Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Una este s nvei, altceva s pari c ai nvat (Sf. Augustinus, De anima, 2, 6, 10), p. 20.
SUBSTITUIA FIDEICOMISAR
SAU
VOINA DE DINCOLO DE MOARTE
Monica Elena Buruian
Oana Mihil
PRIMUM DIVIDAM
n cele ce urmeaz, vom aborda una dintre cele mai ndrznee ncercri normative de a
sfida legile naturii, acordnd voinei autoritate i dincolo de pragul morii.
Pentru a v introduce n subiect, vom ncepe analiza textului prin prezentarea integral a
articolului avut n vedere, urmat de rezumatul su.
Lectura: art. 803 C. civ. Substituiile sau fideicomisele sunt prohibite; orice dispoziii
prin care donatarul, eredele instituit sau legatarul va fi nsrcinat de a conserva i a remite la o a
treia persoan, va fi nul, chiar n privirea donatarului, a eredelui numit sau a legatarului.
Summa: sunt interzise orice mijloace juridice prin care o persoan ar urmri mortis causa
s hotrasc soarta unui bun pe parcursul mai multor generaii.
SECUNDUM PONAM CASUM
n al doilea rnd, vom ncepe hermeneutica propriu-zis nfindu-v cteva situaii
concrete i ncercnd a identifica legtura dintre abstraciunea textului i realitatea conflictual
juridic.
Cazul I: Testatorul A las legat, printr-un testament autentic, proprietatea casei sale
situat n Iai, pe strada Lascr Catargi nr. 16 a fiului su B, cu nsrcinarea de a nu o vinde sau
greva i de a svri toate actele necesare conservrii de-a lungul timpului. A i impune,
totodat, acestuia s o transmit mortis causa lui C (fiul lui B), care era nscut la acel moment.
Cazul II: BM las prin testament olograf colecia sa de tablouri, cuprinznd lucrri ale
unor artiti de valoare precum: Van Gogh, Salvador Dali, Gaugin, copilului su, insernd
obligaia ca tablourile s fie conservate i transmise ctre descendeni, din generaie n generaie,
astfel nct s rmn permanent n proprietatea familiei.
Pentru a generaliza coninutul substituiei fideicomisare, putem spune c: Primus
dispune n plin proprietate de un bun n favoarea lui Secundus, stipulnd, ns, condiia ca
Secundus s nu aib dreptul de a nstrina bunul, pe care, la decesul su, l va transmite altui
beneficiar, Tertius.
TERTIUM HISTORIA REGULAE EXPLORABO
n cadrul acestei trepte metodologice, vom cerceta prima ax a investigaiei comparatiste,
o ax vertical, pe scara istoricoevolutiv a regulei de drept ncercnd s scoatem n eviden
caracterul pur aristocrat al instituiei.
Pentru a nelege mai bine importana juridic pe care a avut-o de-a lungul timpului
substituia fideicomisar, trebuie avut n vedere noiunea de fideicomis, noiune ce ar putea fi
legilor caducare ale lui Augustus. Astfel, aceast instituie juridic a nceput sa fie supus legilor
care prevedeau incapaciti de ordin succesoral pentru anumite persoane. n acelai timp,
anumite reguli de fond din materia legatelor sunt aplicate de jurispruden i fideicomiselor, n
timp ce libertatea de form a fideicomisului ncepe a se aplica i legatelor.
n literatura de specialitate s-a fcut deosebirea ntre fideicomisele de ereditate si
fideicomisele de familie. Dac cele de familie priveau unul sau mai multe bunuri determinate, cele
de ereditate aveau ca obiect o parte sau chiar ntreaga motenire.
n cazul fideicomisului de familie, dispuntorul lsa un bun unei persoane sub forma
unui fideicomis cu o condiie: ca la rndul ei, acea persoan s lase respectivul bun urmailor si,
i aa mai departe. Prin urmare, avem o serie de transmisiuni avnd fiecare, ca dat, moartea
persoanei grevate6. Aadar, prin fideicomisul de familie, cetenii romani urmreau meninerea
bunurilor n cadrul familiei pentru ca aceasta s-i conserve puterea economic i, implicit, pe
cea politic.
Practic, fideicomisul de familie prezint importan nu att prin faptul c era frecvent la
Roma, ci mai mult pentru c a devenit celebru n dreptul francez sub numele de substituie
fideicomisar, prin care nobilii urmreau meninerea averii n familie. Dreptul celui dinti
nscut, aa-numitul privilegiu al primogeniturii, nu era suficient pentru a asigura pstrarea
bunului n familie, dac cel ce motenea era, spre exemplu, risipitor. Datorit substituiei, bunul
devenea inalienabil, cci fideicomisarul era obligat a pstra bunurile pn la moarte cnd erau
transmise unei a doua persoane desemnate de ctre dispuntor. Din aceast cauz, substituiile
fideicomisare au cptat o larg dezvoltare n societatea feudal. n evul mediu, principala surs
de bogie era pmntul, moia pe care proprietarul dorea s o pstreze ntreag, din generaie
n generaie, n minile urmailor si.
Privilegiul primului nscut, nlturnd mprirea motenirii, era, fr ndoial, un mijloc
eficace de a pstra ntregul avut al familiei. Totui, acest mijloc, aa cum am mai precizat, era
nendestultor n cazul unui motenitor neexperimentat sau stpnit de patima risipei7. De
aceea, substituiile aveau rostul s opreasc, la fiecare generaie, nstrinarea sau grevarea
bunurilor ce fceau obiectul substituiei, pentru ca acestea s poat fi transmise, fr atingere,
generaiei urmtoare.
Bogaii erau, aadar, obligai s rmn bogai.
ns, cu timpul, dezvoltarea mijloacelor de producie a adus cu sine ivirea burgheziei pe
arena istoriei. Clas n ascensiune la acel timp, burghezia ncepe s construiasc, alturi de
modestele ateliere meteugreti ale epocii feudale, mari ntreprinderi de manufactur, crend
n felul acesta, ntre oameni, condiiile unor noi raporturi de producie. Manufacturile aveau,
ns, nevoie de imobile pentru a se ntemeia i a se dezvolta, de o producie agricol sporit
pentru ca muncitorii ce lucrau n ele s poat fi hrnii. n acelai timp, cei ce produceau
mrfurile, ct i comercianii care le distribuiau aveau nevoie de capitaluri, de credit pentru
investiii i funcionarea ntreprinderilor. Libera circulaie a bunurilor, intensificarea produciei
agricole, sigurana creditului, erau condiiile cerute pentru ca noile raporturi economice s se
poat dezvolta. Din pricina acestor condiii, nevoile economice ale burgheziei n ascensiune
veneau n conflict cu vechile aezri juridice feudale, potrivite pentru o economie natural, dar
care alctuiau tot attea frne ce stnjeneau dezvoltarea produciei i schimbul de mrfuri.
n special, substituiile fideicomisare apreau ca o piedic ce trebuia sfrmat. n primul
rnd, imobilizarea proprietii funciare timp de generaii prin oprirea de a nstrina i de a greva
impus substituiilor succesivi, crea un fel de bunuri de mn moart familiale8, n direct
contradicie cu principiul liberei circulaii a bunurilor.
Constantin t. Tomulescu, op. cit., p. 451.
Mihail Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romne, Ed. Academiei R.S.R., Bucureti,
1966, p. 310.
8 Ibidem.
6
7
10
QUARTUM COMPARABO
n al patrulea rnd, vom urmri axa orizontal a operei de comparare, cuprinznd n
cadrul analizei perspectiv exploratorii referine la texte similare sau cu obiect asemntor din
diferite legislaii:
Codul civil francez
Dup definirea testamentului n art. 895, C. civ. napoleonian interzice n articolul
urmtor substituiile fideicomisare: Les substitutions sont prohibes. Toute disposition par
laquelle le donataire, lhritier institu, ou le lgataire sera charg de conserver et de rendre un
tiers, sera nulle, mme lgard du donnataire, de lhritier institu, ou du legataire(art. 896).
Art. 897 spune c: Sont exceptes des deux premiers paragraphes de larticle prcdent
les dispositions permises aux pres et mres et aux frres et soeurs []13. Ne ntlnim, astfel, cu
o prim situaie de excepie pentru cazul rudelor apropiate.
Pe de alt parte, asemenea C. civ. romn, sanciunea nulitii afecteaz ntreaga
dispoziie testamentar, nu doar substituia n sine, considerndu-se c intr n contradicie cu
dreptul natural i cu ideea de echitate14.
Codul civil mexican i argentinian
i aici regsim, n mare parte, concepia din Codul francez, cu meniunea c, de data
aceasta, nulitatea substituiei fideicomisare nu afecteaz validitatea ntregului legat, ci doar
clauza fideicomisar15. Este interesant de observat faptul c art. 1482 al Codului mexican
consider a fi fideicomisare i, n consecin interzise, dispoziiile ce includ interdicia de a
nstrina sau care cheam un ter s preia ceea ce a rmas din bunurile transmise ctre primul
motenitor (aa-numitul legat al rmiei). Astfel, dac ntr-o prim parte, reglementrile n
materie ar fi prut mai permisive, observm, n final, o rsfrngere a ariei de interzicere a
substituiei fideicomisare i n situaii tolerate de legislaiile altor state.
Sistemele de drept germanic
Aici substituia fideicomisar este valabil, dar numai n limita cotitii disponibile i
numai pentru un grad, deci nu poate fi succesiv sau venic16.
Common-law
Dreptul anglo-american nu admite substituia fideicomisar, i, totui, ntlnim aici o
convenie care ne aduce aminte de aceasta: trust-agreement-ul. Este vorba de convenia prin care o
persoan (settlor) nsrcineaz pe o alta (trustee) s-i administreze averea i s o predea
beneficiarilor indicai de ea, fie n timpul vieii sale, fie dup moartea sa. Aceast instituie nu
poate fi considerat testament, ci un contract nenumit17. Caracteristica ar consta n aceea c se
bazeaz pe ncrederea exclusiv ce exist ntre prile contractante i pe executarea fidel a
sarcinilor stabilite.
n cazul n care acest trust-agreement a fost instituit n ara de origine a constituitorului, el
Code Civil Franais, http://www.legifrance.gouv.fr/
I. Salsmans, Driot et morale Dontologie juridique, Paris, 1925, p. 165.
15 Codigo civil de la Republica Mexicana, Libro 3, Capitulo VIII, art. 1472-1482,
http://www.solon.org/Statutes/Mexico/Spanish/libro3/l3t2c8.html, i
http://www.eldial.com.ar/doctri/notas/nt990908.html
16 J. Guinand, M. Stettler, p. 100-104 apud Fr. Deak, Tratat de drept succesoral, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002,
p. 295.
17 Trib. Suprem, dec. nr. 7/1974, n Culegere de decizii 1974, p. 99.
13
14
poate fi recunoscut n ara noastr, urmnd a produce efecte, dac, desigur, nu contravine ordinii
publice de drept internaional privat a rii18. ntrebarea care o punem este urmtoarea: oare
aceasta convenie nu i are originea n substituia fideicomisar att de contestat?
Codul civil spaniol
Acesta ne ofer una dintre cele mai interesante perspective, preluat pe filier arab, i
anume: Substituiile fideicomisare conform crora se impune motenitorului s conserve i s
transmit unui ter ntreaga sau o parte din motenire, vor fi valabile i vor produce efect, ct
timp nu trec de al doilea grad sau dac se fac n favoarea persoanelor n via la data morii
testatorului. Se adaug n art. 783 : chemrile (llamamentos) trebuie s fie exprese19.
Desigur c legiuitorul spaniol a trasat i cteva limite, astfel, art. 785 spune c nu vor
produce efect:
1. Substituiile fideicomisare care nu sunt fcute ntr-o manier expres, dndu-li-se aceast
denumire i impunndu-se instituitului obligaia de a transmite bunurile ctre substituit.
2. Dispoziiile care includ interdicii perpetue de a transfera, [] n afara limitelor stabilite
de art. 781.
3. Cele care au ca obligaie lsarea unuia sau tuturor bunurilor din motenire unei persoane
pentru a le folosi conform instruciunilor comunicate de ctre testator.
Avnd n vedere aceste dispoziii, se impun cteva precizri, n primul rnd referitoare la
limitarea prevzut pentru gradul al doilea. Aceasta are n vedere situaia n care testatorul ar
dori s lase motenirea unei persoane ce nu se afl n via la momentul deschiderii succesiunii;
prin urmare, substituia fideicomisar nu trece, nici mcar n linie direct, mai departe de gradul
al doilea, iar literatura spaniol de specialitate explic faptul c acest grad nu se refer la
generaii, ci la numrul chemrilor la motenire (segundo llamamento de los fideicomissarios),
cu excepia cazului n care toi cei chemai se afl n via. Prin urmare, este perfect legal i
posibil desemnarea a doi substituii succesivi, gradul numrndu-se fr a se lua n considerare
i transmiterea motenirii ctre instituit (prima persoan).
Avnd obligaiile de conservare i transmitere a bunurilor motenite ctre substituit,
instituitului i se recunosc i drepturi precum: dobndirea calitii de motenitor ad tempus
(temporar) i de a deveni motenitor definitiv n cazul inexistenei substituitului (spre exemplu
situaia n care acesta moare naintea testatorului)20.
QUINTUM COLLIGAM
n aceast parte, urmnd exemplul colii exegetice, vom interpreta textul de lege la
modul strict literal i logico-formalist, avnd n vedere:
Littera (analiza gramatical): Substituiile sau fideicomisele sunt prohibite; orice
dispoziii prin care donatarul, eredele instituit sau legatarul va fi nsrcinat de a conserva i a
remite la o a treia persoan, va fi nul, chiar n privirea donatarului, a eredelui numit sau a
legatarului.
Este lesne de observat faptul c legiuitorul pornete de la trasarea succint a interdiciei
substituiilor sau fideicomiselor, pentru ca, n continuare, s ne fie dezvluite situaiile care, n
concepia sa, se ncadreaz n aceast prohibiie. Dei textul n sine nu pare s ridice vreo
controvers, cteva meniuni sunt, totui, necesare.
n primul rnd, vom avea n vedere sensul termenilor utilizai. Prin substituie se
Tribunalului Suprem, dec. nr. 1909/1973, n Revista romna de drept nr. 6/1974, p. 74.
Codigo civil Espaol, Titulo III, Capitulo II, art. 781-785,
http://noticias.juridicas.com/base_datos/Privado/cc.l3t3.html#c2s3
20http://www.jhbayo.com/public/foro/viewtopic.php?p=308&sid=bf27134099c421285f7108afa42a2409
18
19
nelege o subornduire sau o instituire n locul altuia ori dup altul. Altfel spus, substituia este
o dispoziie testamentar prin care o persoan este chemat s primeasc o liberalitate, fie n
lipsa celui iniial gratificat, fie dup acesta21. Termenul de fideicomis provine din latinescul
fiducia,-ae, care nseamn ncredere, buna-credin, lucru ncredinat cuiva spre pstrare i
fideicomissum,-i, adic ceea ce s-a ncredinat bunei-credine a cuiva. Nu n ultimul rnd, trebuie
menionat faptul c, n mitologia roman, exista zeia Fides a bunei-credine, simbolul
personificat al lealitii. Cultul ei, dup tradiie, a fost ntemeiat de regele Numo Pompilius i a
fost ntotdeauna n strns legtur cu Jupiter.
Astfel, prin substituie fideicomisar se nelege dispoziia prevzut n actul de
liberalitate testament sau donaie prin care dispuntorul oblig pe beneficiarul liberalitii
(legatar sau donatar), numit i instituit sau grevat (fiduciar), s conserve bunurile primite i s le
transmit, n tot sau n parte, la moartea sa, unei alte persoane, numit substituit (fideicomisar),
desemnat tot de dispuntor22.
Pe de alt parte, dac avem n vedere teza a doua a articolului n discuie, observm c
legiuitorul urmrete interzicerea nu doar a substituiilor cuprinse n testamente (numite
fideicomise), dar i a celor incluse n donaii (pentru care folosete termenul mai general de
substituie).
Tot de aici putem extrage i condiiile care se cer ntrunite pentru a ne afla n prezena
unei substituii fideicomisare. Mai nti, dispuntorul (testator sau donator) trebuie s fi fcut, la
persoane diferite, dou sau mai multe liberaliti, care au acelai obiect i care se execut
succesiv. Prin urmare, instituitul dobndete obiectul liberalitii de la dispuntor, iar
substituitul de la instituit, transmisiunile succesive cu titlu gratuit fiind desprite una de cealalt
printr-o curgere de timp (tractus temporis)23.
Instituitul trebuie s fi fost obligat de dispuntor s conserve bunul primit i s-l
transmit la moartea sa unui substituit desemnat tot de ctre testator. Sub acest aspect, nu are
relevan faptul dac substituitul nu este nscut ori nici mcar conceput la data deschiderii
succesiunii, interdicia legal gsindu-i aplicarea att fa de un substituit n via, ct i fa de
unul neconceput24.
O a treia condiie este ca dreptul substituitului s se nasc la moartea instituitului, astfel
nct dispuntorul stabilete ordinea succesoral pentru cazul morii gratificatului. Din acest
punct de vedere, substituia fideicomisar poate fi unic sau simpl, cnd dispuntorul stabilete
un singur substituit, gradual, cnd stabilete doi sau mai muli substituii i venic, dac
opereaz n folosul descendenilor la infinit25.
ntrebarea care s-ar putea pune ine de natura dreptului transmis ctre instituit, avnduse n vedere faptul c el este nsrcinat a conserva bunurile primite de la testator. Este de tiut c
dreptul de proprietate asupra unui bun ntrunete trei atribute: posesia (usus), folosina (fructus)
i dispoziia (abusus); ns instituitul nu poate nstrina sau greva bunul primit, fiind inut s l
conserve pentru a-l lsa, la moartea sa, substituitului. Devine el, astfel, un proprietar n
adevratul sens al cuvntului? Calitatea instituitului se aseamn destul de mult cu aceea a unui
uzufructuar care se bucur de atributele posesiei i folosinei, dar cu obligaia de a conserva
substana bunului respectiv.
n cazul n care oprirea substituiilor fideicomisare a fost nclcat, art. 803 C. civ. lovete
cu nulitate absolut nu numai cea de-a doua liberalitate fcut substituitului, dar i cea fcut
instituitului. Aceast severitate a legii se explic prin teama legiuitorului ca grevatul s nu duc
benevol la ndeplinire voina autorului liberalitii, executnd substituia fideicomisar.
Dumitru Macovei, Marius Striblea, Drept civil. Contracte. Succesiuni, Ed. Junimea, Iai, 2000, p. 434.
Francisc Deak, Tratat de drept succesoral, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002, p. 292-293.
23 Francisc Deak, op. cit., p. 293-294.
24 Dumitru Macovei, Marius Striblea, op. cit., p. 435.
25 Alexandru Bacaci, Gheorghe Comania, Drept civil. Succesiunile, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2003, p. 142.
21
22
Nulitatea va primi aplicare i n cazul n care substituia ar rezulta din dou acte deosebite, ns
numai dac ele alctuiesc un tot indivizibil. De asemenea i clauza penal prevzut de testator
mpotriva motenitorilor si, pentru cazul n care acetia ar ataca substituia fideicomisar, este
lovit de nulitate absolut26.
Exist, totui cteva instituii ngduite de lege. Astfel, avem instituia substituiei vulgare, o
dispoziie prin care testatorul desemneaz, n subsidiar, un al doilea gratificat care s beneficieze
de liberalitatea fcut n favoarea primului gratificat, n cazul n care acesta nu va accepta sau nu
va putea accepta legatul (art. 804 C. civ.).
O alt instituie ngduit de lege este dubla liberalitate n uzufruct i nud proprietate care
const n dispoziia prin care dispuntorul las uzufructul unui bun unei anumite persoane, iar
nuda proprietate altei persoane (art. 805 C. civ.). n acest caz, obiectul liberalitii nu este scos din
circuitul civil, cci nudul proprietar poate nstrina dreptul su, iar uzufructuarul poate ceda
emolumentul dreptului su de uzufruct.
Sententia (contextualizarea): n aceast parte vom aborda subiectul n discuie din punct
de vedere pluridisciplinar.
Sensul social i religios
Pentru a evidenia acest sens trebuie s avem n vedere faptul c nsuirea bunurilor ar
trebui s aib ca scop satisfacerea nevoilor fundamentale ale fiecruia i nevoilor celor pe care i
are n grij. Destinaia universal a bunurilor rmne primordial, chiar dac promovarea
binelui comun pretinde respectarea proprietii private, a dreptului la ea i a exercitrii lui.
Conform concepiei cretine, n folosirea bunurilor, omul nu trebuie niciodat s considere
lucrurile exterioare pe care le posed ca fiind numai ale lui27. Astfel, n virtutea caracterului
absolut al dreptului de proprietate, proprietarul poate dispune de bun hotrndu-i soarta, ns
fr a-l scoate din circuitul civil.
Sensul economic
Pentru o mai bun reliefare a acestuia, pot fi avute in vedere teoriile cu privire la
patrimoniu. n domeniul juridic, patrimoniul este reprezentat de totalitatea drepturilor i
obligaiilor care aparin unei persoane, i, mai mult dect att, conform teoriei personaliste, el
este i emanaia personalitii umane28. Aceast concepie impune prezena unui principiu care
s asigure supravieuirea patrimoniului ca universalitate juridic dincolo de hotarul vieii
omeneti29. n dreptul roman se considera c defunctul i supravieuiete n persoana
motenitorilor i c persoanele lor, dei din punct de vedere fizic sunt deosebite, totui din punct
de vedere juridic alctuiesc una i aceeai persoan (Cumnostris videtur legibus unam
quodammodo esse personam heredis et ejus in eum transmittit hereditatem)30.
n concepia economic, patrimoniul este format doar dintr-o multitudine de bunuri
economice pe care agenii economici le folosesc pentru organizarea activitii lor n domeniul
produciei i al circulaiei31. Codurile din secolul al XIX-lea au considerat substituia
fideicomisar ca fiind contrar principiului liberei circulaii a bunurilor i, prin urmare, au
ndeprtat-o n baza unei decizii cu caracter economic32. Perspectiva este n concordan i cu
Mihail Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romne, Ed. Academiei R.S.R.,
Bucureti, 1966, p. 318.
27 Catehismul Bisericii Catolice, Arhiepiscopia Romano-Catolic de Bucureti, 1993, p. 498.
28 Liviu Pop, Dreptul de proprietate i dezmembrmintele sale, Ed. Lumina Lex, 2001, p. 10-11.
29 Basarab Sion, Principiul continuaiunei persoanei defunctului. Tez de doctorat n tiine juridice, Tipografia
Alexandru A. erek, Iai, 1938, p. 9-10.
30 Basarab Sion, op. cit., p. 12.
31 http://stec.central.ucv.ro/ecsci/idd/cursuri/bazele%20contab/capitolul2.htm
32 http://www.udp.cl/derecho/estudiantes/apuntes/fideicimiso_usufructo.PDF
26
donaie; este o modalitate care permite eternizarea stpnirii bunurilor astfel nct, dup
moartea proprietarului, s nu se resimt dispariia total a prerogativelor sale. Putem spune c
prerogativele stpnirii se transmit, i nu dispar pur i simplu, precum subiectul lor anterior care
a decedat; patrimoniul se transmite, nu piere41.
Antiteza ar consta n aceea c principiul libertii testamentare ar trebui s fie absolut,
deci nelimitat de lege. De cujus din dreptul roman avea puterea de a hotr ce se va ntmpla cu
bunurile sale dup moarte, alegnd modul lor de folosire i destinaia acestora dup momentul
cnd el nu va mai fi fost. Astfel, substituia era o modalitate juridic prin care de cujus, normativ
vorbind, rmnea n snul familiei sale, sfidnd, ntr-un fel, legile naturii att de stricte i cu
privire la care nu existau si nc nu exist excepii.
Sinteza: ncercnd o conciliere a celor dou perspective diametral opuse reliefate mai sus,
considerm c este nevoie de o nou abordare, n sensul meninerii unui anumit echilibru ntre
voina lui de cujus i protejarea interesului general.
Am vzut c substituia fideicomisar ncalc principiile generale privitoare la libera
circulaie a bunurilor, la libertatea de a testa, la dreptul absolut de proprietate. Cu toate acestea,
n unele legislaii europene, cum ar fi cea francez sau spaniol, substituia a fost admis, ce-i
drept, ntr-o manier moderat:
1. substituia fideicomisar s nu treac de gradul al II-lea;
2. s fie fcut n favoarea persoanelor ce triesc la data morii testatorului;
3. s fie fcut de prini n favoarea nepoilor de fii sau de o persoan n favoarea
copiilor frailor si.
Se poate observa c puntea de legtur dintre aceste reglementari o constituie tocmai
caracterul vremelnic, perioada de timp determinat i limitat ce nsoete instituia substituiei
fideicomisare.
Dac este s le interpretm prin extinderea la dreptul nostru, aceste modaliti ale
substituiei fideicomisare s-ar putea ncadra la regula potrivit creia un bun poate fi declarat
inalienabil prin voina prilor numai pe o perioad determinat de timp. ns problema s-ar
pune n legtur cu partea a doua a regulei de drept, care precizeaz c inalienabilitatea se poate
declara dac se face dovada existenei unui interes serios i legitim42. S-ar pune, astfel, ntrebarea
dac acest interes nu poate fi reprezentat tocmai de dorina de respecta voina cuiva care dorete
ca unul sau mai multe bunuri de ale sale s fie transmise, dup moarte, anumitor persoane fa
de care simte o afeciune profund, dorind ca acestea s se bucure de respectivele bunuri.
Aceasta ar nsemna, totui o mai mare libertate de voin acordat celui care urmeaz s
testeze, libertate care, n momentul de fa, este nfrnt de ctre legiuitor, lucru datorat,
probabil, i influenei celor 50 de ani de dictatur comunist n care a fost adulat voina de clas.
Totui, practica a contrabalansat interdicia legal crend cteva procedee care, strict
teoretic, nu ndeplinesc condiiile unei substituii fideicomisare, dar practic, scopul urmrit este
asemntor.
Astfel, fideicomisul fr obligaie vizeaz liberalitatea prin care primul gratificat nu are
obligaia de a pstra bunurile pn la moartea sa, pentru ca apoi s le transmit celui de-al doilea
gratificat, desemnat tot de ctre testator, ci i se adreseaz numai o rugminte n acest sens, n
msura n care bunurile vor mai exista n patrimoniul su. Bineneles, instituitul va putea
gratifica pe substituit ndeplinind astfel rugmintea dispuntorului, dar ceea ce este esenial este
faptul c instituitul pstreaz ntreaga libertate de a dispune dup cum dorete de bunurile
legate, deci acest procedeu juridic este considerat a fi valabil43.
n al doilea rnd, legatul rmiei (de eo quod residuo) este o liberalitate prin care
Ibidem, p. 1042-1043.
Ion Dogaru, op. cit., p. 417.
43 Ion Dogaru, Drept civil. Succesiunile, Ed. All Beck, Bucureti, 2003, p. 420.
41
42
dispuntorul l oblig pe gratificat s transmit la moartea sa ceea ce a mai rmas din bunurile
primite, n favoarea altei persoane. Se observ c, prin aceast dispoziie, bunurile nu devin
inalienabile deoarece gratificatul nu este obligat s le conserve, putnd s dispun de ele cu titlu
oneros sau cu titlu gratuit. Totui, se trece, poate prea uor cu vederea peste faptul c se ncalc
un principiu cu valoare general, conform cruia nimeni nu poate dispune pentru cazul morii
altei persoane44.
Dublul legat condiional este dispoziia prin care testatorul face dou legate, avnd acelai
obiect, n favoarea a dou persoane, dar sub aceeai condiie, care este rezolutorie pentru primul
gratificat i suspensiv pentru cel de-al doilea. De exemplu, casa testatorului este lsat
legatarului A sub condiia rezolutorie a morii acestuia fr a avea copii; sub aceeai condiie
moartea lui A fr posteritate dar cu efect suspensiv, casa este lsat legatarului B. Se va
considera c legatarul, al crui drept va fi consolidat prin realizarea condiiei, primete bunurile
direct de la testator, motiv pentru care el trebuie s fie o persoan nscut (sau conceput) la
data deschiderii succesiunii dispuntorului, iar nu la moartea primului gratificat45.
n literatura de specialitate se consider c dublul legat condiional nu este valabil.
SEPTIMUM QUERAM, BROCARDUM ET DE LEGE FERENDA
n al aptelea rnd, vom cerceta justificrile instituiei sancionate de art. 803 C. civ. prin
expunerea argumentelor i a excepiilor, cu observarea final a principiilor generale, a
brocardurilor, i cu eventuala propunere de lege ferenda, n cadrul analizei incursiv-receptive, ceea
ce implic raportarea textului la politica legislativ actual.
Vom analiza, astfel, argumentele care stau la baza interdiciei din art. 803 C. civ. Primul, i
cel mai important dintre acestea, const n faptul c nimeni nu-i poate impune voina n
detrimentul alteia, stabilind, astfel, o ordine succesoral gradual sau venic. Faptul c un om
are dreptul s hotrasc ce se va ntmpla cu bunurile sale dup moartea sa este n acord cu
respectul, cu pietatea pe care o avem pentru cel aflat pe patul de moarte i nu este contrar
raiunii. ns, mprejurarea ca un om s poat avea puterea s determine modul n care vor
dispune motenitorii si de bunurile pe care acesta le las i, tot aa, la infinit, nu are nici o baza
moral i nu-si gsete argumentarea n respectul datorat lui de cujus. Este general admis faptul
c pmntul constituie proprietatea fiecrei generaii. Nu pare admisibil ca o generaie s o
restricioneze pe cea care va s vin n ceea ce privete puterea de dispoziie i de folosin a
planetei noastre. De asemenea, pare imposibil i absurd ca strmoii notri, care au trit acum
500 de ani, s aib dreptul de a hotr cu privire la proprietile noastre. Totui, dificultatea
const n a gsi dup ct timp ar trebui s nceteze puterea cu care a fost nvestit de cujus de a
dispune de bunurile sale. Nu exista o perioad de timp evident la sfritul creia ar nceta acest
drept i tocmai aceast lacun, aceast imposibilitate de determinare a perioadei de timp a
permis, n evul mediu, introducerea dispoziiei referitoare la substituia fideicomisar, n
aproape toate legislaiile europene.
Literatura de specialitate a consacrat regula potrivit creia ar trebui permis persoanei aflate
pe patul de moarte s dispun de bunurile sale ct de departe vede ea, adic s hotrasc modul
n care vor fi folosite, ns doar de ctre cei care triesc n acelai timp cu ea. Este foarte posibil ca
ntre cei ce triesc n acelai timp cu de cujus i acesta s existe relaii de afectivitate. Astfel, s-ar
putea permite lui de cujus, ca, ntr-o modalitate cu totul rezonabil, s hotrasc destinaia i
modul de folosin a bunurilor sale cu privire la acele persoane. ns, n mod clar, nu poate exista
afectivitate pentru persoanele care nu sunt nc nscute, de aceea, regula nu s-ar putea extinde i
n privina acestora.
44
45
Ibidem.
Ibidem, p. 421.
Bibliografie
1. Alexandru BACACI, Gh. COMNIA, Drept civil. Succesiunile, Ed. ALL BECK, Bucureti, 2003
2. Valerius M. CIUC, Lecii de drept roman, Ed. Polirom, Iai, 2001
3. Francisc DEAK, Tratat de drept succesoral, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002
4. Ion DOGARU, Drept civil. Succesiunile, Ed. All Beck, Bucureti, 2003
5. Mihai ELIESCU, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romne, Ed.
Academiei R.S.R., Bucureti, 1966
6. Dumitru MACOVEI, Marius S. STRIBLEA, Drept civil. Contracte. Succesiuni, Ed. Junimea, Iai,
2000
7. Julieta MANOLIU, Drept civil. Succesiuni, Ed. Fundaiei Chemarea Iai, 1995
8. Liviu POP, Dreptul de proprietate i dezmembrmintele sale, Ed. LUMINA LEX, Bucureti, 2001
9. M. POPA, Drept civil. Succesiuni, Ed. Oscar Print, Bucureti, 1995
10. J. SALSMANS, Droit et morale Dontologie juridique, Paris, 1925
11. Teodor SMBRIAN, Drept roman: principii, instituii i texte celebre, Ed. ansa SRL, Bucureti,
1994
12. Basarab SION, Principiul continuaiunei persoanei defunctului. Tez de doctorat n tiinele juridice,
Tipografia Alexandru A. erek, Iai, 1938
13. Constantin t. TOMULESCU, Manual de drept privat roman, Litografia i tipografia
nvmntului, Bucureti, 1958
14. Catehismul Bisericii Catolice, Arhiepiscopia Romano-Catolic de Bucureti, 1993
15. Tribunalului Suprem, dec. nr. 7/1974, n Culegere de decizii 1974
16. Tribunalului Suprem, dec. nr. 1909/1973, n Revista romna de drept nr. 6/1974
17.http://www.legifrance.gouv.fr/ (03.10.2005)
18.http://www.solon.org/Statutes/Mexico/Spanish/libro3/l3t2c8.html (25.10.2005)
19.http://www.eldial.com.ar/doctri/notas/nt990908.html (03.10.2005)
20.http://noticias.juridicas.com/base_datos/Privado/cc.l3t3.html#c2s3 (30.09.2005)
21.http://www.jhbayo.com/public/foro/viewtopic.php?p=308&sid=bf27134099c421285f7108af
a42a2409 (03.10.2005)
22.http://stec.central.ucv.ro/ecsci/idd/cursuri/bazele%20contab/capitolul2.htm (10.10.2005)
23.http://www.udp.cl/derecho/estudiantes/apuntes/fideicimiso_usufructo.PDF (30.09.2005)
24.http://www.thesaurus.fr/html/fra/page-24.html (3.10.2005)
*
*