana de judecat va aplica
prevederile art. 44 CC privitoare la aplicarea sanciunii contravenionale n cazul pluralitii de contravenii. Atunci cnd sanciunea normei contravenionale, alturi de pedeapsa
principal, prevede i o pedeaps complementar, este necesar instana s se expun i n
vederea celei din urm;
6. Alte aspecte importante pentru soluionarea just a cauzei se refer, n special,
la: examinarea chestiunii privind starea de responsabilitate a contravenientului; repararea
prejudiciului cauzat prin contravenie n cazul n care nu exist divergene asupra mrimii
daunelor; soarta corpurilor delicte; cine i n ce proporii urmeaz s suporte cheltuelile
judiciare.
Astfel, instana de judecat va delibera mai nti asupra chestiunilor de fapt, apoi
asupra celor de drept ale faptei contravenionale.
Rezultatul deliberrii este hotrrea.
Tradiional, prin hotrre judectoreasc se nelege actul final al judecii care reprezint actul de dispoziie al instanei de judecat cu privire la conflictul de drept material
dedus judecii (n cazul nostru fapta contravenional).
Cerinele naintate fa de hotrrea judectoreasc n cauza contravenional sunt
cele comune tuturor hotrrilor judectoreti i care solicit legalitate, temeinicie i motivare (art. 462 alin.(1) CC).
Pe lng cele artate, hotrrea judectoreasc trebuie s ndeplineasc mai multe
condiii: s fie adoptat de instana competent i investit n mod legal; s fie dat de ctre
1179
acel judector care a judecat cauza, i n cele din urm sa fie adoptat cu respectarea principiului secretului deliberrii, adic fr participarea prilor sau a altor persoane.
Hotrrea se adopt n numele legii i poate fi ntemeiat numai pe probele cercetate nemijlocit n edina de judecat.
n funcie de rezultatele deliberrii, instana va adopta una din urmtoarele soluii:
1. Hotrre de ncetare a procesului contravenional. Se va adopta n cazul n
care, pe parcursul judecrii cauzei, s-a constatat mcar unul dintre temeiurile prevzute
de art. 441 CC referitoare la circumstanele care nltur procesul contravenional. Din
economia prevederilor enunate desprindem teoretic dou categorii de circumstane. Prima se refer la temeiurile de reabilitare: inexistena faptei contravenionale; constatarea
temeiurilor prevzute n art. 3 alin.(3) CC potrivit crora fapta care, printr-o lege nou, nu
mai este considerat contravenie nu se sancioneaz, iar sanciunea stabilit i neexecutat
anterior intrrii n vigoare a noii legi nu se execut; stabilirea temeiurilor de la art. 4 alin.
(3) CC, conform crora nu pot fi supui rspunderii contravenionale reprezentanii diplomatici ai statelor strine sau alte persoane care, n conformitate cu tratatele internaionale
la care Republica Moldova este parte sau n conformitate cu legile Republicii Moldova, nu
cad sub incidena jurisdiciei contravenionale a Republicii Moldova sau n cazul crora
este nlturat rspunderea contravenional; constatarea mcar uneia dintre cauzele care
nltur caracterul contravenional al faptei sau nltur rspunderea contravenional, stabilite prin art. 20-31 CC. Cea din urm categorie nsereaz temeiurile de nereabilitare i
cuprinde: persoana presupus a fi fptuitor a decedat (excepie va face cazul de reabilitare
a acesteia); fa de aceeai persoan n legtur cu aceeai fapt exist o decizie/hotrre
definitiv; fie n legtur cu aceeai fapt a fost nceput urmrirea penal (cele din urm n
eventualitatea asigurrii principiului non bis in idem). Spre deosebire de procedura penal,
natura temeiului pentru care a fost dispus ncetarea procesului contravenional nu influeneaz, potrivit art. 441 alin. (2) CC, survenirea anumitor consecine legale. Astfel, n toate
cazurile ncetarea procesului contravenional implic repunerea n drepturi a persoanei n a
crei privin a fost pornit.
Se va adopta soluia ncetrii procesului contravenional i n cazul constatrii nulitii procesului-verbal cu privire la contravenie. n acest sens art. 445 CC stabilete c
neconsemnarea n procesul-verbal cu privire la contravenie a datelor i faptelor indicate la
art. 443 are ca efect nulitatea acestuia.
1180
1181
1182
obligaia de a executa decizia i de a suporta consecinele aplicrii acestei msuri de constrngere statal.
Totodat, din acest moment apare dreptul persoanei sancionate de a ataca actul juridic respectiv. n cazul n care nici una dintre prile abilitate nu atac rezultatele examinrii cauzei contravenionale n termenul stabilit prin lege, hotrrea prin care a fost sancionat
contravenientul va fi pus n executare.
Examinarea cauzei contravenionale de ctre agentul constatator, comisia administrativ sau procuror, precum i judecarea cauzei n instan prezint forme concrete de
activitate n domeniul combaterii contraveniilor.
Decizia agentului constatator sau a comisiei administrative, ordonana procurorului sau hotrrea instanei de judecat asupra cauzei contravenionale emise n urma examinrii cauzei snt acte juridice, au trsturile actului administrativ individual i produc
efecte juridice concrete.
Actele juridice cu privire la rezultatele acestei activiti procesuale trebuie s corespund cerinelor caracteristice actelor administrative individuale.
Referindu-ne la noiunea actului administrativ, constatm c acesta reprezint prescrierea unilateral juridic a puterii organului mputernicit al administrrii de stat (subiectul administrrii) bazat pe lege, orientat spre stabilirea normelor de drept sau apariia,
schimbarea i ncetarea relaiilor de drept concrete n scopul realizrii practice a sarcinilor
i funciilor activitii executive i directive.
Deciziile cu privire la rezultatele examinrii cauzei contravenionale pot fi atacate n conformitate cu prevederile stipulate n Codul Contravenional al Republicii Moldova.
Contestaia mpotriva deciziei adoptate de ctre organele extrajudiciare: Deciziile cu privire la rezultatele examinrii cauzei contravenionale adoptate de ctre organele extrajudiciare pot fi atacate prin contestaie n instana de judecat conform art. 448 din
Codul Contravenional al Republicii Moldova.
Reieind din coninutul art. 395 alin.(2) Cod Contravenional, contestaia mpotriva deciziei agentului constatator sau a comisiei administrative, mpotriva ordonanei procurorului, urmeaz s fie examinat conform procedurii prevzute n Capitolul VII din Codul
Contravenional al Republicii Moldova care reglementeaz procedura judecrii cauzei contravenionale n instan.
1183
Procesul-verbal cu privire la contravenie sau ordonana procurorului privind pornirea procesului cu privire la contravenie, care au fost expediate unei alte autoriti competente de aplicare a sanciunii contravenionale nu pot fi supuse contestrii.
La fel, nu pot fi supuse contestrii, n conformitate cu prevederile art. 448 din
Codul Contravenional al Republicii Moldova , procesul - verbal cu privire la contravenie
sau ordonana procurorului privind pornirea procesului cu privire la contravenie separat de
decizia de sancionare a persoanei sau ncetarea a procesului care urmeaz s fie adoptat
de agentul constatator sau respectiv, de ctre procuror.
n decurs de 15 zile de la data aducerii la cunotin a deciziei agentului constatator, contravenientul sau reprezentantul acestuia, procurorul, partea vtmat, sunt n drept
s conteste decizia dat n instana de judecat n a crei raz teritorial activeaz autoritatea din care face parte agentul constatator.
Contestaia mpotriva deciziei agentului constatator se depune la autoritatea din care
face parte agentul constatator. Contestaia mpotriva ordonanei procurorului prin care s-a dispus aplicare sanciunii contravenionale se depune la procuratura n care ultimul activeaz.
n cel mult 3 zile de la data depunerii contestaiei, agentul constatator expediaz n
instan contestaia i dosarul cauzei contravenionale.
n cazul omiterii termenului de 15 zile de contestare a deciziei agentului constatator, a procurorului sau a comisiei administrative competente s emit decizie de sancionare, contestaia, din motive ntemeiate, poate fi repus n termen, la cererea persoanei, de
ctre instana de judecat mputernicit s o examineze.
Contestaia suspend executarea sanciunii contravenionale aplicate n baza deciziei supuse contestrii.
Recursul: Dintre toate instituiile de procedur, cea mai important pare a fi prezumia de adevr, ce nsoete orice hotrre judectoreasc. nc din dreptul roman s-a impus regula res judicata pro veritate habetur (lucrul judecat se consider adevrat)521, care
ns a fost acceptat ca o ficiune a legii n sensul c hotrrea judectorului nu e adevr, ci
ine loc de adevr.
De aceea, nc de la nceputurile dreptului, a aprut necesitatea ca o hotrre pronunat n urma unei judeci s fie pasibil de control de o alt instan superioar pentru
a fi posibil repararea erorilor admise i prentmpinarea punerii n aplicarea a unor hotrri
viciate.
Tomulescu C. t., Drept privat roman, vol.1, T.U.B.,1973, p.108.
521
1184
522
523
1185
de recurs sunt prevzui n art. 467 CC . Din dispoziia legal desprindem c pot aciona pe
calea de atac a recursului:
a) contravenientul (art. 384 CC);
b) agentul constatator (art.385 CC);
c) victima (art.387CC);
d) procurorul (art. 386 CC), dup caz.
Recursul poate fi declarat n numele prilor i de ctre aprtor (art. 392 CC), iar
n numele contravenientului arestat, de ctre so/soie.
Termenul de declarare a recursului: Potrivit art.468 alin.(1) CC recursul mpotriva hotrrii judectoreti contravenionale se declar n termen de 15 zile. Termenul
respectiv de atac, fiind un termen legal stabilit n zile, se calculeaz pe zile libere cu prorogarea ultimei zile n situaia n care ultima zi a termenului este nelucrtoare. Calculul
termenului se face de la pronunare.
Subiectul procesual care a pierdut termenul de recurs din cauze reale este considerat, prin repunerea n termen, c a pstrat dreptul de a exercita calea de atac (art.469 CC).
Acest lucru este posibil dac ntrzierea a fost determinat de motive ntemeiate (bunoar,
mprejurri de for major, boal) sau de neinformarea despre adoptarea hotrrii a participantului la proces, care nu a fost prezent la judecarea cauzei, nici la pronunarea hotrrii,
iar cererea de recurs a fost declarat nu mai trziu de 15 zile de la nceputul executrii sanciunii sau perceperii despgubirilor materiale.
Competena de a decide asupra repunerii n termen aparine ntotdeauna instanei
de recurs, nectnd c recursul a fost depus la instana de fond.
Instana poate dispune suspendarea executrii hotrrii. Acest lucru se va face pn
la soluionarea repunerii n termen.
Declararea recursului se face prin cerere scris semnat de persoana care exercit
calea de atac. Potrivit art.468 alin.(2) CC recursul se depune n instana de judecat a crei
hotrre este atacat. Persoana deinut poate depune recurs i la administraia locului de
deinere, care este obligat s-l expedieze imediat instanei de judecat a crei hotrre este
atacat.
Recursul depus nuntrul termenului prevzut de lege la oficiul potal prin scrisoare recomandat este considerat depus n termen. Dovada respectiv se va face prin recipisa
potal.
1186
n acest sens a se vedea comentariile la temeiurile recursului ordinar n procedura penal, care se vor aplica corespunztor.
524
1187
1188
Preedintele completului de judecat conduce edina de judecare a recursului mpotriva hotrrii asupra cauzei contravenionale, asigur ordinea i solemnitatea n edin,
fiind ghidat de dispoziiile i condiiile generale ale judecrii cauzei.
Printre aciunile preedintelui completului de judecat desfurate cu ocazia judecrii recursului, desprindem:
1) anunarea recursului care urmeaz s fie judecat;
2) anunarea completului de judecat, numele procurorului, aprtorului, interpretului i al altor persoane;
3) verificarea prezenei persoanelor citate;
4) punerea n discuie a cererilor de recuzare i altor cereri, pe care le soluioneaz
prin ncheiere;
5) dup enunarea recursului, ofer cuvnt recurentului, apoi intimatului i, la
urm, procurorului.
Cnd recursul este declarat de ctre procuror acesta va avea cuvntul primul, apoi,
dup caz, partea n favoarea creia a fost exercitat i la sfrit intimatul.
Recurentul va reitera i va argumenta doar motivele de casare care au fot depuse.
Instana de judecat soluionnd recursul nu va judeca din nou procesul, dar va
verifica hotrrea n raport cu motivele de casare invocate de recurent, eventual i cele ridicate din oficiu de ctre instan. Apare problema dac instana de recurs este obligat s
examineze toate motivele de recurs, n situaia cnd doar unul singur ar fi suficient pentru
admiterea integral a recursului. Rspunsul este unul categoric i arat asupra exercitrii
controlului ct mai profund, reinndu-se toate erorile admise la judecarea n fond, mai ales
cnd se dispune admiterea recursului i rejudecarea cauzei n prima instan.
Procurorul i prile au dreptul la replic referitor la problemele aprute n dezbateri.
Contravenientul are dreptul la ultimul cuvnt.
Dup examinarea recursului, instana de recurs adopt una dintre urmtoarele soluii:
1) respinge recursul i menine hotrrea atacat dac recursul:
este tardiv;
este inadmisibil;
este nefondat;
2) admite recursul, casnd hotrrea atacat, i dispune rejudecarea cauzei n prim
instan.
1189
Din dispoziiile art. 474 alin. (1) lit. j) CC, desprindem c Curtea de Apel judecnd
recursul mpotriva hotrrii atacate, este n drept s nceteze cauza contravenional sau s
adopte o nou hotrre privind aplicarea sanciunii contravenionale fr a agrava situaia
contravenientului.
Decizia instanei de recurs se adopt n camera de deliberare, este semnat de toi
judectorii, inclusiv i de judectorul care a avut opinie separat, se pronun integral sau
doar dispozitivul, urmnd a fi redactat n cel mult 3 zile.
Decizia instanei de recurs, ca i orice alt hotrre judectoreasc, const din trei
pri: partea introductiv, expunerea i dispozitivul.
Potrivit art. 474 CC n decizie se va indica:
a) data i locul pronunrii;
b) denumirea instanei care a emis hotrrea atacat;
c) numele i prenumele membrilor completului de judecat, precum i ale procurorului,
agentului constatator, aprtorului i interpretului/traductorului dac acetia particip la judecarea recursului;
d) numele i prenumele recurentului, calitatea lui procesual;
e) numele i prenumele persoanei sancionate sau n a crei privin este clasat procedura contravenional;
f) numele i prenumele victimei, iar n cazul persoanei juridice, al reprezentantului victimei dac particip la judecarea recursului;
g) dispozitivul hotrrii atacate;
h) fondul recursului;
i) temeiurile de drept care au dus la respingerea sau la admiterea recursului, motivele
adoptrii soluiei;
j) soluia propriu-zis;
k) meniunea c decizia este irevocabil.
n prezena temeiurilor legale, instana de recurs va pronuna o ncheiere interlocutorie.
Revizuirea: Tradiional, revizuirea este considerat mijlocul procesual prin folosirea cruia sunt nlturate erorile judiciare ce ar putea fi cuprinse n hotrrile judectoreti
definitive.Faptul c revizuirea este ndreptat mpotriva horrilor definitive denot caracterul su de cale extraordinar de atac, cu finaliate proprie nlturarea erorilor care s-ar
constata c au fost comise la soluionarea unei cauze contravenionale definitiv judecate.
1190
n acest sens a se vedea comentariile la temeiurile revizuirii n procedura penal, care se vor aplica corespunztor.
1191
Dup examinarea cererii de revizuire, instana de revizuire adopt una dintre urmtoarele hotrri:
1) respinge cererea de revizuire dac este:
tardiv;
inadmisibil;
nentemeiat;
2) admite cererea, casnd hotrrea atacat, i pronun o nou hotrre.
Instana dispune, dup caz, repunerea n drepturi, restituirea amenzii pltite i a
bunurilor, precum i a cheltuielilor judiciare pe care persoana n a crei favoare s-a admis
revizuirea nu era obligat s le suporte, includerea, la cerere, n vechimea nentrerupt n
munc, a duratei sanciunii arestului contravenional.
Hotrrile pronunate n procedur de revizuire, cu excepia celor date de curile de
apel, pot fi atacate cu recurs de persoanele enumerate la art.467 CC n termen de 15 zile i
se judec n ordinea procedurii de recurs, n conformitate cu prevederile art.465-474 CC.
1192