Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
DREPTUL COMERŢULUI
INTERNAŢIONAL
Ediție revizuită şi adăugită
(CURS ID/FR)
2023
342.9(498)(075.8)
Rezumat................................................................................................................................... 81
Obiective specifice:
Sarcina de lucru 1
Identifică importanţa dreptului comerţului internaţional.
Sarcina de lucru 2
Selectează unul dintre subiectele dreptului comerţului internaţional şi
descrie-l în câte o frază distinctă de 3-5 rânduri.
Sarcina de lucru 4
Identifică 5 elemente distinctive ale obiectului dreptului comerţului
internaţional faţă de obiectul dreptului civil.
Sarcina de lucru 5
Identifică autonomia dreptului comerţului internaţional.
Rezumat
Dreptul comerţului internaţional reprezintă ansamblul normelor care
reglementează relaţiile comerciale internaţionale şi de cooperare economică, în
care părţile se află de poziţie de egalitate juridică. Obiectul dreptului comerţului
internaţional este constituit din raporturi juridice care au atât caracter comercial
cât şi internaţional. Între raporturile de drept al comerţului internaţional şi
raporturile de drept comercial există asemănări esenţiale. Ambele categorii de
raporturi juridice prezintă un caracter patrimonial şi comercial, iar participanţii
la aceste raporturi au calitatea de comercianţi. În literatura juridică se susţine şi
o concepţie diferită şi anume că, dreptul comerţului internaţional ar fi un drept
autonom, creat de asociaţia internaţională a vânzătorilor şi cumpărătorilor, în
afara drepturilor naţionale şi deasupra statelor suverane.
Teste de autoevaluare
1. Definiţi locul Dreptului comerţului internaţional în sistemul de drept:
a) ramura sistemului de drept privat,
b) ramura sistemului de drept public;
c) ramura sistemului dreptului pozitiv.
Obiective specifice:
Sarcina de lucru 1
Identifică rolul şi importanţa izvoarelor interne ale comerţului
internaţional.
Sarcina de lucru 2
Selectează şi descrie în fraze minimale (3) izvoarele internaţionale
Sarcina de lucru 3
Explică în trei fraze modul în care uzanţele comerciale internaţionale
influenţează aceasta ramură de drept.
uzanţele se vor aplica în considerarea voinţei lor prezumate; tot părţile pot
înlătura aplicarea uzanţelor convenţionale prevăzând un contract, o clauză
contrară sau o altă reglementare.
Proba uzanţelor convenţionale se face de partea care le invocă. Pentru dovada
uzanţelor convenţionale se poate recurge la orice mijloc de probă, cum ar fi
culegeri de uzanţe, jurisprudenţă, atestate, certificate, martori, experţi.
Rolul uzanţelor convenţionale este de a interpreta, completa şi preciza conţinutul
contractului iar acţiunea lor se exercită în legătură cu negocierea, încheierea,
conţinutul şi executarea contractului.
Forme ale uzanţelor comerciale
Uzanţele comerciale pot fi exprimate în diferite forme. Astfel, în afacerile
comerciale internaţionale, uzanţele se concretizează, în principal, prin clauze
tip, contracte-tip şi condiţii generale.
Clauzele tip - uzanţele comerciale formulate sub forma clauzelor tip sunt
standardizate. Includerea în contracte a clauzelor tipizate permite simplificarea
operaţiunilor comerciale şi evitarea problemelor conflictuale.
În practică, uzanţele aplicate de către comercianţi prezintă accepţiuni diferite,
generând o stare de incertitudine, ce se răsfrânge asupra schimburilor
internaţionale. Pentru înlăturarea acestor dificultăţi, Camera de Comerţ
Internaţională de la Paris a realizat o interpretare a principalilor termeni
comerciali folosiţi în contractele de vânzare internaţională de mărfuri.
Sarcina de lucru 4
Identifică importanţa uzanţelor comerciale internaţionale.
Sarcina de lucru 5
Selectează şi descrie rolul şi importanţa sistemelor de drept
contemporane.
Sub influenţa Codului francez, au fost elaborate coduri şi în alte ţări, cum sunt:
Spania, Portugalia, Venezuela, Bolivia, Chile.
În cadrul acestor sisteme de drept există şi coduri comerciale, care concep
dreptul comercial nu ca un drept al comercianţilor, ci ca un drept aplicabil unor
categorii de acte de comerţ, indiferent de profesia părţilor.
Subgrupa sistemului germano-elveţiano-italian, are la bază Codul civil german
din anul 1990, Codul civil elveţian din 1907 , Codul obligaţiilor din 1911, Codul
italian din 1942, care la rândul lor au influenţat alte coduri(cel turc şi celgrec).
Cât priveşte sistemele juridice din ţările nordice, ele se caracterizează ca un
sistem de tradiţie romanistă, dar cu puternice influenţe de common-law şi
germane.
Despre sistemul common-law, putem spune că este un sistem judecătoresc, nu
bazat pe obicei, aşa cum greşit se afirmă uneori; este în vigoare în Anglia şi Ţara
Galilor dar şi în S.U.A., Australia, Noua Zeelandă şi în alte ţări care s-au aflat
sub influenţă britanică. Acest sistem cuprinde trei ramuri: common-law stricto-
senso, equity; statutary-law.
Common-law stricto senso este format din mai multe reguli de drept stabilite
prin precedente judecătoreşti. Cu alte cuvinte, hotărârea judecătorească ne
spune care este regula de drept. Astfel, hotărârea judecătorească nu are numai
efect limitat la părţile în litigiu, ci ea leagă şi instanţa care a pronunţat-o, dar şi
instanţele inferioare, care sunt obligate ca în speţe similare să dea aceeaşi
soluţie. Motivele acestei hotărâri exprimă regula de drept care interesează şi ele
constituie substanţa precedentului. Din cauza faptului că sistemul common-law
este un sistem de drept judecătoresc, care se bazează pe precedentul judiciar,
Rezumat
Prin specificul disciplinei, izvoarele dreptului comerţului internaţional sunt
interne şi internaţionale care cuprind norme de drept material şi norme
conflictuale în materie. Izvoarele internaţionale formează un cadru juridic,
necesar şi util care permite desfăşurarea normală a relaţiilor comerciale.
Datorită diversităţii legislaţiilor naţionale şi complexităţii operaţiunilor
comerciale, reglementarea internaţională nu este deplin conturată.
Principalele instituţii care asigură schimburile de mărfuri şi de servicii sunt
contractul, autonomia de voinţă şi arbitrajul. Recunoscute de sisteme de drept
ale tuturor statelor, aceste instituţii facilitează îmbinarea intereselor urmărite
de părţi şi certitudinea operaţiunilor comerciale.
Teste de autoevaluare
1. Izvoarele interne ale Dreptului comerţului internaţional se clasifică în:
a. sisteme de drept contemporane;
b. izvoare nespecifice şi izvoare comerciale internaţionale;
c. izvoare specifice şi nespecifice.
Compară şi explică apoi prin frazare (câte 5 fraze pentru fiecare element) care
sunt elementele specifice sistemelor de drept contemporane.
Nota bene. Lucrarea va fi transmisă tutorelui în termen de 7 zile de la data
anunţului de executare a ei, iar rezultatul evaluării îţi va fi comunicat prin
acesta sau prin platforma eLearning.
Bibliografie minimală
Macovei, I. (2009). Dreptul comerţului internaţional. Bucureşti: C.H. Beck,
pp. 47-59.
Macovei, I. (2009). Dreptul proprietăţii industriale. Bucureşti: All Beck, pp.
55-61.
Scurtu, Şt. (2003). Dreptul comerţului internaţional. Craiova: Editura
Universitaria, pp. 80-95.
Sitaru, D. A. (2009). Dreptul comerţului internaţional. Bucureşti: Actami, pp.
160-170.
Obiective specifice:
Sarcina de lucru 1
Explică în trei fraze condiţiile pentru a deveni comerciant-persoana
fizică.
Sarcina de lucru 2
Identifică obligaţiile comerciantului - persoana fizică.
Altfel spus, comerciantul care încalcă sau nesocoteşte dispoziţiile legale, privind
concurenţa cinstită sau loială poate să răspundă penal, contravenţionalşi civil,
prin plata unor despăgubiri pentru daunele pricinuite. Principalele practici de
concurenţă neloială pot fi grupate în următoarele categorii: confuzia,
denigrarea, dezorganizarea, acapararea clientelei prin oferirea de avantaje.
Sarcina de lucru 3
Explică şi identifică obiectul societăţilor comerciale.
Sarcina de lucru 4
Identifică modul de constituire a societăţilor comerciale.
Sarcina de lucru 5
Analizează şi explică categoriile de societăţi comerciale.
asociatul îşi pierde calitatea în societate. Drepturile sale asupra părţilor sociale
se stabilesc prin acordul părţilor sau prin hotărârea instanţei.
Excluderea din societatea în nume colectiv se poate realiza în următoarele
cazuri: când nu aduce, în societate, aportul la care s-a obligat; când devine
legalmente incapabil sau este declarat în stare de faliment; când se amestecă fără
drept în administraţie ori utilizează capitalul, bunurile sau creditul societăţii, în
folosul altor persoane care fac concurenţă societăţii; când comite fraude în dauna
societăţii. Excluderea se pronunţă la cererea societăţii sau a oricărui asociat, prin
hotărâre judecătorească.
Asociatul exclus este obligat să suporte pierderile societăţii până în momentul
excluderii, precum şi consecinţele operaţiunilor în curs de efectuare; tot până la
data excluderii, asociatul are dreptul la beneficii. El nu are însă dreptul la o parte
proporţională din patrimoniul social, ci numai la o sumă de bani care să
reprezinte valoarea acesteia.
Transformarea societăţii
Societatea în nume colectiv se poate transforma prin modificarea actului
constitutiv.
Societatea veche nu se înlocuieşte cu una nouă, ci numai se schimbă structura
organizatorică, astfel, societatea veche îşi continuă activitatea sub o altă formă
juridică. Deci, societatea în nume colectiv se poate transforma în societate pe
acţiuni, urmând ca asociaţii să răspundă în limita aportului lor social.
Schimbarea decisă de asociaţi trebuie să îndeplinească cerinţele necesare noului
tip de societate. Modificarea actului constitutiv produce efecte faţă de terţele
persoane numai după efectuarea formalităţilor de publicitate.
Transformarea societăţii nu trebuie să mărească sau să lezeze angajamentele
asociaţilor şi drepturile terţilor.
Fuziunea şi dizolvarea societăţii în nume colectiv
Operaţiunea fuziunii poate avea loc prin contopire sau prin absorbţie . În prima
formă, societăţile care fuzionează îşi încetează existenţa, constituind o nouă
societate, iar în cea de a doua formă, societatea care încorporează alte societăţi
îşi păstrează personalitatea juridică.
Fuziunea sau divizarea se hotărăşte de fiecare societate în parte, în condiţiile
stabilite pentru modificarea actului constitutiv.
Realizarea fuziunii, implică următoarele operaţiuni: întocmirea de către
administratori a proiectului de fuziune sau divizare; depunerea proiectului de
fuziune sau divizare semnat de reprezentanţii societăţilor participante, la oficiul
registrului comerţului, însoţit de o declaraţie a societăţii care îşi încetează
activitatea; publicarea proiectului de fuziune sau divizare, vizat de judecătorul
delegat, în Monitorul Oficial; exercitarea dreptului de opoziţie a fiecărui creditor
al societăţii care fuzionează sau se divide; informarea asociaţilor asupra
condiţiilor şi consecinţelor operaţiunii; adoptarea hotărârii privind fuziunea sau
divizarea de adunarea asociaţilor a fiecăreia dintre societăţileparticipante.
Sarcina de lucru 6
Identifică modul de transformare a societăţii în nume colectiv.
Sarcina de lucru 7
Explică modul de dizolvare a societăţii în participaţie.
Societăţile de capitaluri
- Societatea anonimă pe acţiuni
- Societatea în comandită pe acţiuni
Societatea anonimă pe acţiuni
Societatea anonimă poate fi pe acţiuni sau cote-părţi. În funcţie de forma
concretă, aportul asociaţilor este reprezentat fie prin titluri negociabile numite
acţiuni, fie prin cote sau părţi sociale; fiecare asociat răspunde numai cu valoarea
acţiunilor sale care s-a obligat să le aducă în societate.
Societatea anonimă reprezintă forma tipică a societăţilor de capitaluri. Originea
societăţii anonime se găseşte în două precedente primare din dreptul feudal: în
coproprietatea minieră germană şi în unele bănci italiene.
Reglementarea societăţii anonime, ca tip general de societate, a fost realizată
de Codul comercial francez din 1807. În prezent, societatea anonimă este
cunoscută în sistemele de drept ale tuturor statelor.
Importanţa societăţii anonime pe acţiuni constă în posibilitatea de asociere a unor
mari capitaluri, continuitatea ei independent de personalitatea acţionarilor şi
răspunderea lor limitată.
Societatea anonimă pe acţiuni se individualizează prin:
- societatea se constituie în considerarea contribuţiei părţilor la formarea
capitalului social,
- asociaţii nu au calitatea de comerciant,
- capitalul social este divizat în acţiuni, care sunt titluri negociabile şi
transmisibile, configurând aspectul anonim al societăţii;
- răspunderea asociaţilor este limitată la valoarea aporturilor subscrise.
Constituirea societăţii anonime pe acţiuni
Formarea societăţii pe acţiuni este guvernată de regimul libertăţii deconstituire,
care începând cu sec. al XIX-lea, a înlocuit regimul autorizaţiei administrative
prealabile. Acest tip de societate se poate înfiinţa prin două moduri: prin
constituire continuă sau subscripţie publică şi prin constituire simultană sau fără
apel la subscripţia publică.
Condiţiile de fond şi formă privind constituirea societăţii anonime pe acţiuni sunt
comune ambelor forme. În principal, ele prevăd următoarele: un număr minim
de asociaţi; un capital social minim; depunerea prealabilă a unei cote din
capitalul social, redactarea actelor constitutive; un conţinut determinat al
contractului de societate şi statutului; obţinerea autorizaţiei de funcţionare;
efectuarea publicităţii.
Asociaţii pot fi persoane fizice sau juridice şi sunt consideraţi comercianţi.
Actele constitutive ale societăţii anonime pe acţiuni se încheie în formă
autentică. Formalitatea autentificării contractului de societate şi statutului este
cerută de complexitatea relaţiilor dintre asociaţi şi efectuarea formalităţilor de
publicitate. Statutul face parte integrantă din actul constitutiv şi cuprinde
normele referitoare la organizarea şi funcţionarea societăţii.
Dreptul comerţului internaţional 60
Nicu Duret Subiectele raporturilor juridice de drept al comerţului internaţional
- dacă limita minimă a capitalului social s-a redus şi nu s-a dispus completarea lui
în termenul legal
Societatea în comandită pe acţiuni
În societatea în comandită pe acţiuni, obligaţiile sociale sunt garantate cu
patrimoniul social şi cu răspunderea nelimitată şi solidară a comanditaţilor şi
răspunderea limitată la acţiunile subscrise a comanditarilor.
În prezent, datorită modului de reglementare, societatea în comandită pe acţiuni
este rar utilizată – în absenţa unui patrimoniu real, răspunderea nelimitată a
comanditatului reprezintă o iluzie.
Societatea în comandită pe acţiuni se defineşte prin următoarele trăsături:
- asociaţii sunt grupaţi în comanditaţi şi comanditari;
- capitalul social este fracţionat în acţiuni;
- răspunderea comanditaţilor pentru obligaţiile sociale este diferită faţă de
comanditari.
Sarcina de lucru 8
Selectează şi descrie în fraze minimale (3) societăţii anonime pe acţiuni.
Constituirea societăţii
Constituirea acestui tip de societate este reglementată de normele referitoare la
societatea anonimă pe acţiuni; ea se poate înfiinţa prin constituire simultană
sau prin constituire continuă.
În dreptul francez, numărul participanţilor trebuie să fie de cel puţin patru
asociaţi şi anume, un comanditat şi trei comanditari. În dreptul german, numărul
minim de fondatori este de 5 asociaţi comanditaţi şi comanditari.
Organizarea şi funcţionarea societăţii
Structura societăţii pe acţiuni este următoarea: adunarea generală a acţionarilor,
administratorii şi cenzorii. În conformitate cu prevederile legislaţiilor
comerciale, poziţia juridică a asociaţilor este diferită. Comanditatul are unregim
juridic asemănător cu al asociatului unei societăţi în nume colectiv, iar
comanditarul cu al asociatului unei societăţi în comandită simplă.
Administratorii sunt aleşi din rândul asociaţilor comanditaţi şi se numesc prin
actul constitutiv al societăţii.
Drepturile şi obligaţiile administratorilor sunt identice cu ale celor din societatea
pe acţiuni. Revocarea administratorilor se face de către adunarea generală, cu
majoritatea prevăzută pentru adunarea extraordinară.
Dizolvarea şi lichidarea societăţii
Dizolvarea şi lichidarea societăţii în comandită pe acţiuni se produce după
regulile prevăzute pentru societatea anonimă pe acţiuni. Acest tip de societate
Sarcina de lucru 9
Identifică modul de individualizare a societăţii cu răspundere limitată.
printre altele, operaţiuni de „comerţ exterior, prin unităţi proprii şi alte unităţi
specializate”, precum şi „relaţii economice cu organizaţii din alte ţări”.
De asemenea, cooperaţia meşteşugărească poate organiza, potrivit legii, unităţi
cu activităţi specifice, în străinătate (art. 5).
De exemplu, UCECOM poate organiza unităţi de comerţ exterior, care
dobândesc personalitate juridică potrivit legii(art. 12 alin. 2).
Cooperativele de consum pot realiza operaţiuni de comerţ internaţional în
condiţiile Legii nr. 109/1996, privind organizarea şi funcţionarea cooperaţiei de
consum, cu modificările ulterioare. Conform acestui act normativ, obiectul de
activitate al cooperativelor de consum se poate realiza prin „export şi import de
mărfuri, produse, servicii şi schimburi de mărfuri cu organizaţii cooperatiste,
întreprinderi şi firme din alte ţări”, precum şi prin „cooperări şi asocieri cu alte
unităţi cooperatiste, cu persoane fizice sau juridice din țară şi din străinătate.
Federalele teritoriale ale cooperativelor de consum - FEDERALCOOP-
organizează 2activităţi de export-import, de schimburi de mărfuri şi cooperări cu
organizaţii cooperatiste sau cu firme de peste hotare”.
Uniunea Naţională a Cooperativelor de Consum - CENTROCOOP – „iniţiază
şi negociază, cu organizaţiile cooperatiste din alte ţări, acorduri sau înţelegeri
de cooperare internaţională”.
Cooperativele de credit, conform O.U.G. nr. 97/2000 privind organizaţiile
cooperatiste de credit, aprobată cu modificări prin Legea nr. 200/2002,pot
desfăşura, în limitele autorizaţiei acordate următoarele activităţi:
- plăţi şi decontări;
- transferul de fonduri;
- contractarea de împrumuturi intercooperatiste şi de la bănci;
- operaţiuni de vânzare/cumpărare de valută contra monedei naţionale, în
conformitate cu reglementările valutare în vigoare.
3.3.3. Asociaţiile în participaţie
Asociaţiile în participaţie, fără personalitate juridică, reglementate de art. 251-
256 C.com., pot face operaţiuni de comerţ exterior, atâta timp cât legea nu
interzice acest lucru.
Asociaţiile familiale
În materie sunt aplicabile prevederile Legii nr. 300/2004 privind autorizarea
persoanelor fizice şi a asociaţiilor familiale care desfăşoară activităţi economice
în mod independent.
Conform acestei legi, „persoanele fizice, cetăţeni români sau cetăţeni ai statelor
membre ale U.E. şi ai celorlalte state aparţinând Spaţiului Economic European,
pot desfăşura activităţi economice pe teritoriul României, în mod independent
sau pot constitui asociaţii familiale în condiţiile prevăzute de prezenta lege”,
putând fi”autorizate să desfăşoare activităţi economice în toate domeniile,
meseriile, ocupaţiile, cu excepţia celor stabilite sau interzise prin legi speciale”.
Sarcina de lucru 10
Identifică actul constitutiv al G.I.E. .
Rezumat
Participanţii la raporturile juridice de comerţ internaţional se împart în două
categorii şi anume, subiecte de drept intern şi subiecte de drept internaţional.
Cu alte cuvinte, subiectele dreptului comercial internaţional aparţin ordinii
juridice naţionale sau ordinii juridice internaţionale. În ţara noastră, subiecte ale
raporturilor de comerţ internaţional pot fi persoane fizice sau persoane juridice,
ele formează două categorii de subiecte tradiţionale: comercianţii - persoane
fizice şi comercianţii-persoane juridice sau societăţile comerciale. În alte state,
participanţii de drept intern la raporturile de comerţ internaţional sunt
comercianţii-persoane fizice şi entităţile colective. Activitatea lor se desfăşoară
în condiţiile legii şi în limitele actelor constitutive.
Teste de autoevaluare
1. Care sunt obligaţiile fiscale ale comerciantului?
a) plata impozitului pe venituri şi pe profit precum şi plata TVA;
b) plata indemnizaţiilor,
c) plata taxelor şi impozitelor datorate instituţiilor administrativ teritoriale.
Bibliografie minimală
Macovei, I. (2009). Dreptul comerţului internaţional. Bucureşti: C. H. Beck,
pp. 97-109.
Macovei, I. (2009). Dreptul proprietăţii industriale. Bucureşti: All Beck, pp.
43-50.
Scurtu, Şt. (2003). Dreptul comerţului internaţional. Craiova: Universitaria,
pp. 33-40.
Sitaru, D. A. (2013). Dreptul comerţului internaţional. Bucureşti: Actami, pp.
210-220.
4.1. Entităţi exogene ale societăţilor comerciale străine constituite în România ....................... 72
4.1.1. Activitatea internaţională a societăţilor comerciale ....................................................... 72
4.1.2. Filialele societăţilor comerciale străine în România ....................................................... 72
4.2. Integrarea societăţilor comerciale........................................................................................... 77
4.2.1. Consideraţii introductive .................................................................................................. 77
4.2.2. Grupul european de interes economic ............................................................................. 78
4.2.3. Societăţile transnaţionale .................................................................................................. 79
Rezumat............................................................................................................................................ 81
Teste de autoevaluare...................................................................................................................... 81
Lucrare de verificare aferentă capitolelor 3 şi 4........................................................................... 82
Bibliografie minimală...................................................................................................................... 82
Răspunsuri la întrebările din testele de autoevaluare .................................................................. 82
Obiective specifice:
Sarcina de lucru 1
Identifică constituirea filialelor societăţilor comerciale în România.
Sarcina de lucru 2
Explică funcţionarea sucursalelor societăţilor comerciale străine în
România.
Concernul
Concernul este o societate comercială care grupează mai multe întreprinderi de
mici proporţii. Societăţile comerciale integrate au o forţă economică redusă,
fiind dependente de întreprinderea dominantă.
Gruparea societăţilor se poate realiza în baza unui contract de dominare sau prin
efectul absorbţiei. Întreprinderea dominantă îşi păstrează existenţa juridică,
preluând gestiunea societăţilor integrate.
Holding-ul În sistemul concernului, societăţile reunite prezintă un potenţial de creştere şi
consolidare. Conducerea unitară a concernului stabileşte obiectivele comune şi
procedeele pentru realizarea lor.
Holding-ul constituie o societate comercială care, deţinând majoritatea acţiunilor
ale altor întreprinderi, exercită controlul nemijlocit asupra activităţii lor.
Societăţile implicate au caracter de filială.
În comparaţie cu întreprinderile controlate, capitalul societăţii holding esteredus,
dar în procesul de integrare, holding-ul permite achiziţionarea firmelor mici şi
mijlocii.
Societatea holding, prin intermediul dreptului de control, influenţează strategia
şi tactica întreprinderilor integrate. Managementul societăţilor controlate se
determină prin directive obligatorii.
Societăţile integrate în cadrul holding-ului îşi păstrează, într-o anumită măsură,
autonomia gestionară şi funcţională – cu toate acestea, principalele lor decizii
sunt conforme cu politicile comerciale ale holding-ului.
Sarcina de lucru 3
Selectează unul dintre formele organizatorice şi descrie-l în câte o frază
distinctă de 3-5 rânduri.
Rezumat
Extinderea teritorială a activităţii societăţilor comerciale se poate realiza prin
anumite forma organizatorice. Prin prisma volumului operaţiunilor şi
interesului manifestat de clientele, societăţile comerciale au posibilitatea să
decidă înfiinţarea de filiale şi sucursale şi filiale sau alte asemenea unităţi.
Filiala reprezintă o societate comercială cu personalitate juridică şi se află sub
controlul societăţii fondatoare potrivit art. 42 din Legea nr. 31/1990. Sucursala
este un dezmembrământ fără personalitate juridică şi desfăşoară o activitate
economică în cadrul obiectului specific societăţii primare, potrivit art. 43 alin.
1 din Legea 31/1990. Sucursala se înmatriculează înainte de a începe activitatea
în registrul comerţului din judeţul în care va funcţiona.
Teste de autoevaluare
1. Eliberarea autorizaţiei de funcţionare se realizează de către:
a) primarii comunelor, oraşelor, municipiilor;
b) prefectul unităţii administrativ teritoriale;
c) registrul comerţului.
Bibliografie minimală
Macovei, I. (2009). Dreptul comerţului internaţional. Bucureşti: C.H. Beck,
pp. 165-177.
1. a; 2. a; 3. a; 4. a; 5.a.
1. c; 2. c; 3. b; 4. a; 5. a.
1. a; 2. b; 3. a; 4. c; 5. c.
1. a; 2. a; 3. a; 4. c; 5. b.
CLINICĂ JUDICIARĂ
Anul IV, semestrul al II-lea
DRAGU CREȚU
Drept civil. Succesiuni 2
© Toate drepturile pentru această lucrare sunt rezervate autorului. Reproducerea ei
integrală sau fragmentară este interzisă.
ISBN 978-606-533-100-6
Clinică judiciară 3
CUPRINS
Clinică judiciară 4
3. Mijloacele de probă în procesul penal
Aspecte de ordin teoretic şi practic în procesul penal 28
Valoarea probatorie a declaraţiilor învinuitului sau 30
inculpatului
Declaraţiile părţii vătămate, părţii civile şi ale părţii 31
responsabile civilmente
Declaraţiile martorilor 32
Procedee speciale de ascultare a părţilor şi a martorilor 36
Interceptările şi înregistrările audio sau video şi 40
fotografiile
Administrarea probelor prin comisie rogatorie şi delegare 45
Obiectivele specifice unităţii de învăţare
Rezumat 46
Teste de evaluare 46
Bibliografie minimală 46
Clinică judiciară 5
INTRODUCERE
Modulul intitulat Clinică judiciară se studiază în anul IV şi vizează dobândirea
de competenţe în domeniul dreptului penal şi dreptului procesual penal.
Competentele pe care le vei dobândi sunt următoarele:
identificarea trăsăturilor specifice raporturilor juridice procesual
penale;
descrierea mecanismelor de derulare a procesului penal;
capacitatea de a interpreta normele de drept procesual penal în raport
cu situaţiile concrete
interpretarea unor idei, procese, precum şi a conţinuturilor teoretice
şi practice inerente procesului penal.
Clinică judiciară 6
- să compari declaraţiile părţilor participante la procesul penal;
- să explici procedura de audiere a părţilor procesului penal;
- să dezvolţi într-un eseu de o pagină, la alegere, problematica specifică
interceptărilor şi înregistrărilor audio, video sau procedeele privind
administrarea probelor prin comisie rogatorie şi delegare.
După ce ai parcurs informaţia esenţială, în a patra unitate de învăţare, intitulată
Măsurile preventive din perspectivă practică, vei achiziţiona, odată cu
cunoştinţele oferite, noi competenţe:
- să diferenţiezi mijloacele procesuale de cele procedurale;
- să enumeri argumentat dispoziţiile speciale reglementate în Codul de
procedură penală cu privire la minori;
- să evidenţiezi modurile generale şi pe cele speciale de sesizare a
organelor de urmărire penală.
Pentru o învăţare eficientă ai nevoie de următorii paşi obligatorii:
Citeşti modulul cu maximă atenţie;
Evidenţiezi informaţiile esenţiale cu culoare, le notezi pe hârtie, sau le
adnotezi în spaţiul alb, rezervat special în stânga paginii;
Răspunzi la întrebări şi rezolvi exerciţiile propuse;
Mimezi evaluarea finală, autopropunându-ţi o temă şi rezolvând-o fără
să apelezi la suportul scris;
Compari rezultatul cu suportul de curs şi explică-ţi de ce ai eliminat
anumite secvenţe;
În caz de rezultat îndoielnic, reia întreg demersul de învăţare.
Clinică judiciară 7
1. PRINCIPIILE FUNDAMENTALE ALE PROCESULUI
PENAL ROMÂN
Bibliografie minimală 19
Obiective specifice:
La sfârşitul capitolului, vei avea capacitatea:
să enumeri principalele principii ale procesului penal;
să relaţionezi cu principiile fundamentale ale procesului penal
român;
să identifici rolul principiilor fundamentale ale procesului penal.
Clinică judiciară 8
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Clinică judiciară 9
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Sarcina de lucru 1
Explică incidenţa principiului legalităţii şi a principiului prezumţiei de
nevinovăţie în ceea ce priveşte judecarea unui inculpat minor, trimis în
judecată pentru săvârşirea infracţiunii prev. de art. 211 alin. (1) Cod penal
până la judecarea definitivă a cauzei.
Clinică judiciară 10
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Clinică judiciară 11
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Clinică judiciară 12
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Sarcina de lucru 2
Explică principiul oficialităţii procesului penal în cazul săvârşirii
unei infracţiuni de corupţie în baza Legii nr. 78/2000.
Clinică judiciară 13
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Clinică judiciară 14
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Clinică judiciară 15
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Sarcina de lucru 3
Argumentează în 5 fraze modul în care organele judiciare sunt obligate să
asigure respectarea principiului garantării libertăţii persoanei pe parcursul
procesului penal.
Clinică judiciară 16
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Clinică judiciară 17
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
- este reglementat în art. 6 C.p.c. modificat prin Legea nr. 281/2003 „dreptul la
apărare este garantat învinuitul, inculpatul şi celelalte părţi în tot cursul
procesului penal”.
În cursul procesului penal organele judiciare sunt obligate să asigure părţilor
drepturile exercitate a drepturilor procesuale în condiţiile prevăzute de lege şi să
administreze probele necesare în apărare.
Organele judiciare au obligaţia să-l încunoştinţeze de îndată şi mai înainte de a-
l audia pe învinuit sau inculpat despre fapta pentru care este învinuit, încadrarea
juridică a acesteia şi să-i asigure posibilitatea pregătirii şi exercitării apărării.
Orice parte are dreptul să fie asistată de apărător în tot cursul procesului penal.
Organele judiciare au obligaţia să încunoştinţeze pe învinuit sau inculpat înainte
de a i se lua prima declaraţie despre dreptul de a fi asistatde un apărător
consemnându-se aceasta într-un proces –verbal de ascultare. În cazurile
prevăzute de lege organele judiciare au obligaţia să ia măsuri pentru asigurarea
asistenţei juridice a învinuitului sau inculpatului dacă acesta nu are apărător ales.
Principiul garantării drepturilor la apărare se manifestă sub următoarele aspecte:
Clinică judiciară 18
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Constituţie: „dreptul cetăţenilor aparţinând minorităţilor naţionale de a se
Reţine exprima în limba maternă în faţa instanţelor inclusiv prin folosirea de interpreţi
reglementarea şi traducători”.
juridică a
acestui
principiu!
Clinică judiciară 19
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Clinică judiciară 20
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Sarcina de lucru 5
Organele judiciare pe parcursul procesului penal au obligaţia de a face
aplicarea dispoziţiilor procesuale şi procedurale cu respectarea termenelor
legale în respectarea principiului operativităţii soluţionării cauzelor într- un
timp rezonabil. Argumentaţi în 20 de rânduri modul în care organele
judiciare nu ar da eficienţă principiului operativităţii şi al celui privind
dreptul la apărare al părţilor într-o cauză dedusă judecăţii.
Rezumat
Principiile fundamentale sunt consacrate în actualul Cod de procedură penală ca
reguli de bază în procesul penal cu caracter general care guvernează toate
instituţiile procesuale şi fazele procesului penal. Recunoaşterea şi aplicarea lor sunt
raportate la Declaraţia Universală a Drepturilor Omului la pactele şi la celelalte
tratate la care România este parte, conform Constituţiei. Potrivit art. 20 alin. 2 din
Constituţia României dacă există neconcordanţă între pactele şi tratatele privitoare
la drepturile fundamentale ale omului, la care România este parte, în legile interne,
au prioritate reglementările internaţionale. Prin aderarea României la Consiliul
Europei, semnarea şi ratificarea Convenţiei Europene a Drepturilor Omului
principiile vor trebui coroborate şi completate cu dispoziţiile convenţiei. De
asemenea, odată cu aderarea României la Uniunea Europeană, reglementările
actelor normative europene vor avea de asemenea prioritate în raport cu legislaţia
internă, obligaţia legiuitorului român constânt în transpunerea acestor acte
normative în legislaţia internă. Apreciem că între regulile de bază ale procesului
penal trebuie reţinute cele consacrate în mod expres de lege, dar nu numai de legea
procesual penală, ci şi de Constituţie, care recunoaşte şi alte principii sau drepturi
şi libertăţi cu efecte asupra întregului proces penal sau asupra unor etape, faze sau
instituţii ale acestuia. Cunoaşterea acestor principiiare o valoare teoretică pentru că
ele dau orientarea necesară pentru explicarea şi justificară doctrinară a menţinerii,
modificării sau abrogării normelor de Drept procesual penal. Principiul legalităţii
exprimă cerinţa ca procesul penal să se desfăşoare de către organele judiciare
instituite de lege în compunerea şi cu competenţele prevăzute de lege. Organele
judiciare şi participanţii la procesul penal trebuie să acţioneze numai în formele,
condiţiile şi limitele prevăzute de lege. Respectarea formelor asigură posibilitatea
exercitării controlului asupra respectării condiţiilor şi limitelor stabilite de lege, de
către organele judiciare şi participanţi. Organele judiciare trebuie să acţioneze cu
respectarea drepturilor procesuale ale participanţilor şi să le asigure exercitarea lor.
Exercitarea drepturilor organelor judiciare trebuie făcută cu respectarea unei
proporţionalităţi
Clinică judiciară 21
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
între restrângere şi fapta pentru care persoana este cercetată sau vinovată.
Clinică judiciară 22
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Teste de autoevaluare
1. Principiile specifice care guvernează judecata cauzei sunt:
a) principiul repartizării aleatorii a cauzelor;
b) principiul rolului activ al judecătorului;
c) principiul continuităţii completelor de judecată;
Bibliografie minimală
Lupaşcu, Dan (2007). Codul de procedură penală ad Litteram. Bucureşti: Universul
Juridic.
Neagu, Ion (2010). Drept procesual penal. Tratat. Partea generală, ed. a II, revăzută şi
adăugită. Bucureşti: Universul Juridic.
Theodoru, Gr. (2007). Tratat de drept procesual penal. Bucureşti: Hamangiu.
Volonciu, Nicolae (1998). Tratat de procedură penală. Partea generală, ed. a III-a
revizuită si adăugită. Bucureşti: Paideia.
***Constituţia României.
Clinică judiciară 23
Rusu Ion Principiile fundamentale ale procesului penal român
Clinică judiciară 24
2. ORGANELE JUDICIARE ŞI PĂRŢILE ÎN PROCESUL
PENAL
Obiective specifice:
La sfârşitul capitolului, vei avea capacitatea:
să identifici şi să defineşti părţile în procesul penal;
să compari părţile în procesul penal sub aspectul drepturilor şi
obligaţiilor;
să descrii mecanismele de derulare a procesului penal.
Clinică judiciară 21
Rusu Ion Organele judiciare şi părţile în procesul penal
2.2.2. Făptuitorul
Făptuitorul este persoana care a săvârşit o faptă şi faţă de care se (efectuează)
desfăşoară o activitate procesuală, dar fără ca urmărirea penală să fie începută.
Acesta nu este parte în procesul penal.
2.2.3. Învinuitul
Momentul iniţial al fazei de urmărire penală şi totodată a procesului penal este
marcat de rezoluţia de începere a urmăririi penale. Dacă declanşarea urmăririi
penale se face şi in personam, din acel moment persoana care a încălcat legea
penală (făptuitorul) devine învinuit.
Învinuitule este acea persoană faţă de care se efectuează urmărirea penală, iar
această calitate subzistă cât timp nu a fost pusă în mişcare acţiunea penală
împotriva sa.
- este subiect procesual;
- nu este parte în proces;
- are anumite drepturi şi obligaţii conferite de lege;
- are dreptul să dea declaraţii, să dovedească lipsa de temeinicie a probelor
administrate, să aibă apărător, are obligaţie, să suporte unele măsuri prevăzute
de lege: reţinerea, obligarea de a nu părăsi ţara, localitatea, arestarea
preventivă, măsuri de siguranţă, asigurătorii.
Sarcina de lucru 1
2.2.4. Inculpatul
Art. 23 Cod procedură penală defineşte astfel inculpatul: persoana împotriva
căreia s-a pus în mişcare acţiunea penală. Acesta este parte în procesul penal.
Clinică judiciară 22
Rusu Ion Organele judiciare şi părţile în procesul penal
Clinică judiciară 23
Rusu Ion Organele judiciare şi părţile în procesul penal
Clinică judiciară 24
Rusu Ion Organele judiciare şi părţile în procesul penal
Clinică judiciară 25
Rusu Ion Organele judiciare şi părţile în procesul penal
Rezumat
În urma săvârşirii infracţiunii se naşte un raport de drept penal substanţial.
Subiecţii principali ai acestui raport sunt pe de o parte statul, iar pe de altă
parte autorul infracţiunii. Cu ocazia desfăşurării procesului penal autorul
infracţiunii primeşte diferite calităţi procesuale care au semnificaţii juridice
distincte cu rezonanţe specifice în structura conţinutului raportuluijuridic
procesual penal. Calităţile procesuale pe care le va primi infractorulpe
parcursul procesului penal atrag fiecare în parte anumite obligaţii şi drepturi
pe care cel chemat să răspundă penal le va suporta sau exercita în activitatea
procesuală. Înainte de pornirea procesului penal, cel ce a săvârşit
infracţiunea are calitatea de făptuitor şi ca subiect al raportului juridic de
conflict devine odată cu declanşarea procesului penal subiectul principal
pasiv al raportului juridic procesual penal. Odată cu pornirea urmăririi
penale împotriva făptuitorului, acesta capătă calitatea de învinuit fiind
subiect de drepturi şi obligaţii procesuale. Calitatea de inculpat apare odată
cu punerea în mişcare a acţiunii penale. Calitatea de inculpat se transformă
în aceea de condamnat în momentul rămânerii definitive a hotărârii
judecătoreşti penale. Condamnatul nu este parte în proces.
Teste de autoevaluare
1. Este şi participant la procesul penal:
a) făptuitorul;
b) inculpatul;
c) partea responsabilă civilmente.
Clinică judiciară 26
Rusu Ion Organele judiciare şi părţile în procesul penal
Bibliografie minimală
Lupaşcu, Dan (2007). Codul de procedură penală ad Litteram. Bucureşti.
Universul Juridic, pp. 17-57.
Neagu, Ion (2010).Tratat de procedură penală, Partea specială, Ediţia a II-a
revăzută şi adăugită. Bucureşti: Universul Juridic, pp. 122-226.
Theodoru, Grigore (2007). Tratat de drept procesual penal. Bucureşti:
Hamangiu, pp. 101-198.
Volonciu, Nicolae (1998). Tratat de procedură penală, Partea generală, Ediţia
a III-a revizuită şi adăugită. Bucureşti: Paideia, pp. 141-217.
***Constituţia României.
***Codul de procedură penală în vigoare.
***Codul penal în vigoare.
Clinică judiciară 27
3. MIJLOACELE DE PROBĂ ÎN PROCESUL PENAL
3.1. Aspecte de ordin teoretic şi practic în procesul penal 28
3.2. Valoarea probatorie a declaraţiilor învinuitului sau 30
inculpatului
3.3. Declaraţiile părţii vătămate, părţii civile şi ale părţii 31
responsabile civilmente
3.4. Declaraţiile martorilor 32
3.5. Procedee speciale de ascultare a părţilor şi a martorilor 36
3.6. Interceptările şi înregistrările audio sau video şi 40
fotografiile
3.7. Administrarea probelor prin comisie rogatorie şi 45
delegare
Obiectivele specifice unităţii de învăţare
Rezumat 46
Teste de evaluare 46
Bibliografie minimală 47
Obiective specifice:
La sfârşitul capitolului, vei avea capacitatea:
Clinică judiciară 28
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Clinică judiciară 29
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Sarcina de lucru 1
Detaliază fazele obligatorii pentru luarea unei declaraţii în cursul
procesului penal unui inculpat major.
Compară prin elemente de asemănare şi deosebire declaraţia dată de un
inculpat major cu declaraţia dată de un inculpat minor în cursul
procesului penal. Întocmeşte, prin prisma celor sus analizate o
declaraţie de inculpat dată de acesta în cursul procesului penal.
În cadrul unui grup de lucru compară declaraţiile astfel întocmite şi
concluzionează cu privire la lipsa elementelor esenţiale ale acestora.
Clinică judiciară 31
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Sarcina de lucru 2
Explică procedura de luare a declaraţiilor părţii vătămate, părţii civile şi
părţii responsabile civilmente apoi întocmiţi câte un model al acestora.
Compară, în cadrul grupului de lucru, respectarea procedurii mai sus
detaliate.
Clinică judiciară 32
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Clinică judiciară 33
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Clinică judiciară 35
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Sarcina de lucru 3
Pornind de la explicarea teoretică a modului de luare a declaraţiei unui
martor întocmeşte:
declaraţia unui martor minor;
declaraţia unui martor care cunoaşte o împrejurare dată din relatarea
altei persoane;
declaraţia unui martor care a perceput în mod direct producerea unui
eveniment (se va alege împrejurarea sau evenimentul care săconstituie
conţinutul declaraţiei).
Clinică judiciară 36
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Clinică judiciară 37
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Clinică judiciară 38
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Clinică judiciară 39
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
- atât în faza de urmărire penală cât şi în faza de judecată numai la faţa locului;
- prezenţa învinuitului sau inculpatului este obligatorie;
- martori asistenţi în afară de situaţia când nu e posibil;
- pot participa părţile când este necesar, neprezentarea lor nu împiedică
reconstituirea;
- procesul verbal ca la cercetarea la faţa locului;
- a nu se confunda cu „experimentul judiciar” – nu este necesar participarea
inculpatului sau a celorlalte părţi;
Martorii asistenţi – persoanele chemate să participe la efectuarea anumitor acte
procedurale în scopul de a garanta faptul că procedura urmată este cea legală
iar rezultatul corespunde celor consemnate.
- nu au cunoştinţă despre faptele şi împrejurările cauzei;
- trebuie să fie cel puţin doi;
- nu pot fi martori asistenţi:
– minorii sub 14 ani
– cei interesaţi în cauză;
– cei ce fac parte din aceeaşi unitate cu organul care efectuează actul
procedural
Clinică judiciară 40
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
săvârşirea unei infracţiuni pentru care urmărirea penală se face din oficiu iar
interceptarea şi înregistrarea se impun pentru aflarea adevărului.
Condiţii
autorizarea motivată a preşedintelui instanţei căreia i-ar reveni competenţa
să judece cauza în primă instanţă;
să existe date sau indicii temeinice privind pregătirea săvârşirii unei
infracţiuni pentru care urmărirea penală se face din oficiu;
Ex. infracţiunea de trafic de stupefiante;
- infracţiunea de terorism;
- infracţiunea de spălare a banilor;
- infracţiunea de trafic de persoane;
- infracţiuni de corupţie.
3) interceptarea se impune pentru aflarea adevărului.
Autorizarea se dispune prin încheiere motivată, se poate da pentru durata
înregistrării cel mult 30 zile poate fi prelungită, fiecare prelungire nu poate
depăşi 30 zile, durata maximă a înregistrărilor autorizate este de 120 de zile.
Înregistrările pot fi făcute şi la cererea motivată a persoanei vătămate.
Înregistrările şi interceptările pot fi făcute de: procuror, organul de cercetare
penală, specialişti chemaţi să dea concurs tehnic cu obligarea de a păstrasecretul
profesional.
Excepţie. Procurorul poate autoriza provizoriu, prin ordonanţă motivată – în
caz de urgenţă şi va comunica în maxim 24 ore efectuarea înregistrării care va
confirma ordonanţa şi autorizarea în continuare a activităţii fie informareaactului
procurorului caz în care se va dispune încetarea de îndată a interceptărilor şi
înregistrărilor şi distrugerea celor efectuate.
Procurorul sau organul de cercetare penală trebuie să întocmească un proces-
verbal care va cuprinde:
autorizaţia dată de instanţă pentru efectuarea interceptării;
nr. sau numerele posturilor telefonice între care se poată convorbirile;
numele persoanelor care le poartă dacă sunt cunoscute;
data şi ora convorbirii;
nr. de ordine al benzii magnetice.
Convorbirile înregistrate sunt redate integral în formă scrisă şi se ataşează la
procesul verbal cu certificarea pentru autenticitate de către organul de cercetare
penală verificat şi contrasemnat de procuror care efectuează sau supraveghează
urmărirea penală în cauză.
Dacă interceptările sunt efectuate de procuror certificarea pentru autenticitatese
face de către acesta iar verificarea şi contrasemnarea de către procurorul ierarhic
superior.
Clinică judiciară 41
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Clinică judiciară 42
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Clinică judiciară 43
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
procesul penal a chestiunilor ce implică asemenea cunoştinţe;
Clinică judiciară 44
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
- organul de urmărire penală sau instanţa din oficiu sau la cerere dispune
efectuarea unei expertize;
Diferenţe faţă de constatări:
- expertizele pot fi dispuse şi efectuate la intervale de timp mai
îndepărtate faţă de momentul săvârşirii infracţiunii;
- pot fi efectuate şi în faza de judecată;
- prin expertize are loc o investigare mai aprofundată, amănunţită a
elementelor analizate.
Feluri
- expertize criminalistice:
- dactiloscopică;
- traseologică;
- balistică;
- tehnică a actelor;
- grafică;
- biocriminalistică;
- expertiza medico-legală (asfixia mecanică, violul, moartea subită);
- expertiza psihiatrică (tulburări psihice, schizofrenia, oligofrenia);
- expertiza contabilă (controlul şi revizia contabilă);
- expertiza tehnică (accident de circ., contra protecţiei muncii).
Expertizele sunt facultative – organul judiciar apreciază de la caz la caz
necesitatea efectuării expertizei şi obligatorie – în cazul infracţiunii de omor
deosebit de grav – când organul de urmărire penală sau instanţa are îndoială
asupra stării psihice a învinuitului sau inculpatului; - când trebuie stabilite
cauzele morţii dacă nu s-a întocmit un raport medico-legal; în cazul infracţiunii
de pruncucidere; în cazul unei cereri de suspendare a urmăririi penale ori a
procesului penal; - când instanţa este sesizată cu o cerere de amânare sau de
întrerupere a executării pedepsei închisorii, - se dispune internarea învinuitului
sau inculpatului, măsura fiind executorie aducându-se la îndeplinire în caz de
opunere de către organele de poliţie.
Expertizele pot fi: oficiale – expertul este numit de organul judiciar;
contradictorie – sunt numiţi şi aleşi de către organul judiciar sau părţi;
supravegheate – părţile pot desemna un specialist (consilier expert) cu atribuţii
de control asupra modului de efectuare a expertizei.
Expertiza este simplă – efectuată de un specialist dintr-un anumit domeniu de
activitate şi complexă (mixtă) – necesită cunoştinţe din mai multe domenii.
Procedura
- se dispune la cererea părţilor sau din oficiu prin rezoluţie sau ordonanţă de
către organul de urmărire penală ori prin încheiere de către instanţă.
Trebuie să se precizeze obiectul expertizei, întrebările la care trebuie să
răspundă expertul şi termenul de efectuare.
- experţii sunt numiţi de organul de urmărire penală sau instanţă;
Clinică judiciară 45
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Sarcina de lucru 4
Întocmeşte un proces-verbal de confruntare între doi inculpaţi care se
contrazic; întocmeşte apoi un proces-verbal de confruntare între un
inculpat şi un martor;
Imaginează-ţi întocmirea unei autorizaţii privind interceptarea unor
convorbiri telefonice aprobate prin dispoziţia judecătorului.
Clinică judiciară 46
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Sarcina de lucru 5
Imaginaţi-vă întocmirea unei declaraţii de martor administrată prin
intermediul unei comisii rogatorii pornind de la aspectele teoretice
asimilate.
Rezumat
Mijloacele de probă prezentate nu sunt singurele, pe lângă acestea folosindu-
se o serie de procedee probatorii, cum ar fi: capcanele criminalistice,
controalele economice, audierea sub influenţa narcoticelor, a interogatoriilor
de lungă durată, folosirea poligrafului, etc. Orice mijloc de probă nu trebuie
să lezeze dreptul la tăcere al acuzatului, precum şi integritatea fizică şi morală
a acestuia. De aceea, probele trebuie să fie loiale. Probele care nu au fost
obţinute şi prezentate în conformitate cu legea trebuie înlăturate şi nupot
sta la baza administrării actului de justiţie. Sancţionarea obţinerii unor probe
nelegale trebuie corelată cu dispoziţiilor art. 15 din Convenţia pentru Apărarea
Drepturilor Omului împotriva torturii şi a altor pedepse ori tratamente cu
cruzime, inumane sau degradante la care România a aderat. Legea nu
stabileşte o prioritate privind valoarea probantă a unei declaraţii luate în cursul
urmăririi penale sau în cursul judecăţii, astfel încât se va aplica regula generală
prescrisă de art. 69 din Codul de procedură penală.
Teste de evaluare
1. Comentaţi procedura interceptării şi înregistrării convorbirilor telefonice
prin prisma art. 911 Cod procedură penală.
2. Ascultarea martorilor minori.
3. Explicaţi de ce persoanele care pot să opteze cu privire la darea unei
declaraţii în calitate de martor, de cele mai multe ori preferă să nu dea
declaraţii.
4. Explicaţi procedura constatărilor medico-legale.
5. Care sunt cazurile în care expertiza psihiatrică este obligatorie şi de ce
consideraţi că legea a instituit această obligaţie.
Clinică judiciară 47
Rusu Ion Mijloacele de probă în procesul penal
Bibliografie minimală
Neagu, Ion (2010). Tratat de procedură penală, Partea specială,Ediţia a II-a revăzută
şi adăugită. Bucureşti. Editura Universul Juridic, pp. 436-539.
Theodoru, Gr. (2007). Tratat de drept procesual penal, Bucureşti. Editura Hamangiu,
pp. 329-425.
Constituţia României.
Clinică judiciară 48
4. MĂSURILE PREVENTIVE ŞI ACTELE PROCESUALE ŞI
PROCEDURALE
4.1. Dispoziţii speciale pentru minori 49
4.2. Arestarea preventivă a minorului 49
4.3. Actele procesuale şi procedurale comune 50
4.4. Modurile generale de sesizare a organului de urmărire 56
penală
4.5. Modurile speciale de sesizare a organelor de urmărire 58
penală
Obiectivele specifice unităţii de învăţare
Rezumat 64
Teste de evaluare 64
Lucrarea de verificare 65
Bibliografie minimală 65
Obiective specifice:
La sfârşitul capitolului, vei avea capacitatea:
Clinică judiciară 49
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Inculpatul minor între 16-18 ani va putea fi arestat în cursul urmăririi penale
pentru cel mult 20 zile. Măsura poate fi prelungită de fiecare dată cu câte 20 zile
pe o perioadă rezonabilă dar nu mai mult de 90 zile. În mod excepţional, dacă
pedeapsa prevăzută de lege este detenţiunea pe viaţă ori închisoarea de 10 ani
sau mai mare, durata maximă a arestării preventive în cursul urmăririi penale va
fi de 180 zile. În cursul judecăţii durata arestării preventive a minorului între 16-
18 ani nu este condiţionată de un termen limită dar instanţa este obligată să
verifice în mod periodic legalitatea şi temeinicia arestării preventive dar nu mai
târziu de 40 zile.
Odată cu arestarea preventivă a unui minor (indiferent 14-16 ori 16-18 ani)
judecătorul încunoştinţează spre aceasta părinţii, tutorele etc. precum şi Serviciul
de reintegrare socială a infractorilor şi de supraveghere a executării sancţiunilor
neprivative de libertate de pe lângă instanţa căreia i-ar reveni să judece în primă
instanţă cauza şi se va întocmi un proces verbal în acest sens. Durata arestării
învinuitului minor este de cel mult 3 zile potrivit art. 160h alin.
(4) Cod procedură penală.
Sarcina de lucru 1
Clinică judiciară 50
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Ex.: introducerea plângerii prealabile de către persoana vătămată, declaraţia de
participare a persoanei vătămate ca parte civilă în procesul penal, declararea
apelului, retragerea apelului, retragerea plângerii prealabile, împăcarea părţilor,
propunerea de administrare de noi probe etc.
Actele procedurale sunt mijloacele juridice prin care se aduc la îndeplinire
sarcinile ce decurg din actele procesuale.
Ex.: înmânarea citaţiei, executarea unui mandat de aducere sau de arestare,
efectuarea unei percheziţii, ascultarea unui martor, cercetarea la faţa locului.
În Codul de procedură penală nu sunt definite actele procesuale şi procedurale.
Citarea
Clinică judiciară 51
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Locul de citare
- Art. 177 cod procedură penală
Învinuitul sau inculpatul se citează la locul unde locuieşte. Adresa unde locuieşte
efectiv învinuit/inculpat poate fi aflată pe baza declaraţiei acestora sau în urma
investigaţiilor organelor de urmărire penală sau a agentului procedural în
condiţiile art. 179 şi art. 180 Cod procedură penală. Învinuitul/inculpatul cu
ocazia ascultării poate indica un alt loc unde să se facă citarea.
Dacă adresa unde locuieşte învinuitul/inculpatul nu este cunoscută va fi citat la
Dacă învinuitul sau inculpatul nu mai locuieşte la adresa indicată sau aflată de
organele judiciare el va fi citat la noua adresă numai dacă a încunoştinţat
organele de urmărire penală/instanţa de schimbarea intervenită. Dacă nu se poate
afla noua adresă inculpatul este citat la adresa indicată de el chiar dacă a părăsit
localitatea fără a şti unde se află, fiind în culpă procesuală de a nu fi înştiinţat
instanţa de noua adresă.
locul său de muncă prin biroul personal. Dacă nu se cunoaşte nici locul unde
locuieşte, nici locul unde lucrează inculpatul acesta se citează la sediul
consiliului local în raza căruia s-a săvârşit infracţiunea.
Dacă locul săvârşirii infracţiunii este multiplu citaţia se afişează la sediul
primăriei în a cărei rază teritorială se află organul care efectuează urmărirea
penală.
Bolnavii aflaţi în spital (casă de sănătate) se citează prin administraţia unităţii
sanitare în care sunt internaţi. Deţinuţii se citează la locul de deţinere prin
administraţia acestuia. Militarii încazarmaţi se citează la unitatea din care fac
parte prin comandantul acestuia. Dacă învinuitul/inculpatul locuieşte în
străinătate citarea acestuia se face prin scrisoare recomandată afară de cazul când
prin lege se dispune astfel. Avizul de primire a scrisorii recomandate, semnat de
destinatar ţine loc de dovadă de îndeplinire a procedurii de citare.
Unităţile prev. de art. 145 Cod penal şi alte persoane juridice se citează la sediul
acestora, iar în cazul neidentificării sediului citaţia se afişează la sediul
consiliului local în a cărei rază teritorială s-a săvârşit infracţiunea.
Înmânarea citaţiei
- se face de către agenţi anume desemnaţi sau prin serviciul poştal;
- personal celui citat care semnează dovada de primire ce se înaintează
organului emitent.
Dacă persoana citată nu vrea sau nu poate să semneze dovada de primire, agentul
procedural lasă citaţia celui citat şi face menţiunea despre aceasta într- un proces-
verbal. Dacă persoana citată nu vrea să primească citaţia, agentul procedural o
afişează pe uşa locuinţei acestuia şi încheie proces-verbal.
Dacă scrisoarea recomandată prin care se citează învinuitul/inculpatul care
locuieşte în străinătate nu poate fi primită din cauza refuzului ori a oricărui alt
motiv sau dacă statul destinatarului nu permite citarea prin poştă a cetăţenilor
sau citaţia se afişează la uşa parchetului ori instanţă după caz.
Clinică judiciară 52
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Când persoana este citată prin serviciul personal, prin administraţia locului de
deţinere, a spitalului unităţii militare aceste organe au obligaţia să înmâneze de
îndată citaţia persoanei citate sub luare de dovadă.
Citaţia destinată unei unităţi dintre cele prev. de art. 145 Cod penal sau altei
persoane juridice se predă la registratura sau funcţionarului însărcinat cu
primirea corespondenţei. Art. 179 Cod procedură penală prevede posibilitatea ca
citaţia să fie înmânată şi altor persoane decât cele citate.
Citaţia nu poate fi înmânată unui minor sub 14 ani ori unei persoane lipsite de
discernământ. Dacă persoana citată locuieşte într-un imobil cu mai multe
apartamente (hotel) şi nu este găsit acasă nici cel în cauză, nici soţul, rudă
apropiată, agentul predă citaţia administratorului, portarului sau persoanei care
îl înlocuieşte.
Dacă aceştia nu primesc citaţia, nu doresc să semneze ori nu pot semna, citaţia
se afişează pe uşa locuinţei făcându-se menţiune despre aceasta într-un proces-
verbal. Când persoanele indicate să primească citaţia nu pot fi găsite, agentul
procedural este obligat să se intereseze când poate găsi persoana citată şi abia
după aceea o afişează pe uşa locuinţei şi se încheie proces verbal.
Art. 180 Cod procedură penală – reglementează situaţia schimbării adresei celui
citat – agentul procedural va afişa citaţia pe uşa locuinţei arătate în citaţie.
Dacă imobilul nu mai există şi în urma investigaţiilor nu se poate afla noua
adresă, citaţia se va înapoia organului judiciar care a emis-o. Dovada de primire
a citaţiei trebuie să cuprindă: nr. dosarului, denumirea organului de urmărire
penală/instanţei, care a emis citaţia, numele, prenumele, calitatea persoanei
citate, data pentru care este citată, data înmânării citaţiei, numele prenumele,
calitatea şi semnătura celui ce înmânează citaţia.
Comunicarea actelor de procedură – este mijlocul prin care sunt aduse la
cunoştinţă persoanelor care participă la desfăşurarea procesului penal, actele
procedurale care au avut loc ori care urmează să aibă loc.
- prin transmiterea unei copii de pe actul procedural care s-a produs, ori
despre data la care urmează să se producă;
Ex.: - inculpatului arestat i se comunică copia actului de sesizare a instanţei;
- părţilor care au lipsit atât la pronunţare cât şi la comunicare li se comunică
copii de pe dispozitivul hotărârii;
Sarcina de lucru 2
Clinică judiciară 53
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Clinică judiciară 54
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
1) proces-verbal
ex.: sunt obligate să consemneze în procese-verbale actele de urmărire penală
(ex.; în cazul percheziţiei, cercetării la faţa locului);
Atunci când organul de cercetare penală consideră că este cazul să fie luate
anumite măsuri face propuneri motivate în cuprinsul unui referat (atunci când
actele sau măsurile sunt de competenţa exclusivă a procurorului – ex.: punerea
în mişcare a acţiunii penale, clasarea etc.).
Organul de cercetare penală va propune prin referate motivate procurorului
sesizarea instanţei de judecată pentru a se lua anumite măsuri de competenţa
exclusivă a acesteia.
Ex.: arestarea preventivă, efectuarea de interceptări şi înregistrări audio-video,
percheziţia domiciliară etc.
Efectuarea actelor de urmărire penală în incinta unei unităţi din cele la care se
referă art. 145 Cod penal se poate realiza numai cu consimţământul conducerii
respective sau cu autorizaţia procurorului.
În cazul infracţiunii flagrante consimţământul sau autorizaţia nu sunt necesare.
Dacă legea prevede în mod expres că un act sau o măsură procesuală trebuie
încuviinţată, autorizată sau confirmată de procuror (ex.; exhumarea în vederea
constatării cauzelor morţii) un exemplar al ordonanţei sau al actului procesual
rămâne la procuror.
Tot astfel, în cazul autorizării actului sau a măsurii de către instanţa de judecată.
Clinică judiciară 55
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Sarcina de lucru 3
Conţinut
numele, prenumele, calitatea şi domiciliul petiţionarului;
descrierea faptei care formează obiectul plângerii;
indicarea făptuitorului dacă este cunoscut;
indicarea mijloacelor de probă.
Forma plângerii: - în scris – trebuie semnată de petiţionar, lipsa semnăturii nu va
putea împiedica organul de urmărire penală să ţină seamă de ea (denunţ anonim,
sesizare din oficiu).
- oral – situaţie în care se consemnează într-un proces-verbal de organul care
o primeşte.
Persoanele care pot face plângere:
1) personal de către cel ce i s-a cauzat o vătămare prin infracţiune;
Plângerea întocmită de o persoană cu capacitate de exerciţiu restrânsă (14-18
ani) va fi încuviinţată de către persoane prevăzute de legea civilă (părinte, tutore,
curator).
2) prin mandatar – mandatul trebuie să fie special iar procura rămâne ataşată
plângerii.
3) prin substituiţi procesuali (unul din soţi pentru celălalt soţ, de către copilul
major pentru părinţi;
- persoana vătămată poate să declare că nu îşi însuşeşte plângerea.
4) prin reprezentanţi legali, pentru persoane lipsite de capacitate de exerciţiu
(minorul care nu a împlinit 14 ani şi persoana pusă sub interdicţie).
Plângerea este facultativă, trebuie să se refere la fapte reale.
Clinică judiciară 56
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Dacă unitatea păgubită este una din cele prev. de art. 145 Cod penal aceasta are
următoarele obligaţii:
- să sesizeze de îndată organul de urmărire penală;
- să prezinte situaţii explicative cu privire la întinderea pagubei;
- să prezinte date cu privire la faptele prin care paguba a fost pricinuită;
- să se constituie parte civilă.
II) DENUNŢUL – art. 223 alin. 1 Cod procedură penală este încunoştinţarea
făcută de către o persoană fizică sau juridică despre săvârşirea unei infracţiuni.
- se aduce la cunoştinţa organului de urmărire penală săvârşirea unei
infracţiuni în dauna altor persoane;
- trebuie să conţină aceleaşi date ca şi plângerea;
- poate fi făcut în scris – este necesară semnătura, dacă nu este semnat este
considerată o informare în baza căreia, după o prealabilă verificare, organul
de urmărire penală se poate sesiza din oficiu sau oral – se consemnează într-
un proces verbal de către organul în faţa căruia a fost făcut .
- poate fi făcut de orice persoană inclusiv de o persoană lipsită de capacitate de
exerciţiu ori cu capacitate de exerciţiu restrictivă.
- poate fi făcut de o unitate prejudiciată care nu are personalitate juridică.
- poate fi făcut chiar de persoana care a săvârşit infracţiunea/autodenunţ (poate
fi considerată o circumstanţă atenuantă);
- este facultativ;
- este obligatoriu în condiţiile art. 170 Cod penal (pentru infracţiuni contra
siguranţei statului).
Sesizarea din oficiu – constă în posibilitatea (drepturi şi obligaţii) organul de
urmărire penală de a se autosesiza ori de câte ori se află, pe altă cale decât
plângere sau denunţ că s-a săvârşit o infracţiune.
Are loc sesizarea din oficiu în următoarele situaţii:
1) infracţiuni flagrante;
2) denunţuri anonime;
3) prin mijloace de informare în masă;
4) zvon public;
5) cercetarea altor fapte;
6) constatarea unor infracţiuni de către alte organe decât cele de urmărire
penală.
Sarcina de lucru 4
Clinică judiciară 57
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Clinică judiciară 58
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Clinică judiciară 59
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Clinică judiciară 60
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Sarcina de lucru 5
Clinică judiciară 61
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Când completul de judecată este format din doi judecători şi aceştia nu se pun de
acord, astfel încât unanimitatea nu poate fi întrunită, judecarea cauzei se reia în
complet de divergenţă.
Rezultatul deliberării se consemnează într-o minută, semnată de toţi membrii
completului de judecată şi care trebuie să aibă conţinutul prevăzut pentru
dispozitivul hotărârii (art. 309 Cod procedură penală). Practic, când se varedacta
hotărârea, în dispozitiv se va reproduce minuta întocmită cu ocazia deliberării.
Clinică judiciară 62
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Clinică judiciară 63
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Sarcina de lucru 6
Rezumat
Plecând de la Convenţia Europeană a Drepturilor Omului, de la recunoaşterea
prezumţiei de nevinovăţie şi a libertăţii individuale în Constituţia României s-
au stabilit o serie de garanţii procesual penale care asigură un control de la
începutul până la sfârşitul procesului penal asupra legalităţii măsurilor
preventive. Controlul se declanşează la cererea părţilor sau din oficiu.
Aceste garanţii sunt:
consacrarea dreptului de a se lua măsura preventivă numai de către
magistraţi;
stabilirea unor durate determinate pentru luarea măsurilor şi a
condiţiilor de prelungire a duratei acestora;
stabilirea unor temeiuri restrictive pentru luarea acestor măsuri;
obligaţia de a aduce la cunoştinţa persoanei arestate motivele măsurii
arestării preventive dispuse etc.
Teste de evaluare
1. Conţinutul ordonanţei procurorului.
2. Conţinutul rechizitoriului.
3. Conţinutul procesului-verbal.
4. Conţinutul mandatului de aducere.
5. Conţinutul hotărârii judecătoreşti.
Clinică judiciară 64
Rusu Ion Măsurile preventive şi actele procesuale şi procedurale
Lucrarea de verificare
Întocmiţi un model de citaţie la domiciliul unei persoane fizice, parte într-un
proces penal sau civil.
Neagu, Ion (2010). Tratat de drept procesula penal, Partea specială, Ediţia a II-a
revăzută şi adăugită. Bucureşti: Universul Juridic, pp.269-274, 277-284.
Theodoru, Gr. (2007). Tratat de drept procesual penal. Bucureşti: Hamangiu, pp. 425-
515, 698-712.
Volonciu, Nicolae (1998). Tratat de procedură penală, Partea generală, Ediţia a III-
a, revizuită şi adăugită. Bucureşti: Paideia, pp. 309-449.
***Constituţia României.
Unitatea I
1. a, b, c; 2. a, b; 3. a; 4. a b, c; 5. c.
Unitatea II
1.b, c; 2. c; 3.b; 4. b, 5. c.
Clinică judiciară 65
CLINICA JUDICIARĂ /An 4/ Sem 2
Tema control 2 -
1
Codul de procedură Penală - Art. 97. - (1) Constituie probă orice element de fapt care servește la constatarea
existenței sau inexistenței unei infracțiuni, la identificarea persoanei care a săvârșit-o și la cunoașterea împrejurărilor
necesare pentru justa soluționare a cauzei și care contribuie la aflarea adevărului în procesul penal.
2
Codul de procedură Penală - Art. 97. (3) Procedeul probatoriu este modalitatea legală de obținere a mijlocului de
probă.
CLINICA JUDICIARĂ /An 4/ Sem 2
Organul judiciar competent acordă statul de martor amenintat3 și dispune una ori mai multe dintre
măsurile de protecție prevăzute la art. 126 sau 127, după caz, în cazul în care există o suspiciune
rezonabilă că viața, integritatea corporală, libertatea, bunurile sau activitatea profesională a
martorului ori a unui membru de familie al acestuia ar putea fi puse în pericol ca urmare a datelor pe
care le furnizeaza organelor judiciare sau a declarațiilor sale.
Din categoría martorilor vulnerabili4 pot face parte::
a) martorul care a suferit o traumă ca urmare a savârșirii infracțiunii ori ca urmare a
comportamentului ulterior al suspectului sau inculpatului;
b) martorul minor.
3
Art. 125. Martorul amenințat
In cazul in care exista o suspiciune rezonabila ca viata, integritatea corporala, libertatea, bunurile sau activitatea
profesionala a martorului ori a unui membru de familie al acestuia ar putea fi puse in pericol ca urmare a datelor pe care
le furnizeaza organelor judiciare sau a declaratiilor sale, organul judiciar competent acorda acestuia statutul de martor
amenintat si dispune una ori mai multe dintre masurile de protectie prevazute la art. 126 sau 127, dupa caz.
4
Art. 130. Martorul vulnerabil
(1) Procurorul sau, dupa caz, instanta poate decide acordarea statutului de martor vulnerabil urmatoarelor categorii de
persoane:
a) martorului care a suferit o trauma ca urmare a savarsirii infractiunii ori ca urmare a comportamentului ulterior al
suspectului sau inculpatului;
b) martorului minor.
CLINICA JUDICIARĂ /An 4/ Sem 2
TESTE DE AUTOEVALUARE
. 1. a, b, c; 2. a, b; 3. a; 4. a b, c; 5. c.
Tema control 1
10. Organele judiciare pot respinge o cerere de administrare a unor probe atunci când:
a) proba este imposibil de obținut;
b) proba este necesară;
c) administrarea probei este permisă de lege.
12. Cum sunt definite principiile fundamentale ale procesului penal român?
a) reguli de bază cu caracter general care guvernează întreaga desfășurare a procesului penal;
b) reguli stabilite de fiecare instanța de judecată;
c) reguli stabilite de către procuror.
2
Dreptul comertuluiinternational
Curs 1 – 2022
Introducere în Dreptul comerţului internaţional (DCI)
1
Noțiune și definiții
2
public, prin care se reglementează raporturile de comerţ internaţional şi de
cooperare
economică şi tehnico - ştiinţifică, stabilite între participanţii la circuitul mondial
de valori şi de cunoştinţe.
Specificul DCI
4
tranzacţii de mare valoare fără garanţii imobiliare, prin acord verbal, urmând să se facă
lanevoie dovada operaţiunii prin orice mijloc de probă.
Izvoarele interne
• Legea comercială naţională desemnează ansamblul de norme juridice, care formează dreptul comercial naţional.
Acestansamblu se poate subclasifica în dreptul comun comercial şi în norme comerciale speciale.
• În România dreptul comun comercial este format din Codul comercial şi din Legea nr. 31/1990, care asigură
reglementarea unitară a societăţilor comerciale.
c) Uzanţele.
• Uzanţele sau obiceiul juridic, includ întreaga gamă de acte sau fapte care se exprimă sub formă de stipulaţii
contractuale cu ocazia negocierilor, în vederea încheierii unui contract sau chiar împotriva unor stipulaţii contractuale
şiîmpotriva unor dispoziţii legale.
6
Izvoarele externe
a) Convenţiile internaţionale.
• Convenţia internaţională reprezintă principalul izvor de drept comercial internaţional, purtând
denumiri diversificate, cum ar fi: tratat, acord, convenţie, declaraţie,
memorandum,aranjament, cartă, compromis, pact, protocol etc.
b) Uzanţele comerciale internaţionale uniforme.
• Uzanţele din această categorie sunt asemănătoare cu cele din sistemul de drept naţional, fiind
consacrate de practica comercială internaţională.
• Standardizarea şi unificarea lor se realizează prin metode diferite, cum ar fi: adoptarea de
7
condiţii uniforme cu caracter general, elaborarea de contracte model pentru anumite grupe
demărfuri, stabilirea anumitor condiţii de livrare pentru unele categorii de contracte etc.
Principiile DCI
9
Raportul juridic de DCI
11
ACTELE SAU FAPTELE DE COMERŢ INTERNAŢIONAL
12
transportul şi expediţiile internaţionale, proiectarea sau executarea de lucrări,
asistenţa sau colaborarea tehnică, vânzarea sau cumpărarea de licenţe pentru
folosirea brevetelorde invenţii sau a procedeelor tehnologice, consignaţia sau
depozitul, reprezentarea sau
comisionul, operaţiunile valutare, asigurările, turismul şi în general, orice acte de
comerţdintre aceşti participanţi.
13
CONŢINUTUL RAPORTULUI JURIDIC DE COMERŢ
INTERNAŢIONAL
14
contractele de leasing şi de factoring. Alte raporturi, cum ar fi cele bazate pe
titlurile de credit se caracterizează prin încorporarea drepturilor creditorului
îndocumentul respectiv, de a cărui existenţă depinde însăşi existenţa
dreptului.
15
RIDIC DE COMERJINTERNAJIONAL
• Raportul juridic de comerţ internaţional este un raport obligaţional, astfel că obiectul său
este reprezentat de prestaţia cu care se îndatorează debitorul faţă de creditorul său.
Prestaţia desemnează în mod generic conduita sau comportamentul pe care debitorul
trebuie să îl aibă faţă de creditor şi pe care acesta din urmă este îndreptăţit să îl pretindă
învederea satisfacerii intereselor sale legitime.
• Această conduită se concretizează în acţiunile de "a da", "a face" sau "a nu face" ceva în
folosul creditorului sau al persoanei desemnate de acesta.
• Obiectul raportului de comerţ internaţional de natură patrimonială constă în
realizarea prestaţiilor patrimoniale, care se consideră executate când se obţine
rezultatul urmărit depărţi.
16
NORMELE JURIDICE APLICABILE
17
Teme seminar
18
Dreptul comertuluiinternational
Curs 2 – 2022
Subiectele raporturilor juridice de drept al comerţului
internaţional
19
1. Subiecţii de drept naţional, participanţi la raporturile de
comerţinternaţional
20
importanţă numai acestor criterii de natură obiectivă, fără să prezinte relevanţă împrejurarea că nu este înregistrată
în registrul comerţului. calitatea de comerciant. Caracterul profesional al activităţii presupune continuitate în
activitateacomercială în scopul de a-şi asigura principalele mijloace de existenţă.
21
1. Subiecţii de drept naţional, participanţi la raporturile de comerţinternaţional
• B. Societăţile comerciale.
• Subiecţii din această categorie constituie cea mai numeroasă categorie de participanţi, a căror activitate comercială
nueste perturbată de deosebirile dintre legislaţiile naţionale, întrucât constituirea legală în ţara de origine le asigură
posibilitatea de a desfăşura activităţi comerciale pe teritoriul oricărui alt stat. În funcţie de legislaţia română, în
aceastăcategorie se includ comercianţii persoane fizice şi persoanele juridice care au calitatea de comerciant,
respectiv
societăţile comerciale, regiile autonome şi unele organizaţii neguvernamentale.
• Regimul juridic al acestor subiecţi face obiectul Dreptului comercial român, însă implicarea lor în comerţul
internaţional generează unele aspecte specifice, cum ar fi: statutul juridic al societăţii comerciale; recunoaşterea pe
planinternaţional; schimbarea naţionalităţii societăţilor comerciale, extinderea legii societăţii pe plan internaţional;
regimuljuridic al subunităţilor societăţii comerciale; fuziunea societăţilor; gruparea societăţilor comerciale şi regimul
juridic alcomerciantului persoană fizică pe plan internaţional.
22
Statutul juridic al societăţii comerciale
23
centrul principal de conducere şi gestiune a activităţii statutare, chiar dacă hotărârile
organuluirespectiv sunt adoptate potrivit directivelor transmise de acţionarii sau asociaţii din
alte state
24
Activitatea internaţională a societăţilor comerciale
25
asociat, aspectele referitoare la organele de conducere, răspunderea faţă de terţi,
modificarea actelor constitutive, dizolvarea şi lichidarea persoanei juridice.
• Legea societăţii (lex societatis) este legea sub imperiul căreia societatea
respectivădobândeşte personalitate juridică.
26
Schimbarea naţionalităţii societăţilor comerciale
• Transferarea dintr-o ţară în alta a sediului social real al societăţii comerciale sau a altui element determinant în
legislaţianaţională pentru stabilirea naţionalităţii, determină schimbarea acesteia în mod corespunzător. Realizarea
acestei
schimbări determină interferenţe atât cu legea ţării în care a existat sediul iniţial cât şi cu al ţării în care se transferă.
Înconsecinţă, operaţiunea va fi guvernată de ambele legi şi va putea fi efectuată numai cu respectarea condiţiilor
prevăzute în fiecare dintre ele. Legea vechiului sediu va reglementa condiţiile de formă ale transmiterii şi momentul
realizării acestui transfer, iar Legea noului sediu social va guverna actul constitutiv, care va trebui adaptat
exigenţelorei.
• O altă alternativă constă în schimbarea naţionalităţii societăţilor comerciale în urma divizării sau a unificării unor state.
Situaţia societăţilor comerciale este reglementată în acest caz prin convenţiile încheiate între statele respective sau
prin actele de dispoziţie ale statului care înglobează anumite teritorii prin forţă.
• Schimbarea naţionalităţii societăţii comerciale mai poate fi determinată de modificarea legislaţiei naţionale care
aguvernat-o, la ale cărei cerinţe se va readapta prin modificarea actului constitutiv.
27
Domeniul legii societăţii
28
Fuziunea societăţilor comerciale
• Fuziunea reprezintă modul de concentrare a capitalului, concretizat în reuniunea a două sau mai multe
societăţi, pentru a forma o nouă societate comercială distinctă de acelea care i-au dat naştere sau
pentru aamplifica volumul activităţii uneia dintre ele prin încorporarea celorlalte.
• Fuziunea se poate realiza prin contopire sau prin absorbţie. Contopirea constă în unirea patrimoniului
a două sau mai multe societăţi comerciale, care îşi încetează în acest mod existenţa, dând naştere unei
noisocietăţi.
• Absorbţia presupune încorporarea patrimoniului uneia sau a mai multor societăţi de către o altă societate
numită absorbantă, în aşa fel încât cele din prima categorie îşi încetează existenţa.
• In ambele ipostaze există o contopire a subiecţilor de drept, care este caracteristică pentru fuziune,
întrucât o simplă încorporare a unui fond de comerţ nu determină încetarea existenţei uneia din părţi şi
nu constituiefuziune.
29
Grupări de societăţi comerciale
• Pe plan internaţional există tendinţa de grupare a societăţilor comerciale pentru realizarea unor
structuri organizatorice ample, capabile să se adapteze mai bine economiei de piaţă. Aceste
tendinţe fac parte din fenomenul concentrării capitalurilor, care este specific economiei
concurenţiale.
• Grupările de societăţi comerciale pot fi definite ca structuri organizatorice create prin
înţelegeri între diferite societăţi comerciale, în vederea desfăşurării în comun a unor
activităţicomerciale sau a realizării integrării economice a acelor societăţi, pentru a face faţă
concurenţilor potenţiali.
30
• In funcţie de gradul de integrare realizat între societăţile implicate există trei tipuri de
grupărişi anume: gruparea de tip trust, gruparea de tip holding şi gruparea de interes
economic.
31
Filiala, sucursala şi reprezentanţa
Filiala
• In dreptul comercial român nu se fac diferenţieri de natură juridică între filială şi sucursală, însă alte legislaţii naţionale le reglementează
în mod diferit sub aspectul constituirii şi a funcţionării. Astfel, filialele sunt considerate societăţi cu personalitate juridică, înfiinţate de o
societate pe teritoriul altei ţări decât aceea care a dat naţionalitatea celei din urmă şi a căror capital aparţine în proporţie de mai mult de
jumătate societăţii care a creat-o.
Sucursala
• Sucursalele sunt sedii secundare ale societăţii comerciale stabilite în ţara de constituire a acesteia sau în alte ţări.
• Ele nu au personalitate juridică şi nici independenţă din punct de vedere juridic faţă de societatea care le-a creat bucurându-se însă de o
oarecare autonomie.
Reprezentanţa (Agenţia)
• Reprezentanţa este o entitate de o formă juridică aparte, cu rol de intermediar între societatea comercială care a constituit-o şi
partenerii eicontractuali. Ea nu poate avea personalitate juridică, reducându-şi rolul la activităţi de intermediere a raporturilor
contractuale între societatea care a înfiinţat-o şi alţi participanţi la raporturile economice.
32
2. PARTICIPANŢII LA RAPORTURILE DE COMERŢ
INTERNAŢIONAL, SUBIECŢI DE DREPT INTERNAŢIONAL
a) Statele.
• Statul deţine o poziţie aparte între ceilalţi subiecţi de drept, întrucât este titular de suveranitate, s-a constituit prin propria voinţă şi şi-a asumat singur calitatea
de subiect de drept. În virtutea atributului de legiferare stabileşte statutul juridic al subiecţilor de drept naţional, iar în calitate de titular de suveranitate poate
participa la realizarea unor convenţii internaţionale pentru crearea organizaţiilor interguvernamentale ca subiecţi de drept internaţional. În consecinţă, statul
este un subiectoriginar de drept, creat prin propria voinţă, care înfiinţează la rândul lui alţi subiecţi de drept.
• Deşi nu are calitatea de comerciant, statul se implică frecvent în raporturile de cooperare economică şi tehnico-ştiinţifică internaţională, asumându-şi
obligaţiiprivind subvenţionarea de investiţii în străinătate, garantarea de credite sau efectuarea unor operaţiuni economice de altă natură.
b) Organizaţiile interguvernamentale.
• Aceste organizaţii sunt create prin acordul de voinţă al statelor interesate, prin convenţii internaţionale, având statut juridic propriu. Capacitatea juridică
este determinată prin convenţia internaţională de constituire, care stabileşte structura, funcţionarea şi scopul acestora.
• Organizaţiile interguvernamentale nu sunt înzestrate cu atribute de suveranitate, nu au teritoriu şi populaţie proprie, limitându-se la organisme de conducere dintre
cele mai diversificate.
33
• Capacitatea lor juridică se dedublează însă, întrucât îşi desfăşoară activitatea atât în domeniul raporturilor de drept internaţional privat cât şi a celor de
dreptinternaţional public.
34
3. SOCIETĂŢILE MULTINAŢIONALE (TRANSNAŢIONALE)
• Amploarea investiţiilor străine de capital în diverse ţări cu economie dezvoltată a determinat internaţionalizarea
unorsocietăţi comerciale, care au caracteristici transnaţionale sau multinaţionale. Indiferent de capitalul naţional
sau
multinaţional, aceste societăţi se caracterizează prin existenţa unei structuri internaţionale, realizată prin reţele
propriide producţie şi comercializare.
• Societăţile multinaţionale au tendinţa de a evita jurisdicţia instanţelor naţionale în cazul litigiilor apărute în legătură cu
actele lor constitutive, convenind să se adreseze unor tribunale internaţionale de arbitraj sau unor organe
internaţionalede jurisdicţie. Competenţa de această natură se rezumă numai la interpretarea şi aplicarea actelor
constitutive.
35
• Existenţa acestor societăţi are atât aspecte negative cât şi pozitive, cum ar fi uniformizarea normelor şi principilor
comune.
36
Teme seminar
37
Dreptul comertuluiinternational
Curs 3 – 2022
Contractul de comerţ internaţional
38
DISPOZIŢII COMUNE ALE CONTRACTULUI DE COMERŢ
INTERNAŢIONAL
• Contractul de comerţ internaţional este acordul de voinţă realizat între doi sau mai mulţi participanţi la comerţul
internaţional din state diferite, în scopul de a crea, modifica ori de a stinge raporturi juridice de comerţ internaţional.
• Literatura de specialitate condiţionează contractul de comerţ internaţional de existenţa unui element de
extraneitate, cum ar fi localizarea geografică a operaţiilor materiale, a bunurilor sau a persoanelor. La acestea s-au
adăugat criterii economice, constând în mişcarea de valori peste frontieră sau incidenţa operaţiei comerciale asupra
relaţiilor economicecu străinătatea.
• Participanţii pot fi subiecţi de drept aparţinând ordinii juridice naţionale sau internaţionale, iar unele instanţe au decis
cănu trebuie să fie în mod obligatoriu din ţări diferite, dacă contractul are alte elemente de internaţionalitate, cum ar
fi
transportul bunurilor în altă ţară decât aceea în care sunt sediile societăţilor contractante.
39
• Contractul de comerţ internaţional reprezintă una din cele mai importante instituţii juridice ale dreptului
comercial internaţional, incluzând orice contract comercial convenit în raporturile cu străinătatea sau cu pieţele
externe. El se
deosebeşte de contractul comercial intern prin elementele de internaţionalitate, care sunt asemănătoare cu cele
specificeraportului juridic de comerţ internaţional.
40
FORMAREA CONTRACTULUI DE COMERJ INTERNAJIONAL
a) Demersurile precontractuale.
• Sintagma "formarea contractului" se referă la întregul mecanism prin care se creează contractul ca realitate juridică, având sferă de
cuprindere mai amplă decât "perfectarea contractului" sau "negocierea contractului".
b) Iniţierea dialogului contractual.
• Dialogul contractual poate fi propus de importator, exportator sau intermediar, în scopul stabilirii condiţiilor şi mijloacelor de realizare
aobligaţiilor contractuale.
c) Desfăşurarea dialogului contractual.
• Formarea voinţei juridice se realizează prin tratative sau negocieri, care se bazează pe ofertă sau pe cererea de ofertă.
d) Oferta de a contracta .
• Oferta de a contracta (oferta fermă) este propunerea pe care o persoană fizică sau juridică o face altei persoane fizice sau juridice
saupublicului în general, în vederea perfectării unui contract. Ea dă expresie unei manifestări unilaterale de voinţă, putând produce
efectespecifice numai în măsura aducerii ei la cunoştinţa destinatarului.
41
FORMAREA CONTRACTULUI DE COMERJ INTERNAJIONAL
e) Revocarea ofertei
• În situaţia ofertei făcută pe un anumit termen, ofertantul o poate revoca în mod liber şi necondiţionat, în perioada anterioară ajungerii ei la destinatar. În acest caz
revocarea trebuie expediată cu un mijloc de comunicare mai rapid, pentru a ajunge la destinatar cel mai târziu concomitent cu oferta.
f) Acceptarea ofertei
• Acceptarea ofertei este manifestarea unilaterală de voinţă, menită a se integra în actul de voinţă exprimat prin oferta de contractare, prin care destinatarul
acesteia din urmă îşi exprimă adeziunea deplină şi necondiţionată la propunerea ce i-a fost adresată de ofertant.
g) Acceptarea tardivă
• Acceptarea este tardivă dacă ajunge la ofertant după expirarea termenului prestabilit de el, sau în lipsa unui asemenea termen, după o perioadă de timp
rezonabilăca durată, socotită de la data expedierii ofertei.
h) Riscurile transmiterii corespondenţei.
• Perfectarea şi derularea contractelor de comerţ internaţional presupune comunicări între partenerii de afaceri cu privire la ofertă, acceptare, comandă,
documente bancare etc. Aceste operaţiuni presupun riscuri de pierdere, întârziere sau eroare, care pot genera pagube. În consecinţă, este necesară
individualizarea părţii care urmează să suporte daunele corespunzătoare.
42
TULUI DE COMERTINTERNAJIONAL
• Conţinutul contractului de comerţ internaţional semnifică totalitatea drepturilor şi obligaţiilor la care dă naştere voinţa
juridică acontractanţilor, materializată prin clauze.
• Clauzele reprezintă stipulaţii sau prevederi din cuprinsul unui act juridic, a căror existenţă este specifică tuturor contractelor
comerciale.Spre deosebire de clauzele specifice dreptului comercial naţional, în contractele internaţionale se regăsesc clauze
specifice, prin care părţile aleg legea care va guverna contractul, stabilesc modul de soluţionare al litigiilor, readaptează contractul la
circumstanţele
imprevizibile sau îi menţin valoarea faţă de fluctuaţiile pieţei internaţionale etc.
1. CLAUZE NECESARE ÎN CONTRACTUL DE COMERŢ INTERNAŢIONAL
• În contractul de comerţ internaţional există clauze indispensabile, de a căror existenţă depinde însăşi valabilitatea raportului
obligaţionalşi a contractului respectiv.
• Clauzele din această categorie se referă la: identificarea părţilor sau a reprezentanţilor acestora; obiectul contractului; calitatea
bunurilorsau serviciilor; cantitatea mărfii; ambalare şi marcare; termenul şi modalitatea de livrare; preţ; modalităţile de recepţie;
expedierea şi transportul.
43
TULUI DE COMERTINTERNAJIONAL
• În contractul de comerţ internaţional mai pot fi incluse clauze referitoare la consecinţele neîndeplinirii lui, a îndeplinirii defectuoase sau a reglementărilor
legale aplicabile. Omiterea clauzelor din această categorie nu influenţează existenţa contractului, generând doar dificultăţi în stabilirea răspunderii
contractanţilor sau alegii aplicabile contractului .
• Aceste clauze se pot referi la răspunderea contractanţilor, la legea aplicabilă contractului sau la jurisdicţia competentă să soluţioneze eventualele litigii.
44
TULUI DE COMERTINTERNAJIONAL
45
EFECTELE CONTRACTULUI DE COMERJ INTERNAJIONAL
46
• - reguli de interpretare a clauzelor confuze sau contradictorii;
• - reguli de interpretare a clauzelor tacite, care completează contractul;
47
EFECTELE CONTRACTULUI DE COMERJ INTERNAJIONAL
48
• Ca regulă generală, contractul comercial internaţional este supus principiului „lex voluntatis”, ca normă
conflictualăprincipală. Principiul „lex voluntatis” reprezintă norma conflictuală în conformitate cu care contractul
comercial
internaţional este cârmuit de legea aleasă de părţi, atât în ceea ce priveşte condiţiile de valabilitate, cât şi în ceea ce
priveşte efectele sale.
49
EFECTELE CONTRACTULUI DE COMERJ INTERNAJIONAL
50
• Contribuţie deosebită a avut şi Camera Internaţională de Comerţ din Paris care a codificat regulile referitoare la
credituldocumentar, ordinele de plată şi INCOTERMS.
51
SOLUJIONAREA DIFERENDELOR DE COMERJINTERNAJIONAL PE CALE ARBITRALĂ
• Majoritatea litigiilor dintre participanţii la relaţiile comerciale internaţionale se soluţionează prin intermediul
arbitrajului, care este un mijloc rapid şi eficient de a reglementa neînţelegerile dintre partenerii din diferite ţări. În
scopul favorizării dezvoltării şi promovării comerţului şi a cooperării, organismele internaţionale au recomandat
introducerea clauzelor de arbitraj în contractele comerciale sau de cooperare internaţională.
• În documentele adoptate de unele organisme internaţionale, arbitrajul comercial reprezintă o cale de
soluţionare alitigiilor de către arbitrii desemnaţi pentru cazuri determinate sau de către instituţii permanente
de arbitraj.
• Într-o accepţiune mai simplă, arbitrajul comercial reprezintă o jurisdicţie specială şi derogatorie de la dreptul
comunprocesual, menită să asigure rezolvarea litigiilor izvorâte din raporturile comerciale internaţionale.
• Convenţia europeană de arbitraj comercial internaţional, adoptată la Geneva, în anul 1961; Adunarea generală a
ONU, Rezoluţia nr. 31/98 din 1976 privind adoptarea regulamentului de arbitraj pentru dreptul comerţului
internaţional; Regulile de arbitraj şi Legea – model privind arbitrajul comercial internaţional, adoptate de Convenţia
Naţiunilor Unitepentru Drept Internaţional în anii 1976 şi respectiv 1985.
52
Teme seminar
53
Dreptul comertuluiinternational
Curs 4 – 2022
Contractul de vânzare – cumpărare internaţional
54
a. Noţiune şi caracteristici.
55
• Criteriile de extraneitate specifice acestei convenţii constau în ”sediile sau domiciliile părţilor în state diferite”, în încheierea
contractului ”între state diferite” sau în cazul că ”este aplicabilă legea unui stat contractant”.
56
b. Formarea contractului.
• Oferta produce efecte când este făcută verbal în mod direct sau când este predată destinatarului prin orice mijloace.
Eapoate fi revocată, dacă revocarea soseşte la destinatar înainte ca acesta să fi expediat acceptarea, cu excepţia
cazului încare se prevede în ofertă un termen determinat pentru acceptare.
• Acceptarea produce efecte în momentul în care parvine ofertantului, în termenul stabilit de el sau într-un
termen rezonabil. Ea poate fi suplinită prin îndeplinirea unor acte de către destinatarul ei, în termenul prevăzut
sau într-untermen rezonabil.
• Ca şi oferta, acceptarea poate fi retractată dacă retractarea ajunge la ofertant înainte de momentul în care
acceptarea arfi produs efecte sau în acel moment.
• Acceptarea tardivă produce efecte dacă ofertantul îl informează verbal pe destinatar sau îi expediază un aviz în
acestsens.
57
• Momentul încheierii contractului este acela în care acceptarea unei oferte produce efecte, respectiv când
acceptarea parvine ofertantului, când se realizează acordul de voinţă între părţi sau când actul de acceptare tacită a
fost îndeplinit.
58
c. Obligaţiile părţilor.
59
d. Vânzarea prin burse.
• Bursa este o instituţie specifică economiei de piaţă, în care se oferă şi se desfac, potrivit unei proceduri
speciale, valori sau mărfuri fungibile. Ele reprezintă principala piaţă de mărfuri şi valori, facilitând
încheierea rapidă a tranzacţiilor. Operaţiunile se efectuează de către intermediari sub supravegherea
reprezentanţilor bursei.
• Bursele de mărfuri sunt specializate pentru anumite produse iar operaţiunile se pot realiza în diferite
modalităţi, având uneori caracter real iar alteori speculativ.
60
• Preţurile înregistrate la bursă, denumite cotaţii sau cursuri, reprezintă preţurile mondiale al produselor
respective, putând fi oficiale sau neoficiale, medii, limită sau de lichidare, efective sau nominale.
61
e. Vânzarea prin licitaţie.
• Licitaţiile sunt vânzările către cei care oferă preţul cel mai mare, respectiv cumpărările de la cei care
solicităpreţul cel mai mic pentru marfa scoasă la vânzare.
• Într-o altă accepţie, licitaţiile sunt pieţe specializate unde se negociază mărfuri sau servicii, pe baza
concentrării cererii sau ofertei.
• Licitaţiile pot fi deschise (publice) sau închise, respectiv rezervate numai comercianţilor nominalizaţi prin
diferite criterii.
• După alte criterii, ele pot fi clasificate în: licitaţii locale sau internaţionale; licitaţii de mărfuri, de servicii sau de
investiţii; licitaţii periodice sau licitaţii întâmplătoare; licitaţii organizate de întreprinderi specializate sau
licitaţii organizate de diferite persoane fizice sau juridice.
62
f.Prescripţia în vânzarea internaţională de mărfuri.
• În activitatea de comerţ internaţional există dificultăţi cu privire la aplicarea prescripţiei, din cauza reglementărilor diferite în legislaţiile naţionale.
• În Franţa este fixat termenul general de prescripţie de zece ani pentru obligaţiile născute între comercianţi, cu câteva excepţii pentru care
termenul sereduce la doi ani.
• În Italia este stabilit termenul general de zece ani, dar există câteva excepţii în care prescripţia se reduce la cinci ani sau la un an.
• În Elveţia acţiunea se prescrie într-un an din momentul livrării mărfurilor, chiar dacă cumpărătorul a descoperit mai târziu defectele mărfii livrate,
cuexcepţia cazului în care s-a stabilit un termen mai lung de garanţie, sau a constatării unor manopere dolosive din partea vânzătorului.
• În Germania prescripţia este de doi ani pentru livrări de mărfuri şi executări de lucrări, iar pentru aspecte referitoare la calitate prescripţia este
deşase luni pentru lucruri mobile şi de un an pentru imobile.
• În Anglia există prescripţie de şase ani, cu caracter general şi de 12 ani pentru obligaţiile care sunt consemnate în acte autentice.
• În SUA există termen de prescripţie de patru ani pentru obligaţiile care decurg din vânzare, car se reduce însă la şase luni pentru livrarea
produselordin stoc. Aceste termene pot fi reduse sau mărite prin înţelegerea părţilor.
• În domeniul internaţional, prescripţia este reglementată prin Convenţia asupra prescripţiei în materie de vânzare internaţională de mărfuri,
adoptatăla New York în anul 1974 şi modificată prin protocolul încheiat la Viena în anul 1980.
63
Teme seminar
64
Dreptul comerțuluiinternațional
Curs 5 – 2022
Contractul de consulting - engineering
65
a) Definire şi caracteristici
• Contractul internaţional de consulting-engineering este acordul de voinţă prin care un specialist sau o
întreprindere specializată (prestator) se obligă faţă de alt partener (client, beneficiar), în schimbul unei
sume de bani, să presteze servicii diferite, de natură intelectuală, de fundamentare tehnico- economică,
de proiectare, de conducere şi supraveghere a lucrărilor de recepţii de lucrări, toate urmărind realizarea
în condiţii de maximă eficienţă a obiectivului respectiv.
• Activitatea de consulting-engineering a apărut în ţările industrializate, ca urmare a tendinţei unor
întreprinderi de a evita să se angajeze în activităţi de concepţie şi coordonare a lucrărilor de investiţii
cu propriii specialişti.
66
• În cadrul acestui contract se pot include operaţiuni diverse, ca studii preliminare, realizarea planurilor,
furnizarea de idei în legătură cu realizarea unui proiect sau alte prestaţii de natură intelectuală.
67
a) Definire şi caracteristici
• Activitatea de engineering vizează, în special, culegerea unor date, stabilirea fluxurilor tehnologice,
elaborarea planurilor, optimizarea funcţionării unor capacităţi existente etc. După felul prestaţiilor la
care se referă, activitatea de engineering poate să se plaseze în domeniul economic, în proiectare sau în
domeniul industrial. În funcţie de natura prestaţiilor, există unităţi specializate în domeniul comercial,
militar, naval, aeronautic, electric, cibernetic etc.
68
a) Definire şi caracteristici
Engineering–ul presupune desfăşurarea unui complex de operaţiuni care începe cu conturarea concepţiei şi
se încheie cu punerea în funcţiune a obiectivului realizat, după cum urmează:
• - aprecierea oportunităţii şi posibilităţilor de realizare a lucrărilor în raport cu sursele de combustibil
şimaterie primă, forţa de muncă, căile de comunicaţie şi acces etc.;
69
• - întocmirea caietelor de sarcini, analiza ofertelor, lansarea comenzilor, încheierea contractelor cu
antreprenorii, furnizorii etc.;
70
a) Definire şi caracteristici
71
a) Definire şi caracteristici
- engineering economico–financiar, care are drept obiect determinarea ştiinţifică a unor soluţii
economice eficiente pentru realizarea unui obiectiv;
- engineering de proiectare, care are drept obiect întocmirea proiectului de execuţie a obiectivului
pebaza căruia să se poată trece la executarea efectivă a obiectivului;
72
- engineering industrial, care are drept obiect organizarea, conducerea şi executarea întregii
activităţinecesare punerii în funcţiune a obiectivului.
73
a) Definire şi caracteristici
Tot în raport cu obiectul activităţii, organizaţiile de engineering pot fi specializate în diferite domenii,
cum ar fi:
- activităţi de proiectare şi construcţii, realizând studii, întocmind proiecte şi supraveghind lucrările de
construcţii şi montaj în vederea predării lucrării „la cheie”;
74
- activităţi de studii şi cercetări în domeniul proceselor tehnologice, îmbunătăţirea proceselor de
fabricaţie, reducerea materiilor prime, refolosirea materialelor etc
75
b) Modalităţi de realizare.
• În cadrul acestui contract se pot include obligaţii diversificate, de la acordarea unor consultaţii până la supravegherea
finalizării lucrării sau chiar până la eficienţa ei în exploatare. În funcţie de anvergura obligaţiilor, contractele pot fi
clasificate în contracte pentru anumite servicii sau contracte pentru realizarea unui obiectiv sau a unei operaţiuni.
Preţulpoate fi stabilit pentru întreaga lucrare sau numai pentru unele prestaţii.
• Prestatorul contractului are obligaţia să efectueze cercetările tehnologice solicitate, să acorde asistenţă tehnică, să
coordoneze activitatea antreprenorilor, să indice soluţiile optime şi să respecte orice clauze incluse în contract.
• Beneficiarul trebuie să pună la dispoziţie toate datele şi informaţiile pentru efectuarea lucrării, să îndeplinească
formalităţile prevăzute în contract şi să plătească preţul la termenele şi în condiţiile prevăzute.
• Părţile pot conveni să continue cooperarea pentru exploatarea, repararea sau reconstruirea unei instalaţii ori în alte
scopuri. În contract se pot include sancţiuni de natură financiară în cazul nerespectării unor clauze, ori posibilitatea
76
desfiinţării contractului. Clauzele pot viza şi păstrarea secretului în privinţa documentaţiei sau a know-how-ului, atât
pedurata contractului cât şi ulterior.
77
b) Modalităţi de realizare.
Lucrările de enginenering se efectuează fie sub forma unui import de instalaţii complexe, fie sub forma unui
export de asemenea instalaţii, care se pot realiza cu ajutorul a trei tipuri principale de contracte de
engineering;
• - contractul de engineering „la cheie”, în baza cărui prestatorul de engineering execută întreaga lucrare
ceconstituie obiectul engineering - ului şi o predă clientului în stare de funcţionare, fără nici o obligaţie
din partea clientului în afara obligaţiei de plată a preţului;
• - contracte separate pentru fiecare operaţie, în care clientul încheie pe de o parte contractul cu
prestatorul de engineering, iar pe de altă parte contracte separate cu diferiţi subfurnizori,
subantreprenori, şi subprestatori pentru unele părţi din instalaţii, construcţii etc., pe care aceştia din
urmă se obligă a le executa;
• - contracte combinate în care se încheie un contract între prestatorul de engineering şi client, iar acesta
din urmă se obligă a pune la dispoziţie anumite utilaje şi a executa construcţiile civile.
78
b) Modalităţi de realizare.
79
• Părţile pot decide în privinţa legii care guvernează fondul şi efectele contractului, iar dacă nu o fac
poate fi aplicabilă legea din ţara în care se găseşte sediul organizaţiei de consulting-engineering,
legea ţării în care se execută contractul sau a ţării în care s-a încheiat.
80
Teme seminar
81
Dreptul comertuluiinternational
Curs 6 – 2022
Contractele de leasing şi factoring
82
CONTRACTUL DE LEASING. a) Definire.
• Contractul de leasing poate fi definit ca o operaţiune juridică triunghiulară, prin care o persoană denumită finanţator,
cumpără un bun spre a-l închiria ulterior altei persoane numită utilizator, care la finele contractului are dreptul să
opteze pentru continuarea raportului juridic de locaţie, pentru rezilierea contractului ori pentru cumpărarea bunului.
• În rezumat, contractul de leasing este operaţiunea prin care un partener cumpără unele bunuri de la un
producător,pentru a le închiria unui client solicitator.
• Ca urmare, acest contract reprezintă acordul de voinţă intervenit între trei parteneri, prin care o parte, denumită
creditor–finanţator (întreprindere financiar–bancară de leasing), cumpără de la cealaltă parte, denumită vânzător–
producător, un anumit bun mobil sau imobil, ales de către cea de-a treia parte, denumită utilizator, pentru a-l
transmiteîn folosinţa utilizatorului, în schimbul unui chirii, pe o perioadă de timp determinată, urmând ca la sfârşitul
locaţiunii bunul să fie restituit creditorului-finanţator (întreprindere de leasing), sau să fie reînchiriat utilizatorului,
ori să fie vândut utilizatorului, în schimbul chiriei achitate şi a unui preţ rezidual, în funcţie de opţiunea utilizatorului.
83
b) Elemente caracteristice.
84
achitată), fie să reînnoiască locaţiunea locaţiunea pe o nouă perioadă irevocabilă, cu o chirie diminuată, fie să-i restituie bunul
respectiv,la alegerea utilizatorului
85
c) Modalităţi de realizare.
Formele de leasing se pot clasifica după mai multe criterii, dintre care pot fi enumerate:
86
d) Reglementare şi funcţionare.
87
• Contractul de închiriere are caracter intuitu personae, astfel că nu poate fi cedat altei
persoaneşi nici nu poate fi revocat.
88
e) Contractul de lease-back.
89
vinde bunul finanţatorului, care apoi i-l lasă tot lui, cu titlu de închiriere
şicu promisiunea de a i-l revinde la sfârşitul contractului de locaţiune.
90
CONTRACTUL DE FACTORING - a) Definire.
• Factoring-ul este un contract complex prin care o parte, numită aderent, cedează
creanţelesale unui terţ, numit factor, care se obligă să preia activitatea de încasare de la o
altă persoană denumită client, în schimbul unui comision.
• Pe plan internaţional, pentru accelerarea operaţiunilor de finanţare a producţiei, au
luatdeosebită extindere operaţiunile de vânzare prin negocierea facturilor
(factoringul).
• În cadrul contractului de factoring o persoană, numită aderent (producător – vânzător de
mărfuri, prestator de servicii, executant de lucrări), cedează creanţele pe care le are de
încasat pentru servicii sau produse, unei alte persoane, numită factor, care pentru riscul
91
asumat percepe un comision şi se obligă să-i achite aderentului valoarea lor, subrogându-se
acestuia îndrepturile sale faţă de debitorii creanţelor cedate şi pe care urmează să le încaseze
la scadenţă.
92
b) Elemente caracteristice
93
c) Modalităţi de realizare
94
cedeze apoi contra plată; factorului la import (al importatorului), care este corespondentul său în ţara
importatorului.
95
d) Reglementare juridică şi funcţionare
În funcţie de prevederile acestei convenţii, factorul are drepturi şi obligaţii din care pot fi enumerate cele referitoare la:
• efectuarea plăţii facturilor către aderent;
• preluarea plăţilor în temeiul titlurilor de credit şi asigurarea protecţiei împotriva răilor platnici.
Fiind un contract complex, factoringul implică mai multe operaţiuni juridice reunite într-un tot unitar şi având un regim juridic propriu şi
anume:
• vânzarea de mărfuri, prestarea de servicii sau executarea de lucrări de către aderent către clienţii care îi datorează preţul;
• creditul pe care îl acordă factorul aderentului din momentul cedării creanţelor sau a naşterii acestora, până în momentul încasării lor de
factor de la clienţii săi debitori cedaţi;
• cesiunea de creanţă, pe care o face aderentul cedat factorului cesionar cu privire la creanţele pe care le are asupra debitorilor săi;
• subrogaţia factorului în drepturile aderentului pentru plata creanţelor de către debitorii cedaţi.
96
d) Reglementare juridică şi funcţionare
• Operaţiunile de factoring sunt reglementate în unele state prin dispoziţiile legii civile
aplicabile cesiunii de creanţă. (Italia, Belgia, Olanda, Anglia) sau subrogaţiei
convenţionale (Franţa).
• Pentru simplificarea operaţiunilor de factoring, deşi în cele mai multe state nu a
fostelaborată o legislaţie specială care să reglementeze contractul de factoring, au
fost
adoptate unele măsuri în acest sens, simplificând mai ales procedura transmiterii
creanţelor prin facturi şi pentru realizarea opozabilităţii acestora faţă de debitorii
cedaţi,sau faţă de terţi. În acest sens, este semnificativ dreptul francez care a introdus
97
sistemulde facturi şi borderouri protestabile şi transmisibile, care facilitează cedarea
creanţelor către factor şi opozabilitatea acestora faţă de debitorii cedaţi.
98
Teme seminar
99
Dreptul comertuluiinternational
Curs 7 – 2022
Falimentul
100
Noţiune.
101
francez se aplică procedura de redresare şi lichidare judiciară, care a luat în
considerare, în măsură mai mare, ultimele evoluţii în acest domeniu.
102
Elemente definitorii.
103
104
Declararea falimentului
• Pentru declararea falimentului se cer întrunite condiţii de fond şi procedurale, stipulate în reglementările
naţionale ale statelor.
• În momentul încetării plăţilor, debitorul - persoană fizică sau juridică - trebuie să fie comerciant. Legea
privind procedura reorganizării judiciare şi a falimentului precizează chiar din primul articol că „se aplică
comercianţilor - persoane fizice şi societăţi comerciale - care nu mai pot face faţă datoriilor lor comerciale".
• Debitorul să fie în stare de încetare a plăţilor, adică în imposibilitatea de a-şi onora obligaţiile, care se
numeşte insolvenţă comercială. Spre deosebire de insolvabilitate sau de refuzul de plată, act de voinţă al
debitorului, care crede, de pildă, că nu datorează suma respectivă, starea de încetare a plăţilor, adică de
insolvenţă comercială are în vedere fapte concluzive care demonstrează imposibilitatea debitorului de a-
şi achita datoriile la scadenţă.
105
Procedura falimentului
Falimentul poate fi declarat: la cererea comerciantului debitor, la cererea creditorilor sau din oficiu.
Comerciantul debitor - în momentul declarării stării de încetare a plăţilor - trebuie să depună la grefa tribunalului bilanţul contabil, contul de
profit şi pierderi; informaţii6 privind bunurile sale (pentru imobile se vor trece datele din registrele de publicitate imobiliară); o listă a
numelorşi adreselor creditorilor, oricum ar fi creanţele acestora, certe sau sub condiţie; lichide sau nelichide; scadente sau nescadente;
contestate sau necontestate, arătându-se suma, cauza şi drepturile de preferinţă; o listă a asociaţilor cu răspundere nelimitată, pentru
societăţile în nume
colectiv şi cele în comandită; o declaraţie prin care debitorul îşi arată intenţia de a-şi reorganiza activitatea sau de a lichida averea.
Falimentul poate fi declarat şi la cererea unuia sau mai multor creditori. Orice creditor care are o creanţă certă, lichidă şi exigibilă,
poateintroduce la tribunal o cerere împotriva unui debitor care „în timp de cel puţin 30 de zile a încetat plăţile„
În cazul în care comerciantul debitor se află într-o situaţie notorie de încetare a plăţilor, starea de faliment poate fi declarată din oficiu de
cătretribunalul comercial. Potrivit legislaţiei române, într-o asemenea situaţie notorie, camerele de comerţ şi industrie teritoriale pot
introduce cerere împotriva debitorului. în 48 de ore de la înregistrarea cererii, tribunalul va comunica debitorului şi camerei de comerţ şi
industrie teritorială câte o copie de pe cerere şi va dispune afişarea unei copii pe uşa instanţei. Dacă va fi contestată de către debitor în
106
termen de 5 zile,contestaţia va fi judecată de instanţă, care se va pronunţa, iar în cazul în care nu este contestată procedura falimentului
continuă.
107
Efectele declarării falimentului
108
Înlăturarea efectelor falimentului. Reabilitarea
109
Falimentul internaţional al participanţilor la activitatea de comerţ
111
Falimentul internaţional al participanţilor la activitatea de comerţ
112
Teme seminar
113
Dreptul Comertului International – test grila
a. comercialitatea
b. nationalitatea
c. nepatrimonialitatea
a. da, intotdeauna
c. cateodata
c. dreptului civil
114
6. Cetatenia pe care o au partile unui raport juridic de drept comercial
international este in masura sa confere acestuia caracterul de extraneitate ?
a. corect
b. incorect
7. Sediul unei societati comerciale, domiciliul unei persoane fizice (ori in lipsa
acestuia resedinta) partilor, situate in state diferite confera elementul de
internationalitate unui raport juridic comercial ?
b. este necesar ca in structura sa sa fie intalnit si un alt element de extraneitate apt de a-i
acorda valenta internationalitatii
c. doar obligatii
b. cu caracter special
c. tratate internationale
115
a. uzante conventionale
b. uzante cutumiare
c. uzante locale
a. corect
b. incorect
b. un proces constient la care iau parte statele lumii alaturi de organizatiile internationale
interesate
a. fapta
b. vointa
c. diligenta
15. Lex voluntatis este regula care se manifesta in sfera contractelor comerciale
internationale , potrivit careia fondul si efectele obligationale ale contractelor
respective vor fi deduse jurisdictiei anume aleasa de catre parti
116
16. Poate Lex voluntatis sa reglementeze si asupra formei actelor juridice ?
a. nu, deoarece conditiile de forma ale unui act juridic sunt stabilite de legea care ii
carmuieste fondul
b. devize
c. efecte de comert
b. societatile civile
a. statele
b. societatile nationale
c. organizatiile guvernamentale
117
c. enuntul este corect, cu exceptia societatilor in nume colectiv
21. Daca o societate comerciala are mai multe sedii pe teritoriile mai multor state
determinant pentru identificarea nationalitatii acesteia este :
c. oricare dintre sediile in care societatea comerciala isi desfasoara activitatile sale
statutare
23. Sunt recunoscute de plin drept in Romania persoanele juridice straine cu scop
patrimonial , valabil constituite in statul a carei nationalitate o au ?
c. da , insa numai dupa reintocmirea actului constitutiv potrivit cerintelor legii romane.
24. Statutul juridic al sucursalei infiintate de catre o societate comerciala intr-o alta
tara este supus :
25. Statutul organic al filialei este supus legii statului pe al carui teritoriu si-a
stabilit propriul sediu independent de legea aplicabila persoanei juridice care a
infiintat-o
118
a. enuntul este corect
27. Potrivit principiului de jure gestionis persoanele fizice si juridice , din state
diferite, se situeaza :
a. desemneaza o forma de asociere intre doua sau mai multe persoane fizice si
juridice, constituita pe o perioada de timp determinata .
119
a. marile corporatii internationale
a. 50
b. 40
c. 20
a. 200 de angajati;
b. 400 de angajati;
c. 500 de angajati
34. In prezent Grupurile Europene de Interes Economic sunt recunoscute si isi pot
desfasura activitatea in Romania ?
120
35. Suma minima pentru formarea capitalului social al Grupului European de
Interes Economic este :
a. 20.000 €;
b. 25.000 €;
c. 50.000 €
a. comercialitatea;
b. nationalitatea;
c. necomercialitatea
38. Contractele de comert international se divid dupa obiectul lor in contracte care
genereaza obligatii:
a. de a imprumuta
b. de a da
c. de a asigura
a. trei ani;
b. cinci ani;
c. zece ani
121
40. Partile unui contract de comert international au posibilitatea de a schimba legea
aplicabila contractului fara a aduce atingere formei si drepturilor tertilor :
a. oricand
a. in Lex fori
c. in Lex causae
a. care se obliga
122
b. care nu se obliga
45. Daca o clauza este interpretabila din cauza redactarii sale ori dintr-un alt
considerent se aplica regula de drept conform careia contractul:
a. uzanta comerciala
b. clauza stipulata
123
49. Locul executarii platii in cazul executarii voluntare a obligatiilor contractuale
este :
a. de catre debitor
a. voluntar
b. profesional
c. dualist
124
54. In cadrul contractului de comision comisionarul lucreaza
a. in numele comitentului
a. intermediere
b. de mandat
c. de reprezentare
56. Raporturile juridice de tip agency se stabilesc intre parti printr-o intelegere
numita :
a. fair play
b. agreement
c. duty – free
a. agent servant
b. agent principal
c. agent secundar
a. in nume propriu
b. in numele principalului
c. in numele brokerului
125
59. In domeniul intermedierii in comertul international se aplica principiul, daca
partile au convenit astfel :
a. lex voluntatis
b. lex fori
61. In situatia in care reprezentarea are ca obiect administrarea sau orice alt act de
dispozitie referitoare la un imobil legea care carmuieste va fi:
a. lex contractus
c. bona fides
a. banca refuza sa achite contravaloarea prestatiei intrucat intre parti nu s-a incheiat un
nou acord
126
c. acest fapt este rezultatul unei clauze pentru care comitentul nu este vinovat
a. doi ani
b. trei ani
a. da
b. nu
a. da
b. nu
127
69. O oferta de a contracta facuta verbal intre partile prezente , cu exceptia cazului
in care din imprejurari rezulta contrariul :
70. Intre partile contractante absente este valabila regula potrivit careia aceptarea
ofertei produce efecte in momentul in care indicatia de acceptare parvine
ofertantului ?
a. nu, niciodata
b. da
71. Este exceptata de la regula potrivit careia aceptarea ofertei produce efecte in
momentul in care indicatia de acceptare parvine ofertantului, imprejurarea ca
indicatia de acceptare nu parvine ofertantului in termen de acceptare stabilit de el
ori in lipsa unei stipulatii in cadrul unui termen rezonabil?
128
b. in orice moment in afara cazului in care din imprejurari nu rezulta ca alegerea datei nu
revine vanzatorului
b. prin curier ori prin mijloace de comunicare moderna (telegrama , telex, fax , e-mail)
a. da
b. nu
77. Este raspunzator vanzatorul pentru orice lipsa de conformitate care exista in
momentul transmiterii riscurilor catre cumparator chiar daca aceasta lipsa se iveste
ulterior :
a. da
b. nu
129
78. Isi va pierde cumparatorul dreptul sau de a cere daune interese din partea
vanzatorului in situatia in care va recurge la un alt mijloc
a. da
b. nu
a. da
b. nu
a. nedeterminata
b. determinata
c. rezonabila
130
b. sa plateasca pretul cuvenit pentru marfa
a. scrisoare deschisa
b. notificare
a. burse generale
a. generale
b. de import si de export
c. speciale
a. producatorul de bunuri
b. brokerul
c. factorul
87. Daca cele trei parti implicate in operatiunea de leasing sunt resortisantii
aceluiasi stat se aplica :
131
a. lex voluntatis
b. lex fori
c. bona fides
a. total
b. direct
c. mixt
a. factorul
b. utilizatorul
c. brokerul
a. da
b. nu
132
92. Neindeplinirea uneia dintre obligatiile asumate de catre o parte a contractului
de franciza duce la rezilierea acestuia :
a. de fapt
b. de drept
a. expeditorului
b. intreprinzatorului
c. carausului
a. ferata
b. maritima
c. rutiera
133
97. Drepturile si obligatiile care revin partilor din contractul international de
transport fac obiectul :
98. Actiunile care decurg din raporturile contractuale in cazul litigiilor privind
derularea contractelor de transport rutier international se prescriu :
a. intr-un an
b. in cinci ani
c. nu se prescriu
a. nu stinge actiunea
b. stinge actiunea
a. o luna de la primire
134
c. in treizeci de zile consecutive
102. Orice actiune care priveste transportul marfurilor pe cale maritima se prescrie
in cazul in care nu a fost introdusa nici o procedura judecatoreasca in termen de :
a. un an
b. doi ani
c. trei ani
a. da
b. nu
105. In functie de regulile dupa care are loc solutionarea unui litigiu, vom distinge:
a. arbitraj general
b. arbitraj de drept
c. arbitraj special
a. cu competenta generala
135
b. cu competenta regionala
c. cu competenta mondiala
c. Tribunalul Comercial
b. consensual si aleatoriu
109. Clauza compromisorie este stipulatia prin care partile contractante convin ca
un viitor litigiu sa fie solutionat :
a. pe cale judecatoreasca
b. pe cale arbitrala
c. pe cale amiabila
a. nu
b. da
136
a. care se va naste in viitor
a. da
b. nu
c. cu unele exceptii
114. Daca ne aflam in fata unei clauze compromisorii atunci legea aplicabila va fi :
a. lex patriae
b. lex contractus
c. lex causae
137
a. cincisprezece zile
b. treizeci de zile
a. la primul termen
b. la ultimul termen
a. de ambele parti
138
b. conform regulamentului institutiei permanente de arbitraj
c. ambele
a. cu sapte zile
b. cu paisprezece zile
c. cu douazecisiunu de zile
a. recursului in anulare
b. actiunii in anulare
c. revizuirii
125. O sentinta arbitrala data pe teritoriul unui stat strain poate fi recunoscuta
pentru a se bucura de autoritatea de lucru judecat ?
a. da
b. nu
139
b. tribunalul judetean in raza careia urmeaza sa se faca executarea silita
c. judecatorie
a. caracter nepatrimonial
b. caracter volitional
c. caracter national
a. raporturile de dreptul comertului international pot avea atat caracter patrimonial cat si
caracter nepatrimonial
140
a. libertatea de a revinde pentru a obtine un profit
a. sectorial
c. national
141
a. vointa partilor si de jure gestionis
137. Ce fel de efecte exista intre partile contractate in cadrul unui contract de
comert international?
a. in codul comercial
b. in codul muncii
c. in codul civil
b. Codul familiei
c. Codul penal
a. common-law
b. civil law
c. continental
142
a. 1948
b. 1953
c. 1972
143. Care din urmatoarele notiuni sunt premisele raportului juridic de comert
international?
a. subiectele de drept
b. buna credinta
144. Indicati care dintre urmatoarele notiuni sunt caractere ale raportului juridic
de comert international:
a. caracterul volitional
b. caracterul nepatrimonial
c. elementul national
b. statul
c. societatea europeana
143
146. Sunt subiecte de drept care apartin ordinii de drept internationale:
b. statul
c. grupurile de interese
a. caracter volitional
b. caracter nepatrimonial
a. drepturi si obligatii
b. numai drepturi
c. numai obligatii
a. criteriul comercialitatii
b. criteriul nationalitatii
c. criteriul nepatrimonialitatii
144
a. actele si faptele care contin elemente de extraneitate
a. teoria nationalitatii
c. teoria speculatiei
b. un fapt declarat de lege comercial, dar numai daca indeplineste anumite conditii
a. relativ
b. absolut
c. cutumiar
145
b. obligatia are caracter civil
a. obiective si subiective
b. mixte si unitare
a. nu au o cauza comerciala
b. au o cauza comerciala
b. mandatul gratuit
b. obiect
c. cauza
a. necomercialitatea
146
b. internationalitatea
c. nationalitatea
a. contracte consensuale
b. contracte solemne
c. contracte reale
a. oneros
b. gratuit
c. dezinteresat
a. sinalagmatic
b. unilateral
c. mixt
147
b. exclusiv contracte declarative
c. privesc crearea de drepturi subiective, pe seama partilor sau pe seama unui tert
a. cu executare imediata
b. cu executare anterioara
c. cu executare calitativa
b. contracte secundare
148
c. au un caracter incidental
a. contracte obisnuite
b. contracte speciale
c. contracte unitare
b. contracte declarative
c. contracte constitutive
a. contracte unitare
b. contracte principale
c. contracte secundare
149
177. Contractele comerciale internationale complexe :
c. genereaza drepturi si obligatii caacteristice pentru cel puti doua contracte unitare de tip
monolit
a. 3 ani
b. 1 an
c. 5 ani
a. 3 etape
b. 4 etape
c. 2 etape
150
c. incheierea contractelor intre absenti
c. angajamente ferme, oferte sau acceptari de oferte sau alte continuturi care nu
produc efecte juridice
a. publicitatea
b. confidentialitatea
c. gratuitatea
185. Care lege consacra posibilitatea alegerii de catre parti a legii aplicabile?
a. Constitutia Romaniei
b. Codul comercial
a. clauza compromisorie
151
b. clauza leonina
c. clauza de concurenta
c. exonerarea uneia dintre parti in cazul producerii unui eveniment de forta majora
a. faptul ca una dintre parti poate invoca forta majora, pentru a fi exonerata de raspundere
c. faptul ca unai dintre parti se obliga sa acorde celeilalte parti conditiile cele mai
avantajoase acordate unui contractant tert
a. principiul bunei-credinte
b. principiul oportunitatii
c. principiul subsidiaritatii
152
a. in dubio pro reo
b. loialitatea
c. buna-credinta
193. Care este data la care trebuie executata obligatia rezultata din incheierea unui
contract comercial international?
a. moral si patrimonial
153
b. economic si ilicit
c. financiar
c. unui raport de cauzalitate intre faptele ilicite si existenta unor beneficii suplimentare
198. Ce clauze privind limitarea raspunderii pot insera partile in continutul unui
contract comercial international?
a. mandant si mandatar
b. mandant si factor
c. concesionar si mandatar
154
b. poate avea si titlu gratuit
a. agent
b. reprezentat
c. mandant
a. un agent comercial caruia o firma producatoare sau comerciala din tara sau strainatate
ii incredinteaza desfacerea marfii
a. comisionarul
b. concedentul
c. curtierul
a. agency
155
b. factoring
c. franchising
a. conventie
b. contract
c. agreement
210. Dupa felul prestatiei in cadrul contractului de agency se poate distinge intre :
a. agent de control
b. agent contractor
c. agent-general
156
c. un agent comercial care este reprezentantul principalului
b. lex voluntatis
a. caracter sinalagmatic
b. caracter gratuit
c. caracter aleatoriu
a. caracter national
b. caracter necomercial
c. caracter international
a. inscrisuri, exclusiv
b. martori, exclusiv
157
217. Potrivit Conventiei de la Viena (1980), se face distinctie intre revocarea si
retractarea ofertei.
c. Enuntul este partial corect, deoarece retractarea este o etapa prealabila revocarii
ofertei
158
c. momentul in care actul de acceptare tacita nu a fost indeplinit de catre parte
b. efectul legii
a. la data fixata prin contract, daca in contract s-a stabilit o asemenea data
224. Ce posibilitati mai are la dispozitie cumparatorul care, desi nu a denuntat lipsa
de conformitate, fiind decazut din dreptul de a se prevala de aceasta, are totusi o
scuza rezonabila in acest sens?
225. In cazul in care cumparatorul a fost decazut din dreptul de a invoca garantia
vanzatorului pentru evictiune, dar are o scuza rezonabila, are la dispozitie
urmatoarele posibilitati :
a. sa reduca pretul
a. este judiciara
159
b. este extrajudiciara
a. operatiuni la termen
b. brokerul si curtierul
c. intermediarul si factorul
160
232. Ce fel de contracte adiacente se pot alatura contractului de leasing?
b. contract de vanzare-cumparare
c. contract de donatie
a. rata de leasing
a. caracter sinalagmatic
b. caracter gratuit
c. caracter real
236. Ce fel de cerinte privind forma contractului sunt cerute pentru incheierea
contractului de leasing?
a. forma ad validitatem
b. forma ad probationem
161
237. Cum pot fi clasificate contractele de leasing in functie de continutul ratelor:
a. factorul si furnizorul
b. curtierul si mandantul
c. finantatorul si utilizatorul
a. factoring-ul traditional
b. factoring-ul modern
c. factoring-ul neo-traditional
b. factoring declarat
c. factoring notificat
a. caracter unilateral
162
b. caracter consensual
c. caracter gratuit
a. concedentul si concesionarul
b. factorul si furnizorul
c. mandantul si curtierul
a. pe o durata de 20 de ani
b. pe o durata de 1 an
c. pe o durata de 3 luni
b. cumparator si vanzator
c. furnizori si factor
a. in regie
b. complexe
c. simple
163
248. Cum se numeste echivalentul scrisorii de trasura, in cazul transportului
maritim?
a. conosament
b. scrisoare maritima
c. mesaj maritim
Una dintre cele mai cunoscute convenţii ale UNCITRAL (Comisia Naţiunilor Unite
pentru Drept Comercial Internaţional) este:
Conventia Naţiunilor Unite asupra dreptului mării (1982);
Directiva Consiliului din 25 iulie 1985 de apropiere a actelor cu putere de lege şi a
actelor administrative ale statelor membre cu privire la răspunderea pentru produsele cu
defect;
Convenţia de la Viena referitoare la vânzarea internaţională de mărfuri (1980);
Convenţia din 1964 asupra vânzării internaţionale de bunuri mobiliare corporale (Haga);
Una dintre principalele funcţiii ale UNCITRAL (Comisia Naţiunilor Unite pentru
Drept Comercial Internaţional) este:
elaborarea de politici publice în situaţii de criză;
elaborarea unui pachet normativ la nivelul Uniunii Europene în domeniul transportului;
elaborarea unor norme pentru constituirea unui tribunal comercial mondial;
elaborarea de convenţii internaţionale şi legi model.
164
În vederea elaborării de convenţii internaţionale, legi tip şi legi uniforme care să
unifice reguli de drept ce se aplică în comerţul internaţional a fost constituită:
Comisia Naţiunilor Unite pentru Drept Comercial Internaţional;
Organizaţia Naţiunilor Unite;
Conferinţa pentru Comerţ şi Dezvoltare;
Organizaţia Mondială a Comerţului.
Una dintre principalele funcţiii ale UNCITRAL (Comisia Naţiunilor Unite pentru
Drept Comercial Internaţional) este:
elaborarea de politici publice în situaţii de criză;
elaborarea unui pachet normativ la nivelul Uniunii Europene în domeniul transportului;
elaborarea unor norme pentru constituirea unui tribunal comercial mondial;
elaborarea de convenţii internaţionale şi legi model;
165
proceduri comune în prvinţa modalităţii de declarare a insolvenţei;
hotărârea judecătoarescă este pronunţată de o singură instanţă, în general instanţa
de la sediul debitorului;
hotărârea judecătorească este pronunţată numai cu acordul părţilor;
166
contractul de vânzare nu trebuie să fie încheiat, nici constatat în scris şi nu este
supus nici unei alte condiţii de formă;
trebuie încheiat în formă autentică;
este obligatorie forma scrisă;
trebuie semnat de doi martori.
167
b) reglementările statelor vecine;
c) reglementările Camerei de Comerţ Internaţionale (ICC);
d) reglementările UNIDROIT.
168
a) contractul de vânzare nu trebuie să fie încheiat, nici constatat în scris şi nu
este supus nici unei alte condiţii de formă;
b) trebuie încheiat în formă autentică;
c) este obligatorie forma scrisă;
d) trebuie semnat de doi martori.
169
a) de debitor;
b) de creditor;
c) de debitor sau creditor;
d) de stat.
170
b) la licitaţii;
c) de sub sechestru sau efectuate în orice alt mod de către autorităţile judiciare;
d) de mărfuri perisabile.
5. Contraoferta este un răspuns care tinde să fie acceptarea unei oferte, dar
care conţine:
171
a) completări care nu alterează în mod substanţial termenii ofertei
b) limitări sau alte modificări referitoare la denumirea societăţii care acceptă oferta;
c) elementele complementare sau diferite privind îndeosebi preţul, plata,
calitatea şi cantitatea mărfurilor, locul şi momentul predării, întinderea
responsabilităţii unei părţi faţă de cealaltă sau rezolvarea litigiilor;
d) o acceptare tardivă la ofertă.
172
c) sentinţa a fost pronunţată fără a fi făcută publică;
d) încalcă ordinea publică de drept internaţional privat român.
173
DREPTUL COMERTULUI INTERNATIONAL - TEST GRILA
1- Uzantele comerciale sunt de regula:
a. clauze tip, elaborate de catre partile raportului juridic de dreptul comertului
international
b. componente ale practicii arbitrale
Powered
By
c. tratate internationale
ANS: A
2- Subiectele raportului juridic de dreptul comertului international apartinand ordinei
juridice nationale sunt :
a. comerciantii (persoane fizice) si societati comerciale, regiile autonome
b. societatile civile
c. uniunile economice internationale cu caracter guvernamental
ANS: B
3- Daca o societate comerciala are mai multe sedii pe teritoriile mai multor state
determinant pentru identificarea nationalitatii acesteia este :
a. locul unde se afla centrul principal de conducere si gestiune a activitatii statutare
b. locul de constituire al societatii comerciale respective
c. oricare dintre sediile in care societatea comerciala isi desfasoara activitatile sale
statutare
ANS: A
4- Inchiderea procedurii de reorganizare judiciara se face:
a. prin pronuntarea unei sentinte de catre judecatorul sindic;
b. prin cererea formulata ,in acest sens, de catre administrator
c. de catre judecatorul sindic impreuna cu administratorul
ANS: A
5- Potrivit principiului de jure gestionis persoanele fizice si juridice, din state diferite, se
situeaza :
a. pe pozitii diferite, in raport de modul de gestionare a afacerii comerciale
b. pe pozitie de egalitate juridica, chiar si statele fiind in aceasta postura
174
c. ca titulare inegale de drepturi si obligatii
ANS: B
6- Membrii Grupului de Interes Economic raspund:
a. nelimitat si solidar pentru obligatiile sociale ale grupului cu exceptia cazului in care
contractele incheiate cu tertii cocontractanti, s-a prevazut astfel;
b. nu sunt obligati la raspunderea nelimitata si solidara.
c. raspund doar in raport de aportul personal adus la capitalul Grupului de Interes
Economic
ANS: A
7- Trasaturile caracteristice ale contractului de comert international sunt :
a. comercialitatea;
b. nationalitatea;
c. necomercialitatea
ANS: A
8- In situatia in care se iveste un conflict intre o uzanta comerciala si o clauza
contractuala care a fost stipulata in mod expres va prevala:
a. uzanta comerciala
b. clauza stipulata
c. se lasa la aprecierea partilor
ANS: B
Trasaturile dreptului international sunt:
R= internationalitatea
175
a. prestatia la care este obligat creditorul
b. prestatia la care este obligat debitorul fata de terti
c. prestatia la care este obligat debitorul fata de creditor
ANS: C
176
18- Cumparatorul are dreptul de a cere rezolutiunea contractului de vanzare
internationala :
a. in caz de nerespectarea de catre vanzator a oricareia dintre obligatiile ce rezulta din
contract sau din conventia de la Viena din 1980
b. in orice moment al derularii contractului de vanzare internationala a marfurilor daca
asa crede de cuviinta
c. in caz de nepredare a marfurilor de catre vanzator in termenul prevazut in contract si
nici in termenul suplimentar acordat de cumparator
ANS: A
19- In cadrul contractului de factoring partile sunt :
a) factorul
b) utilizatorul
c) furnizorul (producatorul)
ANS: A,C
22- Clauza compromisorie este stipulatia prin care partile contractante convin ca un viitor
litigiu sa fie
solutionat :
177
a. pe cale judecatoreasca
b. pe cale arbitrala
ANS: B
c. revizuirii
ANS: B
178
28- Prin raportul juridic de dreptul comertului international se intelege :
a. norma de dreptul comercial aplicabila intr-un caz anume determinat;
b. o relatie sociala reglementata de o norma de drept comercial international;
c. raportul patrimonial reglementat de o norma de drept comercial international.
ANS: C
29- Daca o clauza este interpretabila din cauza redactarii sale ori dintr-un alt considerent
se aplica regula de drept conform careia contractul:
a. va produce efecte potrivit intentiilor partilor la momentul incheierii contractului
b. nu va produce efecte pentru a nu vatama interesele legitime ale partilor
c. se va supune analizei periodice a partilor contractante
ANS: A
30- Clauza compromisorie care reprezinta acordul partilor de a supune litigiile ce s-ar
putea naste in legatura cu contractul arbitrajului si a renunta la dreptul de a apela la
organul de juridictie ale statelor, este exprimata :
a. in Lex fori
b. in cuprinsul contractului de comert international
c. in Lex causae
ANS: B
33- Pronuntarea hotararii arbitrale poate fi amanata sub conditia incadrarii in termenul de
noua luni de la constituirea tibunalului arbitral :
179
a. cu sapte zile
b. cu paisprezece zile
c. cu douazecisiunu de zile
ANS: C
36- Moratoriul este institutia juridica prin care executarea hotararii de declansare a
procedurii falimentului se face la cererea:
a. debitorului
b. judecatorului sindic
c. creditorilor
ANS: A
38- Statutul juridic al sucursalei infiintate de catre o societate comerciala intr-o alta tara
este supus :
a. legii nationale a societatii comerciale
180
b. legii nationale pe teritoriul careia isi desfasoara activitatea sucursala
c. ambele jurisdictii nationale
ANS: A
40- Raspunderea debitorului este conditionata de existenta unui raport de cauzalitate intre
:
a. fapta pagubitoare si daunele interese
b. fapta pagubitoare si daunele morale
c. fapta pagubitoare si prejudiciul cauzat
ANS: C
43- Daca concordatul , adica intelegerea intervenita intre debitor si adunarea creditorilor
a fost omologat de tribunal :
a. starea de faliment inceteaza
181
b. masa credala este desfiintata
c. debitorul poate fi urmarit , in mod individual in limita sumelor convenite prin
concordatul
respectiv
ANS: A,B,C
44-. Creditorii pot solicita deschiderea procedurii de reorganizare judiciara numai pentru
starea de
insolventa a debitorului :
a. deja existenta
b. iminenta
ANS: A
182
49- In conformitate cu dispozitiile legale pot propune un plan de reorganizare judiciara
sau de lichidare urmatoarele categorii :
a. debitorul
b. administratorul
c. comitetul creditorilor
d. creditorii
e. asociatii din societatile comerciale, asociatiile cooperatiste si grupurile de interes
economic
ANS: A
183
54- Izvoarele dreptului comertului international sunt :
a. cu caracter intern si international
b. cu caracter special
c. cu caracter general si international
ANS: A
184
a. acte si fapte stipulate contractual cu prilejul incheierii unui contract din sfera de comert
international
b. acte si fapte manifestate independent de orice activitate contractuala
c. acte si fapte contrare unor prevederi contractuale sau chiar unor dispozitii legale in
materie
d. toate variantele
ANS: D
185
65- Subiectele raporturilor juridice de dreptul comertului international apartinand ordinei
juridice internationale sunt:
a. statele
b. societatile nationale
c. organizatiile guvernamentale
ANS: A
.
66. Statutul juridic al sucursalei infiintate de catre o societate comerciala intr-o alta tara
este supus:
a. legii nationale a societatii comerciale
b. legii nationale pe teritoriul careia isi desfasoara activitatea sucursala
c. ambele jurisdictii nationale
ANS: A
69- Moratoriul este institutia juridica prin care executarea hotararii de declansare a
procedurii falimentului se face la cererea:
a. debitorului
b. judecatorului sindic
c. creditorilor
ANS: A
71- Daca concordatul , adica intelegerea intervenita intre debitor si adunarea creditorilor
a fost omologat de tribunal :
186
a. starea de faliment inceteaza
b. masa credala este desfiintata
c. debitorul poate fi urmarit , in mod individual in limita sumelor convenite prin
concordatul respectiv
ANS: A,B,C
74- Contractele de comert international se divid dupa obiectul lor in contracte care
genereaza obligatii:
a. de a imprumuta
b. de a da
c. de a asigura
ANS: B
76- Clauzele unui contract de comert international se interpreteaza de catre parti dupa :
a. clauza clientului cel mai favorizat
187
b. dupa intentia comuna a partilor contractante
c. dupa sensul literar al termenilor utilizati in contract
ANS: B
77-. Locul executarii platii in cazul executarii voluntare a obligatiilor contractuale este :
a. acelasi stipulat in contract
b. cel care rezulta din intentia partilor
c. cel care rezulta din natura operatiunii comerciale
d. cel in care s-a obligat partea la formarea contractului
e. toate variantele de mai sus
ANS: E
188
82- Isi va pierde cumparatorul dreptul sau de a cere daune interese din partea
vanzatorului in situatia in care va recurge la un alt mijloc
a. da
b. nu
c. nu exista acest drept
ANS: B
84- Drepturile si obligatiile care revin partilor din contractul international de transport fac
obiectul :
a. clauzelor contractuale deoarece se aplica principiul lex voluntatis
b. normelor elaborate la nivel national si international
c. atat clauzelor contractuale cat si prevederilor normelor nationale si internationale in
materie
ANS: C
189
.87) Actul de compromis trebuie sa indeplineasca urmatoarele conditii:
R=este , de asemenea , acordul de vointa al partilor care convin ca litigiul nascut intre ele
sa fie solutionat pe calea arbitrajului, sens in care partile, sub sanctiunea nulitatii,
stabilesc obiectul litigiului si numele arbitrilor (sau modalitatea de numire a lor).
90- Sunt recunoscute de plin drept in Romania persoanele juridice straine cu scop
patrimonial, valabil constituite in statul a carei nationalitate o au ?
a. nu , deoarece au fost constituite in raport cu o legislatie nationala
b. da pentru ca legea romana recunoaste de plin drept personalitatea juridica a
societatilor comerciale straine
c. da , insa numai dupa reintocmirea actului constitutiv potrivit cerintelor legii romane.
ANS: B
91. Creditorii pot solicita deschiderea procedurii de reorganizare judiciara numai pentru
starea de insolventa a debitorului?
a. deja existenta
b. iminenta
ANS A
190
93- In cazul Aquis-ului comunitar in domeniul interpretarii agentul comercial are dreptul
la comision pentru tranzactiile incheiate , in termenul prevazut , atunci cand :
a. i se incredinteaza o anumita zona geografica sau un anumit grup de clienti
b. a obtinut contracte economice importante ceea ce inseamna marirea volumului
desfacerilor
c. a reusit sa cuprinda intreaga piata de desfacere a unui produs.
ANS: A
98- Daca o societate comerciala are mai multe sedii pe teritoriile mai multor state
determinant pentru
identificarea nationalitatii acesteia este :
a. locul unde se afla centrul principal de conducere si gestiune a activitatii statutare
b. locul de constituire al societatii comerciale respective
c. oricare dintre sediile in care societatea comerciala isi desfasoara activitatile sale
statutare
ANS: A
191
a. lex voluntatis
b. lex fori
c. lex rei sitae
ANS: A
192
Pentru a repartiza intre ele riscurile derivand din fluctuatiile preturilor pe durata relatiilor
lor financiare, partile contractante au posibilitatea de a stabili o legatura de unitate de
valoare cu unul din
urmatoarele elemente?- pag 60
193
In cazul in care vanzarea se efectueaza " franco vagon frontiera vanzatorului", obligatiile
partilor sunt urmatoarele?- pag 49
Un raport juridic comercial dobandeste vocatie internationala in masura in care prezinta atributul
internationalitatii?
A. nu, deoarece un raport comercial nu poate dobandi vocatie international
B. doar in masura in care nu exista sanctiuni internationale impuse pentru tara emitenta
C. cateodata
D. da, intotdeauna
194
D. toate raspunsurile sunt corecte
Clauza compromisorie care reprezinta acordul partilor de a supune litigiile ce s-ar putea naste in
legatura cu contractul arbitrajului si a renunta la dreptul de a apela la organul de juridictie ale
statelor , este exprimata:
A. in cuprinsul contractului de comert international
B. in Lex fori
C. in Lex causae
D. in Lex ferenda
Ce fel de efecte exista intre partile contractate in cadrul unui contract de comert international?
A. contractul are putere de lege
B. contractul este opozabil tuturor
C. contractul este opozabil doar tertilor
D. contractul este local si nu international
195