SCOALA NAIONAL DE TIINE POLICITICE I ADMINSTRATIVE
FACULTATEA DE ADMINISTRATIE PUBLIC
Specializare Administraie European, Anul III
MANAGEMENTUL PROIECTELOR EUROPENE SUPORT DE CURS
lector univ. dr. Drago JALIU
Bucureti, 2013
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 2
I.1. Elemente de management de proiect.
I.2.1. Noiunea de proiect. Din punct de vedere istoric, conceptul a fost folosit pentru prima oar de arhiteci, i anume, Filippo Brunelleschi, n secolul al XV-lea, cnd a conceput domul catedralei din Florena (projetto). Toate societile, nc de la nceputuri, au cunoscut abilitile i tehnicile specifice managementului de proiect n vederea ndeplinirii unor obiective. S ne aducem aminte de proiectul piramidelor din Egipt: un proiect complex, desfurat pe o perioada lung de timp, cu ajutorul unui numr impresionant de resurse. Istoria lumii este marcat de proiecte. De la apeductele romane i pn la construirea de autostrzi i poduri, oamenii au realizat proiecte prin care au creat lumea n care trim azi. Managementul proiectelor a aprut ca un instrument de planificare, coordonare i control. Majoritatea progreselor n managementul proiectelor s-au nregistrat n a doua jumtate a secolului al XX-lea. O parte important a tehnicilor i practicilor de management de proiect s-au dezvoltat n organizaiile publice, mai precis n sectorul militar. Supremaia n domeniul narmrii sau spaial a jucat un rol deosebit de important n dezvoltarea unor tehnici complexe de management. Aproape toate tehnicile utilizate astzi au fost dezvoltate, n acea perioad, n special, datorit competiiei dintre naiuni: Programul naval Polaris, Programul spaial Apollo, Programele navetelor spaiale, Cursa narmrilor. Metode ca PERT (Program Evaluation and Review Technique), metoda drumului critic (CPM critical path method), WBS (work breakdown structure), PDM (precedence diagram method) au aprut i s-au dezvoltat, pentru a se putea face fa unei programri rapide, n regim de urgen, a lucrrilor unui proiect. Etapele importante ale evoluiei managementului proiectelor: Dezvoltarea metodelor PERT, CPM 1950; Introducerea conceptului de punct unic de responsabilitate responsabilizarea unei singure persoane pentru ntreg proiectul, de la concepia acestuia i pn la finalizarea lui 1950; Se folosete pentru prima oar structura organizatoric de tip matrice NASA 1960 WBS NASA 1962 Apar noiunile de valoare adugat i ciclul de via al unui proiect USAF (United States Air Forces) 1963; Polaris sisteme de management avansate 1963; PMI Project management Institute 1969 organizaie ce promoveaz profesionalismul n managementul proiectelor- www.pmi.org. Sectorul privat a nvat din experiena sectorului public n ceea ce privete managementul proiectelor.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 3 nc de la sfritul anilor 70, ntreprinderile occidentale 1 au intrat ntr-o perioad n care mediul devenise incert, generator de confuzie, iar acest fapt a condus la crearea de noi procese, pentru a asigura ndeplinirea cu succes a obiectivelor pe care le aveau ntreprinderile. Primul proces a constat n dezvoltarea flexibilitii ntreprinderilor, pentru ca acestea s fac fa mediului plin de riscuri n care i desfurau activitatea. Al doilea proces a constat n construirea noilor cadre de referin pentru viitor. Acesta este contextul n care ncep s se dezvolte proiectele de antrepriz, acestea reprezentnd o noua abordare, menit s mbunteasc sistemul anterior i s atinga un anumit nivel de perfeciune. Astfel, ,,proiectul reprezint ambiia strategica i cultural a ntreprinderii pentru viitor 2 . Exist foarte multe definiii ale proiectului. Ne propunem s le prezentm pe cele mai relevante. Definiia proiectului, conform Dicionarului managementului de proiect (editat de AFNOR, Frana), Proiectul este un ansamblu de aciuni de realizat, pentru a satisface un obiectiv bine definit, n cadrul unei misiuni precise i pentru realizarea crora s-a identificat nu numai un nceput, dar i o finalizare. Un proiect const n alocarea resurselor, n vederea atingerii unor obiective specifice, urmrind o abordare planificat i organizat (Lientz & Rea - 1998). Proiectul poate fi definit prin numai patru cuvinte: obiective, resurse, activiti i rezultate. Un proiect economic reprezint un grup de activiti organizat relaionate pentru ndeplinirea unui scop 3 , menit s dea natere unei noi realiti economice. n accepiunea Comisiei Europene, proiectul 4 este o succesiune logic de activiti coordonate i controlate, de natur diferit, realizat ntr-o manier organizat metodic i progresiv, avnd constrngeri de timp, resurse i cost, destinat obinerii de noi rezultate, necesare pentru ndeplinirea unor obiective clar definite Conform Project Management Institute 5 , proiectul reprezint un efort temporar pentru a crea un produs sau serviciu unic 6 . Acest definiie sintetizeaz tripla constrngere ce guverneaz orice proiect, indiferent de complexitatea acestuia, de sursa de finanare sau de tipul organizaiei care l gestioneaz, i anume: timp, buget i calitate, conform figurii 1.1.
1 Matei, L. Management public, ediia a-Il-a rev., Editura Economic, Bucureti, 2006 , p. 167-169. 2 Matei, L. op.cit., p. 168. 3 Mc Collum, J. / Bnacu, C.S. Management de proiect. O abordare practic, Ed.Universitar,Bucureti, 2005, p.29. 4
5 Project Management Institute este cea mai mare organizaie de profil din lume, care promoveaz profesionalismul n managementul proiectelor 6 Project Management Body of Knowledge(PMBOK)
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 4 Figura 1.1. Tripla constrngere a unui proiect:
Performana
Performana cerut
buget Cost proiect
Timp Timpul alocat
n viziunea lui Ion Dijimrescu ,,un project este un ansamblu optim de activiti cu caracter investiional fundamental pe o planificare sectorial, global, coerent, graie cruia, o combinaie definit de resurse materiale i umane genereaz un progres economic i social cu o valoare determinat." 7
O alta definiie a proiectelor este dat de Mariana Mocanu care afirma c ,,proiectele sunt activiti umane, orientate spre obiectiv, cu grad ridicat de noutate i cu o sarcin de lucru complex. Ele sunt limitate n timp i din punct de vedere al resurselor materiale i umane, necesitnd, de obicei, o colaborare interdisciplinar n cadrul unei structuri organizatorice speciale, precum i metodice speciale i implicnd riscuri specifice. Obiectivul lor fiind crearea unei valori noi." 8
Rodney Turner afirma n cadrul crii Manual Gower de Management de Proiect c ,,orice proiect este un demers unic, inedit i temporar, pus n practic pentru realizarea unui nou obiectiv de dezvoltare." 9 Proiectele presupun un grad considerabil de risc i incertitudini, tocmai datorit unicitii lor. Christian Dawson 10 susine, n cadrul aceleiai cri, c un proiect este un proces complex, care are trei dimensiuni definitorii. Prima dimensiune se refer la faptul c un proiect poate fi vzut ca o serie de etape care trebuie urmate pentru a atinge obiectivele propuse. A doua perspectiv susine faptul c un proiect poate fi abordat, conceptual, de la diversele niveluri managerial la care se face planificarea i controlul proiectului. Concentrarea la aceste niveluri are loc, fie n direcia obiectivelor pe termen lung, fie pe termen scurt. n cea de-a treia perspectiv,
7 Dijmrescu, I., Managementu lproiectelor, Academia Romana de Management, Bucureti, 1997, p. 4. 8 Mocan, M. / Schuster, C, Managementul Proiectelor, ediia a-II-a, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p. 14 9 Turner, R. Proiectele i managementul proiectelor n Manual Gower de Management de Proiect, Editura Codecs, Bucureti, 2004, p. 59. 10 Dawson, Ch. Managementul ciclului de via al proiectului n Manual Gower de Management de Proiect, Editura Codecs, Bucureti, 2004, p. 405.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 5 autorul evideniaz necesitatea controlului continuu i a gestiunii celor cinci elemente componente ale proiectului (timp, cost, calitate, sfer de aciune i resurse). Un proiect este, deci, caracterizat prin 11 : - satisfacerea unei nevoi specifice (singular) i particular (nu o producie de serie); - un obiectiv autonom, adic are nceput i finalitate; - n general aduce ceva nou sau ,cel puin, poate aduce o noutate. Astfel, orice proiect are un scop specific, astfel nct s poat fi uor identificat. Fiecare proiect este unic, probabilitatea de a se repeta (aceeai echip, aceleai condiii, aceleai rezultate) fiind practic, zero. Fiecare proiect reprezint un demers unic, 12 " 13 deoarece toate proiectele prezint anumite particulariti care le difereniaz de restul. Nici un proiect nu se aseamn cu altul, avnd obiective diferite, resurse diferite, timpul (perioada) n care se desfoar i care imprim anumite caracteristici unui proiect este diferit, echipa care ndeplinete activitile pe care le presupune proiectul este diferit. Prezena unor elemente care se repet n cadrul mai multor proiecte nu schimb fundamentul unic al acestora. Unicitatea proiectului d natere la incertitudini i riscuri. Cu ct proiectul este mai diferit (unic), cu att este mai greu pentru o organizaie s formeze o echip care s aib aptitudinile necesare pentru ndeplinirea proiectului.
Proiectul reprezint o succesiune logic de activiti derulate cu resurse umane, financiare, informaionale i de know-how care duc la atingerea unor obiective stabilite ntrun interval de timp dat. Astfel, considerm c un proiect de succes nseamn, un proiect care i atinge obiectivele n timpul alocat i cu un bugetul planificat. ntr-un studiu realizat de ctre Project Management Institute 14 , care a analizat modul n care sunt gestionate proiectele la nivel mondial, rezultatele obinute relev necesitatea specializrii, tot mai crescnde, n managementul proiectelor. Doar 44% din proiectele derulate, n toat lumea, sunt finalizate conform planificrii; n medie, proiectele dureaz cu 222% mai mult dect au fost planificate iniial; n medie, proiectele cost cu 189% mai mult dect fusese stabilit; 30% dintre proiecte sunt abandonate nainte de finalizarea lor; 15
11 Zaharia, S.E. Managementul ciclului de proiect, suport de curs, p. 2. 12 A Guide to the Project Managemen Body of Knowledge, Project Management Institute, 2000, p.5. 13 Verzuh, E. The Portable MBA in Project Management, Editura Wiley - John Wiley and Sons. Inc, New Jersey, 2003, p. 21. 14 www.pmi.org 15 Project Management Institute (PMI).
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 6 Toate proiectele au o durat determinat de timp, avnd un nceput i un sfrit bine determinate, precum i un buget stabilit. n cadrul ciclului de via al unui proiect exist relaii n continu schimbare, interdependen, fiind permanente surse de conflict.
Figura.1.2.
Distincia dintre program i proiect Ambii termeni au ca surs, terminologia militar. Programul are un set de obiective generoase, se poate extinde mult mai mult n spaiu i timp i cuprinde mai multe proiecte (de exemplu, un program de modernizare a infrastructurii regionale de transport va cuprinde proiecte derulate de autoriti care vor viza extinderea/modernizarea unor osele de centur). Conform terminologiei PHARE: programul este o msur decis de Comisia European, transpus ntr-un numr de activiti, n favoarea unei ri sau mai multor ri, susinute printr-un angajament financiar suportat din bugetul Comisiei Europene. 16
Programul reprezint un grup de proiecte, coordonate pentru a obine un beneficiu, care nu ar putea fi obinut dac s-ar executa fiecare proiect n mod individual. 17 Scopul unui proiect const n realizarea unor elemente de rezultat stabile, folosind un minimum de resurse, pe cnd scopul unui program este utilizarea optim a resurselor pentru realizarea de beneficii maxime.
I.2.2. Conceptul de management de proiect. Cauzele evoluiei managementului proiectelor se regsesc n forele care au generat transformri majore n societatea contemporan. Expansiunea cunotinelor umane. Tot mai multe discipline s-au dezvoltat pentru a rezolva problemele tot mai complexe cu care se confrunt o organizaie. Satisfacerea cerinelor tot mai variate ale clienilor n cutare de noi produse i servicii.
16 *** Manual de Managementul Proiectelor; Guvernul Romniei, Departamentul pentru Integrare European; Bucureti, Romnia,1998. 17 *** (Project Management Body of Knowledge, Project Management Institute, Newtown Square, 2000, p. 10 Nevoi
Proiect Rezolvarea/ Ameliorarea nevoilor
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 7 Dinamica competitivitii pieelor internaionale. Sub imperiul unor astfel de fore, cunotinele necesare rezolvrii unor situaii tot mai complexe nu pot fi apanajul unui singur individ, orict de educat ar fi acesta. n aceste condiii, munca n echip trebuie s primeze. Aceasta implic un nivel nalt de coordonare i cooperare ntre grupuri de oameni neobinuii cu astfel de interaciuni. Structurile organizaionale de tip funcional, sistemele tradiionale de management nu pot rspunde eficient noilor provocri; ns, managementul proiectelor poate. n sens larg, managementul de proiect definete o sum a abilitilor dobndite prin utilizarea de cunotine, conferirea de competene, exersarea unor deprinderi, valorificarea de informaii obinute prin instrumente i tehnici specifice, cu scopul de a organiza, planifica, conduce i monitoriza resurse, 18 pentru a ndeplini obiectivele generale i detaliate, prestabilite ale unui anumit proiect. Turner Rodney 19 definete managementul proiectelor, ca fiind procesul prin care se reduce gradul de risc si incertitudine, existent la nivelul unui proiect, cu scopul de a atinge obiectivele propuse prin formularea unei strategii. O alt definiie a managementului proiectelor este dat de Mariana Mocanu care afirma c: managementul proiectelor este un concept managerial, care poate susine n mod deosebit din punct de vedere metodic, structural i cel al managementului resurselor umane, o activitate complex, ntr-un mediu dinamic." 20
Conform abordrii PCM 21 , managementul proiectelor reprezint o utilizare abil a tehnicilor pentru atingerea rezultatelor la nivelul stabilit, cu bugetul i n perioada de timp prevzute. Conform metodologiei PMBOK 22 , managementul proiectelor este: Arta de a conduce i coordona resursele de-a lungul vieii unui proiect, utiliznd tehnici moderne de conducere pentru atingerea obiectivelor predeterminate de scop, cost, timp, calitate i satisfacerea participanilor 23
Managementul proiectului este un proces dinamic, condus n contextul unui anumit set de constrngeri, care organizeaz i utilizeaz resursele adecvate, ntr-un mod controlat i structurat, cu scopul de a realiza obiectivele stabilite. 24 Acest proces implic ns o mare varietate de capaciti manageriale i abiliti personale. Managementul proiectelor necesit mai mult planificare i control dect managementul general i implic 3 arii de competen care se suprapun.
18 Kerzner, H. Project Management: A Systems Approach to Planning, Schedulling and Controlling Ed. John Wiley & Sons, Inc., New York, 1998. 19 Turner, R., op.cit. p. 10 20 Mocanu, M. / Schuster, C. op.cit., p. 19. 21 Manualul managementului ciclului de proiecte 22 A Guide to the Project Managemen Body of Knowledge, Project Management Institute, 2000 23 ibidem 24
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 8
Figura 1.3. Ariile de competen n managementul proiectelor
1
2 3
1.competenele profesionale care se refer la cunotinele generale i practicile specifice managementului proiectelor; 2.competenele manageriale care necesit cunotine generale de management 3.competenele tehnice ce au n vedere arii de aplicare ale proiectelor
I.2.3. Consideraii privind etapele unui proiect. Am identificat foarte multe abordri care definesc etapele de via ale unui proiect. Ne propunem n cele ce urmeaz s le prezentm pe cele mai importante. Etapele unui proiect n metodologia elaborat i dezvoltat de CE prin metodologia PCM sunt: Programare Identificare Formulare Implementare Evaluare i Audit n vreme ce etapele unui proiect conform PMBOK sunt: Iniiere Planificare Implementare ncheiere
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 9 Turner 25 a identificat patru stadii eseniale ale unui proiect. n prima etap, se face propunerea de proiect i se realizeaz un studiu de pre-fezabilitate, urmeaz a doua etap, n care se definete proiectul i se fac o evaluare i o planificare strategic. n cea de-a treia etap, se implementeaz proiectul i se ncheie cu efectuarea unui control. n ultima faz, se finalizeaz proiectul, dup care urmeaz testarea i punerea n aplicare. Kerzner 26 susine c ciclul de via al unui proiect este format din cinci etape. n prima faz, cea de definire a proiectului, se face o evaluare preliminar a ideii. Cea mai important aciune, n cadrul acestei etape, const n analizarea riscului i a resurselor existente. La sfritul acestei etape se face, de asemenea, un studiu de pre-fezabilitate. Planificarea este cea de-a doua etap, n care se identific resursele necesare, se stabilesc parametrii legai de timp, cost i calitate i se ncepe pregtirea documentelor necesare. n a treia faz, se face o testare i se finalizeaz documentele pentru ca n urmatoarea etap s poata fi implementat proiectul. n ultima etap, se finalizeaz proiectul si se evalueaza efortul depus. Etapele ciclului de proiect dup modelul de la Harvard Bussiness School 27 cuprinde trei seturi de activiti, i anume: definirea i organizarea proiectului, planificarea proiectului i executarea sa. Fiecare din aceste etape cuprinde mai multe faze. n viaa unui proiect pot fi identificate cinci faze definitorii 28 : - faza de lansare a proiectului; - faza de planificare a proiectului; - faza de execuie a proiectului; - faza de control a proiectului; - faza de ncheiere.
Figura 1.4. Ciclul de via al proiectului.
25 Turner, R., Proiectele i managementul proiectelor n Manualul Gower de Management de Proiect, Editura Codecs, Bucureti, 2004, p. 63. 26 Krezner, H. Project Management, 9 ed, John Wiley, 2006, New Jersey, pp. 66-69. 27 ***Project Management Manual, Harvard Business School, 1997, p. 8-36. 28 Zaharia S.B. Managementul Ciclului de Proiect, suport de curs 2007-2008, p. 16.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 10
% de realizare al proiectului 100% Timp
De obicei, majoritatea proiectelor au un ciclu de via conform cu figura 1.4. Proiectul are un start lent (determinat de selectarea managerului i a echipei de proiect, asamblarea resursele iniiale, organizarea programului de lucru) i un final lent (determinat de factori ce in de coordonarea diferitelor activiti sau pur i simplu de evitarea ncheierii proiectului). Exist ns i proiecte ale cror cicluri de via sunt reprezentate conform fig.1.5. Aceste proiecte sunt caracteristice industriei de software, proiectele de cercetare dezvoltare.
100% Gradul de realizare al proiectului Timp
fig.1.5. Ciclul de via al proiectului
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 11
Efort maxim Gradul de efort Timp 1 2 3 4
Figura 1.6. Distribuirea efortului de-a lungul ciclului de via unde: 1. reprezint faza de iniiere a proiectului 2. reprezint faza de planificare a proietului 3. reprezint implementarea proiectului 4. reprezint evaluarea i terminarea proiectului
I.2.4. Resursele umane n cadrul unui proiect. Managerul de proiect. Originile cuvntului ,,manager sunt nc disputate n literatura de specialitate. Astfel, autorii francofoni susin faptul ca acest termen i are originea din cuvntul francez ,,menager, aprut pentru prima dat n literatura de specialitate francez n anul 1765. O alt opinie este cea a lui Petit Robert care susinea c termenul a aprut n anul 1865 i provine din cuvntul englezesc ,,to manage, care nseamn a coordona. 29
n funcie de dimensiunile unui proiect, sarcinile pot fi ndeplinite de una sau mai multe persoane. Atunci cnd proiectul necesit un numr mai mare de persoane, trebuie s se numeasc un manager de proiect care s coordoneze ntreaga activitate. ,,Managerul de proiect rspunde de planificare, evaluare/diagnoz, de informare i documentare, de supravegherea i realizarea proiectelor. El are funcia de coordonare i conducere a membrilor echipei de proiect, rspunde de
29 Emilian, R. Fundamentele Managementului Firmei, Editura ASE, Bucureti, 2005, p. 3
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 12 msurile de asigurare a calitii proiectului i de informarea i pregtirea deciziilor comisiei de proiect. 30
Succesul unui proiect depinde foarte mult de aptitudinile si calitatile managerului de proiect. Astfel, un bun manager trebuie s aib experien n conducerea unei echipe, abilitatea de a comunica eficient i de a negocia, capacitatea de solutionare a conflictelor, autocontrol, iniiativ i rspundere, aptitudini organizatorice, cunostine n domeniul n care se realizeaz proiectele. Aceste cunotine sunt completate de cele ,,cinci caliti cheie 31 pe care trebuie s le aib un manager pentru a-i ndeplini cu succes atribuiile. Cele cinci calitati cheie pe care trebuie s le aib un manager de succes sunt urmtoarele: caliti tehnice, caliti conceptuale, caliti interpersonale, caliti de diagnosticare i nu n ultimul rad caliti analitice. Toate aceste caliti se dobndesc n timp prin acumularea de cunotine att la nivel teoretic, cat i la nivel practic. Eric Verzuh 32 precizeaz, de asemenea, o serie de caliti pe care trebuie s le posede managerii de proiect pentru a avea succes. Astfel, un manager competent trebuie s aib: capacitate vizionar, abilitatea de a motiva i inspira echipa, capacitatea de a explica lucruri abstracte n termeni concrei, aptitudinea de a gestiona i rezolva conflicte, i nu n ultimul rnd trebuie s tie cnd e momentul oportun pentru a lua o decizie.
Un proiect presupune folosirea unor concepte specifice managementului proiectelor (diagrame reea, WBS, timp, resurse, calitate etc.), a unor tehnici i instrumente proprii fiecrei faze, dar implic i participarea unor persoane individuale, ct i a unor organizaii, care formeaz structura organizatoric intern a proiectului. (totalitatea persoanelor implicate direct, care au rol decizional, operaional sau consultativ ntr-un proiect). Cunoaterea tuturor persoanelor implicate este foarte important, deoarece acestea pot influena n mod pozitiv sau negativ derularea proiectului. Numrul i componena personalului implicat ntr-un proiect va depinde de urmtorii factori: - mrimea proiectului - termenul de proiect (dac proiectul trebuie finalizat ntr-un timp scurt, numrul persoanelor implicate va fi mare) - importana proiectului (cu ct proiectul are un rol mai mare, cu att va crete numrul participanilor la proiecte, iar recrutarea se va face de la nivele ierarhice mai nalte) - necesitile proiectului, ceea ce presupune existena unui personal de o anumit specialitate Principalele categorii de persoane care iau parte la derularea unui proiect sunt:
30 Mocan, M. / Schuster, C. op.cit., p. 57. 31 Emilian, R. op.cit., p. 2-3. 32 Verzuh, E. op.cit., p. 13.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 13 Beneficiarii proiectului sau grupul int (target group) Grupul int reprezint acele persoane sau grupuri de persoane asupra crora acionez n mod direct prin activitile proiectului. Beneficiarii proiectului sunt cei care vor beneficia de rezultatele pe care proiectul i le-a propus, n mod direct sau indirect. In unele cazuri, beneficiarii direci reprezint grupul int respectiv, iar beneficiarii indireci se refer la comunitatea sau comunitile crora le aparin. Grupul int reprezint un grup de persoane bine definit. 30 persoane cu handicap, 40 copii orfani, 10 organizaii nonguvernamentale care doresc sa i consolideze capacitatea de a elabora i implementa proiecte finanate de Uniunea European. Cu ct un proiect reuete s ofere soluii/alternative unui numr ct mai mare de beneficiari, cu att ansele de a fi realizat i de a atrage resurse rambursabile/nerambursabile vor fi mai mari. De asemenea, participarea mai multor grupuri din categorii diferite (economice, politice, culturale) n cadrul unor consorii pentru realizarea unui proiect care exprim interesul unei comuniti va avea mai multe anse de realizare. n cazul gsiri unor parteneri cu experien n managementul proiectelor, aceasta va constitui un element n plus de realizare a obiectivelor propuse n proiect. Sponsorii/finanatorii Sponsorii reprezint susintorii financiari ai unui proiect/programului din care face parte proiectul respectiv. Pot fi instituii (Uniunea European, Banca Mondial, Guvernul, diverse ONG- uri) sau persoane fizice. Sponsorul poate fi chiar beneficiarul proiectului sau, n cazul finanrilor nerambursabile primite de la organismele internaionale i instituiile de stat, acesta va stabili n mod clar cu realizatorul proiectului obiectivele care trebuie atinse. Promotorii Promotorul proiectului este fie o persoan care aparine unui nivel ierarhic superior, fie unei instituii care va asigura proiectului o imagine pozitiv (ex. promovarea realizat n depistarea cancerului de sn). Participarea acestuia este necesar mai ales n proiecte complexe, care au un impact social deosebit sau cu un puternic efect de raionalizare (promovarea unei alimentaii sntoase). Stakeholder-ii Cei care au rol n realizarea cu succes a unui proiect sunt denumii stakeholder-i. Acetia pot fi: - interni: angajaii instituiei care realizeaz proiectul
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 14 angajaii firmelor aflate n parteneriat cu instituia respectiv acionarii - externi: organisme de interes public (ex. sindicatele, grupuri de protecia mediului) organisme guvernamentale. Echipa de proiect Membrii echipei de proiect vor fi selecionai n funcie de sarcinile cerute de proiect, iar numrul acestora va depinde de mrimea i complexitatea proiectului. Pe lng competenele de specialitate, este important ca acetia s aib aptitudini pentru munca n echip, pentru o bun comunicare, s fie creativi. Fiecare membru trebuie s cunoasc care sunt atribuiile i s-i asume responsabilitatea. ntrebrile la care membrii trebuie s cunoasc rspunsurile sunt: - ce se ateapt de la mine? - care este rolul meu n cadrul echipei? - care este nivelul de autoritate? dar cel de responsabilitate? - cine va face evaluarea? care sunt colegii mei? - la ce mi va folosi participarea la acest proiect? - care sunt obiectivele pentru atingerea crora rspund direct? - avnd n vedere c nu am mai fcut niciodat aceast munc, cum m voi descurca? Realizatorul sau project designer Realizatorul proiectului este cel care concepe proiectul, putnd fi o persoan fizic sau juridic, un grup de persoane din interiorul sau exteriorul organizaiei. Se poate apela la organizaii specializate n conceperea proiectelor, cum ar fi centrele de consultan. Uneori, numrul organizaiilor implicate n conceperea unui proiect este mare, dintre acestea doar una avnd rolul de coordonator al proiectului. Participarea acestora presupune i ncheierea de contracte ntre organizaii, cu stabilirea clar a rolului i obligaiilor pe care fiecare organizaie le vor avea. De asemenea, vor fi prezentate CV-urile, activitile efectuate n trecut i pe cele din prezent care au legtur cu scopul proiectului care se dorete realizat, intenia de participare. Comitetul de coordonare a proiectului Comitetul de coordonare va decide asupra structurii organizatorice, a personalului, supervizeaz ndeplinirea obiectivelor i planul propus. Este reprezentat de toi factorii implicai n proiect: stakeholder-i, conducerea organizaiei care realizeaz proiectul, beneficiari, toi cu putere decizional. Directorul/managerul de proiect (Project Manager)
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 15 Coordonatorul de proiect este persoana care rspunde de modul de derulare a proiectului, de ndeplinirea obiectivelor, calitii cerute i a termenelor de proiect. De personalitatea acestuia, de calificrile si capacitatea de a coordona n mod eficient membrii echipei, va depinde n mare parte succesul unui proiect. Uneori, el este acelai cu cel care concepe proiectul. Acesta trebuie s planifice proiectul, s-l organizeze, s-l coordoneze i s-l controleze. Lui i revine funcia de moderator i de motivator al echipei de proiect i trebuie s asigure, n plus, o comunicare eficient ntre toi membrii. Stilul de conducere pe care i-l va alege va depinde de caracteristicile sale i de procesele sociale care au loc n cadrul echipei de proiect. Competenele necesare unui bun coordonator de proiecte sunt aadar: - competene de specialitate (n domeniul de baz, n managementul proiectelor, multidisciplinaritate, cunotine de management general) - competene metodice (aptitudini organizatorice, concentrare pe obiectiv gndire strategic, experien n activitatea pe baz de proiecte, aptitudini didactice) - competene sociale (capaciti de conducere, motivare, delegare de competene) - competene comunicaionale (aptitudini de comunicare i negociere, siguran n exprimare, soluionarea conflictelor) - competene ale personalitii (autocontrol, creativitate, dorin de schimbare, rezisten la stres, iniiativ i rspundere, adaptabilitate, disciplin, gestiunea riscului, integritate, atitudine pozitiv fa de oameni: eu sunt ok, tu eti ok, concept ntlnit n analiza tranzacional, leadership). Acestea nu trebuie s fie neaprat native, ele putnd fi dobndite. Alegerea unui director de proiect se va face prin selectarea acestuia dintre cei posibili, prin prezentarea calitilor care se cer astfel nct riscurile la care este expus proiectul s fie minime. Datorit faptului c membrii echipei de proiect sunt specialiti n domeniile lor, ei pot fi superiori din acest punct de vedere coordonatorului de proiect, ceea ce poate genera conflicte, care trebuie ns gestionate n mod eficient pentru derularea cu succes a proiectului. Managerul de proiect are la dispoziie urmtoarele resurse: - bani - personal - echipamente - materiale - tehnologii - informaii.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 16 n legtur cu stilul de conducere adecvat muncii de proiect, acesta variaz n funcie de situaie, de faza la care a ajuns proiectul, de problemele care trebuie rezolvate sau de persoanele care fac parte din echipa de proiect. Performana unui manager de proiect se msoar n primul rnd n funcie de realizarea obiectivelor, de aceea stilul va fi ales pentru realizarea sarcinilor din proiect. Totui, se prefer un stil cooperant fa de unul autoritar cnd lucrm ntr-un proiect. O autoevaluare a atitudinii fa de echip a unui manager de proiect se poate face pe baza corelaiilor ntre teoriile X i Y ale lui McGregor, n ceea ce privete atitudinea angajailor fa de munc. Stil de conducere Caracteristici 1. autoritar Managerul de proiect decide totul. 2. patriarhal Managerul decide totul, dar nainte de luarea deciziilor, ncearc s conving membrii. 3. consultativ Managerul decide, dar se consult cu membrii nainte de a lua decizii. 4. cooperativ Este informat echipa, care i va expune punctul de vedere nainte de luarea deciziei. 5. participativ Echipa face propuneri, iar managerul de proiect alege cea mai bun variant. 6. democratic Echipa decide dup ce s-au stabilit limitele decizionale; managerul este coordonator.
Tabelul 11 : Stilul de conducere (Staehle) Crearea unui mediu propice pentru o colaborare eficient ntre membrii proiectului depinde, de asemenea, de managerul de proiect. Acesta trebuie s intervin n special atunci cnd nu se reuete atingerea rezultatelor dorite (deliverables), atunci cnd apar conflicte. n rest, ar trebui ca echipa de proiect s se poat autoregla i acest lucru este posibil mai ales cnd sunt respectate urmtoarele condiii: competenele de specialitate ale membrilor corespund sarcinilor din proiect gradul de identificare cu obiectivele proiectului este mare exist o bun motivare a membrilor sunt bine definite sarcinile i responsabilitile fiecrui membru gradul de libertate acordat de managerul de proiect este mare nu exist concuren distructiv ntre membri.
Responsabilitile unui manager de proiect sunt: a) la nceputul proiectului:
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 17 - definirea scopului i a obiectivelor - ntocmirea planului proiectului - selectarea personalului b) n timpul proiectului - identificarea i soluionarea problemelor aprute - monitorizarea activitilor - luarea deciziilor - studierea pieei - comunicarea cu ceilali participani la proiect - efectuarea analizelor de buget, timp i resurse - posibilitatea implicrii n alte proiecte c) la sfritul proiectului - analiza final a bugetului i a situaiei efective - consemnarea leciilor nvate n timpul proiectului - plasarea membrilor echipei n noi proiecte.
Managerul intuitiv (liderul modern) n condiiile n care societile au evoluat, cunoscnd schimbri n ceea ce privete structura organizatoric intern, relaiile ntre angajai, informatizarea i integralitatea, se impune tot mai mult formarea unui manager de alt natur (nu raional), managerul intuitiv. Acesta reuete s armonizeze intuiia cu raionalismul su, pentru a avea o viziune mai ampl, un pragmatism mai accentuat i deci o eficien sporit. Managerul intuitiv pune accent att pe scopul i obiectivele urmrite, ct i pe atitudinea sa interioar, pe calitatea raporturilor cu ceilali membri. Stilul de conducere pe care i-l alege este cel participativ, ncercnd s evidenieze calitile fiecrui membru i s creeze o viziune de ansamblu comun, necesar reuitei unui proiect. El va provoca n jurul su dorina de progrese, tiind n acelai timp s controleze modul de derulare a activitilor. Calitile managerului intuitiv sunt aadar: - intuiie: perceperea viitorului, a riscurilor, accentuarea unei atitudini deschise fa de membri, adoptarea unei viziuni de ansamblu - creativitate: stimularea creativitii membrilor, idei proprii inovatoare - aciune: implicare, coordonarea echipei - viziune: anticipare permanent a obstacolelor, viziune strategic
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 18 - formare: dezvoltarea competenelor proprii, nvarea celorlali membri din experienele sale - comunicare: capacitatea de ascultare, motivare, promovarea unui climat de ncredere - rigoare: metode i structuri specifice, urmrirea rezultatelor obinute.
I.2.6. Managementul proiectelor cu finanare extern. Caracteristici. Finanarea reprezint procesul de asigurare a unor fonduri bneti necesare desfurrii unui proiect. Cei care asigur finanarea proiectului acord un grad considerabil de importanta performantei proiectului n sine. ,,Finanarea de proiect nu este un instrument nou, dar a ctigat mult n importan, deoarece este un concept care a evoluat treptat pn la a nsemna o tehnic foarte specific de finanare. 33
Finantarea unui proiect se poate face att din surse proprii, ct i din surse externe. Astfel, sursele de finanare pot fi grupate n surse interne i surse externe. Sursele interne pot fi fie din contribuiile membrilor organizaiei, fie din resursele excedentare generate de activitatea organizaiei. Sursele externe de finanare pot fi: finanare rambursabil, finanare nerambursabil sau co-finanare. Acest tip de finanare este necesar n momentul cnd organizaia nu dispune de suficiente resurse pentru a-i atinge obiectivele. 34 Exist ns avantaje i dezavantaje n funcie de opiunea de finanare pe care organizaia o alege. Oricare ar fi sursa de finanare exist anumite condiii pe care trebuie s le ndeplineasc un proiect pentru a putea solicita finanare. n primul rnd organizaia trebuie s realizeze un proiect detaliat cu privire la iniiativa propus spre finanare i s stabileasc costurile specifice care fac obiectul finanrii. De asemenea, trebuie s existe raportri i monitorizri financiare i tehnice periodice, evaluri att pe parcursul proiectului, ct i la finalul acestuia. Toate proiectele au nevoie de resurse materiale, dei nivelul cheltuielilor difer pe parcursul ciclului de via al unui proiect, trebuie s existe permanent surse de finanare. Dup natura temporar, finanarea poate fi att pe termen lung, pentru proiecte n care scadena de plat este mai mare de un an, i proiecte cu finanare pe termen scurt, la care scadena de plat este mai mic de un an. 35
Atragerea fondurilor se poate face prin trei metode principale: prin intermediul cererilor de finanare, prin metoda solicitrii directe sau prin organizarea de evenimente speciale.
Principalele caracteristici ale proiectului economic cu finanare extern sunt: scopul ct mai bine definit, proiectul fiind considerat un set de obiective bine precizate;
33 Merna, T. Managementul finanrii n Manual Gower de Management de proiect, Editura Codecs, Bucureti, 2004, p.507. 34 Neagu, C. op.cit., p. 161- 166. 35 Merna, T. op.cit., p.514-516.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 19 complexitatea ridicat, prin multitudinea partenerilor implicai, precum i prin diversitatea resurselor antrenate; localizarea clar, temporal i spaial, nceput chiar din procesul de redactare a protocolului de parteneriat; caracterul colectiv, prin formula de parteneriat utilizat i prin spiritul de echip absolut obligatoriu al realizrii sale; caracterul unic (nerepetabil); continua evaluare sau cuantificare fizic i valoric; caracterul multifazic definitoriu, aproape toate proiectele fiind concepute din mai multe faze sau stadii. Figura 1.7. Relaia fond program proiecte
FOND DE FINANARE
PROGRAM DE FINANARE
PROIECTE FINANATE
Fondul de finanare (european) este expresia unei politici comunitare structurale sau de asigurare a coeziunii sociale, conceput ca un instrument financiar pentru promovarea acestei politici. Programul de finanare sintetizeaz interfaa dintre proiect i fondul de finanare avnd un caracter complex, temporal, spaial i organizaional bine delimitat. Acesta reprezint un efort de atingere a unui obiectiv strategic de anvergur cu raz lung i implicit arie larg de aciune, prin reunirea unui grup de proiecte interdependente administrate n mod coordonat, concertat, cu scopul de a nregistra n final rezultate mult mai bune dect cele obinute direct prin proiecte individuale.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 20 Astfel, un proiect bine formulat ar trebui s derive dintr-un echilibru ntre prioritile politicilor de dezvoltare ale Comisiei Europene i prioritile de dezvoltare ale partenerilor. 36
,,Finanrile nerambursabile sunt destinate sprijinirii desfurrii unor activiti, (...), din domenii pentru care, din cauza situaiei conjuncturale, nu exist resurse financiare suficiente accesibile n mod curent (...) sau din domenii n care exist in mod tradiional o nevoie de resurse financiare mai mare dect disponibilitile." 37
Proiectele cu finanare nerambursabil derulate prin programele Uniunii Europene prezint anumite caracteristici care le difereniaz de alte proiecte. Astfel, la nivelul Uniunii Europene, accesarea fondurilor comunitare se poate face doar pe baza unui formular, care de cele mai multe ori este standardizat. ( modelul cererii de finanare pentru proiectele finanate din fonduri structurale, POR, anexa..). Finanarea este acordat n scopul promovrii unei anumite politici din cadrul UE, prin urmare obiectivele proiectului trebuie s fie n concordan cu obiectivele UE. O alt trasatur specific acestor proiecte se refer la bugetul acordat prin finanarea nerambursabil, care constituie mai degrab o constrngere dect o modalitate prin care se atinge un obiectiv. Managementul proiectelor europene realizeaz un echilibru ntre constrngerile legate de timp, resursele prestabilite i standardele impuse de UE. n cadrul unei astfel de proiect, trebuie acordat o importan deosebit stabilirii obiectivelor. nainte de nceperea elaborrii documentelor pentru solicitarea finanrii nerambursabile, trebuie consultate o serie de ghiduri 38 pentru a rspunde cu succes cerinelor impuse de UE. Scopul urmrit de finanator n acest caz difer fa de alte cazuri, urmrind mai degrab rezultatele obinute i sustenabilitatea acestora. 39
Finanrile nerambursabile sunt destinate sprijinirii desfurrii unor activiti importante pentru anumite segmente ale societii sau pentru dezvoltarea de ansamblu a organismului economic i social n domenii pentru care, din cauza situaiei conjuncturale, nu exist resurse financiare suficiente accesibile n mod curent sau din domenii n care exist n mod tradiional o nevoie de resurse financiare mai mare dect disponibilitile (de exemplu, activitile cu caracter social). Sistemul finanrilor nerambursabile publice externe este unul din componentele mecanismelor mai ample de colaborare dintre diverse state, el avnd caracterul unui ajutor acordat pentru sprijinirea rezolvrii unor situaii excepionale n care statul beneficiar al acestui ajutor nu are expertiza sau resursele umane i materiale necesare pentru a ncerca o rezolvare eficient pe cont propriu. Din acest motiv, resursele financiare propriu-zise sunt nsoite de o ntreag metodologie specific care trebuie respectat n procesul de acordare a finanrilor.
36 Jaliu, D. Management de proiect, suport de curs, 2007, p. 2. 37 Neagu, C. op.cit., p. 163. 38 Este vorba despre Ghidul Solicitantului, ndrumar pentru solicitanii de finanare nerambursabil. 39 Brgaoanu, A., op.cit., p.39-40.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 21 n 1992, Comisia European (CE) a adoptat Project Cycle Management (PCM), n traducere Managementul Ciclului de Proiect, care reprezint un set de instrumente pentru elaborarea i managementul proiectului, bazat pe metoda de analiz a Cadrului Logic (Matricea Logic), metod care era deja larg folosit de multe instituii/organizaii finanatoare din lume, inclusiv din Statele Membre ale Uniunii Europene i ncurajat de Comitetul de Asisten pentru Dezvoltare al Organizaiei pentru Cooperare i Dezvoltare Economic (OCDE). Obiectivul PCM vizeaz mbuntirea managementului proiectelor/programelor de toate tipurile prin luarea n considerare a tuturor aspectelor eseniale i a condiiilor cadru, deopotriv n elaborarea i n implementarea proiectelor sau programelor. Proiectele se realizeaz ntr-o succesiune de etape, pornind de la un document strategic de dezvoltare din care se desprinde ideea de proiect ntr-un anumit domeniu (ex. resurse umane, infrastructur, mediu, turism etc.), care apoi este formulat, implementat i n final evaluat, cu scopul de crea condiiile necesare pentru realizarea unor aciuni viitoare de dezvoltare. Ciclul de via al proiectelor ncepe dup identificarea nevoilor, constrngerilor i problemelor comunitii, care genereaz idei de proiecte, menite s satisfac nevoile, s relaxeze constrngerile i s soluioneze problemele.
I.3. Pregtirea portofoliului de proiecte cuprinse n strategia de dezvoltare local
n cadrul planului local de aciune, care transpune n practic strategia de dezvoltare local, prezentarea programelor i proiectelor prioritare ocup o seciune distinct. Aceast seciune este de recomandat s acopere urmtoarele aspecte, relevante pentru prezentarea proiectelor 40 . Scurta descriere a proiectului cu precizarea scopului: Managerul de program/proiect (ca entitate din partea primriei) indiferent de modalitatea de realizare (cu surse exclusiv publice, private sau public-privat); Departamentele din cadrul primriei care rspund de realizarea programului/proiectului; Descrierea asistenei tehnice de specialitate din surse externe, dac este cazul; Impactul social i/sau asupra calitii mediului; Influena aplicrii programului n economia local, regional sau/i nationala (la programe si sub-programe) ; Utilizatorii poteniali/beneficiarii programului/proiectului; Resurse finaciare externe;
40 Fundaia Civitas, Elaborarea strategiilor de dezvoltare durabil la nivel local. Ghid teoretic i practic. 2002.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 22 Canalele de distributie (la servicii de utilitate public ori la servicii furnizate de societi comerciale ori regii autonome coordonate de autoritatea administraiei publice locale) dup caz; Localizarea investiiei ce urmeaz a fi realizat; Modalitatea de armonizare/integrare a proiectului cu planul de amenajare a teritoriului. Cerinele financiare ale programului/proiectului estimarea costului; propunerea structurii de finanare, cu indicarea sursei; tipul de finanare; factorii critici care influenteaz profitabilitatea.
Reglementri aplicarea programului/proiectului n contextul macroeconomic al economiei naionale i proiectelor de investiii la nivel local, n baza resurselor disponibile; contribuii din surse interne sau externe, publice sau private; reglementri care influeneaz favorabil sau nefavorabil programul/proiectul;
Termen de realizare se va preciza dac programul/proiectul se realizeaz ntr-o etapa sau n mai multe etape i dac se ntemeiaz pe un studiu de pre-fezabilitate sau de fezabilitate.
Bugetul estimat al proiectului
Relaia dintre proiecte, programe i politici: un proiect bine formulat ar trebui s derive dintr-un echilibru ntre prioritile politicilor de dezvoltare ale Comisiei Europene i prioritile de dezvoltare ale partenerilor. Subsumat scopului acestor prioriti de politic public, organismele guvernamentale sau ageniile non-guvernamentale formuleaz ariile mai largi de aciune necesare pentru implementarea unor decizii de politic public. Aceste arii mai largi de aciune sunt adesea numite programe care, la fel ca proiectele, pot varia semnificativ ca scop i mrime.
In cele ce urmeaz ne propunem s detaliem metodologia PCM, deoarece reprezint setul de instrumente, tehnici i proceduri pe care un beneficiar de finanare european trebuie s l cunoasc pentru scrierea i implementarea cu success a unui proiect.
II. ABORDAREA CADRULUI LOGIC
II.1. Imagine de ansamblu a utilizrii cadrului logic
II. 1.1. Istoric
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 23 Abordarea Cadrului Logic a fost elaborat la finele anilor 60' pentru a sprijini Agenia Statelor Unite de Dezvoltare Internaional (USAID) s-i mbunteasc propriul sistem de planificare i evaluare a proiectelor. A fost creat pentru a rspunde la 3 probleme importante, i anume: planificarea era prea vag, fr obiective clar definite care s poat fi utilizate pentru a monitoriza i evalua succesul/insuccesul unui proiect; responsabilitile managementului erau neclare; evaluarea era deseori un proces dificil, deoarece nu exista o nelegere comun asupra a ceea ce proiectul i propunea s ating. De la adoptarea sa, Abordarea Cadrului Logic a fost utilizat de majoritatea ageniilor de dezvoltare ca un instrument de planificare i management al proiectului. Comisia European a cerut utilizarea Abordrii Cadrului Logic, ca parte a sistemului su de Managementul Ciclului Proiectului, din anul 1993. Abordarea Cadrului Logic furnizeaz un set de instrumente de baz pentru evaluarea calitii proiectelor. n timp, mai multe agenii/organizaii au modificat formatul, terminologia i instrumentele Abordrii Cadrului Logic. Cu toate acestea principiile analitice de baz au rmas aceleai. Cunoaterea principiilor Abordrii Cadrului Logic este astfel esenial pentru toate persoanele implicate n elaborarea i gestionarea asistenei de dezvoltare asigurate de Comisia European.
II. 1.2. Ce este Abordarea Cadrului Logic?
Abordarea Cadrului Logic este un proces analitic i un set de instrumente utilizate n planificarea i managementul proiectului. Ea furnizeaz un set de concepte interconectate, utilizate ca parte a unui proces de suport al analizei sistematice i structurate a unei idei de proiect sau program. Abordarea Cadrului Logic trebuie neleas ca "un sprijin pentru gndire". Ea permite ca informaia s fie analizat i organizat ntr-un mod structurat, astfel nct s poat fi puse ntrebrile importante i identificate slbiciunile, iar decidenii s poat lua decizii pe baza unei nelegeri mai bune a logicii proiectului, obiectivelor propuse ale acestuia i mijloacelor prin care obiectivele pot fi atinse.
Este util s distingem ntre Abordarea Cadrului Logic, care este un proces analytic (presupunnd analiza prilor interesate, analiza problemelor, stabilirea obiectivelor i alegerea strategiei), i Matricea Cadrului Logic, care, n timp ce necesit o continuare a analizei obiectivelor, cum vor fi acestea atinse i potenialele riscuri, furnizeaz de asemenea documentul de formalizare a procesului de analiz.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 24 Matricea Cadrului Logic este o matrice cu patru coloane i patru sau mai multe rnduri, care sintetizeaz elementele cheie ale planului unui proiect, i anume: ierarhia obiectivelor proiectului (descrierea proiectului sau intervenia logic); factorii cheie externi critici pentru succesul proiectului (ipotezele); cum vor fi monitorizate i evaluate rezultatele proiectului (indicatorii i sursele de verificare). Structura tipic a unei Matrici a Cadrului Logic este prezentat n figura nr. 1
II. 1.3. Legtura cu ciclul proiectului i documentele cheie de Management al Ciclului Proiectului Abordarea Cadrului Logic este un instrument de baz utilizat n cadrul Managementului Ciclului Proiectului: este utilizat n faza de identificare a Managementului Ciclului Proiectului pentru a sprijini analiza situaiei existente, pentru a investiga relevana proiectului propus i pentru a identifica poteniale obiective i strategii; n faza de formulare, Abordarea Cadrului Logic sprijin pregtirea unui plan adecvat al proiectului, cu obiective clare, rezultate msurabile, strategie de management a riscurilor i nivele de responsabilitate a managementului bine definite; pe parcursul fazei de implementare a proiectului/programului, Abordarea Cadrului Logic asigur instrumentele cheie de management pentru contractare, planificarea operaional i monitorizare; n timpul fazei de evaluare i audit, Matricea Cadrului Logic asigur o imagine sintetic a ceea ce s-a planificat (obiective, indicatori i ipoteze cheie), furniznd astfel baza evalurii performanei i impactului.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 25
------------- Figura nr. II.1 - Structura tipic a Matricii Cadrului Logic --------------
Descrierea Proiectului Indicatori Sursele de verificare Ipoteze Obiectivul general Contribuia proiectului la politica public sau la obiectivele programului (impact) Cum va fi msurat obiectivul general, inclusiv din punct de vedere al cantitii, calitii i timpului? Cum va fi colectat informaia, cnd i de ctre cine?
Scopul proiectului Beneficiile directe pe care proiectul le aduce grupului(rilor) int Cum va fi msurat scopul proiectului, inclusiv din punct de vedere al cantitii, calitii i timpului? Cum va fi colectat informaia, cnd i de ctre cine? Dac scopul proiectului este atins, care ipoteze ar trebui s se adevereasc pentru realizarea obiectivului general? Rezultate Produsele ori serviciile tangibile obinute din proiect Cum vor fi msurate rezultatele, inclusiv din punct de vedere al cantitii, calitii i timpului? Cum va fi colectat informaia, cnd i de ctre cine? Dac rezultatele sunt obinute, care ipoteze ar trebui s se adevereasc pentru realizarea scopului proiectului Activiti Sarcinile care trebuie realizate n vederea obinerii rezultatelor dorite Dac activitile sunt finalizate, care ipoteze ar trebui s se adevereasc pentru obinerea rezultatelor?
O problem comun aprut n utilizarea Abordrii Cadrului Logic (n special pregtirea Matricii Logice a Proiectului) este aceea c se abordeaz separat de pregtirea documentelor proiectului, precum Fia de Identificare sau Propunerea de Finanare (n sensul c se realizeaz dup acestea). Aceasta are ca rezultat o inconsisten ntre coninutul Matricii Logice a Proiectului i descrierea proiectului coninut n principalele documente narative. Utilizarea Abordrii Cadrului Logic ar trebui s fie pe primul loc i s furnizeze o surs de informaii pentru completarea documentelor cerute n cadrul Managementului Ciclului Proiectului.
II. 1.4. Elemente practice legate de utilizarea Abordrii Cadrului Logic Abordarea Cadrului Logic nu furnizeaz soluii magice, ns dac este neleas i aplicat inteligent, se constituie ntr-un instrument de analiz i management foarte eficace. Cu toate acestea, ea nu constituie un substitut pentru experiena i gndirea profesional i trebuie s fie completat de aplicarea altor instrumente specifice (cum ar fi Evaluarea Capacitii Instituionale, Analiza Economic i Financiar, Analiza de Gen1, Evaluarea Impactului asupra Mediului) i prin aplicarea de tehnici de lucru ce promoveaz participarea efectiv a prilor interesate.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 26 Procesul de aplicare a instrumentelor de analiz ale Abordrii Cadrului Logic ntr-o manier participativ este la fel de important ca realizarea documentat a Matricii Logice a Proiectului. Aceasta se ntmpl mai ales n contextul elaborrii de proiecte, cnd asumarea ideii de proiect de ctre partenerii de implementare este adesea critic pentru succesul implementrii proiectului i pentru sustenabilitatea beneficiilor. Munca n echip este esenial. Cteva dintre punctele forte i potenialele dificulti asociate cu utilizarea Abordrii Cadrului Logic sunt sintetizate n figura nr. II. 2. Pentru a putea evita problemele comune asociate cu aplicarea Abordrii Cadrului Logic, utilizatorii trebuie: s se asigure c att colegii lor, ct i partenerii, au o nelegere comun a principiilor cheie de analiz i a terminologiei utilizate; s accentueze importana procesului Abordrii Cadrului Logic la fel de mult ca importana Matricii Logice a Proiectului; s se asigure c este utilizat mai degrab ca un instrument de promovare a participrii prilor interesate, dialogului i nelegerii n privina scopului proiectului, dect pentru a impune concepte i prioriti "din exterior"; s evite utilizarea Matricii Logice a Proiectului ca un desen negativ prin intermediul cruia s exercite controlul asupra proiectului; s trateze Matricea Cadrului Logic ca o sintez (clar i concis); s revizuiasc Matricea Cadrului Logic pe msur ce apar noi informaii. Este de asemenea important de recunoscut faptul c, dei conceptele de baz ale folosirii Abordrii Cadrului Logic sunt relativ simple, calitatea produsului depinde n primul rnd de aptitudinile i experiena persoanelor implicate n utilizarea sa.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 27 Figura nr. II.2 - Punctele forte i problemele comune n aplicarea Abordrii Cadrului Logic
Element Puncte forte Probleme/dificulti comune Analiza problemelor i stabilirea obiectivelor - necesit analiza sistematic a problemelor, inclusiv a relaiilor cauz-efect - asigur legtura logic ntre mijloace i rezultate - plaseaz proiectul ntr-un cadru de dezvoltare mai amplu (obiectivul general i scopul proiectului) - ncurajeaz examinarea riscurilor i asumarea rspunderii pentru rezultate - obinerea consensului asupra problemelor prioritare - obinerea consensului asupra obiectivelor proiectului - reducerea obiectivelor la un lan linear simplu - nivel inadecvat de detaliere (prea mult/prea puin) Indicatori i surse de verificare - necesit analizarea modului de msurare a atingerii obiectivelor, n termeni de cantitate i calitate
- ajut la mbuntirea claritii i specificitii obiectivelor
- ajut la stabilirea cadrului de monitorizare i evaluare - gsirea de indicatori msurabili i practici pentru obiective de nivel superior i pentru proiecte cu obiective privind "ntrirea capacitii" i "proces"
- stabilirea unor inte nerealiste prea devreme n procesul de planificare
- sprijinirea pe "rapoarte de proiect" ca principal surs de verificare i nedetalierea de unde vin de fapt informaiile cerute, cine trebuie s le colecteze i ct de des Format i aplicare
- leag analiza problemelor de stabilirea obiectivelor
- subliniaz importana analizei prilor interesate n determinarea "ale cui probleme" i "cine beneficiaz"
- accesibil vizual i relativ uor de neles
- pregtit mecanic, ca o birocratic "umplere de csue", nelegat de analiza problemelor, stabilirea obiectivelor ori selecia strategiei
- utilizat ca un mijloc de control "de sus n jos" - aplicat prea rigid
- poate duce la ndeprtarea persoanelor nefamiliare cu conceptele cheie
devine mai mult un "fetish" dect un ajutor
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 28 II. 1.5. Etapele unui Cadru Logic Elaborarea unui Cadru Logic presupune dou etape, analiz i planificare, care sunt realizate progresiv n timpul fazelor de identificare i formulare ale ciclului proiectului. Etapa de analiz conine patru elemente principale, i anume: 1. analiza prilor interesate, inclusiv o evaluare preliminar a capacitii instituionale, analiza problemelor de gen i nevoile altor grupuri vulnerabile, cum ar fi persoanele cu dizabiliti (profilul principalilor "juctori"); 2. analiza problemelor (profilul principalelor probleme, inclusiv relaiile cauz-efect); 3. analiza obiectivelor (imaginea situaiei viitoare mbuntite); 4. analiza strategiilor (compararea diferitelor opiuni de adresare a unei situaii date). Aceste analize trebuie tratate mai degrab ca un proces continuu, dect un set simplu de "pai" liniari. De exemplu, dei analiza prilor interesate trebuie s fie realizat la nceputul procesului, ea trebuie finisat i revzut pe msur ce noi ntrebri sunt puse i noi informaii ies la lumin. n etapa de planificare, rezultatele analizei sunt transcrise ntr-un plan practic, operaional, pregtit pentru a fi implementat. n aceast etap: Matricea Logic a Proiectului este elaborat, necesitnd continuarea analizei i finisarea ideilor; activitile i necesarul de resurse sunt definite i programate n timp; bugetul este pregtit. Acesta este, din nou, un proces continuu, deoarece, pe msur ce necesarul de resurse i bugetul devin mai clare, poate fi necesar s fie revzut i revizuit scopul activitilor proiectului i rezultatele ateptate.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 29
-- Figura nr. II.3 - Etapele principale ale Abordrii Cadrului Logic ---------
ETAPA DE ANALIZ ETAPA DE PLANIFICARE
Analiza prilor interesate - identificarea i caracterizarea potenialelor pri interesate; evaluarea capacitii acestora
Analiza problemelor - identificarea problemelor cheie, a constrngerilor i oportunitilor; determinarea relaiilor dintre cauze i efecte
Analiza obiectivelor - dezvoltarea de soluii pornind de la problemele identificate; identificarea relaiilor dintre mijloace i efecte
Analiza strategiilor - identificarea diferitelor strategii de realizare a soluiilor; selectarea celei mai potrivite strategii Elaborarea Matricii Logice a Proiectului - definirea structurii proiectului, testarea logicii interne a acestuia i a riscurilor, formularea de indicatori de msurare a succesului
Planificarea n timp a activitilor determinarea ordinii i dependenei activitilor; estimarea duratei lor i mprirea responsabilitilor
Planificarea resurselor - pornind de la activitile planificate, determinarea resurselor ce urmeaz a fi utilizate i elaborarea bugetului
II. 2. Etapa de analiz
II.2.1. Analiza pregtitoare nainte de iniierea unui demers analitic mpreun cu grupurile de pri interesate (munc de teren), este important ca cei implicai n identificarea sau formularea de proiecte s fie suficient de contieni de politica public, sectorul i contextul instituional mai larg n care i desfoar activitatea. Scopul i complexitatea acestei analize preliminare va depinde n primul rnd de ct de mult informaie este deja disponibil i de calitatea acesteia. n general, nu ar trebui ca fiecare echip de planificare a proiectului s realizeze "noi" analize de dezvoltare/politici sectoriale sau cadrul instituional general, ci ar trebui ca acetia s acceseze informaiile existente i apoi s lucreze pentru a se asigura c dezvoltarea ideii de proiect ia n considerare aceste elemente ale mediului extern.
II. 2.2. Analiza prilor interesate (stakehorderi) Scop i pai principali Orice individ, grup de indivizi, instituii ori firme care ar putea avea un interes semnificativ n succesul/insuccesul unui proiect (fie ca implementatori, facilitatori, beneficiari sau adversari) poart denumirea de parte interesat. Premisa de baz din spatele analizei prilor interesate este aceea c grupuri diferite au preocupri, capaciti i interese diferite, i c acestea au nevoie s fie nelese n mod explicit i recunoscute n procesul de identificare a problemelor, stabilire a obiectivelor i selectrii strategiilor. De aceea, ntrebrile cheie utilizate de analiza prilor interesate sunt urmtoarele: "Ale cui probleme sau oportuniti le analizm?" i "Cine va beneficia sau va pierde i cum dintr-o anumit cale de intervenie propus?" Scopul final este acela de maximizare a beneficiilor sociale, economice i instituionale ale proiectului pentru grupurile int i beneficiarii finali i de minimizare a posibilelor impacturi negative (inclusiv conflictele ntre pri interesate).
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 31 Principalii pai presupui de analiza prilor interesate sunt: 1. identificarea problemelor de dezvoltare general sau a oportunitilor care trebuie luate n considerare; 2. identificarea tuturor grupurilor care au un interes semnificativ n (potenialul) proiect; 3. investigarea rolurilor acestora, intereselor, puterii relative deinute i capacitii de a participa (puncte forte i puncte slabe); 4. identificarea existenei cooperrii ori conflictului n relaiile dintre prile interesate; 5. interpretarea elementelor descoperite n cursul analizei i integrarea informaiei relevante n elaborarea proiectului cu scopul asigurrii c: a. resursele sunt orientate astfel nct s duc la atingerea obiectivelor de echitate i la realizarea nevoilor grupurilor prioritare; b. managementul i coordonarea sunt potrivite pentru a promova apartenena i participarea prilor interesate; c. conflictele dintre interesele prilor interesate sunt recunoscute i analizate n mod explicit n elaborarea proiectului. n contextul realizrii de proiecte, un obiectiv cheie al analizei prilor interesate este acela de a nelege i trata preocuprile de distribuie/echitate, n special n contextul analizei nevoilor grupurilor vulnerabile (cum ar fi sracii, femeile, copiii i persoanele cu dizabiliti). Analiza problemelor de gen este astfel un element important al analizei prilor interesate, obiectivul fiind acela de a promova accesul egal la beneficiile proiectului. Instrumente pentru realizarea analizei prilor interesate Exist o varietate de instrumente care pot fi utilizate pentru a sprijini realizarea analizei prilor interesate. Unele dintre aceste sunt: o matricea analizei prilor interesate; o analiza SWOT (puncte tari, puncte slabe, oportuniti i ameninri); o diagrama Venn; o diagrame pianjen.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 32 n utilizarea oricreia dintre aceste instrumente, calitatea informaiilor obinute va fi influenat, n mod semnificativ, de procesul de colectare a informaiilor. n acest sens, utilizarea metodelor de planificare participativ i a instrumentelor de facilitare a grupurilor pot s ajute la asigurarea c viziunile i perspectivele diferitelor grupuri de pri interesate sunt reprezentate i nelese n mod adecvat. Un exemplu de matrice a analizei prilor interesate se gsete n figura nr. II. 4. Tipul informailor colectate, analizate i prezentate n coloanele unei asemenea matrici poate fi adaptat diferitelor circumstane. De exemplu, pot fi adugate coloane care s se refere n mod specific la interesele femeilor i brbailor. De asemenea, atunci cnd se analizeaz mai n detaliu obiectivele potenialului proiect (ntr-o etap mai trzie a planificrii proiectului), trebuie acordat o mai mare atenie analizei potenialelor beneficii i costuri pentru diferitele grupuri de pri interesate ale unei anumite intervenii. ----------------- Figura nr. II. 4 - Matricea analizei prilor interesate -----------------
Prile interesate i principalele caracteristici Interesele i cum sunt afectate de problem(e) Capacitatea i motivarea de a face schimbare Posibile aciuni orientate ctre interesele prilor interesate Familii de pescari: circa 20.000 de familii, cu venituri mici, cu afaceri familiale mici, organizate n asociaii informale, femeile implicate n procesarea petelui i marketing - s i menin i s i mbunteasc mijloacele de subzisten - poluarea afecteaz volumul i calitatea petelui prins - sntatea familiei este precar, mai ales la copii i mame - foarte interesate n msurile de control al polurii - influen politic limitat datorat structurii organizatorice slabe - sprijinirea capacitii de organizare i lobby - implementarea msurilor de control a polurii industriale - identificarea/dezvoltarea de surse alternative de venit pentru femei i brbai Industria X: operaii la o scar industrial mare, cadru legislativ insuficient reglementat, fr sindicate, grup de lobby cu influen, slabe performane n protejarea mediului - meninerea/creterea profitului - o anumit ngrijorare privind imaginea public - preocupat de costuri dac reglementrile de mediu intr n vigoare - dispune de resursele financiare i tehnice pentru a utiliza tehnologii noi mai puin poluante - motivaie limitat pentru schimbare - creterea contientizrii impactului industriei asupra mediului i la nivel social - mobilizarea "presiunii" politice pentru a influena comportamentul industriei - mbuntirea i punerea n aplicare a legislaiei de mediu
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 33 Gospodrii: circa 150.000 de gospodrii arunc gunoaie i ap uzat n ru, utilizeaz ap potabil i mnnc pete din ru - contiente de poluarea industrial i impactul asupra calitii apei - doresc aruncarea propriilor deeuri menajere departe de propriile locuine - doresc s utilizeze ap mai curat - nelegere limitat a impactului asupra sntii a propriilor deeuri menajere/ape uzate - potenial mai bun de a face lobby la structurile administraiei - par dispuse la plata pentru servicii mbuntite de colectare a deeurilor - creterea contientizrii privind implicaiile propriilor practici de aruncare a deeurilor - colaborarea cu administraia local i comunitile pe probleme de ap i sntate Agenia pentru protecia mediului: Etc. etc. etc. etc.
Legtura dintre Analiza prilor interesate i paii care urmeaz Analiza prilor interesate i analiza problemelor sunt strns legate ca parte a etapei de analiz iniiale. Astfel, n practic, ele trebuie utilizate mai degrab "n tandem", dect una dup cealalt. Ceilali pai necesari pentru elaborarea Matricii Logice a Proiectului ar trebui s fie, de asemenea, n legtur cu analiza prilor interesate, fcnd din aceasta un punct de referin permanent. Analiza prilor interesate este un proces continuu care evolueaz pe parcursul tuturor etapelor de analiz i planificare/elaborare. De cte ori Matricea Logic a Proiectului trebuie revizuit, analiza prilor interesate trebuie, de asemenea, revzut deoarece numrul i structura prilor interesate implicate ntr-un proiect evolueaz n timp. De aceea, analiza prilor interesate nu reprezint o etap izolat de analiz, ci un proces. II. 2.3. Analiza problemelor Analiza problemelor identific aspectele negative ale unei situaii existente i stabilete relaiile cauz-efect ntre problemele identificate. Analiza problemelor presupuse trei pai principali: 1. definirea contextului i subiectului analizei; 2. identificarea problemelor majore cu care se confrunt grupurile int i beneficiarii (Care sunt problemele? Ale cui probleme?) 3. vizualizarea problemelor sub forma unei diagrame numit "arborele problemelor" sau "ierarhia problemelor", pentru a sprijini analiza i clarificarea relaiilor cauz-efect.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 34 Analiza este reprezentat sub forma unei diagrame (a se vedea figura nr. II. 5) n care efectele unei probleme apar n vrf, iar cauzele ei dedesubt. Analiza vizeaz identificarea problemelor reale, crora prile interesate le acord o mare prioritate i pe care doresc s le rezolve. De aceea, o bun analiz a problemelor asigur "fundaia" pe care se pot dezvolta obiective de proiect relevante i la obiect. ---------------- Figura nr. II. 5 - Exemplu de arbore al problemelor ------------------
Cum se construiete un arbore al problemelor Crearea unui arbore al problemelor ar trebui s fie, n mod ideal, o activitate participativ, de grup. APM ineficace i aliniat intereselor celor din industria Y Nici un program de info/ educare disponibil Poluarea s-a regsit mult prea jos pe lista prioritilor politice Nivel neadecvat al investiiilor de capital i planificare slab privind firmele la nivelul adminsitraiei locale Poluatorii nu sunt controlai Populaia nu este contient de pericolul aglomerrii deeurilor Reglementrile existente sunt neadecvate prevenirii deversrii directe de ape reziduale 40% din gospodrii i 20% din firme nu sunt conectate la reeua de canalizare Nivel ridicat de deeuri solide aruncate n ru Majoritatea gospodriilor i fabricilor deverseaz apele reziduale direct n ru Apele reziduale tratate n staiile de tratare nu ndeplinesc standardele de mediu Calitatea apei rului se deterioreaz Petele prins i veniturile fam de pescari scad Ecosistemul riveran este serios ameninat, inclusiv cantitile de pete Grad ridicat de inciden a bolilor i maladiilor datorate proastei caliti a apei, n special n rndul fam srace i a copiilor sub 5 ani
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 35 Aceast activitate necesit utilizarea unor piese individuale de hrtie sau carton pe care se scriu problemele individuale. Acestea pot fi apoi aezate pe relaii cauz-efect pe un suport vizual. Pasul 1: Scopul primului pas aceste acela de a pune pe hrtie (prin utilizarea unei metode precum cea de "brainstorming"), problemele pe care prile interesate le consider a constitui prioriti. Acest prim pas poate fi realizat fie n mod deschis (fr elemente pre-concepute asupra a ceea ce ar trebui s fie preocuprile/problemele prioritare ale prilor interesate), fie mai direcionat, prin specificarea unei ordini "tiute a problemelor ori obiectivelor (Ex: calitate mbuntit a apei rului) pe baza analizelor preliminare a informaiilor existente i a consultrilor iniiale ale prilor interesate. Pasul 2: Dintre problemele identificate prin intermediul brainstormingului, este selectat o anumit problem incipient. Pasul 3: Se identific problemele legate de problema incipient. Pasul 4: Se ncepe stabilirea unei ierarhii a cauzelor i efectelor: problemele care cauzeaz n mod direct problema principal sunt puse dedesubt; problemele ce reprezint efecte directe ale problemei principale sunt puse deasupra. Pasul 5: Toate celelalte probleme sunt apoi sortate n acelai mod - ntrebarea cluzitoare fiind "Ce cauzeaz acest lucru?". Dac exist dou sau mai multe cauze ce se combin pentru a produce un anumit efect, acestea trebuie plasate la acelai nivel n diagram. Pasul 6: Problemele se conecteaz prin sgei cau-efect, artndu-se n mod clar legturile cheie. Pasul 7: Diagrama trebuie revizuit i verificat dac este valid i complet. Indivizii sau grupul trebuie ntrebai dac "exist alte probleme importante care nu au fost menionate nc?". Dac da, problemele trebuie specificate i incluse la locul potrivit n diagram. Pasul 8: Se copiaz diagrama pe o foaie de hrtie n vederea pstrrii ei i se distribuie pentru comentarii/propuneri ulterioare. Punctele importante de reinut n legtur cu utilizarea arborelui problemelor sunt urmtoarele:
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 36 calitatea rezultatelor va fi determinat de persoanele implicate n analiz i de aptitudinile facilitatorului. Implicarea prilor interesate reprezentative care dispun de cunotinele i aptitudinile potrivite este esenial; constituie un mediu propice pentru realizarea de arbori ai problemelor, analizarea rezultatelor i propunerea pailor de urmat un workshop cu grupuri de lucru la care particip cel mult 25 de persoane; n vederea descoperirii diferitelor perspective posibile i variaiei prioritilor poate fi util realizarea mai multor analize ale problemelor; procesul n sine este la fel de important ca produsul final. Exerciiul n sine trebuie tratat ca o experien de nvare de ctre toi cei implicai i ca o oportunitate pentru exprimarea de diferite puncte de vedere i interese; produsul exerciiului (arborele problemelor) ar trebui s furnizeze o versiune solid, dar simplificat a realitii. Dac este prea complicat, va fi probabil mai puin util n indicarea pailor de urmat n analiz. Un arbore al problemelor nu poate (i nu ar trebui) s conin ori s explice complexitatea fiecrei relaii cauz-efect identificabil. O dat completat, arboreal problemelor reprezint o imagine sintetic a existenei unei situaii negative. Din mai multe puncte de vedere, analiza problemelor reprezint etapa critic a planificrii proiectului, deoarece organizeaz analizele subsecvente i luarea deciziilor pe prioriti. 2.4. Analiza obiectivelor Analiza obiectivelor este o abordare metodologic ce i propune:
s descrie cum va arta situaia n viitor, dup ce problemele identificate vor fi fost remediate; s verifice ierarhia obiectivelor; s ilustreze, ntr-o diagram, relaiile mijloace-rezultate. "Situaiile negative" din arborele problemelor sunt transformate n soluii, exprimate ca "realizri pozitive". De exemplu, "apa rului se deterioreaz" este transformat n "calitatea apei rului este mbuntit". Aceste realizri pozitive sunt de fapt obiective i sunt prezentate ntr-o diagram a obiectivelor (a se vedea figura
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 37 nr. 6). Aceast diagram i propune s furnizeze o imagine clar a situaiei viitoare dorite. Principalii pai ai acestui proces sunt: Pasul 1: Se reformuleaz toate situaiile negative din analiza problemelor n situaii pozitive care sunt: - de dorit; - realist de atins. Pasul 2: Se verific relaiile mijloace-rezultate pentru a se asigura c ierarhia este valid i complet (relaiile cauz-efect sunt transformate n legturi de tipul mijloace-rezultate). Pasul 3: Dac este necesar: - se revizuiesc formulrile; - se adaug noi obiective dac acestea par s fie relevante i necesare pentru atingerea obiectivelor de nivel superior; - se nltur obiectivele care nu par potrivite ori necesare. nc o dat, analiza obiectivelor ar trebui realizat prin consultri adecvate cu grupurile cheie de pri interesate. Informaiile obinute anterior n cadrul analizei prilor interesate (inclusiv evaluarea capacitii instituionale) trebuie de asemenea luate n considerare. Acestea ar trebui s ajute la: - considerarea prioritilor; - evaluarea a ct de realist este atingerea anumitor obiective; - identificarea mijloacelor adiionale care sunt necesare pentru atingerea obiectivelor dorite. Odat completat, arborele obiectivelor asigur o imagine sintetic a situaiei viitoare dorite, inclusiv mijloace indicative prin care obiectivele pot fi realizate. La fel ca arborele problemelor, arborele obiectivelor trebuie s asigure o sintez simpl, dar solid, a realitii.
Este un instrument simplu care ajut la realizarea analizei i prezentarea ideilor. Principalul punct forte este acela c presupune realizarea obiectivelor potenialului proiect pe baza lurii n considerare a unei varieti de probleme prioritare identificate.
--------------------------- Figura nr. 6 - Arborele obiectivelor ---------------------------
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 38
II. 2.5. Analiza strategiilor Pe parcursul procesului analizei prilor interesate, al analizei problemelor i al identificrii obiectivelor potenialului proiect, vor fi discutate viziunile asupra avantajelor poteniale sau dificultile asociate abordrii problemelor n mai multe moduri. Aceste elemente i opiuni trebuie s fie apoi cercetate n detaliu pentru ca, nainte de derularea altor activiti, s poat fi identificat scopul proiectului. Tipurile de ntrebri care trebuie puse i la care trebuie gsit un rspuns n aceast etap ar putea include:
trebuie ca toate problemele i/sau obiectivele identificate s fie abordate, sau este mai util selectarea doar a unei pri a acestora? APM este eficace i rspunde mai bine intereselor diferitelor pri interesate Programe de informare / educare stabilite Managementul polurii ocup un loc de top n lista prioritilor politice Planificarea la nivelul adminsitraiei locale privind firmele, inclusiv mecanisme de recuperare a costurilor, s-a mbuntit Poluatorii sunt controlai Populaia este mai contient de pericolul aglomerrii deeurilor Noile reglementri elaborate sunt eficiente n prevenirea deversrii directe de ape reziduale Procentul gospodriilor i firmelor conectate la reeua de canalizare a crescut cu Z% Nivelul de deeuri solide aruncate n ru este redus Numrul gospodriilor i fabricilor ce deverseaz apele reziduale direct n ru s-a redus Tratatmentul apelor reziduale ndeplinete standardele de mediu Calitatea apei rului este mbuntit Petele prins i veniturile familiilor de pescari sunt stabile sau n cretere Ameninrile la adresa ecosistemului riveran s-au redus, iar cantitile de pete au crescut Gradul de inciden a bolilor i maladiilor datorate proastei caliti a apei a fost redus, n special n rndul familiilor srace i a copiilor sub 5 ani
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 39 care sunt oportunitile de care ar trebui s se profite (cele identificate n cadrul analizei SWOT)? care este combinaia de intervenii cel mai probabil s duc la obinerea rezultatelor dorite i la asigurarea sustenabilitii beneficiilor? cum este cel mai bine sprijinit apartenena local a proiectului, inclusiv dezvoltarea capacitii instituiilor locale? care sunt implicaiile de capital i costuri ale diverselor posibile intervenii i ce poate fi permis n mod realist? care sunt cele mai eficiente opiuni, din punct de vedere al costurilor? care strategie va avea cel mai pozitiv impact n abordarea nevoilor persoanelor srace i ale celorlalte grupuri vulnerabile identificate? cum poate fi redus ori evitat potenialul impact negativ asupra mediului?
Aceast etap de analiz este, sub anumite aspecte, cea mai dificil i provocatoare, deoarece presupune sinteza unui volum semnificativ de informaii, dup care luarea unei decizii complexe privind cea mai potrivit strategie (ori strategii) de implementare de urmat. n practic trebuie adesea fcute compromisuri pentru a asigura echilibrul ntre diversele interese ale prilor interesate, cerinele politice i constrngerile practice, cum ar fi disponibilitatea resurselor necesare.
Pe de alt parte, sarcina este mai uoar dac exist un set agreat de criterii pe baza crora s fie evaluate avantajele diferitelor opiuni de intervenie. Criteriile cheie pentru selecia strategiei ar putea include: contribuia ateptat la obiectivele cheie ale politicilor publice, cum ar fi reducerea srciei sau integrarea economic; beneficiile pentru grupurile int - incluznd femeile i brbaii, tinerii i btrnii, persoane cu dizabiliti i cele fr etc.; complementaritatea cu alte programe ori proiecte aflate n derulate sau planificate deja; implicaiile de capital i costuri i abilitatea local de a suporta costurile recurente; balana cost-beneficii din punct de vedere financiar i economic; contribuia la ntrirea capacitii instituionale;
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 40 fezabilitatea tehnic; impactul asupra mediului. Utilizarea acestor criterii va ajuta la determinarea a ceea ce ar trebui/poate fi inclus n scopul proiectului i ce nu ar trebui/nu poate fi inclus. Strategia aleas va ajuta apoi la formularea primei coloane a Matricii Logice a Proiectului, n special la identificarea obiectivului general al proiectului, scopului proiectului i rezultatelor poteniale. n exemplul din figura nr. II. 7, se poate vedea c o opiune a fost fcut, opiune ce se concentreaz n principal pe o strategie a apei uzate, aceasta datorit: i) altui proiect planificat deja, care vizeaz Agenia de Protecie a Mediului; ii) rezultatului pozitiv al analizei cost- beneficiu privind mbuntirea fabricilor de tratament al apelor uzate i implementarea mecanismelor de recuperare a costurilor pentru extinderea reelei de canalizare; iii) entuziasmului autoritilor locale de a-i mbunti capacitatea de planificare i gestionare a sistemelor de epurare a apelor uzate; i iv) plafoanelor bugetare care necesit luarea unei decizii privind prioritile pentru sprijinul Comisiei Europene.
OUT Strategia privind deeurile IN Strategia privind apele uzate APM este eficace i rspunde mai bine intereselor diferitelor pri interesate Programe de informare / educare stabilite Managementul polurii ocup un loc de top n lista prioritilor politice Planificarea la nivelul adminsitraiei locale privind firmele, inclusiv mecanisme de recuperare a costurilor, s-a mbuntit Poluatorii sunt controlai Populaia este mai contient de pericolul aglomerrii deeurilor Noile reglementri elaborate sunt eficiente n prevenirea deversrii directe de ape reziduale Procentul gospodriilor i firmelor conectate la reeua de canalizare a crescut cu Z% Nivelul de deeuri solide aruncate n ru este redus Numrul gospodriilor i fabricilor ce deverseaz apele reziduale direct n ru s-a redus Tratatmentul apelor reziduale ndeplinete standardele de mediu Calitatea apei rului este mbuntit Petele prins i veniturile familiilor de pescari sunt stabile sau n cretere Ameninrile la adresa ecosistemului riveran s- au redus, iar cantitile de pete au crescut Gradul de inciden a bolilor i maladiilor datorate proastei caliti a apei a fost redus, n special n rndul familiilor srace i a copiilor sub 5 ani
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 41
Structurarea obiectivelor
II. 3. Etapa de planificare II. 3.1. Formatul Matricii Logice a Proiectului, terminologia i procesul de pregtire a acesteia Rezultatele analizei prilor interesate, analizei problemelor, analizei obiectivelor i analizei strategiilor sunt utilizate ca baz pentru pregtirea Matricii Logice a Proiectului. Matricea Logic a Proiectului ar trebui s ofere o sintez a proiectului i, n general, trebuie s aib ntre 1 i 4 pagini lungime. "Lungimea" Matricii Logice a Proiectului depinde de mrimea i de complexitatea proiectului, precum i de numrul de "nivele" de obiective incluse n Matrice. n general, se recomand ca Matricea Logic a Proiectului s includ doar obiectivul general, scopul i rezultatele proiectului, iar activitile indicative s fie descrise/documentate separat (adic utiliznd o planificare a activitilor)
Managementul polurii ocup un loc de top n lista prioritilor politice Planificarea la nivelul adminsitraiei locale privind firmele, inclusiv mecanisme de recuperare a costurilor, s-a mbuntit Procentul gospodriilor i firmelor conectate la reeua de canalizare a crescut cu Z% Numrul gospodriilor i fabricilor ce deverseaz apele reziduale direct n ru s-a redus Tratatmentul apelor reziduale ndeplinete standardele de mediu Calitatea apei rului este mbuntit Petele prins i veniturile familiilor de pescari sunt stabile sau n cretere Ameninrile la adresa ecosistemului riveran s-au redus, iar cantitile de pete au crescut Gradul de inciden a bolilor i maladiilor datorate proastei caliti a apei a fost redus, n special n rndul familiilor srace i a copiilor sub 5 ani Noile reglementri elaborate sunt eficiente n prevenirea deversrii directe de ape reziduale Obiective generale Scop Rezultate
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 42 Principalele motive pentru aceasta sunt urmtoarele: meninerea Matricii Logice a Proiectului concentrat pe rezultate, scop i obiectiv general (bazat pe obiective specifice); activitile trebuie revizuite i schimbate n mod regulat (o responsabilitate continu a managementului), iar includerea lor n Matricea Logic a Proiectului ar presupune ca aceasta s fie revizuit mai des dect este necesar pentru a o menine "actual i relevant"; activitile indicative sunt prezentate adesea mai bine separat, utiliznd fie diagrama Gantt, fie descrierea narativ n textul documentelor proiectului. Nu este mai puin adevrat c activitile indicative trebuie s fie clar legate de rezultatele planificate prin utilizarea unor numere de referin. Similar, se recomand ca mijloacele i costurile (detaliile resurselor utilizate i ale bugetului) s nu fie incluse n formatul Matricii Logice a Proiectului. Acest lucru difer de practicile anterioare ale Comisiei Europene, ns este recunoscut din ce n ce mai mult c formatul matricii nu este potrivit pentru a reda o sintez a mijloacelor i costurilor i c exist modaliti mai potrivite n care aceast informaie s fie prezentat. Cu toate acestea, dei se recomand ca nici activitile, nici mijloacele/resursele i nici costurile s nu fie incluse n matrice, importana procesului de gndire - legtura logic a rezultatelor cu activitile i resursele - subzist. Elementul principal care trebuie reinut este c mai important este calitatea gndirii i analizei, iar nu utilizarea unui format anume.
Format i terminologie Matricea Logic a Proiectului are patru coloane i un anumit numr de rnduri (n general trei sau patru rnduri)1. O descrierea a tipului de informaii coninute n Matricea Logic a Proiectului se gsete n figura nr. II. 8.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 43 ----- Figura nr. II. 8 - Informaiile coninute n Matricea Logic a Proiectului ----
Descrierea Proiectului Indicatori Sursele de verificare Ipoteze Obiectivul general Dezvoltarea de nivel general la care proiectul contribuie - la nivel naional ori de sector (furnizeaz legtura cu contextul politicii publice i/sau programul de sector) Msoar gradul n care s-a realizat o contribuie la obiectivul general. Se utilizeaz n timpul evalurii. Cu toate acestea, este adesea neadecvat pentru proiectul n sine colectarea acestor informaii. Sursele de informare i metodele utilizate pentru colectarea i raportarea informaiei (inclusiv cine i cnd/ct de frecvent)
Scopul proiectului Dezvoltarea atins la finalul proiectului - mai specific beneficiile ateptate pentru grupurile int Rspunde la ntrebarea "Cum vom ti noi dac scopul a fost atins?" Trebuie s includ detalii adecvate despre cantitate, calitate i timp. Sursele de informare i metodele utilizate pentru colectarea i raportarea informaiei (inclusiv cine i cnd/ct de frecvent) Ipotezele (factori aflai n afara controlului managementului proiectului) care ar putea avea impact asupra legturii dintre scop i obiective Rezultate Rezultatele directe i tangibile (bunuri i servicii) pe care le realizeaz proiectul i care se afl n mare parte sub controlul managementului proiectului Rspunde la ntrebarea "Cum vom ti noi dac rezultatele au fost obinute?" Trebuie s includ detalii adecvate despre cantitate, calitate i timp. Sursele de informare i metodele utilizate pentru colectarea i raportarea informaiei (inclusiv cine i cnd/ct de frecvent) Ipotezele (factori aflai n afara controlului managementului proiectului) care ar putea avea impact asupra legturii dintre rezultate i scop Activiti Sarcinile (planul de lucru) care trebuie realizate n vederea obinerii rezultatelor planificate (opional de pus n matrice) (uneori n aceast csu este redat o sintez a resurselor/mijloacelor) (uneori n aceast csu este redat o sintez a costurilor/bugetului ) Ipotezele (factori aflai n afara controlului managementului proiectului) care ar putea avea impact asupra legturii dintre activiti i rezultate
Secvena de completare a Matricii Logice a Proiectului
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 44 Exist o secven general de completare a matricii, care pornete cu descrierea proiectului (de sus n jos), continu cu ipotezele (de jos n sus), urmat de indicatori i surse de verificare.
Figura nr. 9 - Secvena general de completare a Matricii Logice a Proiectului
Descrierea proiectului Indicatori Surse de verificare Ipoteze Obiectivul general 1 1 8 8
9 9
Scopul proiectului 2 2 1 10 0
1 11 1 7 Rezultate 3 3 1 12 2
1 13 3 6 Activiti 4 4
(incluse opional n matrice)
Nu sunt incluse
Nu sunt incluse 5
(includere opional n matrice)
II. 3.2. Prima coloan: Intervenia logic Cauzalitatea "dac... atunci..." Prima coloan a Matricii Logice a Proiectului sintetizeaz logica "mijloace- efecte" a proiectului propus (cunoscut i sub denumirea de "intervenie logic"). Cnd ierarhia obiectivelor este citit de jos n sus, ea poate fi exprimat astfel:
DAC intrri/resurse adecvate sunt utilizate, ATUNCI activitile pot fi derulate; DAC activitile sunt derulate, ATUNCI rezultatele pot fi obinute; DAC rezultatele sunt obinute, ATUNCI scopul va fi atins; i DAC scopul este atins, ATUNCI acest lucru ar trebui s contribuie la obiectivul general.
Invers, putem spune c: DAC dorim s contribuim la obiectivul general, ATUNCI trebuie s atingem scopul proiectului; DAC dorim s atingem scopul proiectului, ATUNCI trebuie s obinem rezultatele propuse;
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 45 DAC dorim s obinem rezultatele, ATUNCI activitile propuse trebuie desfurate; i DAC dorim s derulm activitile, ATUNCI trebuie s utilizm intrrile/resursele identificate.
Aceast logic este testat i revizuit pe baza analizei ipotezelor din coloana a patra a matricii (descris mai sus n figura nr. II.8).
Influena managementului Matricea Logic a Proiectului ajut la identificarea gradului de control pe care managerii l au asupra diferitelor nivele ale obiectivelor proiectului. Managerii ar trebui s aib un control direct semnificativ asupra intrrilor, activitilor i livrrii rezultatelor, i ar trebui s fie sprijinii adecvat cu documente contabile pentru gestionarea efectiv a acestor elemente ale proiectului. Cu toate acestea, managerii pot exercita influen doar asupra atingerii scopului proiectului prin modalitatea n care obinerea rezultatelor este gestionat. Managerii de proiect nu au, n general, o influen direct asupra contribuiei pe care proiectul o are la obiectivul general i este de ateptat doar ca ei s monitorizeze politica public mai larg i contextul programului pentru a se asigura c proiectul este relevant pentru context.
II.4. Pregatirea calendarului de activitati Are ca obiectiv programarea activitilor care trebuie derulate respectnd termenele limit, pentru atingerea obiectivelor cheie ale proiectului: mprii activitile din Matricea Cadru Logic n sub-activiti; Programai-le definind durata i ordinea n care trebuie derulate; elaborai o diagram Gantt; Specificai responsabilul pentru fiecare (sub-)activitate; Definii jaloanele importante pentru o structurare mai detaliat a procesului de implementare; Includei activitile de management de proiect cum ar fi monitorizarea, comunicarea i raportarea, planificarea financiar (controlul bugetar, inventarul bunurilor i resurselor), managementul personalului (formare intern, team building, etc.). Instrumente de programare a activitii
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 46 Diagrama Gantt - o simpl prezentare a sarcinilor pe perioade determinate (zilnic, saptmnal, lunar, anual), fr a preciza secvenierea care ar fi putut indica jaloanele importante de control, rapoartele, resursele. Metoda Drumului Critic (MDC) - Un grafic de sarcini complex ce cuprinde durat si secvene, i indic cea mai lung cale (toate sarcinile ncheiate) n cea mai scurt perioad de timp. Programarea resurselor Menine orientarea spre obiective n abordarea cadrului logic Faciliteaz bugetarea pe baza rezultatelor i monitorizarea eficienei costurilor Ofer baza pentru mobilizarea planificat a resurselor (externe & locale) Identific implicaiile costurilor Cerinele de cofinanare Sustenabilitatea financiar post- proiect ETAPELE BUGETRII Programarea detaliat a activitii Evaluarea costului fiecrei activiti, pe categorii de cheltuieli Evaluarea potenialelor surse de venit Echilibrarea surselor de fonduri i cheltuielilor estimate (reducerea activitilor, a costurilor, identificarea surselor suplimentare) Verificarea proiectului de buget Pregtirea fluxului de numerar (sume i termene limit) Odat definite sub-activitile unui proiect ele vor trebui estimate din punct de vedere al timpului i bugetului. Activitile unui proiect pot fi reprezentate sub forma unor diagrame, acestea cuprinznd i relaiile de interdependen dintre activiti. Metodele de planificare cele mai ntlnite au originea n proiectele militare ale anilor 50 i au fost dezvoltate n SUA. Succesul acestora a fcut ca ele s fie preluate, nsuite i dezvoltate pentru aplicaiile civile. Sistemele de planificare bazate pe diagrame sunt mprite n 2 categorii: 1. sistemele de planificare bazate pe reprezentarea activitilor prin sgei(activuty on arrow) AOA
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 47 2. sistemele bazate pe reprezentarea activitilor prin noduri(activity on nodes)AON Metoda drumului critic care folosete datele istorice; (CPM critical path method) utilizatorii CPM de obicei folosec metodologia AON Metoda PERT estimarea duratei optimiste(a), pesimiste(b) precum i a celei mai probabile(m); n acest caz se folosete de obiecei AOA Diagrama de preceden (PDM precedence diagrams method) - AON
Diagramele AOA/AON - P PE ER RT T\ \C CP PM M Sunt cele mai rspndite m me et to od de e de planificare. Cele 2 metode sunt asemntoare i ambele utilizeaz procedeul d dr ru um mu ul lu ui i c cr ri it ti ic c . . P PE ER RT T- P Program E Evaluation and R Review T Tehniques a fost dezvoltat de ctre US Navy i Booz Hamilton i Lockheed Corporation n 1958 proiectul Polaris (estimarea timpului). La origine aceast metod era folosit cu precdere pentru estimarea timpului activitilor, scopul fiind determinarea probabilitii n care un proiect va putea fi finalizat n timpul alocat. C CP PM M a fost dezvoltat de ctre Du Pont, Inc.(estimarea timpului i a costurilor)
Exemplu diagrama AOA Fiecare eveniment se numeroteaz dup o anumit ordine care s permit identificarea cu uurin a tuturor evenimentelor proiectului.
1 2 Activitatea a
n cazul prezentat activitatea b nu poate ncepe pn cnd activitatea a a fost finalizat. De menionat c diagramele cu sgei nu constituie reprezentri la scar, lungimile sgeilor fiind arbitrare.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 48
1 2 3 4 Activitatea a Activitatea b Activitatea c
Fiecare sgeat reprezint o activitate, o sarcin de ndeplinit pentru ca proiectul s progreseze de la un eveniment dat la urmtorul eveniment. Fiecare nod reprezentnd un eveniment n proiect(nceputul sau sfritul unei activiti.) Exemplu diagrama AON
Startul proiectului Activitatea a c d f e b Sfritul proiectului
n cazul diagramei AON, fiecare nod reprezint o activitate. Metoda PERT
Aa cum am afirmat metoda PERT este asemntoare metodei CPM, construirea diagramei se face similar n cazul celor dou metode. Singura diferen const n estimarea duratei unei activiti. Dac n cazul metodei CPM, duratele activitilor sunt luate n considerare ca sigure (se folosesc datele istorice), n cazul diagramei PERT, estimarea duratei unei activiti se face folosind urmtoarea formul de calcul - ET(valoarea ateptat) = [a + (4)m+ b]/6 n care: ET timpul de finalizare ateptat pentru o activitate a-timpul de finalizare n varianta cea mai optimist b-timpul de finalizare n varianta cea mai pesimist c-timpul de finalizare cel mai probabil a,b,c sunt estimri ale duratei unei activiti Calculul se aplic fiecrei activiti a diagramei.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 49 Plan de activiti(exemplu) Obiectiv:................................................. Msurarea performanei......................... Constrngeri..........................................
A Ac ct t. . P Pr re ed de ec ce es so or r T Ti im mp p E ET T( (z zi il le e) ) C Co os st t R Re es sp po on ns sa ab bi il l i it ta at te e a - 5 - b - 4 - c a 6 - d b 2 - e b 5 - f c,d 8 -
Diagrama AOA
1 1
6 6
2 2
5 5
3 3
4 4
a b d e f c
Diagrama AOA(final)
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 50
2 2
1 1
3 3
4 4
a a b b c c d d e e f f 5 5
5 6 8 2 4 5 Start Sfritul proiectului
Identificarea drumului critic.
Drumul cel mai lung care ncepe cu nodul iniial(1) i se termin cu nodul final(5), este cel care determin termenul cel mai devreme de realizare a ultimului eveniment. Acest drum poart denumirea de drum critic. Pentru exemplul de mai sus avem 3 modaliti de a ajunge din nodul iniial(startul proiectului) n cel final (sfritul proiectului): 1. a-c-f 2. b-d-f 3. b-e Duarata fiecruia este dat de suma duratelor activitilor. Pentru 1 avem 5+6+8=19 zile, pentru 2 avem 4+2+8=14 zile iar pentru cel de-al treilea 4+5=9 zile
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 51
2 2 1 1 3 3 4 4 a a b b c c d d e e f f 5 5 5 6 8 2 4 5 Start Sfritul proiectului
Drumul critic pentru exemplul alturat este a-c-f, iar durata estimat de finalizare a proiectului este 19 zile.
Diagrama AON(pentru planul de activiti exemplificat)
St a rt a b f e d c Sf . 1
Pseudoactivitatea(dummy activity)
Dac dou activiti se desfoar ntre aceleai evenimente modul de reprezentare al celor dou activiti n diagram este urmtorul:
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 52
2 1 3 pseudoactivitate a b
Pseudoactivitatea nu are prevzut o cheltuial real de resurse i de obicei are o durat egal cu zero. Am observat c adunarea de la stnga spre dreapta a duratelor estimate ale activitilor, pornind de la nodul iniial pn la cel final. Aceast operaiune poart denumirea de calcul direct(forward pass) 41
Exemplu: Considerm urmtorul proiect ipotetic: Activitate Timpul (ET) Predecesor A 20 - B 20 - C 10 - D 15 a E 10 b,c F 14 b,c G 4 b,c H 11 c I 18 g,h J 8 d,e
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 53 Diagrama AOA
1 4 6 2 5 3 7 a e c i h d f j b
Drumul critic al proiectului este a-d-j cu durata de 43 de zile. Orice ntrziere a unei activiti aparinnd drumului critic va conduce la ntrzierea proiectului. EOT(earliest occurance time) termenul cel mai devreme posibil de ncepere a unui eveniment EFT(earliest finih time) termenul cel mai trziu permis de finalizare a evenimentului
Pentru proiectul ipotetic prezentat vom avea: Pentru evenimentul 1 EOT=0* Pentru evenimentul 2 EOT=10* Pentru evenimentul 3 EOT=20 Pentru evenimentul 4 EOT=10 Pentru evenimentul 5 EOT=24 Pentru evenimentul 6 EOT=35* Pentru evenimentul 7 EOT=43* * apartine drumului critic
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 54 Este foarte important s ne concentrm atenia asupra activitilor exemplului prezentat. EST(earliest starting time) termenul cel mai devreme de posibil de ncepere a unei activiti LST(latest possible starting time)- termenul cel mai trziu posibil de ncepere a unei activiti n acest punct managerul de proiect trebuie s rspund unei ntrebri eseniale: Care este termenul cel mai trziu posibil pentru o activitate astfel nct proiectul s nu sufere ntrzieri ? Diferena dintre LST i EST n cazul unei activiti este numit slack(float)=rezerva de timp Considerm proiectul prezentat: Pentru activitatea f EST=EOT(pentru evenimentul3)=20 iar LST=43-14=29 de zile, unde 14 este durata estimat a activitii f Deci activitatea f nu poate ncepe mai trziu de ziua 29. dac activitatea f ncepe n ziua 30 tot proiectul va fi ntrziat o zi. Rezerva de timp(slack)=LST-EST=29-20=9 zile pentru activitatea f n mod analog se pot calcula rezervele de timp pentru toate activitile proiectului. EFT(earliest finish time) termenul cel mai devreme posibil de finalizare a unei activiti LFT(latest possible finish time) termenul cel mai trziu posibil de finalizare a unei activiti
Diagrama AON pentru exemplul considerat. De Reinut!!! Activitile aparinnd drumului critic au rezerva de timp(slack) egal cu zero. Orice ntrziere a unei activiti de pe drumul critic va duce la ntrzierea ntregului proiect.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 55
LST LFT Start Sfrit a 20 b 20 c 10 h 11 g 14 f 14 e 10 d 15 i 18 j 8 EST EFT
unde EST termenul cel mai devreme de posibil de ncepere a unei activiti LST termenul cel mai trziu posibil de ncepere a unei activiti EFT termenul cel mai devreme posibil de finalizare a unei activiti LFT termenul cel mai trziu posibil de finalizare a unei activiti In acest caz vom avea: Pentru activitatea a: EST = 0 LST = 20 EFT = 0 LFT = 20 Pentru activitatea b: EST = 0 LST = 20 EFT = 1 LFT = 21 Pentru activitatea c: EST = 0
Pentru activitatea d: EST =20 LST =35 EFT =20 LFT =35 Pentru activitatea e: EST =20 LST =30 EFT =25 LFT =35 Pentru activitatea f: EST =20 LST =34 EFT =29 LFT =43 Pentru activitatea g: EST =20 LST =24 EFT =21 LFT =25 Pentru activitatea h: EST =10 LST =21 EFT =14 LFT =25 Pentru activitatea i: EST =24
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 57 LST =42 EFT =25 LFT =43 Pentru activitatea j: EST =35 LST =43 EFT =35 LFT =43
Diagramele GANTT Una dintre cele mai vechi si totodat una dintre cele mai utilizate forme de prezentare a progresului si derularii activitilor intr-un proiect este diagrama GANTT. Aceasta a fost dezvoltat de ctre Henry Gantt, in 1917, care alturi de Frederick Taylor a fost unul dintre iniiatoii colii managementului tiinific. Diagramele GANTT furnizeaz o imagine clar a desfurrii proiectului si au avantajul de a fi foarte uor de construit i interpretat. Dei diagrama GANTT poate fi construit i fr a se desena n prealabil diagramele PERT/CPM, exist o strns legtur ntre aceste dou tipuri de diagrame. Mai nti se redeseneaz digramele PERT/CPM n conformitate cu un scar de msurare a timpului. Activitile se vor trasa proporional cu timpul afectat fiecreia.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 58
1 0 10 15 20 25 30 35 40 45 5 1 1 3 3 3 4 5 4 2 6 7 zile e j d f i a h c b g pseudoactivitate
Managementul proiectelor n practic. Pentru a planifica desfuraea Jocurilor Olimpice de iarn din 1988, de la Calgary, ntregul eveniment (16 zile de concursuri, 2500 de participani, 1.500.000 de spectatori, 5000 ziariti,10.000 de voluntari) au fost mprite in perioade de 15 minute. 42
III. Contextul organizaional al managementului de proiect Tipuri de organizaii. Organizaia de tip f fu un nc c i io on na al l Organizaia de tip p pr ro oi ie ec ct t Organizaia de tip m ma at tr ri ic ce e O Or rg ga an ni iz za a i ia a d de e t ti ip p f fu un nc c i io on na al l i i c ce ea a d de e t ti ip p p pr ro oi ie ec ct t r re ep pr re ez zi in nt t a al lt te er rn na at ti iv ve el le e d de e b ba az z l la a s st tr ru uc ct tu ur ri il le e o or rg ga an ni iz za at to or ri ic ce e a af fe er re en nt te e m ma an na ag ge em me en nt tu ul lu ui i p pr ro oi ie ec ct te el lo or r. .
42 R.G.Holland. The XV Olimpic Winter Games: A case study in project management, PM Network, November 1989
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 59 a a. . Organizaia de tip F FU UN NC C I IO ON NA AL L( (t th he e p pr ro oj je ec ct t a as s p pa ar rt t o of f t th he e f fu un nc ct ti io on na al l o or rg ga an ni iz za at ti io on n) ) Fig.2.1.
Este cea mai veche form organizaional i prezint trasturile caracteristice unei organizaii de tip birocratic avnd centrarea funciunilor n aceeai unitate organizaional, specializare pe posturi, un sistem clar de reguli i responsabilitate clar definit. n cazul organizaiei de tip funcional , proiectele se gestioneaz n interiorul departamentelor funcionale.
Vice-Presedinte sau Director- Cercetare Dezvoltare Vice-Presedinte sau Director- Marketing Vice-Presedinte sau Director- Resurse Umane Vice-Presedinte sau Director- Financiar - Contabil Vice-Presedinte sau Director- Productie Presedinte sau Manager general Coordonarea proiectului
Organizaia de tip funcional
A Av va an nt ta aj je el le e u ut ti il li iz z r ri ii i u un ne ei i a as st tf fe el l d de e s st tr ru uc ct tu ur ri i p pe en nt tr ru u m ma an na ag ge em me en nt tu ul l p pr ro oi ie ec ct te el lo or r Specializare ridicat folosirea cu eficien a capacitilor personalului; cei care lucreaz la proiect sunt oameni bine pregtii profesional Relaionare clar n cazul acestui tip de organizaie Grupuri omogene personalul departamentelor funcionale cunoate politica departamentului, nu se pierde timp pentru formarea unei echipe de proiect oamenii se cunosc ntre ei foarte bine Relaii bine stabilite i cunoscute de ctre personalul departamentului funcional Dezavantaje Angajamentul fa de proiect sczut cei care lucreaz pentru proiect pot s nu fie dedicai proiectului, acordnd prioriti departamentelor din care fac parte.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 60 Lipsa unei viziuni unitare asupra proiectului nu este clar cine este responsabil de gestionarea proiectului de regul proiectul este atribuit unei funciuni a organizaiei cu cel mai mare interes n realizarea sa Fluxul informaional n limitele structurii ierarhice comunicarea se face pe vertical i nu pe orizpntal aa cum cere un proiect fluxurile informaionale sunt destul de lungi Graniele proiectului limitate Slab flexibilitate i rspuns la schimbrile mediului structurile funcionale tind s fie inflexibile la luarea deciziilor Bariere influena beneficiarului Dezvoltarea culturii managementului de proiect este limitat Autoritate formal limitat a managerului de proiect O puternic concentrare a specializrii vs obiective i activiti ale proiectului Lipsa unor standarde de management de proiect la nivelul organizaiei Bugetul proiectului vs costurile departamentelor funcionale Grad sczut de standardizare - suprasolicitare Structura funcional se recomand n special n cazul proiectelor de mici dimensiuni(durat scurt i de mic amploare) sau n cazul proiectelor ce vizeaz investiii n echipamente i cldiri specifice fiecrei funciuni.
b b. . Organizaia de tip P PR RO OI IE EC CT T. .( (P Pr ro oj je ec ct t P Pu ur re e O Or rg ga an ni iz za at ti io on n) ) F Fi ig g. .2 2. .2 2. .
Se situeaz la cellalt capt al spectrului organizaional principiile de organizare sunt bazate pe p pr ro oi ie ec ct te e nu pe f fu un nc c i ii i. Proiectele sunt de sine stttoare, fiecare avnd staff i bugete proprii. Proiectele sunt legate de organizaie prin raportarea periodic. Rareori sunt gsite astfel n practic. Se regsesc sub forme hibride.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 61
Financiar productie Vice presedinte Proiect A Financiar productie Vice presedinte Proiect B Financiar productie Vice presedinte Proiect C Presedinte Coordonarea proiectului
Organizaia de tip proiect
A Av va an nt ta aj je el le e u ut ti il li iz z r ri ii i u un ne ei i a as st tf fe el l d de e s st tr ru uc ct tu ur ri i p pe en nt tr ru u m ma an na ag ge em me en nt tu ul l p pr ro oi ie ec ct te el lo or r
Managerul de proiect are deplin autoritate asupra proiectului; poart o rspundere clar asupra derulrii proiectului pe toat perioada sa Majoritatea (sau toi) membrilor echipei de proiect este direct responsabil managerului de proiect Fluxul informaional este mai eficient liniile de comunicare sunt mult mai scurte Identitate proprie a echipei de proiect, cu o consecin deosebit de important n sensul creterii motivrii membrilor echipei de proiect. Unitate de comand, structur simpl, timp de reacie mai mic la modificrile mediului extern proiectului Abordare holistic a proiectului D De ez za av va an nt ta aj je e Preocuparea accentuat pentru ndeplinirea obiectivelor proiectului pierderea din vedere a obiectivelor organizaiei Sindromul proiectelor lungi Preocupare pentru viaa de dup proiect ce se va ntmpla cu mine dup ce proiectul se va termina ? proiectul fiind un efort temporar, n momentul finalizrii lui raiunea de a exista nceteaz i structura respectiv va trebui desfiinat, ceea ce duce la un sentiment de insecuritate pentru personalul angajat.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 62 Efort mai mare al organizaiei preocupat de finalizarea diferitelor proiecte Riscul apariiei unui decalaj din punct de vedere al specializrii pentru membrii echipei de proiect n raport cu personalul unei organizaii de tip funcional
c. Organizaia de tip M MA AT TR RI IC CE E
Specialitii n management organizaional s-au concentrat pe combinarea caracteristicilor celor 2 tipuri de organizaii prezentate. Aceast nou form poart denumirea de MATRICE. Fig.2.3. n cazul organizaiei de tip matrice, managerii funcionali pstraz autoritatea asupra specialitilor i se asigur c obiectivele tehnice sunt atinse dar responsabilitatea este acordat managerilor de proiect, care vor rspunde pentru succesul sau eecul proiectului; Exist trei tipuri de organizaii de tip matrice, i anume: Matricea slab, Matricea echilibrat i Matricea puternic
Vice-Presedinte sau Director- Cercetare Dezvoltare Vice-Presedinte sau Director- Marketing Vice-Presedinte sau Director- Resurse Umane Vice-Presedinte sau Director- Financiar - Contabil Vice-Presedinte sau Director- Productie Presedinte sau Manager general Coordonarea proiectului
Matricea slab
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 63
Vice-Presedinte sau Director- Cercetare Dezvoltare Vice-Presedinte sau Director- Marketing Vice-Presedinte sau Director- Resurse Umane Vice-Presedinte sau Director- Financiar - Contabil Vice-Presedinte sau Director- Productie Presedinte sau Manager general Coordonarea proiectului MP
MP managerul de proiect care asigur derularea proiectului i folosete personal din celelalte departamente funcionale Matricea echilibrat
Vice-Presedinte sauDirector- Cercetare Dezvoltare Vice-Presedinte sau Director- Marketing Vice-Presedinte sau Director- ResurseUmane Vice-Presedinte sau Director- Financiar - Contabil Manager deproiect 1 Manager deproiect 2 Manager deproiect 3 Manager deprogram Presedinte sau Manager general
Matricea puternic
A Av va an nt ta aj je el le e u ut ti il li iz z r ri ii i u un ne ei i a as st tf fe el l d de e s st tr ru uc ct tu ur ri i p pe en nt tr ru u m ma an na ag ge em me en nt tu ul l p pr ro oi ie ec ct te el lo or r Comunicare mai bun cu prile interesate n derularea proiectului Proiectul beneficiaz de experiena specialitilor departamentelor funcionale
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 64 Tendin pentru o consisten mai mare - percepie diferit asupra vieii de dup proiect Posibilitatea formrii unei culturi a managementului de proiect n cadrul organizaiei Gestionarea mai multor proiecte se poate face fr dezechilibrri majore n organizaie Cel mai adesea cea mai ieftin abordare dpdv organizaional Managerii de proiect se pot dedica mult mai mult gestionrii proiectelor i integrrii diferitelor aspecte ale acestora
Dezavantaje Canale de comunicare - Autoritatea i responsabilitatea - confuzie i conflict Timp ndelungat pentru top-management de a defini i implementa politicile caracteristice organizaiei de tip MATRICE Managerii dept. Funcionale vs managerii de proiect Reacia la influenele mediului este mai nceat Nerespectarea principiului unitiii de comand Stil coercitiv al managerului de proiect
Organizaia de tip mixt
O Or rg ga an ni iz za a i ia a d de e t ti ip p M MI IX XT T
M Ma an na ag ge em me en nt tu ul l p pr ro oi ie ec ct te el lo or r n n p pr ra ac ct ti ic c
Proiect M Vice-Presedinte sau Director- Resurse Umane Vice-Presedinte sau Director- Financiar - Contabil Proiect Z Presedinte sau Manager general
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 65
Experiena organizaiilor guvernamentale din SUA Studiu de caz : departamentul transporturilor, California, USA Lecii nvate - 10 ani de experien n PM Crearea unei structuri pentru gestionarea managementului de proiect PO(project office) Cultivarea managerilor de proiect Greeala frecvent care se face desemnarea celor mai buni specialiti ca manageri de proiect Utilizeaz resurse externe i cere ajutorul, asociaii profesionale, centre de pregtire etc Construiete o cultur a managementului de proiect n organizaie Implic factorii de decizie
Structura organizaional vs proiect
Foarte mare Mare Moderat Limitat Foarte mic PM autoritate
Full-time Full-time Part-time Part-time Part-time Staff-ul managementului de proiect Full-time Full-time Full-time Part-time Part-time Rolul PM
Tip proiect Matrice Funcional
IV.Elemente de monitorizare i evaluare a unui proiect
Performana i calitatea
Produsul finit al proiectului trebuie s fie adecvat scopului vizat. Toate specificaiile trebuie realizate n mod satisfctor. In mod obinuit, organizaiile care lucreaz frecvent cu proiecte au un sistem propriu de asigurare a calitii i fiecare evaluare de proiect trebuie s demonstreze ndeplinirea standardelor
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 66 de calitate la parametrii nscrii n procedurile oficiale. Exist situaii n care produsul finit poate fi msurat conform standardelor de calitate i poate s par perfect, dar se dovedete n timp a fi o soluie insuficient, neadaptat la mediul exterior. Monitorizarea i evaluarea sunt forme de control: ele i confera managerului mijloace de a se asigura de ndeplinirea obiectivelor. Managerul i ntreaga organizaie au nevoie de un sistem care s le permit exercitarea controlului. Acest sistem este ceea ce se numete monitorizare: procesul prin care se observ i se nregistreaz, ntr-un mod sistematic i precis, tot ceea ce se petrece n timpul activitii. Etapele procesului de Monitorizare Procesul de monitorizare cuprinde patru etape eseniale: Stabilirea standardelor care se mai pot numi i indicatori sau etaloane de performan Conceperea instrumentelor de determinare (sau de msurare) a performanei; acestea pot fi rapoartele statistice periodice sau alte mecanisme de feedback, cum ar fi sondajele pentru determinarea nivelului de satisfacie; Compararea performanei sau rezultatelor cu standardele alese; Adoptarea msurilor corective adecvate, n situaia apariiei unor abateri fa de plan. Orice organizaie bine condus are i aplic n mod constant asemenea sisteme de monitorizare. Pentru c monitorizarea are la baz colectarea informaiilor, se poate spune c este n esen o descriere a situaiei la un moment dat.
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 67
Monitorizarea poate fi confundat cu evaluarea. Totui, procesul de monitorizare trebuie plasat n planul de activiti nc de la inceput. Informaiile necesare Monitorizrii Cele mai uzuale surse de culegere a informaiilor necesare n monitorizare sunt urmtoarele: Observarea i implicarea Rapoartele periodice Rapoartele suplimentare Intrebri i discuii Evidene i statistici curente
Obinerea informaiilor este una, interpretarea lor este altceva. O informaie capt sens de- abia dup ce este, n primul rnd, comparat cu un standard, iar apoi se face o evaluare, ca s se neleag de ce au evoluat lucrurile aa cum au evoluat (ceea ce de regul implic strngerea nc a altor informaii i discutarea lor cu toi cei implicai). Chiar i cnd exist standarde clare, cum sunt cele legate de timp, este de multe ori dificil de spus dac o anumit discrepan este sau nu la un moment dat semnificativ.
Evaluare Sarbatorirea rezultatelor deosebite Identificarea zonelor ce pot fi imbunatatite Cresterea receptivitatii Ridicarea si mentinerea standardelor Deciderea noilor directii de actiune Clarificarea si tratarea problemlor Raspundere fata de clienti si actionari Convenirea programului de lucru Feedback, performanta, recunoastere Atragerea de noi resurse Aplanarea si rezolvarea conflictelor Fixarea noilor prioritati si obiective
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 68 Procesul de Evaluare Ar fi o eroare s se cread c evaluarea este ceva uor de facut. Managementul nseamn i a alege una dintre multele variante, iar alegerea poate crea adesea contoverse. Exist dou raiuni eseniale pentru care trebuie fcut evaluarea: Pentru a ne asigura c facem tot ce trebuie n direcia ndeplinirii elurilor organizaiei; Pentru a demonstra celor care conduc sau finaneaz activitatea c resursele pe care ni le asigur sunt folosite n scopurile crora le-au fost destinate. Evaluarea ca proces iterativ Evaluarea poate fi vzut ca un proces n patru etape:
Ce anume trebuie evaluat ? Etapa I. Punerea Intrebarilor (ce se realizeaza, cum se procedeaza) Etapa II. Raspunsul la Intrebari (cautarea informatiilor suplimentare, si din exteriorul organizatiei) Etapa III. Formularea Concluziilor (se decide ce anume trebuie facut) Etapa IV. Aplicarea Schimbarilor Necesare (intregul process se reia)
MONITORIZARE
ANALIZA
ESTIMARE
Copyright lector univ. dr. Drago Jaliu 69 Intrrile (resursele): toate resursele de care ai avut nevoie pentru a executa sarcinile incluse in proiect. Ct timp v-a luat? Ai avut tot ce era necesar? Ai beneficiat de instruire iniial sau ndrumare pe parcurs? Activitile: cum s-au executat sarcinile? Cum s-a desfurat procesul de implementare i execuie a proiectului? Ieirile (rezultatele): produsul obinut. Ai reuit s oferii produsul cerut de client? A fost nevoie de retuuri, reveniri? Suntei mulumii de ceea ce ai oferit? Efectele: dac ai obinut urmrile dorite. Clientul dorete s mai colaboreze cu Dvs.? V-a recomandat i altor cunotine? V-a dat o scrisoare oficial de mulumire? Pstrai legtura n mod frecvent? Toate aceste puncte sunt subiecte legitime pentru evaluare. Totui, nc de la nceputul evalurii este bine s se precizeze care dintre domeniile respective este considerat de importan maxim. Folosirea rezultatelor Difuzarea rezultatelor evalurii este important. In urma multor evaluri se ajunge la concluzia c trebuie schimbate strategiile, obiectivele, sistemele sau procedurile ntregii organizaii, nu numai pentru echipele de proiect. In aceste situaii trebuie ntocmit un plan de implementare, pentru c cele mai multe evaluri sunt iniiate astfel inct s joace rolul unor prghii ale schimbrii. Raportul de evaluare trebuie considerat un document de maxim importan. Cei care privesc evalurile cu seriozitate i le planific riguros ajung n cele din urm la concluzia c au cheltuit banii cu folos. Rapoartele de evaluare conin informaii utile, adesea din surse independente, despre valoarea muncii depuse. Dac acestea dezvluie i problemele aprute, rapoartele pot stimula oamenii s treac la remedierea situaiei i s mbunteasc proiectele urmtoare nc din stadiul de concepie i planificare.