Ascultarea Persoanelor În Cadrul Anchet

Editura AIT Laboratories s.r.l.
ediia online la www.itcode.ro
Ascultarea
persoanelor n cadrul
anchetei judiciare
OLTEANU GABRIEL ION

VOICU COSTICA
PUN COSTICA
PLETEA CONSTANTIN
LAZR ELENA
2008
ISBN 978-973-88201-7-3
Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale Romne
Gabriel Ion, OLTEANU
Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare / Olteanu Gabriel Ion, Voicu Costica, Pun
Costica, Pletea Constantin, Lazr Elena, Ciuc Anca Elisabeta, Rscol Ramona
Bucureti: Editura AIT Laboratories s.r.l., 2005
ISBN-10: 973-88201-7-0
ISBN-13: 978-973-88201-7-3
AIT Laboratories s.r.l.

Ediia online la www.itcode.ro
2008
ISBN 13 978-973-88201-7-3
Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare
n coninutul acestei lucrri sunt sintetizate rezultatele activitilor de

cercetare tiinific desfurate, n cadrul Academiei de Poliie A.I. Cuza, de
ctre o echip de cadre didactice care au promovat i desfurat proiectul
DEZVOLTAREA PROCEDEELOR TACTICE DE ASCULTARE A PERSOANELOR
N CADRUL INVESTIGRII ACTIVITAILOR ILICITE PENALE; grant finanat de
CNCSIS n perioada 2006 2008, cod A 653
Echipa de cercetare a avut urmtoarea componen:
Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL ION director de proiect

Prof. univ. dr. VOICU COSTICA
Conf. univ. dr. PUN COSTICA
Conf. univ. dr. PLETEA CONSTANTIN
LAZR ELENA
CIUC ANCA ELISABETA
RSCOL RAMONA
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 1
Cuprins
Cuprins .......................................................................................................................... 2
CAPITOLUL I. CONSIDERAII GENERALE ....................................................................... 4
Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL ................................................................................. 4
1.1. Necesitatea dezvoltrii procedeelor tactice de ascultare a persoanelor n
cadrul investigrii activitilor ilicite penale .......................................................... 4
1.2. Minciuna natura, esen, dezvoltare .................................................................. 6
1.3. Valoarea probant a declaraiilor n cadrul anchetei judiciare............................. 10
CAPITOLUL II. PSIHOLOGIA FORMRII DECLARAIILOR ............................................. 12
Conf. univ. dr. PLETEA CONSTANTIN ............................................................................ 12
2.1. Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul persoanelor
vtmate ............................................................................................................ 12
2.2. Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul martorilor ............ 20
2.3. Particularitile procesului de formare a declaraiilor n cazul
fptuitorilor ........................................................................................................ 27
CAPITOLUL III. PREGTIREA N VEDEREA DESFURRII ASCULTRII
PERSOANELOR N CADRUL ANCHETEI JUDICIARE ................................................. 37
3.1. Pregtirea n vederea desfurrii ascultrii persoanei vtmate ........................ 37
3.2. Pregtirea n vederea desfurrii ascultrii martorilor ....................................... 45
3.3. Pregtirea n vederea desfurrii ascultrii fptuitorilor .................................... 53
CAPITOLUL IV. DESFURAREA ASCULTRII PERSOANELOR N CADRUL
ANCHETEI JUDICIARE ............................................................................................ 63
4.1. Desfurarea ascultrii persoanei vtmate........................................................ 63
4.2. Desfurarea ascultrii martorilor ...................................................................... 70
4.3. Desfurarea ascultrii fptuitorilor ................................................................... 84
CAPITOLUL V. CONSEMNAREA, VERIFICAREA I APRECIEREA DECLARAIILOR
PERSOANELOR ASCULTATE.................................................................................... 94
5.1. Consemnarea, verificarea i aprecierea declaraiilor persoanelor vtmate .............. 94
5.2. Consemnarea, verificarea i aprecierea declaraiilor martorilor ............................... 96
5.3. Consemnarea, verificarea i aprecierea declaraiilor fptuitorilor............................. 98
5.4. Folosirea mijloacelor tehnice pentru depistarea comportamentului simulat .......... 100
CAPITOLUL VI. ASCULTAREA BAZAT PE ANALIZA MANIFESTRILOR
COMPORTAMENTALE ........................................................................................... 104
Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL ............................................................................. 104
6.1. Erori n evaluarea poziiei i veridicitii declaraiilor date de ctre
persoanele ascultate pe baza analizei manifestrilor comportamentale, a
limbajului non-verbal ....................................................................................... 104
6.2. Erori comune n evaluarea bunei credine a persoanei ascultate pe baza
analizei manifestrilor comportamentale .......................................................... 108
6.3. Distincia ntre acceptarea i recunoaterea participrii ntr-o activitate
ilicit ................................................................................................................ 112
6.4. Evaluarea poziiei persoanei ascultate pe parcursul desfurrii
ascultrii .......................................................................................................... 114
6.5. Limbajul corpului (Comunicarea non-verbal) .................................................. 119
6.6. Influena prestaiei anchetatorului asupra comportamentului persoanei
ascultate .......................................................................................................... 127
6.7. Rolul mecanismelor de aprare n identificarea minciunilor.............................. 135
6.8. Folosirea trucurilor pe timpul ascultrii......................................................... 144
6.9. Analiza atitudinilor ........................................................................................... 150
6.10. Ghid de formulare a ntrebrilor ....................................................................... 155
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 2
CAPITOLUL VII. ELEMENTE DE PSIHOLOGIE A INFRACTORULUI I VICTIMEI

CRIMINALITATII ECONOMICO-FINANCIARE .......................................................... 180
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU.................................................................................... 180
CAPITOLUL VIII. INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A INFRACIUNILOR
SVRITE CU VIOLEN, CU AUTORI NECUNOSCUI.......................................... 203
Conf. univ. dr. COSTIC PUN .................................................................................... 203
CAPITOLUL IX. CONSIDERAII CU PRIVIRE LA COMUNICAREA ANCHETATOR
ANCHETAT ........................................................................................................... 219
LAZR ELENA ............................................................................................................. 219
BIBLIOGRAFIE GENERAL: ........................................................................................ 236
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 3
CAPITOLUL I. CONSIDERAII GENERALE

Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL
1.1. Necesitatea dezvoltrii procedeelor tactice de ascultare a

persoanelor n cadrul investigrii activitilor ilicite
penale
Ancheta judiciar, indiferent de nivelul la care se desfoar simple

investigaii n legtur cu o plngere care se refer la o posibil activitate ilicit
ori cercetri desfurate n cadrul unui proces penal n desfurare depinde
n mod fundamental de rezultatele ascultrii persoanelor care au fost implicate
ori cunosc date care s ajute la anchetatorii la stabilirea tuturor mprejurrilor
relevante n cauz. Au existat i continu s existe ndoieli exprimate, mai ales,
la adresa valabilitii i corectitudinii ascultrilor desfurate n condiii de
presiune fireasc specific anchetei.
Dezvoltarea procedeelor tactice de ascultare a persoanelor n cadrul
investigrii activitilor ilicite penale constituie o preocupare cu caracter
prioritar att n zona discursului tiinific ct i n zona bunelor practici
folosite de ctre funcionarii publici n desfurarea anchetelor penale.
Ascultarea persoanelor constituie att un drept al acestora, folosit pentru a-i
afirma poziia i a-i promova interesele, ct i un mijloc la ndemna
organului judiciar att pentru a constata interesele i poziia promovat de
ctre persoanele ascultate ct i pentru a-i completa informaiile cu privire la
mprejurrile n care a fost desfurat activitatea ilicit i identitatea
persoanelor implicate. Activitate deosebit de complex, ascultarea persoanelor
constituie, adesea, obiectul criticilor ce au, n principal, ca obiect precaritatea
echilibrului ce trebuie pstrat ntre dorina persoanelor implicate pentru o
interpretare ct mai larg n domeniul limitelor ce trebuie impuse demersului
profesional n anchet i dorina profesionitilor de a putea uza de ct mai
multe mijloace i procedee pentru a pune presiune asupra persoanei ascultate,
pentru a nfrange voina acesteia, n scopul de a obine ct mai multe
informaii utile pentru anchet.
Au fost dezvoltate, la nivel internaional, controverse cu privire la
folosirea de procedee i tehnici de ascultare care s eludeze voina persoanei
ascultate astfel nct aceasta s nu mai poat pstra controlul asupra fluxului
de informaii pe care l promoveaz de exemplu, folosirea hipnozei, inducerea
unei stri de oboseal sau nevoi fiziologice care s excead normalului,
folosirea unor substane care s inhibe centrii nervoi ce controleaz voina,
etc. Curtea European a Drepturilor Omului a sancionat, de fiecare dat cnd
a fost sesizat, orice demers al funcionarilor publici de natur a nesocoti
drepturile i libertile fundamentale, implicit, orice presiune considerat
anormal pentru desfurarea fireasc a ascultrilor. Exist luri de poziie ale
practicienilor din diverse ri prin care se susine necesitatea i inerena unei
presiuni specifice activitilor de anchet, necesar i inevitabil indiferent de
dezvoltarea interpretrii drepturilor fundamentale ale omului i n cazul
ascultrii. De asemea, odat cu evoluia fenomenelor specifice dezvoltrii
terorismului, se apreciaz, n unele state, c ar fi necesar o repoziionare, o
reevaluare a practicilor n domeniul drepturilor i libertilor fundamentale
pentru o mai mare eficien a msurilor de contracarare a activitilor i
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 4
organizaiilor teroriste i, pe cale de consecin, necesitatea folosirii, n cadrul

ascultrilor, a unor procedee care s mearg ctre limita extrem important
fiind s se obin informaiile dorite.
Este evident profesionitii au nevoie de un instrument util pentru a
dezvolta i eficientiza ancheta; persoanele ascultate au nevoie de certitutinea
c, n cadrul ascultrilor le vor fi respectate drepturile, c nu vor fi abuzate. Se
manifest, la nivelul Uniunii Europene, o preocupare major pentru asigurarea
unui tratament egal, cu respect fa de identitatea cultural a cetenilor n
toate relaiile acestora cu autoritile. Anchetele judiciare constituie un
domeniu sensibil ce poate oferi motivaii pentru abuz abuzul de drept
putndu-se manifesta att n comportamentul anchetatorilor ct i n cel al
persoanelor ascultate. Tratamentul aplicabil persoanelor n cadrul desfurrii
procesului penal, n general, n cadrul anchetei penale cu ocazia desfurarii
de ascultri, n special, constituie o tem de meditaie, o preocupare ct se
poate de actual i de important pentru ntreaga comunitate tiinific att
din ar ct i la nivel internaional fiind implicai, n primul rnd,
practicienii domeniului, dar, i cei care promoveaz discursul tiinific.
O reform profund i credibil n domeniul judiciar nu poate fi real
fr reformarea practicilor specifice domeniului. Am constatat ca n activitatea
organelor judiciare nu exist consecven, nu exist atestat un set de bune
practici care s stea la baza comportamentului profesional, n funcie de care
funcionarul public, ce desfoar una sau alta dintre activitile de anchet,
s poat fi evaluat.
Am optat pentru direcionarea efortului de cercetare spre zona
ascultrilor de persoane n considerarea faptului c acestea sunt inerente
oricrei anchete, ca volum ocupa mult din demersul profesional al unui
magistrat, poliist ori alt funcionar public competent s constate infraciuni,
s desfoare acte premergtoare ori activiti de anchet pe baza delegrii i,
nu n ultimul rnd, pentru c am constatat, n practic, foarte multe eecuri,
foarte multe abordri aproximative i ezitri.
Ascultarea persoanelor n cadrul investigrii activitilor ilicite penale se
detaeaz, din punct de vedere al importanei, de restul activitilor de
strngere a probelor este activitatea cu frecvena cea mai ridicat, fiindu-i
alocat cel mai mare volum de timp; este, de multe ori principala surs de
informaii utile soluionrii anchetei.
Este remarcabil preocuparea practicienilor, efortul vizibil, orientat ctre
rezultat, ns, neexistnd, n cadrul pregtirii de specialitate, suficient
preocupare pentru formarea i consolidarea abilitilor necesare conducerii
unei ascultri apar erori, se manifest neputin ori, lucru extrem de grav, se
recurge la abuzuri. nsui mesajul tiinific menit s serveasc drept suport
informaional este dominat de un anumit formalism, nu este suficient de bine
dezvoltat, existnd elemente i zone de interes practic cu privire la care
doctrina evit s se pronune adesea discursul tiinific este limitat de
insuficiena timpului alocat n cadrul planurilor de nvmnt i programelor
universitare ori cele pe baza crora se desfoar pregtirea continu. De prea
multe ori se consider c a desfura ascultri de persoane n cadrul cercetrii
activitilor ilicite penale este ceva simplu, ceva la care se poate pricepe oricine,
c este necesar nsuirea celor ctorva elemente procedurale impuse de Codul
de procedur penal i o sum de cunotine apropiate prin descoperire
proprie ori transmise pe cale informal un fel de folclor profesional.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 5
n aceste condiii evaluarea activitii i a celui care a desfurat-o este

dominat de subiectivism, de modul n care sunt asimilate activitatea i
comportamentul profesional al funcionarului de ctre persoanele interesate i
n mod utilitarist de rezultatele dezirabile ale anchetei. Ceea ce azi
constituie o activitate cu rezultate bune, ce au putut fi valorificate i confirmate
prin rezultatele altor activiti de anchet, peste un timp, se poate dovedi c a
fost o activitate presrat cu abuzuri, c au fost insuficient aprofundate
aspecte care s-au dovedit importante, c nu au fost respectate anumite
prevederi procedurale, c rezultate ale activitii au fost folosite n afara
anchetei, c, n fapt, s-a urmrit doar o punere la punct, o atenionare ori
exercitarea de presiuni pentru asigurarea, din partea persoanei ascultate, a
unui comportament dorit, etc. Totul ar putea prea lsat n btaia vntului,
cariera unui bun profesionist ar putea depinde de modul cum evolueaz
anumite stri de lucruri n care nu mai este implicat. Este, evident, nevoie de
obiectivitate ns nu exist suportul necesar pentru aceasta.
1.2. Minciuna natura, esen, dezvoltare
De ce despre minciun ?
Pentru c fiecare anchetator dei urmrete i, efectiv, i dorete s
descopere adevrul n cele expuse de persoana pe care o are n fa accept c
o parte important din cele ce i se prezint nu sunt adevrate. Adevrul,
acceptat ca o coresponden aprioric ntre cele relatate i realitatea obiectiv,
este imposibil de apropiat de ctre oameni n primul rnd datorit
imperfeciunii simurilor i proceselor de memorare, stocare i redare. Probabil,
c este bine, cel puin n coninutul prezentului demers tiinific s depim
un prag firesc al limitelor atingerii adevrului absolut n cadrul anchetei
judiciare i s acceptm ca soluie rezonabil rezultatul unui demers
profesional desfurat cu bun credin i cu competen care s aib ca
principale caracteristici respectarea celor mai elementare concepte de logic
juridic i diversitatea mprejurrilor i elementelor ce fundamenteaz
concluziile.
Dincolo de tema filosofic, n sine, cred c trebuie lmurite cteva
aspecte n legtur cu deraierile de la adevr ceea ce, n general, oamenii
accept ca fiind minciun.
Este acceptat, n cele mai multe dintre lucrrile tiinifice care abordeaz
tematica, c omul este o fiin bio-psiho-social, o fiin echilibrat cu o latur
brut, instinctiv, pulsional, senzual care se armonizeaz sau se destram n
funcie de bunul plac al biologicului i o a doua latur educat, rafinat,
condiionat n manifestare de autocontrol. Pertinent temei acestei lucrri se
poate spune c omul una gndete i alta spune spune ceva i, pn la
urm, alta face. Ceea ce spune, cel puin principial, este mesajul socialului, n
timp ce prin corpul su se manifest ceea nu poate fi cenzurat. Omul, prins
ntre dorine i realitate, accept haina travestirii, accept s denatureze
realitatea pentru a fi acceptat sau/i admirat n societate cutnd justificri
chiar i pentru cele mai mici greeli sau inadecvri ale sale. De fiecare dat
cnd refuz contextul, omul resimte nevoia de a substitui realitatea cu
adevrul pe care l fabric. Se poate accepta c omul1 este singura specie
1Philippe Turchet Sinergologia, de la limbajul trupului la arta de a citi

gndurile celuilalt, Edit. Polirom, 2005, pag. 22
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 6
care a integrat filtrul minciunii n ordinea nevoilor sale cotidiene i care este n
stare s mint n mod natural oricnd i este necesar.
Realitatea este falsificat atunci cnd individul realizeaz c micile sau
mai puin micile sale slbiciuni l mpiedic s corespund imaginii sau, mai
degrab, ateptrilor pe care le are n legtur cu propria persoan i propria
existen. Zi de zi sunt construite motive care s justifice minciuna, care s
fac dezirabil ce se ntmpl cu el i n jurul lui. La om, arta travestirii2 atinge
apogeul: iluzie, linguire, minciun, neltorie, brf, parad, strlucire de
mprumut, mti, convenie ipocrit, comedie jucat n faa celorlali i a
propriei persoane toate acestea i pun att de bine amprenta nct
acceptarea posibilitii ca printre oameni s se nasc un instinct a adevrului
este, ct se poate de, hazardat.
Minciuna trebuie tratat ca o certitudine necesar; i asta n condiiile n
care toate modelele consolidate la nivel social au, n comun, excluderea
minciunii. Dreptatea, echitatea, onestitatea sunt considerate valori de o
perenitate ce nu poate fi pus n discuie, ns nu cumva tocmai acestea sau
acest mod de a privi lucrurile genereaz, accept i consolideaz minciuna.
Omul ca fiin imperfect contientizezeaz faptul c nu se poate ridica la
nivelul ateptrilor, condiii n care, totui, trebuie s fac ceva pentru a reui
n societate. Cel mai uor, dar i cel mai eficient este s mint probabil
societatea a pus individul ntr-o asemenea ncurctur. Este greu s accepi
onestitatea, care este asociat cu umilina faptului ca nu suntem dect ceea ce
suntem, atunci cnd obiectivul, absolut, normal este reuita personal ce
oblig la a afirma c suntem mai mult dect ceea ce suntem.
Aa ajungem la minciuna de supraevaluare care, din nefericire, lucru
greu de acceptat, este nsi esena sistemului social, d sens pentru tot ceea
ce se nelege prin reuit social. Succesul poate fi apropiat dac faci ceea ce
trebuie i eti aa cum trebuie. Reuita social, cultivat n toate sistemele
educaionale, nc de la vrste fragede, are, ca esen, o programare a imaginii
noastre proiectate spre o aprioric fiin superioar care ne dorim s
devenim, ne strduim s fim dar care nu suntem i nici nu vom putea fi
vreodat.
Omul minte i, ntruct toat lumea minte, nimeni nu-i poate gsi, cu
adevrat, o vin toat lumea accept n limite rezonabile minciuna, fiecare
individ procednd n consecin. i , totui, minciuna de supraevaluare nu
este suficient - bunoar, pentru a pstra i dezvolta relaii sociale trebuie s
fii de acord s foloseti minciuna de ncuviinare.
Dac nu sunt puse n joc, interese cu adevrat, importante nu este bine
s contrazici. ntr-un grup sau ntr-o discuie cu o singur persoan, dac
realizezi c relaia ar putea fi pus n pericol, este bine s fii de acord, s
accepi valoarea celor afirmate, chiar dac o faci tacit. Socoteala este simpl,
dac observi c cel care afirm crede n ideea sa, este contra firii s faci un
efort pentru a demonstra adevrul pentru c, pe lng relaia pe care o pui n
pericol, anticipezi c totul poate fi n zadar ntruct cel care afirm nu-i
schib opinia pentru c nainte de toate nu poate s o fac. Minciuna de
ncuviinare este promovat de fiecare dat cnd cnd stabilitatea situaiei este
preferabil (chiar dac nu aduce beneficii directe, cel puin, nu aduce pierderi)
modificrii sale, i asta o face fiecare n parte pentru c toi neleg aceast
2Friedrich Nietzsche Verite et mensoge au sens extra-moral, Lemeac-

Actes Sud, Col. Babel, Montreal, Paris, 1998, pag. 218
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 7
minciun ca o scuz, un fel de mic laitate cotidian care ajut un brbat s

rmn brbat i o femeie s rmn femeie.
Mai mult, dac este agreat minciuna de ncuviinare poate i datorit
faptului c omul, o fiin hedonist fiind (ce caut i se bucur de plcere tot
timpul) gsete plcere i n comoditate, n lipsa de efort ce ar trebui depus
pentru a pune lucrurile la punct poate fi acceptat i minciuna prin
omisiune, pentru c i aceasta presupune o economisire a energiei. n
cutarea armoniei i echilibrului oricine poate accepta c a greit fr s
accepte n ce a constat greeala. O persoan aflat n faa unui anchetator
poate s afirme c s-a ntlnit cu o alt persoan omind, deliberat, s spun
ce a fcut sau/i discutat cu aceasta. n general, minciuna prin omisiune ajut
la a evita n a arta costurile, partea mai puin plcut ilicit, imoral,
neeconomic, etc. a fiecrei activiti, succes sau alt plus obinut. Minciuna
prin omisiune i permite s te lauzi, s i asumi succese i s ai orgoliu, s
te simi mndru de tine stare pe care ai pierde-o foarte repede dac ai fi
corect i ai spune totul. Este prea plcut pentru ceilali s se lase sedui de
farmecul celui care are realizri astfel nct este mai de preferat s lauzi
inteligena i realizrile dect s critici minciuna.
n mod firesc, ne putem pune ntrebri n legtur cu esena umanului
mai este loc i pentru adevr ? n esena noastr, avem/mai avem nevoie i de
adevr sau ne putem mulumi cu minciuna. Pentru a da rspunsuri pertinente
poate c va trebui s ne analizm spontaneitatea - tim prea bine c pentru
foarte muli a plnge este un gest de slbiciune iar a rde este ceva deplasat;
homo erectus aproape c este urt fiind adulat un soi de homo economicus
care este mai degrab tentat s se ndoiasc de sentimentele sale dect de
calculele pe care le face.
Este evident c omul civilizat, cel bine integrat social nu mai poate fi
complet sincer dar ... poate fi spontan astfel nct poate convinge cu privire la o
anumit doz de adevr a celor spuse. Important este s credem n fora
imens a sentimentelor umane. Nu se poate educaia modern deturneaz
sentimentele de la semnificaia lor fireasc. Sentimentele sunt considerate
slbiciuni iar aproape cu toii credem c omul sensibil ... are nervii
zdruncinai. i, n anchet, remucri care s fie resimite de contiina
fiecruia la minciunile spuse nu se pot manifesta dect n msura n care cel
ascultat crede n sentimentele pe care le acceptm i le numim, n mod
obijnuit, profunde. Pe msur ce omul dobndete experien social constat
c este necesar s lase deoparte sentimentele atunci cnd i-a decizii
importante.
Lacrimile unei persoane dezvluie slbiciuni iar rsul pare o reacie
deplasat. Apreciat este cel care a reuit s ndeprteze sau, cel puin, s
controleze la un nivel satisfctor, tot ceea ce nseamn manifestare a
pulsiunilor interne ce stau la baza sentimentelor. Omul raional trebuie s tie
s-i ascund sentimentele i, efectiv, s fac asta s se ascund pe sine.
Echilibrul este asigurat prin ceea ce trebuie ncrcat n spatele noiunii de
via privat.
Din punct de vedere practic, pentru anchet, trebuie observate aa
numitele filtre ale spontaneitii. Sunt identificate trei3:
3Philippe Turchet Sinergologia, de la limbajul trupului la arta de a citi

gndurile celuilalt, Edit. Polirom, 2005, pag. 27
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 8
denaturarea realitii realitatea este una singur, oamenii, ns, o

mpart dou: ceva aparine socialului, ceva aparine zonei private;
negarea propriilor sentimente oamenii i neag sentimentele punnd
opreliti n calea spontaneitii;
acceptarea stereotipurilor oamenii, din comoditate, accept idei
apriorice; dac toat lumea accept de ce s depun fac un efort suplimentar
pentru a verifica ?
Omul, ca i concluzie, minte din datorie i nu se ncrede n propriile
sentimente din rigoare. Cum rmne cu relaiile inter-umane ? instinctual
oamenii se apropie unii de alii n cutarea alter ego-ului. Dar4 ... atunci cnd
omul ntlnete un alt om se pune n micare un proces de evaluare ce are ca
obiect tot ceea ce se poate percepe direct; ceea ce nu se paote percepe direct se
completeaz cu stereotipuri: este prea frumos ca s fie cinstit, este tuns
prea scurt pentru a gndi liberal, are prul prea mare pentru a fi riguros,
este prea srac pentru a avea o educaie bun, .a. Toate stereotipurile
acceptate, la un moment dat, n societate ne organizeaz viaa i ne mpiedic
s fim autentici impunem bariere de comunicare i comportament.
Am condiionat nsi conservarea societii, tot ceea ce depinde de cele
mai autentice valori umane, comportamentul cotidian, inclusiv cel n zona
privat, de minciun este totul o MINCIUN?
Rspunsul nu poate fi dect nuanat. DA i n acelai timp NU.
DA pentru c, aa cum am artat, minciuna face parte din noi din viaa
noastr social.
NU pentru c societatea, la nivel global, i oamenii, la nivel individual,
nu pot accepta minciuna dect n anumite limite. Care sunt acestea ? Aici, este
bine s observm c minciuna nu presupune o falsificare total a realitii o
asemenea minciun nu poate fi credibil. n ultim instan realitatea este
evident i poate fi apropiat ct, cum i n ce condiii este o alt discuie
condiii n care, ca regul, un mincinos susine adevrul pn la limita
interesului su, limit dincolo de care apar deviaii care nu trebuie s se
ndeprteze de la ceea ce se poate accepta ca adevr. Falsul, deci, vizeaz
aspecte, elemente, niciodat stri de fapt ori situaii complexe privite la nivel de
ansamblu.
Mai clar, cum poi s mini ? n primul rnd, trebuie s cunoti
adevrata stare de fapt; trebuie s clarifici scopul pe care l urmreti i s
accepi c poi s-i atingi scopul folosind minciuna; apoi folosind fantezia
denaturezi acele elemente care sunt importante pentru situaia fals care i
permite realizarea scopului urmrit; verifici credibilitatea, din punct de vedere
formal, uneori, chiar ncercnd s te autoconvingi c ceea ce prezini este
credibil pentru c ... era normal ca lucrurile s se petreac aa cum le expui.
Ce devine important pentru anchet este faptul c n interiorul persoanei
mincinosului se va escalada, dac anchetatorul va ti s o provoace, o lupt
ntre culmea, nu ntre exprimarea natural, fireasc, instinctual i cea
artificial ci tendina, fireasc pentru orice sistem, de a-i conserva energia i
dispoziia, ordinul, impunerea de a convinge cu privire la realitatea
mincinoas ce trebuie susinut. De fiecare dat cnd mini i trebuie un
consum de energie suplimentar, trebuie, de fiecare dat, pstrate aceleai
corelaii ntre fapte, evenimente i persoane astfel nct credibilitatea s fie
4Gregory Bateson Vers une ecologie de lèsprit, vol. 2 Seuil Paris,

1977, pag. 152
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 9
conservat. Oare este persoana ascultat n stare s fac fa la o aa

provocare ? Dac este s analizm miza pus n joc de cele mai multe ori
sume de bani, imaginea, ani de nchisoare, .a. este necesar o mobilizare
general a persoanei ascultate i, de cele mai multe ori prestaia este pe
msura efortului.
Totui, cel ce minte este puternic rscolit interior, n el dndu-se o lupt
deosebit minciuna n anchet fiind deosebit de minciunile cotidiene la care
am fcut referire mai sus, n primul rnd, datorit consecinelor de ordin
penal, social, psihologic care depind de modul n care va evolua ancheta. El
este din plin conectat la evenimente iar randamentul sau intelectual se afl
sub influenta reinerilor emoionale, a tririlor intense i a tensiunilor. n
esen, nu se cunosc, nu se poate vorbi despre simptomele minciunilor. Pot fi
stabilite doar stri emoionale i de tensiune care rezult din minciuni; stri
care, ns, nu sunt obligatorii ca apariie, manifestare ori intensitate. S-a
constatat, mai ales n cazul profesionitilor5, c acetia pot s-i stpneasc
foarte bine tririle emoionale i tensiunile, practic s le reduc la minim.
1.3. Valoarea probant a declaraiilor n cadrul anchetei

judiciare
Orice anchet, nc din cele mai vechi timpuri, a inclus ascultarea

persoanelor care cunosc date despre desfurarea activitilor ilicite. Istoria
este plin de exemple care fac referiri la modul n care s-au desfurat
ascultrile i la fora ori valoarea probant a unei declaraii n contextul
desfurrii anchetei i a lurii hotrrii prin care se soluiona o cauz sau
alta. Fr a dezvolta subiectul, consider necesar s subliniez c, i n prezent,
procedurile judiciare au n centru oamenii, cu poziiile i interesele lor care le
guverneaz comportamentul, inclusiv cel procesual.
Astfel, desfurarea celor mai multe dintre activitile ilicite presupune
apariia uneia sau a mai multor persoane vtmate, persoane care suport
nemijlocit consecinele iar o anchet nu poate fi conceput fr ascultarea
acestor persoane. Dincolo de respectarea procedurii penale ce presupune, pe
lng altele efectuarea unor demersuri care s permit, inclusiv, recuperarea
prejudiciului suferit prin desfurarea activitii ilicite ascultarea persoanei
vtmate este important prin aceea c, de regul, o asemenea persoan
cunoate, alturi de fptuitor, cele mai multe i mai importante pentru anchet
amnunte n legtur cu condiiile n care a fost desfurat activitatea ilicit,
cu numrul i identitatea celorlalte persoane implicate.
Chiar i n acele anchete penale n care probaiunea se ntemeiaz, cu
precdere, pe mijloacele materiale de prob, importana declaraiilor
persoanelor vtmate rmne nealterat deoarece mijlocul material de prob
nu prezint valoare n sine; considerat izolat, nu dovedete nimic dac nu este
integrat n ansamblul mprejurrilor cauzei, dac nu se cunoate proveniena
lui. Or, toate acestea nu pot fi precizate dect prin mijlocirea declaraiilor
5 N.A. o expresie care se refer la persoane care folosesc minciuna n

mod curent pentru a-i face meseria precum actorii, politicienii, agenii de
vnzri, etc.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 10
oamenilor6. Fiind vorba despre un mijloc de prob ce poate fi influenat ntr-un

mod esenial de elemente de subiectivitate declaraiile persoanelor vtmate, ca
de altfel i celelalte declaraii obinute pe parcursul anchetei sunt analizate n
contextul celorlalte mijloace de prob fiecare mprejurare trebuind coroborat
cu alte fapte i mprejurri ce rezult din ansamblul probelor existente la
dosarul cauzei.
n ceea ce privete martorii persoane care au perceput direct ori au
aflat indirect date n legtur cu pregtirea, desfurarea i valorificarea
rezultatelor unei activiti ilicite ascultarea acestora constituie sursa major
de informaii ce pot fi folosite pentru dezvoltarea anchetei, n primul rnd
pentru c, dei au propriile lor interese, nu sunt direct implicai n activitatea
ilicit precum fptuitorii sau persoanele vtmate. n practica judiciar
martorii sunt considerai sinceri sau nesinceri, n raport de obiectivitatea i
fidelitatea coninutului declaraiilor fcute, iar dup sursa de informaie care
determin mrturia se mpart n: martori nemijlocii sau oculari, martori
mediai i martori din auzite sau a cror relatare are ca surs zvonul public7.
Diferenierile fcute dup izvorul informaiei prezint importan n aprecierea
declaraiilor martorilor deoarece fidelitatea mrturiilor mediate i a celor din
zvon public este n raport invers proporional cu numrul verigilor intermediare
ce separ percepia iniial de martor. De subliniat este c martorul n sine
(persoana) nu este mijloc de prob, au acest caracter declaraiile lui numai
dac concur la rezolvarea cauzei8.
Deosebit de importante, o adevrat provocare pentru anchetatori, sunt
i ascultrile fptuitorilor. Acetia pot face mrturisiri complete ori numai
pariale, cu privire la modul cum au desfurat activitatea ilicit i la
circumstanele privitoare la aceasta, (distribuia sarcinilor n cazul participrii
mai multor persoane, obiectele folosite, bunurile i valorile sustrase, locurile
unde le-au depozitat, comercializat, consumat etc.).
Fptuitorul devenit n cadrul procesului penal nvinuit sau inculpat este
sursa celor mai ample i fidele informaii att cu privire la aciunile legate
nemijlocit de activitatea ilicit, ct i cu privire la cele care au precedat sau
succedat acestui moment deoarece n majoritatea aciunilor perceperea
mecanismului intim al faptei a fcut-o personal, fiind considerat pe bun
dreptate unica surs a informaiilor legate de fapta svrit.
6 A. Ciopraga, n Tratat de Tactic Criminalistic, Edit. Gama, Iai, 1996,

pag. 150151.
7 T. Butoi citat de C. Pletea Criminalistica, Elemente de anchet
penal, Editura Little Star, Bucureti, 2003, pag. 155

8 N. Volonciu citat de C. Pletea Criminalistica, Elemente de anchet
penal, Editura Little Star, Bucureti, 2003, pag. 156

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 11
CAPITOLUL II. PSIHOLOGIA FORMRII DECLARAIILOR

Pentru a nelege comportamentul persoanelor ascultate n timpul

ascultrii, modul cum se dezvolt expunerea elementelor de interes pentru
anchet, dac, cum i n ce condiii pot anchetatorii s obin declaraii care s
exprime fidel cele percepute de ctre persoana ascultat este necesar s
analizm ca si condiii i premise ale ascultrii persoanelor procesul de
formare al declaraiilor, structurat n patru faze importante: percepia
(recepia) informaiei, prelucrarea ei logic, memorarea i reactivarea9.
n continuare vor fi prezentate anumite particulariti ale procesului de
formare a declaraiilor n cazul persoanelor vtmate, martorilor i
fptuitorilor.
2.1. Particularitile procesului de formare a declaraiilor n

cazul persoanelor vtmate
Momentul iniial al formrii declaraiilor persoanei vtmate ca act de

cunoatere, l reprezint momentul perceptiv, momentul senzorial prin
intermediul cruia aceasta ia cunotin de faptul asupra cruia, mai trziu,
va face relatri n faa organelor judiciare. Persoana vtmat vine n contact
cu stri, situaii, obiecte i fenomene ale lumii nconjurtoare prin intermediul
organelor sale de sim iar reflectarea lumii materiale, d natere unor procese
psihice simple: senzaiile i percepiile.
Senzaiile reprezint cele mai simple procese psihice i constau n
reflectarea n creierul omului a nsuirilor obiectelor i fenomenelor lumii reale,
care acioneaz nemijlocit asupra receptorilor.
Percepiile reprezint procesul psihic de reflectarea obiectelor n
complexitatea nsuirilor lor. Datorit strnsei legturi existente ntre procese
psihice, diferenierea sub raport practic a senzaiilor de percepii comport
dificulti. De aceea, n literatura de specialitate, noiunea de percepie este
folosit ntr-un sens mai larg, incluznd att senzaia ct i percepia
propriu-zis10.
n limbajul juridic i vorbirea curent, persoana vtmat, victim a
desfurrii unei activiti ilicite, se asociaz cu ideea de suferin, de durere,
de prejudiciu fizic sau moral, de unde consecina c alturi de senzaiile
vizuale sau auditive care dein rolul cel mai nsemnat, la formarea declaraiilor
acesteia concur senzaiile cutanate i, ntr-o anumit msur, senzaiile
olfactive11.
Senzaiile auditive constituie rezultatul aciunii undelor sonore asupra
receptorilor auditivi prin nsuirile lor fundamentale: nlimea, intensitatea i
timbrul. nlimea sunetului este dat de frecvena vibraiilor sau, altfel spus,
9 A de vedea E. Stancu Tratat de Criminalistic, Universul Juridic,

Bucureti, 2007, pag. 411; I. Butoi, I.T. Butoi Psihologie judiciar, Tratat
universitar, Editura Fundaiei Romnia de mine, Bucureti 2001pag 145.
10 E. Stancu, op. cit., pag 412.
11 A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale n procesul penal, Editura
Junimea, Iai, 1979, pag 16.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 12
de numrul vibraiilor pe secund. Intensitatea sau tria sunetului este

determinat de amplitudinea vibraiilor, de modificrile de presiune, adic de
deplasarea maxim a corpului n vibraie fa de poziia n repaus. Timbrul
determinat de forma vibraiilor este acea nsuire a sunetului care face s se
deosebeasc dou sunete egale ca nlime sau intensitate, produse de surse
sonore diferite. Cu alte cuvinte, timbrul constituie nsuirea ce atribuie
caracter particular, individual unui sunet. Organul auditiv al omului este apt
s perceap ntr-o infinitate de nuane, o multitudine de fenomene acustice ce
nsoesc fie n mod necesar, fie n mod ntmpltor, svrirea unei
infraciuni12 Fa de natura extrem de variat a mprejurrilor n care se
svresc infraciunile, de sunetele i zgomotele ce le pot nsoi, poate prezenta
interes determinarea urmtoarelor mprejurri13:
- distana dintre sursa i organul receptor, determinarea relativ a
acestei relaii exist numai atunci cnd fenomenele sonore sunt familiare
persoanei vtmate n caz contrar, o astfel de determinare este exclus;
- distana de propagare a fenomenelor sonore are un caracter de
certitudine cnd este ntemeiat nu doar pe senzaii auditive ci i vizuale;
- natura fenomenelor acustice sau chiar identificarea lor, fenomen
atribuit pe bun dreptate timbrului sunetului.
Se apreciaz c percepia fenomenelor sonore care nsoesc desfurarea
activitilor ilicite, poate fi influenat n sens defavorabil de aa-numitele iluzii
acustice declanate, n principal, de stri conflictuale specifice condiiilor ce
caracterizeaz sistemul spaiio-temporal n care se desfoar acestea. Un rol
deosebit n procesul de formare a declaraiilor prii vtmate l au senzaiile
vizuale14prin aceea c ofer o imagine exact i complet a lumii
nconjurtoare. Dup cum este cunoscut, lumina care acioneaz asupra
ochiului, prezint o diversitate de unde electromagnetice percepute ntre 390 i
760 milimicroni.
Lumina perceput de ochiul omenesc se subdivide n dou grupe:
acromatic i cromatic, culorile alb i negru, precum i cele care fac trecerea
ntre ele se numesc acromatice, iar restul cromatice.
Trebuie remarcat faptul c, sub influena sunetului, crete sensibilitatea
ochiului la culorile verde, albastru i violet, scznd la galben, rou i orange.
Sensibilitatea ochiului depinde i de alte condiii15, de exemplu, condiiile de
iluminare n care are loc recepia.
n cazul faptelor percepute la lumin artificial, intensitatea sursei de
lumin pe de o parte, natura acesteia pe de alt parte, pot influena sensibil
posibilitatea percepiei culorilor i a celorlalte nsuiri ale obiectelor,
diminund mult posibilitatea identificrii corecte a culorilor sau a pigmentaiei
pielii. n timpul nopii sau a condiiilor luminii crepusculare, culorile nu pot fi
percepute, datorit dispariiei luminozitii i a strlucirii obiectelor, de aceea
culorile specifice vireaz n nuane cenuii.
Sensibilitatea vizual este serios afectat de trecerea dintr-un mediu cu o
intensitate sczut sau, i mai pregnant, ntr-un mediu ntunecos, situaie
12 A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 29.

13 E. Stancu, op. cit., pag. 412.
14 C. Aionioaie, V. Berchean, Ascultarea prii vtmate, prii civile

i a prii responsabile civilmente, n Tratat de tactic criminalistic, Editura
Carpai, Craiova, 1992, pag. 154.
15 C. Aionioaie, V. Berchean, op. cit., pag. 155.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 13
ntlnit i invers de la ntuneric la lumin. Ochiul neacomodat condiiilor de

iluminare sau ntunericului este incapabil s perceap fenomenele din jur,
vederea, n condiii fundamental schimbate de luminozitate, devenind eficient
din momentul n care intervine adaptarea care presupune o anumit perioad
de timp ce difer de la persoan la persoan.
Organul de urmrire penal trebuie s stabileasc dac persoana
vtmat nu are unele dificulti n privina distingerii culorilor i alte
defeciuni ale analizatorilor vizuali care pot influena relatrile acesteia. De
aceea este deosebit de important stabilirea momentului n care a fost svrit
activitatea ilicit pentru a evalua corect adaptarea la condiiile de vizibilitate a
victimei.
La nivelul suprafeei cutanate s-a demonstrat existena a trei categorii de
senzaii: tactile, termice i dureroase16.
Senzaiile de durere, consecin a vtmrii esuturilor organismului,
sunt determinate de stimuli variai (mecanici, termici, chimici), pot fi resimite
n orice regiune a organismului, fr o alt indicaie, contribuind cel mult la
localizarea zonei lezate, la stabilirea intensitii durerii (vie, surd, pulsatil,
zdrobitoare, strpungtoare) sau a duratei acesteia (continu, trectoare)17. Pe
bun dreptate se afirm c ceea ce victima percepe exact este senzaia de
durere, dar ceea ce percepe mai puin exact este cauza care o determin18.
Cnd vtmrile s-au produs n mprejurri n care persoana vtmat
nu a avut posibilitatea s perceap vizual agentul vulnerant, relatrile acesteia
cu privire la natura, formele, dimensiunile obiectului cu care s-au aplicat
violenele sunt cu totul nesigure i pot fi luate n considerare numai n msura
n care se coroboreaz cu concluziile constatrii medico-legale care sunt
informaii certe.
Senzaiile tactile, rezultat al stimulrii receptorilor cutanai, sunt
determinate de deformarea pielii ca efect al presiunii exercitate asupra
nveliului cutanat care, dup o anumit perioad, se acomodeaz stimulului
respectiv. n stare de nemicare, zonele de contact ale corpului cu diferite
obiecte (mbrcminte, ochelari, ceas) se adapteaz n asemenea msur nct
senzaia de atingere cu aceste obiecte este imperceptibil. Acest aspect este
favorabil pentru infractorii care comit furturi din buzunare, geni, poete i
explic de ce persoana vtmat nu poate indica ntotdeauna nici locul, nici
momentul n care s-a sustras un anume bun aflat asupra sa.
O alt categorie de senzaii19 care concur la formarea declaraiilor
persoanei vtmate o constituie senzaiile gustative produse de nsuirile
chimice ale substanelor dizolvate n saliv sau soluie apoas care stimuleaz
receptorii gustativi situai mai cu seam n papilele linguale.
Prin mijlocirea organului gustativ, omul percepe patru nsuiri
fundamentale ale substanelor, patru senzaii de gust: dulce, amar, acru,
srat, receptorii acestor senzaii sunt repartizai uniform pe suprafaa
lingual20.
16 Al. Roca, Psihologie general, ediia a II-a, Editura Didactic i

Pedagogic, 1975, pag. 230231.
17 Gr. Davidescu, 5 simuri? 5 pori spre cunoatere, Editura Albatros,
1972, pag. 268.

19 A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 305.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 14
Mecanismul de producere a senzaiilor gustative intereseaz n acele

situaii n care persoana vtmat a fost victima unei nscenri de otrvire sau
a unei intoxicaii alimentare din culp, cnd, datorit cantitii insuficiente din
toxicul utilizat, inadecvrii mijlocului folosit ori interveniilor medicale
oportune sau altor asemenea mprejurri, demersul criminal a rmas n faza
tentativei. Chiar i atunci cnd substana otrvitoare are un gust caracteristic,
nu ntotdeauna aceast senzaie este ncercat de cel care o inger datorit
cantitii i modului de administrare (doza simpl sau n amestec) cu alimente
lichide sau solide.
O ultim categorie de senzaii care pot contribui la formarea declaraiilor
persoanei vtmate, o constituie cele olfactive prin aceea c stimuleaz
receptorii persoanei situai n partea superioar a cavitii nazale, pentru a
capta substanele aflate n stare gazoas sau sub form de vapori.
Constituie mprejurri n care astfel de stimuli pot da natere senzaiilor
olfactive i, n consecin, pot constitui o surs de formare a declaraiilor
persoanei vtmate, infraciunile de incendiu, unde analizatorul osmic ar
putea deosebi mirosul caracteristic al incendiului propriu-zis i al substanei
inflamabile folosite, mirosul particular al unor substane toxice,
medicamentoase, droguri ce au servit la desfurarea unei activiti ilicite
(ncadrabil din punct de vedere juridic ca tentativ de omor), mirosurile ce
nsoesc o explozie, mirosurile unor medii profesionale (n industria chimic i
farmaceutic mai ales)21. Se susine c n cazul tentativelor de omor svrit
prin introducerea treptat n ncperea unde se afl victima a gazului toxic, din
cauza acomodrii, cel vtmat nu va percepe mirosul caracteristic al
substanei22 i nu trebuie catalogat ca rea-credin neputina relevrii
mirosului respectiv.
Declaraiile persoanei vtmate a cror surs o constituie exclusiv
senzaiile olfactive, ofer informaii doar asupra sursei care a produs un
anumit miros, iar localizarea n spaiu a acestor stimuli se nscrie, de
asemenea, n limite relative, deoarece datele dobndite de om prin mijlocirea
organului olfactiv sunt informe, impalpabile i inconstante23.
Dac persoana vtmat indic i direcia din care vin mirosurile,
trebuie neaprat s se in seama de condiiile atmosferice, de direcia
curenilor de aer care le-au purtat. De asemenea, fondul afectiv caracterizat
prin team i emoie este propice apariiei iluziei olfactive, sugestiei (afirmaia
de ctre o persoan c a perceput un anumit miros se transmite ntr-o
anumit msur i celor de fa) i autosugestiei (observarea unor aspecte
nsoite n mod obinuit de un miros care nu exist n acel moment i este
totui perceput de victim).
O alt categorie de senzaii care pot avea o oarecare nsemntate n
formarea declaraiilor persoanei vtmate sunt senzaiile interne sau organice
(sete, grea, foame), senzaiile chinestezice sau de micare (cu ajutorul crora
ne dm seama de poziia membrelor, direcia i viteza micrii acestora) i
senzaiile de echilibru (care reflect modificrile poziiei corpului n raport de
centrul lui de greutate, poziia i direcia micrilor capului, accelerare sau
ncetinire a micrii pe orizontal, vertical sau circular)24.

23 Gr. Davidescu, op. cit., pag. 1517.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 15
n actul perceptiv se reflect particularitile psihofiziologice generale i

speciale ale individului, trsturile temperamentului, ale structurii
aptitudinilor i orientrii personalitii sale. Percepia nu constituie aportul
unui singur organ de sim oarecare sau al creierului izolat, ci ceea ce percepe
omul personalitate25.
Recepia persoanei vtmate poate fi influenat de anumite condiii
concrete n care se desfoar activitatea ilicit denumii factori de distorsiune
care se mpart n factori obiectivi i subiectivi.
Factorii de natur obiectiv privesc condiiile de mediu n care se
desfoar percepia, mai exact condiiile de timp i loc, incluznd ntre altele
att durata percepiei, ct i condiiile de vizibilitate existente n momentul
percepiei, locul de unde a fost perceput un anumit obiect, distana,
perspectiva, unghiul percepiei, gradul de complexitate al fenomenului
perceput, msurile de disimulare luate de infractor, existena unor surse
sonore care pot bruia percepia auditiv precum i condiiile meteorologice
(ceaa, ploaia, ninsoarea)26.
Factorii de natur subiectiv sunt legai de particularitile
psiho-fiziologice i de personalitate ale persoanei vtmate fie c efectul lor este
unul vremelnic, fie c este de durat.
n categoria factorilor cu durat limitat n timp, ce se pot asocia
persoanei n momentul percepiei, influennd-o ntr-un sens favorabil sau
defavorabil, se nscriu parte din factorii psihici i fiziologici. Dintre factorii
psihici amintim: strile afective, sentimentele pozitive sau negative de
acomodare a organelor de sim i factorul de care depinde direct calitatea i
realismul percepiei i anume atenia.
Dintre factorii fiziologici cu efect trector, a cror intervenie n
momentul percepiei e de natur a perturba, amintim: starea de oboseal,
consecinele provocate de aciunea unor ageni chimici, cum ar fi: tutunul,
drogurile, alcoolul.
Factorii legai de personalitatea victimei au un caracter durabil i de
aceea vor influena percepia, indiferent de condiiile n care se petrece. n
categoria acestora sunt vrsta i sexul, experiena anterioar, gradul de
mobilitate al proceselor de gndire, temperamentul, tipul perceptiv cruia i
aparine persoana vtmat27. Astfel persoana vtmat de tip analitic are
capacitatea de a reine mai multe amnunte spre deosebire de tipul sintetic
care, reine ntregul, caracteristicile generale28.
Dat fiind strnsa legtur a acestui proces cu fenomenul receptiv, n
majoritatea lucrrilor de psihologie judiciar i tactic criminalistic, aceste
dou etape sunt reunite, pornindu-se de la identitatea factorilor care le
influeneaz.
Prelucrarea informaiilor este un proces psihic internalizat n care
dobndete sens sau semnificaie ntregul volum de senzaii receptate,
aezndu-le n contextul condiiilor de loc, timp i mediu unde s-a svrit
activitatea infracional. Un rol important l are n aceast etap decodarea

26 Ibidem, pag. 96.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 16
informaiilor, diferitele triri afective trezite de obiectul perceput care place,

displace, intereseaz sau nspimnt29.
Cercetrile psihologice30 au pus n eviden tendina de supraestimare a
dimensiunilor obiectelor mici i subestimarea dimensiunii obiectelor mari,
producndu-se o anumit nivelare a dimensiunilor percepute. Din aceast
perspectiv aprecierea mrimii obiectelor se poate situa mult peste
dimensiunea lor real dac apar instantaneu, n timpul nopii sau ntr-o
atmosfer ncrcat.
Factorii care conduc la percepii false sunt de natur subiectiv,
concretizai n imperfeciunile organelor de sim sau de natur obiectiv n
categoria crora se situeaz condiiile de iluminare, rolul umbrelor n formarea
i mai ales perceperea imaginii. De aceea ar fi excesiv s se pretind persoanei
vtmate s fac aprecieri ce depesc limita normalului, asupra formei i
caracteristicilor obiectelor vulnerante i a leziunilor provocate de acestea31.
Distorsiunile persoanei vtmate se reflect i n aprecierea timpului, a
micrii. La aprecierea timpului concur urmtoarele elemente:
durata efectiv a activitii ilicite care evideniaz o tendin
general de exagerare sau exacerbare a intervalelor scurte i o subevaluare a
intervalelor lungi, consacrate n sintagmele dilatarea timpului (nu se mai oprea
din aciune fptuitorul) sau comprimarea acestuia;
localizarea n timp a activitii ilicite (ziua noaptea, n intervalele
ce le preced);
derularea efectiv a activitilor infracionale (acostare, agresare
etc.) i ritmul n care s-au desfurat;
starea afectiv post-infracional care determin influene n
apreciere, tririle negative, conducnd spre ceea ce anterior am numit dilatarea
timpului.
Micarea, n general, caracterizeaz o bun parte din activitatea
infracional, aprecierea ei cuantificndu-se n ritmul n care se succed
evenimentele, viteza de reacie sau de ripost i conduce la desluirea
mecanismului infraciunii. Este influenat de distana dintre micare i
subiecte, condiiile de luminozitate, temperatur, apreciindu-se c la distane
mari micarea este perceput ca nceat32.
Stocarea faptelor percepute se ntinde n intervalul de timp cuprins
ntre momentul perceperii i cel al reproducerii sub orice form verbal sau
scris n faa organelor judiciare. Activitatea de memorare are un pronunat
caracter dinamic caracterizat prin procese de reorganizare, regrupare,
restructurare, fiind determinat de strile intens emoionale din timpul
desfurrii activitii ilicite care, de regul, cresc n intensitate, aspect ce
poate antrena ajustri, corecturi, chiar adugiri la informaiile percepute.
Organul judiciar este interesat, deopotriv, de cantitatea de informaie
achiziionat i conservat, precum i de fidelitatea i corectitudinea acesteia.
Distincia psihologic dintre cele dou forme de memorare specifice
persoanei voluntar i involuntar are importan n aprecierea declaraiei
29 T. Bogdan, Curs introductiv n psihologia judiciar, Tipografia

nvmntului, Bucureti, 1957, pag. 95.
30 M. Golu, Percepie i activitate, Editura tiinific, Bucureti, 1961,
pag. 29.
32 A. Roca, Psihologia general, pag. 379.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 17
persoanei vtmate33. n cazul memorrii involuntare, datele percepute se

ntipresc neintenionat, subiectul nu-i propune un scop prealabil i nu
utilizeaz procedee speciale n vederea memorrii. Dimpotriv, ceea ce
caracterizeaz memorarea voluntar, este existena scopului la care se adaug
folosirea unor mijloace i procedee speciale n vederea realizrii scopurilor
mnemice34.
Unele mprejurri legate de desfurarea activitii ilicite sau fptuitor
devin familiare persoanei vtmate datorit percepiei repetate, situate fie n
momente anterioare, fie ulterioare percepiei, aspect concretizat n precizia
declaraiei. Se poate ntmpla i reversul n sensul c obiectele ce aparin
universului cotidian, cu care se pstreaz contact nentrerupt, s nu fie
ntotdeauna memorate clar35.
n psihologie se face distincie ntre urmtoarele forme speciale de
memorare, astfel:
memorarea logic i mecanic reprezint tipuri speciale ale
memorrii voluntare, iar criteriul de difereniere a acestora l constituie
prezena sau absena nelegerii, a nsuirii materialului sau informaiei;
memorarea motric rezid ntr-o predispoziie a subiectului pentru
ntiprirea i pstrarea a tot ceea ce este legat de micare;
memorarea plastic-intuitiv presupune capacitatea subiectului de a
ntipri i conserva n memorie reprezentrile concrete ale faptelor i obiectelor
percepute anterior;
memorarea profesional este dat de exercitarea ndelungat a
unei profesii;
memorarea emoional const n reinerea i reproducerea fidel,
de regul, a acelor fapte, evenimente, ntmplri legate de sentimente trite
anterior, care au avut un anumit ecou n psihicul persoanei (team, fric,
mnie, bucurie)36.
Aspectele privind formele speciale de memorie sunt evideniate cu ocazia
ascultrii persoanei vtmate a crei declaraie trebuie coroborat cu alte
probe existente n dosarul cauzei pentru aflarea adevrului.
Odat cu trecerea timpului, mai devreme sau mai trziu, n informaiile
pstrate se constat pierderi datorate procesului uitrii care constituie reversul
pstrrii i se manifest sub forma neputinei reamintirii unor date memorate
ori n imposibilitatea recunoaterii unor evenimente trite, la o nou
confruntare cu acestea, sau n reproducerea ori recunoaterea lor eronat37.
Nu trebuie neglijate procesele inhibitive de la nivelul scoarei cerebrale,
specifice uitrii, determinate att de timp, ct i de unii factori de natur
afectiv: timpul scurs din momentul fixrii, interesul pentru memorarea celor
percepute sau impresia produs de agresiune ca i datele de personalitate ale
victimei38.
33E. Stancu, op. cit., pag. 418.

35 E. Stancu, p. cit., pag. 419.
37 A. Roca, Tratat de psihologie experimental, Editura Academiei

Romne, Bucureti, 1963, pag. 369.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 18
Reproducerea sau reactivarea celor percepute Reactivarea

memorial este ntlnit fie sub forma reproducerii, fie sub forma
recunoaterii, ultima n nelesul su psihologic, nu juridic39.
Reproducerea reprezint momentul de actualizare a informaiilor
achiziionate, n care se manifest factorii ce au influenat procesul de formare
a declaraiilor i ali factori care pot influena declaraiile persoanei vtmate.
Trebuie menionat c, n mod constant, n declaraiile persoanei vtmate apar
surse de distorsiune care trebuie identificate de organul de urmrire penal,
ntruct i acest moment al produsului finit declaraia se supune legilor
psihologice, potrivit crora ntotdeauna se cunoate ce intr n cutia neagr
(creierul uman) dar de puine ori se tie ceea ce iese (evident prin decodificare i
reproducere).
Dup cum prezentarea denaturat a faptelor i are cauza n mprejurri
mai presus de voina persoanei vtmate sau n mprejurri dependente de
voina acesteia, alterarea faptelor poate avea un caracter contient sau
incontient. Fie ele contiente sau incontiente, denaturrile constituie devieri
de la realitate, nu sunt expresia adevrului. De aici, anevoioasa ndatorire ce
revine organelor judiciare de a utiliza acele procedee tactice menite a anihila
sau anula consecinele lor.
Reproducerea faptelor n faa organelor judiciare poate fi nsoit de
prezentarea denaturat, adic de falsificarea faptelor ca urmare a unei
atitudini deliberate, de reaua credin a celui vtmat. Prin prezentarea
tendenioas a faptelor, cel vtmat urmrete att nrutirea situaiei
fptuitorului, ct i crearea pentru sine a unor condiii procesuale mai bune.
Dorina de rzbunare pentru rul pricinuit, precum i dorina de a obine
avantaje materiale superioare prejudiciului suferit sunt cele mai frecvente
cauze ce explic denaturrile contiente din declaraiile persoanei vtmate40.
Pentru explicarea cauzelor denaturrilor att voluntare, ct i
involuntare din declaraiile persoanei vtmate, trebuie s se in seama de
fenomenul psihosocial denumit schimbare de rol dei atitudinea respectiv
este specific martorilor. Desfurarea activitii ilicite, indiferent de
consecinele sale, poate atrage dup sine o modificare a comportamentului
persoanei vtmate care pn atunci era de condiie comun, modest i dintr-
o dat devine cineva, o persoan important, de care se ocup autoritile,
ctre care se ndreapt simpatia i compasiunea celor din jur, mai ales cnd
este mediatizat cazul41.
Exist situaii cnd comiterea infraciunii este urmarea modului de a se
fi comportat al celui ce va suporta consecinele pgubitoare ale faptei. Este
vorba de aa numita victim activant, care joac un anumit rol n
declanarea mecanismelor latente ale infraciunii, i victima precipitant,
care fr s se fi aflat, anterior momentului svririi infraciunii, n anumite
raporturi cu fptuitorul, prin atitudinea sa prea puin precaut, incit la
svrirea faptei (de pild, femeia care, prin inut vestimentar i
comportament va deveni victima infraciunii de viol)42.
Practica judiciar a evideniat nenumrate situaii n care ascultarea
prii vtmate s-a fcut dup un anumit interval datorit spitalizrii ori
39 A. Ciopraga, op. cit., pag. 310.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 19
neputinei de a purta un dialog cu organele de anchet. n astfel de situaii

factorul timp i starea maladiv produc eroziuni puternice asupra stocrii n
memorie a celor percepute. Sunt victime care datorit vtmrilor suferite nu
pot fi ascultate dect n condiii speciale, care presupun avizul medicului
curant i schimbarea locului de ascultare. Declaraiile victimelor aflate n stri
agonice constituie o form aparte a reproducerii, la fel i depoziiile
muribunzilor fcute n prezena organelor judiciare care le nregistreaz pe
suport magnetic ori le consemneaz, iar cnd sunt fcute n prezena
personalului medical au caracter extrajudiciar i trebuie apreciate n raport cu
fidelitatea i corectitudinea relatrilor respective. Nu trebuie neglijate nici unele
adugiri efectuate de personalul medical care le-a preluat din diverse surse
obiective sau subiective. Este proverbial disperarea celui ce se aga de
ultimele clipe de via, cu contiina morii iminente fie datorit strilor de
confuzie, de ntunecare a facultilor mintale, fie datorit sentimentului de
rzbunare de care este dominat, putnd indica drept autor al faptei o persoan
nevinovat sau extinde responsabilitatea i asupra altor persoane din familia
fptuitorului ori asupra unor persoane cu care s-a aflat n raporturi de
dumnie43.
Privit sub raport psihologic, recunoaterea reprezint un proces cu mult
mai simplu i mai uor de realizat dect reproducerea, deoarece actualizarea
impresiilor anterioare nu cere memoriei subiectului eforturi deosebite44. Din
perspectiva dreptului reprezint modalitatea de individualizare a unor
persoane i obiecte aflate n anumite raporturi cu desfurarea activitii ilicite
sau fptuitorul acesteia (sensul propriu al aciunii de recunoatere) i ca
procedeu tactic criminalistic de reamintire a unor fapte uitate temporar45.
n practica judiciar s-a apreciat c rezultatele recunoaterii de ctre
partea vtmat a persoanelor sau obiectelor aflate n anumite raporturi cu
activitatea ilicit desfurat comport grade diferite de certitudine.
Recunoaterea este precis atunci cnd impresiile actuale provenite de la
persoanele sau obiectele ce se prezint persoanei vtmate se identific, se
suprapun sau coincid n mare msur cu impresiile anterioare. Imprecizia
recunoaterii este dat de coincidena unora dintre impresiile anterioare cu
cele actuale, existena unor puine elemente de deosebire, precum i
impresiilor anterioare insuficient consolidate.

cazul martorilor
n ceea ce privete particularitile procesului de formare a declaraiilor

n cazul martorilor trebuie observat c mrturia este considerat rezultatul
unui proces de observare i memorare involuntar a unor fapte sau mprejurri
de fapt, strns legate de desfurarea unei activiti ilicite, urmat de
reproducerea lor n faa organelor judiciare. Aadar i mrturia, ca proces de
cunoatere, parcurge, la fel precum n cazul persoanelor vtmate patru faze:
recepia (percepia), decodarea, memorarea i reproducerea.
43A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 315.

44 Al. Roca, Psihologie general, pag. 248.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 20
Recepia senzorial constituie prima treapt n formarea mrturiei

deoarece senzaiile sunt modaliti de reflectare n cortexul uman a nsuirilor
obiectelor i fenomenelor din mediul nconjurtor, acionnd asupra organelor
de sim46.
Senzaia este cea mai simpl form de reflectare a nsuirilor izolate ale
obiectelor sau persoanelor, n timp ce percepia este o reflectare mai complex,
fiind determinat de intensitatea stimulilor care acioneaz asupra
analizatorilor.
Recepia senzorial este diferit i individual fiecrei persoane n raport
cu intensitatea maxim a stimulului capabil s o produc.
Pragurile senzaiilor fixeaz limitele ntre care acestea pot fi produse i
prin urmare receptate. Din aceast perspectiv putem aprecia eficiena
percepiei care se cantoneaz ntre anumite limite speciale, cromatice sau de
alt natur.
Recepia auditiv este determinat de zgomotele ce nsoesc desfurarea
activitii ilicite, percepia lor fiind posibil datorit nsuirilor undelor sonore
(nlimea, intensitatea, timbrul) i influenat de natura locului unde au fost
produse (locul nchis produce reverberaia, iar locul deschis ecoul), de
condiiile atmosferice, vrst, profesie. Eficiena percepiei auditive se situeaz
ntre 1920 cicli/secund i pn la 20.000 cicli, dar cele mai accesibile sunete
sunt cele situate ntre 1000 3000 cicli/secund, peste aceste limite zgomotele
sunt recepionate tot mai greu, iar decodarea lor nu se mai poate efectua.
Recepia vizual sau mrturia tip, are frecvena cea mai mare n
activitatea organelor judiciare, fiind considerat superioar celei auditive prin
conferirea unei imagini exacte i complete a lumii nconjurtoare. Recepia
vizual funcioneaz pe principiul aparatului fotografic, nregistrnd imaginea
rsturnat, ns redarea acesteia nu se face n acelai fel, datorit modificrilor
intervenite pe relaia retin cortex care o nfieaz n mod real, fenomen
denumit constana percepiei ce contrazice legile opticii geometrice.
Percepia eficient a undelor electromagnetice din componena luminii se
situeaz ntre 400 750 milimicroni, dup modul cum se asociaz culorile, iar
lumina este cromatic i acromatic. Lumina acromatic are n componen
culorile alb i negru, precum i nuanele de gri care fac trecerea spre acestea,
n timp ce lumina cromatic include celelalte culori.
Intensitatea sunetului determin o cretere a sensibilitii vizuale la
culorile reci verde, albastru, violet i o diminuare la culorile calde galben,
rou, orange47. Condiiile de iluminare (natural sau artificial), influeneaz
receptarea culorilor, iar vederea crepuscular sau nocturn determin virarea
nuanelor coloristice apropiate. Datorit acestui fenomen martorul solicitat s
se pronune cu privire la culoarea vestimentaiei fptuitorului va spune c
paltonul era de culoare neagr, n realitate acesta era bleumarin, dac
percepia s-a realizat noaptea.
Percepia vizual comport unele imperfeciuni cnd se trece din medii
luminoase n cele ntunecoase i invers, organul receptor avnd nevoie de o
perioad de graie cel puin 10 minute necesar adaptrii, dup care
intervine acomodarea sau obinuina.
46 E. Stancu, op. cit., pag. 379; T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 146.
47 V. Berchean, I. E. Sandu, Ascultarea martorilor, n Tratat de tactic
criminalistic (), pag. 124.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 21
O problem deosebit de important n cadrul anchetei o constituie

perceperea relaiilor spaiale n raport de sursa receptoare auditiv, vizual
luate individual sau combinate. Din aceast perspectiv martorul este solicitat
s aprecieze mrimea, forma, orientarea n spaiu, localizarea unor fenomene
ce intereseaz cauza n care este ascultat. Organul judiciar trebuie s
cunoasc perceperea eficient a spaiului care ncepe de la 10 cm fa de
organul receptor i se ntinde pn la aproximativ 450 m, iar prin exersare se
poate ajunge pn la 1200 m. Se subnelege c la distanele mari martorul nu
poate s indice caracteristici identificatoare ale obiectelor, instrumentelor sau
persoanelor, mrginindu-se a relata unele aspecte ce pot conduce la
identificarea de gen. Experimentele48 efectuate n vederea perceperii relaiilor
spaiale au pus n eviden aseriunea, cu caracter de legitate, potrivit creia
dimensiunile mici sunt supraestimate, iar cele mari subestimate, fr a se
preciza limitele de la care acestea devin operabile, determinani fiind factorii
subiectivi care in de personalitatea martorilor.
Percepia nsuirilor spaiale este influenat de condiiile atmosferice
existente n momentul recepiei (atmosfera rarefiat creeaz senzaia micorrii
distanelor, obiectele ndeprtate par mai apropiate), iar perspectiva liniar face
ca obiectele s se acopere unele pe altele i s apar mai mici, n special cele
mai ndeprtate. Percepia dimensiunilor este influenat de contextura
cromatic, fenomen cunoscut sub denumirea de iradierea luminii n care
obiectele albe sau de culori deschise par mai mari i de contrastul simultan
(prezena la un loc a unor obiecte de diferite dimensiuni n care raportarea se
face la cel din vecintatea obiectului ce se apreciaz, ignorndu-se
dimensiunile reale).
De asemenea, trebuie s se in cont de formele de relief, de
temperatur, vrsta, profesia martorului care pot constitui surse de
distorsiune ale perceperii dimensiunilor, fr a se neglija subiectivismul
martorului. Unii autori49 recomand efectuarea unor experimente cu martorul
chiar n timpul ascultrii, punndu-l s aprecieze distana dintre diferite
obiecte aflate n cabinetul de anchet sau pe strad ori dimensiunile unor
bunuri sau incinte n care s-a aflat.
Percepia vitezei este solicitat martorilor care au asistat la accidentele
de trafic rutier. Din experimentele psihologice efectuate s-a stabilit50 c cu ct
distana dintre martor i autovehicul este mai mare viteza va fi perceput ca
fiind mai lent, aspect explicat de unghiul vizual mic n care este receptat
micarea. La determinarea vitezei se ine seama de natura accidentului,
urmrile acestuia i starea de repaus ori micare n care se afl martorul cnd
a receptat evenimentul judiciar. Dificulti de apreciere se nregistreaz cnd
martorii sunt cei care au fost ocupanii autovehiculelor angajate n accident.
Perceperea timpului constituie un proces complex ce const n
reflectarea duratei obiective a unui fenomen, a vitezei i a succesiunii sale51.
Influenele care acioneaz asupra perceperii timpului sunt date de
preocuprile martorului n perioada svririi infraciunii, starea de repaus
lungete timpul n raport cu cea ocupat care las impresia scurgerii mai
rapide a timpului. De multe ori martorul este solicitat s localizeze n timp
48 T. Bogdan, Curs introductiv de psihologie judiciar, pag. 408.

50 Al. Roca, Psihologia general, p. 209.
51 T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., p. 152.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 22
activitatea ilicit ori alte aspecte aflate n raporturi directe cu acesta sau
fptuitorul. Reuita localizrii este asigurat de calitile subiective pozitive ce
caracterizeaz martorul i de intervalul de timp dintre cele dou momente, al
percepiei i al reproducerii. Cu ct timpul care separ momentele invocate
este mai mare cu att localizarea este mai relativ, iar la perioade lungi devine
imposibil, excepie fcnd situaiile n care martorul a notat data
calendaristic ori cnd raportarea include unele date de referin din viaa sa
(zi de natere, cstorie, onomastic etc.).
Neputina localizrii temporale nu trebuie catalogat ca rea-credin, mai
ales c trirea sa interioar relev strduina de a realiza cele solicitate, fiind
mai corect pentru anchet o asemenea atitudine dect canalizarea pe o pist
fals. Desigur c este relevant conduita anchetatorului care poate ajuta
martorul s-i reaminteasc, fr s-l sugestioneze, prin plasarea
evenimentului judiciar ntre anumite date de referin personal (cstorie,
serviciul militar, srbtori religioase) sau de alt natur (srbtori naionale,
evenimente sportive de rezonan etc.). Alteori martorul este solicitat s
relateze despre durata n timp a infraciunii sau a unor aspecte legate de fapt
i fptuitor. Datorit oscilaiilor i impreciziilor martorilor s-au fcut
experimente n materie care au stabilit tendina general de supraevaluare a
perioadelor scurte i de subevaluare a perioadelor lungi, aspect ce a determinat
regula tactic potrivit creia martorul chiar dac face precizri cu privire la
timpul ct a durat efectiv activitatea ilicit, acestea vor fi privite cu rezerve.
Fenomenul invocat de experimentele psihologice se explic i prin
existena a dou noiuni cu care se opereaz: timpul obiectiv care se poate
cuantifica cu ajutorul cronometrului i timpul subiectiv n care evaluarea
comport deformrile care l separ de timpul obiectiv. Sunt unele categorii de
martori care pot evalua timpul foarte corect: sportivii de performan, cadrele
didactice, fotografii, elevii, studenii etc.
Precizarea succesiunii n timp a unor mprejurri legate de desfurarea
activitii ilicite sau fptuitor apare n relatarea liber a martorului care
nfieaz principalele episoade, n ordine cronologic, caracterizate de o mare
exactitate. Se apreciaz c n strile afective puternice se pot produce inversri
ale cronologiei evenimentului judiciar care sunt restabilite dup remisiunea
strilor invocate. Sursele generatoare de distorsiuni ale recepiei senzoriale: au
determinat preocupri52 n descoperirea cauzelor care le provoac,
ajungndu-se la concluzia c inadvertenele constatate sunt generate,
deopotriv, de factori obiectivi i factori subiectivi.
Factorii obiectivi includ n sfera lor mprejurrile n care s-a fcut
percepia i influena pe care o exercit asupra acesteia, astfel:
percepia vizual este redus n situaiile cnd condiiile
meteorologice sunt neprielnice (ploaie, ninsoare, cea, vijelie), iluminarea este
puternic sau neuniform, distana relativ mare dintre stimul i receptor,
existena unor obstacole naturale (formele de relief) sau artificiale ntre cel care
percepe i evenimentul judiciar, temperatura foarte ridicat, perspectiva liniar
.a.;
percepia auditiv este influenat de distana dintre martor i
sursa sonor, condiiile de propagare a undelor sonore care sunt determinate
52 E.Stancu, op. cit., pag 382

383; A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 9598; C. Suciu, op.
cit., pag. 578579; V. Berchean, I. E. Sandu, op. cit., pag. 124128.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 23
de forma reliefului, de particularitile locului (nchis sau deschis), viteza

vntului i fenomenul reverberaiei etc.;
durata percepiei are influen asupra martorului, fiind
secvenial, scurt, determinat de timpul n care se produce evenimentul
judiciar. Ca regul general fenomenele percepute se succed cu repeziciune,
derutnd percepia senzorial care este pus ntr-o postur de a recepta fapta
sau mprejurarea de fapt asemenea unui fulger ce produce impresie puternic
datorit spectaculosului
intensitatea iluminrii, apoi sunt decantate informaiile referitoare
la ceea ce s-a ntmplat;
msurile de protecie luate de fptuitori care se refer la
schimbarea nfirii (ciorapi, cagule), folosirea unor autovehicule furate pe
care le abandoneaz dup comiterea faptei, acionarea la adpostul
ntunericului, interceptarea persoanelor care ar fi putut s observe pentru a nu
ajunge la locul unde se svrete activitatea ilicit.
Factorii subiectivi53 in de personalitatea martorului i particularitile
psiho-fiziologice care distorsioneaz percepia, din categoria crora
exemplificm:
calitatea receptorilor auditivi i vizuali (orbirea, surzenia), starea lor de
sntate repercutndu-se direct i nemijlocit asupra calitii i cantitii
recepiei;
gradul de instruire i personalitatea martorului determin, individual
sau mpreun, recepia facil sau greoaie a evenimentului judiciar;
vrsta, profesia, experiena de via constituie factori deosebii care
produc influene majore att asupra recepiei senzoriale, ct i asupra
decodrii i memorrii celor receptate;
temperamentul, gradul de mobilitate al proceselor de gndire determin
diferenierile dintre indivizii care asist la acelai eveniment judiciar fiecare,
relatnd cantitativ i calitativ, diferit cele percepute;
strile de oboseal, medicamentaia folosit, alcoolul, drogurile
ngusteaz cmpul perceptiv, determinnd relatri lacunare, imperfecte sau
exagerate;
afectivitatea ridicat induce stri inhibitorii asupra percepiei, producnd
alterarea parial sau dezorganizarea acesteia, situaii determinate de
gravitatea i rapiditatea producerii evenimentului judiciar (omoruri, accidente
de circulaie cu victime), n care sunt implicate persoane apropiate rude,
prieteni etc.
atenia joac un rol deosebit n receptarea senzorial, fiind influenat de
calitile sale: stabilitatea, mobilitatea, distribuia ei. S-a stabilit c cele mai
durabile informaii sunt receptate de atenia involuntar care surprinde
martorul i l deconecteaz de la preocuprile sale, datorit apariiei
neateptate a stimulului care o produce, dirijndu-i interesul ctre un anumit
obiect, aciune, persoan54. S-a admis55 c trebuie evideniat atenia de
expectan anticipativ care, dei are i unele aspecte negative, pregtete
53 E. Stancu, op. cit., pag. pag 382383; A. Ciopraga, op. cit., pag. 98
100.
54 C. Rdulescu-Motru, Curs de psihologie, Editura Cultura Naional,
Bucureti, 1923, pag. 129134; Al. Roca, op. cit., pag. 241; A. Ciopraga, op.
cit., pag. 99101.
55 T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit., pag. 154155.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 24
martorul cu privire la aspectele eseniale ale unei fapte penale, de aici i

denumirea martorului de expectan. Aspectul negativ al expectanei se relev
n false identificri cnd stimulul ateptat se substituie percepiei reale56.
La evaluarea mrturiei trebuie s se in seama de alte dou tipuri de
atenie: tipul static caracterizat prin fidelitatea constant pe tot parcursul
actului perceptiv i tipul dinamic n care mrturia conine informaii mai exacte
asupra faptelor receptate la scurt interval de timp dup declanarea
evenimentului perceput. Importana constatrii, cu preponderen la cel din
urm aspect, se relev n invitarea tuturor persoanelor care au asistat la
producerea evenimentului judiciar pentru a se putea reproduce ntregul tablou
al infraciunii57.
Dat fiind particularitile ce in de calitatea de martor considerm
oportun s detaliem aici cteva aspecte legate de aa numita decodare a
evenimentului judiciar58, n fapt, despre asocierea evenimentelor percepute
cu starea de ilegalitate. Recepia senzorial nregistreaz lumini, sunete,
mirosuri care sunt integrate la nivelul scoarei cerebrale, n ansamblurile
existente, urmnd a fi decodificate pentru a cpta sens ori semnificaie cu
rezonan pentru cauza penal.
Activismul psihic al oricrei persoane determin apariia unor sensuri
ntregi logic/semantic structurate, cu toate c ele nu sunt stocate memorial,
provenind din reconstituiri, la fel sunt decodate informaiile receptate care
dobndesc un anumit sens. Decodarea efectuat prin identificarea expresiei
potrivite care este purttoare de sens devine accesibil datorit limbajului i
nvturii unui numr mare de persoane, ea nu desemneaz numai obiecte,
fapte, fenomene, ci i conotaiile acestora, aspect deosebit de important n
instrumentarea cauzelor penale. Dei individual decodarea, suport unele
influene n contactele interpersonale, cptnd nuanri pe care receptorul
iniial nu le cunoate sau le omisese.
Memorarea evenimentului judiciar cuprinde trei etape: achiziia
evenimentului judiciar, reinerea sau pstrarea informaiilor i activitatea de
reactivare sau reactualizare, fiind caracterizat prin selectivitate i
individualitate59. Memorarea involuntar este dominant n raport cu cea
voluntar i influenat de interesul manifestat de martor n momentul
apariiei stimulului care determin perceperea vizual sau auditiv.
Aceast modalitate implic prelucrarea intenionat a informaiilor n
vederea unei ascultri eventuale n care martorul vine cu temele fcute, rod
al repetrii ntreprinse n plan mintal sau verbal, n faa altor persoane, de
unde rezult i uurina n a depune ca martor.
La memorarea involuntar lipsete intenia de a repeta, aspect ce a
impus concluzia potrivit creia mrturia subordonat acesteia poate fi
lacunar datorit semnificaiei evenimentului i a factorilor emoionali care
stau la baza ei60.
56 Reproducerea se face numai dup satisfacerea informaional a

expectanei. (N.A.).
59 ntiprirea i conservarea acioneaz diferit de la o persoan la alta.

(N.A.).
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 25
Tipul de memorie influeneaz achiziia i pstrarea evenimentului

judiciar, reflectat n memorarea mai bine a faptelor i mprejurrilor percepute
vizual i auditiv, deoarece reprezentrile au fost receptate prin intermediul
acestor organe senzoriale. O asemenea memorare a determinat mprirea
martorilor n: auditivi i vizuali (dup organul receptor), reprezentrile
memorate avnd la baz imagini, sunete, zgomote etc.
n raport de perioada ct dureaz stocarea, se poate aprecia c memoria
este de scurt, medie i de lung durat, cu implicaii directe asupra mrturiei
n ceea ce privete fidelitatea.
Mrturia este influenat de uitare caracterizat prin neputina redrii
unor fapte i mprejurri memorate anterior sau redarea cu dificultate ori
eronat.
Dei se recunoate timpului un rol purificator, eroziunea produs prin
uitare se repercuteaz defavorabil asupra ntinderii mrturiei fr a influena
fidelitatea acesteia. S-a constatat c audierea unei persoane la cteva zile dup
prima depoziie a marcat ameliorri simitoare (fr sugestionri din partea
anchetatorului), fenomen denumit reminiscen bazat pe o decantare a
informaiilor ce a permis o ordonare mai atent, a celor receptate.
Martorul de reminiscen este influenat de vrst (mai frecvent la copii),
atitudinea i interesul fa de evenimentul perceput.
Reactualizarea evenimentului judiciar reproducerea informaiilor
stocate este un fenomen complex, desfurat n legtur cu procesul gndirii
prin reprezentarea lumii care ne nconjoar. Reprezentrile sunt indisolubil
legate de particularitile individuale ale fiecrei persoane i influenate de
activitatea desfurat de fiecare individ. Aa se explic faptul c la aceeai
persoan reprezentrile sunt diferite cele vizuale fiind exacte i stabile, iar
cele auditive inexacte i instabile61.
Reproducerea este puternic influenat de emotivitatea martorului,
ambiana n care are loc evocarea faptelor, de contactul psihologic dintre
anchetator i acesta. n reproducere este prezent influena sugestiei n cazul
redrii lacunare a celor percepute, aspect ce trebuie avut n vedere la
formularea ntrebrilor att de ctre organul judiciar sau instana de judecat,
ct i cele adresate de pri n cercetarea judectoreasc.
Sugestibilitatea poate distorsiona reproducerea i poate fi de scurt
durat datorit unor stri maladive, intoxicaii medicamentoase, cu alcool sau
droguri etc. ori de lung durat n cazul persoanelor cu nivel socio-cultural
sczut62. De asemenea, reproducerea este influenat de mai muli factori, din
categoria crora enumerm: imaginaia, gndirea, limbajul, atenia i de
fenomenul repetiiei specific martorului ocular care, pe lng cele percepute,
achiziioneaz informaii de la alte persoane prezente la faa locului nct
redarea datorit adugirilor sau completrilor nu conine recepia personal, ci
suma percepiilor individuale corespunztoare numrului persoanelor
relaionate de martor.
Reproducerea sub forma interogatorului este apreciat ca o forare, o
solicitare a memoriei martorului ctre limita extrem a amintirilor, constituind
o surs de alterare a depoziiei chiar dac nu se folosesc ntrebri sugestive. La
fel ca i celelalte etape ale mrturiei i reproducerea este supus erorilor prin

62 Sugestibilitatea de statut, T. Butoi, I.T.Butoi, op. cit., pag. 164.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 26
omisiune, substituire sau transformare, ntlnite chiar i n cazul martorilor de

bun-credin63.

cazul fptuitorilor
Analiza particularitilor procesului de formare a declaraiilor n cazul

fptuitorilor impune detalierea unor noiuni precum interogatoriul judiciar,
anchet, ascultare sau audiere64
Aa cum am observat ascultarea reprezint actul procedural prin care
anumite persoane, ntre acestea aflndu-se i nvinuitul sau inculpatul, care
dein date sau informaii cu privire la infraciune sau fptuitorii acesteia sunt
chemate n faa organului judiciar sau instanei de judecat, pentru a fi
audiate.
Infraciunile se svresc sub semnul clandestinitii, iar descoperirea
lor constituie o problem deloc uoar i o obligaie din partea organelor
abilitate care desfoar activiti specifice, ntre acestea situndu-se i
ascultarea persoanelor bnuite.
Transformrile specifice infraciunilor de natur material sau
imaterial ofer informaii utile identificrii autorilor obinute prin mijlocirea
unor activiti de urmrire penal, ceea ce pune n relaie interpersonal pe
purttorul informaiei i organul judiciar.
n literatura judiciar termenii utilizai pentru nfptuirea activitii
invocate sunt: ascultarea, audierea sau ancheta judiciar i presupune
contactul nemijlocit dintre persoana bnuit (suspect) i organul de urmrire
penal cnd acesta obine informaii despre fapt i/sau fptuitor prin
modalitile consacrate de lege.
Sensul termenilor invocai65 este explicat astfel:
ascultarea sau audierea au nuan didactic, i caracter contemplativ-
static i nu exprim relaia de opozabilitate, interpersonal, specific urmririi
penale;
ancheta este specific sociologiei, iar consacrarea sa din trecut o
plaseaz ntr-o lumin nefavorabil, asociat relelor tratamente i abuzurilor,
proprii anchetatorului de tip torionar;
interogatoriul sau interogarea judectoreasc reprezint totalitatea
ntrebrilor adresate de organul judiciar persoanelor ascultate n procesul
penal cu privire la faptele ce formeaz obiectul procesului i al rspunsurilor
date de acestea.
Ultima accepie este considerat c ar exprima mai bine realitatea
faptic, chiar dac de cele mai multe ori cmpul de aplicare al acesteia este
ngustat i dirijat ctre etapa ascultrii pe baza ntrebrilor.
Interogatoriul judiciar66 este contactul interpersonal verbal, relativ
tensionat emoional, desfurat sistematic i organizat tiinific, pe care l
poart reprezentantul organului de stat cu persoana bnuit, n scopul
culegerii de date i informaii despre o fapt infracional, n vederea

66 Ibidem, pag. 226.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 27
prelucrrii i lmuririi mprejurrilor n care s-a comis fapta, identificrii

fptuitorilor i tragerii lor la rspundere. Dei aceast concepie despre
interogatoriul judiciar acoper mai judicios activitatea desfurat de organele
de urmrire penal i instana de judecat n vederea aflrii adevrului, unele
montri credem c s-ar impune.
Avnd n vedere diminuarea i dispariia statului ca instituie, ntr-un
viitor mai mult sau mai puin ndeprtat, abilitarea organelor specializate se va
face de ctre societatea civil care susine financiar activitatea lor, nefiindu-i
indiferent climatul de ordine i implicit eficiena activitii represive (de
descoperire i pedepsire a rufctorilor). Evident c nu trebuie inclus n
definiia interogatoriului expresia referitoare la prelucrarea informaiilor care,
ntr-o interpretare speculativ, poate fi asociat ticluirii de probe.
Caracteristicile interogatoriului67 sunt decantate din practica judiciar i
surprind, ceea ce au specific n substana lor, astfel:
opozabilitatea intereselor celor dou entiti; anchetatorul dorete s afle
adevrul folosind mijloacele legale, fptuitorul, animat de miza aprrii cu
orice pre a libertii, ascunde adevrul;
inegalitatea de statut ceea ce confer o poziie relativ privilegiat
anchetatorului n raport cu nvinuitul sau inculpatul care trebuie s suporte
consecinele nclcrii legii dac este dovedit vinovia sa;
tensiunea comportamentului expresiv consacrat n sintagma potrivit
creia acetia (anchetatorul i nvinuitul) nu colaboreaz, ci se confrunt;
demersul neuniform, contradictoriu, n zig-zag, relevat de faptul c
infractorii nu recunosc dect atunci cnd sunt convini de robusteea i
temeinicia probelor. Ancheta desfurndu-se anevoios prin recunoateri totale
sau pariale i retractri asemntoare, aspectele respective constituie
modaliti tactice de apreciere nu numai a vinoviei, ci i a poziiei sale n
raport cu anchetatorul. Dac l socotete inferior lui, nvinuitul recunoate ct
mai puin, cnd superioritatea anchetatorului este clar infractorul va
recunoate fr rezerve fapta, ns nu la nceputul interogatoriului judiciar;
de aici reiese importana pregtirii ascultrii n aa fel nct acuzarea, n
limitele permise de lege, s nu prezinte nici o fisur care ar putea fi exploatat
de nvinuit sau inculpat ori aprtorul su;
intimitatea, stresul i riscul pe care-l presupune interogatoriul sunt
realiti palpabile. Pentru a recunoate nvinuitul sau inculpatul are nevoie de
intimitate psihologic asigurat nu numai de condiiile ergonomice ale locului
unde se desfoar, ci i de persoana anchetatorului ctre care i deschide
sufletul, recunoate, se ncredineaz.
Stresul unui interogatoriu este nlturat de recunoaterea fptuitorului
devenit, din punct de vedere procesual, nvinuit sau inculpat n timp ce riscul
nu poate fi nlocuit cu nimic, rmnnd asumat i suportat de ctre
anchetator.
Planurile situaionale ntlnite n cazul interogatoriului:
deschis, n care datele despre comiterea infraciunii sunt cunoscute de
ambele pri (cazul infraciunilor flagrante) aspecte ce determin recunoaterea
nvinuitului fr probleme, aici trebuie avut n vedere c aceast atitudine
poate ascunde uneori fapte mai grave;
orb, n care probele i mijloacele materiale de prob sunt cunoscute
numai de ctre anchetator (denunurile, nregistrrile convorbirilor telefonice

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 28
etc.), situaii n care anchetatorul trebuie s-l determine pe nvinuit s fac

mrturisiri, utiliznd anumite procedee tactice (prezentarea probelor de
vinovie, ntlnirile surpriz etc.);
ascuns, caracterizat de situaia n care datele despre comiterea
infraciunii sunt cunoscute numai de ctre persoana interogat care poate
avea calitatea de suspect n cauz. n aceste mprejurri numai interogatoriul
psihanalitic sau tehnica poligraf poate da rezultate;
necunoscut, caracterizat prin aceea c datele despre svrirea
infraciunii nu sunt cunoscute nici anchetatorului i nici persoanei bnuite,
(cazul persoanelor suspecte aduse la sediul organului judiciar cu ocazia unor
aciuni, razii etc.) dialogul, rbdarea, intuiia i capacitatea sau tiina de a
asculta, constituie temeiurile cu ajutorul crora se poate construi o acuzare,
dac situaia impune.
Declaraiile nvinuitului sau inculpatului referitoare la propriile fapte
antisociale nu sunt niciodat ntmpltoare, fiecare afirmaie sau negare a
unui fapt este rezultatul unui proces psihologic destul de amplu.
Redarea propriilor aciuni sau inaciuni de ctre nsui persoana care le-
a svrit este un proces mai complex dect cel de formare a mrturiilor cu
care se aseamn foarte mult. Complexitatea mecanismelor psihologice ale
nvinuitului sau inculpatului rezult din specificitatea etapelor infracionale pe
care acesta le traverseaz.
Procesul psihologic parcurge aceleai etape ca i n cazul martorilor
percepia (recepia), prelucrarea logic, memorarea i reproducerea sau
recunoaterea. Admind de plano c nvinuitul sau inculpatul este n
deplintatea capacitilor fizice i psihice, trebuie s considerm c informaia
parcurge etapele artate, fiind influenat de factori obiectivi i subiectivi, iar
redarea informaiei stocate este puternic determinat de consecinele pe care
acesta le poate suporta. Din aceast perspectiv considerm procesele
psihologice ale declaraiilor nvinuitului sau inculpatului asemntoare cu cele
ale martorului, excepie fcnd ultima etap, respectiv reproducerea cnd
nvinuitul cenzureaz extrem de atent tot ceea ce evoc, nelsnd nimic
neacoperit, neprobat, sondnd permanent bagajul de probe deinut de
anchetator. n practica judiciar s-a cristalizat concepia potrivit creia
nvinuitul declar ce vrea, putnd s retracteze total sau parial ce a declarat.
Comportamentul psihologic nainte, n timpul i dup svrirea
infraciunii
La desfurarea activitii ilicite infractorul particip cu ntreaga fiin,
mobilizndu-i energiile psihice i fizice n vederea asigurrii reuitei. Pn la
trecerea la actul infracional nvinuitul sau inculpatul parcurge o serie de
procese de analiz i sintez, viznd trebuinele i motivele care determin
luarea hotrrii, actele preparatorii, cele executorii i comportamentul post-
infracional, toate avnd un coninut i o ncrctur afectiv-emoional
specific.
n literatura de specialitate68 strile afective corespondente momentelor
anterioare, din timpul i cele posterioare desfurrii activitii ilicite sunt
menionate n dinamica secvenelor comportamentale care se difereniaz n
intensitate i se delimiteaz n timp.
Procesele psihologice care se produc pn la luarea hotrrii de a
desfura activitatea ilicit[ sunt caracterizate prin perceperea i prelucrarea

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 29
informaiilor declanatoare de trebuine i motivaii antisociale pe care se

ntemeiaz mobilul comportamentului ilicit.
Trebuinele determin o stare tensional care se amplific dac nu sunt
satisfcute, evolund spre mobilul acional care poate fi determinant n
motivaia individual, respectiv n svrirea infraciunii.
Reflectarea psihologic a trebuinelor la nivelul contiinei impune un
comportament posibil, determinnd luarea deciziei de a desfura activitatea
ilicit. n acest stadiu se contureaz embrionul activitii ilicite, producnd o
detensionare a agentului care consider c n acest mod o parte din trebuine
i mobiluri vor fi rezolvate, acoperind aria scopurilor i intereselor sale. n
consecin se produce deliberarea.
Procesele psihice din momentul lurii hotrrii pn la svrirea faptei
Aceste procese parcurg dou segmente: stadiul mintal i stadiul practic.
n stadiul mintal au loc procese psihice deosebit de intense, relativ
istovitoare care determin luarea hotrrii de a comite o fapt penal.
Consumul luntric se centreaz pe analiza coeficientului de risc la care se
expune, n raport cu miza jocului n care s intre. Este relevant funcia de
anticipare i protecie care determin clarificri ale situaiilor ambivalente:
reuit-nereuit, satisfacie-anxietate, delibernd asupra inteniei ilicite
primare care dobndete un contur precis, bine determinat, ceea ce produce o
reechilibrare emoional. A fost un examen n care agentul a fost rnd pe rnd
elev i profesor examinator, deliberarea avnd rolul unei gratificri dttoare
de ncredere n forele proprii. Din acest moment sunt puine anse de a
renuna, de a abandona hotrrea luat, de aceea deliberarea presupune
linite, izolare agentul vrea s dialogheze cu sine sau cu complicii n cazul
participaiei penale.
Procesele psihice sunt direcionate spre miza pus n joc, riscul trecnd
n plan secund, fr a fi neglijat n totalitate. Din aceast perspectiv au loc
analize amnunite despre locul faptei, structurate n variante de lucru din
care se alege varianta optim.
Apare ca necesitate vizualizarea locului faptei, ceea ce marcheaz stadiul
practic, n coninutul cruia distingem:
fundamentarea unui plan de aciune, mai precis, o schi a acestuia
pentru c ulterior va dobndi valene noi, determinate de analiza permanent a
reuitei i nereuitei;
sunt creionate mijloacele de realizare a scopului care determin
activitile pregtitoare: procurarea sculelor i mijloacelor necesare, alegerea
complicilor, supravegherea obiectivului i recunoaterea unor mprejurri care
pot asigura reuita (ua deschis la balcon, lsarea biletului n u lipsesc 2
ore etc.), culegerea de informaii despre programul de lucru al persoanelor care
locuiesc sau i desfoar activitatea n incinta respectiv;
stabilirea datei i a timpului cnd se va aciona.
Stadiul practic poate fi amnat dac nu sunt realizate condiiile reuitei
sau dac se constat apariia unor aspecte neprevzute.
Procesele psihice din timpul svririi infraciunii
Orice activitate uman presupune o ncrctur emoional specific,
chiar i cele care au dobndit o anumit rutin nu sunt scutite de
manifestrile respective.
Cu att mai mare va fi emoia agentului care svrete infraciunea
deoarece se afl n criz de timp, iar neprevzutul poate contribui la
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 30
amplificarea primului aspect sau la nereuita aciunii sale, alimentnd

precipitarea i teama.
Atenia sa se va distribui n urmtoarele direcii:
realizarea rezoluiunii infracionale ntr-un timp foarte scurt;
rezolvarea favorabil a situaiilor neprevzute;
efectuarea unor activiti curate, fr urme sau cu ct mai puine urme.
Branarea ateniei la fenomenul principal i la cele colaterale acestuia
determin perceperea deformat a spaiului, timpului, obiectelor
nconjurtoare etc., aspect reflectat n coninutul declaraiilor ulterioare date n
faa organului judiciar.
Teama de a fi descoperit, apariia situaiilor neprevzute, trirea real a
riscului bulverseaz agentul diminundu-i autocontrolul, genernd scpri,
uneori inexplicabile (crearea de urme, pierderea sau abandonarea unor obiecte
la locul faptei, uit s tearg urmele etc.), care sunt exploatate de echipa de
cercetare a locului faptei.
Cu ct aciunea este mai dificil cu att apare mai necesar gratificarea,
aspect ce constituie factor perturbator al conduitei autocenzurate a
infractorului. Gratificarea lucreaz n favoarea organului judiciar (prin
modificrile produse la nivelul psihicului scoaterea mnuilor i crearea
urmelor, chiar mnuile pot constitui obiect al identificrii criminalistice).
Procesele psihice post infracionale
Dup desfurarea activitii ilicite, fptuitorul este dominat de tendina
de a se apra, depunnd eforturi considerabile pentru a se sustrage de la
identificare i inculpare. Procesele psihice sunt foarte intense, focalizate pe
ntreaga activitate, analiznd aspectele pozitive sau negative din coninutul
acesteia. Nu de puine ori se produc autogratificri psihice, concretizate n
ideea c nu va fi descoperit, ntruct este mai detept dect organul judiciar.
Strategiile de contracarare a identificrii sunt numeroase, n permanen
active asupra lor intervenindu-se prin corectarea sau mbuntirea
coninutului n vederea realizrii scopului propus. La puin timp dup
comiterea faptei apar n locuri aglomerate, fcndu-se remarcai scandaluri,
acostri, discuii contradictorii, deplasarea la domiciliul persoanelor ce inspir
ncredere etc. Aspectele respective in de conceptul denumit, alibi, care poate fi
definit ca un construct mintal, o strategie cognitiv-demonstrativ, parial
acoperit faptic, prin care persoana bnuit caut n timp s rmn ct mai
aproape de perioada comiterii infraciunii, n spaiu s se plaseze ct mai
departe de locul faptei, unde s-i fac simit prezena69.
Sunt situaii cnd fptuitorul datorit unor imbolduri puternice apare la
locul faptei, interesndu-se de mersul anchetei, uneori asist la efectuarea
acesteia, oferindu-i serviciile fie ca martor ocular, fie ca martor asistent, acest
din urm aspect, oferindu-i posibilitatea de a constata nemijlocit modul de
lucru al echipei, de a modifica, din inocen, locul faptei ori de a trimite scrisori
anonime despre persoanele care au svrit infraciunea, evident altele dect
persoana sa.
Din practica judiciar a rezultat c, n unele situaii, fptuitorul, dup
desfurarea activitii ilicite poate comite fapte penale cu pericol social mai
mic dect activitatea ilicit de baz, de dinainte pregtir, pentru a fi prins i
arestat, amnnd n acest fel nvinuirea/inculparea i pentru fapta respectiv.
Psihologia nvinuitului sau inculpatului n momentul ascultrii
69 T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit., pag. 253.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 31
nvinuitul sau inculpatul aflat fa n fa cu anchetatorul, trece printr-o

stare de puternic tulburare emoional. Contactul cu o autoritate, i n special
cu reprezentanii legii, nu este de natur a-l pune pe fptuitor ntr-o postur
linititoare. Fie c este sau nu vinovat, persoana adus n faa justiiei este
marcat de aceast situaie, totul avnd ulterior repercusiuni asupra profesiei,
a familiei i a relaiilor sale sociale. Cadrul n care se desfoar interogatoriul
judiciar, caracterizat de oficialitate, atitudinea sobr i politicoas a
anchetatorului, atmosfera de justiie creat de organele de cercetare penal au
un efect derutant asupra nvinuitului sau inculpatului, el necunoscnd probele
deinute mpotriva sa.
Activitatea ilicit anterioar, desele contacte pe care eventual le-a mai
avut cu justiia l determin pe fptuitor s aib n faa organelor de cercetare
penal, dac nu o atitudine activ, cel puin, una de expectativ centrat pe
obinerea a ct mai multe informaii n legtur cu acuzaia ce i se aduce i
probele ce l ncrimineaz. La acest gen de infractori emoia este mai greu de
depistat, dar agilitatea anchetatorilor ar trebui s evidenieze nervozitatea i
tensiunea pe care chiar i acetia le resimt.
Dac, din contr, cel aflat n camera de ascultare este pentru prima oar
n postura de nvinuit sau inculpat ntreaga trire emoional va fi exteriorizat
fr s aib posibilitatea auto-controlului. Cel mai puternic sentiment pe care
acetia l resimt este teama; ei nu sunt obinuii cu activitatea respectiv i au
o anumit imagine despre modul n care se desfoar, asociind-o cu
interogatoriul judiciar represiv ce are drept scop obinerea unei mrturisiri i
n care nu se ezit a se folosi relele tratamente i tortura70.
De la primul contact anchetatorul trebuie s analizeze comportamentul
expresiv al nvinuitului sau inculpatului, gesturile pe care aceasta le face,
mimica sa, modul n care privete organele de cercetare penal, atitudinea
acestuia fa de situaia n care se afl (ostil sau cooperant)71. Dificultatea
pentru anchetator nu const n observarea expresiilor evidente ale nvinuitului
sau inculpatului, ci n aprecierea n mod critic a acestora. Persoana anchetat
poate fi una emotiv pe care o simpl ntrevedere cu organele judiciare o
determin s aib un comportament ce denot vinovia. Pe de alt parte,
anchetatorul trebuie s sesizeze, n cazul anumitor infractori, latura voluntar
a comportamentului. Acetia deseori, se manifest ca persoane inocente,
frustrate i jignite de nvinuirea adus, vorbind tot timpul i ncercnd s
demonstreze (de cele mai multe ori prin scuze puerile) c acuzaiile sunt
nefondate, fiind total nevinovai i, n consecin, reputaia lor va avea de
suferit.
Acest gen de nvinuii i ntresc ideea c li se face o mare nedreptate i
trec la ameninri sub aspectul nclcrii drepturilor fundamentale, invocnd
anumite cunotine sus puse, etc. Simulrile plesc n faa unei atitudini
ferme i documentat a magistratului, care punndu-l pe nvinuit sau inculpat
n faa probelor evidente i exploatnd momentele psihologice favorabile l
determin s reflecteze asupra atitudinii sale deloc convingtoare i, n cele din
urm, s coopereze.
Alteori nvinuitul sau inculpatul afieaz calmul i stpnirea de sine ori
nedumerirea c a putut fi pus ntr-o asemenea situaie stnjenitoare, face
70 Aspecte interzise att de dreptul intern, ct i de dreptul internaional

(N. A.).
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 32
referiri la incompetena organelor de cercetare care nu sunt capabile s

gseasc adevratul vinovat, etc. Acest comportament este specific aa-ziilor
infractori cu snge rece care nu regret ctui de puin fapta comis, ci o
privesc ca pe un simplu mijloc de a-i realiza anumite scopuri.
Exist i situaii cnd nvinuitul sau inculpatul joac teatru n faa
anchetatorilor, simulnd anumite stri de boal, leinuri, dezechilibru psihic,
lipsa auzului (de cele mai multe ori nu aude ntrebrile critice referitoare la
activitatea ilicit desfurat, pe care i le pune anchetatorul)72. Dei aceste
atitudini au ca scop impresionarea prin intimidarea sau apelarea la mil ori
ncercarea de a-l domina din punct de vedere psihologic, un bun anchetator
observ lipsa de naturalee a tuturor acestor gesturi, cunotinele sale de
psihologie judiciar ajutndu-l s contientizeze c un anumit comportament
al nvinuitului sau inculpatului, ntr-un anumit moment este total deplasat i
nejustificabil.
Spre deosebire de comportamentul voluntar, manifestrile involuntare
reprezint reacii interne ale anumitor sisteme funcionale aflate sub
dependena sistemului neurovegetativ. Cel mai important este faptul c aceste
reacii nu pot fi controlate; ele nu pot fi ascunse i nici provocate n mod voit.
O parte dintre aceste manifestri exist la oricare individ, ele devenind evidente
atunci cnd acesta face eforturi s se adapteze la circumstanele mediului
nconjurtor.
ntre periculozitatea pentru sine a situaiei n care se afl nvinuitul i
eforturile depuse pentru a se adapta i a nltura pericolul exist un raport
direct proporional. Pe lng manifestrile strict fiziologice, mai exist i alte
manifestri care pot indica cu uurin adevrata stare de spirit a acestuia.
Aceste manifestri, cunoscute mai ales sub numele de ticuri, sunt de fapt
gesturi contiente devenite reflexe necondiionate. Toate vorbesc despre
nvinuit, i prezint adevrata constituie psihologic, ele trdndu-i stpnul,
numai pentru cine tie s le neleag73. De fapt, toate aceste manifestri
fiziologice reprezint efectul dezacordului dintre adevr i minciun, dintre cele
ce se afirm de ctre nvinuit sau inculpat i cele ntmplate n realitate,
reprezentnd rezultatul disconfortului psihic pe care acesta l triete n faa
organului judiciar.
Trebuie reinut c acestor stri emoionale specifice anumite manifestri
viscerale i somatice74, cele mai importante i evidente n activitatea de
anchet, fiind urmtoarele:
accelerarea i dereglarea respiraiei (senzaia de sufocare) nsoit de
dereglarea emisiei vocale (rguire i tremurul vocii), spasmul glotic, scderea
salivaiei (senzaia de uscare a buzelor i a gurii i nevoia permanent de a bea
ap);
creterea volumului vaselor i a presiunii sanguine nsoite de
modificarea btilor inimii (fenomene vasodilatatorii observabile n special la
tmple i n zona carotidei sau fenomene vasoconstrictorii caracterizate prin
paloare excesiv);
contractarea muchilor scheletici, manifestat prin crispare sau blocarea
funciilor motorii (nlemnit de fric);

74 Ibidem, pag 435.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 33
schimbarea mimicii i pantomimicii, tensiunea psihic modificnd

conduita normal i corespunztoare caracterului individului; acesta ncepe s
culeag scame imaginare, i aranjeaz hainele ntr-un mod exagerat, strnge
n mini plria, poeta etc., i tremur minile i le frmnt continuu, are
impresia c scaunul pe care st este prea strmt i neconfortabil, etc.;
modificarea timpului de laten sau de reacie caracterizat prin
ntrzierea rspunsurilor la ntrebrile critice (cu implicaii afectogene)
adresate de anchetator. Spre deosebire de ntrebrile necritice, rspunsurile la
ntrebrile critice date dup o perioad de timp de 45 secunde n care
nvinuitul sau inculpatul caut cu disperare un rspuns convingtor care s
nu-i agraveze situaia.
Timpul de reacie este intervalul de timp scurs din momentul aplicrii
stimulului pn la declanarea rspunsului. Atenia individului poate fi
orientat spre stimulul ateptat (atitudine senzorial specific persoanelor
nevinovate care ncearc s demonstreze acest lucru) sau poate fi orientat
spre reacia sa de rspuns (n acest caz se vorbete despre o atitudine
motorie, specific persoanelor vinovate care i-au creat un alibi). Timpul de
reacie mai depinde i de ali factori legai att de stimul, ct i de subiect, i
anume: calitatea senzorilor subiectului, intensitatea stimulului i implicaiile
sale afectogene, practica subiectului, vrsta sa, starea emotiv sau afectiv n
care se afl precum i de starea de sntate a acestuia.
Magistratul care efectueaz ascultarea trebuie s stabileasc dac cel din
faa sa este vinovat i atunci declaraiile sale n care i pledeaz nevinovia
sunt simulate, dac este nevinovat dar este caracterizat de labilitate
emoional, dac este nevinovat dar recunoate comiterea faptei pentru a
aprea erou (este cazul tinerilor care au trit ntr-un mediu social
dezorganizat), dac este nevinovat dar a creat o ntreag poveste ca rod al
imaginaiei sale, care mai mult l acuz dect s-l disculpe, dac este vinovat
dar are comportamentul unui inocent etc.
Acestea sunt cteva din cele mai frecvente conduite adoptate de nvinuii
sau inculpai n faa organelor de cercetare penal. Cel mai dificil pentru
anchetator, atunci cnd nu este ajutat de prea multe probe ntr-o cauz, este
s stabileasc nevinovia unui nvinuit sau inculpat cnd acesta se comport ca
un vinovat prin studierea atitudinii acestuia pe parcursul a mai multor
ascultri i evidenierea motivelor care provoac o asemenea stare emoional,
prin studierea comportamentelor sale psihologice.
Ca o prim posibilitate, motivele generatoare de puternice stri
emoionale ar putea fi coroborate cu starea afectiv din momentul ascultrii,
starea de sntate, habitatul conjunctural n care a trit, implicaiile n plan
social ale acuzrii sale de svrire a unei infraciuni, reputaia de care s-a
bucurat, echilibrul sau dezechilibrul psihologic ce-l caracterizeaz.
Ca o a doua posibilitate, stare sa emotiv ar putea fi determinat de
implicarea n comiterea faptei penale pentru care este cercetat (fiind excluse
persoanele bolnave psihic, afectate de criptoamnezie, etc., care nu sunt
contiente de propriile fapte).
n practic s-a constatat c se poate coopera n timpul anchetei cu o
persoan labil emoional, recurgndu-se, de obicei, la discuii introductive,
colaterale motivului anchetrii, viznd profesia, problemele de perspectiv,
starea de sntate, antecedentele etc. Acest dialog introductiv are rolul de a
ajuta persoana anchetat s se deconecteze de tensiunea nervoas existent n
mod normal ntr-o asemenea situaie, s creeze o anumit relaie
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 34
interpersonal ntre cei doi, anchetator-anchetat, s se inspire un anumit grad

de ncredere. O asemenea atmosfer l ajut s-i pun ordine n gnduri i se
va simi despovrat de disconfortul psihic pe care l aduce situaia sa.
Trecerea direct la chestionare, ntr-un mod oarecum brutal are ca
rezultat inhibarea emoional a persoanei anchetate, nsoit de toate
manifestrile neurovegetative i micogesticulare amintite, n special cnd
nvinuitul sau inculpatul este minor, o persoan n stare de convalescen, o
femeie, un btrn. Acesta se va comporta ca o persoan vinovat sau pur i
simplu i va fi team s vorbeasc. O asemenea metod denot lips total de
profesionalism a anchetatorului, ansele sale de a afla adevrul crescnd
numai atunci cnd reuete s creeze un climat numai de ncredere reciproc,
ascultnd problemele celui anchetat i lsndu-l s neleag c pot avea
ncredere unul n cellalt. Anchetarea dur din punct de vedere psihologic
produce derutarea labilului emoional, fiind specific anchetatorilor care vor
mai mult s obin o mrturisire dect s afle adevrul.
Trebuie reinut c nvinuitul emotiv dac nu este ajutat75 va fi foarte
sensibil i incoerent n declaraii. De aceea este foarte important crearea
momentului psihologic n care anchetatorul poate aborda problema infraciunii
cercetate fr riscul de a nu obine nici un rspuns. Din momentul n care
ncepe s vorbeasc trebuie lsat s-i termine declaraia fr a fi ntrerupt cu
precizri cu caracter acuzatorial sau prezentare de probe incriminatorii,
ntruct, dac nvinuitul sau inculpatul nu este vinovat, n psihicul su se
produce o degringolad ce poate conduce la recunoaterea unor fapte pe care
nu le-a comis.
nvinuitul sau inculpatul nevinovat, dac i s-a creat un climat de
ncredere n organul de cercetare penal i dac a fost ncurajat s coopereze
pentru aflarea adevrului va ncepe s relateze declaraia sa cu o anumit
naturalee i dezinvoltur, nsoind afirmaiile cu argumente i justificri de
probe i mijloace de prob care s i ntreasc declaraiile. El i exprim ntr-
un mod natural curiozitatea i surprinderea c a fost nvinuit, i exprim
prerea despre cine ar putea fi autorul faptei, rspunde prompt la ntrebrile
ce i se adreseaz, etc. Aceste manifestri se regsesc n conceptul mecanism
psihologic extrem de subtil potrivit cruia persoana care nu a comis
infraciunea de care este acuzat dispune, n subcontient, de capacitatea
psihic de a se distana cu uurin de postura de nvinuit sau inculpat.
Nu acelai lucru se ntmpl cu nvinuitul sau inculpatul care este i
autor al faptei sau a avut vreo contribuie la svrirea ei, el nu poate ignora
motivul pentru care se afl acolo neavnd capacitatea de comutare a
preocuprilor sale.76 Ceea ce i caracterizeaz ntreaga personalitate n acel
moment este infraciunea i implicaiile rezultate din svrirea ei. El este
contient de faptul c nu se afl acolo pentru altfel de discuii i ateapt ca n
orice moment s fie ntrebat de infraciune. Nedorind s fie luat prin
surprindere caut n fiecare ntrebare, chiar dac este colateral cu cauza, un
aspect care l-ar putea trda. Pe de alt parte, dorind s-i ascund emoiile, va
cuta s par activ i interesat de discuie, dar pentru un anchetator
experimentat este facil de dedus lipsa de naturalee, artificialitatea, teama i
suspiciunea continu pe care nu le poate masca.
75 Ajutorul se manifest numai n plan psihologic (N. A.).

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 35
Experiena practic a nvederat c cele dou atitudini a persoanei

inocente i a celei vinovate se pot deosebi relativ uor prin observarea i
interpretarea manifestrilor psiho-comportamentale i a reactivitii acestora la
ntrebrile directe n raport cu aspectele critice.
Astfel, sunt luate ca model ntrebrile de genul: Dac declarai c nu ai
svrit fapta, atunci pe cine bnuii?, Ce prere avei, va fi descoperit
autorul acestei fapte?, Ce credei c merit un individ care a svrit o astfel
de fapt?, etc.
S-a constatat c persoana sincer d rspunsuri spontane, i spune
deschis prerea, ofer anumite variante care i se par posibile, propune probe i
mijloace de prob, propune verificarea anumitor persoane pe care le bnuiete
c ar fi avut un anumit mobil etc. Astfel, rspunsurile cele mai frecvente,
obinute de la persoanele inocente sunt: Nu poate scpa de rigorile legii,
Trebuie s rspuns pentru ce a fcut, Pedepsele sunt prea mici pentru
astfel de indivizi, etc. toate aceste rspunsuri fiind armonizate cu o atitudine
deschis, cooperant, sincer, cu un comportament lipsit de tensiune, natural,
degajat.
Pus n faa acelorai ntrebri, vinovatul este ezitant, derutat, confuz.
Aceleai ntrebri pentru el au un efect paralizant este stupefiat c trebuie s
i exprime prerea cu privire la o infraciune al crei autor tie c este. El nu
cunoate ce date deine anchetatorul cu privire la fapt i astfel, nu tie dac
s mrturiseasc, uurndu-i situaia, sau s nege ntr-o speran disperat
c nu i se poate proba vinovia. De regul rmne pe o poziie defensiv, dnd
rspunsuri neutre, de genul: Nu tiu, De ce m ntrebai pe mine, Nu pot
da vina pe nimeni, Poate va fi prins, Ce-o vrea legea etc. Rspunsurile lui
parvin dintr-o stare emotiv puternic, este fals, neplauzibil, stngaci, nu ofer
soluii, nu se implic, etc.
Toate aceste conduite nu sunt dect indicii de stabilire a unei stri de
tulburare psihic i nu de stabilire a vinoviei sau nevinoviei. Tot ce se
obine prin studierea psihologiei nvinuitului sau inculpatului n momentul
ascultrii trebuie coroborat cu celelalte dovezi.
Aa cum fiecare caz este unic, avnd particulariti proprii, tot aa i
personalitile nvinuiilor sau inculpailor sunt unice, la fel vor fi i reaciile
acestora n faa organelor de cercetare penal. De aceea este imperios necesar
ca anchetatorul s aib o anumit experien practic n activitatea de
interogare i fiecare caz s-l trateze cu seriozitate.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 36
CAPITOLUL III. PREGTIREA N VEDEREA DESFURRII

ASCULTRII PERSOANELOR N CADRUL ANCHETEI
JUDICIARE
3.1. Pregtirea n vederea desfurrii ascultrii persoanei

vtmate
Este de preferat ca, nainte de orice demers judiciar, anchetatorul s

acorde un spaiu de timp rezonabil pentru studierea materialului din dosarul
cauzei. n literatura de specialitate77 s-a artat, n mod constant, importana
pregtirii ascultrii persoanelor vtmate n procesul penal, fiind considerat
activitatea imperios necesar aflrii adevrului, aspect ce impune efectuarea ei
n toate mprejurrile, indiferent de gradul de dificultate al cauzei penale i de
modul cum a fost constatat infraciunea.
Studiul materialelor existente n dosarul cauzei permite organului
judiciar s stabileasc persoanele ce urmeaz a fi ascultate, valoarea
materialului probator existent, problemele ce vor fi avute n vedere la
efectuarea altor activiti de urmrire penal. Din materialele cauzei se
determin natura activitii ilicite desfurate, valorile lezate, persoanele
implicate, mecanismul de comitere a faptei, persoanele care au observat n
totalitate ori numai anumite secvene ale activitii ilicite, urmele existente i
posibilitile de valorificare n folosul anchetei, vrsta victimelor precum i
ntinderea prejudiciului cauzat.
Referitor la natura activitii ilicite desfurate trebuie stabilit dac
aceasta s-a ndreptat mpotriva patrimoniului, situaie n care, de urgen, vor
fi identificate caracteristicile identificatoare ale bunurilor pentru a fi puse n
urmrire local sau general. Cnd activitatea ilicit s-a ndreptat mpotriva
persoanei se va determina n ce a constat, urmrile acesteia, starea n care se
afl victima i dac poate fi angajat ntr-un interogatoriu, viznd aspectele
care pot conduce la identificarea fptuitorilor.
Cu privire la aceste aspecte este necesar s se stabileasc dac agresorul
este cunoscut de ctre persoana vtmat situaie care faciliteaz
identificarea, n caz contrar aceasta trebuie s descrie semnalmentele,
caracteristicile obiectelor de mbrcminte, numrul fptuitorului i activitile
desfurate de fiecare dintre ei. De asemenea, trebuie s reias din materialele
existente locul i timpul svririi, modul de acostare a victimei, direcia de
unde au venit i n care au plecat agresorii, dac au folosit arme ori substane
chimice paralizante sau mijloace de transport, caracteristicile de identificare,
toate acestea n funcie de modul cum a perceput activitatea ilicit, n totalitate
sau numai secvenial, datorit punerii n stare de neputin de a reaciona sau
n stare de incontien.
Studiul materialelor existente la dosar va evidenia i starea de sntate
a victimei dup ce a fost agresat fizic, dac a primit ngrijiri medicale, a fost
internat ntr-o unitate medical, natura diagnosticului medico legal,
urmrile activitii ilicite, numrul de zile de ngrijire n perspectiva soluiei
juridice. Nu trebuie neglijat vrsta victimei i mai ales modul cum a fost
77 N. Volonciu, op. cit., vol. I, pag. 193.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 37
acostat, tiut fiind c minorii i vrstnicii nu apreciaz n mod corect pericolul

la care se expun datorit creduliti excesive ori comportamentului provocator
pe care l afieaz, n mod constant, minorii sub scutul inocenei vrstei.
Un alt aspect esenial care trebuie s rezulte din studiul materialelor
aflate la dosarul cauzei l reprezint natura i ntinderea prejudiciului cauzat i
posibilitile de recuperare a acestuia. n cazul prejudiciului moral partea civil
are cderea s-i determine limitele, n raport i de unele vtmri corporale ce-i
pot altera nfiarea ori imaginea, n timp ce la prejudiciul material exist
undele criterii ce conduc la delimitarea sa, bazate pe valoarea bunului, uzura
existent i beneficiul nerealizat, precum i perioada n care a fost deposedat
de ctre infractor. n ceea ce privete partea responsabil civilmente trebuie
identificat i introdus n procesul penal pentru a rspunde potrivit legii civile
pentru pagubele provocate prin fapta nvinuitului sau inculpatului78.
Partea responsabil civilmente poate interveni n proces din proprie
iniiativ pn la cercetarea judectoreasc la prima instan i are n latura
civil a procesului penal aceeai poziie ca i inculpatul, ntre acetia
funcionnd o solidaritate procesual, n sensul c actele procesuale favorabile
sau defavorabile le sunt opozabile n egal msur79. Din aceast perspectiv
rspunderea prii civilmente se va limita numai la dauna provocat de fapta
penal, fr a putea fi transferate asupra sa alte obligaii ale inculpatului
derivnd din alte raporturi80.
Materialele care vor fi studiate de organul de urmrire penal sunt:
procesele verbale de cercetare la faa locului, procesele verbale de constatare n
flagrant a infraciunii, planele fotografice, schiele, rapoartele de constatare
tehnico tiinific sau de expertiz, rapoarte informative, notie, nsemnri ale
organelor de constatare, plngerea prealabil, declaraii ale martorilor oculari
etc.
Problemele rezultate din studiul efectuat vor constitui temeiul de
ntocmire a planului de ascultare.
Pe lng cunoaterea materialelor cauzei, trebuie studiate i alte
materiale respectiv, literatura juridic de specialitate i din alte domenii de
activitate, incidente sau conexe, precum i practica judiciar. Literatura
juridic ofer posibilitatea de documentare cu privire la aspectele teoretice, i
la cele legate de practica organelor judiciare n materie. Pe alt parte, avnd de
cercetat, spre exemplu, o infraciune svrit ntru-un sector de activitate
productiv, organul de urmrire penal trebuie s se documenteze cu privire la
actele normative i la reglementrile interne referitoare la organizarea i
desfurarea procesului de producie, la atribuiile de serviciu ale persoanelor
n cauz, la relaiile dintre furnizori i beneficiari, la circuitul actelor financiar-
contabile.
Cunoaterea temeinic a ntregului material al cauzei confer organului
de urmrire penal o poziie superioar n timpul ascultrii, contribuind la
elucidarea temeinic a tuturor problemelor cauzei81. Materializarea n form
scris a rezultatelor studierii datelor cauzei este impus pe de o parte de
limitele fireti ale capacitii de conservare n memorie a informaiilor, iar pe de
alt parte, de nsi natura activitii de cercetare a infraciunilor.
78 N. Volonciu, p. cit., vol. I, pag. 193.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 38
Astfel, chiar dac organul judiciar ar fi nzestrat cu o memorie

prodigioas, nu este cu putin s aib ntotdeauna prezent un volum mare de
informaii, de detalii referitoare la diverse aspecte ale cauzei penale. Sub cel de
al doilea aspect, existena unor elemente de asemnare ntre diversele cauze ce
ajung n faa organelor judiciare, existena pn la un punct a unor
similitudini (infraciuni de acelai gen, svrite prin aceleai mijloace sau
procedee asemntoare) fac ca informaiile actuale, n posesia crora a intrat
organul judiciar, s se suprapun celor anterioare. Cu alte cuvinte,
conservarea n memorie a informaiilor prezente este puternic influenat de
experiena anterioar similar a organului de urmrire penal; de aici
posibilitatea confuziilor ntre infraciunile actuale i cele instrumentate
anterior82.
i aceast activitate, ca de altfel ntreaga pregtire a ascultrii, se
efectueaz cu maxim urgen i operativitate, regul tactic dominant n
cercetarea i soluionarea cauzelor penale83.
Acceptnd ca desvrit prima activitate pregtitoare, ntr-o succesiune
logic urmeaz ca anchetatorul s desfoare un complex de activiti care s
aib ca obiect cunoaterea personalitii i a trsturilor psihice ale
persoanelor care urmeaz s fie ascultate.
Organul judiciar cnd pregtete ascultarea prilor implicate cunoate
deja natura infraciunii, data, locul, modul i condiiile n care a fost svrit,
din sesizrile victimei sau din alte surse de informare. n consecin, cunoate
i dac victima a perceput nemijlocit procesul aciunii infracionale, leziunile
fizice suferite i pagubele materiale cauzate. n funcie de aceste date
pregtete ascultare primar, procednd la culegerea de informaii despre
personalitatea sa, precum i la delimitarea problemelor pe care le socotete c
le-ar putea clarifica prin declaraia acesteia84.
Cunoaterea persoanelor ce urmeaz a fi ascultate constituie o alt
direcie tactic a pregtirii audierii, organul judiciar trebuind s manifeste o
preocupare deosebit pentru cunoaterea personalitii i a trsturilor psihice
ale prilor ce urmeaz a fi ascultate85.
Din literatura psihologic86 s-au desprins datele de interes pentru
cunoaterea victimelor, fiind apreciate ca deosebit de utile pentru identificarea
autorilor, astfel:
date care privesc natura juridic a cazului, mobilul i circumstane
eseniale ale evenimentului (loc, timp, mod de svrire, surprinderea victimei
ori acceptarea ptrunderii autorilor n locuin);
datele care definesc personalitatea victimei, n principal, cele ce
caracterizeaz concepia de via, nivelul de cultur i educaie, atitudini,
caliti temperamentale i caracteriale, credine i obiceiuri, anumite tabieturi,
dorine nesatisfcute, starea de echilibru psihic ori manifestarea unor tendine
spre agresivitate, izolare social sau depresie, anumite vicii ascunse (jocuri de
noroc, consum excesiv de alcool sau droguri, relaii extraconjugale).
cercul de relaii al victimei de familie, rudenie, vecintate, de serviciu,
de distracie , mediile i locuinele sau localurile publice frecventate, natura
82 I. Mircea, op. cit., pag. 263.

83 I. Mircea, p. cit., pag 263.
84 T. Bogdan .a., p. cit., pag. 155159.
85 T. Butoi, I.T.Butoi, op. cit., pag. 134135.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 39
relaiilor (de amiciie, dumnie, indiferen), identificarea tuturor strilor

tensionale ori conflictuale mai vechi sau mai recente, precum i a celor ce
privesc legturi cu persoane bnuite de comiterea faptei care pot sugera
preocuparea victimei pentru obinerea de venituri pe ci ilicite;
informaii privind micarea n timp i spaiu a victimei, cu accent pe
perioada imediat evenimentului, care pot avea relevan deosebit;
datele privind bunurile deinute de victim, mai ales cele de valoare i
cele privind dispariia unora dintre acestea ori a unor documente;
informaiile privind antecedentele morale, medicale, penale i
contravenionale ale victimei.
Dac ne referim la infraciunile svrite prin violen, fenomen studiat
n resorturile lui intime, mai ales n ceea ce privete violena ndreptat
mpotriva persoanei sau marea violen, deosebim urmtoarele categorii de
victime87:
disprute de la domiciliu n condiii suspecte care numai n mod
excepional pot coopera cu organul judiciar la ntoarcerea lor;
care nu supravieuiesc agresiunii dar ofer date preioase despre autorul
faptei de regul declaraiile sunt scurte i ilustreaz locul, timpul i numele
agresorului;88
care supravieuiesc violenelor suportate i care se pot afla n
urmtoarele situaii: nu pot identifica fptuitorul din motive obiective; cunosc
infractorul i nu-l denun din motive diverse (rzbunare, dragoste); cunosc
fptuitorul i ncearc s pun n seama acestuia fapte pe care nu le-a comis
aspecte relevate n conceptul schimbrii de rol a denaturrilor prin adugare.
Din informaiile obinute, organul judiciar trebuie s desprind interesul
pe care persoana vtmat l-ar avea n soluionarea cauzei penale, concretizat
n preocuparea pentru dovedirea vinoviei nvinuitului (inculpatului) pentru ca
acesta s fie ct mai aspru pedepsit89.
n alt ordine de idei, organul de urmrire penal care pregtete
ascultarea, analiznd mprejurrile cauzei, trebuie s rein factorii de natur
endogen, cum ar fi: posibilitatea real a prii vtmate de a nelege i a
aprecia n mod corect mecanismul activitilor pe care le-a perceput,
capacitatea de recepionare a informaiilor, starea ateniei n momentul
svririi faptei, justeea ori injusteea poziiei critice i autocritice fa de
evenimentul produs, puterea de analiz a faptei i a modului n care a
reacionat pe moment, stadiul dezvoltrii psiho-intelectuale, relaiile cu
persoanele implicate ntr-un mod sau altul n procesul penal90.
Aceeai atenie trebuie acordat factorilor de natur exogen, printre
care se nscriu:
distana de la care a fost observat fapta, bunul sau persoana;
luminozitatea natural diminea, amiaz, sear sau artificial;
poziia persoanei n teren n momentul svririi faptei;
durata n timp a observrii faptei, obiectului ori a persoanei
fptuitorului;

88 Acestea sunt audiate imediat dup svrirea faptei (N.A.).
89 C. Nicola, Unele elemente de psihologie judiciar, Editura Ministerului
de Interne, Bucureti, 1979, pag. 7072.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 40
timpul scurs de la eveniment pn la momentul n care are loc

ascultarea.
Trsturile pozitive sau negative de caracter ale prii care urmeaz a fi
ascultate sociabilitatea, corectitudinea, tactul, orgoliul, individualismul,
susceptibilitatea, arogana, sentimentul inferioritii permit organului de
urmrire penal s-i formeze o imagine clar cu privire la personalitatea prii
vtmate i, n raport de aceasta, s aleag procedeul de ascultare cel mai
indicat pentru obinerea unor declaraii sincere i complete91.
Pentru culegerea de date despre personalitatea victimei, organul judiciar
face investigaii la coala unde nva ori a nvat cu puini ani n urm, la
locul de munc, n cadrul familiei. Persoanele din aceste micro-medii sociale
sunt n msur s furnizeze date variate care, mpreun, contureaz portretul
spiritual al victimei infraciunii cercetate. Cadrele didactice, colegii de clas ori
de an de studii cunosc nivelul su de cultur general, situaia la nvtur,
nclinaiile pentru anumite activiti practice, preferinele fa de unele
manifestri artistice sau sportive, spiritul de colegialitate precum i viciile de
care se las atras. La locul de munc, n care i petrece o bun parte din
activitatea cotidian, muli dinte colegi pot s relateze despre preocuprile sale
profesionale, realizrile mai nsemnate din ultima vreme, atitudinea fa de
munc, comportarea n general i n anumite mprejurri92. De asemenea,
colegii sunt n msur s arate de ce vicii este stpnit, care i sunt
trsturile temperamentale i de caracter, dac a suferit sau nu condamnri.
Membrii familiei, pe lng date de natura celor de mai sus, pot s
specifice de ce boli a suferit sau sufer victima, care i sunt preocuprile
extraprofesionale, pentru ce buturi sau produse alimentare are preferin,
cum i petrece timpul liber.
Dac se constat din aceste constatri c victima a suferit condamnri,
se studiat dosarele cauzelor penale n care a fost condamnat, iar din
unitile de executare a pedepselor se culeg date despre comportarea sa n
locurile respective, activitile pe care le-a ndeplinit, condiiile n care a fost
eliberat93.
Cunoaterea personalitii persoanei vtmate se poate realiza i prin
diverse activiti de anchet (cercetarea la faa locului, studierea unor
nscrisuri ce eman de la persoana n cauz, efectuarea confruntrii .a.) sau
prin consultarea unor evidene, bnci de date aflate n fondul unitilor
medicale sau de poliie.
Considerm c aproximativ n aceleai limite trebuie s se desfoare
activitatea de cunoatere i n cazul prii responsabile civilmente, chiar dac
introducerea sa n procesul penal vizeaz numai aspectul reparator rezultat din
activitatea ilicit. Argumentul principal n sprijinul acestei conduite rezid n
faptul c o cunoatere aprofundat a personalitii prii respective este
benefic, nu numai justiiei, ci, i activitilor pe care ea se fundamenteaz.
La toate acestea nu este de neglijat desigur practica pozitiv a celui care
urmeaz s fac ascultarea, acumulat n decursul timpului. Din practica
organelor judiciare rezult faptul c, n cazul unor infraciuni de nelciune,
victimele prezint anumite trsturi de ordin psihic: credulitate excesiv, slab
sim de autoconservare, spirit critic i autocritic slab dezvoltat, tendina de a
91 Idem.
92 C. Aionioaie, V. Berchean, op. cit., p. 154.
93 C. Nicola, op. cit., p. 112.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 41
obine anumite profituri prin eludarea dispoziiilor egale, predispoziia de a

angaja discuii i combinaii cu persoane necunoscute. n cazul infraciunilor
de furt i tlhrie, victimele sunt, uneori persoane neatente, uor de antrenat
n discuii, stpnite de vicii, puse pe cptuial ori mai puin dotate din punct
de vedere fizic. Dup cum, nu de puine ori, n cazul infraciunii de viol, partea
vtmat poate fi o persoan de moralitate ndoielnic, ce frecventeaz anumite
cercuri i medii, nefiind exclus posibilitatea nscenrii, n scopul obinerii
unor avantaje.
Se poate afirma c activitatea de cunoatere a persoanelor ce urmeaz a
fi ascultate prezint o importan cu totul aparte de realizarea ei n condiii
optime depinznd, n ultim instan, succesul sau insuccesul ascultrii.
Datele obinute n faza pregtitoare ascultrii urmeaz s fie completate cu
ocazia contactului nemijlocit dintre organul de urmrire penal i partea
vtmat, edina de ascultare constituindu-se ntr-un prilej de studiu al
personalitii acestora, ntr-un mijloc de investigare psihologic94.
Admis i criticat, repudiat din lipsa timpului sau a comoditii,
ntocmirea planului sau chestionarului de ascultare reprezint corolarul
ntregii activitii de pregtire. La ntocmirea acestuia, trebuie s se aib n
vedere urmtoarele:
problemele care urmeaz a fi lmurite prin ascultarea prii vtmate;
materialul probator (fora probatorie a acestuia) care va fi folosit n
timpul ascultrii;
ordinea n care va fi folosit materialul probator.
Planul de ascultare se plaseaz la finalizarea activitii de pregtire a
audierii i se ntemeiaz pe elementele rezultate din studierea dosarului i
cunoaterea persoanelor ce urmeaz a fi ascultate, asigurnd acel cadru
propice pentru obinerea unor declaraii complete i fidele.
Lmurirea tuturor aspectelor cauzei nu este posibil, avnd n vedere
particularitile sale, determinate de natura infraciunii, metodele i mijloacele
folosite la svrirea ei, de urmrile acesteia, de mprejurrile care au
precedat-o sau nsoit-o, dect n msura n care sunt stabilite corect
mprejurrile ce trebuie clarificate prin ascultare. ntocmirea planului de
ascultare se impune n fiecare cauz i cu att mai mult n cele complexe95.
n elaborarea planului se va ine seam de orice situaie care se poate ivi
n timpul ascultrii, chiar neprevzut, astfel nct, organul judiciar s nu fie
luat prin surprindere de atitudini, de reacii neateptate. De aici rezult i
necesitatea ca planul s aib un caracter flexibil, s poat fi modificat n
funcie de desfurarea ascultrii, de relatrile celui ascultat. Aceasta va
conduce i la posibilitatea adaptrii sau formulrii de noi ntrebri referitoare
la fapta cercetat96.
Obinerea unor declaraii complete i exacte depinde n larg msur de
modul n care sunt formulate ntrebrile, de succesiunea n care sunt adresate,
de momentul psihologic n care sunt plasate.
Din practica judiciar97 s-au desprins urmtoarele repere ce pot articula
planul de ascultare:
indicarea ntr-o anumit ordine a mprejurrilor care vor fi lmurite;

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 42
determinarea ntrebrilor care vor clarifica mprejurrile stabilite;

punerea unui accent mai mare pe mprejurrile necunoscute ori
cunoscute fragmentar sau numai amintite;
precizarea datelor existente n dosarul cauzei n legtur cu mprejurrile
stabilite.
Formularea ntrebrilor este impus de necesitatea acoperirii tuturor
aspectelor rezultate din dosarul cauzei, de necesitatea de a nu fi uitat
lmurirea anumitor mprejurri. De asemenea, formularea ntrebrilor este
necesar s fie fcut cu mult atenie, ele trebuind s fie clare, precise, la
obiect. ntrebrile trebuie s fie ordonate logic ori cronologic pe mai multe
variante, n raport cu ceea ce cunoate persoana respectiv i modul cum a
perceput cele pe marginea cror urmeaz s fac declaraii.
Coninutul concret al planului de ascultare difer, firete, de la caz la
caz. De exemplu, n cazul tentativelor la infraciunile mpotriva vieii sau
infraciunile de vtmare a integritii corporale, ntrebrile trebuie s se refere
la: mprejurrile n care a fost svrit infraciunea, mijloacele i metodele
folosite de infractor, semnalmentele sau datele de identitate ale acestuia,
urmrile faptei ilicite, persoanele care mai cunosc fapta svrit i
mprejurrile lurii la cunotin despre ea, precum i alte aspecte pe care
numai victima le poate cunoate98.
n cazul infraciunii de viol99, ntrebrile trebuie s priveasc:
datele de identificare ale victimei, i n special, vrsta acesteia;
data i locul svririi infraciunii, mprejurrile n care victima a ajuns
n acel loc, motivele gsirii ei acolo, descrierea amnunit a locului, a
locuinei, a obiectelor;
modul de acostare a victimei: unde, cnd, cum i starea n care s-a aflat
aceasta;
activitile desfurate de ctre infractor pentru a nfrnge rezistena
victimei sau pentru a o pune n imposibilitate de a-i exprima voina;
rezistena opus de victim; dac ntre infractor i victim a avut loc vreo
lupt, ce urme ar putea s existe pe corpul i hainele agresorului, dac a
strigat dup ajutor, cine a auzit sau putea s aud, dac a primit ajutor i din
partea cui, n ce a constat ajutorul acordat;
semnalmentele fptuitorului, precum i caracteristicile vestimentaiei
acestuia;
numrul persoanelor participante la svrirea infraciunii i contribuia
fiecreia;
relaiile anterioare dintre victim i infractor;
starea sntii victimei nainte i dup svrirea infraciunii;
existena certificatului medico-legal din care rezult consumarea actului
sexual, starea sntii victimei dup svrirea infraciunii, urmrile
activitii ilicite.
Planul pentru ascultarea prii vtmate n cazul infraciunii de
nelciune100 trebuie s asigure clarificarea urmtoarelor aspecte:
mprejurrile n care l-a cunoscut pe infractor;
identitatea fptuitorului sau dup caz, semnalmentele ori caracteristicile
necesare identificrii;
98 Ibidem, pag.155.
99 Idem, pag. 158.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 43
problemele pentru a cror rezolvare a apelat la fptuitor; activitile

desfurate de infractor pentru a induce sau menine n eroare victima
numele i calitile ce i le-a atribuit, nscrisurilor folosite pentru a o convinge
de posibilitile pe care le are n rezolvarea problemelor ce interesau victima,
precum i nscrisurile primite de la infractor, prin care garanta rezolvarea
problemelor;
sumele de bani, bunurile de valoare ce le-a dat fptuitorului;
persoanele care cunosc despre activitatea infractorului i despre alte
persoane ce au fost nelate;
posibilitatea recunoaterii autorului faptei, n situaia n care i-ar fi
prezentat;
La ntocmirea planului de ascultare trebuie s se in seama de toate
aspectele cauzei, inclusiv cele care par, la prima vedere, lipsite de importan,
pentru c tratarea cu superficialitate ori omiterea unor amnunte, poate avea
repercusiuni negative asupra soluionrii cazului101.
Din considerente ce in de rigoarea demersului profesional se recomand
desfurarea i a altor activiti pregtitoare
n rndul acestora se nscriu:
stabilirea locului unde urmeaz s se fac ascultarea;
stabilirea ordinei i a modalitilor de aducere a persoanelor la locul i
data fixat pentru ascultare;
asigurarea prezenei interpretului, tutorelui, printelui ori educatorului
i a aprtorului;
asigurarea condiiilor materiale necesare ascultrii.
Alegerea locului unde urmeaz s fie efectuat ascultarea prezint
importan i contribuie la crearea unei ambiane propice desfurrii n bune
condiii a ascultrii. Legea nu fixeaz anumite limite n privina locului
audierii, lsnd la latitudinea organului de urmrire penal s aprecieze, de la
caz la caz, i s acioneze n consecin.
Camera de ascultare trebuie s fie mobilat sobru, fiind interzis ca pe
perei s fie tablouri, fotomontaje, hri. De asemenea, n camera respectiv nu
trebuie s existe obiecte. n locul unde se efectueaz ascultarea nu trebuie s
aib acces i alte persoane.
Ascultarea se face, de regul, la sediul organului de urmrire penal; n
situaii speciale, partea vtmat va fi ascultat la locul unde se afl
(imposibilitatea de a se prezenta spre a fi ascultat din cauza strii de
sntate).
Cnd persoana vtmat nu cunoate limba romn sau nu se poate
exprima, trebuie s se asigure un interpret.
Cnd se ascult un minor, trebuie s se asigure prezena printelui, a
tutorelui, curatorului ori a persoanei n ngrijirea creia se afl pentru a
prentmpina unele greuti ce pot apare pe parcursul ascultrii: dificulti
datorate vrstei minorului ori trsturilor sale bio-psihice. Dificultile pot fi
eventual nlturate, prin prezena unor persoane apropiate care, cunoscnd
mai bine minorul, l pot determina s adopte o poziie de sinceritate, cu
nrurire direct asupra coninutului declaraiei.
Asigurarea condiiilor materiale n care urmeaz a se desfura
ascultarea se refer la ambiana ce trebuie creat i la asigurarea mijloacelor
de prob ce vor fi folosite pe parcursul ascultrii, precum i mijloacele tehnice

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 44
ce vor fi utilizate reportofon, aparatura video. Este indicat ca pe biroul celui

care efectueaz ascultarea, s se afle planul de ascultare, coala de hrtie pe
care urmeaz a fi consemnat declaraia i instrumentul de scris. De
asemenea, dosarul cauzei i mijloacele materiale de prob nu vor fi prezente pe
masa de lucru.
Organizarea ascultrii are n vedere, printre altele, i urmtoarele
aspecte:
stabilirea problemelor ce urmeaz a fi clarificate cu ocazia ascultrii,
precum i a datelor ce trebuie verificate cu acest prilej;
pregtirea materialului probator ce urmeaz a fi folosit;
determinarea ordinii n care se face ascultarea;
stabilirea modalitii de citare, locul i data, ora la care partea vtmat
urmeaz s fie prezent n vederea ascultrii.
Ordinea i modalitile de citare trebuie astfel concepute, nct s se
evite contactul ntre diversele persoane interesate n cauz.
3.2. Pregtirea n vederea desfurrii ascultrii martorilor

Reuita ascultrii martorilor este asigurat de o pregtire minuioas al
crei scop l constituie asigurarea condiiilor de realizare a ascultrii.
Din practica judiciar rezult necesitatea pregtirii ascultrii martorilor
att n cauzele penale considerate simple i, cu att mai mult, n cauzele
complexe. ntruct pregtirea ascultrii martorilor se desfoar pe anumite
coordonate, nu se cunosc situaii n care unele dintre acestea ar dobndi o
anumit prioritate, prin urmare fiecare secven a pregtirii are importana sa,
iar toate secvenele alctuiesc un sistem, un ntreg ce asigur succesul n
desfurarea interogrii martorului.
Justificat se afirm102 c obinerea unor declaraii veridice i complete,
menite s duc la aflarea adevrului este influenat i de modul n care se
face pregtirea ascultrii. Nu de puine ori, lipsa de pregtire sau
superficialitatea n efectuarea acestei activitii au drept consecin obinerea
unor declaraii de slab calitate, repetarea ascultrii, cheltuieli inutile de timp
i fore, precum i tergiversarea cercetrilor, cu urmri deosebite asupra
finalitii judiciare.
Studierea materialelor existente n dosarul cauzei constituie prima
treapt pe care o parcurge organul judiciar i are un rol determinant n
asigurarea cadrului propice desfurrii n bune condiii a acestei activiti.
Examinarea atent, competent, calificat a ntregului material existent n
dosarul cauzei asigur evitarea apariiei unor consecine negative n procesul
ascultrii. nc din aceast faz organul de urmrire penal prefigureaz
ntregul traseu al probaiunii judiciare, n cadrul creia ascultarea martorilor
constituie o etap esenial.103
Examinarea minuioas a materialelor cauzei are drept scop:
stabilirea naturii faptei svrite, a mprejurrilor ce o caracterizeaz,
valorile sociale asupra crora s-a rsfrnt;
persoanele implicate (persoana vtmat, nvinuitul sau inculpatul) i
activitatea desfurat de fiecare;
102 V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag. 131.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 45
locul i timpul svririi, modul cum au fost puse n valoare prin

mijloace tiinifice urmele i mijloacele materiale de prob, precum i
cunotinele persoanelor care au perceput activitatea ilicit;
persoanele care pot relata fapte i mprejurri de natur s serveasc la
aflarea adevrului i modul n care au fcut percepia: n mod nemijlocit,
mediat sau din zvon public;
condiiile care sunt necesare realizrii ascultrii, n raport cu vrsta,
starea de sntate, corelate cu profilul psihologic al fiecrei persoane ce poate
depune mrturie n procesul penal;
existena unor impedimente n ascultarea unor categorii de persoane i
modalitile legale ce urmeaz a fi folosite.
n aceast etap are loc un examen al tuturor probelor, luate individual,
cntrindu-se cu mult discernmnt valoarea fiecreia, seriozitatea i
sinceritatea sursei din care provine, pentru a determina ce fapte sau
mprejurri sunt dovedite de ctre materialul probator existent, ce fapte i
mprejurri urmeaz a fi clarificate i care din acestea vor fi lmurite prin
ascultarea martorilor104.
Dintre persoanele implicate n fapta svrit o atenie deosebit trebuie
acordat celor care urmeaz a fi ascultate n calitate de martori, n sensul c
trebuie determinat o anumit ordine de audiere.
Natura faptei svrite direcioneaz investigaiile organului de urmrire
penal pentru identificarea martorilor. Din aceast perspectiv organul judiciar
poate identifica martorii cu relativ uurin n cazul delapidrii (persoanele
care au atribuii de control i verificare a gestiunii) i n cazul accidentului de
trafic rutier, cnd autorul prsete locul faptei, urmele specifice de natur a
identifica mijlocul de transport care a lovit victima orienteaz spre anumite
categorii de persoane (conductorii auto, mecanici, tinichigii) care pot fi
ascultai n calitate de martori. O surs deosebit de important n identificarea
martorilor o constituie plngerea sau denunul persoanei vtmate, n
coninutul crora sunt nominalizai martorii care au perceput activitatea ilicit
n totalitate sau numai secvene ale acesteia. Se impune o anumit rezerv
asupra persoanelor indicate de victim sub aspectul sinceritii, deoarece
acestea pot exagera n depoziiile lor fie din solidaritate manifestat fa de
persoana vtmat, ascunznd comportamentul provocator al acesteia, fie
datorit schimbrii de rol105 sau nelegerilor survenite. Nu trebuie neglijat nici
locul faptei care poate constitui o surs important n identificarea martorilor
din categoria celor care efectuau serviciul n apropierea acestuia ori celor care
se deplasau la serviciu sau ctre domiciliu.
n literatura de specialitate106 se afirm c modul de operare i timpul
svririi infraciunii pot oferi indicii cu privire la categoriile de persoane din
rndul crora pot fi identificai martorii (n cazul omorului svrit cu arme de
foc, zgomotul mpucrii putea fi auzit de persoanele aflate n apropierea
locului faptei).
Dup ce au fost stabilite persoanele care urmeaz a fi ascultate n
calitate de martori, se determin faptele i mprejurrile ce urmeaz a fi
clarificate prin ascultarea acestora, insistndu-se pe stabilirea unei anumite
104A.Ciopraga, Criminalistica, pag. 198.

105 Aa numita exacerbare a importanei persoanei ce va fi ascultat,
fenomen specific persoanelor cu poziii sociale sczute. (N.A.).

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 46
ordini n chemarea la interogatoriu, n sensul c, mai nti vor fi audiate

persoanele care au perceput n mod nemijlocit faptele i mprejurrile de fapt
care pot contribui la aflarea adevrului.
Sursa sau izvorul mrturiei constituie criteriul fundamental pe care se
bazeaz ordinea chemrii la interogatoriu a martorilor. De aceea, n studierea
materialelor din dosarul cauzei, aceasta dobndete o valen superioar i
trebuie stabilit nainte de ascultare, ntruct practica judiciar a stabilit c
mrturia are un grad ridicat de veridicitate cu ct verigile care se interpun
ntre sursa informaiei i martor sunt mai puine. Organul judiciar este
interesat de modul cum s-a fcut percepia faptelor sau mprejurrilor ce
urmeaz a fi relatate, deoarece percepia vizual are, n raport cu celelalte
modaliti de percepere (auditiv, tactil gustativ etc.), o importan mai
mare, constituind sursa principal de achiziie a informaiei. De asemenea,
prezint importan condiiile n care s-a realizat perceperea, n categoria
acestora incluzndu-se cele atmosferice, de vizibilitate, luminozitate, existena
unor surse de bruiaj, a unor obstacole etc., la care se asociaz vrsta
martorului, experiena de via, arhitectura sa emoional, existena unor
interese n cauz .a.
Revenind la modul de operare folosit de infractor trebuie artat c sunt
infraciuni la care asist un numr mare de persoane care pot compare n
calitate de martori n faa organului judiciar uurndu-i sarcina de a selecta
persoanele ale cror depoziii sunt veridice. Trebuie observat c selectarea
martorilor nu se produce niciodat nainte de interogatoriu, ntruct poate fi
arbitrar i determin refuzul cooperrii viitoare, motivndu-se c s-a renunat
la ascultare datorit faptului c depoziia martorului neascultat nu prezint
importan n cauza respectiv. Alteori, dimpotriv, prin modul de operare
autorul limiteaz publicitatea activitii ilicite, svrind infraciunea
individual, urmare a msurilor de precauie pe care le ia, la care ntr-o form
sau alta particip i victima prin comportamentul su lipsit de normele de
autoprotecie.
n astfel de situaii trebuie stabilite condiiile concrete n care a fost
svrit infraciunea, particularitile modului de operare (atragerea victimei
n locuri izolate, anihilarea rezistenei acesteia prin folosirea unor narcotice,
substane medicamentoase sau prin ameninate etc.), ale locului faptei i nu n
ultimul rnd ascultarea prii vtmate care poate furniza informaii de natur
s conduc la identificarea fptuitorului i a eventualilor martori deoarece, aa
cum este cunoscut, nu exist infraciune perfect, iar imperfeciunile acesteia
constituie fundamentul descoperirii.
Din studiul efectuat asupra materialelor cauzei trebuie s reias
persoanele care nu pot fi ascultate ca martori fie datorit excepiilor prevzute
de lege, fie datorit deficienelor analizatorilor perceptivi i drept urmare s se
canalizeze activitatea investigrii n direcia identificrii altor persoane ce pot
depune mrturie. Datele rezultate din studierea materialelor cauzei constituie
fundamentul pe care se va dezvolta planul ascultrii, de aceea vor dobndi
forma scris.
n ceea privete cunoaterea persoanei ce urmeaz a fi ascultat se
recunoate n mod unanim dificultatea cunoaterii martorului, aspecte ce a
determinat strategii diferite, fundamentate pe cunoaterea anterioar ascultrii
sau pe cunoaterea n timpul ascultrii, n raport de natura faptei svrite.
Ceea ce trebuie subliniat este faptul c nu se poate dezvolta interogarea unui
martor n orb, fr a cunoate nimic despre persoana sa, deoarece o asemenea
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 47
conduit se reflect n coninutul declaraiei i se repercuteaz asupra

finalitii judiciare.
Alegerea momentului cnd urmeaz a se realiza cunoaterea martorului
difer, n raport de natura infraciunii svrite, condiiile comiterii ei,
numrul persoanelor care au perceput faptele sau mprejurrile, precum i
aspectele ce pot fi lmurite cu fiecare martor ori categorie de martori. Astfel
cunoaterea martorilor chemai pentru verificarea meniunilor din nscrisurile
ncheiate de ctre fptuitor cu ocazia svririi unei delapidri sau nelciuni
poate fi realizat n bune condiii i pe parcursul ascultrii107. n asemenea
cazuri efectuarea unor activiti prealabile de cunoatere, avnd n vedere
numrul mare de persoane ce trebuie ascultate, ar duce la cheltuieli
nejustificate de timp i fore, iar declaraiile nesincere pot fi nlturate de
depoziiile altor persoane ascultate n cauz. Diferit se pune problema
cunoaterii unor martori oculari n cazul infraciunilor de tlhrie, omor etc.,
cnd datorit condiiilor n care a fost svrit fapta i mprejurrile acesteia
au fost percepute de un numr foarte restrns de persoane.
Din practica judiciar s-a desprins regula potrivit creia cunoaterea
martorilor trebuie realizat naintea chemrii la audiere, aceasta constituind
temeiul pe care se fundamenteaz strategiile tactice de ascultare, specifice
fiecrui martor. Cunoaterea martorilor presupune obinerea i analizarea
unor date despre persoanele ce urmeaz a fi ascultate. n afara datelor de
identificare trebuie obinute ct mai multe informaii legate de trsturile
psihice ale persoanelor ce urmeaz s depun ca martori.
Calea pentru obinerea informaiilor care s-l caracterizeze pe cel care
apare n calitate de martor, o constituie culegerea de date asupra personalitii
martorului. Astfel de informaii trebuie s pun la ndemna organului judiciar
unele elemente de apreciere a martorului sub raportul creditului moral de care
se bucur n mediul social cruia i aparine, elementele din care s se
desprind consideraia de care se bucur n rndul celor din jur, conduita
acestuia la locul de munc, n societate, la domiciliu etc. Valoarea acestor
informaii de ordin general, menite a contura trsturile caracteristice ale
martorului, se completeaz, cu acele elemente care indic poziia real a
martorului fa de pri i cauza n care urmeaz a fi ascultat.
Martorul trebuie privit i prin prisma relaiilor i intereselor pe care le
are n cauz, coroborate cu dispoziiile sale afective datorate mprejurrilor
percepute care pot determina parialitate sau o anumit nesinceritate. Nu
trebuie ignorat poziia subiectiv fa de prile implicate n cauz, datorat
incompatibilitii ntre calitatea de martor i calitatea de parte n proces, a
rudeniei cu vreuna dintre pri pentru care exist prezumia de nesinceritate,
simpatiei sau antipatiei, sentimentelor negative de team sau fric determinate
de ameninarea fcut de nvinuii sau inculpai, aspecte care pot constitui
surse de distorsiune ale mrturiei i care trebuie cunoscute nainte de
ascultare.
Credibilitatea i atitudinea martorului sunt subordonate personalitii
acestuia108 care poate fi conturat n majoritatea cazurilor. Apreciem c
obiectivitatea cunoaterii martorului poate fi realizat prin administrarea unor
teste de personalitate, care pot orienta organul judiciar asupra trsturilor
psihice dominante i asupra alegerii strategiilor de ascultare adecvate. Chiar

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 48
dac operaiunea n sine este costisitoare i presupune eforturi umane,

financiare i timp, dup efectuarea ei organul judiciar este n posesia unor
informaii exacte despre ceea ce trebuie s solicite martorului i mai ales ceea
ce nu trebuie s abordeze n interogatoriu, nemaivorbind de impactul
psihologic asupra martorului de rea-credin ce poate fi determinat s renune
la conduita sa.
n lipsa administrrii testelor invocate, organele judiciare trebuie s
stabileasc trsturile psihice i temperamentale109 referitoare la:
gradul de dezvoltare a gndirii, mai ales n cazul martorilor minori;
interesele predominante, de prezena crora depinde, n mare msur,
calitatea perceperii;
mediul n care triesc, cu efect direct asupra experienei, intereselor
etc.;
starea sntii n momentul perceperii;
profesia i ocupaia, iar n cazul martorilor minori, profesia i ocupaia
prinilor;
trsturile de caracter hotrt, nehotrt, linitit, agitat, sensibil,
trist, curajos, deschis, nchis, vulnerabil, atent, nervos, impresionabil etc.;
concepia despre lume i via, vrsta, antecedentele penale .a.
Minorii, chiar dac nu au mplinit vrsta de 14 ani, pot avea calitatea de
martor. Psihologia martorilor minori, avnd ca dominante aspecte specifice
vrstei fie timiditate, nclinare spre exagerare, fie deficiene de percepere sau
sugestionri subsecvente, determin ca declaraiile lor s fie evaluate cu
atenie sporit.
Unele nuanri referitoare la psihologia minorilor110 se impun a fi
artate, fiind utile n anchetarea acestei categorii de martori.
Capacitatea de percepere i de redare a faptelor este mai redus, datorit
dirijrii ateniei spre lucruri lipsite de importan, nereuind s disting ceea
ce este important sau esenial de aspectele fr valoare n aflarea adevrului.
nclinaia spre fantezie i sugestibilitate este determinat de dezvoltarea
incomplet a psihicului n care realitatea i ficiunea fie c nu au dobndit
nsuiri individualizatoare, fie c se mpletesc ori se confund, de aceea unele
fapte sau mprejurri sunt redate n mod confuz ori ajustate dup un scenariu
propriu.
Lipsa de experien i cultura redus fac dificil, uneori imposibil,
perceperea evenimentului judiciar, iar emoiile nu numai c denatureaz
perceperea, dar influeneaz i stocarea memorial.
Teama de autoriti i de consecinele pe care le poate produce mrturia,
vrsta, gradul de dezvoltare psihic, inteligena etc. sunt aspecte de care
trebuie s se in seama la aprecierea declaraiilor martorilor minori pentru
care redarea exact, corect a evenimentelor judiciare constituie excepia i nu
regula111.
Legea procesual penal nu a prevzut incapacitatea juridic de a depune
ca martor pentru persoanele cu antecedente penale n genere sau pentru cele
condamnate pentru mrturie mincinoas, cu excepia persoanelor care au
svrit o mrturie mincinoas n cauza ce face obiectul revizuirii, aspect care
asigur accesul la aflarea adevrului i persoanelor cu antecedente penale,

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 49
minorilor care ntmpltor pot fi de fa la svrirea unei infraciuni. S-a

considerat112 c ar fi contrar intereselor justiiei ca ascultarea lor s fie
interzis chiar dac sunt dominate de deprinderea de a denatura adevrul,
declaraiile obinute fiind apreciate numai dac se coroboreaz cu probele
existente n dosarul cauzei.
Se apreciaz113 c ntocmirea planului de ascultare a martorului este
o activitate rezervat cazurilor importante, mai dificile, aspecte ce contravin
organizrii ascultrii i principiilor planificrii activitii de cercetare penal.
Nu trebuie restrns planificarea ascultrii martorului numai la cauzele
dificile cnd declaraiile lui privesc mprejurri legate de fapte comise ntr-un
domeniu de stric specialitate, mai puin cunoscut organului judiciar sau cnd
activitatea de strngere a probelor determin precizarea sau verificarea unui
nsemnat numr de aspecte. Aceast necesitate mai apare i atunci cnd,
datorit raporturilor n care se afl martorul cu prile i cauza, exist temeiuri
s se presupun c aceasta se va situa pe o poziie de rea-credin.
n cauzele mai puin complicate, atunci cnd declaraiile martorilor au
un obiect restrns, cnd poart asupra unui fapt determinat, se elaboreaz fia
de cercetare care cuprinde, pe lng datele privitoare la cauz, persoanele care
urmeaz a fi ascultate i problemele care se vor lmuri prin ascultare, nefiind
excluse alte activiti de urmrire penal: percheziii, confruntri, ridicri de
obiecte i nscrisuri.
Elaborarea planului de ascultare se plaseaz n momentul final al
activitii de pregtire n vederea audierii i se ntemeiaz pe elementele
rezultate din studierea materialelor cauzei, stabilirea cercului de persoane, a
modalitii i ordinii de chemare a martorilor, culegerea de informaii cu privire
la martorii importani.
Pe bun dreptate s-a stabilit c planul de ascultare atribuie acestei
activiti un caracter organizat, evit posibilitatea rmnerii nelmurite a unor
aspecte eseniale, evit posibilitatea rechemrii martorilor pentru a fi reaudiai
i asigur un cadru propriu pentru obinerea unor declaraii veridice n cauz.
Obinerea unor declaraii complete depinde n mare msur de modul n
care sunt formulate ntrebrile, de ordinea n care sunt adresate i momentul
psihologic n care sunt plasate. Ordinea ntrebrilor trebuie s urmeze o linie
fireasc, logic, astfel nct o ntrebare s o pregteasc pe alta, s decurg n
mod firesc una dup alta. Cnd se presupune c martorul se va situa pe o
poziie de rea-credin, trebuie s se realizeze elementul surprinderii prin
adresarea unor ntrebri neateptate, ceea ce presupune ca ntrebrile s fie
prevzute pe mai multe variante i s fie formulate ntrebri de rezerv.
inndu-se seama de poziia martorului de bun-credin sau de
rea-credin organul judiciar trebuie s-i reprezinte rspunsurile probabile
pe care le va obine, iar acestea vor constitui punctul de plecare pentru
formularea altor ntrebri.
Coninutul planului se refer numai la un singur martor i va avea
urmtoarea structur:
problemele care trebuie lmurite n totalitate sau numai parial;
mijloacele de prob care vor fi folosite;
modalitatea prezentrii acestora i momentul cnd se va realiza;
112 V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., p. 135.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 50
ntrebrile care vor fi folosite, succesiunea i condiiile pe care trebuie

s le ndeplineasc;
existena unor variante de ntrebri pentru martorii de rea-credin.
Planul de ascultare a martorilor este orientativ, pe parcursul ascultrii
poate fi modificat ori completat n funcie de atitudinea adoptat de martor.
Aspectele relevante cu ocazia expunerii libere pot face inutil adresarea unor
ntrebri, dup cum se poate impune formularea i reconsiderarea altora, cum
ar fi cazul n care martorul relev mprejurri necunoscute, n raport cu care se
impune precizarea altor aspecte i, implicit, necesitatea formulrii unor noi
ntrebri sau adaptrii celor iniiale.
Adaptarea planului la situaii neprevzute solicit organului judiciar o
deosebit gndire tactic, spirit de observaie, capacitatea de a se orienta i
rezolva aspectele noi aprute114.
Ca alte activiti pregtitoare anchetatorul va trebui s se concentreze
i pe Asigurarea prezenei martorilor i reprezentanilor legali ai acestora la
data i ora fixate pentru ascultare.
n cadrul activitii de strngere, verificare i apreciere a probelor,
organul judiciar este obligat s dispun chemarea martorilor i
reprezentanilor legali i s asigure prezena la activitatea procedural a
acestora115.
Invitarea martorilor ntr-o anumit succesiune este determinat pe de o
parte de realizarea n condiii optime a ascultrii, evitndu-se graba care poate
genera omisiuni n lmurirea unor probleme, iar pe de alt parte de a
eficientiza interogarea martorilor. n legtur cu primul aspect mai trebuie
artat c organul judiciar nu trebuie s invite mai muli martori dect poate
asculta, numrul acestora fiind determinat de conduita n anchet, vrsta i
instrucia colar, existena unor infirmiti care influeneaz durata ascultrii
(surzenia) etc. Sub cel de-al doilea aspect trebuie avut n vedere imposibilitatea
lurii de contact ntre martorii ascultai n aceeai cauz, ceea ce ar determina
punerea de acord a declaraiilor prin influenarea persoanelor care nu i-au
cristalizat depoziia ori sunt sugestionate de status-ul superior al unora dintre
martori, declarnd la fel ca ei. Dup cum nu este lipsit de relevan crearea
unei stri tensionate, de iritare sau nemulumire oglindite n coninutul
declaraiilor.
Reprezentantul legal este acea persan desemnat de lege s participe la
proces n locul prii interesate care nu are dreptul de a sta n cauz n mod
nemijlocit, ci numai interpus prin intermediul altei persoane. Astfel n cazul
persoanei lipsite de capacitate de exerciiu care particip n proces n calitate
de martor, cum este minorul sub 14 ani, reprezentantul acestuia fiind printele
sau tutorele.
Pentru aflarea adevrului organul de urmrire penal sau instana de
judecat sunt obligate s citeze persoanele artate prin denun sau plngere,
precum i alte persoane propuse de pri116. Dreptul de a dispune citarea unor
persoane ca martori aparine n exclusivitate organelor judiciare i se exercit
n virtutea rolului lor activ, chemarea din oficiu a oricror persoane ca martori
n cauza penal, fiind determinat de cunotinele pe care le dein despre fapte
sau mprejurri de natur a servi la aflarea adevrului. Chemarea unei

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 51
persoane n faa organului de urmrire penal sau instanei de judecat se face

prin citaia scris, ns se poate face i prin not telefonic sau telegrafic.
Neprezentarea unei persoane citate poate determina aducerea cu nsoitor sau
silit, pe baza unui mandat de aducere ori poate fi sancionat cu amend
judiciar.
La stabilirea datei pentru ascultare trebuie avut n vedere c ntre
momentul lurii la cunotin i cel al ascultrii s treac ct mai puin timp,
n felul acesta martorii vor fi protejai de influene strine. Martorii trebuie
ascultai separat, nlturndu-se astfel posibilitatea de a comunica cu alte
persoane, aspecte ce poate deforma informaiile deinute de acetia.
Exist totui situaii cnd martorii nu se afl n localitatea unde i are
sediul organul judiciar sau instana de judecat, nu sunt transportabili ori se
afl n strintate, ascultarea lor fcndu-se prin comisie rogatorie creia i se
vor trimite ntrebrile necesare interogatoriului.
n ceea ce privete stabilirea locului ascultrii, locul ascultrii este de
regul sediul organului judiciar. Cnd persoanele care urmeaz a fi ascultate
ca martori sunt n imposibilitatea de a se prezenta infirmitate, maladie,
starea de arest organul judiciar procedeaz la ascultare la locul unde se afl
acestea.
De la regula enunat n anumite momente se pot face excepii,
determinate de influena sau impactul pe care-l poate crea locul svririi
infraciunii asupra martorului i de programul de protecie n care martorul se
afl inclus. n asemenea situaii ascultarea se va efectua la locul faptei i la
domiciliul martorului. Pentru unele categorii de martori, dac se apreciaz
astfel, ascultarea se efectueaz la locul de munc.
Biroul n care urmeaz a se face ascultarea trebuie s fie sobru mobilat,
fr obiecte n plus, care ar putea distrage atenia martorilor. Pregtind
ascultarea, organul judiciar trebuie s stabileasc modalitatea n care i va
aborda pe martori, condiiile ce trebuie asigurate pentru realizarea contactului
psihologic cu acetia.
n vederea realizrii scopului urmrit prin ascultarea martorului i n
raport cu natura cauzei n care se efectueaz, problematica ce trebuie lmurit
i situaia fiecrui martor n parte, trebuie s fie luate i alte msuri
pregtitoare cum ar fi: invitarea unui interpret n situaia n care martorii nu
cunosc limba n care se desfoar ascultarea; selectarea i pregtirea
materialelor ce vor fi utilizate pe parcursul ascultrii i determinarea modului,
a momentului i a ordinii n care vor fi folosite; asigurarea decontrii
cheltuielilor de transport i cazare impuse de deplasarea martorilor117
Organul judiciar trebuie s manifeste o atitudine plin de interes fa de
martori i depoziiile lor. n aceast privin organul judiciar trebuie s explice
faptul c a depune mrturie reprezint o ndatorire, s sublinieze importana
declaraiilor sincere pentru aflarea adevrului i pentru nfptuirea justiiei.
Interesul fa de depoziiile martorului trebuie s rezulte nu numai din
explicaiile date, din sublinierile fcute, ci s se degaje din ntreaga atitudine a
anchetatorului.
Contactul psihologic dintre anchetator i martor se realizeaz prin
ntrebri sau discuii exterioare obiectului cauzei i ntotdeauna pe
coordonatele activitii plcute, determinnd martorul s dialogheze, s-i
expun experienele i rezultatele obinute. Atitudinea calm, serioas, plin de

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 52
nelegere fa de cei care datorit emoiilor, bagajului intelectual redus sau

faptului c se afl pentru prima oar n faa autoritii i comit erori n
declaraiile lor, constituie premisa unei atmosfere favorabile dialogului.
Primirea martorului se face ntr-o atmosfer civilizat, chiar dac acesta
este de rea-credin. Acordarea respectului cuvenit nu numai n privina
salutului, ci pe tot parcursul interogatorului conduce la instalarea ncrederii, la
obinerea unor declaraii complete i veridice.
3.3. Pregtirea n vederea desfurrii ascultrii fptuitorilor
Pentru a se garanta obinerea unor declaraii care s reflecte adevrul,

activitatea de ascultare a nvinuitului sau inculpatului trebuie pregtit, n
prealabil, de ctre anchetator.
Aceast pregtire nu este doar complex, ci i obligatorie.
Obligativitatea se limiteaz ns la anumite activiti tipice stabilite prin
normele legale sau cele de tactic criminalistic, dar gndirea activ a
anchetatorului trebuie s adapteze aceste etape la fiecare caz n parte i nu
invers. Particularitile manifestate de fiecare infraciune necesit
adaptabilitate din partea organelor de cercetare penal, fiind imposibil
obinerea unor declaraii sincere prin aplicarea anumitor reguli ca nite
abloane, fr a aprofunda toate informaiile obinute ntr-o cauz penal i
apoi a le corobora ntre ele.
Pregtirea ascultrii nvinuitului sau inculpatului presupune
determinarea problemelor ce trebuie soluionate cu ocazia acelei ascultri, a
ordinii n care urmeaz s fie folosit materialul probator deinut pn n acel
moment, stabilirea procedeelor tactice de ascultare, n funcie de datele
deinute despre psihologia i personalitatea nvinuitului sau inculpatului,
precum i n funcie de mprejurrile n care a fost comis infraciunea.118
Tratarea cu superficialitate a acestei prime etape a interogatoriului
judiciar va avea consecine negative asupra ntregului proces penal,
concretizate n declaraii false sau incomplete, repetarea ascultrilor,
tergiversarea urmririi penale i, uneori, chiar erori judiciare.
De modul cum se efectueaz cercetarea penal depinde viitorul cazului
respectiv n instan i, uneori, soluionarea acestuia prin hotrre
judectoreasc.
Studierea materialelor existente n dosarul cauzei aceast etap
este deosebit de important pentru ca anchetatorul s poat stabili problemele
ce trebuie lmurite n timpul interogatoriului judiciar. Obligaia anchetatorului
nu const doar n citirea ntregului material, ci i n interpretarea acestuia,
ntr-un mod adecvat, ceea ce necesit o oarecare experien practic i
profesionalism.
Dei necesit mult atenie i abilitate din partea anchetatorului,
studierea materialelor probatorii trebuie s fie i ea supus principiului
operativitii ca de altfel ntregul proces penal.
Aceast faz are ca efect cunoaterea de ctre organul judiciar a tuturor
aspectelor referitoare la infraciunea pe care o cerceteaz.
n practica judiciar s-a cristalizat teza potrivit creia din studiul
materialelor existente n dosarul cauzei trebuie s rezulte: persoanele care
urmeaz a fi ascultate, vrsta i calitatea procesual a acestora, faptele care se
118 C. Aionioaie, T. Butoi, op. cit., pag. 91.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 53
rein n sarcina unora dintre ele i dovezile care le susin vinovia sau
nevinovia; necesitatea documentrii cu privire la unele aspecte din domeniile
de activitate unde s-a svrit infraciunea (procesul de producie, actele
normative, ordinele i instruciunile etc.).
Este de neconceput derularea interogatoriului judiciar fr ca
anchetatorul s dein un minim de informaii referitoare la infraciune.119
ntr-o asemenea situaie este firesc s nu se poat ntocmi un plan de
ascultare i nici mcar s se poat stabili ce probleme trebuie clarificate.
De aceea studierea materialelor cauzei urmeaz a fi efectuat dup alte
activiti premergtoare, cum sunt cercetarea la faa locului, examinarea i
interpretarea mijloacelor materiale de prob existente, luarea declaraiilor
eventualilor martori oculari sau victimelor dac acestea au supravieuit,
dispunerea efecturii unor constatri tehnico-tiinifice sau expertize, etc.
Din procesul verbal de cercetare la faa locului se desprind mprejurrile
i modalitatea n care a fost svrit infraciunea, urmele descoperite n
cmpul faptei (urme de mini, urme de snge, etc.), mijloacele materiale de
prob (obiecte care aparin fptuitorului, nscrisuri, arma crimei n cazul unei
infraciuni care a avut ca urmare moartea victimei etc.). De asemenea,
concluziile expertizei medico-legale i constatrile tehnico-tiinifice sau
expertizele criminalistice dispuse n cauza penal ce se instrumenteaz,
constituie surse utile de documentare.
Anchetatorul trebuie s cunoasc materialul probator n detaliu nainte
de primul contact cu persoana bnuit de a fi svrit infraciunea, ntruct
acesta poate fi folosit cu eficien n ascultarea persoanelor suspecte sau a
martorilor propui de pri.
n momentul trecerii la interogare trebuie s aib configurat mintal
modul n care a acionat autorul sau cel puin o parte din acesta, ceea ce i
lipsete urmnd s fie ntregi de declaraiile nvinuitului sau inculpatului.
Cunoaterea personalitii nvinuitului sau inculpatului este o alt
cerin de tactic criminalistic indisolubil legat de aflarea adevrului,
necesar anchetatorului naintea nceperii interogatoriului judiciar. Acesta nu
poate elabora sau alege procedeele tactice fr a cunoate n ce msur sunt
eficiente n raport cu personalitatea nvinuitului sau inculpatului.
Personalitatea poate fi definit ca ansamblul caracteristicilor de natur
fizic, fiziologic, i social-moral care au, n conduita individului, o relativ
stabilitate.
Aceste aspecte confer unei persoane individualitate, fcnd-o s fie
unic n raport cu celelalte i se manifest prin comportamentul acional,
verbal sau afectiv al persoanei respective.
Aa cum am menionat componentele de baz ale personalitii unui
individ sunt temperamentul, caracterul i aptitudinile sale i se regsesc fie n
comportamentul, fie n psihologia nvinuitului sau inculpatului, pe care
anchetatorul trebuie s le cunoasc.
Exist multe surse pentru a se putea realiza acest lucru (cum sunt
informaiile obinute de la prini, prieteni, vecini, colegi de coal sau de
serviciu, recomandri de la locurile de munc pe care le-a ocupat, etc.), iar
organele de cercetare penal trebuie s le foloseasc pe toate pentru a obine o
descriere ct mai obiectiv.
119Se admite, pe cale de excepie, ascultarea unei persoane suspecte

adus la sediul organelor de poliie cu ocazia unor activiti specifice (N. A.).
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 54
Caracterul este determinat de ansamblul trsturilor eseniale i calitativ

specifice ale personalitii care se exprim n activitatea omului, n mod stabil
i permanent, prin aptitudini fa de ali semeni, fa de munc i activitate n
general, precum i fa de sine nsui.
Structura caracterului unei persoane este format prin educaie dar n
acelai timp este influenat de modul de asimilare a educaiei primite, de
capacitatea de preluare, funcionare i adaptare specifice fiecrui individ.
Educabilitatea face ca o persoan s accepte i s nsueasc ntr-o
manier proprie influenele sociale pozitive sau negative. Aceste influene
provin n primul rnd din mediul familial i apoi din celelalte relaii sociale la
care persoana respectiv ia parte.
Exist indivizi nereceptivi la influenele negative, iar anchetatorul trebuie
s tie, prin efectuarea unor cercetri adecvate, dac nvinuitul sau inculpatul
pe care urmeaz s-l asculte face parte dintr-o asemenea categorie. Din acest
punct de vedere psihologii consider c exist dou tipuri de personalitate,
unele conforme cu normele unei societi date i altele neconforme denumite,
pe bun dreptate, personaliti deviante.
Comportamentul deviant i tendinele criminale nu constituie regula, ci
excepia. Concluzia deosebit de sintetic ne arat c acestea pot fi generate fie
de individ, fie de comunitatea de apartenen cu care individul este n
interaciune permanent. Acest tip de comportament se manifest n relaiile
sociale ale individului prin conduite cu semnificaie moral negativ cum ar fi:
nesinceritatea, egoismul, susceptibilitatea, ngmfarea etc.
Persoanele care adopt o atitudine de conformare la normele morale i
legale ale societii sunt caracterizate de sinceritate, corectitudine, tenacitate,
demnitate, sociabilitate etc.
O alt trstur psihic a personalitii nvinuitului sau inculpatului
este temperamentul, noiune ce desemneaz latura dinamico-energetic a
acestuia, viznd caracterele generale ale conduitei, n funcie de care se
constituie un stil specific fiecrui individ, de manifestare la incitaiile
exterioare120. Temperamentul este condiionat cu precdere de particulariti
fiziologice ale sistemului nervos central, fora, mobilitatea i echilibrul
proceselor fundamentale: excitaia i inhibiia.
n literatura de specialitate121 se disting patru tipuri temperamentale
fundamentale:
tipul sanguin caracterizat att de aspecte pozitive (optimism,
sensibilitate, echilibru, adaptabilitate, mobilitate etc.), ct i de aspecte
negative (instabilitatea sentimentelor, influenabil lipsit de putere de
concentrare i aprofundare etc.);
tipul coleric caracterizat de intensitatea proceselor afective, reactivitate
accentuat (aspecte pozitive), excitabilitate, agresivitate, ncpnare (aspecte
negative);
tipul flegmatic caracterizat de echilibru, calm, toleran, bun dispoziie
dar i reactivitate redus, comoditate, pedanterie, tendin de stereotipizare
etc.;
tipul melancolic perseverent, serios, sensibil, responsabil (aspecte
pozitive), nencredere, pesimism, nesiguran (aspecte negative).

121 Ibidem, p. 239.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 55
n consecin, interogarea persoanelor suspecte trebuie organizat n aa

fel nct s se integreze n acest plan general de cercetare. Cum i cnd va fi
efectuat ascultarea, unde, n ce condiii, care sunt problemele ce trebuie
lmurite cu acest prilej, sunt ntrebri la care organul judiciar trebuie s dea
un rspuns n aceast etap tactic criminalistic, de organizare a modului de
desfurare a ascultrii nvinuitului sau inculpatului.
Stabilirea prealabil a problemelor ce urmeaz s fie clarificate cu ocazia
ascultrii se subordoneaz conduitei pe care o va adopta n anchet nvinuitul
sau inculpatul.
S-a admis c la prima interogare nu este recomandabil ca anchetatorul
s abordeze toate aspectele necunoscute ale cauzei, deoarece i-ar da
posibilitatea nvinuitului sau inculpatului s cunoasc datele deinute de
acesta. Exist nvinuii sau inculpai n stare de recidiv care cunosc
majoritatea procedeelor tactice de ascultare, etapele pe care le traverseaz
anchetatorul, iar din modul n care sunt formulate i folosite ntrebrile pot
deduce care este nivelul de informaii deinut de anchetator i ct de
incriminatorii sunt pentru ei, precum i ct de dificil le va fi s ascund
adevrul.
Problemele ce urmeaz a fi lmurite n timpul ascultrii trebuie ordonate
cronologic, lsnd loc pentru modificarea acestei strategii, n funcie de
elementele noi, necunoscute anchetatorului, care apar, inevitabil, n timpul
fiecrei ascultri (declaraii noi ale nvinuitului sau inculpatului, n
contradictorii cu declaraiile anterioare sau care conin acte nedescoperite de
organele de cercetare penal, mrturisiri, relatri despre existena unor
complici etc.).
Aptitudinile sunt componente ale personalitii nvinuitului sau
inculpatului i trebuie cunoscute de anchetator.
Acestea sunt nsuiri psihice individuale, relativ stabile i prezint o baz
structural exprimat de anumite particulariti anatomo-fiziologice.
Aptitudinile se clasific n generale (inteligen, spirit de observaie, memorie
vizual etc.) i speciale (ureche muzical, talent etc.).
Pentru ca ancheta s-i ating scopul propus cunoaterea trebuie s
aib n vedere att aptitudinile generale, ct i cele speciale ale nvinuitului sau
inculpatului deoarece fiecare infraciune poart amprenta personalitii
fptuitorului.
Pentru alte elemente de natur s conduc la conturarea personalitii
nvinuitului sau inculpatului se menioneaz n literatura122 de tactic
criminalistic i mediul familial ineluctabil n care a trit nvinuitul sau
inculpatul, colile pe care le-a urmat, profesiile, cercul de prieteni. De
asemenea, nu vor fi neglijate nici locul unde i-a satisfcut stagiul militar i
comportamentul su n toat aceast perioad precum i antecedentele penale.
Se impune deci, cunoaterea inteligenei, slbiciunilor, pasiunilor,
comportamentul n familie i n societate, activitatea desfurat la locul de
munc.123 Toate acestea sunt necesare pentru o bun i eficient desfurare a
interogatoriului judiciar precum i n vederea unei corecte individualizri a
pedepsei.
Organizarea ascultrii n procesul penal, activitatea de ascultare a
nvinuitului sau inculpatului reprezint doar o etap n ndeplinirea scopului

123 Idem.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 56
acestuia i anume aflarea adevrului cu privire la infraciune. n raport de

informaiile iniiale obinuite, anchetatorul stabilete strategia de anchet,
elabornd versiunile referitoare la modul care va decurge ascultarea.
De asemenea, dac nvinuitul sau inculpatul face referiri la anumite
probleme care nu se afl n planul de ascultare, n mod natural, el nu trebuie
oprit ci lsat, chiar ncurajat, s vorbeasc, planul de ascultare fiind cel care
va suferi modificri. Anchetatorul va apela la calitile sale profesionale, pentru
a integra n mod eficient declaraiile astfel obinute n ansamblul problemelor
pe care dorea s le clarifice. De aceea este necesar ca organul judiciar s
cunoasc, nainte de a se ntlni cu nvinuitul sau inculpatul, toate datele i
informaiile de care are nevoie pentru aflarea adevrului.
n timpul ascultrii, nvinuitul sau inculpatul trebuie convins c n dosar
exist suficiente dovezi care susin vinovia sa. Aceste mijloace de prob,
trebuie selecionate, din ansamblul probator, cu mare atenie, astfel nct s
nu fie compromis ancheta. n fiecare cauz penal exist probe care nu
trebuie cunoscute de persoana anchetat n prima faz a urmririi penale.
Anchetatorul trebuie s-i rezerve posibilitatea de a prezenta la momentul
oportun o prob, cu alte cuvinte s se foloseasc de ceea ce n practic este
denumit arma surprizei.
nainte de a fi aduse la cunotina persoanei anchetate, probele trebuie
minuios verificate pentru a nu se prezenta probe false, incerte, neconcludente,
rezultat al neglijenei organelor de cercetare la faa locului sau a anumitor
mprejurri de fapt independente. Pe lng alegerea materialului probator ce
urmeaz a fi utilizat se stabilete i modul n care acesta va fi prezentat, n
funcie de personalitatea nvinuitului sau inculpatului i de natura probelor. n
general, folosirea materialului probator este determinat de poziia
necooperant n anchet a nvinuitului sau inculpatului, ntemeiat pe
credina c nu sunt probe suficiente, nerecunoaterea sa nu va antrena
rspunderea penal sau recunoaterea atrage oprobriul public ori
desconsiderarea.
Prezentarea materialului probator se face gradual, ncepnd cu acele
probe care au o importan mai mic dar care susin n mod indubitabil
vinovia. Esenial rmne momentul n care se face prezentarea probelor de
vinovie, care trebuie ales cu mult discernmnt de ctre anchetator, cel mai
propice fiind acela n care nvinuitul sau inculpatul prezint o stare psihic
adecvat, apreciat n mod obiectiv de la caz la caz.124
Stabilirea ordinii n care se va face ascultarea influeneaz n mod
nemijlocit modalitatea de aducere a nvinuiilor n cabinetul de anchet, fiind
specific cauzelor penale complexe n care exist mai muli nvinuii sau
inculpai.
Ca regul, ascultarea va ncepe cu cei despre care se dein mai multe
informaii sau cei care fac declaraii conforme cu materialul probator obinut
pn n acel moment.125 Aceast regul poate fi ns influenat de anumii
factori, cum ar fi forma de participaie la infraciune (coautori, instigatori,
complici), antecedentele penale (unii nvinuii sau inculpai sun infractori
primari, iar ali recidiviti) i, nu n ultimul rnd, personalitatea fiecruia
dintre ei. Ordinea i modalitatea de citare trebuie s conduc la evitarea, cel
puin n faza urmririi penale, contractului ntre persoanele interesate n

125 E. Stancu, op. cit., pag. 436, C. Aionioaie, T. Butoi, op. cit., pag. 94.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 57
cauz. De asemenea, trebuie evitat contactul ntre persoanele care au fost deja
audiate i cele ce urmeaz s fie ascultate, deoarece primele pot furniza
informaii despre declaraiile pe care le-au dat, informaiile i probele deinute
de organele de cercetare penal (n cazul unei atitudini permisive i
transparente a acestora).
Comunicarea dintre nvinuii sau inculpai, care sunt interesai s se
pun de acord ntre ei n legtur cu ce vor declara, precum i dintre acetia i
martori sau partea vtmat, trebuie evitat. Ei pot interveni cu rugmini sau
chiar ameninri pe lng acetia, compromind astfel ancheta.126
Posibilitatea de comunicare crete atunci cnd nvinuitul sau inculpatul
este cercetat n stare de libertate. De aceea, este indicat ca acesta s fie citat n
dimineaa zilei n care va avea loc ascultarea i chiar la prima or, iar n cazul
pluralitii de infractori acetia s fie interogai n camere separate i la ore
diferite n sediul organului de cercetare penal. n anumite mprejurri
anchetatorul se poate deplasa la locul n care se afl nvinuitul sau inculpatul
(spital, penitenciar, loc de munc i chiar domiciliu).
O ultim posibilitate care sub raport psihologic poate asigura eficiena
ascultrii este ca aceasta s se desfoare la locul n care a fost comis
infraciunea (n special n cazul infractorilor labili emoional, precum i n cazul
infraciunilor svrite cu violen omor, viol, tlhrie), mizndu-se pe
caracterul evocator al locului faptei.
Asigurarea prezenei aprtorului dreptul la aprare este un drept
fundamentat, reglementat distinct de legiuitorul constituant i de alte
documente de drept internaional, ntruct prezint un real interes pentru
activitatea judiciar.
ntr-o accepiune cuprinztoare dreptul la aprare include totalitatea
drepturilor i regulilor procedurale care ofer persoanei posibilitatea de a se
apra mpotriva acuzaiilor ce i se aduc, s conteste nvinuirile, s scoat la
iveal nevinovia sa. Aceste aspecte pot fi susinute de persoana care are
calitatea de nvinuit sau inculpat ori de ctre un avocat.
Accepiunea restrns a dreptului de aprare se circumscrie doar
posibilitii folosirii unui avocat, n cursul procesului de ctre persoana care
dorete s exercite acest drept pe riscul su, alegndu-i singur aprtorul.
Sunt situaii n care asistena juridic este obligatorie pentru
urmtoarele categorii de persoane: minori, militari n termen sau cu termen
redus, rezerviti, concentrai, elevi (studeni) ai unor instituii militare de
nvmnt, internai ntr-o coal special de reeducare i munc ori cnd
este arestat, chiar n alt cauz, ct i n cazul celorlali nvinuii sau inculpai.
Pentru acetia subzist obligaia organului judiciar de a se desemna i
ncunotina aprtorul asupra datei i orei cnd se vor efectua activitile de
urmrire penal ce necesit prezena sa.
Pentru situaia examinat prezena aprtorului este necesar ntruct
aducerea la cunotin a nvinuirii se face n cel mai scurt timp i numai n
asistena avocatului ales sau numit din oficiu, care devine practic un garant al
siguranei persoanei.
Asigurarea prezenei interpretului, printelui, tutorelui sau
educatorului legea prevede prezena interpretului cnd nvinuitul sau
inculpatul ce urmeaz s fie ascultat nu cunoate limba romn sau chiar
dac o cunoate nu se poate exprima.
126 E. Stancu, op. cit., pag 437, C. Aionioaie, T. Butoi, op. cit., pag. 94.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 58
Curtea European a Drepturilor Omului a determinat domeniul de

aplicare127 a dreptului la asistena gratuit a unui interpret, n sensul c
limitele acestuia se ntind de la instrucia preparatorie i nscrisurile aflate la
dosarul cauzei, edina de judecat i hotrrea pronunat, fr traducerea
scris a tuturor documentelor sau pieselor oficiale aflate la dosar.
Ascultarea minorului care nu a mplinit vrsta de 16 ani se face n
prezena prinilor, a reprezentantului autoritii tutelare, a tutorelui,
curatorului ori a persoanei sub ngrijirea creia se afl.
Raiunea unei asemenea msuri se bazeaz pe asigurarea unui climat de
siguran i ncredere pentru minorul ce urmeaz a fi ascultat, ceea ce
faciliteaz realizarea contactului psihologic, asigurnd condiii optime
desfurrii interogatoriului judiciar.
Avnd n vedere calitatea procesual nvinuit sau inculpat a
minorului considerente de ordin tactic au impus invitarea persoanelor
enumerate, ns participarea lor nu este obligatorie, fiind recomandat ca n
unele situaii acestea s fie nlocuite cu alte persoane care, dei nu au calitile
celor de mai sus, se bucur de stima i ncrederea minorului, condiii ce
asigur obinerea unei declaraii sincere.
i aceast activitatea se efectueaz n faza preliminar ascultrii, aspect
ce determin cunoaterea relaiilor existente ntre nvinuitul minor i
persoanele crora a fost ncredinat spre cretere i educare pe de o parte i
persoanele n care minorul are ncredere, pe de alt parte.
ntocmirea planului de ascultare ntreaga activitate de pregtire a
ascultrii nvinuitului sau inculpatului are ca finalitate elaborarea unui plan
de ascultare care va conine problemele de clarificat, ordinea n care vor fi
abordate i materialul probator care va fi prezentat. La ntocmirea planului se
va ine cont de natura infraciunii, de poziia pe care s-a situat nvinuitul sau
inculpatul pn n acel moment, precum i de procedeul tactic de ascultare
ales.
Pentru toate cauzele penale exist anumite probleme cu caracter general
care trebuie lmurite cu ajutorul nvinuitului sau inculpatului, astfel:
obinerea de date complete asupra faptelor ce i se rein n sarcin;
cunoaterea i verificarea probelor, argumentelor pe care le prezint n
aprarea sa;
dovedirea poziiei sale nesincere, atunci cnd declaraiile date se
contrazic cu faptele stabilite i dovedite;
descoperirea tuturor infraciunilor comise de cel n cauz, precum i a
participanilor la svrirea lor etc.
Pe lng aceste aspecte comune tuturor interogatoriilor, fiecare cauz
prezint particularitile sale, determinate de natura infraciunii ce constituie
obiectul su, de mprejurrile n care aceasta a fost comis, de numrul de
participani, de natura contribuiei fiecruia etc. Aflarea adevrului este
condiionat de lmurirea tuturor problemelor concrete, strict referitoare la
acea infraciune i nu doar a celor cu caracter general, comune tuturor
infraciunilor.
ntocmirea planului de ascultare se impune pentru fiecare interogare a
nvinuitului sau inculpatului, indiferent dac o cauz pare mai simplu de
clarificat dect alta. De asemenea, n cazul pluralitii de infractori, planul de
ascultare va fi elaborat individual, n funcie de psihologia fiecruia, de

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 59
contribuia la svrirea infraciunii, de antecedentele penale i de poziia

adoptat n anchet pn n acel moment. Din punct de vedere tactic, la
formularea ntrebrilor trebuie acordat mult atenie, anchetatorul trebuie s
tie cum s ntrebe, ce s ntrebe, pe cine i cnd s adreseze o anumit
ntrebare.
Din practica judiciar rezult c ntrebrile care fundamenteaz planul
de ascultare se clasific n trei categorii fundamentale: ntrebri tem, ntrebri
problem i ntrebri detaliu.128
ntrebrile tem au caracter de generalitate, oferind posibilitatea
nvinuitului sau inculpatului s declare tot ce are de artat n legtur cu fapta
sau faptele pentru care este nvinuit.
ntrebrile problem se refer la lmurirea unor aspecte din activitatea
ilicit, asigurnd caracterul sistematic al interogatoriului.
ntrebrile detaliu se disting prin concretee, nvinuitul sau inculpatul
fiind obligat s nuaneze, s explice, din categoria acestora fac parte cele de
completare, de control, de referin i cele de verificare care asigur, nu numai
consistena declaraiei, ci i verificarea acesteia.
n literatura de specialitate129 s-au cristalizat condiiile pe care trebuie s
le ndeplineasc ntrebrile, astfel: s fie formulate la nivelul de nelegere al
nvinuitului sau inculpatului, clare, scurte, precise, s oblige la explicaii,
narri, povestiri, s nu scurteze rspunsul ateptat, s surprind persoana
ascultat dar s nu o ncurce. Dac ascultarea nvinuitului se desfoar n
mai multe etape, aspect determinat de aflarea unor probe noi, de conduita n
anchet, de faza n care se aflau cercetrile la data ascultrii anterioare, se va
ntocmi plan de ascultare pentru fiecare etap, eliminndu-se, astfel,
omisiunile i, implicit, tergiversarea cercettorilor.
ntrebrile din planul de ascultare trebuie, ordonate ntr-o succesiune
cronologic sau psihologic n funcie de temperamentul i poziia din timpul
anchetei a persoanei interogate. La elaborarea planului se va ine seama de
orice situaie care se poate ivi n timpul ascultrii care nu trebuie s conduc
la surprinderea organului de urmrire penal.
n concluzie, nu doar anchetatorul trebuie s aib o gndire divergent i
o atenie distributiv, ci i planul de ascultare trebuie s aib un caracter
flexibil, putnd fi modificat n funcie de desfurarea ascultrii i de
declaraiile celui audiat. Aceast flexibilitate va conduce la posibilitatea de
modificare i adaptare a planului la fiecare situaie dar nu la schimbarea sau
nlocuirea acestuia deoarece pentru orice anchetator este foarte dificil s
improvizeze un nou plan n timpul ascultrii, un plan care s fie eficient.
Crearea unui cadru adecvat desfurrii interogatoriului judiciar n
acest sens ncperea n care se va desfura ascultarea, trebuie amenajat
astfel nct nvinuitul sau inculpatul s nu considere audierea ca pe un joc sau
ca pe o povar. Nu sunt de neglijat rolul factorilor ergonomici n obinerea unor
declaraii veridice, n categoria crora includem: existena unor condiii minime
de confort (scaun, birou, lumin natural i artificial), iar cldura asigur nu
numai premisa dialogului, ci i consemnarea corect a primei declaraii.
Primul contact cu camera de anchet trebuie s inspire seriozitatea
situaiei n care se afl i oficialitatea activitii la care va participa. De aceea,
ncperea trebuie s fie curat i cu toate aezate n ordinea fireasc. Biroul
128 Idem.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 60
anchetatorului plin de dosare sau hrtii aruncate n mod haotic, l fac pe cel
chemat n faa justiiei s cread c va fi foarte uor de ascuns adevrul unui
organ de urmrire penal care dac este dezordonat cu propriile lucruri este
dezordonat i cu propriile gnduri.
Practica a demonstrat c sunt necesare i unele msuri suplimentare
cum ar fi aezarea nvinuiilor sau inculpailor ct mai departe de u sau
fereastr (nu puine au fost cazurile cnd acetia au ncercat s fug sau s se
sinucid) sau interpunerea ntre acetia i fereastr a unui obstacol care s-i
mpiedice s-i concretizeze eventualele intenii de fug sau de automutilare
(un birou, o mas, etc.).
O alt msur const n luarea tuturor obiectelor tioase, neptoare,
dure (cuite, lame, pixuri, ace de birou, agrafe pentru hrtie etc.) din preajma
locului unde va fi aezat nvinuitul sau inculpatul, obiecte pe care acesta le
poate folosi pentru a se automutila sau pentru a-l ataca pe anchetator ori a
crea o diversiune ce poate zdrnici ancheta (nghiirea acelor, agrafelor etc.).
Realizarea contactului psihologic dintre anchetator i persoana ascultat
presupune relaia nemijlocit dintre acetia i modalitatea principal de a se
examina reciproc, fiind rnd pe rnd subiect i obiect al cunoaterii.
Se consider c anchetatorul are o poziie privilegiat n raport cu
persoana interogat, determinat de cunoaterea tuturor mprejurrilor n care
a fost svrit infraciunea, poziia (sincer sau nesincer) pe care se va situa
capacitatea de rezisten psihic a interlocutorului, temperamentul i strategia
sau linia tactic adoptat n desfurarea interogatoriului.
nvinuitul sau inculpatul adopt fie o poziie rezervat, fie una refractar,
bazate pe tipul de personalitate, experiena n domeniul vieii infracionale i
contactul repetat cu organele judiciare, precum i gravitatea consecinelor
faptei svrite.
Dificultile n realizarea contactului psihologic se datoreaz poziiei
procesuale de implicare n cauza pe care a svrit-o, dar i abordrii frontale,
lipsit de tact, pe tema antecedentelor penale sau aspectelor legate de fapta
comis ori aroganei anchetatorului.
Premisele pozitive ale realizrii contactului psihologic se ntemeiaz pe
urmtoarele aspecte:
poziia flexibil, destins adoptat de anchetator la primirea nvinuitului
sau inculpatului n cabinetul de anchet;
atenuarea opoziiei de interese ntre cei doi parteneri i aptitudinea de a-l
determina pe nvinuit sau inculpat s colaboreze, folosind flatarea ca element
psihologic sau de minimalizare a pericolului;
crearea atmosferei propice comunicrii deschise, sincere;
ctigarea ncrederii prin artarea calitilor i defectelor pe care le are
nvinuitul sau inculpatul, insistndu-se asupra primelor deoarece defectele
supr;
limbajul folosit de anchetator trebuie s evite expresiile apstoare furt,
vtmare, omor , cu altele care sunt mai adecvate situaiei;
manifestarea interesului fa de declaraia nvinuitului sau inculpatului,
chiar dac cele relatate sunt cunoscute din alte surse;
invitarea unor persoane apropiate celor ascultai.
Aspectul exterior neglijent, oboseala, iritarea, nervozitatea, gesturile de
intoleran a anumitor accesorii ce fac parte din inut (cravat, ceas etc.) vor
avea consecine negative asupra desfurrii ascultrii. nvinuitul sau
inculpatul nu-l va considera pe anchetator cu nimic superior lui, ba uneori,
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 61
datorit aspectelor enunate i alimenteaz impresia c i este chiar superior,

ceea ce, n plan psihic, reprezint o important btlie pierdut de ctre
anchetator care cu greu va reui s recapete controlul asupra nvinuitului i
s-l determine pe acesta ctre recunoaterea faptelor svrite.
Stabilirea locului unde se va efectua ascultarea problema examinat
are o soluie legislativ implicit ce rezult din reglementarea expres, a
situaiilor cnd nvinuitul sau inculpatul se gsete n imposibilitate de a se
prezenta pentru a fi ascultat, aspect ce oblig organul judiciar sau instana de
judecat s se deplaseze i s-l asculte la locul unde se afl. Se nelege c
locul respectiv nu comport nici o amenajare, fiind acceptat, fr condiii, din
motive umanitare (boal, imposibilitatea deplasrii, vrsta naintat), impuse
de situaia n care se afl nvinuitul sau inculpatul.
Rezult c nvinuiii sau inculpaii care nu se afl n situaiile prevzute
de textul legal invocat pot fi ascultai la sediul organului judiciar sau al
instanei de judecat. Aceast situaie este favorabil anchetatorului care este
familiarizat cu locul ascultrii, permindu-i organizarea n condiii
corespunztoare a interogatoriului, mai ales n situaiile cnd folosete probele
de vinovie, nefiind obligat s le transporte n alte locuri.
n locul ascultrii nu trebuie s existe telefoane, fixe sau mobile, iar dac
exist n perioada interogatoriului vor fi nchis, accesul altor anchetatori
trebuie s fie interzis ori limitat pentru a se crea momentul psihologic favorabil
recunoaterii.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 62
CAPITOLUL IV. DESFURAREA ASCULTRII PERSOANELOR

N CADRUL ANCHETEI JUDICIARE
4.1. Desfurarea ascultrii persoanei vtmate
Legea procesual penal stabilete cadrul n care se efectueaz

ascultarea prii vtmate, a prii civile i a prii responsabile civilmente.
Organul de urmrire penal are obligaia de a chema pentru a fi ascultate,
persoanele care au suferit o vtmare fizic, moral sau material prin
svrirea infraciunii i pe cele care trebuie s rspund pentru crearea
prejudiciului. n desfurarea acestei activiti complexe, se parcurge o
succesiune de momente.
Prin reglementarea acestor momente s-a creat pentru cei care au sarcina
administrrii mijloacelor de prob necesare, posibilitatea obinerii unor
declaraii veridice. Aceste momente sunt: nfiarea persoanei vtmate,
verificarea identitii sale, ascultarea cu privire la datele personale, aducerea la
cunotin a posibilitii de a participa ca parte vtmat n procesul penal ori
ca parte civil sau de a renuna la aceste caliti i de a depune mrturie,
precum i dreptul de a fi asistat de un aprtor, n condiiile prevzute de
lege. Numai dup aducerea la ndeplinire a acestor obligaii legale, se trece la
ascultarea prii vtmate130.
Ascultarea prii vtmate parcurge de regul trei etape:
verificarea identitii i ascultarea rspunsurilor cu privire la datele
personale;
relatarea liber sau spontan;
relatarea dirijat sau ascultarea prin adresarea de ntrebri.
Verificarea identitii persoanei vtmate Verificarea identitii
reprezint primul moment al audierii propriu-zise. Dup ce organul judiciar s-a
edificat cu privire la identitatea persoanei vtmate, i aduce la cunotin
acesteia faptele i mprejurrile n legtur cu care va fi ascultat131.
Sfera ntrebrilor prevzute de lege poate fi lrgit prin formularea altor
ntrebri cu caracter neutru132. Asemenea ntrebri, pe de o parte, deschid
organului judiciar posibilitatea cunoaterii unor date referitoare la anumite
momente din viaa sa, ocupaiile anterioare, diverse pasiuni, modul de
organizare a timpului liber, raporturile cu vecinii, cu colegii de munc. Aceste
discuii, dezvluind personalitatea victimei, uureaz mult munca organului
judiciar n privina aplicrii regulilor tactice pe parcursul audierii, precum i n
aprecierea declaraiilor sale. De asemenea, organul judiciar ctig ncrederea
victimei i, drept urmare, aceasta devine mai puin emotiv i mai sigur pe
cele relatate. n acest fel, se realizeaz contactul psihologic ntre interlocutori,
declaraiile pe care le face victima, apropiindu-se de realitatea celor ntmplate
la faa locului.
Aceste ntrebri au avantajul de a familiariza victima cu atmosfera n
care se va desfura audierea i convingerea acesteia c organul judiciar este

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 63
bine informat, ceea ce o poate determina s renune la orice ncercare de a-l

induce n eroare, mai ales n cazul celor de rea-credin.
innd seama de personalitatea victimei, nivelul ei de cultur, vrsta i
pasiunile sale, organul judiciar poate s orienteze discuiile prealabile, prin
ntrebri discrete, spre probleme care, din datele cunoscute o pasioneaz mai
mult, n care se simte mai competent i i face plcere s discute despre ele.
Literatura de specialitate133 exemplific n acest sens persoanele n
vrst, care vorbesc cu pasiune despre ntmplri, prieteni vechi, despre copii
i nepoi, despre literatur sau muzic, n schimb, tinerii, fiind pasionai de
cltorii, excursii, sport, muzic uoar, aparatur electronic, n discuiile pe
asemenea teme sunt atrai, n mod deosebit i-i angajeaz ntreaga lor fiin
pentru a demonstra valabilitatea celor afirmate, avantajele anumitor maini
sau aparate n comparaie cu altele.
nc din aceast prim etap, organul judiciar este obligat s respecte
cteva reguli tactice, cum ar fi: primirea persoanei ntr-o manier corect,
crearea unui cadru de ascultare sobru, lipsit de factori stresani, care pot
distrage atenia persoanei vtmate, precum i comportarea organului judiciar,
ntr-un mod calm, ncurajator, fiind contraindicat atitudinea de rceal,
sfidare sau arogan134.
Relatarea liber sau spontan ncepe prin adresarea unei ntrebri de
ordin general menit s ofere posibilitatea prii vtmate, prii civile, de a
declara tot ce tie cu privire la faptele i mprejurrile pentru a cror lmurire
este ascultat. O asemenea ntrebare tem, de genul: Ce cunoatei n
legtur cu fapta de din data de a crei victim ai fost? permite prii
vtmate sau prii civile s relateze faptele, mprejurrile, n succesiunea lor
fireasc, logic, fr ca declaraia s fie limitat n vreun fel prin interveniile
celui ce efectueaz ascultarea135.
Att literatura de specialitate ct i practica judiciar au consacrat
regulile tactice de care trebuie s in cont organul judiciar, care efectueaz
ascultarea, pentru a realiza scopul acestei activiti. Dintre acestea enumerm:
Ascultarea persoanei vtmate cu rbdare i calm, fr a fi ntrerupt,
chiar dac aceasta relateaz faptele cu lux de amnunte, unele fr
semnificaie n lmurirea cauzei. Limitarea expunerii la aspectele importante
comport neajunsul de a nu sesiza aspectele care prezint importan att
pentru victim ct i pentru organele judiciare; Expunerea la adpost de
interveniile inoportune ale organului judiciar, ofer prii vtmate
posibilitatea concentrrii eforturilor, a dirijrii ateniei asupra faptelor, astfel
cum acestea au fost percepute i memorate; ntreruperea prii vtmate are
adeseori un efect defavorabil asupra declaraiilor deoarece, astfel de intervenii,
mai cu seam n cazul prii vtmate cu un nivel cultural redus, au drept
urmare dezorientarea, pierderea firului expunerii. n situaiile n care prin
expunerea liber prile se ndeprteaz de obiectul cauzei ori expunerea este
confuz organul judiciar poate interveni pentru ca acestea s revin la subiect;
Evitarea oricrui gest, reacie, mim sau expresie, mai ales ironic, prin
care se aprob sau se resping declaraiile persoanei vtmate sau ale prii
civile, evitarea apostrofrii sau oricror aprecieri cu privire la posibilitile de a

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 64
percepe, memora sau reproduce faptele sau mprejurrile cu privire la care este
ascultat;
Ajutarea ei cu mult tact, fr a o sugestiona sub nici o form, dac
nivelul intelectual, cultural, mpiedic persoana vtmat s fac o relatare
liber ct de ct coerent;
n timpul relatrii libere, organul judiciar i va nota aspectele
semnificative, ca i eventualele contraziceri sau neclariti n expunere, pe care
le va lmuri, n etapa urmtoare, prin ntrebrile pe care le va adresa prilor.
n procesul ascultrii victima triete o oarecare stare emoional,
determinat de suportarea nemijlocit a urmrilor infraciunii, i redat de
relatri ntrerupte din loc n loc de triri luntrice, exteriorizate prin pauze n
expunere, reluare de idei sau repetri de fraze, precum i prin mimic i
gesticulaii. Din aceste exteriorizri se poate desprinde strduina sa de a
prezenta acele aspecte ale cauzei care i sunt favorabile sau care evideniaz
mai bine adevrul. De aceea, organul judiciar trebuie s supravegheze
nentrerupt comportarea victimei n timpul expunerii, spre a observa pauzele n
expunere sau graba de a relata anumite aspecte, mimica precum i ridicarea
ori coborrea tonului vorbirii136.
Expunerea liber a faptelor, mai cu seam cnd privete un volum mare
de informaii sau date care comport un anumit grad de complexitate, nu
nseamn o simpl niruire a fenomenelor n forma n care au fost percepute,
ci un proces activ de gndire, n care informaiile memorate sunt supuse unor
modificri, restructurri. Aceast particularitate a reproducerii se poate
repercuta att ntr-o direcie favorabil, ct i ntr-una defavorabil relatrii
spontane. Astfel, influeneaz adeseori ntr-un sens defavorabil asupra
declaraiilor, expunerea faptelor ntr-o form schematic, comprimat,
dimpotriv expunerea n ordinea n care au fost percepute, evocarea ordonat,
detailat a faptelor au influen pozitiv asupra declaraiilor prii
vtmate137.
Din punct de vedere tactic138 relatarea liber ori spontan prezint mai
multe avantaje, dintre care enumerm:
povestind ceea ce consider c ar interesa cauza, prile pot prezenta
fapte, date, mprejurri, detalii, necunoscute de organul de urmrire penal
pn cnd efectueaz ascultarea;
prile pot prezenta elemente din care s rezulte svrirea altor
infraciuni de ctre nvinuit-inculpat;
pe parcursul relatrii libere sau spontane, organul de urmrire penal
are posibilitatea s studieze persoana ascultat, s observe modul cum i
formuleaz expunerea, sigurana cu care prezint faptele ori mprejurrile sau,
dimpotriv, ezitrile i omisiunile ce apar, ncercrile de a completa anumite
lacune din succesiunea faptelor, interesul pentru a relata ntr-un anumit mod,
s explice cauzele afirmaiilor neconforme cu realitatea, s aprecieze buna ori
reaua credin a acesteia. De altfel, studierea prii vtmate trebuie s
constituie pentru cel care conduce ascultarea, temeiul adoptrii tacticii ce va fi
folosite n etapa ascultrii dirijate, respectiv n etapa adresrii ntrebrilor.
Dac prin relatarea liber au fost lmurite complet toate problemele i
mprejurrile, parcurgerea celei de-a treia etape nu mai are loc, n asemenea

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 65
cazuri, se consemneaz declaraia prii, fr s se mai recurg la adresarea de

ntrebri.
Relatarea dirijat sau ascultarea prin adresarea de ntrebri Ultima
etap a audierii nu are teoretic caracter obligatoriu. n practic ns, sunt
numeroase cazuri n care organul judiciar este nevoit s formule ntrebri
ntruct relatarea liber este lacunar ori nu a rezolvat problemele stabilite n
faza pregtitoare.
Formularea de ntrebri este necesar pentru lmurirea unor aspecte
neclare, confuze, datorate unor multiple cauze. Astfel, uneori, omisiunea cu
ocazia relatrii libere a unor aspecte, poate avea caracter deliberat cnd, partea
vtmat, cu rea-credin, trece sub tcere fapte sau mprejurri
binecunoscute139.
Omisiunea unor aspecte are caracter nedeliberat deoarece partea
vtmat nu intuiete utilitatea acestora pentru aflarea adevrului i de aceea
nu le amintete; dar ceea ce a considerat ca fiind lipsit de importan din
punctul su de vedere, se dovedete a fi important pentru organul judiciar.
Alteori, astfel de omisiuni se datoreaz scprii din vedere, situaie ce se
verific mai cu seam n cazul persoanelor vtmate emotive sau care
ntmpin dificulti n exprimarea ordonat a ideilor.
n fine, n cursul expunerii libere a prii vtmate, aceasta se refer la
mprejurri pe care i le amintete cu uurin, care struie n memoria sa,
aceasta nu nseamn c aspectele omise au disprut din memorie140, c nu pot
fi restabilite cu ajutorul ntrebrilor adresate de organul judiciar, respectnd
regulile tactice amintite.
Obinerea rspunsurilor dorite este condiionat de inteligibilitatea
limbajului, de modul de formulare, de termenii prin care se exprim ntrebarea,
mai cu seam n cazul ntrebrilor ce comport un anumit grad de
complexitate. Asemenea ntrebri trebuie formulate ntr-un limbaj pe nelesul
celui ascultat, astfel nct, s fie accesibile i prii vtmate cu un grad de
instrucie mai redus. Att coninutul de idei pe care l implic ntrebarea, ct i
formularea nsi, trebuie adaptate nivelului de cultur, posibilitilor de
nelegere ale celui ascultat, altfel audierea nu-i realizeaz obiectivele propuse.
ntrebrile vor viza strict faptele percepute de persoana vtmat nu vor
conine elemente de intimidare, de punere n dificultate a acesteia, iar tonul pe
care sunt adresate nu trebuie s sugereze rspunsul141.
ntrebrile trebuie s fie concise i s se refere la aspecte determinate.
Cnd se urmrete precizarea unui numr mare de mprejurri, nu este indicat
ca toate acestea s fie cuprinse ntr-o singur ntrebare, ci se recomand
disjungerea lor n tot attea ntrebri cte aspecte comport rspunsul.
ntrebrile trebuie adresate ntr-o anumit ordine, ntr-o anumit succesiune
impus de sfera i natura mprejurrilor ce urmeaz a fi completate i
precizate. Fiecare ntrebare trebuie s decurg, n mod firesc, din cea
anterioar astfel nct adresarea unei ntrebri s fie pregtit de cea care a
precedat-o, s permit precizarea succesiv a mprejurrilor rmase nelmurite
n urma expunerii libere.
Adresarea de ntrebri devine obligatorie n ipoteza victimelor asupra
crora exist suspiciuni cu privire la sinceritatea lor; n consecin, ntrebrile

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 66
trebuie formulate astfel nct s determine persoana ascultat s fac

declaraii conforme cu realitatea. Sub aspectul tacticii criminalistice,
ascultarea acestor persoane se aseamn cu ascultarea unor martori
mincinoi, situndu-se n cadrul specific ascultrii nvinuiilor.
Potrivit literaturii de specialitate ntrebrile pot fi: tem, problem,
detaliu. n aceast etap vor fi folosite ntrebrile detaliu, care se subdivid n
raport cu scopul i aspectele ce trebuie lmurite, astfel:
de completare n cazurile n care persoana vtmat relateaz mai
puin dect ceea ce a perceput n mod real. Caracterul incomplet al
declaraiilor obinute pe calea relatrii libere rezult din cauze obiective sau
subiective diverse: recepie distorsionat, memorare incomplet, redare
intenionat cu omiterea unor aspecte semnificative, atitudini de rea-
credin142. Prin intermediul primei grupe de ntrebri organul judiciar poate
s clarifice raporturile anterioare dintre victim i infractor, dac s-au
cunoscut sau nu, de cnd, cu ce ocazie, prin cine, dup aprecierea sa
motivele faptei, pe cine cunoate din anturajul acestuia, conduita infractorului
anterioar svririi infraciunii143;
de precizare viznd acele aspecte la care persoana vtmat s-a
referit dar lipsa de claritate impune unele detalieri144. Ceea ce apropie
ntrebrile de precizare de cele de completare este mprejurarea c att unele,
ct i celelalte i au punctul de plecare n omisiunile fcute de persoana
vtmat cu ocazia relatrii libere a faptelor. Ceea ce le atribuie un caracter de
sine stttor este faptul c ntrebrile de completare privesc acele aspecte la
care persoana vtmat, dintr-un motiv sau altul, nu a fcut referire n cursul
expunerii, nu a fcut vorbire de ele, n vreme ce ntrebrile de precizare vizeaz
acele aspecte la care persoana vtmat s-a referit, dar lipsa de precizri
necesit unele clarificri145. Acest gen de ntrebri se refer la aspecte aparent
secundare, destinate circumstanierii de mod, timp i loc privind producerea
agresiunii146. Astfel n primul rnd trebuie clarificat starea victimei n timpul
svririi infraciunii, dac a fost sntoas, bolnav, odihnit, obosit,
emoionat sau nu; locul faptei era iluminat natural sau artificial, modul
general de prezentare, n perimetrul su vizual se aflau mai multe persoane i
dac da, cu ce se ocupau ele. Dup aceea urmeaz s se clarifice cum a
nceput comiterea infraciunii, care a fost momentul declanator, cine a mai
observat, cum s-a desfurat, ce fel de instrumente s-au utilizat, a intervenit
cineva sau nu n procesul respectiv, cte lovituri au fost aplicate, cu ce i care
a fost succesiunea lor, ce efecte imediate s-au produs.147
ajuttoare, destinate reactivrii memoriei i nlturrii
denaturrilor sau transformrilor. Procedeul tactic l constituie reamintirea
prin asociaie de idei, asociaie prin contiguitate, ce reprezint acele legturi
dintre obiecte i fenomene determinate de simultaneitatea producerii lor n
timp i spaiu. Dac persoana ascultat nu recurge singur la acest procedeu,

145 I. Mircea, op. cit., p. 266.
147 C. Suciu, op. cit., pag. 585.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 67
organul judiciar i poate sugera ideea asocierii faptului temporar uitat unor alte
fapte aflate n contiguitatea spaial i temporar148.
de control, destinate verificrii unor afirmaii sub raportul
exactitii i veridicitii. Acest gen de ntrebri este util ntruct permite
verificarea poziiei de fidelitate sau de nesinceritate pe care o adopt persoana
vtmat149. Principalul neajuns al interogatoriului l constituie posibilitatea de
sugestionare a persoanei ascultate. Sugestia conduce la acceptarea fr
examen critic a ideilor altor persoane150. ntrebrile ce pot sugera un anumit
rspuns sunt denumite, ndeobte, tendenios sugestive. Astfel, sunt
ntrebrile care fie incrimineaz, fie provoac un anumit rspuns scontat i
dorit de cel ce efectueaz ascultarea, fie, n sfrit, ngrdesc libertatea prii
vtmate la una dintre alternativele pe care le indic ntrebarea. ntrebrile
tendenios sugestive au un caracter deliberat, prin adresarea acestora
urmrindu-se un anumit rspuns ce nu corespunde realitii. n funcie de o
seam de factori de sugestibilitate ntrebrile se nscriu n parametri largi, de la
ntrebri vdit sugestive la ntrebri uor sugestive151. Ele pot nsemna un
anumit rspuns scontat i trebuie avute n vedere aceleai grade de
susceptibile tipice determinative, disjunctive sau implicative152. Frecvent,
tendina fireasc a celui ascultat este de a rspunde mai degrab cu da dect
cu nu, din pornirea de a nu contraveni voinei anchetatorului. Este vorba de
aa numita sugestibilitate de statut, ntlnit mai cu seam n cazul celor
refuzai din mediile socio-culturale, care primesc fr rezerve tot ceea ce vine
din partea autoritii153.
Ascultarea rspunsurilor la ntrebri presupune, obligatoriu, respectarea
unei conduite tactice154 specifice, a unor reguli tactice cum ar fi:
ascultarea victimei cu atenie i seriozitate, evitndu-se gesturile de
enervare, expresiile ori gesturile de aprobare sau dezaprobare;
evitarea reaciilor brute la contradicii, agitri, incoerene, fr
exteriorizarea surprinderii ori nemulumirii;
observarea cu atenie dar fr ostentaie a modului n care reacioneaz
partea vtmat la ntrebri sau dac au aprut indicii de posibil
nesinceritate.
Rolul activ al organului judiciar n etapa final este cu att mai
pronunat cu ct devine necesar completarea sau verificarea unor afirmaii,
dac sunt contradictorii i uneori nesincere. La ascultarea prii responsabile
civilmente se parcurg aceleai etape ca i n cazul ascultrii celorlalte pri155.
Aa cum este cunoscut introducerea prii responsabile civilmente n
procesul penal se face la cererea prii civile, din oficiu ori la solicitarea sa.
Introducerea n cauz a prii responsabile civilmente este limitat n timp,
putndu-se face n tot cursul urmririi penale, iar n cazul judecii numai la
instana de fond pn la citirea actului de acuzare sau pn la terminarea
cercetrii judectoreti, lund procedura din stadiul n care se afl n
148 A. Roca, Psihologie general, pag. 239.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 68
momentul interveniei. Din punct de vedere tactic, dup verificarea identitii

prii responsabile civilmente i se aduce la cunotin poziia sa n cadrul
procesului penal, insistndu-se pe clarificarea legturilor dintre ea i nvinuit,
perioada ct au convieuit sau gospodrit mpreun etc.
Relatarea liber sau spontan va clarifica problema referitoare la folosul
obinut ca urmare a svririi faptei, natura i destinaia acestuia. Ascultarea
constituie i un prilej de cunoatere n scopul determinrii bunei sau relei
credine, pentru c din punct de vedere procesual poziia sa este foarte
apropiat cu cea a nvinuitului sau inculpatului, ceea ce impune folosirea unor
procedee tactice specifice n vederea aflrii adevrului. n mod necesar se va
parcurge i ultima etap a ascultrii, iar dintre ntrebrile folosite, cele de
detalii ocup o pondere nsemnat.
Procedee tactice de ascultare a prilor n procesul penal
Formulrile abordate n literatura de specialitate las cale liber folosirii unor
procedee tactice i n ascultarea prilor n cadrul procesului penal, dei
acestea sunt specifice ascultrii nvinuitului sau inculpatului care poate uza de
mijloace necinstite, de inducere n eroare, perfide sau imorale, la adpostul
prezumiei de nevinovie. Din practica organelor judiciare a rezultat c
folosirea procedeelor tactice nu este specific ntotdeauna ascultrii
nvinuitului sau inculpatului, ci numai n cazul acelora care fac declaraii
contradictorii, ireale sau retracteaz cele anterior declarate, aspecte care-i
situeaz n categoria persoanelor de rea-credin.
Dar nu numai reaua-credin constituie prilejul folosirii procedeelor
tactice n ascultarea persoanelor n cadrul procesului penal, ci i unele erori de
percepere, memorare i redare pot conduce la declaraii necorespunztoare. Pe
bun dreptate se afirm c atunci cnd c organul judiciar e confruntat cu
reaua-credin sau cu buna-credin a celor ascultai, finalitatea urmrit prin
aplicarea procedeelor tactice este invariabil aceeai: obinerea unor declaraii
sincere, fidele i complete156. Procedeele tactice constau n folosirea unor
stratageme adaptate personalitii celui ascultat pentru a nfrnge rezistena
opus, i a nimici linia defensiv adoptat pn atunci, determinndu-l la
relatarea adevrului.
Revenind la tema n discuie partea vtmat i partea civil pot exagera
datele privitoare la prejudiciul cauzat, ngreunnd poziia inculpatului i a
prii civilmente responsabile. Dar i acestea din urm se pot situa pe o poziie
negativ afirmnd, c bunurile pretinse ca furate nu au existat n cantitatea
reclamat ori au fost mprumutate nvinuitului. n asemenea situaii organului
judiciar i revine sarcina efecturii n condiii obiective i de bun calitate a
examinrii criminalistice a locului faptei i a altor activiti de cercetare penal
n vederea determinrii mprejurrilor negative i pentru stabilirea naturii
relaiilor anterioare dintre nvinuit i partea vtmat.
Dintre procedeele tactice folosite n ascultarea prilor, cu titlu
exemplificativ enumerm: ascultarea repetat, ascultarea sistematic, folosirea
complexului de vinovie, ascultarea privind justificarea timpului, prezentarea
probelor de vinovie etc. Uneori considerente de ordin tactic, impun
necesitatea ascultrii repetate a celui vtmat n condiii diferite fa de
ascultarea iniial prin plasarea acestuia la locul faptei, cu ocazia efecturii
unor activiti de urmrire penal. Ascultarea n asemenea condiii ofer prilej
de reactivare a unor amnunte, date sau probleme ce nltur caracterul vag al

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 69
declaraiei, generat de uitarea vremelnic sau incoerena expunerii n absena

percepiei nemijlocite a locului faptei157. Pentru persoanele de bun-credin
care dei bine intenionate n relatarea adevrului, dar mai presus de voina
lor, comit erori, inexactiti, procedeele tactice constituie un ajutor concret i
eficient n obinerea unor declaraii complete i fidele.
Din practica organelor judiciare s-a desprins teza potrivit creia o
persoan ntrebat n cadrul unui interogatoriu red mai corect mprejurrile
n care s-a svrit infraciunea dect dac ascultarea se face dup o anumit
perioad de timp, de la data svririi faptei. Problema se pune n aceeai
termeni i pentru persoanele vrstnice. Nu puine sunt situaiile n care dup
folosirea unor procedee tactice de ascultare partea vtmat s fie confruntat
cu nvinuitul sau inculpatul la solicitarea expres a acestuia.
4.2. Desfurarea ascultrii martorilor

Reproducerea evenimentului judiciar constituie un fenomen complex
care nu se desfoar n mod mecanic, ci n strns legtur cu procesele
gndirii, nefiind posibil dect prin reprezentri158. Trebuie subliniat c
reprezentrile sunt strns legate de particularitile individuale ale fiecrei
persoane, mai mult chiar la aceeai persoan reprezentrile pot fi diferite, cele
vizuale sunt exacte i stabile fa de cele auditive care sunt instabile i
inexacte159.
Din practica judiciar s-a desprins regula potrivit creia ascultarea
martorilor parcurge trei etape:
verificarea identitii i ascultarea cu privire la datele personale;
relatarea liber sau spontan ori ascultarea narrii, redrii faptelor sau
mprejurrilor percepute;
adresarea de ntrebri de ctre organul judiciar i ascultarea
rspunsurilor.
Verificarea identitii i ascultarea cu privire la datele personale
presupune adresarea unor ntrebri referitoare la datele personale i ascultarea
rspunsurilor primite n legtur cu cele solicitate.
Opinm c verificarea identitii martorului trebuie efectuat i n
situaiile cnd acesta este cunoscut, constituind o luare de contact n sens
psihologic, iar pentru situaiile cnd exist ndoial asupra identitii
martorului, aceasta poate fi stabilit prin orice mijloc de prob, n primul rnd
pe baza actelor ce servesc la dovedirea strii civile n scopul evitrii
substituirilor de persoane. S-a admis c160, din considerente de ordin tactic,
sfera ntrebrilor referitoare la identitate poate fi extins n beneficiul su ori al
organului judiciar.
Sub primul aspect ntrebrile adresate conduc la diminuarea sau
nlturarea emoiilor de care este cuprins, fcnd mai lesnicios dialogul, edific
martorul asupra informaiilor pe care le deine anchetatorul despre persoana
sa, determinndu-i o conduit corect i degajat pe parcursul ascultrii. n
privina celui de al doilea aspect se realizeaz o cunoatere mai bun a poziiei
pe care se situeaz i se alege strategia de ascultare.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 70
Dup ce s-a edificat cu privire la identitatea martorului legea instituie

obligaia organului judiciar de a cunoate raporturile martorului cu prile i
dac a suferit vreo pagub de pe urma infraciunii. Unele din aceste raporturi
calitatea de so sau rud apropiat cu nvinuitul sau inculpatul, cu partea
vtmat raporturile de dumnie, amiciie etc. dintre martor i pri sunt
cunoscute de organele judiciare n virtutea activitii cotidiene sau din
relatrile altor martori.
Importana cunoaterii aspectelor invocate este folositoare organului
judiciar att n timpul ascultrii prin utilizarea nu numai a ntrebrilor, ci i a
procedeelor tactice adecvate situaiei, ct i n evaluarea, aprecierea forei
probante a declaraiilor martorilor.
nainte de a fi ascultat martorul depune jurmntul potrivit convingerilor
sale religioase, invocnd divinitatea pentru cei ce cred n ea, martorii de alt
credin depun jurmntul fr invocarea divinitii, iar cei care din motive de
contiin sau de confesiune nu depun jurmntul se oblig n faa instanei
c va spune adevrul i nu va ascunde nimic din ceea ce tie. Dup depunerea
jurmntului sau, dup caz, rostirea formulei specifice pentru martorii care
din motivele artate nu depun jurmntul, li se pune n vedere c dac nu
spun adevrul svresc infraciunea de mrturie mincinoas, fapt prevzut
i pedepsit de legea penal.
Solemnitatea jurmntului rostit n faa completului de judecat i a
celor care asist la cercetarea judectoreasc, invocarea divinitii i punerea
minii pe biblie sau crucifix, asociat cu rostirea calm, sobr i ferm a
formulei prevzute de lege creeaz o ncrctur psihologic deosebit. S-a
nvederat161 c momentul depunerii jurmntului ndeplinete urmtoarele
funcii:
informaional cognitiv, martorului i se transmite s spun adevrul i
s nu ascund nimic ceea ce tie, creionnd limitele declaraiei sale;
de avertizare prevenire, n sensul c nendeplinirea obligaiilor asumate
prin jurmnt este pedepsit de lege;
axiologic, prin jurmnt martorul este solicitat s se refere la
mprejurrile cu valoare de adevr pentru cauza n care este ascultat;
juridic n sensul c martorul este inut s rspund penal pentru
relatrile sale, cu privire special spre mrturia de rea-credin care poate
inculpa persoane nevinovate, disculpnd pe cele care au svrit infraciunea.
Relatarea liber sau spontan debuteaz prin adresarea unei
ntrebri generale162 care ofer posibilitatea martorilor s declare tot ceea ce tiu
n legtur cu faptele sau mprejurrile pentru a cror lmurire au fost
solicitai s depun. De exemplu: Artai ce cunoatei n legtur cu
accidentul de circulaie produs la data de n locul?
Evocarea liber, mai ales cnd privete un volum mare de informaii sau
date care comport un anumit grad de complexitate, nu nseamn o simpl
reproducere a fenomenelor n forma n care au fost percepute i memorate.
Reproducerea este un proces activ de gndire, n care informaiile memorate
sunt supuse unor modificri, restructurri.
Ascultarea sub forma relatrii libere se poate repercuta favorabil asupra
declaraiei martorului atunci cnd expunerea este fcut n ordinea n care au
161 N. Mitrofan .a., Psihologie Judiciar, Editura ansa, Bucureti,
1994, pag. 107108.

162 ntrebare tem. (N.A.).
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 71
fost percepute faptele i mprejurrile cauzei, artnd siguran i claritate n

evocarea lor sau, dimpotriv, este defavorabil cnd povestirea martorului este
schematic, comprimat dup o alt versiune dect cea n care s-a realizat
perceperea evenimentului judiciar.
Sunt numeroase situaiile n care martorii n relatarea lor liber scot n
eviden aspecte necunoscute pn atunci organului judiciar, cu importan
pentru cauz ori elemente de natur a arta alte fapte svrite de ctre cei
inculpai n cauza n care sunt ascultai.
n timpul relatrii libere organul judiciar are posibilitatea cunoaterii
martorului din modul n care face expunerea celor percepute, sigurana cu care
prezint faptele i mprejurrile, ezitrile, erorile, revenirile asupra unor
aspecte din declaraiile fcute, precum i din robusteea argumentelor
nfiate. Cele constatate de organul judiciar n timpul relatrii libere
constituie premisa folosirii planului iniial de ascultare, iar n unele situaii se
impune adaptarea acestuia la oferta martorului pentru etapa adresrii
ntrebrilor.
S-a subliniat n mod constant rolul pe care l are atmosfera propice
relatrii, creat de organul judiciar care adopt o conduit tactic adecvat163
fiecrui martor, ale crei coordonate de rezisten sunt urmtoarele:
rbdare i calm n ascultare chiar i n situaiile cnd cele relatate
nu au semnificaie pentru cauz, fiind cunoscute de anchetator din alte
surse;
evitarea oricror gesturi sau reacii de aprobare sau respingere a
celor afirmate sau infirmate de martor, inclusiv a apostrofrilor;
evitarea oricror aprecieri cu privire la posibilitile de percepere,
memorare i reproducere ale martorilor n legtur cu faptele sau mprejurrile
de fapt pentru care sunt ascultai.
Se pune totui problema dac martorul n timpul relatrii libere poate fi
ntrerupt i care pot fi motivele unei asemenea conduite. ntreruperea relatrii
libere constituie o excepie i se produce n situaiile n care martorul se
ndeprteaz de la subiect, recomandndu-i s se refere la obiectul cauzei n
care este ascultat. De asemenea, martorul nu este solicitat s comprime
relatarea, ntruct declaraia sa nu va acoperi toate aspectele, fiind incomplet
i nesancionabil juridic pentru motivul c acesta nu a cunoscut inteniile
organului judiciar, rezumatul fiind cunoscut naintea ntregului obstrucionat
prin solicitarea fcut. n timpul relatrii libere martorul poate s fie
sugestionat n raport de vrst i experiena de via.
Reproducerea evenimentului judiciar de ctre martor sub forma relatrii
libere poate fi influenat de mai muli factori, dintre care enumerm:
imaginaia, gndirea, limbajul, atenia, vrsta, uitarea .a. Martorul trebuie
prevenit c relatarea sa va fi circumscris unei anumite fapte, atrgndu-i-se
atenia s nu confunde mprejurrile faptice la care a asistat cu elemente ce
aparin altor fapte penale.
Denaturrile aprute n relatarea liber vor constitui temeiul ascultrii
pe baz de ntrebri. Aceste denaturri pot avea ca surs principal erorile,
iluziile sau cele bazate pe fenomenul repetiiei, specific martorului ocular care
ateapt s fie chemat n faa autoritilor pentru a fi audiat, motiv pentru care
i nva bine lecia rotunjind informaia iniial.
163 E. Stancu, op. cit., pag. 390; V. Berchean, I.E. Sandu, op. cit., pag.
140.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 72
n literatura de specialitate164 sunt prezentate avantajele i dezavantajele

ascultrii sub forma relatrii libere. ntre avantaje pot fi enumerate:
reducerea considerabil a influenei pe care organul judiciar o poate
exercita asupra martorilor i crearea cadrului propice ascultrii, martorul
dobndind ncredere n sine i n cel care l ascult;
evidenierea limitelor cunotinelor martorilor cu privire la mprejurrile
cauzei i persoana care a svrit infraciunea, n sensul c din noianul de
informaii martorul nu poate reda dect o cantitate mai mic, aspect pus pe
seama rolului factorilor obiectivi i subiectivi n realizarea percepiei i cel al
ateniei n formarea declaraiei;
posibilitatea oferit organului judiciar de a realiza cunoaterea persoanei
ascultate, viznd nivelul de dezvoltare, temperamentul, instrucia, emotivitatea
etc.
Organul judiciar trebuie s-i noteze n mod discret att faptele,
mprejurrile, datele destinate a fi consemnate n declaraiile martorilor, ct i
problemele sau aspectele neclare cu privire la care constat ezitri sau
contraziceri, urmnd ca pe marginea lor s fie formulate ntrebri pentru etapa
ascultrii dirijate.
n mod firesc dup parcurgerea relatrii libere, ascultarea trebuie s ia
sfrit, urmnd a se consemna cele declarate. Asemenea situaii se ntlnesc n
cazul martorilor de bun credin care au reuit s memoreze i s redea
corect cele percepute.
Relatarea liber nu epuizeaz toate aspectele referitoare la infraciune
sau la fptuitor, iar declaraiile martorului nu acoper sfera tuturor
mprejurrilor pe care le cunoate, aspect datorat mai multor cauze dintre care
enumerm165:
omisiunea deliberat specific martorului de rea-credin care trece sub
tcere fapte sau mprejurri bine cunoscute;
omisiunea nedeliberat, involuntar se produce n situaia cnd
martorul nu intuiete utilitatea unor aspecte, fapte sau mprejurri etc. pentru
aflarea adevrului i de aceea nu le amintete, dar ceea ce a considerat lipsit
de importan din punctul su de vedere, se dovedete a fi important pentru
organul judiciar;
omisiunile se datoreaz scprii din vedere, situaie ce apare mai ales n
cazul martorilor emotivi sau a celor care ntmpin dificulti n exprimarea
ordonat a ideilor.
n cazul expunerii libere martorul se refer la acele mprejurri pe care i
le amintete cu uurin, care struie n memoria sa. Dar aceasta nu nseamn
c aspectele omise au disprut din memorie, c nu pot fi restabilite cu ajutorul
ntrebrilor adresate de organul judiciar. Se afirm166 c martorul poate fi
ajutat dar nu influenat n depoziia sa. Pentru martorii care nu au perceput i
memorat corect ori nu reuesc s redea n timpul ascultrii faptele cunoscute,
precum i pentru cei de rea-credin apare necesitatea adresrii unor ntrebri
prin care se urmrete obinerea unor declaraii fidele i complete.
Adresarea de ntrebri de ctre organul judiciar i ascultarea
rspunsurilor Aceast etap are caracter facultativ spre deosebire de primele
dou care sunt obligatorii. Strategia ascultrii n aceast etap se stabilete

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 73
avndu-se n vedere, n principal, poziia martorilor ascultai. n cazul

martorilor de bun credin care, n cadrul relatrii libere, au avut omisiuni
sau probleme insuficient clarificate, confuzii ori afirmaii contradictorii, li se
adreseaz ntrebri de precizare i verificare pe marginea acestor aspecte.
Scopul acestora este de a ajuta martorii s-i aminteasc detaliile necesare
lmuririi complete a mprejurrilor cu privire la care sunt ascultai167.
ntrebrile pot fi cele prevzute n planul ntocmit iniial sau cele care l-au
mbuntit ca urmare a ascultrii relatrii libere.
Obinerea unor rspunsuri care s completeze relatarea liber este
condiionat de modul de comunicare dintre martor i organul judiciar, de
mesajul pe care-l conine ntrebarea, felul n care este neleas, limbajul folosit
care nu trebuie s depeasc nivelul de instrucie sau de cultur la
martorului.
ntrebrile trebuie s fie concise i s se refere la aspecte determinate,
iar cnd se urmrete precizarea unui numr mare de mprejurri, nu este
indicat ca toate acestea s fie cuprinse ntr-o singur ntrebare, ci se
recomand adresarea de ntrebri separate pentru fiecare aspect ce trebuie
lmurit168.
ntrebrile trebuie adresate ntr-o anumit succesiune, impus de sfera
i natura mprejurrilor ce urmeaz s fie completate i precizate. Fiecare
ntrebare s decurg n mod firesc din cea anterioar, astfel nct adresarea
unei ntrebri s fie pregtit de cea care i-a precedat, s permit precizarea
succesiv a mprejurrilor rmase nelmurite n urma expunerii libere. De
asemenea, ntrebrile trebuie s fie clare, scurte, precise s nu ncurce
martorul ori s-l sugestioneze, iar n cazul martorilor de rea-credin
ntrebrile s fie prevzute pe mai multe variante, anticipndu-se rspunsurile
acestora.
Principalele avantaje169 ale ascultrii dirijate sunt:
elimin confuziile i contrazicerile pe care martorii le-au fcut n
relatarea liber i pot fi stabilite cauzele acestora;
ofer posibilitatea celui care a condus ascultarea de a ajuta martorii s-
i aminteasc unele mprejurri uitate;
elimin posibilitatea martorilor de a se abate de la mprejurrile care
intereseaz cauza sau de a se opri la probleme nesemnificative, ignorndu-le
pe cele eseniale;
constituie un mijloc important pentru obinerea de date necesare
cunoaterii personalitii martorilor, precum i a sentimentelor pe care le au
fa de fapt i fptuitor;
constituie metoda de baz n demascarea martorilor de rea-credin care
vor s ascund, n mod deliberat, anumite mprejurri cunoscute.
Principalele dezavantaje170 ale ascultrii dirijate sunt:
nu permite evidenierea limitelor cunotinelor martorilor, acetia
strduindu-se s rspund ct mai exact la ntrebrile ce le sunt adresate;
martorii pot crede c organului judiciar i sunt cunoscute deja toate
mprejurrile cauzei, iar de la ei nu sunt necesare dect anumite precizri, ceea
ce i determin s nu-i extind rspunsurile i asupra altor date pe care le

170 Idem.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 74
dein. O asemenea situaie apare atunci cnd etapa relatrii libere fie c a fost
tratat cu superficialitate, fie c a fost nlturat, trecndu-se direct la
ascultarea pe baz de ntrebri;
prin adresarea de ntrebri martorul poate fi supus unui mare grad de
sugestibilitate din partea organului judiciar.
Anumite ntrebri pot determina declaraii mincinoase n situaiile n
care martorii de team de a nu fi considerai de rea-credin, improvizeaz sau
completeaz lacunele din memorie cu deducii logice.
La ascultarea martorilor se stabilesc ntrebri separate pentru fiecare
martor n parte, fiind determinate de particularitile cauzei, poziia martorilor,
coninutul relatrii libere i aspectele care trebuie clarificate prin ascultarea
dirijat. ntrebrile care se folosesc la ascultarea martorilor se clasific n
ntrebri tem, ntrebri problem i ntrebri detaliu. ntr-o alt opinie171 se
consider c n cazul ascultrii dirijate se pot folosi ntrebri de completare, de
precizare de reamintire i de control, fiecare ntrebare coninnd elemente
aparinnd tipurilor enumerate, n sensul c o ntrebare de reactivare
(reamintire) a unor date uitate poate conine i elemente de control.
ntrebrile tem172 sunt specifice etapei relatrii libere sau spontane,
sunt foarte generale i ofer posibilitatea martorilor s declare tot ceea ce
cunosc sau consider c intereseaz organul judiciar, n legtur cu obiectul
cauzei cu privire la care sunt ascultai. Prin adresarea unor asemenea
ntrebri, martorilor nu le este limitat posibilitatea de a declara tot ceea ce
tiu, de exemplu: Ce cunoatei n legtur cu activitatea desfurat de
numitul?
ntrebrile problem173 au o sfer mai mic de cuprindere, fiind menite s
contribuie la lmurirea unui aspect din multitudinea faptelor i mprejurrilor
cunoscute de martori. Asemenea ntrebri ar putea fi formulate astfel:
care sunt semnele particulare ale persoanei pe care ai vzut-o?
cu ce era mbrcat victima n ziua svririi infraciunii?
ntrebrile detaliu,174 ngusteaz mult aria rspunsului, fiind folosite
pentru obinerea unor amnunte de natur s asigure verificarea afirmaiilor
martorilor. Din categoria ntrebrilor detaliu fac parte ntrebrile de
completare, de referin, de precizare, de reamintire i verificare.
ntrebrile de completare175 aa cum le arat i denumirea se folosesc cu
scopul de a stabili faptele i mprejurrile la care martorii nu au fcut referire,
n cazul relatrii libere.
Caracterul incomplet al mrturiei poate rezulta din relatarea martorului,
care referindu-se la unele aspecte care au nsoit un anumit eveniment
judiciar, neglijeaz altele datorit tipului de memorie (de scurt durat sau de
lung durat).
Caracterul incomplet al mrturiei mai poate rezulta i din probele
administrate pn n acel moment care atest existena sau inexistena unui
anumit fapt, iar prin adresarea ntrebrilor de completare se urmrete
verificarea exactitii, faptului stabilit prin unele mijloace de prob.

173 Idem.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 75
ntrebrile de precizare176 au scopul de a detalia, de a atribui exactitate

acelor pri ale depoziiei care, au fost obinute pe calea relatrii libere i sufer
de unele imprecizii.
Att ntrebrile de precizare, ct i cele de completare au ca punct de
plecare omisiunile fcute de martor cu ocazia relatrii libere a faptelor, ns
ntrebrile de completare privesc acele aspecte la care martorul nu s-a referit n
timpul expunerii, n timp ce ntrebrile de precizare vizeaz acele aspecte la
care martorul s-a referit, dar imprecizia relatrii necesit unele clarificri.
ntrebrile de precizare se refer la aspectele secundare, accesorii,
temporar uitate sau considerate lipsite de importan care nsoesc n mod
necesar un anumit fapt, fiind contextuale producerii sale. Dac martorul s-a
referit la ntlnirea sa cu nvinuitul sau inculpatul, fr ns a meniona locul
i momentul realizrii acesteia, ntrebrile cu privire la locul i ora ntlnirii vor
constitui ntrebri de precizare.
ntrebrile de reamintire177 sau de reactivare, denumite astfel pentru
ajutorul oferit martorului de a restabili n memorie fapte i mprejurri
temporar uitate. De regul, asemenea ntrebri se bazeaz pe legea asociaiilor.
Martorii sunt ntrebai cnd s-a produs fapta n raport cu unul din momentele
cele mai importante din viaa lor: cstoria, aniversarea zilei de natere, etc. n
general, activitile legate de un interes oarecare se rein mult mai bine i n
urma unei asemenea ntrebri martorii vor putea fixa cu aproximaie n timp
fapta pe care a relatat-o. Asemenea ntrebri sunt considerate de referin
pentru c fixeaz temporar fapte sau mprejurri de fapt n raport de un
anumit eveniment.
ntrebrile de control (de verificare) sunt folosite pentru stabilirea
siguranei martorilor n declaraii i dau organelor judiciare posibilitatea
verificrii martorilor sub raportul realitii i exactitii celor declarate.
Se apreciaz c178 folosirea ntrebrilor de control rezolv urmtoarele
aspecte:
poziia de sinceritate sau nesinceritate pe care se situeaz martorul i
motivele care o determin pe cea din urm;
sursele din care provin informaiile deinute de martor (rezultatul
percepiei nemijlocite, mijlocite sau din auzite) necesare i utile n aprecierea
valorii probante a depoziiei;
nlturarea unor contradicii existente n declaraiile martorilor fie prin
ascultarea altor persoane care au perceput evenimentul judiciar, fie prin
confruntare.
Din practica judiciar rezult c exist o categorie de martori care sunt
determinai s declare ntr-un anumit fel prin modul n care sunt formulate
ntrebrile, ntruct le sugestioneaz rspunsul. Literatura de specialitate179
nvedereaz faptul c rspunsul i ntrebarea formeaz un cuplu indivizibil ale
crui elemente se intercondiioneaz reciproc. Aspectele respective se ntlnesc
n cazul martorilor cu statut social sczut, care accept, fr rezerve,
rspunsul derivat din ntrebare, a celor care nu au memorat sigur evenimentul
judiciar, conformndu-se dorinei anchetatorului.
176 Idem, pag. 220.

179 E. Locard, Lnqute criminelle et les mtodes scientifique, Editura
Flamarion, Paris, 1925, pag. 84.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 76
ntrebrile sunt sugestive nu numai prin coninut, ci i prin locul pe

care-l ocup n raport cu celelalte ntrebri ce alctuiesc strategia de ascultare,
intonaia folosit sau mimica organului judiciar (ncuviinare, mulumire,
aprobare, dezaprobare) care scap n mod involuntar autocenzurrii ori nu este
cenzurat n mod deliberat. De aceea ntrebrile care conin elemente de
sugestibilitate sunt interzise n ascultarea martorilor, ntruct coninutul
declaraiilor nu includ faptele i mprejurrile percepute, ci pe cele care au fost
sugestionate i care, n mod firesc, nu reflect realitatea. Pentru evitarea
consecinelor nedorite ale sugestiei, ntrebrile trebuie formulate n aa fel
nct s nu conin nici o indicaie de natur a orienta martorului asupra unui
anumit rspuns.
Dup ascultarea i evaluarea coninutului declaraiei martorului,
organul judiciar constat buna sau reaua credin a acestuia, criteriu
important n adoptarea unor strategii de anchet mai cu seam n cazul ultimei
categorii de martori. Reuita strategiilor este asigurat n bun msur de
decelarea motivelor care au determinat reaua-credin, iar poziia martorului
aflat ntr-o asemenea situaie l apropie din punct de vedere psihologic de
nvinuit sau inculpat.
n literatura de specialitate s-au fcut ierarhizri ale motivelor care
determin reaua-credin, propunndu-se soluiile de anihilare a unor
asemenea comportamente menite s determine buna credin i s adopte o
poziie sincer prin care s declare adevrul. Principalele motive care dau
natere la mrturia mincinoas i la soluiile de nlturare a comportamentul
nesincer sunt nfiate, astfel:180
martorul trece sub tcere mprejurrile eseniale pentru a convinge
organul judiciar de inutilitatea chemrii sale, iar declaraiile sale vor deveni
irelevante, n scopul de a se elibera de obligaia de a depune ca martor. Unui
asemenea martor i se nfieaz importana declaraiilor pentru aflarea
adevrului, implicit pentru nfptuirea justiiei, iar teama c va fi din nou
chemat poate fi nlturat prin precizarea c dac declar tot ce tie nu va mai
fi solicitat ulterior s depun ca martor;
martorul nu relateaz mprejurri eseniale ori mprejurri favorabile
nvinuitului sau inculpatului datorit resentimentelor fa de acesta, (ur,
invidie, rzbunare); acestuia i se prezint obligaiile ce decurg din lege pentru a
spune adevrul i consecinele grave, de natur penal pe care le poate
suporta dac persist n minciun;
martorul nu declar tot ce tie sau prezint denaturat deoarece
depoziiile sincere l-ar implica n cauz, schimbndu-i calitatea procesual n
cea de nvinuit pentru fapte anterior svrite.
tendina de a face declaraii mincinoase este determinat de anumite
resentimente ale martorului fa de organul judiciar (antipatie, cauzat de
raporturile anterioare dintre acetia). n astfel de situaii este recomandabil ca
audierea s fie efectuat de alt anchetator;
mrturia mincinoas poate fi determinat de teama imprimat
martorului datorit presiunilor, ameninrilor exercitate mpotriva sa ori a
familiei sale. n astfel de situaii organul judiciar trebuie s dea toate
180A. Ciopraga, Notaii de ordin psihologic i criminalistic pe marginea

mrturiei mincinoase, n Probleme de criminalistic i criminologie, supliment
al buletinului intern, editat de Parchetul General de pe lng Curtea Suprem
de Justiie, nr.4/1984, pag. 29.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 77
asigurrile c atta timp ct se afl sub protecie ameninarea nu-i va

produce efectele, iar programul de protecie n care este inclus exclude orice
posibilitate de realizare a ameninrii;
martorul este interesat material sau moral n cauza n care este ascultat
fie datorit raporturilor n care se afl cu nvinuitul sau inculpatul, fie cu una
din pri: so sau rude apropiate, relaii de amiciie, de dependen
profesional, de bun vecintate. La ascultarea acestor martori organul
judiciar trebuie s aprecieze faptul c sunt bine cunoscute raporturile n care
se afl cu nvinuitul sau inculpatul ori celelalte pri, atenionndu-i asupra
consecinelor la care se expun dac vor depune mincinos.
Ascultarea diferitelor categorii de martori presupune, ca i demers,
presupune acceptarea existenei unor particulariti n ceea ce privete
demersul profesional n funcie de modul de percepere a celor de interes pentru
anchet, de vrst, de cum i dac cunosc limba romn, etc.
Ascultarea martorilor oculari Mrturia bazat pe senzaiile vizuale este
cea mai frecvent deoarece ochiul uman recepteaz cea mai mare cantitate de
informaie. De la martorii prezeni la desfurarea evenimentelor, faptelor,
mprejurrilor despre care sunt chemai s depun, se pot obine, sub rezerva
influenei factorilor de natur psihologic, cele mai complete i veridice
declaraii181. Sursa mrturiei nemijlocite o constituie percepia imediat,
originar a faptelor i mprejurrilor de fapt legate de infraciune sau de
fptuitor, adic acele date, informaii i cunotine dobndite de martor prin
propriile organe de sim.
n cazul martorilor oculari organul judiciar trebuie s in cont de
condiiile percepiei, de constanta acesteia i fenomenul iluziei, vrsta i
profesia martorului, precum i de factorii obiectivi sau subiectivi care pot
constitui surse de distorsiune a mrturiei.
Multitudinea factorilor obiectivi i subiectivi care pot influena
declaraiile martorilor trebuie s determine organul de urmrire penal s
manifeste circumspecie n cazul acestei categorii de martori.
Pe parcursul ascultrii se recomand s se insiste pe evidenierea
tuturor declaraiilor legate de condiiile n care au avut loc faptele i
mprejurrile de fapt pentru care sunt solicitai s depun ca martori, aspecte
care pune n eviden rolul ateniei, fenomen psihic legat indisolubil de
percepie, fr de care mrturia este de neconceput.
n mrturie trebuie s se regseasc atenia voluntar i cea involuntar,
precum i distribuia lor asupra evenimentului judiciar i preocuprilor
martorului n momentul producerii acestuia.
Mrturia ocular presupune, pe de o parte, prezena n contextul
producerii faptelor, a stimulilor adecvai (vizuali, auditivi), iar pe de alt parte,
posibilitatea real de percepie nemijlocit a acestor stimuli, de aceea percepia
nemijlocit a stimulilor ce nsoesc infraciunile implic, de obicei, prezena
martorului n timpul i la locul producerii faptelor, adic n acele limite
temporale i spaiale care s asigure percepia adecvat a stimulilor vizuali,
auditivi etc.
Prin ascultarea martorilor oculari se reconstituie episoadele principale
sau cele adiacente desfurrii faptelor, evenimentelor sau mprejurrilor de
fapt pe care acetia le-au perceput, n mod deosebit a relaiilor spaiale sau
temporale. n cazul unui accident de circulaie, martorii sesizeaz acest fapt ca

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 78
urmare a zgomotului produs sau ca urmare a strigtului persoanei vtmate.

ntr-o atare situaie organele judiciare vor avea de stabilit dac martorii oculari
au perceput mprejurrile n care s-a produs accidentul de circulaie sau
numai urmrile acestuia, adic aciunile conductorului auto i ale victimei
dup producerea evenimentului rutier. n relatrile lor, martorii au tendina de
a completa declaraiile cu preri, presupuneri sau concluzii personale,
referitoare la ceea ce s-a ntmplat pn n momentul n care s-au sesizat de
producerea accidentului.
n anumite cazuri nsi atenia poate constitui obiectul probaiunii
judiciare, specific infraciunilor svrite din culp n care nvinuitul sau
inculpatul nu a depus diligenele necesare prevenirii evenimentului judiciar.
Organul judiciar verific, n activitatea de ascultare a martorului ocular,
stabilitatea ateniei, perceperea culorilor n raport cu timpul astronomic,
condiiile atmosferice, starea fizic i psihic a martorului, tririle emotive ce
au nsoit percepia, precum i alte aspecte care pot influena relatrile
martorului ocular.
Apreciem c n ascultarea martorilor oculari locul unde s-a fcut
perceperea faptelor i mprejurrilor pentru care este solicitat s relateze
produce un efect evocator deosebit i recomandm ca audierea s se
nfptuiasc la faa locului. Martorii oculari au posibilitatea s perceap
semnalmentele, particularitile sau caracteristicile fptuitorilor i, pe baza
celor pstrate n memorie, pot contribui la identificarea acestora. n cazul
ascultrii acestei categorii de martori trebuie s fie solicitate ct mai multe
detalii cu privire la condiiile percepie-timp, loc, luminozitate, durata
perceperii, semnalmentele ori caracteristicile reinute.
Ascultarea martorilor care au luat cunotin indirect despre faptele sau
mprejurrile ce formeaz coninutul declaraiilor Aa cum s-a subliniat
svrirea infraciunilor se produce n condiii foarte variate i datorit
msurilor de prevedere luate de fptuitori, numrul persoanelor care percep
nemijlocit mprejurrile faptei este uneori destul de redus. Acest aspect a
condus la constatarea potrivit creia o bun parte dintre martori fac parte din
rndul persoanelor ce iau cunotin indirect despre faptele i mprejurrile n
legtur cu care urmeaz s depun mrturie. Martorul indirect furnizeaz
informaii nu asupra unor fapte sau mprejurri percepute din surs originar,
ci dintr-o surs derivat, mediat. n cazul mrturiei mediate legtura dintre
martor i fapta cercetat este mijlocit, ntre sursa primar i cea prin
intermediul creia faptele sunt aduse la cunotina organelor judiciare se
interpun verigi intermediare. Din aceast cauz trebuie acordat o atenie
deosebit stabilirii persoanelor ce urmeaz a fi ascultate n calitate de martor,
n determinarea problemelor ce vor fi lmurite prin ascultare, verificrii i
aprecierii declaraiilor obinute.
Dei n cazul mrturiei mijlocite legtura dintre martor i fapta cercetat
este mediat, proveniena, punctul de plecare al acesteia este ntotdeauna
determinat, precis individualizat i poate fi, de regul, confruntat, verificat cu
sursa, cu elementul primar de informare. De aceea la mrturia mediat se
recurge fie atunci cnd exist imposibilitatea absolut de a se obine informaii
din sursa primar, fie atunci cnd exist o imposibilitate temporar, pasager
de a asculta martorul care a perceput nemijlocit faptele sau mprejurrile
cauzei.
Pentru verificarea declaraiilor indirecte se impune ascultarea
persoanelor de la care martorii au aflat cele relatate. Aprecierea acestor
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 79
declaraii trebuie s edifice organul judiciar cu privire la distorsiunile sau

adugirile fcute de martorul mediat la informaia iniial i n raport de
acestea s conchid asupra bunei sau relei credine a acestuia, dispunnd
reinerea sau nlturarea mrturiei ca fiind fr valoare. Mrturia indirect
trebuie apreciat n mod critic i sub aspectul raporturilor existente ntre cel
care transmite informaia i martorul mediat. De obicei astfel de informaii se
comunic ntre persoane aflate n raporturi apropiate (rudenie, prietenie,
cunotine) care vor purta amprenta subiectivitii i de aceea se pot repercuta
defavorabil asupra caracterului veridic al mrturiei.
Ascultarea martorilor propui de pri Din practica judiciar rezult c
sunt numeroase situaiile n care prile dintr-un proces penal propun spre
ascultare persoane care cunosc diferite aspecte din activitatea lor, n scopul
confirmrii sau infirmrii unora dintre declaraiile fcute de acestea.
Ascultarea tuturor martorilor propui de ctre nvinuii sau inculpai n
aprare este obligatorie, acelai caracter avnd i ascultarea martorilor propui
de ctre celelalte pri din procesul penal. Nu are relevan dac martorii
propui confirm sau nu cele invocate de ctre prile care au solicitat
ascultarea lor182. Este de ateptat ca dup ce au fcut propunerile de
ascultare, prile s individualizeze aspectele n legtur cu care vor fi audiai
martorii respectivi, ntruct acestea vor focaliza preocuparea organului
judiciar, celelalte aspecte, putnd fi reinute numai dup stabilirea incidenei
lor cu cauza respectiv.
Organul de urmrire penal trebuie s manifeste unele rezerve fa de
aceti martori i s efectueze o temeinic cunoatere, viznd relaiile n care se
afl cu prile, interesul pe care l au n cauz, dac s-a ncercat sau nu
coruperea lor, precum i toate datele privind personalitatea lor. n practica
judiciar s-au identificat situaii n care martorii propui nu cunoteau faptele
sau mprejurrile pentru care au fost chemai s depun mrturie, reieite din
ntrebrile adresate pe marginea fiecrui aspect sau detaliu, n legtur cu care
s-a solicitat ascultarea lor, inclusiv a relaiilor n care se afl cu prile care i-
au propus spre ascultare. Asemenea situaii au determinat apariia regulii
potrivit creia n declaraia scris sunt consemnate att ntrebrile formulate,
ct i rspunsurile date de ctre martori la fiecare ntrebare. Procednd astfel
organul judiciar face dovada ndeplinirii obligaiei legale de a administra probe
n favoarea prilor implicate n cauz i nltur posibilitatea ca unii dintre
acetia s fie determinai ulterior s fac declaraii mincinoase.
Astfel, cnd apare necesitatea verificrii realitii sau falsitii alibiului
invocat de inculpat, potrivit cruia, n momentul svririi infraciunii s-ar fi
aflat ntr-o companie numeroas n care se srbtorea un eveniment de familie,
martorilor propui de nvinuit sau inculpat li se pot adresa ntrebri n vederea
demonstrrii unei eventuale nelegeri intervenite: ora la care au venit; care din
invitai au sosit nainte i care au sosit mai trziu; care au fost vecinii din
stnga i din dreapta lor, la ce or s-a terminat masa; ora la care a luat sfrit
petrecerea; n ce ordine au plecat invitaii; dac au plecat singuri sau nsoii,
cine i-a nsoit; ce au discutat cu acea persoan; unde s-au desprit etc.
Utilizarea unui asemenea procedeu tactic va duce la relevarea caracterului
vdit contradictoriu al declaraiilor celor care s-au pus n acord pentru a
depune mincinos.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 80
Ascultarea minorilor Este cunoscut faptul c n cadrul activitii de

strngere a probatoriilor acioneaz principiul necesitii de a recurge la orice
izvor de prob pentru aflarea adevrului n cauza penal, legiuitorul
neexcluzndu-i pe minori de la ascultare, aspecte ce confirm teza potrivit
creia la svrirea unei infraciuni pot asista i persoane minore sau numai
acestea. Distincia dup criteriul vrstei183 stabilete i modalitatea de
ascultare a minorului care poate fi efectuat n prezena unuia dintre pri ori
a tutorelui sau persoanei creia i este ncredinat spre cretere i educare184.
Dispoziii derogatorii atest faptul c minorul sub 14 ani nu depune
jurmntul prevzute de lege, ns i se atrage atenia s spun adevrul.
Deoarece regulile tactice de ascultare a minorilor nu au caracter de
generalitate, ele difereniindu-se n funcie de vrsta la care sunt ascultai i de
stadiul dezvoltrii psihosomatice. Dup intrarea copilului la coal, raionarea
capt alt context de responsabilitate185, minciuna devenind o problem a
educaiei, clasificat n raport de motivaie: minciuna ce graviteaz n jurul
simbolului fructului oprit, minciuna de imitaie i cea de consens. Aceasta din
urm este alimentar de comportamentul parental care solicit minorului s
spun c nu este acas cnd este chemat la telefon. Perioada pubertii i
adolescena se cantoneaz ntre 1014 i 1418 ani, aceasta din urm
extinzndu-se pn la 2025 de ani.
Pubertatea antreneaz modificri substaniale n planul sensibilitii
vizuale care devine mai fin, crete cmpul vizual, n special, n profunzime,
sensibilitatea la culori i cea auditiv marcheaz salturi considerabile,
dezvoltndu-se simul osmic i ndemnarea. De fapt sfritul pubertii
marcheaz debutul vieii individuale n care martorul minor care a mplinit 14
ani poate fi ascultat fr a mai fi nsoit de vreo persoan n cabinetul de
anchet. Cu prilejul ascultrii i aprecierii declaraiilor martorilor minori,
organele judiciare trebuie s in cont de vrsta i de gradul de dezvoltare
psiho-intelectual, de ele depinznd posibilitile i capacitatea de percepere i
nelegere a faptelor i fenomenelor la care au asistat. Nu trebuie omis
nclinaia acestora spre fantezie, concretizat n tendina de a exagera anumite
aspecte pe marginea celor percepute i memorate186. Fantezia, inventivitatea,
susceptibilitatea acestora, teama de prini i educatori, sentimentul valorii
influeneaz n mod deosebit procesele de percepie, memorare i redare ale
minorilor. n cadrul pregtirii trebuie stabilite procedeele tactice de ascultare n
raport cu particularitile fiecrei cauze n care se ascult minorii. Cunoscnd
martorul minor, organul judiciar trebuie s stabileasc motivele care ar putea
determina un anumit comportament al acestuia n anchet i s prevad
modalitile de nlturare a cauzelor care ar mpiedica obinerea unor declaraii
sincere.
O problem deosebit de important, care se ridic cu ocazia ascultrii
minorilor o constituie modul n care trebuie s se poarte discuiile, n sensul c
vocabularul folosit trebuie s se situeze la nivelul de nelegere al acestora.
Pericolul sugestionrii minorilor n cursul ascultrii este nlturat prin modul
183 Ascultarea martorului minor care nu a mplinit vrsta de 14 ani.

(N.A.).
184 Ascultarea martorului minor care a depit vrsta de 14 ani. (N.A.).
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 81
n care sunt formulate i adresate ntrebrile187. Pentru apropierea minorului

sunt necesare discuii prealabile, cteodat destul de lungi, pe teme care i
sunt familiare, potrivit vrstei sale. Astfel se creeaz posibilitatea cunoaterii
mai exacte a nivelului intelectual i de cunotine, a modului de exprimare i a
temperamentului.
Pot fi depistate unele deficiene psihice sau de dezvoltare intelectual,
situaie n care se solicit ajutorul unui specialist n psihologie infantil. Odat
stabilit contactul psihologic ncepe ascultarea propriu-zis cu identificarea
minorului, care va avea un caracter mai puin oficial. Din raiuni ntemeiate,
nainte de nceperea ascultrii att minorul, ct i persoana care l nsoete,
vor fi legitimate pentru a preveni substituirea de persoane i a stabili dac
persoana care-l asist, folosindu-se de aceast posibilitate oferit de lege, l-a
determinat anterior ascultrii s nu spun adevrul.
Celelalte aspecte de ordin tactic privind ascultarea martorilor se aplic
ntocmai, diferenele fiind impuse de excepiile artate privind formularea
ntrebrilor i limbajul folosit, n concordan cu vrsta martorului minor.
Pentru a ctiga ncrederea sa magistratul trebuie s fie blnd, ncreztor,
prietenos, aspect ce nu va fi neglijat pe ntreaga perioad de ascultare188.
Ascultarea persoanelor n vrst Se apreciaz189 c ascultarea
persoanelor n vrst necesit adaptarea strategiilor de ascultare la
particularitile psihologice ale martorului intrat sub influena procesului de
mbtrnire care devine evident, dup vrsta de 65 ani, regresia fiind mai
accentuat dup 7075 ani.
naintarea n vrst determin scderea evident a posibilitilor de
recepie senzorial, ndeosebi vizual i auditiv. Percepia vizual este n
regres datorit modificrilor care apar la nivelul ochilor, urmare a solicitrii
acestora n activitile cotidiene sau apariiei unor boli. Se cunosc i
reechilibrri vizuale la unele persoane care au depit vrsta de 70 de ani.
Percepia auditiv se modific i ea, urmare a scderii sensibilitii aparatului
receptor sau apariiei surditii, determinate de scleroza urechii interne.
Fenomenul surditii psihice apare la persoanele care au afectai centri
corticali ai analizatorului auditiv i se manifest prin nedesluirea zgomotelor
auzite.
Funcia mnezic se reduce, tulburrile de memorie asociindu-se cu cele
ale gndirii i limbajului. La vrsta naintat unele persoane sunt cuprinse de
sindromul depersonalizrii nsoit, cteodat, de dezordine psihic (isterie,
ipohondrie). Atrofierea organelor senzoriale conduc la o ngustare a
manifestrii personalitii, reducnd relaiile cu alte persoane, aspecte ce
determin comportamente egoiste, ranchiunoase, nervoase, irascibile,
sentimente frustrante.
Martorii care provin din categoria vrstnicilor sunt apatici,
necomunicativi, anxioi, comportament ce trebuie avut n vedere de
anchetator, care trebuie s realizeze contactul psihologic favorabil ascultrii.
Exigena organului judiciar trebuie s fie moderat i centrat pe identificarea
punilor de dialog, rezultate din cunoaterea martorului. Amneziile, erorile sau
distorsiunile, ncercrile de acoperire a lacunelor din memorie prin fabulaii nu
trebuie s provoace iritarea anchetatorului, care trebuie s aib rbdare i
187 Idem, pag. 149.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 82
variante de ntrebri adecvate personalitii martorului, chiar dac dialogul

este anevoios. Din punct de vedere tactic, ascultarea btrnilor se apropie de
cea a minorilor, avnd ns un caracter mai complex. Declaraiile vor fi
verificate i interpretate n mod critic, mai ales n ipoteza existenei unor
interese n cauz, ce pot fi marcate de dorina de rzbunare, de ranchiun sau
chiar de rutate nejustificat. Dei legea nu prevede, considerm c martorii
vrstnici pot fi asistai n ascultare de alte persoane care pot ajuta martorul
fr a-l sugestiona ori care pot dobndi calitatea de interpret pentru cazurile n
care verbalizarea este greoaie sau deficitar.
Ascultarea persoanelor cu handicap i a celor care nu cunosc limba
romn n principiu orice persoan fizic poate fi ascultat ca martor n
procesul penal. Poate fi ascultat ca martor i persoana care din cauza strii
sale fizice (orb, surd, mut) sau psihice (debilitate mintal), nu este capabil s
perceap fenomenele dect prin anumite simuri, apreciindu-se, de la caz la
caz dac ascultarea unei asemenea persoane servete aflrii adevrului. Astfel,
un orb poate fi ascultat asupra unor fapte auzite sau un surd asupra faptelor
vzute. Legea prevede c n situaia n care una din pri sau o alt persoan
care urmeaz s fie ascultat nu cunoate limba romn ori nu se poate
exprima, iar organul de urmrire penal sau instana de judecat nu are
posibilitatea de a se nelege cu aceasta, i asigur folosirea unui interpret.
Ascultarea surdo-muilor se raporteaz la nivelul dezvoltrii psihice i al
pregtirii intelectuale, o parte dintre aceti handicapai, cu toate dificultile de
percepie auditiv i de exprimare, pot comunica fr ajutorul unor interprei
datorit pregtirii efectuate n colile de specialitate. Ascultarea propriu-zis
parcurge etapele consacrate i se caracterizeaz prin lentoarea expunerii libere
ce trebuie interpretat i adus la cunotina anchetatorului care este atent
supravegheat de martor s vad dac-l mulumete rspunsul su. n
adresarea ntrebrilor s se aib n vedere, n principal, acele aspecte
percepute vizual care se pot extinde i asupra verbalizrii, ntruct surdo-mui
neleg coninutul discuiilor dup micarea buzelor.
Ascultarea surdo-muilor presupune calm i rbdare, mai ales c acetia
sunt deseori susceptibili i irascibili. Anchetatorul trebuie s fie atent dac
starea de nervozitate este fireasc sau dac nu reprezint o ncercare de
simulare a surdo-mutului ori o reacie la un comportament inadecvat strii de
handicap190.
Ascultarea martorilor nevztori prezint interes deoarece simul tactil,
foarte dezvoltat i acuitatea auditiv foarte mare le permite s perceap mult
mai bine sunetele dect alte persoane care nu au acest handicap, reuind s
recunoasc persoanele dup voce, s-i dea seama de ceea ce se ntmpl n
jurul lor dup zgomotele produse. Fidelitatea mrturiei nevztorului este
foarte bun, ceea ce ndreptete afirmaia c unele aspecte sau episoade
dintr-o fapt le poate recepiona chiar mai bine dect un vztor. Sunt situaii
n care nu trebuie exclus posibilitatea ntrebrii nevztorului, despre ceea ce
a vzut, n ipoteza n care deficiena senzorial vizual a intervenit dup
producerea evenimentelor n legtur cu care sunt ascultai191.
Ascultarea handicapailor psihic Ascultarea persoanelor care prezint
afeciuni psiho-patologice, dac este considerat absolut necesar, va fi
pregtit i executat cu mult precauie, solicitndu-se ajutorul unui medic

191 Idem.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 83
specialist. Ascultarea se face ntr-un cadru lipsit de factori stresani, indicat

fiind deplasarea organului judiciar la domiciliul martorului sau la locul unde
se afl.
Ascultarea persoanelor care nu cunosc limba romn. Legea a instituit
posibilitatea pentru persoanele care nu cunosc limba romn, operabil i n
situaiile cnd cele care dei cunosc limba respectiv nu se pot exprima, n
mod individual, n limbajul acesteia, de a fi asistate de un interpret autorizat
ales de ele. Interpretul trebuie s cunoasc limba n care se desfoar
ancheta, s traduc n mod corect conversaia purtat cu persoana care nu
cunoate limba romn i s pstreze secretul pentru cele consemnate n
declaraie, precum i pentru alte aspecte de care ia cunotin n timpul
anchetei. Avnd n vedere calitatea procesual a persoanei ascultate legiuitorul
a prevzut obligativitatea depunerii jurmntului pentru interpret. Dac
interpretul nu traduce corect ntrebrile sau rspunsurile svrete
infraciunea de mrturie mincinoas. Se admite192 c, n ascultarea celor care
nu cunosc limba romn, trebuie s se in seama de zona de provenien de
tipul de educaie primit, de particularitile sistemului judiciar din ara lor,
chiar dac este fr inciden cu cazul dat, respectndu-se normele sau
principiile noastre de judecat care vor fi explicate persoanelor ascultate.
4.3. Desfurarea ascultrii fptuitorilor
ntruct persoanele care desfoar activiti ilicite incriminate din punct

de vedere penal, capt din punct de vedere procesual, odat cu nceperea
procesului penal, calitatea de nvinuit i, ulterior, de inculpat, odat cu
punerea n micare a aciunii penale, vom folosi noiunea de nvinuit sau
inculpat.
Verificarea identitii nvinuitului sau inculpatului Nu se poate
ncepe interogatoriul judiciar fr a ti dac persoana ce urmeaz s fie
audiat este persoana nvinuit sau inculpat n cauza n care urmeaz a fi
ascultat. Potrivit dispoziiilor legii procesuale penale193 identificarea
nvinuitului sau inculpatului se realizeaz prin adresarea de ntrebri cu
privire la nume, prenume, porecl, data i locul naterii, numele i prenumele
prinilor, cetenia, studiile, situaia militar, loc de munc, ocupaia, adresa,
antecedente penale i alte date necesare stabilirii situaiei sale personale. Dac
din documentele doveditoare ale identitii ori din declaraiile nvinuitului sau
inculpatului nu rezult clar identitatea sau exist suspiciuni cu privire la
aceasta, se poate apela la bncile de date existente la nivelul serviciilor de
poliie.
Se apreciaz ca benefic etapei analizate folosirea unor date biografice,
activiti anterioare svririi infraciunii, preocupri marcante n viaa social
care au menirea deconectrii nvinuitului sau inculpatului i atenionarea c
persoana sa este bine cunoscut. Asemenea aspecte au rol dezarmant asupra
nvinuitului, fcndu-l s cread c organul judiciar dispune de suficiente date
pentru a-i demonstra vinovia, dac cunoate i aspectele care nu au legtur
cu fapta n care este cercetat.194

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 84
Inteligena de contact a anchetatorului i permite dezvoltarea dialogului

cu nvinuitul sau inculpatul n camera de anchet, reuind s-l deconecteze de
la tensiunea emoional specific ntlnirilor oficiale cu autoritile judiciare.
nainte de a trece la urmtoarea etap organul de urmrire penal aduce la
cunotina nvinuitului sau inculpatului dreptul su de a fi asistat de un
aprtor ales sau numit din oficiu, aspect ce va fi menionat n coninutul
declaraiei. Dac nvinuitul sau inculpatul are un avocat care-i reprezint
interesele va apela la serviciile acestuia, n caz contrar va fi asistat de un
avocat numit din oficiu, iar dac refuz asistena juridic se va face meniune
expres n declaraie.
Dup ndeplinirea obligaiei amintite, n prezena aprtorului este
adus la cunotin nvinuirea prin mijlocirea unei ntrebri tem, fiind
solicitat s dea explicaii cu privire la vinovia sau nevinovia sa.195 Din
punct de vedere tactic este foarte important cum se realizeaz contactul
interpersonal n cabinetul de anchet. Anchetatorul nu trebuie s se comporte
cu cel nvinuit n cauz ca i cu o persoan stigmatizat, deja condamnat.
ntrebarea cu caracter de generalitate poate fi formulat astfel: Suntei
nvinuit de svrirea infraciunii de tlhrie n paguba avutului privat, fapt
prevzut i pedepsit de art. 211 din legea penal, constnd n aceea c n
seara zilei de prin violen ai deposedat pe A.V. de cojocul de blan, geanta
diplomat n care se aflau 5.000 euro, verigheta, ghiulul, ceasul i lniorul n
valoare total de 8.000 euro, ce avei de declarat referitor la nvinuire?
nvinuitul se poate situa pe o poziie cooperant i va recunoate fapta
datorit remucrilor, regretului sau mustrrilor de contiin ori din nevoia de
a se elibera, de a se confesa, sau din orgoliu ori din raiuni logice, aspecte care
converg spre o declaraie sincer, generat de motive etice: cina, dorina de a
suporta rul pentru rul provocat etc. nvinuitul, aflat ntr-o astfel de situaie,
prezint faptele n succesiunea lor fireasc, ncepnd cu momentul pregtirilor,
momentul svririi i cel post-infracional.
Ascultarea relatrii libere Relatarea liber este guvernat de unele
reguli tactice196 a cror sorginte o aflm n dispoziiile legii procesuale penale,
astfel:
relatrile nvinuitului sau inculpatului nu pot ncepe cu citirea sau
reamintirea declaraiilor date anterior197;
nvinuitul sau inculpatul nu poate prezenta ori citi o declaraie scris
mai nainte, ns se poate servi de unele nsemnri pentru amnuntele greu de
reinut;
fiecare nvinuit sau inculpat este ascultat separat;
nvinuitul sau inculpatul este mai nti lsat s declare tot ce tie n
cauza n care este interogat.
n literatura de specialitate198 s-a cristalizat conduita anchetatorului
specific acestei faze, concretizate n:
195 Considerat de practica de anchet, ntrebare tem (N. A.)

196 Nu este criticabil atitudinea anchetatorului care la o nou ascultare
ntreab nvinuitul sau inculpatul dac i menine declaraia anterioar, sub

rezerva neapariiei unor elemente noi (N. A.).
197 E. Stancu, op. cit., pag. 441, C. Aionioaie, T. Butoi, op. cit., pag.
104, I. Mircea, op. cit., pag. 271.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 85
lsarea nvinuitului sau inculpatului s povesteasc tot ce crede el c are

legtur cu nvinuirea care i se aduce, chiar dac cele prezentate nu sunt
sincere. ntreruperea relatrii constituie o excepie ce devine operabil numai
cnd se ndeprteaz de la subiectul expunerii, solicitndu-i s revin la fondul
problemei;
notarea aspectelor omise, ezitrilor, contrazicerilor care vor constitui
temeiuri pentru folosirea ntrebrilor;
studierea nvinuitului sau inculpatului ofer o ans n plus pentru
realizarea cunoaterii;
s dovedeasc stpnire de sine, rbdare, calm, n general o atitudine
care s nu trdeze n nici un fel, resentimentele fa de cel ascultat.
Relatarea liber, chiar n condiiile unor declaraii mincinoase, ofer
unele avantaje, dintre care menionm:
succesiunea real a desfurrii infraciunii, prin prezentarea
secvenial a activitii ilicite;
obinerea unor date noi despre mprejurrile cauzei i fptuitori,
necunoscute anchetatorului din activitile de urmrire penal efectuate;
cunoaterea nvinuitului sau inculpatului, cu referire expres la poziia
lui fa de fapta comis.
Din practica judiciar s-a desprins tendina fireasc a nvinuitului sau
inculpatului de a se sustrage de la sanciunea care l amenin, folosind cele
mai abile mijloace pentru inducerea n eroare a organului judiciar: poate refuza
s fac declaraii sau poate retracta declaraiile iniiale fr ca vreuna din
aceste atitudini s fie sancionat de lege.
Motivaia comportamentului invocat se ntemeiaz pe supoziia netragerii
la rspundere ntruct recunoaterea sa nu exist, pe nedezvluirea identitii
celorlali nvinuii cnd infraciunea a fost comis n participaie i, mai rar,
datorit unor motive patologice (boli psihice).
Alegerea procedeelor tactice adecvate situaiei este determinat de
personalitatea nvinuitului sau inculpatului, relevat n trsturile caracteriale,
predispoziiile, nclinaiile. Descifrarea lor este posibil prin activitile directe
cum ar fi investigarea criminalistic a locului faptei, percheziia, ascultarea
prii vtmate, a martorilor .a. Caracterului drz, tenace, rezistent la eforturi
prelungite i se va rspunde printr-o linie tactic energic, dar n limitele legii,
menit s distrug sistemul defensiv al nvinuitului sau inculpatului.
Nu trebuie neglijate trsturile temperamentale ale nvinuitului sau
inculpatului, tipul emoional este dominat de regrete, remucri adoptnd o
atitudine conciliant, de nelegere a situaiei i de cooperare cu anchetatorul,
n timp ce tipul neemoional este opus i, n consecin, nu va coopera n
anchet. Pentru asemenea nvinuii sau inculpai, se parcurge i cea de a treia
etap a ascultrii.
Ascultarea prin adresarea ntrebrilor Se apreciaz c la reuita
ascultrii prin adresarea ntrebrilor concur mai muli factori, dintre care
enumerm: modul cum sunt formulate ntrebrile, momentul folosirii acestora,
materialul probator, i nu n ultimul rnd conduita persoanei ascultate.
Din practica judiciar s-au concretizat patru tipuri de atitudini adoptate
n anchet de ctre nvinuii sau inculpai, astfel:
recunoate infraciunea pentru care este nvinuit;
respinge nvinuirea i contest temeinicia probelor;
ascunde adevrul prin recunoaterea altor fapte penale cu pericol social
sczut;
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 86
refuz s fac declaraii.

Facem precizarea c nvinuitul sau inculpatul poate recurge la una sau
toate atitudinile invocate, iar sanciunea penal nu are inciden asupra sa
deoarece, pn la pronunarea unei hotrri definitive, se bucur de prezumia
de nevinovie.
n cazul nvinuiilor sau inculpailor sinceri, ale cror declaraii conin
erori, scpri sau neconcordane ntrebrile folosite de anchetator sunt
preponderent de completare, verificare sau referin al cror scop l constituie
ntregirea declaraiei obinute n faza relatrii libere.
Aa cum am artat ntrebrile trebuie s ndeplineasc unele condiii
menite s asigure rspunsurile necesare stabilirii adevrului.
n mod firesc ntrebrile care vor iniia dialogul sunt cele prevzute n
planul de ascultare, dar pot fi i alte ntrebri deduse din relatarea liber, n
funcie de poziia nvinuitului sau inculpatului fa de fapt i de aspectele
aprute pe parcursul ascultrii.
Selectarea ntrebrilor depinde de poziia nvinuitului fa de nvinuirea
care i se aduce; recunoate fapta, nu recunoate, recunoate parial, refuzul de
a face declaraii.
Cnd nvinuitul sau inculpatul nu recunoate nvinuirea sau o
recunoate dup care retracteaz cele declarate, pe lng ntrebrile problem
se vor folosi ntrebrile detaliu i unele procedee tactice199 de ascultare care i-
au demonstrat eficacitatea de-a lungul timpului.
Procedee tactice folosite n ascultare Rolul determinant n alegerea
procedeelor tactice este reprezentat de poziia nvinuitului sau inculpatului fa
de nvinuirea ce i se aduce, precum i de structura sa psihic. n practic,
alturi de aceste cazuri se mai ntlnete situaia cnd, dei nvinuitul sau
inculpatul este de bun credin are o lacun de memorie sau ntrebarea i
determin o sugestie direct.200 Este o situaie care se poate nltura cu
ntrebri de detaliu, de completare sau de referin al cror scop l constituie
reactivarea coninutului memorial sau prin ntrebri de verificare care s
stabileasc exactitatea celor declarate.
Dificulti apar n situaia declaraiilor mincinoase, incomplete,
contradictorii, a respingeri nvinuirii, a persistrii n refuzul de a face declaraii
sau a revenirii cu elemente noi asupra declaraiilor anterioare. n aceste cazuri,
majoritare n practic, tactica de ascultare dobndete un caracter deosebit de
complex. Pentru aceste situaii, de-a lungul timpului, teoria criminalistic a
elaborat anumite procedee tactice de ascultare201, a cror eficien a fost
demonstrat de practica pozitiv a organelor de urmrire penal. O tactic
adecvat presupune adaptarea regulilor generale la fiecare cauz n parte, la
personalitatea celui ascultat i la poziia nvinuitului sau inculpatului fa de
nvinuirea care i se aduce. n literatura de specialitate sunt cunoscute
urmtoarele procedee tactice:
Tactica ascultrii repetate la care organul de cercetare penal recurge ori
de cte ori se gsete n faa unor declaraii incomplete, contradictorii sau
mincinoase. Acest procedeu const n ascultarea la anumite intervale de timp a
nvinuitului sau inculpatului cu privire la aceleai fapte i mprejurri,

200 C. Aionioaie, T. Butoi, op. cit., pag. 106109, E. Stancu, op. cit.,
pag. 444.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 87
punndu-se un accent deosebit pe amnunte. Aceast tactic se bazeaz

exclusiv pe ntrebri de detaliu dei n literatura de psihologie judiciar exist
autori care trateaz n mod distinct tactica folosirii ntrebrilor de detaliu202.
Din practica judiciar se poate concluziona asupra eficienei procedeului mai
cu seam n cazul nvinuiilor cu experien infracional care se prezint n
faa anchetatorilor cu temele fcute, n sensul c repet pn la stereotipizare
declaraiile pe care le va da n interogatoriu. Dei strategia nvinuitului pare
solid, n substana sa exist unele inadvertene, erori, inconsecvene care nu
au suport logic, datorit lipsei argumentelor care s le susin. Din experiena
de anchet rezult c devin insuportabile ntrebrile detaliu pentru unii dintre
nvinuiii, ceea ce determin renunarea la poziia lor nesincer i acordarea
declaraiei cu bun-credin.
ntre declaraiile nvinuitului vor apare n mod inevitabil, contraziceri sau
neconcordane, cu toate ncercrile acestuia de a reproduce ct mai exact cele
declarate anterior. Tocmai aceste inadvertene constituie sursa netemeiniciei
declaraiei i cauza determinrii recunoaterii.
Tactica ascultrii ncruciate const n interogarea nvinuitului sau
inculpatului de doi sau mai muli anchetatori n acelai timp, procedeu ce are
ca scop destrmarea sistemului de aprare al celui anchetat, care se situeaz
pe poziia negrii totale a faptei svrite. Avantajul este reprezentat de faptul
c nvinuitului sau inculpatului nu i se d posibilitatea s pregteasc
rspunsuri mincinoase, ntrebrile fiind adresate de fiecare anchetator
alternativ, ntr-un ritm susinut, alert.
n cadrul acestui procedeu tactic de interogare este foarte important
poziia ocupat de anchetatori care trebuie s fie frontal, lateral stnga sau
dreapta i puin n spate, n aa fel nct s nu fie observat vizual de ctre
nvinuit, determinndu-l pe acesta nu numai s recepioneze auditiv ntrebarea
dar s se i ntoarc spre sursa sonor, aspect ce contribuie la dezorganizarea
aprrii.
Acest procedeu este privit ns cu anumite rezerve deoarece el poate avea
ca rezultat derutarea persoanelor cu o structur psihic slab, ncurcarea celui
interogat i inhibarea sa. Se poate ntmpla ca nsi anchetatorii s se ncurce
reciproc, atunci cnd nu au aprofundat datele din dosar i nu s-au pregtit
minuios pentru interogatoriul ncruciat.
Tactica ntlnirilor surpriz este folosit n cazul pluralitii de infractori
i devine eficient dac se recurge la ea n momentele psihice care au o
anumit tensiune, creat n mod special de anchetator pentru a se obine
declaraii sincere. Procedeul const n adresarea anumitor ntrebri
nvinuitului sau inculpatului (ex. Cine v-a ajutat s procurai arma crimei?)
dup ce nvinuitul a vzut c unul dintre complici a fost introdus ntr-o
ncpere alturat (acest procedeu mai este cunoscut sub denumirea de
tactica ntlnirilor neateptate).
Tactica complexului de vinovie. Acest procedeu poate conduce la
aflarea adevrului cu uurin n cazul persoanelor sensibile, melancolice.
Coninutul procedeului const n adresarea alternativ a unor ntrebri neutre
(care nu au nici o legtur cu cauza), n alternan cu ntrebri ce au n
coninutul lor cuvinte afectogene (critice) referitoare la fapta cercetat, precum
C. Aionioaie, T. Butoi, op. cit., pag. 107, T. Butoi, I. T. Butoi, op. cit.,
202
pag. 252.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 88
i la rezultatele ei (numele victimei i al celorlalte persoane afectate de

infraciunea comis copii, so, prini , denumirea bunurilor furate, etc.).
Pentru realizarea scopului obinerea unor declaraii sincere este
necesar observarea atent a reaciilor nvinuitului la ntrebrile adresate (cu
trimitere special spre cele afectogene), ntruct reuita procedeului se bazeaz
pe stimul (ntrebare) i reacia la acesta, care poate determina folosirea altor
procedee tactice.
Ascultarea sistematic se folosete n cazul nvinuitului sincer, pentru
lmurirea ntregii problematicii a cauzei, cu deosebire n cele complexe.
Procedeul se poate folosi i n cazul nvinuiilor nesinceri deoarece esena
acestuia o constituie relatarea sistematic a secvenelor pregtitoare, apoi
svrirea i n cele din urm activitatea post-infracional (crearea alibiurilor,
mprirea bunurilor sau valorificarea acestora etc.). Din practica judiciar a
rezultat c procedeul i atinge scopul n cazul pluralitii de fptuitori i a
concursului de infraciuni, anchetatorului revenindu-i sarcina stabilirii cu ce
s nceap (infraciunile cu pericol social mai mic sau cele cu pericol social
deosebit), n funcie de personalitatea i psihologia nvinuitului i a celorlali
participani.
Folosirea probelor de vinovie este o strategie de anchet distribuit
aproape exclusiv spre nvinuitul nesincer care folosete toate posibilitile sale
ori cele oferite involuntar de anchetator n vederea denaturrii adevrului i
ngreunrii cercetrilor pentru a scpa de rspunderea penal. Despre aceast
categorie de nvinuii se afirm, cu justificat temei, c recunosc numai atunci
cnd sunt convini despre temeinica probelor care i acuz.
n literatura de specialitate203 se nvedereaz c reuita procedeului este
asigurat de respectarea unor cerine, dintre care enumerm:
cunoaterea aprofundat de ctre anchetator a tuturor probelor existente
n dosarul cauzei, a legturii dintre acestea i activitatea ilicit;
stabilirea valorii fiecrei probe ce urmeaz a fi folosite, a momentului
psihologic propice utilizrii i a ordinii n care se va face prezentarea;
determinarea judicioas a ntrebrilor care vor nsoi probele prezentate.
Procedeul este privit cu pruden deoarece orice eroare a anchetatorului
poate compromite toate eforturile ntreprinse pentru determinarea nvinuitului
sau inculpatului s fac declaraii veridice i complete. De aceea chibzuina i
experiena anchetatorului sunt primordiale n realizarea scopului propus,
raportate n permanen la personalitatea i psihologia nvinuitului ascultat.
Dou sunt variantele sub care se nfieaz procedeul folosirii probelor
de vinovie: prezentarea frontal i prezentarea progresiv. Prima variant
const n nfiarea neateptat, brusc, chiar de la nceputul ascultrii a
probelor care dovedesc vinovia nvinuitului i adresarea ntrebrilor directe
cu privire la fapta svrit. Aceast modalitate este criticabil sub aspectul
finalitii, mai cu seam n situaiile n care probele de vinovie sunt puine
cantitativ i calitativ, deoarece nvinuitul poate recunoate numai ce este
probat, realiznd impasul n care se afl anchetatorul.
Alegerea momentului oportun este condiionat de evoluia ascultrii,
urmrindu-se ncrctura psihic i poziia pe care se situeaz nvinuitului n
ascultare, aspecte care se coreleaz cu fora demascatoare a probei ce va fi
prezentat.
203 Vezi n acest sens dreptul anglo-saxon (N. A.).

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 89
Ca regul fundamental prezentarea frontal a probelor are loc numai

dup ce s-a discutat cu nvinuitul pentru a stabili poziia sa n legtur cu
aspectele ce urmeaz a fi probate prin acest procedeu.
Cea de a doua variant prezentarea progresiv a probelor de vinovie
este mai folosit n anchet i const n ascultarea preliminar a nvinuitului,
urmat de prezentarea gradat a probelor care susin vinovia.
Din practica judiciar s-a desprind caracterul elaborat al acestui
procedeu, ilustrat prin prezentarea probelor care dovedesc ntr-o msur mai
mic vinovia, continundu-se cu cele mai convingtoare, realizndu-se n
acest fel o linie demascatoare ascendent ce culmineaz cu prezentarea
probelor. Fr a constitui un model de urmat, prezentarea progresiv poate
ncepe cu lsarea la vedere n cabinetul de anchet a unor obiecte care au
aparinut victimei, iniial nsuite de fptuitor, dar recuperare de organul
judiciar, urmrindu-se reacia nvinuitului sau inculpatului.
Ascultarea unui nvinuit sau inculpat despre activitatea celorlali
participani la svrirea infraciunii cunoaterea participanilor la svrirea
activitii ilicite permite anchetatorului s identifice veriga slab cu care va
ncepe ascultarea, solicitndu-i s relateze despre activitatea celorlali,
acreditndu-i impresia c persoana sa intereseaz mai puin. Centrat pe o
asemenea direcie nvinuitul poate da n vileag activitatea svrit de ceilali
nvinuii sau, dimpotriv, va manifesta circumspecie, interesndu-se ce au
declarat acetia, conduit specific nelegerilor intervenite asupra
comportamentului n anchet n situaia identificrii i ascultrii.
Esena procedeului const n ascultarea individual, n care nvinuitul va
relata n principal despre alii i n subsidiar despre sine, acest din urm
aspect nefiind obligatoriu. Strategia invocat este consacrat n practica
judiciar de sintagma legarea declaraiilor n sensul complinirii informaiilor ce
armonizeaz probaiunea judiciar din perspectiva testimonialitii. Apreciem
c procedeul analizat i va gsi finalitatea ntr-o posibil negociere a
rspunderii penale, instituie existent n alte sisteme de drept i util
sistemului nostru judiciar.
Ascultarea cu privire la justificarea timpului critic Timpul critic
desemneaz perioada care precede activitatea ilicit, durata acesteia i cea
imediat finalizrii rezoluiei infracionale. Cu alte cuvinte activitatea ilicit
circumscris unui interval de timp, constituie segmentul principal al sintagmei
timp critic, la care se anexeaz perioada anterioar i cea ulterioar, a cror
ntindere poate fi egal sau mai mic dect acesta.
Utilizarea acestui procedeu este specific nvinuiilor care refuz dialogul
cu anchetatorul, fr ns a se absolutiza, deoarece practica judiciar relev
incidena sa i n cazul celor refractari sau oscilani n declaraii. Esena
procedeului const n explicaiile pe care nvinuitul ascultat le nfieaz
anchetatorului despre modul n care i-a petrecut timpul n perioada
corespunztoare svririi infraciunii, aspectele respective fiind verificate pe
ore, zile, minute, locuri i persoane cu care s-a relaionat. Inadvertenele
reieite din verificri constituie temeiurile ascultrii nvinuitului care va fi
solicitat s le explice, determinndu-l s recunoasc faptele comise.
Interogatoriul psihanalitic204 Constituie soluia care nlocuiete ntr-
un viitor mai mult sau mai puin ndeprtat clasicul interogatoriu judiciar. Se
afirm c este inofensiv, curat, bazat pe respectarea demnitii umane i pe

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 90
prezumia de nevinovie, fiind un joc al inteligenei practicat cu mijloace

psihologice, prilejuit de o discuie pe marginea evenimentului judiciar n cadrul
creia persoana suspect se poate apra cu toate mijloacele, inclusiv cele
nelegale. Interogatoriul psihanalitic se fundamenteaz pe sintagma omul se
poate ascunde de mai multe, numai de sine nu.
Din practica judiciar rezult c n timpul interogatoriului persoana
bnuit suport un dezechilibru psihic provocat de acumularea excesiv de
energie, determinat de conflictele interpsihice, concretizat n manifestri ce
scap cenzurii contientului, provocnd acte sau gesturi greite. n
interogatoriul ce are ca subiect fptuitorul acesta se va autodemasca sub
influena eului sedimentat n subcontient, alturi de eul primitiv i brutal,
identificnd lapsusuri, erori caracteristice, acte simptomatice, uitarea sau
deformarea unor nume familiare etc. Condiia esenial a interogatoriului
psihanalitic o constituie realizarea atmosferei de intimitate din care se poate
obine starea de confian, permind eului social, matricei morale s se
armonizeze cu tensiunile refulate prin acceptarea comiterii faptei i a
pedepsei205.
Particularitile ascultrii nvinuitului sau inculpatului minor
Ascultarea nvinuitului sau inculpatului minor se difereniaz fa de
ascultarea majorului aflat n aceeai calitate procesual, datorit urmtoarelor
aspecte:
psihologia minorilor este puternic influenat de modelele parentale care
nu de puine ori intr n conflict cu legea, situaia n care se afl (nvinuit sau
inculpat), datorndu-se nvrii prin imitaie;
experiena redus de via face dificil aprofundarea faptelor i
evenimentelor pe care le percepe, iar uneori imposibil obinerea i, mai ales,
redarea aspectelor eseniale pentru cauz;
fantezia, sugestibilitatea, teama de autoriti, curajul ru neles
influeneaz, ntr-o msur considerabil, procesele psihice specifice
percepiei, memorrii i redrii celor achiziionate vizual i auditiv;
procesul educativ deficitar sau centrat pe violen i criminalitate fac din
minor un partener redutabil n interogatoriul judiciar, blocat pe
nerecunoatere, chiar dac probele de vinovie sunt evidente.
Pregtirea ascultrii nvinuitului minor parcurge aceleai etape, de aceea
vom face nuanri numai acolo unde situaia impune. Din studierea dosarului
cauzei anchetatorul trebuie s desprind natura faptei svrite, existena
participaiei, a agravantei legale, rolul minorului n cadrul acesteia, implicarea
lui n svrirea faptei a participat nemijlocit, a asigurat paza celor care
operau sau a beneficiat de produsul infraciunii. Cunoaterea minorului
constituie problema central a anchetatorului, de felul n care o realizeaz
depinde succesul interogatoriului. Trsturile de personalitate i psihologia
minorului se stabilesc prin activiti directe (ascultarea altor nvinuii sau
inculpai, efectuarea de percheziii etc.), fie de alt natur (investigaii efectuate
la domiciliul i unitatea de nvmnt unde este nmatriculat). O contribuie
nsemnat la cunoaterea minorului nvinuit o aduce ancheta social. Din
activitile destinate cunoaterii trebuie s rezulte starea psihic, motivaia
activitii ilicite, persoanele care se bucur de ncrederea minorului, cele crora
este ncredinat spre cretere i educare, domiciliul sau reedina minorului,
programul de nvmnt, nclinaiile, abilitile, hobby-urile etc. La ntocmirea

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 91
planului de ascultare, trebuie s se in seama de gradul de dezvoltare psiho-

intelectual a nvinuitului minor, a crei inciden trebuie s se reflecte n
modul de formulare a ntrebrilor astfel nct s fie nelese i s nu determine
o atitudine refractar. Locul ascultrii nvinuitului minor l constituie sediul
organului judiciar i poate exercita o influen pozitiv asupra conduitei n
anchet. Asistarea minorului la interogatoriu este obligatorie, aprtorul
putnd fi ales ori numit din oficiu i ncunotinat asupra datei cnd se va
desfura activitatea respectiv. Se apreciaz206 c aprtorul reprezint n
mod eficient interesele minorului, ajutnd organul judiciar s clarifice o serie
de mprejurri favorabile nvinuitului. Dispoziiile legale referitoare la prezena
interpretului se aplic ntocmai.
Organul judiciar trebuie s invite la interogatoriu persoana creia
minorul este ncredinat spre cretere i educare, unul dintre prini, tutorele
sau reprezentantul autoritii tutelare. Cu privire la aceast regul de ordin
tactic, anchetatorul va invita persoana n care minorul nvinuit are ncredere,
n prezena creia se poate realiza contactul psihologic fr dificultate. Se
impune cunoaterea sub aspect temperamental i psihologic a persoanei
invitate pentru evitarea aducerii persoanelor care influeneaz minorii nvinuii
s recunoasc faptele comise pentru a scpa ali nvinuii majori de
rspunderea penal. Aducerea minorului la interogatoriu se va face prin curier,
chiar n ziua ascultrii, evitndu-se astfel posibilitatea discuiilor dintre prini
i minori sau unor persoane interesate care ar putea s-l influeneze.
Ascultarea nvinuitului minor parcurge aceleai etape ca i n cazul
nvinuitului adult, diferenierea fcndu-se dup vrsta persoanei n raport de
care devine operant rspunderea penal. Conduita minorului nvinuit este
determinat de particularitile psihologice ale acestuia, de vrst, mediul n
care triete, antecedentele penale sau de comportament, influenele exercitate
asupra sa, existena unor ameninri cu fapte foarte grave pentru cei care vor
trda, n cazul pluralitii de infractori. Dac situaia impune n cazul
minorului nvinuit se pot folosi procedee tactice n interogatoriu, alegerea lor
fcndu-se n raport de atitudinea n anchet, de influenele exercitate de
prini sau persoane interesate s declare ntr-un anumit mod, de felul cum se
realizeaz contactul psihologic .a.
n cadrul etapei privind, verificarea datelor de identitate se va insista nu
numai pe relevarea acestora ci i pe unele aspecte biografice sau de alt natur
din care s rezulte c anchetatorul l cunoate foarte bine pe minorul nvinuit.
Discuiile purtate s se fac ntr-un limbaj accesibil minorului, iar tendinele
de fabulare, exagerare, de ndat vor fi nlturate prin comportarea calm,
atent, relativ apropiat a organului de urmrire penal. ntrebrile detaliu vor
fi folosite n ascultare n scopul determinrii minorului nvinuit s explice, s
argumenteze activitile desfurate n realizarea rezoluiei infracionale. Se vor
evita ntrebrile capcan sau cele sugestive, cunoscndu-se gradul de
sugestibilitate deosebit al minorilor n raport cu adulii. La consemnarea
declaraiilor faptele i mprejurrile vor fi fixate n ordinea relatrii, cu lexicul
minorului, fr a fi omise detaliile necesare verificrii i persoanele care pot
confirma cele declarate207. Dup consemnare declaraia este citit minorului de
ctre anchetator, persoana care a asistat la ascultare, aprtor sau minorul

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 92
ascultat, semnat pe fiecare pagin i la sfrit de toate persoanele care au

participat la interogatoriu.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 93
CAPITOLUL V. CONSEMNAREA, VERIFICAREA I APRECIEREA

DECLARAIILOR PERSOANELOR ASCULTATE
5.1. Consemnarea, verificarea i aprecierea declaraiilor

persoanelor vtmate
Consemnarea declaraiilor Declaraiile prilor ascultate n cursul

procesului penal, se consemneaz n scris, potrivit regulilor prevzute de legea
procesual penal. Pot exista situaii cnd, din diferite motive, persoanele nu-i
pot consemna singure declaraiile, acest lucru fiind fcut de organul de
urmrire penal. Din coninutul declaraiei trebuie s rezulte datele de
identificare ale persoanei ascultate, meniunea aducerii la cunotin a
posibilitilor de opiune pentru una din calitile procesuale, faptele i
mprejurrile svririi infraciunii, persoana fptuitorului, cuantumul pagubei
produse prin infraciune i suma cu care se constituie parte civil n proces
mpotriva nvinuitului (inculpatului).
Consemnarea declaraiilor prii vtmate se va face ntr-o form ct mai
fidel i precis, ct mai apropiat de modul de exprimare a acesteia, cu
excepia expresiilor vulgare sau triviale. n practic, se manifest tendina de
reformulare a expresiilor prii vtmate, n situaiile cnd exprimarea este
greoaie, conine neologisme ori regionalisme de natur s altereze obiectivitatea
declaraiei sau s dea alt neles afirmaiilor fcute. Considerm c pot fi
reformulate numai acele expresii vulgare, triviale care nu pot fi utilizate n
cercetarea judectoreasc i numai pe cale de excepie unele regionalisme cnd
nu pot fi explicate de cel ascultat.
Dup terminarea declaraiei, persoana vtmat semneaz pe fiecare
pagin. Declaraiile trebuie s poarte data i viza organului judiciar n faa
cruia au fost fcute precum i semntura aprtorului, dac acesta a fost
prezent la desfurarea activitii respective.
Dac declaraia a fost consemnat de organul de urmrire penal,
aceasta se citete prii vtmate, iar dac i manifest dorina de a o citi
personal i se asigur aceast posibilitate208.
Respectarea ntocmai a dispoziiilor legale privind desfurarea acestei
activitii constituie o important garanie procesual, oferind prilor
posibilitatea verificrii exactitii celor consemnate n raport cu declaraiile
fcute. n felul acesta, prile nu vor putea pretinde ulterior c vreuna din
declaraiile lor au fost alterate n coninut sau substituite. De asemenea,
atunci cnd situaia impune, declaraia trebuie s fie semnat de interpret ori,
dup caz, de reprezentantul autoritii tutelare, printe, tutore, curator,
educator, care au asistat la ascultare.
n declaraia persoanei de bun-credin se red coninutul celor expuse
fr a se mai meniona ntrebrile i rspunsurile. Dimpotriv, n situaia
persoanelor de rea-credin, trebuie s se consemneze pe lng rspunsurile
date i ntrebrile adresate de organul de urmrire penal. Declaraia nu
trebuie s conin tersturi ori modificri; dac apar, trebuie confirmate n
scris, sub semntur, de ctre cel care a fcut declaraia i de organul judiciar

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 94
fie n cuprinsul su, fie la sfrit. Dac ulterior, partea vtmat, revine asupra
declaraiilor se procedeaz la o nou ascultare, fcndu-se meniune despre
aceasta i despre motivele care au determinat retractarea primei declaraii.
Pentru eliminarea oricror dubii, spaiile libere se bareaz.
n practica organelor de urmrire penal apar i cazuri n care, persoana
vtmat, refuz s semneze sau nu poate semna propria declaraie. n
asemenea cazuri209 legea prevede s se fac meniune n declaraia scris. Se
impun ns anumite precizri. Nu se pune n discuie cazul n care persoana
nu poate s semneze. Refuzul prilor de a semna conduce la concluzia c
acestea nu sunt de acord cu coninutul declaraiei. Din punct de vedere tactic,
se recomand ca asemenea situaie s nu apar n activitatea organelor
judiciare. Ca atare, trebuie stabilite motivele refuzului i, n conformitate cu
legea, declaraia s fie completat dup solicitarea prii, pentru ca aceasta s
fie de acord cu ea i s o semneze.
ncercarea de a pune la ndemna organelor judiciare mijloace prin care
declaraiile orale ale celor ascultai s se pstreze ntr-o form nealterat, a
devenit realitate n procesul penal modern, graie realizrilor n domeniul
nregistrrii acustice i video-acustice a mesajului informaional transmis de
cei care, n diverse caliti, au asistat sau participat la comiterea infraciunii.
Mijloacele de nregistrare fonic i video fonic au menirea de a spori
eficiena probatorie a declaraiilor prilor i prezint o serie de avantaje:
asigur sub toate aspectele, deplin obiectivitate i fidelitate n
nregistrarea declaraiilor, a ntrebrilor i rspunsurilor;
au devenit indispensabile n ascultarea impus de unele mprejurri
limit, n special a victimelor aflate n stare grav, a muribunzilor precum i a
copiilor, a persoanelor handicapate i a celor care necesit prezena unui
interpret;
dau posibilitatea anchetatorului s studieze cu atenie afirmaiile celui
ascultat, s surprind cu exactitate expresiile, ezitrile, multe cu semnificaie
pentru aprecierea sinceritii prii vtmate;
asigur corectitudinea i continuitatea ascultrii, organul judiciar nefiind
obligat s noteze, s-l ntrerup pe cel audiat, s transcrie ntrebrile i
rspunsurile.
Verificarea i aprecierea declaraiilor Verificarea declaraiilor prii
vtmate este absolut necesar pentru stabilirea veracitii i aprecierea
corect a acestora. Verificarea se va face prin compararea declaraiilor
persoanei vtmate cu celelalte mijloace de prob i prin efectuarea unor
activiti de urmrire penal, cum ar fi: ascultarea martorilor,
nvinuiilor/inculpailor, confruntarea constatarea tehnico-tiinific ori
expertiza, reconstituirea, cercetarea la faa locului .a. n mod frecvent, prin
efectuarea reconstituirii, organul de urmrire penal poate stabili posibilitatea
prii vtmate de a percepe i memora n condiiile date, faptele ori
mprejurrile relatate cu ocazia ascultrii. Rezultatele cercetrii la faa locului
ofer posibilitatea verificrii declaraiilor, n special cu privire la mprejurrile
svririi faptei, ntinderea pagubei, numrul participanilor. Prin dispunerea
constatrii medico-legale, organele de urmrire penal pot administra unele
probe argumentate tiinific cu privire la natura leziunilor produse,
caracteristicile obiectului cu care au fost create, dac aceste vtmri au pus

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 95
n pericol viaa victimei, numrul de zile de ngrijiri medicale necesare pentru

vindecare, apreciind dac preteniile acesteia sunt corecte sau exagerate210.
Verificarea declaraiilor se poate efectua i prin realizarea altor activiti
n afara celor de urmrire penal, precum: studierea unor nscrisuri ce eman
de la persoana ascultat, verificarea activitilor desfurate n perioada n
care susine c s-a aflat la locul svririi faptei.
Evaluarea declaraiilor reprezint un moment semnificativ n activitatea
de cunoatere i apreciere a adevrului. Operaia de analiz a unei declaraii se
realizeaz n cadrul examinrii i cntririi ntregului probatoriu, aceasta
presupunnd un studiu comparativ al faptelor stabilite cu ajutorul persoanei
vtmate, ct i un studiu al calitii surselor directe sau indirecte din care
provin211.
Aprecierea declaraiilor prilor se face innd cont de msura n care
acestea se coroboreaz cu ntreg materialul administrat n cauz. Numai atunci
cnd declaraiile sunt conforme cu celelalte materiale ale cauzei, se poate
concluziona c ele sunt concordante cu realitatea, c partea ascultat este de
bun-credin. La aprecierea declaraiilor prii nu vor fi luate n consideraie
dect ceea ce acestea au perceput, nu i prerile, presupunerile sau concluziile
lor cu privire la faptele i mprejurrile cauzei ori vinovia sau nevinovia
nvinuiilor/inculpailor.
Evaluarea declaraiei impune, n primul rnd, o analiz de coninut, pe
baza creia organul de urmrire penal sau instana de judecat interpreteaz
n mod tiinific materialul probator adunat, pentru a stabili n ce msur
acesta servete la aflarea adevrului.
Organul de urmrire penal are obligaia legal i moral de a dovedi
maxim obiectivitate, s nu plece de la idei preconcepute ori s se lase
influenat n vreun fel sau altul, n aprecierea probatoriilor administrate.

martorilor
Consemnarea declaraiilor martorilor Rezultatele obinute cu ocazia

ascultrii martorilor sunt consemnate n scris. Aparent fixarea procesual a
declaraiilor martorilor ridic mai puine probleme n comparaie cu celelalte
activiti de ascultare, trebuie reinut ns c valoarea probei testimoniale
depinde de modul n care ceea ce prezint martorii este selectat i consemnat
n depoziiile acestora. Operaiunea de selectare i consemnare constituie
rezultatul cooperrii dintre anchetator i martor dup ce acesta din urm
expune liber ori pe baz de ntrebri i const ntr-o disecare raional a
esenialului de neesenial, a semnificativului de nesemnificativ din noianul de
informaii furnizat de persoana ascultat. Nu prezint interes pentru cauza n
care este ascultat martorul prerile sau concluziile sale, motiv pentru care nici
nu sunt consemnate n declaraie.
Consemnarea declaraiilor martorilor se face de ctre organul judiciar pe
formular tipizat212, iar dac martorii doresc s-i consemneze personal
declaraiile li se pun la dispoziie coli de hrtie i un formular tipizat pe care l

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 96
vor folosi ca ghid pentru rubricile obligatorii. Atunci cnd martorii i

consemneaz personal declaraiile n coninutul acestora trebuie s se
menioneze datele referitoare la depunerea jurmntului i avertizarea cu
privire la consecinele nedeclarrii adevrului, precum i obiectul cauzei n
legtur cu care sunt ascultai. Aceast modalitate se va folosi n cazul
martorilor de rea-credin. Cnd martorul este so sau rud apropiat, n
coninutul declaraiei trebuie s se menioneze c i s-au adus la cunotin
prevederile legale i c dorete s depun ca martor.
n cazul martorilor de bun credin, n declaraie sunt consemnate
numai cele expuse spre deosebire de cei aflai la polul opus, adic de rea-
credin ale cror declaraii conin att ntrebrile adresate, ct i rspunsurile
lor. Fixarea procesual n acest mod se impune pentru a nltura posibilitatea
martorilor de rea-credin de a justifica cele declarate prin faptul c nu au fost
ntrebai n legtur cu faptele despre care au depus mincinos.
Din practica judiciar s-a desprins teza potrivit creia declaraiile
martorilor trebuie s reflecte personalitatea acestora, gradul de instrucie i de
cultur, expresiile specifice, termenii uzuali folosii. De aici rezult obligaia
organului de urmrire penal de a nu prelucra declaraiile martorilor dect n
msura n care este necesar eliminarea unor expresii indecente, triviale.
Declaraiile se consemneaz fr adugiri sau tersturi, iar n
eventualitatea n care ele apar trebuie certificate de ctre martori i cel ce
conduce audierea. Pentru evitarea oricror obiecii sau suspiciuni, spaiile
rmase libere se bareaz. Declaraia se citete martorului, iar dac solicit i se
d s o citeasc personal, apoi este ntrebat dac are obiecii sau completri de
fcut dup care este semnat pe fiecare pagin de martor, persoanele care au
participat la audiere, n diferite caliti, i de organul de cercetare penal. Cnd
nu poate sau refuz s semneze se va face meniune despre aceasta n
declaraia scris. Atunci cnd martorul refuz s semneze nseamn c nu este
de acord cu coninutul declaraiei. O astfel de declaraie nu are nici o valoare
pentru cauz, din moment ce martorul nu i-o nsuete i nu o confirm sub
semntur. n astfel de situaii trebuie stabilite motivele pentru care martorul
refuz, i n conformitate cu prevederile legale, declaraia s fie completat
dup solicitarea sa pentru ca acesta s fie de acord cu ea i s o semneze213.
Verificarea i aprecierea declaraiilor martorilor Mrturia reclam
o tehnic particular de verificare impus de mprejurarea c n cazul acesteia,
izvorul informaiei l constituie cel prin mijlocirea cruia faptele sunt aduse la
cunotina organelor judiciare, adic persoana creia i este proprie o anumit
structur psihic i care se poate afla n anumite raporturi cu cauza sau cu
prile.
Sinceritatea celui ce apare n calitate de martor poate fi desprins, ntr-o
anumit msur i din modul de a se comporta sau manifesta n timpul
ascultrii, mprejurare facilitat de contactul direct dintre acesta i organul
judiciar. Un important mijloc n vederea nlturrii unor contradicii existente
ntre declaraiile martorilor, ntre declaraiile acestora i ale nvinuitului sau
inculpatului ori ale celorlalte pri l constituie ascultarea concomitent a
acestora asupra aspectelor neconcordante, adic confruntarea lor.
Verificarea aptitudinilor subiective ale martorilor de percepie a unor
mprejurri legate de producerea infraciuni se realizeaz prin reproducerea n
condiii similare de loc i timp celor existente n momentul producerii faptului

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 97
originar, adic pe calea reconstituirii n parte sau n ntregime a activitilor

legate de comiterea infraciunii ori prin mijlocirea unor experimente viznd
acelai scop. n funcie de rezultatul la care se ajunge n urma unei astfel de
verificri, mrturia urmeaz a fi reinut dac se constat a fi veridic sau,
dimpotriv, urmeaz a fi nlturat total sau n parte dac nu ndeplinete
aceast condiie.
n procesul penal, mrturia sau mrturiile nu constituie probe izolate, pe
care se ntemeiaz convingerea organelor judiciare, ci alturi de acestea, se afl
i alte elemente de informare care constituie ansambluri de probe ce se
coroboreaz reciproc. n aceast materie nu se poate face abstracie de faptul
c fiecare mijloc de prob constituie un element distinct de informare, cu
coninut i mod de administrare distinct, reglementat de lege de sine stttor,
de aceea metoda general de apreciere a probelor trebuie adaptat coninutului
i particularitilor pe care le comport fiecare mijloc de prob, ca n final s se
ajung la aprecierea n ansamblu a tuturor probelor. Cnd mrturiile nu
constituie probe exclusive n cauza penal ce se instrumenteaz acestea
trebuie s se armonizeze cu restul probelor, datorit raporturilor de
dependen mutual a probelor ce se constituie n sistem.
Aceast concordan trebuie s se constate mai nainte ntre probele de
acelai fel, ipoteza avut aici n vedere, ntre mrturiile succesive i simultane
purtate n aceeai cauz. Mrturiile trebuie s se armonizeze nu numai ntre
ele pentru a fi reinute n ansamblul probelor, trebuie s fie concordante, adic
s nu fie contrazise cu fiecare prob n parte i implicit de probele constituite
n ansamblu. De aceea, chiar atunci cnd mrturia este apreciat ca sincer i
exact, dar este contrazis de restul probelor, aceasta nu poate sta la baza
convingerii organului judiciar.

fptuitorilor
Consemnarea i verificarea declaraiilor fptuitorilor Din dispoziiile

imperative ale legii procesuale penale rezult c fixarea rezultatelor ascultrii
parcurge dou etape, n funcie de persoana care consemneaz cele declarate.
Consemnarea primei declaraii Se face ntotdeauna de ctre nvinuit
sau inculpat sub rezerva tiinei de carte. Declaraia iniial sau prima
declaraie se consemneaz pe o coal alb format A4 de ctre nvinuit sau
inculpat cu vocabularul su i trebuie s se refere la nvinuirea ce i se aduce.
Dup consemnare declaraia este datat i vizat de organul de urmrire
penal n faa cruia a fost fcut. n situaia n care nvinuitul sau inculpatul
nu poate s scrie declaraia ori refuz s o fac se ntocmete un proces-verbal
din care s rezulte una din situaiile invocate i motivul lipsei din dosarul
cauzei a depoziiei nvinuitului. Din declaraie trebuie s rezulte prezena
aprtorului la ascultare, confirmat prin semntur.
Consemnarea declaraiilor ulterioare214 Declaraiile nvinuitului sau
inculpatului se consemneaz n scris, se citesc de ctre anchetator sau de
persoanele interogate la solicitarea acestora, iar dac sunt de acord cu
coninutul le semneaz pe fiecare pagin i la sfrit. Pentru situaiile cnd
nvinuitul sau inculpatul nu poate sau refuz s semneze se face meniune n

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 98
declaraia scris. Declaraia este semnat de ctre organul de urmrire penal

i aprtorul nvinuitului, iar atunci cnd a fost folosit interpretul va fi
semnat i de ctre acesta. Dac nvinuitul sau inculpatul dorete s fac
completri, modificri, rectificri n declaraii, acestea vor fi consemnate la
sfritul declaraiei i semnate n condiiile menionate mai sus. Spaiile
rmase libere se bareaz pentru a nltura orice suspiciune cu privire la
completarea ulterioar.
Consemnnd declaraiile nvinuitului (inculpatului), organul de urmrire
penal trebuie s respecte o serie de cerine, una dintre acestea se refer la
modul de redactare a declaraiilor.
Consemnarea trebuie s fie ct mai fidel modului n care a fost expus
de nvinuit sau inculpat, folosindu-se aceeai terminologie, fr reformulri
sau sintetizri excepie fcnd expresiile vulgare care vor fi redate n termeni
literari. Acest lucru reflect gradul de instruire al persoanei anchetate, viziunea
sa despre infraciunea comis, sentimentele sale, totul ajutnd la
individualizarea pedepsei. Din punct de vedere tactic consemnarea cu
exactitate a celor declarate de ctre nvinuit sau inculpat este deosebit de
necesar deoarece nvinuii care fac afirmaii contradictorii sau recunosc
anumite fapte pe care ulterior, cnd citesc declaraia, neag c le-au fcut. De
aceea, se consider indicat s se procedeze la consemnarea imediat a fiecrei
afirmaii importante, n special n ascultrile de lung durat sau n cazul
nvinuiilor sau inculpailor recidiviti i care s-au dovedit a fi de rea-credin.
Consemnarea trebuie efectuat astfel nct anchetatorul s nu-l perturbe pe
nvinuit sau inculpat n timpul redrii declaraiilor i s nu-i distrag atenia
de la ceea ce declar.
Anchetatorul are posibilitatea s sesizeze toate nuanele din declaraii,
toate reaciile unei persoane, pe care altfel le-ar scpa sau nu le-ar consemna
absolut exact. Un alt avantaj este acela c nvinuitul (inculpatul) va reveni mult
mai greu asupra declaraiilor anterioare i, cu att mai mult, nu va putea s
susin c le-a fcut n urma unor violene, ameninri, promisiuni sau
ndemnuri ale organului judiciar.
Verificarea declaraiilor nvinuitului sau inculpatului Din practica
judiciar a rezultat necesitatea verificrii temeinice i operative a declaraiilor
nvinuitului sau inculpatului n scopul cunoaterii poziiei pe care s-a situat n
anchet: a fost sincer sau de rea-credin acest din urm aspect determinnd
chemarea ulterioar la interogatoriu. n afar de cele menionate verificarea
mai are n vedere i aspectul care ine de modul n care este complet sau
incomplet declaraia obinut de la nvinuit sau inculpat. Pn n prezent s-
au cristalizat unele concepte referitoare la aceast activitate, dominante fiind
cele bazate pe comparaia declaraiei, sub aspectul coninutului, cu alte
declaraii existente n cauz date de alte entiti procesuale ori de ali nvinuii
sau inculpai n cazul participaiei. Tot astfel se verific declaraia nvinuitului
sau inculpatului prin compararea celor relatate cu datele sau informaiile
rezultate din efectuarea unor activiti de urmrire penal, din categoria crora
exemplificm: cercetarea la faa locului, prezentarea pentru recunoatere,
percheziia .a.
Verificarea declaraiilor nvinuitului sau inculpatului este o activitate
permanent al crei nceput l constituie luarea declaraiei, iar cel final se
situeaz atunci cnd s-a ntocmit referatul de terminare a urmririi penale.
Valoarea probant a declaraiilor nvinuitului sau inculpatului este dat
de modul n care coninutul acestora se coroboreaz cu alte probe existente n
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 99
dosarul cauzei. Aprecierea coninutului declaraiilor se va face n mod obiectiv,

fr idei preconcepute, ntreag activitate fiind dominat de prezumia de
nevinovie.
Dac din verificrile efectuate rezult c nvinuitul sau inculpatul, este
nesincer organul judiciar l invit din nou la interogatoriu, artndu-i motivele
pentru care procedeaz astfel i consecinele la care se expune.
5.4. Folosirea mijloacelor tehnice pentru depistarea

comportamentului simulat
Consideraii introductive S-a afirmat n mod justificat c sinceritatea
i nesinceritatea sunt dou stri de fapt determinate de interesele existente la
un moment dat. Sinceritatea este validat de un comportament deschis,
voluntar, decelabil prin mijloace cotidiene, n cadrul crora observarea
reaciilor neuro-vegative i informarea constituie mijloacele cele mai simple,
aflate la ndemna oricrui anchetator. Nesinceritatea este fundamentat
ntotdeauna pe emoia controlat sau mai puin controlat, pus n valoare de
comportamentul aparent sau inaparent, exprimat verbal prin denaturarea
adevrului sau refuzul de a mrturisi i de a recunoate activitatea ilicit
svrit.
n instrumentarea cauzelor penale mijloacele legale puse la ndemna
organelor judiciare i magistrailor i dovedeau ineficacitatea, prezumia de
nevinovie se afirm n splendoarea ei, iar victima ncreztoare atepta ca
adevrul s triumfe dei uneori acesta se ncpna s rmn bine ferecat.
Acest aspect a determinat necesitatea unor investigaii aprofundate ale
psihicului uman, folosind aparatur adecvat care nregistreaz n mod
obiectiv manifestrile comportamentului simulat de falsificare a adevrului.
Orice minciun, indiferent de coordonatele sale, este nsoit de stri
emoionale care nu pot fi supuse autocenzurii de persoana ascultat, fiind
cuantificate prin intermediul reaciilor psihofiziologice cu ajutorul
poligrafului215.
n literatura de specialitate216 au fost conceptualizate unele reguli care
pot detecta minciuna, vinovia sau inocena, astfel:
rspunsul vinovatului este mai lent i ezitant, cel a inocentului este
spontan, detaliat i deseori indignat;
vinovatul suport mai greu privirea, spre deosebire de inocent, care,
ns, roete mai uor;
inocentul face apel la corectitudinea sa i caut s demonstreze c nu ar
avea nici un interes s nege faptele care i se imput;
inocentul d mai greu explicaii privind justificarea timpului critic,
vinovatul ofer imediat un excelent alibi.
Indicatorii fiziologici217 care pot servi la depistarea tensiunii emoionale,
folosii n actualele tehnici de detecie a simulrii, a sinceritii sau
215 A aprut n S.U.A., fiind ntrebuinat de mai multe state. (N. A.).
217 T. Bogdan, T. Butoi, Constatarea stresului psihologic n Tratat

practic de criminalistic, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1978, vol.
II, pag. 368.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 100
nesinceritii sunt consecina unor procese fiziologice cauzate de tensiunea

psihic specific sistemului nervos vegetativ, cum ar fi:
modificrile cardiovasculare (ritmul i amplitudinea pulsului, tensiunea
arterial);
modificrile caracteristicilor normale ale respiraiei (starea emotiv face
respiraia neregulat i mai grea);
modificarea emisiei verbale, determinat de tremurul muchiului
aparatului fono-respirator;
modificarea caracteristicilor scrierii (scderea vitezei i presiunii);
tensiunea muscular;
temperatura corpului;
comportamentul ocular; activitatea electric a scoarei cerebrale.
Pn la apariia poligrafului i dup o anumit perioad simularea
comportamentului a fost pus n eviden cu ajutorul chestionarelor i testelor
de personalitate ns acurateea mijloacelor tehnice este incontestabil.
Mijloace tehnice de detectare a comportamentului simulat
Poligraful Lie detector, Lugendetector, Biodetector , este numit impropriu
detector de minciuni deoarece nu nregistreaz minciuna, ci modificrile
fiziologice ale organismului n strile emoionale care nsoesc minciuna.
Poligraful este un instrument care nregistreaz sub form grafic trei
indicatori de baz ai modificrilor fiziologice specifice strilor de stres
psihologic: tensiunea arterial i pulsul; dereglrile respiratorii (cu dou trasee)
i rezistena electrodermic (RED).
nregistrarea se face pe o band de hrtie special, ce ruleaz continuu
de la pornirea poligrafului, cu ajutorul unor penie acionate electronic care
descriu traseele grafice specifice modificrilor fiziologice, condiionate de
rspunsurile date ntrebrilor adresate de expertul psiholog. Aparatele de tip
nou nregistreaz al patrulea indicator presiunea muscular a membrelor
superioare i inferioare ale subiectului testat218.
Stabilirea simulrii comportamentului se poate face cu ajutorul
detectorului stresului emoional din voce, denumit Dektor care cuantific
grafic microtremurul vocii i vorbirii cauzate de emoie, precum i cu detectorul
stresului din scriere care transcrie prin gesturi grafice modificrile intervenite
n scrisul unei persoane aflate ntr-o stare de tensiune psihic. Caracteristicile
scrisului nregistrate se refer la: timpul de laten, durata scrierii
rspunsului, presiunea scrisului219.
ncperile n care se face testarea sunt amenajate n mod special, n
sensul c sunt izolate fonic n aa fel nct s asigure confortul necesar
examinrii, ntruct orice zgomot orice intervenie exterioar sau interioar
(sonerie, telefon, discuie) influeneaz negativ desfurarea testrii.
Pregtirea i desfurarea testrii poligraf220 - Pregtirea constituie
etapa incipient i const n:
studierea dosarului cauzei pentru a stabili natura faptei, mprejurrile
svririi, persoanele suspecte, starea aparent de sntate fizic i psihic,
dac au fost ascultate n cauz i poziia pe care s-au situat n interogatoriu,
218 T. Bogdan, T. Butoi, op. cit., pag. 369370; A. Ciopraga, op. cit., pag.
248.
219 Ibidem, p. 403.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 101
determinarea probelor i mijloacelor materiale de prob care vor fi folosite prin

vizualizare n timpul testrii.
obinerea consimmntului scris al persoanei ce urmeaz a fi testat cu
tehnica poligraf.
ntocmirea testelor constituie partea esenial a examinrii, ntrebrile
trebuie s fie scurte pentru a asigura spontaneitatea rspunsului care va fi
exprimat n funcie de situaie prin NU sau DA. Testul conine 510 ntrebri
neutre, de control i cu ncrctura afectogen acestea din urm vor face
referire direct la mprejurrile cauzei. Specialistul hotrte dac asociat
testului se folosesc stimuli vizuali diapozitive, cu aspecte de la locul faptei
prezentate la un anumit interval de timp. ntrebrile care alctuiesc testul sunt
aduse la cunotina persoanei suspecte n urmtoarea ordine: ntrebrile
relevante, cele de control i cele fr relevan, fr a i se prezenta testul n
configuraia real.
examinarea medical a subiectului, pentru nlturarea unor erori ce pot
interveni n interpretarea bio-diagramelor, vizeaz: sistemul cardiovascular i
se efectueaz prin mijlocirea electrocardiogramei; examenul neuro-psihiatric i
psihologic pentru depistarea unor afeciuni psihice, deoarece succesul testrii
este determinat de starea de sntate a persoanei testate.
dialogul pre-test sau instructajul subiectului are rolul de a-l pregti
pentru testare, se desfoar n cabinetul n care se afl poligraful i const n
explicaiile pe care examinatorul le d despre modul cum funcioneaz
aparatura, conduita pe care trebuie s o urmeze n timpul desfurrii testrii,
rspunsurile obligatorii la ntrebrile adresate, atitudinea relaxat, confortabil
pe perioada ct dureaz examinarea.
instalarea subiectului la poligraf, activitatea ce const n aezarea
acestuia pe scaun, cu privirea nainte, picioarele desprite i sprijinite pe
pardoseal, mna stng se aeaz pe suportul scaunului, iar cealalt pe
biroul pe care se afl poligraful. Se procedeaz la instalarea tubului
pneumograf n jurul pieptului i abdomenului, manonul de tensiune la unul
din brae, iar electrozii la cellalt bra pe degetele minii. Examinatorul se afl
n dreapta i relativ n spatele persoanei suspecte.
desfurarea testrii ncepe cu adresarea ntrebrilor neutre, fr nici o
legtur cu cauza al cror coninut vizeaz mprejurri certe (date de
identitate, studii, domiciliu), n scopul diminurii tensiunii emoionale i
stabilirii unor reacii normale, etalon ale persoanei testate. ntrebrile
afectogene, critice sunt legate nemijlocit de fapt i sunt integrate celor neutre
sau celor de control.
ntrebrile de control trebuie s se refere la o activitate infracional
apropiat ca natur faptei pentru care este testat. Adresarea ntrebrilor se
face din 10 n 10 secunde, notndu-se numrul acestora pe diagram n
momentul n care se rspunde. n raport de rspunsul primit (afirmativ sau
negativ) se noteaz cu (+) sau () i alte aspecte incidente testrii: micri,
comentarii, tuse, oftat etc. n situaia textului nsoit de imagini intervalul de
adresare a ntrebrilor este de 1015 secunde, celelalte aspecte privind
nsemnrile pe diagram aplicndu-se ntocmai. n funcie de complexitatea
cauzei i de personalitatea subiectului examinrii testul de baz poate fi
ntregit cu alte teste221. Interpretarea rezultatelor testrii se face prin
A. Ciopraga, op. cit., pag. 292; T. Butoi, I.T. Butoi, op. cit.,, pag.
221
304305.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 102
compararea traseelor grafice la ntrebrile neutre i la cele cu ncrctur

afectogen.
Valoarea probant a determinrii comportamentului simulat cu
ajutorul poligrafului Discuiile purtate pe marginea raportului de constatare
tehnico-tiinific ntocmit de specialistul psiholog care i exprim opinia n
concluziile viznd existena sau inexistena comportamentului simulat s-au
focalizat pe aspectul referitor la considerarea acestuia ca mijloc de prob n
procesul penal sau la excluderea sa, invocndu-se unele imperfeciuni ale
textului legal ce definete i nominalizeaz mijloacele de prob.
Trebuie fcut distincia celor dou planuri existente potrivit crora s-au
purtat discuiile invocate. n plan teoretic sunt preri pro i mai multe contra
considerrii testrii poligraf ca mijloc de prob, argumente numeroase fiind
raportate att la legislaia romn care nu o prevede, ct i la cea strin care
consider c undeva n spaiul metaforic vorbind dintre subiectul testrii i
tehnica de testare drepturile fundamentale ale primului ar fi nclcate222.
Explornd planul practicii judiciare, acolo unde se valideaz rezultatul testrii,
trebuie artat c instanele de judecat nu resping rezultatul testrii ci,
dimpotriv, l apreciaz n contextul probatorilor existente n dosar, potrivit
principiului aprecierii probelor.
Trebuie artat c de multe ori impactul cu poligraful face inoperant
testarea subiecii trecnd la gndurile bune manifestate n coninutul
declaraiilor sincere. n aceeai ordine de idei menionm testarea ca direcie
principal n efectuarea altor activiti de urmrire penal (efectuarea
percheziiilor, ascultarea martorilor, nvinuiilor .a.). Fr a intra n detalii
considerm c rezultatul testrii poligraf trebuie s fie admis ca mijloc de
prob.
222 Legislaia francez (N.A.).
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 103

CAPITOLUL VI. ASCULTAREA BAZAT PE ANALIZA

MANIFESTRILOR COMPORTAMENTALE
Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL
n coninutul acestui capitol am considerat necesar s prezint

consideraii, pe care le consider importante, n legtur cu provocarea,
observarea i folosirea n cadrul ascultrilor judiciare curente a manifestrilor
comportamentale ale persoanelor ascultate. Acestea, nainte de toate,
constituie o surs important de indicii de natur s ajute anchetatorii n a se
orienta cu privire la natura declaraiilor, la atitudinea i poziia promovat de
ctre persoanele ascultate n cadrul anchetelor desfurate. Analiza
manifestrilor comportamentale nu se reduce doar la furnizarea de elemente
care s ajute anchetatorul n a se pronuna dac persoana din faa lui minte
ori spune adevrul223. Analiza manifestrilor comportamentale este un
instrument util de lucru aflat la ndemna fiecrui anchetator n parte ce poate
fi folosit pentru nelegerea mesajelor pe care le transmite persoana ascultat.
Fr s ncerc s critic folosirea tehnologiilor moderne de identificare a
comportamentului simulat mi permit s observ c ascultarea bazat pe
analiza manifestrilor comportamentale nu presupune costuri suplimentare,
programri sau concursul altor specialiti, fiecare anchetator avnd
disponibilitatea a-i putea spune chiar datoria de a ncerca s neleag
mesajul pe care l transmite cel sau cea pe care o ascult n cadrul unei
anchete judiciare.
6.1. Erori n evaluarea poziiei i veridicitii declaraiilor

date de ctre persoanele ascultate pe baza analizei
manifestrilor comportamentale, a limbajului non-verbal
n timp s-a format i consolidat ideea c anchetatorii pot, prin analiza

manifestrilor comportamentale, s realizeze dac persoanele ascultate mint
sau nu. Exist posibilitatea ca un anchetator, orict de bun profesionist ar fi,
s fie absolut convins c o persoan implicat n desfurarea unei activiti
ilicite minte atunci cnd, n fapt, spune adevrul sau/i c o asemenea
persoan spune adevrul cnd, de fapt, ea minte.
Totui, trebuie manifestate rezerve analiza manifestrilor
comportamentale, a limbajului non-verbal, nu poate oferi o garanie absolut
n aprecierea veridicitii ori falsitii declaraiilor celui ascultat. Nu exist
proceduri atestate ori protocoale profesionale care s garanteze identificarea
minciunii pe baza analizei limbajului non-verbal.
Pentru identificarea minciunilor pe baza analizrii manifestrilor
comportamentale sau, cel puin, pentru obinerea unor rezultate mai bune, un
anchetator trebuie:
1. S stabileasc modul firesc de manifestare al persoanei nc
nainte de a ncepe ascultarea propriu-zis
N.A. n mod simplist, aceasta este apanajul tehnicii polygraf, ceva

223
construit i perfecionat pentru a se pronuna cu privire la minciuna sau

adevrul fiecrui rspuns dat de persoana ascultat.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 104
De multe ori, anchetatorii profesioniti arat c motivul pentru care

consider c persoana pe care o ascult minte este faptul c aceasta evit
contactul vizual cu anchetatorul refuz s priveasc i s fie privit n ochi. n
timpul ascultrii putem constata c persoana pe care o avem n anchet
nceteaz, la un moment dat, s pstreze un contact vizual normal chiar i
atunci cnd punem ntrebri care nu conin nici un element ce ar putea fi
perceput acuzator ori provocator fiind, pur i simplu, ntrebri de introducere,
de stabilire a dialogului, cnd ascultarea are ca obiect o zon a realitii care
nu este de natur s prejudicieze, s ating n vreun fel poziia celui ascultat.
Cauzele evitrii contactului vizual nu pot fi trebuie tratate superficial i,
mai ales, nu trebuie reduse la nivelul de simptom cert al minciunii. Ar putea fi
vorba despre timiditate, despre o persoan umil, o personalitate supus ori
despre manifestarea unor probleme neurologice. De asemenea, este posibil ca
cel ascultat s fie speriat sau, cel puin, timorat de prezentarea sa n faa unui
anchetator. Important este ca anchetatorul s nu considere c persoana
anchetat manifest rea-credin cnd refuz contactul vizual atunci cnd i
spune numele sau rspunde la ntrebri cu privire la identitate, adres ori alte
elemente neutre folosite, n mod curent, pentru iniierea dialogului i s
considere aprioric c persoana respectiv ncearc s-i ascund implicarea n
activitatea ilicit cercetat. n practic se ntmpl ca parcurgnd prima etap
a ascultrii cu privire la datele de identitate, adres, etc. persoana ascultat
s evite a fi privit n ochi dar dup scurgerea unui numr de minute s caute
s priveasc n ochi anchetatorul pentru a ntri cele declarate, pentru a
convinge cu privire la sinceritatea sa.
Un bun profesionist acord cteva minute pentru a se convinge cu
privire la manifestrile comportamentale asimilate de ctre cel ascultat,
devenite normale pentru prestaia sa obinuit. Oricum, este recomandabil ca
anchetatorul s nceap cu ntrebri neutre, care s exclud orice acuzaie,
orice nuan sau not prin care persoana ascultat s simt c se ncearc a i
se imputa ceva. n aceste condiii pot fi folosite ntrebri fr tent acuzatoare,
care s aib ca obiect aspecte de natur a-i crea celui ascultat posibilitatea de
a vorbi despre realizri, de a face referiri la alte lucruri despre care i place s
vorbeasc, precum:
V rog s-mi spunei adresa de domiciliu; V rog s-mi spunei numele
tatlui dumneavoastr; V rog s-mi spunei numele pe care l folosesc
persoanele apropiate pentru a vi se adresa; Locuii mpreun cu
n perioada n care suspecii rspund la astfel de ntrebri, anchetatorul
poate observa i evalua:
contactul vizual ce poate fi normal (surprinznd o imagine general a
locului i persoanelor); slab (persoana este absent fr a surprinde sau a fi
influenat de reperele din jur; puternic (persoana fixeaz un obiect, o
persoan, parte dintr-un obiect sau zon a corpului unei persoane;
modul n care comunic echilibrat, dac articuleaz normal cuvintele,
dac are dificulti n a nelege ntrebrile ori n a se exprima; dac
rspunsurile vin prompt sau cu pauze n care, probabil, i elaboreaz mesajul;
starea emoional persoana ascultat este linitit, concentrat
asupra situaiei, indiferent, speriat, furioas, retras, timorat, etc.
Odat stabilite aceste elemente de comportament anchetatorul va fi ntr-
o poziie mult mai bun pentru a stabili manifestrile comportamentale
specifice n comportamentul cotidian, comportamentul n timpul desfurrii
activitii ilicite i producerii rezultatelor acestora, comportamentul n timpul
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 105

anchetei sub stresul specific caracteristic demersului judiciar care, odat

aprute, pe parcursul ascultrii, pot constitui indicii cu privire la reaua-
credin manifestat cu privire la activitatea ilicit ori persoanele implicate.
2. S defineasc clar a scopul ascultrii
O situaie des ntlnit, n care anchetatorii apreciaz greit
manifestrile comportamentale ale persoanei ascultate, este aceea n care o
persoan de bun-credin manifest preocupare, grij, anxietate parc s-ar
transpune la locul i timpul desfurrii activitii ilicite cu privire la
aspectele cercetate. De exemplu, n legtur cu desfurarea unei manifestri
publice, un brbat este considerat suspect i adus n faa anchetatorilor.
Anchetatorul va fi interesat s stabileasc dac brbatul este terorist uitnd,
de cele mai multe ori, s explice motivul i scopul pentru care se desfoar
audierea. Omul nu este terorist ns a ncercat s foreze o parcare
neregulamentar, a fost iritat i nu a respectat vreo indicaie a celor care
supravegheau fluxurile de participani la eveniment, etc.
De regul un comportament care s poat fi considerat negativ este
rezultatul manifestrii unei stri de anxietate generat de riscurile ce pot apare
fa de propria persoan ca urmare a posibilei direcionri a anchetei spre
aspecte pe care nu le poate explica ori explicaiile nu pot fi susinute n mod
rezonabil cu alte probe sau mai ru se poate ajunge la acuzaii mpotriva sa.
Dac anchetatorul va pune ntrebri cu caracter general fr s explice
scopul ascultrii este normal ca n comportamentul celui ascultat s apar
manifestri comparabile cu cele ale unei persoane care minte. Dac, din
contr, anchetatorul i va explica celui ascultat c a fost vorba despre o
ntmplare, c, de fapt, era planificat audierea unui numr de persoane i n
aceste condiii este necesar s ofere cteva amnunte n legtur cu identitatea
i locul su de munc. Desigur c odat cu constatarea i evaluarea
rspunsurilor, cu observarea limbajului non-verbal, anchetatorii vor trebui s
comunice obiectul ascultrii i faptul c declaraia va fi folosit ntr-un dosar
de anchet. De exemplu anchetatorul s-ar putea adresa n felul urmtor:
Domnule v voi asculta cu privire la . Cunosc, deja, rspunsurile
la unele dintre ntrebrile pe care vi le voi pune. Foarte important este ca
dumneavoastr s m ajutai s stabilesc adevrul i s lmuresc toate
problemele legate de . nainte de a continua, dai-mi voie s v ntreb dac
a-i fost implicat n
3. S nu amenine i s nu acuze
O conduit profesional rezonabil presupune ca, cel puin, pe timpul
parcurgerii primei etape a ascultrii anchetatorul s manifeste suficient
diligen astfel nct persoana ascultat s nu perceap o tensiune nefireasc
de natur a o nspimnta, a o timora.
Multe manifestri comportamentale asociate cu minciuna pot apare ca
urmare a eforturilor celui ascultat pentru a reduce, a ine sub control
nelinitea ori frica cauzat de posibilitatea descoperirii minciunii, de fi prins c
minte. O persoan de bun credin poate avea astfel de manifestri dac i
este team ca urmare a intimidrii generat de comportamentul
anchetatorilor ori fricii de a nu fi crezut, n ceea ce spune. n cazul n care
anchetatorul se manifest agresiv stnd foarte aproape de cel anchetat,
privindu-l concentrat, i adreseaz ntrebrile pe un ton acuzator, adreseaz
ntrebrile fcnd aluzii, l foreaz pe cel anchetat s rspund rapid
persoana ascultat, chiar de bun credin fiind, va fi forat sa se protejeze
non-verbal va evita privirea anchetatorului, va fixa bariere n relatrile pe
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 106

care le face, va adopta o atitudine defensiv i, pe cale de consecin, va avea

un comportament confuz, rspunsurile fiind incomplete sau neconvingtoare.
Este foarte important s nu uitm c, n calitate de anchetatori,
analizm comportamentul persoanei ascultate ntr-un context special cel al
interaciunii acestuia cu anchetatorul n care aceasta nu se simte deloc
confortabil, chiar i numai pentru c percepe mprejurarea ca fiind cu potenial
de pericol pentru imaginea i interesele sale. De exemplu, exist un numr
important de manifestri comportamentale care, dac apar n timpul ori n
legtur cu ntrebri care nu au potenial acuzator, sunt asociate cu minciuna.
Trebuie observat i faptul c, aproximativ, aceleai manifestri se pot constitui
ntr-un indiciu important cu privire la faptul c persoana ascultat spune
adevrul dac acestea apar n condiiile unor ntrebri cu mare potenial
acuzator, eventual, dublate de un comportament pe msur al anchetatorului.
Pentru o precizie rezonabil n interpretarea manifestrilor comportamentale
ale unei persoane pe timpul desfurrii ascultrii n sensul c aceasta
spune adevrul ori minte anchetatorul trebuie, mai nti, s evalueze
manifestrile persoanei pe parcursul punerii de ntrebri fr potenial
acuzator. Se pot folosi i ntrebri cu potenial acuzator ns, de preferat, doar
n cazul ascultrii unor persoane a cror implicare ntr-o activitate ilicit a fost
n mare parte stabilit.
4. S analizeze suficiente manifestri comportamentale ale persoanei
ascultate
Este uimitor cum oamenii ascultnd un fragment de 30 ori 60 secunde
dintr-un interviu al unei persoane difuzat pe un post de televiziune emit
judeci de valoare cu privire la faptul c respectiva persoan minte ori spune
adevrul. Este vorba despre o tendin, absolut, comun, n cadrul creia
stereotipurile au un rol important. Trebuie acceptat faptul c nici n cele mai
bune condiii de experien a evaluatorului, de acuratee a percepiei, etc.
nu este posibil s te pronuni, n mod serios, cu privire la faptul c o persoan
minte doar pe baza unei analize de 1-2 minute a comportamentului unei
persoane; condiii n care orice abordare profesional a comportamentului unei
persoane n cadrul unei ascultri judiciare nu trebuie fundamentat pe o
analiz de doar cteva minute.
Persoana ascultat trebuie analizat cel puin 30 de minute timp n care
i se pun zeci de ntrebri care s aib legtur cu cauza anchetat. n practic,
s-a constatat c multe persoane vinovate de implicarea n activiti ilicite
deosebit de grave pot, au disponibilitatea de a mini convingtor dac trebuie
s rspund la doar 2-3 ntrebri cu privire la implicarea lor, la activitile
desfurate direct ori cu privire la a cror desfurare cunosc elemente.
Oricum este greu de crezut c o astfel de persoan poate mini la fel de
convingtor atunci cnd trebuie s rspund la 15-20 de ntrebri referitoare
la activitatea ilicit desfurat. O persoan nevinovat, n mod firesc, nu va
avea dificulti s rspund, chiar, la un numr nelimitat de ntrebri despre o
activitate ilicit n care nu a fost implicat.
O ascultare, n cadrul creia anchetatorul i propune s evalueze
credibilitatea declaraiilor persoanei ascultate, trebuie s cuprind att
ntrebri cu potenial acuzator ct i ntrebri fr potenial acuzator
important fiind ca ntrebrile folosite s provoace manifestri
comportamentale, s determine persoana ascultat s ias dintr-o potenial
indiferen sau neimplicare pe care i-ar putea-o propune ca definitorie pentru
prestaia sa n faa anchetatorilor. ntrebrile trebuie s acopere, pe lng acele
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 107

aspecte care in de posibilitatea ca persoana ascultat s fie implicat n

desfurarea activitii ilicite i motivaia sau/i predispoziia pentru aceasta.
Comportamentul persoanei ascultate determin ntrebrile ca natur,
obiect i scop iar pe de alt parte acestea trebuie construite n aa fel nct s
genereze comportamente diferite; n sensul c trebuie s genereze
comportamente ateptate care s fac diferena ntre persoana de rea credin,
care minte, i cea de bun credin, care spune adevrul. De exemplu, atunci
cnd o persoan de bun credin este ntrebat despre cum vede desfurarea
ulterioar i rezultatul anchetei, aceasta se va arta mult mai ncreztoare
dect o persoan de rea credin creia i se pune aceeai ntrebare.
5. S nu supra-evalueze limbajul corpului persoanei ascultate
Se spune c mai bine de jumtate din informaia comunicat de ctre o
persoan se face prin limbajul corpului. Aceast constatare nu trebuie s
nsemne c limbajul corpului este mai important dect limbajul verbal ci, mai
degrab, faptul c privite simplist lucrurile, trebuie pus un accent mai mare pe
evaluarea limbajului corpului.
Comunicarea prin intermediul limbajului corpului este influenat, cel
mai mult de factori interni i externi care nu au nimic de a face cu buna
credin a persoanei ascultate. Pe parcursul unei ascultri n cadrul creia
anchetatorul st i se mic foarte aproape de persoana ascultat, acesta
percepe totul ca pe un amestec ct se poate de grosolan n intimitatea sa. De
cele mai multe ori ncrederea, sentimentul de siguran i implicarea
emoional pot fi analizate ca bune indicii n ceea ce privete adevrul i
minciuna. Prezena sau absena unor manifestri precum micarea minilor pe
suprafaa corpului, micarea gambei ori a tlpii piciorului pot oferi indicii utile
pentru identificarea minciunilor.
Manifestri precum atingerea corpului cu minile, mngierea sau
scrpinarea nasului ori a braului, trosnirea ncheieturilor, frecarea palmelor,
etc. au origini i conexiuni complexe iar asocierea acestora mecanic cu
minciuna este o eroare. n alt ordine de idei, dac persoana ascultat se
scarpin ori zgrie pe gt cnd este ntrebat dac este implicat n activitatea
ilicit anchetat, manifestarea, ca atare, poate fi considerat ca fiind lipsit de
sens. Dac persoana ascultat transform gestul ntr-un obicei, n sensul c se
scarpin frecvent pe diferite pri ale corpului cnd neag implicarea n
activitatea ilicit persistena gestului devine semnificativ.
n concluzie, catalogarea unei persoane ca mincinoase sau nu, pe baza
observrii comportamentului nu trebuie s se asemenea cu ceva mecanic, n
sensul c odat cu identificarea unei manifestri de stres cu certitudine cel
ascultat minte. Totui, dac se constat mai multe manifestri specifice
stresului emoional se poate accepta c acestea pot sta la baza concluziei c cel
ascultat minte. Trebuie acceptat c un anchetator, ce parcurge ntrebrile din
planul de ascultare i observ manifestrile comportamentale ale celui
ascultat, se poate pronuna cu privire la atitudinea acestuia i la problemele n
legtur este posibil s mint.
6.2. Erori comune n evaluarea bunei credine a persoanei

ascultate pe baza analizei manifestrilor
comportamentale
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 108

De ani de zile ne ntlnim cu situaii n care anchetatorul este convins,

absolut, c persoana pe care o ascult minte, cnd, n fapt, aceasta spune
adevrul. De asemenea exist i persoane care mint, aproape pe ntreaga
durat a ascultrii, fr ca minciunile lor s fie remarcate. Analiza
manifestrilor comportamentale nu poate cu siguran nu poate asigura un
succes absolut n evaluarea declaraiilor persoanelor anchetate. Totui
folosirea analizei manifestrilor comportamentale n evaluarea declaraiilor
constituie, cu sigurana, un instrument util la ndemna anchetatorilor pentru
identificarea acelor elemente ce pot avea legtur cu minciunile. Pe de alt
parte, ignorarea analizei manifestrilor comportamentale n evaluarea
declaraiilor are ca rezultat, verificat n practic, imposibilitatea identificrii
minciunilor.
n aceste condiii trebuie observat ct de importante sunt acele elemente
variabile ce pot determina modificri n manifestrile comportamentale ale
persoanei ascultate i ct de periculoase pot fi greelile n interpretarea
manifestrilor persoanei ascultate. Pentru obinerea unor rezultate ct mai
bune n ascultarea persoanelor, pentru interpretarea manifestrilor
comportamentale ale acestora, anchetatorul trebuie:
1. S identifice principalele manifestri comportamentale ale
persoanei ascultate nc de la nceputul ascultrii
De multe ori anchetatorii consider c persoana ascultat minte
deoarece aceasta ntreine un slab contact vizual, evit privirea anchetatorului.
La o ascultare ulterioar se poate constata c muli dintre cei ascultai, care au
evitat contactul vizual n cadrul primei ascultri, ncep s evite privirea
anchetatorului chiar i atunci cnd li se pun ntrebri care nu au legtur cu
ancheta n desfurare.
Uneori poate fi vorba despre diferene culturale n multe zone, n mod
tradiional brbatul n faa femeii, printele n faa copilului, are poziie
dominatoare astfel c de cele mai multe ori cnd o persoan simte c
interlocutorul are o poziie care i confer putere, aproape instinctual, evit
privirea acestuia pentru a se autoproteja de controlul pe care cellalt tinde s-l
instituie, pentru a-i ascunde reaciile nepotrivite la primirea unei poteniale
dispoziii, pentru a-i ascunde starea de spirit, etc. Alteori, poate fi o problem
ce ine de timiditate ori este vorba despre o persoan dominat de o
personalitate orientat spre interior sau, poate, este vorba despre o problem
de natur neurologic. Poate c persoana ascultat resimte o fric n legtur
cu natura activitii, cu persoana anchetatorului ori cu faptul c se afl n faa
unui organ judiciar.
Dincolo de cele la care am fcut referire, cnd o persoan ascultat
refuz sau ntrerupe un contact vizual ct se poate de normal, de altfel
atunci cnd i spune numele ori adresa, nu trebuie s nsemne pentru
anchetator, n mod mecanic, c aceasta este de rea-credin, c va mini ori va
ncerca s mint pe parcursul ascultrii, atunci cnd i se vor pune ntrebri
relevante pentru anchet.
Normalul presupune ca n primele minute ale ascultrii anchetatorul s
observe modul cum se manifest persoana ascultat pus n faa unor
ntrebri neutre, care nu au nimic acuzator, precum cele legate de nume i
prenume, porecl, adres, de cnd locuiete la adresa respectiv, cu cine mai
locuiete, etc. Fr eforturi deosebite, aici, anchetatorul va observa dac
contactul vizual, implicit privirea celui ascultat, este normal, slab ori forat,
ncordat; modul n care comunic articuleaz normal cuvintele, are
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 109

dificulti de nelegere, rspunsurile vin prea rapid ori prea lent; starea de
emotivitate persoana este linitit, indiferent, speriat, furioas, retras.
Odat aceste manifestri observate, anchetatorul va putea s evalueze mult
mai bine manifestrile ce vor apare pe parcursul ascultrii cnd vor veni
rspunsurile la problemele importante pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea.
2. S stabileasc, n mod clar, care este scopul ascultrii
De multe ori persoanele ascultate prezint manifestri comportamentale
specifice stresului, de natur a crea suspiciuni cu privire la posibile minciuni,
ca urmare a faptului c acestea anticipeaz, bnuiesc, cred, i nchipuie,
bnuiesc un anumit scop al anchetei, o anumit desfurare i conex un
anumit comportament al anchetatorului, o anumit ameninare legat de
interese, fireti, de natur financiar, personal, etc. O persoan citat pentru
a fi audiat n cadrul anchetei unor activiti legate de crima organizat i,
posibil, de terorism nu are nici o legtur cu crima organizat, ns a participat
la un scandal ntr-un restaurant i tie ca este posibil s fie amendat sau,
chiar s i se ntocmeasc un dosar penal pentru ultraj contra bunelor moravuri
dac anchetatorul va insista cu ntrebri generale care, la un moment, dat ar
putea s se refere sau par a avea ca subneles aspecte legate de manifestri
antisociale n public, este foarte posibil ca cel ascultat s aib manifestri
specifice de stres astfel nct anchetatorul va fi tentat s considere c persoana
din faa lui se simte vinovat i are de a face cu manifestri specifice
complexului de vinovie. Ca recomandare, anchetatorul ar putea s fie
punctual: Domnule/doamn, azi ai fost citat pentru a fi ascultat cu privire la
(problemele de interes pentru anchet). La unele dintre ntrebrile pe care o
s vi le pun cunosc rspunsurile. Foarte important este, ca mpreun, s
stabilim adevrul n cauz. nainte de a merge mai departe, dai-mi voie s v
ntreb: dumneavoastr a-i (desfurat activitatea ilicit); a-i fost la faa
locului n perioada cnd ; cunoatei despre sau pe .
3. S pun ntrebrile fr s acuze sau s amenine
Multe dintre manifestrile comportamentale considerate a avea o
anumit legtur cu minciuna reprezint o manifestare a eforturilor persoanei
ascultate pe care aceasta le face pentru a-i reduce sau a scpa de teama
produs prin intimidare ori de frica de a nu fi crezut. Dac anchetatorul este
perceput ca agresiv, n postura sa de organ de cercetare (stnd mult deasupra
celui ascultat, perceput ca avnd o poziie umil), punnd ntrebri pe un ton
acuzatorial ( ia zi m tu eti nenorocitu` care a fcut , nu-i aa ?!!!) ori
punnd ntrebri ntr-un ritm rapid (la foc automat) i forndu-l prin aceasta
pe cel ascultat s dea rspunsuri rapide, un nevinovat, instinctual ncepe s se
protejeze n zona non-verbalului (pune tot felul de bariere, refuz poziia
frontal, refuz s priveasc ochii anchetatorului ori, din contr, ncearc s-i
fixeze n semn de sfidare ori pentru a cere mil) poate deveni foarte atent la
ceea ce spune, defensiv, confuz, dnd rspunsuri lipsite de precizie,
inconsistente.
Totul trebuie interpretat n contextul relaionrii dintre anchetator i cel
ascultat tiut fiind c unele manifestri care apar atunci cnd se pun ntrebri
ce nu conin elemente acuzatoare pot avea legtur cu minciuna iar, aceleai
manifestri, care apar n condiiile punerii unor ntrebri acuzatoare, nu au
nici o relevan n legtur cu posibilele minciuni din declaraia dat. Pentru a
putea aprecia dac persoana ascultat spune sau nu adevrul anchetatorul
trebuie s evalueze manifestrile comportamentale ale acesteia pe parcursul
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 110

ascultrii cu privire la elemente care nu conin acuzaii de altfel ntrebrile ce

conin acuzaii ar trebui numai atunci cnd implicarea n activitatea ilicit a
fost, rezonabil, stabilit.
4. S analizeze suficiente manifestri comportamentale
Este uluitor cum cei mai muli dintre oameni, dup ce urmresc cteva
zeci de secunde (maxim 1-2 minute) dintr-un interviu televizat, pun, deja,
concluzii cu privire la credibilitatea celui intervievat. Este puin probabil ca
dup un timp aa scurt s te pronuni, cu privire la faptul c o persoan minte
ori spune adevrul, n mod temeinic, iar dac un anchetator face aa ceva
trebuie acceptat c avem de a face cu o dovad de neprofesionalism.
Un bun anchetator i propune ca pe parcursul a 20 30, poate chiar 40
de minute, dup ce a pus zeci de ntrebri cu privire la problemele de anchet
ce trebuie rezolvate, s se pronune cu privire la atitudinea celui ascultat.
Multe persoane vinovate implicate n pregtirea, desfurarea sau/i
materializarea rezultatelor unei activiti ilicite reuesc s reziste, s conving
cu privire la nevinovia lor dac li se pun doar cteva ntrebri al cror
coninut a fost deja sau poate fi cu uurin s fie anticipat i, pe cale de
consecin, rspunsurile au fost pregtite elaborat. Trebuie acceptat c este
mult mai greu s mini convingtor n condiiile n care i se pun 15-20 de
ntrebri, atent pregtite, cu privire la aceeai problem de anchet. O
persoan nevinovat va da, de fiecare dat, rspunsuri invariabile pe cnd cel
implicat va gsi formulri diferite deoarece este tentat ca la fiecare ntrebare s
elaboreze rspunsuri care s pun distan ntre propria persoan i
activitatea anchetat.
Pe parcursul unei ascultri, un anchetator care i propune s evalueze
i credibilitatea persoanei pe care o ascult trebuie s foloseasc att ntrebri
ce privesc aspectele de interes pentru anchet ct i ntrebri provocatoare.
Punnd ntrebri care s lmureasc problemele specifice anchetei,
anchetatorul va avea grij s urmreasc toate oportunitile, toate
posibilitile ca persoana ascultat s fie implicat n activitatea ilicit
urmrind motivaia, nclinarea, tentaia, etc., tot ce ar putea s o determine pe
aceast s participe la activitatea ilicit cercetat. Pe de alt parte, ntrebrile
provocatoare, cele destinate s determine manifestri comportamentale,
trebuia concepute n aa fel nct s fac diferena, prin rspunsurile date,
ntre persoanele vinovate i cele nevinovate. De exemplu, cnd un nevinovat
este ntrebat cum vede evoluia anchetei n ceea ce-l privete, acesta va
manifesta mult mai mult ncredere, mai mult optimism dect n cazul unui
vinovat; tentat mai degrab s se gndeasc i s declare c se gndete, n
perspectiva unei evoluii nefavorabile la acuzaii de abuz, la reclamaii, la
conspiraii, la faptul c este pe cale s devin o victim nevinovat a sistemului
judiciar.
5. S nu uite evaluarea manifestrilor non-verbale, a limbajului
corpului
Este cunoscut faptul c prin limbajul corpului se transmite mai mult de
jumtate dintre informaiile pe care i le comunic doi interlocutori. Nu trebuie
s ne gndim c, neaprat, limbajul corpului este mai reprezentativ, n ceea ce
privete credibilitatea unei persoane, dect comunicarea verbal. Totui, este
mai la ndemn s se pun un accent mai mare pe limbajul corpului pe
considerentul c persoana fiind mult prea preocupat cu controlul a ceea ce
verbalizeaz nu poate s se concentreze suficient i pe controlul tuturor
manifestrilor corpului i asta n mod ct se poate de obiectiv.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 111

Limbajul corpului este foarte mult influenat att de ctre factori interni
ct i de ctre factori externi persoanei ns nu se pune problema s exprime,
direct, credibilitatea unei persoane. Pe parcursul unei ascultri desfurate
ntr-un mediu controlat, rolul de persoan ascultat citat i venit s dea
declaraii n legtur cu o activitate ilicit presupune o implicare deosebit a
ncrederii n propria persoan, a tuturor proceselor raionale i a emoiilor.
ncrederea i implicarea emoional sunt elemente foarte importante n
stabilirea adevrului sau minciunii. Prezena sau absena unor gesturi precum
micarea minilor sau picioarelor, schimbarea poziiei corpului, etc. ofer
indicii n legtur cu prezena minciunii. Gesturi precum atingerea diferitelor
pri ale corpului cu minile, scrpinatul, contorsionarea palmelor ori a
degetelor au o origine deosebit de complex fiind, n mod eronat, de cele mai
multe, ori asociate minciunii. Anchetatorul, n astfel de mprejurri, trebuie s
analizeze consistena fiecrei micri sau gest pe care l observ, nainte de a
considera ceva ca un indiciu al minciunii. Cu alte cuvinte, dac persoana
ascultat se scarpin pe gt, o dat, atunci cnd este ntrebat cu privire la
svrirea unei fapte grave poate fi un gest fr semnificaie, nerelevant sub
aspectul minciunii. Altfel stau lucrurile, n msura n care persoana ascultat
i scarpin frecvent diferite pri ale corpului atunci cnd i susine
nevinovia, consistena acestui gest oblig anchetatorul s-i stabileasc
semnificaia foarte probabil, n acest caz, persoana minte.
n concluzie, a descoperi dac o persoan minte sau nu, pe baza
observrii manifestrilor comportamentale nu trebuie circumscris observrii
unor manifestri care, prin definiie, n mod obiectiv, s fie asociate minciunii.
Ar fi o mare greeal s se acorde un sens prestabilit uneia sau alteia dintre
manifestrile comportamentale ale unei persoane, totul trebuie interpretat n
contextul complex al ascultrii innd cont, de fiecare dat, de condiiile n care
se face ascultarea, de natura activitii ilicite cercetate, de persoana ascultat
i de relaia care se stabilete ntre aceasta i anchetator.
6.3. Distincia ntre acceptarea i recunoaterea participrii

ntr-o activitate ilicit
Acceptarea presupune o declaraie prin care persoana ascultat i
recunoate fapta. Recunoaterea este o declaraie prin care persoana ascultat
accept vinovia, responsabilitatea personal pentru desfurarea activitii
ilicite. Distincia este important deoarece poate influena desfurarea
ulterioar a anchetei, n special cnd este vorba despre activiti ilicite a cror
ncadrare juridic ar putea presupune svrirea unor infraciuni pentru care
este necesar desfurarea activitii ilicite cu o anumit form de vinovie.
Dac o persoan accept s plteasc persoanei vtmate prin furt o
anumit sum de bani astfel nct prejudiciul s fie considerat recuperat, de
cele mai multe ori acea persoan este vinovat, este autoarea furtului; doar n
cazuri rare o persoan nevinovat poate accepta o asemenea plat. O
asemenea acceptare nu presupune i recunoaterea faptei, implicit,
recunoaterea desfurrii activitii ilicite, respectiv a furtului.
ntr-un alt exemplu, tatl anchetat n legtur cu moartea fiului su
minor, accept faptul c l-a btut ru, ntruct fcuse o prostie, ns susine
c atunci cnd l-a trimis n camera lui copilul se comporta normal. Dac pe
parcursul cercetrii anchetatorii numai obin i alte probe relevante,
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 112

inculpatul, foarte posibil, i va schimba declaraia spunnd c, de fapt, i-a dat

copilului doar o palm i nu avea cum s moar din asta.
Multe ascultri de persoane sunt considerate o reuit cnd se
finalizeaz, n fapt, cu o acceptare nu cu o recunoatere a vinoviei. Un
violator poate recunoate spit c i pare ru pentru ce a fcut, a lovit o
minor i a dezbrcat-o. Dac anchetatorul nu insist i, din ignoran,
termin ascultarea fr a obine suficiente elemente pentru a stabili vinovia,
la o viitoare audiere foarte posibil n faa instanei inculpatul ar putea s se
apere spunnd c minora era cunoscut pentru faptul c se prostitua, el a
insistat, este adevrat c minora a refuzat, a dezbrcat-o cu fora, a vrut s
ntrein acte sexuale ns vznd c minora continu s refuze, s-a enervat, i-
a dat cteva palme i nervos a gonit-o iar aceasta a fugit mbrcat sumar.
Anchetatorii cu experien tiu c, de fiecare dat, trebuie s insiste i pe
parcursul a ore de anchet s stabileasc toate mprejurrile pregtirii,
desfurrii i a materializrii rezultatelor activitii ilicite astfel nct
inculpatul s-i recunoasc vinovie i, astfel, s nu se mai poat ntoarce
invocnd tot felul de aspecte care s-i exclud vinovia.
Desigur c exist i persoane care n faa probelor, indiferent de efortul
anchetatorilor, refuz s depeasc nivelul acceptrii negndu-i cu fermitate
vinovia. n aceste condiii trebuie gsite alte mijloace de prob relevante n
cauz. Bunoar n cazul furtului n care nvinuitul a acceptat s acopere
prejudiciul, fiind identificat persoana care a cumprat o parte din bunurile
furate, s-au lmurit aspecte n legtur cu mprejurrile n care au fost
vndute bunurile furate, faptul c mai exist o persoan care a perceput direct
nmnarea bunurilor i primirea banilor, etc.
Exist o adevrat practic ca n anchet s existe una sau mai multe
guri negre care apar att ca urmare a insistenelor nvinuiilor care au ca
principal preocupare furnizarea unei poveti care s acopere ceea ce nu
poate fi negat datorit evidenei celorlalte mijloace de prob i, care, n acelai
timp s le permit s interpreteze ct mai mult din materialul probator n
favoarea lor sau ca urmare a lipsei de timp, de concentrare ori ignoranei
anchetatorilor provocate i de acte de corupie. n instan, un dosar ce pare
bine construit dar care are una sau mai multe guri se poate prbui foarte
uor, totul se poate aranja n aa fel nct nimeni s nu fie vinovat iar
inculpatul s poat scpa numai un pic ifonat (mita, nervi, timp pierdut i
cam att).
Importana izolrii (intimitii) pe parcursul anchetei Mai toi
practicienii au trit experiene n cadrul crora cei anchetai au spus n mediul
privat, ntre patru ochi, mult mai multe lucruri dect le-ar fi putut spune n
public. Este mult mai uor de vorbit despre lucruri sensibile atunci cnd mai
este de fa doar o singur persoan. Oare de cte ori ascultarea unei victime
n prezena unei rude sau altei persoane apropiate a avut succes ? sau
ascultarea unui martor ocular n prezena altuia ? Frecvent principalii suspeci
sunt anchetai de ctre doi sau mai muli anchetatori, totul petrecndu-se n
aceeai ncpere. n fiecare dintre situaii cel ascultat este deranjat, i simte
violat intimitatea, i, rezultatul const n prea puine elemente de interes
pentru anchet lmurite.
Lucrurile sunt clare, dac vrem ca o persoan s se deschid i s fie
sincer cu noi trebuie s crem i o atmosfer favorabil, care s-i respecte
intimitatea, n care s se simt n siguran. Totui, cei mai muli dintre
anchetatori consider aceasta ca fiind un aspect prea puin important. Exist
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 113

multe ntmplri n viaa de zi cu zi ce confirm importana dialogului fa n

fa un muncitor se duce la eful su i i comunic faptul c doi colegi fur,
n mod repetat, anumite produse de la locul de munc, eful n loc s obin
mai multe elemente care s confirme sau s infirme ceea ce i-a spus
subalternul su consider c va lmuri lucrurile mult mai simplu i cheam
pe cei doi reclamai, i ntreab dac au furat, acetia neag, l cheam pe cel
care i-a reclamat furtul, l ntreab dac tie ceva n legtur cu faptul c cei
doi colegi ai lui au furat n mod repetat i stupoare omul spune c nu tie
nimic. n condiii normale, retragerea celor spuse nu este rezultatul faptului c
cele spuse sunt minciuni, ci, mai degrab, este rezultatul faptului c cel care a
fcut declaraia are dificulti n a susine cele spuse n faa persoanelor
acuzate.
Foarte important este ca anchetatorul, dincolo de partea formal a
lucrurilor, dac vrea s obin informaii cu adevrat importante, s aranjeze
o ascultare ntre patru ochi. Persoanele vtmate i martorii oculari vor
spune mult mai multe anchetatorului, n condiiile artate, dect au spus celor
din familie sau prietenilor. Chiar de la faa locului, anchetatorii trebuie s
separe martorii oculari de prieteni sau membrii de familie, s-i asculte separat,
s discute ferit de mediu cu persoana vtmat, s stea de vorb cu fptuitorul
descoperit la faa locului n maina poliiei sau n alt loc ferit de presiunea
evenimentului. Indiferent de mprejurare cel ascultat trebuie s simt
intimitatea, faptul c poate vorbi deschis cu anchetatorul.
Cele mai bune condiii trebuie oferite n camera de ascultare amenajat
la sediul organului judiciar. O asemenea camer de ascultare ar putea avea
dou scaune puse, fa n fa, la o distan de aproximativ doi metri fr nici
un fel de barier fizic birou, mas, msu pentru cafea, etc.; astfel nct s
fie respectat un spaiu intim n care persoanei ascultate nu-i place s se afle
cineva i nici comunicarea s nu fie impietat (anchetatorul trebuie s aud tot
ce spune persoana ascultat i s observe fiecare gest sau micare ce ar putea
fi relevant n contextul desfurrii ascultrii. Ua trebuie nchis iar
elementele de tehnologie care permit nregistrarea i transmiterea de sunet i
imagine nu trebuie s fie observate de ctre cel ascultat. O a treia persoan,
dac prezena ei este neaprat necesar (avocat, tutore, personal de securitate,
etc.), trebuie s stea ntr-un col, n linite, fr s se implice n vreun fel n
desfurarea ascultrii.
6.4. Evaluarea poziiei persoanei ascultate pe parcursul

desfurrii ascultrii
Fundamental pentru a nelege limbajul corpului este observarea, nainte

de toate, a poziie corpului celui sau celei ascultate. Poziia corpului persoanei
pe scaun determin, adesea, micrile minilor i picioarelor i, uneori, direcia
privirii, contactul vizual.
Analiznd poziia corpului persoanei ascultate pot fi obinute informaii
cu privire la interesul pe care l are persoana ascultat fa de:
ascultare, de modul de desfurare i de rezultatele activitii;
implicarea emoional;
ncrederea pe care o are n anchetator i n activitatea la a crei
desfurare particip.
Poziia persoanei ascultate tririle interne
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 114

Poziie dinamic poziie static

Pentru a interpreta relevant, anchetatorul va trebui s analizeze
modificrile poziiei persoanei pe parcursul ascultrii ntr-o perioad de 30-40
minute. Din diferite cauze, o persoan de bun credin i va modifica de mai
multe ori poziia corpului pe parcursul ascultrii stnd n diferite poziii.
Fiecare poziie va fi, modul cum, momentul n care persoana i schimb

poziia n care st pe scaun este n strns legtur cu modul de desfurare a
ascultrii ntrebrile puse, strile emoionale generate de ctre acestea,
rspunsurile date, strile emoionale pe care persoana le parcurge n timp ce
relateaz ceea ce a fost solicitat, etc. O persoan care este pregtit i tie c
va mini va avea pregtit i o anumit poziie pe care o va adopta n timpul
ascultrii i la care nu va renuna dect ca excepie. Din considerente ce in de
echilibrul persoanei se poate aprecia c o asemenea persoan consum aa de
mult energie pentru a da credibilitate relatrilor verbale nct comunicarea
non-verbal se diminueaz aproape de zero. O poziie static presupune, n
mod evident, o lips de ncredere fa de persoana ascultat.
Poziia agresiv poziia retras
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 115

Cnd o persoan ascultat se apleac nainte stnd pe scaun, n timp ce

rspunde la una din ntrebrile anchetatorului, ea transmite prin intermediul
limbajului corporal ncrederea n ceea ce spune se poate observa, frecvent, la
persoana care spune adevrul, indiferent de poziia n care st pe scaun,
atunci cnd rspunde la ntrebri foarte importante pentru anchet, la
ntrebri cheie. Altfel, pe msura derulrii ascultrii, o asemenea persoan
adopt poziii pe scaun ct mai relaxate, mai confortabile.
Unii dintre cei care mint vor sta aplecai, n scaun, pe toat sau aproape
pe toat durata ascultrii. O asemenea manifestare corporal este provocat,
asemntor cu situaia n care persoana ascultat care privete int n ochii
anchetatorului pe toat durata audierii.
Poziia retras pe scaun presupune ca micarea picioarelor sau minilor
celui ascultat s fie restricionat, suprimat ntr-un anumit fel de cele mai
multe ori braele se ncrucieaz iar picioarele se proptesc n cele ale
scaunului. Aceast poziie este caracteristic celui care minte. De cele mai
multe ori i trage picioarele sub scaun sau i le nfoar n jurul picioarelor
din fa ale scaunului. Rareori un picior este rsucit sub coapse astfel c
persoana ncepe s stea parial pe piciorul su. ntr-o asemenea situaie
persoana ascultat ncearc s controleze orice posibilitate ca trunchiul su se
aplece n fa pentru a ntri, pentru a sublinia ceea ce spune. n ceea ce
privete braele, mincinosul i le ine sub el, st pe zona digito-palmar sau
ncearc s le blocheze ntre genunchi, mai rar n jurul genunchilor. Aceasta
este, de asemenea o msur de prevenire pentru a interzice minilor s se
implice pe parcursul ascultrii pentru a ntri sau, din contr, pentru a
sublinia lipsa de convingere n legtur cu unul sau altul dintre rspunsurile
date.
Alinierea frontal alinierea oblic
Ca regul, o persoan de bun credin are interesul i nu numai
ncearc ci, chiar, convinge cu privire la interesul, concentrarea i implicarea
emoional pe parcursul desfurrii ascultrii. Pentru aceasta se strduiete,
instinctual, s comunice ct mai bine cu anchetatorul stnd, pe ct posibil,
fa n fa cu acesta capul, umerii i pieptul vor fi pe direcia acestuia.
Cineva care vrea s ascund ceva, s mint i va ntoarce picioarele i umerii
din calea anchetatorului, se va aeza oblic. O asemenea poziie exprim, mai
degrab lips de interes i detaare emoional.
Evaluarea barierelor de comunicare
Legat de poziia persoanei ascultate, braele i/sau picioarele ncruciate
sunt considerate principalele bariere n calea obinerii unor declaraii
adevrate.
Dac a ine braele ncruciate poate fi ceva comun, chiar o poziie
comod, atunci cnd stai de vorb cu un prieten, n considerarea motivaiei i
concentrrii specifice ascultrii judiciare, a ine braele ncruciate n faa
anchetatorului nu este un semn bun, nu inspir ncredere. Se dau dou
semnificaii curente gestului: un gest de provocare, sfidare la adresa
demersului judiciar i/sau a anchetatorului; gest de autoprotejare fa de
necunoscutul anchetei judiciare, preocupare, lips de ncredere. Mai trebuie
observat c, n mod firesc, inerea braelor ncruciate presupune suprimarea
oricrei posibiliti de micare necontrolat preocupare specific celor care
vin n faa anchetatorului pregtii s mint.
inerea picioarelor ncruciate poate fi ntlnit att n cazul persoanelor
sincere ct i a celor care nu sunt sincere. Stnd, pentru o perioad mai mare
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 116

de timp, cu picioarele ntinse poate fi un gest, ct se poate de normal, ca uneori

persoana ascultat s-i ncrucieze ori s-i re-ncrucieze picioarele. Ca
principiu, exist diferene ntre modul i cauzele pentru care o persoan de
bun credin i ncrucieaz picioarele i semnificaia pe care o are un
asemenea gest n cazul persoanei de rea credin. La nceputul ascultrii, cnd
anxietatea, cnd influena necunoscutului poate fi mai mare, pe msur ce
ntrebrile importante ncep s se pun, multe dintre persoanele de bun
credin i in picioarele ntinse pe podea ntr-o poziie ce, iniial, asigur un
anumit confort; situaie puin probabil n cazul celor de rea credin care,
nc de la nceput, i in picioarele ncruciate este o poziie defensiv prin
care persoana n cauz i propune s rmn distant, din punct de vedere
emoional.
Picioarele unei persoane de bun credin sunt ncruciate ntr-un mod
confortabil, persoana st relaxat. Dac glezna este ncruciat peste un
genunchi ori ambii genunchii sunt ncruciai, muchii nu sunt ncordai fiind
liberi s reacioneze. La persoana de rea credin, picioarele sunt ncruciate
ntr-un mod rigid, muchii sunt ncordai i nu mai suport un plus de
excitaie. Un bun exemplu, ar putea fi observarea modului cum persoana
ascultat, ncrucindu-i picioarele, prin micarea gleznei pe piciorul de
sprijin mrete sau micoreaz unghiul dintre cele dou picioare, n funcie de
cum i propune sau nu s pstreze controlul asupra posibilelor micri
necontrolate ce ar putea apare ca urmare a reaciilor la ceea ce se ntmpl n
timpul ascultrii.
Schimbrile poziiei pe scaun n timpul ascultrii Aa cum este
normal, o persoan de bun credin, care nu este preocupat de controlul
tuturor micrilor, astfel nct s-i ascund ct mai bine emoiile pe parcursul
ascultrii, i caut poziii decente ns ct mai confortabile astfel nct pe
msur ce va obosi ntr-o poziie va cuta alta; de remarcat c, o asemenea
persoan va aborda stnd pe scaun, n timpul ascultrii, n faa
anchetatorului, mai multe poziii. Schimbarea poziiei pe scaun va apare ca
natural odat cu scurgerea timpului i apariia oboselii. Din contr, n cazul
persoanei interesate n a nu spune adevrul, vom vedea c aceasta i schimb
poziia i ncrucieaz / re-ncrucieaz picioarele sau i ajusteaz poziia
frecndu-se pe scaun, adesea folosind minile pentru a se ridica i a se aeza
mai bine. Anchetatorul trebuie s fie atent la apariia schimbrilor de poziie
pentru c acestea apar, de regul, n urmtoarele condiii:
nainte ca persoana ascultat s rspund la o ntrebare de
exemplu: n acea noapte ai plecat de acas ? persoana i schimb poziia
pe scaun Nu, era vreme urt, am stat acas, nu aveam unde sa m duc, m-
am culcat devreme ntruct aram obosit, nu m simeam foarte bine i, a doua
zi, aveam mult treab la serviciu.
n timp ce persoana ascultat rspunde la o ntrebare n ultimele
dou luni ai observat ceva deosebit n comportamentul fratelui
dumneavoastr? Nimic persoana i schimb poziia nu-mi aduc aminte de
ceva anume; sptmna trecut i-a aniversat ziua de natere i parc a
ncercat s flirteze cu o coleg de serviciu, cert este c soia sa, cumnata mea,
s-a suprat.
Important rmne faptul c poziia pe care o ocup persoana ascultat
pe scaun, dac i cnd i schimb poziia, reprezint elemente deosebit de
importante pentru anchetator fiind influenate de emoiile generate de ctre
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 117

modul de desfurarea al ascultrii; totul trebuie interpretat n contextul

general al comportamentului persoanei ascultate n timpul ascultrii.
nsemnrile anchetatorului n timpul ascultrii De cele mai multe
ori cnd o persoan ia contact cu o surs ce i furnizeaz informaii importante
are grij s-i noteze aspectele pe care le consider mai importante. Exist, cel
puin, trei motive pentru care este necesar s lum notie n timp ce ascultm
o persoan.
Odat cu consemnarea de notie viteza cu care se desfoar ascultarea
scade, fiecare ntrebare i rspunsurile n aceeai msur vine ntr-un ritm
suficient de lent pentru a nu-i da posibilitatea celui ascultat s rspunde
repede. Este mult mai uor s mini atunci cnd rspunzi la o succesiune
rapid de ntrebri dac tot ai minciunile pregtite, a rspunde ct mai
repede este ca o uurare bine-venit. Atunci cnd rspunde repede, persoana
ascultat nu are suficient timp pentru a internaliza minciuna; minind, n felul
acesta, persoana ascultat, nu mai poate fi influenat de minciun, nu mai
simte frica de a fi prins minind, atenia sa este imediat captat de urmtoarea
ntrebare ce urmeaz a fi pus de ctre anchetator. Atunci cnd ntrebrile
sunt puse fr o pauz (un pic de linite) manifestrile comportamentale
specifice stresului emoional generat de minciun sunt reduse semnificativ.
Persoanele de bun credin, ca regul, se simt confortabil, percep perioada n
care anchetatorul noteaz ca pe o pauz i ... dac nu ai motive serioase s te
grbeti, o pauz este bine-venit; c ... doar, urmeaz ntrebarea urmtoare.
Cei ce mint, din contr, nu se simt deloc confortabil n aceast perioad
verific, febril, n minte dac au folosit cea mai bun formulare, dac au fost
suficient de convingtori; adesea, n timp ce anchetatorul scrie, revin asupra
celor declarate, completeaz, reformuleaz, argumenteaz, comenteaz, etc. Un
asemenea comportament, prin el nsui, poate atrage atenia anchetatorului
asupra faptului c cel ascultat minte.
Notiele ajut anchetatorul pentru a se concentra asupra aspectelor
importante ale modului cum se comport persoana ascultat n camera de
ascultare. n aceste condiii, este evident c anchetatorul nu trebuie i nici nu
poate s noteze integral rspunsurile persoanei ascultate esena trebuie
surprins mpreun cu manifestrile comportamentale relevante.
Anchetatorul - Cum v simii acum cnd trebuie s fii ascultat n
legtur cu aceast acuzaie care vi se aduce ?
Persoana ascultat - M cam sperie. Nu neleg de ce anchetatorii
sunt convini c am violat-o pe fiica mea vitreg (i schimb poziia pe
scaun).
n ultim instan, anchetatorul va putea, cu ajutorul notielor, s
revad, n timp, modul cum s-a desfurat ascultarea i s fac conexiuni cu
elemente, fapte, stri de lucruri, alte declaraii, etc. Acest aspect este foarte
important atunci cnd ntr-o cauz sunt audiate mai multe persoane iar
anchetatorul trebuie s hotrasc n legtur cu credibilitatea uneia sau alteia.
Este important ca anchetatorul s ia notie cu privire la toate elementele
puse n discuie, s-i noteze esena fiecrui rspuns. n caz contrar, cel
ascultat va deveni ezitant, va fi deveni foarte atent i va ncerca s neleag
raiunea pentru care anchetatorul noteaz atunci cnd el detaliaz anumite
aspecte iar alte aspecte, dei le consider importante, par s nu intereseze.
Ceva, n funcie de ceea ce noteaz anchetatorul, devine important iar altceva
nu. Totul va avea ca rezultat obinerea unor informaii mai puine, mai puin
importante, mai uor de ntors; dac situaia o va cere.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 118

6.5. Limbajul corpului (Comunicarea non-verbal)
Comunicarea non-verbal este un mod de comunicare caracterizat prin

folosirea a tot ceea ce depete limbajul vorbit. Important este c ceea ce
comunicm dincolo de cuvinte poate altera, modifica fundamental, ceea ce se
nelege, n mod normal, atunci cnd se comunic verbal se schimb sensul
obinuit al cuvintelor.
S lum, ca exemplu, un dialog simplu:
Mihai Salut Mariane, vreau s te rog s termini tu de transmis noile
instruciuni la filialele din ar, mi vine biatul cel mic din excursie, de la
munte i m grbesc s ajung la coal, tii cum sunt copii .
Marian Bineneles, f-i treaba, ne vedem mine.
Oare ce s-ar ntmpla dac Marian nu ar fi rspuns sincer, n sensul de
a nelege situaia colegului su i a ncerca s-l ajute. Aceleai cuvinte spuse
pe un alt ton s spunem sarcastic ar fi putut cpta alt sens, reflectnd o
alt stare de spirit, o alt relaie bineneles c ai o problem cum ai adesea
c doar eti nepotul efului de departament; f-i treaba c tu poi, ie i se
permite, alii trebuie s munceasc aici; ne vedem mine cnd tu, iar, o s fii
vzut bine iar eu, iar, o s fiu acarul Pun. n cazul de fa sunt clare
resentimentele i frustrarea lui Marian n legtur cu colegul su i avantajele
de care acesta se bucur.
Trebuie acceptat c foarte multe persoane i modific inflexiunile vocii,
ca tonalitate i volum n aa fel nct s transmit dou mesaje, n acelai
timp, prin intermediul acelorai cuvinte. Pentru anchetator, important, este
mesajul ce reflect starea, tririle, emoiile interioare ale persoanei i mai puin
ceea ce dorete aceasta s transmit. Ei, bine, pentru a descoperi acest mesaj
trebuie s observm cu atenie ceea ce este cunoscut n doctrin sub
denumirea de limbajul corpului. Se consider c acesta nu minte, vine din
zona instinctelor i exprim tririle, percepiile, frustrrile interioare, ceea ce
este, ce vrea i cum vrea o persoan prin, nsi esena ei. Comunicarea
verbal, din contr, prin educaie, a fost modelat s transmit, mai degrab,
ce trebuie dect ce vreau. n practic au fost identificate mai multe indicii
cu privire la adevrul celor afirmate de ctre persoana ascultat. n continuare
voi face referire la trei dintre acestea:
Latena rspunsurilor
Se poate observa, n practica anchetelor penale, c ntre ultimul cuvnt
al ntrebrii puse de ctre anchetator i primul cuvnt al rspunsului dat de
ctre persoana ascultat se scurge o anumit perioad de timp. De cele mai
multe ori, persoanele de bun credin rspund cu o ntrziere mai mare dect
cele care mint lucru explicabil prin necesitatea asimilrii ntrebrii i
formularea unor rspunsuri ct mai complete. Mai mult, se poate pune i
problema lurii de decizii: ce s spun ?, ntregul adevr ?, numai o parte
?, nu ar fi mai bine s mint ?
De exemplu, n cazul unor ntrebri directe, precum cele referitoare la
implicarea unor coautori sau complici ori cele referitoare la perceperea, in mod
direct, a unor secvene din desfurarea activitii ilicite, dac persoana
ascultat neag iar rspunsul apare foarte repede (1-2 secunde), anchetatorul
va trebui s devin foarte suspicios n legtur cu adevrul celor afirmate de
persoana ascultat.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 119

De asemenea, persoana care minte poate prefera s repete ntrebarea

sau s solicite precizri atunci cnd ntrebarea este suficient de clar. De
exemplu:
Anchetatorul A-i petrecut noaptea de joi, 14 Octombrie, cu persoana
vtmat ?
Inculpatul Dac am petrecut noaptea de joi cu Monica, nu !
Anchetatorul A-i forat persoana vtmat s ntreine acte sexuale
cu dumneavoastr?
Inculpatul Ce nelegei prin a fora-o s ntrein acte sexuale ?
Anchetatorul A-i folosit violena pentru a determina persoana
vtmat s ntrein acte sexuale cu dumneavoastr ?
Inculpatul Nu, nu am folosit niciodat violena mpotriva unei femei !
Exist i cazuri n care att mincinoii ct i persoanele de bun
credin dau rspunsuri rapide. Bunoar, n cazul ntrebrilor provocatoare
precum ... dac ai vrea s ai o femeia iar aceasta te-ar refuza ai folosi violena
pentru a o convinge sau pentru a o sili s accepte acte sexuale cu tine ?,
rspunsul, n sens negativ, ar veni foarte repede nu, nu tiu, nu cred.
Intensitatea vocii
Cnd cineva spune adevrul i promoveaz susinerile cu fermitate, vrea
s conving i, n acelai timp, s se conving c anchetatorul nelege, exact,
ceea ce spune. Pe cale de consecin, este de ateptat ca n cadrul unei
ascultri, dup ce persoanei ascultate i s-a adus la cunotin acuzaia, un
nevinovat va vorbi tare, va spune ce are de spus n aprarea sa ct mai clar i
mai convingtor, la nevoie, subliniind fiecare cuvnt, la un volum destul de
nalt. Aceleai cuvinte spuse pe un ton normal, la nivelul unei conversaii
obinuite, eventual i cu privirea n pmnt nu sunt, nici pe departe, la fel de
convingtoare.
Creterea volumului vocii, n mod firesc, este considerat ca fiind ceva
natural, o reacie fireasc la o nvinuire nedreapt, la teama de consecinele
previzibile ale unei nvinuiri. Muli anchetatori au ntlnit persoane de rea
credin care se angajeaz n susineri zgomotoase, emoionale n sperana c
aceste excese vor destabiliza planul de ascultare al anchetatorului, l vor
determina s nu mai pun anumite ntrebri sau/i s adopte o manier mai
blnd de desfurare a ascultrii. Interesat de observat este faptul c
susinerile mincinoilor nu vizeaz neimplicarea n activitatea ilicit ci, de cele
mai multe ori, ameninri la adresa anchetatorului se amintesc consecine
legale ale abuzurilor, dezvluiri incendiare n presa local, blesteme, etc.
Schimbarea tonului, creterea volumului vocii persoanei ascultate trebuie
analizat n contextul desfurrii ascultrii, n legtur cu ntrebarea sau
seria de ntrebri pus o persoan ascultat este mult mai credibil dac
creterea intensitii vocii apare dup ce i s-a adus la cunotin nvinuirea
dect dac aceasta se manifest pe fondul unor ntrebri neutre care nu au
legtur cu nvinuirea adus.
O scdere a intensitii vocii n timp ce persoana ascultat rspunde la o
ntrebare ce are ca obiect un aspect important ce ine de desfurarea
activitii ilicite poate fi considerat un important indiciu cu privire la faptul c
persoana ascultat minte; este vorba despre un fenomen interesant pierderea
interesului legat de rspuns explicabil prin aceea c neputnd asimila
minciuna promovat prin verbalizare corpul persoanei nu o poate susine dect
cu mare greutate, oricum, n mod artificial nici persoana nu crede n
sinceritatea ei.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 120

De exemplu:
Anchetatorul Cum v explicai faptul c inculpatul s-a manifestat
violent ajungndu-se pn acolo nct s v violeze ?
Persoana ascultat, cu voce puternic, ncercnd i o implicare
emoional Pentru c este un nemernic ... un asemenea brbat trebuie
pedepsit exemplar ... bine era n trecut cnd li se tia sexul i se arunca ca
hran la animale ... .
Anchetatorul V rog s relatai, ct mai amnunit, ncercrile
dumneavoastr de a scpa de inculpat din momentul n care ai fost acostat
n zona Pieei ...., pn n incinta apartamentului 86 din blocul ..., locul unde
inculpatul a continuat s se manifeste violent, ajungnd s v violeze forndu-
v s ntreinei mai multe acte sexuale.
Persoana ascultat, cu intensitatea vocii din ce n ce mai redus Pi,
imediat ce m-a acostat l-am plesnit peste fa spunndu-i s ia minile de pe
mine, ... l-am implorat s m lase n pace, ... i-am spus c m sinucid, ... am
ncercat s-l lovesc ntre picioare, ... am ncercat s-l lovesc cu minile i
picioarele, ... m-am zbtut ct am putut ... .
Este clar c persoana ce afirm c a fost victima unui viol, n cazul de
fa, ncearc s spun ceea ce era normal s fac, ns nu are suficient
putere s susin cele verbalizate, ncepe s se team, s realizeze c trebuie s
ofere foarte multe detalii pentru a fi credibil, tie c nu poate s probeze cele
afirmate, contientizeaz faptul c pierde poziia de persoan victimizat ce
trebuie ocrotit, neleas, ajutat s depeasc momentul, etc., astfel nct,
ctre finalul relatrii, intensitatea vocii sale scade att de mult nct abia se
mai aude ceea ce spune. Corpul ei pare c se delimiteaz de ceea ce spune, nu
se implic n susinerea celor verbalizate.
Nivelul modificrilor tonului vocii
Cnd persoana ascultat rspunde spontan, vorbirea este fluent,
intensitatea vocii variind puin sau, chiar, rmnnd constant. Cnd
ascultarea are ca obiect desfurarea unei activiti ilicite cu puternice
implicaii n plan emoional precum ascultarea unei femei violate, unei
persoane tlhrite, unei persoane vtmate prin neglijena unui conductor
auto pe trecerea de pietoni, etc. este de ateptat ca persoana ascultat,
spunnd adevrul, s sporeasc treptat intensitatea i volumul vocii, retrind
emoiile specifice evenimentelor nefericite prin care a trecut. Dac lucrurile
evolueaz, invers, n sensul c vocea persoanei ascultate rmne constant,
descrete n intensitate ori se amplific atunci cnd sunt relatate aspecte care
nu implic emoii puternice, anchetatorul va trebui s aib suspiciuni n
legtur cu prestaia persoanei pe care o ascult. Principial, scderea ritmului
verbalizrii, a debitului verbal, indic faptul c persoana ascultat prelucreaz
informaii ce au legtur cu realitatea modificnd sau omind informaii
sau inventeaz, fr legtur cu realitatea, n funcie de interesul pe care l are
n anchet. n oricare dintre situaii, persoana ascultat are nevoie de timp,
trebuie s cumpere timp, situaie n care vom constata o scdere a debitului
verbal.
Anchetatorul va trebui s acorde o atenie deosebit i factorului timp. O
persoan vtmat ascultat la scurt timp dup ce a fost victimizat va relata
despre ce s-a ntmplat ntr-un ritm sczut retrind emoiile evenimentului. n
msura n care a trecut o perioad rezonabil de timp un asemenea
comportament poate atrage atenia cu privire la faptul c persoana ascultat
joac teatru.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 121

Un anchetator cu experien va avea grij s interpreteze complex modul

cum se manifest persoana ascultat, acordnd importana cuvenit att
factorilor externi ct i celor interni care pot s o influeneze pe aceasta,
nainte de a acorda o anumit semnificaie uneia sau alteia dintre manifestri.
Folosirea ntrebrilor alternative De cele mai multe ori, n anchet,
se ateapt ca nvinuitul s coopereze i s ofere date pe baza crora s putem
consolida o probaiune eficient pe baza creia instana s pronune o
condamnare cu ani de detenie. Este greu de acceptat c, pus n faa unei
asemenea perspective, nvinuitul ar putea s cedeze ba, din contr, se poate
constata o mobilizare general, o concentrare a tuturor energiilor pentru
evitarea unei asemenea desfurri viitoare a lucrurilor. Ca i tehnic de
anchet pentru evitarea unei confruntri frontale se recomand folosirea
ntrebrilor alternative.
O ntrebare alternativ este aceea n care persoanei ascultate i sunt
puse ntrebri care nu vizeaz, direct, fondul activitii incriminate i care ofer
dou sau ... mai multe alternative de ocolire a ceea ce nu poate fi acceptat. De
exemplu, n cazul cercetrii unui furt sau unei tlhrii dintr-o locuin se pot
adresa ntrebri precum: Cnd ai fcut rost de bani, ai fost la crciuma lui
Stelu` sau ai petrecut cu Ioana ? (concubina fptuitorului), Ai petrecut cu
Ioana, nu-i aa ? Ai fost vzut de ctre o vecin care s-a plns i c a-i fcut-o
lat. Dac a apare cel mai mic semn de confirmare, se poate considera c
gheaa a fost spart. De asemenea, se poate ntmpla ca cel ascultat s nu
accepte nici o variant propus i s fie afirmat i probat o a treia variant
lucru mare ori pur i simplu s apar doar negaia. Lucrurile nu pot fi privite
simplist, ntrebrile trebuie pregtite cu atenie, puse la momentul potrivit i
pe tonul cuvenit. Formularea ntrebrilor alternative are o importan, cu
adevrat, deosebit presupune, de fiecare dat, ca ce se ateapt, n primul
rnd, din punct de vedere al consecinelor juridice, s fie acceptabil s
presupun un tratament mai puin sever, persoana s fie respectat, ceea ce
urmeaz a fi ru i urt s nu fie/s nu par a fi inevitabil. Atunci cnd
anchetatorul recurge la ntrebri alternative ar trebui s respecte principii,
precum:
1. ntrebarea alternativ nu ar trebui s fac referire la pedepsele
prevzute de lege.
De exemplu, Se pare c ancheta va merge pe o acuzaie de omor
calificat, situaie n care vei primi o pedeaps cu nchisoarea de la 15 la 25 de
ani este adevrat c ai plnuit omorul sau a fost vorba despre un conflict
spontan n cadrul cruia ai fost provocat ? situaie n care pedeapsa s-ar
putea diminua considerabil. Introducerea n discuie a unei pedepse att de ...
nspimnttoare este de natur a bloca comunicarea, mult mai nimerit fiind
abordri precum: Pentru binele tu ar fi bine s poi proba ceva de genul unei
provocri, unei legitime aprri sau un accident. Astfel se provoac persoana
ascultat s accepte faptul c a fost n locul i n perioada n care a murit
victima i, mai mult, posibilele aprri pe care este invitat cel ascultat s le
promoveze i probeze sunt elemente pe care ancheta, oricum, trebuie s le
elucideze.
2. ntrebarea alternativ nu ar trebui s conin ameninri
referitoare la consecine pe care persoana ascultat ar putea s le suporte
Important este ca persoana ascultat s poat rspunde fr teama unor
consecine nefavorabile; asta pentru c, altfel, rspunsul va fi centrat pe
evitarea consecinelor. De exemplu: Cooperezi cu mine i-mi spui unde i
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 122

gsim pe complici sau te ntorci n arest i uii de pachet i vizite ... apropo,
vezi c trebuie s-i speli hainele pentru c miros .... ntr-o asemenea situaie,
fr s existe garania c vom obine adevrul, vom avea parte de o replic care
s respecte versiunea pe care i-a propus s o promoveze persoana ascultat
dar care s ncerce s satisfac solicitarea anchetatorului. Probabil c un efect
mult mai bun s-ar putea obine dac anchetatorul ar prezenta solicitarea
printr-o abordare pozitiv de exemplu: tii despre faptul c exist unele
probe mpotriva ta, am nevoie de ajutorul tu pentru a identifica locul unde se
gsesc complicii i-i promit c, pe lng avantajele legale ale cooperrii cu
organele de anchet, te voi ajuta i voi verifica cu toat atenia aprrile tale
astfel nct s te bucuri de cea mai avantajoas soluie n instan.
Este clar c aa, de fapt, anchetatorul nu se angajeaz la nimic deosebit,
cooperarea cu organele judiciare este rspltit de ctre legiuitor fiind
considerat circumstan atenuant judiciar iar verificarea aprrilor
constituie o preocupare fireasc de anchet. Oricum admisibilitatea unei probe
este exclus n condiiile folosirii constrngerii situaie n care ne-am gsi
dac anchetatorul va profera ameninri n legtur cu persoanele apropiate,
cu drepturile legitime ale persoanei ascultate sau cu bunuri cu valoare mare
financiar ori personal. De exemplu: Dac nu ne spui ..., o s-i iau copiii i
o s-i duc la casa de copii; pe tine te bag n pucrie i o s vorbesc cu
patronul ca s o dea afar pe nevast-ta i o s rmn cu toii pe drumuri.
3. ntrebarea alternativ nu ar trebui s ofere promisiuni de clemen
Sigur c anchetatorul nu poate oferi clemen, nu are nici un fel de drept
pentru a hotr tratamentul juridic ce va trebui aplicat unui inculpat. ns, n
practic, se mai face trimitere la faptul c ... o s ncerc s intervin pe lng
procuror; o s ncerc te ajut s stai ct mai mult n arestul seciei, unde este
mai bine primeti vizite, pachete, etc., mai lesne dect n penitenciar .... Nu
este greu de observat c oferirea de avantaje poate deveni, cu uurin, un fel
de invitaie pentru acte de corupie. Uneori simpla trimitere la unele avantaje
pe care le ofer legea se poate considera clemen lucru, absolut, discutabil,
mai ales n condiiile n care, nsui, legiuitorul a prevzut posibilitatea
reducerii pedepsei sau chiar a nepedepsirii n anumite condiii (a se vedea
cazul infraciunilor de corupie, de crim organizat, vamale, etc.).
n concluzie, folosirea unor ntrebri alternative pentru a obine prima
recunoatere a vinoviei pe timpul unei ascultri poate face diferena ntre un
interogatoriu reuit i unul nereuit. Totui, o ntrebare adresat n mod
necorespunztor poate duce la modificarea ulterioar a unei declaraii n care a
fost consemnat o mrturisire voluntar. Persoanei ascultate nu trebuie s i se
fac promisiuni referitoare la un tratament mai puin sever n schimbul unei
declaraii i nici s fie ameninat cu tot felul de consecine inevitabile dac
acesta nu dorete s mrturiseasc. Mai mult dect att, n ntrebarea
alternativ nu ar trebui s existe meniuni despre posibile capete de acuzare,
lungimea pedepselor sau percepia judectorului cu privire la activitatea ilicit
cercetat.
Interpretarea expresiilor orale Este evident c o persoan ce este
ascultat i alege liber cea mai mare parte a cuvintelor sau expresiilor pe care
le folosete pentru a rspunde ntrebrilor investigatorului orict de capabil
ar putea fi o persoan ea nu-i poate pregti prestaia pn la nivelul
cuvintelor i expresiilor; i stabilete poziia i principalele coordonate ale
prestaiei menite s-i promoveze interesele. Aceast alegere nu este pur
ntmpltoare; este atent selectat, n timp operativ, fie pentru a oferi cel mai
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 123

exact rspuns cu putin, fie pentru a evita anxietatea provocat de evitarea

spunerii adevrului. S lum, ca exemplu, cteva variante pe care le are, n
mod logic, la dispoziie un inculpat n cadrul cercetrii unui omor, anchetatorii
reuind s stabileasc intervalul de timp n care a ncetat din via victima,
ucis cu mai multe lovituri de cuit, ca fiind n jurul orei 19:00.
ntrebare: Cnd l-ai vzut ultima dat pe Ctlin (victima)?
R(1) Pe la ora 16:00 mari dup-amiaz.
R(2) Cred c mari dup amiaz.
R(3) Din cte mi aduc eu aminte, la nceputul acestei sptmni.
R(4) A trecut ceva timp.
R(5) Nu a putea spune, nu-mi aduc aminte.
Analiznd rspunsurile doar dup aceste rspunsuri nu se poate
afirma c unul sau altul dintre ele sugereaz o lips de onestitate. Printre
factorii care influeneaz aceast apreciere se numr: cu ct timp n urm a
fost victima ntr-adevr vzut de ctre subiect, frecvena cu care victima a fost
vzut mpreun cu inculpatul i probabilitatea ca acesta s-i aduc cu
exactitate aminte momentul n care a vzut pentru ultima dat victima. Ceea
ce poate fi observat este c fiecare rspuns, ncepnd de la R(1) i terminnd
cu R(5), implic din ce n ce mai puin responsabilitate personal din partea
inculpatului.
Preocuparea persoanei ascultate pentru a evita folosirea unor expresii
care implic responsabilitate poate fi explicat, de cel mai multe ori, prin
incertitudine, sfial, lips de ncredere sau... fric n legtur cu posibilitatea
descoperirii minciunilor i prbuirea sistemului de aprare conceput,
probabil, cu atenie i ncredere ... c doar i alii au scpat. Foarte important
pentru anchetator este s interpreteze contextul n care apar rspunsurile ce
evit asumarea rspunderii. De exemplu:
Anchetatorul L-ai cunoscut personal pe domnul Popescu Nicolae ?
Persoana ascultat Nu-mi aduc aminte / Nu cred s-l fi cunoscut ...
numele pare cunoscut ns ...
Este evident c persoana ascultat nu vrea s se implice dect dac este
neaprat necesar, n sensul c anchetatorul are probe pe baza crora se poate
stabili c exist anumite relaii ntre persoana ascultat i cea la care a fcut
referire anchetatorul.
Anchetatorul Domnul Popescu a luat un credit de la banca ..., i-ar
dumneavoastr l-ai consiliat ...
Persoana ascultat Da, este posibil, n urm cu dou luni a fost o
perioad foarte aglomerat cnd am avut multe cereri de credite (n general
persoane care nu ntruneau condiiile de creditare) ... este posibil s fi primit
atunci o cerere de la persoana despre care vorbii, a prelucrat-o n sistem, i-ar
despre altceva, nu mai tiu
n cazul de fa, este greu de crezut c un consilier de credite, care este
pltit i n funcie de contractele pe care le ncheie, nu-i aduce aminte despre
un client de care, n mod firesc, i-a legat nite sperane de ctig. Dac
persoana ascultat ar fi un medic chirurg sau internist, mai degrab, i-ar
aduce aminte de afeciunea unui pacient dect de persoan, ca atare; totul,
trebuie analizat i n funcie de componenta personal a relaiei, posibile,
dintre persoane.
Practica anchetelor recomand folosirea unor expresii i semnificaii ale
acestora nu pentru a pune concluzii ferme cu privire la identificarea de
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 124

minciuni ci pentru a stimula punerea de noi ntrebri pentru a lmuri

aspectul.
Expresia Interpretare
Din cte mi amintesc...
Din ce tiu... (1) Nu sunt 100% sigur de ceea

ce spun.
Dac mi aduc aminte
bine... (2) Dau vina pe slaba mea
memorie sau pe ignorana pentru c
La acest moment dat... nu i spun tot adevrul.
Urmtorul lucru pe care
l-am realizat...
(1) Omit ceva din relatarea mea,
nainte s-mi dau pentru c lucrurile au evoluat
seama... neateptat
n cele din urm... (2) Aceasta s-a ntmplat foarte

repede.
S fiu sincer... Nu am fost pe deplin sincer
pn la acest moment (de obicei prin
S-i spun adevrul... omisiune).
Sincer... Ceea ce i voi spune este numai
o parte din adevr.
Ct de ciudat ar
prea...
Vreau s-mi accepi rspunsul
Nu vreau s deviez de la chiar dac este ciudat, evaziv sau de
subiect, dar... necrezut.
Nu o s-i vin s
crezi...
Cum am spus i celuilalt
anchetator...
(1) Nu vreau s mint de dou ori
Dup cum am scris n despre acelai lucru.
declaraie...
(2) M simt frustrat, enervat,
V-am spus mai deranjat c trebuie s repet acest
devreme... lucru.
Dup cum am depus

mrturie mai nainte...
Jur... (1) Nu ar trebui s crezi ceea ce
i voi spune n continuare.
Dumnezeu mi este
martor... (2) Probabil, c nu o s crezi
ceea ce i voi spune n continuare.
Trebuie s m credei...
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 125

Nu mi aduc aminte... (1) Nu este n interesul meu s

mi aduc aminte, s i spun sau s te
Nu v pot spune... ajut.
Nu v pot ajuta... (2) Datorit unui motiv intrinsec

sau extrinsec (sau mai multe) nu
doresc s discut despre acest lucru.
Probabil c eu...
Mai mult ca sigur eu... Este posibil ca altceva dect

ceea ce am spus eu s se fi ntmplat
Ar fi tipic din partea mea n realitate.
s...
Rspunsul meu ar fi... (1) Fac o apreciere i ... nici nu
tiu cu siguran, nici nu pot dovedi
A avea de spus... ceea ce spun.
(2) Dac i-a spune ce s-a

ntmplat, m-a incrimina singur.
Simt...
Cred... Ofer o opinie, dar nu am dovezi

specifice pentru a susine punctul
M gndesc... meu de vedere.
tiu...
mi aduc aminte... i spun ceva la care personal

am fost martor.
Am auzit...
Am vzut...
Nu tiu... (1) Subiectul nu are cunotin
sau nu i aduce aminte despre
Nu mi amintesc... eveniment.
(2) Subiectul are un interes care

nu-i permite s-i dezvolte rspunsul.
Nu exist dubiu n
mintea mea...
(1) Subiectul i asum
Sunt absolut sigur... rspunderea pentru rspunsul su i
este sigur de acesta.
Sunt sigur...
(2) Subiectul este n mod
Sunt convins... intenionat prea ncreztor n
rspunsul su, pentru a evita alte
Desigur... ntrebri.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 126

Fr a exagera, aici, consider c este bine ca anchetatorul s fac, n

plan mental, un schimb de rol cu persoana ascultat probabil, ca la un joc de
ah, s ncerce s neleag de ce persoana a dat un anumit rspuns, la ce
ntrebri se ateapt i ce rspunsuri vor fi oferite n continuare. De reinut, c
nu exist i nici nu trebuie s se accepte cuvinte sau expresii care s fie
asociate mecanic cu adevrul sau minciuna, foarte important fiind contextul n
care este utilizat fiecare expresie n parte.
6.6. Influena prestaiei anchetatorului asupra

comportamentului persoanei ascultate
Trebuie recunoscut faptul c, ncepnd cu prestaia general i

terminnd cu gesturile, ticurile nervoase, greelile n exprimare, ritmul
respiraiei sau mirosul anchetatorului, tot ceea ce ine de anchetator
presupune un potenial important de influenare a comportamentului
persoanei ascultate. De exemplu, un anchetator ce ncepe pe un ton sever,
acuzator, ntr-un mod autoritar va provoca persoanei ascultate o stare de
disconfort caracterizat de anxietate, nesiguran, lips de ncredere n
prestaia anchetatorului i n desfurarea ulterioar a anchetei. Cei mai muli
dintre anchetatorii cu experien prefer s aib un comportament echilibrat,
amabil, chiar, nelegtor este vorba despre o profesie, de rezultate ct, mai
bune, ce trebuie obinute, de dezvoltarea anchetei pentru lmurirea ct mai
multor aspecte legate de pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor
activitii ilicite i, nu, despre un rzboi personal, despre posibilitatea unui
discurs moralizator sau despre o ncercare de a schimba lumea. Din punct de
vedere funcional, dac, o dat cu desfurarea ascultrii, anchetatorul i
pierde cumptul, acuz persoana ascultat c minte, oprete comunicarea i i
cere s reformuleze, posibilitatea de a identifica minciunile prin analiza
comportamentului verbal i non-verbal se reduce simitor; anchetatorului nu-i
rmne dect s dect s evalueze cele declarate sub aspectul
neconcordanelor din relatarea celui ascultat sau a scprilor accidentale. Mai
mult, dat fiind starea emoional prin care trece persoana ascultat, va deveni
foarte greu de stabilit dac neconcordanele din relatarea acesteia sunt
specifice unui subiect mincinos i confuz sau ale unuia de bun-credin care
este frustrat i speriat.
n fapt, nimeni nu poate s tie, cu exactitate, care sunt reaciile
persoanelor ascultate cnd mint ori spun adevrul n legtur cu acuzaiile
care li se aduc. Dincolo de faptul c a provoca reacii inducnd o situaie
special cum, de altfel, este cazul n care un anchetator ar acuza doar pentru
a evalua reacii constituie un abuz, a promova puncte de vedere care s aib
ca obiect indici ce, n mod aprioric, s fie acceptai ca fiind intrinseci
adevrului sau minciunii este periculos. Omul nu este un mecanism care, n
aceleai condiii, s se manifeste identic. Ar fi lipsit de profesionalism ca, odat
identificai nite indici, o persoan s fie catalogat vinovat/nevinovat,
mincinoas/de bun credin.
n opinia mea, esenial pentru anchetatori, este s promoveze o conduit
prin care s respecte i s impun respect fr s se pun problema unor
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 127

accidente n cadrul crora s i fac apariia excese224. Comportamentul unui

persoanei ascultate pe parcursul ascultrii este influenat pe lng factori
precum mediul n care se desfoar ascultarea, inteligena, vrsta, starea
emoional, etc. n mod fundamental de modul n care se manifest
anchetatorul.
Fiecare dintre aceti factori are importana sa i trebuie evaluat ca atare
cnd ne hotrm s dm o anumit semnificaie manifestrilor
comportamentale pe care le observm la persoana ascultat. Pentru a reduce
la maxim posibilitatea influenrii persoanei, de mare importan este ca
audierea s se desfoare ntr-o camer de ascultare care s exclud orice
tulburare iar prima preocupare a anchetatorului s fie aducerea persoanei
ascultate la o stare, ct mai apropiat de cea ideal, care s faciliteze
comunicarea de exemplu, o persoan nervoas, nti trebuie calmat i apoi
ascultat. n ceea ce l privete pe anchetator, el nu trebuie s uite c orice
influen venit din partea lui este de natur a influena modul de manifestare
al persoanei ascultate i, n anumite condiii, devine posibil ca manifestrile ce
apar n timpul ascultrii s fie generate de comportamentul anchetatorului i
nu de emoiile specifice reproducerii unor evenimente, stri, activiti, etc.
Pregtirea unei ascultri neconflictuale Consider necesar aici s
subliniez necesitatea promovrii, de ctre toi anchetatorii, unei strategii
caracterizat de o abordare deschis, neconflictual este, de departe, mai
eficient i mai puin solicitant pentru anchetator dect oricare alta.
Bunoar, pentru a convinge o persoan vinovat s se prezinte voluntar
la locul de desfurare al ascultrii i s recunoasc implicarea sa, i condiiile
n care a desfurat activitatea ilicit este nevoie ca acesta ascultare s fie
prezentat ntr-un anumit mod, ... n modul n care se cuvine; o abordare
greit din partea anchetatorului conducnd, de cele mai multe ori, la eec. De
224 Kassin, S. & Fong, C. ""I'm Innocent!": Effects of Training on

Judgments of Truth and Deception in the Interrogation Room," Law and
Human Behavior, Vol. 23, No. 5, 1999. Un studiu recent efectuat de ctre
autori confirm rolul constructiv al unui comportament neconflictual din
partea anchetatorului n acest domeniu. Nite observatori au analizat
interviurile filmate ale unor studeni ce interpretau rolurile unor persoane
vinovate sau nevinovate ce au comis o infraciune fictiv. n aceste interviuri
studentul ddea o declaraie iniial, dup care ns anchetatorul devenea
furios i spunea: La naiba, nu m mai mini! Te-am prins n flagrant. Acum
spune-mi adevrul. Subiectului i se spunea apoi s i reformuleze alibiul.
Interviurile durau n medie cinci minute. Jumtate dintre observatori erau
neantrenai i se bazau pe propria judecat (urmrind neconcordane n
relatri, scpri verbale, nervozitate general) pentru a formula opinii
referitoare la onestitatea subiecilor. Cealalt jumtate a fost antrenat n
domeniul analizei comportamentului prin vizionarea unui material de 30 de
minute care descria unele dintre simptomele comportamentale folosite pentru a
evalua un subiect pe parcursul unui interviu neincriminator. Studiul a scos la
iveala dou rezultate anticipabile: n primul rnd, niciunul dintre observatori,
fie ei antrenai sau neantrenai, nu a fost capabil s diferenieze subiecii
oneti de cei mincinoi dect pur ntmpltor. n al doilea rnd, studenii
antrenai care s-au bazat pe simptome comportamentale evideniate pe
parcursul unui interviu neincriminator s-au descurcat la fel de bine ca cei
neantrenai.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 128
exemplu, un anchetator, cercetnd un furt de bani de la punctul de lucru al

unei firme, dup ce a verificat faptul c doar apte persoane au avut acces la
zona n care erau colectai banii ce proveneau din ncasri n numerar, a
invitat pe cele apte persoane i le-a comunicat c pn luni nu nregistreaz
plngerea patronului i ateapt ca cel vinovat sa se prezinte, s aduc banii i
nu se va mai ntmpla nimic, mai departe. Dac, pn luni, lucrurile nu se vor
rezolva, va ancheta fiecare persoan n parte, nefiind exclus s recurg i la
testri cu poligraful. Ei bine, nu numai c, nimeni nu a recunoscut fapta dar,
luni, trei persoane nu s-au prezentat iar din cele patru care s-au prezentat la
sediul organului judiciar, dou, dup ce se consultaser cu avocaii, erau
pregtite s refuze testarea poligraf, n virtutea dreptului pe care ei l aveau.
Toate persoanele care s-au prezentat au manifestat rceal, reinere n relaia
cu anchetatorul dnd doar rspunsuri ce nu conineau elemente certe.
Analiznd practica relevant din ar i strintate, mi permit s
promovez cteva recomandri pentru anchetatorii care i propun s ncurajeze
persoanele pe care le invit pentru a fi ascultate astfel nct acestea s aib o
atitudine ct mai deschis care s permit o ct mai bun comunicare:
1 nainte de toate persoana ce urmeaz a fi ascultat nu trebuie
ameninat cu posibile consecine ale neprezentrii sale la sediul organului
judiciar. Este greit, din punct de vedere psihologic, s i se reaminteasc c
dac nu va coopera ar putea, foarte bine, s fie condamnat la o pedeaps cu
nchisoarea ce va avea limitele duse ctre maxim. Majoritatea celor care se
implic n activiti ilicite i asum riscuri. n general, riscul unei posibile
condamnri este acceptat ceea ce nu se accept este, de obicei, lipsa de
respect i tot ceea ce afecteaz personalitatea, ca s nu mai vorbim de ceea ce
poate fi asimilat noiunii de nedreptate. n aceste condiii dialogul cu
anchetatorul este condiionat de lipsa ameninrilor, apropo-urilor subtile,
etc.; dac apar ameninrile, de orice fel, situaia ncepe s se degenereze ...
sunt vinovat pentru c am fcut ... ceea ce am fcut, dar de ce trebuie s l
suport pe deteptul sta i ameninrile lui ?. Oricum, dac stm s raionm
logic, este greu de acceptat c cineva care vine n camera de ascultare doar
pentru a evita o posibil pedeaps sau alte consecine neplcute va avea o
prestaie prea puin voluntar, va fi greu pentru anchetator s diferenieze
manifestrile comportamentale datorate stresului specific minciunii de cele
datorate dispreului ori strii proaste instaurate ca urmare a contactului cu
anchetatorul arogant.
2 Ascultarea trebuie prezentat ntr-o lumin pozitiv. Ca s
depeasc nivelul de lozinc este bine ca anchetatorul s-i pun o ntrebare
precum: De ce ar accepta / care ar fi motivul pentru care o persoan ce a fost
implicat ntr-o activitate ilicit ar veni n faa anchetatorului s spun
adevrul, eventual, s se supun unei testri la poligraf i tot ... ce ar urma ?
Previzibile ar fi dou motive. Pe de o parte, exist posibilitatea ca refuzul
de a veni n sediul organului judiciar pentru a fi ascultat s poat fi interpretat
ca un refuz de a coopera, poate, o recunoatere a vinoviei. Pe de alt parte, se
pare c persoana ascultat se afl n faa unei provocri are nevoie s simt
c are situaia sub control, c poate i pentru asta trebuie s ajung n faa
anchetatorului, trebuie s-l nving, trebuie s treac de poligraf, s mint, s
fac orice pentru a convinge cu privire la poziia sa.
Ce ar trebui s fac, concret, anchetatorul ? Cea mai bun soluie este,
n opinia mea prezentarea activitii de ascultare ca fiind principalul mijloc i
nimic nu este eronat n aceast susinere prin care persoana ascultat poate
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 129

s-i expun i s-i promoveze poziia, interesele, aprrile, s propun probe

n vederea susinerii nevinoviei sale, etc. Muli dintre practicieni au textele
lor, pe care le folosesc n astfel de situaii comunic faptul c a aprut o
situaie care trebuie lmurit i pentru aceasta este nevoie de concursul su;
roag persoana pe care vrea s o asculte s-l ajute s lmureasc cteva
aspecte legate de anchet; spune c trebuie desfurat o activitate de rutin
pentru respectarea procedurii, o simpl formalitate.
3 Ar mai trebui amintit c ancheta n desfurare are caracter
complex bineneles c vor fi audiate mai multe persoane, c sunt n curs de
desfurare i alte activiti, etc. c lucrurile merg bine i n timp scurt
ancheta va fi terminat. n practic, de cele mai multe ori, nu este bine ca
persoana ce urmeaz s fie ascultat s realizeze c este principalul suspect,
c este martorul principal, c ... fr contribuia sa, ancheta este posibil s
eueze. De asemenea, nu este bine s se ofere, ca imagine, ceva derizoriu
pentru c o invitaie precum: Te rog, dac vrei, s treci pe la mine, la birou, ca
s rspunzi unor ntrebri de rutin? ar putea genera raionamente cu
concluzii nefavorabile pentru anchet: sta vrea s-mi mnnce timpul, nu
este nimic important dar ... este nevoie s m prezint n faa lui; cum adic
rutin ? Foarte bine ... nu am timp, chiar n perioada pentru care m-a chemat
trebuie s fiu la doctor, pentru un consult.
Important, n opinia mea, este ca, pe baza cunoaterii unor date
elementare despre persoana care urmeaz a fi ascultat, anchetatorul s
asigure condiii minime care s faciliteze prestaia celui care va fi ascultat
dac persoana ascultat este de tip conformist (tot ce fac i alii poate fi fcut,
fr prea multe griji) probabil, va fi bine dac i se va aduce la cunotin faptul
c vor fi audiate i alte persoane, o persoan lipsit de experien poate fi
capacitat prin trimiteri vagi la diferite probe care,deja, sunt deinute de ctre
anchetatori, etc. Contra productiv ar fi ca anchetatorul s comunice probele
care exist la dosarul cauzei sau, mai clar, acele elemente cu privire la care
exist certitudine i pe care anchetatorul se va baza n demersul su. n mod
evident, ntr-o asemenea situaie, persoana ce urmeaz s fie ascultat ori se
va pregti i, n msura n care va aprecia c este n stare de o prestaie care
s o mulumeasc, se va prezenta i va servi povestea special conceput ori va
amna prezentarea n faa organului judiciar pn cnd se va simi suficient de
pregtit; asta n eventualitatea n care nu apare un eveniment sau nu este
inventat un eveniment prin care lucrurile s se schimbe.
Dei prea ciudat sau, poate, pueril anchetatorul va trebui s in seama
i de avantajul terenului propriu. n mod firesc, ascultarea trebuie s se
desfoare la sediul organului judiciar, dar ... multe persoane ar prefera alt loc
acas, la locul de munc sau poate ntr-un bar, restaurant ori club. De
asemenea o alt problem este posibil ca atunci cnd anchetatorul, prin
telefon ori personal, i comunic persoanei ce trebuie ascultate necesitatea,
locul i timpul ascultrii sale, aceasta, dorind s ntrzie ascultarea, s
propun i s arate avantajele desfurrii ascultrii ntr-un alt loc sau, de
ce nu ?, hai s discutm acum, aici. Un anchetator cu experien, pe lng
faptul c are pregtite motive precum c nu are dosarul la dispoziie, c a
aprut un ordin n conformitate cu care ascultrile trebuie desfurate numai
n sediul organului judiciar tie s aib i o elegan profesional care s-i
permit s obin informaii utile anchetei i, n acelai timp, s respecte
procedura impus.
De exemplu:
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 130

Anchetatorul Domnule, cutm pe cineva care ne poate ajuta s

lmurim cteva probleme n legtur cu violul unei tinere n holul blocului n
care locuii. Am desfurat cteva investigaii i am aflat c dumneavoastr
cunoatei cte ceva i ne putei ajuta.
Persoana ascultat Nu sunt convins c v pot ajuta dar va stau la
dispoziie.
Anchetatorul Toate persoanele care pot s ne ofere informaii utile sunt
invitate la sediul nostru i cu ajutorul fiecruia, n parte, vom reui s
reducem cercul de suspeci i s identificm fptuitorul. n aceste condiii, v
rugm s trecei pe la sediul nostru din Strada ... pentru o scurt discuie.
Vom lmuri cteva aspecte dup care v putei continua programul. Promit s
terminm ct mai repede, astfel c v rog s m cutai la interiorul ... imediat
ce ajungei la sediul nostru.
Persoana ascultat Nu tiu ce s spun, am foarte mult treab n
perioada aceasta i ... pe de alt parte nu sunt convins c va pot ajuta s
identificai pe fptuitor.
Anchetatorul V neleg, n astfel de situaii, m deplasez personal
pentru a sta de vorb cu oamenii ns ntruct procedura o cere, pentru
dumneavoastr, insist s venii la sediu pentru c dac vin eu, tot va trebui s
ne mai vedem o dat la sediu ca s semnai i s nregistrm la dosar
declaraia, i, astfel am pierde mai mult timp. Credei c mine diminea la
ora 10 ar fi bine; pn la 10, 30 am i termina.
Persoana ascultat Dimineaa ...
Anchetatorul Da ! De fapt cred c ..., de diminea o sa fie mai multe
persoane, cte o or fiecare ... a ... se ntrzie; Dumneavoastr, tiu c
terminai programul de lucru la 17, hai s ne vedem la 18, m voi strdui s
rmn pentru dumneavoastr peste program i, cu ocazia asta, o s termin i
cu audierile din prima faz a anchetei.
Persoana ascultat Bine am s vin, dar, s tii c nu pot sta dect
foarte puin pentru c am o programare la stomatolog pentru ora 19.
De asemenea nu este lipsit de importan ca atunci cnd poate fi util
anchetatorul s aranjeze transportul persoanei ce urmeaz a fi audiate la
sediul organului judiciar dac se poate, va avea loc i o discuie preliminar,
de creare a unei puni de comunicare, anchetatorul neuitnd s sublinieze c
persoana se poate manifesta liber, poate s plece, poate s-i ia o pastil, etc.
Folosirea scenariului accident sau acordul cu persoana
ascultat pe parcursul unei ascultri Documentndu-m, n ar i
strintate, cu privire la cele mai eficiente procedee tactice folosite de ctre
anchetatori pentru stabilirea adevrului n cauzele pe care le cerceteaz am
fost uimit s descopr ceea ce folosisem i eu mai demult, ns cu mult
precauie i, chiar, team cu privire la posibila interpretare negativ a
conduitei mele ca anchetator. Procedeul tactic pe care l detaliez cunoate dou
variante, n unele cazuri etape menite s succead una celeilalte: accidentul i
acordul cu persoana ascultat. Totul pleac de la necesitatea stabilirii
adevrului n cauz nefiind important n ce msur adevrul este prezent n
declaraia fiecrei persoane ascultate.
Ascultnd un fptuitor, o persoana care a fcut nemijlocit ceva poate
fi mult mai productiv pentru probaiune dac anchetatorul, n loc s insiste pe
nepotrivirile dintre declaraia persoanei i alte probe, cade la pace cu cel
ascultat i ncepe s construiasc, mpreun cu acesta minciuna ??!!!
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 131

mit, lips de profesionalism, complicitate, abuz, favorizarea infractorului

nimic din toate acestea !
Accidentul presupune ca anchetatorul, fr s detalieze probele de
vinovie, fcnd referire doar n treact la acestea, i propune fptuitorului
s accepte implicarea n desfurarea activitii ilicite ntr-un context
acceptabil, din punct de vedere uman. Mai clar, n cazul unui omor prin
mpucare, anchetatorul i poate propune fptuitorului s accepte c el a
mpucat victima dar a fost un accident soia, fcnd curenie prin
cas, i-a gsit pistolul pe care l ascunsese n camera unde i inea sculele de
pescuit; n glum aceasta a ndreptat pistolul ctre el i a mimat mpuctura,
el i-a luat pistolul, i-a spus c nu este de joac, i a ncercat s-i arate cum
funcioneaz trgaciul fiind convins c ncrctorul era gol, dar vai
ncrctorul era plin i s-a petrecut nenorocirea. Desigur, exemplu este pueril,
ca, de altfel, multe dintre cele folosite n practic de ctre anchetatori.
bineneles c exist n variante n folclorul profesional pentru a invita
fptuitorul s accepte un scenariu de tip accident.
Care sunt punctele tari ale accidentului ?
nainte de toate, trebuie observat c dintr-o dat din macabru, totul
devine rezonabil, acceptabil, chiar, moral, omul a greit i, dac instana va
considera necesar, va suporta i o pedeaps, ns tot ce va fi ru i urt pentru
fptuitor, va fi la dimensiuni reduse. ntr-o asemenea situaie fptuitorul este
sau poate fi tentat s intre n jocul anchetatorului i s dea detalii cu privire
la activitatea ilicit desfurat, pstrnd rezerva lipsei formei de intenie
cerute de ctre legiuitor pentru existena infraciunii, previzibile ca ncadrare
juridic. De observat c fptuitorului nu i-a fost oferit nici o promisiune de
clemen, c nu a fost ameninat n vreun fel i nici nu i s-au solicitat foloase
necuvenite.
Ca i critic, trebuie observat c, n fapt, anchetatorul accept, deliberat,
o declaraie mincinoas i n anumite condiii (un concurs de mprejurri
negative) ar putea fi acuzat c ncearc s ajute, n afara demersului strict
profesional, fptuitorul.
Odat cu acceptarea accidentului de ctre fptuitor, anchetatorul ncepe
asaltul pentru elucidarea neconcordanelor dintre versiunea fptuitorului i
evidena altor probe existente la dosar. Apar, n aceste condiii dou noi
posibiliti:
fptuitorul neputnd s ofere plauzibilitate propriilor susineri cedeaz i
d detalii recunoscnd adevrata situaie de fapt;
fptuitorul nu cedeaz i continu s susin o versiune care contrazice
probele existente la dosar.
n ceea ce privete a doua posibilitate, anchetatorul va putea contra
ataca, dac va considera necesar, dup ce va capitula devenind de acord cu
fptuitorul. Ce presupune aceasta din partea anchetatorului ? Anchetatorul
nu numai c va accepta minciunile dar, va fi activ n a ntri i a exagera
fiecare minciun, fiecare amnunt invocat pentru a susine minciunile astfel
nct fiecare element mincinos susinut pentru a acoperi implicarea ntr-o
activitate ilicit s fie att de supradimensionat, de exagerat, nct s piard,
mcar parial dac nu total, din credibilitate. Evident c, i aici, apare, ca
principal critic, faptul c anchetatorul accept i, chiar, provoac fptuitorul
s mint.
Dac anchetatorul stpnete bine situaia rezultatul poate fi uimitor
mincinosul se va putea recunoate depit de situaie n condiiile n care
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 132

exagerrile ar viza doar minciunile, afirmaiile adevrate neavnd nevoie de

nflorituri; cel care spune adevrul nu va accepta accidentul iar acordul cu
anchetatorul va descoperi o poveste coerent care nu are nevoie i nici nu
poate fi ncurcat de ajutorul anchetatorului; adevrul nu primete exagerri.
Construirea relaiei anchetator anchetator n general, oamenii
au o anumit imagine, poate c exist, chiar, un stereotip cu privire la
anchetatori, la anchetatorul tip, practic, cu privire la ce s se atepte cel care
urmeaz s fie ascultat. Oarecum, asemntor cu imaginea unui chirurg,
anchetatorul este imaginat detaat emoional prea puin implicat n ceea ce
s-a ntmplat, se petrece ori urmeaz a se petrece preocupat, strict de
rezolvarea punctual a dosarului pe care l are, ca sarcin de serviciu, n lucru;
eventual dispus la tot felul de mecherii ca s obin o soluie n dosar. Cu o
asemenea imagine n minte este greu de acceptat c persoana ce urmeaz s
fie ascultat se va prezenta, n camera de ascultare, dispus la a oferi
informaii semnificative pentru dezvoltarea anchetei. Oamenii se simt
confortabil, spun adevrul unor persoane pe care le percep a fi de ncredere, pe
care se pot baza.
n astfel de condiii este necesar ca anchetatorul, nainte de a ncepe s
pun ntrebri pentru a lmuri problemele specifice, trebuie s construiasc o
relaie rezonabil, care s faciliteze comunicarea. Foarte important este aici
percepia pe care o are persoana ascultat cu privire la anchetator i cu privire
la modul de desfurare al ascultrii. Se poate pune, aici, problema msurii n
care merit ca anchetatorul s se strduiasc s depeasc nivelul pur formal
al prestaiei sale probabil o relaie marcat de conformitate i nimic mai mult.
Rspunsul trebuie nuanat. Pe de o parte, este evident c relaia cu
persoana ascultat este, n mod esenial, uman, ntre doi oameni;
incomparabil cu o relaie de tipul strungar-strung sau ofer-autovehicul,
orict de umanizat ar fi aceasta. Fiind vorba despre o relaie inter-uman,
relaia anchetator-persoan ascultat trebuie s se caracterizeze prin adecvare,
adecvare la mediu, cadru i persoan.
Adecvarea la mediu presupune surprinderea caracteristicilor mediului
special al sediului organului judiciar, respectiv al camerei de ascultare.
Adecvarea la cadrul presupune observarea condiiilor, scopului i a
procedurilor specifice desfurrii anchetei judiciare. Adecvarea la persoan
impune o adaptare fireasc la caracterul, temperamentul, starea, nfiarea,
inuta, limbajul, etc. interlocutorului.
Ei bine, n aceste condiii, o persoan care spune adevrul ar trebui s
se simt confortabil discutnd despre problemele de interes pentru anchet.
Exist unele manifestri comportamentale care indic acest confort. De
exemplu descruciarea braelor, o aplecare spre nainte sau o postur
confortabil pe scaun, rspunsuri mai lungi i mai detaliate precum i datul
din cap n semn de aprobare fa de observaiile investigatorului sunt
manifestri care dau credibilitate persoanei ascultate i confirm ncrederea n
anchetator i n relaia cu acesta.
Identificarea unui scop pentru desfurarea ascultrii unei
persoane La citirea unui astfel de titlu de seciune muli dintre practicieni ar
deveni nencreztori i i-ar pune probleme n legtur cu ... scopul unor astfel
de susineri. Ei bine, este absolut acceptabil un raionament foarte simplu
dac nu ne dorim o atitudine i un comportament, din partea persoanei
ascultate, marcate de nencredere sau ... poate furie de ce m cheam tia
la poliie; ce or vrea de la mine ? devine oportun, elegant, din respect pentru
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 133

relaiile ntre oameni, ca anchetatorul s invite persoana pe care dorete s o

asculte insernd n cadrul solicitrii scopul ascultrii.
Desigur c, i aici, pot apare interpretri diverse.
Dac anchetatorul nu comunic scopul ascultrii, persoana pe care
acesta dorete s o asculte va deveni preocupat pentru a identifica de ce i,
mai ales, ce este sau ce trebuie s fac, atunci cnd va fi n faa
anchetatorului. De cele mai multe ori se pregtete o atitudine defensiv
nimeni nu dorete s aib o poziie pn cnd nu cunoate suficiente
amnunte despre problem. i asta poate dura, n condiiile n care unii
raioneaz mai repede, sunt mai siguri pe ei, iar alii, din contr, se feresc s
aib atitudine, s-i exteriorizeze poziia, vor s ctige timp iar pentru aceasta
blocheaz comunicarea.
Dac anchetatorul comunic, precis, scopul ascultrii, este de ateptat
ca persoana ce urmeaz s fie ascultat s fie pregtit cea de bun credin
s fie clar, concis, precis n exprimare, mai degrab preocupat de riscurile
pe care i le asum dnd o declaraie util pentru anchet dect de
posibilitatea s fie nevoit s mint.; mincinosul va veni cu o poveste ct mai
bine ticluit pe care va fi dornic s o expun la fel ca un colar mndru de
poezia pe care a nvat-o.
Foarte important este ca anchetatorul s foloseasc o exprimare general
care, ns, trebuie s permit identificarea scopului ascultrii. De exemplu:
Domnule a fost depus o plngere din partea societii de asigurri au
avut pierderi ca urmare a unor distrugeri voluntare i din aceast cauz
solicit verificarea fiecrui dosar de daune cu valoare mare, cum este i al
dumneavoastr i este necesar prezena dumneavoastr pentru a rspunde
la unele ntrebri de rutin. Este o activitate obligatorie, dup care vom nchide
dosarul i v vei putea ridica banii reprezentnd despgubirea pe care a-i
solicitat-o.
Punerea ntrebrilor introductive Odat cu intrarea persoanei n
camera de ascultare, n practic se prefer actualizarea scopului ascultrii
dup care devine necesar punerea unor ntrebri introductive. Evident c
aceste ntrebri nu trebuie s aib nimic acuzator n coninut, rolul lor fiind de
iniiere a dialogului, de acomodare/reacomodare a persoanei ascultate cu
particularitile camerei de ascultare, cu anchetatorul i cu formatul de tip
ntrebare-rspuns ce va guverna desfurarea activitii ce va urma.
Este natural ca persoana ce urmeaz s fie ascultat s evalueze att
situaia n ansamblu ct i fiecare element n parte i este de ateptat ca
aceasta s resimt o stare de confort discutnd cu cineva plcut, ordonat i
neamenintor ntr-o atmosfer adecvat.
La fel de firesc, este ca i anchetatorul s evalueze persoana pe care
urmeaz s o asculte fr s uite de nivelul contactului vizual aptitudinile de
comunicare, inteligena, nivelul general al strii de tensiune, etc.
Recomandabil este ca ntrebrile introductive s aib i un scop
previzibil, uor de determinat care s in de respectarea procedurii nimeni
nu este ncntat atunci cnd constat c rspunde la ntrebri doar pentru a
satisface strategia anchetatorului. ntrebri precum: De ct timp locuii la
aceast adres?; Suntei cstorit?; Avei copii?; Unde lucrai n
prezent?; Cu ce v ocupai la locul de munc?; pot s destind viitoarea
conversaie sau pot s induc o stare de tensiune suplimentar ca urmare a
interpretrii n sens personal a acestora. Important este ca, totui, ntrebrile
s depeasc caracterul pur formal al unei comunicri funcionreti,
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 134

anchetatorul nu trebuie s uite c totul merge bine dac persoana ascultat

percepe comunicarea n limitele fireti ale relaiei dintre doi oameni,
formalismul funcionresc dunnd semnificativ.
De exemplu:
Anchetatorul: De ct timp locuii la aceast adres?
Persoana ascultat: Stau aici de 15 ani.
A.: Este o locuin foarte frumoas. Dumneavoastr ai construit-o?
P.A.: Nu. Cred c era veche de 5 ani cnd ne-am mutat aici.
A.: i suntei cstorit, n prezent?
P.A.: Da.
A.: Care este numele soiei dumneavoastr?
P.A.: .
A: i ea nu este aici acum?
P.A.: Nu. Lucreaz n schimbul doi la i nu va fi acas pn la ora
11.
O asemenea conversaie ar trebui s continue, nc un minut sau dou,
pn ce anchetatorul observ c subiectul s-a obinuit, se simte confortabil i
ascultarea propriu-zis poate ncepe. Aa cum am artat, dac apar ntrebri
care s aib tent personal ori care s fie considerate puin relevante pentru
scopul i natura ascultrii persoana ascultat va ncepe, brusc, s se
tensioneze. De exemplu: Ce gen de filme v plac?, Care este scriitorul
dumneavoastr preferat? sau Ce echip susinei n acest campionat?, V
plac trandafirii galbeni? sunt ntrebri care pot enerva; persoana ascultat tie
c, de fapt, anchetatorul vrea i trebuie s abordeze aspecte care au legtur
cu activitatea ilicit cercetat i este nepotrivit s se discute despre aceste
subiecte irelevante faa de caz.
6.7. Rolul mecanismelor de aprare n identificarea

minciunilor
Implicarea ntr-o activitatea ilicit pregtirea, desfurarea i
exploatarea rezultatelor acesteia, eventual, i crearea de alibiuri sau/i de alte
aprri care s justifice sau s ascund legtura dintre activitatea ilicit i una
sau mai multe persoane creeaz, ca regul, o stare emoional special.
Apare un anumit nivel de ruine, vinovie sau pierdere a preuirii de sine,
concomitent cu frica de a nu fi descoperit, prins i tras la rspundere, n
ultim instan, frica de duritatea pedepsei penale. Foarte puine persoane
(psihopaii) vor tri stri de fericire, exaltare, sau ncntare.
Deoarece ruinea, anxietatea i frica sunt stri emoionale neplcute,
indeziderabile pentru om ce, prin natura lui specific este o fiin ce caut
plcerea, persoana ascultat va ncerca s reprime aceste sentimente negative
folosindu-se de mecanisme de aprare. Un mecanism de aprare este o reacie
comportamental, de tip adaptativ, menit s reprime sentimente nedorite prin
modificarea sau negarea adevrului astfel nct realitatea s devin dezirabil,
ncadrabil n ceea ce poate fi acceptat la nivel social.
Toi oamenii folosesc mecanisme de aprare pentru a face fa vinoviei
i anxietii ce pot aprea zilnic legate de activitile desfurate, de prestaii
sub ateptri, de nereuite, greeli, inadaptri, etc. Cei mai muli dintre noi,
dac nu reuim la serviciu s rezolvm sarcinile primite, n loc s acceptm c
nu ne-am concentrat suficient ori c nu ne-am organizat bine, folosim
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 135

mecanisme de aprare pentru a face situaia rezonabil, acceptabil pentru

fiecare dintre noi n parte, pentru apropiaii notri, pentru publicul larg eful
este vinovat pentru c , cei care ne-au furnizat informaiile, reperele,
materiile prime, sunt vinovai pentru c , de fapt, toi colegii au procedat la
fel cnd au avut sarcini asemntoare, .a. Interesant de observat c
mecanismele de aprare se cupleaz instinctual de fiecare dat cnd o
persoan este pus n faa unui repro, uneori, chiar anticipnd, acionnd
preventiv. Acceptnd c mecanismele de aprare sunt greu controlabile, poate
c sunt incontrolabile, trebuie observat de ctre anchetator c persoana pe
care o ascult nu modific sau neag adevrul n mod contient. n mintea
celui ascultat se petrece acest lucru n mod incontient.
Pe parcursul desfurrii unei ascultri, cnd un anchetator
interogheaz un suspect vinovat, despre implicarea sa ntro-a activitate ilicit,
cu siguran c persoana ascultat este sub imperiul aciunii unui mecanism
de aprare care s o ajute s fac fa situaiei. Pe de alt parte, o persoan
nevinovat nu are nevoie s-i reduc vinovia sau ruinea asociat cu
implicarea n activitatea ilicit atunci cnd este ascultat. n aceste condiii,
anchetatorii sunt ndreptii s considere c descoperirea unor asemenea
mecanisme de aprare activate la persoana ascultat trebuie asociat cu
comportamentul simulat, cu minciuna.
Ca exemplu, pe parcursul unei ascultri pot apare rspunsuri precum:
Cercetnd un viol Anchetatorul: Te-ai gndit vreodat s forezi o
femeie s fac sex cu tine?
Persoana ascultat: Da, este posibil s m fi gndit. Orice brbat se
poate gndi la aa ceva, dar asta nu nseamn c eu a face asta.
ntr-un asemenea caz este ilustrat modul n care se cupleaz
mecanismul de aprare. Aici, persoana ascultat ncearc s se identifice cu
un grup de referin, generalizat, n cazul de fa, la majoritatea brbailor.
Dac toat lumea o face de ce mi se imput mie ceea ce majoritatea consider
c este normal pare s spun persoana ascultat. Fundamentul demersului
l constituie normalul normalitatea i, pe cale de consecin, orice este
normal nu poate fi ilegal, iar dac este, este o eroare.
Cercetnd o nelciune n domeniul asigurrilor Anchetatorul: De ce
credei c unele persoane ncearc s nele societile de asigurare solicitnd
despgubiri pentru pagube pe care nu le-au avut ?
Persoana ascultat: Poate pentru a se rzbuna pe societile de
asigurri pentru c percep comisioane foarte mari.
Aici, persoana ascultat ncearc s proiecteze vina sa, s arunce
rspunderea pentru fapta sa pe deficiene sau alte elemente de comportament
ale altei persoane de vin, de fapt, este altcineva: o persoan, un lucru, o
tehnologie, un fenomen natural, oricine dar nu cel ascultat. n practic
fptuitorii dau cea mai mare parte de vin pe complici, coautori sau instigatori,
pe faptul c sunt dependeni de droguri, pe faptul c au fost provocai de
victim, apropiai ai acesteia sau ai celui ascultat, c au fost indui n eroare
de unele anunuri de la televizor sau din ziare, etc. Deoarece proiecia este un
mecanism de aprare obinuit, anchetatorul ar trebui, nc din etapa
desfurrii activitilor pregtitoare, s obin informaii i s evalueze
posibilitatea ca cel ascultat s foloseasc proiecia ctre o anumit persoan,
lucru, etc.
Cercetnd un furt dintr-un supermarket Anchetatorul: Ce crezi c ar
trebui s peasc persoana care a luat aceste bunuri ?
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 136

Persoana ascultat: Pi , cred c ar trebui s primeasc o amend

mare, nu cred c ar trebui s se ajung la condamnarea la nchisoare, dect
dac bunurile acestea au o valoare foarte mare ori persoana care a furat a
btut ori a omort pe cineva.
Este evident c persoana ascultat ncearc s minimalizeze activitatea
ilicit desfurat. Ne cuprinde un sentiment firesc de uurare cnd devenim
convini ne autoconvingem sau devenim convini constatnd c cei din jurul
nostru accept c ceea ce am fcut noi nu este grav, altele fiind lucrurile cu
adevrat grave. Pentru un violator sau un tlhar, violul sau tlhria nu sunt
foarte grave atta vreme ct victima nu a decedat. Traficanii de droguri i
minimalizeaz fapta, comparnd drogurile minore pe care ei le vnd cu ceva
mult mai tare precum heroina. Un hacker i poate minimaliza fapta, fcnd
comparaie ntre simpla perturbare a unui site comercial i spargerea unui
calculator ce deine informaii despre securitatea naional i vinderea acestora
celui care ofer mai mult.
Cercetnd un incendiu provocat Anchetatorul: Tu ai provocat
incendiul?
Persoana ascultat: Nu, dar am fumat n zona n care a izbucnit
incendiul i este posibil c igara mea s fi putut cauza, n mod accidental,
incendiul.
Persoana ascultat ncearc s raionalizeze explicaiile pe care le d,
s redescrie inteniile care au guvernat comportamentul su. Raionalizarea ar
trebui presupus ori de cte ori o persoan ascultat i recunoate o posibil
culp n comiterea infraciunii, n aa fel nct s nu poat fi vorba despre
intenia direct. n anchet, ntlnim multe cazuri n care un ofer, cercetat cu
privire la vtmarea grav a unei persoane, accept c ar fi atins ceva cu
autoturismul pe care l conducea; un delapidator afirm c a pierdut banii din
gestiune uitndu-i pe o fereastr atunci cnd s-a dus la toalet; un violator
accept c a ntreinut acte sexuale cu persoana vtmat fiind convins c
strigtele acesteia erau cauzate de plcere actului sexual; etc.
Cercetnd un uz de fals Anchetatorul: Ce prere avei despre faptul c
suntei ascultat cu privire la acest cec falsificat?
Persoana ascultat: Cred c mi s-a nscenat totul. Nu tiu de ce vorbii
cu mine despre acest lucru. Oricine ar putea fi vinovat. Spunei-mi de ce ar
trebui s falsific eu cecul cuiva cnd eu am propriul cont de cecuri?
n acest caz, persoana ascultat ncearc s nlocuiasc persoana sa cu
oricare alta; de asemenea frica, jena, vinovia, trebuie sublimate folosindu-se
un discurs emoional i critic, venit parc de nicieri. O persoan care se simte
vinovat de ceea ce a fcut ncearc s-i reprime acest sentiment, nlocuindu-l
treptat cu o furie, caracterizat, uneori, de excese regizate, ndreptat
mpotriva anchetatorului. Furia poate fi suportat mult mai bine de ctre
suspect dect vinovia, deoarece furia este direcionat spre altcineva sau
altceva, nu spre propria persoan. Nu trebuie uitat c vinovia sau ruinea,
pe de alt parte, sunt stri interioare, direcionate nuntrul unei persoane i
cea mai bun cale de a scpa de acestea este recunoaterea adevrului ceea
ce majoritatea fptuitorilor nu vor s o fac.
n concluzie, aproape fiecare persoan ascultat implicat n
desfurarea unei activiti ilicite va ncerca s-i reprime sentimentele
nedorite asociate folosindu-se de mecanisme de aprare. Mai mult, o persoan
ascultat, chiar dac nu a fost implicat n activitate ilicit cercetat dar,
tangenial, ascultarea atinge (sau este, doar, anticipat apropierea
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 137

anchetatorului de) aspecte care au legtur cu alte activiti ilicite care, cu

adevrat, au fost desfurate, este de ateptat apariia unor mecanisme de
aprare.
Pe de alt parte, o persoan care nu are nimic de ascuns este oare vreo
persoan care nu are nimic de ascuns ? nu are de ce s-i reprime
sentimente de vinovie, anxietate, ruine sau fric de a fi prins. Important este
ca anchetatorul atunci cnd rspunsul unui suspect denot folosirea unui
mecanism de aprare s analizeze n ce msur acesta se manifest n legtur
cu activitatea cercetat, situaie n care totul trebuie interpretat n sensul
ncercrii de a mini, de a conduce ancheta pe piste greite, iar cnd un
mecanism de aprare apare n legtur cu, eventual, alte posibiliti de
extindere a anchetei cu privire la alte fapte sau persoane s manifeste
precauie fiind necesar concentrarea pe probleme punctuale abordarea, n
timpul unei ascultri, a unor probleme de anchet diferite fiind
contraproductiv.
Obinerea i evaluarea unui alibi Unul dintre cele mai utilizate
mijloace de aprare folosite de ctre majoritatea persoanelor care vin i se
prezint n faa anchetatorilor este elaborarea i promovarea unui alibi. Ce este
alibiul o aprare promovat de ctre o persoan aflat n anchet bazat pe
imposibilitatea implicrii n ntreaga activitate ilicit cercetat ori n anumite
componente ale acesteia. Mai clar, persoana ascultat nu putea desfura
activitatea ilicit datorit faptului c n perioada critic, n care a fost
desfurat activitatea ilicit ori se presupune ca a fost desfurat aceasta, se
gsea n alt sistem de referin spaio-temporal, era n alt parte fcnd
altceva.
n aceste condiii, pentru anchetator unul dintre cele mai eficiente
mijloace de a elimina suspiciunile legate de implicarea unei anumite persoane
n desfurarea unei activiti ilicite este verificarea alibiului su. Curent, un
alibi se verific prin desfurarea altor activiti de anchet precum
ascultarea altor persoane, confruntri, prezentri pentru recunoatere,
percheziii, reconstituiri, etc. i prin conducerea n mod adecvat a ascultrii
persoanei.
n practic anchetatorii pun mare pre pe o serie de caracteristici
comportamentale de natur a confirma sau a infirma un alibi. Foarte
important este ca anchetatorul s obin suficiente date pentru a putea face
corelaiile necesare n vederea verificrii veridicitii alibiului.
Ca exemplu, ascultnd o persoan cu privire la care exist suspiciuni n
legtur cu svrirea unei tlhrii n locuina unui om de afaceri n urm cu
cteva zile, n jurul orelor 20,30, ntrebarea tradiional pentru a se obine
alibiul este: Unde erai vinerea trecut la ora 20:30?. Persoana ascultat ar
putea rspunde: Eram la cumprturi la supermaketul ... pentru un cadou de
ziua nepotului meu. Prin ntrebri succesive anchetatorul afl c cel pe care l
avea n fa cumprase o minge de fotbal pe care a pltit 25 de lei n numerar,
dar nu a pstrat chitana. Mai mult, persoana ascultat neag c s-ar fi
ntlnit cu cineva cunoscut n timpul ct i fcea cumprturile.
Poate fi acest alibi adevrat sau fals? Datorit puinelor informaii oferite,
este greu de spus. Dac i-am solicita persoanei ascultate V rog s-mi spunei
tot ce a-i fcut vinerea trecut ntre orele 18 i 21 este de ateptat s obinem
mai multe date dect dac am specifica ora la care a fost desfurat
activitatea ilicit. O persoan nevinovat va oferi amnunte de dinainte de ora
critic ct i de dup ntr-un mod similar. Mincinosul tie ora la care a
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 138

desfurat activitatea ilicit, iar aceast contientizare a propriei vinovii i

poate influena modul cum prezint evenimentele. De regul, va oferi informaii
sumare cu privire la ceea ce a fcut nainte i dup ora critic. Cu privire la
ceea ce a fcut n perioada critic persoana ascultat va oferi uimitor de multe
elemente n mod evident o poveste elaborat nainte. Exist i cazuri n care
persoana vinovat ofer multe date cu privire la ceea ce a fcut n afara
timpului critic iar cnd trebuie s detalieze ceea ce a fcut pe perioada de timp
n care se cunoate c a fost desfurat activitatea ilicit, totul devine mai
puin coerent, mai subire, fr detalii un alibi neelaborat, nepregtit. n
cazul desfurrii unor activiti ilicite cu caracter continuat ori n cazul
activitilor care presupun o pregtire, tot, prin desfurarea unor activiti
ilicite sau materializarea rezultatelor se face prin mijloace ilegale, persoana
ascultat trebuie s inventeze toat povestea ce, dac presupune un efort
creativ intens, ncepe s devin din ce n ce mai vag, mai diluat, fr s
conin prea multe elemente certe care s poat fi verificate.
Ca exemplu, la solicitarea anchetatorului dou persoane suspecte ar
putea s rspund n felul urmtor:
PERSOANA 1: La ora 18:00 doar ce ajunsesem acas de la munc i am
fcut un du pentru c mi programasem o ieire n ora. Stabilisem, deja, cu
un coleg de serviciu, P.O., s ne ntlnim la restaurantul Diana din centru, de
lng, sediul clubului de fotbal din localitate la ora 21. Colegul meu urma s
vin cu prietena sa iar eu vroiam s vin cu C.M. o prieten din liceu cu care
obinuiam s ies uneori la sfrit de sptmn. Am sunat-o pe C.M. n jurul
orelor 18:30 dar aceasta nu mi-a rspuns la telefon i m-am hotrt s ies
singur. Pentru a doua zi, smbt, fratele meu m invitase la o petrecere pe
care vroia s o dea de ziua fiului su, Paul, iar eu, nc nu-i luasem nici un
cadou. Am plecat de acas n jurul orelor 19:40 i n drum spre restaurant m-
am oprit la supermarketul de unde am cumprat o minge de fotbal i am
mai pierdut timpul uitndu-m dup nite articole de sport pe care le vroiam
pentru mine. ntruct nu aveam suficieni bani am cumprat doar mingea de
fotbal pltind cash dup care m-am dus direct la restaurant ntruct se fcuse
20:45. Am ajuns naintea celor cu care urma s m ntlnesc, am comandat o
bere, au ajuns i colegul meu cu prietena sa, am comandat o pizza i vreo dou
beri. Am rmas la restaurant pn ctre ora 23 iar acas nu am ajuns mai
devreme de ora 24.
PERSOANA 2: La ora 18:00 m nvrteam prin apartament i trebuia s
cumpr un cadou pentru ziua nepotului meu, aa c m-am dus la
supermarketul ... i i-am cumprat o minge de fotbal. La 19:45 eram la
supermarket cumprnd mingea. Am pltit pe ea 25 de lei n numerar. n cele
din urm, am plecat i am mers la un restaurant, am mncat o pizza cu nite
prieteni dup care am plecat spre cas unde am ajuns destul de trziu, ctre
ora 24.
Analiznd cele dou alibiuri, primul pare s fie mult mai credibil dect
cel de-al doilea. Mai apar n plus i ali factori care indic onestitatea:
1. Informaii specifice despre or, numele persoanelor i locaii;
2. Relatarea conine informaii inutile (gnduri, lucruri ce urmau s se
ntmple);
3. Relatarea urmrete comportamentul normal al suspectului, de
exemplu, el a mai ieit cu aceti prieteni la cin i merge des la restaurant. Pe
de alt parte, cel de-al doilea alibi este sumar, cu excepia perioadei de timp n
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 139

care s-a comis infraciunea. Acest alibi conine urmtoarele elemente

neltoare:
- Informaii vagi referitoare la or, numele persoanelor i locaii;
- Absena informaiilor inutile relatarea are la baz comportamente
prin care se leag un eveniment de altul;
- Expresii care indic faptul c ceva este omis din relatare: dup un
timp, n cele din urm, apoi mi-am dat seama;
- Cele relatate s-ar putea s nu constituie comportamentul normal
al suspectului; de exemplu, nu este dect a doua oar n 10 ani cnd suspectul
ia masa la restaurant aproape ntotdeauna i comand pizza acas.
Un element important n a obine un alibi util pentru dezvoltarea
anchetei este felul persoana ascultat este solicitat s dea detalii. Se
recomand ca solicitarea s vizeze 2 ore nainte i 2 ore dup perioada de timp
considerat critic, n care a fost desfurat activitatea ilicit. O solicitare
precum Spunei-mi ce ai fcut n seara zilei de vineri va provoca o relatare
general att din partea suspectului onest, ct i a celui mincinos.
Rolul contactului vizual n timpul comunicrii interpersonale
Pentru cei mai muli dintre oameni comunicarea nonverbal presupune, se
restrnge, chiar, la contactul vizual, i acesta redus la aa-numitul privit n
ochi. Ochii sunt considerai ferestrele sufletului iar anchetatorii tiu c ochii
mincinoi nu pot fi ascuni; unii dintre anchetatori chiar i solicit pe cei pe
care i ascult s ca atunci cnd se refer la lucruri importante pentru anchet
s-i priveasc n ochi. Cei mai buni dintre anchetatori tiu nu numai s
interpreteze contactul vizual pe care l ntreine persoana ascultat ci i s-i
foloseasc privirea pentru a influena comportamentul celui/celei pe care o
ascult. Pare a fi o adevrat tiin s obii informaii din privitul n ochi.
Interesant c, dintre toate manifestrile comportamentale, contactul vizual
este, ca regul, cel mai puin influenabil dintre procesele psiho-fiziologice, dar,
n acelai timp este un rspuns dobndit, nvat, dependent de reguli sociale.
n plus, nu n toate societile sunt valabile, se accept aceleai reguli.
Urmtoarele concluzii au ca reper cultura de tip occidental, cultur asimilat
ntr-o msur din ce n ce mai mare i de ctre populaia Romniei.
ntreruperea contactului vizual S lum un gest simplu un elev,
are rezultate colare bune, este atent la ceea ce explic profesorul i deodat
profesorul solicit un voluntar s vin n faa clasei pentru a demonstra un
principiu; elevul nostru, aproape imediat, i coboar privirea i fixeaz
pupitrul sau ceea ce este deschis pe pupitru un caiet sau un manual. Gestul,
aproape necontrolat, transmite ca mesaj faptul c elevul nu se simte bine n
postura propus i este ruine de colegi care o s-l desconsidere pentru
dorina de a se remarca, i este fric pentru c nu stpnete bine toat
materia i profesorul i-ar putea schimba prerea bun pe care o are despre el,
este n ncurctur netiind dac este un bun prilej s se remarce sau se va
face de rsul colegilor.
n alte condiii, cnd, de exemplu, un preot i exprim condoleanele
pentru pierderea cuiva drag, ntreruperea contactului vizual prin lsarea
privirii n jos semnific compasiune, apropiere de cel n suferin, nelegere.
Din punct de vedere neurolingvistic ntreruperea contactului vizual prin
coborrea privirii indic intrarea n activitate a centrilor nervoi ce rspund de
emotivitate. n mod evident, cnd un anchetator ascult un fptuitor, o
persoan vtmat ori un martor, coborrea instinctual a privirii transmite,
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 140

fr ca persoana ascultat s i-o doreasc, un mesaj precum Nu-mi place s

rspund la astfel de ntrebri .
Pentru a inspira ncredere, pentru a fi credibil, este foarte important ca
cel care vorbete s menin contactul vizual cu cei sau cel cruia i se
adreseaz. Totui, pe parcursul desfurrii ascultrii, dac anchetatorul
afieaz simpatie, compasiune cu privire la situaia neplcut prin care trece
persoana ascultat, coborrea privirii acesteia poate nsemna creterea
ncrederii n anchetator, n sinceritatea sa. n acelai timp, dac pe parcursul
ascultrii o persoan suspect i coboar des privirea sau i-o ine cobort
poate nsemna c acesta are remucri simindu-se vinovat. Aceast situaie
poate fi acceptat ca un semn c cel ascultat este pe punctul de a-i
recunoate vinovia n legtur cu activitatea ilicit cercetat.
Un alt sens capt mutarea privirii ntr-o parte sau n sus. ntr-o
asemenea situaie persoana ascultat ncearc s-i aduc aminte amnunte
n legtur cu ceea ce s-a ntmplat mai demult, s-i formeze o opinie sau s-
i fundamenteze o poziie n legtur cu o situaie sau stare de lucruri, s
elaboreze amnunte nesemnificative pentru a argumenta un rspuns ori,
chiar, s fabrice un rspuns. O astfel de ntrerupere a contactului vizual este
de ateptat de la persoana ce spune adevrul care trebuie s rspund la o
ntrebare ipotetic ori la o ntrebare care presupune aducerea aminte a unui
fapt petrecut cu mult timp nainte.
De exemplu, s lum dou persoane cercetate pentru svrirea unui
omor crora le punem urmtoarea ntrebare cu privire la alibiul invocat de
fiecare, n parte, potrivit cu care n perioada critic n care a fost ucis victima
(noaptea crimei), acum dou sptmni ambele persoane se aflau, fiecare n
locuina ei, singur: Ai primit vreun telefon n seara aceea ? Unul dintre
suspeci, fr s ntrerup contactul vizual cu anchetatorul, fr s
clipeasc, rspunde Nu m-a sunat nimeni.. Al doilea suspect, dup ce
schimb privirea i o scurt pauz rspunde Nu m-a sunat nimeni..
Chiar dac cele dou rspunsuri sunt identice, cea de a doua persoan
este mai credibil, n comparaie cu prima, ntruct ntrebarea solicita un efort
de memorie din partea persoanei ascultate i, n aceste condiii o scurt pauz
era normal.
Fixarea reciproc a privirii Cnd dou persoane converseaz pe o
tem de interes reciproc se privesc n ochi ntre 30% i 60% din timpul n care
converseaz. Observaia este valabil pentru situaia cnd ambele persoane
particip activ la comunicare. n situaia unei expuneri n cadrul creia o
persoan comunic i una sau mai multe persoane ascult, de obicei privirea
celor din urm este concentrat pe gura celui care expune. O persoan cu
experien n expuneri publice va recunoate, cu uurin, o persoan ce i
ridic uor privirea pentru a o privi n ochi. Asta este un semn c persoana
respectiv nu mai ascult i vrea s spun ceva. Anchetatorii cu experien au
avut posibilitatea s observe c atunci cnd pun concluzii cu care persoana
ascultat nu este de acord, aceasta nainte de a ridica vocea pentru a se face
auzit i a-i impune punctul de vedere va ncerca s prind privirea
anchetatorului pentru a-l privi direct n ochi. n zona non-verbalului este un
semn, un mod de manifestare a solicitrii permisiunii de a vorbi.
Pe parcursul unei ascultri, persoana care a ascultat cu rbdare motivul
pentru care este necesar ascultarea ei, n cazul nvinuiilor/inculpailor
nvinuirea/inculparea pentru care sunt cercetai, ncearc s priveasc
anchetatorul n ochi pentru a solicita permisiunea de a vorbi. Invariabil, dac
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 141

n acest moment i se d nvinuitului posibilitatea s spun ceva, acesta va

nega nvinuirea, martorul va spune c nu cunoate mare lucru despre
activitatea cercetat iar persoana vtmat va spune doar c a suferit un
prejudiciu important iar aceasta este un lucru de nepermis.
Indiferent dac susinerile, la care am fcut referire, sunt adevrate sau
false, anchetatorul va trebui s dezvolte ascultarea, regula rmnnd: dac
vrei s ntrerupi pe cel care vorbete este bine s-i prinzi privirea i s-l priveti
n ochi.
Din punctul de vedere al anchetatorului, a privi n ochi persoana
ascultat poate semnifica o ncurajare pentru a continua declaraia, pentru a
continua s vorbeasc. S ne punem n locul unui anchetator care pune
persoanei pe care o ascult ntrebarea: Care era natura relaiilor
dumneavoastr cu victima ? iar aceasta d un rspuns superficial. Dac
anchetatorul, va privi n ochi persoana pe care o ascult va transmite un mesaj
non-verbal, de tipul: Vrea s-mi spui mai mult !. n aceste condiii,
anchetatorul, printr-o simpl privire n ochii celui ascultat dublat, eventual,
de o uoar nclinare a capului, l va face pe cel ascultat s continue relatarea.
Natura contactului vizual Privirea unei persoane poate fi descris, n
cadru general, ca fiind rece, apstoare, penetrant, fierbinte ori ignorant. O
apreciere cantitativ poate fi fcut cu mare dificultate dac nu cumva este
imposibil de fcut totul fiind influenat de dilatarea pupilelor, de aciunea
muchilor ce comand nchiderea i deschiderea pleoapelor, de nclinaia sau
curbarea sprncenelor.
O privire rece, un contact vizual puternic cnd o persoan privete
insistent n ochii celei pe care o are n fa semnific sfidare, dispre sau
autoritate. ntr-un alt exemplu, n cazul unui printe autoritar, mesajul non-
verbal ctre copil poate nsemna Nu face asta ! n cadrul ascultrii
persoanelor suspecte un asemenea tip de contact vizual poate fi exprimarea
unei suprri legitime datorate situaiei neplcute de a fi suspectat pentru
desfurarea unei activiti ilicite, de cele mai multe ori asociate cu
sinceritatea. Dac contactul vizual este forat, inconsistent, asociat cu alte
manifestri comportamentale poate conduce la concluzia c persoana ascultat
minte.
Pe parcursul desfurrii unei ascultri un anchetator ar trebui s evite
ntreinerea unui contact vizual rece pentru c aceasta ar putea fi interpreta de
ctre cel ascultat ca o detaare emoional fa de persoana celui ascultat i
fa de ceea ce declar aceasta, o lips de interes fa de activitate. Este de
preferat o privire cald, nelegtoare care ncurajeze comunicarea, s inspire
ncredere, chiar, o anumit simpatie persoanele ascultate, n special cele de
bun credin, au nevoie de aceasta. n ceea ce-i privete pe cei de rea
credin, privirea lor inspir superficialitate, o anumit superioritate bazat pe
mecherie, distanare.
Factorii care influeneaz contactul vizual n funcie de factori
culturali, contactul vizual cu persoana ascultat poate fi influenat de
personalitatea persoanei ascultate, de tensiunea nervoas, starea emoional
i, eventuale, probleme de natur medical. Foarte important este ca
anchetatorul s stabileasc nivelul normal al contactului vizual pe timpul unei
conversaii care s nu aib legtur cu activitatea ilicit cercetat astfel ca
atunci cnd apar manifestri care pot fi asimilate stresului emoional specific
minciunii s le poat da semnificaia corect. La fel de important este ca
anchetatorul s se concentreze suficient asupra propriei priviri atunci cnd
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 142

comunic cu alte persoane este de ateptat ca aa cum anchetatorul

analizeaz unde, cum, cnd i de ce privete cel pe care l ascult i persoana
ascultat s ncerce s fac acelai lucru, de data asta obiectul observaiei
fiind, nsui, anchetatorul.
Exist cazuri cnd unele persoanele ascultate promoveaz un contact
vizual atipic pot avea o privire penetrant, rece, grea, apstoare chiar i
atunci cnd discut despre subiecte nesemnificative, puin importante sau, din
contr pot avea o privire indiferent, pot s evite privirea interlocutorului chiar
i atunci cnd vorbesc cu persoane considerate de ncredere despre subiecte de
interes comun. Astfel de abateri de la normal pot genera dificulti pentru
demersul unui anchetator care se bazeaz, n anchet, doar pe mesajul verbal,
pe ceea ce comunic, efectiv, prin limbajul clasic persoana ascultat.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 143

6.8. Folosirea trucurilor pe timpul ascultrii
Pe parcursul unei ascultri, ca principiu, un anchetator ncearc s

conving persoana ascultat s spun adevrul pentru a putea s construiasc
o probaiune solid n dosarul pe care l instrumenteaz. Cele mai multe dintre
ascultri se desfoar n situaii n care la dosar sunt puine probe pe baza
crora s se poat acuza una sau mai multe persoane implicate n activitatea
ilicit. Dac un anchetator i-ar propune s fie sincer cu persoana ascultat,
anchetatorul ar trebui s spun: Domnule/doamn nu sunt sigur c
dumneavoastr a-i desfurat activitatea ilicit i nici nu am suficiente probe
pe baza crora s v acuz. n acelai timp vreau s-mi spunei adevrul astfel
nct s v pot acuza i s v trimit la nchisoare. Bineneles, c n astfel de
condiii, nimeni nu ar vrea s spun adevrul. Din aceast cauz ascultarea
devine o activitate deosebit de complex, ce presupune un efort intens, cu o
durat important n timp, n cadru creia anchetatorul poate deveni
duplicitar, poate deveni oricum, n limitele acceptate de ctre legiuitor,
important este s obin acele elemente care i lipsesc n dosar.
Un anchetator poate s exagereze cu suspiciunile legate de vinovia
persoanei pe care o ascult, s stabileasc n mod greit scopurile ascultrii
aa cum poate s stabileasc corect condiiile n care a fost desfurat
activitatea ilicit, s fie dominat de sentimente de simpatie i compasiune n
legtur cu cel sau cea pe care o ascult i s conving cu privire la aceasta; n
acelai timp s fie artificial iar, n unele cazuri, el nsui, s mint s mint
cu privire la orice, de exemplu, c are probe pentru a trimite nvinuitul la
nchisoare, c poate s scoat sau s introduc n cauz o persoan sau alta.
Trucurile pe care un anchetator le folosete sunt ntr-o permanent evoluie;
este o problem de perfecionare personal, de adaptare la evoluia trucurilor
folosite de ctre persoanele ascultate.
Aici sunt necesare unele concluzii cu privire la msura n care pot fi
acceptate probele obinute prin folosirea minciunii. Care este, dac exist ori
dac trebuie s existe, o limit n a folosi minciuni ori scenarii mincinoase
pentru a determina persoana ascultat s cedeze, s renune la a nega
implicarea n activitatea ilicit i s dea detalii care s poat fi coroborate cu
alte probe i, n final, s se obin condamnarea.
n practica anchetatorilor din diferite ri se folosesc de la minciuni
simple cum c complicele deja a recunoscut i c ancheta se va ncheia n
curnd pn la scenarii ce cuprind fabricarea de probe mincinoase, totul
pentru a pune presiune i a determina persoana s declare tot ce tie. O
asemenea strategie are, inevitabil, i puncte tari i riscuri. De regul, se
accept c persoana de bun credin nu va ceda, se va lupta i i va susine
buna credin. Este iraional s accepi c ai violat chiar dac i se spune c
persoana vtmat te recunoate ca fiind violatorul, c la faa locului s-au
descoperit urme papilare care confirm prezena ta i c rezultatele
preliminare ale expertizei adn-ului confirm ipoteza c tu eti fptuitorul. Din
punct de vedere legal poate fi considerat abuz a te juca cu persoana
ascultat. Din punct de vedere profesional, unii anchetatori vorbesc despre o
aa-numit clire a celui ascultat: dac este curat, rezist, dac nu, va ceda.
Exist i pericole iminente ale folosirii minciunilor sau altor trucuri n
anchet. Este foarte posibil ca minciuna s nu fie bine fundamentat, ca
persoana ascultat s se prind i credibilitatea anchetatorului s se apropie
de 0. Bineneles c persoanele pe care le ascultm nu au o experien
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 144
relevant n anchet dar de aici pn la a considera c avem de a face cu

proti este o cale lung precum cea de la adevratul profesionist la parvenitul
care nu este pregtit i blufeaz fr s fie provocat cu adevrat.
Ce ne facem dac persoana ascultat solicit s vad proba pe care o
invocm ? O vom fabrica, da, dar, vom fabrica, n acelai timp, cele mai bune
dovezi care probeaz abuzul.
Ce ne facem dac nu suntem suficient de convingtori ? Ca s fii
convingtor cnd mini i trebuie talent, un talent comparabil cu al celor mai
buni actori i anchetatorii nu au studii n teatru. Evident c persoana
ascultat va nelege c anchetatorul are ca unic scop obinerea de probe
incriminatoare i pentru asta este gata s fac orice; gata cu ncrederea, cu
respectul, cu sperana c exist reguli i c totul se desfoar dup acestea.
Consecina cea mai probabil este promovarea negaiei un nu amplificat: nu
tiu, nu cred, nu pot spune c , un fel de rapsodie a unui nu perpetuu.
Sau, de ce nu, cel mai bine ar fi s tac, i-ar putea spune o persoan
ascultat, oripilat de comportamentul anchetatorului.
Cu o asemenea perspectiv orice anchetator ar trebui s accepte s
foloseasc probe fictive n cadrul unei ascultri doar n ultim instan, atunci
cnd nu scap, nu reuete s depeasc dezminirile persistente, ns, nu
foarte convingtoare ale persoanei ascultate ori pentru a fora o persoan care
n timpul ascultrii a ajuns s bat n retragere dar nu a cedat. Bineneles c,
dac probele fictive sunt prezentate prea devreme, totul se poate prbui,
putndu-se ajunge la retractarea a tot ceea ce deja a fost declarat.
Bine ar fi dac, din modul n care decurg ntrebrile, comportamentul
general al anchetatorilor ori alte trucuri care s nu presupun trimiterea la o
prob strict individualizat, persoana ascultat suspectat de implicarea n
activitatea ilicit s bnuiasc, s cread ori s fie convins c exist probe de
vinovie pe baza crora poate fi acuzat i c insistenele anchetatorilor au
legtur doar cu lmurirea unor aspecte colaterale implicarea altor persoane,
existena unor cauze, condiii sau mprejurri care au favorizat ori provocat
desfurarea activitii ilicite cercetate. Pur si simplu ele trebuie s existe i
... nu trebuie s pierdem timpul s lmurim lucruri care sunt, deja, clare. n
practic sunt texte pe care anchetatorii le perfecioneaz continuu pentru a
avea succes n astfel de situaii.
De exemplu: Vreau s m nelegei c am foarte multe lucruri de fcut
azi i nu vrea s insist asupra unor lucruri care sunt clare, existnd suficiente
dovezi. V rog s-mi spunei dac din ceea ce cunoatei dvs. personalul de
paz i face serviciul aa cum trebuie. un aspect cu totul secundar; am
discutat cu colegii mei i am vzut probele, este evident c n seara de miercuri
a-i fost n locuina persoanei vtmate fiind o provocare, n mod normal se
ateapt ca persoana s nege i s ncerce s probeze contrariul; tim c
doamna s-a urcat n maina dvs. chiar pe aleea de lng curtea colii i c a-i
fost mpreun o perioad important de timp fiind vzui n main trecnd pe
lng restaurantul anchetatorul poate s afirme fr s atepte o reacie,
prnd neinteresat de punctul de vedere al persoanei ascultate care, va trebui
s se manifeste activ pentru a-i promova punctul de vedere; Hai s fim
eficieni, nu vreau s discutm prea mult despre ce s-a ntmplat n seara de
..., exist probe care confirm faptul c erai cu victima n acea sear, etc.
Esenial este ca anchetatorul s nu fac vorbire punctual despre o
anumit prob o urm descoperit la cercetarea la faa locului, un martor
ocular identificat dup terminarea cercetrii la faa locului, un anumit mijloc
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 145

material de prob, etc. Ca i posibilitate, este bine ca anchetatorul s

vorbeasc despre unele probe anticipnd viitorul: colegii mei tocmai ce ascult
o persoan care afirm c a vzut la faa locului tot ceea ce s-a ntmplat, s-a
dispus efectuarea unei percheziii la domiciliul dvs. iar colegii tocmai ce au
plecat, m-a sunat colegul meu de la expertizele criminalistice i mi-a spus c
este gata s-mi trimit nite rezultate pariale, am neles c exist deja o
identificare cert i se mai lucreaz la alte dou; o s-mi trimit rezultatele pe
fax cam n 20 de minute.
Concluzionnd, anchetatorii nu pot fi oprii s foloseasc anumite
trucuri pe timpul desfurrii ascultrilor, important fiind ca aceste trucuri s
nu fie deconspirate iar pentru aceasta referirile la probe ca rezultate ateptate
ale desfurrii fireti a anchetei poate fi o soluie care s nu presupun
asumarea unor riscuri care s nu poat fi controlate.
Folosirea ntrebrii urmtoare sau ntrebrii de rezerv n
cadrul ascultrii persoanelor De multe ori, persoanele care vin pentru a fi
ascultate i pregtesc un scenariu cu o parte tare ce const n afirmaii care
s sensibilizeze anchetatorul. Aceste afirmaii care, fie c se constituie n
auto-acuzaii, fie c se refer la activiti ilicite care au fost desfurate de
ctre persoane importante, uit s fie i argumentate. Foarte importante, n
context, sunt dou aspecte: dac aceste afirmaii sunt adevrate i dac ele pot
fi probate. n ceea ce privete adevrul, anchetatorul va putea observa, n
comportamentul persoanei ascultate, anumite manifestri care indic
disconfortul, un anumit stres dar cine poate face declaraii mpotriva sa cu
nonalan ? cine poate face declaraii despre persoane considerate
importante fr s fie marcat de posibilele riscuri pe care i le asum ? Ct
despre posibilitatea de a proba, totul pare a fi subsumat noiunii de evaziv.
De multe ori persoanele ascultate evit s spun minciuni ncercnd s
dea rspunsuri lipsite de precizie, evazive. Un astfel de rspuns presupune un
enun care are ca anex o presupunere sau prezumie despre care persoana
ascultat nu ofer detalii considernd c nu este normal ntruct orice
interlocutor, deci i anchetatorul, nelege repede.
n alt ordine de idei, orice ntrebare pe care o pune anchetatorul
presupune, ca o tendin natural o anumit ateptare, un rspuns anticipat
(bazat, adesea, pe o idee preconceput). Dac rspunsul nu conine referiri
directe la ceea ce se ateapt, la obiectul ntrebrii, instinctual creierul
anchetatorului tinde s umple gurile lsate astfel nct totul s poat fi redus
la da sau nu.
De exemplu, orice printe pune ntrebri copiilor nainte ca acetia s
plece la coal dimineaa, Te-ai splat pe dini ? Invariabil, rspunsul este
afirmativ, adevrat prin esen. Dac ntrebarea se modific Te-ai splat pe
dini bine ? sau Te-ai splat pe dini azi cu pasta de dini cea nou ? ne
putem atepta la o schimbare, copilul s-ar putea duce la baie s se spele pe
dini, dac nu a fcut-o deja. Se pot gsi numeroase exemple de rspunsuri
evazive la ntrebri, la fel de, evazive.
Important este ca anchetatorul s aib pregtit o nou ntrebare de
rezerv. De exemplu:
Anchetatorul: A-i violat-o pe ... .
Persoana ascultat: Sper s fie soia mea, cum s fac aa ceva ?
Anchetatorul: Am neles, dar vreau s tiu dac a-i ntreinut, cu
fora, acte sexuale cu ... .
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 146

Persoana ascultat: S folosesc fora ? Nu, am fcut dragoste aa

cum fac doi oameni care se iubesc.
O greeal care apare des n activitatea anchetatorilor const n punerea
aceleiai ntrebri cu un coninut mai specific. Trebuie s remarcm faptul c
n planul manifestrilor exterioare nu apar diferene semnificative n condiiile
date; altfel stau lucrurile dac apar cuvinte noi care s aib i o ncrctur
emoional deosebit. De exemplu:
Anchetatorul: A-i violat-o pe ... .
Persoana ascultat: Sper s fie soia mea, cum s fac aa ceva ?
Anchetatorul: Am neles, dar ai lovit-o peste fa n timp ce ai
dezbrcat-o ?
Persoana ascultat: Bineneles c nu, cum poate s spun cineva
aa ceva, am srutat-o de cteva zeci de ori !
Limitele memoriei Atunci cnd rspunsurile persoanei ascultate
conin expresii precum: Cred , Din cte mi aduc aminte , Parc ,
La un moment dat ar fi bine s reformuleze ntrebarea, s o fac ipotetic.
De exemplu:
Anchetatorul: A-i plecat de acas n seara zilei de vineri ?
Persoana ascultat: Din cte mi aduc aminte, nu.
Anchetatorul: Este posibil s fi lipsit de acas vineri seara ?
Persoana ascultat: Nu, poate, doar pentru scurt timp, n jur de ora
19 am ieit pn la magazinul din faa blocului ca s-mi cumpr pine.
Astfel de ntrebri ce promoveaz o ipotez sunt foarte importante, sunt
considerate de ctre unii practicieni ntrebri momeal ntruct tenteaz
persoana ascultat s accepte o nuan de relativitate n negarea faptelor pe
care nelege s o susin, nuan care exploatat adecvat de ctre un
anchetator bun poate conduce la schimbarea poziiei, la obinerea unor
rezultate neateptate. n ultim instan, orice anchetator poate spune: Dac
poi proba ceea ce susii, eu recunosc c ceea ce spui este adevrat.
Refuzul ntrebrilor Este foarte posibil ca persoana ascultat s
refuze s rspund la una sau alta dintre ntrebrile pe care i le pune
anchetatorul, practic, refuznd s fac referiri la un anumit aspect pe care nu-l
agreeaz. De exemplu, un anchetator poate ntreba Vi s-a cerut s renunai la
locul de munc ?. Rspunsul ar putea fi prompt ns nu punctual: Nici un
angajator nu m-a dat afar de la locurile de munc unde mi-am desfurat
activitatea.
Anchetatorul va trebui s fac un efort, oarecum suplimentar, pentru a
nelege ce neag i ce accept. n aceste condiii, anchetatorul va trebui s
negocieze cu cel ascultat o modificare a poziiei sale cu privire la activitatea
ilicit. O a doua posibilitate vizeaz o modificare a poziiei persoanei ascultate
cu privire numai la anumite aspecte, o modificare parial. Important, pentru
anchet, este ca cel care conduce ascultarea s aib pregtite ntrebri de
rezerv pentru ambele posibiliti. De exemplu:
Anchetatorul: Deinei o arma de foc n locuina dumneavoastr ?
Persoana ascultat: Nu am achiziionat niciodat vreo arm de foc.
Anchetatorul: Ai primit n dar vreo arm de foc?
Persoana ascultat: Nu.
Anchetatorul: Ai primit o arm de foc la schimb, cu alt obiect?
Persoana ascultat: Nu.
Anchetatorul: Sunt arme n locuina dumneavoastr care aparin
altor persoane ?
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 147

Persoana ascultat: Pi tatl meu este vntor i are dou arme de

vntoare pe i
care le-a cumprat acum 15-18 ani.
Lmurirea aprecierilor fcute de ctre persoanele ascultate De
foarte multe ori, persoanele ascultate fac aprecieri cu privire la durata n timp
a unor activiti ori cu privire la frecvena cu care se desfoar activiti ori
apar unele situaii. Adesea cei care mint promoveaz estimri care s le
acopere perioade de timp pe care le-au alocat desfurrii de activiti ilicite.
Atunci cnd declaraia persoanei ascultate cuprinde aprecieri de tipul celor la
care am fcut referire anchetatorul ar trebui s aib pregtit o ntrebare de
rezerv care s necesite un rspuns mult mai clar, eventual care s poat
susine acuzaia. De exemplu:
Anchetatorul: Cnd ai consumat ultima oar droguri ?
Persoana ascultat: A trecut mult timp de atunci.
Anchetatorul: Ai consumat sptmna aceasta ?
Persoana ascultat: Doamne ferete, bineneles c nu. Nu am mai
consumat droguri de 4 sau 5 sptmni, de dinainte de a ncepe s lucrez la
firma ... .
ntr-un alt exemplu:
Anchetatorul: Ct de des te ceri cu soia ?
Persoana ascultat: Nu foarte des.
Anchetatorul: Ar fi posibil s v certai de 3 sau 4 ori ntr-o
sptmn ?
Persoana ascultat: Nu, cel mult de dou ori.
ntr-un alt exemplu:
Anchetatorul: Cnd ai vzut-o ultima oar pe ...
Persoana ascultat: A trecut ceva timp.
Anchetatorul: Nu ai vzut-o, deloc, ieri ?
Persoana ascultat: Nu, cred c ultima oar cnd am vzut-o acum
dou zile.
Aceeai tehnic poate fi folosit i atunci cnd suspectul ntrzie s dea
rspunsul. O ntrziere nefireasc n a rspunde la o ntrebare clar, n cazul
unei persoane de rea credin, indic faptul c persoana ascultat are nevoie
de mai mult timp pentru a se decide dac spune o parte din adevr sau
inventeaz o poveste complet fals. Dac anchetatorul ncearc s sugereze
un rspuns prin care persoana ascultat s accepte, chiar i numai parial,
implicarea n activitatea ilicit, va fi mult mai uor ca aceasta s spun, s fac
referire la unele elemente adevrate care s ajute n dezvoltarea ulterioar a
anchetei. De exemplu:
Anchetatorul: Atunci cnd ai ntreinut acte sexuale cu ... sau
nainte, ai lovit-o cu pumnii i picioarele ?
Persoana ascultat: Nu
Anchetatorul: S-a dezbrcat de bun voie ?
Persoana ascultat: Da, ns am ajutat-o i eu.
Anchetatorul: Cum de ai zgriat-o pe obrazul drept ?
Persoana ascultat: Nu reueam s-i desfac sutienul i cnd am
tras mai tare am rmas cu o pies din plastic n mn, care a i zgriat-o.
Terminologia subiectiv O ntrebare care s poat fi folosit n cadrul
unei ascultri trebuie formulat n aa fel nct s permit o nelegere clar i
unic, s transmit un mesaj clar cu neles unic. Important este ca persoana
ascultat s nu fie nevoit s aleag dintre mai multe nelesuri ori s
trebuiasc s bnuiasc sensul ntrebrii care i se adreseaz. n aceste condiii
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 148

o ntrebare precum: ai desfurat activiti ilicite n ultimele dou luni este

nepotrivit, ambigu deoarece necesit (sau presupune) faptul ca subiectul s
cunoasc toate textele legale ce conin incriminri penale. Totodat, dac
persoana ascultat a desfurat activiti la limita dintre rspunderea penal
i cea contravenional poate trece prin anumite griji negnd implicarea n
desfurarea de activiti ilicite.
n aceleai condiii exist i posibilitatea ca declaraia unei persoane
ascultate s conin cuvinte sau expresii ambigue situaie ce impune ca
anchetatorul s continue cu ntrebri de precizare astfel nct s nu existe
neconcordane ntre cele declarate i cele nelese de ctre anchetator. Eficient
este ca atunci cnd anchetatorul constat n declaraia persoanei ascultate o
terminologie subiectiv, tehnic sau legal s solicite acesteia s defineasc
nelesul fiecrui termen care poate avea mai multe nelesuri. De exemplu,
atunci cnd persoana ascultat folosete expresii evazive cu coninut larg
precum contact sexual, relaie, pe placul meu, etc. este nevoie de
clarificri ce nelege persoana ascultat prin contact sexual ? ... prin relaie ?
... pe placul meu ?; clarificri ce sunt provocate prin ntrebri care solicit
descrieri, precizri, explicaii.
Util pentru anchet este ca atunci cnd persoana ascultat folosete un
limbaj descriptiv sau legal (termeni ce fac trimitere la instituii de care se leag
consecine juridice specifice) n cadrul unui rspuns, anchetatorul s aib o
ntrebare de rezerv care s solicite definirea termenului.
ntrebarea urmtoare Cea mai facil minciun, cea mai uor de spus,
este una care se bazeaz pe un adevr parial. Acest lucru este eficient mai ales
dac adevrul este, oarecum, incriminant. Ca un fel de corolar, de cele mai
multe ori cnd un anchetator constat c persoana ascultat face declaraii
mpotriva interesului su personal consider c i se spune adevrul, lucru care
nu este ntotdeauna valabil. Ce se poate face ntr-o asemenea situaie ?
Anchetatorii, cu experien, au pregtit ntrebarea urmtoare,
ntrebare care s vin dup multe rspunsuri ce pot apare n cadrul unei
ascultri. Foarte simplu, odat ce un subiect face o declaraie mpotriva
interesului propriu, investigatorul va putea s pun aceeai ntrebare,
excluznd declaraia, ca de exemplu :n afar de dup cum ilustreaz
urmtorul dialog:
Anchetatorul: Ai avut vreodat permisul suspendat ?
Persoana ascultat: Din pcate da, a fost mai demult, m-a luat un
radar i, n acelai timp am clcat i dunga continu.
Anchetatorul: n afar de suspendarea aceasta, i-a mai fost
suspendat permisul vreodat?
Persoana ascultat: Da, a mai fost un incident, o poveste mai
complicat, i atunci ... lucrurile s-au aranjat i nu am stat dect o lun.
Anchetatorul: n afar de aceste dou evenimente nedorite, a mai
fost vreodat suspendat permisul tu de conducere?
Persoana ascultat: Nu, nu-mi mai aduc aminte altceva.
Astfel, de fiecare dat, trebuie s existe, gata pregtit, o nou ntrebare
prin care s fie depit momentul, oarecum neateptat al acceptrii unor
elemente, o mrturisire, orict de insignifiant.
Rezumnd, cnd rspunsul verbal al unei persoane ascultate este nsoit
de indicii privind un stres emoional nefiresc ori supradimensionat,
anchetatorul trebuie s insiste cu ntrebri succesive pentru a fora ct mai
mult din ceea ce persoana ascultat poate declara util pentru anchet.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 149

6.9. Analiza atitudinilor
Mentalitatea de victim Cu privire la un suspect care se simte

vinovat de implicarea ntr-o activitate ilicit cei mai muli dintre practicieni
consider c pe timpul ascultrii acesta va avea manifestri diferite fa de
manifestrile fireti ale unei persoane nevinovate. Se poate observa
spontaneitate, deschidere, ncredere n cazul celui care nu are nimic de ascuns
pe cnd o persoan, venit s nege ceea ce efectiv i aparine ca elemente
comportamentale pertinente unei activiti ilicite, va fi ntr-o tensiune
nefireasc, tot timpul n gard, nu neaprat ngrijorat de modul cum decurge
ascultarea ns preocupat s fac conexiuni cu situaii i consecine juridice
care ar putea s se manifeste. n acest context trebuie observat i faptul c
exist mari anse ca vinovatul s se manifeste ntr-un mod special, asumndu-
i mentalitatea victimei pretinznd, fie subtil fie direct, c el este o victim a
anchetei, a sistemului politic, social sau unui concurs nefericit de mprejurri.
Asumarea rolului de victima este o strategie care este adoptat n mod
instinctual atunci cnd percepem c suntem mai slabi dect ne dorim s fim n
cadrul unui anumit sistem de referin, c situaia ne scap de sub control.
Totul este acceptat ca natural atunci cnd suntem acuzai n viaa de zi cu zi
despre un act ruvoitor de care suntem responsabili. Fiecare cunoate
suficiente situaii de asumare a mentalitii victimei, exemple precum: mi
vedeam de treaba cnd colegul meu, fr nici un motiv, m-a lovit.; Sora mea,
sau vreun invitat al ei a vrsat sucul pe covorul din camera mea. Nu ar trebui
sa curat eu. sau : Tat, tu ntotdeauna l crezi pe fratele meu doar pentru ca
el este mai mic dect mine!.
n anchet, mentalitatea de victima se manifest de cele mai multe ori n
sensul c persoana ascultat, suspect de implicarea n desfurarea unei
activiti ilicite, susine i ncearc s argumenteze c i s-a nscenat totul.
Bineneles c anchetatorul nu este nvinuit sau este nvinuit doar ca excepie
pentru c cel care se face vinovat de nscenare este o persoan fictiv,
persoana vtmat sau cineva cu notorietate n zon care ar putea avea vreun
interes.
n practic, anchetatorii apreciaz c atunci cnd nvinuitul declar c
Mi s-a nscenat acest lucru. Cineva mi-a pus plicul cu droguri n apartament.
exista o mare probabilitate ca acesta s fi cunoscut faptul c cocaina era acolo
de la bun nceput. Se accept, pe baza observaiilor din practic verificate prin
observare direct n cadrul ascultrii mai multor persoane, c persoanele
nevinovate, n cazul n care ar fi victime ale unor asemenea nscenri, nu
susine varianta nscenrii, mai degrab, i susin nevinovia pe baza altor
argumente i nu dau vina pe altcineva pentru c lucrurile au evoluat n aa fel
nct s par vinovai.
ntr-o alt variant, mentalitatea de victim se manifest prin acuzarea
anchetatorului de crearea unui prejudiciu, de abuz n serviciu. Curent, apare
invocat discriminarea ras, sex, religie, etnie, naionalitate i cnd aceast
acuzaie apare fr un motiv evident, spontan este foarte probabil este foarte
probabil ca aceasta s provin din partea unei persoane vinovate. De exemplu:
Singurul motiv pentru care crezi c eu am svrit ... este faptul c am sunt
igan ! Din practica anchetelor reiese faptul c o persoan care provine dintr-o
populaie minoritar sau de alt naionalitate i susine nevinovia fr a face
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 150

vreo referire la apartenena sau originea sa. Suspectul vinovat este acela care
dorete, n mod disperat, s se cread c investigatorul este prtinitor (pentru
a-i reduce propriul sentiment de vinovie) c exist interese ca el s fie
acuzat, c este o problem cu originea sau alt mprejurare ce exclude
vinovia sa.
De exemplu, un o persoan suspect care declar, spontan, n timpul
unei ascultri c a fost o victim, n trecut, poate explica c a fost molestat n
timpul tinereii, c cineva a furat odat bani de la el sau c, cu ani n urm, a
fost acuzat pe nedrept de ceva ce nu a fcut. n astfel de cazuri, persoana
ascultat consider pe baza unui raionament simplu ori, chiar, instinctual
c, n msura n care convinge c a fost victimizat ntr-un anumit mod, i va fi
uor s conving cu privire la faptul c o persoan victimizat nu poate, la
rndul su, s victimizeze. n msura n care anchetatorul invoc probe este de
ateptat ca persoana ascultat odat ce detaliaz modul n care a fost
victimizat (personal, o persoan apropiat sau o persoan foarte cunoscut)
s insereze i elemente cu privire la cauze care pot pune la ndoial relevana
uneia sau alteia dintre probe. Ca regul, practica confirm faptul c persoanele
suspecte care apar dornice de a furniza informaii n legtur cu modul n care
au fost victimizate, la un moment dat, n trecut, sunt, cu adevrat, cei care au
desfurat activitatea ilicit anchetat. Un element important n evaluarea
acestui comportament este, desigur, faptul c cel ascultat furnizeaz singur
aceste informaii, fr s-i fie solicitat aceasta explicit de ctre anchetator. Pe
de alt parte, dac informaiile fac parte dintr-un rspuns dat la una sau alta
dintre ntrebrile specifice puse de ctre anchetator prin care se solicit
lmuriri cu privire la incidente din trecut, este firesc ca totul s poat fi
considerat normal.
Din punct de vedere psihologic, ncercarea persoanei ce este ascultat s
se transpun ntr-o victim poate fi considerat ca fiind ct se poate de
fireasc. Atunci cnd eti convins c cei din jur te percep ca victim te atepi
s manifeste compasiune, nelegere, indulgen, activitatea ilicit dac este
justificat din punct de vedere moral, bineneles, c este greit ca cel care se
face vinovat s fie pedepsit mai puin aspru pentru fapta sa. Vinovatul poate
ncepe, cu adevrat s cread c este o victim al anchetatorilor, al
sistemului de justiie penal sau al societii n general. Ca i proces psihologic
distorsionat, acesta implic n mod natural susineri cum c s-a nscenat totul,
c investigatorul este prtinitor, c este vorba despre un concurs nefericit de
mprejurri, etc.; de asemenea poate fi vorba despre o nevoie (explicabil mai
degrab la nivel psihiatric) a celui sau celei ascultate de a relata anchetatorului
o ntmplare din trecut n care a fost victim. Pentru anchetator este important
s analizeze orice declaraie care sugereaz mentalitatea de victim n
contextul ascultrii, trebuie luate observate toate manifestrile
comportamentale, non-verbale ale persoanei ascultate astfel nct s se
pronune n mod profesionist cu privire la capacitatea persoanei de a spune
adevrul.
ntrebri provocatoare de comportament ntrebarea cu privire la
pedeaps Ascultarea bazat pe analiza manifestrilor comportamentale pe
care o promovez n coninutul acestei lucrri are ca scop provocarea i
descoperirea unor manifestri n comportamentul persoanei ascultate pe baza
crora anchetatorul s se orienteze, s se pronune i s foloseasc n anchet
concluziile cu privirea sinceritatea persoanei ascultate. Fundamental pentru
acest tip de ascultare este punerea unor serii de ntrebri provocatoare de
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 151

rspunsuri verbale care s fie nsoite i de manifestri non-verbale relevate.

Este de ateptat ca aceste serii de ntrebri s provoace rspunsuri diferite la o
persoan sincer fa de o persoan pregtit s mint.
n aceste condiii, au existat i continu s se dezvolte cercetri pentru
obinerea de modele care s descrie elemente definitorii ale unui rspuns
adevrat, respectiv ale unui rspuns fals, ale unei minciuni. O practic des
folosit de ctre anchetatori presupune folosirea aa-numitei ntrebri cu
privire la pedeaps.
O asemenea ntrebare este formulat generic: Ce crezi c se va ntmpla
cu cel care ... a spart apartamentul din Strada Zorilor smbt seara; a
violat-o pe I.M. n localul fostului cinematograf Favorit; l-a ucis pe P.M. lng
toaleta restaurantului Turist; a ncercat s nele societatea de asigurri
vnznd autoturismul pe care l-a reclamat ca distrus; etc. ?
n practic se accept c atunci cnd o persoan vinovat, ce este
ascultat, este solicitat s declare cu privire la pedeapsa ce ar trebui dat
unui vinovat, acesta are o mic dificultate atunci cnd, n mod normal, ar
trebui s se aplice o pedeaps mare. Explicaia este simpl i ine de faptul c
nu este de acceptat, nu este confortabil s fii anchetat, nici mcar, pentru sau
n legtur cu o activitate ilicit desfurat de ctre alt persoan dar
atunci cnd trebuie s te pronuni cu privire la propria pedeaps.. De obicei
apar rspunsuri tipice pentru o persoan nevinovat, precum: Cel care ar
trebui sa fie cercetat i trimis la nchisoare; Pentru sper c va primi
nchisoare pe via; sau El ar trebui s fie pedepsit i la plata unei sume mari
de bani.
O persoan nevinovat, atunci cnd este ntrebat cu privire la pedeaps
va vorbi despre persoana vinovat la persoana a treia, despre altcineva. De
exemplu pot apare rspunsuri precum: Pi, mi-ar plcea s ncap pe mna
mea mai nti!; Dup cte a fcut, sper ca l vor trimite la nchisoare! sau
Pentru a face acest lucru unei fete persoana aceasta trebuie s fie foarte
bolnav!. O persoan evlavioas ar putea rspunde c Nu eu trebuie s judec
aspru pe cineva, dar, dac aflai cine a fcut acest lucru mi-ar plcea s stau
cu el i s-i in o predic deoarece sufletul su are nevoie s fie salvat.
Interesant de observat este c persoanele ascultate care nu au legtur
cu activitatea ilicit cercetat ofer mai degrab o opinie personal n
rspunsurile lor cu privire la ntrebarea referitoare la pedeaps pe cnd cei
implicai ntr-o asemenea activitate vorbesc despre o anumit normalitate
presupus de respectarea legilor.
Pe lng rspunsurile verbale la care am fcut referire, este de ateptat
ca anchetatorul s constate i replici paralingvistice i non-verbale
caracteristice. Nevinovatul va avea contact vizual direct i, poate, se va apleca
n fa din poziia sa stnd pe scaun. Deoarece ntrebarea poate stimula un
rspuns emoional, suspectul ar putea gesticula, minile s-ar putea ndeprta
de corp. n cadrul canalului paralingvistic cei nevinovai ofer rspunsuri mai
lungi i mai gndite dect suspecii mincinoi; la urma urmei, cei dinti
speculeaz despre fapta altei persoane. De obicei, cei care sunt nevinovai vor
reflecta la ntrebarea cu privire la pedeaps nainte de a rspunde deoarece
este o ntrebare reflectiv i o ntrziere intenionat nu este normal. Volumul
i puterea convingerii, totui, vor rmne constante pe durata ntregului
rspuns al celui sau celei ascultate.
n cazul celui vinovat atunci cnd i se pune ntrebarea n legtur cu
pedeaps i se cere, practic, s se judece singur. Acceptnd axioma c cei
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 152

vinovai cred c fapta lor poate, ntr-un fel, s fie cumva justificat, nu este
surprinztor c unul din modelele ce definesc rspunsul celui vinovat la
ntrebarea referitoare la pedeaps presupune o pedeaps blnd. Exemple n
acest sens presupun: Pi, cred c perioada minim impus de lege ar fi
suficient.; Poate s plteasc suma de bani ?;Poate ar fi bine s fie internat
ntr-un spital unde s urmeze un tratament de specialitate.; De vreme ce
nimeni nu a fost rnit cred c ar putea s fie liberat condiionat.; Important
este ca judectorii s-i neleag situaia. Exist posibilitatea ca, la un
moment dat, cel vinovat s uite s vorbeasc despre cel vinovat practic,
despre el nsui ca fiind altcineva. Adeseori, o asemenea persoan poate
introduce un fel de limbaj condiional n cadrul rspunsului pentru a-i explica
fapta, pentru a-i scuza situaia. Apar rspunsuri precum: Dac toat lumea
ncalc legea, probabil c cel care a fcut-o a ncercat i el ns a srit peste cal
ntruct consecinele sunt grave.; Nu cred c ar trebui s vorbim despre un
vinovat dect atunci cnd instana va avea n fa probe, cu adevrat
importante.
O persoan care vine n faa anchetatorului s mint ar putea evita un
rspuns direct la ntrebarea referitoare la pedeaps i nu ar oferi o opinie
personal. Cea mai obinuit metod de evitare este aceea de a nu avea nici o
atitudine. De exemplu: Nu tiu. Aceasta ine de judector. Alte rspunsuri
evazive la ntrebarea referitoare la pedeaps includ Sunt sigur c va fi cercetat
i trimis la nchisoare. sau Poate fi o problem politic de a lua averile
tuturor celor care svresc infraciuni.
Cnd rspunsul unei persoane ascultate la ntrebarea referitoare la
pedeaps include o judecat dur, este important s se determine dac aceasta
ofer judecata sa personal, caz n care, probabil este sincer sau, dac evit
ntrebarea, probabil este mincinoas.
Un mincinos ar putea angaja i comportamente non-verbale
semnificative cnd rspunde la ntrebarea referitoare la pedeaps. El poate
evita contactul vizual direct, i poate ncrucia sau ntinde picioarele ori s-ar
putea angaja n comportamente grijulii variate. n cadrul evalurii
paralingvistice, rspunsurile neltoare la ntrebarea cu privire la pedeaps
tind s fie mai scurte i mai atente. Mincinosul este de ateptat s rspund la
aceast ntrebare prea repede, fr s se gndeasc la ea n mod adecvat, sau
s ncerce s-i ascund ori s-i disimuleze anxietatea cauzat de ntrebare
prin repetarea acesteia nainte de a rspunde (firete c n scopul de a ctiga
timp pentru a se gndi la cel mai bun rspuns posibil). Ctre sfritul
rspunsului mincinosul poate s piard controlul asupra intensitii vocii,
ncepndu-i rspunsul la un volum i frecven normal, ns pn la
terminarea rspunsului, att volumul ct i frecvena cuvintelor scad
semnificativ. n aceasta situaie, chiar dac persoana ascultat poate sugera o
pedeaps mare pentru persoana vinovat nu crede, cu adevrat, n rspunsul
pe care l ofer anchetatorului.
Este important s acceptm c ntrebarea cu privire la pedeaps este
una din multele ntrebri, care sunt menite s provoace manifestri
comportamentale, ce trebuie puse n timpul unei ascultri de ctre un
anchetator care dorete s lmureasc ct mai multe probleme specifice ale
anchetei pe care o desfoar. Ar fi clar nepotrivit s se accepte evaluarea
vinoviei sau nevinoviei unei persoane doar pe baza rspunsului sau/i
reaciei persoanei ascultate la o singur ntrebare.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 153

Amenajarea unei camere de ascultare ntr-o lume ideal, ascultrile

de persoane vor fi desfurate ntr-o camer special amenajat. Totui, cele
mai multe dintre ascultri, att din cauza unor motive obiective ct i, uneori,
din motive subiective, nu se desfoar ntr-o camer de ascultare. Cu mici
eforturi, multe dintre spaiile pe care le pot avea la dispoziie anchetatorii pot fi
transformate ntr-o camer de ascultare satisfctoare. Foarte important, n
context, este observarea unor cerine minime pe care va trebui s le
ndeplineasc spaiul pe care dorim s-l folosim pentru desfurarea de
ascultri.
Un loc n care s ascultm persoane trebuie s asigure o anumit
intimitate. Fiecare persoan trebuie audiat separat, ascultrile trebuind
desfurate unul-la-unul, ceea ce nseamn ca trebuie sa fie doar doua
persoane n camera, anchetatorul i persoana ascultat. n unele cazuri cnd
aceasta nu este posibil sau cnd, prin modul cum a fost conceput
desfurarea ascultrii, este necesar prezena a doi anchetatori, anchetatorul
ar trebui s stea la aproximativ 4-5 pai n faa persoanei ascultate, n timp ce
al doilea anchetator ar trebui s stea deoparte, ntr-un plan secund. De
asemenea, este important ca locul n care desfurm ascultarea s aib o ua
care s poate fi nchis pentru ca persoana ascultat s nu fie ngrijorat n
legtur cu posibilitatea ca cineva, de afar, s poat auzi ceea ce spune. Din
acelai motiv, dispozitivele necesare pentru nregistrarea de sunet i imagine,
cum sunt reportofoanele i camerele de luat vederi, trebuie ascunse. Nu se
poate pune problema ca nregistrrile de sunet i imagine s fie clandestine
ns trebuie s nelegem c este de neacceptat ca o persoan n timp ce este
ascultat va declara, de bun voie, mpotriva sa n timp ce privete la un
aparat de luat vederi sau la un reportofon plasat, la vedere, pe mas. Consider
important ca orice element de logistic ce urmeaz s fie folosit de ctre
anchetatori s fie plasat n aa fel nct s nu poat fi observat din locul n
care se va afla persoana ascultat pe timpul desfurrii activitii.
Un loc n care ne propunem s ascultm persoane trebuie s aib
asigurat o minim securitate pentru a evita apariia unor cauze care s
distrag atenia persoanei ascultate. Zgomotele, n practic, s-au dovedit mult
mai duntoare dect imaginile. S-a observat c n momentul n care persoana
ascultat aude voci de dincolo de ua ncperii devine preocupat, ngrijorat
n legtur cu faptul c cei de dincolo de u ar putea auzi ceea ce declar. Mai
mult, un telefon ar putea ncepe s sune sau s cnte, o alarm de la un
aparat oarecare ar putea s declaneze, o u de la o alt ncpere ar putea fi
trntit cu putere, cineva ar putea ridica tonul pe hol, etc.; totul ar putea apare
exact n momentul n care nu trebuie.
Dimensiunile camerei sunt la fel de importante dac o camer de
ascultare este prea mic este foarte posibil ca persoana ascultat s ncerce
sentimente puin plcute, poate chiar un sentiment de claustrofobie. Acest
lucru nu este de dorit att din perspectiv psihologic ct i din considerente
ce in de dreptul la aprare, aspectul putnd fi interpretat ca fiind un elemente
de coerciie, de presiune abuziv asupra persoanei ascultate. Pe de alt parte,
ascultarea ntr-o ncpere prea mare poate crea o problem prin faptul c este
dificil de realizat o relaie personal, unu-la-unu cu o persoan ntr-un spaiu
att de vast. Acest aspect poate fi remediat prin aranjarea unor elemente de
mobilier astfel nct s se obin o compartimentare rezonabil a ncperii iar
ascultarea s se desfoare ntr-un col al spaiului avut la dispoziie. Foarte
uor este s se aeze scaunul persoanei ascultate cu spatele la zid iar scaunul
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 154

anchetatorului la 4-5 pai n faa ei; dac exist posibilitatea, o mas sau un
birou puse de partea anchetatorului, ns nu n faa celui ascultat, pot
completa mobilierul.
Eliminarea barierelor pentru o bun comunicare reprezint o necesitate.
n sensul cel mai larg al termenului, o barier const ntr-un obiect fizic plasat
ntre anchetator i persoana ascultat. n multe ncperi n care se desfoar
ascultri ntlnim ca bariere un birou sau o mas. Barierele sunt indezirabile
din mai multe motive, dar n principal deoarece ofer un scut psihologic n
spatele cruia un subiect mincinos se va ascunde. Este mult mai probabil ca o
persoan s spun adevrul dac ntregul su corp este expus anchetatorului.
Nu se pune problema unui voayorism profesional ci este vorba despre un factor
de presiune, absolut, permis. Camera ar trebui aranjat n aa fel nct s
serveasc scopurilor pe care i le propune anchetatorul. Ca poziie de plecare
propun una n care persoana ascultat este total expus iar anchetatorul s fie
aprat de un birou sau o mas care s-i permit s-i blocheze propriile
manifestri comportamentale care ar putea fi citite de ctre cel ascultat i
exploatate ca atare. Pe msur ce anchetatorul se convinge de buna credin a
acelui sau celei pe care o ascult lucrurile pot evolua n sensul renunrii de
ctre anchetator la redut i apropierea acestuia, cu scaun cu tot, de
persoana ascultat, cele dou scaune putnd s fie plasate la marginea sau
mai departe de un birou sau o mas. n timpul ascultrii distana dintre
scaune ar trebui s fie de 4-5 pai, aceasta fiind distana natural n care doi
oameni se simt bine s interacioneze. Dac distana devine mai mic, s
spunem la trei pai, anchetatorul va fi perceput ca autoritar i condescendent.
Evident, acest lucru nu este dorit daca scopul este de a permite persoanei
ascultate s se simt confortabil relatnd adevrul.
Locul, ca locaie, trebuie s permit pstrarea unui anumit anonimat
pentru persoana ascultat. S presupunem c avem de ascultat un violator n
mediul rural i, ca locuri posibile n care s desfurm ascultarea, avem la
dispoziie o camer din postul de poliie, o sal n sediul cminului cultural
sau o sal din incinta unui motel aflat la doi km. de comuna n care s-a
desfurat activitatea ilicit. Din punctul de vedere al celui care urmeaz s fie
ascultat este de ateptat ca acesta s prefere motelul din afara comunei.
Motivul este simplu. Nimeni nu vrea s-i recunoasc vina i apoi, dup
prsirea camerei s ntlneasc vecini, colegi de serviciu sau efi care cunosc,
fr ndoial, obiectul cercetrilor i care i vor exprima resentimentele pentru
fapt i cel care a svrit-o. Aceasta simpl lecie de bun sim ne nva
urmtoarea regul important: ascultarea unei persoane este bine s se fac
departe de alte persoane cunoscute. Dac persoana ascultat nu poate pleca
fr a fi n centrul ateniei atunci este clar c locul nu este suficient de bun
pentru a desfura ascultarea respectiv.
n concluzie, trebuie acceptat c multe dintre ascultrile ce trebuie
desfurate cercetnd unul sau altul dintre cazurile noastre se pot desfura
n afara sediului respectnd minime condiii de amenajare a locului. Mai mult,
deseori reuim s rezolvm aceste cazuri cu o mrturisire, un factor
contribuant la succesul nostru fiind stabilirea mediului potrivit n care s
desfuram ascultarea.
6.10. Ghid de formulare a ntrebrilor
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 155

Oarecum ntr-un mod ciudat, putem descoperi c punerea de ntrebri

reprezint o prim abilitate pe care o dezvolt un copil. Totui, aproape toate
abilitile noastre de a pune ntrebri sunt dezvoltate presupunnd c
persoana pe care o ntrebm va rspunde spunnd adevrul. Viaa n societate
ne-a nvat c nu ntotdeauna ni se spune adevrul i, astfel, uneori, ne
ateptm s ni se ofere minciuni pe care le ateptm i le acceptm ca atare. Ei
bine n astfel de cazuri, nu exist diferene importante, chiar, nu conteaz
modul n care punem ntrebrile, important este ca persoana creia ne
adresm s neleag ceea ce o ntrebm.
Lucrurile nu stau i nici nu pot sta la fel n cazul ascultrii unei
persoane, care este motivat s ascund informaii, n cadrul unei anchete
penale. n aceste condiii, anchetatorul trebuie s formuleze ntrebrile n aa
fel nct acestea s nu ofere prea multe posibiliti pentru a mini iar
minciuna, dac apare, s fie nsoit de manifestri comportamentale care s o
semnalizeze, s o scoat n eviden. Mult prea des, totui, anchetatorii pun
ntrebrile bazndu-se pe reguli nvate pentru ntrebrile de conversaie
nerealiznd ct de important este modul de formulare ntrebrilor n scopul
descoperirii minciunilor. Ca s obii ct mai mult atunci cnd pui o ntrebare
n sensul identificrii unor indicii care s te ghideze n legtur cu adevrul
celor care i se expun este bine s respeci cteva reguli:
Evitai ntrebrile compuse O ntrebare compus combin dou
solicitri ntr-una singur. De exemplu, un angajat suspectat acces neautorizat
ntr-un sistem informatic cu consecine deosebite ar putea fi ntrebat: Ti-a dat
cineva, vreodat, parola de acces n sistemul informatic sau ai gsit-o scris pe
undeva? Dac angajatul rspunde cu nu, anchetatorul nu are de unde s
tie dac cel ascultat neag ambele ntrebri sau doar una din ele. S
presupunem c angajatului nu i-a dat nimeni, niciodat, parola de acces dar a
descoperit-o scris pe un calendar de perete.
Cnd rspunde cu nu, angajatul relateaz doar o parte de adevr, i,
de aceea, poate avea puine manifestri comportamentale care s sugereze c
minte. Mai mult, pentru a accentua eventualele manifestri comportamentale
care s probeze onestitatea, persoana ascultat va avea tendina natural de a
se concentra psihologic pe partea de ntrebare n care spune adevrul
(nefiindu-i dat combinaia). Totui, dac anchetatorul ar fi separat aceste
dou arii de ntrebare, s-ar fi putut observa comportamente destul de diferite.
Astfel:
Anchetatorul i-a dat vreodat, cineva, parola de acces n sistemul
informatic ?
Persoana ascultat Nu, niciodat. (rspuns susinut cu un contact
vizual direct)
Anchetatorul Ai gsit parola de acces?
Persoana ascultat Dac am gsit parola de acces ? Nu, unde s-o
gsesc ? (rde i i acoper ochii cu mna)
ntrebrile compuse sunt, deseori, folosite din motive de eficien.
anchetatorul realiznd c are nevoie de rspunsurile la ambele ntrebri. n
fapt, este vorba despre o anumit ignoran, anchetatorul, probabil, nu crede
n succesul ntrebrilor pe care le pune i vrea s scape ct mai repede ns
pierde, cu aceast ocazie, manifestri comportamentale care pot fi folositoare.
Evitai ntrebrile formulate la modul general Dac un printe i
ntreab copilul: Cum a fost azi la coal?. Copilul va rspunde inevitabil:
Bine sau Nu a fost ru iar printele va presupune c la coal totul a fost
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 156

bine copilul a fost prezent, a fost activ n clas i, chiar, a luat note bune.
Dac printele ntreab, punctual: Ce not ai luat la testul de istorie?; i-ai
predat referatul la chimie?; Ct mai ai de lucru la eseul de la sociologie? va
obine rspunsuri mult mai complexe. Ca o axiom a identificrii minciunilor
trebuie acceptat c este mult mai simplu s mini la o ntrebare formulat la
modul general dect la una adresat punctual pentru a lmuri un anumit
aspect.
S presupunem c o persoan a delapidat o sum de 100.000 lei folosind
un mod de operare permis de organizarea defectuoas a lucrului ntr-o
companie de mrime medie. n timpul ascultrii, dac anchetatorul va ntreba:
Ai furat bani din companie? persoana ascultat va rspunde, probabil, Nu.
Rspunsul este, n mod evident, o minciun ns persoana ascultat poate
prezenta manifestri comportamentale minime sub aspectul minciunii datorit
formulrii ntr-un mod general a ntrebrii. Un posibil motiv ar fi faptul c
ntrebarea a fost anticipat i nu a stimulat o conexiune emoional cu
activitatea ilicit. Important de tiut este faptul c, n practic, este o relaie
direct ntre precizia ntrebrii i manifestrile comportamentale de natur
emoional observabile la persoana ascultat.
De exemplu, anchetatorul ar putea s pun persoanei ascultate o serie
de ntrebri formulate specific n legtur cu activitatea ilicit cercetat:
Ai luat vreodat bani pentru tine din fondurile companiei la care eti
angajat ?
Ai plecat din companie cu bani care nu-i aparineau ?
Ai cheltuit din banii companiei ?
Ai ntocmit acte fictive pentru a justifica banii luai ?
Doctrina i practica judiciar pronunndu-se cu privire la folosirea
ntrebrilor potrivite subliniaz importana acestora. Apare o ntrebare fireasc:
Care este ntrebarea potrivit ? De cele mai multe ori, nu tim pn ce nu
ntrebm, dar nu este, niciodat, o ntrebare cu coninut general.
Mai clar, o ntrebare este potrivit sau mai puin potrivit n msura n
care anchetatorul va putea obine informaii de care are nevoie pentru
dezvoltarea anchetei. Nu poate fi vorba despre ncercri succesive ale
anchetatorului doar, doar o iei ceva. Este necesar ca anchetatorul s poat
elabora acea sau acele ntrebri care sunt suficient de precise pentru obine
exact acele elemente care permit dezvoltarea anchetei.
De exemplu, cercetnd o persoan implicat n traficul de droguri
lucrurile ar putea evolua n felul urmtor:
Anchetatorul Ai folosit in ultimii 2 ani droguri ilegale?
Persoana ascultat Nu
Totui, dac anchetatorul va pune ntrebri mai specifice despre folosirea
drogurilor, de multe ori vor rezulta recunoateri sau cel puin manifestri
comportamentale care s fie relevante pentru credibilitatea persoanei ascultate.
Anchetatorul Ai ncercat heroina n ultimii 2 ani ?
Persoana ascultat Doamne, nu.
Anchetatorul Ai ncercat marijuana n ultimii 2 ani ?
Persoana ascultat Nu, n mod regulat.
Anchetatorul Cnd a fost ultima dat cnd ai luat marijuana?
Persoana ascultat Acum ceva timp n urm.
Anchetatorul Ai luat n ultimele 24 de ore?
Persoana ascultat O, nu. A fost n ultimul week-end.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 157

Ca i concluzie, cel puin, din punct de vedere psihologic unei persoane

aflate n faa anchetatorului i este mult mai uor s mint dac are de
rspuns la ntrebri cu caracter general n comparaie cu situaia n care ar
avea de rspuns la ntrebri care se adreseaz specificului activitii ilicite
cercetate.
Sintaxa propoziiei are o importan deosebit, anchetatorul
trebuind s pregteasc un plan de ascultare care s conin o list cu
ntrebri specifice ce urmeaz a fi puse persoanei ascultate. De exemplu, pe o
spe ipotetic n care s-a svrit un omor victima M.M. n vrst de 58 de
ani a fost ucis, n ziua de 17 Decembrie cu mai multe lovituri de cuit pe o
strad retras din cartierul n care locuia; n acea zi victima a primit 2000 euro
cash, ca mprumut de la o banc, banii nefiind gsii asupra sa.
n planul de ascultare anchetatorul i propune s lmureasc o serie de
probleme formulnd urmtoarele ntrebri:
L-ai vzut pe MM pe data de 17 Decembrie?
Ai fost prezent n momentul cnd MM a fost njunghiat ?
I-ai furat banii lui MM ?
L-ai njunghiat pe MM ?
S-a aflat MM n maina ta pe 17 Decembrie?
Te-ai ntlnit cu MM n afara oraului?
Pe 17 Decembrie ai fost n cartierul n care locuia MM ?
De observat este faptul c, dac ntrebrile sunt puse n ordinea
prezentat, anchetatorul se pregtete pentru un eec. Ce se ntmpl dac la
prima ntrebare rspunsul pe care l d persoana ascultat este Nu ? Practic,
pe cale de consecin, urmeaz acelai rspuns la toate ntrebrile, mai puin
la ultima. Anchetatorul nici nu mai trebuie s pun ntrebrile urmtoare, nu
are rost s mai insiste n aceast zon de anchet. Apare o problem,
anchetatorul va trebui s evalueze manifestrile comportamentale generate de
o singur ntrebare (i aceasta formulat la nivel general), renunnd, ntr-un
mod lipsit de profesionalism la alte posibile manifestri comportamentale prin
formularea greit a primei ntrebri.
Pentru a identifica minciuna n afirmaiile unei persoane pe care o
ascultm este bine s punem mai multe ntrebri n legtur cu elementul
central al activitii ilicite ori cu zona de desfurare. n ceea ce privete o
anumit ordine n care s punem ntrebrile, consider oportun o alternan
ntre ntrebrile punctuale, oarecum nchise, care s vizeze aspecte punctuale
i cele deschise, cu caracter general, ncepnd cu cele punctuale. n aceeai
ordine de idei se poate ncepe cu ntrebri punctuale i pe msur ce
informaiile sunt obinute se poate apela, ctre finalul ascultrii, la ntrebri
mai generale doar, doar o mai pica ceva. Pe spea descris succint mai sus s-
ar putea pune urmtoarele ntrebri:
L-ai njunghiat pe MM ?
Erai prezent cnd a fost njunghiat MM ?
I-ai furat banii lui MM ?
Te-ai ntlnit cu MM n cartierul ?
A fost MM n maina ta pe 17 Decembrie?
L-ai vzut pe MM pe 17 Decembrie?
Te-ai aflat n cartierul pe 17 Decembrie?
O persoan suspectat de acest omor poate rspunde cu Nu la fiecare
dintre aceste ntrebri fr a nega i ntrebrile subsecvente. Acest lucru
mrete ansele anchetatorului de a recunoate manifestri comportamentale
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 158

semnificative n legtur cu vinovia sau nevinovia celui ascultat. Pe de o

aparte, se pot pune ntrebri punctuale la care, din punct de vedere psihic,
este mai dificil de minit dect la ntrebrile cu coninut general. Pe de alt
parte, se poate pune problema apariiei unui efect de cumulare a anxietii, de
obosire a persoanei ascultate care se va autocontrola mult mai greu atunci
cnd va trebui s rspund la mai multe ntrebri puse n legtur cu aspecte
specifice de interes pentru anchet.
n timpul unei ascultri reale ntrebrile la care am fcut referire nu vor
fi puse n ordinea artat. Anchetatorul va trebui s intercaleze ntrebri mai
puin amenintoare pentru a obine informaii generale, de fond sau
clarificri.
Important de observat pentru anchetatori este faptul c exist o relaie
direct ntre felul n care este pus ntrebarea i uurina cu care o persoan
poate oferi rspunsuri mincinoase, cel puin principial, anchetatorul trebuind
s pun ntrebri n aa fel nct s nu ncurajeze minciuna.
Nu trebuie formulat ntrebarea ce urmeaz a fi pus pe baza
informaiilor furnizate de ctre persoana ascultat pregtind
ascultarea, n mod firesc, anchetatorul va avea la dispoziie informaii care
sunt coninute n diferite acte care se gsesc la dosarul cauzei, inclusiv n
coninutul unor declaraii precedente date de ctre persoana pe care o ascult.
Este posibil ca anchetatorul s ia la cunotin despre alibiul ori despre
informaii pe baza crora s anticipeze alibiul persoanei pe care urmeaz s o
asculte; de asemenea exist posibilitatea ca anchetatorul s poat analiza
declaraii anterioare date n dosare conexe. Consider c readucerea aminte a
unor declaraii sau elemente coninute n declaraii anterioare constituie o
greeal. Nu este oportun s punem ntrebri precum:
Observ c nu ai nici un loc de munc, din ce cauz ai prsit ultimul
tu loc de munc ?
n declaraia ta ai afirmat c nu ai rmas niciodat singur cu doamna
RM, aste adevrat ?
Ieri noapte ai declarat ofierului care te-a anchetat c ai ajuns acas n
jurul orei 20.00, unde ai fost nainte de ora 20.00 ?
Exist riscul ca, ncorpornd n coninutul unei ntrebri pe care o
punem afirmaii dintr-o declaraie anterioar, persoana ascultat s
interpreteze situaia ca o acceptare a adevrului din afirmaia sau afirmaiile
invocate. Dac spunem persoanei pe care o ascultm c a declarat anterior c
nu a rmas niciodat singur cu victima, este puin probabil ca aceast s
infirme i s declare: De fapt, am minit n acea declaraie; am fost singur cu
ea timp de 15 minute dup ce . Mai mult prin formularea unei ntrebri
folosind informaiile furnizate anterior de ctre persoana ascultat ii aducem
aminte acesteia de rspunsul anterior ceea ce scade posibilitatea descoperirii
unor inadvertene ntre cele doua declaraii.
Nu trebuie comunicate probe n acuzare nainte de a avea un punct
de vedere al persoanei ascultate cu privire la fiecare prob n parte
acceptnd axioma potrivit cu care persoana care minte cu privire la aspecte
lipsite de importan, aspecte minore, minte i cu privire la poziia lui fa de
fapt i fa de ceilali participani, trebuie s manifestm reinere n a
comunica celui sau celei pe care o ascultm amnunte despre existena i
sensul unei probe sau a ansamblului probelor pe care le deinem. Pe de alt
parte, se poate accepta, n cazul persoanelor sincere c acestea spun adevrul,
indiferent dac facem referire ori prezentm una sau alta dintre probele pe care
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 159

le deinem pentru simplul motiv c persoana respectiv a venit n faa

anchetatorului s spun adevrul.
Anchetatorul pn s stabileasc buna sau reaua credin a persoanei
pe care o ascult, fr s rite s deconspire existena unor probe ntr-un
moment puin oportun, ar trebui s manifeste preocupare pentru modul n
care formuleaz ntrebrile, n sensul c mai bine pune o ntrebare frontal
prin care atac fondul problemei pe care vrea s o lmureasc dect s-i
manifeste o anumit neutralitate i lips de convingere fcnd trimitere la
concluziile sau raionamentele ce pot decurge din existena unei anumite
probe.
Nu trebuie s folosim ntrebri sugestive ( ntrebri care prin
coninutul lor sugereaz rspunsul ) dincolo de elementul intenional apariia
ntrebrilor sugestive poate fi explicat prin faptul c pe fondul oboselii,
rutinei, acceptrii unor stereotipuri, .a. anchetatorul i frneaz cu mare
greutate ori, desigur, apar scpri n nfrnarea unor ateptri legate de
rspunsul persoanei pe care o ascult. Pentru a scoate n eviden, pentru a
sublinia importana unui rspuns exist tendina de a oferi rspunsul ateptat
n cadrul ntrebrii.
Trebuie observat c faptul n sine poate fi apreciat ca un abuz, o
ncercare lipsit de profesionalism de smulge un adevr ateptat, care s
convin anchetatorului. Atunci cnd nu rspunsul sugerat nu este adevrat,
totui, anchetatorul s-a minit singur sau, cel puin, a uurat efortul persoanei
ascultate pentru a mini. De exemplu, pe o spe simpl lucrurile pot evolua n
felul urmtor:
Anchetatorul Dup ce ai plecat de la serviciu asear, te-ai dus direct
acas ?
Persoana ascultat Da.
Anchetatorul Te-ai ntors la serviciu n acea noapte sau ai rmas
acas?
Persoana ascultat Am rmas acas.
Anchetatorul Asta nseamn c i-ai auzit vecinii certndu-se noaptea
trecut. Despre ce se certau, probleme cu banii sau altceva ?
Persoana ascultat Da a fost ceva de genul sta.
Dac anchetatorul nu ar fi sugerat rspunsurile, ar fi putut obine
informaii mult mai precise i utile. Astfel, ascultarea ar fi putut conine:
Anchetatorul Unde ai fost dup ce ai plecat de la serviciu, asear ?
Persoana ascultat Pi, m-am oprit s discut cu un prieten, dup care
am plecat acas.
Anchetatorul Te-ai mai ntors la serviciu n acea noapte ?
Persoana ascultat Mi-am petrecut cea mai mare parte din noapte
acas.
Anchetatorul Ai remarcat ceva deosebit n comportamentul vecinilor
ti?
Persoana ascultat Da, s-au certat foarte zgomotos, se pare c au
probleme n cstorie, din cte am neles ea vrea s-l prseasc.
Interogarea unui suspect n cazul unui furt de identitate Datorit
numrului mare de cazuri de furturi de identitate muli anchetatori caut i
gsesc metode specifice de ascultare a suspecilor. Furtul de identitate este
cercetat att ca activitate ilicit de sine stttoare ct i ca element al
modului de operare n cazul desfurrii altor activiti ilicite. n primul rnd
trebuie elaborat o strategie de anchet de obicei se prefer construirea unei
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 160

acuzaii pe baza unor probe ct mai clare. De exemplu, dac exist probe ce
indic faptul c un suspect folosind identitatea altei persoane a cumprat cu o
carte de identitate obinut fraudulos o confruntare sau/i o prezentare pentru
recunoatere poate lmuri situaia. Pe timpul ascultrii, anchetatorul poate
dezvolta ancheta n zona lmuririi mprejurrilor legate de obinerea
frauduloas a crii de credit.
n cazul desfurrii mai multor activiti ilicite devine preferabil ca
anchetatorul s pun presiune i s insiste n a obine elemente importante
despre desfurarea unei activiti ilicite ntrebnd i insistnd n lmurirea
unor aspecte ce in de pregtirea, desfurarea ori exploatarea rezultatelor altei
activiti ilicite. Totui trebuie observat c lucrurile nu sunt simple, uneori
fiind mai eficient ca anchetatorul s abordeze, n ascultare, ambele activiti
ilicite. De exemplu domnule cercetrile desfurate indic, cu certitudine,
c a-i obinut un credit folosind ilegal identitatea altei persoane dup care a-i
folosit banii.
Cnd exist probe ce confirm furtul de identitate aceast mprejurare
trebuie s fie exploatat la maxim n cadrul ascultrii. De exemplu domnule
cercetrile indic cu certitudine c ai obinut un paaport i un permis de
conducere folosind identitatea altei persoane. n aceste condiii este
recomandabil ca anchetatorul s deplaseze centrul de greutate al ascultrii n
direcia lmuririi unei alte probleme, ca i cum cea de fond ar fi deja rezolvat;
de exemplu domnule ..., motivul pentru care stm de vorb este c, n acest
moment, nc, nu tim cine v-a dat aceste documente.
O problem, aproape general n cazurile furturilor de identitate, ine de
uurina cu care este desfurat activitatea ilicit. Companiile care opereaz
carduri i bncile pot fi acuzate, iniial, de lcomie cnd nu fac verificri
minuioase iar, ulterior, de fric n legtur cu cota de pia a cardurilor i a
produselor financiare pe care le promoveaz astfel nct renun s cerceteze
adevrata identitate a persoanelor cu care intr n contact. n alt ordine de
idei, trebuie observat uurina cu care se pot obine informaii n legtur cu
identitatea unei persoane. De cele mai multe ori se folosete neglijena
persoanelor ori totul se poate cumpra pe strad ori pe internet.
Ca probleme importante ce trebuie urmrite n astfel de cazuri, sunt:
cte carduri de credit ori mprumuturi au fost obinute;
ce sum a fost folosit de pe cardul de credit sau din creditul obinut
fraudulos;
dac fptuitorul este membrul unei structuri infracionale organizate ori
acioneaz individual;
dac s-au pltit sume de bani ca mit funcionarilor bancari ori s-a
acceptat aplicaia la valoarea nominal.
O declaraie prin care se recunoate implicarea ntr-o activitate ilicit
urmeaz o anumit gradualitate, nu se poate obine o recunoatere cu privire
la toate aspectele activitii ilicite. Din punct de vedere psihologic, cel mai uor
este de acceptat, pentru suspect, faptul c este vinovat i c, efectiv, a
desfurat activitile de care este suspectat. n al doilea rnd, persoana
ascultat poate s explice modul de operare cum a pregtit, a desfurat i
cum a exploatat sau vroia sa exploateze rezultatele desfurrii activitii
ilicite. Cel mai greu este ca persoana ascultat s dezvluie adevratele motive
care au determinat-o s pregteasc i s desfoare activitatea ilicite. Pentru
acest motiv se recomand ca anchetatorul s insiste pe lmurirea tuturor
mprejurrilor legate de activitatea ori activitile ilicite subsecvente furtului de
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 161

identitate i s-i fixeze ca scop lmurirea acestora imediat dup ce persoana

ascultat a recunoscut furtul de identitate.
6.11. Declaraiile false intenionate i neintenionate
Declaraiile mincinoase intenionate pot fi de cele mai multe ori depistate

i corectate prin investigaii amnunite i strategii de anchet bine elaborate
inteligente. Recunoaterea declarailor mincinoase neintenionate (una dintre
cele mai des ntlnite surse de greeli) este posibil doar dac anchetatorul
separ evenimentele (faptele) de perceperea coninutului obiectiv pn la
redare i dac ia n considerare sursele de erori care se pot manifesta n cadrul
acestui proces. Orice fapt (ntmplare) obiectiv este perceput,
contientizat, stocat n memorie i eventual reprodus.
Aa cum s-a artat n coninutul acestei lucrri225, perceperea se
realizeaz prin intermediul celor cinci organe de sim iar stimulii sunt trimii
mai departe la creier prin intermediul traseelor nervoase.
Calitatea stimulilor percepui depinde de acuitatea organelor de sim
(vizual miopie/ hipermetropie, perceperea culorilor/ daltonism, orbire
nocturna, etc.; auditiv, spre exemplu recunoaterea vocilor, de multe ori dificila
deoarece, de cele mai multe ori se recunosc doar caracteristicile specifice
vorbirii, respectiv dialectului; olfactiv si papilo-gustativ).
Daca exista dubii cu privire la acuitatea organelor de sim, trebuie
efectuate teste corespunztoare la un specialist. Oamenii nregistreaz doar
desfurri ale evenimentelor care dureaz cel puin 1/16 sec., distana,
condiiile de luminozitate, influenele din afar, inteligena i gradul de
contiin n privina calitii percepiei jucnd un rol foarte important. n
concluzie, percepia depinde ntr-o msur decisiv de atenia observatorului.
Exist la fiecare om o anumit atenie natural n sensul c, fiecare eveniment
este tratat cu acelai interes. Dac un martor percepe o stare de fapt, o situaie
doar cu aceast atenie natural, nu se pot obine, de regul, nici un fel de
informaii utile pentru dezvoltarea anchetei.
Prin atenie vie, flexibil se nelege observarea precis i contient care
se bazeaz direct pe anumite interese sau cunotine de specialitate
(practicarea unei activiti ca hobby, percepia prioritar a femeilor bine fcute
sau a brbailor bine proporionai, faptul c lucrtorii potali vd n primul rnd
codurile potale, numerele de telefon, denumirile de strzi, vnztoarele vd mai
nti aspectul exterior al articolelor de mbrcminte, etc.) Psihologia vorbete, n
toate aceste cazuri, de percepia selectiv.
n cazul ateniei flexibile, primul stimul nregistrat este perceput
distorsionat. Atenia este supus unor permanente modificri (Factorii
emoionali duc la o atenie crescut, oboseala sau consumul de alcool dimpotriv,
la o scdere a acesteia). Atenia este eficient doar ntr-o direcie n unitatea de
timp; totui ea poate fluctua, n parametri de eficien rezonabili, ntre
elemente, stri sau situaii diferite (atenia distributiv). n concluzie, pot s
scriu, n acelai timp s ascult radio, s-l uit pe moment pe fptuitorul ce a
fugit i s m ocup de victima ntins pe podea. Lacunele inerente de percepie
se rezolv de regul de la sine la reproducerea evenimentului.
Memoria conine suma percepiilor stocate. Dac se impune stocarea pe
termen lung a unor informaii trebuie activat att memoria pe termen
225 N.A. a se vedea consideraiile de la capitolul 2

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 162
ultrascurt ct i cea pe termen scurt. Memoria pe termen ultrascurt

nmagazineaz toate impulsurile de cca. 10-20 sec. generate prin percepia
realizat cu organele de sim. Din moment ce nu exist nici un fel de alt
atenie, informaia este respins. Informaiile care au trecut prin filtrul
memoriei ultrascurte rmn cca. 10-20 min. n memoria scurt. Dac n acest
rstimp nu se ivesc informaii mai puternice care s ajung la memorie,
urmeaz preluarea datelor deja existente de ctre memoria pe termen lung. De
regul, se poate, ntotdeauna, apela la coninutul memoriei pe termen lung.
Totui, exist triri (stres, teama, ocuri, etc.) care pot duce la un blocaj al
memoriei. De exemplu, dup un accident de circulaie poate apare un blocaj n
privina furnizrii de informaii o persoan implicat direct n accident i mai
amintete doar de o bufnitur, de o izbitur puternic, neputnd reproduce
cele ce s-au ntmplat n timpul accidentului. Hipnoza poate, eventual, ajuta la
ndeprtarea cauzelor care au produs blocajul.
Randamentul memoriei difer de la caz la caz si depinde de:
de vrst: copiii de peste 7 ani dispun de o foarte bun memorie, de la
25 ani se nregistreaz un regres iar ncepnd de la 60 ani se constat o
diminuare evident n privina reinerii numelor proprii, denumirii obiectelor
sau tuturor celor legate de lucrurile abstracte; devine dominant amintirea
evenimentelor din tineree (aa-numita memorie mbtrnit) iar informaiile noi
mai ajung de regul doar la nivelul memoriei scurte;
de anumite predispoziii deosebite (memorie special): spre exemplu,
memoria numerelor (de telefon, de nmatriculare auto, .a.), memoria vizual
(nregistrarea informaiilor se face pe cale vizual; n cadrul interogatoriului se
poate face apel la anumite imagini memorate care s fie descrise), memoria
acustic (voci, zgomote sau cele auzite care pot fi perfect repetate);
de abilitatea de a vizualiza (memorie vizual): cei care au acest dar pot
reproduce pri de coninut ale memoriei o calitate care se manifest mai
mult la copii dect la aduli;
de particularitile fiecrei persoane i modul de prelucrare a
celor percepute: prelucrarea complet apare atunci cnd situaiile sunt
percepute i stocate n totalitatea lor, respectiv fr a fi fost neglijate detaliile;
de o prelucrare parial se poate vorbi atunci cnd orientarea tinde spre
amnunte.
Pe lng aflarea adevrului, ascultarea persoanelor este deosebit de
important i pentru c se constituie ntr-o discuie ajuttoare (spre exemplu,
pentru tineri, pentru victimele diferitelor activiti ilicite, pentru cei aflai n
stare de reinere).
Redarea (reproducerea) unor elemente de coninut ale memoriei
Calitatea reproducerii depinde de:
de persoan (copil - btrn),
perioada de timp (coninutul memoriei lungi se modific, respectiv
informaiile sunt eliminate),
intensitatea tririlor (tririle marginale sunt uitate, cele importante
rmn)
de amintiri (cele neplcute sunt respinse, cele plcute pstrate),
Cu ct ascultarea se desfoar mai rapid dup terminarea activitii
ilicite, cu att coninutul su va fi mai complet.
Surse de erori n redarea celor percepute cu ocazia desfurrii
activitii ilicite Declaraiile sunt supuse unui ir ntreg de erori
neintenionate. Ca principiu, greeala este regula.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 163

Individualitatea celui care este ascultat, att n cadrul ascultrii propriu-

zise ct i cu ocazia unor eventuale reconstituiri, confruntri sau prezentri
pentru recunoatere este de natur a genera abateri de la adevrul obiectiv.
Ideile preconcepute i punctele de vedere influenate prin discuiile purtate cu
alii modific paleta elementelor pe care persoana ascultat i le-ar putea
aduce aminte n legtur cu fapta. Pericolul sugestionrii celor care depun
mrturie n cazurile de senzaie este deosebit de mare (presa, TV, persoane
interesate din cercul social, din cadrul organului judiciar, etc.). Chiar dac
exist mai multe declaraii care coincid, faptul n sine, ofer doar o garanie
condiionat cu privire la ncrederea pe care anchetatorul o poate avea n ele.
Declaraiile ce conin minciuni apar de cele mai multe ori cnd relatrile celor
ascultai se abat de la ceea ce este acceptabil, ca regul, cotidian sau ca rutin
(Postaul vine de fiecare dat la aceeai or, dar nu i n ziua faptei mrturia
va reda programul obinuit).
Erorile care apar n cadrul ascultrilor pot avea ca surs:
Sincope ale organelor de sim (vzut greit, auzit greit, etc.)
Erori de nelegere interpretare (Situaia nu poate fi catalogat deoarece
lipsesc elementele de comparaie, neles greit dat unor evenimente de natur
tehnic, etc.)
Lacunele n redare se completeaz cu propria experien (Martorul vede
cum cineva scoate cuitul n timpul unei ncierri. El afl mai trziu c un
participant a fost rnit cu o lovitura de cuit).
Erori de interpretare i evaluare apreciere greit a filmului activitii
ilicite (aprecierile n timp sunt dificile evaluarea situaiilor neplcute dureaz
de regul prea mult. Aprecierile privind viteza i deprtarea nseamn, n
primul rnd exerciiu i experien).
Erorile de apreciere i evaluare trebuie excluse prin ntrebri de control
i teste neutre.
Lacunele de memorie Lacunele de memorie nu sunt recunoscute, n
schimb pot fi completate cu propria experien, aceasta deoarece cei mai muli
au tendina de a face conexiuni logice. Lacunele de memorie sunt completate
spontan (nefiind un proces contient) prin corelarea propriilor triri cu cele ale
altora (discuie cu martori oculari sau cu alte persoane despre fapt, legturi
fcute ntre cele aflate i tiute cu ceea ce relateaz articolele din ziare).
Informaiile sunt redate de ctre persoana ascultat n alt ordine dect cea n
care s-au petrecut faptele n realitate. Faptele trite pot fi confundate n
memorie, respectiv amestecate i nlocuite ntre ele, mai ales n cazul
martorilor care confirm alibiuri. Mai mult, pot apare exagerri amintiri,
imagini care, prin jocuri ale fanteziei i feste ale imaginaiei, devin exagerri.
Erorile de redare se manifest n domeniul:
aducerii aminte sincope formale de gndire (lentoare n gndire,
gnduri care zboar); slbiciuni n abstractizare (capacitate deficitar,
ntrebri formulate abstract care s fie interpretate); deranjamente organice de
gndire (scleroza) i deranjamente de coninut ale gndirii (idei fixe, idei
utopice).
Redrii (pe lng minciuna intenionat) redare verbal incomplet;
dificulti la descrierea locului i obiectelor; comoditatea persoanei ascultate
(las c lucrtorul de poliie tie s o scrie cum trebuie).
Ascultrile persoanelor n cadrul judiciar reprezint o form deosebit de
comunicare social ce este influenat de factorii de natur psihic i de
atitudinile comportamentale schimbtoare. Comunicarea se manifest n plan
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 164

verbal i n plan non-verbal (mimic, gestic, contact vizual i prin atingerea

pielii).
Factorii ce influeneaz comunicarea orice comunicare ntre
anchetator i persoana ascultat conine, pe de o parte, o tatonare reciproc
i, pe de alt parte, o taxare, o evaluare a unuia fa de celalalt i invers
(prima impresie, maniera de exprimare, statutul social, s.a.). Deosebit de
important este nceperea comunicrii, realizarea contactului iar, aici trebuie
observate unele premise care acioneaz ca i condiii care pot facilita ori, din
contr, pot ngreuna comunicarea, dup cum urmeaz:
vrsta (atenie la diferena de vrst ntre anchetator i persoana
ascultat !)
sexul (n funcie de situaie, anchetatorul ar trebui s fie femeie sau
brbat)
disponibilitatea anchetatorilor (ns fr sentimentalisme, fr reprouri
i fr predici morale) politeea, prietenia iar dac este cazul, chiar fermitatea i
duritatea
adaptarea limbajului (a vorbi pe limba hoului exprimare specific
mediului din care face parte acesta)
mediul potrivit.
Momentul ascultrii ca principiu, fptuitorul trebuie ascultat doar n
momentul n care s-a strns suficient material probatoriu i exist, deja, un
tablou clar cu privire la derularea faptei. Martorii trebuie interogai ct de
curnd posibil (ncep s uite, apar tendine de ndeprtare a acestora,
raionalizri, influene din afar, etc.).
Locul ascultrii este bine ca persoanele suspecte s fie ascultate n
afara mediului din care provin deoarece, aflndu-se n cadrul cu care sunt
obinuii, trebuie avut n vedere c, energia cu care ar opune rezistenta va fi
mult mai mare. n afara de aceasta, suspectul se poate folosi, dac ascultarea
se desfoar pe teren propriu de dreptul de inviolabilitate al propriului
domiciliu, n condiiile n care situaia ar deveni neplcuta pentru el. Nu
trebuie exclus nici eventualitatea unei posibile nregistrri n secret a
interogatoriului sau/i a discuiilor preliminare, pe care s o fac nsui cel
vizat.
Pe ct posibil, este bine ca i martorii s fie interogai n afara cadrului
familial, aceasta pentru a evita reinerile pe care acetia le-ar avea datorit
membrilor familiei. n afar de aceasta nu mai sunt posibile eventualele
retractri, mai ales, n cazul unei declaraii false intenionate. n cazul
martorilor labili emoional, temtori i a minorilor, este recomandabil ca
acetia s dea declaraii n mediul lor obinuit, important fiind ca ncperea n
care se desfoar ascultarea s fie linitit i s nu se poat asculta ceea ce
se discut nuntru.
n ceea ce privete participanii la ascultare n principiu, drept de
prezen n camera de ascultare au doar anchetatorii. n cazul unei femei,
ascultarea va fi condus de ctre o anchetatoare. Dac acest lucru nu este
posibil, ascultarea va fi desfurat de ctre doi anchetatori brbai. Este total
contra-productiv ca, de fa, la ascultare s fie persoane apropiate celui sau
celei ascultate.
n camera de ascultare cel ce trebuie ascultat trebuie s poat fi observat
din cap pn-n picioare. Ca poziie, persoana ascultat trebuie s stea pe
scaun, ct mai relaxat; poziia de edere poate influena declaraiile
persoanelor temtoare i nesigure (martori, informatori, etc.). Distana dintre
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 165

persoana ascultat i anchetator nu trebuie s fie prea mic (aceasta nu

trebuie s aib posibilitatea s-i poat arunca privirea prin acte) dar nici
prea mare (ar fi afectata n sens negativ apropierea dintre cei doi, ar trebui s
vorbeasc foarte tare, ar putea fi cuvinte sau expresii care s nu fie nelese,
etc.) Pentru observarea reaciilor psio-somatice cel ascultat ar trebui aezat cu
faa spre fereastr sau spre o surs de lumin iar din raiuni de securitate
poziia nu trebuie s invite la evadare i nu trebuie s beneficieze de
apropierea unor obiecte ce ar putea fi folosite pentru atac foarfeci, scrumiere
grele, sticle, coup-papier, etc.)
Desfurarea ascultrii trebuie s respecte principii tactice precum:
Intrarea n camer este, adeseori, decisiv pentru succesul sau eecul
unei ascultri, se poate vorbi despre un prim atac.
Primele elemente ale strategiei ceva fi abordat de ctre anchetator in de
nfiarea (felul cum arat) i atitudinea celui care urmeaz a fi ascultat;
Discuiile introductive, precum i cele menite s duc la stabilirea
contactului necesar determin desfurarea ulterioar a ascultrii.
Stpnirea propriilor sentimente i a strilor de spirit; n cazul
ntrebrilor importante, persoana ascultat nu trebuie s simt tensiunea
fireasc i nici s nu o observe n atitudinea anchetatorului atenie la timbru
al vocii, viteza de vorbire, respiraie, volum al vocii, s.a.
Anchetatorul s fie un bun asculttor.
La ascultri este bine s participe doi anchetatori pe lng motive de
securitate (eventuale atacuri i ieirea din situaiile de scurt-circuit, se poate
pune i problema creterii valorii probatorii).
n cadrul echipei de anchetatori este necesar o strict i clar mprire
a sarcinilor (al doilea anchetator urmrete ascultarea, noteaz contradiciile,
preia i se implic n desfurarea ascultrii doar dac este solicitat).
De asemenea, desfurarea ascultrii ar trebui s in seama de anumii
factori legai de personalitate pentru c, de regul se pune problema
nfrngerii rezistenei persoanei ascultate energia de a rezista definete
calitatea fizic de a da randament n condiii de efort prelungit presupus de
ascultrile cu o durat important n timp. Astfel, anchetatorii ar trebui s fie
interesai i s in cont de:
prelungirea discuiei de contact (prima etap a ascultrii);
de multe ori, modificrile de atitudine nu se obin prin argumente logice,
ci, mai degrab, prin atingerea anumitor corzi sensibile (apelul la
sentimentele de mndrie, responsabilitate, mil, etc.).
modificarea strategiei de interogare n condiiile opunerii unei rezistene
importante; discuie amical dar susinut prin care se va ncerca depistarea
motivelor i cauzelor pentru care se opune rezistena (frica de prini,
comentarii ale vecinilor, ruine fa de soie, fa de colegi, etc.).
O subliniere special este necesar n cazul persoanelor inteligente
inteligena de rezisten cuprinde capacitatea de a-i analiza situaia autocritic
i de a aplica strategiile i tacticile corespunztoare de aprare. Persoanele
inteligente care opun rezisten neag, mai degrab, doar situaiile clare, cu
probe indubitabile, oferite de o mrturie bine susinut cu argumente
raionale. Ce poate face anchetatorul ? S argumenteze logic, s foloseasc
eficient probele pe care le deine, s-l flateze pe cel ascultat pentru inteligena
de care d dovad apoi, s fac imediat apel la raiunea i la onoarea acestuia,
s evidenieze i s exploateze posibila renunare la tendina celui sau celei
ascultate la a cuta portie de scpare.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 166

n condiiile contactului cu o mulime de persoane foarte diferite ntre

ele, anchetatorul va trebui s observe i s-i modeleze conduita i n funcie
de caracterul celor cu care se confrunt. Aici, vor trebui observai acei factori
care influeneaz viaa intuitiv i sufleteasc a unui om i care i definesc,
astfel, influenabilitatea (spre exemplu, duritate interioar sau buntatea,
iritabilitatea, corectitudinea, vanitatea, etc.). Intensitatea tririlor sufleteti
influeneaz comportamentul i ofer destule puncte de susinere pentru cel ce
conduce ascultarea, spre exemplu apelul la onoare sau la inteligen ofer
perspectiva succesului final. Componentele sufleteti pot marca personalitatea
(spre exemplu, ambiie exacerbat, supraestimare personal, rceala
sentimental, pierderea simului msurii). Anchetatorul poate obine indicii
importante n acest sens din ascultrile altor persoane (martori, membri de
familie, vecini, patroni) din modul cum a reacionat persoana cu prilejul altor
activiti de anchet la care a participat i din modul cum se desfoar prima
etap a ascultrii.
n cadrul desfurrii ascultrii este normal ca anchetatorul s-i pun
problema unor tehnici de interogare. Aici, trebuie fcut deosebirea ntre
ntrebrile pe care i le pune anchetatorul care conduce interogatoriul (ntrebri
investigative) i cele care sunt puse interogatului, persoanei ascultate (ntrebri
de interogatoriu).
ntrebrile investigative trebuie traduse, nainte de toate, n ntrebri de
interogatoriu, deoarece:
exist bariere de limb, respectiv trebuie folosii termeni cu care
persoana ascultat este familiar;
inteligenta multora dintre persoanele ascultate nu permite nelegerea
unor noiuni sau situaii mai complexe;
timiditatea, expansivitatea sau introvertirea impieteaz asupra
coninutului rspunsurilor cu referire la ce s-a ntrebat;
raionalizrile, autoiluzionrile pot influena depoziia;
suprasolicitarea i oboseala pot diminua capacitatea de a da o declaraie
cuprinztoare, precum i calitatea acesteia.
n pofida surselor de erori la care am fcut referire, ntrebarea trebuie
considerat metoda principal a unui interogatoriu. n aceste condiii ca arme
sau unelte de lucru, anchetatorul are la dispoziie:
ntrebri introductive odat deschis discuia se obin i
primele indicii cu privire la nivelul de exprimare al persoanei ascultate. n
funcie de posibiliti, anchetatorul ar trebui s rmn natural i s nu atace,
nc, subiectul.
ntrebri de contact anchetatorul trebuie s induc persoanei
ascultate sentimentul c este respectat, tratat cu toat consideraia
necesar, important fiind s existe o preocupare permanent pentru asigurarea
unei comunicri fluente.
ntrebri gen sparge gheaa aceasta este o forma specific de
a stabili contactul. De exemplu, Este scaunul suficient de comod ?, Dorii o
cafea ? Acest tip de ntrebri contribuie la eliminarea temerilor, tensiunilor i
crisprilor i totodat, la micorarea distanei fa de persoana ascultat.
ntrebri stimulative la nceputul unei ascultri este bine ca,
prin ntrebri stimulative, s se realizeze o intrare vie i liber n obiectul
ascultrii, respectiv, s fie fcut previzibil scopul ascultrii. ntrebrile puse
trebuie s fie foarte generale i deschise (s permit o paleta larg de
rspunsuri); ele nu trebuie, n nici un caz s trdeze informaiile i celelalte
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 167

probe materiale de care dispune anchetatorul. De exemplu, Putei s explicai,

nc o dat, ceva mai exact ?, Care este traseul pe care l parcurgei pentru a
ajunge la oseaua principal ?
ntrebri provocatoare asemenea ntrebri pot evidenia ce tie
persoana ascultat, aceasta ori ocolete rspunsul ori nu tie nimic ori d un
rspuns clar i la obiect. De exemplu, Ce alegei ?, Dup prerea dvs., care
sunt cauzele acestui comportament ?
ntrebri lmuritoare n continuarea ascultrii, ntrebrile vor fi
mai la obiect. De exemplu, Ce pantaloni ai purtat ?, Purta brbatul o inut
elegant?, Care era culoarea pantalonilor purtai de ctre fptuitor ?
ntrebri alternative cu da sau nu ntrebrile lmuritoare
i cele cu da sau nu sunt puse n alternan unele cu celelalte. De exemplu,
Era rupt haina ?, Era haina albastr sau verde ori ce culori mai avea?
ntrebri surprinztoare sunt ntrebri care, pe fondul derulrii
unor relatri conexe, vizeaz problemele importante ale anchetei. De exemplu,
Nu ai atins, deci, cuitul. Cum se face atunci c, un martor v-a vzut cu cuitul
n mn?
ntrebri repetitive i cu referire la trecut sunt recomandabile
atunci cnd perioada de timp dintre evenimentul produs i momentul
ascultrii este ceva mai lung. Va trebui, ca anchetatorul s-l determine pe cel
ascultat s-i aminteasc de cele petrecute. De exemplu, Putei descrie nc o
dat drumul pe care l-ai parcurs?, Ce impresie v-a fcut doamna MN n acea
diminea ?
ntrebri colaterale acestea servesc la completarea, la
rotunjirea ntregii declaraii sau, n cazul ascultrilor lungi, relaxeaz i
detensioneaz atmosfera. De exemplu, V face plcere meseria dvs. ?, Cum
comenteaz situaia soul dvs. ?
ntrebri de control servesc la verificarea depoziiilor anterioare.
De exemplu, Suntei sigur c mai nti ai fost la B i apoi la A?, De unde
tii att de sigur c era ora 12.00 cnd ai fost la d-na MN ?
ntrebri capcan cu ajutorul acestor ntrebri se pot verifica
att calitatea declaraiei ct i sinceritatea persoanei ascultate. De exemplu, A
povestit d-na M despre faptul c atepta o suma mare de bani? (D-na M nu
atepta nici o sum de bani). Prin acest tip de ntrebri trebuie provocate
reacii care s evidenieze msura n care cel ce d declaraia este dispus s
spun adevrul.
ntrebri sugestive anchetatorul poate formula ntrebri din
care s reias c tie i este la curent cu cele ntmplate, ntrebri al cror
scop este acela de a obine confirmarea. De exemplu, A l-a ameninat pe dl. B
cu un revolver. Putei atesta acest lucru, nu-i aa ?, Haina atacatorului era,
doar, alb, nu-i aa?
ntrebri provocatoare aceste ntrebri trebuie s duc la
descumpnirea persoanei ascultate. De exemplu, i eu, s cred asta ?,
Chestiile astea s le povestii unui prost, nu mie!, Credei c cineva ar nghii
toate astea ?
ntrebri calificante acestea sunt ntrebri menite sa fac
diferena dintre propriile observaii i cele auzite. De exemplu, Putei s
explicai cum ai observat din poziia n care v aflai la locul faptei ceea ce s-a
ntmplat ntre MN i NI ?
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 168

Am vorbit despre ntrebri, ns ... trebuie s acceptm, totui, c, n

fapt, ntre anchetator i persoana ascultat se desfoar o discuie i este
necesar s prezent cteva elemente i despre tehnicile de discuie.
Tehnica indirect de discuie este indicat, pe de o parte, pentru a
elimina reinerile i nesigurana i, pe de alt parte, pentru a provoca
exprimarea unor puncte de vedere personale. Anchetatorul nu se implic direct
n discuie. Dup frazele introductive, adopt o atitudine pasiv i-l mbie pe
interogat s vorbeasc, respectiv s se destinuie. Situaia este dificil de
evaluat corect de ctre persoana ascultat, deoarece aceasta are sentimentul
de a avea un partener activ de discuie n faa lui. Pentru ca totul s
funcioneze, temele i subiectele de discuie trebuie s par echilibrate,
respectiv mprite n mod egal. La acesta se poate ajunge prin tehnica de
ntrire (consolidare). Cel ce conduce ascultarea preia informaii, date i
concluzii de la persoana ascultat i le introduce din nou n discuie,
repetndu-le. De exemplu, Tocmai ai vorbit despre prietenul dvs. , Deci dl.
M nu era acas ... .
n cele mai multe cazuri, persoana ascultat este, astfel, ncurajat i
invitat s ofere i alte informaii detaliate. Adeseori este suficient doar un
cuvnt cheie aruncat la momentul potrivit pentru a obine informaii mai
exacte. Tehnica ntririi (consolidrii) ofer i o alt posibilitate eficient,
respectiv aceea de a readuce la obiect persoanele care au tendina de a devia
de la subiect, respectiv de a le fixa pe tema n discuie i aceasta fr a aciona
autoritar.
Tehnica apologetic de discuie ofer ansa de a evita pauzele de
discuie n urma unui atac verbal neateptat i de a mpiedica, astfel, situaiile
jenante sau de ncurctur, blbielile sau cutarea precipitat de argumente.
n acelai timp, aplicarea inteligent a acestei tehnici face ca orice agresivitate
venit din partea persoanei ascultate s fie dezamorsat n condiii
rezonabile. De exemplu:
Persoana ascultat: Repro Pe mine, pentru c sunt un ginar,
m sltai de fiecare dat dar pe marii mafioi i facei scpai, nimeni nu se
mai ncrede n basmele voastre, n ceea ce facei voi.
Anchetatorul: Rspuns Avei dreptate, pagubele produse de
marii infractori sunt enorme. Problema trebuie neaprat rezolvat. n ultimii
ani am pus deja n practic o serie de msuri noi care vor face posibil o mai
mare eficien n aciunile noastre dar, n egal msura, trebuie s ne ocupam
i de micii infractori care ... .
Persoana ascultat: Repro De ce m citai de fiecare dat pentru
orele 14.00? Se pare c nu tii c la aceasta or unii dintre noi mai trebuie s
i munceasc.
Anchetatorul: Rspuns 14.00 este ntr-adevr o or
neconvenabil, chiar i pentru mine, ns n aceasta situaie special, i dat
fiind importana declaraiei dvs. pentru mersul anchetei, ...
Atacurile verbale pot produce nesiguran. Un partener atent de discuie
folosete ansa impasului n care s-a intrat pentru a ctiga timp n vederea
pregtirii aprrii. Decisiv este ca, n asemenea situaii, s se ajung din nou la
restabilirea statutului deteriorat al rolului persoanei ascultate prin scoaterea n
eviden a elementelor comune. n concluzie, conflictul trebuie stins iar
persoana ascultat ajutat s perceap atacul su direct ca fiind problema
comun a ambelor pri. Rolul persoanei ascultate poate fi accentuat i prin
folosirea exprimrii la plural noi (nu trebuie totui exagerat pentru a nu se
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 169

crea sentimentul c te bagi n sufletul lui, respectiv forezi prietenia cu orice

pre).
Tehnica de descumpnire Unii oamenii, fie foarte siguri pe ei, fie
mruni (nensemnai) in la propriile opinii i nu sunt dispui s accepte nici
un fel de contraargumente. O eventual schimbare de atitudine poate fi
obinut doar dac, nainte de toate, se reuete strecurarea unui sentiment
de ndoial. Se poate ajunge aici prin ntrebri care pun n dubiu argumentele
sau obieciile interlocutorului. n continuare pot fi folosite diferite formulri
sugestive, precum i repetri care s ntreasc nesigurana ce a fost
promovat. De exemplu:
Persoana ascultat: Repro Ce vrei de fapt? M jignii fr motiv.
Am s m plng presei pentru felul n care am fost tratat de dvs.
Anchetatorul: Rspuns Se pare c nelegei lucrurile, c v
pricepei. i tocmai faptul c nelegei o s v ajute s tii de ce ne purtm
astfel cu dvs. i c avem ... motive.
Nesigurana, oviala care apar adeseori ntr-o astfel de situaie ofer
ansa de a obine o schimbare de atitudine i poziie printr-o argumentare
tactic inteligent.
n acest demers am abordat consideraii cu privire desfurarea
ascultrii ncepnd cu nivelul detaliului al ntrebrilor am abordat un nivel,
pe care l consider mediu, tehnicile iar aici este locul pentru a aborda un al
treilea nivel, cel al metodelor de interogare.
Metoda sondrii (de reglaj a ascultrii) ncepe prin culegerea
datelor personale. n baza indicaiilor oferite i, dac este posibil, dup
colectarea altor date suplimentare despre persoan, metoda, n sine, contribuie
la evidenierea strii de fapt propriu-zise. Persoana ascultat este invitat s
povesteasc liber i coerent, respectiv, s descrie ce cunoate despre caz.
Aceasta relatare trebuie consemnat operativ n coninutul declaraiei.
Dup aceast prezentare, ce poate fi coerent, n care persoana care
relateaz nu este ntrerupt, pot fi necesare anumite ntrebri complementare
cu referire la anumite aspecte pentru ca declaraia s fie mai precis sau
pentru a se putea obine informaii suplimentare. Anchetatorul va trebui, mai
nti, s ncerce s progreseze prin ntrebri libere. Nu ar fi ru ca n
coninutul declaraiei s fie consemnate att ntrebrile ct i rspunsurile.
Abia n momentul n care anchetatorul constat c aceast form
deschis de a pune ntrebri nu duce la nici un rezultat se va recurge la alte
tipuri de ntrebri. Din acest moment, noile tipuri de ntrebri, cu un caracter
mai concret, pot, ntr-adevr, s-i aduc contribuia la clarificarea
contradiciilor sau la continuarea declaraiei. Firete c, i aici, este necesar ca
ntrebrile i rspunsurile, obieciile dac este cazul s fie consemnate n
coninutul declaraiei.
Metoda fixrii Cu ajutorul acestei metode se ajunge la constatri de
detaliu cu privire la starea de fapt. Ascultarea capt un caracter extrem de
concret. Ea va fi aplicat, n special, n cazul persoanelor dispuse s dea
declaraii i care sunt suspectate ca ar mini. Metoda poate fi aplicat, firete,
i n cazul unui martor care minte. Prin toate aceste fixri de detaliu i, n cele
din urm, prin contestarea veridicitii declaraiei, persoana ascultat trebuie
convins c, dac minte, n continuare, poziia pe care o susine i-ar aduce
numai prejudicii. Persoana n cauz trebuie stimulat, pe aceasta cale, s ofere
date care s corespund realitii.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 170

Persoanei ascultate i se vor prezenta n mod oportun226 probele pe care le

deine anchetatorul, important fiind ca aceasta s aib ca rezultat obinerea de
noi elemente de interes pentru anchet de la persoana ascultat. Orice
declaraie trebuie documentat n detaliu i argumentat. Ascultarea nu se
poate limita doar la descrierea activitii ilicite; este necesar i lmurirea
problemelor legate de pregtirea activitii ilicite precum i de modul cum a
fost conceput valorificarea rezultatelor acesteia. n acest sens se va ncerca
obinerea de probe care sa poat fi ulterior reverificate obiectiv prin
desfurarea altor activiti de anchet. Abia dup ce, prin verificarea
rezultatelor obinute prin ascultare, declaraiile false pot fi probate, dovezile
existente putnd fi folosite mpotriva persoanei ascultate. Insistnd n mod
profesionist ntr-un anume sens, multe contraziceri sau inadvertente, precum
i declaraii false pot fi probate. Anumite reacii i atitudini comportamentale
ale persoanei ascultate pot constitui elemente utile pentru a ajuta anchetatorul
s-i formeze o opinie obiectiv cu privire la ct i n legtur cu ce persoana
ascultat minte.
Aceasta metod de ascultare se poate aplica i n cazul verificrii
alibiurilor unor persoane. Este una din cele mai bune metode tactice ce poate fi
folosite pentru ascultarea persoanelor prin care poate fi zdruncinat
credibilitatea unui mincinos. n situaiile n care se aplic procedee tactice
cunoscute, aplicarea acestei metode poate duce, uneori, chiar la obinerea unei
mrturisiri adevrate (declaraie care s corespund adevrului). Aceasta
metod evideniaz experiena i cunotinele de care dispune anchetatorul.
Metoda de convingere Prin aceasta metod, respectiv, prin argumente
raionale i emoionale, se ncearc convingerea persoanei ascultate suspecte
de svrirea unei activiti ilicite (parial, metoda poate fi folosit i la martori)
s declare adevrul. Metoda poate fi folosit atunci cnd se anticipeaz refuzul
persoanei ascultate de a face declaraii. Metoda, ns, nu trebuie folosit, cel
puin n prima etap a ascultrii, acolo unde exist disponibilitate deoarece ar
exista pericolul ca bunvoina, respectiv disponibilitatea, pentru a face
declaraii a persoanei ascultate s fie influenat negativ. Declaraiile date de
bun voie, respectiv, cu plcere, trebuie trecute consemnate, chiar dac, dup
toate probabilitile, nu vor conine adevrul. Argumentat i la obiect se va
aciona asupra persoanei ascultate abia ntr-o faz ulterioar.
Catalogul argumentelor raionale poate fi foarte cuprinztor. El poate fi
folosit astfel ca persoana ascultat s aib imaginea situaiei probelor pe care
le deine organul judiciar i asupra modului cum ar fi putut decurge aciunile
persoanelor implicate n timpul desfurrii activitii ilicite.
Acelai lucru este valabil i pentru acele indicaii care s scoat n
eviden activitile ce ar trebui s fie desfurate pentru ca ancheta s poat fi
considerat complet; nainte de toate, trebuie avut n vedere desfurarea
acelor activiti care decurg din stadiul de dezvoltarea a anchetei, activiti
care ar fi bine s materializeze i elemente ce in de cercul social n care
226N.A. nu se poate pune problema unei soluii aprioric valabile pentru

toate cazurile; nimeni nu se poate pronuna n sensul prezentrii tuturor
probelor dintro dat prezentarea frontel ori a prezentrii treptate sau a
prezentri frontale cu excepia unei singure probe aa numitul as din
mnec; fiecare anchetator, n funcie de de particularitie cazului, ale
persoanei ascultate, de fora probelor pe care le deine va decide cum va
proceda
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 171
persoana suspect triete. Mai mult, uneori, este bine ca persoanei suspecte
s i se sublinieze faptul c ascultarea constituie un important mijloc pe care l
are la dispoziie pentru aprare, pentru a propune probe n aprare, pentru a
explica sau/i a justifica fapta, modul n care a procedat, ce a urmrit, etc.
Pornindu-se de aici, n funcie de strategia pe care anchetatorul o promoveaz
n caz, i se poate spune persoanei ascultate despre desfurarea unor activiti
precum ascultarea de martori, desfurarea de confruntri, reconstituiri,
dispunerea de constatri tehnico-tiinifice sau expertize tehnico-tiinifice.
Convingerea cu ajutorul argumentelor emoionale este de luat n
seam n cazul persoanelor implicate n conflicte, n cazul celor care,
constrni fiind, au comis anumite fapte ca urmare a constrngerii, precum i
n cazul infractorilor ocazionali. Apelul la obligaiile morale, religioase i, poate,
chiar, la cele ideologice sau politice, evidenierea urmrilor i desfurrii
activitii ilicite, trezirea unor sentimente de vinovie i de prere de ru,
precum i a determinrii de a face din nou lucruri bune, respectiv de a o apuca
pe o alt cale pot s-l determine pe cel acuzat, n cazul evalurii corecte a
personalitii lui, s accepte s fac declaraii. Aceasta atingere a corzilor
sensibile care poate fi asociat cu mult nelegere fa de persoana ascultat,
cu compasiune, chiar, i care nu trebuie s conin doar argumente
emoionale, nu trebuie mpins pn la exagerare. Starea emoional prea
puternic la care ar ajunge persoana ascultat suspectat poate avea efect
asupra deciziei de a fi binevoitor, precum i asupra disponibilitii de a
colabora. ntr-o astfel de situaie, metoda de ascultare devine de neadmis.
Apelul la sentimentele lui trebuie s-l fac pe cel suspectat s neleag faptul
c, propria sa scala de valori poate fi n contradicie cu modul n care a
acionat. Declaraia poate sa-i uureze contiina.
Metoda de surprindere presupune ca cel suspectat s fie acuzat direct
i s i se atribuie desfurarea activitii ilicite. Se urmrete, astfel, ca acesta
s fie att de surprins, nct s recunoasc desfurarea activitii ilicite. n
esen, se anticipeaz, astfel, rezultatul interogatoriului. O astfel de luare prin
surprindere presupune ca cel suspectat s nu fi tiut pn n acel moment c
ar fi fost posibil s fie acuzat de desfurarea activitii ilicite.
ntruct este vorba despre un fel de cacealma, n practic se pot obine
succese spectaculoase mai mult, procedura, n sine nu este foarte legal
cum, de asemenea, se pot obine multe eecuri traduse, n msura n care se
continu, n erori judiciare.
Cu toate acestea, metoda surprinderii, n form modificat, ofer
posibiliti tactice de loc de neglijat i, n acest sens, poate fi legitim.
Suspans-urile surprinztoare, folosirea neateptat n cadrul ascultrii a unor
mijloace probatorii noi sau declaraiile surprinztoare ale martorilor, folosite
fiind n cadrul ascultrii aflate n desfurare i la momentul tactic potrivit l
pot impresiona ntr-o asemenea msura pe cel suspectat, nct acesta s fie
silit s-si corecteze substanial declaraia. Chiar i vestea surprinztoare,
folosit atunci cnd trebuie, potrivit creia un complice a fcut mrturisiri
complete i acuzatoare la adresa lui poate influena acuzatul n privina
atitudinii pe care o va adopta fa de declaraie. Deosebit de important,
decisiv chiar, este alegerea momentului potrivit.
Strategia de a lua prin surprindere este aproape identic cu metoda de
surprindere. Ea va fi tratat, n continuare, ca un caz special al
interogatoriului orientat spre scop. Metoda de fixare este nrudit cu
metoda de istovire (slbire, mcinare a rezistentei). Pe baza argumentaiei
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 172

raionale, metoda de analiz poate fi, n egal msur, asemntoare cu

prima i la fel de eficient. Metoda de fixare este denumita i strategia de
mbinare. Acestea sunt doar cteva exemple pentru diferitele denumiri care
pot fi date practic aceluiai coninut.
Metoda zigzag Aceasta metoda, prin care subiectele de discuie
sunt schimbate rapid iar interogatul este bombardat ncruciat continuu si
constant cu un ntreg sir de ntrebri (interogatoriul ncruciat) pleac de la
premisa ca, odat cu trecerea timpului, persoana ascultat i va pierde capul
i nu va mai ti ce a spus i c, n starea de confuzie i zpceala n care se
afl, va face declaraii false pe care nu le-ar fi fcut n condiii normale. Dincolo
de acesta, trebuie observat necesitatea efecturii de nregistrri de sunet i
imagine care s surprind persoana i mesajul promovat de ctre aceasta n
diferitele condiii de ascultare provocate de ctre anchetatori. Un astfel de
atac ncruciat (care, pe ct posibil, trebuie condus de doi anchetatori) i n
cazul cruia nu exista o declaraie consemnat este discutabil din punct de
vedere juridic deoarece, fora probatorie a rezultatelor obinute nu poate fi
evaluat. Situaia este de aa natur nct, interogatoriul este nregistrat abia
dup ce s-au obinut rezultatele dorite. Cu alte cuvinte, activitatea care a
generat rezultatele utile pentru anchet (adic tirul ncruciat al ntrebrilor)
nu este prins n coninutul declaraiei consemnate, de parc interogatoriul nici
nu s-ar fi desfurat pn atunci.
Ascultarea exploratorie (de tatonare) n cadrul acestui gen de
ascultare, celui suspectat i se imput o anumit fapt. n realitate, ns, fapta
n sine nu joac dect un rol secundar pentru anchetator. De fapt, acesta
dorete prin desfurarea ascultrii s obin informaii care s releve dac
persoana ascultat nu se face, cumva, vinovat i de implicarea ntr-o alt
fapt, de cele mai multe ori mai grav. n acest sens nu exist nc nici un fel
de indicii concrete care s duc la o eventual suspectare a persoanei
ascultate. Acestea ar putea fi obinute doar n cadrul unei asemenea ascultri.
n alt ordine de idei, aceast metod trebuie avut n vedere dac exist
bnuiala desfurrii unei activiti ilicite iar anchetatorul nu are nici un fel de
indicii concrete cu privire la ce fel de activitate ilicit a fost desfurat.
Ambele cazuri ridic probleme de instrumentare. n primul caz, ar trebui
avut n vedere i posibilitatea/eventualitatea implicrii ntr-o activitate ilicit
grav. n cel de al doilea caz procedeul nu trebuie folosit prematur, trebuie
ncercat prin desfurarea altor activiti obinerea unor elemente de a care
anchetatorul s plece n demersul su profesional.
Alegerea metodei de interogare Metoda care trebuie aplicat se
stabilete de ctre anchetator n funcie de cum este apreciat persoana
ascultat caliti, competene, comportament, etc. Ceea ce se ntmpl n
cadrul unei ascultri este, de regul, dezavantajant, stresant pentru persoana
ascultat. Nici mcar anchetatorul nu este scpat, total, de griji. Pot apare
situaii critice precum persoana ascultat are o personalitate puternic; n faa
lui se afl un profesionist care lucreaz cu strategii solide de aprare, cu
devieri abile de la subiect, cu alibiuri inventate; anchetatorul se afl sub
presiunea succesului sau nu se ridic la nlimea intelectual a adversarului
lui.
Pentru cel ascultat, ascultarea nseamn, n principiu, o situaie
tensionat i neplcut. El tie c cel din faa lui, adic anchetatorul care l
interogheaz va ncerca prin diferite procedee tactice s-l fac s
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 173

mrturiseasc. El mai tie c se va ncerca dovedirea vinoviei lui ns nu tie

cum ce probe sunt mpotriva sa.
Strategii ce pot fi folosite de ctre anchetator fiecare ascultare a
unei persoane presupune, de regul, o comunicare impus (nedorit). Mai
mult, atunci cnd este implicat i opinia public deoarece, n asemenea
condiii, persoana ascultat, mai ales cnd este suspectat de implicarea n
activitatea ilicit, nu dorete s fie ameninat de o potenial pierdere de
imagine i, chiar, de statut social.
Strategia comun, general este folosit mai ales la nceputul
ascultrii, atunci cnd aceasta treneaz, sau n cazul n care persoana
ascultat refuz s rspund. Este vorba aici de aa-numita strategie de
reacie care se bazeaz pe o condiie absolut normal, n viaa de zi cu zi,
respectiv de a pune persoana ascultat n situaia cea mai potrivit de
comunicare pentru a o face s reacioneze ntr-o form adecvat sau dorit.
Tactica l oblig pe acuzat s dovedeasc faptul c nu are nimic de ascuns i c
poate ntoarce uor atacul anchetatorului. Anchetatorul poate, i el folosi
aceste principii n sensul de a umbla la coarda sensibil a persoanei
ascultate cu referire la cele tiute de acesta (hai, fii biat de treab i spune ,
deart sacul!), reuind, astfel, s creeze o atmosfer destins sau folosind un
ton potrivit (suntei n stare s vorbii despre cele ntmplate?).
n cazul strategiei de descumpnire, persoana ascultat este lsat s
cread c anchetatorul tie deja totul (spre exemplu, dosarul pe masa n care
se rsfoiete fr a se cuta ceva anume, zmbete de superioritate sau
persiflante de genul bine, bine, tu spune ce tii, ca noi tim ce tim..., dri
din cap prieteneti i pline de nelegere), fr ns a-l amgi sau induce n
eroare, n adevratul neles al cuvntului. O alt posibilitate este aceea de a i
se lsa impresia celui ascultat c anchetatorul l urmrete plictisit i ateapt
n linite un rspuns mulumitor. Puini suport o astfel de situaie, sunt
derutai i ncep s-i corecteze din ce n ce mai mult rspunsurile. O variant
deosebit de descumpnire const n ascultarea simultan a mai multor
persoane suspecte, fr ca acetia s poat lua contact ntre ei, n acest
interval de timp.
Strategia de ntregire (completare) este i ea, la fel de important
pentru derularea unei ascultri. Scopul este acela de a determina persoana
ascultat prin presiune psihic s vorbeasc n continuare (dac a vorbit deja),
respectiv s ofere i alte informaii pentru ntregirea (completarea) declaraiei
sale, fiind vorba, aici, de detalii pe care n mod normal le-ar fi trecut sub
tcere.
n cadrul strategiei de mbinare se urmrete aducerea persoanei
ascultate n situaia de a se contrazice din ce n ce mai mult i de a-l
determina, astfel, s ofere ct mai multe informaii. Persoana suspectat de
desfurarea unei activiti ilicite trebuie s se mpotmoleasc n propriile
minciuni pentru a se demasca singur.
Strategia negrii credibilitii vizeaz reaciile impulsive, preocuparea
persoanei ascultate pentru a se dezvinovi, pentru a se justifica, precum i
distrugerea autocontrolului celui ascultat. Aici, nu este vorba, neaprat, de un
conflict de argumente, ci mai degrab de exercitarea unei presiuni psihice, ceva
ce poate fi exprimat prin urmtoarele ntrebri: i vrei s v cred?, de ce
suntei att de stnjenit cnd rspundei?. Anchetatorul, n mod intenionat, i
inoculeaz persoanei ascultate, iari, ideea de mrturie mincinoas: mai bine
nu spune nimic dect s ncepi cu basme. Chiar i gestica, respectiv mimica
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 174

pot avea un efect semnificativ, n sensul exprimrii ndoielii cu privire la

credibilitatea celui interogat.
Un aspect deosebit de important pentru fixarea rezultatelor ascultrii l
constituie asigurarea declaraiei mpotriva retractrii. O asemenea
preocupare este necesar nu numai pentru asigurarea probatoriului ct i
pentru a evita dependena profesional i personal a anchetatorului fa de
persoanele ascultate.
Trebuie observat c nu este posibil asigurarea absolut mpotriva
retractrii. Ceea ce se poate face ine de luarea unor msuri de siguran
precum:
folosirea unor formulri ct mai specifice de exprimare (maniera
personal de exprimare, expresii, schimbri de vorb, regionalisme, expresii
vulgare i ordinare).
schiele cu explicaiile, respectiv comentariile formulate chiar de
interogat reprezint un sprijin eficient pentru anchetator (desenarea unor
elemente deosebite ale locului faptei, poziia n momentul desfurrii
activitii ilicite, proveniena uneltelor/obiectelor folosite n cadrul desfurrii
activitii ilicite, respectiv a corpurilor delicte, etc.).
repetarea aspectelor doveditoare, importante, pe parcursul redactrii
declaraiei ajut la limpezirea argumentelor astfel nct, s nu fie nelese
greit.
autodictarea, n anumite etape ale ascultrii, poate documenta nivelul
intelectual al persoanei ascultate.
n cazul unei declaraii scrise de mn, n afara cadrului strict al
ascultrii, persoana ascultat trebuie s aib posibilitatea s scrie fr a fi
influenat. Acesta i poate uura mrturia deoarece i reinerile (ruine,
nesiguran, team, etc.) vor fi mult reduse.
identificarea unor obiecte cu valoare de prob (unelte, mnui, scrisori,
cecuri).
scoaterea n eviden a unor amnunte legate de desfurarea activitii
ilicite pe care nu le pot cunoate dect persoanele, cu adevrat implicate, care
au fost la faa locului.
Dac persoana ascultat face o mrturisire, este bine ca, pe ct posibil,
amnuntele legate de fapt s fie redate cu aceleai cuvinte. Trebuie avut n
vedere c, tocmai asemenea situaii, sunt importante, respectiv respectarea
cadrului autentic, fiind vorba aici de lucruri pe care numai adevratul fptuitor
le poate ti. Anchetatorul, n aceste condiii, va trebui s verifice n ce msur
persoana care este ascultat cunoate situaia de fapt din pres sau din alte
relatri (articole de ziar, etc.). nregistrrile de sunet i imagine servesc
documentrii atmosferei din timpul ascultrii. Reconstituirea se face, n
principiu, dup mrturisire. Ea servete la obiectivizarea datelor obinute.
Declaraiile adevrate Motivaia de a da declaraii este condiionat de
situaia psihologic a persoanei ascultate. Aceasta cunoate ce s-a ntmplat i
mai tie c, o mrturie este asociat cu dezavantajul unei pedepse. Cu toate
acestea, este greu s pstrezi secretul absolut asupra faptei. Apare foamea de
informaii care de multe ori nu poate fi inut n fru, aceast nevoie fiind
ntru-totul de neles. Oamenii triesc n mediul lor, mpreun cu oameni cu
care consider c se aseamn i simt nevoia de a se reuni n cadrul unei
comuniti. Aceeai nevoie o simt i infractorii, chiar dac este vorba de un
grup caracterizat printr-o aa-zis subcultur de ordin penal. Cum asemenea
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 175

grupuri triesc printre noi, purttorul unui secret trebuie s ridice bariere, o
parte din personalitatea sa iese n afara societii i trebuie s se ncapsuleze.
Fiecare astfel de ncapsulare genereaz o tensiune care tinde spre
echilibru. Pentru muli, acest echilibru devine posibil doar dac se pot
descrca, adic vorbi despre fapt. Acest lucru este valabil, n egal msur,
att pentru infractorii ocazionali ct i pentru cei de profesie. Cu toate acestea,
contiina, ca instan moral este mai slab la ei dect teama de pedeaps,
aceasta dovedindu-se a fi dominant. O posibilitate de a clarifica motivele reale
consta n a apela la memoria fptuitorului, respectiv n a-l face s-i
aminteasc toate amnuntele legate de fapt, de cele ntmplate. De multe ori,
va vedea el nsui caracterul reprobabil al faptei, fr a fi nevoie de timp sau alt
sprijin concret n acest sens. n concluzie, sentimentele de vinovie, astfel
activate, vor cere o mrturisire i, chiar, ispire. Spre exemplu, motivele
pentru care o persoan ar putea spune adevrul, ar putea fi: introspecia n
caracterul nedrept al faptei (nelegerea acestui fapt), sentimentele de vinovie
i remucrile, sentimentul de mndrie sau/i convingerile religioase, dorina
de a face pe grozavul, de a-i vedea numele pe prima pagin i chiar
consideraiile raionale (raportul fapte/dovezi, faptul de a fi fost prima
infraciune, evitarea anchetei, abaterea de la faptele penale mai grave).
Declaraiile mincinoase n esen, omul are tendina de a se sustrage
unei pedepse i, pe de alt parte, nu depune mrturie pentru o fapt pe care
nu a comis-o. Aceste dou aspecte clare se contrazic de multe ori n practic.
Nu exist nici o regul universal valabil din care s rezulte valoarea probatorie
a unei mrturii. Motivele pentru care o persoan poate da declaraii
mincinoase sunt nenumrate (spre exemplu, nfumurare, fanfaronad, etc.).
Prin urmare, orice mrturie, chiar dac este clar sau limpede, trebuie
verificat i, dup posibiliti, susinut cu probe suplimentare.
Recunoaterea minciunilor Obiectivul fiecrei ascultri este stabilirea
adevrului obiectiv. Rezultatul final nseamn, de cele mai multe ori, minciuni
i jumti de adevr. n principiu, declaraiile false sunt mai bune dect
nimic. Declaraiile false pot fi contestate, combtute, oferind astfel ci spre
aflarea adevrului. Minciuna presupune o afirmaie fcut cu bun tiin n
sensul neadevrului pe care-l conine, scopul fiind acela ca adresantul s o
perceap ca pe un adevr. Elementele unei minciuni sunt, prin urmare,
afirmaia fals i intenia de inducere n eroare. Afirmaia eronat (afirmaie
fals pe care cel ce o formuleaz o consider adevrat adevrul subiectiv) nu
nseamn minciun. Minciunile presupun un efort intelectual considerabil care
se caracterizeaz prin stpnire de sine, memorie i talent de a face
combinaii. Ca i cauze minciunile i au originea ntr-o multitudine de motive
diverse, ntr-un fel, legate ntre ele:
Autoprotecie, instinct de (auto)conservare, minciuna oferind ansa de a
scpa nepedepsit,
Provocarea persoanei ascultate pentru a-i prezenta rezultatele propriilor
concluzii,
Disponibilitate (minciuni politicoase sau frumoase),
Ruine (teama fa de comentariile vecinilor, fa de prini, fa de
colegii de clas),
Teama fa de ura complicilor,
Minciuna patologic (exces de fantezie combinat cu uurina de a mini
fr reineri, mai ales n cazurile de debilitate mintal),
Ambiie n exces, invidie, ur, mil.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 176

Minciuna, din consideraii de ordin tactic, trebuie luat ca baza pentru

cercetrile ulterioare. Fptuitorii mincinoi se las mai degrab dovedii dect
s opun rezisten. Problema principal n cazul celor mai muli dintre
suspeci i martori este aceea de a recunoate minciuna. A nu se uita niciodat
principiului potrivit cruia, trebuie pus mai mult baz pe veridicitatea unei
declaraii dect pe credibilitatea unei persoane.
Indicii pentru declaraiile adevrate n general, o declaraie
adevrat se caracterizeaz prin faptul c este concret, intuitiv, bogat n
detalii, coerent i clar. Chiar i reaciile sau declaraiile spontane (..si atunci
am fugit de acolo..., ...si atunci m-am cutremurat...), precum i datele cu
privire la tririle psihice i fizice (..la nceput am rmas mut, n-am mai putut
scoate nici un cuvnt...., ..tremuram din tot corpul..., ..i atunci, de groaz,
am strigat dup ajutor...) pledeaz n egal msur pentru adevr.
Indicii pentru minciuni De cele mai multe ori anchetatorul descoper
o descriere prea general, puin concret, srac n detalii, cele relatate nu au
via, parc nu au fost trite i conin amnunte (mruniuri) neinteresante,
se fac afirmaii negative la adresa persoanelor vtmate (...tipul este cunoscut
ca fiind un beiv notoriu...), lipsete spontaneitatea (cel ascultat i caut frazele
i cuvintele), i supraliciteaz credibilitatea (pe onoarea mea, jur c aa a
fost)
Mincinosul sigur pe el se deosebete de cel nesigur. Cel sigur pe el
se simte n largul lui n faa anchetatorului, este convingtor i, chiar, sfidtor,
cele pe care le relateaz se succed logic, retoric, se expun cu o anumit
hotrre (fptuitorii opun, de cele mai multe ori, rezisten cu o deosebit
energie, folosit, uneori, cu inteligen).
Mincinoii nesiguri, dimpotriv nu se simt n largul lor, pur i simplu
pielea i strnge, denot un comportament fluctuant i tind s se precipite
atunci cnd vorbesc. Relatarea lor se mpotmolete adeseori. Persoana
ascultat urmrete reacia anchetatorului la cele declarate. Parial, folosete
cuvinte cu dublu neles iar dac anchetatorul pare s interpreteze greit
spusele lui, i dorete ca nenelegerea sau confuzia s rmn necorectat.
Interpretrile date unor astfel de situaii simptomatice nu trebuie, ns, s
duc la tragerea unor concluzii eronate. Dimpotriv, ele sunt puncte de sprijin
pentru desfurarea altor activiti de anchet.
Condiii i premise pentru a beneficia de declaraii utile n nota de
normalitate pe care o presupune un astfel de demers trebuie observat c
anchetatorul ar trebui s fac ceva pentru a putea obine declaraii utile
pentru dezvoltarea anchetei iar acest ceva const n:
Eliminarea reinerilor concrete pe care le-ar putea avea persoana
ascultat (teama fa de fptuitori, nesigurana legat de modul cum se va
desfura ancheta, fa de desfurarea i scopul urmrit de ctre anchetator
n timpul ascultrii, etc.),
Folosirea ntrebrilor acuzatoare doar cnd este oportun deoarece exist
riscul ca acest tip de ntrebri s provoace reineri ale persoanei ascultate,
S fie folosite, cu precdere, ntrebri lipsite de coninut afectiv; un
interogatoriu linitit i la obiect poate conduce la obinerea unor rezultate mai
bune; doar astfel pot fi trezite sentimentele (participare afectiv, respect,
comptimire a destinului persoanei vtmate, martorului, etc.),
ntrebrile delicate sau dificile vor fi puse la sfritul ascultrii, aceasta
pentru a nu deteriora atmosfera,
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 177

n cazuri de excepie se poate apela i la sentimente de o maniera mai

dur, aceasta, mai ales, n cazul n care exist bnuiala c persoana ascultat
minte,
ndrumarea persoanei vtmate spre o declaraie difereniat; chiar i n
timpul ascultrii, persoanele ascultate trebuie atenionate, de mai multe ori, c
este necesar s separe ceea ce este sigur de ceea ce nu este sigur n memoria
lor, respectiv dac este vorba despre propriile constatri (lucruri, evenimente,
stri de fapt percepute personal) sau de ctre alte persoane,
Trebuie s fie avut n vedere nevoia de informare a persoanei ascultate,
fiind necesar o comunicare real i eficient ntre anchetator i persoana
ascultat; n acest sens poate fi util o scurta informare a persoanei ascultate
cu privire la starea de fapt i la rolul pe care l joac n contextul desfurrii
anchetei.
n mod firesc, ascultarea trebuie s se orienteze dup nivelul de
dezvoltare intelectual al persoanei ascultate (aduli cu un nivel intelectual
sczut, copii, martori aflai n situaii speciale, etc.). Confuziile sau nenelegerile
n formularea ntrebrilor pot fi evitate prin:
ritmul de vorbire lent (de multe ori este suficient scderea ritmului de
vorbire pentru ca o ntrebare s devin clar),
formulri simple, fr fraze nclcite,
evitarea ntrebrilor cu coninut abstract,
precizarea localizrii n timp prin trimiterea la diferite puncte concrete de
referin (s-a ntmplat nainte sau dup mutarea dvs.?, s-a ntmplat
nainte sau dup mbolnvirea fiicei dvs.),
n cazul persoanelor ce manifest bun credin, ntrebrile trebuie
formulate n ordine cronologic, deoarece ntrebrile izolate pot uor deruta pe
oricine; n cazul relatrilor care sar de la un subiect la altul i care nu au nici
un fel de legtur ntre ele (aglomerarea mai multor ntmplri) se va repeta de
fiecare dat numele persoanei ascultate pentru a fi evitate confuziile; se va
accentua de asemenea evidenierea persoanei prin rostirea numelui de familie,
ntruct cam fiecare a patra persoan ascultat este dotat intelectual
sub medie, noiunile trebuie lmurite de la nceput, respectiv de ctre
anchetator prin enunarea i explicarea lor,
ntrebrile importante trebuie formulate clar pentru a provoca reaciile
verbale i non-verbale dorite, aceasta deoarece persoanele ascultate care
neleg mai greu nu recunosc cu plcere faptul c nu au neles o ntrebare; ei
ncearc, de regul, prin a da din cap sau rspunsuri cu da sau nu s arate
c pot urmri cu atenie desfurarea ascultrii; se mai ntmpl ca
evenimente sau ntmplri bnuite sau presupuse s fie prezentate ca fapte
certe, aceasta din dorina de a-l ajuta pe anchetator.
n concluzie, orice activitate desfurat de ctre oameni bineneles, i
orice activitate ilicit este perceput prin intermediul organelor de simt, apoi
este preluat i transmis la creier. Dup cum am artat, exist diferene ntre
felul, mai mult sau mai puin performant, n care funcioneaz organele de
sim, att din punct de vedere al calitii ct i n privina randamentului
creierului. Din acest motiv exist posibilitatea ca evenimente identice s fie
percepute i interpretate diferit. De aici decurge caracterul subiectiv al fiecrei
declaraii oferite de ctre persoanele ce vin n faa unui anchetator.
Chiar i fptuitorul care mrturisete prezint caracteristici personale
greu de calculat sau evaluat i care in de imperfeciunea fiinei umane. Astfel,
o susinere, o afirmaie, se poate apropia de adevr doar gradual i n mod
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 178

diferit. Folosirea unor metode, procedee sau strategii urmrete determinarea

persoanei ascultate s spun adevrul. Trebuie evitat acceptarea unei
concepii rigide i btut-n cuie. n funcie de situaie, anchetatorul trebuie
s fie n stare s reacioneze flexibil i s aleag varianta potrivit de derulare a
ascultrii; doar astfel poate fi obinut un rezultat optim.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 179

CAPITOLUL VII. ELEMENTE DE PSIHOLOGIE A

INFRACTORULUI I VICTIMEI CRIMINALITATII
ECONOMICO-FINANCIARE
Motto:
Cultul banilor a devenit o virtute cardinal"
P. Troude - Chastenet - profesor la
Facultatea de tiine politice a Universitii Poiters Frana
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
Lumea afacerilor i-a extins att de bine i de profund filonul puterii n

toate structurile statale prin intermediul instituiilor financiar - bancare, solid
organizate i conduse potrivit unui ansamblu riguros de reguli i norme. Ne
aflm, astfel, ntr-un teritoriu nchis, nct, uneori, pare impenetrabil i att de
sofisticat. Doar iniiativa strict profesional poate modifica regulamentele
interioare i dispoziiile legale, care, adeseori prin formularea aparent confuz
confer impenetrabilitatea" sistemului de ctre vreo instituie de verificare i
control.
n cadrul legislaiei noastre, att n Codul penal, ct i n Codul de
procedur penal, referitor la raportul infractor victim, atenia este
concentrat maximal asupra celui ce svrete fapta antisocial i mult mai
puin asupra celui ce suport efectele directe ale comiterii infraciunii, mai ales
n cazu1 infraciunilor de violen (omor, lovituri cauzatoare de moarte, viol,
tlhrie etc.).
Dei victimei i s-a acordat mai puin atenie din partea legiuitorului,
analiza i cunoaterea locului i rolului pe care acesta l ocup att n
activitatea infracional ct i n cea judiciar (depistarea i sancionarea
infractorului) contribuie, pe de o parte, la formarea unor recomandri pentru
conduita preventiv i auto-protectiv n raport cu pericolul victimizrii i, pe
de alt parte, la o mai rapid i corect aplicare a legii n cazul svririi
infraciunilor. Prin victim nelegem orice persoan uman care sufer direct
sau indirect consecinele fizice materiale sau morale ale unei aciuni sau
inaciuni criminale"227. Dup cum reiese din aceast definiie, victima
nseamn, ntotdeauna, fiina uman. Victima este persoana care, fr s-i fi
asumat contient riscul, deci, fr s vrea, ajunge s fie sacrificat n urma
unei aciuni sau inaciuni criminale,,228. Sunt asemenea exemple: poliiti care,
n ndeplinirea misiunilor sunt rnii sau i pierd viaa; lupttori n
confruntri militare; iniiatorul aciunii criminale care i pierde viaa;
infractorul ce i pierde viaa n cazul legitimei aprri.
Dei exist mai multe aspecte ce in de relaia infractor victim de care
se intereseaz victimologii, cel mai important dintre ele se refer la faptul dac
victimele pot sau nu s mpart ntr-o anumit msur responsabilitatea cu
infractorii ce comit fapte de natur antisocial mpotriva lor.
Definind noiunea de victim activant", prin care nelege rolul jucat de
victim n declanarea mecanismelor latente ale infractorilor, von Hentig
227 T. Bogdan i colab., Comportamentul uman n procesul judiciar, M.I.,

Serviciul editorial i cinematografic, Bucureti, 1983, pag. 93
228 T. Bogdan i colab., op.cit., pag. 93
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 180

concluzioneaz c, direct sau indirect, i victima poart o parte din vin n

desfurarea aciunii infracionale229. Pe linia susinerii ideii c victima poart
o anumit rspundere n desfurarea activitii infracionale, s-a formulat i
conceptul de potenial de receptivitatea victimal", propus de B.
Mendelshon230 care nseamn gradul de vulnerabilitate victimal a unui
individ, acesta fiind condiionat de o multitudine de factori, precum: vrsta,
sexul, aspect bio-constituional, pregtire socio-cultural, coeficientul de
inteligen, caracteristici psiho-comportamentale. De exemplu, neglijena,
superficialitatea i exagerarea Eului, pot corela cu valori crescute ale nivelului
vulnerabilitii victimale.
Gradul de vulnerabilitate victimal poate fi precizat prin intermediul a
dou categorii de factori:
a) factori personali; persoane sau indivizi cu o valoare mai sczut al
coeficientului de inteligen, indivizi cu achiziii modeste pe linia educaional,
intelectual sau cei cu o redus experien social i interacional pot fi uor
victimizai de infractori, care folosesc minciuna i frauda; indivizii care sunt
handicapai fizic, persoanele foarte n vrst sau fragile, minorii, femeile;
adesea ei sunt inta atacului infractorilor;
b) factori situaionali; unii indivizi sunt n mare msur susceptibili de
a fi victimizai dect alii n anumite perioade de timp sau cnd se afl n
anumite situaii. De exemplu, turitii constituie un grup vulnerabil, infractorii
atacndu-i fr team, tiind c datorit unor consideraii legale, de timp, bani
etc., puini dintre acetia sunt dispui s participe la rezolvarea cazurilor de
ctre sistemul judiciar.
Specialitii din domeniul financiar recunosc faptul c victimele
infraciunilor economico-financiare (cum ar fi: substituirea de identitate,
telemarketingul, fraudele din domeniul investiiilor i multe altele), au aceleai
nevoi ca i victimele infraciunilor comise cu violen.
Ca rspuns, aceste victime percep o mbuntire a serviciilor i a
resurselor care le sunt destinate. De necontestat este, att impactul pe care l
au aceste infraciuni, ct i modul n care sistemul penal trateaz drepturile i
nevoile acestora. Aceste victime pot suferi pierderi financiare, dar pot avea i
traume psihice i, uneori, chiar i fizice, situaie n care au nevoie de ajutor
pentru a-i rezolva nevoile specifice, dar i pentru ca aceste cazuri deosebit de
complexe, s poat fi soluionate, astfel nct s poat fi restabilit situaia
anterioar comiterii infraciunilor respective.
Dac prin complexitate, anvergur i posibiliti inedite de svrire
criminalitatea afacerilor include acele infraciuni numite comun
Criminalitatea gulerelor albe" (cum ar fi: telemarketingul, frauda n domeniul
pensiilor i fondurilor de investiii, abuzul financiar i substituirea de
identitate), nici sub aspectul victimizrii situaia nu este deloc simpl.
Societatea civil i autoritile abilitate, ncearc s reduc n mod
considerabil vulnerabilitatea victimal, tocmai datorit repercusiunilor,
acestora. Eficientizarea muncii n domeniul proteciei efective a victimelor
criminalitii afacerilor presupune cunoaterea n profunzime a factorilor
criminogeni care concur la victimizare (i chiar n unele cazuri revictimizare).
229 T. Bogdan i colab., op.cit., pag. 93

230 B.Mendelshon, La victimoJogie et les besoins de la societe actuelle,
Sociologice abstracts, 1973, december, suppl, nr. 38
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 181

Personalitatea uman dublu victimizat pare uneori att de fragil, nct

orice demers, de natur (penal, psihologic, material) pare ineficient. Astfel
terenul conceptual este destul de incert. Nu exist o definiie clar i unanim
acceptat a criminalitii economico-financiare. Foarte frecvent se folosesc
termenii de criminalitatea gulerelor albe, fraude financiare sau infraciuni
financiare.
Criminalitatea gulerelor albe reprezint o sub-categorie a fraudelor care
implic infractori cu un statut special i care utilizeaz metode speciale.
Fraudele sunt o categorie mai larg din domeniul financiar. Ele includ
substituirea de identitate, abuzul financiar mpotriva persoanelor n vrst,
falsificarea cu bani, mita, delapidarea.
Criminalitate afacerilor reprezint un concept mult mai profund,
incluznd i toate aspectele de victimizare financiar. Astfel, Sutherland231
opina: criminalitatea gulerelor albe poate fi definit ca reprezentnd
infraciunile comise de o persoan respectabil, cu un statut social aparte. In
ceea ce privete definiiile formulate, Procuratura General a SUA ia n
considerare modul de comitere al infraciunii i nu statutul social al
infractorului sau contextul social n care infraciunea s-a produs.
ns, elemente importante privind definirea acestor infraciuni includ
aspecte precum tipul victimelor (persoane fizice sau organizaii) i natura
infraciunii. n concepia unor teoreticieni, ca Wellford i Ingraham, exist trei
clase diferite de fraude, astfel:
cele care privesc profesiunea sau afacerea;
cele ocupaionale;
cele individuale;
Tomlin232 descrie cinci tipologii de baz n ceea ce privete sfera de
cuprindere a conceptului de victim, i anume: individul ca victim; corporaii
ca victime; instituii guvernamentale ca victime; ordinea internaional ca
victim i, nu in ultimul rnd, societatea ca victim.
Impactul acestor infraciuni afecteaz societatea nsi. Pentru a defini
acest univers att complex i inedit trebuie definite i nelese consecinele.
Dac o societate nu poate controla infraciunile financiare, atunci va trebui s
plteasc consecinele. Acestea se vor manifesta n lipsa de ncredere fa de
guvern i alte instituii i vor afecta imaginea societii, in ciuda faptului c s-
au fcut foarte puine cercetri in domeniu, impactul social trebuie
ntotdeauna luat n considerare233.
Pentru o mai mare precizie n ceea ce privete aria criminalitii
financiare, referitor la victime, acestea pot fi persoane fizice sau instituii n
cazul: fraudei pe Intemet, fraudei bancare, fraudei prin Pot, fraudei n
domeniul computerelor, frauda privind asigurrile de sntate, frauda privind
fondurile de pensii, frauda in domeniul crilor de credit, delapidarea, frauda
n domeniul investiiilor, frauda privind ipoteca, frauda privind telefonia
mobil, telemarketingul, substituirea de identitate, exploatarea financiar a
persoanelor n vrst.
231 Edwin Sutherland, White collor crime, citat de Raymond Gassin,

Criminologie, Paris, Dalloz, Ed. a II-a, 1990, pag. 159
232 Tomlin, Criminalitatea gulerelor albe, 1989, articol.
233 R.Merton, Social The OlY and Social Strllctllre, True Press, 1967;
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 182

Aria de cuprindere a acestora este vast, implicaiile fiind din ce n ce

mai profunde n funcie de infraciunea comis i de pierderile suportate.
Rezultatele sunt la fel de devastatoare ca i n cazul victimelor unor infraciuni
comise cu violen, dei factorul emoional este mai puternic n cazul victimelor
fraudelor financiare. n articolul din 1989 Criminalitatea gulerelor albe: ce
facem cu victimele?" Wells nota o serie de efecte, cum ar fi: vina i ruinea,
nencrederea, furia, depresia, sentimentul de trdare, pierderea ncrederii.
Sunt, oare, de ridiculizat aceste efecte? Nu! Deoarece la nivel emoional
acestea sunt de multe ori greit nelese de ctre autoriti i societate, astfel
nct victimele sunt dublu victimizate. Walsh i Schram234 au descris acest
fenomen: cei care au pierdut bani n aciuni comise fr violen de gulerele
albe (de exemplu, falsificatori) devin sceptici i suspicioi. Tratamentul negativ
i face s se simt vinovai. Acest lucru este cauzat de statutul infractorilor, de
dificultatea de a stabili intenia i de opinia conform creia nchisoarea nu este
soluia cea mai bun.
Un alt factor este atitudinea ambivalenei i imaginea negativ a acestor
victime n ochii societii i ai autoritilor. Se afirm adesea c: de
nelciune au parte numai cei cu un caracter ndoielnic, un om cinstit nu
poate fi nelat". Stereotipul celor nelai se refer la faptul c acetia nu iau n
considerare regulile de baz: nu citesc contractele nainte s le semneze i nu
cer s fie consemnate garaniile. Lipsa de preocupare i chiar complicitatea le
diminueaz credibilitatea i i fac pe cei din jur s fie rezervai n a activa
mainria sistemului legal pentru a-i condamna pe infractori i pentru a-i
recunoate pe cei nelai, ca victime reale.
Deoarece aceste rni psihice nu sunt percepute aa cum sunt cele fizice
i nici nu sunt nelese tririle emoionale cu aceeai intensitate ca cele
produse de hruirea sexual, efectele sunt minimalizate n astfel de cazuri.
Wells spunea c aceste victime au rni care sunt greu de observat i de cele
mai multe ori acestea sunt interne. Astfel, n opinia235 unor teoreticieni exist
un tablou relevant al impactului emoional suferit de victime. Frauda violeaz
ceva personal. ncrederea n propria ta judecat i n cei din jur este serios
afectat. Te simi trdat, mai ales dac infractorul este cineva cunoscut. Ezii
s spui familiei, prietenilor i colegilor de team s nu fii criticat. Dac i ei au
fost supui unor astfel de cazuri, atunci te simi vinovat i te izolezi. Confortul
financiar i este distrus. Dac eti n varst i ai un venit fix i nu ai
posibilitatea s recuperezi pierderile, i pierzi independena. Vei avea
sentimente precum: te vei simi participant la infraciune, vei fi nvinovit de
familie i prieteni c nu ai fost atent, uneori deciziile luate la tribunale nu i
sunt favorabile sau procesul dureaz foarte mult, vei pierde ncrederea n
mass-media pentru c nu atrage atenia publicului, n ageniile pentru
protecia consumatorului pentru c nu i apr interesele, n instituiile
statului pentru c nu te ajut sau pentru c nu au autoritate s te ajute.
n contextul acestui strident" impact emoional slbiciunea i
vulnerabilitatea personalitii umane este maxim, nsui sistemul legal i se
pare stresant deoarece nu eti familiarizat cu el, i este fric s fii confruntat
cu cel care te-a fraudat, i este fric de prerea celor din jur.
234 Raymond Gassin, Criminologie, Paris, Dalloz, Ed. a II-a, 1990, pag.
159
235Alexander and Seymour, Funcii, drepturi i responsabilitii - ghid
pentru victimele nelciunilor financiare
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 183

Este o caracteristic particular a acestor victime. Deoarece infractorul

n astfel de cauz caut n primul rnd s-i ctige ncrederea, apoi te
manipuleaz i te pclete, ncrederea victimei este diminuat. Acetia nu mai
au ncredere n capacitatea lor de a lucra n domeniul financiar.
Nu trebuie, minimalizat nici impactul produs asupra familiei i
prietenilor. Multe dintre victime ncearc s-i conving familia i prietenii s
participe la astfel de activiti frauduloase, fr s tie natura lor. Ei
experimenteaz lipsa de ncredere a familiei, izolarea din partea celor care
ateapt ca lucrurile s fie ndreptate. Unele victime ascund familiei frauda din
cauza ruinii sau de teama consecinelor care vor aprea atunci cnd frauda
va fi descoperit.
Izolarea, separarea i chiar divorul pot fi repercusiunile fraudei, n cazul
abuzului financiar asupra persoanelor n vrst sau n cazul escrocheriilor
fcute n cadrul cuplului, infractorul va ncerca s-i manipuleze victima i pe
familia acesteia astfel nct ea s fie izolat de membrii familiei care ar putea
s o ajute, n cazurile de telemarketing, persoanele n vrst vor ncerca chiar
s ascund restul familiei tranzaciile pe care le-au fcut prin intermediul unor
escroci. Le este fric de faptul c n cazul n care familia va afla de numrul
pierderilor nregistrate, ei i vor pierde controlul asupra familiei i i vor
pierde totodat i independena financiar. Acest lucru ngreuneaz gsirea de
servicii de ajutorare pentru astfel de victime deoarece ele nsele nu vor ca
ceilali s afle de pierderile lor.
Sfera de aciune a criminalitii afacerilor nu se oprete la grania pur
material a deposedrii strict financiare, materiale, patrimoniale, aria de
cuprindere depete uneori sfera nelegerii conceptului de fraud financiar.
Victimele infraciunilor financiare sufer de altfel, un anumit tip de violare
personal. Rezultatul imediat este ruina financiar i emoional, care aparent
nu pot fi recuperate. Deoarece, astfel de victime sunt privite de ctre societate
ca fiind persoane care n-ar trebui s cad ntr-o astfel de curs, ele nu sunt
considerate victime ca atare, dei, de obicei, majoritatea victimelor nu ar fi
putut face nimic pentru a preveni frauda.
Acest lucru este amplificat i de faptul c multe infraciuni economico -
financiare implic investiii sau alte tipuri de aranjamente financiare de pe
urma crora se poate trage concluzia c astfel de situaii au fost cauzate de
lcomia victimei sau de faptul c victimele au fost orbite de dorina de a se
mbogi i nu au luat n calcul realitatea. De aceea, atitudinea profesionitilor
nu va fi schimbat de situaia grea cu care se confrunt victimele. n
consecin, multe victime consider c ele nsele sunt vinovate.
n realitate, majoritatea acestor tipuri de infraciuni sunt bazate pe o
lung relaie de ncredere cu infractorul. Singurul lucru pe care l au n comun
cel mai prost escroc i cel mai bun guler alb este capacitatea amndoura de
a convinge c sunt buni de ncredere i de banii victimei. Aceast abilitate care
i face pe unii s fie alei omul anului ntr-o companie poate fi folosit pentru
scopuri ilegale. Capacitatea de a ascunde i a manipula, de a spune lucruri
fr a le crede este comun tuturor formelor de fraude financiare non violente.
Ca i victimele infraciunilor comise cu violen, victimele infraciunilor
economico-financiare probabil c nu l vor mai vedea niciodat pe infractor.
Dac o fac, i vor da seama c acesta a scpat de orice form de sancionare
sau pedeaps. Chiar i n cazurile n care se cunoate infractorul, el tie ce
metode s foloseasc astfel nct s scape de mna legii i s nu fie
condamnat. Dac sunt arestai, presupuii infractori i lichideaz fondurile
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 184

sau se declar falii astfel nct s nu fie obligai s restituie victimelor ceva.
Chiar i n cazurile n care victimele ctig cazul i infractorul este nchis,
dureaz foarte mult timp pn cnd ele i vor recupera fie i o parte infim din
sum.
Dei nu s-a realizat un studiu amnunit asupra efectelor fizice i
mentale asupra victimelor, s-a cercetat impactul fizic i emoional asupra
acestora, care inc1ude depresie i chiar sinucidere (Ganzini, McFarland i
Bloom, 1990). Este o mare greeal s neglijm victimele gulerelor albe
deoarece ele trec prin greuti fizice, economice i sociale. Unele victime
decedeaz; altele sunt expuse incapacitii de a lucra care va cauza, n timp,
boli psihice; iar pierderile financiare i aduc pe unii oameni n situaia de a
avea un statut social limitat (Moore i Mills, 1990,411).
n timp ce s-au efectuat foarte multe studii cu privire la victimele
infraciunilor comise cu violent, doar Gazini, McFarland i Bloom236 au
studiat personalitatea victimelor fraudelor economico-financiare. n studiul
realizat de Ganzini, referitor la impactul psihologic asupra victimelor fraudelor
financiare, autorul a intervievat victimele a patru neltorii n domeniul
investiiilor care au avut loc n Oregon n timpul anilor '80. Din cele 77 de
victime chestionate, s-a descoperit c 29% au suferit din cauza depresiei. Cinci
victime au ncercat s se sinucid, n timp ce 45% au suferit tulburri
nervoase. 48% dintre cei care au suferit de depresie, au continuat s prezinte
simptome i ase luni mai trziu. Studiul aduce n prim plan ipoteza c
persistena simptomelor poate fi rezultatul efectului de domino n care
pierderile financiare duc la alt catastrofe precum pierderea casei sau neputina
de a plti datorii sau facturi"237.
Victimele infraciunilor economico-financiare nu manifest niciodat
tendina de a cuta ajutor psihologic.
Serviciile de consultan pot ajuta victimele infraciunilor financiare,
astfel nct acestea s i poat gsi grupuri de consiliere care s le sprijine
emoional.
Un aspect care merit a fi abordat l reprezint victimizarea repetat.
Nu este neobinuit ca victimele s fie abuzate de mai multe ori, cteodat chiar
de acelai individ sau de ctre ali agresori. Infractorii financiari au liste
comune cu potenialele victime, incluzndu-i i pe cei care au mai czut prad
i altor infraciuni de aceast natur. Justiia criminal sau experii care se
ocup de victimele infraciunilor financiare, familiile i prietenii acestora au
dificulti n a nelege cum o anumit persoan continu s-i dea bunurile pe
mna unor delincveni. Din nefericire, pentru multe din victimele infraciunilor
financiare, contactul pe care ele l au cu aceti infractori reprezint una dinte
puinele relaii pe care acestea le au cu persoane aparent interesate de soarta
lor.
Pentru o mai bun aprofundare i cunoatere a profilului fiecrei
victime, care aparine acelorai infraciuni ce contureaz criminalitatea
financiar, trebuie bine nelese anumite particulariti.
236 Gazini, McFarland i Bloom, Studii crimil1ologice, Harper Colins

Publisher, New Y ork, 1990, pag. 158
237 Ganzini, McFarland i Bloom, op. cit., pag. 160
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 185

V. Ruggiero238 opina n legtur cu motivaia infracional, c doar

ambiia personal este cea care i mpinge pe oameni s comit infraciuni.
lnfracionalitatea n afaceri, reprezint fructul oprit pentru instrumentele de
control, dar i de autocontrol din partea propriilor indivizi, ce aparin prin
definiie sistemului de afaceri.
n acelai timp, nsui Gottfredson consider cauzalitatea fraudelor mai
legat de personalitatea autorilor lor dect de mediul n care acetia opereaz,
i le-ar putea spori gradul de vulnerabilitate infracional.
n opinia lui V. Ruggiero, care mprtete ideile exprimate de Green
G.S.239, cauzalitatea infracional aparine sferei motivaionale
determinate de nivelul de cultur al indivizilor, n opinia acestora, orice
activitate infracional reprezint o situaie inedit din care se desprinde
imposibilitatea autorilor infraciunii de a avea un control de sine. Astfel, n
ceea ce privete stpnirea i refuzul trecerii la act, aceste caracteristici ar
putea explica acea predispoziie spre un comportament axat pe anumite vicii,
i anume: o asumare precar a riscului, o tendin de a evita sarcinile dificile,
o uoar toleran fa de frustrare; o anume impulsivitate manifestat printr-
un interes crescut pentru plcerea de moment, conferit de impulsul c1ipei,
ceea ce aparine egocentrismului, ca latur a personalitii.
Lumii afacerilor economico-financiare i sunt caracteristice, att anumite
modaliti faptice dar i personaliti criminale cu un anumit potenial
motivaional de natur infracional. Infractorii care acioneaz n instituiile
financiar bancare cunosc foarte bine lacunele existente n sistemul propriu
de reglementare legal iar vidul legislativ, ct i lipsa de voin a guvernelor i
a organismelor intenionale de a introduce practici severe n materia
controlului ce trebuie exercitat asupra acestui sistem confer vulnerabilitate
infracional maxim.
n Elveia s-a constatat c un sfert din autorii criminalitii financiare
provin chiar din sfera societilor pgubite (iar celelalte sunt din afara
sistemului), ei fiind responsabili cu 65% din pagubele cauzate; 84% dintre ei
deinnd funcii de conducere n firm. Autorul fiind caracterizat ca un brbat
de 42 de ani, cstorit, bine integrat social i fr antecedente penale.
n sptmnalul elveian din 11 mai 2003, n articolul Angajaii, aceti
sabotori ai ntreprinderilor,,240, societatea de consiliere Arthur Andersen a
realizat un studiu din care a rezultat c 40% din firmele elveiene se confrunt
cu delicvena economic chiar din partea colaboratorilor lor, 46% dintre aceti
aparinnd ierarhiei de mijloc a societii prejudiciate, iar 24 % ierarhiei
superioare.
Alturi de foarte sumara prezentare a situaiei elveiene n materia
criminalitii economico-financiare, n ceea ce privete profilul infractorului,
elocvent este cazul "TICINOGATE", descris de ziaristul Lillo Alaino241, astfel: la
nceputul lunii iunie, anul 2000, populaia cantonului Tessin a fost zguduit
de un adevrat cutremur din lumea politico-judiciar. Judectorul Franco
Verda, n vrst de 60 de ani, membru n cea mai nalt curte penal din
238 Ruggiero, La criminalite economiqlle etfinanciare en ElIropa, Ed.

L'Harmattan 2002, pag.9.
239 Green G.S., White Collar crime al1d the stlldy 01 embezzlement,
Analele Academiei Americane de tiine Politice i Sociale nr. 525, 1993.

240 N.Queloz, op.cit., pag. 86
241 L. Alaino, "Il boss e il qiudice", Lugano, II caffe, 2001, pag. 31
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 186

Tessin i magistrat respectat (n funcie de aproape 30 de ani) fusese arestat i

pus n detenie preventiv. Acuzaiile care se ridicau mpotriva judectorului
Verda erau grave: corupie pasiv agravant, violarea repetat a secretului
profesional i obstrucionarea anchetei penale. Acest magistrat care se
cstorise civa ani nainte cu o tnr avocat, administratoare a unei
companii de ap mineral, fcuse cunotin (prin intermediul soiei sale) cu
Gerardo Cuomo, un om de afaceri napolitan, cutat n Italia pentru
contraband cu igarete, trafic cu arme i stupefiante. Coumo, instalat la
Tessin de-civa ani, este aprat njustiie chiar de ctre ...soia judectorului
Verda ! Avnd serioase probleme cu lichiditile din gestiunea companiei de
ap mineral, soia judectorului i cere lui Cuomo sprijin financiar, iar acesta
ca un om de onoare, nu poate s refuze. Astfel, din toamna anului 1998 i
pn n primvara lui 1999, Cuomo va vrsa 350.000 franci elveieni n
favoarea societii de ape minerale. Judectorul Verda este, din acest moment,
nchis n cercul corupiei: el fiind cel care trebuie, de fapt, ca Preedinte al
Curii penale, s decid soarta celor 3 milioane de franci elveieni depui ntr-o
banc din Tessin de ctre Francesco Prudentino, care pretinde c este pescar
de meserie...dar este considerat ca partener de afaceri al lui G. Cuomo; banii
fiind alocai de justiie sub bnuiala de splare, n iunie 1999, judectorul
Verda decide c, din suma de 3 milioane, 1,4 milioane de franci elveieni vor
rmne n casieriile cantonului Tessin, iar 1,6 milioane de franci vor fi
deblocai i restituii lui Prudentino. ns, din negocierile telefonice secrete
(nregistrate de politie) dintre judectorul Verda i Cuomo, pe de o parte, apoi
dintre acesta din urm i Prudentino, pe de alt parte, jumtate din aceast
sum deblocat, adic 800.000 de franci elveieni, ar fi trebuit s rmn ntr-
un cont n Elveia, n beneficiul cui ? Probabil n beneficiul judectorului
Verda, al soiei lui i al lui Cuomo, fa de care Prudentino prea s aib nc
anumite datorii. In iunie 2001, are loc la Lugano procesul fostului judector
Verda (demis definitiv din funcie). Datorit multiplelor infraciuni de care era
acuzat, Franco Verda risca, dup legea elveian, o pedeaps cu nchisoarea
care putea s ajung la 7 ani i jumtate. Procurorul general extraordinar a
cerut ferm o pedeaps de doi ani de nchisoare. Tribunalul corecional din
Lugano, n ceea ce-l privea, a dat acest verdict dezarmant: a recunoscut n
ntregime vinovia fostului judector, precum i gravitatea infraciunilor,
agravate de ndatoririle sale de nalt magistrat judiciar, dar a pronunat, totui,
o pedeapsa uoar de 18 luni de nchisoare, cu suspendare, pe care omologii
si au avut generozitatea s i-o acorde, datorit bunelor i loialelor servicii pe
care Verda le-a adus de-a lungul multor ani de justiie cantonului Tessin.
Exemplele nu se opresc aici, ntortocheate i prea ntunecate fiind firidele lumii
financiar bancare.
Orice investigator sau cercettor al criminalitii financiar - bancare; al
cauzalitii, al modalitilor faptice, al prejudiciilor create este preocupat i de
obinerea i interpretarea informaiilor i datelor referitoare la victimele i
prejudiciile provocate de acest fenomen, care prin amploare i profunzime
amenin sigurana individului, dar i a structurilor statale.
ntr-un alt studiu realizat de data aceasta n Romnia de Ziarul
Financiar242 n articolul ,,13 ani nu au fost de ajuns" sunt aprecieri fcute de
cele mai autorizate voci ale lumii noastre financiar-bancare, din care se pot
desprinde urmtoarele:
242 Ziarul Financiar - "Sistemul Bancar", 2003, pag. 12-13

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 187
Prima concluzie este formulat sec i se refer la: salvarea unor bnci i
cele ase falimente din sistemul bancar au Isat n urm o gaur de peste 4
miliarde de dolari, adic 40% din activele bncilor de acum. Aceste pierderi
nseamn ctigul altora. Cui i se poate imputa acest lucru? Cnd este vorba
de sume mari i de stat, nimnui. Interpretrile se pot prelungi pn dincolo
de rspunsurile pe care le atept fiecare dintre noi.
A doua concluzie, derivat din prima, i viznd cazul Bancorex, banca
etalon a sistemului bancar romnesc care a lsat n urm o pagub de aproape
2 miliarde de dolari. Partea bun a bncii a fost absorbit prin fuziune de
Banca Comercial Romn (cea mai mare banc romneasc), restul fiind
ncredinat spre rezolvarea A.V.A.B. (Agenia de Valorificare a Activelor
Bancare). Tot n acest scenariu s-a nscris i cazul Bncii Agricole care a fost
salvat cu peste 1 miliard de dolari, fiind privatizat apoi, prin preluarea ei de
ctre grupul austriac Raiffeisen Bank.
A treia concluzie face referire la prima banc privat (Banca Dacia
Felix) pentru care Banca Naional a Romniei a solicitat, n anul 1996,
declanarea procedurii de reorganizare i lichidare, pentru c nivelul datoriilor
bncii ctre principalii creditori (B.N.R. i C.E.C.) era mult peste capacitatea de
susinere a acesteia. n disperare de cauz, B.N.R. a injectat n aceast banc
peste 600 de milioane de dolari, fr nici o justificare. Cu alte cuvinte,
complicitate perfect ntre B.N.R. i Banca Dacia Felix243. De asemenea se face
referire i la cazul bncii Renaterea Creditului Romnesc" CREDIT BANC244.
Concluzia punctat se refer la neputina sau (?!) neimplicarea B.N.R. de
a ine sub control activitile vdit ilegale declanate i amplificate la un numr
de ase bnci ajunse n stare de faliment, cu dezastruoase consecine asupra
clienilor i nu numai, ct i asupra economiei n general.
Pe scurt, Ziarul Financiar nscrie cteva detalii, pe ct de
surprinztoare pe att de adevrate, n ceea ce privete modalitatea de
acoperire a prejudiciilor create prin gestionarea frauduloas n detrimentul
altor muli deponeni.
l. Banca Albina: Fondul de garantare a Depozitelor n sistemul bancar a
pltit 16 milioane de dolari pentru despgubirea celor 24.460 de depuneri
persoane fizice.
2. Bankcoop, a fost primul faliment de impact, declarat n anul 2000.
Statul a pltit 100 milioane de dolari pentru a-i despgubi pe deponeni
(peste100.000).
3. Banca Internaional a Religiilor a produs 0 pagub de 65 milioane de
dolari: 280.000 de deponeni au fost pgubii prin manoperele frauduloase ale
conducerii acestei bnci.
4. Banca Turco - Romn. Cderea acestei bnci a fost cea mai mare
surpriz, produs n toamna anului 2000. Patronii turci au folosit depozitele
bncii pentru garantarea unor credite n Turcia. Deponenii, atrai de dobnda
neverosimil (dublu fa de dobnda altor bnci) s-au trezit cu depozitele
spulberate. Statul a pltit n anul 2002 peste 5 milioane de dolari pentru
persoane fizice clieni ai bncii. Prejudiciul total fiind ns de peste 40 milioane
de dolari.
243 Detalii n continutul lucrrii

244 Prezentat n cuprinsul lucrrii.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 188
5. Banca Romn de Scont: o banc mic a crei prbuire este legat

de o important fraud produs de preedintele ei. Statul a pltit compensaii
de peste 300.000 de dolari.
6. Banca Columna, declarat n faliment de ctre Banca Naional a
Romniei, dup mai bine de 6 ani de proceduri. Paguba a fost estimat la
30.000 de dolari, n dauna depuntorilor persoane fizice.
Care sunt urmrile criminalitii financiar bancare ? Sunt vdit
dezastruoase, n msur s demonstreze nc o dat absena acelor prghii de
control i supraveghere a sistemului financiar - bancar n contextul acordrii
unui nou teren prevenirii apariiei acestor situaii, care ar putea paraliza
economia statului.
Victimele directe sunt instituiile financiar - bancare n gestiunea crora
se localizeaz prejudiciile cauzate, precum i persoanele juridice i persoanele
fizice clieni ai acestora, care pierd investiiile fcute.
Prejudiciile cauzate reprezint n ultim instan costuri care sunt
suportate de ctre victimele indirecte ale criminalitii, constituite de masa
anonim a cetenilor care sunt contribuabili.
Percepia public a fraudelor economico-financiare, n general, indic
faptul c populaia este ngrijorat de dimensiunea i mai ales de efectele
acestora, mai ales n ceea ce privete degradarea evident a ncrederii ce
trebuie acordat sistemului financiar-bancar, prghiilor statului i intervenia
legislativului n vederea stabilirii unor norme noi care s reglementeze
existena controlului permanent i riguros, att pentru persoanele fizice, ct i
persoanele juridice.
Astfel, potrivit statisticilor efectuate n urma sondajului Eurobarometru
privind frauda i lupta mpotriva fraudei publicat de Uniunea European
(Bruxelles 14 ianuarie 2004) efectuat n cele 15 state membre i cele 13 ri
candidate, persoanele intervievate sunt ngrijorate n mod special de corupie
(55% n U.E. i 69% n rile candidate), de frauda privind calitatea alimentelor
i produselor agricole (46% i respectiv 57%) i de frauda comercial (39% i
respectiv 58%).
Referitor la frauda mpotriva bugetului Uniunii Europene, mai mult de
jumtate din cei intervievai nu sunt de acord cu afirmaia c fraudele
mpotriva Uniunii Europene i instituiilor sale se petrec foarte rar.
ngrijorarea vdit, mult mai mare a cetenilor din rile candidate
dect a cetenilor din Uniune European cu privire la infraciunile enumerate
studiu (corupie 69%, fraud comercial 58%, fraud privind calitatea
alimentelor i produselor agricole 57%, splarea banilor 54%, circulaia
bancnotelor euro false 40%, comportamentul nelinitit al guvernului la nivel
naional i local 47%, nereguli n cadrul instituiilor Uniunii Europene, 31 %) -
denot starea general de spirit a acestora, a crei precaritate se oglindete n
neacceptarea sau neimplicarea n profundele transformri economice, social
politice i culturale, proprii fiecrui guvern.
Alt exemplu elocvent, n msur s evidenieze "pulsul" societii
contemporane n ceea ce privete criminalitatea economic - este oferit de
statisticile formulate n urma efecturii Studiului privind criminalitatea
economic n Europa 2001 realizat de Pricewaterhouse Coopers245.
Concluziile nu sunt deloc mai puin surprinztoare dect cele menionate
anterior:
245 P-W global. Comleuro & fraud - pag. 15.

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 189
* marile firme au pierdut, n ultimi doi ani, peste 3,6 milioane euro ca
urmare a comiterii fraudelor economice.
* cel puin 43% dintre marile companii europene au fost victime ale
fraudelor, iar o treime consider c sunt expuse astzi unui risc mai mare
dect n urm cu 5 ani;
* n Marea Britanie i Germania aproape 70% dintre marile firme au
recunoscut c pe parcursul ultimilor doi ani au fost afectate de criminalitatea
economic;
* infraciunile comise cu ajutorul calculatorului vor reprezenta n viitor
cel mai grav pericol n domeniul fraudelor;
* fraudele comise de persoanele care lucreaz in cadrul instituiei n
cauz sunt mai frecvente dect fraudele comise din exterior. Delapidarea
reprezint forma cea mai frecvent de fraud nregistrat n ultimii doi ani (n
acest sens, 63% dintre firme au menionat c s-au confruntat cu astfel de
cazuri);
* in majoritatea cazurilor, fraudele se descoper din ntmplare (peste
58%) ceea ce indic faptul c sistemele de control din cadrul firmelor sunt
depite, ineficiente, incapabile s previn apariia unor asemenea situaii
dezastruoase. Doar 22% din firmele chestionate (dintr-un total de 3400)
asigur pregtirea specific a personalului cu funcii de conducere pentru
prevenirea i depistarea fraudelor. Ceea ce este surprinztor este faptul c 80%
dintre firmele care au fost victime ale fraudei continu s aib ncredere n
sistemele lor de control, n ciuda ratei generale mari a fraudelor i ineficienei
activitii de combatere a acestora;
* rata fraudelor este mai ridicat n Europa occidental dect n Europa
Central (29,10 fa de 26%);
* reacia firmelor fa de fraud evideniaz faptul c aproape 50% dintre
acestea au informat autoritile despre infraciunile constatate, dar, doar 38%
au acceptat s nainteze autoritilor plngeri scrise. Aceast atitudine de
neimplicare evideniaz faptul c pentru multe firme, consecinele fraudei
(publicitatea negativ, implicarea intr-un proces judiciar prelungit, precum i
ansele reduse de a recupera prejudiciile) pot fi la fel de duntoare ca nsi
pierderea financiar nregistrat;
* 36% dintre firme sunt de prere c frauda are un impact negativ
asupra moralului angajailor, iar 16% cred c frauda afecteaz marca firmei
respective, chiar pe termen lung.
Drept urmare, dl. Rick Helsby, eful Biroului de Investigaii Europene al
Pricewaterhouse Coopers declara: frauda continu s fie un impediment major
pentru toate firmele i instituiile din Europa. Dei tot mai multe firme devin
contiente de riscurile pe care le pot reprezenta fraudele, prea puine sunt cele
care iau msuri necesare de prevenire sau care se doteaz cu cele necesare
pentru a detecta fraudele, ntr-o perioad n care frauda devine tot mai
rspndit, mai dificil de detectat, i este svrit n modaliti faptice noi,
este extrem de important ca firmele s priveasc frauda ca o problem
fundamental n activitatea lor i s dedice suficient timp i resurse pentru
rezolvarea acestei probleme.
Studiul menionat mai sus i opinia lui Rick Helsby confirm afirmaia
noastr potrivit creia conducerile unor instituii financiar - bancare i a
departamentelor financiar - contabile din cadrul unor firme nu sunt dispuse s
fac publice cazurile de fraud i nici s depisteze i s cerceteze manoperele
frauduloase puse n oper de infractori. Acest lucru confer spaiu nou
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 190

criminalitii economice, oferindu-i posibiliti de multiplicare a efectelor

nocive, chiar de natur a paraliza structuri importante ale statului.
O anume explicaie a acestui tip de comportament ar viza faptul c, de
regul, persoanele din staff-ul acestor instituii cunosc foarte bine puternica
fuziune ce se creeaz ntre noii angajai i persoanele din exteriorul
instituiilor. Concretizat ntr-un parteneriat creat ntre spltorul de bani,
angajat al instituiei financiar-bancare, cu o poziie solid n compartimentele
cheie i productorii de bani murdari care apeleaz la serviciile acestuia.
Productorii de bani murdari provin din zone de afaceri foarte diferite i
sunt de fapt acei autori de inginerii comerciale, cu pregtire i poziie solid
n mediul de afaceri i contrabanditi, traficani i comerciani notorii dominai
de primitivism, violen, fr scrupule; impasibili la declinul financiar.
Profilul psihologic i comportamental al acestor indivizi n spe,
contureaz o personalitate robust, a crei opulen ascunde caractere foarte
tari. Autorii ingineriilor comerciale i financiare sunt cei care se afl n prim
planul vieii publice; care au acumulat averi considerabile i care au
capacitatea de a influena structurile politice i de putere. Planificate cu grij i
urmrite cu rbdare aciunile lor de corupere i ating inta, ceea ce denot o
premeditare a activitilor lor infracionale. Ei speculeaz cu mare abilitate
condiiile i pulsul vieii economice, sociale i politice, construind i punnd n
aplicare veritabile strategii menite s le sporeasc averea i puterea, recurgnd
la inedite artificii, care bazndu-se pe sclipiri de inteligen i lacune
legislative, ofer teren propice trecerii la act.
Demn de remarcat este cazul LH prezentat pe larg n presa din Belgia
sub titlul Cum poi s devii bogat, n ciuda unor imense datorii?"
Protagonitii scandalului au fost un contabil i un fost buctar, care au
nfiinat o mic ntreprindere de tehnologie vocal pentru persoane
handicapate. ntreprinderea s-a dezvoltat discret, ntr-un col pierdut al
Flandrei (localitatea Ieper), pn n anul 1996, cnd sptmnalul economic
Trends i-a numit pe cei doi, managerii anului. Ei au fermecat opinia public
prin simplitatea lor dar mai ales prin campania publicitar a tehnologiei vocale
pentru handicapai. Chiar i lumea bun a czut sub puterea farmecului
acestei nouti tehnologice la nivel mondial: Regele, politicienii, directorii de
firme i chiar Bill Gates. Toi erau plini de admiraie i au adus un mic sprijin
financiar. Firma a dezvoltat ntr-un ritm nestvilit un imperiu de putere i
legitimitate. Bncile i-au acordat mprumuturi fr garanie. Societatea
flmnd de investiii a cumprat aciuni ale firmei, la insistentele
autoritilor. Micii investitori de pretutindeni, dar mai ales din regiunea Ieper
au cumprat aciuni in mas. n aprilie 2000, LH a achiziionat dou
societi americane deficitare, Dictaphone i Dragon, pltite n parte cu aciuni
ale LH. A fost prima societate belgian care a figurat la bursa tehnologiei
americane Nasdaq. ntr-un an, valoarea de burs a firmei a atins 6,25 miliarde
euro.
Copilul minune al economiei flamande s-a dovedit a nu fi n realitate
dect un balon de spun. ntrebri apruser deja, privind vertiginoasele cifre
de afaceri, pe adresa lui Bastiaens, managerul delegat i responsabil al
conexiunii coreene. Interpelrile erau respinse simplu, cu un rspuns sec: -
calculatorul Dumneavoastr nu funcioneaz, domnule. Pe 8 august 2000,
Wall Street Journal a publicat un articol conform cruia cifrele firmei LH nu
erau exacte, indicnd c aceasta minea n ceea ce privete clientela din
Coreea. Firma crease mai mult de 600 filiale - cutie potal n ri asiatice i
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 191

din Orientul Mijlociu, care aveau de fiecare dat acelai administrator pentru
numai cteva sptmni. n schimbul unei plti, aceti oameni de paie
trebuiau s asigure o acoperire legal firmei. Beneficiile inexistente ale acestor
firme erau integrate n contabilitate, fcnd s salte fraudulos cifra de afaceri,
n schimb, aceste mici societi serveau la splarea unor fonduri ale firmei.
Fraudele se ridicau, se pare, la mai mult de 421 milioane euro; numai n
Coreea au disprut 124 milioane euro. Valoarea la burs a firmei a sczut,
provocnd un dezastru pentru acionari, nu numai in Belgia la micii i marii
investitori, dar i in rile asiatice i SUA. Instrumentarea judiciar a cazului a
scos la iveal faptul c patronii firmei au vndut aciuni i dup cderea
cotaiei la burs. Responsabilii firmei au fost gsii vinovai pentru: fals n
nscrisuri, manipularea frauduloas a cotatei bursiere, falsificare contabil i
fraud.
n afacerea LH responsabilitile au fost clar stabilite: unul dintre
patroni asigura contractele belgiene, altul lansase i dezvoltase conexiunea
coreean, iar un asociat era activ n Orientul Mijlociu de unde a adus (aparent)
noi investitori. Fat de lumea exterioar, LH" se prezentase ca un model de
nou economie.
Aceti protagoniti au fost asistai de o reea de experi renumii din
lumea afacerilor. Un birou de avocai multinaional avea avocatul oficial al
LH, care nsoea firma n operaiunile financiare i i furniza sfaturi
strategice. Ulterior, au avut loc percheziii n acest birou de avocai. Ani de zile
un birou de consiliere privat a controlat contabilitatea firmei LH i nu a
remarcat nimic cu privire la aceste cifre care erau incredibil de ridicate. Dup
articolul din Wall Street Journal, acest birou de consiliere privat a primit
misiunea de a stabili un raport de audit extern, dar chiar i atunci, sub ochii
presei, ei nu au descoperit imediat neregularitile. Bncile nu au vzut dect
bonusul pe care l primesc atunci cnd o firm este introdus la burs.
Analitii bursieri ataai instituiilor bancare sunt remunerai pe baza avizelor
pozitive. Ei au lsat deoparte orice critici privind firma. Au vndut n
continuare aciuni micilor investitori n momentul n care tiau deja c
aciunile societii nu mai aveau nici o valoare.
Fiecare se protejeaz de acuzaii: KPMG a depus plngere mpotriva
fostei direcii a LH, n timp ce LH acuza biroul de consiliere de neglijen n
avizele sale. Direciunea se justifica afirmnd am fost cu toii pclii.
Cealalt categorie de parteneri ai funcionarului financiar-bancar, venit din
zona contrabanditilor i traficanilor ordinari, dispune de un alt fel de
disponibiliti: incultur, primitivism, lips de scrupule, violen, lcomie.
Odat intrat ntr-un asemenea parteneriat funcionarul, satisfcut de ctigul
realizat, nu mai poate iei dect cu riscuri evidente, cunoscut fiind c orice
ieire din sistem produce un lan veritabil de cutremure fiscale.
Complicitatea conducerii instituiilor financiar-bancare la svrirea
fraudelor i a operaiunilor de splare a banilor este pus n eviden de
refuzul acestora de a interveni preventiv, ori de a sesiza organelor abilitate
modalitile faptice, care nu sunt de fapt dect infraciuni n curs de
consumare.
Directorul unei instituii financiar-bancare, devine complice la astfel de
fraude atunci cnd accept parteneriatele create ntre funcionarii si i figurile
devenite celebre ale lumii interlope, ascunznd astfel voit tuturor natura
relaiilor: nocivitatea, anormalitatea, starea de pericol ce ar putea declana n
final un adevrat colaps (lucru care se i petrece).
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 192

Tupeul, obrznicia i comportamentul criminal al acestora sunt uor de

descoperit deoarece sunt afiate in public, fr remucri. O bun parte dintre
acetia sunt musafiri n Romnia, reedina lor adevrat fiind la Monte
Carlo, Paris, Londra, Roma etc. i n paradisurile fiscale. Ei se plaseaz foarte
rapid n cercul apropiat al oamenilor politici, al elitelor economice i financiare;
studiind realitile existente i explornd conjunciile inevitabile. De asemenea
sunt aceia care trec cu rapiditate i uurin de la un partid politic la un altul,
sprijinind chiar concomitent doi candidai diferii n sperana ctigului viitor.
Setea lor de putere i dorina de a se menine in nalta societate nu cunoate
limite, demonstrnd nc o dat carenele adevratului caracter, care nu poate
fi cosmeticizat n nici un caz de opulen, precaritate intelectiv sau ignoran
tota1.
Astfel prof. Milenko Jelacic246 opineaz: infractorii sunt cei care s-au
mbogit recent, afind peste tot un fals patriotism. Din cauza
comportamentului lor infracional ei devin o mare putere n societate i,
contieni de aceasta, corup valorile considerate imune la puterea banului. Ei
sunt cei care-i satisfac interesele proprii i ale grupurilor sociale aflate n
proximitate infractorilor. Egocentrismul este considerat tara infracional,
fora motric a realizrii dorinelor lor. Banul i puterea sunt principalele lor
motivaii pentru care se amestec n orice le-ar putea aduce profitul scontat
prin care doar insectele mari rzbat i in care se prind doar insectele mici. Ei
creeaz doar simpla iluzie c lupt pentru o societate democrat, pentru
economia de pia i pentru statul de drept. ns acetia constituie o
ameninare latent, cu implicaii devastatoare ntr-un moment politic favorabil,
la adresa progresului societii. Ei creeaz, sub nivelul lor, o lume a
subalternilor, iar deasupra lor o lume a capilor i a conductorului
incontestabil. O astfel de lume este mpotriva firii, o lume a scrii valorice
rsturnate, care creeaz legturi cu sferele vieii sociale. Este lumea
comarului, a lcomiei, a distrugerii suf1etelor, a decadenei economice i
sociale, a crei principal caracteristic este injustiia flagrant comis de
ptura birocratic-tehnocrat, egocentrist i la. Cel mai important lucru,
pentru ei este s rmn la putere cu ajutorul politicienilor i afaceritilor
corupi, s-i sporeasc bogia i s se bucure de aceasta. Aceast categorie
de oameni se nclin unui singur zeu: banul".
Majoritatea statisticilor confirm existena unei categorii speciale de
victime ale criminalitii financiar-bancare i anume, persoanele fizice (ca
investitori i clieni) i firmele (ca investitori ori creditori). ntrebarea pe care o
formuleaz prof. Milenko Jebcic este "sunt acestea victime ale infracionalitii
sau ale propriului lor joc pe piaa speculaiilor, n care riscul de a pierde face
parte din regula jocului?" n concepia autorului citat, autoritile sunt cele
care neglijeaz consecinele sociale ale acestui gen de criminalitate i n special
victimizarea. Victimele precizeaz autorul sunt dificil de identificat: fie nu
declar infraciunea sau nu sunt informate de poziia lor juridic de victim, fie
au avut la nceput beneficii de pe urma infraciunii i nu doresc s fie complice
la infraciune.
Este necesar sublinierea distinciei dintre victimele infraciunilor
svrite n economia ilegal, respectiv infraciunile comise de ctre instituii
246 Milenko Jelacic, "Aspecte psihologice ale coropiei i spliliirii banilor",

publicat n Jumalul Academiei de Poliie din Belgrad - vol III nr. 1 - 2003, pag.
121 i urm.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 193
ori societi cu caracter financiar-bancar care funcioneaz ilegal (fonduri de

investiii, sisteme piramidale, societi de ntrajutorare, case de pensii, societi
de credit, etc.) i victimele infraciunilor svrite n economia legal, respectiv
infraciunile comise de ctre instituiile i societile financiar-bancare ce
funcioneaz legal.
Prima categorie de victime au puine anse de a-i recupera prejudiciile.
Victimele infraciunilor svrite n economia legal, pot, cel puin teoretic, s
pretind despgubiri, s se constituie parte civil n cadru1 procesului penal.
Cazuistica instrumentat de organele de aplicare a legii pune n eviden
o atitudine provocatoare sau aprobatoare a victimei poteniale. Astfel acionarii
exercit, foarte adesea, presiuni asupra firmei pentru ca aceasta s realizeze
beneficii, accept cu mare uurin cifrele i datele comunicate de ctre firm,
cel mai frecvent acestea fiind false247.
Motivaia fptuitorilor se caracterizeaz n primul rnd prin dorina de
ctig, de realizare a unor avantaje materiale considerabile. n actualul context
social motivul mbogirii este justificat: dorina de ctig este, cel puin n
sistemul cu economie de pia, apreciat ca motiv legitim i acceptat social.
Lcomia i invidia sunt dominante ale celor mai multe comportamente din
spaiul afacerilor.
Studiile efectuate de ctre specialiti evideniaz faptul c 51 % din
fraudele financiare sunt descoperite pur i simplu accidental, 19% prin
verificri i expertize contabile, i doar 10% ca urmare a investigaiilor i
verificrilor declanate de manageri.
Din cele 51 % descoperite accidental, aproape 20% sunt raportate de o
amant sau de soia nemulumit.
Lcomia fraudatorului este cea care l determin s pun la punct
scheme de fraud prin intermediul crora sustrage sume mari de bani, cel mai
adesea investite n construirea de locuine, cumprarea unor autoturisme de
lux, cheltuieli cu ntreinerea amantei sau amantelor, coruperea unor
funcionari sau oameni politici cu influen.
Fraudatorul studiaz fisurile existente n sistem i n unitatea n care
lucreaz; stabilete n amnunime modalitile de lucru i opereaz cu calm,
consecvent i afieaz un tonus excepional. El, sau ei, sunt considerai de
ctre manageri biatul (bieii) de aur; bun (buni) la toate.
Managerii caut fisuri oriunde, numai aici, n interiorul sistemului, nu.
n inevitabila lor ignoran, managerii nu ndrznesc s verifice pe acela
care are succes n aparen. Ei nu pot s verifice, n mod profesionist,
activitile tehnice - contabile efectuate de salariaii din subordine. Tocmai
aceast trstur a managerilor de a avea ncredere n oamenii lor le creeaz
cele mai mari probleme. O statistic interesant, rezultat din efectuarea unui
studiu n S.U.A., arat c ntre 40% i 70% dintre funcionarii bancari testai
cu ajutorul poligrafului recunosc c au furat cndva de la bncile lor.
Psihologii care au realizat acest studiu concluzioneaz c 50% din salariai vor
fi cinstii numai att ct le permit oportunitile, iar 25% sunt foarte motivai
s nu fie cinstii i, n mod constant, vor cuta fisuri n sistem.
247 Sunt edificatoare cazurile penale privind sistemele piramidale de tip
"Caritas", Fondul Naional de Investiii, aa numitele bnci populare sau

cooperativele de credit.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 194

Un alt motiv pentru care controlul managerial se dovedete deseori

ineficient este c cea mai mare parte a managerilor sunt convini c o fraud
de proporii uriae nu s-ar putea produce n propriile lor organizaii.
Tratarea cu uurin (de multe ori din incompeten) a semnalelor care
prefigureaz comportamentul suspect al unor angajai, precum i prerea unor
manageri potrivit creia prea multe verificri de personal sunt duntoare
asupra personalului organizaiei, sunt mprejurri ce favorizeaz aciunea
fraudatorilor, conturndu-le ferm motive prielnice care s i determine s treac
la punerea la cale a fraudelor.
De multe ori managerul se afl n situaia limit de a amna o decizie
ferm referitoare la nereguli descoperite, pentru simplul motiv c dezvluirea
acestora i afecteaz direct situaia (poziia) sa profesional i financiar. Apoi,
mai intervine i propria ignoran a managerului, respectiv incapacitatea sa de
a descifra, de a nelege mecanismele i tehnologia utilizat de fraudatori.
Personalitatea fraudatorului financiar, are, n opinia psihologilor, o
latur pozitiv i una negativ.
n primul rnd, fraudatorul nu este o persoan lene. El este dinamic,
srguincios, cu o excelent rezisten fizic i psihic: el st la serviciu zilnic,
pn noaptea trziu, el este cel care pleac ultimul de la serviciu, el nu pleac
n concediu de odihn, nu are nici un fel de probleme cu sntatea. Toate
acestea sunt doar detalii comportamentale sublime, care pot ascunde micile
sau marile fraude.
n al doilea rnd, fraudatorul are carism, este fermector i se
descurc de minune n relaiile cu clienii. Are, ntotdeauna, la ndemn
soluii i rspunsuri care atrag clienii, care impresioneaz pe efi. Pentru el nu
exist nu se poate. Are grij s utilizeze n argumentaia sa termeni i
expresii prea puin cunoscute de interlocutori, mprejurri care i mresc aura
de mare profesionist. Sunt tare pozitive ale unei viabiliti comportamentale
de nezdruncinat n cazul apariiei unor eventuale fisuri n cazul depistrii unor
activiti ilicite.
Fraudatorul este contient de faptul c lucreaz ntr-o organizaie
(banc, fond de investiii, fond de pensii etc.) care gestioneaz riscul. Toate
operaiunile pe care le face sunt marcare de o doz, mai mare sau mai mic, de
risc. De aceea el nu are remucri i nici sentimentul de vinovie cnd a
pierdut ntr-o anumit operaiune. Pentru el a pierde face parte din regula
jocului. De aceea, contient de risc, el se manifest impulsiv, nu se consult cu
nimeni, acioneaz de unul singur, ignor deliberat reglementrile tehnice i
contabile. Aceast manier de lucru, place efilor care nu sunt deranjai cu
aspecte, n aparen, minore deoarece le confer posibilitatea acceptrii i
eventualelor eecuri oferite de pagube legale.
Latura negativ a personalitii fraudatorului este ntregit de arogana
acestuia. El se consider omul cel mai detept din banc, crede cu adevrat c
nimeni nu-i poate descoperi manoperele frauduloase, deoarece se consider
invincibil. Afieaz nonalan, elegan n vestimentaie, atenie i concentrare
fa de orice problem pus n discuie, stpnete i controleaz orice situaie.
Spre a ntregi imaginea unui profesionist, tie cnd i pentru ce s fac mici
concesii, tie s cedeze, dar numai n chestiuni care nu-i afecteaz propria
competen i afacere.
Psihopatul financiar se descurc foarte bine din punct de vedere
material. El se compar permanent cu cei aflai n ierarhia bancar deasupra
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 195

lui. Are grij s nu epateze, i dozeaz, imaginea care s nu ocheze, n sens

pozitiv (extravagane) sau negativ (omul ponosit, modest).
Exist studii care demonstreaz c nu trebuie s considerm lcomia
psihopatului financiar ca element care l motiveaz n mod determinant n
aciunile sale ilegale.
La Universitatea Yale din S.U.A. funcioneaz un departament care
studiaz psihologia infractorilor specializai n criminalitatea afacerilor.
Cercettorii au elaborat un concept interesant care se refer la faptul c
infractorul nu este cineva cu o lcomie evident, ci acea persoan care se teme
de eecuri, de ratri. Exemplul clasic dat de cercettori este tipul de persoan
care o duce cu adevrat foarte bine. n momentul n care banca sufer un eec
financiar, iar individul este afectat din punct de vedere al remuneraiei,
ncearc s comit o fraud ct de mic, spernd s nu fie descoperit.
Statisticile demonstreaz c n aproximativ 30% din fraudele economico--
financiare, autorii acestora au avut antecedente penale sau au fost sancionai
pentru tentative de fraud sau nelciune. Dac s-ar fi analizat cu atenie
trecutul acestor persoane, precum i corectitudinea i exactitatea datelor
cuprinse n CV - urile lor, s-ar fi descoperit cu uurin acele date care s
indice comportamente deviante, aspecte de necinste etc.
Analizele efectuate de ctre psihologi evideniaz i un alt aspect:
organizaiile financiare i bncile preocupate exclusiv de rezultat, nu sunt
dispuse s analizeze modul cum au fost acestea obinute, excluznd orice
control asupra activitii salariailor aflai n punctele cheie ale afacerilor
derulate. Pentru a nu fi surprini de situaii delicate, managerii din instituiile
financiar-bancare sunt preocupai de coruperea firmelor de audit financiar sau
organismelor de supraveghere i control care le verific legalitatea operaiunilor
i le confirm bilanurile contabile.
n ultimul deceniu, firmele de investiii de pe Wall Street s-au implicat tot
mai mult n realizarea de cercetri, nu ntotdeauna impariale, care au
influenat evoluia aciunilor i obligaiunilor.
Beneficiile colaterale ale unei firme (financiar, bancar, de investiii etc.)
pot fi enorme dac un analist face reclam titlurilor acesteia, el avnd ansa de
a deveni consultantul ei, n schimbul unor onorarii substaniale.
Daniel Scotto, cunoscut analist de investiii BNP Parisbas, subliniaz:
astzi, analitii pot deveni staruri, primind bonusuri de cteva sute de mii de
dolari dac sprijin firmele la care lucreaz s ctige contracte de subscriere
cu companiile de pe pia. Dac unii analiti critic titlurile corporaiilor,
firmele lor pot fi scoase de pe pia. ENRON, de exemplu, a emis titluri de
valoare de miliarde de dolari n ultimii ani, ceea ce a nsemnat onorarii enorme
pentru consultanii financiari i bancherii lor248.
Un exemplu elocvent este cel relatat de Financial Times (l octombrie
2002) care face referiri la mai muli directori executivi de la grupul WORLD
COM (falimentat n cele din urm) care au ncasat peste 1,5 miliarde dolari
reprezentnd ctiguri obinute din oferte publice lansate pe Wall Street,
respectiv vnzarea de aciuni nainte ca preul acestora s scad.
Dezvluirile fcute dup scandalurile care au lovit Wall Street-ul
(ENRON, WORD COM, ANDERSEN, XEROX, TYCO, GLOBAL CROSSING,
MERRYL LYNCH) pun n eviden amplitudinea corupiei i a fraudelor pe de o
parte i implicarea analitilor n meninerea artificial a imaginii de firm
248 Ziarul Financiar din 1 octombrie 2002, pag. 6

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 196
performant a acestora. Astfel, Daniel Scotto (citat mai sus) a afirmat c BNP
Parisbas nu i-a permis s fac comentarii negative cu privire la ENRON pentru
c firma a avut, ca banc de investiii, un parteneriat cu grupul energetic
(ENRON). Scotto a decis s-i sftuiasc direct pe clienii si s renune la
titlurile ENRON pentru c profiturile companiei sunt plafonate i au nceput
s scad, nu este o companie cu active reale ce a fost creat pe hrtie i are n
spate mari dificulti financiare. Scotto vorbete de arogana marilor firme,
care nu accept s fie criticate i contrazise, nu accept ntrebri dure. El a
concluzionat c moto-ul de pe Wall Street poate suna astfel: Nu ntreba, nu
rspunde.
Vorbind de complicitatea firmelor de audit i consultan financiar la
prbuirea ENRON, publicaiile de specialitatea consemneaz: Auditorul
grupului energetic (ENRON), celebra firm Andersen a distrus documente
legate de acest caz, motiv pentru care justiia american a decis lichidarea
acesteia.
Este limpede faptul c firmele de audit i analitii au sprijinit estimrile
nerealiste ale companiilor respective i au confirmat bilanuri i documentaii
financiar contabile fictive, situaie care a condus, inevitabil, la discreditarea
acestora.
Lumea finanelor, a bncilor i pieei de capital reprezint, aa cum am
mai spus, un univers aparte, un turn de filde populat cu o specie rar:
oameni care dirijeaz zilnic un flux tot mai mare de capital disponibil pentru
investiii. Ei sunt cei care pot hotr soarta unei naiuni, pentru c nu sunt
supui nici unui contro1. Este poate i acesta motivul pentru care preedintele
S.U.A. George Bush a cerut la 1 iulie 2002 promulgarea de noi legi care s
controleze etica financiar - bancar i corporatist i s restabileasc
ncrederea n integritatea afacerilor americane.
La sfritul lunii Septembrie 2002, Fondul Monetar Internaional anuna
faptul c: din primvara anului 2003 lumea financiar ar putea avea, n
sfrit, un instrument care s o apere de efectele att de contagioase ale
crizelor locale: F.M.I. are misiunea s pregteasc, pn n aprilie 2003,
nfiinarea unui fel de tribunal internaional al falimentului, care s rezolve
problemele care apar atunci cnd o ar intr n incapacitate de plat. Acest
proiect face parte dintr-un proces integrat de prevenire a crizelor financiare.
Aceast iniiativ este susinut i de reforma contabil (preconizat a se
nfptui n S.U.A.) de natur a ntri contabilitatea firmelor i integritatea
consultanilor i societilor de audit, a dizolva conflictele de interese i a
proteja fondurile de pensii i investitorii mpotriva fraudei i nelciuni.
La burse i n saloanele de tratative ale bncilor societilor de investiii,
fondurilor de asigurare i pensii s-a reacionat foarte vehement fa de aceste
proiecte. Este n joc factorul psihologic. Ofertele, cele mai adesea mincinoase,
promovate de acest veritabil imperiu, risc s nu mai fie acceptate de omul de
rnd. El, omul de rnd, are tot mai puini bani de cheltuit i prefer siguran
pentru ceea ce investete (aciuni, fonduri de pensii, bnci, fonduri de
investiii). El, omul de rnd, are psihologia lui, poate, mai sntoas i, mai
sigur, mai pragmatic. El vrea s ctige, s aib sentimentul c i se
garanteaz ofertele ce-l bombardeaz i respinge nervozitatea pieelor i
excesul de vitalitate al acestora.
Omul de rnd tie, chiar dac nu are o cultur financiar i
investiional deosebit, c o moned stabil reprezint un enorm avantaj
pentru el. Moneda nseamn stat. Deci, sperana lui, este ndreptat ctre stat,
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 197

de la care ateapt soluii favorabile; dar care i ofer din ce n ce mai puin,
contrar ateptrilor acestuia.
Statele naionale i guvernele acestora au devenit antajabile. Ele i pot
reveni doar dac, la nivel mondial, se accept o perfuzie de ncredere, care s
rencarce bateria de sperane a omului de rnd. Impunerea rigid a logicii
pieei este de natur a descuraja aciunile i buna intenie a investitorului de
rnd.
Sesiznd impactul psihologic generat de titulatura unei bnci, societi
de investiii i fonduri de pensii, au fost adoptate formule foarte atrgtoare
pentru investitori. De exemplu: cine nu are ncredere n Banca Internaional a
Religiilor, cine este descurajat de Banca de Reconstrucie i Dezvoltare sau cine
pune la ndoial seriozitatea Fondului Naional de Investiii garantat de CEC?
Aceste denumiri sunt create pentru a ne atrage. Ei, analitii i managerii
bancari, ne nva s le fim asociai, ne cer bani pentru a-i gestiona, cu
promisiunea unor ctiguri mari i sigure.
Pe pieele financiare se impune o nou form de gndire i un
comportament inedit, total diferit de cel pe care-l identificm n plan social i
organizatoric. Se vorbete despre o logic proprie acestui domeniu, diferit de
logica obinuit. Poate de aceea sentimentele care domin aciunile
protagonitilor din acest domeniu sunt ndoiala, nesigurana i teama.
Profesorii i analitii au studiat psihologia pieelor de capital de zeci de
ani. Muli au remarcat faptul c pieele sunt marcate de fric i lcomie.
Lcomia i-a determinat pe investitori s cumpere aciuni, indiferent de preul
exploziv nregistrat n anii '90.
Astzi, frica a depit lcomia. Oamenii ursc incertitudinea. John
Payne, psiholog i profesor la Universitatea Duke din Carolina de Nord -S.U.A.,
spune: nesigurana crescut a creat un anumit mod de a gndi, n sensul c
investitorii interpreteaz orice semnal negativ nu numai ca pe un eveniment
izolat ci, ca pe un simptom al unei probleme mult mai profunde. Piaa
financiar este lacom. Ea inventeaz noi modaliti de absorbie a banilor, a
lichiditilor existente. n arealul ei i-au ctigat poziii deja consolidate
asigurrile, fondurile de pensii, fondurile de investiii, care reprezint fiecare n
parte i toate la un loc concureni pentru lumea bancar clasic. Btlia care
se poart ntre aceti actori are, inevitabil, o component psihologic
determinant249.
Fiecare ofer servicii. Fiecare promite ctiguri mai mari, avantajele
prezentate clientului, n formule sofisticate, fiind de natur a garanta succesul.
Indicatorii socio-neutrali referitori la comportamentul fraudatorului
sunt:
* schimbarea brusc a modului de via, vizibil prin dobndirea de
bunuri i valori importante, evident nejustificate de salarizarea obinut
(locuine, autoturisme, bunuri de folosin ndelungat, lux n vestimentaie,
concedii petrecute n zone de lux, restaurante frecventate, stare material
deosebit a copiilor etc.);
* indicatorul numit iresponsabilitate, materializat n renunarea la
concediile legale de odihn, prezena la serviciu i n caz de boal, prelungirea
nejustificat a programului de lucru, interesul insistent de a participa la
activiti care nu sunt specifice responsabilitilor sale;
249 ZiaruI Financiar - din 18 septembrie 2003, pag. 9

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 198
* primirea unor cadouri de valoare aa zise publicitare din partea

clienilor;
* lipsa reclamaiilor, plngerilor, sesizrilor atunci cnd ar fi cazul.
Fraudatorul rezolv rapid orice nemulumire a clienilor, el tie s negocieze i
s blocheze orice ar fi n dezavantajul su;
* contacte frecvente, n cadru neoficial, cu clienii, ofertanii i persoane
suspecte;
* activiti desfurate ca i consilier personal pentru firme i societi
cliente ale bncii;
* refuzul de a fi promovat n alt compartiment al instituiei;
* prsirea frecvent, intempestiv, a locului de munc n timpul
programului;
* frecvena deosebit a convorbirilor telefonice;
* tendina de izolare, o excesiv secretizare a activitilor curente pe care
le desfoar;
* excesul de atenie pentru rezolvarea doleanelor unor clieni i
tratamentul superficial pentru alii;
Comportamentul i modul de aciune al fraudatorului sunt favorizate de
urmtoarele situaii, pe care acesta le sesizeaz i le exploateaz cu
inteligen n iniierea, derularea i finalizarea scenariilor sale:
* modificrile repetate a procedurilor i metodologiilor de lucru n
interiorul instituiei, lipsa unui regulament clar ce trebuie s reglementeze
domeniile cele mai importante ale instituiei;
* apelul insistent pe care persoanele din conducerea instituiei l fac
asupra subordonailor de a rezolva favorabil cereri formulate de unele firme
sau persoane;
* nerespectarea regulilor obligatorii de negociere cu partenerii;
* nerespectarea circuitului legal al documentaiilor, prin ocolirea
punctelor obligatorii de trecere;
* lipsa elementelor obligatorii pentru corespondena oficial a instituiilor
(numr de nregistrare, semnturi, tampil etc.);
* posibilitatea modificrii unor documente oficiale fr obligaia
certificrii acestora;
* existena in cadrul instituiei a unor relaii i raporturi de rudenie
(nepotism), favoritisme n promovarea unor persoane n funcii importante de
decizie;
* practica conducerii instituiei de a nu pune n aplicare dispoziiile
obligatorii elaborate de autoritile naionale n baza actelor normative
adoptate (raporturi statistice i contabile, comunicrile obligatorii la Centrala
Incidentelor de Pli, Centrala Riscurilor bancare etc.);
* efectuarea superficial a controlului intern asupra celor mai importante
segmente ale activitii instituiei
* tendina de concentrare a puterii de decizie in minile ctorva persoane
din conducerea instituiei, care pot fi corupte ori atrase n aciunea ilegal a
fraudatorului;
* cunoaterea de ctre fraudator a relaiilor speciale pe care persoanele
din conducerea instituiei le au stabilite cu actori importani din cadrul
puterii i autoritilor de supraveghere financiar-bancar;
* politica de excesiv secretizare promovat de conducerea instituiei cu
privire la anumite categorii de activiti i operaiuni domestice derulate;
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 199

* recunoaterea de ctre organele de conducere i cele cu atribuii de

control a celor mai avansate i sofisticate proceduri computerizate aplicabile
operaiunilor financiar - bancare specifice instituiei;
* teama conducerii instituiei de a face public o fraud, chiar
nesemnificativ, produs n interiorul instituiei financiare, tiut fiind c orice
tire de aceast natur afecteaz negativ imaginea instituiei.
lbrahim Warde, analist al mediului financiar-bancar consemna:
aventurierii finanei tiu s mituiasc oamenii politici, ceea ce le ofer dublul
avantaj de a putea avea garania unui necesar laxism n faza lor de ascensiune
i de a beneficia de legea tcerii n perioada cderii. Bancherii pot s in n
mn clasa politic, descurajnd astfel pe oricine n-ar vrea s le vin n ajutor.
Aceast dependen din ce n ce mai mare a politicii fa de bani explic de ce
marile scandaluri financiare au ntotdeauna urmri politice i de ce, adesea,
guvernele ncearc s acopere acest tip de afaceri, ceea ce ntrzie scadenele i
mrete costurile pe care urmeaz s le plteasc contribuabilii250.
Elocvent este cazul Bncii CREDIT LYONNAIS, a crei poveste ncepe n
anul 1987, cnd preedintele de atunci al Franei, Francois Mitterand, l
numete pe J. Yves Haberer preedinte al acestei bnci.
La 56 de ani, plin de ambiii i cu aur de mare profesionist (deinuse pe
rnd funcia suprem de inspector al finanelor i director al Tezaurului)
Haberer a pus la punct o strategie care viza impunerea bncii n topul mondial.
A riscat cteva investiii, care, spera el, urmau s fie extrem de profitabile. A
acordat mprumuturi enorme unor ntreprinztori care, la rndul lor, jucau i
ei la risc, ajungnd mai apoi la falimente rsuntoare.
Banca se transform rapid ntr-un veritabil club al marilor rechini fi
nanciari ai lumii. Dornic de publicitate i dominat de credina c este un geniu
al finanelor, Haberer i atrage n afaceri pe magnatul britanic Robert Maxwell,
pe italienii Giancarlo Parretti i Florio Fiorini (amestecai n uriaa fraud care
a condus la falimentul Bncii Vaticanului), pe celebrul Bemard Tapie i o
ntreag elit de patroni.
Pentru a nu fi acuzat c are simpatii politice, Haberer acord credite
imense unor mari ntreprinderi, ajutnd la refacerea finanelor grupului Matra-
Hachette (aliat apropiat al lui Valery Giscard d' Estaign, predecesorul lui
Mitterand), a sprijinit cu investiii la scar mare firma Altus Finance, al crui
director, Jean Francois Henin, finalizase o afacere dezastruoas n S.U.A. n
valoare de 3 miliarde de dolari, despre care s-a spus c reprezenta ,,o lecia
francez de management dat americanilor", n fapt, acesta achiziionase
aciuni de la Eagle Life n valoare de 3 miliarde de dolari, care au reprezentat n
realitate cteva apartamente de lux i 33 terenuri de golf.
Un client cu totul special pentru Haberer 1-a constituit Giancarlo
Parretti, om de afaceri italian versat, cu un impresionant cazier judiciar,
anchetat de autoritile spaniole i ita1iene, n doar doi ani acesta a primit
mprumuturi de 2 miliarde de dolari, i-a construit o cas de 9 milioane de
dolari n S. U .A., la Beverly Hills, i-a cumprat un avion privat i un Rolls.
Parretti aciona ca intermediar la un nivel extrem de nalt, negociind contracte
ntre mari companii de stat.
Revista Fortune afirma c, pentru a cumpra terenuri de mare vitez n
Frana, Italia ar fi cerut guvernului francez s cear lui Credit Lyonnais s
250C.Voicu i colab., Globalizarea i criminalitatea.financiar-bancara,

Editura Universul Juridic, Bucureti, 2004, pag. 248-249
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 200
ofere condiii favorabile afacerilor lui Parretti n lumea filmului, aseriuni

confirmate parial n nchisoarea sa din Elveia (condamnat pentru fraud) de
ctre Fiorini, care afirma c ar fi asistat la aceste discuii. Persoana de contact
n Ita1ia era Lorenzo Necci (pe atunci eful cilor ferate italiene), arestat i el
pentru malversaiuni financiare. Fiorini afirma c o prim de jumtate de
milion de dolari a fost nmnat aghiotanilor primului ministru de atunci,
Bettino Craxi (acum refugiat n Tunisia), i fostului ministru de externe, de
Michelis.
Parretti i sugereaz lui Haberer c trebuie s-1 ajute n ncercarea de a
cumpra studiourile Metrou - Goldwin - Mayer, participarea bncii fiind de 1
miliard de dolari. Haberer transfer imediat banii n conturile unor companii -
fantom prezidate de Parretti, care reuete, aparent, s dea marea lovitur,
cumprnd ntr-adevr studiourile, Credit Lyonnais devenind peste noapte, cel
mai mare investitor strin din Hollywood. O investiie rentabil? Nici pe
departe, deoarece debitorii studioului au ateptat anunul public al
achiziionrii de ctre Parretti pentru a veni, n numr foarte mare, cu 1istele
de plat. Haberer i d seama c plile totale echivaleaz cu ruina i c o
continuare a prezenei sale n joc ar putea permite fiscului american s nceap
cercetrile asupra adevratelor prghii de finanare a contractului.
n iulie 1995, MGM este scos la vnzare, iar Credit Lyonnais pierde un
miliard de dolari. Mai corect spus, pierde statul francez prin compania care a
fost pus s gireze investiiile proaste al lui Credit Lyonnais. Cumprtorul lui
MGM a fost Kirk Kerkorian, omul de afaceri american care-i vnduse aceleai
studiouri lui Parretti.
Totalul pierderilor acumulate de banc, afirma Joseph Fitchett de la
Internaional Herald Tribune (ntr-un articol folosit ca baz pentru relatarea
povetii lui Credit Lyonnais), este de aproximativ 25 miliarde de dolari.
Aa cum afirma Adevrul din 13.01.2003, dac pierderile ar fi devenit
publice, Credit Lyonnais ar fi fost pasibil de aspre penalizri pentru nclcarea
legislaiei europene privind necesitatea unor fonduri minime de rezerve n
vederea desfurrii activitilor normale.
Dintre toi, cel mai mult ar avea de suferit de pe urma unei condamnrii
Trichet, socotit unu1 dintre cei mai strlucii profesioniti ai lumii
internaionale, ntr-adevr, el urma s preia n luna iulie 2003 de la actualul
preedinte Wim Duisenberg, conducerea Bncii Centrale Europene (BCE). De
fapt, el trebuia s ocupe acest post nc din 1998, dar s-a mpotrivit Germania,
creia nu-i convenea ca la crma finanelor europene s se afle un francez,
prefernd pentru acest post un neutru, pe olandezul Duisenberg.
A trebuit s intervin personal preedintele Franei, Jaques Chirac,
pentru a convinge Germania s accepte un trg, n baza cruia Duisenberg
urma s se retrag la jumtatea mandatului, prednd tafeta lui Trichet. O
soluie de compromis pentru salvarea mult mediatizatei axe Paris-Berlin. Acum
ns, aceast nelegere este pus sub semnul ntrebrii. ns chiar n cazul
cnd Trichet, care neag, firete, acuzaiile aduse, ar fi achitat - i, dup cum
relateaz presa occidenta1, cercurile politice franceze depun n acest sens
serioase presiuni asupra justiiei, n ciuda principiului separaiei puterilor n
stat faptul de a fi fost implicat intr-un asemenea scandal va atrna greu,
diminundu-i mult ansele.
Cu1mea este c muli analiti politico-financiari l consider, datorit
calitilor sale profesionale, persoana cea mai indicat pentru a duce la capt
reformele de care banca Central European are absolut nevoie, n special
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 201

decongestionare aparatului administrativ, asigurarea unei transparene mai

mari i fixarea unor obiective mai realiste n domeniul inflaiei, ceea ce ar
impulsiona economia Uniunii Europene i ar face BC mai acceptabil euo-
scepticilor britanici.
Dezastrul BARINGS
n luna februarie 1995, Barings Bank (acum ING Barings) cea mai veche
banc comercial londonez, a anunat pierderi care depeau suma de un
miliard de dolari SUA (tota1ul exact este de 1,3 miliarde de dolari).
Scandalul a avut un rsunet enorm n ntreaga lume financiar
internaional, iar Nick Leeson, un tnr n vrst de 28 de ani, autorul
manevrelor financiare care au dus la dezastru, a ispit n Singapore o
pedeaps de ase ani i jumtate de nchisoare.
La 22 februarie, n camera Comunelor, cancelarul prezint o scurt
informare care declaneaz furtuna: Problema Barings s-a creat datorit
pierderilor cauzate de tranzaciile neautorizate efectuate de eful ageniei din
Singapore, Osaka i Tokyo. La nchiderea de sptmna trecut, totalul
pierderilor depeau cifra de 600 de milioane de pounds.
Ce s-a ntmplat? Lessol, la intrarea sa la Barings, a fcut o impresie
att de bun, nct efii au decis s-l promoveze broker pe piaa futures n
1992, pia pe care ncepea s o opereze la Singapore. Sarcina lui era s
execute operaiunile futures, fcnd bani din diferenele ntre preurile cotate
pe aceleai contracte ntre piaa din Singapore i omonimele sale din Tokyo i
Osaka.
Leeson creeaz un cont special 88888 care, iniial destinat s acopere
micile pierderi sau diferene rezultate n managementul zilnic, a devenit foarte
curnd contul de lucru personal a1 lui Leeson. Prin el i acoperea pierderile
(pe 27 februarie erau 1,3 miliarde de dolari, iar cu o lun nainte fuseser de
doar 404 milioane de dolari SUA). Majoritatea operaiunilor ilegale de vnzri i
cumprri se fceau noaptea.
Iat un fragment din Raportul Bncii Angliei:
Lesson nu avea nici un drept s pstreze deschise poziiile bancare
peste noapte. I se dduser nite limite specifice pentru operaiuni pe timpul
zilei. Nu avea nici un fel de autoritate s acioneze ca un broker executiv n
numele clienilor si. Operaiunile neautorizate erau ascunse printr-un numr
de procedee. Acestea includeau tergerea contu1ui 88888 din dosarele Barings
de la Londra (n care contul nu era menionat dect n notie pe marginea unor
rapoarte), trimiterea de rapoarte falsificate la Londra i interpretarea eronat a
profitabilitii operaiuni1or bncii, precum i un numr de tranzacii
comerciale false i intrri contabile.
Cercetrile ulterioare au demonstrat greeli grave n managementul
bncii, n sistemul de verificare contabil. Dar, mai presus de toate, ceea ce a
contat, aa cum au mrturisit-o cu candoare muli dintre cei de la Barings,
impresia c Leeson era such a good fellow....
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 202

CAPITOLUL VIII. INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A

INFRACIUNILOR SVRITE CU VIOLEN, CU AUTORI
NECUNOSCUI
Conf. univ. dr. COSTIC PUN
Identificarea i prinderea ct mai rapid a autorului unei infraciuni cu

violen - omor, tlhrie, viol, rpire - reprezint obiective majore ale activitii
desfurate de unitile de poliie. Poliia are ca scop stabilirea identitii
autorului, pe baza datelor obinute n urma cercetrii locului de svrire a
infraciunii, pentru a preveni comiterea altor infraciuni de ctre acesta.
Activitile care se desfoar pentru stabilirea exact a modului de
producere a actului criminal i de interpretare a comportamentului
infractorului n interaciunea cu victima sa sunt de o mare complexitate i de o
importan decisiv pentru probarea vinoviei autorului faptei.
Amatorismul i arogana, n acest domeniu, sunt indezirabile deoarece,
pe de o parte, orice frdelege trebuie supus legii iar, pe de alt parte, lipsa de
profesionalism produce prejudicii importante, att nfptuirii justiiei, ct i
bugetului statului. ntr-adevr, nfptuirea justiiei penale este costisitoare dar
necesar i, n consecin, pentru a echilibra balana ntre costuri i eficien
este necesar ca sistemul justiiei penale s dispun de specialiti capabili de
nalte performane profesionale.
Analiza sistematic a unei infraciuni svrite cu violen, conduce la
stabilirea unor date necesare pentru identificarea i probarea vinoviei
autorului faptei, cum ar fi: mijloace criminalistice de prob, aspecte eseniale
privind comportamentul infractorului i al victimei, motivaia acestor
comportamente, tipologiile care caracterizeaz pregnant cuplul penal.
Rezultatul acestei analize se concretizeaz, n funcie de gradul de
dificultate al cauzei, n urmtoarele:
analiza infraciunii, n ansamblu;
analiza ameninrii de perspectiv (n cazul suspiciunii c autorul faptei
ar fi un uciga n serie);
elaborarea profilului criminalului necunoscut;
elaborarea tehnicilor de anchet, dup identificarea i prinderea
suspectului;
elaborarea strategiilor adecvate pentru urmrirea penal a suspectului;
identificarea domeniilor de expertiz necesare n cauz i a setului de
solicitri la care vor rspunde experii.
Analiza infraciunii svrite cu violen presupune parcurgerea unor
activiti care, n final, vor trebui s rspund la trei probleme distincte:
CE s-a petrecut n realitatea cauzei ? Rspunsul trebuie s conin,
printre altele, o succesiune de aciuni i reaciuni, respectiv, comportamentele
eseniale ale infractorului i ale victimei pe parcursul svririi infraciunii;
DE CE s-a comis fapta? Care este motivaia fiecrui comportament
identificat n prima etap?
CINE ar fi putut svri fapta? Respectiv, s stabileasc trsturile
caracteristice tipului de persoan care ar fi putut svri aciunile stabilite n
prima etap, coroborate cu motivaiile stabilite n cea de-a doua etap.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 203

Cea mai dificil sarcin pentru analiti este ntmpinat n cea de-a treia
etap i se refer la realizarea profilului psihologic i comportamental al
criminalului necunoscut.
Realizarea profilului criminalului necunoscut (criminal profiling)
reprezint aplicarea tehnicilor poliieneti la rezultatele unor studii
interdisciplinare n vederea prevenirii i combaterii infraciunilor svrite cu
violen.
Programul de profiling din cadrul Biroului Federal de Investigaii din
Statele Unite ale Americii (F.B.I.) s-a dezvoltat ncepnd cu anul 1970, pornind
de la cursurile de psihologie criminal din cadrul Academiei Naionale F.B.I.,
pn la programul folosit n prezent n cadrul Compartimentului tiinei
Comportamentului. Acesta este adus la ndeplinire prin intermediul unui
manager de program i a apte profileri i analiti criminologi alei pe baza
experienei acumulate, a gradului de pregtire i a trecutului educaional.
Prin acest program se desemneaz, n cadrul fiecrei uniti teritoriale
F.B.I., a unui profiler coordonator. Acesta primete cazul i ofer anchetatorilor
sugestii cu privire la modul de desfurare a investigaiei. Profilerii
coordonatori din teren nu au autoritatea s ntocmeasc analize pentru
unitile solicitante, ci doar s alctuiasc o form brut a profilului. Aceasta
se nainteaz spre examinare membrilor unitii de profiling din cadrul
Academiei B.F.I. Pot solicita realizarea profilului psihologic unitile locale,
statale i federale de poliie, precum i unitile de poliie strine.
Actualmente, modelul american de analiz, cu adaptrile de rigoare, este
utilizat i n rile europene care se confrunt cu o rat ridicat n materia
infraciunilor de omor (n special, Italia, care a preluat n mare msur
sistemul poliienesc federal din S.U.A. i Germania care are similitudini cu
acesta, mai ales pentru faptul c este o ar a landurilor).
A. Procesul de realizare a profilului criminalului necunoscut (profiling)
Procesul de profiling este definit de ctre Biroul Federal de Informaii ca
o tehnic de investigare prin care se stabilesc caracteristicile comportamentale
i personale ale infractorilor, pe baza analizei faptelor comise de ctre acetia.
Acest proces se realizeaz n 7 etape:
evaluarea actului criminal;
analiza detaliilor specifice actului criminal;
analiza victimei ;
evaluarea rapoartelor poliieneti existente n cauz;
analiza raportului de expertiz medico-legal;
alctuirea propriu-zis a profilului, cu caracteristicile autorului;
sugestii propuse pe baza profilului realizat.
Profilul personalitii criminale este folosit de ctre unitile de poliie ca
o metod de ghidare, de cluzire a anchetei ctre scopul su. Cu toate c
analiza nu conine identitatea autorului, aceasta poate indica tipul de persoan
capabil de a comite o infraciune cu anumite caracteristici.
B. Realizarea profilului criminalilor
De obicei, profilul se realizeaz de dou categorii de specialiti: medicii
neuro-psihiatri care caut s explice personalitatea i aciunile criminalului
prin metode i procedee psihiatrice i ofierii de poliie care au ca scop
determinarea, prin tehnici de investigare, a tiparelor comportamentale ale
suspecilor.
a. Profilul psihologic
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 204

Psihiatrul-criminolog James A. Brussel explica faptul c psihiatrul, de

obicei, analizeaz o persoan i face aprecieri cu privire la modul n care va
reaciona n anumite situaii-tip sau ce activiti va desfura pe viitor.
Procesul de profiling presupune o schimbare de direcie n ceea ce privete
raionamentul, i anume, prin studierea activitilor unui individ, se poate
stabili ce fel de personalitate are acesta.
Profilerii analizeaz informaiile adunate cu ocazia cercetrii la faa
locului i ncearc s stabileasc tipul de persoan capabil s comit acea
infraciune. Talentul profilerului const n identificarea dinamicii crimei, astfel
nct s se obin legturi ntre personalitile criminalilor care au comis
infraciuni asemntoare i personalitatea subiectului cutat.
Procesul folosit de ctre o persoan care alctuiete un profil:
informaiile sunt culese i analizate, se reconstituie faptelor, se formuleaz
ipotezele, profilul este alctuit i testat iar rezultatele sunt evaluate.
Anchetatorii au ajuns la acest proces prin schimb de idei, intuiie i aprecieri
bazate pe cunotinele dobndite de-a lungul anilor de activitate, prin
experien i familiarizare cu un numr mare de cazuri.
Profilerul adaug la capacitatea de a efectua ancheta i pe cea de a
formula ipoteze pe baza propriei experiene. Predicia poate fi definit n acest
context ca un concept care organizeaz, explic i interpreteaz informaiile
obinute ca urmare a cercetrii la faa locului. Aceste predicii sunt fcute pe
baza unor informaii conexe, rezultate ca urmare a analizei locului de comitere
a infraciunii i a capacitii de interpretare i nelegere a detaliilor acesteia de
ctre profiler.
b. Procesul de realizare a profilului psihologic
Procesul de realizare a profilului a fost descris ca fiind o succesiune de
cinci etape iar a asea, scopul, este identificarea i prinderea autorului.
1. Etapa de strngere a informaiilor necesare alctuirii profilului
Cu aceast etap debuteaz procesul de realizare a profilului psihologic.
Eseniale sunt materialele recoltate la faa locului, care ofer date i informaii
cu privire la autor i la modul de comitere a infraciunii. n cazul omorurilor,
obinerea informaiilor necesit realizarea unei sinteze a modului de svrire a
infraciunii, o descriere a locului de comitere a acesteia i a factorilor existeni
n momentul i n zona n care a fost svrit omorul, factori ce se pot referi la
condiiile meteo, la relaiile sociale zonale etc.
Caracterizarea victimei omorului este necesar realizrii profilului.
Informaiile trebuie s se refere la comportamentul n familie, la locul de
munc, la reputaie, fobii, obiceiuri, condiie fizic, personalitate, cazier
judiciar, hobbiuri i conduita social.
Probele criminalistice obinute n urma cercetrii la faa locului sunt
cruciale pentru realizare profilului. Aceeai important o au i raportul
medicului legist, rezultatul analizelor toxicologice i serologice, fotografiile
rnilor dup ce au fost curate n prealabil, precum i cele realizate n timpul
autopsiei. Raportul medicului legist conine i precizrile fcute de ctre acesta
cu privire la timpul probabil i cauzele morii, tipul de arm folosit,
succesiunea de producere a rnilor.
Pe lng fotografiile efectuate n timpul autopsiei, se vor mai studia i
fotografiile de orientare prin care se stabilete locul comiterii infraciunii n
raport cu vecintile; fotografiile de fixare prin care se evideniaz anumite
aspecte ale comiterii faptei i fotografiile de detaliu care surprind
caracteristicile particulare ale unor obiecte sau urme. Sunt, de asemenea,
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 205

utile, schiele, traseele i hrile care poziioneaz n spaiu comiterea

omorului.
Profilerul studiaz toate aceste date, precum i rapoartele poliiei din
dosarul cauzei, stabilind elemente importante ca: gradul de risc la care a fost
expus victima, gradul de exteriorizare a autorului, starea emoional a
acestuia i rafinamentul criminal.
Informaiile privind cercul de suspeci sunt refuzate de ctre profileri.
2. Etapa de analizare si interpretare a informaiilor
Aceast etap presupune organizarea informaiilor existente, ntr-un
tipar sau model coerent.
Analitii organizeaz i difereniaz informaiile adunate n cadrul primei
etape i formeaz o structur specific n realizarea profilului, astfel:
a. Intenia de a comite omorul
n unele cazuri, omorul poate fi rezultatul unor aciuni ntmpltoare i
nu rezultatul premeditrii autorului. n cazul premeditrii faptei, intenia
autorului poate lua forma: (1) comiterii omorului ca ndeletnicire cazul
ucigailor la comand, (2) comiterii omorului din considerente emoionale,
sentimentale sau de mil i (3) comiterea omorului din motive sexuale.
Ucigaul poate aciona n grup sau de unul singur.
b. Riscul victimal
Conceptul de risc victimal este folosit n mai multe etape ale procesului
de realizare a profilului i ofer informaii cu privire la modul n care a acionat
autorul.
Riscul victimal se refer la victima infraciunii i este stabilit folosind
factori ca: nume, sex, ras, vrst, nlime i greutate, constituie fizic,
lungimea i culoarea prului, dioptriile ochelarilor de vedere, lentilele de
contact, starea fizic general, dizabiliti/handicapuri, medicamentaia
obinuit, uzul/abuzul de alcool i/sau droguri, tatuaje, mbrcminte,
statutul militar, nivelul educaiei, dac este student, coeficientul de inteligen,
activitile extra-curiculare, dac este angajat n munc, tipul de angajare n
munc i evoluia profesional, condiia financiar, tipul de mbrcminte
preferat, aspectul fizic de ansamblu, apartenena religioas, apartenena
organizaional, membrii familiei i situaia lor, locuina i condiiile de
habitat, specificul vecintii domiciliului, capacitatea de a comunica, tipul de
rspuns la abordarea de ctre un strin, literatura preferat, pasiuni (hooby-
uri), care sunt mijloacele favorite de transport (date despre maina personal),
contientizarea nivelului propriu de securitate, obiceiuri sexuale (dac are
parteneri cunoscui), programul zilnic, ieiri favorite la sfrit de sptmn,
prieteni (numr/calitate), maturitatea i competena social, elemente de
stress i tipul acestora, antecedente penale etc.
Riscul victimal se prezint sub trei forme: sczut, normal i ridicat.
risc victimal redus persoane care, datorit vieii personale,
profesionale i sociale, nu se expun situaiilor de pericol infracional;
risc victimal moderat persoane cu reputaie, n general, bun dar
care, uneori, datorit locului de munc (locaia acestuia, programul orar etc.),
stilului de via ori obiceiurilor personale se expun mai des situaiilor de
pericol infracional;
risc victimal ridicat persoane care datorit stilului de via sau
muncii desfurate (traficani, proxenei, prostituate etc.) se expun permanent
situaiilor de risc. Dac victima este caracterizat la un nalt risc victimal,
probabilitatea analistului de a realiza profilul criminalului necunoscut se
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 206

diminueaz semnificativ, datorit numrului foarte mare de fptuitori

poteniali.
Ucigaii caut persoane cu un risc victimal ridicat, n locuri n care
oamenii sunt mai vulnerabili, ca depouri de autobuze sau zone izolate i
prsite. n categoria riscului victimal sczut intr persoane care, prin locul de
munc sau activitile zilnice nu frecventeaz mediile care i-ar expune comiterii
infraciunilor. Datele cu privire la riscul victimal ajut la crearea unei imagini
asupra criminalului.
c. Riscul infracional
Datele cu privire la riscul victimal sunt completate cu cele privind riscul
infracional, adic riscul la care se expune autorul cnd comite infraciunea.
De exemplu, rpirea unei persoane n timpul zilei, ntr-o zon aglomerat
prezint un risc ridicat. Prin urmare, rpirea unei persoane cu risc victimal
sczut, ntr-o situaie ce prezint risc infracional ridicat, ofer detalii despre
autor cu privire la condiiile de stres n care acioneaz, convingerea sa c nu
va fi prins, tririle emoionale intense n timpul comiterii infraciunii sau
maturitatea emoional.
d. Desfurarea evenimentelor
Informaiile necesare stabilirii ordinii de desfurare a evenimentelor
sunt obinute n urma analizei faptelor efectuat n etapa a doua (analizarea i
interpretarea informaiilor). Profilerii pot deduce ordinea n care au avut loc
etapele comiterii omorului. Din aceste deduceri profilerii pot determina
probabilitatea ca autorul s evolueze n timp (de la ameninri, la vtmare
corporal, la viol, tlhrie, omor) sau s se transforme ntr-un criminal n serie.
e. Timpul comiterii infraciunii
Factorii externi pot include perioada de timp necesar uciderii victimei,
comiterii de alte acte asupra corpului victimei sau ascunderii cadavrului;
mediul diurn sau nocturn n care se svrete omorul etc. Toate acestea ofer
informaii cu privire la modul de via i ocupaia autorului. De exemplu, cu
ct autorul petrece mai mult timp alturi de victim, cu att este mai probabil
s fie prins la locul comiterii infraciunii. De aceea, ucigaul care dorete s
petreac o perioad mai mare de timp mpreun cu victima sa, va alege o
locaie care s exclud depistarea sau care i este cunoscut.
Datele cu privire la loc unde victima a fost abordat pentru prima oar,
unde a fost comis omorul i dac locul unde acesta a fost comis coincide cu cel
unde a fost gsit cadavrul - pot oferi i ele informaii cu privire la autor. Se
poate stabili dac autorul a folosit un autovehicul pentru a transporta victima
de la locul svririi omorului sau dac aceasta a decedat la locul de unde a
fost rpit.
3. Analiza infraciunii reconstituire ipotetic
Bazat pe datele i informaiile obinute n etapele precedente,
reconstituirea faptelor, aa cum au avut ele loc, a modului de comportare a
prilor, ofer informaii despre unele caracteristici ale autorului, care vor fi
prezente n profilul ce urmeaz a fi alctuit. Sunt fcute presupuneri cu privire
la clasificarea omorului, aspectele organizate/dezorganizate ale modului de
comitere a infraciunii, dac omorul este nscenat sau nu, criteriul de selectare
a victimei, strategiile de control asupra victimei, mobilul svririi infraciunii
i dinamica acesteia.
Clasificarea unui omor ca fiind organizat sau dezorganizat, folosit
pentru prima dat n analiza crimelor comise din pasiune, ulterior lrgindu-i
aria de aplicare, presupune folosirea unor criterii ca: modul de selectare a
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 207

victimei, strategii de preluare a controlului asupra acesteia i planificarea

svririi omorului.
Criminalul organizat este cel care i planific omorurile, i alege
victimele, preia controlul asupra acestora i acioneaz pentru a-i satisface
fanteziile violente (sex, eviscerri, tortur).
Criminalul dezorganizat este mai puin capabil sa premediteze svrirea
omorului, i alege victimele fr a avea vreun criteriu i se comport haotic n
timpul comiterii omorului.
Stabilirea faptului dac un omor este nscenat sau nu (dac autorul a
fost ntr-adevr organizat sau dezorganizat ori doar dac a ncercat s lase o
impresie anume pentru a induce n eroare forele de ordine) ajut la stabilirea
de ctre profileri a adevratului mobil al autorului.
Mobilul este un factor greu de determinat deoarece presupune luarea n
calcul a unor gnduri proprii i a comportamentului autorului. Mobilul este
mai uor de stabilit n cazul criminalilor organizai, care premediteaz,
planific i apoi duc la ndeplinire un plan organizat i complet. Criminalul
dezorganizat svrete omorurile avnd ca mobil, n cele mai multe rnduri,
porniri izvorte din boli mintale i susinute de o gndire haotic (rezultat al
halucinaiilor i nchipuirilor). Drogurile i alcoolul, precum i starea de panic
din timpul svririi unei infraciuni, sunt detalii luate n considerare n
analizarea acesteia.
Dinamica svririi infraciunii reprezint totalitatea elementelor
ntlnite la majoritatea omorurilor care trebuie interpretate de ctre
anchetator. Printre aceste elemente se numr: locul svririi infraciunii,
cauza morii, modul de comitere, poziionarea cadavrului, traumele produse i
localizarea rnilor.
Profilerul identific i interpreteaz dinamica svririi infraciunii pe
baza experienei i a cazurilor similare ale cror rezultate sunt cunoscute.
Cercetrile efectuate de ctre F.B.I. i anchetele detaliate efectuate
asupra deinuilor care au svrit infraciuni similare au oferit un vast
material de cercetare n urma cruia s-au stabilit legturi ntre elementele de
dinamic a producerii infraciunii i cele ale personalitii autorului.
4. Etapa de realizare a profilului psihologic
A patra etap n procesul de alctuire a profilului psihologic are n vedere
stabilirea tipului de persoan care ar fi putut comite acea infraciune, precum
i nivelul de organizare a comportamentului fptuitorului.
Datele existente ntr-un profil psihologic au n vedere: informaii despre
trecutul autorului (date demografice), trsturi fizice, obiceiuri, credine,
caracterul pre-infracional, precum i cel post-infracional. Ar mai putea
cuprinde recomandri cu privire la desfurarea anchetei ori a identificrii,
reinerii i audierii autorului.
Aceast etap are un rol important n stabilirea validitii profilului.
Profilul trebuie s se potriveasc i s fie n concordan cu reconstituirea
efectuat n etapele anterioare, cu probele existente i cu datele obinute n
urma analizei locului comiterii omorului. n plus, strategia de investigare a
infraciunii trebuie s fie n concordan cu aprecierile privind modul de reacie
a autorului n diferite circumstane. Dac aceast concordan nu exist sau
este vag, profilerul va relua analiza datelor existente n cauza respectiv.
5. Etapa desfurrii anchetei
Odat stabilit legtura dintre profilul realizat i elementele infraciunii
comise, se ntocmete un raport scris care se va trimite ageniei solicitante,
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 208

ajutnd astfel activitatea poliitilor de identificare i prindere a autorului.

Suspecii care se potrivesc cu profilul realizat sunt luai n atenie de ctre
unitile de poliie. Dac are loc identificarea, reinerea i recunoaterea
autorului, scopul profilului a fost atins.
6. Etapa prinderii autorului
Odat ce autorul a fost identificat i reinut, se va stabili concordana
dintre situaia de fapt i analizele fcute de-a lungul procesului de realizare a
profilului psihologic. Cnd autorul unui omor este identificat i reinut i i
recunoate fapta, se impune efectuarea unui interviu detaliat n vederea
obinerii detaliilor comiterii omorului pentru a se verifica validitatea profilului.
Strategiile de efectuare a interviului-anchet reprezint, de asemenea, o
preocupare constant a analitilor de profil. Aceast preocupare se datoreaz
riscului de a rata soluionarea cazului atunci cnd, dei suspiciunile asupra
persoanei anchetate sunt foarte nalte, probele care pot fi prezentate instanei
nu sunt concludente i pertinente (probe circumstaniale).
De aceea, metodologia i tactica aleas pentru interviul-anchet depind
de o multitudine de factori, ntre care menionm:
- certitudinea asupra datelor i informaiilor obinute n cauz;
- similitudinea ntre profilul furnizat de analiti i profilul suspectului;
- capacitatea i talentul de anchetator al persoanei disponibile din echipa
de investigare a cazului;
- nivelul de adecvare pentru scopul propus al spaiului n care se va
realiza interviul-anchet;
- tipologia, inteligena i nivelul de rezisten la stres ale suspectului etc.
C. Concluzii
Una dintre analizele folosite de ctre profileri n realizarea profilelor
psihologice urmeaz tiparul CE DE CE CINE. Odat ce datele i
informaiile privitoare la svrirea infraciunii au fost strnse (CE) iar motivele
pentru aciunile respective stabilite (DE CE), se va ncerca sugerarea tipului de
autor (CINE).
Analizele au demonstrat faptul c acest proces motivaional este un mod
de examinare a detaliilor, dar nu i singurul, fiind identificate nc dou.
Dac procesul CE DE CE CINE este unul motivaional, al doilea
proces, CE CINE, este de tip corelaional.
Cel de-al treilea proces este tot unul corelaional, dar implic i o
corelaie de gradul al doilea. Poate fi descris ca un proces CE CINE urmat de
presupuneri viitoare, bazate pe predicia iniiala cu privire la CINE. Cel de-al
doilea proces, CE CINE, implic, n principiu, folosirea de ctre profileri a
informaiilor statistice corelate cu datele i informaiile cazului analizat. De
exemplu, cunoscnd un detaliu concret al omorului, rasa victimei, profilerul
trece peste etapa motivaional (DE CE), sugernd aceeai ras i pentru autor
(CINE). n aceast etap a procesului, motivele psihologice i cauzele
motivaionale nu sunt necesare profilerului. Al treilea proces are, de asemenea,
la baz corelarea informaiilor existente cu datele statistice. De exemplu,
presupunerea de gradul nti se refer la vrsta autorului, apoi, pe baza
acesteia, prin corelarea cu alte detalii se pot face presupuneri cu privire la
starea civil. Din nou se trece peste etapa motivaional (DE CE) i se folosete
o succesiune de corelaii de tip dac atunci pentru a se ajunge la portretul
autorului pornind de la detaliile crimei.
Ca urmare a analizei acestor detalii, au fost propuse patru metode de
mbuntire a prediciei presupunerilor. Prima metod se refer la mbogirea
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 209

bazelor de date ce cuprind informaiile statistice cu privire la autorii

infraciunilor. Cu ct categoriile autori de omor sau autori de viol cuprind
un numr mai mare de infractori, cu att informaiile statistice despre acetia
vor fi mai numeroase i mai folositoare. Dac eantionul pe care se realizeaz
analiza este mare, presupunerile fcute pe baza informaiilor statistice vor fi
mai precise i de mai mult ncredere.
A doua propunere are n vedere crearea unui sistem de tipare care ar
cuprinde detalii menite s foloseasc la trasarea caracteristicilor convergente
i distinctive n vederea utilizrii acestora de ctre profileri. De exemplu, unele
detalii ale modului de comitere a infraciunii tind s indice o anumit vrst
pentru autor, n timp ce vrsta victimei ne ndrum spre o alt categorie de
infractori.
Ct timp motivele comiterii unui omor rmn necunoscute chiar i
pentru autor, se poate propune, ca un al treilea mod de mbuntire a
preciziei presupunerilor, nfiinarea unui nou domeniu de cercetare ce ar avea
ca obiect studierea unor metode prin care motivaia infracional (DE CE) s
susin i s confirme informaiile statistice.
A patra metod reiese din observaia privitoare la faptul c profilerii sunt
mai receptivi i mai precii n realizarea anumitor sarcini dintre cele
ncredinate. De exemplu, un profiler a studiat mai mult timp raportul de
expertiz medical dect ceilali i a folosit cu predilecie acest material n
realizarea profilului. Alt profiler a petrecut mai mult timp studiind i cercetnd
fotografiile de la faa locului i printr-o examinare mai atent a acestora a gsit
unele detalii omise de ctre ceilali. Un al treilea profiler a pus accent pe
raportul victimologic. Dac profilerii par s prefere anumite domenii din
ntregul cmp al profilului, pare normal ca profile mai cuprinztoare i mai
precise s rezulte n urma muncii n grup a acestora.
Procesul de realizare a profilului psihologic necesit crearea unei
concepii elaborate. Studiile efectuate au demonstrat faptul c realizarea
profilului criminalului neidentificat reprezint un proces complex care
presupune mai mult dect o simpl analiz a detaliilor omorului (sub forma CE
DE CE CINE). Prin urmare, stabilirea profilului personalitii criminale
este rezultatul unui proces complex care folosete caracteristici structurale la
nivele diferite, corelaii i predicii. n conceptualizarea acestui proces, teoria
profilului, departe de a fi complet, trebuie s reflecte aceast complexitate.
D. MODUS OPERANDI i SEMNTURA.
Modul de svrire a infraciunii reprezint o oglind a personalitii
autorului faptei.
1. Modus operandi reprezint comportamentul necesar pentru a comite o
infraciune. Modus operandi reprezint comportamentul nvat.
Scop:
asigur succesul comiterii faptei;
protejeaz identitatea autorului;
asigur scparea infractorului.
Un infractor i desvrete modul de operare nvnd din greelile
fcute cu prilejul svririi infraciunilor anterioare.
Modul de operare caracterizeaz:
comportamentul nvat;
schimbrile dinamice pe parcursul svririi faptei;
experiena infracional;
educaia autorului faptei;
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 210

vrsta autorului.
Exemple privind moduri de operare:
folosirea unor metode neltoare pentru a convinge victima s intre
n main;
adormirea victimei;
aplicarea unor mijloace de constrngere odat ce victima a adormit
Not: Omorurile n serie nu ar trebui corelate doar dup criteriul
modului de operare.
2. Semntura. Comportament care nu este esenial n svrirea faptei.
Semntura reprezint cartea de vizit a autorului.
Aspecte ale semnturii:
reprezint manifestarea personalitii autorului n svrirea faptei;
relev caracteristici comportamentale neobinuite;
este unic i are caracter ritual;
prezint repetabilitate comportamental, verbal i non-verbal;
Exemple de semnturi:
crearea unui scenariu n vederea atragerii victimei;
aranjarea spaiului; modificri ale locului comiterii infraciunii;
utilizarea de mijloace excesive de constrngere;
efortul pentru depersonalizarea victimei;
fora fizic aplicat n zona capului;
inserarea unor obiecte strine n corpul victimei;
mutilarea victimei;
supraomorul;
activitate post-mortem asupra corpului victimei;
perioad ndelungat de timp petrecut de mpreun cu victima;
cadavrele sunt afiate n aa fel nct s ocheze;
cadavrele nu sunt ascunse;
capul i faa victimei sunt acoperite cu pern, cearceaf, plastic;
suveniruri luate de la victim mbrcminte, bijuterii, lenjerie
intim.
Not: Aspectelor privind semntura ar trebui s li se acorde mai mult
atenie dect celor privind asemnrile dintre victime.
3. Profilul criminalului ORGANIZAT/DEZORGANIZAT
a) Criminalul organizat:
este competent din punct de vedere social;
este angajat n locuri de munc ce necesit un nivel nalt de pregtire;
prezint nivel de inteligen peste medie;
este competent din punct de vedere sexual;
este nscut intr-un mediu social nstrit;
disciplina care i s-a aplicat n copilrie este, n mare parte,
inconsistent;
starea anterioar omorului se caracterizeaz prin depresie i
nervozitate;
n timpul comiterii omorului i controleaz aciunile;
consum de alcool n timpul svririi infraciunii;
se precipit sub presiunea stresului;
mobil, se deplaseaz cu maina personal;
urmrete reacia presei;
i poate schimba locul de munc sau poate prsi oraul dup
svrirea infraciunii;
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 211

poate lua suveniruri de la victim sau de la locul comiterii

infraciunii, pentru a retri evenimentul;
manifest indiferen afectiv;
este iresponsabil i egocentrist;
dispune de o personalitate schimbtoare, de tip cameleon;
influeneaz uor persoanele din jurul su;
este sistematic i atent;
cltorete n cutarea victimelor;
triete la deprtare de locul comiterii infraciunii;
se integreaz bine n societatea modern;
alegerea victimelor este fcut la ntmplare.
b) Criminalul dezorganizat:
inteligen medie;
prezint imaturitate social; nu se integreaz la locul de munc;
este incompetent din punct de vedere sexual;
este nscut ntr-o familie srac; i-a fost aplicat o disciplin aspr n
copilrie;
stare agitat n timpul comiterii faptei;
consum minim de alcool;
triete singur;
triete / lucreaz aproape de locul svririi faptei;
informaiile ce apar n pres cu privire la fapta comis nu-l
intereseaz;
manifest aversiune fa de societate;
se simte respins i singur; stabilete cu greu relaii interpersonale;
svrete omorul cuprins de un sentiment de frenezie;
se comport i arat ciudat;
4. Caracteristici ale locului de svrire a infraciunii:
a) n cazul criminalilor organizai:
infraciunea este premeditat - exist dovezi ale unui plan (anterior,
n timpul i dup comiterea infraciunii;
exist un plan pentru a evita identificarea;
victima este un strin ales cu grij;
urmrete victima;
personalizeaz victima;
converseaz civilizat; i folosete abilitile verbale pentru a atrage
victima; ctig ncrederea victimei;
locul de comitere a infraciunii reflect existena unui control din
partea autorului;
folosete mijloace de constrngere;
ascunde cadavrul;
arma crimei este adus de autor i apoi ascuns;
este dominat de fantezii i ritualuri;
transport corpul victimei n locuri dinainte stabilite.
b) n cazul criminalilor dezorganizai:
infraciunea este comis brusc; svrirea infraciunii este spontan;
autorul ucide instantaneu pentru a obine astfel controlul;
folosete atacuri fulgertoare, din spate; victima este surprins
nepregtit;
nu folosete mijloace de constrngere;
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 212

arma, de obicei, este aleas la ntmplare; este luat de la victim sau

gsit la locul comiterii infraciunii; adesea este lsat la sau n
apropierea locului faptei;
nu dispune de un plan pentru a evita identificarea autorului faptei;
este caracterizat prin dezordinea faptelor sale;
cauza morii victimei este, de obicei, strangularea, njunghierea sau
traumele fizice prin lovire;
procedeaz la depersonalizarea victimei
cadavrul prezint mutilri produse dup survenirea morii;
supraomorul; urme de mucturi, canibalism sau vampirism;
desfigurarea feei victimei; ur necontrolat;
autorul cunoate victima sau victima seamn cu cineva anume;
realizeaz un contact verbal minim cu victima;
insereaz obiecte strine n corpul victimei;
manifest curiozitate sexual;
locul comiterii infraciunii i cel al gsirii cadavrului coincide;
nu face nici o ncercare de a ascunde cadavrul;
la locul crimei exist abunden de probe, mai ales amprente;
existenta unor ritualuri; omorul urmrete satisfacerea unor fantezii;
cadavrul este poziionat n mod simbolic;
5. Termeni utilizai pentru realizarea profilului criminalului neidentificat
(n limbajul analitilor FBI)
Omor deosebit de grav:
omorul asupra a patru sau mai multe persoane;
comis de ctre un singur autor;
svrit printr-o singur aciune, ntr-un singur loc, ntr-o perioad
scurt de timp
Omorul sub influena unor sentimente puternice i spontane
omoruri multiple / un singur eveniment;
dou sau mai multe locaii;
inexistena unei perioade de calmare;
perioada n care este svrit fapta poate fi mai mult sau mai puin
lung.
Omor in serie:
uciderea a trei sau mai multe persoane prin fapte distincte;
existena unei perioade de calmare ntre omorurile comise;
presupune premeditarea i alegerea victimelor;
motivul este de ordin psihologic;
locul comiterii omorului reflect existena unor dereglri ale
comportamentului sexual sau porniri sadice.
Ascunderea:
depunerea de eforturi ca un cadavru s nu fie gsit;
ntrzie descoperirea faptei;
permite scurgerea timpului necesar autorului pentru a disprea.
Expunerea:
cadavrul este poziionat ntr-un anumit mod;
cadavrul este plasat ntr-un loc n care va fi gsit cu siguran;
poziionarea cadavrului la vedere;
Aruncarea:
interes redus sau inexistent de a ascunde cadavrul; grab.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 213

Cosmetizare/nscenare
schimbarea intenionat a locului comiterii infraciunii;
efectuat pentru a direciona greit desfurarea anchetei.
Riscul victimal:
gradul n care o persoan se expune sau contribuie la transformarea
sa n victima unei infraciuni;
susceptibilitatea de a deveni victim a violenelor;
grad ridicat de pericol este rezultat din cauza deciziilor pripite sau
erorilor comportamentale ale victimelor poteniale.
Riscul infracional:
gradul de expunere la risc a autorului unei infraciuni;
locaia, timpul i circumstanele sunt elementele ce trebuie luate n
considerare.
Aspecte interesante:
aspecte comportamentale care, aparent, nu au legtur cu
infraciunea;
elemente care par s nu se integreze n tabloul svririi infraciunii;
posibilitatea ca autorul s fi fost eliberat dintr-un centru pentru boli
psihice.
Supraomorul:
existena traumelor n numr mult mai mare de cat ar fi necesar
pentru a omor o persoan;
dovada unei stri accentuate de mnie / ur;
poate sugera existenta unei relaii ntre autor i victim;
comportamentul victimei l poate influena pe cel al autorului;
Bibliografie:
Abrahamsen, D. (1992). Murder and madness: The secret life of Jack the
Ripper. London: Robson Books.
Ainsworth, P. B. (2001). Offender profiling and crime analysis.
Cullompton, Devon: Willan Publishing.
Amir, M. (1971). Patterns in forcible rape. Chicago: University of Chicago
Press.
Bartol, C. R. (1995). Criminal behavior: A psychosocial approach. New
Jersey: Prentice Hall.
Begg, P. (2003). Jack the Ripper: The definitive history. London: Peason
Education Unlimited.
Begg, P., Fido, M., & Skinner, K. (1996). The Jack the Ripper a-z. London:
Headline.
Block, C. R., Devitt, C. O., Donoghue, E. R., Dames, R. J., & Block, R. L.
(2000). In P. H. Blackman, V. C. Leggett, & J. P. Jarvis (Eds.), Diversity of
homicide: Proceedings of the 2000 Homicide Research Working Group (pp. 02
11). Washington, DC: Federal Bureau of Investigation.
Brantingham, P. J., & Brantingham, P. L. (1981). Environmental
criminology. Beverly Hills: Sage.
Canter, D. (1995). Psychology of offender profiling. In R. Bull, & D.
Carson (Eds.), Handbook of psychology in legal contexts. Chichester, UK: John
Wiley & Sons.
Canter, D. (2003). Mapping murder: The secrets of geographical profiling.
London: Virgin Books.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 214

Canter, D. V. (1994). Criminal shadows. London: Harper Collins.

Canter, D. V. (1994). Criminal shadows: Inside the mind of the serial
killer. London: Harper Collins.
Canter, D. V. (2000). Offender profiling and criminal differentiation. Legal
and Criminological Psychology, 5, 2346.
Canter, D. V., & Gregory, A. (1994). Identifying the residential location of
rapists. Journal of the Forensic Science Society, 34, 164175.
Canter, D. V., & Larkin, P. (1993). The environmental range of serial
rapists. The Journal of Environmental Psychology, 13, 6369.
Canter, D. V., Alison, L. J., Alison, E., & Wentink, N. (2004). The
organized/disorganized typology of serial murder: Myth or model? Psychology,
Public Policy, & Law, 10, 293320.
Canter, D. V., Missen, C., & Hodge, S. (2000). Are serial killers special? In
E. Leyton (Ed.), Serial murder: Modern scientific perspectives (pp. 211219).
Dartmouth: Ashgate.
Canter, D., & Heritage, R. (1990). A multivariate model of sexual offence
behaviour: Developments in offender profiling. Journal of Forensic Psychiatry,
1, 185212.
Chainey, S. (2001, December). Journeys to crime: Insights into the
analysis and patterns of offender routes. Paper presented at the 5th Annual
Crime Mapping Research Conference, Dallas, TX.
Collins, P. I., Johnson, G. F., Choy, A., Davidson, K. T., & MacKay, R. E.
(1998). Advances in violent crime analysis and law enforcement: The Canadian
violent crime linkage analysis system. Journal of Government Information, 25,
277284.
CRIMINAL INVESTIGATIVE ANALYSIS, NATIONAL CENTRE FOR THE
ANALYSIS OF VIOLENT CRIME, FBI ACADEMY, Quantico, Va., 1990;
Davies, A., & Dale, A. (1995). Locating the stranger rapist. London: Home
Office Police Research Group, Special Interest Series, Paper 3.
Douglas, J.E., & Munn, C.M. (1992a). Modus operandi and the signature
aspects of violent crime. In J.E. Douglas, A.W. Burgess, A.G. Burgess, & R.K.
Ressler (Eds.), Crime classification manual (pp. 259268). New York: Lexington
Books.
Douglas, J.E., & Munn, C.M. (1992b) Violent crime scene analysis: Modus
operandi, signature, and staging. FBI Law Enforcement Bulletin, February.
Retrieved 2 June 2004. From http://www.fbi.gov/library/leb/leb.htm.
Douglas, J.E., & Olshaker, M. (1997). Journey into darkness. New York:
Scribner.
Emmerichs, M.B. (2001). Getting away with murder? Homicide and the
coroners in nineteenthcentury London. Social Science History, 25, 93100.
Evans, S., & Gainey, P. (1998) Jack the Ripper: First American serial
killer. New York: Kodansha America, Inc.Evans, S.P., & Skinner, K. (2000). The
ultimate Jack the Ripper companion. New York: Carroll & Graf Publishers, Inc.
Evans, S.P., & Skinner, K. (2001). Jack the Ripper: letters from hell.
England: Sutton Publishing, Ltd.
Fido, M. (1993). The crimes, detection, and death of Jack the Ripper. New
York: Barnes and Nobles Books.
Funder, D. C., & Colvin, C. R. (1991). Explorations in behavioral
consistency: Properties of person, situations, and behaviors. Journal of
Personality and Social Psychology, 60, 773794.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 215

Gabor, T., & Gottheil, E. (1984). Offender characteristics and spatial

mobility: An empirical study and some policy implications. Canadian Journal
of Criminology, 26, 267281.
Geberth, V.J. (1996). Practical homicide investigation. New York: CRC
Press.
Geberth, V.J. (2003). Sex-related homicide and death investigation. New
York: CRC Press.
Godwin, M., & Canter, D. (1997). Encounter and death: The spatial
behaviour of US serial killers. Policing: International Journal of Police Strategy
and Management, 20, 2438.
Gordon, R.M. (2001). Alias Jack the Ripper: Beyond the usual
Whitechapel suspects. North Carolina: McFarland & Company.
Groff, E. R., & McEwen, J. T. (2004, March). Disaggregating the journey
to homicide. Paper presented at the 7th Annual International Crime Mapping
Research Conference, Boston, USA.
Grubin, D. (1994). Sexual murder. British Journal of Psychiatry, 165,
624629.
Grubin, D., Kelly, P., & Ayis, S. (1997). Linking serious sexual assaults.
London: Home Office.
Grubin, D., Kelly, P., & Brunsdon, C. (2001). Linking serious sexual
assaults through behaviour. London: Home Office.
Harbort, S., & Mokros, A. (2001). Serial murderers in Germany from
1945 to 1995: A descriptive study. Homicide Studies, 5, 311334.
Hickey, E. (2002). Serial killers and their victims (3rd ed.). California:
Wadsworth.
Hickey, E. W. (1991). Serial murderers and their victims. Pacific Grove,
CA: Brooks/Cole.
Holmes, R. M., & De Burger, J. (1988). Serial murder. London: Sage.
Holmes, R. M., & De Burger, J. E. (1985). Profiles in terror: The serial
murderer. Federal Probation, 43, 2934.
Holmes, R. M., & Holmes, S. T. (1998). Serial murder (2nd ed.).
California: Sage Publications.
Keppel, R. D., & Walter, R. (1999). Profiling killers: A revised classification
model for understanding sexual murder. International Journal of Offender
Therapy and Comparative Criminology, 43, 417437.
Keppel, R. D., & Weiss, J. G. (1992). Improving the investigation of violent
crime: The homicide investigation and tracking system (HITS). Washington, DC:
US Department of Justice, National Institute of Justice.
Keppel, R.D. (1995a). Signature murders: A report of several related
cases. Journal of Forensic Sciences, 40, 670674.
Keppel, R.D. (2000). Signature murders: A report of the 1984 Cranbrook,
British Columbia cases. Journal of Forensic Sciences, 45, 500503.
Keppel, R.D. (2004). Offender profiling. Ohio: Thomson Custom
Publishing.
Keppel, R.D., & Birnes W.J. (1997). Signature killers. New York: Pocket
Books.
Keppel, R.D., & Weis, J.G. (1994). Time and distance as solvability factors
in murder investigations. Journal of Forensic Sciences, 39, 386400.
Kocsis, R. N., & Irwin, H. J. (1997). An analysis of spatial patterns on
Australian offences of serial rape, arson and burglary: The utility of the circle
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 216

theory of environmental range for psychological profiling. Psychiatry,

Psychology and Law, 4, 195206.
Lundrigan, S., & Canter, D. V. (2001). Spatial patterns of serial murder:
An analysis of disposal site location choice. Behavioral Sciences and the Law,
19, 595610.
Meloy, J. R. (2000). The nature and dynamics of sexual homicide: An
integrative review. Aggression and Violent Behavior, 5, 122.
Paley, B. (1996). Jack the Ripper: The simple truth. London: Headline.
Prentky, R. A., Burgess, A. W., Rokous, F., Hartman, C., Ressler, R., &
Douglas, J. (1989). Presumptive role of fantasy in serial sexual homicide.
American Journal of Psychiatry, 146, 887891.
Prentky, R. A., Burgess, A. W., Rokous, F., Lee, A., Hartman, C., Ressler,
R., & Douglas, J. (1989). The presumptive role of fantasy in serial sexual
homicide. American Journal of Psychiatry, 146, 887891.
Ressler, R. K., & Shachtman, T. (1992). Whoever fights monsters: My
twenty years tracking serial killers for the FBI. New York: St. Martins Press.
Ressler, R. K., Burgess, A. W., Douglas, J. E., Hartman, C. R., &
DAgostino, R. B. (1986). Sexual killers and their victims: Identifying patterns
through crime scene analysis. Journal of Interpersonal Violence, 1, 288308.
Ressler, R. K., Burgess, A. W., Douglas, J. E., Hartman, C. R., &
DAgostino, R. B. (1986). Serial killers and their victims: Identifying patterns
through crime scene analysis. Journal of Interpersonal Violence, 1, 288308.
Rhodes, W. M., & Conly, C. (1981). Crime and mobility: An empirical
study. In P. J. Brantingham, & P. L. Brantingham (Eds.), Environmental
criminology (pp. 167188). Beverly Hills: Sage.
Rossmo, D. K. (1993). Multivariate spatial profiles as a tool in crime
investigation. Chicago: Workshop on Crime Analysis Through Computer
Mapping.
Rossmo, D. K. (2000). Geographic profiling. Boca Raton, FL: CRC Press.
Rossmo, D. K., Davies, A., & Patrick, M. (2004). Exploring the geo-
demographic and distance relationships between stranger rapists and their
offences (Special Interest Series: Paper 16). London: Research, Development
and Statistics Directorate, Home Office.
Salfati, C. G. (2000). The nature of expressiveness and instrumentality in
homicide. Homicide Studies, 4, 265293.
Salfati, C. G. (2003). Offender interaction with victims in homicide: A
multidimensional analysis of frequencies in crime scene behaviours. Journal of
Interpersonal Violence, 18, 490512.
Salfati, C. G., & Canter, D. V. (1999). Differentiating stranger murders:
Profiling offender characteristics from behavioral styles. Behavioral Sciences
and the Law, 17, 391406.
Salfati, C. G., & Haratsis, E. (2001). Greek homicide: A behavioral
examination of offender crimescene actions. Homicide Studies, 5, 335362.
Salfati, C. G., and Kucharski, T. (2005). The Psychology of criminal
conduct. In J. Trevino, & S. Guarino (Eds.), The common subject of crime: A
multi-disciplinary approach. Anderson Publishing.
Santilla, P., Canter, D., Elfgren, T., & Hakkanen, H. (2001). The structure
of crime-scene actions in Finnish homicides. Homicide Studies, 5, 363387.
Shoda, Y., LeeTiernan, S., & Mischel, W. (2002). Personality as a
dynamical system: Emergence of stability and distinctiveness from intra- and
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 217

interpersonal interactions. Personality and Social Psychology Review, 6, 316

325.
Shoda, Y., Mischel, W., & Wright, J. C. (1994). Intraindividual stability in
the organization and patterning of behaviour incorporating psychological
situations in the idiographic analysis of personality. Journal of Personality and
Social Psychology, 67, 674687.
Shye, S., Elizur, D., & Hoffman, M. (1994). Introduction to facet theory:
Content design and intrinsic data analysis in behavioural research. Newbury
Park, CA: Sage.
Smithkey, J. (1998). Jack the Ripper: the inquest of the final victim Mary
Kelly. Ohio: Key Publications.
Soothill, K., Francis, B., Ackerley, E., & Fligelstone, R. (2002). Murder
and serious sexual assault: What criminal histories can reveal about future
serious offending. London: Home Office.
Warren, J., Reboussin, R., & Hazelwood, R. R. (1995). The geographic
and temporal sequencing of serial rape. Washington, DC: Government Printing
Office.
Warren, J., Reboussin, R., Hazelwood, R. R., Cummings, A., Gibbs, N., &
Trumbetta, S. (1998). Crime scene and distance correlates of serial rape.
Journal of Quantitative Criminology, 14, 3559.
White, C. R. (1932). The relation of felonies to environmental factors in
Indianapolis. Social Forces, 10, 498509.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 218

CAPITOLUL IX. CONSIDERAII CU PRIVIRE LA COMUNICAREA

ANCHETATOR ANCHETAT
LAZR ELENA
Avndu-se n vedere perioada socio-economic pe care o trim,

multitudinea de informaii care ne bombardeaz , accesul tot mai facil la
acestea i continua dezvoltare tehnic ne face s ne punem ntrebarea, i pe
buna dreptate, dac nu cumva s-ar mai putea inventa ceva n psihologie,
criminologie, criminalistic i alte domenii conexe care s ne ajute s ne
protejm, s prevenim, s identificm infractorii i totodat s i demascm.
n condiiile enumerate mai sus putem conchide c rata infracionalitii a
crescut fie c vorbim despre fraud economic, viol, omor etc. dar i de
incapacitatea de a prinde sau demasca marea parte a infractorilor.
Pentru un anchetator sunt foarte importante anumite date (care
ncadreaz persoana anchetat ntr-un tipar) cum ar fi: vrsta; sexul; rasa;
etnie; religie; starea civil; nivelul de inteligen; nivelul studiilor; statutul
socio-economic; mediul din care provine; tipul de personalitate; comportament;
starea de sntate fizic i psihic
Acestea sunt numai cteva, ns concur cu muli ali indicatori psiho -
socio-economici care l definesc pe infractor, faptele acestuia i ajut la
capturarea i anchetarea sa.
n raport de vrst, un semnal de alarm trebuie tras, n sensul creterii
delicvenei juvenile. Tinerii, spre deosebire de aduli au un alt sistem de valori,
scopuri, interese i aspiraii. Cu ct vor fi mai constrni (unii dintre ei, de
regula cei cu probleme economice, sociale etc. dar nu este obligatoriu) cu att
mai puin vor respecta normele sociale i legale , satisfacerea nevoilor lor
imediate avnd prioritate chiar daca asta nseamn nclcarea valorilor sociale,
culturale, etice care le-au fost impuse .
Apreciez c n ultimi 10 ani formele delicvenei au evoluat dac se poate
spune i spre domenii de vrf, precum fraude economice, uzitnd de cunotine
aprofundate de tiina si tehnologia informaiilor. n aceste cazuri vorbim de
talente care daca nu ar fi avut parte de instruire i de un nivel de trai mai
mult dect decent, nu ar fi putut comite astfel de fapte. Consider c n aceste
cazuri vinovatul moral este adultul (prinii, tutorii) care neinnd cont de
particularitile psiho-intelectuale i psiho-sociale nu au impus tnrului
nite norme de conduit moral adecvate acestuia, fr a-i mpiedica
dezvoltarea normal a personalitii.
....dar, dei delincvena juvenil este considerat ca un fenomen cu
profunde implicaii negative pentru structura i coeziunea grupurilor sociale
de tineri, totui, problema identificrii factorilor, a cauzelor, continu s
suscite interesul unei categorii largi de specialiti i cercettori, fr s se fi
ajuns la un consens ntre diferitele puncte de vedere vehiculate. Pentru o parte
dintre cercettori, factorii psihologici sunt considerai ca fiind la fel de
importani ca i cei sociali251.
251 Fenomene psihosociale de mas , Eusebiu Tihan (coord.), Delincvena

juvenil factorii generatori n contextul procesului de formare a personalitii
adolescentului, Jurist Bluoiu Gabriel Andrei. Editura Institutul De Ecologie
Social i Protecie Uman - Focus Bucureti, 2002
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 219
Un alt fenomen alarmant este toxicomania care are la baz aa cum am

enumerat mai sus cauze economico-sociale i a aprut iniial n rile
industrializate, fenomenul extinzndu-se apoi i n rile din fostul bloc
comunist care la rndul lor s-au lovit de probleme grave cum ar fi omajul,
inflaie, nesigurana zilei de mine. Totodat atragem atenia i asupra
efectelor negative pe care micul i marele ecran, internetul, le au prin
alimentarea violenei de orice fel, violen pe care de cele mai multe ori tnrul
nu o percepe la reala valoare din motive de netiin, de exemplu cazul unui
adolescent care i-a mpucat colegii fiind inspirat de un film.
Toxicomania (att alcoolismul ct i drogurile) creeaz dependen fizic
i psihic cu efecte nocive pentru individ i societate .
...juridic, n legislaia noastr toxicomanul este persoana care se afl n
stare de dependen fizic i sau psihic cauzat de consumul de droguri,
constatat de una din unitile sanitare abilitate n acest sens de Ministerul
Sntii i Familiei.252
Personal consider ca mrturia unui adolescent (i nu numai) dependent
de droguri nu poate fi relevant deoarece acesta poate face confuzii grave
avnd starea de contiin alterat.
Nu voi reveni asupra acestei probleme i la vrsta adult deoarece
persoanele dependente de droguri au n general aceleai tulburri psihice.
Un alt factor criminogen important este alcoolismul, care la rndul su
produce tulburri mentale cu efecte grave n plan comportamental.
Dei aparent, toxicomania prezint pericol numai pentru toxicoman,
distrugndu-i sntatea fizic i mental, trebuie avut n vedere faptul c
toxicomanului i se modific personalitatea ( tulburri de percepie, tulburri de
gndire, tulburri de vorbire, tulburri de atenie, tulburri de memorie,
tulburri afective, tulburri de voin i activitate), labil din punct de vedere
psihic, individul putnd deveni de o agresivitate ieit din comun, gata oricnd
s svreasc orice act abominabil numai pentru a-i dobndi poria de drog
sau alcool.
Sintetiznd cele de mai sus putem spune c delicventul juvenil are
tendine agresive, carene educaionale, instabilitate emoional, sentimente de
insecuritate i frustrare, inadaptare social i colar, influena direct a unor
grupuri delicveniale, tulburri patologice ale personalitii. Toate acestea
conduc la mai muli vinovai morali ncepnd cu familia care nu ofer educaia
necesar pentru conturarea personalitii adolescentului i terminnd cu
societatea care nu ntotdeauna promoveaz valorile tradiionale.
Din punct de vedere al sexului vom putea vedea mari diferene att in
ceea ce privete tipul de infraciuni comise ct si structura psihologic care a
stat la baza lor.
Conform datelor publicate de Inspectoratul General al Poliiei Romne
(dar care nu este structurat pe sexe), dac privim infraciunile comise consider
edificator faptul c tipul infraciunilor comise de femei este mai mic pe de o
parte, pe de alt parte i numrul lor de asemenea.
252 Conf. Univ. Dr. OCTAVIAN POP, Drogul i toxicomania

978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 220
INFRACIUNI SVRITE CU VIOLEN 2002 - 2006
2002 2003 2004 2005 2006

Omor 563 551 516 453 438
Tentativ de omor 485 428 524 457 479
Loviri cauzatoare de moarte 156 162 122 109 120
Vtmare corporal grav 1.052 893 700 724 662
Viol 1.052 983 953 1013 1.116
Tlhrie - total 3.025 2.782 3.087 3.326 4.078
Ultraj 556 457 461 355 327
Pruncucidere 38 25 25 32 20
Site realizat de Direcia Comunicaii i Informatic din cadrul

Inspectoratului General al Poliiei Romne
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 221

INFRACIUNI SVRITE CU VIOLEN 2003 - 2007
2003 2004 2005 2006 2007

Omor 551 516 453 438 416
Tentativ de omor 428 524 457 479 445
Loviri cauzatoare de moarte 162 122 109 120 101
Vtmare corporal grav 893 700 724 662 684
Viol 983 953 1013 1.116 1.048
Tlhrie - total 2.782 3.087 3.326 4.078 2.496
Ultraj 457 461 355 327 369
Pruncucidere 25 25 32 20 21
Conform Dicionarului Explicativ al limbii romne vom gsi definit

cuvntul RS. Fiecare dintre grupurile biologice de populaii, caracterizate
prin culoarea prului, a pielii i prin alte particulariti exterioare i ETNE
unitate etnic, determinat n timp i spaiu, cu trsturi de civilizaie i cultur
(limb, tradiii etc.) comune.
Privind cu atenie tabelul cu populaia Romniei (de la Recensmntul

din 2002) care cuprinde procentajul pe etnii i alte rase care locuiesc pe
teritoriul nostru ns nu avem date edificatoare care s reflecte rata
infracionalitii n funcie de aceasta. Aceeai situaie o gsim i in funcie de
religie.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 222

POPULATIA DUPA ETNIE ROMANIA IN PROCENTE

TOTAL POPULATIE STABILA 21698181 100
ROMANI 19409400 89,5
MAGHIARI 1434377 6,6
RROMI (TIGANI) 535250 2,5
GERMANI 60088 0,3
UCRAINIENI 61091 0,3
SARBI 22518 0,1
TURCI 32596 0,2
TATARI 24137 0,1
SLOVACI 17199 0,1
EVREI 5870 *
RUSI-LIPOVENI 36397 0,2
BULGARI 8092 *
CEHI 3938 *
CROATI 6786 *
GRECI 6513 *
POLONEZI 3671 *
ARMENI 1780 *
SLOVENI 175 *
RUTENI 262 *
CARAOVENI 207 *
ITALIENI 3331 *
CHINEZI 2249 *
ALBANEZI 520 *
GAGAUZI 45 *
MACEDONENI SLAVI 731 *
CEANGAI 1370 *
ALTA ETNIE 13653 0,1
NEDECLARATA 5935 *
*- sub 0,1%
POPULATIA DUPA RELIGIE LA RECENSAMANTUL DIN 2002

ROMANIA IN PROCENTE
TOTAL POPULATIE STABILA 21698181 100
ORTODOXA 18806428 86,7
ROMANO-CATOLICA 1028401 4,7
GRECO-CATOLICA 195481 0,9
REFORMATA 698550 3,2
EVANGHELICA DE CONFESIUNE 11203 0,1
AUGUSTANA
EVANGHELICA LUTHERANA 26194 0,1
SINODOPRESBITERIANA
UNITARIANA 66846 0,3
ARMEANA 775 *
CRESTINA DE RIT VECHI 39485 0,2
BAPTISTA 129937 0,6
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 223

PENTICOSTALA 330486 1,5

ADVENTISTA DE ZIUA A SAPTEA 97041 0,4
CRESTINA DUPA EVANGHELIE 46029 0,2
EVANGHELICA 18758 0,1
MUSULMANA 67566 0,3
MOZAICA 6179 *
ALTA RELIGIE 87225 0,4
FARA RELIGIE 13834 0,1
ATEI 9271 *
RELIGIE NEDECLARATA 18492 0,1
*- sub 0,1%
COMUNICARE-LIMB-LIMBAJ
Din punct de vedere psihologic, comunicarea este, n primul rnd, o

percepie, sociologic ns comunicarea presupune o relaie ntre indivizi.
Comunicarea confer stabilitate i coeziune grupurilor sociale. Prin intermediul
comunicrii, individul intr n relaie cu ceilali, i nsuete normele i
valorile indispensabile pentru existena sa ca fiin social, primete i ofer
informaii. Comunicarea este, ntr-un fel, fora care pune n micare
mecanismele sociale.
Pentru a comunica, n afar de emitor i receptor, este necesar i un
limbaj comun celor doi. Limbajul este o funcie de exprimare i de comunicare
a gndirii prin utilizarea de semne, care au o valoare identic pentru toi
indivizii din aceeai specie, n limitele unei arii determinate. Limbajul este, n
acelai timp, act i instrument de comunicare. Exist mai multe forme de
limbaj: pasiv (acela pe care l nelegem); activ (acela pe care l folosim,
ntotdeauna mai redus dect cel pasiv); verbal; nonverbal (gesturi, mimic etc.).
Limbajul nonverbal (gesturile, mimica, atitudinile) este n numeroase cazuri
suficient pentru a exprima inteniile, dispoziiile indivizilor.
Totodat trebuie s difereniem limba i limbajul dou noiuni strns
legate ntre ele i extrem de importante pentru comunicare.
Limba reprezint totalitatea mijloacelor lingvistice (fonetice, lexicale i
gramaticale) si reprezint totalitatea nsuirilor i particularitilor individuale.
Limba este un ctig extraindividual, iar comunicarea poate fi neleas ca liant
al vieii psihice, n societatea uman. Limbajul este definit ca fiind activitatea
psihic de comunicare ntre oameni, cu ajutorul limbii. ntre limb i limbaj
credem ca putem sublinia anumite diferene cum ar fi:
- limba este un fenomen social, care apare la nivelul societii;
- limbajul este un fenomen individual.
n anul 1988 De Vito stabilete ca cele mai importante scopurile ale
comunicrii sunt: descoperirea personal; descoperirea lumii; stabilirea
relaiilor cu sens; schimbarea atitudinii i joc i distracii
Alte clasificri ale comunicrii, se refer la existena urmtoarelor tipuri
de comunicare: comunicare interpersonal (desfurat ntre dou persoane) i
comunicare de grup, divizat n intragrupal i intergrupal.
Comunicarea poate genera cercetri, idei, contradicii, dar i sinteze. n
mod obinuit, clasificarea comunicrii se refer la: comunicarea non-verbal i
comunicarea verbal. Comunicarea non-verbal se realizeaz i prin
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 224

intermediul unor mijloace - altele dect vorbirea. Mai amplu i mai bine
investigate sunt: corpul uman, spaiul sau teritoriul, imaginea. Comunicarea
verbal (limbajul) este unul dintre mijloacele cele mai specific umane, cel mai
frecvent folosit n comunicarea interuman. Limbajul este mai mult dect un
mijloc de transmisie, el este i un mod aparte de conduit a individului.
Cunoaterea datorit caracterului ei complex care se bazeaz pe
observaie nu se limiteaz la aspectele de suprafaa, direct sesizabile. Astfel, cu
ajutorul mecanismelor gndirii (judecata, raionamentul, de tip analitic sau
sintetic, inductiv sau deductiv) ptrunde dincolo de acestea, dezvluind laturi
noi, anterior necunoscute. Bineneles, baza observrii o vor constitui
elementele de suprafaa care sunt cel mai uor de determinat: aspectul fizic i
manifestrile de comportament sub variatele lor forme: mersul, mimica,
gesturile, vorbirea, mbrcmintea etc.
ntre aspectul fizic sau conformaia corporal a indivizilor i
particularitile lor de structur psihic, exist legturi, ntr-un fel sau altul,
conformaia fizic repercutndu-se asupra activitii psihice. Pe de alt parte,
particularitile conformaiei corporale nu sunt exclusiv definitorii, ci
reprezint numai una dintre numeroasele surse de influen asupra structurii
psihice i asupra conduitei oamenilor. Observaiile au confirmat c exista
legturi ntre aspectul fizic i nsuirile psihice ale oamenilor. Referitor la
aspectul fizic i comportamental acestea pot fi mprite n dou mari grupe:
- simptomatica stabil i
- simptomatica labil.
Simptomatica stabil cuprinde toate datele care pot fi obinute prin
observare sau chiar prin msurarea corpului subiectului n stare de nemicare,
cum ar fi: nlimea, greutatea, lrgimea umerilor, circumferina toracic,
circumferina abdominal, lungimea i grosimea minilor i picioarelor,
circumferina i diametrele craniene etc. Aceste mrimi corporale nu sunt
analizate n mod independent, ci n strns corelaie, n cadrul unor grupri
ca: tipul constituional i fizionomia.
Tipul constituional reprezint un anumit mod de mbinare a
caracteristicilor fizice cu cele psihice, n aa fel nct din cunoaterea unora s
poat fi deduse celelalte. Printre tipologiile mai larg utilizate se numr cea
elaborat de Kretschmer. Aceasta distingea, la extreme, tipurile astenic i
picnic, iar ca form intermediar tipul atletic.
La tipul astenic predomin, fizic, dezvoltarea pe vertical, n sensul c
dimensiunile transversale ale corpului (circumferina toracic, limea
umerilor, etc.) sunt mai reduse, n raport cu nlimea, dect la majoritatea
oamenilor. De asemenea, greutatea este inferioar celei normale la nlimea
respectiv. Pe plan psihic la tipul astenic pot fi ntlnite una sau mai multe
dintre urmtoarele particulariti:
- nclinaie ctre domeniile de cunoatere care presupun un nivel ridicat de
abstractizare, ca: filosofia, matematica, logica etc.;
- cedare uoar n faa tentaiei de a specula cu abstraciuni; tendina de a
generaliza prea repede sau excesiv, de a emite sentine ce nu admit replic;
sensibilitate deosebit pentru etichet; nclinaie n toate manifestrile, de a
ine seama mai mult de form, n dauna fondului, meticulozitate,
minuiozitate, predilecie pentru atitudine critic negativ, scepticism,
inerie sau opoziie faa de ideile formulate de alii, uneori sarcasm i chiar
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 225

cinism; un sim253 acut al onoarei i demnitii; manifestri de egoism. Tipul

astenic ar fi nclinat spre maladii ca tuberculoza sau, din punct de vedere
neuropsihic, schizofrenia.
Tipul picnic se caracterizeaz, fizic, prin preponderena dimensiunilor
transversale faa de cele longitudinale, nfindu-se privirii ca (relativ) scund,
gras, uneori chiar rubicond, cu mini i picioare scurte pline. Se susine c din
punct de vedere neuropsihic ar fi predispus spre maladii cu caracter ciclic
(ciclotimie)254. De asemenea toate manifestrile sale cunosc o continu
alternana de maxime i minime. Pe plan psihic, la acest tip pot fi ntlnite
nsuiri ca: vioiciune, mobilitate mare, optimism, umor, spontaneitate,;
capacitatea de a stabili uor contacte, dar i o anumit superficialitate n
relaiile sociale; lips de ambiie, uneori i de tact; tendina de a neglija
principiile, de a nclina ctre concesii i compromisuri; tolerana excesiv faa
de subalterni; nelegere rapid a realitii, cu deosebire sub aspectele ei de
suprafaa, spirit practic, iniiativa.
Tipul atletic bine proporionat din punct de vedere al conformaiei fizice,
constituie i din punct de vedere psihologic o treapt intermediar ntre tipurile
extreme menionate mai sus. La acest tip se ntlnete, de regul, nclinaia
ctre activiti care reclam un volum mare de micri, precum i un mare
consum energetic, cum sunt majoritatea ramurilor sportive, dar i activitile
ce se desfoar pe spaii mari, caracterizate prin schimbri rapide de situaie
i care solicit decizie prompt, prezena de spirit, energie i ndemnare n
micri etc. ntrunete o serie de nsuiri ca: echilibru emoional, triri afective
de tip astenic (bun dispoziie, optimism - dar fr aspectele de jovialitate
specifice tipului picnic), ncredere n sine, bazat pe aprecierea lucid, realist
a propriilor posibiliti etc.
n realitate se ntlnesc foarte rar indivizi care s corespund ntru-totul
tabloului de nsuiri fizice i psihice specific tipurilor notate mai sus, cei mai
muli indivizi se apropie mai mult de unul sau altul dintre aceste tipuri.
Cunoaterea tipurilor faciliteaz identificarea particularitilor psihice ale
indivizilor pe care i observm.
Simptomatica labil include toate aspectele dinamice ale corpului,
respectiv cele care prezint schimbri importante de la un moment la altul:
a) pantomima (inuta, mersul, gesturile)
b) mimica (expresiile feei)
c) modificrile vegetative
d) vorbirea
Interpretarea psihologic depinde de experiena celui ce observ
(anchetatorul), dar i de expresivitatea celui care transmite (anchetatul).
Cunoaterea se realizeaz la nceput pe baza elementelor exterioare care sunt
cel mai uor de sesizat: statura, inuta, mersul, gesturile, fizionomia i mimica,
exprimarea etc.
Mersul furnizeaz, de asemenea, numeroase indicaii asupra nsuirilor
psihice ale oamenilor. Se disting urmtoarele tipuri de mers: lent i greoi; lent
i nehotrt, timid; rapid, energic, suplu i ferm. Acestea au semnificaii
psihologice distincte.
253 RCANU, RUXANDRA ,Psihologie i comunicare, Editura

Universitii Bucureti, 2002
254 RCANU, RUXANDRA ,Psihologie i comunicare, Editura
Universitii Bucureti, 2002
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 226
Mersul rapid denot o mobilitate mare pe plan neuropsihic, tot aa dup

cum mobilitatea redus, neuropsihic se exprim, printre altele i printr-un
mers lent.
n sfrit, mersul constituie i un semn al coloraturii afective a tririlor
individului. Buna dispoziie, optimismul, ncrederea n sine au drept
corespondent mersul rapid, vioi, ferm, cu pai largi, n vreme ce tristeea,
strile depresive determin un mers lent, cu pai mici. Chiar n vorbirea
curent se ntrebuineaz expresia mers abtut. La rndul lor, emoiile
determin perturbri ale mersului.
Astfel, la unii indivizi simpla senzaie c sunt urmrii cu privirea de
ctre cineva este suficient pentru a le perturba automatismul mersului i a-i
face, de pild, s se mpiedice. Strile emoionale deosebit de puternice,
ocurile, pot avea ca efect incapacitatea, momentan sau de durat mai lung,
de a merge.
Mersul lent i greoi (la definirea lui ca atare inndu-se seama i de sexul
i vrsta individului) indic o redus mobilitate motorie - i adesea chiar
mintal (n special cnd este nsoit de vorbire i gesturi lente, aspecte care
apar mai frecvent la constituiile mai masive). Dac acest gen de mers este
observat la un individ aparinnd constituiei astenice, el poate constitui fie
expresia, fie efectul unei stri maladive. Iar la persoanele de vrst naintat el
constituie o caracteristic natural, semnificnd scderea ampl a resurselor
de energie psiho-fizic.
Dintre tipurile temperamentale, acest tip de mers se ntlnete mai
frecvent la flegmatic - ntrunind n plus caracteristica unor reduse modificri
de vitez i ritm, chiar atunci cnd astfel de modificri ar fi obiectiv necesare.
Este vorba de categoria de oameni care se spune c nu-i ies din pas, orice s-ar
ntmpla.
Mersul lent, nehotrt, timid indic dup cum se poate deduce chiar din
termenii utilizai pentru definirea s, n special lips de ncredere n sine
datorit unei emotiviti excesive. Dintre tipurile temperamentale, cel
melancolic ntrunete n mod frecvent caracteristicile acestui tip de mers.
Mersul rapid, energic, suplu i ferm se ntlnete la adultul tnr,
sntos, dispunnd de nsemnate resurse energetice i care manifest o
deplin ncredere n posibilitile sale (cel puin n legtur cu atingerea
scopului concret pe care l urmrete n momentul respectiv). El indic, de
asemenea, echilibrul emoional, promptitudinea n decizii i perseverena.
Acest tip de mers este caracteristic tipului sanguinic. Dac ns proprietile
menionate apar exagerate, este probabil ca individul n cauz s aparin
structurii colerice.
O alt categorie de manifestri care intr n sfera pantomimei o
constituie gesturile.
GESTURILE reprezint, alturi de mers i de modificrile poziiei
corpului ca atare, unul dintre cele mai vechi mijloace de exprimare a reaciei
organismului la o modificare survenit n mediul exterior sau interior. Rolul lor
este acela de a restabili echilibrul cu mediul sau de a realiza echilibrul cu
mediul exterior sau interior. Altfel spus, rolul gesturilor const n ncercarea de
a restabili echilibrul cu mediul sau de a realiza echilibrul pe o treapt nou,
superioar - actul de comunicare fiind n acest caz un cod sintetic de informaii
utile. Gesturile pot fi mprite n trei mari diviziuni: instrumentale, retorice i
reactive.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 227

a) Gesturile instrumentale sunt cele prin intermediul crora se

efectueaz o anumit activitate. Dintre mn i picior, rolul instrumental mai
amplu revine minii. Desigur, piciorul deine i el un rol, inferior celui al
minii. Datorit funciei instrumentale la care a fost supus pe parcursul a
milioane de ani, mna a ajuns s ntruneasc particulariti anatomo -
fiziologice care fac din ea un instrument de execuie neegalat, n universul
cunoscut, sub raportul varietii utilizrii: apucare, tragere, mpingere,
ridicare, coborre, lovire, rotire, rsucire etc., un instrument al variaiei
energiei puse n aciune, un instrument al preciziei etc. Nici una dintre
mainile create de om nu a atins, n ceea ce privete multilateralitatea
funciilor, perfeciunea minii. Dar, orict de dezvoltat, mna rmne un
instrument pus n aciune de o serie ntreag de mecanisme psihice. De aceea,
observarea gesturilor instrumentale, n special a celor efectuate cu ajutorul
minilor, poate pune n lumin multe dintre particularitile mecanismelor
psihice care stau n spatele lor. Pantomima n genere transmite, comunic, dar
gesturile au registre speciale i decoduri specializai de percepere i nelegere.
Exist gesturi instrumentale generale i specifice:
- Gesturile instrumentale generale sunt cele la care recurg practic toi
oamenii aparinnd aceluiai mediu social-cultural pentru satisfacerea
diverselor lor trebuine: activitile casnice i gospodreti, nutriia,
ngrijirea copiilor, scrisul i cititul etc., iar specifice sunt cele implicate n
exercitarea activitilor profesionale, diferite de la o profesie la alta.
Orict de variate, gesturile instrumentale generale pot fi analizate prin
prisma unui numr redus de criterii: viteza, frecvena, intensitatea,
amplitudinea, planul de efectuare, precizia i, n strns legtur cu cea din
urm, eficacitatea. Viteza gesturilor instrumentale reprezint, la fel ca i
mersul, o expresie a dinamicii neuropsihice, cu ct gesturile sunt mai rapide,
cu att ele semnific o mobilitate neuropsihic mai mare. De aceea,
promptitudinea declanrii, precum i viteza efecturii gesturilor comune -
ncepnd cu mncatul i terminnd cu scrisul - reprezint unii dintre cei mai
importani indici pentru identificarea tipului temperamental, viteza cea mai
mare ntlnindu-se la tipul coleric, iar cea mai mic la tipul flegmatic.
Din analiza raportului dintre viteza i precizia gesturilor instrumentale
putem obine urmtoarele concluzii:
- Gesturile rapide, dar de o precizie mediocr denot n general o stare de
hiperexcitabilitate - care constituie o caracteristic natural a
temperamentului coleric.
- Gesturile prompte, sigure i precise denot calm, stpnire de sine,
ncredere n sine, prezena de spirit etc.
- Gesturile lente, dar sigure i precise denot meticulozitate, grij pentru
amnunte, tendina de a neglija dimensiunea temporal a activitii n
favoarea calitii. Aceast categorie de nsuiri poate fi ntlnit mai frecvent
la temperamentul flegmatic. Mult exagerate, lund forma pedanteriei,
respectiv caracterul unei manii, ele pot aprea ns i la alte tipuri
temperamentale, de pild la melancolic.
- Gesturile variate ca vitez, dar sistematic lipsite de precizie denot
totdeauna nendemnare, n spatele acesteia putnd sta cauze diferite: lips
de interes pentru activitatea respectiv, nivel sczut de mobilizare
energetic, lips de exerciiu, lips de sim practic (nivel sczut al
inteligenei practice).
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 228

O categorie special de gesturi instrumentale o reprezint cele implicate

n scris. n mod sigur, scrisul are i anumite semnificaii psihologice. Nu vom
insista ns asupra lor ntruct problema - deosebit de complex i cu aspecte
nc insuficient clarificate depete cadrul lucrrii de faa.
- Gesturile retorice sunt cele care, fie nsoind, fie nlocuind vorbirea, au drept
scop s conving interlocutorul sau, ceva mai mult, s provoace acestuia o
anumit stare emoionala sau afectiv.
Limbajul gesturilor reprezint cel mai vechi sistem de comunicare, el
aprnd pe scara animal cu mult naintea vorbirii. El a servit - i continu s
o fac - la comunicarea n special a emoiilor: frica, mnia, veselia, tristeea
etc. Dezvoltarea vorbirii nu a sczut cu nimic din importana gesturilor ca
mijloc de comunicare, cea mai bun dovad fiind acea c adesea abia gesturile
care nsoesc un anumit mesaj verbal precizeaz sensul n care trebuie s fie
interpretat acesta.
Ca urmare a celor spuse mai sus, semnificaiile gesturilor retorice sunt
tot aa de numeroase i variate ca i cele ale vorbirii propriu-zise.
O serie de concluzii psihologice pot fi desprinse n primul rnd din
caracteristicile de ordin formal ale gesturilor, cum sunt: frecvena,
amplitudinea, energia, planul de efectuare etc. Astfel:
- Gesturile rare, de mic amplitudine (strnse pe lng corp) pot s denote:
atitudine defensiv, team; nivel sczut al mobilizrii energetice, ca urmare
a oboselii, a unei stri depresive, sau a unei stri maladive, stare de
indiferena, plictiseal, apatie; apartenena individului la tipul
temperamental melancolic; tendina la izolare etc.
- Gesticulaia bogat, impetuoas, larg (uneori, de o amplitudine periculoas
pentru cei din jur) este caracteristic tipului constituional picnic, iar dintre
tipurile temperamentale, colericului i, n msur mai mic, sanguinicului.
Ea poate s denote: stare emoional-afectiv de tip stenic sau hiperastenic
(bun dispoziie, veselie, volubilitate, jovialitate, mergnd pn la euforie);
nivel ridicat de mobilizare energetic; elan, nflcrare pentru o idee sau o
cauz, vdind totodat tendina de a-i antrena, de a-i ctiga i pe cei din
jur la cauza respectiv etc.
- Gesturile repezi, violente efectuate ndeosebi pe direcia nainte, n special
cnd nsoesc vorbirea cu tonul ridicat, pot denota: stare de iritaie, dorina
de afirmare proprie, de dominare; exercitarea contient a autoritii etc.
Gesturile reprezint un limbaj direct, n sensul c nelegerea lor nu este
dependent de noiuni, respectiv de cuvinte. Ele sunt uor de neles pentru c
napoia lor se afl un exerciiu de milioane de ani. Dar, tocmai datorit
numeroaselor semnificaii pe care le pot avea gesturile, interpretarea lor n
scopul cunoaterii oamenilor este ntructva dificil. Raportul dintre
exprimarea verbal i cea prin gesturi este edificator pentru posibilitile de
exprimare ale individului. Exist oameni care, pentru c nu gsesc cu uurina
cuvintele necesare pentru ceea ce vor s spun recurg mai degrab la gesturi.
Caracterul spontan sau elaborat al gesturilor, n msura n care poate fi
sesizat, ne sugereaz secvene privind sinceritatea individului, gradul n care el
este convins de ceea ce spune i ne trimite la abordarea mult mai complex a
atitudinilor.
- Gesturile reactive sunt constituite din acele micri ale corpului i
membrelor efectuate ca rspuns la diferite solicitri sau situaii neateptate
cu care este confruntat individul. Spre deosebire de micrile efectuate ca
rspuns la solicitrile sau situaiile ateptate, care, putnd fi gndite sau
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 229

pregtite, intr n mod firesc n sfera gesturilor instrumentale, cele reactive

nu sunt elaborate contient, ele servind, n marea majoritate a cazurilor,
unor scopuri de aprare.
La fel ca i mersul sau celelalte categorii de gesturi, manifestrile
reactive pot fi analizate prin prisma unor criterii ca: promptitudinea
declanrii, viteza de desfurare, numrul (frecvena), amplitudinea,
intensitatea etc. n funcie de acestea, gesturile reactive sunt edificatoare
pentru dinamica neuropsihic, resursele energetice i n special caracteristicile
reactivitii emoionale, de la manifestrile extreme de tipul hipostenic
(blocajul, incapacitatea de a aciona etc.), pn la cele extreme de tipul
hiperstenic (avalana de micri, aciunile haotice, fenomenele de pronunat
iritaie). Toate acestea ne arat rolul deosebit de important al cunoaterii
psihismului uman n dinamic.
MIMICA reprezint ansamblul modificrilor expresive la care particip
prile mobile ale feei: ochii, sprncenele, fruntea, gura, maxilarele, obrajii. Nu
exist ns nici o ndoial c la expresivitatea feei concur, chiar fr voia
individului, i o serie de elemente statice aparinnd fizionomiei, respectiv
simptomaticei stabile, cum sunt: culoarea prului i a feei, culoarea ochilor,
conformaia feei, profilul n ansamblu, profilul frunte-nas, profilul nas-gur-
brbie, forma maxilarelor etc. Expresivitatea feei depinde cel mai mult de
elementele mobile, astfel nct noiunile de mobilitate i expresivitate sunt cu
referire n mimic - aproape sinonime. Expresivitatea feei este asigurat ns
n special de elementele mobile: ochii, sprncenele, fruntea, gura, maxilarele
etc.
Un rol esenial revine privirii, aceasta reprezentnd ntructva cheia
expresiei feei. Expresiile feei sunt extrem de variate: mirare, nedumerire,
interogare, nelegere, melancolie, tristee, veselie, mnie, severitate,
culpabilitate, ruine etc. Nu vom intra in amnunte insa vom distinge: privire
inteligent, privire lucid, privire opac etc. Un rol important de asemenea,
joac direcia privirii n determinarea expresiei feei. Vom putea observa:
- privire n gol care denot nedumerire, efort de nelegere;
- privirea n jos denot umilina, sentimentul vinoviei, ruine etc;
- privirea n ochii, ochii ndreptai ferm ctre interlocutor susinnd privirea
acestuia denot sinceritate, atitudine deschis, hotrre;
- privirea care fuge, specific, n toate direciile, neputnd-o fixa i susine pe
cea a interlocutorului denot lips de fermitate, tendina de a-i ascunde
gndurile, inteniile, iar uneori prin sentiment al vinoviei sau laitate.
Chiar dac nu se ncadreaz n mimic foarte edificatoare sunt n special
tririle emoional-afective. n cazul unei triri emoionale deosebit de puternice,
pot fi ntlnite modificri vegetative ca: tulburri respiratorii (respiraie agitat,
neregulat, eventual cu spasme etc.), modificri ample ale culorii feei (treceri
rapide de la eritem/nroirea feei/ la paliditate sau invers), uscarea gurii,
modificarea vocii (datorit tulburrii contraciilor muchilor ce fac parte din
aparatul fonator); pusee, sudorale (momente de transpiraie abundent
alternnd cu altele de "uscciune" excesiv); frisoane, clnnitul dinilor;
blbial sau mutism; pierderea controlului sfincterelor (cu evacuri
involuntare sau mai des dect n mod obinuit de materii fecale sau urin);
criz de plns cu lcrimare; senzaia de (sonoritatea); fluena, debitul sau
viteza, intonaia, pronunia (i n legtur cu aceasta, eventualele defeciuni de
limbaj). Aceste nsuiri nu sunt lipsite de semnificaie psihologic.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 230

Intensitatea medie a sunetelor constituie un indice al fondului energetic

al individului, dar i al unor nsuiri ca: hotrrea, autoritatea, calmul,
ncrederea n sine. Ca urmare, vocea puternic, sonor denot energie,
sigurana de sine, hotrre etc., n vreme ce vocea de intensitate sonor
sczut indic lips de energie, eventual oboseal, nesigurana, emotivitate,
nehotrre etc.Fluena - respectiv caracterul continuu sau discontinuu al
vorbirii - constituie un indice direct al mobilitii proceselor cognitive, al vitezei
de conceptualizare, de ideaie. Vorbirea fluent (continu, curgtoare) denot
uurina n gsirea cuvintelor, a termenilor convenabili pentru exprimarea ideii
dorite, ceea ce presupune, printre altele, rapiditate i precizie n desfurarea
activitii cognitive (implicnd diverse aspecte din procesele de gndire,
memorie, mergnd pn la atenie i imaginaie), precum i un tonus
neuropsihic ridicat. Dimpotriv, vorbirea lipsit de fluena (discontinu,
ntrerupt frecvent de pauze) denot dificulti de conceptualizare, respectiv
dificulti n gsirea cuvintelor adecvate demersului. Desigur, nu este vorba
aici de situaiile de necunoatere a problemei n discuie, n care orice individ
poate prezenta o anumit lips de fluena n expunere, ci de acelea n care este
evident c lipsa de fluena reprezint o caracteristic a individului. Debitul
sau viteza exprimrii constituie cel mai adesea o caracteristic
temperamental. Astfel, n vreme ce colericul vorbete mult i repede,
flegmaticul se exprim folosind un debit deosebit de redus. Pe de alt parte,
debitul depinde de gradul de cunoatere a obiectului discuiei, de relaia
afectiv n care se afl individul care vorbete cu interlocutorul su. Astfel, cu
ct cunoaterea obiectului este mai ampl, cu att debitul va fi mai mare. De
asemenea, debitul este mai mare atunci cnd relaia dintre indivizii ntre care
se poart discuia are caracteristicile unor afiniti ntre persoane. Relaia de
respingere, unilateral i cu att mai mult bilateral, se caracterizeaz n
primul rnd prin reducerea sau chiar suspendarea comunicrii verbale dintre
indivizii n cauz. Intonaia are, de asemenea, multe componente psihice. Cea
mai important ar putea fi considerat capacitatea sau tendina exteriorizrii
pe plan social a tririlor emoional-afective. Astfel, intonaia bogat n
inflexiuni este caracteristic indivizilor cu un fond afectiv bogat i care n
acelai timp tind, contient sau mai puin contient, s-i impresioneze
(afectiv) interlocutorii. n schimb, intonaia plat, monoton, srac n
inflexiuni poate denota fie un fond afectiv srac, fie anumite dificulti sau
inhibiii n comportamentul social precum: incapacitatea exteriorizrii
propriilor sentimente, dificulti n stabilirea de contacte cu oamenii din cauza
timiditii etc. Pronunia depinde pe de o parte de caracteristicile neuropsihice,
iar pe de alt parte de nivelul de cultur general i profesional a individului.
Ca tipuri se disting: pronunia deosebit de corect (reflectnd o grij pentru
corectitudine), pronunie de claritate i corectitudine medie, pronunie neclar,
neglijena. Cel mai frecvent, forme defectuoase de pronunie pot fi ntlnite la
temperamentele extreme, la colerici i la melancolici. Astfel, colericii din pricina
grabei deformeaz unele cuvinte, iar pe altele chiar le elimin, mnnc din
vorbire, nlocuindu-le cu gesturi sau prin expresii de mimic. Pe de alt parte,
la melancolici se constat adesea scderea sensibil a sonoritii i contopirea
n sunete confuze a unor sfrituri de cuvinte sau de fraz. n strns legtur
cu pronunia trebuie s fie luate n considerare eventualele particulariti sau
chiar defeciuni de limbaj. Acestea pot servi pe de o parte la identificarea vocii,
n absena imaginii interlocutorului (n comunicaiile telefonice etc.); iar pe de
alt parte, ele pot da i unele indicaii asupra trsturilor sale psihice. De
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 231
exemplu, n cazul manifestrilor de blbial se poate presupune, fr mari

riscuri de a grei, c individul respectiv se caracterizeaz i printr-o reactivitate
emoionala sporit.
b) Analiza semantic vizeaz o alt latur a vocabularului i anume
semnificaiile termenilor utilizai. n legtur cu aceasta, pot fi supuse analizei:
structura vocabularului, cantitatea de informaie i nivelul de abstractizare a
termenilor, adecvarea lor la coninutul sau obiectul comunicrii, coerena n
judecai i raionamente, plasticitatea i expresivitatea termenilor. Prin
structur se nelege n linii mari numrul i varietatea termenilor. Un
vocabular bogat i variat denot, abstracie fcnd de nivelul cunotinelor
generale sau profesionale, interes pentru cunoatere, precum i o anumit
capacitate intelectual, respectiv posibilitatea de a nelege i rezolva mai uor
situaiile ntlnite n viaa sau activitate. Pe de alt parte, se tie c oamenii se
deosebesc mult sub raportul capacitaii de exprimare: n vreme ce unii pot
spune multe, cu ajutorul unor cuvinte puine, dar bine alese, alii, chiar cu
preul a numeroase cuvinte spun n realitate foarte puin. Astfel, prin
plasticitate i expresivitate, din punct de vedere psihologic, se neleg acele
nsuiri ale limbajului care reflect capacitatea individului de a reda nu numai
realitatea ca stare, ci i atitudinea s faa de ea, ntr-un mod susceptibil de a
provoca i la cei din jur aceeai rezonana afectiv. Din plasticitatea i
expresivitatea termenilor se pot deduce: nivelul intelectual, bogia fondului
lexical, raportul n care se plaseaz individul cu lumea n general,
caracteristicile sale de ordin afectiv etc. Tot n cadrul simptomaticii labile intr
apoi ticurile, reacii stereotipe ce se repet des, de multe ori fr tirea i n
orice caz fr voia individului, ce pot aprea fie numai ntr-una din categoriile
menionate (pantomim, mimic, gesturi, vorbire), fie ca o manifestare
complex, mprumutnd elemente din mai multe categorii. Uneori, ticurile
dezvluie anumite particulariti psihice ca nervozitate, emotivitate etc.
Totdeauna ns ele ajut la particularizarea cunoaterii oamenilor, facilitnd
evocarea lor. Se ntmpl chiar ca un detaliu n aparena nensemnat, cum
este un tic, o dat reamintit, s fie suficient pentru evocarea unei serii ntregi
de nsuiri sau fapte la un om. n continuare, notm o alt surs de date cu
privire la nsuirile psihice ale oamenilor, care ns nu se mai ncadreaz n
ceea ce am denumit mai sus simptomatica stabil sau simptomatica labil.
Este vorba de aspectul vestimentar.
mbrcmintea constituie un indiciu asupra strii materiale a
individului, dar dincolo de aceasta ea are i multiple semnificaii psihologice.
Astfel, ea reflect preferinele estetice, gustul celui ce-o poart, dar n mare
msur i ideea pe care acesta i-o face despre sine, respectiv cea pe care ar
dori ca lumea s i-o fac despre el. Principalele aspecte ale mbrcmintei
care au o semnificaie psihologic sunt: croiala, mbinarea culorilor, ordinea,
curenia, concordana sau discordana faa de moda zilei etc.
Croiala neobinuit, culorile stridente i cu att mai mult mbinrile
frapante de culori, precum i tendina exagerat de a fi n pas cu moda, denot
o oarecare superficialitate, o concepie despre lume i viaa care pune prea
mult pre pe aspectul exterior al oamenilor i lucrurilor. Aceasta nu nseamn
ns c la polul opus ntlnim nsuiri psihice pozitive. Dimpotriv, atunci cnd
mbrcmintea este neglijat, murdar, vdind absena oricrei preocupri de
estetic i ordine, concluziile de ordin psihologic sunt cel puin la fel de severe
ca i n primul caz. Anume, se poate vorbi de: mentalitate napoiat, concepie
rudimentar despre lume i viaa, lips de respect sau chiar atitudine de
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 232

sfidare a normelor i uzanelor sociale. Este adevrat c nu haina l face pe om,

dar la fel de justificat se poate spune c haina l exprim pe om, mai mult
dect acesta i poate da seama. De aceea, dintre elementele supuse observaiei
n vederea cunoaterii nsuirilor psihice ale oamenilor nu poate lipsi
mbrcmintea - cu precizarea c nici n acest caz concluziile nu trebuie s fie
definitorii.
n concordan cu cele artate mai sus putem spune c anchetatorul
trebuie s dispun de o bun pregtire psihologic, de anumite caliti precum
inteligen, perspicacitate, abilitate, tact, intuiie, perseveren, rbdare,
caliti fr de care nu ar putea fi eficient n activitatea de ascultare a
nvinuitului, activitate complex i anevoioas. n timp anchetatorul i
dezvolt i alte caliti profesionale cum ar fi:
obinuina de a privi interlocutorii n ochi pe tot parcursul ascultrii,
interpretndu-le corect comportamentul;
deprinderea anchetatorului de a nu-i permite gesturi de nervozitate,
ticuri, ridicarea tonului ori alte accese de slbiciune;
evitarea amplificrii nefondate a unor date sau exagerrii semnificaiei
acordate unor gesturi i manifestri secundare din conduita celor anchetai.
Nu trebuie uitat c i cel interogat l studiaz pe anchetator cu o
motivaie poate mai puternic dect cea cu care este studiat nvinuitul de ctre
anchetator. Tocmai de aceea cel care conduce ancheta trebuie s se lase ct
mai puin studiat de nvinuit, acesta fiind de regul atent la reaciile
anchetatorului, urmrind s vad ce impresie fac declaraiile sale, sau s
deduc ce informaii deine anchetatorul255.
Literatura de specialitate i categorisete pe anchetatori astfel:
- anchetatorul temperat se caracterizeaz printr-un comportament firesc, i
ascult cu atenie i interes interlocutorul, rbdtor, calm, analitic
intervine oportun i eficient, cu tact.
- anchetatorul autoritar se caracterizeaz printr-o atitudine rigid, grav, cu
accent de solemnitate, impunndu-i imperativ voina n faa
interlocutorului.
- anchetatorul vorbre este un tip complexat de necesitatea afirmrii sau
necesitatea de a se descrca de o tensiune afectiv.
- anchetatorul cabotin - este cel care exagereaz utilizarea procedeelor
actoriceti.
- anchetatorul patern adopt un comportament blnd n anchet,
manifestnd, uneori, chiar compasiune fa de anchetat. Asemenea
atitudine poate fi speculat de infractorii recidiviti care-i vor atenua
faptele.
Dup cum se tie tendina fireasc a celui ajuns n faa anchetatorului n
calitate de nvinuit este aceea de a se sustrage de la rspundere, de obicei,
neag faptele sau le prezint astfel nct s fie pus ntr-o lumin favorabil.
Prin ascultarea nvinuitului sau inculpatului se urmrete obinerea unor
declaraii complete, exacte, adic a acelor informaii pe care nvinuitul sau
inculpatul nu dorete s le dezvluie. Sunt de asemenea frecvente cazurile n
care nvinuitul sau inculpatul recunoate fapte pe care nu le-a svrit datorit
unor motivaii diferite, precum ar fi teama, interesul material sau de a ascunde
o alt fapt mai grav.
255 Dalia Toader, PSIHOLOGIE JUDICIAR, Editura SITECH Craiova 2005
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 233

De aceea declaraiile nvinuitului sau inculpatului constituie, un mijloc

de aflare a unor elemente de fapt, de natur s serveasc la cunoaterea
adevrului cu privire la fapte, stri, mprejurri care formeaz obiectul
probaiunii judiciare n procesul penal.
BIBLIOGRAFIE
ALEXANDRESCU, I ., Persoan, personalitate, personaj, Iai, Junimea,
1998
ALLPORT, G.W., Structura si dezvoltarea personalitii, Bucureti, EDP,
1981.
BARUS M.J., Crize: abordare psihosocial clinic, Ed. Polirom, Iai,
1998.
CHELCEA S., Memorie social i identitate naional, Ed. INI, Bucureti,
1998.
DE VITO, J.A. Human Communication, The Basic Course, N.Y., Harper
&Row Publishers, 1988.
ERICKSON, E.H. , Insight and Responsibility, N.Y., Norton, 1964.
GOLU, M.,Principii de psihologie cibernetic, Bucuresti, Ed. Stiinific si
Enciclopedic, 1975.
HOLDEVICI, IRINA .,Auto-sugestia i relaxarea, Ed. Ceres, Bucuresti,
Caleidoscop, 1995.
MARE, V., Comunicare si limbaj, Revista de Psihologie, 1, 1985.
NECULAU, A. (coord.)., Psihologia cmpului social: reprezentri sociale,
Soc. tiin si Tehnic, Bucureti, 1995.
PIAGET, J.; CHOMSKY, N., Teorii ale limbajului. Teorii ale nvrii,
Bucuresti, Ed. Politic, 1988.
POPESCU-NEVEANU, P. - Personalitatea si cunoaterea ei, Bucuresti,
Ed. Militar, 1969.
RCANU RUXANDRA , Introducere n psihologie aplicat, Ed. Ars
Docendi, Bucureti, 2000.
Psihologia comportamentului deviant, E.U. Bucureti, 1994.
RCANU, RUXANDRA ,Psihologie i comunicare, Editura Universitii
Bucureti, 2002
CIOFU, IOAN, Comportamentul simulat, Ed. tiinific i Tehnic,
Bucureti, 1978
MIRCEA, ION, Despre tactica audierii primare a martorului,
Jurisprudenia,Cluj-Napoca, 1973
MITROFAN, NICOLAE,ZDRENGHEA, VOICU, BUTOI,
TUDOREL,Psihologie judiciar, Casa de editur i pres ansa SRL,
Bucureti, 1997
STANCU, EMILIAN Criminalistic, Ed. Actami, Bucureti, 1995
GOLU, MIHAI , Fundamentele psihologiei Editura Fundaiei Romnia de
Mine, 2007
ADRIAN NECULAU, GILLES FERROL, (coordonatori) Minoritari,
marginali,exclui, Ed.POLIROM Iai, 1996
I. MAGNAVITA, JEFFREY J., Handbook of Personality Disorders, Theory
and Practice Published by John Wiley & Sons, Inc., Hoboken, New Jersey.
MAGNAVITA, J. J. (1997). Restructuring personality disorders: A short-
term dynamic approach.New York: Guilford Press.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 234

MAGNAVITA, J. J. (1998a). Challenges in the treatment of personality

disorders: When the disorder demands comprehensive integration. Journal of
Clinical Psychology/In Session: Psychotherapy in Practice, 4(4), 517.
MAGNAVITA, J. J.. (1998b). Methods of restructuring personality
disorders with comorbid syndromes. Journal of Clinical Psychology/In Session:
Psychotherapy in Practice, 4(4), 7389.
MAGNAVITA, J. J. (2000). Introduction: The growth of relational therapy.
Journal of Clinical Psychology/In Session: Psychotherapy in Practice, 56(8),
9991994.
MAGNAVITA, J. J. (2002). Psychodynamic approaches to psychotherapy:
A century of innovations. In F. W. Kaslow (Editor-in-Chief) & J. J. Magnavita
(Vol. Ed.), Comprehensive handbook of psychotherapy: Psychodynamic/object
relations (Vol. 1, pp. 112). New York:Wiley.
MAGNAVITA, J. J. Personality-guided relational therapy: A component
system model.Washington, DC: American Psychological Association.
AMINA MEMON, ALDERT VRIJ, RAY BULL, Psychology and Law:
Truthfulness, Accuracy and Credibility, Second Edition
John Wiley & Sons Ltd, The Atrium, Southern Gate, Chichester,
West Sussex PO19 8SQ, England
Mihaela MINULESCU Coordonator psihologia personalitii
CAROL KINSEY GOMAN The Nonverbal Advantage: Secrets and Science
of Body Language at Work,Published by Berrett-Koehler Publishers
EUSEBIU TIHAN (coord.), Fenomene psihosociale de mas , Editura
Institutul De Ecologie Social i Protecie Uman - Focus Bucureti, 2002
OCTAVIAN POP, Drogul i toxicomania
www.politiaromana.ro/statistici_2003_2007.htm
MITROFAN, ZDRENGHEA, T. BUTOI , Psihologie Judiciara , Ed.
ansa,1994
-PETRE BUNECI, TUDOREL BUTOI, IOANA-TEODORA BUTOI, Elemente
socio-juridice de control social pe terenul devianei speciale, Editura Fundaiei
Romnia De Mine,Bucureti, 2004
KOCSIS, RICHARD N.,Criminal profiling : principles and practice,
Humana Press Inc., 2006 New Jersey
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 235

BIBLIOGRAFIE GENERAL:
AIONIOAIE I., C. SANDU, E.I. .a. (1992). Tratat de tactic

criminalistic. Ed.Carpai, Bucureti.
ALEX MUCCHIELLI, Arta de a influena, Analiza tehnicilor de
manipulare, Polirom, Iai, 2002
ALEXANDRESCU, I. - Persoan, personalitate, personaj, Iai, Junimea,
1998.
ALLPORT, G., Structura i dezvoltarea personalitii, Ed. Didactic i
Pedagogic, Bucureti, 1981;
ANZIEU, D.; CHABERT, C. - Les methodes projectives, Paris, PUF, 1983.
ARBUTHNOT, J., GORDON, D.A. & JURKOVIC, G.J. (1987). Personality.
In H.C.Quay (Ed.), Handbook of juvenile delinquency. Ed.John Wiley, New
York.
ARGYLE, M.; HENDERSON MONICA - The Anatomy of Relatioship,
London, Penguin "Books, Cox & Wymay Ltd.", 1985.
ARNAULD DU MOULIN DE LABARTHTE, Manipularea n relaiile
publice, Antet, Buc., 1998
AUREL CIOPRAGA, Tratat de tactic criminalistic, Edit. Gama, Iasi
1996
BADDELEY, A., Memoria uman, Ed. Teora, Bucureti, 1998,
BAIAS F. Simulaia: studiu de doctrina si jurisprudena, Ed. Rosetti,
Bucuresti, 2003
BANCIU, D. (1992). Control social i sanciuni sociale. Ed.Hyperion XXI,
Bucureti.
BANCIU, D. (1995). Sociologie juridic. Ed.Hyperion XXI, Bucureti.
BANCIU, P.D., RDULESCU, M.S. VOICU, M. (1985). Introducere n
sociologia devianei. Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
BANDLER, R. - "Using Zour Brain For A Change", Andreas, St. Andreas
Conival Real People Press, Utah, 1985.
BANDURA A. - Social Learning Theory, Pretine Hall, 1977.
BANDURA, A. - Principles of Behavior modification, N.Y., Holt, Reinehart
and Winston, 1969.
BARLAND, H.G. (1988). The Polygraph Test-Lies, Truth and Science.
Sage Publication.
BARRY, J. - The Psychology of Human Communication, University of
London Press Ltd, 1980
BARUS M.J. - Crize: abordare psihosocial clinic, Edit. Polirom, Iai,
1998.
BAUDOSIN, J. - Introducere n sociologia politic, Edit. Academiei,
Timioara, 1999.
BAYLON, CH.; MIGNOT, X. - La communication, Paris, Ed. Nathan,
1991.
BEAUVOIS, J.L.; GHIGLIONE, R. - L`homme et son langage, Paris, PUF,
1981.
BEAUVOIS, J.L.; ROULIN, J.L.; TIBERGHIEN, G. - Manuel dètudes
pratiques de psychologie, Paris, PUF, 1990.
BERGSON, H., Materie i memorie, Ed. Polirom, Iai, 1996;
BERNSTEIN, D.A.; ROY, E.J.; SRULL, T.K.; WICKENS, C.D. - Psychology,
Boston, Houghton Miffin Company, 1988.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 236

BERTALANFFY, L.VON - General Theory of System Application to

Psychology in the Social Sciences-Problems and Orientation, Paris Mouton
UNESCO, 1968.
BINDRA D. - Annals of Theoretical Psychology, N.Y., 1986.
BINDRA, D. - Cognition, Its Origin and Future in Psychology, in Annals
of Theorethical Psychology, I, N.Y., 1984.
BOGDAN T., SNTEA I., DRGAN-CORNIANU R. (1983).
Comportamentul uman n procesul judiciar. Ed. Ministerului de Interne,
Bucureti.
BOGDAN, T. (1973). Probleme de psihologie judiciar. Ed. tiinific,
Bucureti.
BOGDAN, T. SNTEA, I. (1988). Analiza psihosocial a victimei. Rolul ei
n procesul judiciar. Ed. Ministerului de Interne, Bucureti.
BOURHIS R. - Stereotipuri, discriminare i relaii intergrupuri, Ed.
Polirom, Iai, 1997.
BRESSON, F. - La psychologie cognitive et le probleme de lèxplication en
psychologie, in: Richelle, M.; Seron, X. (dir.), - Lèxplications en psychologie",
Paris, PUF, 1985.
BRESSON, F.; JODELET, F.; MIALARET G. C. - Language,
communication et decision, Traite de psychologie experimentale, Paul Fraisse
et Jean Piaget, PUF, Paris, 1965, vol. VIII.
BRONCKART, J.P.; PAROT, F.; VAUCLAIRE, J. - Les fonction de
communication et de representation chez lànimal, in "La psychologie", Paris,
Gallimard, Encyclopedie de la Pleiade, 1986.
BUFFINTON SERED, J. - Oral Communication, Glencoe Publishing Co,
California, 1978.
BU, I. (1997). Psihologie judiciar. Ed. Presa Universitar Clujean,
Cluj-Napoca.
BU, I. (2000). Psihodetecia comportamentului simulat. Ed. Ingram,
Cluj-Napoca.
BUTOI T. Crima sub detectorul de minciuni: Investigarea conduitelor
simulate, Editura Press Mihaela, Bucureti, 1997
CASSAGNE, J.M; MARCHAND, P. - Les theories de la communication,
Làpproche de la psychologie sociale, Cinem Action, 63, 1992.
CHARLES U. LARSON, Persuasiunea: receptare i responsabilitate,
Polirom, Iai, 2003
CHELCEA S. - Memorie social i identitate naional, Ed. INI,
Bucureti, 1998.
CIOCLEI, V. (1996). Criminologie etiologic. Ed.Actami, Bucureti.
CIOFU I. Comportamentul simulat Bucuresti, 1974
CIOFU, I. (1974). Comportamentul simulat. Edit. Academiei, Bucureti.
CLASTRES P. - Societatea contra statului i studii de antropologie
politic, Ed. Ararat, bucureti, 1995.
COHEN, D. - Psychologists on Psychology Ask Paperbaks, London, Cox &
Wyman Ltd, Reading, 1985.
CORRAZE, J. - Les communications non-verbales, Paris, PUF, 1980.
CORSINI, R.J. - Encyclopedia of Psychology, N.Y., John Wiley & Sons, 4
vol, 1984.
COSMOVICI, A., Psihologie general, Ed. Polirom, Iai, 1996;
CRESSEY, D. (1958). Prison Organizations in March, J.G. & Simon, H.A.
Organizations. Ed.John Wiley, New York.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 237

DAFINOIU I. Personalitatea, Ed. Polirom, Iasi, 2002

DAVIES J. - Biological Perspectives on Human Conflict, T.R. Gurr, N.Y.,
1980.
DE VITO, J.A. - Human Communication, "The Basic Course", N.Y.,
Harper & Row Publishers, 1988.
DI TULLIO, B. (1951). Manuel danthropologie criminelle. Ed. Payot,
Paris.
DRAGOMIRESCU, V. (1980). Problematic i metodologie medico-legal.
Ed. Medical, Bucureti.
DUMITRESCU, F. (1991). Curs de psihologie judiciar. Ed. Atheneum,
Bucureti.
DURKHEIM, E. (1974). Regulile metodei sociologice. Ed. tiinific,
Bucureti.
EASTON D. - A system Analisys of Political Life, N.Y., 1985.
EASTON D. - Analyse du systeme politique, Paris, 1989.
ELLENBERGER, H.F. (1971). Reflexions sur ltude scientifique de la
prison in Annales Intern de Criminologie, vol. 10, nr. 2.
EMILIAN STANCU, Tratat de criminalistic, Edit. Universul juridic,
Bucureti 2007
EMILIO MIRA Y LOPEZ: Manual de psihologie juridic, Editura Oscar
Print, Bucureti, 2007
ERICKSON, E.H. - Insight and Responsibility, N.Y., Norton, 1964.
EYSENCK, M.W.; KEANE, M.T. - Cognitive Psychology, London, Lawrence
Erlbaum Associates, Publishers, 1990.
FARR, R.M. - Les representations sociales, in Moscovici, S. (dir.),
"Psychologie sociale", Paris, PUF, 1988.
FATTAH, E. (1967). Toward a criminological classification of victims in
International Criminal Police Review, 209, 162-169.
FESTINGER, I.; KATZ, D. - "Les Methodes de recherche dans les sciences
sociales", Paris, PUF, 1963.
FICEAC, BOGDAN Tehnici de manipulare, Editura Nemira, Bucureti,
1996.
FLONTA MIRCEA, Structura coordonrii aciunilor i geneza operaiilor
logico-matematice, Teoria aciunii umane, Forum-tiine sociale 1969 Vol. I
FLORES, C., La memoire, P. U. F., Paris, 1992;
FREUD, S. (1968). Ma vie et la psychanalyse. Gallimard, Paris.
FREUD, S. (1980). Introducere n psihanaliz. Prelegeri de psihanaliz.
Psihopatologia vieii cotidiene. Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti.
FREUD, S. (1994). Psihanaliz i sexualitate. Ed. tiinific, bucureti.
G.SCRIPCARU, V.ASTRSTOAIE, P.BOITEANU, V.CHIRI, C.
Scripcaru: Psihiatrie medico-legal, Editura Polirom, Iai, 2002
GABRIEL THOVERON - Comunicarea politic azi, Ed. Antet, 1998.
GARFINKEL, H. (1967). Studies in Ethometodology. Prentice-Hall,
Englewood Cliffs.
GARY HAMEL, PRAHALAD C.K. - Competing for the Future, Harvard
Business School Press, 1995.
GARY JOHNS - Comportament organizaional, Ed. Economic,
Bucureti, 1998.
Gassin, R. (1990). Criminologie. Deuxieme dition, Dalloz.
GHIGHIONE, R.; MARCEL BROMBERG - Discours politique et television:
la verite a l`heure, Paris, 1998.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 238

GHIGLIONE, R. - L`homme communicant, Paris, Armand Colin, 1986.

GHIGLIONE, R.; BONNET, C.T.; RICHARD, J.F. (Eds.) - Traite de
psychologie cognitive. Cognition, representation, communication. Paris, Dunod,
1990.
GIB AKIN - Varieties of Managerial Learning, Organizational Dynamics,
N.Y., 1982.
GIBBS, J.C. (1987). Social processes in delinquency: The need to
facilitate empathy as well as sociomoral reasoning in W.M.Kurtines &
J.L.Gewirtz (Eds.), Moral Development throught social interaction, Ed.John
Wiley, New York.
GILBERT, P., GILLOT, CLAUDINE - Management des apparences et
magie du verbe, Le Journal des psychologues, nr.110, 1993.
GIRARDET, R. - Mituri i mitologii politice, Instit. European, Iai, 1997.
GOGUELIN, P. - Cent ans du management: auteurs et acteurs, "Le
Journal des psychologues", nr.94, 1992.
GOLEMAN, D. - "Working with Emotional Intelligence", Great Britain by
Clays Ltd, St. Ives plc, 1999.
GOLEMAN, D. - Perspectives sur la psychologie, la realite et lètude de la
conscience, in Walsh, R.N.; Waughian, F.E. (Ed.). Au-dela de lègo, Paris, Table
Ronde, 1984.
GOLSTEIN, A.P. GLICK, B. (1987). Aggression replacement training: A
comprehensive intervention for aggressive youth. Champaign, IL: Research
Press.
GOLU, M - Principii de psihologie cibernetic, Bucureti, Ed. tiinific i
Enciclopedic, 1975.
Golu, M., Fundamentele psihologiei, Ed. Fundaiei Romnia de mine,
Bucureti, 2002;
GRAHAM, G. - How to Change Your Life, Real Option Press, 1990.
HASSAN SOUNI, Manipularea n negocieri, Antet, Buc., 1998
HENGGELLER, S.W. (1989). Delinquency in Adolescence. Sage
Publication.
HOLDEVICI, I., Psihoterapia tulburrilor anxioase, Ed. Ceres, Bucureti,
1998;
HOLDEVICI, IRINA - Auto-sugestia i relaxarea, Ed. Ceres, Bucureti,
Caleidoscop, 1995.
ILUT P. Sinele i cunoaterea lui Iasi (2001).
Isabelle Nazare-Aga, Manipulatorii sunt printre noi, Niculescu, Buc.,
1999
IURGEN HABERMAS - Sfera public i transformarea ei structural, Ed.
Univers, Bucureti, 1998.
JAVEAU, C. - Lènquete par questionaire, Bruxelles, Edition de
lÙniversite de Bruxelles, 1985.
KAPLAN, H.B. (1980). Deviant behavior in defense of self. Academic
Press, New York.
KNOPP, F.H. (1985). The youthful sex offender.The rationale and goals of
early intervention and treatament. Syracuse, Safer Society Press, New York.
KOHLBERG, L. (1969). Stage and sequence: The cognitive-developmental
approach to socialization in D.Goslin (Ed.), Handbook of socialization theory
and research. Ed.Rand McNally, Chicago.
LAMBORN, L. (1968). Toward a victim orientation in criminal theory in
Rudgers Law Review, 22, 733-768.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 239

LAZARUS, R.S.; FOLKMAN, S. - The handbook of behavioral medicine,

N.Y., Guilford, 1982.
LE SAGET, MERYEM - Le manager intuitif. Une nouvelle force, Paris,
Dunod, 1992, reed. 1993.
LEONTIEV, A., Probleme ale dezvoltrii psihicului, Ed. tiinific,
Bucureti, 1964;
LIEURY, A., Manual de psihologie general, Ed. Antet, Bucureti, 1996;
LOMBROSO, C. (1891). Lanthoropologie criminelle et ces rcents
progres. Ed. Felix Alcan, Paris.
LOMBROSO, C. (1895). LHomme criminel. Ed.Felix Alcan, Paris.
LYMAN W. PORTER; LAWRENCE E. McKIBBON - Management
Education and Development: Drift or Thrust into the 21st Century, McGraw-
Hill, 1988.
MGUREANU V. - Studii de sociologie politic, Ed. Albatros, Bucureti,
1997.
MNZAT, I. (coord.), Psihologia Sinelui. Un pelerinaj spre centrul fiinei,
Ed. Eminescu, Bucureti, 2000;
MARKUSSE H. - The Cognitive Perspective n Social Psychology, Random
House, N.Y., 1985.
MCMAHAN, F.B.; MCMAHON, J.W. - "Psychology the hybrid science",
Chicago, The Dorsey Press, 1986.
MICLEA, M. - Psihologia cognitiv i inteligena artificial, n Radu, I.
(coord.) - Introducere n psihologia contemporan, Cluj-Napoca, Sincron, 1991.
MICLEA, M., Psihologie cognitiv, Casa de editur Gloria S.R.L., Cluj
Napoca, 1994;
MIRCEA I. , Criminalistica, Editura Fundaiei Chemarea Iai 1992
MITROFAN, I., Psihologia i terapia cuplului, Ed. Sper, Bucureti, 2002.
MITROFAN, N. & colab.(1992). Psihologie judiciar. Ed. ansa,
Bucureti.
MOSCOVICI S. - Psihologia sociala a relaiilor cu celalalt Iasi, 1998
MOSCOVICI, S. (coord.) - "Psihologie social", Paris, PUF, 1988.
MOSS, R.H. - Human adaptation, Coping with life crises, Lexington,
Heath, 1976.
NECULAU A. - Dinamica grupurilor Iasi, 2001
NECULAU, A. (coord.) - Comportament i civilizaie, Ed. tiinific i
Enciclopedic, Bucureti, 1987.
NECULAU, A. (coord.) - Psihologia cmpului social: reprezentri sociale,
Soc. tiin i Tehnic, Bucureti, 1995.
NUTTIN, R.J. - Theorie de la motivation humaine. Un besoin dùn projet
dàction, Paris, PUF, 1980.
PUNESCU, C. (1994). Agresivitatea i condiia uman. Ed. Tehnic,
Bucureti.
PHILIPPE TURCHET, Sinergologia, Edit. Polirom Iai, 2005
PIAGET, J.; CHOMSKY, N. - "Teorii ale limbajului. Teorii ale nvrii",
Bucureti, Ed. Politic, 1988.
PINATEL, J. (1971). La socit criminogene. Ed. Calman-Lvy, Paris.
PIROZYSKI, T., SCRIPCARU, G. BERLESCU, E.M. (1996).
Psihopatologie relaional. Ed. Junimea, Iai.
POPA V., DRAGAN I., LAPADAT L. Psihosociologie juridica, Ed. Lumina
Lex, Bucureti, 1999
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 240

POPESCU-NEVEANU, P. - Personalitatea i cunoaterea ei, Bucureti,

Ed. Militar, 1969.
PREDA, V. (1981). Profilaxia delincvenei i reintegrarea social.
Ed.tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
PRUN, T. (1994). Psihologie judiciar. Ed. Fundaiei Chemarea, Iai.
QUAY, H.C. (1987 c). Patterns of delinquent behavior in H.C.Quay (Ed.),
Handbook of juvenile delinquency. Ed.John Wiley, New York.
R.V. JOULE & J.L. BEAUVOIS, Tratat de manipulare, Antet, Buc., 1997
RCANU RUXANDRA - Introducere n psihologie aplicat, Ed. Ars
Docendi, Bucureti, 2000.
RCANU, RUXANDRA - Psihologia comportamentului deviant, E.U.
Bucureti, 1994.
RDULESCU, M.S. (1994). Teorii sociologice n domeniul devianei i al
probelmelor sociale. Computer Publishing Center, Bucureti.
REID, E.J. & INBAU, E.F. (1977). Truth and Deception. The polygraph
(Lie Detector) Technique. Second Edition, The Williams & Wilkins Company,
Baltimore.
RIBOT, TH., Memoria i patologia ei, Ed. IRI, Bucureti, 1998;
ROBERT B. CIALDINI, Influence: The Psychology of Persuasion, Quill,
William Morrow, New York, 1993
RUTTER, M. GILLER, H. (1984). Juvenile delinquency: Trends and
perspectives. Ed.Guilford, New York.
SACKEIM, A.H.; WEBER, L.S. - Functional Brain Asymetry in the
Regulation of Emotion, implication of Stress, in Geltberg, Land Sh. Brezuits
(eds.) Handbook of Stress, N.Y., Free Press, 1982, 183-199.
SCHAFER, S. (1977). Victimology. The victim and His Criminal. Pretice-
Hall Company, Reston, Virginia.
SCHWARTZERBERG, R.G. - Statul spectacol, Ed. Scripta, Bucureti,
1995.
SCRIPCARU G., BOISTEANU P., ASTARASTOAE V., CHIRITA V.,
SCRIPCARU C. Psihiatrie medico-legala, Edit. Polirom, Iasi, 2002
SFEZ, L. - La communication, Paris, PUF, 1992.
SLAMA-CAZACU, TATIANA Stratageme comunicaionale i
manipularea, Editura Polirom, Iai, 2000
STERNBERG, R.J. - Beyond QI: A Triarhic Theory of Human Inteligence,
N.Y., Cambridge University Press, 1986.
STRATE J.M. - The Sovereign as Protector: the Functional Priority of
Defense, American Political Science Association, N.Y., 1981.
Thio, A. (1988). Deviant behavior. Harper Collins Publishers Inc.
TIBERIU C. MEDEANU: Crima i criminalul, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2006
TUCICOV-BOGDAN, A. (1973). Psihologie general i psihologie social.
Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti.
VALERIAN CIOCLEI: Mobilul n conduita criminal, Editura All Beck,
Bucureti, 1999
VINCENT, R. (1972). Cunoterea copilului. Ed.Didactic i Pedagogic,
Bucureti.
VOICULECU, D. - Negocierea - o form de comunicare n relaiile
interumane, Ed. tiinific, Bucureti, 1991.
VON HENTIG, H. (1948). The Criminal and His Victim. Studies in the
Sociobiology of Crime. Yale University Press, New Haven.
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 241

W. RAKES - A new concept on evidences-International Revue of Forensic

Sciences vol V nr. 1/1990.
WARREN BENNIS - On Becoming a Leader, Addison-Wesley Publishing
Company, Inc., 1995.
WILIHOITE F. - Equal Opportunity and Primate Particularism, Journal of
Politics, 1997.
WINSTON S. CHURCHILL - The Price of Greatness is Responsibility,
Finest Hour 80, Third Quarter, 1993.
WINSTON S. CHURCHILL - The War Situation: House of Many Mansions,
Broadcast, London, 1999.
WREN, TIMOTHY Seducia, Editura tiin i Tehnic, Bucureti, 1997
ZDRENGHEA, V BUTOI, T. (1992). Biodetecia judiciar. Ed. Ministerului
de Interne, Bucureti.
ZLATE, M. - Omul fa n fa cu lumea, Bucureti, Ed. Albatros, 1988.
ZLATE, M. - Psihologia transpersonal: analiz critic, Revista de
Psihologie, 3, 1985.
ZLATE, M., Psihologia mecanismelor cognitive, Ed. Polirom, Iai, 1999.
ZLATE, M., Secretele memoriei, Ed. tiinific i enciclopedic,
Bucureti, 1979;
978-973-88201-7-3 www.itCode.ro 242

Ascultarea Persoanelor În Cadrul Anchet

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Ascultarea Persoanelor În Cadrul Anchet

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Editura AIT Laboratories s.r.l.

ediia online la www.itcode.ro

OLTEANU GABRIEL ION

AIT Laboratories s.r.l.

Ascultarea persoanelor n cadrul anchetei judiciare

n coninutul acestei lucrri sunt sintetizate rezultatele activitilor de

Echipa de cercetare a avut urmtoarea componen:

Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL ION director de proiect

CAPITOLUL VII. ELEMENTE DE PSIHOLOGIE A INFRACTORULUI I VICTIMEI

CAPITOLUL I. CONSIDERAII GENERALE

1.1. Necesitatea dezvoltrii procedeelor tactice de ascultare a

Ancheta judiciar, indiferent de nivelul la care se desfoar simple

organizaiilor teroriste i, pe cale de consecin, necesitatea folosirii, n cadrul

n aceste condiii evaluarea activitii i a celui care a desfurat-o este

1.2. Minciuna natura, esen, dezvoltare

1Philippe Turchet Sinergologia, de la limbajul trupului la arta de a citi

2Friedrich Nietzsche Verite et mensoge au sens extra-moral, Lemeac-

minciun ca o scuz, un fel de mic laitate cotidian care ajut un brbat s

3Philippe Turchet Sinergologia, de la limbajul trupului la arta de a citi

denaturarea realitii realitatea este una singur, oamenii, ns, o

4Gregory Bateson Vers une ecologie de l`esprit, vol. 2 Seuil Paris,

conservat. Oare este persoana ascultat n stare s fac fa la o aa

1.3. Valoarea probant a declaraiilor n cadrul anchetei

Orice anchet, nc din cele mai vechi timpuri, a inclus ascultarea

5 N.A. o expresie care se refer la persoane care folosesc minciuna n

oamenilor6. Fiind vorba despre un mijloc de prob ce poate fi influenat ntr-un

6 A. Ciopraga, n Tratat de Tactic Criminalistic, Edit. Gama, Iai, 1996,

penal, Editura Little Star, Bucureti, 2003, pag. 155

penal, Editura Little Star, Bucureti, 2003, pag. 156

CAPITOLUL II. PSIHOLOGIA FORMRII DECLARAIILOR

Pentru a nelege comportamentul persoanelor ascultate n timpul

2.1. Particularitile procesului de formare a declaraiilor n

Momentul iniial al formrii declaraiilor persoanei vtmate ca act de

9 A de vedea E. Stancu Tratat de Criminalistic, Universul Juridic,

11 A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale n procesul penal, Editura

Junimea, Iai, 1979, pag 16.

de numrul vibraiilor pe secund. Intensitatea sau tria sunetului este

12 A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 29.

14 C. Aionioaie, V. Berchean, Ascultarea prii vtmate, prii civile

ntlnit i invers de la ntuneric la lumin. Ochiul neacomodat condiiilor de

16 Al. Roca, Psihologie general, ediia a II-a, Editura Didactic i

1972, pag. 268.

19 A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 305.

20 A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 25.

Mecanismul de producere a senzaiilor gustative intereseaz n acele

21 A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 307.

n actul perceptiv se reflect particularitile psihofiziologice generale i

25 A. Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale, pag. 94.

informaiilor, diferitele triri afective trezite de obiectul perceput care place,

29 T. Bogdan, Curs introductiv n psihologia judiciar, Tipografia

32 A. Roca, Psihologia general, pag. 379.

persoanei vtmate33. n cazul memorrii involuntare, datele percepute se

33E. Stancu, op. cit., pag. 418.

35 E. Stancu, p. cit., pag. 419.

36 A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 191.

37 A. Roca, Tratat de psihologie experimental, Editura Academiei

Reproducerea sau reactivarea celor percepute Reactivarea

39 A. Ciopraga, op. cit., pag. 310.

neputinei de a purta un dialog cu organele de anchet. n astfel de situaii

2.2. Particularitile procesului de formare a declaraiilor n

n ceea ce privete particularitile procesului de formare a declaraiilor

43A. Ciopraga, Criminalistica, pag. 315.

Recepia senzorial constituie prima treapt n formarea mrturiei

criminalistic (), pag. 124.