Cercetarea Infractiunilor Economice

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.
Studiu de caz privind cercetarea infractiunilor economice
Lucrarea conine: analiza infraciunilor economice potrivit codului penal; analiza unor infraciuni din domeniul comercial potrivit legislaiei secundare; modaliti de svrire a infraciunilor n domeniul comercial; metodologia cercetrii infraciunilor economice, particularitile cercetrii criminalistice n unele cazuri particulare de infraciuni economice.
Pagina I din 107
Pagina 1 din 107
CAPITOLUL I ANALIZA INFRACIUNILOR ECONOMICE POTRIVIT CODULUI PENAL 1.1 Elemente comune infraciunilor economice prevzute de codul penal romn 1.1.1 Obiectul infraciunilor economice Obiectul juridic generic al infraciunilor la regimul stabilit pentru anumite activiti economice (att cele care i au sediul n Codul penal cat i cele din legile speciale) l constituie relaiile sociale ocrotite privitoare la activitile economice, comerciale i financiare care se desfoar n ara noastr i a cror existena i dezvoltare nu poate fi conceput fr incriminarea faptelor care lezeaz economia naional, mpiedic activitatea agenilor economici, prejudiciaz interesele economice ale populaiei. Fiecare infraciune din acest domeniu are i un obiect juridic special constituit din grupul de relaii sociale a cror dezvoltare trebuie asigurat mpotriva faptelor specifice (de exemplu cele referitoare la dreptul de autor, cu privire la concurena neloial etc.). La majoritatea infraciunilor privind regimul stabilit pentru anumite activiti economice se poate constata i existena unui obiect material asupra cruia poart fapta socialmente periculoas (de exemplu, bunurile cumprate n scop de revnzare n cazul speculei, obiectul unei invenii sau bunuri rezultate din contrafacerea obiectului unei invenii etc.). 1.1.2 Subiecii infraciunilor Subiectul activ nemijlocit al acestor infraciuni poate fi, n principiu, orice persoan fizic; dispoziiile prin care se incrimineaz aceste fapte necondiionnd existena infraciunii de vreo calitate special a autorului. De la aceast regul, exist totui o excepie la infraciunea de divulgare a secretului economic (art. 298 alin. 1 C. pen.) n sensul c subiect activ nu poate fi dect o persoan care cunoate datele i informaiile pe care le divulg ca urmare a atribuiilor sale de serviciu. De regul, aceste infraciuni se pot comite n toate formele de participaie n calitate de subiect pasiv principal al infraciunilor respective apare statul care, potrivit Constituiei, are ndatoriri fundamentale legate de aprarea economiei naionale. Ca subieci pasivi secundari sunt agenii economici sau persoanele fizice direct prejudiciate n interesele lor patrimoniale. 1.1.3 Latura obiectiv i latura subiectiv a infraciunilor economice Elementul material al laturii obiective n cazul acestor infraciuni se realizeaz n numeroase modaliti, de, regul prin aciuni. Unele dintre infraciunile economice, elementul material const din dou sau mai multe aciuni alternative (de exemplu, la infraciunea de nelciune cu privire la
Pagina 2 din 107
calitatea mrfurilor - prevzut de art. 297 C. pen. - elementul material se poate realiza prin falsificarea ori substituirea de mrfuri cu alte produse, precum i prin expunerea spre vnzare sau vnzarea de asemenea bunuri). De asemenea, la unele din infraciunile din aceast categorie, elementul material este condiionat de existena anumitor cerine eseniale (de exemplu la infraciunea de deturnare de fonduri prevzut de art. 302 C. pen., schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau resurselor materiale trebuie s se fac fr respectarea prevederilor legale, iar la infraciunea de divulgare a secretului economic prevzut n art. 298 C. pen., aceast activitate de divulgare va constitui infraciune numai dac este de natur s produce pagube). Latura obiectiv a infraciunilor economice include, de regula, o urmare imediat i aceast const, de obicei, din nsi svrirea faptei producndu-se prin aceasta o stare de pericol pentru normala desfurare a activitii economice i comerciale. n cazul unor infraciuni, (exemplu, la infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri prevzut n art. 302, alin. 2 C. pen. urmarea imediat consta ntr-o vtmare direct a valorii sociale artate de lege). n cazul acestor infraciuni, pentru ntregirea laturii obiective trebuie s existe o legtur de cauzalitate ntre aciunea care constitute elementul material al infraciunii (n oricare dintre variantele normative prin care se realizeaz) i urmarea imediat a acesteia. Dat fiind caracterul urmrii imediate care const, de regula, din nsi svrirea aciunii, producnd prin aceasta o stare de pericol, constatarea acestei legturi nu necesit probe speciale, existente legturii de cauzalitate fiind aproape ntotdeauna implicite. Infraciunile la regimul stabilit pentru anumite activiti economice se comit, sub aspectul laturii subiective, numai cu intenie, care poate fi direct sau indirect. La unele infraciuni din acest grup se cere s se stabileasc intenia direct cerut expres de lege, prin scopul urmrit de ctre fptuitor (de exemplu cumprarea de mrfuri sau produse n scop de revnzare - art. 295 lit. a C. pen. i la infraciunea de concuren neloial prevzut de art. 301 C. pen., al crui element material se realizeaz n scopul de a induce n eroare pe beneficiar. 1.1.4 Forme, modaliti ale sanciunii Infraciunile, la regimul stabilit pentru anumite activiti economice, n general, pot cunoate o desfurare n timp astfel nct n cazul acestora sunt posibile att actele pregtitoare cat i tentativa. n ce privete actele pregtitoare, acestea, potrivit regulii generale stabilit de legiuitorul romn, nu sunt incriminate.
Pagina 3 din 107
Tentativa este pedepsit numai la unele infraciuni din acest grup (nelciunea la msurtoare, nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor i nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri). n cazul acestor infraciuni, momentul consumrii coincide, de regula, cu momentul svririi faptei i a producerii prin aceasta a strii de pericol pentru relaiile economico-sociale aprate prin lege. La unele din aceste infraciuni (nelciunea la msurtoare sau cu privire la calitatea mrfurilor, nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export etc.) executarea se poate prelungi n timp i dup consumare, n care caz suntem n prezena unor infraciuni continue. Marea majoritate a infraciunilor prevzute n Titlul VIII din Codul penal se pot realiza prin mai multe modaliti normative prevzute n mod corespunztor n normele de incriminare. Aceste modaliti variaz, de regul, n funcie de aciunile care constituie elementul material, de felul obiectului material, iar n unele cazuri de condiiile care constituie cerina esenial a laturii obiective. Fiecreia dintre modalitile normative poate s-i corespund o varietate de modaliti faptice. n funcie de gradul de pericol social pe care l prezint, precum i de condiiile concrete de realizare, aceste infraciuni sunt sancionate, n marea majoritate a cazurilor, cu pedeapsa nchisorii. n cazul unor modaliti agravate ale infraciunilor, pedeapsa nchisorii ajunge pana la 20 de ani (la infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri prevzut n art. 3022 alin. 2). n cazul pedepsei cu amenda, ca alternativ a pedepsei cu nchisoarea, limitele speciale ale acesteia care vor fi avute n vedere vor fi cele stabilite n Partea general a Codului penal - art. 63. Numai la una din infraciunile din aceast grup pedeapsa principal este nsoit de pedeapsa complimentar a interzicerii unor drepturi (nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri prevzut de art. 3022 alin. 2 C. pen.). 1.2 Specula 1.2.1 Definiia i condiiile infraciunii de specul 1. Noiune i cadrul legal Conform dispoziiilor art. 295 C. pen., infraciunea de specul const n svrirea uneia din urmtoarele fapte: 1. cumprarea n scop de revnzare a produselor industriale sau agricole care potrivit dispoziiilor legale nu pot face obiectul comerului particular; a cumprarea de produse industriale sau agricole, n scop de prelucrare n vederea revnzrii, dac ceea ce ar rezulta din prelucrare nu
Pagina 4 din 107
poate face, potrivit dispoziiilor legale, obiectul comerului particular 1. Fiecare din faptele prevzute n art. 295 C. pen., constituie o forma distincte a infraciunii de specul caracterizat printr-o activitate specifica i o rezoluie infracional proprie2. Ar putea fi tras la rspundere penal pentru comiterea acestei fapte o persoan care extrage i prelucreaz pietre preioase n vederea revnzrii. 2. Obiectul infraciunii A. Obiectul juridic special. Infraciunea de specul are ca obiect juridic special relaiile sociale privitoare la condiiile legale ale circulaiei unor produse industriale sau agricole, relaii care nu ar putea fi aprate fr incriminarea faptelor ce aduc atingere relaiilor amintite. Infraciunea are de regul i un obiect juridic secundar, constnd n relaiile sociale referitoare la interesele patrimoniale ale cetenilor, prin svrirea faptelor ncriminate aducnduse atingere acestor relaii sociale3. B. Obiectul material. Infraciunea de specul are i obiect material care const, n cazul ambelor variante prevzute n art. 295 lit. a i b, n bunuri industriale sau agricole care potrivit dispoziiilor legale, nu pot face obiectul comerului particular. Produsele industriale sunt bunurile materiale rezultate dintr-un proces de munc cu caracter industrial, iar produsele agricole sunt bunurile materiale-vegetale i animale - rezultate dintr-un proces de munc cu caracter agricol4. Produsele industriale sau agricole care nu pot face obiectul comerului particular sunt indicate n diferite acte normative. n legtur cu aceste produse, trebuie menionat Legea nr. 31/1996 privind regimul monopolului de stat, publicat n M. Of. nr. 96 din 13 mai 1996. Potrivit art. 1 alin. 2 al Legii, prin monopol de stat se nelege dreptul statului de a stabili regimul de acces al agenilor economici cu capital de stat i privat, inclusiv, productorii individuali, dup caz, la activitile economice constituind monopolul de stat i condiiile de exercitare a acestora. n cuprinsul actului normativ menionat, sunt prevzute unele activiti ce constituie, n exclusivitate, monopol de stat printre care: fabricarea i comercializarea armamentului, muniiilor i explozivilor; producerea i comercializarea stupefiantelor i a medicamentelor care conin substane stupefiante;
1
A se vedea, Coca-Cozma Maria, Infraciuni economice prevzute n Codul penal, Editura tiinific, Bucureti, 1974, p.84 2 Lit. c) i d) ale art. 295 au fost abrogate prin Legea nr. 12/1990, publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 97 din 8 august 1990 3 A se vedea, n acest sens, Vasile Papadopol, Consideraii asupra infraciunilor cu coninuturi alternative n R.R.D. nr. 8/1967, p. 74 4 A se vedea: T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 316
Pagina 5 din 107
extracia, producerea i prelucrarea n scopuri industriale a metalelor preioase i a pietrelor preioase. producerea i emisiunea de mrci potale i timbre fiscale1. Mult mai larg este sfera obiectului material al infraciunii de specul n nelesul pe care art. 1 alin. 2 din Decretul-lege nr. 15 din 11 ianuarie 1990 privind urmrirea, judecarea i pedepsirea unor infraciuni de specula2 care i confer conceptului de specula desfurat ca o vnzare cu suprapre a oricror mrfuri, precum i ca fapt de comercializare a unor bunuri primite n cadrul aciunii de ajutorare internaionale a statului dac au fost obinute fr drept, n orice mod. n aceste situaii, pot constitui obiect material al speculei, bunurile prevzute n textele respective. Trebuie subliniat ns faptul c, din cuprinsul dispoziiilor art. 1 alin. 2 din Decretul-lege nr. 15/1990 rezult c au fost incriminate faptele de vnzare cu suprapre a mrfurilor de orice natur care ns sunt deficitare, nu a oricror mrfuri. ntr-o spe inculpatul, osptar la un restaurant, a vndut bere i mititei cu suprapre, dar aceste produse, nu erau deficitare la data vnzrii. n consecin, fapta inculpatului nu ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de specul prevzut de art. 1 alin. 2 din Decretul-lege nr. 15/1990, ci pe aceea de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor prevzute de art. 246 C. pen.3. Analiznd prevederile art. 1 alin. 2 din Decretul-lege nr. 15/1990, observm ca nu rezult, n mod expres, c legiuitorul s-ar referi numai la mrfurile deficitare (cu aceeai pedeaps se sancioneaz vnzarea cu suprapre a oricror mrfuri). n schimb, ns, n expunerea de motive se face trimitere numai la unele mrfuri care mai sunt nc deficitare (de asemenea, profitnd de situaia grea a economiei motenite de la fostul regim, persoane necinstite se dedau la acte de specul, vnznd cu suprapre unele mrfuri care mai sunt nc deficitare). Cu privire la obiectul material al infraciunii de specul, n practica judiciar s-a statuat c fapta celui care cumpr piei n vederea revnzrii dup prelucrare n cojoace, sau cumprarea de cojoace din piele n vederea revnzrii nu constituie infraciune deoarece cojoacele nu sunt interzise comerului particular4 sau fapta de a cumpra n scop de revnzare de igri nu constituie infraciunea de specul prevzut de art. 295 lit. a C. pen., deoarece conform dispoziiilor legale aceste produse nu mai sunt interzise comerului particular5.
1
A se vedea, pe larg i Ilie Lu, Caracterizarea juridic a operaiunilor cu metale preioase n revista Dreptul nr. 10/1997. p. 74-77; a se vedea si, Curtea Supreme de Justiie, Secia penal, Decizia nr. 1247/1991 2 Publicat n M. Of. nr. 7 din 12 ianuarie 1990 3 Curtea Suprem de Justiie, Decizia nr. 43/1991 - Revista Dreptul nr. 2/1992, p. 95 4 Curtea Suprem de Justiie, sent. pen., dec. nr. 917/1991 5 Curtea Suprem de Justiie, sent. pen,, dec. nr. 1247/1991
Pagina 6 din 107
Tot astfel s-a decis c nu constituie infraciunea de specul, cumprarea fr autorizaie de comer n scop de revnzare a buturilor alcoolice, deoarece n baza dispoziiilor legale acest produs nu mai este interzis comerului particular, iar exercitarea comerului fr autorizaie prevzut de art. 295 lit. c C. pen., nu mai constituie infraciune, ci contravenie1. 3. Subiecii infraciunii A. Subiectul activ. Infraciunea de specul poate fi comis de orice persoan, textul incriminator neprevznd vreo condiie privind calitatea acestuia. De asemenea, subiect activ poate fi i un funcionar n situaia cnd acesta introduce n circuitul unitii produse cumprate personal, n vederea revnzrii. in asemenea cazuri, fapta de specul intra n concurs cu infraciunea de abuz n serviciu, daca sunt ndeplinite cerinele eseniale cerute de textul incriminator pentru existenta acestei infraciuni. Dac, de exemplu, fptuitorul este i gestionar la o unitate public i a cumprat produsele cu banii sustrai din gestiune, infraciunea de specul intr n concurs cu infraciunea de delapidare2. Participaia penal este posibil sub toate aspectele sale: coautorat, instigare sau complicitate. B. Subiectul pasiv. n cazul acestei infraciuni, subiectul pasiv este persoana prejudiciat prin comiterea infraciunii de specul. 1.2.2 Coninutul constitutiv al infraciunii de specul 1. Latura obiectiv. A. Elementul material. Conform dispoziiilor nscrise n art. 295 lit. a C. pen., n prima sa form, elementul material const n aciunea de cumprare a unor produse industriale sau agricole care nu pot face obiectul comerului particular. Noiunea de cumprare are sensul din vorbirea obinuit, care corespunde cu sensul dat noiunii n dreptul civil3. Nu intereseaz modul de cumprare. De asemenea, nu intereseaz dac produsele au fost cumprate direct de la cumprtori, de la intermediari sau de la uniti din cele prevzute n art. 145 C. pen. Dac produsele cumprate provin dintr-o fapt prevzut de legea penal svrit de o alt persoan, rspunderea penal a fptuitorului se va stabili pentru infraciunea de specul n concurs cu infraciunea de tinuire4. Daca produsele provin ns din svrirea unei infraciuni la care fptuitorul a participat n calitate de complice, fapta nu constituie infraciunea de specul, chiar dac
1 2
Curtea Suprem de Justiie, sent. pen., dec. nr. 1488/1991 Plenul Tribunalului Suprem, Decizia de ndrumare nr. 4/1975, n Culegere de decizii ale Tribunalului Suprem pe anul 1975, p. 54 3 Gh. Nistoreau, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 522 4 Tribunalul Suprem, Col. pen., dec. nr. 619/1961, n Legalitatea Popular, nr. 12/1961, p. 102
Pagina 7 din 107
pentru a obine unele produse, el a pltit autorului infraciunii o anumit sum de bani, deoarece n acest caz nu se poate reine existenta unei operaii de cumprare specific laturii obiective a acestei infraciuni1. n literatura de specialitate se consider c dobndirea unor produse prin schimb poate fi echivalent cu cumprarea acestora, n sensul art. 295 lit. a C. pen., astfel nct fapta realizeaz i n acest caz elementul material al infraciunii de specul2. Dobndirea ns a unor produse cu titlu gratuit nu constituie o cumprare i nu realizeaz elementul material al infraciunii. Aciunea de cumprare se poate referi la un singur produs sau la mai multe, de acelai fel sau de natur diferit . Este necesar ca produsele s fie exceptate, potrivit dispoziiilor legale, de la comerul particular (armament, muniie, mrci potale, timbre fiscale etc.). Mai trebuie subliniat faptul c infraciunea subzist indiferent daca fptuitorul a obinut sau nu un ctig3. Din analiza art. 295 lit. a C. pen., rezult ca nu se prevede ca o condiie necesar pentru realizarea laturii obiective a infraciunii de specul repetarea aciunii de cumprare a produselor, astfel c i printr-o singur aciune n scop de revnzare se realizeaz coninutul infraciunii. Potrivit art. 295 lit. b C. pen., infraciunea de specul se realizeaz din punct de vedere al elementului material tot printr-o aciune de cumprare a unor produse industriale sau agricole. n cazul, ns, a acestei forme nu intereseaz dac produsele sunt sau nu exceptate de la comerul particular. Aadar, elementul material al infraciunii n aceast form este realizat i n situaia cnd produsele cumprate pot face obiectul comerului particular. Textul incriminator cere ca sub aspect subiectiv, fptuitorul s urmreasc obinerea prin prelucrarea produselor unui produs care nu poate face obiectul comerului particular. Trebuie ns reinut ca eventualele schimbri simple ale aspectului exterior al produselor sau ambalajelor nu nseamn prelucrarea n nelesul textului de lege. Nu constituie infraciune, de asemenea, activitatea desfurat de meseriaii autorizai n conformitate cu prevederile legale n vigoare. B. Urmarea imediat. n cazul acestei infraciuni urmarea imediat Consta n crearea unei stri de pericol pentru desfurarea n condiii legale a comerului particular. C. Legtura de cauzalitate. n cazul infraciunii de specul, pentru ntregirea laturii obiective, trebuie s existe o legtura de cauzalitate ntre aciunea incriminat i urmarea imediat. 2. Latura subiectiv.
1 2
Tribunalul Suprem, Sect. penal, dec. nr. 2555/1974, n V. Papadopol, M. Popovici, Repertoriu..., op. cit., p. 397 A se vedea, T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 318 3 A se vedea, Tribunalul Suprem, secia penal, decizia nr. 144/1984 n RRD nr. 7/1985, p. 74
Pagina 8 din 107
Infraciunea de specul se comite n ambele forme cu intenii directe. n forma reglementat de art. 295 lit. a C. pen., n afara inteniei, latura subiectiv a infraciunii include scopul revnzrii produselor cumprate. n practic, stabilirea acestui scop poate ridica dificulti, deoarece anumite produse pot fi cumprate, fie pentru satisfacerea unor nevoi proprii, fie pentru a fi revndute. Depirea acestor dificulti este ns posibil dac se iau n considerare toate mprejurrile de fapt (cantitatea n care au fost cumprate produsele, locul unde au fost inute, abundena sau lipsa lor n circuitul comercial etc.)1. Scopul cerut de lege trebuie s existe n momentul comiterii faptei. n consecin, elementul material al infraciunii nu este realizat dac produsele au fost cumprate pentru nevoile cumprtorului, dar ulterior, din diferite motive au fost revndute. Nu intereseaz dac scopul a fost sau nu realizat2, iar n cazul n care a fost realizat nu intereseaz dac fptuitorul a obtinut sau nu un profit3. Din punct de vedere al elementului subiectiv, n forma prevzut n art. 295 lit. b C. pen., se cere ca aciunea de cumprare s se comit n scop de prelucrare n vederea revnzrii. 1.2.3. Forme. Modaliti. Sanciuni. Fapta de specul este susceptibil de forme imperfecte dar legea nu incrimineaz actele preparatorii, iar tentativa este sancionat numai n variantele reglementate n art. 1 i 2 din Decretul-Lege nr. 15/1990. De regul, infraciunea de specul se consum n momentul cumprrii produselor, nefiind necesar ca actul de cumprare s fie urmat de actul revnzrii i respectiv, de activitatea de prelucrare n vederea revnzrii. Fapta de specul are de regul un caracter continuat, ntruct rareori aceast activitate se realizeaz numai dintr-o singur activitate de cumprare ori de vnzare cu suprapre sau de vnzare a unor bunuri primite din strintate. Desigur c infraciunea va avea caracter continuat atunci cnd dou sau mai multe acte s-au efectuat n cadrul aceleiai rezoluii infracionale. Infraciunea de specul se realizeaz n variantele normative prevzute n art. 295 lit. a i b i n alin. 1 i 2 din Decretul-Lege nr. 15/1990, n practic putnd s apar o varietate de modaliti faptice. Infraciunea de specul, n ambele forme prevzute n Codul Penal se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani. n cazul faptelor prevzute n Decretul-Lege nr. 15/1990, pedeapsa
1 2
A se vedea Octavian Loghin, Tudorel Toader op. cit. p. 504 Tribunalul Jud. Constanta, Decizia nr. 1186/1973, n RRD nr. 2/1974, p. 168 3 Tribunalul Municipiului Bucureti, Decizia nr. 941/1972 n R.R.D. nr. 11/1972, p. 172
Pagina 9 din 107
este nchisoare de la 3 la 10 ani, tinuirea i favorizarea la aceast din urm fapt pedepsindu-se ca i infraciunea consumat. Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de poliie, iar judecata n prim instan revine judectoriei. Urmrirea i judecarea infraciunilor prevzute n art. 1 i 2 din Decretul-Lege nr. 15/1990 se fac de urgen potrivit procedurii privind infraciunile flagrante. 1.3 nelciunea la msurtoare i nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor 1.3.1 nelciunea la msurtoare 1. Reglementare legal. n art. 296 C. pen., este incriminat fapta de nelciune prin folosirea unui instrument de msurat inexact, ori prin folosirea frauduloas a unui instrument de msurat exact. Asemenea fapte se pot svri nu numai n domeniul comerului, n general, ci i n orice activitate care presupune o msurtoare, cum ar fi de exemplu eu prilejul vnzrii, primirii sau repartizrii produselor de ctre unitile economice productoare de materii prime, materiale, alimente sau alte produse. De asemenea, legiuitorul a avut n vedere i posibilitatea svririi acestor fapte de ctre cei care livreaz produsele din depozite pentru comer sau pentru consumul direct n unitile de alimentaie public. Desigur c n practic activitatea frauduloas de nelciune la msurtoare apare cel mai frecvent n relaia dintre vnztor i cumprtor. n toate situaiile sus-menionate, asemenea fapte lovesc pe de o parte interesele materiale ale persoanelor fizice i agenilor economici, dar pe de alt parte creeaz i o stare de pericol pentru relaiile sociale existente n domeniul circulaiei bunurilor. 2. Condiii preexistente. A. Obiectul infraciunii. Obiectul juridic special principal al infraciunii l constituie relaiile sociale a cror formare, desfurare i dezvoltare depind de respectarea regulilor privind msurarea exact a produselor cu prilejul diferitelor operaii care au la baz o operaie de msurare. Infraciunea de nelciune la msurtoare are i un obiect juridic secundar, referitor la aprarea intereselor materiale ale agenilor economici i persoanelor particulare. Avnd n vedere c infraciunea de nelciune la msurtoare nu poate fi conceput fr un obiect material asupra cruia se efectueaz aceast operaie, acesta va fi constituit din bunurile aflate n circuitul economic care sunt susceptibile a fi msurate. Aceste bunuri pot fi att din cele destinate consumului ct i cele eu caracter productiv (produse industriale finite, semifinite aflate n stadiu de fabricaie etc.).
Pagina 10 din 107
Desigur c, bunurile care prin natura lor nu pot fi msurate sau n cazul crora msurarea nu este necesar (exemplu un aparat de radio sau televizor, un automobil etc.) - nu vor putea avea calitatea de obiect material al acestei infraciuni1. B. Subiecii infraciunii. Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi, n principiu, orice persoan fizic, ntruct acesta nu este circumstaniat n vreun fel de ctre lege. El poate fi un salariat al unei societi comerciale (cu capital de stat sau privat) sau orice particular care efectueaz activiti n cadrul crora se fac msurtori, cntriri sau numrri. n prima categorie de salariai ai unor societi economice sau comerciale pot fi inclui efii i lucrtorii din depozitele de bunuri materiale, cei care se ocup cu activitatea de aprovizionare a unitilor comerciale i de alimentaie public, buctarii sau cofetarii i chiar osptarii (cu condiia ca acetia s fie implicai direct n activiti frauduloase de acest fel)2. Infraciunea de nelciune la msurtoare poate fi svrit i prin aciunea concertat a mai multor persoane, care vor fi participanii (coautori, instigatori sau complici). Subiect pasiv al infraciunii poate fi att agentul economic sau comercial pgubit (n situaia cnd subiectul activ i nsuete plusurile create prin activiti frauduloase de nelare la msurtoare) ct mai ales cumprtorul - consumator al bunurilor cumprate din comer. Tot ca subiect pasiv poate fi chiar i un salariat (gestionar, merceolog, conductor auto etc.) care este nelat atunci cnd se ocup de operaiuni de aprovizionare din depozite cu bunuri pentru instituia n care lucreaz. 3. Coninutul constitutiv. A. Latura obiectiv. Elementul material const din aciunea de nelare, de inducere n eroare, cu prilejul vnzrii, repartizrii ori remiterii unor produse sub cantitatea solicitat. Activitatea frauduloas de nelare se poate realiza prin oricare dintre cele dou modaliti alternative: prin folosirea unui instrument inexact de msurare. Aceasta presupune existena unui asemenea instrument i ca acesta s fie folosit efectiv pentru msurtori, deoarece simpla deinere a unui aparat stricat nu constituie infraciune; prin folosirea frauduloas a unui instrument exact de msurtoare. Aceast modalitate const n efectuarea de msurtori cu instrumentul exact, dar folosind procedee frauduloase prin care se falsific rezultatul msurtorii.
1 2
A se vedea, Iosif Fodor .a., op. cit., vol. IV, p. 498 Practica judiciar penal, Vol. III, Partea special, Editura Academiei Romne, 1992, p. 264
Pagina 11 din 107
n ambele variante este vorba de un instrument de msurati aceast denumire se atribuie oricrui aparat, obiect sau ustensil cu care se efectueaz operaia de msurat, adic se determin valoarea unei mrimi n raport cu o unitate de msurat dat. Din punct de vedere tehnic nu prezint relevan juridic dar au importan pentru cei care le folosesc n mod fraudulos, ntruct obin mai uor sau mai greu venituri ilicite. n activitatea economico-comercial se folosete tot mai frecvent sistemul de preambalare a mrfurilor, pe care n mod obligatoriu trebuie s se specifice cantitatea cuprins n ambalaj. Desigur, daca cei nelai la rndul lor cu cntrirea acestor mrfuri n depozite vor pune produse mai puine dect cantitatea indicat pe ambalaj, se vor face vinovai de infraciunea de nelciune la msurtoare. Urmarea imediat a infraciunii (indiferent de modalitatea n care a fost realizat) const n producerea prin nelciune a unui prejudiciu, a unei pagube materiale persoanelor (fizice sau juridice) vtmate i crearea prin aceasta a unui pericol pentru relaiile sociale economice ocrotite. ntre aciunea frauduloas i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate. B. Latura subiectiv. Infraciunea se svrete numai cu intenie ntruct fptuitorul tie c aparatul de msur este inexact (i-l folosete ca atare) sau folosete aparatul exact n mod fraudulos. De asemenea, fptuitorul realizeaz asemenea activiti frauduloase cu un anumit scop (de a se mbogi pe sine ori pe altul) care, dei nu este evideniat n mod expres de lege, are relevan pentru existena infraciunii, el poate fi dedus din expresiile nelare i folosire frauduloas. nelciunea la msurtoare nu poate fi svrit din culp. 4. Forme. Modaliti. Sanciuni. Dei este susceptibil de toate formele imperfecte, legea nu pedepsete actele pregtitoare. Tentativa la infraciunea de nelciune la msurtoare este pedepsit potrivit prevederii din art. 296 alin. 2. Exist tentative (de exemplu, dac fptuitorul este surprins de ctre victim sau alt persoan n timpul operaiei frauduloase de msurtoare sau victima observa ca a fost nelat, refuz s primeasc marfa i anun organele ndrituite a constata aceste fapte). Infraciunea se consum chiar dup efectuarea unei singure operaii de nelciune la msurtoare. Momentul consumrii coincide, n principiu cu cel al acceptrii i primirii produselor de ctre victim. Infraciunea este unic i atunci cnd cu aceeai rezoluie infracional, fptuitorul realizeaz dou sau mai multe acte de nelciune la msurtoare, n aceeai modalitate sau n ambele modaliti. Repetarea unor asemenea aciuni la intervale mai mari de timp, constituie, dup caz, concurs de infraciuni sau o infraciune continuat, n funcie de existena uneia sau mai multor rezoluii
Pagina 12 din 107
infracionale din partea autorului. Infraciunea se epuizeaz n momentul cnd s-a efectuat ultimul act delictuos. Infraciunea de nelciune la msurtoare este sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 3 luni la 5 ani. n cazul tentativei, la aceast infraciune se vor aplica regulile din partea general a Codului Penal. 1.3.2 nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor 1. Reglementare legal n art. 297 sunt incriminate faptele de falsificare ori substituire de mrfuri sau orice alte produse, precum i expunerea spre vnzare sau vnzarea de asemenea bunuri, cunoscnd c sunt falsificate ori substituite. Dac mrfurile sau produsele au devenit, prin falsificare ori substituire, vtmtoare sntii sunt aplicabile dispoziiile art. 313 C. pen. Prin svrirea unor asemenea fapte, tot mai frecvente n domeniul producerii i circulaiei bunurilor materiale, necesare vieii cotidiene, consumatorii nu primesc produsele solicitate i n care au ncredere, ci altele, de calitate inferioar, fiind n acest mod nelai nu numai n buna lor credin - creznd c primesc bunurile dorite - dar i din punct de vedere material (ntruct ofer preuri mai mari pentru bunurile de calitate inferioar). Pericolul social al acestor fapte este evident, ceea ce justific incriminarea lor n legea penal. 2. Condiii preexistente. A. Obiectul infraciunii. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale a cror existen depinde de respectarea normelor referitoare la calitatea mrfurilor sau a oricror alte produse destinate consumului productiv sau industrial1. Obiectul material al infraciunii este format din mrfurile sau orice alte produse att n cazul falsificrii sau substituirii, precum i n situaiile n care au fost expuse spre vnzare sau au fost vndute efectiv. Dup cum se poate observa, legiuitorul nu limiteaz sfera obiectului material al infraciunii, cu toate acestea trebuie avute n vedere acele mrfuri sau produse care sunt susceptibile de a fi falsificate sau substitute. B. Subiecii infraciunii. Subiectul activ nemijlocit poate fi orice persoan ntruct dispoziia incriminatoare nu cere o anumit calitate pentru aceasta. n principiu, subiectul activ este un angajat al unei societi comerciale, un comerciant particular sau un productor agricol.
1
A se vedea, Iosif Fodor .a.. op. cit., vol. IV, p. 505; Coca Cozma Maria, op. cit., p. 232
Pagina 13 din 107
Infraciunea este susceptibil de a fi svrita n toate formele de participaie (coautorat, instigare sau complicitate). Subiect pasiv al infraciunii este, n primul rnd, consumatorul nelat cu privire la calitatea mrfii pe care o primete. De asemenea, subiect pasiv poate fi unitatea economic sau comercial unde lucreaz subiectul activ i pe care a compromis-o prin activitatea delictuoas desfurat, pgubind-o. 3. Coninutul constitutiv A. Latura obiectiv. Elementul material const n aciunea de nelare care se poate realiza prin una sau mai multe modaliti prevzute de lege: falsificarea, substituirea, expunerea sau vnzarea de bunuri falsificate sau substituite. Aciunea de falsificare privete contrafacerea sau denaturarea calitii produselor prin amestecarea lor cu substane de valoare inferioar (de exemplu se pune ap n vin, fain n smntna etc.). De asemenea, falsificarea se poate realiza i prin amestecarea n produsul de baz a unor substane prin care sa le mreasc perioada de fermentaie, aciditate etc. i prin care se obin produse de o calitate inferioar (se procedeaz astfel n special la buturile rcoritoare). Prin substituire se nelege nlocuirea unor produse de calitate superioar cu altele de aceeai natur, dar de calitate inferioar (asemenea situaii se ntlnesc deseori n cazul vnzrii de ou, pine, alte produse agricole). Aciunea de expunere spre vnzare se comite pe fa, vizibil, n primul rnd de ctre cei ce efectueaz contrafacerea sau substituirea mrfurilor sau produselor, dar i de cei care se ocup n mod direct de vnzare. Acetia din urm se vor face vinovai de svrirea infraciunii (sau de participaie sub forma instigrii sau complicitate) numai dac tiu c produsul este substituit sau falsificat. n ceea ce privete vnzarea mrfurilor, nu intereseaz forma vnzrii i nici locul unde se efectueaz (pe strad, n magazin, n piee etc.). Pentru existena infraciunii este suficient ca numai una din aceste modaliti alternative s se realizeze de ctre fptuitor. Daca ns acesta, de exemplu, falsific produsul i l pune apoi la vnzare, nu se va reine n sarcina sa dect o infraciune unic i nu un concurs de infraciuni. Din analiza laturii obiective rezult c de fapt activitatea de nelare a cumprtorului se realizeaz doar cu prilejul aciunii de vnzare a produsului falsificat sau substituit de ctre fptuitor. n raport cu acest concept de nelare, celelalte activiti apar ca nite acte pregtitoare, pe care ns legiuitorul le-a incriminat ca activiti infracionale stttoare.
Pagina 14 din 107
Urmarea imediat const din svrirea uneia din faptele incriminate i din crearea prin aceasta a unei situaii prejudiciabile pentru agenii economici i pentru persoanele fizice1. n cazul svririi infraciunii prin vnzare, urmarea imediat const i din crearea unui prejudiciu material persoanelor care au cumprat mrfurile sau produsele. B. Latura subiectiv. Infraciunea de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor se svrete cu intenie direct sau indirect. Textul de lege nu prevede vreo cerin n legtur cu scopul urmrit de fptuitor, dei n fapt acesta urmrete obinerea unui folos material pentru el sau pentru altul. 4. Forme. Modaliti. Sanciuni. Dei infraciunea este susceptibil a fi realizat n toate formele imperfecte, legea nu pedepsete actele pregtitoare ci numai tentativa. Infraciunea se consum n momentul cnd aciunea de falsificare, substituire, expunere spre vnzare sau vnzarea au fost comise. Consumarea este realizat chiar daca s-a comis numai una din modalitile normative incriminate. Desigur c activitatea de vnzare a bunului falsificat sau substituit nu se poate concepe fr consimmntul cumprtorului iar n funcie de aceast situaie se poate spune c cel mai frecvent, infraciunea se consum n momentul n care cumprtorul a preluat bunul n posesia sa i a constatat c este falsificat sau substituit. Consumarea se realizeaz chiar i dac cumprtorul a respins marfa imediat ori nu a pus mna pe bunul respectiv, deoarece contractul de vnzare-cumprare se perfecteaz ntre vnztor i cumprtor chiar dac bunul n-a fost preluat i preul nu a fost pltit. Svrirea infraciunii de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor poate fi realizat n cele patru modaliti normative corespunztoare celor patru aciuni care constituie elementul material al laturii obiective a infraciunii. Fiecreia dintre aceste modaliti normative i poate corespunde o varietate de modaliti faptice. Fa de alte infraciuni la care apar situaii agravante pedepsite mai sever, n cazul nelciunii cu privire la calitatea mrfurilor, urmrile mai grave duc la schimbarea ncadrrii juridice a faptei care va constitui, n acest caz, o alt infraciune: falsificarea de alimente sau alte produse (art. 313 alin. 2 C. pen.). Infraciunea de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor este sancionat, potrivit art. 297 C. pen., modificat prin OUG nr. 93 din 20 iunie 2002 2, cu nchisoare de la 1 la 7 ani, iar tentativa este sancionat potrivit regulilor stabilite n Partea general a Codului penal.
1
A se vedea, T. Vasiliu .a., Codul penal al Romniei comentat i adnotat, Partea speciale, vol. II, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti 1977 p. 397 2 Publicat n Monitorul Oficial nr. 453 din 27 iunie 2002
Pagina 15 din 107
1.4 Divulgarea secretului economic 1.4.1 Definiie i reglementare Infraciunea de divulgare a secretului economic este reglementat de art. 298 C. pen. potrivit cruia: Divulgarea unor date sau informaii care nu sunt destinate publicitii, de ctre cel care le cunoate datorit atribuiilor de serviciu, dac fapta este de natura s produc pagube, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani. Dac fapta prevzut n alineatul precedent este svrit de alt persoan, oricare ar fi modul prin care a ajuns s cunoasc datele sau informaiile, pedeapsa este nchisoarea de la 6 luni la 5 ani. Din analiza articolului citat, rezult c suntem n prezena a doua variante ale aceleiai infraciuni - divulgarea secretului economic, care se deosebete prin faptul c prima (cea prevzut n alin. 1 al art. 298 C. pen.) este comis de ctre un subiect activ circumstaniat (calificat) i este pedepsit mai aspru dect a doua variant (cea prevzut n alin. 2 al art. 298 C. pen.). A fost tras la rspundere penal pentru svrirea acestei infraciuni, numitul I. O. care a comis fapta n urmtoarele mprejurri. Sus-numitul lucra la o instituie public din Bucureti i datorit atribuiilor de serviciu cunotea o serie de date i informaii privind activitatea unitii respective, date care nu erau destinate publicitii. Fptuitorul aflndu-se ntr-un cerc de prieteni a divulgat o serie de date (care nu erau secrete de stat) producnd n acest fel o pagub unitii, n sensul c, respectivele date ajungnd s fie cunoscute de alii, s-a perturbat activitatea de ncheiere a unor contracte cu alte uniti1. Cu privire la fapta de care ne ocupm, subliniem c exist date i informaii cu caracter economic care, dei nu constituie secrete de stat, nu sunt destinate publicitii. Pentru prevenirea producerii diverselor pagube, aceste date i informaii trebuie pstrate cu mult grij, ntruct chiar dac nu sunt att de valoroase ca cele care constituie secrete de stat, totui, ele prezint importan pentru sectoarele economice existente n ara noastr (comer, industrie, finane, ori societi cu capital privat). 1.4.2 Obiectul i subiectul infraciunii 1. Obiectul infraciunii Fapta de divulgare a secretului economic are ca obiect juridic special relaiile sociale privitoare la stricta pstrare a datelor i informaiilor cu caracter economic care nu sunt destinate publicitii. Legiuitorul a avut n vedere prin incriminarea faptei, s asigure normala desfurare a
1
Tribunalul Suprem, sect pen., compl. milit, dec. nr. 16/1973, n RRD nr. 3/1974, p. 148; T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit., vol. II, p. 345
Pagina 16 din 107
activitii unitilor economice (publice sau private) prin aprarea secretului datelor i informaiilor cu caracter economic. Cu toate c textul incriminator nu precizeaz c datele i informaiile la care se refer aciunea incriminat sunt date sau informaii cu caracter economic, totui aceasta rezult implicit att din denumirea infraciunii ct i din includerea ei n titlul VIII din partea special a Codului penal1. Trebuie reinut i faptul c, dei titlul poart denumirea Infraciuni la regimul stabilit pentru anumite activiti economice, infraciunea de divulgare a secretului economic nu privete o anumit activitate economic, de exemplu, comer, ci oricare dintre aceste activiti2. n ceea ce privete obiectul material, de regul, aceast infraciune este lipsit de un asemenea obiect. Totui, un obiect material exist atunci cnd divulgarea se refera la un document ce conine date sau informaii care nu sunt destinate publicitii i const n acel document3. 2. Subiecii infraciunii. n cazul prevzut de art. 298 alin. 1 C. pen., subiectul activ este circumstaniat fiind vorba de o persoan care cunoate datele sau informaiile pe care le divulg, datorit atribuiilor sale de serviciu. Aadar, rezult c subiectul activ al infraciunii (art. 298 alin. 1 C. pen.) nu poate fi dect un funcionar public, funcionar sau salariat al acelei uniti. Dar subieci pot fi i ali salariai care nu lucreaz permanent cu asemenea date, dar le pot cunoate n virtutea ndeplinirii unor ndatoriri temporare. n aceast categorie intr de regul inspectorii financiari i alii care fac parte din organele de control4. n varianta atenuat a infraciunii (alin. 2), subiectul activ poate fi orice persoan fizic indiferent de mprejurarea n care a ajuns n posesia datelor sau informaiilor nedestinate publicitii pe care le divulg. Astfel, o persoan care nu este angajat la o instituie de stat sau la o alt unitate i, care avnd prilejul s cunoasc date sau informaii nedestinate publicitii, le comunic altor persoane, comite infraciunea de divulgare a secretului economic. Acelai lucru este de spus despre fostul funcionar sau salariat care divulg unele date deinute legal n cursul funciunii sale, sau despre funcionarul sau salariatul care, funcionnd ntr-o ntreprindere, cunoate datele cu caracter secret n afara atribuiilor sale de serviciu i apoi le divulg5. Participaia penal este posibil sub toate formele sale: coautorat, instigare sau complicitate.
1 2
T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit., vol. II, p. 345 Idem 3 A se vedea, Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 323 4 A se vedea Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 530 5 T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit., vol. II, p. 343
Pagina 17 din 107
Referitor la subiectul pasiv, n cazul acestei infraciuni, subiect pasiv principal este statul ca titular al valorii sociale aprate, (diverse sectoare economice, publice sau private), iar subiect pasiv secundar (adiacent) este unitatea (de exemplu, o societate comercial) a crei activitate este perturbat, prejudiciat prin comiterea faptei de divulgare a secretului economic. 1.4.3 Coninutul constitutiv al infraciunii A. Latura obiectiv. Sub aspectul elementului material, divulgarea secretului economic presupune o aciune de divulgare a unor date sau informaii nedestinate publicitii. Nu prezint relevan i nu intereseaz persoana ctre care s-a realizat divulgarea respective. Termenul divulgare nseamn a da n vileag, respectiv a aduce datele i informaiile respective la cunotina unor persoane nendrituite a le cunoate, a le afla. Darea n vileag, respectiv comunicarea, se poate realiza i cu diferite mijloace (oral, scris sau chiar prin simpla nfiare a unor nscrisuri, obiecte, documente etc.) din care s reias datele sau informaiile nedestinate publicitii. Elementul material poate consta uneori i ntr-o inaciune (omisiune) n sensul c subiectul activ lsnd, de pild, o alt persoan s se apropie de un asemenea document, obiect etc., o las s l examineze n voie . Tot astfel comite fapta prin inaciune persoana care nu ncuie ua biroului sau a dulapului n care se afl date i informaii nedestinate publicitii, dndu-i seama c altcineva va intra i le va consulta. Infraciunea subzist numai atunci cnd este ndeplinit cerina esenial, n sensul c, divulgarea s fie de natura s produc pagube avutului public sau privat, existnd deci posibilitatea real a producerii unor asemenea consecine (pagube). Textul incriminator nu cere n mod expres s se fi produs o pagub concret, efectiv, ci se rezum la posibilitatea ca aciunea delictuoas s-o produc. n literatura de specialitate se arat c n art. 298 C. pen., este vorba de un secret de serviciu (nu secrete de stat) cu caracter economic, divulgarea unui asemenea secret atrgnd rspunderea penal a fptuitorului1. Comiterea infraciunii de divulgare a secretului economic are ca urmare imediat crearea unei stri de pericol pentru avutul public i privat i, implicit, pentru sectoarele economice. Atunci cnd fapta nu este de natur a produce o pagub, fptuitorul va rspunde contravenional sau eventual pentru o abatere disciplinar. ntre activitatea incriminat i urmare trebuie s existe o legtur de cauzalitate, care rezult, de obicei, din nsi materialitatea faptei svrite.
1
T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 344
Pagina 18 din 107
B. Latura subiectiv. Sub aspect laturii subiective, infraciunea de divulgare a secretului economic se svrete cu intenie, care poate fi directe sau indirecte. Aceast form de vinovie rezult din aceea c fptuitorul trebuie s tie c divulg date sau informaii nedestinate publicitii i c prin aceast activitate creeaz o stare de pericol pentru avutul public sau privat. n cazul n care divulgarea unor asemenea date sau informaii s-a realizat din culpa (uurin, neglijen) de ctre cel ce le cunotea prin natura atribuiilor de serviciu, va constitui, dup caz, o abatere disciplinar, o contravenie sau eventual o infraciune de neglijen n serviciu (art. 249 C. pen.). Nu intereseaz mobilul faptei sau scopul urmrit de fptuitor. 1.4.4 Forme, modaliti, sanciuni. n cazul infraciunii de divulgare a secretului economic, textul incriminator nu pedepsete nici actele pregtitoare (spre exemplu, notarea datelor sau informaiilor ntr-un carnet n vederea divulgrii) i nici tentativa (spre exemplu, a fost interceptat o scrisoare prin care erau divulgate datele). Consumarea infraciunii are loc n momentul n care divulgarea a fost realizat, datele sau informaiile care nu sunt destinate publicitii ajungnd la cunotina unor persoane nendrituite a le cunoate, n acest moment producndu-se i starea de pericol pentru interesele economice ca i pentru avutul public sau privat. Divulgarea secretului economic este o infraciune momentan, de consumare imediat. Cu toate c infraciunea analizat se consuma imediat, aceasta nu exclude repetarea activitii infracionale n baza aceleiai rezoluii, deci comiterea n mod continuat a infraciunii. Epuizarea n asemenea cazuri are loc n momentul comiterii ultimei operaii de divulgare sau al curmrii acestei activiti. Infraciunea de divulgare a secretului economic se poate realiza n cele dou modaliti normative prevzute n art. 298 alin. 1 i 2 (n raport de calitatea subiectului activ), explicate n cadrul laturii obiective (varianta tip - art. 298 alin. 1 C. pen. i variante de specie - art. 298 alin. 2 C. pen.). n afar de modalitile normative amintite anterior, comiterea infraciunii poate prezenta o varietate de modaliti faptice n funcie de natura i importana datelor sau informaiilor divulgate, de numrul lor, de calitatea pe care o are fptuitorul etc., aspecte de care se va ine cont la individualizarea judiciar a pedepsei. Potrivit dispoziiilor nscrise n art. 298 C. pen., infraciunea de divulgare a secretului economic se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani dac fptuitorul a cunoscut datele sau
Pagina 19 din 107
informaiile datorit atribuiilor de serviciu i cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani dac infraciunea este comis de orice alt persoan. n cazul infraciunii de divulgare a secretului economic, aciunea penal se pune n micare din oficiu. Cercetarea penal o efectueaz organele de poliie, iar judecata n prima instan revine tribunalului. 1.5 Contrafacerea obiectului unei invenii 1.5.1 Definiie i cadrul legal n forma sa iniial, Codul Penal de la 1936 nu cuprindea un text incriminator al faptelor prin care se nclcau drepturile de inventator. Prin decretul nr. 511 din 1953, n acest cod a fost introdus art. 5551 prin care s-a incriminat fapta de nerespectare a dreptului de autor asupra operelor literare, tiinifice sau artistice ori asupra oricror alte creaii de acest gen ori tehnico-tiinifice, prin folosirea, fr drept, a obiectului unei invenii. De asemenea, n art. 62 alin. 2 din Decretul nr. 884/1967 privind inveniile, inovaiile i raionalizrile s-a prevzut c dispoziiile art. 5551 Cod Penal se aplic n caz de fabricare, folosire sau punere n circulaie, fr drept, a obiectului unei invenii. Aceast dispoziie a avut o aplicare de scurt durat fiind abrogat, implicit, prin intrarea n vigoare a actualului Cod Penal, la 1 ianuarie 1969. Aadar, n prezent, cadrul legal n materie este dat de dispoziiile art. 299 C. Penal potrivit cu care, contrafacerea sau folosirea, fr drept, a obiectului unei invenii se pedepsete cu nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau cu amend. Aceast infraciune poate fi svrit de o persoan care confecioneaz un obiect ce imit obiectul unei invenii, fiind vorba de o descoperire tiinific n legtur cu unele metode i procedee folosite n industria chimic. Inveniile prezint o deosebit nsemntate, de folosirea acestora depinznd realizarea progresului tehnic n toate sectoarele economice. De aceea, inveniile se bucur de un regim special de protecie care face i obiectul unor convenii internaionale1. n dreptul nostru intern, regimul inveniilor este stabilit prin Legea nr. 64/1991 (republicat n temeiul Legii nr. 203/2002, n Monitorul Oficial nr. 757 din 15 octombrie 2002) prin care se stipuleaz c drepturile asupra inveniei sunt recunoscute i aprate pe teritoriul Romniei prin eliberarea unui titlu de protecie de ctre Oficiul de Stat pentru Invenii i Mrci2.
1 2
Convenia de la Paris din 1883 revizuit la Haga n 1925, la Londra n 1934 i la Lisabona n 1958 Referitor la regimul inveniilor, a se vedea pe larg, Yolanda Eminescu, Legislatia inveniilor, inovaiilor i raionalizrilor, Editura tiinific, Bucureti, 1969; Yolanda Eminescu, Dreptul de inventator n R.S.R., Editura Academiei, Bucureti, 1969; D. Dumitrescu, Principiile Conveniei de la Paris n materie de brevete de invenii i aplicarea lor n R.S.R., n RRD nr. 8/1968, p. 23; A. Ttaru, P. Teodorescu, Noua reglementare a inveniilor n dreptul nostru, n RRD nr. 11/1967, p. 3; A Petrescu, I. Mihai, Legea privind brevetele de invenie, n Dreptul nr. 9/1992, p.
Pagina 20 din 107
Reglementarea care este n concordan cu conveniile internaionale are n vedere, pe de o parte, stimularea creaiei tiinifice n domeniul tehnicii, iar pe de alt parte, asigurarea aplicrii pe scar larg a acestor creaii n vederea dezvoltrii continue a economiei. Protecia drepturilor asupra inveniei se realizeaz i pe cale penal prin incriminarea faptelor prevzute n primul rnd n art. 299 C. pen., citat la nceputul acestei seciuni. 1.5.2 Obiectul i subiecii infraciunii 1. Obiectul infraciunii A. Obiectul juridic. Obiectul juridic special n cazul acestei infraciuni l constituie relaiile sociale privitoare la protecia inveniilor i a obiectului inveniilor mpotriva contrafacerii, folosirii sau punerii n circulaie pe nedrept, precum i la protecia drepturilor i intereselor nepatrimoniale i patrimoniale ale inventatorilor1. Infraciunea are ca obiect juridic special relaiile sociale referitoare la asigurarea progresului tehnic n toate domeniile vieii sociale prin normala i nestnjenita folosire a inveniilor de ctre cei n drept2. Legea apr prin incriminarea faptei nu produsul, procedeul nou care constituie obiectul inveniei ca atare, ci drepturile ce se nasc n legtur cu materializarea noilor idei ale inventatorilor3. B. Obiectul material. n cazul svririi faptei prin contrafacere, obiectul contrafcut al inveniei constituie produsul i nu obiectul material al infraciunii 4 ntruct, prin activitatea fptuitorului se atenteaz la o valoare imaterial i anume, asupra drepturilor autorului n legtur cu obiectul inveniei. Atunci cnd fapta s-a comis printr-o aciune de folosire fr drept a obiectului inveniei, obiectul material al acesteia este nsui obiectul inveniei. Obiectul unei invenii poate consta fie n crearea unui produs nou, fie n realizarea unui procedeu nou prin care se obine un acelai rezultat sau n aplicarea noua a unui procedeu cunoscut prin care se obine un rezultat diferit. De aici, rezult c, infraciunea poate avea ca obiect material fie produsul nou creat, fie bunul n care i-a gsit concretizarea un nou procedeu sau aplicarea noua a unui procedeu cunoscut5. 2. Subiecii infraciunii.
34 i urm.; a se vedea si, Regulamentul de aplicare al Legii nr. 64/1991, din 18 aprilie 2003, publicat n Monitorul Oficial nr. 348 din 22 mai 2003 1 O.A. Stoica, op. cit., p. 360 2 T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 346 3 A se vedea, pe larg, Valerica Lazr, Infraciuni contra drepturilor de proprietate intelectual, Editura All Beck, Bucuresti, 1999 4 Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 291 5 Octavian Loghin, Tudorel Toader, op. cit., p. 513
Pagina 21 din 107
A. Subiectul activ. Fapta poate fi comis de orice persoan fizic care ndeplinete condiiile cerute de lege, indiferent dac este cetean romn sau strin, dac este un apatrid cu domiciliul n strintate sau n Romnia. Prin urmare, poate fi svrit infraciunea de o persoan particular ct i de un funcionar care ia cunotin prin natura atribuiilor de serviciu de invenia n cauz (spre exemplu, un funcionar din cadrul Oficiului de Stat pentru Invenii i Mrci - O.S.I.M.) sau de specialitii care lucreaz la transpunerea n practic a inveniei. Participaia penal este posibil sub toate formele sale: coautorat, instigare sau complicitate. B. Subiectul pasiv. n primul rnd, subiect pasiv este autorul inveniei ale crui drepturi sunt prejudiciate. De asemenea, subiect pasiv este i statul, ca titular principal al valorii eseniale care este economia cu sectoarele sale corespunztoare. 1.5.3 Coninutul constitutiv al infraciunii 1. Latura obiectiv. A. Elementul material. n infraciunii de contrafacere a obiectului unei invenii, reglementat de art. 299 C. pen., elementul material consta alternativ, din aciunea de contrafacere sau din aciunea de folosire fr drept a obiectului unei invenii. Aciunea de contrafacere const n confecionarea, fabricarea, crearea, deci realizarea material a unui obiect care imit obiectul unei invenii, nefiind necesar ca aceast imitare s fie perfect. Este suficient ca fptuitorul s realizeze un obiect care prin nsuirile sale eseniale seamn cu cel care formeaz obiectul unei invenii. n fiecare caz, contrafacerea se stabilete prin compararea obiectului reprodus de fptuitor cu cel brevetat, inndu-se seama de asemnrile eseniale care exist ntre cele dou obiecte 1. Toate acestea decurg i din dispoziiile Legii nr. 64/1991, republicat, unde se arat ca prin contrafacere se nelege realizarea material (confecionarea) a unui obiect, care are aceleai caracteristici cu obiectul inveniei. n cazul inveniei de produs, contrafacerea const n realizarea material a acelui produs care este, prin nsuirile sale eseniale, similar cu cel care face obiectul inveniei. La fel se pune problema i n cazul contrafaceri unui procedeu2. Prin urmare, n cazul primei modaliti este vorba de reproducerea ilicit a obiectului unei invenii. Instana de judecat va trebui s compare obiectul reprodus cu cel brevetat iar n aceast operaiune s in seama de asemnrile eseniale ce exista ntre cele dou obiecte iar nu n raport de deosebirile secundare ce ar exista ntre ele.
1 2
T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 349 A se vedea Valeric Lazr, op. cit., p. 99
Pagina 22 din 107
Aciunea de folosire presupune utilizarea (ntrebuinarea) obiectului unei invenii n vederea realizrii unui profit material1. De aceea, ntrebuinarea unui asemenea obiect pentru uzul personal nu constitute infraciune2. Este de subliniat faptul c o persoan care folosete obiectul unei invenii va fi pedepsit chiar dac aciunea de contrafacere (realizarea material) s-a realizat de altcineva, deoarece folosirea este independent de contrafacere. n acelai timp, persoana care a contrafcut obiectul unei invenii va fi tras la rspundere penal i n situaia cnd nu l-a ntrebuinat ea nsi. Atunci cnd se pun n circulaie produsele contrafcute, fapta constituie o infraciune distinct, reglementat de art. 300 C. pen.3. Pentru existena infraciunii este necesar ca att contrafacerea ct i folosirea s se fac fr drept, adic prin nclcarea dispoziiilor legale. Aa, de exemplu, nu exista infraciune n cazul cnd drepturile care deriv din acordarea brevetului de invenie au fost transmise fptuitorului de ctre autorul inveniei. Tot astfel, nu rspunde penal n situaia cnd drepturile ce rezult pentru autor din brevetul de invenie au ncetat fie la expirarea duratei de protecie a brevetului, fie prin renunarea titularului. Trebuie ns fcut remarca c, infraciunea subzist i rspunderea penal a fptuitorului opereaz i n intervalul de timp dintre constituirea depozitului reglementar i eliberarea brevetului de invenie, ntruct dreptul de inventator fiineaz din momentul constituirii depozitului reglementar. De asemenea, trebuie adugat c, pentru existena infraciunii este necesar ca brevetul s fie valabil, ntruct, n caz contrar, fptuitorul ar putea invoca nulitatea acestuia. Nu n ultimul rnd trebuie precizat c aciunile de contrafacere i de folosire fiind variante alternative, infraciunea poate fi comis prin oricare dintre acestea. B. Urmarea imediat. n cazul acestei infraciuni, urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru diverse sectoare economice. Prin svrirea faptei se pot produce i diverse consecine de natur civil prin prejudiciile materiale aduse autorului brevetului de invenie sau titularului certificatului de inventator. C. Legtura de cauzalitate ntre aciunea fptuitorului i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate care, de regul, rezult ex re, din materialitatea faptei comise. 2. Latura subiectiv.
1 2
Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 308 A se vedea, T. Vasiliu, D. Pavel . a., op. cit., vol, II, p. 349. Potrivit unei alte opinii exprimate n literatura de specialitate (Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 533), nu prezint relevante dac fptuitorul a svrit contrafacerea sau folosirea pentru uzul personal sau n vederea comercializrii 3 T. Vasiliu. D. Pavel s.a., op. cit., vol. II, p. 349
Pagina 23 din 107
Infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect. Fptuitorul i d seama c realizeaz o imitaie a obiectului unei invenii sau c folosete fr drept obiectul unei invenii, vrea s svreasc fapta, prevznd urmrile periculoase ale acesteia, pe care le dorete sau le accepta4. Textul nu conine cerina vreunui motiv sau scop. 1.5.4 Forme, modaliti, sanciuni Cu toate c infraciunea este susceptibil a fi comis n toate formele imperfecte, textul, ns, nu pedepsete nici actele pregtitoare i nici tentativa. Consumarea infraciunii are loc n momentul n care aciunea incriminat a fost dus pn la capt, respectiv, n momentul cnd s-a realizat obiectul contrafcut al unei invenii sau cnd se folosete fr drept obiectul unei invenii. Aadar, n acest moment se creeaz i starea de pericol pentru progresul economic, precum i prejudicierea drepturilor i intereselor patrimoniale ale titularului brevetului de invenie ori ale titularului certificatului de inventator. Infraciunea pe care o analizm poate fi comis n dou modaliti corespunztoare celor doua aciuni (contrafacere sau folosire). n realitate pot s apar o varietate de modaliti faptice. Pedeapsa n cazul infraciunii de contrafacere a obiectului unei invenii este nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau amend. Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Cercetarea o efectueaz organele de poliie, iar judecata in prim instan revine judectoriei. 1.6 Punerea n circulaie a produselor contrafcute 1.6.1. Noiune i reglementare legal Infraciunea const, potrivit art. 300 C. pen., n: punerea n circulaie a produselor realizate ca urmare a contrafacerii sau folosirii fr drept a obiectului unei invenii. Sanciunea prevzut de textul legal este nchisoarea de la 3 luni la 3 ani. Infraciunea reglementat de art. 300 Cod penal este n mod organic legat de infraciunea de contrafacere a obiectului unei invenii, ntruct const n valorificarea obiectului material, a lucrului produs ca infraciunea de contrafacere. Aadar, poate svri infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute o persoan care vinde unele produse realizate ca urmare a contrafacerii obiectului unei invenii. Legtura strns dintre incriminane cuprinse n art. 299 (contrafacerea obiectului unei invenii) i 300 C. pen. (punerea n circulaie a produselor contrafcute), se reflect i n coninutul acestor fapte ale cror elemente sunt n parte identice. 1.6.2 Condiii preexistente 1. Obiectul infraciunii
4
Octavian Loghin, Tudorel Toader, op. cit., p. 518
Pagina 24 din 107
A. Obiectul juridic special. Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute are ca obiect juridic special relaiile sociale care asigur normala i nestnjenita folosire (ntrebuinare) a inveniilor de ctre cei ndreptii cu prilejul punerii n circulaie a produselor realizate. B. Obiectul material. Obiectul material al infraciunii este chiar lucrul contrafcut, asupra cruia poart aciunea de punere n circulaie. Cu alte cuvinte, obiectul material este chiar produsul infraciunii de contrafacere. Acest obiect poate fi identic cu cel care face obiectul inveniei, sau doar un produs derivat al acesteia. 2. Subiecii infraciunii A. Subiectul activ. Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute poate fi comis de orice persoan care ndeplinete condiiile cerute de lege. Astfel, subiect activ poate fi att persoana care a comis infraciunea din care au rezultat acele produse, ct i persoana care i-a procurat numai produsele n vederea punerii n circulaie. Dac acela care a pus n circulaie produsele este chiar persoana care le-a realizat prin contrafacerea sau folosirea fr drept a obiectului unei invenii, rspunderea penal se stabilete att pentru infraciunea de contrafacere a obiectului unei invenii, ct i pentru infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute1. B. Subiectul pasiv. Fapta prevzut n art. 300 C.pen., are ca subiect pasiv pe titularul brevetului de invenie, ale crui interese morale i patrimoniale au fost prejudiciate. Rezult deci, c subiectul pasiv este identic cu cel al infraciunii de contrafacere a obiectului unei invenii. 1.6.3 Coninutul constitutiv 1. Latura obiectiv A. Elementul material. Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute se poate realiza sub aspectul elementului material, prin aciunea de punere n circulaie a acestor produse. Este vorba deci, de introducerea n circuitul economic a produselor respective, de desfacere, valorificare ori utilizare a acestora (de exemplu, prin vnzare, punere n vnzare, expunere, schimb, oferire n schimb, ca reclam etc.). Pentru existena infraciunii este necesar s fie vorba despre un bun contrafcut al obiectului material ori de un bun folosit fr drept. Atunci cnd bunul pus n circulaie nu ndeplinete aceast cerin, atunci infraciunea nu subzist, ci, eventual poate fi vorba despre o alt fapt penal (de exemplu, nelciunea cu privire la calitatea produselor sau infraciunea de nelciune calificat). Infraciunea poate fi svrit de cel care contraface sau folosete fr drept obiectul unei invenii ori de alte persoane care cunoscnd natura ilicit a acestor produse, le pun n vnzare. Toi acetia vor fi considerai astfel coautori ai infraciunii. Rezult aadar, c n cazul acestei infraciuni, indiferent de modalitatea
1
Pentru aceste aspecte a se vedea T. Vasiliu, D. Pavel s.a., op. cit., vol. II, p. 352
Pagina 25 din 107
practic prin care se poate svri pentru ntregirea laturii obiective exist cerina esenial care privete, aa cum am artat, caracterul de bun contrafcut a obiectului material sau de bun folosit fr drept, B. Urmarea imediat. Punerea n circulaie a produselor contrafcute are ca urmare imediat crearea unei stri de pericol pentru economia naional i pentru titularul brevetului de invenie unitate sau persoan private (titularii brevetului de invenie). C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat exista o legtur de cauzalitate, legtur care rezult din nsi materialitatea faptei (activitatea desfurat de subiectul activ). 2. Latura subiectiv. Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute se comite cu vinovie, care se manifest sub forma inteniei directe sau indirecte. Subiectul activ cunoate c produsele pe care le pune n circuitul comercial sunt executate ca urmare a contrafacerii sau folosirii fr drept a obiectului unei invenii i dorete sau accept producerea urmrii. Atunci cnd fptuitorul se afl n eroare, rspunderea penal este nlturat. Existena infraciunii nu este condiionat de vreun mobil sau scop, dei vizarea unui scop material nu este deloc exclus, aspect de care se va ine cont cu ocazia individualizrii judiciare a pedepsei. 1.6.4 Forme. Modaliti. Sanciuni. Cu toate c infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute este susceptibil a fi comis n toate formele imperfecte, textul incriminator nu sancioneaz nici actele pregtitoare i nici tentativa. Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se realizeaz o aciune de punere n circulaie a produsului obinut ca urmare a contrafacerii sau folosirii fr drept a obiectului unei invenii. Infraciunea poate mbrca i forma continuat dac subiectul activ comite acte repetate de punere n circulaie a unor asemenea produse n baza aceleiai rezoluii infracionale, epuizarea avnd loc n momentul svririi ultimului act de punere n circulaie. Infraciunea are o singur modalitate normativ de realizare, ns, din punct de vedere faptic, modalitile pot fi numeroase. Potrivit dispoziiilor legale, pedeapsa pentru infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute este nchisoarea de la 3 luni la 3 ani.
Pagina 26 din 107
n ceea ce privete aspectele de ordin procesual, reinem c aciunea penal se pune n micare din oficiu, iar urmrirea penal intr n competena organelor de poliie. Judecata n fond revine judectoriei. 1.7 Concurena neloial 1.7.1 Coninutul legal al infraciunii de concuren neloial Potrivit art. 301 C. pen., constituie infraciunea de concuren neloial: fabricarea i punerea n circulaie a produselor care poart denumiri de origine ori indicaii de provenien false, precum i aplicarea pe produsele puse n circulaie de meniuni false privind brevetele de inventator, ori folosirea unor nume comerciale sau a denumirilor organizaiilor de comer ori industriale, n scopul de a induce n eroare pe beneficiari. Infraciunea face i obiectul unor reglementri speciale. Infraciunea de concuren neloial mai este incriminat i printr-o lege nepenal cu dispoziii penale. Astfel, potrivit art. 5 din Legea nr. 11/1991, privind combaterea concurenei neloiale1, constituie infraciune de concuren neloial: ntrebuinarea unei firme, unei embleme, unor desemnri speciale sau a unor producerea n orice mod, importul, exportul, depozitarea, punerea n vnzare sau ambalaje de natur a produce confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant; vnzarea unor mrfuri purtnd meniuni false privind brevetele de invenii, originea i caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la numele productorului sau comerciantului n scopul de a induce n eroare pe ceilali comerciani i pe beneficiari. Astfel, de exemplu, n practic judiciar2 s-a artat c a comis infraciunea de concuren neloial, prtul I.G. care a folosit unele ambalaje pe care scria ntr-o limb strin Kassol Corporation. n realitate ns, n aceleai ambalaje era introdus un produs asemntor, dar fabricat n Romnia, mai ieftin i de alt calitate, prin aceasta urmrindu-se atragerea clientelei. 1.7.2 Condiii preexistente 1. Obiectul infraciunii A. Obiectul juridic special. Infraciunea de concuren neloial are ca obiect juridic special relaiile sociale care ocrotesc dreptul comercianilor la concuren loial, dreptul titularilor, titlurilor de protecie pentru mrcile de fabric, comer i servicii, pentru embleme, firme, denumiri sau alte desemnri comerciale, pentru invenii i realizri tehnice, pentru desene i modelele industriale aplicate produselor, ncrederea publicului n autenticitatea mrfurilor i produselor desfcute pe pia. Lezarea acestor raporturi sociale constituie tot attea acte de concuren neloial3.
1 2
Legea nr. 11/1991, privind combaterea concurentei neloiale a fost publicat n M. Of. nr. 24 din 30.01.1991 Tribunalul Ilfov, sent. nr. 467/1941, n Jurispruden general nr. 6/1942, Revista Dreptul nr. 7-8/1991, p.108 3 A se vedea Ctalin Paraschiv, Infraciunea de concuren neloial, n Revista Dreptul nr. 3/1997, p. 63 i urm.
Pagina 27 din 107
Prin svrirea infraciunii sunt lezate relaiile sociale privind regimul stabilit pentru asigurarea probitii cu referire la indicarea originii, provenienei i calitii mrfurilor fabricate ori puse n circulaie, folosirea numelor comerciale ori a denumirii organizaiilor de comer sau industriale. Totodat, prin comiterea faptei, atragerea i meninerea clientelei nu se mai realizeaz prin mijloace loiale, ci prin cele neloiale. Prin incriminarea faptei, legiuitorul a avut n vedere ocrotirea intereselor beneficiarilor sau consumatorilor precum i interesele productorilor sau furnizorilor; primii fiind pui la adpost de pericolul de a fi indui n eroare, iar ultimii fiind ferii de concuren neloial la care ar putea fi expui. B. Obiectul material. Infraciunea de concuren neloial are obiect material, care const, n cazul fabricrii ori punerii n circulaie a unor produse care poart denumiri de origine ori indicaii de provenien false, n produsele care poart asemenea denumiri sau indicaii. Denumirea de origine a unui produs este denumirea rii, regiunii sau localitii din care provine produsul. Denumirea de origine este fals atunci cnd produsul provine dintr-o alt ar, regiune sau localitate dect cea indicat n denumirea pe care o poart1. Indicaiile de provenien ale unui produs privesc marca de fabric, adic semnul distinctiv folosit de o ntreprindere pentru a deosebi produsele sale de cele identice sau asemntoare aparinnd altei ntreprinderi2. Indicaiile de provenien sunt false cnd produsul poart marca altei ntreprinderi. n cazul aplicrii pe produsele puse n circulaie de meniuni false privind brevetele de invenii, infraciunea are ca obiect material produsele care poart asemenea meniuni. n sfrit, n cazul folosirii unor semne comerciale sau a denumirilor organizaiilor de comer sau industriale, obiectul material al infraciunii l constituie nscrisurile sau imprimatele care poart n mod ilicit numele de comer sau denumirea unei organizaii de comer sau industriale. Dac numele su, denumirea este imprimat chiar pe produs, aceasta constituie de asemenea obiectul material al infraciunii. 2. Subiecii infraciunii A. Subiectul activ. Potrivit textului incriminator, subiect activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care ndeplinete condiiile prevzute de lege i comite o asemenea fapt, legea neprevznd vreo cerin esenial pentru existena infraciunii din punct de vedere al fptuitorului. Infraciunea se svrete, de regul, de persoane care ndeplinesc activiti de producere i comercializare de bunuri, deci, persoane angajate n regii autonome ori de comerciani. n literatura
1 2
A se vedea O. Loghin, T. Toader, op. cit., p. 516. A. Ttaru, V. Iancu, Noua reglementare cu privire la mrcile de fabric, de comer i de serviciu, n R.R.D. nr. 2/1968, p. 3.
Pagina 28 din 107
juridic1 se arat c infraciunea poate fi svrit i de alte persoane indiferent dac fac sau nu parte din sferele profesionale mai sus determinate2. Autor al acestei infraciuni poate fi o persoan particular (de exemplu, comerciant, particular, meseria etc.), care comite activitatea infracional n scopul inducerii n eroare a cumprtorilor. Trebuie subliniat c autor poate fi i un funcionar sau salariat care dispune fabricarea, punerea n circulaie a unor asemenea produse n scopul inducerii n eroare a beneficiarilor. Concurena neloial este comis mai frecvent prin crearea de confuzie n rndul clientelei, mijlocul cel mai adesea folosit fiind utilizarea de semne distinctive, identice sau similare (nume comerciale, mrci, embleme etc.). n acest sens, s-au conturat cteva reguli privind aprecierea riscului de confuzie i anume: standardul la care se face raportarea este consumatorul cu atenie mijlocie i impresia general produs asupra acestuia; o alt regul aplicat de tribunale este aceea c riscul de confuzie exist ori de cte ori o parte considerabil a consumatorilor este expus s svreasc confuzia; jurisprudena nu consider necesar ca riscul de confuzie s se fi produs, dup cum nici faptul c s-a produs o asemenea confuzie nu constituie dovada existenei acestui risc; riscul de confuzie se apreciaz n funcie de sfera consumatorilor i anume, de publicul larg pentru articolele de larg consum i sfera comercianilor sau specialitilor pentru produsele pentru care acetia sunt cumprtori; riscul de confuzie se apreciaz diferit n funcie de natura semnului distinctiv3. Participaia penal este posibil sub toate formele sale: coautorat, instigare sau complicitate. B. Subiectul pasiv. n cazul acestei infraciuni, subiectul pasiv este societatea comercial cu capital de stat, mixt, privat a crei activitate a avut de suferit ca urmare a folosirii ilegale a denumirii firmei, a emblemei sau a altor nsemne de ctre alte firme sau alte persoane particulare. Rezult, astfel, c subiectul pasiv este nu numai productorul ori comerciantul ale crui interese sunt prejudiciate, ci i persoana care a suferit un prejudiciu de pe urma infraciunii4. 1.7.3 Coninutul constitutiv 1. Latura obiectiv
1
Pentru aceste aspecte a se vedea Gh. Diaconescu, Infraciunile n legi speciale i legi extrapenale, Editura Sirius, Bucureti 1994 p. 147. 2 Potrivit prevederilor din Legea nr. 11/1991, dispoziiile acestei legi se aplic i persoanelor fizice i juridice strine care comit acte de concurent neloial n ara noastr. 3 Y. Eminescu, Concuren neloial, Drept romn i comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti 1993, p. 44. 4 n literatura juridic se critic de exemplu, soluia instanei de judecat (Trib. Municip. Bucureti, sent. pen. nr. 51/1991, n Culegere de Practica judiciar pe anul 1991, p. 51) care a ajuns la concluzia c infraciunea de concuren neloial poate fi comis numai ntre comerciani, autorul susinnd c art. 5. lit. b din lege incrimineaz nu numai fapta de vnzare de mrfuri, purtnd meniuni false privind ... n scopul de a induce n eroare pe ceilali comerciani, ci i faptul al crui scop este de a induce n eroare pe beneficiari, ori, calitatea de beneficiar nu poate fi refuzat cumprtorului (persoana fizic) dect prin restrngerea nelegitim i nelegal a coninutului noiunii de beneficiar Gh. Diaconescu, op. cit., p. 148.
Pagina 29 din 107
A. Elementul material. Infraciunea de concuren neloial se poate svri din punct de vedere al elementului material prin una din urmtoarele aciuni alternative: fabricarea ori punerea n circulaie a produselor care poart denumiri de origine ori indicaii de provenien false, aplicarea pe produsele puse n circulaie de meniuni false privind brevetele de invenii, folosirea unor nume comerciale sau a denumirilor organizaiilor de comer ori industriale. n variantele prevzute n art. 5 din Legea nr. 11/1991, elementul material const n ntrebuinarea de ctre un anumit comerciant, evident pentru marfa sa sau a altuia, a unor ambalaje, embleme, desemnri speciale care aparin altor firme. n cazul acestei variante, textul prevede cerina ca efectuarea acestor acte ilegale s fie de natur a produce confuzie cu emblemele, ambalajele etc., folosite legitim de ali comerciani. Tot astfel, elementul material const n producerea, importul, exportul, depozitarea, punerea n vnzare sau vnzarea de mrfuri pe care sunt puse meniuni false cu privire la originea i caracteristica mrfii, numele productorului sau comerciantului, n scopul de a induce n eroare pe ceilali comerciani sau beneficiari. Denumirea de origine sau indicaiile de provenien false pot fi puse pe produse in timpul fabricrii sau nainte de punerea lor n circulaie. Dac o aceeai persoan fabric produsele, iar apoi le pune n circulaie, ne aflm n prezenta unei infraciuni continuate sau a unui concurs de infraciuni omogen, dup cum exist o singur rezoluie infracional sau dou rezoluii distincte1. n legtur cu fapta de concuren neloial prevzut n art. 301 C. pen. i de Legea nr. 11/1991, n literatura de specialitate s-au exprimat mai multe opinii. Astfel, ntr-o prima opinie2 se arat c la o analiz comparativ a coninutului art. 301 C. pen. i art. 5 din Legea nr. 11/1991, faptele incriminate prin art. 5 din Legea nr. 11/1991 acoper integral sfera faptelor incriminate prin art. 301 C. pen. Dar, prin art. 5 din Legea nr. 11/1991 sunt incriminate i fapte care nu sunt nscrise n art. 301 C. pen. Acest lucru i-a determinat pe unii autori 3 s considere c dispoziiile cuprinse n Legea nr. 11/1991, care este o lege speciale, ar fi abrogat implicit prevederile art. 301 C. pen. Autorul primei opinii susine ns c, dac legiuitorul ar fi dorit s abroge dispoziiile art. 301 C. pen., ar fi putut s-o fac n mod expres, iar pe de alt parte, ntre textele art. 301 C. pen. i art. 5 din Legea nr. 11/1991 exist diferenieri eseniale: limitele amenzii prevzute de art. 301 C. pen. sunt mai mari dect cele prevzute de art. 5 din Legea nr. 11/1991, iar punerea n micare a aciunii penale pentru infraciunea prevzut de art. 301 C. pen., se face numai din oficiu, n timp ce pentru infraciunea prevzut de art.5 din Legea nr. 11/1991, aceasta se face la
1 2
Pentru aceste aspecte a se vedea Vasile Dobrinoiu, Nicolas Conea, op. cit., p. 434. G. Potrivitu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial n Revista Dreptul nr. 5/1998, p. 98 i urm 3 n acest sens, A. Ungureanu, A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne vol. II, Editura Lex, Bucureti, 1996, p. 21.
Pagina 30 din 107
plngerea prii vtmate, ori la sesizarea Camerei de comer i industrie teritoriale sau a altei organizaii profesionale. Se arat c aceste diferenieri fac s se trag concluzia ca prevederile art. 301 C. pen., nu au fost abrogate ca urmare a adoptrii Legii nr. 11/1991. astfel, dac se comit fapte care sunt incriminate att n prevederile art. 301 C. pen., cat i n prevederile art. 5 din Legea nr. 11/1991, urmeaz a se aplica dispoziiile din Codul penal, iar atunci cnd se comit fapte care nfrng doar dispoziiile art. 5 din Legea nr. 11/1991, se aplic aceste din urm dispoziii. ntr-o alt opinie1 se consider ca art. 301 C.pen. a fost abrogat tacit prin Legea nr. 11/1991, care prin art. 5 se refer la aceleai situaii de fapt ca i n legea anterioar (art. 301 C. pen.). Prin urmare, se arat n continuare, din niruirea actelor normative prin care se incrimineaz faptele de concuren neloial, c trebuie eliminate prevederile art. 301 C.pen., rmnnd aplicabile n materie doar prevederile Legii nr. 11/1991 (privind combaterea concurenei neloiale) i Legii nr. 21/1996 (privind regimul concurenei) care se refer la fapte diferite, ntre aceste dou reglementri nefiind nici o suprapunere. Avnd ca punct de plecare aceste controverse, se impune, pentru clarificarea problemei, ca de lege ferenda aceste prevederi (art. 301 C. pen., art. 5 din Legea nr. 11/1991, art. 63 din Legea nr. 21/1996) s fie reunite ntr-o singur lege, sub forma unui cod al concurenei sau al activitilor concureniale care s conin o reglementare clar, unitar i omogen. B. Urmarea imediat. Prin svrirea infraciunii de concuren neloial se creeaz o stare de pericol pentru existente i ntrirea probitii n activitile economice fi comerciale, precum i pentru ocrotirea intereselor beneficiarilor produselor care constituie obiectul material al infraciunii, prejudicial prin svrirea faptei analizate. Este vorba de crearea de prejudicii activitilor comerciale, situaie creat prin folosirea n desfacerea produselor a unor procedee neloiale de obinere i meninere a clientelei. C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat trebuie s existe o relaie de la cauz la efect, legtur de cauzalitate, care rezult de regul, din nsi materialitatea faptei comise. 2. Latura subiectiv. Din punct de vedere subiectiv, infraciunea de concuren neloial se svrete cu intenie directe i n scopul special de a induce n eroare pe beneficiari. Fptuitorul i d seama c produsele pe care le fabric sau le pune n circulaie poart denumiri de origine sau indicaii de provenien false sau c pune pe produsele pe care le introduce n circuitul economic, indicaii false privind brevetele de invenii sau n sfrit, c folosete drept nume comerciale sau denumiri ale unor
1
n acest sens, Corneliu Turianu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial, n Revista Dreptul nr. 5/1998, p. 81
Pagina 31 din 107
organizaii de comer sau industriale. El svrete fapta prevznd c prin aceasta creeaz o stare de pericol pentru probitatea pe care trebuie s se bazeze activitile economice i pentru interesele beneficiarilor i a celor care sunt supui concurenei neloiale, urmare a crei producere o dorete. Latura subiectiv include i scopul inducerii n eroare a beneficiarilor, scop care trebuie s existe n momentul comiterii infraciunii, indiferent daca acesta a fost realizat efectiv sau nu. Ca urmare a inducerii n eroare, n majoritatea cazurilor produsele care fac obiectul material al infraciunilor de concuren neloial sunt inferioare n ce privete calitatea lor fa de cele reale. 2.7.4 Forme. Modaliti. Sanciuni. Dei infraciunea de concuren neloial este susceptibil de a fi comis n toate formele imperfecte, textul incriminator nu pedepsete nici actele preparatorii i nici tentativa. Consumarea are loc n momentul n care oricare dintre activitile prevzute n lege este realizat. Consumarea are loc indiferent daca s-a realizat sau nu inducerea n eroare a beneficiari lor. Infraciunea de concuren neloial se poate comite prin oricare dintre modalitile normative explicate n cadrul elementului material. n practic pot s apar o varietate de modaliti faptice. Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la o lun la doi ani sau cu amend. n cazul infraciunii de concuren neloial prevzut de art. 301 C.pen., aciunea se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de politie, iar judecata n prim instan revine judectoriei. Aciunea penal, n situaia cnd se comite infraciunea de concuren neloial prevzut de Legea nr. 11/1991, se pune n micare la plngerea prii vtmate, fie la sesizarea Camerei de comer i industrie sau a altei organizaii profesionale. 1.8 Nerespectarea dispoziiilor privind operaiunile de import/export 1.8.1 Noiune i reglementare Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind operaiile de import sau export const, potrivit prevederilor din art. 302 C. pen., n: efectuarea fr autorizaie a oricror acte sau fapte care potrivit dispoziiilor legale, sunt considerate operaiuni de import, export sau tranzit.
Pagina 32 din 107
n practica judiciar s-a artat, de exemplu, c a svrit aceast infraciune numitul N.G., care, dei nu avea autorizaie prealabil necesar, a introdus n ar o mare cantitate de mrfuri cu intenta de a le vinde1. Prin incriminarea acestei fapte, s-a urmrit ocrotirea activitilor din domeniul comerului exterior n sensul c sunt necesare licene de import i export pentru anumite categorii de mrfuri (ca de exemplu, materii radioactive, instalaii nucleare etc.). Dispoziiile din art. 302 C. pen. nu reglementeaz integral coninutul constitutiv al infraciunii, ci face referiri i la alte norme juridice din alte acte normative. 1.8.2 Condiii preexistente 1 Obiectul infraciunii A. Obiectul juridic special. Infraciunea are ca obiect juridic special relaiile sociale privitoare la activitatea de comer exterior care trebuie s se efectueze numai n cadrul stabilit prin dispoziiile legale, respectiv, numai de ctre cei care obin autorizaiile (licene de export sau import) de rigoare. B. Obiectul material. n cazul acestei infraciuni, obiectul material este format din mrfurile sau produsele cu care se fac operaii de import, export sau tranzit fr respectarea dispoziiilor legale. Pentru existena infraciunii este necesar sa se stabileasc, c este vorba numai de bunuri pentru care trebuie s se obin n mod obligatoriu licen de im port, export sau tranzit2. n principiu, sunt exceptate bunurile destinate consumului personal sau familial (n condiiile sau valoarea fixat tot prin text legal), bunuri care pot fi introduse sau scoase din tara cu scutire de taxe vamale etc. 2. Subiecii infraciunii A. Subiectul activ. Textul incriminator nu cere subiectului activ vreo calitate speciale. Prin urmare, infraciunea poate fi svrit de orice persoan care comite o asemenea fapt. Nu pot fi subieci activi ai acestei infraciuni i ca atare, nu exist rspundere penal cnd operaiunile de export i import se efectueaz de ctre agenii economici care au prevzut n obiectul lor de activitate efectuarea unor astfel de operaiuni. Rezult astfel, c nu pot efectua astfel de activiti agenii economici, care n-au prevzut n obiectul lor de activitate aceste activiti i nici persoanele fizice.
Trib. Supr. Secia pen. dec. nr. 2480/1971 n Repertoriu alfabetic de practica judiciar n materie penal pe anii 19691975, n V. Papadopol, M. Popovici, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti 1977, p. 297 i urm. 2 n actele normative adoptate n acest domeniu, de regul, sunt prezentate i listele cu bunurile prohibite la import, export sau tranzit ci pentru care trebuie obinerea de licene.
Pagina 33 din 107
n literatura juridic de specialitate1 s-a exprimat i opinia c, dac aceste categorii de persoane efectueaz totui operaiuni de export i import, nu sunt incidente prevederile art. 302 C. pen., ci se vor aplica dispoziiile din Legea nr. 12/1990, care sancioneaz contravenia privind efectuarea de acte sau de fapte de comer de natura celor prevzute n Codul comercial sau n alte legi fr ndeplinirea condiiilor prevzute de lege. Se consider astfel c ceea ce s-a urmrit de legiuitor prin incriminarea consacrat prin art. 302 C.pen., a fost iniial, pstrarea monopolului de stat cu privire la comerul exterior. ntruct, ns, prin acte normative ulterioare a fost liberalizat comerul exterior cu unele excepii restrictive, art. 302 C. pen. a devenit n cea mai mare parte caduc, n prezent urmrindu-se mai mult plata impozitelor i taxelor datorate statului i putndu-se aplica prevederile Legii privind evaziunea fiscal2. ns, prin decizia Curii Constituionale nr. 19 din 8 aprilie 1993 (rmas definitiv prin nerecurare) se statueaz c art. 302 C.pen. i pstreaz valabilitatea n condiiile n care mai exist situaii obligatorii de obinere a licenelor de import sau export. Subiectul activ3, poate un cetean romn sau un cetean strin, un particular sau un funcionar. Participaia penal este posibil sub toate aspectele sale: coautorat, instigare sau complicitate. B. Subiectul pasiv este statul, ca titular al drepturilor de a emite licene de import i export. 1.8.3 Coninutul constitutiv 1. Latura obiectiv A. Elementul material. Potrivit textului incriminator, elementul material const n efectuarea fr licen a oricror acte sau fapte care, potrivit dispoziiilor legale, sunt considerate operaiuni de import, export ori tranzit. n coninutul art. 302 C.pen, nu se precizeaz actele sau faptele care constituie operaiuni de import export sau tranzit, ci se face trimitere doar la dispoziiile legale care le caracterizeaz ca fiind operaiuni, dispoziii care sunt cuprinse n diverse acte normative. Prin operaiuni de import, export sau tranzit se nelege, vnzarea, cumprarea sau schimburile de mrfuri, transporturile i expediiile internaionale, vnzarea sau cumprarea de
1
n acest sens a se vedea G. Potrivitu, Discuii n legtur cu ncadrarea juridic a faptei persoanei fizice de a cumpra din strintate mai multe autoturisme i de a le vinde n ar, n Revista Dreptul nr. 7/1997, p. 76 i urm. 2 Se conchide, artndu-se c fapta unei persoane fizice care nu are calitatea de agent economic i cumpr autoturisme sau piese de schimb din strintate pe care apoi le vinde n tara, constituie contravenie i nu infraciunea prevzut n art. 302 C. pen. 3 A se vedea Anton Socaciu, Limitele pstrrii actualitii prevederilor art. 302 C. pen. referitoare la nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export, n Revista Dreptul nr. 3/1997, p. 98 i urm. Se exprima opinia n sensul c textul art. 302 nu-i mai pstreaz dect ntr-un anumit mod limitat actualitatea, dispoziiile sale aplicndu-se numai agenilor economici i numai n legtur cu operaiuni de import-export pentru care se cere licen; se arat de asemenea, c n situaia n care funcionarul unei uniti dintre acelea care au dreptul s efectueze operaii de comer exterior dispune efectuarea unor asemenea operaiuni, fapta constituie infraciunea de abuz n serviciu, iar nu infraciunea prevzut de art. 302 C. pen.
Pagina 34 din 107
licen etc. i n general, orice acte sau fapte de comer, precum i prospectrile, ofertele, demersurile, tratativele i nelegerile privind asemenea operaiuni. Enumerarea fcut n text nefiind complet, n literatura de specialitate s-a artat c revine practicii s decid de la caz la caz, n acele ipoteze care nu sunt prevzute n legea privind activitatea de comer exterior, dac se aplic prin analogie acelai tratament juridic1. Actele sau faptele care, potrivit dispoziiilor, sunt considerate operaiuni de import, export sau tranzit pot prezenta forme variate n raport cu natura i caracterul bunurilor la care se refer . Este de observat ca, dei textul art. 302 C. pen. folosete pentru caracterizarea lor pluralul, aceasta nu nsemn c existena infraciunii este exclus n cazul svririi unui singur asemenea act sau a unei singure asemenea fapte2. Pentru existena infraciunii, este necesar ca operaiunile ce formeaz elementul material s se fac fr autorizaie. Dei textul se refer n reglementarea regimului autorizaiilor numai la operaiuni de import sau export, se mprtete opinia c regimul este aplicabil i operaiunilor de tranzit, acestea din urma neputnd fi excluse din cadrul activitilor de comer exterior. Incriminarea din art. 302 C. pen. constituie o norm cadru care se individualizeaz n mod diferit ntr-un moment sau altul n funcie de legea vamal care reglementeaz operaiuni de import sau export3. B. Urmarea imediat. Prin comiterea acestei infraciuni se creeaz o perturbare a activitii economico-financiare a instituiei de stat sau se cauzeaz consecine pgubitoare ori alte urmri grave, prin efectuarea abuziv, ilegal a unor operaii de import-export sau tranzit. C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat, trebuie s existe o legtur de la cauz la efect - legtur de cauzalitate - care rezult de regul din materialitatea infraciunii comise. 2. Latura subiectiv Infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect. Fptuitorul i d seama c efectueaz aciuni de import, export sau tranzit fr licen, deci, fr respectarea dispoziiilor legale i urmrete producerea acestui rezultat sau accepta producerea lui. Latura subiectiv nu include vreun motiv sau scop. 1.8.4 Forme. Modaliti. Sanciuni. Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind operaii de import sau export este susceptibil de forme imperfecte ns, nu sunt incriminate nici actele pregtitoare i nici tentativa.
1
O. Cpn, Regimul juridic al activitii de comer exterior al cooperrii economice i tehnico-tiinifice n Romnia, n R.R.D. nr. 5/1971, p. 147. 2 T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 359. 3 Dorin Ciuncan, Nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export, n Revista Dreptul nr. 6/1995
Pagina 35 din 107
Consumarea infraciunii are loc n momentul cnd s-a efectuat fr autorizaie operaiunea de import-export sau tranzit i se creeaz starea de pericol pentru activitatea de comer exterior. Activitile de import, export sau tranzit prevzute n textul incriminator constituie fiecare n parte o modalitate normative de realizare a laturii obiective a infraciunii. n realitate pot sa apar o varietate de modaliti faptice. Pedeapsa n cazul acestei infraciuni este nchisoare de la 2 la 7 ani. Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de politie, iar judecata n fond revine judectoriilor. 1.9 Deturnarea de fonduri 1.9.1 Cadrul legal al infraciunii de deturnare de fonduri Potrivit art. 3022 Cod penal, infraciunea de deturnare de fonduri const n: schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale, fr respectarea prevederilor legale, dac fapta a cauzat o perturbare a activitii economico-financiare sau a produs o paguba unui organ ori unei instituii de stat sau unei alte uniti dintre cele la care se refer art. 145 C. pen. Potrivit dispoziiilor legale cuprinse n alin. 2 al art. 3022 Cod penal, dac fapta prevzut la alin. 1 a avut consecine deosebit de grave, pedeapsa este mai mare (nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi). De exemplu, poate svri aceast infraciune persoan care n calitate de contabil-sef folosete unele fonduri ale instituiei unde n alt scop dect cel stabilit prin normele legale, cauzndu-se n acest fel o perturbare activitii financiare a unitii. Se cunoate ca respectarea disciplinei financiare care condiioneaz buna desfurare a activitilor economice impune utilizarea fondurilor bneti i a resurselor materiale numai conform destinaiei ce li s-a dat. astfel c, atunci cnd se schimb destinaia fondurilor sau resurselor de care am amintit cu nclcarea prevederilor legale, aceasta poate duce la consecine destul de grave pentru activitile economicofinanciare1. Pentru prevenirea producerii acestor consecine, fiecare unitate la care face referire art. 145 C. pen., trebuie s-i administreze fondurile i resursele date de la buget avnd n vedere destinaia acestora. Drept urmare, nimnui nu-i este permis s schimbe destinaia fondurilor n alte direcii, i n alte scopuri. Respectarea riguroas a acestor reguli de disciplin bugetar este hotartoare pentru realizarea n condiii corespunztoare a bugetului de stat. 1.9.2 Condiii preexistente 1. Obiectul infraciunii
Vasile Dobrinoiu, Nicolae Conea, op. cit., p. 444.
Pagina 36 din 107
A. Obiectul juridic special. n cazul infraciunii de deturnare de fonduri, obiectul juridic special l constituie relaiile sociale privind disciplina financiar a crei respectare impune folosirea fondurilor bneti i a resurselor materiale n conformitate cu dispoziiile legale n vigoare. Infraciunea poate avea i un obiect juridic secundar (adiacent) care const n relaiile sociale cu privire la patrimoniu, deoarece prin comiterea faptei se pot produce i diverse pagube unui organ sau instituii de stat ori unei alte uniti din cele la care se refer art. 145 C. pen. B. Obiectul material. Infraciunea de deturnare de fonduri are ca obiect material fondurile bneti ori resursele materiale care au fost deturnate prin fapta svrit. 2. Subiectul infraciunii A. Subiectul activ. Textul incriminator nu condiioneaz existena infraciunii de vreo calitate a subiectului activ. Se arat ns c fapta nu poate fi svrite dect de funcionarul care administreaz fondurile i resursele i cruia i se impune prin dispoziiile legale sa nu schimbe destinaia acestora. ntr-o alt opinie, se susine c infraciunea poate fi svrit de orice persoan, iar participaia penal este posibil n toate formele 1. Coautorii la aceast infraciune sunt numai persoanele care dein aceeai calitate (funcionari) respectiv, au ndrituirea s schimbe destinaia unor fonduri sau resurse. n acelai timp, ns, instigatori sau complici pot fi orice alte persoane. B. Subiectul pasiv. n principal, subiect pasiv este statul ca titular al bugetului i care a fost prejudiciat prin svrirea faptei. 1.9.3 Coninutul constitutiv 1. Latura obiectiv A. Elementul material. Elementul material al infraciunii de deturnare de fonduri const n aciunea de a schimba destinaia fondurilor sau a resurselor materiale, respectiv, n utilizarea lor n alt scop dect cel stabilit. Infraciunea exist numai daca schimbarea destinaiei acestor fonduri sau resurse se face fr respectarea prevederilor legale. Totodat, trebuie precizat c deturnarea de fonduri nu este condiionat din punct de vedere al elementului material de producerea unui rezultat care se poate materializa, fie ntr-o perturbare a activitii economico-financiare, fie ntr-o pagub produs unui organ, ori unor instituii de stat sau unei alte uniti din cele la care se refer art. 145 C. pen., urmri care sunt prevzute alternativ. Prin urmare, pentru existena infraciunii este suficient s se produc numai una dintre ele. B. Urmarea imediat. Prin svrirea acestei infraciuni se creeaz o perturbare a activitii economico-financiare a instituiei pgubitoare ori alte urmri grave. C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea produs trebuie s existe o legtur de cauzalitate. Aceast legtur trebuie stabilit n fiecare caz.
1
In acest sens, Vasile Dobrinoiu, Nicolae Conea, op. cit., p. 445.
Pagina 37 din 107
2. Latura subiectiv. Infraciunea de deturnare de fonduri se comite cu intenie direct sau indirecte. n cadrul laturii subiective nu se include vreun mobil (motiv) sau scop special. 1.9.4 Forme. Modaliti. Sanciuni Infraciunea de deturnare de fonduri, dei este susceptibil de forme imperfecte, legea nu sancioneaz nici actele pregtitoare i nici tentativa. Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce ca urmare a aciunii fptuitorului, fie o perturbare a activitii economico-financiare, fie o pagub unui organ sau instituii de stat sau unei alte uniti dintre cele prevzute n art. 145 C. pen. Cu alte cuvinte, fapta se consum cnd bunurile i fondurile respective sunt scoase dintr-un articol bugetar i transferate n alt articol cu nclcarea dispoziiilor legale. Infraciunea de deturnare de fonduri se realizeaz printr-o singur modalitate normativ, acesteia putnd sa-i corespund o multitudine de modaliti faptice. Sanciunea prevzut de lege pentru infraciunea de deturnare de fonduri este nchisoarea de la 6 luni la 5 ani (pentru varianta tip a infraciunii), iar pentru forma agravat (dac fapta a avut consecine deosebit de grave), nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de politie, iar judecata n fond revine judectoriei. 1.10 Nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri 1.10.1 Noiune i cadrul legal Este necesar s precizm n primul rnd c infraciunea a fost incriminat i introdus n Codul penal prin Legea nr. 88 din 22 iulie 19921. Potrivit textului legal al art. 3022 alin. 1 C. pen., infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri const n: efectuarea oricror operaiuni de import de deeuri ori reziduuri de orice natur sau de alte mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i pentru mediul nconjurtor, precum i introducerea, n orice mod, sau tranzitarea acestora pe teritoriul rii fr respectarea dispoziiilor legale. n alin. 2 al art. 3022 C. pen., sunt prevzute doua variante agravante ale infraciunii. Astfel, fapta este mai grav: dac faptele prevzute n alineatul precedent au pus n pericol sntatea sau integritatea corporal a unui numr mare de persoane, au avut vreuna din urmrile artate n art. 182, ori au cauzat o pagub material important, sau s-a produs moartea uneia sau mai multor persoane ori pagube importante economiei naionale.
Legea nr. 88 din 22 iulie 1992 a fost publicat In M. Of. nr. 181 din 30 iulie 1992
Pagina 38 din 107
Poate comite aceast infraciune o persoan care aduce din strintate o cantitate de mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i pentru mediul nconjurtor i le depoziteaz ntr-un loc unde, de regul, are acces i publicul. Trebuie subliniat faptul ca n special dup decembrie 1989, liberalizarea operaiunilor de import - export a antrenat un numr mare de participani la realizarea acestor operaiuni. Este ns necesar ca activitatea de import sa se efectueze pentru satisfacerea unor necesiti sociale dar fr prejudicierea, fr periclitarea altor interese legitime. n vederea prevenirii ori tranzitrii pe teritoriul statului nostru, a oricror substane, deeuri ori reziduuri periculoase pentru sntatea populaiei, ori pentru mediu nconjurtor, legiuitorul a incriminat fapta prevzut in art. 3022C.pen. innd cont de pericolul ce-l prezint comiterea acestei infraciuni, este necesar s se ntreprind msuri urgente pentru distrugerea sau anihilarea efectelor duntoare ale unor astfel de deeuri sau reziduuri. S-a constatat c a existat i exist chiar tendina ca n unele ri productorii unor asemenea substane n loc s le depoziteze n propria tara, caut s le transporte i depoziteze, n mod ilegal, n alte ri, cum ar fi i Romnia 1. Pentru faptele, care prezint un pericol mai ridicat, legiuitorul a considerat c trebuie s se apeleze la rspunderea penal. 1.10.2 Condiii preexistente 1. Obiectul infraciunii A. Obiectul juridic special. Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor, privind importul de deeuri i reziduuri, are ca obiect juridic special relaiile sociale referitoare la viata, sntatea i integritatea corporal a cetenilor precum i cele privind existena i normala dezvoltare a economiei trii i a patrimoniului, ca i cele referitoare la mediul nconjurtor. B. Obiectul material. Acest obiect este corpul persoanelor care suport consecinele periculoase ale acestor deeuri, reziduuri sau mrfuri. De asemenea, obiect material pot fi i diverse bunuri infectate, distruse sau degradate. 2. Subiecii infraciunii A. Subiectul activ. Textul incriminator nu prevede vreo calitate special a subiectului activ. Prin urmare fapta poate fi comis de orice persoan (cetean romn, persoan fr cetenie sau cetean strin). Subiect activ este, de regul, funcionarul care are atribuii n legtur cu activitatea de import sau export i care poate s realizeze asemenea operaiuni i eu deeuri, reziduuri sau alte mrfuri periculoase. Participaia este posibil sub toate formele sale.
1
Avnd n vedere acest pericol, Guvernul Romniei n luna iunie 1992 a adoptat Hotrrea nr. 340 privind regimul de import al deeurilor i reziduurilor de orie natura, precum i a altor mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i pentru mediul nconjurtor. n conformitate cu acest act normativ, importul n Romnia de deeuri i reziduuri de orice natur n stare brut sau prelucrat este interzis; asemenea fapte fiind sancionate contravenional.
Pagina 39 din 107
B. Subiectul pasiv. Subiect pasiv al aceste infraciuni este n principal statul, iar n al doilea rnd, persoanele fizice sau juridice prejudiciate prin svrirea faptei incriminate. 1.10.3 Coninutul constitutiv al infraciunii 1. Latura obiectiv A. Elementul material. Infraciunea se poate realiza, din punct de vedere al elementului material, prin mai multe aciuni alternative i anume: efectuarea oricror operaiuni de import deeuri ori reziduuri de orice natura sau de mrfuri periculoase pentru sntatea oamenilor; introducerea n orice mod a acestor produse n ar; tranzitarea produselor menionate pe teritoriul rii noastre neinteresnd durata operaiunii de tranzitare. Dac mijlocul folosit constituie prin el nsui o infraciune, exist un concurs de infraciuni 1. Infraciunea subzist chiar dac se va efectua numai o singur aciune din cele prevzute n text. Pentru existena infraciunii se cere ca fapta sa fie svrit prin nerespectarea dispoziiilor legale. B. Urmarea imediat. n cazul comiterii acestei infraciuni se creeaz o stare de pericol pentru viaa, sntatea sau integritatea corporale a populaiei ct i pentru mediul nconjurtor. n formele agravate, urmarea imediat const n producerea efectiv a urmrilor grave prevzute expres n textul incriminator. C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminate i rezultatul prevzut de lege trebuie s existe o legtur de cauzalitate. 2. Latura subiectiv. Sub aspectul elementului subiectiv infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect, cerndu-se ca fptuitorul s cunoasc natura i efectele pe care le pot avea asupra populaiei deeurile, reziduurile sau mrfurile respective. 1.10.4 Forme. Modaliti. Sanciuni. Infraciunea este susceptibil a fi comis n toate formele imperfecte, ns, legea nu pedepsete actele preparatorii, ci numai tentativa. Consumarea infraciunii are loc n momentul cnd s-a produs urmarea imediat, respectiv, cnd acele produse au fost transportate pe teritoriul Romniei. n forma simpl prevzut de art. 302 2 alin. 1 C. pen., nu este necesar s se produc un rezultat, ci doar s se aprecieze pericolul grav pentru sntatea populaiei i pentru mediul nconjurtor. Infraciunea se poate realiza, n cele trei modaliti normative analizate anterior. n alin. 2 al art. 3022 Cod penal sunt prevzute dou forme agravate.
1
De exemplu, subiectul activ falsific documentele nsoitoare.
Pagina 40 din 107
Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri, prevzut n alin. 1 al art. art. 3022 Cod se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani. Pentru prima forma agravat a infraciunii, pedeapsa prevzut de lege este nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi, iar pentru cea de a doua forma agravat, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 10 de ani i interzicerea unor drepturi. Tentativa se pedepsete potrivit prevederilor art. 21 C. pen. Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz procurorul, iar judecata n prima instan revine tribunalului.
Pagina 41 din 107
CAPITOLUL II ANALIZA UNOR INFRACIUNI DIN DOMENIUL COMERCIAL POTRIVIT LEGISLAIEI SECUNDARE 2.1 Infraciunile n domeniul comercial potrivit legii nr. 31/1990 2.1.1 Aspecte generale Activitatea societilor comerciale reprezint, prin ponderea ce o dein, unul din principalele sectoare de activitate ale economiei naionale, definite n art. 135 alin. 1 din Constituia Romniei, revizuit n anul 20031, drepteconomie de pia. Legala constituire i buna funcionare a societilor comerciale sunt asigurate, n principal, pe calea implicrii instanelor judectoreti i a altor autoriti constitutive - ncepnd cu ncuviinarea sau autorizarea, dup caz, a constituirii societilor comerciale, continund cu soluionarea diferitelor probleme ivite pe parcursul funcionrii societilor i terminnd cu fuziunea, dizolvarea, lichidarea i falimentul acestora - precum i pe calea autocontrolului activitii societilor, exercitat prin organele proprii (adunarea generale i cenzorii)2. Cnd normele cuprinse n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale i n Codul comercial romn, care este aplicabil n completarea legii respective, nu sunt respectate, svrinduse fapte periculoase att pentru societile comerciale, ct i pentru ceteni, n general, este firesc s intervin rspunderea juridic a celor vinovai, inclusiv rspunderea penal, dac faptele prezint pericolul social al unei infraciuni, sunt svrite cu vinovie i sunt nscrise n lege ca infraciuni, adic sunt ntrunite trsturile generale ale unei infraciuni (art. 17 C. pen.)3. Infraciunile prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale republicat n Monitorul Oficial nr. 33 din 29 ianuarie 1998, formeaz obiect de reglementare n Titlul VIII ai legii, intitulat Infraciuni, respectiv, art. 256-267. 2.1.2 Specificul infraciunilor reglementate de Legea nr. 31/1990 1. Infraciunea prevzut de art. 265 din Legea nr. 31/1990. Potrivit art. 265 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani fondatorul, administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, care:
Constituia Romniei din anul 2003 este forma republicat a Constituiei Romniei din 1991, cu actualizarea denumirilor i renumerotarea articolelor, revizuit prin Legea nr. 429/2003, aprobat prin Referendumul naional din 18-19 octombrie 2003, confirmat prin Hotrrea Curii Constituionale nr. 3 din 22 octombrie 2003. Textul Constituiei din anul 2003 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 767 din 31 octombrie 2003 2 Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor comerciale (I), n Revista de Drept comercial nr. 4/1995, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1995, p. 61 i urm. 3 Gheorghe Diaconescu Infraciuni n legi speciale i legi extrapenale, (1) Editura Sirius, Bucureti, 1994, p. 133
Pagina 42 din 107
prezint, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i comunicrile adresate publicului, date neadevrate asupra constituirii societii ori asupra condiiilor economice ale acesteia sau ascunde, cu rea-credin, n tot sau n parte, asemenea date; prezint, cu rea-credin, acionarilor/asociailor o situate financiar inexact sau cu date inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale (punctul 2 al articolului 265 a fost modificat prin Legea nr. 161/2003); refuz s pun la dispoziia experilor, n cazurile i n condiiile prevzute la art. 25 i 37 din Legea nr. 31/1990, republicat, documentele necesare sau i mpiedica, cu rea-credin, s ndeplineasc nsrcinrile primite. Obiectul special al infraciunii l constituie relaiile sociale care apr interesele unei societi comerciale prin sancionarea penal a faptelor de dezinformare a publicului cu privire la condiiile n care a fost constituita i la situaia economic a acesteia, sau ascunderea cu reacredin, n tot sau n parte, asemenea date. Prin incriminarea acestor fapte se apra ncrederea publicului n societi le comerciale, ca forma juridic de organizare a activitii de comer. Aceast infraciune nu are i un obiect material asupra cruia s se exercite aciunea ilicit. Latura obiectiv a acestei infraciuni const n: artarea, n prospectele, n rapoartele i n comunicrile adresate publicului a unor date neadevrate referitoare la constituirea societii i la condiiile economice ale acesteia, n ascunderea acestor fapte ori situaii, n tot sau n parte, cu reacredin; prezentarea, cu rea-credin, acionarilor/asociailor a situaiei financiar inexacte sau cu date inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale; n ultima variant, fapta poate fi svrit prin refuzul de a pune la dispoziia experilor documentele necesare sau i mpiedica, cu rea-credin, s ndeplineasc nsrcinrile primite. Din definiia laturii obiective rezult c aceasta se poate svri n una din urmtoarele modaliti alternative: Subiecii activi ai acestei infraciuni pot fi doar: fondatorii, administratorii, directorii, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, aa cum rezult n mod expres din coninutul legal al infraciunii stabilit de art. 265 din Legea nr. 31/1990, republicat. Aciunile sau inaciunile, care constituie modaliti de svrire a acestei infraciuni trebuie s se svreasc n legtur cu ndeplinirea obligaiilor legale artate. Pentru existena laturii obiective a acestei infraciuni, legea nu cere producerea unei urmri materiale; o urmare socialmente periculoas exist totui, i aceasta const n crearea pericolului de pgubire a acionarilor sau a asociailor, dup caz, prin faptele ilicite ale fondatorilor, administratorilor, directorilor, cenzorilor sau lichidatorilor, dup caz; urmarea i raportul de
Pagina 43 din 107
cauzalitate ntre fapt i urmare sunt prezumate, nefiind necesar stabilirea i dovedirea acestora de ctre organele judiciare. Consumarea infraciunii, care este formata, de pericol are loc n momentul svririi aciunii sau inaciunii n una sau mai multe din modalitile artate, respectiv n momentul drii publicitii sau a prezentrii acionarilor/asociailor a prospectelor, rapoartelor sau a comunicrilor cu date neadevrate referitoare la constituirea societii sau la situaia economic a acesteia. ntreruperea aciunii (ncercarea de svrire a infraciunii) constituie tentative, care nu este pedepsit de lege. Latura subiectiv a infraciunii const n vinovie sub forma inteniei, directe sau indirecte, indiferent dac fapta este comisiv sau omisiv, deoarece legea a prevzut expres reaua-credin, care are semnificaia inteniei, chiar cnd este vorba de modalitatea ascunderii, fapt omisiv prin definiie. Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi orice persoan fizic responsabil penal, ei doar persoanele care au o anumit calitate, o anumit funcie, i anume funcia de fondator, administrator, director, cenzor sau lichidator, fiecare n raport de atribuiile ce le are n cadrul societii sau care i le-a asumat (cu ocazia constituirii societii). fiind vorba de un subiect calificat, co-autoratul la aceasta infraciune va fi posibil numai ntre persoane care au una dintre funciile artate; n schimb, complicitatea i instigarea pot fi svrite de orice persoan. 2. Infraciunea prevzut de art. 266 din Legea nr. 31/990 Potrivit art. 266 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la unu la 3 ani fondatorul, administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, care: dobndete, n contul societii, aciuni ale altor societi la un pre pe care l tie vdit superior valorii lor efective sau vinde, pe seama societii, aciuni pe care aceasta le deine, la preuri despre care are cunotin c sunt vdit inferioare valorii lor efective, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii; folosete , cu rea-credin, bunuri sau creditul de care se bucur societatea, ntr-un scop contrar intereselor acesteia sau n folosul lui propriu ori pentru a favoriza o alt societate n care are interese direct sau indirect; se mprumut, sub orice form, direct sau printr-o persoan interpus, de la societatea pe care o administreaz, de la o societate controlat de aceasta ori de la o societate care controleaz societatea pe care el o administreaz sau face ca una dintre aceste societi s i acorde vreo garanie pentru datorii proprii; rspndete tiri false sau ntrebuineaz alte mijloace frauduloase care au ca efect mrirea sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii;
Pagina 44 din 107
ncaseaz sau pltete dividende, sub orice form, din profituri fictive sau care nu puteau fi distribuite, n lips de situaie financiar ori contrarii celor rezultate din aceasta (punctul 5 al art. 266 a fost modificat prin Legea nr. 161/2003); ncalc dispoziiile art. 178, care prevede c din profitul societii se va prelua, n fiecare an, cel puin 5% pentru formarea fondului de rezerv, pan ce acesta va atinge minimum a cincea parte din capitalul social (alin. 1 - art. 178, modificat prin Legea nr. 161/2003); Acestea constituie modalitile n care poate fi svrit infraciunea prevzut de art. 166. din Legea nr. 31/1990, republicat, i formeaz latura obiectiva a infraciunii, Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care apr patrimoniul societilor comerciale, interesele legitime ale creditorilor acestora, precum i ale statului prin sancionarea penal a ncasrii sau plii dividendelor fr a exista profit real sau un profit pe msura dividendelor pltite, ceea ce constituie un abuz (cnd se svrete n pofida unei situaii financiare reale) sau o nelciune (cnd se svrete pe baza unui situaii financiare false). Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi dect persoana fizic responsabila penal care are una din urmtoarele caliti (funcii): fondatorul, administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii Modalitatea ncasrii dividendului, nu poate fi svrit dect de ctre persoanele cu funciile artate dac acestea sunt, n acelai timp, asociai sau acionari (evident, este vorba de svrirea respective n calitate de autor sau coautor al infraciunii, nu i n calitate de instigator sau complice, calitate ce o poate avea orice persoan fizic, indiferent de funcie). In schimb, modalitatea plii dividendului (ctre ceilali asociai sau acionari, care nu au funciile artate) poate fi svrit i de ctre cei care nu au calitatea de asociat ori de acionar (exemplu, de ctre directorii executivi). Acionarul sau asociatul, dup caz, care ncaseaz dividendul, tiind c aceast operaiune este fcut nelegal, considerm c va rspunde penal n calitate de instigator (dac a svrit acte de determinare n vederea efecturii plii) sau de complice la infraciunea svrit de ctre cel care face nelegal plata dividendului. Subiectul pasiv al acestei infraciuni este, de regul, societatea comercial pgubit prin ncasarea sau plata nelegal a dividendului, dar poate fi i orice alt persoan fizica sau juridic lezat (exemplu, terii creditori ai societii comerciale, ali asociai sau acionari ai societii, care nu au ncasat dividendul, sau chiar statul, cnd prin plata nelegal a dividendului se urmrete o evaziune fiscal). n ceea ce privete modalitatea prin care se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte mijloace frauduloase care au ca efect mrirea sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor
Pagina 45 din 107
societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii, trebuie fcute mai multe precizri. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care asigur aprarea patrimoniului societilor comerciale prin sancionarea penal a faptelor de pgubire a acestora pe calea cumprrii sau a vinderii unor aciuni la preuri nereale. Obiectul material al acestei infraciuni l constituie aciunile emise de societile comerciale pe aciuni sau n comandit pe aciuni i care pot fi deinute, la un moment dat, de ctre orice persoan fizic sau juridic. Latura obiectiv a acestei infraciuni const n fapta fondatorului, administratorului, directorului executiv sau reprezentantului legal ai societii, care de a dobndi, n contul societii respective, a unor aciuni ale altor societi la un pre pe care l tiu ca vdit superior valorii lor efective, ori de a vinde pe seama societii la care funcioneaz, aciuni ale acesteia la preuri despre care tiu c sunt vdit inferioare valorii lor efective, pentru a procura, lor sau altora, un ctig n paguba societii la care funcioneaz. Din definiia laturii obiective rezult c pentru existena acesteia se cer ntrunite, cumulativ, urmtoarele condiii (cerine): s se svreasc una din urmtoarele aciuni alternative: dobndirea, pentru societate, a unor aciuni ale altor societi comerciale ori alte titluri de valoare mobiliar, la preuri vdit mai mari dect valoarea lor real sau vnzarea unor aciuni sau titluri de valoare, deinute de societate, la preuri vdit mai mici dect preurile lor reale; mobiliar; prin aciunea svrit, fptuitorul s urmreasc scopul obinerii unui ctig, pentru ctigul fptuitorului sau al altei persoane pentru care a acionat fptuitorul, s se sine sau pentru altul; produc prin producerea unei pagube materiale n patrimoniul societii comerciale n numele creia sunt fcute operaiunile de dobndire sau de vnzare, dup caz. Aceast pagub const n diferena dintre valoarea real a aciunilor sau titlurilor, pe pia titlurilor de valoare mobiliar, dobndite sau vndute, dup caz, i preul practicat de fptuitor. Prin dobndirea unor aciuni se nelege: obinerea, cptarea, ctigarea aciunilor, fie prin cumprare, fie prin schimb, fie pe orice cale cu titlu oneros; dac dobndirea s-a fcut cu titlu gratuit (exemplu, prin donaie) nu va exist infraciune, societatea neputnd fi pgubit printr-o astfel de dobndire.
Pagina 46 din 107
fptuitorul s tie c preurile cu care cumpr sau vinde, dup caz, titlurile de
valoare sunt n vdit discordant cu valoarea real a titlurilor respective pe pia titlurilor de valoare
Prin preuri vdit mai mari sau mai mici dect valoarea aciunilor, cumprate sau vndute, dup caz, trebuie s se neleag un pre care este evident, dovedit, dar, lmurit pentru oricine ca fiind n discordane cu valoarea real a aciunilor sau titlurilor de valoare mobiliar, cumprate sau vndute, dup caz; comparaia nu se va face ntre preul (dat sau luat, dup caz), pe de o parte, i valoarea nominale a aciunilor sau titlurilor (cumprate sau vndute, dup caz), ci ntre preul (dat sau luat, dup caz) i valoarea real, de circulaie pe pia titlurilor de valoare mobiliar, a aciunilor sau titlurilor respective, din momentul efecturii operaiunii. Sarcina stabilirii diferenei vdite ntre preul practicat de fptuitor i preul real pe pia titlurilor de valoare mobiliar, revine organelor judiciare care vor trebui s verifice preurile reale ale aciunilor sau titlurilor ce au fcut obiectul material al infraciunii, eventual n raport de alte operaiuni fcute cu acelai fel de titluri de valoare mobiliar i n aceeai perioad. Aceleai elemente de apreciere vor fi avute n vedere i pentru stabilirea mprejurrii c fptuitorul a tiut, a cunoscut caracterul vdit disproporionat al preului dat sau primit, dup caz, fa de valoare atinge minimum a cincea parte din capitalul social (alin. 1 art. 178, modificat prin Legea nr. 161/2003); Acestea constituie modalitile n care poate fi svrit infraciunea prevzut de art. 166. din Legea nr. 31/1990, republicat, i formeaz latura obiectiv a infraciunii, Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care apr patrimoniul societilor comerciale, interesele legitime ale creditorilor acestora, precum i ale statului prin sancionarea penal a ncasrii sau plii dividendelor fr a exista profit real sau un profit pe msura dividendelor pltite, ceea ce constituie un abuz (cnd se svrete n pofida unei situaii financiare reale) sau o nelciune (cnd se svrete pe baza unui situaii financiare false). Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi dect persoana fizic responsabil penal care are una din urmtoarele caliti (funcii): fondatorul, administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii Modalitatea ncasrii dividendului, nu poate fi svrit dect de ctre persoanele cu funciile artate dac acestea sunt, n acelai timp, asociai sau acionari (evident, este vorba de svrirea modalitii respective n calitate de autor sau coautor al infraciunii, nu i n calitate de instigator sau complice, calitate ce o poate avea orice persoana fizic, indiferent de funcie). n schimb, modalitatea plaii dividendului (ctre ceilali asociai sau acionari, care nu au funciile artate) poate fi svrit i de ctre cei care nu au calitatea de asociat ori de acionar (exemplu, de ctre directorii executivi). Acionarul sau asociatul, dup caz, care ncaseaz dividendul, tiind c aceast operaiune este fcut nelegal, considerm c va rspunde penal n calitate de instigator (dac a svrit acte de determinare n vederea efecturii plii) sau de complice la infraciunea svrit de ctre cel care face nelegal plata dividendului.
Pagina 47 din 107
Subiectul pasiv al acestei infraciuni este, de regul, societatea comercial pgubit prin ncasarea sau plata nelegal a dividendului, dar poate fi i orice alt persoana fizic sau juridic lezat (exemplu, terii creditori ai societii comerciale, ali asociai sau acionari ai societii, care nu au ncasat dividendul, sau chiar statul, cnd prin plata nelegal a dividendului se urmrete o evaziune fiscale). n ceea ce privete modalitatea prin care se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte mijloace frauduloase care au ca efect mrirea sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii, trebuie fcute mai multe precizri. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care asigura aprarea patrimoniului societilor comerciale prin sancionarea penal a faptelor de pgubire a acestora pe calea cumprrii sau a vinderii unor aciuni la preuri nereale. Obiectul material al acestei infraciuni l constituie aciunile emise de societile comerciale pe aciuni sau n comandita pe aciuni fi care pot fi deinute, la un moment dat, de ctre orice persoana fizic sau juridic. Latura obiectiv a acestei infraciuni const n fapta fondatorului, administratorului, directorului executiv sau reprezentantului legal al societii, de a dobndi n contul societii respective, a unor aciuni ale altor societi la un pre pe care l tiu ca vdit superior valorii lor efective, ori de a vinde pe seama societii la care funcioneaz, aciuni ale acesteia la preuri despre care tiu c sunt vdit inferioare valorii lor efective, pentru a procura, lor sau altora, un ctig n paguba societii la care funcioneaz. Din definiia laturii obiective rezult c pentru existena acesteia se cer ntrunite, cumulativ, urmtoarele condiii (cerine): s se svreasc una din urmtoarele aciuni alternative: dobndirea, pentru societate, a unor aciuni ale altor societi comerciale ori alte titluri de valoare mobiliar, la preuri vdit mai mari dect valoarea lor real sau vnzarea unor aciuni sau titluri de valoare, deinute de societate, la preuri vdit mai mici dect preurile lor reale; fptuitorul s tie c preurile cu care cumpr sau vinde, dup caz, titlurile de valoare sunt n vdit discordan cu valoarea real a titlurilor respective pe piaa titlurilor de valoare mobiliar; prin aciunea svrit, fptuitorul s urmreasc scopul obinerii unui ctig, pentru ctigul fptuitorului sau al altei persoane pentru care a acionat fptuitorul, s se sine sau pentru altul; produce prin producerea unei pagube materiale n patrimoniul societii comerciale n numele creia
Pagina 48 din 107
sunt fcute operaiunile de dobndire sau de vnzare, dup caz. Aceast pagub const n diferen dintre valoarea real a aciunilor sau titlurilor, pe pia titlurilor de valoare mobiliar, dobndite sau vndute, dup caz, i preul practicat de fptuitor. Prin dobndirea unor aciuni se nelege: obinerea, cptarea, ctigarea aciunilor, fie prin cumprare, fie prin schimb, fie pe orice cale cu titlu oneros; dac dobndirea s-a fcut cu titlu gratuit (exemplu, prin donaii) nu va exista infraciune, societatea neputnd fi pgubit printr-o astfel de dobndire. Prin preuri vdit mai mari sau mai mici dect valoarea aciunilor, cumprate sau vndute, dup caz, trebuie s se neleag un pre care este evident, dovedit, dar, lmurit pentru oricine ca fiind n discordane cu valoarea real a aciunilor sau titlurilor de valoare mobiliar, cumprate sau vndute, dup caz; comparaia nu se va face ntre preul (dat sau luat, dup caz), pe de o parte, i valoarea nominale a aciunilor sau titlurilor (cumprate sau vndute, dup caz), ci ntre preul (dat sau luat, dup caz) i valoarea real, de circulaie pe pia titlurilor de valoare mobiliar, a aciunilor sau titlurilor respective, din momentul efecturii operaiunii. Sarcina stabilirii diferenei vdite ntre preul practicat de fptuitor i preul real pe pia titlurilor de valoare mobiliar, revine organelor judiciare care vor trebui s verifice preurile reale ale aciunilor sau titlurilor ce au fcut obiectul material al infraciunii, eventual n raport de alte operaiuni fcute cu acelai fel de titluri de valoare mobiliar i n aceeai perioad. Aceleai elemente de apreciere vor fi avute n vedere i pentru stabilirea mprejurrii c fptuitorul a tiut, a cunoscut caracterul vdit disproporionat al preului dat sau primit, dup caz, fa de valoarea real, pe pia, a titlurilor cumprate sau vndute, dup caz, pe seama societii. Obiectul material al acestei infraciuni l formeaz bunurile i creditul societilor comerciale, indiferent de forma lor juridic. Prin termenul de bun se nelege, n context (n sens economic), obiect sau valoare care are importan n circulaia economic (spre exemplu, obiecte mobile sau imobile, drepturi de crean, titluri de valoare mobiliar etc.). Prin expresia creditul societii, fr vreo alt precizare n textul incriminator, va trebui s nelegem sensul economic al acestei expresii, iar nu sensul figurativ (de consideraia de care se bucur cineva, influene, trecere, autoritate); n sensul economic, noiunea de credit este definit ca fiind, dup caz: o form de micare a valorilor; vnzarea mrfurilor fcut cu plata n rate ori vnzarea pe credit, adic pe datorie; transferarea temporar de bani, cu titlu de mprumut; micarea capitalului sub forma mprumutului, n scopul desfurrii unei activiti profitabile, a efecturii unor investiii, dotri, plata unor datorii anterioare etc.; noiunea de credit se mai regsete n expresii ca: scrisoare de credit (scrisoare prin care se autoriz purttorul acesteia de a ridica o sum de bani); a da pe credit (a vinde fr a primi bani imediat, a vinde, eventual, cu plata n
Pagina 49 din 107
rate); cumprare pe credit (fr plata imediat); deschidere de credit (punerea la dispoziia unei persoane fizice sau juridice a unei sume de bani, n anumite limite i condiii, cu plata unei anumite dobnzi, cu constituirea unor anumite garanii) etc. La stabilirea coninutului juridic al acestei infraciuni trebuie s avute n vedere toate sensurile economice ale noiunii de credit, iar nu numai cel de mprumut a unei sume de bani, deoarece fiecare din sensurile economice ale acestei noiuni relev un interes economic legitim al unei societi comerciale, de care se pot folosi abuziv, cu rea-credin, administratorii, directorii sau lichidatorii. Latura obiectiv a infraciunii const n fapta fondatorilor, administratorilor, directorilor sau reprezentanilor legali ai unei societi comerciale, de a folosi, cu rea-credin, bunurile sau creditul societii (n accepiunea artat mai sus), ntr-un scop contrar intereselor acesteia, n interesul propriu al fptuitorului sau pentru a favoriza o alt societate, n care fptuitorul este interesat, direct sau indirect. Prin termenul de interes, termen utilizat n mod repetat n text, se nelege, n context, un avantaj, un folos, un profit; n consecin, prin scop contrar intereselor societii se nelege un scop contraproductiv, aductor de pagube n loc de profit, aductor de profituri mai mici dect cele normale i posibile n cazul n care fptuitorul nu ar svri fapta ilicit; prin expresia folos propriu al fptuitorului se nelege un avantaj, un profit personal al fptuitorului; prin expresia interes direct al fptuitorului ntr-o societate comercial se nelege c fptuitorul este acionar sau asociat al acesteia, ori are relaii de afaceri, sau este salariatul acestei societi, primind, sub o form sau alta, o parte din beneficiul societii respective; prin expresia interes indirect al fptuitorului ntr-o societate se nelege implicarea unei rude ori a altei persoane care joac doar rolul de intermediar al fptuitorului (aa-zisul om de paie); prin a favoriza o alt societate nseamn a-i crea avantaje, a o ajuta, n context, cu bunurile sau creditul societii n care acioneaz fptuitorul, a o sprijini, a-i da concursul pentru a obine reuita n competiie cu propria societate a fptuitorului i n dezavantajul acesteia; formele i modalitile de favorizare a altor societi pot fi extrem de variate, de multe ori mascate, insidioase, greu de stabilit, constituind modaliti tipice de concuren neloial. Specific acestei infraciuni este faptul c aciunea ilicit cunoate o singur modalitate de svrire, aciunea de folosire, ca unul din acele atribute ale proprietii, ceea ce nseamn c fptuitorul procedeaz la scoaterea temporar din patrimoniul societii a unor valori, timp n care societatea proprietar este lipsit de atributul folosinei; alturi de aciune i mpreuna cu aceasta mai trebuie ndeplinite urmtoarele condiii (cerine), cumulative, pentru a exist latura obiectiva:
Pagina 50 din 107
aciunea s fie svrita cu rea-credin, ceea ce nseamn o atitudine incorect, necinstit, perfid, relevnd legtura indisolubil ce exist ntre latura obiectiv i cea subiectiv a acestei infraciuni; prin aciunea svrit, contrar intereselor societii comerciale, s se creeze acesteia un dezavantaj material, care poate fi evaluat n bani, prin privarea societii, chiar i temporar, de folosina bunurilor sau a creditului de care are dreptul s dispun; corespunztor pagubei create societii comerciale, s se creeze un folos ilicit, alternativ sau concomitent, fie n favoarea fptuitorului, fie n favoarea unei alte societi comerciale n care fptuitorul are un interes, direct sau indirect. Din condiiile artate rezult, implicit, c aceast infraciune este o infraciune material, de rezultat. Urmarea material direct cerut de lege fiind producerea unei pagube (un dezavantaj patrimonial) societii comerciale a crei bunuri sau credit sunt folosite ilicit, concomitent cu un folos material (un avantaj ilicit) reflectat n patrimoniul fptuitorului, a unei alte societi comerciale sau a altor persoane, fizice ori juridice. ntre fapt i urmarea material trebuie s existe un raport de cauzalitate direct; urmarea i raportul de cauzalitate, trebuie stabilite i dovedite de ctre organele judiciare, nefiind prezumate de lege. Lipsa oricreia dintre cerinele artate, atrage inexistente laturii obiective, iar neproducerea urmrii materiale face ca fapta s rmn n faz de tentative, care nu este sancionat de lege. Consumarea infraciunii are loc n momentul producerii rezultatului material; prin definiie, aciunea de folosire (a bunurilor sau a creditului) poate continua, n timp, i dup consumare, ori poate avea chiar un caracter continuat, cnd fapta de folosire privete mai multe bunuri materiale; ntr-o astfel de situaie va surveni i un moment al epuizrii infraciunii (la data ncetrii aciunii de folosire, ori la data ultimului act material de folosire). Latura subiectiv a acestei infraciuni const n vinovie sub forma exclusiv a inteniei directe, intenie calificat de scop (obinerea unor foloase n paguba societii comerciale). Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni poate fi numai persoana fizic responsabil penal care are calitatea de administrator sau director (potrivit art. 194 pct. 5), ori de lichidator (potrivit art. 202 alin. 1); la societile n nume colectiv, n comandit simpl i cu rspundere limitat cu mai muli asociai, care nu au administratori sau directori, aceast infraciune poate fi svrit de ctre asociai, deoarece acetia exercit atribuiile administratorilor, precum i de ctre lichidatori. Subiect pasiv al acestei infraciuni nu poate fi dect o societate comercial, indiferent de forma sa juridic.
Pagina 51 din 107
Aceast infraciune este susceptibil de participaie sub orice form, cu meniunea c nu vor putea fi coautori dect cei care au una din calitile speciale artate. 3. Infraciunea prevzut de art. 267 Potrivit art. 267 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, care: emite aciuni de o valoare mai mic dect valoarea lor legal ori la un pre inferior valorii nominale sau emite noi aciuni in schimbul aporturilor n numerar, nainte ca aciunile precedente s fi fost achitate n ntregime; se folosete , n adunrile generale, de aciunile nesubscrise sau nedistribuite acionarilor; acord mprumuturi sau avansuri asupra aciunilor societii; pred titularului aciunile nainte de termen sau pred aciuni liberate n total sau n parte, n afar de cazurile stabilite de lege, ori emite aciuni la purttor fr a fi achitate integral; nu respect dispoziiile legale referitoare la anularea aciunilor neachitate; emite obligaiuni fr respectarea dispoziiilor legale sau aciuni fr s cuprind meniunile cerute de lege. Acestea constituie i modalitile de svrire a faptei, care formeaz latura obiectiv a infraciunii. Obiectul juridic l constituite aprarea relaiilor sociale referitoare la buna desfurare a activitii unei societi comerciale n ceea ce privete emiterea aciunilor, la valoare lor legal i la modul de emitere a obligaiunilor cu respectarea dispoziiilor legale sau aciunilor aa cum prevede legea. Subiectul activ al infraciunii nu poate fi dect administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii. 4. Infraciunea prevzut de art. 268 Aa cum dispune art. 268, modificat prin Legea nr. 161/2003 1, se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu amend administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, care: ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la schimbarea formei societii, la fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea capitalului social, nainte de expirarea termenelor prevzute de lege;
Partea introductiv a art. 268 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 279 din 21 aprilie 2003
Pagina 52 din 107
ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la reducerea capitalului social, fr ca asociaii s fi fost executai pentru efectuarea vrsmntului datorat ori fr hotrrea adunrii generale care i scutete de plata vrsmintelor ulterioare. 5. Infraciunea reglementat de art. 269 Potrivit art. 269 din Legea nr. 31/1990, n forma modificat, se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu amend administratorul care1: ncalc, chiar prin persoane interpuse sau prin acte simulate, dispoziiile art. 145; Art. 145 modificat prin Legea nr. 161/20032, stabilete c administratorul care are ntr-o anumit operaiune, direct sau indirect, interese contrare intereselor societii trebuie s i ntiineze despre aceasta pe ceilali administratori i pe cenzori sau pe auditorii financiari i s nu ia parte la nici o deliberare privitoare la aceast operaiune. nu convoac adunarea general n cazurile prevzute de lege sau ncalc dispoziiile art. 188 alin. 2; ncepe operaiuni n numele unei societi cu rspundere limitat, nainte de a se fi efectuat vrsmntul integral al capitalului social; emite titluri negociabile reprezentnd pri sociale ale unei societi cu rspundere limitat; dobndete aciuni ale societii n contul acesteia, n cazurile interzise de lege. Aceeai pedeaps (nchisoare de la o lun la un an sau cu amend) se aplic i asociatului care ncalc dispoziiile art. 126 sau ale art. 188 alin. 2. Din dispoziiile legale artate, rezult c subiect activ ai infraciunii nu poate fi dect o persoan care are calitatea de administrator sau asociat intr-o societate comercial. 6. Alte infraciuni prevzute de Legea nr. 31/1990 (art. 270, 271, 272, 273, 274). Art. 270 din Legea nr. 31/1990, modificat 3, statueaz c se pedepsete cu nchisoare de la o luna la un an sau cu amend cenzorul care nu convoac adunarea general n cazurile n care este obligat prin lege. Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 3 luni la 3 ani, n sensul art. 271 din Legea nr. 31/1990, persoana care a acceptat sau a pstrat nsrcinarea de cenzor, contrar dispoziiilor art. 156 alin. 2, sau persoana care a acceptat nsrcinarea de expert, cu nclcarea dispoziiilor art. 38.
1 2
Partea introductiv a alin. 1 al art. 269 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003 La articolul 145 s-a introdus prin Legea nr. 1616/2003 alineatul 4, care arat c administratorul care nu a respectat prevederile alin. 1 i 2 rspunde pentru daunele care au rezultat pentru societate 3 Art. 270 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
Pagina 53 din 107
Alin. 2 a acestui articol arat c hotrrile luate de adunrile generale n baza unui raport al unui cenzor sau expert, numit cu nclcarea dispoziiilor art. 156 alin. 2 i ale art. 38 din Legea societilor comerciale, nu pot fi anulate din cauza nclcrii dispoziiilor cuprinse n acele articole. Cu aceeai pedeaps (nchisoare de la 3 luni la 3 ani) se pedepsete i fondatorul, administratorul, directorul, directorul executiv i cenzorul care exercit funciile sau nsrcinrile lor cu nclcarea dispoziiilor legii referitoare la incompatibilitate. Art. 272 instituie norma potrivit creia dispoziiile art. 265-271 se aplic i lichidatorului, n msura n care se refer la obligaii ce intr n cadrul atribuiilor sale. n acest sens, se pedepsete cu pedeapsa prevzut la art. 269 lichidatorul care face pli asociailor cu nclcarea dispoziiilor art. 250. Potrivit coninutului legal al art. 2731 din Legea nr. 31/1990, modificat, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend acionarul sau deintorul de obligaiuni care: voteaz, n adunri generale, n situaia artat mai sus, ca proprietar de aciuni sau de obligaiuni care n realitate nu-i aparin; trece aciunile sau obligaiunile sale pe numele altor persoane, n scopul formarii unei majoriti n adunarea general, n detrimentul altor acionari sau deintori de obligaiuni; n cazurile nepermise de lege, i ia - n schimbul unui avantaj material - obligaia de a vota ntr-un anumit sens n adunrile generale sau de a nu lua parte la vot. n nelesul legii, persoana care determin pe un acionar sau pe un deintor de obligaiuni ca, n schimbul unei sume de bani sau al unui alt avantaj material, s voteze ntr-un anumit sens n adunrile generale ori s nu ia parte la vot se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend. n fine, art. 274 arat c constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani, n afar de rspunderea pentru daunele pricinuite, prin operaiunile sale, statului romn i terilor, cel care exercit un comer n favoarea i pe seama unor societi constituite ntr-o ar strin, n cazurile n care nu sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege pentru funcionarea acelor societi n Romnia. 2.1.3 Aspecte procesuale Activitatea de tragere la rspundere penal a oricror persoane care au svrit o infraciune care privete activitatea societilor comerciale se desfoar n mod organizat n cadrul unui proces penal, care reprezint o succesiune de activiti determinate, desfurate ntr-o ordine prestabilit
Partea introductiv a alin. 1 al art. 273 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003. Alin. (2) al art.273 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
Pagina 54 din 107
menit s asigure realizarea justiiei penale i la care participa organe de specialitate ce i ndeplinesc atribuiile potrivit Codului penal i Codului de procedur civil. Realizarea scopului procesului penal nu se poate face dect prin punerea n micare i exercitarea aciunii penale, care constituie instrumentul, mijlocul juridic cu ajutorul cruia, orice persoana care a svrit o fapt penal este tras la rspundere penal n fata organelor de judecat, fiind obligat s suporte toate consecinele faptei sale ilicite1. Aciunea penal la infraciunile prevzute n aceast lege se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal este de competena agenilor de poliie, sub supravegherea procurorului, soluionarea cauzei, n prim instan, revenind n competena judectoriei. 2.2 Infraciuni reglementate de Legea nr. 11/1991 privind combaterea concurenei neloiale 2.2.1 Evoluia reglementrilor privind faptele de concuren neloial Legislaia intern a parcurs, n domeniul ce ne intereseaz, patru etape: A. Iniial, actele de concuren neloial de orice fel erau supuse regimului de drept comun al rspunderii extracontractuale, n condiiile statornicite de art. 998 i urm. din Codul civil. n sensul artat s-a scris c la noi se ajunge a se apra fondul de comer de o concuren neloial prin aplicarea principiului c nimnui nu-i este ngduit a produce o pagub n dauna altei persoane (art. 998 C. civ.)2. Acest sistem prezenta neajunsul c trebuia s aplice, printr-o interpretare extensiv, regulile generale ale obligaiilor nscute din delicte i cvasi-delicte, exerciiului concurenei, fenomen cu preponderante economic, ale crui particulariti nu sunt reductibile la tratamentul juridic ce convine faptelor ilicite civile3. B. O nou faz o reprezint aplicarea unor reglementri specifice n materie. Cele mai vechi, cu o inciden de altfel foarte restrns, erau cuprinse n Legea din 17 martie 1884 asupra comerului ambulant, care ocrotea pe consumatori mpotriva concurenei prilejuite prin lichidri abuzive de mrfuri aparinnd agenilor economici din aceast categorie. ntre cele dou rzboaie mondiale a intrat n vigoare Legea concurenei neloiale din 18 mai 1932. Actul normativ avea caracter cazuistic, fiind totodat incomplet, deoarece nu reglementa dect faptele de concuren neloial constnd n confuzie, precum i falsele indicaii de provenien4. Caracterul lacunar explic reacia autorilor, care au obiectat c existena unei legi las judectorului o parte mai redus de arbitrar, ns rmurete n acelai timp reprimarea actelor
1 2
V. Paca Consideraii cu privire la infraciunile prevzute de Legea nr. 31/1990, n Revista Dreptul nr. 1/1992, p.52 A se vedea, I. N. Finescu, Curs de drept comercial, vol. I, Bucureti, 1929, p. 168, A se vedea de asemenea, Gh. Christodorescu, Concuren neleal. Contribuiuni la soluionarea sa n Romnia, Bucureti, 1923 3 Octavian Cpn, Concuren neloial, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 42 4 A se vedea n aceast privin, Vasile Longhin, Concuren neleal. Note pe marginea unei legi, Revista de Drept Comercial, p. 616 i urm.; I. L Georgescu, Drept comercial romn, vol. I, Bucureti, 1946, p. 585-603; Paul Demetrescu, Concuren neleal n legislaia comparat, Pandectele Romne, 1932, partea IV, p. 28-35
Pagina 55 din 107
pe care ingeniozitatea comercianilor le descoper pentru eludarea legii. Sistemul aplicaiunii dreptului comun, dimpotriv, las larg putina de apreciere a tribunalelor, sporete arbitrarul, dar ngduie progresul1. Ulterior a fost adoptat Decretul pentru reglementarea i controlul cartelurilor din 10 mai 1937, completat prin Legea nr. 26 octombrie 1939. Acest act normativ instituia msuri preventive, destinate s mpiedice ncheierea de acorduri monopoliste. C. n anii comunismului, actele normative amintite mai sus au fost abrogate astfel2: Legea din 18 mai 1932, prin Decretul nr. 691/1973 din 14 ianuarie 1974; Decretul-lege din 10 mai 1937, prin Decretul nr. 66 din 18 martie 1950.
Msura abrogrii se explic, deoarece sistemul monopolului de stat i al planificrii economice rigide sunt prin definiie incompatibile cu libertatea pieei i concurenei. D. ncepnd din 1990, dup abolirea comunismului, au intrat n vigoare o serie de reglementri care urmresc, odat cu progresele economiei de pia, s asigure reprimarea exerciiului abuziv al competiiei, att n raporturile economiei interne, ct i n relaiile de schimburi externe de mrfuri i de servicii. Deosebim n aceast privin pe de-o parte dispoziii constituional, iar pe de alt parte cele ale actelor normative uzuale. Cadrul legal actual se ntregete cu convenii internaionale, elaborate ndeosebi sub auspiciile GATT3 (actualmente OMC - Organizaia Mondial a Comerului). 2.2.2 Clasificarea faptelor de concuren neloial potrivit legii nr. 11/1991, cu modificrile i completrile ulterioare Potrivit art. 1 din Legea nr. 11/1991, modificat prin Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 4, comercianii sunt obligai s i exercite activitatea cu bun-credin, potrivit uzanelor cinstite, cu respectarea intereselor consumatorilor i a cerinelor concurenei loiale. nclcarea obligaiei atrage rspunderea civil, contravenional ori penal, n condiiile legii5. n nelesul Legii nr. 11/1991 (art. 11, introdus prin Legea nr. 298/2001): este considerat ca fiind contrar uzanelor comerciale cinstite utilizarea m mod neloial a secretelor comerciale ale unui comerciant prin practici de genul neexecutrii unilaterale a contractului sau utilizrii unor proceduri neloiale, abuzului de ncredere, incitrii la delict i achiziionrii de secrete comerciale de ctre terii care cunoteau c respectiva achiziie implic astfel de practici, de natura s afecteze poziia comercianilor concureni pe pia;
1
I. L Georgescu, op. cit., vol. I, p. 587. n concordan cu opinia reprodus mai sus, acest autor, dup ce analizeaz dispoziiile Legii din 1932, trece la examinarea domeniului concurenei neleale nelegiferat - pag. 597-603 2 Octavian Cpn, op. cit., p. 43-44 3 Acordul General pentru Tarife i Comer 4 Publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001 5 A se vedea art. 3 din Legea nr. 11/1991
Pagina 56 din 107
constituie secret comercial informaia care, n totalitate sau n conexarea exact a
elementelor acesteia, nu este n general cunoscut sau nu este uor accesibil persoanelor din mediul care se ocup n mod obinuit cu acest gen de informaie i care dobndete o valoare comercial prin faptul c este secret, iar deintorul a luat msuri rezonabile, innd seama de circumstane, pentru a fi meninut n regim de secret; protecia secretului comercial opereaz atta timp cat condiiile enunate anterior sunt ndeplinite; constituie fond de comer ansamblul bunurilor mobile i imobile, corporale i necorporale (mrci, firme, embleme, brevete de invenii, vad comercial), utilizate de un comerciant n vederea desfurrii activitii sale.1 constituie concuren neloial, n sensul art. 22 din Legea nr. 11/19913, orice act sau fapt contrar uzanelor cinstite n activitatea industrial i de comercializare a produselor, de execuie a lucrrilor, precum i de efectuare a prestrilor de servicii. Enumerarea acestor practici formeaz obiectul art. 4 i 5 din actul normativ menionat, care mparte faptele de concuren neloial n contravenii i infraciuni. Conform dispoziiilor nscrise n art. 4 din Legea nr. 11/1991, constituie contravenii urmtoarele fapte, dac nu sunt svrite n astfel de condiii nct s fie considerate, potrivit legii penale, infraciuni: oferirea serviciilor de ctre salariatul exclusiv al unui comerciant unui concurent ori divulgarea, achiziionarea sau folosirea unui secret comercial de ctre un comerciant acceptarea unei asemenea oferte; sau un salariat al acestuia, fr consimmntul deintorului legitim al respectivului secret comercial i ntr-un mod contrar uzanelor comerciale cinstite; ncheierea de contracte prin care un comerciant asigur predarea unei mrfi sau executarea unor prestaii n mod avantajos, cu condiia aducerii de ctre client a altor cumprtori cu care comerciantul ar urma s ncheie contracte asemntoare; comunicarea sau rspndirea n public de ctre un comerciant de afirmaii asupra ntreprinderii sale sau activitii acesteia, menite sa induc n eroare i s i creeze o situaie de favoare n dauna unor concureni; comunicarea, chiar fcut confidenial, sau rspndirea de ctre un comerciant de afirmaii mincinoase asupra unui concurent sau asupra mrfurilor/serviciilor sale, afirmaii de natur s duneze bunului mers al ntreprinderii concurente;
1
A se vedea, pe. larg, Octavian Cpn, Dreptul concurenei generale. Partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, p. 441 2 Art. 2 a fost modificat de Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001. 3 Publicat n M. Of nr. 24 din 30 ianuarie 1991
Pagina 57 din 107
oferirea, promiterea sau acordarea - mijlocit sau nemijlocit - de daruri ori alte
avantaje salariatului unui comerciant sau reprezentanilor acestuia, pentru ca prin purtare neloial s poat afla procedeele sale industriale, pentru a cunoate sau a folosi clientela sa ori pentru a obine alt folos pentru sine ori pentru alta persoan n dauna unui concurent; deturnarea clientelei unui comerciant prin folosirea legturilor stabilite cu aceast concedierea sau atragerea unor salariai ai unui comerciant n scopul nfiinrii unei clientela n cadrul funciei deinute anterior la acel comerciant; societi concurente care s capteze clienii acelui comerciant sau angajarea salariailor unui comerciant n scopul dezorganizrii activitii sale. Primele trei contravenii amintite se sancioneaz cu amenda de la 10.000.000 lei la 100.000.000 lei, iar celelalte cu amenda de la 15.000.000 lei la 150.000.000 lei. Actualizarea cuantumului amenzilor se face prin hotrre a Guvernului, n funcie de rata inflaiei. Sanciunea poate fi aplicat i persoanelor juridice. Contraveniile se constat, la sesizarea prii vtmate, a camerelor de comer i industrie sau din oficiu, de ctre personalul de control mputernicit n acest scop de Oficiul Concurenei, care aplic i amenda. n cazurile de concuren neloial ce afecteaz n mod semnificativ funcionarea concurenei pe pia relevante afectata Oficiul Concurenei va sesiza Consiliul Concurenei pentru soluionarea cazului n conformitate cu dispoziiile Legii concurenei nr. 21/1996. Oficiul Concurenei va transmite camerelor de comer i industrie teritoriale actele de decizie adoptate pentru cazurile de concuren neloiala care constituie contravenie, conform prevederilor prezentei legi. Ca infraciuni, art. 5 din Legea nr. 11/19911, incrimineaz urmtoarele fapte: folosirea unei firme, invenii, mrci, indicaii geografice, unui desen sau model industrial, unor topografii ale unui circuit integrat, unei embleme sau unui ambalaj de natura s produce confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant; aduce punerea n circulaie de mrfuri contrafcute i/sau pirat, a cror comercializare titularului mrfii i induce n eroare consumatorul asupra calitii atingere
produsului/serviciului; folosirea n scop comercial a rezultatelor unor experimentri a cror obinere a necesitat un efort considerabil sau a altor informaii secrete n legtur cu acestea, transmise autoritilor competente n scopul obinerii autorizaiilor de comercializare a produselor farmaceutice sau a produselor chimice destinate agriculturii, care conin compui chimici noi;
1
Art. 5 a fost modificat de Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001
Pagina 58 din 107
divulgarea unor informaii dintre cele amintite la punctul precedent, cu excepia
situaiilor n care dezvluirea acestor informaii este necesar pentru protecia publicului sau cu excepia cazului n care s-au luat msuri pentru a se asigura c informaiile sunt protejate contra exploatrii neloiale n comer, dac aceste informaii provin de la autoritile competente; industrial; divulgarea sau folosirea secretelor comerciale de ctre persoane aparinnd autoritilor publice, precum i de ctre persoane mputernicite de deintorii legitimi ai acestor secrete pentru a-i reprezenta n fata autoritilor publice; producerea n orice mod, importul, exportul, depozitarea, oferirea spre vnzare sau vnzarea unor mrfuri/servicii purtnd meniuni false privind brevetele de invenii, mrcile, indicaiile geografice, desenele sau modelele industriale, topografiile de circuite integrate, alte tipuri de proprietate intelectual cum ar fi aspectul exterior al firmei, designul vitrinelor sau cel vestimentar al personalului, mijloacele publicitare i altele asemenea, originea i caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la numele productorului sau al comerciantului, n scopul de a-i induce n eroare pe ceilali comerciani i pe beneficiari. Prin meniuni false asupra originii mrfurilor se neleg orice indicaii de natur a face s se cread c mrfurile au fost produse ntr-o anumit localitate, ntr-un anumit teritoriu sau ntr-un anumit stat. Nu se socotete meniune fals asupra originii mrfurilor denumirea unui produs al crui nume a devenit generic i induce n comer numai natura lui, n afar de cazul n care denumirea este nsoit de o meniune care ar putea face s se cread c are acea origine. Persoana care svrete un act de concuren neloial va fi obligat s nceteze sau s nlture actul, s restituie documentele confideniale nsuite n mod ilicit de la deintorul lor legitim si, dup caz, s plteasc despgubiri pentru daunele pricinuite, conform legislaiei n vigoare1. 2.3 Dispoziii penale ale Legii nr. 26/1990 privind registrul comerului Potrivit Legii nr. 26 din 5 noiembrie 19902, republicat n 1998, i modificat ulterior de mai multe ori - ultima modificare prin Legea nr. 519/2004 privind aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 72/2004 - n articolul 45 este reglementat o singur infraciune, constnd n fapta persoanei care cu rea-credin, a fcut declaraii inexacte n baz crora s-a operat o nmatriculare ori s-a fcut o meniune n Registrul Comerului, cu condiia ns ca fapta s nu constituie o infraciune mai grav.
1 2
divulgarea, achiziionarea sau utilizarea secretului comercial de ctre teri, fr
consimmntul deintorului su legitim, ca rezultat al unei aciuni de spionaj comercial sau
Art. 6 din Legea nr. 11/1991, modificat prin Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 Publicat n Monitorul Oficial nr. 121 din 7 noiembrie 1990, republicat n Monitorul Oficial nr. 49 din 4februarie 1998
Pagina 59 din 107
n situaia comiterii unei astfel de infraciuni, instana investit cu judecarea, procednd la restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii, va dispune prin hotrre rectificarea meniunii inexacte sau radierea nmatriculrii. 2.4 Infraciuni prevzute de Legea nr. 12/1990 privind protejarea populaiei mpotriva unor activiti comerciale ilicite Potrivit art. 1 din Legea nr. 12/19901 constituie activiti comerciale ilicite i au ca efect aplicarea, fa de cei care le-au svrit, a msurilor prevzute n prezenta lege, urmtoarele: efectuarea de acte de comer fr ndeplinirea condiiilor prevzute de lege pentru desfurarea unei activiti comerciale sau cu nclcarea de ctre comerciani a obiectului activitii lor comerciale, stabilit n condiiile legii; revnzarea la un pre mai mare a mrfurilor cumprate din unitile de desfacere cu amnuntul ale comerului de stat sau cooperatist; revnzare mrfurilor cumprate de la un comerciant cu amnuntul, altul dect cei menionai anterior, cu un pre mai mare de 10% dect cel de cumprare. n cazul n care mrfurile sufer operaiuni de prelucrare din care nu rezult un produs nou, de reambalare, depozitare i alte asemenea, preul nu poate fi mai mare dect cu cel mult 20%; cumprarea de produse, n scop de revnzare, de la restaurant, cofetrie, bar, cantin, cumprarea, n scop de revnzare, de produse care fac obiectul unei sarcini de livrare efectuarea de acte sau fapte de comer cu bunuri a cror provenien nu este unitate de turism sau alt unitate similar; stabilite prin balan, cu excepia cazurilor prevzute de lege; dovedit, n condiiile legii. Documentele de provenien vor nsoi mrfurile, indiferent de locul n care acestea se afla, pe timpul transportului, al depozitrii sau al comercializrii. Prin documente de provenien se nelege, dup caz, factura fiscale, factura, avizul de nsoire a mrfii, documentele vamale, factura externa sau orice alte documente stabilite prin lege. vnzarea produselor cumprate n condiiile de la lit. c) i d) sau a celor stocate n nelegerea ntre comercianii cu amnuntul pentru impunerea unor preuri superioare ascunderea, alterarea sau distrugerea de acte ori documente, nenregistrarea condiiile de la lit. e); celor practicate pe pia; mrfurilor, precum i tinerea unei duble evidene contabile, in scopul sustragerii de la plata unor impozite sau taxe;
Publicat n Monitorul Oficial nr. 97 din 8 august 1990, republicat n Monitorul Oficial nr. 133 din 20 iunie1991
Pagina 60 din 107
vnzarea de mrfuri de ctre comerciani in alte locuri dect cele autorizate de condiionarea vnzrii unui produs de cumprarea altui produs; orice alt fapt svrit de un comerciant cu scopul de a crea un deficit pe pia n
primarii sau in afara condiiilor nscrise n licene;
aprovizionarea cu mrfuri a populaiei. Contraveniile prevzute de Legea nr. 12/1990 se constat de ctre funcionarul din aparatul propriu de specialitate al consiliilor locale, organele Grzii financiare, organele controlului financiar i ale poliiei. 2.5 Infraciunea de bancrut frauduloas n prezent, infraciunea de bancrut frauduloas1 a fost reincriminat n Legea nr.31/1990, prin Legea nr. 195/1997 cu diferene fa de textul anterior: spre deosebire de art. 208 din Legea nr.31/1990 care incrimina ntr-un text unitar o singur infraciune de bancrut frauduloas. n art. 276 din legea republicat sunt incriminate, ntr-un text divizat, doua infraciuni distincte de bancrut frauduloas: la litera a), sunt incriminate mai multe modaliti alternative de svrire, constnd n falsificarea, sustragerea sau distrugerea evidentelor societii ori ascunderea unei pri din activul societii sau nfiarea de datorii inexistente sau prezentarea n registrele societii ori n bilanul contabil a unor sume nedatorate. la litera b), este incriminat ca infraciune distinct nstrinarea n frauda creditorilor, n caz de faliment a unei societi, a unei pri nsemnate din active. O alt diferen fa de art.208 este aceea c, n privina faptelor incriminate la litera a) a art. 276, legiuitorul a adugat un scop al svririi lor i anume: faptele trebuie comise n vederea diminurii aparente a valorii activelor. Obiectul juridic special al infraciunilor de bancrut frauduloas l constituie normala i legala funcionare a unei societi comerciale, ncrederea mediilor comerciale i a publicului, n ultim instan, n societatea comercial respectiv, securitatea circuitului comercial, iar in cazul infraciunilor prevzute la litera b) - desfurarea legal, corect a procedurii falimentului. n subsidiar, prin incriminarea tuturor faptelor care caracterizeaz latura obiectiv a acestor infraciuni, se apar interesele legitime ale creditorilor societii comerciale aflata n ncetare de plti real sau fictiv. 2.6 Infraciunea de evaziune fiscal Art. 1 din Legea nr. 87/1994, republicat, pentru combaterea evaziunii fiscale, definete acest fenomen ca fiind sustragerea prin orice mijloace, n ntregime sau n parte, de la pia impozitelor, taxelor i a altor sume datorate bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, op. cit., p. 568
Pagina 61 din 107
asigurrilor sociale de stat i fondurilor speciale extrabugetare de ctre persoanele fizice i persoane juridice romne sau strine, denumite n continuare contribuabile. Activitatea generatoare de venituri impozabile, permanente sau temporar, trebuie obligatoriu s se desfoare n baza unei autorizaii emise de organul competent sau a unui alt temei prevzut de lege (art. 2 din Lege). Aceeai lege, prevede n art. 3 obligaiile contribuabilului i anume: declararea, n termen de 5 zile de la nregistrare, a datelor n legtur cu subunitile constituite n sucursale, filiale, puncte de lucru, depozite, magazii i cu orice alte locuri n care se desfoar activiti productoare de venituri, bncile i conturile bancare n lei i n valut, indiferent de locul unde funcioneaz n ar sau n strintate. Legea 87/1994 este o lege special cu dispoziii penale, acestea fiind cuprinse n art. 9-16. Astfel, au fost nscrise mai multe infraciuni speciale i anume: infraciunea de refuz a prezentrii documentelor contabile oficiale necesare stabilirii obligaiilor fiscale; infraciunea de ntocmire sau acceptare a unor documente contabile oficiale incomplete sau necorespunztoare pentru mpiedicarea identificrii cazurilor de evaziune fiscal; infraciunea de sustragere de la plata obligaiilor fiscale prin nenregistrarea unor activiti; infraciunea de nedeclarare a unor venituri sau ascunderea obiectului sau a sursei impozabile ori taxabile cu scopul sustragerii de la plata obligaiilor fiscale; infraciunea de efectuare a unor operaii nereale n documente contabile sau n alte documente; infraciunea de organizare sau conducere de evidente contabile duble sau de alterare a datelor din mijloacele de stocare a datelor; infraciunea de distrugere a documentelor contabile oficiale, a altor acte sau a memoriilor mijloacelor de stocare a datelor; infraciunea de declaraii fictive cu privire la sediul societii comerciale. Dup cum rezult din definiia dat n art. 1 din Legea nr. 87/1994, subiect al evaziunii fiscale este contribuabilul, persoan fizic sau juridic, romna sau strin, care desfoar activiti generatoare de impozite. Subiecte ale evaziunii fiscale pot fi att administratorii, contabilii sau ali funcionari cu atribuii de serviciu n domeniul fiscal de la persoanele juridice, indiferent de natura capitalului - de stat sau privat - ct i persoanele fizice autorizate sau neautorizate. La majoritatea faptelor incriminate ca infraciuni n art. 9 i urm. din Legea nr. 87, republicat n 2003, subiect nu poate fi dect persoan care are o anumit calitate: administrator,
Pagina 62 din 107
contabil sau alt persoan nsrcinata cu atribuii de serviciu specifice. Se poate vorbi n acest caz de un subiect calificat al evaziunii. Fapta prevzut la art. 12 poate fi fcut de orice persoan, condiia fiind cea prevzut de art. 2 i anume s efectueze activiti permanente sau temporare, generatoare de venituri impozabile n baza unei autorizaii emise de organul competent sau a unui alt temei prevzut de lege. Obiectul juridic al infraciunii de evaziune fiscal l reprezint relaiile sociale privind constituirea bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i fondurilor speciale extrabugetare. Obiectul material al infraciunii este constituit din sumele datorate bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i fondurilor speciale extrabugetare de ctre persoanele fizice i juridice romne i strine. Infraciunile reglementate de Legea nr. 87/1994 n art. 9 i art. 10-16 se svresc cu intenie direct i, uneori, indirect. Faptele care nu sunt svrite n astfel de condiii nct potrivit legii s constituie infraciuni sunt reglementate n Capitolul II al legii sub titlul Contravenii i sanciuni ce se comit din culp. Aadar, instituirea rspunderii pentru faptele incriminate n schimbul Legii nr. 87/1994 se face n baza vinoviei. Latura obiectiv este constituit din aciuni i inaciuni privind1: refuzul de a prezenta organelor de control prevzute de lege documentele ntocmirea incomplet sau necorespunztoare de documente primare sau de eviden justificative i actele de eviden contabil necesare pentru stabilirea obligaiilor fa de stat; contabil, ori acceptarea unor astfel de documente cu scopul de a mpiedica verificrile financiarcontabile pentru identificarea cazurilor de evaziune; sustragerea de la plata impozitelor, taxelor i contribuiilor datorate statului, prin sustragerea de la plata obligaiunilor fiscale, n ntregime sau n parte prin nenregistrarea unor activiti pentru care legea prevede obligaia nregistrrii; nedeclararea veniturilor impozabile, ascunderea obiectului sau a sursei impozabile sau taxabile sau efectuarea oricror altor operaiuni n acest scop; neevidenierea prin acte contabile sau alte documente legale, n ntregime sau n parte a veniturilor realizate, ori nregistrarea unor cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale, dac au avut ca urmare neplata ori diminuarea impozitului; a organizarea sau conducerea unei evidente contabile duble, de ctre conductorul unitii sau alte persoane cu atribuii financiar-contabile, ori
Dan Drosu aguna, Tratat de drept financiar i fiscal, op. cit., p. 1074
Pagina 63 din 107
alterarea memoriilor aparatelor de taxat, de marcaj, sau a altor mijloace de stocare a informaiilor, n scopul diminurii veniturilor supuse impozitelor; de lege. Urmarea unor asemenea acte sau fapte o constituie neplat sumelor datorate statului. n vederea sancionrii autorului este necesar existena raportului de cauzalitate ntre aciunea sau inaciunea din latura obiectiv i urmrile acesteia. Obligaiile fiscale fa de stat trebuie respectate cu rigurozitate, iar pentru realizarea acestui deziderat se impune ca volumul veniturilor i cheltuielilor s fie stabilit pe baza unor evidene conduse cu respectarea prevederilor legale. 2.7 Contrabanda Taxele vamale sunt un impozit indirect care apar ca urmare a interveniei statului n comerul internaional. Aceast intervenie a statului n economie se realizeaz pe dou ci: direct i indirect. Pe cale direct statul poate interveni, fie prin msuri cantitative asupra importurilor sau exporturilor (este vorba de contingentri, prohibiii etc.), fie prin reglementarea schimburilor. Intervenia direct ridic probleme destul de delicate, deoarece poate conturba relaiile dintre state i poate avea efecte pguboase asupra raporturilor economice n perioadele urmtoare. Intervenia indirect se realizeaz prin taxele vamale, adic prin impozitarea schimburilor internaionale. Ceea ce se impune este valoarea n vam a produselor care fac obiectul tranzaciei externe. Cota de impunere, adic nivelul taxei vamale, este prevzuta prin lege1. Taxele vamale sunt impozite indirecte ce se percep de ctre stat asupra importului, exportului i tranzitului de mrfuri. Pltitorii taxelor vamale sunt persoanele fizice i juridice care au ca activitate importul, exportul i tranzitul de mrfuri. Cele mai frecvent utilizate sunt taxele vamale de import, deoarece alimenteaz bugetul statului cu venituri importante, limiteaz - ntr-o anumit msur - importul de mrfuri i au un randament fiscal ridicat, Taxele vamale au un caracter complex i exercit o mare influen asupra competitivitii i schimbului de mrfuri pe plan internaional. Taxele vamale de import se instituie asupra importului de mrfuri i se calculeaz asupra valorii acestora cnd trece frontiera rii importatoare. Odat cu depunerea documentelor necesare pentru a intra n posesia mrfurilor importate, importatorul achit i taxa vamal de import corespunztoare. Totodat, taxele vamale de import au fost i sunt considerate mijloc de protecie a
1
declararea fictiv fcut de contribuabili sau de mputerniciii acestora cu privire la
sediul unei asociaii comerciale sau la schimbarea acesteia, fr ndeplinirea obligaiilor prevzute
Legea nr. 141 din 07/24/1997 privind Codul vamal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 08/01/1997
Pagina 64 din 107
economiilor naionale, deoarece prin aplicarea lor asupra mrfurilor importate, rezult o scumpire a acestora i, implicit, se realizeaz o protecie a produciei autohtone de acelai gen. De regul, nivelul taxelor vamale de import este determinat de raportul cerere-ofert din ara importatoare i de politica economic i fiscal pe care aceasta le promoveaz. Taxele vamale de import au un nivel diferit n funcie de natura mrfurilor care fac obiectul taxrii (mrfuri agroalimentare, industriale, materii prime, semifabricate, produse finite etc.). De regul, nivelul taxelor vamale pentru produsele finite importate este superior nivelului taxelor vamale la materii prime i semifabricate. Atunci cnd o ar nu dispune de anumite materii prime, ea poate reduce sau chiar elimina taxele vamale pentru importul acestora. Aadar, taxele vamale influeneaz n mod complex economia rii. nti, ele se constituie n venit direct la bugetul statului, dac nu sunt att de mari nct s inhibe importul corespunztor. n al doilea rnd, taxele vamale i protejeaz pe productorii romni de profil, atenund presiunea concurenial asupra lor, ceea ce constituie o necesitate, dat fiind handicapul tehnologic, financiar, organizaional al industriei romneti n raport cu concurenii strini. n al treilea rnd, prin acest lucru, ele au, pe termen lung, efecte defavorabile asupra acelorai productori romni, reducnd interesul i eforturile pentru calitate, pre, competitivitate. n al patrulea rnd, taxele vamale i afecteaz negativ pe beneficiarii interni ai produselor n cauz, crescndu-le costurile sau/i ngrdindu-le accesul la produsele strine care pot fi tehnologic i calitativ mai avansate - taxele devin deci o frna n calea retehnologizrii i modernizrii ntregii economii i, n particular, a unor sectoare ale industriei. n al cincilea rnd, taxele vamale contribuie la creterea nivelului general al preurilor, la reducerea nivelului de trai, la limitarea posibilitilor de cretere economic. Totodat, taxele vamale la importul anumitor materiale sau subansamble se ntoarce mpotriva capacitii romneti de export, limitnd importurile de completare, accesul la materiale sau subansamble care pot face anumite produse romneti competitive pe piaa extern. Taxele vamale, dac reflect o anumit politica structural (pe grupe de produse), constituie un instrument de influenare a restructurrii economiei Romniei, n general, i a industriei, n particular. Taxele vamale, difereniate pe ri, n funcie de diferitele acorduri bi i multilaterale, constituie un regulator al comerului internaional i ajung s aib impact pe planul relaiilor politice i economice cu alte ri. n acest fel, taxele vamale influeneaz politica investitorilor strini n Romnia. Fr taxe vamale, firmele strine investesc numai n comer, promovare, distribuie. Cu taxe vamale firmele strine investesc i n producia auxiliar, n edificarea local a unor capaciti de producie.
Pagina 65 din 107
Ca i alte instrumente financiare, taxele vamale necesit stabilitate, predictibilitate; ele constituie unul dintre elementele pe care orice investitor, romn sau strin, trebuie s le cunoasc pe termen lung, s conteze pe ele. Stabilitatea i predictibilitatea lor constituie un element care, direct sau indirect, afecteaz ceea ce se cheam riscul de ar i atractivitatea rii pentru investitori i pentru procesul investiional. Constituie contravenie i se sancioneaz cu amend, depunerea de declaraii vamale sau a documentelor coninnd date nereale privind felul, cantitatea, originea i valoarea mrfurilor. ncercarea de sustragere sau sustragerea de vmuire a mrfurilor sau bunurilor se sancioneaz cu amend egal cu valoarea n vam a acestora i confiscarea lor1. Neprezentarea n termen la unitatea vamal de destinaie a mrfurilor sau bunurilor transportate n tranzit ori prezentarea acestora pentru vmuire la o alt unitate vamal dect cea menionat n declaraia vamal de tranzit, fr acordul direciei regionale vamale n subordinea creia se afl vama de destinaie, constituie contravenie i se sancioneaz cu amenda egal cu 10% din valoarea mrfii. Totodat, descrcarea, ncrcarea sau transportarea mrfurilor pe nave, fr permis vamal, se sancioneaz cu amend egal cu valoarea n vam a mrfurilor i confiscarea acestora. Prezentarea la organele vamale, de ctre transportator, a unor documente de transport internaionale cu date eronate privind felul i cantitatea mrfurilor sau bunurilor constituie contravenie i se sancioneaz cu amend egal cu valoarea n vam a mrfurilor sau bunurilor constatate n plus. n acest caz se aplic i msura confiscrii acestora. Pe lng aceste contravenii prezentate, Regulamentul vamal mai incrimineaz urmtoarele2: nerespectarea de ctre titularii trecerilor temporare de bunuri peste frontiere a nerespectarea obligaiilor unitilor expeditoare sau beneficiare, care solicita termenelor stabilite pentru ncheierea acestor operaiuni; efectuarea controlului vamal la punctele de ncrcare sau descrcare a mrfurilor, de a asigura realizarea acestor operaii la locul i termenul stabilit; nendeplinirea de ctre transportatori sau gestionari a obligaiei de pstrare a bunurilor nevmuite, pe timpul transportului sau depozitrii lor, dac fapta a avut ca rezultat lipsuri sau substituiri din aceste bunuri; acostarea navelor n alte locuri dect punctele de control unde funcioneaz organe vamale, cu excepia cazului de for major sau de boal grav la bord;
1 2
Dan Drosu aguna, op. cit., p. 1045 i urm Dan Drosu aguna, op. cit., p. 1046
Pagina 66 din 107
prsirea porturilor sau aeroporturilor de ctre navele i aeronavele care pleac n eliberarea de ctre cru direct beneficiarilor a bunurilor nevmuite; ascunderea bunurilor, n scopul sustragerii de la controlul vamal, de ctre persoanele
curs extern, fr acordul organelor vamale;
care intra sau ies din ar.
Pagina 67 din 107
CAPITOLUL III MODALITI DE SVRIRE A INFRACIUNILOR N DOMENIUL COMERCIAL
3.1 Folosirea de nume false i nsuirea de caliti mincinoase Folosirea unui nume fals constituie cea mai banal escrocherie. Spre exemplu, escrocul i deschide un cont cu ajutorul unor acte de identitate false, comind ulterior, sub acest nume fals i cu cecurile obinute, importante escrocherii, dup care va profita linitit de rezultate sub identitatea lui real. Alt modalitate de escrocherie este prin nsuirea unei caliti false privind calitatea, funcia sau starea civil, una din nsuirile persoanei fizice etc. Astfel, escrocii se pot prezenta ca fiind delegai ai unei firme nsrcinate cu strngerea de fonduri publice de la comerciani. n acest fel, falii reprezentani fac ncasrile n interes propriu. Alt modalitate de aciune prin care se primesc fonduri este utilizarea unei ex-caliti i abuzul de o calitate adevrat (ca variant). Pot fi amintii n acest sens fotii funcionari care se deplaseaz la domiciliu pentru ncasarea impozitelor, agenii de asigurri revocai sau demisionai care continua s ncaseze primele, dar n interes personal etc. 3.2 Falsificarea nscrisurilor Noiunea de fals n acte nu este precizat ntr-o definiie legal. n majoritatea legislaiilor se face ns o enumerare a diferitelor feluri de fals n acte, dar fr a se da o definiie general i complet, care s delimiteze caracteristicile acestei infraciuni. Principalele forme de manifestare a falsului n nscrisuri prevzute n Codul penal romn (art. 288, 289, 290) sunt: falsul material n nscrisuri oficiale, falsul intelectual i falsul n nscrisuri sub semntur private. Literatura juridic i jurisprudena au relevat elementele eseniale a infraciunii de fals n acte, artnd c aceasta prezint trei caracteristici principale, i anume: alterarea adevrului; producerea sau posibilitatea producerii unor consecine juridice; svrirea faptei cu intenie; Accepiunea dat falsului n acte este n general comun pentru toate formele de manifestare a acestuia. De asemenea, nici elementele infraciunii nu difer cu mult ntre ele, de la o form la alta a falsului. Unele nuane mai nsemnate apar doar n privina subiectului infraciunii i a laturii ei obiective. De exemplu, la falsul n acte sub semntur privat, imputabilitatea este condiionat i de ntrebuinarea sau ncredinarea actului altei persoane spre folosire. Cu referire la aspectele generale ale acestor infraciuni privind raportul ntre expresia penal i cea tehnic a falsului, adic
Pagina 68 din 107
la falsul material, n acte oficiale i neoficiale, la elementul obiectiv al infraciunii i n special la modul de aciune, la procedeele concrete de alterare a actelor n legtur cu care se solicit aportul tiinei i tehnicii, respectiv intervenia expertului criminalist acestora i s-a artat o atenie sporit n ultimul timp. Alterarea adevrului cuprins ntr-un act are loc, n principal, prin aciune (in facienda), fiind posibil ns ca ea s se produc i prin inaciune (omisiune) dup cum se arat expres n articolul 289 C. pen. Aciunea de falsificare cunoate o descriere analitic n norma penal: prin contrafacerea scrierii ori a subscrierii sau prin alterarea lui n orice mod; prin atestarea unor fapte sau mprejurri necorespunztoare adevrului. Unele legislaii penale prevd i alte modaliti de alterare a adevrului n acte. Trebuie menionat ns, c oricare ar fi enumerarea acestor moduri de alterare a adevrului, ele se reduc la dou forme principale, i anume: falsul intelectual i falsul material. Prezentarea unui nscris (act, document) victimei, constituie una din cele mai frecvente escrocherii, cum ar fi, de exemplu1: a. Transportatorul care falsific o factura n beneficiul su, ori reprezentantul care stabilete bonurile de comand false pentru care poate s primeasc, pe nedrept, comisioane. Prin intermediul informaticii pot fi manipulate fraudulos calculatoarele, nscriindu-se astfel credite artificiale. b. c. La vnzarea unui fond de comer, cumprtorului i se prezint bilanuri false sau o Oferirea unei cambii de complezen, prin care da un credit imaginar pentru care contabilitate remaniat. banca a admis scontul, mai mult chiar, a aprobat cheltuielile, presupune adesea avaluri false sau pseudoacceptri. d. Folosirea de cecuri n modaliti de genul: predarea unui cec fr acoperire sau, a unui cec post-datat, d aparena de credit beneficiarului; exist utilizarea de cecuri trase din conturi lichidate sau fals garantate, cecuri furate sau pierdute. De asemenea, mai pot fi folosite alte documente justificative la plat, (dispoziii de plat, cri de credit furate sau false) oferirea unui numr de cont al altei persoane pentru cumprarea unor produse prin tehnicile de teleshopping sau minitel (ntlnite mai ales n rile n care acest tip de vnzri este rspndit) etc. 3.3 Escrocheria n sens larg, escrocheria const n ncredinarea de fonduri, de obiecte sau chitane, succesiv, fie lund un nume fals sau o fals calitate, fie folosind o manevr frauduloas. Referitor la aceast
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 575-576
Pagina 69 din 107
fapt se impun cteva consideraii privitoare la psihologia subiectului activ i pasiv al infraciunii, dar i privitor la imaginaia escrocului. n primul rnd, escrocul manifest o moralitate foarte sczut pentru c abuzeaz de prietenie, dar cum subliniaz R. Lechat: dac proprietatea se apr mpotriva furtului cu arme sau cu case de bani, ea se ofer ca un burete mbibat de escrocherie1 n al doilea rnd, victima se caracterizeaz prin trsturi cum sunt: naivitatea, cupiditatea, dar i prin o anumit doz de necinste. Escrocheria nu apare oricnd, ci este un delict de civilizaie scris. Ea nu are de-a face cu dezmotenirea, dezechilibrul sau inadaptabilitatea social, cu manifestarea unei pturi, denumit sugestiv gulere albe, care se folosete de puterea sa economic i social pentru comiterea unor abuzuri n detrimentul persoanelor al cror statut inferior nu le permite s se apere. n afar de faptele prezentate la paragrafele precedente, care sunt considerate tot escrocherii, mai exist i aa-numitele escrocherii prin nscenare2. n acest gen de delicte escrocul, dnd dovad de evident iretenie, acioneaz fie sub forma banala a interveniei (reale sau imaginare) a unui ter, complice sau nu, fie sub forma unei adevrate uneltiri (modaliti frauduloase) amestecnd persoane, intervenii i fabulaie pentru a ajunge la fondurile rvnite. Pot fi enumerate cu titlu de exemplu, urmtoarele: Intervenia unui ter este o escrocherie tipic pentru asigurri. Procedeul este urmtorul: un individ se asigur pentru accidente, pe viat, pltete un numr apreciabil de rate, dup care nsceneaz cu ajutorul unui complice c i-a pierdut viata ntr-un accident. Societatea de asigurri i va onora contractul prednd suma aa-zisei vduve. ntre timp, victima se stabilete n strintate unde, ulterior, se va ntlni cu soia sa. Diverse modaliti frauduloase, cum ar fi: Escrocheria numit la vedere Const ntr-o manevr foarte dibace, presupunnd o substituire de bancnote, astfel nct individul s poat da restul de la o bancnot cu valoare mai mic dect cea pe care a primit-o (se ntmpl frecvent la casierii). Varianta cea mai cunoscut a acestei escrocherii este cea denumit n jargonul delincvenilor men. Se practic mai ales pe lng casele de schimb valutar de ctre binevoitori versai care se ofer s schimbe valut la un raport de schimb chipurile mai avantajos pentru victima credul. Escrocul, cu ajutorul unor complici, nsceneaz o descindere a poliiei i creeaz o stare de tensiune de care profit, schimbnd teancul de bani de o anumit valoare cu altul, aflat n mneca sau ntr1 2
Rene Lechat, Curs de poliie tehnic, Ed. Police Revue, Paris. 1968, p. 317 Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 576-577
Pagina 70 din 107
unul din buzunare. Exist i infractori deosebit de abili, adevrai prestidigitatori ce nu au nevoie de complici pentru nscenri; pretextnd doar c vor s renumere banii, iau din mna victimei teancul bun pe care l renumr n fata acesteia iar de dedesubtul minii cu care numr scot cu micare foarte rapid menul pe care-l ofer mpturit victimei ce rmne convins c totul este n regul chiar i dup ce acesta dispare linitit. Tentaia chilipirului exemplific cel mai elocvent dorina de profit a victimei i este, poate, prin urmare, unul dintre cele mai valoroase atuuri ale escrocului. n fata unui gur-casc, escrocul se preface c a gsit pe jos o bijuterie de valoare, pe care un complice aflat n apropiere o evalueaz; naivul, ademenit, se grbete s o cumpere la jumtate din valoarea apreciat de complicele escrocului. Ulterior, prezentndu-se la un bijutier, victima constata c a cumprat un fals. Revnzarea unor mrfuri nainte de a le achita (carambouillage) este o escrocherie comis de indivizi care cumpr pe credit mrfuri, pe care le revnd apoi pe bani ghea fr s le plteasc la scaden. Pentru ca acest gen de escrocherie s reueasc, indivizii au cunotine i aptitudini comerciale, lund alura unor mari afaceriti. n acest scop, nfiineaz firme de faad, deschid conturi, ntocmesc dosare (firete false) toate pentru a crea iluzia de seriozitate i ncredere viitoarelor victime. n faza final, escrocii cumpr o anumit cantitate de mrfuri cu lichiditi, iar restul pe baz de contracte cu scaden la 60 sau 90 de zile. n acest interval ns mrfurile sunt revndute. Firma dispare, iar escrocii fug cu banii fr a plti mrfurile la scaden. Escrocheriile hoteliere se practic, n special, n marile hoteluri care sunt dispuse la sacrificii grele pentru a nu li se tirbi reputaia. Acest lucru este exploatat de escroci care nsceneaz diverse accidente sau furturi, afirmnd ca s-au produs n hotel. Proprietarul hotelului respectiv se va grbi s aplaneze conflictul i s-l despgubeasc pe clientul nemulumit pentru ca scandalul s nu ia amploare i astfel s fie cunoscut de ali clieni. 3.5 Manipularea de date i informaii inexacte Paralel cu apariia diverselor forme ale societilor comerciale, cu dezvoltarea relaiilor economice n general, a crescut numrul i diversitatea escrocheriilor financiare. Dintre principalele forme de svrire a acestor fapte, pot fi menionate1: Apelul la public n vederea acoperirii emisiunii de aciuni, obligaiuni, nscrisuri sau orice titluri de valoare ale unei societi care se va dovedi ulterior a fi faad. Oferirea de informaii inexacte (cuprinse n prospectele financiare) sau anunarea de sume fictive de subscripii, de liste false cu persoane care au participat la subscripie (printre ele nscriind i personaliti), n vederea obinerii de vrsminte sau subscripii suplimentare.
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 578
Pagina 71 din 107
Forme diverse de manipulare de genul: publicrii unui bilan inexact, abuzul de bunurile societii, supraevaluarea aportului n natur, repartizarea de dividende fictive. Escrocare prin folosirea dobnzilor, victimele fiind determinate s-i ncredineze economiile pentru c li se promite o dobnda de 10-15% pe lun: primele dobnzi se dau foarte punctual, din subscripiile noilor victime si, dup ce a ademenit un numr considerabil de persoane cu teoria dobnzilor compuse (sau a calculului piramidal n cazurile deja amintite, ale jocurile de ntrajutorare tip roat - n care se vehiculeaz reete-minune care, chipurile, infailibile fiind, vor garanta i ieirea din joc cu profit de 5 sau 6 ori suma investit - ce s-au dovedit - iar practica o arat - c escrocheria poate atinge dimensiuni colosale, naionale chiar), dup care escrocul dispare - ca i societatea pe care o crease - cu sumele depuse. 3.6 Fraude financiar-fiscale Alte categorii de escrocherii, care vizeaz fie obinerea unui credit privat sau public - fraude private, fie evitarea de impozite sau beneficierea de avantaje din partea statului denumite fraudele fiscale, cunosc o rata semnificativ de cretere1. Fraudele private se comit prin folosirea unei facturi pro form, care nu corespund unei operaiuni efectuate, precum i prin folosirea de facturi false n raporturile cu o societate; Fraudele fiscale includ, printre altele, procedeul numit Taxi, constnd n prezentarea de facturi false ctre stat pentru a obine rambursarea TVA, efectuate de persoane nerezidente pe teritoriul unui stat la prsirea acestuia cu bunuri purttoare de TVA. Dac cineva cumpr de la alt negustor o marf, prin pre el pltete i cota de TVA aferent predecesorului. n jargonul oamenilor de afaceri lipsii de onestitate, taxi desemneaz pe acela dintre ei care, prin facturi false, este furnizorul taxelor recuperabile. Alte escrocherii financiare constau n: prezentarea de creane false ntr-un faliment, declaraii false n materie de garant, declaraii mincinoase cu ocazia semnrii unui contract de asigurare - agentul declar, spre exemplu, ca polia acoper riscul mbolnvirii, n realitate aceasta privind numai riscul de accidente. Estorcarea de bani prin folosirea mijloacelor violente sau a ameninrii este cunoscut sub denumirea de racket. Sunt foarte cunoscute n zona noastr est-european aciunile racketilor estici, aceast estorcare putnd s aib i urmtoarea form: obligarea unei societi la plat, ctre o band de infractori, a unei sume periodice, n schimbul acordrii proteciei bandei.
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 578
Pagina 72 din 107
CAPITOLUL IV METODOLOGIA CERCETRII INFRACIUNILOR ECONOMICE
4.1 Specificul cercetrii Pentru descoperirea i probarea infraciunilor din domeniul economic, investigaia penal trebuie s realizeze o demontare minuioas a manevrelor folosite de fptuitor, care se situeaz adesea la frontiera ngusta dintre licit i ilicit. n literatura de specialitate s-a afirmat ca este dificil de stabilit un cadru tip de cercetare n aceast materie. Totui, doua ipoteze specifice de aciune sunt conturate de urmtoarele mprejurri: n svrirea a ceea ce numim, n general, escrocherie, fptuitorul se protejeaz prin anonimat (nume fals, calitate fals etc.). n cazul manevrelor frauduloase el este forat s se descopere i, adesea, chiar s fie o persoan important, respectabil (sau s fie considerat aa). De aici rezult necesitatea identificrii inclusiv prin semnalmente, dup modus operandi sau aciuni tipice ale poliiei. Investigaia n domeniul afacerilor este caracterizat de complexitate, ea trebuind s fie efectuat cu hotrre, cu mult rbdare, tenacitate, perspicacitate i curaj. Nici unul dintre aceste atribute nu trebuie s lipseasc, dac se dorete restabilirea echilibrului ntre dispoziiile penale nc insuficiente i abilitarea delincvenilor din lumea afacerilor, unii deinnd poziii sociale, politice, economice sau avnd relaii deosebite. 4.2 Direcii generale de aciune. Pregtirea organelor de cercetare 4.2.1 Aspecte preliminarii Prin similitudine cu toate faptele penale svrite cu intenie, fiecare escrocherie sau manevr frauduloas reprezint un caz special. Imaginaia fptuitorilor n aceast materie nu cunoate limite, manifestndu-se n domenii i pe direcii nebnuite i accentundu-se astfel caracterul de periculozitate al faptelor n discuie, prin afectarea multor oameni de afaceri oneti i a contribuabililor prin prejudiciile pe care le aduc statului. n esen, orice investigaie n acest domeniu presupune adaptarea unor principii i iniierea unor acte de investigaie cunoscute din materia investigrii infraciunilor mpotriva patrimoniului1: merceologice. cunoaterea strii de fapt (scriptice sau faptice) i evaluarea prejudiciului n momentul semnalrii sau descoperii faptei, prin inventarieri, expertize financiar-contabile i
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 579 i urm.
Pagina 73 din 107
ridicarea de obiecte i nscrisuri, efectuarea de percheziii n scopul descoperirii de
documente, registre contabile, chitane, dispoziii de ncasri i pli, cecuri, cambii, inclusiv instrumente de falsificare. audierea martorilor pentru a stabili datele ce privesc att identitatea fptuitorului, ct dispunerea expertizelor judiciare, destinate stabilirii circulaiei actelor, a bunurilor, a n ascultarea nvinuitului sau inculpatului, se va urmri, n special, stabilirea i modalitile de operare. mijloacelor de plat, precum i pentru determinarea autenticitii nscrisurilor etc. circumstanelor operaionale, descifrarea i natura manevrelor frauduloase. Pentru stabilirea sau descifrarea mecanismului infracional este, ns, necesar, att o documentare specializat, ct i o familiarizare cu lumea delincvenilor din afaceri, inclusiv cu mediul victimelor lor. Pentru aceasta, cel care investigheaz trebuie s posede noiuni juridice precise i suficiente cunotine din domeniul afacerilor. 4.2.2 Cunoaterea cadrului normativ n domeniu Cunoaterea tuturor prevederilor legale este indispensabil, cu att mai mult cu ct delincventul din lumea afacerilor urmrete constant s acioneze ct mai aproape de marginea legii, s acopere toate faptele sale, ct mai mult timp este posibil, printr-o pseudo-legalitate pentru a inspira ncredere i a se sustrage cercetrilor organelor judiciare sau de control financiar. 4.2.3 Cunoaterea specificului activitii economico-financiare Datele privind domeniul menionat sunt deosebit de utile investigaiei ntruct att escrocheriile, ct i fraudele n materie sunt greu de limitat. n linii mari, printre cunotinele pe care le considerm a fi eseniale ntr-o astfel de investigaie, se numr cele care vizeaz: a. Structura i organizarea administrative a societilor, agenilor economici cu capital de stat, privat sau mixt, particulariti ale societilor cu capital mixt, romn i strin, regimul investiiilor strine n Romnia. b. c. d. persoane. 4.2.4 Stabilirea exact a faptelor i a mprejurrilor cauzei Modul n care este inut evidena contabil, micarea i operaiunile de casa, registre Organizarea direciilor sau serviciilor ntr-o banc, un oficiu de schimb valutar, Modalitile de efectuare a schimburilor monetare internaionale, clearing-ul, swiftcontabile, bilanuri, inventare cu privire la bnci, industrie i comer. mecanismele diverselor uniti sau societi economice. ul, traficul de mrfuri, INCOTERMS,cadrul normativ vamal, asigurrile, transportul de mrfuri i
Pagina 74 din 107
Pentru soluionarea cauzei, sunt capitale identificarea mijloacelor folosite de delincvent, studierea i reconstituirea manevrelor frauduloase n ntregul lor, ca i n detaliu, urmrind segment cu segment toate faptele i mprejurrile, contribuia personal a participanilor, i nu n ultimul rnd. a victimei. Ca i n cazul investigaiei altor cauze penale, este necesar s se fac apel la fiierele documentare (preconstituite) ale escrocheriilor i ale escrocilor, la toate informaiile privind mediul de selecie a victimelor i, eventual, regiunile vizate, inclusiv prin cooperarea cu organisme internaionale specializate cum este Interpolului. De asemenea, este foarte indicat ca, n situaia cnd a avut loc arestarea unui delincvent n materie, membru al unei bande specializate, sau care folosea un procedeu pe cale de extindere, prin intermediul mass-mediei s se dea un comunicat de pres i s se prezinte fotografia fptuitorului, att pentru depistarea altor victime, ct i pentru descurajarea altor posibili infractori. 4.3 Determinarea cauzelor svririi faptei incriminate de legea penal. Stabilirea consecinelor. Dintre multiplele cauze, condiii i mprejurri favorizatoare amintim urmatoarele1: posibilitatea relativ uoar de falsificare a unor documente (adeverine, pontaje, carnete de munc, cecuri etc.) n special n condiiile existenei a numeroase aparate performante (Xerox-uri, Imprimante, calculatoare personale etc.); superficialitatea manifestat de unii funcionari n verificarea documentelor ce li se prezint; falsificarea unor tampile att datorit simplitii lor, cat i a folosirii noilor tehnici aflate pe pia; neglijenta unor persoane n pstrarea documentelor de identitate, a actelor de studii, libretelor CEC .a.; naivitatea unor persoane, asociat cu ignorante i chiar cu reaua-credin, care dorind s-i rezolve unele interese accept realizarea lor prin alte ci dect cele legale etc.; Cunoscnd cauzele, condiiile i mprejurrile svririi acestui gen de infraciuni se pot lua msuri corespunztoare pe linia prevenirii i combaterii lor. Totodat, organele de urmrire penal trebuie s in seama de faptul c, n general, escrocheriile se svresc n concurs cu alte infraciuni - fals intelectual, fals material n nscrisuri oficiale, uz de fals. Problema existenei sau inexistenei concursului de infraciuni trebuie s fie n atenia organelor de urmrire penal, pentru o soluionare temeinic a cauzelor aflate n lucru, dar i pentru extinderea cercetrilor cu privire la toi fptuitorii i toate faptele.
1
Nicolae Vduva, Criminalistica. Curs de tactic i metodic, Editura Universitar, Craiova, 2002, p. 310
Pagina 75 din 107
n ceea ce privete consecinele activitii ilicite desfurate i msurile ce trebuie ntreprinse pentru recuperarea prejudiciului i restabilirea situaiei anterioare, trebuie s subliniem c lmurirea acestor probleme prezint importante deosebit, n primul rnd, sub aspectul ncadrrii juridice corespunztoare a faptei comise. n al doilea rnd, lmurirea consecinelor activitii ilicite se impune din punct de vedere ai recuperrii prejudiciului cauzat i restabilirea situaiei anterioare. In practica judiciar s-a apreciat c la calcularea prejudiciului se va avea n vedere att paguba pricinuit prii vtmate ct i beneficiul nerealizat (taxe de ntrziere, dobnzi, penaliti etc.). Dup stabilirea concret a pagubei, organele de urmrire penal au obligaia de a lua msurile necesare pentru recuperarea acestora, sens n care trebuie s identifice bunurile i valorile existente n patrimonii fptuitorului i a persoanei responsabile civilmente i s dispun msuri asiguratorii. Ct privete restabilirea situaiei de fapt, trebuie s se dispun msuri pentru anularea efectelor juridice ale actelor ilegale ncheiate cu ocazia svririi infraciunii de nelciune. 4.4 Efectuarea de percheziii i ridicarea de obiecte i nscrisuri Indiferent de locul n care se execut - domiciliu sau locul de munc - percheziia are drept scop descoperirea bunurilor - bani, obiecte, nscrisuri, etc. - ce au constituit folosul material primit de infractor ca urmare a activitii ilicite desfurate. Pregtind percheziia, organele de urmrire penal nu trebuie s piard din vedere posibilitatea descoperirii nscrisurilor de care s-a folosit fptuitorul pentru svrirea infraciunii: acte de identitate false, acte de studii, adeverine de vechime n munc, librete de economii, cecuri false, .a. n aceeai ordine de idei, nu trebuie omis descoperirea instrumentelor i materialelor ce au servit la falsificarea documentelor destinate s induc sau s menin n eroare persoanele nelate. n aceast categorie intra matriele, poansoanele, tampilele, - fie confecionate artizanal fie sustrase din diferite locuri - tuuri, cerneluri, instrumente scripturale, formulare tipizate .a. Descoperirea la domiciliul percheziionatului sau la locul de munc a unor nscrisuri pe care acesta le-a primit de la persoanele vtmate este de natura s duc la identificarea tuturor persoanelor nelate, constituind, pe lng importante mijloace de prob, i punctul de plecare pentru extinderea cercetrilor cu privire la alte infraciuni svrite. Dac percheziia s-a finalizat cu identificarea i ridicarea unor nscrisuri ce atest legturile infracionale ale percheziionatului, valorificarea acestora pe parcursul cercetrilor ofer posibilitatea extinderii cercetrilor i asupra altor participani, contribuind la lmurirea rolului i
Pagina 76 din 107
contribuiei acestora n pregtirea i desfurarea activitii ilicite, precum i la stabilirea foloaselor injuste de care au beneficiat. Odat cu precizarea principalului scop al percheziiei, cu prilejul pregtirii i desfurrii acestei activiti, organul de urmrire penal nu trebuie s omit cutarea i descoperirea unor obiecte, nscrisuri sau valori deinute contrar dispoziiilor legale - arme, muniii, substane toxice sau stupefiante etc. -, precum i identificarea n patrimoniul fptuitorului de bunuri mobile i imobile care s fac obiectul indisponibilizrii, n vederea reparrii prejudiciului cauzat prin infraciune. Este necesar semnarea spre neschimbare1 a nscrisurilor descoperite, de ctre cel percheziionat, precum i fotografierea tuturor obiectelor descoperite n locurile unde au fost gsite. Acestea, mpreun cu procesul verbal, ntocmit cu respectarea strict a legii procesual penale i a regulilor de tactic criminalistic, constituie importante mijloace de prob n dovedirea vinoviei fptuitorului i a existenei infraciunii. Nu n ultimul rnd trebuie amintit c, n cursul efecturii percheziiei, organul de urmrire penal trebuie s-i orienteze atenia n direcia surprinderii unor manifestri psihocomportamentale ale persoanei percheziionate, cum ar fi: tremurul corpului i al minilor, respiraie agitat, suspin de uurare, modificri ale vocii i vorbirii, expresia i culoarea feei .a. Asemenea reacii, fcnd parte din categoria celor ce scap controlului sau dirijrii contiente, pot orienta cutrile. Calitatea observrii efectuate este dependent - ntr-o msur apreciabil - de capacitatea de mobilizare a ateniei asupra obiectului observrii2. Astfel, urmrind privirea percheziionatului - din ce n ce mai concentrat spre minile celui care caut - organul de urmrire penal are posibilitatea s-i intensifice cutrile n locul sau zona care au generat astfel de reacii. De asemenea, modul n care vorbete percheziionatul poate constitui un indiciu n orientarea cutrilor i descoperirea locului de ascundere. Deosebit de important este sesizarea manifestrilor ce trdeaz pierderea controlului din partea percheziionatului: servilism, srguina, grij deosebit pentru anumite obiecte, dragoste subit pentru unele activiti de ordin gospodresc - udatul florilor, mutarea mobilierului ori a altor obiecte, curarea sau aranjarea acestora .a. Surprinznd comportamentul celui percheziionat, modul cum este marcat de strile afectiv-emoionale, organul de urmrire penal trebuie s interpreteze corect astfel de manifestri, innd cont de natura calitilor desfurate pn la acel moment, de locurile i obiectele examinate. Din acest considerent este indicat s fie marcat exact momentul apariiei unor astfel de reacii - n ce moment al activitii i n legtur cu examinarea
1 2
A se vedea, art. 107 C. proc. pen. A. Ciopraga, op. cit., pag. 89
Pagina 77 din 107
cror obiecte - si, mai ales s se stabileasc dac se repet n cazul activitilor care le-au determinat. Cunoaterea psihologiei percheziionatului permite organului de urmrire penal s diferenieze reaciile ce apar n legtur cu activitatea de percheziionare de reaciile datorate altor cauze, nsui evenimentul percheziiei - factor afectogen de natur a explica sentimente de nelinite, de tulburare, nemulumire sau indignare - grij fa de unele obiecte de valori care au pentru el o valoare afectiv - tablouri, sculpturi, lucrri de mare valoare artistic, istoric sau tiinific, corespondent, memorii, jurnale intime, fotografii etc. - fr s fac parte din categoria celor ce intereseaz cauza: gsirea unor obiecte sau nscrisuri ce nu fac obiectul percheziiei dar care, din motive mai mult sau mai puin justificate, pot fi considerate de membrii familiei compromitoare .a. Manifestrile fcnd parte din categoria strilor reactive, cum ar fi: mototolirea batistei, roaderea unghiilor, gesticulrile, spasmul glotic, atracia ctre anumite locuri sau obiecte se pot datora strilor prin care trece percheziionatul, ns, datorit faptului c pot fi supuse controlului, ele pot fi i dirijate. Nu de puine ori, ncercarea de disimulare a strilor emoionale se poate ascunde n spatele unei comportri condescendente, concretizate ntr-o amabilitate exagerat, n solicitudinea de a fi pe placul celor care efectueaz percheziia, de a pune la dispoziia acestora obiectele cutate, de a adresa invitaia controlrii unor ncperi sau obiecte .a. Alteori, comportamentul percheziionatului se situeaz la polul opus, el recurgnd la atitudini de protest, de indignare, acreditnd ideea c reputaia i cinstea de care se bucur l pun la adpost de orice bnuial si, prin urmare, percheziia este lipsit de sens. Cele dou tipuri comportamentale, de cele mai multe ori, vizeaz derutarea organului de urmrire penal, canalizarea lui pe o pist fals i, n final, renunarea la cutarea obiectelor. Practica organelor de urmrire penal cunoate suficiente cazuri cnd cel percheziionat ncearc s mpiedice buna desfurare a activitii. Printre acestea, se nscriu: refuzul de a deschide ncperile, atitudinea arogant, comportare provocatoare, jignitoare, insulta, ironia, mbolnvirea subit etc. Complexitatea formelor prin care sunt puse n evidente strile emoionale ale celui percheziionat, observarea lor i interpretarea corect a semnificaiei reale sunt n strnsa legtur cu activitile concrete ntreprinse de organul de urmrire penal. n raport cu mprejurrile de la locul percheziiei fi innd cont de necesitatea supravegherii necontenite a celui percheziionat, activitatea de observare trebuie ncredinat unuia din membrii echipei - de regul, efului acesteia - sau chiar mai multor persoane. Oricum, cel ce efectueaz observarea comportrii percheziionatului nu trebuie s fie antrenat i n executarea altor sarcini pe parcursul percheziiei. 4.5 Ascultarea fptuitorului
Pagina 78 din 107
Ascultarea nvinuiilor sau a inculpailor se efectueaz, de regul, dup ce organul de urmrire penal dispune de date suficiente cu privire la activitatea infracional a lor, recomandndu-se ca primii s fie ascultai cei care se dovedesc mai sinceri, sau aceia crora le revine o rspundere penal i civil mai mic. Pentru ca interogarea nvinuitului sau inculpatului s-i ating scopul propus se impune, n primul rnd, o organizare riguroas a acestei activiti1. Din punct de vedere tactic, aceast etap presupune2: stabilirea precis a chestiunilor ce urmeaz a fi clarificate cu ocazia ascultrii, precum i a datelor de verificat cu aceast ocazie; pregtirea materialului probator ce urmeaz s fie utilizat n timpul ascultrii; determinarea ordinii n care urmeaz s se fac ascultarea; stabilirea modalitii de citare. Ascultarea este indicat s se organizeze astfel nct participanii aflai n stare de libertate s nu aib posibilitatea s se neleag asupra declaraiilor, s-i comunice ntrebrile care le-au fost puse, ori s ncerce nlturarea unor mijloace materiale de prob3. n anumite mprejurri nu trebuie exclus posibilitatea deplasrii anchetatorului la locul n care se afl nvinuitul sau inculpatul (domiciliu, spital etc.). Finalizarea pregtirii ascultrii nvinuitului sau inculpatului se va materializa ntr-un plan de ascultare, care va conine problemele de clarificat i ordinea de abordare a lor, ntrebrile de fond sau de amnunt la care va trebui s rspund cel audiat, materialele care i vor fi prezentate 4. n elaborarea planului se va ine seama de orice situaie care poate s apar n timpul ascultrii, chiar neprevzut, de unde rezult i necesitatea ca planul s aib un caracter flexibil. Dac ntocmirea unui plan este absolut necesar n cazurile dificile, cu nvinuii sau inculpai care refuz s recunoasc, fac declaraii nesincere, mincinoase sau se contrazic, elaborarea unei schie de plan se impune i n cazurile simple, aspect de natur s contribuie la urgentarea soluionrii cauzei5. Planul trebuie s prevad ntrebri prealabile referitoare la preocuprile, nclinaiile i activitatea celui ascultat, menite s realizeze legtura att de necesar ntre anchetator i persoana ascultat6.
naintea acestei etape are loc etapa cunoaterii personalitii nvinuitului sau inculpatului. n legtur cu aceast etap, a se vedea i E. Stancu, op. cit., p. 85; de asemenea i C. Aionitoaie, I. E. Sandu .a.,op.cit., p.92 i urm. 2 E. Stancu. op. cit.. p. 85-86 3 A se vedea, Emilian Stancu, op. cit., vol. II, p. 289 4 Idem, p. 86 5 Ibidem, p. 87 6 C. Aioanioaie, I. E. Sandu, op. cit., p. 116
Pagina 79 din 107
Pe parcursul ascultrii organul judiciar poate apela la folosirea, de exemplu, a documentelor de care s-a servit fptuitorul n comiterea infraciunii, n legtur cu care se cer explicaiile necesare stabilirii procedeelor de provocare a pagubelor. Aceasta se impune cu att mai mult cu ct documentele n cauz au fost falsificate, caz n care va trebui pe ct posibil s se stabileasc procedeele i modalitile de care autorul s-a servit pentru falsificare. O atenie deosebit va fi acordat determinrii legturilor infracionale, a relaiilor pentru stabilirea cu exactitate a cercului de persoane implicate n svrirea escrocheriei, mai ales dac ne aflm n fata unei criminaliti organizate, prezent acum din ce n ce mai mult i n Romnia, dup modele vest-europene. 4.6 Ascultarea martorilor Astzi, ca i odinioar, mrturia constituie modul comun de informare a organelor judiciare, proba fireasc, necesar, proba cu frecvena cea mai ridicat, ceea ce a fcut s fie denumit de un jurist filozof ochii i urechile justiiei. Prob aparent simpl i uor de administrat, dar deseori anevoios de a fi apreciat, modalitate fireasc de informare a organelor judiciare, a crei valoare a fost viu discutat, mrturia i pstreaz astzi nealterat utilitatea, constituind aa cum s-a precizat, proba cu cel mai indicat indice de frecven. Modalitile tactice de luare a declarator martorilor trebuie s se circumscrie direct prevederilor procesuale, astfel nct considerm necesar un studiu asupra cadrului legal n care trebuie s se desfoare aceast important activitate judiciar. Ascultarea martorului att n faza de urmrire penal ct i n faza de judecat n fond, are loc obligatoriu, sub prestare de jurmnt i numai dup ce i s-au adus la cunotin c dac nu va spune adevrul svrete infraciunea de mrturie mincinoas (art. 85 C. proc. pen.). n declaraia scris, se va face meniune n acest sens. Martorul este lsat mai nti s declare tot ce tie n cauz, dup care i se pot pune ntrebri cu privire la faptele i mprejurrile relatate. n literatura de specialitate, n cadrul procedeelor specifice de obinere a declaraiilor martorilor sunt menionate confruntarea i folosirea interpreilor. Confruntarea, ca procedeu probatoriu complementar - excepie de la regula audierii separate a persoanelor - este folosit de organul judiciar n cazul n care se constat c exist contraziceri ntre declaraiile persoanelor ascultate n aceeai cauz (deci la confruntare nu pot fi chemate dect persoanele care au fost deja ascultate). Confruntarea este reglementat de dispoziiile art. 88 C.pr.pen. i poate fi nregistrat pe video-casete pentru a se putea studia comportamentul celor confruntai. Cnd una dintre pri sau alt persoan care urmeaz a fi ascultat nu cunoate limba romn, ori nu se poate exprima (este surdo-mut), iar organul judiciar nu are posibilitatea de a se
Pagina 80 din 107
nelege cu aceasta, i se asigur folosirea unui interpret ales de ea (art. 128 C. pr. pen.). n practic s-a hotrt c folosirea unui interpret de alt limb dect cea matern a inculpatului atrage nulitatea hotrrii1. Art. 128 alin. 2 C. pr. pen. prevede c normele referitoare la interprei se aplic n mod corespunztor i cnd unele nscrisuri aflate n dosarul cauzei sau prezentate n instane sunt redactate ntr-o alt limb dect cea romn. Neobservarea acestor prevederi influeneaz aflarea adevrului i justa soluionare a cauzei, atrgnd sanciunea nulitii potrivit art. 197 alin. ultim C. pr. pen.2. Dispoziiile referitoare la obligaia de a se prezenta n fata organelor judiciare, ca i cele referitoare la ntrebrile prealabile i la depunerea jurmntului, prevzute pentru martori n art. 84 i 85 C. pr. pen. se aplic n mod corespunztor i interpretului. Atunci cnd mrturia este apreciat ca sincer i exact, dar este contrazis de celelalte probe administrate n cauz, ea nu poate sta la baza convingerii organelor judiciare3. Sub raport tactic criminalistic, obinerea unor declaraii veridice i complete, menite sa duc la aflarea adevrului, este influenat ntr-o mare msur i de modul n care se face pregtirea ascultrii. Principalele activiti pregtitoare n vederea ascultrii martorilor sunt: studierea datelor existente la dosar, stabilirea persoanelor, care trebuie ascultate, cunoaterea personalitii acestora, a naturii relaiilor pe care le pot avea subiecii infraciunii, stabilirea locului, a momentului i a modului de chemare, precum i pregtirea acelor materiale ce pot fi folosite de organul judiciar cu acest prilej4. Momentului audierii unui martor este ales n funcie de mai muli factori de care organul judiciar este obligat s in seama: a. Evitarea posibilei nelegeri dintre martori, ca i influenarea martorilor de ctre persoane interesate n cauz. Acest rezultat se poate obine prin reducerea intervalului de timp dintre citarea martorului i momentul prezentrii n fata organului judiciar i prin citarea martorilor n zile diferite, ori n aceeai zi dar la ore diferite, nct s se exclud posibilitatea ntlnirii martorilor ascultai cu cei care urmeaz a fi ascultai. Martorii trebuie s fie ascultai separat, s nu atepte s le vin rndul. Ateptarea, pe lng faptul c obosete, d posibilitatea martorului s comunice cu alte persoane influenndu-se n mod nefavorabil.
1 2
TS, sp. dec. nr, 633/1975, CD. 1975, p. 464 TS, sp. dec. nr. 924/1970, R.R.D. nr 7/1990, p. 165 3 Aurel Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale n procesul penal, Editura Junimea, Iai 1979, p. 257 4 A se vedea, A. Ciopraga, op. cit., p. 142 i urm.
Pagina 81 din 107
b.
La stabilirea momentului audierii trebuie sa se in seama i de programul de
activiti al persoanei ce urmeaz a fi audiat; acest lucru se face numai daca este posibil, fr a se submina obiectivitatea anchetei sau autoritatea magistratului. c. Locul ascultrii, neindicat expres de lege, este de regul sediul organului de urmrire penal. Cnd persoanele care urmeaz a fi audiate ca martori sunt n imposibilitatea de a se prezenta (infirmitate, boal, stare de arest etc.) organul de urmrire penal procedeaz la ascultarea la locul unde se afl acestea1. Cnd organul de urmrire penal nu are posibilitatea s asculte martorii, deoarece acetia se afl n alt localitate i nu se pot deplasa sau se afl n strintate, ascultarea se efectueaz prin comisie rogatorie2. 4.7 Dispunerea expertizelor i a constatrilor tehnico-tiinifice Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice i a expertizelor judiciare trebuie fcut ct mai urgent, pentru a nu se da timp fptuitorului s ia msuri pentru pierderea urmelor. Dintre expertizele criminalistice, n cazul escrocheriilor, cel mai des ntlnite sunt expertiza scrisului i expertiza tehnic a actelor (expertiza documentelor). Expertizele destinate examinrii falsurilor n nscrisuri de natura material sau intelectual, ocup un loc central, problemele ce se cer a fi clarificate fiind foarte diverse. Spre exemplu, expertului i se pot pune ntrebri referitoare la autenticitatea scrierii sau subscrierii, la stabilirea vechimii nscrisului ori a meniunilor dintr-un anumit formular. Pot fi stabilite procedeele de falsificare a documentelor, astzi mai variate, unele de provenien incert, dubioas reprezentnd contrafaceri. Frecvent, se solicit refacerea textului nlturat sau acoperit, refacerea n ntregime a unui nscris, pe care nvinuitul a ncercat s-l distrug, examinarea falsului de tampile sau de sigilii etc. 4.7.1 Expertiza tehnic a actelor (expertiza documentelor) n acest domeniu de expertize, denumit i expertiza documentelor solicitrile adresate expertului sunt extrem de numeroase i diversificate. Expertiza criminalistic a documentelor are ca obiect stabilirea condiiilor n care a fost ntocmit nscrisul, modificarea coninutului acestuia, precum i identificarea mijloacelor de imprimare a textului prin dactilografiere, tipografiere, poansonare, cu ajutorul calculatorului etc.3. Dintre problemele care se pot rezolva prin aceast expertiz amintim:4 dac actul prezint modificri (de semne grafice simple, de cuvinte, de propoziii) i n caz afirmativ, n ce constau acestea i cine este autorul;
1 2
A se vedea, art. 74 i art. 86 alin. final C. proc. pen. A se vedea. art. 132 i art. 514 C. proc. pen. 3 A se vedea, pe larg, Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, Expertizele-mijloc de prob n procesul penal, Editura Tehnic, Bucureti, 2000, p. 149 i urm. 4 A se vedea, pe larg, Adrian Fril, Andreea-Diana Vasilescu, Concluzia raportului de expertiz criminalistic, Editura Continent XXI, Bucureti, 2001, p. 60.
Pagina 82 din 107
autorului; titularului; stampil;
dac actul prezint adugiri1; n caz afirmativ prezentarea acestora i identificarea dac actul prezint tersturi2; n caz afirmativ determinarea modalitii de operare i dac actul este confecionat prin colajul unor poriuni ale altor acte; dac semntura
stabilirea textului iniial; existent pe un act este dat pentru coninutul acestuia sau apare pe act fr tirea i voina dac semntura de pe un act este sau nu falsificat i dac rspunsul este afirmativ se dac actul este ntocmit la data pe care o poart3; dac timbrele aplicate pe un act sunt relipite; dac impresiunea de tampil aflat pe un act este original sau contrafcut. n
cere stabilirea procedeului de falsificare folosit i identificarea autorului;
cazul n care aceasta este original urmeaz s se stabileasc daca ea a fost creat cu o anumit dac un text dactilografiat a fost realizat cu o anumit main de scris; identificarea reconstituirea unui document deteriorat; relevarea unui scris slab vizibil sau realizat cu cerneal simpatic; stabilirea naturii (compoziiei, caracteristicilor) unor materiale de scriere.
dactilografului4;
Enumerarea posibilelor ntrebri care apar n sfera expertizei documentelor ar putea continua, aceasta fiind numai o scurt enumerare, pentru a oferi o imagine elocvent a diversitii i complexitii acestui gen de expertiz. n expertiza tehnic a actelor sunt emise toate categoriile de concluzii: concluzii certe -pozitive i negative; concluzii probabile - de mare probabilitate i de mic probabilitate; concluzii de imposibilitate a rezolvrii problemei. 4.7.2 Expertiza criminalistic a scrisului Expertiza criminalistic a scrisului are ca obiect de examinare scrisul de mn, considerat ca un complex de micri i deprinderi grafice, scrisul fiind strict personal i relativ stabil, fapt care permite identificarea scriptorului prin compararea scrisului incriminat cu probele de scris care
A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, Falsul n acte - descoperire i combatere prin mijloace criminalistice, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994, p. 111 i urm. 2 A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, supra cit., p. 64-111. 3 A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, supra cit., p. 178-190. 4 A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, supra cit., p. 150-165.
Pagina 83 din 107
aparin n mod cert persoanei bnuite. Expertiza scrisului este cunoscut i sub denumirea de expertiz grafic, sau grafoscopic1. Frecvena mare cu care se apeleaz la cercetarea scrisului, n cazul infraciunii de nelciune, se explic prin aceea ca actele (documentele) sau, n terminologie legal, nscrisurile stau adesea la baza infraciunilor de nelciune. Spre exemplu, n cazul unei vnzri, inducerea n eroare a cumprtorului, prin prezentarea unui contract de vnzare-cumprare, a unui act de proprietate, falsificat. Problemele care se pot rezolva n cadrul expertizei scrisului le putem mpri n 2: principale i accesorii. Problemele principale se refer la: identificarea autorului unui scris sub forma de text; identificarea persoanei care a scris cifre; stabilirea autenticitii semnturii (daca aparine persoanei pe numele creia figureaz); identificarea persoanei care a falsificat o semntur. n ceea ce privete problemele secundare, acestea identific: dac un scris este natural sau deghizat (nesincer), inclusiv modalitatea deghizrii; dac un scris este afectat de semnele bolii, btrneii, ingerarea de buturi alcoolice, execuie n condiii incomode; dac scrisul de pe un act aparine uneia sau mai multor persoane (inclusiv adugirile); modalitatea de falsificare a unei semnturi (copiere, imitaie servil sau liber, execuie din fantezie). Obiectele supuse examinrii pot consta din nscrisuri (acte, documente) cu caracter privat sau public (scrisori anonime, afie, bilete, chitane, testamente, convenii, angajamente, state de plat, nscrisuri cu caracter personal). n ceea ce privete materialele de comparaie, aa cum rezult din dispoziiile art. 127 Cod procedura penal, sunt formate din dou categorii: scripte de comparaie preconstituite - executate anterior dispunerii expertizei; scripte de comparaie scrise la cerere n faa organului judiciar.
Expertiza criminalistic a scrisului poate fi solicitat att de organele de urmrire penal, prin ordonan, ct i de instane de judecat, prin ncheiere. Ordonana/ncheierea trebuie s indice cu exactitate denumirea i elementele de recuzit (numrul, data, suma) ale nscrisului ce urmeaz a fi supus examinrii. Dac nscrisul nu are
1
A se vedea, Adrian Fril, Andreea-Diana Vasilescu, supra cit., p. 49; Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, supra cit., p. 118. 2 A se vedea, Radu Constantin. Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit., p. 118-119.
Pagina 84 din 107
elemente de recuzit, se menioneaz cu ce cuvinte se ncepe i se termin sau se consemneaz nscrisul n ntregime; ce anume trebuie examinat n cuprinsul nscrisului; textul (sau o anumit meniune), semntura. Dac trebuie examinat o parte din text se arat care anume. Dac urmeaz s fie supus examinrii o semntur, trebuie s se indice numele i prenumele persoanei n al crei nume a fost executat semntura, unde se afl obiectul ce va fi examinat (n ce coloan, rnd, dup care cuvnt etc.); numele i prenumele presupuilor executani. n afar de datele privind persoana, data i locul emiterii ei, ordonana/ncheierea prin care se dispune efectuarea expertizei scrisului, trebuie s cuprind: scurt expunere a mprejurrilor cauzei, care se refer la obiectul expertizei; ntrebrile la care urmeaz s rspund expertul; enumerarea nscrisurilor, probelor de scris (semnturi) ale presupuilor executani i enumerarea altor materiale ce prezint importan pentru efectuarea expertizei, puse la dispoziia expertului; date privind mprejurrile ce se cunosc n legtur cu ntocmirea scrisului supus examinrii (poziia scriptorului care a ntocmit textul, ntocmirea textului pe timp geros, ntr-un mijloc de transport aflat n mers, dup efectuarea unor munci fizice etc.); datele de care dispune anchetatorul sau instana referitoare la persoanele al cror scris (semntur) se examineaz (vrsta, sex, studii, ce limb cunosc), bolile de care sufer acestea (psihice, nervoase, ale ochilor sau minilor etc.). n cazul n care se dispune noua expertiz, este necesar s se indice, suplimentar, care din concluziile primei expertize au suscitat ndoieli i motivele pentru care a fost dispus noua expertiz. De asemenea, este necesar ca expertului care efectueaz noua expertiz s i se pun la dispoziie raportul expertizelor anterioare i toate probele de scris (semnturi) ale presupusului executant, examinate anterior. La dispoziia expertului trebuie s se pun nscrisul care conine textul (meniunea) supus examinrii sau semntura i probele de scris (semnturi) prelevate de la presupuii executani. Examinarea scrisului pe baz de fotografii se face n cazul n care originalul s-a pierdut sau cnd meniunile au fost fcute pe un obiect sau material neobinuit (pe peretele unei case, pe o u etc.). Dac la dispoziia expertului se depun exemplarele unui nscris, executate cu hrtie de copiat, xerocopiile sau fotografiile acestora, examinarea este mai dificil. Rezolvarea cu succes a problemelor puse n fata expertului depinde de calitatea i cantitatea probelor de scris de comparaie (probelor de semntura a presupusului executant). Scriptele (semnturile) ce se prezint pentru expertiz, trebuie s ndeplineasc anumite cerine, dintre care amintim:
Pagina 85 din 107
la prelevarea probelor de scris (semnturilor), liber, este necesar sa se verifice autenticitatea lor, adic dac ntr-adevr ele sunt ntocmite de persoana n numele creia sunt prezentate; toate probele de scris (semntur) trebuie certificate spre examinare de ctre anchetatorul penal sau de instane. Prezentarea unor scripte necertificate exclude posibilitatea efecturii expertizei1.
Pentru mai multe detalii, a se vedea, Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit., p. 120 i urm.
Pagina 86 din 107
CAPITOLUL V PARTICULARITILE CERCETRII CRIMINALISTICE N UNELE CAZURI PARTICULARE DE INFRACIUNI ECONOMICE
5.1 Metodica general de cercetare a infraciunilor de nelciune la msurtoare i nelciune cu privire la calitatea mrfurilor Infraciunile de nelciune la msurtoare i nelciune cu privire la calitatea mrfurilor se pot realiza, din punct de vedere obiectiv, printr-o varietate de modaliti faptice. n cazul nelrii la msurtoare, spre exemplu, infractorii recurg la ridicarea rapid a mrfii de pe cntar, la calcularea necorect a tarei, la folosirea unor cntare instalate n poziii necorespunztoare, la folosirea unor greuti mai uoare, la fixarea unor obiecte i greuti mrunte sub talerele cntarului, la mpachetarea necorespunztoare a mrfurilor, la prepararea mncrurilor dintr-o cantitate mai mic de produse alimentare n ntreprinderile de alimentaie public, ceea ce are ca urmare fie mrirea numrului stabilit de porii preparate din produsele alimentare scoase din magazie, fie crearea de plusuri neprevzute de alimente etc. De asemenea, n cazul nelrii la msurat se folosesc uniti de lungime sau de volum mai mici, se desface ambalajul de fabric, scondu-se o parte a coninutului (spre exemplu, se extrage votc sau vin cu seringa din sticle). n cazul nelrii consumatorilor la socoteal, adic n cazul calculrii vdit nejuste a contravalorii lucrului eliberat, infractorii recurg uneori la dosirea i falsificarea listei de preuri, la nlocuirea i falsificarea etichetelor de preuri, precum i la vnzarea unor mrfuri de categorie inferioar la preul categoriei superioare. Uneori infractorii recurg la denaturarea calitii mrfurilor, dilund buturile spirtoase cu ap, umezind produsele alimentare, amestecnd marfa eliberat consumatorului cu corpuri strine, asemntoare ca aspect cu marfa. Infractorii intr n posesia plusurilor create, fie nsuind o parte a ncasrilor provenite din vnzare, fie prin nsuirea plusurilor n natur i vnzarea acestora la raioanele de mrfuri cu bucata sau prin chiocuri. innd cont de cele artate, n cursul cercetrilor efectuate cu privire la aceast categorie de cauze este necesar s se stabileasc1:
A se vedea, S. A. Golunski, Criminalistica, Editura tiinific, Bucureti, 1961, p. 486-487
Pagina 87 din 107
aceasta;
dac au avut loc fapte de cntrire sau msurare inexact i de nelare a
cumprtorilor. n ce form, cnd, unde, fa de cine, la ce mrfuri i n ce cantitate a avut loc cine anume a nelat pe cumprtori, sau, cu alte cuvinte, stabilirea tuturor
participanilor la nelarea consumatorilor, a tuturor celor care au luat parte la falsificarea mrfii, la nsuirea plusurilor, iar nu numai a persoanelor care au eliberat direct marfa cumprtorului; dac lucrtorii din comer nvinuii au avut intenia s nele pe consumatori. n stabilirea acestei mprejurri pot prezenta nsemntate cele mai variate mprejurri ale cauzei: caracterul sistematic al nelrii la cntar sau msurat, proporiile mari ale turnrii incomplete sau ale lipsei la gramaj, utilizarea unor procedee rafinate de nelare a consumatorilor i de ascundere a acesteia; ce procedee de nelare a consumatorilor i de nsuire a plusurilor au utilizat infractorii i dac acetia n-au urmrit scopul s creeze, pe aceast cale, nsemnate plusuri neprevzute, pe care sa le nsueasc ulterior din fondul centralizat de mrfuri sau s le foloseasc la acoperirea unei sustrageri svrite anterior; dac nelarea consumatorilor nu constituie cumva un mijloc de acoperire a lipsurilor create datorit unor manopere executate de diferitele persoane din cadrul salariailor administrativi sau altor cauze n afar de sustrageri; care este prejudiciul material adus intereselor organizaiei comerciale i intereselor consumatorilor, ce avere a nvinuiilor poate fi indisponibilizat n vederea reparrii acestui prejudiciu i ce trebuie s se ridice ca fiind dobndit pe cale ilicit. n cazul acestor forme de nelciuni, de obicei, procesul penal se pornete n urma constatrii cazurilor concrete de nelare a consumatorilor, de ctre administraie, pe baza plngerilor consumatorilor i a materialelor din pres, precum i pe baza sesizrii organelor de stat competente cu privire la faptul c lucrtorii societilor comerciale folosesc aparate de msurat defecte. Dac n materialele iniiale se indic cazuri concrete de nelare a consumatorilor i probe suficiente pe baza crora se pot stabili asemenea fapte, sau se poate confirma direct sau indirect existena inteniei, procesul penal trebuie pornit de ndat, deoarece rapiditatea este una dintre condiiile eseniale ale anchetrii cu succes a acestor cauze. n cazul n care materialele iniiale nu conin date cu privire la fapte concrete de nelare a consumatorilor, sau n cazul n care aceste date nu sunt suficient de temeinice, nainte de pornirea procesului penal trebuie s se efectueze o verificare prin organele cu atribuii n acest sens.
Pagina 88 din 107
Cel mai indicat este ca cercetarea s se nceap prin efectuarea unei cumprri de control a unor mrfuri. n caz de necesitate trebuie, de asemenea, s se ia probe n vederea unei examinri de laborator. Este indicat ca efectuarea cumprrii de control i luarea probelor s se fac n prezena martorilor asisteni. Dup executarea cumprrii de control, este necesar s se organizeze imediat inventarierea mrfurilor i verificarea casei. Descoperirea de plusuri sau resortri va constitui o dovad indirect a caracterului sistematic i intenionat al nelrii cumprtorilor, iar descoperirea unei lipse va indica indirect faptul c prin nelarea consumatorilor se acoper o lips creat anterior, datorit, probabil, unei sustrageri. n scopul calculrii stocului faptic i a stocului casei trebuie chemai din timp revizorii contabili. De asemenea, trebuie s se efectueze de ndat cercetarea aparatelor de cntrit i msurat existente n magazinul sau n ntreprinderea de alimentaie public respective. n cursul cercetrii este necesar, spre exemplu, s se acorde atenie datei marcrii greutilor i msurilor, defectelor mecanice ale acestora, precum i faptului dac cntarele sunt fixate n poziie orizontal i dac toate prile mecanismului acestora se mic liber. Totodat, este necesar s se verifice cu atenie dac sub talerele sau prghiile oscilante ale cntarelor, pe fundul sau pe pereii msurilor nu sunt fixate obiecte strine, s se verifice dac nu sunt micorate greutile, dac metrul este gradat exact i, n general, dac aparatele de msurare folosite sunt exacte. Un mijloc eficace de fixare a rezultatelor cercetrii l constituie adesea fotografia judiciar operativ. n cazul n care cu prilejul efecturii cumprrii de control s-a constatat faptul vnzrii mrfii cu suprapre sau al vnzrii unei mrfi de calitate inferioar la preul calitii superioare, ori vnzarea mrfii cu impuriti, activitatea de cercetare imediat este de asemenea examinarea mrfii cumprate i a altor mrfuri pregtite pentru vnzare, a ambalajului pe care de obicei se indic articolul, sortul produselor, preul i alte date de natur a le caracteriza, precum i examinarea actelor de intrare a mrfii. Printre activitile de cercetare iniiale figureaz, n toate cazurile, percheziiile domiciliare i la locul de munc al persoanelor cu privire la care exist date care indic o activitate infracional. La percheziia domiciliar trebuie s se caute mrfuri asemntoare celor la care deintorul locuinei (al camerei) are acces n virtutea serviciului su; de asemenea, se va cuta i ambalajul acestora, corespondena, fotografii, acte care stabilesc activitatea din trecut a persoanei percheziionate, acte referitoare la bani i mrfuri necontabilizate, instrumentele i materialele care au putut fi utilizate la o nou marcare a mrfurilor, falsificarea listelor i a cataloagelor de preuri, a etichetelor, ntocmirea de etichete false, bani, valori i alte probe materiale. Cu prilejul efecturii percheziiei n magazine sau alte asemenea locuri, trebuie s se cerceteze cu o deosebit minuiozitate toate locurile n care s-ar putea afla mrfuri sau sume de bani
Pagina 89 din 107
necontabilizate i ascunse, facturi necontabilizate, instrumente de falsificare a mrfurilor, liste de preuri, cataloage de preuri, etichete de mrfuri, aparate de cntrit i msurat inexacte. Printre activitile de cercetare se enumer, de asemenea, audierea acelor persoane ale cror aciuni ilicite sunt consemnate n procesul-verbal ntocmit cu ocazia cumprrii de control. n cazurile n care temeiul nceperii urmririi penale l va constitui procesul-verbal de constatare a infraciunii n momentul svririi ei i urmrirea penal se pornete de ndat, printre activitile imediate de cercetare se enumera percheziiile, cercetarea probelor materiale i ridicarea lor dac acest lucru nu s-a fcut, inventarierea i audierea persoanelor mpotriva crora s-a pornit urmrirea penal. Planul de urmrire penal ntocmit n cauzele de nelare a consumatorilor trebuie s asigure nu numai stabilirea faptelor pentru care s-a pornit procesul penal, ci s scoat n evident i alte episoade ale activitii infracionale. Cu prilejul ntocmirii planului de urmrire penal, se va elabora de obicei versiunea nelrii sistematice a consumatorilor i aceea a existenei unui grup de infractori. n cadrul verificrii acestor versiuni trebuie s se analizeze amnunit rezultatele activitilor iniiale de anchet, s se cerceteze condica de reclamaii, s se clarifice activitatea din trecut a nvinuiilor, s se consulte registrul de eviden contabil, s se cear informaii din partea inspeciei comerciale i a altor organe (spre exemplu, Oficiul pentru Protecia Consumatorilor O.P.C.) unde s-ar putea afla reclamaii i plngeri. Este necesar s se studieze sistemul primirii, tinerii evidenei contabile i a realizrii mrfurilor, precum i care sunt drepturile i ndatoririle lucrtorilor din ntreprinderea comercial sau de alimentaie public respectiv. Aceste date vor permite s se rezolve problema dac infractorul demascat putea s acioneze fr complici. n cursul cercetrii este obligatoriu s se stabileasc procedeele de sustragere a plusurilor acumulate, precum i dac faptele de nelare a consumatorilor constatate au sau nu o legtur cu sustragerile sau cu practicarea ca sistem a lurii de mit n organizaia respectiv. n afar de percheziii, cercetri i de organizarea unor revizii prezint o deosebit nsemntate audierile martorilor i a nvinuiilor, precum i efectuarea diferitelor genuri de expertiz pentru cauz. Cercul persoanelor care pot fi audiate ca martori n cauzele de nelare a consumatorilor este destul de larg, i anume: cumprtorii care au fost de fa la constatarea faptului concret, persoanele prejudiciate, inspectorii reprezentanii autoritilor publice i ai administraiei etc. Cu ocazia audierii acestor persoane, este necesar s se stabileasc daca cumprtorul a ateptat s se termine eliberarea mrfii, dac nu a scpat pe jos din greeal bucatele de ntregire a gramajului, dac proba a fost sigilat etc., dac n cursul verificrii nu au existat inexactiti, ce rezultate a avut verificarea, cum s-au comportat lucrtorii verificai (dac au ncercat s mpiedice efectuarea verificrii, dac au oferit mit, cum au explicat rezultatele cumprrii de control).
Pagina 90 din 107
Pe baza condicii de sugestii i reclamaii, a proceselor verbale i a sesizrilor, precum i prin convorbiri cu cumprtorii, se pot identifica persoane care au constatat anterior fapte de nelare a consumatorilor, n cursul audierii acestor persoane, este necesar s se stabileasc n ce mod, unde, cnd i n prezena cror persoane au fcut cntrirea de control sau msurarea cumprturii, precum i dac au formulat pretenii. n cazurile n care se constat faptele de majorare a preurilor curente, de vnzare a unor mrfuri de calitate inferioar la preul calitii superioare, de falsificare a mrfurilor, este uneori necesar s se audieze persoanele care au eliberat mrfurile de la baz, cele care au recepionat mrfurile la magazin, persoanele care au sortat marfa i care au ntocmit documentele respective. Persoanele care au efectuat revizia i inventarierea trebuie audiate cu privire la desfurarea i rezultatele acesteia, precum i asupra modului de comportare a nvinuiilor n timpul inventarierii i reviziei. Prin audierea vecinilor nvinuiilor trebuie s se stabileasc relaiile i modul de viat al acestora. Cu prilejul audierii nvinuitului, acestuia trebuie s i se cear explicaii cu privire la fiecare dintre faptele ce i se imput. Dac nvinuitul neag o serie de fapte, este necesar ca explicaiie date de acesta s fie minuios verificate prin confruntarea lor cu alte probe, declaraii de martori, cu procesele-verbale ntocmite; totodat, trebuie s se stabileasc relaiile dintre nvinuit i ali lucrtori. n cazul n care nvinuitul invoc n explicarea lipsei la gramaj, a turnrii incomplete sau a nelrii la socoteal, o eroare, oboseal, lips de experien, lipsa unor condiii corespunztoare de munc ori alte cauze, este necesar s i se cear explicaii ct mai amnunite, n scopul verificrii lor ulterioare. Astfel, ntr-un caz, vnztorul a artat c fcuse resortarea salamului, deoarece, din lipsa unei dotri speciale, salamul se transporta i se depozita n grmezi. Cercetarea autofurgonetei i a ncperii anexa a infirmat aceast explicaie ntruct s-a constatat ca acolo existau compartimente speciale pentru diferitele caliti de salamuri. De asemenea, martorii au artat c salamul se transporta i se depozita ntotdeauna pe caliti. n toate cazurile ns, explicaiile nvinuitului trebuie verificate, neadmindu-se ca anchetatorul s se limiteze numai la afirmaia neverificat c susinerile nvinuitului sunt netemeinice. ntr-o serie de mprejurri este necesar ordonarea i expertiza respectiv. Expertiza merceologic contribuie la rezolvarea problemei dac preurile corespund celor din catalog, dac marfa corespunde stasului, la stabilirea articolului i a categoriei reale a produsului, la locul, la data fabricrii mrfii i la ntreprinderea productoare, precum i dac astuparea sticlelor i ambalarea mrfii corespund cerinelor.
Pagina 91 din 107
Adeseori, n cauzele din aceast categorie este necesar s se ordone expertiza criminalistic. Ea are ndeosebi rolul de a stabili cine a executat textul n documentele privitoare la mrfuri i n lista de preuri, permind i descoperirea falsurilor tehnice n acte. Expertiza tehnic a aparatelor de cntrit i msurat se poate ordona pentru a se stabili dac ele corespund cerinelor stabilite, daca prezint defecte, de ce natur sunt aceste defecte, precum i pentru a se stabili urmrile folosirii acestor aparate. n acele cazuri n care se ivete necesitatea de a verifica rezultatele reviziei efectuate anterior pornirii procesului penal sau n faza iniial a cercetrii, precum i necesitatea de a verifica dac preul mrfurilor i al felurilor de mncare preparate au fost just calculate, trebuie s se ordone expertiza contabil. 5.2 Particularitile cercetrii n cazul infraciunilor prevzute de Legea nr. 31/1990 Ca i n cazul altor infraciuni, i n cazul cercetrii infraciunilor prevzute de Legea nr. 31/1990 organele de cercetare penal trebuie s cunoasc foarte bine dispoziiile legale i specificul infraciunilor. n acest sens vom aminti, n continuare, unele aspecte eseniale care trebuie bine tiute de organele de cercetare. Astfel, examinat prin prisma naturii juridice i a locului ocupat ntre izvoarele dreptului penal, Legea nr. 31/1990 apare ca un act normativ bicolor. Pe de o parte, este o lege extra-penal ce conine dispoziii penale, deoarece, n principal, aceasta reglementeaz relaiile sociale formate n legtur cu organizarea i funcionarea societilor comerciale i numai n subsidiar stabilete faptele care - contrare ei i periculoase social - constituie infraciuni1. Pe de alt parte ns, ea este, n aceeai msur, o lege penal special, prin faptul c incrimineaz primar unele fapte, completnd astfel matricea infraciunilor afltoare ntre coperile Codului penal. Infraciunile prevzute de aceast lege constituie una dintre formele rspunderii juridice n domeniul activitii economice (activitate economic - i nu comercial - ntruct Legea nr. 31/1990 nu face distincie, n ce privete incidena prevederilor ei, n raport cu forma de organizare a activitii de comer, astfel c i prevederile referitoare la rspunderea juridic urmeaz a se aplica, nedifereniat, tuturor celor care realizeaz activiti economice: n sfera produciei ori circulaiei mrfurilor, n sectoarele bancare i de asigurri, n cadrul regiilor autonome sau al societilor comerciale cu capital de stat, cu capital mixt public i privat (romnesc i strin) sau cu capital integral privat, al organizaiilor cooperatiste)2.
1
Augustin Ungureanu, Aurel Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne. Comentate i adnotate cu jurispruden, vol. II, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 163 i urm; Gheorghe Diaconu, Infraciuni n legi speciale i legi extrapenale, Editura All, Bucureti, 1996, p. 242 i urm 2 D. Clocotici, Rspunderea penal, contravenional sau prin aplicarea unor amenzi civile, n cazul nclcrii dispoziiilor legale care reglementeaz activitile comerciale, n Revista Dreptul nr. 5/1992. p. 51
Pagina 92 din 107
Legea prevede c societile comerciale se pot constitui n una din urmtoarele forme 3: societate n nume colectiv, ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a tuturor asociailor; societate n comandit simpl, ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a asociailor comanditai; comanditarii rspund numai pn la concurena aportului lor; societate n comandit pe aciuni, al crei capital social este mprit n aciuni, iar obligaiile sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a asociailor comanditai; comanditarii sunt obligai numai la plata aciunilor lor; societate pe aciuni, ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social; acionarii sunt obligai numai la plata aciunilor lor; societate cu rspundere limitat, ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social; asociaii sunt obligai numai la plata prilor sociale149. De asemenea, n elucidarea faptei, organele de cercetare penal trebuie s stpneasc foarte bine urmtoarele noiuni: Asociat. Este persoana fizic sau juridic, avnd calitatea de membru al unei societi ori asociaii civile sau comerciale, la ale crei mijloace materiale sau capital contribuie material sau n alt mod (aport subscris). Fondator. Prin acest concept se nelege acel asociat care, singur ori mpreuna cu alii, n cazul societilor pe aciuni, ori n comandit pe aciuni, ndeplinete activitile prevzute de lege, avnd fa de teri i societatea comercial rspundere solidar, mpreuna cu administratorii, din momentul constituirii societii, Administrator. Conceptul definete acel asocial - numit de adunarea constitutiv a societii pe aciuni, ori prin contractul de societate n nume colectiv, n comandit simpl, sau desemnat de adunarea asociailor n societatea cu rspundere limitat - care, indiferent de forma de organizare a societii, ndeplinete atribuiile specifice n condiiile prevzute de lege. Cenzor. Este persoana care, indiferent de forma de organizare a societii, are obligaia s supravegheze gestiunea societii, s verifice dac bilanul i contul de profit i de pierderi sunt legal ntocmite i n concordan cu registrele, dac acestea din urm sunt regulat inute i dac evaluarea patrimoniului s-a fcut potrivit regulilor pentru ntocmirea bilanului. Acesta are obligaia de a prezenta raport n cadrul adunrii generale a asociailor cu privire la aspectele de mai sus, prezentnd, totodat, propuneri referitoare la bilan i repartizarea beneficiilor. Director general ori director. Este preedinte al comitetului de direcie, pe care l conduce. Comitetul de direcie ndeplinete acele atribuii ce i sunt desemnate de consiliul de administraie, acest consiliu fiind alctuit din totalitatea administratorilor.
3
D. Clocotici, op. cit., p. 29 i urm.
Pagina 93 din 107
Expert. Expertul la care se refer textul este expertul contabil, atestat potrivit prevederilor legii n materie privind expertiza contabil i expertiza tehnic. n legea societilor comerciale sunt enunate cazurile n care persoane ce au aceast calitate nu pot fi numite experi n situaiile litigioase, datorit legturilor de rudenie pe care le au cu cei care au constituit aporturi ori cu fondatorii societii, sau datorit intereselor materiale pe care le poart fa de societatea comercial. Lichidatori. Dizolvarea (lichidarea) unei societi comerciale are loc n cazurile i condiiile prevzute de lege. Din momentul dizolvrii, administrator pierd dreptul de a mai ntreprinde noi operaii, efectuarea acestora - pan la epuizarea procedurii de lichidare revenind lichidatorilor. Aadar, lichidatorii sunt persoane care succed administratorii societii dizolvate, prelundule i exercitndu-le atribuiile. Numirea lichidatorilor poate fi voluntar - prin acordul asociailor ori al adunrii generale - sau judiciar - prin sentina instanei judectoreti pronunat dup ascultarea asociailor i administratorilor societii supuse procedurii de lichidare. Noiunea de aciuni. n societatea pe aciuni, capitalul este reprezentat prin aciuni emise de societate. Aciunile pot fi nominative sau la purttor, sunt de egal valoare i acord posesorilor drepturi egale. Bilanul sau situaia economic privind societatea comercial se refer la tabloul contabil al activului i pasivului unei societi comerciale. Se ncheie, obligatoriu, la finele fiecrui exerciiu financiar (anual), precum i de ctre fiecare societate comercial implicate n absorbie sau contopire (fuziune,, ori n lichidare. Dividend. Dividendul reprezint partea din beneficiul societii comerciale care revine fiecrui asociat n raport cu cota de participare la capitalul social. Garanie. Conceptul are n vedere o anumit sum de bani ori alt valoare material - la nivelul stabilit n contractul de societate, n statut, ori de ctre adunarea generale a acionarilor - pe care administratorul are obligaia s o depun anterior intrrii n funcie. Prospect. Este un nscris pe care fondatorii viitoarei societal comerciale, ori acionarii care ofer spre vnzare aciunile lor pe cale de publicitate, au ndatorirea de a-1 elabora (art. 10, alin. 1 i art. 70, alin. 1). Din punct de vedere juridic, prospectul este o invitaie adresat publicului, o ofert unilaterale de a contracta, adresat unor destinatari deocamdat neidentificai1. Aport. Prin acest concept se nelege valoarea cu care un asociat contribuie la formarea capitalului social. Obiect al aportului subscris de asociat poate fi orice valoare material-numerar, lucruri corporale, drepturi de proprietate industrial, creane etc.
O. Cpn, Societile comerciale, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1991, p. 105
Pagina 94 din 107
Totodat trebuie tiut c obiectul juridic al infraciunilor prevzute de Legea nr. 31/1990 este complex. Distingem, n alctuirea acestuia, relaiile sociale privind activitile economice desfurate de societile comerciale, relaii a cror formare i dezvoltare se impun a fi puse sub protecia penal. De asemenea, sunt de observat relaiile sociale privind dreptul ceteanului de a-i manifesta libera iniiativ n scopul satisfacerii nevoilor sale materiale, drept exercitat prin intermediul formelor asociative cu caracter economic, neomindu-se c efectele benefice ale activitii acestor persoane juridice de drept privat rspund, ntr-un plan secund, i interesului public1. Este inclus obiectului juridic i ansamblul de relaii sociale, ntemeiate pe onestitate, ce se formeaz, n procesul lucrativ, pe de o parte ntre indivizii asociai ntr-un tip de societate comerciala, iar pe de alt parte ntre acea societate i ceilali parteneri sociali, relaii ce sunt ocrotite - prin sanciunea penal - mpotriva oricror aciuni malversative. La majoritatea ipostazelor normative prin care se realizeaz infraciunile analizate obiectul material este absent2. Cu toate acestea, unele din infraciuni i doar n ce privete parte dintre modalitile lor normative au obiect material, ca de: prospecte, situaii financiare i economice cu coninutul mistificat ori falsificat; aciuni i obligaiuni ilicite, emise fr respectarea dispoziiilor legale; sumele de bani mprumutate - ntr-un sens sau altul - contrar condiiilor legale etc. Subiectul activ nemijlocit (autorul) infraciunilor prevzute de lege este cu unele excepii, circumstaniat n fiecare text incriminator. Este, astfel, subiect activ, administratorul, directorul, fondatorul, asociatul, cenzorul, funcionarul societii, expertul, lichidatorul. Infraciunile sunt susceptibile de svrire n toate formele de participaie - coautorat, instigare, complicitate. Cu excepia coautoratului, la celelalte forme de participare nu se mai cere ns ca fptuitorul s aib o anume calitate. Elementul material al infraciunii se exprim, la majoritatea modalitilor normative, prin aciuni, de exemplu: prezint, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i comunicrile adresate publicului, date neadevrate asupra constituirii societii ori asupra condiiilor economice ale acesteia sau ascunde, cu rea-credin, n tot sau n parte, asemenea date; prezint, cu rea-credin, acionarilor/asociailor o situaie financiar inexacte sau cu date inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale;
Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor comerciale (V), n Revista de Drept comercial nr. 3/1996, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 84 i urm. 2 Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor comerciale (IV), n Revista de Drept comercial nr. 2/1996, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 51 i urm.
Pagina 95 din 107
se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte mijloace frauduloase; folosesc bunurile sau creditul societii; dobndesc aciuni ale societii n contul acesteia; Sunt ns i modaliti normative ale unor infraciuni care se svresc prin inaciuni. Urmarea imediat const - la toate infraciunile - n crearea unei stri de pericol pentru normala desfurare a activitii economice de ctre societatea comercial implicate ori alte societi, a relaiilor sociale din interiorul i exteriorul societii comerciale. Deci faptele incriminate prin Legea nr. 31/1990 constituie infraciuni de pericol i nu infraciuni de rezultat. n numeroase cazuri apar, instantaneu ori n timp, i urmri pgubitoare pentru societatea comercial, pentru asociai ori pentru tere persoane fizice sau juridice, dar textele nu condiioneaz realizarea (consumarea) infraciunilor de aceste rezultate, ci de simpla producere a strii de pericol pentru valorile sociale ocrotite penal1. Infraciunile din grupajul cuprins n Titlul VIII al legii se svresc, fr excepie, cu intenie, n ambele forme ale acesteia - directe i indirecte. Forma de vinovie se desprinde cu uurin din analiza textelor, operaiune nlesnit de legiuitor care, la unele enunuri chiar a utilizat expresia cu rea-credin. Prin urmare, autorii faptelor au reprezentarea clar a consecinelor ce decurg din aciunile - inaciunile lor i urmresc sau accept producerea acestora. Textele examinate nu pretind, pentru realizarea infraciunilor, existena unui anumit scop ori mobil. Infraciunea de abuz n serviciu, reinut n sarcina inculpailor, are un caracter subsidiar, ceea ce nseamn c fapta va fi ncadrat ca atare numai dac nu cade sub incidena altor dispoziii din Codul penal sau din legi speciale. n spe, ocupnd funcii n cadrul a dou societi comerciale, prin utilizarea materialelor societii, a sculelor, utilajelor i chiar a muncitorilor n folosul lor i al societii comerciale care le aparinea, inculpaii au realizat latura obiectiv a unei infraciuni prevzute de Legea nr. 31/1990 (este incriminat fapta administratorului sau directorului care, cu rea-credin, folosesc bunurile sau creditul societii ntr-un scop contrar acesteia sau n folosul lor propriu, ori direct sau indirect). n consecin ei au comis infraciunea prevzut n textul sus-menionat, iar nu aceea de abuz n serviciu - svrire n forma imperfect a tentativei. Cu toate acestea, nici unul dintre textele din lege nu prevede sancionarea tentativei. Consumarea infraciunii survine n momentul apariiei consecinelor (care este starea de pericol), adic n momentul cnd autorul a rspndit tiri false, a emis obligaiuni etc. sau (prin inaciuni), cnd nu a convocat adunarea general, nu a artat c societatea este n lichidare etc. O parte din faptele penale prevzute de lege pot fi svrite i n forma infraciunii continuate154 (de exemplu, emiterea de aciuni, n mod repetat, la diferite intervale de timp, fr
1
C. Apel Constana, decizia nr. 111/1994, n Revista de drept penal, anul II. nr. 1, Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 1995, p. 128
Pagina 96 din 107
respectarea dispoziiilor legale, dar n realizarea aceleiai hotrri); dup cum este posibil i svrirea lor sub forma concursului de infraciuni prevzut de art. 33 din Codul penal (comiterea a doua sau mai multe fapte din cele incriminate prin lege). 5.3 Cercetarea infraciunilor de contraband Efectuarea cercetrilor penale la infraciunile de frontier necesit din partea organelor de cercetare penal o pregtire temeinic din punct de vedere teoretic (juridic) i practic, pentru aplicarea corect a legilor statului de drept. Competena ofierilor poliiei de frontier este stipulat n Codul de procedur penal, care prevede la art. 208 alin. 1, lit. a, faptul ca ofierii poliiti de frontier, precum i ofierii anume desemnai din Ministerul de Interne efectueaz cercetarea penal pentru infraciunile de frontier. Aceast competen a fost extins prin Legea frontierei de stat care n art. 18 prevede: Personalul Poliiei de Frontier Romn, aflat n exercitarea atribuiilor de serviciu poate s rein, n condiiile legii - n zona de frontier, apele de frontier i Delta Dunrii, apele interioare ale Dunrii, apele maritime interioare, marea teritorial, zona contigu i zona economic exclusiv - persoanele care au svrit alte fapte penale sau contravenionale dect cele prevzute la art. 14 lit. d i art. 15 lit. c i d, predndu-le de ndat, organelor competente, mpreuna cu obiectele reinute, mijloacele materiale de prob i lucrrile efectuate. Prin urmare, organele de cercetare penal speciale ale poliiei de frontier sunt abilitate s ntocmeasc actele premergtoare nceperii urmririi penale, n cazul constatrii infraciunilor produse la. art. 65-68 din Legea 56/1992 privind frontiera de stat a Romniei, precum i al celor svrite conform art. 175, 176, 179 din Legea 141/1997 privind Codul vamal al Romniei. Competenele oferite prin cele dou legi impun din partea ofierilor poliiei de frontier, n general, i a organelor de cercetare penal speciale, n special, necesitatea cunoaterii legilor, aplicarea lor corect la situaia concret, deoarece sunt abilitai s ntocmeasc dosare pentru trimiterea n judecat a tuturor persoanelor care svresc infraciuni de frontier. n cazul infraciunilor de frontier, ofierii poliiti de frontier, ca organe de cercetare penal speciale, pentru administrarea probelor trebuie s cerceteze cu atenie infractorii, locul1 faptei (trecerii frauduloase) i mprejurrile n care s-a svrit infraciunea. Pentru instrumentarea corect i oportun a cauzelor organele de cercetare penal speciale ale poliiei de frontier trebuie s dovedeasc rbdare, perseverent, tact i spirit de observaie.
a se vedea decizia de ndrumare nr. 1/1987 a Plenului fostului tribunal Suprem, n Revista Romn de Drept nr. 8/1988, p. 45 i urm. cu privire la efectele juridice ale momentului consumrii i epuizrii infraciunii continue
Pagina 97 din 107
Este deosebit de important, n cercetarea cauzelor, respectarea principiului prezumiei de nevinovie ce impune acordarea ateniei asupra2: probele n acuzare - acelea prin care se face dovada vinoviei infractorului sau a unui element care contribuie la stabilirea vinoviei acestuia; probele n aprare - cele care dovedesc nevinovia acuzatului sau o vin mai redus, n scopul stabilirii contribuiei fiecrui participant la svrirea faptei i determinarea circumstanelor agravante sau atenuante. Formarea convingerii cu privire la vinovia sau nevinovia celui n cauz i stabilirea valorii fiecrei probe se face pe baza analizei obiective i impariale a ntregului probator al infraciunii. Organele de cercetare penal speciale, prin aciunile lor, au ca scop s constate operativ i complet infraciunile produse, pentru ca persoanele vinovate s poat rspunde potrivit vinoviei fiecruia, iar lucrrile ntocmite pentru probarea faptelor svrite s ntruneasc condiiile legii. Organele de cercetare penal speciale ale poliiei de frontier au datoria de a stabili mprejurrile n care fapta a fost svrit (strngnd probe att n aprare, cat i n acuzare) i rspunderea penal a nvinuitului. Ele trebuie s porneasc n actul de urmrire penal de la principiul de drept, potrivit cruia pn la stabilirea vinoviei cuiva, acesta este considerat nevinovat Dac certitudinea ofierului cu cercetarea penal asupra vinoviei inculpatului nu se manifesta, prezumia de nevinovie este susinut de principiul potrivit cruia orice ndoial este n favoarea fptuitorului. Aceste principii impun ofierilor desemnai ca organ de cercetare penal special s respecte unele reguli procedurale i, n special, garantarea drepturilor omului. De asemenea, trebuie respectat libertatea persoanei, astfel nct nici o persoan nu poate fi anchetata, reinut, arestat dect n condiiile prevzute de lege. Garantarea libertii persoanei impune organelor de cercetare penal speciale urmtoarele obligaii: s fac un referat cu propuneri motivate n termenul stabilit de lege (24 ore), atunci cnd se impune arestarea preventive a nvinuitului. In acest caz, ofierul desemnat ca organ de cercetare penal propune procurorului care supravegheaz cazul necesitatea arestrii preventive de pn la 5 zile. Dac s-a dispus arestarea preventiv a nvinuitului, trebuie ca n termen de 24 ore s-i aduc aceasta la cunotin direct sau printr-un membru din familia acestuia, ori o alt persoan desemnat de nvinuit cnd nu este gsit la domiciliu. Concomitent cu aceasta obligaie, trebuie s-i asigure asisten juridic, dac nvinuitul nu are aprtor ales;
a se vedea, Gheorghe Carp, Victor Aelenei, Gabriel Drmon, Bogdan Tonea, Dreptul frontierei de stat, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1999, p. 118
Pagina 98 din 107
s prezinte procurorului n 24 de ore cererile nvinuitului mpotriva msurilor luate cu privire la persoana sa; s pun de ndat n libertate nvinuitul dac a fost revocat msura arestrii preventive i n cazul expirrii termenului de reinere (24 ore), organul de cercetare penal special dispune eliberarea persoanei reinute prin ordonana de punere n libertate; s aduc la cunotina procurorului motivele care determin revocarea eliberrii provizorii i s asigure luarea msurilor de ocrotire a persoanelor rmase fr asisten, ce se aflau n grija celor reinui sau arestai preventiv; s aduc la cunotina nvinuitului, faptul c a fost prelungit termenul de arestare preventiv. Prelungirea arestrii se aprob numai de instana de judecat n caz de necesitate i numai cu motive bine ntemeiate. O alt ndatorire ce cuprinde o serie de obligaii din partea ofierilor desemnai ca organe de cercetare penal special o reprezint garantarea dreptului la aprare, realizat prin: aducerea la cunotina persoanei despre fapta ce i se reine n sarcin, ncadrarea juridic a acesteia i asigurarea posibilitilor pentru pregtirea i exercitarea aprrii; a aducerea la cunotina persoanei, nainte de luarea primei declaraii, c are dreptul s fie asistat de aprtor i s consemneze acest fapt n scris; asigurarea prezenei aprtorului la ascultarea inculpatului i prezentarea materialului, n cazurile n care asistena juridic este obligatorie; s aduc la cunotina aprtorului, n toate cazurile, despre actul de urmrire penal ce urmeaz a fi efectuat (data, ora); s nscrie, n toate actele ncheiate, meniunea privind prezena aprtorului la efectuarea actului de urmrire penal; s asigure meninerea unei relaii permanente a aprtorului cu inculpatul arestat sau naintarea propunerii (motivate temeinic) procurorului de a interzice contactul ntre aprtor i inculpatul arestat (dac exist motive de ordin tactic care impun o asemenea msur); s asigure toate posibilitile aprtorului de a prezenta plngeri, n situaia n care cererile sale nu au fost luate n considerate; ca s administreze probe n aprarea nvinuitului sau inculpatului. O alt ndatorire cu caracter general este aceea c, n toate cazurile, poliitii de frontier au obligaia de a se comporta civilizat, de a respecta demnitatea persoanelor reinute i cercetate. Acest lucru privete n exclusivitate drepturile omului i se refer la totalitatea misiunilor pe care le executa poliitii de frontier pentru asigurarea, meninerea i restabilirea ordinii publice la frontiera de stat.
Pagina 99 din 107
Constatarea este o activitate de baz n vederea declanrii cercetrii penale la orice infraciune de frontier. Instituia Poliiei de Frontier Romne are bine cunoscut rolul i locul n cadrul forelor de ordine public ale Ministerului de Interne la graniele statului romn. Prin competenele legale conferite de legislaia intern i o parte din cea extern (aplicarea unor prevederi de drept internaional public, din tratatele, conveniile, acordurile i protocoalele de frontier ncheiate de Romnia cu statele vecine sau a unor convenii internaionale cu privire la combaterea fenomenului infracional transfrontalier unde suntem parte semnatar), poliitii de frontier au misiunea sacr de a menine inviolabilitatea frontierei de stat i realizarea bunei vecinti cu statele limitrofe. n funcie de aceast misiune, instituia poliiei de frontier este organizat pe formaiuni teritoriale locale cu responsabiliti ntr-o fie lat de 20 km de la linia de frontier, spre interior. Acest cordon strategic circular este supus, conform legii frontierei de stat, unui regim juridic ce reglementeaz activitile desfurate de populaia local, cei n tranzit sau strini, n zona de grani, pe care le-am analizat anterior. n acest spaiu delimitat exact de lege i mprit de particularitile reliefului pe direcii, sectoare i detaamente de frontier, poliitii de frontier i execut misiunea de paz, supraveghere i control la fruntariile trii. n vederea executrii misiunii de ordine public la frontier, toate formaiunile teritoriale de frontier au sectoare de paz cu responsabiliti n ceea ce privete organizarea, planificarea, executarea i controlul serviciului de paz, supraveghere i control de ctre elementele de frontier formate din ofieri, subofieri, maitri militari i militari angajai pe baz de contract. Toi aceti militari profesioniti, pe timpul serviciului de paz i supraveghere cu misiuni specifice de observare, cercetare, verificare, control au i misi-unea de a constata svrirea sau ncercarea de producere a infraciunii de trecere frauduloas a frontierei de stat, a infraciunii de organizare, racolare, ndrumare i cluzire a unei persoane, doua sau mai multe persoane ori a urmri obinerea de bani sau alte foloase n scopul trecerii frauduloase i infraciunea de contraband la grania. Infraciunile de frontier, au fiecare particularitile lor, ceea ce impune o pregtire solid din partea ofierilor poliiei de frontier nvestii cu cercetarea penal a acestora. Constatarea, n nelesul Dicionarului explicativ al limbii romne, reprezint aciunea de a stabili existena unui fapt, a unui adevr, iar n cazul nostru, aciunea de a stabili daca fapta produs este sau nu infraciune. Plecnd de la un exemplu general, c un element de frontier a descoperit n apropierea graniei un grup de 3 ceteni romni (cu domicilii diferite pe buletinele de identitate, avnd bagaje i se ndreptau spre interiorul rii) care nu i-au motivat temeinic existena n acel loc, scopul deplasrii i destinaia urmtoare, se va trece la procedura de constatare a faptei acestora.
Pagina 100 din 107
Constatarea faptei ncepe cu elementul de frontier care a descoperit (urmrit i reinut dup caz) fptuitorii la grani, n urmtoarea procedur: aplic tactica poliiei de frontier pentru stabilirea identitii persoanelor, astfel: se interpune ntre frontier i grupul de persoane, lund msuri de siguran, n caz c sunt atacai sau c acetia vor s fug; se legitimeaz prin formula de politee i respect, dup care solicit i verific actele de identitate. Legitimarea se face cu pruden, la o distan corespunztoare (2-3 pai) fa de persoanele ce se legitimeaz, supraveghind permanent mprejurimile, examinnd cu atenie documentele de identitate i persoanele suspecte; stabilete posibila existen a faptei periculoase printr-o scurt evaluare a vechimii urmelor pe fia de control, cu caracteristicile persoanelor suspecte; pune ntrebri cu privire la existente suspecilor n acel loc, itinerarul parcurs i destinaia urmtoare. Indiferent de rspunsul acestora, elementul de frontier se clarific cu privire la existena unei posibile infraciuni i nu contravenii; imobilizeaz persoanele suspecte prin alegerea unor mijloace i procedee, cu discernmnt, dar aplicate cu fermitate, pentru a curma aciunile de atac sau fug de la locul descoperirii; raporteaz prin radiotelefon situaia creat pe timpul misiunii lor i solicita intervenia escortei (element de frontier format din 4-8 militari profesioniti condui de un ofier sau subofier - dup caz); pn la sosirea escortei, elementul de frontier format din 2-3 militari din care unul este ef, organizeaz paza suspecilor, iar prin tehnica cunoscut, conserv urmele de pe fia de control, stabilete sensul trecerii, numrul prtiilor de urm, felul trecerii, jaloneaz locul infraciunii i cerceteaz mprejurimile locului, n vederea descoperirii altor suspeci sau indicii. Evident este faptul c, prin exemplul ales, aceast procedur dureaz ntre 5-10 minute, dar sunt cazuri, oferite de practic, cnd fptuitorii sunt reinui dup organizarea unor aciuni tactice cu fore importante ca numr i dotare sau cazuri cnd acetia riposteaz cu foc de arm, pun n pericol viata i integritatea altor persoane sau sunt organizai n bande bine dotate auto i telefonie, ce impun poliitilor de frontier s apeleze la o bun cooperare cu alte fore de ordine public sau cu populaia din sectorul de responsabilitate. n asemenea cazuri, procedura dureaz, deoarece i administrarea probelor cere timp, discernmnt i un nalt profesionalism. Revenind la situaia creat poliitilor de frontier, de constatare n prima faz, derulm activitatea de cercetare la fata locului a faptei de ctre ofierul poliist de frontier. Dup primirea raportului privind descoperirea fptuitorilor, ofierul desemnat sau seful detaamentului se deplaseaz mpreuna cu escorta la locul producerii faptei. Primete raportul de la eful elementului
Pagina 101 din 107
de frontier, care l informeaz despre: ora descoperirii suspecilor, numrul i numele acestora, urmele i indiciile descoperite pe fia de control i sensul trecerii acestora. Din acest moment ncepe procedura de cercetare la faa locului desfurat de orice ofier poliist de frontier, ce const n ntocmirea unor acte de constatare i desfurare a unor activiti, cum ar fi: efectueaz percheziia corporal sumar n baza art. 100 C. pr. pen. pentru controlul sumar al mbrcmintei i corpului persoanei prin palpare, respectnd o serie de reguli tactice. Verific lucrurile gsite n bagajele suspecilor, ridicnd nscrisurile, corpurile delicte, obiectele, materialele, produsele sau substanele care ar putea fi folosite la atacarea militarilor ori a altor persoane, la sinucidere sau la facilitarea evadrii; studiaz urmele i indiciile imprimate pe fia de control; studiaz cu atenie itinerarul parcurs de fptuitori de la fia de control pn la locul descoperirii i reinerii de ctre elementele de frontier; execut fotografierea sau filmarea video a itinerarului parcurs de fptuitori i a urmelor imprimate pe fia de control sau n alte locuri; pe o coal ntocmete schia cu locul prinderii fptuitorilor; ncheie procesul-verbal de cercetare la fata locului, conform prevederilor art. 131 C. pr. pen.; comunic suspecilor ca vor fi condui la sediul formaiunii teritoriale locale pentru continuarea cercetrilor (aceasta reprezint un moment psihologic foarte important), deplasndu-se pe jos sau cu autoturismul. Transportarea trebuie s respecte anumite reguli tactice pentru a-i mpiedica pe cei condui (transportai) s fug. Dac se opun transportrii, fptuitorii se imobilizeaz prin nctuare (msur de prevenire i siguran); organizeaz i ordon transportarea fptuitorilor la formaiunea de frontier local pentru continuarea cercetrilor penale. Prin intermediul escortei, ia msuri de paz a acestora i ordon elementelor de frontier s-i continue misiunea. Dup sosirea la sediul formaiunii teritoriale de frontier, fptuitorii sunt condui n camera destinat continurii i efecturii cercetrii penale. La sediul detaamentului de frontier, ofierul desemnat continu procedura de cercetare, astfel: pr. pen.;
Pagina 102 din 107
efectueaz percheziia corporal amnunit, ajutat de ali militari sau de persoane de ia declaraii de la martorii care au vzut suspecii n momentul trecerii frauduloase a
acelai sex, acolo unde situaia impune; frontierei de stat, conform art. 86 C.pr. pen.; ia declaraie de la fiecare fptuitor, conform art. 73 C.
ntocmete dovada de predare-primire a nscrisurilor i obiectelor ridicate de la
fptuitori (activitate ce s-a desfurat la locul faptei i la sediul detaamentului n prezena fptuitorilor i a martorilor asisteni), conform art. 97 C. pr. pen.; dup terminarea acestor acte de constatare, care intra n sarcina oricrui ofier poliist de frontier, sarcin conferit de art. 208 C. pr. pen., ordon msuri concrete de paz a fptuitorilor pe timpul ct acetia rmn n sediul detaamentului pn la venirea organului special de cercetare penal de la sectorul de frontier; la prezentarea organului de cercetare penal special, n cadrul detaamentului de frontier, raporteaz pe scurt desfurarea faptei produs de fptuitori i pune la dispoziie cele ase acte de constatare (Procesul-verbal de cercetare la fata locului, Schia cu locul prinderii fptuitorilor, Dovada de reinere a nscrisurilor i obiectelor, Declaraia fptuitorului, Declaraia martorilor, Proces-verbal de percheziie). La nevoie, se mai pot anexa i alte documente justificative care probeaz fapta periculoas, cum ar fi: nscrisurile sau fotografiile.
Pagina 103 din 107
CONCLUZII
Aa cum se poate desprinde din ntreg parcursul lucrrii de fa, cercetarea infraciunilor din domeniul economic trebuie s se desfoare dup un anumit plan, pentru a descoperi elementele acestor infraciuni, att ca el de svrire ct i ca element de repetare al faptelor cu intenia de a nela. Cu ocazia cercetrii acestor infraciuni va trebui s se stabileasc: cine a svrit infraciunea i cu ajutorul cui; ce form a avut infraciunea; care a fost prejudiciul material cauzat economiei naionale i intereselor cetenilor; ce profit material s-a realizat; dac infraciunea a avut menirea s acopere anumite lipsuri existente, sau a fost svrita cu scopul de a crea plusuri ce puteau fi nsuite ulterior; care sunt cauzele care genereaz i favorizeaz svrirea acestui tip de infraciuni; care este modul de via al infractorului etc. Printre activitile ce trebuie ntreprinse n cercetarea acestor infraciuni, pe lng organizarea surprinderii n flagrant delict a svririi lor, sunt: percheziia corporal i domiciliar, ascultarea martorilor, ascultarea nvinuiilor i expertizele criminalistice (expertiza documentelor, expertiza scrisului, expertiza semnturii, expertize fizico-chimice, expertize merceologice etc.) Imediat dup descoperirea infraciunii este necesar s se organizeze o percheziie domiciliar, pentru a descoperi eventualele mrfuri ascunse, diferite nscrisuri care pot demasca ntreaga reea a infraciunii, modul de via al nvinuitului. ntre obiectele gsite prin percheziie pot fi: cecuri falsificate, cerneluri i alte asemenea; bonuri de marcaj folosite sau nu; liste de preuri falsificate, list de monetar; mrfuri asemntoare cu acelea la care nvinuitul are acces (ulei, zahr, fin, ou, mezeluri, buturi alcoolice, stofe, mtsuri etc., toate n cantiti mai mari dect necesitile unei gospodrii); valori: bani, librete, obligaiuni, valut etc.; instrumente ce au putut fi folosite la falsificarea mrfurilor (seringi medicinale, aparate de marcat etichete, greuti de msurat falsificate etc.). Ascultarea martorilor se face att imediat, cnd s-a constatat svrirea infraciunii, ct i pe parcurs, dac este necesar.
Pagina 104 din 107
Sunt ascultai ca martori: cumprtorii sau consumatorii, responsabilul unitii, osptarii, vnztorii care lucreaz mpreun cu nvinuitul sau orice alte persoane care au fost de fa i au asistat la descoperirea infraciunii sau cunosc activitatea nvinuitului. Mai sunt ascultai ca martori: revizorii contabili i membrii inspeciei comerciale de stat, vecinii de locuin ai nvinuitului, foti colegi de serviciu cu nvinuitul la alte ntreprinderi. Ascultarea martorilor asisteni ai cercetrii se va referi la felul cum s-au ridicat probele i cum s-a stabilit svrirea infraciunii. Ascultarea cumprtorilor sau a consumatorilor se va referi la marfa cumprat, la aprecierea calitii i a cantitii ei, preul achitat, de cine a fost servit i dac a constatat i n alte ocazii asemenea abateri. Ascultarea vecinilor din cartier se refer la modul de viat al nvinuitului, cumprturile zilnice sau investiiile mari (dac depesc veniturile sale sau nu), cine l frecventeaz, dac se fac petreceri numeroase etc. nvinuitul va fi ntrebat despre ce are de relatat n legtur cu infraciunea pe care a svrito, ce condiii l-au favorizat, n ce relaii este cu ceilali salariai ai unitii, n ce forma valorific plusurile rezultate din nelare i pe cine a avut complici n unitatea respectiv. Avnd n vedere toate acestea reiese, astfel, complexitatea si, n acelai timp, diversitatea de operaiuni care trebuie ntreprinse pentru ca cercetarea unei infraciuni, n general, i a infraciunilor n domeniul economic, n special, s se desfoare n condiii optime, i s duc, n final, la prinderea infractorilor...
Pagina 105 din 107

Cercetarea Infractiunilor Economice

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Cercetarea Infractiunilor Economice

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Studiu de caz privind cercetarea infractiunilor economice

Pagina I din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 1 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 3 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 4 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 5 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 6 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 7 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 8 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 9 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 11 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 13 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 14 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 15 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 16 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 17 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 344

Pagina 18 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 20 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 21 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 22 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 23 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Octavian Loghin, Tudorel Toader, op. cit., p. 518

Pagina 24 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 25 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 26 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 27 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 28 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 29 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 30 din 107

Vizitati www.tocilar.ro ! Arhiva online cu diplome, cursuri si referate postate de utilizatori.

Pagina 31 din 107