Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
MANAGEMENTUL PROIECTELOR
EUROPENE
Bucureşti
2020
I. Informaţii generale
Descrierea cursului
dezvoltarea capacității de atragere a fondurilor și de gestionare a proiectelor
identificarea și prioritizarea nevoilor care pot fi adresate prin intermediul proiectelor
cunoașterea metodelor și instrumentelor de lucru specifice managementului
proiectelor
McCollum J.K., Bănacu C.S, 2005, Management de proiect - o abordare practică, Editura Universitară,
Bucureşti, pag. 219-239; 353-393
Stoian M., 2003, Gestiunea investiţiilor, Editura ASE, Bucureşti, pag. 123-185
Stoian M., 2001, Investiţii în servicii publice, Editura ASE, CIEDD, Bucureşti
*** - Manual for evaluation of industrial projects, 1980, UNIDO, Viena
Studenţi cu dizabilităţi
Calea de comunicare este e-mail.
„A investi înseamnă a achiziționa un activ în scopul obținerii unui beneficiu viitor, a cărui sumă sau
calendar poate fi mai mult sau mai puțin sigură.
Deci, o investiție are patru caracteristici:
1. Activul cumpărat
2. Costurile asociate achiziționării activului
3. Randamentul anticipat al investiției
4. Riscul asociat cu această rentabilitate
1. Activul
A fost achiziționat din cauza probabilității că va genera un beneficiu viitor.
Activul este astfel deținut de persoana sau entitatea care l-a achiziționat
Proprietarul deține, de asemenea, sau controlează accesul la beneficiul sperat pentru viitor
2. Costurile activelor
Mai întâi avem costul direct - prețul plătit. Cât este dispus să plătească investitorul pentru activ
depinde de beneficiul viitor:
- Valoarea beneficiului
- Momentul beneficiului
- Probabilitatea asociată atât cu valoarea, cât și cu calendarul beneficiului
Pe lângă costul direct, prețul plătit, trebuie să luăm în considerare și costul de oportunitate. Decizia
de a investi fonduri într-un singur activ este simultan decizia de a nu investi aceleași fonduri în niciun
alt activ și, așadar, renunțăm la toate celelalte investiții.
3. Randamentul
În continuare, să luăm în considerare beneficiul sperat pentru viitor. Acest beneficiu este motivul
investiției - motivul achiziționării activului - deoarece activul va genera avantajul. Acest beneficiu
este rentabilitatea pe care o va obține proprietarul pentru că a făcut investiția.
De obicei, această rentabilitate a investiției, acest ROI, este termenul care captează valoarea
investiției și, prin urmare, are acele trei aspecte critice:
- Cât valorează ca procent din prețul activelor?
- Când începe?
- Cât durează?
4. Riscul
În general, suma pe care un investitor este dispus să o plătească pentru un activ este invers corelată
cu riscul - cu cât este mai mare riscul, cu atât este mai mic prețul, toate celelalte lucruri fiind egale.
Pe de altă parte, în general vorbind, randamentul pe care un investitor se așteaptă să îl primească
este direct corelat cu riscul - cu cât este mai mare riscul, cu atât este mai mare randamentul
așteptat, toate celelalte lucruri fiind egale.
Riscul influențează ambii termeni în calculul rentabilității investiției - prețul pe care investitorul este
dispus să îl plătească și randamentul pe care investitorul îl așteaptă.”1
1
De Piante, J. (2014). The project as investment. Paper presented at PMI® Global Congress 2014—North
America, Phoenix, AZ. Newtown Square, PA: Project Management Institute.
“Activitatea socio-economică se plasează în centrul preocupărilor individului şi a structurilor de
organizare ale acestuia. Pe parcursul evoluţiei sale omul a acordat atenţie activităţii economice,
considerând-o factorul principal de dezvoltare.
Dezvoltarea economică şi înregistrarea performanţelor în acest sector au determinat perfecţionarea
şi evoluţia societăţii în ansamblu.
Pornind de la simplu la complex, putem spune că există două forme de utilizare a rezultatului muncii
– consumul şi investiţiile.
Diferenţa celor două forme de utilizare a resurselor deţinute, la un moment dat, diferă fundamental
prin finalitatea lor. Consumul are ca rol asigurarea satisfacerii nevoilor curente fără a avea o
reflectare în timp. Investiţiile spre deosebire de consum se regăsesc şi îşi produc efectele pe un
interval de timp îndelungat.”2
2
Grigorescu, A. (2009). Managemntul proiectului de investiţii in sectorul public, București
3
Grigorescu, A. (2009). Managemntul proiectului de investiţii in sectorul public, București
întreprinde un anumit proiect este simultan decizia de a nu folosi aceleași fonduri pentru a
întreprinde orice alt proiect. Așa că renunțăm la investițiile în toate celelalte proiecte.
Și care este rentabilitatea investiției? Acesta este motivul pentru care activul este creat. Este
presupusul beneficiu viitor al activului, presupusul beneficiu viitor al sferei de aplicare a proiectului.
Dar acest domeniu este creat speculativ fără nicio certitudine reală că va oferi beneficiile dorite,
ceea ce ne aduce la a patra caracteristică a oricărei investiții - riscul. Aceasta este doar natura
investițiilor, incertitudinea din jurul rentabilității sperate.
Dincolo de aceasta, însă, proiectele, întrucât investițiile sunt deosebit de interesante. Desigur,
proiectele prezintă riscul normal de investiție asociat cu achiziționarea unui activ în scopul obținerii
unui beneficiu viitor. Dar proiectele adaugă o dimensiune complet nouă a riscului - riscul proiectului.
Putem evalua elementele riscului proiectului în funcție de impactul lor potențial asupra
caracteristicilor investiționale ale proiectului.”4
Obiectivul investițiilor publice este obţinerea unor beneficii economice, sociale sau ecologice la
nivelul unei țări sau a unei regiuni teritorial-administrative, de către instituțiile publice.
Exerciții:
1. Scrierea unei teze de master poate fi considerată un proiect? De ce?
2. Care sunt principalele diferențe între proiecte și programe?
3. Folosind o căutare pe web, aduceți un exemplu de proiect nereușit. Care sunt principalele
motive ale eșecului său?
4
De Piante, J. (2014). The project as investment. Paper presented at PMI® Global Congress 2014—North
America, Phoenix, AZ. Newtown Square, PA: Project Management Institute.
5
http://www.umsl.edu/~sauterv/analysis/488_f02_papers/ProjMgmt.html
Transnaționalitatea
Există unele fonduri disponibile pentru proiectele care au loc la nivel pur național, dar marea
majoritate a proiectelor sunt de natură transnațională, necesitând cel puțin un alt partener
european dacă nu mai mult și călătoresc. „Gândiți-vă european” atunci când completați o aplicație.
Ce valoare aduce ideea ta la nivel european? Cum îl veți promova și distribui pe scară largă pe întreg
continentul? Problema pe care o abordați este una europeană? Ideea ta avansează obiectivele
prezentate în politica europeană?
Parteneriatele
Parteneriatele europene oferă o oportunitate unică organizațiilor din mai multe sectoare și regiuni
diferite de a se uni pentru a aborda o problemă comună. Aplicarea acestei abordări „intersectoriale”
în proiectul dvs. vă poate întări cu adevărat cererea și probabilitatea de a fi finanțat.
Dacă cineva ar aplica pentru un proiect care a fost destinat să promoveze, de exemplu, îmbătrânirea
activă, îl poate consolida prin construirea unui consorțiu care să cuprindă o gamă diversă de
parteneri care sunt toți factorii interesați în această problemă. În acest exemplu, aceasta poate fi o
organizație caritabilă care reprezintă persoanele în vârstă, un departament universitar care
cercetează îmbătrânirea activă, o organizație privată care oferă îngrijire și un institut de asistență
medicală.
O altă caracteristică a parteneriatelor europene este egalitatea. Când partenerii se reunesc pentru
un proiect, trebuie să acționeze ca „parteneri egali”. Opiniile și expertiza lor trebuie respectate și
utilizate în mod corespunzător pentru a atinge obiectivele proiectului. Acest sentiment de respect și
încredere între un parteneriat, împărțirea egală a îndatoririlor și responsabilităților și exploatarea
punctelor tari și abilităților unice ale partenerilor ar trebui să se reflecte într-o aplicație bună a
proiectului.
Cofinanțarea
Proiectele europene implică de obicei un element de cofinanțare sau ceea ce se numește adesea
finanțare „echivalentă”. Există unele programe, inclusiv Orizont 2020, care oferă finanțare de 100%
și există altele pentru care se poate căuta finanțarea prin potrivire prin intermediul organismelor
guvernamentale, de ex. apeluri recente PEACE IV. Cu toate acestea, în general, cofinanțarea este o
caracteristică cheie și ar trebui luată în considerare înainte de a intra.
Ratele de cofinanțare variază, dar majoritatea se situează undeva între 60 - 80%. Modul de
demonstrare a cofinanțării variază în funcție de fond și ar trebui să verificați cerințele programului
de finanțare și punctele de contact și agențiile naționale, după caz.
Iniţierea
“Etapa în care se identifică nevoia (problema) cetăţenilor sau comunităţii şi se analizează
oportunitatea susţinerii şi execuţiei proiectului de investiţie publică” 7
Conceptualizarea
“Etapa în cadrul căreia se stabileşte scopul (misiunea) proiectului de investiţie publică, obiectivul
general şi obiectivele specific”8
Elaborarea/Dezvoltarea
“Etapa în care pe baza elementelor fundamentale stabilite anterior se realizează planurile, detalierea
obiectivelor cu activităţile ce trebuiesc realizate, resursele care sunt necesare realizării proiectului,
modul de mobilizare a acestora, planificarea timpului de realizare a proiectului, nivelul bugetului
etc. Tot în cadrul acestei etape au loc evaluarea propunerii de investiţie şi decizia de finanţare,
precum şi stabilirea unor acorduri de colaborare pentru execuţia proiectului de investiţie publică.” 9
7
Grigorescu, A. (2009). Managemntul proiectului de investiţii in sectorul public, București
8
Grigorescu, A. (2009). Managemntul proiectului de investiţii in sectorul public, București
9
Grigorescu, A. (2009). Managemntul proiectului de investiţii in sectorul public, București
Execuţia
“Etapa de transformare a ideii în realitate, a documentaţiei şi planurilor acesteia în ceva real,
palpabil. Există tendinţa de a exacerba importanţa acestei etape deoarece ea reprezintă
concretizarea proiectului şi apariţia rezultatului acestuia. Trebuie menţionat că această etapă poate
fi foarte simplă dacă li s-a acordat atenţia cuvenită etapelor anterioare şi foarte complicată dacă
acestea au fost tratate cu superficialitate. Ca durată are ponderea cea mai mare în ciclul de viaţă al
proiectului şi este caracterizată de o intensitate mare a activităţii în cadrul proiectului de investiţie
publică.”10
Exerciții:
1. Care sunt principalele caracteristici ale fondurilor europene?
2. Care sunt principalele diferențe între proiectele europene și proiectele de investiții?
3. Pe ce documente se bazează monitorizarea și controlul?
10
Grigorescu, A. (2009). Managemntul proiectului de investiţii in sectorul public, București
11
Grigorescu, A. (2009). Managemntul proiectului de investiţii in sectorul public, București
Studiul de fezabilitate a proiectului reprezintă o fază în care se urmăreşte demonstrarea faptului că
cerinţele clientului pot fi satisfăcute prin proiect, realizându-se identificarea şi evaluarea opţiunilor
de realizare a proiectului.
În cazul proiectelor de investiţii publice studiul de fezabilitate are scopul de a descrie, din punct de
vedere tehnic şi economic opţiunile de realizare a obiectivului investiţional dorit.
Elemente
1. Date de identificare ale organizației
2. Studii premergătoare (dacă este cazul)
3. Ipoteze
4. Premise
5. Analiza diagnostic a stării actuale
6. Strategii de dezvoltare (termen mediu și lung)
7. Activități
8. Analiza eficienței
9. Analiza riscului și senzitivității
10. Analiza indicatorilor economici
Analiza oportunității
Procesul de analiză a oportunităţii, specific etapei de inițiere din ciclul de viață al proiectelor, are în
vedere evaluarea şi stabilirea gradului în care obiectivele investiţionale propuse sunt:
1. Transformabile în proiecte de investiţii publice.
2. Expresia unei probleme de importanţă naţională, locală sau punctuală de interes public.
3. Soluţia cea mai bună de rezolvare a unei probleme de interes public.
4. Sincronizate cu necesităţile/nevoile identificate anterior.
5. Corelate cu priorităţile stabilite la nivel naţional, local.
6. Realizabile prin antrenarea diferitelor resurse disponibile.
Carta proiectului
Project charter, sau carta proiectului, este un document formal, emis de managementul de top care
explică scopul proiectului, inclusiv necesitățile pe care proiectul le adresează și descrierea produsului
final al proiectului. (PDMA, 2006)
Elemente
a) Prezentare generală a proiectului
Descrierea a problemei/ nevoii identificate. Documentarea necesității.
Prezentarea a soluției găsite pentru adresarea totală sau parțială a necesității.
Redarea a modului în care ideea va fi pusă în aplicare.
Caracterizarea contextului social, economic și politic. Impactul asupra proiectului (pozitiv/
negativ).
b) Scopul proiectului
c) Studiu de impact/ fezabilitate
d) Data de început și data de sfârșit
e) Sponsorul de proiect
f) Managerul de proiect
g) Buget total
h) Obiectivele specifice ale proiectului
Obiectivele specifice trebuie să fie de tip SMART.
i) Fazele proiectului
Pachete de activități – Categorii de activități care sunt realizate pentru a îndeplini un
obiectiv.
j) Livrabilele proiectului
Rezultatele așteptate la încheierea fiecăreia dintre fazele proiectului.
k) Constrângeri și ipoteze
l) Riscuri
m) Acceptarea cartei de proiect
Organigrama
Organigrama este o redare schematică (grafică) în toate detaliile a organizării, a subordonării și a
legăturilor dintre compartimente din cadrul unei întreprinderi sau al unei instituții. (DEX online)
Elemente
1. Posturile/ funcțiile/ compartimentele
2. Relațiile organizatorice
3. Nivelul/ treapta ierarhică
Analiza stakeholderilor
Enumerarea și analiza persoanelor/ grupurilor de persoane care ar putea fi afectate pozitiv sau
negativ de realizarea proiectului. (Grigorescu, A., 2000)
Elemente
1. Stakeholderi
2. Aria de interes a stakeholderilor
3. Contribuția stakeholderilor
4. Așteptările stakeholderilor
Matricea RACI
Metoda RACI constă în elaborarea unui tabel sau a unei matrici care indică rolurile și
responsabilitățile participanților la un proiect – Responsible/ Realizator, Accountable/ Autoritate,
Consulted/ Consultat și Informed/ Informat.
(https://www.manager.ro/articole/management-32/managementul-proiectelor-metoda-raci-
36381.html)
Elemente
1. Activități
2. Membrii echipei de proiect
3. Documente
Graficul Gantt
Diagramă care ilustrează activitățile dintr-un proiect, desfășurate în timp, indicând timpii de începere
și respectiv de finalizare, precum și durata acestor activități.
(https://ro.wikipedia.org/wiki/Diagrama_Gantt)
Elemente
1. Activități
2. Responsabili
3. Durate
4. Date de începere și încheiere
Diagrama PERT
Diagrama PERT este o metodă de a analiza sarcinile necesare pentru finalizarea unui anumit proiect,
mai ales timpul alocat fiecărei sarcini în parte şi de a identifica timpul minim necesar proiectului
respectiv. (Archibald & Villoria, 1967)
Elemente
1. Activități
2. Relații dintre activități
3. Durate
Planul jaloanelor
Planul jaloanelor este un document sintetic care cuprinde momentele importante din evoluția
proiectelor, în care se pot observa progrese semnificative. (Grigorescu, A., 2000)
Elemente
1. Jaloane
2. Datele în care jaloanele trebuie să fie gata
Strategia de risc
Gestionarea riscurilor este identificarea, evaluarea și prioritizarea riscurilor urmată de o aplicare
coordonată și economică a resurselor pentru a minimiza, monitoriza și controla probabilitatea sau
impactul evenimentelor nefericite sau pentru a maximiza realizarea de oportunități. (Hubbard,
Douglas, 2009)
Elemente
1. Riscuri
2. Impactul riscurilor
3. Probabilitatea riscurilor
4. Scor
5. Strategii
Bugetul
Bugetul reprezintă evidența veniturilor și repartizarea lor pe categorii de cheltuieli dintr-o anumită
perioadă (de obicei un an) ale unui stat, organizații, familii etc. (DEX online)
Elemente
1. Obiective
2. Pachete de activități
3. Activități
4. Resurse umane
5. Resurse materiale
6. Resurse informaționale
7. Resurse financiare
Contribuția în natură – clădirile, echipamentele, munca voluntară, alte bunuri sau servicii aparținând
solicitanților de finanțări nerambursabile sau partenerilor acestora din proiectele depuse.
Costuri directe - costul legat direct numai de o anumită activitate sau proiect (salariile persoanelor
care desfășoară activitatea respectivă etc.).
Costuri indirecte - costul legat de funcționarea de ansamblu a unei organizații care desfășoară mai
multe activități (cheltuielile de asigurare a sediului organizației etc.).
Costuri eligibile - cheltuielile acceptate în cadrul bugetului unui anumit proiect; lista lor diferă funcție
de finanțator și de programul de finanțare.
Costuri neeligibile - cheltuielile care nu sunt acceptate în cadrul bugetului unui anumit proiect; lista
lor diferă funcție de finanțator și de programul de finanțare.
Strategia de comunicare
Numită și marketingul proiectului, strategia de comunicare este procesul de planificare a ideii
proiectului, prețului, echipei, promovării și plasării sale în cadrul pieței, care să satisfacă nevoile
beneficiarilor, să producă schimbările dorite și să determine finanțarea și implementarea acestuia.
(Grigorescu, A., 2000)
Elemente
1. Scop
2. Obiective specifice
3. Activități
4. Strategii de comunicare
5. Buget
Livrabilele
Livrabilele (engl. deliverables, outcomes, outputs) sunt rezultatele așteptate la finalul fiecărei etape
din cadrul unui proiect.
Elemente
Întrucât livrabilele pot fi orice (de la documentație, la produse, software-uri, clădiri, echipamente sau
aprobări), nu există o serie de elemente general valabile pe care ar trebui să le aibă.
Durabilitate
1 Calitate a ceea ce este durabil (1) și: rezistență, trăinicie, viabilitate. 2 Perioadă de timp cât poate fi
utilizat un sistem tehnic în servicii, în condiții stabilite în prealabil. 3 Calitate a unui material de a-și
păstra proprietățile fizico-chimice și mecanice o perioadă de timp îndelungată. (DEX online)
Durabilitatea proiectului reprezintă continuarea activităților esențiale ale unui proiect, chiar la scara
mai redusă, după încetarea finanțării nerambursabile, astfel încât grupurile țintă să obțină în
continuare beneficii (sens sinonim “continuitatea proiectului”). (https://www.eval.ro/dictionar-
evaluare/definitii-evaluare/d/durabilitate-a-proiectului/)
Sustenabilitate
Calitate a unei activități antropice de a se desfășura fără a epuiza resursele disponibile și fără a
distruge mediul, deci fără a compromite posibilitățile de satisfacere a nevoilor generațiilor
următoare.
Conferința mondială asupra mediului de la Rio de Janeiro din 1992 a acordat o atenție deosebită
acestui concept, care implică stabilirea unui echilibru între creșterea economică și protecția mediului
și găsirea de resurse alternative. Când se referă la dezvoltarea economică de ansamblu a unei țări
sau regiuni, este de obicei preferat termenul sinonim dezvoltare durabilă. (DEX online)
https://www.nationalgeographic.org/article/sustainable-development-goals/
Efecte multiplicatoare
Efectul multiplicator este similar ,,cuceririi unui cap de pod” (vor apărea noi proiecte şi acţiuni
legate de acesta, astfel încât să putem afirma că am acoperit veriga lipsă dintr-un lanţ). Este în fapt
vorba despre propagarea la alţii a consecinţelor proiectului, care nu trebuie însă confundată
cu ,,diseminarea”, aceasta din urmă referindu-se la reproducerea întocmai a proiectului la terţi.
Dacă unul din livrabilele proiectului este un manual, acesta poate fi considerat efect multiplicator al
proiectului întrucât respectivul manual poate și va fi utilizat mult după încheierea proiectului.
Atunci când proiectul vizează instruirea unui anumit grup de persoane, prin prisma punerii în
aplicare a noilor cunoștințe mult după încheierea proiectului, instruirea poate fi considerată efect
multiplicator.
Diseminare
Diseminarea se face pe baza unui plan întocmit în prealabil, încă din faza de planificare şi are ca
scop reproducerea întocmai a rezultatului proiectului în cadrul altor entităţi legal constituite.
Forme de diseminare
• Publicarea rezultatelor pe site-ul proiectului
• Publicarea de articole în reviste de specialitate
• Comunicarea rezultatelor în cadrul unor conferințe de presă
• Realizarea de cărți/ manuale
Egalitate de șanse
Egalitatea de şanse (equal opportunities) – conceptul conform căruia toate fiinţele umane sunt
libere să-si dezvolte capacităţile personale şi să aleagă fără limitări impuse de roluri stricte.
(http://ongsanseegale.ro/conceptul-de-egalitate-de-sanse /)
2. O egalitate substanțială de șanse este absența discriminării indirecte. Este nevoie ca societatea
să fie corectă și meritocratică. De exemplu, o persoană nu ar trebui să aibă mai multe șanse să
moară la locul de muncă, deoarece s-a născut într-o țară cu forțe de ordine corupte. Nimeni nu
trebuie să renunțe la școală, deoarece familia lor are nevoie de un îngrijitor sau salariu cu normă
întreagă.
Exerciții:
1. Care este diferența dintre bugetare și buget?
2. Din ce este alcătuit Work Breakdown Structure?
3. De ce este urmărită includerea efectelor multiplicatoare în proiectele europene?