OMV PETROM SA

STATUTUL DE GUVERNAN CORPORATIV

AL OMV PETROM
ncepnd cu 14 martie 2012

1.

Preambul

S.C. OMV Petrom S.A. (denumit n continuare "OMV Petrom" sau Societatea), n calitate de
societate listat, cu un istoric remarcabil al prezenei i al angajamentului la Bursa de Valori Bucureti,
intete n mod constant s aplice cele mai adecvate standarde privind structurile i practicile de
guvernan corporativ. Fcnd parte dintr-un grup internaional, standardele sale au scopul de a
asigura conformitatea cu legislaia i reglementrile locale ce guverneaz principiile de guvernan
corporativ, precum i adoptarea bunelor practici din acest domeniu instituite la nivel internaional.
Pentru a construi o relaie pe termen lung cu investitorii si, OMV Petrom i mbuntete permanent
standardele privind responsabilitatea i sustenabilitatea corporativ.

Prezentul Statut de Guvernan Corporativ a fost conceput ca un instrument care s i ajute pe

investitori s se familiarizeze cu valorile corporative ale OMV Petrom, gravitnd n jurul convingerii c
buna guvernan corporativ are un rol important n protejarea drepturilor acionarilor i contribuie la
buna funcionare, sntatea i transparena pieei de capital. De asemenea ajut la prevenirea
scandalurilor, a fraudelor i a atragerii rspunderii poteniale a Societii, fiind unul din pilonii
principali ai Societii, cu accent pe sustenabilitate.
Prezentul Statut de Guvernan Corporativ are n special scopul de a reuni ntr-un singur document
regulile i reglementrile deja instituite si implementate de OMV Petrom. Cu toate acestea, pentru a-i
pstra funcionalitatea, acesta reprezint un rezumat al principalelor caracteristici ale guvernanei
corporative a OMV Petrom, orice proceduri sau informaii detaliate fiind implementate n OMV Petrom
prin intermediul Actului Constitutiv al Societii (Actul Constitutiv) i al altor reglementri interne
ale Societii.
Prezentul Statut de Guvernan Corporativ este instituit n vederea alinierii la principiile stabilite n
Codul de Guvernan Corporativ din 2008 al Bursei de Valori Bucureti, lund n considerare i cele
mai bune practici internaionale.

2.

Organisme Corporative

2.1. Organismele corporative ale OMV Petrom sunt structurate dup cum urmeaz: adunarea
general a acionarilor, care este cel mai nalt forum decizional al Societii, consiliul de
supraveghere, comitetul de audit i directoratul. OMV Petrom este o societate administrat n
sistem dualist, de ctre directorat sub supravegherea consiliului de supraveghere.

2.2. Adunarea General a Acionarilor (AGA)

OMV Petrom a stabilit i implementat proceduri interne solide privind organizarea i
desfurarea AGA, precum i reguli care guverneaz activitatea legal i statutar a acesteia,
n conformitate cu Actul Constitutiv i cu legislaia aplicabil.
Din punct de vedere al structurii sale, n funcie de aspectele ce necesit aprobarea
acionarilor, Adunarea General a Acionarilor poate fi ordinar sau extraordinar.

2.2.1. Printre atribuiile Adunrii Generale Ordinare a Acionarilor (AGOA) se numr:

(a)

discut, aprob sau modific situaiile financiare anuale dup analizarea rapoartelor
directoratului, consiliului de supraveghere, auditorului financiar;

(b)

repartizeaz profitul i stabilete dividendele;

(c)

numete membrii consiliului de supraveghere i auditorul financiar i revoca pe oricare

dintre acetia; aprob durata minim a contractului de audit;

(d)

stabilete nivelul remuneraiilor membrilor consiliului de supraveghere i ale

auditorului financiar pentru exerciiul financiar curent;

(e)

se pronun asupra gestiunii membrilor directoratului i activitii membrilor consiliului

de supraveghere, le evalueaz performanele i i descarc de gestiune n condiiile
legii;

(f)

hotrte cu privire la acionarea n justiie a membrilor directoratului, a membrilor

consiliului de supraveghere, dup caz, pentru pagube pricinuite Societii;

(g)

aprob bugetul de venituri i cheltuieli, i dup caz, programul de activitate pe

exerciiul financiar urmtor;

(h)

aprob rapoartele consiliului de supraveghere cu privire la activitatea de supraveghere

desfurat de acesta;

(i)

hotrte n orice alte probleme privind OMV Petrom, conform atribuiilor legale, cu
condiia ca aceste probleme s se afle pe ordinea de zi a AGOA.

2.2.2. Principalele atribuii ale Adunrii Generale Extraordinare a Acionarilor (AGEA) sunt:
(a)

schimbarea formei juridice a Societii;

(b)

modificarea obiectul de activitate al Societii;

(c)

majorarea capitalului social al Societii;

(d)

reducerea capitalului social al Societii;

(e)

fuziunea Societii cu alte societi;

(f)

divizarea Societii;

(g)

hotrte cu privire la dizolvarea anticipat a Societii;

(h)

conversia aciunilor dintr-o categorie n alta;

(i)

conversia obligaiunilor dintr-o categorie n alt categorie sau n aciuni;

(j)

emisiunea de obligaiuni;

(k)

ncheierea de acte de dobndire, nstrinare, schimb sau de constituire n garanie a

unor active ale Societii, a cror valoare depete, individual sau cumulat, pe durata
unui exerciiu financiar, 20% din totalul valorii contabile a activelor imobilizate ale
Societii minus creanele;

(l)

modificarea Actului Constitutiv;

(m)

reconfirmarea i orice modificare a regulamentului intern al consiliului de supraveghere

al Societii;

(n)

hotrte n orice alte probleme care necesit aprobarea Adunrii Generale

Extraordinare a Acionarilor.

2.2.3. Cerinele de cvorum i majoritate

(a)

AGOA
Pentru prima convocare a adunrii, cerinele de cvorum sunt ndeplinite daca la
adunare sunt prezeni acionarii reprezentnd mai mult de din capital social
al Societii. Aceast cerin de cvorum minim nu este aplicabil pentru
desemnarea preedintelui i a secretarului edinei respective, precum i a
unuia sau mai multor secretari tehnici, dup caz. Hotrrile pot fi luate n mod
valid cu votul pentru al acionarilor reprezentnd majoritatea din capitalului
social al Societii.
Dac, n termen de 30 (treizeci) de minute de la ora stabilit pentru prima
convocare (sau orice alt termen acordat de preedintele adunrii) nu se
ntrunete cvorumul sau dac, pe parcursul edinei, cvorumul nu mai este
ntrunit, edina se va ine ntr-o alt zi, la o or i ntr-un loc specificat n acest
sens n convocare. Pentru cea de-a doua convocare, adunarea poate lua
hotrri n mod valid indiferent de numrul acionarilor prezeni, prin votul
acionarilor reprezentnd majoritatea voturilor exprimate.

(b)

AGEA

Pentru prima convocare a adunrii, cerinele de cvorum sunt ndeplinite daca la

adunare sunt prezeni acionarii reprezentnd mai mult de din capital social
al Societii. Aceast cerin de cvorum minim nu este aplicabil pentru
desemnarea preedintelui i a secretarului edinei respective, precum i a
unuia sau mai multor secretari tehnici, dup caz. Hotrrile pot fi luate n mod
valid cu votul pentru al acionarilor reprezentnd majoritatea din capitalului
social al Societii.
Dac, n termen de 30 (treizeci) de minute de la ora stabilit pentru prima
convocare (sau orice alt termen acordat de preedintele adunrii) nu se
ntrunete cvorumul sau dac, pe parcursul edinei, cvorumul nu mai este
ntrunit, edina se va ine ntr-o alt zi, la o or i ntr-un loc specificat n acest
sens n convocare. Pentru cea de-a doua convocare, adunarea poate lua
hotrri n mod valid daca sunt prezeni acionarii reprezentnd mai mult de
din capitalul social al OMV Petrom, cu votul pentru al acionarilor
reprezentnd majoritatea capitalului social al Societii.

n cazul n care prevederile legale aplicabile impun alte condiii, cerinele privind
cvorumul i majoritatea se vor respecta n conformitate cu respectivele prevederi
legale.

2.2.4. Procesul de convocare

Adunrile Generale ale Acionarilor sunt convocate de ctre directorat ori de cate ori
este necesar. Termenul de ntrunire nu poate fi stabilit mai devreme de treizeci de zile
de data publicrii convocrii n Monitorul oficial al Romniei, Partea a IV a (termenul
este calculat prin excluderea zilei publicrii convocrii i a zilei n care are loc edina).
Convocarea se publica in Monitorul Oficial al Romniei, partea a IV-a, i n unul din
ziarele de larg rspndire din Romnia.
Convocare va cuprinde data i ora la care va avea loc adunarea la prima convocare,
faptul c aceasta se va ine la sediul social al Societii (dac membrii directoratului nu
hotrsc c aceasta se va ine n alt loc, n care caz n convocare se va meniona n mod
expres i adresa), precum si data, ora si locul celei de-a doua convocri a adunrii.
Convocarea va meniona toate propunerile supuse spre aprobare adunrii.
Cnd n ordinea de zi figureaz propuneri pentru modificarea Actului Constitutiv,
convocarea va cuprinde textul integral al propunerilor.
Adunarea acionarilor va fi inut n limba romn, iar OMV Petrom va pune la
dispoziie, pe cheltuiala sa, un traductor pentru traducerea simultan n limba englez.
n cazuri excepionale, cnd interesul OMV Petrom o cere, consiliul de supraveghere
poate convoca adunarea acionarilor.

n conformitate cu reglementrile privind piaa de capital, proiectele hotrrilor supuse

aprobrii AGA, mpreun cu celelalte materiale suport sunt publicate de website-ul
Societii ncepnd cu data publicrii convocrii.

2.2.5. Procedura
OMV Petrom a stabilit i implementeaz regulamente interne pentru organizarea i
desfurarea edinelor, care impun atribuii specifice pentru diferite structuri i
departamente ale Societii n cadrul organizrii AGA. Aceste regulamente au scopul
de a reglementa ntregul fluxul intern al documentelor i informailor, procedurile i
logistica precum i procesul extern ce const n informarea corect a acionarilor
Societii cu privire la aspectele legate de adunrile convocate.
Societatea are un departament destinat relaiilor cu investitorii, responsabil cu
aplicarea procedurii de informare a investitorilor /acionarilor i de interacionare cu
acetia. Departamentul pentru de Relaia cu Investitorii poate fi contactat la numrul de
telefon
+40
372
868
930
sau
pe
e-mail
la
adresa
investor.relations.petrom@petrom.com.

Suplimentar fata de regulamentul intern strict, OMV Petrom se conformeaz pe deplin

prevederilor legale ce reglementeaz procesul de desfurare a AGA al societilor
listate.

2.3. Consiliul de Supraveghere (CS)

2.3.1. Printre atribuiile CS se numra:
(a)

s exercite controlul asupra modului n care directoratul conduce Societatea;

(b)

s determine structura i numrul membrilor directoratului; s numeasc i s revoce

membrii directoratului;

(c)

s creeze, daca este cazul, un comitet de audit i alte comitete specializate, care s
cuprind nu mai puin de doi dintre membrii si;

(d)

s verifice c activitatea desfurata in numele si pe seama Societii este conforma cu

legea, cu Actul Constitutiv i cu orice hotrre relevant a AGA;

(e)

s prezinte AGA un raport privind activitatea de supraveghere desfurat;

(f)

s reprezinte Societatea n raporturile cu directoratul;

(g)

s aprobe regulamentul intern al directoratului;

(h)

s verifice situaiile financiare ale Societii;

(i)

s verifice raportul membrilor directoratului;

(j)

s propun Adunrii Generale a Acionarilor numirea i revocarea auditorului financiar,

precum i durata minim a contractului de audit;

2.3.2. Structura
CS este format din nou membri care nu pot fi membri ai Directoratului.
Structura CS respect prevederile Legii nr. 31/1990 privind societile comerciale n ceea ce
privete numrul de membri independeni ai CS. Prin urmare, cel puin un membru al CS
este independent.
Revocarea membrilor CS se face de AGA.
Preedintele CS este ales de ctre membrii si.
Mandatul membrilor CS este acordat pentru o perioada de 4 (patru) ani. n cazul n care
vreuna dintre poziiile din CS devine vacant, CS poate desemna un membru interim pn la
urmtoarea convocare a Adunrii Generale sau va cere Directoratului s convoace Adunarea
General pentru a alege un alt membru. Daca noul membru e numit de Adunarea General,
durata pentru care este numit noul membru pentru a ocupa locul vacant va fi egal cu
perioada care a rmas pn la expirarea n mod normal a mandatului predecesorului su, cu
excepia cazului n care ntregul CS este reconfirmat pentru un nou mandat de patru ani.

2.3.3. Cvorum i majoritate

CS poate lua n mod valabil hotrri n prezena a cel puin cinci membri, cu majoritatea
voturilor membrilor CS care participa la edina sau care sunt reprezentai n cadrul acesteia.
n cazul unui balotaj, Preedintele CS sau persoana mputernicit de acesta s prezideze
edina va avea votul decisiv.

2.3.4. edinele CS
edinele CS pot fi convocate oricnd - dar, n orice caz, se vor tine cel puin trimestrial - de
ctre:
(a)

Preedintele CS (sau un membru al CS n baza unei autorizri a Preedintelui);

(b)

Preedintele CS la cererea motivat a oricror doi membri ai CS sau a ntregului

Directorat, cu condiia ca punctele incluse in cerere s includ numai aspectele ce se
regsesc n ndatoririle CS;

(c)

doi membri ai CS sau de Directorat, dac Preedintele nu convoac edina conform

procedurii descrise mai sus.

n general, edinele CS vor fi convocate prin intermediul unei ntiinri trimis cu cel puin
trei zile nainte de data propusa pentru tinerea edinei. Dac CS este convocat la cererea a
doi dintre membrii si sau la cererea Directoratului, edina va avea loc n termen de cel mult
apte zile de la primirea respectivei cereri nsoite de ordinea de zi.

Procedura detaliat de organizare i desfurare a edinelor CS este prezentat n

regulamentul intern al CS. Printre altele, regulamentul stabilete:
(a)

ndatoririle Preedintelui i ale secretarului de edin al CS;

(b)

detaliile cerinelor procedurale privind convocarea edinei;

(c)

documentele justificative aferente punctelor de pe ordinea de zi a convocrii;

(d)

cerinele de confidenialitate i regulile ce guverneaz conflictul de interese.

Conform regulamentului intern mai sus menionat i n conformitate cu legislaia aplicabil,

membrii CS au datoria de diligen i loialitate fa de OMV Petrom, care va fi exercitat
innd seama de intereselor acionarilor.

2.4.

Comitetul de Audit (CA)

CA este format din patru membri neexecutivi (unul dintre ei fiind independent), care sunt
totodat membri ai CS i care sunt numii de acesta din urm.
Principalele atribuii ale CA includ sunt analizarea i pregtirea adoptrii situaiilor financiare
anuale si a celor consolidate, a propunerii de distribuire a profiturilor, totodat fiind
responsabil cu orice alte probleme contabile ale Societii. CA analizeaz situaiile financiare
anuale ale Societii propune toate msurile necesare pentru adoptarea acestor situaii. De
asemenea, CA va superviza msurile de management de risc al Societii i rezultatele
financiare ale acesteia i va monitoriza informaiile raportate de auditorii interni ai acesteia.
CA poate propune CS numirea unui auditor financiar independent, propunere ce va trebui sa
fie supus aprobrii AGOA. In acest scop, orice relaii de afaceri sau de alt natur dintre un
potenial auditor i Societate i directorii ei, precum i orice servicii de consultan prestate
Societii de ctre un potenial auditor, vor fi fcute cunoscute.

De asemenea, CA va obine de la fiecare auditor potenial, nainte de transmiterea propunerii

de numire a auditorului financiar, o declaraie scris care s confirme c acesta are autorizaiile
necesare pentru auditarea societilor pe aciuni i c nu exist nici un motiv de excludere din
raiuni de legislaie sau reglementri naionale sau internaionale i o list grupat pe categorii
de servicii pentru veniturile totale ncasate de auditorul potenial n anul financiar anterior de la
Societate. Potenialii auditori trebuie sa confirme ca sunt inclui ntr-un sistem de asigurare a
calitii.

2.5. Directoratul (Directoratul)

2.5.1.

Printre ndatoririle Directoratului se numr:

:(a) aproba ncheierea de contracte de nchiriere importante (indiferent daca Societatea are
calitatea de locator sau chiria);(b) negociaz contractul colectiv de munca mpreun cu
reprezentanii salariailor;
(c) stabilete strategia i politicile de dezvoltare a Societii, inclusiv organigrama Societii i
stabilete departamentele operaionale;
(d) aproba deschiderea sau nchiderea de uniti teritoriale (sucursale, agenii, reprezentane);
(e) supune anual Adunrii Generale a Acionarilor spre aprobare, n termen de patru luni de la
ncheierea exerciiului financiar, raportul cu privire la activitatea Societii, situaiile financiare
pe anul precedent, precum si proiectul de program de activitate si proiectul de buget al
Societii pe anul in curs;
(f) ncheie acte juridice cu terii n numele i pe seama Societii, cu respectarea dispoziiilor
Actului Constitutiv referitoare la dubla semntur si cu respectarea aspectelor rezervate
competenei Adunrii Generale a Acionarilor sau CS;
(g) angajeaz i concediaz, stabilete sarcinile i responsabilitile personalului Societii, in
conformitate cu politica de personal a Societii;
(h) ia toate msurile necesare i utile pentru conducerea Societii, aferente administrrii
zilnice a fiecrui departament sau delegate de ctre Adunarea General sau de ctre CS, cu
excepia celor rezervate Adunrii Generale a Acionarilor sau CS prin lege sau prin Actul
Constitutiv;
( i ) s f ac r e co m a nd r i a ci o nar i lo r cu pr i v i r e l a di str i b ui r ea pr o fi t u lui ;
(j) s exercite orice competen delegat de ctre AGEA, incluznd competena cu privire la
majorarea capitalului social al Societii.
n conformitate cu Actul Constitutiv al Societii, exercitarea competenei de a majora capitalul
social al acesteia poate fi delegat Directoratului pentru o perioad de un an, care poate fi
prelungit n baza hotrrilor acionarilor.
n afar de ndatoririle care i revin Directoratului n baza Actului Constitutiv si legislaiei
aplicabile, exist un regulament intern al Directoratului stabilit de CS , care traseaz
responsabilitile specifice suplimentare ale acestuia, precum: (i) accesarea facilitilor de
finanare i angajarea rspunderii pn la o anumit valoare; (ii) efectuarea de plasamente n
fonduri de investiii, n aciuni, obligaiuni i alte produse financiare n msura n care scopul
acestora este de a optimiza randamentul investiiilor sau al acoperirii angajamentelor n curs
legate de pensii, plilor compensatorii sau a altor angajamente sociale; (iii) achiziia i/sau
nfiinarea de societi cu anumite limite.

2.5.2. Structura
Membrii Directoratului sunt numii i revocai din funcie de ctre CS. Numrul membrilor
este stabilit de CS, cu condiia ca acesta s nu fie mai mic de trei i mai mare de apte.
Un membru al Directoratului va fi numit Preedintele al Directoratului (denumit n continuare
Director General Executiv CEO al Societii).
Mandatul membrilor Directoratului este acordat pentru o perioad de patru ani. Dac o
poziie de membru al Directoratului devine vacant, CS poate numi un nou membru pentru
durata rmas din mandatul predecesorului su. Membrii Directoratului nu pot fi n acelai
timp i membri ai CS.

2.5.3. Cvorum i majoritate

In conformitate cu prevederile Actului Constitutiv, cel puin jumtate dintre membrii
Directoratului trebuie s fie prezeni pentru ca deciziile s fie valabile, cu excepia cazului n
care regulamentul intern al Directoratului prevede un cvorum mai mare. Un membru al
Directoratului care nu poate participa i poate cere unui alt membru s-i exercite dreptul de
vot n baza unei procuri scrise.
Fiecare membru al Directoratului va avea dreptul la un vot i, dac este cazul, la voturi
suplimentare pentru membrii Directoratului reprezentai de ctre acesta n baza unei procuri
speciale. n caz de egalitate de voturi, CEO sau persoana care va prezida edina n absena
CEO, va exprima votul decisiv.
Hotrrile Directoratului vor fi luate n mod valabil n baza votului pentru al majoritii
membrilor prezeni sau reprezentai la respectiva edin a Directoratului.
edinele Directoratului pot avea loc prin telefon sau prin video-conferin sau prin alte
mijloace de comunicare, iar participarea la o astfel de edin se consider participare n
persoan n scopul ndeplinirii cerinelor cu privire la cvorum i condiii de vot.

2.5.4. edinele Directoratului

Directoratul se va ntruni la intervale regulate (de regula sptmnal) si ori de cate ori este
necesar pentru rezolvarea operativa a problemelor curente ale Societii. edinele
Directoratului vor fi convocate de Preedintele Directoratului (CEO) fie din proprie iniiativ fie
la cererea unui alt membru al Directoratului. Convocarea, care poate trimis fie prin email, fax
sau alte mijloace scrise de comunicare, va fi nsoit de ordinea de zi a respectivei edine.

2.6. Reprezentanii legali ai OMV Petrom i delegarea puterilor

n relaiile cu terii, OMV Petrom este reprezentat i angajat prin semntura a dou
persoane, dup cum urmeaz:
(a)

Oricare membru al Directoratului (inclusiv Preedintele) mpreun cu un alt membru al

Directoratului;

(b)

Oricare membru al Directoratului (inclusiv Preedintele) mpreun cu o persoan

mputernicit de ctre un alt membru al Directoratului;

(c)

O persoan mputernicit de ctre un membru al Directoratului mpreun cu o alt

persoan mputernicit de ctre un alt membru al Directoratului.

Cerina existenei a dou semnturi pentru ca un act s fie angajant pentru Societate va fi
respectat, cu excepia cazului n care, printr-o procur special, doi reprezentani autorizai ai
Societii, acionnd mpreun, au acordat n mod expres unei singure persoane, ce acioneaz
n mod individual, capacitatea de a reprezenta Societatea n privina unui anume act.
Conductorii sucursalelor sau ai altor subuniti ale Societii nu vor avea capacitatea de a
reprezenta Societatea n tranzacii comerciale, cu excepia cazului n care o asemenea
capacitate le-a fost acordat n mod expres printr-o procur, in conformitate cu Actul
Constitutiv.

3.

Transparen
Fiind o societate admisa la tranzationare, OMV Petrom se supune n mod continuu cerinelor
de informare reglementate de regulile pieei de capital. Pentru a face procesul de informare
mai eficient i mai accesibil pentru investitori, OMV Petrom a stabilit reguli i proceduri interne
stricte. Mai mult, pe website-ul su (www.petrom.com), OMV Petrom a creat o seciune
special (Relaia cu investitorii) unde orice investitor poate accesa cu uurin informaii
despre: (i) strategia Societii, (ii) tiri, informaii i evenimente, (iii) guvernan corporativ,
(iv) drepturile acionarilor, (v) rapoarte i prezentri i (vi) o sub-seciune de ntrebri i
rspunsuri. n plus, OMV Petrom a nfiinat un departament dedicat relaiei cu investitorii.
Astfel, Societatea elaboreaz i implementeaz o politic eficient i transparent n relaia sa
cu investitorii.

4.

Drepturile acionarilor
OMV Petrom este ferm angajat s asigure un tratament egal tuturor acionarilor. Principalele
drepturi ale acionarilor n legtur cu Adunarea General a Acionarilor sunt prezentate mai
jos.

10

(a)
Dreptul la o perioad minim de notificare: Acionarii Societii sunt informai despre o
viitoare adunare a acionarilor prin intermediul convocrii publicate n Monitorul Oficial al
Romniei i ntr-un ziar de tiraj naional cu cel puin 30 de zile nainte de data adunrii; de
asemenea, convocarea se public pe website-ul Societii, n cadrul seciunii Relaia cu
investitorii i se depune la Comisia Naional a Valorilor Mobiliare i la Bursa de Valori
Bucureti sub forma unui raport curent;
(b)
Dreptul de acces la informaie: OMV Petrom public documentele i informaiile
necesare pe website-ul su pentru a se asigura c toi acionarii si i exercit drepturile n
cunotin de cauz;
(c)
Dreptul de a suplimenta ordinea de zi a adunrii: Acionarii OMV Petrom care
reprezint individual sau mpreun cu ali acionari cel puin 5% din capitalul social pot solicita
adugarea unor puncte suplimentare pe ordinea de zi n limitele i n conformitate cu
prevederile legislaiei aplicabile;
(d)
Dreptul de a participa la adunare: Acionarii nregistrai n registrul acionarilor la data
de referin au dreptul de a participa personal sau prin reprezentant la Adunrile Generale ale
Acionarilor Societii;
(e)
Drepturi de vot: Capitalul social al Societii este reprezentat de aciuni ordinare care
confer un drept de vot pentru fiecare aciune nregistrat pe numele acionarului la data de
referin;
(f)
Dreptul de a adresa ntrebri: Orice acionar al Societii poate adresa ntrebri scrise
referitoare punctele de pe ordinea de zi a Adunri Generale a Acionarilor i are dreptul de a
primi rspunsuri din partea OMV Petrom.

5.

Prevenirea abuzului de pia

Membrii CS i cei ai Directoratului Societii i persoanele aflate n relaii apropiate cu acetia
(cel din urm termen aa cum este definit de reglementrile pieei de capital drept persoan
aflat n relaii apropiate cu persoane exercitnd funcii de conducere) trebuie s raporteze
ctre Directorat, CS i Comisia Naional a Valorilor Mobiliare (CNVM), n termen de 5 zile
lucrtoare de la data oricrei i tuturor tranzaciilor/afacerilor derulate n nume propriu cu (i)
aciuni sau alte valori mobiliare emise de OMV Petrom i acceptate la tranzacionare pe pieele
reglementate; i /sau (ii) instrumente financiare derivate ale cror active subiacente sunt
valorile mobiliare emise de OMV Petrom i/sau (iii) orice alte instrumente legate de acestea.
Aceast regul se aplic i membrilor CS sau persoanelor aflate n relaii apropiate cu acetia.
n plus, membrii CS i ai Directoratului trebuie s pstreze confidenialitatea fa de teri n
legtur cu deliberrile CS i ale Directoratului, precum i cu toate aspectele legate de OMV
Petrom i de grupul nregistrat la CNVM din care face parte Societatea i despre care au
cunotin n calitatea lor de membri ai CS, respectiv ai Directoratului.
Membrii CS i ai Directoratului precum i orice persoan aflat n relaii apropiate cu acetia au
obligaia de a respecta legile i reglementrile ce guverneaz tranzaciile la bursa de valori i

11

reglementrile corporative ale OMV Petrom, inclusiv n ceea ce privete modul n care sunt
tratate tranzaciile efectuate de persoanele iniiate i cele efectuate de organele de conducere.
n acest sens, directorii departamentelor ce desfoar activiti aflate in sfera de
confidenialitate (sfera de confidenialitate) trebuie s se asigure c membrii acestor
departamente accept n scris ndatoririle i responsabilitile decurgnd din prevederile
statutare i legale i c declar n scris c au cunotin de sanciunile ce vor fi aplicate n cazul
utilizrii eronate sau al diseminrii improprii a informaiilor confideniale.
Mai mult, conform regulamentului intern al Societii, contractele ncheiate cu persoane fizice
sau cu persoane juridice care presteaz servicii ctre OMV Petrom i care ar putea avea acces
la informaiile confideniale trebuie s includ o declaraie a acestora cu scopul de a asigura
cunoaterea de ctre respectivii contractani a restriciilor impuse de legislaia privind pieele
de capital din Romnia referitoare la utilizarea i diseminarea informaiilor confideniale i vor
respecta respectivele restricii.
Regulamentul intern al Societii detaliaz i mai mult procedura de utilizare, stocare i
comunicare a informaiilor confideniale.
Mai mult, OMV Petrom acord o atenie deosebit perioadelor de tranzacionare restricionate
i restriciilor legate de tranzacionate. Astfel, indiferent dac se afl sau nu n posesia efectiv
a informaiilor confideniale, persoanele iniiate nu se pot implica n tranzacii cu instrumente
financiare emise de OMV Petrom (de exemplu valori mobiliare i/sau instrumente derivate) n
urmtoarele perioade: (i) n termen de cel puin trei sptmni de la data planificat pentru
publicarea rapoartelor trimestriale sau (ii) n termen de cel puin ase sptmni de la data
planificat pentru publicarea raportului anual. Datele respective sunt publicate n calendarul
financiar postat pe website-ul OMV Petrom (www.petrom.com) n cadrul seciunii Relaia cu
investitorii/Noutati Investitori/Calendar financiar. Ofierii de conformitate trebuie totodat, s
supun ateniei directorilor departamentelor care desfoar activiti confideniale perioadele
de tranzacionare restricionate; directorii au responsabilitatea de a informa persoanele aflate
in sfera de confidenialitate despre perioadele de restricie. Printre principalele ndatoriri ale
ofierului de conformitate este i aceea de a fi la curent cu toate proiectele ce pot necesita
impunerea confidenialitii specifice atunci cnd respectivele proiecte se afl n etapa de
planificare.

6.

Conflict de interese
OMV Petrom a stabilit i implementeaz politici interne ce reglementeaz identificarea
conflictelor de interese existente sau poteniale precum i luarea oricror msuri preventive n
acest sens. Conform acestor politici, un conflict de interese intervine n situaia sau n
circumstanele n care interesul personal, direct sau indirect, al unui angajat sau al unei
persoane care lucreaz pentru OMV Petrom (inclusiv fr a se limita la membrii organismelor
corporative) contravine intereselor OMV Petrom, iar aceast situaie pune, prin urmare, n
pericol capacitatea respectivelor persoane de a aciona n mod corespunztor.

12

Practic, n conformitate cu regulamentele interne, membrii Directoratului trebuie s aduc

imediat la cunotina CS orice interes material personal pe care l-ar avea cu privire la
tranzaciile efectuate de OMV Petrom sau de orice societate din grup cu care OMV Petrom are
relaii de afaceri, precum i orice alt conflict de interese. Un astfel de conflict de interese este,
de asemenea, adus i la cunotina celorlali membri ai Directoratului.
Fr aprobarea CS, membrii Directoratului nu au voie s conduc o afacere sau s se implice,
pe cont propriu sau pe seama altor teri, n afaceri n acelai domeniu de activitate cu OMV
Petrom, nu au voie s dein alte societi sau entiti juridice n calitate de partener cu
rspundere individual. Membrii Directoratului trebuie, de asemenea, s solicite aprobarea CS
pentru angajamentele profesionale secundare. La adoptarea unei hotrri n acest sens, CS va
lua n considerare numrul angajamentelor profesionale secundare precum i impactul
acestora asupra funciei deinute n cadrul Directoratului i asupra imaginii Societii. Orice
nou membru al Directoratului trebuie s depun spre aprobare la CS o list cu angajamentele
sale profesionale secundare.
Ct despre CS, membrii acestuia nu-i pot asuma nicio funcie n organismele decizionale ale
altor societi dect cele din cadrul grupului din care OMV Petrom face parte. n cazul unui
conflict de interese, membrii CS sunt obligai s divulge imediat acest lucru Preedintelui CS.
n cazul n care Preedintele afl despre existena unui conflict de interese, va informa imediat
vicepreedintele CS. Este strict interzis acordarea de mprumuturi de ctre OMV Petrom
membrilor CS.
n cazul unui conflict de interese legat de o anumit decizie, membrii Directoratului i ai CS
trebuie s se abin de la participarea la deliberri i de la votul aferent respectivei decizii.
Circumstanele conflictelor de interese sunt monitorizate de ofierul de conformitate al OMV
Petrom, care are responsabilitatea de a asigura buna cunoatere, instruirea cu privire la i
interpretarea unitar a regulilor de etic n afaceri ale OMV Petrom n rndul societilor din
grup cu care Societatea are relaii de afaceri i care asigur asistena pentru personalul i
conducerea Societii n conformitate cu cele mai bune practici internaionale n domeniu.
Ofierul de conformitate corporativ formuleaz recomandri privind orice cazuri de conflicte
de interese la cererea persoanelor implicate.

7.

Tranzacii ntre afiliai. Tranzacii majore

Conform Legii Pieei de Capital, Directoratul unei societi listate la burs trebuie s dezvluie
imediat orice tranzacie ncheiata de Societate cu membrii Directoratului sau ai CS, cu
angajaii, acionarii majoritari precum i cu alte persoane aflate n relaii cu cele mai sus
menionate, dac valoarea total a acestor tranzacii reprezint cel puin echivalentul n lei al
sumei de 50.000 de euro. n plus, la ncheierea de tranzacii cu persoanele mai sus menionate,
se va respecta principiul egalitii de tratament.
n afar de respectarea prevederilor legale cu caracter general, OMV Petrom a stabilit i a
implementat politici interne care reglementeaz mai detaliat procedura intern privind
divulgarea tranzaciilor dintre afiliai.

13

n plus, conform regulamentului intern al Directoratului, toate tranzaciile ncheiate ntre OMV
Petrom sau societile din grup cu care OMV Petrom are relaii de afaceri i membrii
Directoratului precum i persoanele si societile aflate n relaii apropiate cu acetia, trebuie
s respecte standardele din domeniu i reglementrile corporative aplicabile. Astfel de
tranzacii precum i termenii i condiiile lor trebuie aprobate n prealabil de CS.
Mai mult, conform regulamentului intern al CS, ncheierea unor contracte de ctre membrii CS
n beneficiul OMV Petrom sau al unei societi din grup cu care OMV Petrom are relaii de
afaceri i avnd ca obiect prestarea unor servicii aflate in afara sferei responsabilitilor lor din
cadrul CS vor necesita acordul CS. Aceasta regula se aplic, de asemenea, i contractelor cu
societi la care un membru al CS deine o participaie considerabil.

14