Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
AUDITUL
SECURITII I SNTII N
MUNC
I
Suport de curs
Capitolul 1
Consideraii generale privind auditul securitii i sntii n munc
audit de pre-evaluare (preaudit sau audit etapa I), efectuat naintea auditului de
certificare a sistemului de management al SSM;
n funcie de raportul existent ntre auditor i auditat, auditurile SSM pot fi:
-
de prim parte (audit intern), n care auditorul i auditatul fac parte din interiorul aceleiai
organizaii; acest tip de audit este efectuat de sau n numele organizaiei nsi, pentru a
rspunde unei solicitri formulat de echipa de management sau pentru alte interese interne
i poate alctui baza pentru declaraia pe proprie rspundere a conformitii.
de secund parte, n care auditorul este beneficiarul direct al auditului, dar nu face parte din
aceeai organizaie cu auditatul (de exemplu clienii sau alte persoane n numele acestora n
raport cu furnizorii)
auditul orizontal, care urmrete examinarea fiecrei arii funcionale ale unei organizaii
pentru a verifica gradul de coresponden i implementare a cerinelor; fiecare arie este
examinat privind conformitatea cu cerinele aplicabile
auditul vertical, care urmrete verificarea tuturor ariilor funcionale ale unei organizaii,
implicate ntr-o anumit problematic (de exemplu achiziionarea i instruirea privind
utilizarea echipamentelor individuale de protecie);
auditul aleator, care implic examinarea punctual a unor aspecte, n funcie de scopul
auditului.
auditul care urmrete o evaluare calitativ, la care indicatorii au aceeai importan i sunt
apreciai prin: DA, NU, sau Nu e cazul.
auditul care urmrete o evaluare cantitativ, la care indicatorii pot avea diferite grade de
importan marcate prin coeficieni de ponderare, iar aprecierea se face prin acordarea unui
punctaj sau a unei valori procentuale.
Alte tipuri de audit sunt:
auditul combinat, cnd mai multe sisteme de management sunt audiate mpreun (de
exemplu: ISO 9001 i ISO 14001; ISO 9001 i ISO 18001; ISO 14001 i ISO 18001;
auditul comun, cnd dou sau mai multe organizaii coopereaz pentru a audita un singur
auditat.
1.3. Rolul auditului n sistemul de management al securitii i sntii n munc
ntr-o accepiune iniial a companiilor, managementul era reprezentat prin ansamblul
Aceste faze corespund elementelor componente ale ciclului lui Deming (PDCA Plan, Do,
Check, Act), concept introdus n anul 1986, iniial n domeniul managementului calitii i preluat
ulterior n celelalte activiti de management.
Elementele componente ale ciclului lui Daming [36] sunt:
3
funcia de antrenare, reprezentat prin ansamblul proceselor de munc prin care angajaii
companiei sunt antrenai i motivai s contribuie la realizarea obiectivelor propuse.
Este unanim acceptat faptul c auditul SSM reprezint un element esenial al sistemului de
management al SSM iar ciclul lui Daming constituie modelul general al acestui sistem. n cadrul
acestui ciclu, auditul SSM este inclus n aciunea de verificare, rolul su fcnd referire la
asigurarea legturii de feedback privind funcionarea sistemului de management. Astfel, prin
4
ISO 9001:2000
SREN ISO 9001:2001
Managementul
mediului
ISO 14001:1996
SREN 14001:2005
Managementul
SSM
ILO-OSH 2001
Standarde
naionale
recomandri
Nivel de securitate
real
Audit de conformitate
Neconformiti
DA
Aciuni corective/preventive
NU
Elaborarea i implementarea
sistemului de management al SSM
Nivel de securitate
conform legislaiei
NU
Certificare
DA
Audituri interne periodice de
sistem
Audit de pre-evaluare
Neconformiti
DA
Aciuni corective/preventive
NU
Audit de certificare
Neconformiti
DA
Aciuni corective/preventive
NU
Audit de supraveghere
Neconformiti
DA
Aciuni corective/preventive
NU
Audit de sistem
evaluarea riscurilor.
Capitolul 2
Metode europene i international de auditare a securitii i sntii n munc
legislative
recomandrile
tehnice
specifice;
se
vor
realiza
nregistrri
nformaii privind acest domeniu, s faciliteze participarea activ a tuturor angajailor la rezolvarea
problematicii de SSM etc..
Rencadrarea n munc vizeaz modalitile de rencadrare rapid n munc a angajailor care
au suferit accidente de munc.
Pentru fiecare indicator este realizat lista de verificare n care sunt precizate:
-
scopul urmrit, care poate fi de ordin raional (inducerea unei aptitudini, aciuni,
comportament etc.cu efecte benefice asupra SSM la nivelul firmei) sau de ordin legal
(conformarea cu anumite cerine legislative);
modalitile de verificare: analiza documentelor (D), interviuri (I) i observaii directe (O).
Prin analiza documentelor (D) auditorul verific i unde este cazul ataeaz documentaiei
auditului copii dup aceste documente. Angajatorul are obligaia de a pune la dispoziia auditorului
documentaia solicitat de acesta: declaraii scrise privind politica SSM, reguli i proceduri de lucru,
descrieri ale sarcinilor de munc, rapoarte de inspecie intern, procese verbale ale edinelor CSSM
etc..
Prin Interviuri (I) auditorul poart discuii cu reprezentanii conducerii i ai angajailor. n cursul
vizitelor la locurile de munc auditorul trebuie s aib discuii, prin sondaj, cu angajaii de pe
diferite niveluri ierarhice: muncitori, conductori ai locurilor de munc, efi de departamente, etc.
Scopul discuiilor este de a verifica nivelul de implementare al programului n domeniul SSM,
cunoaterea i nelegerea acestuia de ctre toi angajaii.
Prin observare direct (O) auditorul trebuie s observe diferite aspecte privind securitatea i
sntatea n munc: desfurarea procesului de producie, sarcinile de munc, funcionarea
echipamentelor tehnice, utilizarea echipamentului individual de protecie i a echipamentului de
lucru, curenia la locurile de munc etc..
n tab. 2.1. este prezentat Lista de verificare pentru indicatorul nr. 1 Declaraia de politic n
domenul SSM.
10
Tabelul 2.1.
Metoda de audit Workwell
1. Declaraia de politic n domeniul SSM
Elemente ale
declaraiei de
politic n domeniul
SSM
Punctaj
Explicaii
Scop
Angajamentul
conducerii
Angajamentul
pentru prevenirea
accidentelor de
munc i
mbolnvirilor
profesionale
Responsabilitile
conducerii
Responsabilitatea
de implementare
i meninere a
condiiilor de
SSM
Responsabilitile
conductorilor
locurilor de munc
responsabilitatea
de asigurare a
condiiilor de
SSM n sectorul
pe care l
coordoneaz
Data
copia afiat
trebuie s fie
datat i nu mai
veche de 12 luni
Semntura
copia afiat
trebuie s fie
semnat de
managerul
general (sau de
membrii CSSM)
Afiarea
Afiarea ntr-un
loc de circulaie
intens;
accesibilitate
pentru toi
angajaii
Raional:
Demonstrarea asumrii de
ctre angajator a rolului de
lider n aciunea de eliminare a
accidentelor de munc i
bolilor profesionale
Raional:
confirmarea acceptrii de ctre
angajator a responsabilitii
sale n prevenirea i eliminarea
accidentelor de munc i a
bolilor profesionale
Raional:
susinerea cerinei
angajatorului conform creia
toi angajaii sunt responsabili
n prevenirea i eliminarea
accidentelor de munc i
mbolnvirilor profesionale
Raional:
exprimarea dorinei
angajatorului de a menine
iniiativele n domeniul SSM
Raional:
semntura managerului
demonstreaz angajamentul
su pentru problematica SSM
la locurile de munc;
semntura din partea
reprezentantului angajailor n
CSSM demonstreaz existena
spiritului de echip n
asigurarea SSM la locurile de
munc
Raional:
dorina angajatorului de a
dezvolta i menine o cultur a
SSM.
Legal:
afiarea ntr-un loc vizibil a
unei copii a politicii de SSM, a
legii nr 319/2006 a SSM
Da
Nu
Verif.
D/O
10
11
12
Tabelul 2.2.
Metoda de audit Alberta
1. Progamul de management
Punctaj
verificare valoare valoare
D/I/O
stabilit acordat
recomandri
0...5
0..10
Pentru fiecare indicator se calculeaz punctajul obinut i procentul din punctajul maxim, iar
rezultatele sunt centralizate ntr-un tabel, unde se calculeaz punctajul general i procentajul general
obinut.
13
Pentru fiecare indicator la care punctajul acordat a fost sub 80% din punctajul maxim, ct i
pentru indicatorii care nu au obinut punctajul fix trebuie identificate msuri preventive/corective.
CHASE EME
Metoda are caracter flexibil, utilizatorul avnd posibilitatea de a completa modulele existente
sau de a concepe module noi care s ndeplineasc cerinele sale privind criteriile de audit.
Modulul CHASE EME cuprinde indicatorii prin care se evalueaz managementul riscurilor
de mediu.
Modulul CHASE SMi 18001 este bazat pe specificaiile britanice OHSAS 18001 i OHSAS
18002. Scopul acestui modul este de a determina modalitile de control a riscurilor specifice i
corespondena acestora cu principiile formulate n specificaiile menionate.
Indicatorii din acest modul pun accentul pe controlul riscurilor specifice din activitatea
curent a firmei.
Pe lng cerinele de baz privind controlul riscurilor care decurg din OHSAS 18001,
indicatorii vizeaz i alte aspecte, cum ar fi:
1. Locurile de munc din punct de vedere al evalurii riscurilor, dotrilor social-sanitare,
cureniei, etc.
2. Echipamente tehnice din punct de vedere a evalurii riscurilor, controlul modurilor de
funcionare i ntreinere, etc.
3. Terminale cu ecran din punct de vedere al evalurii riscurilor
4. Mijloace de transport din punct de vedere al ntreinerii, operaiilor de ncrcaredescrcare etc.
5. Manipularea manual a maselor
6. Existena zonelor periculoase i a spaiilor nchise
7. Lucrul cu agenii chimici: gestionare, manipulare, evaluarea riscurilor, msuri de prevenire;
8. Electricitate i alte surse de enegie
14
9. Zgomot
10. Incendii: surse, prevenire, detectare, stingere, planuri de evacuare
11. Contractori i vizitatori;
12. Construcia i ntreinerea cldirilor;
13. Primul ajutor;
14. Echipamentul individual de protecie;
15. Sntatea angajailor: control, monitorizare;
16. Situaii de urgen.
Modulul CHASE SMS 18001
Tastatura
Mobilierul
Mediul de lucru
Software
Metoda de audit CHASE permite utilizarea unor sisteme de notare diferite, care pot fi selectate
n funcie de obiectivele auditului i modul de formulare a indicatorilor. Astfel, auditorul poate
alege unul din urmtoarele sisteme de notare:
-
Procentaj aprecierea indicatorului se face prin acordarea unei valori procentuale; 100%
semnific deplina conformitate cu cerinele indicatorului;
Fiecare indicator este prevzut cu un coeficient de ponderare care are valoarea cuprins ntre 1
i 5.
15
2.4. Metoda de audit intern OSHA (Ocupational Safety and Health Administration)
Metoda a fost elaborat de ctre Administraia pentru Securitate i Sntate n munc din Statele
Unite i este destinat intreprinderilor mici pentru a fi utilizat ca metod de audit intern.
Metoda OSHA include checklisturi grupate pe urmtorii indicatori principali:
1. Prelucrarea, ncadrarea, descrcarea i depozitarea fac referire la aspecte privind
echipamentele tehnice, sarcina de munc, amenajarea locurilor de munc, lucrul la nlime,
principii de proiectare, metode de manipulare i depozitare a materialelor, instruirea pentru
utilizarea echipamentelor destinate manipulrii;
2. Starea cldirii i pardoselii se refer la suprafeele de circulaie pietonal i auto, perei,
plafoane, platforme, etc.
3. Meninerea cureniei
16
Prioritate
(atribuii un numr
fiecrei msuri)
data realizrii
Pentru fiecare msur principal se pot stabili o serie de msuri specifice (pai) care s
permit realizarea aciunilor corective/preventive. Aceste msuri specifice sunt incluse ntr-o fi ce
se ntocmete pentru fiecare msur principal stabilit, tab. 2.4.
17
Tabelul 2.4.
Descrierea msurii principale:
msuri specifice
necesare
persoane
desemnate
data planificat
probleme/ntrzieri
aprute
data realizrii
Sistemul simplu de notare, care permite o aplicare uoar, fr a fi necesare alte prelucrri n
afara stabilirii msurilor preventive/corective;
18
Capitolul 3
Metode de realizare a auditului de conformitate
specifice prevederilor legislative anterioare anului 2006
20
Tematic
Iluminat
Zgomot
Cod fi
X
XI
III
IV
V
Vibraii
Ambiana termic
Materiale
periculoase
Ventilaie
XII
XIII
XIV
VI
XV
Tematic
Amenajarea locurilor de munc
Amenajarea spaiilor de lucru
(cldirilor)
Incendii i explozii
Electrosecuritate
Riscuri speciale
Circulaie, riscuri orizontale i
verticale
22
VII
VIII
IX
Echipamente
tehnice
Manipularea
sarcinilor
Terminale cu ecran
XVI
XVII
Punctajul se acord n funcie de importana fiecrui indicator, din punct de vedere al gravitii
sau frecvenei accidentelor de munc sau mbolnvirilor profesionale determinate de nerespectarea
lot. Coeficienii por avea valori cuprinse ntre 0.5..2.0. n cazul indicatorilor fr relevan pentru
locul de munc analizat, acetia vor fi marcai cu Nue este cazul i nu se va acorda punctaj.
23
Punctajul obinut (PO) al unei fie este suma produselor dintre punctajul acordat(Pi) i
coeficientul de ponderare (Ci) pentru fiecare indicator (i) al fiei considerate:
PO=Pi. Ci
Punctajul maxim posibil (PM) al unei fie se obine n ipoteza n care fiecrui indicator i s-a
acordat punctajul maxim (5 puncte)
PM=5. Ci
Pentru fiecare fi de riscuri se calculeaz cele dou punctaje (PO) i (PM).
Nivelul de securitate (Ns) se obine ca raport ntre punctajul obinut i punctajul maxim posibil
i se exprim n procente:
100, [%]
Nivel
Denumire
securitate,
Fi
[%]
1
cod
ind.
3
msuri propuse
Neconformitate
pentru
constatat
eliminarea
neconformitilor
4
5
Criterii de prioritate
A
9
24
A msuri de prevenire pentru factorii de risc care nu afecteaz integritatea fizic i psihic
a angajailor;
B msuri pentru factorii de risc care afecteaz n mic msur integritatea fizic i psihic
a angajailor;
C msuri pentru factorii de risc care pot afecta integritatea fizic i psihic a angajailor,
valoarea lor fiind aproape de limitele admise de reglementrile n vigoare;
D msuri pentru factorii de risc care pot afecta integritatea fizic i psihic a angajailor,
cu o posibilitate ridicat de accidentare sau mbolnvire profesional, valorile lor depind
limitele admise de reglementrile n vigoare.
Pe baza constatrilor din Fia de sintez a neconformitilor se ntocmete Programul de
msuri tehnico-organizatorice, tab. 3.3.
Tabelul 3.3.
Intreprinderea.....
Atelierul (secia)...
Locul de munc...
Data
Programul de msuri tehnico-organizatorice
Cod fi
Denumire
fi
0
I
II
III
...
1
Iluminat
Zgomot
Vibraii
XVII
cod ind.
msura
propus
Termen
Rspunde
costuri
estimate,
[lei]
6
Observaii
7
Organizarea
primului
ajutor
Are caracter deschis, care permite efectuarea auditurilor interne cu condiia ca angajatorul
s aib personal format ca auditor, conform cerinelor NGPM, ct i pentru efectuarea
auditurilor externe de ctre instituii abilitate
b) Dezavantaje
Nu ofer indicaii privind modul de apreciere a fiecrei ntrebri din fie. Structura actual a
fielor las posibilitatea ca auditorul s aprecieze incomplet un indicator, prin omiterea
uneia din cele trei modaliti de culegere a informaiilor D/I/O (uneori este necesar
combinarea celor trei modaliti de culegere a informaiilor);
26
Din punct de vedere legislativ, criteriile de audit sunt reprezentate de cerine ale Normelor
generale de protecie a muncii, corelate cu reglementri europene n domeniu i de standarde de
securitate a muncii referitoare la maini, cum ar fi:
-
Evaluarea riscurilor.
27
Echipamente tehnice
mecanice (ETM)
nu e
cazul
punctaj pericole
scazut
Cod reglementare
i articol
1) 4.2.
mediu
coeficient
de
ponderare
foarte
ridicat
Pericole mecanice
Elemente mobile din
ETM sun proiectate,
construite i amplasate
astfel nct s se evite
riscurile
2.0
Cabluri i conductoare;
29
30
refer la:
-
Nivelul de pericol (NP) pentru echipamentul tehnic analizat din punct de vedere al
securitii muncii.
Punctajul obinut este suma produsului dintre punctajul acordat i coeficientul de ponderare:
PO=PA.CP
(3.4.)
Punctajul maxim posibil este suma produsului dintre 5 (punctajul maxim) i coeficientul de
ponderare, fr a lua n caonsiderare indicatorii apreciai cu Nu e cazul
PMP=5.CP
(3.5.)
Nivelul de pericol (NP) al echipamentului tehnic se obine ca raport ntre punctajul obinut
(PO) i punctajul maxim posibil (PMP)
=
Constatndu-se c NP 1
(3.6.)
(3.7.)
Aceti indicatori se transfer n Fia de sintez pentru eliminarea pericolelor (tab 3.5).
pentru fiecare neconformitate identificat n aceast fi se stabilete modul de remediere, constnd
n una sau mai multe msuri corective/preventive, precum i ordinea de prioritate n funcie de clasa
de pericol n care se ncadreaz neconformitatea respectiv.
Tabelul 3.5.
Denumirea ET: ...
Productor ET: ...
Evaluator: ...
Data evalurii:
Fia de sintez pentru eliminarea pericolelor
nr.
crt.
nr.
indicator
descrierea
neconformitii
generatoare de pericol
2
ordinea de prioritate
modul de remediere
3
ER
FR
ME
33
Noxe profesionale chimice sau biologice prevzute de NGPM, care nu respect limitele
admise prevzute de aceste norme;
Expertizarea tehnic a locurilor de munc din punct de vedere al proteciei muncii, efectuat
de ctre angajator, pe baza metodologiei elaborate de ctre INCDPM Bucureti.
Expertizarea tehnic se va efectua numai pentru locurile de munc la care sunt ndeplinite
criteriile de ncadrare n condiii deosebite. Rezultatul fielor de expertiz tehnic se va
concretiza ntr-un program de msuri tehnice i organizatorice, ealonat pe cel mult 6 ani, n
vederea eliminrii sau reducerii noxelor profesionale i a efectelor acestora
Metod de audit extern, n cazul n care angajatorul solicit consultan tehnic n vederea
realizrii repartizrii.
34
I noxe chimice
II Ventilaie industrial
III Zgomot
IV Vibraii
XI Presiune atmosferic crescut
XII Noxe biologice
V Radiaii ultraviolete
VI Radiaii electromagnetice din spectrul vizibil i infrarou apropiat;
VII Radiaii laser
VIII Plasma
IX Cmpuri electrice i magnetice
X Radiaii electromagnetice de radiofrecven i microunde
35
Tabelul 3.6.
Intreprinderea...
Locul de munc...
Data
I.
Noxe chimice
Prevederi ale normelor generale de protecia muncii (NGPM ediia 1996)
Cod Ind.
Indicatori
1
La locul de munc expertizat este practic
exclus expunerea la substanele notate cu
indicativul Fp, menionate n anexele 17 i 18,
conform art.417
n cazul expunerii la substanele care au
indicativul (P), anexa 14, care ptrund n
organism prin piele sau mucoase, pentru
prevenirea intoxicaiilor cronice, pe lng
respectarea concentraiilor admisibile s-au
asociat i alte msuri speciale de protecie a
pielii i a mucoaselor (unguente, mijloace
individuale de protecie etc.) conform
art.418?
n vederea cunoaterii riscurilor profesionale
i prevenirii mbolnvirilor cauzate de noxele
existente la locul de munc, angajaii au fost
instruii periodic de medicul de medicina
muncii sau de medicul de ntreprindere,
conform art.425?
I.1.
I.2.
I.10.
Da Nu
2
Nu este
cazul
4
Observaii
5
Not: Metodologia de expertizare a locurilor de munc pentru ncadrarea n condiii deosebite a fost
elaborat pe baza prevederilor NGPM ediia 1996, care n prezent nu mai este n vigoare.
36
Tabelul 3.7
Intreprinderea...
Locul de munc...
Data...
Fia de sintez a neconformitilor
cod
neconformitatea msura
indicator
constatat
propus
ealonri termene
2001
I
II
2002
I II
2003
I II
2004
I
II
2005
I
II
2006
I
II
Tabelul 3.8.
Intreprinderea...
Locul de munc...
Data...
Program de msuri tehnico-organizatorice
cod
indicator
msura
propus
termen
calendaristic
cine
rspunde
Costuri
estimative
[lei]
Observaii
37
Capitolul 4
Metode de autoevaluare (self-audit) a securitii i sntii n munc n
ntreprinderile mici i mijlocii
4.1. Metoda de evaluare a securitii i sntii n munc
4.1.1. Prezentarea metodei
4.1.2. Scopul metodei
4.1.3. Structura metodei
4.1.4. Modul de lucru
4.1.4.1. Metoda de autoevaluare calitativ;
Prezentarea sistemului de autoevaluare;
Notarea rezultatelor
Documente rezultate
4.1.4.2. Metode de autoevaluare cantitativ relativ
Prezentarea sistemului de autoevaluare
Notarea rezultatelor
Aprecierea rezultatelor
Documente rezultate
4.2. Metoda de autoevaluare a mediului de lucru n IMM-uri
4.2.1. Scopul i obiectivul metodei
4.2.2. Structura metodei
4.2.3. Structura listei de control
4.2.4. Aprecierea rezultatelor
4.2.5. Documente rezultate
4.3. Metoda de autoevaluare cu ajutorul checklist-urilor
4.3.1. Scopul i obiectivul metodei
4.3.2. Structura metodei
4.3.3. Structura listei de control
4.3.4. Modul de lucru
4.3.4.1. Controlul general
4.3.4.2. Activiti specifice
4.3.5. Aprecierea rezultatelor
4.3.6. Documente rezultate
38
39
Prima parte cuprinde un numr de 119 indicatori (ntrebri) care acoper toate aspectele
eseniale referitoare la SSM i care sunt grupai 14 capitole, fiecare avnd tematici specifice, tab. 4.1.
Partea a II-a reprezint caietul n care se trec aprecierile evaluatorului pentru fiecare din
indicatorii existeni.
Partea a III-a este caietul ce conine grilele etalon cu ajutorul crora se compar valorile
apreciate de evaluator pentru fiecare indicator cu valorile standard corespunztoare.
Partea a IV-a prezint un ghid util evaluatorului pentru a-i elabora programul de msuri
tehnico-organizatorice n vederea eliminrii deficienelor.
Tabelul 4.1.
Capitolele, tematicile specifice i indicatorii (ntrebrile) metodei de autoevaluare a securitii i
sntii n munc
Tematici specifice, observaii
Capitolul
1.Capacitatea
de a controla
riscurile
2. Politica de
prevenire a
riscurilor
numrul
indicatorilor
(ntrebrilor)
1;2
3;4
5
6
7
8
9
10
11
12
13; 14; 15; 16;
17; 18; 19; 20;
4. Protecia
mainilor
5. Zgomot i
vibraii
5.1 Zgomotul
3. Circulaie,
riscuri
orizontale i
verticale
3.1 Circulaie
6. Temperatura
i
remprosptarea
5.2 Vibraii
Temperatura i ventilaia sunt intercondiionate reciproc.
Temperaturile excesive deranjeaz fizic i psihic. Ventilaia
(remprosptarea aerului) asigur reglarea temperaturii i calitii
aerului.
40
7. Iluminatul
Capitolul
8. Riscuri de
incendiu,
explozie i
riscuri electrice
9. Materiale
periculoase:
riscuri fa de
securitatea i
sntatea n
munc
10. Protecia
colectiv i
individual la
locul de munc
i n
mprejurimi
11. Transportul
greutilor
12. Activitatea
de ntreinere
13. Organizarea
primului ajutor
14. Participarea
lucrtorilor la
procesul de
asigurare al
sntii n
munc
41
Excelent
Medie
42
Prin suprapunerea grilei de notare peste grila etalon se va stabili dac marcajul
corespunztor rezultatului evalurii se va plasa direct peste zona haurat sau peste zona nehaurat
a grilei etalon.
Dac marcajul este situat n zona haurat, atunci indicatorul corespunztor va reprezenta un
punct slab i se impune stabilirea unor msuri pentru eliminarea neconformitilor.
Dac marcajul este situat n zona nehaurat, atunci indicatorul corespunztor va reprezenta
un punct tare.
Documente rezultate
Punctele tari i punctele slabe rezultate n finalul autoevalurii calitative se grupeaz ntr-un
tabel centralizator Puncte slabe Puncte tari.
Pe baza punctelor slabe determinate, managerul sau lucrtorul desemnat va trebui s
ntocmeasc Planul de msuri, care va preciza responsabilitile i termenele de ndeplinire a
acestora.
Planul de msuri se va realiza pe cele 14 tematici, avnd ca scop eliminarea punctelor slabe.
n acest mod va fi posibil mbuntirea condiiilor de lucru prin ndeplinirea cerinelor legislative
specifice securitii i sntii n munc.
4.1.4.2 Metoda de autoevaluare cantitativ relativ
Metoda de autoevaluare cantitativ relativ permite determinarea calificativelor (scorurilor)
corespunztoare fiecrei componente a sistemului de munc i formularea msurilor de prevenire
adecvate.
Prezentarea sistemului de autoevaluare
Pentru autoevaluarea cantitativ sunt utilizate 116 ntrebri, specifice celor patru
componente ale sistemului de munc: executant, sarcina de munc, mijloacele de munc i mediul
de munc. Gruparea ntrebrilor este realizat astfel:
Executantul: 28 de ntrebri
1
10
12
14
20
34
41
46
67
76
77
84
85
85
89
92
97
101
102
105
109
110
114
115
116
117
119
19
21
23
24
25
26
27
28
31
32
35
36
39
47
52
58
63
64
65
66
68
70
75
82
83
90
93
94
98
99
100
104
107
108
111
113
118
43
22
29
30
33
38
40
45
48
49
50
59
60
61
62
69
71
72
73
74
78
79
80
81
91
96
103
106
51
53
54
55
56
57
112
Mediul de munc: 13 ntrebri
37
42
43
87
88
95
44
Aceste ntrebri sunt din cadrul celor 119 ntrebri aparinnd metodei de autoevaluare
calitativ. Se constat c unele ntrebri sunt comune mai multor componente ale sistemului de
munc (de ex ntrebrile 6, 8 i 9 se regsesc att la sarcina de munc ct i la mijloacele de
producie), iar altele nu prezint relevan pentru autoevaluarea cantitativ (ntrebrile 4,11, 13, 15,
16, 17 i 18).
Notarea rezultatelor
Metoda conine grile cu plaja 0..5, aferente fiecrei ntrebri din cele grupate pe
componentele sistemului de munc. Fiecare gril area acelai numr cu ntrebarea corespunztoare,
similar autoevalurii calitative.
Aprecierea rezultatelor
Efectuarea aprecierilor asupra rezultatelor autoevalurii se face prin compararea modului de
notare a rezultatelor n grile, cu grilele etalon. n acest mod se vor evidenia punctele tari, punctele
slabe i ntrebrile irelevante.
n grupele cu ntrebrile alocate componentelor sistemului de munc se ncercuiete numrul
corespunztor fiecrei ntrebri apreciat cupunct tare i se noteaz cu x, numrul
corespunztor fiecrei ntrebri irelevante (neaplicabil) cazului analizat.
Aprecierea cantitativ a rezultatelor const n stabilirea calificativ (scorului) ca raport ntre
numrul ntrebrilor ncercuite (A) i diferena dintre numrul total de ntrebri (B) i numrul
ntrebrilor barate (C):
(4.1)
n acest mod, pentru fiecare dintre cele patru componente ale sistemului de munc, vor
corespunde urmtoarele relaii:
-
Pentru executant:
= 28 100, %
(4.2)
44
= 43 100, %
-
(4.3)
(4.4)
(4.4)
= 31 100, %
-
(4.3)
= 13 100, %
(4.5)
Documente rezultate
n funcie de valoarea procentual a scorului obinut se acord calificative i se formuleaz
msurile de prevenire adecvate (aciuni viitoare planificate), tab 4.2.
Tabelul 4.2.
Dependena dintre valoarea scorului calificativ- msuri de prevenire
Valoarea scorului
Calificativ
Msuri de prevenire
Meninei situaia actual a
75 100 %
foarte bine
50 75 %
mediu
25 50%
situaie critic
25%
Pe baza scorurilor mici nregistrate, managerul sau lucrtorul desemnat vor trebui s
ntocmeasc Planul de msuri care va preciza responsabilitile i termenele de ndeplinire ale
acestora. n acest mod va fi posibil mbuntirea condiiilor de lucru prin ndeplinirea cerinelor
legislative specifice securitii i sntii n munc.
45
Criteriul Analizat
ACCIDENTE
Exist lucrtori care i asum riscuri inutile sau nu folosesc
centurile de siguran?
Exist accidente care nu sunt investigate n scopul prevenirii
reapariiei unor accidente similare?
Exist lucrtori care nu au fost instruii i educai cu privire
la activitatea lor?
Da
Nu
NA
Obs
46
4
5
Nr. Ind.
Da
Nu
NA
Obs
ECHIPAMENTE
Este posibil s nu existe instruciuni pentru echipamente,
6
10
11
12
13
14
15
16
17
47
Calitatea aerului
18
19
20
21
22
23
24
25
deplasrilor?
Exist multe obiecte peste 3 Kg care sunt ridicate pe durata
unei zile de lucru?
Greutile sunt ridicate n poziii necorespunztoare, de ex.
26
27
28
29
30
31
32
Poziii de lucru
33
34
35
36
37
38
39
40
41
de un adult?
Echipamente
42
43
44
45
Exist lucrtori tineri sub 18 ani care lucreaz ntre opt seara i
ase dimineaa?
49
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
Violen i ameninri
Sunt lucrtori expui la riscuri determinate de violen,
60
61
62
pe caz de boal?
Not: NA ntrebare neaplicabil
n ceea ce privete lista de control, angajatorul are urmtoarele obligaii:
-
100, %
(4.6.)
51
Tabelul 4.4.
Programul de msuri i aciuni
Neconformiti
constatate
Msuri propuse
Persoana
responsabil
Resurse
financiare
Termen
Liste de control pentru activiti specifice, eleaborate pentru mai multe domenii de
activitate:
1. Activitate de birou;
2. Construcii;
3. Prelucrarea alimentelor;
4. Prelucrarea lemnului;
5. Reparaii vehicule;
mbuntirea acestei metode de self-audit este posibil prin:
-
52
1,2...,10
Data:
Zona/Procesul:
Semntura
Intocmit
Legend:
Neconform (N)
Conform (C)
Neaplicabil (NA)
nr ind
Indicator (ntrebare)
Da
Nu
Situaia existent
C
Obs
NA
1,2...,7
Data:
Zona/Procesul:
Semntura
Intocmit
Legend:
Neconform (N)
Conform (C)
Neaplicabil (NA)
nr ind
Indicator (ntrebare)
Da
Nu
Situaia existent
C
NA
Obs
53
Domeniul
Data:
Zona/Procesul:
nr
ind
1
3
4
5
6
7
8
9
10
Intocmit
Semntura
Legend:
Neconform (N)
Conform (C)
Neaplicabil (NA)
Indicator (ntrebare)
Prezint pardoselile denivelri, finisaje
neglijente, guri, scurgeri de lichide, etc.?
Sunt pardoselile uneori alunecoase, de ex
atunci cnd acestea sunt umede ca urmare a
currii, scurgerii de lichide, ploaie, noroi,
provenite din procesele de lucru
Exist praguri sau alte modificri de nivel
pe pardoseli?
Exist cabluri pe pardoseal
Este posibil ca lucrtorii s cad sau s
alunece din cauza nclmintei
necorespunztoare?
Sunt pstrate pardoselile n stare de
curenie?
Exist obstacole i obiecte (cu excepia
celor care nu pot fi ndeprtate) lsate pe jos
n jurul zonelor de lucru?
Sunt semnalizate obstacolele care nu pot fi
ndeprtate?
Sunt semnalizate corespunztor toate cile
de circulaie?
Este corespunztor iluminatul pardoselilor i
a cilor de circulaie?
Da Nu
Situaia
existent
C
N
Obs
NA
54
Tabelul 4.8.
Chestionar de auditare a conformitii
Control general
Domeniul
Lista de control nr 5
REPARATII VEHICULE
Data:
Zona/Procesul:
Intocmit
Legend:
Neconform (N)
Conform (C)
Neaplicabil (NA)
nr
ind
227
228
229
230
231
Semntura
Rspuns bifat n cmpul marcat cu *
Rspuns bifat n cmpul marcat cu o
Indicator (ntrebare)
Suprafeele plane (podele, cmin de control, etc)
sunt curate n mod periodic?
Lucrtorii au obligaia de a face curenie la locul de
munc
Vopseaua utilizat pe suprafee plane (podea, cmine
de control, etc.) este rezistent la produsele folosite?
(de ex. Uleiuri, motorin, benzin)?
Uleiul uzat este colectat n containere adecvate?
Treptele cminului de contol sunt executate din
material antiderapant?
Da Nu
o
Situaia
Obs
existent
C N NA
55
232
233
234
235
236
237
238
239
240
241
242
243
244
245
246
247
248
249
250
251
252
253
254
o
o
*
*
56
57
= + 100, %
(4.7)
Neconformitatea
Msura
Persoana
responsabil
Resurse
financiare
Termen
Pentru a crete valoarea procentului de conformitate se vor lua msuri i n ceea ce privete
ndeplinirea indicatorilor (ntrebrile) prezentai prin ntrebrile suplimentare listelor de control
general sau de control pentru activitile specifice.
58
Capitolul 5
Metoda de auditare a conformitii cu prevederile legislaiei n domeniul securitii i
sntii n munc
5.1. Prezentarea metodei
5.1.1. Scopul metodei
5.1.2. Criterii de audit
5.1.3. Obiectivele auditului de conformitate
5.1.4. Rolul auditului de conformitate
5.2. Structura metodei
5.3. Structura fielor
5.3.1. Fiele privind riscurile generale
5.3.2. Fiele privind riscurile specifice
5.3.3. Fiele privind managementul SSM
5.4. Modul de utilizare a fielor
5.5. Constatrile auditului i documente rezultate
5.5.1. Constatrile auditului
5.5.2. Documente rezultate
59
Actualizarea tuturor fielor privind riscurile generale i cele specifice, precum i a fielor
privind mangementul SSM n raport cu modificrile din legislaia actual (Legea
319/2006, H.G. nr 1425/2006, HG-urile din domeniul SSM);
60
HG-urile din domeniul SSM ( acte normative care transpun directivele europene derivate
din Directiva-cadru 89/391/CEE referitoare la securitatea i sntatea n munc;
Partea I.
Prezentarea metodei
Legea nr 319/2006
HG nr 1425/2006
Norme metodologice
HG-uri n domeniul
SSM
Instruciuni proprii
Legea nr 319/2006 a
SSM
Partea a II-a
Fie privind riscuri generale
Auditarea de conformitate a
locurilor de munc
Partea a III-a
Fie privind riscuri specifice
Partea a IV-a
Managementul SSM
Auditarea managementului
SSM la nivelul companiei
HG nr 1425/2006
Norme metodologice
62
63
Cerinele acestor cinci fie sunt n concordan cu obiectivele de baz ale oricrui sistem de
management al SSM.
5.4. Modul de utilizare a fielor
Fiele sunt prezentate sub form de check-list-uri (liste de verificare) care includ indicatori
(ntrebri) ce fac referire la diferite aspecte ale riscului analizat, sau la modul n care sunt respectate
prevederile legislative cu privire la acest risc.
Structura unei fie include urmtoarele informaii (Tab. 5.1.):
-
Numrul de ordine al
indicatorului
Numrul fiei
Punctajul acordat.
Tabelul 5.1. Fia...
Denumirea fiei
Cod
Indicator
D/I/O
Punctaj
Maxim
Acordat
64
65
Tabelul 5.2.
Firma:
Obiectiv auditat:
Data:
Raport de aciuni corective/preventive
cod indicator
Descrierea
neconformitii
Aciuni
corective/preventive
Responsabiliti
Termen de
realizare
Tabelul privind nivelul de securitate general pentru obiectivul auditat, care conine
punctajele maxime obinute pentru fiecare fi utilizat (tab 5.3.)
Tabelul 5.3.
Firma:
Obiectiv auditat:
Data:
Nivelul de securitate general
Cod fi
Denumire
I
II
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
XI
XII
XIII
XIV
XV
XVI
XVII
Riscuri generale
Iluminat
Zgomot
Vibraii
Ambiana termic
Ageni chimici
Ageni cancerigeni i mutageni
Ageni biologici
Ventilare Industrial
Echipamente tehnice
Amenajarea locului de munc
Amenajarea spaiilor de lucru
Incendii i explozii
Electrosecuritate
Sarcinile de munc
Circulaie, riscuri orizontale i verticale
Protecia colectiv i individual
Organizarea Primului ajutor
Riscuri specifice
TOTAL
Punctaj
maxim acordat
Nivel de
securitate
175
295
175
260
870
285
365
495
590
160
370
280
420
495
295
215
135
66
Capitolul 6
Metodologie privind auditarea n domeniul securitii i sntii n munc
Iniierea auditului;
Analiza documentaiei;
Efectuarea auditului;
ncheierea auditului
n cazul unui audit intern efectuat conform unei planificri a acestor activiti;
67
Din iniiativa unei alte pri interesate sau ndreptite s fac acest lucru, de ex ITMurile.
Prin stabilirea domeniului auditului vor fi precizate obiectivele supuse auditrii (activiti,
procese, locuri de munc, echipamente tehnice, produse, etc.) i durata desfurrii auditului.
Stabilirea domeniului auditului trebuie s asigure:
-
68
Manualul SSM;
Resurse necesare;
Auditul SSM poate fi efectuat de ctre o singur persoan, de dou, de trei, sau de mai multe
persoane n funcie de obiectivele auditului i complexitatea activitilor. Efectuarea auditului de
ctre doi auditori este, n majoritatea cazurilor, soluia optim deoarece un auditor pune ntrebri i
ascult rspunsurile, iar cellalt auditor va observa modul n care se desfoar activitatea n cadrul
obiectivului auditat.
69
n echipa de audit trebuie inclui experii tehnici, care pot sprijini auditorii la evaluarea
tehnic a obiectivului auditat.
Pentru a realiza un audit de SSM eficient, se recomand pregtirea i utilizarea listelor de
verificare (check-lisst-uri) [8,16,75]. Aceste liste de verificare sunt specifice tipului de audit
desfurat i pot fi elaborate n cadrul acestei etape sau pot fi elaborate nainte de nceperea
auditului, mai ales n cazul auditului de conformitate cu prevederile legislative n domeniul SSM.
n funcie de tipul i scopul auditului, listele de verificare pot urmri o apreciere calitativ
i/sau cantitativ privind respectarea unor cerine.
Este util folosirea unor formulare pentru nregistrarea informaiilor obinute de auditoriu pe
parcursul activitilor, prin aceasta fiind mai uoar ntocmirea raportului final. Se recomand
pstrarea acestor documente, cel puin pn la finalizarea auditului. Pstrarea n continuare a
documentelor este recomandat n situaia n care, dup finalizarea auditului, pot aprea divergene
ntre pri privind unele observaii sau neconformiti identificate pe parcursul auditului.
Lista de verificare i formularele trebuie concepute astfel nct s permit desfurarea i a
unor activiti suplimentare celor prevzute iniial n planul de audit, dac acestea se impun.
edina de deschidere;
edinele intermediare;
edina de nchidere
Precizri privind asigurarea confidenialitii din partea echipei de audit, att n timpul,
ct i dup ncheierea auditului.
Discuii directe (I) cu personalul din cadrul obiectivului auditat (att personalul din
conducere, ct i cel cu rol de execuie);
Observarea direct (O) efectuat de ctre auditor a activitilor din cadrul obiectivului
auditat, relevante pentru obiectivele auditului.
Cele trei modaliti vor fi utilizate n egal msur, ele avnd caracter complementar laa
stabilirea corectitudinii dovezilor auditului.
Identitatea organismului care a cerut efectuarea auditului, n cazul n care acesta este
altul dect firma auditat;
RAPORT DE AUDIT
pag.1
din 2
LISTA DE DIFUZARE
Exemplar nr...
Prile interesate
Responsabil
Data difuzrii
Semntura
1
2
3
4
Organizaia....
Audit nr....
RAPORT DE AUDIT
Perioada.....
pag.2
din 2
72
Identitatea auditorilor;
73
Tabelul 6.2.
Model pentru raportul de neconformitate
Organizaia
RAPORT DE NECONFORMITATE
Ecgipa de audit
Audit nr
Numele i prenumele
Nr.
pag... din ...
Semntura
Auditor ef
Perioada:
Auditor
Auditor
Obiectiv auditat:
Auditor
Cerina nendeplinit:
Neconformitate:
Observaie:
Descrierea neconformitii
Msuri corective/preventive
Termen de realizare
Persoana responsabil
Aciuni corective/preventive
Rezultatele
Numele i semntura
ndeplinirii msurilor
74
BIBLIOGRAFIE
75
17. Darabont, Al., Darabont, D., Constantin, G., Darabont, D., Evaluarea calitii de securitate a
echipamentelor tehnice, Editura AGIR, Bucureti, 2001.
18. Darabont, Al. .a., Ghid pentru evaluarea nivelului de securitate n munc, Institutul de
Cercetri tiinifice pentru Protecia Muncii, Bucureti, 1997.
19. Darabont, Al., Kovacs, t., Darabont, D., Ghid pentru autoevaluarea securitii n munc la
nivelul unitilor economice mici i mijlocii, Institutul de Cercetri tiinifice pentru Protecia
Muncii, Bucureti, 1997.
20. Darabont, D., Managementul securitii i sntii n munc. Ghid de evaluare a
conformitii cu cerinele legale, Editura Agir, Bucureti, 2010.
21. Darabont, D., Auditarea de securitate i sntate n munc, Editura Universitii Lucian
Blaga din Sibiu, 2004.
22. European Agency for Safety and Health at Work-Instrument pentru evaluarea riscurilor.
23. Neacsu Eugen-Auditori triplu integrat calitate mediu sanatate si securitate ocupationalaSuport curs.
24. Nisipeanu Steluta Elisabeta-Formare auditori interni pentru Sistemul de Management de
securitate si Sanatate in Munca-Suport de curs, 2006.
25. Popa Firica- Formare auditori SMI-Suport curs, Eforie Nord, 2011.
26. Revista Calitatea-acces la succes, aprilie 2008.
27. Revista Jurnal de Prevenire, numarul 5-2008.
28. Revista Jurnal de Prevenire, numarul 11-2010.
29. Stomff Speranta-Ghid pentru implementarea sistemului de management al sanatatii si
securitatii ocupationale, Editia a-II-a revizuita si imbunatatita, Editura Standardizarea,
Bucuresti, 2009.
30. Zidarescu Ion-Auditor securitate i sntate n munc, Suport curs, 2010.
31. Bbu, G., Moraru, R., Evaluarea i managementul participativ al riscurilor. Ghid practic,
Editura Focus, Petroani, 2010.
32. Bbu, G., Bbu, Monica, Crian, G., Integrarea actelor de rea-voin n procesul de
evaluare a riscurilor de producere a accidentelor majore, Editura Universitas, Petroani, 2009.
33. Bbu, G., Moraru, R., Matei, I., Bncil, N., Sisteme de management al securitii i
sntii n munc, Editura Focus, Petroani, 2002.
34. Basuc, Mariana., .a., Securitate i Sntate n Munc. Cerine legale i bune practici,
Editura CPPPIM, Botoani, 2008.
35. Basuc, Mariana, .a., Reglementri i bune practici n domeniul securitii i sntii n
munc, Editura Copertex, Bucureti, 2004.
36. Vasilescu, G., Metode de calcul probabilistic utilizate n diagnoza i prognoza riscului
industrial, Editura Insemex, Petroani, 2008.
76
37. Vasilescu, G., Metode neconvenionale de analiz i evaluarea riscului profesional, Editura
Insemex, Petroani, 2008.
38. Nicu, M., Riscuri profesionale generate de mediul de munc, Editura Ecozone, Iai, 2007.
39. * *, Legea securitii i sntii n munc nr. 319/2006, Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 646/26.07.2006.
40. * *, H.G. nr. 1425/2006 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a prevederilor
Legii securitii i sntii n munc nr. 319/2006, Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 882/30.10.2006.
41. * * *, SR OHSAS 18001: 2008.
42. * * *, SR OHSAS 18002:2009.
43. * * *, ISO 19011:2002.
44. Teodoru, T., Auditul sistemelor de management, Editura Conteca 94, Bucureti, 2005.
45. Nisipeanu, S., tepa, R., Implementarea sistemului de management al securitii i sntii
n munc, Editura Fundaiei Culturale Libra, Bucureti, 2003.
46. Nicu, M., Riscuri profesionale generate de mediul de munc, Editura Ecozone, Iai, 2007.
77