Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Preambul
NEVOIA DE SCHIMBARE I PROIECTELE
Mediu de tip organizaional este suspus schimbrii. Schimbarea este un demers natural prin care
se realizeaz evoluia i progresul. n principiu schimbarea nu apare ca o opiune ci ca o
necesitatea n sine pentru evoluia unui sistem, fie c acesta este unul biologic, organizaional,
informaional etc.
Fr a intra n detalii la acest nivel despre paii necesari schimbrii, vom aduce n dezbatere
oportunitatea i sensul schimbrii.
Oportunitatea schimbrii apare atunci cnd sunt ndeplinite acele condiii critice ce
ncurajeaz schimbarea. n primul rnd este nevoie de un mediu extern propice schimbrii ce
poate mbrca mai multe forme : organizaional, politic, economic, social etc.. n al doilea rnd
este nevoie de un climat intern favorabil schimbrii ce se axeaz pe : conducere vizionar, putere
decizional, reunirea unei mase critice de angajai care s iniieze/susin schimbarea.
Schimbarea organizaional devine oportun numai atunci cnd mediul intern organizaional
este corelat cu conjunctura creat de mediul intern organizaional. Cu alte cuvinte oportunitatea
schimbrii apare atunci cnd sistemul este pregtit. Readucem ateniei dvs. poate una dintre cele
mai bune definiii date unui sistem de R. Gareis i anume termenul de sistem poate [] desemna
tot ceea ce permite diferenierea mediului intern de cel extern. Diferena ntre exterior i interior
determin o anumit ordine care nu se schimb ntr-un mod oarecare, ci prin intermediul unei
structuri interne, caracterizat de tipul relaiilor sale1
Sensul schimbrii este determinat de ctre iniiatorii schimbrii. Aceti iniiatori ai
schimbrii nu se pot regsi sub forma unor organizaii, ci sub forma unor persoane cu funcie de
conducere n cadrul organizaiei respective. Nu exist n acest sens noiunea de decizie a unei
organizaii, ci de traiectoria pe care o urmeaz organizaie ca urmare a asumrii unei decizii de
ctre un factor decizional.
Astfel, putem conchide c organizaiile nu au opinii i nu iau decizii. Persoanele cu putere de
decizie din cadrul unor organizaii fac ns acest lucru suficient de des.
Deciziile asumate de ctre factorii decizionali pot avea un caracter haotic (n cel mai nefericit
caz), sau urmresc o traiectorie prestabilit, ce este corelat cu sensul de deplasare al unei
organizaii. Deciziile trebuie s fie strict corelate cu o viziune de dezvoltare a organizaiei
respective i puse n practic printr-un plan.
Plecnd de la aceste premise, Rice aprecia n lucrarea sa2 c orice decident are un motiv
pentru luarea deciziei sale, n general deciziile fiind urmate de aciuni ceea ce ne conduce cu
gndul ctre noiune de plan. n plus, pentru a ntri aceast idee, Rice apreciat c. toate
deciziile se iau cu premeditare i ca urmare aceast premeditare urmrete un scop. Cu
siguran premeditarea n atingerea unui scop, pe baza unor aciuni ne conduce n mod firesc ctre
ideea de plan.
n epoca modern toate structurile ce evolueaz au nevoie de un plan.
Nu poate exista eficien i performan personal i organizaional n afara unui plan. Poate
c uneori, atunci cnd decidentul nu este focalizat pe observarea tipologiei specifice ce identific
un plan, remarc mai greu (sau chiar deloc) apartenena aciunilor proprii sau executate de teri n
cadrul unui plan. Avnd un caracter anecdotic, totui radiografiind n mod excepional relaia de
apartenen individ plan, Henry Mitzberg meniona n nceputul lucrrii sale3, cu titlu de moto,
spusele lui Woddy Allen eram n pat la clduric i m trezesc c fac parte dintr-un plan.
Aceast apartenen brusc i involuntar a individului la un plan este i mai puternic
resimit la nivelul organizaiilor. Fie c doresc n mod expres sau nu, organizaiile nu se pot ala n
afara unui plan, ci se pot afla n interiorul unui plan eficient i eficace, sau se pot afla n cadrul
unui plan perimat i neperformant.
Cu alte cuvinte, direcia de deplasare poate fi bun dar nu ntotdeauna sensul ales de ctre
decideni este i cel corect .
Sensul de evoluie corect al organizaiei este sensul n care viziunea i misiunea organizaiei
sunt respectate prin deciziile asumate, iar orientarea este ctre eficien i eficacitate
organizaional.
Dac organizaia, prin deciziile asumate de ctre decideni, se afl n exteriorul acestei arii de
cuprindere (formate din misiune viziune eficien - eficacitate), atunci sensul de avans al
respectivei organizaii este unul greit.
Ultimii 50 de ani de evoluie ai societii au demonstrat c organizaiile ce pun mult accent pe
activitatea de planificare, materializate de cele mai multe ori prin dezvoltarea i implementarea de
proiecte, se regsesc n topul organizaiilor ce promoveaz excelena n afaceri (n sensul cel mai
larg al acestui concept).
La ora actual nu poate fi conceput eficiena sau eficacitatea organizaional n absena unor
planuri de dezvoltare. Expresia cea mai pragmatic a planurilor de dezvoltare organizaional o
reprezint proiectele.
Mediul educaional nu face o not distinct n raport cu dezvoltarea eficient i eficace a unei
organizaii.
2
3
Rice, G, Strategic decision making in small business, articol publicat n Journal of General Management nr. IX, 1983, pp.58-65.
Mintzberg, Henry, Ascensiunea i declinul planificrii strategice, editura Publica, 2008, pg. 21
PMBOK@Guide, p5.
Opran, Constantin, Stan, Sergiu, Managementul Proiectelor, Editura Bren, 2008, pag.92.
Gareis, Roland, Happy Projects, editura ASE Bucureti, 2006, pag.39.
Capitolul 1
Planificarea eficient a unui proiect ca premis pentru o implementare cu
succes
1. Planificarea activitilor proiectului
Planificarea reprezint n accepiunea PMBOK, unul dintre principalele cinci grupuri de
procese implicate n Managementul de Proiect ( grupul proceselor de iniiere a proiectului,
grupul proceselor de planificare, grupul proceselor de execuie, grupul proceselor de
monitorizare i control, grupul proceselor de finalizare ale proiectului).
Planificarea activitilor unui proiect are loc n etapa preparatorie demarrii proiectului (sau
anterioar depunerii cererii de finanare n vederea selectrii) i prin natura sa este una dintre cele
mai importante etape ale proiectului. n principiu n lumea proiectelor este foarte adevrat
butada implementm ceea ce proiectm!, trebuind s acordm n consecin importan cuvenite
acestei etape situate la nceputul oricrui proiect.
Este de asemenea foarte important de menionat c de fapt primul moment al demarrii unui
proiect l constituie identificarea ideii proiectului. De fapt aceast idee a proiectului pornete de
la necesitatea unei organizaii de a rezolva o anumit problem sau un set structurat de probleme
(pornind de la analiza nevoilor). Pentru o analiz complet a problemelor cu care se confrunt o
organizaie, se construiete iniial arborele de probleme, ce reprezint n fapt identificarea relaiei
de tip cauz efect ce se stabilete ntre problemele abordate. Rezolvarea problemelor identificate
n cadrul arborelui de probleme se regsete n construirea arborelui de obiective al proiectului, ce
reprezint soluionarea problemelor identificate pornind de la mijloace utilizate- scop proiectului.
Din aceast perspectiv, eficiena i mai ales eficacitatea unei idei de proiect, pornete de la
rezolvarea necesitilor organizaionale (identificate n cadrul arborelui de probleme) prin
intermediul mijloacelor (identificate n cadrul arborelui de obiective).
Odat cristalizat ideea proiectului se trece la elaborarearea cartei proiectului, ce conine ntr-o
form primar informaiile absolut necesare etapei de planificare a proiectului. O alt etap
important aproape simultan cu elaborarea cartei proiectului este constituirea nucleului dur al
echipei de proiect ( n general format din managerul de proiect, responsabilul tehnic, cel juridic
i cel financiar). De abia de aici ncolo se poate vorbi despre nceputul etapei de planificare a
proiectului.
Planificarea proiectului este structurat la rndul su n trei mari etape ce vor fi abordate n
cadrul acestui capitol : planificarea activitilor proiectului ( incluznd aici aria de cuprindere,
obiectivele i rezulatele proiectului), planificarea organizaional ( a personalului proiectului),
6
Studiu de caz:
Primarul unei comune (propuse pentru a deveni ora) a dorit s realizeze cteva
lucruri remarcabile pentru localitatea pe care o conducea. Prima prioritate pe care
acesta i-a stabilit-o acest Primar, a fost realizarea unui sistem de aduciune a apei i
un sistem de canalizare, la care s racordeze 80% din comuna pe care o conducea. Ca
urmare, a pltit o firm de consultan pentru a i realiza studiul de fezabilitate
(concluzionndu-se n cadrul realizrii acestuia c existau premise favorabile din
punct de vedere tehnic, economic i financiar) i apoi a continuat colaborarea cu
firma de consultan, pentru a-i pregati documentaia de proiect. Proiectul a fost
depus n cadrul competiiei de proiecte n cadrul POR i a fost selectat n vederea
contactrii. Apoi proiectul a fost implementat cu succes, fiind atinse toate rezultatele
de ordin tehnic estimate iniial, ncadrndu-se totodat n jaloanele stabilite pentru
derularea activitilor. Din pcate ns, locuitorii comunei au privit proiectul cu
mult circumspecie de la nceput, la final gradul de racordare al gospodriilor la
reeaua de ap i la reeaua de canalizare a fost de 10%. Totodat locuitorii comunei
i-au reproat Primarului c a cheltuit banii comunitii ( chiar i dac numai pentru
cofinarea proiectului) pe lucruri inutile. Dei era singurul Primar din regiunea
respectiv care a propus (i realizat) astfel de proiecte, la urmtoarele alegeri a fost
nvins la scor de ctre contracandidatul su ( care propunea reamenajarea
Cminului Cultural al Comunei). Unde a greit Primarul din acest studiu de caz ?
Cum ai fi procedat dac erai dumneavoastr n locul acestuia?
7
umane
cadrul
Poziia
ocupat
n
cadrul
proiectului
Poziia
ocupat n
cadrul
organizaiei
Activiti
de
implementat n
cadrul
proiectului
Alte sarcini
specifice
Calificare
profesional
relevant
pentru proiect
1.
Manager
de
proiect
2. ef pachet de
lucru
3. Inginer proiectant
4. Consilier juridic
5. Contabil
6. Tehnician
Un rol important n etapa de proiectare este acela de a propune o structur adecvat de
management al calitii i de control al proiectului, pe baza unor parametri de intrare, prestabilii
nc de la acest nivel.
A propune un plan pentru a urmri ndeplinarea obiectivelor prin intermediul activitilor i de
a valida obinerea rezultatelor estimate este una dintre prioritile acestei faze.
Aceste aspecte pot fi prezentate, la nivel schematic, astfel:
Obiective
enunate
Activiti
ntreprinse
Rezultate
estimate
O1
A 1.1.
R1.1, R1.2
Modaliti
de evaluare
Responsabil
Durata
Resurse
implicate
Buget
11
O2
O3
..........
A 2.1
A 3.1
..........
R2.1, R2.2
R3.1, R3.2
Rolul principal n etapa elaborrii propunerii de proiect este deinut de ctre organizaia prin
proiecte (consoriul de proiect), n cadrul cruia au fost stabilite, n prealabil, rolul participanilor
n consoriu: coordonator, contractor principal, contractor secundar, parteneri, subcontractant.
Un alt rol deosebit de important n elaborarea, realizarea i implementarea proiectului l au
stakeholders (PMBOK,2004) sau prile interesate (n terminologia impus de standardul SR ISO
10006: 2005).
Prile interesate (stakeholders) n cadrul proiectelor sunt organizaii, persoane sau grupuri de
persoane ale cror interese sunt direct afectate de elaborarea, realizarea i implementarea
proiectului, prin intermediul rezultatelor i a impactului acestuia, avnd drept scop succesul
proiectului.
Prile interesate n cadrul proiectelor (conform PMBOK, 2004) i (SR ISO 10006:2005),
sunt:
organizaia prin proiecte ( parteneri), ca beneficiar direct a efectelor proiectului;
clienii/ utilizatorii rezultatelor proiectului, ca principali beneficiari ai produselor proiectului;
managerul proiectului, avnd responsabilitatea proiectului;
membrii echipei de proiect, fiind implicai direct n activitile proiectului;
finanatorii proiectului, n calitate de entiti ce asigur finanarea proiectului (inclusiv
sponsori);
tere pri, influenate direct sau indirect de proiect (societatea, cetenii, mediu strategic al
proiectului etc.);
furnizori i/ sau subcontratori, ce furnizeaz echipamente, materiale sau servicii pentru
organizaia prin proiecte.
Proiectele de succes implic, n mod activ, prile interesate n cadrul proiectelor ca structuri
consultative i decizionale, nc din etapa de planificare a proiectului. Pot exista interese
conflictuale ntre prile interesate n cadrul proiectelor, care trebuie rezolvate pentru ca proiectul
s aib succes.
Aplicaii:
1. Identificai n detaliu prile interesate (stakeholders)pentru proiectul dumneavoastr
2. Pentru fiecare tip de parte interesat (stakeholder) indentificat, precizai n ce mod
poate influena aceasta proiectul
12
Studiu de caz:
O organizaie promotoare din sectorul non guvernamental a iniiat demersurile pentru
realizarea cererii de finanare, pentru un proiect ce viza nfiinarea unui centru de consiliere
i formare profesional a persoanelor cu handicap locomotor. Datorit termenelor foarte
strnse legate de depunerea cererilor de finanare, a fost realizat n grab un Consoriu de
proiect ce cuprindea o Autoritate Public Local (Partener 1) i un IMM acreditat pentru
furnizarea cursurilor de formare profesional (Partener 2). Tot n grab, cererea de
finanare a fost redactat doar de o echip din cadrul Organizaiei Promotoare ( Partenerul
Principal). Datorit tematicii abordate ( dar i a stilului de redactare) totui proiectul a fost
apreciat cu un punctaj destul de mare la evaluare i pe cale de consecin, a fost selectat n
vederea negocierii contractului de finanare aferent. Dei iniial au semnat un acord de
Parteneriat naintea transmiterii cererii de finanare ctre AM POS DRU ( n care se
menionau activitile fiecrui Partener i sumele implicate pentru fiecare dintre acetia),
totui Partenerul 1 i Partenerul 2 de proiect, nu au mai dorit s mai semneze documentele
anexe contractului de finanare. Motivaia acestora a fost legat de faptul c structura
detaliat propus pentru implementarea reaspectivului proiect ( aa cum rezulta din cerea
de finanare), era cu mult diferit de planul schematic convenit de comun acord de ctre
Parteneri n cadrul Acordului de Parteneriat.
Ca urmare, traectoria respectivului proiect s-a oprit nainte de semnarea respectivelor
contracte. Cei ce au scris cerea de finanare s-au aprat spunnd c pn la aprobarea
proiectului, nu le-a solictat niciun Partener cererea de finanare , pentru a se documenta mai
detaliat asupra acesteia i nici nu au avut alte nelmuriri suplimentare. Cine a greit n acest
studiu de caz? Dumneavoastr cum ai fi procedat?
13
Capitolul 2
Criterii generale de evaluare a cererii de finanare.
Criterii specifice de evaluare din perspectiva fondurilor de finanare.
Negocierea i contractarea proiectelor selectate
2.1. Elemente de principiu privind evaluarea proiectelor
Pentru nceput este esenial de a prezenta cteva aspecte legate de noiunea de evaluare i aria
acesteia de aplicabilitate. Conform precizrilor dicionarului, prin evaluare nelegem aciunea
de a evalua si rezultatul ei; socoteal, calcul; apreciere,. preuire. (Surs DEX 1998).
Accepiunea adecvat a uzitrii termenului evaluare n domeniul proiectelor, este dat
probabil de termenul apreciere.
Din pcate ns (datorit i caracterului polisemic accentuat al limbii romne), n domeniul
proiectelor prin termenul de evaluare se neleg dou concepte distincte, i anume:
1. Aprecierea performanelor proiectului ( a rezultatelor, livrabilelor i a impactului proiectului
n ansamblul su) n diverse etape ale acestuia (planificare, implementare i post implementare).
Aceast abordare este strict legat de compararea punctual ntre ceea ce s-a propus n etapa de
planificare (referitor la performanele proiectului) i ceea ce s-a realizat punctual n etapa de
implementare i/sau post implementare a proiectului. Finalitatea unei astfel de abordri este legat
de ntocmirea raportului de evaluare ce cuprinde concluziile asupra evalurii ntreprinse. Totodat
raportul de evaluare va cuprinde i eventualele observaii legate de nendeplinirea anumitor
performane ale proiectului asumate iniial i de modul n care acestea vor fi totui atinse pn la
finalul proiectului/ urmtoarea perioad de evaluare.
2. Aprecierea proiectului n sens de judecare a acestuia n ansamblul su de ctre o comisie de
evaluare, instituit de ctre Finanator i/sau de reprezentanii acestuia. Diferena major n raport
cu prima abordare const n faptul c o dat aprobat sau respins proiectul, acest proces de
evaluare nceteaz. i n acest situaie la finalul procesului de evaluare discutm despre un raport
de evaluare, ns acesta va cuprinde de acest dat concluziile comisiei de evaluare a proiectului (
ce conin pe lng scorul acordat proiectului i considerente legate de modul cum a fost punctat
proiectul).
Avnd n vedere cele mai sus precizate, se va face n continuare diferenierea terminologic
ntre evaluare ( ca termen apreciativ al performanelor proiectului) i evaluarea propunerii de
proiect de ctre comisie ( ca termen apreciativ n sensul judecrii n ansablu a proiectului n
vederea aprobrii sau respingerii acestuia).
n funcie de momentul de timp n care are loc evaluarea unui proiect, putem vorbi de :
14
Evaluare ex - ante
Evaluarea ex - post
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
15
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
c) Managementul Proiectului
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
d) Exploatarea rezultatelor
16
2.
3.
4.
5.
implementrii acestuia).
Alvin Toffler, unul dintre titanii managementului modern i printe al unei discipline destul
de recent (din punctul de vedere al apariiei acesteia) intitulat futurologie,acorda o atenie
deosebit conceptului sistem al avuiei. n lucrarea sa Avuia n micare (Revolutionary
Wealth titlul original), Toffler preciza c avuia este, n sensul cel mai general, tot ceea ce
satisface lipsurile sau nevoile, iar un sistem al avuiei reprezint modul n care se creaz avuia,
fie ea monetar sau nu. (Tofller, 2006, p. 24).
Cu alte cuvinte, n cadrul oricrui proiect se creeaz avuie ( n sensul descris de Toffler),
rmnnd de vzut dac aceast avuie generat are o component financiar, social, ecologic,
cultural, etc.
n mod evident n cadrul proiectelor ce genereaz plus valoare financiar ( cum ar fi cazul celor
ce implic achiziia de linii de producie, construcii sau care se axeaz pe furnizarea de servicii),
putem vorbi preponderent de profit, n sensul cel mai cunoscut financiar.
n cazul proiectelor sociale sau cu o puternic component social ( cum ar fi cazul proiectelor
de nfiinare/dezvoltare a centrelor sociale pentru persoane cu disabiliti sau/ i omeri) putem
vorbi preponderant de o plus valoare social.
De aceea trebuie reinut c n cadrul procesului de autoevaluare a proiectului sau de evaluare
(n perioada de implementare sau post implementare) trebuie s se in cont de aceste aspecte
referitoare la avuia creat de proiect.
Succesul unui proiect depinde n mod evident de definirea nc din etapa de planificare a
proiectului a tipul de avuie pe care acesta l genereaz. n principiu, avuia creat n cadrul
proiectului poate fi msurat prin intermediul impactului pe care l creeaz proiectul n mediul
economic, social financiar, ecologic etc.
Aplicaie : Identificai ce tip de avuie genereaz proiectul dumneavoastr! Detaliai
rspunsul i furnizai argumente n sensul celor mai sus prezentate!
2.4. Criterii, mod de evaluare i selectare a propunerilor de proiecte
n mod evident, n funcie de tipul de finanare (sau de caracteristicile Finanatorului) exist o
serie de particulariti ce se regsesc n cadrul mai tuturor programelor de finanare. Exist criterii
de evaluare pentru proiectele finanate de ctre bnci, precum i criterii specifice pentru proiectele
ce solicit finanare nerambursabil din fonduri naionale sau europene. n cele ce urmeaz, vom
pune un accent deosebit pe prezentarea criteriilor de evaluare proprii Fondurilor Structurale i de
Coeziune.
Evaluarea propunerilor de proiecte se face pe baza criteriilor de evaluare, acestea mbrcnd
19
urmtoarele forme:
criterii generale de evaluare, valabile pentru toate tipurile de proiecte;
criterii specifice de evaluare, stabilite pe tipuri de proiecte.
2.4.1 Criterii generale de evaluare
Aceste tipuri de criterii se ntlnesc n cadrul majoritii proiectelor i cuprind principalele
capitole macro ce sunt abordate sistematic n cadrul evalurii. Dintre aceste criterii generale,
putem meniona:
1. Conformitatea cu coninutul tematic / obiectivele precizate n cadrul Ghidurilor
Solicitanilor/ Documentelor Cadru de Implementare prezente n cadrul Fondurilor Structurale i
de Coeziune
2. Credibilitatea i fezabilitatea proiectului:
Calitatea managementului de proiect:
experiena i competena conductorului de proiect: tiinific, tehnica,managerial;
organizarea i planificarea proiectului: structura, etape i resursele necesare;
claritatea responsabilitilor, coordonarea i corelarea ntre parteneri;
metode, indicatori i proceduri pentru monitorizarea realizrii i evaluarea rezultatelor;
Competena echipei de lucru:
nivel de pregtire i experien corespunztoare i necesar realizrii proiectului;
Asigurarea resurselor materiale i financiare necesare realizrii proiectului:
partenerii s aib dotarea (baz material) necesar i suficient pentru realizarea
proiectului;
partenerii s aib posibilitatea utilizrii i altor baze materiale la alte organizaii economice
i / sau instituii;
credibilitatea financiar a unitilor participante.
3. Analiza i evaluarea costurilor
Nivelul costurilor totale / de etap / pe activiti etc.
Eficiena costurilor / rezultate.
2.4.2 Criterii specifice de evaluare
Spre deosebire de criteriile generale ( cu o arie de aplicabilitate universal), aceste criterii
specifice se refer la zone ale evalurii strict specifice aproximativ fiecrui program de finanare
n parte. Practic n funcie de obiectivele programului de finanare, se definesc caracteristicile
specifice ale evalurii pentru fiecare tip de program n parte.
n cele ce urmeaz prezentm spre exemplificare criteriile specifice de evaluare valabile pentru
Programul Operaional Regional ( aa cum aceste criterii specifice reies din Documentul Cadru de
Implementare pentru Programul Operaional Regional 2007 2013).
20
Studiu de caz - Etapele procesului de evaluare i selecie a proiectelor finanate prin POR
Sistemul de evaluare a proiectelor cuprinde mai multe etape iar pe parcursul derulrii acestora
rolul i atribuiile organismelor i structurilor implicate la nivel naional i /sau regional se
bazeaz pe proceduri i reglementri clare i coerente.
Procesul de selecie descris mai jos detaliaz etapele parcurse de cererile de finanare ale tuturor
tipurilor de solicitani i se aplic pentru toate domeniile de intervenie ale POR.
1.Verificarea conformitii administrative a Cererilor de finanare (CF)
Solicitantul depune CF la registratura Organismului Intermediar (OI) i primete un
numr unic de nregistrare
OI verific conformitatea administrativ (e.g. existena i forma tuturor documentelor
solicitate n Ghidul solicitantului)
OI poate solicita clarificri/completri la CF
CF neconforme sunt respinse iar solicitantul este informat asupra respingerii i a motivelor
de respingere
CF conforme sunt acceptate pentru verificarea eligibilitii iar solicitantul este informat
asupra acceptarii CF
2. Verificarea eligibilitii Cererilor de finanare
OI verific eligibilitatea CF pe baza criteriilor de eligibilitate specifice fiecrui domeniu de
intervenie. Se verific eligibilitatea solicitantului, a activitilor cuprinse n proiect i a
cheltuielilor
OI poate solicita clarificri la CF
CF neeligibile sunt respinse iar solicitantul este informat asupra respingerii i a motivelor
de respingere
CF eligibile sunt acceptate pentru evaluarea tehnic i financiar iar solicitantul este
informat asupra acceptrii CF
3. Evaluarea tehnic i financiar a CF
Este realizat de ctre evaluatori independeni contractai de ctre Autoritatea de
management i remunerai din fondurile alocate n cadrul axei prioritare de asisten
tehnic
21
22
Realizarea unei liste a riscurilor identificate, are la baz principiu consultrii tuturor
refer la generarea de ctre membrii consoriului de analiz a unei liste care s conin idei ct mai
semnificative referitoare la riscurile ce pot surveni n proiect. A doua tehnic abordeaz
combinarea riscurilor similare i ordonarea lor dup magnitudine cu probabilitatea de apariie.
Urmeaz apoi eliminarea riscurilor ce implic o ans mic de apariie i influeneaz n mod
nesemnificativ derularea proiectului.
b. Interviurile individuale cu persoanele implicate n cadrul proiectului, necesit o structur
mult mai elaborat dect sesiunile de brainstorming, deoarece n cadrul unei astfel de tehnici sunt
n general utilizate seturi de ntrebri speciale menite s vin n ajutorul cristalizrii unei opinii a
persoanei intervievate.
Foarte important n abordarea acestor modaliti principale de identificare a riscurilor de ctre
managerii de proiect este clasificarea ideilor tuturor persoanelor implicate n mod direct n cadrul
proiectului i evidenierea faptului dac s-au nregistrat experiene similare de acest tip. n acest
sens vor fi invitate s participe la sesiunile de brainstorming i interviuri: personalul implicat n
conducerea operativ a proiectului, partenerii din cadrul Consoriului, subcontractorii, beneficiarii
direci ai produselor finale ale proiectului, persoane care au mai participat n cadrul unor proiecte
similare, n scopul obinerii unui spectru ct mai larg de opinii asupra acestei probleme.
Elaborarea profilului de risc
Procedura este util i obligatorie atunci cnd managerii de proiect folosesc experiena acumulat
n cadrul unor proiecte precedente, pentru a identifica factorii de risc specifici ce se regsesc i n
structura proiectului actual n care sunt sunt implicai.
Un profil de risc bun urmrete evoluia urmtoarelor criterii :
Specificitatea industrial
Specificitatea organizatoric
Profilurile de risc se adreseaz deopotriv att produciei ct i activitii de management a
riscurilor
Profilurile de risc pot fi utilizate n predicia fiecrui risc individual chiar i simpla
identificare subiectiv a indicatorilor de risc ridicat, mediu sau sczut contribuie n mod
evident la identificarea factorilor de risc specifici.
Utilizarea n mod tiinific a profilurilor de risc precum i continua lor actualizare, constituie un
factor de prognoz foarte important de luat n calcul de ctre managerii implicai n activitile de
gestionare a riscurilor.
Profilul de risc se identific pe baza utilizrii unui chestionar care se adreseaz principalelor zone
de incertitudine existente n cadrul respectivului proiect: echipa de proiect, clienii i tehnologia
utilizat. Un model de chestionar posibil de aplicat n cadrul unui proiect este prezentat mai jos.
24
25
Exit un plan detaliat al costurilor pentru fiecare pachet de activiti i faze precum i un plan
sumar de ansamblu al proiectului ?
Sunt cunoscute activitile ce conin rezerve de timp i ce resurse pot fi utilizate n alte zone
ale proiectului n situaii de criz ?
b. Resursele proiectului ( R)
utilizabil i acoperit
Scor R = total/10
c. Oportunitile i atribuiile personalului n cadrul proiectului ( O)
Personalul proiectului i membrii Consoriului au posibilitatea de a se implica n cadrul
proiectului nc de la nceputul acestuia.
Personalul proiectului i membrii Consoriului accept drepturile
de proprietate asupra
performanele?
Rolul fiecrui membru din cadrul proiectului este clar delimitat i neles
de ctre fiecare dintre acetia?
Scor C = total/10
g. Tehnici manageriale adecvate proiectului (T)
n cadrul proiectului sunt utilizate tehnici manageriale la cel mai nalt nivel (exp: monitorizare
de proiect cu ajutorul programelor expert, utilizarea graficelor de resuse, diagrame Gant, Pert,
etc.) ?
Scalare:
-4 = puternic dezacord sau nu se cunoate rspunsul
-2 = dezacord
0 = neutru
2 = acord
4 = acord puternic
2. nsumai toate rezultatele Scorului parial (P, R, O, E, C, T) pentru fiecare categorie
distinct n parte.
3. Calculai Scorul total al profilului PROJECT.
4. Atribuii proiectului un grad de risc dup urmtoarea scal a scorului total:
+14 la +7 = grad de risc sczut
+7 la
Astfel dup calcularea scorului aferent, managerul de risc va ti ce strategie trebuie adoptat
pentru bunul mers al proiectului n funcie de gradul de risc identificat ce poate varia de la sczut
pn la inacceptabil.
Aplicaie : Calculai scorul PROJECT aferent proiectului dvs., dup metodologia prezentat
mai sus!
2.6 Negocierea contractului de proiect. Evaluarea intermediar a proiectelor ( evaluarea
interimar)
O dat finalizat perioada de evaluare a proiectului de ctre comisia de evaluare i finalizarea
listei cu proiecte propuse spre finanare (pe baza punctajului obinut n cadrul competiiei de
proiecte ce ctre fiecare organizaie competitoare) i n urma derulrii i finalizrii etapei de
negociere i semnare a contractului de finanare, ncepe n mod efectiv perioada de implementare
a proiectului.
O observaie interesant ar fi legat de faptul c nu toate proiectele propuse spre a obine
finanare (pe baza scorului ridicat obinut n competiia de proiecte), vor i finaliza perioada de
negociere a contractului cu reprezentanii Finanatorului ( entitate juridic ce se numete n
majoritatea cazurilor Autoritate Contractant). Este binecunoscut faptul c un contract este un act
de voin bilateral al prilor i din aceast perspectiv, contractul nu poate fi validat dect dac
ambele pri implicate i dau acordul n acest sens. Exist situaii ( i din pcate nu tocmai puine)
cnd datorit extinderii termenelor de evaluare a proiectelor peste prevederile de timp asumate
29
iniial, o parte din Beneficiari refuz finanarea deoarece aceasta ajunge a fi operaional cu mult
peste limita de ateptare suportat de ctre un beneficiar.
De exemplu, dac evaluarea unui proiect legat de construcia i modernizarea unei hale de
producie este selectat n vederea finanrii n luna noiembrie n loc de luna iunie ( aa cum era
prognozat iniial n graficul de evaluare anunat de ctre Autoritatea Contractant), este posibil ca
Beneficiarul s nu mai doreasc s nceap runda de negocieri cu Autoritatea Contractant (
deoarece n aceast nou situaie proiectul de construcie ar ncepe iarna, fiind ne fezabil din punct
de vedere tehnic). n mod evident se pot imagina o mulime de alte situaii (sub forma unor studii
de caz), n care Beneficiarul dorete s renune la iniierea procedurilor de negociere cu
Autoritatea Contractant, ns n cele ce urmeaz vom analiza doar pe acelea n care se dorete
continuare proiectului.
De cele mai multe ori n procesul de negociere ntre Beneficiar i Autoritatea Contractant, sunt
supuse negocierii doar anumite capitole specifice legate de : durata calendaristic a proiectului,
datele la care se vor realiza raportrile ctre Finanator, datele i valorile aferente tranelor de
finanare, sau a datelor de decontare a facturilor (aa cum se ntmpl de cele mai multe ori n
cadrul Fondurilor Structurale i de Coeziune).
De menionat este faptul c durata de derulare a proiectului este cea aprobat n urma evalurii,
n timp ce perioada de implementare calendaristic a proiectului este negociat n mod direct cu
Finanatorul ( cu alte cuvinte de exemplu, proiectul este aprobat a se desfura pe o perioad de
doi ani, ns faptul c acesta va ncepe n luna februarie, martie sau aprilie a anului respectiv, va fi
negociat cu Finanatorul proiectului n mod direct sau de cele mai multe ori cu Autoritatea
Contractant).
Este important de precizat de asemenea faptul c un proiect poate avea perioada de implementare
de 1 an, dar perioada ce este acoperit de contract poate fi de 3 ani de exemplu. n aceast situaie
( conform exemplului anterior), perioada de implementare va fi de 1 an, respectiv perioada de post
implementare va fi de 2 ani.
n acest caz, Beneficiarul i va asuma contractual obligaia de a conserva i diversifica (n msura
n care este posibil) domeniul de activitate i rezultatele proiectului, precum i destinaia
construciilor, respectiv a echipamentelor i materialelor achiziionate n cadrul proiectului.
Tot n cadrul procesului de negociere cu Autoritatea Contractant, Beneficiarul va stabili
caracteristicile definitorii ale evalurii proiectului, precum i prezentarea punctual a datelor de
raportare ce vor fi respectate n cadrul proiectului.
n principiu, etapele majore de evaluare ale proiectului vor fi dispuse n cadrul graficului de
implementare al proiectului, astfel nct acestea s precead datele de raportare asumate
contractual.
30
Intern, de ctre membrii echipei de proiect specializai n cadrul unor astfel de activiti,
sub coordonarea managerului de proiect
31
32
2. Evaluatorii proiectului acorda 95 de puncte dintr-un total de 100 posibile respectivei cereri de
finanare, argumentnd c identificarea riscurilor, alocarea concret a responsabilitilor, ct i
detalierea financiar pe capitole bugetare se pot realiza i n cadrul etapei de implementare i n
consecin cererea de finanare nu trebuie depunctat drastic, mai ales ca aceasta corespunde
prioritilor regionale ale regiunii Nord Vest (n care a fost depus cererea de finanare). Corect?
3. Primul evaluator acord 60 de puncte, al doilea evaluator acord 80 de puncte, iar treilea 95 de
puncte. nseamn ca numarul de puncte aferent respectivei cereri de finanare este de 78,33 de puncte (
adica media aritmetic a celor 3 scoruri nregistrate). Corect?
4. Cererea de finanare obine un punctaj corespunzator pentru a fi finanat n cadrul POS DRU,
alturi de o serie de alte proiecte ce au obinut und verde pentru partea de demarare a negocierilor.
Pentru ca managerul de proiect dorete s dea i o alt dimensiune proiectului, propune Autoritii
Contractante modificarea uoar a obiectivelor i n consecinta a bugetului
proiectului, ns nu mai mult de cu 5 % mai mult dect valoarea aprobata initial pentru proiect.
Corect?
5. Managerul de proiect nelege c n cadrul etapei de negociere cu Autoritatea Contractant, poate
negocia: perioada calendaristic de derulare a proiectului (ncadrnduse n bugetul de timp aprobat
iniial), stabilirea datelor de depunere a rapoartelor i stabilirea detaliilor privind decontarea plilor
eligibile efectuate. Corect?
33
Capitol 3
Implementarea proiectelor ce au primit finanare
Tehnici eficiente de monitorizare i control
3.1 Definirea monitorizrii unui proiect. Ce nseamn a monitoriza un proiect?
Introducere
Una dintre cele mai complexe i totodat mai utile discipline manageriale (prin spectrul
rezultatelor deosebite ce pot fi obinute, pe baza unei abordri tiinifice a domeniului) este fr
ndoial monitorizarea proiectelor.
Muli manageri ce conduc companii sau
gestionrii proiectelor de diverse tipuri, ntmpin o serie de greuti (care de multe ori par
insurmontabile)n derularea activitilor pe care le au de realizat. Supui adesea presiunii timpului,
a diverselor categorii de factori ce in de mediu intern sau extern companiei, aceti manageri nu
gsesc de obicei modaliti de rspuns n timp util i n mod adecvat la problemele ce le au spre
soluionare, aceste situaii conducnd adesea la situaii de criz n cadrul organizaiilor pe care le
conduc sau a proiectelor pe care le gestioneaz (n funcie de caz).
Conform definiiei cel mai des utilizate n lumea managerial, prin monitorizare se nelege
urmrirea evoluiei activitilor, sau a resurselor de orice tip a unui proiect, dup un scenariu
bine definit, n scopul unei optime gestionri a proiectului.
Dac am realiza un top al celor mai importante atribuii pe care le ndeplinesc controlul i
monitorizarea unui proiect, atunci acestea ar putea fi:
Urmrirea realizrii activitilor i a bugetului n conformitate cu previziunile proiectului
35
Exist suficiente resurse pentru implementarea proiectului?Dac nu, de unde pot fi ele
procurate?
3.1 Resursele sunt interne sau externe companiei?
3.2 Cine monitorizeaz aceste resurse?
3.3 Responsabilul de monitorizare are competene suficiente pentru monitorizarea
resurselor? Dac nu, ce plan alternativ exist ?
IV.
V.
VI.
37
Aplicaie : Realizai un plan de monitorizare pentru proiectul dvs. dup modelul prezentat
mai sus!
n afara generrii de rspunsuri la ntrebrile pregtitoare pentru realizarea planului de
monitorizare, focalizai-v pe urmtoarele aspecte generale:
1. Identificarea strategiei de dezvoltare a companiei promotoare prin intermediul proiectului.
Dac aceasta nu exist sau este insuficient dezvoltat, atunci ea trebuie construit (sau
armonizat dup caz) n raport cu scopul i obiectivele companiei pe termen scurt, mediu
i lung
2. Identificarea obiectivelor imediate , pe terme mediu i lung a staff ului companiei i a
acionarilor (acolo unde este cazul)
3. Precizarea modului n care noul proiect propus se va integra n strategia de dezvoltare a
companiei respective
4. Identificarea factorilor de noutate a proiectului i a importanei acestora
5. Identificarea departamentelor din cadrul companiei ce vor fi afectate de implementarea
proiectului i identificarea modalitilor optime de rspuns la schimbare
6. Identificare persoanelor/organizaiilor externe ce vor fi influenate de implementarea
proiectului (furnizori, clieni, distribuitori, corp tehnic, corp managerial, persoane juridice
etc.), precum i previzionarea rspunsurilor acestora la factorii de schimbare
7. Stabilirea beneficiarilor proiectului, a grupurilor int i stabilirea impactului rezultatelor
proiectului asupra acestora
8. Previzionarea beneficiilor imediate, pe termen mediu sau lung pe care le va obine
organizaia n urma implementrii proiectului
9. Dezvoltarea de noi proiecte i parteneriate n urma implementrii prezentului proiect
Activiti ntreprinse pentru realizarea planului de monitorizare al proiectului
1. Analiza i colectarea tuturor datelor i informaiilor referitoare la proiectul n cauz
2. Identificarea similitudinilor i diferenelor fa de alte proiecte deja implementate sau n
curs de implementare
3. Definirea cadrului conceptual al planului de monitorizare al proiectului
4. Identificarea scopului i obiectivelor monitorizrii
5. Identificarea indicatorilor pentru fiecare categorie de obiective i activiti n parte
6. Identificarea categoriilor de resurse umane disponibile (manageri, supervizori, experi,
tehnicieni, muncitori) i definirea rolului acestora n colectarea informaiilor i n
monitorizarea proiectului
38
a celor
39
Obiectiv
principal
al
proiectului
Data
monitorizrii
obiectivului
Data propus
pentru
finalizarea
obiectivului
Obiectiv
propus
Obiectiv
realizat (la
momentul
monitorizrii)
Abateri
Justific
ri
Observaii
Ob.1
15.03.2008
10.06.2008
Creterea ratei
de soluionare
a plngerilor
clienilor cu
40%
n proporie de
20%
Nu este
cazul
Nu este
cazul
Obiectivul este
n grafic la
momentul
monitorizrii
40
Obs! Indicatorul pentru obiectivul principal prezentat este numrul de plngeri soluionate
pentru clienii ce au apelat platforma online.
Presupunem c au apelat platforma 20 de clieni/ zi fa de 100 clieni/zi (att ct era indicatorul
prognozat la sfritul activitii, pe data de 10.06.2008), n consecin obiectivul este realizat n
proporie de 20% (aa cum a fost menionat i n tabelul centralizator).
S nu uitm totui faptul c suntem la momentul monitorizrii, eram la trei luni distan fa de
date prognozat de finalizare a proiectului (15.03.2008 fa de 10.06.2008).
n mod evident valoarea de 20% obinut pentru obiectiv la data monitorizrii, se va compara cu
valoarea prognozat n planul de monitorizare al proiectului.
n exemplul de fa am presupus c i n planul de monitorizare, procentul de avans de 20% era
cel prognozat pentru aceast dat.
n caz contrar (de exemplu dac procentul de avans prognozat era de 30% iar noi am monitorizat
un avans de numai 20%) cazul este supus ateniei managerului de proiect (conform punctului
numrul 10 din paii propui pentru derularea monitorizrii). Managerul analizeaz consecinele
acestei ntrzieri (n spe cu 10% fa de grafic) i decide asupra msurilor care se impun n acest
caz (realocarea de resurse umane pentru ndeplinirea sarcinilor la termen, introducerea unor noi
zile de lucru n calendarul activitilor pentru realizarea n termen a platformei (de exemplu
smbta i duminica) etc.).
V prezentm n continuare cele dou situaii posibile privind stare obiectivului O1 la momentul
monitorizrii.
1. Obiectivul O1 este n grafic Managerul nu are motive de intervenie
Data
monitorizrii
obiectivului O1
Data prognozat a
finalizrii obiectivului
O1
Axa timpului
41
Data prognozat a
finalizrii obiectivului
O1
Realizare cf.
monitorizrii O1 20%
Axa timpului
Diferen de 10%
Obiectiv
specific
al proiectului
Data
monitorizrii
obiectivului
Ob.1.1
Obiectiv
realizat (la
momentul
monitorizrii )
Abateri
Justificri
Observaii
..
28%
Nu este
cazul
Nu este
cazul
21%
Nu este
cazul
Nu este
cazul
90%
-10%
Obiectivul
este n grafic
la momentul
monitorizrii
Obiectivul
este n grafic
la momentul
monitorizrii
Obiectivul
trebuia s se
finalizeze pe
14.03.2008,
Obiectiv
propus
15.03.2008
Data
propus
pentru
finalizarea
obiectivului
10.04.2008
Ob.1.2
15.03.2008
23.05.2008
Ob.2.1
15.03.2008
14.03.2008
ntrzieri
nregistrate
n
implement
42
Se observ faptul c spre deosebire de obiectivele specifice 1.1i 1.2 care sunt n grafic, obiectivul
2.1 este n ntrziere datorit ntrzierii implementrii unor activiti.
n funcie de perioadele alese pentru monitorizare i de problemele survenite pe parcurs, se reia
procesul monitorizare pn la realizarea integral a acestora.
Obs! Nu uitai faptul c dup orice proces de monitorizare, trebuie s alctuii i un raport de
profil, ce trebuie aprobat de ctre managerul de proiect.
C. Tabel centralizator pentru pachetele de lucru respectiv activitile unui proiect
Aa cum am putut observa n faza de elaborare a proiectului, n afar de obiectivele generale
(principale) i specifice al proiectului (ce au fost prezentate mai sus), fiecare pachet de lucru
respectiv activitate a unui proiect prezint obiective distincte.
Acest lucru se datoreaz conceptului de gestiune eficient a unui proiect, conform cruia pentru
derularea oricrei etape este nevoie de prezena unor obiective.
Suma tuturor acestor obiective pentru activiti se include n structura obiectivelor specifice ale
proiectului, dup cum la rndul lor obiectivele specifice, se subsumeaz obiectivelor principale ale
proiectului.
La momentul monitorizrii, pot fi urmrite obiectivele pachetelor de lucru respectiv activitilor
proiectului, urmrind acelai tipar prezentat mai sus.
n acest sens nu vom insista n mod suplimentar asupra acestui subiect, ci vom prezenta structura
tabelar a acestuia.
Denumire
pachet de
lucru
Stadiu actual
Responsabiliti
/ Participani
Activitate 1.2
Conductor
Partener 1
Analiza
Partener 1stadiului actual Cond.
Partener 2,5
.
Partener 2
Activitate 1.3
..
Partener 3
Activitate 1.4
..
Partener 2
Pachet de lucru
Pachet de lucru 1
Activitate 1.1
Obiectiv
propus
Obiectiv
realizat
Abateri
Aprobat
43
Durat activitate
Marj zero
3.) Activitate extrem de critic (cu marj negativ)
Durat activitate
prognozat
Marj
negativ
44
Dup definirea noilor marje de lucru pentru activitile proiectului se trece la monitorizarea
derulrii i a modului de progres a acestora, dup urmtorul model:
durat
rmas
de
realizat
( 40% cf. exemplului)
Alocare real de
resurse
Momentul monitorizrii
Alocare prognozat
de resurse
Aa cum se poate observa i n cadrul studiului de caz mai sus prezentat, sunt poriuni n care
resursa este sub alocat n raport cu prognoza iniial, dup cum sunt i zone n care resursa este
45
supraalocat . Dac n cadrul primului caz (al subalocrii de resurse ), managerul de proiect
trebuie s opteze pentru majorarea duratei activitii sau ncadrarea de noi resurse pentru a realiza
activitatea n parametrii prognozai, n cel de-al doilea caz, supra alocarea resurselor trebuie s
conduc n mod necesar la nivelarea acestor resurse.
Reinei! Este foarte important s studiai alocarea de resurse pentru fiecare activitate n
parte, pentru a putea decide n timp util, dac este necesar sau nu, nivelarea resurselor .
Aplicaie: Identificai marjele de timp disponibile la nivelul activitilor n cadrul planului de
monitorizare conceput de dvs.
3.4 Monitorizarea rezultatelor n etapa de implementare a proiectului
Aa cum prezentat i n cadrul planului de monitorizare al proiectului, urmrirea rezultatelor
trebuie s se realizeze n paralel cu monitorizarea derulrii activitilor, deoarece rezultatele
cuantific n mod direct activitile.
Dac prin intermediul graficului Gant se poate urmri derularea temporal a activitilor ( fr a
putea monitoriza i efectele acestora), prin intermediul urmtorului tabel centralizator ne putem
focaliza n faza de implementare pe efectul acestor aciuni.
Pachet de
lucru
Denumire
Pachet de
lucru /
Activitate
Responsabiliti /
Participani
Durata
..
De la
pn la
Rezultate
estimate
Pentru
perioada
de
raportare
Rezultate
realizate
n
perioada
de
raportare
Variaii
nregistrate
Observaii
Pachet de
lucru 1
Activitate 1.1
Activitate 1.2
Activitate 1.3
Activitate 1.4
Pachet de
lucru 2
Activitate 2.1 .
Important de reinut!
-
46
Sum
proiect
solicitat
instituiei
finanatoa
re
(lei)
Suma propus
co-finanare parteneri
(lei)
Total
sum
proiect
propus
spre
finanare
n natur
30.000
230.000
Sum
aprobat
pentru
finanare
proiect de
instituia
finanatoare
Suma aprobat
co-finanare parteneri
(lei)
Total
sum
aprobat
proiect
(lei)
Variaie
%
A. Cheltuieli
directe - total
B. Cheltuieli
indirecte total
C. Dotri
independente
i studii
pentru
obiecte de
investiii
120.000
n
numerar
80.000
n natur
110.000
n
numerar
70.000
20.000
200.000
13%
40.000
10.000
10.000
60.000
40.000
10.000
10.000
60.000
0%
80.000
15.000
15.000
110.000
70.000
10.000
10.000
90.000
18%
TOTAL (
A+B+C)
240.000
105.000
55.000
400.000
220.00
90.000
40.000
350.000 12,5%
n mod evident pornind de la aceast ipotez (conform creia bugetul aprobat al proiectului a
suferit modificri fa de bugetul propus spre finanare) se vor modifica toate alocrile financiare
pentru diverse linii de buget.
Astfel se va lua fiecare activitate n parte i se va nregistra diferena bugetar fa de valoarea
iniial propus spre aprobare.
47
Pe acelai principiu se vor monitoriza i ntrzierile sau avansurile bugetare pentru fiecare
activitate n parte (raportarea fcndu-se la valoarea i perioada de timp precizat n planul de
monitorizare al proiectului).
3.6. Monitorizarea electronic a resurselor proiectului n etapa de implementare
Pentru a putea urmri principalele etape ale unui proiect n procesul de implementare al acestuia,
cel mai util i profesional n acelai timp este utilizarea unei monitorizri electronice a proiectului.
Acest lucru se realizeaz cu ajutorul programelor expert, dintre care cele mai cunoscute i utilizate
(cel puin n piaa romnesc) sunt Microsoft Project, respectiv Primavera Project Planner.
n mod evident scopul acestui subcapitol nu este de a realiza un curs de iniiere n cadrul
programelor Microsoft Project, respectiv Primavera Project Planner, deoarece dumneavoastr ai
parcurs aceste etape n cadrul programei de studiu de pn acum.
Tot ceea ce doresc este de a prezenta principial, etapele monitorizrii de proiecte, utiliznd
ca instrument de planificare i monitorizare a resurselor programul Primavera Project Planner.
Pentru conformitate, v aduc ateniei un proiect de construire i implementare a unei
platforme informaionale multibloc n cadrul unei companii, ale crei etape v sunt prezentate
n cadrul graficului Gant de mai jos.
De exemplu, cu ajutorul Primavera Project Planner, se pot defini toate elementele necesare
monitorizrii oricrui tip de activitate: coduri, costuri, durat, resurse etc.
De exemplu dac dorim s putem cunoate n orice moment al proiectului costurile i resursele
unei activiti, putem selecta din meniul programului detalierea resuselor pe fiecare tip de
activitate.
16
5
16
2
16
15.0
1
2
24 OCT99
19 JUN 99
02SEP00
50
Fig. 3. 5 Modificarea graficului Gant, prin introducerea unei marje totale pozitive
51
Pentru o optim gestionare resurselor n cadrul proiectului, utilizatorul poate opta pentru o
distribuire liniar sau triunghiular a resurselor (de fapt aceste forme fiind cele mai cunoscute
forme de distribuii utilizate n practic).
O imagine a formei i a modului de alocare a acestor resurse, poate fi urmrit n cadrul graficului
urmtor.
O dat introduse resursele pentru fiecare activitate n parte, acestea pot fi urmrite cu ajutorul
analizorului de tip curb de resurse, care stabilete modul de alocare optim al acestora (evitnd
bineneles supra alocarea acestora).
n graficul urmtor, avei prezentate alocarea de resurse pe aceeai activitate furnizat ca exemplu
(intitulat design-ul sistemului). Dup cum se poate observa toate resursele implicate n derularea
activitii sunt colorate cu verde (ceea ce sugereaz c activitile au alocate resurse n grafic i c
nu exist supra alocri de resurse).
54
55
56
Capitol 4
Indicatori de succes i insucces n cadrul proiectelor
Pentru a realiza o analiz detaliat a respectivilor indicatori, ar fi util pentru nceput s definim
termenul succes (aa cum apare el n Dicionarul Explicativ al Limbii Romne), n spe
rezultat favorabil, pozitiv (al unei aciuni); reuit, izbnd (DEX,1998).
Poate cele mai adecvate variante de definire a succesului (din mulimea celor mai sus
prezentate) aplicabile n cadrul unui proiect, sunt acelea de reuit, respectiv izbnd a
proiectului.
Este foarte important s avem posibilitatea de a anticipa cnd un proiect este de succes, sau
cnd un proiect poate fi definit ca un insucces. Succesul sau insuccesul se determin prin msurile
aplicate n urma evalurilor realizate la sfritul unor faze, sau la finalizarea proiectului. Cuvintele
succes sau insucces asemeni cuvintelor frumos sau urt prezint un nalt grad de
relativitate n percepia beneficiarului finanrii, precum i a beneficiarilor rezultatelor proiectului.
n contextul managementului de proiecte, conceptul de succes definete atingerea anumitor
deziderate planificate, livrarea rezultatelor proiectelor la termen, conform bugetului stabilit,
corelarea cu misiunea, obiectivele i valorile organizaiei i, nu n ultimul rnd, satisfacia
stakeholderilor i acceptarea rezultatelor de ctre beneficiarii proiectului.
n antitez cu succesul, conceptul de insucces descrie condiia sau strile de fapt generate de
nerealizarea unuia sau a mai multor factori care au fost definii anterior. Uneori, insuccesul unui
proiect apare atunci cnd rezultatele planificate nu au fost livrate conform ateptrilor
beneficiarilor proiectului, dei aceste rezultate din punct de vedere tehnic pot fi corecte i n
conformitate cu planul iniial al proiectului. Alteori, insuccesul se datoreaz depirilor
nregistrate n zona capitolelor legate de cost, sau durat de derulare a activitii. Cu toate acestea,
dac la finalul proiectului (sau la nivelul unei faze de raportare), costurile i/sau ntrzierile
nregistrate n derularea activitilor sunt surmontate, iar rezultatele proiectului sunt acceptate de
ctre beneficiari (i n mod evident de ctre Finanator), atunci depirile de cost i ntrzierile
nregistrate n proiect pot fi tolerate.
Pentru a avea ns o foarte bun definire a indicatorilor de succes n cadrul unui proiect, acetia
trebuie definii nc din etapa de planificare. Previziunile pe care le realizm asupra indicatorilor
de succes ai proiectului nc naintea implementrii proiectului, vor constitui o baz de referin
pentru tot parcursul proiectului. Referitor la aceste previziuni i la rolul lor, Druker dezvolta o
abordare deosebit de tranant Previziuni? Nu. Sunt implicaiile unui viitor care s-a petrecut deja
! (Druker, 1998, p.10).
Dintr-o alt perspectiv (a marketingului de produs i ca o extrapolare a marketingului
rezultatelor i livrabilelor proiectului), succesul unui proiect se datoreaz implicrii marketerilor
57
calitate
nregistrate);
ntrzierile la livrri (exp. indicator: Numr/Procent de ntrzieri n livrri);
dependena puternic de anumii clieni i furnizori (exp. indicator: Gradul/procentul de
dependen de clieni/furnizori);
metodele de producie depite (exp. indicator: Numr/procent tehnologii nvechite);
personalul nestabil (exp. indicator: Procent de fluctuaie a personalului) ;
lipsa de comunicare ntre stakeholderi, conducere i salariai etc (exp. indicator: Numr de
conflicte nesoluionate).
Aplicaie : identificai indicatorii care ar putea marca insuccesul proiectului dvs.!
n toate aceste precizari, trebuie s inem cont de faptul c oamenii i organizaiile emit
semnale n mediul lor extern, ce influeneaz n mare msur obiectivele, activitile, ct i
modalitile lor de structurare.Aceste semnale emise decurg din faptul c organizaia este expresia
unor procese inevitabil eteorgene i din faptul c ea este surs de procese informaionale
(Chiciudean, Halic, 2004, p.15).
Acest eterogenitate a proceselor organizaionale se traduce de cele mai multe ori prin apariia
i evoluia riscurilor n cadrul proiectului, ctre diverse etape de evoluie ale acestora.
Dintr-o astfel de perspectiv, n definirea indicatorilor de succes, respectiv insucces n cadrul
proiect este esenial a ine cont de riscurile asociate respectivului proiect. Practic, cunoaterea i
gestionarea riscurilor, reprezint n principiu o premis major pentru succesul proiectului.
i ca o evideniere a importanei acordate riscurilor, n studiul ntreprins n 1975, de ctre H.J.
Thamhain i D.L. Wilemon, asupra unui eantion reprezentativ, format din 100 de manageri de
proiect nord americani, au reieit, drept principale surse de risc major de conflict n proiecte, n
ordinea importanei de producere a acestora (Courtot, 1998, p.122):
Analiznd modelul propus de ctre H.J. Thamhain i D.L. Wilemon, n 1975, i innd cont de
continua diversificare a surselor de conflict n interiorul unui proiect, D.S. Kezbom ntreprindea
un studiu extrem de complex n 1986 asupra a 500 de companii nord-americane, oprindu-se
asupra unui eantion reprezentativ, format din 285 de manageri de proiect sau de persoane
decizionale din ealoane ierarhice superioare, care erau chestionate asupra principalilor factori de
risc, dar i asupra magnitudinii de manifestare a acestora (ibidem,1998).
Scopul declarat al acestui studiu era de a reactualiza tipologia factorilor de risc majori, care
intervin n derularea unui proiect, valoriznd n premier ns i examinarea poziiei ierarhice a
responsabilului de proiect, structura organizatoric de implementare, nivelul de complexitate
tehnologic, mrimea i durata proiectului.
n urma centralizrii datelor i a analizei rezultatelor nregistrate, a rezultat nu numai
realizarea unui clasament diferit de cel realizat n 1975, dar i introducerea a ase noi factori de
conflict:
Conflicte anterioare nesoluionate.
Neadaptarea sistemelor de motivaie a personalului.
Conflictele legate de structura de comunicare i de sistemul de informare.
Ambiguitatea rolurilor n raport cu structura organizaional.
Conflicte legate de lidership leadership neperformant.
Conflicte legate de jocuri de influen.
Realiznd o clasificare n funcie de magnitudinea acestora, precum i de importana jucat n cadrul
structurii de proiect, D.S. Kezbom propunea urmtoarea clasificare prezentat n cadrul figurii 5.1.
62
200
400
600
800
1000
1200
1400
1600
1800
2000
Intensitatea conflictului
managementul proiectelor, care are impus o cretere a programului calitii n cadrul proiectului.
Modelul este bazat pe faptul c nsui consoriul proiectului are deja puse n eviden scopurile,
viziunea i factorii de succes ai proiectului. Structura fiecrei afaceri este caracterizat prin grade
de comparaie a calitii, n ordine descresctoare, dup cum urmeaz: gradul A caracterizeaz o
faz excelent, iar gradul E o faz de nceput.
Se marcheaz care structuri ale afacerii afecteaz factorii critici de succes i se pun n eviden,
n coloana de punctaj. Se pune astfel n eviden, n coloana de calitate, valoarea acestora,
cuantificat cu o liter evideniind trei zone de necesiti.
Realiznd o contorizare a punctajului nregistrat pe baza chestionarului de investigare (care
constituie structura de baz a matricii procesului de calitate), au fost identificate structurile
afacerii, care afecteaz factorii critici de succes ai proiectului.
Astfel, ntregul proces este descompus pentru analiz:
Zona 1: P4, P12, P6, P2, P16
Zona 2: P10, P5, P8, P14, P7, P11
Zona 3: P3, P17, P8, P18, P1, P13, P15, P9
Zona 1 se identific total cu structura afacerii care prezint o necesitate stringent de a fi
dezvoltat, n aceast zon trebuind direcionat activitatea de management al proiectului.
Zona median (Zona 2) identific o legtur moderat ntre procesele afacerii i factorii critici
de succes ai proiectului.
Zona 3 apreciaz cele mai semnificative legturi cu factorii critici de succes, fiind practic dezideratul ce trebuie atins, de ctre fiecare manager de proiect, maximul fiind dat de caracteristica A7.
64
Identificarea factorilor
critici de succes (FCS)
Identificarea structurii
afacerii (SA)
Realizarea legturii ntre
FCS i SA
Analiza lipsurilor
Selectarea structurii optime
pentru afacere
Identificarea oportunitilor
de dezvoltare
Analiza oportunitilor de
dezvoltare
Definirea scopului
proiectului
Stabilirea planului de
activiti
Planificarea activitilor
Monitorizarea
proiectului
Verificarea
rezultatelor
65
Structurarea afacerii
proiectului
P1. Investigarea pieei
P2. Msurarea satisfaciei
clienilor
P3. Produse competitoare
P4. Monitorizarea
concurenei
P5. Msurarea calitii
produselor
P6. Educarea vnztorilor
P7. Perfecionare pentru
angajai
P8. Definirea noilor cerine
pentru produs
P9. Analiza cerinelor
clienilor
P10. Dezvoltarea de noi
produse
P11. Monitorizarea
reclamaiilor clienilor
P12. Negocierea proiectului
produselor
P13. Definirea viitoarelor
cerine i necesiti
P14. Selectarea i
certificarea vnztorilor
P15. Promovarea companiei
P16. Sprijin pentru
implementarea produselor
P17. Monitorizarea clienilor
i prospectarea afacerii
P18. Anunarea de noi
produse
F8
F9
3
4
C
D
B
D
E
C
F6
F7
C
E
66
Zona 1
1
1
2
1
1
1
3
1
4
Zona 2
Zona 3
2
1
6
5
4
3
2
1
0
#
este construit att prin mprumutul unor concepte din literatura de specialitate, ct i prin
consultarea unor experi n managementul proiectelor. Rezultatul este un model care poate fi
comparat cu orice tip de proiect de complexitate medie sau mare, ntr-un proces de benchmarking.
Cauzele eecurilor proiectelor din perspectiva benchmarking-ului (ibidem, 1995):
Propriile procese nu au fost analizate de loc sau nu au fost analizate destul de precis.
Decalajul de performan nu a fost identificat corect i ca urmare nu au fost luate
msurile adecvate (optime) de mbuntire a situaiei.
Identificarea proceselor-cheie ale afacerii este necorespunztoare
Scopul studiului de benchmarking a fost prea ambiios formulat.( un studiu poate avea
ntindere mai mare n detrimentul profunzimii sau poate fi puternic focalizat pe aspecte
nerelevante). O arie mai mare de cuprindere simultan cu abordarea n profunzime nu
pot fi, n mod normal, combinate.
Pentru a prentmpina eecul, este util s ne ntrebm la nceputul studiului:
Ce fac alii?, intind un studiu de detaliu;
Cum fac alii acest lucru?, intind un studiu de detaliu.
Renunarea la experii externi, care pot procura date validate, poate implica cercetri
secundare, aducnd n atenie multe date, dar puine informaii. Mai mult, experii pot ajuta s se
economiseasc timpul pentru cercetri secundare.
Exist tendina ca n cadrul unui proiect de benchmarking s se ncerce gsirea a cea mai
bun practic. Aceast practic, n mod pragmatic vorbind, nu exist. Chiar dac ar exista, ar fi
aproape imposibil s-o gsim, cel puin cu un efort rezonabil. Ceea ce este considerat cea mai
bun practic sau cel mai bun din clasa respectiv, depinde foarte mult de ceea ce urmrete
echipa. Ceea ce o echip consider a fi cel mai bun n clasa respectiv, depinde foarte mult de
ceea ce urmrete echipa. Ceea ce o echip consider a fi cel mai bun n clas, alii pot
considera ca fiind de nivel mediu.
Unele probleme care apar n proiectele de benchmarking sunt urmtoarele:
managerii nu susin sau susin insuficient echipa care efectueaz studiul;
managerii las exclusiv n sarcina echipei de benchmarking implementarea recomandrilor
pentru schimbare i mbuntirea situaiei;
pe durata vizitelor, managerii de nivel superior nu se implic n schimbul de informaii i
idei i nu manifest interes s nvee de la alte organizaii.
Problemele tipice n benchmarking au fost sintetizate astfel de ctre Organizaia
European pentru Calitate (Tabelul 5.4.):
Greeli
Elemente greite de
Cauze posibile
Insuficienta cunoatere
Soluii posibile
Aprofundarea cercetrii pentru a
68
benchmarking
Alegerea incorect a
partenerilor
Benchmarking
nematerializat n aciuni
concrete
Managementul de nivel
superior neconvins
a propriei organizaii
Cercetare neadecvat
Implicare insuficient a
managementului de
nivel superior
Lipsa de informaii i/
sau de idei
identifica elementele-cheie
Detalierea suplimentar a
cercetrii iniiale
Convingerea managementului de
nivel superior s participe la
iniiativa privind benchmarkingul
Asocierea benchmarkingului cu
planul de afaceri al companiei;
demonstrarea avantajelor
benchmarkingului pentru
companie sau pentru alte
organizaii
Avnd n vedere cele mai sus prezentate, va rog analizati scenariile de mai jos, prezentndu-va n
mod detaliat punctul de vedere asupra urmatoarelor aspecte:
1. Sunteti un reprezentant al Autoritatii Contractante (cu atributii legate de monitorizarea
derularii proiectelor aflate n portofoliul dumneavoastra) si luati act de situatia creata. n urma
analizei celor mai sus semnalate, ntelegeti ca prin analiza indicatorilor financiari si tehnici, totul
este n regula cu proiectul respectiv (acesta ncadrndu-se deplin n parametrii proiectati) si n
consecinta decideti sa nu va implicati, deoarece nu este problema dumneavoastra. Corect?
2. Sunteti managerul de proiect si prin analiza datelor mai sus prezentate, dumneavoastra ajungeti
la concluzia ca ntelegeti ca locuitorii comunei au plngeri legate de proiectul dumneavoastra,
rezonati cu cererea acestora, nsa din punctul de vedere al unui tehnocrat, aveti de implementat
activitatile unui proiect ce este n subordinea dumneavoastra si nimic nu va impiedica sa va duceti
la bun sfrsit acesta sarcina de lucru (fiind n joc si notorietatea dumneavoastra). Corect?
3. Sunteti Primarul comunei respective si va pregatiti de alegerile locale care se vor desfasura n
curnd. ntelegeti gravitatea problemei, dar si miza electorala deosebita, drept pentru care emiteti
un ordin de primar, prin care stopati lucrarile de constructie a gropii de gunoi pe raza comunei pe
care dumneavoastra o conduceti. Corect?
4. Sunteti o persoana cu functie de decizie n cadrul Consiliulului Judetean si luati act de situatia
creata. Pentru institutia dumneavoastra posibila blocare a proiectului ar crea un important
prejudiciu de imagine, dar si financiar, ce ar pune ntr-o posibila lumina negativa ntreg
portofoliul de proiecte pe care-l aveti n derulare. Urmarind indicatorii de succes ai proiectului,
observati si dumneavoastra ca acesti indicatori sunt atinsi integral pna n acel moment si ca
urmare pentru a evita potentialul prejudiciu mai sus mentionat, recomandati continuarea lucrarilor
si informarea Primarului asupra gradului ridicat de importanta pe care aceste lucrari le au pentru
Consiliul Judetean. Corect?
5. Sunteti unul dintre contestatari si nu doriti sub nici o forma ca acest proiect sa continue pe raza
comunei dumneavoastra. Remarcati ca pe teritoriul comunei vecine se afla un teren viran nefolosit
n suprafata de 25 hectare. Cum gropa de gunoi acopera doar o portiune de 5 hectare, considerati
ca acest spatiu este propice pentru mutarea proiectului. Drept pentru care faceti o cerere semnata
de catre toti contestatarii pe care o naintati Autoritatii de Management a programului respectiv,
prin care cereti mutarea proiectului n cadrul acelei noi locatii. Corect?
6. Sunteti un absolvent de masterat n domeniul managementul proiectelor si lucrati n domeniul
privat n cadrul unei firme de consultanta, care poate acorda consultanta respectivului Consiliului
Local. Ce le-ati recomanda celor de Consiliul Local ?
70
Capitolul 5
Elemente de principiu privind managementul riscurilor
5.1. Elemente de principiu privind riscul
Riscul este un partener normal i de nedesprit al oricrei activiti, avnd efecte directe i
puternice asupra rezultatelor activitii respective. Orice activitate are un anumit grad de risc. n
fiecare zi structura organizatoric din care facem parte este abordat direct sau indirect de diverse
riscuri. Totodat, i noi, ca persoane fizice, sntem supui la diverse riscuri. Trim ntr-o lume a
riscurilor. Aceste riscuri se refer la bunurile care sunt la dispoziia noastr, la partenerii cu care
lucrm, la mediul n care lucrm. Implementarea unui sistem de management al riscului devine,
prin urmare, un important obiectiv pentru orice structur organizatoric, ct i pentru o persoan
fizic (Bnacu, 2004).
Putem oare contracara efectele negative ale unor asemenea evenimente aleatorii, care apar fie
c vrem sau nu, fie c ne place sau nu? Probabil c nu n ntregime, dar cu siguran le putem
atenua. Managementul riscului i managerul de risc sunt absolut obligatorii pentru o activitate de
succes n afaceri i, mai ales, n cadrul structurilor organizatorice prin proiecte, respectiv a
managementului prin proiecte. O activitate necorespunztoare de management al riscului conduce
la importante pierderi financiare, politice i chiar umane. Multitudinea i complexitatea
instrumentelor dezvoltate de economia de pia permite acoperirea oricrui tip de risc.
Managementul riscului nu este o activitate uoar i ieftin, aceti doi parametri fiind la cote
maximale. Activitatea de management al riscului s-a dezvoltat conceptual, teoretic i practic,
devenind o puternic industrie. Orice structur organizatoric de performan are un departament
de risc, o strategie de risc i obligaia de raporta operaiunile de acoperire a riscurilor pe care le
desfoar. Un mediu nconjurtor cu un risc complex
71
Avnd n vedere cele de mai sus, se poate spune c Cel mai mare risc este s nu fie nici un
risc. Dac este un risc, folosind managementul riscului, acesta poate fi controlat, dar dac nu e
nici un risc evident, sigur vor fi riscuri ascunse, care vor fi mai greu controlate.
Riscul nu trebuie neles ca fiind un element distrugtor. Riscul poate conduce la oportuniti
extraordinare, pentru cei care tiu cum s l foloseasc. Scopul este de a cunoate riscul i a-l
folosi pentru succesul nostru. Soluia nu este evitarea complet a riscului, care, de altfel, este
imposibil, ci evitarea riscurilor care nu pot fi nelese, respectiv cotrolate, i monitorizarea,
respectiv utilizarea riscurilor rmase, n scopul succesului.
Existena riscurilor a condus la dezvoltarea structurilor care se ocup cu managementul
riscului. Progresul omenirii nu ar fi fost posibil dac riscul ar fi fost evitat. Realizrile de
performan au impus asumarea unor riscuri deosebite.
Evitarea riscurilor este o cale sigur ctre eec. Un risc mai mare poate conduce la un ctig
mai mare. Afacerile de valoare se concentreaz pe un ctig de calitate, prin evaluarea corect i
tot mai sofisticat a raportului dintre risc i ctig, utiliznd tehnologia informaiei.
Riscul se poate cuantifica, fiind luate decizii cotrolate, privind ct de mult risc i ce fel de risc
se acept a fi asumat, avnd n vedere incertitudinea i logica n luarea deciziilor. Cu ct se
utilizeaz proceduri mai sofisticate n managementul riscului, cu att se risc mai mult, iar
greelile au o influen catastrofic.
Riscurile apar n cadrul tuturor activitilor socio-economice, pentru fiecare dintre acestea
mbrcnd forme particulare, n funcie de tipul, de modul de manifestare i de mrimea acestora.
Msurarea riscului se realizeaz prin analiza non-liniaritilor utilitii, relevate de analiza
financiar, sau prin variaia distribuirii probabilitilor ctigurilor i a pierderilor posibile, pentru
fiecare alegere specific unei situaii particulare.
Gradul de manifestare a riscului este direct legat de probabilitatea sa de realizare i, ca urmare,
se face o clasificare a gravitii riscurilor, n funcie de probabilitatea lor de realizare.
Managementul financiar al riscului este, n mod tradiional, domeniul bncilor i al instituiilor
financiare. Datorit specificului acestei activitii, instituiile sunt expuse, n procente diferite,
riscului de pia, de credit, de lichiditate i operaional, care, dac este gestionat corect, poate
aduce profituri substaniale sau, din contra, n cazul unui management slab poate conduce la
falimentul bncii sau al instituiei financiare respective.
Posibilitatea unui eec major, combinat cu cerinele foarte ridicate ale regulatorilor pieelor
respective, au fcut ca aceste instituii s cheltuiasc sume importante pentru a achiziiona sisteme
sofisticate, prin care s controleze riscul.
Totul sau aproape totul depinde de cunoaterea la timp a strilor de fapt, a proceselor i a
tendinelor economiei. Pentru o instituie financiar, managementul riscului este procesul de
72
RISCURI
posibilitatea de a pierde;
incertitudinea care afecteaz rezultatul;
dispersia actual a rezultatelor ateptate;
concept multidimensional, care nu poate fi redus la un singur element, la o cifr.
Avnd n vedere toate aceste aspecte precizate, putem remarca faptul c definiiile generate de
literatura de specialitate pentru risc difer foarte mult, ceea ce va conduce la ipoteza (de altfel
foarte pertinent) c decideni diferii vor avea o concepie diferit, pentru aceeai situaie. Cum
putem avea, totusi, n acest context, o imagine unitar asupra riscului, dac exista att de multe
abordri diferite asupra aceluiai concept?
Soluia survine tocmai n identificarea riguroas a elementelor comune care stau la baza
tuturor acestor definiii, acestea fiind incertitudinea (nedeterminarea) i pierderea (Butler, 2001).
n acest sens, putem preciza c noiunea de incertitudine este prezent n toate definiiile
riscului, deoarece validarea existenei acesteia va conduce n permanen ctre existena a dou
rezultate posibile, distincte. Vom considera, astfel, c un eveniment nu este afectat de risc, dac se
cunoate cu certitudine c, indiferent de context, se va produce o pierdere.
Realitatea imediat ne relev practic faptul c pentru niciun proces contient asumat, ce se
desfoar n orice domeniu de activitate, incertitudinea nu poate fi eliminat. n acest context, se
poate concluziona c riscul i incertitudinea se ntlnesc practic oriunde, combinate ns n
proporii diferite.
n situaii deosebite, evenimentele imprevizibile pot provoca abateri capabile s modifice
fundamental configuraia datelor problemei, incertitudinea devenind ea nsi un potenial factor de risc.
Dei prezente n diverse combinaii, riscul i incertitudinea nu se pot confunda, ntre aceste
dou noiuni existnd o serie de diferene semnificative, dintre care cea mai important stipuleaz
c n timp ce pentru risc se pot face anumite anticipri ale evenimentelor care se pot produce,
ct i asupra probabilitilor asociate producerii lor, n cadrul incertitudinii, decidentul nu poate
identifica toate sau chiar niciunul dintre evenimentele posibile a se produce, i cu att mai puin
s estimeze probabilitatea producerii lor.
Ca urmare a celor de mai sus, se poate admite urmtoarea definire a riscului:
Riscul se definete drept un element incert, dar posibil, ce apare permanent n procesul
evenimentelor tehnice, umane, sociale, politice, reflectnd variaiile distribuirii rezultatelor
posibile, probabilitatea de apariie cu valorile subiective i obiective, avnd efecte posibil
pgubitoare i ireversibile (Dicionar de managementul proiectelor, 2001).
Msurarea riscului se realizeaz prin analiza non-liniaritilor utilitii, relevate de analiza
financiar, sau prin variaia distribuirii probabilitilor ctigurilor i a pierderilor posibile, pentru
fiecare alegere specific unei situaii particulare.
75
Evenimente
Fig. 5.3. Clasificarea evenimentelor n funcie de gravitatea pe care o implic realizarea lor
O clasificare a riscurilor este realizat, n mod particular, de ctre managerii de risc ai
companiilor, ai structurilor organizatorice sau ai proiectelor. Acetia, n general, i dezvolt
procedurile interne de evaluare a riscului, de dezvoltare a unei strategii de rspuns la factorii de
risc, de monitorizare i de control al riscurilor, din perspectiva riscurilor ce pot proveni din
interiorul sau din exteriorul organizaiei.
Astfel, o clasificare realizat de ctre manageri este de tipul: riscuri interne i riscuri externe
companiei, structurii organizatorice, proiectului, dintre care se pot identifica urmtoarele
(Tomi, Paraipan, 2004):
A. RISCURI INTERNE:
1. Riscurile viznd ambiguitatea obiectivelor sau a prioritilor.
2. Riscurile datorate incoerenei caietelor de sarcini.
3. Riscurile privind imprecizia definirii unor responsabiliti/ a unor activiti concrete
n cadrul companiei, al structurii organizatorice, al proiectului.
4. Riscul tehnologic, de producie, de inovaie-modernizare, tehnic: incompatibilitatea
ntre tehnologiile vechi i noi, aplicarea greit a rezultatelor inovatoare de modelaresimulare,
folosind tehnologia informaiei.
Riscul tehnologic apare ca urmare a nendeplinirii modernizrilor i a inovaiilor scontate
n domeniul produciei. Vizeaz aspecte ca fiabilitatea i estetica produselor sau a tehnologiilor de
fabricaie, eficacitatea sistemului informatic n producie. ntr-o anchet realizat de Mercury
Interactive Corporation, n SUA i n Europa, 30% dintre ntreprinderi estimeaz c reuesc s
testeze convenabil calculatoarele nainte de folosire, iar 16% amelioreaz calitatea unei aplicaii i
a serviciului, cruia i este ataat n timpul utilizrii sale. Prioritatea este de a scdea costul
general al infrastructurii cu 50%, prevznd transformarea sistemului informatic, aplicndu-i un
76
model bazat pe servicii sau centrndu-l pe activitile ntreprinderii. Din declaraia a 83% dintre
persoanele interogate, reiese c vor investi n versiuni noi ale aplicaiilor lor n urmtorii doi ani,
iar 54% prevd cumprarea de noi aplicaii. n loc s i procure utiliti care corespund exact
nevoilor activitilor pe care le au, managerii aleg ceea ce este mai performant pe pia.
Riscul de producie are drept componente riscurile asociate utilizrii sau dezvoltrii de noi
tehnologii.
termenii prevzui n contracte, fiind transferat companiei care asigur, contra cost prin contracte
de service, asisten tehnic sau altor companii, prin asigurri suplimentare.
Riscul de inovaie-modernizare poate aprea n urma transferului de tehnologii, prin
inovaii brevetate sau prin aplicaii, astfel nct consoriul s nu reueasc s ofere serviciile i
produsele realizate sub licen, programele web, la parametri proiectai, la nivelul rilor
dezvoltate.
Riscul tehnic este pregnant n domeniul tehnologiei informaiei, unde reeaua internet
poate da semne de risc tehnic: mpuinarea adreselor disponibile, ci de rulare-cutare saturate,
dificulti de instalare i de configuraie. Pentru securitatea comunicrii pe internet se poate
ncredina unui operator de reea responsabilitatea securitii sau consoriul i protejeaz el nsui
informaiile.
5. Riscurile n gestionarea resurselor umane vizeaz incompetena, depirea
competenei, excesul de putere, mentalitatea, cultura, educaia persoanelor implicate n proiect.
Factorul general de educaie este cel mai puternic n ceea ce privete expunerea la mesaje
despre evenimentele politice, publice, culturale i sociale. Expunerea la informaie variaz n
funcie de vrst: crete, atingnd un maxim ntre 30 i 40 de ani, pentru a descrete apoi. Doar
persoanele cu un nalt nivel de educaie urmresc voluntar emisiunile informative. Oamenii
percep ceea ce sunt pregtii s perceap.
Stereotipurile desemneaz acele structuri mentale care selecteaz i stocheaz informaia,
tiparele care prefigureaz rspunsul, selectnd ceea ce cultura noastr a definit pentru noi, iar noi
percepem ceea ce cultura noastr, ntr-o form stereotip, a ales pentru noi. Educaia formeaz
deprinderea de a examina sursele de la care se obin informaii conducnd la selectarea lor cu
evidenierea erorilor i a provenienei lor.
Un alt aspect al acestui factor de risc provine din fenomenul de calificare i descalificare a
salariailor. Fenomenul de descalificare const n pierderea experienei de lucru, care se produce
odat cu informatizarea tuturor meseriilor. Se substituie procesul de adunare de informaii cu un
proces de scanare a unei baze de date i se nlocuiete judecata i experiena cu proceduri de
nvare sau cu modele i calcule. Scade capacitatea de expertiz a unei situaii i a cunoaterii
provenite din experien. Sistemele tradiionale trebuie combinate cu calculatorul, acest lucru
77
parteneriat public-privat (PPP). La aceste tipuri de proiecte, este important s nelegem costurile
i riscurile aferente impozitelor, s controlm costurile i riscurile aferente impozitelor, s alocm
costurile i riscurile aferente impozitelor.
Referitor la sistemul de impozitare i la evoluia acestuia n proiecte public-privat, se au n
vedere:
cota de impozit pe profit (16%);
pierderea fiscal e deductibil pentru urmtorii cinci ani;
tendina e de scdere a impozitului pe profit i de cretere a impozitului pe dividende;
impozitul cu reinere la surs (10%), la dobnd ce se pltete nerezidenilor care acord
mprumut, dar acest impozit este subiect al conveniilor pentru evitarea dublei impuneri i al altor
posibile reduceri sau scutiri;
conform contabilitii romneti, modificrile valorilor n LEI, rezultate din reevaluarea
mprumuturilor n EUR sau USD, conduc la pierderi sau la ctiguri din curs valutar;
pierderile din curs valutar, aferente mprumuturilor n EUR/ USD, sunt deductibile (dar
limitate de restriciile thin capitalization);
ctigurile din diferene de curs valutar la mprumuturile n EUR/USD sunt impozabile.
Modaliti de evitare a riscurilor de impozit n PPP:
thin capitalization lobby, pentru schimbri n lege sau pentru negociere de scutiri
aplicabile companiilor, cu un scop special;
costurile fiscale aferente difererentelor de curs valutar punct de negociere pentru
eventualele modificri ale impozitelor, care ar influena i costurile sectorului public;
recunoasterea activelor n cadrul PPP (Active Fixe vs. Active financiare);
investiia n activul care face obiectul contractului poate fi nregistrat ca activ fix
Pot apare oricnd noi structuri concureniale, ca urmare a noi aliane i dezvoltri tehnologice n
parteneriate informatice.
Riscul de implantare
Dei ntreprinderile sunt preocupate de nevoia de securitate, nu contientizeaz amploarea
riscului. Un studiu recent (Culp, 2001) arat c 81% dintre ntreprinderile europene interogate
sunt contiente de importana unei reele de securitate pentru ntreprindere, 19% dintre ele se
gndesc la importana datelor, 14% au n vedere confidenialitatea informaiilor, 14% au n
vedere riscurile intruziunii unui ter neautorizat (hacker, virus), iar 32% dintre ntreprinderile
europene apeleaz, pentru politica lor de securitate, la un susintor exterior.
n Europa, o ntreprindere din cinci estimeaz ca minim impactul unei bree n sistemul
informatic asupra activitii organizaiei. Nu este suficient s cumpere echipamentul necesar
pentru a fi protejate, pentru c aceasta nseamn doar nceputul punerii n practic a politicii de
securitate. Lipsite de mijloace certe, dar mai ales avnd deficit de informaii, un numr mare de
ntreprinderi minimizeaz riscurile, tiind care sunt problemele.
Riscul conjunctural
Riscul conjunctural apare n condiiile pieei, utiliznd n special tehnologia informaiei i
procedurile juridice, n afara sferei de control a partenerilor consoriului.
Tipuri de probleme care presupun un risc conjunctural:
nivelul costurilor, al crizelor, al materialelor neprelucrate sunt probleme care influeneaz
aprovizionarea i constituie riscuri n gestionarea resurselor materiale ale proiectului, ce pot
conduce la contracte neonorate sau ntrziate;
grupuri de presiune neoneste pot afecta, n mod negativ, imaginea public a partenerilor
consoriului sau a activitii lui.
11. Riscuri datorate contractelor ncheiate i ntrziate sau neonorate.
Aplicaie : identificai principalele riscuri interne ale proiectului dvs.!
B. RISCURI EXTERNE
1. Riscurile politice schimbri frecvente ale regimului politic i ale structurii guvernului,
fapt care duce la nesiguran n afaceri, nendeplinirea strategiei propuse de guvern, deficitul de
formare profesional i de cultur tehnologic, la nivelul celor care iau decizii politice, apariia
unor puternici factori de risc, n momentul n care decalajul dintre imaginea-ghid i efectul n
plan imediat devine incontrolabil. Optimismul politic se lovete de inerii de mentalitate sau de
aciune, de diferena dintre dorina oamenilor de afaceri de a pune n practic politica i legislaia
privind dezvoltarea afacerilor i societatea real.
82
2. Riscurile comerciale -
produse i
influeneaz
frecvena
riscurilor
economice.
Fenomenul
dominant
este
aciunile desfurate de firme strine, care vor s acapareze piaa intern, prin eliminarea
produselor romneti, intenionnd s preia controlul unor domenii cu caracter strategic;
84
de cine este controlat riscul, publicul expunndu-se riscului pe care crede c-l controleaz
(de exemplu, conducerea autovehicolului);
dac riscul este voluntar sau impus, cel voluntar fiind mai uor acceptat;
dac riscul este natural sau industrial, riscurile artificiale fiind mai greu de suportat;
dac riscul este obinuit sau exotic, oamenii temndu-se de necunoscut i de tehnologiile
noi;
dac riscul este memorabil sau nu, populaia vrnd s uite crizele;
dac riscul este cronic sau iminent catastrofal, publicul fiind mai interesat de riscuri
catastrofale, dect de cele cronice, ca fumatul;
dac riscul poate fi cunoscut sau nu, lumea fiind mai calm dac se convinge singur de
prezena pericolului, ferindu-se de incertitudine;
dac riscul este moral sau imoral, nivelul de acceptare putnd fi zero, de exemplu, pentru
omoruri, pentru copii molestai.
14. Riscul de rzboi
n mod evident, n funcie de domeniul abordat sau de categoria pe care o putem considera
drept baz
sistematizare a tipurilor de riscuri, scopul acestei prezentri fiind numai acela de a le identifica i
le trece n revist pe cele majore, detalierea urmnd a se face n funcie de fiecare caz n parte.
Structura de identificare a riscurilor pe diverse capitole, prezentat mai sus, este una
complex, fiind uneori mai greu de aplicat n cadrul unor organizaii mai mici, din cauza acestui
considerent, dar obligatori de luat n seam pentru obinerea de succese.
Aplicaie : identificai principalele riscuri externe ale proiectului dvs.!
86
Managementul riscurilor necesit utilizarea i sintetizarea informaiilor din mai multe domenii,
precum economic, tehnic, juridic, politic, psiho-social.
Managementul riscurilor utilizeaz urmtoarele trei componente fundamentale: evaluarea
riscului, planificarea rspunsului la factorii de risc, monitorizarea i controlul riscurilor.
A. Evaluarea riscurilor presupune cutarea sistematic a factorilor de risc n interiorul
evenimentului de realizat.
B. Planificarea rspunsului la factorii de risc implic identificarea fiecrui risc, n funcie de tipul
i de gradul su de gravitate pentru evenimentul analizat, i gsirea unei strategi adecvate de rspuns,
pentru fiecare caz n parte. Strategiile de rspuns conin schimbri n ceea ce privete responsabilitile n
cadrul evenimentului, cile de comunicare ntre elementele componente, modificarea scopurilor
evenimentului sau ale specificaiilor care intervin asupra rezultelor finale stabilite.
C. Monitorizarea i controlul riscurilor vizeaz implementarea strategiilor de rspuns i
monitorizarea efectelor pe care aceste schimbri le pot aduce n cadrul evenimentului analizat. Strategiile
de control ale riscului trebuie ns ajustate n funcie de efectele pe care le produc, avnd grij ca toate
prile implicate n derularea evenimentului s fie de acord cu aceste modificri.
Evenimentul care urmeaz s se analizeze se trateaz ca un proiect separat, innd cont de
faptul c orice activitate modern de succes, ca un element component al unui proiect, se
abordeaz ca un proiect separat, cu metodologia de management de proiect, avnd rigurozitatea i
flexibilitatea necesar obinerii unui succes. Se are n vedere urmrirea, pas cu pas, a fiecrui
eveniment component al proiectului, respectiv al subproiectului, al
activitii, al aciunii,
ncepnd cu utilizarea elementelor de baz i abordnd elemente sofisticate, att ct este necesar
pentru fiecare proiect specific.
Strategiile i procedurile de management al riscului se aplic pentru fiecare caz n parte i de
fiecare structur organizatoric, n funcie de profilul ei i de evenimentele de realizat.
Primul pas n dezvoltarea celei mai bune strategii este evaluarea mediului de afaceri curent
(Paraipan, Stanciu, 2002). Utiliznd metode cantitative i calitative, evaluarea include att
examinarea riscurilor financiare, ct i a celor operaionale. Riscurile financiare sunt riscurile de
credit, de rat a dobnzii, de schimb valutar, de lichiditate i de re-investiie. Riscurile
operaionale includ riscul de personal, tehnologic, de distribuie, politic i de reglementare.
Riscurile ar trebui descrise ct mai amnunit posibil, lund n considerare aspecte precum:
factorii cauzali i consecinele;
fixarea intervalului de timp pe care se desfoar strategia;
corelarea cu alte riscuri, cu o atenie particular asupra metodelor de influenare reciproc a
acestora i, foarte important, cu observarea corelrilor negative ntre anumite riscuri, care
reprezint astfel hedging-uri naturale, unul pentru altul;
87
Mangementul riscului nu trebuie privit doar prin perspectiva singular a unui element sau a
unui proces component al managementului de proiect. Datorit complexitii sale, se situeaz n
categoria select a tiinelor de grani, care necesit n general conlucrarea de informaii din mai
multe domenii: economic, tehnic, juridic, statistic i psihologic.
88
Tehnic ideea s
nu fie corect
Prognoza
financiar
Elemente
componente ale
riscurilor n
proiectele
internaionale
Colectivul de cercetare
insuficienta calificare
a acestuia sau lucrul
defectuos n echip
Referitoare la
cost resurse
insuficiente
Referitoare
la beneficiu
beneficii
pe termen
lung, greu
de evaluat
iniial
Implementarea
defectuoas a tehnologiei la
beneficiar procese de
reorganizare mari ce impun
riscuri pe msur.
Management defectuos
activiti greite sau
incompetente ale
managerului de proiect
mijloacelor prin care sunt gestionate riscurile n cadrul unui proiect, cu scopul ndeplinirii
obiectivelor proiectului, avnd incertitudinea ca baz major a factorilor de risc.
89
Analiznd principial aspectele prezentate n diagrama de mai sus, putem remarca tocmai
omniprezena factorilor de risc n toate sectoarele prezentate drept componente ale activitii
manageriale de profil.
Astfel, prima categorie a factorilor nglobai n categoria general a Riscurilor de ordin
tehnic, ce conduc ctre invalidarea proiectului, din cauza fundamentrii acestuia pe nite baze de
pornire eronate, mbrac o multitudine de aspecte distincte.
Pentru obinerea unei imagini mai clare asupra acestor aspecte, iat doar cteva exemple de
motive generatoare de respingere a unui proiect, datorit unor idei de pornire eronate: .
Obiectivele proiectului nu se armonizeaz cu cele ale programului pentru care se
realizeaz cerea de finanare.
Grupurile-int, descrise drept beneficiare ale tehnologiei finale ale proiectului, nu se
regsesc printre cele formulate, n mod expres, ca fiind eligibile n programul de finanar.
Tehnologia care se dorete a fi dezvoltat n cadrul proiectului nu corespunde standardelor
internaionale n vigoare.
Activitile prevzute n cadrul proiectului se ntind pe o perioad de timp mai mare dect
cea prevzut, n mod expres, de finanator pentru tipul respectiv de proiecte.
Pentru cel de al doilea aspect semnalat, referitor la riscul Prognoza financiar, din
multitudinea de motive ce ar putea conduce la respingerea cererii de finanare, se menioneaz:
Construcia eronat a unui buget de ctre managerul de proiect (prea mare sau prea mic),
fa de plafonul maxim admis de ctre instituia finanatoare.
Distribuia neechilibrat a fondurilor alocate n cadrul capitolelor bugetare, ceea ce ar
putea conduce la compromiterea ntregului buget.
Prognoza financiar defectuoas asupra proiectului (estimri subevaluate asupra
activitilor ce urmeaz a se desfura n cadrul proiectului), care conduc, chiar n situaia
aprobrii proiectului, la imposibilitatea derulrii sale, din cauza resurselor insuficiente.
Proiectul aduce beneficii pe termen lung, care sunt ns greu de prevzut sau de evaluat,
genernd astfel o imagine incert asupra finalitii sale.
Referitor la cea de a treia categorie de riscuri majore, asumate la nivel general de ctre
managerul de proiect, n ceea ce privete Colectivul de cercetare al proiectului, printre
motivele frecvent ntlnite putem evidenia:
Imposibilitatea realizrii activitilor prevzute n proiect pentru fiecare dintre parteneri,
din cauza insuficientei calificri a acestuia (dac implicarea este la nivel individual) sau a
instituiei partenere, n executarea obiectivelor prevzute (dac implicarea este la nivel
colectiv).
90
poate
constitui chiar unul dintre cei mai importani i, n acelai timp, periculoi factori de risc.
Principale motive ale managementului defectuos, ntlnite n derularea proiectelor n cadrul
acestui capitol, ar fi urmtoarele:
Managerul de proiect nu are competene profesionale suficiente pentru a gestiona, n
condiii optime, ntreaga desfurare a etapelor proiectului.
Managerul de proiect nu respect ntru totul obiectivele proiectului sau activitile
preconizate n cererea de finanare.
Managerul de proiect este incapabil s gestioneze n mod eficient situaiile conflictuale n
cadrul consoriului de parteneri sau al situaiilor de criz, survenite n derularea proiectului.
Managerul de proiect i asum nite riscuri inacceptabile n derularea proiectului, care pot
conduce la falimentarea acestuia sau a companiei pe care o conduce.
Factorul de risc Risc de incompeten datorat corupiei conduce la incapacitatea
decizional, managerial i tehnic, n cadrul proiectului, ca urmare a impunerii prin corupie, n
funcii de decizie, a unor persoane incompetente. Acest factor conduce sigur la faliment.
proiectului. Corupia, mita, nelciunea ar putea crea, la nceput, un avantaj pe termen scurt. Pe
termen lung, nu exist nici o companie sau structur organizatoric care s fi reuit altfel, dect
prin respectarea unor nalte standarde de etic profesional, social i de management.
Se subnelege, cu siguran, c motivele care pot conduce ctre nite situaii de risc major
sunt, n mod semnificativ, mai multe, att din punct de vedere numeric, ct i al diversitii lor,
91
exemplele generate avnd ns rolul de a forma o imagine de ansamblu asupra a ceea ce implic
abordarea riscurilor, n cadrul proiectelor internaionale.
O concluzie fireasc pe care o putem desprinde, n urma scurtei analize efectuate mai sus, ne
poate conduce cu uurin ctre ideea c factorii de risc se ntlnesc n absolut toate activitile
incluse n cadrul unui proiect.
Astfel, pentru abordarea cu succes a oricrui tip de cereri de finanare, trebuie privite toate
activitile, preconizate a se
A controla riscul nseamn a-l nelege, a-l putea cuantifica i a-i contientiza consecinele.
Avnd n vedere aceste trei aspecte majore, de-a lungul timpului s-au format i diversificat
teorii din ce n ce mai sofisticate, legate de identificarea riscurilor, de msurarea lor precum i de
aplicarea unor concepte referitoare la teoria deciziei.
92
Ct de grave ar putea fi pierderile, n situaia n care s-ar adeveri prognozele cele mai
pesimiste?
Care sunt alternativele pe care le pot avea pentru rezolvarea situaiei de criz ?
Riscuri majore
identificate,
asumate de
ctre managerul
de proiect
Riscuri nesemnificative
pentru proiect
Managerul de proiect i
va asuma numai acele
riscuri majore, capabile
s conduc la nerealizarea
punctual a obiectivelor
proiectului
Riscuri
identificate,
excluse n mod
voluntar de ctre
managerul de
proiect
Riscuri
identificate ale
unui proiect.
gestiona principalii factori de risc, capabili s conduc, ntr-un final, la nerealizarea obiectivelor
proiectului, deci la eecul su.
Pentru a putea decide ns (chiar i la nivel principial) care sunt factorii de risc major i care
sunt cei a cror acceptare intr n sfera normalului, ar trebui o cunoatere aprioric a acestora i a
gravitii consecinelor pe care le-ar avea producerea efectelor lor.
Analiznd, cu ajutorul computerului, datele prelevate de la subiecii investigai, a reieit
urmtorul top al principalelor 10 riscuri majore n proiecte:
1. Cerine incomplete asupra proiectului.
2. Insuficienta implicare a partenerilor n cadrul derulrii proiectului.
3. Resurse insuficiente.
4. Estimri nerealiste aupra rezultatelor proiectului.
5. Insuficiena suportului executiv.
6. Schimbarea cerinelor i a specificaiilor n timpul derulrii proiectului.
7. Insuficienta planificare a activitilor.
8. Eliminarea elementelor eseniale pentru proiect.
9. Managementul defectuos.
10. Suportul tehnologic precar, pentru optima desfurare a proiectului.
Dac din punct de vedere formal este important identificarea elementelor de risc major care
pot interveni n derularea unui proiect de investiii, la nivel practic o importan similar trebuie
acordat, de ctre managerul de risc, identificrii unor soluii concrete de reducere sau de
eradicare a acestor factori.
Astfel, principalul set de msuri ntreprinse de ctre managerul de proiect trebuie s se
focalizeze pe urmtoarele aspecte:
1. Identificarea zonelor de risc i a componentelor factorilor de risc pentru fiecare zon.
2. Structurarea factorilor de risc identificai i definirea probabilitii de apariie a unui
pericol potenial.
3. Gestionarea optim a resurselor proprii, n scopul reducerii factorilor de risc.
4. Identificarea i analiza alternativelor posibile, pentru reducerea factorilor de risc.
5. Selectarea celor mai bune alternative pentru fiecare factor de risc.
6. Implementarea, n cadrul unui plan de aciune, a alternativelor selectate pentru fiecare
categorie de factori.
7. Obinerea unui feedback, n scopul identificrii aciunilor de succes de reducere a riscului
pentru fiecare factor de risc.
Dup cum am putut observa i n cadrul aspectelor prezentate mai sus, unul dintre cele mai
importante aspecte pentru managerii de proiect l constituie delimitarea foarte bun a zonelor de
94
risc n elaborarea unui proiect de investiii, pentru a msura, a controla i a prevedea consecinele
riscurilor asumate, n scopul realizrii optime a tuturor obiectivelor proiectului de investiii.
Organigrama structural privind managementul riscului n proiecte se prezint n Figura 1.5.
obiectivelor proiectului.
10. Analiza cantitativ a riscurilor, prin msurarea probabilitii apariiei riscurilor i a
consecinelor riscurilor, cu estimarea implicaiei riscurilor asupra obiectivelor proiectului.
11. Stabilirea riscurilor care pot surveni n proiect, ca urmare a desfurrii activitilor i a
bugetului evenimentelor componente proiectului
A.1.Tehnici de evaluare a riscurilor
n cele ce urmeaz vor fi identificate modalitile prin care categoriile evideniate contribuie la
procesul de evaluare al riscurilor:
Realizarea unei liste a riscurilor identificate are la baz principiul consultrii tuturor
96
Ci dintre membrii colectivului utilizeaz mai puin de 20% din timpul lor de lucru, pentru
activiti n cadrul proiectului?
Au lucrat mpreun membrii colectivului proiectului, n alte activiti sau proiecte nainte de
respectivul proiect?
Tehnologia dezvoltat n cadrul proiectului este nou pentru utilizatorii din cadrul
consoriului proiectului sau pentru beneficiari?
al rezultatelor finale ateptate, n aceste situaii considerndu-se un act de nelepciune, din partea
managerului de proiect, evitarea riscului de a accepta astfel de modificri, care pot conduce ctre
probleme deosebite.
3. Monitorizarea riscului i pregtirea planului pentru situaii imprevizibile
Aceast proces are la baz alegerea unui set de indicatori i urmrirea evoluiei acestora, pe
ntreaga durat de desfurare a unui proiect.
Planurile pentru situaiile imprevizibile au aprut ca o alternativ la situaiile de risc, prin
pregtirea unei strategeii de rspuns, nainte de manifestarea acestora.
n general, aceste planuri sunt axate pe identificarea unor strategii de rspuns n situaii de risc
financiar (depirea bugetului, costuri neprevzute) sau de risc tehnologic (avarii neprevzute ale
instalaiilor sau ale echipamentelor, inadvertene de ordin tehnologic etc.). Scopul final al acestor
planuri pentru situaii imprevizibile este ca, n cazul realizrii unor situaii de risc major, echipa
managerial s dispun deja de o alternativ viabil de rspuns, capabil s evite blocarea sau
chiar falimentul ntregului proiect. n acest sens, planurile pot fi asimilate, ntr-o oarecare msur,
cu modalitile de asigurare ale unor societi sau companii, atunci cnd sunt implicate n
derularea unor proiecte.
4. Transferul i distribuia riscurilor
n cadrul activitilor care implic riscuri deosebite sau utilizeaz tehnologii foarte costisitoare,
este preferabil asigurarea acestora la instituii de profil, specializate n asigurri. Acest proces
este practic un transfer al riscurilor ctre o alt instituie, specializat n asigurri, care are, n
mod eviden, competene superioare n monitorizarea i n controlul riscurilor. Deoarece n cadrul
unor contracte foarte importante, care implic sume de asigurare consistente, nicio societate de
asigurri nu poate face fa cu uurin onorrii sumei de asigurare stipulat contractual, n cadrul
unor dezastre sau a unor situaii de criz prelungit, nsi societile de asigurri trebuie s se
reasigure n cadrul unor uniti de profil similar sau prin distribuirea riscurilor la mai multe
societi, apelnd, de multe ori, la ajutorul mediului bancar. Exist deci i un transfer al riscului
de asigurare, chiar n rndul unitilor de asigurri.
101
Acceptarea riscurilor
Evitarea riscurilor
Strategii de
reducere a
riscurilor
Monitorizarea riscului i
pregtirea planului pentru
situaii imprevizibile
Transferul riscurilor
Reducerea sistematic a
riscurilor
Putem precizia c, dei au fost abordate n mod distinct aceste strategii de diminuare a riscurilor,
ele sunt utilizate arareori individual, cea mai uzitat form fiind aceea de combinare a lor, n scopul
utilizrii unei strategii complexe, capabile s furnizeze, n timp util, un rspuns adecvat.
Studiu de caz: Managementul riscurilor n cadrul unor cereri de finanare pentru IMM-uri
O firm de consultan a decis s porneasc o campanie de informare a unor poteniali clieni, n
vederea consilierii n ceea ce privete intocmirea documentaiei pentru accesarea schemei de
minimis pentru IMM-uri.
Dup o campanie de o sptmn, a reuit s negocieze condiiile contractuale cu clienii i, dup
semnarea contractelor, s-a apucat de elaborarea documentaiei n vederea obinerii finanrii.
Deoarece schema de minimis pentru IMM-uri viza n principiu achiziia echipamente, maini,
utilaje ( fiind ns eligibile i construcia de hale de producie sau spaii pentru furnizarea de
servicii) firma de consultan a solicitat clienilor s cear la rndul lor diverilor poteniali
furnizori oferte pentru echipamantele vizate n proiect. Firma de consultan a realizat o analiz
SWOT a mediului concurenial pentru fiecare client n parte, utiliznd date obinute de pe internet,
fr ns a consulta i clienii asupra acestui tip de analize, datorit lipsei de timp i a termenelor
foarte strnse n care s-au realizat respectivele dosare.
Dup ce dosarele clienilor au fost considerate a fi complete, firma de consultan s-a pregtit
pentru momentul depunerii online a proiectelor ( de fapt era vorba despre completarea ntr-o
prim instan a unor informaii primare despre firmele client, iar dup nregistrarea online se
primea un numr de nregistrare, cu care abia apoi respectivul dosar intra n concurs pe principiul
primul venit, primul servit). A achiziionat 5 calculatoare noi performante i a alocat cte 2
dosare /consultant pentru a fi printre primele firme care primesc numere de nregistrare n sistemul
online. i-a plasat apoi toi cei 5 consultani n cadrul aceleiai camer, pentru a comunica mai
facil unii cu alii, atunci cnd ar putea aprea eventuale probleme. i acestea au i aprut! Dup 30
secunde de la deschidere, site-ul celor de Ministerul de Finane ( reprezentanii finanatorului) s-a
blocat, iar dup 5 minute linia s-a nchis definitiv. A aprut n mai puin de o or un document ce
arta c au fost depunse peste 600 de proiecte, iar linia de finanare se epuizase! n acest iure
103
creat, firma de consultan nu a apucat s depun niciun proiect, iar acum se pregtea s-i anune
clienii despre situaia creat.
Avnd n vedere situaia prezentat, v rugm analizai i comentai urmtoarele scenario:
a.)
Identificai riscuri interne i riscuri externe n cadrul scenariului mai sus prezentat
b.)
c.)
d.)
e.)
f.)
g.)
Ce tip de riscuri putei descrie n relaia firm de consultan client dup producerea
incidentului?
h.)
Dumneavoastr cum ai fi procedat n acest caz. V rog descriei n detaliu modul dvs. de
104
Bibliografie curs
1.
ABAZA, Bogdan; OPRAN, Constantin; Microsoft Project; Editura comunicare.ro;
Bucuresti, Romania; 2003.
2.
ALUPEI,Ovidiu; OPRAN, Constantin; Primavera Project; Editura comunicare.ro;
Bucuresti, Romania; 2004.
3.
BNACU, Cristian, Silviu; Investments and Risks for sustainable development; Editura
ASE; Bucureti; Romania; 2004.
4.
BISA, Cristian; ANCUA, Tatiana; BABA, Dorel; BISTRICEANU, Gabriel; CAUTI,
Alexandru; DAVID, Adelina; DUMITRACU , Andreea; MITRIC, Eugen; Elaborarea
studiilor de fezabilitate si a planurilor de afaceri; BMT PUBLISHING HOUSE; Bucuresti;
Romania; 2005.
5.
BRATIANU, Constantin; Management i marketing, Concepte fundamentale; Editura
comunicare.ro; SNSPA, Facultatae de Comunicare i relaii Publice; Bucuresti, Romania; 2006.
6.
BRATIANU, Constantin; Management Strategic, Editura Universitaria Craiova, Craiova,
2002
7.
BRUNER, Robert; EAKER, Mark; FREEMAN ,Edward; SPEKMAN, Robert;
TEISBERG , Elizabet; Portable MBA; fourth edition; The Darden School; USA; 2004.
8.
BURLTON, T. Roger; BusinessProcess Management, Profiting from Process; SAMS, 201
West 103rd St., Indianapolis, Indiana,46290, USA, 2001.
9.
BUTLER, Cormac; Mastering Value at Risc; A step-by-step guide to understanding and
applying VaR; Financial Times, Prentice Hall; London, United Kingdom; 2001.
10.
CAROL, Alexander; Operational Risk, Regulation, Analysis and Management; Prentice
Hall, Financial Times, Pearson Education Limited; Great Britain; 2003.
11.
CHAPMAN, Chris, WARD, Stephen, Project Risk Management. Process Techniques and
Insights, John Wiley & Sons Ltd., England, 2003
12.
CHATFIELD, Carl; JOHNSON, Timothy; Microsoft Project, Version 2002, Step by step;
Microsoft Press; A Divission of Microsoft Corporation, One Microsoft Way, Redmond,
Washington 98052-6399, USA; 2002.
13.
CHICIUDEAN, Ion; TONES, Valeriu; Gestionarea crizelor de imagine, Editura
Comunicare.ro, Bucuresti, 2002
14.
COHEN, J.Denis; GRAHAM, J. Robert; Project manager's MBA, How to translate
project decisions into business success; Jossey-Bass, a Wiley Company; San Francisco, USA;
2001.
15.
CONWAY, Kieron; Software project management; From concept to development;
CORIOLIS Technology Press; USA; 2001.
16.
COVRIG, Mircea; OPRAN, Constantin; Managementul proiectelor ; Agenia Managerial
pentru Cercetare tiinific Inovare i Transfer Tehnologic - POLITEHNICA; Editura Pritech
2000; Bucureti; Romania; 2001.
17.
COYRTOT, Herve; La gestion de risques dans les projets; Collection Gestion,
Economica, rue Hericart, 75015, Paris; France; 2001.
18.
CULP, L. Criitopher; The Risk Management Process, Business Strategy and Tactics; John
Wiley &Sons; New York; 2001.
19.
DAMELIO, Robert; The basic of Benchmarking; Productivity Press; 1995.
20.
DANESCU, Tatiana; Proceduri si tehnici de audit financiar, Editura IRECSON,
Bucuresti, 2007
21.
DANESCU, Tatiana; Audit financiar, convergena ntre teorie i practic, Editura
IRECSON, Bucuresti, 2007
22.
DYGERT, Charles; JACOBS, Richard, Managementul culturii organizationale pasi spre
success, Editura POLIROM, Iasi, 2006
23.
DOBRESCU, Paul; BARGAOANU, Alina; CORBU Nicoleta; Istoria comunicarii,
Editura Comunicare.ro, Bucuresti, 2007
105
24.
DOWD, Kevin; An introduction to market risk measurement; John Wiley & Sons, Ltd,
2003.
25.
DRAGOT, Victor; DRAGOT Mihaela; OBREJA, Laura, U, Lucian; CIODANU,
Ana Maria; RACA, Anda, Abordri practice n finanele firmei, Editura IRECSON, Bucuresti,
2007
26.
DRUKER, Peter; Managementul viitorului, Editura ASAB, 2004
27.
FRIEDLEIN, Ashley; Web project management; Delivering successful commercial web
sites; Morgan Kafmann Publishers; USA. 2001;
28.
GAREIS, Roland; Happy projects, ediia a doua; Editura ASE; Editura ASE; Bucureti;
Romania; 2006.
29.
GATINEAU, L. Gary; KRITZMAN, P. Mark; The Dictionary of Financial Risk
Management; Frank j. Fabozzi Associates; 1999.
30.
GIUSSANI, Luigi; Riscul educativ creatie de personalitate si de istorie, editura Corint,
2005
31.
GLANTZ, Morton; Managing Bank Risk; An introduction to Broad-Base credit
engineering; Academic Press; 2003.
32.
GOLDRATT, M.Eliyahu; COX, Jeff; The Goal; Gower; 2004;
33.
HIGGINS, C. Robert; Analysis for Financial Management; McGraw Hill; 2005.
34.
HOLLENSEN, Svend; Global marketing; A market-responsive approach; Prentice Hall
Europe; United Kingdom; 2001.
35.
HOHAN, Ion; WIENER, Ulrich (Coordonatori), Enciclopedia calitatii, Editura Bucuresti,
2005
36.
HOLLIWELL, John; The financial risk manual; Asistematic guide to identifying and
managing financial risk; Pearson Education Limited; 2003.
37.
HOLTSNIDER, Bill; BRIAN, D. Jaffed; IT Manager's Handbook, Getting your new job
done; John Wiley &Sons; New York; 2001.
38.
HORNGREN, C.T.; Bhimani, A.; Datar, S.M.; Foster, G. ; Management and cost
accouting; Financial Times, Prentice Hall, 2nd Edition; 2002.
39.
IACOB, Dumitru; Cismaru, Diana-Maria; Organizatia Inteligenta, Editura Comunicare.ro,
Bucuresti, 2002
40.
KENNETH, A. Merchant; Win, A.Van der Stede; Management Control Systems.
Performance Measurement, Evaluation and Inventives; Perason Education Limited; 2003.
41.
KERZNER, Harold; Project management, a system approach to planing, scheduling and
controling; John Willey & Sons Inc; New York;USA; 2001.
42.
KERZNER, Harold; SALADIS, P.Frank; Project management workbook and PMP/CAPM
exam study guide; Ninth edition; JohnWilley &Sons Inc; New York, USA; 2006.
43.
KNUTSON, Joan; Project Management for Business professionals, A comprehensive
guide; John Wiley &Sons; New York; 2001.
44.
KOCH, Richard; Dicionar de management i finane, Financial Times; Traducere din
limba englez, Oganovici Lucian i Doina Oganovici; Editura Teora, Bucureti, Romania; 2001.
45.
KRAJEWSKI, J. Lee; RITZMAN, P.Larry; Operation management, Strategy and
analysis; Sixt edition; Prentice Hall, Upper Saddle, NJ 07458; USA; 2001.
46.
LAM, James; Enterprise Risk Management From incentives to controls, John Wiley &
Sons, Inc., Hoboken, New Jersy, 2003
47.
LIVINGSTONE, John, Leslie; GROSMAN, Theodore; The portable MBA in Finance and
Accouting; Prentice Hall, Upper Saddle, NJ 07458; USA; 2002.
48.
LOCK, Dennis; Management de proiect; Editura Codecs; Bucureti, Romania; 2000.
49.
LOWENTHAL, N. Jeffrey; Six sigma project management, Apocket guide; ASQ Quality
Press; 2002.
50.
McCOLLUM, K. James; BNACU, Silviu, Cristian; Management de proiect. O abordare
practic; Ediie bilingv englez - romn; Project Management. A practical approach; Bilingual
Edition English - Romanian; Editura Universitar; Bucureti; Romania; 2005.
51.
McKie, Steward; E business best practices. Leveraging technology for business
106
2005.
100. ***; International Journal of Project Management; Published by Elsevier Science Ltd &
IPMA; Printed in Great Britain
101. ***; International Risk & Payment Review, Dun & Bradstreet Limited, January 2002
102. ***; Waters, Financial Technology Intelligence; Journal; Published by "Risk Waters
Group Ltd", November 2003
103. ***; Waters, Financial Technology Intelligence; Journal; Published by "Risk Waters
Group Ltd", January 2003
104. ***; Waters, Financial Technology Intelligence; Journal; Published by "Risk Waters
Group Ltd", February 2003
105. ***; Credit; Journal; Published by "Risk Waters Group Ltd"; www.creditmag.com;
Haymarket House, 28-29 Haymarket, LondonSW 1Y 4RX, United Kingdom
109