UNIVERSITATEA DUNREA DE JOSGALAI

FACULTATEA DE TIINE JURIDICE,SOCIALE I

POLITICE

COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL N

MATERIE PENAL
-O NECESITATE PENTRU COMBATEREA CRIMINALITII TRANFRONTALIERE-

TIRON OANA GEORGIANA

SPECIALIZAREA DREPT,ANUL III,ZI
GRUPA 4

n lumea contemporan care are drept caracteristic principal deschiderea fr

precedent a granielor,problema menionat apare ntr-o dimensiune nou,de o importan
fundamental pentru nfptuirea actului de justitie. 1
Dezvoltarea societii umane n ansamblul ei, a statelor i naiunilor lumii a fost
posibil ca urmare a relaiilor internaionale care s-au stabilit i sedimentat n decursul
timpului.
n cadrul relaiilor internaionale bilaterale sau multilaterale,statele lumii au realizat o
cooperare ntr-o varietate de domenii cu accent pe cele economice,culturale,politice,militare i
juridice.
Progresele nregistrate n toate domeniile n secolul trecut au impus transformri
structurale n arhitectura mondial,aspect care a condus n mod inevitabil la crearea unei noi
ordini internaionale,pe fondul intensificrii dialogurilor politice care au promovat
pacea,necesitatea respectrii drepturilor i libertailor fundmentale ale omului, a principiilor
democraiei i a statului de drept.
Un elemement principal,care a stat la baza apariiei i dezvoltrii ulterioare a
cooperrii internaionale i fr de care aceasta nu se putea concepe,l-a constituit ncrederea
reciproc ntr-un cadru instituional bine reglementat.
Cooperarea judiciar internaionala n materie penal reprezint doar un domeniu n
cadrul activitilor specifice de cooperare ntre statele lumii,domeniu extrem de important
care s-a impus cu necesitate nc de la nceputul secolului trecut.
Cooperarea judiciar internaional n materie penal nu este o noiune inventat n
secolul trecut,fiind cunoscut din cele mai vechi timpuri.Firete c la nceput cooperarea
judiciar se rezuma la rezolvarea intereselor,de multe ori personale ale monarhilor n lupta
acestora cu opozanii lor politici.
Dezvoltarea fr precedent a relaiilor internaionale n societatea contemporan a fost
nsoit de o cretere,de asemenea fr precedent, a criminalitii internaionale,prin
proliferarea unor forme ale criminalitii organizate pe teritoriul mai multor state.2
Pericolul
tot
mai
accentuat
determinat
de
creterea
criminalitii
transfrontaliere,necesitatea prevenirii i combaterii cu mai mult eficien ntr-un cadru
organizat la nivel mondial, a determinat adoptarea unor instrumente internaionale,
zonale,regionale care s unifice eforturile statelor lumii.
Un pericol deosebit la adresa securitii statelor este reprezentat de dezvoltarea crimei
organizate,cu toate formele sale de organizare.
nc de la nceputul secolului trecut,activitile infracionale comise de grupuri
infracionale organizate au depit graniele unui singur stat,extinzndu-se n plan regional
sau chiar mondial.
Teorismul, traficul i consumul de droguri, traficul de armament, muniii i substante
radio-active,traficul de carne vie reprezint principalele forme de manifestare a crimei
organizate transfrontaliere n epoca contemporan.
Contiente de pericolul iminent pe care l reprezint aciunile organizate de acest
gen,statele lumii i-au perfecionat metodele de combatere a acestui fenomen deosebit de
periculos pentru nsi existena omenirii,acionnd pe trei componente principale:
perfecionarea i adaparea la nevoile actuale a cadrului legislativ,cu accent pe
incriminarea unor fapte recent aprute n arhitectura criminalitii tranfrontaliere;

Georgiana Tudor,Mariana Constantinescu,Mandatul european de arestare.Aspecte teoretice i practic

judiciar,Ed.Hamangiu,Bucureti 2009,pag.5
2
Alexandru Boroi,Ion Rusu,Cooperarea judiciar internaional n materie penal,Ed.C.H.Beck,Bucureti
2008,pag 16,apud C.Bulai,B.N.Bulai,Manual de drept penal.Partea general,Ed.Universul Juridic,Bucureti
2007,pag.120

 perfecionarea activitii de cooperare n plan bilateral,regional sau mondial,prin

semnarea unor tratate,acorduri,convenii;
organizarea n plan instituional i asigurarea unei logistici performante instituiilor
cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii tranfrontaliere.
La momentul actual cooperarea judiciar internaional n materie penala reprezint o
necesitate stringent asumat de majoritatea statelor,care poate conduce la obinerea unor
succese importante n lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere.
La nivelul UE s-au creat structuri specializate,att pentru prevenirea i combaterea
criminalitii transfrontaliere ct i pentru identificarea ,prinderea i tragerea la raspundere
penala a autorilor unor infraciuni care se sustrageau.Simplificarea procedurilor de
extrdare,prin introducerea mandatului european de arestare, reprezint un exemplu elocvent
din acest punct de vedere.
Crearea unui spaiu de libertate,securitate i justiie,deziderat declarat i asumat de
UE,nu se poate realiza dect n contextul perfecionrii cooperrii judiciare n materie penala
ntre statele membre.3
Aderarea Romaniei la UE ncepand cu 1 ianuarie 2007 implic o serie de noi
obligaii,impuse de altfel de statutul Uniunii,obligaii axate n principal pe necesitatea
contribuirii la asigurarea unui spaiu european de libertate,securitate i justiie la standarde
nalte.
n acest context,Romnia a devenit ar grani a UE,avnd misiunea de a asigura
grania extern a statelor comunitare mpotriva imigraiei ilegale,a traficului de arme,droguri
ori a celui de carne vie.
Extinderea spaiului Schengen,care va include n anul 2011 i Romnia,va crea noi
faciliti pentru deplasarea uoar,fr riscuri a elementelor infractoare dintr-un colt n altul al
Europei.
Armonizarea incriminrii unor fapte de pericol,precum i a procedurilor de
descoperire,cercetare i judecare la nivelul statelor membre,va permite realizarea n mai bune
condiii a climatului de sigurana civic.
Dac la nivelul Romniei,pn la aderearea la UE,ascunderea elementelor infractoare
viza ca locaie numai teritoriul rii sau n unele cazuri,cu riscuri,alte ri prin trecerea
frauduloas a graniei,acum,mai ales n perspectiva integrrii n spaiul Schengen,fuga
acestora i ascunderea lor pe teritoriul altor state membre este mult mai simpl,fr a implica
nici un risc.n acelai timp i ara noastr poate deveni un spaiu n care s se refugieze pentru
a scapa de consecinele legii,alte elemente infractoare din alte ri din cadrul UE,ori din alte
state care nu fac parte din Uniune sau chiar de pe alte continente.
n ultimii ani, aceste forme complexe de manifestare a criminalitii au depit
graniele unui singur stat,manifestndu-se n majoritatea cazurilor pe teritoriul mai multe state
sau continente.
Chiar dac,destul de greu,statele lumii cunoscute cu regimuri democratice au nteles
totui, c singura posibilitate de realizare a unui control mai eficient sub aspect preventiv este
cea legat de realizarea unei cooperri judiciare internaionale corespunztoare.
La mometul actual,dar i n perspectiv,cea mai grav ameninare la adresa existenei
umanitii este reprezentat de recrudescena terorismului internaional,fenomen care a luat o
amploare fr precedent,afectnd deseori sigurana statelor,destabiliznd economii
naionale,organizaii i instituii,rasfrngndu-se implicit asupra populaiei civile, panicat,
speriat i indignat de mijloacele crude i josnice folosite de teroriti.
Evenimentele sngeroase din ultimii ani culminnd cu lovituta dat SUA la 11
septembrie 2001 de ctre membrii reelei teroriste Al-Quaida condus de miliardarul Osama
3

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit pag.16

ben-Laden (considerat rspunztor i de atacurile cu bombe asupra ambasadelor americane

din Kenia i Tanzania),au mpnzit i contientizat n acelai timp ntreaga umanitate.
n ultimii ani cooperarea judiciar internaional a cunoscut noi i diversificate
forme,unele legiferate prin norme juridice interne altele prevazute n diferite tratate i
convenii internaionale. 4
n actuala legislaie a Romniei formele de cooperare judiciar internaional sunt
prevazute n Legea 302/20045 i acestea sunt: extrdarea,predarea n baza unui mandat
european de arestare,transferul de proceduri n materie penala,recunoterea i executarea
hotrrilor,transferul persoanelor condamnate,asistena judiciar n materie penal precum i
alte forme de cooperare.
Aplicarea acestei legi este subordonat proteciei intereselor de suveranitate,
securitate, ordine public i al altor interese ale Romniei,definite prin Constituie. Aceast
lege se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie
penal,cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte,pe care le
completeaz n situaii nereglementate.
Potrivit art. 5 din acest act normativ,n lipsa unei convenii internaionale,cooperearea
judiciar se realizeaz pe cale diplomatic de ctre statul solicitant, i cu asigurarea scrisa a
reciprocitii dat de autoritatea competent a acelui stat.n acest caz,legea constituie dreptul
comun n materie pentru autoritile judiciare romne.
Lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs unei cereri de asisten judiciar
internaional n materie penal,daca aceasta se dovedete necesar: datorit naturii faptei sau
nevoii de a lupta mpotriva anumitor forme grave ale criminalitii;de asemenea dac poate
contribui la mbuntirea situaiei inculpatului sau condamnatului sau la reintegrarea sa
social, ori va putea servi la clarificarea situaiei judiciare a unui cetaean romn.6
Cooperea judiciar va putea fi ns refuzat dac:
procedura penal din statul solicitant nu ndeplinete sau nu respect condiiile Conveniei
europene pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale;
exist motive serioase s se cread c asistena judiciar este solicitata n scopul urmririi
sau pedepsirii unei persoane pe motiv de ras,religie,sex,naionalitate,limb,opinii politice etc;
situaia persoanei risc s se agraveze din unul din motivele enunate anterior;
cererea este formulat ntr-o cauz aflata pe rolul unor tribunale extraordinare,altele dect
cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente,sau n vederea exercitrii unei
pedepse aplicate de un asemenea tribunal. 7
Necontestnd importana niciuneia dintre aceste forme de cooperare mi-am propus s
acord o mai mare atenie asistenei judiciare n materie penala.
Este ndeobte cunoscut c frontierele nu mai reprezint de mult un obstacol n calea
infractorilor.Din pacate,ele mai reprezint nca o bariera n calea autoritailor de aplicare a
legii.Astfel,de exemplu,ca o consecin a suveranitii statelor i a principiului teritorialitii
legii penale,o autoritate judiciar din Romnia nu poate confisca nemijlocit o sum de bani
aflat ntr-un cont bancar din strinatate.Cum pn i ntre statele membre ale UE
suveranitatea statelor ramne una din limitele cooperrii mpotriva criminalitii,singura
soluie este asistena pe care statele i-o acord reciproc n combaterea infracionalitii. 8
Conceptul de asisten judiciar internaional n materie penal are n literatura
juridica,dou accepiuni:
4

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.5

M.Of.nr.594 din 1iulie 2004.Legea a fost modificat prin Legea 224/2006 si prin OUG 103/2006
6
Nicu Jidovu,Drept procesual penal,ediia 2,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2007,pag.628
7
Art.8 din Legea nr.302/2004,aa cum a fost modificat prin Legea 224/2006.
8
Florin Rzvan Radu,Cooperarea judiciar internaional i european n materie penal.ndrumar pentru
practicieni,Ed.Wolters Kluwer,Bucureti 2009,pag.76
5

n sens larg,prin asisten judiciar internaional se ntelege asistena oferit n

general,n cadrul luptei mpotriva infracionalitii;n aceast accepiune se include:cooperarea
organelor de poliie judiciar,comisiile rogatorii internaionale n materie penal,recunoterea
hotrrilor judectoreti,extrdarea etc.
n sens restrns,asistena judiciar internaional se refer la asistena juridic cu
caracter judiciar prin care se ntelege asistena pe care organele judiciare dintr-un stat o acord
n cursul procesului penal organelor judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i
care const n efectuarea,predarea sau comunicarea unor acte procedurale necesare
soluionrii acelei cauze. 9
Aadar trebuie s reinem c asistena judiciar internaional stricto sensu include
comunicarea de acte judiciare,comisiile rogatorii,precum i mijloacele moderne de
investigare:audierile
prin
videoconferine,echipele
comune
de
anchet,livrrile
controlate,transmiterea spontan de informaii,supravegerea transfrontalier etc.,iar lato senso
din asistena judiciar n materie penala fac parte i transferul de proceduri i recunoaterea
hotrrilor.
Dei pe fondul creterii criminalitii transfrontaliere prin dezvoltarea transporturilor i
posibilitilor reale de deplasare ele elementelor infractoare,majoritatea specialitilor n
domeniu apreciau c singura posibilitate de prevenire i combatere a acestui flagel o
reprezint cooperarea ntre toate statele lumii,totui pai importani n acest domeniu nu s-au
realizat decat ncepand cu cea de-a doua jumatate a secolului trecut.
n cea de-a doua jumtate a secolului trecut,creterea criminalitii transfrontaliere a
determinat implicit o anumit intensificare a eforturilor statelor lumii pentru realizarea unei
asistene judiciare ct mai eficiente,cu efecte pozitive n planul reducerii criminalitii.
n acest context,Consiliul Europei a adoptat la 20 aprilie 1959 la Strasbourg Convenia
european de asisten judiciar n materie penal,avnd i statutul de prim instrument
internaional n acest domeniu.
Dup 1990,odat cu deschiderea spre spaiul vest-european i demersurile realizate n
acest sens de guvernele care s-au succedat la conducerea rii,sintagma de asistena judiciar
internaional a cptat un alt ineles,fiind la momentul actual doar o form de cooperare
judiciar internaionl n materie penal,form care se realizeaz prin mai multe modaliti.
ntr-o opinie10 se mai apreciaz c lupta contra fenomenului infracional necesit
combaterea lui nu numai n limitele hotarelor unor ri,ci impune msuri de colaborare i pe
plan internaional.Printre aceste msuri,trebuie amintite n primul rand conveniile de
asisten judiciar ce se ncheie ntre diversele state.De pild ara noastr are ncheiate
convenii de asisten judiciar cu toate statele vecine i cu o seam de alte ri.n materia
asistenei judiciare n lipsa unor convenii internaionale pot cpta eficien regulile generale
ale reciprocitii,foarte frecvent ntlnit n domeniul relaiilor internaionale.
Pentru cauzele transnaionale privind formele grave ale criminalitii, care implic
Romnia i mai mult de un stat membru UE, magistraii romni pot apela la Eurojust,
instituia UE care coordoneaz activitile de cooperare judiciar n aceste situaii. Romnia
are un membru naional n Eurojust de la 1 ianuarie 2007, anterior acelei date, n baza
Acordului de cooperare cu Eurojust semnat la Bruxelles la 2 decembrie 2005, un magistrat de

Theodor Mrejereu,Bogdan Mrejeru,Cooperarea judiciar internaional n materie penal.Asistena judiciarExtrdarea.Doctrin i jurispruden,Ed.Universitar,Bucureti 2008,pag 10,apud V. Dongoroz i colectivul,
Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal romn,Partea special,Vol.II,Ed.Academiei Romne,
Bucureti 1976,pag.405
10
Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.402,apud. N Volonciu.Tratat de procedura penala.Parteea speciala,vol
II,Ed.Paideia,Bucureti 1994,pag. 481-482.

legtur romn fiind trimis la sediul Eurojust. De asemenea, n cadrul Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie exist mai muli corespondeni naionali cu Eurojust.
Potrivit prevederilor legii 302/2004 asistena judiciar internaional cuprinde
ndeosebi urmatoarele forme:
comisiile rogatorii internaionale;
audierile prin videoconferine;
transmiterea spontan de informaii;
livrrile supravegheate;
anchetele sub acoperire;
supravegerea transfrontalier;
interceptarea i nregistrarea convorbirilor i comunicrilor etc11
Vom face mai jos o prezentare a formelor de asisten juridic mai nou introduse n
legislaiile rilor membre UE i nu numai.
Livrrile supravegheate. Legea 143/2000 privind combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri 12 a statuat o nou instituie judiciar nemaintlnit n legislaia noastr
procesual penal.Astfel potrivit acestui text de lege Parchetul de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie poate autoriza,la solicitarea instituiilor sau organelor abilitate,efectuarea de
livrri supravegheate,cu sau fr substituirea total a drogurilor ori a precursorilor
(substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor).
Livrarea supravegheat este definit chiar de lege i const n metoda folosit de
instituiile sau organele legal abilitate,cu autorizarea i sub controlul procurorului,care permite
trecerea sau circulaia pe teritoriul rii de droguri sau precursori,suspeci a fi expediai ilegal
sau substane care au nlocuit drogurile ori precursorii,n scopul descoperirii activitilor
infracionale i al identificrii persoanelor implicate n aceste activiti.
Aa cum rezult din definiia livrrii supravegheate,scopul acestei instituii de drept
procesul penal este acela de a descoperi ntreaga reea de traficani de droguri,ncepnd de la
cultivator,productor i pn la distribuitor, cumprator i consumator.13
Convenia din 29 mai 2000 privind Asistena Judiciar n Materie Penal ntre Statele
Memebre ale Uniunii Europene 14 prevede posibilitatea realizrii unor asemenea activiti la
solicitarea unui Stat Membru.Astfel,1.Fiecare Stat Membru se angajeaz s asigure ca la
cererea unui Stat Membru,livrrile supravegheate s fie permise pe teritoriul su n cadrul
investigaiilor penale n legatur cu delictele extrdabile.
Decizia de a efectua livrri supravegheate va fi luat n fiecare caz individul de
autoritile competente ale Statului Membru solicitat,cu respectarea legilor naionale ale
acelui Stat Membru.Livrrile supravegheate vor avea loc n conformitate cu procedurile

11

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag. 416

Publicata in M. Of. partea I nr. 362 din 03.08.2000
13
Ioan Grbule,Traficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie,doctrin i jurispruden.Ed
Hamangiu,Bucureti 2008,pag.267,apud I.C.Lascu,Dispoziii procedurale prevzute n Legea nr.143/2000
privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.Livrrile supravegheate,n Dreptul nr. 11/2002,pag.
195-199
12

14

Convenia privind Asistena Reciproc n Materia Penal din 2000 se deprteaz de separarea tradiional a
asistenei judiciare de cooperarea poliieneasc, deoarece le integreaz pe amndou n acelai instrument.
Asistena judiciar se refer, prin urmare, la cooperarea care implic judectorii sau procurorii, n timp ce
asistena reciproc sau asistena juridic reciproc, la fel ca i cooperarea internaional, este termenul
mai larg, care include, de asemenea, i cooperarea autoritilor vamale sau a organelor de aplicare a legii.

Statului Membru solicitat. Dreptul de a aciona i de a conduce i controla operaiunile va

aparine autoritilor competente ale acelui Stat Membru 15
Pentru a fi considerate ca atare,livrrile supravegheate trebuie s ndeplineasc
urmatoarele condiii:
existena unei cereri din partea unor instituii sau organe abilitate.Conform
legii,instituiile sau organele abilitate care pot formula cereri sunt structurile spcializate din
cadrul Parchetului de pe lnga nalta Curte de Casaie i Justiie,Inspectoratul General al
Poliiei Romne,Inspectoratul General al Poliiei de Frontier,Autoritatea Naional a
Vmilor;
autorizarea procurorului,livrrile supraveghetate pot fi autorizate de ctre procurorul
din cadrul DIICOT,direcie ce funcioneaz ca o structur cu personalitate juridic,
specializat n combaterea infraciunilor de crim organizat i terorism,n cadrul Parchetului
de pe lnga nalta Curte de Casaie i Justiie.
Pentru obinerea autorizaiei sunt necesare urmatoarele date:
solicitatea de efectuare a unei livrri supravegheate venit din partea unei autoriti strine
competente,a Direciei Generale a Vmilor sau propuneri ale organelor de poliie care doresc
o livrare supravegheat de droguri;
date referitoare la tipul i la cantitatea de droguri ce face obiectul acestei msuri;
data la care transportul urmeaz s intre n Romnia i,eventual,punctul de trecere al
frontierei folosit;
mijlocul de transport i ruta de deplasare propus;
date despre suspecii implicai n transportul de droguri ce face obiectul livrrii
supravegheate;
numele ofierilor de politie care coordoneaz activitatea;
date referitoare la poliitii sub acoperire sau strini sau la informatorii care,eventual,sunt
infiltrai n caz,n situaia cnd legea permite.
Procurorul poate,n funcie de datele existente,s propun sau nu eliberearea
autorizaiei n vederea efecturii unei livrri supravegheate cu droguri sau precursori.
Autorizarea se d de catre procurorul-sef al DIICOT ori de catre o alt persoan
imputernicit de el n acest scop.
existena unui control al procurorului.Toate livrrile supravegheate se fac sub
controlul direct al procurorului din cadru DIICOT,pe toat durata desfaurrii acestei
aciuni,care coordoneaz ntregul colectiv de specialiti.
Pentru a se realiza scopul livrrii supravegheate,se vor efectua activiti de filaj,iar
marfa se va urmri pe ntreg cuprinsul rii,pn la ieirea din ar,unde va fi preluat de
organele abilitate strine care vor continua urmrirea acesteia pn la destinaie.Este de
preferat ca,n cazul n care punctul final nu este Romnia,s nu se intervin pentru confiscarea
drogurilor,numai n situaii extreme,cnd exist riscul major de pierdere a transportului se va
proceda n acest mod deoarece scopul pentru care se organizeaz aceste livrri supravegheate
este s fie identificat i prins ntreaga reea infracional.Dac punctul final al livrrii
supravegheate este Romnia ,se va organiza prinderea flagrant a participanilor la activitatea
infracional.16

15

Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale
Uniunii Europene,art.12
16
Ioan Grbule,Traficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie,doctrin i jurispruden.Ed
Hamangiu,Bucureti 2008,pag.269,apud I.C.Lascu,Dispozii procedurale prevzute n Legea nr.143/2000
privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.Livrrile supravegheate,n Dreptul nr. 11/2002,pag.
199

efectuarea unor astfel de aciuni cu sau fr substituirea total a drogurilor ori a

precursorilor.Aadar livrrile supraveghetate n funcie de particularitile concrete ale
fiecrui caz n parte sunt de 2 feluri: cu substituirea total sau parial a drogurilor ori a
precursorilor cnd drogurile sau precursorii sunt nlocuii total sau parial cu alte produse de
ctre persoanele implicate n livrrile supravegheate,atunci cnd exist riscul s se piard
urma transportului sau drogurile s nu ajung la destinaie,urmnd a se aprecia acest lucru de
la caz la caz;ori fr substituirea drogurilor ori a precursorilor ,n acest caz drogurile sau
precursorii care fac obiectul livrrii supravegheate sunt lsai aa cum sunt,expedierile ilicite
fiind autorizate i interceptate de organele abilitate n acest sens de lege.
Rezultatele obinute n cazul unei livrari supravegheate vor fi consemnate de ctre
organul care a efectuat operaiunea ntr-un referat sau raport cu propuneri corespunzatoare,
care va fi naintat procurorului n care se vor face precizri cu privire la punctul de ieire din
ar a transportului,cantitatea de droguri i tipul drogurilor sau precursorilor care au prsit
teritoriul Romniei i dac au existat incidente pe parcursul desfurrii operaiunii.Actele
ncheiate urmeaz a fi naintate prin comisie rogatorie statului care a solicitat efectuarea de
livrri supravegheate17
O alt form de asisten judiciar n materie penal prevazut de lege si uitilizat din
ce n ce mai des n ultima vreme o reprezint supravegherea transfrontalier.
Aceast form de asisten este prevazuta n cel de-al doilea Protocol adiional la
Convenia european de asisten judiciar n materie penal,unde se precizeaza c agenii
uneia dintre pri care,n cadrul unei anchete judiciare,supravegheaz n tara lor o persoan ce
se presupune c a participat la svrirea unei fapte pasibile de pedeaps,care d loc la
extrdare,sau o persoan fa de care sunt motive serioase s se cread c poate duce la
identificarea sau localizarea persoanei sus menionate sunt autorizai s continue aceast
supraveghere pe teritoriul unei alte pri,atunci cnd aceasta a autorizat supravegherea
transfrontalier pe baza unei cereri de asisten judiciar prezentate n prealabil.
Cererea de asisten judiciar trebuie adresat organelor competente s o
aprobe,autorizarea putnd fi supus unor condiii.
Atunci cnd din considerente de urgena,autorizarea prealabil a celeilalte pri nu
poate fi cerut,agenii observatori care acioneaz n cadrul anchetei judiciare aunt autorizai
s continuie dincolo de frontier supravegherea unei persoane bnuite c a comis fapte
pasibile de pedeaps n condiiile urmatoare: trecerea frontierei va fi comunicat imediat n
timpul supravegherii autoritii prii desemnate pe teritoriul crei continu supravegherea i o
cerere de asisten judiciar care expune motivele ce justific trecerea frontierei,fr
autorizarea prealabila s fie transmis fr ntarziere.
Supravegherea transfrontalier,ca form de asisten judiciar n materie penal nu se
poate desfura dect n condiiile urmtoare: ca agenii observatori s respecte dreptul prii
pe teritoriul crei opereaz i s se supun ordinelor autoritilor locale competente;pe timpul
supravegherii s aib asupra lor un document care s ateste c le-a fost acordat permisiunea
precum i s justifice calitatea lor oficial.
Agenii observatori pot purta arma de serviciu n timpul supravegherii,n afara deciziei
contrare exprese a prii solicitate,le va fi interzis s patrund n domiciliul unei persoane i n
alte locuri inaccesibile publicului,nu vor putea reine i nici aresta persoana supravegheat.
Infraciunile pentru care supravegherea transfrontalier poate avea loc
sunt:asasinat,viol,falsificare de moned,delapidare,trafic de fiine umane,trafic ilegal de
stupefiante i substane psihotrope,infraciuni referitoare la regimul legal n materie de arme i
muniii,transport ilegal de deeuri toxice i dauntoare,traficul de migrani etc.
17

Ibidem

Potrivit legii romne agenii unui stat strin care,n cadrul unei anchete
judiciare,supravegheaz pe teritoriul acelui stat o persoan ce se presupune c a participat la
svrirea unei infraciuni care d loc la extrdare sau o persoan fa de care sunt motive
serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea persoanei menionate mai
sus,sunt autorizati s continuie aceast supraveghere pe teritoriul statului romn n baza unei
cereri de asisten judiciare prezentat n prealabil.Supravegherea poate fi exercitat de
autoritile romne competente,la cererea unui stat strin.
Cererea de asisten judiciar internaional n materie penal fi adresat Parchetului
de pe lang nalta Curte de Casaie i Justiie i va cuprinde toate informaiile pertinente n
cauz,n conformitate cu prevederile conveniei aplicabile.
Supravegherea va fi incetat imediat de partea pe teritoriul creia are loc o cerere dac
autorizaia nu este obinut la 5 ore dupa trecerea frontierei18.
O alt nou instituie de drept procesual penal introdus pentru prima dat n ara
noastr prin legea 143/2000,i o form de asisten judiciar internaional este cea a anchetei
sub acoperire.
Prin contrast cu livrrile supravegheate, anchetele sub acoperire nu se limiteaz la
infraciunile pentru care se poate solicita extrdarea; cu toate acestea, n practic se vor limita
la cele mai grave infraciuni. n lumina aplicrii principiilor legalitii, subsidiaritii i
proporionalitii, anchetele sub acoperire ar trebui s fie o excepie.
Dezvoltarea crimei organizate i n special a traficului ilicit de droguri,caracterul
transfrontalier al acestor tipuri de infraciuni au determinat legiuitorul s adopte o serie de
msuri procesuale,ntrucat mijloacele clasice de cercetare a infraciunilor au fost depite prin
caracterul nchis al acestor actviti ilicite,astfel c s-a impus ca anumite persoane s fie
infiltrate n rndul traficanilor,a grupurilor de crim organizat,de unde s culeag
informaii,s adune probe care,ulterior,s poat fi folosite n cadrul procedurii judiciare.
Dispoziii asemnatoare sunt cuprinse i n Codul de procedur penal.Potrivit art.224
alin.(1),n cazul n care exist indicii temeinice c s-a svrsit sau c se pregatete svrirea
unei infraciuni contra siguranei naionale prevzute n Codul penal i n legi speciale,precum
i n cazul infraciunilor de trafic de stupefiante,de arme,trafic de persoane,acte de
terorism,splare a banilor,falsificare de monede ori alte valori sau a unei infraciuni prevzute
n Legea 78/2000 pentru prevenirea ,descoperirea i sancionarea faptelor de corupie,cu
modificrile i completrile ulterioare,ori a unei alte infraciuni grave care nu poate fi
descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace,pot fi folosii,n
vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea persoanelor fa de care
exist presupunerea c au svrit o infraciune,investigatori sub o alt identitate dect cea
real. 19
Anchetele sub acoperire vor avea loc n conformitate cu legile i procedurile naionale
din Statele Membre pe teritoriul crora au loc anchete sub acoperire.
Statele Membre implicate vor coopera pentru a se asigura c investigaia sub acoperire
este pregatit i supravegheat s ia msurile necesare pentru sigurana ofierilor care
acioneaz sub acoperire sau sub o identitate fals.
Aceast form de asisten judiciar n materie penal este menionat i n cel de-al
doilea Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal,unde
se arat c partea solicitant i partea solicitat pot conveni s i acorde asisten reciproc
pentru desfurarea de anchete penale de ctre agenii sub acoperire sau sub o identitate
fictiv.
18
19

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.464-467

Ioan Garbulet,op.cit,pag.270

Potrivit legii nr.143/2000 investigatorii acoperii sunt poliiti special desemnai s

efectueze,cu autorizarea procurorului,investigaii n vederea strngerii datelor privind
existena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare,sub o alt identitate
dect cea real,atribuit pentru o perioad determinat.
Autorizarea pentru folosirea poliitilor sub acoperire se d de ctre procurorul
desemnat de procurorul general al Parchetului de pe lnga nalta Curte de Casaie i Justitie
sau de ctre procurorul general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel prin ordonanan
motivat,pe o perioda de cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru motive temeinic
justificate,fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile.
Poliitii din aceste formaiuni care acioneaz ca investigatori acoperii,precum i
colaboratorii acestora pot procura droguri,substane chimice,eseniale i precursori,cu
autorizarea prealabil a procurorului,n vederea descoperirii activitilor infracionale i a
identificrii persoanelor implicate n astfel de activiti.
Cum am meniont i mai sus un act normativ care reglementeaz instituia
investigatorului sub acoperire este Legea 78./2000 pentru prevenirea,descoperirea i
sancionarea faptelor de corupie.
Astfel art.26 prevede c n cazul n care exist indici temeinice i concrete c s-a
svrit sau c se pregtete svrirea de ctre un funcionar a unei infraciuni de luare de
mit,de primire de foloase necuvenite sau de trafic de influen procurorul poate autoriza
folosirea investigatorilor sub acoperire sau o investigatorilor cu identitate real,n scopul
descoperirii faptelor,identificrii faptuitorilor i obinerii mijloacelor de prob.
Un aspect extrem de important este faptul c investigatorii sub acoperire sau
investigatorii cu identitate real pot fi autorizai s promit ,s ofere sau,dupa caz,s dea bani
ori alte foloase unui funcionar,n condiiile prevzute la art.254,256 sau 257 din Codul penal.
Important de reinut este faptul c aceast procedur a folosirii investigatorilor sub
acoperire sau a celor cu identitate real este functionabil numai n cazul descoperirii i
investigrii infraciunilor de corupie i atunci cnd subiectul activ al infraciunii este
calificat,avnd calitatea de funcionar.
n cadrul realizrii acestei forme de asisten judiciar internaional n materie
penal,se va avea n vedere posibilitatea ca subiectul activ al unei asemenea infraciuni s fie
chiar un angajat al UE sau al unui alt stat membru care desfoar activiti pe teritoriul
Romniei,situaie n care statul romn poate deveni stat solicitat,urmnd ca organele sale
judiciare s acionze n cooperare cu cele ale statului solicitant.
Identitatea real a investigatorilor sub acoperire nu poate fi dezvaluit n timpul ori
dupa terminarea aciunii acestora.Procurorul competent s autorizeze folosirea unui
investigator sub acoperire are dreptul s i cunoasc adevarata identitate,cu respectarea
secretului profesional.
n literatura de specialitate au aprut unele opinii pro sau contra folosirii
investigatorilor sub acoperire ,aducndu-se argumente ntemeiate pe situaii de multe ori
concrete,constate n activitatea practic,sau posibile pe anumite considerente.
Astfel,apariia cadrului legal ce reglementeaz activitatea investigatorilor sub
acoperire a fost determinat de necesitile luptei mpotriva unor forme de criminalitate
atipice,ce se desfoar ntr-un mod organizat i ermetic,astfel ncat activitatea de probare
a actelor infracionale prin metodele normale devine deosebit de dificil,dar nu chiar
imposibil.n aceste condiii,singura modalitate de descoperire a activitilor infracionale este
infiltrarea unor persoane,care au o identitate fals,culeg informaii i probe n vederea folosirii
lor n cadrul unor proceduri judiciare ulterioare20
20

Alexandru Boroi,Ion Rusu,op.cit,pag.454,apud C.Florian,Investigatori sub acoperire,R.D.P. nr.2/2007,R.A.

Monitorul Oficial,Bucuresti,2007,pag.132

10

Dac necesitatea institurii unui cadru legal pentru investigatorii sub acoperire nu este
pus l ndoial,n schimb modalitile de aciune n acest cadru suport unele
comentarii.Astfel,n aceste situaii se pune intrebarea dac investigatorul trebuie s adopte o
atitudine pur pasiv n activitatea sa sau poate trece peste acest prag asumndu-i un rol activ
i determinnd persoana cu care vine n contact s svreasc fapta ilicit.
n activitatea lor de aplicare a legii,agenilor acoperii le este interzis s determine un
comportament infracional i s instige o persoan s svreasc o fapt prevazut de legea
penal,pentru ca apoi s fie tras la rspundere penal,pe baza probelor astfel obinute.Acest
gen de activiti trece de limitele legii i este interzis de dispoziiile procedurale interne,care
au stabilit o regul clar n acest sens,interzicnd cu desvrire determinarea unei persoane
s svreasc sau s continue svrirea unei fapte penale n scopul obinerii de probe.21

Aadar,avnd n vedere contextul economic,determinat de criza economic i

financiar pe care o traverseaz majoritatea statelor lumii i care d natere la formele sale
specifice de criminalitate,a dezvoltrii fr precedent a crimei organizate,cu toate formele
sale de manifestare;aici a menioana din nou terorismul contemporan care reprezint cea mai
evoluat form de organizare i aciune pus n slujba unor grupri anarhiste,de multe ori
religioase.
Apoi dezvoltarea n ultimii 30-40 de ani a unor forme ale criminalitii precum:traficul
i consumul de droguri,traficul de armament, a celui de carne vie,activiti infracionale care
chiar dac nu se ridic la pericolul reprezentat de terorism pot constitui subiecte de analiz i
ngrijorare la nivelul fiecrui stat,trebuie s determine o reacie de solidaritate din partea
statelor fcndu-le contiente de necesitatea intensificrii colaborrii n activitile specifice
de identificare,prindere,reinere i condamnare a celor vinovai.
Scopul final al activitii de cooperare judiciar ntre statele lumii trebuie s fie acela
de a realiza o reducere a criminalitii i implicit a crerii unei sigurane sporite propriilor
ceteni.

21

Ibidem; n sensul celor menionate mai sus este relavant cauza Teixeira de Castro contra Portugaliei
(nr.44/1997/828/1034) la Curtea European a Drepturilor Omului

11

BIBLIOGRAFIE

1. Alexandru Boroi,Ion Rusu,Cooperarea judiciar internaional n materie

penal,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2008
2.Florin Rzvan Radu,Cooperarea judiciar internaional i european n
materie penal.ndrumar pentru practicieni,Ed.Wolters Kluwer,Bucureti 2009
3.Georgiana Tudor,Mariana Constantinescu,Mandatul european de arestare.
Aspecte teoretice i practic judiciar,Ed.Hamangiu,Bucureti 2009
4. Ioan Grbule,Traficul i consumul ilicit de droguri.Studiu de legislaie,
doctrin i jurispruden,Ed Hamangiu,Bucureti 2008
5. Nicu Jidovu,Drept procesual penal,ediia 2,Ed.C.H.Beck,Bucureti 2007
6. Theodor Mrejeru,Bogdan Mrejeru,Cooperarea judiciar internaional n
materie penal. Asistena judiciar-Extrdarea. Doctrin i jurispruden.
Ed.Universitar,Bucureti 2008
7. Legea nr.302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal,aa cum a fost modificat prin Legea 224/2006
8. Convenia din 29 mai 2000 privind asistena judiciar reciproc n materie
penal ntre statele membre ale Uniunii Europene

12