DIRECIA DE AUDIT

FORMULAR STANDARD
CHESTIONAR DE
AUTO-EVALUARE
(Chestionar pentru structura
auditat)

ANEXA 06
Ref. B04-1
Pag. 1 din 3

Versiunea: 1.2 data: 15.05.2011

Faza Pre-audit
CHESTIONAR DE AUTO-EVALUARE
Scop:
Avnd n vedere poziia pe care o deinei n cadrul organizaiei, considerm c este
responsabilitatea dumneavoastr de a implementa i monitoriza sistemele de control intern
(operaional i/sau financiar) din organizaia pe care o conducei. Aceast scurta autoevaluare a fost proiectat pentru a obine un input de la dumneavoastr n scopul identificrii
importanei i nivelului de risc aferent activitilor desfurate n cadrul organizaiei
dumneavoastr. Completarea acestui chestionar va ocupa aproximativ 20 de minute din
timpul dumneavoastr.
Persoana responsabil: _________________Funcia:______________________
1. V rugm sa descriei obiectivele cheie ale structurii conduse de dumneavoastr?
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
2. Politicile i procedurile din structura dumneavoastr sunt formalizate? (ncercuii
varianta corect):
Da
Nu
Comentarii
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
3. Politicile si procedurile sunt actualizate? (ncercuii varianta corect):
Da
Nu
Comentarii
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
4. V rugm s descriei pe scurt care sunt activitile principale care se desfoar n cadrul
structurii dumneavoastr?
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
5. V rugm s descriei principalele controale interne pe care le considerai implementate n
cadrul structurii dumneavoastr.
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________

DIRECIA DE AUDIT

FORMULAR STANDARD
CHESTIONAR DE
AUTO-EVALUARE
(Chestionar pentru structura
auditat)

ANEXA 06
Ref. B03-1
Pag. 2 din 3

Versiunea: 1.2 data: 15.05.2011

6. Care sunt principalele sisteme informaionale utilizate n cadrul structurii dumneavoastr?

___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
7. V rugm s descriei instrumentele de msurare a performanei utilizate de
dumneavoastr pentru a monitoriza eficacitatea/eficienta principalelor activiti desfurate.
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
8. V rugm s descriei principalele mijloace de comunicare pe care le utilizai pentru a-i
informa pe cei din alte departamente cu privire la activitile/problemele din domeniul
dumneavoastr:
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
9. Care sunt structurile beneficiare ale informaiilor transmise de ctre dumneavoastr?
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
10. Care sunt departamentele cu care comunicai cel mai frecvent i n mod curent?
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
11. Exist vreun domeniu pe care ai dori ca Auditul Intern s l analizeze n mod deosebit (de
ex: activiti ineficiente sau ngrijortoare din punct de vedere al controalelor existente)?
___________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
In general, cum ai califica urmtoarele?

Slab

Mediu

Excelent

Eficacitatea sistemelor de control intern

Calitatea rezultatelor dumneavoastr

Eficiena activitii dumneavoastr

n cazul n care exist informaii suplimentare pe care le considerai importante pentru

misiunea noastr de audit (cum ar fi: politici, proceduri, rapoarte, etc) v rugm s le anexai
la prezentul chestionar.

DIRECIA DE AUDIT

FORMULAR STANDARD
CHESTIONAR DE
AUTO-EVALUARE
(Chestionar pentru structura
auditat)

ANEXA 06
Ref. B03-1
Pag. 3 din 3

Versiunea: 1.2 data: 15.05.2011

Mulumim pentru timpul acordat. Rspunsurile dumneavoastr vor ajuta echipa de audit
intern i, n final, va reduce timpul pe care l vei petrece cu acest audit.
Dac avei ntrebri suplimentare ne putei contacta la:
- telefon nr.
- e-mail:.