SR EN ISO 9001: 2015

Etapele procesului de tratare a riscurilor şi oportunităţilor:

1. comunicare şi consultare - creare echipă de gestionare a

riscurilor formată din: management, proprietari de procese,
responsabil sisteme de management, consultant (dacă este
TÜV AUSTRIA ROMANIA

cazul) ş.a.
2. stabilirea contextului organizaţiei şi a aşteptărilor părţilor
interesate – cap. 4.1, 4.2
3. evaluarea riscurilor (cuprinde identificarea, analiza şi
estimarea riscurilor);
4. tratarea riscurilor şi oportunităţilor (acţiuni preventive!!!);
5. monitorizare şi revizuire.

1 www.tuv.at
 SR EN ISO 9001: 2015

Identificare riscuri şi oportunităţi (vezi ISO 31010)

Metoda Brainstorming presupune parcurgerea următoarelor etape:

- înaintea sesiunii, moderatorul pregăteşte cuvinte cheie şi stimuli adecvaţi
contextului
- sunt definite obiectivele sesiunii (ex. identificarea riscurilor datorită contextului
politic) şi sunt explicate regulile
TÜV AUSTRIA ROMANIA

- moderatorul iniţiază un şir de idei, iar participanţii explorează ideile identificând

cât mai multe probleme (riscuri) posibil. În acest stadiu nu se discută dacă ideile
care apar trebuie sau nu incluse într-o listă sau ce semnificaţie au anumite
formulări pentru că aceasta tinde să inhibe libera circulaţie a ideilor. Toate
contribuţiile sunt acceptate, niciuna nu este criticată, iar grupul se mişcă rapid
pentru a permite ideilor să conducă la gândire laterală. Ideile sunt notate de RSMI
şi moderator.
- moderatorul poate direcţiona participanţii în alt sens când o direcţie a fost
epuizată sau discuţia deviază prea mult. Totuşi, scopul este de a aduna cât mai
multe idei diferite pentru o analiză ulterioară.
În etapa de identificare a riscurilor, în urma Brainstormingului rezultă o lista de
riscuri şi mijloace curente de control al acestora.
2 www.tuv.at
 SR EN ISO 9001: 2015
Analiza şi estimarea riscurilor

a) Evaluarea probabilităţii de apariţie a riscurilor

Nivel Explicaţie (orientativ)

probabilitate
1 Rar Este foarte puţin probabil să se întâmple pe o perioadă lungă de timp
(3-5 ani). Nu s-a întâmplat până în prezent
TÜV AUSTRIA ROMANIA

2 Puţin Este puţin probabil să se întâmple pe o perioadă lungă de timp (3-5

probabil ani);
S-a întâmplat de foarte puţine ori până în prezent
3 Posibil Este probabil să se întâmple pe o perioadă medie de timp (1-3 ani);
S-a întâmplat de cateva ori în ultimii 3 ani
4 Foarte Este probabil să se întâmple pe o perioadă scurtă de timp (<1 an);
probabil S-a întâmplat de câteva ori în ultimul an
5 Aproape Este foarte probabil să se întâmple pe o perioadă scurtă de timp (<1
sigur an);
S-a întâmplat de mai multe ori în ultimul an

3 www.tuv.at
 SR EN ISO 9001: 2015

b) Evaluarea consecinţelor (impactului) riscurilor

Nivel consecinţe Explicaţie (orientativ)

(impact)
1 Nesemnificativ Cu impact foarte scăzut asupra activităţilor organizaţiei şi
îndeplinirii obiectivelor şi/sau fără impact financiar
2 Minor Cu impact scăzut asupra activităţilor organizaţiei şi îndeplinirii
TÜV AUSTRIA ROMANIA

obiectivelor şi/sau cu impact financiar foarte scazut

3 Moderat Cu impact mediu asupra activităţilor organizaţiei şi îndeplinirii
obiectivelor şi/sau cu impact financiar mediu
4 Major Cu impact major asupra activităţilor organizaţiei şi îindeplinirii
obiectivelor şi/sau cu impact financiar major
5 Critic Cu impact major asupra activităţilor organizaţiei şi îndeplinirii
obiectivelor şi/sau cu impact financiar semnificativ

4 www.tuv.at
 SR EN ISO 9001: 2015

c) Stabilire nivel de risc: probabilitate x impact

TÜV AUSTRIA ROMANIA

5 www.tuv.at
 SR EN ISO 9001: 2015

d) Stabilirea nivelului de tolerare

Scor Culoare Nivel tolerare Măsuri de control

1-4 Tolerabil Nu necesită nicio măsură de control

 
5-8 Tolerabilitate Necesită măsuri de control pe termen mediu /
TÜV AUSTRIA ROMANIA

  scazută lung
9-12 Tolerabilitate Necesită măsuri de control pe termen scurt
  ridicată
13-25 Intolerabil Necesită măsuri de control urgente
 

6 www.tuv.at
 SR EN ISO 9001: 2015
TÜV AUSTRIA ROMANIA

7 www.tuv.at