Chestionar audit

Criteri Intrebare Raspuns

u
6.1 Care este modul in care organizatia planifica actiunile e
tratare al riscurilor si oportunitatilor? Managementul proceselor referitoare la tratarea
riscurilor si oportunitatilor se realizeaza in
conformitate cu ciclul PDCA.

6.1.2 Cum determina organizatia care sunt riscurile si Organizatia determina riscurile si oportunitatile prin
oportunitatile? prisma contextului organizational (analiza PEST,
riscuri interne si externe)

6.1.2 Care sunt posibilele oportunitati ale organizatiei?

Oportunitatile pot fi adoptarea de noi practici,
lansarea de noi produse, deschiderea de noi piete,
abordarea de noi clienti, dezvoltarea de parteneriate,
utilizarea de noi tehnologii

6.1.2 Ce riscuri pot aparea?

riscuri legate de neclaritatea obiectivelor sau a
prioritatilor

- riscul tehnologic,(incompatibilitatea intre

tehnologiile vechi si cele noi);

- riscul concurential
-riscuri in gestionarea resurselor umane

6.1.2 Care este metoda de tinerea sub control a procesului de PLAN DE MANAGEMENT RISCURI SI OPORTUNITATI
tratare a riscurilor?
6.1.2 Care sunt responsabili in evaluarea riscurilor care pot S-a creat o echipa de gestionare a riscurilor (Echipa
afecta activitatea? de gestionare a riscurilor) formata din Director
General, responsabil vanzari, responsabil sisteme de
management si consultant.
6.1.2 Cum se realizeaza evaluarea riscurilor care pot afecta EGR identifica sursele de risc, zonele de impact,
activitatea? evenimentele precum si cauzele riscurilor si
potentialele consecinte ale acestora.
EGR genereaza o lista a riscurilor, folosind metoda
Brainstorming
6.1.2 Cum se realizeaza analiza si estimarea riscului? EGR analizeaza riscurile si stabilesc consecintele
(impactul) si probabilitatea lor de a aparea.
Consecintele si probabilitatile sunt combinate pentru
a determina un nivel de risc.

6.1.2 Cum se realizeaza tratarea riscurilor: Se implementeaza actiuni, masuri ,monitorizari

 In care se evalueaza efectul masurilor implementate
asupra riscurilor.

6.2.1 Cum stabileste organizatia obiectivele referitoare la Organizatie stabileste obiective pe fiecare
calitate? department, folosind metoda smart.
6.2.2 Ce ia in considerare organizatia cand planifica obiectivele Organizatie stabileste ceea ce trebuie făcut, cum
referitoare la calitate? trebuie făcut, cine trebuie să facă, când trebuie să
facă, precum şi responsabilităţile şi competenţele
tuturor celor implicaţi în activitatea respectivă .

6.3 Cum se produce schimbarea a sistemului de Organizatia foloseste principiul Management of

management al calitatii? change in care stabileste scopul schimbarilor,
integritatea, resursele folosite si responsabilii.

7.1 Cum determina si pune la dispozitie organizatia resursele Dispozitive/echipamente de masurare

necesare(personal, infrastructura, mediu, cunostinte) pt
stabilirea, implementarea, mentinerea si imbunatattirea
continuua a SMC?
7.3 Cum se efectueaza constientizarea personalului? Instruiri
7.4 Ce face organizatia pentru comunicarea interna si Despre ce, cand, cine si cu cine, cum comunica
externa?
7.5 Care este modul in care sunt controlate informatiile Procedurile si formularele sunt elaborate de catre
documentate ? RSMC sau de personal specializat, sunt avizate si
verificate de responsabilul de proces (corespunzator
activitatii reglementate) si sunt aprobate de DG,
inainte de a fi emise si difuzate.

7.5 Care este modul in care sunt analizate, reanalizate,
distribuite, salvate, arhivate si pastrate informatiile
documentate?
7.5 Modul in care sunt retrase, identificate si distruse
informatiile documentate devenite perimate?
7.5 Cum sunt tratate documentele de origine externa?
Revizuirea informatiilor documentate poate fi initiata
de orice angajat care constata necesitatea efectuarii
unei astfel de actiuni. Documentul revizuit trebuie
supus verificarii si aprobarii ca si cel original.
Evidenta la zi a reviziilor si editiilor procedurilor este
pastrata de RSMC in cadrul “Lista procedurilor si
formularelor SMC”
Procedurile SMI sunt pastrate pana in momentul
actualizarii, si apoi arhivate timp de 3 ani. Persoana
responsabila cu retragerea, arhivarea si eliminarea
este RSMC.
Inregistrarile sunt pastrate un an la locul unde au fost
emise, si apoi arhivate timp de 3 ani.
Informatiile documentate de origine externa sunt
controlate sub aspectul identificarii, difuzarii, stocarii
si arhivarii lor in aceleasi conditii ca celelalte
documente.