Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Bucuresti,
2015
1
Cuprins
Introducere...................................................................................................................................................5
Cap.I. CORUPIA I FORMELE EI.......................................................................................................7
1.Definirea fenomenului de corupie......................................................................................................7
2. Formele corupiei..............................................................................................................................10
Cap II. REFERINE ISTORICE ALE CORUPIEI COMISE PRIN FALSURI N
NSCRISURI..............................................................................................................................................14
Cap. III. ASPECTE COMUNE INFRACIUNILOR DE FALS N NSCRISURI..........................18
1. Obiectul juridic generic..............................................................................................................18
2. Obiectul material........................................................................................................................20
3. 3.1. Noiunea de nscris ..........................................................................................................20
3.1.1. Noiunea de nscris n dreptul Romnesc..............................................................20
3.1.2. Notiunea de inscris in legislatiile altor state..........................................................22
3.2 Caracteristicile inscrisurilor .............................................................................................23
4. Subiecii infraciunilor de fals n nscrisuri..................................................................................24
4.1 subiectul activ.............................................................................................................24
4.2 Participaia penal .....................................................................................................25
5. Latura obiectiv...........................................................................................................................26
5.1 Elementul material...................................................................................................26
5.2 Urmarea imediat......................................................................................................26
6. Latura subiectiv .......................................................................................................................26
2
7. Sanciuni ..................................................................................................................................27
8. Aspecte procesuale ...................................................................................................................27
CAP. IV. PARTICULARITILE INFRACIUNII DE FALS MATERIAL N NSCRISURI
OFICIALE..............................................................................................................................................28
1.Noul Cod penal, Vechiul Cod ........................................................................................28
2. Obiectul juridic special ...........................................................................................................29
3. Obiectul material .....................................................................................................................30
4. Subiecii infraciunii ...............................................................................................................31
5. Latura Obiectiv .........................................................................................................32
6. Latura subiectiv ...................................................................................................................33
7. Formele infraciunii i variant ...............................................................................................34
7.1. Formele infraciunii ............................................................................................34
7.2. varianta agravat .................................................................................................34
8. Sanciuni ..............................................................................................................................35
9. Aspecte procesuale i infraciuni conexe ...............................................................................35
Cap. V. PARTICULARITTILE INFRACIUNII DE FALS INTELECTUAL .................................37
1.Noul Cod penal, Vechiul Cod penal ..........................................................................................37
2. Norma incriminatorie ....................................................................................................................38
3. Obiectul juridic special ..................................................................................................................38
4. Latura obiectiv ............................................................................................................................39
5. Latura subiectiv ..........................................................................................................................40
6. Sanciuni ....................................................................................................................................41
7. Aspecte procesuale ......................................................................................................................41
8. Infraciuni conexe .........................................................................................................................42
2.
3.
4.
5.
6.
Sanciuni ...............................................................................................................................47
7.
8.
Infraciuni conexe
..............................................................................................................48
2.
3.
4.
Sanciuni ...............................................................................................................................51
2.
Introducere
4
dactilografiat, manuscris, desenat, imprimat n diverse moduri (xerox, laser, etc.) prin
intermediul cruia se atest o stare, identitate, profesie sau o valoare (crtile de credit, cartelele
telefonice, documente bancare, vize turistice).
Urmtoarele capitole sunt dedicate infraciunilor de Falsului material n nscrisuri
oficiale, Fals intelectual, Fals n nscrisuri sub semntur privat, Uzului de fals dar i traficului
de influen, ce trateaz n mod amplu aspecte ce in de conceptul i caracterizarea infraciunii,
obiectul material, subiecii, coninutul constitutiv al infraciunii, elementul material al
infraciunii,urmrea imediat, legtura de cauzalitate, latura subiectiv,formele infraciunii,
consumarea,modalittile, sanciunile aplicabile dar i elemente de procedur, precum i corelaii
i conexiuni cu alte infraciuni cum am prezentat i n finalul lucrrii unde am vorbit despre
infraciuni asimilate celor de corupie, infraciuni ce sunt reglementate n art. 1013 din Legea nr.
78/2000, republicat, textele cunoscnd modificri recente prin Legea nr. 187/2012, intrat n
vigoare la 1 februarie 2014.
I.
CORUPIA I FORMELE EI
6
definiii date corupiei i ce este exclus? Care sunt diferitele tipuri de corupie? Care este
distincia dintre urmrirea comisionului i coruptie ?care sunt formele de manifestare
ale corupiei din rile dezvoltate? Ce raporturi exist ntre stat i scocietate subaspect
economic i care sunt vulnerabilitile de viciere a acestor relaii? Ct de extins este puterea i
autoritatea statului?2
Noiunea de corupie a intrat n vocabularul universal din cele mai vechi timpuri,
fiind astzi un concept larg utilizat n toate societile, indiferent de tipul lor de organizare.
Acest termen, de origine latin, vine de la cuvntul CORUPTIO i are semnificaia de
mituire a unei persoane n scopul obinerii unor avantaje sau foloase materiale. Tot prin acest
termen este definit i fapta funcionarului care i comercializeaz exercitarea sarcinilor de
serviciu i care, nelnd ncrederea acordat de societate, cere bani, avantaje sau alte foloase
materiale personale pentru ndeplinirea sau, dup caz, nendeplinirea atributelor funciei.
n evul mediu acelai termen se folosea mai mult n sens propiu i se referea la
putreziciune, la descopunerea crnii dup moarte, la dezintegrarea corpului uman. Din acest
motiv, n acea perioad, conotaia principal a termenului de corupie era aceea de decdere
moral, de viciere a ideilor religioase, a studiilor clasice, a limbii culte i a moralitii n
general.
n epoca modern, sociologii care s-au ocupat ndeosebi de studiul comportamentelor
deviante au dezvoltat un numr mare de teorii din care au rezultat diverse concepii cu privire
la noiunea de corupie. Din punct de vedere semantic, coninutul noiunii de corupie este greu
de delimitat, aria de semnificaii a acestui cuvnt mbogindu-se cu noi accepiuni, generate
de variaii i de diferenele culturale dintre o societate sau naiune, ori alt.3
De-a lungul timpului, cercettorii din domeniul tiinelor sociale au cutat s gseasc o
definiie ct mai exact a conceptului de corupie dar; n cele din urm, au fost nevoii s admit
c noiunea nu poate avea o definiie universal valabil pentru toate societile existente la un
moment dat.
Dicionarul Explicativ al Limbii Romne red o latur social-moral a termenului de
corupie, acesta reprezentnd: o stare de abatere de la moralitate, de la cinste, de la datorie4
2 idem, p. 24
3 ibidem
4 DEX, Editura Univers Enciclopedic, Bucuresti, 1996, p.230
8
2. Formele corupiei
Mita
Delapidarea, furtul si frauda
Escrocheria, santajul, camata
Exploatarea unui conflict de interese, traficul de influenta, comertul intern
Oferirea sau primirea unui bun sau avantaj illegal, ori a unui commission ilicit
Favoriism, nepotism si clientelism
Contributiile politice financiare ilegale
Spalarea de bani
Mita
Acest act implic promisiunea, oferirea sau donarea unui beneficiu, iar acest act
afecteaz ntr-un mod nepotrivit aciunile i deciziile unui funcionar public. Ea poate s vizeze
i alte persone, care nu au calitatea de functionari publici propiu-zis, precum si pe membrii
misiunilor economice i pe cei care lucreaz n comitete guvernamentale.
Avantajele ctigate de funcionarii corupi pot fi directe sau indirecte. Se poate
vorbi despre ctiguri indirecte atunci cnd beneficiile sunt obinute de prietenul, rud,
asociatul, protejatul, afacerea private, fondurile de campanie sau partidul persoanei corupte.
Funcionrii din sectorul public care primesc mit sunt, de regul, politicieni, persone ce
trebuie s aplice legea, respectiv magistrate, poliiti, judectori, dar i alte categorii de
funcionari, de la simpli salariai care lucreaz n domeniul relaiilor cu publicul, pn la
demnitari din administraia public i de stat 9.
Delapidarea, furtul si frauda
8 Dr. Pavel Abraham, Coruptia, Editura Detectiv, p.38.
9Dr. Pavel Abraham, Coruptia, Editura Detectiv, p.39.
10
10 ibidem.
11 Dr. Pavel Abraham, Coruptia, Editura Detectiv , p 40.
11
speculatiile care s-au adus la subiectul creterii preurilor terenurilor de pe autostrada Soarelui
i autostrada Transilvania.12
Oferirea sau primirea unui bun sau avantaj ilegal, ori a unui comision ilicit
Aceast practic reprezint o ofens intita ctre autoritile publice care primesc
ceva de valoare, c extracompensatiile pentru realizarea atribuiilor oficiale. de exemplu, dup
emiterea unui paaport sau a altui document legal, primitorul pltete funcionarului de la
ghieu un baci pentru serviciul primit.13
Favoritism, nepotism si clientelism
Sub acest generic intr faptele ilegale de favorizare a unor personae prin repartizarea
preferenial de fonduri, resurse, servicii, bunuri material sau alte avantaje, doar pentru c fac
parte din aceeai familie, aparin aceluiai grup de interese, sunt afiliai la acelai partid, practic
aceleai cutume sau sunt membri ai aceleasi comuniti religioase.14
Spalarea de bani
Aceast infraciune grav este un factor conex corupiei, avnd capacitatea de a genera,
favoriza sau exacerba. Splarea banilor nseamn infiltrarea fondurilor ilegale, obinute din
comiterea de infraciuni, n circuitul legal, pentru a li se da aparena unor venituri ilicite.
Corupia politic
Corupia politic se refer la acele comportamente care deviaz moral i legal de la
ndatoririle oficiale ale unui rol public sau care transgredeaza normele privind interdicia
12 idem, p.41.
13 ibidem
14 ibidem
12
exercitrii anumitor forme i tipuri de influena ( material sau moral) n scopuri personale.
II.
Dupa cum apariia dreptului a nsemnat o necesitate istoric, tot astfel s-a fcut
simit nevoia cutrii unor mijloace care s asigure posibilitatea aflrii adevrului sau
identificarea celor vinovai, altfel dect printr-un sistem de probaiune empiric sau religios. 16
Primul serviciu de identificare judiciar se infiinteaz n anul 1895, serviciu ale crui
rezultate au fost mai puin notabile din cauza folosirii unui ndrumar de criminalistic pentru
jandarmi 10 sistem greoi de identificare, constnd ntr-o fis antropometric, care con inea
i impresiunile primelor patru degete de la mn dreapt, inclusiv fotografia din fat i din profil
a infractorului. Pentru perfecionarea procesului de identificare s-a recurs la dactiloscopie i, n
anul 1909, prof. dr. Mina Minovici, pe baza cercetrilor proprii, obine primele rezultate n
descoperirea infractorilor dup urmele minii. Paralel cu dezvoltarea dactiloscopiei, se
ntreprind studii viznd iniierea unor metode de cercetare criminalistic a falsurilor n nscrisuri
i de identificare a persoanei dup scris. Putem aminti, n acest sens, lucrarea prof. dr. Mina
Minovici, Falsul n documente i fotografia n serviciul justitiei (1900) sau Tratatul de
grafologie i expertiz n falsuri (1910) al criminalistului Mihail Moldoveanu. 17
Mijloacele de prob au evoluat n strns legtur cu micarea cronologic a
sistemelor de probaiune adoptate n diferite etape istorice.n dreptul romn,mijloacele de prob
cunoscute erau actele, martorii i prezumiile. Dup cum apariia dreptului a nsemnat o
necesitate istoric ,tot astfel s-a fcut simit nevoia cutrii unor mijloace care s asigure
posibilitatea aflrii adevrului sau identificarea celor vinovai,altfel dect printr-un sistem
empiric sau religios.
O prim atestare a unor reguli de cercetare a falsurilor o ntlnim n LEX CORNELI
A DE FALSIS.Ansamblul normelor de drept procesual penal care reglementeaz probele i
16 COORDONATOR General de brigad dr. CRNGU Ion, Maior DRAGOMIR Ilie,
Cpitan NIU Adrian, Locotenent BOALBE Marian, NDRUMAR DE CRIMINALISTIC
PENTRU JANDARMI, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative
BUCURETI, 2008, p. 9
17 COORDONATOR General de brigad dr. CRNGU Ion, Maior DRAGOMIR Ilie,
Cpitan NIU Adrian, Locotenent BOALBE Marian, NDRUMAR DE CRIMINALISTIC
PENTRU JANDARMI, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative
BUCURETI, 2008, p. 9
14
mijloacele de prob formeaz sistemul probator.Fiind un mijloc de cunoatere a faptelor care sau petrecut n realitatea obiectiv ,probele sunt legate de concepia filosofic a clasei dominante
n problema posibilitii cunoaterii fenomenelor din natur i societate ,de nivelul cunotin elor
i de interesele acestei clase 18
Falsificarea, ca aciune prin care se denatureaz reealitatea, se regasete i n bilanurile
egiptenilor antici, care erau pictate pe mormintele lor pentru a le consemna realizrile. Multe
dintre aceste picture murale exagereaz ntr-o oarecare msur.Altele spun minciuni evidente19
ns, primele infraciuni de fals n nscrisuri s-au svrit dup apariia nscrisurilor i
a relaiilor sociale legate de acestea, fiind sancionate foarte sever. Astfel, n epoca feudal,
pentru falsificarea unui nscris care eman de la eful statului se aplicau pedepse corporale
(arderea, spnzurarea, tierea minii)
Mai trziu, n apropierea epocii moderne, au nceput s fie falsificate acte ce fceau
dovada arborelelui genealogic, vizndu-se probleme legate de motenire.
Concomitent cu evoluia societii, s-a ntocmit i lista inscrisurilor falsificate: scrisori
de intenie, chitane, facturi, documente de nsoire a mrfurilor, certificate medicale, diplome,
adeverine de salariu, fie medicale etc. 20
Dreptul care a existat in tarile romane inainte de 1864 este cunoscut din legi sau
pravile, histroave, anaforele, jurisprudenta si doctrina, cele mai importante izvoare fiind
pravilele numite si legiuiri, condici sau legi21
18 In literatura de specialitate de la inceputul secolului al XXlea, se indicau urmatoarele faze ale
evolutiei sistemului probator:etnica,religioasa,(procesul acuzatorial),legala(procesul
inchizitorial)sentimentala si si stiintifica(procesul mixt burghez)R Garraud,Traite theorique et pratique
d'instruction criminelle et de procedure penale ,vol I,Paris,1907,p 497.
cel ce va face mincinoase isclituri sau pecei (). Se poate constata astfel, c falsul material
era inclus n sfer nelciunii i c el se putea realiza prin falsificarea unor acte de o anumit
natur juridical. Era sancionat fapta de a face acte domneti sau judectoreti, cu alte cuvinte,
nscrisuri care emanau de la anumite autoriti publice precum i fapta de a face mincinoase
iscalituri , deci semnturi i pecei. Astfel c , dei nu exist o reglementare pus sub titulatur
pe care o are astzi aceast infraciune se constat totui elemente care duc la concluzia c
incriminrile din Condica criminal sunt apropiate celor din codurile penale din 1864, 1936 i
chiar celei din codul penal n vigoare24
n aceast legiuire se regsesc i prevederi referitoare la falsul n nscrisuri sub
semntur private n art.253 pct.2 prin care se pedepsea acela care fcea mincinoase scrisori ale
particularilor.
Dei nu exist o reglementare precis a uzului de fals, n art. 253 pct. 3 i 4 se poate
observa intenia reprimrii unor fapte asemntoare uzului de fals de astzi25
Art 253 pct. 3 din Condica criminal a lui Sandu Sturz prevedea c cel ce cu
mincinoas diat, sau danie sau alte scrisori mincinoase va amgi judecata spre a face
nedreapt hotrre se pedepsete cu btaie i cu nchisoare de 6 luni.
Art.253 pct.4 prevedea c cnd cineva cu mincinoase artri i scrieri, va induplica
pe altul c s fac nvoial la dnsul se pedepsete cu plata ntregii pagube globindu-se i cu
dare la cutia milelor.
n cele trei coduri penale aplicate n istoria modern a Romniei infraciunile de fals
sunt repartizate diferit, existnd o ordine chiar i n cuprinsul acestei grupri.
n codul penal din 1864 26 , adoptat dup Unirea Principatelor de ctre domnitorul
Alexandru Ioan Cuza le regsim n titlul III (Crime i delicate contra intereselor publice),
Capitolul I (Despre plsmuiri sau falsificri), art.112-139.
n codul penal Regele Carol al I-lea din 196327 se regsesc n titlul IX (Crime i
delicate contra intereselor publice), Capitolul al I-lea (Falsul n acte), art. 401-416.
sociale care este ncrederea public n adevrul pe care l exprim lucrurile ( eternitile) cu
funcie probatorie29
Este indiscutabil c, prin falsificarea de nscrisuri, pot fi periclitate sau lezate valori
sociale dintre cele mai diverse- sistemul financiar, activitatea diferitelor organizaii, avutul
public etc.- i, drept urmare, poate fi adus atingere unor grupe de relaii sociale foarte diferite.
ns, toate aceste relaii eterogene au un element comun care const n faptul c se bazeaz pe
ncrederea public n valoarea probant a obiectelor, semnelor sau inscrisurilor 30.
ncrederea este definite c fiind starea psihic determinate de prezumia de buncredina pe care i-o acord persoanele n relaiile dintre ele i de prezumie de veracitate
privind existena i valoarea lucrurilor 31.
Depind limitele conceptuale de legea penal, ncredinarea public reprezint o
atitudine psihic proprie fiecrei persoane determinate de necessitate sau de convenien, care
este n conformitate cu raiunea, aspect care o deosebete de naivitate, fenomen irrational i
propiu numai persoanelor ignorane sau cu deficient psihice 32.
Increderea creia falsul i aduce atingere este o ncredere dirijat, organizat,
limitata la anumite lucruri semen sau nscrisuri carora legea le recunoate o anumit valoare
probant i din care ea face s rezulte anumite efecte juridice 33
5. Obiectul material
o prima particularitate a acestui grup de infraciuni este faptul c aciunea de
falsificare vizeaz nscrisurile, adic actele ncheiate n form scris sau actul n sensul
de instrumentum juris, c mijloc material de prob a voinei exprimate n el36
n toate domeniile de activitate actele scrise au o deosebit importan, deoarece atest
fapte i evenimente de care legea leag anumite consecine juridice, servesc la fixarea naterii,
modificrii sau stingerii raporturilor juridice, contribuind, astfel, la protejarea drepturilor legale
ale cetenilor. Din aceste considerente este necesar ca orice act s fie conform realitii i nu
falsificat n forma sau coninutul sau.
Cnd aciunea de falsificare se ndreapt asupra unui nscris oficial sau sub semntur
privat adevrat i preexistent, acesta constituie obiectul material al infraciunii. Este cazul
34 Explicatii IV, p. 317.
35 Explicatii IV, p.317.
36 Institutii 2008, p.574.
20
falsului material n nscrisuri oficiale i falsului n nscrisuri sub semntur privat svrit n
modalitatea alterrii.
Cnd se svrete infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale sau fals n
nscrisuri sub semntur private, n variant contrafacerii scrierii sau contrafacerii subscrierii pe
un nscris plsmuit, nscrisul falsificat apare c produs al infraciunii, iar obiectul material este
reprezentat de anumite instrumente, material(hrtie,cerneal) nserate n nscrisul official fals i
asupra crora s-a acionat infracional.
La uzul de fals obiectul material este reprezentat de nscrisul fals folosit, official sau
sub semntura private. Acesta constituie n acelai timp i mijloc de svrire a infraciunii.37
38 Idem p. 30.
21
scriere sau o ijnsemnare de orice fel, prin care se atesta existent unui act juridic sau a unui fapt
juridic ori o anumita imprejurare sau situatie privitoare la acestea39
C mijloace de prob, nscrisurile, prin coninutul lor, materializeaz un act de gndire
i de voina, fiind relevante asupra faptelor sau mprejurrilor de fapt ce intr n cadrul
obiectului probaiunii ntr-o anumit cauza penal 40.
In cazul infractiunilor de fals sunt retinute doua categorii de inscrisuri, respective
inscrisul official si inscrisul sub semnatura privata41
Potrivit art.5 din legea nr. 455/2001 privind semntura electronic, 42 nscrisurile
electronice crora li s-a incorporate, ataat sau asociat logic o semntura electronic extins
sunt assimilate, n ceea ce privete condiiile i efectele lor, inscrisurilor sub semntura private.
Au existat situaii n practic n care aceast prevedere legislative a fost interpretat
restrictive, considerndu-se c nscrisurile electronice i semntura electronic ce le poate fi
ataat sunt aplicabile doar raporturilor juridice de drept privat, deoarece nu este prevzut
expres n legislaie posibilitatea atarii semnturii electronice unui act authentic.
Astfel, n multe cazuri, procese-verbale de contravenie ntocmite de Compania
Naional de Autostrzi i Drumuri Naionale din Romnia S.A., pentru fapt de a circul pe
drumurile publice fr a deine roviniet valabil, au fost anulate de ctre instanele
judectoreti pe motivul c nu sunt semnate de agentul constatator, lips semnturii acestuia
fiind, potrivit art. 17 din O.G. nr 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor43, o cauza de
nulitate absoluta.
Din punct de vedere penal, forma electronica a inscrisului nu prezinta relevanta, fiind
necesar doar ca inscrisul sa aiba o forma materiala (tiparita pe hartie)44.
2.1.2. Notiunea de inscris in legislatiile altor state
Multe legislatii fac deosebireaa intre inscrisuri, documente si titluri fie pentru a grada
stipularile, fie numai pentru a fixa conditiile incriminarii falsului. In general impartindu-le in
trei grupe: inscrisurile publice, inscrisurile private si anumite inscrisuri publice sau private care
beneficiaza de un regim special45.
n Codul penal Italian, Capitolul III din Titlul VII este rezervat acestui gen de
infraciuni i poart denumirea Despre fals n documente, documentul, n sens propiu fiind
orice nscris fixat asupra unui mijloc potrivit, datorat unui autor determinat, coninnd
manifestri sau declaraii de intenie ori atestri de autenticitate, apte a fundamneta sau a
sprijini o pretenie juridical sau a prob un fapt juridic relevant, ntr-un raport procesual sau
ntr-un alt raport juridic46.
Multe legislatii au dat o definitie notiunii de document. In proiectul official al codului
penal german din 1925, art. 11pct 9 se regasea urmatoarea definitie: reprezinta document orice
inscris care a fost creat cu scopul de a fundamenta un drept sau o relatie de drepturi sau de a
dovedi un fapt cu incarcatura juridical Codul penal norvegian din 1902 prevede in art. 179 ca:
Documentul poate fi manuscris sau de alta natura sis a contina o mentiune care poate conferi
un drept, o obligatie, care poate sa anuleze anumite obligatii sau care este menita sa serveasca
43 In acest sens, Jud. Alexandria, Sectia civila, sentinta nr.896/2012, pronuntata in
dosarul nr. 8046/740/2011,nepublicata.
44 M.udroiu, Drept penal. Partea generala. Partea speciala, ed 4,Ed.C.H.Beck,
bucuresti, 2013, p.596.
45 M. Rigaux, P.-E. Trousse, op.cit.,p359.
46 V.Manzini, op.cit.,p.593.
23
drept dovada. Codul penal danez din 1930 prevede ca art.171 pct.2: Prin document se
intelege o declarative scrisa, prevazuta cu numele autorului, care are scopul de a dovedi un
drept, o obligatie, care anuleaza o obligatie sau care este utilizat pentru a face o asemenea
dovada. Codul penal polonez din 1932 contine o asemenea definitie in art. 91 alin.
(3):Reprezinta document orice obiect care dovedeste existent unui drept, o relatie de drepturi
sau o imprejurare care poate avea o incarcatura juridical47.
2.2 Caracteristicile inscrisurilor
Dup cum am observant, n dreptul penal i este atribuit termenul de nscris
semnificaia de act alctuit n form scrisa, n sensul de scriere fonetic, adic reprezentarea
prin semne grafice ( litere, cifre, semne de punctuaie, etc.) a sunetelor i cuvintelor ntr-o
limb48.
Pentru ca un inscris sa justifice raspunderea penala pentru savarsirea unui fals, este
necesar sa aiba:49
a) Continut intelectual. S-a artat ca inscrisul trebuie sa reprezinte materializarea gandirii prin scriere
fonica, sa emane de la un subiect determinat, fiind exteriorizarea vointei sau intentiei acestuia si
sa aiba valoare independenta.50.
b) Valoare probatorie. Aceasta ii da inscrisului capacitatea de a produce consecinte juridice.
Necesitatea existentei valorii probatorii rezulta chiar din cuprinsul art.89 c.proc. pen. in care se
arata ca trebuie sa se faca referire la fapte sau imprejurari de natura sa contribuie la af
c) larea adevarului. ceea ce legea ocroteste impotriva unei alterari sau unei falsificari - scrie
Rene Garraud nu este scrierea, semn fara valoare prin el insusi, si nici forma unui act, si
increderea datorata scrierii si actului. In acest fel, in orice legislatie penala exista nu numai o
afinitate stransa, dar chiar si o corelatie intre sistemul probator si sistemul falsului ().
47 M.Rigaux, P.-E.Trousse, op.cit.,p. 354-355.
48 I.NEAGU, Teza de doctorat. P. 32.
49 A se vedea, in acest sens, I. Neagu, teza de doctorat, p. 33-39.
50 Idem p.34.
24
Dezbracati aceasta idee de orice aparat stintific si ea se formuleaza astfel: orice fals in
inscrisuri presupune alterarea sau falsificarea unui inscris, care poate da nastere la
persoanele carora le va fi prezentat unei convingeri contrare realitatii sau care cu alte
cuvinte, poate servii ca proba51 .
d) semnificatie juridica. In sens larg semnificatia juridica au atat inscrisurile care au fost
intocmite pentru a crea, a modifica sau a stinge un drept sau un raport juridic, cat si orice alte
inscrisuri susceptibile in fapt sa genereze consecinte juridice chiar daca, la origine, nu li s-a
atribuit de catre autorul lor o asemenea finalitate52.
nscrisuri asupra crora se ndreapt n general aciunea de falsificare
exonerare de rspundere a persoanelor fizice care comit actul material. Acestea trebuie s
rspund c i pn acum pentru propia contribuie, cu vinovia propie 54.
Toate persoanele juridice de drept privat rspund penal. Nu pot fi trase la rspundere
penal, dei au personalitate juridical, urmtoarele entiti: statul, autoritile publice i
instituiile publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat.
Astfel sunt exceptate de la angajarea rspunderii penale: statul; toate autoritile publice
reglementate de Constituie sau de alte acte normative, cum este: Parlamentul, guvernul , Curtea
Constituional , instane judectoreti, Consiliul Superior al Magistraturii, Curtea de Conturi,
Consiliul Suprem de Aprare a rii etc.55
4.2 Participaia penal
n ceea ce privete participaia penal, la aceste infraciuni este posibil n oricare
dintre formele sale (coautorat, instigare i complicitate).
Instigatorul este cel care cu intenie, determin pe autorul falsului s comit aceast
infraciune. Dac activitatea de determinare cu intenie la svrirea unei fapte prevzute de
legea penal are loc fa de o persoan care luase deja hotrrea de a svrii aceast
infractiune, nu se realizeaza o instigare ci o complicitate morala, o intarire a hotararii
infractionale luate de autor56.
Complicitatea n cazul falsului n nscrisuri se realizeaz prin nlesnirea comiterii
faptei sau prin ajutarea autorului n orice mod ct i prin promisiunea de favorizare a acestuia.
Cnd instigarea are loc prin intermediul altei persoane (mediator), dac acesta se limiteaz doar
5. Latura obiectiv
5.1 Elementul material.
Elemental material poate const n falsificarea, prin contrafacerea scrierii ori a
subscrierii sau prin alterarea n orice mod, a unui nscris official sau sub semntura private, n
denaturarea coninutului unui nscris official cu prilejul ntocmirii acestuia, n aciunea de
folosire a unui nscris falsificat, n aciunea de a face o declarative fals, de a se prezena subo
identitate fals ori de a se atribui o asemenea identitate altei persoane.
In toate cazurile, falsul trebuie s ating elemente eseniale ale actului. Nu suntem n
prezena unei infraciuni de fals n nscrisuri n situaia n care alterarea adevrului vizeaz
numai meniunile accesorii sau complementare 58.
5.2 Urmarea imediat
Urmrea imediat n cazul acestor infraciunilor este producerea unei stri de pericol
pentru relaiile sociale protejate, adic pentru ncrederea public n autenticitatea sau
veridicitatea inscrisurilor care au aptitudinea de a produce consecine juridice.
Prejudiciul, privit c urmare a svririi falsului, nu se confund cu consecine
juridice pe care actul falsificat le-ar putea produce. Meniunea pe care legea o face uneori cu
privire la consecinele juridice este de natur s configureze o anumit trstur pe care trebuie
s o aib nscrisul.59
57 Idem, p. 135.
58 J. Larguier, op, cit.,p.140
59 Idem, p.67.
27
6. Latura subiectiv
Infraciunile de fals n nscrisuri se svresc cu vinovie sub form inteniei. Aceste
infraciuni nu pot fi svrite din culp.
Mobilul nu reprezint important pentru existena infraciunilor de fals n nscrisuri,
ns identificarea i probarea lui este deosebit de important n procesul de individualizare a
rspunderii penale. n cele mai multe cazuri mobilul este reprezentat de dorin de a obine cu
uurin profituri material ridicate.
Actele de pregtire, dei sunt posibile nu sunt pedepsite, tentative se pedepsete n
cazul falsului material n nscrisuri oficiale [art. 320 alin. (4) N.C.pen]., falsul intelectual, [art.
321 alin. (2). N.C.pen.] i al falsului n nscrisuri sub semntura private [art. 322 alin. (2)
N.C.pen]. Pentru existent tentativei, trebuie s se constate c executarea nceput era apt de a
cre urmrea imediat.
Consumarea infraciunilor are loc n momentul n care s-a produs urmrea imediat.
Fiind infraciuni de pericol, falsurile n nscrisuri se consum n momentul n care aciunea
ncriminate este executat, deoarece n acest moment se produce i urmrea periculoas
constnd n crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite de lege.
7. Sanciuni
Aceste infraciuni sunt sancionate cu pedeaps nchisorii, ar n unele cazuri legea
prevede i amend c alternativ a pedepsei nchisorii. (art. 322, 323, N.C.pen cnd nscrisul
fals folosit este sub semntura private i art. 326 N.C.pen)
8. Aspecte procesuale
n cazul acestor infraciuni aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea
penal o efectueaz organelle de poliie iar judecat n prima instant revine n judectorie. Sunt
insa anumite particularitati care trebuie avute in vedere pentru administrarea cat mai eficienta a
probelor pe care le vom aborda in continuare.
28
IV.
Aceast infraciune se poate svrii att prin modificarea fizic a formei material a
nscrisului ofical, ct i prin alctuirea n totalitate sau n parte a unui astfel de nscris.
Periculozitatea social a acestei fapte const n grav atingere adus ncrederii pe care oamenii o
acord inscrisurilor oficiale, nscrisuri care sunt indispensabile pentru formarea i desfurarea
normal a unei categorii vaste de relaii sociale care se nasc i se dezvolt n baz acestora.
Dac nscrisurile nu inspir ncredere, trebuie s se recurg la verificri i cercetri anevoioase,
ceea ce duce la serioase ezitri pentru formarea oricrei relaii sociale. De aceea, nscrisurile
oficiale nu trebuie falsificatee i implicit trebuie ncriminate falsul material n nscrisuri
oficiale.60
(3) Sunt asimilate nscrisurilor oficiale biletele, tichetele sau orice alte imprimate
productoare de consecine juridice.
(4) Tentativa se pedepsete.
Articol corespondent cu vechiul Cod Penal (1969):
art. 288: Falsul material n nscrisuri oficiale.
(1) Falsificarea unui nscris oficial prin contrafacerea scrierii ori a subscrierii sau prin
alterarea lui n orice mod, de natur s produc consecine juridice, se pedepsete cu nchisoare
de la 3 luni la 3 ani.
(2) Falsul prevzut n alineatul precedent, svrit de un funcionar n exerciiul
atribuiilor de serviciu, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
(3) Sunt asimilate cu nscrisurile oficiale biletele, tichetele sau orice alte imprimate
productoare de consecine juridice.
(4) Tentativa se pedepsete.
(Se reiau ipotezele din actuala reglementare i se majoreaz limitele inferioare de
pedeaps n ambele variante ale faptei.)
nscrisul trebuie s poarte stamplila sau sigiliul acelei uniti, precum i semntura
celui care l-a emis. n cazul acelor nscrisuri la care, pentru ntocmirea lor valabil, trebuie
ndeplinite i anumite formaliti este necesar s fie respectate i acestea, sub sanciunea nulitii
absolute.61
Ca cerine eseniale nscrisul trebuie s fac parte din categoria inscrisurilor oficiale i
s fie susceptibil de a produce consecine juridice dac este folosit. Aceasta condiie, este
ndeplinit dac falsificarea privete un nscris care are putere probatorie, coninut cu relevan
juridic i aparent unui nscris oficial adevrat autentic62.
61 idem, p. 105
62 O.Loghin, T. Toader, op.cit.,p.380.
30
3. Obiectul material
Obiectul material al infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale este nscrisul
oficial adevrat i preexistent asupra cruia se actioneza, n cazul alterrii, i materialele din
care este confecionat nscrisul n cazul contrafacerii acestuia 64.
Cnd se svrete infraciunea n varianta contrafacerii scrierii sau subscrierii, nscrisul
oficial falsificat apare c produs al infraciunii. n acest caz poate aprea i o oarecare confuzie.
Este adevrat c n urma activitii infracionale rezult un nscris oficial falsificat,
dar are n vedere faptul c s-au folosit anumite instrumente, materiale (hrtie, tu, cerneal)
nserate n produsul infraciunii (nscrisul oficial fals) i asupra crora s-a acionat. Dac se
svrete infraciunea n variant alterrii nscrisului n orice mod nu mai exist niciun dubiu
n ceea ce privete obiectul material, acesta fiind nscrisul oficial adevrat i preexistent 65.
Inscrisul formeaza obiectul material al infractiunii, indiferent daca a fost falsificat total
sau partial, daca falsul priveste continutul inscrisului, semnatura aplicata pe acesta sau modul de
autentificare, de certificare sau de atestare a inscrisului66.
4. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al acestei infraciuni n cazul modalitii prevzute la alin (1) al art 320
N.C.pen nu este circumstaniat, putnd fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale de
tragere la rspundere penal, inclusiv o persoan juridic.
La varianta agravanta de la alin (2) se cere un subiect activ calificat( circumstaniat),
respectiv funcionarul aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu.
Pentru a se reine aceast variant, calitatea de funcionar trebuie s existe n realitate,
nu doar s fie pretins de autor. Astfel fa de nvinuit S.M., care s-a prezentat drept notar
public, dei nu era investit n aceast funcie i a ncheiat mai multe documente ce intrau n
atribuiile unui notar public, aplicnd pe aceast o tampil notarial falsificat, pentru serviciul
sau solicitnd i primind de la partea vtmat o sum de bani, s-a reinut infraciunea de fals
material n nscrisuri oficiale67, prevazuta de art. 288 alin (1) C.pen.68.
65 Explicatii IV, p.376
66 ibidem.
67 In concurs cu falsificarea instrumentelor oficiale, folosirea instrumentelor oficiale
false, inselaciune si uzurpare de calitati oficiale, prevazute de art. 286, 287, art. 215
alin.(1), (2) C.pen. si art.240 C.pen., toate cu aplicarea art.33 lit a) C.pen.
68 C.A.Bucuresti, Sectia penala, decizia nr 1599/2010, cit. supra, p. 47.
32
5. Latura Obiectiv
Elementul material const n aciunea de a falsifica n mod material un nscris
oficial. textul art. 320 N.C.pen. este cel mai mare explicit din ntregul titlu consacrat
infraciunilor de fals. Se precizeaz expres c aciunea de falsificare poate fi svrit prin
urmtoarele modaliti: contrafacerea scrierii, contrafacerea subscrierii i alterarea nscrisului n
orice mod.
In practic judiciar s-a reinut c urmtoarele fapte: de a modificare datele uiui
abonament de cltorie C.F.R. prin nlocuirea numelui i fotografiei titularului , de a modific
att coninutul unei declaraii autentice ct i ncheierea de autentificare ntocmit de ctre
notariatul de stat, de a modific datele dintr-un libret de economii prin nlocuirea numelui i
datelor personale ale titularului 72, de a falsifica un buletin de identitate prin dezlipirea
fotografiei titularului si aplicarea propiei fotografii, etc73. constituie fals in inscrisuri oficiale.
Referitor la modalitatile pe care le poate imbraca elementul material al acestei infractiuni,
Tribunalul Suprem a statuat prin Decizia de Inndrumare nr 1/1970 ca dispozitiile textului de
lege fac referire nu numai la falsificarea unui inscris oficial preexistent, ci si la plasmuire,
fabricarea unui inscris oficial fals stabilind ca persoana care plasmuieste in intregime sau
partial un inscris oficial comite infractiune fals material in inscrisuri oficiale, revazut de art.320
N.C.pen., fara a fi necesar ca pentru existenta acestei infractiuni inscrisul sa fie folosit.74
71 ibidem
72 Trib. Suprem, Sectia penala, decizia nr. 30436/1971, in RRD, nr. 10/ 1971, p. 173.
in REP. 77, p.168.
73 C.S.J., Sectia penala, Decizia nr. 1465/2003, cit.supra,p.92.
74 Rep. 77,p.167.
34
8. SANCIUNI
Infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale, n variant simpl, este sancionat
potrivit dispoziiei din alin.(1) al art. 320 N.C.pen.cu pedeaps nchisorii de la ase luni la trei
ani.
Pentru variant agravat, prevzut n alin. (2) al art. 320 N.C.pen, pedeaps este
nchisoarea de la un an la cinci ani. Cnd un funcionar a svrit falsul material n nscrisuri
oficiale dar n afar atribuiilor de serviciu, calitatea de funcionar va putea fi reinut c o
circumstan agravanta judiciar dar la form simpl a infraciunii.
9. Aspecte procesuale si infractiuni conexe
Aciunea penal pentru infraciunea de fals material n nscrieri oficiale se pune n
micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de poliie, iar judecat n prima
instan revine judectoriei. Pentru constatarea falsului va trebui,ori de cte ori este necesar,
s se efectueze expertiz grafica. Termenul de prescripie a rspunderii penale n cazul acestei
infraciuni este de 5 ani. mplinirea termenului de prescripie are consecine numai cu privire la
soluionarea laturii penale a cauzei, instan fiind obligat s desfinteze din oficiu nscrisurile
falsificate.80
Infractiunea de fals material in inscrisuri oficiale nu este generatoare de prejudicii
materiale sau morale. In raport de perosoana careia i se opune, aceasta infractiune genereaza
doar o stare de pericol, astfel ca acordaarea de daune morale nu se justifica81.
79 Trib. Suprem, Sectia penala, decizia nr. 2439/1971, Rep. 77,p.168.
80 Nicoleta-Aurelia Privantu, Falsuri in inscrisuri, ed C.H.Beck, Bucuresti p. 134.
81 C.A. Timisoara, Sectia penala, decizia nr. 170/2002, in B.J.C.P.J. pe anul 2002, Ed.
Lumina lex, Bucuresti, 2003, p.483.
37
INFRACIUNI CONEXE
Falsul material in inscrisuri oficiale se poate asocia cu o serie de infractiuni conexe.
Un raport de conexitate poate exista intre aceasta infractiune si cele de furt, inselaciune,
delapidare, folosire de instrumente oficiale false.82
In cazul delapidarii, putem intalnii atat conexitate atat etiologica, daca inscrisul oficial
este falsificat pentru a inlesini delapidarea, realizandu-se o legatura de la mijloc la scop, cat si o
conexitate contraventionala, daca dupa savarsirea delapidarii si falsifica un inscris oficial,
pentru a impiedica descoperirea acesteia83. Cand falsul material al unui inscris oficial se
realizeaza prin aplicarea unui sigiliu fals sau al unei stampile false, cel care a folosit sigiliul sau
stampila raspunde ca subiect activ a doua infractiuni, si anume: fals material in inscrisuri
oficiale si folosirea de instrumente oficiale false84, realizandu-se o conexitate.
care are c atribuie de serviciu ntocmirea unor astfel de nscrisuri. Dac n cazul falsului
material n nscrisuri oficiale, alterarea adevrului-care constituie elementul esenial al oricrei
infraciuni de fals-mbrca hain unei alterri materiale, fizice, a nscrisului preexistent sau
alctuirii n totalitate sau n parte a unui nscris (instrumentum), n cazul falsului intelectual, ea
mbrca form unei alterri a substanei actului (negotium) unei denaturri a faptelor, datelor sau
mprejurrilor pe care nscrisul este chemat s le probeze, cu absena oricrei alterri fizice ale
nscrisului.86
In mod evident aceasta infractiune prezinta pericol social, fiindca aduce o grava
atingere relatiilor sociale bazate pe increderea pe care publicul o acorda atat inscrisurior
oficiale, cat si persoanelor chemate sa intocmeaca astfel de inscrisuri87, cu atat mai mult cu
cat in acest caz inscrisul fals este valabil din punct de vedere al conditiilor legale de forma si al
3. OBIECTUL JURIDIC SPECIAL
Obiectul juridic special al falsului intelectual il constituie relatiile sociale referitoare
la increderea publica pe care trebuie sa o inspire un inscris oficial.
Infractiunea de fals intelectual, fiind savarsita de un functionar aflat in exercitiul
atributiilor de serviciu are si un obiect juridic secundar, constand in relatiile sociale bazate pe
increderea acordata activitatii desfasurate de functionarii publici sau de alte categorii de
functionari pentru intocmirea inscriurilor oficiale.88
Obiectul material
Falsul intelectual, neputnd fiind svrit dect cu ocazia ntocmirii unui act oficial,
obiectul material asupra cruia se ndreapt activitatea ilicita este nsui nscrisul oficial
falsificat. nscrisul oficial alterat reprezint att obiectul material al infraciunii, ct i produsul
acesteia 89.
Acest inscris trebuie sa emane de la un organ complet si din punct de vedere al
conditiilor de forma si al materialitatii scrierii, trebuie sa fie valabil.90
4. LATURA OBIECTIV
Elementul material.
Elementul material const n falsificarea unui nscris oficial, care poate fi realiz prin
dou modaliti alternative: fie prin atestarea unor fapte sau mprejurri necorespunztoare
adevrului, fie prin omisiunea cu tiin de a nsera unele date sau mprejurri. Dup cum se
observ, n cazul primei modaliti infraciunea se svrete prin aciune, iar n cazul celei de-a
dou modaliti, prin omisiune ( inaciune).91
Ca cerinte esentiale activitatea de falsificarea executata in oricare din cele doua
modalitati trebuie sa indeplineasca doua cerinte esentiale: falsificarea trebuie sa se fi produs cu
prilejul intocmirii inscrisului oficial de catre un functionar competent si sa priveasaca fapte, date
sau imprejurari referitoare la starea de fapt pentru a carei constatare s-a intocmit inscrisul oficial
si sa fie producatoare de consecinte juridice92
Urmarea imediat
89 ExplicatiiIV, p.384.
90 Nicoleta-Aurelia Privantu, Falsuri in inscrisuri, ed C.H.Beck, Bucuresti p. 148.
91 Nicoleta-Aurelia Privantu, Falsuri in inscrisuri, ed C.H.Beck, Bucuresti, p.153.
92 Explicatii IV, p.387.
41
Urmarea imediata in cazul infractiunii de fals intelectual este producerea unei stari de
pericol pentru relatiile sociale referitoare la increderea publica, pericol ce decurge din
intocmirea unui inscriss oficial fals93
5. LATURA SUBIECTIV
Infraciunea de fals intelectual se comite cu intenia direct sau indirect. Aa cum
prevede art. 19 alin. (3) Cod Penal anterior, fapt comis prin inaciune, constituie infraciune,
indiferent dac este svrit cu intenie sau din culp, n afar cazurilor n care legea
sancioneaz numai svrirea ei cu intenie. n art. 321 N.C.pen. s-a fcut expres meniunea c
omisiunea constituie un element al laturii obiective a infraciunii doar n msur n care a fost
comis cu stiinta, deci cu intenie.
Elementul subiectiv al infractiunii de fals intelectual consta, deci, in vointa de a
comite fapta prevazuta de legea penala si in reprezentarea rezultatului material, concre, al
actiunii sau inactiunii savarsite, alterarea adevarului in cuprinsul inscrisului si implicit, a
atingerii aduse prin aceasta increderii publice in valoarea probanta a inscrisurilor, unita cu
dorinta sau acceptarea producerii acestui rezultat.94
Este prezumata constiinta autorului, ca prin alterarea adevarului in inscrisul ce
constituie obiectul material al infractiunii se realizeaza o stare de pericol pentru increderea
publica in veridicitatea si sinceritatea inscrisurilor, insa aceasta prezumtie poate fi combatuta
daca subiectul activ dovedeste, spre exemplu, ca a crezut adevarat ceea ce in realitate este fals
sau ca, desi a cunoscut falsul a socotit ca inscrisul este inofensiv95
93 ibidem
94 Nicoleta-Aurelia Privantu, Falsuri in inscrisuri, ed C.H.Beck, Bucuresti p.161.
95 O.Radulescu, P.I.Radulescu, op.cit.,p.77.
42
6. SANCIUNI
Infraciunea de fals intelectual este sancionat, potrivit dispoziiei din art.321 ce
pedeaps nchisorii de la 1 la 5 ani, urmnd c individualizarea pedepsei, instan s in seam
de dispoziiile prii generale a Codului penal, raportate la activitatea infracional, modalitatea
savrsirii faptei i persoan infractorului.
Pedeaps este cea mai aspr n cazul acestei infraciuni avnd n vedere c subiectul
activ este circumstaniat deoarece i pericolul social este sporit, innd seam de faptul c
tocmai persoanele abilitate s desfoare o anumit activitate legat de nscrisurile oficiale,
svresc aceast infraciune.
7. ASPECTE PROCESUALE
Actiunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz
organele de poliie, iar judecat n prima instan aparine judectoriei. Falsul Intelectual
poate fi dovedit cu orice mijloace de prob. Spre deosebire de falsul material care, de cele mai
multe ori se comite dup redactarea nscrisului, n cazul acestei infraciuni, printr-o modificare
fizic a acestuia, alterarea adevrului, n cazul acestei infraciuni, nu privete materialitatea
nscrisului n form i surs acestuia, ci numai meniunile i constatatile cuprinse n coninutul
nscrisului oficial ntocmit de organul competent.96
La falsul intelectual, nscrisul oficial este, din punct de vedere material, regulat i legal,
aciunea de falsificare are loc concomitent cu redactarea lui, prin atestarea unor fapte sau
mprejurri neadevrate sau prin omisiunea nserrii unor fapte sau mprejurri adevrate i
privete faptele i datele despre care nscrisul oficial este chemat s fac prob, fr a avea loc
vreo alterare a actului 97.
Astfel, ntr-o spe a fost antrenat rspunderea Casei de Economii i Consemnaiuni,
Sucursal Vaslui, n calitate de parte responsabil civilmente, n situaia n care inculpat, n
virtutea funciei sale de consilier de credite la aceast unitate, a indus n eroare prile vtmate
96 Nicoleta-Aurelia Privantu, Falsuri in inscrisuri, ed C.H.Beck, Bucuresti, p. 164.
97 Explicatii IV , p. 384.
43
prezentnd c adevrat mprejurarea obinerii de ctre angajaii proprii a unei dobnzi de 78%
pe an, n funcie de depunerile acestora i eliberndu-le dispoziiile de ncasare false,
imprejurare in care si-a insusit banii primiti, intrucat temeiul nasterii raportului de prepusenie
este contractul de munca98
8. INFRACIUNI CONEXE
C i n cazul falsului material n nscrisuri oficiale, poate exist un raport e conexitate
ntre infraciunea de fals intelectual i cel de furt, nelciune, delapidare, folosire de
instrumente oficale false,
Luarea de mit (art254 C.penal anterior, art 289 N.C.penal)
Falsul intelectual poate intr n concurs i cu luarea de mit prevzut de art. 289
N.C.pen. Se vor reine cele dou infraciuni n concurs atunci cnd exist o strns legtur n
comiterea unui fals intelectual, pe de o parte i pretinderea sau primirea unor sume de bani sau a
altor foloase necuvenite ori acceptarea sau nerespingerea promistiunii unor astfel de foloase, pe
de alt parte. Dac nu exist o astfel de stimulare a funcionarului, se va reine doar infraciunea
de fals intelectual.
Astfel, ntr-o spe, Curtea Suprem de Justiie, Secia penal, a apreciat n mod greit
c fapta poliistului de a primi foloase pentru a nu ntocmi actele de cercetare penal privind o
infraciune rutier i de a nu consemna n raportul de activitate c l-a oprit pe conductorul auto
pentru control, constituie numai infraciunea de luare de mit n scopul de a nu ndeplini un act
privitor la ndatoririle sale de serviciu, iar nu i cea de fals intelectual prin omisiune, aceast din
fapt fiind inclus n latur obiectiv a infraciunii de luare de mita. Aceast soluie este
combtut de ctre doctrina penal care, aducnd argumente bazate pe decizii ale instanei
supreme, statueaz c, ori de cte ori nendeplinirea atribuiilor de serviciu constituie infraciune
prin ea nsi, luarea de mit va intr n concurs cu acea fapt penal.99
98 I.C.C.J.,Sectia penala, decizia nr. 361/2008 (www.scj.ro)
99 A se vedea V.Cioclei, Despre o pretinsa unitate infractionala in cazul comiterii
unor fapte conexe de luare de mita si fals intelectual prin omisiune, in AUB
nr2/2003, p.162-166, cu referire la C.S.J., Sectia penala, decizia nr. 3952/2001.
44
Aceste nscrisuri sunt ntocmite n orice mod i semnate personal de pri (fr
intervenia vreunui organ de stat)i constat existena unui fapt juridic sau ncheierea unui act
juridic sau oricrei situaii sau mprejurri privitoare la acestea.103
Certificatele de cesiune a unor autoturisme in cuprinsul carora se atesta date nereale
privind partile contractului si locul incheierii tranzictiilor nu au caracterul de inscrisuri
oficiale,ci au caracterul unor inscrisuri sub semnatura privata,respectiv conventii incheiate intre
doua persoane.104
In acest sens s-a pronunat achitarea inculpatei pentru infraciunea de fals n nscrisuri
sub semntura privat,prevzut de art.290C.pen.,constnd n aceea c n luna martie 2001 a
intrat l legtur cu denuntorul B.I.,ocazie cu care s-a prezentat c fiind procuror,i-a atribuit
un nume fals i a susinut c este o persoan cu mult influena,folosind cri de vizit sub
numele "Popescu Ioana Mria procuror- procuror105
Nici bucatelele de carton pe care este scris pretul produselor nu pot fi considerate ,pe
aceleasi considerente, obiect material al acestei infractiuni.106
Etichetele aplicate mrfurilor se ncadreaz ,ns,n categoria inscrisurilor sub semntura privat;
c urmare ,modificarea acestora nu poate constitui infraciunea de fals material n nscrisuri
oficiale,ci fals n nscrisuri sub semntura privat.
4. Participaia penal
actualuilui Cod penal 6 luni la 3 ani sau cu amend. n cazul n care instan aplic maximul de
3 ani de nchisoare poate pronuna i pedeaps complementar a interzicerii unor drepturi. La
evaluarea gradului de pericol social i, deci,la individualizarea pedepsei se va ine seam de
modalitatea n care s-a svrit infraciunea, precum i dac s-au produs consecinele juridice
avute n vedere. Dac se constat c autorul falsificrii a folosit nscrisul i l-a ncredinat spre
folosire,va fi sancionat mai aspru dect n situaia n care l-ar folosi numai el.112
7. Aspecte procesuale
Actiunea penala se pune in miscare din oficiu.Urmarirea penala o efectueaza organele
de politie, iar judecata in prima instanta apartine judecatoriei.
Forta probanta a unui inscris sub semnatura privata este in principiu egala cu cea a
unui inscris autentic ,daca el este recunoscut de partea careia i se opune(ori de mostenitorii sau
succesorii in drepturi a acesteia ori de catre terti)sau daca , in caz de necunoastere, inscrisul a
fost verificat de scripte, constatandu-se ca provine de la partea respectiva.113
8. Infractiuni conexe
Falsul in inscrisuri sub semnatura privata se poate retine in concurs cu delapidarea in
situatia in care gestionarul justifica anumite valori prin chitante primite de la particulari si pe
care le-a falsificat in prealabil.
114
Folosirea unui nscris oficial ori sub semntur privat, cunoscnd c este fals, n
vederea producerii unei consecine juridice, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau
cu amend, cnd nscrisul este oficial, i cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend, cnd
nscrisul este sub semntur privat.
Corespondena cu vechiul Cod Penal (1969): art. 291: Uzul de fals.
Folosirea unui nscris oficial ori sub semntur privat, cunoscnd c este fals, n
vederea producerii unei consecine juridice, se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani cnd
nscrisul este oficial, i cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani sau cu amend cnd nscrisul este sub
semntur privat".
Reglementrile sunt identice, singura diferen reprezentndo introducerea pedepsei
alternative a amenzii la varianta tip.
Obiectul juridic special
Obiectul juridic special este difereniat dup cum nscrisul de care se face uz este
oficial sau sub semntura privat. Astfel, dac nscrisul fals folosit este oficial, obiectul juridic
special este identic cu cel al falsului n nscrisuri oficiale (material sau intelectual), iar dac este
sub semntura privat, obicetul juridic special este identic cu cel al falsul n nscrisuri sub
semntur privat.
Prin urmare, obiectul juridic special al acestei infraciuni cuprinde o sfer mai larg
dect celelalte infraciuni de fals n nscrisuri, incluznd relaiile sociale a cror formare i
desfurare normal i a cror dezvoltare depind de ncrederea public acordat att inscrisurilor
oficiale, ct i inscrisurilor sub semntura privat.115
2. Latura obiectiv
Elementul material const n folosirea nscrisului oficial sau sub semntur privat fals.
121 1 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 757 din 12 noiembrie
2012.
122 2 Sa apreciat c infraciunile de serviciu nu pot avea subieci activi nemijlocii
dect funcionari sau ali salariai, n vreme ce n cazul infraciunilor n legtur cu
serviciul, subiecii activi nemijlocii pot fi orice persoane. n acest sens, S. Kahane,
op. cit., p. 68.
123 Idem.
55
LATURA OBIECTIV
ce intr n ndatoririle sale de serviciu sau s ndeplineasc un act contrar acestor ndatoriri.
Este ndeplinit aceast cerin chiar dac funcionarul public nu este nominalizat explicit, dar
se face referire la organul statului, instituia public sau orice alt persoan juridic din care
face parte funcionarul care are competena de a sau de a nu efectua actul, nefiind, n schimb, n
prezena infraciunii de trafic de influen, ci a celei de nelciune atunci cnd se pretinde c
influena ar urma s fie exercitat pe lng un funcionar necompetent.
n al treilea rnd, fapta trebuie s fie svrit nainte sau concomitent cu ndeplinirea,
nendeplinirea, urgentarea ori ntrzierea ndeplinirii unui act ce intr n ndatoririle de serviciu
ale funcionarului public, respectiv, anterior sau concomitent cu ndeplinirea unui act contrar
acestor ndatoriri.
Dac pretinderea sau primirea de bani sau alte foloase are loc dup ndeplinirea
actului, se va reine infraciunea de nelciune. De asemenea, dac traficantul de influen
ofer bani sau alte foloase necuvenite funcionarului public pentru nde plinirea,
nendeplinirea, urgentarea ori ntrzierea ndeplinirii unui act ce intr n ndatoririle de
serviciu ale funcionarului public, respectiv, pentru ndeplinirea unui act contrar acestor
ndatoriri, se va reine n concurs infraciunea de trafic de influen cu infraciunea de dare de
mit125
Aceste infraciuni sunt reglementate n art. 1013 din Legea nr. 78/2000, republicat,
textele cunoscnd modificri recente prin Legea nr. 187/2012, intrat n vigoare la 1 februarie
2014.
Astfel, n conformitate cu dispoziiile art. 10 din precitata lege, constituie infraciuni i
se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte,
dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri ori alte foloase
necuvenite:
a) stabilirea, cu intenie, a unei valori diminuate, fa de valoarea comercial real, a
bunurilor aparinnd operatorilor economici la care statul sau o autoritate a adminis traiei
publice locale este acionar, comis n cadrul aciunii de privatizare ori de executare silit, de
reorganizare sau lichidare judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, ori a bunurilor
aparinnd autoritii publice sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a
acestora sau de executare silit, svrit de cei care au atribuii de conducere, de administrare,
de gestionare, de executare silit, de reor ganizare ori lichidare judiciar;
b) acordarea de subvenii cu nclcarea legii sau neurmrirea, conform legii, a
respectrii destinaiei subveniilor;
c) utilizarea subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate, precum
i utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din fonduri publice sau care urmeaz s fie
rambursate din fonduri publice.
Subiectul activ al infraciunilor reglementate de art. 10 este unul calificat, fiind
reprezentat de persoana care are atribuii de conducere, de administrare, de gestionare, de
executare silit, de reorganizare ori lichidare judiciar.
n ceea ce privete infraciunea reglementat de art. 10 lit. a), din modul de redactare
a textului de lege rezult c latura obiectiv a infraciunii o reprezint aciunea de a stabili o
valoare diminuat, comis n cadrul aciunii de privatizare ori de executare silit, de
reorganizare sau lichidare judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, fapta fiind
svrit de cei care au atribuii de conducere, de administrare, de gestionare, de executare
silit, de reorganizare ori lichidare judiciar. Pentru a avea valen juridic infracional
58
este necesar ca actul de conduit ilegal s fie opera voinei directe a fptuitorului, prin care
acesta prevede rezultatul aciunii i urmrete producerea acestuia, legiuitorul condiionnd
existena infraciunii de existena unui scop, incluzndul expres n coninutul infraciunii,
acesta fiind de a obine pentru sine sau pentru altul bani, bunuri ori alte foloase necuvenite126
n cazul infraciunii prevzute de art. 10 lit. b), elementul material const fie n
aciunea de acordare a unei subvenii cu nclcarea normelor legale, fie n inaciunea de
neurmrire, conform legii, a respectrii destinaiei subveniilor.
Prin subvenii se nelege o form de transferare scriptic de sume de bani n cadrul
capitolului de cheltuieli curente al unui buget de la acesta ctre ali ordonatori de credite, prin
care se asigur funcionarea instituiilor publice, desfurarea activitii unor societi
comerciale cu capital de stat, a unor servicii publice, n genere, pentru asigurarea unor programe
domeniale, pentru satisfacerea unor necesiti de natur economic, social sau de mediu,
pentru achitarea unor datorii restante sau curente, pentru executarea de lucrri i activiti de
interes pentru comunitile locale, finanarea formaiunilor politice, a aciunilor cu caracter
tiinific sau sociocultural, finanarea unor programe i proiecte interetnice sau pentru
acoperirea unor diferene de preuri i tarife.
n ceea ce privete infraciunea prevzut de art. 10 lit. c), elementul material const n
utilizarea subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate, precum i
utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din fonduri publice sau care urmeaz s fie
rambursate din fonduri publice.
Art. 11 din Legea nr. 78/2000 incrimineaz fapta persoanei care, avnd sarcina de a
supraveghea, a controla, a reorganiza sau a lichida un operator economic privat, ndeplinete
pentru acesta vreo nsrcinare, intermediaz ori nlesnete efectuarea unor operaiuni comerciale
sau financiare ori particip cu capital la un asemenea operator economic, dac fapta este de
natur ai aduce direct sau indirect un folos necuvenit, pedeapsa fiind nchisoarea de la un an la
5 ani i interzicerea unor drepturi. Dac fapta prevzut la alin. (1) a fost svrit ntrun
126 D. Ciuncan, Prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie.
Legea nr. 78/2000 adnotat i comentat, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2009, p.
229.
59
interval de 5 ani de la ncetarea nsrcinrii, pedeapsa este nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau
amend.
Textul art. 11 a fost modificat de art. 79 pct. 7 al Legii nr. 187/2012, cptnd o
exprimare mult mai clar. El reglementeaz o variant tip a infraciunii n alin. (1) i o variant
atenuat n alin. (2), n acest caz, mprejurarea care atrage rspunderea atenuat innd de
momentul la care este svrit fapta, respectiv, ntrun interval de 5 ani de la ncetarea
nsrcinrii
Subiectul infraciunii este unul circumstaniat, fiind reprezentat de persoana care are
sarcina de a supraveghea, a controla, a reorganiza sau a lichida un operator economic privat,
acesta avnd, de regul, calitatea de funcionar public, n sensul art. 175 alin. (2) C. pen.
Art. 12 prevede ca infraciuni sancionate cu pedeapsa nchisorii de la 1 la 5 ani
urmtoarele fapte:
a) efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia,
atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de tranzacii
financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale;
b) folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt destinate
publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la aceste informaii.
Ca i n cazul infraciunii reglementate de art. 10 din aceeai lege, existena infraciunii
este condiionat de existena unui scop, reprezentat de obinerea pentru sine sau pentru altul de
bani, bunuri ori alte foloase necuvenite.
Art. 13 prevede c este infraciune fapta persoanei care ndeplinete o funcie de
conducere ntrun partid, ntrun sindicat sau patronat ori n cadrul unei persoane juridice
fr scop patrimonial, de a folosi influena ori autoritatea sa n scopul obinerii pentru sine ori
pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite, pedeapsa fiind nchisoarea de la 1 la 5
ani. Infraciunea are un subiect activ calificat, putnd comite infraciunea doar o persoan care
ndeplinete o funcie de conducere n cadrul persoanelor juridice expres prevzute de textul de
incriminare i anume: ntrun partid, ntrun sindicat sau patronat ori n cadrul unei persoane
juridice fr scop patrimonial.
60
Concluzii
Corupia n Romnia este un fenomen generalizat care cuprinde toate structurile i
nivelurile societtii romneti. Corupia este o abatere de la moralitate, de la datorie, o inclcare
61
a limitelor sociale , dar ceea ce m-a interesat n mod deosebit n aceast lucrare este c ea
reprezint o abatere de la lege. Corupia imbrac aspecte penale prin luarea i darea de mit,
traficul de influent i primirea de foloase necuvenite care poate fi o problem destul de
controversat i presupune o form de abuz de ncredere, n general unul care implic puterea
public, n scopul obinerii unor beneficii private, ce deseori- dar n nici un caz ntotdeauna- iau
form banilor.
Corupia ncepe cu ascunderea sau deformarea realitii pentru a obine anumite
rezultate la care nu se poate promovnd adevrul si continu cu sistemul clientelar de
plasare pe posturi si promovare pe alte criterii dect cele onestitate, competen si
cinste. Urmat de darea si primirea de foloase patrimoniale sau de alt natur pentru
obinerea unor drepturi cuvenite, ntr-un stadiu superior al dezvoltrii rapide a
corupiei se recurge la darea si primirea acestor foloase pentru obinerea unor drepturi ori
avantaje necuvenite.
De-a lungul ultimilor cinsprezece ani, noile dovezi i teoriile au artat c, corupia tine pe loc si
chiar ntrzie i dezvoltarea politic i economic creand asupra obiectului corupt o imagine
groteasca si lipsita de morala. Spre deosebire de perspectivele functionaliste, aceste observaii se
concentreaz mai degrab asupra proceselor concrete i a consecinelor sistematice, msurabile
dect supra aciunilor precise sau ipotetice private individual.
Falsurile n nscrisuri inftiseaz un fenomen n micare i se constat o dezvoltare
continua a gradului lor de pericol, acestea aducnd daune unor cercuri de relaii sociale foarte
diferite: sistemului financiar, activitii diferitelor organizaii.
Consider ca este cu atat mai necesara revenirea asupra studiului acestor infraciuni cu ct
uneori aceste infractiuni din pacate se svresc deseori n scopul comiterii sau ascunderii altor
infraciuni, cum ar fi delapidarea, nelciunea, ceea ce evident duce la accentuarea gradului lor
de pericol social.
O idee de combatere a astor infractiuni ar fii incurajarea si asigurarea resurselor necesare
grupurilor de lupta impotriva coruptiei reprezinta un mic pas ce ar ajuta in lupta cu eradicarea
coruptiei, in acelasi timp lansarea ideii de combatere a corupiei ca idee naionala, care ar uni,
ntri i direciona toate forele sntoase ale societii.
62
Bibliografie
1. Dr. Pavel Abraham, Coruptia, Editura Detectiv
63
64
21. C.S.J., Sectia penala, decizia nr 660/2002, in B.J.C.D. pe anul 2002 Ed. All Beck
Bucuresti, 2003, p.504-505, in Curierul Judiciar nr 5/2003, p. 107-108
22. pe www.scj.ro
23. C.A. Cluj, Sectia penala si pentru cauze cu minori, decizia nr.456/2002,in B.J.C.P.J.
pe anul 2002, Ed. Lumina Lex, Bucuresti, 2003, p.512-513.
24. Trib.jud. Constanta, Sectia penala, decizia nr 937/1987 in RRD nr.2/1988.
25.Codul penal adnotat- T, D.Pavel, G.Antoniu, S. Danes, Gh. Daringa, D.Lucinescu,
Vasile Papadopol, D.C. Popescu, V. Ramureanu, Codul penal comentat si adnotat. Partea
speciala, vol. II, Ed. Stiintifica si Enciclopedica, Bucuresti 1977.
26. Dorin Ciuncan, Legea nr.78 din 8 mai 2000, Prevenirea, descoperirea si sanctionarea
faptelor de coruptie, Comentarii si jurisprudenta Editia a II-a, revazuta si adaugita., Ed.
Universul Juridic, Bucuresti, 2015.
27. Codul penal comentat, vol. I M. Basarab, V. Pasca, Gh. Mateut, C. Butiuc, Codul
penal comentat. Partea generala, vol. I, Ed. Hamangiu, Bucuresti, 2007.
28.Codul penal comentat, vol. II M. Basarab, V. Pasca, Gh. Mateut, T. Medeanu, C.
Butiuc, M. Badila, R. Bodea, P. Dungan, V. Mirisan, R. Mancas, C. Mihes. Codul penal
comentat. Partea speciala, vol. II, Ed. Hamangiu, Bucuresti, 2008.
29. E. Stancu, Tratat de criminalistica, ed. A III-a revizuita si adaugita, Ed. Universul
Juridic Bucuresti, 2004.
30. V. Dongoroz, S. Kahane, I. Oancea, R. Stanoiu, I. Fodor, N. Iliescu, C. Bulai, V.
Rosca, Explicatii teoretice ale Codului penal roman. Partea speciala, vol. IV, ed. A II-a,
Ed. All Beck, Bucuresti, 2003.
31. C. Bulai, A. Filipas, C. Mitrache, N. Bogdan Bulai, C. Mitrache, Institutii de Drept
penal. Curs selective pentru examenul de licenta, Ed, TREI, Bucuresti, 2008.
65