SC.GIMNAZ.IOAN GRIGORESCUMUN.

PLOIESTI

(Anexa nr. 4.1 la instruciuni)

Compartiment Management
Conductor de compartiment
Director

CHESTIONAR DE AUTOEVALUARE
a stadiului de implementare a standardelor de control intern/managerial
31.12.2015

Criterii generale de evaluare a stadiului

Rspuns i explicaii*2)
La nivelul

implementrii standardului*1)

compartimentului

standardul este*4):

Da/Nu*3) Explicaie

asociat

I/PI/NI

rspunsului

I. MEDIUL DE CONTROL

Standardul 1 - Etic, integritate

A fost comunicat personalului un cod de

Exista Codul etic al CNNS,

conduit, care stabilete reguli de
Da
regulament intern
comportament etic n realizarea atribuiilor

de serviciu, aplicabil att personalului de

conducere, ct i celui de execuie din

cadrul compartimentului?

Salariaii beneficiaz de consiliere etic

i li se aplic un sistem de monitorizare a

Da
Exista procedura de aplicare a
Codului etic

respectrii normelor de conduit?

Standardul 2 - Atribuii, funcii, sarcini

Personalului i sunt aduse la cunotin

documentele actualizate privind misiunea

Da

fise de post si ROF

entitii, regulamentele interne i fiele

posturilor?

Sarcinile/atribuiile asociate posturilor

sunt stabilite n concordan cu

Da
fise de post si ROF

competenele decizionale necesare realizrii

acestora?

Standardul 3 - Competen, performan

Au fost analizate i stabilite cunotinele

i aptitudinile necesare a fi deinute n

Da
fise de post

vederea ndeplinirii sarcinilor/atribuiilor

asociate fiecrui post?

Sunt identificate nevoile de perfecionare a

program

pregtirii profesionale a personalului?

Da

Sunt elaborate i realizate programe de

program

pregtire profesional a personalului,

Da

conform nevoilor de perfecionare

identificate anterior?

Standardul 4 - Structura organizatoric

Sunt efectuate analize, la nivelul

rapoarte de activitate

principalelor activiti, n scopul

chestionare, interviuri

identificrii eventualelor disfuncionali- Da

ti n fixarea sarcinilor de lucru

individuale prin fiele posturilor i n

stabilirea atribuiilor compartimentului?

Structura organizatoric asigur funcio

narea circuitelor i fluxurilor informaio- Da

organigrama

nale necesare supravegherii i realizrii

activitilor proprii?

II. PERFORMANA I MANAGEMENTUL RISCULUI

Standardul 5 - Obiective

Sunt stabilite obiectivele specifice la

Da
planul managerial

nivelul compartimentului?

Obiectivele sunt astfel stabilite nct s

Da

rspund pachetului de cerine S.M.A.R.T.?

planul managerial

(Unde: S - precise;

M - msurabile i verificabile;

A - necesare; R - realiste; T - cu termen de

realizare.)

Sunt stabilite activitile individuale

pentru fiecare salariat, care s conduc la

Da

fise de post

atingerea obiectivelor specifice

compartimentului?

Standardul 6 - Planificarea

Resursele alocate sunt astfel repartizate

nct s asigure activitile necesare

Da

buget

realizrii obiectivelor specifice

compartimentului?

n cazul modificrii obiectivelor specifice, Da

sunt stabilite msurile necesare pentru

rectificare bugetara

ncadrarea n resursele repartizate?

Standardul 7 - Monitorizarea performanelor

Este instituit un sistem de monitorizare i

raportare a performanelor, pe baza

fise de evaluare

indicatorilor asociai obiectivelor

Da

specifice?

Atunci cnd necesitile o impun, se

Daca

efectueaz o reevaluare a relevanei

este

indicatorilor asociai obiectivelor

cazul fise de evaluare

specifice, n scopul operrii coreciilor

cuvenite?

Standardul 8 - Managementul riscului

Sunt identificate i evaluate principalele Da

registrul riscurilor

riscuri, proprii activitilor din cadrul

compartimentului?

Sunt stabilite msuri de gestionare a

riscurilor identificate i evaluate la

Da

registrul riscurilor

nivelul activitilor din cadrul

compartimentului?

Este asigurat completarea/actualizarea

Daca

registrului riscurilor?
este

cazul |
|

III. INFORMAREA I COMUNICAREA

Standardul 9 - Informarea si comunicarea

Au fost stabilite tipurile de informaii,

coninutul, calitatea, frecvena, sursele

Da

sistemul informational LEX

i destinatarii acestora, astfel nct

personalul de conducere i cel de execuie,

mail

prin primirea i transmiterea informaiilor,

s i poat ndeplini sarcinile de

serviciu?

Colectarea, prelucrarea i centralizarea

Da

mail, baze de date

informaiilor se realizeaz n sistem

informatizat?

Circuitele informaionale (traseele pe care

circul informaiile) asigur o difuzare

Da

Existenta unei proceduri

rapid, fluent i precis a informaiilor,

de comunicare interna

astfel nct acestea s ajung la timp la

utilizatori?

Sunt stabilite canale adecvate de comunicare Da

Decizii,

prin care managerii i personalul de

comunicare prin email,avizier

execuie din cadrul unui compartiment s fie

informai cu privire la proiectele de

decizii sau iniiative, adoptate la nivelul

altor compartimente, care le-ar putea afecta

sarcinile i responsabilitile?

Standardul 10 - Corespondena i arhivarea

Sunt aplicate proceduri pentru primirea/

Da

decizie

expedierea, nregistrarea i arhivarea

corespondenei?

Reglementrile legale n vigoare cu privire

la manipularea i depozitarea informaiilor

Da

legislatie

clasificate sunt cunoscute i aplicate n

practic?

Standardul 11 - Semnalarea neregularitilor

A fost comunicat salariailor procedura

Da

procedura

aplicabil n cazul semnalrii unor

neregulariti?

n cazul semnalrii unor neregulariti,

conductorul de compartiment a ntreprins

Da

comisii (daca este cazul)

cercetrile adecvate n scopul elucidrii

acestora i a aplicat msurile care se

impun?

IV. ACTIVITI DE CONTROL

Standardul 12 - Proceduri

Pentru activitile proprii au fost

elaborate/actualizate proceduri
Da

lista proceduri

operaionale?

Procedurile operaionale comunicate

Da

raportul CEAC

salariailor sunt aplicate?

Standardul 13 - Supravegherea

Managerii supravegheaz i supervizeaz

Da

procedura formalizata CFPP

activitile care intr n responsabilitatea

lor direct?

Supervizarea unor activiti care implic un

Da

grad ridicat de expunere la risc se

procedura formalizata CFPP

realizeaz pe baza unor proceduri

prestabilite?

Standardul 14 - Continuitatea activitii

Sunt inventariate situaiile generatoare de Da

concedii de odihna,medicale

ntreruperi n derularea unor activiti?

Sunt stabilite i aplicate msuri pentru

corespondenta ISJ

asigurarea continuitii activitii, n

Da

cazul apariiei unor situaii generatoare de

ntreruperi?

V. AUDITAREA I EVALUAREA

Standardul 15 - Verificarea i evaluarea controlului

Conductorul compartimentului realizeaz,

anual, operaiunea de autoevaluare a

Da

Existenta unei proceduri de

subsistemului de control intern/managerial

autoevaluare institutionala

existent la acest nivel?

Operaiunile de autoevaluare a subsistemului

raport anual

de control intern/managerial au drept

Da

analize SWOT

rezultat date, informaii i constatri

pertinente necesare lurii de decizii

operaionale, precum i raportrii?

Standardul 16 - Auditul intern

Compartimentul de audit intern execut, n

Primaria municipiului

afara misiunilor de asigurare, planificate Da

i aprobate de manager, i misiuni de

Ploiesti

consiliere privind pregtirea procesului de

autoevaluare a sistemului de control

intern/managerial al compartimentului?

Compartimentul de audit intern dispune de

Da
auditul intern al Primariei

suficient personal pentru a realiza integral

Ploiesti

programul anual de audit?

Concluzii cu privire la stadiul de implementare a standardelor de control

intern/managerial : atentie prioritara pentru standardele partial implementate si

neimplementate