Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Lucrarea conine: analiza infraciunilor economice potrivit codului penal; analiza unor
infraciuni din domeniul comercial potrivit legislaiei secundare; modaliti de svrire a
infraciunilor n domeniul comercial; metodologia cercetrii infraciunilor economice,
particularitile cercetrii criminalistice n unele cazuri particulare de infraciuni economice.
CAPITOLUL I
ANALIZA INFRACIUNILOR ECONOMICE POTRIVIT CODULUI PENAL
calitatea mrfurilor - prevzut de art. 297 C. pen. - elementul material se poate realiza prin
falsificarea ori substituirea de mrfuri cu alte produse, precum i prin expunerea spre vnzare sau
vnzarea de asemenea bunuri).
De asemenea, la unele din infraciunile din aceast categorie, elementul material este
condiionat de existena anumitor cerine eseniale (de exemplu la infraciunea de deturnare de
fonduri prevzut de art. 302 C. pen., schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau resurselor
materiale trebuie s se fac fr respectarea prevederilor legale, iar la infraciunea de divulgare a
secretului economic prevzut n art. 298 C. pen., aceast activitate de divulgare va constitui
infraciune numai dac este de natur s produce pagube).
Latura obiectiv a infraciunilor economice include, de regula, o urmare imediat i aceast
const, de obicei, din nsi svrirea faptei producndu-se prin aceasta o stare de pericol pentru
normala desfurare a activitii economice i comerciale. n cazul unor infraciuni, (exemplu, la
infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri prevzut n art.
302, alin. 2 C. pen. urmarea imediat consta ntr-o vtmare direct a valorii sociale artate de lege).
n cazul acestor infraciuni, pentru ntregirea laturii obiective trebuie s existe o legtur de
cauzalitate ntre aciunea care constitute elementul material al infraciunii (n oricare dintre
variantele normative prin care se realizeaz) i urmarea imediat a acesteia.
Dat fiind caracterul urmrii imediate care const, de regula, din nsi svrirea aciunii,
producnd prin aceasta o stare de pericol, constatarea acestei legturi nu necesit probe speciale,
existente legturii de cauzalitate fiind aproape ntotdeauna implicite.
Infraciunile la regimul stabilit pentru anumite activiti economice se comit, sub aspectul
laturii subiective, numai cu intenie, care poate fi direct sau indirect.
La unele infraciuni din acest grup se cere s se stabileasc intenia direct cerut expres de
lege, prin scopul urmrit de ctre fptuitor (de exemplu cumprarea de mrfuri sau produse n scop
de revnzare - art. 295 lit. a C. pen. i la infraciunea de concuren neloial prevzut de art. 301 C.
pen., al crui element material se realizeaz n scopul de a induce n eroare pe beneficiar.
1.1.4 Forme, modaliti ale sanciunii
Infraciunile, la regimul stabilit pentru anumite activiti economice, n general, pot cunoate
o desfurare n timp astfel nct n cazul acestora sunt posibile att actele pregtitoare cat i
tentativa.
n ce privete actele pregtitoare, acestea, potrivit regulii generale stabilit de legiuitorul
romn, nu sunt incriminate.
Tentativa este pedepsit numai la unele infraciuni din acest grup (nelciunea la
msurtoare, nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor i nerespectarea dispoziiilor privind
importul de deeuri i reziduuri).
n cazul acestor infraciuni, momentul consumrii coincide, de regula, cu momentul
svririi faptei i a producerii prin aceasta a strii de pericol pentru relaiile economico-sociale
aprate prin lege. La unele din aceste infraciuni (nelciunea la msurtoare sau cu privire la
calitatea mrfurilor, nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export etc.) executarea
se poate prelungi n timp i dup consumare, n care caz suntem n prezena unor infraciuni
continue.
Marea majoritate a infraciunilor prevzute n Titlul VIII din Codul penal se pot realiza prin
mai multe modaliti normative prevzute n mod corespunztor n normele de incriminare.
Aceste modaliti variaz, de regul, n funcie de aciunile care constituie elementul
material, de felul obiectului material, iar n unele cazuri de condiiile care constituie cerina
esenial a laturii obiective. Fiecreia dintre modalitile normative poate s-i corespund o
varietate de modaliti faptice.
n funcie de gradul de pericol social pe care l prezint, precum i de condiiile concrete de
realizare, aceste infraciuni sunt sancionate, n marea majoritate a cazurilor, cu pedeapsa nchisorii.
n cazul unor modaliti agravate ale infraciunilor, pedeapsa nchisorii ajunge pana la 20 de
ani (la infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri prevzut
n art. 3022 alin. 2).
n cazul pedepsei cu amenda, ca alternativ a pedepsei cu nchisoarea, limitele speciale ale
acesteia care vor fi avute n vedere vor fi cele stabilite n Partea general a Codului penal - art. 63.
Numai la una din infraciunile din aceast grup pedeapsa principal este nsoit de
pedeapsa complimentar a interzicerii unor drepturi (nerespectarea dispoziiilor privind importul de
deeuri i reziduuri prevzut de art. 3022 alin. 2 C. pen.).
1.2 Specula
1.2.1 Definiia i condiiile infraciunii de specul
1. Noiune i cadrul legal
Conform dispoziiilor art. 295 C. pen., infraciunea de specul const n svrirea uneia din
urmtoarele fapte:
1. cumprarea n scop de revnzare a produselor industriale sau agricole care potrivit
dispoziiilor legale nu pot face obiectul comerului particular; a cumprarea de produse industriale
sau agricole, n scop de prelucrare n vederea revnzrii, dac ceea ce ar rezulta din prelucrare nu
poate face, potrivit dispoziiilor legale, obiectul comerului particular 1. Fiecare din faptele prevzute
n art. 295 C. pen., constituie o forma distincte a infraciunii de specul caracterizat printr-o
activitate specifica i o rezoluie infracional proprie2.
Ar putea fi tras la rspundere penal pentru comiterea acestei fapte o persoan care extrage
i prelucreaz pietre preioase n vederea revnzrii.
2. Obiectul infraciunii
A. Obiectul juridic special. Infraciunea de specul are ca obiect juridic special relaiile
sociale privitoare la condiiile legale ale circulaiei unor produse industriale sau agricole, relaii care
nu ar putea fi aprate fr incriminarea faptelor ce aduc atingere relaiilor amintite.
Infraciunea are de regul i un obiect juridic secundar, constnd n relaiile sociale
referitoare la interesele patrimoniale ale cetenilor, prin svrirea faptelor ncriminate aducndu-se
atingere acestor relaii sociale3.
B. Obiectul material. Infraciunea de specul are i obiect material care const, n cazul
ambelor variante prevzute n art. 295 lit. a i b, n bunuri industriale sau agricole care potrivit
dispoziiilor legale, nu pot face obiectul comerului particular.
Produsele industriale sunt bunurile materiale rezultate dintr-un proces de munc cu caracter
industrial, iar produsele agricole sunt bunurile materiale-vegetale i animale - rezultate dintr-un
proces de munc cu caracter agricol4. Produsele industriale sau agricole care nu pot face obiectul
comerului particular sunt indicate n diferite acte normative.
n legtur cu aceste produse, trebuie menionat Legea nr. 31/1996 privind regimul
monopolului de stat, publicat n M. Of. nr. 96 din 13 mai 1996. Potrivit art. 1 alin. 2 al Legii, prin
monopol de stat se nelege dreptul statului de a stabili regimul de acces al agenilor economici cu
capital de stat i privat, inclusiv, productorii individuali, dup caz, la activitile economice
constituind monopolul de stat i condiiile de exercitare a acestora.
n cuprinsul actului normativ menionat, sunt prevzute unele activiti ce constituie, n
exclusivitate, monopol de stat printre care:
fabricarea i comercializarea armamentului, muniiilor i explozivilor;
producerea i comercializarea stupefiantelor i a medicamentelor care conin substane
stupefiante;
1
A se vedea, Coca-Cozma Maria, Infraciuni economice prevzute n Codul penal, Editura tiinific, Bucureti,
1974, p.84
2
Lit. c) i d) ale art. 295 au fost abrogate prin Legea nr. 12/1990, publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 97 din 8
august 1990
3
A se vedea, n acest sens, Vasile Papadopol, Consideraii asupra infraciunilor cu coninuturi alternative n R.R.D. nr.
8/1967, p. 74
4
A se vedea: T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 316
1
Curtea Suprem de Justiie, sent. pen., dec. nr. 1488/1991
2
Plenul Tribunalului Suprem, Decizia de ndrumare nr. 4/1975, n Culegere de decizii ale Tribunalului Suprem pe anul
1975, p. 54
3
Gh. Nistoreau, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 522
4
Tribunalul Suprem, Col. pen., dec. nr. 619/1961, n Legalitatea Popular, nr. 12/1961, p. 102
pentru a obine unele produse, el a pltit autorului infraciunii o anumit sum de bani, deoarece n
acest caz nu se poate reine existenta unei operaii de cumprare specific laturii obiective a acestei
infraciuni1.
n literatura de specialitate se consider c dobndirea unor produse prin schimb poate fi
echivalent cu cumprarea acestora, n sensul art. 295 lit. a C. pen., astfel nct fapta realizeaz i n
acest caz elementul material al infraciunii de specul2. Dobndirea ns a unor produse cu titlu
gratuit nu constituie o cumprare i nu realizeaz elementul material al infraciunii. Aciunea de
cumprare se poate referi la un singur produs sau la mai multe, de acelai fel sau de natur diferit .
Este necesar ca produsele s fie exceptate, potrivit dispoziiilor legale, de la comerul
particular (armament, muniie, mrci potale, timbre fiscale etc.).
Mai trebuie subliniat faptul c infraciunea subzist indiferent daca fptuitorul a obinut sau
nu un ctig3.
Din analiza art. 295 lit. a C. pen., rezult ca nu se prevede ca o condiie necesar pentru
realizarea laturii obiective a infraciunii de specul repetarea aciunii de cumprare a produselor,
astfel c i printr-o singur aciune n scop de revnzare se realizeaz coninutul infraciunii.
Potrivit art. 295 lit. b C. pen., infraciunea de specul se realizeaz din punct de vedere al
elementului material tot printr-o aciune de cumprare a unor produse industriale sau agricole. n
cazul, ns, a acestei forme nu intereseaz dac produsele sunt sau nu exceptate de la comerul
particular.
Aadar, elementul material al infraciunii n aceast form este realizat i n situaia cnd
produsele cumprate pot face obiectul comerului particular. Textul incriminator cere ca sub aspect
subiectiv, fptuitorul s urmreasc obinerea prin prelucrarea produselor unui produs care nu poate
face obiectul comerului particular.
Trebuie ns reinut ca eventualele schimbri simple ale aspectului exterior al produselor sau
ambalajelor nu nseamn prelucrarea n nelesul textului de lege.
Nu constituie infraciune, de asemenea, activitatea desfurat de meseriaii autorizai n
conformitate cu prevederile legale n vigoare.
B. Urmarea imediat. n cazul acestei infraciuni urmarea imediat Consta n crearea unei
stri de pericol pentru desfurarea n condiii legale a comerului particular.
C. Legtura de cauzalitate. n cazul infraciunii de specul, pentru ntregirea laturii
obiective, trebuie s existe o legtura de cauzalitate ntre aciunea incriminat i urmarea imediat.
2. Latura subiectiv.
1
Tribunalul Suprem, Sect. penal, dec. nr. 2555/1974, n V. Papadopol, M. Popovici, Repertoriu..., op. cit., p. 397
2
A se vedea, T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 318
3
A se vedea, Tribunalul Suprem, secia penal, decizia nr. 144/1984 n RRD nr. 7/1985, p. 74
1
A se vedea Octavian Loghin, Tudorel Toader op. cit. p. 504
2
Tribunalul Jud. Constanta, Decizia nr. 1186/1973, n RRD nr. 2/1974, p. 168
3
Tribunalul Municipiului Bucureti, Decizia nr. 941/1972 n R.R.D. nr. 11/1972, p. 172
este nchisoare de la 3 la 10 ani, tinuirea i favorizarea la aceast din urm fapt pedepsindu-se ca
i infraciunea consumat.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de
poliie, iar judecata n prim instan revine judectoriei.
Urmrirea i judecarea infraciunilor prevzute n art. 1 i 2 din Decretul-Lege nr. 15/1990
se fac de urgen potrivit procedurii privind infraciunile flagrante.
1.3 nelciunea la msurtoare i nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor
1.3.1 nelciunea la msurtoare
1. Reglementare legal.
n art. 296 C. pen., este incriminat fapta de nelciune prin folosirea unui instrument de
msurat inexact, ori prin folosirea frauduloas a unui instrument de msurat exact.
Asemenea fapte se pot svri nu numai n domeniul comerului, n general, ci i n orice
activitate care presupune o msurtoare, cum ar fi de exemplu eu prilejul vnzrii, primirii sau
repartizrii produselor de ctre unitile economice productoare de materii prime, materiale,
alimente sau alte produse.
De asemenea, legiuitorul a avut n vedere i posibilitatea svririi acestor fapte de ctre cei
care livreaz produsele din depozite pentru comer sau pentru consumul direct n unitile de
alimentaie public.
Desigur c n practic activitatea frauduloas de nelciune la msurtoare apare cel mai
frecvent n relaia dintre vnztor i cumprtor.
n toate situaiile sus-menionate, asemenea fapte lovesc pe de o parte interesele materiale
ale persoanelor fizice i agenilor economici, dar pe de alt parte creeaz i o stare de pericol pentru
relaiile sociale existente n domeniul circulaiei bunurilor.
2. Condiii preexistente.
A. Obiectul infraciunii. Obiectul juridic special principal al infraciunii l constituie relaiile
sociale a cror formare, desfurare i dezvoltare depind de respectarea regulilor privind msurarea
exact a produselor cu prilejul diferitelor operaii care au la baz o operaie de msurare.
Infraciunea de nelciune la msurtoare are i un obiect juridic secundar, referitor la
aprarea intereselor materiale ale agenilor economici i persoanelor particulare.
Avnd n vedere c infraciunea de nelciune la msurtoare nu poate fi conceput fr un
obiect material asupra cruia se efectueaz aceast operaie, acesta va fi constituit din bunurile
aflate n circuitul economic care sunt susceptibile a fi msurate.
Aceste bunuri pot fi att din cele destinate consumului ct i cele eu caracter productiv
(produse industriale finite, semifinite aflate n stadiu de fabricaie etc.).
Desigur c, bunurile care prin natura lor nu pot fi msurate sau n cazul crora msurarea nu
este necesar (exemplu un aparat de radio sau televizor, un automobil etc.) - nu vor putea avea
calitatea de obiect material al acestei infraciuni1.
B. Subiecii infraciunii.
Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi, n principiu, orice persoan fizic, ntruct
acesta nu este circumstaniat n vreun fel de ctre lege. El poate fi un salariat al unei societi
comerciale (cu capital de stat sau privat) sau orice particular care efectueaz activiti n cadrul
crora se fac msurtori, cntriri sau numrri.
n prima categorie de salariai ai unor societi economice sau comerciale pot fi inclui
efii i lucrtorii din depozitele de bunuri materiale, cei care se ocup cu activitatea de
aprovizionare a unitilor comerciale i de alimentaie public, buctarii sau cofetarii i chiar
osptarii (cu condiia ca acetia s fie implicai direct n activiti frauduloase de acest fel)2.
Infraciunea de nelciune la msurtoare poate fi svrit i prin aciunea concertat a mai
multor persoane, care vor fi participanii (coautori, instigatori sau complici).
Subiect pasiv al infraciunii poate fi att agentul economic sau comercial pgubit (n situaia
cnd subiectul activ i nsuete plusurile create prin activiti frauduloase de nelare la
msurtoare) ct mai ales cumprtorul - consumator al bunurilor cumprate din comer.
Tot ca subiect pasiv poate fi chiar i un salariat (gestionar, merceolog, conductor auto etc.)
care este nelat atunci cnd se ocup de operaiuni de aprovizionare din depozite cu bunuri pentru
instituia n care lucreaz.
3. Coninutul constitutiv.
A. Latura obiectiv. Elementul material const din aciunea de nelare, de inducere n
eroare, cu prilejul vnzrii, repartizrii ori remiterii unor produse sub cantitatea solicitat.
Activitatea frauduloas de nelare se poate realiza prin oricare dintre cele dou modaliti
alternative:
prin folosirea unui instrument inexact de msurare. Aceasta presupune existena unui
asemenea instrument i ca acesta s fie folosit efectiv pentru msurtori, deoarece simpla deinere a
unui aparat stricat nu constituie infraciune;
prin folosirea frauduloas a unui instrument exact de msurtoare. Aceast modalitate const
n efectuarea de msurtori cu instrumentul exact, dar folosind procedee frauduloase prin care se
falsific rezultatul msurtorii.
1
A se vedea, Iosif Fodor .a., op. cit., vol. IV, p. 498
2
Practica judiciar penal, Vol. III, Partea special, Editura Academiei Romne, 1992, p. 264
infracionale din partea autorului. Infraciunea se epuizeaz n momentul cnd s-a efectuat ultimul
act delictuos.
Infraciunea de nelciune la msurtoare este sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 3
luni la 5 ani.
n cazul tentativei, la aceast infraciune se vor aplica regulile din partea general a Codului
Penal.
1.3.2 nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor
1. Reglementare legal
n art. 297 sunt incriminate faptele de falsificare ori substituire de mrfuri sau orice alte
produse, precum i expunerea spre vnzare sau vnzarea de asemenea bunuri, cunoscnd c sunt
falsificate ori substituite.
Dac mrfurile sau produsele au devenit, prin falsificare ori substituire, vtmtoare
sntii sunt aplicabile dispoziiile art. 313 C. pen.
Prin svrirea unor asemenea fapte, tot mai frecvente n domeniul producerii i circulaiei
bunurilor materiale, necesare vieii cotidiene, consumatorii nu primesc produsele solicitate i n care
au ncredere, ci altele, de calitate inferioar, fiind n acest mod nelai nu numai n buna lor credin
- creznd c primesc bunurile dorite - dar i din punct de vedere material (ntruct ofer preuri mai
mari pentru bunurile de calitate inferioar).
Pericolul social al acestor fapte este evident, ceea ce justific incriminarea lor n legea
penal.
2. Condiii preexistente.
A. Obiectul infraciunii. Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile
sociale a cror existen depinde de respectarea normelor referitoare la calitatea mrfurilor sau a
oricror alte produse destinate consumului productiv sau industrial1.
Obiectul material al infraciunii este format din mrfurile sau orice alte produse att n cazul
falsificrii sau substituirii, precum i n situaiile n care au fost expuse spre vnzare sau au fost
vndute efectiv.
Dup cum se poate observa, legiuitorul nu limiteaz sfera obiectului material al infraciunii,
cu toate acestea trebuie avute n vedere acele mrfuri sau produse care sunt susceptibile de a fi
falsificate sau substitute.
B. Subiecii infraciunii. Subiectul activ nemijlocit poate fi orice persoan ntruct dispoziia
incriminatoare nu cere o anumit calitate pentru aceasta. n principiu, subiectul activ este un angajat
al unei societi comerciale, un comerciant particular sau un productor agricol.
1
A se vedea, Iosif Fodor .a.. op. cit., vol. IV, p. 505; Coca Cozma Maria, op. cit., p. 232
Urmarea imediat const din svrirea uneia din faptele incriminate i din crearea prin
aceasta a unei situaii prejudiciabile pentru agenii economici i pentru persoanele fizice1.
n cazul svririi infraciunii prin vnzare, urmarea imediat const i din crearea unui
prejudiciu material persoanelor care au cumprat mrfurile sau produsele.
B. Latura subiectiv. Infraciunea de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor se
svrete cu intenie direct sau indirect. Textul de lege nu prevede vreo cerin n legtur cu
scopul urmrit de fptuitor, dei n fapt acesta urmrete obinerea unui folos material pentru el sau
pentru altul.
4. Forme. Modaliti. Sanciuni.
Dei infraciunea este susceptibil a fi realizat n toate formele imperfecte, legea nu
pedepsete actele pregtitoare ci numai tentativa.
Infraciunea se consum n momentul cnd aciunea de falsificare, substituire, expunere spre
vnzare sau vnzarea au fost comise. Consumarea este realizat chiar daca s-a comis numai una din
modalitile normative incriminate.
Desigur c activitatea de vnzare a bunului falsificat sau substituit nu se poate concepe fr
consimmntul cumprtorului iar n funcie de aceast situaie se poate spune c cel mai frecvent,
infraciunea se consum n momentul n care cumprtorul a preluat bunul n posesia sa i a
constatat c este falsificat sau substituit.
Consumarea se realizeaz chiar i dac cumprtorul a respins marfa imediat ori nu a pus
mna pe bunul respectiv, deoarece contractul de vnzare-cumprare se perfecteaz ntre vnztor i
cumprtor chiar dac bunul n-a fost preluat i preul nu a fost pltit.
Svrirea infraciunii de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor poate fi realizat n
cele patru modaliti normative corespunztoare celor patru aciuni care constituie elementul
material al laturii obiective a infraciunii. Fiecreia dintre aceste modaliti normative i poate
corespunde o varietate de modaliti faptice.
Fa de alte infraciuni la care apar situaii agravante pedepsite mai sever, n cazul
nelciunii cu privire la calitatea mrfurilor, urmrile mai grave duc la schimbarea ncadrrii
juridice a faptei care va constitui, n acest caz, o alt infraciune: falsificarea de alimente sau alte
produse (art. 313 alin. 2 C. pen.).
Infraciunea de nelciune cu privire la calitatea mrfurilor este sancionat, potrivit art. 297
C. pen., modificat prin OUG nr. 93 din 20 iunie 2002 2, cu nchisoare de la 1 la 7 ani, iar tentativa
este sancionat potrivit regulilor stabilite n Partea general a Codului penal.
1
A se vedea, T. Vasiliu .a., Codul penal al Romniei comentat i adnotat, Partea speciale, vol. II, Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti 1977 p. 397
2
Publicat n Monitorul Oficial nr. 453 din 27 iunie 2002
1
Tribunalul Suprem, sect pen., compl. milit, dec. nr. 16/1973, n RRD nr. 3/1974, p. 148; T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit.,
vol. II, p. 345
activitii unitilor economice (publice sau private) prin aprarea secretului datelor i informaiilor
cu caracter economic.
Cu toate c textul incriminator nu precizeaz c datele i informaiile la care se refer
aciunea incriminat sunt date sau informaii cu caracter economic, totui aceasta rezult implicit
att din denumirea infraciunii ct i din includerea ei n titlul VIII din partea special a Codului
penal1.
Trebuie reinut i faptul c, dei titlul poart denumirea Infraciuni la regimul stabilit pentru
anumite activiti economice, infraciunea de divulgare a secretului economic nu privete o
anumit activitate economic, de exemplu, comer, ci oricare dintre aceste activiti2.
n ceea ce privete obiectul material, de regul, aceast infraciune este lipsit de un
asemenea obiect. Totui, un obiect material exist atunci cnd divulgarea se refera la un document
ce conine date sau informaii care nu sunt destinate publicitii i const n acel document3.
2. Subiecii infraciunii.
n cazul prevzut de art. 298 alin. 1 C. pen., subiectul activ este circumstaniat fiind vorba de
o persoan care cunoate datele sau informaiile pe care le divulg, datorit atribuiilor sale de
serviciu.
Aadar, rezult c subiectul activ al infraciunii (art. 298 alin. 1 C. pen.) nu poate fi dect un
funcionar public, funcionar sau salariat al acelei uniti. Dar subieci pot fi i ali salariai care nu
lucreaz permanent cu asemenea date, dar le pot cunoate n virtutea ndeplinirii unor ndatoriri
temporare. n aceast categorie intr de regul inspectorii financiari i alii care fac parte din
organele de control4.
n varianta atenuat a infraciunii (alin. 2), subiectul activ poate fi orice persoan fizic
indiferent de mprejurarea n care a ajuns n posesia datelor sau informaiilor nedestinate publicitii
pe care le divulg. Astfel, o persoan care nu este angajat la o instituie de stat sau la o alt unitate
i, care avnd prilejul s cunoasc date sau informaii nedestinate publicitii, le comunic altor
persoane, comite infraciunea de divulgare a secretului economic. Acelai lucru este de spus despre
fostul funcionar sau salariat care divulg unele date deinute legal n cursul funciunii sale, sau
despre funcionarul sau salariatul care, funcionnd ntr-o ntreprindere, cunoate datele cu
caracter secret n afara atribuiilor sale de serviciu i apoi le divulg5.
Participaia penal este posibil sub toate formele sale: coautorat, instigare sau complicitate.
1
T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit., vol. II, p. 345
2
Idem
3
A se vedea, Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 323
4
A se vedea Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 530
5
T. Vasiliu, D. Pavel, op. cit., vol. II, p. 343
Referitor la subiectul pasiv, n cazul acestei infraciuni, subiect pasiv principal este statul ca
titular al valorii sociale aprate, (diverse sectoare economice, publice sau private), iar subiect pasiv
secundar (adiacent) este unitatea (de exemplu, o societate comercial) a crei activitate este
perturbat, prejudiciat prin comiterea faptei de divulgare a secretului economic.
1.4.3 Coninutul constitutiv al infraciunii
A. Latura obiectiv. Sub aspectul elementului material, divulgarea secretului economic
presupune o aciune de divulgare a unor date sau informaii nedestinate publicitii. Nu prezint
relevan i nu intereseaz persoana ctre care s-a realizat divulgarea respective.
Termenul divulgare nseamn a da n vileag, respectiv a aduce datele i informaiile
respective la cunotina unor persoane nendrituite a le cunoate, a le afla.
Darea n vileag, respectiv comunicarea, se poate realiza i cu diferite mijloace (oral, scris
sau chiar prin simpla nfiare a unor nscrisuri, obiecte, documente etc.) din care s reias datele
sau informaiile nedestinate publicitii.
Elementul material poate consta uneori i ntr-o inaciune (omisiune) n sensul c subiectul
activ lsnd, de pild, o alt persoan s se apropie de un asemenea document, obiect etc., o las s
l examineze n voie .
Tot astfel comite fapta prin inaciune persoana care nu ncuie ua biroului sau a dulapului n
care se afl date i informaii nedestinate publicitii, dndu-i seama c altcineva va intra i le va
consulta.
Infraciunea subzist numai atunci cnd este ndeplinit cerina esenial, n sensul c,
divulgarea s fie de natura s produc pagube avutului public sau privat, existnd deci posibilitatea
real a producerii unor asemenea consecine (pagube).
Textul incriminator nu cere n mod expres s se fi produs o pagub concret, efectiv, ci se
rezum la posibilitatea ca aciunea delictuoas s-o produc.
n literatura de specialitate se arat c n art. 298 C. pen., este vorba de un secret de
serviciu (nu secrete de stat) cu caracter economic, divulgarea unui asemenea secret atrgnd
rspunderea penal a fptuitorului1.
Comiterea infraciunii de divulgare a secretului economic are ca urmare imediat crearea
unei stri de pericol pentru avutul public i privat i, implicit, pentru sectoarele economice.
Atunci cnd fapta nu este de natur a produce o pagub, fptuitorul va rspunde
contravenional sau eventual pentru o abatere disciplinar.
ntre activitatea incriminat i urmare trebuie s existe o legtur de cauzalitate, care rezult,
de obicei, din nsi materialitatea faptei svrite.
1
T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 344
34 i urm.; a se vedea si, Regulamentul de aplicare al Legii nr. 64/1991, din 18 aprilie 2003, publicat n Monitorul
Oficial nr. 348 din 22 mai 2003
1
O.A. Stoica, op. cit., p. 360
2
T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 346
3
A se vedea, pe larg, Valerica Lazr, Infraciuni contra drepturilor de proprietate intelectual, Editura All Beck,
Bucuresti, 1999
4
Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 291
5
Octavian Loghin, Tudorel Toader, op. cit., p. 513
A. Subiectul activ. Fapta poate fi comis de orice persoan fizic care ndeplinete condiiile
cerute de lege, indiferent dac este cetean romn sau strin, dac este un apatrid cu domiciliul n
strintate sau n Romnia.
Prin urmare, poate fi svrit infraciunea de o persoan particular ct i de un funcionar
care ia cunotin prin natura atribuiilor de serviciu de invenia n cauz (spre exemplu, un
funcionar din cadrul Oficiului de Stat pentru Invenii i Mrci - O.S.I.M.) sau de specialitii care
lucreaz la transpunerea n practic a inveniei.
Participaia penal este posibil sub toate formele sale: coautorat, instigare sau complicitate.
B. Subiectul pasiv. n primul rnd, subiect pasiv este autorul inveniei ale crui drepturi sunt
prejudiciate. De asemenea, subiect pasiv este i statul, ca titular principal al valorii eseniale care
este economia cu sectoarele sale corespunztoare.
1.5.3 Coninutul constitutiv al infraciunii
1. Latura obiectiv.
A. Elementul material. n infraciunii de contrafacere a obiectului unei invenii, reglementat
de art. 299 C. pen., elementul material consta alternativ, din aciunea de contrafacere sau din
aciunea de folosire fr drept a obiectului unei invenii.
Aciunea de contrafacere const n confecionarea, fabricarea, crearea, deci realizarea
material a unui obiect care imit obiectul unei invenii, nefiind necesar ca aceast imitare s fie
perfect. Este suficient ca fptuitorul s realizeze un obiect care prin nsuirile sale eseniale
seamn cu cel care formeaz obiectul unei invenii. n fiecare caz, contrafacerea se stabilete prin
compararea obiectului reprodus de fptuitor cu cel brevetat, inndu-se seama de asemnrile
eseniale care exist ntre cele dou obiecte 1. Toate acestea decurg i din dispoziiile Legii nr.
64/1991, republicat, unde se arat ca prin contrafacere se nelege realizarea material
(confecionarea) a unui obiect, care are aceleai caracteristici cu obiectul inveniei. n cazul
inveniei de produs, contrafacerea const n realizarea material a acelui produs care este, prin
nsuirile sale eseniale, similar cu cel care face obiectul inveniei. La fel se pune problema i n
cazul contrafaceri unui procedeu2.
Prin urmare, n cazul primei modaliti este vorba de reproducerea ilicit a obiectului unei
invenii.
Instana de judecat va trebui s compare obiectul reprodus cu cel brevetat iar n aceast
operaiune s in seama de asemnrile eseniale ce exista ntre cele dou obiecte iar nu n raport
de deosebirile secundare ce ar exista ntre ele.
1
T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 349
2
A se vedea Valeric Lazr, op. cit., p. 99
1
Coca-Cozma Maria, op. cit., p. 308
2
A se vedea, T. Vasiliu, D. Pavel . a., op. cit., vol, II, p. 349. Potrivit unei alte opinii exprimate n literatura de
specialitate (Gh. Nistoreanu, V. Dobrinoiu, op. cit., p. 533), nu prezint relevante dac fptuitorul a svrit
contrafacerea sau folosirea pentru uzul personal sau n vederea comercializrii
3
T. Vasiliu. D. Pavel s.a., op. cit., vol. II, p. 349
practic prin care se poate svri pentru ntregirea laturii obiective exist cerina esenial care
privete, aa cum am artat, caracterul de bun contrafcut a obiectului material sau de bun folosit
fr drept,
B. Urmarea imediat. Punerea n circulaie a produselor contrafcute are ca urmare imediat
crearea unei stri de pericol pentru economia naional i pentru titularul brevetului de invenie -
unitate sau persoan private (titularii brevetului de invenie).
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat exista o legtur
de cauzalitate, legtur care rezult din nsi materialitatea faptei (activitatea desfurat de
subiectul activ).
2. Latura subiectiv.
Infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute se comite cu vinovie, care se
manifest sub forma inteniei directe sau indirecte.
Subiectul activ cunoate c produsele pe care le pune n circuitul comercial sunt executate ca
urmare a contrafacerii sau folosirii fr drept a obiectului unei invenii i dorete sau accept
producerea urmrii. Atunci cnd fptuitorul se afl n eroare, rspunderea penal este nlturat.
Existena infraciunii nu este condiionat de vreun mobil sau scop, dei vizarea unui scop
material nu este deloc exclus, aspect de care se va ine cont cu ocazia individualizrii judiciare a
pedepsei.
1.6.4 Forme. Modaliti. Sanciuni.
Cu toate c infraciunea de punere n circulaie a produselor contrafcute este susceptibil a
fi comis n toate formele imperfecte, textul incriminator nu sancioneaz nici actele pregtitoare i
nici tentativa.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se realizeaz o aciune de punere n
circulaie a produsului obinut ca urmare a contrafacerii sau folosirii fr drept a obiectului unei
invenii.
Infraciunea poate mbrca i forma continuat dac subiectul activ comite acte repetate de
punere n circulaie a unor asemenea produse n baza aceleiai rezoluii infracionale, epuizarea
avnd loc n momentul svririi ultimului act de punere n circulaie.
Infraciunea are o singur modalitate normativ de realizare, ns, din punct de vedere faptic,
modalitile pot fi numeroase.
Potrivit dispoziiilor legale, pedeapsa pentru infraciunea de punere n circulaie a produselor
contrafcute este nchisoarea de la 3 luni la 3 ani.
1
Legea nr. 11/1991, privind combaterea concurentei neloiale a fost publicat n M. Of. nr. 24 din 30.01.1991
2
Tribunalul Ilfov, sent. nr. 467/1941, n Jurispruden general nr. 6/1942, Revista Dreptul nr. 7-8/1991, p.108
3
A se vedea Ctalin Paraschiv, Infraciunea de concuren neloial, n Revista Dreptul nr. 3/1997, p. 63 i urm.
Prin svrirea infraciunii sunt lezate relaiile sociale privind regimul stabilit pentru
asigurarea probitii cu referire la indicarea originii, provenienei i calitii mrfurilor fabricate ori
puse n circulaie, folosirea numelor comerciale ori a denumirii organizaiilor de comer sau
industriale. Totodat, prin comiterea faptei, atragerea i meninerea clientelei nu se mai realizeaz
prin mijloace loiale, ci prin cele neloiale.
Prin incriminarea faptei, legiuitorul a avut n vedere ocrotirea intereselor beneficiarilor sau
consumatorilor precum i interesele productorilor sau furnizorilor; primii fiind pui la adpost de
pericolul de a fi indui n eroare, iar ultimii fiind ferii de concuren neloial la care ar putea fi
expui.
B. Obiectul material. Infraciunea de concuren neloial are obiect material, care const, n
cazul fabricrii ori punerii n circulaie a unor produse care poart denumiri de origine ori indicaii
de provenien false, n produsele care poart asemenea denumiri sau indicaii. Denumirea de
origine a unui produs este denumirea rii, regiunii sau localitii din care provine produsul.
Denumirea de origine este fals atunci cnd produsul provine dintr-o alt ar, regiune sau localitate
dect cea indicat n denumirea pe care o poart1.
Indicaiile de provenien ale unui produs privesc marca de fabric, adic semnul distinctiv
folosit de o ntreprindere pentru a deosebi produsele sale de cele identice sau asemntoare
aparinnd altei ntreprinderi2. Indicaiile de provenien sunt false cnd produsul poart marca altei
ntreprinderi. n cazul aplicrii pe produsele puse n circulaie de meniuni false privind brevetele de
invenii, infraciunea are ca obiect material produsele care poart asemenea meniuni. n sfrit, n
cazul folosirii unor semne comerciale sau a denumirilor organizaiilor de comer sau industriale,
obiectul material al infraciunii l constituie nscrisurile sau imprimatele care poart n mod ilicit
numele de comer sau denumirea unei organizaii de comer sau industriale. Dac numele su,
denumirea este imprimat chiar pe produs, aceasta constituie de asemenea obiectul material al
infraciunii.
2. Subiecii infraciunii
A. Subiectul activ. Potrivit textului incriminator, subiect activ poate fi orice persoan fizic
sau juridic care ndeplinete condiiile prevzute de lege i comite o asemenea fapt, legea
neprevznd vreo cerin esenial pentru existena infraciunii din punct de vedere al fptuitorului.
Infraciunea se svrete, de regul, de persoane care ndeplinesc activiti de producere i
comercializare de bunuri, deci, persoane angajate n regii autonome ori de comerciani. n literatura
1
A se vedea O. Loghin, T. Toader, op. cit., p. 516.
2
A. Ttaru, V. Iancu, Noua reglementare cu privire la mrcile de fabric, de comer i de serviciu, n R.R.D. nr.
2/1968, p. 3.
juridic1 se arat c infraciunea poate fi svrit i de alte persoane indiferent dac fac sau nu
parte din sferele profesionale mai sus determinate2.
Autor al acestei infraciuni poate fi o persoan particular (de exemplu, comerciant,
particular, meseria etc.), care comite activitatea infracional n scopul inducerii n eroare a
cumprtorilor. Trebuie subliniat c autor poate fi i un funcionar sau salariat care dispune
fabricarea, punerea n circulaie a unor asemenea produse n scopul inducerii n eroare a
beneficiarilor. Concurena neloial este comis mai frecvent prin crearea de confuzie n rndul
clientelei, mijlocul cel mai adesea folosit fiind utilizarea de semne distinctive, identice sau similare
(nume comerciale, mrci, embleme etc.).
n acest sens, s-au conturat cteva reguli privind aprecierea riscului de confuzie i anume:
standardul la care se face raportarea este consumatorul cu atenie mijlocie i impresia general
produs asupra acestuia; o alt regul aplicat de tribunale este aceea c riscul de confuzie exist ori
de cte ori o parte considerabil a consumatorilor este expus s svreasc confuzia; jurisprudena
nu consider necesar ca riscul de confuzie s se fi produs, dup cum nici faptul c s-a produs o
asemenea confuzie nu constituie dovada existenei acestui risc; riscul de confuzie se apreciaz n
funcie de sfera consumatorilor i anume, de publicul larg pentru articolele de larg consum i sfera
comercianilor sau specialitilor pentru produsele pentru care acetia sunt cumprtori; riscul de
confuzie se apreciaz diferit n funcie de natura semnului distinctiv3.
Participaia penal este posibil sub toate formele sale: coautorat, instigare sau complicitate.
B. Subiectul pasiv. n cazul acestei infraciuni, subiectul pasiv este societatea comercial cu
capital de stat, mixt, privat a crei activitate a avut de suferit ca urmare a folosirii ilegale a
denumirii firmei, a emblemei sau a altor nsemne de ctre alte firme sau alte persoane particulare.
Rezult, astfel, c subiectul pasiv este nu numai productorul ori comerciantul ale crui interese
sunt prejudiciate, ci i persoana care a suferit un prejudiciu de pe urma infraciunii4.
1.7.3 Coninutul constitutiv
1. Latura obiectiv
1
Pentru aceste aspecte a se vedea Gh. Diaconescu, Infraciunile n legi speciale i legi extrapenale, Editura Sirius,
Bucureti 1994 p. 147.
2
Potrivit prevederilor din Legea nr. 11/1991, dispoziiile acestei legi se aplic i persoanelor fizice i juridice strine
care comit acte de concurent neloial n ara noastr.
3
Y. Eminescu, Concuren neloial, Drept romn i comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti 1993, p. 44.
4
n literatura juridic se critic de exemplu, soluia instanei de judecat (Trib. Municip. Bucureti, sent. pen. nr.
51/1991, n Culegere de Practica judiciar pe anul 1991, p. 51) care a ajuns la concluzia c infraciunea de concuren
neloial poate fi comis numai ntre comerciani, autorul susinnd c art. 5. lit. b din lege incrimineaz nu numai
fapta de vnzare de mrfuri, purtnd meniuni false privind ... n scopul de a induce n eroare pe ceilali comerciani, ci
i faptul al crui scop este de a induce n eroare pe beneficiari, ori, calitatea de beneficiar nu poate fi refuzat
cumprtorului (persoana fizic) dect prin restrngerea nelegitim i nelegal a coninutului noiunii de beneficiar -
Gh. Diaconescu, op. cit., p. 148.
1
Pentru aceste aspecte a se vedea Vasile Dobrinoiu, Nicolas Conea, op. cit., p. 434.
2
G. Potrivitu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial n Revista Dreptul nr.
5/1998, p. 98 i urm
3
n acest sens, A. Ungureanu, A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne vol. II, Editura Lex, Bucureti,
1996, p. 21.
plngerea prii vtmate, ori la sesizarea Camerei de comer i industrie teritoriale sau a altei
organizaii profesionale. Se arat c aceste diferenieri fac s se trag concluzia ca prevederile art.
301 C. pen., nu au fost abrogate ca urmare a adoptrii Legii nr. 11/1991. astfel, dac se comit fapte
care sunt incriminate att n prevederile art. 301 C. pen., cat i n prevederile art. 5 din Legea nr.
11/1991, urmeaz a se aplica dispoziiile din Codul penal, iar atunci cnd se comit fapte care
nfrng doar dispoziiile art. 5 din Legea nr. 11/1991, se aplic aceste din urm dispoziii.
ntr-o alt opinie1 se consider ca art. 301 C.pen. a fost abrogat tacit prin Legea nr. 11/1991,
care prin art. 5 se refer la aceleai situaii de fapt ca i n legea anterioar (art. 301 C. pen.). Prin
urmare, se arat n continuare, din niruirea actelor normative prin care se incrimineaz faptele de
concuren neloial, c trebuie eliminate prevederile art. 301 C.pen., rmnnd aplicabile n materie
doar prevederile Legii nr. 11/1991 (privind combaterea concurenei neloiale) i Legii nr. 21/1996
(privind regimul concurenei) care se refer la fapte diferite, ntre aceste dou reglementri nefiind
nici o suprapunere.
Avnd ca punct de plecare aceste controverse, se impune, pentru clarificarea problemei, ca
de lege ferenda aceste prevederi (art. 301 C. pen., art. 5 din Legea nr. 11/1991, art. 63 din Legea
nr. 21/1996) s fie reunite ntr-o singur lege, sub forma unui cod al concurenei sau al activitilor
concureniale care s conin o reglementare clar, unitar i omogen.
B. Urmarea imediat. Prin svrirea infraciunii de concuren neloial se creeaz o stare de
pericol pentru existente i ntrirea probitii n activitile economice fi comerciale, precum i
pentru ocrotirea intereselor beneficiarilor produselor care constituie obiectul material al infraciunii,
prejudicial prin svrirea faptei analizate. Este vorba de crearea de prejudicii activitilor
comerciale, situaie creat prin folosirea n desfacerea produselor a unor procedee neloiale de
obinere i meninere a clientelei.
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat trebuie s existe o
relaie de la cauz la efect, legtur de cauzalitate, care rezult de regul, din nsi materialitatea
faptei comise.
2. Latura subiectiv.
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea de concuren neloial se svrete cu intenie
directe i n scopul special de a induce n eroare pe beneficiari. Fptuitorul i d seama c
produsele pe care le fabric sau le pune n circulaie poart denumiri de origine sau indicaii de
provenien false sau c pune pe produsele pe care le introduce n circuitul economic, indicaii false
privind brevetele de invenii sau n sfrit, c folosete drept nume comerciale sau denumiri ale unor
1
n acest sens, Corneliu Turianu, Observaii n legtur cu reglementarea infraciunilor de concuren neloial, n
Revista Dreptul nr. 5/1998, p. 81
organizaii de comer sau industriale. El svrete fapta prevznd c prin aceasta creeaz o stare
de pericol pentru probitatea pe care trebuie s se bazeze activitile economice i pentru interesele
beneficiarilor i a celor care sunt supui concurenei neloiale, urmare a crei producere o dorete.
Latura subiectiv include i scopul inducerii n eroare a beneficiarilor, scop care trebuie s
existe n momentul comiterii infraciunii, indiferent daca acesta a fost realizat efectiv sau nu. Ca
urmare a inducerii n eroare, n majoritatea cazurilor produsele care fac obiectul material al
infraciunilor de concuren neloial sunt inferioare n ce privete calitatea lor fa de cele reale.
2.7.4 Forme. Modaliti. Sanciuni.
Dei infraciunea de concuren neloial este susceptibil de a fi comis n toate formele
imperfecte, textul incriminator nu pedepsete nici actele preparatorii i nici tentativa. Consumarea
are loc n momentul n care oricare dintre activitile prevzute n lege este realizat. Consumarea
are loc indiferent daca s-a realizat sau nu inducerea n eroare a beneficiari lor.
Infraciunea de concuren neloial se poate comite prin oricare dintre modalitile
normative explicate n cadrul elementului material. n practic pot s apar o varietate de modaliti
faptice.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la o lun la doi ani sau cu amend. n cazul
infraciunii de concuren neloial prevzut de art. 301 C.pen., aciunea se pune n micare din
oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de politie, iar judecata n prim instan revine
judectoriei.
Aciunea penal, n situaia cnd se comite infraciunea de concuren neloial prevzut de
Legea nr. 11/1991, se pune n micare la plngerea prii vtmate, fie la sesizarea Camerei de
comer i industrie sau a altei organizaii profesionale.
1.8 Nerespectarea dispoziiilor privind operaiunile de import/export
1.8.1 Noiune i reglementare
Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind operaiile de import sau export const,
potrivit prevederilor din art. 302 C. pen., n: efectuarea fr autorizaie a oricror acte sau fapte
care potrivit dispoziiilor legale, sunt considerate operaiuni de import, export sau tranzit.
n practica judiciar s-a artat, de exemplu, c a svrit aceast infraciune numitul N.G.,
care, dei nu avea autorizaie prealabil necesar, a introdus n ar o mare cantitate de mrfuri cu
intenta de a le vinde1.
Prin incriminarea acestei fapte, s-a urmrit ocrotirea activitilor din domeniul comerului
exterior n sensul c sunt necesare licene de import i export pentru anumite categorii de mrfuri
(ca de exemplu, materii radioactive, instalaii nucleare etc.). Dispoziiile din art. 302 C. pen. nu
reglementeaz integral coninutul constitutiv al infraciunii, ci face referiri i la alte norme juridice
din alte acte normative.
1.8.2 Condiii preexistente
1 Obiectul infraciunii
A. Obiectul juridic special. Infraciunea are ca obiect juridic special relaiile sociale
privitoare la activitatea de comer exterior care trebuie s se efectueze numai n cadrul stabilit prin
dispoziiile legale, respectiv, numai de ctre cei care obin autorizaiile (licene de export sau
import) de rigoare.
B. Obiectul material. n cazul acestei infraciuni, obiectul material este format din mrfurile
sau produsele cu care se fac operaii de import, export sau tranzit fr respectarea dispoziiilor
legale. Pentru existena infraciunii este necesar sa se stabileasc, c este vorba numai de bunuri
pentru care trebuie s se obin n mod obligatoriu licen de im port, export sau tranzit2.
n principiu, sunt exceptate bunurile destinate consumului personal sau familial (n condiiile
sau valoarea fixat tot prin text legal), bunuri care pot fi introduse sau scoase din tara cu scutire de
taxe vamale etc.
2. Subiecii infraciunii
A. Subiectul activ. Textul incriminator nu cere subiectului activ vreo calitate speciale.
Prin urmare, infraciunea poate fi svrit de orice persoan care comite o asemenea fapt.
Nu pot fi subieci activi ai acestei infraciuni i ca atare, nu exist rspundere penal cnd
operaiunile de export i import se efectueaz de ctre agenii economici care au prevzut n
obiectul lor de activitate efectuarea unor astfel de operaiuni. Rezult astfel, c nu pot efectua astfel
de activiti agenii economici, care n-au prevzut n obiectul lor de activitate aceste activiti i nici
persoanele fizice.
1
Trib. Supr. Secia pen. dec. nr. 2480/1971 n Repertoriu alfabetic de practica judiciar n materie penal pe anii 1969-
1975, n V. Papadopol, M. Popovici, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti 1977, p. 297 i urm.
2
n actele normative adoptate n acest domeniu, de regul, sunt prezentate i listele cu bunurile prohibite la import,
export sau tranzit ci pentru care trebuie obinerea de licene.
licen etc. i n general, orice acte sau fapte de comer, precum i prospectrile, ofertele,
demersurile, tratativele i nelegerile privind asemenea operaiuni.
Enumerarea fcut n text nefiind complet, n literatura de specialitate s-a artat c revine
practicii s decid de la caz la caz, n acele ipoteze care nu sunt prevzute n legea privind
activitatea de comer exterior, dac se aplic prin analogie acelai tratament juridic1.
Actele sau faptele care, potrivit dispoziiilor, sunt considerate operaiuni de import, export
sau tranzit pot prezenta forme variate n raport cu natura i caracterul bunurilor la care se refer .
Este de observat ca, dei textul art. 302 C. pen. folosete pentru caracterizarea lor pluralul, aceasta
nu nsemn c existena infraciunii este exclus n cazul svririi unui singur asemenea act sau a
unei singure asemenea fapte2.
Pentru existena infraciunii, este necesar ca operaiunile ce formeaz elementul material s
se fac fr autorizaie. Dei textul se refer n reglementarea regimului autorizaiilor numai la
operaiuni de import sau export, se mprtete opinia c regimul este aplicabil i operaiunilor de
tranzit, acestea din urma neputnd fi excluse din cadrul activitilor de comer exterior.
Incriminarea din art. 302 C. pen. constituie o norm cadru care se individualizeaz n mod
diferit ntr-un moment sau altul n funcie de legea vamal care reglementeaz operaiuni de import
sau export3.
B. Urmarea imediat. Prin comiterea acestei infraciuni se creeaz o perturbare a activitii
economico-financiare a instituiei de stat sau se cauzeaz consecine pgubitoare ori alte urmri
grave, prin efectuarea abuziv, ilegal a unor operaii de import-export sau tranzit.
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminat i urmarea imediat, trebuie s existe o
legtur de la cauz la efect - legtur de cauzalitate - care rezult de regul din materialitatea
infraciunii comise.
2. Latura subiectiv
Infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect. Fptuitorul i d seama c
efectueaz aciuni de import, export sau tranzit fr licen, deci, fr respectarea dispoziiilor legale
i urmrete producerea acestui rezultat sau accepta producerea lui. Latura subiectiv nu include
vreun motiv sau scop.
1.8.4 Forme. Modaliti. Sanciuni.
Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind operaii de import sau export este
susceptibil de forme imperfecte ns, nu sunt incriminate nici actele pregtitoare i nici tentativa.
1
O. Cpn, Regimul juridic al activitii de comer exterior al cooperrii economice i tehnico-tiinifice n
Romnia, n R.R.D. nr. 5/1971, p. 147.
2
T. Vasiliu, D. Pavel .a., op. cit., vol. II, p. 359.
3
Dorin Ciuncan, Nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export, n Revista Dreptul nr. 6/1995
Consumarea infraciunii are loc n momentul cnd s-a efectuat fr autorizaie operaiunea de
import-export sau tranzit i se creeaz starea de pericol pentru activitatea de comer exterior.
Activitile de import, export sau tranzit prevzute n textul incriminator constituie fiecare n
parte o modalitate normative de realizare a laturii obiective a infraciunii. n realitate pot sa apar o
varietate de modaliti faptice.
Pedeapsa n cazul acestei infraciuni este nchisoare de la 2 la 7 ani.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de
politie, iar judecata n fond revine judectoriilor.
1.9 Deturnarea de fonduri
1.9.1 Cadrul legal al infraciunii de deturnare de fonduri
Potrivit art. 3022 Cod penal, infraciunea de deturnare de fonduri const n: schimbarea
destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale, fr respectarea prevederilor legale, dac
fapta a cauzat o perturbare a activitii economico-financiare sau a produs o paguba unui organ ori
unei instituii de stat sau unei alte uniti dintre cele la care se refer art. 145 C. pen. Potrivit
dispoziiilor legale cuprinse n alin. 2 al art. 3022 Cod penal, dac fapta prevzut la alin. 1 a avut
consecine deosebit de grave, pedeapsa este mai mare (nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea
unor drepturi).
De exemplu, poate svri aceast infraciune persoan care n calitate de contabil-sef
folosete unele fonduri ale instituiei unde n alt scop dect cel stabilit prin normele legale,
cauzndu-se n acest fel o perturbare activitii financiare a unitii. Se cunoate ca respectarea
disciplinei financiare care condiioneaz buna desfurare a activitilor economice impune
utilizarea fondurilor bneti i a resurselor materiale numai conform destinaiei ce li s-a dat. astfel
c, atunci cnd se schimb destinaia fondurilor sau resurselor de care am amintit cu nclcarea
prevederilor legale, aceasta poate duce la consecine destul de grave pentru activitile economico-
financiare1.
Pentru prevenirea producerii acestor consecine, fiecare unitate la care face referire art. 145
C. pen., trebuie s-i administreze fondurile i resursele date de la buget avnd n vedere destinaia
acestora. Drept urmare, nimnui nu-i este permis s schimbe destinaia fondurilor n alte direcii, i
n alte scopuri. Respectarea riguroas a acestor reguli de disciplin bugetar este hotartoare pentru
realizarea n condiii corespunztoare a bugetului de stat.
1.9.2 Condiii preexistente
1. Obiectul infraciunii
1
Vasile Dobrinoiu, Nicolae Conea, op. cit., p. 444.
2. Latura subiectiv.
Infraciunea de deturnare de fonduri se comite cu intenie direct sau indirecte. n cadrul
laturii subiective nu se include vreun mobil (motiv) sau scop special.
1.9.4 Forme. Modaliti. Sanciuni
Infraciunea de deturnare de fonduri, dei este susceptibil de forme imperfecte, legea nu
sancioneaz nici actele pregtitoare i nici tentativa.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce ca urmare a aciunii
fptuitorului, fie o perturbare a activitii economico-financiare, fie o pagub unui organ sau
instituii de stat sau unei alte uniti dintre cele prevzute n art. 145 C. pen. Cu alte cuvinte, fapta se
consum cnd bunurile i fondurile respective sunt scoase dintr-un articol bugetar i transferate n
alt articol cu nclcarea dispoziiilor legale.
Infraciunea de deturnare de fonduri se realizeaz printr-o singur modalitate normativ,
acesteia putnd sa-i corespund o multitudine de modaliti faptice.
Sanciunea prevzut de lege pentru infraciunea de deturnare de fonduri este nchisoarea de
la 6 luni la 5 ani (pentru varianta tip a infraciunii), iar pentru forma agravat (dac fapta a avut
consecine deosebit de grave), nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Urmrirea penal o efectueaz organele de
politie, iar judecata n fond revine judectoriei.
1.10 Nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri
1.10.1 Noiune i cadrul legal
Este necesar s precizm n primul rnd c infraciunea a fost incriminat i introdus n
Codul penal prin Legea nr. 88 din 22 iulie 19921.
Potrivit textului legal al art. 3022 alin. 1 C. pen., infraciunea de nerespectare a dispoziiilor
privind importul de deeuri i reziduuri const n: efectuarea oricror operaiuni de import de
deeuri ori reziduuri de orice natur sau de alte mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i
pentru mediul nconjurtor, precum i introducerea, n orice mod, sau tranzitarea acestora pe
teritoriul rii fr respectarea dispoziiilor legale.
n alin. 2 al art. 3022 C. pen., sunt prevzute doua variante agravante ale infraciunii. Astfel,
fapta este mai grav: dac faptele prevzute n alineatul precedent au pus n pericol sntatea sau
integritatea corporal a unui numr mare de persoane, au avut vreuna din urmrile artate n art.
182, ori au cauzat o pagub material important, sau s-a produs moartea uneia sau mai multor
persoane ori pagube importante economiei naionale.
1
Legea nr. 88 din 22 iulie 1992 a fost publicat In M. Of. nr. 181 din 30 iulie 1992
Poate comite aceast infraciune o persoan care aduce din strintate o cantitate de mrfuri
periculoase pentru sntatea populaiei i pentru mediul nconjurtor i le depoziteaz ntr-un loc
unde, de regul, are acces i publicul.
Trebuie subliniat faptul ca n special dup decembrie 1989, liberalizarea operaiunilor de
import - export a antrenat un numr mare de participani la realizarea acestor operaiuni. Este ns
necesar ca activitatea de import sa se efectueze pentru satisfacerea unor necesiti sociale dar fr
prejudicierea, fr periclitarea altor interese legitime. n vederea prevenirii ori tranzitrii pe
teritoriul statului nostru, a oricror substane, deeuri ori reziduuri periculoase pentru sntatea
populaiei, ori pentru mediu nconjurtor, legiuitorul a incriminat fapta prevzut in art. 3022C.pen.
innd cont de pericolul ce-l prezint comiterea acestei infraciuni, este necesar s se
ntreprind msuri urgente pentru distrugerea sau anihilarea efectelor duntoare ale unor astfel de
deeuri sau reziduuri. S-a constatat c a existat i exist chiar tendina ca n unele ri productorii
unor asemenea substane n loc s le depoziteze n propria tara, caut s le transporte i depoziteze,
n mod ilegal, n alte ri, cum ar fi i Romnia 1. Pentru faptele, care prezint un pericol mai ridicat,
legiuitorul a considerat c trebuie s se apeleze la rspunderea penal.
1.10.2 Condiii preexistente
1. Obiectul infraciunii
A. Obiectul juridic special. Infraciunea de nerespectare a dispoziiilor, privind importul de
deeuri i reziduuri, are ca obiect juridic special relaiile sociale referitoare la viata, sntatea i
integritatea corporal a cetenilor precum i cele privind existena i normala dezvoltare a
economiei trii i a patrimoniului, ca i cele referitoare la mediul nconjurtor.
B. Obiectul material. Acest obiect este corpul persoanelor care suport consecinele
periculoase ale acestor deeuri, reziduuri sau mrfuri. De asemenea, obiect material pot fi i diverse
bunuri infectate, distruse sau degradate.
2. Subiecii infraciunii
A. Subiectul activ. Textul incriminator nu prevede vreo calitate special a subiectului activ.
Prin urmare fapta poate fi comis de orice persoan (cetean romn, persoan fr cetenie sau
cetean strin). Subiect activ este, de regul, funcionarul care are atribuii n legtur cu activitatea
de import sau export i care poate s realizeze asemenea operaiuni i eu deeuri, reziduuri sau alte
mrfuri periculoase. Participaia este posibil sub toate formele sale.
1
Avnd n vedere acest pericol, Guvernul Romniei n luna iunie 1992 a adoptat Hotrrea nr. 340 privind regimul de
import al deeurilor i reziduurilor de orie natura, precum i a altor mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i
pentru mediul nconjurtor. n conformitate cu acest act normativ, importul n Romnia de deeuri i reziduuri de orice
natur n stare brut sau prelucrat este interzis; asemenea fapte fiind sancionate contravenional.
B. Subiectul pasiv. Subiect pasiv al aceste infraciuni este n principal statul, iar n al doilea
rnd, persoanele fizice sau juridice prejudiciate prin svrirea faptei incriminate.
1.10.3 Coninutul constitutiv al infraciunii
1. Latura obiectiv
A. Elementul material. Infraciunea se poate realiza, din punct de vedere al elementului
material, prin mai multe aciuni alternative i anume:
efectuarea oricror operaiuni de import deeuri ori reziduuri de orice natura sau de mrfuri
periculoase pentru sntatea oamenilor;
introducerea n orice mod a acestor produse n ar;
tranzitarea produselor menionate pe teritoriul rii noastre neinteresnd durata operaiunii
de tranzitare.
Dac mijlocul folosit constituie prin el nsui o infraciune, exist un concurs de infraciuni 1.
Infraciunea subzist chiar dac se va efectua numai o singur aciune din cele prevzute n text.
Pentru existena infraciunii se cere ca fapta sa fie svrit prin nerespectarea dispoziiilor legale.
B. Urmarea imediat. n cazul comiterii acestei infraciuni se creeaz o stare de pericol
pentru viaa, sntatea sau integritatea corporale a populaiei ct i pentru mediul nconjurtor. n
formele agravate, urmarea imediat const n producerea efectiv a urmrilor grave prevzute
expres n textul incriminator.
C. Raportul de cauzalitate. ntre aciunea incriminate i rezultatul prevzut de lege trebuie s
existe o legtur de cauzalitate.
2. Latura subiectiv.
Sub aspectul elementului subiectiv infraciunea se svrete cu intenie direct sau
indirect, cerndu-se ca fptuitorul s cunoasc natura i efectele pe care le pot avea asupra
populaiei deeurile, reziduurile sau mrfurile respective.
1.10.4 Forme. Modaliti. Sanciuni.
Infraciunea este susceptibil a fi comis n toate formele imperfecte, ns, legea nu
pedepsete actele preparatorii, ci numai tentativa. Consumarea infraciunii are loc n momentul cnd
s-a produs urmarea imediat, respectiv, cnd acele produse au fost transportate pe teritoriul
Romniei. n forma simpl prevzut de art. 302 2 alin. 1 C. pen., nu este necesar s se produc un
rezultat, ci doar s se aprecieze pericolul grav pentru sntatea populaiei i pentru mediul
nconjurtor.
Infraciunea se poate realiza, n cele trei modaliti normative analizate anterior. n alin. 2 al
art. 3022 Cod penal sunt prevzute dou forme agravate.
1
De exemplu, subiectul activ falsific documentele nsoitoare.
CAPITOLUL II
ANALIZA UNOR INFRACIUNI DIN DOMENIUL COMERCIAL POTRIVIT
LEGISLAIEI SECUNDARE
2.1 Infraciunile n domeniul comercial potrivit legii nr. 31/1990
2.1.1 Aspecte generale
Activitatea societilor comerciale reprezint, prin ponderea ce o dein, unul din principalele
sectoare de activitate ale economiei naionale, definite n art. 135 alin. 1 din Constituia Romniei,
revizuit n anul 20031, drepteconomie de pia.
Legala constituire i buna funcionare a societilor comerciale sunt asigurate, n principal,
pe calea implicrii instanelor judectoreti i a altor autoriti constitutive - ncepnd cu
ncuviinarea sau autorizarea, dup caz, a constituirii societilor comerciale, continund cu
soluionarea diferitelor probleme ivite pe parcursul funcionrii societilor i terminnd cu
fuziunea, dizolvarea, lichidarea i falimentul acestora - precum i pe calea autocontrolului activitii
societilor, exercitat prin organele proprii (adunarea generale i cenzorii)2.
Cnd normele cuprinse n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale i n Codul
comercial romn, care este aplicabil n completarea legii respective, nu sunt respectate, svrindu-
se fapte periculoase att pentru societile comerciale, ct i pentru ceteni, n general, este firesc s
intervin rspunderea juridic a celor vinovai, inclusiv rspunderea penal, dac faptele prezint
pericolul social al unei infraciuni, sunt svrite cu vinovie i sunt nscrise n lege ca infraciuni,
adic sunt ntrunite trsturile generale ale unei infraciuni (art. 17 C. pen.)3.
Infraciunile prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale republicat n
Monitorul Oficial nr. 33 din 29 ianuarie 1998, formeaz obiect de reglementare n Titlul VIII ai
legii, intitulat Infraciuni, respectiv, art. 256-267.
2.1.2 Specificul infraciunilor reglementate de Legea nr. 31/1990
1. Infraciunea prevzut de art. 265 din Legea nr. 31/1990.
Potrivit art. 265 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la unu la
5 ani fondatorul, administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al
societii, care:
1
Constituia Romniei din anul 2003 este forma republicat a Constituiei Romniei din 1991, cu actualizarea
denumirilor i renumerotarea articolelor, revizuit prin Legea nr. 429/2003, aprobat prin Referendumul naional din
18-19 octombrie 2003, confirmat prin Hotrrea Curii Constituionale nr. 3 din 22 octombrie 2003. Textul Constituiei
din anul 2003 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 767 din 31 octombrie 2003
2
Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor comerciale
(I), n Revista de Drept comercial nr. 4/1995, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1995, p. 61 i urm.
3
Gheorghe Diaconescu Infraciuni n legi speciale i legi extrapenale, (1) Editura Sirius, Bucureti, 1994, p. 133
cauzalitate ntre fapt i urmare sunt prezumate, nefiind necesar stabilirea i dovedirea acestora de
ctre organele judiciare.
Consumarea infraciunii, care este formata, de pericol are loc n momentul svririi aciunii
sau inaciunii n una sau mai multe din modalitile artate, respectiv n momentul drii publicitii
sau a prezentrii acionarilor/asociailor a prospectelor, rapoartelor sau a comunicrilor cu date
neadevrate referitoare la constituirea societii sau la situaia economic a acesteia. ntreruperea
aciunii (ncercarea de svrire a infraciunii) constituie tentative, care nu este pedepsit de lege.
Latura subiectiv a infraciunii const n vinovie sub forma inteniei, directe sau indirecte,
indiferent dac fapta este comisiv sau omisiv, deoarece legea a prevzut expres reaua-credin,
care are semnificaia inteniei, chiar cnd este vorba de modalitatea ascunderii, fapt omisiv prin
definiie.
Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi orice persoan fizic
responsabil penal, ei doar persoanele care au o anumit calitate, o anumit funcie, i anume
funcia de fondator, administrator, director, cenzor sau lichidator, fiecare n raport de atribuiile ce le
are n cadrul societii sau care i le-a asumat (cu ocazia constituirii societii). fiind vorba de un
subiect calificat, co-autoratul la aceasta infraciune va fi posibil numai ntre persoane care au una
dintre funciile artate; n schimb, complicitatea i instigarea pot fi svrite de orice persoan.
2. Infraciunea prevzut de art. 266 din Legea nr. 31/990
Potrivit art. 266 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la unu la
3 ani fondatorul, administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, care:
dobndete, n contul societii, aciuni ale altor societi la un pre pe care l tie vdit
superior valorii lor efective sau vinde, pe seama societii, aciuni pe care aceasta le deine, la
preuri despre care are cunotin c sunt vdit inferioare valorii lor efective, n scopul obinerii,
pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii;
folosete , cu rea-credin, bunuri sau creditul de care se bucur societatea, ntr-un scop
contrar intereselor acesteia sau n folosul lui propriu ori pentru a favoriza o alt societate n care are
interese direct sau indirect;
se mprumut, sub orice form, direct sau printr-o persoan interpus, de la societatea pe
care o administreaz, de la o societate controlat de aceasta ori de la o societate care controleaz
societatea pe care el o administreaz sau face ca una dintre aceste societi s i acorde vreo garanie
pentru datorii proprii;
rspndete tiri false sau ntrebuineaz alte mijloace frauduloase care au ca efect mrirea
sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul
obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii;
ncaseaz sau pltete dividende, sub orice form, din profituri fictive sau care nu puteau fi
distribuite, n lips de situaie financiar ori contrarii celor rezultate din aceasta (punctul 5 al art.
266 a fost modificat prin Legea nr. 161/2003);
ncalc dispoziiile art. 178, care prevede c din profitul societii se va prelua, n fiecare an,
cel puin 5% pentru formarea fondului de rezerv, pan ce acesta va atinge minimum a cincea parte
din capitalul social (alin. 1 - art. 178, modificat prin Legea nr. 161/2003);
Acestea constituie modalitile n care poate fi svrit infraciunea prevzut de art. 166.
din Legea nr. 31/1990, republicat, i formeaz latura obiectiva a infraciunii,
Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care apr
patrimoniul societilor comerciale, interesele legitime ale creditorilor acestora, precum i ale
statului prin sancionarea penal a ncasrii sau plii dividendelor fr a exista profit real sau un
profit pe msura dividendelor pltite, ceea ce constituie un abuz (cnd se svrete n pofida unei
situaii financiare reale) sau o nelciune (cnd se svrete pe baza unui situaii financiare false).
Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi dect persoana fizic
responsabila penal care are una din urmtoarele caliti (funcii): fondatorul, administratorul,
directorul executiv sau reprezentantul legal al societii
Modalitatea ncasrii dividendului, nu poate fi svrit dect de ctre persoanele cu
funciile artate dac acestea sunt, n acelai timp, asociai sau acionari (evident, este vorba de
svrirea respective n calitate de autor sau coautor al infraciunii, nu i n calitate de instigator sau
complice, calitate ce o poate avea orice persoan fizic, indiferent de funcie). In schimb,
modalitatea plii dividendului (ctre ceilali asociai sau acionari, care nu au funciile artate)
poate fi svrit i de ctre cei care nu au calitatea de asociat ori de acionar (exemplu, de ctre
directorii executivi). Acionarul sau asociatul, dup caz, care ncaseaz dividendul, tiind c aceast
operaiune este fcut nelegal, considerm c va rspunde penal n calitate de instigator (dac a
svrit acte de determinare n vederea efecturii plii) sau de complice la infraciunea svrit de
ctre cel care face nelegal plata dividendului.
Subiectul pasiv al acestei infraciuni este, de regul, societatea comercial pgubit prin
ncasarea sau plata nelegal a dividendului, dar poate fi i orice alt persoan fizica sau juridic
lezat (exemplu, terii creditori ai societii comerciale, ali asociai sau acionari ai societii, care
nu au ncasat dividendul, sau chiar statul, cnd prin plata nelegal a dividendului se urmrete o
evaziune fiscal).
n ceea ce privete modalitatea prin care se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte
mijloace frauduloase care au ca efect mrirea sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor
societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui
folos n paguba societii, trebuie fcute mai multe precizri.
Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care asigur
aprarea patrimoniului societilor comerciale prin sancionarea penal a faptelor de pgubire a
acestora pe calea cumprrii sau a vinderii unor aciuni la preuri nereale.
Obiectul material al acestei infraciuni l constituie aciunile emise de societile comerciale
pe aciuni sau n comandit pe aciuni i care pot fi deinute, la un moment dat, de ctre orice
persoan fizic sau juridic.
Latura obiectiv a acestei infraciuni const n fapta fondatorului, administratorului,
directorului executiv sau reprezentantului legal ai societii, care de a dobndi, n contul societii
respective, a unor aciuni ale altor societi la un pre pe care l tiu ca vdit superior valorii lor
efective, ori de a vinde pe seama societii la care funcioneaz, aciuni ale acesteia la preuri despre
care tiu c sunt vdit inferioare valorii lor efective, pentru a procura, lor sau altora, un ctig n
paguba societii la care funcioneaz.
Din definiia laturii obiective rezult c pentru existena acesteia se cer ntrunite, cumulativ,
urmtoarele condiii (cerine):
s se svreasc una din urmtoarele aciuni alternative: dobndirea, pentru
societate, a unor aciuni ale altor societi comerciale ori alte titluri de valoare mobiliar, la preuri
vdit mai mari dect valoarea lor real sau vnzarea unor aciuni sau titluri de valoare, deinute de
societate, la preuri vdit mai mici dect preurile lor reale;
fptuitorul s tie c preurile cu care cumpr sau vinde, dup caz, titlurile de
valoare sunt n vdit discordant cu valoarea real a titlurilor respective pe pia titlurilor de valoare
mobiliar;
prin aciunea svrit, fptuitorul s urmreasc scopul obinerii unui ctig, pentru
sine sau pentru altul;
ctigul fptuitorului sau al altei persoane pentru care a acionat fptuitorul, s se
produc prin producerea unei pagube materiale n patrimoniul societii comerciale n numele creia
sunt fcute operaiunile de dobndire sau de vnzare, dup caz.
Aceast pagub const n diferena dintre valoarea real a aciunilor sau titlurilor, pe pia
titlurilor de valoare mobiliar, dobndite sau vndute, dup caz, i preul practicat de fptuitor.
Prin dobndirea unor aciuni se nelege: obinerea, cptarea, ctigarea aciunilor, fie
prin cumprare, fie prin schimb, fie pe orice cale cu titlu oneros; dac dobndirea s-a fcut cu titlu
gratuit (exemplu, prin donaie) nu va exist infraciune, societatea neputnd fi pgubit printr-o
astfel de dobndire.
Prin preuri vdit mai mari sau mai mici dect valoarea aciunilor, cumprate sau vndute,
dup caz, trebuie s se neleag un pre care este evident, dovedit, dar, lmurit pentru oricine ca
fiind n discordane cu valoarea real a aciunilor sau titlurilor de valoare mobiliar, cumprate sau
vndute, dup caz; comparaia nu se va face ntre preul (dat sau luat, dup caz), pe de o parte, i
valoarea nominale a aciunilor sau titlurilor (cumprate sau vndute, dup caz), ci ntre preul (dat
sau luat, dup caz) i valoarea real, de circulaie pe pia titlurilor de valoare mobiliar, a aciunilor
sau titlurilor respective, din momentul efecturii operaiunii. Sarcina stabilirii diferenei vdite ntre
preul practicat de fptuitor i preul real pe pia titlurilor de valoare mobiliar, revine organelor
judiciare care vor trebui s verifice preurile reale ale aciunilor sau titlurilor ce au fcut obiectul
material al infraciunii, eventual n raport de alte operaiuni fcute cu acelai fel de titluri de valoare
mobiliar i n aceeai perioad. Aceleai elemente de apreciere vor fi avute n vedere i pentru
stabilirea mprejurrii c fptuitorul a tiut, a cunoscut caracterul vdit disproporionat al preului
dat sau primit, dup caz, fa de valoare atinge minimum a cincea parte din capitalul social (alin. 1
art. 178, modificat prin Legea nr. 161/2003);
Acestea constituie modalitile n care poate fi svrit infraciunea prevzut de art. 166.
din Legea nr. 31/1990, republicat, i formeaz latura obiectiv a infraciunii,
Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care apr
patrimoniul societilor comerciale, interesele legitime ale creditorilor acestora, precum i ale
statului prin sancionarea penal a ncasrii sau plii dividendelor fr a exista profit real sau un
profit pe msura dividendelor pltite, ceea ce constituie un abuz (cnd se svrete n pofida unei
situaii financiare reale) sau o nelciune (cnd se svrete pe baza unui situaii financiare false).
Subiect activ principal (autor) al acestei infraciuni nu poate fi dect persoana fizic
responsabil penal care are una din urmtoarele caliti (funcii): fondatorul, administratorul,
directorul executiv sau reprezentantul legal al societii
Modalitatea ncasrii dividendului, nu poate fi svrit dect de ctre persoanele cu
funciile artate dac acestea sunt, n acelai timp, asociai sau acionari (evident, este vorba de
svrirea modalitii respective n calitate de autor sau coautor al infraciunii, nu i n calitate de
instigator sau complice, calitate ce o poate avea orice persoana fizic, indiferent de funcie). n
schimb, modalitatea plaii dividendului (ctre ceilali asociai sau acionari, care nu au funciile
artate) poate fi svrit i de ctre cei care nu au calitatea de asociat ori de acionar (exemplu, de
ctre directorii executivi). Acionarul sau asociatul, dup caz, care ncaseaz dividendul, tiind c
aceast operaiune este fcut nelegal, considerm c va rspunde penal n calitate de instigator
(dac a svrit acte de determinare n vederea efecturii plii) sau de complice la infraciunea
svrit de ctre cel care face nelegal plata dividendului.
Subiectul pasiv al acestei infraciuni este, de regul, societatea comercial pgubit prin
ncasarea sau plata nelegal a dividendului, dar poate fi i orice alt persoana fizic sau juridic
lezat (exemplu, terii creditori ai societii comerciale, ali asociai sau acionari ai societii, care
nu au ncasat dividendul, sau chiar statul, cnd prin plata nelegal a dividendului se urmrete o
evaziune fiscale).
n ceea ce privete modalitatea prin care se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte
mijloace frauduloase care au ca efect mrirea sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor
societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui
folos n paguba societii, trebuie fcute mai multe precizri.
Obiectul juridic special al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale care asigura
aprarea patrimoniului societilor comerciale prin sancionarea penal a faptelor de pgubire a
acestora pe calea cumprrii sau a vinderii unor aciuni la preuri nereale.
Obiectul material al acestei infraciuni l constituie aciunile emise de societile comerciale
pe aciuni sau n comandita pe aciuni fi care pot fi deinute, la un moment dat, de ctre orice
persoana fizic sau juridic.
Latura obiectiv a acestei infraciuni const n fapta fondatorului, administratorului,
directorului executiv sau reprezentantului legal al societii, de a dobndi n contul societii
respective, a unor aciuni ale altor societi la un pre pe care l tiu ca vdit superior valorii lor
efective, ori de a vinde pe seama societii la care funcioneaz, aciuni ale acesteia la preuri despre
care tiu c sunt vdit inferioare valorii lor efective, pentru a procura, lor sau altora, un ctig n
paguba societii la care funcioneaz.
Din definiia laturii obiective rezult c pentru existena acesteia se cer ntrunite, cumulativ,
urmtoarele condiii (cerine):
s se svreasc una din urmtoarele aciuni alternative: dobndirea, pentru
societate, a unor aciuni ale altor societi comerciale ori alte titluri de valoare mobiliar, la preuri
vdit mai mari dect valoarea lor real sau vnzarea unor aciuni sau titluri de valoare, deinute de
societate, la preuri vdit mai mici dect preurile lor reale;
fptuitorul s tie c preurile cu care cumpr sau vinde, dup caz, titlurile de
valoare sunt n vdit discordan cu valoarea real a titlurilor respective pe piaa titlurilor de
valoare mobiliar;
prin aciunea svrit, fptuitorul s urmreasc scopul obinerii unui ctig, pentru
sine sau pentru altul;
ctigul fptuitorului sau al altei persoane pentru care a acionat fptuitorul, s se
produce prin producerea unei pagube materiale n patrimoniul societii comerciale n numele creia
sunt fcute operaiunile de dobndire sau de vnzare, dup caz. Aceast pagub const n diferen
dintre valoarea real a aciunilor sau titlurilor, pe pia titlurilor de valoare mobiliar, dobndite sau
vndute, dup caz, i preul practicat de fptuitor. Prin dobndirea unor aciuni se nelege:
obinerea, cptarea, ctigarea aciunilor, fie prin cumprare, fie prin schimb, fie pe orice cale cu
titlu oneros; dac dobndirea s-a fcut cu titlu gratuit (exemplu, prin donaii) nu va exista
infraciune, societatea neputnd fi pgubit printr-o astfel de dobndire.
Prin preuri vdit mai mari sau mai mici dect valoarea aciunilor, cumprate sau vndute,
dup caz, trebuie s se neleag un pre care este evident, dovedit, dar, lmurit pentru oricine ca
fiind n discordane cu valoarea real a aciunilor sau titlurilor de valoare mobiliar, cumprate sau
vndute, dup caz; comparaia nu se va face ntre preul (dat sau luat, dup caz), pe de o parte, i
valoarea nominale a aciunilor sau titlurilor (cumprate sau vndute, dup caz), ci ntre preul (dat
sau luat, dup caz) i valoarea real, de circulaie pe pia titlurilor de valoare mobiliar, a aciunilor
sau titlurilor respective, din momentul efecturii operaiunii. Sarcina stabilirii diferenei vdite ntre
preul practicat de fptuitor i preul real pe pia titlurilor de valoare mobiliar, revine organelor
judiciare care vor trebui s verifice preurile reale ale aciunilor sau titlurilor ce au fcut obiectul
material al infraciunii, eventual n raport de alte operaiuni fcute cu acelai fel de titluri de valoare
mobiliar i n aceeai perioad. Aceleai elemente de apreciere vor fi avute n vedere i pentru
stabilirea mprejurrii c fptuitorul a tiut, a cunoscut caracterul vdit disproporionat al preului
dat sau primit, dup caz, fa de valoarea real, pe pia, a titlurilor cumprate sau vndute, dup
caz, pe seama societii.
Obiectul material al acestei infraciuni l formeaz bunurile i creditul societilor
comerciale, indiferent de forma lor juridic.
Prin termenul de bun se nelege, n context (n sens economic), obiect sau valoare care
are importan n circulaia economic (spre exemplu, obiecte mobile sau imobile, drepturi de
crean, titluri de valoare mobiliar etc.).
Prin expresia creditul societii, fr vreo alt precizare n textul incriminator, va trebui s
nelegem sensul economic al acestei expresii, iar nu sensul figurativ (de consideraia de care se
bucur cineva, influene, trecere, autoritate); n sensul economic, noiunea de credit este definit
ca fiind, dup caz: o form de micare a valorilor; vnzarea mrfurilor fcut cu plata n rate ori
vnzarea pe credit, adic pe datorie; transferarea temporar de bani, cu titlu de mprumut; micarea
capitalului sub forma mprumutului, n scopul desfurrii unei activiti profitabile, a efecturii
unor investiii, dotri, plata unor datorii anterioare etc.; noiunea de credit se mai regsete n
expresii ca: scrisoare de credit (scrisoare prin care se autoriz purttorul acesteia de a ridica o
sum de bani); a da pe credit (a vinde fr a primi bani imediat, a vinde, eventual, cu plata n
rate); cumprare pe credit (fr plata imediat); deschidere de credit (punerea la dispoziia unei
persoane fizice sau juridice a unei sume de bani, n anumite limite i condiii, cu plata unei anumite
dobnzi, cu constituirea unor anumite garanii) etc.
La stabilirea coninutului juridic al acestei infraciuni trebuie s avute n vedere toate
sensurile economice ale noiunii de credit, iar nu numai cel de mprumut a unei sume de bani,
deoarece fiecare din sensurile economice ale acestei noiuni relev un interes economic legitim al
unei societi comerciale, de care se pot folosi abuziv, cu rea-credin, administratorii, directorii sau
lichidatorii.
Latura obiectiv a infraciunii const n fapta fondatorilor, administratorilor, directorilor sau
reprezentanilor legali ai unei societi comerciale, de a folosi, cu rea-credin, bunurile sau creditul
societii (n accepiunea artat mai sus), ntr-un scop contrar intereselor acesteia, n interesul
propriu al fptuitorului sau pentru a favoriza o alt societate, n care fptuitorul este interesat, direct
sau indirect.
Prin termenul de interes, termen utilizat n mod repetat n text, se nelege, n context, un
avantaj, un folos, un profit; n consecin, prin scop contrar intereselor societii se nelege un
scop contraproductiv, aductor de pagube n loc de profit, aductor de profituri mai mici dect cele
normale i posibile n cazul n care fptuitorul nu ar svri fapta ilicit; prin expresia folos
propriu al fptuitorului se nelege un avantaj, un profit personal al fptuitorului; prin expresia
interes direct al fptuitorului ntr-o societate comercial se nelege c fptuitorul este acionar sau
asociat al acesteia, ori are relaii de afaceri, sau este salariatul acestei societi, primind, sub o form
sau alta, o parte din beneficiul societii respective; prin expresia interes indirect al fptuitorului
ntr-o societate se nelege implicarea unei rude ori a altei persoane care joac doar rolul de
intermediar al fptuitorului (aa-zisul om de paie); prin a favoriza o alt societate nseamn a-i
crea avantaje, a o ajuta, n context, cu bunurile sau creditul societii n care acioneaz fptuitorul,
a o sprijini, a-i da concursul pentru a obine reuita n competiie cu propria societate a fptuitorului
i n dezavantajul acesteia; formele i modalitile de favorizare a altor societi pot fi extrem de
variate, de multe ori mascate, insidioase, greu de stabilit, constituind modaliti tipice de concuren
neloial.
Specific acestei infraciuni este faptul c aciunea ilicit cunoate o singur modalitate de
svrire, aciunea de folosire, ca unul din acele atribute ale proprietii, ceea ce nseamn c
fptuitorul procedeaz la scoaterea temporar din patrimoniul societii a unor valori, timp n care
societatea proprietar este lipsit de atributul folosinei; alturi de aciune i mpreuna cu aceasta
mai trebuie ndeplinite urmtoarele condiii (cerine), cumulative, pentru a exist latura obiectiva:
Aceast infraciune este susceptibil de participaie sub orice form, cu meniunea c nu vor
putea fi coautori dect cei care au una din calitile speciale artate.
3. Infraciunea prevzut de art. 267
Potrivit art. 267 din Legea nr. 31/1990, republicat, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni
la 5 ani administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii, care:
emite aciuni de o valoare mai mic dect valoarea lor legal ori la un pre inferior valorii
nominale sau emite noi aciuni in schimbul aporturilor n numerar, nainte ca aciunile precedente s
fi fost achitate n ntregime;
se folosete , n adunrile generale, de aciunile nesubscrise sau nedistribuite acionarilor;
acord mprumuturi sau avansuri asupra aciunilor societii;
pred titularului aciunile nainte de termen sau pred aciuni liberate n total sau n parte, n
afar de cazurile stabilite de lege, ori emite aciuni la purttor fr a fi achitate integral;
nu respect dispoziiile legale referitoare la anularea aciunilor neachitate;
emite obligaiuni fr respectarea dispoziiilor legale sau aciuni fr s cuprind meniunile
cerute de lege.
Acestea constituie i modalitile de svrire a faptei, care formeaz latura obiectiv a
infraciunii.
Obiectul juridic l constituite aprarea relaiilor sociale referitoare la buna desfurare a
activitii unei societi comerciale n ceea ce privete emiterea aciunilor, la valoare lor legal i la
modul de emitere a obligaiunilor cu respectarea dispoziiilor legale sau aciunilor aa cum prevede
legea.
Subiectul activ al infraciunii nu poate fi dect administratorul, directorul executiv sau
reprezentantul legal al societii.
4. Infraciunea prevzut de art. 268
Aa cum dispune art. 268, modificat prin Legea nr. 161/2003 1, se pedepsete cu nchisoare
de la o lun la un an sau cu amend administratorul, directorul, directorul executiv sau
reprezentantul legal al societii, care:
ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la schimbarea formei societii, la
fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea capitalului social, nainte de expirarea termenelor
prevzute de lege;
1
Partea introductiv a art. 268 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr.
279 din 21 aprilie 2003
1
Partea introductiv a alin. 1 al art. 269 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
2
La articolul 145 s-a introdus prin Legea nr. 1616/2003 alineatul 4, care arat c administratorul care nu a respectat
prevederile alin. 1 i 2 rspunde pentru daunele care au rezultat pentru societate
3
Art. 270 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
Alin. 2 a acestui articol arat c hotrrile luate de adunrile generale n baza unui raport al
unui cenzor sau expert, numit cu nclcarea dispoziiilor art. 156 alin. 2 i ale art. 38 din Legea
societilor comerciale, nu pot fi anulate din cauza nclcrii dispoziiilor cuprinse n acele articole.
Cu aceeai pedeaps (nchisoare de la 3 luni la 3 ani) se pedepsete i fondatorul,
administratorul, directorul, directorul executiv i cenzorul care exercit funciile sau nsrcinrile
lor cu nclcarea dispoziiilor legii referitoare la incompatibilitate.
Art. 272 instituie norma potrivit creia dispoziiile art. 265-271 se aplic i lichidatorului, n
msura n care se refer la obligaii ce intr n cadrul atribuiilor sale.
n acest sens, se pedepsete cu pedeapsa prevzut la art. 269 lichidatorul care face pli
asociailor cu nclcarea dispoziiilor art. 250.
Potrivit coninutului legal al art. 2731 din Legea nr. 31/1990, modificat, se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend acionarul sau deintorul de obligaiuni care:
voteaz, n adunri generale, n situaia artat mai sus, ca proprietar de aciuni sau de
obligaiuni care n realitate nu-i aparin;
trece aciunile sau obligaiunile sale pe numele altor persoane, n scopul formarii unei
majoriti n adunarea general, n detrimentul altor acionari sau deintori de obligaiuni;
n cazurile nepermise de lege, i ia - n schimbul unui avantaj material - obligaia de a vota
ntr-un anumit sens n adunrile generale sau de a nu lua parte la vot.
n nelesul legii, persoana care determin pe un acionar sau pe un deintor de obligaiuni
ca, n schimbul unei sume de bani sau al unui alt avantaj material, s voteze ntr-un anumit sens n
adunrile generale ori s nu ia parte la vot se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu
amend.
n fine, art. 274 arat c constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani,
n afar de rspunderea pentru daunele pricinuite, prin operaiunile sale, statului romn i terilor,
cel care exercit un comer n favoarea i pe seama unor societi constituite ntr-o ar strin, n
cazurile n care nu sunt ndeplinite condiiile prevzute de lege pentru funcionarea acelor societi
n Romnia.
2.1.3 Aspecte procesuale
Activitatea de tragere la rspundere penal a oricror persoane care au svrit o infraciune
care privete activitatea societilor comerciale se desfoar n mod organizat n cadrul unui proces
penal, care reprezint o succesiune de activiti determinate, desfurate ntr-o ordine prestabilit
1
Partea introductiv a alin. 1 al art. 273 a fost modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003. Alin. (2) al art.273 a fost
modificat de Legea nr. 161 din 19 aprilie 2003
1
V. Paca Consideraii cu privire la infraciunile prevzute de Legea nr. 31/1990, n Revista Dreptul nr. 1/1992, p.52
2
A se vedea, I. N. Finescu, Curs de drept comercial, vol. I, Bucureti, 1929, p. 168, A se vedea de asemenea, Gh.
Christodorescu, Concuren neleal. Contribuiuni la soluionarea sa n Romnia, Bucureti, 1923
3
Octavian Cpn, Concuren neloial, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 42
4
A se vedea n aceast privin, Vasile Longhin, Concuren neleal. Note pe marginea unei legi, Revista de Drept
Comercial, p. 616 i urm.; I. L Georgescu, Drept comercial romn, vol. I, Bucureti, 1946, p. 585-603; Paul
Demetrescu, Concuren neleal n legislaia comparat, Pandectele Romne, 1932, partea IV, p. 28-35
1
A se vedea, pe. larg, Octavian Cpn, Dreptul concurenei generale. Partea general, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 1998, p. 441
2
Art. 2 a fost modificat de Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001.
3
Publicat n M. Of nr. 24 din 30 ianuarie 1991
oferirea, promiterea sau acordarea - mijlocit sau nemijlocit - de daruri ori alte
avantaje salariatului unui comerciant sau reprezentanilor acestuia, pentru ca prin purtare neloial s
poat afla procedeele sale industriale, pentru a cunoate sau a folosi clientela sa ori pentru a obine
alt folos pentru sine ori pentru alta persoan n dauna unui concurent;
deturnarea clientelei unui comerciant prin folosirea legturilor stabilite cu aceast
clientela n cadrul funciei deinute anterior la acel comerciant;
concedierea sau atragerea unor salariai ai unui comerciant n scopul nfiinrii unei
societi concurente care s capteze clienii acelui comerciant sau angajarea salariailor unui
comerciant n scopul dezorganizrii activitii sale.
Primele trei contravenii amintite se sancioneaz cu amenda de la 10.000.000 lei la
100.000.000 lei, iar celelalte cu amenda de la 15.000.000 lei la 150.000.000 lei. Actualizarea
cuantumului amenzilor se face prin hotrre a Guvernului, n funcie de rata inflaiei. Sanciunea
poate fi aplicat i persoanelor juridice.
Contraveniile se constat, la sesizarea prii vtmate, a camerelor de comer i industrie
sau din oficiu, de ctre personalul de control mputernicit n acest scop de Oficiul Concurenei, care
aplic i amenda.
n cazurile de concuren neloial ce afecteaz n mod semnificativ funcionarea concurenei
pe pia relevante afectata Oficiul Concurenei va sesiza Consiliul Concurenei pentru soluionarea
cazului n conformitate cu dispoziiile Legii concurenei nr. 21/1996.
Oficiul Concurenei va transmite camerelor de comer i industrie teritoriale actele de
decizie adoptate pentru cazurile de concuren neloiala care constituie contravenie, conform
prevederilor prezentei legi.
Ca infraciuni, art. 5 din Legea nr. 11/19911, incrimineaz urmtoarele fapte:
folosirea unei firme, invenii, mrci, indicaii geografice, unui desen sau model
industrial, unor topografii ale unui circuit integrat, unei embleme sau unui ambalaj de natura s
produce confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant;
punerea n circulaie de mrfuri contrafcute i/sau pirat, a cror comercializare
aduce atingere titularului mrfii i induce n eroare consumatorul asupra calitii
produsului/serviciului;
folosirea n scop comercial a rezultatelor unor experimentri a cror obinere a
necesitat un efort considerabil sau a altor informaii secrete n legtur cu acestea, transmise
autoritilor competente n scopul obinerii autorizaiilor de comercializare a produselor
farmaceutice sau a produselor chimice destinate agriculturii, care conin compui chimici noi;
1
Art. 5 a fost modificat de Legea nr. 298 din 7 iunie 2001 publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001
1
Publicat n Monitorul Oficial nr. 97 din 8 august 1990, republicat n Monitorul Oficial nr. 133 din 20 iunie1991
asigurrilor sociale de stat i fondurilor speciale extrabugetare de ctre persoanele fizice i persoane
juridice romne sau strine, denumite n continuare contribuabile.
Activitatea generatoare de venituri impozabile, permanente sau temporar, trebuie
obligatoriu s se desfoare n baza unei autorizaii emise de organul competent sau a unui alt temei
prevzut de lege (art. 2 din Lege).
Aceeai lege, prevede n art. 3 obligaiile contribuabilului i anume: declararea, n termen de
5 zile de la nregistrare, a datelor n legtur cu subunitile constituite n sucursale, filiale, puncte
de lucru, depozite, magazii i cu orice alte locuri n care se desfoar activiti productoare de
venituri, bncile i conturile bancare n lei i n valut, indiferent de locul unde funcioneaz n ar
sau n strintate.
Legea 87/1994 este o lege special cu dispoziii penale, acestea fiind cuprinse n art. 9-16.
Astfel, au fost nscrise mai multe infraciuni speciale i anume:
infraciunea de refuz a prezentrii documentelor contabile oficiale necesare stabilirii
obligaiilor fiscale;
infraciunea de ntocmire sau acceptare a unor documente contabile oficiale incomplete sau
necorespunztoare pentru mpiedicarea identificrii cazurilor de evaziune fiscal;
infraciunea de sustragere de la plata obligaiilor fiscale prin nenregistrarea unor activiti;
infraciunea de nedeclarare a unor venituri sau ascunderea obiectului sau a sursei impozabile
ori taxabile cu scopul sustragerii de la plata obligaiilor fiscale;
infraciunea de efectuare a unor operaii nereale n documente contabile sau n alte
documente;
infraciunea de organizare sau conducere de evidente contabile duble sau de alterare a
datelor din mijloacele de stocare a datelor;
infraciunea de distrugere a documentelor contabile oficiale, a altor acte sau a memoriilor
mijloacelor de stocare a datelor;
infraciunea de declaraii fictive cu privire la sediul societii comerciale.
Dup cum rezult din definiia dat n art. 1 din Legea nr. 87/1994, subiect al evaziunii
fiscale este contribuabilul, persoan fizic sau juridic, romna sau strin, care desfoar activiti
generatoare de impozite.
Subiecte ale evaziunii fiscale pot fi att administratorii, contabilii sau ali funcionari cu
atribuii de serviciu n domeniul fiscal de la persoanele juridice, indiferent de natura capitalului - de
stat sau privat - ct i persoanele fizice autorizate sau neautorizate.
La majoritatea faptelor incriminate ca infraciuni n art. 9 i urm. din Legea nr. 87,
republicat n 2003, subiect nu poate fi dect persoan care are o anumit calitate: administrator,
contabil sau alt persoan nsrcinata cu atribuii de serviciu specifice. Se poate vorbi n acest caz
de un subiect calificat al evaziunii. Fapta prevzut la art. 12 poate fi fcut de orice persoan,
condiia fiind cea prevzut de art. 2 i anume s efectueze activiti permanente sau temporare,
generatoare de venituri impozabile n baza unei autorizaii emise de organul competent sau a unui
alt temei prevzut de lege.
Obiectul juridic al infraciunii de evaziune fiscal l reprezint relaiile sociale privind
constituirea bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i fondurilor
speciale extrabugetare.
Obiectul material al infraciunii este constituit din sumele datorate bugetului de stat,
bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i fondurilor speciale extrabugetare de ctre
persoanele fizice i juridice romne i strine.
Infraciunile reglementate de Legea nr. 87/1994 n art. 9 i art. 10-16 se svresc cu intenie
direct i, uneori, indirect. Faptele care nu sunt svrite n astfel de condiii nct potrivit legii s
constituie infraciuni sunt reglementate n Capitolul II al legii sub titlul Contravenii i sanciuni ce
se comit din culp.
Aadar, instituirea rspunderii pentru faptele incriminate n schimbul Legii nr. 87/1994 se
face n baza vinoviei.
Latura obiectiv este constituit din aciuni i inaciuni privind1:
refuzul de a prezenta organelor de control prevzute de lege documentele
justificative i actele de eviden contabil necesare pentru stabilirea obligaiilor fa de stat;
ntocmirea incomplet sau necorespunztoare de documente primare sau de eviden
contabil, ori acceptarea unor astfel de documente cu scopul de a mpiedica verificrile financiar-
contabile pentru identificarea cazurilor de evaziune;
sustragerea de la plata impozitelor, taxelor i contribuiilor datorate statului, prin
nenregistrarea unor activiti pentru care legea prevede obligaia nregistrrii;
sustragerea de la plata obligaiunilor fiscale, n ntregime sau n parte prin
nedeclararea veniturilor impozabile, ascunderea obiectului sau a sursei impozabile sau taxabile sau
efectuarea oricror altor operaiuni n acest scop;
neevidenierea prin acte contabile sau alte documente legale, n ntregime sau n
parte a veniturilor realizate, ori nregistrarea unor cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale, dac
au avut ca urmare neplata ori diminuarea impozitului; a organizarea sau conducerea unei evidente
contabile duble, de ctre conductorul unitii sau alte persoane cu atribuii financiar-contabile, ori
1
Dan Drosu aguna, Tratat de drept financiar i fiscal, op. cit., p. 1074
alterarea memoriilor aparatelor de taxat, de marcaj, sau a altor mijloace de stocare a informaiilor, n
scopul diminurii veniturilor supuse impozitelor;
declararea fictiv fcut de contribuabili sau de mputerniciii acestora cu privire la
sediul unei asociaii comerciale sau la schimbarea acesteia, fr ndeplinirea obligaiilor prevzute
de lege.
Urmarea unor asemenea acte sau fapte o constituie neplat sumelor datorate statului. n
vederea sancionrii autorului este necesar existena raportului de cauzalitate ntre aciunea sau
inaciunea din latura obiectiv i urmrile acesteia.
Obligaiile fiscale fa de stat trebuie respectate cu rigurozitate, iar pentru realizarea acestui
deziderat se impune ca volumul veniturilor i cheltuielilor s fie stabilit pe baza unor evidene
conduse cu respectarea prevederilor legale.
2.7 Contrabanda
Taxele vamale sunt un impozit indirect care apar ca urmare a interveniei statului n
comerul internaional. Aceast intervenie a statului n economie se realizeaz pe dou ci: direct i
indirect.
Pe cale direct statul poate interveni, fie prin msuri cantitative asupra importurilor sau
exporturilor (este vorba de contingentri, prohibiii etc.), fie prin reglementarea schimburilor.
Intervenia direct ridic probleme destul de delicate, deoarece poate conturba relaiile dintre state i
poate avea efecte pguboase asupra raporturilor economice n perioadele urmtoare.
Intervenia indirect se realizeaz prin taxele vamale, adic prin impozitarea schimburilor
internaionale. Ceea ce se impune este valoarea n vam a produselor care fac obiectul tranzaciei
externe. Cota de impunere, adic nivelul taxei vamale, este prevzuta prin lege1.
Taxele vamale sunt impozite indirecte ce se percep de ctre stat asupra importului,
exportului i tranzitului de mrfuri. Pltitorii taxelor vamale sunt persoanele fizice i juridice care
au ca activitate importul, exportul i tranzitul de mrfuri.
Cele mai frecvent utilizate sunt taxele vamale de import, deoarece alimenteaz bugetul
statului cu venituri importante, limiteaz - ntr-o anumit msur - importul de mrfuri i au un
randament fiscal ridicat, Taxele vamale au un caracter complex i exercit o mare influen asupra
competitivitii i schimbului de mrfuri pe plan internaional.
Taxele vamale de import se instituie asupra importului de mrfuri i se calculeaz asupra
valorii acestora cnd trece frontiera rii importatoare. Odat cu depunerea documentelor necesare
pentru a intra n posesia mrfurilor importate, importatorul achit i taxa vamal de import
corespunztoare. Totodat, taxele vamale de import au fost i sunt considerate mijloc de protecie a
1
Legea nr. 141 din 07/24/1997 privind Codul vamal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 08/01/1997
economiilor naionale, deoarece prin aplicarea lor asupra mrfurilor importate, rezult o scumpire a
acestora i, implicit, se realizeaz o protecie a produciei autohtone de acelai gen.
De regul, nivelul taxelor vamale de import este determinat de raportul cerere-ofert din ara
importatoare i de politica economic i fiscal pe care aceasta le promoveaz. Taxele vamale de
import au un nivel diferit n funcie de natura mrfurilor care fac obiectul taxrii (mrfuri agro-
alimentare, industriale, materii prime, semifabricate, produse finite etc.). De regul, nivelul taxelor
vamale pentru produsele finite importate este superior nivelului taxelor vamale la materii prime i
semifabricate. Atunci cnd o ar nu dispune de anumite materii prime, ea poate reduce sau chiar
elimina taxele vamale pentru importul acestora.
Aadar, taxele vamale influeneaz n mod complex economia rii. nti, ele se constituie n
venit direct la bugetul statului, dac nu sunt att de mari nct s inhibe importul corespunztor.
n al doilea rnd, taxele vamale i protejeaz pe productorii romni de profil, atenund
presiunea concurenial asupra lor, ceea ce constituie o necesitate, dat fiind handicapul tehnologic,
financiar, organizaional al industriei romneti n raport cu concurenii strini.
n al treilea rnd, prin acest lucru, ele au, pe termen lung, efecte defavorabile asupra
acelorai productori romni, reducnd interesul i eforturile pentru calitate, pre, competitivitate.
n al patrulea rnd, taxele vamale i afecteaz negativ pe beneficiarii interni ai produselor n
cauz, crescndu-le costurile sau/i ngrdindu-le accesul la produsele strine care pot fi tehnologic
i calitativ mai avansate - taxele devin deci o frna n calea retehnologizrii i modernizrii ntregii
economii i, n particular, a unor sectoare ale industriei.
n al cincilea rnd, taxele vamale contribuie la creterea nivelului general al preurilor, la
reducerea nivelului de trai, la limitarea posibilitilor de cretere economic. Totodat, taxele
vamale la importul anumitor materiale sau subansamble se ntoarce mpotriva capacitii romneti
de export, limitnd importurile de completare, accesul la materiale sau subansamble care pot face
anumite produse romneti competitive pe piaa extern.
Taxele vamale, dac reflect o anumit politica structural (pe grupe de produse), constituie
un instrument de influenare a restructurrii economiei Romniei, n general, i a industriei, n
particular.
Taxele vamale, difereniate pe ri, n funcie de diferitele acorduri bi i multilaterale,
constituie un regulator al comerului internaional i ajung s aib impact pe planul relaiilor politice
i economice cu alte ri. n acest fel, taxele vamale influeneaz politica investitorilor strini n
Romnia. Fr taxe vamale, firmele strine investesc numai n comer, promovare, distribuie. Cu
taxe vamale firmele strine investesc i n producia auxiliar, n edificarea local a unor capaciti
de producie.
1
Dan Drosu aguna, op. cit., p. 1045 i urm
2
Dan Drosu aguna, op. cit., p. 1046
CAPITOLUL III
MODALITI DE SVRIRE A INFRACIUNILOR N DOMENIUL COMERCIAL
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 575-576
fapt se impun cteva consideraii privitoare la psihologia subiectului activ i pasiv al infraciunii,
dar i privitor la imaginaia escrocului.
n primul rnd, escrocul manifest o moralitate foarte sczut pentru c abuzeaz de
prietenie, dar cum subliniaz R. Lechat: dac proprietatea se apr mpotriva furtului cu arme sau
cu case de bani, ea se ofer ca un burete mbibat de escrocherie1
n al doilea rnd, victima se caracterizeaz prin trsturi cum sunt: naivitatea, cupiditatea,
dar i prin o anumit doz de necinste.
Escrocheria nu apare oricnd, ci este un delict de civilizaie scris. Ea nu are de-a face cu
dezmotenirea, dezechilibrul sau inadaptabilitatea social, cu manifestarea unei pturi, denumit
sugestiv gulere albe, care se folosete de puterea sa economic i social pentru comiterea unor
abuzuri n detrimentul persoanelor al cror statut inferior nu le permite s se apere.
n afar de faptele prezentate la paragrafele precedente, care sunt considerate tot escrocherii,
mai exist i aa-numitele escrocherii prin nscenare2.
n acest gen de delicte escrocul, dnd dovad de evident iretenie, acioneaz fie sub forma
banala a interveniei (reale sau imaginare) a unui ter, complice sau nu, fie sub forma unei adevrate
uneltiri (modaliti frauduloase) amestecnd persoane, intervenii i fabulaie pentru a ajunge la
fondurile rvnite.
Pot fi enumerate cu titlu de exemplu, urmtoarele:
Intervenia unui ter este o escrocherie tipic pentru asigurri. Procedeul este urmtorul: un
individ se asigur pentru accidente, pe viat, pltete un numr apreciabil de rate, dup care
nsceneaz cu ajutorul unui complice c i-a pierdut viata ntr-un accident. Societatea de asigurri
i va onora contractul prednd suma aa-zisei vduve. ntre timp, victima se stabilete n
strintate unde, ulterior, se va ntlni cu soia sa.
Diverse modaliti frauduloase, cum ar fi:
Escrocheria numit la vedere Const ntr-o manevr foarte dibace, presupunnd o
substituire de bancnote, astfel nct individul s poat da restul de la o bancnot cu valoare mai
mic dect cea pe care a primit-o (se ntmpl frecvent la casierii).
Varianta cea mai cunoscut a acestei escrocherii este cea denumit n jargonul delincvenilor
men. Se practic mai ales pe lng casele de schimb valutar de ctre binevoitori versai care se
ofer s schimbe valut la un raport de schimb chipurile mai avantajos pentru victima credul.
Escrocul, cu ajutorul unor complici, nsceneaz o descindere a poliiei i creeaz o stare de tensiune
de care profit, schimbnd teancul de bani de o anumit valoare cu altul, aflat n mneca sau ntr-
1
Rene Lechat, Curs de poliie tehnic, Ed. Police Revue, Paris. 1968, p. 317
2
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 576-577
unul din buzunare. Exist i infractori deosebit de abili, adevrai prestidigitatori ce nu au nevoie de
complici pentru nscenri; pretextnd doar c vor s renumere banii, iau din mna victimei teancul
bun pe care l renumr n fata acesteia iar de dedesubtul minii cu care numr scot cu micare
foarte rapid menul pe care-l ofer mpturit victimei ce rmne convins c totul este n regul
chiar i dup ce acesta dispare linitit.
Tentaia chilipirului exemplific cel mai elocvent dorina de profit a victimei i este,
poate, prin urmare, unul dintre cele mai valoroase atuuri ale escrocului. n fata unui gur-casc,
escrocul se preface c a gsit pe jos o bijuterie de valoare, pe care un complice aflat n apropiere o
evalueaz; naivul, ademenit, se grbete s o cumpere la jumtate din valoarea apreciat de
complicele escrocului. Ulterior, prezentndu-se la un bijutier, victima constata c a cumprat un
fals.
Revnzarea unor mrfuri nainte de a le achita (carambouillage) este o escrocherie comis
de indivizi care cumpr pe credit mrfuri, pe care le revnd apoi pe bani ghea fr s le plteasc
la scaden. Pentru ca acest gen de escrocherie s reueasc, indivizii au cunotine i aptitudini
comerciale, lund alura unor mari afaceriti. n acest scop, nfiineaz firme de faad, deschid
conturi, ntocmesc dosare (firete false) toate pentru a crea iluzia de seriozitate i ncredere
viitoarelor victime. n faza final, escrocii cumpr o anumit cantitate de mrfuri cu lichiditi, iar
restul pe baz de contracte cu scaden la 60 sau 90 de zile. n acest interval ns mrfurile sunt
revndute. Firma dispare, iar escrocii fug cu banii fr a plti mrfurile la scaden.
Escrocheriile hoteliere se practic, n special, n marile hoteluri care sunt dispuse la sacrificii
grele pentru a nu li se tirbi reputaia. Acest lucru este exploatat de escroci care nsceneaz diverse
accidente sau furturi, afirmnd ca s-au produs n hotel. Proprietarul hotelului respectiv se va grbi
s aplaneze conflictul i s-l despgubeasc pe clientul nemulumit pentru ca scandalul s nu ia
amploare i astfel s fie cunoscut de ali clieni.
3.5 Manipularea de date i informaii inexacte
Paralel cu apariia diverselor forme ale societilor comerciale, cu dezvoltarea relaiilor
economice n general, a crescut numrul i diversitatea escrocheriilor financiare. Dintre principalele
forme de svrire a acestor fapte, pot fi menionate1:
Apelul la public n vederea acoperirii emisiunii de aciuni, obligaiuni, nscrisuri sau orice
titluri de valoare ale unei societi care se va dovedi ulterior a fi faad.
Oferirea de informaii inexacte (cuprinse n prospectele financiare) sau anunarea de sume
fictive de subscripii, de liste false cu persoane care au participat la subscripie (printre ele nscriind
i personaliti), n vederea obinerii de vrsminte sau subscripii suplimentare.
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 578
Forme diverse de manipulare de genul: publicrii unui bilan inexact, abuzul de bunurile
societii, supraevaluarea aportului n natur, repartizarea de dividende fictive.
Escrocare prin folosirea dobnzilor, victimele fiind determinate s-i ncredineze
economiile pentru c li se promite o dobnda de 10-15% pe lun: primele dobnzi se dau foarte
punctual, din subscripiile noilor victime si, dup ce a ademenit un numr considerabil de persoane
cu teoria dobnzilor compuse (sau a calculului piramidal n cazurile deja amintite, ale jocurile de
ntrajutorare tip roat - n care se vehiculeaz reete-minune care, chipurile, infailibile fiind, vor
garanta i ieirea din joc cu profit de 5 sau 6 ori suma investit - ce s-au dovedit - iar practica o
arat - c escrocheria poate atinge dimensiuni colosale, naionale chiar), dup care escrocul dispare
- ca i societatea pe care o crease - cu sumele depuse.
3.6 Fraude financiar-fiscale
Alte categorii de escrocherii, care vizeaz fie obinerea unui credit privat sau public - fraude
private, fie evitarea de impozite sau beneficierea de avantaje din partea statului denumite fraudele
fiscale, cunosc o rata semnificativ de cretere1.
Fraudele private se comit prin folosirea unei facturi pro form, care nu corespund unei
operaiuni efectuate, precum i prin folosirea de facturi false n raporturile cu o societate;
Fraudele fiscale includ, printre altele, procedeul numit Taxi, constnd n prezentarea de
facturi false ctre stat pentru a obine rambursarea TVA, efectuate de persoane nerezidente pe
teritoriul unui stat la prsirea acestuia cu bunuri purttoare de TVA. Dac cineva cumpr de la alt
negustor o marf, prin pre el pltete i cota de TVA aferent predecesorului. n jargonul oamenilor
de afaceri lipsii de onestitate, taxi desemneaz pe acela dintre ei care, prin facturi false, este
furnizorul taxelor recuperabile.
Alte escrocherii financiare constau n: prezentarea de creane false ntr-un faliment,
declaraii false n materie de garant, declaraii mincinoase cu ocazia semnrii unui contract de
asigurare - agentul declar, spre exemplu, ca polia acoper riscul mbolnvirii, n realitate aceasta
privind numai riscul de accidente.
Estorcarea de bani prin folosirea mijloacelor violente sau a ameninrii este cunoscut sub
denumirea de racket. Sunt foarte cunoscute n zona noastr est-european aciunile racketilor estici,
aceast estorcare putnd s aib i urmtoarea form: obligarea unei societi la plat, ctre o band
de infractori, a unei sume periodice, n schimbul acordrii proteciei bandei.
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 578
CAPITOLUL IV
METODOLOGIA CERCETRII INFRACIUNILOR ECONOMICE
1
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, p. 579 i urm.
1
A se vedea, art. 107 C. proc. pen.
2
A. Ciopraga, op. cit., pag. 89
cror obiecte - si, mai ales s se stabileasc dac se repet n cazul activitilor care le-au
determinat.
Cunoaterea psihologiei percheziionatului permite organului de urmrire penal s
diferenieze reaciile ce apar n legtur cu activitatea de percheziionare de reaciile datorate altor
cauze, nsui evenimentul percheziiei - factor afectogen de natur a explica sentimente de nelinite,
de tulburare, nemulumire sau indignare - grij fa de unele obiecte de valori care au pentru el o
valoare afectiv - tablouri, sculpturi, lucrri de mare valoare artistic, istoric sau tiinific,
corespondent, memorii, jurnale intime, fotografii etc. - fr s fac parte din categoria celor ce
intereseaz cauza: gsirea unor obiecte sau nscrisuri ce nu fac obiectul percheziiei dar care, din
motive mai mult sau mai puin justificate, pot fi considerate de membrii familiei compromitoare
.a.
Manifestrile fcnd parte din categoria strilor reactive, cum ar fi: mototolirea batistei,
roaderea unghiilor, gesticulrile, spasmul glotic, atracia ctre anumite locuri sau obiecte se pot
datora strilor prin care trece percheziionatul, ns, datorit faptului c pot fi supuse controlului, ele
pot fi i dirijate. Nu de puine ori, ncercarea de disimulare a strilor emoionale se poate ascunde n
spatele unei comportri condescendente, concretizate ntr-o amabilitate exagerat, n solicitudinea
de a fi pe placul celor care efectueaz percheziia, de a pune la dispoziia acestora obiectele cutate,
de a adresa invitaia controlrii unor ncperi sau obiecte .a. Alteori, comportamentul
percheziionatului se situeaz la polul opus, el recurgnd la atitudini de protest, de indignare,
acreditnd ideea c reputaia i cinstea de care se bucur l pun la adpost de orice bnuial si, prin
urmare, percheziia este lipsit de sens. Cele dou tipuri comportamentale, de cele mai multe ori,
vizeaz derutarea organului de urmrire penal, canalizarea lui pe o pist fals i, n final,
renunarea la cutarea obiectelor. Practica organelor de urmrire penal cunoate suficiente cazuri
cnd cel percheziionat ncearc s mpiedice buna desfurare a activitii. Printre acestea, se
nscriu: refuzul de a deschide ncperile, atitudinea arogant, comportare provocatoare, jignitoare,
insulta, ironia, mbolnvirea subit etc.
Complexitatea formelor prin care sunt puse n evidente strile emoionale ale celui
percheziionat, observarea lor i interpretarea corect a semnificaiei reale sunt n strnsa legtur cu
activitile concrete ntreprinse de organul de urmrire penal. n raport cu mprejurrile de la locul
percheziiei fi innd cont de necesitatea supravegherii necontenite a celui percheziionat, activitatea
de observare trebuie ncredinat unuia din membrii echipei - de regul, efului acesteia - sau chiar
mai multor persoane. Oricum, cel ce efectueaz observarea comportrii percheziionatului nu
trebuie s fie antrenat i n executarea altor sarcini pe parcursul percheziiei.
4.5 Ascultarea fptuitorului
1
naintea acestei etape are loc etapa cunoaterii personalitii nvinuitului sau inculpatului. n legtur cu aceast etap,
a se vedea i E. Stancu, op. cit., p. 85; de asemenea i C. Aionitoaie, I. E. Sandu .a.,op.cit., p.92 i urm.
2
E. Stancu. op. cit.. p. 85-86
3
A se vedea, Emilian Stancu, op. cit., vol. II, p. 289
4
Idem, p. 86
5
Ibidem, p. 87
6
C. Aioanioaie, I. E. Sandu, op. cit., p. 116
nelege cu aceasta, i se asigur folosirea unui interpret ales de ea (art. 128 C. pr. pen.). n practic s-
a hotrt c folosirea unui interpret de alt limb dect cea matern a inculpatului atrage nulitatea
hotrrii1. Art. 128 alin. 2 C. pr. pen. prevede c normele referitoare la interprei se aplic n mod
corespunztor i cnd unele nscrisuri aflate n dosarul cauzei sau prezentate n instane sunt
redactate ntr-o alt limb dect cea romn. Neobservarea acestor prevederi influeneaz aflarea
adevrului i justa soluionare a cauzei, atrgnd sanciunea nulitii potrivit art. 197 alin. ultim C.
pr. pen.2.
Dispoziiile referitoare la obligaia de a se prezenta n fata organelor judiciare, ca i cele
referitoare la ntrebrile prealabile i la depunerea jurmntului, prevzute pentru martori n art. 84
i 85 C. pr. pen. se aplic n mod corespunztor i interpretului. Atunci cnd mrturia este apreciat
ca sincer i exact, dar este contrazis de celelalte probe administrate n cauz, ea nu poate sta la
baza convingerii organelor judiciare3.
Sub raport tactic criminalistic, obinerea unor declaraii veridice i complete, menite sa duc
la aflarea adevrului, este influenat ntr-o mare msur i de modul n care se face pregtirea
ascultrii.
Principalele activiti pregtitoare n vederea ascultrii martorilor sunt: studierea datelor
existente la dosar, stabilirea persoanelor, care trebuie ascultate, cunoaterea personalitii acestora, a
naturii relaiilor pe care le pot avea subiecii infraciunii, stabilirea locului, a momentului i a
modului de chemare, precum i pregtirea acelor materiale ce pot fi folosite de organul judiciar cu
acest prilej4.
Momentului audierii unui martor este ales n funcie de mai muli factori de care organul
judiciar este obligat s in seama:
a. Evitarea posibilei nelegeri dintre martori, ca i influenarea martorilor de ctre
persoane interesate n cauz. Acest rezultat se poate obine prin reducerea intervalului de timp dintre
citarea martorului i momentul prezentrii n fata organului judiciar i prin citarea martorilor n zile
diferite, ori n aceeai zi dar la ore diferite, nct s se exclud posibilitatea ntlnirii martorilor
ascultai cu cei care urmeaz a fi ascultai. Martorii trebuie s fie ascultai separat, s nu atepte s
le vin rndul. Ateptarea, pe lng faptul c obosete, d posibilitatea martorului s comunice cu
alte persoane influenndu-se n mod nefavorabil.
1
TS, sp. dec. nr, 633/1975, CD. 1975, p. 464
2
TS, sp. dec. nr. 924/1970, R.R.D. nr 7/1990, p. 165
3
Aurel Ciopraga, Evaluarea probei testimoniale n procesul penal, Editura Junimea, Iai 1979, p. 257
4
A se vedea, A. Ciopraga, op. cit., p. 142 i urm.
1
A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, Falsul n acte - descoperire i combatere prin mijloace criminalistice, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 1994, p. 111 i urm.
2
A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, supra cit., p. 64-111.
3
A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, supra cit., p. 178-190.
4
A se vedea, pe larg, Dumitru Sandu, supra cit., p. 150-165.
aparin n mod cert persoanei bnuite. Expertiza scrisului este cunoscut i sub denumirea de
expertiz grafic, sau grafoscopic1.
Frecvena mare cu care se apeleaz la cercetarea scrisului, n cazul infraciunii de
nelciune, se explic prin aceea ca actele (documentele) sau, n terminologie legal, nscrisurile
stau adesea la baza infraciunilor de nelciune. Spre exemplu, n cazul unei vnzri, inducerea n
eroare a cumprtorului, prin prezentarea unui contract de vnzare-cumprare, a unui act de
proprietate, falsificat.
Problemele care se pot rezolva n cadrul expertizei scrisului le putem mpri n 2: principale
i accesorii.
Problemele principale se refer la:
identificarea autorului unui scris sub forma de text;
identificarea persoanei care a scris cifre;
stabilirea autenticitii semnturii (daca aparine persoanei pe numele creia figureaz);
identificarea persoanei care a falsificat o semntur.
n ceea ce privete problemele secundare, acestea identific:
dac un scris este natural sau deghizat (nesincer), inclusiv modalitatea deghizrii;
dac un scris este afectat de semnele bolii, btrneii, ingerarea de buturi alcoolice, execuie
n condiii incomode;
dac scrisul de pe un act aparine uneia sau mai multor persoane (inclusiv adugirile);
modalitatea de falsificare a unei semnturi (copiere, imitaie servil sau liber, execuie din
fantezie).
Obiectele supuse examinrii pot consta din nscrisuri (acte, documente) cu caracter privat
sau public (scrisori anonime, afie, bilete, chitane, testamente, convenii, angajamente, state de
plat, nscrisuri cu caracter personal).
n ceea ce privete materialele de comparaie, aa cum rezult din dispoziiile art. 127 Cod
procedura penal, sunt formate din dou categorii:
scripte de comparaie preconstituite - executate anterior dispunerii expertizei;
scripte de comparaie scrise la cerere n faa organului judiciar.
Expertiza criminalistic a scrisului poate fi solicitat att de organele de urmrire penal,
prin ordonan, ct i de instane de judecat, prin ncheiere.
Ordonana/ncheierea trebuie s indice cu exactitate denumirea i elementele de recuzit
(numrul, data, suma) ale nscrisului ce urmeaz a fi supus examinrii. Dac nscrisul nu are
1
A se vedea, Adrian Fril, Andreea-Diana Vasilescu, supra cit., p. 49; Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea
Ioni, supra cit., p. 118.
2
A se vedea, Radu Constantin. Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit., p. 118-119.
1
Pentru mai multe detalii, a se vedea, Radu Constantin, Pompil Drghici, Mircea Ioni, op. cit., p. 120 i urm.
CAPITOLUL V
PARTICULARITILE CERCETRII CRIMINALISTICE N UNELE CAZURI
PARTICULARE DE INFRACIUNI ECONOMICE
1
A se vedea, S. A. Golunski, Criminalistica, Editura tiinific, Bucureti, 1961, p. 486-487
Cel mai indicat este ca cercetarea s se nceap prin efectuarea unei cumprri de control a
unor mrfuri. n caz de necesitate trebuie, de asemenea, s se ia probe n vederea unei examinri de
laborator. Este indicat ca efectuarea cumprrii de control i luarea probelor s se fac n prezena
martorilor asisteni. Dup executarea cumprrii de control, este necesar s se organizeze imediat
inventarierea mrfurilor i verificarea casei. Descoperirea de plusuri sau resortri va constitui o
dovad indirect a caracterului sistematic i intenionat al nelrii cumprtorilor, iar descoperirea
unei lipse va indica indirect faptul c prin nelarea consumatorilor se acoper o lips creat
anterior, datorit, probabil, unei sustrageri. n scopul calculrii stocului faptic i a stocului casei
trebuie chemai din timp revizorii contabili.
De asemenea, trebuie s se efectueze de ndat cercetarea aparatelor de cntrit i msurat
existente n magazinul sau n ntreprinderea de alimentaie public respective. n cursul cercetrii
este necesar, spre exemplu, s se acorde atenie datei marcrii greutilor i msurilor, defectelor
mecanice ale acestora, precum i faptului dac cntarele sunt fixate n poziie orizontal i dac
toate prile mecanismului acestora se mic liber. Totodat, este necesar s se verifice cu atenie
dac sub talerele sau prghiile oscilante ale cntarelor, pe fundul sau pe pereii msurilor nu sunt
fixate obiecte strine, s se verifice dac nu sunt micorate greutile, dac metrul este gradat exact
i, n general, dac aparatele de msurare folosite sunt exacte. Un mijloc eficace de fixare a
rezultatelor cercetrii l constituie adesea fotografia judiciar operativ.
n cazul n care cu prilejul efecturii cumprrii de control s-a constatat faptul vnzrii
mrfii cu suprapre sau al vnzrii unei mrfi de calitate inferioar la preul calitii superioare, ori
vnzarea mrfii cu impuriti, activitatea de cercetare imediat este de asemenea examinarea mrfii
cumprate i a altor mrfuri pregtite pentru vnzare, a ambalajului pe care de obicei se indic
articolul, sortul produselor, preul i alte date de natur a le caracteriza, precum i examinarea
actelor de intrare a mrfii.
Printre activitile de cercetare iniiale figureaz, n toate cazurile, percheziiile domiciliare
i la locul de munc al persoanelor cu privire la care exist date care indic o activitate
infracional. La percheziia domiciliar trebuie s se caute mrfuri asemntoare celor la care
deintorul locuinei (al camerei) are acces n virtutea serviciului su; de asemenea, se va cuta i
ambalajul acestora, corespondena, fotografii, acte care stabilesc activitatea din trecut a persoanei
percheziionate, acte referitoare la bani i mrfuri necontabilizate, instrumentele i materialele care
au putut fi utilizate la o nou marcare a mrfurilor, falsificarea listelor i a cataloagelor de preuri, a
etichetelor, ntocmirea de etichete false, bani, valori i alte probe materiale.
Cu prilejul efecturii percheziiei n magazine sau alte asemenea locuri, trebuie s se
cerceteze cu o deosebit minuiozitate toate locurile n care s-ar putea afla mrfuri sau sume de bani
Adeseori, n cauzele din aceast categorie este necesar s se ordone expertiza criminalistic.
Ea are ndeosebi rolul de a stabili cine a executat textul n documentele privitoare la mrfuri i n
lista de preuri, permind i descoperirea falsurilor tehnice n acte. Expertiza tehnic a aparatelor de
cntrit i msurat se poate ordona pentru a se stabili dac ele corespund cerinelor stabilite, daca
prezint defecte, de ce natur sunt aceste defecte, precum i pentru a se stabili urmrile folosirii
acestor aparate.
n acele cazuri n care se ivete necesitatea de a verifica rezultatele reviziei efectuate anterior
pornirii procesului penal sau n faza iniial a cercetrii, precum i necesitatea de a verifica dac
preul mrfurilor i al felurilor de mncare preparate au fost just calculate, trebuie s se ordone
expertiza contabil.
5.2 Particularitile cercetrii n cazul infraciunilor prevzute de Legea nr. 31/1990
Ca i n cazul altor infraciuni, i n cazul cercetrii infraciunilor prevzute de Legea nr.
31/1990 organele de cercetare penal trebuie s cunoasc foarte bine dispoziiile legale i specificul
infraciunilor. n acest sens vom aminti, n continuare, unele aspecte eseniale care trebuie bine
tiute de organele de cercetare.
Astfel, examinat prin prisma naturii juridice i a locului ocupat ntre izvoarele dreptului
penal, Legea nr. 31/1990 apare ca un act normativ bicolor. Pe de o parte, este o lege extra-penal ce
conine dispoziii penale, deoarece, n principal, aceasta reglementeaz relaiile sociale formate n
legtur cu organizarea i funcionarea societilor comerciale i numai n subsidiar stabilete
faptele care - contrare ei i periculoase social - constituie infraciuni1. Pe de alt parte ns, ea este,
n aceeai msur, o lege penal special, prin faptul c incrimineaz primar unele fapte,
completnd astfel matricea infraciunilor afltoare ntre coperile Codului penal.
Infraciunile prevzute de aceast lege constituie una dintre formele rspunderii juridice n
domeniul activitii economice (activitate economic - i nu comercial - ntruct Legea nr. 31/1990
nu face distincie, n ce privete incidena prevederilor ei, n raport cu forma de organizare a
activitii de comer, astfel c i prevederile referitoare la rspunderea juridic urmeaz a se aplica,
nedifereniat, tuturor celor care realizeaz activiti economice: n sfera produciei ori circulaiei
mrfurilor, n sectoarele bancare i de asigurri, n cadrul regiilor autonome sau al societilor
comerciale cu capital de stat, cu capital mixt public i privat (romnesc i strin) sau cu capital
integral privat, al organizaiilor cooperatiste)2.
1
Augustin Ungureanu, Aurel Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne. Comentate i adnotate cu
jurispruden, vol. II, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 163 i urm; Gheorghe Diaconu, Infraciuni n legi
speciale i legi extrapenale, Editura All, Bucureti, 1996, p. 242 i urm
2
D. Clocotici, Rspunderea penal, contravenional sau prin aplicarea unor amenzi civile, n cazul nclcrii
dispoziiilor legale care reglementeaz activitile comerciale, n Revista Dreptul nr. 5/1992. p. 51
Legea prevede c societile comerciale se pot constitui n una din urmtoarele forme 3:
societate n nume colectiv, ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu
rspunderea nelimitat i solidar a tuturor asociailor; societate n comandit simpl, ale crei
obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a
asociailor comanditai; comanditarii rspund numai pn la concurena aportului lor; societate n
comandit pe aciuni, al crei capital social este mprit n aciuni, iar obligaiile sociale sunt
garantate cu patrimoniul social i cu rspunderea nelimitat i solidar a asociailor comanditai;
comanditarii sunt obligai numai la plata aciunilor lor; societate pe aciuni, ale crei obligaii
sociale sunt garantate cu patrimoniul social; acionarii sunt obligai numai la plata aciunilor lor;
societate cu rspundere limitat, ale crei obligaii sociale sunt garantate cu patrimoniul social;
asociaii sunt obligai numai la plata prilor sociale149.
De asemenea, n elucidarea faptei, organele de cercetare penal trebuie s stpneasc foarte
bine urmtoarele noiuni:
Asociat. Este persoana fizic sau juridic, avnd calitatea de membru al unei societi ori
asociaii civile sau comerciale, la ale crei mijloace materiale sau capital contribuie material sau n
alt mod (aport subscris).
Fondator. Prin acest concept se nelege acel asociat care, singur ori mpreuna cu alii, n
cazul societilor pe aciuni, ori n comandit pe aciuni, ndeplinete activitile prevzute de lege,
avnd fa de teri i societatea comercial rspundere solidar, mpreuna cu administratorii, din
momentul constituirii societii,
Administrator. Conceptul definete acel asocial - numit de adunarea constitutiv a societii
pe aciuni, ori prin contractul de societate n nume colectiv, n comandit simpl, sau desemnat de
adunarea asociailor n societatea cu rspundere limitat - care, indiferent de forma de organizare a
societii, ndeplinete atribuiile specifice n condiiile prevzute de lege.
Cenzor. Este persoana care, indiferent de forma de organizare a societii, are obligaia s
supravegheze gestiunea societii, s verifice dac bilanul i contul de profit i de pierderi sunt
legal ntocmite i n concordan cu registrele, dac acestea din urm sunt regulat inute i dac
evaluarea patrimoniului s-a fcut potrivit regulilor pentru ntocmirea bilanului. Acesta are obligaia
de a prezenta raport n cadrul adunrii generale a asociailor cu privire la aspectele de mai sus,
prezentnd, totodat, propuneri referitoare la bilan i repartizarea beneficiilor.
Director general ori director. Este preedinte al comitetului de direcie, pe care l conduce.
Comitetul de direcie ndeplinete acele atribuii ce i sunt desemnate de consiliul de administraie,
acest consiliu fiind alctuit din totalitatea administratorilor.
3
D. Clocotici, op. cit., p. 29 i urm.
Expert. Expertul la care se refer textul este expertul contabil, atestat potrivit prevederilor
legii n materie privind expertiza contabil i expertiza tehnic. n legea societilor comerciale sunt
enunate cazurile n care persoane ce au aceast calitate nu pot fi numite experi n situaiile
litigioase, datorit legturilor de rudenie pe care le au cu cei care au constituit aporturi ori cu
fondatorii societii, sau datorit intereselor materiale pe care le poart fa de societatea
comercial.
Lichidatori. Dizolvarea (lichidarea) unei societi comerciale are loc n cazurile i condiiile
prevzute de lege. Din momentul dizolvrii, administrator pierd dreptul de a mai ntreprinde noi
operaii, efectuarea acestora - pan la epuizarea procedurii de lichidare revenind lichidatorilor.
Aadar, lichidatorii sunt persoane care succed administratorii societii dizolvate, prelundu-
le i exercitndu-le atribuiile. Numirea lichidatorilor poate fi voluntar - prin acordul asociailor ori
al adunrii generale - sau judiciar - prin sentina instanei judectoreti pronunat dup ascultarea
asociailor i administratorilor societii supuse procedurii de lichidare.
Noiunea de aciuni. n societatea pe aciuni, capitalul este reprezentat prin aciuni emise de
societate. Aciunile pot fi nominative sau la purttor, sunt de egal valoare i acord posesorilor
drepturi egale.
Bilanul sau situaia economic privind societatea comercial se refer la tabloul contabil al
activului i pasivului unei societi comerciale. Se ncheie, obligatoriu, la finele fiecrui exerciiu
financiar (anual), precum i de ctre fiecare societate comercial implicate n absorbie sau
contopire (fuziune,, ori n lichidare.
Dividend. Dividendul reprezint partea din beneficiul societii comerciale care revine
fiecrui asociat n raport cu cota de participare la capitalul social.
Garanie. Conceptul are n vedere o anumit sum de bani ori alt valoare material - la
nivelul stabilit n contractul de societate, n statut, ori de ctre adunarea generale a acionarilor - pe
care administratorul are obligaia s o depun anterior intrrii n funcie.
Prospect. Este un nscris pe care fondatorii viitoarei societal comerciale, ori acionarii care
ofer spre vnzare aciunile lor pe cale de publicitate, au ndatorirea de a-1 elabora (art. 10, alin. 1 i
art. 70, alin. 1). Din punct de vedere juridic, prospectul este o invitaie adresat publicului, o
ofert unilaterale de a contracta, adresat unor destinatari deocamdat neidentificai1.
Aport. Prin acest concept se nelege valoarea cu care un asociat contribuie la formarea
capitalului social. Obiect al aportului subscris de asociat poate fi orice valoare material-numerar,
lucruri corporale, drepturi de proprietate industrial, creane etc.
1
O. Cpn, Societile comerciale, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1991, p. 105
Totodat trebuie tiut c obiectul juridic al infraciunilor prevzute de Legea nr. 31/1990 este
complex. Distingem, n alctuirea acestuia, relaiile sociale privind activitile economice
desfurate de societile comerciale, relaii a cror formare i dezvoltare se impun a fi puse sub
protecia penal. De asemenea, sunt de observat relaiile sociale privind dreptul ceteanului de a-i
manifesta libera iniiativ n scopul satisfacerii nevoilor sale materiale, drept exercitat prin
intermediul formelor asociative cu caracter economic, neomindu-se c efectele benefice ale
activitii acestor persoane juridice de drept privat rspund, ntr-un plan secund, i interesului
public1.
Este inclus obiectului juridic i ansamblul de relaii sociale, ntemeiate pe onestitate, ce se
formeaz, n procesul lucrativ, pe de o parte ntre indivizii asociai ntr-un tip de societate
comerciala, iar pe de alt parte ntre acea societate i ceilali parteneri sociali, relaii ce sunt ocrotite
- prin sanciunea penal - mpotriva oricror aciuni malversative.
La majoritatea ipostazelor normative prin care se realizeaz infraciunile analizate obiectul
material este absent2. Cu toate acestea, unele din infraciuni i doar n ce privete parte dintre
modalitile lor normative au obiect material, ca de: prospecte, situaii financiare i economice cu
coninutul mistificat ori falsificat; aciuni i obligaiuni ilicite, emise fr respectarea dispoziiilor
legale; sumele de bani mprumutate - ntr-un sens sau altul - contrar condiiilor legale etc.
Subiectul activ nemijlocit (autorul) infraciunilor prevzute de lege este cu unele excepii,
circumstaniat n fiecare text incriminator. Este, astfel, subiect activ, administratorul, directorul,
fondatorul, asociatul, cenzorul, funcionarul societii, expertul, lichidatorul.
Infraciunile sunt susceptibile de svrire n toate formele de participaie - coautorat,
instigare, complicitate. Cu excepia coautoratului, la celelalte forme de participare nu se mai cere
ns ca fptuitorul s aib o anume calitate.
Elementul material al infraciunii se exprim, la majoritatea modalitilor normative, prin
aciuni, de exemplu:
prezint, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i comunicrile adresate publicului, date
neadevrate asupra constituirii societii ori asupra condiiilor economice ale acesteia sau ascunde,
cu rea-credin, n tot sau n parte, asemenea date;
prezint, cu rea-credin, acionarilor/asociailor o situaie financiar inexacte sau cu date
inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale;
1
Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor
comerciale (V), n Revista de Drept comercial nr. 3/1996, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 84 i urm.
2
Augustin Ungureanu, Infraciuni referitoare la constituirea, funcionarea, fuziunea i lichidarea societilor
comerciale (IV), n Revista de Drept comercial nr. 2/1996, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 51 i urm.
se rspndesc tiri false sau se ntrebuineaz alte mijloace frauduloase; folosesc bunurile
sau creditul societii; dobndesc aciuni ale societii n contul acesteia;
Sunt ns i modaliti normative ale unor infraciuni care se svresc prin inaciuni.
Urmarea imediat const - la toate infraciunile - n crearea unei stri de pericol pentru
normala desfurare a activitii economice de ctre societatea comercial implicate ori alte
societi, a relaiilor sociale din interiorul i exteriorul societii comerciale. Deci faptele
incriminate prin Legea nr. 31/1990 constituie infraciuni de pericol i nu infraciuni de rezultat.
n numeroase cazuri apar, instantaneu ori n timp, i urmri pgubitoare pentru societatea
comercial, pentru asociai ori pentru tere persoane fizice sau juridice, dar textele nu condiioneaz
realizarea (consumarea) infraciunilor de aceste rezultate, ci de simpla producere a strii de pericol
pentru valorile sociale ocrotite penal1.
Infraciunile din grupajul cuprins n Titlul VIII al legii se svresc, fr excepie, cu
intenie, n ambele forme ale acesteia - directe i indirecte. Forma de vinovie se desprinde cu
uurin din analiza textelor, operaiune nlesnit de legiuitor care, la unele enunuri chiar a utilizat
expresia cu rea-credin. Prin urmare, autorii faptelor au reprezentarea clar a consecinelor ce
decurg din aciunile - inaciunile lor i urmresc sau accept producerea acestora. Textele examinate
nu pretind, pentru realizarea infraciunilor, existena unui anumit scop ori mobil.
Infraciunea de abuz n serviciu, reinut n sarcina inculpailor, are un caracter subsidiar,
ceea ce nseamn c fapta va fi ncadrat ca atare numai dac nu cade sub incidena altor dispoziii
din Codul penal sau din legi speciale. n spe, ocupnd funcii n cadrul a dou societi
comerciale, prin utilizarea materialelor societii, a sculelor, utilajelor i chiar a muncitorilor n
folosul lor i al societii comerciale care le aparinea, inculpaii au realizat latura obiectiv a unei
infraciuni prevzute de Legea nr. 31/1990 (este incriminat fapta administratorului sau directorului
care, cu rea-credin, folosesc bunurile sau creditul societii ntr-un scop contrar acesteia sau n
folosul lor propriu, ori direct sau indirect). n consecin ei au comis infraciunea prevzut n textul
sus-menionat, iar nu aceea de abuz n serviciu - svrire n forma imperfect a tentativei. Cu toate
acestea, nici unul dintre textele din lege nu prevede sancionarea tentativei.
Consumarea infraciunii survine n momentul apariiei consecinelor (care este starea de
pericol), adic n momentul cnd autorul a rspndit tiri false, a emis obligaiuni etc. sau (prin
inaciuni), cnd nu a convocat adunarea general, nu a artat c societatea este n lichidare etc.
O parte din faptele penale prevzute de lege pot fi svrite i n forma infraciunii
continuate154 (de exemplu, emiterea de aciuni, n mod repetat, la diferite intervale de timp, fr
1
C. Apel Constana, decizia nr. 111/1994, n Revista de drept penal, anul II. nr. 1, Regia Autonom Monitorul Oficial,
Bucureti, 1995, p. 128
respectarea dispoziiilor legale, dar n realizarea aceleiai hotrri); dup cum este posibil i
svrirea lor sub forma concursului de infraciuni prevzut de art. 33 din Codul penal (comiterea a
doua sau mai multe fapte din cele incriminate prin lege).
5.3 Cercetarea infraciunilor de contraband
Efectuarea cercetrilor penale la infraciunile de frontier necesit din partea organelor de
cercetare penal o pregtire temeinic din punct de vedere teoretic (juridic) i practic, pentru
aplicarea corect a legilor statului de drept.
Competena ofierilor poliiei de frontier este stipulat n Codul de procedur penal, care
prevede la art. 208 alin. 1, lit. a, faptul ca ofierii poliiti de frontier, precum i ofierii anume
desemnai din Ministerul de Interne efectueaz cercetarea penal pentru infraciunile de frontier.
Aceast competen a fost extins prin Legea frontierei de stat care n art. 18 prevede: Personalul
Poliiei de Frontier Romn, aflat n exercitarea atribuiilor de serviciu poate s rein, n condiiile
legii - n zona de frontier, apele de frontier i Delta Dunrii, apele interioare ale Dunrii, apele
maritime interioare, marea teritorial, zona contigu i zona economic exclusiv - persoanele care
au svrit alte fapte penale sau contravenionale dect cele prevzute la art. 14 lit. d i art. 15 lit. c
i d, predndu-le de ndat, organelor competente, mpreuna cu obiectele reinute, mijloacele
materiale de prob i lucrrile efectuate.
Prin urmare, organele de cercetare penal speciale ale poliiei de frontier sunt abilitate s
ntocmeasc actele premergtoare nceperii urmririi penale, n cazul constatrii infraciunilor
produse la. art. 65-68 din Legea 56/1992 privind frontiera de stat a Romniei, precum i al celor
svrite conform art. 175, 176, 179 din Legea 141/1997 privind Codul vamal al Romniei.
Competenele oferite prin cele dou legi impun din partea ofierilor poliiei de frontier, n
general, i a organelor de cercetare penal speciale, n special, necesitatea cunoaterii legilor,
aplicarea lor corect la situaia concret, deoarece sunt abilitai s ntocmeasc dosare pentru
trimiterea n judecat a tuturor persoanelor care svresc infraciuni de frontier.
n cazul infraciunilor de frontier, ofierii poliiti de frontier, ca organe de cercetare
penal speciale, pentru administrarea probelor trebuie s cerceteze cu atenie infractorii, locul1
faptei (trecerii frauduloase) i mprejurrile n care s-a svrit infraciunea. Pentru instrumentarea
corect i oportun a cauzelor organele de cercetare penal speciale ale poliiei de frontier trebuie
s dovedeasc rbdare, perseverent, tact i spirit de observaie.
1
a se vedea decizia de ndrumare nr. 1/1987 a Plenului fostului tribunal Suprem, n Revista Romn de Drept nr.
8/1988, p. 45 i urm. cu privire la efectele juridice ale momentului consumrii i epuizrii infraciunii continue
2
a se vedea, Gheorghe Carp, Victor Aelenei, Gabriel Drmon, Bogdan Tonea, Dreptul frontierei de stat, Editura
Ministerului de Interne, Bucureti, 1999, p. 118
de frontier, care l informeaz despre: ora descoperirii suspecilor, numrul i numele acestora,
urmele i indiciile descoperite pe fia de control i sensul trecerii acestora. Din acest moment
ncepe procedura de cercetare la faa locului desfurat de orice ofier poliist de frontier, ce
const n ntocmirea unor acte de constatare i desfurare a unor activiti, cum ar fi:
efectueaz percheziia corporal sumar n baza art. 100 C. pr. pen. pentru controlul sumar al
mbrcmintei i corpului persoanei prin palpare, respectnd o serie de reguli tactice. Verific
lucrurile gsite n bagajele suspecilor, ridicnd nscrisurile, corpurile delicte, obiectele, materialele,
produsele sau substanele care ar putea fi folosite la atacarea militarilor ori a altor persoane, la
sinucidere sau la facilitarea evadrii;
studiaz urmele i indiciile imprimate pe fia de control;
studiaz cu atenie itinerarul parcurs de fptuitori de la fia de control pn la locul
descoperirii i reinerii de ctre elementele de frontier;
execut fotografierea sau filmarea video a itinerarului parcurs de fptuitori i a urmelor
imprimate pe fia de control sau n alte locuri;
pe o coal ntocmete schia cu locul prinderii fptuitorilor;
ncheie procesul-verbal de cercetare la fata locului, conform prevederilor art. 131 C. pr. pen.;
comunic suspecilor ca vor fi condui la sediul formaiunii teritoriale locale pentru
continuarea cercetrilor (aceasta reprezint un moment psihologic foarte important), deplasndu-se
pe jos sau cu autoturismul. Transportarea trebuie s respecte anumite reguli tactice pentru a-i
mpiedica pe cei condui (transportai) s fug. Dac se opun transportrii, fptuitorii se
imobilizeaz prin nctuare (msur de prevenire i siguran);
organizeaz i ordon transportarea fptuitorilor la formaiunea de frontier local pentru
continuarea cercetrilor penale. Prin intermediul escortei, ia msuri de paz a acestora i ordon
elementelor de frontier s-i continue misiunea.
Dup sosirea la sediul formaiunii teritoriale de frontier, fptuitorii sunt condui n camera
destinat continurii i efecturii cercetrii penale.
La sediul detaamentului de frontier, ofierul desemnat continu procedura de cercetare,
astfel:
efectueaz percheziia corporal amnunit, ajutat de ali militari sau de persoane de
acelai sex, acolo unde situaia impune;
ia declaraii de la martorii care au vzut suspecii n momentul trecerii frauduloase a
frontierei de stat, conform art. 86 C.pr. pen.; ia declaraie de la fiecare fptuitor, conform art. 73 C.
pr. pen.;
CONCLUZII
Aa cum se poate desprinde din ntreg parcursul lucrrii de fa, cercetarea infraciunilor din
domeniul economic trebuie s se desfoare dup un anumit plan, pentru a descoperi elementele
acestor infraciuni, att ca el de svrire ct i ca element de repetare al faptelor cu intenia de a
nela.
Cu ocazia cercetrii acestor infraciuni va trebui s se stabileasc:
cine a svrit infraciunea i cu ajutorul cui;
ce form a avut infraciunea;
care a fost prejudiciul material cauzat economiei naionale i intereselor cetenilor;
ce profit material s-a realizat;
dac infraciunea a avut menirea s acopere anumite lipsuri existente, sau a fost svrita cu
scopul de a crea plusuri ce puteau fi nsuite ulterior;
care sunt cauzele care genereaz i favorizeaz svrirea acestui tip de infraciuni;
care este modul de via al infractorului etc.
Printre activitile ce trebuie ntreprinse n cercetarea acestor infraciuni, pe lng
organizarea surprinderii n flagrant delict a svririi lor, sunt: percheziia corporal i domiciliar,
ascultarea martorilor, ascultarea nvinuiilor i expertizele criminalistice (expertiza documentelor,
expertiza scrisului, expertiza semnturii, expertize fizico-chimice, expertize merceologice etc.)
Imediat dup descoperirea infraciunii este necesar s se organizeze o percheziie
domiciliar, pentru a descoperi eventualele mrfuri ascunse, diferite nscrisuri care pot demasca
ntreaga reea a infraciunii, modul de via al nvinuitului.
ntre obiectele gsite prin percheziie pot fi:
cecuri falsificate, cerneluri i alte asemenea;
bonuri de marcaj folosite sau nu;
liste de preuri falsificate, list de monetar;
mrfuri asemntoare cu acelea la care nvinuitul are acces (ulei, zahr, fin, ou, mezeluri,
buturi alcoolice, stofe, mtsuri etc., toate n cantiti mai mari dect necesitile unei gospodrii);
valori: bani, librete, obligaiuni, valut etc.;
instrumente ce au putut fi folosite la falsificarea mrfurilor (seringi medicinale, aparate de
marcat etichete, greuti de msurat falsificate etc.).
Ascultarea martorilor se face att imediat, cnd s-a constatat svrirea infraciunii, ct i pe
parcurs, dac este necesar.