INCDTP PROCEDURA GENERALA Cod : PG – 8.

5
Departament Cercetare –
Investigare Materiale
Activitati pentru tratarea
Riscurilor
Editia: 1 (22.02.2021)
Revizia: 1 (25.01.2022)
Nr.pagina: Pag 1 din 8
Numar exemplar :

Activitati pentru tratarea

Riscurilor

Aprobat,
Director General
Dr. Ing. Alexandra Gabriela Ene
Semnatura……………………………
Data aprobarii:__________________

Data inceperii punerii in aplicare: ________________________

Elaborat, Verificat,
Functia: RQ Functia: Manager Tehnic
Numele si Chim. Subtirica Adriana - Ioana Numele si Ing. Vamesu Mariana
semnatura: semnatura:
Data: 25.01.2022 Data:
 INCDTP
Departament Cercetare –
Investigare Materiale
PROCEDURA GENERALA
Activitati pentru tratarea
Riscurilor
Cod : PG – 8.5
Editia: 1 (22.02.2021)
Revizia: 1 (25.01.2022)
Nr.pagina: Pag 2 din 8
Numar exemplar :

1. SCOP
Aceasta procedura are ca scop stabilirea unui cadru general, unitar, de identificare, analiză şi gestionare
a riscurilor in relatie cu SMC si activitatea de incercare desfasurata in DCIM.

2. DOMENIU DE APLICARE
Prevederile acestei proceduri sunt aplicabile in toate colectivele din cadrul DCIM si in cadrul
departamentelor in directa relationare cu DCIM: marketing, resurse umane, achizitii publice.

3. DEFINITII SI PRESCURTARI
3.1 Definitii

Risc = posibilitatea de a se produce un eveniment care ar putea avea un impact asupra îndeplinirii
obiectivelor sau efectul incertitudinii asupra realizarii obiectivelor;
Eveniment = aparitie sau modificare a unui anumit set de imprejurari
Nivel de risc = marimea unui risc sau a unei combinatii de riscuri, exprimata in termeni de combinatie a
consecintelor si plauzibilitatii acestora
Plauzabilitate = posibilitatea ca ceva sa se intample
Consecinta = efectul unui eveniment care afecteaza obiectivele
Risc inerent = expunerea la un anumit risc, înainte să fie luată vreo măsură de atenuare a lui;
Risc rezidual = expunerea cauzată de un anumit risc, după ce au fost luate măsuri de atenuare a lui,
presupunând că măsurile sunt eficace;
Expunere = masura in care o organizaţie este supusa unui eveniment;
Analiza riscului = procesul de intelegere a naturii riscului si de determinare a nivelului de risc;
Evaluarea riscului = proces global care cuprinde: identificarea riscului, analiza riscului si estimarea
riscului;
Criterii de risc = termenii de referinta fata de care este evaluata semnificatia unui risc;
Estimarea riscului = procesul de comparare a analizei riscului fata de criteriile de risc (pentru a
determina daca riscul sau marimea acestuia sunt acceptabile;
Evitarea riscului = decizie argumentata de a nu fi implicat in, sau de a se retrage dintr-o activitate
pentru a nu fi expus la un anumit risc;
Identificarea riscului = proces de descoperire, recunoastere si descriere a riscurilor;
Managementul riscului = activitati coordonate pentru a directiona si a controla o organizatie in ceea ce
priveste riscul;
 INCDTP
Departament Cercetare –
Investigare Materiale
PROCEDURA GENERALA Cod : PG – 8.5
Editia: 1 (22.02.2021)
Activitati pentru tratarea
Revizia: 1 (25.01.2022)
Riscurilor Nr.pagina: Pag 3 din 8
Numar exemplar :

Finantarea riscului = forma de tratare a riscului, care implica acordul pentru furnizarea de fonduri
pentru a face fata sau a modifica eventuale consecinte financiare;
Politica referitoare la managementul riscului = declaratia cu privire la intentiile si orientarile generale
ale unei organizatii referitoare la managementul riscului;
Proces de management al riscului = aplicarea sistematica a :
- politicilor
- procedurilor
- si practicilor de management
la : activitatile de comunicare, consultare, stabilire a contextului, identificarea – analiza – evaluarea
– tratarea – monitorizarea si revizuirea riscului.
Registru de risc = inregistrari ale informatiilor despre riscurile identificate;
Raportarea riscului = forma de comunicare destinata informarii anumitor parti interesate, interne sau
externe, furnizandu-le informatii referitoare la starea curenta a riscului si la managementul acestuia;
Raspuns la risc = acceptarea unui risc sau actiunea intreprinsa pentru a-l trata;
Sursa riscului = element(e) care, are(au) potentialul intrinsec de a produce un risc.

3.2 Prescurtari
- DCIM - Departamentul Cercetare – Investigare Materiale
- RQ - Responsabil cu calitatea;
- SMC - Sistem de management al calitatii.

4 DOCUMENTE DE REFERINTA

- SR EN ISO/IEC 17025: 2018 - Cerinte generale pentru competenta laboratoarelor de incercari si

etalonari;
- SR BS 31100: 2013 Managementul riscului. Cod de practică şi îndrumare pentru implementarea
standardului SR ISO 31000
- SR EN 31010: 2010 Managementul riscului. Tehnici de evaluare a riscurilor
- P-29 Politica privind managementul evenimentelor sau a circumstanţelor extraordinare care afectează
RENAR, organismele de evaluare a conformităţii şi clienţii acestora
- P-24 Politica privind managementul schimbărilor produse la nivelul OEC acreditate

5. PROCEDURA
 INCDTP
Departament Cercetare –
Investigare Materiale
PROCEDURA GENERALA
Activitati pentru tratarea
Riscurilor
Cod : PG – 8.5
Editia: 1 (22.02.2021)
Revizia: 1 (25.01.2022)
Nr.pagina: Pag 4 din 8
Numar exemplar :

GENERALITATI

DCIM analizeaza sistematic, cel putin o data pe an, riscurile și oportunitățile asociate activităților de
laborator, elaborează planuri adecvate pentru limitarea posibilelor consecinte ale acestor riscuri și
numeşte persoanele responsabile cu aplicarea masurilor respective.

Identificarea riscurilor
Identificarea riscurilor este procesul de căutare, recunoaştere şi înregistrare a riscurilor.
Scopul identificării riscurilor este acela de a identifica ceea ce s-ar putea întâmpla sau ce situaţii ar
putea apărea care ar putea afecta realizarea obiectivelor sistemului sau organizaţiei.
Procesul de identificare a riscurilor include identificarea cauzelor şi surselor riscului, a evenimentelor,
situaţiilor sau împrejurărilor care ar putea avea un impact material asupra obiectivelor şi evaluarea
naturii acestui impact.
Metodele de identificare a riscurilor pot include:
• liste de verificare şi examinare a datelor istorice
• abordări sistematice în echipă, în care echipa desemnata urmează un proces sistematic de
identificare a riscurilor prin intermediul unui set structurat de întrebări
• brainstorming.
Indiferent de tehnicile utilizate în procesul de identificare a riscurilor este important să se acorde o
recunoaştere adecvată factorilor umani şi organizaţionali. În consecinţă, variaţiile factorilor umani şi
organizaţionali trebuie să fie incluse în procesul de identificare a riscurilor.

Analiza riscurilor
Analiza riscurilor constă în înţelegerea şi studierea profundă a riscurilor. Furnizează date de intrare
pentru evaluarea riscurilor şi pentru luarea deciziilor privind necesitatea tratării riscurilor şi strategiile
şi metodele optime de tratare.
Analiza riscurilor constă în stabilirea consecinţelor şi probabilităţilor lor pentru evenimentele
identificate de risc luând în considerare prezenţa (sau absenţa) şi eficacitatea oricăror mijloace de
control. Consecinţele şi probabilităţile lor sunt ulterior combinate pentru a determina un nivel de risc.
Analiza riscurilor implică luarea în considerare a cauzelor şi surselor riscului, a consecinţelor acestora
şi a probabilităţii ca aceste consecinţe să apară. Trebuie identificaţi factorii care afectează consecinţele
şi probabilitatea. Un eveniment poate avea consecinţe multiple şi poate afecta multiple obiective.
Metodele folosite la analiza riscurilor pot fi calitative, semi-cantitative sau cantitative. Nivelul de
detaliere necesar va depinde de aplicaţia specifică, de disponibilitatea datelor de încredere şi de nevoile
organizaţiei de a lua decizii.
Evaluarea calitativă defineşte consecinţele, probabilitatea şi nivelul de risc prin niveluri de importanţă,
precum „ridicat”, „mediu” şi „scăzut”, poate combina consecinţa şi probabilitatea şi evaluează nivelul
de risc rezultat în raport cu criteriile calitative.
 INCDTP
Departament Cercetare –
Investigare Materiale
PROCEDURA GENERALA
Activitati pentru tratarea
Riscurilor
Cod : PG – 8.5
Editia: 1 (22.02.2021)
Revizia: 1 (25.01.2022)
Nr.pagina: Pag 5 din 8
Numar exemplar :

Metodele semi-cantitative folosesc scări numerice pentru cuantificarea consecinţelor şi probabilităţii şi

le combină pentru a obţine un nivel de risc.
În cazurile în care analiza este calitativă, ar trebui să existe o explicaţie clară a tuturor termenilor
folosiţi şi trebuie înregistrată fundamentarea tuturor criteriilor.

Analiza consecinţelor
Analiza consecinţelor stabileşte natura şi tipul de impact care ar putea apărea presupunând că a avut loc
un anumit eveniment, situaţie sau împrejurare. Impactul poate avea o consecinţă de nivel scăzut, dar o
probabilitate ridicată, sau o consecinţă de nivel ridicat şi o probabilitate scăzută sau poate avea un
rezultat intermediar.

Analiza plauzabilităţii şi estimarea probabilităţii

Când datele istorice nu sunt disponibile sau sunt neadecvate, este necesară deducerea probabilităţii
dintr-o analiză a sistemului, activităţii, echipamentelor sau organizaţiei.

Analiză preliminară
Riscurile pot fi triate pentru a le identifica pe cele mai importante sau pentru a le exclude pe cele mai
puţin semnificative sau minore de la analize ulterioare. Scopul este acela de a se asigura că resursele
vor fi concentrate pe cele mai importante riscuri. Ar trebui să nu se elimine riscuri scăzute care apar
frecvent şi care au un efect cumulativ semnificativ.

Stabilirea criteriilor de risc

Cel mai simplu cadru de definire a criteriilor de risc: riscurile care necesită tratare de cele care nu
necesită tratare. Decizia privind oportunitatea şi modul de tratare a riscurilor poate depinde de costurile
şi beneficiile acceptării riscului în cauză şi de costurile şi beneficiile de implementare a mijloacelor de
control.

O abordare frecventă este clasificarea riscurilor în trei categorii:

a) o categorie superioară unde nivelul de risc este privit ca intolerabil indiferent de beneficiile rezultate
din activitatea respectivă, iar tratarea riscului este esenţială indiferent de cost;
b) o categorie medie (sau „zona gri”) unde costurile şi beneficiile sunt luate în considerare, iar
oportunităţile sunt contrabalansate de posibilele consecinţe;
c) o categorie inferioară unde nivelul de risc este considerat neglijabil sau atât de redus încât nu sunt
necesare măsuri de tratare a riscurilor.

Documentare
Procesul de evaluare a riscurilor ar trebui documentat împreună cu rezultatele evaluării. Riscurile
trebuie exprimate în termeni inteligibili, iar unităţile în care este exprimat nivelul de risc ar trebui să fie
clare.
 INCDTP
Departament Cercetare –
Investigare Materiale
PROCEDURA GENERALA
Activitati pentru tratarea
Riscurilor
Cod : PG – 8.5
Editia: 1 (22.02.2021)
Revizia: 1 (25.01.2022)
Nr.pagina: Pag 6 din 8
Numar exemplar :

Monitorizarea şi examinarea evaluării riscurilor

Procesul de evaluare a riscurilor va evidenţia contextul şi alţi factori despre care se poate anticipa că
vor varia în timp şi care ar putea schimba sau invalida evaluarea riscurilor. Aceşti factori ar trebui
identificaţi în mod specific în vederea monitorizării şi examinării curente astfel încât evaluarea
riscurilor să poată fi actualizată când este necesar.

5.1 Procedura DCIM

 Se identifică problemele care au apărut (şi se pot repeta în viitor) sau care pot apărea în
desfăşurarea activităţilor şi care au ca efect nerealizarea parţială sau totală a obiectivelor stabilite;
 Se identifică cauzele care generează problemele, se descriu circumstanţele care
favorizează apariţia lor, se determină consecinţele asupra obiectivelor;
 Se estimează, pe o scală în 5 trepte, probabilitatea de materializare a riscului şi impactul.
Combinarea celor două estimări pe o scală bidimensională reprezintă expunerea la risc, indicator în
raport cu care se stabileşte atitudinea faţă de fiecare problemă identificată ca fiind un risc.

Probabilitatea de aparitie:

1 = aproape nula; 2 = putin probabil; 3= posibil; 4 = foarte posibil; 5 = aproape sigur.

1= aproape nula - este foarte puţin probabil sa se întâmple pe o perioada lunga de timp (3-4
ani); nu s-a întâmplat pana în prezent;

2 = putin probabil - este puţin probabil sa se întâmple pe o perioada lunga de timp (1-2 ani); s-a
întâmplat de foarte puţine ori pana în prezent;

3= posibil -este probabil sa se întâmple pe o perioada medie de timp (6 luni); s-a întâmplat de
câteva ori în ultimii 2 ani;

4 = foarte posibil - este probabil sa se întâmple pe o perioada scurta de timp ( 2 luni); s-a
întâmplat de câteva ori în ultimul an;

5 = aproape sigur - este foarte probabil sa se întâmple pe o perioada scurta de timp ( < 1 luna);
s-a întâmplat de multe ori în ultimul an.

Impactul riscului:

1 = nesemnificativ; 2 = minor; 3= moderat; 4 = major; 5 = critic.

Expunerea la risc = Probabilitate x Impact

 INCDTP
Departament Cercetare –
Investigare Materiale
PROCEDURA GENERALA
Activitati pentru tratarea
Riscurilor
Cod : PG – 8.5
Editia: 1 (22.02.2021)
Revizia: 1 (25.01.2022)
Nr.pagina: Pag 7 din 8
Numar exemplar :

Pe baza punctajelor totale obţinute se poate realiza un clasament al riscurilor (foarte mic, mic, mediu,
mare), ordinea în clasament evidenţiind necesitatea aplicării masurilor de control.

Punctaj Nivel de risc Necesitate masuri

1-4 Risc foarte mic Nu necesita nici o măsură de control
5-8 Risc mic Necesita masuri de control pe terme mediu/lung
9-12 Risc mediu Necesita masuri de control pe termen scurt
15-25 Risc mare Necesita masuri de control urgente

Răspunsul la risc
In această etapă se identifică măsurile posibile ce pot fi aplicate, astfel încât, riscurile să fie controlate
satisfăcător, alegand varianta cea mai avantajoasă din perspectiva raportului cost/beneficiu.

Implementarea şi monitorizarea acţiunilor/măsurilor de control

In această etapă se monitorizează implementarea măsurilor, se evaluează efectul măsurilor
implementate asupra riscurilor, se reconsideră măsurile, daca acestea nu au ameliorat riscurile.

6. RESPONSABILITATI

Managerul Tehnic DCIM, cu sprijinul RQ

 identifica, analizeaza, evaluează şi ierarhizează riscurile generale/specifice;
 face propuneri cu privire la tipul de răspuns cel mai adecvat pentru fiecare risc identificat şi evaluat;
 revizuieşte calificativele riscurilor şi stabileşte o nouă ierarhizare a riscurilor în funcţie de context;
 INCDTP
Departament Cercetare –
Investigare Materiale
PROCEDURA GENERALA
Activitati pentru tratarea
Riscurilor
Cod : PG – 8.5
Editia: 1 (22.02.2021)
Revizia: 1 (25.01.2022)
Nr.pagina: Pag 8 din 8
Numar exemplar :

 analizează stadiul implementării acţiunilor şi măsurilor de control;

 stabileste măsuri, instrumente de control, termene-limită;
 stabileşte închiderea riscurilor.

Personalul DCIM
 participă la inventarierea activităţilor de risc în relaţie cu obiectivele generale/specifice;
 formulează opinii cu privire la măsuri de control pentru riscurile identificate;
 implementează instrumentele/măsurile de control.

Directorul General
 aloca resursele necesare pentru implementarea masurilor pentru tratarea riscurilor.

7. Inregistrari

- Centralizator al riscurilor identificate in DCIM si masuri de eliminare – minimizare (numit si

Registru de risc), cod PG – 8.5 – 01
- Formular identificare risc/ Fişă de urmărire a riscului (pentru riscuri nou identificate, altele
decât cele cuprinse în registrul de risc), cod PG – 8.5 – 02