Sunteți pe pagina 1din 12

UNIVERSITATEA DUNREA DE JOSGALAI FACULTATEA DE TIINE JURIDICE,SOCIALE I POLITICE

COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL N MATERIE PENAL -O NECESITATE PENTRU COMBATEREA CRIMINALIT II TRANFRONTALIERE-

TIRON OANA GEORGIANA SPECIALIZAREA DREPT,ANUL III,ZI GRUPA 4

n lumea contemporan care are drept caracteristic principal deschiderea fr precedent a granielor,problema men ionat apare ntr-o dimensiune nou,de o importan fundamental pentru nfptuirea actului de justitie. 1 Dezvo ltarea societii umane n ansamblul ei, a statelor i naiunilor lumii a fost posibil ca urmare a relaiilor interna ionale care s-au stabilit i sedimentat n decursul timpului. n cadrul relaiilor interna ionale bilaterale sau multilaterale,statele lumii au realizat o cooperare ntr-o varietate de domenii cu accent pe cele economice,culturale,politice,militare i juridice. Progresele nregistrate n toate domeniile n secolul trecut au impus transformri structurale n arhitectura mondial,aspect care a condus n mod inevitabil la crearea unei noi ordini interna ionale,pe fondul intensificrii dialogurilor politice care au promovat pacea,necesitatea respectrii drepturilor i libertailor fundmentale ale omului, a principiilor democraiei i a statului de drept. Un elemement principal,care a stat la baza apariiei i dezvoltrii ulterioare a cooperrii interna ionale i fr de care aceasta nu se putea concepe,l-a constituit ncrederea reciproc ntr-un cadru instituional bine reglementat. Cooperarea judiciar internaionala n materie penal reprezint doar un domeniu n cadrul activit ilor specifice de cooperare ntre statele lumii,domeniu extrem de important care s-a impus cu necesitate nc de la nceputul secolului trecut. Cooperarea judiciar internaional n materie penal nu este o noiune inventat n secolul trecut,fiind cunoscut din cele mai vechi timpuri.Firete c la nceput cooperarea judiciar se rezuma la rezolvarea intereselor,de multe ori personale ale monarhilor n lupta acestora cu opozanii lor politici. Dezvoltarea fr precedent a relaiilor interna ionale n societatea contemporan a fost nsoit de o cretere,de asemenea fr precedent, a criminalitii interna ionale,prin proliferarea unor forme ale criminalit ii organizate pe teritoriul mai multor state.2 Pericolul tot mai accentuat determinat de creterea criminalit ii transfrontaliere,necesitatea prevenirii i combaterii cu mai mult eficien ntr-un cadru organizat la nivel mondial, a determinat adoptarea unor instrumente interna ionale, zonale,regionale care s unifice eforturile statelor lumii. Un pericol deosebit la adresa securit ii statelor este reprezentat de dezvoltarea crimei organizate,cu toate formele sale de organizare. nc de la nceputul secolului trecut,activitile infrac ionale comise de grupuri infracionale organizate au depit graniele unui singur stat,extinzndu-se n plan regional sau chiar mondial. Teorismul, traficul i consumul de droguri, traficul de armament, muniii i substante radio-active,traficul de carne vie reprezint principalele forme de manifestare a crimei organizate transfrontaliere n epoca contemporan. Contiente de pericolul iminent pe care l reprezint ac iunile organizate de acest gen,statele lumii i-au perfec ionat metodele de combatere a acestui fenomen deosebit de periculos pentru nsi existen a omenirii,acionnd pe trei componente principale: perfec ionarea i adaparea la nevoile actuale a cadrului legislativ,cu accent pe incriminarea unor fapte recent aprute n arhitectura criminalit ii tranfrontaliere;

Georgiana Tudor,Mariana Constantinescu,Mandatul european de arestare.Aspecte teoretice i practic judiciar,Ed.Hamangiu,Bucureti 2009,pag.5 2 Alexandru Boroi,Ion Rusu,Cooperarea judiciar internaional n materie penal,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2008,pag 16,apud C.Bulai,B.N.Bulai,Manual de drept penal.Partea general,Ed.Universul Juridic,Bucureti 2007,pag.120

perfecionarea activit ii de cooperare n plan bilateral,regional sau mondial,prin semnarea unor tratate,acorduri,conven ii; organizarea n plan institu ional i asigurarea unei logistici performante instituiilor cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii criminalit ii tranfrontaliere. La momentul actual cooperarea judiciar interna ional n materie penala reprezint o necesitate stringent asumat de majoritatea statelor,care poate conduce la obinerea unor succese importante n lupta mpotriva criminalit ii transfrontaliere. La nivelul UE s-au creat structuri specializate,att pentru prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere ct i pentru identificarea ,prinderea i tragerea la raspundere penala a autorilor unor infraciuni care se sustrageau.Simplificarea procedurilor de extrdare,prin introducerea mandatului european de arestare, reprezint un exemplu elocvent din acest punct de vedere. Crearea unui spaiu de libertate,securitate i justiie,deziderat declarat i asumat de UE,nu se poate realiza dect n contextul perfecionrii cooperrii judiciare n materie penala ntre statele membre.3 Aderarea Romaniei la UE ncepand cu 1 ianuarie 2007 implic o serie de noi obliga ii,impuse de altfel de statutul Uniunii,obliga ii axate n principal pe necesitatea contribuirii la asigurarea unui spa iu european de libertate,securitate i justiie la standarde nalte. n acest context,Romnia a devenit ar grani a UE,avnd misiunea de a a sigura grania extern a statelor comunitare mpotriva imigra iei ilegale,a traficului de arme,droguri ori a celui de carne vie. Extinderea spa iului Schengen,care va include n anul 2011 i Romnia,va crea noi faciliti pentru deplasarea uoar,fr riscuri a elementelor infractoare dintr-un colt n altul al Europei. Armonizarea incriminrii unor fapte de pericol,precum i a procedurilor de descoperire,cercetare i judecare la nivelul statelor membre,va permite realizarea n mai bune condiii a climatului de sigurana civic. Dac la nivelul Romniei,pn la aderearea la UE,ascunderea elementelor infractoare viza ca locaie numai teritoriul rii sau n unele cazuri,cu riscuri,alte ri prin trecerea frauduloas a graniei,acum,mai ales n perspectiva integrrii n spaiul Schengen,fuga acestora i ascunderea lor pe teritoriul altor state membre este mult mai simpl,fr a implica nici un risc.n acelai timp i ara noastr poate deveni un spaiu n care s se refugieze pentru a scapa de consecin ele legii,alte elemente infractoare din alte ri din cadrul UE,ori din alte state care nu fac parte din Uniune sau chiar de pe alte continente. n ultimii ani, aceste forme complexe de manifestare a criminalitii au depit graniele unui singur stat,manifestndu-se n majoritatea cazurilor pe teritoriul mai multe state sau continente. Chiar dac,destul de greu,statele lumii cunoscute cu regimuri democratice au nteles totui, c singura posibilitate de realizare a unui control mai eficient sub aspect preventiv este cea legat de realizarea unei cooperri judiciare internaionale corespunz toare. La mometul actual,dar i n perspectiv,cea mai grav amenin are la adresa existenei umanitii este reprezentat de recrudescena terorismului interna ional,fenomen care a luat o amploare fr precedent,afectnd deseori sigurana statelor,destabiliznd economii naionale,organizaii i instituii,rasfrng ndu-se implicit asupra popula iei civile, panicat, speriat i indignat de mijloacele crude i josnice folosite de teroriti. Evenimentele sngeroase din ultimii ani culminnd cu lovituta dat SUA la 11 septembrie 2001 de ctre membrii re elei teroriste Al-Quaida condus de miliardarul Osama
3

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit pag.16

ben-Laden (considerat rspunztor i de atacurile cu bombe asupra ambasadelor americane din Kenia i Tanzania),au mpnzit i contientizat n acelai timp ntreaga umanitate. n ultimii ani cooperarea judiciar internaional a cunoscut noi i diversificate forme,unele legiferate prin norme juridice interne altele prevazute n diferite tratate i convenii interna ionale. 4 n actuala legislaie a Romniei formele de cooperare judiciar internaional sunt prevazute n Legea 302/20045 i acestea sunt: extrdarea,predarea n baza unui mandat european de arestare,transferul de proceduri n materie penala,recunoterea i executarea hotrrilor,transferul persoanelor condamnate,asistena judiciar n materie penal precum i alte forme de cooperare. Aplicarea acestei legi este subordonat protec iei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public i al altor interese ale Romniei,definite prin Constitu ie. Aceast lege se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal,cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romn ia este parte,pe care le completeaz n situa ii nereglementate. Potrivit art. 5 din acest act normativ,n lipsa unei convenii interna ionale,cooperearea judiciar se realizeaz pe cale diplomatic de ctre statul solicitant, i cu asigurarea scrisa a reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat.n acest caz,legea constituie dreptul comun n materie pentru autorit ile judiciare romne. Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal,daca aceasta se dovedete necesar: datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalit ii;de asemenea dac poate contribui la mbunt irea situa iei inculpatului sau condamnatului sau la reintegrarea sa social, ori va putea servi la clarificarea situa iei judiciare a unui cetaean romn.6 Cooperea judiciar va putea fi ns refuzat dac: procedura penal din statul solicitant nu ndeplinete sau nu respect condiiile Conven iei europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale; exist motive serioase s se cread c asistena judiciar este solicitata n scopul urm ririi sau pedepsirii unei persoane pe motiv de ras,religie,sex,naionalitate,limb,opinii politice etc; situaia persoanei risc s se agraveze din unul din motivele enun ate anterior; cererea este formulat ntr-o cauz aflata pe rolul unor tribunale extraordinare,altele dect cele constituite prin instrumentele interna ionale pertinente,sau n vederea exercitrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal. 7 Necontestnd importana niciuneia dintre aceste forme de cooperare mi-am propus s acord o mai mare aten ie asistenei judiciare n materie penala. Este ndeobte cunoscut c frontierele nu mai reprezint de mult un obstacol n calea infractorilor.Din pacate,ele mai reprezint nca o bariera n calea autorita ilor de aplicare a legii. Astfel,de exemplu,ca o consecin a suveranitii statelor i a principiului teritorialit ii legii penale,o autoritate judiciar din Romnia nu poate confisca nemijlocit o sum de bani aflat ntr-un cont bancar din strinatate.Cum pn i ntre statele membre ale UE suveranitatea statelor ramne una din limitele cooperrii mpotriva criminalit ii,singura soluie este asistena pe care statele i-o acord reciproc n combaterea infracionalit ii. 8 Conceptul de asisten judiciar internaional n materie penal are n literatura juridica,dou accepiuni:
4 5

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.5 M.Of.nr.594 din 1iulie 2004.Legea a fost modificat prin Legea 224/2006 si prin OUG 103/2006 6 Nicu Jidovu,Drept procesual penal,ediia 2,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2007,pag.628 7 Art.8 din Legea nr.302/2004,aa cum a fost modificat prin Legea 224/2006. 8 Florin Rzvan Radu,Cooperarea judiciar internaional i european n materie penal.ndrumar pentru practicieni,Ed.Wolters Kluwer,Bucureti 2009,pag.76

n sens larg,prin asisten judiciar internaional se ntelege asistena oferit n general,n cadrul luptei mpotriva infracionalitii;n aceast accep iune se include:cooperarea organelor de poliie judiciar,comisiile rogatorii internaionale n materie penal,recunoterea hotrrilor judectoreti,extrdarea etc. n sens restrns,asistena judiciar internaional se refer la asistena juridic cu caracter judiciar prin care se ntelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea,predarea sau comunicarea unor acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze. 9 Aadar trebuie s reinem c asisten a judiciar internaional stricto sensu include comunicarea de acte judiciare,comisiile rogatorii,precum i mijloacele moderne de investigare:audierile prin videoconferine,echipele comune de anchet,livr rile controlate,transmiterea spontan de informaii,supravegerea transfrontalier etc.,iar lato senso din asistena judiciar n materie penala fac parte i transferul de proceduri i recunoaterea hotrrilor. Dei pe fondul creterii criminalit ii transfrontaliere prin dezvoltarea transporturilor i posibilit ilor reale de deplasare ele elementelor infractoare,majoritatea specialitilor n domeniu apreciau c singura posibilitate de prevenire i combatere a acestui flagel o reprezint cooperarea ntre toate statele lumii,totui pai importani n acest domeniu nu s-au realizat decat ncepand cu cea de-a doua jumatate a secolului trecut. n cea de-a doua jumtate a secolului trecut,creterea criminalit ii transfrontaliere a determinat implicit o anumit intensificare a eforturilor statelor lumii pentru realizarea unei asistene judiciare ct mai eficiente,cu efecte pozitive n planul reducerii criminalit ii. n acest context,Consiliul Europei a adoptat la 20 ap rilie 1959 la Strasbourg Convenia european de asisten judiciar n materie penal,avnd i statutul de prim instrument internaional n acest domeniu. Dup 1990,odat cu deschiderea spre spaiul vest -european i demersurile realizate n acest sens de guvernele care s-au succedat la conducerea rii,sintagma de asistena judiciar internaional a cptat un alt in eles,fiind la momentul actual doar o form de cooperare judiciar internaionl n materie penal,form care se realizeaz prin mai multe modalit i. ntr-o opinie10 se mai apreciaz c lupta contra fenomenului infracional necesit combaterea lui nu numai n limitele hotarelor unor ri,ci impune msuri de colaborare i pe plan internaional.Printre aceste msuri,trebuie amintite n primul rand conveniile de asisten judiciar ce se ncheie ntre diversele state.De pild ara noastr are ncheiate convenii de asisten judiciar cu toate statele vecine i cu o seam de alte ri.n materia asistenei judiciare n lipsa unor convenii internaionale pot cpta eficien regulile generale ale reciprocitii,foarte frecvent ntlnit n domeniul relaiilor interna ionale. Pentru cauzele transnaionale privind formele grave ale criminalitii, care implic Romnia i mai mult de un stat membru UE, magistraii romni pot apela la Eurojust, instituia UE care coordoneaz activitile de cooperare judiciar n aceste situaii. Romnia are un membru naional n Eurojust de la 1 ianuarie 2007, anterior acelei date, n baza Acordului de cooperare cu Eurojust semnat la Bruxelles la 2 decembrie 2005, un magistrat de

Theodor Mrejereu,Bogdan Mrejeru,Cooperarea judiciar internaional n materie penal.Asistena judiciarExtrdarea.Doctrin i jurispruden,Ed.Universitar,Bucureti 2008,pag 10,apud V. Dongoroz i colectivul, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn ,Partea special,Vol.II,Ed.Academiei Romne, Bucureti 1976,pag.405 10 Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.402,apud. N Volonciu.Tratat de procedura penala.Parteea speciala,vol II,Ed.Paideia,Bucureti 1994,pag. 481-482.

legtur romn fiind trimis la sediul Eurojust. De asemenea, n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie exist mai muli corespondeni naionali cu Eurojust. Potrivit prevederilor legii 302/2004 asistena judiciar internaional cuprinde ndeosebi urmatoarele forme: comisiile rogatorii interna ionale; audierile prin videoconferine; transmiterea spontan de informa ii; livrrile supravegheate; anchetele sub acoperire ; supravegerea transfrontalier; interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor etc11 Vom face mai jos o prezentare a formelor de asisten juridic mai nou introduse n legislaiile rilor membre UE i nu numai. Livrrile supravegheate. Legea 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri 12 a statuat o nou instituie judiciar nemaint lnit n legislaia noastr procesual penal.Astfel potrivit acestui text de lege Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justi ie poate autoriza,la solicitarea institu iilor sau organelor abilitate,efectuarea de livrri supravegheate,cu sau fr substituirea total a drogurilor ori a precursorilor (substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor). Livrarea supravegheat este definit chiar de lege i const n metoda folosit de instituiile sau organele legal abilitate,cu autorizarea i sub controlul procurorului,care permite trecerea sau circulaia pe teritoriul rii de droguri sau precursori,suspec i a fi expedia i ilegal sau substane care au nlocuit drogurile ori precursorii,n scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii persoanelor implicate n aceste activit i. Aa cum rezult din definiia livrrii supravegheate,scopul acestei instituii de drept procesul penal este acela de a descoperi ntreaga reea de traficani de droguri,ncep nd de la cultivator,productor i pn la distribuitor, cumprator i consumator.13 Convenia din 29 mai 2000 privind Asistena Judiciar n Materie Penal ntre Statele Memebre ale Uniunii Europene 14 prevede posibilitatea realizrii unor asemenea activit i la solicitarea unui Stat Membru.Astfel,1.Fiecare Stat Membru se angajeaz s asigure ca la cererea unui Stat Membru,livrrile supravegheate s fie permise pe teritoriul su n cadrul investigaiilor penale n legatur cu delictele extrdabile. Decizia de a efectua livrri supravegheate va fi luat n fiecare caz individul de autoritile competente ale Statului Membru solicitat,cu respectarea legilor na ionale ale acelui Stat Membru.Livrrile supravegheate vor avea loc n conformitate cu procedurile

11 12

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag. 416 Publicata in M. Of. partea I nr. 362 din 03.08.2000 13 Ioan Grbule,Traficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie,doctrin i jurispruden.Ed Hamangiu,Bucureti 2008,pag.267,apud I.C.Lascu,Dispoziii procedurale prevzute n Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.Livrri le supravegheate,n Dreptul nr. 11/2002,pag. 195-199
14

Convenia privind Asistena Reciproc n Materia Penal din 2000 se deprteaz de separarea tradiional a asistenei judiciare de cooperarea poliieneasc, deoarece le integreaz pe amndou n acelai instrument. Asistena judiciar se refer, prin urmare, la cooperarea care implic judectorii sau procurorii, n timp ce asistena reciproc sau asistena juridic reciproc, la fel ca i cooperarea internaional, este termenul mai larg, care include, de asemenea, i cooperarea autoritilor vamale sau a organelor de aplicare a legii.

Statului Membru solicitat. Dreptul de a aciona i de a conduce i controla opera iunile va aparine autorit ilor competente ale acelui Stat Membru 15 Pentru a fi considerate ca atare,livrrile supravegheate trebuie s ndeplineasc urmatoarele condi ii: existena unei cereri din partea unor institu ii sau organe abilitate.Conform legii,instituiile sau organele abilitate care pot formula cereri sunt structurile spcializate din cadrul Parchetului de pe lnga nalta Curte de Casaie i Justi ie,Inspectoratul General al Poliiei Romne,Inspectoratul General al Poliiei de Frontier,Autoritatea Naional a Vmilor; autorizarea procurorului,livrrile supraveghetate pot fi autorizate de ctre procurorul din cadrul DIICOT,direcie ce funcioneaz ca o structur cu personalitate juridic , specializat n combaterea infraciunilor de crim organizat i terorism,n cadrul Parchetului de pe lnga nalta Curte de Casaie i Justi ie. Pentru obinerea autoriza iei sunt necesare urmatoarele date: solicitatea de efectuare a unei livrri supravegheate venit din partea unei autorit i strine competente,a Direc iei Generale a Vmilor sau propuneri ale organelor de poli ie care doresc o livrare supravegheat de droguri; date referitoare la tipul i la cantitatea de droguri ce face obiectul acestei msuri; data la care transportul urmeaz s intre n Romnia i,eventual,punctul de trecere al frontierei folosit; mijlocul de transport i ruta de deplasare propus; date despre suspecii implicai n transportul de droguri ce face obiectul livrrii supravegheate; numele ofierilor de politie care coordoneaz activitatea; date referitoare la poliitii sub acoperire sau strini sau la informatorii care,eventual,sunt infiltrai n caz,n situaia cnd legea permite. Procurorul poate,n func ie de datele existente,s propun sau nu eliberearea autorizaiei n vederea efecturii unei livrri supravegheate cu droguri sau precursori. Autorizarea se d de catre procurorul-sef al DIICOT ori de catre o alt persoan imputernicit de el n acest scop. existena unui control al procurorului.Toate livrrile supravegheate se fac sub controlul direct al procurorului din cadru DIICOT,pe toat durata desfaurrii acestei aciuni,care coordoneaz ntregul colectiv de specialiti. Pentru a se realiza scopul livrrii supravegheate,se vor efectua activit i de filaj,iar marfa se va urmri pe ntreg cuprinsul rii,pn la ieirea din ar,unde va fi preluat de organele abilitate strine care vor continua urmrirea acesteia pn la destina ie.Este de preferat ca,n cazul n care punctul final nu este Romnia,s nu se intervin pentru confiscarea drogurilor,numai n situaii extreme,cnd exist riscul major de pierdere a transportului se va proceda n acest mod deoarece scopul pentru care se organizeaz aceste livrri supravegheate este s fie identificat i prins ntreaga reea infracional .Dac punctul final al livrrii supravegheate este Romnia ,se va organiza prinderea flagrant a participan ilor la activitatea infracional.16

15

Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene,art.12 16 Ioan Grbule,Traficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie,doctrin i jurispruden.Ed Hamangiu,Bucureti 2008,pag.269,apud I.C.Lascu,Dispozii procedurale prevzute n Legea nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.Livrrile supravegheate,n Dreptul nr. 11/2002,pag. 199

efectuarea unor astfel de aciuni cu sau fr substituirea total a drogurilor ori a precursorilor.Aadar livrrile supraveghetate n funcie de particularit ile concrete ale fiecrui caz n parte sunt de 2 feluri: cu substituirea total sau parial a drogurilor ori a precursorilor cnd drogurile sau precursorii sunt nlocuii total sau parial cu alte produse de ctre persoanele implicate n livrrile supravegheate,atunci cnd exist riscul s se piard urma transportului sau drogurile s nu ajung la destinaie,urm nd a se aprecia acest lucru de la caz la caz;ori fr substituirea drogurilor ori a precursorilor ,n acest caz drogurile sau precursorii care fac obiectul livrrii supravegheate sunt lsai aa cum sunt,expedierile ilicite fiind autorizate i interceptate de organele abilitate n acest sens de lege. Rezultatele obinute n cazul unei livrari supravegheate vor fi consemnate de ctre organul care a efectuat operaiunea ntr-un referat sau raport cu propuneri corespunzatoare, care va fi naintat procurorului n care se vor face prec izri cu privire la punctul de ieire din ar a transportului,cantitatea de droguri i tipul drogurilor sau precursorilor care au prsit teritoriul Romniei i dac au existat incidente pe parcursul desfurrii operaiunii.Actele ncheiate urmeaz a fi naintate prin comisie rogatorie statului care a solicitat efectuarea de livrri supravegheate17 O alt form de asisten judiciar n materie penal prevazut de lege si uitilizat din ce n ce mai des n ultima vreme o reprezint supravegherea transfrontalier. Aceast form de asisten este prevazuta n cel de-al doilea Protocol adi ional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal,unde se precizeaza c agen ii uneia dintre pri care,n cadrul unei anchete judiciare,supravegheaz n tara lor o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei fapte pasibile de pedeaps,care d loc la extrdare,sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei sus menionate sunt autorizai s continue aceast supraveghere pe teritoriul unei alt e pri,atunci cnd aceasta a autorizat supravegherea transfrontalier pe baza unei cereri de asisten judiciar prezentate n prealabil. Cererea de asisten judiciar trebuie adresat organelor competente s o aprobe,autorizarea putnd fi supus unor condi ii. Atunci cnd din considerente de urgena,autorizarea prealabil a celeila lte pri nu poate fi cerut,agenii observatori care acioneaz n cadrul anchetei judiciare aunt autorizai s continuie dincolo de frontier supravegherea unei persoane b nuite c a comis fapte pasibile de pedeaps n condi iile urmatoare: trecerea frontierei va fi comunicat imediat n timpul supravegherii autoritii prii desemnate pe teritoriul crei continu supravegherea i o cerere de asisten judiciar care expune motivele ce justific trecerea frontierei,fr autorizarea prealabila s fie transmis fr ntarziere. Supravegherea transfrontalier,ca form de asisten judiciar n materie penal nu se poate desfura dect n condiiile urmtoare: ca agen ii obser vatori s respecte dreptul prii pe teritoriul crei opereaz i s se supun ordinelor autorit ilor locale competente;pe timpul supravegherii s aib asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea precum i s justifice calitatea lor oficial. Agen ii observatori pot purta arma de serviciu n timpul supravegherii,n afara deciziei contrare exprese a pr ii solicitate,le va fi interzis s patrund n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile publicului,nu vor putea reine i nici aresta persoana supravegheat. Infrac iunile pentru care supravegherea transfrontalier poate avea loc sunt:asasinat,viol,falsificare de mo ned,delapidare,trafic de fiine umane,trafic ilegal de stupefiante i substane psihotrope,infrac iuni referitoare la regimul legal n materie de arme i muniii,transport ilegal de deeuri toxice i dauntoare,traficul de migran i etc.
17

Ibidem

Potrivit legii romne agenii unui stat strin care,n cadrul unei anchete judiciare,supravegheaz pe teritoriul acelui st at o persoan ce se presupune c a participat la svrirea unei infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei men ionate mai sus,sunt autorizati s continuie aceast supraveghere pe teritoriul statului romn n baza unei cereri de asisten judiciare prezentat n prealabil.Supravegherea poate fi exercitat de autoritile romne competente,la cererea unui stat strin. Cererea de asisten judiciar internaional n materie penal fi adresat Parchetului de pe lang nalta Curte de Casaie i Justiie i va cuprinde toate informa iile pertinente n cauz,n conformitate cu prevederile conven iei aplicabile. Supravegherea va fi incetat imediat de partea pe teritoriul creia are loc o cerere dac autoriza ia nu este obinut la 5 ore dupa trecerea frontierei18. O alt nou instituie de drept procesual penal introdus pentru prima dat n ara noastr prin legea 143/2000,i o form de asisten judiciar internaional este cea a anchetei sub acoperire. Prin contrast cu livrrile supravegheate, anchetele sub acoperire nu se limiteaz la infraciunile pentru care se poate solicita extrdarea; cu toate acestea, n practic se vor limita la cele mai grave infraciuni. n lumina aplicrii principiilor legalitii, subsidiaritii i proporionalitii, anchetele sub acoperire ar trebui s fie o excepie. Dezvoltarea crimei organizate i n special a traficului ilicit de droguri,caracterul transfrontalier al acestor tipuri de infrac iuni au determinat legiuitorul s adopte o serie de msuri procesuale,ntrucat mijloacele clasice de cercetare a infraciunilor au fost depite pr in caracterul nchis al acestor actviti ilicite,astfel c s-a impus ca anumite persoane s fie infiltrate n rndul trafican ilor,a grupurilor de crim organizat,de unde s culeag informaii,s adune probe care,ulterior,s poat fi folosite n cadrul procedurii judiciare. Dispoziii asemnatoare sunt cuprinse i n Codul de procedur penal.Potrivit art.224 alin.(1),n cazul n care exist indicii temeinice c s-a svrsit sau c se pregatete svrirea unei infraciuni contra siguranei naionale prevzute n Codul penal i n legi speciale,precum i n cazul infrac iunilor de trafic de stupefiante,de arme,trafic de persoane,acte de terorism,splare a banilor,falsificare de monede ori alte valori sau a unei infraciuni prevzute n Legea 78/2000 pentru prevenirea ,descoperirea i sancionarea faptelor de corup ie,cu modificrile i completrile ulterioare,ori a unei alte infrac iuni grave care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identifica i prin alte mijloace,pot fi folosii,n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea persoanelor fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune,investigatori sub o alt identitate dect cea real. 19 Anchetele sub acoperire vor avea loc n conformitate cu legile i procedurile na ionale din Statele Membre pe teritoriul crora au loc anchete sub acoperire. Statele Membre implicate vor coopera pentru a se asigura c investiga ia sub acoperire este pregatit i supravegheat s ia msurile necesare pentru sigurana ofierilor care acioneaz sub acoperire sau sub o identitate fals. Aceast form de asisten judiciar n materie penal este menionat i n cel de-al doilea Protocol ad iional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal,unde se arat c partea solicitant i partea solicitat pot conveni s i acorde asisten reciproc pentru desfurarea de anchete penale de ctre agen ii sub acoperire sau sub o identitate fictiv.
18 19

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.464-467 Ioan Garbulet,op.cit,pag.270

Potrivit legii nr.143/2000 investigatorii acoperii sunt poliiti special desemnai s efectueze,cu autorizarea procurorului,investigaii n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare,sub o alt identitate dect cea real,atribuit pentru o perioad determinat. Autorizarea pentru folosirea poliitilor sub acoperire se d de c tre procurorul desemnat de procurorul general al Parchetului de pe lnga nalta Curte de Casaie i Justitie sau de ctre procurorul general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel prin ordonana n motivat,pe o perioda de cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru motive temeinic justificate,fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile. Poliitii din aceste formaiuni care acioneaz ca investigatori acoperii,precum i colaboratorii acestora pot procura droguri,substane chimice,eseniale i precursori,cu autorizarea prealabil a procurorului,n vederea descoperirii activit ilor infrac ionale i a identificrii persoanelor implicate n astfel de activit i. Cum am meniont i mai sus un act normativ care reglementeaz instituia investigatorului sub acoperire este Legea 78./2000 pentru prevenirea,descoperirea i sanc ionarea faptelor de corup ie. Astfel art.26 prevede c n cazul n care exist indici temeinice i concrete c s-a svrit sau c se pregtete svrirea de ctre un func ionar a unei infraciuni de luare de mit,de primire de foloase necuvenite sau de trafic de inf luen procurorul poate autoriza folosirea investigatorilor sub acoperire sau o investigatorilor cu identitate real,n scopul descoperirii faptelor,identificrii faptuitorilor i obinerii mijloacelor de prob. Un aspect extrem de important este faptul c investigatorii sub acoperire sau investigatorii cu identitate real pot fi autoriza i s promit ,s ofere sau,dupa caz,s dea bani ori alte foloase unui func ionar,n condiiile prevzute la art.254,256 sau 257 din Codul penal. Important de reinut este faptul c aceast procedur a folosirii investigatorilor sub acoperire sau a celor cu identitate real este functionabil numai n cazul descoperirii i investigrii infraciunilor de corupie i atunci cnd subiectul activ al infraciunii este calificat,avnd calitatea de func ionar. n cadrul realizrii acestei forme de asisten judiciar internaional n materie penal,se va avea n vedere posibilitatea ca subiectul activ al unei asemenea infraciuni s fie chiar un angajat al UE sau al unui alt stat membru care desfoar activiti pe teritoriul Romniei,situaie n care statul romn poate deveni stat solicitat,urmnd ca organele sale judiciare s acionze n cooperare cu cele ale statului solicitant. Identitatea real a investigatorilor sub acoperire nu poate fi dezvaluit n timpul ori dupa terminarea ac iunii acestora.Procurorul competent s autorizeze folosirea unui investigator sub acoperire are dreptul s i cunoasc adevarata identitate,cu respectarea secretului profesional. n literatura de specialitate au aprut unele opinii pro sau contra folosirii investigatorilor sub acoperire ,aducndu-se argumente ntemeiate pe situa ii de multe ori concrete,constate n activitatea practic,sau posibile pe anumite considerente. Astfel,apari ia cadrului legal ce reglementeaz activitatea investigatorilor sub acoperire a fost determinat de necesit ile luptei mpotriva unor forme de criminalitate atipice,ce se desfoar ntr-un mod organizat i ermetic,astfel ncat activitatea de probare a actelor infrac ionale prin metodele normale devine deosebit de dificil,dar nu chiar imposibil.n aceste condi ii,singura modalitate de descoperire a activitilor infrac ionale este infiltrarea unor persoane,care au o identitate fals,culeg informaii i probe n vederea folosirii lor n cadrul unor proceduri judiciare ulterioare20
20

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.454,apud C.Florian,Investigatori sub acoperire,R.D.P. nr.2/2007,R.A. Monitorul Oficial,Bucuresti,2007,pag.132

10

Dac necesitatea institurii unui cadru legal pentru investigatorii sub acoperire nu este pus l ndoial,n schimb modalitile de aciune n acest cadru suport unele comentarii.Astfel,n aceste situaii se pune intrebarea dac investigatorul trebuie s adopte o atitudine pur pasiv n activitatea sa sau poate trece peste acest prag asumndu-i un rol activ i determinnd persoana cu care vine n contact s svreasc fapta ilicit . n activitatea lor de aplicare a legii,agenilor acoperii le este interzis s determine un comportament infracional i s instige o persoan s svreasc o fapt prevazut de legea penal,pentru ca apoi s fie tras la rspundere penal,pe baza probelor astfel obinute.Acest gen de activiti trece de limitele legii i este interzis de dispozi iile procedurale interne,care au stabilit o regul clar n acest sens,interzicnd cu desvr ire determinarea unei persoane s svreasc sau s continue svrirea unei fapte penale n scopul ob inerii de probe.21

Aadar,avnd n vedere contextul economic,determinat de criza economic i financiar pe care o traverseaz majoritatea statelor lumii i care d natere la formele sale specifice de criminalitate,a dezvoltrii fr precedent a crimei organizate,cu toate formele sale de manifestare;aici a men ioana din nou terorismul cont emporan care reprezint cea mai evoluat form de organizare i aciune pus n slujba unor grupri anarhiste,de multe ori religioase. Apoi dezvoltarea n ultimii 30-40 de ani a unor forme ale criminalitii precum:traficul i consumul de droguri,traficul de armament, a celui de carne vie,activiti infracionale care chiar dac nu se ridic la pericolul reprezentat de terorism pot constitui subiecte de analiz i ngrijorare la nivelul fiecrui stat,trebuie s determine o reac ie de solidaritate din partea statelor fcndu-le contiente de necesitatea intensificrii colaborrii n activitile specifice de identificare,prindere,reinere i condamnare a celor vinova i. Scopul final al activitii de cooperare judiciar ntre statele lumii trebuie s fie acela de a realiza o reducere a criminalitii i implicit a crerii unei sigurane sporite propriilor ceteni.

21

Ibidem; n sensul celor menionate mai sus este relavant cauza Teixeira de Castro contra Portugaliei (nr.44/1997/828/1034) la Curtea European a Drepturilor Omului

11

BIBLIOGRAFIE

1. Alexandru Boroi,Ion Rusu,Cooperarea judiciar internaional n materie penal,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2008 2.Florin Rzvan Radu,Cooperarea judiciar internaional i european n materie penal.ndrumar pentru practicieni,Ed.Wolters Kluwer,Bucureti 2009 3.Georgiana Tudor,Mariana Constantinescu, Mandatul european de arestare. Aspecte teoretice i practic judiciar,Ed.Hamangiu,Bucureti 2009 4. Ioan Grbule,Traficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie, doctrin i jurispruden,Ed Hamangiu,Bucureti 2008 5. Nicu Jidovu,Drept procesual penal,ediia 2,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2007 6. Theodor Mrejeru,Bogdan Mrejeru,Cooperarea judiciar internaional n materie penal. Asistena judiciar-Extrdarea. Doctrin i jurispruden. Ed.Universitar,Bucureti 2008 7. Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal,aa cum a fost modificat prin Legea 224/2006 8. Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene

12