PG-03 - Audit Intern

SR EN ISO 9001: 2008
PROCEDURĂ GENERALĂ
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
CUPRINS
CAPITOLUL
DENUMIRE CAPITOL / SUBCAPITOL PAG
NR.
CUPRINS 1
LISTA DE CONTROL A MODIFICĂRILOR 2
CAPITOLUL 1 SCOP 3
CAPITOLUL 2 DOMENIU DE APLICARE 3
CAPITOLUL 3 DEFINIŢII ŞI PRESCURTĂRI 3
3.1 Definiţii 3
3.2 Prescurtări 4
CAPITOLUL 4 DOCUMENTE DE REFERINŢĂ ŞI DOCUMENTE ASOCIATE 4
CAPITOLUL 5 DEFINIREA PROCESULUI 5
5.1 Generalităţi 5
5.2 Clasificarea auditurilor 5
5.3 Rolul proprietarului de proces 6
CAPITOLUL 6 MANAGEMENTUL PROCESULUI 7
6.1 Planificarea auditurilor interne 7
6.2 Criterii de audit 7
6.3 Elaborarea şi difuzarea programului anual de audituri interne 7
6.4 Pregătirea auditului intern 7
6.5 Efectuarea auditului 9
6.6 Finalizarea auditului intern 10
6.7 Activităţi post audit 11
CAPITOLUL 7 RESURSE 11
CAPITOLUL 8 ÎMBUNĂTĂŢIREA PROCESULUI 12
CAPITOLUL 9 RESPONSABILITĂŢI 12
CAPITOLUL 10 ÎNREGISTRĂRI ŞI ANEXE 12
FG1-03 Program anual de audituri interne
FG2-03 Plan de audit
FG3-03 Raport de audit
FG4-03 Registru planuri şi rapoarte de audit
Lista de control a modificărilor

Data: 20.08.2010 Pagina
Formular: FG1-01 Rev.0 1 11
SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
Ed. / RMCMS –
Conţinutul modificărilor / cauza Pagina modificată Data
Rev. semnătura
1. SCOP

SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
 evaluarea şi monitorizarea implementării şi eficacităţii Sistemului de Management Integrat

Calitate, Mediu, Sănătate şi securitate ocupaţională (SMI-CMS), în conformitate cu cerinţele din
standardele de referinţă şi cu politicile organizaţiei DRAGOS CONSTRUCT GRUP SRL
referitoare la Calitate, Mediu, Sănătate şi securitate ocupaţională;
 identificarea de neconformităţi potenţiale precum şi a zonelor de îmbunătăţire potenţială
din cadrul SMI-CMS;
 transpunerea principiilor fundamentale ale managementului calităţii, mediului şi sănătăţii şi
securităţii ocupaţionale în cultura organizaţiei.
2. DOMENIU DE APLICARE
Procedura de auditare internă a SMI-CMS se aplică tuturor activităţilor/proceselor (inclusiv produselor si

serviciilor ca rezultat al acestora) specifice compartimentelor funcţionale din cadrul organizaţiei
DRAGOS CONSTRUCT GRUP SRL
 obiecte:
 priorităţi ale managementului;
 intenţii comerciale;
 cerinţe ale sistemului de management;
 cerinţe reglementate şi contractuale;
 nevoia de evaluare a furnizorilor;
 cerinţele clientului;
 nevoile altor părţi interesate;
 potenţiale riscuri pentru organizaţie.
 activităţi:
 iniţierea auditului;
 efectuarea analizei documentelor;
 pregătirea activităţilor la faţa locului;
 efectuarea auditului la faţa locului;
 pregătirea, aprobarea şi distribuirea raportului de audit;
 finalizarea auditului;
 efectuarea auditului de urmărire.
 personal: auditor intern.
3. DEFINIŢII ŞI PRESCURTĂRI
3.1 Definiţii
Pentru scopul prezentei proceduri se aplică definiţiile din standardele:

 SR EN ISO 9000:2006 – Sisteme de Management al Calităţii – Principii fundamentale şi
vocabular;
 SR ISO 14050:2009 – Management de Mediu. Vocabular;
 SR OHSAS 18001:2008 - Sisteme de Management al Sănătăţii şi Securităţii Ocupaţionale –
Cerinţe.
Audit = proces sistematic, independent şi documentat în scopul obţinerii de dovezi de audit şi evaluarea
lor cu obiectivitate pentru a determina măsura în care sunt îndeplinite criteriile de audit.
Criterii de audit = ansamblu de politici, proceduri sau cerinţe.

SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
Dovezi de audit = înregistrări, declaraţii despre fapte sau alte informaţii care sunt relevante în raport cu
criteriile de audit şi verificabile.
Constatări de audit = rezultatele evaluării dovezilor de audit colectate în raport cu criteriile de audit.
Concluziile auditului = rezultat al unui audit furnizat de echipa de audit, după luarea în considerare a
obiectivelor de audit şi a tuturor constatărilor de audit.
Auditat = organizaţie care este auditată.

Auditor = persoană care are competenţa de a efectua un audit.
Echipa de audit = unul sau mai mulţi auditori care efectuează un audit susţinuţi dacă este nevoie de
experţi tehnici, după cum este cerut.
Expert tehnic = persoană care furnizează echipei de audit cunoştinţe specifice sau experienţă
profesională specifică.
Program de audit = ansamblu de unul sau mai multe audituri planificate pe un anumit interval de timp
şi orientate spre un anumit scop.
Plan de audit = descriere a activităţilor şi a acordurilor pentru un audit.
Domeniul auditului = amploarea şi limitele unui audit.
3.2 Prescurtări
MSMI-CMS - Manualul Sistemului de Management Integrat Calitate, Mediu, Sănătate şi securitate

ocupaţională;
SMI-CMS - Sistem de Management Integrat Calitate, Mediu, Sănătate şi securitate ocupaţională
PG - Procedură Generală;
PO - Procedură Operaţională;
POM - Procedură Operaţională Mediu.
POS - Procedură Operaţională de Sănătate şi securitate ocupaţională
4. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ ŞI DOCUMENTE ASOCIATE
4.1 Documente de referinţă
 SR ISO 19011:2002 - Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calităţii şi/sau al

mediului;
 SR EN ISO 9001:2008 - Sisteme de management al calităţii. Cerinţe;
 SR EN ISO 14001:2005 - Sisteme de management de mediu, specificaţii şi ghid de utilizare;
 SR OHSAS 18001:2008 - Sisteme de management al sănătăţii şi securităţii ocupaţionale. Cerinţe;
 MSMI-CMS - Manualul Sistemului de Management Integrat Calitate, Mediu, Sănătate şi
securitate ocupaţională paragraf 8.2.2 Audit intern.
4.2 Documente Asociate

SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
 SR EN ISO 9004:2010 – Conducerea unei organizaţii către un succes durabil. O abordare bazată
pe managementul calităţii;
 SR EN ISO 14004:2005 Sisteme de management de mediu. Ghid privind principiile,
sistemele şi tehnicile de aplicare;
 SR OHSAS 18002:2009 - Sisteme de management al sănătăţii şi securităţii ocupaţionale - Ghid
pentru implementarea OHSAS 18001;
 Procedura generală - PG-04 Managementul neconformităţilor;
 Procedura generală - PG-05 Acţiuni corective;
 Procedura generală - PG-06 Acţiuni preventive;
 Procedură operaţională - PO–01 Analiză efectuată de management;
 Reglementările şi deciziile aplicabile proceselor în cadrul SC DRAGOS CONSTRUCT GRUP
SRL
5. DEFINIRERA PROCESULUI
5.1 Generalităţi
Auditurile interne sunt efectuate de personal calificat pentru realizarea acestei activităţi, care nu au
responsabilităţi directe în zonele evaluate.
Competenţa auditorilor se bazează pe demonstrarea:

 aptitudinilor personale (dovadă de etică, cinste încredere, sinceritate, onestitate şi discreţie; să fie
receptiv; să fie diplomat; să aibă spirit de observaţie; să fie perceptiv; să fie flexibil; să fie tenace;
să aibă capacitate de decizie; să aibă siguranţă de sine);
 capabilităţii de a aplica cunoştinţele şi aptitudinile acumulate prin educaţie, experienţă de muncă,
instruire ca auditor şi experienţă de audit.
5.2 Clasificarea auditurilor
a) în funcţie de scopul auditului şi provenienţa auditorilor

Se realizează în cadrul organizaţiei de către auditori proprii sau auditori ai unei organizaţii
 Audituri interne
externe în numele conducerii organizaţiei.
audituri de secundă parte - sunt conduse de părţi care au un interes în raport cu
organizaţia, cum ar fi clienţi sau alte persoane în numele acestora;
 Audituri externe audituri de terţă parte sau de certificare – sunt conduse de organizaţii externe
independente; astfel de organizaţii furnizează certificarea sau înregistrarea conformităţii
cu cerinţele.
b) în funcţie de subiectul auditului

Prin auditul de sistem se evaluează toate domeniile de activitate ale unei organizaţii, la
intervale prestabilite referitor la măsurile SMI-CMS care au fost stabilite şi la
 Audit de sistem
îndeplinirea lor totală şi demonstrabilă, pentru a asigura un optim al activităţilor şi a
preveni apariţia neconformităţilor.
Auditul de proces serveşte la evaluarea eficacităţii măsurilor SMI-CMS în cadrul unui
 Audit de proces
anumit proces, pentru verificarea procesului în sine.
Auditul de produs serveşte la evaluarea eficacităţii măsurilor SMI-CMS în cazul unui
 Audit de produs anumit produs intenţionat, în vederea aprecierii conformităţii execuţiei cu condiţiile de
calitate prescrise produsului (specificaţii tehnice, documentaţie de execuţie, cerinţe ale
SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
clientului, etc.) sau a unui produs neintenţionat, nedorit ca rezultat al proceselor-

activităţilor care poate avea un impact nedorit asupra mediului.
5.3 Rolul proprietarului de proces
 asigură documentarea şi se asigură de respectarea prezentei proceduri;

 se asigură de atingerea indicatorilor de performanţă stabiliţi;
 asigură analiza procesului şi a rezultatelor acestuia;
 raportează rezultatele analizei şi întreprinde acţiuni vizând îmbunătăţirea continuă a procesului.
Element Definire
Date de intrare: 1) proces din amonte 1) sistem, produs sau proces de auditat
2) furnizor 2) RMCMS/ Proprietari de Proces/ Director General
3) documente 3) raport de audit din anul precedent, rapoarte de acţiuni corective, rapoarte de
acţiuni preventive din anul precedent
Date de ieşire: 1) proces din aval 1) sistem, produs sau proces auditat
2) client 2) RMCMS/proprietari de procese/ director general
3) documente 3) raport de audit, rapoarte de acţiuni corective, rapoarte de acţiuni preventive
Identificarea tuturor neconformităților existente și potențiale în vederea
Obiectiv
îmbunătățirii sistemului de management integrat.
Indicator Audituri Interne = IAUDIT
Indicatori de performanţă Raportul dintre Numărul de neconformități identificate la un audit intern față de
Numărul de neconformități identificate la auditul precedent > 1
Proprietar de proces RMCMS
Măsurare şi monitorizare indicatori de performanţă:

Indicator Surse date de
Mod de calcul Responsabil Periodicitate
măsurare intrare
Numărul de neconformități identificate
la un audit intern / Rapoartele de Conform Program
IAUDIT RMCMS
Numărul de neconformități identificate audit de Audit
la auditul precedent > 1
Verificarea procesului se face de către proprietarul de proces prin:

 monitorizarea numărului de audituri interne efectuate suplimentar;
 monitorizarea numărului de zone cu potenţial de îmbunătăţire identificate.
Rezultatele sunt prezentate în analizele efectuate de management prin raportarea rezultatelor procesului la
indicatorul de performanţă.
6. MANAGEMENTUL PROCESULUI
Managementul procesului se realizează prin aplicarea metodologiei PDCA (planifică, efectuează, verifică,
acţionează). Corelarea activităţilor în cadrul procesului este realizată prin faptul că ieşirile dintr-o
activitate devin intrări în activitatea ce urmează.
6.1 Planificarea auditurilor interne

SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
Auditurile interne sunt efectuate în mod planificat sau ca urmare a schimbărilor importante intervenite în
procesele SMI-CMS, sau pentru a urmări aplicarea acţiunilor corective stabilite.
În procesul planificării auditurilor interne, pentru a asigura eficacitatea acestora sunt luate în considerare
următoarele elemente:
 personalul şi mijloacele necesare pentru aplicarea planului de audit;
 verificarea în timp util a eficacităţii acţiunilor corective;
 stabilirea frecvenţei auditurilor interne în funcţie de:
 natura şi importanţa proceselor desfăşurate în organizaţie astfel încât fiecare element al
sistemului să fie verificat cel puţin odată pe an;
 evaluarea riscului de apariţie a neconformităţilor;
 rezultate ale auditurilor precedente.
6.2 Criterii de audit
Criteriile de audit pot include politici, cerinţe contractuale sau coduri de bună practică aplicabile ale unor
domenii industriale sau de afaceri.
6.3 Elaborarea şi difuzarea programului anual de audituri interne
Programul anual de audit este un document specific auditurilor interne prin care se asigură caracteristica
sistematică a procesului de audit în funcţie de starea şi importanţa proceselor şi impactul acestora asupra
calităţii produselor realizate.
La sfârşitul fiecărui an RMCMS elaborează Programul anual de audituri interne formular FG1-03,
pentru anul următor, pe care îl prezintă spre aprobare Directorului General.
Programul de audit, de regulă conţine:
 zonele auditate;
 perioada de efectuare a auditurilor (inclusiv auditul de urmărire);
 documentele de referinţă în baza cărora se realizează auditul;
 luna în care va avea loc auditul;
 elaboratorul;
 aprobatorul.
RMCMS difuzează programul anual de audituri interne proprietarilor de procese ce urmează a fi auditate
pe baza Listei de difuzare-retragere formular FG3-01.
6.4 Pregătirea auditului intern
Cunoscându-se obiectivele şi domeniul auditului, Directorul General numeşte Auditorul Şef, care îşi
formează echipa de audit. În alegerea echipei de audit, Auditorul Şef ţine cont de:
 obiectivele, domeniul, criteriile şi durata estimată a auditului;
 competenţa globală a echipei de audit necesară pentru realizarea obiectivelor auditului;
 cerinţa organismelor de acreditare/certificare, după cum este aplicabil;
 necesitatea de a se asigura independenţa echipei de audit de activităţile care sunt auditate şi de a
evita conflictele de interese;
 abilitatea membrilor echipei de audit de a interacţiona eficace cu auditatul şi de a lucra împreună;
 limba în care se desfăşoară auditul şi înţelegerea caracteristicilor sociale şi culturale fie prin
abilităţile personale ale auditorului fie prin sprijinul unui expert tehnic.

SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
6.4.1 Elaborarea Planului de audit
Elaborarea Planului de audit formular FG2-03 se face de către Auditorul Şef în colaborare cu proprietarii
de procese, conform programului de audit anual.
Planul de audit se înregistrează în Registru planuri şi rapoarte de audit formular FG4-03.
Auditorul Şef stabileşte numărul de zile şi de auditori pentru desfăşurarea auditului, elaborează şi
semnează planul de audit.
Planul de audit intern conţine:

 obiectivele auditului;
 domeniul auditului;
 criterii de audit (documente de referinţă);
 procesul ce urmează a fi auditat;
 data şi perioada auditului;
 durata (intervalul de timp) pentru fiecare proces;
 locul de desfăşurare;
 componenţa echipei de audit;
 rolurile şi responsabilităţile auditorilor (inclusiv observatori);
 resurse;
 identificarea reprezentanţilor auditatului;
 elementele raportului de audit
 cerinţe de confidenţialitate (dacă este cazul);
 data pentru prezentarea raportului de audit;
 numărul de exemplare ale planului de audit.
Difuzarea planului de audit intern către proprietarii de proces auditaţi se face de către auditor cu cel puţin 10
zile înaintea efectuării auditului tot pe baza Listei de difuzare-retragere formular FG3-01.
6.5 Efectuarea auditului
Auditul propriu-zis respectă următorii paşi:

 reuniunea de deschidere a auditului;
 audit la faţa locului;
 reuniunea de închidere a auditului.
6.5.1 Şedinţa de deschidere
La şedinţa de deschidere a auditului intern participă:

 Directorul General al organizaţiei (dacă este cazul);
 Proprietarii pentru procesele auditate;
 Persoanele desemnate să însoţească echipa de audit.
Scopul unei şedinţe de deschidere este:
 de a analiza planul de audit;
 furnizarea unui scurt sumar al modului de desfăşurare a activităţilor de audit;
 confirmarea canalelor de comunicare între echipa de audit şi auditat;
 furnizarea unei oportunităţi pentru auditat să pună întrebări.

SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
Următoarele aspecte ar trebui luate în considerare la şedinţa de deschidere:

 prezentarea componenţei echipei de audit şi rolul fiecărui auditor;
 prezentarea scopului, obiectivelor şi criteriilor auditului;
 prezentarea motivelor, necesităţilor şi avantajelor auditului;
 metodele şi procedurile utilizate pentru efectuarea auditului;
 aspecte privind protecţia muncii, situaţii de urgenţă pentru echipa de audit;
 metoda de raportare, inclusiv clasificarea neconformităţilor.
6.5.2 Examinarea pe teren
Examinarea pe teren are ca scop obţinerea de dovezi de audit, observare/cercetare (comportament

personal, procese în derulare, echipamente şi dispozitive de lucru, metode de monitorizare şi măsurare,
etc.) şi înregistrare dovezi (conformităţi şi neconformităţi, puncte slabe şi puncte forte).
Echipa de audit colectează dovezile obiective prin interviuri, examinare de documente şi observare a
tuturor activităţilor din zona auditată pe care le consemnează.
6.5.3 Constatările şi concluziile auditului
Constatările auditului pot indica fie conformitatea, fie neconformitatea cu criteriile de audit. Atunci când
este specificat în obiectivele auditului, constatările auditului pot identifica şi oportunităţi de îmbunătăţire.
Divergenţele de opinie referitoare la dovezile şi/sau constatările auditului trebuie rezolvate iar
divergenţele nerezolvate trebuie înregistrate.
Concluziile auditului se pot referi la probleme cum ar fi:

 gradul de conformitate al SMI-CMS;
 implementarea, menţinerea şi îmbunătăţirea eficace a sistemului de management;
 capabilitatea procesului de analiză efectuată de management de a se asigura că sistemul de
management este în continuare corespunzător, adecvat şi eficace.
Concluziile auditului pot conduce la recomandări referitoare la îmbunătăţire, relaţii de afaceri, etc. sau
activităţi viitoare de auditare.
6.5.4 Şedinţa de închidere
La finalul auditului, în cadrul şedinţei de închidere, Auditorul Şef prezintă constatările auditului, pentru a
se asigura că auditaţii înţeleg rezultatele auditului. Sunt de asemenea discutate responsabilităţile pentru
analize şi raportări scrise.
Notă: pentru o eficacitate sporită se recomandă ca la reuniunile de închidere să participe şi persoanele care urmează să întreprindă acţiuni corective
sau de îmbunătăţire.
6.6 Finalizarea auditului intern
Raportul de audit formular FG3-03 este elaborat, semnat şi datat de Auditorul Şef, care este responsabil
pentru corectitudinea acestuia şi conţine:
 obiectivele auditului;
 criteriile de audit (documente de referinţă);
 procesul auditat;

SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
 data şi perioada auditului;

 identificarea clientului auditului;
 identificarea Auditorului Şef şi a Auditorilor;
 constatările auditului;
 concluziile auditului;
 numărul de exemplare ale raportului de audit.
La raportul de audit se anexează:

 rapoarte de neconformităţi şi acţiuni corective
 rapoarte de acţiuni preventive (dacă este cazul)
 lista de difuzare/retragere.
Difuzarea raportului de audit intră în responsabilitatea auditorului, care în maxim 10 zile de la închiderea
auditului, îl transmite clientului auditului.
Notă: Raportul de audit intern, în cadrul organizaţiei este considerat document confidenţial şi nu poate fi difuzat în afara organizaţiei fără
acordul Directorului General.
Auditul intern se consideră încheiat când raportul de audit este difuzat.
Înregistrările referitoare la auditul intern sunt păstrate şi arhivate de RMCMS în Registrul planuri şi
rapoarte audit intern formular FG4-03 şi, dacă este cazul, de proprietarii de procese.
6.7 Activităţi post audit
Proprietarii de procese, luând în considerare constatările (observaţii şi/sau neconformităţi) menţionate în

raportul de audit, iniţiază şi aplică acţiuni corective sau preventive conform procedurilor PG-05 Acţiuni
corective respectiv PG-06 Acţiuni preventive necesare pentru a elimina/preveni reapariţia/apariţia
cauzelor neconformităţilor.
Aplicarea acţiunilor corective/preventive iniţiate este verificată, de regulă, cu prilejul următorului audit
programat pentru proprietarul de proces implicat.
Dacă se consideră necesar, poate să fie efectuat un audit de urmărire.

Responsabilităţile proprietarilor de proces implicaţi (programaţi pentru audit de urmărire) sunt:
 stabilirea şi realizarea unui sistem corespunzător de implementare la timp şi în mod adecvat al
acţiunilor corective;
 elaborarea planului de măsuri în urma analizei neconformităţilor descrise în raportul de audit.
În cazul în care acţiunile corective nu au fost aplicate se stabilesc noi măsuri şi termene de aplicare cu
acordul RMCMS şi se planifică un nou audit intern.
7. RESURSE
Resursele care ar trebui luate în considerare pentru un program de audit sunt:

 resurse financiare pentru dezvoltarea, implementarea, conducerea şi îmbunătăţirea programelor de
audit;
 tehnici de audit;
 procesele de realizare şi menţinere a competenţei auditorilor şi de îmbunătăţire a performanţei
auditorilor;
 timpul de călătorie, cazarea şi alte nevoi de auditare.

SR EN ISO 9001: 2008
SR EN ISO 14001:2005
PG-03
SR OHSAS 18001:2008
Ed. Rev.
AUDIT INTERN
2 1
8. ÎMBUNĂTĂŢIREA PROCESULUI
Îmbunătăţirea procesului se realizează plecând de la:

 abilitatea echipelor de audit de a implementa planul de audit;
 conformitatea cu programele de audit;
 feedback-ul de la clienţi, auditaţi şi auditori;
 durata efectivă pentru închiderea acţiunilor corective;
 practici noi sau alternative de audit.
Rezultatele analizei programului de audit poate conduce la acţiuni corective şi preventive şi la
îmbunătăţirea programului de audit.
9. RESPONSABILITĂŢI
Etapa Responsabil Principal Colaborator

Completare program anual de audituri RMCMS Director General
Completare plan audit Auditor Şef Proprietari de procese
Efectuare audit Echipa de audit Proprietari de procese
Completare raport de audit Auditor Şef Echipa de audit
Difuzare raport audit Auditor Clientul auditului
Completare registru planuri şi rapoarte de audit RMCMS Auditor
10. ÎNREGISTRĂRI ŞI ANEXE
Aplicarea şi rezultatele aplicării acestei proceduri sunt documentate prin completarea de către
responsabilii desemnaţi, a formularelor pentru înregistrări specifice descrise în tabelul următor:
Cod Perioada de arhivare
Denumire formular
formular pentru înregistrări*
FG1-03 Program anual de audituri interne 3 ani
FG2-03 Plan de audit 3 ani
FG3-03 Raport de audit 3 ani
FG4-03 Registru planuri şi rapoarte de audit 3 ani
* formularul completat, datat, semnat devine înregistrare
Ţinerea sub control a formularelor se face conform procedurii PG-01 Controlul documentelor iar a
înregistrărilor (formulare completate, datate şi semnate) conform procedurii PG-02 Controlul
înregistrărilor.
Prezenta procedură nu conţine anexe.

SC DRAGOS CONSTRUCT GRUP SRL
PROGRAM ANUAL DE AUDITURI INTERNE
nr. /
LUNA
Nr. PROCES AUDITAT / CRITERII DE AUDIT
crt. COMPARTIMENT AUDITAT (DOCUMENTE DE REFERINŢĂ) 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12
Nume Prenume Funcţie Semnătura Data

Elaborat
RMCMS
Aprobat Director General
Legendă: Audit planificat
Formular: FG1-03 Rev.0

Nr. Data
PLAN DE AUDIT
Data/perioada auditului:
Domeniul auditului:
Obiectivele auditului:
 determinarea gradului de conformitate a sistemului de management cu criteriile de audit;
 evaluarea capabilităţii sistemului de management de a se asigura de conformitatea cu cerinţele legale,
reglementate şi contractuale;
 evaluarea eficacităţii sistemului de management în atingerea obiectivelor specificate.
Tipul auditului: planificat  de urmărire 
În funcţie de subiectul auditului: de sistem  de proces  de produs 
Componenţa echipei de audit:
 Auditor Şef:
 Auditori:
Criterii de audit (documente de referinţă):
Resurse:
Nr. Durata Loc/compartiment auditat Reprezentantul Criterii de audit Auditor

crt. (interval) auditatului responsabil
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Difuzare:
Planul de audit a fost întocmit în 2 exemplare şi se difuzează la:
Ex.1 Ex. 2
Data prezentării Raportului de Audit:
Auditor Şef: Data:

(nume, prenume, semnătură)
Formular FG2-03 rev.0

Nr. Data
RAPORT DE AUDIT
Plan de audit: Perioada auditului:

Obiectivele auditului:
 determinarea gradului de conformitate a sistemului de management cu criteriile de audit;
evaluarea capabilităţii sistemului de management de a se asigura de conformitatea cu cerinţele legale, reglementate şi
contractuale;
 evaluarea eficacităţii sistemului de management în atingerea obiectivelor specificate.
Tipul auditului: planificat  de urmărire 
Obiectul auditului: de sistem  de proces  de produs 
Domeniul auditului
Componenţa echipei de audit:
 Auditor Şef:
 Auditori:
Criterii de audit (documente de referinţă):
Nume Prenume Funcţia
Persoane contactate
Constatările echipei de audit:
Puncte tari:
Axe de îmbunătăţire (recomandări):
Concluzii: Cerinţe Cerinţe

FO O N FO O N
sistem sistem
Legendă:
FO – fără observaţii
O – cu observaţii;
N – neconformitate.
Difuzare:
Raportul de audit se difuzează la:
Confirmări:
Auditor Şef: Director General:
(nume, prenume, semnătură,data) (nume, prenume, semnătură,data)
Nr. rapoarte de acţiuni corective/preventive emise:
Formular: FG3-03 Rev.0

SC DRAGOS CONSTRUCT GRUP SRL
REGISTRU PLANURI ŞI RAPOARTE DE AUDITE
Nr. Proces Conducător Nr.

RAC/RAP Observaţii
PA / data auditat echipă audit RA/data
Formular FG4-03 rev.0

PG-03 - Audit Intern

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

PG-03 - Audit Intern

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

SR EN ISO 9001: 2008

Lista de control a modificărilor

Data: 20.08.2010 Pagina

 evaluarea şi monitorizarea implementării şi eficacităţii Sistemului de Management Integrat

Procedura de auditare internă a SMI-CMS se aplică tuturor activităţilor/proceselor (inclusiv produselor si

Pentru scopul prezentei proceduri se aplică definiţiile din standardele:

Criterii de audit = ansamblu de politici, proceduri sau cerinţe.

Auditat = organizaţie care este auditată.

Plan de audit = descriere a activităţilor şi a acordurilor pentru un audit.

Domeniul auditului = amploarea şi limitele unui audit.

MSMI-CMS - Manualul Sistemului de Management Integrat Calitate, Mediu, Sănătate şi securitate

4. DOCUMENTE DE REFERINŢĂ ŞI DOCUMENTE ASOCIATE

4.1 Documente de referinţă

 SR ISO 19011:2002 - Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calităţii şi/sau al

4.2 Documente Asociate

Competenţa auditorilor se bazează pe demonstrarea:

5.2 Clasificarea auditurilor

a) în funcţie de scopul auditului şi provenienţa auditorilor

b) în funcţie de subiectul auditului

clientului, etc.) sau a unui produs neintenţionat, nedorit ca rezultat al proceselor-

5.3 Rolul proprietarului de proces

 asigură documentarea şi se asigură de respectarea prezentei proceduri;

Măsurare şi monitorizare indicatori de performanţă:

Verificarea procesului se face de către proprietarul de proces prin:

6.1 Planificarea auditurilor interne

Data: 20.08.2010 Pagina

6.2 Criterii de audit

6.3 Elaborarea şi difuzarea programului anual de audituri interne

6.4 Pregătirea auditului intern

Data: 20.08.2010 Pagina

6.4.1 Elaborarea Planului de audit

Planul de audit intern conţine:

6.5 Efectuarea auditului

Auditul propriu-zis respectă următorii paşi:

6.5.1 Şedinţa de deschidere

La şedinţa de deschidere a auditului intern participă:

Data: 20.08.2010 Pagina

Următoarele aspecte ar trebui luate în considerare la şedinţa de deschidere:

6.5.2 Examinarea pe teren

Examinarea pe teren are ca scop obţinerea de dovezi de audit, observare/cercetare (comportament

6.5.3 Constatările şi concluziile auditului

Concluziile auditului se pot referi la probleme cum ar fi:

6.5.4 Şedinţa de închidere

6.6 Finalizarea auditului intern

Data: 20.08.2010 Pagina

 data şi perioada auditului;

La raportul de audit se anexează:

Auditul intern se consideră încheiat când raportul de audit este difuzat.

6.7 Activităţi post audit

Proprietarii de procese, luând în considerare constatările (observaţii şi/sau neconformităţi) menţionate în

Dacă se consideră necesar, poate să fie efectuat un audit de urmărire.

Resursele care ar trebui luate în considerare pentru un program de audit sunt:

Data: 20.08.2010 Pagina

Îmbunătăţirea procesului se realizează plecând de la:

Etapa Responsabil Principal Colaborator

10. ÎNREGISTRĂRI ŞI ANEXE

Data: 20.08.2010 Pagina

Nume Prenume Funcţie Semnătura Data

Legendă: Audit planificat

Formular: FG1-03 Rev.0

Criterii de audit (documente de referinţă):

Nr. Durata Loc/compartiment auditat Reprezentantul Criterii de audit Auditor

Data prezentării Raportului de Audit: