Sunteți pe pagina 1din 37

TEMA 1:ROLUL INSTITUIONAL AL UNIUNII EUROPENE N

DOMENIUL COOPERRII JUDICIARE I POLIIENETI

Seciunea 1:Necesitatea cooperrii judiciare i poliieneti ntre statele membre ale


Uniunii Europene
Cooperarea dintre statele comunitii internaionale n toate sferele de activitate,
politic, militar, social, economic, se diversific n ultimele decenii, crendu-se forme de
coordonare a colaborrii internaionale i anume organizaiile internaionale.Statele creeaz un
cadru instituional de cooperare, prin adoptarea unui statut, elaborat de comun acord, n care
acestea stabilesc obiectul, scopurile i organele organizaiei internaionale1.
Cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal, reprezint un domeniu foarte
important pentru dreptul comunitar.Termenul a fost introdus formal prin Tratatul de la
Maastricht, cnd se numea Cooperarea n domeniul Justiiei i Afacerilor interne.Prin Tratatul
de la Amsterdam, prevederile Pilonului III Cooperarea poliieneasc i judiciar n materie
penal, au fost extinse i detaliate, datorit importanei deosebite a acestui domeniu.
Uniunea European constituie, prin caracterul su absolut unic pe scena relaiilor
internaionale i prin ntreptrunderea dintre drept i politic, un obiect de studiu deosebit de
interesant nu doar pentru tiinele juridice, ci i pentru tiinele politice2.
n prezent, aceast entitate se bazeaz n principal pe Comunitile Europene care sunt
ntrite de politicile comune a statelor membre.De-a lungul timpului un numr foarte mare de
state s-au unit pentru realizarea unei puternice organizaii internaionale
economice.Organizaiile internaionale reprezint asociaii ale statelor n care acestea
coopereaz n diferite domenii, asociaii create prin liberul consimmnt al statelor i
constituite n baza unor tratate, prin care sunt stabilite, obiectul, scopurile, structura i
funciile organizaiei3. Aceste state suverane i-au dat acordul de voin pentru aderarea la
aceast organizaie , avnd principal scop progresul economic, social i durabil.
Putem conchide c Uniunea European reprezint o organizaie internaional, cu
personalitate juridic4, constituit din asocierea statelor suverane care coopereaz n domeniul
economic, politic, monetar, avnd la baz tratatele Comunitilor Europene, care-i apr
Drepturile fundamentale ale cetenilor si, avnd aceeai politic extern i de securitate
comun.
n prezent aceast for economic la nivel mondial are un numar de 27 de state:
Austria, Belgia, Bulgaria, Cehia, Cipru, Danemarca, Franta, Finlanda, Germania, Grecia,
Irlanda, Italia, Luxemburg, Olanda, Marea Britanie, Portugalia, Spania ,Suedia, Estonia,
Letonia ,Lituania, Malta, Polonia, Slovacia, Slovenia, Ungaria i Romnia, state care au
aderat de bun voie, deoarece, se pare c este singura cale spre prosperitate economic i
securitate naional. Consider c Europa unit reprezint unicul rspuns la procesul de
globalizare mondial, deoarece Fr Europa nu exist rspuns la globalizare5.

Costic Voicu, Florian Coman, tefania-Georgeta Ungureanu, Drept internaional penal, Ed. Pro Universitaria 2007,
pg.52 ;
2
Gilbert Gornig, Ioana E.Rusu, Dreptul Uniunii Europene, Editura C.H.Beck, 2007
3

Costic Voicu, Florian Coman, tefania-Georgeta Ungureanu, Drept internaional penal, Ed. Pro Universitaria, 2007;

Tratatul de la Lisabona, semnat la 17.decembrie 2007, Art.46a;

Ulrich Beck, Ce este Globalizarea, Ed.Trei, 1997;

Scopul meu nu este acela, de a face o prezentare a evoluiei i dezvoltrii Uniunii


Europene , ci este acela de a gsi prghiile necesare realizrii unei bune cooperri judiciare i
poliieneti la nivelul acestui teritoriu fr frontiere, care se numete Spaiul European ,spaiu
care se identific n mare parte cu graniele rilor Membre.Din acest motiv, subiectul pe care
doresc s-l prezint se numete :Cooperarea judiciar i poliieneasc n Spaiul European.
De ce o mai bun cooperare? Este un rspuns primit de la aproape toi minitrii
Afacerilor Interne i Justiiei din statele Membre, pentru c odat cu desfinarea controalelor
la frontierele interne U.E., printre milioanele de persoane de bun credin, care se bucur de
principala facilitate, de a circula liber, sunt muli oameni certai cu legea, care circul de
asemenea liber, nestingherii, reuind astfel s acioneze oriunde n cele 27 de state, ncercnd
s se sustrag de la nfptuirea justiiei.Aici am vrut s ajung, la necesitetea nfiinrii sau
redimensionrii, unei instituii europene capabile, eficiente i operative, care s permit
schimbul de informaii de la nivelul serviciilor secrete i poliiilor naionale , pentru
prevenirea si combaterea terorismului, crimei organizate, drogurilor, migraiei i nu numai.
Globalizarea ne impune s concepem ,noi strategii i proiecte, capabile s ne asigure
linitea, dezvoltarea economic i social .Schimbul de informaii n timp real este singurul
mod prin care putem face fa noilor provocri de la nceputul mileniului III.
Importana acestui subiect reprezint i pentru Instituiile care guverneaz Uniunea o
prioritate, lucru ce rezid n principal din adoptarea Tratatului de la Amsterdam 6, unde s-a
instituit o politic unic a Uniunii Europene, respectiv Cooperarea poliieneasc i judiciar
n materie penal,prin nlocuirea fostului pilon III justiie i afaceri interne 7,din cadrul
Tratatului de la Maastricht.
Cooperarea european n materie de securitate a nceput n anii 1970, ntr-o manier
informal. n anul 1975, minitrii de interne din cadrul rilor membre ale Comunitii
Europene au creat Grupul Trevi, n vederea unificrii poliiilor tuturor statelor membre. Dup
semnarea Actului unic European, negocierile au fost purtate ntre statele membre pe probleme
de securitate i justiie n cadrul cooperrii politice europene, cadru informal distinct de cadrul
instituional comunitar. n anul 1985, semnarea Acordului Schengen ntre cinci state membre
ale Comunitii Europene a pus bazele cooperrii n domeniul securitii frontierelor. Acordul
Schengen a fost integrat acquis-ului comunitar n urma semnrii Tratatului de la Amsterdam8.
Tratatul de la Amsterdam stipuleaz c Uniunea European trebuie s menin i s
dezvolte un spaiu de libertate, securitate i de justiie 9. Acelai lucru este reliefat i n Art.2
din Tratatul de la Lisabona: Uniunea ofer cetenilor si un spaiu de libertate, securitate i
justiie, fr frontiere interne, n interiorul cruia este asigurat libera circulaie a persoanelor,
n corelare cu msuri adecvate privind controlul la frontierele externe, dreptul de azil,
imigrarea, precum i prevenirea criminalitii i combaterea acestui fenomen10.
Libertatea de micare a persoanelor presupune existena unui spaiu judiciar comun, n
care cetenii europeni s poat s se adreseze justiiei n un oricare din statele membre .
Deasemenea, trebuie eliminat posibilitatea ca infractorii s exploateze diferenele dintre
sistemele juridice ale statelor, de aceea se impune ca hotrrile judectoreti s fie
recunoscute i executate n strintate fr formalitile prevzute de conveniile clasice
privind asistena judiciar internaional.
Totodat hotrrea de a merge pe calea eliminrii interne a frontierelor pentru
facilitarea micrii populaiei n interiorul Uniunii, creterea presiunii imigraiei din est i sud
6

Tratatul de la Amsterdam-semnat la 18.06.1997, la Amsterdam, intrat n vigoare n 01.05.1999;

Tratatului privind Uniunea European-semnat la Maastricht la 07.02.1992, intrat n vigoare la 01.11.1993;

Iacob Adrian-Cooperarea internaional judiciar i poliieneasc;Ed.Sitech-2007;

Decizia Cadru nr. 2002/584/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie 2002 privind mandatul european de
arestare i procedurile de predare ntre statele membre;
10
Tratatul de la Lisabona, semnat la 17.decembrie 2007, Art 2;

i creterea organizaiilor transnaionale, inclusiv a grupurilor teroriste, au acionat ca fore


motrice puternice pentru integrare ntr-un fel care nu fusese anticipat de semnatarii Tratatului
de la Maastricht11.
Astfel, n cadrul Consiliului European de la Tampere, Finlanda, din 15 i 16
octombrie 1999, s-a statuat c recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti este piatra
unghiular a cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii Europene.12
n timpul Preediniei olandeze a Consiliului UE, a fost adoptat Programul Haga, care
i propunea accelerarea msurilor menite a da via unui spaiu judiciar comun.
1.1.Principalele instituii n Uniunea European n domeniul justiiei i afacerilor
interne
Sistemul instituional al Uniunii Europene este foarte bine conturat prin tratatul uniunii
Europene(Art.9) . Uniunea dispune de un cadru instituional care vizeaz promovarea
valorilor sale, urmrirea obiectivelor sale, susinerea intereselor sale, ale cetenilor si i ale
statelor membre, precum i asigurarea coerenei, a eficacitii i a continuitii politicilor i a
aciunilor sale.
Principalele Instituii ale Uniunii sunt:
-

Parlamentul European;
Consiliul European;

Consiliul;

Comisia European;

Curtea de Justiie a Uniunii Europene;

Prin aceste organisme, se legifereaz i se asigur principiul separrii puterilor ntr-o


anumit entitate. Importante sunt deasemenea i principalele acte juridice care sunt adoptate
i fora lor juridic n cadrul Statelor Membre.
1.1.1.Parlamentul European
Parlamentul European este instituia constituit din reprezentani ai popoarelor statelor
reunite n Uniune, alei pentru un mandat de 5 ani prin vot universal direct n toate statele
membre13.
Principalele atribuii:-particip la legiferarea actelor comunitare;
-execut controlul asupra comisiei;
-particip la adoptarea bugetului comunitii;
-atribuii n domeniul legislativ n domeniul cooperrii;
-numete un Ombudsman, mputernicit s primeasc plngeri
care privesc cazuri de administrare defectuoas n activitatea instituiilor sau organelor
comunitare, cu excepia Curii de justiie i a Tribunalului de prim instan14;
11

Loukas Tsoukalis ,Ce fel de Europ? Traducere, Editura BIC All,Bucureti 2005;(Aprut la Oxford University Press;

12

Revista de drept penal-Anul XIV ,nr.3, 2007;

13

Tudor tefan,Beatrice Andrean-Grigoriu ,Drept Comunitar, Editura C.H.Beck, Bucureti 2007;

14

O.Manolache, Drept Comunitar, ed.a v-a, Ed.All Beck, Bucureti 2006;

-dreptul de a emite unele poziii referitoare la cooperarea


poliieneasc i judiciar n materie penal;

1.1.2.Consiliul European
Consiliul European nu trebuie s fie confundat cu Consiliul de Minitrii al
Comunitilor Europene. Consiliul European este compus din efii de stat sau de guvern ai
statelor membre, precum i din preedintele su i preedintele Comisiei. naltul Reprezentant
al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate particip la lucrrile Consiliului
European. Consiliul European ofer Uniunii impulsurile necesare dezvoltrii acesteia i i
definete orientrile i prioritile politice generale. Acesta nu exercit funcii
legislative. Consiliul European i alege preedintele cu majoritate calificat, pentru o durat
de doi ani i jumtate, cu posibilitatea rennoirii mandatului o singur dat. n caz de
mpiedicare sau de culp grav, Consiliul European poate pune capt mandatului preedintelui
n conformitate cu aceeai procedur15.
Preedintele Consiliului European asigur, la nivelul su i n aceast calitate,
reprezentarea extern a Uniunii n probleme referitoare la politica extern i de securitate
comun, fr a aduce atingere atribuiilor naltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri
externe i politica de securitate.Preedintele Consiliului European nu poate exercita un
mandat naional.
1.1.3.Consiliul Uniunii Europene (Consiliul de minitri)
Consiliul exercit, mpreun cu Parlamentul European, funciile legislativ i bugetar.
Acesta exercit funcii de definire a politicilor i de coordonare, n conformitate cu condiiile
prevzute n tratate. Consiliul este compus din cte un reprezentant la nivel ministerial al
fiecrui stat membru, mputernicit s angajeze guvernul statului membru pe care l reprezint
i s exercite dreptul de vot.Consiliul hotrte cu majoritate calificat, cu excepia cazului n
care tratatele dispun altfel16.
Preedinia formaiunilor Consiliului, cu excepia celei a Afacerilor Externe, este
asigurat de reprezentanii statelor membre n cadrul Consiliului dup un sistem de rotaie
egal, n condiiile stabilite n conformitate cu articolul 201b din Tratatul privind funcionarea
Uniunii Europene.17
Consiliul este sprijinit n activitatea sa de Comitetul reprezentanilor permaneni ai
Statelor Membre(Coreper) i un Secretariat general.
Principalele atribuii:-atribuii legislative:emite regulamente i directive;
-atribuii n domeniul bugetar;
-atribuii de coordonare;
-atribuii n domeniul Cooperrii poliieneti i judiciare n
.
materie penal:emite poziii comune i decizii cadru;
-atribuii de a reprezenta Uniunea;
-numete Preedintele Comisiei;
15

Tratatul de la Lisabona, semnat la 17.decembrie 2007, Art 9B;

16

Tratatul de la Lisabona, semnat la 17.decembrie 2007, Art 9C;

17

Tratatul de la Lisabona, semnat la 17.decembrie 2007, Art 9C(9);

1.1.4.Comisia Uniunii Europene


Comisia promoveaz interesul general al Uniunii i ia iniiativele corespunztoare n
acest scop. Aceasta asigur aplicarea tratatelor, precum i a msurilor adoptate de instituii n
temeiul acestora. Comisia supravegheaz aplicarea dreptului Uniunii sub controlul Curii de
Justiie a Uniunii Europene. Aceasta execut bugetul i gestioneaz programele. Comisia
exercit funcii de coordonare, de executare i de administrare, n conformitate cu condiiile
prevzute n tratate. Cu excepia politicii externe i de securitate comune i a altor cazuri
prevzute n tratate, aceasta asigur reprezentarea extern a Uniunii. Comisia adopt
iniiativele de programare anual i multianual a Uniunii, n vederea ncheierii unor acorduri
interinstituionale18.
Principalele atribuii: -emite recomandri i avize;
-drept de iniiativ legislativ;
-administreaz diferite fonduri;
-asigur dezvoltarea i buna funcionare a Pieei comune;
-asigur respectarea prevederilor Tratatului i a altor organisme;
1.1.5.Curtea de Justiie a Uniunii Europene
Curtea de Justiie a Uniunii Europene cuprinde Curtea de Justiie, Tribunalul i
tribunale specializate. Aceasta asigur respectarea dreptului n interpretarea i aplicarea
tratatelor.Statele membre stabilesc cile de atac necesare pentru a asigura o protecie
jurisdicional efectiv n domeniile reglementate de dreptul Uniunii19.
Curtea de justiie reprezint puterea judectoreasc, n cadrul Comunitilor Europene,
avnd sediul la Luxemburg, curtea este format din 27 de judectori, asistai de 8 avocai
generali.Acestia sunt numii de comun acord de ctre guvernele statelor membre, pentru o
perioad de ase ani(mandat care poate fi renoit).
Judectorii trebuie s fie persoane a cror independen este mai presus de orice
ndoial i care posed calificrile cerute pentru numirea n cele mai nalte funcii
jurisdicionale n rile lor sau juriti de o competen profesional recunoscut20.
Rolul avocailor generali este acela de a prezenta public, imparial i independent,
concluzii motivate cu privire la cauzele supuse Curii de justiie21.
Curtea a fost ca organism comun, att pentru raiuni de ordin practic,ct,mai ales,
pentru facilitarea unitii de aplicare i interpretare a tratatelor i pentru a permite rezolvarea
eventualelor conflicte de competen dintre comuniti22.
Principalele atribuii:-respectarea prevederilor Tratatului U.E.;
-respectarea normelor procedurale;
-respectarea Drepturilor fundamentale n actele juridice emise de
instituiile Europene;
-vegherea legalitii, interpretrii i aplicrii tratatelor;
Trebuie precizat faptul, c prin Tratatele de la Maastricht i Amsterdam, s-a limitat
competena Curii de Justiie n cadrul Pilonilor II i III , Politica european de securitate
comun i securitate, respectiv Cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal.Curtea
de Justiie, nu are astfel competen s verifice legalitatea sau proporionalitatea aciunilor
18

Tratatul de la Lisabona, semnat la 17.decembrie 2007, Art 9D;

19

Tratatul de la Lisabona, semnat la 17.decembrie 2007, Art 9F;

20

Gilbert Gornig, Ioana E.Rusu-Dreptul Uniunii Europene-Editura C.H.Beck, 2007;

21

Costic Voicu,Florian Coman,tefania-Georgeta Ungureanu-Drept internaional penal,Ed.Pro Universitaria,2007;

22

Brndua tefnescu-Curtea de Justiie a comunitilor europene,Ed.tiinific i Enciclopedic, Buc.1979;

ntreprinse de poliie sau de alte organisme care asigur ordinea public sau sigurana ntr-un
stat membru.
1.2.Cooperarea poliieneasc i judiciar conform Tratatului de la Lisabona
Putem spune ca Totul merge dar Nimic nu funcioneaz. Aceast afirmaie este
destul de adevrat n multe cazuri. Poate fi aplicat i cnd vine vorba de mecanismele i
principiile cooperrii judiciare i poliieneti n Uniune.
Documentele oficiale , inclusiv hrtiile de la Grupul consultativ de nivel nalt pentru
viitorul European al Politicii Afacerilor Interne, pot admite prima parte a frazei, dar cu
siguran o respinge pe a doua.23 Totui, amestecul de colaborri i dificultile n
implementarea numeroaselor instrumente au fost subiectul criticilor de ceva vreme.24
Pentru a gsi un rspuns la aceast ntrebare, ar trebui luate n considerare urmtoarele
puncte.
Mai nti, trebuie s se examineze dac este adevrat faptul c orice merge n
cooperarea poliieneasc i judiciar ntre statele membre EU. Pentru aceasta, trebuie s
analizm rezultatele, sau mai degrab faptele cooperrii poliieneti i judiciare din EU din
ziua de azi.
n al doilea rnd, trebuie s se stabilesc dac este adevrat faptul c n multe cazuri,
nimic nu funcioneaz. Procednd astfel, problemele cooperrii judiciare i poliieneti
dintr-un punct de vedere trebuie analizate la nivel central.
Urmnd aceast analiz, posibilele soluii ale acestor probleme vor fi prezentate, dup
care se subliniaz de asemenea prospectele cooperrii judiciare i poliieneti n viitor. Un
accent special se pune pe opiunile Tratatului Lisabona i ntrebarea dac tratatul poate ajuta
n a face cooperarea mai bun. Aceast discuie include i o privire mai ndeaproape la
mecanismul de lucru al unei asemenea cooperri.
n final se pune accentul pe unele principii, cu intenia de a prezenta soluiile unei
cooperri poliieneti i judiciare ntre statele membre.Deasemenea se pune n discuie
inclusiv ntrebarea, care rezult din judecata Pupino, dac datoria recent stabilit a unei
cooperri loiale poate eventual s anune o nou er de mprtire i de formulare a
responsabilitilor n lupta mpotriva infracionalitii de la trecerea frontierei n Uniunea
European; de asemenea n lumina solidaritii, care poate eventual s permit Uniunii s
construiasc suveranitate n ntrirea legii de la trecerea frontierei.
Definiii:
ntrebarea dac orice funcioneaz cu privire la cooperarea judiciar i poliieneasc
ntre statele membre EU duce la o alt ntrebare: despre ce este vorba totui n cooperarea
poliieneasc i judiciar?
Destul de interesant este faptul c tratatele Uniunii Europene nu definesc cooperarea
poliieneasc i judiciar ca atare. Tratatul de la Lisabona, n Art. 87, subliniaz o descriere a
colaborrii poliiei ns doar foarte sumar:

23

Grupul consultativ de nivel nalt pentru viitorul European al Politicii Afacerilor Interne, Soluii propuse pentru
Viitorul Programei Justiiei EU din iunie 2008 (Bruxelles 2008);
24
Vezi M. Anderson i J. Apap (eds), Realizarea unui echilibru ntre libertate, securitate i justiie ntr-o Uniune European
mrit (Bruxelles 2002), p.1; vezi e.g. C. Fijnaut, Reforma crimei organizate trans naionale i instituionale n Uniunea
European, n P. Williams i D. Vlassis (eds), Combaterea crimei trans naionale. Concepte, activiti i rspunsuri (Londra
2001), pp. 287-289; S. Gless, Introducere vor Hauptteil III, n W. Schomburg, O. Lagodny, S. Gless i T. Hackner,
Internationale Rechtshlife in Strafsachen, al 4-lea edn (Munich 2006), nr. 97; M. Daman, Urmrirea aprins a graniei n EU,
Jurnalul European al crimei, legii criminale i justiiei criminale (2008), pp. 204-206;

"Uniunea instituie o cooperare poliieneasc care implic autoritile competente ale


statelor membre, inclusiv poliie, vama i alte servicii specializate de aplicare a legii cu privire
la prevenirea, depistarea i cercetarea infraciunilor".
Mai mult asigur legislaia european cu privire la ntrirea legii de la trecerea
granielor n Art. 89:
"Consiliul, acionnd n acord cu o procedur legal special, ar trebui s prezinte
condiiile i limitrile n baza crora autoritile competente ale statelor membre referite n
Art. 82 i 87 pot opera n teritoriul unui alt stat membru n legtur i n acord cu autoritile
acelui stat. Consiliul va trebui s acioneze n unanimitate dup ce consult Parlamentul
Europei".
n timp ce se subliniaz misiunea Europol-ului n Art. 88, cu privire la cooperarea
judiciar, Tratatul de la Lisabona abia declar n Art. 82:
Cooperarea judiciar n chestiuni criminale n Uniune se bazazeaz pe principiul
recunoaterii mutuale a judecilor i deciziilor juridice i include aproximarea legilor i
reglementrilor statelor membre din zonele numite n paragraful 2 i n Art. 83.
Dar pentru a evalua rezultatele cooperrii judiciare i poliieneti, trebuie s
clarificm aceti termeni mai nti. Cutnd o explicaie, de exemplu n actele oficiale, lucrri
de cercetare sau publicaii academice, sau chiar n Wikipedia, realizm c diferitele criterii i
abordri sunt necesare pentru a rezuma cooperarea poliieneasc i judiciar din ziua de azi n
EU. 25 Practic, este nevoie de trei criterii, acestea ilustreaz ceea ce se petrece i astfel prezint
rezultatul unei astfel de cooperri:
1) elementul inter-Stat;
2) gradul de organizare al unui cadru (oficial) sau chiar a unei instituii; i
3) dependena de legea european (ntr-un sens mai larg).
1.2.1.Actele adoptate de principalele instituii ale UE i importana acestora
Actele adoptate de ctre instituiile europene fac parte din categoria izvoarelor
secundare a dreptului comunitar.Izvoarele primare sunt cele prevzute n Tratatele Uniunii i
acestea reprezint temelia jurisdicional.Astfel cum s-a artat n doctrin 26,izvoarele
secundare de drept comunitar nu pot contraveni izvoarelor primare i nici principiilor generale
de drept comunitar formulate de ctre Curte de-a lungul timpului n jurisprudena sa27.
Pentru ndeplinirea misiunii lor i n condiiile prevzute de prezentul tratat,
Parlamentul european mpreun cu Consiliul i Comisia adopt regulamente i directive ,iau
decizii i formuleaz recomandri sau avize.
Regulamentul are aplicabilitate general.Acesta este obligatoriu n toate elementele
sale i se aplic direct n fiecare stat membru.
Directiva este obligatorie pentru fiecare stat membru destinatar cu privire la rezultatul
care trebuie atins, lsnd autoritilor naionale competena n ceea ce privete forma i
mijloacele.
Decizia este obligatorie n toate elementele sale pentru destinatarii pe care i indic.
Recomandrile i avizele nu sunt obligatorii.28
Natura judiciar:
25

M. den Boer, Spre un regim de responsabilitate pentru o guvernare politic european care s ias la iveal, Politic i
societate (2002), pp. 275-289; D. Flore, p. 81; W. Bruggeman, Europol et Interpol, n G. De Kerchove i A Weyembergh
(eds), op. cit. P. 97; S. Brammertz, Eurojust. Parquet europeene de la premiere generation, n G. Kerchove i A. Wexembergh
(eds), op. cit. P. 105
26
O.Manolache, Drept Comunitar, ed.a v-a, Ed.All Beck, Bucureti 2006;
27

Tudor tefan,Beatrice Andrean-Grigoriu ,Drept Comunitar, Editura C.H.Beck, Bucureti 2007;

28

Art.249 din TCE;

De iure, nu exist nici o ordine de prioritate ntre actele din legislaia secundar, nici
n raport cu instituiile care le emit, acestea difereniindu-se n funcie de efectele pe care le
produc i extinderea aplicarii acestora.
Pentru pilonul III: Cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal, natura
judiciar a actelor respective este puin diferit ,datorit naturii interguvernamentale a
cooperrii n cadrul pilonilor II i III.
Potrivit Art 34 din Tratatul U.E., Consiliul poate adopta, prin vot unanim,la iniiativa
Comisiei sau a unui stat membru:
-deciziile-cadru :urmresc alinierea actelor cu putere de lege i a normelor
administrative.Acestea sunt obligatorii n ce privete obiectivul urmrit, lsnd statelor
suverane mijloacele legislative de impunere n propria ar. Deciziile-cadru pot fi comparate
cu directivele din cadrul Pilonului I, dar nu pot avea efect direct sub incidena prevederii
exprese dinTUE.
-poziii comune:-privesc anumite chestiuni determinate ale Uniunii Europene;
-decizii:-reprezint obiectivele CPJ ,cu excepia armonizrii legislaiilor
naionale.Acestea au un caracter obligatoriu i nu pot avea efect direct;se adopt principiul
unanimitii;
-convenii:acestea sunt foarte importante i armonizeaz legislaia intr-un anumit
domeniu de cooperare;
Curtea de Justiie poate hotr asupra legalitii i interpretrii deciziilor-cadru,
deciziilor i conveniilor ncheiate n cadrul cooperrii .
1.2.2.Cooperarea ntre diferite state membre
Examinnd cooperarea poliieneasc i judiciar n cadrul UE- chiar i la prima
vedere- se pot gsi diferite straturi ce trebuie sortate. 29 Exist o tradiie aliat ntre statele
membre UE.30 Totui, astzi, exist o alt cooperare specific n Uniunea European, precum
i o colaborare special ntre statele membre i statele asociate n mod oficial (ntr-un cadru
instituionalizat).
Asistena legal mutual n chestiunile criminale ntre statele membre UE are loc n
baza Conveniei asistenei mutuale din 2000 i protocoalele ei. 31 Mai mult, autoritile
competente coopereaz cu ageniile europene ca i Europol i Eurojust. n timp ce Convenia
din 2000 aproape c faciliteaz cooperarea existent n baza Conveniei Consiliului Europei
din 1959 pentru asisten mutual n chestiuni criminale i Protocolul ei din 1978, Europol i
Eurojust adaug o nou dimensiune: fiind instituii centrale sigure, n legtur cu agenii din
toate statele membre, ele faciliteaz cooperarea nu doar prin mijloace de schimb de date, dar
prin comunicare i problema mergnd direct la o baz ad- hoc.
Un exemplu proeminent de colaborare n EU este munca de echip a agenilor
naionali i europeni care lupt mpotriva fraudei ce afecteaz interesele financiare. Munca
Biroului Anti-Fraud European, aa numitul OLAF, adaug o nou trstur caracteristic
acestei cooperri. 32
29

Ca s nu mai menionm diferitele fore politice i competenele diferite n Statele membre, vezi M. Anderson i J. Apap
(eds) op. cit. P. 47;
30
Vezi H. Satzger i F. Zimmermann, De la modele tradiionale de asisten juridic la principiul recunoaterii mutuale.
Noi dezvoltri ale paradigmei actuale a cooperrii europene n chestiunile penale, n M. Bassiouni, V. Militello i H. Satzger
(eds). Cooperarea european i chestiuni penale. Chestiuni i perspective (Padova 2008), p.339;
31
Convenia EU pentru Asistna mutual n chestiuni criminale ntre statele member a EU din 29.5.2000, Jurnalul Oficial, C
197, 12.7.2000, p. 1 (Convenia EU pentru MACM din 2000) i Protocolul su din 16.10.2001, Jurnalul Oficial, C 326,
21.11.2001, p.1;
32
Pentru mai multe informaii vezi R. Trac, La place de L Office Europeene de Lutte Antifraude dans la repression de la
fraude au budget communautaire, Cahiers de droit europeen (2008), p. 7 ;

Acordul Schengen33 asigur un exemplu de colaborare instituionalizat ntre statele


membre EU i statele non membre, mai ales Islanda, Norvegia 34 precum i Lichtenstein n
viitorul apropiat.
Alte forme de cooperare ar putea fi adugate, mai ales misiunile EU care au loc n
cadrul celui de-al doilea pilon, dei obiectivul este unul de ntrire a legii.
Se tie c exist o discrepan ntre abordarea practic i teoretic a cooperrii
poliieneti i judiciare. Totui, numeroasele puncte comune ntre teorie i practic sunt
importante i ar trebui s se ntreptrund. De exemplu, experiena ultimei decade n diferite
domenii a artat c soluiile EU elaborate n scris de obicei gsesc oricum o eliberare
neoficial n practic- un exemplu este cooperarea echipelor de investigare mbinate.35
1.3. Modaliti posibile i mijloacele de cooperare internaional:
1.3.1. Forme i mijloace de Cooperare judiciar i poliieneasc
Dac ne uitm la formele i msurile de colaborare inter-Stat din EU, exist o
cooperarea de toate felurile, care poate fi grupat mpreun dup caracteristici comune cum ar
fi:36
cooperarea tradiional, cum ar fi cererile de asisten mutual cu privire la
informaii sau arestri;37
cooperarea care se bazeaz pe comunicarea ntr-o manier mai degrab
formal, ca n Reeaua Judiciar european, sau o baz ad hoc cum ar fi
punctul de contact care s lupte mpotriva corupiei;38
cooperarea coactiv, ca i stabilirea echipelor de investigaie mbinate 39 sau
organizarea transporturilor controlate mbinate,40 chiar i pe o baz ad hoc n
situaii de criz;41
cooperarea transfrontalier, ca i urmrirea transfrontalier sau
supravegherea;42 sau mprtirea datelor de la granie, subliniat n Decizia
33

Fondat pe Convenia de implementare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 ntre guvernele Uniunii Economice
Benelux, Republica federal Germania i Republica francez pentru aboliia treptat a controlaelor la graniele lor comune
din 19 iunie 2009 (Convenia de Implemnetare Scenghen din 1990) ; pentru mai multe informaii vezi Jurnalul Oficial, L 370,
17.12.2004, p. 78 ;
34
Vezi Jurnalul Oficial, L 176, 10.7.1999, p.36 ;
35

Vezi T. Scalken i M. Pronk, Despre echipele de investigaie mbinate, Jurnalul European al crimei, legii criminale i
justiiei criminale, (2000), p. 70;
36
Vezi J. Hecker, Europaisches Verwaltungskooperationsrecht am Beisliel der grenzuberschreitenden polizeilichen
Zusammenarbeit, EUr (2001), p. 826; J. Pierini i G. Pasqua, Cooperarea poliieneasc n Uniunea European. O privire de
ansamblu, n M. Bassiouni, V. Militello i H. Satzger (eds), op. cit. , p.407;
37
E.g. Convenia ce are legtur cu extrdarea ntre statele membre EU din 10.03.1995, Jurnalul Oficial, C 78,
30.3.1995, p. 2; Convenia pentru asistena mutual n chestiuni criminale ntre statele membre ale EU din 29.5.2000,
Jurnalul Oficial C197, 12.7,2000, p. 1 (Convenia EU pentru MACM din 2000) i Protocolul din 16.10.2001, Jurnalul Oficial
C326, 21.11.2001,p.1;
38
Decizia Consiliului din 24 octombrie 2008 pentru un punct de contact al reelei mpotriva corupiei, Jurnalul Oficial, L
301, 12.11.2008, pp. 38-39;
39
Vezi J. Pierini i G. Pasqua, op. Cit,., p. 407 cu mai multe referine;
40

Reglementrile ce asigur stabilirea echipelor mbinate de investigaie: Art. 13 Convenia EU pentru MACM din 2000;
Decizia Cadrului Consiliului din 13.6.2002 pentru Echipele de investigaie mbinate, Jurnalul Oficial, L 162, 20.6.2002, p.1;
Recomandarea Consiliului din 8.5.2003 pentru un model de acord pentru a stabili o echip de investigaie mbinat (JIT),
Jurnalul Oficial, C 121, 23.5.2003, p.1; Reglementrile ce asigur livrrile controlate mbinate: Art. 12 al Conveniei EU
pentru MACM din 2000; Art. 73 Convenia de implemnetare Schengen din 1990;
41
Decizia Consiliului din 23 iunie 2008 pentru mbuntirea cooperrii ntre unitile de intervenie special ale statelor
membre ale EU n situaii de criz, Jurnalul Oficial, L 210, 6.8.2008,p.73;
42
Art. 40 i 41 al Conveniei pentru Implementare Schengen din 1990; M. Daman, op.cit. , p. 179;

Consiliului din 23 iunie 2008, datorit creterii cooperrii de la trecerea


graniei, mai ales n combaterea terorismului i a criminalitii de la granie;
43

stabilirea unor instituii mprtite, cum ar fi Europol, 44 sau stabilirea unor


baze de date mprtite, ex. Sistemul de Informaii Schengen (SIS); 45
Frontex , Eurodac i, ultima , dar nu cea din urm,
colaborarea bazat pe principiul recunoaterii mutuale, 46 care exist mai
proeminent, n acest moment, sub forma mandatului de arestare european, 47
dar care a adus numeroase iniiative noi pentru reformularea cooperrii cu
EU.48

1.3.2. Nivelul de cooperare i formarea instituiei


Privind la gradul de cooperare oficial i de formare a instituiei, putem distinge de
asemenea numeroase moduri de colaborare, aa cum arat urmtoarele categorii:
cooperare pe orizontal ntre autoritile competente ale statelor membre EU
cu o formare de instituii nensemnat, ex. Cadrul Schengen, care este- cu
excepia S.I.S.-lui, un proiect mai degrab fundamental de cooperare la
trecerea frontierei;
cooperarea vertical ntre autoritile competente ale statelor membre UE i
ageniile EC cu instituiile independente, precum OLAF, care coordoneaz
lupta mpotriva fraudei; 49
cooperarea vertical, hibrid, ex. Cooperarea dintre statele membre UE i
ageniile speciale EU, ca i Europol sau Eurojust, care sunt conduse de statele
membre, dar sunt la un nivel european.

43

Jurnalul Oficial L 210, 6.8.2008, p.1;

44

Actul Consiliului din 26 iulie 1995 care schieaz Convenia bazat pe art. K 3 din Tratatul pentru Uniunea European,
despre stabilirea unui Oficiu de Poliie European (Convenia Europol) din 26 iulie 1995, Jurnalul Oficial, C 316, 27.11. 1995
precum i protocoalele acestuia.;
45
Art. 92 Convenia de Implementare Schengen din 1990;
46

Vezi ex. M. Hildebrandt, Legea criminal european i Identitatea European, Legea criminal i filozofia (2007), p. 73 et
seq.; G. De Kerchove i A. Weyembergh (eds), La reconaissance mutuelle des decisions judiciaires penales dans lUnion
europeene (Bruxelles 2001); S. Peers, Recunoaterea mutual i legea criminal n Uniunea European. A neles Consiliul
greit?, Revederea legii comune de pia (2004), p. 5;
47
Cadrului deciziei Consiliului din 13.6.2002 despre mandatul de arestare european i procedurile de predare dintre
statele membre declaraii fcute de anumite state membre pentru adoptarea Cadrului deciziei, Jurnalul Oficial, L 190,
18.7.2002, p. 1; Europol va deveni o agenie european n 2010.;
48
Vezi Cadrul deciziei Consiliului din 22.7.2003 pentru Executarea n Uniunea European a Ordinelor care nltur
proprietatea sau evidena, Jurnalul oficial, L 196, 2.8.2003, p. 45; Deciziile cadrului Consiliului din 24. 2. 2005 despre
Aplicarea Principiului recunoaterii mutuale la penalitile financiare, Jurnalul Oficial, L 76, 22.3.2005, p.16; Cadrul deciziei
Consiliului din 6.10. 2006 despre Aplicarea principiului recunoaterii mutuale la Confiscarea ordinelor, Jurnalul Oficial, L
328, 24.11.2006, p. 59; Cadrul deciziei Consiliului din 18.12.2008 pentru mandatul European de eviden cu scopul obinerii
obiectelor, documentelor i datelor pentru a fi folosite n procedurile chestiunilor criminale, Jurnalul Oficial, L 350, 30.12.08,
p. 72; Cadrul deciziei Consiliului din 27.11.2008 pentru Aplicarea principiului recunoaterii mutuale a judecilor i probarea
deciziilor cu o vedere asupra supervizrii msurilor de prob i sanciunilor alternative, Jurnalul Oficial, L 37, 16.12.08, p.
102; Cadrul deciziei Consiliului din 27.11.2008 pentru Aplicarea Principiului recunoaterii mutuale a judecilor n chestiuni
criminale impunnd sentinele custodiale sau msurile care implic depravarea libertii n scopul ntririi lor n Uniunea
European, Jurnalul Oficial, L 327, 5.12.08, p. 27 ;
49
Pentru mai multe informaii despre particularitile unei asemenea cooperri vezi ex. R. Tric, op. Cit., p. 7;

1.3.3. Cadrul legal i autoritatea care face legea


De asemenea, privind la cadrul legal (i astfel la autoritile care fac legea) putem
diferenia ntre: 50
-

legea internaional ntr-un sens tradiional aa cum este adoptat de


legislatura naional, mai ales de conveniile vechi pentru asistena legal
mutual sau noile tratate politice;
legea EC aa cum este adoptat de ctre instituiile EC- ex. Toate
reglementrile cu privire la lupta mpotriva fraudei care afecteaz interesele
financiare ale EC, implicnd controalele care se petrec pe loc; 51
legea U.E. aa cum este adoptat de instituiile EU- ca i Decizia Consiliului
care nlocuiete Convenia EU i transform Europol ntr-o agenie
European;
legea naional ca o fundaie, incluznd toate legile pentru asistena mutual
n chestiuni criminale, i
reglementrile ad hoc expuse de autoritile competente locale, pentru
deciziile care privesc stabilirea unor echipe mbinate de investigaie.

1.4. Diferite tipuri de cooperare


n domeniul Justiiei i Afacerilor Interne, putem spune c exist mai multe tipuri de
cooperare, astfel:
cooperare prin asisten mutual mbuntit n chestiuni criminale, ex. prin
mijloace asigurate de Convenia EU din 2000 care include elemente coactive
i de trecere a graniei,
cooperare prin cadre mixte naionale/ Europene i instituii hibride, cum ar fi
Europol i Eurojust,
recunoaterea mutual, ex. Mandatul de arestare european.52
Cnd lum n considerare acest spectru, ne lipsete un model coerent pentru cooperarea
judiciar i poliieneasc . Un asemenea standard nu poate doar s ajute discuia i s rezolve
chestiuni politice, dar servete i ca un punct de pornire de la care se dezvolt reguli i
eventual o doctrin pentru cooperarea n EU.
Dar chiar dac o caracteristic consistent lipsete, am putea stabili tendine n
colaborarea European de la grani pentru combaterea criminalitii. Practic, putem face
deosebirea ntre dou terminaii radicale ale spectrului, i anume cooperarea tradiional i
vertical.

50

Pentru mai multe informaii vezi ex. Integrarea Schengen n cadrul Uninii Europene, Chestiuni legale ale Integrrii
Europene 81198), p. 1;
51
M. Anderson i J. Apap (eds), op. Cit. P. 61; D. Flore, op. Cit. , p. 85 ;
52

H. Nilson, De la Cooperarea juridic clasic la recunoaterea mutual, Revederea internaional a legii penale (2006). P.
57;

1.4.1. Cooperarea tradiional:


La sfritul unui spectru, exist nc o cooperare tradiional. Dar, ca o regul, pentru
statele membre cooperarea tradiional ( Elemente coactive sau de la grani) aparin
trecutului. 53 Legea internaional care guverneaz se constituie mai ales din convenii schiate
n forumul Consiliului Europei. Aceste convenii servesc drept aa numitele convenii mam.
54
Dar crearea zonei de libertate, securitate i justiie EU a depit ideea lor de baz, de
asisten legal mutual din ziua n care spaiul juridic European a aprut 55 i i s-a dat o
program i o agend concret n Tampere. 56
1.4.2.Cooperarea vertical: Ageniile EC-Legea EC
La cellalt capt al spectrului este cooperarea vertical, care implic ageniile EC, care
se bazeaz pe legea EC i care urmeaz principiul recunoaterii mutuale fr restricie, chiar
n domeniul ntririi legii. 57 Un exemplu proeminent este lupta mpotriva fraudei coordonat
i implementat de OLAF pe baza reglementrilor ca i Reglementarea 2185/96 i
Reglementarea 1073/99.
Cooperarea n Justiie i Afacerile Interne
ntre politica tradiional i cooperarea judiciar ntre State i cooperarea vertical n
EU, inclusiv colaborarea ntre autoritile naionale i ageniile EC, este o zon gri de
cooperare. Aa numitul al treilea Pilon al EU a deschis aceast varietate de posibiliti aproape
nelimitate.
Oriunde avem un cadru comun, cum ar fi cooperarea Schengen, alegerea de a opta
pentru i de a opta contra, a oricrei dintre aceste angajamente este posibil pentru cei care nu
pot sau nu vor s participe la ntreaga varietate de posibiliti.
1.4.3.Evaluarea faptelor
Dac privim la aceste rezultate n domeniul cooperrii, putem observa multe. Dar ceea
ce vedem nu este un lucru pozitiv, mai degrab un haos dect ordine. Astfel o concluzie
preliminar poate fi tras c nc se lucreeaz la perfecionarea sistemului de cooperare, fiind
ncercate tot felul de variante.
Doar unele dintre aceste instrumente dezvoltate de cadrele EU sunt folosite cu succes.
i din experien tim c dac nu scpm de instrumentele nefolositoare i dac nu cdem de
acord n cele din urm asupra unui sistem coerent, lucrurile devin prea complicate i ntregul
regim. Un sistem legal ca i cooperarea poliieneasc i judiciar are nevoie de metode,
structur i coeren; are nevoie de un concept care s sublinieze coordonarea i s fie
obiectiv. 58
De exemplu, nu putem avea asisten mutual bazat pe Conveniile tradiionale din
1957 i 1959 n timp ce se stabilete un Procuror Public European deoarece vor exista cazuri
cu conflict ntre legea relevant, competene i jurisprudene.
53

Vezi ex. C. Fijnaut, op. cit. , p. 281;

54

Art 1 i 2 EU MACM.;

55

C. Fijnaut, op.cit. p.284; N, Dorn i S. White, Dincolo de piloane i dezbaterile Passerelle. Spaiul de prevenire a crimei al
Uninii Europene, Chestiuni legale de Integrare European (1997), pp. 79-93; H. Nilson, op.cit. 53-58; H. Satzger i F.
Zimmermann, op. cit. P. 360;
56
M. Anderson i J. Apap (eds), op. cit. p. 11, Plngerea criminal naional i furnizarea european de dovad, Jurnalul
european al crimei, legii criminale i justiiei criminale (2004), p. 166;
57
R. Tric, op. cit. P. 19;
58

M. Anderson i J. Apap (eds), op. cit. , pp. 22, 24;

De asemenea, nu se pot menine principiile tradiionale de asisten mutual ( ca de


exemplu, principiul specialitii) n timp ce se adun probe pentru un alt Stat n timp ce
funcioneaz un sistem comun de date care ofer acces la informaie pe baza principiului
recunoaterii mutuale, deoarece se va pune ntrebarea admisibilitii unei asemenea informaii
n procedura criminal. 59

59

vezi W. Hetzer , Pentru mai multe discuii pe tema admisibilitii dovezii n cadrul European, , op. cit., p. 166-183, 172;

Seciune a 2-a: Problematica cooperrii judiciare i poliieneti europene


Aceste descoperiri preliminarii indic problemele cooperrii judiciare i poliieneti de
azi. Dou probleme par s fie cele mai urgente.
2.1. Identitatea real a sistemului de cooperare judiciar i poliieneasc
Dup cum am vzut prima problem este varietatea i amestecul de instrumente n
cooperarea poliieneasc i judiciar, o situaie care nu duce doar la fragmentare i ineficien,
dar pe deasupra ine cont de interesele de ntrire a legii i nu de cele ale acuzatului sau a
individului.
Provocarea sistemului complex sau mai degrab a sistemelor de cooperare 60 n EU,
este cunoscut de asemenea n soluiile propuse n Grupul Consultativ la nivel nalt a viitorului
justiiei poliieneti, care subliniaz urmtorul lucru:
Dezvoltarea instrumentelor legale pentru a facilita i mri cooperarea judiciar n
chestiunile criminale a fost n centrul muncii legislative a Uniunii Europene n ultimii ani.61
Urmeaz o afirmaie sobr: n timp ce progresul semnificativ a fost obinut rmn
multe de fcut. 62 Aadar subliniaz succint recunoaterea mutual ca o politic. Dar, lund
n considerare situaia actual, Grupul afirm faptul c cooperarea European va avea succes
doar dac autoritile locale de ntrire a legii folosesc toate instrumentele. Practic, totui,
autoritilor de ntrire a legii li se cere adesea s aleag din mai multe instrumente legale
variate n cazuri individuale. Aceast sarcin duce la ineficacitate, deoarece poliia i justiia
acionnd pe loc se pot abine de la participarea la munca de echip internaional.
n orice caz, recunoaterea mutual nu este singura soluie propus. O alt strategie ar
putea fi reorganizarea i redefinirea instituiilor de ntrire a legii europene i cooperarea lor.63
A treia dificultate menionat, protecia drepturilor acuzatului n cadrul luptei
mpotriva crimimalitii de la trecerea graniei, a fost adesea un subiect pentru multe discuii,
din moment ce problema afecteaz toate formele de cooperare. 64 Avem de-a face de asemenea
cu Grupul de Consftuire la nivel nalt, declarat n Raportul su din iunie 2008.Asigurarea
unui grad mare de protecie a drepturilor lor, n investigaiile criminale i procedurile n
Europa, fie c sunt implicai ca victime, suspeci sau martori. Securizarea drepturilor
cetenilor este fundaia ordinelor noastre de baz, n baza regulii legii. De exemplu n
procedurile de investigaie criminal i n domeniul stabilirii procedurilor judiciare, pentru
afirmarea clauzelor legii private, precum i pentru asigurarea proteciei drepturilor
fundamentale de ctre curi. 65
Dei mai multe iniiative au fost lansate i s-a lucrat la acestea pentru stabilirea bazei
procedurale66 i drepturile minime n procedurile criminale n Europa, acestea au euat. Cu
toate acestea Raportul grupului de Consftuiri la nivel nalt, este de prere c: 67
60

A. Moravcsik i K. Nicolaidis Situaia este parial o consecin a abordrii flexibilitii n Justiie i Afacerile Interne, ,
Idealuri federale i realiti constituionale n Tratatul de la Amsterdam, Jurnalul studiilor de pia comune (1998), p. 31;
61
S. Bitter, Comentariu despre Dagmara Kornobis-Romanowska, Jurnalul legii germane 82005), pp. 1641-1647.
62

Raportul grupului de sfat la nivel nalt, Raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.3.1.;

63

Un exemplu de asemenea iniiativ este Comunicatul din partea Comisiei la Consiliu i Parlamentul European
despre rolul Eurojust i Reeaua Juridic European n lupta mpotriva crimei i terorismului n EU, COM (2007) 644 final,
care ntrete poziia puterilor Eurojust ca i instituie European.;
64
S. Gless, Recunoaterea mutual, ancheta juridic, procesul datorat i drepturile fundamentale, n J. Vervaele (ed.),
Mandatul european de eviden. Anchetele juridice trans naionale n EU (Antwerp 2005), p. 121; A. Smeulers, Poziia
individual n cooperarea criminal , n J. Vervaele (ed), op. cit. P. 79;
65
Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III. 3.1.1.;
66

C. Brants, Pzirea procedural n Uniunea European. Prea puin, Prea trziu?, n J. Vervaele (ed), op. cit. P. 103; T.
Rafaraci, op. cit. P. 363.;

Deciziile consistente trecute ale Curii Europene de Justiie au recunoscut o obligaie


din partea Comunitii de a respecta drepturile fundamentale aa cum sunt garantate n
Convenia European a Drepturilor Omului i ca principii generale ale legii Comunitii
derivate din Tradiiile constituionale comune statelor membre. Pe baza acestei formulri, care
poate fi gsit n Art. 6 (2) a Tratatului EU, Curtea de Justiie, n deciziile sale juridice, a
dezvoltat aceste drepturi fundamentale ca principii legale generale. 68
n adoptarea legii EU, statele membre de asemenea in cont de nevoia de a proteja
drepturile fundamentale ale individului, chiar dac acest lucru ar putea fi admirat numai din
vorbe. 69 Totui, n cadrul Uniunii Europene s-a adoptat doar o lege puin specific care
protejeaz eficient drepturile indivizilor afectai de lupta mpotriva crimei de la trecerea
graniei. Din pcate cadrul unor asemenea drepturi umane ale cetenilor Europeni cu privire
la acest domeniu particular a euat de departe. 70
2.2. Stabilirea rspunderii
A doua problem pe care a dori s o adresez pe scurt ( care nu este tratat de Grupul
de Consftuire de nivel nalt) este problema rspunderii. Rspunderea poliiei de frontier i
cooperarea judiciar a fost un subiect constant de discuie de la stabilirea de ctre UE a unor
forme de colaborare. 71
Haidei s inem cont de dou tipuri de rspundere:
rspunderea democratic pentru legislaia care contureaz cooperarea; i
rspunderea judiciar pentru anumite acte din cooperare.
2.2.1.Rspunderea democratic
Legislaia pentru cooperarea judiciar i poliieneasc a fost de departe mprit,
aproximativ72, ntre:
cei ce fac legea naional (pentru poliia orizontal sau cooperarea judiciar);
cei ce fac legea European ( pentru poliia vertical i cooperarea judiciar;
un amestec de legislatori Europeni i naionali ( pentru instituiile hibride a
celui de-al Treilea Pilon, cum ar fi Europol i Eurojust)- agenii naionali i
Europeni, care i-au asumat unul altuia responsabilitile pentru defectele din
sistem.
Pentru a aplica regula legii, pentru a crea un sistem legal legitim, fiecare realizator
de lege trebuie nu doar s aib competena de a crea 73 i implementa legi, trebuie s
stabileasc i un sistem de rspundere democratic. 74 n domeniul n care, de la nceput cei
care fac legi, n acest caz Uniunea European, au suferit din cauza unui profil slab al
caracterului legitim n opinia public, este mai ales important s se trateze cu grij aceast
cerere. Aadar autoritile competente ar trebui s stabileasc un regim puternic de rspundere
democratic i garania transparenei n procesul de luare de deciziilor.
67

R. Loof, Propunerea pentru un cadru al deciziei Consiliului legat de anumite drepturi procedurale n procedurile criminale
n Uniunea European COM 2004, 328 final; intind la Hip. Propune drepturile minime n procedurile criminale n EU,
Jurnalul de lege European (2006), p. 421.;
68
Grupul de consftuire de nalt nivel, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.3.1.2.;
69

Decizia Conciliului din 23.6.2008 despre Cooperarea de la trecerea graniei, mai ales n Combaterea terorismului i
criminalitii transfrontaliere, Jurnalul Oficial, 210, 6.8.2008, pp. 12-72;
70
M. Hildebrandt, op. cit., p. 75;
71

M. Anderson i J. Apap (eds), op. cit. P. 13; M. Den Boer, op. cit. , pp. 275-289; D. Flore, op. cit. P. 85;

72

M. Anderson i J. Apap (eds), op.c it. P. 42;

73

P. A. Albercht i S. Braum ,O abordare critic cu privire la legea criminal european , Deficiene n dezvoltarea legii
criminale europene, Jurnalul legii europene (1999), p. 293;
74
Per total, corpurile naionale nu au rezistat de multe ori la angajrile lor n Justiie i Afacerile Interne i au euat n
implementarea legii europene relevante.;

Dei problema rspunderii democratice la nivel European, mai ales n structura celui
de-al Treilea Pilon, se tie i acest lucru a fost criticat mult vreme, tratatele anterioare au
abordat problema cu grij. 75 Tratatul de la Lisabona ncearc acum s nlture deficienele
democratice, ca de exemplu prin cererea unei mai mari implicri a parlamentului European n
procesul legislativ. n general, exist i o tendin spre o implicare mai formal a
parlamentelor naionale, care ar putea ajuta la construirea ncrederii publicului i ar asigura
transparena i un schimb vioi de puncte de vedere despre politica justiiei Europene la nivel
naional.
Totui, atta timp ct nu exist competene clare i divizii explicite de putere ntre
legislatorii europeni i cei ce fac politic, rspunderea democratic va rmne o problem.
2.2.2.Rspunderea judiciar
Lipsa rspunderii judiciare, deficiena n jurisdicii pentru rspunderea curii i pentru
revederea judiciar, nu este o problem a cooperrii orizontale ns, ca i o regul general,
curile naionale au jurisdicie. Nu este nici o problem de cooperare vertical pur cnd
Curtea European de Justiie i exercit controlul judiciar n general. Statul teritorial este de
ncredere pentru nclcarea legii de ctre proprii ageni i de ctre agenii strini doar dac
oficialii strini acioneaz ultra vires sau dac exist un schimb contractual de
responsabiliti. Mai degrab instituia hibrid a celui de-al Treilea Pilon are de-a face cu
probleme, din moment ce nu fac parte nici naional i nici nu se potrivesc nici cu cadrele
juridice UE. n acord cu Art. 35 TEU, Curtea European de Justiie are o jurisdicie foarte
limitat cu privire la acest domeniu hibrid. 76
Grupul de consftuire la nivel nalt realizeaz faptul c protecia drepturilor prin
intermediul Curii de Justiie European este problematic. 77 Dei, este subliniat faptul c, pe
de-o parte, Curtea a ajutat la naintarea cauzei, revederii juridice n domeniul drepturilor
fundamentale n cadrul existent pn acum, pe de alt parte, nu prezint o soluie a problemei
i mecanismele de control. 78
Dei aceast deficien a cadrului Justiiei EU i Afacerilor Interne a fost foarte
criticat, 79 statele membre au naintat doar cu reticen o soluie pentru revederea judiciar n
Tratatul de la Lisabona. De la schimbrile din Tratatul de la Lisabona, cadrul n ansamblu
pentru protecia drepturilor individului, schimbrile unei noi ere cu privire la aceste drepturi
sunt destul de promitoare. Totui, Raportul din iunie 2008 al Grupului de consftuire la nivel
nalt preconizeaz:80
Odat cu Tratatul de la Lisabona, Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene
devine o lege de legtur. Cu aceasta, drepturile fundamentale proclamate n Cart vor deveni
de legtur nu doar pentru organizaiile Uniunii Europene i a statelor membre n
implementarea legii Comunitii; se vor aplica de asemenea i vor fi interpretate i de Curtea
de Justiie. Aceasta va contribui la intensificarea proteciei europene a drepturilor
fundamentale. Astfel, cu privire la domeniul libertii, securitii, justiiei, Curtea de Justiie
poate adresa chestiuni ce implic drepturile fundamentale att mai des ct i mai rapid.
75

M. Anderson i J. Apap (eds), op. cit. P. 8; E. Spaventa, Deschiderea cutiei Pandorei. Unele cugetri asupra efectelor
constituionale a deciziei n Pupino, Revederea legii constituionale europene (2007), p. 6; A Whelan, Drepturile
fundamentale. Democraia i regula legii n Pilon, n G Barrett (ed), Cooperarea Justiiei n Uniunea European (Dublin
1997), p. 207;
76
E. Spventa, op. cit. P. 8;
77

Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.1.1.1.;

78

Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.1.1.2.;

79

S. Gless. Op. cit. P. 680, J Monar, Justiia i Afacerile Interne n Tratatul de la Amsterdam;

80

Vezi Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.1.1.2.;

De fapt, Tratatul de la Lisabona ar asigura de asemenea i baza pentru o aciune


viitoare n domeniul standardelor minime n legea procedurii criminale. Scopul nu este
armonizarea drepturilor procedurale criminale naionale, cel puin nu n aceeai abordare. Mai
degrab, armonizarea este neleas ca un proces n care diverse elemente sunt combinate sau
adaptate la fiecare pentru a forma un ntreg coerent n timp ce pstreaz individualitatea. 81
Scopul 82 Grupului de consftuiri la nivel nalt ar trebui s fie acela de a asigura tuturor
cetenilor din Uniunea European un set minim de drepturi dac ajung sub cercetare atent
ntr-o investigaie criminal. Astfel este sugerat includerea cel puin a drepturilor discutate
pentru propunerea Cadrului Deciziei pentru a ntri drepturile acuzatului n procedurile
criminale, 83 i adresarea msurilor suplimentare. Asemenea msuri ar putea, de exemplu, s
includ introducerea regulilor minime considernd prezumia inocenei.
2.3.Reorganizarea cooperrii judiciare i poliieneti conform Tratatului de la
Lisabona
Ne uitm acum la prospectele pentru cooperarea judiciar i poliieneasc dup ce
Tratatul de la Lisabona a intrat n vigoare. ntrebrile care ni le punem sunt:dac va funciona
n viitor aceast cooperare restructurat i consolidat i cum va arta viitoarea cooperare.
Reorganizarea ca atare a cooperrii juridice i poliieneti nu este considerat n
Tratatul de la Lisabona.
Tratatul de la Lisabona adreseaz subiectele cooperrii juridice. Practic, n Art. 82,
leag cooperarea dintre statele membre la conceptul de recunoatere mutual. Aceast alocare
ofer ansa unei rearanjri solide a unei asemenea cooperri. n viitor, colaborarea
autoritilor juridice ar putea, n opoziie cu cooperarea poliieneasc s urmeze doar un
model: autoritile judiciare ale statelor membre ar acredita deciziile judiciare, luate de colegii
lor din alte state membre ntr-o procedur lent care se construiete pe baza ncrederii la
grani.
Toate msurile adoptate pentru cooperarea judiciar bazate pe conceptul recunoaterii
mutuale sunt schiate ntr-o manier similar, cu mici variaii datorate naturii diferitelor
aspecte (arest, confiscare, penaliti financiare, nghearea proprietii, probarea deciziilor,
etc.)84
Totui, abordarea Tratatului de la Lisabona este mai degrab precaut cnd vine vorba
de chestiuni delicate diferite. De exemplu, nu abordeaz provocarea revederii sau standardele
minime obligatorii ale implementrii care asigur un proces corect i un sistem de evaluare
efectiv pentru a-l monitoriza.
Tratatul de la Lisabona determin o schimbare mai radical n ceea ce privete o
posibil reform a cooperrii ntre autoritile Statelor Membre EU i o posibil agenie de
procuratur European: Art. 86 al Tratatului de la Lisabona nu specific doar o asemenea
cooperarea judiciar, prin principiului recunoaterii mutuale, dar, mai mult, deschide un
prospect cu privire la stabilirea unei agenii de ntrire a legii centrale europene, printr-un
procuror public european. Fcnd astfel, Tratatul s ia n considerare muli ani de discuie,
mai ales activate de studiul Corpus Juris85 care are legtur cu combaterea fraudei ce
afecteaz bugetul Comunitii.
Totui, Tratatul de la Lisabona din nou se adreseaz subiectului ntr-o manier
precaut: stabilirea unui nou Procuror Public European, scenariul Art. 86 Tratatul de la
81

M. Bodman, Mitul armonizrii legilor, Jurnalul american al legii comparative (1991), p. 700;

82

Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit. P. III.1.1.3.;

83

Dreptul la informare cu privire la drepturile procedurale; dreptul la aprarea consiliului; dreptul al un interpret, i la
traducerea documentelor procedurale relevante;
84
Pentru informaii despre msuri specifice, vezi nota 24;
85

M. Delmas-Marty i J. Vervaele, Implementarea Corpus Juris n Statele Membre (Antwerp 2000), vol. 4

Lisabona, subiect al cooperrii mrite, i ntrebrile neltoare sunt nc fr rspuns. Tratatul


de la Lisabona, nu asigur, de exemplu o indicaie despre cum ar trebui conectat aceast
instituie la ntrirea legii naionale sau cooperarea European. Nici nu determin o divizie
clar a sarcinilor sau competenelor pentru un asemenea Procuror public european, Dac, n
viitor, statele membre sau chiar unele dintre ele ( din moment ce Procurorul European este
deschis cooperrii mrite), ar desemna cu adevrat un Procuror Public European conform Art.
86 al Tratatului de la Lisabona, cooperarea judiciar ar trebui s fie reorganizat.
Aa cum am precizat deja Tratatul de la Lisabona schieaz viziunea sa a cooperrii
poliieneti doar n linii mari n Art. 87-89-dei fr a oferi mai departe ndrumare.
Reorganizarea cooperrii poliieneti nu este astfel posibil n baza Tratatului de la
Lisabona. De asemenea, reorganizarea cooperrii judiciare, ar avea de urmat principiul
recunoaterii mutuale.
2.4.Disponibilitatea democratic
Tratatul de la Lisabona introduce o procedur legislativ comun ca i regul general,
care se aplic n domeniul ntrii legii de la trecerea frontierei i cooperarea n chestiuni
criminale.
Totui, exist cteva deviaii (importante) de la regula general n cererile de adoptare
a legii ce nu pot fi explorate n detaliu aici. Dar este important s subliniem faptul c:
a) ca un ultim mijloc, statele membre pot nc s pretind aspectele fundamentale ale
sistemelor de justiie criminale; i
b) cooperarea mrit este o opiune pentru cei care vor s se mute ; aceasta creeaz cadre
legale europene diferite.
De dragul transparenei i disponibilitii cooperrii poliieneti i judiciare ar fi de
preferat s se introduc aceast procedur legislativ comun n toate domeniile. Totui,
trebuie s acceptm faptul c n statele membre toate domeniile operaionale care
funcioneaz conform regulii unanimitii sunt foarte sensibile cu privire la ceea ce ar putea fi
descris ca o identitate naional. Se tem de pierderea competenelor care sunt att de cruciale
pentru funciile lor eseniale.
2.4.1.Disponibilitatea judiciar
n mod surprinztor nu este nici o referin specific n Titlul IV al Tratatului de la
Lisabona cu privire la jurisdicia Curii de Justiie asupra chestiunilor Justiiei i Afacerilor
Interne. Astfel jurisdicia normal, conform Art. 256 al Tratatului de la Lisabona, trebuie s fie
aplicat. Totui, n Art. 276 se pot citi urmtoarele:
n exercitarea puterilor sale cu privire la prevederile Cap. 4 i 5 a Titlului V din Partea
a Treia cu privire la domeniul libertii, securitii i justiiei, Curtea de Justiie a Uniunii
Europene nu va avea nici o jurisdicie de a revedea validitatea sau proporionalitatea
operaiilor duse la bun sfrit de poliie sau alte servicii de ntrire a legii a Statelor Membre
sau exerciiul responsabilitilor care apas pe statele membre cu privire la meninerea legii i
ordinii i pstrrii securitii interne.
Nu este clar dac aceast modificare este menit s fie o micorare clar i astfel s fie
adevrat i pentru operaiile cooperrii judiciare. n acest moment, nimeni, aadar, nu tie
dac aceast limitare va putea s pstreze revederea judiciar. Mai mult, nu este clar nc, care
sunt opiunile unor ri precum UK, Irlanda, Danemarca. Pentru a evita jurisdicia Curii
asupra unui act n particular aceste ri pur i simplu nu doresc s opteze revederea judiciar.
Totui, aa cum am menionat mai sus, Tratatul de la Lisabona asigur i o baz pentru
aciune n domeniul procedurii criminale. Mai mult, Tratatul de la Lisabona va ntri relaia cu
Carta drepturilor fundamentale Europene. Astfel, Curtea European de Justiie poate de
asemenea s decid aplicaia i interpretarea Cartei drepturilor fundamentale Europene cu

privire la cooperarea judiciar i poliieneasc. Din moment ce acest lucru este posibil n
scopul procedurilor deciziei preliminare, o nou er a revederii judiciare ar putea ncepe.
2.4.2.Principiul solidaritii
Cu privire la cooperarea poliieneasc i judiciar ntre statele membre EU, mai
multe acte legale i instituii au evocat un nou spirit, sau mai degrab au introdus o doctrin
legal nou pentru a promova munca de echip de la trecerea frontierei i nlocuirea vechii
gndiri a colaborrii ntre i de-a lungul liniilor statelor suverane. 86 Aceast nou abordare se
bazeaz pe principiul solidaritii.
Proeminent ntr-o asemenea gndire este faimoasa decizie Pupino. Aceasta s-a extins
ntr-o manier controversat, la principii supranaturale, cum ar fi conceptele de eficacitate i
loialitate bazate pe Art. 10 TEC, la clasicul domeniu Al Treilea Pilon. Detaliile sunt disputate,
dar dac privim n miezul problemei, judecata Curii rmne mai ales accentuarea importanei
principiului loialitii n Uniunea European ca un ntreg.
Dei nu a fost un caz conectat n mod direct cu cooperarea poliieneasc sau judiciar,
aceast judecat a ECJ recunoate de asemenea un principiu al solidaritii, care include
datoria de a coopera loial. 87 Practic, Curtea a declarat c ar fi foarte dificil pentru Uniune s
duc la bun sfrit datoriile dac principiul cooperrii legale nu are legtur de asemenea cu
Al Treilea Pilon. Principiul loialitii este pstrat n Art. 10 TEC n scopuri legale EC, i cere
statelor membre s ia msurile necesare pentru a asigura realizarea obligaiilor lor n baza
legii Europene. Curtea deduce faptul c principiul loialitii se aplic i la colaborarea de la
trecerea din Justiie n Afacerile Interne i astfel creeaz principiul colaborrii loiale. Cu
principiul Pupino, Curtea de Justiie a construit un pod, extinznd principiile Primului Pilon la
al Treilea Pilon.
Totui, ns trebuie determinat n detaliu dac i cum poate fi transferat acest cadru de
lege EC n Justiie i Afacerile Interne i cooperarea sa, n diferitele domenii ale ntririi legii.
Problemele sunt aparent n toate formele de cooperare, mai clar n relaia dintre Mandatul de
Arestare European(EAW) i abolirea incriminrii duble, eventual cnd se ajunge la
aproximarea legilor.88
Practic la fel de multe tim i despre recunoaterile mutuale (n toate domeniile) care
funcioneaz doar acolo unde exist ncrederea mutual. i pentru un motiv sau altul, pare s
fie mai puin ncredere n chestiunile criminale dect n procedurile civile.
Solidaritatea - n faa politicii recunoaterii mutuale
A trecut ceva timp de la decizia Pupino. Instituiile Europene nu au elaborat un principiu
specific de solidaritate ca i model pentru cooperarea judiciar i poliieneasc European. O
discuie despre implicaiile unei datorii de a coopera loial i despre obligaiile care rezult din
principiul solidaritii ar fi fost de ajutor pentru definirea ideilor viitoarei cooperri
poliieneti i juridice Europene. Este din ce n ce mai aparent faptul c solidaritatea cu privire
la cooperarea n ntrirea legii de la frontier este legat n mod intrinsec de alte chestiuni ce
privesc formarea unei Uniuni Europene cinstite, mai ales construind o ncredere mutual. 89
Aceasta este cu att mai adevrat cu ct , cooperarea n EU n domeniul ntririi legii s-a
dezvoltat mai departe spre o politic a recunoaterii mutuale.

86

J. Vogel, Sistemul Penal de Justiie European Integrat i Cadrul su constituional, Jurnalul Maastricht al legii europene i
comparative (2005), p. 131;
87
S. Bitter, op. cit. E. Spaventa, op. cit. P. 22;
88

A. Weyembergh, Aproximarea legilor criminale, Tratatul Constituional i Programa de la Haga, Prevederea legii comune
a pieei (2005), p. 1567; A. Klip, Legea criminal n Uniunea European (Cursul inaugural la Universitatea Maastricht, 2004),
p. 61;
89
M. Anderson i J. Apap (eds), op. cit. Nota 2, p. 17;

Dedicarea acestui instrument particular, filozofia sa, precum i implicaiile sale sunt
spuse clar de adeptul general Ruiz-Jarabo Colomer n Advocaten voor de Weereld:
Situaia nu mai este una n care statele suverane coopereaz n cazuri individuale, n
schimb este una n care statele membre ale Uniunii Europene au nevoie s se asiste una pe alta
cnd ofensele care sunt de interes comun de a persecuta au fost svrite (C-303/05,Nr. 46).
Atunci cnd aceast afirmaie este corect, cooperarea judiciar ar depi cel puin o
situaie n care funcioneaz orice, dar nimic nu merge. Statele membre ar fi legate de o
instrucie sau mai degrab de o doctrin care le-ar obliga s reorganizeze cooperarea
poliieneasc i judiciar ntr-o manier care avanseaz i stimuleaz interesele comune
legitime, de a persecuta n cazurile criminale de la trecerea graniei. O asemenea ndatorire ar
include un angajament adevrat spre a fi adoptat i implementeaz o politic coerent pentru
sistemul juridic european, exprimat ntr-o nuan pentru cooperarea poliieneasc i judiciar,
care poate practic s echilibreze interesele ntririi legii i s garanteze procese corecte, n
timp ce n acelai timp s construiasc ncredere prin transparen i solidaritate. Date fiind
aceste idei, statele membre, nc mai au de lucru pn cnd spiritul Pupino i Advocaten voor
de Wereld s ajung la int n munca cooperrii juridice i poliieneti.
ntre timp, a devenit clar c aplicarea principiului recunoaterii mutuale a deciziilor
judiciare, a acestor investigaii nu este suficient pentru a crea un domeniu adevrat de
libertate, justiie i securitate.90
De fapt, este nevoie de ncrederea mutual i solidaritatea adevrat. n analiza lor
Suveranitatea i Solidaritatea: US i EU, ca fiind parte din studiul muncii guvernului i a
bunstrii ntr-o nou economie, Joshua Cohen i Charles F. Sabel ilustreaz faptul c
suveranitatea ca autoritate legitim politic, ntotdeauna se bazeaz pe solidaritate.91
Din punctul lor de vedere, solidaritatea nu este nici un sentiment de identitate, nici pur
i simplu complementaritate nrdcinat n divizia muncii.
Mai degrab este att moral ct i practic. Moral, n sensul c indivizii se recunosc
unul pe cellalt ca ageni morali care au dreptul de a fi tratai ca egali; practic, deoarece sunt
legai unul de cellalt prin recunoaterea faptului c fiecare este mai capabil s nvee ceea ce
el sau ea are nevoie, pentru a stpni problemele prin colaborarea cu alii, ale cror
experiene, orientri i chiar cele mai generale scopuri difer de la unul la altul, o recunoatere
c ambii exprim i rentresc un sens al caracterului comun al umanitii care se extinde
dincolo de solidaritile existente. Un asemenea ataament practic este dezvoltat de ctre o
lume nesigur, n care i cel mai puternic are motive s favorizeze divizia muncii de cercetare
pentru a ntmpina riscurile alegerii i executrii unei singure soluii. ntr-o asemenea lume
beneficiile practice care curg din testarea constant i reexaminarea presupunerilor i a
practicilor ce definesc un public,asigur un motiv puternic de a participa la rezolvarea
problemei colaborative n termeni egali.92
Dac o asemenea solidaritate ar anima cooperarea judiciar i poliieneasc n Uniunea
European, ar putea eventual permite Uniunii s stabileasc suveranitatea n ntrirea legii de
la trecerea frontierei.Dar pentru a putea vedea de ce este nevoie de solidaritate, de ncredere
reciproc ntre state, de legislaie clar, de instituii puternice, trebuie s observm care este
impactul i creterea alarmant a criminalitii organizate.

90

Grupul de consftuire la nivel nalt, raportul din iunie 2008, op. cit., p. III 1.1.1.;

91

J. Cohen i C. Sabel, Munca de guvernare i bunstare ntr-o nou economie (New York 2003), pp. 691-750;

92

J. Cohen i C. Sabel, op. cit., pp. 721-722;

Seciunea a 3-a:Impactul criminalitii organizate asupra libertii, securitii i justiiei


Uniunii Europene
3.1.Criminalitatea Organizat, component a criminalitii transfrontaliere
Criminalitatea a devenit un subiect de preocupare politic, pentru statele europene i de
nelinite pentru populaie. Numeroase guverne sunt nevoite de acum ncolo sa fac fa nu
doar unei criminaliti naionale importante, dar i unei criminaliti transfrontaliere n plin
evoluie. Acest nou tip de criminalitate oblig sistemele tradiionale de poliie i justiie s
descopere metodele cele mai potrivite n ceea ce privete controlul delincvenei93.
La originea cooperrii dintre forele de poliie n Europa, miza era aceea a pregtirii
unei riposte instituionale comune n faa ameninrii teroriste i a dezvoltrii criminalitii
transfrontaliere. Mafiile naionale i grupurile teroriste au pus n practic, naintea tuturor,
principiile liberei circulaii n Europa. n lume exist multe organisme i organizaii care au
rolul de a lupta mpotriva criminalitii.
3.1.1.Factorii care au favorizat creterea criminalitii transfrontaliere
S-ar prea c criminalitatea transfrontalier a luat un anumit avnt n ultimii ani. E
necesar totui nelegerea de la bun nceput a definiiei criminalitii transfrontaliere care nu
este att de evident precum pare. Importana sa las de asemenea loc de discuii. Vom trata
deci succesiv noiunea de criminalitate transfrontalier , nivelul acesteia din urma i cauzele
creterii sale .
3.1.2.Reflecie asupra noiunii de criminalitate transfrontalier
n 1966, Npote, Secretarul general al Interpolului, rspundea negativ la aceast
ntrebarea dac sunt crime internaionale?, deoarece a observat c nu exist un Cod penal
internaional care s defineasc actele care ar putea intra n aceast categorie. El aduga c
legile diferitelor ari nu au validitate dect n limitele geografice ale rilor respective n
ciuda eforturilor care tind ca anumite activiti vizate de convenii internaionale s fie
considerate drept crime universale. 94 n sensul propriu al acestui termen, doar aciunile care
violeaz dreptul oamenilor constituie o form a criminalitii internaionale, ca de exemplu
crimele de rzboi sau crimele mpotriva umanitii.
Cu toate acestea, exist anumite forme ale criminalitii care prezint un caracter
internaional. Unele sunt internaionale prin natura lor, iar celelalte sunt rezultatul unor
circumstane de fapt 95 .
- Anumite forme de criminalitate au un caracter internaional prin natura lor. Cteva
incriminri prezint un caracter universal datorit nsi elementelor lor constitutive, astfel,
exist anumite servicii de informaii cu putere strin (articolul 70 al Codului Penal francez),
ale trdrii ( articolul 71) sau ale spionajului (articolul 72).
Alte forme ale criminalitii au un caracter internaional, pentru c au o inciden
naional, fie n ceea privete actele comise, fie din cauza personalitii sau conduitei
autorului sau complicilor si. Trecerea frontierei reprezint un element esenial al
criminalitii internaionale: fie este persoana cea care trece frontiera, fie este bunul sau chiar
ideile. Acesta este cazul n situaiile urmtoare:
-atunci cnd un infractor care a comis o infraciune ntr-o ar, a fugit de autoriti
i a trecut ntr-o alt ar;
93

Constance Chevallier-Govers; De la cooperare, la integrarea poliiei n Uniunea European ,Bruylant,Bruxelles, 1999

94

Conferina de la Colegiul Naional de Poliie n Marea Britanie, decembrie 1966

95

Montreuil J., Organizaia internaional de poliie Criminala (Interpol), Arhivele Dreptului internaional, Fasc. 405-C-1,
pp. 4-5

-atunci cnd un infractorr a transferat n strintate produsul infraciunii sale sau


obiectele folosite pentru comiterea acesteia;
-atunci cnd un infractor a comis n ri diferite acte ale unei infraciuni
consumate ntr-o alt ar;
De exemplu, O. I. P. C.- Interpolul 96 consider drept internaionale toate actele ce in
de traficul ilicit de stupefiante, care a dus sau nu la confiscare sau arestare, n care:
- se cunoate faptul c drogul a traversat o frontier naional (...);
- drogul era destinat unei alte ri;
- una sau mai multe dintre persoanele implicate sunt ceteni ai unei ri strine;
- cantitatea drogului este una care face probabil presupunerea c ar fi destinat
exportrii frauduloase;
- conform naturii sale, drogul nu poate proveni dect dintr-o ar strin; (....)97
Ar fi mult mai oportun calificarea acestu tip de criminalitate cu influen
internaional drept criminalitate tranfrontalier ntruct aceasta nu este reprimat direct de
ctre dreptul internaional. Aceste infraciuni sunt reprimate conform dreptului specific rii n
care acestea au fost comise, dar datorit caracterului lor transfrontalier acestea pot privi mai
multe state. Pentru ca un act antisocial s fie considerat criminal, acesta trebuie s fie judecat
de legea unei incriminri sau a unei sanciuni penale. Este o concluzie care se poate trage din
proverbele Nulul crimen sine lege i Nulla poena sine lege( Nici o crim fr lege i
Nici o pedeaps fr lege). Ori nu exist nicio lege penal internaional.
Aceast criminalitate transfrontalier este n plin evoluie, ceea ce face interesant o
scurt oprire asupra unor date cifrice pentru a-i putea observa cu adevrat amploarea.
3.2.Nivelul criminalitii transfrontaliere n Europa
Este dificil realizarea unui bilan clar al criminalitii ntruct, la fel ca n cazul
oricrui act ilegal, se poate observa doar partea de suprafa a aisbergului, dup cum se
menioneaz: Prin definiie, practicile ilicite caut s scape de ochiul societii. Frecvena
lor i caracteristicile evoluiilor lor nu pot astfel s permit nicio estimare cantitativ fiabil i
exhaustiv.98
Cu toate acestea criminologii sunt interesai de mult timp de diferitele statistici privind
criminalitatea, aceasta n ciuda numeroaselor obiecii existente conform crora statisticile
oficiale nu pot oferi o idee valabil asupra realitii criminale. 99 Exist diferite metode de a
realiza un recensmnt al nivelului criminalitii n general. Pe de alt parte, exist foarte
puine statistici specifice criminalitii transfrontaliere, deoarece fiecare stat i clasific
infraciunile conform legilor naionale.
Conform evaluarii ameninrii de crim organizat n Uniunea European-OCTA ,
reelele criminale sunt mprite pe anumite zone care uneori se ntreptrund.
Analiza informailor disponibile confirm existena a cinci reele criminale cu o
influen mare asupra dinamicilor pieei criminale n UE.
Centrul geografic al reelei criminale de nord vest este n Olanda i Belgia. Rolul ei
este de centru de distribuie pentru heroni, cocain, droguri sintetice i canabis . Influena sa
se extinde n UK, Irlanda, Frana, Spania, Germania, rile baltice i scandinave. Mai multe
OCG-uri active n reeaua nord vestic pentru a obine provizii de bunuri ilegale dar cu sediul
n alt MS i vor menine activitile.
96

Organizaia internaional de poliie Criminala Interpol;

97

Anexa A, Instr. O. I. C. P asociate cooperrii internaionale n lupta mpotriva traficului ilicit de stupefiante.

98

Sullerot E. Problemele ridicate de toxicomanie, Raport pentru Consiliul Economic i Social, Paris, Jurnale Oficiale,
1989, pp. 9-10;
99
Cusson M., Cretere i descretere a crimei, P.U.F., Paris, 1990, pp. 14-26;

Reeaua criminal de nord est este i va continua influenat puternic de alimentatori


i zonele de tranzit localizate chiar n afara graniei de est a UE. Trecerile ilegale pot fi
urmrite de la est spre vest ( femeile pentru exploatare sexual, imigrarea ilegal, igrile,
bunurile contrafcute, drogurile sintetice) dar i vice versa (cocaina i canabis).
Reeaua criminal de sud este modelat dup rolul central al anumitor OCG-uri care
au baza n Italia i care sunt capabile s dezvolte sinergii importante cu OCG-urile care au
sediul n afara UE. Influena acestei reele este resimit mai ales n pieele criminale de trafic
de cocain i canabis, imigrare ilegal, producerea i distribuia de euro contrafcui.
Reeaua criminal de sud est se bazeaz pe locaia sa geografic ntre Asia i Europa i
pe rolul su de ieire important la UE. Din punct de vedere logistic, importana Mrii Negre
definete reeaua i va crea posibiliti pentru comer i crim organizat.
Romnia poate fi vzut ca o ieire important pentru facilitarea imigrrii ilegale n
UE, n timp ce rolul Bulgariei n anumite piee criminale cum ar fi drogurile ilegale , euro
contrafcui i frauda crilor de credit este de asemenea central100.
3.3.Creterea criminalitii transfrontaliere n Spaiul Schengen
Criminalitatea evolueaz, iar tendinele sale sunt influenate de transformrile care
afecteaz societile, att n timp ct i n spaiu. Aceasta este o consecin logic ntruct
criminalitatea reprezint un subprodus inevitabil al oricrei societi. Pentru a gsi cauzele
creterii criminalitii internaionale este astfel necesar s lum n considerare schimbrile
care au intervenit n lume de-a lungul ultimelor decenii, mai ales n Europa. Am putea
meniona aici, ca un exemplu, dezechilibrul demografic, incertitudinea economic i
monetar, distorsiunile dintre naiunile bogate i cele srace.101.
Exist trei factori care au avut n mod cert o influen mai important n evoluia
criminalitii transfrontaliere n Europa: dezvoltarea mijloacelor de comunicare , creterea
mobilitii persoanelor, bunurilor i capitalurilor , i n sfrit cderea cortinei de fier . De
asemenea, nu trebuie s uitm c creterea criminalitii afecteaz n general nivelul
criminalitii transfrontaliere.
Metafora religioas n aceast chestiune a securitii transatlantice i europene nu
este o glum, este important s se neleag ce este aceasta n joc. ntrebrile despre structura
ordinii internaionale, despre ncrederea n viitor i despre capacitatea statelor de a trata
violena de la organizaiile clandestine sunt la baza transformrilor; aadar acesta este rolul
adunrii de informaie, supravegherea i pedepsirea, dreptul de a desfiina i cele mai bune
modaliti pentru a administra adecvat viaa populaiei. Aceste transformri au fost induse de
modificarea aciunilor de violen politic, de dezvoltarea delictelor, i mai ales delictele de la
granie, de teama micrilor tranziionale a oamenilor din rile srace, i de construciile
politice i sociale ale categoriilor de ameninri i riscuri de ctre instituiile care au de-a face
cu ele. Au fost induse de prioritile de lupt mpotriva terorii, drogurilor, delictelor, i aa mai
departe, care au aprut ca rezultat al interaciunilor complexe ntre experii n politic,
securitate , media i sfera public102.
3.4.Cauzele creterii criminalitii transfrontaliere in Spaiul Schengen
Dezvoltarea mijloacelor de comunicare
100
101

Raportul OCTA 2009;

Picca G., Aspecte internaionale ale evoluiei criminalitii , Revist Internaional de Criminologie i Poliie Tehnic,
nr. 2, 1994, p. 145 ;
102
Elspeth Guild, Florian Geyer :Securitatea vs Justiie? Cooperarea poliieneasc i judiciar n Uniunea
European,England, Ashgate 2008;

ntr-un secol planeta s-a restrns considerabil n timp i spaiu datorit mijloacelor
de comunicare. Astfel, Grenoble se afl la numai trei ore cu trenul, fa de Paris, Berlinul la o
or cu avionul i cu New York-ul la cteva ore. Acest fenomen se datoreaz dezvoltrii
numeroaselor mijloace de transport dar i sofisticrii altor mijloace de comunicare precum
telefonul mobil, internetul, transferul bancar, fax-ul sau cile de informaie. De acum ncolo
este posibil s trimii nite documente de la un capt la altul al planetei n timp real. Aceste
progrese tiinifice, de care beneficiaz ntreaga comunitate, sunt n mod evident folosite att
de criminali ct i de forele de poliie.
Noua rapiditate a mijloacelor de transport i uurina transferurilor de bani, mpreun
cu globalizarea comerului i a activitilor, au generat o internaionalizare a criminalitii. Ori
de-a lungul celei mai mari pri a istoriei umanitii , criminalitatea a fost n general limitat
prin simplul motiv al constrngerilor care in de comunicare. Lumea actual este aadar
caracterizat de internaionalizarea comunicrii i a schimburilor. Nu mai putem vorbi doar de
o problem local fr s o legm de o situaie mai general, deoarece nreaga situaie local
aparine de un sistem mai vast, chiar mondial. Acest fenomen este denumit de ctre Mueller
drept globalizararea vieii pe Pmnt.103
Aceste mijloace de comunicare sofisticate permit persoanelor, bunurilor i a
capitalurilor s fie mai mobile. Aceast mobilitate a crescut n Europa prin libera circulaie a
acestora din urma.
Creterea mobilitii:
O mai mare mobilitate a bunurilor , a capitalurilor i mai ales a persoanelor, a avut ca
efect negativ facilitarea criminalitii trasnfrontaliere.
Influenele liberei circulaii a mrfurilor asupra criminalitii
Unul din motivele stabilirii unei piee interne este acela de a reduce restriciile asupra
schimburilor i a comerului. Am grei, dac am crede c legea pieei nu se aplic la fel
activitilor criminale. Libera circulaie a mrfurilor are un anumit numr de consecine asupra
criminalitii n Europa, mai ales asupra furturilor de maini i a obiectelor de art.
Obiectele de valoare care sunt uor de transportat se afl sub riscul de a fi furate ntr-o
ar i rapid transportate ntr-o alta pentru a fi revndute. Infractorul nu mai este urmrit de
aceleai fore de poliie i i schimb jurisdicia diminund astfel ansele de a fi oprit i
judecat. Automobilele fac parte din categoria obiectelor care sunt cel mai uor de transportat.
Furtul de automobile scoate n eviden o dimensiune internaional.
Traficul bunurilor de tip cultural n snul Europei reprezint o problem ngrijortoare
cu att mai mult cu ct acesta este adesea legat de alte forme de criminalitate organizat cu
caracter internaional. Pn la fondarea Pieei unice din data de 1 ianuarie 1993, micrile
bunurilor culturale nu erau supuse niciunei legislaii armonizate pe plan comunitar, lucru care
facilita traficul. Totui, anumite cazuri de furturi de opere de art erau cunoscute i reprimate
datorit unei cooperri ntre forele de poliie 104. n 1991, un traficant londonez a fost oprit n
Italia avnd n posesie anumire obiecte furate, asta datorit cooperrii dintre poliia britanic i
Carabinierii italiani 105.
n noul cadru al Europei fr frontiere interne, a fost foarte devreme necesar
armonizarea anumitor legislaii naionale i luarea unor msuri comune privind rile tere,
pentru a evita anumite abateri ale traficului, n detrimentul rilor mai protectoare. Aceast
103

Mueller G.O.W, Globalizare a vieii pe Pmnt, a crimei i a prevenirii crimei: Un eseu despre cum s procedm cu
criminalii majori care amenin existena continu a omenirii n ESSER A. i LAGODNY P., Principii i preceduri pentru o
nou lege criminal transnaional, Friesburg in Breisgau, Documentaie a unei lucrri internaionale, 1997, pp. 351-358 ;
104
Ravillard P., Cooperarea n materie de lupt mpotriva traficului de bunuri culturale n snul Uniunii Europene , Revist
Internaional a Poliiei Criminale, august 1994, pp. 74-18 ;
105
The Times, 11 aprilie 1991;

armonizare s-a fcut prin intermediul unui Regulament i a unei Directive comunitare.
Regulamentul 106, care a intrat n vigoare la nceputul anului 1993, vizeaz asigurarea unui
control uniform al exportrilor de bunuri culturale spre exteriorul Uniunii Europene prin
intermediul unui regim de licen de export. Directiva 107 aplic o procedur proprie care
permite statelor membre s obin restituirea bunurilor culturale care au prsit teritoriul de
origine n mod ilegal.
Pentru a compensa suprimarea frontierelor interioare, se cuvine n egal msur
prevederea unor mecanisme care vizeaz susinerea ajutorului reciproc ntre statele membre i
colaborarea dintre acestea. Astfel, libera circulaie a mrfurilor a avut un impact nefast asupra
criminalitii transfrontaliere, dar aceast cretere a oportunitilor pentru criminali este
compensat de eforturile de cooperarare, dup cum am menionat anterior, n ceea ce privete
traficul bunurilor culturale. Instaurarea liberei circulaii a persoanelor a avut de asemenea o
influen asupra anumitor forme ale criminalitii transfrontaliere.
Mobilitatea persoanelor
Aceast nou mobilitate a persoanelor, datorat mijloacelor de transport mbuntite,
fac ndatoririle poliiei mai dificile lucru care duce la facilitarea criminalitii transfrontaliere.
n snul Europei, libera circulaie poate complica activitatea de control a poliiei. ns
controalele de frontier nu reprezint o garanie infailibil, cel puin ct timp ct teritoriul nu
este nchis n totalitate cum era cazul epocii cortinei de fier. Alte regiuni ale lumii cunosc
consecina mobilitii persoanelor i dificultatea stpnirii efectelor negative ale acesteia, chiar
dac nu sunt desfiinate controalele de la frontier. Voi enumera aici drept exemplu frontierele
dintre Ungaria, Romnia i rile din fosta Republic Democratic a Germaniei, cele ntre
Spania i Maroc sau cele care separa Stele Unite de Mexic. Micrile populaiilor sunt nsoite
de marginalizare i delincven, pentru c n general este vorba despre emigrarea dinspre unele
regiuni cu un nivel de trai foarte sczut spre regiuni mai bogate. Deschiderea frontierelor spre
est se afl la baza unei creteri considerabile a delincvenei n snul unor noi democraii ale
Europei de Est.Libertatea de micare a cetenilor Uniunii Europene, pe intregul teritoriu, doar
pe baza crilor de identitate, face ca infractorii s se mite liberi , nestingherii.
n ultimii ani, o aciune considerabil transnaional a fost direcionat mpotriva
producerii i distribuirii materialului pentru abuzul copilului pe Internet. Coninutul
materialelor copiilor abuzai este distribut prin reele, de ctre de ofensatorii de sex cu copii
care nu sunt motivai de ctigul financiar. Mai degrab schimb materialul datorit interesului
comun sexual . Printre cele din urm s-a notat i faptul c o mare parte din materialul ilegal
este produs i distribuit de ofensatorii sexuali cltori108.
Fie c se afl n est, fie n snul Uniunii Europene, criminalitatea transfrontalier este
aadar n plin cretere. Am artat care ar fi principalele motive ale augmentrii criminalitii
transfrontaliere, iar acum vom ilustra aceast criminalitate care nu respect frontierele.
Seciunea a 4-a: Diferitele forme ale criminalitii transfrontaliere
Una dintre formele cele mai ngrijortoare ale criminalitii transfrontaliere este
criminalitatea organizat. Aceasta reprezint conform Naiunilor Unite una dintre cele mai
de temut provocri pe care le va ntlni colectivitatea mondial. In consecin, aceasta din
urm tinde s se internaionalizeze fcnd cu att mai dur lupta mpotriva acesteia. Prin
criminalitate organizat, opinia public nelege de cele mai multe ori banditismul structurat la
106

Regulamentul C.E.E. nr.3911/92, J.O.C.E., nr. L 395 din 31.12.1992, p.1;

107

Directiva 93/7/C.E.E, J.O.C.E., nr. L74 din 27/03/1993, p. 74.

108

Raportul OCTA 2009;

scal internaional.109 Organizaiile cele mai cunsocute sunt Mafia sicilian 110, Camorra
napolitan, Triadele chinezeti, Yakuzele japoneze, Cartelele de droguri columbiene i
mexicane, dar mai exist multe altele n Rusia i n Europa de Est. nc nu exist o definiie
judiciar a acestui fenomen. 111
4.1.Definirea Criminalitii organizate internaionale
Criminalitatea organizat i are originile n asociaii, carteluri i bande criminale i
societi ecran, avnd drept scop prioritar dirijate spre crim, exploatarea slbiciunilor pentru
obinerea de ctiguri i profituri, influen i putere prin mijloace legale i ilegale metodele
utilizate sunt:violen, eliminare, trafic organizat, extorcare, corupie, manipulri, fraude,
splarea banilor valorile prejudiciate sunt: viaa, libertatea, integritatea fizic, securitatea
public, liberti democratice112.
Noiunea de infraciune internaional este de dat relativ recent, dei unele legislaii
naionale conin mai demult prevederi juridice referitoare la reprimarea faptelor de acest gen.
Astfel, Constituia S.U.A. din 1787 i cea a Confederaiei Helvetice cuprind dispoziii n
temeiul crora organele interne sunt competente s reprime infraciunile internaionale.113
Treptat, dreptul internaional a cptat acelai fundament ca i dreptul intern. Unii
autori contemporani au afirmat c prima manifestare a dreptului infraciunilor internaionale
dateaz din 1945, fr a fi avut nici precedente, nici precursori. 114 Aceast opinie este ns
infirmat de numeroase acte i documente internaionale. Pentru a se aprecia dac un fapt are
sau nu caracterul unei infraciuni internaionale de ordin penal trebuie avut n vedere dreptul
internaional, n ansamblul su, i nu numai dreptul convenional. Este deci incontestabil c,
n momentul comiterii lor aceste fapte erau ilegale i sancionate nu numai de dreptul
internaional, dar i de dreptul comun al statelor115, care contiente de pericolul acestor
infraciuni au ncheiat o serie de convenii ce prevd reprimarea lor.116
Amploarea pe care o cunoate criminalitatea internaional i faptul c aceasta
afecteaz toate statele lumii, constituie un flagel care se manifest n forme variate de la
terorism, trafic de droguri, trafic de fiine umane, crim organizat, splarea banilor, traficul
cu armament i explozivi, i pn la reglri de conturi ntre structurile criminale, sau execuii
de tip mafiot, creeaz o psihoz general de insecuritate civic i de teroare.117
n doctrina dreptului internaional penal au existat multiple ncercri de definire a
infraciunii internaionale, ncercri care au avut drept scop conturarea ct mai precis a
elementelor constitutive ale acesteia, n vederea delimitrii ei de infraciunea cu caracter
naional. Una din aceste definiii aparine juristului romn Vespasian Pella, care consider
infraciunea internaional o aciune sau inaciune sancionat de o pedeaps pronunat i
executat n numele comunitii statale.118
Un alt jurist, tefan Glaser, consider infraciunea internaional ca fiind un fapt
109

Parlamentul European,Raport asupra programului de aciune relative a criminalitii organizate, ntocmit de Salich H. &
Speroni F. n numele comisiei libertilor publice i a afacerilor interioare, A3-0033/94 din 27 ianuarie 1994, p. 9;
110
Maruzzo F., Organizaiile de tip mafiot la orizont 2000 , Revista Internaional de Criminologie i Poliie Tehnic, nr.
2, 1997, pp. 221-232 ;
111
Marion W.& Manzanares F., Criminalitatea organizat, Scrisoarea H.E.S.I-ului, nr. 15, 1996, pp.3-6;
112

Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan Geamnu, Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor, Editura
Pildner 2006, pg.18;
113
Grigore Geamnu , Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei Romne, Bucureti,
1977, pag. 127;
114
H.Meiyrowitz , Decizia tribunalului impotriva criminalitii organizate, Paris, 1960, pag.5;
115

Grigore Geamnu, op.supra.cit., pag. 128;

116

Convenia din 1904 privind traficul cu fiine umane i Convenia din 1961 privind traficul de stupefiante;

117

Stancu erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat , Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag. 192;

118

V.V.Pella , La criminalite collective des etats, Bucureti, 1927, pag. 175 ;

contrar dreptului internaional i att de vtmtor pentru interesele aprate de acest drept,
nct statele de comun acord i atribuie un caracter criminal, cernd totodat i reprimarea
penal.119
Cea mai complet definiie dat acestor infraciuni aparine profesorului Grigore
Geamnu care afirma c infraciunea internaional este un act constnd dintr-o aciune sau
omisiune, contrar dreptului internaional, iar elementul esenial al infraciunii internaionale
este periculozitatea manifestat pentru pacea i securitatea internaional ceea ce atrage n
mod obligatoriu sanciunea penal.120
Potrivit Interpolului, crima organizat reprezint orice organizaie sau grup de
persoane care particip la o aciune ilicit continu a crui scop principal este acela de a obine
profituri fr a lua n seam frontierele naionale. 121 Este evident aici decalajul dintre act i
autor. Criminalitatea organizat se refer la autorul actului nu la act n sine. Ori dreptul penal
inscrimineaz actul, nu autorul. Crima organizat poate astfel s aib obiecte diferite: traficul
de droguri, terorismul, corupia, comerul ilegal de arme. ns ceea ce constituie de fapt
ameninarea fa de ordinea social nu sunt actele ilegale luate separat ci faptul c acestea
reprezint opera unei organizaii criminale organizate. Definiia Interpolului nu-i premite n
sine s determine ceea ce constituie o organizaie criminal. Potrivit lui Cusson, organizaiile
criminale se disting prin apte caracteristici: o structur piramidal i o putere central; reguli
stricte ; criminali profesioniti, o organizare metodic a operaiunilor ; monopolizare ; recursul
sitematic la violen i n sfrit puterea i ameninarea c vor cntri asupra democraiilor
noastre.122
Lupta mpotriva criminalitii organizate este indispensabil i poate fi eficient doar
dac se realizeaz la nivel internaional. Consiliul European de la Amsterdam a adoptat astfel
un plan de aciune n ceea ce privete criminalitatea organizat care fusese ntocmit de un grup
de experi123. Acest program de aciune conine nite recomandri concrete nsoite de un
calendar realist al aciunilor care urmeaz a fi nfptuite124. Totui doar delictele i infraciunile
luate izolat pot fi abolite, nu i activitatea organizaiei criminale ca atare. Pentru a remedia
aceast lips n ceea ce privete acordarea pedepselor, programul de aciune recomand
statelor s reflecteze asupra posibilitii de a incrimina participarea n cadrul unei organizaii
criminale n statele membre ale Uniunii Europene125.
4.2.Formele criminalitii organizate
n ceea ce ne privete, nu vom studia crima organizat ca atare, ci ne vom opri asupra
diferitelor forme pe care le poate lua criminalitatea transnaional. Totui, formele diverse ale
119

St.Glaser , Droit international penal conventional, Paris, 1929, pag. 145-148 ;

120

Grigore Geamnu , Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei Romne, Bucureti,
1977, pag. 131;
121
Colocviu despre criminalitatea organizat care a avut loc n Saint-Cloud , din 16 pn n 19 mai 1988;
122

Cusson M., Noiunea de crim organizat, Colocviu organizat de Institutul de tiine Penale i de Criminologie,
Criminalitate organizat i ordine n societate, Aix-en-Provence, 5, 6, i 7 iunie 1996, Presa Universitara din Aix-Mareseilles,
1997, p. 29;
123
Consiliul Uniunii Europene, program de aciune privind criminalitatea organizat adoptat n 28 aprilie 1997, J.O.C.E.,
nr. C251 din 15/08/97, pp. 1-17;
Margue(T-L), Cooperarea european n materie de lupt mpotriva criminalitii organizate n contextul tratatului de la
Amsterdam, Revista Pieei Unice Europene, nr. 3, 1997, 89-117;
124
Am ales s abordm criminalitatea transfrontalier sub aspectul su material nu personal. Vom descrie diferitele
forme ale criminalitii transfrontaliere fr a le distinge pe acelea care au drept autori anumii indivizi de cele care sunt
rezultatul criminalitii organizate. Ori s-ar prea c Uniunea European favorizeaz o abordare care vizeaz problema
criminalitii organizate ca atare. Programul de aciune tinde s abordeze ansamblul problemelor legate de lupta mpotriva
criminalitii transfrontaliere prin prisma criminalitii organizate;
125
Parlamentul european, Raport privind proiectul de aciune comun al Consiliului legat de incriminarea participrii n
cadrul unei organizaii criminale n statele membre , ntocmit de Orlando(L.) n numele Comisiei libgertiilor publice i a
afacerilor interne, A4-0355 din 20/11/97;

criminalitii transnaionale pe care le vom meniona mai jos nu au n mod sistematic ca autori
grupuri structurate. Punctul lor comun este caracterul lor transfrontalier. Ne vom limita s
studiem terorismul, apoi traficul de droguri i n sfrit criminalitatea financiar, fr a ne
pretinde un studiu al tuturor formelor de criminalitate transfrontalier.
4.2.1.Terorismul
Trim alturi de fenomenul terorismului. n fiecare zi, un articol din ziar ne anun
existena acestui flagel milenar. Fie c este vorba de Grecia, atunci cnd Persia i declarase
rzboi; n Evul Mediu n Italia, guelfii i gibelinii alternau ntre rzboaie organizate i
perioade de fals pace(...): ntotdeauna este vorba de acelai sindrom politic afirm deputatul
european domnul Lacaze ntr-un raport asupra terorismului126.
Aceste ameninri teroriste att interne ct i externe au reprezentat unul dintre factorii
de stimulare pentru cooperarea n materie de securitate intern. Vom ncerca s definim
terorismul, nainte de a-i arta amploarea. Internaionalizarea acestei forme de criminalitate ne
va face s ne oprim asupra rolului frontierelor n prevenirea acestui flagel i s redactm o
privire general asupra premizelor cooperrii n acest domeniu.
Definiie
Pentru a combate un ru, e necesar de la bun nceput, determinarea naturii i originile
sale. Ori una dintre primele dificulti pe care le creeaz terorismul este faptul c reprezint o
noiune dificil de identificat127. Substantivul terorism a aprut pentru prima dat n lumea
judiciar n urma Conferinei internaionale pentru unificarea dreptului penal, inut la
Bruxelles n 1930. El a fost definit n acea perioad drept folosirea intenionat i sistematic
a mijloacelor de natur s provoace teroare n vederea atingerii anumitor scopuri 128. Originea
sa etimologic vine aadar de la substantivul teroare; aceast teroare putnd s mbrace
nite forme foarte variate. Terorismul este de atunci una dintre chestiunile pe care toat
lumea le nelege i le cunoate la prima vedere, dar care, dac li se aprofundeaz studiul,
rezult a nu fi nici att de simple nici att de uoare precum am crede la o prim abordare,
dup cum se exprim Antoine Sottile.129
Dificultatea definirii terorismului dezvluie mai muli factori. Noiunea de terorism
este de la bun nceput complex deoarece ea aparine n acelai timp de dreptul penal, dreptul
internaional, dreptul public i tiina politic. n plus, terorismul prezint nite aspecte
subiective ntruct el respect nite criterii politice. Astfel, ceea ce poate fi un act terorist
pentru unii poate s nu fie pentru alii. Trebuie s ne amintim c n timpul ocupaiei germane
de-a lungul celui de al 2-lea rzboi mondial, rezistena era tratat ca n afara legii, conform
legilor rzboiului. Terorismul are de asemenea un caracter schimbtor. n consecin, nu exist
un terorism ci nite terorisme cu o mulime de motivaii diferite. Este ceea ce l determin pe
domnul Joxe s califice terorismul cu conceptul adun-tot130.
Se pare totui c anumii autori dau terorismului o definiie de-a dreptul
satisfctoare.Este cazul domnului Lacaze, deputat european, care n raportul su privind
terorismul d urmtoarea definiie: terorismul politic este o form de aciune bazat pe
folosirea violenei i a ameninrii. El poate fi actul unui individ izolat dar cel mai frecvent
rezult din operaiuni conduse de grupuri organizate. El poate fi folosit n manier punctual
126

Lacaze J. ,Parlamentul european, Raport asupra terorismului i a influenei sale asupra siguranei n Europa, ntocmit de
n numele comisiei afacerilor strine i a securitii, A3-0058/94 din 2 februarie 1994, p 19;
127
Cartier M.E., Europa orizont 2000: noi ameninri, noi terorisme, Revista Internaional de Criminologie i de Poliie
Tehnic, nr2, 1997, pp.208-212;
128
Levasseur G.,Aspectele represive ale terorismului internaional, Institutul Inaltelor Studii Internaionale de la Paris, Paris,
Pedone, 1977, p.62;
129
Sottile A., Terorismul internaional, Paris, Curs al Academiei de drept internaional, 1938, pp.91-92;
130

Joxe A., Un concept adun-tot: terorismul, Lumea diplomatic, aprilie 1996, pp. 6-7;

sau permanent. El ascunde n spatele ideologiei sale o filozofie care se poate rezuma prin
formula: scopul scuz mijloacele.131 Putem de asemenea s citm definiia Comisiei dreptului
internaional potrivit creia, poate constitui un act terorist, orice delict care este comis de
indivizi sau de grupuri recurgnd la violen sau ameninnd cu utilizarea acesteia i care
vizeaz o ar, locuitorii sau instituiile acesteia pentru a arunca forele publice, anumii
indivizi sau grupuri, adic la modul general opinia public ntr-un climat de teroare.
Terorismul, care a existat din totdeauna a luat totui o anumit amploare n aceti ultimii
treizeci de ani i constituie o ameninare grav pentru statele europene.
Influena controalelor frontaliere
Problema certitudinii vis-a-vis de efectul disuasiv al controalelor frontaliere asupra
teroritilor este nc larg dezbtut n zilele noastre. Caracterul adesea internaional al unor
asemenea activiti las loc dezbaterilor.
n urma valului de atentate teroriste din Frana din vara anului 1995, Preedintele
Republicii franceze, Jacques Chirac, a decis meninerea controalelor la frontiere i dup 1
ianuarie 1996, adic dup data prevzut pentru intrarea n vigoare a Acordurilor Schengen n
Frana, n timp ce Acordurile Schengen erau n plin eficien ntre celelalte state semnatare
dup iulie 1995. Este adevrat c atentatele teroriste creaser o situaie special n Frana, dar
se pare c dorina lui Jacques Chirac de a amna fr precedent libera circulaie a persoanelor
urmrea alte scopuri, un simplu control vamal ducnd rareori la mpiedicarea unui terorist.
Este de altfel ceea ce a resimit un numr mare dintre vecinii acestei ri, dup cum exprim i
d-na Nemoz-Hervens: Valul terorist care lovete Frana nu ar trebui s serveasc drept
pretext pentru restabilirea unei logici pur naionale. Nici aa-zisa constatare, n urma unei
prime ntriri a controlului propriilor sale frontiere, a unei nvieri a traficului de droguri
provenit din rile vecine, nu poate servi acestei ri drept argument pentru realizarea unui
bilan negativ al Schengen n timp ce celelalte ri semnatare au scos un bilan pozitiv la nivel
global. Cum s nu regretm auzind un asemenea Preedinte spunnnd: eu sunt responsabil
cu sigurana propriei mele ri. Aceast situaie reprezint acel imbold al devenirii noastre
comune i a pretinsei solidariti care anim toi responsabilii europeni.
Exist, n consecin, un anumit numr de autori care susin ideea potrivit creia
controalele de la frontiere nu au un efect disuasiv asupra teroritilor, acetia din urm
dispunnd de metode proprii de a le evita. 132 Din contr, una dintre cele mai bune metode de a
lupta mpotriva terorismului este aceea a schimbului de informaii.
Cercetarea, culegerea i analiza informaiilor reprezint nite sarcini indispensabile ale
poliiei. Informaiile dobndite, nregistrate i analizate la nivel naional trebuie s fie
accesibile n cele mai bune condiii celorlalte state membre la care se refer. Succesul
mpotriva terorismului rezult mai degrab din schimbul internaional de informaii dect din
luarea unor msuri izolate de control al frontierelor. Acesta este cazul arestrii n Suedia n
luna august 1995 a unui algerian, Abdekim Deneche, suspectat c ar fi participat la un atentat
cu bomb comis n Paris cu cteva sptmni n urm. Tocmai aceast necesitate a schimbului
de informaii a condus statele europene spre cooperare.
nceputul cooperrii n domeniul terorismului
Pn n anii optzeci, fiecare guvern reaciona n faa terorismului n funcie de
motivaiile organizaiilor cu care acesta se confrunta n mod direct. Logica suveranitii prima
n faa celorlalte considerente.
De la mijlocul anilor optzeci, situaia s-a modificat considerabil, odat cu punerea n
eviden a unui euroterorism care aduna RAF-ul (Germania), Aciune Direct (Frana),
131

Parlamentul european, Raport asupra terorismului i a influenei sale asupra siguranei n Europa, Op.cit.;

132

House of Commons, Seventh Report on Practical Police Co-operation in the European Comunity, 1990, p.12;

Celulele Comuniste Combatante (Belgia), Brigadele Roii (Italia), gruparea 17 noiembrie


(Grecia) ... Diferite state europene au fost de asemenea atinse de organizaiile din OrientulMijlociu care acionau sub supravegherea anumitor state (Siria, Iran, Libia....). Astfel, n 1986,
reeaua Hezbollah a lovit n mod violent Frana. Fenomene asemntoare au avut loc n
Belgia, Italia, Marea Britanie, R.F.G., Spania...declaraiile politice s-au multiplicat, iar
serviciile de informaii ale diferitelor ri occidentale (inclusiv Statele Unite), au dus mai
departe schimburile de informaii i chiar anumite acte de cooperare.133
La nivel mondial, schimburile de informaii se realizeaz n general prin intermediul
Interpolului. Ori Interpolul este limitat n aciunea sa mpotriva terorismului ntruct Statutul
Organizaiei exclude din competena sa infraciunile politice. Pe plan regional, Europa ofer
un exemplu de colaborare nc din 1971, odat cu crearea Clubului de la Berna, care reunete
conductorii serviciilor de securitate european, a Clubului de la Viena, care asociaz minitrii
de interne francez, austriac, elveian, italian i german i a grupului Trevi creat n decembrie
1975. Aciunile acestuia din urm au permis stabilirea unui program de aciune foarte vast,
care trebuie s mbuntesc ncercrile de abolire a terorismului, al traficului de stupefiante
i a criminalitii. In afara acestor dispozitive poliieneti, Consiliul Europei i Uniunea
Europei Occidentale134 i propun s creeze, din 1986, un grup european de coordonare antiterorist.135
Mobilizarea mpotriva terorismului a permis astfel forelor de poliie europene s pun
la punct anumite structuri de cooperare fr de care lupta lor ar fi fost n zadar. Pe lng toate
acestea, mai trebuia doar organizat cooperarea judiciar ntre rile europene. Aciunile
teroriste din anii aptezeci i optzeci au determinat statele europene s devin contiente de
faptul c identitaea valorilor fundamentale permitea existena unei ncrederi reciproce. De
atunci, a fost semnat un anumit numr de acorduri, att la nivel internaional ct i european,
pentru incriminarea terorismului i facilitarea pedepsirii acestuia. Doar prin facilitarea
extrdrii persoanelor acuzate sau condamnate pentru acte de terorism i a colaborrii
judiciare, au fost realizate nite progrese.136 Consiliul minitrilor de Interne i de Justiie a
semnat n 1996 o Convenie privind extrdarea ntre statele membre ale Uniunii Europene
care prevede posibilitatea extrdrii teroritilor dintr-un stat membru n altul. 137 Aceasta
enun, astfel, c nicio infraciune nu poate fi considerat de ctre statul membru solicitat
drept infraciune politic, ca fapt referitor la o asemena infraciune sau o infraciune inspirat
de motive politice .138
Astfel, lupta anti-terorist n Europa a reprezentat un factor de cooperare n materie de
siguran intern i de poliie. Totui, acesta nu a fost singurul factor. n consecin lupta
mpotriva traficului de droguri a generat o aciune concertat nc din anii 1970.
Traficul de droguri reprezint comerul acestor substane interzise. La acest nivel
cooperarea poliieneasc este o adevrat necesitate.
4.2.2.Traficul de droguri
Numrul toxicomanilor este ntr-o cretere constant. Dup anii aptezeci, drogul a
luat forma unui nou flagel mondial n faa cruia colaborarea pare indispensabil pentru a
133

Le Jeune P., Lupta internaional mpotriva terorismului, Paris, Documentaia Francez, 1992, p. 68;

134

U.E.O;

135

E.C.L.A.T;

136

Sow Sibide A, Convenia european pentru pedepsirea terorismului din 27 ianuarie 1977, Internaionalizarea abolirii
terorismului, Micile Afie, 22 noiembrie 1991, nr. 140, pp. 10-21;
137
Consiliul Uniunii Europene. Actul din 27 septembrie 1996 care stabilete convenia privind extrdarea dintre statele
membre ale Uniunii Europene, J.O.C.E, nr. C313 din 23/10/96, p.1;
138
Gautier Y., Convenia din 27 septembrie 1996 privind extrdarea dintre statele membre ale Uniunii Europene, Europa,
decembrie 1996, pp.1 -3;

putea rspunde unei ameninri recunoscute la nivel comun. Vom studia succesiv definiia
,acestei probleme, apoi amploarea sa , i n final reaciile la nivel european .
Definiie
Ce este drogul i ce semnific traficul de droguri? Pentru a rspunde la aceast ntrebare
trebuie s parcurgem dou etape: definirea drogului i traficul acestuia.
Substantivul drog semnific medicament. Dar n domeniul penal drogul se refer la
substanele a cror utilizare, cultivare i distribuie sunt interzise. Analiza etimologic a
substantivului pshihotropic este la fel de interesant. Acesta vine de la grecescul psyche
care semnific suflet i tropes care semnific micare. Se utilizeaz de asemenea n mod
frecvent termenul de stupefiante care desemneaz o substan toxic ce acioneaz asupra
sistemului nervos fie ca narcotic (care creeaz somnolen) , fie ca euforic i a crei utilizri
abuzive provoac nite perturbri grave, psihice i mentale, i o stare de dependen i
obinuin.139 Problema este c folosirea stupefiantelor nu este interzis ntotdeauna. Anumite
substane sunt legale, adic utilizarea i distribuirea lor este legal, iar altele sunt ilegale. Ori
lista substanelor ilicite nu este aceeai n rndul statelor , chiar i n snul Europei.
Exist trei convenii ale ONU n aceast privin. Prima, Convenia unic privind
stupefiantele din 1961 amendat n 1972, stabilete o list cu substane considerate stupefiante
i reglementeaz producia acestora. Cea de-a doua, Convenia privind substanele
psihotropice, dateaz din 1971 i stabilete o list de noi substane care sunt de asemenea
considerate droguri. Ultima dateaz din 1988 i se intituleaz Convenia de la Viena privind
traficul de stupefiante. Aceasta prevede faptul c cultivarea (de la mac la opium, de la coca la
planta de cannabis), fabricarea, comerul, distribuia i detenia produselor vizate sunt
interzise. Aceste infraciuni trebuie s fie n mod obligatoriu incriminate n ordinul juridic
intern al statelor semnatare. Comunitatea European face parte din aceast Convenie din
1990. Toate statele Comunitii sunt astfel controlate prin aceast Convenie.140
La modul foarte general, legislaiile statelor europene se conformeaz articolului 3 al
Conveniei din 1988 care oblig la incriminarea i la reprimarea sever a traficului de
stupefiante sub toate formele sale. Conveniile Naiunilor Unite nu emit nici o obligaie
statelor de a incrimina i reprima direct utilizarea stupefiantelor. Statele au astfel alternativa
de a recurge la nite dispoziii represive sau la msuri sanitare; ele pot prevede nite ngrijiri,
obligatorii, cumulative sau alternative pedepsei.141
n ciuda acestui dispozitiv legislativ exist anumite divergene n ceea ce privete
definirea acestui fenomen n snul Europei comunitare. De exemplu, Irlanda, Italia, Spania, 142
i Olanda fac diferena n legislaia lor ntre drogurile uoare i drogurile grele n timp ce n
Frana, Belgia, Danemarca, Germania, Grecia, Portugalia i Luxembourg nu fac nicio
diferen legislativ ntre droguri. Mai mult, anumite state pedepsesc utilizarea stupefiantelor,
cum e cazul Belgiei (doar utilizarea colectiv), Franei, Luxembourgului i Portugaliei, iar
altele nu o incrimineaz deloc, cum ar fi Germania, Danemarca, Italia sau Olanda. Astfel
libera circulaie a persoanelor n statele Uniunii reprezint o surs de nelinite din anumite
motive ce in de diversitatea legislaiilor rilor europene n materie de droguri. Este cazul
Senatului francez care, ntr-un raport al misiunii sale de informare Schengen 143 , afirma c
Acordurile Schengen nu ar putea fi aplicate n stat n special din cauza divergenelor de
unghiuri n ceea ce privete subiectul luptei care trebuie dus mpotriva traficului de
stupefiante. Parlamentul European a discutat recent armonizarea legislaiilor statelor membre
139

Definiie din Petit Robert;

140

Bettardi M., O.N.U i drogul, A.F.N.U, Pedone, Paris, 1995, pp. 8-28;

141

Chantal DEBROCK , Tablel al prezentrii sinoptice ale legislaiilor europene , n faa drogului: ce fel de politic?,
Probleme Politice i sociale, nr. 745 din 2 martie 1995, p. 27;
142
Bole-Richard M., Droguri n Europa: a ajuta sau a pedepsi. Idei false despre Spania, Le Monde, 5/01/94;
143

Senat, Raport asupra ntocmirii i funcionalitii conveniei de aplicare a acordului Schengen, nr. 262;

n materie de droguri, subiect care rmne nc sub forma unei propuneri de sprijinire. 144 Cu
toate acestea, n faa amplorii flagelului, statele sunt solidare.
Lupta mpotriva traficului de stupefiante n spaiul Schengen este n mod strns legat
de situaia din Olanda, de politica extrem de liberal a acesteia n materie de stupefiante.
Legea olandez asupra opiumului din 1976 consider drept fapte demne de pedeaps posesia,
vinderea, transportul, traficul i fabricarea tuturor drogurilor. Cu toate acestea, consumul
drogului nu este interzis. Acest text stabilete printre altele distincia ntre traficul de droguri
uoare (produse de cnep, precum hai, i marijuana) i traficul de droguri grele (heroin,
cocain, L.S.D, amfetamine) mpotriva crora sunt prevzute pedepse severe. Comerul cu
droguri uoare nu este autorizat dect n cadrul spaiilor special amenajate i prin respectarea
unui anumit numr de condiii : reglementare a cantitii de vnzare unitar, lipsa vnzrii
ctre minori, a publicitii, a zgomotului, interzicerea vnzrii de alcool i droguri grele.
Aceste koffieshops sunt administrate cel mai adesea de marocani, iar numrul lor este de
cateva sute n Amsterdam.
Olanda are o politic activ n domeniul ajutorului sanitar i social acordat
toxicomanilor, iar aceast politic are nite rezultate n mod global pozitive la nivel
naional.145 Cu toate acestea consecinele europene ale acestei politici liberale, care
contrasteaz cu cea a celorlalte state europene, sunt dezvoltarea unui adevrat turism al
drogurilor i formarea unei cerc vicios al drogului n Europa. In 1994, 61% din cantitile de
heroin capturate pe teritoriul Franei proveneau din Olanda, ceea ce corespundea unei semidublri a cantitii, an de an, din 1992. 146 Sub efectul presiunilor europene, Guvernul olandez
a adoptat n 15 septembrie 1995 o not referitoare la politica stupefiantelor care constat
limitele legalizrii olandeze n acest domeniu i rentrete constrngerile. 147 Oraul
Rotterdam a aplicat planul Victor care reprezint o politic radical de lupt mpotriva
turismului drogului. Dou proiecte de lege, care vizeaz reducerea numrului de locuri n
care drogul este vndut, au fost examinate i n final a fost impus o politic mai restrictiv de
ctre procurorii generali de pe lng parchete.148
Nu putem observa adevrata punere n joc pe care o constituie traficul de stupefiante
fr s ncercm s ii analizm amploarea.
Debuturile cooperrii n acest domeniu
Primul cadru de cooperare a fost bine neles Interpolul, dar noi vom studia aici n
special cadrele europene de cooperare.
n 1971 preedintele George Pompidou a instituit un grup de lucru ministerial oficial
din care au fcut parte de la bun nceput statele membre ale Comunitii europene i Marea
Britanie. n 1980 activitile Grupului de cooperare n domeniul luptei mpotriva abuzului i
traficului ilicit de stupefiante au fost integrate n cele ale Consiliului Europei.
Instituionalizarea iniiativei a antrenat adeziunea Suediei, Elveiei, Norvegiei i a
Turciei. Din acest moment printre rile comunitii i cele menionate anterior, Finlanda,
Austria, Malta, Cipru, Fosta Iugoslavie i Polonia fac de asemenea parte din grupul
144

Parlamentul european, Raport privind propunerea de r sprijinire a Parlamentului european n cadrul Consiliului privind
armonizarea legislaiilor statelor membre n materie de droguri., ntocmit de Acona H., n numele Comisiei libertilor
publice i a problemelor interne, A4-359/97 din 11/11/97, p. 13;
145
Adunarea naional, ntre pedeaps, toleran i permisivitate- Politica Olandei n materie de toxicomanie, Raport nr.
2683 ntocmit de Ghzsel (M) n numele Comisiei problemelor culturale, nregistrat la preedenie pe data de 26 martie 1996,
38 p.;
146
Franco A., Drog . ambiguiti olandeze, Le Monde, 31/10/95, p. 13
147

Senat, Evoluia politicii olandeze n materie de stupefiante, Raport nr. 375 ntocmit n numele delegaiei pentru Uniunea
European de ctre About S. anexat procesului verbal al instanei n din 12/6/1997, p. 6
148
Directive olandeze n ceea ce privete punerea n practic a politicii de cercetare i de urmrire a infraciunilor ce in de
legea opiumului , stabilite n 11 septembrie 1996 i intrate n vigoare la 1 octombrie 1996.

Pombidou. n virtutea unui acord oficial din 1986, comisia Comunitilor europene particip
la lucrrile grupului chiar dac statutul acestei participri nu a fost nc definit cu precizie.
Obiectivul grupului este acela de a aborda problemele de tip multi-disciplinar sub un
unghi sanitar(grupuri de prevenire, SIDA...) i represiv (lupta mpotriva traficului de cocain
de exemplu). Unele reuniuni n general semestriale au loc la Strasbourg n vederea schimbului
de opinii.
n mijlocul ansamblului Trevi, grupul Trevi III reunea nite experi n materie de
poliie judiciar. De-a lungul ultimilor si ani de existen rspunznd dorinelor minitrilor
europeni i ale preedintelui Republicii Franceze, acest grup i axase munca n special pe
domeniile luptei mpotriva traficului de stupefiante.
C.E.L.A.D. (Comitetul European al Luptei Anti-Drog) a fost creat de Consiliul de
minitri ai comunitilor europene n noiembrie 1989 la iniiativa Guvernului francez.
C.E.L.A.D-ul este o instituie hibrid legat direct de Consiliul European dar care
demonstreaz existena unei cooperri interguvernamentale. Funcia sa este aceea de a trasa
nite orientri generale coerente i de a coordona politicile i aciunile din domeniul luptei
mpotriva drogurilor. Acest organ are n mod sigur un impact pozitiv i chiar de nenlocuit,
reunind responsabilii naionali i comunitari care rspund de coordonarea aspectelor diverse
precum: reducerea consumului de droguri, lupta mpotriva traficului, splarea banilor.149
Odat cu T.U.E., controlul drogurilor poate de acum s se sprijine pe o baz legislativ
care nu exista n Tratatul de la Roma sau n A.U.E. T.U.E. permite posibilitatea unei abordri
integrative i adoptarea unor dispoziii specifice n domeniul luptei mpotriva stupefiantelor.
Consiliul European din ianuarie 1993 a creat Observatorul European al Drogurilor i al
Toxicomanilor la Lisabona care i-a nceput activitatea n aprilie 1994 150. Obiectivul su este
acela de a furniza Comunitii i statelor membre o privire global asupra fenomenului
drogurilor i toxicomaniilor transmind despre aceast problem nite informaii obiective,
fiabile i comparabile la nivel european. Reeaua REITOX a fost creat pentru a sprijini
Observatorul centraliznd informaiile existente pornind de la reele proprii fiecrei dintre
cele cincisprezece ri europene: este vorba de Observatorul francez pentru Frana mpreun
cu banca de date toxibase iar n cazul celorlalte naiuni de orice structur adecvat de
documentare. Observatorul este un centru de informare i nu o instan de decizie 151. n luna
octombrie 1996 acesta i a publicat primul raport anual asupra strii problemei drogului n
Uniunea European.152
n iunie 1994 a fost creat Unitatea Droguri Europol responsabil de lupta mpotriva
traficului ilicit de stupefiante. Acest serviciu, care era un centru de informare i de analiz a
criminalitii, permitea funcionarilor de la poliie i de la vmi s i uneasc eforturile cu
cele ale celor douzeci i unu de reprezentani din diferitele ri i cei treizeci de ageni de
susinere. Dup intrarea n vigoare a conveniei Europol, Europol a nlocuit Unitatea de
Droguri Europol.153
Desfiinarea controalelor de la frontiere are un anumit impact asupra modului de
tratare al traficului de droguri. Astfel s-a adeverit cu att mai mult necesitatea de a dezvolta
aceast cooperare ntre rile europene. O alt problem este strns legat de traficul de
stupefiante i anume aceea a splrii banilor provenii din droguri. Dat fiind preul de vnzare
al stupefiantelor, un kilogram de heroin fiind vndut la un pre de dou sute cincizeci de ori
149

Van Der Varen C., Comitetul european de lupt antidrog C.E.L.A.D., eseu de analiz instituional, Revista Pieei
Comune a Uniunii Europene,nr 366, martie 1993, pp.207-221
150
Regulamentul C.E.E. nr 302 al Consiliului din 8/02/93, privind crearea observatorului;
151

Lupta mpotriva drogului i aciunea internaional, Scrisoarea din partea D.G.L.D.T, Paris, nr3, iunie 1994

152

Agenia Europa, 08/10/96;

153

Masson P., Senat, Raport ntocmit n numele delegaiei pentru Uniunea European privind Europol i lupta mpotriva
traficului de droguri,nregistrat la preedenie la 15 martie 1995, nr 235, 137p ;

mai mare dect preul aurului, banii provenii din droguri reprezint o mas financiar
important care se reintegreaz n circuitele financiare. Splarea banilor murdari, (provenind
din reele de droguri sau din alte activiti criminale) constitue una dintre principalele forme
ale criminalitii financiare. Aceasta din urm se dezvolt dincolo de frontierele statelor i
necesit astfel o tratare la nivel global.
4.2.3.Splarea capitalurilor
Cu toate c dup 1988 au fost adoptate mai multe acorduri guvernamentale,
criminalitatea financiar continu s se dezvolte pe plan internaional. Sunt puse n practic
tehnici din ce n ce mai sofisticate: practici de corupie n vederea slbirii eficacitii
controalelor statelor sau chiar recursuri la plata unor impozite la o diferen de sum foarte
mare fa de suma impus de statul respectiv. Pentru a lupta mportiva criminalitii
transfrontaliere, este necesar att adaptarea instrumentelor legale ct i cooperarea
intrenaional efectiv. Aici sunt dou forme particulare nelinititoare ale criminalitii
financiare cu caracter internaional: splarea internaional a capitalurilor i frauda n bugetul
comunitar .
Splarea capitalurilor i banii murdari a devenit un subiect mediatizat datorit
caracterului su alarmant. Aceast activitate infracional constiuie fr nici cea mai mic
ndoial una dintre cele mai grave ncercri la care sunt supuse societile noastre de ctre
crima organizat. Este de asemenea necesar s precizm de la bun nceput exact ceea ce
nelegem prin splarea capitalurilor, apoi vom vedea care este amploarea acestei probleme i
n final reciile pe care le creeaz .
Definiie
Dac termenul de splare este unul nou, ceea ce descrie acest termen nu reprezint
tocmai o noutate. Chiar i n timpurile biblice existau persoane care ascundeau sau deghizau
sursa banilor provenii din activiti ilegale.
n Faptele Apostolilor154, Sfntul Luca relateaz despre nceputurile comunitii
cretine i punerea la comun a bunurilor fiecruia pentru bunstarea acelei comuniti; Dar
un om pe nume Ananias, mpreun cu Safia, soia sa, vndu o proprietate i reinu o parte din
pre cu complicitatea soiei sale; apoi el aduse restu i l puse la picioarele apostolilor.
Petru i spuse: Ananias, de ce ....ai reinut o parte din preul cmpului? Dac n-ar fi
fost vndut, nu i-ar fi rmas? i, dup ce a fost vndut, preul nu era oare la dispoziia ta?...
Aproape trei ore mai trziu, femeia sa intr...iar Petru o ntreb: Spune-mi, ai vndut
voi cmpul la acest pre? Da, rspunse ea, la preul acesta.
(Ananias i Safira murir la picioarele lui Petru i o mare fric lu stpnire pe ntreaga
adunare).
Trebuie totui s rafinm puin aceast definiie. Splarea capitalurilor poate fi
definit ca un proces caracterizat prin trei elemente:
- existena capitalurilor provenite din activiti ilicite (n virtutea dezaprobrii
activitii respective) i/sau din activiti ilegale (n virtutea legii);
- existena unor posesori care resping imposibilitatea utilizrii n interiorul statului a
capitalurilor respective;
- deintorii care exercit un tratament specific asupra capitalurilor respective care s
le permit o utilizare a acestora n economia legal, mascnd astfel originea lor;155
Aceast definiie larg cuprinde circuite financiare provenite din toate tipurile de trafic
declarate ilegale (trafic narcotic, comer de arme, etc...). Exist de asemenea nite definiii
154

Capitolul cinci, verseturile de la unu la unsprezece din Testament;

155

Floret L., Strategia de splare internaional a capitalurilor, Caiete ale Securitii Interne, nr. 19, 1995, pp. 46-55;

legale ale acestui fenomen ntr-un anumit numr de texte internaionale i naionale, dar
acestea din urm sunt de cele mai multe ori mai restrictive. Este cazul Conveniei Naiunilor
Unite din 1988 mpotriva traficului de stupefiante i de substane psihotropice care nu vizeaz
dect infraciunile din domeniul stupefiantelor. Definiia Conveniei de la Viena din 1988 este
urmtoarea: Convertirea sau expedierea de bunuri avnd la cunotin faptul c aceste bunuri
sunt provenite din infraciuni, avnd ca scop ascunderea sau acoperirea originii ilegale a
bunurilor respective.156
Tehnicile de splare a banilor sunt diverse. Cele mai vechi dintre ele treceau prin
localurile jocurilor de noroc, prin rscumprarea ctigtoare ctigtoare la loterie sau a
prilor tere precum i prin hotelurile sau restaurantele inute drept sedii Noile tehnici de
splare a banilor folosesc societi paravan, societi cu facturi false sau folosite drept refugii
fiscale, pltitoare de impozite de convenien.157
Transferul direct prin intermediul bncii reprezint metoda cea mai eficient, dar ea
necesit existena unui refugiu fiscal precum Luxemburgul, Monaco sau insulele franconormande. n timp ce reglementarea bancar oblig declararea tranzaciilor mai mari de o
anumit sum, metoda denumit Schtroumpf permite divizarea tranzaciei globale n mai
multe tranzacii astfel nct suma s fie inferioar pragului de declanare menionat n
declaraie. Pe de alt parte, metoda viramentelor electronice permite, datorit gestiunilor
informatizate ale trezoreriei158, repartizarea n mai multe conturi bancare una sau mai multe
sume ale unui venit considerabil. Aceast tehnic intitulat layering fac extrem de lung i
complicat operaiunea de cercetare. Alte tehnici folosesc traficul valutei, birourile de schimb
sau circuitele bancare neoficiale.
Paralel cu tehnicile bancare, repunerea n circulaie a unor sume reciclate presupune
nite operaii de reintroducere n activitatea de producie. Aceasta este metoda de loan back.
Printr-un mprumut printr-o banc n care se afl depozitat un anumit capital ilicit, persoana
care ia cu imprumut folosete ca intermediar al reciclrii banca aflat n subscripia
mprumutului. mprumutul permite astfel dezvoltarea unor operaiuni care nu pot fi
suspectate.
Amploarea problemei
Este imposibil s determinm cu precizie amploarea fenomenului de splare a banilor.
Cu toate acestea, Grupul de Aciune Financiar (G.A.F.I), constituit de rile membre ale
O.C.D.E. n vederea elaborrii unei strategii mpotriva splrii banilor, a ncercat s estimeze
fluxul financiar provenit din traficul stupefiantelor pentru anul 1990. Pornind de la
informaiile legate de cultura, consumul i capturile de drogri, G.AF.I a calculat c traficanii
de droguri au la dispoziie optezeci i cinci de miliarde de dolari n fiecare an, bani pe care ii
pot reinvesti. Asta demonstreaz c n lume dou sute treizeci i trei de milioane de dolari
provenii din doguri sunt gata s fie reciclai n fiecare zi. 159Aici ne referim doar la banii
provenii din traficul de droguri i nu la cei produi prin alte activiti de tip criminal.
Conform Fondului monetar internaional, totalul capitalurilor splate provenite din crime pe
ntreaga planet atinge cinci sute de miliarde de dolari.160 nc de la sfritul anilor 80, asistm
la o contientizare fr precedent a fenomenului de splare a banilor. Acesta se manifest prin
decizii la nivel guvernamental n numeroase cazuri.

156

Van Outive L., A lupta mpotriva splrii banilor: a cuta acul n carul cu fn?, Deviere i Societate, nr. 4, 1995, pp.
271-377;
157
Incizan E., Splare a banilor i destabilizare a economiei- Tehnci sofisticate., Le Monde, 29/06/94;
158

Pentru exemple faimoase de splare a banilor vezi Atlasul mondial al drogurilor, Op. Cit., pp. 214-223;

159

Intriago A., International Money Laundering, Londra, Eurostufz, 1991, p. 7;

160

Fabre T. Felul n care mondializarea a nmulit venitul obinut de pe urma narcoticelor, Expansiunea, ianuarie 1998, p.
15;

4.2.4.Frauda financiar
Frauda este o problem n ntreaga lume i este o metod folosit din ce n ce mai mult
pentru a genera bani pentru a finana alte tipuri de crim ca i traficul de droguri, frauda de
identitate, contrabanda i terorismul.
Frauda cu TVA este printre cele mai frecvente tipuri de fraud. Facturarea dubl,
comerul ilegal cu bunuri fr nregistrarea taxei , facturi false sunt scenarii frecvente.
Serviciile de catering, transportul, ageniile imobiliare, comerul cu telefoane mobile, cu
componente de calculator, benzin sau maini sunt afacerile cel mai vizate.
Proximitatea geografic cu rile care fac comer, condiiile de comer, anomaliile
legislative internaionale i naionale i implicarea strinilor cu statutul legal n UE faciliteaz
aceast crim. Activitile grupului de crim organizat ruseti, de exemplu, au fost observate
de obicei n regiunea baltic, n timp ce crima organizat chinez joac un rol important n
regiunea de S-E, n cooperare cu criminalii locali. Importarea bunurilor n UE prin acea poart
tradiional, factura criminalilor importa bunuri la comercianii care lipseau i apoi le livrau
altundeva. Folosirea unui act fals comercial sugereaz comerul legitim i detaliile mascate ale
procesului de comer este un factor facilitator161.
O mare parte din cazurile de fraud cu caracter internaional reprezint astfel un
domeniu n care cooperarea poliieneasc este una primordial. Folosirea din ce n ce mai
important a informaticii n instituiile bancare ofer noi posibiliti criminalului internaional.
Exist numeroase forme de fraud cu caracter internaional., precum fraudele la nivelul
transferurilor bancare, hold-up-ul informatic internaional (numrul escrocheriilor fcute
dup acest model dublndu-se n fiecare an)162 sau chiar frauda legat de crile de credit.
n mod specific asupra problemei fraudei la bugetul comunitar care reprezint o form
mai interesant a criminalitii cu caracter transnaional. Aceasta din urm trebuie tratat la
nivel comunitar ntruct ea exist att timp ct exist un buget comunitar. Totui nu trebuie s
neglijm rolul primordial al administraiilor naionale (poliie i justiie) n lupta mpotriva
acestei forme de fraud. Vom evalua de la bun nceput amploarea acestei probleme , nainte de
a vedea care a fost reacia Comunitii Europene cu privire la acest aspect .
Amploarea problemei
Volumul fluxurilor bugetare comunitare nu ofer dect o idee aproximativ a sumelor
n cauz ntruct nu acoper n mod corect ipoteza deturnrii chitanelor. Oricare ar fi bugetul
respectiv, fie un buget comunitar de aproximativ aisprezece miliarde de ECU (Nota trad:
ECU= European Currency Unit, moned unic european precursoare a EURO-ului) n 1994,
fie aproape cinci sute de miliarde de franci sau aproape o treime din bugetul unui stat membru
precum Frana, el nu face dect s acutizeze lcomiile.163 Rmne s ne aventurm ntr-o
evaluare precis a fraudei, dezvluind potenialul ntr-un domeniu subteran prin natura sa,
chiar dac unii pretind c pot anticipa o cifr care reprezint zece la sut din fondurile
comunitare.164 Toui, n raportul su anual din 1996165, Comisia se alarmeaz n faa creterii
constante a cazurilor de fraud, evalund o sum de cateva miliarde de ECU. Fraudele la
bugetul comunitar pot fi fi clasificate n fraude la nivelul ncasrilor i fraude la nivelul
161

Raportul OCTA 2009;

162

Tenhumen M., Lupta mpotriva criminalitii informatice, Revist internaional a Poliiei Criminale, martie-aprilie
1989, nr. 417;
163
Buttice A.,Fraudele care aduc prejudiciu asupra bugetului comunitar i represiunea marii delincvene comunitare, n
Fenet (A.) & Sinay- Citermann (A.), Uniunea European: integrare i cooperare, Acte ale colocviului inut la Amiens,
C.R.U.C.E, Paris, P.U.F, 1995, p. 121;
164
Agenia Europa, 26 ianuarie, 1995;
165

Comisia Comunitilor Europene, Raport anual 1996 asupra proteciei intereselor financiare ale Comunitii, COM (97)
200 sfrit Parlamentul European, Raport asupra raportului anual 1996a Comisiei i asupra programului su de lucru pentru
1997-1998 privind protecia intereselor financiare ale Comunitii i lupta mpotriva fraudei, ntocmit de Bosch (H.) n
numele Comisiei controlului bugetar, A4-0287/97 din 26/09/97, 21 p;

cheltuielilor comunitare.166 In ceea ce privete ncasrile, frauda intervine de la bun nceput la


nivelul drepturilor vamale. Aa, de exemplu, anumii operatori economici fac declaraii false
cu privire la originea mrfurilor pentru a beneficia de tarife prefereniale acordate mrfurilor
care provin din anumite state precum rile ACP.167 Un exemplu de fraud la nivelul
cheltuielilor este evideniat n sectorul primelor acordate direct agricultorilor conform
dispoziiilor date de P.A.C (Politica Agricol Comun). P.A.C-ul a fost calificat de unii drept o
cart a escrocilor. Acest sistem faciliteaz, n consecin, frauda datorit lipsei controlului
efectiv. Curtea de conturi a Comunitilor Europene este adeseori critic n rapoartele sale visa-vis de P.A.C.
Intervenia financiar a Uniunii Europene se diversific i atinge un numr mare de
domenii, fie c este vorba de un sprijin acordat agriculturii, de finanarea politicii structurale
n vederea amenajrii teritoriale sau a coeziunii sociale, de ajutoare acordate cercetrii i
formrii, de sprijin pentru dezvoltarea anumitor ri tere sau chiar i de ansamblul ncasrilor
constituite n special din taxe agricole, drepturi vamale sau TVA. Toate aceste lucruri
favorizeaz aadar fenomenul de fraud.

166

De Angelis F., Lupta mpotriva fraudei: primul i al treilea punct important de la Maastricht , n PAULY A., De la
Schengen la Maastricht : cale regal i curse de obstacole, Maastricht, Institutul European de Administraie Public, 1996, p.
99 ;
167
Africa Caraibe Pacific, State asociate Uniunii prin Convenia de la Lome;