PROGRAMUL DE DEZVOLTARE A SISTEMULUI DE CONTROL

INTERN/MANAGERIAL AL
........................................................

1. PREMISE CONCEPTUALE
In vederea aplicării prevederilor O.S.G.G. 400 / 12.06.2015 cu modificările şi completările ulterioare se va constitui o
structura interna cu atribuţii in monitorizarea, coordonarea si îndrumarea metodologica cu privire la sistemele proprii de control
intern/managerial.
Controlul este privit ca o funcţie manageriala si nu ca o operaţiune de verificare, iar prin funcţia de control, managementul
constata abaterile rezultatelor de la obiective, analizeaza cauzele care le-au determinat si dispune masurile corective sau preventive ce
se impun.
Controlul este prezent pe toate palierele entitatii si se manifesta sub forma autocontrolului, controlului in lant si a controlului
ierarhic.

2. SCOPUL PROGRAMULUI
Implementarea si dezvoltarea standardelor de management/control intern conform prevederilor O.S.G.G. 400 / 12.06.2015,
cu modificarile şi completările ulterioare, în cadrul entităţii şi elaborarea procedurilor formalizate pe activitati, in acord cu specificul
acesteia.

3. OBIECTIVELE GENERALE ALE PROGRAMULUI DE DEZVOLTARE A SISTEMULUI DE

CONTROL INTERN/MANAGERIAL LA NIVELUL ................... SUNT:
- realizarea atribuţiilor stabilite in concordanţă cu misiunea şi obiectivele entităţii, în condiţii de regularitate, eficacitate,
economicitate şi eficienţă;
- protejarea fondurilor împotriva pierderilor datorate erorii, abuzului sau fraudei;
- respectarea prevederilor legale si a altor cerinţe aplicabile entitatii, a regulamentelor si deciziilor conducerii;
- dezvoltarea si intretinerea unor sisteme de colectare, stocare, prelucrare, actualizare si difuzare a datelor si informaţiilor
financiare si de conducere, precum si a unor sisteme si proceduri de informare publica adecvata prin rapoarte periodice.

4. OBIECTIVELE SPECIFICE ALE PROGRAMULUI DE DEZVOLTARE A SISTEMULUI DE

CONTROL MANAGERIAL LA NIVELUL ........................ SUNT:
- reflectarea in documente scrise a organizării controlului intern/managerial, a tuturor operaţiunilor si a elementelor specifice,
înregistrarea si pastrarea in mod adecvat a documentelor;
- înregistrarea in mod cronologic a operaţiunilor;
- asigurarea aprobărilor si efectuării operaţiunilor exclusive de persoane special imputemicite in acest sens;
- separarea atribuţiilor privind efectuarea de operatiuni intre persoane, astfel incat atribuţiile de aprobare, control si
înregistrare sa fie încredinţate unor persoane diferite;
- asigurarea unei conduceri competente la toate nivelurile;
- accesarea resurselor si documentelor numai de către persoane indreptatite si responsabile in legătură cu utilizarea si
pastrarea lor.

5. ABREVIERI UTILIZATE
5.1 Comisie = Comisia de SCIM,
5.2 PV = Proces verbal
5.3 RU = Resurse umane.

ECTIV Standarde
Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015
ONTROL
 1.1 Elaborarea unui cod de etica 1. Cod de etica
Responsabil 31.08.2018 - aprobat de
area unor STANDARD 1 (cod de conduita) la nivelul ....... resurse umane
directorul ..........
necesare
rii de către Etica si 1. PV de prelucrare a
a valorilor integritate 1.2 Promovarea codului de etica Nr. angajaţi care
codului de
valorilor (prelucrarea cu angajaţii ). cunosc prevederile
conduita.
nizaţiei, 1.3 Difuzarea Codului de Responsabil etica 31.08.2018 codului de conduita /
ctarea şi conduita in fiecare nr total anagajati
2. Difuzarea Codului
carea compartiment in cadrul ......... de conduita in
ntărilor cu fiecare
la etică, compartiment in
e, evitarea 1. Decizie numire
telor de 1.4 Constituirea unei comisii consilier etic.
speciale pentru analizarea Responsabil - 2. Actualizare
prevenirea şi resurse umane 31.08.2018
a fraudelor, cazurilor de nereguli (frauda) Comisie de
e corupţie şi disciplina
nalarea
arităţilor. 1. Procedura privind
1.5 Elaborarea unei proceduri Responsabil
semnalarea
privind semnalarea si resurse umane 31.08.2018 - neregulilor
tratamentul neregulilor. aprobata si
adoptata.
1. înregistrări
Nr pesoane care au privind rezultate
1.6 Desfasurarea de activitati de Ori de cate ori
primit consiliere etica ale consilierii
consiliere etica a personalului Consilierul etic
este nevoie
/ nr. total persoane angajatilor pe
din partea consilierului de etica. care au solicitat probleme de etica.
consiliere etica 2. Raport anual
asupra consilierii
1. înregistrări cu
privire la
1.7 Monitorizarea respectării Cu monitorizarea
normelor
de conduita de către toti
Consilierul etic aplicabilitate - respectării
angajaţii ............. permanenta normelor de
conduita de către
toti angajaţii.

ECTIV Standarde
Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015

a întocmirii STANDARD 2
ualizarii 1. ROF actualizat si
2.1 Actualizarea ROF Responsabil 31.08.2018 aprobat
anente a Atribuţii, resurse umane
tului privind funcţii, sarcini
a entitatii, a
mentelor
şi a fişelor 2.2 Prelucrarea prevederilor - nr. angajaţi 1. ROF publicat pe
r, precum şi ROF cu angajaţii prin : Responsabil care cunosc site.
- publicare pe site 31.08.2018 prevederile 2. PV de prelucrare
urarea resurse umane
- instruire pe baza de proces ROF /nr total a prevedeilor ROF
oaşterii
lor de către verbal angajaţi. cu angajaţii.
1. Procedura
gajaţi. 2.3 Elaborarea unei proceduri Responsabil elaborata, aprobata
cu privire la modul de întocmire 31.08.2018 de comisie si
a fiselor post. resurse umane adoptata cu privire
la întocmirea fiselor
- nr. de structuri post.
1. Atribuţii asociate
2.4 Stabilirea atribuţiilor Sefii de care au stabilit posturilor in forma
asociate fiecărui post. compartimente 31.08.2018
atribuţiile /nr scrisa.
total structuri
- nr. de fise post
2.5Actualizarea fiselor post in Sefii de actualizate /nr. 1. Fise post
concordanta cu atribuţiile compartimente 31.08.2018 fise post ce actualizate
stabilite pentru fiecare post; necesita
actualizări
 Ori de cate - nr. de fise post
2.6 Actualizarea fiselor post ori Sefii de ori este actualizate 1. Fise post
de cate ori este nevoie. compartimente necesara /nrfise post ce actualizate
actualizarea necesita
fiselor
Ori de post
cate actualizări
- nr. de angajaţi 1. Fise post cu
2.7 Informarea angajaţilor cu ori apar care cunosc semnaturi de luare
Responsabil
privire la modificările aduse in resurse umane modificări inatribuţiile din la cunostinta de
fisele post. fisele post fisa post/nr total către angajaţi.
angajaţi 1. Analize
(documentate =
2.8 Elaborarea unei analize - nr. structuri scrise) cu privire la
Sefii de
privind gradul de incarcare a compartimente 31.08.2018 care au realizat gradul de incarcare
personalului cu sarcini. evaluarea /nr a personalului cu
total structuri sarcini.
2. Raport asupra
gradului de
1. lista functiilor
2.9 Identificarea functiilor Comisia SCIM sensibile
31.08.2018 - 2. plan de
sensibile
management a
functiilor sensibile
ECTIV Standarde Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015
1. Evaluarea
ea ocupării STANDARD 3
3.1. Efectuarea analizei pentru personalului de
urilor cu
stabilirea cunoştinţelor si conducere si
competent, Competenta,
abilitaţilor necesare pentru Sefii de
- nr. de angajaţi execuţie -
gătire de performanta realizarea atributiilor/sarcinilor compartimente
31.08.2018 evaluaţi /nr. formulare de
ate necesara
din fisele post evaluarea total angajaţi evaluare
eplinirii
performantei angajaţilor completate si
or prevăzute semnate ca
ele post. asumare de către
personalul angajat.
ea continua 3.2. Elaborarea unei proceduri 1. Procedura
rii profesio- cu privire la modalitatea de Responsabil elaborata si
ersonalului organizare si derulare a 31.08.2018 - aprobata de către
ajat. concursurilor privind ocuparea resurse umane Comisie.
posturilor vacante.

3.3. Elaborarea unei proceduri 1. Procedura

privind metodologia identificării Responsabil elaborata si
si stabilirii nevoilor de formare resurse umane 31.08.2018 - aprobata de către
ale personalului. Comisie.

- nr. structuri 1. Liste cu

3.4. Identificarea nevoilor de care au stabilit necesarul de
perfecţionare si pregătire Responsabil
necesarul de instruiri pentru
31.08.2018 fiecare structura in
profesionala a angajaţilor. resurse umane instruiri/nr. total
structuri parte.
2. Necesarul de
3.5. Elaborarea „Planului de Responsabil 30.09.2018 -
instruire
1. Plan de
pregatire/ formare resurse umane pregatire/ formare
profesionala". profesionala
aprobat de
director. care va
cuprinde si instruiri
cu privire la
controlul
intern/managerial.
 3.6 Elaborarea de indicatori de Comisia si
1. Lista indicatorilor
performanta pentru fiecare compartimentele 30.09.2018 -
de performanta
angajat al .............. interne

ECTIV Standarde
Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015
1. Procedura
rarea unei STANDARD 4 4.1.1. Elaborarea unei Responsabil elaborata aprobata
ucturi proceduri cu privire la resurse umane
31.08.2018 -
si adoptata cu
atorice cu Structura întocmirea organigramei. privire la
sabilităţi, organizatorica elaborarea
nte si sarcini
4.1.2. Anual, sau ori
1. Organigrama
e posturilor
Elaborarea/reactualizarea de cate ori
actualizata,
ncat sa se
organigramei astfel incat sa Responsabil
apar modificări -
aprobata
reflecte cat mai bine cu putinta resurse umane 2. Organigrama
realizarea in structura
actualizata prin
ctivelor
structura organizatorica avand organizatorica
la baza statul de funcţii. decizie
- nr. angajaţi 1. PV de aducere la
care cunosc cunoştinţa
4.1.3. Prelucrarea organigramei Responsabil 31.08.2018 organigrama angajaţilor a
cu personalul angajat. resurse umane instituiei / nr. organigramei
total angajaţi 2. Publicarea pe
4.2.1 Constituirea Comisiei site a
1. Comisie
rarea unei pentru monitorizarea, aprobata si
ucturi coordonarea şi îndrumarea Director 31.08.2018 - adoptata prin
izatorice metodologică a dezvoltării Decizie de numire
nale pentru sistemului de control 2. Comisie
torizare, managerial actualizata prin
1. Regulament
donare şi 4.2.2 Stabilirea unui
umare regulament de funcţionare a Comisia 31.08.2018 - intocmit, aprobat
dologică a comisiei stabilite. si adoptat prin
ii sistemului decizie
trol intern 4.2.3 Stabilirea unei proceduri 1. Procedura cu
ageríal. pentru organizarea şedinţelor Comisia privire la
31.08.2018 -
organizarea
comisiei. şedinţelor comisiei
- nr. de structuri 1. Liste cu
4.3.1. Identificarea la nivelul care au stabilit competentele si
ea in scris a fiecărei funcţii a competentelor Sefii de competen tele- responsabilităţile
si: responsabi- lităţilor ce pot/nu compartimente 31.08.2018 responsabilitatil care pot fi delegate
telor,
enţelor şi pot fi delegate. e ce pot fi pentru fiecare
delegate/ nr. structura aproba-
abilităţilor total structuri. te si transmise
1.Documente
deleagă. reglementa te
4.3.2. Stabilirea unui set unitar
de reguli (procedura) privind privind delegarea
întocmirea documen -telor prin responsabilităţilor
Responsabil
care se efectuează delegarea resurse 31.08.2018 -
(cu menţionarea
umane responsabili tăţilor
competentelor si
responsabilităţilor precum si a ce pot fi delegate /
limitelor acestora. trimitere către fise
post atunci cand
este cazul)
ECTIV Standarde
Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015
TA SI MANAGEMENTUL RISCURILOR
 1.Obiective
a obiectivele
STANDARD 5 5.1. Stabilirea obiectivelor Comisia 30.09.2018 - nr de obiective generale
ante, legate generale ale ................ . stabilite stabilite aprobate
rile entităţii, Obiective si
m şi a celor adoptate de
1. Analize pentru
ementare, fiecare structura cu
e fiabilitatea rezultat pro-
maţiilor, puneri de
mitatea cu
gulamentele - nr de structuri imbunatatire.
2. Propuneri de
e interne, şi 5.2. Stabilirea obiectivelor care au stabilit
specifice fiecărei structuri in Sefii de
30.09.2018 obiective/nr obiective specifice
unicarea compartimente fiecărei structuri in
ele definite parte (SMART). total structuri.
parte inaintate
alariaţilor şi spre analiza
interesaţi conducerii.
3. Obiective
specifice fiecărei
structuri susţinu-
1. Fise post
5.3. Stabilire de activitati - nr de structuri actualizate in care
individuale pentru: fiecare care au stabilit sunt menţionate
angajat care sa conducă la Sefii de activitati atribuţii pentru
compartimente 30.09.2018 individuale/nr atingerea
atingerea obiectivelor specifice total structuri. obiectivelor
fiecărei structuri.
specifice sau alte
acte organizatorice
1. Plan
institutional,
5.4. Elaborarea Planului aprobat si adoptat
institutional al entitatii si Comisie/
Director 30.09.2018 de către Conducere.
comunicarea către angajaţi. 2. Comunicarea pe
orice cale a
prevederilor
ea/reevalua 5.5 Analizarea evaluărilor Conform 1 1. Analize ale
tivelor ori de periodice a modului de termenelor evaluărilor realizate
Sefii de stabilite pentru cui privire la
nstată modi indeplinire a obiectivelor si a compartimente
elementelor care au condus la monitorizarea îndeplinirea
tezelor/ pre obiectivelor obiectivelor
stabilirea obiectivelor iniţiale.
re au stat la specifice fiecărei
5.6 Reevaluarea obiectivelor 1. Reevaluarea
ii obiective specifice si actualizarea acestora obiective-lor
mare a trans- atunci cand se constata Sefii de Ori de cate ori specifice si
mediului modificări ale premiselor care compartimente este necesar. stabilirea
sau extern. au stat la baza formulării actualitatii
activitatilor
acestora. acestora, Stabilirea
1. cu
realizarea
STANDARD 6 6.1. Alocarea de resurse termenelor de
tivelor din Financiar realizare a masurilor
financiare si umane pentru Contabil/ Resp. Conform BVC
trategic cu Planificarea fiecare masura stabilita pentru pentru atingerea
bugetara si RU/ Comisie obiectivelor
atingerea unui obiectiv.
de personal specifice cu
atribuire de
ECTIV Standarde Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015
1. Numirea prin
gurarea 6.2.Stabilirea unui responsabil Decizie a unui
rii deciziilor cu rol de coordonare in responsabil
ţiunilor elaborarea, implementarea si Director 30.09.2018 -
pentru elaborarea,
timentelor actualizarea Planului de implementarea si
tităţii şi management. actualizarea
izarea de
6.3. Stabilirea unui regulament/ Comisia/Respons Planului
1. de
Procedura
ri prealabile pentru activitatile
n cadrul
metoda/ procedura pentru abilul menţionat 30.09.2018 -
activitatile responsabilu- lui mai responsabilu- lui
timentelor mai sus aprobată si
sus amintit .
adoptată.
, cât şi între 1 Minute ale
rtimentele 6.4. Realizarea de consultări Comisia/Respons şedinţelor cu
terne prealabile (şedinţe) in vederea abilul menţionat 30.09.2018 -
stabilire de acţiuni
coordonării activitatilor. mai sus. in vederea
realizării
6.5 Emiterea/actualizarea si 1. Decizii (numire
a cu resurse comunicarea actelor casier, gestionar,
e, umane si administrative de reglementare Director magazioner, viza
Conform BVC -
ţionale in si/sau a procedurilor necesare Comisie CFP, etc),ROF
a atingerii accesului salariaţilor la resursele Proceduri de acces
materiale, financiare si la resurse
or specifice 1.Rapoarte emise
bilite. 6.6 Realizarea de verificări Director Conform in urma auditurilor
periodice privind gestionarea Auditorii publici planului de publice interne
resurselor de către o structura interni din cadrul control / audit
-
2.Rapoarte emise
independenta (interna sau MTS intern de către
externa). organismele de
1.control
Indicatori
urarea STANDARD 7 stabiliri, aprobaţi si
7.1 Stabilirea de indicatori - nr de structuri adoptati pentru
orizarea
Monitorizarea
ţelor pentru performantelor pentru obiectivele specifice Sefii de 30.09.2018 care au stabilit fiecare obiectiv
stabilite. compartimente indicatori /nr specific
obiectiv şi total structuri 2. Obiective
ate, prin specifice cu
ediul unor indicatori
1 de
Metodologie
cantitativi şi 7.2 Stabilirea unui sistem de (procedura)
monitorizare si raportare a aprobata si
relevanţi, performantelor pe baza Comisia 30.09.2018 -

u privire la adoptata de
indicatorilor stabiliţi pentru rapoartare a
micitate, obiectivele specifice. stadiului de
i eficacitate. 7.3 Reevaluarea relevantei realizare
1. Analizeaperiodice
indicatorilor asociaţi a relevantei
obiectivelor specifice, atunci Sefii de 30.09.2018 - indicatorilor si
cand situatia o impune in compartimente modificarea
vederea operării ajustărilor acestora atunci
cuvenite. cand situatia o
ECTIV Standarde
Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015
8.1 Stabilirea unei proceduri 1. Procedura
unui sistem STANDARD 8 (meto dologii) privind Comisia 30.09.2018 -
privind
agement a managementul riscuri- lor. managementul
si definirea
Managementul riscurilor elaborata
riscurilor 8.2 Instruirea personalului - nr de angajaţi si aprobata.
1. PV de instruire a
strategii în care personalului cu
angajat inclusiv a top Comisia
iscurilor cu managementului in domeniul 30.09.2018 cunosc privire la
e poate managementului riscurilor. procedura / nr procedura de
şi asigurarea total angajaţi. sistem
1 Liste de activitati
mentarii si subactivitati
şi adecvate a 8.3 Stabilirea activitatilor si (saricini
subacti vitatilor (sarcini - nr de structuri elementare)
, precum şi elementare) pentru fiecare Sefii de care au stabilit
bilitatea 30.09.2018 identificate pentru
structura in parte si compartimente activitatile/nr fiecare structura in
entaţiei în identificarea riscurilor total structuri. parte aprobate de
organizaţie. asociate. către director
2.Liste de activitati
si riscuri
1 Liste de activitati
8.4 Identificarea riscurilor - nr de structuri cu riscuri asociate
proprii Sefii de care au identificat aprobate de către
activitatilor identificate din compartimente 30.09.2018 riscurile/nr total conducătorii de
cadrul structuri. structuri.
structurilor interne 2.Liste de activitati
8.5 Evaluarea riscurilor - nr de structuri si riscuri
1 Liste deasociate
evaluare
identificate utilizând metoda Sefii de care au evaluat a riscurilor.
stabilita prin procedura compartimente 30.09.2018 riscurile/nr total 2.Liste de evaluare
Managementul riscurilor. structuri a
riscurilor /comp.
 8.6 Stabilirea masurilor de - nr de structuri 1 Liste de evaluare
gestionare a riscurilor care au stabilit a riscurilor cu
identificate si evaluate - Sefii de masuri de masuri de
identificare compartimente 30.09.2018 gestionare a gestionare a
masuri/instrumente de riscurilor/ nr. riscurilor stabilite.
control aplicabile si stabilirea total structuri. 2.Liste de evaluare
responsabililor
8.7 Nominalizarea unei pentru
echipe Responsabil a riscurilor
de resurse umane 30.09.2018 -
1 Decizie numire
gestionarea riscurilor (EGR). EGR
8.8 Centralizarea riscurilor 1 Registrul de
majore si elaborarea EGR 30.09.2018 - riscuri completat si
Registrului de riscuri la aprobat de către
nivelul ............................. Director.
1 Registru de
Conform
- nr de riscuri riscuri in care au
8.9 Monitorizarea riscurilor si Director termenelor din
monitori zate si fost reevaluate
reeva- luarea acestora. EGR Registrul de
reevaluate/ nr riscurile conform
riscuri.
total de riscuri terme- nelor
Identificate iniţiale
2.Registru de
ECTIV Standarde Masura de realizare a etapei/
APA) conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
obiectivului.
400/2015
DE CONTROL

ea elaborarii - nr structuri 1.Lista activitatilor

urilor scrise STANDARD 9 9.1 Identificarea activitatilor la Sefii de care au proce- durabile la
activităţile nivel de structuri si stabilirea compartimente
31.08.2018 identificat nivelul fiecărei
Proceduri activitatilor procedurabile. structuri
în entitate şi activitati
rea lor la procedurabile/nr din ...............
oştinţa . total structuri 1.Calendare de
ului implicat elaborare a
procedurilor la
nivelul fiecărei
- nr structuri structuri care vor
9.2 Stabilirea calendarului de care au stabilit cuprinde funcţia
elaborare si aprobare a Sefii de 31.08.2018 calendarul de Liste de
procedurilor. (Clasificarea compartimente elaborare a activitati
tipurilor de proceduri). procedurilor /nr. /compartim.
total structuri elaboratorul de
procedura, data
pana la care va fi
elaborata si
aprobata
Conform
- nr structuri 1.Proceduri
9.3 Derularea procesului de Elaboratorii de calendarului de
care au elaborat elaborate,
elaborare a procedurilor. proceduri elaborare
procedurile/ nr. aprobate si
proceduri adoptate.
total structuri
1. Rapoarte de
monitorizare ale
9.4 Monitorizarea aplicării - nr structuri comisiei
prevederilor procedurilor la Comisia Permanent care respecta 2. Rapoarte in
nivelul structurilor. clauzele urma
procedurilor/nr . auditurilor
total structuri publice
interne efectuate

9.5 Revizuirea procedurilor. Elaboratorii de Ori de cate ori -

1. Proceduri
proceduri este necesar revizuite.
area unei
corecte a 1.Rapoarte de
9.6 Iniţierea de acţiuni de monitorizare
de iniţiere, a aplicării principiului de separare a Director Ori de cate ori monitorizare
-
e, avizare şi funcţiilor de iniţiere, verificare si este necesar 2.Rapoarte in urma
aprobare a operaţiunilor. auditurilor publice
bare a interne.
tiunilor
onarea
or în care
ită unor
mstanţe 9.7 Intocmirea unei proceduri 1. Procedura
operationale pentru gestionarea Comisia 31.08.2018 - elaborata, aprobata si
apar abateri abaterilor implemen- tata
oliticile sau
ile stabilite

area şi
tarea de STANDARD 10 10.1 Stabilirea unor
adecvate de
instrumente pentru 1. procedura elaborata,
eghere a Supravegherea. monitorizarea activitatii la aprobata si
tăţilor,
nivel central si la nivel de Comisia 31.08.2018 - implementata
iunilor şi
structuri si a modului de 2. planurile de control
or, în scopul
implementare a acestora. intern elaborate
i eficace a
(Elaborare procedura, plan de
stora
control intern, etc.).

tificarea STANDARD 11 - nr structuri 1.Lista riscurilor

palelor 11.1 Inventarierea situaţiilor care au majore care pot
Continuitatea cu risc major generatoare de
ri cu privire Sefii de identificat conduce la
activitatilor întreruperi in derularea întreruperi ale
tinuitatea activitatilor ........... (la nivel de compartimente 31.08.2018 situaţiile
Comisia generatoare de activitatii
proceselor şi structuri interne si ulterior la risc major/nr 2.Inventarul cu
or şi asigură nivel centralizat). total structuri situatii
surile generatoare de
unzătoare întrerupe ri ale
activitatea
i să poată
a în orice 11.2 Stabilirea si aplicarea 1.Elaborare plan de
t, în toate masurilor adecvate pentru Sefii de masuri pentru
asigurarea continuităţii compartimente riscurile majore
rările şi în 31.08.2018 -
identificate.
activitatii, in cazul apariţiei Comisie
planurile, unor situaţii generatoare de Director Inventarul cu
t care ar fi întreruperi. situatii
ei perturbări generatoare de
ajore întreru-
peri ale
activitatilor si
ECTIV Standarde Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015
E SI COMUNICARE
12.1 Stabilirea documentelor 1. Grafice die
ea unui flux si a fluxurilor de date si
STANDARD 12 informaţii care intra si ies din circuit a
maţiilor atat - nr de structuri documentelor
rior cat si Informarea si fiecare compartiment, a care au stabilit aprobate si
exterior. comunicarea conţinutului, frecventei, Sefii de
compartimente
30.09.2018 fluxul de adoptate la nivelul
calitatii, surselor si doc. /nr total fiecărei structuri.
destinatarilor acestora, a structuri 2. Grafic de circuit a
raportării către nivelurile documentelor la
ierarhice superioare si către nivelul ............... .
alte institutii astfel incat sa
12.2 Stabilirea unor reguli de 1 Procedura
accesare/ primire/prelucrare si Comisia 30.09.2018 -
privind controlul
transmitere a informaţiilor documentelor
/documentelor - eventual aprobata si
procedura. adoptata.
 12.3 Elaborarea unei
tarea unui proceduri in vederea
eficient de reglementarii activitatilor si
are interna acţiunilor de comunicare
na, care sa interna si externa care va
difuzarea cuprinde prevederi 1. Procedura
fluenta si referitoare la timpii alocaţi privind
ecisa pentru primirea/ prelucrarea comunicarea
aţiilor astfel si transmiterea informa Comisia 30.09.2018 - externa si interna
acestea sa ţiilor/documentelor, elaborata,
omplete si la stabilirea respon sabililor de aprobata si
utilizatori. primirea / transmiterea adoptata.
informaţiilor /documen telor
funcţie de tipologia acestora
stabilirea cailor/mijloacelor
corespunză toare pentru
transmiterea fiecărui tip de
informaţie
rea şi admi
procesului
1 Procedura cu
e, revizuire, 13.1 Elaborarea unei privire la
re, stocare, STANDARD 13 proceduri pentru corespondenta
dentificare şi Gestionarea primirea/expedierea Comisia 30.09.2018 - elabora- ta,
a documen documentelor corespondentei, înregistrarea aprobata si
ne şi a celor si arhivarea acesteia. adoptata.
nite din
organizaţiei
rea bunei 14.1 Elaborarea de proceduri
ari a proce- STANDARD 14 operationale pentru :
exercitarea Raportarea - utilizarea registrelor de
r adecvate financiara si contabilitate; 1 Procedurile cu
rol intern, contabila - intocmirea situatiilor privire la
aranteze că financiare; activitatea
informaţiile - intocmirea bugetului de Compartimentul financiar con-
pt. Intocmi- venituri si cheltuieli; financiar 31.08.2018 - tabila elaborate,
contabilitate
aţiilor conta - evidenta mijloacelor fixe; apro - bate si
ale şi a rapo - evidenta bunurilor materiale implementate
financiare si a obiectelor de inventar;
ecte, comple - stabilirea gestiunilor si
izate la timp numirea gestionarilor;
- receptia bunurilor materiale
ECTIV Standarde
Masura de realizare a etapei/
conf. OSGG Responsabil Termen Indicator Rezultat aşteptat
APA) obiectivului.
400/2015
SI AUDIT
a funcţiei de STANDARD 15
valuare a 15.1 Stabilirea unui sistem de - Anexa 3 la OSGG
trolului Evaluarea autoe - valuare a Comisie 400/ 12.06.2015
anagerial la sistemului de implementării sistemului de Sefii de
Semestrial/ - - Anexa 4 la OSGG
l fiecărei control control intern/managerial la compartimente
anual 400/ 12.06.2015
turi si la intern/mana- nivel de
................ gerial structuri si la nivel de institutie.

area sau STANDARD 16

ea accesului
pacitate de Auditul intern standard neaplicabil/aplicabil - - - -
ompetentă
INTOCMIT

Comisia SCIM

...........................
...........................
...........................