1.

1 Definiii
1.2 Caracteristicile studiului de caz
1.3 Tipologia studiilor de caz
1.4 Realizarea studiului de caz
1.5 Structura studiului de caz
1.6 Calitile studiului de caz
 Managementul organizaiei o abordare contextualizat. Studii de caz

1.1 Definiii

Cazul, ca modalitate de exemplificare a unor situaii manageriale,

reprezint o situaie concret, puternic contextualizat, un fenomen, un
proces, o activitate, un individ manager sau executant, un grup de
persoane, o organizaie sau orice altceva care poate interesa la un moment
dat, din perspectiv pragmatic.
Studiul de caz reflect modalitatea n care aspectele teoretico-
metodologice ale managementului tiinific interacioneaz cu aspectele
concrete, pragmatice, ale unui caz concret.

D. B. Bromley1 precizeaz c studiul de caz poate fi utilizat n

domenii diverse precum: administraie public central i local, anatomie,
antropologie, activiti sociale, biochimie, consultan managerial, juridic
sau financiar, criminologie, inteligen artificial, istorie, jurispruden,
management, politic, psihiatrie, studiul personalitii, studii militare,
sociologie. El atenioneaz ns i asupra pericolului de a utiliza n exces,
atunci cnd nu este nevoie, termenul de studiu de caz.

O. Nicolescu2 definete studiul de caz ca reprezentnd o metod

activ de nvmnt, bazat pe o implicare intens a participanilor la
procesul de pregtire n abordarea i de regul, n soluionarea unei
soluii-problem cu scopul aplicrii creatoare a cunotinelor dobndite
i a formrii i dezvoltrii de aptitudini i comportamente de management
eficace.

1
D. B. Bromley, The Case-Study, Method in Psychology and Related Disciplines, U.K.,
Chicester, 1986, pag. 177-178
2
O. Nicolescu (coordonator), Management aplicativ-studii de caz, Bucureti, Institutul
Manager, 1994, pag. 7
Teoria i practica studiului de caz

C. Robson3 consider c studiul de caz poate fi definit drept o

strategie de cercetare bine stabilit, focalizat pe un caz concret (care este
interpretat n amnunt, adic prezentnd referiri detaliate despre indivizi,
grupuri, organizaii vizate), cu luarea n considerare a tuturor
particularitilor sale contextuale. Acesta necesit utilizarea mai multor
metode complementare de culegere, analiz, prelucrare i stocare a
informaiilor relevante, att cantitative ct i calitative.

R. K. Yin4 apreciaz c studiul de caz definete o strategie de

realizare a unei cercetri, care necesit investigaii empirice n legtur cu
un fenomen particular contemporan, ntr-un context de via real i utiliznd
multiple surse de informaii (interviuri, chestionare, mrturii, dovezi,
documente).

1.2 Caracteristicile studiului de caz

Prezentm n continuare cele mai importante caracteristici pe care

trebuie s le ndeplineasc un studiu de caz:
studiul de caz este o strategie, o abordare, mai degrab o
metod, precum observaia sau interviul;
studiul de caz presupune realizarea unei cercetri, ceea ce
include i elemente de evaluare final;
cercetarea realizat este necesar s fie empiric n sensul de a
avea ncredere n interviuri, chestionare, mrturii, dovezi,
documente studiate n legtur cu fenomenul cercetat;
studiul de caz este particular, profund specific; el depinde n
mod direct de rezultatele cercetrii i de modul n care pot fi
generalizate concluziile;

3
C. Robson, Real World Research, U.K., Blackwell Publisher, Oxford, 2002, pag. 180-186
4
R. K. Yin, Case Study Research: Design and Method, 2nd edition, U.S.A., California,
Thousand Oaks, 1994, pag. 196-200
 Managementul organizaiei o abordare contextualizat. Studii de caz

studiul de caz se axeaz pe studierea unui fenomen n

contextul n care acesta se produce, mai ales atunci cnd grania
dintre fenomen i context nu este clar definit;
studiul de caz necesit folosirea unor metode multiple de
culegere a informaiilor.

Lund n considerare aceste caracteristici, T. D. Cook i

D. T. Campbell5 apreciaz c studiul de caz reprezint o alternativ viabil
pentru realizarea unor experimente, dar numai n circumstane adecvate. Ca
atare studiul de caz reprezint o cercetare fundamental, particular,
profund diferit de celelalte tipuri de cercetri, cu un plan propriu, adecvat
scopurilor acesteia.

1.3 Tipologia studiilor de caz

ntruct cazul poate fi n mod virtual aproape orice, adic o

situaie concret, puternic contextualizat, un fenomen, un proces, o
activitate, un individ manager sau executant, un grup de persoane, o
organizaie sau orice altceva care ne poate interesa la un moment dat din
perspectiv pragmatic, studiul de caz se poate referi exact la o persoan, un
grup, o organizaie, o decizie, o inovaie, un produs/serviciu. Prezentm n
continuare ase tipuri de studii de caz:

studiul de caz individual, care pune un accent important pe o

persoan i ncearc s se focalizeze pe antecedentele acesteia,
pe factorii de influen conjuncturali, percepii, atitudini. Acesta
se folosete pentru a identifica posibilele cauze, factori
determinani, procese, experiene care pot conduce la un rezultat
urmrit de cercettor;

5
T. D. Cook i D. T. Campbell, Quasy-Experimentation: Design and Analysis Issues for
Field Settings, Chicago, U.S.A., Rand McNally, pag. 104-109
Teoria i practica studiului de caz

setul de studii de caz individuale este format, n mod firesc, din

mai multe studii de caz individuale, dar studiaz un anumit numr
de persoane, la care se urmrete analizarea unui set de trsturi
comune sau a unor atitudini manifestate ntr-o situaie dat;

studiul de caz despre comuniti (societi) analizeaz una sau

mai multe comuniti locale. El descrie i studiaz relaiile dintre
acestea, insistnd asupra aspectelor principale ale vieilor
comunitare. n mod obinuit, el este descriptiv, dar poate explora
anumite idei sau se poate folosi pentru a testa anumite teorii;

studiul de caz axat pe un grup social se refer att la grupuri

mici (familie, grup, organizaie) dar i la grupuri mari (profesii).
El descrie i analizeaz, n mod frecvent, relaii i activiti;

studiul de caz axat pe organizaii, firme sau instituii poate

aborda teme diverse precum punerea n practic a unor strategii
sau politici, elemente diverse de management, cultura de
organizaie, procese de schimbare i inovare;

studiul de caz axat pe evenimente, roluri, relaii analizeaz

interaciuni umane, conflicte de rol, stiluri de management, tipuri
de manageri.

1.4 Realizarea studiului de caz

Studiul de caz poate fi realizat de ctre o persoan sau de ctre mai

multe, acestea lucrnd de regul n echip. n acest din urm caz, cel puin
din punct de vedere teoretic, cercettorii implicai, ndeplinesc roluri
similare sau complementare. Fiecare dintre persoanele implicate trebuie
s fac dovada unei aprecieri corecte asupra a ceea ce are de fcut i asupra
motivului pentru care realizeaz cercetarea. Se recomand ca ntreaga
echip s fie implicat n primele etape de conceptualizare i de stabilire a
problemelor care trebuie cercetate. n mod similar, membrii echipei pot fi
 Managementul organizaiei o abordare contextualizat. Studii de caz

implicai, n funcie de complexitatea studiului de caz, n dezvoltarea ntregii

cercetri, adic a planului studiului de caz.
Planul studiului de caz conine detalii despre modalitile de
culegere a informaiilor care trebuie utilizate precum i reguli generale care
trebuie urmate de ctre ntreaga echip.
n situaia realizrii studiului de caz de ctre o singur persoan, cel
mai important scop al planului este acela de a asigura validitatea studiului.
n cazul realizrii studiului n echip, planul contribuie i la creterea
ncrederii reciproce a cercettorilor implicai.

1.5 Structura studiului de caz

Prezentm n continuare structura recomandat de noi pentru

realizarea unui studiu de caz performant:
introducerea este acea parte a studiului de caz care conine
informaii eseniale despre planul studiului, cercetare, etape, toate
acestea prezentate ntr-o abordare contextualizat i innd cont
de elementele de perspectiv (incluznd i motivele pentru care se
realizeaz cercetarea);
metodologia este acea parte a studiului de caz care include
sarcinile majore i dificile, generate mai ales de culegerea
informaiilor. Dintre aceste sarcini se evideniaz: asigurarea
accesului la sursele de informaii, definirea clar a informaiilor
necesare, evaluarea i asigurarea resurselor disponibile sau
dezirabile, programarea activitilor de culegere, prelucrare,
analiz i interpretare a informaiilor, stabilirea perioadelor de
timp necesare;
ntrebrile constituite de fapt ntr-un set coerent, completeaz
modalitile de obinere a informaiilor prin interviuri,
chestionare, mrturii, dovezi;
Teoria i practica studiului de caz

raportarea (concluzionarea) reprezint acea parte a studiului de

caz care cuprinde: schia raportului de cercetare sau raportul de
cercetare in extenso, interpretarea informaiilor obinute
(conform metodologiei stabilite i conform obiectivelor stabilite
iniial pentru cercetare), publicul int, posibilele concluzii.

1.6 Calitile studiului de caz

Un studiu de caz se recomand s ntruneasc corelativ urmtoarele

6
caliti :
studiul de caz trebuie s fie real, adic s reflecte o situaie, un
proces, un fenomen, un eveniment petrecut ntr-o organizaie
sau n activitatea unei persoane sau foarte posibil a se fi petrecut
n trecut sau a se petrece n viitor;
studiul de caz trebuie s fie semnificativ, adic s abordeze o
situaie cu adevrat important, un proces relevant, un fenomen
complex, un eveniment amplu petrecut ntr-o organizaie sau n
activitatea unei persoane;
studiul de caz trebuie s fie instructiv din punct de vedere
educaional sau managerial, adic s reprezinte un instrument util
pentru potenialii utilizatori-profesori, studeni, consultani,
manageri;
studiul de caz trebuie s fie incitant, adic s stimuleze
interesul celor implicai pentru situaia prezentat, analiza i
interpretarea acesteia;
studiul de caz trebuie s fie complex, adic s includ un set de
informaii determinante care s fac util folosirea sa n diverse
activiti (educaionale, de consultan sau manageriale).

6
O. Nicolescu (coordonator), Management aplicativ-studii de caz, Bucureti, Institutul
Manager, 1994, pag. 9-10