Universitatea Ecologic

Catedra de Drept Privat

Dreptul Comerului Internaional

eful Disciplinei
Conf. Univ. Dr.
IOAN BINDIU

Bucureti
2009

CUPRINS
Cursul 1. Partea general.
Cursul 2 Subiectele raporturilor juridice de drept al comerului
internaional
Cursul 3 Contractul de comer internaional
Cursul 4 . Contractul internaional de depozit
Cursul 5 Contractele internaionale de transfer de tehnologie
Cursul 6 Intermedierea n relaiile comerciale internaionale
Cursul 7 Contractul de factoring
Cursul 8 . Contractul internaional de publicitate comercial
Cursul 9 Arbitrajul comercial internaional
Cursul 10 Falimentul
DREPTUL COMERULUI INTERNAIONAL
TESTE DE VERIFICARE

Cursul 1. Partea general

Seciunea 1. Noiuni generale. Norme conflictuale norme de drept material
(substanial) ...................................................................................................1
Seciunea 2. Izvoarele dreptului comerului internaiona..................... 2
2.1. Izvoare interne ....................................................................... 3
2.2. Izvoare internaionale ............................................................ 5
Seciunea 3. Principalele sisteme de drept contemporane.................... 8
3.1. Sistemele de drept de tradiie romanist ................................ 8
3.1.1. Sistemul de inspiraie francez.................................... 8
3.1.2. Sistemul germano elveiano italian ....................... 8
3.1.3. Sistemul rilor nordice ............................................... 9
3.2. Sistemele de drept common-law............................................ 9
3.2.1. Common-law stricto sensu....................................... 9
3.2.2. Equity .......................................................................... 9
3.2.3. Statutary law........................................................... 10
Seciunea 4. Uzanele comerciale internaionale................................ 11
Seciunea 5. Principiile dreptului comerului internaional................ 19
Seciunea 1. NOIUNI GENERALE. NORME CONFLICTUALE
NORME DE DREPT MATERIAL (SUBSTANIAL).
Raporturile juridice de drept al comerului internaional sunt
reglementate de norme conflictuale i norme de drept material sau
(substanial) care la rndul lor pot fi norme de drept uniform i norme de
drept naional. S facem o scurt analiz a acestor categorii de norme
juridice.
n primul rnd, normele conflictuale au rolul de a identifica de a
stabili care este sistemul de drept aplicabil (legea aplicabil) unui anumit
raport juridic de drept al comerului internaional. Odat stabilit sistemul de
drept aplicabil raportului juridic, acesta va reglementa n principal
urmtoarele:
a) condiiile de fond ale contractului i
b) efectele obligaionale ale contractului.
Capacitatea prilor va fi supus legilor lor naionale. Efectele translative
de proprietate sunt supuse cel mai adesea legii rii pe teritoriul creia se
afl marfa.
Pe lng normele conflictuale care au ca principal menire aceea de
soluionare a conflictelor de legi adic s indice legea aplicabil raportului
juridic de drept al comerului internaional mai exist i metoda normelor
3

de drept material uniform, care au menirea s lichideze sau s restrng

conflictele de legi.
Principala caracteristic a acestor norme de drept material uniform
spre deosebire de normele conflictuale care stabilesc doar legea aplicabil
este aceea c ele reglementeaz acel raport de drept al comerului
internaional. Aceste norme de drept uniform sunt adoptate de state fie pe
cale de convenie internaional, fie pe ale de lege uniform i vor fi
transpuse pe planul dreptului intern pentru a crmui anumite raporturi
juridice. Adoptarea acestor norme de drept uniform, presupune un proces de
durat i ele se vor aplica n acele domenii, susceptibile de o astfel de
reglementare la un moment dat. Ex. n domeniul vnzrii-cumprrii, n
domeniul transporturilor (rutiere, maritime, aeriene, feroviare), n materia
titlurilor de credit.
Aceste norme de drept uniform nu le nlocuiesc ntotdeauna pe cele de
drept naional, ci coexist cu acestea dar au sfer de aplicare diferit. Cea de
a dou categorie de norme din cadrul normelor de drept material sunt
normele de drept naional care pot fi comerciale, administrative, financiare,
civile etc. O nou problem care trebuie clarificat este aceea a distinciei
dintre normele de dreptul uniform i normele de drept unificat. Noiunea de
drept uniform trebuie neleas n sensul c o reglementare cu un coninut
identic o regsim n dou sau mai multe ri. Noiunea de drept unificat
duce la ideea unirii a dou sau mai multe sisteme de drept, ceea ce ar fi de
natur s pun n discuie ideea de suveranitate naional.
Seciunea 2. IZVOARELE DREPTULUI COMERULUI
INTERNAIONAL
Izvoarele dreptului comerului internaional se pot clasifica n izvoare
interne i izvoare internaionale n cadrul crora vom regsi categoriile de
norme analizate mai sus. n etapa actual izvoarele interne sunt caracterizate
printr-o sporire a volumului de norme materiale, relaiile comerciale
beneficiind pe lng normele conflictuale i de o bogat reglementare
proprie.
Dar datorit diversitii relaiilor comerciale care urmeaz a fi
reglementate i a insuficienei resurselor juridice interne, au determinat
sporirea reglementrilor juridice internaionale. Aceste reglementri juridice
internaionale, vor asigura evitarea situaiilor litigioase i stabilitatea
raporturilor juridice.
Dintre modalitile de mprire a izvoarelor dreptului comerului
internaional o reinem pe cea mai uzitat i anume: interne i internaionale.
A. Izvoarele interne cuprind:
4

I. Legea.
II. Jurisprudena (practica judectoreasc).
B. Izvoarele internaionale sunt:
I. Tratatele.
II. Cutuma.
2.1. Izvoarele interne
I. Legea.
Normele fundamentale care statueaz c economia Romniei este o
economie de pia sunt cuprinse n Constituia Romniei (1991)1. Din cadrul
legii, deosebit de normele fundamentale putem aminti n primul rnd normele
conflictuale. Legea de baz n materie este Legea nr. 105/1992 care
reglementeaz raporturile juridice de drept internaional privat. n cuprinsul
acestei legi vom regsi norme cu privire la:
statutul juridic al persoanelor fizice i juridice;
statutul juridic al bunurilor;
obligaiile contractuale i necontractuale; legea aplicabil
principalelor contracte;
norme privind actele ilicite, cambia, biletul la ordin, cecul;
condiia juridic a strinului;
norme de procedur privind dreptul internaional privat;
efectele hotrrilor judectoreti strine;
soluii privind arbitrajul comercial internaional2.
O alt categorie de norme ca izvor intern al dreptului comerului
internaional o constituie normele de drept material (substanial) care pot fi:
de drept civil, comercial, financiar administrativ etc. Principalele norme de
drept civil se regsesc n Codul civil care i vor gsi aplicarea n materie
comercial n msura n care nu dispune Codul comercial3 (n mod deosebit
n materie de obligaii, n materia diferitelor contracte de vnzarecumprare, mandat, antrepriz). Normele de drept comercial se gsesc n
Codul comercial precum i o serie de alte legi specifice dintre care reinem:

Art.135. Economia
(1) Economia Romniei este economie de pia, bazat pe libera iniiativ i concuren.
(2) Statul trebuie s asigure:
a) libertatea comerului, protecia concurenei loiale, crearea cadrului favorabil pentru valorificarea tuturor
factorilor de producie;
b) protejarea intereselor naionale n activitatea economic, financiar i valutar;
c).
2
Victor Babiuc Tratatul Comerului Internaional Not de curs, Editura ATLAS LEX, Bucureti, 1994,
p. 21.
3
Art. 1. n comer se aplic legea de fa. Unde ea nu dispune se aplic Codicele civil.

Legea nr. 15/1990 privind reorganizarea unitilor economice

de stat n regii autonome i societi comerciale(actualizat pn la 28
iunie 2007);
Legea nr. 31/19904 privind societile comerciale;
Legea nr. 35/19915 privind regimul investiiilor strine;
Legea nr. 58/19986 privind activitatea bancar;
Legea nr. 136/19957 privind asigurrile i reasigurrile din
Romnia;
- Legea nr. 32/ 20008 privind societile de asigurare i supravegherea
asigurrilor;
Legea nr. 21/19969 privind combaterea concurenei neloiale;
Legea nr. 58/1991 privind privatizarea societilor comerciale;
Legea nr. 12/199010 privind protejarea populaiei mpotriva
aciunilor ilicite;
Legea nr. 26/199011 privind registrul comerului etc.
Evoluia Codului comercial
Codul comercial de la 1 septembrie 1887 este n cea mai mare
parte o traducere a Codului comercial italian din 1883;
4

LEGE nr. 31 din 16 noiembrie 1990 (**republicat**)(*actualizat*)privind societile comerciale

(actualizat pana la data de 29 iunie 2007*)LEGEA nr. 441 din 27 noiembrie 2006; LEGEA nr. 516 din 29
decembrie 2006; ORDONANTA DE URGENTA nr. 82 din 28 iunie 2007.
5
LEGE Nr. 35 din 3 aprilie 1991 *** Republicata (incetare ap OTU. 42/2002) (incetare ap art.32 din OTU.
31/1997) (incetare ap LEGE 406/2002) privind regimul investitiilor straine EMITENT:
PARLAMENTUL
ROMANIEI PUBLICAT N: Monitorul Oficial nr. 185 din 2 august 1993
6
LEGE nr. 58 din 5 martie 1998 (*republicata*) (abrogat de art.422 din OTU. 99/2006) privind
activitatea bancara EMITENT: PARLAMENTUL PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL nr. 78 din
24 ianuarie 2005
7
LEGE nr. 136 din 29 ianuarie 1995 (*actualizat*) privind asigurrile i reasigurarile n Romnia
(actualizat pana la data de 22 noiembrie 2007*) LEGEA Nr. 304 din 13 noiembrie 2007.
8
LEGE nr. 32 din 3 aprilie 2000 (*actualizat*) privind activitatea de asigurare i supravegherea
asigurrilor**) (actualizat pn la data de 30 octombrie 2007*); ORDONANA DE URGEN nr. 117
din 24 octombrie 2007.
9
LEGE nr. 21 din 10 aprilie 1996 (**republicat**) (*actualizat*) legea concurentei (actualizat pana
la data de 23 decembrie 2005*) Legea nr. 21/1996 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 88 din 30 aprilie 1996 i a mai fost modificat prin Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 121/2003
pentru modificarea i completarea Legii concurentei nr. 21/1996, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 875 din 10 decembrie 2003, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr.
184/2004, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 461 din 24 mai 2004.
10
LEGE nr. 12 din 6 august 1990 (**republicat**)(*actualizat*)privind protejarea populaiei
impotriva unor activiti comerciale ilicite(actualizat pana la data de 22 iulie 2007*)LEGEA nr. 210 din 2
iulie 2007.
11
LEGE nr. 26 din 5 noiembrie 1990 (**republicat**)(*actualizat*) privind registrul comerului
(actualizat pana la data de 29 iunie 2007*); ORDONANTA DE URGENTA nr. 82 din 28 iunie 2007.

 La 10 noiembrie 1938 a fost publicat un nou Cod comercial revizuit

la 20 august 1940;
Codul comercial a fost republicat cu toate modificrile la 22 martie
1994 completat ulterior cu o serie de legi speciale.
Dintre alte Norme de drept comercial putem aminti: normele de drept
vamal pe care le gsim n Codul vamal, norme de drept financiar (legea
impozitului pe profit) etc.
II. Jurisprudena.
Prin jurispruden nelegem ansamblul soluiilor pronunate de instanele
judectoreti n litigiile din competena lor. Jurisprudena este recunoscut
ca izvor de drept anglo-american (i n anumite condiii, n sisteme de
drept de tradiie romanist). Dreptul romnesc, nu consider practica
judiciar ca fiind izvor de drept, dar i apreciaz valoarea n aplicarea
dreptului comercial internaional.
2.2. Izvoarele internaionale
Izvoarele internaionale ale dreptului comerului internaional sunt:
tratatele i cutuma.
I. Tratatul reprezint acordul de voin dintre dou sau mai multe state
prin care acestea reglementeaz o anumit sfer a relaiilor internaionale dintre
ele, crend astfel norme de drept internaional, modificnd sau abrognd pe
cele existente.
Tratatul se poate prezenta sub forma a mai multor denumiri (exist circa
30 de denumiri) astfel: tratat, cart, comunicat, memorandum, act final,
convenie, declaraie, proces-verbal, concordat, compromis, etc. n situaia n
care printr-un astfel de tratat se reglementeaz relaii n domeniul comerului
internaional, respectivul tratat va constitui i izvor de drept al comerului
internaional. ntr n aceast categorie n primul rnd tratatele cu coninut
economic att bilaterale ct i multilaterale.
n acest sens putem exemplifica:
- Convenia Naiunilor de Unite asupra contractelor de vnzare
internaional a mrfurilor, Viena 1980 la care Romnia a aderat prin Legea
nr. 24/1991;
- Convenia Naiunilor de Unite privind transportul de mrfuri pe mare
din 1978. Regulile de la Hamburg ratificat de Romnia prin Decretul nr.
343/1981 (Convenia de la Hamburg nu a intrat nc n vigoare);
- Convenia cu privire la transporturile internaionale feroviare (COTIF)
semnat la Berna n 1980, ratificat prin Decretul nr. 100/1983;
- Convenia de unificare a anumitor reguli relative la transportul aerian
internaional, Varovia 1929, ratificat prin Legea nr. 108 (Decretul nr. 1213
7

/ 1931 publicat n Monitorul Oficial nr.83 din 9 aprilie 1931) din 1931. De
asemenea mai pot fi evideniate tratatele care prevd evitarea dublei
impuneri, tratatele privind garantarea investiiilor strine, tratatele de
cooperare etc. Vor constitui de asemenea izvoare de drept internaional i
conveniile internaionale prin care se urmrete uniformizarea dreptului
internaional privat.
Aici putem exemplifica:
- Convenia de la Geneva - 7 iunie 1930 privind conflictele de legi n
materie de cambie i bilet la ordin;
- Convenia de la Geneva 19 martie 1931 privind conflictele de legi n
materie de C.E.C.
Mai recent a fost elaborat Convenia Naiunilor Unite asupra cambiilor
interna-ionale, i biletelor la ordin internaionale (New-York 1988) la
care Romnia nu este nc parte. n materia arbitrajului comercial internaional
pot fi amintite:
- Convenia pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrare
strine New-York 1958.
- Convenia european de arbitraj comercial internaional Geneva
1961.
n marea lor majoritate aceste convenii internaionale sunt elaborate de
ctre organizaiile internaionale ale O.N.U., sau de organizaii internaionale
regionale. Dintre cele regionale considerm c cea mai important este
Comisia Economic pentru Europa a O.N.U. Sub auspiciile acesteia la 1
februarie 1993 a fost semnat la Bruxelles, Acordul de asociere a Romniei la
Comunitile Europene i statele membre ale acestora ratificat prin Legea
nr. 20/1993.
Apoi au fost ncheiate alte dou Acorduri unul cu Comunitile
Europene i statele membre iar cellalt numai cu Comunitatea European
i Comunitatea European a crbunelui i oelului. Se mai poate aminti:
acordul de la Geneva 1992 cu statele membre din Asociaia European a
Liberului schimb (A.E.L.S.) (a luat fiin la Stokholm n 1960 din mai multe
state europene din afara C.E.E)12. Obiectivul urmrit prin Acordul din 1

12

Ca reacie la apariia C.E.E. la 4 ianuarie 1960 a fost semnat Convenia de la Stockholm, prin care a luat
fiin Asociaia European a Liberului Schimb (A.E.L.S.), ntre Austria, Danemarca, Elveia, Marea
Britanie, Norvegia, Portugalia i Suedia. La AELS au aderat ulterior: Finalanda (1961), Irlanda (1970),
Liechtenstein (1973). AELS (EFTA). (European Free Trade Acord) este o grupare economic vesteuropean, respectiv o zon de liber schimb ntre rile membre. Comerul cu produse industriale, agricole
prelucrate i cele din pete, se desfoar fr taxe vamale, n timp ce la importul din rile tere, fiecare stat
membru aplic tariful vamal naional, deci nu au un tarif vamal comun, ca n cazul unei uniuni vamale.
Aceasta reprezint, n fapt, cea mai simpl form de integrare economic n domeniul comercial prin

februarie 1993 este instituirea unei perioade de tranziie de 10 ani necesar

s pregteasc din punct de vedere politic, economic i juridic integrarea
Romniei n structurile europene.
Din punct de vedere juridic se cere armonizarea compatibil cu
legislaia comunitar. Aceast armonizare va urmri n mod special
urmtoarele domenii: legea societilor, conturilor i taxele societilor,
legea vamal, proprietatea intelectual etc.
Tratatele din domeniul politic, cultural, etc. pot constitui i ele izvoare
de drept al comerului internaional dar numai n msura n care prin
normele pe care le conin, stabilesc raporturi de colaborare ntre state,
raporturi menite s contribuie la dezvoltarea relaiilor i n domeniul
economic.
II. Cutuma.
Prin cutum se nelege o practic general ndelungat, repetat, urmat
de state pe planul raporturilor internaionale, cu condiia obligativitii sale
juridice13. Cutuma reprezint cel mai vechi izvor nescris al dreptului comerului
internaional. Materii ntregi ale acestuia s-au format pe cale cutumiar: dreptul
diplomatic, dreptul maritim internaional. Pe msura codificrii dreptului
comerului internaional, a creterii numrului de tratate internaionale, ca
instrumente a colaborrii internaionale, cutuma pierde din importana sa. n
msura n care cutuma reglementeaz materii de comer internaional este i
izvor de drept al comerului internaional.
Astfel, n materia transportului de mrfuri pe mare, cutumele sunt
foarte numeroase:
- obligaiile subnelese ale armatorului i ale navlositorului n
contractul de navlosire sunt de sorginte cutumiar:


armatorul rspunde cu toat averea sa de ap i de uscat pentru
asigurarea bunei stri tehnice de navigabilitate a navei;


marfa ateapt nava - adic navlositorul trebuie s aduc marfa
la dana de mbarcare.
Independent de ceea ce se scrie sau nu se scrie n contract aceast
obligaie subzist pentru c-i are izvorul ntr-o cutum internaional. n
structura sa cutuma trebuie s cuprind cumulativ dou elemente: unul
obiectiv i altul subiectiv sau psihologic. Elementul obiectiv al cutumei
const n conduita aplicat un timp ndelungat ca deprindere sau
desfiinarea taxelor vamale i eliminarea restriciilor cantitative la produsele industriale i agricole
prelucrate ntre rile membre.
13

Grigore Geamnu Dreptul Internaional public, Bucureti, Editura Didactic i Pedagogic, 1981, vol.
I, pag. 93.

obinuin. Elementul subiectiv sau psihologic const n convingerea

c o anumit conduit este obligatorie i prin urmare are valoare juridic.
Cutuma are valoare de norm juridic n comerul internaional. Ele se
aplic independent de faptul c prile le-au cunoscut sau nu. Pentru ca o
cutum s nu se aplice trebuie s existe o manifestare de voin expres a
prilor n acest sens.
Seciunea 3. PRINCIPALELE SISTEME DE DREPT
CONTEMPORANE
Raporturile juridice de drept al comerului internaional vor fi crmuite
de anumite norme juridice, fie n temeiul alegerii fcute de ctre prile
contractante, fie n lipsa acestei alegeri, de normele conflictuale subsidiare
dar obligatorii. n funcie de aceste dou criterii, raporturile juridice de drept
al comerului internaional vor fi reglementate de normele juridice printr-un
anumit sistem de drept. O prim clasificare n aceast materie ntre:
sistemele de drept de tradiie romanist i
sistemele de common-law.
3.1. Sistemele de drept de tradiie romanist
Aceste sisteme de drept sunt rezultatul receptrii dreptului roman n
Europa i prin statele acestuia n alte ri ale lumii. Sunt bazate pe dualitatea
dreptului privat n drept civil i drept comercial, concepie consacrat pentru
prima dat de C. com. francez 1807. Au ca surs principal de drept
legea, iar ca surs secundar jurisprudena, cutuma, uzanele. Ele se clasific
la rndul lor n:
- Sistemul de inspiraie francez;
- Sistemul germano - elveiano - italian;
- Sistemul rilor nordice.
3.1.1. Sistemul de inspiraie francez
Are ca model C. civ. napoleonian de la 1804 care apoi a fost introdus n
Belgia, Luxemburg, Italia, Germania i a servit ca exemplu pentru: codul civil
italian din 1865; portughez din 1967 i spaniol din 1883. Prin mijlocirea C. civ.
italian din 1865, C. civ. francez a fost introdus n Venezuela, iar prin mijlocirea
C. civ. spaniol din 1889 a influenat elaborarea urmtoarelor coduri: C. civ.
bolivian 1831, C. civ. chilian 1857, C. civ. argentinian 1869, C. civ.
brazilian 1916, C. civ. libanez 1930 proprietate i celelalte drepturi reale,
C. civ. libanez 1934 obligaiile i contractele.
n cadrul acestor sisteme de drept exist i coduri comerciale care
adopt concepia obiectiv a dreptului comercial ca un drept aplicabil unor
categorii de acte actele de comer indiferent de profesia prilor.
3.1.2. Sistemul germano elveiano italian

10

Are la baz Codul civil german din 1900, Codul civil elveian din 1907,
Codul obligaiilor din 1911, Codul italian 1942. Acestea la rndul lor au
influenat alte coduri (turc din 1926, grec din 1940 i 1945).
3.1.3. Sistemul rilor nordice
Sistemul juridic al rilor nordice Suedia, Finlanda, Norvegia,
Danemarca sunt caracterizate ca sisteme de tradiie romanist, dar cu
puternice influene de common-law i germane.
3.2. Sistemele de drept common-law
Legislaia rilor de common-law se ntemeiaz pe unitatea dreptului
privat. Sistemul de common-law este un sistem al precedentului
judectoresc, avnd ca principal izvor practica judectoreasc. A luat natere
n Anglia, care din cauza condiiilor istorice i geografice nu au recepionat
dreptul roman. n ceea ce privete Marea Britanie acest sistem este n
vigoare numai n Anglia i ara Galilor i nu se extinde n Scoia i Irlanda
de Nord. Sistemul de common-law s-a extins n statele care s-au aflat sub
dominaia britanic.
Sistemul de common-law are trei ramuri principale:
- Common-law stricto sensu;
- Equity;
- Statutory law.
3.2.1. Common-law stricto sensu
Common-law stricto - sensu este alctuit dintr-o sum de reguli de
drept stabilite prin precedente judectoreti. Hotrrea judectoreasc este
aceea care ne arat care este regula de drept. Culegerile de hotrri
judectoreti sunt acelea care ne arat care este dreptul englez ntr-un
domeniu sau altul. Hotrrea judectoreasc nu produce efect numai fa de
prile aflate n litigiu, dar ea oblig instana care a pronunat-o i instanele
inferioare ca n spee similare s dea aceeai soluie. Motivele acestei
hotrri adic ratio decidenti exprim regula de drept n baza creia
instana a pronunat hotrrea.
Totodat trebuie fcut distincia ntre ratio decidenti i obiter dicto
care reprezint comentarii fcute pe marginea speei, care nu au valoare de
precedent judectoresc.
3.2.2. Equity
Constituie o ramur a dreptului substanial englez, format din reguli de
drept pronunate de curi speciale. Aceste curi speciale au fost nfiinate pe
de o parte pentru completarea lacunelor iar pe de alt parte pentru
temperarea unor reguli de common law stricto - sensu.
Unificare jurisdiciilor de common-law i equity s-a nfptuit prin dou
legi (din 1873 i 1875) dar aceasta nu a dus i la unificarea drepturilor
11

materiale (substaniale) proprii fiecrei jurisdicii. De aceea, trebuie fcut i

n continuare distincia dintre aceste dou categorii de reguli cu meniunea
c dac ntre o regul de equity i o regul de common-law exist
contradicii se va da prioritate regulii de equity. Regulile de equity vizau
doar anumite chestiuni iar dintre cele care intereseaz comerul internaional
amintim:
- specific performance executarea n natur a contractului;
- regulile privind viciile de consimmnt;
- dures violena fizic;
- mistake eroarea;
- undue influence violena moral i leziunea;
- frauduleat misrepresentation - dolul.
3.2.3. Statutary law
Statutary-law, cuprinde reguli de drept create prin legi, care n sistemul
de drept englez se cheam statut sau act. n sistemul de common-law n sens
larg precedentul judectoresc constituie dreptul comun iar legile, statutele,
actele au un caracter de lege special. Acest lucru explic, tendina
legiuitorului englez de a le face ct mai detaliate, pentru a se evita pe ct
posibil completarea lor cu reguli de common-law. Oricum ns, legile se
interpreteaz prin prisma hotrrilor judectoreti pronunate n aplicarea lor.
Exemple de astfel de legi: Legea efectelor de comer din 1882 Bills of
Exchange Act; Legea falimentului din 1883 Bankruptcy Act; Legea
vnzrii de mrfuri din 1979 Sale of Goods Acts.
DREPTUL S.U.A.
Dreptul S.U.A. aparine sistemului de common-law. S.U.A. constituie o
federaie de state cu competen divizat ntre federaie i statele care o
compun att n materie legislativ ct i jurisdicional. Nu exist ns un
sistem de common-law al Statelor Unite, cu numai al statelor care compun
federaia.
n materie comercial competena federal este destul de restrns,
manifestndu-se n materia falimentului, a proprietii intelectuale i industriale
i neindustriale, n materia transporturilor maritime. Majoritatea raporturilor
comerciale sunt de competena statelor, care au propriul sistem de common-law
i de legi.
Neajunsurile i dificultile prilejuite de diferenele de reglementare,
dintre diferite sisteme de drept ale statelor membre ale uniunii, s-au fcut
resimite n practica comercial interstatal i internaional a
ntreprinderilor americane. Acest lucru a determinat adoptarea a o serie de
legi uniforme iar baza acestora a unui cod comercial uniform Comercial Cod

12

 adoptat de 49 de state, mai puin Louissiana (care este un stat de civil-law,

care a adoptat codul civil francez).
Seciuea 4. UZANELE COMERCIALE INTERNAIONALE
4.1. Noiune
Uzanele comerciale sunt practici, comportamente cu un anumit grad de
vechime i stabilitate aplicate de un numr nedefinit de comerciani ntr-un
anume domeniu de activitate comercial i/sau ntr-o anumit zon
geografic14. Extinderea i generalizarea uzanelor este determinat de sfera
de aplicare, numrul participanilor i volumul comerului. Pentru ca o
anumit practic, conduit, s devin uzan comercial, este necesar
trecerea unei anumite perioade de timp, dar nu este obligatoriu ca aceasta s
fie i ndelungat.
Uzanele comerciale trebuiesc delimitate de obinuine. Acestea sunt
practici stabilite ntre prile contractante n relaiile lor reciproce. Distincia
dintre uzane i obinuine este determinat de numrul participanilor care
le aplic. Prin dobndirea unui caracter colectiv adic prin aplicarea lor de
ctre un numr tot mai mare de participani, obinuinele se pot transforma
n uzane.
4.2. Clasificarea uzanelor
n ceea ce privete clasificarea uzanelor comerciale, aceasta se poate
face dup mai multe criterii cum ar fi: ramura de activitate, dup obiectul
contractului, profesiunea prilor etc. O prim clasificare posibil ar fi acea
de uzane interne i internaionale. Uzanele interne se vor folosi numai pe
teritoriul unui stat, pe cnd uzanele internaionale se vor aplica n relaiile
comerciale internaionale.
Dup un alt criteriu putem avea uzanele comerciale locale, speciale i
generale. Uzanele locale se vor aplica numai ntr-o anumit localitate, port,
zon comercial determinat. Uzanele speciale se vor aplica numai n
anumite domenii ale comerului. Uzanele generale pot fi aplicate n toate
relaiile comerciale.
Din punct de vedre al formei aceste uzane se pot prezenta sub aspectul
unor clauze tipizate, contracte tip ori contracte model, condiii generale etc.
Uzanele cele mai folosite n comerul internaional nu au acelai neles
n toate statele. Din aceast cauz Camera de Comer Internaional de la
Paris a procedat la unificarea i standardizarea acestora ntocmind regulile
INCOTERMS (International Rules for the Interpretation of Trade Terms).
Aceste reguli au fost ntocmite n anul 1928, suferind mai multe
modificri,1936, 1953, 1967,1976, 1980, 1990 ultima avnd loc n 2000.
14

Victor Babiuc Dreptul Comerului Internaional, Editura ATLAS LEX, Bucureti, 1994, p. 28.

13

Camera de Comer Internaional de la Paris a desfurat activiti de

codificare15 a uzanelor.
4.3. Reguli i uzane uniforme n comerul internaional INCOTERMS
2000
n cadrul unui contract de vnzare-cumprare internaional, expedierea
mrfurilor dintr-o ar n alta, ca parte component a tranzaciei comerciale,
este supus multor riscuri, ndeosebi cu privire la deteriorarea sau pierderea
mrfurilor care fac obiectul contractului. Datorit acestor cauze alegerea i
ndeplinirea clauzelor n contract reprezint principala activitate a prilor
contractante. Una din clauzele eseniale este i acea care privete livrarea
mrfurilor. n funcie de modalitile de livrare, momentul transferului
proprietii poate fi diferit de cel al transferului riscurilor. n acest sens nc
din anul 1928, Camera Internaional de Comer de la Paris a elaborat un
numr de ase condiii de livrare n domeniul vnzrii internaionale.
Aceast iniiativ a fost primit n mod favorabil de comerciani, stimulnd
n acelai timp activitatea Camerei Internaionale de Comer de la Paris, care
a editat n 1936 primele reguli INCOTERMS care au cuprins 11 termeni
comerciali internaionali.
Aceti termeni, pe msura dezvoltrii comerului internaional au suferit
revizuiri, completri n mai multe rnduri n 1953,1967,1976, 1980, 1990,
2000. Scopul INTERCOMS este de a pune la dispoziia comercianilor un set
de reguli din cele mai utilizate n relaiile comerciale internaionale. n acest fel
se evit nesigurana izvort din interpretarea diferit a acestor termeni, a
obligaiilor vnztorului i cumprtorului, privind derularea contractului de
vnzare internaional referitor la livrarea mrfurilor, repartiia cheltuielilor,
transferul riscurilor i formalitile documentare privind trecerea mrfurilor de
la vnztor la cumprtor.
Ultimele modificri din anul 2000 au fost determinate n principal de
schimbarea tehnicilor de transport, prin utilizarea ncrcturii prin
containere, transportul multimodal i traficul roll on roll off16 i de
adaptarea acestor termeni, la folosirea, pe scar din ce n ce mai larg, a
schimbului electronic de date (E.D.I.). Principalele caracteristici ale E.D.I.
sunt:
15

Alte probleme privind aplicarea uzanelor comerciale n Instituii n Dreptul Comerului Internaional
Ioan Macovei, Ed. Junimea, Iai, 1987, pag. 55.
16
Denumire convenional dat sistemului de ncrcare i descrcare pe orizontal a navelor, presupunnd
accesul direct de pe mal al camioanelor i/sau vagoanelor, ori n introducerea sau scoaterea de pe nav a
containerelor, remorcilor, paletelor etc. R.-R. Prezint avantajul c evit costurile ridicate pe care le
comport ncrcarea tradiional a navelor, cu vehicule rutiere i vagoane de cale ferat, folosite n
transportul maritim pe distane scurte.

14

- transferul ntre calculatoare se face automat, fr intervenia omului;

- datele transmise sunt definite i structurate n conformitate cu un
standard acceptat;
- cele dou sisteme de calcul implicate ntr-un schimb de documente
E.D.I. sunt independente; pot fi echipamente de tip diferit, ce ruleaz
aplicaii diferite, singura interferen dintre acestea este mesajul transmis17.
Comunicarea prin E.D.I. presupune un acord prealabil ncheiat ntre
prile interesate, acorda care are un caracter juridic, n care se apreciaz clar
caracteristicile mesajelor transferate reciproc, datele comunicate, structura i
mbinarea lor, procedurile de control/validare. Acest acord definete, deci,
un standard de comunicare. Standardele pot fi bilaterale, cnd se instituie
numai ntre doi parteneri i universale, atunci cnd sunt acceptate i utilizate
de o palet de ntreprinderi/organizaii.
Dar definiiile uzanelor sunt date nu numai de INCOTERMS ci i de
uzanele unificate din sistemul nord-american aa numitele R.A.F.T.D.
(Revision American Foreign Trade Definition).
Aceste definiii nu sunt dect parial identice drept urmare C.A.B.
(Curtea de Arbitraj de pe lng Camera de Comer i Industrie a
Romniei) a ntocmit o lucrare n care a opus pe dou coloane fiecare din
formele de livrare la care se refer aceste uzane comerciale codificate
pentru a se stabili concordanele i difereniate. Termenii comerciali
folosii n INTERCOMS au fost grupai n patru categorii de baz:
GRUPA E
Termenul
EXW Ex. Works
(Franco fabric)
expediere
Potrivit acestui termen vnztorul pune marfa la dispoziia
cumprtorului la sediul su.
GRUPA F. F.C.A. Free Carrier
(Franco cru)
Transport
F.A.S. Free Alongside Ship
(Franco de-a lungul
navei)
nepltit
F.O.B. Free on Board
(Franco la bord)
Potrivit acestor termeni vnztorul trebuie s predea marfa cruului
desemnat de ctre cumprtor.
GRUPA C. C.F.R.
Transport
C.I.F.
pltit

Cost and Freight

(Cost i navlu)
Cost, Insurance and Freight (Cost, asigurare i navlu)

17

Astzi se estimeaz c n Frana numrul de legturi E.D.I. stabilite ntre ntreprinderi/organizaii este de
aproximativ 10.000. Prognoze recente arat c n intervalul 1992-1997 n Europa sistemele E.D.I. vor
crete cu 38%.

15

C.P.T.
C.I.P.

Carriage Paid To (Transport pltit pn la ...)

Carriage and Insurance Paid To
(Transport i asigurare pltit pn la ...)
Vnztorul trebuie s ncheie contractul de transport dar fr s-i asume
riscul de pierdere sau deteriorare a mrfii i fr s suporte costurile
suplimentare care intervin datorit unor evenimente care au loc dup
momentul ncrcrii i expedierii.
GRUPA D. D.A.F. Delivered At Frontier (Livrat la frontier)
Destinaie
D.E.S. Delivered Ex Ship
(Livrat
pe
nav
nedescrcat)
D.E.Q. Delivered Ex Quay (Duty Paid) (Livrat pe chei
vmuit)
D.D.U. Delivered Duty Unpaid
(Livrat taxe vamale
nepltite)
D.D.P. Delivered Duty Paid
(Livrat
taxe
vamale pltite)
Potrivit acestor termeni vnztorul trebuie s suporte costurile i riscurile
legate de aducerea mrfii n ara de destinaie.
Regulile INTERCOMS se ncorporeaz n contract printr-o simpl referire
la clauza aleas de pri Ex.: C.I.F. (COST INSURANCE AND FREIGHT)
(cost, asigurare i navlu) conform INCOTERMS 2000. Pentru a aprecia ct
mai corect rolul pe care l au uzanele n comerul internaional se pot face
urtoarele observaii:
a) este firesc ca legislaiile s rmn n urma schimbrilor rapide din
viaa economic intern i internaional; n aceste condiii este posibil ca
anumite lacune s fie acoperite de aceste uzane, care au o mai mare
capacitate de adaptare.
b) pe de alt parte, legile interne ale statelor nu sunt ntotdeauna adecvate
relaiilor comerului internaional, pe cnd uzanele fiind consecina activitii
comercianilor, a repetrii unor acte i fapte rspund n mod adecvat acestor
realiti.
c) un alt aspect al aplicrii uzanelor l reprezint cazul n care este
imposibil s se gseasc o legtur ntre contract i o anumit lege naional,
sau atunci cnd prile stipuleaz n contract clauza conform uzurilor
comerciale internaionale.
n schimburile intra-comunitare ct i cele extra-comunitare, se utilizeaz
regulile,, INCOTERMS 2000, comercianii avnd toat libertatea s-i aleag
n relaiile de schimb internaional oricare din cele 13 condiii de livrare, n

16

funcie de scopul urmrit. Aceste condiii de livrare se trec n mod obligatoriu

n factura extern.
Condiii de livrare INCOTERMS 2000 utilizate n mod curent:
1. Categoria E - vnztorul pune marfa n propriile depozite la
dispoziia cumprtorului.
EXW (Ex Works) Franco uzin este condiia de livrare cea mai
comod pentru vnztor care trebuie s pun marfa ambalat la dispoziia
cumprtorului, care este obligat s o ncarce pe cheltuiala i riscul su.
Variante: Ex . Warehouse, Ex. Mill, Ex. Plantation etc.
2. Categoria F transportul principal nu este pltit de ctre
vnztor, care remite marfa unui transportator desemnat:
F.C.A. (Free Carrier) Franco la cru: marfa, dup ce a fost
vndut este predat de exportator primului cru, numit de cumprtor, la
locul convenit. Indicat este s se stipuleze n contract obligaia vnztorului
de a ncrca i stivui marfa n containere n mijlocul de transport pe
cheltuiala sa, rmnnd n sarcina cumprtorului cheltuielile cu transportul
i de descrcare.
F.A.S. (Free Alongside Ship) Franco de-a lungul navei: se poate
utiliza numai n cazul transporturilor maritime i fluviale,cumprtorul
angajeaz nava, iar vnztorul aduce marfa n port i o plaseaz pe chei de-a
lungul navei.
F.O.B. (Free on Bord) Franco la bord: transferul de la vnztor la
cumprtor al mrfii, cheltuielilor, formalitilor i riscului se face n
momentul cnd marfa a trecut balustrada (copastia) vasului.
3. Categoria C transportul principal este pltit de ctre vnztor,
care suport cheltuielile, dar nu i riscurile pe timpul transportului:
C.F.R. (Cost and Freight) Cost i navlu: vnztorul angajeaz nava,
o ncarc i o duce n portul de destinaie convenit.
C.I.F. (Cost Insurance and Freight) - Cost asigurare i navlu: pe
lng C.F.R. vnztorul are obligaia s procure pentru cumprtor, pe
contul acestuia din urm, un contract de asigurare mpotriva riscurilor
minime de avariere sau pierdere a mrfii n timpul transportului.
C.P.T. (Carriage Paid To) Transport pltit pn la: vnztorul pltete
transportul pn destinaie. Condiia poate fi folosit pentru toate felurile de
transport.
C.I.P. (Cost and Insurance Paid To) Transport i asigurare pltite
pn la: pe lng C.P.T. vnztorul asigur marfa, n numele i pe contul
cumprtorului, contra riscurilor minime de avariere i pierdere.
4. Categoria D vnztorul suport toate cheltuielile i riscurile
pentru livrarea mrfii la locul de destinaie convenit:
17

D.A.F. (Delivered at Frontier) Livrat la frontier: vnztorul pune

marfa la dispoziia cumprtorului la frontiera convenit i ndeplinete
formalitile de vmuire la import.
D.E.S. (Delivered Ex Ship) Livrat franco nav: vnztorul suport
cheltuielile i riscurile aducerii mrfii n portul de destinaie, punnd-o la
dispoziia cumprtorului la bordul navei, nevmuit pentru import.
D.E.Q. (Delivered Ex Quay) Livrat franco chei: pe lng D.E.S.
vnztorul pltete vama n ara cumprtorului.
D.D.U. (Delivered Duty Unpaid) Livrat vama nepltit: vnztorul
nu pltete vama i celelalte taxe din ara cumprtorului.
D.D.P. (Delivered Duty Paid) Livrat vama pltit: vnztorul
pltete toate taxele i riscurile care intervin, ducnd marfa la destinaie.
Noutile aduse de INCOTERMS 2000.
F.C.A.: modificrile privind obligaiile de ncrcare i descrcare,
apare ca o obligaie de specificare a unui loc. Anterior, specificarea unui loc
nu era o obligaie ci doar o obinuin.
E.X.W.: pentru acest termen se face recomandarea . Termenul =
fabric = nu trebuie utilizat atunci cnd cumprtorul nu poate efectua direct
sau indirect formalitile la export. n asemenea cazuri, trebuie utilizat
termenul F.C.A. sub rezerva c vnztorul accept s ncarce marfa pe
cheltuielile i riscul su.
F.A.S.: beneficiaz de aceeai precizare. Termenul F.A.S. impune
vnztorului obligaia de a suporta cheltuielile de export. Este vorba de o
soluie total diferit fa de versiunile anterioare cnd acestea reveneau
cumprtorului. Termenul F.A.S. este utilizat exclusiv pentru transportul pe
mare sau pe ci navigabile interioare.
F.O.B. cunoate i el meniune: Dac prile nu nteleg c marfa este
livrat la momentul n care trece peste balustrada vasului, termenul F.C.A.
trebuie utilizat.
OBSERVAIE: Pentru condiiile de livrare D.D.U./D.D.P. nu mai
este necesar ntocmirea de formaliti vamale, utilizarea lor n tranzaciile
comerciale capt un singur sens, incluznd automat costurile operaiunilor
de descrcare, vnztorul trebuind n acest caz s ofere la destinaie, n locul
convenit, mrfurile libere de orice obligaie i costuri.
4.4. Valoarea juridic a uzanelor comerciale
n dreptul statelor contemporane exist dou concepii privitoare la
valoarea juridic a uzanelor comerciale: concepia uzanelor legislative i
concepia uzanelor interpretative. n cadrul concepiei legislative, uzanele
comerciale constituie izvor de drept; ele sunt o form de exprimare a

18

normelor juridice, cu toate consecinele ce decurg de aici. Pentru ca o uzan

s devin izvor de drept, ea trebuie s ndeplineasc mai multe condiii.
Mai nti, s exprime o practic general, materializat n repetarea
uniform a unor acte contemporane. Este aa-zisul element material sau
obiectiv al uzanelor (longa, inveterate, diturna consuetudo). Aceast
conduit trebuie s fie urmat n mod continuu, constant, cu un caracter larg
de generalitate. n al doilea rnd, aceast practic trebuie s-i gseasc o
aplicaie destul de lung n timp, pentru a se rspndi n cercurile de afaceri
i a insufla convingerea obligaiei ei.
n al treilea rnd, destinatarii uzanelor trebuie s aib contiina
obligativitii lor juridice, ca o norm legal; este vorba de elementul
subiectiv, psihologic al uzanelor (opinio juris atque necesitatis). n sfrit,
aceste practici generalizate nu trebuie s contrazic ordinea public i bunele
moravuri. n cadrul concepiei interpretative (facultative) eficacitatea
juridic a uzanelor comerciale depinde de voina prilor contractante.
Conform acestei concepii uzanele pot s constea n practici sociale,
obiective, adic de aplicaie larg n rndul comercianilor dintr-o anumit
zon geografic sau dintr-un anumit domeniu de comer i avem de-a face cu
uzane comerciale propriu-zise (the usage of trade), sau pot s constea din
practici individuale ale unor contractani rezultate din relaiile lor relativ
ndelungate i atunci avem de-a face cu obinuine (the courses of dealing).
Unele reglementri de drept uniform in seama i de aceste obinuine; de
exemplu art. 9 din Legea uniform asupra vnzrii comerciale internaionale
Haga, 1964 vorbete de obinuinele care s-au stabilit ntre pri.
Fie c avem de-a face cu uzane comerciale propriu-zise, fie c avem
de-a face cu obinuine, ele produc efecte ntre pri n temeiul principiului
libertii contractuale, pentru c prile s-au referit la ele implicit sau explicit
i au inut seam de ele. Din aceast diferen de concepie dintre uzanele
legislative i cele interpretative, decurg o serie de consecine. Astfel:
- uzanele legislative au putere obligatorie independent de voina
prilor; ele se aplic chiar dac prile le ignor sau le ncalc. Cele
interpretative au, ns, puterea obligatorie pe care prile le-o confer, fie
tacit fie expres. O voin a prilor contrar acestora le fac ineficiente;
- uzanele legislative, ca orice norm legal, pot fi dispozitive sau
supletive i imperative ori prohibitive. Deoarece ar fi nefiresc ca prin uzane
s se stabileasc norme de ordine public, se admite ca avnd caracter
imperativ acele uzane pe care legea le consacr ca atare. Cu aceast rezerv,
uzanele legislative se aplic unui contract cu titlul de lege. Uzanele
interpretative sunt n toate cazurile facultative, iar luarea lor n consideraie
depinde de voina prilor;
19

- uzanele legislative se aplic, la fel ca orice lege, din oficiu, cu

prezumia cunoaterii lor de ctre pri i arbitru, n timp ce uzanele
interpretative se aplic numai dac au fost invocate i probate (ca fapte
juridice secundum allegata et probata). n acest scop, pentru uzanele
interpretative se poate recurge la orice mijloc de prob: martori, experi,
jurispruden, doctrin, culegeri de uzane, certificate ale camerelor de
comer etc;
- numai violarea sau interpretarea greit a unei uzane legislative poate
forma obiect de recurs la instana superioar, deoarece numai o astfel de uzan
are valoare de lege. Uzanele comerciale interpretative, neavnd dect valoare
de clauza contractuale, sunt la aprecierea suveran a instanei de fond.
Uzanele comerciale internaionale, mai ales cele interpretative,
ndeplinesc un rol important pe calea uniformizrii regimului raporturilor
juridice de drept al comerului internaional.
4.5.
Comparaii ntre cutume i uzane (legislative sau
interpretative).
O prim asemnare ntre cutum i uzan se refer la originea lor.
Uzanele comerciale (interpretative) premerg cutumele. n cele mai multe
cazuri, cutumele au fost la nceput uzane comerciale. Se realizeaz o
trecere din domeniul faptelor n domeniul dreptului prin consacrarea
repetat a uzanelor de ctre instanele de judecat sau arbitrale. Cutuma
ca i uzana legislativ (normativ) are valoare de norm juridic n
comerul internaional.
Cutuma are un caracter de vechime, de generalitate, cu vocaia de a se
aplica mai multor categorii de contracte nefiind rmurit geografic aa cum
este uzana comercial (interpretativ). Cutumele se aplic independent de
faptul c prile le-au cunoscut sau nu. Uzanele interpretative (comerciale) se
aplic prin acordul prilor lor.
n materia probelor cutumele i uzanele normative (legislative) nu
trebuiesc probate, pentru c instana trebuie s le cunoasc ca pe orice text
de lege, pe cnd uzanele interpretative (comerciale) fiind considerate
elemente de fapt proba lor trebuie fcut de cel care le invoc Practic
uzanele comerciale se pot proba prin atestri scrise date de persoane
abilitate sau instituii competente (camere de comer, consulate etc.) care
certific existena lor n anumite medii profesionale, n anumite piee
locale etc. n soluionarea litigiilor din comerul internaional instanele de

20

arbitraj au obligaia s in seama pe lng dispoziiile legii aplicabile i

de uzanele comerciale (interpretative)18.
4.6. Probleme conflictuale
n situaia unui conflict ntre o uzan legislativ i o uzan interpretativ
(facultativ) vor avea ctig de cauz dispoziiile uzanei legale, datorit
caracterului normativ, uzana legal suplinete voina prilor n msura n
care n contract nu s-a prevzut o clauz contrar.
Conflictele dintre o uzan legislativ i o alt lege civil imperativ va
da ctig de cauz uzanei, care constituie o dispoziie special de natur
comercial (principiul specialia generalibus derogant). n conflictul dintre
o uzan interpretativ i o lege civil imperativ va avea ctig de cauz
legea civil, ale crei prevederi imperative nu pot fi nlturate prin convenia
prilor. n situaia n care legea are un caracter supletiv va prevala uzana
facultativ ntruct reprezint o reglementare special.
Dac se ivete un conflict ntre o uzan i o lege uniform din
domeniul comerului internaional, se va rezolva n favoarea uzanei, legile
uniforme avnd un caracter supletiv. Cnd se ivete un conflict ntre dou
uzane comerciale legislative, aceasta se va soluiona dup legea care
crmuiete contractul. Dac conflictul se ivete ntre dou uzane comerciale
interpretative (facultative), acesta se rezolv n raport de intenia prilor. n
absena unor indicaii explicite, vor fi luate n considerare criteriile obinuite
de interpretare.
Seciunea 5. PRINCIPIILE DREPTULUI COMERULUI
INTERNAIONAL
Societatea contemporan se caracterizeaz printr-o intensificare tot
mai mare a relaiilor internaionale, de o infinit varietate i de imens
complexitate19. Datorit naturii variate a raporturilor juridice care alctuiesc
obiectul su, dreptul comerului internaional este privit ca o materie
interdisciplinar. Datorit acestui fapt putem afirma c disciplina nu are
principii proprii, specifice sau exclusive. n concluzie, materia va fi
guvernat de principiile generale ale dreptului i ale ramurilor de drept care
se afl n conexiune cu obiectul acestei discipline.
Principiile dreptului comerului internaional sunt acele prescripiuni
fundamentale care cluzesc crearea i aplicarea normelor juridice n acest
18

Art. 7 alin. 1 Convenia de la Geneva 1961, Prile sunt libere s determine dreptul pe care arbitrii vor
trebui s-l aplice fondului litigiului. n lipsa unui indicativ de ctre pri a dreptului aplicabil, arbitrii vor
aplica legea desemnat de uzura conflictual pe care arbitrii o vor socoti cea mi potrivit n spe. n
ambele cazuri arbitrii vor ine seama de stipulaiile contractului i de uzurile comerciale.
19
Tudor R. Popescu Dreptul Comerului Internaional T.U.B. Bucureti 1975, p. 11.

21

domeniu20. Este firesc ca la baza relaiilor dintre state n general i statele

Europene n special s aezm principiile formulate n Actul Final al
Conferinei pentru securitate i cooperare n Europa, semnat la Helsinki:
1. egalitatea suveran, respectarea drepturilor inerente suveranitii;
2. nerecurgerea la for sau la ameninarea cu fora;
3. inviolabilitatea frontierelor;
4. integritatea teritorial a statelor;
5. reglementarea panic a diferendelor;
6. neamestecul n treburile interne;
7. respectarea drepturilor omului i libertilor fundamentale, inclusiv
a libertii n gndire, contiin, religie sau de convingere;
8. egalitatea n drepturi a popoarelor i dreptul popoarelor de a
dispune de ele nsele;
9. cooperarea ntre state i
10. ndeplinirea cu bun credin a obligaiilor asumate conform
dreptului internaional.
n literatura juridic sa ajuns la concluzia c la baza dreptului
comerului internaional se afl un set coerent de principii care se
completeaz unele pe altele, astfel:
- Principiul libertii comerului;
- Principiul concurenei loiale;
- Principiul egalitii juridice a prilor;
- Principiul libertii conveniilor;
- Principiul bunei-credine.
5.1. Principiul libertii comerului
Libertatea comerului nu este un drept acordat negustorilor de a face
ceea ce vor; aceasta ar nsemna n adevr mai degrab robia lui21. Principiul
d expresie nevoii obiective de a nltura obstacolele de natur economic,
vamal, fiscal, administrativ sau politic i reprezint condiia pentru
afirmarea, dezvoltarea i consolidarea economiei de pia.
Principiul este consacrat n Constituia Romniei n ar. 135. alin. 2, lit.
a statul trebuie s asigure libertatea comerului, protecia concurenei
loiale, crearea cadrului favorabil pentru valorificarea tuturor factorilor de
producie. La nivel interstatal exist preocuparea constant de a crea
20

Dumitru Mazilu Dreptul Comerului Internaional Partea general Lumina Lex Bucureti 1999
p. 84.
21
Charles Louis de Secondat Montesquieu Despre spiritul legilor (se lesprit des loix)II, Editura
tiinific, Bucureti, 1970, p.18. Ceea ce l stnjenete pe negustor nu nseamn c stnjenete i
comerul, n rile libertii ntmpin negustorul nenumrate piedici, i nicierii nu este el mai puin
stnjenit de legi dect n rile sclaviei. Ibidem p. 18-19.

22

structuri organizatorice apte s asigure promovarea libertii comerului pe

zone geografice tot mai ntinse22 .
5.2. Principiul concurenei loiale
Concurena const ntr-o concepie pe pia ntre cei care exercit
activiti asemntoare. Concurena comercial este o confruntare n acele
domenii i sectoare n care diversitatea agenilor economici este permis, dar nu
i n acelea care sunt sustrase concurenei23. Dac concurena comercial are un
rol important pe piaa intern, acest rol capt valene i dimensiuni deosebite
pe o pia regional sau chiar la nivelul pieei mondiale. n situaia n care
concurena comercial internaional se exercit n conformitate cu uzanele
comerciale oneste, ne aflm n prezena unei concurene loiale. n condiiile
liberalismului comercial se comit acte i fapte contrare uzanelor cinstite i care
definesc concurena neloial.
Principiul libertii concurenei orienteaz reglementrile naionale i
internaionale n direcia asigurrii: a. Libertii de acces pe pia; b.
Libertii cererii i ofertei; c. Libertii economice n general; d. Prevenirii i
reprimrii actelor anticoncureniale; e. Reparrii prejudiciilor izvorte din
abuzul de libertate n schimburile comerciale.
Orice fapt sau act contrar uzanelor cinstite n activitatea comercial
internaional se constituie ntr-o concuren neloial24 . n exercitarea
22

n acest sens putem aminti: Uniunea European, Zona Nord American de Liber Schimb (North
American Free Trade Agreement NAFTA 1 ianuarie 1994, S.U.A., Canada, Mexic); Organizaia
Mondial a Comerului 1 ianuarie 1995. Actul final al Rundei Uruguay (Runda Uruguay a fost o rund
de negocieri comerciale care s-a desfurat ntre septembrie1986 i aprilie 1994 i a dus la transformarea
GATT (General Agreement on Tariffs and Trade) n OMC (Organizarea Mondial a Comerului). A fost
iniiat la Punta del Este n Uruguay (de unde i numele) i au fost urmat de negocieri la Montreal,
Geneva, Bruxelles,Wasington D. C. i Tokyo. La final au fost semnate 20 de acorduri - Acordul de la
Marrakesh.Au participat 125 de ari. S-au negociat teme referitoare la produse industriale sau agricole,
textile, servicii financiare, probleme ale proprietii intelectuale i micri de capital; s-a prbuit aproape
tot comerul, inclusiv produsele biologice inovatoare, software-ul sau tratamentele medicale ale SIDA, A
fost cea mai mare afacere comerciala care a existat n istoria umanitii. n anumite momente prea
condamnata la eec, dar Runda Uruguay a dat natere in final la cea mai mare reform a sistemului mondial
de comer de la crearea GATT. Pe 15 aprilie 1994, Minitrii celor 125 de ri participante au semnat
Acordul ntr-o reuniune celebrat la Marrakech (Maroc).ntrzierea a avut anumite avantaje. A fcut posibil
ca anumite afaceri s avanseze mai mult dect prea posibil, de exemplu, unele aspecte ale serviciilor i
proprietii intelectuale i chiar crearea OMC. Dificultatea de a ajunge la un acord asupra unui ansamblu
global de rezultate care va include practic toata gama problemelor comerciale actuale a fcut ca unii sa
cread c o negociere la aceasta scar nu ar fi niciodat posibil. Acum ns, acordurile de la Runda
Uruguay includ calendare pentru celebrarea de noi negocieri asupra diverselor probleme. i n 1996, unele
ri au propus liber celebrarea unei noi runde la nceputul urmtorului secol. Rspunsurile au fost diferite;
totui, Acordul de la Marrakech pentru care s-a creat OMC, conine efectiv compromisuri de a redeschide
negocierile asupra diferitelor teme spre sfritul secolului.) Acordurile de asociere ale Romniei la
Comunitile Europene i la A.E.L.S. etc.
23
Piaa muncii i a relaiilor de munc; piaa monetar i a titlurilor de valoare etc.
24
Yolanda Eminescu Concurena neleal. Drept romn i comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti,
1993. p. 3.

23

principiului libertii concurente partenerii sunt datori s respecte un minimum

de moralitate. Dac aceste limite sunt depite concurena devine neloial i
angajeaz rspunderea celui care a svrit actele susceptibile de o asemenea
calificare25. Concurena neloial se caracterizeaz prin: a . folosirea unor
mijloace reprobabile n activitatea comercial; b. Svrirea unor acte
discutabile n atragerea clientelei26. Problemele concurenei sunt reglementate
pe planul dreptului intern prin Legea 11/1991 privind combaterea concurenei
neloiale i Legea 21/1996 legea concurenei. De asemenea ara noastr este
membr a Uniunii de la Paris, creat prin Convenia ncheiat la 20 martie
1883, ratificat de Romnia, n forma revizuit la Washington n 1911, prin
Legea nr. 13/1924 cu efecte din 06 octombrie 1920.
Prin Decretul nr. 427 din 19 octombrie 1963, ara noastr a aderat i la
revizuirile ulterioare, inclusiv la aceea de la Lisabona din 1958. Prin Decretul
nr. 1177 din 28 decembrieRomnia a ratificat i forma revizuit la Stokholm
n anul 1967. Beneficiarii Conveniei de la Paris sunt resortisanii Uniunii i
persoanele asimilate acestora. Resortisanii sunt naionalii (persoane fizice i
juridice) precum i prin asimilare persoanele care i au domiciliul sau care
posed ntreprinderi industriale ori comerciale efective i serioase, pe
teritoriul uneia din rile Uniunii27.
Stimulnd i facilitnd confruntarea onest pe piaa internaional,
reglementrile adoptate vizeaz, totodat, protecia productorilor i
consumatorilor de acte i fapte ilicite n acest domeniu. n acest sens, prin
Hotrrea Guvernului nr. 228 din 1992 sunt stipulate msuri pentru protejarea
productorilor naionali i a pieei interne de competiie neloial prin importul
unor produse la pre de dumping sau subvenionat, precum i prin exportul la
preuri sub nivelul pieei interne28.
Astfel n situaia importului unor produse sub preul valorii lor normale
poate fi supus unor taxe anti-dumping29 iar n situaia cnd se import
produse care pe piaa intern sunt subvenionate la producie sau la export,
inclusiv subvenii acordate pentru transport se pot percepe taxe
compensatorii. De asemenea n cazul importului unor produse n cantiti sau n
condiii de natur s prejudicieze grav productorii naionali se pot fixa
suprataxe sau restricii cantitative la import.
25

Yolanda Eminescu Concurena neleal. Drept romn i comparat, Editura Lumina Lex, Bucureti,
1993. p. 4.
26
D. Mazilu, op. Cit., p. 95.
27
Ar. 2 i 3, Convenia de la Paris din 1883.
28
Octavian Cpn Rspunderea concurenei neloiale n operaiunile de import i de export, n Revista
de Comercial nr. 2, 1993, p. 5 i urm.
29
Dumping denumire generic dat operaiunilor de vnzare a unei mrfi pe o pia strin la un pre sub
nivelul valorii ei normale.

24

5.3. Principiul egalitii juridice a prilor

Principiul egalitii juridice i gsete expresia cea mai elocvent n
exprimarea liber a voinei prilor. n condiiile extinderii schimburilor
comerciale internaionale, autonomia de voin se dovedete a fi un
element important n elaborarea i ncheierea contractelor. Dezbaterile
Comisiei Naiunilor Unite pentru Dreptul Comerului Internaional au
atras, n mod constant, atenia asupra rolului autonomiei de voin a
prilor n negocierea, ncheierea i derularea contractelor de comer
internaional30.
n opinia reprezentanilor statelor membre ale Comisiei, n cazul n care
aceast voin nu este expres manifestat i nu rezult din coninutul
contractului de comer internaional, ea este prezumat. Raporturile care
iau natere ntre agenii economici persoane fizice i juridice din
diferite state, n calitatea lor de participani la comerul internaional sunt
raporturi de jure gestionis, adic de pe o poziie de egalitate juridic.
n raporturile juridice externe, statul poate aciona n calitate de subiect de
drept civil. Actele ncheiate jure imperie vor beneficia de imunitate de
jurisdicie i de executare, pe cnd cele ncheiate de jure gestionis sunt
supuse regulilor dreptului comerului internaional.
n cazul n care statul este implicat ntr-un contract comercial internaional
sau ntr-un litigiu contractual de comer internaional, dei nu are calitatea
de comerciant, statul efectueaz acte i fapte de comer internaional.
Participnd la operaiuni comerciale internaionale, n care are ca partener
o persoan fizic sau juridic de drept civil, aciunea statului este
considerat ca fcnd parte din domeniul aciunilor de jure gestionis i
nu din domeniul celor de jure imperii i supus ca atare regulilor
dreptului comerului internaional.
n literatura de specialitate i n documente juridice, egalitatea juridic a
prilor este definit nu numai ca un principiu fundamental al dreptului
comerului internaional, ci i ca metod de reglementare. n legea Model
asupra Arbitrajului Comercial Internaional, adoptat de Comisia Naiunilor
Unite pentru Dreptul Comerului Internaional de stipuleaz n mod expres
egalitatea de tratament a prilor31.
5.4. Principiul libertii conveniilor
30

Reports of the United Nations Cmmission on International Trade Law on the noork of its troenty-nisstab
and thisety - first sessions, New-York, 1996 and 1998.
31
Ar. 18. Equal tratament of parties Prile trebuie s fie tratate egal i fiecrei pri trebuie s i se ofere
posibilitatea s-i prezinte cazul su.

25

Principiul i au consacrarea legal n dreptul romn n ar. 969 C. civ.32 i

ar 73 i urm. din Legea nr. 105/199233. Principiul libertii conveniilor
exprim regula potrivit creia fiecare subiect de drept se oblig prin
propria lui voin, numai la ceea ce accept ca fiind n interesul lui i
numai n msura n care dorete34. Cele mai semnificative aspecte ale
principiului pot fi:
- orice contract se ncheie prin acordul de voin al prilor;
prile sunt libere s-i aleag partenerii, s negocieze cu
acetia, s stabileasc natura juridic, obiectul i coninutul contractului, s
modifice sau s rezilieze contractul;
- contractanii sunt liberi s determine legea aplicabil contractului;
- prile au libertatea la opiune n ceea ce privete jurisdicia aplicabil (de
drept comun sau arbitraj) eventualelor litigii ce pot rezulta din executarea
contractului.
n contractele interne dup cum s-a remarcat n doctrina juridic35 primatul legii fa de acordul de voin al prilor contractante, este
unanim acceptat. n sfera contractelor comerciale internaionale s-au
format dou concepii diametral opuse:
A. Concepia subiectiv. Conform acesteia izvorul drepturilor i
obligaiilor comerciale prin contract l constituie acordul de voin al
prilor. Aceast concepie genereaz ideea c partenerii contractuali pot
decide s sustrag contractul lor de sub o jurisdicie naional spre a-l
supune fie lui lex mercatoria universale, fie principiilor de echitate.
Concepia prezint neajunsuri cel puin din urmtoarele puncte de
vedere:
- stipulaiile contractuale orict ar fi de numeroase nu pot fi att
cuprinztoare, fapt care poate crea confuzii i incertitudini; pentru lmurirea
eventualelor neclariti se va ajunge n mod invariabil la o lege naional;
- nlturarea oricrei legi naionale, face ca organul de jurisdicie n
eventualitatea unui litigiu s fie lipsit de criterii de apreciere cu privire la
existena i valabilitatea contractului;

32

Art. 969 C. civ. Conveniile legal fcute au putere de lege ntre prile contractante.
Art.73. Legea 105/1992 Contractul este supus legii alese prin consens de pri.
34
Drago Al. Sitaru op. Cit., vol. I, p. 137.
35
O. Cpn, B. tefnescu, Tratat de drept al comerului internaional, vol. II, Ed. Academiei, Bucureti,
1987, p. 8.
33

26

- lex mercatoria universalis36 este incomplet, fragmentat, nu are

putere de lege, este lipsit de orice sanciune juridic i drept urmare nu
poate constitui o ordine juridic de sine stttoare;
- nici echitatea nu poate constitui o soluie adecvat pentru a suplini
legea, datorit faptului c raporturile de comer internaional sunt
susceptibile de a fi supuse echitii numai dac legea aplicabil acelui
litigiu permite acest lucru.
B. Concepia obiectiv. Susine n toate formele sale, primatul legii
asupra voinei prilor contractante. Singura problem care trebuie
lmurit aici, privete clauza electio juris. Aceasta trebuie neleas n
sensul c prile pot alege legea aplicabil contractului lor numai datorit
faptului c acest lucru i este permis de legea forului.
5.4.1. Principiul lex voluntatis
Constituie un caz particular de aplicare a principiului liberalitii
conveniilor. Lex voluntatis este acea norm conflictual fundamental
potrivit creia condiiile de fond (mai puin capacitatea prilor care va
fi guvernat de lex personalis) i efectele juridice ale contractului vor fi
guvernate de legea desemnat de prile contractante.
n dreptul romnesc, consacrarea principiului o gsim n Legea nr.
105/1992, lege care extinde domeniul de aplicare a acestuia i la actele
juridice unilaterale37. De asemenea art. 7138 din Legea nr. 105/1992
afirm c condiiile de form ale unui act juridic sunt stabilite de legea
care-i crmuiete fondul. n concluzie, atunci cnd o astfel de lege a fost
desemnat de pri, principiul lex voluntatis i extinde aria de cuprindere
i asupra formei actelor juridice.
Fundamentarea teoretic i practic a principiului lex voluntatis se
ntemeiaz pe recunoaterea egalitii juridice a tuturor sistemelor
naionale. Nici un sistem juridic naional nu este exclus din raporturile de
drept internaional privat. Norma lex voluntatis dup cum s-a remarcat

36

Concept ce subsumeaz ntreg ansamblul de referine practicate de comunitatea comercianilor.

Art. 69 din Legea nr. 105/1992 condiiile de fond ale actului juridic unilateral sunt stabilite de legea
aleas de ctre autorul su.
38
Art.71 din Legea 105/1992 Totui din punct de vedere al formei actul va fi considerat valabil dac
ndeplinete condiiile impuse de una din urmtoarele legi:
a) legea locului unde a fost ntocmit actul;
b) legea naional sau legea domiciliului persoanei care la consimit;
c) legea aplicabil potrivit dreptului internaional privat al autoritii care examineaz validitatea
actului.
37

27

n doctrina juridic39este comun majoritii sistemelor de drept

internaional privat. Principiul lex votuntatis este constituit de aa manier
nct s permit prilor contractante s releve conexiunea economic a
contractului lor cu legea dintr-o anumit ar i s i exprime opiunea
pentru acea lege lex contractus, chiar dac ntre statul cruia i aparine
respectiva lege i contractul lor nu se poate stabili o conexiune
teritorial40.
Domeniul de aplicare al normei lex voluntatis este limitat de frauda de lege
i de ordinea public de drept internaional privat. Frauda de lege presupune
dou elemente, unul obiectiv, care const n crearea artificial a unei legturi
a contractului cu legea unei anumite ri i unul subiectiv, care const n
intenia prilor de a eluda normala aplicare a normei conflictuale lex
voluntatis, prin evitarea sistemului juridic sub care s-a contactat. Pot aprea
probleme doar cu dovedirea elementului subiectiv, nu i cu cel obiectiv.
Dac frauda de lege este dovedit, alegerea de ctre pri a legii contractului
va fi nlturat de ctre organul de jurisdicie i nlocuit cu sistemul de drept
care are o legtur real cu contractul.
n ceea ce privete ordinea public trebuiesc fcute urmtoarele precizri.
Prile pot alege ca lex contractus, fie legea naional a uneia dintre ele,
fie o lege strin. n aceast a doua situaie, legea strin poate cuprinde
dispoziii contrare celor din legea forului. Deosebirile de reglementare,
orict de importante ar fi, nu justific neluarea n considerare a legii
strine. De altfel, ordinea public de drept internaional privat, nu nltur
legea strin aleas de pri, ci rezultatul la care duce aplicarea ei41.
Aplicarea normei lex voluntatis este limitat i de normele de drept
material uniform adoptate de legiuitorul romn. Normele de drept material
uniform suprim, n principiu, conflictele de legi pe care norma lex
voluntatis este chemat s le soluioneze.
5.5. Principiul bunei credine
n dreptul romnesc principiul este consacrat n art. 970, Cod Civil
Romn care dispune Conveniile trebuie executate cu bun-credin. Ele
oblig nu numai la ceea ce este expres ntr-nsele, dar la toate urmrile, ce
echitatea, obiceiul sau legea d obligaiei, dup natura sa.

39

B. tefnescu, I. Rucreanu, Dreptul Comerului Internaional, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti,

1983, pag. 78.
40
Drago Al.-Sitaru, op. cit., vol.I, p.143.
41
V. Babiuc, op. cit., p. 97.

28

De asemenea n art. 485 din Codul Civil se menioneaz Posesorul nu

ctig proprietatea fructelor dect cnd posed cu bun credin; la
cazul contrariu, el este dator de a napoia productele mpreun cu lucrul,
proprietarului care-l revendic.
Din reglementrile Codului Comercial Romn rezult c buna
credin trebuie s mprteasc toate etapele tranzaciei comerciale,
inclusiv transportul pn la predarea mrfii, n condiiile de calitate i n
cantitatea stipulate n contract42. n tranzaciile comerciale internaionale
concurena are un rol important n obinerea beneficiilor. Dup cum am
vzut, ns, libertatea de concuren i are limitate n obiceiurile
comerciale cinstite43, care presupun buna-credin.
Buna credin presupune din partea comercianilor ca acetia s se
comporte n limitele moralitii s nu recurg la aciuni de natur a frauda
partenerul. n contractele de comer internaional sunt stipulate clauze prin
care se interzice concurena neloial, stabilindu-se rspunderi pentru cei
care o practic. Principiul i gsete aplicarea i n reglementri
internaionale precum Tratatul de la Roma privind Comunitatea
Economic European (art. 85 i 86), Convenia de la Viena 1980 n
(art.6) att normele interne ct i reglementrile internaionale prevd
rspunderi pentru nclcarea principiului bunei-credine.
Astfel, legea romn prevede n art. 1346 din C. civil Dac vnztorul a vndut
cu rea-credin fondul altuia, el va fi dator s ntoarc cumprtorului toate spezele ce
va fi fcut, chiar i cele de simpl plcere. n Codul Comercial Romn sunt stipulate
rspunderile pentru aciune (acte i fapte) de rea credin, ceea ce oblig participanii
44
la schimburile comerciale internaionale s aib, conduit corect . Reglementrile
internaionale, definesc faptele de rea-credin i prevd rspunderi pentru comiterea
lor. Astfel, Conferina de la Lisabona din 1958 a introdus n Convenia de la Paris
privind concurena neloial un text care definete acte i fapte de rea-credin
indicaiile i afirmaiile a cror folosire, n exercitarea comerului, este susceptibil s
induc publicul n eroare, n ceea ce privete natura, modul de fabricare,
45
caracteristicile, aptitudinile pentru ntrebuinare sau calitatea mrfurilor

Cursul 2
Subiectele raporturilor juridice de drept al comerului internaional
42
43

Dumitru Mazilu, op. cit., vol.I, p.105.

Yolanda Eminescu, Concurena neloial, Drept romn i comparat, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1993, p.

44

n unele norme fr a se califica actele sau faptele comise rezult din descrierea lor c sunt de reacredin, stipulndu-se rspunderi concrete pentru ele.
45
Alin. 3, art. 10 bis. Convenia de la Paris.

29

Seciunea 1. Noiuni introductive ......................................................... 1

Seciunea 2. Subieci de drept internaionali ........................................ 4
Seciunea 3. Comercianii persoane fizice.......................................... 10
3.1. Calificarea persoanei fizice drept comerciant...................... 10
3.2. Identificarea comerciantului persoan fizic ....................... 11
3.3. Capacitatea comerciantului persoan fizic......................... 11
3.4. Legea aplicabil statutului comerciantului persoan fizic ......17
Seciunea 4. Comercianii persone juridice ........................................ 18
4.1. Societile comerciale .......................................................... 18
4.1.1. Noiuni introductive .................................................. 18
4.1.2. Acceptarea ACQUIS- ULUI comunitar ................... 19
4.1.3. Reglementarea

societilor

comerciale

conveniile

internaionale............................................................. 31
4.2. Constituirea societilor comerciale..................................... 31
4.2.1. Personalitatea

juridic

societilor

comerciale

cu

participare strin...................................................... 37
4.2.2. Sucursalele i filialele societilor comerciale.......... 37
4.2.3. Naionalitatea societilor comerciale....................... 39
4.3. Legea aplicabil societii comerciale ................................. 43
4.4. Grupurile de societii.......................................................... 46

SUBIECTELE RAPORTURILOR JURIDICE DE DREPT

AL COMERULUI INTERNAIONAL
Seciunea 1. Noiuni introductive
Datorit diversitii raporturilor juridice care iau natere n cadrul
operaiunilor comerciale internaionale, este firesc s avem i o multitudine
30

de subieci de drept. Sfera acestor participani ca i denumirile sub care i

desfoar activitatea, difer de la un sistem de drept la altul i uneori avem
chiar diferite grupe de participani n cadrul aceluiai sistem. n funcie de
apartenena la o anumit ordine juridic, participanii la activitile
comerciale se pot grupa n:
a) subieci de drept care aparin ordinii juridice naionale;
b) subieci de drept care aparin ordinii juridice internaionale.
Indiferent dac sunt subiecte naionale sau strine, acestea sunt urmtoarele:
- societile comerciale (cu capital de stat, privat, strin sau mixt);
- comercianii persoane fizice;
- regiile autonome46.
De asemenea statul cnd acioneaz de jure gestionis i nu de jure
imperii, poate participa la raporturile juridice de comer internaional. ntr-o
alt opinie subiectele de drept intern includ: comercianii persoane fizice i
societile comerciale n principal, apoi regiile autonome, organizaiile
cooperatiste i asociaiile n participaie47. Subiecii din a doua grup sunt
subieci de drept internaional iar implicarea lor n raporturile de comer
internaional este de dat mai recent i se refer la activitile de cooperare
economic i tehnico tiinific care au loc ntre state. Extinderea sferei
participanilor la raporturile de comer internaional, dincolo de limitele ei
tradiionale n care erau cuprini numai subieci de drept naional s-a fcut
cu depirea sferei conceptului de comerciant. S-ar prea c exist o
incompatibilitate ntre calitatea de subiect de drept internaional i calitatea
de comerciant, datorit faptului c primul desemneaz o entitate politicojuridic cu caracter statal sau interstatal, iar al doilea desemneaz o profesie.
46
47

Victor Babiuc Dreptul Comerului Internaional- Ed. Atlas Lex- Bucureti, 1994-pag.34.
Drago Al. Sitaru Dreptul comerului Internaional Ed. Actami Bucureti 1995 vol. 1 pag. 150.

31

Se

poate

concluziona

nici

statele

nici

organizaiile

interguvernamentale nu au i nu pot avea calitatea de comerciant. Un loc

aparte pe lng aceste dou grupe l constituie societile transnaionale
(sau multinaionale). Unele dintre acestea au calitatea de subiect de drept
internaional48, altele nu au nici mcar calitatea de subieci de drept
naional49. Acestea din urm sunt astfel concepute i organizate nct s evite
att incidena legislaiilor naionale ct i jurisdiciile internaionale. Dar nu
se poate concepe ca aceste societi naionale s se situeze n afara dreptului
statelor pe teritoriul crora i desfoar activitatea. Statul le condiioneaz
desfurarea activitilor comerciale cu respectarea unor condiii legale
minime. Drept urmare statutul juridic al societilor transnaionale
dobndete nuane diferite de la un sistem de drept la altul i din acest punct
de vedere pot fi asimilate cu subiecii de drept naional.
n studiul subiectelor raporturilor de comer internaional vom insista
n primul rnd pe individualizarea acestora i n al doilea rnd pe condiia
juridic de care se bucur. Din punct de vedere terminologic se observ
faptul c n numeroase acte normative emise dup anul 1990 se folosete
denumirea generic de,, ageni economici. Considerm c aceast denumire
nu este adecvat deoarece termenul nu-i gsete izvorul nici n legislaiile
dinainte de al doilea rzboi mondial i nici chiar dup decembrie 198950, iar
pe de alt parte aceast denumire confer acestor subiecte mai mult un
caracter administrativ, ndeprtnd-o de la esena juridic, de a face acte i
fapte de comer.
Seciunea 2. Subieci de drept internaionali
48

Ex: Banca European pentru Reconstrucie i Dezvoltare, Banca Internaional pentru Reconstrucie i
Dezvoltare.
49
Ex: Scandinavian Aer System.
50
Legea nr. 31/ 1990 privind societile comerciale.

32

2.1. Statele
Statul ca titular de suveranitate, este subiect de drept internaional, un
subiect de drept originar al ordinii juridice internaionale. Ca o consecin a
suvera-nitii, n baza atributului de legiferare, statul stabilete statutul juridic
al subiecilor de drept naional. De asemenea n baza suveranitii statul
particip la crearea de Convenii internaionale prin care se creeaz organizaii
interguverna-mentale ca subiecte de drept internaional.
n situaia n care statul particip la raporturi de cooperare economic i
tehnico-tiinific internaional, el are o dubl calitate i anume este titular de
suveranitate i de subiect de drept civil calitate n care i asum obligaii
privind subvenionarea de investiii n strintate, garantarea de credite n
vederea realizrii unor asemenea investiii, garantarea investiiilor strine
realizate pe teritoriul su. Statul nu are calitatea de comerciant, dar avnd
plenitudine de capacitate juridic, aceasta i permite s se implice n orice
operaiuni economice cu strintatea51. Totui statul particip foarte rar n nume
propriu la raporturile comerciale internaionale, iar cnd o face, acioneaz prin
intermediul Ministerului Finanelor, care acioneaz n calitate de reprezentant
al statului i nu n calitate de organ central al administraiei de stat52.
n ceea ce privete dobndirea sau pierderea personalitii juridice a
statului, aceasta nu este supus regulilor de drept comun, privind acest
aspect, cu privire la persoanele juridice. n situaia n care statul acioneaz
n calitate de titular de suveranitate - raporturile creare sunt de drept
internaional public i actele astfel ncheiate beneficiaz de imunitate de
jurisdicie i de executare, iar n situaia cnd acioneaz n calitate de titular
51

Decretul 31/ 1954 n art.25 alin 1, stabilete c statul este persoan juridic n raporturile n care
particip nemijlocit, n nume propriu, ca subiect de drepturi i obligaii. El particip n astfel de raporturi
prin Ministerul Finanelor, afar de cazurile n care legea stabilete anume alte organe n acest scop.
52
Ex: Acordul de mprumut intervenit ntre Romnia i Royal Bank of Canada-24 sept. 1992- prin care se
acord 24 milioane de dolari pentru susinerea balanei de pli, mprumut garantat de guvernul Canadei.

33

al patrimoniului i n exercitarea gestiunii acestuia, raporturile create sunt de

drept al comerului internaional.
2.2. Organizaiile interguvernamentale
Aceste organizaii iau natere n baza unor convenii internaionale, la
care particip mai multe state n calitate de titulare de suveranitate i care prin
voina lor creeaz noi subiecte de drept internaional. Organizaiile
interguvernamentale sunt subiecte de drept derivat al ordinii juridice
internaionale - cu un statut juridic propriu - n care le este stabilit activitatea
ce o vor desfura pentru a-i atinge scopul propus de state n momentul
constituirii acestora. De asemenea ele sunt entiti internaionale, lipsite de un
teritoriu propriu i de o populaie anume asupra crora organele de decizie a
acestora s-i exercite atribuii de putere; de asemenea acestea sunt lipsite de
suveranitate. Capacitatea juridic a acestor organizaii este stabilit prin
conveniile internaionale care le-au constituit. Nu exist o norm general care
s stabileasc parametri acestei capaciti. Deci pentru a stabili capacitatea
juridic a acestor organizaii va trebui s analizm documentele de nfiinare i
organizare a acestora.
n principiu, aceste organizaii i desfoar activitatea att n planul
dreptului internaional public ct i n planul raporturilor de drept privat,
deci aceast capacitate juridic se dedubleaz, astfel:
- dei, n principal aceste organizaii interguvernamentale sunt subiecte
de drept internaional, n subsidiar ele se manifest n anumite limite ca subieci
de drept na-ionali, integrai n ordinea juridic naional a fiecruia din statele
membre. Distincia dintre aceste organizaii interguvernamentale i ceilali
subieci de drept interni a fiecrui stat, poate fi fcut prin utilizarea cumulativ
a urmtoarelor trei criterii:

34

a)

participarea pluristatal, care este un criteriu obiectiv ce

sugereaz i definete geneza organizaiilor interguvernamentale;

b)

desfurarea unei activiti pentru mai multe state, care este

criteriul finalist;
c)

existena unui act constitutiv, concretizat ntr-o convenie

internaional, criteriul formal care sugereaz fundamentul juridic al acestor

organizaii.
n concluzie aceste organizaii interguvernamentale se deosebesc de
subiecii de drept intern prin aceea c ntrunesc n mod cumulativ att
calitatea de subiect de drept internaional ct i calitatea de subiect de drept
privat al rilor membre, pe cnd subiecii de drept intern au numai aceast a
doua calitate.
2.3. Societile transnaionale (multinaionale)
Sunt societi transnaionale acele societi care la constituirea lor
fundeaz pe elemente fr caracter naional53, sunt lipsite de o legtur
juridic cu un anumit stat54, iar litigiile care iau natere din interpretarea i
aplicarea actelor constitutive sunt scoase (total sau n parte) de sub
competena instanelor naionale, spre a fi date spre soluionare unor instane
speciale. Din punct de vedere economic aceste societi se caracterizeaz prin
faptul c i extind continuu activitatea de producie i comercializare,
concomitent pe mai multe piee prin implantri proprii de investiii directe de
capital n strintate. De esena acestor societi este structura lor
internaional proprie, indiferent dac sub aspectul apartenenei capitalului lor
este naional sau multinaional spre deosebire de monopolurile i companiile
internaionale care luau natere sub forma unor nelegeri ntre marile firme
53
54

Capitalul provine de la asociai din diferite ri; se pot stabilii mai multe sedii n state diferite etc.
Deci asupra lor nu au vocaie nici una din legile naionale.

35

industriale din diferite ri n scopul mpririi pieelor de aprovizionare i

desfacere.
2.3.1. Fora economic a societilor transnaionale.
ntr-un studiu s-a luat n considerare numai acele societi care i
desfoar activitatea pe teritoriul a cel puin 6 state cu vnzri de minimum
100 de milioane de dolari i realizeaz cel puin 20% din cifra de afaceri, n
alte state dect aceea unde i-au stabili sediul principal. Pe ansamblul acestor
societi, cifra global de afaceri ntre 1971-1972 a fost de 450 milioane de
dolari U.S.A., ceea ce reprezenta produsul naional brut din acea perioad a
Germaniei, Franei i Japoniei sau 1/5 din totalul produsului naional brut al
rilor puternic dezvoltate. Dac n 1975, primele 50 de companii
transnaionale nregistrau o cifr de afaceri de 565 miliarde dolari din care
25 miliarde profit, n 1990 vnzrile primelor 50 de companii au depit 2
trilioane dolari S.U.A., cu un profit de 70 miliarde dolari, iar n 1998
vnzrile acestor 50 de companii transnaionale au atins 3,4 trilioane de
dolari cu un profit de peste 130 miliarde dolari S.U.A.
Datorit aportului lor deosebit n activitatea comercial internaional,
sub egida O.N.U. tot mai multe state sau pronunat pentru elaborarea unui
cod de comportare a acestora, spre a neutraliza anumite tendine negative n
comportamentul acestora.
2.3.2. Regimul juridic al societilor transnaionale.
1. Normele juridice aplicabile acestor societi se stabilesc n funcie
de structura acestora. Asemenea societi au aprut iniial ca societi
naionale dei n realitate erau societi multinaionale55.

55

Ex: Compania franco-romn de navigaie aerian-1920- dei prin natura sa aceast societate era
multinaional, ea a primit naionalitatea francez i n consecin a fost supus legii franceze.

36

2. Alte societi naionale se supun n principiu regimului juridic stabilit

prin convenia de constituire, iar n subsidiar legii naionale a unuia dintre
participani pentru a acoperii eventualele lacune din normele consfinite prin
statutele lor56.
3. Exist societi transnaionale care n actele lor constitutive evit
orice trimitere la vreun sistem de drept naional57. Sau pe acelai sistem a
fost constituit Scandinavian Aer System (S.A.S.) - trei societi din
Danemarca, Norvegia, Suedia - cu cte un sediu principal n capitalele celor
trei ri - contribuii egale n ceea ce privete capitalul adus la constituire. n
statutul societii nu se face nici o referire cu privire la legea vreunui stat.
4. Alte societi transnaionale, neleg s-i ntregeasc normele
consfiinite prin actele lor de constituire, apelnd la principiile comune ale
sistemelor de drept din statele participante. (Ex. Uniunea carbonifer SaarLorraine (SAAR LOR) - constituit n baza tratatului franco-german 1956;
Societatea Aer Afrique- Tratatul de la Yaounde - Camerun care a reunit n
1961 11 state africane are naionalitatea fiecrui stat participant - este
guvernat de regulile instituite prin acest tratat i n subsidiar de principiile
comune ale legislaiilor naionale n prezen).
5. Este posibil ca n viitorul nu prea ndeprtat s se constituie societi
transnaionale a cror regim juridic s fie dat de normele juridice uniforme
statornicite prin convenii internaionale. Exist deja preocupri n acest sens la
nivelul Comunitii Economice Europene - de punere n acord a legilor
naionale referitoare la societile comerciale precum i constituirea la nivel
56

Ex: La Societe Internaional de la Moselle- constituit printr-o convenie ncheiat ntre Germania i
Luxemburg - -1956; regimul juridic a fost stabilit prin aceast convenie i prin statutele dezvolttoare, iar
n subsidiar, legii germane referitoare la societile comerciale cu rspundere limitat. Societatea francoetiopian de ci ferate- Etiopia Frana 1959-este guvernat n principal de prevederile ei iar n subsidiar de
proiectul codului comercial etiopian.
57
Ex: Sub egida O.N.U. au lut fiin Banca Internaional de Reconstrucie i Dezvoltare (B.I.R.D.),
Societatea Financiar Internaional (S.F.I.), Asociaia Internaional pentru Dezvoltare (A.I. D.)

37

european de societi anonime care s fie dependente n principal de ordinea

juridic comunitar.
2.3.3. Jurisdicia aplicabil societilor transnaionale.
O prim problem care trebuie evideniat este aceea c aceste
societi au posibilitatea s aleag pentru soluionarea eventualelor litigii
privind interpretarea i aplicarea actelor lor constitutive ntre:
a) tribunale internaionale ad - hoc; n compunerea acestora trebui s fie
asigurat paritatea internaional ex: La Societe

Internaionale de la

Mosselle.
b) organe internaionale de jurisdicie

Curtea Internaional de

Justiie ex. Eurochimia.

c) tribunale internaionale de arbitrare ex. S.A.S., Aer Afrique,
SAARLOR.
O alt problem care trebuie evideniat este c aceste instane
enumerate vor soluiona numai litigiile din domeniul interpretrii i aplicrii
actelor constitutive, pe cnd litigiile de alt natur sunt lsate n competena
instanelor de drept comun. Din punct de vedere juridic aceste societi prezint
dou aspecte contradictorii:
a)

unul negativ const n sustragerea acestor societi de sub

incidena legislaiilor naionale;

b)

unul pozitiv - societile instituie anumite norme i principii

acceptate de statele contractante

- care ar putea constitui premizele

elaborrii unor norme uniforme.

Seciunea 3. Comercianii persoane fizice
Statutul juridic al comerciantului persoan fizic desigur c difer de la o
ar la alta. Sistemul de drept romnesc prin art. 7 din codul comercial
38

consider c sunt co-merciani aceia care fac acte i fapte de comer, avnd
comerul ca o profesie obinuit.
3.1. Calificarea persoanei fizice drept comerciant
n literatura juridic exist dou concepii cu privire la calificarea
persoanei fizice drept comerciant:
a) Concepia subiectiv de inspiraie german potrivit creia
calitatea de comerciant se dobndete din momentul nregistrrii n registrul
comerului. n cadrul acestei concepii exist derogri i anume pentru
domeniile, asigurri, transporturi, bancar calitatea de comerciant se
dobndete i fr a fi nregistrat n registrul comerului, dar se cere o
autorizaie special dat de o autoritate public.
b) Concepia obiectiv de inspiraie francez calitatea de
comerciant se dobndete prin exercitarea profesiei n mod obinuit
independent de nscrierea n registrul comerului58.
nscrierea n registrul comerului se face n ambele concepii, dar aceast
nscriere produce efecte diferite. n cadrul concepiei subiective, nscrierea are
un rol constitutiv, pe cnd n cadrul concepiei obiective, nscrierea are un rol
probator59.
3.2. Identificarea comerciantului persoan fizic
Identificarea comerciantului persoan fizic se face prin firm. i n
acest domeniu exist dou concepii:
a) Teoria veracitii concepie de inspiraie francez care cere ca
numele nscris pe firm s fie cel adevrat;

58

Pentru a i se recunoate unei persoane fizice calitatea de comerciant n virtutea acestei concepii, va
trebui s ndeplineasc cumulativ urmtoarele dou condiii: trebuie s svreasc acte i fapte de comer
n nume propriu i pe cont propriu, i activitatea comercial desfurat s fie nfptuit cu titlu profesional
- adic s aib un caracter de continuitate i s asigure mijloacele de existen pentru persoana respectiv.
59
Creeaz doar prezumia de comerciant.

39

b) Teoria libertii de inspiraie englez care permite nscrierea pe

firm a oricrui nume dar acesta trebuie s fie astfel nscris i n registrul
comerului.
Firma este un element de identificare a comerciantului care const n
numele sau dup caz n denumirea sub care un comerciant este nmatriculat n
registrul comerului i exercit comerul i sub care semneaz60. Emblema este
semnul sau denumirea care deosebete un comerciant de altul de acelai gen.
Spre deosebire de firm care este un element de identificare obligatoriu,
emblema are un caracter facultativ i poate mbrca forma unei figuri grafice,
geometrice, etc. Ca element incorporal al fondului de comer firma poate fi
nstrinat numai o dat cu fondul de comer, emblema poate fi nstrinat i
separat de fondul de comer. Pentru a fi ocrotit i recunoscut de lege
emblema trebuie s aib caracter de noutate fa de emblemele nscrise n
registrul comerului. Prin nscrierea n registrul comerului, comerciantul
dobndete un drept de proprietate intelectual asupra acesteia.
3.3. Capacitatea comerciantului persoan fizic
n ceea ce privete comercianii persoane fizice romne, dispoziiile
dreptului comun61, trebuie coroborate cu dispoziiile legilor speciale privind
capacitatea i calitatea de comerciani. Astfel, legea 300/2004 - privind
autorizarea persoanelor fizice i a asociaiilor familiale care desfoar
activiti economice n mod independent recunosc capacitatea persoanelor
fizice romne de a efectua operaiuni de comer internaional ca o activitate
comercial independent. Tot acest act normativ, permite persoanelor fizice
s desfoare astfel de operaiuni i n mod indirect, prin intermediul altor
subiecte de drept al comerului internaional. n aceast situaie nu este
60

Art. 27 din Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului.

Art. 7 alin 1 C.com. sunt comerciani aceia care fac acte i fapte de comer, avnd comerul ca o
profesie obinuit.

61

40

neaprat necesar s aib ele nsele calitatea de comerciani

pentru

operaiunile de comer internaional. Comerciantul persoan fizic romn

dobndete capacitatea de folosin de a efectua operaiuni de import- export
prin menionarea acestora n obiectul su de activitate.
n ceea ce privete dobndirea capacitii de comerciant art.1 din
Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului persoanele fizice romne care
exercit n mod obinuit acte de comer internaional, trebuie s cear
nmatricularea n registrul comerului. n cursul exercitrii i la ncetarea
activiti ele trebuie s cear nscrierea n registrul comerului a meniunilor
privind actele i faptele a cror nregistrare este prevzut de lege.
n ceea ce privete capacitatea persoanelor fizice strine de a
desfura acte de comer este supus legii lor naionale (art.11 din Legea
105/1992)62. Elementul de extraneitate, relevant pentru ca o persoan fizic
s fie considerat comerciant strin este domiciliul su n strintate.
Calitatea de comerciant n Romnia a unei persoane fizice strine este o
problem ce ine de condiia juridic a strinului care este supus legii
romne.
Activitile prevzute de legea 300/2004 - privind autorizarea
persoanelor fizice i a asociaiilor familiale care desfoar activiti
economice n mod independent - specific c pot fi executate numai de
ceteni care au domiciliu n Romnia, deci n concluzie singura modalitate
ca un comerciant persoan fizic strin s desfoare activitate comercial
pe teritoriul rii noastre, pstrndu-i calitatea de comerciant individual este
constituirea unei sucursale pe teritoriul rii noastre. Comerciantul strin

62

Starea, capacitatea i relaiile de familie ale persoanei fizice sunt crmuite de legea sa naional, afar
numai dac, prin dispoziii speciale nu se prevede altfel.

41

poate deschide n Romnia i o filial a ntreprinderii sale dar n acest caz

el constituie o societate comercial persoan juridic romn.
O alt problem care trebuie relevat este cea privitoare la accesul la
profesiunea de comerciant. Este posibil ca sub anumite aspecte, accesul la
profesiunea de comerciant s difere de la un sistem de drept la altul, astfel.
Toate sistemele de drept recunosc accesul liber la profesiunea aleas,
persoanelor care au capacitate de exerciiu comercial. Dar, capacitatea de
exerciiu comercial, este recunoscut la vrste diferite.

Ex: - n dreptul

romn, dreptul francez se recunoate deplina capacitate de exerciiu

comercial la vrsta majoritii civile.
Sunt sisteme de drept care recunosc ca vrst minim a capacitii de
exerciiu comercial o vrst superioar capacitii de exerciiu civile.
Astfel aa numita instituie a emanciprii minorului (a fost reglementat i n
dreptul romn) prevede c n perioada cuprins ntre 21 i 23 de ani prin
aplicarea autoritii tutelare i prin intermediul instanei judectoreti se
recunoate persoanei care are deplin capacitate de exerciiu civil i
capacitatea de exerciiu comercial n virtutea creia are dreptul s stea n
justiie pentru comerul respectiv, s fac acte de comer mai puin acte de
dispoziii asupra fondului de comer, (totalitatea mijloacelor umane i
materiale, asamblate, organizate de comerciant pentru obinerea de profit).
Alt problem care se poate ridica cu privire la accesul la profesia aleas
este aceea a femeii i mai ales a femeii mritate. n sistemul de drept islamic
femeia mritat nu are capacitatea comercial. Mai mult statele islamice
nu accept s negocieze cu femei avnd calitate de comerciani, din alte
state, dect dac respect ritualurile religiei musulmane. Ex: n Dubai,
Arabia Saudit, Kuweit nu se negociaz cu femeia dect dac este

42

mbrcat n SADOR, costum tradiional musulman (dac este mbrcat

europenete nici nu este primit la negocieri). Ct privete femeia mritat
sunt i state occidentale dezvoltate care nu recunosc acesteia deplin
capacitate comercial. Astfel n Elveia femeia mritat are nevoie de
autorizaie din partea soului pentru acte de dispoziie care privesc fondul de
comer.
Toate sistemele de drept cunosc o anumit incapacitate de folosin
comercial legate de o anumit profesie sau situaie social pe durata
exerciiului acelei profesii sau ndeplinirii unei anumite funcii sociale. Ex:
de regul nu pot fi comerciani magistraii, ofierii, judectorii n unele
sisteme de drept i notarii publici i clericii.
n ceea ce privete strinul unele sisteme de drept permit strinilor
liberul acces la activitatea comercial dac au domiciliul n statul respectiv.
Alte sisteme de drept interzic strinilor accesul la anumite profesii
comerciale spre exemplu n anumite state comercianii nu pot fi ageni de
comer (U.S.A.). n alte state accesul strinului la activitatea comercial este
condiionat de obinerea n prealabil a unui permis de edere, de sejur
care se elibereaz de autoritile poliieneti.
n sfrit n toate sistemele de drept - comerciantul este definit prin
intreprinderea de comer. Fondul de comer totalitatea mijloacelor umane
i materiale, asamblate, organizate de comerciant pentru obinerea de profit.
Toate sistemele de drept cunosc denumirea de fond de comer ca latur
material a ntreprinderii de comer fac parte elemente corporale i elemente
incorporale. n majoritatea sistemelor de drept ct privete elementele
corporale - bunurile imobile nu fac parte din fondul de comer pentru c
fondul de comer este o universalitate mobilar - deci are regimul juridic al
unui bun mobil i includerea unui bun imobil n fondul comerului ar
43

schimba regimul juridic al acelui bun imobil. Bunurile imobile sunt excluse
din fondul de comer prin lege (dreptul francez) de exemplu sau pe cale de
interpretare n alte sisteme de drept cum este dreptul romn.
Ct privesc elementele incorporale ale fondului de comer unele
sisteme de drept dreptul romn de exemplu includ n elementele
incorporale firma, emblema, clientela, vadul comercial sau aalandajul i
dreptul de proprietate industrial.
Alte sisteme de drept includ firma, insigna, aalandajul care
cuprinde el nsui clientela dreptul de nchiriere a spaiului comercial (al
stabilimentului) i dreptul de proprietate industrial. Toate sistemele de drept
oblig comerciantul la respectarea bunelor moravuri, ordinii publice,
regulilor cinstite ale comerului i ale regulilor unor loiale concurene;
reglementeaz concurena i sunt pedepsite faptele anticoncurenionale.
Toate sistemele de drept oblig pe comerciani la inerea unei evidene
riguroase a activitii comerciale. n unele sisteme de drept legea prevede
registrele pe care comercianii trebuie s le in n mod obligatoriu (dreptul
francez - romn registrul jurnal, inventar, cartea mare, copier) alte sisteme
de drept (german, englez,) permit comercianilor orice form de eviden cu
condiia ca aceasta s fie riguroas, cronologic i cotidian.
Aceste registre pe lng rolul lor pur profesional pot servi drept
mijloace de prob. n ceea ce privete rolul registrelor ca mijloace de prob,
trebuiesc fcute urmtoarele precizri:
a). n situaia n care ele sunt invocate mpotriva aceluia care le-a
inut, acestea fac proba mpotriva comerciantului respectiv, ca i cum proba
din registru ar constitui o mrturisire a acestuia. Ca orice mrturisire i cea
rezultnd din nscrierile n registrele de comer ale unui comerciant, are nu
caracter indivizibil i prin urmare cel care o invoc trebuie s-o evalueze n
44

ntregul ei, neputndu-se prevala numai de segmentul favorabil lui din

coninutul acestuia. Proba rezultat din coninutul registrelor comerciale
poate fi combtut prin orice alte mijloace de prob admise de lege.
b). n

situaia n care cel care invoc registrele ca mijloace de

dovad este chiar comerciantul care le-a inut, trebuiesc fcute urmtoarele
distincii, dup cum eventualul litigiu apare ntre doi comerciani sau ntre
un comerciant i un necomerciant, astfel:
- dac litigiul apare ntre doi comerciani, registrele pot fi invocate ca
mijloc de prob i de ctre comerciantul care le-a inut, mpotriva celuilalt,
cu condiia ca acestea s fie regulat inute. Dar, nimic nu ngrdete
libertatea instanei de a trage prezumii chiar din registrele neregulat inute,
ca i din registrele facultative.
- n cel de al doilea caz, cnd litigiul apare ntre un comerciant i un
necomerciant, acesta din urm neavnd obligaia s in astfel de registre,
registrele comerciantului nu au for probant mpotriva lui, deoarece
necomerciantul se afl n imposibilitate de a se apra mpotriva lor.
Comerciantul se poate prevala de registrele sale numai ca un nceput de
dovad scris, care ar trebui completat cu alte mijloace de prob.
Toate sistemele de drept oblig comerciantul la publicitate, aceasta se
realizeaz prin nmatricularea firmei ntr-un registru de eviden. n alt
ordine de idei toate legislaiile naionale cuprind norme juridice prin care se
instituie n sarcina comerciantului-obligaii fiscale i ndatoriri privind plata
unor taxe . De asemenea privitor la comerciani, toate legislaiile naionale
prevd o procedur execuional special, care se aplic numai lor n situaia
cnd se afl n ncetare de pli. Referitor la faliment se mai poate aminti c
sunt legislaii n care toate persoanele (att fizice ct i juridice) indiferent de

45

calitatea lor (comerciani sau necomerciani, ex: Germania) sunt supuse

falimentului.
3.4. Legea aplicabil statutului comerciantului persoan fizic
Statutul comerciantului persoan fizic este crmuit de lex personalis. n
sistemele de drept de orientare romanist lex personalis este desemnat de lex
patriae adic statutul comerciantului persoan fizic este crmuit de legea
statului al crui cetean este. Pentru statele care aplic lex patriae apatrizilor
care au calitatea de comerciani, n ceea ce privete legea aplicabil li se va
aplica lex domicilii, iar dac persoana are mai multe cetenii se va aplica tot
lex domicilii. n sistemele de drept de common law i al statelor de imigraie,
lex personalis este desemnat de lex domicilii, adic legea rii pe teritoriul
creia comerciantul i are domiciliul.
n ceea ce privete condiia juridic a strinului comerciant persoan
fizic cu domiciliul aflat pe teritoriul Romniei acestuia i se va aplica regimul
naional, adic se va bucura de drepturile fundamentale cu caracter social,
economic, civil care sunt recunoscute cetenilor romni63. Trebuie reamintit c
n ceea ce privete calitatea i capacitatea de a contracta a comerciantului
persoan fizic strin, aceasta se determin potrivit cu legea sa naional.
O excepie de la aplicarea normal a legii naionale n privina capacitii
persoanei fizice trebuie amintit acea creaie a jurisprudenei i anume teoria
interesului naional. Aceast teorie afirm c dac o persoan fizic, nu poate
face un anumit act juridic, potrivit legii sale naionale i n mod normal acest
act trebuie considerat nul i fr efect dar potrivit legii statului unde se afl
poate s-l fac, actul va fi considerat valabil i va produce efecte, dac
ntrunete urmtoarele condiii:
63

Victor Babiuc op. cit., pag. 36.

46

a) contractul sau actul a fost ncheiat n ara forului;

b)

cocontractantul local a fost de bun credin i a czut

victim unei erori scuzabile,

c) actul a fost unul obinuit care nu cere o verificare special;
d) respectivul act a produs n mod injust un prejudiciu localnicului,
naionalului (de unde i se trage i denumirea).
Dac sunt ntrunite aceste condiii, actul dei este nevalabil potrivit
legii naionale a strinului, dar este valabil potrivit legii de la locul unde a
fost svrit, va produce efecte n scopul de a proteja pe naional.
Seciunea 4. Comercianii persone juridice
4.1. Societile comerciale
4.1.1. Noiuni introductive
Principalii participani la viaa comercial internaional sunt
societile comerciale. Prin dimensiunile la care pot ajunge societile
comerciale, pot influena n mod hotrtor viaa economic a unei ri i
arareori viaa politic64. Societile comerciale au cunoscut de-a lungul
timpului modaliti specifice de constituire i funcionare, forme diferite de
organizare, reglementri naionale i internaionale privind activitatea lor65.
n sistemul de drept german, regimul juridic al diferitelor societi
comerciale este prevzut n mai multe legi. Astfel, pentru societatea n nume
colectiv, n comandit simpl i n participaie se vor aplica dispoziiile
Codului comercial (H.G.B.), iar pentru societile pe aciuni i cele cu
rspundere limitat se vor aplica dou legi specifice acestora. n dreptul
englez, societile comerciale sunt reglementate de acte normative diferite n
funcie de tipul de societate avut n vedere.
64
65

Victor Babiuc op. cit., pag 37.

Dumitru Mazilu op. cit., partea general, pag. 167.

47

4.1.2. Acceptarea acquis-ului comunitar

Romnia accept n ntregime acquis-ul comunitar al capitolului 5
Dreptul societilor comerciale n vigoare la data de 31 decembrie 1999,
nu solicit nici o perioad de tranziie sau derogare.
STRUCTURA ACQUIS-ULUI COMUNITAR
Legislaia comunitar n materia societilor comerciale cuprinde cinci
domenii distincte:
- dreptul societilor comerciale;
- contabilitatea societilor comerciale;
- dreptul de proprietate intelectual;
- dreptul de proprietate industrial;
-

dreptul civil (Conveniile de la Bruxelles i Lugano privind

competena judiciar, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti

strine n materie civil i comercial i Convenia de la Roma privind legea
aplicabil obligaiilor contractuale).
PREZENTARE

GENERAL

PRIVIND

ARMONIZAREA

LEGISLAIEI

ROMNETI CU ACQUIS-UL COMUNITAR

I. DREPTUL SOCIETILOR COMERCIALE.
n materia dreptului societilor comerciale au fost adoptate ase
directive i un regulament n scopul asigurrii unei reglementri uniforme n
materia:
- constituirii societilor comerciale;
- formalitilor de publicitate la care acestea sunt supuse;
- a garaniilor care trebuie acordate asociailor i terilor n cazul
modificrii capitalului social;
- modificrii actului constitutiv prin fuziunea sau divizarea societii;

48

- a garaniilor suplimentare fa de teri impuse societilor cu

rspundere limitat cu asociat unic;
- n materia formalitilor de publicitate pentru sucursalele unei
societi comerciale.
Prin Regulamentul 2137/85 a fost creat o nou form de cooperare ntre
societile comerciale - persoane juridice avnd naionalitatea unor state membre
diferite.
n prezent, cadrul general n materia constituirii i funcionrii
societilor comerciale l constituie Legea nr. 31/1990 privind societile
comerciale, republicat66. Aceste dispoziii cu caracter general se coroboreaz
cu prevederile Legii nr. 241/1998 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen nr.
92/1997 privind investiiile directe n Romnia, ale Legii nr. 64/1995 privind
procedura reorganizrii judectoreti i a falimentului, modificat67, ale Legii
nr. 58/1998 privind procedura falimentului bancar, modificat prin Ordonana
de Urgen nr. 186/199968, ale Legii nr. 32/2000 privind societile de asigurare
i supravegherea asigurrilor, ale Legii nr. 105/1992 privind raporturile de
drept internaional privat. Dispoziiile acestora sunt n cea mai mare msur
armonizate cu acquis-ul comunitar.
De asemenea, Romnia a transpus integral Directiva 68/151/CEE
privind garaniile ce sunt cerute n statele membre societilor comerciale
pentru protejarea intereselor asociailor i terilor.
Romnia i va modifica legislaia n materie pentru a asigura
armonizarea deplin cu prevederile Directivei 78/855/CEE, ale Directivei
66

Actualizat pn la data de 29 iunie 2007, cu modificrile i completrile aduse de: LEGEA nr. 302 din
24 octombrie 2005; LEGEA nr. 164 din 15 mai 2006; LEGEA nr. 85 din 5 aprilie 2006; LEGEA nr. 441
din 27 noiembrie 2006; LEGEA nr. 516 din 29 decembrie 2006; ORDONANTA DE URGENTA nr. 82 din
28 iunie 2007.
67
modificrile i completrile aduse de: RECTIFICAREA nr. 64 din 22 iunie 1995; LEGEA nr. 249 din
22 iulie 2005.
68
modificrile i completrile aduse de LEGEA nr. 131 din 12 mai 2006.

49

92/101/CEE pentru completarea Directivei 77/91/CEE privind constituirea,

organizarea i funcionarea societilor pe aciuni, ale Directivei 82/891/CEE
privind divizarea societilor comerciale, ale Directivei 89/666/CEE privind
formalitile de publicitate la care sunt supuse sucursalele unei societi i
ale Directivei 89/667/CEE privind societile cu rspundere limitat cu
asociat unic i pentru a prelua dispoziiile Regulamentului 2137/85 privind
grupurile europene de interes economic.
II. CONTABILITATEA SOCIETILOR COMERCIALE.
Acquis-ul comunitar n aceast materie cuprinde trei directive care au
ca obiectiv uniformizarea reglementrii contabilitii societilor comerciale
n statele membre:
-

Directiva a patra 78/660/CEE privind conturile anuale

societilor comerciale;
-

Directiva a aptea 83/349/CEE privind ntocmirea conturilor

consolidate;
- Directiva a opta 84/253/CEE privind auditul financiar.
Dispoziiile Directivei a patra au fost integral transpuse n legislaia
intern, prin Legea 82/199169, Regulamentul de aplicare a acesteia
(Hotrrea Guvernului nr. 704/1993) i Ordinul ministrului finanelor nr.
403/1999 pentru aprobarea reglementrilor contabile armonizate cu
Directiva a patra i cu Standardele Internaionale de Contabilitate.
Transpunerea acestor dispoziii comunitare a avut ca obiectiv
asigurarea

furnizrii

caracterizeze

prin

de

informaii

relevan

financiar-contabile

credibilitate.

care

vederea

se

realizrii

comparabilitii rapoartelor financiare se va aplica un cadru general de

69

cu modificrile i completrile aduse de: LEGEA nr. 259 din 19 iulie 2007; ORDONANA DE
URGEN nr. 102 din 4 octombrie 2007.

50

prezentare a bilanului i a contului de profit i pierderi. Cerinele de

prezentare prevzute n directiv au fost integrate n legislaia romneasc,
prin adoptarea unor principii i reguli de baz, precum i a unor tratamente
alternative, care s permit luarea n considerare a efectelor inflaiei i a altor
elemente care influeneaz rezultatul financiar i care s asigure o deschidere
mai larg a situaiilor financiare ctre toate categoriile de utilizatori
(investitori, creditori financiari, furnizori i ali creditori comerciali, clieni,
burs, bnci, Guvern i instituiile publice, public).
Directiva a aptea 83/349/CEE privind ntocmirea conturilor
consolidate a fost preluat n legislaia romneasc prin elaborarea Normelor
metodologice privind conturile consolidate, norme aprobate prin Ordinul
ministrului finanelor nr. 772/2.06.2000.
Directiva a opta 84/253/CEE privind auditul financiar a fost integral
transpus n legislaia romneasc, prin prevederile Ordonanei de Urgen a
Guvernului nr.75/199970 privind activitatea de audit financiar, prin care a
fost nfiinat i Camera Auditorilor Financiari. Prin Hotrrea Guvernului
Romniei nr. 591/6.07.2000 a fost aprobat Regulamentul de organizare i
funcionare a Camerei Auditorilor din Romnia, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei nr. 349/26.07.2000.
III. DREPTUL DE PROPRIETATE INTELECTUAL.
Romnia a transpus integral, prin Legea nr. 8/1996 privind dreptul de
autor i drepturile conexe71, prevederile Directivei 91/250/CEE privind
protecia juridic a programelor de calculator, ale Directivei 93/83/CEE
70

cu modificrile i completrile aduse de: ORDONANTA nr. 37 din 29 ianuarie 2004; LEGEA nr. 397
din 30 octombrie 2006.
71
cu modificarile si completarile aduse de: LEGEA nr. 146 din 24 iulie 1997; LEGEA nr. 285 din 23 iunie
2004; ORDONANTA DE URGENTA nr. 123 din 1 septembrie 2005; ORDONANTA DE URGENTA nr.
190 din 21 noiembrie 2005; LEGEA nr. 329 din 14 iulie 2006.

51

referitoare la coordonarea anumitor reguli ale drepturilor de autor si

drepturilor conexe dreptului de autor, aplicabile radiodifuzrii prin satelit i
retransmisiei prin cablu i ale Directivei 93/98/CEE referitoare la
armonizarea duratei de protecie a dreptului de autor i a unor drepturi
conexe dreptului de autor.
Au fost transpuse parial dispoziiile urmtoarelor instrumente
comunitare: Directiva 92/100/CEE referitoare la dreptul de nchiriere i
mprumut i la anumite drepturi conexe dreptului de autor n domeniul
proprietii intelectuale i Directiva 96/9/CE a Parlamentului i Consiliului
privind protecia juridic a bazelor de date.
Elementele de neconcordan ale legii romne fa de prevederile
comunitare sunt relativ reduse (legea romn nu recunoate dreptul sui
generis al fabricantului bazei de date (Directiva 96/9/CEE) i un drept conex
al productorului de audio-vizual (Directiva 92/100/CEE). Ele vor face
obiectul unui proiect de lege pentru modificarea i completarea Legii nr.
8/1996, ce va fi elaborat de ORDA.
n ceea ce privete implementarea directivelor, Oficiul Romn pentru
Drepturile de Autor (ORDA) este, conform prevederilor Legii nr. 8/1996,
autoritatea unic pe teritoriul Romniei n ceea ce privete evidena, observarea
i controlul aplicrii legislaiei n domeniul dreptului de autor i al drepturilor
conexe. De asemenea, ORDA este abilitat s supravegheze funcionarea
societilor de gestiune colectiv ale autorilor i ale altor titulari de drepturi,
societi a cror nfiinare reprezint o alt modalitate de punere n aplicare a
reglementrilor din domeniu.
n scopul reducerii pirateriei n domeniul proprietii intelectuale au
fost adoptate urmtoarele acte normative:

52

 Ordonana Guvernului nr. 45 din Ianuarie 2000 privind unele msuri

pentru combaterea producerii i comercializrii neautorizate a fonogramelor.
Ordonana este aplicabil n domeniul nregistrrilor sonore, iar cele mai
importante prevederi aduse n completarea cadrului legal existent sunt:
-

nfiinarea Registrului Naional al Fonogramelor, administrat de

ORDA i introducerea unui marcaj holografic unic care trebuie aplicat pe

orice fonogram comercializat pe teritoriul Romniei.
-

creterea limitelor amenzilor, acestea fiind cuprinse ntre 20 i

300 milioane lei.

Ordonana Guvernului nr. 124 din 31 august 2000 pentru
completarea cadrului juridic privind dreptul de autor i drepturile conexe,
prin adoptarea de msuri pentru combaterea pirateriei n domeniul audio i
video i a programelor de calculator.
Trebuie de asemenea subliniat faptul c cele dou Tratate OMPI din
1996 Tratatul OMPI privind dreptul de autor i Tratatul OMPI privind
interpretrile, execuiile i fonogramele au fost ratificate de Parlament.
IV. DREPTUL DE PROPRIETATE INDUSTRIAL.
Domeniul proteciei drepturilor de proprietate industrial acoper n
prezent, conform legislaiei n vigoare, urmtoarele tipuri de obiecte de
proprietate industrial: invenii, mrci, indicaii geografice, desene i modele
industriale, topografii ale circuitelor integrate, noi soiuri de plante.
Legislaia intern n materia mrcilor, respectiv Legea nr. 84/1998
privind mrcile i indicaiile geografice72 i Hotrrea Guvernului nr. 833/1998,
transpun integral dispoziiile Directivei Consiliului 89/104/CEE care
armonizeaz legislaiile statelor membre privind mrcile i este deplin
compatibil cu prevederile Regulamentului nr. 40/94 al Consiliului privind
72

cu modificrile i completrile aduse de ORDONAN DE URGEN nr. 190 din 21 noiembrie 2005.

53

marca comunitar, ale Regulamentului nr. 2868/95 privind modalitile de

aplicare a Regulamentului CE nr. 40/94.
Extinderea sistemului mrcii comunitare n Romnia ar putea ridica
probleme n ceea ce privete eventuale conflicte cu mrci naionale deja
protejate nainte de data aderrii Romniei la UE. De aceea, Romnia este
deschis unui dialog cu Comisia European n vederea identificrii unei
soluii care s elimine potenialele conflicte ntre mrcile comunitare i cele
protejate n Romnia.
Autoritile romne au transpus integral acquis-ul comunitar n
materia proteciei soiurilor de plante prin adoptarea Legii nr. 255/1998
(Regulamentul 2100/94 instituind un regim de protecie comunitar a noilor
soiuri de plante).
Acquis-ul comunitar n materia brevetelor de invenie este parial
transpus n legislaia romneasc. n prezent legea romn asigur un nivel
de protecie similar celui existent n statele membre. Astfel, Romnia a
solicitat i a fost invitat s adere la Convenia Brevetului European
ncepnd cu data de 1 iulie 2002.
Se afl n curs de adoptare proiectul de lege pentru modificarea i
completarea Legii nr. 64/1991 privind brevetele de invenie, n scopul prelurii
dispoziiilor Directivei 98/44 privind protecia juridic a inveniilor
biotehnologice i realizrii armonizrii integrale a normelor interne cu
prevederile Conveniei Brevetului European. De asemenea, a fost elaborat un
proiect de lege privind certificatul complementar de protecie pentru
medicamente i produse fitofarmaceutice, pentru armonizarea normelor interne
cu dispoziiile Regulamentului 1768/92 i Regulamentului 1610/96.
n materia desenelor i modelelor industriale, legislaia romneasc este
parial armonizat cu instrumentele comunitare. Se afl n curs de adoptare
54

proiectul de lege pentru modificarea i completarea Legii nr. 129/1992 n

scopul transpunerii dispoziiilor Directivei 98/71 privind protecia juridic a
desenelor i modelelor industriale. Legislaia romneasc n domeniul
proteciei circuitelor integrate, respectiv Legea nr. 16/1995 i Hotrrea
Guvernului nr. 535/1996, este parial armonizat cu normele comunitare. Se
afl n curs de elaborare un proiect de lege pentru modificarea i completarea
Legii nr. 16/1995 n scopul transpunerii integrale a dispoziiilor Directivei
87/54 privind protecia juridic a topografiilor i circuitelor integrate.
V. MSURI ALE AUTORITII VAMALE REFERITOARE LA
PROPRIETATEA INTELECTUAL I PROPRIETATEA
INDUSTRIAL.
La iniiativa Direciei Generale a Vmilor, Oficiului de Stat pentru
Invenii si Mrci i Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor a fost
adoptat legea privind msurile pentru asigurarea respectrii drepturilor de
proprietate intelectual n cadrul operaiunilor de vmuire, n scopul
armonizrii legislaiei interne cu prevederile comunitare si anume:
-

Regulamentul (CE) 3295/1994 privind

msurile pentru

interzicerea punerii n circulaie liber, exportului, reexportului si plasrii

sub un regim vamal suspensiv a mrfurilor contrafcute si pirat,
-

Regulamentul (CE) 1367/1995 privind dispoziiile de aplicare a

Regulamentului 3295/1994,
-

Regulamentul (CE) 241/1999 care modific Regulamentul (CE)

3295/1994
-

Regulamentul (CE) 2549/1999 care amendeaz Regulamentul

(CE) 1367/1995
Aria de aplicabilitate a acestei legi cuprinde: dreptul de autor, drepturile
conexe, mrcile de produs sau de serviciu, modelele i desenele industriale,
55

brevetele de invenie, indicaiile geografice, certificatele complementare de

protecie.
Sunt exceptate de la prevederile legii bunurile aflate n bagajele
cltorilor sau n colete pentru uzul personal. Autoritile vamale pot aciona
fie la solicitarea deintorului unui drept de proprietate intelectual, pe baza
unei cereri scrise, fie pot iniia aciuni din oficiu.
Normele de aplicare ale legii privind msurile pentru asigurarea
respectrii drepturilor de proprietate intelectual n cadrul operaiunilor de
vmuire, includ i prevederile Regulamentului (CE) 1367/1995 i 2549/1999.
n vederea aplicrii actului normativ mai-sus menionat, Direcia General a
Vmilor a nfiinat, n cadrul Direciei de Supraveghere i Control Vamal,
Serviciul Mrfuri Contrafcute i Pirat.
VI. CONVENIILE DE LA BRUXELLES I LUGANO PRIVIND
COMPETENA JURISDICIONAL, RECUNOATEREA I
EXECUTAREA HOTRRILOR JUDECTORETI STRINE,
CONVENIA DE LA ROMA PRIVIND LEGEA APLICABIL
OBLIGAIILOR CONTRACTUALE.
Acquis-ul comunitar n aceast materie cuprinde trei convenii:
-

Convenia de la Bruxelles din 27 septembrie 1968 privind

competena jurisdicional, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti

strine;
competena

Convenia de la Lugano din 16 septembrie 1988 privind

juris-dicional,

recunoaterea

executarea

hotrrilor

judectoreti strine i
-

Convenia de la Roma din 19 iunie 1980 privind legea aplicabil

obligaiilor contractuale.

56

Legislaia romneasc este parial armonizat cu dispoziiile

Conveniilor de la Bruxelles i Lugano. n prezent, competena de
soluionare a litigiilor civile i comerciale cu element de extraneitate este
reglementat prin Legea nr. 105/1992 privind raporturile de drept
internaional privat, iar recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti
strine n materie civil i comercial i gsesc temeiul n Legea
nr.105/1992 i n conveniile bilaterale de asisten judiciar n materie civil
i comercial ncheiate de Romnia. Recunoaterea i executarea hotrrilor
judectoreti strine fac obiectul seciunii a IV din Legea nr. 105/1992
(Efectele hotrrilor judectoreti strine).
Autoritile romne vor elabora i adopta un proiect de lege pentru
modificarea Legii nr. 105/1992, astfel nct dispoziiile interne s fie
compatibile cu prevederile Conveniilor de la Bruxelles i Lugano.
Modificarea legii va avea n vedere punerea pe baze noi a competenei
jurisdicionale n materia contractelor ncheiate de consumatori, a
contractelor de munc, a contractelor de asigurare, reglementarea instituiilor
litispendenei73 i a conexitii n litigiile aflate pe rolul instanelor din state
diferite, recunoaterea hotrrilor judectoreti strine, fr o verificare
prealabil a competenei instanei care le-a pronunat.
Romnia va urmri evoluia acquis-ului comunitar n aceast materie
(adoptarea actelor normative comunitare ce vor nlocui Convenia de la
Bruxelles I i II) i va avea n vedere aceste modificri la elaborarea
proiectului de amendare a legii romne de drept internaional privat.
Autoritile romne au fcut demersuri pentru aderarea la Convenia
de la Lugano, avnd loc consultri n acest sens cu mai multe state membre
73

Situaie n care acelai litigiu a fost supus spre soluionare n faa a dou organe de jurisdicie de acelai
grad.

57

(Austria, Germania, Grecia, Frana, Italia, Spania) i solicit acestora sprijin

pentru aderarea la convenie.
Legea nr. 105/1992 este deplin armonizat cu dispoziiile Conveniei
de la Roma privind legea aplicabil obligaiilor contractuale.
n dreptul romnesc reglementarea general n materia societilor
comerciale este cuprins n Legea nr. 31 / 199074. Aceast lege
reglementeaz cinci tipuri de societi i anume: societatea n nume colectiv,
n comandit simpl, pe aciuni, n comandit pe aciuni i societatea cu
rspundere limitat. Legea nr. 31/1990, cuprinde reguli generale aplicabile
oricrei societi comerciale precum i reguli speciale privind fiecare form
juridic de societate comercial. Legea se aplic i societilor comerciale cu
participare strin reglementare care se completeaz cu dispoziiile Legii
35/199175, privind regimul investiiilor strine sub forma societilor
comerciale, filialelor i sucursalelor constituite cu capital integral strin sau
n asociere cu persoane fizice sau juridice romne.
Printre celelalte reglementri speciale privind societile comerciale
putem aminti:
- Legea nr. 15/1990, privind reorganizarea unitilor economice de stat
ca regii autonome i societi comerciale (actualizat pana la data de 28
iunie 2007)76;
- Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancar77;
74

Republicat n M.Of. nr. 1066 din 17 noiembrie 2004.

LEGE
Nr. 35 din 3 aprilie 1991
*** Republicat privind regimul investiiilor strine
EMITENT:PARLAMENTUL PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL NR. 185 din 2 august 1993
76
cu modificrile i completrile aduse de: LEGEA nr. 58 din 14 august 1991 abrogat de ORDONANTA
DE URGENTA nr. 88 din 23 decembrie 1997; LEGEA nr. 80 din 23 decembrie 1991; ORDONANTA nr.
15 din 9 august 1993; ORDONANTA nr. 70 din 29 august 1994**); LEGEA nr. 55 din 15 iunie 1995
abrogat de ORDONANTA DE URGENTA nr. 88 din 23 decembrie 1997; LEGEA nr. 21 din 10 aprilie
1996***); ORDONANTA DE URGENTA nr. 88 din 23 decembrie 1997; LEGEA nr. 219 din 25
noiembrie 1998; ORDONANTA DE URGENTA nr. 49 din 22 aprilie 1999; LEGEA nr. 136 din 21 iulie
2000; LEGEA nr. 276 din 4 iulie 2006; ORDONANTA DE URGENTA nr. 58 din 20 iunie 2007.
75

58

- Legea nr. 32/ 2000 privind societile de asigurare i supravegherea

asigurrilor78;
4.1.3. Reglementarea societilor comerciale n conveniile
internaionale
Pn n prezent Romnia nu este parte la nici o convenie internaional
care s priveasc societile comerciale n general. Aadar, aceast materie este
lipsit de un instrument unificat de reglementare, care ar fi fost un izvor
specific al dreptului comerului internaional. Prevederi sporadice interesnd
aspecte particulare ale regimului juridic al societilor comerciale cu
participaiune strin se ntlnesc mai ales n unele acorduri bilaterale la care
Romnia este parte, ca de exemplu, cele privind comerul i cooperarea
economic internaional, cele privind promovarea i garantarea reciproc a
investiiilor de capital i cele privind evitarea dublei impuneri pe venituri79.
4.2. Constituirea societilor comerciale
Societatea civil i societatea comercial:
Societatea civil este un contract n temeiul cruia dou sau mai multe
persoane (asociai) se neleg s pun n comun anumite bunuri pentru a
desfura mpreun o anumit activitate, n vederea realizrii i mpririi
beneficiilor care vor rezulta.

77

cu modificrile i completrile aduse de LEGEA nr. 131 din 12 mai 2006.

cu modificrile i completrile aduse de: ORDONANA DE URGEN nr. 116 din 29 iunie 2000;
ORDONANA DE URGEN nr. 51 din 29 martie 2001; ORDONANA nr. 7 din 19 iulie 2001 abrogat
de art. 298 din LEGEA nr. 571 din 22 decembrie 2003; LEGEA nr. 414 din 26 iunie 2002 abrogat de art.
298 din LEGEA nr. 571 din 22 decembrie 2003; LEGEA nr. 493 din 11 iulie 2002; LEGEA nr. 76 din 12
martie 2003; LEGEA nr. 403 din 11 octombrie 2004; LEGEA nr. 503 din 17 noiembrie 2004;
ORDONANA DE URGEN nr. 61 din 23 iunie 2005; DECIZIA nr. 4.527 din 21 noiembrie 2005;
ORDONANA DE URGEN nr. 201 din 22 decembrie 2005; LEGEA nr. 113 din 4 mai 2006;
ORDONANA DE URGEN nr. 87 din 8 noiembrie 2006; ORDONANA DE URGEN nr. 117 din
24 octombrie 2007.
79
D.Al. Sitaru op. cit., pag. 266.
78

59

Societatea comercial poate fi definit ca o grupare de persoane

constituit pe baza unui contract de societate i care dobndete personalitate
juridic, n care asociaii se neleg s pun n comun anumite bunuri, pentru
exercitarea unor fapte de comer, n scopul realizrii i mpririi beneficiilor
realizate. Fiind vorba i ntr-un caz i n cellalt de o societate, se nelege c
ntre ele exist asemnri i deosebiri.
Asemnri:
1. Societatea civil i societatea comercial au aceeai esen, fiecare
reprezint o grupare de persoane i de bunuri (capitaluri) n scop economic i
lucrativ.
2. Att societatea civil ct i societatea comercial iau natere printrun contract de societate; elementele eseniale ale contractului de societate
civil se regsesc i la contractul de societate comercial (ex: aportul
asociailor, intenia de a desfura n comun o activitate, obinerea i
mprirea beneficiilor).
3. Ambele societi au un scop lucrativ, asociaii (membrii) urmresc
realizarea i mprirea unor beneficii. Sub acest aspect societatea civil i
societatea comercial se deosebesc de asociaii, n care membrii acestora
urmresc realizarea unui scop moral, ideal iar nu unul patrimonial
(pecuniar).
Deosebiri:
1. O prim deosebire se refer la obiectul sau natura operailor pe
care le realizeaz societatea. Dac societatea comercial se constituie n
scopul svririi unor fapte de comer, societatea civil are ca obiect
realizarea unor activiti care nu sunt fapte de comer. n cazul persoanei
fizice, pentru dobndirea calitii de comerciant este necesar ca aceasta s

60

fac efectiv fapte de comer, ca o profesiune obinuit n cazul societii

comerciale, simpla stabilire n contract a unui obiect comercial i confer
acesteia caracter comercial, indiferent dac n fapt realizeaz sau nu acest
obiect.
2. Alt deosebire dintre societatea comercial i societatea civil este
aceea c societatea comercial este investit cu personalitate juridic. Art. 1
(2) din Legea nr. 31/ 1990 prevede c Societile comerciale cu sediul n
Romnia sunt persoane juridice romne. Societatea civil nu are
personalitate juridic, ea rmne un simplu contract, fr a fi subiect de
drept de sine stttor. Datorit faptului c societatea civil este numai un
contract, bunurile puse n comun de asociai sunt bunuri indivize, fr a
constitui un patrimoniu al societii.
3. n ceea ce privete modul de constituire, art. 2 din Legea nr. 31 /
1990 prevede c societile comerciale se vor constitui n una din
urmtoarele forme: societatea n nume colectiv, societatea n comandit
simpl, societatea pe aciuni, societatea n comandit pe aciuni. Societatea
cu rspundere limitat. Societatea civil are o form care nu poate depi
cadrul contractual.
4. Societii comerciale i revin obligaii, pe care nu le are societatea
civil, i anume:
- obligaia de nmatriculare n registrul comerului;
- obligaia de a ine registrele de contabilitate;
- obligaia de a exercita comerul n limitele unei concurene licite;
-

n caz de ncetare a plilor, societatea comercial poate fi

declarat n faliment
Deci se poate concluziona c societatea comercial este pe de o parte
un contract, iar pe de alt parte este o persoan juridic. Considernd
61

societatea comercial un contract aceasta va trebui s ndeplineasc pe de o

parte condiiile de validitate ale oricrui contract (obiect, consimmnt,
capacitate, cauz), iar pe de alt parte trebuie s ndeplineasc i o serie de
condiii speciale cum ar fi: stipularea aporturilor, mprirea beneficiilor i
pierderilor ntre participani i intenia de a lucra n comun (affectio
societatis). Totodat n funcie de tipul de societate legea mai poate cere i
alte condiii, cum ar fi: un anumit numr de membri, un capital minim. Pe
lng aceste condiii de fond, uneori mai sunt cerute i anumite condiii de
form: redactarea unui nscris, uneori trebuie ntocmit chiar n form
autentic un anumit cuprins al nscrisului, o anumit publicitate80 etc.
Contractul de societate are urmtoarele caracteristici:
a) este un contract multilateral la realizarea obligaiilor contractuale
particip mai multe persoane, cu interese proprii;
b) este un contract cu titlu oneros fiecare participant urmrete un
ctig;
c) este un contract comutativ obligaiile fiecrui contract sunt
cunoscute din momentul ncheierii contractului;
d) este un contract cu execuie succesiv obiectul i scopul
contractului se realizeaz n timp, prin acte succesive, pe toat durata de
existen a societii;
e) reprezint o uniune de interese spre deosebire de contractul
sinalagmatic, n care participai au interese diferite;
f) este un contract comercial pentru c este ncheiat pentru svrirea
de fapte de comer.
Cu privire la constituirea societilor comerciale se poate face distincia
dup cum este vorba de o societate naional, strin sau cu capital mixt.
80

Victor Babiuc op. cit., pag. 38.

62

Dintre subiecii de drept naionali implicai n raporturi de comer

internaional, societile naionale dein ponderea cea mai important. Toate
sistemele de drept naional recunosc de drept calitatea de comerciant
societilor naionale, dar statutul lor difer de la un sistem de drept la altul.
Legile naionale incidente n materie stabilesc n mod nuanat condiiile de
nfiinare, organizare, funcionare a societilor comerciale. Pot aprea
particulariti cu privire la constituirea societilor comerciale cu participare
strin. Societile comerciale strine pot fi constituite n oricare din formele
prevzute de legea romn81. n concluzie societile comerciale cu participare
strin precum i sucursalele i filialele se pot constitui n forma societilor n
nume colectiv, societi n comandit simpl, societi pe aciuni, societi n
comandit pe aciuni, societi cu rspundere limitat. Documentele
constitutive ale societii sunt:
-

contractul de societate - pentru societatea n nume colectiv i n

comandit simpl;
-

contractul de societate i statutul pentru societatea pe aciuni

i cu rspundere limitat cu doi sau mai muli asociai;

-

statutul la societile cu rspundere limitat cu asociat unic82.

Potrivit legii denumirea de act constitutiv desemneaz att nscrisul unic,

ct i contractul de societate i/sau statutul societii83. Constituirea de
societi comerciale cu participare strin, n asociere cu persoane fizice sau
juridice cu capital integral strin se poate efectua n cazul investiiilor strine
n Romnia- pe baza unei cereri a investitorului strin, nregistrat la
81

Legea nr. 35/1991 art. 1. lit. a, privind regimul investiiilor strine stipuleaz n mod expres constituirea
de societi comerciale, filiale sau sucursale, cu capital integral strin sau n asociere cu persoane fizice sau
juridice romne, se vor face potrivit prevederilor Legii nr. 31/1990 privind societile comerciale.
82
Art. 5 din Legea nr. 31/1990 precizeaz c atunci cnd se ncheie numai contract de societate sau statut,
acestea pot fi denumite, de asemenea act constitutiv.
83
Art. 4, art 5, Legea nr. 31 din 1990.

63

Agenia Romn de Dezvoltare84. Procedura complex privind constituirea

societilor cu participare strin se justific prin importana activitii unor
asemenea societi i a implicaiilor economice i financiare ale funcionrii
lor85.
Legea nr. 35/ 1991, n art. 1 lit. a, permite n mod expres ca societile cu
participare strin s se constituie n Romnia, fie cu capital integral strin, fie
n asociere cu persoane fizice sau juridice romne. n acest ultim caz, procentul
de participare al asociatului strin este lsat exclusiv la libera apreciere a
prilor86. Limita minim a capitalului social, pe care Legea nr. 31/1990 o
prevede prin norme imperative pentru societile de capitaluri i cu rspundere
limitat, se aplic n egal msur i celor constituite cu participare strin,
indiferent dac acestea sunt formate cu capital integral strin sau n asociere cu
capital romnesc. n conformitate cu art. 2 din Legea nr. 35/ 1991 aportul
partenerului strin la constituirea societii poate fi:
a) aport n numerar.
Acesta poate fi n valut liber convertibil sau n lei (acesta este
posibil n cazul n care el provine din profituri n lei obinute de acesta din
activiti realizate n Romnia).
b) aport n bunuri (corporale).
Aportul partenerului strin poate consta n bunuri mobile (maini,
utilaje, instalaii, mijloace de transport, subansamble etc.). Bunurile
provenite din strintate i constituite ca aport al partenerului strin sunt
scutite de plata taxelor vamale n condiiile art. 12 i 13 din Legea nr.
35/1991.
c) aportul n drepturi (bunuri incorporale).
84

Art. 18 din Legea 35/1991 privind regimul investiiilor.

D. Mazilu- op. cit., partea general pag. 173.
86
Drago Al. Sitaru op. cit., pag 49.
85

64

Acestea pot consta n drepturi de proprietate intelectual (brevete,

invenii, know-how, dreptul de autor, mrcii, etc.) drepturi de crean la
societile de persoane, la care aceste aporturi sunt permise.
d) aporturi n alte drepturi i avantaje.
Legea nr. 35/1991 (art. 2 lit. c) permite ca aportul partenerului strin s
constea n servicii, precum i n cunotine i metode de organizare i
conducere.
4.2.1. Personalitatea juridic a societilor comerciale cu
participare strin
n temeiul legii romne, toate societile comerciale cu sediul n
Romnia sunt persoane juridice romne, deci inclusiv societile comerciale
cu participare strin.
Societile comerciale dobndesc personalitatea juridic dac se
constituie conform legii, de la data nregistrrii n registrul comerului.
Consecinele juridice ale dobndirii personalitii juridice sunt:
- patrimoniu propriu;
- societatea comercial are un nume;
- societatea comercial are un sediu;
- societatea comercial rspunde n nume propriu;
- societatea comercial este citat n justiie n numele ei.
4.2.2. Sucursalele i filialele societilor comerciale
n dreptul intern nu avem o reglementare coerent a regimului juridic
al filialelor i sucursalelor. Avem trimiteri cu privire la aceast materie n
legea 31/1990 legea numrul 26/1990 (art. 23, 24), legea nr. 35/1991 (art. 1
lit. a), legea nr. 105/1992 (art. 41 alin. 2, 3) i n materie bancar legea nr.
58/1998 (art. 3) i legea nr. 101/1998 (art. 1 alin. 2).

65

n literatura de specialitate exist opinii diferite cu privire la natura

juridic a filialelor i sucursalelor. Reinem ideea profesorului I. L.
Georgescu87 care subliniaz poziia juridic a filialelor, care au drepturi i
obligaii ntinse societatea mam nu va fi inut de datoriile filialei i
viceversa; administratorii societii mam nu au nici o calitate pentru a
angaja filiala88. Filiala este o societate comercial cu personalitate juridic
proprie, creat de societatea mam, care se afl ns sub controlul societii
mam, n sensul c aceasta deine majoritatea capitalului social al filialei sau
exercit asupra ei orice form de control89.
Filiala, chiar dac din punct de vedere economic este dependent de
societatea mam cu al crui capital a fost constituit i care-i coordoneaz
activitatea, este independent din punct de vedere juridic: se prezint ca o
societate comercial distinct, cu personalitate juridic, patrimoniu, obiect
de activitate i rspundere proprie i cu toate elementele de identificare ale
unei persoane juridice (denumire, sediu, firma, naionalitate, etc.).90
Statutul organic al filialei este supus legii statului pe al crui teritoriu
i-a stabilit propriul sediu, independent de legea aplicabil persoanei
juridice care a nfiinat-o. Filialele diferitelor societi comerciale constituite
n Romnia trebuie s respecte prevederile legii nr. 31/1990 i ale legii
nr.35/1991 privind regimul investiiilor strine. Falimentul filialei este un
faliment local, distinct de cel al societii mam.
Sucursala este un stabiliment secundar al unei societi comerciale. Se
nfiineaz cu capitalul societii mam, face parte din structura acesteia, nu
87

Care n Drept comercial romn, vol. 2, Societile comerciale, Bucureti 1948, pag. 152 i urm. susine c
societile comerciale s-au nscut n mediul comercial i pentru satisfacerea acestor nevoi; de aceea este
de principiu c legiuitorul a neles c, n aceste cazuri, dreptul comercial s se aplice pn n cele mai
ndeprtate consecine ale sale.
88
ibidem, pag. 66
89
Drago Al. Sitaru op. cit., vol. I pag.
90
Victor Babiuc op. cit., pag. 63

66

are patrimoniu, nu are firm proprie, are naionalitatea societii mam.

Statul juridic al sucursalei nfiinate de ctre o societate comercial ntr-o
alt ar, este supus legii naionale a acesteia (a societii comerciale
mam). Drept urmare societatea mam poate fi chemat ns n judecat la
instana competent n raport de sediul sucursalei, iar n materie de faliment,
prin aplicarea principiului teritorialitii i pluralitii acestuia, poate fi
declarat n faliment (limitat la bunurile din ar)91.
4.2.3. Naionalitatea societilor comerciale
Apartenena juridic la un anumit stat a subiecilor colectivi de drept
se poate ntemeia pe criterii variate. n general sunt acceptate i utilizate
dou criterii mai importante pentru determinarea naionalitii entitilor
colective: nu criteriu obiectiv i nu criteriu subiectiv.
Potrivit criteriului obiectiv formaiunea colectiv dobndete ca
subiect de drept naionalitatea statului pe teritoriu cruia s-a nregistrat ori ia stabilit sediul social principal. Locul nregistrrii a fost preferat n
sistemele de commonlow. Sediul real al entitii colective a fost adoptat ca
i criteriu pentru stabilirea naionalitii de ctre statele avnd legislaie de
inspiraie latin.
n armonie cu criteriul subiectiv, care a fost denumit i criteriul
controlului naionalitatea formaiunii colective este dat de naionalitatea (sau
dup caz cetenia) asociaiilor, mai exact a persoanelor juridice i a
persoanelor fizice care dein aciunii sau pri sociale n numr suficient pentru
a deine controlul formaiunii92.
Legislaia Romniei stabilete n art. 40 alin. 1 din legea nr. 105/1992
persoana juridic are naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a
91
92

V. Babiuc - op. cit., pag. 63

B. tefnescu op. cit., pag.

67

stabilit potrivit actului constitutiv, sediul social. n concluzie statutul juridic

al oricrei societi comerciale este definit n principal de legea arii de
sediu. Potrivit art. 40 alin. 2 dac persoana juridica are sedii pe mai multe
teritorii statale, determinant pentru identificarea naionalitii acesteia este
sediul real. Prin sediul real se nelege locul unde se afl centrul principal
de conducere i de gestiune a activitii statutare, chiar dac hotrrile
organului respectiv sunt adoptate potrivit directivelor transmise de acionari
sau asociai din alte state. Societile comerciale constituite n strintate
dobndesc ca urmare a stabilirii sediului real n Romnia, naionalitate
romn, iar statutul lor sufer impactul legii romne.
4.2.3.1. Schimbarea naionalitii societilor comerciale
Ideea de personalitate juridic a societii comerciale avnd la baz
criteriul sediului social real, determin naionalitatea societii. n principiu
sediul social real al societii are un caracter stabil, dar este posibil ca acesta
s se schimbe, de unde rezult i schimbarea naionalitii societii.
O societate i poate schimba naionalitatea dac:
A) i schimb sediul social real;
B) prin schimbarea suveranitii teritoriului pe care se afl
societatea.
A. Schimbarea naionalitii prin schimbarea sediului social real.
n situaia n care o societate dorete s se transfere dintr-o ar n alta
aceasta poate recurge la dou procedee:
1. S treac la dizolvarea i lichidarea societii din statul iniial i
crearea unei noi societi n alt stat.
1.a. Aceast variant prezint dezavantajul formalitilor i a
cheltuielilor privind dizolvarea, respectiv de constituire a noii societi;

68

1.b. Folosind

aceast

metod se pierde i

continuitatea

personalitii juridice a societii cu dezavantajele ce decurg de aici.

2. Cel de-al doilea procedeu i care este cel mai des folosit const n
transferul internaional de sediu dintr-o ar n alta.
Acest procedeu este mult mai comod, necesit cheltuieli mult mai
reduse iar personalitatea juridic a societii continu n noul stat.
Obieciunea adus ideii de transfer pornete de la premisa c personalitatea
juridic a societii a fost acordat de legea sa organic i c nu ar putea
supravieui dac s-ar sustrage acestei legi prin transferul n alt ar.
Reamintim c personalitatea juridic a unei societii este acordat de
legea statului unde i are sediul social i dac se respect cerinele acestei
legi, atunci va fi ca atare recunoscut n orice alt stat.
Pentru ca un transfer s fie valabil este necesar s fie ndeplinite
condiiile cerute de legea de la sediul iniial al societii, precum i condiiile
impuse de legea de la noul sediu. Din punct de vedere tehnic transferul
propriu-zis se realizeaz n dou etape:
a) desfiinarea sediului din ara de origine (se va face dup lex
societatis)
b) nfiinarea sediului n noua ar.
nfiinarea sediului n noua ar presupune punerea de acord a
statutului acelei societii cu legea acestei ri. Dup cum se poate observa
este vorba de dou legi a dou state diferite i este firesc s stabilim care
sunt domeniile de aplicare a acestora. Aceste legi privesc n mod obligatoriu
dou aspecte:
- decizia de transfer;
- crearea noului sediu social.

69

Decizia de transfer a sediului social se va lua n condiiile prevzute

de legea care a creat acea societate i care prevede i modificarea statutului
contractului de societate. Ex.: legea romn prevede c pentru luarea
deciziei de transfer trebuie s existe o decizie a adunrii generale
extraordinare a societi.
Crearea noului sediu social presupune respectarea cerinelor legii
statului unde urmeaz s se stabileasc societatea. Din enunul de mai sus
rezult c nu este obligatoriu s se schimbe complet vechiul statut al
societii, ci este suficient doar o adaptare a statutului iniial la cerinele legii
noului stat. n urma acestor adaptri societatea dobndete un nou statut
juridic, o nou naionalitate dar i pstreaz personalitatea juridic.
B. Naionalitatea unei societi se poate schimba i ca urmare a
schimbrii de suveranitate.
Schimbarea de suveranitate poate s apar n situaia n care: a) un
teritoriu trece de la un stat la alt stat societatea va dobndi naionalitatea noului
stat, sau b) cnd un stat i dobndete independena i pe acest teritoriu se afl
societatea comercial.
n acest al doilea caz difereniem de asemenea dou situaii:
1. cnd schimbarea de suveranitate se face n baza unui tratat
internaional i acesta prevede noul regim juridic al societilor (i pstreaz
vechea naionalitate sau ia naionalitatea noului stat format).
2. dac tratatul nu prevede nimic n legtur cu societile comerciale
sau nu s-a ncheiat nici un tratat atunci societatea dobndete de drept
personalitatea juridic a noului stat.

70

4.3. Legea aplicabil societii comerciale

Aa dup cum am artat, orice societate comercial este n acelai
timp un contract civil i o persoan juridic. Ideea de personalitate juridic a
generat criteriile sediului social real, al centrului de activitate i al centrului
de decizie n stabilirea naionalitii societii comerciale.
Criteriul sediului social real este cel care s-a impus pe continentul
european n determinarea naionalitii societilor comerciale. n principiu
legea aplicabil statutului juridic al societii comerciale este legea naional
a acelei societi. Dar pentru a determina naionalitatea unei societi trebuie
n primul rnd s stabilim semnificaia noiunii de sediu - noiune care
determin naionalitatea societii.
Problema care se ridic n continuare este de a ti dup care lege se face
aceast calificare. Dac pentru persoanele fizice se va aplica principiul jus soli potrivit cruia pentru determinarea ceteniei unei persoane trebuie s se ia n
considerare domiciliul acesteia - aceasta va duce la concluzia c pentru
persoanele juridice trebuie s se ia n consideraie sediul social cu condiia ca
acesta s fie real93.
Dar nu toate legile dau aceeai semnificaie sediului. Dup unele legi
se are n vedere sediul statutar iar dup alte legi se are n vedere locul unde
funcioneaz organele de conducere, locul unde i desfoar activitatea,
etc. n ceea ce privete legea dup care facem calificarea noiunii de sediu
social au fost exprimate mai multe teorii.
ntr-o prim teorie se afirm c determinarea sediului social se va face
plecnd de la legea naional a societii. Aceast teorie are punctul de
plecare domiciliul persoanei fizice, extins la sediul societii i afirm c
legea naional crmuiete domiciliul, sediul att n ar ct i n strintate.
93

Tudor Radu Popescu / Dreptul comerului internaional, Bucureti, 1975, pag. 37

71

De aici se poate trage concluzia c o societate strin care ar avea sediul

n Romnia s fie crmuit de legea strin, ori n acest fel statul nu ar mai avea
controlul asupra societilor strine cu sediul pe teritoriul su, lucru inadmisibil
pentru stat.
O alt teorie propune ca domiciliul (sediul) s fie stabilit prin referire la
lex loci - adic legea locului n care este prezent societatea. Aceast teorie
prezint dezavantajul c n timp ce o persoan fizic nu poate avea dect un
singur domiciliu, adic s fie prezent ntr-un loc dect n acelai timp,
societatea comercial poate fi prezent n acelai timp n mai multe locuri.
Exemplu: ntr-un anumit loc se afl organul de conducere, ntr-un alt loc
centrul de afaceri, ntr-un alt loc poate face operaiuni concrete i atunci nu se
mai poate ti la care loc s ne raportm.
ntr-o alt teorie s-a afirmat ca aceast calificare s se fac dup lex
voluntatis, adic legea rii n care fondatorii, n baza principiului libertii
contractuale au stabilit sediul social care poate fi n alt stat. n acest fel se
ajunge la desfiinarea controlului statului asupra societilor de pe teritoriul
su.
Cea mai plauzibil teorie n determinarea sediului social este ca aceasta
s se fac dup lex fori, adic legea forului. Cnd determinarea legii aplicabile
depinde de calificarea care urmeaz s fie dat unei instituii de drept sau unui
raport juridic, se ia n considerare calificarea juridic stabilit de legea
romn94, adic lex fori. Deci, suntem n prezena unei calificri prealabile
determinrii legii aplicabile. Calificarea domiciliului sau a sediului cu scopul de
a localiza societatea presupune c existena societii a fost deja stabilit i c
norma conflictual atribuie competen legii sediului societii. Altfel spus este

94

Art. 3 din Legea nr. 105/1992, Lege cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat

72

vorba de calificarea punctului de legtur desemnat de norma conflictual95.

Deci, semnificaia noiunii i determinarea condiiilor pentru a stabili dac
sediul sau domiciliul sunt pe teritoriul unui stat, cu toate consecinele care
decurg de aici se stabilete dup legea forului.
Aadar, legea societii (lex societatis) este legea rii pe teritoriul
creia se afl sediul social real al societii respective.
4.3.1. Domeniul legii societii
Exigenele comerului internaional impun acordrii legii societii un
cmp ct mai larg de aplicare i de a nu ceda n favoarea altor legi cu vocaie
de a se aplica dect numai n cazurile cnd aplicarea acestor legi este
imperios necesar.
Cu alte cuvinte, i se confer lui lex societatis un efect extrateritorial n
msura n care dispoziiile imperative ale altor legi nu se opun.
Acest principiu, al extrateritorialitii nu are un caracter absolut, el este
limitat de imperativul aprrii intereselor statului pe teritoriul cruia societatea
i desfoar activitatea, a naionalilor i a economiei proprii. De aici pot lua
natere o serie de conflicte de legi ntre legea societii lex societatis - i o
serie de alte legi.
Art. 42 din Legea nr. 105/1992 stabilete c legea statutului organic al
persoanei juridice societatea comercial - crmuiete ndeosebi capacitatea
acestuia, modul de dobndire i de pierdere a calitii de asociat, drepturile i
obligaiile care decurg din calitatea de asociat, modul de alegere, competenele
i funcionarea organelor de conducere ale persoanei juridice, reprezentarea
acesteia prin intermediul organelor proprii, rspunderea persoanei juridice i a
organelor ei fa de teri, modificarea actelor constitutive, dizolvarea i
lichidarea persoanei juridice.
95

Victor Babiuc - Dreptul comerului internaional, Editura Atlas Lex, Bucureti, 1994, pag. 48.

73

4.4. Grupurile de societii

Dintre formele de grupare a societilor comerciale amintim:
concernul n Germania, grupurile de interes economic n Frana i holdingul
n Marea Britanie i S.U.A.
4.4.1. Concernul
Definiie. Caracteristici
Reprezint un grup de societi n care o ntreprindere dominant
reunete sub o conducere unic una sau mai multe societi care depind de
aceasta. Se constituie fie printr-un contract de dominare fie prin ncorporare.
I. n cazul contractului de dominare conducerea societilor
dependente trece asupra societii dominante.
II. n cazul ncorporrii societatea principal devine singurul acionar
al societii pe care o ncorporeaz.
Participarea n sens financiar este dat de dobndirea de ctre o
societate a unei pri din capitalul altei societi.
Deci, n ambele cazuri societile dominate i pstreaz personalitatea
juridic, rmn formal distincte, doar c ele fie sunt conduse de o alt
societate, fie aciunile lor (sau o parte din aceste aciuni) aparin altei
societi (societii dominante).
4.4.2. Grupul de interese
Definiie. Caracteristici
Este o entitate care se situeaz la hotarul dintre asociaie i societate,
permind societilor care o constituie s-i pstreze autonomia i s
realizeze unele activiti n comun.

74

Grupul de interese nu are un capital propriu, el realizndu-i

obiectivele cu capitalul societilor care l constituie. Spre deosebire de
societate, grupul de interese nu urmrete n mod obligatoriu un scop
lucrativ. Spre deosebire de asociaie grupul de interese dobndete
personalitate juridic nou, ceea ce presupune, n lipsa unui patrimoniu
propriu, rspunderea solidar i nelimitat a membrilor grupului de interese.
Din aceste considerente se afirm c grupul de interese este un hibrid.
4.4.3. Holding companies
Definiie. Caracteristici
Reprezint o form de grupare a societilor n care societatea
denumit holding asigur conducerea economic unui numr de societi
denumite subsidiare. Sunt considerate subsidiare acele societi n care
societatea denumit holding este acionar i controleaz componena
consiliului de administraie sau societatea n care holdingul deine mai
mult de jumtate din capitalul social.
Deci exist dou sisteme:
a) se deine un numr de aciuni n societatea dominat prin care se
asigur controlul consiliului de administraie;
b) se deine peste jumtate din capitalul social al societii (sau
societilor) subsidiares ceea ce i asigur controlul asupra acestora.
Cursul 3
Contractul de comer internaional
Seciunea 1. Trsturile generale.......................................................... 1
1.1. Noiunea ................................................................................ 1
1.2. Caractere juridice .................................................................. 3
1.3. Clasificarea contractelor........................................................ 5
1.4. Validitatea contractului de comer internaional ................... 7
75

1.5. Forma contractului .............................................................. 11

Seciunea 2. Legea aplicabil contractului de comer internaional ... 14
2.1. Determinarea legii aplicabile contractului de comer internaional
prin acordul prilor............................................................. 14
2.2. Determinarea legii aplicabile contractului de comer internaional
de ctre instana de jurisdicie ............................................. 16
2.3. Momentul, modificarea i completarea alegerii legii aplicabile
............................................................................................. 17
2.4. Domeniul de aplicare a legii contractului ........................... 17
2.5. Noua reglementare a conflictului de legi n materie de obligaii
contractuale n cadrul UE.................................................... 22
Seciunea 3. Formarea contractului de comer internaional. ............. 24
3.1. ncheierea contractului ntre prezeni.................................. 24
3.2. ncheierea contractului ntre abseni (inter absentes).......... 32
Seciunea 4. Coninutul contractului de comer internaional ............ 35
Seciunea 5. Executarea contractului.................................................. 60
5.1. Executarea voluntar a contractelor de comer internaional61
5.2. Executarea silit n natur a contractelor de comer internaional
............................................................................................. 65
5.3. Executarea indirect (prin echivalent) a obligaiilor din contractele
de comer internaional........................................................ 66
Seciunea 6. Consideraii generale cu privire la legea aplicabil contractului
de comer internaional ....................................................................... 73

CONTRACTUL DE COMER INTERNAIONAL

76

Seciunea 1. Trsturile generale

1.1. Noiunea
Operaiunile comerciale internaionale privind schimburile sau
prestrile de lucrri i servicii, pentru a asigura sigurana necesar
operatorilor, trebuie s mbrace forma unui act juridic, care este contractul
de comer internaional. n scopul realizrii unei ct mai largi i mai eficiente
cooperri internaionale este necesar

s se stabileasc ntre parteneri,

instrumente de lucru care s ofere securitate juridic tranzaciilor ncheiate.

Instrumentul de baz n relaiile comerciale internaionale este contractul
de comer internaional. ntr-o opinie96 se consider c este contract de comer
internaional acel contract comercial ncheiat de un comerciant romn cu o
parte strin sau pe o pia strin. Se observ c aceast definiie ntrunete
cumulativ

cele

dou

caracteristici

specifice

comercialitatea

internaionalitatea (ca elemente de extraneitate reinem, partenerul strin sau

piaa strin). Contractul de comer internaional este acordul de voin dintre
dou sau mai multe persoane (fizice sau juridice) din state diferite n scopul de a
crea, modifica sau stinge raporturi juridice de comer internaional.
Din punct de vedere terminologic, legislaia, doctrina i practica
jurisdicional au folosit expresii diferite n definirea conceptului, cum ar fi:
contract comercial internaional, contract extern, contract de comer
internaional, contractele de export, de import de cooperare economic
internaional etc. Majoritatea autorilor folosesc denumirea de contract de
comer internaional.
1.2. Caractere juridice
Conform principiului libertii contractuale, prile la un contract de
comer internaional sunt libere s ncheie orice tip de contract, s-i aleag
96

V. Babiuc - op. cit., pag. 80.

77

singure partenerul, s stabileasc clauzele pe care s le conin, efectele pe care

s le produc etc. Cu toate acestea contractele de comer internaional au o serie
de trsturi comune.
a) Sunt contracte cu titlu oneros. Contractele de comer internaional se
ncadreaz n sfera conceptului art. 945 C. civ. care dispune: contractul oneros
este acela n care fiecare parte voiete a-i procura un avantaj cu toate acestea,
dup cum s-a remarcat n doctrina juridic97 intrusiunea titlului gratuit n
structura unor contracte de comer internaional nu poate fi negat. Exist cel
puin trei situaii distincte care confirm o atare constatare i anume:
distribuirea de eantioane, soldarea unor mrfuri i licenele neremunerate de
brevete de invenie98.
Distribuirea de eantioane n scopuri publicitare, chiar dac n prima faz
nu se urmrete obinerea unui profit, se obin avantaje substaniale n
perspectiv. Vnzarea de marf n regim de solduri, chiar dac este o vnzare sub
cost, comerciantul ar avea de suportat o pagub mai mare dect nu ar face o
astfel de vnzare. O variant a vnzrii sub cost este vnzarea promoional.
Contractul de licen gratuit a unui brevet de invenie, urmrete ca finalitate
crearea unor avantaje n viitor pentru cel care cedeaz gratuit licena, prin
operaiile corelative, cum ar fi: asigurarea de service i ntreinere, acordarea de
asisten tehnic, livrarea de instalaii pentru punerea n valoare a licenei etc.
b) Sunt contracte comerciale.
Datorit caracterului complex, a valorii ridicate i pentru a-i asigura
deplin certitudine cu privire la un anumit contract, prile ntocmesc un
nscris constatator al acestuia. De asemenea, datorit importanei acestor
97

O. Cpn, B. tefnescu, Tratat de drept al comerului internaional, vol. 2, Ed. Academiei,

Bucureti, 1987, p. 10.
98
Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu Dreptul comerului internaional partea special, Ed. Lumina
Lex, 1997, p. 7.

78

contracte, redactarea se impune ca o cerin ad probationem i nu ca o

cerin ad validitatem, datorit faptului c aceast ultim condiie nu este
compatibil cu nevoile desfurrii rapide a operaiunilor de comer
internaional.
c) Sunt contracte comutative.
Prile i cunosc ntinderea drepturilor i obligaiilor din chiar
momentul ncheierii contractului. Aceast regul nu are valoare absolut,
pentru c mai sunt i contracte care au un caracter aleator. Aa este bunoar
contractul de asigurare internaional, ca i cel de reasigurare internaional
mpotriva riscurilor n care cel puin pentru una dintre pri (asiguratorul sau,
dup caz,

reasiguratul) existena i ntinderea prestaiei sunt strict

dependente de producerea riscului asigurat, adic de un eveniment viitor

incert99.
d) Sunt contracte sinalagmatice perfecte.
n contractele de comer internaional prile au obligaii reciproce. n
situaia n care o parte nu-i ndeplinete prestaia asumat cealalt parte poate
invoca excepia de neexecutare, s cear executarea contractului sau
rezoluiunea acestuia. Chiar i contractele de mandat, depozit, care n dreptul
civil sunt sinalagmatice imperfecte, n comerul internaional ele devin
sinalagmatice perfecte.
Numai contractul de gaj comercial i pstreaz caracterul sinalagmatic
imperfect, deoarece n principiu, genereaz obligaii inerente posesiei onimo
pigoris doar n sarcina creditorului garantat, n msura n care nu a prevzut
cheltuieli de conservare i ntreinere ce, potrivit art. 1691 alin. 2 C. civ.,
incumb debitorului100.
99

Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, op. cit., p. 9.

Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, op. cit., p. 9.

100

79

e) Sunt acte sau fapte de comer. Aceste contracte sunt fr excepii

acte sau fapte de comer, deoarece ele au ntotdeauna caracter speculativ,
fiecare parte urmrind realizarea unui profit.
1.3. Clasificarea contractelor
Sunt mai multe criterii de clasificare:
a) dup subiecii care ncheie contractul, putem avea contracte interne
i contracte internaionale;
b) dup obiectul i finalitatea lor, putem avea: contracte de import, de
export, contracte de cooperare economic internaional i contracte de
speculaiuni valutare.
c) dup durata ncheierii lor:
- contracte pe termen scurt (pn la 1 an);
- contracte pe termen mediu (ntre 1 i 5 ani);
- contracte pe termen lung (peste 5 ani).
d) n funcie de complexitatea contractelor:
-

contracte unitare potrivit naturii lor comport un singur acord

de voin ntre pri;

-

contracte complexe cuprind o pluralitate de contracte

distincte, reciproc internaionale i care alctuiesc mpreun un ansamblu

contractual nchegat i coerent.
e) n funcie de prezena n legislaiile naionale a reglementrilor specifice:
-

contracte numite cunosc reglementri specifice i n

legislaiile naionale i n instrumente interstatale (contractul V - C, de

mandat, de transport etc.);
-

contracte nenumite nu cunosc reglementri nici pe planul

dreptului naional nici n instrumente interstatale. Reglementarea pentru

80

acestea se face prin analogie. (Contractul internaional de turism, de

consulting - engineering, etc.).
f) dup tipul lor:
- tradiionale (contractul de v-c, de transport, de depozit, de locaie
etc.);
- moderne (contractul de know-haw, de leasing, de consultingengineering, de factoring etc.).
g) dup natura juridic a participanilor la contractul de comer
internaional:
g. 1. -

contracte ncheiate ntre state;

g. 2. -

contracte ncheiate ntre state pe de o parte i comerciani

din alte state pe de alt parte aa numitele contracte mixte (states contracts);
g. 3. - contracte ncheiate ntre comerciani din diferite state.
g. 1. - contractele ncheiate ntre state. Datorit prezenei statului ca partener
comercial, n mod obligatoriu contractul trebuie s prevad:
- legea aplicabil contractului;
- instana competent s soluioneze eventualele litigii nscute
din executarea necorespunztoare sau neexecutarea acelui contract;
- declaraia expres a respectivelor state de renunare la imunitatea
de jurisdicie n legtur cu acel contract. Aceste contracte sunt puin
numeroase, se ntlnesc n materia cooperrii economice internaionale.
g. 2. Contractele mixte (states contracts). De asemenea, datorit
faptului c unul dintre participani este statul este bine s se prevad legea
aplicabil contractului. Dac legea nu a fost prevzut, contractul nu va fi
supus legii n vigoare din statul parte la contract. Este bine s se prevad
instana competent s soluioneze un eventual litigiu, iar dac nu s-a
prevzut va fi competent instana din ara parte de contract. n mod
81

obligatoriu statul trebuie s renune la imunitatea de jurisdicie pentru acel

contract.(Ex.: domeniul mprumuturilor bancare).
g. 3. Sunt cele mai numeroase n cadrul relaiilor comerciale
internaionale.
h) n funcie de obiect:
- contracte translative de drepturi;
- contracte pentru prestri de servicii;
- contracte de executare de lucrri;
- contracte de cooperare economic internaional;
- contracte de aport valutar.
1.4. Validitatea contractului de comer internaional
Condiiile de validitate ale contractului de comer internaional cu
anumite particulariti sunt cele prevzute de art. 948 C. civ. (capacitatea de
a contracta; consimmntul valabil al prii ce se oblig; un obiect
determinat; o cauz licit).
a. Capacitatea prilor de a contracta.
Participanii

la

relaiile

comerciale

internaionale

(statele,

organizaiile internaionale, societile comerciale, comerciantul persoan

fizic etc.), n funcie de apartenena acestora la o ordine juridic
internaional sau la o ordine juridic naional au o capacitate de a contracta
diferit ca ntindere.
a. 1. Statul ca parte contractant are un regim juridic special putnd
aciona ca titular de suveranitate (de jure imperii) sau ca titular al
patrimoniului propriu (de jure gestionis) dei nu are calitatea de comerciant.
a. 2. Organizaiile interguvernamentale n calitatea lor de subieci de
drept derivai, vor avea capacitatea juridic necesar realizrii scopului
pentru care au fost nfiinate.
82

a. 3. Capacitatea de a contracta a comercianilor persoane fizice este

reglementat de lex personalis (care poate mbrca formele: lex patriae,
pentru subiecii din sistemul de drept continental i lex domicilii pentru
subiecii din sistemul de drept de common -law).
a. 4. Capacitatea de a contracta a comercianilor persoane juridice
(societile comerciale) este reglementat de lex societatis101.
b. Consimmntul prilor.
Contractele comerciale internaionale se ncheie ca i cele comerciale
interne sau civile prin realizarea acordului de voin al prilor,
consimmntul se concretizeaz n oferta fcut de o parte i n acceptarea
ei de ctre cealalt parte. Consimmntul produce efecte juridice numai
dac a fost exprimat n mod liber, n cunotin de cauz, nefiind viciat nici
n coninutul su intelectual (prin eroare sau dol) i nici n libertatea
exerciiului su (prin violen, constrngere).
n contractele de comer internaional un loc important revine
leziunii contractuale, ca viciu de consimmnt i se cunosc reglementri
specifice privind eroarea substanial i eroarea de drept102.
Eroarea. Constituie o reprezentare fals, inexact, denaturat a realitii
cu ocazia ncheierii contractului. Eroarea este de drept cnd ea privete
existena sau coninutul unei norme de drept i avem o eroare de fapt cnd o
parte care particip la ncheierea unui contract are o greit reprezentare a
situaiei de fapt. ntr-un anumit drept naional eroarea de drept nu poate afecta
101

Pentru detalii cu privire la statutul juridic al participanilor la raporturile de comer internaional a se

vedea M. N. Costin, S. Deleanu, Dreptul comerului internaional vol I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1977
pag.?
102
Avnd n vedere particularitile contractelor de comer internaional, eroarea de drept, poate fi invocat,
deoarece sunt recunoscute dificultile ntmpinate n cunoaterea normei de drept dintr-un stat strin.
Totui s-a admis c numai o eroare de drept grav poate fi considerat drept un viciu de consimmnt,
partea nelndu-se cu privire la scopul juridic ce urma s-l ating (Jean-Michel Jacquet, Philippe
Delebecque, Droit commun, n op. cit., p. 292 i urm.)

83

valabilitatea consimmntului datorit faptului c opereaz prezumia de

cunoatere a legilor. Pentru un comerciant dintr-o alt ar, dup cum s-a
remarcat n doctrin103, reglementrile aplicabile ntr-o alt ar nu pot fi att de
familiare ca reglementrile din propria ar. n dreptul civil eroarea de fapt
poate mbrca dou forme eroarea obstacol i eroarea viciu de consimmnt. Sunt considerate erori obstacol cele care privesc natura operaiei
juridice (una dintre prile contractante crede c vinde un anumit bun iar
cealalt parte crede c l dobndete cu titlu gratuit) sau vizeaz identitatea
obiectului acelei operaiuni.
Sunt considerate erori vicii de consimmnt cele care vizeaz
substana obiectului acelui contract sau persoana contractantului. n relaiile
comerciale internaionale de regul, eroarea de fapt nu este reinut ca viciu
de consimmnt, datorit faptului c este foarte puin probabil ca un
comerciant care acioneaz ca un profesionist s se poat nela cu privire la
substana mrfurilor pe care le prelucreaz sau le vinde n mod obinuit.
Dolul const n inducerea n eroare a uneia dintre prile contractante
prin folosirea de mijloace viclene, n scopul de a determina cealalt parte s
ncheie contractul. Ceea ce vizeaz consimmntul n cazul dolului nu sunt
mijloacele viclene folosite, ci eroarea provocat prin folosirea acestor
mijloace. Particularitile ncheierii contractelor de comer internaional
precum i profesionalismul ce caracterizeaz participanii fac aproape
imposibil inducerea n eroare a unui contractant de ctre posibilul parteneri
de afaceri.
De asemenea, nici violena, nu poate fi luat n considerare ca un
viciu de consimmnt, n cadrul relaiilor comercial internaionale, datorit
103

O. Cpn, B. tefnescu Tratata de drept al comerului internaional, vol. 2, Ed. Academiei,

Bucureti, 1987, p. 16.

84

faptului c aceste contracte se ncheie dup negocieri prealabile, apoi marea

majoritate se ncheie prin coresponden, i nu n ultimul rnd este puin
probabil ca aceti participani s se preteze la o astfel de conduit.
c. Obiectul contractului.
Prestaia (aciunea sau inaciunea) la care se oblig prile sau una
dintre ele prin acel contract.
c. 1. Obiectul contractului trebuie s fie determinat sau determinabil.
Marea majoritate a contractelor de comer internaional au obiectul
contractual determinabil n viitor. Bunurile care fac obiectul contractului pot
fi bunuri individual determinate sau determinate prin caractere de gen (se
vor individualiza prin numrare, msurare, cntrire).
c. 2. Obiectul trebuie s fie posibil.
c. 3. Obiectul trebuie s fie licit. Caracterul licit al obiectului trebuie
raportat att la ordinea juridic internaional, ct i la ordinea juridic
naional.
n cazul prestaiilor pecuniare pre, navlu, comision etc., preul ocup
locul cel mai important, urmnd s fie perfectat la ncheierea contractului. Nu
puine sunt cazurile n care preul ca i alte prestaii pecuniare (navlu, prime de
asigurare etc.) sunt determinabile n viitor, fiind de competena prilor s
decid asupra modalitilor de determinare a valorii prestaiei pecuniare i a
condiiilor de executare a ei104.
Cauza. Reprezint scopul n vederea cruia partenerii contractului i
dau consimmntul. Potrivit art. 966 C. civ. cauza trebuie s fie licit i
moral. Aceste cerine se apreciaz n funcie de legea aplicabil contractului
(lex contractus), deci ele pot avea accepiuni diferite de la un sistem de drept la
104

Dumitru Mazilu, Dreptul comerului internaional p. special, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000,
p.28.

85

altul. Dar, exist n general o unitate de concepie legislativ n toate legislaiile

naionale privind criteriile de determinare a ceea ce este licit sau ilicit ca i a
ceea ce este moral sau imoral.
n comerul internaional vom ntlni operaiuni care se realizeaz nu
numai prin acte juridice cauzale ci i prin acte juridice abstracte cum sunt de
pild titlurile de credit. Valorificarea cambiei, biletului la ordin, a cecului,
conosamentul se poate face independent de cauz, care n aceste raporturi
juridice nu au importan.
1.5. Forma contractului
Practica arbitral din Romnia, a stabilit cu valoare de principiu c
cerina formei scrise este impus att n cazul contractului de comer exterior
ce se ncheie ntre persoane prezente, ct i n acela al contractului dintre
persoane absente105.
n cazul contractelor ncheiate prin coresponden, cerina formei scrise
se consider ndeplinit dac elementele contractului de comer internaional
rezult dintr-o ofert i din acceptarea acesteia, realizate printr-un schimb de
scrisori, de telegrame sau de telexuri106. Problema care se ridic este aceea de a
ti dac forma scris este cerut ad validitatem sau este cerut ca o condiie ad
probationem. Practica arbitral anterioar anului 1990 a statuat c forma
scris intereseaz nsi existena, iar nu numai proba actului juridic107. Prin
consecin sa mai prezis c nerespectarea formei scrise duce inevitabil la
nulitatea absolut a actului juridic108.

105

C.A.B., Hotrrea nr. 15 din 28 aprilie 1972, n Repertoriul practicii romne de comer exterior, 1982,
p. 17.
106
Ibidem.
107
C.A.B. Hotrrea nr. 21 din 19 iunie 1972, n Raportul practicii arbitrale romne de comer exterior,
1982, p. 18.
108
C.A.B., Hotrrea nr. 15 din 28 aprilie 1972, n Repertoriul practicii romne de comer exterior, 1982,
p. 17.

86

Aceast orientare a practicii arbitrale anterioar anului 1990 a devenit

incompatibil cu realitile economice actuale specifice economiei de pia.
Desfurarea raporturilor de comer internaional n condiiile economiei de
pia sunt caracterizate prin rapiditate, spontaneitate, prestaiile asumate
urmnd a fi executate nu arareori de ndat. Apoi, teza care cere forma scris ca
o condiie de validitate, nu mai este n concordan cu ultimele reglementri din
legislaia noastr. Astfel, conform art. 71 din Legea nr. 105/1992, coroborat cu
art. 86 din aceeai lege, contractul este supus condiiilor de form stabilite prin
legea care-i crmuiete fondul. Totui, contractul se consider valabil ncheiat
din punct de vedere al formei dac: prile care se gsesc, la data cnd l-au
ncheiat, n state diferite, au ndeplinit condiiile de form prevzute de legea
unuia dintre aceste state; reprezentantul prii a ndeplinit condiiile de form
ale statului unde s-a aflat n momentul ncheierii contractului.
Rezult c din punct de vedere al formei un contract de comer
internaional la care particip un comerciant romn poate fi supus legii romne,
legii rii partenerului strin sau legea rii locului de ncheiere a acelui
contract. n concluzie, contractul de comer internaional la care particip un
subiect de naionalitate romn, trebuie ncheiat n form scris, dac sunt
supuse legii romne, iar dac din punct de vedere al formei contractul este
supus legii strine, aceast cerin va fi evaluat n funcie de dispoziiile
cuprinse n aceast lege. Datorit acestor considerente, considerm c forma
scris nu poate constitui o condiie de validitate a contractelor de comer
internaional, ci reprezint doar o cerin de ordin probator.
n ceea ce privete modalitile: termenul este considerat un element
esenial n majoritatea contractelor de comer internaional, pe cnd condiia
este un element esenial numai n unele contracte internaionale.

87

Limba contractului.
n domeniul relaiilor comerciale internaionale, principiul libertii
contractuale i gsete o deplin aplicare, ceea ce nseamn c prile sunt
libere s (stabileasc) hotrasc tot n legtur cu un anumit contract, deci i
n legtur cu limba acestuia. Contractul poate fi ncheiat n limba uneia
dintre pri sau ntr-o limb de circulaie internaional. De asemenea
contractul se ncheie n dou sau trei exemplare originale fiecare exemplar
are un coninut identic.
Exemplarul ncheiat n limba de circulaie internaional va fi
considerat unul de referin n situaia unor diferende ntre prile
contractante cu privire la interpretarea termenilor prevzui n contract.
n mod firesc, prile prefer s ncheie contractul n acea limb care
conine

noiuni,

expresii

formulare

tehnico-comerciale

adaptate

specificului contractului i consacrate ca atare n comerul internaional (Ex.:

limba englez pentru contractele n materia transporturilor maritime)109.
Alegerea limbii de circulaie internaional, n care se ncheie contractul are
importan i pentru executarea clauzelor sale i pentru soluionarea unor
eventuale litigii110.
Astfel, art. 39 al.1 din Regulile de procedur ale C.A.B. prevd c
dezbaterea litigiului n faa tribunalului arbitral se va face

n limba

contractului din care s-a nscut litigiul, dac prile nu au stabilit altfel prin
convenia de arbitraj. Sau art. 19 al. 2 din acelai regulament dispune c
Cererea de arbitraj se depune n limba romn sau n limba contractului
dintre pri ori n limba n care acestea au purtat corespondena.

109

Drago Al. Sitaru, Dreptul comerului internaional vol. II, Ed. ACTAMI, Bucureti, 1996, p. 37.
Dumitru Mazilu Dreptul Comerului Internaional, - partea special, Ed. Lumina Lex, Bucureti,
200, p. 66.
110

88

Seciunea

2.

Legea

aplicabil

contractului

de

comer

internaional.
Este de principiu c nu poate exista contract fr lege, indiferent dac
acel contract este intern sau internaional. Pentru contractul de comer intern,
problema legii aplicabile nu se pune, pentru c este firesc ca un astfel de
contract s fie crmuit de legea naional a prilor. Pentru contractul de comer
internaional, problema se pune, pentru c nu exist nici o lege care s se aplice
n mod automat n comerul internaional, dup cum nu exist nici o lege n
sensul, evident, de sistem de drept care s nu poat fi aplicabil niciodat i
revine prilor contractante sau, dup caz, forului de jurisdicie s stabileasc
legea care crmuiete contractul111.
2.1. Determinarea legii aplicabile contractului de comer
internaional prin acordul prilor
Prile stabilesc legea care le crmuiete contractul, n temeiul
normei de drept internaional privat lex voluntatis. Prin electio juris, prile
evit incertitudinile pe care le provoac un conflict de legi datorat
caracterului internaional al contractului.
Aplicarea normei lex voluntatis este limitat de frauda de lege i de
ordinea public, dar i de normele de drept material uniform adoptate de
legislaiile diferitelor state. Normele de drept material uniform suprim, n
principiu, conflictele de legi pe care norma lex voluntatis este chemat s le
soluioneze. Astfel, art. 2.2. din Convenia de la Haga 15 iunie 1955 afirm
c aceast determinare trebuie s fac obiectul unei clauze exprese sau s
rezulte indubitabil din dispoziiile contractului. Aceast formulare
restrictiv a fost criticat ndeosebi din cauza poziiei periculoase pe care o
exprim n raport cu practica comerului internaional; n continuare aceeai
111

Victor Babiuc, op. cit., p. 35.

89

convenie dispune c n lipsa unei determinri de ctre pri a legii

aplicabile, vnzarea este n principiu reglementat de legea rii unde
vnztorul are sediul n momentul n care primete cererea sau va fi
competent legea statului unde i are sediul cumprtorul dac n
respectivul stat, cererea a fost primit de vnztor, fie personal fie printr-un
reprezentant.
Apoi, Convenia de la Haga din 14 martie 1978, cu privire la legea
aplicabil contractelor de intermediere i de reprezentare, conine n art. 5.2
o formulare mai larg alegerea acestei legi trebuie s fie expres sau s
rezulte cu o certitudine rezonabil din dispoziiile contractului i din
circumstanele cauzei.
Convenia de la Roma din 19 iunie 1980 cu privire la legea aplicabil
obligaiilor contractuale, se situeaz ntre cele dou convenii mai sus amintite,
care n art. 3.1. dispune c alegerea trebuie s fie expres sau s rezulte ntr-o
manier cert din dispoziiile contractului sau din circumstanele cauzei.
Convenia de la Roma n art. 4 alin. 2 dispune: contractul prezint cele mai
strnse legturi cu ara n care partea care trebuie s furnizeze prestaia
caracteristic are, n momentul ncheierii contractului reedina sau, dac este
vorba de o societate asociat, alt persoan juridic, administraia sa
central. Consider c examinarea dispoziiilor contractului i a
comportamentului prilor, conduc n mod clar la o anumit lege, ceea ce
nseamn c prile au avut voina de a supune contractul acestei legi.
Dreptul romnesc prin art. 73 din Legea nr. 105/1992 dispune
Contractul este supus legii alese prin consens de pri fr a condiiona
n vreun fel alegerea prilor.
2.2. Determinarea legii aplicabile contractului de comer
internaional de ctre instana de jurisdicie
90

Dac prile nu au desemnat lex contractus, acest lucru se va face de

ctre forul de jurisdicie, care n conformitate cu art. 77 alin. 1 din Legea nr.
105/1992, stabilete ca un contract va fi supus legii statului cu care prezint
legturile cele mai strnse" iar al. 2 precizeaz c cea mai strns legtur o
prezint cu "legea statului n care debitorul prestaiei caracteristice are, la
data ncheierii contractului, dup caz, domiciliul sau, n lips reedina ori
fondul de comer sau sediul statutar".
Noiunea de prestaie caracteristic difer de la un contract la altul.
Astfel, art. 78 din Legea nr. 105/1992 precizeaz c prin prestaie
caracteristic se nelege prestaia prii care n temeiul unui contract
translativ, precum vnzarea sau altele similare, nstrineaz un bun mobil. n
acelai timp, pentru a nu osifica soluiile i a lsa putin de apreciere
instanei, n raport de datele concrete ale speei, alineatul final al art. 78 din
Legea nr. 105/1992 prevede c prezumiile artate mai sus pot fi nlturate
dac partea interesat face dovada c din circumstane rezult c exist
legtur mai strns cu legea altui stat.
Alte sisteme de drept limiteaz facultatea prilor cu privire la
desemnarea lui lex contractus, de a avea o anume legtur obiectiv sau
semnificativ cu contractul. Spre exemplu, n Germania i Belgia, prile
desemneaz expres sau implicit legea aplicabil contractului, iar n absena
unei astfel de alegeri, organul de jurisdicie caut s stabileasc voina lor
prezumat; n Spania i Turcia, lex contractus trebuie s fie determinat n
mod expres; n Anglia i Italia, legea care va crmui contractul poate s fie
indicat expres sau implicit fr a fi relevant comportamentul prilor,
ulterior momentului actului112.
112

M. Saillant, A. G. Taithe, Practique des contrats internationaux, vol II, Edition et Gestion, Paris, 1988,
p. 46-47.

91

2.3. Momentul, modificarea i completarea alegerii legii

aplicabile
De regul prile aleg legea aplicabil la ncheierea contractului, dar
ea poate fi aleas i ulterior, n faa instanei judectoreti sau de arbitraj,
pn la intrarea n fond a dezbaterilor. Dup acest moment, ea va fi aleas de
instana de judecat. nelegerea privind alegerea legii aplicabile, potrivit art.
73, poate fi modificat prin acordul prilor. Modificarea acordului asupra
legii aplicabile, convenit ulterior datei ncheierii contractului, are efect
retroactiv, fr s poat totui s infirme validitatea formei acesteia, sau s
duc atingere drepturilor dobndite ntre timp de teri.
n situaia n care legea aleas de prile contractante nu
reglementeaz o anumit problem aflat n litigiu, aceasta va fi meninut
pentru ansamblul contractului, dar va fi completat pentru problema n
litigiu, cu o nou lege desemnat de pri iar n lipsa unei astfel de
desemnri, o va face instana prin aplicarea normelor conflictule subsidiare
dar obligatorii.
2.4. Domeniul de aplicare a legii contractului
Indiferent de modalitatea de determinare a legii contractului (de
prile contractante sau de instana judectoreasc), caracterul unitar,
economic i juridic al contractului, impune pe ct posibil ca raportul dintre
pri s fie crmuit de o singur lege. Supunerea contractului unei singure
legi evit fragmentarea operaiunii i soluii uneori greu de conciliat n
practic113.
Domeniul de aplicare al legii contractului este limitat de frauda de
lege i de ordinea public de drept internaional privat. Lex contractus
reglementeaz:
113

V. Babiuc, op. cit., p. 102.

92

A. condiiile de validitate;
B. efectele contractului.
A. Condiiile de validitate cuprind condiiile de fond i de form
(impuse) cerute pentru formarea contractului. Condiiile de fond pentru
contractul de comer internaional sunt aceleai ca pentru orice contract i
anume: capacitatea prilor, consimmntul, obiectul i cauza. Cu privire la
legea aplicabil capacitii prilor contractante trebuie s facem distincie
dup cum este vorba de un comerciant persoan fizic sau persoan juridic.
Pentru comerciantul persoan fizic, lex personalis poate mbrca
forma lex domicilii i lex patriae. Lex domicilii este aplicat n sistemul de
drept de common-law i stabilete ca lege a comercianilor, legea acelei ri
unde acesta i are domiciliul. Lex patriae aplicat n sistemul de drept
continental stabilete c legea comerciantului va fi legea acelei ri al crei
cetean este. n

dreptul romnesc. Legea nr. 105/1992 prin art. 11

stabilete: Starea, capacitatea i relaiile de familie ale persoanei fizice

sunt crmuite de legea sa naional, afar numai dac, prin dispoziii
speciale, nu se prevede altfel.
Capacitatea comerciantului persoan juridic poate fi guvernat n
principiu fie de legea locului de constituire (teoria ncorporrii), fie de legea
sediului social real. Dreptul romnesc reglementeaz aceast chestiune prin
art. 40 din Legea nr. 105/1992114. ntr-un caz dat este posibil ca o
incapacitate prevzut de legea personal, s nu fie cunoscut de cellalt
contractant, soluia va fi dat de art. 17 din Legea nr. 105/1992, care
consider actul valabil dac potrivit lui lex loci actus persoana era deplin
114

Persoana juridic are naionalitatea statului pe al crei teritoriu i-a stabilit, potrivit actului constitutiv
sediului social. Dac exist mai multe sedii n mai multe state, determinat pentru a identifica naionalitatea
persoanei juridice este sediul real. Prin sediul real se nelege locul unde se afl centrul principal de conducere
i de gestiune a activitii statutare, chiar dac hotrrile organului respectiv sunt adoptate potrivit directivelor
transmise de acionari sau asociai din alte state.

93

capabil i partenerul a fost de bun credin. Totui regula sus meninut nu

se aplic actelor juridice referitoare la familie, motenire i transmiterea
imobilelor.
Consimmntul.
Legea nr. 105/1992 prin art. 81 stabilete: Existena i validitatea de
fond a consimmntului prilor referitor la legea aplicabil contractului sunt
determinate de nsi legea pe care au ales-o adic va fi crmuit de lex
contractus. Efectele juridice

ale tcerii prii care contest c i-a dat

consimmntul la un contract sunt supuse legii naionale a persoanei fizice sau

legii statului organic al persoanei juridice n cauz. Recomandarea autorilor
este totui c indiferent de situaie nici o ofert s nu fie lsat fr un rspuns
pozitiv sau negativ115.
Obiectul i cauza, sunt guvernate de lex contractus. Astfel legea
aplicabil fondului contractului se va aplica ndeosebi, executrii obligaiilor
izvorte din contract, consecinelor neexecutrii totale sau pariale a acestor
obligaii, precum i evalurii prejudiciului pe care l-a cauzat; modul de stingere a
obligaiilor izvorte din contract; cauzelor de nulitate a contractului i
consecinelor acesteia. Prescripia extinctiv a dreptului la aciune este supus
legii care se aplic dreptului subiectiv nsui.
Condiiile de form. n principiu condiiile de form ale unui act
juridic sunt guvernate de lex contractus (art. 71 alin.1 din Legea nr.
105/1992). Actul se consider totui valabil din punct de vedere al formei,
dac ndeplinete condiiile prevzute de una dintre legile urmtoare:
- legea locului unde a fost ntocmit;
- legea naional sau legea domiciliului persoanei care l-a consimit;

115

B. tefnescu, note de curs, p. 10.

94

- legea aplicabil potrivit dreptului internaional privat al autoritii

care examineaz valabilitatea actului juridic.
n cazul n care legea aplicabil condiiilor de fond ale actului juridic
impune, sub sanciunea nulitii, o anumit form solemn, nici o alt lege
dintre cele menionate de art. 71 nu poate s nlture aceast cerin, chiar
dac actul a fost ntocmit n strintate.
Aspectele procedurale.
Obiectul i cauza aciunii civile, n procesele privind raporturile de
drept internaional privat, sunt determinate de legea care reglementeaz
fondul raportului juridic litigios. Dup aceeai lege se determin calitatea
procesual a prilor. Mijloacele de prob pentru dovedirea unui act juridic i
puterea doveditoare a nscrisului care l constat sunt cele prevzute de legea
locului ncheierii actului juridic sau de legea aleas de pri, dac ele aveau
dreptul s o aleag.
Proba faptelor se face potrivit legii locului unde ele s-au produs.
Legea romn este aplicabil i n cazul n care ea ngduie proba cu martori
i cu prezumii ale instanei chiar dac aceste mijloace de prob nu sunt
admisibile potrivit legii strine. Administrarea probelor se face potrivit
prevederilor cuprinse n lex fori. Aceeai lege crmuiete problemele privind
actele de proceduri, termenele procesuale, procedura de judecat precum i
cile de atac.
B. Efectele contractului.
Problemele privind efectele contractului vizeaz persoanele ntre
care se produc aceste efecte, interpretarea contractului i executarea acestuia.
n conformitate cu art. 80 din Legea nr. 105/1992 legea aplicabil fondului
contractului (lex contractus) potrivit art. 73 79 se aplic ndeosebi:
a. interpretrii naturii sale juridice i a clauzelor pe care le cuprinde;
95

b. executrii obligaiilor izvorte din contract;

c. consecinele neexecutrii totale sau pariale a acestor obligaii,
precum i evalurii prejudiciului pe care l-a cauzat;
d. modului de stingere a obligaiilor izvorte din contract;
e. cauzelor de nulitate a contractului i consecinelor acesteia.
Modul de executare a obligaiilor izvorte din contract trebuie s se
conformeze legii locului de executare. Creditorul este obligat s respecte
aceast lege n luarea msurilor destinate, potrivit contractului s
prentmpine sau s remedieze neexecutarea ori s-i restrng efectele
prejudiciabile. n concluzie, msurile de conservare a mrfii, formalitile de
expertiz etc. sunt supuse att lui lex contractus ct i lui lex executionis.
Dreptul de retenie este crmuit de lex contractus i de lex rei sitae. Riscurile
contractului sunt guvernate de lex contractus (art. 51 lit. e din L. 105/1992).
Cesiunea de crean, subrogaia convenional, delegaia i novaia
sunt supuse legii aplicabile obligaiei care le formeaz obiectul.
Compensaia este supus legii aplicabile creanei creia i se opune stingerea,
parial sau total, prin compensaie. (Art. 120 123 din Legea nr.
105/1992).
Dac prile nu stipuleaz legea aplicabil contractelor bancare i
garaniilor bancare autonome sunt guvernate de legea sediului bncii. Dac
prile nu decid altfel contractele de asigurare mpotriva riscurilor sunt
supuse legii sediului asigurtorului.
Constituirea sau transferul drepturilor reale sunt probleme care in
att de statutul real ct i de cel contractual. Dreptul romnesc stabilete c
sunt probleme de statut real i vor fi supuse lui lex rei sitae.
Executarea silit ine att de legea contractului ct i de legea local
(lex fori). Plata preului ine n principiu de lex contractus. Trebuie fcut
96

distincie ntre moneda de plat i moneda de calcul (de cont). Moneda de

calcul este moneda cu care se msoar valoarea prestaiei datorat de
debitor, iar moneda de plat este instrumentul bnesc utilizat de debitor
pentru a se libera de datorie. Moneda de calcul este supus lui lex contractus,
iar modul de plat este crmuit de legea statului n care se face plata116.
Tot de domeniul legii contractului in i urmtoarele probleme:
punerea n ntrziere a debitorului i forma n care aceasta trebuie fcut,
responsabilitatea contractual, prescripia dreptului la aciune viznd
drepturile subiective izvorte din contract, condiiile de acordare a
despgubirilor i criteriilor de determinare a ntinderii acestora, regimul
juridic al clauzei penale, posibilitatea de a se invoca excepio non adimpleti
contractus117.
2.5. Noua reglementare a conflictului de legi n materie de obligaii
contractuale n cadrul UE.
ntre statele membre ale UE, conflictul de legi n materie de obligaii
contractuale se rezolv n conformitate cu Convenia de la Roma din 19 iunie
1980 - Convenia (dei mprumut forma unei convenii internaionale, ea
este un act al UE i face parte din acquis-ul comunitar). Romnia a ratificat - o
odat cu Tratatul de aderare la UE. ntre Romnia i Bulgaria i vechile 25 de
state membre, intrarea n vigoare a fost amnat pn la data de 15 ianuarie
2008, prin Decizie a Consiliului UE.
n consecin, ntre Romnia i celelalte state membre ale UE, Legea
105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional
privat va fi nlocuit de Convenia de la Roma. Legea 105/1992 nu este

116
117

V. Babiuc, op. cit., p. 103.

B. tefnescu, op. cit., p. 11.

97

abrogat, fiind n continuare aplicabil ntre Romnia i statele ne-membre

UE.
Ca principiu general al Conveniei, n lipsa alegerii de ctre pri a legii
aplicabile, contractul este guvernat de legea rii cu care are legturile cele mai
strnse. Convenia instituie o prezumie simpl de legtur strns, legea
aplicabil fiind cea a statului prii care execut prestaia caracteristic
contractului respectiv. n mod excepional, o clauz din contract poate fi supus
legii altui stat, dac legtura strns exist cu acel stat i n msura n care
clauza este separabil de restul contractului.
Aplicabilitatea Conveniei este exclus n mod expres n urmtoarele
domenii:
- starea civil i regulile privitoare la capacitatea persoanei;
- n materie de obligaii contractuale care in de:
testamente i succesiuni;
regimul matrimonial;
drepturile i obligaiile decurgnd din relaiile de familie, de
rudenie, cstorie sau afinitate, inclusiv obligaiile alimentare ctre:
copii nelegitimi;
obligaii nscute din cecuri, bilete la ordin, cambii sau alte
instrumente negociabile;
convenii de arbitraj i de alegere a instanei competente;
dreptul societilor (inclusiv asociaii sau alte persoane
juridice), cum ar fi constituirea, capacitatea, funcionarea intern i
dizolvarea, rspunderea asociailor i a organelor pentru
datoriile respectivei persoane juridice;
angajarea rspunderii unei societi printr-un intermediar;
constituirea trust-urilor i relaiile care se creeaz ntre pri;
98

 materia probelor i procedur;

c ontracte de asigurare.
Seciunea 3. Formarea contractului de comer internaional.
3.1. ncheierea contractului ntre prezeni.
n cazul n care prile sunt prezente, situaie rar ntlnit n
relaiile comerciale internaionale, contractul se consider ncheiat n
momentul realizrii acordului de voin. La ncheierea contractului prin
telefon, momentul ncheierii contractului este momentul convorbirii
telefonice, iar n ceea ce privete locul ncheierii contractului trebuie fcute
urmtoarele dou distincii. n sistemele de drept continentale locul
ncheierii contractului este considerat locul celui care are iniiativa
telefonic, iar n sistemele de drept de common-law locul ncheierii
contractului este considerat a fi locul celui apelat telefonic.
O tranzacie comercial este n principiu precedat de o serie de
aciuni ntreprinse att de ofertant ct i de destinatarul ofertei. nainte de a
ncepe o afacere un comerciant desfoar o serie de aciuni precontractuale
i anume: exploreaz viitoarea pia, obine date cu privire la raportul dintre
cerere i ofert, desfoar o eventual campanie publicitar etc. Dup
aceste activiti pot ncepe diverse negocieri cu posibili parteneri
contractuali. Aceste negocieri au un caracter facultativ, i sunt o condiie
prealabil ncheierii contractului. n vorbirea curent, n locul noiunii de
formare a contractului se utilizeaz aceea de ncheiere, noiune care nu
reprezint ns dect ultima faz a procesului de formare a contractului.
Negocierile comport de regul, concesii i compromisuri pe care
partenerii la tratative le propun i le accept n funcie de circumstanele

99

concrete ale situaiei date innd seama de interesele lor reale118. naintea
nceperii negocierilor se pregtesc dosarele tehnice, comerciale, financiare i
juridice n scopul stabilirii modalitilor de negociere i lansrii dialogului
contractual.
Dosarul tehnic trebuie s cuprind date privind:
a) parametrii de calitate ai produsului respectiv;
b) garaniile tehnice;
c) elemente comparative cu oferta concurent;
d) limitele acceptate de partener.
Dosarul comercial trebuie s includ date privind:
a) modalitile de livrare;
b) modalitile de ambalare;
c) nivelul minim al preului;
d) garantarea plii n cazul operaiunilor de credit;
e) politicile comerciale ale rii pe piaa creia urmeaz s se
declaneze dialogul comercial.
Dosarul privind bonitatea partenerului trebuie s includ date
privind:
a) solvabilitatea sa;
b) bncile care garanteaz solvabilitatea;

118

B. tefnescu, op. cit., p. 2.

-CONCESIA- este renunarea unilateral de ctre unul dintre parteneri la una sau la unele dintre condiiile
formulate pentru nlesnirea realizrii acordului.
-COMPROMISUL- este soluia la care ajung partenerii prin acordarea de concesii reciproce n scopul
deblocrii tratatelor i a facilitrii perfectrii contractului.
- ARGUMENTAIA reprezint mijlocul utilizat de fiecare negociator pentru convingerea partenerului de
tratative s accepte condiiile de contractare oferite.
-OBIECIILE formulate de partener sunt argumentate, invocate de acesta pentru a combate n tot sau parte
argumentaia prezentat de ctre cel cu care negociaz pentru a-l determina s-i modifice punctul de
vedere privind condiiile de contractare.

100

c) bilanul de profit i pierderi119.

Pe parcursul dialogului dintre potenialii parteneri are loc un schimb
de documente, care se numesc scrisori de intenii, fr a avea, ns, un statut
juridic precis nici n sistemele naionale de drept i nici n conveniile
internaionale120. n situaia n care una dintre pri i asum obligaia de a
ncheia n viitor un contract, ne aflm n faa unei promisiuni unilaterale de
a contracta.
3.1.1. Oferta de a contracta i acceptarea ofertei
Att ncheierea contractului ntre abseni ct i ntre prezeni;
presupune dou manifestri de voin: oferta de a contracta i acceptarea
ofertei121. Oferta de a contracta este o propunere a unei persoane adresat
altei persoane de a ncheia un anumit contract. n relaiile comerciale
internaionale propunerea fcut de un exportator poart n mod obinuit
denumirea de ofert, iar pentru propunerea de import se folosete termenul
de comand ferm. Pentru a angaja din punct de vedere juridic, oferta
trebuie s fie precis i complet, neechivoc i ferm. n concluzie oferta
trebuie s precizeze toate elementele contractului, aa nct s faciliteze
perfectarea acestuia printr-o simpl acceptare. Oferta trebuie adresat unor
persoane determinate, n caz contrar este considerat numai o invitaie la
ofert, n consecin n astfel de cazuri, contractul nu se poate forma prin
simpla acceptare a condiiilor generale sau specifice pe care le enun122 .
119

Dumitru Mazilu, op. cit., p. 38.

Vezi Letter of understanding sau head agreement. Documentele respective sunt, preliminarii la o
nelegere, dnd expresie unor argumente de onoare prin care potenialii parteneri prefigureaz acordul
pe care intenioneaz s-l ncheie ntre ei.
121
Pentru o analiz aprofundat a ofertei i acceptrii ofertei, a se vedea D. D. Gerota, Teoria general a
obligaiilor comerciale p.25 36!
122
Sunt unele sisteme de drept care indic n mod expres acest lucru. Art. 105 alin. 1 Codul Comercial din
Chile. Alte legislaii consider valabile numai ofertele publice (art. 1336 C. civ. Italian) sau numai ofertele
publice de recompens (art. 4 din proiectul de cod franco-italian al obligaiilor i contractelor; art. 529-532
C. civ. Japonez.).
120

101

Unele sisteme de drept fac urmtoarea distincie: listele de preuri i

alte documente similare nu sunt considerate oferte de contractare, n timp ce
expunerea de mrfuri cu indicarea preurilor de recompens sunt socotite ca
adevrate oferte123.
Revocarea ofertei. Art. 37 C. com. consacr regula cu privire la
contractele sinalagmatice, c oferta i acceptarea pot fi revocate, pn n
momentul n care contractul nu a fost ncheiat. Doctrina i practica arbitral
din Romnia admit dou excepii la regula revocabilitii ofertei i anume:
a. n situaia n care oferta este cu termen pentru acceptare, ea devine
irevocabil pn la expirarea acestui termen.
b. dac este rezonabil

ca destinatarul s considere oferta ca

irevocabil i dac a acionat n consecin.

Art. 38 C. com. dispune: n contractele unilaterale propunerea este
obligatorie ndat ce ajunge la cunotina creia este fcut. Doctrinarii
consider c aceast ipotez nu vizeaz contractele de comer internaional
care sunt prin excelen sinalagmatice.
Oferta devine caduc n situaia n care termenul fixat de ctre
ofertant pentru acceptare a expirat, sau n cazul n care nu s-a fixat un termen
pentru acceptare, la mplinirea unui termen rezonabil de la emiterea ofertei.
Cu privire la posibilitatea de revocare a ofertei nu se poate adopta o soluie
exclusiv i n practic ceea ce se i ntmpl: ori se pleac de la principiul
irevocabilitii, dar cu amendamente care permit, n anumite situaii,
revocarea ofertei, ori se pornete de la principiul revocabilitii dar cu
posibilitatea unei oferte irevocabile124 .

123

Art. 7 alin. 2 i 3 i art. 8 din Codul elveian al obligaiilor i contractelor.

Dumitru Florescu, Theodor Mirejeru- Contractul de comer internaional, Ed. Coresi, Bucureti, 1999,
p.21.
124

102

n dreptul comparat, cele mai multe legislaii admit, n afar de o

stipulaie contrar, revocabilitatea ofertei125. Un alt grup de legislaii
consacr principiul irevocabilitii ofertei126 fiind ntemeiat pe exigenele
comerului.
Divergenele cu privire la revocabilitatea ofertei, au fcut ca mult
timp o soluie unic s fie greu de acceptat. Totui n ultimul timp Codul
comercial Uniform al S.U.A. cu privire la oferta ferm se

apropie de

soluiile dreptului continental. Astfel, codul a abandonat n aceast materie

teoria privitoare la consideration, dispunnd prin art. 2205 urmtoarele:
Oferta de a cumpra ori de a vinde, fcut de ctre un comerciant printr-un
nscris semnat i n care se afirm c ea va fi meninut, nu poate fi revocat
pentru lipsa de contraprestaie (consideration) pe durata termenului fixat,
dac nu a fost fixat nici un termen, pe durata unui termen rezonabil.
Datorit teoriei privind oferta ferm, dreptul comercial se

apropie de

soluiile uniforme asupra formrii contractului de vnzare internaional i

n genere, de soluiile sistemelor de Civil Law127.
Acceptarea ofertei.
Acceptarea reprezint manifestarea de voin a destinatarului ofertei
de a ncheia un contract n condiiile prevzute n ofert. Pentru a constitui o
acceptare, manifestarea de voin nu se poate mulumi s confirme primirea
ofertei, ci ea trebuie s exprime nendoielnic voina destinatarului de a se
angaja juridic n condiiile prevzute de oferta primit128 .
125

Art. 1328 C. civ., Italian,; Art. 37 C. com. romn; Art. 1150 C. Civ.Argentinian; Art. 99 C. com.
Chilian; Art. 1180 C. civ. Din Costa Riga; Art. 133 C. com. din Ecuador; Art. 121 C. com. din Venezuela;
Art. 204 C. com. din Uruguay; Art. 179 C. com. din Guatemala.
126
Art. 862 C. civ. Austriac; Art. 2-205 Codul Comerului Uniform al S.U.A.; Art. 1292 C. civ. Mexican;
Art. 1080 C. civ. Brazilian; Art. 524 C. civ. Japonez; Art. 134 C. com. din Nicaragua; Art. 653 C. civ.
Portughez.
127
Dumitru Adrian, Petre Florescu, Theodor Mirejeru. Op. cit., p. 22-23
128
Stanciu D. Crpenaru, Drept comercial romn, Ed. ALL, Bucureti, 1998, p. 346.

103

Acceptarea poate fi:

expres conine rspunsul destinatarului ofertei c este de

acord cu propunerea de contractare a ofertantului;

-

tacit cnd se materializeaz printr-un fapt juridic, sau printr-

un alt comportament al destinatarului ofertei care exprim voina sa de a

accepta oferta129. Indiferent de modalitatea de acceptare, expres sau tacit
din punct de vedere juridic au valori legale.
Pentru a produce efecte juridice, acceptarea trebuie s ndeplineasc
condiiile:
a.

s emane de la destinatarul ofertei ori de la reprezentantul su

autorizat;
b. s fie conform cu oferta;
c.

s ajung la cunotina ofertantului nuntru termenului de

acceptare.
Coninutul acceptrii.
O acceptare care conine adugiri, limitri sau modificri ale elementelor
eseniale din ofert, poate fi considerat o nou ofert sau contraofert.
Acceptarea unei oferte cu anumite modificri nu va fi considerat contraofert
dac rspunsul la ofert:
-

conine elemente complementare care nu altereaz n mod

substanial stipulaiile ofertei;

-

dac ofertantul nu face vreo obiecie n cadrul unui termen scurt;

dac oferta nu a stipulat n mod expres acceptarea pur i simpl.

129

Asemenea comportament (fapt juridic) este considerat nceputul de executare a contractului; expedierea
bunului mrfii sau a preului; emiterea unei cambii etc.

104

n unele reglementri comerciale sunt precizate completrile i

modificrile, care nu altereaz n mod esenial stipulaiile ofertei130.
O ofert verbal trebuie acceptat imediat, dac din mprejurrile
cauzei nu rezult contrarul. n situaia n care ntr-o ofert nu este specificat
termenul de acceptare a acesteia, acceptarea trebuie s se produc ntr-un
termen rezonabil. Rezonabilitatea se calculeaz n funcie de natura
contractului i de rapiditatea mijloacelor de comunicare. n concluzie n
cazul unei oferte pure i simple (fr termen), oferta este nul dac nu este
acceptat ntr-un termen rezonabil. n cazul unei oferte cu termen,
acceptarea va produce efecte numai n situaia n care ajunge la ofertant
nuntrul acelui termen.
Acceptarea tardiv.
Considerm c o acceptare este tardiv n situaia n care a ajuns la
cunotina ofertantului dup expirarea termenului fixat pentru acceptare,
sau n lipsa unui astfel de termen, ntr-o perioad de timp rezonabil
considerat de la data expedierii ofertei.
n principiu acceptarea tardiv este lipsit de efecte juridice, totui ea
poate fi luat n considerare drept acceptare n situaia n care ofertantul, fr
ntrziere l informeaz fie verbal, fie printr-un aviz, pe acceptant despre
aceasta.
Se consider c avem o acceptare tardiv i situaia n care acceptarea a
fost expediat nuntrul termenului dar a ajuns la cunotina ofertantului dup
expirarea acestui termen, indiferent de cauzele care au generat aceast
130

Limitarea dreptului de refuz pentru neconformitatea mrfii, cnd aceast clauz este conform
toleranelor comerciale ordinare ale unei acceptri cu reajustri; clauze prin care s-ar restrnge daunele
interese indirecte cu condiia ca aceast limitare s nu fie abuziv; clauze prin care se fixeaz pentru
reclamaii un termen rezonabil, chiar dac ar fi inferior termenului curent. n cazul n care nu exist
obiecii prezentate n timp util, asemenea completri pot fi incorporate n contract (art. 2-719; 2-207,
Uniform Comercial Code of U.S.A.).

105

ntrziere131. n dezbaterile C. N. U. D. C. I. s-a ajuns la concluzia c n cazul n

care ntrzierea se datoreaz condiiilor n care au funcionat mijloacele de
comunicaie, acceptarea produce efecte dac ofertantul ncunotineaz despre
aceasta pe acceptant. Pe lng sistemul nostru de drept, mai sunt i alte sisteme
de drept care acord ofertantului latitudinea de a considera o acceptare tardiv
ca avnd efecte juridice132.
Revocarea acceptrii.
Acceptarea poate fi retractat dac retragerea ei ajunge la ofertant
naintea acceptrii sau cel mai trziu n acelai timp cu acceptarea. n
literatura de specialitate exist opinii diferite n legtur cu revocarea
acceptrii.
Sistemele de drept care adopt teoria declaraiei i a expediiei ca
moment a ncheierii contractului, nu admit posibilitatea retragerii acceptrii,
de ndat ce aceasta a fost declarat sau expediat. Sistemele de drept care
adopt teoria recepiei sau a informaiei, admit posibilitatea retragerii
acceptrii pn n momentul cnd aceasta ajunge la cunotina ofertantului
sau n sfera de aciune a acestuia133. Art. 37 C. com. romn, precizeaz c
acceptarea ca i oferta poarte fi revocat pn la momentul perfectrii
contractului.
Deci revocarea acceptrii este eficient din punct de vedere juridic
numai dac ajunge la cunotina ofertantului cel mai trziu concomitent cu
acceptarea.
3.1.2. Momentul i locul ncheierii contractului
131

O dereglare n funcionarea serviciului potal; o culp a oficiului potal de expediere sau de destinaii
etc.
132
Art. 1326 alin. 3, C. civ., Italian; Art. 120 C. com. din Venezuela etc.
133
Art. 9 alin. 2 din Codul Elveian al obligaiilor i contractelor; Art. 1328 C. civ. Italian; Art. 121 C. com.
din Venezuela etc.

106

Contractul se consider ncheiat n momentul n care acceptarea se

suprapune cu oferta. n materia comerului internaional, formarea
contractului relev o importan particular, ntruct ne intereseaz pe de o
parte, momentul ncheierii contractului, care este momentul curgerii
termenelor cu efectul cunoscut n materie comercial, pe de alt parte, locul
ncheierii contractului care de regul poate fi un element de extraneitate cu
consecina c poate antrena un conflict de legi. n determinarea momentului
i locului ncheierii contractului trebuie s facem distincie ntre cele dou
situaii posibile, astfel: ncheierea contractului ntre prezeni i ncheierea
contractului ntre abseni.
3.2. ncheierea contractului ntre abseni (inter absentes)
n cazul contractelor de comer internaional, de regul, prile se
afl n ri diferite, contractele fiind ncheiate ntre abseni. n determinarea
momentului ncheierii contractului prin coresponden n doctrina juridic se
cunosc patru sisteme: sistemul emisiunii acceptrii, sistemul expedierii
acceptrii, sistemul recepiei i sistemul informaiei.
3.2.1. Sistemul emisiunii sau declaraiunii acceptrii
n acest sistem, contractul se consider ncheiat n momentul n care
destinatarul ofertei s-a declarat c este de acord s ncheie convenia.
Teoria prezint dezavantajul c ofertantul nu are posibilitatea s cunoasc
momentul cnd destinatarul ofertei i-a dat acordul.
3.2.2. Sistemul expedierii, consider ncheiat contractul n
momentul cnd destinatarul ofertei expediaz acceptarea ctre ofertant.
Teoria prezint inconvenientul c este posibil ca nu toate acceptrile

107

expediate s ajung la destinatar i de asemenea ofertantul nu cunoate

momentul acestei expedieri134.
3.2.3. Sistemul recepiei (Theory of reception), potrivit cruia
contractul se consider ncheiat n momentul n care acceptarea a ajuns la
ofertant. Inconvenientul const n faptul c experiena a demonstrat c nu
toat corespondena este luat la cunotin imediat ce aceasta ajunge la
sediul ofertantului. Uneori trec chiar mai multe zile pn este cunoscut,
cu consecinele ce pot decurge de aici135. n acest sistem, promovat de ri
europene, mai ales de Germania, riscul cii potale este

suportat de

acceptant (art. 130. C. Civ. German). n sistemul elveian, dei contractul

se consider ncheiat n momentul primirii acceptrii are caracter
retroactiv pn la data cnd acordul a fost expediat (art. 10. Codul
Elveian al obligaiilor i contractelor136).
3.2.4. Sistemul informaiei consider contractul ncheiat n momentul
n care ofertantul ia efectiv la cunotin coninutul acceptrii. Momentul
concret n care ofertantul a luat la cunotin despre coninutul acceptrii
este greu de dovedit, lsnd perfectarea contractului la discreia ofertantului.
De aceea n practic, acestei teorii i s-a adus un corectiv, n sensul c din
momentul primirii acceptrii ea este considerat a fi fost luat la cunotin
de ctre ofertant. Aceast teorie, cu acest corectiv al practicii este consacrat
i de dreptul romnesc prin art. 35 din C. com. romn i art. 84 din Legea nr.
105/1992 Contractul dintre pri care i au domiciliul sau sediul n statele

134

Cele dou teorii i gsesc aplicarea n sistemele de drept de Common-Law, Libia, Japonia, Siria,
precum i unele ri din America Latin precum: Argentina, Brazilia, Chile, Columba, Costa Rica, Ecuator,
Guatemala, Honduras, Peru.
135
V. Babiuc, op. cit., p. 83.
136
Dumitru Mazilu, op. cit., p. 60.

108

diferite se consider ncheiat la data cnd acceptarea a ajuns la cunotina

ofertantului.
n ceea ce privete locul ncheierii contractului, trebuie fcute
precizrile:
a.

pentru statele care au adoptat teoria emisiunii i a expedierii, locul

ncheierii contractului este considerat acela unde i are sediul acceptantul;

b.

pentru statele care au adoptat teoriile recepiei i informaiei, locul

ncheierii contractului este considerat acela unde i are sediul ofertantul.

Cunoaterea locului ncheierii contractului prezint importan cel
puin pentru faptul c ne poate furniza informaii cu privire la interpretarea
contractului, determinarea instanei competente s soluioneze un eventual
litigiu (cnd prile nu au fcut acest lucru), determinarea legii aplicabile.
Importana determinrii momentului ncheierii contractului.
Determinarea momentului perfectrii contractului prezint interes
practic cel puin din urmtoarele puncte de vedere:
a.

momentul perfectrii contractului marcheaz limita n timp

pn la care se poate revoca oferta i acceptarea;

b.

moartea sau incapacitatea ofertantului sau acceptantului

survenit ulterior perfectrii contractului nu produc efecte cu privire la

existena i efectele contractului.
c.

moartea sau incapacitatea ofertantului sau acceptantului

survenit anterior perfectrii contractului mpiedic formarea acestuia;

d.

momentul perfectrii contractelor marcheaz nceputul curgerii

termenelor, a efectelor acestora, afar numai dac legea sau prile nu au

fixat o alt dat n acest scop;

109

e.

valabilitatea consimmntului i deci existena viciilor de

consimmnt se apreciaz n momentul ncheierii contractului;

f.

conflictul legilor n timp se rezolv n raport cu data ncheierii

contractului;
Seciunea 4. Coninutul contractului de comer internaional.
Sintagma coninutul contractului de comer internaional desemneaz
totalitatea drepturilor i obligaiilor la care d natere voina juridic
contractanilor materializat ntr-un contract dat, convenit ntre participanii la
comerul internaional137. Coninutul contractului se exprim prin clauze, care
pot fi att clauze de drept comun ct i clauze specifice, determinate de
particularitile caracteristice acestui contract. De asemenea clauzele
contractuale pot fi grupate dup importana lor n clauze necesare (care nu pot
lipsi din coninutul oricrui contract) i clauze opionale care pot lipsi fr s
impieteze asupra valabilitii contractului.
Profesorul Clive M. Schnitthoff, enumer ntre clauzele necesare ale
contractului de comer internaional: cele referitoare la identificarea prilor,
cele referitoare la obiectul contractului; clauza privind preul; clauza de for
major; clauza privind alegerea legii aplicabile; clauza privind arbitrajul138. n
tcerea legii doctrina juridic a conturat cteva repere pentru determinarea
coninutului acestor clauze.
4.1. Clauza privind identificarea prilor
Aceasta este o condiie de validitate a oricrui contract, nu numai a
contractului de comer internaional. Clauza trebuie s cuprind n cazul
comerciantului, persoan fizic nume, prenume, domiciliu, buletin identitate,
denumire, sediu, statut juridic, nregistrat n Oficiul Registrului comerului,
137
138

Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, op. cit., p. 117.

Clive M. Schunitoff, op. cit., p. 75-76.

110

codul fiscal, contul deschis la Datele de identificare i calitatea

reprezentanilor prilor, n cazul n care acestea le-au dat mputernicire
acestora s negocieze i s ncheie contractul.
4.2. Clauze referitoare la obiectul contractului
n situaia n care contractul are ca obiect o marf, este obligatorie
precizarea unor elemente suficiente de identificare i determinare a mrfii,
cum ar fi: tipul produsului, seria acestuia, caracteristici care individualizeaz
marfa respectiv n cadrul genului respectiv. Datorit faptului c una din
particularitile contractelor de comer internaional este aceea c au ca
obiect bunuri viitoare, prile trebuie s precizeze suficiente elemente pentru
determinarea lor ulterioar.
4.3. Clauze referitoare la conformitatea mrfii
4.3.1. Clauze referitoare la cantitatea mrfii.
Cnd contractul are ca obiect bunuri n natur, prile trebuie s
precizeze: cantitatea de

marf, unitatea de msur prin care s-a efectuat

determinarea cantitativ sau urmeaz s se determine cantitatea mrfii, locul i

momentul determinrii cantitii, precum i documentul sau documentele pe
baza crora se constat (atest) cantitatea mrfii. n funcie de natura mrfii i
de specificul mijloacelor de transport utilizate, prile urmeaz s stipuleze o
clauz de toleran cantitativ.
4.3.2. Clauze referitoare la calitate
n cazul contractelor care au ca obiect o marf, prile trebuie s fac
anumite precizri cu privire la calitatea acestei mrfi, astfel: modul de
determinare a calitii, locul i momentul n care se va determina calitatea,
documentul sau documentele care atest calitatea mrfii. Rspunderea pentru
livrarea mrfii n condiiile de calitate stipulate n contract, revine debitorului.
111

Acesta trebuie s alture mrfii livrate, atestate de calitate, de garanie, buletine

de analiz, cri tehnice pentru produse de folosire ndelungat, alte documente
de natur a certifica calitatea mrfii.
Clauza cu privire la calitate trebuie s cuprind referiri cu privire la
garania calitii mrfii i termenul de garanie, apoi condiiile de acordare a
asistenei tehnice, livrarea pieselor de schimb etc. n mod firesc prile trebuie
s stipuleze i anumite clauze care prevd controlul i recepia calitativ a
mrfurilor. Controlul calitii se poate efectua la locul de fabricaie a mrfii sau
la locul de destinaie a mrfii. Apoi prile pot stabili i care dintre pri va
suporta cheltuielile cu privire la acest control.
4.3.3. Clauze referitoare la reclamaiile privind cantitatea i
calitatea mrfii
Lipsurile cu privire la cantitate i calitate trebuie s fie materializate
ntr-o reclamaie. Prile trebuie s indice coninutul acestei reclamaii, ce
obligaii i revin cumprtorului pn n momentul cnd se va soluiona
reclamaia respectiv, documentele ce trebuie s nsoeasc reclamaia.
Reclamaiile trebuie formulate n anumite termene care vor fi corelate cu
cele care privesc cantitatea i calitatea, cu termenele de garanie.
4.4. Clauze referitoare la ambalare i marcare
Prile trebuie s stipuleze felul ambalajului, dac acesta trece n
proprietatea cumprtorului caz n care va specifica preul acestuia sau
ambalajul este proprietatea vnztorului caz n care se va meniona
termenul de returnare i n sarcina cui se afl cheltuielile ocazionate cu
returnarea. Contractanii trebuie s stabileasc msurile de protecie n
situaia n care marfa se livreaz vrac (neambalat). Ct privete marcarea

112

ambalajului, se va preciza coninutul marcajului i limba sau codul n care se

face marcajul.
4.5. Clauze prin care se stabilesc obligaia de livrare a mrfii i
termenele de livrare
Principala obligaie de facere a vnztorului este predarea mrfii. Pentru
realizarea acesteia n contract se poate stabili o dat cert sau un interval de timp
n care s se fac livrarea. Dac livrarea mrfii se va face n trane, trebuie
stabilite termenele intermediare i cel final de livrare. n situaia n care prile
contractante nu au stabilit termenul sau termenele de livrare, ele trebuie s
stabileasc n contract modalitile de determinare a acestora. De asemenea
prile trebuie s fac precizri cu privire la (condiiile) clauzele care ar putea
modifica termenele de livrare, condiiile n care livrarea poate fi refuzat de ctre
cumprtor, documentele prin care se atest livrarea.
Dac vnztorul nu respect termenele de livrare, se pot stabili
penaliti pentru fiecare zi de ntrziere i o clauz rezolutorie, precizndu-se
n ce condiii o poate promova partea ndreptit. Transmiterea dreptului de
proprietate nu este reglementat prin norme de drept uniform, regula
general n domeniu este c prile sunt cele care stabilesc prin contract
acest moment.
4.5.1. Clauze referitoare la condiiile de expediie, ncrcaredescrcare, transportul i asigurarea mrfii n timpul transportului
Prile trebuie s stipuleze n contract condiiile de expediere,
ncrcarea descrcarea mrfii, modalitile de efectuare a transportului cui
i revine sarcina de a ncheia contractul de asigurare, condiiile asigurrii139.

139

Aceasta se poate face i indirect, prin trimitere la o uzan standardizat (INCOTERMS) i cine suport
cheltuielile cu privire la aceste operaiuni.

113

4.6. Clauze referitoare la obligaiile de preluare a mrfii

Trebuie specificate care sunt condiiile n care cumprtorul poate
prelua marfa, eventual refuzul prelurii mrfii140, apoi mijloacele de care
dispune vnztorul n cazul n care cumprtorul preia marfa cu ntrziere sau
refuz s o preia.
4.7. Clauze referitoare la pre
Regula c prile contractante trebuie s stabileasc preul att ca
valoare total ct i pe unitate de produs nu are valoare absolut. Preul
poate fi determinat sau determinabil. n situaia unui pre determinabil,
prile trebuie s stabileasc printr-o clauz contractual, criteriile de
determinare a acestuia, stabilind o limit inferioar i una superioar ntre
care trebuie s se situeze preul definitiv.
Dac lex contractus este legea romn, prile pot trece n contract
pentru determinarea preului terminologia folosit de C. Com. Romn n art.
40 de pre curent sau adevratul pre141. Contractul trebuie s indice locul i
data efecturii plii. Este posibil ca vnztorul s accepte o reducere de pre
dac cumprtorul achit ntreaga sum la data livrrii mrfii, sau la o dat
anterioar. De asemenea trebuie specificate instrumentele de plat (incasso,
acreditiv, cu scrisori de schimb internaional etc.), documentele necesare,
modalitile de garantare a plii142. n fine, atunci cnd se pune problema
imputaiei plii ipotez ce nu reprezint regula n contractele de comer
140

Refuzul prelurii mrfii trebuie motivat, inndu-se seama de cheltuielile implicate pn la sosirea mrfii
la cumprtor i de pierderile generate de refuzul nejustificat al acestuia de plecare a mrfii. De aceast
motivare depinde cine va suporta daunele provocate printr-un asemenea refuz. D. Mazilu, op. cit, partea
special p. 77-78.
141
Art. 40 Cnd urmeaz a se hotr adevratul pre sau preul curent al productelor, mrfurilor,
transporturilor, navlului, al primelor de asigurare, cursul schimbului, al efectelor publice i al efectelor
publice i al titlurilor industriei, el se ia dup listele bursei sau dup mercurialele locului unde contractul a
fost ncheiat sau, n lips, dup acelea ale locului celui mai apropiat sau dup orice fel de prob.
142
Asemenea clauze sunt determinate de exigene privind certitudinea executrii acestei obligaii, innd
seama de particularitile contractelor de comer internaional.

114

internaional, - este necesar ca prile s stipuleze o clauz prin care s

convin asupra ordinii de stingere a debitelor, o astfel de nelegere va avea
prioritate n aplicare fa de dispoziiile legale incidente care n dreptul
romn sunt interpretative de voin143.
4.8. Clauze specifice, comune tuturor contractelor de comer
internaional
n afara clauzelor generale (necesare), clauzele specifice care evoc
aspecte strict juridice contractului de comer internaional nu sunt absolut
indispensabile coninutului contractului. Prin astfel de clauze se urmresc s
se defineasc sanciunile la care se expune contractantul care nu-i execut
sau i execut defectuos prestaia asumat, s determine legea care
guverneaz contractul i jurisdicia competent s soluioneze eventualele
diferende generate de contract.
4.8.1.Clauze care privesc rspunderea contractanilor
Aceste clauze trebuie s cuprind precizri cu privire la sanciunile
aplicabile prilor pentru nerespectarea obligaiilor asumate. Aceste
sanciuni mbrac forma penalitilor de neexecutare, de executare
necorespunztoare sau de ntrziere i sunt regsite n coninutul clauzei
penale144. Dei nu este obligatorie clauza prezint o utilitate semnificativ
prin tripla funcie pe care o ndeplinete: stimulatorie, reparatorie i
sancionatorie145.
n aceast categorie, prile pot stipula i anumite clauze exoneratorii
sau limitative de rspundere, n cazul n care n timpul executrii obligaiilor
contractuale apar evenimente imprevizibile i insurmontabile care s
143

M. Costin, S. Deleanu, op. cit., partea special, p. 126.

Care nu este o clauz indispensabil, de care s depind validitatea contractului. Ea are ns, o utilitate
general recunoscut a se vedea Clive M. Schunittoff, op. cit., p. 129-130.
145
B. tefnescu.incomplet
144

115

mpiedice una din pri s-i ndeplineasc prestaia asumat n condiiile

contractului sau s fac mai oneroas ndeplinirea acelei prestaii. n
coninutul acestor clauze trebuie s se precizeze modul de constatare i de
notificare a cauzei de mpiedicare sau de agravare a executrii prestaiei.
Pactele comisorii146 sunt perfect compatibile cu contractul de comer
internaional i ca urmare poate fi inserat n acesta o clauz rezolutorie
preciznd condiiile n care poate fi cerut rezoluiunea contractului.
4.8.2. Clauze referitoare la legea aplicabil contractului
Conform principiului lex voluntatis prile sunt libere s stipuleze n
contractul lor o clauz prin care s desemneze sistemul de drept aplicabil
contractului lor. n planul dreptului uniform, Convenia de la Roma din 19
iunie 1980 cu privire la legea aplicabil obligaiilor contractuale, consacr i
ea principiul autonomiei de voin a prilor. Convenia147 consacr
principiul potrivit cruia contractul este crmuit de legea aleas de ctre
pri148.
Clauza electio juris a dreptului aplicabil poart denumirea de pactum
de lege utendo, ntemeindu-se pe principiile autonomiei de voin i libertii
conveniilor. n situaia n care prile, indiferent din ce motiv, nu fac uz de
clauza electio juris la ncheierea contractului lor, lex contractus va fi
determinat de ctre organul de jurisdicie competent pe baza normei
conflictule incident n cazul dat.
4.8.3. Clauze privind jurisdicia competent s soluioneze
eventualele litigii dintre pri

146

Conventie contractuala in temeiul careia neindeplinirea de catre una din parti a obligatiei contractate
duce la desfiintarea retroactiva a contractului in cauza.
147
Care constituie n prezent dreptul internaional privat comun pentru rile membre ale Uniunii Europene.
148
Art. 3 alin. 1 Convention de Rome du 19 juin 1980.

116

Prile contractante obinuiesc s prevad n contractele lor (de regul

n contractele pe termen lung) clauze care au rolul s prentmpine
eventualele litigii149. Dac litigiile nu pot fi prentmpinate, prile
contractante recurg mai nti la o soluie amiabil pe baz de conciliere, care
a dat i continu s dea rezultatele scontate, n cele mai multe cazuri150.
n mod obinuit prile stipuleaz n coninutul contractului o clauz
de arbitraj numit clauz compromisorie prin care i exprim voina ca
un eventual litigiu rezultat din raportul juridic obligaional convenit, s fie
soluionat pe calea arbitrajului, renunnd la dreptul lor de a supune litigiul
respectiv unei instane judectoreti. Soluionarea litigiilor pe calea
arbitrajului prezint o problem de strict actualitate a organelor de
specialitate internaional151.
4.8.4.Clauze asigurtorii, instrumente juridice menite s evite sau
s neutralizeze riscurile
4.8.4.1. Conceptul de risc
Prin risc contractual nelegem suportarea consecinelor pgubitoare
ale ncetrii contractului pentru imposibilitatea fortuit de executare a
obligaiei uneia dintre pri. Regula de principiu este aceea c riscul
contractului revine debitorului obligaiei care nu poate fi executat din cauz
de for major sau caz fortuit, deoarece acesta, nefiind n msur s-i
execute propria sa obligaie, nu va putea cere celeilalte pri executarea
149

n acest sens, sunt convenite constatri periodice ale reprezentanilor prilor contractante n cursul
crora sunt analizate: a. Stadiul realizrii obligaiilor, b. eventualele dificulti n executarea obligaiilor i
c. soluiile pentru rezolvarea problemelor aprute.
150
D. Mazilu, op. cit, partea special, p. 81 Comisia Naiunilor Unite pentru Drept Comercial Internaional
a acordat mare importan elaborrii i promovrii unor reguli uniforme n acest domeniu (a se vedea
UNCITRAL Arbitration Rules, Adopteal by the general Assembly of the United Nations on 15 december
1976; UNCITRAL Commercial Model Law on International Commercial Arbitration, United Nations, New
York, 1994.
151
La 31 mai 1999, C. N. U. D. C. I a dedicat o dezbatere special ultimelor evoluii n domeniul
arbitrajului internaional i cilor care se impun pentru perfecionarea procedurii arbitrale(Thirty
second of UNCITRAL, Viena, 14 mai 4 iunie 1999.

117

obligaiei sale corelative, datorit interdependenei obligaiilor reciproce ale

prilor n contractele sinalagmatice, rmnnd deci s suporte el nsui
pagubele ce i-ar fi cauzate prin ncetarea contractului152.
n contractele translative de proprietate alturi de riscul contractului se
pune i problema riscului pieirii fortuite a lucrului (sau lucrurilor,
mrfurilor) obiect al contractului.
ntr-o alt concepie153 ce pare a fi dominant n doctrin, riscurile
sunt evenimente ce pot s se produc dup ncheierea contractului
independent de culpa vreuneia dintre pri i care dac se realizeaz pot
provoca pierderi pentru cel puin una dintre pri. Din aceste definiii putem
extrage urmtoarele concluzii referitoare la noiunea de risc:
- riscurile trebuie privite ca o posibilitate i nu ca o fatalitate;
-

producerea riscurilor dobndete valoare juridic numai n situaia

n care au loc ntre momentul ncheierii contractului i cel al finalizrii acestuia;

-

producerea riscurilor trebuie s fie independent de culpa

vreuneia din pri;

-

realizarea riscurilor este de natur s determine pierderi pentru

cel puin una dintre pri.

n fine, potrivit altei opinii, riscul este un eveniment posibil i
nedorit, previzibil sau imprevizibil, productor de pierderi materiale sau
morale ce se manifest n raporturile dintre oameni i n raporturile dintre
om i natur154.
Clauzele asigurtorii sunt susceptibile de diverse clasificri n funcie
de diverse criterii, astfel:
152

M. N. Costin, M. Murean, V. Ursa, Dicionar de drept civil, Ed. tiinific i Enciclopedic, Bucureti,
1980, p. 470.
153
C. Brsan, D. Al Sitaru, op. cit., p. 72.
154
I. Stoian, R. Pancea, I. Brotac, Tehnici de comer internaional, vol. II, Bucureti, 1992, p. 126.

118

a. potrivit criteriului care are n vedere felul riscurilor vizate se

disting:
-

clauze de asigurare mpotriva riscurilor valutare, sau clauze de

variaie a schimbului (clauza aur, clauza de consolidare valutar, clauza de

opiune valutar, clauza de opiune a monedei libertii, clauza de opiune a
locului de plat);
-

clauze de asigurare mpotriva riscurilor valutare care sunt n

mod prioritar de natur economic (clauza de revizuire a preului sau de

indexare monetar, clauze de postcalculare a preului, clauza ofertei
concurente, clauza clientului cel mai favorizat, clauza de impreviziune sau
de hardship);
- clauza de for major.
b. Dup criteriul finalitii urmrite clauzele asigurtorii pot fi grupate
n:
- clauze de meninere a valorii contractului; vizeaz prin excelen
prestaia monetar i urmresc ca finalitate meninerea valorii ei n parametrii
si iniiali. n aceast categorie de clauze sunt cuprinse alte dou subcategorii:
clauze pur monetare i clauze de meninere a puterii de cumprare a monedei
de plat. Clauzele pur monetare - sunt stipulaii contractuale ce vizeaz evitarea
riscurilor decurgnd din fluctuaia valorii de schimb a monedei de plat fa de
moneda de referin: clauza aur, clauze valutare, clauze de opiune a monedei
liberatorii i clauza de opiune a locului de plat. Clauzele de meninere a
puterii de cumprare a monedei de plat sunt stipulaii menite s prezerve
valoarea corelaiei, existent la momentul perfectrii contractului ntre
cuantumul obligaiei pecuniare a uneia din pri i preul real al bunurilor i
serviciilor pe o a numit pia, clauze de revizuire a preului i cele de
postcalculare a preului;
119

- clauze de adaptare a contractului la mprejurri care vizeaz ntreg

ansamblul contractual, fiind de natur s conduc la reaezarea lui n noi
parametrii. Se include n aceast grup clauza ofertei concurente, clauza
clientului cel mai favorizat; clauza hardship, clauza de protecie a
concurenei, clauza de ajustare cantitativ i de for major.
4.8.4.2. Clauze asigurtorii mpotriva riscurilor valutare
Clauzele valutare, numite de doctrin i clauze de consolidare
valutar, urmresc protejarea prilor mpotriva riscului variaiei paritii
monedei de plat n raport cu moneda de cont aleas. Specific acestor clauze
este c prile stabilesc - dou monede una de plat i alta de cont prin
corelarea lor se determin reperul principal al echilibrului contractului.
Clauzele asigurtorii mpotriva riscurilor valutare sunt: clauza aur,
clauza monovalutar, clauza multivalutar bazat pe un co valutar
instituionalizat, clauza de opiune a locului de plat, clauza de opiune a
monedei liberatorii.
Clauza aur
Clauza aur mbrac dou forme: a. clauza valoare aur (gold value
clause) i b. clauza moned aur (gold com. clause). Clauza valoare-aur
se utilizeaz n cazul n care preul prevzut n contract este exprimat ntr-o
valut iar aurul este luat ca etalon al valorii acestei valute. Clauza monedaur, exprim preul direct n aur i urmeaz a fi pltit n moned de aur155.
Potrivit clauzei aur, preul stipulat n contract n momentul ncheierii
sale se modific n mod corespunztor evoluiei paritii, aa nct la data
achitrii preului fcndu-se corelaiile necesare aceasta s fie echivalent

155

C Brsan, D. Al. Sitaru, Dreptul comerului internaional, vol. II, partea I, Bucureti, 1990, p. 80.

120

celui stipulat la ncheierea contractului ceea ce face posibil ca prile s fie

protejate mpotriva efectelor schimbrii paritii156.
Clauza monovalutar
Aceast clauz presupune luarea n considerare a dou monede diferite:
una de plat i cealalt de cont. Moneda de plat este mai puin stabil, mai
expus fluctuaiei i deprecierii, moneda de cont este mai puternic, mai stabil,
mai puin fluctuant. Debitorul va face plata valabil achitnd creditorului
cantitatea de nsemne monetare convenit de pri ca pre n moneda de plat.
Moneda de cont este etalonul la care se raporteaz moneda de plat i n raport
de care se stabilete la scaden cantitatea de nsemne monetare din moneda de
plat (ntre timp depreciat, sau consolidat) ce trebuie achitate cu titlu de pre
de ctre debitor creditorului.
n stipularea acestei clauze, prile prevd, adesea, c efectele ei se
produc numai n cazul n care cursul de schimb al monedei de plat fa de
cea de cont, stipulat la ncheierea contractului, cunoate, n momentul plii,
o modificare mai mare de un anumit procent157. n principiu, clauza
monetar opereaz automat, dar nimic nu se opune, ca prile s stabileasc
negocieri prealabile intrrii sale n aciune pentru a determina efectele sale
concrete.
Clauza multivalutar sau plurivalutar bazat pe un co valutar
convenit de pri
Coul valutar presupune crearea unui etalon artificial de valoare (de
regul din 3-5 monede) menit s nlocuiasc att etalonul aur (care nu mai
156

Practica demonstreaz c paritatea existent la data ncheierii contractului cunoate modificri. Clauza
valoare-aur stipulat n contract vizeaz dreptul prilor de a modifica preul n raport cu evoluia paritii
n aur a evoluiei n care s-a stabilit preul contractual. Aceast paritate poate nregistra creteri sau scderi
de la data ncheierii contractului pn la data efecturii livrrii mrfii i ncasrii preului. Clauza valoareaur vizeaz protejarea prilor de riscurile evoluiei acestei pariti.
157
Este vorba despre o modificare n sens pozitiv sau n sens negativ.

121

poate fi utilizat datorit demonetizrii aurului) ct i etalonul dolar S.U.A.

(care nici el nu mai este agreat deoarece manifest instabilitate) pentru
msurarea valorii altor monede.
Operaia de stabilire a coului valutar poate fi ndeplinit de ctre pri
printr-o clauz contractual sau de ctre un organ internaional specializat. n
toate cazurile ns ea presupune alegerea valutelor care urmeaz s fie
cuprinse n coul valutar i determinarea ponderii pentru fiecare valut n
coul valutar. Valoarea de ansamblu a coului valutar este n funcie de
cursurile valutar componente158.
Clauza multivalutar bazat pe un co valutar instituionalizat
Caracteristic acestei clauze este faptul c valutele incluse n coul
valutar nu sunt convenite de pri, ci de un organ internaional specializat
(acesta stabilete care sunt valutele care se include n co precum i
metodologia de calcul a modificrilor de curs).
Fondul Monetar Internaional159 la care Romnia a aderat prin
Decretul nr. 493 din 1972 folosete Drepturile Speciale de Tragere (D. S.
T). Din 1976, Drepturile Speciale de Tragere (D. S. T.) au devenit etalonul
principal al sistemului monetar internaional. n coul valutar D. S. T. intr
monedele principalelor ri exportatoare de bunuri i servicii: dolarul S.U.A.,
marca german, yenul japonez, lira sterlin i francul francez. n momentul
efecturii plii se va compara cursul valutar de plat fa de D. S. T., din
acel moment cu cel de referin, adic de la ncheierea contractului, iar dac
diferena dintre cele dou cursuri este mai mare de un anumit procent, suma
158

Astfel, pentru a stabili valoarea coului n dolari S.U.A.(presupunnd c n componena lui intr dolari
S.U.A., lire sterline, mrci germane, franci francezi, franci elveieni) fiecare component se mparte la
cursul dolarului de pe piaa rii respective sau se nmulete cu cursul bursier de la New York al valutelor
componente.
159
Acordul privind Fondul Monetar Internaional, adoptat la 22 iulie 1944 de Conferina monetar i
financiar a Naiunilor Unite de la Bretton Woods

122

de plat se recalculeaz. n 1997 a intrat n vigoare unitatea de cont a

sistemului monetar european, cunoscut sub denumirea de E.C.U.- European
Currency Unity. Dup lansarea monedei unice europene (la confluena anilor
1998-1999) EURO reprezint unitatea de cont a sistemului monetar european
i se va manifesta ca mijloc de referin pentru valutele statelor membre.
Asian Monetary Unityx (ncepnd din 1974) reprezint unitatea
monetar de cont n cadrul Uniunii Asiatice de Clearing, cu o valoare de 1
D.S.T.
4.8.5. Clauza de opiune a locului de plat.
Este considerat ca fiind o varietate a clauzei monovalutare datorit
efectului pe care-l produce. Prile contractante stabilesc o valut de cont n
momentul ncheierii contractului, n raport de care i va ncasa creditorul
creana n momentul scadenei. n coninutul acestei clauze, se consemneaz
nelegerea prilor cu privire la localitile dintre care creditorul poate s
aleag, la scaden, una ca loc de plat. Prin ipotez localitile respective
sunt situate n ri diferite i de aici consecina c alegnd un anumit loc de
plat, creditorul alege implicit i moneda n care urmeaz a i se face plata.
Scopul urmrit prin stipularea unei asemenea clauze este s asigure
creditorului ncasarea creanei n moneda de care el are nevoie n momentul
plii, adic la scaden160.
4.8.6. Clauza de opiune a monedei liberatorii sau clauza de
monede multiple
Prile contractante pot stabili prin aceast clauz preul n dou sau
mai multe monede de plat, creditorul avnd dreptul s aleag la scaden, n
care din aceste monede s i se fac plata de ctre debitor. De regul, prile
aleg ca moned de plat, pe cele al cror curs de schimb este sensibil egal,
160

D. Mazilu, op. cit., vol. II, p. 87.

123

debitorul urmnd s fac plata n moneda care i menine cursul aproape de

cel din momentul ncheierii contractului. Dreptul de opiune asupra monedei
liberatorii sau de monede multiple, poate fi stabilit de ctre pri i n
beneficiul debitorului.
4.8.7. Clauze asigurtorii mpotriva riscurilor nevalutare
Riscurile nevalutare se manifest cel mai frecvent sub forma
riscului de pre. Preul poate suporta variaii din cauza fluctuaiei monetare
sau alte mprejurri care pot surveni ntre momentul ncheierii contractului i
al finalizrii acestuia.
Riscul de pre poate fi neutralizat prin stipularea de ctre pri n
coninutul contractului, a clauzei de recalculare sau de postcalculare a
preului.
Dar sunt i alte riscuri contractuale care pot surveni pe parcursul
executrii contractului, care modific condiiile avute n vedere de ctre pri
n momentul ncheierii contractului, fcndu-le mai oneroase, greu de
realizat sau s pun una dintre pri ntr-o situaie net dezavantajoas. Aceste
riscuri pot fi evitate prin nserarea n contracte a unor clauze de adaptare la
noile mprejurri: clauza de hardship (sau de impreviziune), clauza de for
major.
Clauzele de recalculare sau revizuire a preului, se mai numesc i clauze
de indexare a preului i au ca finalitate meninerea valorii contractului. Aceste
clauze pot fi cu indexare unic sau special, cu indexare cumulativ i cu
indexare general.
Conceptul de indexare a preului, presupune o nelegere a prilor
contractante cu privire la o recalculare a preului dintr-un contract, n situaia
n care ntre momentul ncheierii contractului i cel al executrii lui au

124

survenit modificri sensibile ale preului materiilor prime, energiei, forei de

munc etc. luate n considerare la ncheierea contractului. Altfel spus, se
consider c este vorba de un procedeu juridic de raportare a unui element al
contractului preul, la un anumit etalon n scopul meninerii valorii
contractului161.
4.8.7.1. Clauze de recalculare sau revizuire a preului cu indexare
unic sau special
n cadrul acestor clauze preul contractului se raporteaz la preul
curent al unei uniti de msur a unui produs de baz162. De asemenea
prile pot raporta preul la un indice statistic care exprim evoluia
preurilor pentru un grup determinat de mrfuri163. Prile trebuie s
precizeze, documentul care stabilete etalonul (o publicaie oficial164).
Alegerea etalonului unic trebuie s se fac astfel nct el s reflecte sintetic
posibila variaie de valoare a ntregului ansamblu de elemente, n baza
crora a fost calculat preul contractual165. Dac n momentul executrii
contractului, indicele de referin (etalonul) nu mai poate fi utilizat (datorit
faptului c nu mai este publicat) i prile contractante nu au stabilit un
indice suplimentar, partea interesat poate cere ca un expert s calculeze
indicele, aa nct recalcularea preului s se fac n mod corect.
4.8.7.2. Clauze de recalculare sau revizuire a preului cu indexare
cumulativ sau complex

161

D. Mazilu, op. cit, partea special, p. 88.

Spre exemplu: 1. Baril de petrol, o ton de cereale, 1 kwat de energie etc.
163
Produsele sau mrfurile respective sunt selecionate de prile contractante dintr-o anumit ramur
economic sau din diferite ramuri economice.
164
De exemplu: Departamentul Statistic al Uniunii Europene I, Jurnalul unei burse de mrfuri etc.
165
C. Brsan, D. Al. Sitaru, op. cit., p. 91.
162

125

La acest tip de clauze, preul contractului este raportat la valoarea mai

multor elemente de referin, considerate cumulativ166. De regul acest tip de
clauze sunt utilizate n contractele de antrepriz pentru lucrri de construcii
montaj n care n mod frecvent preul este dependent de valoarea mai multor
elemente. Formula de calcul n cazul indexrii cumulative o vom gsi n
anumite documente, elaborate de organisme specializate la nivel regional
sau mondial167. De asemenea, prile trebuie s precizeze elementele de
referin ale acestor documente168.
4.8.7.3. Clauze de recalculare sau indexare a preului cu indexare
general
Prile raporteaz preul contractului la valoarea ntregului
ansamblu de bunuri i servicii care pot fi procurate cu cantitatea de moned
n care este exprimat preul. Prile contractante au n vedere ca element de
referin indicele statistic asupra evoluiei preurilor din ntreaga economie
a unei localiti sau a unei ri.
Calcularea acestui indice sintetic se face avnd n vedere evoluia
preurilor la nivel macroeconomic. Datorit acestui fapt calcularea este
destul de dificil169. Aceast clauz este n atenia participanilor la
tranzaciile internaionale, dar este destul de rar stipulat n contractele de
comer internaional datorit dificultilor ivite n metodologia complex de
calculare a acestui indice i n gsirea unui indice statistic de referin destul
de relevant.
166

De exemplu: elementele de referin luate cumulativ pot fi: materiile prime folosite, energia utilizat,
fora de munc etc.
167
Astfel de formule le gsim n condiiile generale pentru furnizarea i montajul materialelor de
echipament la import i export nr. 188A i 574 A elaborate de Comisia Economic O.N.U. pentru
Europa, Geneva, 1957.
168
Cota, data publicrii, organismul internaional care le-a emis etc.
169
D. Mazilu, op. cit., partea special, p. 90. Mai ales cnd indicele sintetic relevant se refer la o ntreag
zon geografic Comunitatea European, Asia de Sud-Est, zona Golfului Persic etc.

126

4.8.7.4. Clauze de postcalculare a preului

Scopul principal n folosirea acestor clauze este meninerea preului
mrfii, serviciilor sau a lucrrilor efectuate ntr-un contract la nivelul pieei
n momentul scadenei. n situaia n care preul a fost prevzut doar
estimativ aceast clauz d dreptul creditorului s procedeze la definitivarea
preului. Definitivarea preului poate avea loc la anumite termene
intermediare stabilite de pri sau ulterior executrii integrale a obligaiilor
asumate.
Pentru postcalcularea preului se recurge la clauza cost +
cheltuieli170. Termenul cost primete semnificaia de pre de producie
(format din costurile materiilor prime, materialelor, energiei etc., consumate
n procesul de producie) iar termenul de cheltuieli este utilizat pentru
desemnarea valorii manoperei (inclusiv salariile, profitul i n general, orice
alte abateri la preul de producie). Principalul dezavantaj al acestei clauze
este acela c importatorul va suporta preuri mai mari la scaden, dar n
compensaie prin aceste creteri de preuri el poate obine o mbuntire a
calitii produselor importate.
4.8.8. Clauze de adaptare a contractului (sau clauze care primesc
raporturile dintre contractani i teri)
Clauzele stipulate de pri primesc nu numai relaiile dintre ele, dar
uneori i relaiile cu terii. Aceste clauze au scopul s asigure un echilibru
global contractului. Unele clauze urmresc ajustarea automat a componentelor
contractului (clauza clientului mai favorizat, clauza ofertei concurente), iar
altele permit revizuirea prin negocieri de ctre pri sau prin intervenia
arbitrajului(clauza de impreviziune).
4.8.8.1. Clauza clientului mai favorizat
170

Contractele respective sunt cunoscute sub denumirea de contracte de costuri rambursabile.

127

Prin aceast clauz se stipuleaz ntr-un contract c n situaia n care

una dintre prile contractante (promitentul vnztorul sau furnizorul de
bunuri i servicii) ncheie un contract cu acelai obiect, cu un ter cruia i
acord condiii mai favorabile dect cele stipulate n contractul aflat n
proces de executare, s acorde aceleai condiii i celeilalte pri din
contractul iniial. De regul clauza este introdus n contractele pe termen
lung i prin ea se urmrete adaptarea contractelor la cerinele pieei, pentru
a se evita punerea ntr-o situaie dezavantajoas a primului partener, fa de
condiiile oferite terului concurent. Alinierea (adaptarea) contractului iniial
la condiiile mai favorabile acordate de vnztor terului se va face automat,
fr negocieri prealabile ntre pri.
De regul beneficiarul acestei clauze este creditorul prestaiei
caracteristice, dar prile o pot stipula n folosul amndurora. Partea care a
ncheiat noul contract i a oferit condiii mai favorabile terului are obligaia
n baza principiului bunei credine s notifice imediat celeilalte pri
noua situaie. De asemenea prile vor stipula n coninutul clauzei ce neleg
prin condiii mai favorabile i la care dintre elementele contractului se
refer. n ipoteza n care prile omit acest lucru considerm c domeniul
supus comparaiei, trebuie s cuprind ansamblul celor dou contracte i nu
numai un aspect sau altul.
Unele din aceste clauze sunt astfel redactate nct prin modul de
formulare a lor se evit luarea n considerare a condiiilor mai favorabile
acordate unui ter n mprejurri excepionale (ca de pild, pentru o pia
foarte limitat sau pentru o cantitate mic de produse)171. Ct privete proba
condiiilor mai favorabile acordate terului, soluia care se impune este ca
171

M. Costin, S. Deleanu, op. cit, partea special, p. 173.

128

prin nsui mecanismul clauzei, vnztorul s pun la dispoziia partenerului

su iniial mijloace de investigaie necesare pentru o ct mai bun
informare172 .
Se ridic problema cu privire la data de cnd va produce efecte aceast
clauz, de la data perfectrii contractului supus adaptrii sau de la data
ncheierii contractului cu terul? Considerm c efectele clauzei nu
retroactiveaz, ci vor produce efecte numai pentru viitor, cu ncepere din ziua
cnd s-a produs mprejurarea de care prile au legat aceast clauz, adic de la
data cnd terul beneficiaz de condiiile mai favorabile stipulate n contractul
ncheiat cu el. Dac promitentul refuz s treac la adaptarea contractului,
beneficiarul clauzei se poate adresa arbitrajului ca debitorul s fie constrns la
executarea printr-o sentin arbitral, putnd cere chiar rezilierea contractului
dac debitorul refuz nejustificat s-i ndeplineasc ndatorirea asumat.
4.8.8.2. Clauza ofertei concurente
Clauza ofertei concurente, este stipulaia contractual, prin care
beneficiarul clauzei, de regul cumprtorul, n cazul n care pe parcursul
executrii contractului un ter i face o ofert de contractare n condiii mai
avantajoase dect n contractul n curs de executare, s obin adaptarea acestui
contract n spiritul ofertei terului.
n situaia n care cealalt parte (promitentul) nu poate oferii condiiile
terului, contractul se suspend sau se reziliaz direct sau n temeiul unei
hotrri cu caracter jurisdicional. Clauza apare de regul inclus n contractele
de aprovizionare pe termen lung, pentru a oferi cumprtorului posibilitatea de
a beneficia de schimbrile de pe pia ce ar surveni momentului ncheierii
contractului i care i-ar fi profitabile.
172

R. Munteanu Clauze de meninere a valorii, cu special privire la clauza de indexare n contractele de

comer exterior, n S. C. J. nr. 4/1984 p. 323.

129

Cu toate c majoritatea clauzelor se refer la modificarea

corespunztoare a preului, nu este exclus i renegocierea, n spirit de
echitate, a altor elemente constitutive ale contractului (termenele de plat,
cantitatea, calitatea etc.) ntruct este posibil ca simpla comparare a dou
preuri s nu fie suficient173. Oferta mai avantajoas trebuie s parvin de
la un ter cunoscut i serios. Referinele cu privire la notorietatea,
seriozitatea, buna-credin sau loialitatea terului ofertant sunt menite,
tocmai, s nlture ofertele neconcludente sau artificiale.
Prile pot prevedea un termen fix sau un interval de timp n care
clauza poate s-i produc efectele, sau diferenele de pre s prezinte o
anumit cot (valoare) pentru a provoca aciunea clauzei. Regula este c nu
cumprtorul este cel care beneficiaz de beneficiul clauzei, dar aceasta
poate produce efecte i n favoarea vnztorului n ipoteza n care un
cumprtor al cocontractantului i-a propus un pre superior celui fixat prin
actul ncheiat ntre ei.
Compararea condiiilor partenerului contractual cu cele ale terului
ofertant, de regul o fac prile iar n caz de nenelegeri se apeleaz la
serviciile unei persoane (fizice sau juridice) independent i autorizat.
4.8.8.3. Clauza de impreviziune (de hardship)
nserarea

clauzei

de

impreviziune

ntr-un

contract,

permite

modificarea coninutului contractului atunci cnd pe parcursul executrii

acestuia se produc fr culpa contractanilor, evenimente ce nu puteau fi
prevzute n momentul ncheierii contractului, dar care schimb n mod
substanial datele, elementele avute n vedere n momentul contractrii i
care creeaz pentru unul dintre contractani consecine mult prea anevoioase
pentru a fi echitabil ca acesta s le suporte singur.
173

O. Cpn, B. tefnescu, op. cit., p. 38

130

Clauza de hardship (impreviziune) este o creaie a practicii anglosaxone din domeniul dreptului comerului internaional. Includerea clauzei
de hardship n contractele de comer internaional se impune ori de cte ori
prile doresc s acorde prioritate regulii flexibile omnis conventio
intellegitur rebus sic stantibus, n raport cu principiul pacta sunt servanda174.
Aceast clauz este utilizat cu precdere n contractele pe termen lung,
ndeosebi n contractele de livrare de materii prime, precum i n contractele
din domeniul informaticii.
Condiiile de aplicare a clauzei de hardship
n primul rnd trebuie s existe o mprejurare de orice natur care
intervine pe timpul executrii contractului i care scap controlului
rezonabil al prilor.
n al doilea rnd, mprejurarea trebuie s afecteze n aa fel echilibrul
contractului, nct, prestaia s devin exclusiv de oneroas pentru una
dintre prile contractante.
n al treilea rnd evenimentele care produc hardship-ul trebuie s fie
independente de culpa vreuneia dintre prile contractante. Clauza de
hardship poate fi invocat de oricare dintre prile contractante.
Mecanismul de adaptare a contractului.
Partea care se consider a fi ntr-o situaie de hardship trebuie s-i
notifice cocontractantului acest lucru, menionnd cauza de hardship i
ntinderea efectelor acesteia asupra prestaiei sale (trebuiesc specificate toate
dovezile cu privire la evenimentul de impreviziune precum i soluia de
adaptare a contractului). Cocontractantul trebuie s-i precizeze poziia ntrun termen rezonabil de la luarea la cunotin a notificrii. Fa de poziia
adoptat de ctre cocontractant pot aprea urmtoarele situaii:
174

M. Costin, S. Deleanu, op. cit, partea special, p. 180-181.

131

a)

dac

destinatarul

notificrii

recunoate

evenimentul

de

impreviziune, prile convin asupra unei soluii de adaptare a contractului i

l vor executa n continuare n noii termeni;
b) n ipoteza n care cocontractantul contest existena unui
eveniment de impreviziune, sau nu d un rspuns celeilalte pri ntr-un
termen rezonabil de la luarea la cunotin a notificrii, partea interesat se
poate adresa unui ter. Natura i competena terului sunt stabilite prin voina
prilor. Dac terul constat c sunt ndeplinite condiiile de hardship
prile vor trece la adaptarea contractului. n situaia n care terul constat c
nu sunt ndeplinite condiiile de hardship, contractul se va desfura n
continuare n termenii iniiali, deoarece prile sunt animate de dorina
comun de meninere a contractului.
n ipoteza n care negocierile eueaz, prile pot stabili rezilierea
contractului, soluie rar ntlnit, care nu este n concordan cu tendina
fireasc a prilor de a conserva relaia contractual. n caz de reziliere, terul175
poate stabili i o egalizare a pierderilor, dac o parte contractant a avut un
beneficiu oarecare pe seama celeilalte.
Adaptarea contractului se va produce de la data cnd prile au ajuns
la un acord sau arbitrul a pronunat hotrrea n acest sens. Prile pot lega
acest efect i de un alt moment.(Ex.: de cel al producerii evenimentului sau
al notificrii situaiei de hardship). n principiu, adaptarea contractului
produce efecte numai pentru viitor, datorit faptului c aceast clauz nu
acioneaz n mod automat ci numai dup negocieri. Clauza de hardship este
guvernat de legea aplicabil contractului de comer internaional176.
175

Instana de arbitraj, un expert, o instituie specializat etc.

n rile, n care impreviziunea este admis de lex contractus dreptul italian (art. 1467-1469 C. civ.),
dreptul grec (art. 388 C. civ.), dreptul ungar (art. 107 C. civ.) dreptul egiptean (art. 147 C. civ.) etc.- prile
vor recurge la clauza de impreviziune n situaia n care consider c dispoziiile din dreptul comun cu
176

132

Clauza de hardship, spre deosebire de cea de for major, nu pune

problema exonerrii de rspundere a unei pri, ci a reactualizrii, a
reechilibrrii prestaiilor.
4.8.9. Clauze de extindere a relaiilor comerciale
n aceast categorie vom avea promisiunea unilateral de a contracta
i clauza primului refuz. Promisiunea unilateral de a contracta presupune
obligaia uneia dintre pri (promitentul) de a vinde unei alte persoane
(beneficiarul) un anumit bun, la data la care acesta va declara c dorete sau
ntr-o anumit perioad. Promisiunea este unilateral deoarece numai una
dintre pri se oblig, cealalt avnd beneficiul opiunii. Pentru a fi valabil,
promisiunea trebuie s ndeplineasc condiiile de validitate ale contractului.
Dac n cursul perioadei n care produce efecte prevzut de convenie sau
cea a termenului de prescripie promitentul refuz ncheierea contractului
solicitat, beneficiarul are dreptul la despgubiri. O varietate a acestei
promisiuni este pactul de preferin (convenia de preemiune), n temeiul
creia promitentul se oblig ca n cazul n care vinde o marf s-l prefere, la
pre egal, pe beneficiarul promisiunii177.
4.8.9.1. Clauza primului refuz.
n temeiul acestei clauze unul dintre contractani (promitentul) se
oblig fa de cealalt parte s ncheie o operaiune comercial, nainte de a
o realiza cu un ter. n cazul unui refuz al beneficiarului ofertei, cealalt
parte rmne liber s trateze cu orice alt client.
Promisiunea poate avea ca obiect orice operaiune comercial pe care
promitentul ar dori s o ncheie sau numai o anumit operaiune. Clauza
privire la impreviziune sunt fie prea restrictive sau prea permisive i doresc s substituie o procedur
special de adaptare a contractului. Dac legea aplicabil contractului nu reglementeaz instituia
impreviziunii, prile au posibilitatea s negocieze fr ngrdiri coninutul clauzei de harolship.
177
V. Babiuc, op. cit, p. 93.

133

trebuie s cuprind n coninutul ei procedura n care se notific posibilitatea

ncheierii unei alte operaiuni i termenul n care beneficiarul clauzei trebuie
s-i rspund pentru a nu-l bloca pe promitent n desfurarea activitii sale.
n situaia unui refuz din partea promitentului de a da curs clauzei,
beneficiarul are posibilitatea s stopeze ncheierea contractului cu terul,
apelnd la instanele judectoreti.
4.8.9.2. Clauza de for major.
Prin aceast clauz prile stabilesc care sunt evenimentele
imprevizibile i de nenlturat care intervin dup ncheierea contractului i
care-l pun pe debitor n imposibilitate de a executa obligaia, exonerndu-l
de rspunderea pentru neexecutare. Noiunea de for major este definit
diferit att n legislaiile naionale ct i n conveniile internaionale.
Sistemele de drept de orientare romanist au adoptat de regul o
definiie sintetic a acestei noiuni: constituie for major, acel eveniment
intervenit ulterior ncheierii contractului, n afara contractului prilor,
imposibil de prevzut i nlturat i care mpiedic executarea obligaiei.
Conform concepiei n momentul apariiei evenimentului considerat trebuie
apreciat dac se ncadreaz sau nu n definiia expres. Sistemele de drept de
orientare anglo-american (common-law) nu definesc noiunea ci
exemplific evenimentele care au acest caracter (definiia analitic):
constituie for major acea situaie de rzboi, embargou, calamiti
naturale, greve generale i altele de acest gen care mpiedic pe debitor s
execute obligaia. Conform definiiei evenimentul care intervine trebuie s
se ncadreze n cadrul definiiei. n practic marea majoritate a
comercianilor folosesc o definiie eclectic adic dau o definiie sintetic,
urmat de o exemplificare (cum ar fi ). Trebuie specificat c n comerul
internaional, fora major, are un caracter convenional, nu legal, n
134

consecin prile dau semnificaia noiunii i efectele pe care le vor

produce.
Clauza de for major poate fi invocat de oricare dintre prile
contractante. Partea interesat, va notifica celeilalte pri, n termenul
n

prevzut

contract,

interveniea

evenimentului

cu

dovezile

corespunztoare. Aceste dovezi provin de la autoritile competente (Camera

de Comer, Societatea Cilor Ferate, Institutul Meteorologic etc.). n
comerul internaional clauza de for major nu conduce n mod automat la
rezilierea contractului, ci la suspendarea lui. Pe durata suspendrii prile
sunt libere s ncheie contracte similare cu ali parteneri. Dac suspendarea
dureaz o perioad mai lung, stabilit de pri (6-8 luni), contractul poate fi
reziliat sau renegociat.
Seciunea 5. Executarea contractului
Executarea obligaiilor asumate n contractele de comer internaional se
poate face prin: executare voluntar, executare silit n natur i executarea prin
echivalent.

5.1. Executarea voluntar a contractelor de comer internaional

Executarea voluntar a obligaiilor nseamn ndeplinirea prestaiei
asumate de debitor prin contract. Acest principiu din dreptul comun i
gsete aplicarea i n domeniul contractelor de comer internaional. n
domeniul comerului internaional acest principiu se coroboreaz cu
principiul cooperrii n executarea obligaiilor contractuale care presupune
obligaia prilor de a se sprijini reciproc, cu bun credin n realizarea
efectiv a obligaiilor asumate.

135

Dup cum s-a remarcat n doctrin178 executarea n natur a obligaiei

nseamn executarea prestaiei nsi la care s-a obligat debitorul, iar nu
plata unui echivalent.
5.1.1. Modaliti de plat
Plata poate fi fcut de ctre debitor (solvens), de un creditor solidar,
un fideiusor, de orice garant al debitorului sau de orice alt persoan
interesat n stingerea obligaiei. Plata poate fi fcut creditorului,
mandatarului acestuia, sau unei persoane autorizate de lege sau de instana
judectoreasc s o primeasc. Referitor la acest aspect trebuie fcute
urmtoarele dou precizri:
a. n situaia n care plata se face unei persoane lipsite de
mputernicire aceasta nu elibereaz de datorie179;
b. n cazul n care plata se face printr-un mputernicit, abilitarea
acestuia trebuie fcut printr-un mandat special180. Plata trebuie fcut n
moneda stipulat n contract.
5.1.2. Imputaia plii
n doctrin s-a specificat c regulile din dreptul civil privind imputaia
plii (art. 1110-1113 C. civ.) nu se aplic i n cazul contractelor de comer
internaional. Termenele de graie, care n dreptul comun pot fi acordate
debitorului nu sunt admise n materia comercial, apoi decderile din termen
sunt mai frecvente n dreptul comercial dect n dreptul civil. Practica

178

C. Brsan, D. Al. Sitaru, op. cit, p. 134.

n baza legii, o asemenea plat este neregulat, iar cel care o efectueaz i asum riscul de a nu i se
recunoate ca fiind valabil.
180
[Art. 1536 C. civil romn. n acest sens s-au pronunat constant i instanele arbitrale(art. Nr. 12 din 28
aprilie 1971, n Repertoriul . 1982, p. 28)]
179

136

arbitral demonstreaz n schimb o extindere a regimului instituit de C. civil

i la contractele de comer internaional181.
Att imputaia plii, ct i modul n care opereaz imputaia plilor
se stabilesc prin acordul de voin al prilor. Dac un astfel de acord nu a
fost realizat imputaia plii se va face de ctre debitor cu ocazia plii i de
ctre creditor prin chitan. n cazul cnd exist dou datorii de aceeai
natur, ambele exigibile, plata se va imputa asupra celei mai oneroase dintre
ele, iar dac sunt egale sub acest aspect, plata se va imputa asupra celei mai
vechi. Dac exist dou sau mai multe datorii exigibile egal de oneroase i
de vechi, imputaia plilor opereaz proporional cu valoarea fiecreia (art.
1113 C civ.)
5.1.3. Particulariti ale plii cnd obiectul obligaiei const ntro sum de bani
Spre deosebire de dreptul intern, plile n relaiile internaionale se pot
face, cel puin teoretic, n valut, aur i devize. Practic ns, aurul nu mai
ndeplinete funcii de plat, el mai mult circul ca o marf182. n sens strict
devizele sunt titlurile de credit precum: cambia, biletul la ordin i cecul. n sens
larg pe lng titlurile de credit, devizele mai cuprind i valutele. Cel mai
frecvent, plile n relaiile comerciale internaionale se fac n valut. Aceasta
reprezint moneda naional a unei ri cnd este folosit ca instrument de plat
n relaiile comerciale internaionale.
n comerul internaional plata n numerar este foarte rar folosit; de
regul, plile se fac cu ajutorul bncilor la care comercianii au deschise

181

Art. Nr. 28 din 2 iulie 1971 n Repertoriul C.A.B., 1982, p. 26; Art. Nr. 127 din 13 mai 1980 n
Repertoriul C.A.B., 1982, p. 28.
182
V. Babiuc, op. cit., p.87.

137

conturi, scop n care se recurg la ordin de plat, incasso, acreditiv, scrisoare

de credit, devize.
Principiul care guverneaz operaiunile de plat cnd obiectul
obligaiei const ntr-o sum de bani este, principiul nominalismului
monetar. Acest principiu este consacrat de C. civ. n art. 1578 pentru
mprumutul de consumaie i dispune c: obligaia ce rezult din un
mprumut n bani este totdeauna pentru aceeai sum numeric artat n
contract

Intamplandu-se o sporire sau o scdere a preului monedelor,

nainte de a sosi epoca plii, debitorul trebuie sa restituie suma numeric

mprumutat i nu este obligat a restitui aceasta suma dect n speciile
afltoare n curs n momentul plii.
Acest principiu a fost extins la toate contractele, inclusiv la cel de
vnzare-cumprare. Este ceea ce a decis de altfel i Curtea de Arbitraj
Comercial Internaional Bucureti183.
Conform principiului nseamn practic c trebuie pltit exact suma
artat n contract, indiferent dac n fapt, la momentul respectiv ea ar fi
superioar sau inferioar puterii sale de cumprare. Principiul este propriu i
altor sisteme de drept, dar prile pot convenii i altfel prin clauze exprese.
Pentru a se evita confuziile i eventualele litigii n contract moneda trebuie
indicat n mod precis pentru c exist monede strine cu denumiri
identice184.
Ct privete valuta de plat, dac n contract nu se prevede altfel,
debitorul datoreaz plata n moneda de la locul plii, respectiv din ara n
care se face plata. Cursul de schimb se stabilete diferit, dup cum
convertirea se face ntr-o valut strin i cea naional sau ntre valute
183
184

Hot. Nr. 141/1977 n Revista Romn de Studii Internaionale nr. 6/1982, p. 479.
Dolar: S.U.A., Australian, Canadian; Franc: Francez, elveian, belgian.

138

strine. Valoarea monedei strine fa de cea local este determinat de

normele din legea local (lex loci solutionis), n timp ce cursul ntre valute
strine depinde de cotaiile la principalele burse caracteristice, n
conformitate cu evidena la zi de la bncile locale.
Paritatea ntre valute se stabilete n momentul plii (art. 41 C. com),
riscurile devalorizrii privind pe debitor185.
5.1.4. Data executrii obligaiei
Data executrii obligaiei este diferit dup cum obligaia asumat
este pur i simpl sau afectat de modaliti (termen sau condiie).
a) n cazul contractelor de comer internaional pure i simple plata
trebuie fcut imediat186.
b) Pentru obligaiile afectate de un termen suspensiv trebuie s facem
distincie dup cum (acesta) termenul este esenial sau uzual (obinuit).
Termenul esenial este excepia iar cel uzual este regula. n cazul unui termen
suspensiv esenial, executarea, obligaiei trebuie s se fac pn la expirarea
termenului, n caz contrar contractul este rezolvit de plin drept, cu obligaia
debitorului la suportarea daunelor compensatorii. n cazul termenului uzual,
executarea obligaiei poate fi fcut de regul i dup expirarea termenului,
debitorul urmnd a fi obligat la plata daunelor de ntrziere (moratorii).
n cazul decontrilor bancare prin incasso documentar termenul de
plat curge de la data cnd factura i documentele de expediere i transport
au fost remise cumprtorului. Dac plata se face prin acreditiv documentar,
termenul este data nscris pe el de banca emitent.

185

V. Babiuc, op. cit., p. 88.

Aceast dat coincide cu momentul facturrii mrfii, cnd plata se face prin acreditiv irevocabil. Vezi, n
acest sens, Hot. C.A.B. nr. 51/27 octombrie 1973, n Repertoriul C.A.B., 1982, p. 27.
186

139

c) O obligaie afectat de o condiie suspensiv se execut de la data

realizrii condiiei, iar n cazul n care aceasta nu se realizeaz contractul se
desfiineaz cu efect retroactiv. n cazul contractelor afectate de o condiie
rezolutorie, practica arbitral face aplicarea regulilor de drept comun (art.
1019-1021 C. civ.) atunci cnd dreptul romn este lex causae.
5.1.5. Locul executrii obligaiei
Regula stabilit prin art. 59 al. 1 C. com. i art. 1104 al. 1 C. civ. se
transpune i n domeniul obligaiilor comerciale internaionale i anume c
acesta este locul convenit de pri n contract.
n situaia n care prile nu au stabilit locul plii acesta va fi locul
unde se afl bunurile individual determinate n momentul ncheierii
contractului, iar n toate celelalte cazuri plata se va face la sediul debitorului
(principiul cherabilitii plii). De la aceste reguli sunt admise anumite
excepii n temeiul unor convenii internaionale sau a uzanelor.
5.2.

Executarea silit n natur a contractelor de comer

internaional.
Dac obligaiile asumate nu se execut voluntar, tribunalele recurg la
aplicarea executrii silite n natur a acestor obligaii. Situaia executrii
silite este mai puin ntlnit n comerul internaional unde, n caz de
neexecutare voluntar a obligaiilor, se procedeaz la executarea indirect
(prin echivalent) a obligaiilor.
Executarea silit n natur depinde i de specificitatea contractului. Nu
sunt puine situaiile n care creditorul prefer s i se acorde despgubiri187. De
altfel, sunt anumite contracte cum ar fi cele de consulting-engineering, de
187

n unele sisteme de drept, executarea silit n natur are un caracter de excepie. n sistemul Common
Law, de pild, se aplic foarte rar.

140

consultan sau asisten tehnic, la care executarea silit n natur, nici nu este
posibil. Aceast concepie privind executarea n natur, este consacrat i de
Convenia de la Viena din 1980188. Dac obiectul obligaiei asumate de debitor
este o sum de bani, executarea silit va fi o executare n natur. De asemenea
cnd obiectul obligaiei se refer la o prestaie care const n a da bunuri de gen
pe care debitorul le are, ns refuz s le predea creditorul este n drept s
cear executarea silit n natur a obligaiei.
5.3. Executarea indirect (prin echivalent) a obligaiilor din
contractele de comer internaional.
Neexecutarea direct (voluntar sau silit) a obligaiilor asumate prin
contractele comerciale internaionale, duce la executarea indirect (prin
echivalent) a acestora, aplicndu-se regulile rspunderii contractuale, idee
consacrat i de practica arbitral189. Atunci cnd creditorul este nevoit s
recurg la executarea prin echivalent, creana sa iniial este nlocuit cu o
alt crean de despgubire, ce are ca obiect o sum de bani care constituie
echivalentul prejudiciului suferit prin neexecutarea sau executarea
defectuoas a obligaiei asumate de ctre debitor.
5.4. Condiiile rspunderii contractuale n raporturile de comer
internaional
Marea majoritate a autorilor apreciaz c rspunderea contractual poate
fi angajat dac sunt ndeplinite n mod cumulativ urmtoarele patru condiii: a)
existena unui fapt ilicit cauzator de prejudiciu; b) producerea unui prejudiciu;
188

Un tribunal nu este inut s dispun executarea n natur, dect dac o face n temeiul propriului su
drept pentru contracte de vnzare asemntoare, necrmuite de prezenta Convenie, art. 28 din Convenie.
189
Hot. C.A.B., nr. 161/23 iunie 1980, n Repertoriul C.A.B., 1982 p. 34 care precizeaz c Este de principiu c
debitorul trebuie s aduc la ndeplinire obligaiile pe care i le-a asumat la termenele i n condiiile stabilite prin
contractul de comer exterior, urmnd ca, n caz de neexecutare, de executare parial sau cu ntrziere, s
despgubeasc pe creditor pentru prejudiciul pe care acesta l-a suferit.

141

c) existena unui raport de cauzalitate ntre faptul ilicit i prejudiciul cauzat; d)

culpa debitorului.
a) Fapta ilicit poate fi produs de neexecutarea de ctre debitor a
obligaiilor sale, de executarea necorespunztoare a acestor obligaii sau de
executarea cu ntrziere a acestora. Codul comercial romn impune ca obligaia
debitorului s fie una de natur comercial, s constea ntr-o sum de bani, s fie
lichid190 i s fie exigibil191. Regula stipulat n art. 43 din Codul comercial se
aplic i la alte obligaii de dare, dect cele care au ca obiect o prestaie
pecuniar. n cazul obligaiilor de a nu face (in non faciendo), debitorul este de
drept n ntrziere din chiar momentul n care le ncalc.
b) n relaiile comerciale internaionale, opereaz n legtur cu
prejudiciul, principiul conform cruia prile sunt obligate s colaboreze pentru
limitarea acestuia. Debitorul poate fi obligat la plata de despgubiri, nu numai
pentru prejudiciul material provocat debitorului dar i pentru prejudiciul moral
invocat i dovedit de acesta192.
c) Rspunderea contractual a debitorului este angajat numai n situaia
existenei unui raport de cauzalitate ntre fapta ilicit productoare de prejudiciu
i prejudiciul suferit de creditor. n materia executrii contractelor fiineaz o
prezumie c neexecutarea, ca i executarea defectuoas a obligaiilor generate
de contract, implic prin ea nsi prejudicierea intereselor creditorului acelor
obligaii193.
d) Art. 1083 C. civ. menioneaz c obligarea debitorului la daune interne
este posibil numai n cazul n care acesta a acionat din culp. Dac suntem n

190

S fie posibil determinarea cu exactitate a valorii sale.

S fi ajuns la scaden.
192
Compromiterea renumelui comercial, afectarea reputaiei i prestigiului pe pia etc.
193
M. Costin i S. Deleanu, op. cit., partea special, p. 249.
191

142

prezena unor obligaii de rezultat, culpa debitorului este prezumat194. n cazul

obligaiilor de mijloace sau de diligen, nerealizarea rezultatului trebuie
demonstrat. Creditorul trebuie s fac dovada c debitorul n-a folosit mijloacele
adecvate sau n-a fcut diligena la care s-a angajat, pentru a fi gsit culpabil n
raportul contractual respectiv195.
5.5. Conveniile referitoare la rspunderea n contractele de
comer internaional
Datorit caracterului supletiv al normelor din domeniul rspunderii
contractuale, prile pot n anumite limite, deroga de la aceste norme prin
clauzele contractuale. Pentru ca o asemenea convenie s fie valabil i
eficient din punct de vedere juridic ea trebuie perfectat anterior producerii
prejudiciului ncercat de creditor. Prin aceste convenii prile fie agraveaz,
fie de regul micoreaz ntinderea rspunderii debitorului.
n conveniile ncheiate ntre ele, prile pot stipula: clauze privind
limitarea n timp a rspunderii196; clauze privind limitarea daunelor pentru care
se rspunde197; clauze privind plafonarea rspunderii la un cuantum
predeterminat; clauze privind reducerea nivelului rspunderii198; clauze privind
suprimarea solidaritii pasive199.

194

n marea lor majoritate, obligaiile generate de actele i faptele de comer internaional sunt obligaii de
rezultat.
195
D. Mazilu, op. cit, p. special, p. 129.
196
De pild, cu privire la decderea creditorului din dreptul su de a formula reclamaii dup expirarea
timpului convenit pentru livrrile cantitative de marf.
197
Prile sunt n msur s stipuleze n convenia ncheiat ntre ele c rspunderea se refer numai la
daunele directe i previzibile n momentul perfectrii contractului. Este cunoscut c n unele sisteme de
drept este admis o rspundere agravat pentru daunele indirecte i imprevizibile.
198
n contractele internaionale de antrepriz i construcii-montaj, de pild, se obinuiete stipularea unei
clauze care privete transformarea unei obligaii de rezultat ntr-o obligaie de mijloace.
199
Clauzele de solidaritate a codebitorilor este uzual n relaiile comerciale.

143

Codul comercial, Codul aerian i mai multe convenii internaionale

interzic anumite clauze limitative de rspundere pentru a nu ngdui abuzul
prilor i a periclita principiul egalitii juridice dintre ele200.
5.6. Repararea prejudiciului
Repararea prejudiciului se concretizeaz n obligarea debitorului la
plata n favoarea creditorului a unor daune-interese echivalente valoric cu
paguba ncercat de creditor. Daunele-interese pot fi compensatorii i
moratorii.
Daunele compensatorii se acord pentru neexecutarea sau executarea
parial a prestaiei i au menirea s nlocuiasc executarea n natur, drept
urmare nu pot fi cumulate cu o astfel de executare. Daunele-interese
moratorii se acord pentru ntrzierea debitorului n executarea obligaiei
sale. Datorit faptului c acest gen de daune au caracterul unor sanciuni care
se aplic datornicului, pot fi cumulate cu executarea obligaiei n natur.
Evaluarea daunelor-interese se poate face pe trei ci: legal, judiciar
i convenional. Despgubirea trebuie s cuprind att pierderea efectiv
suferit (damnum emergens) ct i ctigul nerealizat de ctre creditor
(lucrum cessans). Debitorul rspunde numai pentru daunele previzibile n
momentul ncheierii contractului, cu excepia cazului n care vina debitorul
n neexecutarea obligaiei sale mbrac forma dolului (inteniei). De
asemeni, debitorul rspunde numai pentru daunele directe, dar nu i pentru
cele indirecte.
Evaluarea legal.

200

D. Mazilu, op. cit, p. special, p. 130.

144

Evaluarea legal a daunelor interese intervine numai n cazul

neexecutrii unei obligaii avnd ca obiect o sum de bani. Despgubirile
mbrac forma dobnzilor pltite de ctre debitor n favoarea creditorului.
Art. 1088 Cod civil201 face distincie ntre regimul de drept comun al
dobnzilor i regimul special, comercial, supus legilor speciale. n materia
comerului internaional avem anumite particulariti care privesc urmtoarele
aspecte:
a) dobnda este datorat chiar dac nu a fost expres prevzut n
contractul de comer internaional, atunci cnd obligaia principal, avnd ca
obiect o sum de bani, este executat cu ntrziere;
b) dobnda curge de plin drept, de la scaden, fr a mai fi necesar
punerea n ntrziere a debitorului. Aceast soluie aplicat n materia
comercial internaional este ntemeiat i pe dispoziiile art. 43 C. com.
Datoriile comerciale lichide i pltibile n bani produc dobnd de drept din
ziua cnd devin exigibile;
c) cu privire la momentul exigibilitii dobnzii regula este c aceasta
ncepe din momentul scadenei. Prile ns pot deroga de la aceast regul i
s convin ca dobnda s fie calculat de la o dat ulterioar scadenei sau
chiar de la data cererii de chemare n judecat. n materia cambiei, biletului
de ordin i cecului, dobnzile devin exigibile, n principiu, de la data
scadent titlului;
d) cu privire la cuantumul dobnzii trebuiesc fcute urmtoarele
precizri. n lipsa unei reglementri legale n dreptul intern sau ntr-o
convenie internaional privind cuantumul dobnzii, nu se poate vorbi,

201

145

practic, de o evaluare legal a dobnzii n dreptul comerului internaional

romnesc actual, ci numai de o evaluare convenional sau judiciar202;
e) cuantumul dobnzii (legale) cu plata de despgubiri, pn la
acoperirea integral a prejudiciului este permis n materia comercial, fiind
prevzut, n unele cazuri, de lege (ex. art. 383 C. com.,);
f) anatocismul203 este permis n materia comercial, inclusiv n comerul
internaional;
g) momentul final al curgerii dobnzii este, n principiu, cel al plii
efective.
Evaluarea judiciar
Principiile generale cu privire la evaluarea judiciar prevzute n art.
1084-1086 C. civ. sunt aplicabile i n domeniul comerului internaional. De
regul, n domeniul comerului internaional evaluarea este apreciat de
instana de arbitraj.
Prejudiciul suferit de creditor va cuprinde att pierderea efectiv
(damnum emergens) ct i ctigul nerealizat (lucrum cessans). Debitorul
rspunde numai pentru daunele previzibile n momentul ncheierii contractului,
cu excepia situaiilor n care prejudicierea creditorului s-a produs prin dolul
su. Rspunderea debitorului se refer numai la daunele directe, nu i la cele
indirecte. Probaiunea cuantumului daunelor suferite este n sarcina prii care
invoc prejudiciul respectiv.

202

D.Al.Sitaru, op. cit. vol. II, p. 175.

Convenie prin care prile stipuleaz ca dobnda s se adauge la suma datorat i s produc ea
nsidobnda n continuare.Fiind prea oneros pentru debitor anatocismul este interzis de lege,n afar de
unele cazuri expres determinate . Astfel n contractul de cont curent, soldul rezultat la ncheierea contului,la
sfritul fiecrei perioade convenite de pri, cuprinznd i dobnzile din trecut este, la rndul
su,productor de dobnzi.

203

146

Evaluarea convenional. Clauza penal n contractele de comer

internaional.
Avnd la baz principiul autonomiei de voin a prilor, acestea au
libertatea s convin asupra cuantumului despgubirii datorat de ctre
debitor, creditorului su. n acest sens, prile pot stipula o clauz sau pot
ncheia o convenie suplimentar dup perfectarea contractului dar
nainte ca prejudiciul s se fi produs prin care s stabileasc anticipat
cuantumul despgubirilor datorate de debitor prin neexecutarea obligaiilor
ce-i revin. Clauza penal trebuie s fie prevzut expres n contract, ntr-o
lege intern sau o convenie internaional, ea nefiind niciodat implicit.
n cazul clauzei penale, creditorul nu este obligat s dovedeasc
existena i cuantumul prejudiciului cauzat. El este obligat s demonstreze c
debitorul nu i-a ndeplinit prestaia ori a ndeplinit-o defectuos sau cu
ntrziere. Clauza penal prin care se stabilesc penaliti, nu poate fi aplicat
dect situaiei de fapt pentru care a fost prevzut i nu poate fi extins
pentru a sanciona neexecutarea total a contractului de comer internaional.
Clauza

penal

compensatorie,

prevzut

pentru

neexecutarea

contractului nu poate fi cumulat cu executarea n natur a obligaiei

principale.
De asemenea, practica arbitral a admis c dei, n principiu, suma
stabilit prin clauza penal nu se cumuleaz cu despgubirile n completare
totui prile n temeiul principiului libertii contractuale pot conveni un
asemenea cumul pn la limita integral a prejudiciului. n ipoteza n care
partea prejudiciat nu solicit penalitile prevzute pentru neexecutare sau
executare necorespunztoare a obligaiilor, nu are ca efect de a pretinde de la

147

cealalt parte contractant ndeplinirea n natur a obligaiei sau daune

echivalente pentru neexecutare.
Seciunea 6. Consideraii generale cu privire la legea aplicabil
contractului de comer internaional
Este de principiu c nu poate exista contract fr lege, indiferent dac
acel contract este intern sau internaional. Pentru contractul de comer intern,
problema legii aplicabile nu se pune, pentru c este firesc ca un astfel de
contract s fie crmuit de legea naional a prilor. Pentru contractul de
comer internaional, problema se pune, pentru c nu exist nici o lege care s
se aplice n mod automat n comerul internaional, dup cum nu exist nici o
lege n sensul, evident, de sistem de drept care s nu poat fi aplicabil
niciodat i revine prilor contractante sau, dup caz, forului de jurisdicie s
stabileasc legea care crmuiete contractul204.
Prile stabilesc legea care le crmuiete contractul, n temeiul normei
de drept internaional privat lex voluntatis. Prin electio juris, prile evit
incertitudinile pe care le provoac un conflict de legi datorat caracterului
internaional al contractului.
Aplicarea normei lex voluntatis este limitat de frauda de lege i de
ordinea public, dar i de normele de drept material uniform adoptate de
legislaiile diferitelor state. Normele de drept material uniform suprim, n
principiu, conflictele de legi pe care norma lex voluntatis este chemat s le
soluioneze.
Astfel, art. 2.2 din Convenia de la Haga din 15 iunie 1955, afirm c
aceast determinare trebuie s fac obiectul unei clauze exprese sau s
204

VICTOR BABIUC op. cit. pag. 95.

148

rezulte indubitabil din dispoziiile contractului. Aceast formulare restrictiv a

fost criticat ndeosebi din cauza poziiei periculoase pe care o exprim n
raport cu practica comerului internaional; n continuare aceeai convenie
dispune c n lipsa unei determinri de ctre pri a legii aplicabile, vnzarea
este n principiu reglementat de legea rii unde vnztorul are sediul n
momentul n care primete cererea sau va fi competent legea statului unde i
are sediul cumprtorul dac n respectivul stat, cererea a fost primit de
vnztor, fie personal fie printr-un reprezentant.
Apoi, Convenia de la Haga din 14 martie 1978, cu privire la legea
aplicabil contractelor de intermediere i de reprezentare, conine n art. 5.2 o
formulare mai larg alegerea acestei legi trebuie s fie expres sau s
rezulte cu o certitudine rezonabila din dispoziiile contractului i din
circumstanele cauzei.
Convenia de la Roma din 19 iunie 1980 cu privire la legea aplicabil
obligaiilor contractuale, se situeaz ntre cele dou convenii mai sus
amintite, care n art. 3.1. dispune c alegerea trebuie s fie expres sau s
rezulte ntr-o manier cert din dispoziiile contractului sau din
circumstanele cauzei. Convenia de la Roma 19 iunie 1980 n art. 4 (alin.
2) dispune: contractul prezint cele mai strnse legturi cu ara n care
partea care trebuie s furnizeze prestaia caracteristic are, n
momentul ncheierii contractului reedina sau, dac este vorba de o
societate asociat, alt persoan juridic, administraia sa central....
Personal

consider

examinarea

dispoziiilor

contractului

comportamentului prilor, conduc n mod clar la o anumit lege, ceea ce

nseamn c prile au avut voina de a supune contractul acestei legi.
Dreptul romnesc prin art. 73 din Legea nr. 105/1992 dispune
contractul este supus legii alese prin consens de pri fr a
149

condiiona n vreun fel alegerea prilor. Astfel, dac prile nu au desemnat

lex contractus, acest lucru se va face de ctre forul de jurisdicie, care n
conformitate cu art. 77, alin. 1, din Legea nr. 105/1992, stabilete c un
contract va fi supus legii statului cu care prezint legturile cele mai
strnse, iar alin. 2 precizeaz c cea mai strns legtur o prezint cu
legea statului n care debitorul prestaiei caracteristice are, la data
ncheierii contractului, dup caz, domiciliul sau, n lips reedina ori
fondul de comer sau sediul statutar.
Noiunea de prestaie caracteristic difer de la un contract la altul.
Astfel, art.78 din Legea nr. 105/1992 precizeaz c prin prestaie
caracteristic se nelege prestaia prii care n temeiul unui contract
translativ, precum vnzarea sau altele similare, nstrineaz un bun mobil .
n acelai timp, pentru a nu osifica soluiile i a lsa putin de
apreciere instanei, n raport de datele concrete ale speei, alineatul final al
art. 78 din Legea nr. 105/1992 prevede c prezumiile artate mai sus pot fi
nlturate dac partea interesat face dovada c din circumstane rezult c
exist legtur mai strns cu legea altui stat.
Alte sisteme de drept limiteaz facultatea prilor cu privire la
desemnarea lui lex contractus, de a avea o anume legtur obiectiv sau
semnificativ cu contractul. Spre exemplu, n Germania i Belgia, prile
desemneaz expres sau implicit legea aplicabil contractului, iar n absena
unei astfel de alegeri, organul de jurisdicie caut s stabileasc voina lor
prezumat; n Spania i Turcia, lex contractus trebuie s fie determinat n
mod expres; n Anglia i Italia, legea care va crmui contractul poate s fie

150

indicat expres sau implicit fr a fi relevant comportamentul prilor,

ulterior momentului perfectrii actului205.
Cursul 4
. Contractul internaional de depozit
Seciunea 1. Noiuni introductive ......................................................... 1
1. Depozitul civil................................................................................... 3
1.1. Depozitul voluntar.................................................................. 4
1.2. Depozitul necesar ................................................................. 10
1.3. Depozitul neregulat .............................................................. 12
1.4. Deosebirea de alte contracte a contractului de depozit........ 15
2. Depozitul comercial........................................................................ 16
Seciunea 2. Contractul internaional de depozit ................................ 17
2.1. Noiune................................................................................. 17
2.2. Caractere juridice ................................................................. 18
2.2.1. Contract real .............................................................. 19
2.2.2. Contract oneros.......................................................... 19
2.2.3. Cotract voluntar i regulat ......................................... 20
2.2.4. Contract sinalagmatic................................................ 20
2.2.5. Contract comutativ .................................................... 21
2.3. Forma contractului. ............................................................. 21
2.4. Obligaiile prilor contractante ........................................... 28
2.4.1. Obligaiile deponentului............................................ 28
2.4.2. Obligaiile depozitarului............................................ 29
Seciunea 3. Legea aplicabil.............................................................. 32

205

M. SAILLANT, A.G.TAITHE Pratique des contrats internationaux, vol. II, Edition et Gestion, Paris,
1988, pag. 46-47.

151

Seciunea 4. Forme ale contractului de depozit ntlnite n cadrul relaiilor

comerciale internaionale.................................................................... 33
4.1. Depozitul pentru paza i supravegherea bunurilor .............. 33
4.2. Depozitul hotelier................................................................. 34
4.3. Depozite cuprinse n alte contracte ...................................... 36
4.4. Depozitul bancar .................................................................. 36
4.5. Concluzii, probleme de drept comparat ............................... 38
Contractul de vnzare internaional de mrfuri
5.1. Consideraii generale............................................................ 40
5.2. Definiie. Caracteristici ........................................................ 44
5.3. Domeniul de aplicare al Conveniei de la Viena 11 aprilie 1980
..................................................................................................... 49
5.4. Probleme excluse din domeniul de aplicare al conveniei... 59
5.5. Formarea contractului .......................................................... 64
5.6. Efectele contractului de vnzare cumprare ..................... 71
5.6.1. Obligaiile vnztorului............................................. 71
5.6.2. Transmiterea proprietii n Convenia de la Viena.. 84
5.6.3. Obligaiile cumprtorului ........................................ 90
5.6.4. Transmiterea riscurilor conform Conveniei de la Viena
............................................................................................. 99
5.7. Legea aplicabil vnzrii internaionale conform Conveniei de la
Viena.................................................................................. 105
CONTRACTUL INTERNAIONAL DE DEPOZIT
Seciunea 1. Noiuni introductive
n activitatea de circulaie a mrfurilor, n condiiile comerului
modern, exist de multe ori situaii cnd productorul de mrfuri nu gsete

152

ntotdeauna imediat cumprtor sau cnd acesta din urm nu se prezint la

timp s ridice marfa cumprat ori cnd din diferite motive vasul care urma
s transporte marfa nu vine la termen la locul de ncrcare, acestea fiind doar
cteva dintre cazurile ce pot aprea n fapt. Din acest motiv s-a simit nevoia
organizrii de spaii special amenajate, unde marfa s poat fi conservat n
condiii optime.
n zilele noastre aceast activitate de organizare de magazii generale,
antrepozite, docuri, a devenit o activitate comercial foarte rentabil.
Instrumentul juridic care stabilete cadrul pstrrii mrfii n asemenea
magazii este contractul comercial de depozit.
1. Depozitul civil
Unele contracte transfer dreptul de proprietate asupra bunului
(vnzarea, schimbul, mprumutul de consumaie), altele transfer dreptul de a
ntrebuina bunul (comodatul206, locaiunea207), iar altele, cum este depozitul,
nu transmit dect paza lucrului. Etimologic, cuvntul depositum nseamn
depunerea unui bun ntr-un loc. De asemenea, prin depozit vom nelege att
contractul de depozit, ct i bunul depozitat.
Prin intermediul contractului de depozit, paza bunului trece de la
deponent la depozitar. Buna credin joac un rol extrem de important n
executarea acestui contract, motiv pentru care romanii l declarau infam pe cel
care viola depozitul, iar legislaia penal actual sancioneaz asemenea fapt,
calificnd-o abuz de ncredere.
Art. 1591 Cod civil prevede c: "Depozitul n general este un act prin
care se primete lucrul altuia spre a-l pstra i a-l restitui n natur".
206

Contract real prin care o persoana numita comodant da cu imprumut unei alte persoane numite
comodatar un bun neconsumptibil pentru a se folosi de acesta in mod gratuit.
207
Contract ce are ca obiect folosinta unui lucru sau a unui fond (ex. inchirierea), sau executarea unor
lucrari sau servicii la un pret determinat pe un anumit termen.

153

Codul civil romn, n art.1591 definete depozitul ca fiind contractul

prin care o persoan, numit deponent, ncredineaz un lucru altei persoane,
numit depozitar, care se oblig s-l pstreze pe o perioad determinat sau
nedeterminat i s-l restituie la cerere n natur. De aici rezult c scopul
principal urmrit prin ncheierea contractului este pstrarea (conservarea)
lucrului depozitat n vederea restituirii lui n natur la cererea deponentului.
Dac scopul principal al contractului nu este conservarea lucrului, chiar dac
deintorul are asemenea obligaie, raporturile dintre pri nu mai pot fi
calificate raporturi de depozit, ci vnzare-cumprare, antrepriz etc.
Depozitul civil este de dou feluri: depozit propriu-zis i sechestru
(art.1592 C.civ). Acesta din urm se deosebete de depozitul propriu-zis prin
faptul c are ca obiect bunuri litigioase, inclusiv imobile, i poate fi nu doar
convenional dar i judiciar.
Depozitul propriu-zis, care este n toate cazurile convenional i poate
avea ca obiect doar bunuri mobile nelitigioase, are trei variante: depozitul
obinuit (voluntar i regulat), depozitul necesar i cel neregulat .
1.1. Depozitul obinuit (voluntar i regulat).
Condiiile de validitate.
a) Consimmntul prilor.

Art. 1595 Cod civil prevede c:

"Depozitul voluntar se formeaz prin consimmntul celui ce d i celui ce

primete lucrul n depozit". Ambele pri trebuie s fie n deplin cunotin
de cauz, c ncheie un contract de depozit (i nu, de exemplu, cnd una din
ele crede c i s-a mprumutat bunul). Contractul nu este viciat dac
depozitarul este n eroare asupra calitii i cantitii bunului. Cu toate
acestea, sntem de prere c depozitarul ar putea refuza depozitul cnd sub
raport cantitativ bunul este exagerat i l prejudiciaz. Or, depozitul nu

154

trebuie s-l prejudicieze pe depozitar, mai ales avndu-se n vedere, n

principiu, caracterul gratuit al depozitului.
Consimmntul poate fi expres, dar i tacit. Considerm c, n situaia
n care cauza principal a depozitului a fost considerarea persoanei, "eroarea
asupra persoanei deponentului sau depozitarului poate fi invocat de depozitar
sau de deponent"208.
b) Capacitatea prilor. Ambele pri trebuie s aib capacitatea de a
contracta. n ceea ce-l privete pe depozitar, acesta este necesar s aib
capacitatea de a administra, deoarece contractul de depozit nu-l prejudiciaz pe
deponent. Calitatea de deponent o pot avea uzufructuarul, locatarul, creditorul
gajist. Mai mult, nsui depozitarul poate lsa bunul n depozit altui depozitar.
Desigur, cnd deponentul nu avea absolut nici un drept asupra bunului,
proprietarul l va putea revendica de la depozitar.
c) Obiectul. l formeaz bunurile mobile, inclusiv cele fungibile i
consumptibile.
d) Dovada contractului de depozit voluntar.
Codul civil dispune c depozitul voluntar nu se va putea face dect
prin nscris (art. 1597). Considerm c existena nscrisului nu este cerut ad
validitatem, ci ad probationem, fr s aib vreo importan valoarea
contractului. Chiar cnd valoarea bunului aflat n depozit este sub 250 lei,
nscrisul este necesar. Menionm c numai existena contractului trebuie
dovedit cu nscrisul i nu predarea bunului. Predarea fiind un fapt juridic,
va putea fi dovedit prin orice mijloc de prob (inclusiv cu martori i
prezumii)
Obligaiile depozitarului.
208

C, Hamangiu, N. Georgean, "Codul civil adnotat", vol. 9, Bucuresti, p.243.

155

a) Obligaia de a pstra bunul dat n depozit. Responsabilitatea

depozitarului. Legea cere depozitarului s se ngrijeasc de bunul depozitat,
aa cum se ngrijete de paza bunului su. El va rspunde, n consecin, de
culpa levis in concreto, ceea ce nseamn c rspunderea depozitarului este
mai redus dect a debitorului, n general. Explicaia se gsete n faptul c
depozitul fiind gratuit, depozitarul nu trage nici un folos din contract. Snt
ns unele cazuri cnd rspunderea depozitarului este grevat (va rspunde
pentru culpa in abstracto). Cazurile snt prevzute n art. 1600 Cod civil:
- depozitarul s-a oferit s primeasc bunul n depozit;
- depozitul este oneros;
-

depozitul a fost ncheiat numai n favoarea depozitarului (de

exemplu, cnd i se permite s se foloseasc de bunul depozitat);

-

conform conveniei parilor, depozitarul rspunde de orice

form de culp (n acest caz, este necesar o clauz expres n contract, n

care s se menioneze rspunderea depozitarului pentru orice culp,
indiferent ct de uoar este).
n ceea ce privete pieirea fortuit a bunului depozitat, situaia
depozitarului este extrem de favorabil. Astfel, art. 1601 Cod civil prevede
c: "Depozitarul nu rspunde niciodat de stricciunile provenite din fora
major, afar de cazul cnd a fost pus n ntrziere pentru restitutiunea
lucrului depozitat". Rspunderea sa este exclus inclusiv n situaiile
prevzute de art. 1600 Cod civil.
b) Obligaia de a nu folosi bunul aflat n depozit. Art. 1602 Cod civil
interzice depozitarului s se foloseasc de bunul aflat n depozit fr
consimmntul (expres sau tacit) al deponentului. nclcarea acestei obligaii
va avea drept consecin plata despgubirilor civile, iar dac vor fi ntrunite

156

elementele infraciunii de abuz de ncredere, va rspunde i din punct de vedere

penal.
c) Obligaia de a pstra secretul depozitului. Atunci cnd bunurile au
fost depozitate n condiii secrete, depozitarul are obligaia de a nu vedea
bunurile depozitate. n acest sens, art. 1603 Cod civil prevede c depozitarul
"Nu poate de fel s caute a vedea lucrurile ce i s-au depozitat", dac i-au fost
ncredinate ntr-un obiect nchis. Violarea secretului depozitului va putea da
natere la despgubiri.
S-a susinut c prevederea cuprins n art. 1603 Cod civil n-ar fi
aplicabil fa de depozitar, ci numai fa de teri, soluie care ni se pare a fi
contrar spiritului legii. Dac depozitul s-a fcut n condiii secrete (plic
sigilat, lad nchis etc.), depozitarul este obligat s respecte secretul. n
cazul n care o lege special l-ar obliga pe depozitar s cunoasc bunurile
depozitate sau exist convenia prilor n acest sens, atunci nu se mai
justifica secretul depozitului fa de depozitar. Aa dup cum vom vedea, n
cazul depunerilor la CEC (modalitate a depozitului neregulat), depozitarul
are obligaia de a pstra secretul depunerilor fa de teri.
d) Obligaia de restituire a bunului depozitat. Art. 1604 Cod civil
dispune expres c: "Depozitarul trebuie s napoieze tot acel lucru ce a
primit". Deci, el nu poate remite un alt lucru (exceptnd situaia cnd
obiectul depozitului l-au format bunuri consumptibile).
Bunul va fi restituit n starea n care se afl n momentul remiterii.
Pieirea bunului din culpa depozitarului, imposibilitatea revendicrii de la un
ter de bun credin, l oblig pe depozitar s plteasc valoarea bunului,
inclusiv daune-interese. Odat cu restituirea bunului, depozitarul va fi
obligat s remit i fructele produse de bunul depozitat (art. 1608 Cod civil).

157

Este vorba ns numai de fructele culese, nu i de cele pe care le-ar fi putut

culege.
Depozitarul nu datoreaz dobnda la suma depozitat, dect n cazul
n care a fost pus n ntrziere. Bunul depozitat va fi restituit cu toate
accesoriile. Natura contractului de depozit l-a determinat pe legiuitor s
decid c depozitarul va restitui bunul n starea n care se afla n momentul
remiterii. Orice degradare a bunului, petrecut n absena culpei
depozitarului, va rmne n sarcina deponentului. Chiar dac bunul a pierit
ntr-un incendiu, depozitarul va trebui s fac dovada c incendiul nu este
consecina culpei sale. Cnd un ter produce o pagub bunului aflat n
depozit i l despgubete pe depozitar, acesta va trebui s remit
deponentului despgubirea.
Restituirea bunului se va face persoanei care a ncredinat bunul n
depozit; dac s-a stipulat persoana creia urmeaz s i se restituie bunul,
atunci predarea se va face acesteia. Cnd deponentul moare, restituirea nu se
va face dect motenitorilor acestuia. Cnd sunt mai muli motenitori, iar
bunul depozitat este divizibil, se va restitui fiecrui motenitor partea din
bun care revine cotei sale. Dac bunul este ns indivizibil, el va fi restituit
aceluia dintre motenitori asupra cruia au czut de acord motenitorii. Cnd
motenitorii nu se neleg, depozitarul "va consemna lucrul depozitat i, dup
validarea ofertei, el este liberat"209. n situaia n care depozitarul moare i
las mai muli motenitori, acela dintre ei, care deine bunul, va trebui s-l
restituie.
Cnd depozitarul afl c bunul care i-a fost dat n depozit provine din
furt, el va trebui s-l ntiineze pe adevratul proprietar; dac acesta va
209

C, Hamangiu, N. Georgean op.cit. pag.255.

158

neglija obinerea bunului, atunci depozitarul l va restitui deponentului.

Restituirea bunului se va face la locul stabilit prin contract, iar, n absena
unei asemenea clauze, restituirea se va face la locul unde se afla bunul n
momentul restituirii. De asemenea, restituirea va avea loc imediat ce
deponentul a cerut-o; ea nu este ns posibil atunci cnd dorete
depozitarul. El va trebui s atepte mplinirea termenului.
Deponentului-proprietar va trebui s i se recunoasc i aciunea n
revendicare, deoarece, n caz contrar dac dreptul la aciune personal s-a
prescris, depozitarul ar rmne pentru totdeauna n posesia bunului. S-a
considerat c existena celor dou aciuni ar rezulta i din coninutul art.
1598 Cod civil, care se refer la ncheierea unui contract de depozit cu un
incapabil i cnd, datorit nevalabilitii acestui contract, deponentul nu va
putea recurge dect la aciunea n revendicare. Depozitarul beneficiaz de un
drept de retenie pn ce i se pltesc integral toate cheltuielile, dauneinterese etc. (art. 1619 Cod civil). Desigur, dreptul de retenie se justific
numai n cazul cheltuielilor necesare i utile, nu i n cazul cheltuielilor
voluptorii, efectuate de depozitar, i nu poate fi opus dect deponentului, nu
i adevratului proprietar.
Obligaiile deponentului
Caracterul unilateral al contractului de depozit determin ca acesta s
nu aib nici o obligaie fa de deponent. Doar depozitarul are obligaii. Cu
toate acestea, pot exista situaii cnd se nasc obligaii i n sarcina
deponentului.
a) Obligaia de a plti depozitarului toate cheltuielile efectuate cu
pstrarea bunului depozitat (art. 1618 Cod civil). Este vorba numai de
cheltuielile necesare si utile, excluzndu-se cele voluptorii.

159

b) Obligaia de a-l despgubi pe depozitar de daunele produse din

cauza depozitului (de exemplu, unele vicii ascunse ale bunului au afectat i
alte bunuri ale depozitarului). Mai exist cazul cnd depozitarul a lsat s
piar bunul aflat n depozit, salvndu-l pe al sau. Cnd exist mai muli
deponeni, nu apar ntre ei raporturi de solidaritate.
c) In cazul in care depozitul a fost oneros, exist obligaia
deponentului de a plti renumeraia datorat.
1.2. Depozitul necesar
Depozitul este necesar cnd deponentul, fiind sub ameninarea unei
ntmplri neprevzute (chiar dac nu era imprevizibil) i care reprezint un
pericol real - incendiu, cutremur ori alte evenimente de for major
(art.1620 C.civ), - este nevoit s ncredineze lucrul su spre pstrare unei
alte persoane, fr a avea posibilitatea s aleag liber persoana depozitarului
i s ntocmeasc un nscris constatator al contractului.
Depozitul nu va fi necesar atunci cnd pericolul a putut fi prevzut sau
depozitarul a gsit cu dificultate mprejurrile n care ia fiin depozitul
necesar, mpiedicnd prile s ntocmeasc un nscris doveditor, ceea ce va
face posibil proba cu martori sau prezumii (art. 1621 Cod civil). Datorit
excepiei prevzute de lege, cu asemenea probe se va putea dovedi nu numai
faptul depozitului, dar i natura bunurilor date n depozit.
Exceptnd derogarea menionat, conform prevederilor art. 1622 Cod
civil, depozitul necesar va fi supus tuturor regulilor depozitului voluntar. n
cele din urm, considerm c depozitul necesar este tot un contract
convenional. Depozitarul nu este obligat s primeasc bunul n depozit,
mprejurrile excepionale, n care este ncheiat contractul, l face necesar.
Forme de depozit asimilate celui necesar.

160

Codul civil reglementeaz doar un singur depozit pe care l asimileaz

celui necesar, i anume depozitul bunurilor aduse de cltori n uniti
hoteliere. Jurisprudena considera o form a depozitului necesar depozitul
mbrcmintei depuse la magazia spitalului de un bolnav internat210.
Depozitul bunurilor aduse de cltori n unitii hoteliere. ntr-o
formulare arhaic, art. 1623 Cod civil prevede c: "Osptarii ori hangiii
rspund, ca depozitari, pentru toate lucrurile aduse n localul lor de un
calator...".
Adaptnd art. 1623 Cod civil la realitile contemporane, el se refer la
unitile hoteliere (hoteluri, moteluri, hanuri, vile, vile-apartament etc.). De
asemenea, art. 1623 Cod civil are n vedere i camerele din staiunile
balneoclimaterice. n momentul n care persoana prsete camera, ea nu mai
poate asigura paza bunurilor din ncpere, aa nct acestea vor rmne n
depozitul necesar al administraiei hotelului.
Alegerea unitii hoteliere aparine cltorului, unde el "este nevoit s
duc lucrurile sale la acel hotel i, deci, depozitul are n acest caz caracter
oarecum necesar". n acest sens, art. 1623 Cod civil mai prevede c
"depozitul unor aa lucruri trebuie s se considere ca un depozit necesar".
n prezena unui depozit ne vom gsi i n cazul bunurilor depuse la
garderob, vestiare etc. Dar art. 1623 Cod civil este inaplicabil n cazul
restaurantelor, slilor de spectacole, trandurilor, frizeriilor, vagoanelor de
dormit etc. n ceea ce privete bunurile lsate de locator n camera nchiriat
locatarului, nu ne vom afla n prezena unui contract de depozit, ci a unui
contract de locaiune. Rspunderea celor ce administreaz unitatea hotelier

210

Trib. jud. Hunedoara, dec. civ. nr. 409/1968, in "Revista romna de drept", nr. 1/1969, p. 152.

161

ncepe din momentul n care cltorul pred bunurile prepusului, chiar dac
nu locuiete n acea unitate.
n cazul raporturilor dintre cltor i unitatea hotelier, contractul de
depozit este accesoriu al altui contract ncheiat. n condiiile n care
depozitul este oneros, rspunderea unitii hoteliere va fi mult mai sever
(culpa levis in abstracto). Dar depozitarul rspunde nu numai de paguba
produs prin culpa sa, dar i pentru furtul i degradrile svrite de prepuii
si, inclusiv de strinii care frecventeaz acea unitate hotelier (art. 1624
Cod civil). Exonerarea de rspundere a depozitarului va opera cnd furtul
bunului depozitat s-a comis de ctre hoi narmai sau din cazuri de for
major (art. 1625 Cod civil).
Rspunderea depozitarilor hotelurilor va exista chiar din momentul n
care bunurile au fost introduse n unitatea hotelier. n cazul bunurilor de
valoare nsemnat (bijuterii, sume de bani etc.), depozitarul hotelier impune,
uneori, clauza prezentrii unor asemenea bunuri i depozitrii lor n dulapuri
metalice etc. n caz contrar, deponentul va suporta riscurile i nu depozitarul,
care i-a limitat rspunderea.
1.3. Depozitul este neregulat cnd are ca obiect bunuri fungibile si
consumtibile, care nu trebuie s fie restituite n individualitatea lor, ci prin
alte lucruri asemntoare (o variant a acestui tip de contract constituind-o
depunerile de sume de bani la CEC). Depozitul civil este prin natura sa un
contract gratuit.
O form a depozitului voluntar l constituie depozitul neregulat, care
are ca obiect bunuri fungibile i consumptibile. Depozitarul va consuma
bunurile, inclusiv fructele sale, deoarece este considerat proprietarul lor.
Calitatea de proprietar face ca el s suporte riscul pieirii fortuite a bunului.

162

La mplinirea termenului, depozitarul va restitui alte bunuri de acelai

gen, cantitate si calitate. Mai ales cnd obiectul depozitului este o sum de
bani, depozitul neregulat poate fi uor confundat cu contractul de mprumut
(mutuum). Pentru o corect delimitare a celor dou contracte, va trebui s se
identifice voina real a prilor; astfel, dac ele au decis ca suma s fie
pstrat, ne vom afla n prezena unui depozit; dac au intenionat ca
predarea s se fac pentru ca primitorul ei, s-i satisfac o nevoie, va fi un
contract de mprumut. O alt diferen ar fi urmtoarea: la contractul de
depozit, "depunerea este fcut la vedere - adic cu condiia restituirii la
cererea deponentului", pe cnd la mprumut, se stabilete ntotdeauna un
termen de restituire.
Alturi de depunerile bancare, depunerile la CEC constituie forma
frecvent a contractului de depozit neregulat. Unii autori au considerat
depunerile la CEC un contract distinct de depuneri de economii bneti, reinnd
chiar c n intenia legiuitorului ar fi fost s reglementeze "raporturile de
depunere de economii printr-un contract special, autonom i distinct de celelalte
contracte cu care s-ar asemna n parte, dar avnd pronunate particulariti i
finalitate deosebite, nct se detaeaz de acestea"211.
O persoan poate depune sume de bani la CEC pe numele ei, dar i pe
numele altei persoane. Depuntorul va putea s cear introducerea n favoarea
sa a unei clauze de mputernicire. Persoana desemnata la "condiii de retragere"
si mputernicita sa ridice sumele depuse dobndete calitatea de mandatar al
titularului libretului.
Depunerile la CEC pe numele copiilor minori snt liberaliti fcute de
prini in favoarea minorului, aa incit acesta a devenit titularul depunerii.
211

Ioan Zinveliu - "Contractele civile, instrumente de satisfacere a intereselor cetatenilor", Editura Dacia,
Cluj-Napoca, 1978, p. 254;

163

n cazul n care a fost retras o sum de bani de pe un libret de economii si a

fost transferat pe un alt libret, pe numele altei persoane, aceasta va echivala
cu o donaie.
Titularul libretului are dreptul sa indice persoana care va putea ridica
sumele depuse pe libret, dup moartea sa. Aceasta clauza testamentara
constituie un legat, fcut prin testament. Clauza testamentara este diferita de
clauza de mputernicire, natura lor juridica fiind diferita. In timp ce clauza
de mputernicire este un mandat (cu toate efectele ce decurg din aceasta),
clauza testamentara are la baza un act juridic pentru cauza de moarte, care i
produce efectele doar dup decesul titularului libretului. Absenta clauzei
testamentare face ca dreptul de dispoziie asupra sumei depuse pe libret sa
aparin motenitorilor, dup recunoaterea calitii de ctre organele
competente. Clauza testamentara fiind un legat, face ca suma depusa sa nu
mai poat fi inclusa in masa succesorala.
n ce privete raporturile dintre unitatea CEC, ca depozitar si
depuntor, reinem urmtoarele: minorul pn la 14 ani nu va putea ridica
sumele depuse, aceasta fcndu-se prin prini sau prin tutori; dup
mplinirea acestei vrste, restituirea se va face minorului nsui cu acordul
printelui sau tutorelui.
Unitatea CEC este rspunztoare ori de cte ori, in caz de furt sau
pierdere a libretului CEC, face plata altor persoane dect titularului libretului.
Aceasta rspundere va opera insa numai din momentul in care s-a cerut unitii
CEC sa blocheze contul. De asemenea, unitatea CEC va rspunde cnd
elibereaz suma altei persoane, dei i s-a cerut blocarea contului, si va mai
rspunde si de faptele propriilor si salariai.
Cnd la svrirea infraciunii de furt a participat un salariat al CECului, rspunderea acestuia din urma va subzista. O obligaie esenial a
164

unitii CEC este de a pstra secretul depunerilor. Data privind depunerile si

operaiunile efectuate se dau, la cerere, doar titularilor acestora si
reprezentailor si legali.
Proba depunerilor se va face cu ajutorul libretului, extrasului de cont sau
relaiilor date de depozitar la cererea titularului. Cnd titularul consimte,
judectorul va putea desemna un expert din cadrul personalului CEC, pentru a
identifica eventualele depuneri. Cnd titularul refuza sa se ceara relaii sau sa se
efectueze o expertiza, judectorul va putea decide in temeiul celorlalte probe
administrative. La aprecierea probelor, judectorul va trebui sa tina seama si de
refuzul nejustificat al titularului de a prezenta probele scrise certe, a cror
administrare nu poate avea loc dect cu consimmntul lui.
Bncile, potrivit prevederilor statutelor lor, printre alte activiti, o au
si pe aceea de a forma depozite bneti in lei sau in valuta, la vedere si la
termen, de la persoanele fizice si juridice.
Asemenea creditelor acordate, depozitele constituite sunt purttoare
de dobnzi din momentul constituirii, dobnda fiind negociabila. In ceea ce
privete titlurile sau efectele de comer, primite in pstrare sau gaj, banca
este obligata sa elibereze clientului o dovada din care sa rezulte toate
elementele distinctive, valoarea nominala, numerele si seriile ce le poarta,
precum si toate semnele ce le deosebesc de alte titluri purtnd aceleai
denumiri.
Legea interzice bncii sa ncredineze altor persoane sau sa valorifice
nscrisurile primite in pstrare sau in gaj, dect cu ncuviinarea expresa a
deponentului sau a constituitorului gajului.
1.4. Contractul de depozit se deosebete de alte contracte
Astfel, el se distinge de contractul de mprumut de consumaie
(mutuum); dei la ambele contracte are loc predarea lucrului, in cazul
165

depozitului bunul se va restitui, pe cnd la mprumutul de consumaie bunul

se folosete.
In cazul comodatului, comodatarul poate folosi bunul, pe cnd
depozitarului ii este interzis acest lucru; comodantul nu poate cere restituirea
bunului dect la termenul stabilit, pe cnd deponentul l poate cere si mai
nainte; in timp ce comodatul este in esena lui gratuit, depozitul poate fi si
oneros. Deosebirea de mandat consta in faptul ca, in timp ce depozitarul
pstreaz un lucru, mandatarul este obligat sa fac ceva.
2. Depozitul comercial
Depozitul comercial, spre deosebire de cel civil, este un contract cu
titlu oneros, depozitarul fiind pltit pentru serviciile sale prin taxa de
depozit, calculata in funcie de spaiul de depozitare afectat si de durata
depozitului.
n comparaie cu actele civile, actele comerciale vizeaz ntotdeauna
realizarea de profit deoarece scopul comerului este dobndirea de profit212
Actul de comer poate fi definit ca un act care realizeaz o interpunere in
circulaia mrfurilor, efectuata cu intenia de a obine anumite beneficii
(profit). Codul Comercial roman (spre deosebire de Codul Comercial italian
din 1882), reglementeaz faptele de comer si nu actele de comer213.
Legiuitorul roman a vrut sa supun legilor comerciale nu doar
raporturile rezultate din actele juridice (manifestrile de voina svrite in
scopul de a produce efecte juridice), ci si raporturile izvorte din fapte juridice
(manifestri de voina svrite fr intenia de a produce efecte juridice sau
orice alte mprejurri de care legea leag producerea unor efecte juridice).
Deci potrivit Codului Comercial intra sub incidenta legilor comerciale nu doar
212
213

Dumitru Mazilu - Dreptul comertului international Partea generala, Ed.Lumina Lex1999, pag.227
In codul commercial roman expresia italiana atti di comercio este tradusa prin fapte de comert

166

contractele comerciale, dar si faptele licite si ilicite svrite de comerciani in

legtura cu activitatea lor comerciala.
In art.3 C.com sunt enumerate faptele de comer obiective, printre
acestea numrndu-se si depozitele. Potrivit art.3 pct.20C.com. sunt socotite
fapte de comer depozitele in docuri si antrepozite, precum si toate
operaiunile asupra recipiselor de depozit (warante)si asupra nscrisurilor de
gaj eliberate de ele.

Activitatea de depozitare a mrfurilor in locuri

anume destinate, cum sunt docurile, antrepozitele etc. Constituie fapta de

comer indiferent de persoana care face depozitul. Totodat sunt considerate
fapte de comer si operaiunile privind recipisele de depozit si scrisorile de gaj
eliberate de ntreprinztorul acestor stabilimente. In concepia Codului
comercial, pentru a fi calificate fapte de comer, operaiunile de depozitare a
mrfurilor si actele juridice asupra recipiselor de depozit si nscrisurilor de gaj
trebuie sa se exercite organizat si sistematic, in condiiile unei ntreprinderi.
Deci nu vor fi socotite fapte de comer obiective, sub forma ntreprinderii
depozitele fcute ca operaiuni izolate . Asemenea depozite ar putea fi,in
condiiile legii, fapte de comer accesorii(conexe) ori fapte de comer
subiective.
Art.3 pct.19 considera fapta de comer si depozitele pentru cauza de
comer. Legea are in vedere depozitele care au caracter izolat ori care se fac
in alte locuri dect cele avute in vedere de dispoziiile art.3
pct.20C.com..Asemenea depozite sunt considerate fapte de comer doar daca
au o cauza comerciala, adic sa fie legate de operaiuni comerciale;de
exemplu mrfurile depozitate au fost cumprate pentru a fi revndute.
Condiia privind cauza comerciala a depozitului se poate referii la una sau la
ambele pari ale contractului.

Sintetiznd

elementele ce dau caracterul comercial al depozitului putem spune ca acesta

167

este un act ce realizeaz o interpunere in circulaia bunurilor fcuta cu

intenia de a obine profit.
Seciunea 2. Contractul internaional de depozit
2.1. Noiune
n scopul realizrii unei ct mai largi i mai eficiente cooperri
internaionale este necesar s se stabileasc intre parteneri instrumente de
lucru care s ofere securitate juridic tranzaciilor ncheiate214.
Instrumentul de baza in relaiile comerciale internaionale este
contractul de comer internaional. Potrivit unei opinii215 se considera ca este
contract de comer internaional acel contract comercial ncheiat de un
comerciant romn cu o parte strin sau pe o pia strin. Aceast definiie
nu este una de sintez, ci una demonstrativ, putnd nfia aceast natur
orice contract care ndeplinete criteriile pe care conceptul legal n discuie
le implic: comercialitatea i intenionalitatea. Ambele criterii sunt cerute
cumulativ pentru ca un contract s fie calificat drept contract de comer
internaional216.
Comercialitatea. Actele i faptele de comer au fost definite ca fiind
acele acte i fapte care se interpun n procesul circulaiei mrfurilor i
serviciilor, se desfoar sub forma de ntreprindere, ntre comerciani sau
ntru-un raport n care cel puin una din pri este comerciant, urmrind
obinerea unui beneficiu217.

Internaionalitatea. Pentru ca un contract s

fie catalogat drept internaional, acesta trebuie s aib, pe lng caracterul

comercial i un element de extraneitate, adic un element prin care s aib

214

I.Bindiu, S.Mihaila,Dreptul comertului international, Ed.Paralela 45,Buc.,2002,p.52

V.Babiuc,Dreptul comertului international,Ed.Atlas Lex,Buc,1994,p.80
216
Brindusa Stefanescu,I.Rucareanu,Dreptul Comertului International,Ed. Didactica si pedagogica,Buc
1983,pag67
217
D.Mazilu,Dreptul Comertului International,partea generala, Ed, Lumina Lex,1999,p230
215

168

legtura cu mai multe sisteme de drept. Ca element de extraneitate ale unui

contract putem reine partenerul strin sau piaa strin.
Avnd n vedere cele prezentate i ncercnd o definire a contractului
internaional de depozit, putem spune c aceasta este contractul comercial prin
care o parte deponent- d spre pstrare unei alte pari depozitar-,cu sediul
sau domiciliul n alt stat, un bun sau bunuri,cu obligaia acestuia ca, n
schimbul unei sume de bani taxa de depozit-s le conserve, s le pzeasc i
s le restituie la prima cerere.
2.2. Caractere juridice
2.2.1.Contract real. Depozitul este un contract real n sensul c se
formeaz (se perfecteaz) doar prin i din momentul predrii (tradiiunii)
lucrului care formeaz obiectul contractului de la deponent la depozitar, cu
excepia cazului cnd lucrul se afl deja, indiferent cu ce titlu, la depozitar218
Pe de alt parte predarea n sine nu este suficient pentru ncheierea
contractului, fiind necesar, n acest scop, realizarea acordului de voin n
sensul ncheierii contractului. Astfel dac una din pri a avut n vedere
ncheierea unui contract de depozit, dar cealalt parte a crezut c primete un
mprumut sau dar manual, regulile depozitului nu vor putea fi aplicate,
raporturile dintre pri n lipsa realizrii acordului de voin fiind
extracontractuale.
2.2.2. Contract oneros. Contractul oneros este acela n care fiecare
parte voiete a-i procura un avantaj219 . Acest caracter difereniaz
contractul comercial de cel civil deoarece depozitarul desfoar activitatea
de pstrare cu caracter profesional. Contractul comercial de depozit este, aa
cum am mai spus, spre deosebire de contractul civil de depozit, un contract
218
219

art 1593 alin 2 si 3 C. civ

Art945 Cod civil

169

cu titlu oneros, depozitarul fiind pltit pentru serviciile sale prin taxa de
depozit, calculat n raport de cantitatea de marf depozitat (mai precis
spaiul de depozitare afectat) i durata depozitului. Dac deponentul nu
achit taxa de depozitare, depozitarul are drept de retenie asupra bunurilor
date n depozit220.
2.2.3. Cotract voluntar si regulat. Depozitul comercial internaional
este totdeauna un depozit voluntar, deponentul avnd posibilitatea s aleag
pe depozitar. n anumite state depozitarul nu poate fi dect o societate
comercial, de cele mai multe ori pe aciuni. Ca obiect, nu poate avea dect
lucruri mobile i, dat fiind necesitatea tradiiunii, aceste lucruri mobile
trebuie s fie i corporale.
Contractul comercial de depozit de mrfuri n antrepozite, magazii
generale, este un depozit regulat, n sensul c obligaia de restituire a
depozitarului poart asupra bunurilor primite n depozit. ntruct
depozitarul este obligat s restituie nsui bunurile depozitate, obiectul
contractului trebuie s fie individual determinat, chiar dac dup natura lor
bunurile ar fi consumptibile i fungibile.
2.2.4. Contract sinalagmatic. Spre deosebire de depozitul cu titlu
gratuit contract unilateral care din momentul ncheierii sale nate obligaii
doar n sarcina depozitarului, n contractul cu titlu oneros prtile se oblig
reciproc una fa de cealalt n momentul ncheierii contractului. Ceea ce
caracterizeaz acest contract este reciprocitatea i interdependena obligaiilor
ce revin prilor i n consecin dubla calitate, de creditor i debitor a acestora.
Dac una nu-i executa obligaiile contractuale, cealalt are posibilitatea s
declare rezoluiuna contractului, s cear executarea contractului sau s invoce
excepia de neexecutare.
220

Brindusa Stefanescu, I.Rucareanu,op.cit.,p.161

170

O problem specific o reprezint faptul c, contractul de depozit care

are n dreptul civil este sinalagmatic imperfect, n dreptul comerului
internaional el devine sinalagmatic perfect (deoarece prile se oblig reciproc
nc din momentul ncheierii contractului). Contractele sinalagmatice
imperfecte se formeaz din contracte unilaterale, prin apariia pe parcursul
existentei lor, a unor obligaii n sarcina creditorului iniial Astfel, dac
depozitarul este pus n situaia de a face unele cheltuieli necesare pentru
ntreinerea sau paza bunurilor, ei pot pretinde creditorilor lor restituirea
cheltuielilor, aprnd astfel starea de reciprocitate a obligaiilor, contractele
devenind sinalagmatice (unii autori contest ns aceast categorie pentru c
obligaia creditorului se nate dintr-un fapt exterior i independent de voina
prilor iar relaia de reciprocitate invocat nu determin i relaia de
interdependen care presupune c fiecare dintre relaiile reciproce constituie
cauza juridic a celorlalte221).
2.2.5. Contract comutativ. Acest caracter rezid din faptul c prile i
cunosc ntinderea drepturilor i obligaiilor din momentul ncheierii
contractului. Spre deosebire de un contract aleatoriu, n care ntinderea
prestaiilor depinde de un eveniment incert i n momentul ncheierii lui nu se
pot evalua cu certitudine ansele de ctig sau de pierdere, n contractul
internaional de depozit, ntinderea prestaiilor datorate de pri este cert sau
poate fi apreciat din momentul ncheierii lui. Astfel, deponentul este inut s
remit bunul sau bunurile, ambalate i etichetate potrivit naturii lor specifice.
Depozitarul n schimb este obligat s pstreze bunurile date n depozit, s nu
foloseasc i s le restituie la prima cerere a deponentului. Deponentul mai este
inut s plteasc taxa de depozit i, de asemenea, s despgubeasc pe
depozitar de cheltuielile fcute, eventual, pentru pstrarea bunurilor.
221

D. Mazilu, Dreptul comertului international, p.special, Ed Lumina Lex, Buc,2000, p28

171

2.3. Forma contractului

n privina formei contractelor internaionale, la noi sediul materiei l
ntlnim n legea 5 / 1978 i n legea 105/1992 (privind reglementarea
raporturilor de drept internaional privat). Legea 5/1978 stabilete c acestea
trebuie s mbrace forma scris. Practica arbitrar a stabilit c cerina formei
scrise e cerut att in cazul contractelor de comer ncheiate intre prezeni ct
i abseni222.

Din punct de vedere juridic, aceast cerin a

formei scrise ridic probleme cu privire la natura juridic a acesteia: dac e o

condiie ad validatem sau ad probationem. Legea 105/92 stabilete c, n
ceea ce privete condiiile de form ale unui act juridic, acestea sunt stabilite
de legea care i crmuiete fondul. Actul se consider totui valabil din punct
de vedere al formei i n urmtoarele situaii: cnd s-a respectat legea locului
ncheierea actului juridic, cnd s-a aplicat legea naional sau legea
domiciliului uneia din pri sau cnd s-a respectat legea autoritii
competente s se pronune asupra validitii actului juridic223. Valabil
ncheiat din punct de vedere al formei se consider i n urmtoarele cazuri:
cnd prile contractante s-au aflat n state diferite la momentul ncheierii
contractului i s-au respectat condiiile de form prevzute de legea statului
unde se afla una din prile contractante, dac reprezentantul legal sau
convenional al uneia din prile contractante a ndeplinit condiiile privind
forma actelor juridice prevzute de legea statului unde acesta se afla la
momentul ncheierii contractului 224.

Dintre

situaiile

prezentate, contractul va fi ncheiat n forma scris dac va fi supus legii

romne. Dac din punct de vedere al formei contractului e supus legii strine
aceast cerin a formei scrise va fi evaluat n funcie de dispoziiile din
222

D.Mazilu, Drerptul comertului international, p. Speciala, Ed. Lumina Lex, Buc, 2000, p 28
art71din Legea 105/92
224
art86 din Legea 105/92
223

172

acea lege strin. Din aceste considerente se consider c forma scris nu

poate constitui o condiie de valabilitate a contractului de comer
internaional ci doar o cerin de ordin probator. Contractul comercial de
depozit de mrfuri n magazii generale se ncheie, sub sanciunea nulitii, n
forma scris prin ntocmirea a trei nscrisuri cu coninut identic, respectiv
talonul, recipisa de depozit i warantul (denumirea vine din german
nsemnnd marf).Toate cele trei denumiri au aceleai meniuni. Ele
cuprind obligatoriu:
- denumirea i sediul magaziei generale;
- numrul curent din registrul n care au fost nscrise mrfurile
depozitate;
- data emiterii documentelor;
- numele i sediul deponentului;
- natura, calitatea i valoarea mrfii predate;
- plata taxelor de import, export i polia de asigurare;
- taxa de depozit i modul de calculare al ei;
- durata depozitului.
n ele pot fi cuprinse meniuni cu privire la: marcaje aplicate pe marf,
starea aparent a mrfii, eventualele obligaii suplimentare asumate de
depozitar etc..
Talonul rmne n registrul administraiei depozitului i are valoare
probatorie, dovedind existena contractului de depozit.
Recipisa de depozit i warantul sunt titluri de (titluri comerciale de
valoare), care incorporeaz marfa aflat n depozit i se remit deponentului.
Titlul comercial de valoare poate fi definit ca un nscris n temeiul
cruia posesorul lui legitim este ndrituit s exercite, la o dat determinat,
dreptul artat n nscris. Titlurile comerciale de valoare au urmtoarele
173

caracteristici:

a) nscrisul are caracter constitutiv; cu alte

cuvinte, nscrisul este constitutiv de drepturi, iar dreptul incorporat n titlu nu

exist fr nscrisul respectiv;
b) nscrisul are caracter formal; el trebuie s mbrace forma
determinat de lege i s mbrace elementele care i sunt proprii; doar prin
respectarea strict a condiiilor de form cerute de lege, nscrisul este valabil
i produce efecte.
c) nscrisul are caracter literar; n sensul c ntinderea i natura
dreptului, ca i obligaia corelativ a dreptului, sunt determinate exclusiv de
meniunile cuprinse n nscris. n consecin, elementele nscrisului nu pot fi
completate i nici interpretate cu ajutorul altor nscrisuri ori a unori
mprejurri de fapt (o consecin a caracterului formal al nscrisului);
d) nscrisul confer un drept autonom. Acest caracter trebuie neles n
dublu sens. n primul rnd, dreptul i obligaia corelativ nscute din titlu sunt
independente fa de actul juridic din care decurg (raportul juridic
fundamental). In al doilea rnd, n cazul transmiterii titlului, dobnditorul va
devenii titularul unui drept propriu, care este un drept nou, original, i un
drept derivat din cel al trans mitorului.
Recipisa de depozit

i warantul fac parte din categoria titlurilor

comerciale de valoare reprezentative ale mrfii. Ele sunt nscrisuri care

confer un drept real (de proprietate sau de gaj) asupra mrfurilor aflate n
depozit n docuri, antrepozite etc.. Posesorul titlului este titularul de
dreptului real asupra mrfurilor i n consecin, dispune de ele.
Recipisa de depozit este un nscris care confer titularului dreptul de
proprietate asupra mrfurilor depozitate n magazii specializate (docuri,
antrepozite etc.).

174

Warantul este nscrisul care confer calitatea de titular al unui drept

de gaj asupra mrfurilor depozitate.

Aceste nscrisuri poart denumirea de

titluri reprezentative ale mrfurilor, deoarece ele nlocuiesc mrfurile i pot

circula n locul acestora, n condiiile legii. Pot fi nominative, la ordin sau la
purttor225 . Acestea, ca titluri reprezentative ale mrfii, se transmit prin
procedura girului

226

, posesia lor valornd proprietatea asupra mrfii din

depozit. Girul warantului care se mai numete si buletin de gaj confer

girantului doar un drept de gaj

227

asupra mrfurilor aflate in depozit. Girul

recipisei transfera girantului proprietatea asupra mrfii din depozit, marfa

gajat, dar cu respectarea drepturilor deintorului warantului, creditor gajist.
Girantul att al recipisei ct i al warantului (noul dobnditor al
mrfii) va putea ridica marfa dac se legitimeaz n faa depozitarului cu
cele dou documente. In dreptul englez, exist o reglementare diferit n
sensul c depozitarul elibereaz doar recipisa de depozit, eventual gaj
realizndu-se prin girarea acesteia.
Warantul (buletin de gaj)
Warantul, numit i buletin de gaj, este, aa cum am vzut, un titlu
reprezentativ al mrfii aflat ntr-un depozit, titlu de credit a crui
transmitere prin gir semnific constituirea n contul girantului a unui gaj.
Aceasta este o form particular a contractului de gaj comercial .

225

Sunt titlurile nominative acele inscrisuri care individualizeaza pe titular dreptului prin aratarea numelui
acestuia; determinarea persoanei care este titulara dreptului in chiar titlu, permite identificarea fara nici un
fel de dubii a celui indreptatit sa exercite in mod legitim dreptil care decurge din titlu.Sunt titluri la ordin
acela inscrisuri care cuprind drepturi care pot fi exercitate doar de o persoana determinate (primul
beneficiar) sau de o alta persoana careia i-au fost transmise drepturi printr-o formalitate numita
gir;dobanditorul exercita drepturile la ordinal beneficiarului. Titlurile la purtator sunt inscrisurile care
incorporeaza anumite drepturi, fara sa determine persoana titularului drepturilor; drept consecinta, titularul
drepturilor mentionate in inscris este posesorul legitim al inscrisului.
226
Operatiunea girului,prim care se realizeaza transmiterea titlului, consta intr-o mentiune translative de
drepturi facuta de posesorul titlului, in chiar titlu, cu precizarea numelului dobanditorului.
227
Gajul este o garantie reala prin care se asigura executarea obligatiilor civile sau comerciale

175

Contractul comercial de gaj este un contract real, accesoriu i unilateral,

prin care o parte remite alteia un bun mobil corporal sau necorporal spre a
garanta plata unei datorii. Cel mai adesea, creditorul gajist intr n posesia
bunului gajat (este cazul gajului cu deposedare) avnd o serie de drepturi i
obligaii. Primul drept este s rein bunul care constituie obiectul gajului pn
la executarea de ctre debitor a obligaiei garantate. Beneficiind de acest drept
de retenie, creditorul poate refuza restituirea bunului pn la achitarea n
ntregime a datoriei, cu dobnzi i cheltuieli aferente. Al doilea drept este s
revendice bunul care constituie obiectul gajului de la orice persoan unde s-ar
afla fr voia sa. Pe lng aceste drepturi, gajul d natere i unor obligaii n
sarcina creditorului. Acesta are obligaia de a conserva bunul care constituie
obiectul gajului; creditorul este dator a face actele necesare pentru conservarea
bunurilor primite in gaj. Eventualele cheltuieli (este vorba de cheltuielile utile i
necesare) fcute pentru conservarea bunurilor vor fi suportate de debitor.
Creditorului i este interzis folosirea bunului primit n gaj (avnd doar un
drept de retenie asupra lui). O ultim obligaie este aceea de a restitui bunul
primit n gaj, evident dup executarea de ctre debitor a obligaiei garantate
prin gaj. n caz de neplat la scaden a datoriei de ctre debitor, creditorul este
ndreptit s procedeze la realizarea gajului cernd instanei s i aprobe
reinerea bunului n contul creanei sau vnzarea la licitaie public a bunului228.
Warantul, cum am mai spus, este o form particular a contractului de
gaj comercial. Acesta reprezint un gaj constitut n favoarea unui creditor
gajist asupra mrfurilor din depozit, creditor care primete de la deponent
prin procedura girului, acest titlu de credit, pe versoul cruia se menioneaz
suma garantat pentru mrfurile depozitate. Meniunile care se fac pe
warantul girat se nscriu i pe talonul rmas n registrul depozitarului. Gajul
228

Stanciu D . Carpenaru, Drept commercial roman, Ed. All,Bucuresti, 1993,pag.445.

176

constituit astfel nu face ca posesia mrfurilor gajate s treac n mna

creditorului gajist, c n dreptul comun, aceste mrfuri rmnnd n
continuare n depozit. Cu toate acestea acest gaj este un gaj cu deposedare de
obiect pentru ca proprietarul mrfurilor remite creditorului gajist warantul,
care reprezint chiar marfa respectiv.
Aceast form a contractului comercial de gaj prezint avantajul de a
crea posibilitatea deponentului s nstrineze marfa din depozit dei aceasta
este gajat. nstrinarea va opera prin transmiterea ctre noul debitor a
recipisei de depozit tot prin gir. Acest dobnditor doar al recipisei va ti c
marfa este gajat i va putea s dispun de ea, doar dup ce a consemnat n
minile administratorului suma corespunztoare n limita creia s-a
constituit gajul. Aadar, titlu de credit negociabil, warantul reprezint un
instrument juridic de dare n gaj a unor bunuri mobile corporale aflate ntrun depozit. Ca titlu de credit, warantul nu este cuprins n reglementrile
uniforme realizate n materie de cambie, cec, bilet de ordin, la Geneva, n
1930 i 1931. n consecin urmeaz a i se aplica warantului unele reguli
conflictuale care reglementeaz titlurile de credit, dar i unele norme
conflictuale aplicabile gajului. Astfel, lex personalis va decide cu privire la
capacitatea parilor iar lex voluntatis va crmui condiiile de fond ale warantului
229

. In tcerea prilor se va aplica lex solutionis (legea locului executrii

contractului) cu privire la modalitile de plat i legea locului unde a fost semnat

titlu de credit cu privire la fondul warantului230.
Celelalte aspecte ale warantului, derivnd din calitatea sa de buletin
de gaj, adic innd de dreptul real constituind n favoarea posesorului
acestuia, vor fi supuse regulilor conflictuale care crmuiesc gajul, respectiv
229

A.Detesan, I.Rucareanu, B.Stefanescu, Dreptul comertului international, Ed. Academiei, Bucuresti,

pag111-113
230
Y.Loussouarn si J.Bredin, Droit du commerce international, Paris 1979, p.706-707.

177

legii n vigoare la locul unde se gsete marfa gajat, n principiu, legii

locului depozitului (lex rei sitae). Aceasta va determina, spre exemplu, ce
bunuri mobile sunt susceptibile a fi warantate, ntinderea dreptului
creditorului gajist asupra mrfii warantate, modalitile de realizare a
warantului etc..Warantul, ca forma a gajului comercial, are o frecvent
aplicabilitate n practica comerului internaional, fiind inclus n aceste
operaii i definit n legile speciale din domeniu ca reprezentnd una din
modalitile cele mai folosite pentru garantarea datoriilor.
2.4.Obligatiile parilor contractante
2.4.1. Obligaiile deponentului
1) s remit depozitarului bunul sau bunurile, ambalate i etichetate
potrivit naturii lor specifice; totodat deponentul este inut s completeze
corect documentele de depozit mai ales cu privire la natura i valoarea
mrfii;
2) s plteasc taxa de depozit; depozitul comercial, fiind un contract
sinalagmatic cu titlu oneros, depozitarul este pltit pentru serviciile sale prin
taxa de depozit, calculat n raport de cantitatea de marf depozitat (mai precis
spaiul de depozitare) i durata depozitului. Deponentul are obligaia de a plti
depozitarului remuneraia stipulat (sau stabilit de instan dac el este un
profesionist i prile nu se neleg asupra cuantumului ei). Dac deponentul nu
achit taxa de depozit la scaden, depozitarul are un drept de retenie asupra
bunurilor date n depozit;
3) s despgubeasc pe depozitar de cheltuielile fcute, eventual,
pentru pstrarea bunurilor. Astfel, dac depozitarul a fcut cheltuieli pentru
pstrarea (conservarea) bunurilor sau a suferit pagube pricinuite de bunurile
depozitate, sumele cheltuite de el sau valoarea daunelor trebuie s fie
restituite de deponent. Deponentul este inut doar la plata cheltuielilor
178

necesare (de conservare), cele utile putnd fi reclamate doar n msura

mbogirii deponentului. Deasemenea, deponentul nu datoreaz cheltuielile
de pstrare dac ele au fost incluse n remuneraia stipulat n scopuri
personale231.
2.4.2. Obligaiile depozitarului
1) s pstreze bunurile date n depozit, ndeplinind aceast obligaie
ca un bun profesionist. Regulile la rspunderea depozitarului sunt reguli
supletive. Astfel fiind, prile pot stipula i o clauz de neresponsabilitate,
caz n care depozitarul rspunde doar pentru dol sau culpa grav asimilat
dolului. O asemenea clauz de neresponsabilitate, precum i clauza de
atenuare trebuie ns s fie acceptat expres de deponent (i dovedit de
depozitar); clauza de neresponsabilitate afiat pe perete sau menionat pe
versoul recipisei de primire n depozit (acte unilaterale care pot fi ignorate
de deponent), nu fac dovada atenurii sau exonerrii de rspundere a
depozitarului232.
n legtur cu obligaia de pstrare, Codul nostru civil233 mai
precizeaz c depozitarul nu rspunde niciodat de stricciunile provenite
din fora major, afar de cazul cnd a fost pus n ntrziere234 pentru
restituirea bunului depozitat. Noiunea de for major este folosit aici n
sens larg, de cauza strin neimputabil (art. 1082-1083 C.civ.), inclusiv

231

Henri et Leon Mazeaud, Jean Mazeaud, Lecons de droit civil,vol.III

Mazeaud, op. cit,vol III, pag.1185.
233
art.1601C.civ
234
Punerea in intarziere reprezinta manifestarea unilaterala de vointa a creditorului prin care pretinde
executarea prestatiei ce I se datoreaza de catre debitorul sau; debitorul trebuie pus in intarziere formal
cerandu-i-se sa execute ceea ce datoreaza, deoarece simplu fapt al ajungerii la termen a unei obligatii nu
determina in principiu punerea debitorului in Intarziere prezumandu-se ca atat timp cat creditorul ramane in
pasivitate, neexecutarea sau intarzierea in executare nu i-a provocat nici un prejudiciu si a consimtit tacit la
prorogarea termenului de executare.
232

179

cazul fortuit, riscul pieirii fortuite fiind suportate de deponent, potrivit

regulilor generale235 .
Mai dificil este problema validitii clauzelor de agravare a rspunderii
n materie de depozit (asumarea de ctre depozitar pentru cazuri fortuite i fora
major). Avnd n vedere principiul c regulile rspunderii contractuale sunt
supletive iar riscul pieirii fortuite a unui lucru poate fi asumat de ctre debitor
236

, se nclin ctre admiterea clauzelor de agravare a rspunderii depozitarului

i pentru cazuri fortuite.

2) s nu foloseasc bunurile date n depozit. Obligaia de pstrare
asumat de depozitar, nu-l ndreptete pe acesta s se serveasc de bunurile
depuse. n caz de nerespectare a acesteia, depozitarul va fi expus la plata
daunelor interese;
3) s restituite deponentului bunurile primite la termenul stabilit sau la
prima cerere a acestuia. Deponentul poate reclama oricnd restituirea
bunurilor date n depozit, chiar nainte de expirarea unui eventual termen
fixat pentru aceasta.
Obligaia de restituire a depozitarului poart asupra bunurilor primite
n depozit. Este admis i situaia n care depozitarul este autorizat s
restituie bunuri de aceeai natur, cantitate sau calitate, el nemaifiind
detentor material al bunurilor ci proprietarul lor (este cazul depozitului in
numerar la bnci).
n caz de neexecutare a obligaiei de restituire, depozitarul datoreaz
daune interese pentru repararea tuturor prejudiciilor suferite de deponent.
Pentru stabilirea daunelor interese, reprezentnd echivalentul bunului
depozitat, se are n vedere valoarea lui din momentul restituirii (valoarea din
235
236

art.1156 C.civ
art. 1156 alin. 2 C.civ

180

momentul pronunrii hotrrii), iar nu din momentul constituirii

depozitului.
Dac depozitarul refuz, fr temei, s restituie lucrul, dei acesta se
afla n detenia sa, deponentul poate obine executarea silit, potrivit
regulilor aplicabile obligaiei (de a face) de predare a unui lucru individual
determinat.
Depozitarul este obligat s restituie bunul deponentului, respectiv
mandatarului (dac depozitul s-a fcut n numele su de cre mandatar) sau
persoanei indicate de deponent237, neavnd dreptul s pretind ca deponentul
s dovedeasc dreptul de proprietate asupra bunului.
n cazul pluralitii de deponeni, depozitarul este liber prin restituirea
bunului unuia dintre ei doar dac obligaia este indivizibil sau solidar ntre
creditori (solidaritate activ)
n legtur cu locul restituirii se admite c n lips de stipulaie
contrar, restituirea se face la locul unde bunul se afl depozitat; dac prile
au convenit asupra altui loc, cheltuielile de transport sunt n sarcina
deponentului238.
Deponentul are dreptul s cear oricnd restituirea bunului, chiar dac s-ar
fi stipulat un termen pentru restituire. Aceasta deoarece se presupune c termenul
este stipulat n interesul deponentului. Dac termenul a fost stipulat i n interesul
depozitarului (de exemplu depozit remunerat n funcie de durat), el are dreptul
la remuneraia stipulat sau la daune interese pentru prejudiciul cauzat prin
restituirea anticipat.
Depozitarul poate, refuza restituirea bunului doar dac a fost ntiinat
pe cale legal c asupra acelui bun s-au fcut forme de urmrire (poprire sau
237
238

art.1609 C.civ
art.1614 C.civ

181

sechestru judiciar) sau c exist opoziie la restituirea lui din partea unui ter
care se pretinde a fi proprietarul bunului239. n aceste cazuri bunul rmne
mai departe n pstrarea depozitarului pn la limpezirea drepturilor
creditorilor deponentului sau a terului, el fiind obligat, potrivit legii,
extracontractuale, s pstreze bunul (i dincolo de termenul prevzut n
contract) i s-l restituie, respectiv s-l consemneze sau s-l vnd prin
licitaie public, potrivit celor stabilite prin hotrrea instanei.
4) s-si ndeplineasc eventualele angajamente suplimentare asumate
Conform principiului libertii contractuale, care domin ntreaga
reglementare a contractelor de comer internaional, prile au dreptul s
stabileasc prin acordul lor clauze pe care contractele urmeaz s le cuprind
i efectele pe care s le produc, evident n limitele ngduite de ordinea
juridic i de convieuire social. n afar de clauzele obligatorii, prile pot
ntroduce orice clauz consider necesar care, odat ntrodus, trebuie
respectat de partea creia i incumb. n contractul de depozit, obligaiile
suplimentare ale depozitarului pot fi diverse n funcie de natura mrfii;
acestea se pot referi la condiiile de temperatura, aerisire, adpare, hrnire
etc.. Deponentul mai poate stipula de exemplu s se pstreze secretul
depozitului.
Seciunea 3. Legea aplicabila contractului internaional de depozit
n ceea ce privete forma contractului comercial de depozit, am vzut
ca aceasta se realizeaz ntotdeauna n form scris.
Ct privete condiiile de fond i efectele, contractului internaional de
depozit, n absena unor reglementri uniforme, ar urma s fie supus,
conform principiului lex voluntatis, legii alese de pri. n tcerea prilor,
practica supune contractul legii n vigoare la sediul depozitului, care
239

art 1616 C. civ.

182

reprezint i sediul prii cu obligaia caracteristic, respectiv depozitarului

i lex executionis.
n general, locul unde marfa este depozitat i conservat este precizat
de pri sau poate fi uor determinat. Dac locul depozitului nu este
determinat i nici determinabil, n situaii cu adevrat de excepii deci,
doctrina a recunoscut competena subsidiar a legii locului unde marfa a fost
predat sau a legii locului de ncheiere a contractului de depozit240.
Problemele privind capacitatea prilor vor fi de competena legii
personale (a statului al crui cetean este), respective a legii naionale
pentru personale juridice (statul unde se afl sediul social).
Seciunea 4. Forme ale contractului de depozit ntlnite in cadrul
relaiilor comerciale internaionale
4.1. Depozitul pentru paza i supravegherea bunurilor
Acesta se ncheie pentru paza i supraveghea unor bunuri ca: obiecte
preioase, blnuri, covoare, automobile etc.. Acesta este un contract
particular n care depozitarul i asum obligaia de a supraveghea obiectele
depozitate i uneori de a le acorda ngrijirile necesare241.
Un astfel de depozit este ntotdeauna cu titlu oneros. La contractul pentru
paza i supravegherea automobilelor, spre exemplu, prile adug frecvent la
contract o convenie prin care gajistul se oblig, contra unei remuneraii
suplimentare, s ntrein, s curee maina i de asemenea s se ocupe de
umflarea roilor242.
4.2. Depozitul hotelier

240

H.Batiffol, Traite de droit international prive, editia aIV-a, nr 586;H.Batiffol,Les conflicts de lois en
matiere de contracts,nr241-243
241
Ripert, Boulanjer, Droit civil, tit.II,n.2285;Tunc,Lecontract de garde,Paris,1941
242
Tunc,op.cit.

183

Un depozit frecvent, n turismul internaional, este depozitul hotelier prin

care bunurile clienilor ce locuiesc ntr-un hotel sunt date n depozit, spre
paz, acelui hotel; acest depozit este ns243 un depozit necesar. Depozitul
hotelier este, de fapt, un accesoriu al contractului hotelier, al contractului de
turism ori al altor raporturi juridice244. Reglementarea acestui depozit, separat
de raportul juridic al crui accesoriu este, se impune totui, cel puin pentru
urmtoarele motive: interesele generale reclam, n acest domeniu, un regim
juridic unitar, spre deosebire de regimul contractului principal care poate fi
diferit de la caz la caz i guvernat de convenia prilor; regulile de dovad
aplicabile contractului principal nu pot fi extinse la dovada depozitului hotelier,
cltorul fiind lipsit, prin definiie, de posibilitatea reconstituirii unei probe
scrise referitoare la depozitarea n hotel a bunurilor sale; responsabilitatea
hotelierului n cadrul acestui depozit se impune s fie guvernat de reguli mai
severe de regulile generale ale responsabilitii contractuale sau ale hotelului ori
unitaii de turism n cadrul acestor contracte hoteliere.
Domeniul de aplicare. Dispoziiile prevzute de Codul civil245 pentru
hoteluri i hanuri sunt aplicabile i camerelor din staiuni, balneoclimaterice, din case de odihn sau de turism etc..
Dispoziiile referitoare la depozitul hotelier pot fi aplicate i n cazul
restaurantelor sau altor uniti de alimentaie public, localurilor de
spectacole, unor uniti ale cooperaiei meteugreti (de exemplu frizerie
coafur), trandurilor i altora asemenea, dar doar n privina lucrurilor
depuse la garderob, vestiare sau alte locuri destinate n mod special pentru
paza lucrurilor. Aceste dispoziii sunt aplicabile ntruct deponentul este
243

Calatorul isi alege liber hotelul, insa este nevoit sa aduca lucrurile sale la acel hotel si deci depozitul are
in acest caz caracter oarecum necesar.
244
Francisc Deak, Tratat de drept civil.Contracte speciale, Ed Actami, Buc.,1999, p 424
245
art1623C.civ. si urm.

184

nevoit s-i lase anumite lucruri (palton, umbrel etc.) n aceste locuri de
depozitare246.
Dovada depozitului hotelier se poate face cu orice mijloc de proba
indiferent de valoarea bunurilor depozitate247. Cltorul cazat la hotel,
indiferent de natura mai scurt sau mai lung a cazrii, trebuie s
dovedeasc, n condiiile artate, c bunurile au fost aduse de el nsui sau de
altul pentru el n hotel, inclusiv dependinele holului unde se las n mod
obinuit lucrurile celor cazai, c au fost degradate sau furate de acolo i
valoarea lor.
n privina valorii legea nu stabilete limite, dar se admite c trebuie s
fie vorba de lucruri care, n mod obinuit, se aduc n hotel. Lucrurile de valoare
deosebit (sume mari de bani, titluri de valoare, bijuterii, obiecte de art etc.)
trebuie s fie depozitate n dulapuri metalice sau s fie ncredinate
administratorului hotelului.
Rspunderea hotelierului este apreciat cu mai mult severitate, el
rspunznd pentru orice culp ca i n cazul depozitului obinuit cu plat.
Hotelierul rspunde nu numai pentru furtul sau stricciunea, total sau parial,
a lucrurilor cltorului svrite de prepui, dar i de strinii care frecventeaz
hotelul248, indiferent c au fost sau nu cazai acolo sau identificai ori nu. Legea
nu distinge n aceast privin.
Pentru furtul svrit de strini, hotelierul este exonerat de rspundere
doar dac dovedete c s-a comis cu fora major, de exemplu cu ocazia
cutremurului, inundaiei etc.

246

Unii autori incadreaza aceste ipoteze la depozitul obisnuit (voluntar) prevazut de art. 1600 pct. 1 C. Civ.
(Vz. Henri et Leon Mazeaud, Jean Mazeaud, Lecons de droit civil, vol.III, Paris, 1963, p. 1184-1185), in
care raspunderea depozitarului se apreciaza mai sever
247
Art. 1198 pct. 2, 1621, 1623 C. Civ.
248
Art. 1624 C. Civ.

185

Dei legea nu precizeaz, este evident c hotelierul nu rspunde dac

paguba a fost cauzat de cltor sau de persoane pentru care rspunderea i
revine lui (inclusiv vizitatorii lui). n caz de culp comun, hotelierul urmeaz
s fie exonerat parial.
n interesul societilor comerciale care au n administrare aceste
hoteluri, unele legislaii au nlturat rspunderea lor (exemplu, dreptul
francez)249.
n sfrit, trebuie precizat c toate clauzele prin care s-ar limita
rspunderea hotelierului fa de regulile prevzute de lege, trebuie s fie
acceptate expres de cltor i dovedite de depozitar, potrivit regulilor generale
aplicabile depozitului obinuit.
4.3. Depozite cuprinse in alte contracte
n comerul internaional exist multe operaii comerciale care presupun
n derularea lor i un contract de depozit, precum vnzarea prin consignaie
ipoteza n care consignatarul este i depozitarul mrfurilor consignantului, sau
concesiune comercial contract n cadrul cruia, concesionarul este i
depozitarul mrfurilor concedentului. Obligaiile ce decurg din calitatea de
depozitar a consignantului sunt de a pstra i conserva marfa dat in
consignaie i s o restituie consignatarului la prima cerere oricnd pn la
vnzare. Consignatarul nu se bucur de privilegiul dreptului de retenie asupra
mrfii, el reinndu-i comisionul din pre.
4.4. Depozitul bancar
Interesul marilor bnci a determinat reglementarea contractului de
depozit bancar. Acesta este o variant de depozit neregulat. Depozitul
neregulat intervine ori de cate ori n locul bunului primit n depozit,
249

I. Dogaru, T.R. Popescu, Principii si institutii in dreptul comertului international, Ed. Scrisul
Romanesc, Craiova, 1980, p.248

186

depozitarul este autorizat s restituie lucruri de acelai fel, cantitate sau

calitate250.
Trebuie subliniat faptul c obiectul depozitului neregulat trebuie s fie
fungibil, adic nlocuibil n executarea obligaiei de restituire i consumptibil
dup natura sa251. ntruct lucrurile depozitate nu trebuie s fie pstrate i
restituite n individualitatea lor, ci prin alte lucruri, depozitarul devine
proprietarul lor, putnd folosi, culege fructele i dispune de ele, dar n
calitate de proprietar, suport i riscul pieirii ori degradrii fortuite. La cerere
depozitarul trebuie s restituie bunuri de acelai gen, calitate i cantitate,
inclusiv fructele percepute, deponentul fiind titularul unei creane.
Contractul de depunere de sume de bani la bnci constituie o varietate
a contractului de depozit neregulat, ncheiat ntre banc n calitate de
depozitar i o persoan fizic sau juridic, n calitate de deponent prin care
depozitarul se oblig s pstreze sumele de bani depuse i s le restituie la
cerere, cu dobnzile aferente, titularului depunerii sau reprezentantului sau.
Rspunderea bncii. Potrivit dreptului comun, din momentul depunerii
banilor, banca suport riscul pieirii fortuite i rspunde de prejudiciile cauzate
titularilor n cazul eliberrii sau nregistrrii greite a sumelor depuse din culpa
personalului.
Operaiunile efectuate de banc sunt confideniale252. Potrivit
reglementarilor n materie, date informative privind depunerile i operaiile
efectuate se dau pe baz de cerere scris doar titularului depunerii i

250

Brindusa Stefanescu, I. Rucareanu, Dreptul Comertului International, Ed. Didactica si pedagogica, Buc.
1983, p162
251
potrivit Codului civil sunt bunuri consumptibile acelea care nu pot fi folosite fara ca prima lor
intrebuintare sa nu implice consumarea substantei ori instainarea lui (ex: banii, combustibilii, alimentele
etc.)
252
Art. 35-37 din Legea bancara nr. 58/1998

187

reprezentanilor lui, iar n cauze penale n care s-a pus n micare aciunea
penal mpotriva titularului, la cererea procurorului sau instanei.
4.5. Concluzii, probleme de drept comparat
Dup cum se poate observa, n cadrul relaiilor comerciale
internaionale se ntrebuineaz mai multe feluri de contracte de depozit .
Dintre acestea un interes deosebit prezint depozitul de mrfuri in
magazii generale, antrepozite, docuri etc.. Acesta este un contract real ce se
perfecteaz n form scris prin ntocmirea a trei nscrisuri cu coninut
identic, respectiv talonul, recipisa de depozit i warantul. Recipisa de depozit
i warantul sunt titluri reprezentative ale mrfii i se transmit prin procedura
de girului. Girul warantului confer girantului doar un drept de gaj asupra
mrfii din depozit; girul recipisei transfer giratarului proprietatea asupra
mrfii din depozit, marfa gajat, dar cu respectarea drepturilor destinatorului
warantului, creditor gajist.
Dreptul englez, cunoate o reglementare diferit, n sensul c depozitarul
elibereaz doar recipisa de depozit, eventualul gaj realizndu-se prin girarea
acestuia.
Warantul, ca form special a contractului de gaj prezint avantajul de a
crea posibilitatea deponentului s nstrineze marfa din depozit, dei aceasta
este gajat.
Cele dou titluri de valoare nu cunosc reguli uniforme, ele nefiind
cuprinse n reglementrile Conveniei de la Geneva din 1930 si 1931. Prin
urmare, li se vor aplica reglementrile de drept comercial n materie de titluri
de valoare. Astfel ele vor trebui s se supun, n ceea ce privete condiiile
de fond i de form, legii locului de emitere (respectiv unde se afl sediul
depozitarului).

188

n ceea ce privete legea aplicabil contractului de depozit, se

ntlnesc unele reglementari diferite n sistemele de drept. n comerul
internaional majoritatea sistemelor de drept sunt guvernate de principiul lex
voluntatis conform cruia prtile sunt libere s aleag legea aplicabil
contractului .
Dreptul romanesc253, dispune: Contractul este supus legii alese prin
consens de prii fr a condiiona n vreun fel alegerea prilor. Alte
sisteme de drept limiteaz facultatea prilor cu privire la desemnarea legii
contractului, de a avea o anumit legtur obiectiv sau semnificativ cu
contractul. Spre exemplu n Germania i Belgia, prile desemneaz expres
sau implicit legea aplicabil contractului, iar n absena unei astfel de alegeri,
organul de jurisdicie caut s stabileasc voina lor prezumat; n Spania i
Turcia, lex contractus trebuie s fie determinat n mod expres; n Anglia i
Italia, legea care va crmui contractul poate s fie indicat expres sau
implicit fr a fi relevant comportamentului prilor, ulterior momentului
actului.
n cazul n care nu aleg legea contractului acesta este supus legii n
vigoare la sediul depozitarului sau cnd acesta nu se cunoate, legii locului
ncheierii contractului sau legii locului executrii. Unele sisteme de drept,
cum este cazul Rusiei, au ca norm subsidiar direct legea locului de
ncheiere, altele legea locului executrii.
n cadrul relaiilor comerciale internaionale exist i alte feluri de
depozit (precum depozitul bancar, depozitul hotelier etc.) toate avnd rolul
de a nlesni desfurarea raporturilor comerciale internaionale. Cunoaterea
lor, i a reglementarilor care le guverneaz, att de drept intern ct i
internaional, este important pentru toi participanii la comerul
253

art 73 din Legea 105/1992

189

internaional deoarece doar astfel se poate contribui la asigurarea derulrii

raporturilor comerciale internaionale ntr-un climat de legalitate i justiie
internaional.
CONTRACTUL DE VNZARE INTERNAIONAL
DE MRFURI
5.1. Consideraii generale
n scopul realizrii unei ct mai largi i mai eficiente cooperri
internaionale este necesar s se stabileasc ntre parteneri instrumente de
lucru care s ofere securitate juridic tranzaciilor ncheiate. Instrumentul de
baz n relaiile comerciale internaionale este contractul de vnzare
internaional de mrfuri. Totui adoptarea unui astfel de instrument juridic
ridic o serie de probleme. Vnzarea ca operaiune comercial constituie
instituia cea mai important a dreptului contractelor i este legat de
circulaia bunurilor; fiecare ar are n domeniile respective o serie de tradiii
care sunt diferite de la un sistem la altul. Reglementarea vnzrii
internaionale numai prin respectarea legislaiei interne este practic imposibil
de atins chiar ntrun numr limitat de ri. Pe de alt parte, dreptul naional
care se aplic ntrun caz dat este determinat prin mecanismul conflictelor
de legi. Acest procedeu este puin accesibil operatorilor economici, chiar i
pentru juriti principiile conflictuale ale dreptului internaional privat
variaz de la o ar la alta iar soluionarea unui eventual conflict de legi
ntrun caz dat ridic probleme extrem de dificile.
n orice alt instan, regula conflictual va indica totdeauna
reglementarea vnzrii internaionale de ctre un drept intern. innd cont de
aceste date, calea uniformizrii dreptului vnzrii internaionale, pare a fi
soluia optim. Aceast cale nu cere nici o adaptare a sistemelor naionale de
drept n diferitele domenii legate de regimul vnzrii, iar regulile pot fi
concepute n funcie de necesitile deosebite ale comerului internaional254.
Prima ncercare de unificare a dreptului vnzrii internaionale a fost fcut
sub auspiciile UNIDROIT printro decizie adoptat n aprilie 1930 pe baza
unui raport al juristului german ERNEST RABEL. n continuare un comitet
254

V. BABIUC Riscurile contractuale n vnzarea comercial internaional. Ed. tiinific i

Enciclopedic Bucureti 1982, pag. 115.

190

de experi a primit misiunea de a pregti un proiect de lege uniform. Acesta a

fost terminat n 1934 i a fost supus discuiilor, iar n urma observaiilor fcute
a fost adoptat o versiune mbuntit a proiectului de ctre UNIDROIT n
1939. Dup cel deal doilea rzboi mondial, problema unificrii dreptului
vnzrii internaionale a fost reluat n anul 1951 la iniiativa guvernului
olandez. Conferina a reunit circa 20 de state ce au desemnat o comisie care s
prezinte un proiect de convenie. Aceasta a condus n 1956 la un nou proiect,
care dup examinare de ctre guverne i diferite organisme, au dat natere la
un al doilea proiect n 1963.

Acest proiect de convenie a fost supus

discuiilor Conferinei Internaionale pentru unificarea dreptului privat la

edina de la Haga dintre 1 i 15 aprilie 1964 la care au participat 28 de state
i 6 organizaii internaionale.
Conferina de la Haga din 1964 a adoptat dou convenii.

Prima

referitoare la legea uniform privind vnzrile internaionale de obiecte

mobile corporale, denumit n mod curent L.U.V.I., i care cuprinde 101
articole, iar cealalt, legea uniform privind formarea contractului de
vnzare internaional a obiectelor mobile corporale, L.U.F., care
cuprinde 30 de articole. Cele dou legi uniforme erau anexate Conveniilor
propriuzise, dar ele nu au fost unificate, pentru a permite o mai larg ratificare
a fiecreia. Ele au fost deschise pentru semnare la 1 iulie 1964255. Principala
sarcin a Conveniei de la Haga 1964 era concilierea tradiiilor juridice
romaniste cu cele ale common law. Influena celor dinti se manifest n
mod deosebit n titlul conveniilor care se refer la obiecte mobile corporale
i la faptul c obligaia esenial a vnztorului, aceea de a efectua livrarea,
este definit n art. 191 Predarea const n remiterea unui lucru n
255

L.U.V.I. a fost semnat de urmtoarele state: Grecia, Olanda, Anglia, San Marino, Italia, Frana; iar
L.U.F. a fost semnat de: Grecia, Olanda, Regatul Unit al Marii Britanii i al Irlandei de Nord, San Marino,
Italia, Vatican, Belgia, R. F. Germania, Luxemburg, Ungaria, Israel, Frana.

191

conformitate cu contractul. Legtura care sa fcut n coninutul acestui

articol ntre remiterea i conformitatea lucrului vndut urma s se
dovedeasc a fi un handicap pentru convenie256.
Influena common law, se manifest n mod deosebit n regimul
sanciunilor n sensul diferenierilor cuprinse n art.10 cu privire la
contravenia esenial i contravenia neesenial i n recurgerea frecvent la
uzane, la normalitate i la raiune. Conveniile din 1964 au intrat n vigoare
n august 1972, dar ele nu au fost ratificate dect de un numr mic de state
8 state pentru L.U.V.I., i 7 state pentru L.U.F.,257 i mai ales din Europa.
Toate statele cu excepia Israelului au fcut uz de una sau de alta din
rezervele prevzute, limitnd cazurile de aplicare a acestor convenii (art. 3
5). Acest eec relativ a dus la refacerea lucrrii i a condus la Convenia de
la Viena din 11 aprilie 1980.
Cu ocazia primei sesiuni a Conferinei Naiunilor Unite pentru dreptul
comerului internaional din anul 1968 sa hotrt n unanimitate plasarea
problemei vnzrii internaionale printre primele sale preocupri. Tot atunci
cele dou Convenii de la Haga au primit cele trei ratificri necesare intrrii lor
n vigoare. n acest sens guvernele au fost chestionate cu privire la inteniile lor
asupra celor dou convenii i motivele pentru poziia adoptat. n ansamblu,
Conveniilor din 1964 li se reproa un exces de dogmatism i complexitate, att
pentru juriti ct i pentru profani i mai ales rile neoccidentale resimeau
faptul de a nu fi fost ndeajuns reprezentate cu ocazia elaborrilor. n acest
scop, C.N.U.D.C.I., a hotrt instituirea unui comitet de lucru alctuit din
reprezentanii a 14 state apoi 15 state, cu sarcina de a propune un text
256

BERNARD AUDIT La vente internaionale de marchandises Convention des Nationes Unies du 11

avril 1980 L.G.D.J., Paris 1990, pag.6.
257
ANTOINE KASSIS Le nouveau droit europeen des contrats internationaux L.G.D.J., Paris, 1993,
pag.535.

192

susceptibil de o mai larg acceptare, fie aducnd textelor existente modificrile

necesare, fie pregtind un text nou. Simultan sa ncredinat unui alt grup de
lucru sarcina elaborrii unui proiect de convenie cu privire la termenele de
prescripie n materia vnzrilor internaionale. Aceasta urma s conduc la
Convenia din iunie 1974 cu privire la prescripia n materia vnzrii
internaionale de mrfuri. Aceasta, instituie reguli uniforme cu privire la
termenul n care trebuie s fie nceput o procedur care decurge dintrun
contract de vnzare internaional258. Din 1970 pn n 1976 comitetul a inut 9
sesiuni la sfritul crora a prezentat comisiei un proiect de Convenie privind
vnzarea internaional. Acest proiect plecnd de la L.U.V.I., se referea numai
la efectele vnzrii. n 1978 comitetul a prezentat un nou proiect referitor la
formarea contractului de vnzare, inspirat din cea de a doua Convenie de la
Haga L.U.F.. Drept urmare, comisia plenar a aprobat cele dou proiecte i
lea unificat ntrun proiect unic, n care aceste proiecte constituiau a doua i
respectiv a treia parte. Acest nou proiect a fost transmis adunrii generale a
O.N.U. care ia dat acordul pentru ntrunirea unei conferine internaionale.
Aceast conferin sa inut la Viena n perioada 10 martie 11
aprilie 1980, a reunit reprezentanii a 62 de state i 8 organizaii
internaionale. Textul final ntitulat Convenia Naiunilor Unite
referitoare la contractele internaionale de vnzare de mrfuri a fost
redactat n 6 limbi oficiale (englez, arab, chinez, spaniol, francez,
rus), precum i traduceri n german i italian. Conferina a stabilit de
asemenea un protocol la Convenia din 1974 privind prescripia
modificnd unele din dispoziiile sale pentru a o pune n conformitate cu
Convenia de la Viena259.
258
259

Convenia a intrat n vigoare la 1 august 1988 n prezent 11 state sunt pri la Convenie.
Convenia aa cum a fost ea modificat a intrat n vigoare la 1 august 1988.

193

5.2. Definiie. Caracteristici

Datorit faptului c n legislaia de comer internaional nu a fost
elaborat o definiie specific vnzrii internaionale, semnificaia acesteia se
poate face apelnd la dreptul intern al statelor. n acest sens putem exemplifica:
codul civil german (B.G.B.) n art. 433 spune: contractul de vnzare este un
contract prin care vnztorul este obligat s livreze marfa i s transmit
proprietatea i cumprtorul este obligat s plteasc preul i s primeasc
marfa; art. 184 alin.1 din Codul Obligaiilor Elveian arat c vnzarea este
un contract prin care vnztorul este obligat s livreze marfa i s transmit
proprietatea contra unui pre pe care cumprtorul este obligat sl
plteasc; art. 1122 cod civil brazilian arat c prin contractul de vnzare
un contractant este obligat s transmit proprietatea unui bun la altul contra
unui pre determinat n cash; art. 1582 din cod civil francez o convenie
prin care unul se oblig s livreze un lucru i altul sl plteasc art. 2 din
Uniform Commercial Code definete vnzarea c fiind trecerea titlului de la
vnztor la cumprtor contra unui pre; iar Codul civil romn n art. 1294
arat vinderea este o convenie prin care dou pri se oblig ntre sine, una
a transmite celeilalte proprietatea unui lucru i aceast a plti celei dinti
preul lui.
Astfel, ntro opinie se afirm c o vnzare este internaional cnd
prezint puncte de legtur cu diferite sisteme de drept, de natur s dea
natere la conflicte de legi260 sau ali autori afirm c acest contract este
orice contract comercial ncheiat n raporturile cu strintatea sau pe pieele
externe. Marea majoritate a autorilor se rezum a aduga la contractul de
vnzarecumprare clasic, cele dou elemente specifice, caracterul de
comercialitate i caracterul de internaionalitate.
260

V. BABIUC Dreptul Comerului Internaional Ed. Atlas Lex, Bucureti, 1994, pag.113.

194

Considerm c o vnzare este internaional atunci cnd elementele de

internaionalitate sunt suficient de puternice ca s poat atrage un eventual
conflict de legi. Contractul de vnzarecumprare internaional prezint o
serie de caractere juridice. Ele se mpart n dou categorii, dup cum coincid
cu cele din dreptul comun sau sunt specifice. Astfel, putem afirma c
vnzarea internaional prezint urmtoarele caractere juridice:
1. este un contract consensual se ncheie prin simplul acord de
voin al prilor, fr s fie nevoie de o formalitate sau de vreo form
special de manifestare a voinei prilor;
2. un contract sinalagmatic deoarece se caracterizeaz prin
reciprocitatea obligaiilor ce revin prilor i prin interdependena
obligaiilor reciproce;
3. un contract cu titlu oneros deoarece scopul care a determinat
ncheierea contractului este obinerea unui anumit folos drept echivalent al
obligaiei asumate; n acest caz vnztorul urmrete vnzarea mrfii i
obinerea preului convenit, iar cumprtorul, obinerea mrfii respective la
preul convenit;
4. un contract comutativ existena ntinderii prestaiilor datorate de
pri sunt certe i pot fi apreciate chiar la momentul ncheierii contractului;
5. un contract constitutiv de drepturi deoarece produce efecte din
momentul ncheierii sale261.
Contractul de vnzarecumprare internaional mai are nc dou
caractere specifice: caracterul comercial i caracterul internaional.
5.2.1. Caracterul comercial

261

C. STTESCU, C. BRSAN Tratat de Drept Civil Teoria general a obligaiilor Ed. Academiei
R.S. Romnia, Bucureti, 1981, pag.44.

195

Datorit faptului c reglementeaz raporturi care iau dat natere n

operaiunile comerciale internaionale, acest criteriu al comercialitii
necesar pentru calificarea unui contract c fiind de comer internaional,
creeaz unele dificulti, n mod deosebit pe plan teoretic, datorit faptului
c nu toate sistemele de drept cunosc dualitatea, drept civil drept
comercial. Datorit faptului c sistemele de drept folosesc criterii diferite
pentru a califica un contract ca fiind civil sau comercial este dificil s se
ajung la o soluie unic. Astfel, dac punctul de legtur difer dup natura
civil sau comercial a vnzrii sau dac se pune o problem de procedur
sau de competen judiciar, soluia va fi dat de lex fori.
Dac este n discuie capacitatea prilor de a ncheia un contract, civil
sau comercial, cu consecine asupra calificrii contractului, rezolvarea neo
va da legea naional a prilor, care determin capacitatea. Dac este n
discuie forma contractului, lex loci contractus va stabili caracterul civil sau
comercial al acestuia, potrivit regulii locus regit actum.

Dac intr n

discuie efectele contractului, lex contractus va determina caracterul civil

sau comercial al acestuia262.
n cazul n care determinarea caracterului civil sau comercial al
vnzrii pune o problem de calificare i deci cere soluionarea unui conflict
de calificri, atunci competent este lex fori263. Ct privete conveniile
internaionale, este de remarcat c ele de regul eludeaz problema. De
exemplu, paragraful 3 al art. 1 din Convenia de la Viena (1980) precizeaz:
Caracterul civil sau comercial nu este luat n considerare la aplicarea
acestei convenii.

262

V. BABIUC op. cit., pag.114 115.

ION P. FILIPESCU Drept Internaional Privat vol .I, Ed. Proarcadia, Bucureti, 1993, pag.102
104.

263

196

Aceasta nseamn c ea se aplic fr a diferenia dac este vorba de o

vnzare civil sau de o vnzare comercial264.
5.2.2. Caracterul internaional
nc n preambul, Convenia avertizeaz c ea se refer la contractele
de vnzare internaional, dar noiunea de vnzare cu caracter internaional
nu este definit.

Dar care este criteriul internaionalitii ? n sistemul

legislaiei romne, internaionalitatea contractului de vnzarecumprare se

determin, fie pe baza unui criteriu subiectiv al ncheierii sale cu o parte
strin, fie pe baza criteriului obiectiv al ncheierii lui pe piee strine265. Fa
de Convenia de la Haga din 1955 care nu definete caracterul internaional al
vnzrii i Convenia de la Haga din 1964 care definete acest caracter
folosind un dublu criteriu, Convenia de la Viena din 1980 constituie un
progres n aceast direcie. Condiia general de aplicare a Conveniei de la
Viena este exprimat n art.1, paragraful 1. Prezenta convenie se aplic
contractelor de vnzare de mrfuri ntre pri care i au sediul n state
diferite:
a) cnd aceste state sunt state contractante; sau
b) cnd normele de drept internaional privat conduc la
aplicarea legii unui stat contractant.
Prile trebuie s aib sediile n state diferite n momentul ncheierii
contractului, fapt ce reiese din paragraful 2 care precizeaz: nu se ine cont
de faptul c prile i au sediul n state diferite dac acest fapt nu reiese
nici din contract, nici din tranzacii anterioare ntre pri, nici din informaii
furnizate de ele n orice moment anterior ncheierii sau cu ocazia ncheierii
contractului.
264

V. BABIUC op. cit., pag.115.

C. BRSAN, D. AL. SITARU Dreptul Comerului Internaional vol. II, partea I U.B., Bucureti,
1990, pag.183.
265

197

Dac prile i au sediul n acelai stat convenia nu se aplic. Din

text se trage concluzia c, dac existena sediului prilor n state diferite este
o condiie necesar, ea nu este totui suficient. Exist o a doua condiie care
este alternativ: trebuie n plus, ori ca statele n care sunt stabilite prile s
fie state semnatare ale conveniei, ori c regulile dreptului internaional
privat s duc la aplicarea legii unui stat semnatar al Conveniei. Aproape n
totalitate doctrina romneasc susine c elementul de extraneitate specific
spre a atribui internaionalitate vnzrii l constituie localizarea sediului
prilor contractante n ri diferite 266.
Criteriul internaionalitii reinut de Convenie, este criteriul juridic,
sediul (domiciliul sau reedina obinuit, fiind dup cum se tie, unul dintre
punctele de legtur pe care le reine criteriul juridic). Dar originalitatea
Conveniei este c ea nu reine, din toate puntele de legtur ale criteriului
juridic, dect unul: sediul sau reedina, ignorndule pe toate celelalte
(naionalitate, locul ncheierii, locul executrii, situarea bunurilor etc.).
Este evident c aceast Convenie ndeprteaz criteriul economic al
internaionalitii. Nu este nevoie nici ca un contract s pun n joc interesele
comerului internaional, nu este nevoie nici de flux sau reflux peste
frontiere, nu e nevoie nici ca operaiunea s intereseze economia a mai mult
de un stat, att timp ct prile i au sediul n state diferite267.
5.3. Domeniul de aplicare al conveniei de la Viena 11 aprilie 1980
5.3.1 Sediul prilor criteriu de baz care determin aplicarea
Conveniei
Convenia poate fi aplicat i interpretat fr referire la vreo legislaie
naional. Paragraful 1 din articolul 1 prevede drept criteriu de baz care
266

O. CPTN, B. TEFNESCU Tratat de Drept al Comerului Internaional vol. II. Partea

Special Ed. Academiei R.S.R. Bucureti. 1987 pag.150.
267
A.KASSIS - Le nouveau droit europeen des contrats internationaux L.G.D.J. Paris, 1993, pag. 535.

198

determin aplicarea Conveniei la un contract de vnzare de bunuri mobile

corporale, situarea sediului prilor contractante n state diferite. n activitatea
practic au aprut dificulti, din cauza faptului c n Convenie nu este definit
noiunea de sediu. n literatura de specialitate sau exprimat mai multe opinii
privitor la definirea acestei noiuni.
Astfel, ntro opinie se consider c sediul este un stabiliment
permanent unde se desfoar, n mod obinuit tranzacii comerciale268. O
alt opinie susine c prin sediu se nelege o structur organizatoric
comercial permanent cu localuri i angajai, constituit n scopul vnzrii
de bunuri i servicii269.
Legea 105/1992 dup ce n alineatul 1 al articolului 40 stabilete c
naionalitatea persoanei juridice este determinat de sediul social, n
alineatul 3 definete sediul social ca fiind locul unde se afl centrul
principal de conducere i gestiune a activitii statutare.
Pentru o mai bun nelegere a acestei noiuni se poate specifica c nu
vor intra n sfera noiunii de sediu, sediul reprezentanelor comerciale care
nu au personalitate juridic i autonomie decizional, sediul unitilor de
producie ai cror conductori nu sunt abilitai s angajeze valabil prile
contractante, localurile n care sau desfurat tratativele privitoare la
ncheierea unui singur contract, casele de vacan utilizate ocazional pentru
negocieri etc.
Centrul de activitate este un criteriu care nu ofer certitudine, ntruct
acesta nu este ntotdeauna unic; el poate fi deplasat n funcie de interesele
economice ale societii sau ale conductorilor societii, n timp ce sediul
268

J.HONNOLD Uniform Law for International Sales Kluwer Law and Taxaion Publishers,
Deventer, 1989, pag.150.
269
Naions Unies, Conference de Nations Unies sur les Contrats de Vente Internationale de Marchandises,
Documents Officiels New York, 1981, pag.79.

199

social, dac este real, nu prezint acest inconvenient. Din acest punct de
vedere este de reinut c pe trmul conflictului de legi acest criteriu asigur
o permanen, previzibil i uor de identificat, iar pe trmul folosinei
drepturilor, este de presupus c societatea este integrat n economia rii
unde i are sediul social270.
Considerm c pot fi reinute urmtoarele dou caractere pentru
definirea sediului:
a)
b)

sediul este un stabiliment permanent;

acest stabiliment este folosit, n mod obinuit, pentru

tranzacii comerciale interne i internaionale.

Dac o parte nu are sediu, reedina sa obinuit i ine locul (art. 10,
alineatul 6 din Convenie). n situaia n care o parte are mai multe sedii, iar
unul dintre aceste sedii se afl n statul unde i are sediul cealalt parte
contractant sau
ntrun stat necontractant, trebuie s se stabileasc care
dintre sediile primei pri trebuie luat n considerare. Dac una dintre pri are
mai multe sedii n state diferite, sediul care trebuie luat n considerare este
stabilit de articolul 10 alineatul a, sediul care are cea mai strns legtur cu
contractul i executarea sa. Termenii contractul i executarea lui se
refer la totalitatea elementelor din tranzacii i desemneaz oferta i
acceptarea, precum i executarea contractului (mprejurri cunoscute sau avute
n vedere de pri ntrun anumit moment nainte de ncheierea contractului sau
cu ocazia ncheierii lui). Statele federale ale cror norme juridice n domeniul
contractual nu sunt unificate pot s declare Convenia aplicabil n ansamblul
unitilor lor teritoriale sau numai n unele din acestea (art. 93 paragraful 1)271.
Prevederea artat se justific prin necesitatea ratificrii Conveniei att la nivel
federal, ct i n fiecare din unitile teritoriale componente ale federaiei. n
ipoteza n care prile i au sediul n state diferite, dar care aparin aceluiai stat
federal, Convenia nu este competent s crmuiasc contractul de vnzare
cumprare272. Paragraful 1 litera a i b din articolul 1 prevede alte dou criterii
suplimentare n ceea ce privete sediul, astfel:
270

V. BABIUC Dreptul comerului internaional Ed. Atlas Lex. Bucureti, 1994, pag. 48.
Spre exemplu, se nscriu n aceast categorie S.U.A., Marea Britanie, Canada, Australia. Dimpotriv,
dreptul contractelor este unificat n Germania i Elveia.
272
V. PTULEA Unele consideraiuni cu privire la domeniul de aplicare al Conveniei Naiunilor Unite
asupra contractului de vnzare internaional de mrfuri Revista Dreptul, nr. 1 / 1994, pag.94 103
271

200

Pentru prile la contract, care i au sediul n state diferite Convenia

se aplic numai cnd:
a) statele n care prile i au sediul sunt state contractante; sau,
b) cnd normele de drept internaional privat conduc la aplicarea legii
unui stat contractant.
n conformitate cu paragraful 2, art. 1, Convenia nu se aplic dac
faptul c prile i au sediul n state diferite nu reiese nici din contract, nici
din tranzaciile anterioare dintre pri, nici din informaiile furnizate de pri
ntrun moment oarecare nainte de ncheierea contractului, sau cu ocazia
ncheierii acestuia.
5.3.2. Naionalitatea prilor, caracterul civil sau comercial al
prilor sau al contractului
Este caracteristic faptul c prezenta Convenie nu se aplic dect la
raporturile dintre naionalii statelor contractante. n unele sisteme juridice,
legea cu privire la contractul de vnzare a mrfurilor este diferit, pentru c,
sunt destule sisteme de drept care cunosc diferenierea drept civil drept
comercial, iar altele care nu cunosc aceast difereniere. Pentru a se asigura de
faptul c, cmpul de aplicare a dispoziiilor prezentei convenii nu va fi
interpretat astfel nct s nu includ dect contractul de vnzare cu caracter
comercial sau cele ncheiate ntre prile contractante, de legea statului contractant ca avnd caracter comercial, paragraful 3 din articolul 1 stipuleaz:
caracterul civil sau comercial al prilor sau al contractului nu este luat n
considerare.
A. Ratione materiae, Convenia se aplic numai contractelor de
vnzare de mrfuri. Convenia nu definete noiunea de contract de
vnzare cu excepia caracterului internaional al acesteia ceea ce

201

nseamn c definiiile general agreate n materie i gsesc pe deplin

aplicaia

273

. De asemenea, convenia nu definete noiunea de marf. Din

ntreg spiritul conveniei rezult ns c obiectul su de reglementare l

constituie vnzrile de bunuri mobile corporale.
5.3.3. Vnzrile excluse de Convenie
Articolul 2 exclude n mod expres din cmpul de aplicare al Conveniei
ase categorii de operaiuni. Aceste excluderi sunt de trei feluri:
a) cele care in de scopul n care au fost cumprate mrfurile;
b) cele care in de felul tranzaciei;
c) cele care in de natura obiectelor vndute.
Astfel prezenta Convenie nu crmuiete vnzrile:
a) de mrfuri cumprate pentru folosin personal, familial sau
casnic, n afar de cazul n care vnztorul, n orice moment nainte de
ncheiere sau cu ocazia ncheierii contractului, nu a tiut sau nu sa
considerat c tie c aceste mrfuri erau cumprate pentru o astfel de
folosin;
b) vnzri care in de felul tranzaciei
b1) la licitaii;
b2) de sub sechestru sau efectuate n orice alt mod de ctre
autoritile judiciare;
c) vnzri care in de natura obiectelor vndute
c1) de valori mobiliare, efecte de comer i monede;
c2) de nave, vapoare, aeroglisoare i aeronave;
c3) de electricitate.
5.3.3.1. Vnzrile de mrfuri cumprate pentru folosin personal,
familial sau casnic
Dup cum am artat Convenia nu face distincie ntre caracterul civil
sau comercial al contractului. Totui, ea exclude din cmpul ei de aplicare
273

V. BABIUC - pag.117.

202

vnzrile de mrfuri cumprate pentru uz personal, familial sau casnic,

adic a mrfurilor care au o folosin neprofesional.
Dac vnzrile ctre consumatori sunt excluse din Convenie nseamn
c acestea n marea lor majoritate constituie obiectul unor dispoziii
legislative interne destinate s protejeze consumatorul intern (naionalul).
Pentru a nu fi n contradicie cu efectele reglementrilor din dreptul intern a
diferitelor state sa considerat c este preferabil s se exclud vnzrile ctre
consumatori din cmpul de aplicare al Conveniei274. De asemenea,
excluderea acestor vnzri din cmpul de aplicare al Conveniei se justific
i prin faptul c acestora li se acord o atenie special, fiind reglementate
prin norme imperative n numeroase state, astfel c aceast Convenie ar fi
trebuit s cedeze n caz de contrarietate. De asemenea, aceste vnzri nu
intereseaz ntre altele dect puin comerul internaional. Criteriul excluderii
este unul subiectiv i anume scopul urmrit de cumprtor n momentul
operaiunii i nu calitatea sa sau natura mrfurilor vndute.
5.3.3.2. Vnzrile efectuate prin licitaii
Excluderea vnzrilor prin licitaie (art. 2, alin. b) din domeniul de
aplicare al Conveniei se explic prin particularitatea acestor vnzri.
Vnzrile prin licitaie constituie obiectul unei reglementri speciale, n baza
dreptului naional aplicabil i sa considerat c este bine ca ele s rmn
sub incidena acestei reglementri, chiar dac adjudectorul i are sediul n
alt stat.
n cadrul acestor vnzri cumprtorul nu este cunoscut dect n
momentul adjudecrii, ceea ce las n incertitudine diferite aspecte privind
sediul acestuia sau folosina privat (pentru uz personal, familial sau
casnic) sau profesional a lucrului respectiv. n consecin, vnztorul ar
afla deci n ultimul moment c aceast Convenie poate fi eventual
aplicat.
274

Ele fac obiectul unei dispoziii exprese n Convenia de la Roma din 18 iunie 1980 privind legea
aplicabil obligaiilor contractuale.

203

5.3.3.3. Vnzrile de sub sechestru sau efectuate n orice alt mod de ctre
autoritile judiciare
Vnzrile mrfurilor aflate sub sechestru sau supuse unei proceduri
judiciare se deosebesc de vnzrile amiabile, n primul rnd prin faptul c
termenii nu sunt negociai. Ele sunt reglementate de o manier imperativ i
se realizeaz prin exercitarea coerciiunii, care nu se va putea realiza dup o
alt lege dect cea local. Determinarea exact a vnzrilor vizate, depinde
de dreptul fiecrui stat astfel nct cmpul de aplicare al Conveniei va varia
n funcie de partea mai mare sau mai mic care este acordat acestui tip de
vnzri.
5. 3.3.4. Vnzarea de valori mobiliare, a efectelor de comer i a
monedei
Fa de Convenia de la Haga din 1964 care viza expres obiectele
mobile i corporale, Convenia de la Viena folosind din comoditate i
simplism termenul de mrfuri se poate considera c ar fi suficient s
justifice excluderea valorilor mobiliare, a efectelor de comer i a monedelor
din cmpul de aplicare al Conveniei. Acelai motiv se aplic vnzrilor
proprietilor corporale care nu sunt totui excluse n mod expres. Pe de alt
parte unele sisteme de drept nu consider documentele (actele comerciale)
drept mrfuri i operaiunile de vnzare a acestora sunt reglementate de
norme de ordin public. Totui, documentele care nsoesc livrarea de mrfuri
sunt supuse n cazul de fa dispoziiilor Conveniei care le vizeaz, cnd
este vorba de titluri negociabile sau la purttor precum ar fi recipisele din
magaziile generale i conosamentele.
5.3.3.5. Vnzarea de nave, vapoare, aeroglisoare i aeronave
Excluderea vnzrii navelor, aeronavelor, aeroglisoarelor, vapoarelor
este prevzut i n L.U.V.I. (art. 5.1.b) argumentnd acest lucru prin faptul
c majoritatea acestor obiecte sunt supuse procedurii nregistrrii i se
supun unui regim special apropiat de cel al imobilelor275.
275

D. AL . SITARU - op. cit., pag. 238.

204

n plus, n majoritatea legislaiilor, unele nave, aeronave etc. sunt

supuse unor condiii de nmatriculare speciale; apoi regulile care precizeaz
nmatricularea acestora sunt foarte variate.
Convenia de la Viena, perseverent n a menine aceast excludere a
abandonat condiia de nregistrare (art. 2, e). Eliminarea acestei precizri are
ca efect extinderea considerabil a cmpurilor de excludere, ea nu se mai
aplic doar obiectelor destinate transporturilor comerciale ci n principiu i
iahturilor de agrement, dintre care unele fac obiectul unui important comer
internaional. Excluderea navelor i vaselor se poate astfel aplica oricrei
ambarcaiuni apte s navigheze pe ap, precum un velier sau o plan cu
pnze. Excluderea aeronavelor se poate extinde i asupra planoarelor,
deltaplanelor etc.
Excluderea se aplic n acelai fel navei sau aeronavei aflate n
construcie. Aici apare o problem mai delicat cu privire la materialele i
componentele utilizate pentru construcia sau repararea vapoarelor i
aeronavelor. Unii autori fac distincie dup cum componentele constitutive
ale navelor sau aeronavelor au un caracter esenial sau neesenial. Dac
aceste elemente componente au un caracter esenial, precum motorul unui
avion, ele vor fi excluse din cmpul de aplicare al Conveniei i vor fi supuse
reglementrilor Conveniei dac au un caracter neesenial. Considerm c
sub rezerva art. 3, livrarea acestor componente de ctre un antreprenor pot
cdea sub incidena reglementrilor Conveniei, indiferent de caracterul lor
esenial sau neesenial, datorit faptului c unele componente pot forma
obiectul unui contract de vnzare cumprare internaional de sine stttor,
fr s aib nici o legtur cu vnzarea navei sau aeronavei aflate n
construcie.

205

Pentru a evita toate aceste probleme de interpretare n stabilirea acelor

nave, aeronave, aeroglisoare, care se afl sub incidena Conveniei, innd
seama mai ales de faptul c se poate ntmpla ca n momentul vnzrii s nu
se cunoasc care va fi locul de nmatriculare i, prin urmare, legea ce trebuie
aplicat n acest sens, sa exclus din domeniul de aplicare al Conveniei
orice fel de vnzare a navelor, aeronavelor, aeroglisoarelor i vapoarelor.
5.3.3.6. Vnzarea de electricitate
Art. 2. f) excepteaz vnzarea de electricitate din domeniul de aplicare al
Conveniei datorit faptului c n numeroase sisteme de drept electricitatea nu
este considerat o marf, apoi vnzrile internaionale de electricitate ridic
probleme specifice, diferite de cele care le prezint vnzrile internaionale.
Importana acestor contracte, justific o redactare specific care las puin loc
aplicrii dispoziiilor supletive ale Conveniei. Remarcm faptul c, dei
aceleai consideraiuni se aplic i n cazul vnzrilor de gaze, acestea nu sunt
excluse de Convenie.
5.3.4. Contracte de furnizare de servicii sau mrfuri ce urmeaz
a fi fabricate sau produse
Art. 3 stabilete dou reguli, una cu privire la contratele de furnizare
de mrfuri ce urmeaz a fi fabricate sau produse i a doua cu privire la
contractele care implic i furnizarea manoperei sau a altor servicii. Vor fi
considerate vnzri i vor cdea sub incidena Conveniei acele contracte de
furnizare de mrfuri ce urmeaz a fi fabricate sau produse. Fa de aceast
prim regul, Convenia formuleaz o excepie i anume c nu vor intra sub
incidena ei ... n cazul n care partea care le comand furnizeaz o parte
esenial din elementele materiale necesare acestei fabricri sau produceri
(art. 3.1).
Apoi se specific c prezenta Convenie nu se aplic contractelor la
care partea preponderent a obligaiei prii care furnizeaz mrfurile const
n furnizarea manoperei sau a altor servicii.
B . Domeniul de aplicare n timp a Conveniei
Aplicarea n timp a Conveniei trebuie analizat din dou puncte de
vedere. n primul rnd aplicarea n timp fa de statele semnatare, aderante,
acceptante i apoi fa de prile contractante.
1. Aplicarea n timp fa de state

206

Conform dispoziiilor art. 99.1 Convenia va intra n vigoare n prima

zi a lunii ce urmeaz dup expirarea unei perioade de 12 luni de la data
depunerii celui de al 10lea instrument de ratificare, acceptare, aprobare sau
aderare. Referirea la art. 92 i art. 99 nseamn c chiar dac printre primele
zece state sar gsi vreunul care na ratificat dect a doua parte sau a treia,
n afar de prima, Convenia va intra totui n vigoare chiar dac nar fi fost
integral ratificat de 10 state.
Convenia de la Viena din 1980 a fost elaborat pentru a nlocui
Conveniile de la Haga din 1964. Este deci firesc s fie incompatibil pentru
un stat s fie simultan parte att a Conveniei de la Viena ct i la
Conveniile de la Haga. n consecin, statul care ratific sau devine n alt
mod parte la Convenia de la Viena, trebuie s denune Convenia sau
Conveniile de la Haga la care este parte (art. 99.3). Dac statul care
accede la Convenia de la Viena o face exceptnd partea a doua sau a treia,
el nu are de denunat pe aceea din Conveniile de la Haga care se refer la
obiectul exclus fie la formarea sau fie la efectele contractului de vnzare
(art. 99.4) i (art. 99.5). Convenia nu se opune faptului ca statele care aplic
reguli juridice identice sau vecine s continue aplicarea acestor reguli
ntre pri carei au sediile n aceste state (art. 94.1).
Convenia poate fi denunat prin notificarea adresat n scris
depozitarului (art. 101.1). Aceast posibilitate se poate aplica Conveniei n
totalitate sau doar prilor a doua sau a treia; astfel un stat care nu ia
manifestat rezerva (art. 92) n momentul adoptrii Conveniei are
posibilitatea s revin asupra hotrrii sale. Denunarea i ncepe efectul n
prima zi a lunii care urmeaz expirrii unei perioade de 12 luni dup data
primirii notificrii de ctre depozitar, cu condiia s nu fi fost specificat n
notificare o perioad de timp mai lung (art. 100.2).
2. Aplicarea n timp a Conveniei ntre pri
Convenia se aplic fie datorit faptului c prile au sediul ntrun
stat contractant, fie c regulile dreptului internaional privat conduc la
aplicarea legii unui stat contractant. Convenia nu are nici un efect retroactiv,
dar modalitile de aplicare a principiului trebuie examinat dup cum este
vorba de formarea contractului sau de efectele acestuia. n situaia aplicrii
207

la formarea contractului este necesar ca propunerea de a contracta s

intervin dup intrarea n vigoare a Conveniei fa de statele contractante
vizate de alin. a) al paragrafului 1 al art. 1 sau de statul contractant vizat de
alin. b) al paragrafului 1 al art. 1 (art. 100.1).
n ceea ce privete efectele vnzrii, Convenia nu se aplic dect
pentru contractele ncheiate dup intrarea sa n vigoare fa de statele
contractante vizate de alin. a) al paragrafului 1 al art. 1 sau fa de statul
contractant vizat de alin. b) al paragrafului 1, al art. 1 (art. 100.2). Astfel,
dac Convenia se aplic prin faptul c prile i au sediul n state care au
devenit pri la date diferite, va trebui ca propunerea de a contracta s fi
intervenit dup cea mai recent dintre cele dou date; dac Convenia se
aplic prin faptul c legea care se aplic este cea a unui stat contractant, doar
data care se refer la acest state se va lua n considerare.
5.4. Probleme excluse din domeniul de aplicare al conveniei
5.4.1. Probleme excluse de Convenia nsi
Articolul 4 arat c aceast convenie reglementeaz exclusiv
formarea contractului de vnzare i efectele obligaionale pe care un
asemenea contract le creeaz ntre vnztor i cumprtor. Sunt o serie de
probleme care sunt excluse de Convenia nsi, altele de statele
contractante, iar altele prin voina prilor. Regulile materiale ale Conveniei
fiind limitate doar la problemele privind formarea contractului i la
drepturile i obligaiile prilor, tot ceea ce depete aceste limite este, deci,
exclus de la aplicarea ei. Convenia ine s precizeze acest lucru n a doua
parte a art. 4, la lit. a) i b). n special, n afara dispoziiilor contrare
exprese ale prezentei Convenii, aceasta nu privete:
a) validitatea contractului, nici a vreuneia dintre clauzele sale i cu
att mai puin, cea a uzanelor;
b) efectele pe care contractul poate s le aib asupra proprietii
mrfurilor vndute.

208

Validitatea contractului este o problem capital i datorit excluderii ei,

domeniul regulilor materiale se restrnge considerabil. De fiecare dat cnd se
pune problema validitii vnzrii, vor trebui cutate i consultate regulile
normelor conflictuale ale forului. De asemenea exist diferene ntre sistemele
de drept inspirate din dreptul roman i cele de common law. Acestea din urm
nu cunosc de pild conceptul de viciu de consimmnt; eroarea sau dolul sunt
sancionate altfel dect n sistemele de drept de orientare romanist; sau
noiunea de cauz nu este definit276.
Convenia nu reglementeaz problema, dealtfel important n
comerul internaional, a reprezentrii, mai exact ntinderea puterilor unui
mandatar277. Dar inconvenientele amintite mai sus sunt atenuate de faptul c
n Convenia de la Viena se formuleaz dispoziii asupra anumitor probleme
legate de proprietate: transmiterea riscurilor (art. 6670), conservarea
mrfurilor (art. 8388) etc.
Alte probleme care sunt n afara domeniului de aplicare al Conveniei
sunt cele prevzute de art. 5: responsabilitatea vnztorului pentru decese
sau leziuni corporale cauzate oricui de ctre mrfuri. Excepia se explic
deoarece regulile cu privire la rspunderea pentru fapta produsului este n
general considerat ca fiind imperativ sau de ordine public; alteori, ca n
dreptul englez, ele izvorsc din rspunderea imperativ delictual. Datorit
acestor considerente nu sunt aplicabile dispoziiile Conveniei. n toate
aceste cazuri, consecinele situaiei vor fi apreciate conform dreptului
aplicabil.
5.4.2. Interpretarea conveniei
Convenia nu formuleaz reguli tehnice de interpretare datorit
faptului c unele tradiii juridice se opun anumitor metode de interpretare a
276

I. RUCREANU Curs de drept, Elemente de drept civil i comercial comparat Atelier poligrafic
A.S.E. Bucureti, 1980, pag. 329.
277
Ca preocupare a UNIDROIT a fost elaborat Convenia din 1983 cu privire la reprezentarea n cazul
C.V.I.M. Convenia nu a intrat nc n vigoare.

209

dreptului scris. Dar de vreme ce nu exist reguli speciale de interpretare a

normelor de drept al comerului internaional, urmeaz a se aplica cele
cunoscute din dreptul civil. Desluirea sensului exact al clauzelor
contractuale obscure

sau

echivoce,

ca

soluionarea eventualelor

neconcordane dintre ele se realizeaz n conformitate cu regulile de

general aplicare nscrise n art. 977-985, Cod civil278. Nu mai puin, n
practica comercial s-au degajat anumite reguli de interpretare, care nu sunt
rodul unor dispoziii legale exprese, ci al unor uzane consacrate n soluii
ale instanelor de arbitraj comercial internaional279. Totui, Convenia
stabilete o serie de directive care sunt destinate s asigure o interpretare
autonom a acesteia. n acest sens art. 7 paragraful 1 din Convenie prevede:
La interpretarea prezentei convenii se va ine seama de caracterul su
internaional i de necesitatea de a promova aplicarea sa uniform, precum
i de a asigura respectul bunei-credine n comerul internaional.
Referirea la caracterul internaional al Conveniei poate privi fie izvorul, fie
obiectul acestuia. Interpretul este invitat mai nti s nu asimileze dispoziiile
Conveniei cu cele ale dreptului naional.
Termenii Conveniei, nu trebuie nelei n accepiunea unui anumit
drept intern. Referirea cere s nu se recurg la tehnicile de interpretare n
vigoare n dreptul intern. Se va recurge deci la actele pregtitoare: publicaii
ale C.N.U.D.C.I., procese verbale ale conferinei diplomatice, se pot
consulta versiunile lingvistice care, de asemenea pot risipi ambiguitatea, se
vor aplica principiile analogiei i metoda per a contrario. De asemenea,
acest prim paragraf al art. 7 scoate n eviden necesitatea promovrii
uniformitii n aplicarea Conveniei. Referirea la respectarea bunei-credine
278

O. CPN, B. TEFNESCU Tratat de Drept al Comerului Internaional, vol. II. Partea

special, Ed. Academiei - Bucureti, 1987, pag. 48.
279
V. BABIUC op. cit., pag.85 86.

210

este insolit, deoarece art.7 nu vizeaz direct raporturile dintre pri, ci

interpretarea care va fi dat dispoziiilor Conveniei.
5.4.3. Interpretarea atitudinii uneia dintre pri
Este necesar studierea inteniei prilor pentru a afla condiiile ncheierii
sau modificrii contractului, pentru a determina ntinderea obligaiilor, sau care
este semnificaia unei notificri. Riscurile de nenelegere sunt multiplicate n
raporturile internaionale prin faptul c exist diferene terminologice ntre
limbi, deosebiri ntre termeni n cadrul aceleiai limbi. Pentru a ncerca s
nlture aceste dificulti, Convenia formuleaz directive cu privire la
interpretarea inteniei prilor, directive care constituie prin ele nsele un factor
de asigurare a uniformitii Conveniei. Art. 8 preia principiile formulate n
Conveniile de la Haga din 1964. Conform paragrafului 1, art. 8 indicaiile i
alte manifestri ale unei pri trebuie interpretate conform inteniei acesteia,
cnd cealalt parte cunotea sau nu putea s ignore aceast intenie. n
situaia n care paragraful 1 din art. 8 nu este aplicabil, art. 8.2 formuleaz o alt
regul, potrivit creia se d declaraiilor i manifestrilor prilor sensul pe
care l-ar da o persoan rezonabil, cu aceeai pregtire ca cealalt parte
aflat n aceeai situaie. Caracterul abstract al individului rezonabil este
temperat prin luarea n considerare a calitii persoanei interesate. Pentru a
determina intenia unei pri sau intenia pe care o persoan rezonabil ar fi
avut-o n aceeai situaie, este bine s se examineze mai nti indicaiile utilizate
n mod efectiv sau atitudinea adoptat280.
Cnd este necesar determinarea inteniei unei pri sau ceea ce se nelege
printr-o persoan rezonabil, art. 8.3 cere s se in cont de mprejurrile
pertinente. Astfel, una dintre mprejurri poate consta n negocierile care pot
avea loc ntre pri, factor care poate fi generalizat la toate elementele fazei
precontractuale. De asemenea, art. 8.3 autorizeaz s se in cont de uzane i
de comportamentul ulterior al prilor. Exist anumite reguli uniforme de
interpretare a coninutului unui contract. Este vorba de Regulile INCOTERMS
(care sunt o prescurtare de la Internaional Comercial Terms) i RAFTD 1941
(Revision American Foreing Trade Definition). Incoterms-ul opereaz n mod
obinuit n Europa i alte ri care fac referire la el, iar RAFTD-ul opereaz pe
280

D. AL. SITARU op. cit., pag. 240.

211

piaa american. Aceste uzane codificate (Incoterms i RAFTD) nu sunt dect

parial identice. De aceea, C.A.B., a ntocmit o lucrare n care a pus pe dou
coloane fiecare din formele de livrare la care se refer aceste uzane comerciale
codificate pentru a le stabilii concordanele i diferenele281.
5.5. Formarea contractului
5.5.1. Condiii de form i momentul ncheierii contractului
Chiar dac securitatea sau modalitile practice de realizare a
tranzaciilor impun redactarea unui text, consensualismul rmne principiul
de baz n schimburile comerciale interne i internaionale. Conform art. 11
din Convenie, contractul nu trebuie s fie ncheiat, nici constatat n scris
i nu este supus nici unei alte condiii de form. El poate fi probat prin orice
mijloace inclusiv prin martori. Totui, unele legislaii naionale (ex:
China), impun forma scris ca o condiie a ncheierii contractului de vnzare,
iar Convenia de la Viena permite statelor contractante s conserve aceast
soluie printr-o rezerv corespunztoare; art. 12 decide n consecin c
regula din art. 11 nu se aplic dac una dintre pri nu are sediul ntr-un stat
contractant care a folosit aceast rezerv. Este o regul imperativ ce nu
poate fi nlturat de pri, prin derogare de la art. 6 Convenia se sprijin pe
teoria clasic a schimbului de voine contractul se consider ncheiat cnd
autorul ofertei primete o acceptare (art. 23). Din acest punct de vedere
prezint un interes deosebit cunoaterea momentului formrii contractului.
Dac momentul formrii contractului de vnzare internaional de mrfuri
nu ridic probleme speciale n cazul n care s-a ncheiat ntre prile
prezente, cu totul altfel se prezint situaia n cazul contractelor inter
absentes.

281

V. BABIUC - op. cit., pag. 87.

212

n cazul n care prile sunt prezente, contractul se consider ncheiat

n momentul realizrii acordului de voin. n cazul contractelor n care
prile nu sunt prezente, trebuie stabilit cu aceeai exactitate momentul
ntlnirii celor dou voine, pentru a cunoate din ce moment contractul este
valabil i ncepe s produc efecte. n cazul ncheierii contractului prin
telefon, momentul ncheierii este considerat momentul convorbirii
telefonice, aprnd probleme n ceea ce privete locul ncheierii contractului.
Astfel, n sistemul de drept continental, locul ncheierii contractului prin
telefon este considerat a fi locul celui care are iniiativa telefonic, iar n
sistemul de drept de common law, locul ncheierii contractului va fi
considerat locul celui apelat telefonic282. Absena formalismului se extinde i
asupra mijloacelor de comunicare utilizate de ofertant i acceptant, scrisoare,
telegram, telex etc. Evoluia actual ctre comunicarea prin mesagerie
electronic este n concordan cu elasticitatea art. 11 din Convenia de la
Viena283.
n ceea ce privete momentul ncheierii contractului ntre abseni n
literatura de specialitate au fost exprimate mai multe opinii, probleme care
au fost analizate n cadrul teoriei generale a contractului de comer
internaional.
Potrivit art. 48 din Legea nr.105/1992, n raporturile dintre pri care
i au domiciliul sau sediul n state diferite, contractul se consider ncheiat
la data la care acceptarea a ajuns la cunotina ofertantului. Altfel spus,
teoria informaiei. Nu mai puin, considerm c prezumia relativ
consacrat de practica arbitral de comer exterior i de cea judectoreasc n
temeiul textelor din codul Comercial, i gsete aplicaie n continuare, cu
consecina c, n lipsa unei dovezi n alt sens, primirea acceptrii valoreaz
282

B. TEFNESCU Dreptul comerului internaional Note de curs, Academia de poliie Al. I. Cuza,
Bucureti, 1998, pag. 51
283
n acest domeniu a aprut n 1996 Loi type de la CNUDCI sur le commerce electronique et Guide pour
sue corporation.

213

luarea la cunotin. Aceast soluie (teoria recepiei) este acceptat i de

Convenie prin art. 15.1. O ofert produce efecte cnd ajunge la
destinatar.
5.5.2. Oferta de a contracta
Oferta este o propunere a unei persoane, adresat altei persoane de a
ncheia un anumit contract. Ea cuprinde o manifestare de voin fcut cu
intenia de a obliga pe ofertant. Pentru a angaja din punct de vedere juridic,
oferta trebuie s fie precis i complet, neechivoc i ferm 284.
Contractul de vnzare-cumprare internaional se formeaz, ca orice
contract, prin ofert i acceptarea ei. Oferta de a contracta este definit de
art. 14.1 din Convenie: O propunere de ncheiere a unui contract adresat
uneia sau mai multor persoane determinate constituie oferta, dac este
suficient de precis i denot voina autorului de a se angaja n caz de
acceptare. n continuare Convenia stabilete c o propunere este
suficient de precis n cazul n care denumete mrfurile i, expres sau
implicit stabilete cantitatea i preul sau d indicii care permit s le
determine.
Art.14.2 stabilete c o propunere adresat unor persoane
nedeterminate este considerat numai ca o invitaie de a oferta, n afar de
cazul n care persoana care a fcut propunerea nu a indicat n mod clar
contrariul. Ca i L.U.F., (art.3) i C.V.I.M., nu supune oferta sau
acceptarea vreunei condiii de form. Oferta poate fi verbal, scris
(telegram, fax, scrisoare de confirmare) sau tacit, dar i manifestat printrun gest sau situaie care ndreptete s fie considerat ca ofert. Oferta
trebuie s fie suficient de precis. n acest sens Convenia se separ de
L.U.F., n sensul c definete gradul minim de precizie care trebuie s fie
atins: o propunere este suficient de precis n cazul n care denumete
mrfurile i, expres sau implicit, stabilete cantitatea i preul sau d indicii
care permit s le determine (art. 14.1).
5.5.2.1. Revocarea ofertei.
284

S. CRPENARU Drept Comercial Romn Ed. ALL. Bucureti. Pag. 346.

214

ntre persoane prezente, problema revocrii ofertei, n principiu, nu se

pune, deoarece oferta nu implic angajarea n timp a ofertantului, acceptarea
trebuind s se exprime pe loc. Problema revocrii se pune ns n cazul
contractelor externe ncheiate prin coresponden, deoarece n acest caz ntre
momentul emiterii ofertei i cel al ajungerii acceptrii la cunotina
ofertantului adic al ncheierii contractului se scurge necesarmente o
perioad de timp285. Legislaiile naionale se afl ntr-o profund divergen
cu privire la revocabilitatea ofertei, dup ce destinatarul ei a luat cunotin
de aceasta. Majoritatea legislaiilor admit, n afara unei stipulaii contrare,
revocabilitatea ofertei.
Vorbind de revocarea ofertei C.V.I.M., nu armonizeaz revocarea cu o
condiie de bun credin sau loialitate comercial cum face L.U.F.. Ea se
limiteaz s dispun c att timp ct contractul nu a fost ncheiat oferta
poate fi revocata dac revocarea sosete la destinatar nainte ca acesta s fi
expediat acceptarea (art. 16.1). Convenia stabilete prin art. 16.2 a) i b)
situaiile n care oferta nu poate fi revocat:
a) dac ea prevede, prin fixarea unui termen determinat pentru
acceptare sau n alt fel, c este irevocabil; sau
b) dac este rezonabil pentru destinatar s considere oferta ca
irevocabil i dac a acionat n consecin.
Un rspuns care tinde s fie acceptarea unei oferte, dar care conine
completri, limitri sau alte modificri, este o respingere a ofertei i constituie
o contraofert. Totui, un rspuns care tinde s fie acceptarea unei oferte, dar
care conine elemente complementare sau diferite care nu alterneaz n mod
substanial termenii ofertei, constituie o acceptare, n afar de cazul n care
ofertantul, fr ntrziere nejustificat, a reluat verbal diferenele sau a adresat
un aviz n acest scop. Dac nu a fcut-o, termenii contractului sunt cei ai
285

C. BRSAN, D.-AL. SITARU - op. cit.,pag 17.

215

ofertei, cu modificrile cuprinse n acceptare. n plus, fa de L.U.F.,

Convenia are meritul de a enuna n termeni nelimitativi, elementele care vor
fi considerate ca alternd substanial oferta.
Elementele complementare sau diferite privind ndeosebi preul, plata,
calitatea i cantitatea mrfurilor, locul i momentul predrii, ntinderea
responsabilitii unei pri fa de cealalt sau rezolvarea litigiilor, sunt
considerate ca alternd substanial termenii ofertei.
5.5.3. Acceptarea
Acceptarea, spre deosebire de ofert, nu mai este o propunere, ci
manifestarea de voin de a ncheia contractul, trebuind s fie nendoielnic,
indiferent c este expres sau tacit i s corespund ofertei, adic fr
obieciuni, n caz contrar valornd o contraofert 286. Acceptarea este definit
de Convenie ca fiind o declaraie sau o alt manifestare a destinatarului,
care exprim acordul acestuia cu privire la ofert (art. 18.1). Se poate
observa c definiia cuprinde att acceptarea expres ct i pe cea tacit.
Acceptarea poate s fie expres atunci cnd se concretizeaz n
rspunsul destinatarului ofertei ce conine acordul acestuia cu propunerea
de contractare a ofertantului- i tacit- dac se nfieaz ca un fapt juridic
oarecare ce d expresie voinei nendoielnice a acceptantului de a perfecta
n maniera propus prin ofert.
n ceea ce privesc modalitile de acceptare, nu este formulat nici o
cerin precis pentru c expresia sau o alt manifestare este suficient.
Ofertantul poate totui s stipuleze o modalitate clar de acceptare; sau ea
poate rezulta din uzanele i obinuinele care s-au stabilit ntre pri. n
continuare textul precizeaz c tcerea sau inaciunea prin ele nsele nu pot
286

I. RUCREANU,B. TEFNESCU,M. PASCU, E. CLUVACOV, N. TURCU ECLMAN- Dreptul

comerului Internaional At. Poligrafic,A.S.E., Bucureti 1982, pag. 192 - 193.

216

constitui acceptare (art. 18.1). Acceptarea capt efect n momentul n care

specificaia privind acceptarea ajunge la autorul ofertei. Dispoziia la
nceputul art. 18.2 implic faptul c un contract se formeaz n momentul
primirii acceptrii.
Convenia nu prevede nici o regul cu privire la locul ncheierii
contractului. Se tie c, n general, acest loc are un rol important n stabilirea
legii referitoare la formarea contractului (Locus regit actum) i c el poate fi
luat n considerare pentru a stabili care dintre aceste legi poate fi aplicabil.
Este adevrat c existena conveniei este destinat, prin ea nsi s pun
capt conflictelor de legi; dar ea nu le elimin (art. 7.2).
5.5.3.1. Acceptarea tardiv
Acceptarea tardiv este acceptarea fcut dup trecerea termenului
prevzut n oferta cu termen sau a unui termen rezonabil n cazul celei pure
i simple. Legislaiile care admit teoria declaraiunii sau teoria expediiunii
(ex.: jurisprudena islamic, Liban, Siria) consider c, n afara unei
stipulaiuni contrare, acceptarea este tardiv dac ea nu este fcut n
termenul fixat. Legislaiile bazate pe teoria recepiunii i L.U.F., (art. 8)
arat c pentru ca acceptarea s nu fie socotit tardiv trebuie s ajung n
sfera de activitate a ofertantului n termenul fixat, iar legislaiile care admit
teoria informaiunii, acceptarea trebuie s ajung la cunotina ofertantului n
termenul fixat pentru a nu fi considerat tardiv287.
Dup cum am analizat acceptarea nu produce efecte dect dac a ajuns
la ofertant ntr-un termen rezonabil, innd seama de mprejurrile
tranzaciei i de rapiditatea mijloacelor de comunicaie utilizate de autorul
ofertei (art. 18.2). Deci comunicantul acceptrii este cel care i asum riscul
unei eventuale ntrzieri sau a pierderii comunicrii. De asemenea,
destinatarul ofertei trebuie s respecte un anumit paralelism al formelor: o
ofert comunicat prin telex necesit un rspuns cel puin tot prin telex. Art.
18.2 precizeaz c o ofert verbal trebuie, n principiu, s fie acceptat
imediat; rezult, de exemplu, c o ofert formulat n cursul unei convorbiri
telefonice i neacceptat n final nu poate, n principiu, s fie acceptat
ulterior. Revocabilitatea acceptrii este privit divergent de sistemele de drept
287

D. DOISE LAMY Tome 3, Division 4, 4 82.

217

care adopt teoria declaraiunii sau a expediiunii pe de o parte i cele care

adopt teoria recepiunii sau a informaiunii, pe de alta parte. Primele nu
admit posibilitatea revocrii acceptrii din momentul n care aceasta a fost
declarat sau expediat. Unele legislaii (Argentina, Brazilia) admit
posibilitatea revocrii acceptrii cu condiia ca revocarea s ajung la ofertant
naintea acceptrii. A doua categorie de legislaii pleac de la principiul c un
contract nu este ncheiat ct timp acceptarea nu a ajuns la cunotina sau
mcar n sfera de aciune a ofertantului, acceptantul putnd s o revoce pn
n acel moment (Austria, Germania, Elveia, Venezuela, Italia, Romnia).
Legea uniform asupra formrii contractului de vnzare internaional
prevede n art. 10 c acceptarea poate fi revocat cu condiia ca revocarea s
ajung la ofertant mai nainte sau n acelai timp cu acceptarea. Art. 22 din
C.V.I.M., dispune c acceptarea poate fi retractat dac retractarea ajunge
la ofertant nainte de momentul n care acceptarea ar fi produs efecte sau n
acel moment.
5.6. Efectele contractului de vnzare - cumprare
A. Obligaiile vnztorului
Potrivit art. 30 din Convenie obligaiile vnztorului sunt: predarea
mrfurilor, transmiterea proprietii i remiterea documentelor referitoare la
marf. Cu toate aceast enumerare clar, Convenia folosete o expunere
diferit. Astfel, Convenia nu conine nici o dispoziie cu privire la transferul
de proprietate pe care nelege s nu-l reglementeze. n schimb, pe de o
parte, obligaia de remitere a documentelor care constituie un accesoriu al
livrrii propriu-zise, sunt tratate amndou n prima Seciune (art. 31 34);
iar pe de alt parte, consider c este necesar o analiz separat a
conformitii mrfurilor i drepturile sau obligaiile terilor n Seciunea a IIa (art. 35 44).
5.6.1 Predarea mrfii
5.6.1.1. Mrfurile ce trebuie predate
Articolul 1, paragraful 1, prevede c prezenta Convenie se aplic
contractelor de vnzare de mrfuri. Convenia nu definete noiunea de
contract de vnzare, dar trsturile eseniale ale contractului rezult n mod
implicit dintr-o serie de reglementri cuprinse n coninutul acesteia. Noiunea
de marf de asemenea nu este definit de Convenie, dar din ntreg spiritul
Conveniei rezult c obiectul su de reglementare l constituie vnzrile de

218

bunuri mobile corporale 288. n situaia n care contractul are ca obiect predarea
unui bun individual determinat, vnztorul trebuie s predea lucrul n starea n
care se gsea cnd s-a ncheiat contractul, rmnnd responsabil pentru
deteriorrile intervenite altfel dect ca urmare a cazului fortuit sau a forei
majore. Vnzarea poate avea ca obiect nu numai un bun cert i determinat, ci i
un bun determinat prin caractere generice bun determinat prin cantitate, fel i
calitate. Pentru astfel de vnzri, transmiterea riscurilor se produce n
momentul individualizrii bunurilor prin cntrire, msurare, numrare,
independent de efectuarea predrii. Pentru a se transmite riscurile,
individualizarea, n afar de convenia contrar a prilor, trebuie fcut
contradictoriu, adic n prezena cumprtorului sau a unui mandatar al
acestuia289.
Convenia consider c obiect al contractului de vnzare pot s l
formeze i bunuri viitoare n art. 3, paragraful 1: contractele de furnizare de
mrfuri ce urmeaz a fi fabricate sau produse. Totui, cu privire la
contractele de vnzare care au ca obiect bunuri viitoare, Convenia consider
c nu fac obiectul reglementrii ei, dac partea care le comand furnizeaz o
parte esenial din elementele necesare fabricrii sau producerii lor (Ex:
contractele de vnzare de tip Lohn). Realizarea predrii ridic problemele
tradiionale legate de loc i de timp. Dispoziiile Conveniei cu privire la
aceste aspecte au numai un rol subsidiar. Locul primordial l ocup voina
prilor care se poate manifesta fie printr-o stipulaie special fie prin referire
la un contract-tip sau la o clauz-tip.
5.6.1.2. Locul predrii
De remarcat c, dac n comerul internaional de regul locul livrrii
coincide cu cel n care marfa vndut este i individualizat, potrivit
reglementrilor din Condiiile generale de livrare, locul individualizrii
coincide cu cel al livrrii numai la livrrile fcute cu mijloacele de transport
auto ale cumprtorului, pe ap, cu avionul sau prin pot. La livrrile fcute
pe calea ferat sau cu mijloacele de transport auto ale vnztorului,
288

D. - AL. SITARU Tratat de Dreptul Comerului Internaional, vol. II, Ed. ACTAMI, Bucureti, 1996,
pag.236.
289
V. BABIUC op. cit. pag. 76.

219

individualizarea mrfurilor s-a fcut la ncrcarea lor n respectivele

mijloace de transport, deci nainte de a ajunge la grani, unde se consider
c este locul livrrii. Aadar, locul livrrii i deci, al transmiterii riscurilor
coincide, de obicei, cu cel unde mrfurile scap efectiv de sub controlul
direct al vnztorului290.
Art. 31 din Convenie reitereaz aspectul referitor la nelegerea dintre
pri cu privire la locul predrii mrfurilor. n lipsa acestei nelegeri
Convenia formuleaz trei reguli. Dac vnztorul nu este inut s predea
mrfurile ntr-un loc special, obligaia sa de predare const:
a) cnd contractul de vnzare implic transportul mrfurilor n
remiterea mrfurilor primului transportator pentru a le transmite
cumprtorului;
b) cnd, n cazurile nevizate de precedentul alineat, contractul se
refer la un bun individual determinat sau la un bun determinat prin
caractere generice care trebuie prelevat dintr-o mas determinat sau care
trebuie fabricat ori produs i, cnd, n momentul ncheierii contractului,
prile tiau c mrfurile se gseau sau trebuiau fabricate ori produse ntr-un
loc special n punerea mrfurilor la dispoziia cumprtorului n acel loc;
c) n celelalte cazuri n punerea mrfurilor la dispoziia
cumprtorului n locul n care vnztorul avea sediul sau la momentul
ncheierii contractului.
5.6.1.3. Data predrii mrfurilor
Art. 33 trateaz momentul n care vnztorul trebuie s-i
ndeplineasc obligaia de a preda mrfurile. Acest text de lege nu prevede
c cumprtorul trebuie s intre fizic n posesia mrfurilor la data prevzut
pentru livrare sau, c el nu este n msur s intre material n posesia
acestora atunci cnd, de exemplu, predarea s-a fcut prin a remite mrfurile
unui transportator.
5.6.1.3.1. Predarea mrfurilor la o dat fix sau determinabil prin
referire la contract

290

V. BABIUC op. cit. pag. 127.

220

Dac data predrii mrfurilor este fixat prin contract sau

determinabil prin referire la contract291, mrfurile trebuie predate la acea
dat. Dac data nu este determinabil prin referire la contract, trebuie s se
in seama de circumstanele pertinente, ndeosebi de negocierile care au
putut avea loc ntre pri, de obinuitele care s-au stabilit ntre ele, de uzane
i de ntreg comportamentul ulterior al prilor.
5.6.1.3.2. Predarea mrfurilor ntr-un anumit interval
n comerul internaional se obinuiete ca data predrii mrfurilor s
fie fixat n termeni de rgaz, n general pentru a da vnztorului suficient
timp s pregteasc mrfurile i s poat lua toate msurile n vederea
transportului. De aceea, alineatul b) permite vnztorului s predea mrfurile
n orice moment n decursul acestei perioade. Prezumia este deci, n
aceast ipotez, c vnztorul este cel care alege momentul predrii.
5.6.1.3.3. Predarea mrfurilor n toate celelalte cazuri
n toate celelalte cazuri care nu sunt prevzute n alineatele a) i b) ale
art. 33, vnztorul trebuie s predea mrfurile ntr-un termen rezonabil,
calculat de la ncheierea contractului. Caracterul rezonabil al termenului
depinde de ceea ce reprezint un comportament acceptabil n materie
comercial, innd seama de specificul contractului i de natura mrfurilor.
Acest text a avut ca surs de inspiraie Uniform Comercial Code al S.U.A.
care n seciunea 2-309 (1) arat c dac perioada de livrare nu a fost
stabilit, aceasta este o perioad rezonabil, iar seciunea 2-309 (2) i (3)
cuprinde reguli privind finalizarea contractului care impune executri
succesive i a celui care se desfoar pe perioade nedefinite.
5.6.1.3.4. Predarea anticipat
Convenia trateaz predarea anticipat n capitolul sanciunilor (art.
52), fiindc vede n ea o abatere de la obligaiile pe care le are vnztorul. n
situaiile n care vnztorul pred mrfurile nainte de data stabilit,
291

Exemplu vnztorul i asum obligaia s predea mrfurile la data de 15 august; sau data este
determinabil prin referire la contract vnztorul i asum obligaia s predea mrfurile n ultima zi a
lunii august sau dat poate fi determinat n raport cu un anumit eveniment, precum eliberarea unei licene
sau primirea unei pli.

221

cumprtorul are facultatea de a le prelua sau de a le refuza. De fapt

predarea anticipat poate s i creeze dificulti cumprtorului din mai
multe considerente cum ar fi: lipsa unui spaiu de depozitare, probleme
legate de asigurarea mrfii, efectuarea plii n momentul prelurii mrfii,
anumite inconveniente ce pot rezulta din intenia cumprtorului de a
revinde marfa etc. De aceea, regula este c din moment ce cumprtorul
poate s preia mrfurile, el are, de asemenea dreptul s o refuze. Dar
principiul bunei-credine ar putea s fie folosit mpotriva lui dac nu ar
considera nici un inconvenient la preluarea unei predri anticipate sau dac
vnztorul ar declara c i le asum n totalitate. Dac vnztorul i cere
cumprtorului s-i comunice dac accept livrarea anticipat, iar
cumprtorul nu i rspunde ntr-un termen rezonabil, vnztorul poate s-i
execute obligaia de predare n termenul pe care l-a prevzut n cerere. n
aceast situaie, cumprtorul nu poate, nainte de expirarea acestui termen,
s se prevaleze de un mijloc incompatibil cu executarea de ctre vnztor a
obligaiei sale de predare a mrfii292.
5.6.2. Remiterea documentelor
Art. 30 din Convenie prevede ca obligaii ale vnztorului predarea
mrfurilor, transmiterea proprietii acestora i, dac este cazul, remiterea
documentelor referitoare la marf. Aceast obligaie a vnztorului este
prevzut n art. 34 din Convenie. Faptul c acest articol apare alturi de
articolele care se ocup de predarea mrfurilor evideniaz relaia strns
care exist ntre remiterea documentelor i predarea mrfurilor.
Articolul nu enumer documentele pe care vnztorul trebuie s le
remit cumprtorului. Pe lng titlurile reprezentative ale mrfii, precum
conosamentul, recipisele de peron i antrepozit, vnztorul poate fi obligat
prin contract s remit certificate de asigurare, facturi comerciale, certificate
de origine, de greutate sau de calitate i alte documente similare.
Documentele trebuie remise la data, n locul i n forma prevzut n
contract. n mod obinuit, aceasta nseamn c vnztorul trebuie s remit
documentele la un moment dat i ntr-o form care vor permite
cumprtorului s intre n posesia mrfurilor aduse de transportator n
momentul sosirii lor la destinaie, s le scoat din vam i eventual s
292

B. LEURENT LAMY Tome 3, Division 4, 4 360.

222

adreseze o reclamaie transportatorului sau companiei de asigurare293. Art.

34 nu limiteaz dreptul vnztorului de a pstra documentele pn cnd
cumprtorul pltete preul atunci cnd contractul prevede acest lucru. n
caz de remitere anticipat a documentelor, vnztorul pstreaz pn n
momentul prevzut pentru remitere dreptul de a remedia orice defect de
conformitate a documentelor, cu condiia ca exerciiul acestui drept s nu
cauzeze cumprtorului nici inconveniente, nici cheltuieli nerezonabile294.
Totui cumprtorul pstreaz dreptul de a cere daune-interese n
conformitate cu prezenta Convenie.
5.6.3. Condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc marfa
5.6.3.1. Obligaia de a asigura conformitatea material
Manifestnd grij pentru realizarea scopului n vederea cruia prile au
ncheiat contractul, legea uniform a fcut din conformitatea bunului predat
o condiie a transmiterii riscurilor. n cazul n care bunul predat nu este
conform cu cel contractat, cumprtorul poate, fie s rezilieze contractul,
fie s cear nlocuirea bunului cu unul conform, refuzul su de preluare
avnd caracter retroactiv (ca i cum marfa nici nu ar fi fost predat). n
cazul n care cumprtorul nu recurge la nici una din aceste dou
posibiliti i accept bunul neconform predat, riscurile sau transmis
cumprtorului n momentul predrii, independent de lipsa de conformitate.
Nu mai puin, ntr-o astfel de situaie se produce i o modificare tacit a
obiectului contractului, de adaptare a acestuia la parametrii bunului efectiv
predat295. Obligaia vnztorului de a livra marfa implic pe de o parte
livrarea efectiv a mrfii, iar pe de alt parte livrarea de mrfuri n
conformitate cu cele stabilite prin contract. Deoarece n realitate se poate
ajunge la livrarea unei cantiti diferite (mai mare sau mai mic) de mrfuri
fa de cele contractate sau s fie de o alt calitate sau sortiment, legislaiile
naionale au prevzut norme care s protejeze dreptul cumprtorului de a i
se preda bunuri conforme celor stabilite n contract. Convenia face
distincia ntre conformitatea material a mrfurilor i conformitatea sau
293

D. DOISE LAMY Tome 3, Division 4, 4 145 et 4 146.

D. AL. SITARU, - op. cit. pag. 252.
295
V. BABIUC - op. cit., pag. 136 137.
294

223

integritatea juridic adic mrfurile s fie n afara drepturilor sau

preteniilor terilor.
Convenia de la Viena reglementeaz conformitatea material a mrfurilor
n cuprinsul art. 35 40, iar conformitatea juridic n cuprinsul art. 41
44. Art. 35 precizeaz c vnztorul trebuie s predea mrfuri a cror
cantitate, calitate i tip corespund celor prevzute n contract. Convenia
accentueaz elementele n funcie de care trebuie s apreciem
conformitatea: cantitatea, calitatea, tipul, ambalajul sau condiionarea n
conformitate cu contractul. n afara situaiei n care prile au convenit
altfel, Convenia stabilete principiile orientative de apreciere a
conformitii n art. 35 paragraful 2, astfel:
1. mrfurile sunt proprii ntrebuinrilor la care servesc n mod obinuit
mrfurile de acelai tip;
2. ele sunt adecvate oricrei ntrebuinri speciale care a fost adus expres
sau n mod tacit la cunotina vnztorului, n momentul ncheierii
contractului, n afar de cazul n care rezult din mprejurri c un
cumprtor le-a lsat la competena ori aprecierea vnztorului sau c era
rezonabil din partea lui s o fac;
3. mrfurile posed calitile unei mrfi pe care vnztorul a prezentat-o
cumprtorului ca eantion sau model;
4. mrfurile sunt ambalate sau condiionate n modul obinuit pentru
mrfurile de acelai tip sau, n lipsa unui mod obinuit, ntr-o manier
adecvat pentru a le conserva i proteja. n continuare n paragraful 3 al
acestui articol 35 autorii Conveniei prevd exonerarea vnztorului de
rspundere pentru lipsa de conformitate, atunci cnd cumprtorul o
cunotea sau nu o putea ignora n momentul ncheierii contractului.
5.6.3.1.1. Momentul cnd se apreciaz conformitatea
Cu privire la obligaia vnztorului de a preda mrfurile n conformitate
cu contractul i Convenia trebuie fcute urmtoarele precizri. Momentul
ncheierii contractului poate constitui o prim etap a problemei conformitii,
deoarece el este momentul ales pentru a aprecia ntinderea obligaiei asumate
de vnztor n funcie de exigenele sau de renunarea la anumite exigene din
partea cumprtorului. Conformitatea mrfii se apreciaz la momentul
transmiterii riscurilor, iar vnztorul rspunde pentru ea chiar dac lipsa de
224

conformitate apare ulterior. El rspunde de altfel pentru lipsa de conformitate

care apare dup transmiterea riscurilor, dac aceasta, i este imputabil, inclusiv
n perioada de garanie296. Art. 36.1 enun ipoteza c vnztorul este
rspunztor, n conformitate cu contractul i prezenta Convenie, de orice lips
de conformitate care exist n momentul transmiterii riscurilor ctre
cumprtor, chiar dac aceast lips nu apare dect ulterior. Art. 36.1
prevede c viciul de conformitate include i viciul ascuns, cel care exist n
momentul vnzrii, dar ale crui efecte nu apar dect ulterior.
Art. 36.3 distinge alte dou ipostaze n care vnztorul rspunde de o
lips de conformitate, dup momentul transferului riscurilor. Vnztorul
este, de asemenea, rspunztor de orice lips de conformitate care apare
dup momentul indicat n paragraful precedent i care este imputabil
neexecutrii oricrei obligaii ale sale, inclusiv celei de garanie potrivit cu
care, n timpul unei anumite perioade, mrfurile vor rmne adecvate
ntrebuinrii lor normale ori unei ntrebuinri speciale sau vor pstra
calitile ori caracteristicile specificate.
n situaia n care un vnztor a procedat la o livrare anticipat,
acesta va beneficia de un avantaj asupra vnztorului care nu a predat
mrfurile la dat prevzut n contract i a transferat riscul doar n acel
moment. Conform art. 37 n caz de livrarea anticipat, vnztorul are
dreptul pn la dat prevzut pentru predare, fie s predea partea sau
cantitatea lips, sau mrfuri noi care s nlocuiasc mrfurile neconforme cu
contractul, fie s repare orice lips de conformitate a mrfurilor cu condiia
ca exerciiul acestui drept s nu cauzeze cumprtorului nici inconveniente,
nici cheltuieli nerezonabile. Descoperirea i denunarea defectului de

296

V. BABIUC op. cit. pag. 120.

225

conformitate. Exercitarea de ctre cumprtor a garaniei de conformitate

este supus urmtoarelor dou condiii:
-

o condiie negativ: cumprtorul nu poate denuna un defect de

conformitate pe care l cunotea sau nu-l putea ignora n momentul ncheierii

contractului;
-

o condiie pozitiv: cumprtorul trebuie s respecte dou

termene distincte unul pentru examinarea mrfurilor i al doilea pentru a

denuna defectul de conformitate.
n plus, Convenia prevede un termen global la captul cruia
cumprtorul nu poate denuna defectul de conformitate. Examinarea
mrfurilor are ca obiect denunarea unui eventual viciu, care este supus
unui termen prestabilit de 2 ani. Dac cumprtorul nu a depus toate
diligenele n examinarea mrfii, el este n pericol de a-i pierde aciunea
pentru viciu de conformitate; ns faptul de a nu fi descoperit o lips de
conformitate cu ocazia examinrii mrfii nu-l face s piard dreptul de a-l
invoca ulterior, fiind nc n termenul stabilit

297

. Aceste termene nu trebuie

confundate cu termenele de prescripie a unei aciuni n justiie, prescripia

nu este reglementat de Convenie.
5.6.3.2. Denunarea lipsei de conformitate de ctre cumprtor.
Dac defectele nu au fost denunate la timp, sanciunea const n
decderea cumprtorului din dreptul la aciunea judiciar (arbitral) ce
deriv din garania calitativ 298. Potrivit art. 39.1 cumprtorul este deczut
din dreptul de a se prevala de lipsa de conformitate, dac el nu o denun
vnztorului ntr-un termen rezonabil, calculat din momentul n care l-a
constatat sau ar fi trebuit s-l constate299.
Dac denunarea nu este fcut
n acest termen, cumprtorul nu poate cere predarea unor mrfuri de
nlocuire potrivit art. 46.2, nu poate pretinde ca vnztorul s repare defectul
297

D. DOISE LAMY Tome 3, Division 4, 4 192.

O. CPN, B. TEFNESCU - op. cit., pag. 159.
299
D. AL. SITARU, - op. cit., pag. 254.
298

226

potrivit art. 46.3, nu poate declara rezolvirea contractului art. 49, i nici nu
poate declara reducerea preului conform art. 50. Dar conform art. 6 din
Convenie prile pot introduce stipulaiuni extensive sau restrictive cu
privire la termenul de denunare a lipsei conformitii mrfurilor.
O eventual prelungire a termenului nu-l scutete pe cumprtor de
examinarea mrfii i denunarea lipsei de conformitate ntr-un termen
rezonabil. Cumprtorul care denun o lips de conformitate trebuie s
precizeze natura acesteia (art. 39. 1). El va trebui s dea pe ct posibil
indicaii vnztorului care
s-i permit verificarea existenei lipsei
conformitii i luarea msurilor pe care le impune situaia: a trimite un om
la faa locului, s procedeze la o examinare, s ia msurile necesare pentru
nlturarea lipsei conformitii. De asemenea prile pot conveni ca un
cumprtor s indice dac va cere repararea lipsei de conformitate sau
livrarea mrfurilor de nlocuire. Totui, dac n momentul ncheierii
contractului, cumprtorul cunoate sau nu poate ignora o lips de
conformitate din punct de vedere al calitii, el nu va putea declara ulterior
c se atepta ca mrfurile s fie conforme contractului din acest punct de
vedere.
5.6.4. Obligaia de asigurare a unei conformiti juridice
Pe lng conformitatea material, mrfurile trebuie s fie livrate libere
de orice drepturi sau pretenie din partea unui ter. Aceast regul este
formulat n termeni generali n art. 41. De asemenea, vnztorul trebuie s
predea mrfurile libere de orice drept sau orice pretenie a unui ter
ntemeiat pe proprietatea industrial sau alt proprietate intelectual.
1. Preteniile unui ter n general.
Convenia nu reglementeaz efectele contractului asupra proprietii
mrfurilor vndute (art. 4 b). Prin urmare, n cazul revendicrilor unui ter
acestea vor fi judecate n conformitate cu dreptul intern aplicabil, Convenia
reglementnd raporturile dintre vnztor i cumprtor, l oblig pe cel dinti
s garanteze pe cel de a doilea fa de orice drept sau pretenii a unui ter
asupra lucrului (art. 41).
Dei textul nu precizeaz, reclamaia unui ter trebuie s fie fondat pe
fapte imputabile vnztorului. n opoziie cu prevederile art. 35.2 cu privire
la conformitatea mrfurilor i cu art. 42. 2 cu privire la preteniile unui ter
ntemeiate pe proprietatea industrial sau intelectual art. 41 prevede
rspunderea vnztorului fa de cumprtor chiar i atunci cnd
cumprtorul cunotea sau nu putea s ignore dreptul sau pretenia unui ter.

227

Drepturile sau preteniile unei tere persoane prevzute n art. 41 sunt

doar cele care constau ntr-un drept real sau ntr-o pretenie la un drept real
asupra mrfii, ca un drept de proprietate sau garanie real. Art. 41 nu se refer
la cazurile n care puterile, forele publice pretind c marfa contravine
regulamentului sanitar sau unui regulament de securitate i c, prin urmare ea
nu poate fi folosit, nici comercializat. Dac mrfurile intr sub incidena unor
astfel de restricii, poate exista o abatere de la una dintre obligaiile care
revin vnztorului n virtutea art. 35. 2. a) sau b).
2. Preteniile unui ter ntemeiate pe proprietatea industrial sau
intelectual.
Preteniile unui ter ntemeiate pe proprietatea industrial sau
intelectual, ridic probleme oarecum diferite fa de cele pe care le ridic
celelalte pretenii ale terului. n accepiunea sa curent, expresia
proprietatea intelectual cuprinde i proprietatea industrial; acest lucru
este prevzut n Convenia care instituie Organizaia Mondial a Proprietii
Intelectuale 300.
Se consider totui, c este preferabil s se utilizeze expresia
proprietatea intelectual pentru a indica n mod clar c preteniile unei tere
pri ntemeiate, printre altele, pe o pretins violare a unui brevet ine de art. 42
din prezenta Convenie. Procedeele de fabricaie, mrcile, indicaiile de origine,
desenele i modelele, pot fi cuprinse, ca elemente, ntr-o invenie brevetat sau
sunt ele nsele protejate de convenii internaionale. Cumprtorul este, deci,
expus situaiei de a i se interzice folosina sau revnzarea mrfurilor dobndite,
datorit unor drepturi exclusive ale unui ter. innd cont de posibilitatea unei
asemenea situaii, Convenia oblig expres vnztorul s livreze o marf
negrevat de vreun drept al unui ter fondat pe proprietatea industrial sau alt
proprietate intelectual (art. 42) astfel:
a)

n temeiul legii statului unde mrfurile trebuie s fie vndute

sau utilizate, dac prile au avut n vedere n momentul ncheierii

contractului, c mrfurile vor fi revndute sau utilizate n acest stat;
300

Organizaia Mondial a Proprietii Intelectuale, Stockholm, 14 iulie 1967, n art. 2. VIII.

228

b)

n toate celelalte cazuri, potrivit legii statului n care

cumprtorul i are sediul.

Productorul mrfurilor trebuie s fie ntr-adevr i este de fapt
rspunztor de orice atingere la drepturile proprietii industriale sau
intelectuale n ara n care el realizeaz att operaiile de producie ct i cele
de vnzare. Totui, nu apare la fel de evident, c ntr-o tranzacie comercial
vnztorul s fie rspunztor n aceeai msur fa de cumprtor pentru
orice atingere la drepturile proprietii industriale sau intelectuale, implicate
de marfa n cauz.
Mai nti, nclcarea se va produce aproape ntotdeauna dincolo de
graniele rii vnztorului cruia nu i se poate cere s cunoasc regulile cu
privire la drepturile de proprietate industrial sau intelectual crora
mrfurile sale ar putea aduce atingere, tot att de bine cum este obligat s le
cunoasc pe cele din ara sa. n al doilea rnd, cumprtorul este cel care
decide n ce ar trebuie expediate mrfurile pentru a fi utilizate sau
revndute. Cumprtorul poate lua aceast decizie nainte sau dup
ncheierea contractului de vnzare. Se poate ntmpla chiar ca ali
subachiziionatori ai cumprtorului s expedieze mrfurile ntr-o alt ar
unde vor fi utilizate. Paragraful 1 lit. a) i b), din art. 42 limiteaz deci,
rspunderea vnztorului fa de cumprtor n caz de atingere la drepturile
unui ter ntemeiate pe proprietate industrial sau intelectual.
5.6.5.Obligaia de transmitere a proprietii ctre cumprtor
5.6.5.1. Transmiterea proprietii n Convenia de la Viena
Ca i legea uniform privind vnzarea internaional de obiecte
mobile corporale Haga 1964 care prevede n art. 18 ca principal
obligaie a vnztorului transmiterea proprietii i Convenia de la Viena
prevede n art. 30 ca obligaii ale vnztorului predarea mrfurilor, s
transfere proprietatea acestora i, dac este cazul, s remit documentele
referitoare la marf. Dar ambele convenii evit reglementarea efectelor
reale ale vnzrii. De altfel Convenia de la Viena prevede explicit n art. 4
litera b) c nu reglementeaz efectele pe care contractul poate s le aib
asupra proprietii mrfurilor vndute.
229

Este ns avut n vedere una dintre consecinele netransferului de

proprietate sau a unui transfer incert, n cazul predrii unui bun asupra cruia
exist un drept sau o pretenie a unui ter (art. 41 i 42). ntr-o astfel de
situaie, cumprtorul poate s nu accepte marfa. Pe de alt parte, el trebuie
s denune drepturile sau preteniile terului, sub sanciunea nlocuirii mrfii
i plata de daune-interese301. Obligaia de transfer a proprietii se va
reglementa dup dreptul naional desemnat de norma conflictual n general
dup lex rei sitae. Dreptul naional astfel desemnat va determina cnd i cum
se efectueaz transmiterea proprietii mrfii. Vnztorul trebuie deci s
respecte obligaiile prevzute de dreptul intern. Trimiterea la legislaia
naional nu se poate face fr a complica mecanismul vnzrii, deoarece
sistemele vnzrii au reglementri diferite din acest punct de vedere. Dreptul
francez, belgian, italian i anglo-saxon, aplic principiul transferului
proprietii n momentul ncheierii contractului. Dimpotriv, conform
dreptului elveian i german pentru ncheierea unui contract de vnzare este
necesar punerea n posesie n scopul transferului proprietii.2 Lipsa unor
dispoziii privitoare la transmiterea proprietii prin contractul de vnzare
internaional se explic prin faptul c n practic, prile contractante au
grij s precizeze ele nsele prin contractul pe care-l ncheie, momentul
transmiterii proprietii n raport de specificul contractului ncheiat.
5.6.6. Mijloace de care dispune cumprtorul n caz de
nclcare a obligaiilor de ctre vnztor
5.6.6. 1. Prezentare general
Contractul de vnzare internaional de mrfuri, fiind un contract
sinalagmatic, prezint aspecte specifice n ceea ce privete modul de
executare a obligaiilor crora le d natere. n vederea atingerii scopului
pentru care s-a ncheiat contractul, cumprtorul dispune de urmtoarele
posibiliti:
-

n primul rnd are dreptul de a cere vnztorului executarea lui;

cnd acest lucru nu mai este posibil sau executarea obligaiei s-a fcut n
mod necorespunztor, cumprtorul are la dispoziie drepturile urmtoare:
- dreptul de a cere rezoluiunea contractului;
- dreptul de a cere diminuarea preului;
301
2

V. BABIUC op. cit., pag.121.

F. DESSEMONTET op. cit., pag.67.

230

dreptul de a cere nlocuirea lucrului cu un altul cnd contractul

poart asupra unui bun individualizat;

- dreptul de a cere repararea lucrului n anumite condiii;
- dreptul de a cere daune-interese302.
Soluiile sunt de asemenea diferite n legislaiile naionale privind
modalitile de constrngere sau de sancionare a vnztorului n cazul
comiterii unei contravenii la contract.
Convenia de la Viena acord un larg spaiu mijloacelor aflate la
dispoziia cumprtorului n cazul nclcrii obligaiilor de ctre vnztor
(art. 45 52). Din analiza acestora se poate constata poziia intransigent a
legiuitorului pentru respectarea ntocmai a obligaiilor asumate de vnztor,
pentru a se stabili un climat de siguran i ncredere n raporturile
comerciale internaionale. Din formularea textelor se observ c se
urmrete eliminarea executrii obligaiilor cu ntrziere nerezonabil i s
nu se provoace cumprtorului inconveniente nerezonabile i incertitudini n
privina rambursrii cheltuielilor efectuate. Convenia tinde s favorizeze
meninerea contractului n locul rezoluiunii sale. De asemenea, Convenia
face o distincie fundamental ntre nclcrile eseniale i neeseniale. n
general, numai primele autorizeaz o parte (cumprtorul), s cear
rezoluiunea contractului, n timp ce ultimele nu permit dect dauneleinterese sau diminuarea preului. n plus, chiar dac nclcarea este a
vnztorului, acestuia i se ofer posibilitatea de a o remedia (art. 48) sau, n
privina cumprtorului, de a recalcula preul (art. 50).
Definirea contraveniei eseniale este important pentru c de ea
depind diferitele sanciuni de care dispune cumprtorul sau vnztorul
302

T.R.POPESCU op. cit, pag.130.

231

(46.2; 48.1; 49.1.a; 64.1.a; 67.1.2). Art. 25 formuleaz principiul distinciei

ntre cele dou tipuri de contravenii. O contravenie este esenial atunci
cnd ea cauzeaz celeilalte pri un prejudiciu prin care o priveaz n mod
substanial de ceea ce aceasta era n drept s se atepte de la contract,
acesta este criteriul fundamental. Dar chiar dac prejudiciul este realizat, art.
25 nltur calificarea de contravenie esenial cnd partea n culp nu a
prevzut i nici nu putea s prevad un astfel de rezultat, la fel cum nu
putea fi prevzut nici de ctre o persoan rezonabil n aceeai situaie.
Caracterul esenial al unei contravenii este o problem de fapt, partea n
culp nu este exonerat de rspundere prin simpla dovedire c nu a prevzut
rezultatul, ea trebuie s dovedeasc c nici nu a avut cum s prevad acest
rezultat. Art. 25 nu specific momentul n care partea n culp ar fi trebuit s
prevad consecinele contraveniei, dac este vorba de momentul ncheierii
contractului sau de momentul producerii contraveniei. n caz de litigiu,
tribunalului i revine sarcina de a rezolva problema acestui moment.
Art. 45.1 enun diferitele mijloace ale cumprtorului n cazul unei
contravenii din partea vnztorului. Astfel, art. 46 52 vizeaz dreptul de a
cere executarea contractului, de a invoca rezoluiunea acestuia i reducerea
preului; de asemenea exist i dreptul de a cere daune-interese. Acest ultim
drept este independent de culpa debitorului: orice neexecutare obiectiv
permite obinerea lor, mai puin n cazul art. 79 (exonerarea). Art. 45.2
precizeaz c cumprtorul nu pierde dreptul de a cere daune-interese cnd
recurge la alte mijloace; aceast dispoziie se explic prin faptul c anumite
sisteme de drept nu permit unei pri s obin att rezoluiunea contractului
ct i daune-interese. Art. 45.3 exclude acordarea oricrui termen de graie
pentru vnztor, de ctre judector sau arbitru, cnd cumprtorul face apel
la unul din mijloacele de care dispune n cazul nclcrii contractului.
232

Termenul de graie este incompatibil cu cerinele comerului internaional,

mai ales dac este acordat de un judector de aceeai naionalitate cu cel care
l solicit. Pe de alt parte, o ntrziere n livrarea mrfurilor nu permite
declararea rezoluiunii, fapt care nu justific instituirea termenului de graie.
Alegerea unei reglementri de arbitraj care ar permite solicitarea
termenului de graie, declaneaz un conflict ntre dispoziii: pe de o parte
voina prilor, aa cum este ea reglementat n art. 6 din Convenie, pe
de alt parte, art. 45.3, care pare a avea un caracter imperativ, deoarece
arbitrul nu ar putea acorda termenul de graie din proprie iniiativ. Dac
aplicarea Conveniei este corect, atunci se va respecta prevederea art. 45.3.
5.6.6.2.2. Posibilitatea pentru un cumprtor de a da un termen
suplimentar pentru executare vnztorului.
Cumprtorul poate acorda vnztorului un termen suplimentar, de o
durat rezonabil pentru executarea obligaiilor sale. Cnd cumprtorul
denun o nclcare i cere executarea, vnztorul trebuie s o fac n timpul
cel mai scurt. n cazul livrrii anticipate vnztorul dispune i de timpul care
rmne pn la data prevzut ca limit pentru livrare sau nlocuire sau
repararea lipsei de conformitate, ct timp nu cauzeaz inconveniente
cumprtorului. n alte cazuri, problema care se ridic este aceea de a ti
pn n ce moment poate s execute obligaia vnztorul. Pentru a clarifica
astfel de situaii, Convenia prevede n art. 47.1 c cumprtorul poate, fr
a-i pierde drepturile rezultate din ntrzierea vnztorului, s-i acorde un
termen suplimentar pentru executarea obligaiilor.
Diversele sisteme juridice, au atitudini diferite fa de dreptul
cumprtorului de a denuna lipsa de conformitate cnd vnztorul nu a
predat mrfurile la data prevzut n contract. n unele sisteme juridice
(precum cele de inspiraie francez) faptul c vnztorul nu a predat
mrfurile la data prevzut n contract l autorizeaz, n mod firesc, pe
cumprtor s denune lipsa de conformitate. Totui, tribunalul judiciar sau
arbitral, poate ntr-un caz determinat s hotrasc c cumprtorul nu poate
denuna lipsa de conformitate n acel moment pentru c ntrzierea nu este
prea grav sau pentru c cumprtorul a renunat la dreptul su de a cere
predarea la timp a mrfurilor. n alte sisteme juridice (precum cele de
common law) vnztorul poate cere un termen de graie tribunalului judiciar
sau arbitral, care stabilete o nou dat pentru predare. Mai mult, n aceste
sisteme juridice, regula general este c aceast ntrziere n predarea
233

mrfurilor nu l autorizeaz pe cumprtor s denune lipsa de conformitate,

exceptnd cazul n care, dup contravenia la contract de ctre vnztor,
cumprtorul a stabilit n mod expres un anumit termen n care vnztorul
trebuie s predea mrfurile. Introducerea art. 46.1 stabilete nc o dat
interesul Conveniei de a favoriza executarea i nu rezolvirea contractului.
Datorit faptului c aceast regul a fost inclus n Convenie, nu este
necesar s i se permit vnztorului s cear tribunalului un termen de graie,
aa cum se ntmpl n unele sisteme juridice, precum dreptul german. n
plus, cererea unui termen de graie pe lng tribunal, nu este deloc
binevenit n domeniul comerului internaional, deoarece acest lucru ar
nsemna c prile s fie supuse puterii discreionare a unui judector care, n
general, are aceeai naionalitate cu una din ele303. De aceea, paragraful 3 din
art. 45 prevede c nici un termen de graie nu poate fi acordat vnztorului
de ctre un judector sau arbitru cnd cumprtorul se prevaleaz de unul
din mijloacele de care dispune n caz de contravenie la contract. Dei
cumprtorul poate denuna lipsa de conformitate n toate situaiile n care
ntrzierea predrii constituie o contravenie esenial, aceasta nu va fi
totdeauna o soluie satisfctoare pentru el. n plus, n majoritatea
contractelor de vnzare a mrfurilor, n momentul n care prejudiciul suferit
de cumprtor devine destul de important pentru a constitui o contravenie
esenial la contract, nu este foarte precis. De aceea, paragraful 1 din art. 46
l autorizeaz pe cumprtor s acorde vnztorului un termen suplimentar
de o durat rezonabil pentru executarea obligaiilor sale.
Cumprtorul trebuie s fixeze un termen precis, de o manier care sl fac s neleag pe vnztor c este un termen final. De asemenea,
termenul trebuie s fie rezonabil, deci suficient pentru executarea obligaiei
de ctre vnztor.
B. Obligaiile cumprtorului
Fiind un contract bilateral, contractul de vnzare-cumprare d natere
la obligaii i n sarcina cumprtorului. Art. 53 din Convenie enun cele
dou principale obligaii ale cumprtorului i constituie introducerea la
capitolul III din partea a 3-a a Conveniei. Obligaiile cumprtorului sunt de
plat a preului i preluarea mrfurilor. Cumprtorul trebuie s se achite de
obligaiile sale n condiiile prevzute n contract i n prezenta convenie.
5.7. Plata preului
303

Commentaire du Secretarit a CNUDCI - A / CONF. 97 / 5 14 mars 1979, art. 43. nr. 5 du projet.

234

ntreaga doctrin, toate legislaiile naionale ca i actele internaionale

n materie consider drept obligaie principal a cumprtorului plata
preului. Preul, care este definit a fi suma de bani pe care cumprtorul se
oblig s o dea n locul lucrului, trebuie s fie stabilit n bani, s fie
determinat sau determinabil, s fie serios. Preul se pltete la data i locul
convenit n contract n quantumul i moneda stabilite304. Este ndeobte
admis c stabilirea preului n bani este de esena contractului de vnzare
cumprare. Dac preul nu const ntr-o sum de bani, ci ntr-un alt lucru sau
prestaie, contractul ncheiat nu este un contract de vnzare cumprare, ci
un contract de schimb, respectiv un contract de ntreinere. Pentru a putea fi
obiect al contractului de vnzare cumprare, se cere ca preul s fie
precizat n contract. Prin stabilirea preului se cunoate ntinderea obligaiei
asumate de ctre cumprtor. Preul vnzrii trebuie stabilit de ctre prii n
momentul ncheierii contractului de vnzare cumprare (art. 1303 C. civ.).
Potrivit legii, preul vnzrii trebuie s fie determinat sau, cel puin,
determinabil2. Preul n contractele de vnzare internaional de mrfuri
prezint specificul su. Ca regul general, se poate afirma c preurile
mondiale se formeaz pe piaa caracteristic, unde are loc cel mai mare
volum de tranzacii de export i import i unde plile se efectueaz, de
obicei, n valut convertibil.
n vnzarea internaional, mrfurile au, n afar de valoarea lor
iniial i o valoare internaional, determinat de nivelul productivitii
muncii pe plan mondial. Mrimile medii ale acesteia n principalele ri
productoare formeaz o scar n baza creia se stabilete productivitatea
medie internaional. Deci, preul mondial nu se formeaz n funcie de
304

I. RUCREANU, B. TEFNESCU, M. PASCU, E. GLUVACOV, N. ECLMAN op. cit., pag.

201.
2
F. DEAK, S. CRPENARU op. cit., pag. 272 273.

235

valoarea produsului ntr-o singur ar, ci are la baz o valoare medie

internaional. El este, totodat, influenat de modificrile preului de cost
sub efectul progresului tehnic.
Pornind de la considerentul c, n zilele noastre, noiunea de plat a
preului depete cu mult pe cea a unui simplu transfer de moned de la
cumprtor la vnztor, Convenia d o definiie modern acestei obligaii,
preciznd c obligaia cumprtorului de a plti preul o cuprinde i pe aceea
de a lua msurile i de a ndeplini formalitile prevzute de contract, de legi
sau de alte reglementri305. Articolele 54 59 fac precizri cu privire la
obligaia cumprtorului de a plti preul prevzut de art. 53. Art. 54
stipuleaz c n cadrul obligaiei sale de a plti preul, cumprtorul trebuie
s ia msurile i s ndeplineasc formalitile destinate s permit plata
preului, care sunt prevzute de contract sau de legi i reglementri. O
dispoziie original a Conveniei este cea prevzut de art. 55 care prevede
c vnzarea ncheiat fr indicarea preului, fr pre determinat sau
determinabil nu este nul306. n ceea ce privete dreptul naional, acesta
poate interzice vnzrile cu preul nestabilit.
5.7.1. Locul plii
Plata preului se face la locul determinat de pri n contract (art.
1361 C. civ.). n absena unei nelegeri a prilor, preul trebuie pltit la
locul unde se pred lucrul vndut (art. 1362 C. civ.). Deci, n lipsa unei
dispoziii contrare, plata nu se face la domiciliul debitorului preului, aa
cum prevede regula general, ci la locul unde se pred lucrul307.

305

D. AL. SITARU op. cit., pag. 264.

PIERRE-ALAIN GOURION, FEORGES GEYRARD - Droit du commerce international, Librairie
generale de droit et de jurisprudence E.J.D. 1994, pag.113.
307
F. DEAK, S. CRPENARU op. cit., pag. 302.
306

236

n cazul n care cumprtorul nu este inut s plteasc preul ntr-un

loc deosebit, el trebuie pltit vnztorului:
a) la sediul acestuia; sau
b)

dac plata trebuie fcut contra remiterii mrfurilor sau

documentelor, la locul acestei remiteri.

Avnd n vedere importana privind modalitile i locul plii, art. 57
prevede, n mod expres, c regula pe care o stipuleaz nu se va aplica dect
dac cumprtorul nu este obligat s plteasc preul ntr-un alt loc
deosebit308. Paragraful 1 litera a) din art. 57 instituie regula general potrivit
creia cumprtorul este inut s plteasc preul la sediul vnztorului. Dac
vnztorul are mai multe sedii, plata va trebui efectuat la sediul care are cea
mai strns legtur cu contractul i executarea sa. Dac o parte contractant
nu are sediu, plata se va face la reedina obinuit. Dac vnztorul i
schimb sediul (domiciliul, spune Convenia) dup ncheierea contractului,
el va fi cel care trebuie s suporte orice sporire a cheltuielilor accesorii plii,
generate de aceast schimbare309. Dac plata trebuie fcut contra remiterii
mrfurilor sau a documentelor, paragraful 1 litera b) al art. 57 prevede c plata
trebuie fcut la locul acestei remiteri. Documentele pot fi remise direct
cumprtorului, dar cel mai adesea ele sunt depuse la o banc care l
reprezint pe cumprtor n tranzacia respectiv. Remiterea poate avea loc n
ara cumprtorului, n ara vnztorului sau ntr-o ter ar310.
5.7.1.2. Momentul plii

308

Este ceea ce rezult de asemenea, din aplicarea art.6. Totui reafirmarea n mod expres a acestui
principiu, scoate n eviden importana pe care o acord Convenia stabilirii locului de plat a preului.
309
D. -AL. SITARU Dreptul Comerului Internaional, vol. II, Editura ACTAMI, Bucureti, 1996,
pag.266.
310
Ex.: Contractul de vnzare ntre vnztorul care i are sediul n statul X i cumprtorul care i are
sediul n statul Y prevede c plata are loc contra remiterii documentelor. Documentele trebuie depuse la
banca cumprtorului din statul Z, n contul cumprtorului. Potrivit par.1 litera b) al art.57 cumprtorul
trebuie s plteasc preul la banca sa din statul Z.

237

n ceea ce privete momentul plii, Convenia a adoptat soluii care

sunt n mod general reinute n practica comerului internaional, adic
legtura care este stabilit ntre plat i primirea mrfii sau a documentelor
reprezentative ale acesteia. Preul trebuie pltit n momentul determinat prin
contract. n lipsa unei asemenea determinri, preul va fi pltit n momentul
n care, n conformitate cu contractul i prezenta convenie, vnztorul pune
la dispoziia sa, fie mrfurile, fie documentele reprezentative ale mrfurilor.
Aceast soluie consacr principiul concomitenei ntre plata preului i
remiterea mrfurilor sau documentelor. n cazul n care cumprtorul nu
pltete n momentul respectiv, vnztorul poate refuza s-i predea mrfurile
sau documentele.
Paragraful 2 din art. 58 enun o regul de aplicare a paragrafului 1 n
situaia n care contractul implic transportul mrfurilor. ntr-un astfel de caz,
vnztorul poate expedia mrfurile sub condiia ca acestea sau documentele
reprezentative s nu fie remise cumprtorului dect contra plii preului. n
paragraful urmtor este instituit regula potrivit creia cumprtorul nu este
inut s plteasc preul nainte de a fi avut posibilitatea s examineze
mrfurile. Este de datoria vnztorului s asigure aceast examinare de ctre
cumprtor, naintea plii. Formalitile destinate s permit plata sunt n
ndatorirea cumprtorului. Preul nu este cherabil ci portabil, n afara cazului
cnd exist nelegeri contractuale diferite.
5.7.2. Preluarea mrfii
Pe lng obligaia de a plti preul, cumprtorul are i obligaia de a lua
n primire lucrul vndut. Aceast obligaie este corelat cu obligaia vnztorului
de a preda lucrul vndut. n primul rnd cumprtorul va fi obligat s
ndeplineasc orice act care se poate atepta din partea lui, pentru a permite
vnztorului s efectuez predarea. De exemplu, dac potrivit contractului de
vnzare, cumprtorul este cel care trebuie s asigure transportul mrfurilor, el
trebuie s ncheie contractele de transport necesare astfel nct s permit
vnztorului s predea mrfurile primului transportator pentru a fi transmise
238

cumprtorului311. Obligaia cumprtorului este limitat la ndeplinirea

oricrui act care poate fi ateptat n mod rezonabil din partea lui.
A doua parte a obligaiei cumprtorului const n preluarea mrfurilor.
Acest aspect al obligaiei de a prelua mrfurile are o semnificaie mai deosebit,
atunci cnd contractul dispune ca predarea s se efectueze prin punerea
mrfurilor la dispoziia cumprtorului ntr-un loc deosebit sau ntr-un loc n
care vnztorul i are sediul312. Dac mrfurile expediate cumprtorului au
fost puse la dispoziia sa la locul lor de destinaie, iar cumprtorul i exercit
dreptul de a le refuza, el trebuie s le ia n posesie pe seama vnztorului, sub
condiia de a putea s o fac fr plata preului i fr inconveniente sau
cheltuieli nerezonabile. Se poate observa c C.V.I.M., pune la dispoziia
cumprtorului o obligaie destul de general de cooperare cu vnztorul. Dar,
practica demonstreaz c n majoritatea cazurilor, prile regleaz obligaiile lor
contractuale alegnd, de obicei, o regul INCOTERMS 313.
5.7.3. Mijloacele de care dispune vnztorul n caz de nclcare a
obligaiilor contractuale de ctre cumprtor
5.7.3.1. Prezentare general
Art. 61 se refer la diferitele dispoziii care indic mijloacele de care
dispune vnztorul n cazul neexecutrii de ctre cumprtor a uneia dintre
obligaiile care-i revin din contractul de vnzare i din convenie i n
acelai timp, enun dreptul vnztorului de a cere daune-interse. El este
comparabil cu art. 45 privitor la sanciunile de care dispune cumprtorul.
Primul alineat din paragraful 1 dispune c n caz de nclcare a obligaiilor
contractuale de ctre cumprtor, vnztorul poate exercita drepturile
prevzute de art. 62 65. Dispoziiile din art. 62 65, care indic sanciunile
311

Art.31 a) dac vnztorul nu este inut s predea mrfurile ntr-un loc special, obligaia sa de predare
const:
a) cnd contractul de vnzare implic transportul mrfurilor n remiterea mrfurilor primului transportator
pentru a le transmite cumprtorului;.
312
Art.31 lit.b) si c). ntr-un astfel de caz, cumprtorul trebuie s scoat mrfurile din acel loc pentru a-i
executa obligaia de preluare a acestora.
313
A. KASSIS Theorie generale des usages du commerce, J.G.D.J., Paris, 1984, pag. 125.

239

care le are la dispoziie vnztorul, sunt redactate n termeni comparabili cu

cele din dispoziiile articolelor 4652, care indic mijloacele de care dispune
cumprtorul, dar primele sunt mai puin complexe. Motivul este c aceast
parte, cumprtorul, nu are dect dou obligaii principale i anume: plata
preului i preluarea mrfii, n timp ce obligaiile vnztorului sunt mult mai
numeroase 314. Prin urmare, vnztorul nu dispune de anumite mijloace care
sunt specifice cumprtorului, i anume: dreptul de a declara reducerea
preului n cazul unui defect de conformitate a mrfurilor (art. 50); dreptul de
a exercita parial mijloacele puse la dispoziia sa n cazul predrii pariale a
mrfurilor (art. 51)315; dreptul de a refuza preluarea mrfurilor cnd
vnztorul se ofer s le predea nainte de data stabilit sau i pred o
cantitate mai mare dect cea prevzut n contract (art. 52); dreptul de a cere
vnztorului predarea unor mrfuri de nlocuire dac lipsa de conformitate
constituie o contravenie esenial la contract i dac aceast predare este
cerut n momentul denunrii lipsei de conformitate n baza art. 30 sau ntrun termen rezonabil calculat de la aceast denunare (art. 46).
Alineatul b) din paragraful 1 art. 61 prevede c vnztorul poate cere
daunele-interese prevzute n art. 74 77, cnd cumprtorul nu a executat
una din obligaiile sale ce-i revin din contractul de vnzare i din prezenta
convenie. Pentru a putea obine daunele-interese vnztorul nu trebuie s
constate o greeal sau reaua credin din partea cumprtorului sau ruptura
unei promisiuni exprese, aa cum se ntmpl n unele sisteme juridice 316.
Daunele-interese i sunt datorate (i se cuvin) din momentul n care a suferit o
pierdere din cauza cumprtorului care nu a ndeplinit efectiv una dintre
obligaiile sale.

Art. 74 77 la care se refer alin. b) din paragraful 1 nu

stabilesc condiiile de fond care trebuie ndeplinite pentru ca o cerere de

daune-interese s poat fi acceptat, ele enun doar regulile aplicabile
pentru a determina valoarea daunelor-interese.

314

D.- AL. SITARU - op. cit., 268.

Totui, paragraful 1 al art. 64 permite vnztorului s declare rezolvirea contractului n ceea ce privete
o preluare amrfii atunci cnd exercitarea de ctre cumprtor a uneia dintre obligaiile referitoare la aceast
preluare constituie o contravenie esenial.
316
G. RIPERT, R. ROBLOT Traite de droit commercial, ed XIV, L.G.D.J. Paris, 1991, pag. 131.
315

240

Existena unui singur ansamblu unificat de dispoziii privitoare la

mijloacele pe care le poate folosi vnztorul n caz de contravenie la
contract, de ctre cumprtor prezint mai multe avantaje:
-

mai nti, prin gruparea obligaiilor cumprtorului ntr-un singur

loc, permite evitarea confuziilor care ar putea rezulta din existena a numeroase
dispoziii repetitive cu privire la aceste mijloace; este astfel mai uor s fie
nelese regulile care arat ce trebuie s fac cumprtorul i cele care i
intereseaz n modul cel mai direct pe comerciani;
-

n al doilea rnd, existena unui ansamblu unic de sanciuni reduce

problemele de clasificare;
-

n sfrit, din acelai motiv, dispar i numeroasele probleme

privind trimiterea. Excluderea retrimiterii n cadrul normei conflictuale lex

venditoris, tinde s asigure uniformizarea pe planul dreptului internaional
privat al regimului livrrii de mrfuri317. Paragraful 2 prevede c o parte care se
prevaleaz de un alt mijloc de care dispune n conformitate cu contractul sau cu
convenia nu pierde din aceast cauz dreptul de a cere daune-interese pentru
orice prejudiciu pe care poate s-l fi suferit.
Conform paragrafului 3, dac vnztorul se prevaleaz de unul din
mijloacele de care dispune n caz de contravenie la contract, nici un judector
sau arbitru nu poate amna folosirea unuia dintre aceste mijloace de ctre
vnztor prin acordarea unui termen de graie, nainte ca vnztorul s exercite
mijlocul respectiv318.
5.7.3.2. Acordarea unui termen suplimentar pentru executare
Art. 63 enun dreptul vnztorului de a acorda cumprtorului un
termen suplimentar, de durat rezonabil, pentru executarea obligaiilor sale.
317
318

B. TEFNESCU, I. RUCREANU - op. cit., 183.

I. MACOVEI - op. cit., pag. 264.

241

Acest articol se aseamn cu art. 62 care enun dreptul vnztorului de a

cere cumprtorului executarea contractului i care presupune asistena unui
tribunal judiciar sau arbitral pentru a da un efect acestui drept. n cazul n
care cumprtorul ntrzie executarea contractului, este posibil ca vnztorul
s nu poat recurge la procedura judiciar de executare forat sau aceast
procedur poate fi prea lung pentru ca vnztorul s-i poat permite s
atepte 319.
ntr-o situaie particular de exemplu, n care defectul de executare
din partea cumprtorului const n ntrzierea produs n a obine eliberarea
documentelor care garanteaz plata, precum o scrisoare de credit sau o
garanie bancar sau n a obine autorizaia de import, vnztorul poate fi
interesat s declare rezolvirea contractului i s vnd unui alt (client)
cumprtor. Totui, n acest caz, se poate pune ntrebarea dac ntrzierea
cumprtorului constituie o contravenie esenial la contract care s justifice
rezolvirea acestuia n baza paragraful 1 litera a) art. 64. Prin mecanismul
termenului suplimentar, se poate transforma contravenia neesenial ntruna esenial, cu consecina posibilitii de a declara contractul rezolvit320.
5.7.4. Transmiterea riscurilor conform Conveniei de la Viena
Convenia de la Viena leag transmiterea riscurilor de livrarea
mrfurilor. Pierderea sau deteriorarea mrfurilor survenite dup transmiterea
riscurilor ctre cumprtor nu-l elibereaz pe acesta de obligaia de a plti
preul, exceptnd cazul n care aceste evenimente sunt datorate unui fapt al
vnztorului. Regula se justific prin faptul c livrarea priveaz vnztorul
de orice putere asupra mrfii. El nu mai poate asigura urmrirea
(supravegherea) sau conservarea acesteia. Una dintre problemele cele mai
importante pe care trebuie s le rezolve dreptul vnzrii este aceea de a tii
care este momentul transferului riscurilor. Cu titlu general dreptul
319
320

B. AUDIT.- op. cit., pag. 89.

V. BABIUC - op. cit., pag. 124.

242

comparat pune n eviden existena a trei soluii: momentul ncheierii

contractului, cel al transferului proprietii i cel al predrii mrfurilor. Cea
de a doua soluie, a transferului proprietii, de sorginte francez (art. 1138 i
1583 Cod civil) trebuie ndeprtat, datorit faptului c aceast convenie nu
reglementeaz transferul de proprietate (art. 4, b). Dintre celelalte dou, este
mai mult agreat ultima, pentru c ea leag transmiterea riscurilor, de
transferul fizic al mrfurilor i nu de un eveniment imaterial care este cu att
mai greu de stabilit n contractele ntre pri. Dac regulile care stabilesc
transmiterea riscurilor de pierdere sunt consemnate n contract prin folosirea
termenilor comerciali sau prin orice alt mijloc, aceste reguli vor prevala
asupra dispoziiilor acestei convenii. Art. 66 enun principala consecin a
transferului riscurilor. De ndat ce riscurile i sunt transferate, cumprtorul
este inut s plteasc preul, n pofida pierderii sau deteriorrii ulterioare.
Aceasta este reciproc regulii enunat n art. 36 1) potrivit creia
vnztorul este responsabil de orice lips de conformitate existent n
momentul transferului riscurilor ctre cumprtor.
5.7.4.1. Transmiterea riscurilor cnd contractul implic transportul
mrfurilor
Vnzarea internaional implic cel mai adesea un transport ncredinat
unei tere persoane, astfel nct predarea mrfurilor ctre cumprtor este
indirect; acestei situaii obinuite i corespund regulile stabilite n art. 67, care
face diferena ntre situaia n care mrfurile trebuie duse de transportator la
cumprtor, fr alt precizare i situaia n care ele trebuie predate
transportatorului ntr-un loc determinat.
Cnd contractul implic transportul mrfurilor, iar vnztorul este
inut s le remit ntr-un loc de destinaie determinat, riscurile sunt
transferate cumprtorului din momentul remiterii mrfurilor primului
243

transportator, pentru a le transmite cumprtorului. Dac vnztorul este

obligat s remit mrfurile transportatorului ntr-un loc determinat, altul
dect locul de destinaie, riscurile nu sunt transferate cumprtorului pn ce
mrfurile nu au fost remise transportatorului n acel loc. Faptul c vnztorul
ar fi autorizat s pstreze documentele reprezentative ale mrfurilor nu
afecteaz transmiterea riscurilor. Totui, dac mrfurile nu sunt clar
identificate potrivit contractului, prin aplicare unei adrese sau prin orice alt
mijloc, riscurile nu sunt transferate cumprtorului atta timp ct vnztorul
nu i-a transmis acestuia un aviz de expediie prin care s specifice mrfurile.
Art. 67 reglementeaz transmiterea riscurilor atunci cnd contractul de
vnzare implic transportul mrfurilor i cnd prile nu au prevzut, prin
folosirea unor termeni comerciali sau prin alt mijloc, o alt regul referitoare
la riscurile de pierdere. Art. 70 modific aplicarea art. 67 n cazul n care a
existat o contravenie esenial la contract. Contractul de vnzare implic
transportul mrfurilor atunci cnd vnztorul este inut s expedieze
mrfurile sau este autorizat s expedieze mrfurile i o face. El nu implic
transportul mrfurilor atunci cnd acestea sunt predate cumprtorului la
sediul vnztorului, chiar dac ele trebuie expediate prin grija unui
transportator public sau dac cumprtorul face tot ce este necesar pentru
expedierea mrfurilor321. Contractele de vnzare care implic transportul
mrfurilor se mpart n trei categorii, n funcie de momentul n care riscurile
sunt transferate de la vnztor la cumprtor.
Prima categorie
Cnd contractul de vnzare implic transportul mrfurilor de la sediul
vnztorului sau din orice alt loc n care se pot afla mrfurile n momentul
expedierii, dar nu pretinde ca vnztorul s remit mrfurile cumprtorului sau
321

Y. LOUSSOUARN, J. D. BREDIN op. cit., pag. 649.

244

transportatorului ntr-un alt loc dect cel n care ncepe transportul, riscurile
sunt transferate cumprtorului din momentul remiterii mrfurilor primului
transportator pentru a fi transmise cumprtorului. n numeroase cazuri din
aceast categorie, poate chiar n majoritatea lor, este implicat un singur
transportator. De exemplu, contractul prevede c vnztorul trebuie s ia
msuri pentru ca mrfurile s fie transportate cu camionul de la sediul su la cel
al cumprtorului.
n alte cazuri pot exista doi sau mai muli transportatori. Atunci,
contractul va prevedea, de exemplu, c vnztorul trebuie s ia msuri
pentru ca mrfurile s fie expediate cu trenul pn ntr-un port, de unde ele
vor fi transportate pn la destinaie la bordul unei nave. i, n sfrit,
contractul poate s prevad c vnztorul trebuie s ia msuri pentru
transportul mrfurilor, iar modul de transport l stabilete el nsui.
A doua categorie
n numeroase contracte de vnzare care implic transportul mrfurilor,
vnztorul este obligat s remit mrfurile transportatorului ntr-un alt loc
dect sediul su. De exemplu, un vnztor care i are sediul n interiorul rii,
i care vinde mrfuri C.I.F., este inut s le remit transportatorului maritim,
ntr-un port. Va trebui, deci, neaprat ca el s ia msuri pentru ca mrfurile s
fie transportate pn n port. Este posibil ca el s fie n msur s-i foloseasc
propriile mijloace de transport i personalul propriu, dar, n general, va recurge
la un transportator independent.
n cazurile care in de a doua categorie n care contractul cere ca
vnztorul s remit mrfurile transportatorului ntr-un alt loc dect locul
iniial de expediie sau locul de destinaie final a mrfurilor riscurile sunt
transferate cnd mrfurile sunt remise transportatorului n acel loc. De
aceea, atunci cnd mrfurile trebuie remise transportatorului maritim ntr-un
port, transmiterea riscurilor se efectueaz n momentul n care acestea i sunt
predate transportatorului maritim i nu atunci cnd sunt remise primului
transportator, adic celui care trebuie s transporte mrfurile cu trenul sau
cu camionul pn n port.

245

A treia categorie
n cazul n care contractul stipuleaz c vnztorul trebuie s remit
mrfurile cumprtorului ntr-un loc de destinaie determinat, riscurile de
pierdere nu sunt transferate conform art. 67, ci conform paragrafului 1 al art.
69 dup ce mrfurile au ajuns la locul de destinaie desemnat 322.
Mrfurile vndute n timpul transportului
Vnzarea mrfurilor n timpul transportului este un fenomen des
ntlnit, mai ales n cazul materiilor prime, din cauza variaiilor de curs care
dau loc la speculaii. Primul cumprtor, n contul cruia sunt transportate
mrfurile, poate, deci, s le cedeze unui al doilea cumprtor. Avnd n
vedere aceast eventualitate, regula general a transferului de riscuri n
momentul predrii mrfurilor ctre transportator se confrunt cu faptul c
acestea nu vor fi predate transportatorului pentru a fi predate
cumprtorului, din moment ce contractul nu era ncheiat n momentul
predrii. Totui, dac circumstanele o implic, riscurile sunt n sarcina
cumprtorului din momentul n care mrfurile au fost remise
transportatorului care a emis documentele constatatoare ale contractului de
transport 323. n final art. 68, se refer la cazul n care vnztorul, s zicem de
rea credin, a tiut sau ar fi trebuit s tie c mrfurile au pierit sau erau
deteriorate i nu l-a informat pe cumprtor, pierderea sau deteriorarea este
n sarcina vnztorului. n practic este firesc ca vnztorul s pstreze
documentele reprezentative ale mrfurilor ca garanie, pn n momentul n
care primete plata. n unele sisteme juridice, titlul sau proprietatea
mrfurilor nu sunt transferate cumprtorului dect n momentul n care
documentele i-au fost remise. Se pune ntrebarea dac riscurile de pierdere
au fost i ele transferate. Fraza a treia din paragraful 1 al art. 67, arat clar
faptul c vnztorul ar fi autorizat s pstreze documentele reprezentative
ale mrfurilor, sau faptul c el acioneaz conform acestui drept, nu
afecteaz transmiterea riscurilor, chiar dac, potrivit dreptului naional n
vigoare, acest lucru ar putea afecta transferul titlului sau al
proprietii324.

322

Commentaire du Secretariat a C.N.U.D.C.I. A / CONF. 97 / 5, 14 mars 1979, art. 58, nr. 6 du projet.
B. LEURENT - LAMY Tome 3, Division 4, 4 134. .
324
Art.4, b) prevede c aceast convenie nu are n vedere efectele pe care le poate avea contractul asupra
proprietii mrfurilor vndute.
323

246

5.7.4.2. Transmiterea riscurilor n alte cazuri neprevzute

Art. 69 enun regula general care reglementeaz transmiterea
riscurilor de pierdere n situaiile n care art. 67 i 68 nu sunt aplicabile. n
cazurile reglementate de art. 69 se consider c cumprtorul va lua n
posesie mrfurile i va lua el nsui msurile necesare pentru a asigura
transportul. Atunci cnd cumprtorul preia mrfurile n sediul vnztorului,
riscurile sunt transferate cumprtorului din momentul predrii mrfurilor.
5.7.4.2.1. Cumprtorul nu preia mrfurile
Dac cumprtorul este inut s preia mrfurile la sediul vnztorului
i acesta le pune la dispoziia sa, dar cumprtorul nu le preia n timpul
potrivit, riscurile sunt transferate cumprtorului n momentul n care acesta
svrete o contravenie la contract prin nepreluarea lor.
5.7.4.2.2. Mrfurile nu sunt preluate ntr-un sediu al vnztorului
Consideraiile luate n calcul pentru a determina momentul specific
pentru transmiterea riscurilor sunt diferite atunci cnd mrfurile se afl ntrun alt loc dect sediul vnztorului. Atta timp ct vnztorul este realmente
n posesia mrfurilor i nc nu a sosit ziua n care cumprtorul ar fi trebuit
s preia mrfurile, este normal ca riscurile de pierdere s fie n sarcina
vnztorului. El trebuie s tie cel mai bine s protejeze mrfurile mpotriva
pierderii sau deteriorrii sau s cear daune-interese celor vinovai sau
asiguratorului, n cazul n care apare una dintre aceste situaii.
Aceste elemente nu mai sunt luate n considerare atunci cnd mrfurile
se afl la un ter, de exemplu ntr-un depozit. Convenia a stabilit ca regul, c
riscurile sunt transferate cumprtorului n momentul n care acesta este n
msur s preia mrfurile care se afl n posesia unei tere persoane. Acest
moment este acela cnd predarea mrfurilor a fost fcut, cnd mrfurile au
fost puse la dispoziia cumprtorului i cnd acesta tie c ele au fost puse la
dispoziia sa n acel loc.

247

5.7.4.2.3. Momentul n care mrfurile sunt puse la dispoziia

cumprtorului
Mrfurile sunt puse la dispoziia cumprtorului dup ce vnztorul a
fcut tot ce trebuia pentru ca un cumprtor s poat intra n posesia lor. n
mod firesc acest lucru cuprinde identificarea mrfurilor nainte de a fi
predate, definitivarea oricrei pregtiri care precede livrarea de exemplu
ambalajul care trebuie fcut de ctre vnztor i transmiterea ctre
cumprtor a notificrii necesare pentru ca acesta s poat intra n posesia
mrfurilor. Dac mrfurile se afl n posesia unui depozitar, de exemplu un
intermediar sau un transportator, ele pot fi puse la dispoziia cumprtorului
prin mijloace precum dispoziii date de vnztor depozitarului pentru ca
acesta s pstreze mrfurile pentru cumprtor sau prin remiterea de ctre
vnztor ctre cumprtor, sub form specific (adecvat) a documentelor
reprezentative ale mrfurilor.
5.7.4.2.4. Efectul unei contravenii eseniale asupra transferului
riscurilor.
Art. 70 prevede c dispoziiile art. 67, 68, 69 nu aduc atingere
mijloacelor de care dispune cumprtorul n raport de o contravenie esenial
la contract svrit de vnztor. Acest articol are ca principal efect c
permite cumprtorului s poat cere predarea unor mrfuri de nlocuire
conform art. 46 sau 47, sau de a declara contractul rezolvit, conform art. 49
1.a) sau b), chiar dac mrfurile au fost pierdute sau deteriorate dup ce
riscurile de pierdere au fost transferate conform art. 67, 68 sau 69. n aceast
privin, art. 70 constituie o excepie la art. 82 paragraful ca i la art. 67, 68 i
69, potrivit crora sub rezerva a trei excepii enumerate la art. 82 paragraf 2,
cumprtorul i pierde dreptul de a declara contractul rezolvit sau de a
cere vnztorului nlocuirea mrfurilor, atunci cnd i este imposibil s
restituie mrfurile ntr-o stare sensibil identic celei n care le-a primit.
Art. 70 trebuie neles innd seama de art. 39 i 49 paragraful 2
deoarece n unele cazuri cumprtorul apare ca pierzndu-i dreptul de a
declara contractul rezolvit sau de a cere vnztorului predarea mrfurilor de
nlocuire pentru c nu a acionat n termenele fixate de aceste articole.
5.8. Legea aplicabil vnzrii internaionale conform conveniei
de la Viena

248

Convenia de la Viena prevede n art. 4 c: Prezenta convenie

crmuiete exclusiv formarea contractului de vnzare i drepturile i
obligaiile la care un astfel de contract d natere ntre vnztor i
cumprtor. n special, n afara dispoziiilor contrare exprese ale prezentei
convenii, aceasta nu privete:
a)
validitatea contractului, nici a vreuneia din clauzele sale i, cu
att mai puin, cea a uzanelor;
b)
efectele pe care contractul poate s le aib asupra proprietii
mrfurilor vndute.
Chiar n cadrul materiilor reglementate de Convenie (formarea
contractului, drepturile i obligaiile vnztorului i cumprtorului)
numeroase probleme sunt lsate de ea fr soluii (termen, condiie, moduri
de stingere a obligaiilor, prescripia extinctiv i altele). Cu privire la
prescripie trebuie fcut precizarea c ea se bucur de o reglementare
special prin Convenia de la New York-1974- modificat prin Protocolul de
la Viena la 11 aprilie 1980.
Soluia pentru reglementarea problemelor artate mai sus, precum i
altele nereglementate de Convenie, este dat de art. 7.2. care prevede:
Problemele privind materiile crmuite de prezenta convenie i care nu
sunt rezolvate n mod expres de ctre ea vor fi reglementate potrivit cu
principiile generale din care se inspir sau, n lipsa acestor principii, n
conformitate cu legea aplicabil n temeiul normelor de drept internaional
privat.
Textele sus menionate ne duc la urmtoarele concluzii:
a)

Sunt chestiuni rezolvate expres de normele Conveniei de la

Viena, n calitatea lor de norme de drept uniform, cu consecina c nu ridic

probleme de drept internaional privat;
b)

Sunt chestiuni care nu sunt rezolvate expres, dar care pot fi

rezolvate potrivit cu principiile din care se inspir reglementrile din cadrul

Convenie;
c)

i sunt n sfrit chestiuni care nu pot fi rezolvate prin aplicarea

principiilor din care se inspir Convenia i care vor fi reglementate prin

249

aplicarea metodei conflictualiste (prin recurgerea la normele de drept

internaional privat).
Astfel, din prima categorie de chestiuni rezolvate expres de
Convenie menionm, formarea contractului de vnzare cumprare de
mrfuri325, sau drepturile i obligaiile la care d natere contractul 326.
Din cea de a doua categorie menionm nsi semnificaia
contractului de vnzare cumprare, care nu a fost definit de Convenie
probabil din cauza diversitii soluiilor exprimate n sistemele de drept a
statelor. Putem nelege ns sensul pe care l are n vedere Convenia n
privina contractului, dac examinm articolele referitoare la obligaiile
cumprtorului i ale vnztorului i vedem c ele sunt cele clasice:
Vnztorul se oblig s livreze mrfurile s transmit proprietatea acestora
(art. 30); Cumprtorul se oblig s plteasc preul i s preia
mrfurile (art. 53). Altfel spus, Convenia are n vedere acel contract prin
care una din pri, vnztorul, transmite proprietatea asupra unui bun al su
celeilalte pri, cumprtorul, care trebuie s plteasc preul bunului. Deci,
suntem n prezena unui neles practic clasic al contractului de vnzare
cumprare. (A se vedea de ex. art. 1294 C. civ. Romn). Tot astfel,
Convenia

nu definete noiunea de marf, dar dac

inem seama de

semnificaia ce rezult explicit sau implicit din diferite texte (art.2 din
Convenie specific care sunt vnzrile care nu sunt crmuite de aceasta i
per a contrario rmn bunurile mobile corporale, de asemenea acest lucru
rezult n mod implicit i din faptul c aceast convenie nlocuiete pe cele
de la Haga, din 1964, care se refereau chiar n titlul lor, numai la vnzrile

325
326

Vezi, supra cap. II, S 2.2.

Vezi, supra cap. III, S I i S 2.

250

de bunuri mobile corporale) putem conchide c este vorba de bunuri mobile

corporale.
n ce privete cea de a treia categorie, ea cuprinde chestiuni care nu
numai c nu sunt reglementate de Convenie, dar din cuprinsul ei nu putem
desprinde principii, care s ne ajute la rezolvare, n consecin suntem
nevoii s recurgem la normele de drept internaional privat. Intr n aceast
categorie mai multe chestiuni cum ar fi: condiiile de validitate ale
contractului, condiiile de aplicare ale uzanelor comerciale, transmiterea
dreptului de proprietate, rspunderii vnztorului pentru decese sau leziuni
corporale cauzate oricui de ctre mrfuri. Pentru toate aceste chestiuni din
cea de a treia categorie prile pot n temeiul normei conflictuale lex
voluntatis s aleag legea care s le crmuiasc. Dac prile nu au fcut-o,
iar practica ne arat c sunt frecvente cazurile n care nu o fac, urmeaz s se
aplice normele conflictuale ale forului. De exemplu, n problema existenei
i a condiiilor de validitate ale contractului, ne oblig mai nti s stabilim
care sunt condiiile de validitate (n dreptul civil romn, art. 948 C. civ. Le
denumete condiiile eseniale pentru validitatea conveniei, i care sunt:
capacitatea, consimmntul, obiectul i cauza327 dar, n alte sisteme de drept
situaia este diferit, de ex. dreptul german nu cunoate noiunea de cauz,
sau sistemele de drept de inspiraie de common law nu cunosc de pild
conceptul de viciu de consimmnt, sau eroarea ori dolul sunt sancionate
altfel dect n sistemele de drept de orientare romanist), iar apoi care este
legea care crmuiete alturi capacitile prilor, consimmntul lor,
obiectul

i cauza contractului. Probleme deosebite ridic

capacitatea

prilor, pentru care opoziia existent ntre rile care o supun legii
327

C. STTESCU, C. BRSAN Tratat de drept civil, Teoria general a obligaiilor Ed. Academiei R.S.R.,
Bucureti, 1981, pag., 56.

251

naionale i rile care i aplic legea contractului, face dificil, dac nu

imposibil orice regul convenional. Statutul comerciantului persoan
fizic este crmuit de legea rii a crui cetean este. n dreptul romnesc,
legea personal a comercianilor este determinat de principiul lex patriae.
Este o soluie specific sistemelor de drept neo latine i a statelor de
imigraie, pentru ca n sistemele de drept de common law i al statelor de
emigraie lex personalis este desemnat de lex domicilii, adic legea rii pe
teritoriul creia comerciantul i are domiciliul328. Capacitatea de a contracta
este guvernat de legea naional a persoanei fizice (art. 11 din Legea nr.
105/1992), respectiv de legea sediului social real al persoanei juridice (art.
40). ntruct incapacitatea prevzut de legea personal (lex personalis)
poate s nu fie cunoscut celuilalt contractant, actul este valabil dac potrivit
lex loci actus persoana era deplin capabil i partenerul contractual a fost de
bun credin. Totui regula nu se aplic referitor la transmiterea imobilelor
(art. 17)329.
Existena i validitatea de fond a consimmntului prilor referitor la
legea aplicabil contractului sunt determinate de nsi legea pe care au aleso, art.81 din Legea nr. 105/1992. Dac legea menionat declar nevalabil
alegerea astfel convenit, contractul va fi crmuit de legea artat n art. 7779 din lege. Efectele juridice ale tcerii prii care i-a dat consimmntul la
un contract sunt supuse legii naionale al persoanei fizice sau legii statutului
organic al persoanei juridice n cauz. Conform sistemului nostru de drept,
tcerea nu produce, n principiu, efecte juridice. Dar prile pot s convin,
printr-un acord cu privire la raporturile lor viitoare, c simpla tcere, dup
primirea ofertei, valoreaz acceptare330. Recomandarea autorilor este totui
c indiferent de situaie, nici o ofert s nu fie lsat fr un rspuns pozitiv
sau negativ331. De asemenea, corespunztor uzanelor statornicite ntre
partenerii de afaceri, tcerea pstrat un anumit interval de timp de la
328

V. BABIUC op. cit., pag. 36.

M. COSTIN, S. DELEANU op. cit., pag. 56 (partea special).
330
T.R.POPESCU, P. ANCA, Teoria general a obligaiilor Ed. tiinific, Bucureti, 1968, pag. 74
331
B.JADAND, R. PLAISANT- Droit du commerce international, quatrieme Edition, Dalloz, Paris,
1991,pag. 97.
329

252

primirea ofertei, este considerat acceptare332. Ct privete responsabilitatea

pentru ruperea abuziv a negocierilor, ea este una delictual,
iar nu
contractual, i n consecin se va aplica legea locului unde s-a produs
paguba, de regul, legea sediului societii care a angajat cheltuieli pentru
realizarea de studii, prospeciuni, produse care nu se pot vinde etc. art. 108
din Legea nr. 105 1992.
Obiectul i cauza sunt guvernate de lex contractus . Cu toate acestea,
nserarea n contract a unor prevederi care contravin unor norme cu caracter
imperativ ale lex contractus credem c este, n principiu, valabil, ntruct
dispoziiile art. 75 din Legea nr. 105 1992 permit multiplicarea regimului
juridic al contractului. Va fi necesar ca prile s dovedeasc faptul c au
neles s supun clauzele contractuale respective unei legi diferite, deoarece
facultatea multiplicrii regimului juridic al contractului nu este recunoscut
i organelor de jurisdicie. n caz contrar, va avea prioritate lex
contractus,cci a proceda altfel ar nsemna acreditarea ideii c legea
contractului se aplic numai pentru a complini lacunele actului ncheiat de
pri.
Un alt domeniu exclus de convenie este cel al transferului de
proprietate i efectele cu privire la teri pentru care influena statutului real
face dificil unificarea. Complexitatea este mai mare n cazul bunurilor
mobile, susceptibile de deplasare dintr-o ar n alta. Astfel, la vnzarea unui
bun mobil, situat n Germania, transferul de proprietate se va face conform
soluiilor dreptului german, chiar dac contractul este supus legii franceze.
Schimbul de consimminte nu va fi suficient pentru a transfera proprietatea,
va trebui s se procedeze la formalitile de tradiie prevzute de dreptul
german. n schimb, pentru vnzarea unui bun mobil situat n Frana,
transferul de proprietate se face conform regulilor franceze, deci din
momentul realizrii acordului de voin, chiar dac legea german
reglementeaz contractul. Constituirea sau transferul drepturilor reale,
chestiuni care in att de statutul real ct i de cel contractual, sunt calificate
n dreptul romnesc ca probleme de statut real i sunt supuse lui lex rei sitae.
Aceasta nseamn c prile convin transmiterea dreptului de proprietate, dar
332

M. COSTIN, S. DELEANU- op. cit., pag. 56.

253

momentul n care se transmite i cu ce formaliti se transmite in de legea

rii n care se afl bunurile333. Este soluia pe care o consacr i art. 2 alin. 1
C. civ. romn: Numai imobilele afltoare pe teritoriul Romniei sunt
supuse legii romne, chiar cnd ele se posed de strini. Dei acest text se
refer n mod expres la imobile i constituie o norm unilateral, prevederile
sale au fost extinse de jurispruden extindere ce a ntrunit aprobarea
doctrinei i asupra bunurilor mobile corporale, considerate ut singuli, ceea
ce nseamn c n caz de conflict ntre lex contractus i lex rei sitae, potrivit
dreptului internaional privat romn, va prevala norma din urm. n ali
termeni, efectele reale ale contractului de vnzare cumprare n dreptul
internaional privat romn sunt calificate ca o problem de statut real nu de
regim contractual i sunt crmuite de legea rii pe teritoriul creia se afl
situat bunul n momentul ncheierii contractului de vnzare cumprare
internaional: lex rei sitae334.
De asemenea art. 5 specific: Prezenta convenie nu se aplic
rspunderii vnztorului pentru decese sau leziuni corporale cauzate oricui
de ctre mrfuri. Excluderea se aplic n primul rnd n raporturile dintre
vnztor i cumprtor, apoi n raporturile cu orice ter, care sufer o afeciune
fizic cauzat de mrfuri. Aceast excludere se explic, n primul rnd prin
faptul c regulile cu privire la responsabilitatea pentru faptele produse de
mrfuri, sunt considerate n majoritatea statelor ca fiind norme imperative de
ordin public, iar alte state (ex. dreptul englez) consider c ridic problema
unei responsabiliti delictuale. n toate cazurile, consecinele unei astfel de
situaii vor fi apreciate n conformitate cu dreptul aplicabil.
Este exclus din domeniul de aplicare al conveniei, posibilitatea
pentru un intermediar de a se obliga n numele persoanei pentru care
pretinde c acioneaz sau posibilitatea unui organ al unei societi, asociaii
sau a unei alte persoane juridice de a le angaja. Cu privire la intermediere, n
ipoteza n care prile nu au stabilit ele nsele legea aplicabil, expres sau
tacit dar nendoielnic i intr n joc normele conflictuale subsidiare dar
obligatorii, legiuitorul romn a adoptat dou soluii, dup cum intermediarul
exercit aceast activitate cu titlu profesional sau nu (soluii care ns,
adesea coincid). Potrivit art. 93 alin. 1 din Legea nr. 105/1992, raporturile
333
334

V. BABIUC op .cit., pag. 103.

I. P. FILIPESCU op. cit. vol. II ., pag. 45.

254

dintre reprezentat i mandatar sau comisionar, dac prile nu au convenit

altfel, vor fi crmuite de legea statului n care intermediarul exercit
mputernicirea. n cazul n care activitatea de intermediere este exercitat cu
titlu profesional, raporturile dintre reprezentat i intermediar vor fi crmuite
de legea sediului su profesional, precizeaz alin. 2 al art. 93 din Legea nr.
105/1992. Aceast din urm situaie este o aplicaie a rezolvrii de principiu,
prevzut de art. 77 din Legea nr. 105/1992, potrivit creia n lipsa unor
stipulaii a prilor, contractul este supus legii statului cu care prezint
legturile cele mai strnse, considerndu-se c exist atari legturi cu legea
statului n care debitorul prestaiei caracteristice are, la data ncheierii
contractului, dup caz, domiciliul sau, n lips reedina, ori fondul de
comer sau sediul statutar. Soluia din Legea nr. 105/1992 pentru cazul
intermedierii neprofesioniste care de principiu nu privete comercianii i
are n vedere legea statului n care se exercit mputernicirea este numai
aparent sau, poate mai exact spus, n mod izolat diferit de ct cea de la alin.
2 (pentru intermediari profesioniti), pentru c este puin probabil ca un act
ntmpltor de intermediere, al unui neprofesionist, va fi executat ntr-o alt
ar dect ara sa proprie, iar dac l execut n ara sa proprie, nseamn c l
execut implicit n ara sa de domiciliu (sediu), ceea ce face ca soluia s fie
aceeai ca pentru ipoteza de la alin. 2.
Soluia prevzut de alin. 1 al art. 93 din Legea nr. 105/1992 era greu
s fie adoptat i pentru ipoteza intermediarului profesionist, pentru c acesta,
prin natura activitii, nu face acte de intermediare numai n ara sa de sediu,
ci i n alte state, cu consecina c dac nu s-ar fi inut seama de un punct de
legtur stabil (cum este sediul), elementele de previzibilitate i certitudine
att de necesare n determinarea legii aplicabile ar fi fost sacrificate, cu
consecine negative asupra activitii comerciale. De aceea legea mai prevede
255

c dac intermediarul are mai cu consecina c dac nu s-ar fi inut seama de

un punct de legtur stabil (cum este sediul), elementele de previzibilitate i
certitudine att de necesare n determinarea legii aplicabile ar fi fost
sacrificate, cu consecine negative asupra activitii comerciale. De aceea
legea mai prevede c dac intermediarul are mai multe sedii profesionale, n
state diferite, se va ine seama de sediul care are legtura cea mai strns cu
actul ndeplinit de intermediar art. 99. n cazul n care intermedierea are ca
obiect acte de administrare sau de dispoziie referitoare la un imobil, ea este
crmuit de legea situaiei bunului lex rei sitae, precizeaz art. 100 din Legea
nr. 105 1992335.
Cursul 5
Contractele internaionale de transfer de tehnologie
Seciunea 1. Noiuni generale ............................................................... 1
Seciunea 2. Contractul de licen de brevet......................................... 2
Seciunea 3. Contractul de cesiune de brevet ....................................... 4
Seciunea 4. Contractul de know how ............................................... 6
Seciunea 5. Contractul internaional de consulting engineering .... 21
Seciunea 6. Contractul internaional de franciz............................... 45
CONTRACTELE INTERNAIONALE DE TRANSFER
DE TEHNOLOGIE
Seciunea 1. Noiuni generale
Contractu1 are o consfiniire pe plan internaional, la nivelul
documentelor (relaiilor) internaionale. n anul 1974 Adunarea General a
Organizaiei Naiunilor Unite a adoptat,, Carta drepturilor i obligaiilor
economice ale statelor, document de aplicaie mondial, prin care se reconfirm

335

V. BABIUC op. cit., pag. 105 107.

256

dreptul statelor, indiferent de ntinderea geografic, de puterea economic sau de

alte criterii, de a avea acces liber la tehnologia avansat.
Tratatul de Ia Marachesh336, care nfiieaz Organizaia Mondial a
Comerului, confirm dreptul de acces al statelor la tehnologia avansat. n
materializarea acestui drept i a datoriei corelative a statelor se constituie
transferul internaional de tehnologie, care nseamn integrarea acesteia,
global sau parial, ntr-un alt context tehnologic dect cel originar i se
realizeaz explicit i exclusiv n conformitate cu normele din Dreptul
proprietii intelectuale, prin urmtoarele contracte:
1. Contractul de licen de brevet;
2. Contractul de cesiune de brevet;
3. Contractul de comunicare de know-how;
4. Contractul de consulting-engineering;
5. Contractul de franchising.
Seciunea 2. Contractul de licen de brevet
2.1. Caracteristici
Este un contract consensual337. Aici trebuie fcut specificarea c
uneori aceast libertate de voin se mpiedic de legislaia antitrust, dat
pentru o concuren normal; este un contract sinalagmatic338, de regul,
ncheiat pe o perioad determinat, datorit faptului c brevetul este limitat
n timp;

prile, de comun acord, pot prelungi oricnd pe parcursul

336

Actul final al Rundei Uruguay (Runda Uruguay a fost o rund de negocieri comerciale care s-a
desfurat ntre septembrie 1986 i aprilie 1994 i a dus la transformarea GATT (General Agreement on
Tariffs and Trade) n OMC (Organizarea Mondial a Comerului). A fost iniiat la Punta del Este n
Uruguay(de unde i numele) i au fost urmat de negocieri la Montreal, Geneva, Bruxelles, Washington
D.C. i Tokyo. La final au fost semnate 20 de acorduri - Acordul de la Marrakesh.Au participat 125 de ari.
337
Principiu ce guverneaz, n sistemul Codului civil romn, ncheierea actelor juridice civile i de
specificul creia este recunoaterea valabilitii contractului ncheiat prin simplul acord de voin al
prilor, indiferent de forma n care acestea se exteriorizeaz.
338
Contract ce nate, din momentul ncheierii acestuia, obligaii reciproce i interdependente n sarcina
ambelor pri (denumit i bilateral).

257

executrii prezentului contract durata acestuia. Este un contract nenumit este calificat diferit n doctrina de specialitate sau n unele legislaii nu este
reglementat i drept urmare va fi reglementat prin analogie.
Din punct de vecere al formei contractul trebuie ncheiat n form
scris ca o condiie ad validitatem, fapt care rezult din cerina nregistrrii
contractului la autoritatea naional, ca o condiie de opozabilitate fa de
teri a acestuia.
2.2. Definiie
Este contractul care se ncheie ntre titularul unui brevet, n calitate de
liceniat, i liceniatar, prin care, n schimbul plii, primul (1iceniatul)
transmite celui deal doilea (liceniatarului) dreptul de a utiliza, de a folosi
invenia protejat prin brevet. Cesiunea drepturilor asupra brevetului de
invenie are caracter total i poart asupra ntregului teritoriu pe care invenia
este protejat.
2.3. Coninutul contractului. Obligaiile pri1or
2.3.1. Liceniatul se oblig:
-

s transmit liceniatarului folosina inveniei respective, n

acest sens trebuie s i asigure liceniatarului condiiile necesare pentru

exploatarea inveiei, prin furnizarea de documentaie,

prin instruirea

personalului beneficiarului etc.;

-

s-i acorde liceniatarului asisten tehnic n utilizarea

inveniei (este elementul caracteristic cel mai important, care marcheaz

acest contract i care l separ de contractul de locaiune, reglementat de
Codul civil); obligaia nceteaz odat cu punerea n funciune a inveniei;
-

s nu licenieze respectivul brevet unor poteniali liceniatari

concureni; dac i-a asumat aceast obligaie prin contract (clauza de

258

exclusivitate); sau el nsui s se abin de la exploatarea inveiei, dac i-a

asumat aceast obligaie;
-

s pun la dispoziia liceniatarului know-how-ul legat de

exploatarea inveniei;
-

s perfecioneze invenia, pe parcursul contractului, liceniatul

avnd dreptul la o remuneraie suplimentar, stabilit de comun acord ntre

pri, n cazul n care liceniatarul solicit i transmiterea drepturilor asupra
perfecionrii inveniei;
- s exploateze brevetul dup ncetarea contractului.
2.3.2. Liceniatarul se oblig:
- s protejeze n ara sa brevetul n cauz;
-

s beneficieze de know-how i asistena tehnic din partea

cedentului;
-

s acioneze n contrafacere orice persoan care are drepturile

nscute din brevetul de invenie.

- s nu sublicenieze invenia;
- s-l plteasc pe liceniat.
De regul, plata presupune o sum modic, pltit la ncheierea
contractului, la care se adaug anuiti calculate asupra cifrei de afaceri
realizat de liceniatar prin utilizarea inveniei respective (n acest caz, se
consider c obligaia de a-l plti pe liceniat genereaz, implicit, obligaia
liceniatarului de a exploata licena).
2.4. Legea aplicabil
a) Prile contractante pot alege legea aplicabil contractului.
b) Dac nu au ales-o, se va aplica legea n vigoare la sediul
liceniatului (debitor al prestaiei caracteristice), cu respectarea normelor de
aplicaiune necesar de la locul utilizrii inveniei (ex: Codul Andin al
259

investiiilor limiteaz durata contractului de licen la maxim 5 ani, pentru ca

invenia respectiv s reprezinte tehnologia de vrf, dup aceast perioad,
intervenind uzura moral).
Seciunea 3. Contractul de cesiune de brevet
3.1. Definie
Este contractul prin care, n schimbul unei pli, cedentul vinde
cesionarului invenia n cauz. Contractul poate fi ncheiat sub dou forme i
anume:
-

cesiune total cnd cedentul vinde cesionarului invenia n

cauz i dreptul absolut de liceniere a acesteia;

-

cesiune parial cedentul vinde brevetul i dreptul de

liceniere, dar i reine pentru sine dreptul de a utiliza invenia n interes

propriu (acesta ii rezerv dreptul de exploatare, putnd folosi invenia n
interes propriu fr a putea fi acuzat de contrafacere).
3.2. Coninutul contractului. Obligaiile prilor
3.2.1. Cedentul se oblig:
-

s primeasc integral i la termenele stipulate n contract

remuneraia datorat de cesionar;

-

s transrnit cesionarului proprietatea inveniei n cauz,

impreun cu ntreaga documentaie tehnic;

-

s pun la dispoziia cesionarului know-how-ul legat de

exploatarea inveniei;
-

s nu licenieze terilor acea invenie; el pstreaz doar dreptul

personal nepatrimonial de creaie a acelei invenii, care nu se transfer;

- s respecte caracterul exclusiv i total al cesiunii.
Dac cedentul nu asigur comisionarului know-howul i asistena tehnic
necesar exploatrii inveniei, dac exercitarea drepturilor cesionate este
260

tulburat de vreun fapt al cedentului sau al unui ter, dac brevetul de invenie
este anulat, cedentul va datora conform clauzelor contractuale penaliti, cu titlu
de daune-interese.
3.2.2. Cesionarul se oblig:
-

s protejeze invenia respectiv n ara sa (dac nu a fost protejat

anterior);
-

s protejeze drepturile personale de autor aparinnd cedentului

(calitatea de creator al inveniei; este un drept personal nepatrimonial, care

nu se poate transmite);
-

s acioneze n contrafacere orice persoan care are drepturile

nscute din brevetul de invenie;

- s-1 plteasc pe cedent.
Plata presupune:
-

fie o sum bneasc mai mare pltit o singur dat, la

ncheierea contractului;
-

fie o sum modic, pltit la ncheierea contractului, la care se

adaug anuiti pe un numr de ani determinat, calculate asupra cifrei de

afaceri realizat de cesionar prin licenierea inveniei respective.
Dac cesionarul pltete cu ntrziere remuneraia cedentului, va
datora acestuia din urm conform clauzelor contractuale o anumit sum de
lei/zi, cu titlu de penaliti de ntrziere.
3.3. Legea aplicabil
n situaia n care una dintre pri este o persoan fizic sau juridic
strin, sau contractul se deruleaz pe o pia strin se ridic problema legii
care crmuiete acel contract. Prile contractante pot alege legea aplicabil
contractului, dac nu au fcut-o, contractul va fi guvernat de legea n vigoare
la sediul cedentului (debitor al prestaiei caracteristice).
261

Seciunea 4. Contractul de know how

Know-how - ul (sau "a ti cum", ori a "ti n ce fel s fac") reprezint
pricepere, ndemnare, cunotine intelectuale, experien n realizarea unui
proces tehnologic, a unui procedeu, a unei reete.
Contractul de know-how339 este contractul prin care una dintre pri,
numit comunicant de know-how, transmite celeilalte pri, numit beneficiar,
contra unui procent (redevene), cunotinele tehnice nebrevetabile sau
brevetabile, dar nebrevetate nc, necesare pentru fabricarea, funcionarea,
ntreinerea ori comercializarea unor mrfuri sau pentru elaborarea i punerea
n lucrare a unor tehnici sau procedee.
1. Noiunea de know-how cuprinde 340 urmtoarele elemente:
a) abilitatea i dexteritatea tehnic a unui tehnician pe care a
dobndit-o n privina unor operaii n care s-a specializat n cadrul
ntreprinderii unde lucreaz i nu poate fi transmis n alt ntreprindere
dect odat cu persoana respectiv;
b) experiena tehnic - care cuprinde experiena dobndit de ctre un
tehnician prin practica ndelungat privind soluionarea problemelor ce se
ivesc n cadrul ndeplinirii sarcinilor sale;
c) cunotinele tehnice - care cuprind o gam mai larg, ca de exemplu:
cunotinele
asimilarea

dobndite n tehnica curent; cunotinele rezultate din

progresului

tehnic;

cunotinele

privind

administrarea

ntreprinderii; cunotinele rezultate din cercetarea tiinific;

d) procedee i mijloace tehnice de aplicare - se refer341 la o grupare de
operaii tehnice dispuse ntr-o ordine anumit viznd finalizarea operaiunii
principale.
339
340

T.R. Popoescu Dreptul comerului internaional, Bucureti, 1975

262

Definiia reunete elementele furnizate de ctre Camera Internaional

de Comer de la Paris care caracterizeaz konw-how-ul ca fiind ansamblul de
procedee necesare fabricrii unui produs, i de Asociaia

Internaional

pentru protecia proprietii industriale, care arat c know-how-ul const n

cunotinele i experiena acumulat pentru aplicarea n practic a unei
tehnici.
2. Natura juridic
n ceea ce privete natura juridic a contractului de know-how trebuie
fcute unele precizri. Prima observaie care se impune este de a nltura
confuzia care se face ntre contractul de know-how i contractul de licen
asupra unui brevet.
Confuzia provine din faptul c know-how-ul este greit considerat ca
fiind un drept de proprietate industrial, adic un drept exclusiv, privat, un
monopol de exploatare, caracter pe care legea l recunoate exclusiv titularului
unui brevet. Posesorul de know-how nu are342 un drept de proprietate
industrial, terii putnd utiliza cunotinele ce-i formeaz obiectivul dac le
dobndesc prin experien proprie.
n consecin, n timp ce contractul de licen transmite unei alte
persoane dreptul de a exploata invenia brevetat, ceea ce implic obligaia
pentru titularul de brevet de a nu exercita dreptul de interdicie pe care legea il atribuie spre a-l ocroti mpotriva terilor, contractul de know-how transmite
dreptul la cunotinele furnizorului ctre beneficiar, cu efecte relative.

341
342

D. Mazilu Dreptul comerului internaional, Editura Lumina LEX, Bucureti 2000, p. 282
B. tefanescu, I. Rucreanu, op.cit. p. 219

263

Prin contractul de licen de brevet, titularul brevetului i asum o

obligaie de a nu face pe cnd posesorul contractului de know-how d
natere la o obligaie de a face n persoana furnizorului.
Contractul de know-how se deosebete de contractul de antrepriz343
prin aceea c obligaia pe care o creeaz n sarcina furnizorului de know-how
este una de mijloace

i nu o obligaie de rezultat cum este aceea

antreprenorului. Contractul de know-how se deosebete i de contractul de

vnzare-cumprare sau de locaiunea de lucruri deoarece el nu poate transmite
cu efecte erga omnes proprietatea sau folosina elementelor ncorporate pe
care le presupune n mod necesar.
Know-how-ul acceptat astzi n unanimitate ca element al dreptului de
proprietate industrial are dou particulariti fa de alte elemente ale
dreptului de proprietate industrial.
Pe de o parte el se caracterizeaz printr-o noutate relativ, spre
deosebire de

invenie de exemplu care se definete prin noutate

absolut.
n sfrit, a doua particularitate const n faptul c acest know-how
este nebrevetat i de cele mai multe ori nebrevetabil. El este nebrevetat
pentru

c nc reprezint o etap n realizarea unei invenii sau este

nebrevetabil pentru c nu poate fi ncredinat hrtiei, nu poate fi descris. Din

aceste dou particulariti ale know-how-ului rezult i specificitatea
contractului de know-how.
3. ncheierea contractului
Problema specific pe care o ridic ncheierea contractului de knowhow este aceea a mijlocului juridic de asigurare a pstrrii secretului
343

I. Macovei op. cit., p. 295

264

divulgat de furnizor, n calitate de ofertant, potenialului beneficiar spre a-l

determina s ncheie contractul.
Practica comercial internaional a gsit dou mijloace juridice
pentru nlturarea riscurilor de divulgare a secretului de ctre destinatarul
ofertei. Un prim mijloc este acela al unui angajament unilateral din partea
destinatarului ofertei angajament asumat anterior nceperii negocierilor
pentru

ncheierea

contractului

prin

care

se

oblig

pstreze

confidenialitatea informaiilor primite. Nerespectarea obligaiei astfel

asumate de beneficiar prin valorificarea cunotinelor tehnice dobndite n
timpul tratativelor sau prin divulgarea acestora unor tere persoane d
natere344 unei aciuni civile pentru repararea prejudiciului cauzat
furnizorului de know-how.
Un al doilea mijloc

345

este acela n care const n ncheierea unei

convenii ad-hoc, cunoscut sub denumirea de "contract de opiune" . Prin

acest contract de opiune o parte se oblig s comunice unele elemente ale
know-how-ului su, iar cealalt parte se oblig s le trateze ca strict
confideniale, s nu le divulge i s nu le exploateze dect dup ncheierea
contractului.
4. Clasificarea contractului
Contractele de know-how se pot clasifica dup urmtoarele criterii.
1. Dup gradul de complexitate a operaiunilor346 de efectuat
contractele de know-how se mpart n:

344

I. Rucreanu, Al. Detesan, Contractul de transport de tehnologie n "dreptul comerului internaional"1976 p. 360
345
Andre Francon, Know-how propriet industrielle, Dijon, 1974, p. 310
346
D. Mazilu, op. cit, p.264

265

1.1.

contracte prin care se transfer o tehnologie sau un procedeu, n

stadiul determinat de momentul ncheierii, prin acte simple;

1.2.

contracte care cuprind aceleai operaiuni de transfer, dar prin

acte mai complexe i succesive, stabilite n mai multe faze;

1.3.

contracte prin care se transfer produse i procedee tehnice

dintr-un domeniu de activitate, care au rezultat din cercetri proprii sau se

vor obine succesiv, pe o perioad de timp determinat;
2. n raport cu gradul de interferen cu alte operaii tehnicoeconomice, contractele de konw-how pot fi:
2.1.

contracte de know-how, cnd transferul nu este condiionat de o

alt operaiune;
2.2.

contractul de know-how combinat, cnd transferul este

accesoriu sau o consecin a altor operaii.

2.3.

contracte de know-how complementar, cnd condiiile de

transfer necesare realizarea unor condiii distincte, se stabilesc separat.

5. Obiectul contractului
Obiectul contractului de know-how l constituie transferarea
cunotinelor tehnice de ctre furnizor i plata preului de ctre beneficiar. n
ceea ce privete cunotinele tehnice trebuie precizat347 c ele cuprind att
abilitatea tehnic ct i experiena obinut prin aplicarea acestor cunotine.
Este caracteristic abilitii tehnice faptul c acesta nu poate fi disociat de
persoana specialistului.

347

B. tefnescu, I. Rucreanu, op.cit., p. 220

266

Elementele intelectuale care formeaz obiectul contractului pot fi

materializate n anumite documente. n cazul n care elementele constitutive
nu pot fi concretizate, ele se transmit prin asisten tehnic.
Totalitatea elementelor care pot alctui obiectul contractului pot fi
brevetabile sau nu sunt susceptibile, dar, din diferite motive, nu au fost sau
nu sunt susceptibile de a obine protecia juridic prin brevet. Tuturor li se
asigur de ctre posesor o protecie de fapt prin pstrarea secretului. n
legtur cu plata preului efectuat de ctre beneficiar trebuie fcute
urmtoarele precizri. Cuantumul redevenelor va fi stabilit n funcie de
urmtoarele criterii:
a)

gradul de noutate al cunotinelor transmise fa de momentul

n care sunt cunoscute i folosite;

b)

complexitatea cunotinelor comunicate;

c)

calitatea mrfurilor realizate cu ajutorul cunotinelor tehnice

transmise;
d)

transmiterea cu promptitudine a perfecionrilor continue;

e)

nsemntatea ramurii de activitate industrial sau comercial

crora le aparin cunotinele;

f)

domeniul n care se utilizeaz termenul convenit pentru

asimilarea cunotinelor.
ntre prile contractante, transferul de know-how poate avea loc prin
urmtoarele modaliti:
a.

trimiterea de documente, planuri, desene, modele, formule;

b.

furnizarea de material sau a unei pri de material;

267

c.

transmiterea de tehnicieni n ntreprinderea beneficiarului;

d.

primirea de tehnicieni pentru specializare.

Datorit complexitii elementelor i intereselor n cauz se impune ca,

la ncheierea contractului, domeniul de aplicare al know-how-ului s fie stabilit
cu exactitate. n acest sens trebuie stabilit cu precizie, prin clauzele
contractuale, obiectul contractului, att sub aspectul cunotinelor transmise ct
i cel al redevenelor.
6. Obligaiile prilor
Datorit caracterului sinalagmatic al contractului, acesta produce
efecte fa de ambele pri contractante, adic att (fa de) pentru furnizor
ct i pentru beneficiarul cunotinelor tehnice ce-i formeaz obiectul.
6.1. Obligaiile furnizorului de know-how
6.1.1. S transmit beneficiarului toate cunotinele tehnice stabilite
n contract i s-i asigure utilizarea complet a acestora. Furnizorul este
obligat s predea beneficiarului toate documentele, materialele, instruciunile
care ncorporeaz cunotinele tehnice precum i modul lor de exploatare.
Totodat, el este inut348 s asigure beneficiarului asistena tehnic pe
toat perioada contractului. Asistena tehnic poate fi asigurat fie prin
trimiterea de tehnicieni de ctre ntreprinderea furnizoare beneficiarului, fie
prin primirea de tehnicieni ai beneficiarului i calificarea acestora.
6.1.2. S asigure exploatarea cunotinelor tehnice transmise pe toat
durata de valabilitate a contractului.

348

D. Eftimescu, Unele consideraii asupra noiunii de know-how, n "Instituii de drept comercial

internaional", Editura Academiei, 1975, p. 31

268

Dac ulterior ncheierii contractului furnizorul dobndete un brevet

pentru cunotinele ce fac obiectul contractului de know-how, el nu poate
opune acesta beneficiarului. n situaia n care o ter persoan obine un
brevet asupra cunotinelor transmise de furnizorul de know-how
beneficiarului

acesta este ndreptit, dup caz, s nceteze plata

redevenelor, s cear reducerea lor sau rezilierea contractului.

6.1.3. n situaia n care contractul de know-how are un caracter
exclusiv, furnizorul este obligat s pstreze fa de teri secretul cunotinelor
tehnice transmise beneficiarului pe ntreaga durat de valabilitate a contractului,
iar dac prile o convin i dup expirarea acesteia pe o durat rezonabil n
raport cu mprejurrile.
6.1.4. De asemenea furnizorul mai poate fi inut s acorde
beneficiarului:
garanii asupra rezultatului;
dreptul de folosire a mrcii sale de fabric;
s comunice perfecionrile ulterioare;
obligaia de garanie de vicii ascunse.
6.2. Obligaia beneficiarului de know-how
6.2.1 Principala obligaie349 a beneficiarului este de a plti preul
stabilit i de a exploata complet cunotinele tehnice ce i-au fost comunicate
de furnizor. Exploatarea know-how trebuie s fie serioas, efectiv i real.
Plata unui know-how poate consta ntr-o sum de bani, n produse sau
n alte cunotine tehnice. O alt obligaie a beneficiarului este aceea de a
pstra secretul cunotinelor transmise
349

B. tefnescu, I. Rucreanu op.cit. p.221

269

de furnizor pe toat durat de

valabilitate a contractului, independent dac contractul de know-how are sau nu

caracter exclusiv. n legtur cu aceast obligaie, prile pot stipula n contract
obligaia beneficiarului de a pstra secretul i dup ncetarea acestuia, dar pe o
perioad rezonabil.
Prin derogare de la obligaia de pstrare a secretului pe durata
menionat, beneficiarul poate transmite filialelor sau furnizorilor si
anumite informaii, dar numai n limitele impuse de executarea obligaiilor
asumate de acetia fa de beneficiarul contractului de know-how.
Beneficiarul trebuie s asigure meninerea calitii mrfurilor produse
i comercializate de furnizor ori de cte ori furnizorul i confer dreptul de a
aplica marca sa pe mrfurile fabricate sub licen.
Contractul de know-how este prin excelen350 un contract de colaborare
ntre pri, lucru care se evideniaz mai ales atunci cnd prile i asum
obligaia de a-i comunica reciproc perfecionrile aduse cunotinelor tehnice
transmise de furnizor beneficiarului. Dac nu se convine altfel, comunicarea
perfecionrilor se va face cu titlu gratuit, consecin fireasc a caracterului
reciproc al acestei obligaii.
Aceast obligaie de comunicare reciproc a ameliorrilor aduse
cunotinelor tehnice este limitat la ceea ce constituie obiectul contractului.
n concluzie, aceast obligaie nu poate privi perfecionrile fundamentale,
adic acelea care prin importana lor tehnic pot duce la modificarea
esenial a obiectului contractului.
La expirarea contractului351 de know-how att beneficiarul ct

furnizorul sunt ndreptii s exploateze gratuit i n deplin libertate

350
351

B. tefnescu, I. Rucreanu op.cit. p.222

T.R. Popescu op..cit.,p.177

270

cunotinele ce au fcut obiectul contractului precum i ameliorrile mprtite

n cursul executrii acestuia.
7. Legea aplicabil
n situaia n care una dintre pri este o persoan fizic sau juridic
strin, sau contractul se deruleaz pe o pia strin se ridic problema legii
care crmuiete acel contract. Contractul comercial de know-how este supus
normelor conflictuale aplicabile contractelor i n primul rnd principiului
lex voluntatis, n virtutea cruia prile por alege legea contractului lor.
Ghidul C.E.E. O.N.U. asupra transferului internaional de know-how
recomand prilor s desemneze prin clauz expres legea contractului.
Dac prile nu au ales lex contractus se va aplica legea sediului furnizorului
de know-how, ca lege a prii creia i incumb prestaia caracteristic.
Cnd obligaia de a comunicare reciproc a perfecionrilor
cunotinelor tehnice, n mprejurrile concrete ale cauzei, face dificil de
stabilit care parte execut prestaia caracteristic, se va aplica legea rii
care, lund n consideraie toi factorii relevani, prezint cele mai
semnificative legturi cu contractul.
Acelai document al practicii comerciale internaionale codificate
subliniaz c, n exerciiul libertii lor contractuale, prile vor trebui s aib
n vedere normele de aplicaiune necesare cuprinse n legea contractului ca i
n legile aplicabile pe teritoriul altor ri implicate

n contract (ara

posesorului de know-how, a furnizorului, a beneficiarului, a locului de

executare a contractului). Aceste norme pot prohibi meninerea caracterului
secret al informaiilor transmise prin contractul de know-how, dup cum ar

271

putea permite statului s utilizeze sau s transfere terelor persoane aceste

informaii352.
8. Acord de confidenialitate
8.1. Definiia informaiilor
a) Informaii Confideniale nseamn orice informaii care nu sunt
accesibile publicului i pe care o parte contractant (partea care furnizeaz
informaiile) le calific drept

confideniale pentru partea care primete

aceste informaii sau care, n funcie de circumstanele n care au loc

furnizarea informaiilor, ar trebui tratate drept confideniale de ctre partea
care primete informaiile. "Informaiile Confideniale" includ de asemenea,
fr a se limita la acestea, informaiile n form tangibil sau intangibil care
se refer la i/sau includ produsele software i hardware lansate sau nu de
ctre partea care furnizeaz informaiile, comercializarea sau promovarea
produselor prii care furnizeaz informaiile, politica sau practicile de
afaceri ale prii care furnizeaz informaiile, precum i informaiile primite
de la teri pe care partea care furnizeaz informaiile este obligat s le
trateze n regim de confidenialitate.
b) Informaiile Confideniale nu vor include informaiile, indiferent
cum sunt denumite:
-

care sunt sau devin ulterior publice fr ca partea care primete

informaiile s fi nclcat oricare din obligaiile de confidenialitate datorate

prii care furnizeaz informaiile;
-

care ajung la cunotina prii care primete informaiile nainte

ca partea care furnizeaz informaiile s le fi furnizat prii care primete

informaiile conform termenilor i condiiilor din prezentul Contract;

352

I. Rucreanu, Al. Delesan op.cit. p.362

272

care ajung la cunotina prii care primete informaiile din alt

surs dect de la partea care furnizeaz informaiile i nu prin nclcarea

obligaiei de confidenialitate datorate prii care furnizeaz informaiile;
-

a cror natur face imposibil din punct de vedere legal sau

faptic revendicarea de ctre partea care furnizeaz informaiile a unui drept

exclusiv n legtur cu informaiile respective; sau
-

care sunt dezvoltate n mod independent de ctre partea care

primete informaiile.
8.2. Obligaii cu privire la informaiile confideniale
(a) Partea care primete informaiile:
-

nu va divulga nici unui ter nici o informaie confidenial

aparinnd prii care furnizeaz informaiile pe o perioada de 1 (un) an de la

data la care partea care furnizeaz informaiile pune pentru prima oar la
dispoziie informaiile confideniale prii care primete informaiile, cu
excepia celor prevzute n mod expres n seciunile 2(b) i 2(c) din
prezentul acord;
-

nu va divulga, nu va reproduce, nu va sintetiza i/sau nu va

distribui nici o informaie confidenial aparinnd prii care furnizeaz

informaiile, cu excepia situaiilor care se refer la stabilirea unor relaii de
afaceri ntre partea care primete informaiile i partea care furnizeaz
informaiile, i a celor prevzute expres in prezentul contract.
b) Partea care primete informaiile poate divulga informaii
confideniale aparinnd prii care furnizeaz informaiile n baza unui ordin
al instanei sau al unei alte autoriti guvernamentale, sau n alte cazuri
prevzute de lege, cu condiia ca, acolo unde este posibil (i sub rezerva
termenelor impuse de lege), partea care primete informaiile s notifice n
mod rezonabil partea care furnizeaz informaiile nainte de a furniza
273

informaiile n cauz, pentru a permite n mod rezonabil prii care

furnizeaz informaiile s conteste cererea de divulgare a informaiilor. n
cazul n care partea care primete informaiile trebuie s furnizeze informaii
confideniale n circumstanele artate, aceasta va face tot posibilului pentru
a pstra secretul n cea mai mare msura permis de lege.
c) Partea care primete informaiile nu poate divulga informaii
confideniale angajailor i consultanilor si dect atunci cnd acest lucru
este necesar, de la caz la caz. Partea care primete informaiile va informa
aceste persoane despre obligativitatea pstrrii confidenialitii conform
prevederilor prezentului Acord si va cuta s obin angajamentul acestora
privind respectarea cu strictee a prevederilor prezentului Acord. Partea care
furnizeaz informaiile confirm c informaiile confideniale pot fi puse la
dispoziia angajailor i consultanilor prii care primete informaiile ca
parte din analiza informaiilor confideniale prin prezenta consimte la
furnizarea acestora.
8.3. Diverse
a) Toate informaiile confideniale, n msura n care sunt n proprietatea
prii care furnizeaz informaiile la data furnizrii lor, vor rmne proprietatea
prii care furnizeaz informaiile. Prin punerea la dispoziie a unor informaii
confideniale ctre partea care primete informaiile, partea care furnizeaz
informaiile nu confer prii care primete informaiile nici un drept expres sau
implicit asupra nici unui brevet de invenie, drept de autor, marc de comer sau
informaie privind secretele comerciale, cu excepia celor prevzute expres in
prezentul Contract.
b) Prile convin s respecte toate legile naionale i internaionale
aplicabile:
- informaiilor confideniale, sau;
274

oricror produse (sau pri din produse), proceselor sau

serviciilor care sunt un produs direct al informaiilor confideniale, precum i

restriciile privitoare la beneficiarii finali, folosirea i destinaia stabilite de
autoritile naionale.
c) Condiiile referitoare la confidenialitate din prezentul acord nu vor
fi interpretate ca limitnd n vreun fel dreptul prii care furnizeaz
informaiile sau al prii care primete informaiile de a dezvolta sau dobndi
n mod independent produse fr a folosi informaiile confideniale ale
celeilalte pri. In continuare, partea care primete informaiile va fi liber s
foloseasc, n orice scopuri, produsele reziduale rezultate din accesul la sau
lucrul cu informaiile confideniale sau cu partea care furnizeaz
informaiile, cu condiia ca partea care primete informaiile s nu divulge
informaiile confideniale dect n conformitate cu prevederile exprese din
prezentul acord. Termenul "produse reziduale" nseamn informaiile n
form intangibil, care sunt reinute n memorie de persoanele care au avut
acces la informaiile confideniale, care includ ideile, conceptele, know-how
sau tehnicile coninute n acestea. Partea care primete informaiile nu va
avea obligaia de a limita sau restriciona alocarea acestor persoane sau de a
plti redevene pentru lucrul rezultat din folosirea produselor reziduale. Cu
toate acestea, acest sub-alineat nu va fi interpretat ca acordnd prii care
primete informaiile o autorizare n baza vreunui drept de autor sau a brevet
de invenie aparinnd prii care furnizeaz informaiile.
d) Prezentul acord constituie acordul de voin al prilor cu privire la
obiectul acordului. Acesta nu va fi modificat dect printr-un acord ulterior,
ncheiat n scris, dup data prezentului acord i semnat de ambele pri. Nici
un act sau confirmare din partea prii care furnizeaz informaiile, prii
care primete informaiile, agenilor sau angajailor lor nu va fi considerat(a)
275

o derogare de la prevederile prezentului Contract dect dac acest lucru este

stipulat ntr-un document scris semnat de un angajat autorizat al prii care
furnizeaz informaiile i al prii care primete informaiile. Nici o derogare
de la prevederile prezentului acord nu va fi considerat o derogare de la alte
prevederi, sau de la aceleai prevederi, in alte ocazii.
e) Prezentul acord va fi interpretat i guvernat de legile din Romnia
i prile sunt de acord cu jurisdicia exclusiv a instanelor romneti.
f) Nici una dintre pri nu poate cesiona prezentul acord, nici n
totalitate nici n parte, fr acordul scris prealabil al celeilalte pri. Orice
ncercare de cesiune cu nclcarea prevederilor acestei Seciuni va fi
considerat nul.
g) n cazul n care instana hotrte ca o prevedere din prezentul
acord nu este legal, nu este valida si nu poate fi pusa in executare, celelalte
prevederi vor rmne n vigoare i vor continua s produc efecte.
h) Oricare dintre pri poate rezilia prezentul acord, cu sau fr o
cauz anume, printr-o notificare n scris de 90 de zile adresat celeilalte
pri. n absena unei rezilieri exprese, prezentul acord va nceta automat n
termen de 1 (un) an de la data ncheierii lui. Toate seciunile din prezentul
acord care se refer la drepturile i obligaiile prilor privind informaiile
confideniale puse la dispoziie pe durata de valabilitate a prezentului acord
vor rmne n vigoare i vor produce efecte i dup ncetarea acestuia.
Seciunea 5. Contractul internaional de consulting engineering
1. Consideraii introductive
Pe plan internaional procesul de investiii n diferite domenii economice
i sociale a dobndit o nsemntate primordial. S-a constatat c n noile
condiii ale dezvoltrii economice mondiale, condiii de concuren i
competiie pe piaa internaional, este necesar o dimensionare optim a
276

unitilor de producie, o retehnologizare care s se fac astfel nct instalaiile

tehnologice s fie apte a fabrica produse la nivele ct mai nalte de fiabilitate.
De asemenea, sunt necesare o organizare i o conducere ct mai eficiente a
activitilor pentru a permite o ct mai judicioas planificare i diversificare a
liniilor de producie. Este semnificativ n acest sens, lrgirea gamei mrfurilor
industriei prelucrtoare, apoi lrgirea instrumentelor juridice cu ajutorul crora
se realizeaz schimburile comerciale i nu n ultimul rnd ponderea tot mai
mare pe care o are comerul cu inteligen fie c este vorba de comerul cu
brevete sau know-haw ori prestarea unor servicii inginereti353.
Pentru a satisface aceste necesiti imperative au aprut birouri
independente societile de engineering care trebuiau s se ocupe cu
efectuarea de studii tehnice, conceperea de studii complete pentru instalaii
sau uniti de producie, care s cuprind totalitatea operaiunilor impuse de
realizarea acestora, mergnd pn la coordonarea i execuia final a
obiectivelor.
1.1. Semnificaia i definiia noiunii de consulting-engineering
Consulting engineering-ul a aprut ca o aplicaie a practicii comerciale
nord-americane, de dat relativ recent, care a cunoscut o dezvoltare i o
mplinire rapid mai ales dup al doilea rzboi mondial, rspndindu-se n
ntreaga lume. Directorul de ntreprindere, pentru a face fa cu succes
criteriilor competitivitii tehnice pe plan mondial, are nevoie de sprijinul i
asistena unor specialiti cu o vast experien, astfel nct obiectivul
industrial, tehnologia de fabricaie adoptat, parametrii i indicii tehnicoeconomici adoptai s conduc la o eficien maxim.
n Marea Britanie, n marea majoritate a timpului acest termen se
folosea cu sensul de construcie mecanic, astfel nct numeroase societi
353

Victor Babiuc Dreptul comerului internaional Ed. Atlas Lex, 1994, Bucureti, p.147.

277

care cuprindeau n obiectul lor de activitate acest termen nu erau n realitate

dect ateliere de fabricare a produselor mecanice. Dac se folosea termenul
cu alte cuvinte, ca de exemplu civil, naval, military, el avea sensul de
caracter specific al acestor activiti. n ultima perioad de timp noiunea de
engineering se folosete pentru a reda sensul de operaiuni tiinifice i
tehnice ce in de activitatea inginereasc.
n Statele Unite ale Americii termenul a fost iniial folosit pentru a
desemna o larg gam de activiti conceptuale sau operaionale subliniind
arta i tiina inginerului. Este de reinut acest sens american al termenului,
care dup un deceniu a fost acceptat n lumea ntreag.
n Frana aceast noiune a fost tradus prin termenul de genie
industriel, termen care conine cuvntul genie, preluat din limba greac
unde desemna procesul de creaie-producie.
Noiunea de engineering suscit nc discuii asupra sensurilor ei.
Doctrina singur a fost cea care s-a preocupat de cercetarea modului n care
semnificaiile iniiale ale cuvntului au evoluat pn la nivelul actual de
complexitate.
n orice dicionar englez-romn putem gsi pentru cuvntul
engineering, traducerea construcii mecanice, inginerie. Acest sens iniial
al engineering-ului s-a pstrat pn azi, coexistnd cu sensul evoluat, actual
cuantificat, pe care-l are aceast noiune. Pentru a ilustra mai bine acest
proces, vom apela la o serie de definiii ale engineering-ului, prezentate
cronologic:
a) Engineering-ul este arta dirijrii marilor surse de energie din natur
spre folosul i confortul omului354;

354

Thomas Tredgold, 1828

278

b) Engineering-ul este tiina economisirii, a conservrii energiei

cinetice i poteniale produs i stocat de natur spre folosul omului355;
c) Engineering-ul este arta i tiina folosirii, dirijrii sau instruirii
altora pentru folosirea principiilor, forelor, proprietilor i substanelor din
natur n producerea, fabricarea, construirea, acionarea i folosirea
lucrurilor sau a mijloacelor, metodelor, mainilor, dispozitivelor i
structurilor356;
d) Engineering-ul este tiina i arta manevrrii eficiente a materialelor
i forelor; ea implic proiectare i execuie economic, asigurnd, cnd este
bine folosit, cea mai avantajoas combinaie de precizie, siguran,
durabilitate, vitez, simplitate, eficien i economie posibil n condiiile de
proiectare i service357;
e) Activitatea caracteristic ingineriei este proiectarea structurilor
mainilor, circuitelor sau proceselor i a unor combinaii a acestor elemente
n sisteme i instalaii i analiza i anticiparea performanelor i costurilor lor
n condiii de lucru specifice358;
f) Engineering-ul este profesiunea n care cunotinele de matematic
i de tiinele naturale, acumulate prin studiu, experien i practic se aplic
cu scopul gsirii unor ci de utilizare economic a materialelor i forelor
naturii n folosul omenirii359.
Anumite elemente ale definiiilor prefigureaz deja engineering-ul aa
cum este el neles astzi. De exemplu, n definiia de la punctul c se
vorbete despre folosirea, dirijarea sau instruirea altora, ceea ce poate fi
considerat ca un germen al consulting-engineering-ului, sau producerea,
355

Willard A.Smith, 1908

Alfred W.Kiddle, 1920
357
J.A.L. Wadel, Franck W.Skinner i H.E Wessmann, 1933
358
M.P.O Boten, 1954
359
The Engineers Council For Professional Developement, 1963
356

279

fabricarea, construirea, acionarea i folosirea lucrurilor sau a mijloacelor,

metodelor, mainilor, dispozitivelor i structurilor care reprezint toat
gama de prestaii inginereti din cadrul unui contract de engineering. La
activitatea de service, precum i analiza i anticiparea performanelor i
costurilor instalaiilor proiectate.
Dicionarul Larousse, 1969 definete astfel engineering-ul ansamblul
de planuri i studii care permit determinarea, n scopul realizrii unei lucrri
sau a unui program de investiii a celor mai dezirabile tendine, a celor mai
bune modaliti de concepie, a condiiilor de rentabilitate optime, a celor mai
adecvate materiale i procedee360. Nici n literatura romn de specialitate nu
s-a reuit s se ajung la un consens n legtur cu definirea activitii de
engineering. Majoritatea autorilor fac referire la definiiile date de doctrina
francez. Astfel, O.Cpn i B.tefnescu fac referire la definiia dat de
I.Hansenne artnd c activitatea de consulting-engineering cuprinde o sum
mare de operaii, avnd ca obiect transformarea ideilor i capitalului n
echipamente i procedee industriale, n dou faze: o faz de studiu (cercetarea
i ntocmirea unui proiect) i o faz de execuie (furnizri, construcie, montaj
i recepie) i constnd esenialmente ntr-o prestare de cunotine i servicii,
n scopul de a permite conceperea i executarea unui proiect industrial361. O
alt definiie care cuprinde n mod sintetic toate elementele instituiei este dat
de prof. dr. doc. Tudor R. Popescu Prin engineering se nelege o activitate
complex cuprinznd operaiunile cele mai diverse, de la prestaii de servicii
de ordin intelectual transmiterea de idei, concepii, planuri, schie, etc.,
360

Ensemble de plans et des tudes qui prmettent de determiner pour la ralisation d'un ouvrege o d'un
programme d' investissment les tendonces les plus souhaitables, les modalites de conception les meilleurs
les conditions de rentabilit optimales, ls materiels el les procdes les mieux adapt.
361
O.Cpn, B.tefnescu, Contractul internaional de consulting-engineering, n Tratat de drept al
comerului internaional, Ed.Academiei RSR, Bucureti, 1983, vol.2, p.240 i J.Hansenne, De l'engineering
la furniture du complexes cl sur port, n Contrats de l' engineering . Rapport preliminaire du groupe
de travail belge, Liege, 1964, p.19-20.

280

executarea de lucrri, cuprinznd realizri de instalaii i punerea lor n

funciune, pn la furnizri de materiale necesare executrii acestor lucrri de
construcii montaje, etc.362.
n final dorim s v prezentm accepiunea pe care ne-o nsuim i n
concordan cu care definim noiunea de engineering ca fiind acea activitate
care include att cercetrile preliminare de ordin economic i financiar,
inclusiv examinarea resurselor de materii prime i materiale, ci de
comunicaie, mna de lucru, posibilitii de desfacere i altele, care permit
luarea unor decizii fundamentale cu privire la soluia tehnic i la
rentabilitatea investiiei, ct i concretizarea ntr-un proiect general de
execuie a soluiei adoptate inclusiv a devizului estimativ, iar faza de
execuie privete elaborarea planurilor de detaliu, alegerea echipamentului
tehnic i a constructorului, stabilirea ritmurilor de livrare a utilajelor i de
montaj a acestora, pentru ca n final s includ controlul lucrrilor executate
i supravegherea recepiei363.
n concluzie, aceast instituie nglobeaz prestaii de natur
intelectual, executri de lucrri, furnizri de materiale care se execut prin
mijloace juridice distincte, ceea ce mrete dificultatea definirii noiunii de
engineering i explic lipsa unor reglementri juridice proprii. De esena
contractului sunt prestaiile intelectuale, care nu pot lipsi din astfel de
contracte, ntruct consulting-ul i engineering-ul sunt inseparabile.
Neavnd reglementri proprii, practica comerului internaional a creat
anumite uzane, materializate n contracte model i condiii generale,
elaborate de organisme internaionale sau asociaii profesionale i care se
362

T.R.Popescu, Dreptul Comerului Internaional. Curs, Tipografia Universitii din Bucureti, 1975,
p.187
363
V.Babiuc, Contractul de engineering, n Dreptul comerului internaional, Ed.Atlas Lex, Bucureti,
1994, p.148-149.

281

vor aplica n temeiul principiului libertii contractuale, n msura n care

dispoziiile imperative ale legii competente s crmuiasc contractul o
permit364.
Organizaia de consulting-engineering
Prestarea activitilor de consulting-engineering este efectuat de ctre
un personal calificat. Consulting-ul, const n acordarea de asisten n
vederea organizrii unor activiti economice, a perfecionrii conducerii i
funcionrii unor ntreprinderi prin sugerarea unor soluii menite s duc la
optimizarea deciziilor de ordin economic sau tehnic365.
Engineering-ul reprezint ansamblul de operaii, n special de ordin
intelectual, care urmresc realizarea de investiii n condiii de eficien
maxim i care reprezint totalul activitilor anterioare, concomitente i
ulterioare ce nsoesc realizarea unui proiect dat366. Activitatea de
engineering cuprinde mai ales prestaii legate de executarea obiectivului de
investiii367.
Putem concluziona c activitatea de consulting-engineering cuprinde o
multitudine de prestaii inginereti de natur preponderent intelectual care
nsoesc realizarea unui obiectiv de investiii. Marea majoritate a autorilor
exclud din aceast activitate, livrarea de bunuri materiale sau executarea
propriu-zis a montajului industrial. Dar, n condiiile comerului modern,
organizaiile specializate n operaii de consulting-engineering, tot mai des
364

Astfel n Frana Federaia Internaional a inginerilor consultani; Federaia de construcii i lucrri

publice; n Anglia Institution of civil Engineers; The Associations of Consulting Engineers; Institution of
Electrical Engineers Model Form of conditions of export-contrats:
365
n principiu activitatea de consulting presupune servicii de prospectare, tehnic i comercial, servicii de
proiectare i adaptare a proiectelor la condiiile de realizare a obiectivului de investiii, servicii tehnologice
i de organizare a produciei i desfacerii, servicii de administrare i conducere, servicii de pregtire a
personalului.
366
Vezi, St.Puiu, op.cit., p.233.
367
Activitatea cuprinde culegerea de date de teren, efectuarea pe baza lor a calculelor tehnice i stabilirea
fluxurilor tehnologice; elaborarea planurilor de ansamblu i de detaliu ale instalaiilor i echipamentelor,
amplasarea optim a acestora; stabilirea posturilor de lucru i a personalului eficient necesar, etc.)

282

i asum i obligaia executrii unor ansambluri industriale sau a unor

livrri la cheie368. ntreprinderea de consulting-engineering este organizat
sub forma unui birou de studii tehnice, integrat sau autonom. Este considerat
integrat acel birou care din punct de vedere administrativ este entitate sau
filial a unei societi comerciale. Uneori dependena poate mbrca i forme
mai voalate, cum este cazul acelor organizaii de engineering al cror capital
a fost subscris, cel puin n parte, de societi comerciale i care ndeplinesc
i rolul unor servicii de avant-vent al societilor productoare de care sunt
legate, contribuind la desfacerea mainilor i utilajelor acestora ctre
beneficiarii serviciilor inginereti.
Biroul de studii tehnice autonom nu depinde de vreo societate
comercial.
Din punct de vedere juridic este mai puin semnificativ, dac biroul de
studii tehnice este integrat sau autonom, raportul juridic cu beneficiarul
serviciilor inginereti fiind ntotdeauna stabilit n numele entitii cu
personalitate juridic369.
Dup obiectul lor de activitate, organizaiile de engineering pot fi
clasificate altfel:
a.

Organizaii specializate n proiectare i construcii, pe ramuri

economice distincte (industrie chimic, petrolier, construcii civile) i care

execut prestaii limitate la efectuarea de studii i ntocmirea proiectelor de
execuie sau la conducerea i supravegherea lucrrilor de construcii-montaj;
b.

Organizaii specializate n organizarea i conducerea activitii

ntreprinderilor care execut prestaii specifice managementului cum ar fi

368

n acest scop, organizaia de consulting-engineering subcontracteaz cu diferii subprestatori, furnizarea

de utilaje i echipamente, antreprenori de construcii montaj, titulari de brevete de invenii sau autori de
know-haw, astfel nct de la consulting-engineering se trece treptat i tot mai mult la comercialengineering.
369
V.Babiuc, op.cit., p.150.

283

structura organizatoric administrativ i de producie, inclusiv alegerea

tehnologiei i a utilajelor, programul de producie i desfacerea mrfurilor;
c.

Organizaii specializate n cercetare care se ocup cu

elaborarea de noi procedee tehnologice sau mrfuri i cu introducerea lor n

fabricaie sau n circuitul comercial370.
2. Natura juridic a contractului de consulting-engineering
n literatura de specialitate s-au fcut mai multe apropieri ntre
contractul de consulting-engineering i o serie de alte contracte, datorit
caracterelor comune ale obiectului respectivelor contracte371.
2.1. Comparaie ntre contractul de consulting-engineering i contractul de mandat
Mandatul este un contract prin care o persoan fizic sau juridic
numit mandatar, se oblig s ncheie unul sau mai multe acte juridice pe
seama alte persoane numit mandant care i d aceast mputernicire i
pe care o reprezint (art.1532 C.civ.). Principala asemnare dintre cele dou
contracte este aceea c n ambele o persoan face nite servicii unei alte
persoane. Diferenele sunt mult mai mari dect asemnrile:
-

n contractul de mandat, mandatarul svrete acte juridice, pe

cnd furnizorul de engineering svrete acte materiale (studii, proiecte,

verificri de utilaje, fundamentarea tehnico-economic a realizrii investiiei,
ntocmirea caietelor de sarcini, etc.);
-

n contractul de mandat, mandatarul acioneaz n numele i pe

contul mandantului, pe cnd n contractul de consulting-engineering,

furnizorul nu presteaz serviciile sale n numele i pe seama beneficiarului ci
i presteaz acestuia direct serviciile pltite.
370
371

V.Babiuc, op.cit, p.150.

V.Babiuc, Contractul de engineering n comerul n comerul exterior, R.R.D nr.1/1975.

284

2.2. Comparaie contractul de consulting-engineering i contractul

de antrepriz
n contractul de antrepriz, antreprenorul se oblig s execute pe riscul
su, o lucrare determinat, pentru client, n schimbul unui pre.
Deosebirea major const n aceea c antreprenorul i asum n
principal obligaii de rezultat.
Presupune obligaia organizaiei de engineering de a depune toat
diligena necesar pentru ca rezultatul dorit s se realizeze.
Caracteristic pentru obligaia de rezultat este faptul c obligaia este
strict precizat sub aspectul obiectului i scopului bine stabilit, pe cnd
organizaia de engineering, i asum n principal obligaii de mijloace (de
pruden de diligen).
2.3. Raportul dintre contractul de consulting-engineering i
contractul de know-how
Contractul de know-haw este contractul care are ca obiect transferul
de mijloace tehnice, procese tehnologice, protejate sau printr-un brevet,
brevetabile sau nebrevetabile, precum i cunotinele legate de aplicarea
lor372.
Ceea ce deosebete cele dou contracte ine de dreptul de exploatare,
de natura prestaiilor specifice i de obligaia de colaborare, astfel:
-

cel ce transmite know-haw trebuie s fie titularul monopolului

dreptului de exploatare, ceea ce nu este cazul cu furnizorul de engineering;

-

n cazul contractului de engineering suntem n prezena unei

obligaii de a da

373

, pe cnd la contractul de know-haw prile au obligaia

372

Y. Eminescu .
J.M.Deleuze, Le contract d' engineering. Rapport general, n Novelles tehniques contractuelles,
Montpelier, 1970, p.79-80.

373

285

s-i comunice reciproc eventualele perfecionri ulterioare ceea ce nu este

prevzut la contractul de consulting-engineering.
Putem concluziona c, contractul internaional de consultingengineering se contureaz ca un contract complex, nenumit, rezultat din
ntreptrunderea unui numr mare de operaii de prestare de servicii,
regulile specifice fiecreia fiind atenuate, disprnd uneori, fiind ntrite n
alte cazuri, pentru a se topi ntr-o creaie original, dominat de reguli
proprii.
3. Caracterele juridice ale contractului de consulting-engineering
3.1. Contractul C.E este un contract sinalagmatic (bilateral), prile
se oblig reciproc una fa de cealalt (art.493 C.civ.).
3.2. Contractul de C.E este un contract cu titlu oneros, fiecare parte
urmrete s-i procure un avantaj (art.945 C.civ.).
3.3. Contractul de C.E este un contract intuitu personae, se ncheie n
considerarea calitilor unei anumite persoane. Beneficiarul ncheie
contractul cu un anumit furnizor datorit referinelor pe care le deine, a
reputaiei sale, a calitii personalului sau a faptului c el consider c astfel
obine calitatea dorit i garaniile necesare c obiectivul i va satisface
cerinele.
3.4. Este un contract comutativ, adic existena i ntinderea
obligaiilor reciproce sunt cunoscute de ctre pri de la ncheierea
contractului i nu depind de un eveniment viitor i incert care ar face ca s
existe anse de ctig sau de pierdere pentru ambele pri contractante.
3.5. Este un contract cu executare succesiv, adic presupune prestaii
ealonate n timp. Contractul poate presupune efectuarea de studii, proiecte,
achiziionarea de materiale, conducerea lucrrilor de construcii i montaj,
etc.
286

3.6. Contractul de C.E este n principiu, un contract consensual, adic

se ncheie prin simplul acord de voin al prilor.
4. ncheierea contractul de consulting-engineering
Societii engineering i se adreseaz o cerere de ofert creia i se
anexeaz un caiet de sarcini n care sunt indicate condiiile eseniale care
trebuie ndeplinite de obiectivul n cauz. Aceast cerere de ofert se poate
face fie prin invitarea ofertanilor poteniali s participe la licitaie, deci pe
baza unei cereri de ofert sub form de circular public general, fie pe
baza unor cereri de ofert individualizate, adresate fiecrei firme ofertante
poteniale.
n general, invitaia de a participa la licitaie se adreseaz unui numr
limitat de ofertani care au o reputaie bun pe plan internaional. Licitaia
creeaz posibilitatea de coordonare a preului i a celorlalte condiii
contractuale de baz ntre ofertanii participani, constituii ntr-o asociaie
ocult de interese, n detrimentul eficacitii competiiei i deci al
beneficiarului. n cazul n care beneficiarul lanseaz cereri de ofert adresate
fiecrei firme ofertante poteniale, acesta economisete cheltuielile generale
de organizare a licitaiei, dar nici pe aceast cale nu poate fi ocolit complet
posibilitatea nelegerii ntre ofertani cu privire la pre i alte elemente
contractuale.
Lansarea cererii de ofert se face corespunztor prevederilor
imperative ale legii aplicabile sau regulilor impuse de organismul care
finaneaz obiectivul.
Acceptarea cererii de ofert poate echivala cu o ofert ferm, ea
nemaiputnd fi retractat fr suportarea unor prejudicii de ctre cel n culp.
n cazul n care exist un termen de valabilitate prescris, cererea de ofert nu
va putea fi retractat sau modificat de ctre beneficiar. Beneficiarul i poate
287

rezerva dreptul de a retracta sau modifica cererea de ofert n perioada ei de

valabilitate printr-o clauz expus. Acest drept poate fi acordat i ofertantului,
care poate modifica sau retrage rspunsul su la cererea de ofert cel puin
att vreme ct acesta nu este acceptat de ctre beneficiar. n practica
internaional i gsete aplicabilitatea procedeul calificrii prealabile a
ofertelor n procesul de selecie374. n vederea calificrii ofertelor, beneficiarul
public nu anun prin care invit diferitele forme interesate s rspund la
ntrebrile formulate ntr-un chestionar elaborat n acest scop, care se sprijin
pe elementele de baz ale cererii de ofert. Dup selecionare li se comunic
participanilor dac oferta lor preliminar a fost sau nu calificat, dup care se
trece la lansarea cererii de ofert ctre firmele selecionate.
Cererea de ofert are un coninut bine stabilit precum i anumite
documente de care ofertantul se oblig s in seama la elaborarea ei;
instruciunile ctre ofertani; formularul tip de ofert; documentul ce conine
clauze contractuale obligatorii; semnificaiile tehnice; schiele i desenele;
formularul tip privind garania de angajare, etc. Elaborarea unui formular tip
de ofert, n mod calificat i completat corect de ctre ofertani faciliteaz
comparabilitatea ofertelor i a analizelor, n scopul selecionrii ofertei
optime. Clauzele contractuale obligatorii se elaboreaz n funcie de interesele
minimale ale beneficiarului. Clauzele contractuale obligatorii, dar nu numai
acestea este bine s fie tipizate i respectate, deoarece numai tipizarea poate s
faciliteze operaiunea de comparare a diferitelor oferte.
Evaluarea ofertelor se face printr-o analiz multilateral, de cele mai
multe ori se utilizeaz procedura celor dou plicuri. Primul plic conine
condiiile tehnice i de calitate i alte condiii contractuale care se compar
374

Criteriile dup care beneficiarul poate face calificarea sunt: reputaia firmei ofertante, potenialul su
material i financiar, experiena acumulat, proiecte similare realizate sau n curs de realizare, capacitatea
de a livra tehnici, tehnologie, echipamente, servicii, bonitatea, etc.

288

cu parametrii din caietul de sarcini; se deschide de regul fr prezena

ofertanilor. Cel de-al doilea plic conine nivelul de pre i se deschide
obligatoriu n prezena ofertanilor.
Dup deschiderea plicurilor urmeaz etapa cea mai important de
discuii bilaterale, ntrebri, rectificri, adaptri, ajustri de preuri
adevrate negocieri. Negocierea are loc ntre beneficiar i diferii ofertani,
n cadrul sau n afara licitaiei, n vederea ncheierii contractului.
n practica internaional, acest contract poate apare n dou ipostaze:
a) ca un contract autonom, fiind ncheiat de ctre societatea de consultingengineering, fie cu antreprenorul sau furnizorul general, fie direct cu
beneficiarul dintr-un contract complex sau de construcii montaj; b) ca un
contract accesoriu.
5. Efectele contractul de consulting-engineering
5.1. Prile contractante
n funcie de tipul contractului ncheiat, contract la cheie, contracte
separate pentru fiecare operaiune i contracte combinate375 putem avea pri
contractante diferite.
Contractul la cheie este acel contract n virtutea creia furnizorul
i livreaz clientului ntreaga instalaie contractant, n stare de funcionare,
fr ca la rndul su, clientul s fi contribuit cu ceva, fr nici o obligaiei
din partea acestuia dect de a plti preul. La acest tip de contract prile vor
fi: beneficiarul sau clientul i organizaia de engineering. Un astfel de
contract cuprinde de fapt mai multe contracte376.

375

T.R.Popescu, Contractul de engineering, n Dreptul comerului internaional. Tratat, Ed. Didactic i

Pedagogic, Bucureti, 1976, p.401.
376
Un contract de vnzare-cumprare avnd ca obiect ntreaga instalaie complex, un contract de licen
asupra unor brevete sau pentru transmiterea know-haw-ului, un contract de locaie de servicii, un contract de
mprumut, contracte de asigurare, de garanii bancare, contracte de munc, etc.

289

Acest tip de contract nu prea este folosit n practica internaional cel

puin din urmtoarele considerente: pot fi eludate unele interese ale clientului;
ntreprinderile de engineering evit ncheierea unui contract unic, pentru
considerente de ordin fiscal.
La contractele separate pentru fiecare operaie pot aprea urmtoarele
dou situaii. O prim situaie cnd beneficiarul posed tehnologia el trebuie
s ncheie contracte cu un antreprenor i cu furnizorul de utilaje. Avantajele
constau n obinerea unui pre mai convenabil pentru instalaii iar
dezavantajele constau n faptul c rspunderile i garaniile sunt mult mai
mici, fiecare rspunde n limita contractelor i nu pentru funcionarea
ntregului ansamblu. n situaia n care clientul nu are tehnologia i trebuie
s o procure, va ncheia n acest scop un contract cu ter care i-o va furniza,
dar care n raport cu garaniile ce i s-ar cere va putea pretinde un control
asupra echipamentului i eventual, dreptul de a livra el o parte din acestea,
precum i un control asupra instalaiei. n alte cazuri tehnologia va putea fi
procurat de ctre furnizor. n ambele cazuri preul instalaiei va fi mult mai
mare dect n cazul n care clientul ar avea tehnologia, dar mai mic totui
dect n cazul furnizrii la cheie.
La contractele combinate presupune c n faa clientului se afl un
furnizor general ce i asum rspunderea realizrii ntregii instalaii, mai
puin construciile civile care urmeaz a fi nfptuite de ctre client. n acest
mod furnizorul general, livrnd i utilajele i tehnologia i asum un ctig
mai mare, iar clientul pierde controlul preului.
n cazul n care contractul de consulting-engineering nu se prevede
altfel este posibil realizarea anumitor lucrri de ctre subcontractori377.
377

Subcontractorii sunt teri angajai de ctre societatea de engineering s execute o parte din construcia
instalaiei, s fabrice anumite echipamente speciale. Subfurnizorii sunt teri de la care firma de engineering

290

5.2. Obligaiile prilor

5.2.1. Obligaiile organizaiei de engineering
Principala obligaie a organizaiei de engineering const n executarea
prestaiilor intelectuale, gama vast de prestaii poate cuprinde:
-

ntocmirea studiilor tehnico-economice, viznd stabilirea

oportunitii i posibilitilor de realizare a obiectivului, stabilirea

amplasamentului, resurselor energetice, cilor de comunicaie, forei de
munc, alegerea i definirea procesului tehnologic, organizarea obiectivului,
etc.;
-

ntocmirea listelor i caietelor de sarcini pentru furnizarea

materialelor i echipamentelor;
-

analiza

ofertelor

primite

transmiterea

comenzilor;

participarea la adjudecarea lucrrilor;

- ncheierea contractelor cu furnizorii i antreprenorii;
-

dac organizaia de engineering a adus propriul su know-haw, n

raport de valoarea acestuia poate ncheia un contract separat. Dac know-hawul este prestat de ctre un ter, societatea de engineering este inut s acorde
asisten clientului, spre a se obine acordul terului pentru utilizarea acestuia n
construcia sau exploatarea lucrrii i pentru vnzarea produselor fabricate de
ctre instalaia clientului:
- s pstreze confidenialitatea asupra cunotinelor tehnice
primite de la beneficiar, de a pstra secretul asupra realizrilor i rezultatelor
obinute;
- s notifice beneficiarului eventualele inexactiti ale desenelor
sau specificaiilor n cazul n care acestea sunt furnizate de ctre beneficiar
i procur echipamente standard, materiale sau servicii pe care le utilizeaz pentru aplicarea contractului
I.Stoian, E.Dragne, M.Stoian, Comer internaional. Tehnici i proceduri, Ed. Caraiman, Bucureti, 1997,
vol.2, p.958.

291

conform contractului. Beneficiarul este obligat s suporte cheltuielile de

remediere. Dac lucrrile se ntrerup datorit unor vicii ascunse ale
desenelor sau specificaiilor, beneficiarul este obligat s plteasc dauneinterese societii de engineering n proporia prevzut n contract. n
situaia n care specificaiile i desenele sunt elaborate de societatea de
consulting-engineering ea se va face rspunztoare de toate pagubele ce vor
decurge din insuficiente sau corelri. n cazul desenelor comune contractul
trebuie s precizeze c prile vor rspunde de erorile existente n desenele
pe care le-a elaborat, cheltuielile de remediere urmnd a

fi suportate

proporional cu rspunderea.
- obligaia de a acorda asisten tehnic apare n orice contract de
consulting-engineering i n mod deosebit cnd societatea furnizeaz
materialele i echipamentele i n plus executat i obiectivul;
- alt obligaie cu caracter de prestaie intelectual este aceea de a
califica personalul beneficiarului. Calificarea de poate face fie acas la
beneficiar fie n uzinele, laboratoarele societii. Aceast obligaie se
prevede ca o clauz distinct n contract;
- societatea de consulting-engineering i asum rspunderea de a
garanta obinerea performanelor stipulate n contract (atingerea n termen a
capacitii de producie proiectat, calitatea produselor s fie conform cu
normele i standardele care au stat la ba proiectului, consumurile specifice
de materii prime i materiale s se ncadreze n limitele proiectate);
- coordonarea, conducerea i supravegherea lucrrilor de
construcii-montaj, a furnizorilor de echipamente, ncercri, recepii.
ntinderea obligaiei de garanie n cazul unor obligaii de mijloace
(asumate ntr-un contract de consultan, de exemplu) este mai mic i
determinarea ndeplinirii lor este relativ. Ea devine cert atunci cnd inginerul
292

consultant se oblig s asigure i controlul executrii proiectelor ntocmite. De

asemenea, dac el a recomandat furnizorul de echipamente, va rspunde i
pentru buna funcionare a acestuia.
n cadrul obligaiilor de rezultat ntinderea obligaiilor de garanie
cresc cu ct societatea i asum mai multe obligaii n sfera execuiei.
Perioada de garanie va fi fixat n funcie de practica internaional i de
natur instalaiei. Dac beneficiarul dorete o perioad mai lung de
garanie, va trebui ca i preul s fie majorat corespunztor. Pentru prile de
instalaie care au o autonomie funcional se pot conveni i perioade diferite
de garanie.
5.2.2. Obligaiile beneficiarului
Principala obligaie a beneficiarului este de plat a preului. O
caracteristic a preului lucrrilor de engineering o constituie nivelul relativ
ridicat al acestuia, determinat nu numai de valoarea intrinsec a serviciilor,
ci i de executarea unor lucrri n stadiu de oferte, de obicei - care
nedefinitivndu-se, rmn retribuite i a cror valoare se recupereaz din
lucrrile executate ulterior378.
Plata preului se face n modul convenit de pri, la data i locul
stabilit n contract. Preul poate fi stabilit pentru ntreaga lucrare, fie n mod
diferit n raport de natura prestaiilor respective. Preul poate fi forfetar,
procentual n raport cu valoare investiiei determinat la momentul ncheierii
contractului, ori n funcie de cheltuielile justificate i onorariile sau alte
remuneraii convenite dup sistemul n regie, n raport cu timpul consumat i
alte asemenea criterii379. La aceasta se adaug diversele cheltuieli pe care le378

Victor Babiuc-Contractul de engineering, n Dreptul comerului internaional, Editura Atlas Lex,

Bucureti, 1994, p. 152.
379
T.R.Popescu, Contractul de engineering, n Dreptul comerului internaional. Tratat., Editura didactic i
pedagogic, Bucureti, 1976, p. 404.

293

ar mai implica executarea lucrrilor i eventuala lor adaptare la cerinele ce

ar putea apare pe parcursul realizrii obiectivului contractat380. Plata se poate
face o singur dat sau n mai multe trane.
Moneda n care se face plata (ca i moneda de cont) este stabilit prin
convenia prilor inndu-se seama de faptul c dispoziiile care
reglementeaz plata au, n genere, caracter imperativ.
Plata preului urmeaz s se fac n moneda convenit de pri i prin
una din formele de plat obinuit pentru relaiile comerciale internaionale. n
dreptul internaional privat romn moneda de plat cade ... sub incidena
reglementrilor unde ea este efectuat. Dac ea se face n Romnia se ine
seama, pentru determinarea cuantumului ei, de valoarea nominal a sumei
artat n contract fr s intereseze dac valoarea real a crescut ori s-a
micorat pn n ziua plii (art.1578 C.Civ.Romn).
Beneficiarul are obligaia de a pstra secretul specificaiilor i al
desenelor. Este necesar prevederea expres n contract a specificaiilor,
desenelor sau a altor elemente ale contractului care sunt secrete i nu pot fi
fcute publice fr lezarea dreptului de proprietate. Totodat se va preciza
perioada de confidenialitate, precum i cazurile n care beneficiarul este
autorizat s divulge confidenialitatea. Sunt cazuri n care prile convin ca, n
orice situaie, divulgarea confidenialitii nu se poate face de ctre beneficiar
fr acordul contractorului, pentru fiecare caz n parte.
Este deosebit de important s se menioneze n contract i momentul
transferului ctre beneficiar al dreptului de proprietate asupra specificaiilor,
380

n mod
urmtor:
-

obinuit, la contractele de import de instalaii complexe plile se fac, n genere, n modul

un avans de 5% din preul contractului, efectuat prin ordin de plat;
o parte de 10% din pre se realizeaz prin acreditiv, pe msura livrrilor;
o parte de 5% din pre la recepie, dac lucrarea a fost realizat la parametrii contractuali
restul de pre se acoper prin titluri de credit (cambii sau bilete la ordin).

294

desenelor i a diverselor date tehnice, cu scopul ca acesta s le utilizeze

pentru ntreinere, reparaii, producerea unor piese de schimb cu o uzur de
mare frecven, ns nu i al dreptului de a construi instalaii.
n perioada de pregtire a antierului, beneficiarul este obligat s pun
la dispoziia contractorului, la termenul stipulat n contract, terenul pe care
urmeaz s fie construit antierul. Plata i menajarea terenului se vor face
conform graficului i sarcinilor repartizate ntre pri, potrivit prevederilor
contractuale. Autorizaia pentru utilizarea terenului va fi obinut de la
autoritile rii sale.
Este necesar ca beneficiarul s acorde sprijin contractorului i pentru
a obine vizele de intrare n ar a beneficiarului, a personalului su angajat,
permisul de lucru i alte documente necesare, impuse de legea local, care s
faciliteze mobilitatea de aciune pe ntreg teritoriul rii respective.
De regul, beneficiarul se va angaja s-i asume integral sau n cea
mai mare parte obligaiile cu privire la: asigurarea i echiparea locuinelor
personalului, organizarea de cantine, cluburi, uniti sanitare, organizarea i
echiparea de birouri, asigurarea mijloacelor de transport, asigurarea
asistenei medicale, organizarea de activiti recreative.
Beneficiarului are, de asemenea, obligaia de a prelua instalaia.
Preluarea instalaiei n sarcina beneficiarului se poate face nainte de recepie
sau dup recepie. n cazul n care s-a convenit ca preluarea s se fac nainte
de recepie, contractul va trebui s-l oblige pe beneficiar ca aceasta s se
fac la un termen determinat de la terminarea construciei. Dac se convine
ca recepia s se fac mai nti, atunci beneficiarul se oblig s preia
instalaia n sarcina sa la o anumit dat de la data recepiei. Contractul poate
s prevad ca recepia ntregii instalaii s aib loc dup ce se dovedete c
aceasta funcioneaz la capacitatea proiectat, la parametrii tehnici i de
295

calitate stipulai n contract. Prevederea contractual referitoare la recepie

poate s fie strict riguroas, permindu-se efectuarea ei numai dup ce au
fost terminate toate lucrrile de punere n funciune a instalaiei, precum i
cele subsidiare, chiar dac neterminarea acestora nu condiioneaz
funcionarea instalaiei. Ea poate fi mai puin riguroas ngduind efectuarea
recepiei chiar dac nu au fost livrate unele echipamente i materiale
auxiliare sau dac nu au fost terminate unele lucrri auxiliare care nu
condiioneaz instalaiei381.
Contractul poate s prevad ca recepia diferitelor pri ale instalaiei
s aib loc pe msura intrrii lor n funciune la capacitatea proiectat, atunci
cnd ele pot s funcioneze independent.
Orice recepie a unor pri de instalaie, ca i recepia general, poate
avea loc doar dup parcurgerea anumitor etape de probe de ncercare,
verificare, remediere, completare.
O obligaie de frontier, asumat de societate este cea de colaborare n
realizarea obiectivului care formeaz obiectul contractului. Este o obligaie
reciproc, ce ia natere nc de la nceput, din faza de culegere de date, cnd
beneficiarul lucrrii trebuie s-i furnizeze societii de engineering date
concrete privind obiectivul, amplasamentele propuse, preurile interne (ale
terenului, curentului electric, apei, combustibilului etc.) legislaia intern n
materie etc., pe scurt codurile de investiii din ara beneficiarului.
Obligaia de colaborare este prevzut n mod expres n diferite
proiecte tip de contracte de engineering redactate n cadrul unor organisme
internaionale sau asociaii profesionale. Astfel, Assotiation of ConsultingEngineers din Londra propune urmtoarea formulare pentru obligaia de
381

I.Stoian, E.Dragne, M.Stoian, Comer internaional. Tehnici i proceduri, Editura Caraiman, 1997, vol.
II, p. 968.

296

colaborare: Clientul va furniza clientului consultant, gratuit i ntr-un timp

rezonabil, toate datele i informaiile necesare i pertinente de care dispune
i i va da sprijinul de care inginerul consultant va avea nevoie n mod
normal, pentru a-i ndeplinii misiunea care i-a fost ncredinat, n virtutea
prezentului acord.
1. Legea aplicabil contractului de consulting-engineering
Pn n prezent, contractul de consulting engineering, aflat n plin
dinamic, nu a fost reglementat n legislaiile naionale. n practica
contractual internaional se utilizeaz, n materie, fie contracte-model,
elaborate de asociaii de ingineri consultani, specializai pe domenii, fie
condiii generale elaborate de asemenea asociaii sau de organisme ONU382.
Aceste condiii i contracte model sunt aplicate unui contract internaional
numai dac prile convin expres n acest sens.
Fiind un contract de comer internaional, trebuie avut n vedere i
stabilit legea care guverneaz contractul de engineering. Pentru stabilirea legii
contractului, dreptul nostru internaional privat se conduce dup regula potrivit
creia prile au dreptul s-i aleag legea aplicabil contractului cu element
internaional.
n conformitate cu art. 73 din Legea nr. 105/1992 cu privire la
reglementarea raporturilor de drept internaional privat, prile contractante
pot desemna, n temeiul principiului lex voluntatis, legea care s le
crmuiasc contractul. Alegerea legii aplicabile contractului trebuie s fie
expres sau s rezulte nendoielnic din cuprinsul acestuia sau din
382

Astfel, n 1957, Federaia Internaional a Inginerilor Consultani i Federaia de Construcii i Lucrri

Publice au elaborat Conditions of contract (international) for work of civil engineering construction with
forms of tender and agreement, iar n 1963 au elaborat Conditions of contract (international) for electrical
and mechanical works; contracte model au fost elaborate, spre exemplu, de ctre Association of Consulting
Engineering, The Institution of Civil Engineers, The Institution of Electrical Engineers (Model Form of
conditions of export contract).

297

circumstane (art. 74). nelegerea privind alegerea legii aplicabile

contractului poate fi modificat prin acordul prilor (art. 76 alin. 1). n
conformitate cu acelai articol, aceast modificare, dei are un efect
retroactiv, nu poate s infirme validitatea formei acestuia (a contractului) i
nu poate s aduc atingere drepturilor dobndite ntre timp de ctre teri.
n lipsa unei legi alese n consens de ctre pri, contractul este supus legii
statului cu care are legturile cele mai strnse. Se consider c exist atare
legturi cu legea statului n care debitorul prestaiei caracteristice are, la data
ncheierii contractului, dup caz, domiciliul sau, n lips, reedina, ori fondul
de comer sau sediul statutar. n conformitate cu art. 78 lit. c din Legea nr.
105/1992, prin prestaie caracteristic se nelege prestaia ndeplinit de
mandatar, depozitar, antreprenor i, n general, de partea care, n contractele de
servicii, o aduce la ndeplinire. Contractul de engineering, cu multitudinea sa de
obligaii,, de naturi diferite, poate fi apreciat c are drept prestaie caracteristic
cea de natura executrii de lucrri sau a prestrii de servicii383 i, n consecin,
lex contractus va fi legea rii prestatorului i anume, legea rii unde i are
sediul organizaia de engineering. Execuia prestaiilor caracteristice ne indic
i scopul acordului de voin intervenit ntre pri, rezultatele n vederea
realizrii crora s-a ncheiat contractul.
n cazul n care datorit multitudinii i naturii diferite a prestaiilor,
precum i datorit executrii lor pe teritoriul unor state diferite, apare o
anumit dificultate n evidenierea prestaiei caracteristice. Nu este acceptat
divizarea contractului n sensul supunerii fiecrei obligaii legii rii n care
se execut..

383

Victor Babiuc Contractul de engineering, n Dreptul comerului internaional, Editura Atlas Lex, 1994,
pag. 157

298

n ipoteza n care nu se poate stabili care obligaie este caracteristic, se

va adopta soluia supunerii contractului de engineering legii rii n care s-a
ncheiat contractul. n acest sens, art. 79 din Legea nr. 105/1992 prevede:
contractul care nu poate fi localizat n funcie de prestaia caracteristic a
uneia din pri este supus, ct privete condiiile de fond, legii locului unde a
fost ncheiat.
Deoarece nu exist o reglementare uniform n materie, lex contractus
va fi format, n primul rnd de normele privind teoria general a obligaiilor
din Codul comercial i din Codul civil i, n subsidiar din normele privind
contractele de antrepriz de lucrri sau/i de servicii i completate cu norme
privind alte contracte de natura crora sunt prestaiile organizaiei de
engineering.
Un rol important l au uzanele comerciale n materie, concretizate n
primul rnd, n condiiile generale i contractele tip elaborate de
asociaiileprofesionale.
2. Soluionarea conflictelor aspecte conflictuale
Complexitatea obligaiilor cuprinse n diferite forme ale contractului
de engineering impune, cu necesitate, precizarea cii de urmat n cazul n
care intervine un litigiu ntre prile contractante n perioada de derulare a
contractului. O atenie deosebit se acord clauzei de arbitraj, existnd
tendina de a se supune eventualele litigii unui arbitraj ex aequo et bono.
Aceast soluie se explic prin particularitile activitii de engineering i
mai cu seam complexitii operaiilor pe care le implic diferitele contracte
ce se ncheie n vederea realizrii unui obiectiv industrial att de complex384.

384

T.R.Popescu Contractul de engineering, n Dreptul comerului internaional. Tratat, Editura Didactic

i Pedagogic, Bucureti, 1976, pag. 407

299

Principiul general al contractului trebuie s-l constituie recomandarea

c prile s depun eforturi pentru soluionarea litigiilor pe cale amiabil i
numai n cazuri extreme, de excepie, s recurg la soluionarea lor pe calea
arbitrajului.
n general, litigiile din acest gen de contracte se caracterizeaz prin aceea
c se refer la probleme tehnice i tehnologice complexe ce trebuie soluionate
rapid spre a nu fi ntrerupte lucrrile. n acest sens, contractul trebuie s prevad
mprejurrile n care el poate fi adaptat, modificat sau completat. Contractul
trebuie s prevad c o parte s consimt msurile luate de cealalt parte n
anumite mprejurri, n scopul prentmpinrii unor dereglri i prejudicii. n
caz de refuz, este necesar a se recurge la soluionarea litigiului de ctre comisia
de arbitraj instituit i admiterea lurii de msuri provizorii de protecie pn la
judecarea litigiului.
Seciunea 6. Contractul internaional de franciz
I. Noiuni introductive
I.1. Istoricul francizei
Apariia francizei a fost determinat de necesitile de distribuie a
supraproduciei aprut dup anii '50, prin acoperirea unei ct mai largi piee
fr a prejudicia asupra calitii ofertei comerciale. Soluiile s-au dezvoltat
cu precdere pe trmul economic al managementului distribuiei.
Franciza rspunde cel mai bine tendinei de globalizare i concentrare
a economiei mondiale, avnd n acelai timp avantajul distribuirii riscului,
fapt care duce la nlturarea pericolului unor crize economice generale, cu
efecte devastatoare.
Franciza, ca sistem de afacere a aprut n Statele Unite ale Americii n
jurul anului 1850, cnd compania SINGER & CO. Singer Sewing Machine
Company a creat o reea de distribuie. Ulterior, ncepnd cu 1898, General
300

Motors a adoptat franciza ca strategie de dezvoltare pentru reeaua sa de

distribuitori. Franciza a traversat apoi oceanul, fiind adoptat repede i n
Europa. Prima franciz industrial a fost creat n 1929 n Cehoslovacia de
ctre compania BATA. Tot n acelai timp, Lnria din Roubaix a creat o
reea de producere i distribuire a textilelor numit Pingouin.
Dup al doilea rzboi mondial, franchisingul se extinde n Europa pe
diverse ci, n funcie de ar, obiceiuri, cultur i, n special, de tot ce este
legat de istoria social i economic a comerului, nivelul de dezvoltare i
sistemele economice. Astfel, n Germania i Marea Britanie s-au dezvoltat
afacerile de franchising n sectorul serviciilor, iar n alte ri (n special
Frana) cele mai multe afaceri prin franciz s-au realizat n sectorul
distribuiei. Tot odat, n anumite ri, unele sectoare nu nregistreaz nici o
afacere de franchising (de exemplu, Germania nu are asemenea afaceri n
industria hotelier).
n 1990, n cele 12 state ale Uniunii Europene, existau 1600 de reele
de franciz i 85000 de franchisee. Dreptul de lider european revine Franei,
unde 10% din comerul cu amnuntul se realiza n sistem de franchising.
Potrivit datelor publicate n martie 1997 la Salonul European de Franchising
i Comer desfurat la Paris, n Europa existau peste 35 mii de reele de
franchising cu 134 mii de franchisee, n care erau ocupai aproximativ 1
milion de salariai i se realiza peste 70 miliarde dolari SUA385 .
n SUA, afacerile de acest gen reprezint 70% din total, genernd o
cifr de afaceri de peste 900 de miliarde de dolari. n Frana, 80% din retail
se desfoar n sistem de franciz. La noi, franciza nu reprezint mai mult
de 5-7% din totalul volumului de afaceri. E o diferen mare, dar franciza
poate deveni i n Romnia o cale mai sigur spre succes.
385

Viorel Ro Franciza sau cum s faci bani pe reuita altuia, Bucureti 1999.Ed.

301

, pag .

n Romnia, primul contract comercial coninnd elemente specifice

sistemului de franciz a fost cel ncheiat de ctre HERTZ cu Automobil
Clubul Romn, nc din 1975. Dup 1990, ntile forme de contracte
apropiate de contractul clasic de franciz au fost cele de distribuie sau
contractele de afiliere. Primele firme n sistem de franciz, intrate pe pia n
perioada 1992-1993, opereaz n sectorul produciei: Coca-Cola i Pepsi.
ntre 1994 i 1996 multe companii care opereaz la nivel internaional au
ptruns pe piaa autohton. Cea dinti franciz clasic intrat pe teritoriul
Romniei a fost McDonalds, n 1995.
Maturizarea pieei autohtone i consolidarea unor mrci a determinat n
ultimii ani o tendin a acestora de a se franciza. Elvila, Cris Tim, Angst, Tina
R, Gogoaa nfuriat, Baduc, Smartree, Coco Rico, Ziua, Vin Expert, Access
Press sunt numai cteva exemple de firme romneti care au ales francizarea
pentru extindere.
Primul studiu n domeniul francizelor, realizat de CHR Consulting,
estima pentru anul 2005 o cretere spectaculoas a afacerilor n acest sistem.
Piaa francizei ar putea nregistra, potrivit studiului, o cretere cu 35% fa
de anul trecut. Acest salt se va face att prin creterea numrului de reele
de franciz, ct i prin extinderea celor deja existente. n prezent, cele mai
multe francize provin din SUA (43), Romnia (35), Italia (21) i Frana (18).
Potrivit studiului, cele mai extinse reele sunt ale companiei Fornetti, cu 300
de uniti, aceasta fiind urmat de Allois Dallmayr Kaffe, cu 117 parteneri,
i Germanos, cu 75 de uniti. Compania Coca-Cola a miliardarului Waren
Buffet, din Atlanta a fost, de altfel, primul juctor important intrat n
Romnia prin franciza dup 1990. Dup 14 ani, n care a investit n Romnia
400 de milioane de euro i a deschis opt fabrici, Coca-Cola este extrem de
mulumit de afacere.
302

Dar startul expansiunii accelerate a marilor francizori internaionali sa dat cu adevrat n 2002. "Apetitul francizorilor a fost amplificat de faptul
c ei se simt acum suficient de protejai de sistemul legislativ i de cadrul
economico-fiscal.n plus, francizorii sunt ncntai de potenialul imens al
pieei, n ceea ce privete att numrul de consumatori, ct i puterea de
cumprare aflat n continu cretere. Comerul i serviciile sunt cele mai
cutate. Un studiu al CHR Consulting arat c pe piaa local i-au fcut loc
nu mai puin de 171 de mrci internaionale i autohtone de franciz. Zara,
Intersport, Athlete Foot's sau Primo Emporio sunt doar cteva dintre numele
mari intrate n Romnia n ultima perioad. Una dintre explicaiile
dezvoltrii preponderente a francizei din sfera serviciilor ia comerului cu
amnuntul este nivelul mai redus al capitalului necesar demarrii unei astfel
de afaceri. Anul trecut, de exemplu, taxa de intrare pltit pentru aderarea la
reelele de franciz a variat de la 500 de euro la peste 250.000 de euro. La
aceasta se adaug redevenele (o suma pltibil lunar de ctre francizat,
aplicabil la cifra de afaceri i care se situeaz, n general, ntre zero i 5-6 %
pentru francizele de retail, respectiv intre 6 si 20% pentru servicii), precum
i o tax de publicitate (care poate ajunge, n unele cazuri, la 3% sau chiar
6%). ns francizatul mai trebuie s nvesteasc n amenajarea spaiului i n
echipamente, iar sumele pot varia de la 10.000 la 200.000 de euro, n cazul
serviciilor, sau intre 45.000 si peste 350.000, dac se alege o franciza de
retail. De regul, amortizarea se face in trei-patru ani. Rata de succes a
francizelor este estimat la 93% .
I.2. Cadrul legal i instituional
Una din sferele de activitate comercial vizate de noile reglementri a
constituit-o operaiile economice i, mai ales, distribuia cu multiplele sale

303

contracte de vnzare n diferite moduri i contracte de intermediere. Printre

ele, un loc aparte l ocup franciza.
Att n plan mondial, ct i n cel european, cadrul juridic al francizei a
constituit mult timp o zon neexplorat i nereglementat. Pn n prezent,
numai n SUA, Romnia i Republica Moldova au fost adoptate legi speciale
pentru activitatea de franchising. n alte ri (Frana, Germania, Rusia) cadrul
legal se conine n alte legi (cod civil, activitatea de antreprenoriat etc.) sau este
reglementat prin acte normative adoptate de guvern sau organizaii
neguvernamentale specializate.
Sub aspect instituional, sistemul de franchising este reprezentat i
promovat de ctre Federaia European de Franchising (FEF), care este o
asociaie internaional non-profit, constituit n 1972. Misiunea i scopurile de
baz ale FEF sunt:
1. influenarea i ncurajarea dezvoltrii franchisingului n Europa;
2.

reprezentarea intereselor industriei de franchising n organizaii

internaionale de genul Comisiei Europene, Parlamentului European, etc.

3.

promovarea i reprezentarea industriei europene de franchising

i a membrilor ei pe plan internaional;

4.

schimbul de informaii i documentaii ntre Asociaiile

Naionale de Franchising din Europa i cele din afar.

Membrii FEF sunt Asociaiile Naionale de Franchising din 17 ri
europene. De asemenea, Federaia accept n calitate de membri asociai i
alte organizaii naionale de franchising din afara Europei. Din rile Europei
Centrale i de Est membri ai FEF sunt Ungaria i Slovenia. Exist o
omogenizare a legislaiei europene n domeniu bazate pe urmtoarele
documente:

304

 Codul European Deontologic al Francizei adoptat n 1991 de ctre

asociaiile de franchising membre ale Federaiei Europene de Franchising
Regulamentul cu privire la Block Exemption adoptat n 1999 de
ctre Comisia Economic a Comunitii Economice Europene.
n ara noastr o reglementare n aceast materie a intervenit prin
Ordonanta Guvernului nr. 52/1997 privind regimul juridic al francizei
(aprobata, cu modificari, prin Legea nr. 79/1998 i republicat n
<<Monitorul oficial al Romaniei>>, partea I, nr. 180 din 14 mai 1998), nu
definete contractul de franciz, ns ofer o definiie <<francizei>> ca
tehnic de comercializare".

Acest act normativ cuprinde dou capitole:

Dispoziii generale i Norme privind relaiile dintre pri. Relaiile

precontractuale, contractuale, postcontractuale .
Conform art. 1 alin. 1 lit. a) din ordonan, <<franciza este un sistem
de comercializare bazat pe o colaborare continu ntre persoane fizice sau
juridice, independente din punct de vedere financiar, prin care o persoan,
denumit francizor, acord unei alte persoane, denumit beneficiar, dreptul
de a exploata sau de a dezvolta o afacere, un produs, o tehnologie sau un
serviciu>>.
Se poate defini contractul de franciz ca fiind acel contract comercial
ntre francizor i un beneficar, prin care primul se oblig ca n schimbul unei
remnuneraii periodice, numit redeven, s pun la dispoziia celeilalte
pri un concept francizabil, adic un nume comercial de succes, nsemne
comerciale de renume, un know-how experimentat, o asisten tehnic i
comercial permanent, pentru a se stabili pe o alt pia386.
Codul de deontologie a fost conceput de Federaia francez de
franciz n 1972, a fost revizuit in 1977 i completat in 1984, apoi
386

Gheorghiu Ghe.,Turcu Gabriel Revista de drept comercial, Nr. 5/2000, pag.79.

305

reactualizat. El este frecvent utilizat de profesioniti i diversele jurisdicii i

a contribuit mult la crearea unei jurisprudene unitare i coerente n materie.
Codul de deontologie al fundaiei franceze a francizei cuprinde dou
mari capitole: definiii i dispozitivul.
Codul deontologic european al francizei, elaborat de Federatia
european a francizei, a intrat in vigoare la 1 ianuarie 1991. El cuprinde
cinci puncte i anume: definiia francizei; principiile directoare; recrutare i
publicitate; selectarea beneficiarilor i contractul de franciza.
Examinnd comparativ reglementarea instituiei francizei n dreptul
romnesc, dreptul francez i n cadrul Comunitii Europene, vom constata
similitudini care merg pn la identitate, ceea ce scoate n eviden sursa de
inspiraie a legiuitorului romn i, n egal msur, activitatea de integrare n
structurile juridice ale Comunitii Europene387.
II. Contractul de franciz
II. 1. Noiune, structur
Franciza ca modalitate de organizare a distribuiei n reea genereaz o
pluralitate de raporturi juridice ntre promotorul reelei - francizorul i
distribuitori numii francizai, ntre prile contractante se stabilesc raporturi
obligaionale complexe care au n comun scopul urmrit de contractani.
Franciza se bazeaz pe un cumul de cunotine i aptitudini, caliti
umane care sunt puse n valoare, ceea ce se exploateaz fiind nsi valoarea
uman. Aflat ntr-o continu expansiune, franciza se ntrevede ca o reet
legal care permite copierea unei afaceri de succes. Franciza, n nelesul
su larg, reprezint reeaua care leag titularul afacerii de succes de
387

Vasile Ptulea Revista Dreptul, Nr. 3/2001, pag.48

306

comercianii interesai n dezvolatrea propriei afaceri. Mijlocul juridic care

asigur legtura este contractul de franciz.
Franchising-ul constituie una dintre cele mai recente i mai moderne
expresii ale distribuiei de mrfuri i servicii. Funcia definitorie a francizei
const n aptitudinea acesteia de a transpune pe o alt pia, n aceleai
condiii i parametri, o afacere care i-a dovedit deja succesul pe o alt
pia388.
n sistemul de drept romnesc, franciza a fost pentru prima dat
definit legal n art. 1 din O.G. 52/1997 privitoare la regimul juridic al
francizei,..., modificat i completat prin Legea nr. 79/09.04.1998:
<<Franciza este un sistem de comercializare a produselor,
serviciilor i tehnologiilor, bazat pe o colaborare strns i continu ntre
persoane fizice i juridice, independente din punct de vedere financiar, prin
care o persoan, denumit francizor, acord unei alte persoane, denumit
beneficiar, dreptul de a exploata o afacere, un produs sau un serviciu>>.
Au rmas, n continuare, n afara definiiei elemente eseniale ale
francizei: know-how tehnic i / sau comercial; asistena tehnic i
comercial; folosina de ctre beneficiar a insemnelor de atragere a clientelei
ale francizorului.
Franciza rspunde cel mai bine tendinei de globalizare i concentrare a
economiei mondiale, avnd n acelai timp avantajul distribuirii riscului, fapt
care duce la nlturarea pericolului unor crize economice generale, cu efecte
devastatoare.
In doctrina noastr franchising-ul a fost definit ca fiind operaiunea
juridic ce presupune cedarea cu titlul oneros de ctre o firm de succes,
388

Gheorghiu Ghe.,Turcu Gabriel Revista de drept comercial, Nr. 3/2000, pag.49.

307

numit francizor, a dreptului i licenei (de fabricaie sau de comer) de a

produce i de a vinde un anumit produs sau serviciu utiliznd sistemul de
afaceri i de management al firmei mam n favoarea unui ntreg lan de alte
firme (persoane juridice) sau comerciani persoane fizice n calitate de
francizai.
Pentru Comisia de specialitate a Comunitilor europene, franciza
este constituit dintr-un ansamblu de drepturi de proprietate industrial sau
intelectual cuprinznd mrci, nume comercial, embleme, desene i modele,
drepturi de autor, know-how sau brevete, cu destinaia de a fi exploatate
pentru revnzarea produselor sau prestarea de servicii utilizatorilor finali.
Expresia de tehnologie este foarte mult folosit. OCDE l
caracterizeaz ca <<procesul prin care inovaii (...), realizate ntr-o ar sunt
transmise n alta pentru a fi utilizate acolo>>.
O definiie complet a transferului internaional de tehnologie este dat
n doctrina romneasc de eminentul profesor universitar dr. Mircea N. Costin:
<<Transferul internaional de tehnologie, expresie ce desemneaz n mod
generic orice tranzacie asupra tehnologiei considerat n sens larg, viznd
transmiterea de ctre deintorul de tehnologie ctre beneficiar a cunotinelor
cu privire la metoda, modul, experiena de producere a unui produs, crearea
unei fabrici, uzine etc., mpreun cu tehnica aferent, indiferent dac este
brevetat sau nu, pe plan juridic>>.
Transferul de tehnologie poate constitui obiectul unui contract de
sine stttor, al unui contract adiacent sau al unei clauze ntr-un contract
complex. n raport de natura lui juridic, contractul de transfer de tehnologie
se poate prezenta sub una din formele: contract de franciz, diferite contracte
de licen, contractul de know-how i contractul de engineering.

308

Contractul de franciz este contractul de concesiune n care licena

de marc ocup cel mai mare loc. Francising-ul industrial internaional este
utilizat, ntr-un mod remarcabil n operaiunile de comer internaional: el d
posibilitatea unei ntreprinderi cu reuite pe piaa sa naional (...) cu preul
unor mari investiii, de a accede pe piaa internaional fr investiii i de a
asigura mrcii sale o acoperire geografic la fel de rapid, vast i benefic.
La momentul conturrii noii figuri juridice - care este franciza - operau
pe piaa produselor i serviciilor o serie de contracte menite s asigure o bun
distributie a produselor i oferirea unor servicii i produse finite de calitate.
Franciza a ptruns n ultimul timp n domenii comerciale noi care nu preau a
se preta la un asemenea gen de exploatare, cum ar fi domeniul bancar sau cel al
asigurrilor. Activiti medicale cum ar fi cele de stomatologie, optic medical
se pot realiza n baza unor contracte de franciz care folosesc metode de succes
deja experimentate.
Succesul extraordinar pe care l-a cunoscut franciza ca instrument de
cooperare internaional se explic, n principal, prin aciunea concertat a
doi factori: primul este tendina de globalizare a economiei mondiale i al
doilea este tendina de fragmentare i diminuare a riscurilor. Franciza ofer
avantajul mpririi riscurilor ntre francizori i beneficiari. Francizorul i
beneficiarul sunt dou persoane independente financiar, cu gestiune i
contabilitate proprie, precum i cu personalitate juridic distinct.
II.2. Clasificarea francizelor
I. n doctrin i practica internaional, franciza se clasific, n funcie
de obiectul ei, n trei categorii principale:
A. Franciza industrial (sau de producie).
B. Franciza de distirbuie (sau de produse).
C. Franciza de servicii.
309

A. Franciza industrial (sau de producie).

Contractul de franchising industrial vizeaz producia de bunuri.
Franchisee-ul este autorizat, prin intermediul unei licene, s fabrice sub
marca franchisorului i cu asistena lui tehnic, produsele acestuia.
Franchisorul are, astfel, posibilitatea s-i fac cunoscute produsele i
mrcile sale fr a fi nevoit s fac investiii importante. Franchisorul acord
consultan managerial, pregtete personalul, ofer asisten tehnic i
comercial, know-how-ul, dreptul de a folosi marca sa, precum i alte
drepturi de proprietate industrial i intelectual, se ocup de publicitate.
Cele mai cunoscute contracte de franciz industrial sunt cele care au ca
obiect produsele: Campari, Schweppes, Coca-Cola, Pepsi-Cola.
B. Franciza de distirbuie (sau de produse).
n cazul dat franchisorul este, fie un productor, care desface
produsele sale prin intermediul unui francizat, fie un angrosist, care revinde
produsele sub marca sa unor francizai. Obligaiunile franchisorului constau
n acordarea consultanei, pregtirea personalului, oferirea dreptului de a
folosi marca sa pentru produsele ce fac obiectul francizei. Foarte cunoscute
sunt francizele: Santal, Veritas, Unic, Yves Rocher, Christiansens.
C. Franciza de servicii.
Franchisingul de servicii const n aceea, c franchisorul care a pus la
punct o metod sau tehnic specific de prestare a serviciilor, autorizeaz
pe francizat s utilizeze aceste metode i tehnici n prestarea aceluiai gen de
servicii. Cele mai rspndite sunt acordurile de franchising practicate de aa
firme ca: McDonalds, Pizza Hut, Fast-Foods, Hertz, Avis, Rent a car,
Sheratton, Hilton, Holiday Inn etc.
II. Dup nivelul de intermediere.

310

 Franchisingul direct. Este o form tradiional a franchisingului i

const n aceea c exist un singur franchisor care colaboreaz n direct cu
mai muli francizai din diferite teritorii.
Master franchising. Const n aceea, c franchisorul semneaz un
acord de franciz principal cu un subfranchisor pe un anumit teritoriu, iar
acesta, la rndul su semneaz contracte de franchising cu mai muli
francizai n cadrul teritoriului respectiv.
III. Dup gradul de participare a partenerului la capital.
Fondarea ntreprinderii de ctre francizat. n forma sa clasic
franchisingul

nu

presupune

participarea

franchisorului

la

capital.

Corespunztor, n calitate de fondatori vor aprea alte persoane fizice i/sau

juridice, n dependen de forma organizaional juridic a ntreprinderiifranchisee. Filozofia franchisingului const anume n atragerea persoanelor
care doresc i sunt capabile s conduc o afacere, dar prefer o minimizare a
riscului de antreprenor prin intermediul colaborrii cu un partener
experimentat.
Fondarea ntreprinderii n comun. n practica afacerilor exist i o
serie de condiii care pot determina crearea unor ntreprinderi franchisee
mixte (fondate de franchizat i franchisor). Ca exemplu de aa condiii pot
servi: lipsa resurselor financiare suficiente (aportul franchisorului fiind n
form bneasc, dar mai des de echipamente necesare activitii), dorina
franchisorului de a dispune de prghii de control suplimentare. De obicei,
cota franchisorului n capital este mai mic de 50%, deoarece scopul
primordial al lui nu const n controlul afacerii (acesta fiind posibil i n baza
contractului de franchising).
Atragerea n calitate de fondator a organelor puterii locale. n acest
caz la fondarea ntreprinderii-franchisee particip franchisorul, pe de o parte,
311

i organele statale sau publice locale, pe de alta. Ca exemple, de aa modele

pot servi restaurantele McDonalds aprute n Moscova la sfritul anilor 80,
care reprezentau ntreprinderi mixte (50% x 50%) ale partenerului strin cu
autoritatea municipal moscovit. Aceasta a fost o condiie specific
perioadei sovietice i avea ca scop inerea sub control a investitorilor strini.
Dar acest model poate fi utilizat i n prezent, n special n cazurile cnd
franchisorii de peste hotare solicit garanii de protejare a investiiilor din
partea statului sau a organelor locale. Riscul major al unor ntreprinderi de
acest fel const n implicarea excesiv a partenerului public n activitatea
ntreprinderii. De aceea, limitele acestei implicri trebuie foarte bine
stabilite.
IV. Dup modalitile particulare de exploatare a francizei, aceasta
se clasific in mai multe categorii:
Franciza financiar este ntlnit n proiectele investiionale care
necesit mobilizarea de mari capitaluri, precum cele din domeniul hotelier
sau al restaurantelor....
Franciza de stand - se mai numete i franciza parial sau franciza
<<de col>>. Acest sistem permite deschiderea unor mici centre care nu
necesit un efort investiional mare din partea beneficiarului
V. n raport cu prile din contractul de franciz: francizorul i
beneficiarul sau francizatul.
1) In ce priveste francizorul, deosebim:
1.a. Polidistribuia (reele mixte). Numeroi francizori recurg, n
acelai timp, la diverse reele de distribuie.
1.b. Polifranciza creeaz mai multe reele de franciz, dominate de o
societate holding.

312

1.c. Franciza ncruciat presupune un francizor ce devine

beneficiarul unei alte reele de franciz.
1.d. Franciza de stand (<< de col >>). Un comerciant independent
ofer, n cadrul magazinului su, posibilitatea vnzrii produselor fabricate
de un productor renumit, conform prescripiilor acestuia.
1.e. Franciza internaional. Francizorul care nfiineaz ntreprinderi
n strintate sau i extinde activitatea n diferite zone geografice externe,
are la alegere una dintre formele de mai jos:
-

franciza direct, prin intermediul creia francizorul recruteaz

/selectioneaz, el nsui, beneficiari locali;

-

franciza n co-intreprindere presupune o societate mixt (joint-

venture), cu un partener local, de fapt, o filial n care francizorul deine mai

mult de 50% din capitalul social;
-

franciza principal se realizeaz prin recrutarea / selecionarea,

la nivel local, a unui francizor principal (<< master franchising >>, <<
maitre franchise >> etc.) ce acioneaz n subfranciz.
2) In ce privete beneficiarul, amintim urmtoarele forme:
2.a. Multifranciza. Const n posibilitatea beneficiarului de a deschide
mai multe stabilimente sub aceeai firm.
2.b. Subfranciza. Francizorul poate acorda beneficiarului posibilitatea
de a nfiina propria sa reea de franciz, derivat din reeaua iniial, fie o
sub-reea, pentru un teritoriu determinat.
2.c. Franciza ierarhizat. Reelele de franciz pot avea o structur
ierarhizat: deasupra se afl francizorul, apoi, la nivelul imediat inferior, se
afl beneficiarii regionali / zonali care, n afara rspunderii pentru propriul
stabiliment, au ca sarcin rspunderi n ce privete recrutarea / selecionarea
i asistarea sub-beneficiarilor regionali / zonali.
313

2.d. Plurifranciza. Beneficiarul - specialist n franciz - poate exploata

mai multe stabilimente aparinnd unor sectoare de activitate sau unor firme
diferite.
II.3. Caractere i natura juridic.
Contractul de franchising (cu sau fr elemente de internaionalitate)
se distinge prin urmtoarele caractere juridice:
1. Este sinalagmatic.

Avnd un caracter bilateral (sinalagmatic),

contractul de franciz d natere la obligaii reciproce i interdependente n

sarcina ambelor pri.
2. Contractul de franciz este un contract cu titlu oneros, deoarece
fiecare parte contractant urmrete s obin un folos, o contraprestaie, n
schimbul obligaiei asumate.
3. Contractul de franciz este un contract comutativ deoarece prile
cunosc ntinderea obligaiilor reciproce pe care i le asum chiar din
momentul ncheierii contractului i pot aprecia valoarea acestor prestaii
reciproce ca fiind echivalente.
4) Contractul de franciz de persoane este un contract, n principiu
consensual, deoarece el se ncheie valabil prin simplu consimmnt al
prilor.
5) Este cu executare succesiv. Prile i execut prestaiile
reciproce n mod constant, la termenele stabilite prin clauzele contractuale.
6) Este ncheiat intuitu personae. Ambele pri contractante au
posibilitatea s se aleag reciproc n virtutea calitilor pe care le au.
7) Este un contract numit. Aa dup cum am vzut contractul de
franciz este reglementat att n planul dreptului intern ct i prin documente
internaionale.

314

8) Este un act de comer. Contractul de franchising este prin natura sa

un contract comercial, reglementat de legea comercial, fiind supus incidenei
acesteia.
9) Caracter internaional. n general, franciza este utilizat pentru
penetrarea de ctre producatorul de bunuri sau furnizorul de servicii a unor
piee exterioare, altele dect cea pe care el activeaz. Din aceast cauz,
acordul de franciz este perfectat ntre parteneri aparinnd unor sisteme de
drept naional diferite, fiind, deci, un contract internaional. Din acest motiv,
prile pot, n virtutea principiului lex voluntatis, s aleag libere legea
aplicabil contractului, ns cu condiia respectrii normelor de ordine public
n vigoare n zona de exploatare.
Dei clauzele sale sunt o combinaie de clauze specifice mai multor
tipuri de contracte, cum sunt contractul de nchiriere, contractul de asociere n
participaiune, contractul de know-how sau contractul de munc, contractul
de franciz are un statut juridic autonom, bucurndu-se de reglementri
specifice proprii.
Conceput ca un << sistem substanial, identificat i reiterabil >>,
bazat pe comunicarea de know-how, franciza presupune, n esen,
conjucia original a trei elemente:
-

dreptul de proprietate asupra semnelor distinctive pentru

francizori: marca, firma, emblema, sigla, logo etc;

- dreptul de folosin al unui know-how, al unei experiene;
- ansamblul de produse i/sau servicii i/sau tehnologii ce urmeaz a
fi exploatate i/sau dezvoltate.
Franciza se delimiteaz de asocierile voluntare, formate de ctre
comercianii detailiti n jurul unui angrosist. Spre deosebire de franciz,
asocierea voluntar nu are ca element esenial, existena unui know-how.
315

Cel mai apropiat de contractul de franciz este contractul de

concesiune exclusiv, considerat unul din cele mai evoluate sisteme de
distribuie. Franciza se difereniaz i de sistemul de distribuie selectiv,
definit ca acea operaiune prin care un furnizor i selecteaz distribuitorii
dup calitile lor comerciale. Distribuia selectiv nu presupune know-how
i nici transmiterea de nsemne, sau acordarea de asisten distribuitorilor.
Beneficiarul ofer consumatorilor produse i servicii sub mrcile
francizorului. Reglementarea romna, i nu numai ea, aeaz marca n
centrul contractului de franciz. Operaiunea juridic de transmitere a
dreptului de folosin asupra mrcilor francizorului este licena de mrci.
Licenierea mrcilor, asupra mrcilor nregistrate trebuie s
garanteze beneficiarului un drept de folosin pe o perioad determinat
asupra mrcilor, n schimbul unei redevene de natura chiriilor. Beneficiarul
este obligat s aduc la cunotina francizorului orice act al unor tere
persoane de natur a aduce atingere drepturilor francizorului asupra
mrcilor.
Privitor la aprarea firmelor i emblemelor, Legea 26/1990 prin art.
25 (1), d posibilitatea oricrui se consider prejudiciat printr-o
nmatriculare sau printr-o meniune n registrul comerului s cear radierea
ei. Legea nu ofer n schimb o cale special de a sanciona i interzice o
exploatare nelegal a unei firme sau embleme protejate. Cnd firma i
emblema francizorului sunt nregistrate i ca mrci, titularul are deschis
calea aciunii n contrafacere considerat mai eficient.
Conform art. 6 pct. 2 alin. 2 din O>G. 52/1997, <<francizorul se
asigur c beneficiarul, printr-o publicitate adecvat, face cunoscut c este o
persoan independent din punct de vedere financiar n raport cu francizorul
sau cu alte persoane.
316

Acest contract are natura juridic a unei locaiuni, deoarece francizorul

transmite numai dreptul de folosin asupra semnelor de atragere a clientelei
(firma, insemnele comerciale, drepturile de proprietate intelectual etc.), iar nu
dreptul de proprietate asupra acestora. n acest sens, de pild, trebuie artat c
beneficiarul are o firm proprie nregistrat la Registrul Comertului, conform
Legii nr. 26/1990, alta dect firma francizorului, asupra acesteia din urma,
beneficiarul avnd un drept de folosin, ceea ce-i permite ca n mod obinuit s
se prezinte sub numele comercial al (firma) francizorului. Similar locaiunii,
toate obligaiile francizorului decurg din principiul c el trebuie s asigure
beneficiarului folosina conceptului francizabil pe toat perioada derulrii
contractului, aceasta fiind o obligaie de a face.
Aadar, instrumentul juridic prin care franchising-ul se realizeaz
este contractul de franchising (sau de franciz), contract comercial tipic
dreptului american, avnd funcii apropiate de intermediere i, corespunznd
concesiunii comerciale reglementate de dreptul continental.
II.4. Prile contractante i interesul lor
Calitatea de francizor
Pentru ca un agent economic s devin francizor, trebuie s
ndeplineasc, conform legislaiei urmtoarele condiii de baz:
-

este titularul drepturilor asupra unei mrci nregistrate; drepturile

trebuie s fie exercitate pe o durat cel puin egal cu durata contractului de

franciz;
-

confer dreptul de a exploata ori de a dezvolta o afacere, un

produs, o tehnologie sau un serviciu;

-

asigur beneficiarului o pregtire iniial pentru exploatarea

mrcii nregistrate;

317

utilizeaz personal i mijloace financiare pentru promovarea

marcii sale, cercetrii i inovatiei, asigurnd dezvoltarea i viabilitatea

produsului.
Francizorul, conform raportului contractual, este partea obligat s
asigure beneficiarului folosina nsemnelor de atragere a clientelei, un
know-how verificat i asistena tehnic i/sau comercial n schimbul crora
primete de la beneficiar o reveden periodic. <<Comerul>> de idei i
aptitudini excede zonei comerciale, pentru c valoarea exploatat de
francizor este una originar, nu este o valoare adugat, nu se interpune n
circuitul comercial. Francizorul este creator de valoare asemeni profesorilor,
arhitecilor, mesteugarilor, avocailor etc. i conform legii comerciale i
teoriei comerciale, obiectul lor de activitate excede zonei comerciale. Faima
i succesul francizorului se regsesc n valoarea semnelor distinctive de
prezentare a acestuia i a produselor i serviciilor sale.
Percepia consumatorului asupra produselor i serviciilor este dat de
identitatea i modul de prezentare a ofertantului (firma, emblema, alte semne
specifice) precum i imaginea i modul de prezentare a produselor i
serviciilor (mrci, desene i modele, indicaii geografice, alte semne
specifice)389.
Interesul francizorului.
-

francizorul este interesat s ptrund pe noi piee de desfacere,

fr cheltuieli i investiii;
-

francizorul poate s-i diversifice activitatea, opernd aciuni de

extindere i amplificare a afacerii prin reinvestiii;

389

Gheorghiu Ghe., Turcu Gabriel - Revista de drept comercial, Nr. 7-8/2000, pag. 107

318

francizorul se va bucura pe lng dreptul la o sum pltit de

beneficiar la ncheierea contractului (tax de intrare n afacere) i de

redevene periodice rezultate din vnzarea produselor sau din prestarea de
servicii;
-

nemaiavnd

grija

comercializrii

mrfurilor

pe

piaa

concesionarului, francizorul se poate concentra asupra activitilor de

producie i a integra activitatea concesionarului n politica sa comercial.
Avantajele francisorului
Extinderea afacerii cu investiii minime. Organizarea producerii i
comercializrii produselor se efectueaz mult mai rapid, deoarece se
utilizeaz capitalul i eforturile francizailor din teritoriu. Uneori
franchisingul ofer singura oportunitate de a ptrunde pe unele piee externe.
Obinerea veniturilor suplimentare. Taxele achitate de francizai
(taxa iniial, royalty (redevenele) i taxa de publicitate) reprezint o
recompens destul de convenabil pentru francizor.
Evitarea unor probleme legislative. Legislaia antimonopol prevede
unele restricii legate de acordurile de distribuire a teritoriilor ntre firme i
coordonare a preurilor. Sistemul de franchising poate permite ocolirea
acestor bariere.
Economia de cheltuieli general-administrative. ntruct francizorul
are nevoie de un numr mai mic de manageri, se reduc i cheltuielile de
personal i altele de ordin general administrativ.
Dezavantajele francisorului
Nereuita eventual a unui francizat se reflecta asupra ntregului
sistem.
Francizorul nu va putea, n acest caz, s ntreprind practic nimic.
Principala asigurare de eec const n anticiparea tuturor riscurilor posibile
319

nainte de semnarea contractului - pentru a le include n el. Iar n caz extrem,

el va fi nevoit s rezilieze contractul sau s nu-l prelungeasc pentru o nou
perioad. Astfel, francizorul este dependent de dorina i abilitatea
francizatului de a respecta regulile jocului.
Contradicia poziiei francizatului n sistemul de franchising.
Francizatul este ncurajat s acioneze ca o unitate de business independent
i, n acelai timp s respecte cu strictee standardele francizei. Aceasta are
uneori consecine negative, cnd francizaii ncep a profita de independena
primit i nceteaz, de exemplu, s mai plteasc royalty, considernd
succesul un merit exclusiv al su. Aa cazuri se ntmpl mai des atunci,
cnd francizorul adopt o poziie pasiv i nu-i acord suport necesar.
Pn la urm prile vor fi nevoite s fac ceea ce este prevzut n
contract, dar conflictele i procesele judiciare pot consuma eforturi
importante ale acestora care ar putea fi utilizate la dezvoltarea afacerii.
Calitatea de francizat
Beneficiarul este un comerciant persoan fizic sau juridic,
selecionat de francizor, care ader la principiul omogenitii reelei de
franciz, aa cum este ea definit de ctre francizor. Publicitatea pentru
selecionarea beneficiarului trebuie s fie lipsit de ambiguitate, s nu
conin informaii eronate, iar documentele publicitare, care prezint
rezultatele previzionate ale unui beneficiar, trebuie s fie obiective i
verificabile.
Beneficiarul este partea care - n schimbul semnelor distinctive i a
asistenei tehnice i/sau comerciale - pltete ctre francizor anumite sume
cu titlu de redeven, alturi, dup caz, de taxele de intrare n reea i taxele
de publicitate.

Ca efect al independenei juridice beneficiarul este direct i

singur rspunzator n raporturile cu clienii, fie pe baze contractuale, fie pe

320

baze delictuale. Conform articolului 17 din Legea 79/1998, francizorul

selecioneaz beneficiarul care face dovada competenelor solicitate,
respectiv:
-

caliti manageriale i capacitate financiar pentru exploatarea

afacerii. Cu alte cuvinte, orice persoan fizic sau juridic poate derula afaceri
n franciz atta timp ct ndeplinete condiiile solicitate de francizor;
-

s dezvolte reeaua de franciz i s menin identitatea sa

comun, precum i reputaia acesteia;

-

s furnizeze francizorului orice informaie de natur a facilita

cunoaterea i analiza performanelor i a situaiei reale financiare, pentru a

asigura o gestiune eficient n legtur cu franciza;
-

s nu divulge la tere persoane know-how-ul furnizat de ctre

francizor, att pe toat durata contractului de franciz, ct i ulterior.

a) Interesul beneficiarului (concesionarul-franchesee-ul).
-

beneficiarul folosindu-se de numele, marca, experiena i

tehnica comercial a francizorului se poate lansa pe o pia, pe care nu s-ar

putea lansa singur prin mijloace proprii;
-

valorificnd cu pricepere mijloacele puse la dispoziie de

concedent, francizatul i poate asigura o clientel stabil i i poate

extinde operaiunile comerciale;
Avantajele francizatului
Aderarea la o afacere de succes. Deoarece numele francizorului i
al ofertei / mrcii sale este bine cunoscut, succesul l nsoete pe francizat
chiar din start. Din aceleai motive, riscul de faliment este mult mai redus n
comparaie cu businessul individual.
Instruirea personalului i monitorizarea afacerii de ctre francizor.
Interesul n reuita afacerii se manifest din partea ambelor pri, de aceea
321

francizorul organizeaz instruirea managerial nainte i dup deschiderea

afacerii.
Extinderea experienei de succes n cadrul sistemului. Francizatul nu
este lsat de unul singur cu problemele de afaceri. Experiena altor francizai
este generalizat i sistematizat de ctre francizor i utilizat n elaborarea
noilor soluii.
Beneficierea de o gam larg de servicii din partea francizorului.
Acestea includ i alte servicii dect cele menionate mai sus: utilizarea
rezultatelor activitii de cercetare a francizorului, beneficierea de pe urma
programelor naionale de reclam, servicii de proiectare i amplasare teritorial,
consultaii juridice, etc.).
Finanarea parial din partea francizorului. Acesta poate obine
forma unor mprumuturi directe (credite, participarea la capital), dar mai des
- indirecte (utilaje n leasing, materiale i produse cu plata amnat i n rate,
etc.).
Avantaje bazate pe puterea de cumprare a francizorului.
Francizorul, care are o reea dezvoltat de francizai achiziioneaz n
cantiti mari totul ce este necesar pentru activitatea lor, de aceea are
posibilitatea negocierii calitii necesare i a unor reduceri de preuri.
Protecia teritorial bazat pe drepturile exclusive de distribuie.
Dac aceast clauz este stabilit n contract, atunci francizorul nu va mai
oferi drepturi similare altor francizai n teritoriul vizat.
Avantajele de care dispune franchisingul nu pot fi serios diminuate de
unele dezavantaje aferente lui, cu att mai mult, c ultimele pot fi nvinse
prin elaborarea unor contracte adecvate de franchising i activitatea practic
a francizatului. De aceea, prezentarea lor n continuare are scopul de a

322

prentmpina unele situaii, n care poate nimerii francizatul n legtur cu

practicile neloiale ale unor francizai mai puin serioi.
Dezavantajele francizatului
Costul francizei. Taxa iniial, royalty i taxa publicitar sunt uneori
destul de mpovrtoare, n special cnd vnzrile nu merg prea bine.
Aderena strict la operaiuni standardizate. Dei este proprietarul
afacerii, francizatul nu este total independent, ncadrarea n anumite
standarde fiind obligatorie. n acest scop francizorul face verificri i solicit
rapoarte scrise, care necesit consum excesiv de timp.
Restricii asupra cumprrilor. Francizorul deseori impune
francizailor cumprarea echipamentelor, produselor, materialelor, etc. de la
depozitele sale sau de la anumii furnizori agreai de francizor.
Linie limitat de produse. Potrivit contractului, francizatul poate
vinde doar produse i servicii cuprinse n contractul de franchising.
Programe de instruire necorespunztoare. Francizorii promit
programe de instruire pe parcursul afacerii, uneori ns acestea fiind puin
relevante practicii de afaceri a francizatului.
Teritoriul francizei este dificil de a fi impus pieei. Cumprtorul nu
este obligat s cumpere doar n teritoriul n care locuiete, uneori
achiziionnd produse de la francizaii din teritoriile vecine.
Francizatul nu este liber s vnd franciza. Chiar dac din anumite
raionamente economice aceasta poate deveni convenabil pentru el, decizia
cu privire la cumprtor i distribuirea sumei ncasate ntre francizor i
francizat aparine, de obicei, francizorului.
Francizatul are mult mai puine prghii de influen asupra
francizorului. n caz c produsul, serviciul sau ntreg sistemul capt o

323

imagine negativ pe pia, francizatul va fi afectat, chiar dac n calitate de

antreprenor el a activat n strict conformitate cu prevederile contractuale.
II.5. Reeaua de franciz
Art. 1 lit. e din O.G. 52/1997 definete reeaua de franciz ca <<un
ansamblu de raporturi contractuale ntre un francizor i unul sau mai muli
beneficiari, n scopul promovrii unei tehnologii, unui produs sau serviciu,
precum i pentru dezvoltarea produciei i distribuiei unui produs sau
seviciu>>. n temeiul relaiilor cu beneficiarii si, francizorul va ntemeia o
reea de franciz, care trebuie exploatat astfel nct s permit pstrarea
identitii i renumelui pentru care francizorul este garant. Reeaua de franciz
este format din francizor i beneficiar iar prin organizare i dezvoltare trebuie
s contribuie la ameliorarea produciei, distribuiei de produse i servicii390.
Reeaua are ca trsturi definitorii omogenitatea, publicitatea
comun, unitatea i bazele de acces. Intrarea beneficiarilor n reea se face n
baza plii unei taxe de intrare. Taxa de intrare n reea este diferit de
redevenele i taxele de publicitate datorate de ctre beneficiar francizorului.
n practic, se ntlnesc mai multe variante de realizare a unor reele
internaionale ori de ptrundere pe o anumit pia pentru a crea o reea
naional. ntr-o prim variant, francizorul poate s ncheie contractul de
franciz direct cu beneficiarii din alt ar.
O alt variant a acestui sistem de francizare extern este ncheierea
contractului de franciz prin intermediul unei reprezentane sau alt form
de sediu secundar, fr personalitate juridic, deschis n ara beneficiarului.
O alt variant este ncheierea unui contract principal de franciz cu
un beneficiar aflat n ara unde se doreste a se ptrunde. Prin acest contract
390

Iosif Urs i colectiv Contractele anului 2000 Ed. Rentrop i Straton Bucureti 2000 pag. 372-375

324

francizorul cedeaz subfrancizorului - beneficiarul principal - dreptul

exclusiv de a deschide el nsui uniti francizate sau de a ncheia contracte
de sub-subfranciz cu beneficiarii din ara respectiv. Avantajele
contractului principal de franciz se desprind din faptul apropierii dintre
subfrancizor i beneficiari. Subfrancizorul este cel care trebuie s asigure
asistena tehnic i comercial fa de beneficiari.
O alt form de francizare extern const n realizarea de ctre
francizorul extern a unei societi mixte alturi de un partener din ara n care
doreste s-i dezvolte reeaua de franciz.
II.6. ncheierea contractului
Pentru ca principiul automoniei de voin, s prind consisten, i
pentru a se reflecta ntr-o libertate real a consimmntului trebuie nlturat
dezechilibrul contractual. ntre francizorul - promotor al reelei i francizat poate exista un dezechilibru care se nate tocmai pe planul formrii
consimmntului celui din urm. Acesta, francizatul, s-a dovedit a fi n
multe dintre situaiile ntlnite, o persoan avnd un statut modest fr o
experien comercial suficient de particularizat. Poziia ingrat, de
ignoran pe care o are aspirantul la integrarea n reea, dublat de iluzia
vie a ctigului profilat - ale crui implicaii, precum i a crui
virtualitate nu le vede - l determin deci pe candidatul la integrarea n
reea s-i asume angajamente pe care nu le poate aduce la ndeplinire i
s acepte condiii financiare ruintoare391 .
Datorit poziiei pe care o are viitorul francizat, deci datorit
imposibilitii de a-i apropria singur informaii pertinente pentru formarea
consimmntului dat la aderarea la reea, necesitatea instituirii unei obligaii
9 Mocanu Mihaela -Revista de drept comercial, Nr. 7-8/2005, pag. 90

325

legale de informare n beneficiul viitorului francizat apare ca fiind absolut

necesar.
Justificarea unei asemenea obligaii, fr a-i contura ns i coninutul,
poate mai degrab s genereze probleme dect s le soluioneze, lsnd
jurisprudenei, dar i doctrinei, dificila sarcin a unei atari delimitri.
Legislaia romn prevede att existenta, ct mai ales coninutul
obligaiei de informare ce-i incumb francizorului. Astfel, art. 2 al O.G.
nr.52/1997 postuleaz c faza precontractual are ca scop s permit
fiecrei pri s-i confirme decizia de a colabora; francizorul furnizeaz
viitorului beneficiar informaii care i permit acestuia s participe n deplin
cunotin de cauz la derularea contractului de franciza (art.2 alin.l si
alin2).
Cu toate c urmeaz ndeaproape modelul strin, care, ns, acoper
doar faza precontractual a francizei, O.G. nr.52/1997, tinde s contureze
complet cadrul legal al desfurrii activitii membrilor reelelor de
franciz. Pe de alt parte, aa cum nsi O.G. nr. 52/1997 precizeaz
franciza este un sistem de comercializare bazat pe o colaborare continu
ntre persoane fizice sau juridice independente din punct de vedere
financiar (art. 1 lit. a), iar beneficiarul este un comerciant (art. 1 lit. c).
Aa cum rezult din textul ordonanei, francizatul este un comerciant
independent n privina cruia obligaia de informare este mult atenuat,
pornindu-se de la prezumia c acesta dispune de toate mijloacele necesare
pentru a se informa, iar obligaia ce-i incumb partenerului nu exist dect
n msura n care mijloacele cumprtorului nu-i permit a cunote
caracteristicile bunului cumprat.

326

Urmrind structura legii, n prezentarea noastr vom distinge o faz

precontractual (A), o faz contractual (B) i o faz postcontractual (C).
(A) Faza precontractual
Aceasta este perioada primordial a procesului de francizare, cnd
francizorul face publice anumite informaii despre afacere cu scopul seleciei
de francizai, iar francizaii aleg francizorul pe baza informaiilor care li se
pun la dispoziie. Temporal semnific perioada ntre primul contact i
semnarea propriu-zis a contractului de franciz. Candidaii la franciz
trebuie s acioneze dinamic i s i creeze o imagine real asupra
capacitii proprii manageriale i financiare de integrare n reeaua de
franciz, informndu-se asupra modalitilor practice de exploatare a unui
fond de comer n franciz. Transparena este esenial n cultivarea unor
relaii pe termen lung. n Statele Unite, firmele mari pun la dispoziia
viitorilor francizai chiar i situaia litigiilor pe care francizorul le-a avut de-a
lungul timpului cu francizaii si, i modul n care ele s-au solutionat.
Pentru obinerea informaiei complete, francizorul este obligat s pun
la dispoziia francizatului datele despre:
1. experiena dobndit i transferabil;
2.

condiiile financiare ale contractului; (taxa de intrare n reea,

redevenele anuale, alter contribuii financiare);

3.

elementele

care

permit

francizatului

fac

calculul

rezultatului previzionat i s-i intocmeasc planul financiar;

4.

lista cu actualii francizai i date de contact ale ecestora.

Beneficiarul poate astfel s afle de la surs ct de viabil va fi viitoarea

cooperare.
5. obiectivele i aria exclusivitii acordate, precum i

327

6. durata contractului, condiiile rennoirii, rezilierii i cesiunii

drepturilor contractuale.
Publicitatea relativ procesului de selecie trebuie s fie lipsit de
ambiguitate si s nu conin informaii eronate, iar documentele publicitare
care prezint rezultatele financiare previzionate ale unui francizat trebuie s
fie obiective i verificabile.
n cazul n care cele dou pri cad la un acord echitabil, faza
precontractual se ncheie cu semnarea unui contract de rezervare . Acesta
reprezint un document prin care francizatul se angajeaz s nu divulge nici
o informaie care ar putea duna imaginii sau bunei derulri a relaiilor
dintre pri. n acelai timp, francizorul are obligaia de a nu cuta alt
partener n aceeai zon, fr acordul actualului partener. Cea mai
important parte a contractului de rezervare o reprezint clauza de
confidenialitate i non-concurent, prin care ambele pri se oblig,
indiferent de rezultatele negocierilor s nu foloseasc informaii ntr-un mod
care ar dezavantaja cealalt parte. Dup acordul de voin din partea celor
dou pri, urmeaz ntlnirea la masa tratativelor.
Negocierea contractului n vederea semnrii are n vedere o serie de
termene i condiii asupra crora cele dou pri trebuie s cad de acord.
Important de menionat, negocierea contractului reprezint o parte esenial
cu efecte pe toat durata derulrii contractului. Reprezentanii trebuie s fie
nsoii de o echip de specialiti capabili s rezolve orice problem aprut:
-

un jurist, bun cunosctor al legislaiei i procedurilor legale n

vigoare;
-

un expert contabil, pentru a evalua fora financiar i

capacitatea partenerului de a-i respecta obligaiile contractuale;

328

un consultant n domeniul francizei, experimentat i familiarizat

cu termenii din contract.

(B) Faza contractual.
Contractul de franciz va fi astfel redactat nct s reflecte interesele
membrilor reelei de franciz i s protejeze drepturile de proprietate
industrial sau intelectual ale francizorului. Principalul interes al
membrilor reelei este dezvoltarea acesteia. Gradul de dezvoltare al acesteia
este direct proporional cu bunstarea membrilor si.

Legea prevede

clauzele minimale care trebuie s se regseasc n orice contract de franciz

i anume:
1. obiectul contractului;
2. drepturile si obligatiile partilor;
3. conditiile financiare;
4.

durata contractului (care trebuie apreciat astfel nct francizatul

s i poat amortiza investiiile efectuate i care de regul este ntre 3 i 10

ani);
5.

condiiile de modificare, prelungire i reziliere a contractului,

cu stabilirea clar a circumstanelor care pot determina rezilierea fr

preaviz i a unui termen de preaviz rezonabil pentru cazul n care francizorul
nu dorete rennoirea contractului. n funcie de necesitatile practice,
urmtoarele clauze pot fi incluse n contractul de franciz:
1. dreptul francizorului de a dezvolta conceptul de franciz;
2.

condiiile recuperrii de ctre francizor a elementelor

corporale i incorporale care i aparin n caz de cesiune a drepturilor

francizatului decurgnd din contract;
3.

condiiile de utilizare de ctre francizat a semnelor de

atragere a clientelei aparinnd francizorului;

329

4. clauza de neconcurent;
5. clauza de confidenialitate;
6. clauza de exclusivitate teritorial;
7. clauza de aprovizionare exclusiv sau
8. clauza de preferin n caz de nstrinare a francizei.
Exist anumite obligaii care, fiind prevzute de lege, revin prilor
chiar dac ele nu sunt indicate expres n contractul de franciz. n acest sens,
francizorului este obligat:
1.

s dein i s exploateze o activitate comercial anterior

lansrii reelei de franciz pe o durat cel puin egal cu durata contractului

de franciz;
2.

s fie titularul drepturilor de proprietate intelectual i/sau

industrial transferate;
3.

s asigure francizailor si o pregtire iniial, precum i

asistena comercial i/sau tehnic permanent, pe toat durata existentei

drepturilor contractuale.
La rndul su, francizatul are obligaia:
1. s dezvolte i s menin identitatea reelei de franciz precum i
reputaia acesteia,
2.

s furnizeze francizorului orice informaie de natur a facilita

cunoaterea i analiza performanelor i a situaiei sale financiare reale;

3.

s nu divulge terilor know-how-ul furnizat de ctre francizor,

att pe toat durata contractului de franciz, ct i ulterior.

Prin meninerea identitii reelei de franciz precum i a reputaiei
acesteia se nelege n primul rnd respectarea standardelor de calitate ale
afacerii transmise. Mai cu seam n cazul francizei asa-numite business
format, principala obligaie a francizatului este aceea de a respecta n detaliu
330

modelul transmis de ctre francizor. Exemplul clasic este acela al reelei de

franciz Mc Donalds al crui succes s-a propagat n plan internaional tocmai
datorit conceptului de activitate standardizat.
Contractul de exclusivitate se va ncheia la propunerea francizorului
cu respectarea urmtoarelor cerine:
- dac este ncasat o tax de intrare n reeaua de franciz, la
semnarea contractului de franciz, suma privind drepturile de exclusivitate,
prevzut n contract, este proporional cu taxa de intrare i se adaug la
aceasta. Exclusivitatea poate fi unilateral - de vnzare sau de cumprare sau cu o dubl legtur, cu o clauz de teritorialitate simpl (dreptul de a
vinde numai ntr-o anumit zon contractual determinat) sau teritorialitate
absolut (interdicia de a vinde n afara unei zone, interdicia privete nu
numai pe cesionar ci pe toi revnztorii din sistem);
- n lipsa unei taxe de intrare n sistem, modalitile de rambursare a
taxei de exclusivitate sunt precizate n cazul rezilierii contractului de
franciz392;
- taxa de exclusivitate poate fi destinat pentru a acoperii o parte a
cheltuielilor necesare implementrii francizei, sau pentru a delimita zona,
sau pentru know-how-ul transmis;
Contractul de exclusivitate trebuie s prevad o clauz de reziliere,
convenabil ambelor pri, iar durata acestuia este determinat n funcie de
caracteristicile proprii fiecrei francize. Francizorul poate s impun o
clauz de nonconcuren i de confidenialitate, pentru a mpiedica
nstrinarea know-how-ului transmis pe durata contractului de exclusivitate.

392

Se poate trage concluzia c un contract de franciz se poate ncheia i fr obligativitatea plii unei taxe
de intrare.

331

n ce privete preul contractului de franciz numit redeven (royalty),

acesta se pltete de ctre francizat periodic, iar cuantumul su difer n funcie
de criteriile alese de ctre pri (procent din cifra de afaceri / marj comercial
sau o tax fix n cazurile n care francizorul nu are un control eficient al
volumului de vnzri). Redevena acoper cheltuielile francizorului legate de
asistena continu acordat francizailor, cele legate de dezvoltarea i
eficientizarea sistemului, precum i un profit. Sunt cazuri n care se prevede o
redeven periodic minim pentru a garanta un prag minim de remunerare a
francizorului. n afar de preul contractului, n costul francizei mai pot intra i
alte cheltuieli. Pentru dreptul de intrare n reea francizorul poate pretinde o
tax de intrare, iar n derularea contractului taxe de publicitate, precum i, dac
este cazul, taxe de exclusivitate sau taxe de training.
Taxa de intrare se pltete o singur dat i este destinat s acopere
cheltuielile fcute de francizor n cadrul procesului de recrutare, precum i
pentru asigurarea sprijinului francizatului pn n ziua inaugurrii afacerii.
Taxa de intrare poate fi pltit distinct sau sub forma unei garanii ori prin
remunerarea personalului francizorului pus la dispoziia francizatului.
Taxa de publicitate nu este un venit al francizorului, ci este o sum
destinat promovrii reelei de franciz. Potrivit legislatiei fiscale, taxa de
publicitate reprezint cheltuiala deductibil la impozitul pe profit. Aceasta
poate fi inclus n reveden sau poate fi prevzut distinct.
Taxa de exclusivitate se datoreaz n cazul n care prile ncheie un
contract de exclusivitate n beneficiul francizatului pentru o anumit raz
teritorial. Ca regul, exclusivitatea este condiionat de o cifr de afaceri
minim, numrul consumatorilor i perspectiva creterii acestui numr.
Legea prevede c taxa de exclusivitate trebuie s fie proporional cu taxa de
intrare.
332

Taxa de training a personalului francizatului acoper costurile

francizorului cu masa, cazarea, cltoria, precum i costul pregtirii propriuzise. n contracte prile cad de acord de regul ca francizatul s i nceap
activitatea numai dup participarea la cursul de instruire organizat de ctre
francizor.
La ncheierea contractului, francizatul trebuie s aib n calcul i acele
cheltuielile necesar a fi fcute cu procurarea mijloacelor de care are nevoie
n derularea afacerii, cum sunt cele cu achiziionarea / nchirierea spaiului
comercial, a echipamentelor sau cu salariul personalului propriu.
(B) Faza postcontractuala
La ncetarea raporturilor contractuale, relaiile dintre pri trebuie s
respecte regulile unei concurene loiale. n acest sens vor fi incidente obligaiile
asumate prin clauza de confidenialitate sau clauza de neconcuren. n ideea
pstrrii identitii comune i reputaiei reelei de franciz, prin aceste clauze se
urmrete nedivulgarea know-how-lui de ctre fostul francizat, precum i
mpiedicarea acestuia de a se lansa ntr-o activitate concurent sau susceptibil
de a fi concurent cu activitatea francizorului. n acord cu legislaia
concurenei, pentru a fi apreciate ca valabile, clauzele de neconcuren trebuie
s fie indispensabile proteciei know-how-lui transferat de ctre francizor,
limitate n timp, spaiu i sub aspectul obiectului.
n msura n care pot avea ca efect restrngerea, mpiedicarea ori
denaturarea concurenei pe o parte din piaa romneasc, acordurile de
franciz ncadrate n categoria nelegerilor verticale trebuie aduse la
cunotina Consiliul Concurenei. Pentru a evita sancionarea, nainte de
ncheierea contractului, prile pot adresa Consiliului Concurenei o cerere
de certificare prealabil a neinterveniei prin care s se confirme c nu exist
temei pentru intervenia Consiliului Concurenei n sensul interzicerii
333

acordului. Dac ns contractul a fost ncheiat, precum i n cazul n care nu

este certificat neintervenia, prile pot face cerere de exceptare de la
aplicarea legislaiei concurenei, prin ncadrarea pe categorii. Atunci cnd
Consiliul Concurenei constat c acordul nu ndeplinete condiiile de
exceptare, va stabili un termen pentru modificarea acordului, n sensul
ncadrrii pe categoriile exceptate. Dac ns renegocierea acordului cu
scopul ncadrrii pe categorii de exceptare nu are sau nu poate avea loc, ca
ultim soluie, prile pot solicita Consiliului Concurenei dispensa pentru
acordarea beneficiului exceptrii individuale. Acordurile de franciz
intereseaz, n special, legislaia din domeniul concurenei comerciale,
legislaia antimonopol i, n mai mic msur, cea din domeniul concurenei
neloiale. Orice contract de franciz, poate forma obiectul sanciunii
legislaiei concurenei comerciale dac afecteaz piaa romneasc.
Dac legislaia concurenial protejeaz libera concuren pe o pia n
general, legislaia comunitar intereseaz libertatea concurenial dintre
pieele statelor membre, n special393.
II.7. ncetarea contractului de franciz
1. ncetarea existenei uneia dintre pri. Intervine n cazul decesului
uneia dintre pri, a punerii acesteia sub interdicie judectoreasc sau, n
cazul persoanelor juridice, al falimentului declarat de instana de drept .
2. Expirarea termenului pentru care a fost ncheiat contractul de
franciz. Potrivit articolului 6 OU 52 /1997, contractul de franciz trebuie s
cuprind i durata acestuia, i condiiile de modificare, prelungire i
reziliere. Dar n articolul 7 se prevede c francizorul va ntiina pe
beneficiar cu un preaviz suficient de mare asupra inteniei de a nu rennoi
393

Gheorghiu Ghe. Turcu Gabriel - Revista de drept comercial, Nr. 1/2001, pag. 73

334

contractul la data expirrii. Cu alte cuvinte, un contract de franciz ajuns la

termen este considerat prelungit de drept dac francizorul nu i-a exprimat
opunerea, ntr-un termen suficient de mare.
3. Anularea contractului de franciz. Poate fi anulat n
condiiile dreptului comun. Are n vedere vicii de consimmnt, dol sau
eroare n momentul semnrii. Potrivit art 14 din OU 52 /1997, contractul se
anuleaz la cererea uneia dintre pri dac sunt prezente vicieri de
consimmnt sau dac contractul conine informaii eronate sau ambigue.
4. Rezilierea contractului de franciz. Sanciune care intervine n
cazul

neexecutarii

culpabile

obligaiilor

izvorate

din

contracte

sinalagmatice . n cadrul clauzei de reziliere trebuie specificate cauzele de

reziliere i se vor stabilii n mod clar circumstanele care pot s determine o
reziliere fr preaviz. De asemenea vor fi stabilite condiiile n care poate
opera cesiunea drepturilor care decurg din contract i n special condiiile de
desemnare a unui succesor, clauza de nonconcuren obligatorie pentru
protejarea know-how-ului. Beneficiarul i pstreaz independena juridic i
drept urmare, poate revinde afacerea din coninutul contractului de franciz,
dar numai unei persoane agreate de concedent.
Efectele ncetrii contractului de franciz
Atunci cnd contractul de franciz nceteaz, drepturile incorporate
transmise spre folosina francizatului vor fi restituite francizorului.
Francizatul nu va mai putea folosi nici marca, nici alte semne distinctive i
nu va mai putea uza de know-how-ul transmis. De la data ncetrii
contractului i vor produce efectele clauzele de neconcuren convenite de
pri. Ct privete reparaiile, atunci cnd ncetarea contractului este urmare
a conduitei culpabile a uneia dintre pri, iar aceasta a pricinuit prejudicii
cocontractantului, acesta este ndreptit la despgubiri potrivit regulilor
335

dreptului comun. Nu se poate recunoate francizatului dreptul la despgubiri

pentru clientela pierdut eventual la ncetarea contractului.
II.8. Legea aplicabil
Determinarea legii aplicabile n baza voinei prilor
Principiul autonomiei de voin a devenit de mult vreme comun
tuturor sistemelor juridice. Totui, el mai provoac unele greuti
partizanilor teoriei clasice a dreptului conflictual. Fcnd abstracie de
aceasta, n privina valabilitii de principiu, opiunea prilor asupra legii
aplicabile ntrunete unanimitate n dreptul internaional privat.
Dreptul romnesc prin art. 73 din Legea nr. 105/1992 dispune
contractul este supus legii alese prin consens de pri fr a
condiiona n vreun fel alegerea prilor. Astfel, dac prile nu au desemnat
lex contractus, acest lucru se va face de ctre forul de jurisdicie, care n
conformitate cu art. 77, alin. 1, din Legea nr. 105/1992, stabilete c un
contract va fi supus legii statului cu care prezint legturile cele mai
strnse, iar alin. 2 precizeaz c cea mai strns legtur o prezint cu
legea statului n care debitorul prestaiei caracteristice are, la data
ncheierii contractului, dup caz, domiciliul sau, n lips reedina ori
fondul de comer sau sediul statutar. Debitorul prestaiei caracteristice n
contractul de franciz este francizatul.
Noiunea de prestaie caracteristic difer de la un contract la altul.
Astfel, art.78 din Legea nr. 105/1992 precizeaz c prin prestaie
caracteristic se nelege prestaia prii care n temeiul unui contract
translativ, precum vnzarea sau altele similare, nstrineaz un bun mobil .
n acelai timp, pentru a nu osifica soluiile i a lsa putin de
apreciere instanei, n raport de datele concrete ale speei, alineatul final al
art. 78 din Legea nr. 105/1992 prevede c prezumiile artate mai sus pot
336

fi nlturate dac partea interesat face dovada c din circumstane

rezult c exist legtur mai strns cu legea altui stat.
Alte sisteme de drept limiteaz facultatea prilor cu privire la
desemnarea lui lex contractus, de a avea o anume legtur obiectiv sau
semnificativ cu contractul. Spre exemplu, n Germania i Belgia, prile
desemneaz expres sau implicit legea aplicabil contractului, iar n absena
unei astfel de alegeri, organul de jurisdicie caut s stabileasc voina lor
prezumat; n Spania i Turcia, lex contractus trebuie s fie determinat n
mod expres; n Anglia i Italia, legea care va crmui contractul poate s fie
indicat expres sau implicit fr a fi relevant comportamentul prilor,
ulterior momentului perfectrii actului394.
Determinarea legii aplicabile contractului n lipsa voinei prilor.
n situaia n care, indiferent de motive, prile nu i-au exprimat
opiunea asupra legii aplicabile, rmne la latitudinea instanei sau a
arbitrului s gseasc o soluie.
Un studiu de drept comparat i convenional scoate n eviden c
localizarea unui contract se efectueaz ntotdeauna cercetnd centrul lui de
activitate. Rezultatul acestei cercetri depinde de mprejurarea de a tii dac
prioritatea este acordat locului de ncheiere sau locului de executare a
contractului.
Lex loci contractus este reinut de un numr mai nsemnat de state dect
lex loci executionis, datorit n principal faptului c este singurul factor de
legtur n lipsa unei manifestri de voin a prilor cu privire la legea
aplicabil contractului lor.

394

M. SAILLANT, A.G.TAITHE Pratique des contrats internationaux, vol. II, Edition et Gestion, Paris,
1988, pag. 46-47.

337

Cursul 6
Intermedierea n relaiile comerciale internaionale
Seciunea 1. Consideraii introductive.................................................. 2
Seciunea 2. Legea aplicabil contractelor de intermediere ................. 5
Seciunea 3. Contractul de mandat comercial internaional ................. 7
3.1. Trsturi caracteristice ........................................................... 8
3.2. Efectele contractului (obligaiile prilor).............................. 9
3.3. ncetarea contractului........................................................... 11
3.4. Legea aplicabil ................................................................... 11
Seciunea 4. Contractul internaional de comision ............................. 12
Seciunea 5. Contractul internaional de agent ................................... 13
5.1.Coninutul contractului ......................................................... 15
5.1.1.Obligaiile agentului comercial .................................. 15
5.1.2. Obligaiile comitentului............................................. 19
5.1.3. Responsabilitatea financiar...................................... 20
5.2. Durata contractului............................................................... 25
5.3. Arbitrajul. Legea aplicabil ................................................. 26
5.4. Convenii anterioare. Modificri. Nuliti ........................... 27
INTERMEDIEREA N RELAIILE COMERCIALE
INTERNAIONALE
Seciunea 1. Consideraii introductive
Complexitatea i frecvena tranzaciilor internaionale, precum i aria
geografic ntins n care se deruleaz, au determinat folosirea unor
intermediari persoane fizice i juridice n scopul grbirii, facilitrii i
realizrii lor n condiii ct mai eficiente
395

395

. Din aceleai motive s-au

P.CRAHAY Les contracts internationauz dagence et de concession de vente, Libraire Generale de

droit et jurisprudence, paris, 1991, pag. 51 i urm.

338

nmulit i diversificat i tipurile de intermediari, de la mandatarii i

concesionarii tradiionali, la curtieri, ageni sau reprezentani comerciali396.
Intermedierea ca noiune economic are un neles foarte larg,
cuprinznd o gam mare de forme sub care se poate realiza. Intermediarul
este de regul un comerciant persoan fizic sau juridic care are ca
obiect al activitii sale specializate, mijlocirea ncheierii unor afaceri
comerciale ntre doi parteneri interesai, contra unei retribuii.
Natura afacerilor pe care le pot mijlocii intermediarii sunt extrem de
diverse: vnzri cumprri de mrfuri pe calea tranzaciilor directe, operaiuni
de burse de mrfuri i de valori mobiliare, licitaii, navlosiri, asigurri, expediii
i transporturi internaionale, aciuni de cooperare, transfer de know haw,
licenieri de brevete de invenii, operaiuni complexe de switch397 etc.
Intermedierea are la baz o instituie a dreptului civil, respectiv reprezentarea i
n special reprezentarea convenional. n sistemele de drept continental
expresia clasic a reprezentrii convenionale este dat de contractul civil de
mandat. Aceast instituie nu este cunoscut n sistemele de drept de commonlaw, n consecin, n materie de intermediere n comerul internaional vom
ntlni dou sisteme de reglementare. n sistemul dreptului continental, statele
care nu cunosc dualitatea dreptului privat au reglementat-o astfel nct aceasta
s fie apropiat i raporturilor comerciale, iar pentru statele care cunosc aceast
dualitate, instituia a devenit la nivelul codurilor comerciale, contractul de
mandat comercial.

396

V. BABIUC op. cit., pag., 105.

SWITCH variant de baz a operaiilor de contrapartid care presupune participarea a mai mult de doi
parteneri avnd sisteme economice i financiare distincte i care, de regul se fundeaz pe existena
unui acord de pli, de funcionarea unui cont de cliring ce determin echilibrul schimburilor reciproce.
CLIRING termen prin care se desemneaz sistemul de decontare pe compensarea global centralizat a
tuturor creanelor i angajamentelor unei ri fa de o alt ar.

397

339

Raporturile de reprezentare se stabilesc ntre trei persoane: reprezentat,

reprezentant, ter. Reprezentarea poate fi: convenional, legal, judiciar. n
relaiile de comer internaional opereaz doar reprezentarea voluntar,
convenional. Pentru a produce efecte juridice reprezentarea convenional
trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:
a) s existe o mputernicire de a reprezenta, dat de reprezentat
reprezentantului,

care

trebuie

cuprind

ntinderea

puterilor

reprezentantului cu privire la actele care urmeaz s le ncheie;

b) reprezentantul s acioneze strict n limitele i pe baza
mputernicirii date de ctre reprezentat; s existe posibilitatea ratificrii de
ctre reprezentat a actelor svrite de reprezentant cu depirea
mputernicirii;
c) reprezentantul s manifeste voina de a reprezenta pe reprezentat,
terul contractant considerndu-l ca mijlocitor. Reprezentarea constituie o
excepie de la regula stabilit prin art.975 Cod civil care stabilete
conveniile nu produc efecte dect ntre pri.
Modalitile de realizare a operaiunilor de intermediere sunt de
asemenea variate. La intermedierile pure i simple adic la cele cu
reprezentare perfect intermediarul acioneaz n numele i n contul celui
n favoarea cruia mijlocete operaiunea comercial. n multe cazuri
intermediarul acioneaz printr- o reprezentare imperfect, (indirect) n
sensul c ndeplinete actele de comer pe care le mijlocete n nume
propriu, dar n contul, respectiv pe seama altuia, care este beneficiarul
tranzaciei i care l-a mputernicit s o perfecteze.
Reprezentarea sub aspect comercial mai poate fi special cnd este dat
pentru o singur tranzacie izolat i reprezentare general cnd este dat pentru

340

o categorie de acte comerciale sau chiar toate actele juridice ale reprezentatului.
Contractele juridice difer prin natura juridic i coninutul economic. Totui
orice contract de intermediere conine, n

principiu, un numr de clauze

principale cu caracter general, astfel:

- titlul contractului;
-

prile contractante, menionndu-se numele prilor sau al

delegailor, domiciliul i adresa lor comercial;

- textul autentic, care este nvestit cu putere deplin;
- data intrrii n vigoare i a expirrii contractului;
- produsele care fac obiectul contractului;
- legea aplicabil (lex contractus);
- teritoriul de aciune al intermediarului;
- dreptul de exclusivitate;
- drepturile i obligaiile prilor;
-

comisionul, remiza, sau curtajul, care se calculeaz asupra

valorii nete sau brute a facturii clientului ori a contractelor ncheiate;

- rezilierea contractului care se face prin preaviz;
- litigiile i modalitatea lor de rezolvare;
- clauze accesorii.
Seciunea 2. Legea aplicabil contractelor de intermediere
Principiul lex voluntatis i gsete aplicaia la orice contract de comer
internaional (art.73 i 74 din legea nr. 105/1992) cu urmarea c prile vor
putea desemna legea care s le crmuiasc raportul juridic i deci i n cazul
unui contract de intermediere. n ipoteza n care prile nu au stabilit ele
nsele legea aplicabil, expres sau tacit dar nendoielnic i intr n joc normele
conflictuale subsidiare dar obligatorii, legiuitorul romn a adoptat dou
soluii, dup cum intermediarul exercit aceast activitate cu titlu profesional
341

sau nu (soluii care ns adesea coincid)

105/1992, prevede c

398

. Art. 93 alin. 1 din Legea nr.

raporturile dintre reprezentat i mandatar sau

comisionar, dac prile nu au convenit altfel, vor fi crmuite de legea statului

n care intermediarul i exercit mputernicirea. Art.93 alin. 2 precizeaz c
n situaia n care activitatea de intermediere se exercit cu titlu profesional,
raporturile dintre intermediar i reprezentant vor fi crmuite de legea sediului
su profesional. Soluia rezult din aplicarea prevederilor art. 77 din Legea
105/1992 care stipuleaz c n tcerea prilor cu privire la alegerea legii
aplicabile, contractul va fi supus legii acelei ri cu care contractul prezint
legturile cele mai strnse. Se consider c un contract prezint cele mai
strnse legturi cu legea acelui stat, unde i are sediul, domiciliul, reedina
sau fondul de comer debitorul prestaiei caracteristice, la data ncheierii
contractului. La contractele de intermediere debitorul prestaiei caracteristice
este considerat a fi intermediarul.
Soluia pentru cazul intermedieri neprofesioniste care de principiu
nu privete comercianii i are n vedere legea statului n care se exercit
mputernicirea este numai aparent diferit de cea de la alin. 2 (pentru
intermediari profesioniti), pentru c este puin probabil ca un act
ntmpltor de intermediere, al unui neprofesionist, va fi executat ntr o
alt ar dect ara sa proprie, iar dac l execut n ara sa proprie, nseamn
c l execut implicit n ara sa de domiciliu (sediu), ceea ce face ca soluia
s fie aceiai ca pentru ipoteza de la alin. 2.
Dac intermediarul are mai multe sedii profesioniste situate n state
diferite, se va ine seama de sediul care are legtura cea mai strns cu actul
ndeplinit de intermediar (art. 99 din Legea nr. 105/1992).

398

V. BABIUC op. cit., pag. 105-106.

342

n situaia n care reprezentarea are ca obiect acte de administrare sau

de dispoziie referitoare la un imobil, ea este crmuit de legea situaiei
bunului (lex rei sitae) - art. 100/Legea 105/1992 ntruct un contract
referitor la un drept imobiliar are legtura cea mai strns cu legea statului n
care respectivul imobil este situat.
O dat stabilit legea aplicabil, n modul explicat mai sus, potrivit
art. 94 din Legea nr. 105/1992, aceasta va reglementa:
-

existena, ntinderea, modificarea, i ncetarea puterilor

intermediarului;
- consecinele depirii acestor puteri sau folosirii lor abuzive;
-

facultii intermediarului de a delega, n totul sau n parte,

puterile i de a desemna un intermediar adiional sau substituit;

-

posibilitii ca intermediarul s ncheie un contract pentru

reprezentat, cnd exist riscul unui conflict de interese ntre el i reprezentat;

- clauzei de neconcuren;
- cazurilor de prejudicii care urmeaz s fie reparate.
Modul de executare a mputernicirii se va face dup legea statului
unde are loc executarea (lex loci executionis) . Raporturile dintre persoana
reprezentat i ter vor fi reglementate de legea care a fost stabilit prin
contractul pe care intermediarul l-a ncheiat cu terul. Dac cele dou pri
nu au stabilit aceast lege, raportul dintre intermediar i ter va fi
reglementat de legea statului unde se afl sediul profesional al
intermediarului. Dac intermediarul nu are un asemenea sediu pentru c nu
este un profesionist, raportul dintre cei doi va fi supus legii statului unde a
acionat intermediarul, dac pe teritoriul respectiv se afl:
- sediul, domiciliul sau reedina persoanei reprezentate; sau
- sediul, domiciliul sau reedina terului; sau
343

- sediul bursei, trgului sau locului unde s-a organizat o licitaie la

care a participat intermediarul pentru ndeplinirea mputernicirii.
Seciunea 3. Contractul de mandat comercial internaional
Avnd sediul materiei prevzut n art.1532 Cod civil i art. 374399 Cod
comercial putem definii mandatul comercial ca fiind contractul prin care o
persoan fizic sau juridic, numit mandatar se oblig ctre o alt persoan
mandant, s ndeplineasc nsrcinarea primit n numele i n contul
acesteia. Contractul de mandat comercial se ncheie ntre, mandant care are
ntotdeauna capacitate comercial i mandatar, care datorit faptului c
ncheie acte juridice cu terul nomine alieno, exprim i angajeaz pe
mandant, poate s nu aib calitatea de comerciant. Mandatarul trebuie s
exprime o voin neviciat, s aib discernmnt, dar aa cum am mai
afirmat nu trebuie s aib neaprat capacitatea de a ncheia respectivul act
juridic, ntruct este angajat capacitatea mandantului n raportul juridic cu
terul i nu cea a mandatarului.
Mandatul comercial poate fi de dou feluri: mandatul cu reprezentare
i mandatul fr reprezentare. Mandatul cu reprezentare este contractul prin
care mandatarul se oblig s ncheie acte juridice cu terul n numele i pe
contul mandantului (nomine alino). n aceast variant parte n contractul cu
terul este mandantul. n consecin numai mandantul poate face aciune
mpotriva terului pentru executarea contractului. La mandatul fr
reprezentare mandatarul este obligat s ncheie acte juridice cu terul n
nume propriu(nomine proprio) i pe contul mandantului. Parte n contractul
cu terul n aceast ipotez este mandatarul. n acest caz, vocaia aciunii
mpotriva terului pentru executarea contractului, o are n primul rnd
399

ART. 374.Cod com.- Mandatul comercial are ca obiect tratarea de afaceri comerciale pe seama i
socoteala mandantului. Mandatul comercial nu se presupune a fi gratuit.

344

mandatarul ca parte n contract i apoi mandantul pe contul cruia s-a

ncheiat contractul. Caracteristic contractelor de mandat este faptul c
mandatarul trebuie s fac cunoscut terului mandatul su (puterile sale).
3.1. Trsturi caracteristice
a). Mandatul comercial internaional poate fi numai convenional, prile
stabilind limitele lui. n dreptul civil, mandatul poate fi: legal, judiciar i
convenional.
b). Mandatul comercial internaional este ntotdeauna un contract cu
titlu oneros; mandatarul fiind remunerat pentru activitatea desfurat printro sum ferm sau forfetar, dar precizat n contract la ncheierea acestuia;
c). Caracterul mandatului comercial de act cu titlu oneros -l
transform n contract sinalagmatic i n consecin numai poate fi revocat
pe cale unilateral ca mandatul civil;
d). Dreptul comercial reglementeaz n favoarea mandatarului o
garanie, respectiv un drept de retenie, asupra a tot ce primete pentru sau de
la mandant pn n momentul n care acesta din urm achit mandatarului tot
ce-i datoreaz (art. 387 c. com.)400.
e). Mandatul comercial presupune n ceea ce privete puterile
mandatarului posibilitatea acestuia de a ncheie acte care nu sunt expres
prevzute n mandat, dac acestea se ncadreaz

n noiunea de mandat

aparent, potrivit obiceiului locului i uzanelor i corespund nevoilor

mandantului. Mandantul are posibilitatea s confirme oricnd
400

actele

ART. 387. Cod com. Mandatarul, pentru tot ce i se datorete din executarea mandatului su i, chir
pentru retribuiunea sa, are un privilegiu special. Acest privilegiu se exercit asupra lucrurilor mandantului,
pe care mandatarul le deinea pentru executarea mandatului, sau care se gsesc la dispoziiunea sa, n
magazinele sale sau n depozitele publice sau pentru care el poate proba prin posesiunea legitim a poliei
de ncrcare sau a scrisorii de crat, ce i s-a expediat. Creanele sus zise au precdere asupra oricror alte
creane contra mandantului i contra vnztorului ce revendic, cu toate c plile i cheltuielile vor fi
fcute nainte sau dup ce lucrurile au intrat n posesiunea mandatarului..

345

svrite de mandatar cu depirea mputernicirii, ratificarea n aceast

ipotez nemaitrebuind s fie fcut cu act autentic.
f). Reprezentarea este de natura contractului i nu de esena acestuia.
3.2. Efectele contractului (obligaiile prilor)
A. Obligaiile mandatarului.
Mandatarul are urmtoarele dou obligaii principale:
1). S execute mandatul;
2). S informeze pe mandant despre operaiunile pe care le
ntreprinde.
1. Obligaia de executare const n ndeplinirea mandatului n
conformitate cu mputernicirea primit. Mandatarul are posibilitatea s
deroge de la instruciunile primite ori s ia msurile care le consider
necesare, dac apr interesele mandantului. n absena unor dispoziii
contrare, mandatarul i poate substitui o alt persoan, care va executa o
parte sau toate obligaiile sale contractuale. Mandatarul va fi inut s
rspund pentru lipsa de diligen n alegerea persoanei sau darea
instruciunilor.
2. Obligaia de informare a mandatarului, este determinat de relaiile
existente ntre pri. n raport de nelegerile dintre pri, mandatarul va
prezenta informri sau dri de seam periodice. Art. 382 din Codul
comercial, specific c mandatarul este dator a ncunotina fr ntrziere pe
mandant despre executarea mandatului. Dac mandantul ntrzie mai mult
timp rspunsul, dect cel cerut de natura afacerii, el este considerat c a
acceptat executarea mandatului, chiar dac mandatarul a trecut peste limitele
mandatului.
Mandatarul trebuie s acioneze cu diligena unui bun comerciant. n
aprecierea gradului de diligen se vor lua n considerare, obiectul
346

contractului,

specializarea

mandatarului

cuantumul

remuneraiei.

Mandatarul nu rspunde ns n absena unei stipulaii exprese, de

neexecutarea obligaiilor asumate de ter prin ncheierea contractului.
B. Obligaiile mandantului.
Mandantul are urmtoarele obligaii:
1. S plteasc remuneraia stabilit.
2. S creeze condiiile necesare executrii mandatului
3. S restituie eventualele cheltuieli fcute de mandatar.
1. Remuneraia se stabilete prin convenia prilor. Numai culpa
mandatarului l poate scuti pe mandant de plata remuneraiei.
2. n cadrul obligaiei mandantului de a crea condiiile necesare
executrii mandatului, acesta va trebui s predea mandatarului documentaia
tehnic, desenele sau materialul publicitar i orice alte informaii utile
mandatarului. Dac prile nu au convenit altfel, mandantul trebuie s
avanseze mandatarului toate cheltuielile necesare pentru ndeplinirea
mandatului.
3. O ultim obligaie a mandantului este aceea de a restitui
mandatarului toate

cheltuielile fcute i pierderile suferite cu prilejul

executrii mandatului. Mandantul va pltii i dobnzile la sumele avansate

de mandatar. Toate aceste cheltuieli i pierderi vor fi suportate de mandant,
dac mandatarul nu a comis vreo culp n executarea mandatului.
3.3. ncetarea contractului
Contractul de mandat comercial nceteaz prin realizarea obligaiilor
convenite, expirarea termenului stipulat de pri sau imposibilitatea fortuit
de executare. Dintre situaiile speciale de ncetare a mandatului ntlnim:
decesul mandatarului, revocarea de ctre mandant sau de ctre mandatar sub

347

condiia informrii prealabile reciproce n timp util. Aceste ultime dou

cazuri de ncetare a mandatului au la baz teoria mandatului de interes civil.
Partea lezat prin revocarea mandatului poate cere acordarea de despgubiri.
3.4. Legea aplicabil
Dac mandantul sau mandatarul i au sediile, domiciliul, reedina
obinuit sau fondul de comer pe teritorii statale diferite, contractul
dobndete un caracter internaional, i se pune problema alegerii legii
aplicabile. Prile la contract au posibilitatea s aleag aceast lege. Dac nu
au fcut-o, soluiile sunt diferite de la un sistem de drept la altul. Unele
sisteme de drept, cum este dreptul ceh, supune contractul de mandat
comercial internaional, n tcerea prilor, legii n vigoare de la sediul
mandantului, ca fiind locul de la care pornesc indicaiile pentru mandatar.
Alte sisteme de drept cum este dreptul rus supune contractul legii n
vigoare de la locul ncheierii contractului. n sfrit cele mai multe sisteme
de drept, supun contractul n tcerea prilor legii n vigoare de la sediul
debitorului prestaiei caracteristice, respectiv legii n vigoare de la sediul
mandatarului, soluie adoptat i de dreptul romn.
Seciunea 4. Contractul internaional de comision
Cnd o ntreprindere vrea s-i dezvolte afacerile intr-o alt ar, pe o
pia ndeprtat, poate s trimit un auxiliar, un prepus al su, ori s nfiineze
acolo o sucursal

401

. Dar n cazul cnd nu vrea s-i ia asemenea sarcini i

rspunderi ea se poate adresa unei persoane sau unei ntreprinderi din acea
ar, care s prospecteze piaa, s ncheie operaiile respective, contra unei
remuneraii numit comision 402. Persoana fizic sau juridic, care efectueaz
astfel de operaiuni comerciale, au independen n raporturile cu persoana pe
401
402

Tudor R. Popescu op. cit., pag. 251.

Ibidem.

348

seama creia activeaz. Aceste persoane i fac o profesie, un comer, din

operaiunile de intermediere -rentabile- prin comisionul pe care l primesc.
Contractul de comision este reglementat de art. 405-412 din Codul comercial,
Legea nr. 71/1969403, Legea nr. 12/1980404. Acest contract cunoate o utilizare
deosebit n practica internaional n domeniul vnzrii-cumprrii de mrfuri,
a transporturilor, precum i cu privire la operaiuni asupra valorilor mobiliare.
Contractul de comision este contractul prin care o parte numit
comisionar, se oblig fa de cealalt parte, numit comitent, s ncheie acte
juridice n nume propriu dar n contul comitentului, n schimbul unei
remuneraii numit comision, calculat procentual din cifra de afaceri. Din
definiie rezult c acest contract de comision implic participarea a trei
persoane:

comitentul

(dominus

negotii),

comisionarul

(comerciant

independent) i terul. Ambele pri sunt interesate n derularea contractului,

astfel:
- comisionarul, este interesat s-i ndeplineasc n ct mai
bune condiiuni nsrcinrile primite, pentru c remuneraia sa este
calculat n funcie de volumul tranzaciilor ncheiate;
- comitentul, este scutit de grijile derulrii contractului, pentru c el va
beneficia de: competena profesional a comisionarului, de creditul de care se
bucur n rndurile clientelei, de prestigiul pe care l are n ara respectiv sau n

403

Legea nr. 71/1969 din 29 dec. 1969 privind contractele economice. Art. 72,, Unitile productoare i
desfoar activitatea de comer exterior prin intermediul ntreprinderilor de comer exterior n afar de cazul n
care sunt autorizate, potrivit legii, s efectueze direct operaii comerciale pe piaa extern. Raporturile dintre
unitile productoare i ntreprinderile de comer exterior, pentru desfurarea operaiilor de export sau import,
se stabilesc, n condiiile legii, prin contracte economice de comision, contracte economice de livrare, executri
de lucrri sau prestri de servicii pentru export.
404
Legea 12/ 1980 din 24 dec. 1980 privind ntrirea autoconducerii muncitoreti i autogestiunii
economico-financiare i valutare n activitatea de comer exterior i cooperare economic internaional.
Art. 21 ntreprinderile de comer exterior pot aciona pe pieele externe n calitate de comisionare ale
ntreprinderilor productoare de mrfuri pentru export sau beneficiare de mrfuri din import, precum i pe
cont propriu, potrivit reglementrilor n vigoare.

349

zona geografic respectiv405. Contractul de comision se ncheie ca orice

contract cnd se realizeaz acordul de voin al prilor. Contractul are la baz
mputernicirea pe care comitentul o acord comisionarului de a ncheia anumite
acte juridice, cu precizarea limitelor mputernicirii. nscrisul constatator poart
denumirea de procur.
Seciunea 5. CONTRACTUL INTERNAIONAL DE AGENT
Contractul internaional de agent nu este reglementat n legislaiile
naionale ale diferitelor state, drept urmare este cunoscut sub denumiri diferite,
astfel: contract de reprezentan, contract de agenie, contract de agentur etc.,
denumiri incorecte. Denumirea pe care o considerm corect este cea
instrumentat de Camera Internaional de Comer de la Paris i anume
contract internaional de agent406.
Contractul de agent se ncheie ntre reprezentat i agent, amndoi
avnd calitatea de comerciani i este acel contract prin care n schimbul
unui comision, agentul se oblig s ncheie acte juridice n numele i pe
contul reprezentatului. Din definiie rezult c acest contract se aseamn
att cu contractul de comision ct i cu cel de mandat. Agentul comercial se
va deosebi de ceilali intermediari prin urmtoarele:
a) Agentul comercial este un intermediar independent i desfoar
activitatea sub forma unei profesiuni obinuite. n timp ce mandatarul este
inut s ndeplineasc unul sau mai multe acte, dup care mandatul ia sfrit,
agentul comercial execut reprezentarea nu pentru unul sau mai multe acte ci

405

n acest scop comisionarul trebuie s fie o persoan care cunoate clientela din ara respectiv (i
cunoate cerinele, obiceiurile, preteniile, posibilitile economice n sensul capacitii financiare), este la
curent cu nevoile pieei (sunt sau nu sunt cutate mrfurile oferite de comitent).
406
Decretul din 23 septembrie 1958(Frana) definete agentul comercial ca fiind mandatarul care,, cu titlu
de profesie obinuit i independent, fr s fie legai printr-un contract de locaie de servicii acioneaz pe
numele i pe seama productorilor, industriai ori comerciani .

350

o desfoar pe o perioad nedeterminat sau determinat in timp la

ncheierea contractului;
b) Primirea unui comision sub forma unui procent, din valoarea
operaiunilor comerciale ncheiate, nu i confer agentului comercial figura
juridic a comisionarului, datorit faptului c ncheind afacerile n numele
reprezentatului, agentul menioneaz calitatea de reprezentant al acestuia, pe
cnd comisionarul ncheie n mod obinuit operaiunile comerciale n nume
propriu dar n contul reprezentatului;
c) n desfurarea activitii specifice agentul comercial se bucur de
o

exclusivitate

teritorial

avnd

monopol

asupra

comerului

reprezentatului ntr-o localitate, zon geografic sau ara stabilit prin

contract;
d) Spre deosebire de comiii cltori, agentul comercial este
caracterizat prin stabilitate, avnd libertatea de a-i organiza activitatea aa
cum crede de cuviin, ca un efect al independenei pe care o are cu
reprezentantul;
e) Fa de mandatul de drept comun care opereaz n favoarea
mandantului n cazul contractului de agent ne gsim n faa unei
reprezentri de interes comun cu privire la operaiuni succesive n timp, care
au ca scop prospectarea pieei, gsirea clientelei i plasarea unuia ori a mai
multor produse pe o anumit pia.
Agenii comerciali se pot specializa n tratarea operaiilor comerciale
dintr-un anumit sector de activitate, cum ar fi agenii de schimb, de asigurri,
de burs, de navlosire etc.407.

407

Ex. Agentul de navlosire este comerciantul numit de importatori sau exportatori n vederea procurrii
spaiilor necesare ncrcrii mrfurilor pe navele maritime sau fluviale.

351

5.1.Coninutul contractului
Camera de Comer Internaional de la Paris408 are printre atribuiile sale
i aceea de a elabora modele de contracte, n vederea armonizrii practicii
comerciale internaionale. Exercitarea acestor prerogative reprezint pentru
statele membre i statele asociate ale Uniunii Europene409, una din modalitile
de realizare a prevederilor Tratatului de la Maastricht, privind armonizarea
legislaiei statelor comunitare410.
Fiind totui imposibil stabilirea unor reguli uniforme, care s asigure
respectarea strict a normelor legislaiilor naionale, modelul de contract
elaborat de C.C.I.411, nu putea s evite i unele clauze care se afl n
contradicie cu dispoziiile supletive ale sistemelor de drept naionale.
5.1.1.Obligaiile agentului comercial
a) s se conformeze instruciunilor comitentului, veghind asupra
intereselor acestuia ca un bun comerciant;
b) s asigure promovarea produselor comitentului, pe teritoriul unde
acioneaz;
c) agentul are obligaia de a-l informa pe comitent asupra activitilor
sale, a condiiilor pieei, situaia concurenei n teritoriu, obinerea de
informaii comerciale utile412.
d) agentul comercial va prospecta piaa pentru a obine comenzi
pentru comitent care este liber s le accepte sau nu;

408

Camera de Comer i Industrie a Romniei este membru a acesteia.

Romnia are calitatea de asociat ncepnd cu data de 1 februarie 1995.
410
Msuri destinate armonizrii legislaiei comerciale a statelor comunitare au fost stabilite prin Decizia nr.
86/683 din 18 decembrie 1986 a Comunitii Economice Europene.
411
Publicat n luna februarie 1992 de I.C.C., Publishing S.A. Paris
412
Trebuie s-l informeze pe comitent asupra dispoziiilor normative care se aplic n teritoriul ce face
obiectul contractului i care privesc produsele pentru care agentul i-a asumat obligaii contractuale precum
i activitatea agentului comercial.
409

352

e) agentul utilizeaz mrcile, numele comercial i alte semne distinctive

ale comitentului, n interesul exclusiv al acestuia, n scopul de a permite
identificarea i publicitatea produsului. n acest sens el nu are voie s se
foloseasc de marfa, numele sau semnele distinctive ale comerciantului ca i
cum ar fi ale sale, nici pe teritoriul pe care se execut contractul i nici n alt
parte. Agentul are obligaia de al informa pe comitent asupra oricrei violri a
mrcii, numelui sau semnului distinctiv aparinnd comitentului, dac a luat la
cunotin n orice mod de o asemenea situaie.
f) agentul comercial nu poate primi comenzi de la clieni rezideni pe
un alt teritoriu413, fr avizul expres al comitentului.
g) n situaia cnd nu ar exista o nelegere expres, agentul nu este
autorizat nici s ncheie contracte n numele comitentului, nici s-l angajeze
pe acesta din urm, n vreun fel, fa de teri;
h) dac negociaz cu clienii, agentul trebuie s ofere produse cu
respectarea strict a condiiilor de vnzare comunicate de ctre comitent;
i) agentul trebuie s organizeze un sistem de vnzare a produselor
comitentului i service-ul acestor produse pe teritoriul pe care acioneaz.
Prile stabilesc n contract anual, obiectivele i limitele vnzrii pentru anul
urmtor. De asemenea este prevzut obligaia corelativ a prilor de a
depune toate eforturile pentru ca aceste obiective s fie realizate.
Nendeplinirea obiectivelor vnzrii nu este considerat ntotdeauna o
nclcare de ctre una dintre pri a obligaiilor asumate414, pe

cnd

nendeplinirea obiectivului minim garantat din alte motive dect cele care ar
putea fi imputate comitentului, acesta va fi ndreptit, folosind un preaviz cu
un termen de o lun, fie s:
413

Din afara zonei de exclusivitate teritorial.

Desigur dac nu este demonstrat culpa acelei pri, determinant n producerea unei asemenea
consecine.

414

353

- rezilieze contractul;
- pun capt exclusivitii agentului;
- s reduc partea din teritoriul pe care agentul comercial acioneaz.
Cu excepia situaiei cnd prile stabilesc limite diferite, obiectivul
minimal garantat se aplic pentru ntregul an. Noiunea de ntregul an
trebuie neles ca reprezentnd durata contractului415. n situaia n care
capacitatea de livrare a comitentului cu privire la produsele care fac obiectul
contractului, este mai mic dect aceea la care agentul comercial se poate
atepta n mod firesc, comitentul este obligat s-l informeze pe agent ntr-un
timp rezonabil.
j) dac negociaz cu clienii, agentul trebuie s ofere produse cu
respectarea strict a condiiilor de vnzare comunicate de comitent
k) agentul comercial nu este autorizat s primeasc pli fr o
autorizare scris i prealabil a comitentului, dac a primit o astfel de
autorizare va fi obligat s nainteze de ndat comitentului facturile, iar n
ateptarea transferului, va pstra sumele de bani ntr-un cont special, pe care
l deschide pe numele comitentului
l) n situaia n care obligaia de publicitate cu privire la produsele
comitentului este n sarcina agentului, coninutul acestei activiti trebuie
supus aprobrii prealabile a comitentului. Costul publicitii este suportat n
conformitate cu acordul de repartiie a cheltuielilor stabilit de pri printr-o
anex la contract, iar n lipsa unui astfel de acord fiecare parte va suporta
costul publicitii pe care o face, inclusiv cheltuielile pentru participare la
trguri i expoziii.
m) la semnarea contractului, agentul comercial declar n mod solemn
c el va reprezenta, distribui sau chiar produce (direct sau indirect) produsele
415

n acest termen trebuie inclus inclusiv durata care ar rezulta din rennoirea contractului.

354

comitentului prevzute n lista anex a contractului. Agentul nu este

ndreptit s fac reclam sau s produc produse care le-ar concura pe cele
ale comitentului. Pentru mrfurile care nu fac concuren produselor
comitentului, agentul poate s le fac reclam, s le distribuie sau s le
produc, dar numai sub condiia de a-l informa pe comitent. De asemenea
comitentul poate cere n mod rezonabil agentului s se abin s fac
publicitate sau s distribuie produse neconcurente ale unui fabricant care
este un comerciant concurent al comitentului.
Agentul poate angaja subageni, sub condiia de a-l preaviza pe comitent
cu cel puin o lun nainte416. n situaia n care s-a convenit angajarea de
subageni agentul comercial va fi rspunztor pentru activitatea acestora .
agentul are obligaia ca nainte de data expirrii contractului sa-l informeze pe
comitent n scris, c este n curs de negocieri cu clieni care vor trimite comenzi
pentru cumprarea produselor.
Reclamaiile clienilor
Agentul are obligaia de a-l informa pe comitent cu privire la
observaiile sau plngerile clienilor n legtur cu produsele. Prile se
oblig s rezolve aceste plngeri cu celeritate i ntr-o modalitate corect.
Agentul nu are ndreptirea de a-l angaja pe comitent n vreo modalitate, n
legtur cu aceste reclamaii, n lipsa unei autorizaii scrise n acest sens,
primit de la comitent.
5.1.2. Obligaiile comitentului
a) Comitentul este obligat s pun la dispoziia agentului toate
informaiile cu privire la produsul sau produsele care fac obiectul

416

n contract se poate prevede n mod expres c activitatea se va desfura fr posibilitatea de angajare a

subagenilor.

355

contractului, precum i informaiile de care agentul are nevoie pentru a-i

executa obligaiile care i incumb n temeiul contractului;
b) Comitentul trebuie s-l informeze pe agentul comercial asupra
acordului sau refuzului su de a onora comanda unui anume client pe care
agentul l-a negociat potrivit mandatului primit prin contract. Comitentul nu
este ndreptit s refuze n mod nerezonabil o comand. Refuzul repetat al
acceptrii comenzilor fcut cu rea credin (fcut n scopul de a vtma
interesele agentului) poate fi considerat ca o violare a contractului din
partea comitentului.
c) Comitentul este ndreptit s trateze direct cu clienii de pe
teritoriu, fr s-l consulte pe agent, dar va avea obligaia s-l informeze pe
acesta i pentru fiecare vnzare din asemenea negocieri directe s i
plteasc agentului comisionul convenit prin contract. n situaia n care prin
contract sunt nominalizai n mod expres clienii cu care va purta negocieri
directe, agentul va primi o cot diminuat din comision, convenit la
ncheierea contractului.
d) Pe toat durata contractului comitentul nu va autoriza nici o alt
persoan sau ntreprindere, aflat pe teritoriu, s-l reprezinte ori s-i vnd
produsele;
e) n principiu comitentul are

obligaia de a asigura publicitatea

produselor pe teritoriu, dar poate convenii s fac acest lucru i mpreun cu

agentul.
5.1.3. Responsabilitatea financiar
n acest domeniu agentul are urmtoarele obligaii:

356

aceast rspundere financiar poate privi toate afacerile pentru

care a fost intermediar sau numai afacerile i respectiv clienii cu privire la

care s-a convenit n mod expres;
-

rspunderea financiar a agentului fa de comitent poate fi:

nelimitat, limitat la suma nerecuperat de la clieni, limitat la cuantumul

comisionului cuvenit agentului;
-

s verifice solvabilitatea clienilor ale cror comenzi le

transmite comitentului417;
-

s-i plteasc comitentului toate sumele, ori parte din sumele

nerecuperate de la clienii ce sunt datori comitentului i care nu au fcut

plile din alte motive dect cele ce ar putea fi imputate comitentului;
-

agentul comercial este ndreptit la un comision suplimentar

pentru afacerile referitor la care i-a asumat obligaia suplimentar privind

sumele nerecuperate418;
-

agentul este ndreptit ca la un anumit cuantum prestabilit al

preurilor pretinse, s acorde clienilor o bonificaie, fr ca prin aceasta s-i

fi redus comisionul.
5.1.3.1. Comisionul agentului
Agentul este ndreptit s primeasc comisionul stabilit prin contract,
pentru toate vnzrile de produse care au loc pe durata contractului, fa de
clienii aflai pe teritoriul agentului. Cuantumul comisionului poate fi:
- un cuantum nedifereniat; sau

417

Agentul nu va transmite comenzile acelor clieni care au o situaie financiar precar, fr a-l informa n
prealabil pe comitent.
418
Angajamentul cu privire la sumele nerecuperate nu produce efecte dac paguba este imputabil
comitentului i n acelai timp, nu poate depii, n nici o situaie, totalul sumei datorat de client, sum din
care se deduce comisionul convenit pentru agentul comercial

357

un cuantum care difer n funcie de valoarea mrfurilor

vndute; sau
-

reducerea cuantumului comisionului pentru acele vnzri

ncheiate de comitent cu clienii nominalizai de pe teritoriul agentului.

n situaia n care clienii cu care a intermediat agentul, pretind ca
executarea comenzii s se fac n afara teritoriului i comitentul accept
astfel comanda, agentul va fi ndreptit la un comision redus, determinat
pentru fiecare caz n parte. Prin contract se poate negocia ca pentru anumii
clieni s se negocieze vnzrile la preuri reduse, situaie n care cuantumul
comisionului va fi redus i stabilit n raport cu fiecare client n parte. Dac
prin contract nu s-a stabilit altfel, comisionul va acoperii toate cheltuielile
efectuate de agentul comercial pentru a-i executa obligaiile asumate419.
Comisionul se calculeaz

lundu-se n considerare totalul net al

facturii420. Agentul poate cere plata comisionului numai dup ce clientul a

achitat integral preul prevzut n factur, iar dac clauzele contractului
prevd efectuarea plii n rate acesta va fi ndreptit n mod proporional la
un avans. Comitentul se poate asigura asupra riscului de neefectuare a plii
de ctre client, situaie n care prile pot convenii ca agentul s primeasc o
sum calculat, lundu-se n considerare cuantumul obinut de comitent, prin
plata asigurrii. Dac cuantumul este indemnizat de asigurator (fr a primi
plata datorat de la client), agentul comercial este ndreptit s obin:
-

fie jumtate din comision calculat la cuantumul achitat de

asigurator;

419

Cheltuielile pot privi telefonul, faxul, cheltuielile de deplasare etc.

Ceea ce nseamn preul efectiv de vnzare (din care se deduc toate cheltuielile, cu excepia plilor
directe anticipate n numerar), fr a se lua n considerare ns cheltuielile complementare (cum ar fi pentru
ambalaje, transport, asigurri), taxele (cum ar fi T.V.A. i orice alte taxe) care sunt expres menionate n
factur.
420

358

fie comisionul integral, dar calculat la cuantumul pltit de

asigurator, dup deducerea cheltuielilor suportate de comitent, n vederea

ncasrii acestei sume.
Comitentul va transmite agentului comercial, la sfritul fiecrui
trimestru un extras care va cuprinde comisionul datorat i lista tuturor
afacerilor n legtur cu care acest comision a fost calculat. Achitarea
comisionului trebuie s aib loc cel mai trziu n ultima zi a lunii care
urmeaz fiecrui trimestru. Pentru a examina cuantumul comisionului,
agentul poate cere toate informaiile, inclusiv extrase din registrele contabile
ale comitentului. Revizorul contabil desemnat de agentul comercial pentru a
efectua verificarea cerut va fi pltit de acesta. n cazul unei anume
autorizri guvernamentale, cu privire la acest revizor contabil, care este
necesar pentru transferul n strintate a comisionului, plile se vor face
numai dup ce aceast autorizare este obinut. n absena unei convenii
contrare, comisionul este calculat n moneda contractului de vnzare, n
temeiul creia este calculat comisionul. Toate taxele aferente comisionului
agentului comercial pe teritoriul unde i desfoar activitatea se afl n
sarcina agentului. Comitentul nu va datora nici un comision agentului pentru
ofertele sau comenzile transmise de agent dar neacceptate. Dac comitentul
ncheie un contract pe baza informaiilor primite de la agent, i acest contract
nu este executat de client, agentul este ndreptit s primeasc comisionul,
dar numai n situaia n care neexecutarea contractului nu ar fi urmarea unor
situaii neimputabile comitentului. Agentul comercial este ndreptit s
primeasc un comision pe care le-a transmis direct sau care au fost primite
direct de ctre comitent421 mai nainte de expirarea contractului de agent sub
condiia ca aceste comenzi s fie urmate de ncheierea unor contracte de
421

Sunt expediate direct de ctre clieni.

359

vnzare mai nainte cu 6 luni, de la data expirrii contractului. Agentul nu

va fi ndreptit s primeasc un comision pentru vnzrile realizate n
temeiul comenzilor primite de comitent dup data expirrii contractului de
agent comercial.
5.1.3.2. Indemnizaia n caz de renunare la contract
Aceast clauz poate mbrca dou variante:
1. Agentul comercial va fi ndreptit s pretind o ndemnizaie422 n
situaiile cnd:
-

a adus comitentului noi clieni sau a mrit volumul afacerilor cu

clienii existeni i acesta continu s obin profituri substaniale pe care le

realizeaz cu aceti clieni;
-

aceast indemnizaie este echitabil n considerarea contribuiei

avute la tratarea afacerilor cu aceti clieni.

2. Agentul nu va cere o astfel de indemnizaie de clientel, dar acest
lucru nu-i limiteaz ndreptirea de a pretinde despgubiri pentru fapta
dolosiv a comitentului care a dus la rezilierea contractului i plata unor
sume de bani cu titlu de despgubiri. n ambele situaii cuantumul
ndemnizaiei nu poate depii cuantumul comisionului care a fost convenit
pentru un an de activitate423. Dreptul de a pretinde aceast indemnizaie se
prescrie dac nu a fost exercitat n cel mult un an de la data ncetrii
contractului.
Dac agentul comercial

a ales calea despgubirii prin plata

indemnizaiei de clientel, nu o poate cumula cu cererea prin care ar pretinde

422

Denumit i indemnizaie de clientel.

Acest plafon se determin prin luarea n calcul a cumulului mediu al comisionului pltit anual, pe
parcursul ultimilor 5 ani. n situaia n care durata relaiilor contractuale de agent comercial, a fost mai mic
de 5 ani, se va lua n considerare comisionul anual obinut pentru perioada duratei efective a contractului.

423

360

de la comitent i alte despgubiri. Agentul nu este ndreptit s primeasc

nici o despgubire sau indemnizaie de clientel dac:
-

comitentul a fost obligat s rezilieze contractul datorit unei

fapte imputabile agentului;

-

dac agentul comercial a avut iniiativa rezilierii, cu excepia

situaiilor cnd:
-

rezilierea a fost determinat de situaii care nu fac parte

din cele care potrivit contractului model, ndreptesc pe comitent a proceda

la o asemenea reziliere;
-

n considerarea vrstei, invaliditii sau bolii de care

sufer, se poate concluziona c nu mai este rezonabil ca agentul comercial s

continue a rmne n relaiile contractuale convenite.
-

dac agentul comercial transmite unui ter drepturile i

obligaiile ce rezult din contractul de agent comercial.

5.1.3.3. Rezilierea anticipat
n cazul nclcrii substaniale a obligaiilor rezultate din contract de
ctre una din pri, sau n cazul unor circumstane excepionale, fiecare parte
este ndreptit s cear rezilierea contractului. Prin nclcare substanial a
contractului se nelege orice neexecutare de ctre comitent sau agent a
tuturor sau unora din obligaiile asumat, dac prin aceasta a fcut ca cealalt
parte s nu obin prestaia la care era ndreptit. Sunt considerate
circumstane excepionale acele situaii care prin natura lor ar face
nerezonabil pentru una dintre pri s continue a rmne n acea relaie
contractual.
La ncheierea contractului prile vor stabilii care sunt mprejurrile
care justific rezilierea mai nainte de mplinirea termenului:
- concurena neloial a agentului;
361

nerespectarea de agent a obligaiilor cu privire la marca de

comer, la alte semne comerciale distincte ale comitentului;

-

nerespectarea de ctre comitent a exclusivitii teritoriale a

agentului;
-

nerespectarea

de ctre comitent a obligaiilor privind plata

comisionului ctre agent;

-

nerespectarea repetat a cererilor prin care una dintre pri

dintre pri solicit celeilalte s-i ndeplineasc obligaiile asumate;

-

falimentul, comodatul i orice alte mprejurri care ar putea

afecta ntr-o manier substanial pentru una dintre pri, posibilitatea de a-i
ndeplinii obligaiile asumate.
n situaia n care una dintre pri invocnd una dintre mprejurrile
enumerate mai sus, nceteaz executarea contractului, iar instana arbitral
sesizat de cealalt parte hotrte c nu erau temeiuri pentru rezilierea
anticipat, dei relaiile contractuale nu vor mai putea continua, cealalt
parte este ndreptit a obine plata daunelor i dobnzilor. Rezilierea
trebuie notificat celeilalte pri n scris i trebuie transmis printr-un mijloc
de comunicare care permite cunoaterea cu exactitate a datei

de

recunoatere a acestei notificri.

5.2. Durata contractului
Contractul model prevede doua variante de ncheiere a contractului:
-

contractul ce intra n vigoare la o dat determinat i este

ncheiat pe o perioada nelimitat;

- contractul este ncheiat pe o perioad determinat.
Contractul poate fi repliat din iniiativa oricrei pri sub condiia de a
transmite celeilalte pri un preaviz cu cel puin 4 luni nainte. Mijlocul de
comunicare a preavizului trebuie sa permit determinarea cu certitudine a
362

datei primiri preavizului424. Dac durata contractului este mai mare de

5(cinci) an, preavizul trebuie transmis cu cel puin 6 luni naintea datei
expirrii contractului. n lipsa unei convenii contrare a prilor, data
preavizului trebuie s fie n ultima zi a lunii. Prile pot conveni la pornirea
automat a contractului, pentru perioade succesive de cte 1 an.
5.3. Arbitrajul. Legea aplicabil
n clauza de la art. 23 al contractului model analizat, se prevede ca
orice litigii rezultate din executarea contractului, ori n legtura cu aceast
executare, vor fi rezolvate-fr drept de atac, n mod definitiv- potrivit
Regulamentului de Arbitraj i Conciliere al Camerei de Comer
Internaional de la Paris, de unul sau mai muli arbitri, numii potrivit
acestui regulament.
Cu privire la soluionarea litigiului, contractul model propune dou
variante i anume:
a) Prile stabilesc prin contract ca arbitrii vor aplica regulile cuprinse
in contractul model al Camerei de Comer Internaional, ct i principiile de
drept general recunoscute in comerul internaional, cu privire la agentul
comercial, ceea ce exclude aplicarea unei anume legi naionale. Totodat,
dac agentul comercial i desfoar activitatea pe teritoriul Uniunii
Europene, sunt incidente in rezerva diferendului i regulile imperative
stabilite prin Decizia Comunitii Economico Europene din 18 decembrie
1986;
b) Prile pot stabili ca litigiul s fie rezolvat in conformitate cu o
anume lege naional. Sigur c, in aceasta ipoteza este vorba de voina
parilor, manifestata nc din momentul ncheierii contractului, anume de a
424

Ex: o scrisoare recomandata cu confirmare de primire, telefon, fax, etc.

363

supune nelegerea lor regulilor

unui anume sistem naional de drept.

Aceasta implica, fr ndoiala, obligaia prilor ca mai nainte de a ncheia

contractul de agent comercial sa retina din contractul model elaborat de
Camera de Comer Internaional numai acele clauze care sunt conforme cu
acest sistem naional de drept. n textul pe care l analizam acum, contractul
model prevede ca in ambele situaii enunate mai sus, arbitrii trebuie sa tina
seama de regulile imperative ale statului pe teritoriu cruia acioneaz
agentul comercial. Aceste reguli imperative sunt incidente, chiar si in
situaia in care prile au ales o alta lege, pentru ca aceasta sa guverneze
relaiile contractuale cuvenite. Cu toate acestea, regulile imperative
menionate vor fii luate in considerare de ctre arbitri in msura in care ele
cuprind principii recunoscute n mod universal, ct i dac aplicarea lor
apare rezonabila in contextul Comerului Internaional, iar aplicarea lor este
pertinent, n considerarea punerii in executare a hotrrii arbitrate.
5.4. Convenii anterioare. Modificri. Nuliti.
Prin art. 25 din contractul model pe care l analizm s-a prevzut c
prezentul contract model nlocuiete orice acorduri anterioare, avnd acelai
obiect. S-a mai prevzut ca orice modificare ori adugire la clauzele
contractului model nu produce efecte juridice, daca nu sunt consemnate ntrun act scris.
Cu toate acestea, oricare dintre pri este deczut din dreptul de a
invoca nulitatea adugirilor ori modificrilor, care nu au fost convenite prin
act scris, dac prin conduita acelei pri s-a creat impresia c aceasta este de
acord cu adugirea ori modificarea. S-a prevzut i faptul c nulitatea uneia
din clauzele contractului nu atrage nulitatea ntregului contract, cu excepia
situaiei cnd acea clauz trebuie considerat ca fiind substanial. O clauz

364

este substanial, in contextul examinat, dac cealalt parte nu ar fi ncheiat

contractul, n msura n care ar fi cunoscut nulitatea acelei clauze.
Interdicia de cesionare
Prin art. 26 contractul model se prevede ca prile nu pot cesiona
drepturile i obligaiile lor, unui, ter, dect dac a fost ncheiat intre pari, n
prealabil, n acest scop, un acord n scris.
n situaia n care s-a recurs la prevederea din contractul model
privind indemnizaia datorat pentru denunarea contractului i dac agentul
comercial transmis cu acordul comitentului, unui ter, drepturile i obligaiile
asumate anterior, indemnizaia de clientel cuvenit noului agent se
calculeaz inndu-se seama de activitatea agentului anterior. n calculul
acestei indemnizaii de clientel nu se ine seama de mrimea sumei pe care
eventual noul agent comercial a achitat-o primului (celui care i-a cesionat
contractul).
Cursul 7
Contractul de factoring
Seciunea 1. Reglementri generale privind contractul de factoring.... 4
Seciunea 2. Natura juridic i particularitile contractului de factoring
............................................................................................................... 9
Seciunea 3. Caracteristicile desfurrii operaiunilor de factoring.. 13
Seciunea 4. Funciile contractului de factoring ................................. 18
Seciunea 5. Efectele i coninutul contractului de factoring ............. 19
Seciunea 6. Legea aplicabil contractului de factoring ..................... 25
Seciunea 7. Elemente de drept comparat privind contractul de factoring
............................................................................................................. 26
Seciunea 8. Factoring-ul n conveniile internaionale ...................... 37
8.1. Convenia UNIDROIT asupra factoring-ului internaional. 37
365

8.1.1. Domeniul de aplicare ................................................ 40

8.1.2. Drepturile i obligaiile prilor................................. 44
Contractul de leasing
Seciunea 1. Apariia i evoluia operaiunilor de leasing .................. 62
1.1. Etimologia noiunii de leasing ............................................. 66
1.2. Definiia leasingului n doctrin........................................... 68
1.3. Reglementarea leasingului n Romnia ............................... 70
Seciunea 2. Modul de formare al operaiunilor de leasing................ 73
2.1. Relaia operaiune de leasing - contract de leasing.............. 73
2.2. Raporturile juridice ce iau natere n cadrul unei operaiuni de leasing
.............................................................................................................78
2.3. Mecanismul formrii operaiunilor de leasing..................... 80
Seciunea 3. Avantajele i limitele leasingului.................................. .88
3.1. Avantajele leasingului pentru utilizator ............................... 88
3.2. Avantajele leasingului pentru furnizor................................. 91
3.3.Avantajele leasingului pentru finanator............................... 92
3.4. Limitele leasingului.............................................................. 93
Seciunea 4. Contractul de leasing...................................................... 94
4.1. Definiia i caracterele juridice ale contractului de leasing . 94
4.2. Natura juridic a contractului de leasing ............................. 97
4.2.1. Delimitarea contractului de leasing fa de locaiune97
4.2.2. Delimitarea contractului de leasing fa de vnzareacumprarea n rate i de vnzarea afectat de un termen
................................................................................... 99
4.2.3. Concluzii privind natura juridic a contractului de leasing
................................................................................. 100
4.3. Formele contractului de leasing ......................................... 100
366

4.3.1. Clasificarea contractului de leasing dup obiectul su101

4.3.2. Clasificarea contractului de leasing dup coninutul ratelor
................................................................................. 106
4.3.3. Clasificarea contractului de leasing dup durata contractului
....................................................................................... 107
4.3.4. Clasificarea contractului de leasing dup apartenena prilor
....................................................................................... 109
4.3.5. Clasificarea contractului de leasing dup specificul tehnicii
de realizare .............................................................. 111
4.4. Capacitatea prilor contractante........................................ 112
4.4.1. Capacitatea finanatorului ....................................... 112
4.4.2. Capacitatea locatorului............................................ 115
4.4.3. Capacitatea utilizatorului ........................................ 116
4.5. Obiectul contractului de leasing......................................... 117
4.6. Efectele contractului de leasing ......................................... 120
4.6.1. Obligaiile locatorului/finanatorului ...................... 120
4.6.2 Obligaiile utilizatorului ........................................... 126
4.7. Riscul contractului de leasing ............................................ 133
4.8. ncetarea contractului de leasing........................................ 135
4.8.1. Cauze generale de ncetare a contractului de leasing135
4.8.2. Rezilierea contractului de leasing ........................... 136
Seciunea 5.Contractul internaional de leasing ............................... 141
5.1. Noiunea contractului internaional de leasing.................. 141
5.2. Contractul internaional de leasing n lumina dreptului intern146
5.3. Contractul internaional de leasing n reglementarea Conveniei de
la Ottawa 1988................................................................... 154

367

5.4. Reglementarea leasingului n relaiile altor state. Aspecte de drept

comparat .................................................................................. 158
5.5. Modificari privind operatiunile de leasing........................ 164
CONTRACTUL DE FACTORING
Seciunea 1. Reglementri generale privind contractul de
factoring.
Contractul de factoring face parte din acele tehnici juridice moderne care
au mbogit sensibil instituiile dreptului tradiional i i gsete justificare n
necesitatea resimit de productorii de mrfuri sau prestatorii de servicii de a
obine o garanie eficient mpotriva debitorilor insolvabili sau ru platnici,
precum i pentru a obine sumele corespunztoare creanelor, chiar i nainte de
scadent, apelnd la serviciile unei persoane specializate n asemenea operaii,
contra unui comision.
Contractul de factoring este un contract complex prin care o parte
(aderent), furnizor (the suppler) transfer n proprietate o anumit categorie a
creanelor sale unei alte pri numite factor (the factor) care n schimbul unui
comision, se oblig s achite aderentului valoarea lor, subrogndu-se n
drepturile lui fa de debitorii creanelor cedate i pe care urmeaz s le
ncaseze425.
ntr-o alt definiie426 contractul de factoring este acel contract prin
care o persoan (vnztoare de bunuri, furnizor de servicii) numit aderent
cedeaz creanele pe care le are mpotriva cumprtorilor si unei alte
persoane (factor), care, la rndul ei, se oblig s ncaseze aceste creane,
fiind subrogat n acest scop, n toate drepturile pe care aderentul le are
mpotriva debitorului lui. Conform Conveniei Unidroit, art. 2, contractul de
425

B.Stefanescu,I.Rucareanu,Dreptul
comatulid
international,Ed.Didactica
si
Pedagogica,
Buc.,1983,pg.231
426
T.R.Popescu, Dreptul comertului international, Ed. Didactica si pedagogica, Buc., 1979, pg. 377

368

factoring este contractul prin care o parte, denumit furnizor, cesioneaz (de
bun voie sau n virtutea unei obligaii) unei alte pri, denumit factor,
creane rezultate din vnzarea de mrfuri (cu excepia celor care au ca obiect
bunuri personale, de uz familial sau gospodresc), sau prestri servicii, cu
condiia ca factorul s ndeplineasc cel puin dou din urmtoarele funcii
specifice instituiei:
1.

Efectuarea plii productorului, inclusiv mprumuturi i pli n

2.

Supravegherea conturilor bancare n conexiune cu operaiile

avans;
legate de titlurile de credit;
3. Preluarea plilor efectuate n temeiul titlurilor de credit;
4. Asigurarea proteciei mpotriva rilor platnici.
Din punct de vedere terminologic, noiunea engleza de factoring este larg utilizat, inclusiv n limbajul juridic francofon, unde rar se folosete
i noiunea de affacturage.
Analiznd factoring-ul ntr-o retrospectiv istoric, descoperim
primele semnalri n secolul 17, atunci cnd emigranii englezi (poligrimis)
din America de Nord, pentru a vedea vinde mrfurile lor (blnuri, peste,
lemn) pe piaa rii de origine apelau la ceea ce contractele epocii numeauAgents and Factors - comercianii locali care plteau proprietarilor din
America valoarea mrfurilor, pe care o recuperau apoi de la cumprtorii
britanici. De multe ori ns, rolul acestora - factors era mai complex, n
sensul c ei erau antreprenori i chiar vnztori n nume propriu ai
mrfurilor respective, ceea ce fcea ca operaiunea s mbrace fee juridice
multiple (intermediere, cesiune, depozit).
In secolul al IX-lea aceast practic a czut n desuetudine in Anglia
dar, n schimb, ea a cunoscut o mare dezvoltare n S.U.A. mai ales n
369

condiiile riscurilor pe care le prezentau pentru productori, vnzrile n

statele nou constituite n Vest, riscuri atenuate prin apelarea la societile de
factoring.
Factoring-ul modern nscut n aceast perioad a fost reimportat
n Europa de Vest, n special n anii 60, unde cunoate astzi cifre de afaceri
uriae.
n fapt, aderentul care a vndut marfa, a prestat servicii sau a executat
lucrri unor beneficiari, cedeaz de ndat creanele astfel rezultate,
materializate n facturi unui factor, contra plailor valorii acestora. Cu alte
cuvinte, vnztorul (furnizorul), dup ce a vndut marfa, mai vinde
(cedeaz) dup aceea i creanele pe care le are mpotriva cumprtorilor de
marf.
Practic, lucrurile se petrec astfel: aderentul, printr-un contract ncheiat cu
factorul (contract de factoring) i cedeaz acestuia toate creanele materializate
n facturi, n schimbul plaii valutare a acestor creane, pe care factorul le va
ncasa la scaden. Riscul de trezorerie aparinnd factorului, acesta nu mai are
posibilitatea s se ntoarc n recurs mpotriva aderentului. n raportul juridic
creat de operaia sa de factoring participa trei pari: aderentul (vnztor sau
furnizor), factorul (cesionar al creanelor) i clientul (cumprtorul mrfii ori
beneficiarul serviciilor). Dac operaia de factoring se realizeaz pe planul
comerului internaional, depind frontierele unui stat, sfera participanilor se
lrgete, n sensul c mai intervine o parte n raportul juridic i anume factorul
la import, adic factorul din alt stat, creia factorul iniial (factor de export) i-a
recedat creanele ce-i fuseser vndute de aderent. n acest caz, relaiile se

370

stabilesc ntre exportator i banca sa de finanare, avnd rolul de factor de

export, clienii importatori din strintate i factorul la import427.
n esen, factorul la export, o banca, accepta sa se subroge prin
cumprare, iar creanele pe care unul din clienii si exportatori, aderentul, le
are asupra unor cumprtori din strintate si sa le transmit apoi contra
plata,corespondentului sau factor la import din tara cumprtorului. Factorul la
import preia astfel in proprietate creanele pe care, in prealabil le acceptase de
la factorul de export, deja subrogat in locul exportatorului aderent, pltindu-le
acestei bnci, cu reinerea unui comision.
Factoring-ul i-a evideniat utilitatea n desfurarea relaiilor
comerciale att ca instrument de finanare pe termen scurt, ct i ca
instrument de gestiune contabil. Pltind pe aderent, de ndat ce primete
creanele de la acesta, factorul l finaneaz n fapt pn la achitarea efectiv
de ctre clieni a valorii nominale a facturilor, permindu-i astfel s dispun
de capitalul necesar continurii afacerii sale, fr a mai avea multitudinea de
debitori cedai428.
n acest mod, factoring-ul permite scurtarea ciclului de rotaie a
fondului de rulment al aderentului, care pltit imediat (la transmiterea
facturilor), antreneaz implicit creterea cifrei de afaceri i a beneficiarilor.
Prin preluarea postului clienii din contabilitatea aderentului, ca i prin
fructificarea sistemului contului curent, factoring-ul a dus la simplificarea
evidenei i contabilitii aderentului, relevndu-se astfel i ca un modern i
eficient instrument de gestiune comercial, ce permite vnztorului
productor ori prestatorului de servicii s se concentreze mai ales asupra
afacerii sale propriu-zise.
427
428

T.R.Popescu, Dreptul comertului international, Ed. Didactica si pedagogica, Buc., 1979, pg. 379
D.Mazilu, Dreptul comertului international, Ed. Lumina Lex, Buc., 2000, pg. 308

371

Ct privete factoring-ul internaional, acesta s-a impus ca mijloc de

favorizare a exportului, facilitnd accesul la pieele internaionale. Dac la
scaden debitorul unei facturi nu pltete, factorul nu se poate ntoarce
mpotriva aderentului dect n cazul n care nerealizarea creanei s-ar datora
faptului c vnztorul nu i-a executat obligaiile sale comerciale (nu a livrat
marfa contractat sau marfa livrat nu este corespunztoare), adic numai n
caz de inexisten total sau parial a creanei. Factorul i ia asupra sa doar
riscul insolvabilitii debitorului, nu i alte riscuri ce ar ine de domeniul
asigurrii mrfurilor ori ale fidejusiunii, nu-i ia obligaia de a rspunde de
incorectitudinea comercial sau administrativ a aderentului. De aceea, spre
a preveni o atare situaie de risc, factorul reine o sum reprezentnd o parte
din valoarea facturilor de cca. 10%..
2. Reglementri
Dei a aprut n practica englez a secolului al XVIII-lea, contractul
i-a gsit reglementarea mai nti n U.S.A. prin the factoring act din 1889
i dispoziiile din The Uniform Comercial Code, secia 9, care creeaz o
serie de faciliti i privilegii factorului. Acest privilegiu, nscris ntr-un
registru, i dau factorului drepturile ce-l feresc de a veni n concuren cu
creditorii aderentului falit. n plus, factorul are un drept de urmrire asupra
oricrei mrfi refuzate de cumprtor i drept urmare, marfa respectiv nu
intr n masa bunurilor aderentului falit, masa asupra creia creditorii i
vor realiza creanele lor.
n numeroase state se aplic tehnica de factoring fie n baza dispoziiilor
legilor civile aplicabile cesiunii de crean, ca n Belgia (Art. 1690 din Codul
Civil), Italia (Art. 1260-1267 din Codul Civil), Luxemburg (Art. 1690 din
Codul Civil), Olanda (Art. 668, 1387, 1417, 1429, 1569 din Codul Civil),
Germania (Art. 398), Marea Britanie (secia 136 din Law of Property Act din
372

1925), fie cele aplicate subrogaiei convenionale, ca n dreptul francez

(Art.1250 din Codul Civil).
n ambele ipoteze legislaiile acestor state, dar mai ales practica,
rspunznd cerinelor comerului internaional de celeritate a operaiunilor,
au adoptat msuri de simplificare a tehnicilor instituiilor de drept civil
respective, tocmai pentru a facilita realizarea factoring-ului.
Prin Convenia UNIDROIT Factoring-ului Internaional, Ottawa,
1998, au fost adoptate norme uniforme de reglementare a acestui contract de
comer internaional.
Seciunea 2. Natura juridic i particularitile contractului de
factoring
Pentru a desprinde adevrata configuraie a contractului de factoring,
el trebuie comparat cu alte instituii juridice asemntoare i anume cesiunea
de crean, subrogarea prin plat, mandatul comercial, scontul, operaiunea
de asigurare de credit.
Factoring-ul are cele mai multe analogii cu cesiunea de crean din
dreptul civil, care pare a corespunde cerinei eseniale a factoring-ului i
anume transmiterea creanei ctre factor, pentru c n cazul cesiunii de
crean cedentul nu garanteaz dect existena creanei la momentul cesiunii,
nu i solvabilitatea debitorului ori modificrile ulterioare ale creanei,
ntocmai ca la contractul de factoring, unde aderentul rspunde fa de factor
numai n caz de inexisten total sau parial a creanei. Dar, spre deosebire
de cesiunea de creana care implic pentru a fi opozabil o serie de
formaliti429, ntre care i acordul debitorului cedat, n cazul factoring-ului
transmiterea creanelor de la aderent la factor presupune formaliti
simplificate, fiind lipsit de interes n acest caz acordul sau dezacordul n
429

Art. 1099 CCIV

373

acest sens al debitorilor cedai crora aderentul le notific doar faptul c

trebuie s plteasc valabil numai n mna factorului430. n vederea facilitrii
cesiunii de crean, unele legislaii au simplificat formalitile privind
opozabilitatea

acesteia,

ajungndu-se

la

transmisibilitatea

nsi

factorilor431.
Subrogarea prin plat ar putea fi de asemenea utilizat, dar i aceast
instituie este greoaie pentru c presupune pe lng condiiile de form
complicate i faptul c subrogarea s se fac n acelai timp cu plata. n
cazul pltii cu subrogare, acordul intervine ntre creditori i solvens (factor),
debitorul rmnnd ter, complet strin de acest contract, urmnd doar s i se
comunice, printr-o meniune de factur, s plteasc factorului care s-a
subrogat n drepturile creditorului sau. De esena factoring-ului este
transmiterea creanei ctre factor, transmitere ce se realizeaz pe calea
subrogaiei convenionale, n temeiul creia factorul dobndete proprietatea
creanelor transmise de aderent, mpreuna cu toate drepturile i garaniile
grefate pe acestea, pierznd totodat aciunea n regres mpotriva aderentului
care a fost pltit. Excepie de la aceasta pierdere face doar aciunea n
repetiiune a plii nedatorate, n ipoteza inexistenei totale sau pariale a
creanei. Aceast subrogare nu cere condiii de form deosebite, ci doar
notificarea ei, n orice mod, debitorului spre a o face opozabil acestuia.
Contractul de factoring ar putea fi asemnat cu un contract de mandat
comercial432, factorul poate ndeplini i rolul de mandatar, atunci cnd
anumite creane nu prezint garanii de recuperare, caz n care efectueaz n
favoarea productorului de servicii, de recuperare a creanelor fr ca
430

Conditiile de forma ale cesiunii de creanta, pentru a o face opozabila tertilor, ii ridica acesteia orice
valoare practica pentru operatiunile de factoring
431
Spre ezemplu, in dreptul Belgian facturile se transmit prin gir asemenea titlurilor de credit, comunicarea
facandu-se prin recomandata cu aviz de primire
432
Valentin Mircea, Contractul de factoring, RDC, nr.6/2000, pg. 121

374

acestea s i fi fost transferate, dar n timp ce, n temeiul mandatului,

mandatarul se oblig s transmit mandantului numai sumele efectiv
ncasate, factorul se oblig s plteasc ntreaga sum ce reprezint valoarea
creanelor vnztorului asupra clienilor, suma ce urmeaz s fie ncasat
ulterior i n privina creia factorul i asum riscul de insolvabilitate a
debitorilor. Pe de alt parte, factorul devine proprietar al creanelor, ceea ce
nu se ntmpl n cazul mandatului i poate, deci, s le transmit altuia, de
exemplu, unui factor din strintate. n sfrit, mandatul poate fi o
operaiune izolat, n timp ce factoring-ul exclude o asemenea posibilitate, el
efectundu-se pentru totalitatea creanelor aderentului.
Contractul de factoring pare fi o operaiune de credit, cum este i
scontul433, care se realizeaz ca i factoring-ul printr-o transmisie de crean
i, ntocmai ca i acesta, implic ncredere i elementul timp, creditul fiind
acordat nainte de scadent. Dar, operaiunea de scont se deosebete
fundamental de factoring, care reprezint unele particulariti apreciabil
diferite fa de scont, cum ar:
1. Scontul poate s poarte operaii izolate, n timp ce factoring-ul
implic o cauz de exclusivitate a tuturor operaiunilor, cel puin dintr-un
anumit stat;
2. Scontul implic existena unui titlu negociabil, iar suma ce se
pltete se afl n proporie riguroas fa de valoarea nominal a titlului,
ceea ce nu este cazul n privina factoring-ului;
3. n cazul unui scont este important solvabilitatea trgtorului mpotriva
cruia banca ce a efectuat scontul poate introduce un recurs cambial, ceea ce nu

433

A se vedea R. Rodiere, Jean Louis Rivers, Luage, Droit bancaire, Ed. Dalloz, Paris, 1973, pg. 314 si
T.R. Popescu, ap. Cit., pg. 385

375

se ntmpl n cazul factorului care suport toate riscurile insolvabilitii

debitorilor cedai;
4. n cazul scontului, mprumuttorul rmne garant al bunei realizri a
operaiilor, n timp ce la contractul de factoring el nu garanteaz dect existena
creanei.
Factoring-ul nu poate fi asimilat nici operaiei de asigurare de credit,
pentru c, n principal, dac societatea de asigurare, care-i asum obligaia
ferm de a plti, intervine numai n cazul n care debitorul principal nu
pltete, factorul devine debitor valorii tuturor creanelor acceptate, din
momentul cesiunii acestora, el asumndu-i obligaia de a plti de ndat.
Avnd n vedere toate aceste precizri, se poate trage concluzia c
factoring-ul are o natur juridic proprie i distinct de alte instituii
asemntoare de drept, el putnd fi considerat ca prezentnd urmtoarele
caracteristici:
1. Este un contract comercial- Intuitu personae434;
2. Consensual- De adeziune435;
3. Sinalagmatic;
4. Cu titlu oneros;
5. Cu executare succesiv.
Este un contract afectat de o clauz de exclusivitate n privina tuturor
creanelor clientului (aderentului) sau cel puin a creanelor de pe o anumit
pia. El nu poate purta asupra unei creane izolate, aa cum se ntmpl n
cazul cesiunii de crean ori a operaiunii de scont.

434

Este un contract incheiat intuitu personae cat priveste pe adherent, pe care factorul il accepta dupa o
serioasa verificare, si considerarea modului in care isi conduce afacerile cu clientii cedati, ale caror crente
le-a agreat;
435
El este in buna masura un contract de adeziune la un ansamblu de cause impuse de catre factor, in
legatura, mai ales, cu alegerea clientilor, in scopul obtinerii de catre adherent a creditului;

376

Factoringul-ul presupune o clientel stabil n creane pe termen scurt, el

reprezentnd n ultim instan o tehnic particular de creditare a aderentului
pe termen scurt, pn la un an. Contractul de factoring are o configuraie
proprie i complex, comportnd n acelai timp o garanie a creanelor
aprobate, o transmitere a creanelor i a tuturor serviciilor conexe pe care le
implic acest contract436.
Seciunea

3.

Caracteristicile

desfurrii

operaiunilor

de

factoring
Opozabilitatea ctre teri a transmiterii creanei factorului, transmitere
care este de esena contractului de factoring, implic cunoaterea de ctre
debitori a cesiunii intervenite. Aceast ntiinare se face, n unele sisteme de
drept, chiar prin simpl scrisoare (Olanda,art.668,cod civil; Luxemburg,
art.1690 cod civil; Marea Britanie,section 136 din Law of Propriety Act din
1925). Pentru a facilita cesiunea de crean, unele legislaii au simplificat
formalitile care o fac opozabil, permind ca nsi facturile s poat fi
transmisibile.
Astfel, n dreptul belgian s-a introdus o transmitere a factorilor prin gir
(andosare), ntocmai ca n cazul titlurilor de credit. Andosarea facturii este
notificat debitorului printr-un aviz, trimis prin scrisoare recomandat cu
confirmarea de primire, n care se arat c debitorul care primete un aviz de
andosare nu se poate elibera valabil dect n minile andosatorului ori
girantului 437.
Andosarea se poate realiza fie n proprietate, fie n gaj, ea se face
numai de ctre creditor (andosator) care nu poate fi dect o banc sau
instituiile de credit, dar nu la ordinul acestuia.
436

B.Stefanescu, I.
Bucuresti,1983,pg.232
437
Idem

Rucareanu,Dreptul

comertului

377

international,Ed.Didactic

si

pedagogica,

Prin andosare, opereaz, fie cesiunea creanei materializate n factur, fie

numai darea ei n gaj, ambele operaiuni devenind opozabile terilor fr nici o
formalitate.
Notificarea ctre debitor are numai efectul de a face ca debitorul s fie
prezumat de rea credin, dac pltete dup aceea andosatului, adic
creditorului su originar. Pentru a simplifica i mai mult formalitile, avizul
ctre debitor este scris chiar pe factur i uneori chiar de ctre aderent, ca
mandatar al factorului.
Dar, n afar de aceste simplificri, efectele cesiunii de crean sunt
cele din dreptul comun deci oferindu-i posibilitatea debitorului de a invoca
toate excepiile pe care le avea contra cedentului.
Factura poate s se refere la furnizarea de mrfuri, executarea de
lucrri ori prestarea de servicii, cuprinznd deci toate felurile de creane
comerciale, sub o dubl condiie ce const n faptul c debitorul s fie
comerciant i s nu fac rezerve sau s refuze factura ntr-un termen de 15
zile de la primirea mrfii, recepia lucrrii, prestarea serviciilor, ori de la
sosirea facturii, dar ea este ulterioar prestaiilor i dac este trimis prin
scrisoare recomandat cu aviz de primire, ctre autorul facturii sau n caz de
transmitere a facturii, ctre beneficiarul transmiterii.
Dac a expirat acest termen de 15 zile, tcerea debitorului reprezint o
prezumie juris et de jure a acordului su, ceea ce face ca factura, dac
este stipulat ca transmisibil, s produc acelai efect coercitiv ca n cazul
unei obligaii cambiale. Prin factur protestabil, astfel acceptat, existenta
creanei nu mai poate fi contestat. Debitorul poate s opun numai
excepiile ce reies din executarea contractului privind marfa dac aceasta are
vicii sau defecte ce o fac improprie scopului pentru care este destinat.

378

Factura nu mai este protestabil, dup regulile protestului din materia

cambial, ci este i transmisibil sub o dubl imitare: ea nu poate fi
transmis dect unui singur creditor, adic unui stabiliment financiar i nu
poate fi transmis dect de dou ori permind operaiunea de rescontare.
Transmiterea unei facturi opereaz ca o cesiune de crean
concretizat prin factura protestabil, n favoarea beneficiarului, i opozabil
prilor, ntre care se afl i debitorul cedat. Dac un cumprtor, n pofida
acestei modificri, ar plti aderentului n loc s plteasc factorului, el ar fi
tiut s plteasc a doua oar438.
Pentru facturile nc nepltite exist posibilitatea de a le recapitula pe
un borderou care beneficiaz de toate atributele facturii protestabile i poate
fi prezentat singur la plat. Un asemenea borderou mai prezint utilitate
practic n cazul n care o factur comport scadene succesive. n aceast
situaie se fac pentru mai multe borderouri, fiecare dintre ele avnd efectul
coercitiv al facturii.
Fa de teri, transmiterea creanei are drept efect faptul c factorul
devine creditor n locul furnizorului, lsnd s subziste convenia originar.
O important consecin a acestei subrogri const n opozabilitatea
excepiilor pe care debitorul le are mpotriva creditului iniial, pentru c, pe
de alt parte, noul titular nu poate avea mai multe drepturi dect creditorul
iniial, iar pe de alt parte situaia debitorului nu poate fi afectat negativ
prin cesiunea creanei439.
Dac exist conflict ntre factor i ter, se pune problema de a ti dac
acesta va fi soluionat dup regimul qui prior tempore sau n alt mod.
Soluiile legislative naionale sunt diferite.
438

In acest sens si-a pronuntat jurisprudenta franceza prin decizia trib.com.Seine nr.11 din 17.06.1968
15 A se vedea in acest caz art.398,404 si 406 B.G.B.9-318(1) din Uniform Comrecial Code al SUA

379

n cazul unui conflict ntre factori i creditorii furnizori, factorul este

preferat (n dreptul german) n cazul n care furnizorul, la rndul lui,
primise marfa de la un productor, cu rezerva dreptului de proprietate ceea
ce-i ofer un privilegiu nu doar asupra bunurilor furnizate cu aceast
stipulaie, dar i asupra creanelor ce deriv din vnzarea acestor bunuri,
pn la plata lor integral.
n cazul unui conflict ntre dreptul factorului i rezerva dreptului
proprietii asupra mrfurilor pe care furnizorul din contractul de factoring le
primise de la un alt furnizor, cu aceast rezerv, soluia este mai dificil;
exist totui tendina de a se prefera factorul, instituie bancar, fr s se
in seam de anterioritatea datei. n cazul unui conflict ntre factor i
creditorii chirografari ai furnizorului, factorului este preferat, aceast soluie
fiind consacrat n dreptul englez.
n cazul unui faliment al furnizorului, problema se prezint diferit. n
genere, soluia este n sensul c toate creanele cedate factorului nainte de
declanarea procedurii falimentului sunt exceptate de la masa credal.
n cazul unui faliment al cumprtorului, al cror pre l formeaz
creanele cedate, soluiile n diversele legislaii sunt diferite.
Exemplu: clauza de rezerva proprietii este opozabil n unele
legislaii (Anglia) i opozabil mesei creditorilor cumprtorului n alte
legislaii (Italia,art.1524,cod civil). Iat dar tendinele diferitelor legislaii
care, sesiznd cerinele comerului internaional de simplificare i celeritate
a operaiunilor, caut s le vin n ntmpinare cu msuri ce prefigureaz
factoring-ul.
Cu titlu de exemplu, n practica italian, chiar mpotriva textelor (art.
1264, Cod Civil) s-a decis c o notificare prin simpl scrisoare recomandat
este suficient spre a face cesiunea opozabil debitorului. Contractul de
380

factoring este un contract comercial care prezint un vdit caracter intuitupersonae i de adeziune.
n practica comercial sunt cunoscute440 dou feluri de factoring i
anume:
1. Factoring-ul n care factorul pltete aderentului toate facturile
imediat, deci nainte de scadena lor i care se numete factoring tradiional
sau old line factoring;
2. Factoring-ul potrivit cruia factorul pltete abia la scaden la data
exigibilitii facturilor. Operaiunea se numete factoring la scaden sau
maturity factoring.
n cazul factoring-ului tradiional, cnd factorul pltete imediat preul
mrfurilor sau serviciilor, exprimate n facturile respective, se realizeaz o
operaiune de credit, care seamn cu operaiunea de scont, dar de care se
deosebete prin elementele pe care le-am evideniat n seciunea a treia a
capitolului doi (natur juridic).
Mai exist Undisclosed factoring - sau Money without
barrowing - specific dreptului englez, constnd n ncheierea concomitent
a dou contracte: un contract de vnzare-cumprare i un contract de
comision, ambele ncheiate ntre factor i furnizor, n temeiul crora factorul
cumpr marfa furnizorului pe care l numete n acelai timp i
reprezentantul su, adic trustee, i l nsrcineaz s-o vnd
cumprtorului efectiv i s ncaseze preul.
Data cesiunii difer dup felul operaiunii de factoring: n cazul
factoring-ului tradiional sau obinuit data cesiunii este nsi data naterii
creanei respective, sau cteva zile dup aceasta, n timp ce la factoring-ul la

440

A se vedea in acest sens T.R.Popescu, op. cit., pg. 380; D. Mazilu, op. cit., pg. 308

381

scaden data cesiunii este data exigibilitii creanelor respective, adic data
scadenei lor.
Seciunea 4. Funciile contractului de factoring
Considerat sub forma sa cea mai obinuit -old line factoringcontractul de factoring s-a impus prin dou funcii principale, i anume ca
mijloc de finanare i ca mod de cesionare comercial441.
1. Factoring-ul este un instrument de finanare pe termen scurt. Prin
intermediul factoring-ului, aderentul, care poate fi comerciant ori industria,
productor de bunuri ori prestator de servicii, transmind creanele sale unei
instituii de factoring, realizeaz o ncasare imediat i irevocabil a valorii
nominale a facturilor, ceea ce ii permite s aib capitalul necesar continurii
operaiunilor sale. n aceast situaie factorul apare fa de aderent ca un
finanator, iar aderentul primete plata de la o singur persoan, nu de la
multitudinea de clieni. Aderentul obine o garanie eficient mpotriva
neplii de ctre debitorii insolvabili, deoarece factorul i asum acest risc,
fr posibilitatea de recurs pentru acest motiv mpotriva aderentului. n
aceast situaie se poate spune c aderentul vinde pe bani ghea (au
comptant), iar factorul ar avea rolul de asigurator, n limitele astfel
determinate.
2. Factoring-ul, ca instrument de gestiune comercial, s-a impus n
primul rnd prin simplificarea evidentei i contabilitii pentru c aderentul
nu trebuie s se mai ocupe de postul contabil clieni , ntruct aceast
sarcin i-o asum factorul care, de altfel, ia asupra sa i alte activiti.
Gestiunea acestui post, cuprinznd sute sau mii de conturi, se reduce la a ine
un singur cont i anume cel al factorului. Aceasta se traduce, pe de o parte,
441

A se vedea in acest sens T.R.Popescu, op. cit., pg. 386; B. Stefanescu, I.Rucareanu, op. cit., pg. 235

382

prin economii directe, iar pe de alt parte, prin eficien economic, dar
fiindc instituiile de factoring au mai lrgit posibiliti de informare, de
utilizare a mijloacelor de eviden, reprezentate de computere i ordinatoare
ori alte diferite mijloace, pot accepta comenzi mai mari dect ar putea avea
un singur aderent i, n sfrit, aderentului i se las posibilitatea de a se
concentra asupra activitii sale eseniale - producia i comercializarea,
lsnd n seama altora ncasarea facturilor, evidena clienilor. Sub acest
aspect, factoring-ul se prezint ca o tehnic modern de gestiune contabil a
societilor comerciale, fiind denumit n termenii economiei de pia
Management.
Seciunea 5. Efectele i coninutul contractului de factoring
Raporturile juridice ntre pri, n cadrul unui contract de factoring,
sunt urmtoarele: n ceea ce privete obligaiile factorului, n cadrul acestui
contract el are n primul rnd obligaia de a pli toate facturile aderentului
su, pe care le-a aprobat n prealabil, neacceptnd facturile clienilor care pe
plan comercial prezint prea puine sau insuficiente garanii.
Prin contractul de factoring el i rezerv deci dreptul de a decide s
nu accepte facturile ce i-au fost

cedate, pe msur ce acestea au fost

prezentate, sau la scaden n cazul unui maturity factoring. De regul,

facturile sau copiile lor legalizate se prezint la anumite intervale convenite
cu un borderou pe care sunt nscrise facturile n totalitatea lor din perioada
considerat, cu toate garaniile lor i documente justificative (garaniile
constau n cambii i conosamente) precum i declaraiile aderentului care
transmite factorului n deplin proprietate creanele respective, ce reprezint
preul prestaiilor furnizate, constnd din mrfurile vndute ori serviciile

383

prestate i care sunt acceptate de ctre factor i clieni cu meniunea c plata

lor trebuie s se fac direct n mna factorului442.
Facturile poart o meniune n sensul urmtor: prezenta factur a fost
cedat i nu poate fi pltit dect societii de factoring x cu sediul n...,
subrogat n drepturile vnztorului 443.
Borderoul mai cuprinde o cerere a aderentului de a i se pltii facturile,
n schimbul unei creane subrogatorii prin care l subrog pe factor n
drepturile sale. n mod obinuit, pentru a pltii aderentului valoarea
facturilor cedate, factorul i deschide aderentului un credit cu un anumit
plafon pentru fiecare client pe care l-a agreat. Cu fiecare livrare de mrfuri
sau furnizare de servicii, creditul este redus, spre a se fi restabilit de ndat
ce cumprtorul a pltit. Cu alte cuvinte, acordul pe care-l d factorul pentru
un anumit plafon de credit se renoiete automat i n limitele fixate i n
timpul unei anumite perioade, de regul ase luni, el este revolving . n
momentul n care primete facturile, cu celelalte acte justificative i chitana
subrogatorie, factorul spre a plti aderentului valoarea facturilor cedate,
nscrie n contul aderentului, la credit, valoarea nominal a creanelor
transmise, mai puin comisionul i eventual suma ce reprezint agio n cazul
n care aderentul nu ateapt ca facturile s ajung la scadena, ci utilizeaz
acest credit imediat. Comisionul i agio sunt trecute n debitul acestui cont.
Existena acestui cont curent ofer factorului garania de a-i vedea pltit
de ndat comisionul, precum i garania soluionrii imediate a oricror
eventuale aciuni n repetiiune mpotriva aderentului, care se exercit prin
simpla nscriere n debitul contului. n acest mod, deci, factorul are certitudinea

442
443

B.Stefanescu,I.Rucareanu, op. cit., pg. 236

Vezi T.R.Popescu, op. cit. Nota nr. 2, pg.381

384

ncasrii facturilor n mod anticipat sau cel mai trziu la scaden, deoarece
factorul pltete n locul clientului.
Transmiterea creanelor ctre factor se face pe cale subrogatorie
convenional444.
n temeiul acestei subrogri, factorul dobndete proprietatea
creanelor transmise, mpreun cu toate drepturile i garaniile ce sunt ataate
acestora. Din acest moment el pierde orice recurs mpotriva aderentului,
pentru c acesta a fost pltit. El are totui o aciune n repetiiune a plii
nedatorate, n cazul inexistenei totale sau pariale a creanei. Creanele n
repetiiune nedatoratului se realizeaz prin nscrierea contului curent pe carel are aderentul.
Subrogarea trebuie notificat debitorului, dar aceasta nu pentru a-i fi
opozabil debitorului, cci spre deosebire de cesiunea de crean,
transmiterea creanei sau facturii este opozabil terilor prin simplul fapt al
existenei subrogaiei. Notificarea subrogrii se face de ctre aderent, care
anun, astfel, pe clientul su c va trebui s plteasc direct i numai
factorului, cci altfel i-ar angaja responsabilitatea sa contractual. Aceast
notificare, chiar dac nu ndeplinete funcia de a face subrogarea opozabil
debitorului, permite totui s evite o plat cu bun credin, care s-ar face
altei persoane dect factorul.
Notificarea ctre debitor a subrogrii nu este supus unei formule
speciale, dar practica cere ca, n forma pus pe factur, s figureze i
cuvntul subrogare . n privina garaniilor, factorul subrogat aderentului

444

Aceasta subrogare intervine daca, intre doi comercianti este un act de comert opozabil tertilor, fara nici
o formalitate, iar daca intervine un conflict intre factor, un creditor urmarit, masa creditorilor aderentului
aflat in curs de reglementare juridica sau in faliment, un cesionar al creantei etc., conflictul intre acestia se
solutioneaza dupa anterioritatea drepturilor si fiind vorba de un act de comert nu este necesar sa aiba data
certa I sensul art. 1182 din Codul Civil romanesc.

385

are i unele drepturi mpotriva debitorilor cedai, crora le poate opune toate
excepiile creanei sau le poate intenta aciune de plat.
Factorul are dreptul la un comision, remuneraia activitii lui
comerciale pentru realizarea creia are unele garanii juridice. Astfel,
factorul devine proprietar al creanelor ce i-au fost transmise, cu drepturile,
accesoriile i aciunile aferente. El are i dreptul de a revinde creana unui alt
factor. Factorul devenit prin subrogare proprietar al creanelor transmise i
are mpotriva debitorului cedat urmtoarele drepturi:
1. n calitate de creditor subrogat, el poate intenta o aciune n plata
contra debitorului;
2. prin subrogare a devenit unicul creditor n minile cruia debitorul
se poate libera valabil, dup ce i s-a fcut notificarea subrogrii;
3. i pot fi opuse toate excepiile inerente creanei, pentru c aceasta a
fost transmis cu toate viciile ce o afecteaz. Celelalte excepii pot fi opuse
factorului numai dac ele au fost nscute mai nainte de subrogare. Astfel,
compensaia legal, dac a operat nainte de subrogare, poate fi opus
factorului, ntruct nu poate avea mai multe drepturi dect aderentul, potrivit
regulii nemo plus juris ad alium transfere potest quam ipse habit .
Dup subrogare compensaia nu se mai poate opera, pentru c nu este
ndeplinit condiia reciprocitii creanelor respective, adic creana nu mai
aparine aderentului i factorului. n caz de inexisten total sau parial a
creanei cedate ori cnd marfa livrat a fost refuzat pentru considerente ce
in de marf ca atare (ex. dac aceasta a fost necorespunztoare), factorul are
o aciune n repetiiunea plii nedatorate, n vederea creia i poate
constitui un fond de rezerv special, format din reineri asupra sumelor
datorate aderentului.

386

Exist n dreptul american un privilegiu, n special n privina

creanelor factorului, ce-l feresc de concurena celorlali creditori ai
aderentului aflat n stare de faliment. n plus, are un drept de urmrire
asupra oricrei mrfi refuzate de ctre cumprtor, aceast marf nu intr
n masa beneficiarilor aderentului falit, mas asupra creia i vor realiza
creanele lor.
n cazul facturilor neaprobate sau neacceptate de factor, acesta poate lua
sarcina de a le realiza, dar el nu mai acioneaz n calitate de proprietar al
creanelor, ci numai ca simplu mandatar al aderentului, caz n care el numai
crediteaz contul aderentului dect n msura ncasrii efective a facturilor,
afar doar dac ar consimi s-i acorde un avans asupra sumelor ce ar urma s
le ncaseze. n aceast situaie, debitorul cedat poate ridica mpotriva factorului
(mandatar) toate excepiile pe care le poate ridica i mpotriva aderentului
(mandant).
Aderentul, la rndul lui, nu are alte drepturi, n afar de cel de a pli
comisionul cuvenit, precum i de a meniona i nscrie pe factur invitaia
adresat debitorului de a plti direct comisionul cuvenit, precum i de a
meniona ori nscrie pe factur invitaia adresat debitorului de a plti direct
factorului, meniunea de subrogare fcut pe factur fiind obligatorie.
Bineneles c el trebuie s garanteze existena creanei, astfel nct, dac
exist o contestaie cu privire la marf, factorul nu mai este reinut s
rspund. n acest scop este dator s coopereze cu factorul, informndu-l de
toate cauzele care ar putea afecta creana cedat i s-i acorde toate
facilitile pentru recuperarea creanelor. Dac ar refuza, aderentul poate
intenta o aciune ad exhibendum .
Aderentul accept o clauz de exclusivitate, n temeiul creia el se
oblig s cedeze factorului totalitatea facturilor comerciale pe care le va
387

avea. Aceasta este o convenie global n vederea repartizrii sau

compensrii riscurilor. Aderentul i asum obligaia de a anuna debitorii,
notificndu-le existena subrogrii i ndatorirea de a plti direct factorului.
n operaiunile de comer internaional intervin doi factori: unul n
ara exportatoare i altul n ara importatoare. n genere, acetia fac parte
dintr-o reea internaional la factor, prin conveniile interfactors . Spre
exemplu, firma Valer E. Heller International Corporation of Chicago sub a
crei egid funcioneaz o reea reunind numeroase bnci din lume; The
International Factors, constituit n acelai mod de ctre First National
Bank of Boston, care i-a creat un departament special de factoring,
Factors Chain Internaional.
Factorul la export accept s cumpere creanele pe care unul dintre
clienii si exportatori, aderentul, le are asupra unui comprtor din
strintate i s le cedeze apoi corespondentului su din ara importatoare
(factor la import), dar aceasta numai n msura n care factorul la import le
acceptase n prealabil. De altfel, acesta din urma, adic factorul la import,
are un rol important, pentru c el va trebui s procedeze la ncasarea
creanelor respective i s suporte n mod definitiv riscurile insolvabilitii
debitorului, obligndu-se n acest scop fa de aderent, adic fa de cedentul
creanelor.
Factoring-ul internaional implic probleme specifice i foarte delicate
ce constau n linii eseniale, n evaluarea riscurilor de credit, de schimb
valutar, riscuri politice, riscul imposibilitii de a transfera valuta etc. n
relaiile create de factoring-ul internaional, problema opozabilitii ctre
teri a cesiunii creanelor se complic prin intervenia normelor de drept
internaional, norme ce crmuiesc alegerea legii aplicabile, fie ca legea

388

aplicabil trebuie determinat n lipsa unei stipulaii a prilor, adic

electio juris .
Situaia se complic i din cauz c este vorba n realitate de dou
cesiuni de crean, una fcut de ctre aderent ctre factorul la export i
cealalt fcut de factor ctre factorul la import. n acest fel, este posibil ca
ambele cesiuni s fie crmuite de legi diferite, legi ce permit i prevd
condiii diferite. n acest sens se pune problema de a ti dac lipsa de respect
a uneia din aceste legi afecteaz sau nu i validitatea celeilalte cesiuni de sub
imperiul altei legi.
Odat cu creana, clauza de rezerv a proprietii, accesoriu al
creanei, este transmis noului cesionar, care este factorul de import. n
privina opozabilitii fa de teri, legislaiile sunt diferite, ceea ce duce la
complicarea problemelor conflictuale. Acesta a fost, de altfel, un argument
n plus n favoarea elaborrii unui drept uniform n materie.
Seciunea 6. Legea aplicabil contractului de factoring
n lips de lex voluntatis, adic lege determinat prin voina prilor i a
crei admisibilitate sau interzicere depinde de dreptul internaional privat al
forului, nu de dispoziiile de drept civil, se poate proceda teoretic la izolarea
operaiunilor componente de factoring internaional spre a le supune pe fiecare
din ele legii indicate de normele conflictuale ale forului. Totui, n ideea
fireasc de a respecta caracterul unitar al operaiunii complexe de factoring,
aceasta soluie nu pare a fi acceptabil.
n lumina proiectului de norme uniforme n materie de factoring
internaional, elaborat la convenia UNIDROIT, s-ar prea c se opteaz, n
absena determinrii legii aplicabile de ctre pri, n favoarea extinderi asupra
contractului complex de factoring internaional, aplicabile contractului
intervenit ntre aderent i clienii si, contract de vnzare sau prestri servicii,
389

care confer contractului de factoring caracterul su internaional i a crui lege

urmeaz s guverneze i cesiunile ulterioare ntre mai muli factori, chiar dac
sediul lor este situat n acelai stat.
n sfrit, n acord cu tendina practicii judectoreti i arbitrale
recente, unii factori opteaz pentru soluia c, n tcerea prilor, contractul
complex de factoring internaional s fie supus legii n vigoare la sediul
prii cu obligaie caracteristic - legea factorului la import, soluie ce
coincide i cu principiul ocrotirii creditului, aceast parte din contract fiind
cea care realizeaz plata creanelor i creditarea aderentului n ultima
instan445.
Seciunea 7. Elemente de drept comparat privind contractul de
factoring
Cu decenii n urm se vorbea despre diversificarea contractelor i
creterea ariei de aplicare a acestora, artndu-se c, ceea ce se constat n
practic, nu este numai sporirea numrului lor datorit creterii i dezvoltrii
relaiilor industriale, comerciale i civile, ci i apariia unor noi categorii de
contracte, ca de exemplu, diferite feluri de asigurri, convenii colective,
contracte n favoarea terilor, contracte ntre abseni, contracte de adeziune,
antecontracte, dintre care unele sunt, totodat, supercontracte, n timp ce
altele cad n uitare sau sunt perimate.
Actualitatea acestor consideraii apar ca eviden, chiar dac exemplele
date nc din anul 1937 sunt i pot fi mereu nlocuite cu altele. Noile forme
contractuale permit realizarea scopurilor urmrite de pri, n condiiile unei
rapide transformri, ceea ce reprezint rspunsul adecvat pe plan juridic la
necesitile izvorte din dinamismul condiiilor economice i sociale actuale,
ale unei tinere economii de pia.
445

B. Stefanescu, I. Rucareanu, op. cit., pg. 236

390

Ele se caracterizeaz, n general, prin aceea c asigur desfurarea

operaiunilor contractuale cu maximum de rapiditate i eficien, dei apar ca
fiind o mbinare a unor forme contractuale clasice, prezint trsturi
originale ce le individualizeaz, le justific independena.
n lipsa unei reglementri speciale de drept intern, asemenea contracte
i gsesc, de regul, fundamentarea n principii de drept, ca de exemplu cel
al libertii contractuale i puterea obligatorie a conveniilor (art. 969 Cod
Civil romanesc, art. 1134 Cod Civil francez) i n dispoziiile generale de
formare i de validitate a contractelor, asimilarea lor cu unul sau mai multe
contracte tradiionale fiind neconcludent. n acest context, factoring-ul se
constituie ca un contract de sine stttor, dei ntrunete elemente ce
caracterizeaz i alte contracte.
Delimitarea sa fa de contractul de mandat este cea mai evident,
cci factorul acioneaz n nume propriu i n contul su i nu n numele sau
n contul altei persoane, care i d ordinul. Dar, riscurile, n caz de
neexecutare, par s fie comune ambelor contracte. De asemenea, n raport cu
contractul de asigurare nu se poate spune c plata de ctre factor a creanelor
pe care le-a aprobat ar putea fi similat plii indemnizaiei de asigurare,
avnd n vedere c aceasta din urm implic realizarea evenimentului
asigurat, adic a unui risc comercial sau financiar, n timp ce, n cazul
contractului de factoring, factorul cumpr creanele pe care le aprob,
devenind proprietarul lor i pltind preul lor.
n comparaie cu scontul, se observ ca o caracteristic a contractului
de factoring, ce-l deosebete de acesta, este recursul mpotriva aderentului n
cazul neplii facturii de ctre un debitor insolvabil. Contractul de factoring
pare a fi o operaiune de credit, ca i scontul, care se realizeaz, ca i
factoring-ul, printr-o transmisie de crean i ntocmai ca i aceasta implic
391

ncredere i elementul tip, creditul fiind acordat nainte de scaden. Dar,

fa de operaiunea de scont, factoring-ul prezint deosebiri apreciabile446.
Acestea sunt deosebirile principale n raport cu formele contractuale
ce par a fi mai apropiate, dar ele ar putea fi urmrite i n detalii ce nu sunt
necesare, de vreme ce originalitatea contractului de factoring rezult din
coninutul acestuia.
Frecvena unor asemenea forme contractuale n relaiile comerciale
pune pe primul plan nu att explicarea existenei lor prin alte instituii de
drept intern, ci recunoaterea lor ca instrumente moderne i complexe de
realizare eficient, rapid i cu respectarea loialitii comerciale a
raporturilor de comer exterior.
Dac mecanismul operaiunilor de factoring este relativ simplu,
dificultile apar cnd se pune problema determinrii cadrului juridic,
aceast tehnic contractual modern aflndu-se la intersecia dintre
instituiile juridice de drept comercial cu cele de drept financiar. Fiind o
operaiune comercial complex, cu caracteristici proprii i avnd un regim
juridic de sine stttor, contractul de factoring este prea puin reglementat n
majoritatea legislaiilor naionale, ceea ce creeaz mari dificulti, att din
punct de vedere al dreptului material, ct i pe planul conflictelor de legi.
Dificultile aprute n aceast privin n diferite sisteme juridice se
amplific dac este vorba de factoring internaional, nu doar datorit
deosebirilor ce exist ntre diferite legislaii naionale, dar i ca urmare a
incertitudinilor frecvente referitoare la determinarea legii aplicabile. Pentru a
umple lacuna unei reglementari juridice speciale a contractului de factoring,
n numeroase state el opereaz prin instituiile de drept civil sau comercial,

446

No. (P.O.V.) A se vedea deosebirile prezentate in cap. 2.3, anterior, pg. 10

392

cum sunt, de exemplu, regulile privind cesiunea de crean sau subrogaia

convenional.
Astfel, pe baza dreptului comparat n Germania i a formularelor de
contract folosite de Inter-Factor-Bank A.G., rezult c, n dreptul german, la
baza operaiunilor de factoring st cumprarea creanei. De regul, se
ncheie o convenie cadru, n temeiul creia clientul contractului de factoring
cedeaz cu titlu oneros toate creanele prezente sau viitoare, ce provin din
activitatea lui comercial. Potrivit jurisprudenei germane este vorba de o
cesiune global fcut cu anticipaie, sub condiie suspensiv, n sensul c,
creana n cauz va fi rscumprarea de ctre factor. Dac creana este
rscumprat, ea este considerat ca fiind cedat de la nceputul operaiunii,
de aceea cesiunile fcute ntre timp terilor nu produc nici un efect. Pentru a
permite factorului s dobndeasc creana menionat ntr-o factur,
aderentul trimite o copie acestuia.
Cesiunea se perfecteaz n momentul n care oferta fcut de aderent este
acceptat de factor, moment n care este determinat n mod obinuit de
nscrierea de ctre aderent la credit a contraprestaiei convenite. Se consider
ntr-un asemenea sistem c nu este necesar s se fac o comunicare special
aderentului, astfel cum rezult din seciunea 151 B.G.B. Prin aceast cesiune se
transmit factorului i drepturile accesorii, n special garaniile care au fost
specificate pentru garantarea creanei. n contractele respective se prevede i
faptul c aderentul transfer factorului toate drepturile sale privind revendicarea
sau restituirea lucrului, aa cum se prevede n seciunea 1 din redactarea
folosit de Inter-Factor-Bank.
n ipoteza n care factorul nu cumpr sau nu dobndete creanele,
are obligaia specific n convenia cadru de a acoperi creana pentru
aderent, primind pentru aceasta o anumit retribuie. Rezult c, n situaia
393

factoring-ului deschis, cesiunea este adus la cunotina debitorului prin

mijlocirea facturii sau, n cazul factoring-ului semi-deschis, printr-o avizare
fcut debitorului, n sensul c el trebuie s fac plata n contul ce aparine
factorului.
Debitorul, din momentul n care a primit ntiinarea, nu se mai poate
elibera printr-o plat fcut cedentului. Exist i o form de factoring secret,
care se caracterizeaz prin aceea c nu i se face nici un fel de comunicare
debitorului, form ce nu este, de regul, folosit pentru c prezint
indiscutabil, reale inconveniente pentru factor.
n Elveia, factoring-ul este organizat n acelai fel, n sensul c,
factorului i se cedeaz toate creanele ce-i revin din activitatea comercial a
aderentului, operaiune denumit cesiune global. Factorul pltete aderentului
contravaloarea acestei creane, scznd comisionul ce i se cuvine. Totodat, se
aplic unele articole din Codul Elveian al obligaiilor. Astfel, conform art. 165
din acest cod, contractul trebuie ncheiat n scris. Informarea debitorului cu
privire la cesiune are loc n cazul factoring-ului deschis, n timp ce, n ipoteza
factoring-ului semi-deschis, acesta este avizat c trebuie s fac plata ntr-un
cont ce i este comunicat. Dac factoring-ul este secret, debitorul poate s se
elibereze pltind direct aderentului, care va trebui s transfere ulterior suma
respectiv ctre factor. Se aplic, de asemenea, art. 70 din cod, n sensul c se
transmit factorului n acelai timp cu creana i drepturile accesorii, afar de
cazul n care nu sunt legate de ansamblul raporturilor de obligaii. n doctrina
elveian exist o contradicie, o controvers cu privire la faptul c factorul
obine i dreptul de a rezilia contractul pentru a putea, n cazul ntrzierii
debitorului, s cear de la acesta restituirea mrfii deja livrate.
Se observ c i n dreptul german, la baza contractului de factoring se
afl un mandat de ncasare, potrivit cruia exist obligaia de a compensa
394

cuantumul facturilor ncasate i numai n mod excepional gsim o vnzare prin

intermediul unei cesiuni de creane. n acest fel, cesiunea urmeaz sa-l abiliteze
pe factor s ncaseze creanele n propriul su nume. Din natura financiar a
cesiunii rezult c debitorul poate opune factorului excepiile mpotriva
aderentului, care sunt nscute dup cesiune.
n dreptul belgian, operaiunea de factoring este fundamental pe un
contract cadru, ce cuprinde elementele unui contract de vnzare, conducnd
la o cesiune de creane ctre factor, n temeiul legii din 31 martie 1985 si 25
octombrie 1919, ce permite o cesiune simplificat opozabil terilor, fr
formalitile prevzute n art. 1690 din Codul civil i anume: prin transferul
unei facturi andosate n beneficiul unei case de credit. Plata de ctre debitor
fcut aderentului nu libereaz pe acesta din urm, n cazul n care i s-a fcut
o comunicare printr-o scrisoare cu aviz de primire. innd seama de
imposibilitatea practic de a recurge la tehnica cesiunii de crean, aa cum
rezult din art.1689 i urmtoarele din Codul civil belgian, societile de
factoring din aceast ar, au adoptat tehnica andosrii facturilor prevzute la
art. 16 al legii din 31 martie 1958, lege ce completeaz norma din 23
octombrie 1919, ce cuprinde un capitol special despre andosarea facturii.
Acest articol prevede c andosarea facturii este comunicat debitorului
printr-un aviz trimis prin scrisoare recomandat cu aviz de primire, n care
trebuie s se introduc n mod expres textul prevzut la acelai articol, n
alineatul urmtor i anume c debitorul care primete un aviz andosat nu se
poate elibera dect n minile celui ce a fcut andosarea. Se mai dispune ca
cesiunea creanei este opozabil terilor prin simplu fapt al andosrii
facturilor.

395

n doctrina belgian s-a nscut o controvers cu privire la problema

dac o notificare clar, dar trimis pe alte ci dect scrisoarea recomandat
cu dovada de primire, este sau nu opozabila debitorului.
Problema s-a pus deoarece, n practic, societile de factoring nu
procedeaz ntotdeauna n modul artat i nu reproduc fidel textul sus
menionat. Punctul de vedere care prevaleaz pare a fi cel care consider c
formalitile precizate nu au alt scop dect s permit creditorului s
dovedeasc fr dificultate, cnd este cazul, reaua-credin a debitorului. n
doctrina belgian se consider c efectele ce se obin prin andosarea facturii
n temeiul legii din 31 martie 1958 sunt similare cu cele ale plii cu
subrogare din dreptul francez, n sensul c factorul preia toate avantajele i
sufer toate inconvenientele creanei originale.
Pentru a facilita dezvoltarea operaiunilor de factoring i n alte
legislaii s-au simplificat procedurile de opozabilitate a cesiunii i de
transmitere a creanelor.
Dintre celelalte sisteme juridice naionale, care aplic n cazul factoringului regulile prevzute pentru cesiunea de creane, menionm i Italia (art.
1260-1267 Cod Civil), Marea Britanie (Legea asupra dreptului de proprietateLaw of Property Act din 1925), S.U.A. (seciunea 9 din Codul Comercial
Uniform), Luxemburg, Olanda.
n Marea Britanie este suficient ntiinarea debitorului prin simpla
scrisoare.
n Luxemburg i n Olanda se cere notificarea prin executorul
judectoresc i respective acceptarea debitorului n scris.
Practic ns, prin uzana create, societile de factoring olandeze
apeleaz la acest procedeu doar n cazul n care exist ndoiala asupra
debitorului sau asupra seriozitii aderentului, n orice alt situaie fiind, de
396

regul, suficient o simpl meniune efectuat de aderent pe factura prin care

debitorul este ntiinat c trebuie s se elibereze n minile factorului.
n Italia (art. 1264, 1265 cod Civil) opozabilitatea fa de debitor este
supus condiiei notificrii acesteia sau acceptrii de ctre el a cesiunii.
Doctrina i jurisprudena au validat ns practica, n sensul c notificarea
poate fi fcut prin simpla recomandat sau orice alt mijloc adecvat, n
funcie de mprejurri.
n S.U.A., Codul Comercial Uniform prevede c eficacitatea cesiunii
fa de teri este subordonat condiiei completrii unei declaraii financiare
la o administraie public, dup o procedur ce variaz de la stat la stat. n
1961 a intervenit o modificare, n sensul c aceleai efecte le produce i o
simpl moiune efectuat pe factur.
n Frana s-a optat pentru mecanismul subrogrii convenionale,
pentru c s-a urmrit evitarea formalitilor greoaie cerute expres de art.
1690, Coc Civil francez, n cazul cesiunii de crean.
n acest fel, n Frana, nu se poate spune c operaiunea de factoring
implic cumprarea creanei, pentru c o asemenea operaiune nu s-ar putea
svri n dreptul francez dect prin transferarea creanei prin cesiune i
aceasta ar impune, tocmai, aplicarea art.1690, Cod Civil francez. Adoptnd
sistemul subrogrii convenionale, factorul trebuie s respecte prevederile
art. 1249 si 1250 din Codul Civil francez i o notificare nu mai este
necesar. Dac debitorul, necunoscnd intervenia unei subrogaii, pltete
aderentului sau creditorului originar (subrogatul), nu se va putea adresa
dect aderentului, pentru ca debitorul s se elibereze de obligaia lui prin
plata fcut. Subrogaia trebuie s fie expres i consimit n momentul n
care creditorul primete plata. Dei dreptul francez prezint, dup cum reiese
din cele de mai sus, unele particulariti fa de sistemele la care m-am
397

referit anterior, n practic, n Frana, factorul ncheie cu aderentul un

contract cadru ce cuprinde promisiunea referitoare la transferul tuturor
creanelor comerciale ale aderentului sau, stipulnd o clauz de exclusivitate.
Este de remarcat dreptul de opiune pe care i-l rezerv, de regul,
factorul, n sensul admiterii sau nlturrii fiecrei creane n parte, dintre
cele care i sunt propuse de aderent. n urma exercitrii acestei opiuni, lund
cunotin de creanele care au fost admise, aderentul trimite factorului un
borderou recapitulativ, adugnd facturile, duplicatele documentelor de
expediie i alte documente necesare, angajndu-se, totodat, s transfere
factorului proprietatea creanelor menionate n borderou mpreun cu toate
accesoriile i i cere factorului s realizeze acele facturi n schimbul unei
chitane subrogatorii.
n practic, factorul nscrie ntr-un cont curent inut n numele
aderentului un credit ce corespunde cuantumului creanelor aprobate i pentru
care a primit subrogarea. n debitul contului factorul nscrie agio i
comisioanele ce-i sunt datorate. Acest mod de a proceda, comun diferitelor
societi franceze de factoring, realizeaz o subrogaie convenional, care
corespunde tuturor exigentelor din codul civil.
n msura n care factorul refuz s dobndeasc creana oferit, el va
fi inut s continue acoperirea, acionnd ca un simplu mandatar pe seam i
n numele aderentului. Excepiile sunt opozabile subrogatului, acesta fiind
valabil pentru excepia de compensaie, n cazul n care creanele cedatului
mpotriva furnizorului sunt anterioare notificrii transferului creanei. Acest
raionament este valabil i n cazul altor cauze de stingere a obligaiilor.
ntruct nu este vorba de un caz de vnzare de creane, ci de
consecina unei pli efectuate de un ter, aderentul nu datoreaz garanie
factorului, ci acesta din urma are mpotriva aderentului, n ipoteza
398

inexistenei totale sau pariale a datoriei pltite, o aciune n restituirea

nedatoratului, cci plata sa este fr cauz.
Dac, n schimb, datoria este licit i real, factorul suport carenta
financiar momentan sau definitiv a debitorului. Aciunea n repetiiune
este posibil pentru aceleai motive n caz de executare necorespunztoare
ori neexecutare. Subzista totui o problem de prob, factorului revenindu-i
s demonstreze, nainte de a aciona mpotriva aderentului, realitatea i
caracterul serios al contestaiei ridicate de comparator. Totui, n dreptul
civil francez subrogarea nu constituie un mod de transfer al obligaiilor, ci
doar un mijloc de a proteja terul care a pltit n locul debitorului.
Alturi de subrogarea convenional, n dreptul francez, pentru
operaiunea de factoring, poate fi, de asemenea, utilizat sistemul facturilor
transferabile i protestabile prevzute de ordonana nr. 67-838 i care,
funcional, poate fi pus n raport cu sistemul andosat n dreptul belgian. Se pare,
totui, c aplicarea sa n Frana nu a avut succes ca mijloc adecvat de a transfera
creanele n cadrul unei operaiuni de factoring. Asemenea altor contracte
comerciale internaionale, i contractul de factoring poate fi analizat n raport
cu diferite instituii de drept civil, dar aa cum reiese din cele de mai sus,
tehnica factoring-ului i pstreaz individualitatea.
Cesiunea de crean cu titlu oneros, prevzut n art. 1391-1398 i
1402-1404 din Codul Civil romn, n raporturile dintre cedent i cesionar,
produce i efectul de a nate n sarcina cedentului obligaia de garanie de
drept sau convenional, cu observaia c regulile din domeniul garaniei de
drept sunt supletive, putnd fi modificate, prin acordul prilor, ntre anumite
limite.
Caracteristica pentru garania de drept este obligaia cedentului de a
rspunde de existena n mod valabil a creanei n momentul cesiunii, dac el
399

nu este adevratul titular sau n cazul n care creana s-a stins ntre timp, va
trebui s despgubeasc pe cesionar, restituindu-i preul cesiunii, eventual cu
daune-interese, dar nu i solvabilitatea debitorului cedat. Cu toate acestea,
prile pot restrnge sau agrava aceast garanie de drept, convenind, de
pild, s nu garanteze existena creanei sau ca cedentul s garanteze i
solvabilitatea debitorului cedat, fr a putea fi depite limitele preului
cesiunii.
O alt caracteristic a cesiunii de crean cu titlu oneros este i aceea
c validitatea ei nu depinde de consimmntul debitorului cedat, dar nu-i
este opozabil acestuia ca i terilor, n general, dect dup ndeplinirea
anumitor formalitati, notificarea fcut de cedent sau cesionar ctre debitorul
cedat ori acceptarea din partea debitorului cedat (n form autentic, pentru a
fi opozabil tuturor categoriilor de teri sau printr-un act sub semntura
privat, cnd este opozabil doar debitorului cedat).
nseamn c, nainte de ndeplinirea acestor formalitati, debitorul
cedat se poate elibera pltind cedentului. Necesitatea i rigurozitatea
formalitilor artate nu convin ns tehnicii factoring-ului, dei, ct privete
obligaia de garanie, exist asemnri ce nu pot fi neglijate. De aceea,
doctrina francez, datorit formalitilor impuse de cesiunea de crean,
apropie factoring-ul mai mult de subrogaia convenional. n literatura
juridic francez se arat c subrogaia convenional este suportul
operaiunii comerciale de factoring, iar ceea ce d acesteia o mare
superioritate asupra cesiunii de crean este scutirea de formalitile
prevzute de art. 1690, Cod Civil francez. Este vorba, desigur, de subrogaia
consimit de creditor, potrivit creia creditorul, care a primit plata de la o
alt persoan, i d acesteia drepturile, aciunile, privilegiile ori ipotecile sale

400

contra debitorului (art. 1107, alineat 1, Cod Civil roman), n mod expres i
concomitent cu plata.
Ca o ultim meniune, n privina efectelor, trebuie artat faptul c,
spre deosebire de efectele cesiunii de crean, creditorul iniial nu este inut
de o obligaie de garanie, iar subrogatul dobndete toate drepturile
creditorului pltit. Acest examen de drept comparat privind contractul de
factoring pune n eviden nu doar originalitatea acestei forme contractuale,
dar i importana deosebit a acestui instrument juridic pentru amplificarea
cooperrii economice internaionale. Toate acestea justific eforturile menite
s duc la elaborarea unei reglementri uniforme coninute n Convenia
UNIDROIT asupra factoring-ului internaional, adoptat la Ottawa, 26 mai
1988, de ctre Conferina diplomatic.
n preambulul su, aceast convenie prezint obiectivul, c prin
regulile uniforme pe care le cuprinde, s stabileasc un cadru juridic care s
faciliteze factoring-ul international, cu meninerea echilibrului ntre
interesele diferitelor pri la operaiunea de factoring.
Seciunea 8. Factoringul n conveniile internaionale
8.1. Convenia UNIDROIT asupra factoring-ului internaional
n contextul interdependenelor economice internaionale, tehnicile de
unificare i armonizare a reglementarilor din diferite domenii ale relaiilor
economice internaionale capt un rol tot mai nsemnat n crearea unei mai
mari stabiliti n cadrul acestora, prin depirea obstacolelor ce stau n calea
reglementarii lor datorit diversitii sistemelor juridice naionale.
Prin unificare se nelege, n general, orice tehnic juridic, avnd
drept scop s asigure ca norme juridice cu acelai coninut s fie acceptate i
aplicate n dou sau mai multe state. Acest termen este folosit ntr-un sens
asemntor celui de uniformizare, ceea ce implic meninerea pluralitii
401

formale a sistemelor juridice, ale cror norme se caracterizeaz ns, prin

uniformizarea total sau parial a coninutului lor material.
n practica contemporan se folosete tot mai mult termenul de
unificare n sensul larg, ca incluznd i armonizarea, pentru a exprima
aceeai idee general ce decurge din necesitatea coordanrii sistemelor
juridice naionale. n asemenea concepie, armonizarea const n apropierea
normelor la nivelul conceptelor de interpretare i prezentare sistematic,
implicnd numai o afinitate a principiilor ce stau la baza reglementarilor
respective. Ori, tocmai aceast concepie mai supl a unificrii a condus la
nnoirea tehnicilor, ct i la apariia unei adevrate metodologii moderne a
unificrii, n cadrul creia o importan deosebit prezint nsi compararea
metodic a diferitelor unificri i sinteza rezultatelor acestora.
Aceste considerente permit totodat s se realizeze unificri n interiorul
conceptului unificrii internaionale, ce se distinge n mod net unificarea
naional, n sensul c unificarea poate avea loc la nivel mondial, regional,
bilateral, poate fi general, ori parial, dup cum regulile de drept material
uniform ar crmui att raporturile interne cu caracter naional ale fiecrui
sistem juridic, ct i raporturile cu caracter internaional, coexistnd astfel cu
cele ce guverneaz raporturile de drept intern.
Din tehnicile i cile unificrii internaionale folosite n general, cele
mai importante sunt: conveniile internaionale, legile model (care dei nu
implic un angajament internaional, nu nltur intervenia normativ a
statelor). n funcie de aceste tehnici, n literatura de specialitate s-a
considerat c unificarea se prezint sub dou forme:
-

Unificare voluntar sau premeditat, privind un anumit

domeniu, ce va fi unificat pe calea unui acord internaional.

402

Unificarea accidental, spontan ca urmare fie a receptrii

dreptului strin, ceea ce constituie mai mult o codificare intern, fie ca

rezultat al aciunii sistematice a anumitor practicieni, cutnd s rezolve
problemele relaiilor internaionale pe baza unor tipuri de comportament
juridic prin care s se tearg diversitatea soluiilor juridice interne, i
implicit conflictelor de legi.
Din punct de vedere teoretic, n literatura juridic, mai ales cu ocazia
lucrrilor organismelor ce se ocup cu elaborarea regulilor uniforme, ca de
exemplu: Institutul Internaional pentru Unificarea Dreptului privatUNIDROIT, s-a pus problema dac cercetarea trebuie limitat doar la
unificarea i armonizarea dreptului material, adic a regulilor de fond,
independent, de orice norm conflictual, sau trebuie s se ia n considerare i
dreptul internaional privat, optndu-se n final pentru folosirea expresiei
drept uniform pentru a desemna unificarea regulilor de fond.
Dintre tehnicile sus artate, metoda cea mai rspndit i n acelai
timp cea mai eficace pentru a realiza unificarea dreptului const n
ncheierea de ctre state a conveniilor internaionale avnd acest obiectiv.
n prezent, pregtirea lucrrilor privind unificarea nu are loc, practic,
dect n cadrul sau sub egida organizaiilor internaionale i anume, pe lng
UNIDROIT (creat ca organizaie interguvernamental n 1926, n baza unui
acord ntre guvernul italian i Consiliul Societii Naiunilor i care
funcioneaz n baza unui statut creat n 1940 i modificat n 1957, 1958,
1963) a crui activitate este consacrat n ntregime problemelor de
unificare, atenia acordat acestor principii, n cadrul competenelor ce le
revin, de diferite instituii O.N.U. i n special, de Comisia Naiunilor Unite
pentru Drept comercial internaional.

403

Tehnica de unificare pe cale de convenii internaionale, cuprinznd

reglementri pe care statele se oblig s le accepte pe teritoriul lor, se refer la
acele forme de unificare i armonizare ce constituie coninutul unui angajament
internaional n sarcina statelor contractante, pentru aplicarea pe teritoriul lor a
normelor de drept uniform, cuprinse fie n anexa conveniei, fie n textul
conveniei.
Regulile de drept material, cuprinse sau anexate la convenie, nu sunt
prin ele nsele norme de drept internaional i deci angajamente internaionale
pentru statele membre, ci ele reprezint doar un model de reglementare ntr-un
anumit domeniu al relaiilor economice internaionale. Obligaia internaional
de uniformizare pentru statele contractante ia natere doar din acea dispoziie
cuprins n Convenie, prin care ele nsele se oblig s aplice reglementarea
uniform n teritoriul lor, dup ndeplinirea procedurii interne pentru intrarea n
vigoare, ratificare, aderare, acceptare a conveniei respective care astfel devine
partea itegrant a dreptului intern.
Astfel, potrivit Constituiei Romniei, art.11 statul romn se oblig s
ndeplineasc ntocmai i cu bun credin obligaiile ce-i revin din tratatele la
care este parte. Reglementarea internaional n domeniul supus unificrii se va
aplica doar raporturilor juridice cu caracter internaional, ceea ce nseamn ca
ea va putea coexista cu dreptul naional aplicabil raporturilor juridice interne.
De aceea, n vederea delimitrii cmpului de aplicare a regulilor de
uniformizare n raport cu dreptul intern, convenia cuprinde, pe lng regulile
de fond i o norm instrumental ce determin cmpul de aplicare al
reglementarilor uniforme i care au un caracter derogatoriu de la normele de
drept internaional privat din ara respectiv.
8.1.1. Domeniul de aplicare

404

inndu-se seama de faptul c unul din principiile obiective ale

Conveniei const n a facilita factoring-ul ca tehnic de finanare a comerului
internaional, elementul internaional al raportului comercial ce precede
contractul de factoring este cel ce conduce la caracterul internaional al
operaiunilor crmuite de Convenie.
Pentru a stabili caracterul internaional al contractului de vnzare de
mrfuri i respectiv de prestri servicii i pornind de aici al contractului de
factoring, criteriul reinut n Conventie dup modelul paragrafului 1 al art. 1
din Convenia de la Viena asupra contractelor de vnzare internaional de
mrfuri este cel al prilor n relaii n cauz, respectiv furnizorul i debitorul
i care trebuie s se afle n state diferite, independent de locul n care se
gsete sediul factorului.
n practic, acest sediu va fi situat cel mai adesea n ara furnizorului,
n cazul n care este vorba de factorul de export i n ara debitorului pentru
factorului de import. Astfel, reiese n mod clar c dispoziiile Conveniei se
aplic doar creanelor provenind din operaiunile internaionale cedate de
furnizor factorului n cadrul contractului de factoring i nu are creane ce
izvorsc din operaiunile interne care ar putea fi cedate n baza aceluiai
contract.
n ceea ce privete determinarea punctelor de legtura n vederea
aplicrii Conveniei, complexitatea acestei probleme ine n special din faptul
c, pe de o parte doar operaiunile internaionale sunt vizate, dar mai ales, pe de
alt parte, de particularitile situaiei considerate care pun n discuie dou
raporturi contradictorii.
Intr-adevr, elementul de extraneitate al contractului, contract care
cel mai adesea, este intern se afl n contractul de vnzare i de prestri
servicii. Totodat, Convenia conine dispoziii ce crmuiesc unele efecte ale
405

contractului de vnzare fa de factor (cesionar) i altele ce privesc unele

efecte ale cesiunii fa de debitor. Urmrindu-se ca reglementarea cuprins
n Convenie s aibe un domeniu de aplicare mai larg pentru un numr de
operaiuni, s-a avut n vedere ca atingerea acestui scop s nu fie n
detrimentul intereselor legitime ale prilor.
n acest scop s-a reinut soluia prevzut n cele dou alineate ale
paragrafului 1 din art. 2 si anume;
-Lit. a enun criteriul obiectiv al locului prilor pentru a da
Conveniei un domeniu de aplicare autohton, innd seama c acesta
reprezint un instrument ce unific regulile de drept material. Lit. a dispune
c aceast Convenie se aplic cesiunii creanelor internaionale cnd
furnizorul, debitorului ori cesionarul ii au sediul n state ce sunt pri la
Convenie, soluie considerat a fi msura s garanteze protecia necesar
intereselor fiecrei pri ce participe la operaiunea de factoring. n special
debitorii ii pot vedea situaia modificat ca urmare a cesiunii i trebuie s
tie care este legea susceptibil de aplicare;
Lit. b ofer un criteriu alternativ n vederea aplicrii Conveniei,
bazat pe norme de conflictuale. Astfel cnd condiiile cerute de lit. A nu sunt
ndeplinite, normele Conveniei se vor aplica cnd contractul de vnzare de
mrfuri i contractului de mrfuri i contractul de factoring sunt crmuite de
legea unui stat, ce este parte la Convenie. Paragraful 2 al art. 2 conine o
dispoziie destinat s precizeze sediul ce urmeaz a fi luat n considerare n
sensul Conveniei, cnd o parte are mai multe sedii.
Dat fiind c dup modelul altor convenii moderne de drept ale
comerului internaional, a fost reinut sediul prilor ca punct de legtur
pentru a determina caracterul internaional al contractului de vnzare de
mrfuri i al contractului de factoring i innd seama de condiiile de
406

aplicare a Conveniei enunate la lit. a paragraful 1 s-a considerat esenial s

se prevad o dispoziie material, indicnd sediul pertinent n cazul
pluralitii de sedii a uneia sau mai multe dintre cele trei pri prezente.
n acest scop a fost adoptate o formulare asemntoare cu cea din art.
10, alineatul a al Conveniei de la Viena privind vnzarea, pentru a evita
orice risc reiese din soluiile divergente privind sediul prilor n contractul
de vnzare de mrfuri n contextual privind factoring-ul internaional i cel
al Conveniei de la Viena asupra contractelor de vnzare internaional de
mrfuri, evident cu adaptrile necesare ce au fost aduse dispoziiile
corespondente din Convenia de la Viena, pentru a se evidenia cele dou
raporturi contractuale semnificative n operaiunea de factoring.
Se prevede n acest sens c sediul, la care se face referire n
Convenie, desemneaz, dac una dintre pri are mai multe sedii, atunci
sediul care are cea mai strns legtura cu contractul de factoring i
executarea sa, innd seama de mprejurrile cunoscute de pri ori avute n
vedere de ele la un anumit moment nainte de ncheiere sau cu ocazia
ncheierii acelui contract. innd seama de principiul libertii contractuale
comerciale internaionale, art.3 din convenie prevede posibilitatea pentru
prtile din contractele de factoring de a exclude aplicarea Conveniei i
mprejurrile n care o asemenea excludere este permis. Astfel aplicarea
conveniei poate fi nlturat de:
- Prile contractului de factoring;
- Prile contractului de vnzare cumprare de bunuri.
Raiunea pentru care o asemenea dispoziie a fost prevzut const n
faptul c se refer la domeniul de aplicare al Conveniei, fiind de astfel
reinut i n alte instrumente internaionale adoptate n ultimii ani, aa cum
este art.6 din Convenia de la Viena.
407

S-a avut n vedere i situaia n care prile din contractul de vnzare

furnizorul i debitorul, pot exclude prin contract aplicarea Conveniei n
privina creanelor nscute, fie n momentul ncheierii contractului, fie dup
ce notificarea scris a acestei excluderi a fost fcut cesionarului. Porninduse de la ideea general c regulile cuprinse n Convenie formeaz un tot
coerent i, ca atare, nu pot fi suprimate sau modificare fr a aduce atingeri
echilibru dintre drepturile i obligaiile prilor interesate n factoring, la
paragraful 2 se precizeaz c atunci cnd aplicarea Conveniei este exclus
conform paragrafului precedent, aceast excludere nu poate purta dect
asupra ansamblului Conveniei.
Referitor la regulile de interpretare ale Conveniei, acestea sunt
precizate n art.4, asemntor dispoziiile cuprinse n art.7 din convenia de la
Viena privind vnzarea .
Paragraful 1 pune accent pe necesitatea promovrii uniformitii n
aplicarea Conveniei, innd seama de caracterul ei internaional, cum i al
asigurrii respectrii bunei-credine n comerul internaional. Sunt totodat
precizate criterii care trebuie s conduc interpretarea, respective obiectul i
scopul Conveniei, aa cum sunt enunate n preambulul Conveniei.
Paragraful 2 completeaz prima parte a paragrafului 1 prin aceea c
vizeaz nu numai interpretarea dispoziiilor Conveniei ci i principiile care
se aplic problemelor privind materialele reglementate de convenie, dar
care nu sunt reglementate expres de aceasta. Se precizeaz c astfel de
probleme urmeaz a fi crmuite potrivit principiilor generale ale Conveniei,
iar lipsa acestora conform legii aplicabile n baza normelor de drept
internaional privat.
8.1.2. Drepturile i obligaiile prilor
A. Validitatea cesiunii creanelor ntre furnizori i factor.
408

Dispoziiile ce reglementeaz aceast problem sunt cuprinse n art.5

care poate fi considerat ca reprezentnd baza juridic pentru c, prin
contractul de factoring s se poat transfera n mod efectiv creanele de la
furnizor la factor, innd seama c unele legislaii se opun cesiunii globale a
creanelor i n special a creanelor viitoare.
De la nceput se precizeaz c tocmai pentru a se nltura orice
ambiguitate, dispoziiile respective se limiteaz doar la raporturile interne
dintre prile contractului de factoring, respectiv furnizorului i factorul.
Cu alte cuvinte, n art.5 dup ce se stabilete principiul validitii ntre
prile contractului de factoring a clauzei din contract n baza creia
creanele existente sau viitoare sunt cedate sub rezerva unei identificri
suficiente a acesteia, se precizeaz momentul n care intervine transferul
creanei viitoare. n vederea promovrii factoring-ului, lit.b a art.5 stabilete
regula ca o clauz din contractul de factoring, n baza creia creanele
viitoare sunt cedate, opereaz transferul lor ctre (cesionar) din momentul
naterii lor fr a fi necesar un nou act de transfer.
Aceast dispoziie apare ca fiind un progres considerabil fa de acele
legislaii n care este necesar un act material referitor la creane n mod
specific desemnate i care trebuie s fie distinct de contractul propriu-zis
pentru ca cesiunea efectiv a creanelor ctre factor s aib loc. Ori, tocmai
avndu-se n vedere c asemenea legislaii nu cunosc cesiunea global a
creanelor viitoare, s-a considerat necesar s se precizeze momentul n care
opereaz transferul, n scopul de a determina, independent de orice problem
de prioritate, dat de la care factorul (cesionarul) este titularul anumitor
drepturi.

409

Avnd n vedere domeniul de aplicare generala al Conveniei, regulile

stabilite de art. 5 nu aduc atingeri legii naionale, ce se refer la cesiunea
creanelor nscute din operaiunile interne .
De remarcat este faptul c acest articol nu privete condiiile de form
ale cesiunii, n sensul a ceea ce este necesar pentru a face o cesiune valabil
n raport cu legea naional. Aceast problem continu s fie crmuit de
legea aplicabil cesiunii fcut de furnizor factorul la export sau ntre
factorul la export i factorul la import, n cazul celei de-a doua cesiuni.
Principiul posibilitii de a ceda factorului preul creanei, independent
de orice Convenie ntre furnizor i debitor care s interzic o asemenea
cesiune.
Una din dispoziiile cele mai importante i mai novatoare ale
Conveniei este aceea care dispune c cesiunea unei creane de ctre
furnizorul factorului poate fi realizat chiar dac ntre furnizor i debitor s-a
convenit interzicerea cesiunii. Aceast dispoziie, prevzut n art. 6 pct. 1, a
fcut obiectul unei discuii aprofundate cu ocazia sesiunilor Comitetului de
experi guvernamentali n legtura cu suprimarea ori meninerea ei.
Astfel, unii reprezentani, dei recunosc valoarea unei asemenea
dispoziii ntr-o convenie viznd dezvoltarea operaiunilor de factoring
internaional, au subliniat c ea ar constitui o derogare de la principiul
autonomiei de voin i n consecin ar fi inacceptabil, chiar dac
ntinderea ei ar fi limitat la operaiunile internaionale i au artat c ea
stabilete un dezechilibru n avantajul factorului atunci cnd pot exista
motive juste pentru debitor s interzic cesiunea creanei.
n schimb, aceasta dispoziie a fost sprijinit de un numr mare de
delegai care reprezint fie ri care aveau n legislaia lor o norm
echivalent (n special S.U.A), fie ri care aplicau reguli contrarii pentru
410

operaiunile interne n care recunoate efectul clauzei de interzicere a

cesiunii, dar care acceptau dispoziiile sus menionate pentru relaiile
internaionale.
Aceti delegai au evideniat c aceast dispoziie este foarte
important pentru promovarea factoring-ului internaional i asigurarea
securitii operaiunilor, pentru c factorul nu ar trebui s-i consacre astfel
un timp preios pentru a consulta contractele de vnzare, recunoscnd c
aceast dispoziie este n sensul intereselor factorilor care au precizat c
cesiunea creanelor este diferita de cesiunea de datorii i c ea nu aduce
vreun prejudiciu debitorului, care este protejat de o alta norm a Conveniei
i va putea opune excepiile ce deriv din contractul de vnzare i exercit
un drept de compensaie pentru drepturile existente n momentul notificrii
cesiunii.
S-a artat c aceast regul nu-l mpiedic cu nimic pe client (debitor)
s obin reparaii din partea furnizorului pentru prejudicial pe care ar putea
s-l suporte ca urmare a nclcrii de ctre furnizor a interdiciei contractuale
fie c este vorba de un contract special, fie de o clauz din contractul de
vnzare ce crmuiete ntre ei operaiunile viitoare.
Aceste poziii opuse au condus experii la luarea n considerare a unor
soluii intermediare pentru a ajunge la un compromis, artnd c este
preferabil s nu se reglementeze aceast chestiune n Convenie, urmnd s
fie lsat n competena legii naionale ce crmuiete efectul cauzei de
interzicere coninut n contractul de vnzare, cci o alt soluie intermediar
imperativ ar constitui un regres n raport cu legea aplicabil n ara lor n
aceasta privin.

411

ns, dup o ampl dezbatere s-a ajuns la concluzia c nici una dintre
ele nu constituie o soluie satisfctoare acceptnd posibilitatea meninerii
acestei dispoziii, dar nsoit de un text ce permite formularea unei rezerve.
n consecin, avnd ca model art.6. din Convenia de la Viena i
inndu-se seama c n contextul Conveniei privind factoring-ul
internaional este pertinent doar sediul debitorului, ntruct numai aceasta
este partea vizat s fie protejat n statele a cror legislaiei ar recunoate c
fiind opozabil factorului interdicia de cesiune ncheiat de debitorul cu
furnizorul, a fost propus paragraful 2, a crei ultim formulare, aa cum a
fost adoptat de Conferina diplomatic, este urmtoarea; totui, respectiva
cesiune nu are efect fa de debitorul care, cu ocazia ncheierii contractului
de vnzare a mrfii, i are sediul ntr-un stat contractant care a fcut
declaraii prevzute de art. 18 din Convenie .
La rndul su art.18 prevede ca: un stat contractant poate n orice
moment s declare, conform paragraful 2 al art. 6, c o cesiune n baza
paragrafului 1 al art. 6 nu are fa de debitorul care, n momentul ncheierii
contractului de vnzare de mrfuri i are sediul n acel stat. Efectul
combinat al art.6 paragraful 2 i al art.18 din Convenie nu const n a
introduce regula contrar celei care este prevzut n art. 6, paragraful 1, ci
de a sustrage complet aceast problem de la dispoziiile Conveniei, astfel
nct judectorul s aib posibilitatea de a gsi soluia cu privire la
consecinele interdiciei cesiunii n normele dreptului naional aplicabil.
Totui, la paragraful 3 al art.6 ca rspuns la unele observaii
formulate n cursul lucrrilor pregtitoare se precizeaz ca dispoziiile
paragrafului 1 nu aduc atingere obligaiei de bun credin ce incuba
furnizorului fa de debitor sau rspunderea furnizorului fa de debitor cu

412

privire la cesiunea fcut cu nclcarea clauzelor contractului de vnzare a

mrfurilor.
B. Validitatea transferului dreptului furnizorului provenind din
vnzarea bunurilor.
Potrivit art. 7 din Convenie, n raporturile interne dintre prtile
contractului de factoring, contractul poate s prevad n mod valabil
transferul direct sau printr-un act al tuturor sau numai al unei pri din
drepturile furnizorului provenind din vnzarea bunurilor, incluzive
beneficiul oricrei dispoziii n contractul de vnzare a mrfurilor rezervnd
furnizorului proprietatea mrfurilor sau conferindu-i oricare alt garanie.
Acest articol ndeplinete o funcie asemntoare celei a art. 5 prin
aceea c anun validitatea i eficacitatea clauzei din contractul de factoring
prevznd transferul ctre factor, nu doar al creanelor ci i al drepturilor
furnizorului provenind din vnzarea mrfurilor.
Se urmrete astfel s se asigure c drepturile derivate din vnzrile
viitoare pot fi transferate-contrar soluiei reinute n unele sisteme juridice, dar
dispoziiile acestui articol privesc i transferul drepturilor existente .Din
interpretarea acestui articol rezult c singurele probleme avute n vedere sunt
raporturile ntre prile contractului de factoring, tocmai pentru a face s apar
clar, conform art. 5, c problemele de opozabilitate transferului fa de teri sunt
n afara obinuitelor reglementari.
Instituind principiul validitii transferului drepturilor, art. 7 indic
totodat modalitile dup care acest transfer are loc, n sensul ca poate fi
efectuat n mod direct, fr a interveni un nou act de transfer, ceea ce
corespunde formei indicate anterior n regulile pentru cesiunea creanelor;
prtile pot totui conveni ca transferul s aib loc numai dac se ncheie un
act distinct n acest scop.
413

Art. 7 are deci caracter de opiune ntruct s-ar putea s nu fie n

interesul prilor s prevad un transfer automat de drepturi. Evident,
libertatea lsat prilor de a alege modalitatea de transfer a drepturilor nu
produce efecte dect n relaiile reciproce i acesta independent de
dispoziiile legii naionale aplicabile. n schimb, dac prtile ncearc s fac
transferul opozabil terilor, ceea ce Convenia nu reglementeaz, n acest caz
ele vor trebui s se conformeze condiiilor de form sau de publicitate cerute
de legea aplicabil.
Coninutul noiunii drepturi aa cum rezult din dispoziiile art.7,
include

beneficiul

dispoziiilor

contractului

de

vnzare

rezervnd

furnizorului proprietatea mrfurilor. Aceasta nu ncearc n nici un caz s

valideze o clauz de rezerv a proprietii n contractul dintre furnizori i
clientul lui i nici s reglementeze problemele legate de recunoatere sau
executarea acestei clauze.
O indicaie suplimentar a fost totui adus pentru a acoperii i acele
situaii n care garania furnizorului mbrac un alt caracter, aa cum este, de
exemplu n continentul nord-american, cel al unei garanii mobiliare i n
consecin poate fi transferat beneficiul tuturor dispoziiilor din contractul de
vnzare a mrfurilor, conferind furnizorului orice alt garanie
C. Unele efecte ale cesiunii, n special n relaiile dintre factor i
debitor.
Obligaia debitorului de a plti factorul dac notificarea cesiunii s-a
fcut dup formele prevzute n Convenie, pe de o parte i efectul plii de
pe alt parte, sunt prevzute la art. 8. Astfel, potrivit paragrafului 1 al art. 8,
debitorul este inut s plteasc cesionarului dac nu a avut cunotina de un
drept de preferin i dac notificarea n scris a cesiunii a fost fcut n
condiiile scrise la alineatul a.,c..
414

n cazul n care debitorul accepta cesiunea, s-a exprimat opinia c

aceast acceptare ar putea s produc aceleai efecte ca notificarea i anume
obligaia pentru debitor de a plti. Aceast prim condiie prevzut de lit. A,
este ca notificare n scris a cesiunii s fie fcut debitorului de ctre furnizor
sau de factor, n baza unei mputerniciri conferit de furnizor. Aceast condiie
se refer la autorul notificrii i anume la furnizorul care este de fapt creditorul
originar contractant al debitorului.
n al doilea rnd, factorul are i el un interes legitim ca debitorul s
primeasc notificarea cesiunii ntruct plata va trebui s-i fie fcut lui, iar n
sistemele juridice n care rangul creditorului este determinat de ordinea
notificrii, el va executa o diligen sporit celei a furnizorului. n consecin, sa reinut c factorul e autor al notificrii, dar numai dac el acioneaz n baza
unei mputerniciri conferite de furnizor, ceea ce nseamn c debitorul trebuie
s fie n msur s cunoasc existena mputernicirii factorului, informndu-se
la furnizor, cnd este cazul. Problema formei mputernicirii i posibilitatea ca
notificarea s fie fcut de alte persoane acionnd n numele furnizorului sau
autorului sunt lsate n competenta legii aplicabile .
A doua condiie prevzut la lit. b al paragrafului1, este ca notificare
n scris a cesiunii s precizeze n mod clar creanele cedate i cesionarului
cruia ori pe seama cruia debitorul trebuie sa fac plata.
Aceast dispoziie vizeaz s asigure ca debitorul s fie informat de
obiectul precis al cesiunii (lit.c, aduce o condiie suplimentar privind creanele
a cror cesiune este notificat), ca i persoan creia trebuie s i se plteasc
aceasta poate fi nsui factorul sau o banc ce ncaseaz pe seama factorului.
Lit.c condiioneaz ca notificarea scris a cesiunii s se refere la creanele ce
izvorsc dintr-un contract de mrfuri care a fost ncheiat fie nainte, fie n
momentul n care notificarea este fcut.
415

Rezult c n timp ce clauza cu efect din contractul de factoring este

suficient pentru a opera transferul respectiv al creanelor viitoare de la
furnizor la factor n temeiul art.5 din Convenie, notificarea cesiunii unei
creane care se va nate n baza unui contract de vnzare viitoare, nu va nate
pentru debitor obligaia de a plti. Efectul plii este prevzut la paragraful 2
al art. 8 n sensul c orice plat este liberatorie, fr a prejudicia nici o alt
form de asemenea liberatorie.
nseamn c n afar de plata fcut n conformitate cu paragraful 1 al
art. 8 debitorul nu va rspunde chiar dac el nu a fost obligat n baza
Convenie s efectueze plat, pentru c cerinele paragrafului 1 nu erau
ndeplinite de cate ori asemenea plat l-ar putea libera potrivit legii
aplicabile. n timpul lucrrilor pregtitoare s-a discutat dac n Convenie
este cazul a se face referiri la legea naional aplicabil.
S-a subliniat ns c o asemenea referire ar fi inutil dac nu se indic
i cum urmeaz s fie determinat aceasta. n consecin, ntr-o prim faz sa optat pentru desemnarea legii ce guverneaz plata i care ar putea fi
considerat c este legea arii n care debitorul i are sediul.
mpotriva acestei soluii s-au ridicat dou obiecii:
-

Prima se refer la problema de principiu, n sensul introducerii

unei norme conflictuale ntr-o convenie ce stabilete norme uniforme de

drept material;
-

n a doua obiecie s-a artat c ar fi dificil de a se lua o decizie

privind punctul de lege n vederea determinrii legii aplicabile plii fr a

exista riscul de a se ignora inegalitatea regulilor coninute n alte instrumente
juridice aplicabile sau care au fost alese de pri.
D. Opozabilitatea fa de factor a exceptiilor de care debitorul
dispune fa de furnizor.
416

n completarea paragrafului 2 al art.8 din Convenie, la art.9 se enun

drepturile debitorului n notificrii efectuate conform paragrafului 1 al art.8.
Dispoziiile acestui text se refer la msura n care debitorul poate
opune factorului excepiile conexe creanei pe de alt parte i excepiile
exterioare creanei bazate pe raporturile sale cu furnizorii pe de alt parte.
Astfel, paragraful 1, conine regula care practic, este comun tuturor
sistemelor juridice, potrivit creia o cesiune nu poate s-l pun pe debitor
intr-o situaie defavorabil fa de factor dect situaia pe care ar fi vrut-o
fa de cedent.
Se prevede n acest sens c n cazul n care factorul formuleaz o pretenie
mpotriva debitorului n plata unei creane rezultnd dintr-un contract de vnzare
de mrfuri, debitorul poate invoca mpotriva factorului toate mijloacele de
aprare ce deriv din contractul pe care ar fi putut s-l opun dac cererea ar fi
fost fcute de furnizor.
Doar interzicerea cesiunii stipulate n contractul de vnzare ntre
furnizor i debitor nu ar putea fi opus factorului, art.6 din Convenie. La
rndul su, paragraful 2, al art. 9 se ocup de problema conex, dar distinct
a condiiilor n care debitorul poate exercita mpotriva factorului dreptul de
compensaie pe care debitorul s-l aib fa de furnizor.
n al doilea rnd, compensaia invocat de debitor mpotriva factorului
trebuie s se refere la drepturile i aciunile mpotriva furnizorului n
favoarea creia creana este nscut, cci altfel un debitor ar putea revendica
un drept de compensaie fa de cererile formulate mpotriva unui furnizor
diferit privind creane care au fost cedate aceluiai factor.
Sintetiznd aceste aspecte, paragraful 2, art.9 dispune c debitorul
poate exercita mpotriva factorului orice drept de compensaie referitor la
drepturile i aciunile existente mpotriva furnizorului n favoarea cruia
417

creana este nscut i el poate invoca momentul n care notificarea n scris a

cesiunii a fost fcut conform dispoziiile paragrafului1. art.8.
E. Cazul special n care debitorul a pltit factorului, dei furnizorului
nu i-a executat n mod corespunztor prestaia prevzut n contractului de
vnzare.
Pentru aceast ipotez la art.10, paragraful 1 din Convenie se prevede
c, fr prejudicierea drepturilor conferite debitorului de art.9, neexecutarea
ori executarea necorespunztoare sau cu ntrziere a contractului de vnzare
de mrfuri nu permite debitorului sa recupereze plata pe care el a fcut-o
factorului, dac dispune de o aciune n repetiie a sumelor pltite
furnizorului.
Aceast dispoziie are n vedere situaia n care debitorul caut s
recupereze de la factor o sum ce i-a fost pltit, dei furnizorului nu i-a
executat prestaia aa cum era prevzut n contractul de vnzare: n baza
regulilor enunate debitorului trebuie s se mulumeasc cu aciune
mpotriva furnizorului afar de cazul n care el are posibilitatea de a exercita
drepturile sale mpotriva factorului, aa cum sunt conferite de art.9.
n legtur cu acest text, cu ocazia primei sesiuni a Comitetului de
experi guvernamentali reprezentnd statele membre au exprimat rezerve,
considernd c o asemenea dispoziie l-ar clasa pe debitor ntr-o poziie
defavorabil, lipsind-ul de orice recurs n cazul n care, furnizorul a dat
faliment nainte de a-i fi executat obligaiile sale i daca factorul care a
primit plata cunoate excepia de neexecutare.
S-a fcut observaia c apare astfel injust i chiar ilogic de refuzat
posibilitatea debitorului de a recupera plata pe care el a fcut-o factorului
nainte de a fi primit mrfurile sau nainte de a le fi examinat, dei el ar fi
putut invoca dispoziia paragrafului 1.art. 9, n cazul n care trebuie s
418

intervin dup executarea de ctre furnizor. innd seam de obieciile

ridicate, Comitetul a intervenit n sensul suprimrii totale a acestui articol i
a-l lansrii acestei probleme n competena legii naionale aplicabile .
Pentru a se ajunge la o soluie acceptabil, respectnd interesele i
drepturile att ale factorului ct i ale debitorului Comitetul de experi
guvernamentali a hotrt la a doua sesiune s reintroduc regula reinut
anterior, dar nsoit de dou excepii:
-

Prima excepie prevzut la paragraful 1, dup enunarea

principiului general, limiteaz aplicarea principiului la situaia n care

debitorul dispune de o aciune n repetiiunea preului mpotriva furnizorului.
-

A doua excepie, aa cum a fost adoptat n textul Conveniei,

este prevzut la paragraful 2 al art.10, n care se precizeaz c debitorul

care dispune de o aciune mpotriva furnizorului, poate recupera totui plata
pe care el a fcut-o factorului, n msura n care:
- a)

Factorul nu s-a achitat de obligaia de a plti furnizorului

creanele cedate;
- b)

Cesionarul a pltit la un moment n care el avea

cunotin de neexecutarea sau executarea corespunztoare sau ntrziere a

contractului de vnzare cnd legtura cu mrfurile de la care a primit plata
din partea debitorului.
Lit. a se refer la ipoteza n care o mbogire fr justa cauz a factorului,
pentru c nu a vrsat furnizorului preului creanelor cedate, dei avea aceast
obligaie n raport cu funcia sa de finanare a furnizorul i, pe care, trebuia s o
ndeplineasc.
Cealalt situaie de care se ocupa lit. b n care debitorul poate cere
restituirea unei sume pe care el a pltit-o factorului a fost adugat la cererea
unor reprezentani care au remarcat c, dac factorul pltete furnizorului
419

nainte ca aceasta s fi prestat serviciul sau s livreze mrfurile pentru care

plata a fost fcut, avnd cunotin c executarea nu a avut loc, factorul i nu
debitoare este cel care trebuie s-i asume riscul neexecutarea, executrii
necorespunztoare sau cu ntrziere din partea furnizorului, cu att mai mult
cu ct factorul cere furnizorului ea prevd garaniile n privina executrii,
care sunt stipulate n contractul de factoring .
Cesiuni succesive
Un capitol ntreg este rezervat de Convenie problemei cesiunilor
succesive, innd seama c n cadrul operaiunilor de factoring internaional,
cesiunea de origine fcut de furnizor factorului este urmat de una sau mai
multe cesiuni ntre factorii la export i import.
S-a convenit astfel ca cesionarul succesiv s fie pus n situaia
factorului, parte la contractului de factoring, n special fa de debitor, dar
fr a se stabili o regul privind validitatea contractului de cesiune
succesibila care urmeaz s fie supus legii naionale aplicabile i fr a
guverna raporturile existente ntre factori. Se nelege c cesiuni
succesiv se refer la transferul creanei de ctre cel cruia creana i-a fost
cedat i nu, evident, la o a doua cesiune fcut n mod fraudulos de acelai
cedent. Scopul dispoziiilor privind cesiunile succesive fiind precizat,
problema care s-a pus ulterior a fost de a stabili criteriul n raport cu care
cesiunile succesive urmeaz a fi guvernate de Convenie.
n aceast privin, Comitetul de experi guvernamentali a decis n
final c singurul criteriu pertinent ar fi ca n prealabil Convenia s fi fost
aplicabil primei cesiuni cu excluderea oricrei referine la caracterele
contractului de cesiune succesiv sau la calitatea n acest contract. Comitetul
i-a pus ntrebarea dac ar fi oportun s se enune o norm conflictual
bazat pe sediul cesionarului succesiv sau de aplicare a legii unui stat
420

contractant la contractul de cesiune succesiv n virtutea normelor

conflictuale ale forului.
Unii reprezentani au apreciat c, dac situaia debitorului fa de
cesionarului succesiv nu ar fi modificat n comparaie cu cea pe care o avea
n raport cu factorului de origine, n schimb ar putea fi justificat s se
limiteze la beneficiul art. 10 numai la cesionarii care i au sediul n state
contractante.
Ali reprezentani au artat c, aceast exigen nu era necesar n
principiu, ntruct, n regula general, n cadrul operaiunilor de factoring
internaional cesionarul succesiv este factorul la import, care i are sediul n
statul n care trebuie situat sediul debitorului; ori dac Convenia se aplic
primei cesiuni n baza lit. a din paragraful 1art. 2, acest stat este parte la
Convenie.
Criteriul enunat mai sus, stabilit de alineatul 1, paragraful 1, al art.11,
prevede c sub rezerva dispoziiile lit. b, regulile enunate n art.5 i art.10 se
aplic oricrei cesiuni succesive de creane fcute de factor sau de un
cesionar succesiv. Lit. b precizeaz c dispoziiile art. 8 i art 10 se aplic ca
i cum cesionarul succesiv este ntreprinderea de factoring.
Pentru a facilita nelegerea mecanismului, cesionarului succesiv este
pus n poziia primului cesionar (factorul) i aceasta n privina dispoziiilor
art. 8 privind obligaia debitorului de a plti noului titular al creanei,
incluzive forma i coninutul notificrii i condiiile n care debitorul este
eliberat n privina dispoziiilor art.9, referitor la invocarea de ctre debitor a
excepiilor (mijloace de aprare) i dreptul de compensaie din dispoziiile
art.10.
innd seama c, furnizorul notific debitorul c trebuie s plteasc
unei alte persoane care n fapt este cesionarul succesiv, fr a se face vreo
421

notificare primului factor (cesionar), la paragraful 1 al art.11 se precizeaz

notificarea cesiunii succesive fcute debitorului reprezentat i notificarea
cesionarului de factoring.
Art. 12 din capitolul referitor la cesiunile succesive reflect punctul de
vedere formulat de o delegaie guvernamental la cea de a doua sesiune a
Comitetului de experi guvernamentali, n sensul ca legislaia din ar s nu
autorizeze, ca o crean ce a fcut obiectul unei cesiuni s fie cedat a doua
oar i prin urmare contractile de factoring conin o clauz prin care factorul
se angajeaz s nu cedeze din nou creana, iar n cadrul operaiunilor
internaionale, furnizorul recedeaz unui factor la import situat n statul n
care debitorul i are sediul. n consecin, dispoziiile art.12 precizeaz c
aceast Convenie nu se aplic unei cesiuni succesive interzis de
contractului de factoring.
Reglementarea uniform la care m-am referit prezint astfel un interes
deosebit teoretic i practic, pentru c, contractul de factoring, fiind o
operaiune comercial complex, cu caracteristici proprii i un regim juridic
de sine stttor, pe planul dreptului intern este prea puin reglementat n
majoritatea legislaiilor naionale, ceea ce este de natur s creeze dificulti
la nivelul dreptului material i pe planul conflictelor de legi.
Trebuie avut n vedere, faptul c pentru a umple lacuna unei
reglementari juridice speciale, n numeroase state contractul de factoring
opereaz prin instituiile din dreptul civil sau comercial, cum sunt regulile
prevzute pentru cesiunea de crean sau subrogaia convenional, dar care
nu au fost concepute pentru a-l integra, astfel nct de multe ori, n practic,
statele recurg la adapostul unor msuri de simplificare a tehnicilor
instituiilor respective, dar care prin diversitatea i caracterul lor eterogen, nu

422

sunt suficiente pentru crearea unui cadru juridic adecvate contractului

internaional de factoring.
Concluzii i propuneri
Contractul de factoring i-a demonstrat cu prisosin utilitatea n
desfurarea relaiilor comerciale, fiind att un instrument de finanare pe
termen scurt, ct i un instrument de gestiune comercial.
Factoring-ul permite scurtarea ciclului de rotaie a fondului de rulment
ceea ce conduce la o mrire a cifrei de afaceri i a beneficiilor. n ceea ce
privete comerul internaional, factoring-ul prezint o deosebit importan
pentru c faciliteaz accesul la pieele internaionale i deci favorizeaz
exportul.
Aceasta explic de altfel i rapida dezvoltare a acestei tehnici moderne
juridice n slujba managementului. Marea diversitate de legislaii naionale
cu privire la transmiterea creanelor i mai cu seama n ceea ce privete
formalitile cerute pentru a face opozabil cesiunea (n Belgia, s-a efectuat
o cesiune de crean prin andosarea facturii, operaiune valabil n dreptul
belgian, aceasta nu va fi opozabil unui debitor cedat dintr-o ar n care
legea cere ca notificarea debitorului s se fac prin act autentic) constituie un
puternic obstacol n calea dezvoltrii operaiunilor de factoring, datorit
problemelor conflictuale ce se nasc.
La aceasta se adaug i faptul c, n relaiile comerciale internaionale,
intervin i alte aspecte, precum controlul schimburilor, riscurile monetare,
autorizaii de export i import.
Pentru a nltura asemenea obstacole ce intervin n calea operaiunilor
comerciale internaionale, practic a creat uzane menite s faciliteze
operaiunile de factoring, mai ales n ceea ce privete opozabilitatea cesiunii.
Dar exigenele comerului internaional impun i n aceast materie o
423

uniformizare a reglementarii, fie pe calea unei convenii internaionale fie sub

forma unei legi uniforme. Dei creat de practic englez nc din secolul XVIII,
factoring-ul a dobndit o amploare deosebit n S.U.A. n condiiile comerului
cu coloniile, mai trziu intervenind o reglementare legal the factor act din
1889 i mai apoi o lege n 1925. n sfrit, The Comercial Code cuprinde
dispoziii menite s faciliteze operaii efectuate prin intermediul factoring-ului.
Factoring-ul este tot mai mult folosit n diferite ri europene, chiar n pofida
legislaiilor care nu sunt de natur s-i faciliteze dezvoltarea. Amploarea
impresionant pe care a luat-o aceast instituiei, dei nu a atins nc
maturitatea juridicul impus de cerinele curente, este suficient pentru a
demonstra msura n care instituia de factoring corespunde exigenelor unui
comer internaional modern.
Mari societi comerciale, instituiile financiare i de credit s-au
specializat n operaiuni de factoring pe plan intern i internaional,
constituind chiar grupuri de societati n acest scop factory house ori au
creat filiale ale stabilimentelor financiare sau departamente n bnci,
specializate n operaiuni de factoring.
n condiiile organizatorice ale comerului exterior din ara noastr,
aplicarea n practic a operaiunilor de factoring s-ar putea realiza n dublu
sens, att pentru import ct i pentru export. La operaiunile de export se poate
avea n vedere posibilitatea organizrii n cadrul Bncii Romne de Comer
Exterior a unui compartiment specializat n operaiuni de factoring, ce ar putea
prezenta urmtoarele avantaje:
-

Societile

comerciale

romne

ce

desfoar

comer

internaional, n baza contractului de factoring tradiional (old line), ar ncasa

imediat valoarea facturilor cedate;

424

Ca urmare, decontarea fa de societile productoare de

mrfuri sau prestatoare de servicii care desfoar operaiuni de export, s-ar

face ntr-un termen considerabil mai mic, fapt ce s-ar reflecta pozitiv n
propria lor gestiune economice, prin scurtarea perioadei de creditare a
produselor de export;
-

Simplificarea evidenei contabile a societilor comerciale ce

efectueaz operaiunile de comer exterior i reducerea cheltuielilor

administrative ar compensa din timp organizarea unei evidente mecanizate a
clienilor n cadrul Bncii Romne de Comer Exterior;
-

Prin relaiile bancar-comerciale pe care le are Banca Romna de

Comer Exterior cu corespondenii strini, relaiile ce s-ar extinde prin

contractele ce ar urma s se ncheie cu societile de factoring din rile
partenerilor comerciali, informaiile asupra bonitii acestora ar fi mult
consolidate, iar ca urmare, compartimentul de factoring preconizat ar fi un
adevrat consilier cu privire la clienii ntreprinztorilor exportatori.
La operaiuni de importuri, aceleai compartiment de factoring din
cadrul Bncii Romana de Comer Exterior ar putea s preia de la societile
de factoring din ara vnztorilor facturile pe care acestea le dein de la
aderenii lor, realiznd ncasarea acestora de la societi comerciale
romneti importante.
Este cunoscut faptul c pe plan internaional, intervin doi factori: unul
n ara exportatorului, celalalt n ara importatorului. Factorul din ara
exportatorului accept s cumpere creanele pe care unul din clienii si
exportatori, de regul, aderentul le are asupra unui comprtor din strintate
i s le cedeze apoi corespondentului sau din ara importatoare (factorul la
import), dar aceasta numai n msura n care factorul la import le acceptase
n prealabil.
425

De altfel, acesta din urm, adic factorul la import, are rolul important
n aceast operaiune, pentru c el va trebui s procedeze la ncasarea
creanelor respective i s suporte riscurile insolvabilitii debitorului,
obligndu-se n acest scop fa de aderent, adic cedent. n condiiile de
organizare a comerului internaional din ara noastr, factorul de import i
asum aceste riscuri, pentru c Romnia tinde s devin o ar capitalist, cu
economie de piaa avansat, unde comerul exterior nu este monopol de stat.
Banca romna de Comer Exterior, prelund creanele cedentului,
adic ale factorului de import, contra unui comision, va realiza un aport
valutar din serviciile prestate, suportnd ns riscul ca, cumparatorul, adic o
societate

comerciala

romna

ce

desfoar

internaional, s nu fie solvabil.

426

operaiuni

de

comer

CONTRACTUL DE LEASING
Seciunea 1. Apariia i evoluia operaiunilor de leasing
Apariia operaiunilor de leasing a fost determinat de ritmul alert al
comerului, al cererii i al ofertei, al progresului tehnic, care implic decizii i
investiii imediate, ce depesc uneori posibilitile de autofinanare ale
comerciantului i capacitile de creditare de care acesta dispune. Progresul
tehnic, precum i nevoia de a beneficia n procesul de producie de avantajele
pe care le ofer utilizarea unor tehnologii avansate, au orientat comercianii
ctre gsirea unor soluii ct mai echitabile, care s le permit accesul la
procedeele moderne i eficiente de lucru, chiar i n condiiile n care nu
dispuneau de mijloacele financiare necesare.
S-a gsit astfel, ca eficient, leasingul, operaiune ce reunete
finanarea, producia i comercializarea, n special n cadrul relaiilor
comerciale internaionale.
Leasingul a reprezentat un pas deosebit de important n finanarea
ntreprinderilor care doreau s i achiziioneze utilaje i echipamente, dar
care nu aveau posibiliti financiare, dnd astfel satisfacie agenilor
economici care nu doreau s apeleze la credite bancare ori s i greveze
bunurile mobile sau imobile prin constituirea unor gajuri sau ipoteci.
Leasingul a fost folosit pentru prima dat n SUA, cnd, n anul 1877,
societatea Bell Telephone Comp. a oferit abonailor si posibilitatea de a le
nchiria aparatele telefonice, n locul vnzrii acestora. Ulterior, n anii 30, au
aprut i primele forme de leasing imobiliar, avnd ca obiect exploatarea unor
imobile pe o perioad ndelungat. Toate formele de leasing folosite n aceast
perioad reprezentau n fapt simple locaiuni, ns condiiile i scopurile pentru

427

care au fost ncheiate contractele n cauz, au fcut posibil abordarea

leasingului sub latura sa de operaiune de credit.
Prima form de leasing nscut din necesitatea obinerii unei finanri,
n vederea desfurrii unei activiti productive, a aprut n anul 1950, tot
n SUA, cnd directorul unei fabrici de produse alimentare din California a
primit o comand profitabil, ns nu deinea fondurile pentru achiziionarea
echipamentelor necesare onorrii comenzii447. n aceast situaie, managerul
n cauz s-a adresat unei instituii financiare, solicitndu-i acesteia
achiziionarea echipamentelor de care avea nevoie i nchirierea imediat a
acestora ctre firma sa. Dup ncheierea tranzaciei n aceste condiii i
livrarea produselor comandate ctre client, managerul societii de produse
alimentare, ncurajat de beneficiile i avantajele pe care le realizase prin
metoda folosit, a pus bazele primei societi specializate de leasing,
denumit United States Leasing Corporation.
Dup anul 1952, odat cu nfiinarea United States Leasing
Corporation, leasingul a nceput s fie folosit pe scar larg, n special
pentru nchirierea unor echipamente (finance equipment leasing), ns i sub
forma operaiunilor de sale and lease-back, puternic susinute de
companiile de asigurri. A urmat implicarea bncilor comerciale, care
dispuneau de fonduri financiare importante, contribuind astfel, n mod
esenial la dezvoltarea operaiunilor de leasing, fie indirect, prin intermediul
unor societi specializate de leasing, fie,ulterior, n mod direct, dup ce au
fost autorizate s desfoare astfel de operaiuni. De asemenea, legislaia
american, concretizat ntr-o fiscalitate ncurajatoare, coroborat cu
dezvoltarea activitilor lucrative pe fondul unei economii n plin
expansiune, a dus la folosirea de ctre ntreprinderi, a leasingului. Aceast
447

D. A. P. Florescu, T. Mrejeru, Contractul de comer internaional, ed. Coresi, Bucuresti, 1999, pag. 84.

428

alternativ de finanare a crescut constant de-a lungul timpului, astfel c, n

prezent, 80% din firmele americane au apelat la ea, volumul anual al
leasingului depind 200 de miliarde de dolari i 30% din totalul capitalului
investit n echipamente448.
Operaiunile de leasing au fost preluate imediat de Marea Britanie, n
special datorit similitudinilor legislaiei acestui stat cu legislaia american.
Astfel, prima form de leasing folosit n economia englezeasc a fost sale
and lease-back, iar nfiinarea i dezvoltarea rapid a acestui tip de
operaiuni a fost posibil tot prin implicarea societilor bancare. Prin
adoptarea United Kingdom Consumer Credit Act 1974, operaiunile de
leasing au cunoscut o larg rspndire.
n Frana, primul contract de leasing a fost ncheiat de societatea
LOCOFRANCE, ns operaiunea a aprut sub denumirea de credit-bail,
care era definit de legislaia acestui stat pornind de la locaiunea unor
bunuri mobile sau imobile (mai trziu i locaiunea unui fond de comer), n
scopul exercitrii unor activiti cu caracter profesional.
Ulterior, leasingul a nceput s fie folosit i n alte ri, fie n baza
principiilor de comer internaional, fie n baza normelor de drept intern. De
menionat ns c nu n toate statele leasingul cunoate o consacrare
legislativ expres, astfel c regulile privind ncheierea i executarea
contractului de leasing, precum i cele care privesc raporturile juridice ce iau
natere n cadrul unei operaiuni complexe de leasing se stabilesc n funcie
de principiile ce guverneaz raporturile juridice obligaionale n general,
respectiv, de regulile aplicabile anumitor contracte reglementate expres de
lege, cum ar fi locaiunea-vnzare, vnzarea la termen, vnzarea n rate, etc.
448

Gh. Ialomieanu, L. Voinescu, Aspecte juridice, fiscale i contabile privind leasingul, Ed. Ecran
Magazin, Bucureti, 2000, pag 6.

429

Ca urmare a folosirii pe scar larg a operaiunilor de leasing la nivel

internaional, fapt ce a dus i la apariia unor divergene determinate de
deosebirile dintre reglementrile statelor n care i aveau sediul sau
domiciliul prile contractante, n anul 1988, s-a ncheiat la Ottawa,
Convenia privind leasingul financiar internaional, n care comisia
UNIDROIT a redactat anumite reguli uniforme, n scopul elaborrii unor
principii de egalitate ntre prile care iau parte la operaiune i care i au
sediul n state diferite.
n Romnia, leasingul a fost pentru prima oar reglementat prin
Ordonana Guvernului nr. 51/1997 privind operaiunile de leasing i
societile de leasing449.
1.1. Etimologia noiunii de leasing
Termenul de leasing este susceptibil de mai multe interpretri, precum
i de extindere la alte operaiuni asemntoare ca mod de funcionare, cum ar
fi, de pild, nchirierea de drept comun ori vnzarea afectat de un termen.
Chiar n rile anglo-saxone, unde i-a fcut apariia termenul de leasing
desemneaz mai multe tranzacii, ns doar finance lease (sau finance leasing)
corespunde sensului care ne intereseaz. Astfel, finance lease (n care iau
parte trei pri: supplier, lessor i lessee) se deosebete de operating lease,
prin acest ultim termen definindu-se n legislaiile statelor europene o simpl
locaiune cunoscut i sub numele de renting450.n SUA contractul numit

449

Publicat n M.Of. nr. 224/30.08.1997 modificat prin Legea nr. 90/1998 pentru aprobarea OG nr.
51/1997, privind operaiunile de leasing i societile de leasing, publicat n M.Of. nr. 170/30.04.1998 i
prin Legea nr. 99/1999 privind unele msuri pentru accelerarea reformei economice, publicat n M.Of. nr.
236/27.05.1999. republicat n M. Of. Nr. 9/12.01.2000, n temeiul art. VII din Legea nr. 99/1999, dndu-se
textelor o nou numerotare
450
D. Clocotici, Gh. Gheorghiu, Operaiunile de leasing, ediia a II-a, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2000,
pag. 16

430

lease desemna o locaiune a unor bunuri imobile451, ulterior extinzndu-se i

asupra unor bunuri mobile, pentru ca n prezent, acest termen s defineasc
orice modalitate de nchiriere. Termenul de leasing a fost preluat treptat i de
alte ri, ns mai exist legislaii care folosesc alte denumiri, cum ar fi,
locaiune-finanare, locaiune de capital sau credit-locaiune.
Astfel, termenul francez credit-bail se traduce credit-locaiune,
desemnnd practic o nchiriere a unui bun pe termen lung, o nchiriere privit
ca o operaiune de creditare, denumire mai exact dect cea uzitat n dreptul
anglo-saxon. De altfel, literatura juridic francez a atras atenia c termenul
lease este neltor, deoarece ca i

cuvntul rent, el desemneaz o

nchiriere, ori contractul de leasing i contractul de renting nu sunt similare, i

mai mult, nici unul dintre aceste dou contracte nu constituie cu adevrat o
operaiune de credit-locaiune. n Frana nu se poate face prin urmare confuzia
ntre utilizator (credit-preneur) i locatarul din cadrul unui contract de
locaiune de drept comun (preneur), confuzie care este posibil n SUA sau n
Marea Britanie, unde lessee desemneaz att un utilizator ct i un locatar.
Tot astfel, n Frana finanatorul poart numele de credit-bailleur, iar locatorul
de drept comun se numete bailleur, pe cnd n rile anglo-saxone termenul
lessor definete att finanatorul din cadrul unui contract de leasing, ct i
locatorul. Stabilirea exact a calitii pe care o are o ntreprindere la un
moment dat n derularea unui contract comercial, este necesar n perspectiva
delimitrii naturii juridice a contractului pentru a identifica obligaiile legale
care i incumb, n special cele de ordin fiscal.
n legislaia german se mai folosete alturi de termenul leasing i
contractul numit konsumgterleasing (nchirierea bunurilor destinate
451

Substantivul comun lease se mai traduce ca arend, chirie, concesiune.(V. Hanga, R. Calciu, Dicionar
juridic romno-englez, englez-romn. Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1998, pag. 311).

431

consumului), adic o form de leasing operaional reglementat i de

legislaia noastr, n special cu privire la bunurile de folosin ndelungat.
Apariia

lease-back ului imobiliar a delimitat ns caracterul

specific al operaiunilor de leasing fa de alte operaiuni i anume caracterul

de operaiune de finanare, ntruct aceast prim form de leasing financiar
presupune o vnzare urmat de o nchiriere ntre aceleai pri(de altfel,
denumirea complet dat de americani a fost sale and lease-back, adic
vinde i nchiriaz napoi).
1.2. Definiia leasingului n doctrin
nainte de a trece la definirea n ansamblu a noiunii de leasing,
trebuie s precizm c acest tip de operaiune poate fi privit att din punct de
vedere economic, ct i din punct de vedere juridic.
Astfel, leasingul privit ca form de comer i de finanare, ori ca
operaiune de credit, face obiectul unor discipline economice, stabilirea
elementelor

definitorii

ale

acestuia

fiind

necesare

contextul

managementului eficient i a analizelor financiare ale ntreprinderilor

orientate ctre o rentabilitate a activitii comerciale. Sub acest aspect,
nchirierea unor bunuri este privit numai ca un suport juridic pentru
operaiunea de finanare la termen, specialitii definind leasingul ca fiind o
form de comer i de finanare prin locaiune, de ctre societi financiare
specializate n aceste operaiuni, de ctre instituii financiare sau direct de
ctre productori, oferit ntreprinderilor a cror motivaie pentru recurgerea
la aceast tehnic de comer rezid n specificul unor operaiuni pe care le
realizeaz - pe termen scurt i nerepetabile sau n faptul c nu dispun de
suficiente fonduri proprii ori mprumutate pentru a le cumpra452. Leasingul
452

Al. Puiu, Management n afacerile economice internaionale. Tratat, Ed. Independent Economic,
Bucureti, 1997, pag. 376.

432

a mai fost definit ca o form modern de comer exterior, de import-export,

un sistem original de finanare, sub forma nchirierii unor mijloace de
producie, sau ca un acord prin care locatorul transmite locatarului, n
schimbul unei pli sau serii de pli, dreptul de a utiliza un bun pentru o
perioad convenit de timp.
Sub aspect juridic, n definirea leasingului trebuie pornit de la caracterul
complex al acestei operaiuni, care cuprinde mai multe acte juridice ce converg
ctre delimitarea corect a ntinderii drepturilor i obligaiilor prilor care
particip la operaiune.
Doctrina juridic romneasc a nceput relativ recent definirea noiunii
de leasing prin prisma dreptului comercial romn, odat cu reglementarea
acestui tip de operaiune n sistemul de drept de la noi din ar. Menionm ns
c i nainte de adoptarea O.G. nr. 51/1997 au existat autori care au definit
conceptul n cauz, ns acest lucru a fost fcut n principal din perspectiva
dreptului comerului internaional, ori n baza legislaiilor statelor n care acest
tip de operaiune era reglementat.
Astfel, avndu-se n vedere dispoziiile Codului Comercial Uniform al
SUA, leasingul a fost definit ca fiind o operaiune de finanare la termen,
avnd ca suport juridic principal un contract ce confer unei persoane
posesia i folosina unui bun453, sau ca o operaiune juridic prin care o
persoan fizic sau juridic (o societate specializat) cumpr un anumit bun
de regul maini sau utilaje n vederea nchirierii unei alte persoane
societate care utilizeaz bunul respectiv.
Leasingul a mai fost definit ca fiind operaiunea prin care o parte
denumit finanator se angajeaz la cererea unui utilizator s-i asigure
posesia spre folosin a unui bun, cumprat sau realizat de finanator, contra
453

V. M. Ionescu, Aspecte generale privind leasingul, n Revista de drept comercial nr. 9/1996, pag 59.

433

unei redevene, iar la sfritul perioadei de leasing convenite, s respecte

dreptul de opiune al utilizatorului de a dobndi proprietatea bunului la un
pre rezidual sau de a prelungi contractul de leasing, ori de a nceta
raporturile contractuale454.
Tot astfel, n literatura juridic, s-a artat c leasingul este acea
operaiune juridic prin care o persoan(de obicei o societate specializat)
cumpr un bun spre

a-l nchiria imediat unei alte persoane numit

utilizator(de obicei o ntreprindere) care la sfritul contractului de locaiune

are un drept de opiune i anume: de a continua contractul de locaiune, de al rezilia ori de a cumpra bunul respectiv contra unui pre convenit n aa fel
nct s se in seama, cel puin n parte, de vrsmintele efectuate cu titlu de
chirie(adic de amortizarea lui pe aceast cale) i deci valoarea lui
rezidual455.
Pornindu-se de la elementele Conveniei UNIDROIT, leasingul a fost
definit ca o operaiune prin care o parte(finanatorul) ncheie la indicaia
altei pri(utilizatorul) un contract de furnizare cu o a treia parte(furnizorul)
n virtutea cruia dobndete un material n condiiile aprobate de utilizator,
n partea care l privete pe el i ncheie un contract de leasing cu utilizatorul
prin care i d dreptul s foloseasc materialul n schimbul unei chirii456.
1.3. Reglementarea leasingului n Romnia
Aa cum s-a artat, leasingul a fost reglementat pentru prima oar la noi
n ar prin Ordonana Guvernului nr. 51/1997 privind operaiunile de leasing
i societile de leasing, care, dup ce a suferit dou modificri a fost
republicat n Monitorul Oficial n forma sa final. Anterior consacrrii
454

D. Clocotici, Gh. Gheorghiu, op. cit., pag 15.

I. Dogaru, C. Mocanu, T. Popescu, M. Rusu, Principii i instituii n Dreptul Comerului Internaional,
Ed. Scrisul Romnesc, Craiova, 1980, pag. 258
456
Mona-Lisa Belu-Magdo, Contracte comerciale tradiionale i moderne, Ed. Tribuna Economic,
Bucureti, 1996, pag.183.
455

434

legislative a operaiunilor de leasing n Romnia, primele referiri la leasing sau fcut n Hotrrea Guvernului nr. 72/1993 privind regimul vamal al
bunurilor importate ce fac obiectul tranzaciilor de leasing.457 Aceasta a fost
urmat de Ordonana Guvernului nr. 12/1995 privind unele msuri referitoare
la regimul vamal al mainilor, utilajelor i instalaiilor importate n cadrul
tranzaciilor de leasing, precum i la regimul vamal al materiilor prime,
pieselor de schimb, materialelor i componentelor folosite n producia
proprie a unor ageni economici458.
Dup apariia Ordonanei Guvernului nr. 51/1997, alte acte normative
au legiferat aplicaii ale contractului de leasing, ncepnd cu Ordonana
Guvernului nr. 88/1997, privind privatizarea societilor comerciale, care
reglementa posibilitatea ncheierii unor contracte de leasing imobiliar cu
clauz irevocabil de vnzare avnd ca obiect active aparinnd societilor
comerciale la care statul sau o autoritate a administraiei publice locale este
acionar majoritar, sau regiilor autonome. n prezent, de lege lata, contractul
de leasing imobiliar cu clauz irevocabil de vnzare mai este reglementat de
HG nr. 577/2002 privind aprobarea normelor metodologice de aprobare a
Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 88/1997459, care prevede n concret
elementele pe care trebuie s le conin un astfel de contract, precum i de
Legea nr. 133/1999 privind stimularea ntreprinztorilor privai pentru
nfiinarea i dezvoltarea ntreprinderilor mici i mijlocii.
457

Publicat n M. Of. Nr. 44/26.02.1993. Actul normativ reglementa aplicarea regimului de import
temporar pentru bunurile intrate n ar n baza unor contracte de leasing, ns cu obligaia utilizatorului de
achita o sum de bani reprezentnd garantarea plii taxelor vamale(art 1). n cazul n care utilizatorul opta
n sensul cumprrii bunului, taxele vamale se calculau la valoarea bunurilor de la data ncheierii
contractului de vnzare-cumprare(art.2).
458
Publicat n M. Of. Nr. 26/03.02.1995. Ordonana a permis pentru prima dat aplicarea regimului vamal
de import temporar,fr garantarea taxelor vamale, pentru bunurile introduse n ar n baza unui contract
de leasing (art.1). Acest act normativ a fost aprobat prin Legea nr. 59/17.06.1995 i abrogat,mpreun cu
HG nr. 72/1993 de art. III din Legea nr. 90/1998 pentru aprobarea O.G. nr. 51/1997 privind operaiunile de
leasing i societile de leasing
459
Publicat n M. Of. Nr. 4343/21.06.2002.

435

Din punct de vedere contabil, operaiunile de leasing sunt reglementate

de Ordinul Ministerului Finanelor nr. 686/25.06.1999 pentru aprobarea
Normelor privind nregistrarea n contabilitate a operaiunilor de leasing460 i
de Circulara BNR nr. 3/10.01.2000 privind nregistrarea n contabilitatea
bncilor a operaiunilor de leasing461. Reglementrile vamale referitoare la
operaiunile de leasing extern sunt prevzute de HG nr. 1114/2001 pentru
aprobarea Regulamentului de aplicare al Codului Vamal al Romniei462. De
asemenea, pentru leasingul extern vor fi avute n vedere i prevederile
Regulamentului Bncii Naionale a Romniei nr. 3/23.12.1997 privind
efectuarea operaiunilor valutare463, care, pe lng delimitarea inechivoc a
noiunilor de leasing financiar i leasing operaional (art1 pct. 1.7)
reglementeaz condiiile de efectuare a plilor de ctre utilizatorul
rezident(persoan fizic sau juridic cu domiciliul sau sediul n Romnia)
ctre nerezideni.
n fine, Codul Fiscal conine reglementri

exprese cu privire la

operaiunile de leasing. Astfel, n art. 7, alin (1), indice 7. i 8. se definesc

noiunile de contract de leasing financiar i contract de leasing operaional,
abrogndu-se totodat art. 2, lit. e) i f) din OG nr. 51/1997 care cuprindeau
vechile definiii ale acestor dou contracte. De asemenea, art. 25 Cod fiscal
prevede c n cazul leasingului financiar utilizatorul este tratat din punct de
vedere fiscal ca proprietar, n timp ce n cazul leasingului operaional,
locatorul are aceast calitate. Amortizarea bunului care face obiectul unui
contract de leasing se face de ctre utilizator, n cazul leasingului financiar,
i de ctre locator n cazul leasingului operaional, cheltuielile fiind
460

Publicat n M. Of. Nr. 333/14.07.1999, modificat prin OMF nr.1784/2002, M. Of. Nr. 21/16.01.2003
Publicat n M. Of. Nr. 23/24.01.2000
462
Publicat n M.of. nr. 735/19.11.2001
463
Publicat n M.Of. nr.395/31.12.1997
461

436

deductibile. n cazul leasingului financiar utilizatorul deduce dobnda, iar n

cazul leasingului operaional locatarul deduce chiria (rata de leasing).
Seciunea 2. Modul de formare al operaiunilor de leasing
2.1. Relaia operaiune de leasing - contract de leasing
Leasingul este un termen generic, folosit att pentru denumirea
operaiunii n ansamblul su, cu toate raporturile juridice pe care le include,
ct i pentru denumirea contractului de leasing ncheiat ntre finanator i
utilizator.
Operaiunea de leasing este o operaiune complex care cuprinde, pe
lng contractul de leasing propriu-zis, i alte raporturi juridice ce iau
natere ca urmare a ncheierii unor alte convenii scrise sau verbale ntre
prile ce se implic n cadrul operaiunii, ori ca urmare a naterii unor
drepturi sau obligaii n patrimoniul uneia dintre pri, prin anumite
mecanisme juridice. Dintre acestea, rolul cel mai important i condiia sine
qua non pentru ncheierea unui contract de leasing, este contractul de
vnzare-cumprare ncheiat ntre furnizor i finanator. Operaiunea de
leasing vizeaz, prin urmare o tranzacie tripartit, la care iau parte un
productor sau furnizor de bunuri, un finanator (societate de leasing) i un
utilizator, persoan fizic sau juridic. Astfel, n literatura juridic de
specialitate s-a artat c operaiunea de leasing cuprinde, n mod obligatoriu,
pe lng dreptul de opiune al utilizatorului, dou elemente: cumprarea unor
bunuri de ctre o societate specializat, care devine proprietara acestor
bunuri, cumprate numai n vederea nchirierii lor imediate i punerea
acestor bunuri, prin intermediul unui contract de locaiune, la dispoziia unei
persoane, care le va utiliza contra unei chirii.464 De asemenea, n cadrul unei
464

D.A.P. Florescu, T. Mrejeru, op. cit., pag 84

437

operaiuni trebuie s avem n vedere contractele adiacente care se ncheie

pentru aducerea la ndeplinire a scopului pentru care s-a ales o astfel de
alternativ, i anume, contractul de asigurare a bunului care face obiect al
contractului de leasing, contractul de creditare ncheiat ntre finanator i o
societate bancar, avnd ca obiect mprumutarea fondurilor necesare pentru
achiziionarea bunurilor n cauz.
Contractul de leasing este un contract bilateral, care se ncheie ntre
un proprietar (finanator sau locator) i utilizator, avnd ca obiect un bun pe
care proprietarul l deine sau pe care l-a cumprat de la un furnizor, cu
scopul de a-l da n leasing utilizatorului. Contractul de leasing este o
tranzacie bipartit (i nu tripartit ca operaiunea de leasing), ntruct el se
ncheie ntre cele dou pri chiar dac pn la momentul semnrii acestuia
(sau dup semnare) au existat (sau vor exista) demersuri ale celor dou pri,
care au dus (sau vor duce) la naterea unor alte raporturi juridice ntre ele
sau ntre ele i tere persoane. Ignorarea acestor demersuri este util numai
pentru a delimita exact ntinderea obligailor pe care prile i le-au asumat
prin semnarea contractului de leasing propriu-zis.
ns disocierea rigid a operaiunii de leasing de contractul de leasing
nu este ntotdeauna pertinent, ntruct nu se poate face abstracie de
totalitatea drepturilor dobndite i a obligaiilor asumate chiar i numai de
cele dou pri (finanator i utilizator) nainte sau dup ncheierea
contractului de leasing. Aceste drepturi i obligaii sunt n strns
interdependen, astfel c numai abordarea lor ca un ntreg poate duce la
soluii conforme scopului ncheierii contractului. Apreciem c o astfel de
disociere o putem face fr riscul de a denatura sau de a influena
calificarea contractului sau delimitarea exact a drepturilor i obligaiilor
prilor n situaia n care nu exist un finanator propriu-zis, astfel c cel
438

care d n leasing un bun nu apeleaz la o societate specializat. Este cazul

de pild, al contractului de leasing imobiliar cu clauz irevocabil de
vnzare, reglementat de legislaia noastr ca alternativ de privatizare. n
acest caz, de altfel, nici nu mai putem vorbi de o operaiune de leasing
propriu-zis ntruct bunul ce constituie obiect al contractului a existat i va
exista n proprietatea locatorului pn la exercitarea opiunii de ctre
utilizator n sensul cumprrii acestuia.
Pentru interpretarea exact a noiunilor cu care lucrm, este necesar s
definim prile care se implic ntr-o operaiune de leasing.
Productorul este o persoan fizic sau juridic ce realizeaz un
produs, pe care l vinde unei societi de leasing.
Furnizorul este o noiune mai larg, ntruct acesta poate fi att
productorul bunului, obiect al operaiunii de leasing, pe care l vinde
finanatorului, ct i reprezentantul acestuia ntr-un anumit stat (sau ntr-o
anumit zon), ori un distribuitor (dealer), care a ncheiat cu productorul un
contract de distribuie. n aceast situaie, contractul de vnzare-cumprare
avnd ca obiect bunul ce urmeaz a face obiectul contractului de leasing se va
ncheia dup caz ntre reprezentantul (filiala, sucursala sau reprezentana)
productorului i finanator, respectiv ntre distribuitorul productorului
(societate comercial cu personalitate juridic proprie care nu este n nici un
fel legat de productor) i finanator. Cu toate acestea, trebuie s menionm
c prin reglementrile din ultimul deceniu, n majoritatea statelor, rspunderea
productorului subzist, n anumite condiii, cu privire la viciile i defeciunile
bunului, chiar dac el nu a luat parte nici la ncheierea contractului de
vnzare- cumprare i nici la ncheierea contractului de leasing. Furnizor mai
poate fi i constructorul unui imobil, care este pus la dispoziia unui utilizator

439

fie n mod direct, prin ncheierea unui contract de leasing ntre cei doi, fie
indirect, prin vnzarea imobilului n cauz unui finanator, care la rndul su
ncheie cu utilizatorul un contract de leasing avnd ca obiect imobilul
respectiv.
Finanatorul

este ntotdeauna sinonim cu societatea de leasing,

desemnnd acea persoan juridic ce ndeplinete condiiile prevzute de

lege i care se interpune n mod efectiv ntre furnizorul bunurilor i
utilizatorul acestora. El poate interveni n tranzacie fie folosind fondurile
proprii, fie mprumutndu-se la rndul su de la o banc, pentru a achita
furnizorului contravaloarea bunurilor, urmnd s restituie creditul prin
ncasarea i vrsarea n contul mprumuttorului a sumelor de bani primite
de utilizator cu titlul de rate de leasing. Finanatorul cumpr bunul cu
scopul de a-l da n leasing utilizatorului.
Locatorul este cel care pune la dispoziia utilizatorului bunul ce
constituie obiect al contractului de leasing, n calitate de proprietar. De lege
lata putem folosi noiunea de locator n cazul contractelor de leasing
imobiliar cu clauz irevocabil de vnzare, ns i n cazurile n care
societatea de leasing are n patrimoniul su bunuri pe care le d n leasing
sau cnd nsui productorul bunurilor asigur finanarea, ncheind contracte
de leasing cu utilizatorii465. De menionat c, potrivit art. 3 din OG nr.
51/1997, calitatea de finanator o poate avea numai societatea de leasing,
ceea ce nseamn c productorii bunurilor nu pot avea calitatea de
finanator, prin ncheierea de contracte de leasing direct cu utilizatorii. Se
consider c - avnd n vedere finalitatea legiferrii operaiunilor de leasing

465

Astfel de contracte sunt ncheiate la noi n ar de SC Daowoo Automobile SA, SC Roman SA, SC
Automobile Dacia SA, etc.

440

 legiuitorul nu a intenionat interzicerea implicrii directe a productorilor

n contracte de leasing (fiind vorba numai de o omisiune).
Observm astfel c noiunile de finanator i locator sunt distincte,
ntruct nsi etimologia primei noiuni ne relev o activitate de finanare,
adic susinerea financiar a unei persoane n achiziionarea unui bun, pe cnd
cea de-a doua noiune trimite la ideea transmiterii folosinei asupra unui bun,
fr intervenia unei tere persoane. Aa se explic i terminologia folosit de
legiuitor, care, n cuprinsul Ordonanei Guvernului nr. 51/1997 privind
operaiunile de leasing i societile de leasing face referire la locator/
finanator, ceea ce nseamn c n anumite situaii avem de-a face cu un
finanator, pe cnd n alte situaii este vorba de un locator. Prin interpretarea
actului normativ menionat precum i a legilor de privatizare, ajungem la
concluzia c locatorul nu poate lua parte la o operaiune de leasing tripartit
(aa cum a fost definit anterior), ci putem vorbi de el numai n cadrul unui
contract de leasing bilateral. Interpretarea nu este ns valabil i invers, astfel
c ne aflm n prezena unui contract de leasing stricto sensu nu numai cnd
dreptul de folosin asupra unui bun este transmis utilizatorului de ctre un
locator, ci i atunci cnd acest lucru l face o societate de leasing, n calitatea sa
de finanator.
Utilizatorul este o persoan fizic sau juridic ce ia n folosin bunul
care constituie obiect al contractului de leasing, fie de la un finanator, fie de
la un locator. Uneori, pentru a desemna acest lucru se mai folosesc i
noiunile de beneficiar sau de locator. Nu exist confuzii sau interpretri
echivoce n legtur cu aceast noiune.
n practic nu exist consecven n ceea ce privete terminologia
folosit pentru denumirea prilor prezente n cadrul unei operaiuni de leasing,
astfel c uneori societatea de leasing este numit furnizor, sau se folosete
441

noiunea de locator pentru societile de leasing care efectueaz n mod real o

operaiune de finanare.
n concluzie, contractul de leasing

i operaiunea de leasing sunt

dou noiuni distincte, ns contractul, stricto sensu nu poate fi neles ca

atare dect prin raportarea sa la multitudinea raporturilor juridice ce iau
natere n cadrul operaiunilor de leasing. Datorit acestui fapt, se impune
tratarea contractului de leasing n contextul mai larg al mecanismelor
specifice ce definesc i delimiteaz operaiunile de leasing, cu care se afl n
relaie de la parte la ntreg.
2.2. Raporturile juridice ce iau natere n cadrul unei operaiuni de
leasing
Aa cum am artat, operaiunile de leasing au un caracter complex,
incluznd, pe lng contractul de leasing ncheiat ntre finanator i
utilizator; i alte raporturi juridice specifice altor contracte ori rezultnd din
specificul poziiilor pe care le ocup prile. Pe de alt parte, trebuie s
artm c, dincolo de latura juridic a tranzaciei, operaiunile de leasing
sunt privite ca o realitate economic, chiar i n statele care le-au legiferat n
mod expres, astfel c delimitarea exact a raporturilor juridice specifice ce
iau natere n jurul contractului de leasing (contract principal, de baz) nu
trebuie s aduc atingere finalitii unice a operaiunilor de leasing.
Raporturile juridice ce iau natere n cadrul unei operaiuni de leasing
au la baz urmtoarele contracte:
Contractul de vnzare-cumprare ncheiat ntre finanator i furnizor,
care are ca obiect bunurile ce urmeaz a fi date n leasing. Acest contract
creeaz drepturi i obligaii specifice ntre cele dou pri conform regulilor

442

generale n materie de vnzare-cumprare i a clauzelor convenite ntre

finanator(n calitate de cumprtor) i furnizor(n calitate de vnztor).
Specific acestui contract este ns clauza referitoare la obligaia vnztorului
de a pune la dispoziie bunul ce constituie obiect al contractului(obligaia de
a da).
Contractul de mandat ncheiat ntre finanator i utilizator. Att
jurisprudena ct i literatura juridic au precizat c n baza acestui contract,
mandantul(finanator) l mputernicete pe mandatar(utilizator) s verifice
conformitatea bunului livrat de furnizor. Acest mandat poate fi verbal sau
sub forma unei clauze inserate n contractul de leasing, conform creia, la
intrarea n posesia bunului, utilizatorul este obligat s ntocmeasc un
proces-verbal de recepie(ori de punere n funciune) care s constate starea
echipamentelor sau utilajelor livrate de furnizor. Mandatul mai intervine i
n alte etape ale derulrii operaiunii de leasing, cum ar fi mputernicirea
dat de utilizator finanatorului s cumpere bunul conform specificaiilor
sale, de la furnizorul pe care l-a ales, sau la ncheierea contractului de
asigurare a bunului ce constituie obiect al contractului de leasing de ctre
utilizator n numele finanatorului.
Contractul de leasing ncheiat ntre finanator i utilizator, care are ca
obiect bunul pe care finanatorul l-a cumprat de la furnizor, conform
specificaiilor utilizatorului. Acesta este contractul principal n jurul cruia se
formeaz celelalte contracte accesorii. Contractul de leasing cuprinde ns
clauze particulare, ce dau natere la alte raporturi juridice specifice, ce definesc
caracteristicile operaiunii de leasing n ansamblul ei. Este vorba de dreptul de
aciune direct a utilizatorului mpotriva furnizorului, care poate mbrca forma
unei clauze exoneratoare de rspundere pentru finanator n contractul de
leasing, de promisiunea unilateral de vnzare asumat de finanator sau de
443

dreptul de opiune al utilizatorului, clauze care, dei nu au natur legal, sunt

apte s produc raporturi juridice obligaionale specifice466.
Contractul de asigurare a bunurilor ce constituie obiect al
contractului de leasing, se ncheie ntre o societate de asigurare, pe de-o
parte, i finanator sau utilizator, pe de alt parte. Indiferent de cine ia parte
la ncheierea contractului de asigurare, n calitate de asigurat, n contractul
de leasing va trebui obligatoriu s se prevad cine va plti primele de
asigurare.
Legea mai prevede c utilizatorul are dreptul de a-i alege societatea
de asigurare, ns numai cu acordul finanatorului.
2.3. Mecanismul formrii operaiunilor de leasing
Pentru a nelege mai bine mecanismul ncheierii contractului de leasing,
precum i raporturile juridice specifice ce iau natere n cadrul unui contract
de leasing va trebui s ne referim mai nti la modul complex de formare al
operaiunilor de leasing, n cadrul crora se include i contractul de leasing
propriu-zis, bilateral. Desigur, ne referim la complexitatea operaiunilor de
leasing n situaiile n care finanatorul i furnizorul sunt dou persoane
distincte, precum i la obligativitatea asigurrii bunului dat n leasing, fapt
care presupune, n anumite cazuri, prezena activ a asigurtorului.
Operaiunile de leasing presupun o succesiune de etape, iar autorii
atrag atenia c va trebui avut n vedere nu numai procedura de ncheiere a
contractului de leasing propriu-zis, ci i toate etapele care premerg, nsoesc
i succed acestui proces, n coninutul crora intr raporturile ce se nasc n
466

n acest sens, Comisia de Arbitraj Comercial Interanional de pe lng Camera de Comer i industrie a
Romniei a statuat prin sentina nr. 79/28.04.2000, c inserarea ntr-un contract de locaiune a unei
promisiuni unilaterale de vnzare i stipulare dreptului de opiune al locatarului duc la calificarea acestuia
ca fiind contract de leasing

444

structura tripartit, pn la momentul n care utilizatorul devine proprietar al

bunului467.
De menionat faptul c un rol foarte important n procesul de formare
a unui contract comercial este negocierea, care a fost definit ca o activitate
complex ntreprins de comerciani, persoane fizice i societi comerciale,
n scopul obinerii unor rezultate reciproc avantajoase n procesul derulrii
raporturilor contractuale468. n cazul contractului de leasing, obiectul
negocierilor va avea ca puncte de referin, n principal, urmtoarele aspecte:
-

perioada i condiiile contractului de leasing

cuantumul ratelor de leasing i modul de plat

valoarea rmas la expirarea contractului de leasing i modul de

transferare al dreptului de proprietate

-

clauze precise pentru eventualitatea deteriorrii, pierderii sau

distrugerii totale a bunurilor ce fac obiectul contractului de leasing

-

clarificarea detaliat a prii responsabile pentru plata taxelor

fa de stat i fa de teri
-

responsabiliti

domeniul

service-ului

asigurarea

condiiilor optime de exploatare

-

condiii de prelungire a contractului de leasing i de reziliere a

acestuia
- condiii de garantare colateral a prevederilor contractuale.
n practic, exist mai multe situaii care i pun amprenta asupra
modului de formare al operaiunilor de leasing, create n special de poziia
finanatorului i de originea fondurilor necesare pentru cumprarea bunurilor

467
468

D. Clocotici, Gh. Gheorghiu, op. cit. pag 63

D. Mazilu, Dreptul comerului internaional.Partea general, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1999, pag.33

445

obiect al contractului de leasing. Acestea au un impact direct asupra

cuantumului ratelor de leasing, dup cum urmeaz:
-

societatea de leasing dispune de resurse financiare proprii, pe

care le antreneaz n achiziionarea bunurilor ce constituie obiect al contractului de leasing; dei aceasta este poziia clasic a finanatorului, n practic
este ntlnit numai la operaiunile de leasing ce au ca obiect bunuri de o
valoare mai redus;
-

societatea de leasing achiziioneaz bunurile care constituie

obiect al contractului de leasing, cu ajutorul unor surse financiare atrase de

regul de la bnci comerciale; aceasta este situaia cea mai ntlnit n
practic, datorit volumului operaiunilor de leasing, care depete
potenialul societilor de leasing specializate;
-

societatea de leasing finaneaz doar o parte din valoarea

bunurilor, cealalt parte fiind acoperit de diferii creditori(societi

financiare); aceast form de finanare(denumit i leasing leverage) este
utilizat n mod frecvent n operaiunile care au ca obiect echipamente de
mare valoare, cum ar fi aeronavele;
-

productorul bunurilor pune la dispoziia unui utilizator, n baza

unui contract de leasing, bunurile sale; n aceast situaie nu mai sunt

necesare fonduri pentru achiziionarea bunurilor de ctre societatea

de

leasing, care de fapt, nici nu mai exist; finanarea este asigurat direct de
productor, prin creditul acordat utilizatorului n achitarea contravalorii
integrale a bunurilor n cauz;
Realizarea unei operaiuni de leasing implic, de regul, trei pri:
-

un potenial utilizator lessee n SUA/ le credit-preneur n

Frana, persoan fizic sau juridic;

- un furnizor de bunuri supplier n SUA/ le furniseur n Frana;
446

o societate de leasing lessor n SUA/ credi-bailleur n Frana,

instituie financiar specializat.

Dac avem n vedere prevederile Conveniei UNIDROIT asupra
leasingului financiar internaional, operaiunea de leasing ia natere prin
ncheierea de ctre finanator,(locator n terminologia folosit de convenie)
a dou contracte succesive i anume:
-

un contract de furnizare ncheiat la indicaia utilizatorului cu o

ter parte (furnizorul), n virtutea cruia achiziioneaz echipament, materiale

sau utilaje, n termenii aprobai de ctre utilizator
-

un contract de leasing ncheiat cu utilizatorul, n virtutea cruia

acord acestuia dreptul de a utiliza bunul respectiv n schimbul plii ratelor de

leasing.
Caracteristicile leasingului i pun amprenta asupra operaiunii
triunghiulare de leasing, succesiunea etapelor depinznd de acela cruia i
aparine iniiativa469. De regul ns, aceast iniiativ aparine utilizatorului,
care, avnd nevoie de anumite maini, utilaje sau echipamente, procedeaz
la prospectarea pieei pentru identificarea eventualului furnizor, precum i a
societii de leasing.
Aadar, etapele care dau natere unei operaiuni de leasing propriuzise (tripartite) i care apar pe parcursul derulrii acesteia, sunt urmtoarele:
a) Alegerea furnizorului de ctre utilizator. n primul rnd, viitorul
utilizator, n vederea desfurrii n bune condiii a activitii sale i a
rentabilitii afacerii, dup efectuarea unor studii de pia, hotrte asupra
bunurilor unui productor, ce-i sunt necesare. El solicit productorului(sau
furnizorului) caracteristicile tehnice ale bunului, termenul i preul de livrare, n
funcie de aceste elemente urmnd a lua o hotrre. Observm astfel c viitorul
469

Mona-Lisa Belu Magdo, op. cit., pag 184

447

utilizator se comport ca i cnd ar urma s cumpere bunul dei societatea de

leasing l va achiziiona i va deveni proprietar; aceast atitudine a
utilizatorului are ns o baz legal i anume prevederile art. 5 din OG nr.
51/1997, care i dau dreptul de a-i alege furnizorul, cu acordul societii de
leasing, iar corelativ, societatea de leasing va trebui s respecte alegerea fcut
de utilizator (art.9 lit a.). Aa cum s-a reinut i n practica comercial
internaional, n cazul n care utilizatorul este hotrt asupra bunurilor pe care
le poate oferi furnizorul, nelegerea dintre ei mbrac forma unui antecontract
n care stipuleaz n calitate de viitor cumprtor o ter persoan, n spe
finanatorul470.
b) Selectarea societii de leasing i contractarea acesteia, n vederea
ncheierii contractului de leasing, prin trimiterea unei oferte scrise(cerere de
ofert), n care se arat n mod concret bunurile care l intereseaz471.
n prima faz utilizatorul, l informeaz pe finanator asupra datelor
sale de identificare, precum i a capacitii financiare de a restitui creditul
sub forma ratelor de leasing, respectiv a preului rezidual, naintndu-i n
acest sens documente contabile i alte nscrisuri relevante. Nu ar fi lipsit de
interes nici un plan al afacerii preconizate de utilizator, care s prezinte
perspectivele de exploatare eficient a bunului achiziionat472. Societatea de
leasing va stabili, n baza unor criterii stricte, gradul de risc al finanrii,

470

Comisia de Arbitraj Bucureti, Hotrrea nr. 15/1972, n V. Ptulea, C. Turianu, Drept comercial
Practica judiciar adnotat, Ed. All Beck, Bucureti, 1999, pag. 590. n acest caz, promitentul vnzrii
(furnizorul) se oblig sub sanciunea angajrii sale directe fa de tera persoan (beneficiarul promisiunii finanatorul) s ncheie cu acesta, n condiiile stipulate de utilizator, viitorul contract de vnzarecumprare.
471
Potrivit legislaiei americane, oferta adresat de ctre utilizator societii de leasing se va putea face
numai dup ce, n prealabil, utilizatorul a identificat furnizorul i echipamentul necesar, stipulndu-se n
mod expres c finanatorul nui selecteaz, produce ori furnizeaz buunuri (art. 2A-103, lit g. i l. din Codul
Comercial Uniform al SUA)
472
D. Clocotici, Gh. Gheorghiu, op. cit. pag. 66

448

rolul cel mai important jucndu-l ns bonitatea utilizatorului privit sub

dou aspecte: activitatea anterioar i planul de exploatare a bunului.
Societatea de leasing accept oferta i comunic utilizatorului c l va
finana n vederea achiziionrii bunurilor respective. Totodat, aceasta i va
prezenta i elementele eseniale ale contractului de vnzare-cumprare, pe
care l va ncheia cu furnizorul bunurilor, desemnat de utilizator. Utilizatorul
poate participa, dac dorete, la negocierile dintre finanator i furnizorul
bunurilor. Tot n aceast faz, furnizorul elibereaz factura proform ctre
finanator.
Acordul intervenit ntre societatea de leasing i utilizator, nainte de
ncheierea contractului de vnzare-cumprare cu furnizorul, reprezint un
antecontract n care societatea de leasing i asum obligaia de a ncheia
contractul de leasing cu utilizatorul, cruia i va transmite toate drepturile
derivnd din contractul de vnzare-cumprare, cu excepia dreptului de
dispoziie (art. 9 lit c.).
ncheierea contractului de leasing propriu-zis ntre finanator i
utilizator este precedat de o serie de negocieri privind elementele eseniale
ale contractului, cum ar fi: calculul, termenele i modalitatea de plat a
ratelor de leasing, stabilirea garaniilor, a drepturilor i obligaiilor prilor
contractante, a cazurilor i modurilor de rspundere a acestora, stabilirea
procedeelor i a duratelor de amortizare, delimitarea i incidena cauzelor de
for major, exonerri de rspundere, etc.
c) Finanatorul ncheie contract de vnzare-cumprare cu furnizorul, n
condiiile specificate de utilizator (art.9, lit. b.). De menionat c att la
negocierea, ct i la ncheierea acestui contract, poate participa i utilizatorul.
ntruct furnizorul negociase cu utilizatorul nainte de a ncheia contractul de
leasing i czuser de acord asupra bunurilor n cauz, pentru a se realiza
449

contractul de vnzare-cumprare, este suficient ca societatea de leasing s se

adreseze furnizorului cu o comand prin care s i manifeste intenia de a
achiziiona bunul ales de utilizator473.
d) ncheierea contractului de leasing ntre finanator i utilizator.
Contractul de leasing se poate ncheia i naintea contractului de vnzarecumprare, neexistnd o norm onerativ n ceea ce privete ordinea
semnrii celor dou contracte474. ncheierea contractului de leasing naintea
contractului de vnzare-cumprare a bunului de constituie obiect al
contractului de leasing se ntlnete n cadrul leasingului internaional, n
literatura juridic artndu-se c pentru toate celelalte operaiuni de leasing
regula este c acordul de voin ntre finanator i utilizator se realizeaz la
un moment ulterior contractului de vnzare-cumprare475. De menionat c
este posibil ca societatea de leasing s ncheie contractul de leasing cu o
societate comercial, ns utilizatorul va fi o alt persoan juridic sau chiar
o persoan fizic. Acest lucru se poate datora fie lipsei bonitii
utilizatorului, solicitate de societatea de leasing, fie necesitii folosirii
bunurilor n cauz de ctre mai muli utilizatori. ntr-o astfel de situaie, n
contract va trebui s se prevad permisiunea subleasingului ori a exploatrii
n comun.
e) ncheierea contractului de asigurare a bunurilor care formeaz
obiect al contractului de leasing ntre finanator i o societate de asigurare
aleas de utilizator cu acordul finanatorului (art.5 i art.9, lit. f.). Contractul

473

D. Clocotici, Gh. Gheorghiu, op. cit., pag. 76

n acest sens sunt prevederile Conveniei UNIDROIT privind leasingul financiar interanional, care
prevede c achiziia echipamentului revine locatorului n virtutea unui contract de leasing ncheiat sau
urmnd a fi ncheiat ntre locator i locatar, contract despre care furnizorul are cunotin (art.1, alin 2, lit
p.)
475
V.M. Ionescu, Aspecte generale privind leasingul.Cadrul de reglementare, aplicaii, n Revista de drept
comercial, nr. 9/1996, pag.61
474

450

de asigurare se ncheie n conformitate cu prevederile legii nr.136/1995,

privind asigurrile i reasigurrile n Romnia476.
f)

Punerea

bunurilor

la

dispoziia

utilizatorului

de

ctre

furnizor(livrarea bunurilor) la termenul stipulat n contractul de leasing. Cu

aceast ocazie, se va ntocmi i un proces-verbal de recepie a bunurilor
respective, document care atest faptul c bunurile corespund specificaiilor
aferente comenzii. n cazul n care contractul de leasing are ca obiect utilaje
i echipamente industriale, instalarea acestora se consemneaz ntr-un
proces-verbal separat, care confirm starea lor de funcionare. Conform
art.10, lit. a. din OG nr. 51/1997 utilizatorul este obligat s efectueze
recepia i s primeasc bunul la termenul stipulat n contractul de leasing.
Se observ i n aceast faz existena unui mandat acordat de ctre
societatea de leasing(proprietara bunului) utilizatorului, n sensul ce a-l
ndrepti pe acesta din urm s preia bunurile de la furnizor.
g) Plata ratelor de leasing, de ctre utilizator, finanatorului, conform
clauzelor contractuale.
h) Manifestarea dreptului de opiune la sfritul perioadei
contractuale(sau nainte de aceasta, n anumite condiii).
De menionat c, n practic, finanatorul poate ntruni i calitatea de
productor, furnizor sau locator, caz n care parcurgerea etapelor menionate
mai sus nu mai este obligatorie, acestea reducndu-se la negocierile necesare
ntre cele dou pri, ntruct nu mai apare i o ter persoan477.
De asemenea, acelai lucru se ntmpl n cazul lease-back-ului, cnd
societatea de leasing cumpr bunul de la utilizator, cruia i-l pune la
dispoziie n baza unui contract de leasing i n cazul leasingului acionar,
476

Publicat n M. Of. 303/30.12.1995

De pild, SC Roman SA, care produce autocamioane, ncheie contracte de leasing direct cu utilizatorii,
prin intermediul unui departament specializat din cadrul intreprinderii, numit Centru de Profit Leasing
477

451

care are ca obiect vnzarea unor aciuni de ctre o societate comercial unui
finanator, pe care le ia napoi n baza ncheierii unui contract de leasing.
Aa cum s-a mai artat, operaiunile de leasing presupun un grad
ridicat de risc, att pentru furnizorii bunurilor, ct i pentru societile de
leasing. n acest context, este necesar ca, nainte de declanarea operaiunii,
s fie temeinic cercetat beneficiarul, capacitata sa tehnic, probitatea moral,
deoarece acestuia i se dau n folosin bunuri de valori foarte mari478.
Seciunea 3. Avantajele i limitele leasingului
3.1. Avantajele leasingului pentru utilizator
n literatura juridic s-a artat c leasingul este o operaiune complex,
cldit pe interesele complementare ale celor care particip la aceasta, de aa
natur nct fiecare dintre participani trage un folos, care depinde i de
comportarea celorlali i de nevoile lor economice, care sunt complementare479.
Interesul fiecreia din pri depete limitele clasice ale scopului pentru care sa ncheiat contractul respectiv (vnzare-cumprare ntre finanator i furnizor,
sau leasing ntre finanator i utilizator), ntruct se completeaz cu alte
elemente ce in de ansamblul operaiei i de interferena i condiionarea
reciproc a intereselor tuturor participanilor.
Trsturile caracteristice ale leasingului, care au stat la baza
rspndirii acestuia ca mijloc principal de susinere i dezvoltare a
activitilor comerciale i a produciei, au dus la elaborarea unor principii,
care determin importana lui:
-

nu proprietatea asupra mijloacelor fixe, ci utilizarea lor efectiv

este cea care aduce profit;

478
479

Al. Puiu, op. cit. pag. 398

D.A.P. Florescu, T. Mrejeru, op. cit., pag 85.

452

a fi proprietarul unor echipamente vechi sau depite moral nu

folosete nimnui i nu constituie un avantaj pentru o companie;

-

obinerea n folosin, cu un minim de capital investit, a unor

echipamente moderne i performante, mrete eficiena i determin creterea

volumului afacerii i al activitii, aducnd n final mai mult profit480.
Pentru un ntreprinztor principala problem care se ridic este dac
un contract de leasing este preferabil unui contract de vnzare-cumprare,
fapt pentru care va trebui s aib n vedere urmtoarele elemente: durata de
via a bunurilor ce fac obiectul contractului; condiiile contractului de
leasing i n special cele de plat a ratelor de leasing; diferena valoric a
contractului de vnzare-cumprare comparativ cu contractul de leasing;
dobnzile percepute n cazul celor dou contracte;beneficiile obinute din
facilitile fiscale.
De asemenea, o persoan fizic sau juridic poate opta ntre
achiziionarea unui anumit bun cu sumele puse la dispoziie de ctre o societate
bancar prin intermediul unui contract de credit bancar481, ori achiziionarea
bunului respectiv prin ncheierea unui contract de leasing financiar. n cazul n
care va alege prima variant, persoana fizic sau juridic n cauz va trebui s
constituie o garanie personal, iar remuneraia societii bancare include, pe
lng dobnd, i un comision pentru serviciile prestate n legtur cu utilizarea
creditului, sau pentru confirmarea creditului, cnd creditul nu a fost utilizat
conform clauzelor contractuale. n plus, contractele bancare sunt contracte de
adeziune i conin, de regul, clauze prin care banca i rezerv dreptul de a
modifica unilateral unele din prevederile acestora, cum ar fi creterea dobnzii
480

Gh. Ialomieanu, L. voinescu, op. cit., pag. 6

Contractul de credit bancar este o convenie unilateral i intuitu personae, prin care o banc sau o alt
instituie de credit similar se oblig n schimbul unei remuneraii s pun la dispoziia unei persoane
fonduri bneti pe un termen i n cuantum determinat, sau s i asume n interesul unei persoane, un
angajament bnesc prin aval, sau prin scrisoare de garanie

481

453

ori retragerea sau limitarea creditului. Aceste condiii cerute pentru contractarea
unui credit bancar justific avantajele recurgerii la achiziionarea de bunuri
mobile prin intermediul unui contract de leasing.
n ceea ce privete leasingul imobiliar, acesta este evident mai
avantajos n condiiile legislaiei privatizrii dect achiziionarea unui imobil
prin credit ipotecar. Astfel, potrivit Legii nr. 190/1999 privind creditul
ipotecar pentru investiii imobiliare482, pentru acordarea unui astfel de
credit483, beneficiarul trebuie s depun o garanie sub forma constituirii unei
ipoteci, garanie care nu este cerut, de pild, n cazul contractului de leasing
imobiliar cu clauz irevocabil de vnzare (reglementat de art. 24 i 27 din
OUG nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale).
Sintetiznd, avantajele leasingului pentru utilizator constau n:
-

posibilitatea de a beneficia n procesul de producie de

mijloacele cele mai moderne i eficiente de lucru, dei nu dispune de sumele

de bani necesare pentru cumprarea acestora; n acest fel se realizeaz o
economie important a fondurilor de care dispune utilizatorul, prin folosirea
pentru o perioad relativ scurt a unor maini pentru care nu se justific
cumprarea;
-

modalitatea de plat a ratelor de leasing, care reprezint un

avantaj prin economisirea real n faza iniial a capitalului propriu, plata

unui avans nefiind obligatorie; totodat, valoarea constant a ratei de leasing
faciliteaz programarea mai riguroas a cheltuielilor;

482

Publicat n Monitorul Oficial nr. 6111/14.12.1999

Legea definete creditul ipotecar ca fiind acel tip de credit acordat de instituii financiare autorizate,
destinat s finaneze construirea, cumprarea, reabilitarea, consolidarea sau extinderea imobilelor cu destinaie
locativ, industrial sau comercial (art. 1). Contractul de credit ipotecar se ncheie pe o durat de minim 5 ani
pentru persoane juridice i de minim 10 ani pentru persoane fizice.
483

454

posibilitatea

stabilirii

duratei

de

leasing,

astfel

nct

ntreprinderea s fie dotat n permanen cu mijloacele de producie care

ofer cel mai bun randament;
-

posibilitatea convenirii cu furnizorul ca acesta s nlocuiasc

utilajul ce constituie obiect al contractului de leasing cu altul mai modern,

utilizatorul fiind astfel ferit de efectele negative ale uzurii morale, care a
devenit foarte intens, n condiiile revoluiei tehnico-tiinifice actuale;
-

posibilitatea de a opta, dup expirarea duratei contractuale

pentru cumprarea bunului n cauz la un pre rezidual, ori pentru folosirea

lui n continuare, pltind ns o rat de leasing n cuantum redus.
.2. Avantajele leasingului pentru furnizor
ntruct legea nu distinge, furnizorul poate fi o persoan fizic sau
juridic ce dorete s i gseasc un cumprtor pentru produsele sale. El
are interesul s i asigure o producie(sau distribuie) rapid i variat,
pentru a putea rspunde cu operativitate cererilor formulate de clienii
actuali sau poteniali. Pentru furnizorul bunurilor, operaiunea de leasing
prezint urmtoarele avantaje:
-

contribuie n mod hotrtor la promovarea i dezvoltarea

produciei, a vnzrilor i exporturilor, furnizorul avnd astfel posibilitatea

de a realiza, pe lng vnzrile tradiionale i pe cele rezultate n urma
derulrii unui contract de leasing, reducnd stocurile i permind extinderea
cererii la bunuri cu valoare mare;
-

atragerea de noi beneficiari, care nu pot plti integral preul, n

cazul vnzrilor, ori avansul n cazul vnzrilor pe credit; de asemenea,

ctigarea de noi clieni se realizeaz i prin faptul c utilajul este mai nti
nchiriat, iar n cazul n care clientul este mulumit de randamentul su,
acesta va achiziiona bunul respectiv;
455

obinerea unor beneficii financiare, ntruct profitul este, de

regul, superior celui rezultat din vnzrile tradiionale.

n cazul leasingului folosit ca form de privatizare, avantajele exist
att pentru stat, care pstreaz temporar proprietatea asupra activelor
respective, ele putnd fi efectiv vndute dup ce ntreprinztorul i-a dovedit
calitile manageriale, ct i pentru ntreprinztor, ntruct acesta intr n
activiti economice complexe, pe care nu le-ar fi putut desfura fr acest
procedeu.
3.3.Avantajele leasingului pentru finanator
Finanatorul (societatea de leasing) intervine n cadrul unei operaiuni
de leasing din considerente exclusiv financiare, n scopul plasrii capitalului
propriu sau mprumutat. Rentabilitatea i sigurana plasamentului este
determinat n primul rnd, de garania oferit prin dreptul de proprietate
asupra bunului ce constituie obiect al contractului de leasing. Avantajele
oferite de ncheierea unui contract de leasing de ctre finanator sunt:
-

plasarea capitalului n investiii pe termen mediu sau lung, prin

interpunerea ntre furnizor i utilizator, finanatorul fiind de regul o

societate financiar sau o societate special constituit de ctre bncile
comerciale;
-

obinerea de beneficii reale, prin perceperea unor comisioane

sau dobnzi de la utilizatori, pentru creditul acordat; alte beneficii

importante mai pot fi obinute prin vnzarea sau renchirierea bunurilor dup
expirarea duratei de baz, cnd n cele mai multe cazuri creditul a fost
recuperat;
-

garantarea creditului acordat n modul cel mai eficient i anume

prin pstrarea dreptului de proprietate asupra bunului dat n leasing.

456

3.4. Limitele leasingului

Dezvoltarea leasingului depinde n mod esenial de gradul de
dezvoltare al economiei, precum i de sistemul fiscal existent la un moment
dat, astfel c n lipsa unor faciliti fiscale i mai cu seam n lipsa unor
faciliti vamale, implicarea ntr-o operaiune de leasing presupune
dezavantaje pentru toate prile. Pe lng avantajele menionate mai sus,
leasingul prezint i anumite riscuri, care trebuie avute n vedere n alegerea
acestei operaiuni.
Astfel, pentru utilizator leasingul este eficient numai n condiiile n
care poate exploata bunurile ce constituie obiect al contractului, pe toat
durata acestuia i, avnd n vedere c este mai costisitoare dect vnzarea pe
credit, operaiunea devine realmente rentabil numai n cazul leasingului
financiar. De asemenea, ntruct leasingul este mai oneros dect creditul
bancar, utilizatorul va recurge la o astfel de operaiune numai n cazul n
care sumele economisite pot fi plasate n investiii mai profitabile sau n
cazul n care nu dispune de alte resurse de finanare. Contractul de leasing
ncheiat de ctre un utilizator persoan fizic este dezavantajos i mult mai
costisitor dect un contract de vnzare-cumprare n rate, cu att mai mult cu
ct el nu are posibilitatea amortizrii bunurilor respective sau deducerii
cheltuielilor reprezentnd ratele de leasing, dobnda, beneficiul ori alte taxe
i comisioane.
Pentru finanator, riscul major rezid n transmiterea folosinei asupra
bunului, fapt ce poate duce la deteriorarea lui de ctre utilizator, printr-o
exploatare necorespunztoare (dar pentru care utilizatorul nu este
rspunztor), avnd drept consecin imposibilitatea gsirii unui nou
utilizator, dup expirarea primei durate de leasing. Totodat, riscurile cresc
pe msura creterii numrului de utilizatori i implicit a eventualelor cazuri
457

de insolvabilitate, fapt ce poate duce la imposibilitatea restituirii creditului

contractat de o societate de leasing pentru cumprarea bunurilor care au
format obiect al contractului de leasing.
Seciunea 4. Contractul de leasing
4.1. Definiia i caracterele juridice ale contractului de leasing
Contractul de leasing se definete ca fiind acel contract n baza cruia o
parte, denumit locator/ finanator transmite pentru o perioad determinat de
timp dreptul de folosin asupra unui bun al crui proprietar este sau pe care l
va produce ori l va achiziiona de la un ter furnizor, unei alte pri, denumit
utilizator, contra unei pli periodice, denumit rat de leasing, cu dreptul
utilizatorului de a opta pentru cumprarea bunului, restituirea sa ori,
continuarea folosirii acestuia.
Contractul de leasing este un contract sinalagmatic (bilateral),
ntruct d natere la obligaii reciproce ntre cele dou pri contractante.
Astfel, locatorul/finanatorul se oblig s asigure utilizatorului folosina
pentru o perioad determinat de timp a bunului dat n leasing, iar
utilizatorul se oblig s plteasc locatorului/finanatorului rata de leasing.
Dei contractul de leasing d natere, n principiu, la obligaii corelative i
interdependente n sarcina ambelor pri, apare o important particularitate
fa de dreptul comun, n sensul diminurii caracterului sinalagmatic prin
imposibilitatea introducerii de ctre utilizator a aciunii n reziliere sau
invocrii excepiei de neexecutare, n cazul n care bunul i este pus la
dispoziie de furnizor484
Contractul de leasing este un contract cu titlu oneros, ntruct ambele
pri contractante urmresc un interes patrimonial, cu alte cuvinte fiecare
484

Potrivit art. 14, alin 2 din OG nr.51/1997, finanatorul nu rspunde dac bunul care face obiectul
contractului de leasing nu este livrat utilizatorului.

458

parte

voiete

a-i

procura

un

avantaj

(art.

915

Cod

civil).

Locatorul/finanatorul primete periodic de la utilizator sume de bani cu titlu

de rat de leasing, la care i adaug un comision i dobnd sau un
beneficiu iar utilizatorul beneficiaz de folosina bunului pe toat perioada
derulrii contractului, cu posibilitatea ca la sfritul acestuia s achiziioneze
bunul la o valoare rezidual. Caracterul oneros al contractului de leasing este
de nsi esena sa, astfel c, dac se transmite folosina unui bun cu titlu
gratuit, contractul nu mai este de leasing, ci de comodat, dac bunul s-a
predat (comodatul fiind un contract real) i dac sunt ndeplinite i celelalte
condiii de validitate485.
Leasingul este un contract comutativ, ntruct existena i ntinderea
prestaiilor la care prile s-au obligat nu depind de hazard, fiind strict
stipulate prin lege i prin convenia prilor.
Contractul de leasing este un contract consensual, simpla manifestare
de voin a prilor fiind suficient pentru formarea consimmntului n
mod valabil486.Sub aspect probatoriu ns, precum i pentru opozabilitatea
fa de teri, forma scris a contractului de leasing este obligatorie,
necesitatea unui nscris (instrumentum) care s constate existena
contractului, rezultnd fr echivoc din prevederile legale.
Contractul de leasing este un contract cu executare succesiv, ntruct
din nsi definiia dat de lege rezult c dreptul de folosin se transmite
pentru o perioad determinat de timp, iar rata de leasing se pltete periodic
(art.1)..Prin urmare, finanatorul/locatorul asigur utilizatorului folosina
bunului dat n leasing, pn la ncetarea contractului, iar rata de leasing,
485

Fr. Deac, St. D. Crpenaru, Contracte civile i comerciale, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1993, pag.89
n practica juridic s-a susinut n mod constant caracterul consensual al contractelor comerciale,
artndu-se c acestea se consider ncheiate n condiiile realizrii acordului de voin ntre pri A se
vedea C.S.J, s. com., dec. nr.46/1995, n Dreptul nr 12/1995 p.85.
486

459

calculat n funcie de anumii indicatori487, se pltete periodic. n

consecin, n caz de neexecutare culpabil a unor obligaii de ctre una din
pri, desfiinarea contractului are efecte pentru viitor (ex nunc), aplicnduse regulile specifice rezilierii contractului.
n ceea ce privete durata contractului, aceasta este cea stabilit de
pri n contract, dar nu poate fi mai mic de un an (art7)488.
Contractul de leasing este un contract numit (tipic), ntruct n prezent
este expres reglementat de legislaia n vigoare n ara noastr, ceea ce
nseamn c unui asemenea contract i se vor aplica regulile prevzute de OG
nr. 51/1997 republicat i regulile specifice prevzute n alte acte normative
cum ar fi OG nr. 88/1997, Legea nr. 133/1999 etc. iar n subsidiar, regulile
comune n materie de contracte.
Contractul de leasing este un contract intuitu personae n privina
utilizatorului deoarece acesta va trebui s transmit finanatorului, pe lng
lista cu bunurile care vor constitui obiect al contractului i documente din
care s rezulte situaia sa financiar. De asemenea i n cazul utilizatorilor
persoane fizice, societile de leasing solicit ndeplinirea unor condiii, cum
ar fi existena unui anumit nivel al venitului realizat de ctre utilizator. n
urma aprecierii i evalurii acestor cerine, rezult c o situaie financiar
precar a potenialului utilizator persoan fizic sau juridic, este de natur
a-l determina pe finanator s nu ncheie contractul de leasing, avnd
incertitudini n ceea ce privete ndeplinirea de ctre utilizator a obligaiei
principale de plat a ratelor de leasing.

487

Principalii indicatori care se au n vedere la calcularea cuantumului ratei de leasing sunt valoarea de
intrare a bunului i durata medie de utilizare a acestuia.
488
Legea prevede numai o limit minim a duratei contractului de leasing, astfel c acesta poate fi ncheiat
pentru orice perioad limitat de timp, de cel puin un an.

460

ntruct contractul este ncheiat de ctre finanator n consideraia

persoanei utilizatorului, acesta nu poate cesiona contractul i nu poate
nstrina n nici un fel drepturile sale ctre o ter persoan, fr acordul
finanatorului. Totui, n cazul succesiunii universale sau cu titlu universal,
indiferent de forma n care se produce (fuziune, divizare), drepturile i
obligaiile prilor nu se sting, transmindu-se la succesori489.
Spre deosebire de contractul de vnzare-cumprare n rate, prin
contractul de leasing se transmite numai dreptul de folosin asupra bunului,
nu i proprietatea. Cu toate acestea, prin excepie de la dreptul comun (art.
1423 i 1439 C. Civil), riscul pieirii fortuite a bunului este suportat de ctre
utilizator, n lipsa unei stipulaii contrare (art. 10, lit. f).
4.2. Natura juridic a contractului de leasing
4.2.1. Delimitarea contractului de leasing fa de locaiune
La o prim i superficial analiz, leasingul se aseamn cu o
locaiune, datorit, n primul rnd, transmiterii dreptului de folosin pentru
o perioad determinat de la locator/finanator ctre utilizator, n schimbul
unei pli periodice490. Privind ns mai atent efectele pe care le produce
ncheierea unui contract de leasing, n lumina prevederilor OG nr. 51/1997
comparativ cu raporturile juridice care iau natere n baza unui contract de
locaiune, reglementat de art. 1410-1490 C. civ., observm diferenieri de
esen.
Astfel, n primul rnd, utilizatorul se folosete de bun ca i locatarul n
timpul derulrii contractului, ns este inut a-l restitui n starea n care l-a
primit mai puin uzura normal, pe cnd locatarul trebuie s restituie lucrul
nchiriat n starea n care l-a primit, conform inventarului. De aici rezult o
489

St. Crpenaru, Drept Comercial Romn, ed. a lll-a, Ed. All Beck, Bucureti 2000, pag. 244
Art. 1411 C. civ. Definete locaiunea ca fiind un contract prin care una din prile contractante se ndatorete
a asigura celeilalte folosina unui lucru pentru un timp determinat, contra unui pre determinat.
490

461

alt difereniere important, n sensul c dac chiria reprezint

contravaloarea dreptului de folosin al locatarului, rata de leasing cuprinde
i cota-parte din valoarea de intrare a bunului (n cazul leasingului financiar)
respectiv din valoarea de amortizare (n cazul leasingului operaional). Cu
alte cuvinte aa cum s-a artat n literatura de specialitate chiria este un
fruct pe care locatorul l culege n urma nchirierii bunului, pe cnd rata de
leasing poate fi considerat un product, ntruct prin amortizrile cuprinse,
substana lucrului se consum pn la nivelul unei valori reziduale, la
sfritul contractului491
Pe de alt parte, n cadrul leasingului (i cu preponderen n leasingul
financiar, riscurile se transfer la utilizator n momentul ncheierii
contractului, spre deosebire de locaiune, unde riscul l suport debitorul
obligaiei imposibil de executat, deci riscul pieirii fortuite este suportat de
locator492
Leasingul se mai deosebete de locaiune i prin faptul c acesta din
urm nu include promisiunea de vnzare la sfritul contractului, stabilinduse astfel n practica judiciar francez c, n cazul n care locatarul nu are
facultatea de a deveni cumprtor, suntem n prezena unei locaiuni.
Dintre numeroasele deosebiri existente ntre cele dou contracte mai
menionm pe cele referitoare la obligaiile finanatorului, respectiv ale
locatorului. Astfel, locatorul n cadrul unui contract de locaiune, rspunde,
potrivit art. 1420 C. civ., de predarea bunului ctre locatar, pe cnd finanatorul
dintr-un contract de leasing este exonerat n mod expres de rspundere, n cazul
n care bunul nu este predat utilizatorului (art. 14, alin 2). De asemenea,
locatorul de drept comun trebuie s menin bunul n stare de ntrebuinare,
491
492

D. Clocotici, Gh. Gheorghiu, op. cit., pag. 24

Fr. Deac, St. Crpenaru, op. cit. pag 90

462

obligaie care nu-i incumb i finanatorului sau locatorului dintr-un contract de

leasing; locatorul este obligat s asigure locatarului folosina linitit i util a
lucrului nchiriat, pe cnd finanatorul este obligat s-i asigure utilizatorului
numai folosina linitit a lucrului, ns numai n condiiile n care utilizatorul
i-a respectat toate clauzele contractuale (art. 9, lit. e)493.
n fine, elementul esenial de difereniere dintre cele dou contracte
const n dreptul de opiune de care beneficiaz utilizatorul la sfritul
perioadei contractuale (sau n timpul derulrii contractului, n anumite
condiii), drept care nu poate fi exercitat i de locatar n cadrul unui contract
de locaiune.
4.2.2 Delimitarea contractului de leasing fa de vnzareacumprarea n rate i de vnzarea afectat de un termen.
Leasingul se deosebete de vnzarea cu plata preului n rate, contract
prin care cumprtorul i asum obligaia de a plti preul unui bun din
veniturile salariale realizate, prin perceperea unor reineri lunare494. Mai mult,
n cazul vnzrii-cumprrii n rate dreptul de proprietate se transmite din
momentul ncheierii contractului (art. 6 din HG 280/1990495 privind vnzarea
de mrfuri, prestarea de servicii i executarea de lucrri cu plata preului n
rate), pe cnd prin ncheierea contractului de leasing se transmite numai dreptul
de folosin, proprietatea transmindu-se ulterior, numai n cazul n care
utilizatorul i manifest intenia n acest sens. Odat cu proprietatea asupra
bunului, prin vnzare se transmite i riscul contractului, pe cnd n cazul
leasingului, transmiterea proprietii i a riscurilor se disociaz.
Contractul de leasing prezint asemnri importante cu vnzarea
cumprarea la termen, reglementat n mod expres n anumite state. Aceasta
493

Textul de lege citat d natere la subiectivism n interpretare i arbitrariu n favoarea finanatorului.

St. Crpenaru op. cit. pag 422
495
Publicat n M. Of. P I. Nr. 46/1990
494

463

presupune amnarea transmiterii dreptului de proprietate asupra bunului

pn la o anumit dat, care poate corespunde cu data achitrii preului sau dup caz a ultimei rate din pre. n Spania, Legea nr. 50/1965 prevede ns
c vnzarea la termen este perfect n momentul n care vnztorul remite
lucrul, iar cumprtorul a achitat avansul; n cazul contractului de leasing,
luarea n primire a bunului nu condiioneaz momentul ncheierii i
valabilitatea contractului, ntruct nu este vorba de un contract real.
4.2.3. Concluzii privind natura juridic a contractului de leasing
n concluzie, avnd n vedere consideraiile i delimitrile menionate
mai sus, leasingul este un contract complex, original, de sine stttor, fiind
reglementat de legislaia n vigoare n Romnia i presupunnd raporturi
juridice specifice care se nasc ntre prile contractante.
Contractul de leasing este un contract comercial i intr n categoria
faptelor de comer chiar dac nu a fost menionat n enumerarea fcut n art. 3
C. com., ntruct aceast enumerare are caracter enuniativ. Pe de alt parte,
comercialitatea contractului de leasing este evident att timp ct legea nsi
prevede c una din prile contractante este comerciant496, iar prin coroborarea
cu prevederile art. 56 C. com. concluzionm c este irelevant calitatea de
comerciant sau necomerciant a celeilalte pri, contractului urmnd a i se aplica
legea comercial (cu limitrile cunoscute).
4.3. Formele contractului de leasing
4.3.1. Clasificarea contractului de leasing dup obiectul su
Dup obiectul su, contractul de leasing poate fi mobiliar sau
imobiliar.

496

Art. 3, alin 1 din OG nr.51/1997 precizeaz c n cadrul unei operaiuni de leasing poate avea calitatea
de finanator o societaqte de leasing, persoan juridic romn sau strin.

464

Potrivit art. 1 alin 2 din OG nr. 51/1997, operaiunile de leasing pot

avea ca obiect bunuri mobile de folosin ndelungat, aflate n circuitul
civil, cu excepia nregistrrilor pe band audio i video, a pieselor de teatru,
manuscriselor, brevetelor i a drepturilor de autor.
Se observ c legea exclude brevetele497 i drepturile de autor care sunt
elemente incorporale ale fondului de comer, n timp ce n dreptul francez sunt
permise contractele de leasing care au ca obiect fondul de comer, fiind
reglementate n mod expres de lege (art. 1, pct. 3 din Legea nr. 66-455/1966)
Legea prevede c obiect al operaiunilor de leasing l poate constitui i
un bun imobil fr a impune alte condiii ca n cazul bunurilor mobile. Prin
urmare, bunurile imobile, att prin destinaia ct i prin natura lor, pot forma
obiect al unui contract de leasing.
n Romnia, leasingul imobiliar este reglementat de OG nr. 51/1997
privind operaiunile de leasing i societile de leasing, OG nr. 88/1997 privind
privatizarea societilor comerciale, i de Legea nr. 133/1999 privind
stimularea

ntreprinztorilor

privai

pentru

nfiinarea

dezvoltarea

ntreprinderilor mici i mijlocii ca urmare a eforturilor legiuitorului i

executivului de a gsi o modalitate eficient de privatizare a societilor i
companiilor naionale, precum i a Regiilor Autonome
4.3.2. Clasificarea contractului de leasing dup coninutul ratelor
Dup coninutul ratelor, leasingul apare sub forma leasingului
financiar i operaional.
Contractul de leasing financiar
Leasingul financiar a fost practic forma de comer i creditare pe care au
mbrcat-o operaiunile autentice de leasing, Convenia UNIDROIT artnd c
497

Cel mai probabil c legea a avut n vedere brevetele de invenie eliberate de ctre OSIM i reglementate
de Legea nr. 64/1991

465

leasingul financiar are ca obiect echipamente industriale. Doctrina economic,

precum i cea de drept al comerului internaional au definit leasingul financiar
ca fiind leasingul prin care, n principiu, n perioada de nchiriere de baz(prima
nchiriere) se realizeaz ntregul pre de export al obiectului contractat, inclusiv
costurile auxiliare, precum i un beneficiu498. n perioada leasingului de baz
(care este de regul mai scurt dect durata normal de folosin a bunului),
prile nu au dreptul s rezilieze contractul, fiind inute s i ndeplineasc
toate obligaiile asumate, iar riscurile economico-financiare se transfer la
utilizator, prin ncheierea contractului.
Legea definete leasingul financiar, ca fiind operaiunea de leasing care
ndeplinete una sau mai multe din urmtoarele condiii(art. 7, alin 1, indice 7
Cod Fiscal):
a)

riscurile i beneficiile dreptului de proprietate asupra bunului

care face obiectul leasingului sunt transferate utilizatorului la momentul la

care contractul de leasing produce efecte;
b)

contractul de leasing prevede expres transferul dreptului de

proprietate asupra bunului ce face obiectul leasingului ctre utilizator la

momentul expirrii contractului;
c)

perioada de leasing depete 75% din durata normal de

utilizare a bunului ce face obiectul leasingului; n nelesul acestei definiii,

perioada de leasing include orice perioad pentru care contractul de leasing
poate fi prelungit.
De asemenea, legea mai precizeaz c, n cazul leasingului financiar,
rata de leasing reprezint cota-parte din valoarea de intrare a bunului i a
dobnzii de leasing, artnd c aceasta este egal cu rata medie a dobnzii
bancare pe piaa romneasc (art. 2, lit. e), iar contractul de leasing financiar
498

D. Mazilu, op. cit., pag 301

466

trebuie s cuprind obligatoriu valoarea iniial a bunului, precum i clauza

privind dreptul de opiune al utilizatorului cu privire la cumprarea bunului
i la condiiile n care acesta poate fi exercitat (art. 6, alin 2)
n opinia unor autori499 criteriul de baz pentru stabilirea caracterului
financiar al contractului de leasing este cauza contractului500,. Ceea ce
nseamn c din contract trebuie s reias finalitatea, obiectivul urmrit de
pri la ncheierea lui.
Astfel, dac nc de la ncheierea contractului utilizatorul are n vedere
achiziionarea bunului, contractul este de leasing financiar; scopul de a
cumpra bunul ce constituie obiect al contractului rezult din ansamblul
clauzelor contractuale, un rol determinant jucndu-l care dintre pri
urmeaz a calcula i evidenia n contabilitatea proprie amortizarea
bunului501. Dac acest lucru este fcut de utilizator contractul de leasing este
financiar, ntruct posibilitatea amortizrii bunului faciliteaz acoperirea
cheltuielilor cu rate de leasing, cheltuieli care sunt mai mari dect n cazul
leasingului operaional, ns utilizatorul are perspectiva cert a cumprrii
bunului. De altfel, regula privind amortizarea bunului este prevzut expres
de lege (art. 20, alin 1, lit. c) i, avnd n vedere claritatea i pragmatismul ei
o putem considera ca un veritabil criteriu de delimitare a operaiunilor de
leasing financiare fa de cele operaionale.
Mai menionm c, n practic, leasingul financiar este folosit n
majoritatea operaiunilor de leasing, lucru ncurajat i de legislaia fiscal n
vigoare, care permite utilizatorului de a deduce ratele de leasing la nivelul
499

G. Tia- Nicolescu, Regimul juridic al operaiunilor de leasing, Ed. All Beck, Bucureti, 2003, pag 98
Cauza sau scopul este acel element al actului juridic civil care const n obiectivul urmrit la ncheierea
unui asemenea act. (Gh. Beleiu, op. cit., pag. 146)
501
Modul de amortizare a bunurilor ce constituie obiect al contractului de leasing este un criteriu de baz
pentru calificarea contractului de leasing ca fiind de leasing financiar n majoritatea legislaiilor din lume
500

467

cheltuielilor cu amortizarea, precum i a dobnzilor pltite, conform

contractului.
Contractul de leasing operaional.
Leasingul operaional se caracterizeaz prin faptul c, n perioada de
baz (prima nchiriere) nu poate fi recuperat integral preul de producie,
respectiv preul de export.
n aceast form de leasing, de cele mai multe ori, finanatorul este de
fapt i productorul sau furnizorul bunurilor ce constituie obiect al
contractului, bunuri care sunt foarte cutate i folosite la un moment dat pe
piaa mondial (copiatoare, computere, aparate de msur, etc.). Contractul
de leasing este ncheiat pe o perioad mai mic dect durata vieii economice
a echipamentelor nchiriate, ceea ce permite ca acestea s fie date n leasing,
succesiv, la mai muli clieni sau chiar la acelai client, valoarea rezidual
rmnnd ns destul de ridicat la expirarea fiecrei durate.
n contractul de leasing operaional, accentul cade i pe serviciile
oferite de societatea de leasing, neexistnd, de regul, o relaie direct ntre
preul la care a fost achiziionat echipamentul de ctre aceasta i cuantumul
ratei percepute. Proprietarul (de regul productorul) i asum riscurile
uzurii morale a bunului n cauz i rspunde de furnizarea pieselor de
schimb, efectuarea reparaiilor i plata diverselor taxe i impozite. Leasingul
operaional este reziliabil, la cererea utilizatorului, formulat nainte de data
expirrii termenului contractual, dat la care fiecare dintre pri are dreptul
s prelungeasc durata contractului de leasing.
n literatura de drept al comerului internaional, s-a artat c, n cazul
leasingului operaional nu este posibil transmiterea proprietii bunului

468

ctre utilizator, operaiunea rezumndu-se astfel la o simpl locaiune502. i

din textul OG. Nr. 51/1997 reiese c numai n cazul leasingului financiar
exist posibilitatea stipulrii dreptului de transmitere a proprietii asupra
bunului (art. 2, lit. e, pct. 2), iar n contract trebuie s se prevad obligatoriu
dreptul de opiune al utilizatorului, cu clauza expres de transferare, la
expirarea contractului, a dreptului de proprietate ctre utilizator (art. 6, alin
2, lit. b); per a contrario, rezult c n cazul ncheierii unui contract de
leasing operaional, dreptul de opiune nu poate fi stipulat, sau dac este
stipulat, el nu poate fi exercitat.
Dup prerea unor autori503, aceast optic este greit ntruct dreptul
de opiune al utilizatorului este de nsi esena contractului de leasing,
indiferent sub ce form apare acesta, lucru care reiese de altfel i din definiia
dat de lege acestui tip de contract. Prin urmare, i n contractul de leasing
operaional poate fi prevzut acest drept. Mai mult, se apreciaz c prile pot
s nici nu-l prevad datorit faptului c ine de esena contractului pe care l
ncheie, prin simpla calificare a acestuia ca fiind de leasing, el putnd fi
exercitat, n condiiile legii. Argumentul rezid n caracterul de contract numit
al contractului de leasing, ceea ce nseamn c acestuia i se vor aplica normele
prevzute de legea care l reglementeaz (OG nr. 51/1997), ori aceasta, chiar
n definiia ce o d operaiunilor de leasing trimite la dreptul de opiune al
utilizatorului. Natura legal a dreptului de opiune al utilizatorului rezult i
din prevederile art. 9, lit. d din OG nr. 51/1997 potrivit crora,
locatorul/finanatorul se oblig s respecte dreptul de opiune al utilizatorului
(indiferent dac este vorba de un contract de leasing financiar sau operaional)

502
503

D. Mazilu, op. cit., pag. 301

G.Tia Nicolescu, op. cit., pag139

469

n ceea ce privete definiia dat de legiuitor, dispoziiile Codului

Fiscal care abrog art. 2, lit. e i f din OG nr. 51/1997 prevd c este contract
de leasing operaional orice contract de leasing ncheiat ntre locator i
locatar, care nu ndeplinete condiiile contractului de leasing financiar.
Legea mai precizeaz c rata de leasing, n cazul leasingului
operaional, este compus din cota de amortizare calculat n conformitate
cu actele normative n vigoare i un beneficiu stabilit de prile contractante,
iar calculul i evidenierea amortizrii bunului ce constituie obiect al
contractului se efectueaz n acest caz de ctre finanator (art. 2, lit. d i art.
20, lit. c).
n literatura de drept al comerului internaional, s-a mai artat c
leasingul operaional (denumit i leasing funcional) cunoate, la rndul su
urmtoarele forme504:
-

true lease, care este de fapt o veritabil locaiune, contractul

fiind reziliabil i avnd ca obiect utilaje, maini i echipamente folosite

temporar de ctre utilizator n activitatea sa comercial;
-

service and maintenance lease, care are ca obiect posibilitatea

utilizatorului de a beneficia pe lng echipamentele oferite de locator (care

este i productorul bunului) i de anumite servicii aferente i asisten
tehnic de specialitate;
4.3.3.

Clasificarea contractului de leasing dup durata

contractului
Contractul de leasing pe termen scurt estre acela care implic nchirierea
echipamentelor pentru o perioad redus de timp, n cadrul unor contracte

504

D. Mazilu, op. cit., pag 302;V. M. Ionescu, Aspecte generale privind leasingul, n Revista de drept
comercial, nr. 9/1996, pag. 67

470

ncheiate succesiv. Acesta este similar leasingului operaional, prezentnd

caracteristici asemntoare
Contractul de leasing pe termen lung definete contractul de leasing
care se ncheie o singur dat, pe o perioad mai mare de timp, prezentnd
elementele specifice leasingului financiar
4.3.4.

Clasificarea contractului de leasing dup apartenena

prilor
Contractul naional de leasing (contractul de leasing intern)
presupune c prile contractante aparin aceluiai stat, ceea ce nseamn c
finanatorul i utilizatorul sunt persoane juridice avnd aceeai naionalitate,
unui asemenea contract aplicndu-i-se legislaia intern n domeniu.
Contractul internaional de leasing (contractul de leasing extern)
exist atunci cnd n cadrul lui intervine un element de extraneitate i anume
sediul finanatorului505. Consecinele sunt att de natur juridic avnd
relevan sub aspectul normelor de drept internaional privat ct i de
natur fiscal i vamal506.
4.3.5. Clasificarea contractului de leasing dup specificul tehnicii
de realizare
Contractul de lease-back.
Contractul de lease-back definete acele raporturi juridice prin care
proprietarul unor utilaje sau chiar al unei ntreprinderi vinde unei societi de
leasing utilajele respective sau ntreprinderea, dup care le preia cu titlu de
nchiriere, obinnd promisiunea societii de leasing de a i le revinde la
expirarea termenului contractului de nchiriere. Contractul mai poart
505

Sediul sau domiciliul constituie elemente de internaionalitate pentru raportul juridic de comer internaional
determinat de contractul ncheiat ntre pri (D. Mazilu, op. cit., Partea General, pag. 153)
506
Art. 27 din OG nr. 51/1997 reglementeaz situaiile n care intervine un element de extraneitate, precum
i regulile de drept vamal aplicabile

471

numele de sale and lease-back, datorit specificului acestui procedeu

financiar de a vinde un bun pentru a-l renchiria. n dreptul francez
contractul poart denumirea de cession-baille dac are ca obiect imobile i
leasing-adosse pentru bunurile mobile.
Dup cum se observ, n contractul de lease-back, proprietarul
bunurilor ntrunete totodat i calitatea de furnizor i utilizator,cea de-a
doua parte fiind instituia de credit (societatea de leasing).
Prin vnzarea bunurilor, utilizatorul (proprietarul)

obine mijloacele

financiare care i sunt necesare i pe care le restituie ealonat sub forma ratelor
de leasing (chirie), iar la expirarea termenului contractual utilizatorul achit
diferena de pre, redobndindu-i astfel bunurile care au fcut obiectul
operaiunii. Scopul ncheierii acestui contract este obinerea de fonduri bneti,
ntruct, spre deosebire de celelalte operaiuni de leasing prin care se urmrete
procurarea de ctre o ntreprindere a unor echipamente de care are nevoie,n
cazul operaiunilor de lease-back, ntreprinderea are echipamentul respectiv,
fiind chiar proprietarul acestora, ns mijloacele financiare lichide nu-i sunt
suficiente pentru desfurarea activitii comerciale.
O variant a contractului de lease-back este leasingul combinat
(denumit i lease back furnizor), utilizat n relaiile dintre comercianii
francezi. Potrivit conveniei de leasing combinat, o ntreprindere vinde unei
societi de leasing produsele pe care le-a realizat, iar aceasta din urm le
pune la dispoziie n baza unui contract de leasing ntreprinderii
productoare, dndu-i totodat posibilitatea s le nchirieze la rndul su
unor teri n baza unor contracte de locaiune (n fapt, sublocaiune) de drept
comun.
De lege lata, OG nr. 51/1997 definete contractul de lease-back ca
fiind contractul prin care o persoan juridic i vinde echipamentul
472

industrial unei societi de leasing pentru a-l utiliza n sistem de leasing cu

obligaia de rscumprare (art. 22)
Contractul de leasing experimental
Leasingul experimental este o tehnic folosit de productori pentru
promovarea vnzrilor. n baza acestui tip de contract bunurile sunt
nchiriate pentru o perioad scurt de cteva luni, n mod experimental, cu
condiia ca la expirarea duratei contractuale utilizatorul s i manifeste
opiunea n sensul cumprrii bunurilor dac sunt corespunztoare cerinelor
sale, respectiv, n sensul restituirii acestora, dac prezint neajunsuri.
Acest tip de contract prezint unele similitudini cu contractul de
vnzare pe ncercate folosit n raporturile juridice civile sau comerciale, n
care transmiterea dreptului de proprietate este afectat de o condiie
suspensiv507. Considerm ns c spre deosebire de contractul de vnzare pe
ncercate, n cazul leasingului experimental, utilizatorul bunurilor poate
refuza cumprarea acestora i n baza unor motive subiective.
Contractele time-sharing
Contractele time-sharing sunt cele care se caracterizeaz prin
nchirierea n comun de ctre mai muli beneficiari a anumitor echipamente
n timpi partajai. Aceast form de leasing a fost adoptat n practic din
considerente economice, n special datorit costului ridicat al unor
echipamente sau utilaje, precum i uzurii morale rapide a acestora. Avantajul
financiar al acestei operaiuni rezid n nivelul sczut al ratelor de leasing pe
care fiecare utilizator le pltete.
Contractul de time-sharing are ca obiect, n principal calculatoare
electronice (fapt pentru care a mai fost denumit i leasingul ordinatoarelor)
dar i alte echipamente, fiind folosit pentru prima dat de ctre firma
507

St. Crpenaru, op. cit. pag 421

473

General Electric, n anul 1965. Ulterior, alte mari ntreprinderi au apelat la

operaiune, n prezent peste 100.000 de ntreprinderi avnd n derulare
contracte de time-sharing, iar peste 80% din parcul mondial de mari
computere este exploatat prin acest sistem.
n legislaia noastr, leasingul n timpi partajai este condiionat de
existena unui contract ntre utilizatori, ncheiat n scopul folosirii comune a
echipamentului industrial, iar obiectul l poate constitui i o construcie, n
scopul realizrii unei investiii (art. 23 din OG nr. 51/1997).
Contractul de renting
Rentingul reprezint aa cum arat i denumirea acele contracte de
leasing ncheiate pe termen scurt sau foarte scurt i cuprind nchirierile cu
ziua sau cu ora a unor bunuri n special a mijloacelor de transport sau a unor
utilaje de construcie. Rentingul este un contract de origine american, care a
fost preluat i n relaiile comerciale europene. Acest tip de leasing (denumit
i operaiune de hire) este de fapt o simpl nchiriere neprezentnd
caracteristici specifice leasingului, cum ar fi dreptul de opiune al
utilizatorului sau problema calculrii i evidenierii amortizrii bunurilor
care constituie obiectul su.
Contractul de leasing acionar (credit-baill daction).
Leasingul acionar reprezint o tehnic financiar folosit pentru
prima dat n Frana, de Groupement Francais DEntreprise, n scopul
satisfacerii cerinelor tot mai mari ale ntreprinderilor mici i mijlocii pentru
atragerea de fonduri.
Operaiunea este oarecum asemntoare contractului de lease-back
folosit pentru bunuri mobile sau imobile, presupunnd n concret urmtoarele
etape: o societate pe aciuni mic sau mijlocie i majoreaz sau i constituie
capitalul propriu prin emiterea de (noi) aciuni care sunt subscrise de un fond de
474

investiii; fondul de investiii cedeaz n locaie aciuni societii emitente, care,

n schimb, va vrsa periodic o sum de bani cu titlu de chirie, la expirarea
contractului societatea emitent avnd posibilitatea de a-i rscumpra propriile
aciuni la un pre convenit cu fondul de investiii, inndu-se cont i de
vrsmintele efectuate prin plata chiriei508.
ntruct legea nu interzice, considerm c ncheierea unui contract de
leasing acionar este posibil i n dreptul nostru, cu ndeplinirea condiiilor
prevzute de legea societilor comerciale, ordinele i regulamentele
eliberate de CNVM. De altfel, n forma iniial (fr modificrile aduse prin
Legea nr. 99/1999) OG nr. 51/1997 stipula n mod expres c valorile
mobiliare pot constitui obiect al contractului de leasing509.
4.3.6. Alte forme de leasing
Leasingul a mai fost clasificat n literatura juridic i economic dup
cum urmeaz:
n funcie de sursa de finanare:
-

leveraged lease, n care societatea de leasing finaneaz doar o

parte din valoarea bunului, diferena fiind acoperit de diferii creditori (care
sunt tot societi financiare); acest contract de leasing este utilizat n cazul n
care obiectul su l formeaz echipamente de mare valoare:
-

leasing la productor, care presupune asigurarea unei finanri

totale de ctre societatea de leasing, prin achiziionarea de la productor,

exclusiv cu fondurile sale a bunurilor date n leasing
n funcie de subiectele de drept care particip la operaiune, n:
-

leasing public, utilizatorul fiind o instituie public

508

Al. Puiu, op. cit., pag. 388

Art. 1, alin 2, lit a din OG nr. 51/1997 privind operaiunile de leasing i societile de leasing prevedea:
operaiunile de leasing au ca obiect utilizarea bunurilor mobile, inclusiv a valorilor mobiliare

509

475

leasing privat, utilizatorul este o persoan fizic sau o persoan

juridic de drept privat510.

4.4. Capacitatea prilor contractante
4.4.1. Capacitatea finanatorului
n ceea ce privete capacitatea de a contracta a finanatorului, din
textul legii rezult c aceast calitate o poate avea numai o societate de
leasing, persoan juridic romn sau strin(art. 3 alin 1).
Din textul legii rezult c finanatorul poate fi numai comerciant, i
anume, o societate comercial care, pe lng condiiile cerute pentru
desfurarea unei activiti de ctre orice societate comercial, trebuie s mai
ndeplineasc i alte condiii prevzute de lege, n cazul n care ia parte la
ncheierea unui contract de leasing.
Astfel, ntrunind cerinele imperative ale Legii nr. 31/1990 privind
societile comerciale, republicat511, societatea de leasing persoan juridic
romn trebuie s ndeplineasc i urmtoarele condiii prevzute de OG nr.
51/1997, privind operaiunile de leasing i societile de leasing:
-

s aib n obiectul de activitate desfurarea operaiunilor de

s aib capital social minim, subscris i vrsat integral la

leasing
nfiinare, de 500 milioane de lei.
Se consider c, ntruct contractul de leasing nu transmite dreptul de
proprietate, finanatorul poate s nu fie proprietar al bunului dat n leasing,
mprejurare destul de frecvent n practic, avnd n vedere c, uneori,
contractul de vnzare-cumprare ntre furnizor/productor i finanator se
510

V. M. Ionescu, Aspecte generale privind leasingul, n Revista de drept comercial nr. 9/1996, pag. 67
Publicat n M.Of., PI, nr. 126-127/17.11.1990. Republicat n M.Of. nr. 33/29.01.1998 dndu-se
articolelor o nou numerotare, n temeiul art X din OUG nr. 32/1997. Prin acest ultim act normativ, procedura
de constituire a fost simplificat, eliminndu-se necesitatea obinerii hotrrii judectoreti.
511

476

ncheie ulterior, n baza contractului de leasing semnat de acesta din urm cu

utilizatorul. Se observ c, sub acest aspect, leasingul se aseamn cu
locaiunea, unde locatorul poate s nu fie proprietarul bunului dat n
locaiune512.
Legea leasingului instituie ca prim condiie pentru societile de
leasing menionarea operaiunilor de leasing n capitolul privind obiectul de
activitate, cuprins n actul constitutiv al societii comerciale. Aceast prim
cerin este n deplin concordan cu principiul specialitii capacitii de
folosin a persoanei juridice, consacrat prin art. 34 din Decretul nr. 31/1954,
potrivit cruia persoana juridic nu poate avea dect acele drepturi care
corespund scopului ei, stabilit prin lege, actul de nfiinare sau statut.
Din textul legii reiese c o societate de leasing poate avea n obiectul
de activitate (deci poate desfura) i alte activiti, dac pe lng celelalte,
are prevzut n statut ca obiect de activitate i desfurarea de operaiuni de
leasing; cu alte cuvinte, obiectul de activitate al finanatorului nu trebuie s
fie exclusiv efectuarea de operaiuni de leasing.
Potrivit legii, nu se cere o autorizaie special, ci, aa cum s-a artat,
numai actul constitutiv sau actul adiional la acesta s prevad n obiectul de
activitate desfurarea operaiunilor de leasing. Exist ns o excepie, i
anume, n cazul societilor de leasing constituite de bncile comerciale;
astfel, potrivit art. 8 din Legea nr. 58/1998 (legea bancar)513, o banc poate
fi finanator n cadrul unui contract de leasing numai dac acesta este de
leasing financiar i numai n condiiile n care i constituie o societate
distinct n acest scop. De asemenea, se mai prevede c operaiunile de
leasing vor fi desfurate numai n limitele autorizaiei acordate (alin 1, lit.
512

Fr. Deak., St. D. Crpenaru, op. cit., pag. 91

Publicat n M.Of. nr. 121/23.03.1998. Modificat prin OUG nr. 24/1999, publicat n M.Of. nr.
130/31.03.1999.

513

477

e), ceea ce nseamn c Banca Naional a Romniei, care elibereaz

autorizaiile de funcionare ale bncilor comerciale poate s permit sau nu
acestora desfurarea de operaiuni de leasing514.
Se observ un tratament difereniat ntre societile de leasing
nfiinate pe lng bncile comerciale i societile de leasing vizate de OG
nr.51/1997, n sensul c primele trebuie autorizate de Banca Naional a
Romniei, iar pentru societile din cea de-a doua categorie nu se prevede n
mod expres o autorizare special din partea bncii centrale sau a unei alte
instituii de supraveghere.
Legea bancar mai prevede c banca va trebui s constituie o
societate distinct n scopul desfurrii operaiunilor de leasing, ceea ce
nseamn c o astfel de societate va putea desfura numai operaiuni de
leasing, pe cnd, din lecturarea OG nr. 51/1997 nu reiese c societilor de
leasing, vizate de acest act normativ, le este interzis desfurarea altor
activiti comerciale.
Referitor la condiia referitoare la capitalul social minim de 500
milioane lei, trebuie artat n primul rnd, c acesta va trebui subscris i
vrsat integral la nfiinare, cu excepia societilor de leasing care erau deja
nfiinate la data apariiei Legii nr. 99/1999 privind unele msuri pentru
accelerarea reformei economice, care vor trebui s i majoreze capitalul
social n termen de 12 luni de la data publicrii legii n Monitorul Oficial.
Prin urmare, suma de 500 milioane lei va trebui vrsat nc de la nfiinarea
societii de leasing, n caz contrar societatea neputnd s funcioneze legal.
Apar aici dou importante excepii de la prevederile Legii nr. 31/1990
514

Conform art. 26 alin 1 din Legea nr. 101/1998, privind Statutul Bncii Naionale a Romniei, publicat
n M.Of. nr. 203/01.06.1998, Banca Naional a Romniei are competena exclusiv de autorizare a
funcionrii bncilor i rspunde de supravegherea prudenial a bncilor pe care le-a autorizat s
opereze n Romnia, n conformitate cu prevederile legii bancare.

478

privind societile comerciale, unde se d posibilitatea societilor pe aciuni

i societilor n comandit pe aciuni de a vrsa, la constituire, numai 30%
din capitalul social subscris, restul trebuind vrsat n termen de 12 luni de la
nfiinarea societii. De asemenea, pentru societile comerciale nfiinate n
baza Legii nr. 31/1990, capitalul social minim este de 25 milioane lei pentru
societile pe aciuni sau n comandit pe aciuni, respectiv de 2 milioane lei
n cazul societilor cu rspundere limitat.
4.4.2. Capacitatea locatorului
Folosim noiunea de locator n cazul n care operaiunea de leasing nu
implic i existena unui ter furnizor sau productor, cum ar, fi de pild,
contractul de leasing imobiliar cu clauz irevocabil de vnzare, reglementat
n legislaia noastr ca o alterativ de privatizare, contractul de leasing care
are ca obiect un bun existent n patrimoniul societii de leasing sau
contractul de leasing ncheiat direct de productorul sau furnizorul bunurilor
cu utilizatorul. Pentru aceste situaii enumerate se consider c nu se cere
condiia menionrii operaiunilor de leasing n obiectul de activitate al
societii locatoare i nici condiia capitalului social minim ca n cazul
societilor de leasing vizate de OG nr. 51/1997, ntruct scopul pentru care
a fost reglementat acest tip de contract este privatizarea societilor
comerciale, iar persoana juridic proprietar a activelor nu este o societate
de leasing, n sensul actului normativ menionat. Din aceste considerente
deriv, de altfel i deosebirea dintre locator i finanator, n fapt acesta din
urm fiind o societate de leasing propriu-zis.
4.4.3. Capacitatea utilizatorului
Cea de-a doua parte n contractul de leasing este utilizatorul, care,
potrivit legii, poate fi orice persoan fizic sau juridic, romn sau strin.
Observm astfel c legea nu mai stipuleaz (ca n cazul finanatorului), c
479

utilizatorul trebuie s fie o societate comercial, ci acesta poate fi o persoan

fizic sau o persoan juridic, care la rndul ei poate fi comerciant sau
necomerciant.
Comerciantul persoan fizic poate lua parte la ncheierea unui
contract de leasing n baza OG nr.51/1997. n temeiul prevederilor Codului
Comercial i ale Decretului nr. 31/1954 privind persoanele fizice i juridice,
o persoan fizic are capacitatea de a fi comerciant dac are capacitate
deplin de exerciiu, capacitate care se dobndete la vrsta de 18 ani; de
asemenea, pentru a dobndi calitatea de comerciant, o persoan fizic
trebuie s fac acte de comer obiective, iar comerul trebuie s fie o profesie
obinuit515.
Utilizatorul persoan fizic poate lua parte la ncheierea unui contract
de leasing i ca necomerciant, bunul care face obiect al contractului de
leasing fiindu-i necesar pentru nevoile sale sau ale familiei. Condiia
capacitii este ndeplinit n acest caz, numai prin mplinirea vrstei de 18
ani, necesar dobndirii capacitii de exerciiu depline, dac, bineneles,
persoana fizic respectiv nu este declarat sub interdicie judectoreasc. i
minorul ntre 14-18 ani poate lua un bun n leasing, ns numai cu
ncuviinarea prealabil a ocrotitorului legal, conform art.9 din Decretul nr.
31/1954 i ncuviinarea autoritii tutelare.
Calitatea de utilizator n cadrul unui contract de leasing o poate avea
i o persoan juridic comerciant (societate comercial sau cooperativ de
consum ori meteugreasc, etc.) ori necomercial (fundaie sau organizaie
non-profit, biseric i altele). n acest caz, aspectele privind capacitate de a
ncheia un contract se stabilesc n funcie de actul normativ care
reglementeaz nfiinarea i organizarea persoanei juridice respective, cu
515

St. Crpenaru, op. cit., pag 66 i urm.

480

meniunea c, la nfiinare, persoana juridic i dobndete i capacitatea de

exerciiu, necesar pentru a-i asuma drepturi i obligaii n cadrul unor
raporturi juridice
4.5. Obiectul contractului de leasing
Aliniatul 2 al art. 1 din OG nr. 51/1997 prevede c operaiunile de
leasing pot avea ca obiect bunuri imobile, precum i bunuri mobile de
folosin ndelungat aflate n circuitul civil, cu excepia nregistrrilor pe
band audio i video, a pieselor de teatru, manuscriselor i a drepturilor de
autor.
Aa cum rezult din prevederile Codului Civil, pentru a forma obiect
al contractului de leasing, n primul rnd, bunul trebuie s existe i s fie n
circuitul civil. Bunul trebuie s fie corporal; el poate fi determinat sau
determinabil, ns trebuie s ndeplineasc condiia de a fi posibil i licit.
Bunurile imobile pot forma obiect al unui contract de leasing att
cele prin natura lor, ct i cele prin destinaia lor. Contractele de leasing care
au ca obiect bunuri imobile pot mbrca, de lege lata, dou forme:
a) contractul de leasing imobiliar cu clauz irevocabil de vnzare,
reglementat de OUG nr.88/1997 privind privatizarea societilor comerciale i
vnzarea de active, respectiv de Legea nr.133/1999 privind stimularea
ntreprinztorilor privai pentru nfiinarea i dezvoltarea ntreprinderilor mici
i mijlocii;
b) contractul de leasing n timpi partajai (operaiunile de timesharing), reglementat de art. 23 din OG nr. 51/1997 privind operaiunile de
leasing i societile de leasing i contractul de leasing imobiliar prevzut de
art. 24 din acelai act normativ.
Bunurile mobile pot, de asemenea forma obiect al unui contract de
leasing, fie c sunt considerate aa prin natura lor ori prin determinarea legii,
481

fie prin anticipaie. Se cere ns o condiie esenial, i anume, bunul trebuie

s fie de folosin ndelungat516.
Bunul dat n leasing poate fi prezent, dar i viitor, n cazul n care
acesta urmeaz a fi produs sau livrat de un furnizor. Rezult c, ntruct prin
contractul de leasing se transmite numai dreptul de folosin, nu este
obligatoriu ca finanatorul s fie proprietarul bunului dat n leasing, la data
ncheierii contractului.
Conform legii, nu pot face obiect al unui contract de leasing,
nregistrrile audio i video, piesele de teatru, manuscrisele, precum i
brevetele i drepturile de autor, reglementate prin Legea nr. 64/1991 privind
brevetele de invenie517 i legea nr. 8/1996 privind drepturile de autor i
drepturile conexe518.
Potrivit regulilor generale, preul trebuie s fie stabilit n bani, s fie
determinat sau determinabil i s fie real. n cazul contractului de leasing,
preul este stipulat n contract sub forma valorii totale a contractului de
leasing, a valorii reziduale i a ratelor de leasing.
Valoarea total a contractului de leasing reprezint valoarea total a
ratelor de leasing, la care se adaug valoarea rezidual (art.2 lit. b) din OG
nr. 51/1997)
Valoarea rezidual reprezint valoarea la care, la expirarea
contractului de leasing, se face transferul dreptului de proprietate asupra
bunului ctre utilizator (art. 2 lit. c) din OG nr. 51/1997). n cazul n care
opiunea utilizatorului n sensul cumprrii bunului nu se exercit, valoarea
516

Potrivit HG nr.394/1995, privind obligaiile ce revin agenilor economici n comercializarea produselor

de folosin ndelungat destinate consumatorilor, prin produse de folosin ndelungat se neleg acele
produse (cuprinse n anexa la hotrre)care i pstreaz caracteristicile proprii i sau declarate pe
durata medie de utilizare, precum i piesele de schimb aferente bunurilor respective, a cror durat este
obligatoriu s o stabileasc productorul produsului finit (art.1).
517
Publicat n M:Of. Nr.212/21.10.1991. Republicat n M. Of. Nr 752/15.10.2002
518
Publicat n M.Of. nr. 60/26.03.1996

482

rezidual nu mai exist, mai exact nu mai exist obligaia utilizatorului de a

plti acest element al preului din contractul de leasing. Cu toate acestea, el
este stipulat nc de la ncheierea contractului, sub aspectul cuantumului su
i al datei plii. Valoarea rezidual corespunde, de regul, cu ultima rat de
leasing, ns aceasta poate fi achitat i n avans (integral sau parial) ori
ealonat, adugndu-se la cuantumul ratei de leasing.
Elementul cel mai important la stabilirea preului ntr-un contract de
leasing poart numele de rat de leasing. Menionm aici c, dei art. 1 din
OG nr.51/1997 folosete aceast noiune, n art. 25 se folosete i denumirea
de redeven, pentru a desemna preul leasingului.
n ceea ce privete modul de calcul al ratelor de leasing, acesta are la
baz anumii indicatori economici, dintre care cei mai importani sunt preul
de producie i cheltuielile efectuate de ctre finanator cu privire la bun, iar
pentru coninutul ratei de leasing vor fi avute n vedere criteriile stabilite de
lege n funcie de natura financiar sau operaional a contractului de
leasing. Potrivit legii, rata de leasing reprezint:
-

n cazul leasingului financiar, cota-parte din valoarea de intrare

a bunului i a dobnzii de leasing;

-

n cazul leasingului operaional, cota de amortizare stabilit n

conformitate cu actele normative n vigoare, i un beneficiu stabilit de ctre

prile contractante (art.2 lit. d) din OG nr. 51/1997).
Rata de leasing mai poate cuprinde prima de asigurare, anumite
comisioane practicate de societatea de leasing, precum i contravaloarea
cheltuielilor ocazionate de vmuirea bunurilor sau de nmatricularea
autovehiculelor ce constituie obiect al contractului.
De menionat c OG nr. 51/1997 nu face nici o referire la avans, un
element frecvent ntlnit n practic n coninutul contractelor de leasing.
483

Avansul reprezint o sum de bani, calculat procentual din valoarea

total a contractului, pe care utilizatorul o pltete la nceputul derulrii
contractului de leasing. Avansul nu este ns obligatoriu, astfel c rmne la
latitudinea prilor dac acesta trebuie pltit, ori cuantumul acestuia urmeaz
a se distribui proporional n ratele de leasing ce urmeaz a fi achitate de
utilizator. Plata unei sume de bani cu titlu de avans are consecine asupra
ntregului credit acordat prin contractul de leasing, influennd cotele de
amortizare i diminund gradul de risc.
4.6. Efectele contractului de leasing
4.6.1. Obligaiile locatorului/finanatorului
Potrivit art.9 din OG nr. 51/1997 privind operaiunile de leasing i
societile de leasing, locatorul/finanatorul are urmtoarele obligaii:
a)

s respecte dreptul utilizatorului de a alege furnizorul potrivit

necesitilor;
b)

s ncheie contract de vnzare-cumprare cu furnizorul

desemnat de utilizator, n condiiile expres formulate de acesta;

c)

s ncheie contract de leasing cu utilizatorul i s transmit

acestuia, n temeiul contractului de leasing, toate drepturile derivnd din

contractul de vnzare-cumprare, cu excepia dreptului de dispoziie;
d)

s respecte dreptul de opiune al utilizatorului care const n

posibilitatea de a opta pentru prelungirea contractului sau pentru

achiziionarea ori restituirea bunului;
e)

s i garanteze utilizatorului folosina linitit a bunului, n

condiiile n care acesta a respectat toate clauzele contractuale;

f)

s asigure, printr-o societate de asigurare, bunurile oferite n

leasing.
Respectarea dreptului utilizatorului de a-i alege furnizorul.
484

Utilizatorul i alege furnizorul potrivit propriilor sale necesiti, ca

urmare a cerinelor impuse de procesul de producie sau de nevoile familiale
ori profesionale. Dreptul utilizatorului de a-i alege furnizorul este ns
limitat, ntruct potrivit prevederilor art. 5, acest lucru se face cu acordul
societii de leasing, deci al finanatorului. Convenia UNIDROIT privind
leasingul financiar internaional sancioneaz ns finanatorul pentru
intervenia sa n alegerea furnizorului i a echipamentelor de ctre utilizator,
prin instituirea rspunderii sale pentru viciile bunului astfel contractat.519
ncheierea

contractului

de

vnzare-cumprare

cu

furnizorul

desemnat de utilizator.
Contractul de vnzare-cumprare se va ncheia n condiiile expres
formulate de ctre utilizator (pre, termen i condiii de livrare, asisten
tehnic i service oferit, servicii adiacente, etc.), condiii care, prin ipotez
au fost stabilite nainte de ctre acesta, n urma negocierilor avute cu
furnizorul. n cazul n care utilizatorul nu negociase cu furnizorul bunurilor,
sau cnd furnizorul nu fusese ales de ctre utilizator la data emisiunii ofertei,
acesta adresndu-se direct finanatorului (situaie ntlnit relativ frecvent n
practic), urmeaz ca utilizatorul s ia parte la ncheierea contractului de
vnzare-cumprare dintre finanator i furnizor.
n cazul n care contractul de leasing a fost ncheiat anterior
contractului de vnzare-cumprare, finanatorul acioneaz ca un mandatar al
utilizatorului n ceea ce privete cumprarea bunului de la furnizor, innd
cont de caracteristicile i preul descris n contractul de leasing.
ncheierea contractului de leasing cu utilizatorul.
Potrivit legii, finanatorul are obligaia de a ncheia cu utilizatorul
contract de leasing avnd ca obiect bunul cumprat de la furnizor, conform
519

Art. 2 lit a) din convenie

485

specificaiilor utilizatorului i de a-i transmite acestuia toate drepturile

rezultnd din contractul de vnzare-cumprare, cu excepia dreptului de
dispoziie. n concret, transmiterea are ac obiect dreptul de folosin asupra
bunului, precum i aciunile pe care finanatorul, n calitate de cumprtor le
are mpotriva furnizorului, n calitate de vnztor.
Transmiterea dreptului de folosin.
Transmiterea dreptului de folosin reprezint efectul principal al
ncheierii contractului de leasing, pornind de la definiia dat n lege
operaiunilor de leasing, potrivit creia, finanatorul va transmite utilizatorului
numai dreptul de folosin asupra bunului. Noiunea de folosin trebuie
neleas n sens larg, ceea ce nseamn c finanatorul va transmite nu numai
elementul usus dar i elementul fructus. Utilizatorul beneficiaz, prin urmare,
de dreptul de a poseda bunul (ius utendi) i de dreptul de a-i culege fructele
(ius fruendi), ns nu i de dreptul de dispoziie (ius abutendi), astfel c el nu
poate dispune de bunul luat n leasing, nstrinndu-l sau grevndu-l cu
sarcini fr acordul finanatorului. Dreptul de folosin al utilizatorului mai
este stipulat de lege prin obligaia corelativ a finanatorului de a-i transmite
utilizatorului toate drepturile ce deriv din contractul de vnzare-cumprare
ncheiat cu furnizorul, cu excepia dreptului de dispoziie (art. 9 lit. c.).
Transmiterea numai a dreptului de folosin de la finanator ctre
utilizator, n cadrul unui contract de leasing, este elementul de difereniere ntre
acesta i un contract de vnzare-cumprare n rate, unde se transmite
proprietatea asupra bunului, nu doar folosina. Dreptul care se transmite deci
prin ncheierea contractului de leasing este un drept de crean, chiar dac
prezint anumite trsturi caracteristice dreptului real. Argumentele ne sunt
oferite de nsei prevederile OG nr. 51/1997 prin art. 13, n care se arat fr
echivoc rmnerea dreptului real de proprietate asupra bunului utilizat n baza
486

unui contract de leasing n patrimoniul finanatorului, n cazul n care

utilizatorul se afl n reorganizare judiciar sau faliment. Transmiterea dreptului
de folosin asupra bunului dat n leasing se poate transforma ntr-o transmitere
a dreptului de proprietate, prin exercitarea dreptului de opiune al utilizatorului
n sensul manifestrii dorinei de a cumpra bunul pe care l-a folosit.
Se observ ns, c printre obligaiile finanatorului nu se prevede c
acesta va trebui s asigure efectiv transmiterea dreptului de folosin asupra
bunului ctre utilizator, prin punerea lui la dispoziie. Deci, n tcerea
prilor semnatare ale contractului de leasing, reglementarea actual din
Romnia nu permite stabilirea unei rspunderi n sarcina finanatorului n
legtur cu punerea la dispoziie a bunului, acesta fiind exonerat n mod
expres de lege.
Respectarea dreptului de opiune al utilizatorului.
Dreptul de opiune al utilizatorului are natur legal, fiind prevzut n
mod expres de lege, n nsi definiia dat operaiunilor de leasing520.
Corelativ, respectarea dreptului de opiune este o obligaie ce i incumb
finanatorului, n caz contrar, acesta datornd daune-interese n cuantum egal
cu valoarea rezidual a bunului sau cu valoarea sa de circulaie calculat la
data expirrii contractului de leasing(art. 16 din OG nr. 51/1997).
n doctrin s-a exprimat prerea c,521 dreptul de opiune poate fi
exercitat chiar dac nu este stipulat n mod expres n contractul de leasing
ntruct ine de nsi esena acestui tip de contract. De asemenea,
utilizatorul i poate manifesta dreptul de opiune, indiferent de forma
contractului de leasing pe care l ncheie: financiar, operaional (n acest caz,
cuantumul valorii reziduale urmnd a fi stabilit n funcie i de cuantumul
520

n Marea Britanie sau Germania, dreptul de opiune al utilzatorului nu este de esena contractului de
leasing
521
Gabriel Tia-Nicolescu, op. cit., pag. 180

487

ratelor de leasing achitate pn la data manifestrii dreptului de opiune) sau

imobiliar cu clauz irevocabil de vnzare (ntruct clauza irevocabil este
stipulat n favoarea utilizatorului).
Dreptul de opiune al utilizatorului poate fi exercitat numai la sfritul
perioadei de leasing, cu excepia optrii pentru achiziionarea bunului, care
se poate face i pe parcursul derulrii contractului.
n concret, dreptul de opiune al utilizatorului const n una din
urmtoarele trei posibiliti:
- cumprarea bunului
- prelungirea contractului de leasing
- restituirea bunului
Cu alte cuvinte, manifestarea dreptului de opiune poate avea drept
consecin transmiterea proprietii, meninerea raporturilor contractuale
existente ntre utilizator i finanator, ori ncetarea acestora.
Obligaia de garanie
Finanatorul este obligat s i asigure utilizatorului folosina linitit a
bunului dat n leasing, ceea ce nseamn c el va rspunde pentru eviciunea din
partea uni ter, ns numai pentru eviciunea care se bazeaz pe un drept,
ntruct, pentru alt tulburare, utilizatorul se poate apra singur, prin folosirea
aciunilor posesorii.
Obligaia este n concordan cu prevederile conveniei UNIDROIT,
n care se prevede c finanatorul rspunde n faa oricrei instane judiciare
pentru eviciunea din partea unui ter care ar pretinde un drept de proprietate
sau un alt drept subiectiv, dac acest drept sau aceast pretenie nu decurge
din aciunea sau inaciunea finanatorului nsui522. Potrivit conveniei, prin

522

Art. 8 alin 2 i 3 din convenie.

488

contract nu se poate deroga de la aceast rspundere dect n sensul unei

obligaii mai extinse a finanatorului pentru eviciune sau tulburare523.
Asigurarea bunurilor ce constituie obiect al contractului de leasing.
Potrivit legii, finanatorul are obligaia de a asigura, printr-o societate
de asigurare, bunurile oferite n leasing. Dei OG nr. 51/1997 conine
prevederi din care reiese obligativitatea ncheierii contractului de asigurare a
bunurilor ce constituie obiect al contractului de leasing, contractul intr n
categoria asigurrilor facultative, n sensul Legii nr. 136/1995 privind
asigurrile i reasigurrile n Romnia, astfel c drepturile i obligaiile
prilor vor fi stabilite prin contractul de asigurare, conform art. 2 din acest
act normativ. La ncheierea contractului de leasing care are ca obiect un
automobil, se vor ncheia, prin urmare, contractul de asigurare de rspundere
civil pentru pagubele produse prin accidente de autovehicule i contractul
de asigurare a bunului.
n contractul de asigurare a bunului ce constituie obiect al
contractului de leasing, asiguratul (finanatorul) se oblig s plteasc o
prim asigurtorului (societatea de asigurare), iar aceasta se oblig ca, la
producerea unui anume risc, s plteasc asiguratului sau beneficiarului
desemnat de acesta (utilizator), despgubirea sau suma asigurat, denumit
indemnizaie de asigurare, n limitele i n termenele convenite524. Contractul
de asigurare va fi ncheiat ntotdeauna de ctre finanator, ns primele de
asigurare pot fi pltite de utilizator, dac s-a stipulat n mod expres acest
lucru n contractul de leasing. Clauza privind partea care are obligaia plii
primelor de asigurare este o meniune obligatorie a contractului de leasing,

523

Art. 8 alin 4 din convenie.

M.N. Costin, D.Ttaru, Contractul de asigurare.Concept.Elemente, n Revista de drept comercial nr.
6/2000, pag. 23
524

489

urmnd ca aceast parte s i deduc fiscal contravaloarea sumelor

pltite(art. 6 alin 1, lit. f i art. 26 din OG nr. 51/1997).
Dovada ncheierii contractului de asigurare se face, potrivit legii, cu
polia sau certificatul de asigurare. Plata primelor de asigurare se va face de
finanator sau, dup caz, de ctre utilizator, la sediul asigurtorului sau al
mputerniciilor si, n lipsa unei alte clauze nscrise n contractul de
asigurare.
De menionat c asigurtorul are dreptul de a verifica modul n care
bunul asigurat este ntreinut de ctre utilizator (art. 26 alin 2 din Legea nr.
136/1995).
4.6.2 Obligaiile utilizatorului
Obligaiile utilizatorului sunt stipulate n art. 10 din ordonan, dup
cum urmeaz:
a)

s efectueze recepia i s primeasc bunul la termenul stipulat

n contractul de leasing;
b)

s exploateze bunul conform specificaiilor elaborate de ctre

furnizor i s asigure instruirea personalului desemnat s l exploateze;

c)

s nu greveze de sarcini bunul ce face obiect al contractului de

leasing fr acordul finanatorului;

d)

s efectueze plile cu titlu de rat de leasing n cuantumul

valoric stabilit i la termenele prevzute n contractul de leasing;

e)

s suporte cheltuielile de ntreinere i alte cheltuieli ce decurg

din contractul de leasing;

f)

s i asume pentru ntreaga perioad a contractului, n lipsa

unei stipulaii contrare, totalitatea obligaiilor ce decurg din folosirea bunului

direct sau prin prepuii si, inclusiv riscul pierderii, distrugerii sau avarierii

490

bunului utilizat, din cauze fortuite, i continuitatea plilor cu titlu de rat de

leasing, pn la achitarea integral a valorii contractului de leasing;
g)

s permit finanatorului verificarea periodic a strii i a

modului de exploatare a bunului care face obiect al contractului de leasing;

h)

s l informeze pe finanator, n timp util, despre orice tulburare

a dreptului de proprietate venit din partea unui ter;

i) s nu aduc modificri bunului, fr acordul finanatorului;
j) s restituie bunul, n conformitate cu prevederile contractului de
leasing.
Recepia i primirea bunului.
Potrivit legii, utilizatorul este obligat s efectueze recepia i s
primeasc bunul la termenul stipulat n contractul de leasing.
Recepia, ca operaiune de verificare, sub aspect cantitativ i calitativ
a bunurilor obiect al contractului de leasing, se constat printr-un nscris
(proces-verbal sau protocol), ncheiat ntre utilizator i furnizor, iar n cazul
n care necesitile impun, se va ntocmi separat i un proces-verbal de
punere n funciune. Dac utilizatorul refuz s primeasc bunul la termenul
stipulat n contractul de leasing, societatea de leasing are dreptul de a rezilia
unilateral contractul, cu daune-interese (art.14 alin 1 din OG nr.51/1997).
Exploatarea bunului conform instruciunilor elaborate de ctre
furnizor.
Utilizatorul trebuie s exploateze bunul conform instruciunilor
elaborate de furnizor, ceea ce nseamn c el trebuie s respecte condiiile de
exploatare a mainilor sau utilajelor, prescrise n cartea tehnic a acestora.
Nerespectarea acestei obligaii duce la suportarea de ctre utilizator a
reparaiilor bunului, n cadrul termenului de garanie, sau la respingerea

491

aciunii privind calitatea i service-ul bunurilor, dup expirarea termenului

de garanie.
Prin lit. f. a art. 10 din ordonan se instituie o prezumie de asumare
a tuturor obligaiilor care decurg din folosirea bunului de ctre utilizator,
direct sau prin prepuii si, precum i de suportare a riscului, n cazul
pierderii, distrugerii sau avarierii fortuite a bunului, n msura n care el nu a
fost exonerat expres printr-o clauz contractual. Se impune, astfel, o mare
atenie a utilizatorului referitoare la inserarea unei clauze exprese de
exonerare, la ncheierea contractului de leasing.
Obligaia de a nu greva de sarcini bunurile luate n leasing.
Potrivit legii, utilizatorul nu poate greva de sarcini bunul ce
constituie obiect al contractului de leasing i nu-i poate aduce modificri fr
acordul finanatorului. Prin urmare, utilizatorul nu poate cesiona contractul
de leasing i nu poate constitui, fr acordul finanatorului, un gaj sau o
garanie real imobiliar asupra bunului, n cazul n care contractul de
leasing are ca obiect un bun mobil, respectiv, nu poate constitui o ipotec
asupra bunului imobil, obiect al contractului de leasing. Spre deosebire de
situaia locatarului, care nu poate n nici un fel, n timpul locaiunii, s
schimbe forma lucrului nchiriat (art. 1424 C. civ.) i este obligat s restituie
bunul n starea n care l-a primit (art. 1431 C. civ.), utilizatorul poate aduce
modificri bunului luat n leasing dac are acordul finanatorului, iar la
restituire bunul se va preda n starea n care se afl, ntruct ratele de leasing
achitate de el acoper uzura bunului sub forma amortizrii525.

525

n acest sens, Convenia UNIDROIT privind leasingul financiar internaional prevede c utilizatorul
trebuie s aib grij de bunul respectiv, s-l foloseasc n mod raional i s-l pstreze n starea n care i-a
fost predat, fcnd excepie pentru uzura fizic i pentru orice modificare adus bunului prin acord ntre
pri (art. 9 alin 1)

492

n cazul n care prile sunt de acord, se poate proceda la

transmiterea drepturilor i obligaiilor utilizatorului ctre o ter persoan
agreat de societatea de leasing, n urma cesiunii, terul subrogndu-se
utilizatorului526.
Cesiunea leasingului poate reprezenta o soluie convenabil pentru
ambele pri i se realizeaz printr-un contract care trebuie s cuprind, n
principal, clauze privind identificarea prilor, acordul finanatorului,
motivaia cesiunii, preul cesiunii, precum i obligaiile ce revin cedentului i
cesionarului. ntruct Codul Civil Romn nu reglementeaz cesiunea
obligaiilor, rezult c obiect al cesiunii l pot constitui doar drepturile
utilizatorului, care rmne n continuare obligat fa de finanator i nu
contractul de leasing n ntregul su. Dac finanatorul i-a dat acordul
asupra cesiunii, cedentul (utilizatorul iniial) i cesionarul (noul utilizator)
rspund solidar pentru plata ratelor de leasing ce urmeaz a fi efectuate.
Plata ratelor de leasing.
Elementul esenial al preului n contractul de leasing l constituie
rata de leasing. Alturi de aceasta, avansul i valoarea rezidual joac un rol
important n derularea contractului, contribuind la stabilirea valorii totale a
preului n contractul de leasing.
Utilizatorul este obligat s efectueze plile cu titlu de rat de
leasing, n cuantumul i la termenele prevzute n contractul de leasing.
Ratele de leasing, sub aspectul valorii lor i a termenelor de plat, sunt
menionate n practic, ntr-un grafic sau tabel, anex la contractul de
leasing. Neplata ratelor de leasing d dreptul finanatorului de a cere

526

Posibilitatea cesiunii dreptului de folosin al utilizatorului asupra echipamentului, unei tere persoane,
rezult i din prevederile art.14 alin 2 din Convenia UNIDROIT privind leasingul financiar internaional.

493

rezilierea contractului cu daune-interese, ns el poate s menin n vigoare

contractul de leasing.
n principiu, plata poate fi efectuat de ctre orice persoan (art.1093
C. civ.), dac n contractul de leasing nu s-a stipulat expres c plata poate fi
efectuat numai de ctre utilizator. Plata ratelor de leasing este supus,
potrivit regulilor generale, principiului indivizibilitii, ceea ce nseamn c,
la termenele stipulate n contractul de leasing, utilizatorul trebuie s
plteasc ntregul cuantum al ratelor, neputndu-l obliga pe finanator s
primeasc o plat fracionat527. Dac n contractul de leasing s-a stipulat un
anumit loc n care va fi efectuat plata, atunci utilizatorul se poate descrca
de obligaia sa numai n acel loc, iar n cazul n care nu s-a stabilit locul
plii (ori locul plii nu rezult tacit din natura operaiunii sau intenia
prilor), urmeaz ca plata s se efectueze la sediul utilizatorului, ceea ce
nseamn c plata va fi cherabil (art. 1104 C. civ. i art. 59 C. com.).
Pentru plata ratelor de leasing, utilizatorul poate fi obligat i la
aducerea unor garanii la ncheierea contractului, care trebuie ns
menionate n mod expres n coninutul acestuia. Garania executrii
obligaiilor de ctre utilizator poate fi real sau personal i poate avea ca
obiect bunuri mobile sau imobile, n condiiile regulilor n materie prevzute
n Codul civil sau n Legea nr. 99/1999, privind unele msuri pentru
accelerarea reformei economice528.
Avansul nu este obligatoriu n contractul de leasing, ns n practic
se ntlnete relativ frecvent. El poate fi achitat nainte de plata primei rate
de leasing sau odat cu aceasta, n funcie de stipulaia prilor,
C. Sttescu, C. Brsan, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Ed. All
Educaional, Bucureti,1998, pag. 302-303

527

528

Titlul IV din acest act normativ reglementeaz regimul juridic al garaniilor reale mobiliare. Legea
stipuleaz n mod expres c prevederile sale sunt aplicabile i contractelor de leasing pe termen mai mare
de un an, avnd ca obiect bunuri mobile corporale sau necorporale.

494

reprezentnd, de regul, un procent din valoarea total a contractului de

leasing.
Valoarea rezidual este un element obligatoriu n contractul de
leasing, reprezentnd preul la care se face transferul dreptului de proprietate
din patrimoniul finanatorului n patrimoniul utilizatorului, la expirarea
contractului. Ea poate fi achitat parial n avans sau odat cu plata ratelor de
leasing, n funcie de clauzele contractuale, neexistnd o norm onerativ n
acest sens. ntotdeauna ns, cuantumul su este stabilit nc de la ncheierea
contractului de leasing, neputnd fi modificat dect prin convenia prilor.
n fine, utilizatorul va trebui s mai plteasc i prima de asigurare
dac aceast obligaie a fost prevzut n mod expres n contract.
Suportarea cheltuielilor.
Potrivit art. 10 lit. e, utilizatorul suport cheltuielile de ntreinere i
alte cheltuieli ce decurg din contractul de leasing; din aceast prevedere a
legii rezult c el va suporta i cheltuielile cu reparaiile necesare care,
potrivit art. 1421 C. civ., sunt n sarcina locatorului. Explicaia rezid n
rolul societii de leasing, care desfoar o activitate financiar, fr a-i
asuma o obligaie tehnic privitoare la bunul utilizat n sistem de leasing529.
Legea nu prevede ns cine suport cheltuielile de transport sau de
predare-primire a bunului. Aceast problem trebuie stabilit cu exactitate nc
de la ncheierea contractului de leasing, prezentnd o mare importan n
special n contractele de leasing internaional. n tcerea legii, prile vor
conveni asupra acestor cheltuieli prin stipularea unor clauze, potrivit regulilor
INCOTERMS sau RAFDT 41, n cazul n care utilizatorul aparine unui alt stat
dect furnizorul ori finanatorul. n raporturile de leasing intern se pot invoca i
prevederile art. 1420 C.civ. i anume c, aceste cheltuieli sunt n sarcina
529

D. Clocotici, Gh. Gheorghiu, op. cit., pag. 94

495

locatorului, dac n contract nu s-a prevzut n mod expres c vor fi suportate

de utilizator sau de furnizorul bunului respectiv.
Aprarea dreptului de proprietate al finanatorului.
Utilizatorul este obligat s l anune pe finanator despre orice tulburare
a dreptului de proprietate provenit din partea unui ter. Dac nu l anun pe
finanator despre o tulburare a dreptului de proprietate, utilizatorul rspunde
pentru uzurpare, chiar dac a ncercat s apere, n numele finanatorului,
proprietatea asupra bunului dat n leasing, ntruct acesta din urm poate invoca
excepio mali processus, artnd c ar fi avut mijloacele necesare s nlture
preteniile terului530. Anunarea uzurprii trebuie s se fac n timp util, astfel
nct finanatorul s aib posibilitatea de a-i pregti aprarea.
Pentru tulburrile provenite de la teri care nu se bazeaz pe un drept,
utilizatorul se poate apra singur prin aciunile posesorii. Dac terul invoc
ns dreptul de proprietate sau un alt drept real asupra bunului, atunci
utilizatorul este obligat s l informeze pe finanator despre tulburare531, n
caz contrar rspunznd pentru pierderea sau reducerea folosinei.
Restituirea bunului.
Utilizatorul este obligat s restituie bunul ce constituie obiect al
contratului de leasing, conform clauzelor contractuale. Prin urmare, dac la
sfritul

perioadei

contractuale

utilizatorul

nu

solicit

prelungirea

contractului de leasing sau cumprarea bunului, ori dac n cadrul

termenului stipulat intervine rezilierea contractului, utilizatorul trebuie s
restituie bunul lipsit de orice sarcini, n starea n care se afl la momentul
restituirii. n cazul n care utilizatorul refuz restituirea bunului, contractul
530

Fr. Deak, St. D. Crpenaru, op. cit., pag. 96

Utilizatorul poate chema n garanie pe finanator n procesul dintre el i terul evingtor (art. 60-63 C.
proc. Civ.) sau poate iei din proces, artnd c finanatorul este cel mpotriva cruia se invoc dreptul de
ctre ter (art. 64-66 C. proc. Civ.)

531

496

de leasing constituie titlu executoriu, astfel c finanatorul l poate obliga la

restituire.
4.7. Riscul contractului de leasing
Problema delicat a riscului prezint o importan deosebit avnd n
vedere c acest aspect stabilete cine suport riscul pieirii fortuite a bunului
care constituie obiect al contractului de leasing. Cazul fortuit are n vedere o
serie de mprejurri care presupun lipsa vinoviei, n literatura juridic
artndu-se c n materie contractual cazul fortuit i fora major sunt
expresii sinonime,ambele desemnnd un fapt care face imposibil executarea
obligaiei, fr ca acest fapt s fie imputabil debitorului532.
Regula general n materie arat c riscul unui contract este suportat
de debitorul obligaiei imposibil de executat, regul care se aplic
corespunztor i n cazul locaiunii.
Art. 971 C.civ. stabilete o regul special n cazul n cazul n care
prin contractul ncheiat se transmite dreptul de proprietate asupra unui bun
individual determinat, i anume, riscul este suportat de proprietarul bunului
res perit domino. Astfel, n cazul contractului de vnzare-cumprare, riscul
se transmite asupra cumprtorului odat cu dreptul de proprietate, din
momentul ncheierii contractului, chiar dac lucrul nu a fost predat i preul
nu s-a pltit. (art.1295 C.civ.) cu excepia cazului n care vnztorul a fost
pus n ntrziere cu privire la obligaia de predare i nu poate face dovada c
ar fi pierit i la cumprtor dac l-ar fi predat la timp (art. 1156 alin 2,
C.civ).
Art. 10 lit f din OG nr. 51/1997 instituie o prezumie relativ (iuris
tantum) de suportare a riscului contractului de leasing de ctre utilizator.
532

C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, Tratat de drept civil romn, vol II. Ed. All,
Bucureti, 1998, pag.321

497

Astfel, utilizatorul va suporta riscul pierderii, distrugerii sau avarierii

bunului utilizat din cauze fortuite, continund efectuarea plilor cu titlu de
rat de leasing pn la achitarea integral a valorii contractului, n lipsa unei
stipulaii contrare.
Totodat, analiznd dispoziiile legale relative la criteriile de
delimitare a leasingului financiar, potrivit crora, n cazul acestui tip de
leasing riscurile trec asupra utilizatorului, considerm c nu s-a avut n vedere
accepiunea tradiional de risc (ca fiind suportarea consecinelor neexecutrii
contractului sinalagmatic ca urmare a unei imposibiliti fortuite), ci s-a vizat
conceptul de risc financiar. n acest sens, n literatura juridic de specialitate
s-a artat c n afaceri, orice comerciant este supus unui risc de alt natur
dect cel care rezult din pieirea fortuit a lucrului i anume riscul de
exploatare sau riscul financiar533. Autorii au mai precizat c acest risc este
prezent n i mai mare msur n cazul contractelor de leasing internaional
ncheiate pe termen lung, care sunt supuse ntre momentul ncheierii i cel al
executrii lor unor riscuri care pot influena prestaia uneia sau a ambelor
pri, perturbnd echilibrul stabilit la data ncheierii contractului.534
Prezumia legal de suportare a riscului contractului de leasing de ctre
utilizator nu are la baz, prin urmare, nici regula res perit domino, ntruct ar
trebui ca, odat cu transmiterea riscurilor, s se transmit i proprietatea, ori
definiia contractul de leasing financiar arat c se transmit beneficiile aferente
dreptului de proprietate i nu proprietatea. Prin coroborare cu prevederile art. 9
lit c din OG nr.51/1997 reinem c transmiterea beneficiilor aferente dreptului
de proprietate nu include i dreptul de dispoziie, esenial pentru definirea i
exercitarea dreptului de proprietate.
533

V.M.Ionescu, Mecanisme de gestiune a riscului financiar. Hadging-ul, n Revista de drept comercial, nr.
3/1996, pag. 119-139.
534
D.A.Sitaru, Dreptul comerului internaional. Tratat, vol II. Ed. Actami, Bucureti 1996, pag.72 i urm.

498

Se poate admite astfel, ca unic soluie, faptul c prevederile OG

nr.51/1997 fac aplicarea regulii res perit creditori consfinite prin art. 1074 alin
2 C.civ. potrivit cruia lucrul este n rizico-pericolul creditorului, afar numai
cnd debitorul este pus n ntrziere; n acest caz, rizico-pericolul este al
debitorului. Cu alte cuvinte, riscul contractului de leasing este suportat de
creditorul obligaiei de a da, adic utilizatorul, cu excepia cazului n care
finanatorul a fost pus n ntrziere de ctre utilizator, situaie n care riscul l
suport finanatorul, ca debitor al obligaiei de a da.
Problema intervine ns cu privire la interpretarea obligaiei de a da a
finanatorului, ntruct aceasta cuprinde obligaia de a preda bunul i de a-l
conserva pn la predare art. 1074 alin 1 C.civ. or legea l exonereaz n
mod expres pe finanator de obligaia de predare.
4.8. ncetarea contractului de leasing
4.8.1. Cauze generale de ncetare a contractului de leasing
Cauzele de ncetare a contractului de leasing sunt asemntoare celor
prevzute de dreptul comun n materie de locaiune535, dar datorit
raporturilor juridice specifice ce iau natere n cadrul leasingului, apar
anumite particulariti.
De lege lata, OG nr.51/1997 prevede ncetarea contractului de
leasing n situaia n care bunul ce formeaz obiect al contractului este
restituit de utilizator finanatorului, la sfritul contractului536.
Aadar, exercitarea dreptului de opiune al utilizatorului n sensul
restituirii bunului luat n leasing la data stipulat n contract, duce la
535

Locaiunea nceteaz prin acordul de voin al prilor, denunare unilateral, rezilierea contractului
pentru neexecutare, pieirea lucrului, desfiinarea titlului locatorului i, n anumite condiii, prin efectul
nstrinrii prin acte ntre vii, cu titlu particular, a lucrului dat n locaiune
536
ncetarea efectelor contractului de leasing n urma restituirii bunului rezult din prevederile art. 1 din
ordonan, conform crora dreptul de opiune al utilizatorului const n cumprarea bunului, prelungirea
contractului de leasing, ori ncetarea raporturilor contractuale.

499

ncetarea efectelor contractului de leasing, cu alte cuvinte, contractul de

leasing nceteaz prin ajungerea la termen. Dac utilizatorul opteaz pentru
cumprarea bunului, contractul de leasing nceteaz de asemenea s-i mai
produc efectele, din momentul transferrii dreptului de proprietate de la
finanator la utilizator, prin achitarea valorii reziduale. Manifestarea
dreptului de opiune acordat de lege utilizatorului, n sensul folosirii n
continuare a bunului luat n leasing, nu duce la ncetarea efectelor
contractului de leasing, acesta continundu-i efectele, n condiiile stipulate
n contract sau n noile condiii stabilite de pri.
Contractul de leasing i poate nceta efectele i prin consimmntul
prilor (mutuum dissensus) n condiiile art. 969 alin 2 C.civ.
Relativ la situaia desfiinrii titlului proprietarului finanator prin
rezoluiunea contractului de vnzare-cumprare ncheiat cu furnizorul, potrivit
principiului resoluto iure dantis, resolvitur ius accipientis, rezoluiunea
contractului de vnzare-cumprare are ca efect rezilierea contractului de
leasing, ntruct n aceast situaie, finanatorul nu mai poate asigura
utilizatorului folosina bunului.
Spre deosebire de locaiune, nstrinarea cu titlu particular a bunului
ce constituie obiect al contractului de leasing nu duce n nici un caz la
ncetarea contractului, acesta meninndu-i efectele (art. 17 din OG
nr.51/1997).
4.8.2. Rezilierea contractului de leasing
De lege lata, contractul de leasing este reziliat n urmtoarele
situaii:
1. Cazul n care utilizatorul refuz s primeasc bunul la termenul
stipulat n contractul de leasing (art.14 alin 1).

500

Contractul de leasing va prevedea, printre alte clauze, i obligaia

utilizatorului de a primi bunul care constituie obiect al contractului, la un
moment determinat i ntr-un anumit loc. Dac bunul respectiv nu este
ridicat de utilizator la termenul stipulat, finanatorul poate cere rezilierea
contractului pentru neexecutare, cu daune-interese, ns va trebui s fac
dovada refuzului utilizatorului de a-l ridica. Dac neexecutarea obligaiei de
primire a bunului de ctre utilizator se datoreaz unei cauze care exclude
culpa acestuia, el poate primi de la finanator un alt termen n cadrul cruia
poate proceda la primirea bunului. Refuzul utilizatorului poate fi explicit sau
tacit, ns, ntruct este un fapt juridic, poate fi dovedit prin orice mijloc de
prob.
Finanatorul poate renuna la dreptul su de a cere rezilierea
contractului, n cazul refuzului utilizatorului de a primi bunul; el poate
solicita executarea contractului de ctre utilizator, obligndu-l totodat, la
restituirea cheltuielilor fcute cu depozitarea i ntreinerea bunului, peste
termenul prevzut n contract.
2. Cazul n care utilizatorul se afl n stare de reorganizare judiciar
i/sau faliment (art.14 alin 1, teza a II-a).
Instituirea procedurii de reorganizare judiciar i/sau faliment la
societatea utilizatoare se face n conformitate cu prevederile Legii
nr.64/1995537, cu modificrile ulterioare, i d posibilitatea finanatorului de
a solicita rezilierea contractului de leasing, cu daune-interese. Problema
daunelor-interese trebuie tratat ns nuanat. Astfel (admind dreptul
finanatorului de a cere rezilierea contractului), se consider c utilizatorul
537

Legea nr. 64/1995 privind procedura reorganizrii judiciare i a falimentului a fost pulicat n M.Of.
nr.30/29.06.1995, i republicat n M.Of. nr. 608/13.12.1999, dndu-se textelor o nou numerotare. Ultima
modificare a legii s-a realizat prin OG nr. 38/2002 pentru modificarea i completarea Legii nr. 64/1995
privind procedura reorganizrii judiciare i a falimentului, publicat n M.Of. nr. 95/02.02.2002.

501

nu ar trebui s plteasc daune-interese n situaia n care instituirea

procedurii de reorganizare judiciar sau faliment nu i este imputabil sau n
situaia n care procedura exist la momentul ncheierii contractului i
finanatorul a acceptat-o ca atare.
Dreptul finanatorului de a denuna unilateral contractul de leasing n
aceast situaie, pretinznd i daune-interese, este foarte dezavantajos pentru
utilizator i creeaz posibilitatea apariiei unor situaii neconforme cu
principiile generale de drept, ntruct daunele-interese pot constitui, n
anumite cazuri, o mbogire fr just temei pentru finanator. Avem n
vedere cazul n care finanatorul, cu rea-credin (cunoscnd situaia n care
se afl utilizatorul), ncheie contractul de leasing dup care, la scurt timp,
profitnd de insolvena utilizatorului, solicit rezilierea unilateral a
contractului, reprimind bunul precum i daune-interese. Tot astfel, n situaia
n care procedura se instituie pe parcursul derulrii contractului, dar
utilizatorul i pltete la timp, conform clauzelor contractuale, ratele de
leasing, finanatorul poate cere, pe lng rezilierea contractului i dauneinterese. Poziiile celor dou pri contractante sunt cu att mai inegale cu
ct, indiferent de situaie, drepturile reale ale finanatorului asupra bunului
utilizat n baza unui contract de leasing sunt opozabile judectorului sindic,
n situaia n care utilizatorul se afl n lichidare judiciar i/sau faliment,
precum i lichidatorului, n situaia instituirii procedurii de dizolvare i/sau
lichidare (art.8). n schimb, utilizatorul nu este n nici un fel protejat n
aceste cazuri.
3. Cazul n care utilizatorul nu i execut obligaia de plat a ratei de
leasing timp de dou luni consecutiv.
Potrivit art. 10 din ordonan, n cazul n care utilizatorul nu execut
obligaia de plat a ratei de leasing timp de dou luni consecutiv, finanatorul
502

are dreptul de a rezilia contractul de leasing, iar utilizatorul este obligat s

restituie bunul, s plteasc ratele scadente, cu daune-interese, dac n contract
nu se prevede altfel.
Condiiile cerute pentru rezilierea contractului de leasing n cazul
neplii ratelor de leasing urmeaz regulile generale n materie de contracte
comerciale. Un aspect de noutate l constituie ns procedura somaiei de
plat538, care se desfoar la cererea societii de leasing, n scopul realizrii
de bunvoie sau prin executare silit a ratelor de leasing.
La cerere se anexeaz contractul de leasing, ambele nscrisuri fiind
depuse n attea exemplare cte pri sunt, plus unul pentru instan. Dac
prile nu se neleg cu privire la plata datoriei, judectorul emite ordonana
care conine somaia de plat i un termen de plat cuprins ntre 10 i 30 de
zile.
De menionat c pot exista situaii n care finanatorul s stipuleze o
clauz de reziliere a contractului, chiar i n cazul n care utilizatorul nu pltete
o singur rat.
4. Cazul n care finanatorul nu respect dreptul de opiune al
utilizatorului.
Art. 11 din ordonan arat c dac finanatorul nu respect dreptul
de opiune al utilizatorului, acesta datoreaz daune-interese n cuantum egal
cu valoarea rezidual a bunului sau valoarea sa de circulaie, calculat la
data expirrii contractului de leasing.
Referitor la textul articolului menionat, se observ c legea nu
prevede rezilierea contractului n cazul nerespectrii dreptului de opiune, ci
numai plata unor daune-interese, ns n aceast situaie contractul se
538

Procedura special a fost introdus prin OG nr. 5/2001 privind procedura somaiei de plat, publicat n
M.Of. nr. 429/30.07.2001.

503

consider reziliat, ntruct utilizatorul nu i mai poate exercita drepturile

asupra bunului luat n leasing conform dorinei sale exprimate n contract, n
sensul utilizrii sau achiziionrii bunului. Respectarea dreptului de opiune
al utilizatorului este o obligaie important pe care i-o asum finanatorul
prin ncheierea contractului de leasing, astfel c nendeplinirea acestei
obligaii duce la rezilierea contractului. Prin urmare, utilizatorul are dreptul
de a cere rezilierea contractului, cu daune interese, n cuantum egal fie cu
valoarea rezidual a bunului, fie cu

valoarea de circulaie a bunului,

calculat la data expirrii contractului de leasing .

n ceea ce privete cauzele de reziliere a contractului de leasing
prevzute de lege, trebuie precizat c acestea nu au caracter limitativ, astfel c
rezilierea se poate cere i n cazul nerespectrii culpabile a altor clauze
contractuale de ctre una din pri539.Rezilierea nu va opera de drept, ns
prile vor putea stipula n contractul de leasing i un pact comisoriu, n scopul
reducerii sau nlturrii rolului instanei n pronunarea rezilierii contractului. n
cazul n care rezilierea contractului se datoreaz vinei exclusive a utilizatorului,
iar acesta refuz s restituie bunul, contractul de leasing constituie titlu
executoriu (art. 8, teza a II-a din OG. Nr. 51/1997).
n situaia n care finanatorul solicit rezilierea pentru neexecutarea
culpabil a contractului de leasing de ctre utilizator, instana de judecat
poate acorda un termen de graie, n condiiile art.1021 C.civ., dar numai
cnd utilizatorul ia parte la contractul de leasing n calitate de
necomerciant540.
539

Neexecutarea obligaiei trebuie s fie destul de important, revenind instanei judectoreti dreptul de
apreciere asupra msurii n care neexecutarea parial justific rezilierea contractului. C. Sttescu, C.
Brsan, op. cit., pag 88
540
Potrivit art. 44 C.com, n obligaiile comerciale, judectorul nu poate acorda termenul de graie permis
de art. 1021 din Codul civil.Prin urmare, una din condiiile neadmiterii termenului de graie este ca
obligaia debitorului s aib caracter comercial.

504

Sub aspect procedural, aciunea n reziliere a contractului de leasing

poate fi introdus fie la instana sediului finanatorului sau utilizatorului, ori
la domiciliul utilizatorului, dac acesta este persoan fizic (art. 5 C.
proc.civ.) fie la instana locului prevzut n contract pentru executarea, chiar
n parte, a obligaiei (art. 10 pct. 1 C. proc. civ.).
Seciunea 5. Contractul internaional de leasing
5.1. Noiunea contractului internaional de leasing
Avantajele oferite tuturor prilor implicate n operaiunile de leasing,
dezvoltarea produciei mondiale, necesitatea gsirii unor noi piee de
desfacere de ctre productori i perspectiva realizrii pieei comune,
diversificarea tehnicilor de creditare folosite de societile financiare
multinaionale precum i nevoile crescnde de tehnologie modern i
eficient ale societilor comerciale, au dus inevitabil la recurgerea la leasing
pe scar din ce n ce mai larg. Astfel, n condiiile n care anumite bunuri
produse n ar nu au mai satisfcut pe deplin pe comerciani sau aceste
bunuri nu erau produse la nivel naional, ori n cazul n care productorii au
saturat piaa intern cu bunurile pe care le realizau, operaiunile de leasing
au nceput s se formeze la nivel internaional, implicnd pri din mai multe
state, sau tranzitarea granielor unor state de ctre bunurile ce constituiau
obiectul lor. Marii productori de utilaje, echipamente industriale,
autocamioane i aeronave i-au extins vnzrile prin intermediul leasingului
internaional, reuind n acest fel s ptrund i pe pieele din rile n curs
de dezvoltare.
Contractul internaional de leasing este contractul de leasing n care
apare un element de internaionalitate, i anume, sediul uneia din prile
contractante sau obiectul contractului de leasing. Acest contract mai este

505

cunoscut n literatura juridic de specialitate i n practic i sub denumirea de

contract de leasing extern, formnd obiectul de studiu al dreptului comerului
internaional, fapt pentru care el a fost abordat de ctre autori i anterior
legiferrii operaiunilor de leasing n Romnia. Ordonana Guvernului nr. 51/
1997 privind operaiunile de leasing i societile de leasing conine ns
alturi de reglementarea contractului de leasing intern, ca obiect de studiu al
dreptului comercial romn prevederi speciale relative la contractul
internaional de leasing. Astfel, legea are n vedere dou situaii distincte
- contractul de leasing ncheiat ntre un utilizator persoan fizic sau
juridic romn i o societate de leasing persoan juridic strin (art. 27,
alin. 1)
- contractul de leasing ncheiat ntre un utilizator persoan fizic sau
juridic romn i o societate de leasing persoan juridic romn, avnd ca
obiect un bun mobil introdus n ar de ctre societatea de leasing (art. 27,
alin. 2)
n prima situaie, condiia care trebuie ndeplinit pentru a ne afla n
prezena unui astfel de contract este ca societatea de leasing s i aib sediul
ntr-un alt stat, ntruct, potrivit art. 40 din Legea nr. 105/ 1992 privind
reglementarea raporturilor de drept internaional privat541, n funcie de acest
criteriu se stabilete personalitatea juridic a unei societi comerciale.
n schimb, ceea ce intereseaz n a doua situaie prevzut de lege este
faptul dac bunul ce constituie obiect al contractului de leasing este introdus n
Romnia, fiind deci supus formalitilor specifice vmuirii. De menionat c, n
acest caz, nu personalitatea juridic a furnizorului este relevant, ci tranzitarea
bunului mobil obiect al contractului, dintr-un stat strin pe teritoriul Romniei.
541

Publicat n Monitorul Oficial nr. 245/ 01.10.1992

506

Facem aceast precizare ntruct exist posibilitatea ca furnizorul s fie

persoan juridic romn, ns bunul ce constituie obiect al contractului de
leasing s fie importat. Este cazul, de pild, al contractelor de vnzarecumprare ce au ca obiect bunuri mobile ce vor fi date n leasing, ncheiate de
societi de leasing persoane juridice romne cu dealeri sau distribuitori ai
productorilor dintr-un alt stat. Aceti distribuitori pot fi sucursale sau filiale ale
societilor productoare strine, dar pot s ia i forma unor societi comerciale
independente, cu sediul n Romnia, avnd deci personalitate juridic romn.
n practic, aceste societi comerciale ncheie, n calitate de reprezentant al
productorului, contractul de vnzare-cumprare cu finanatorul din Romnia,
iar n cazul n care nu are n stoc toate bunurile solicitate de ctre utilizator,
productorul extern urmeaz a livra bunurile necesare ctre finanator. Astfel,
putem spune c, n acest caz, societatea de leasing sau utilizatorul, altfel spus
sediul su real (n nelesul art. 40, alin 2 din Legea nr. 105/1992) se afl pe
teritoriul altui stat.
n aceast situaie ns, nu putem vorbi despre un contract
internaional de leasing propriu-zis, ntruct att societatea de leasing ct i
utilizatorul au sediul (sau domiciliul) n Romnia. Este adevrat c
operaiunea de leasing lato-sensu are un caracter internaional, ns, ntruct
n contractul de leasing nu exist elementul de extraneitate relativ la sediul
prilor contractante, nseamn c numai contractul de vnzare-cumprare
ncheiat ntre societatea de leasing i furnizor (sau productor) are caracter
internaional, nu i contractul de leasing bilateral ncheiat ntre societatea de
leasing i utilizator.
Singura asemnare ntre cele dou contracte o reprezint regimul
vamal aplicabil bunurilor introduse n ar, i anume, scutirea de plata

507

taxelor vamale. Practic, costurile ocazionate de introducerea n ar a

bunurilor ce constituie obiect al contractului de leasing se reduc numai la:
-

plata sumei de 8 euro ctre biroul vamal, reprezentnd folosirea

sistemului informaional vamal;

plata unei sume (cuprins de regul ntre 20 i 50 USD),

reprezentnd serviciile prestate de comisionarul n vam542;

-

plata sumei de 0,5 % din valoarea bunurilor n vam, n cazul n

care utilizatorul nu prezint organului vamal un certificat de origine a

mrfurilor.
n majoritatea rilor, contractul internaional de leasing este supus
prevederilor

Conveniei

UNIDROIT

privind

leasingul

financiar

internaional, adoptat la Ottawa la data de 28.05.1998, ns el este

reglementat i de norme de drept material intern.
Contractul internaional de leasing poate fi definit ca fiind acel contract
de leasing ncheiat ntre un utilizator persoan fizic sau juridic romn i o
societate de leasing persoan juridic strin. Operaiunea de leasing
internaional presupune, pe lng aceast situaie, i situaia n care contractul
de leasing are ca obiect un bun introdus n Romnia de ctre o societate de
leasing persoan juridic romn.
n ceea ce privete caracterele juridice ale contractului internaional de
leasing, acestea sunt aceleai ca i n cazul contractului de leasing intern,i
anume:
-

contract sinalagmatic (bilateral)

542

Potrivit art. 62, alin.1 din Codul Vamal, operaiunile de prezentare a mrfii, depunerea declaraiei vamale
precum i pstrarea i manipularea mrfurilor n depozit pot fi efectuate, cu autorizarea Direciei Generale a
Vmilor, i de persoane juridice romne care au calitatea de comisionar n vam.

508

contract cu titlu oneros comutativ

contract cu executare succesiv

contract negociat.

n plus, trstura specific a acestui tip de contract este caracterul su

de internaionalitate, iar determinarea acestui caracter are o mare importan
n calificarea i interpretarea lui. Aa cum s-a artat n literatura de drept al
comerului

internaional,

consecina

internaionalitii

contractelor

comerciale const n faptul c raportul juridic cruia i d natere iese de sub

guvernarea unui anumit sistem de drept naional, contractului respectiv
fiindu-i aplicabile mai multe izvoare de drept: tratatele internaionale,
uzanele comerciale uniforme sau, unul din sistemele de drept naional543.
Determinarea caracterului internaional al contractului de leasing se
realizeaz dup cum urmeaz:
-

dac toate trei prile implicate n operaiunea de leasing sunt

din acelai stat, rezult fr ndoial i caracterul naional al contractului de

leasing bilateral
-

dac finanatorul i utilizatorul sunt din acelai stat, dar

productorul i are sediul ntr-un alt stat, contractul de leasing este tot
intern, urmnd a fi supus legislaiei statului n care s-a ncheiat; n acest caz,
numai contractul de vnzare-cumprare dintre finanator i productor (sau
reprezentantul acestuia - furnizorul) este internaional;
-

dac societatea de leasing i utilizatorul i au sediul(sau

domiciliul, n cazul utilizatorului persoan fizic) n state diferite, contractul

de leasing este internaional.

543

D.A.P. Florescu, T. Mrejeru, op. cit., pag. 13

509

Stabilirea naturii juridice a contractului internaional de leasing

pornete de la particularitile sale, care l difereniaz de alte contracte
numite, folosite n activitatea de comer internaional, fiind un contract
complex, de sine stttor, chiar dac nu este reglementat juridic n multe ri.
5.2. Contractul internaional de leasing n lumina dreptului intern
5.2.1. Situaia prevzut de O.G. nr. 51/1997 cu modificrile
aduse de legea nr. 571 din 22 dec. 2003, legea nr. 533/2004 i legea 287
din 2006. Situaia prevzut de art. 27, alin 1 din O.G. nr. 51/1997
5.2.1.1.Consideraii generale
Pentru contractul de leasing prevzut in OG nr. 51/1997 contractul
internaional de leasing propriu-zis urmeaz a se avea n vedere pe lng
prevederile de drept intern, i principiile de drept internaional privat romn,
precum i cele ale comerului internaional.
Capacitatea utilizatorului persoan juridic romn de a ncheia un
contract de leasing internaional este supus, conform art. 40 i 41 din Legea
nr. 105/1992, legii statutului su organic, care reprezint legea sa naional.
Prin urmare, utilizatorul persoan juridic cu sediul n Romnia, trebuie s
ndeplineasc condiiile cerute de legislaia romn pentru a putea ncheia un
astfel de contract lex societatis. Aceeai soluie este valabil i n cazul
utilizatorului persoan fizic romn, care, avnd calitatea de cetean
romn, se va supune lex

patriae, astfel c va trebui s ndeplineasc

condiiile de capacitate pentru ncheierea actelor juridice cerute de legislaia

din Romnia, potrivit art. 11 i 12 din Legea nr. 105/1992.
Potrivit art. 84, alin 1 din Legea nr. 105/1992, contractul dintre pri
care i au domiciliul sau sediul n state diferite, se consider ncheiat la data

510

cnd acceptarea a ajuns la cunotina ofertantului544, ceea ce nseamn c

momentul ncheierii contractului internaional de leasing este momentul la
care acceptarea societii de leasing strine a ajuns la cunotina ofertantului
utilizator persoan fizic sau juridic romn. Locul formrii contractului
internaional de leasing este locul n care utilizatorul i are sediul sau
domiciliul.
Legea aplicabil contractului internaional de leasing (lex causae) este
legea aleas prin consens de ctre prile contractante lex voluntatis (art.
73 din Legea nr. 105/1992) sau, n lipsa unei astfel de alegeri, contractul va
fi crmuit de legea statului cu care prezint legturile cele mai strnse(art. 77
din Legea nr. 105/1992), adic legea statului n care debitorul prestaiei
caracteristice i are sediul. Avnd n vedere prevederile art. 78 alin 1, lit b
din Legea nr. 105/1992545, n cazul contractului internaional de leasing,
prestaia caracteristic este reprezentat de obligaia societii de leasing
strine de a pune la dispoziia utilizatorului persoan fizic sau juridic
romn, folosina bunurilor ce constituie obiect al contractului, astfel c dac
prile nu au neles s recurg la electio juris, legea aplicabil contractului
internaional de leasing va fi legea statului n care societatea de leasing i
are sediul. Acelai criteriu a fost reinut i de Convenia de la Roma privind
legea aplicabil obligaiilor contractuale546.

544

Teoria recepiei
este aplicabil i contractului intern ncheiat inter absentes i este ntlnit n
majoritatea legisaliilor din alte state, precum i n contractele de comer internaional. Exist totui ri care
aplic teoria emisiunii (SUA, Argentina, Brazilia, Japonia i n aproape toate rile din America Central)
potrivit creia contractul se consider ncheiat n momentul n care destinatarul ofertei i manifest
acceptul.
545
Potrivit art. 78, alin 1, lit b din Legea nr. 105/1992, prin prestaie caracteristic se nelege prestaia
prii care, n temeiul unui contract de nchiriere sau altele similare, pune la dispoziia unei persoane, pe o
durat determinat, folosina unui bun.
546
Convenia a fost adoptat la data de 19.06.1980 i a intrat n vigoare la data de 01.04.1991, adernd
Marea Britanie, Germania, Belgia, Danemarca, Frana, Luxemburg, Olanda, Grecia, Spania i Portugalia

511

n ceea ce privete efectele contractului internaional de leasing,

consecinele neexecutrii obligaiilor contractuale, modul de stingere al
obligaiilor izvorte din contract i cauzele de nulitate ale contractului,
acestea sunt determinate de legea aplicabil fondului contractului, aleas de
pri sau determinat de lege, n condiiile artate mai sus. Aceeai lege
crmuiete i condiiile de form ale contractului de leasing (art. 71 i art.
86, alin 1 din Legea nr. 105/1992)547
Specific contractului internaional de leasing sunt modalitile i
condiiile de efectuare a plilor de ctre societatea de leasing ce i are
sediul ntr-un alt stat. Astfel, n comerul internaional sunt folosite
acreditivul i incasso-ul documentar.
Acreditivul documentar este aranjamentul prin care o banc, denumit
banc emitent sau ordonatoare, se oblig n numele unui client, denumit
ordonator, s efectueze plata direct sau s autorizeze efectuarea de pli de
ctre o alt banc ctre un beneficiar indicat de ctre un ordonator i s
accepte sau s negocieze cambii trase asupra sa de ctre terul indicat.
Incasso-ul documentar este acea modalitate de plat prin care o banc
ncaseaz la ordinul unui client, valoarea mrfii expediate, n schimbul
remiterii documentelor de expediie548.
Pentru plile efectuate ctre societatea de leasing persoan juridic
strin, utilizatorul rezident trebuie s probeze natura operaiunii valutare, prin
completarea formularelor Dispoziie de Plat Valutar Extern (DPVE) sau

547

n cazul n care fondurile sunt puse la dispoziie de o societate de leasing strin pentru realizarea unei
construcii n Romnia, condiiile de publicitate vor fi ntotdeauna cele prevzute de dreptul romn pentru
publicitatea imobiliar, ntruct acestea sunt supuse legii locului unde se afl bunul imobil lex rei
sitae(art. 87 din Legea nr. 105/1992)
548
D. Mazilu, op. cit., pag 380

512

Cerere de Deschidere Acreditiv (CDA)549, pe baza contractului de leasing,

ntruct numai n aceste condiii banca execut ordinele de plat550.Banca va
executa plile cu titlu de rat de leasing pe baza facturii externe i a
documentului de transport(scrisoare de trsur, conosament maritim sau fluvial,
fracht aerian, etc.) n cazul acreditivului, respectiv pe baza documentelor de
transport sau prezentrii de ctre ordonatorul plii, a facturii externe i a
Declaraiei Vamale de Import, n cazul incasso-ului.
Normele valutare impun n mod expres c, n cazul contractului
internaional de leasing, utilizatorul rezident are obligaia s prezinte spre
justificare bncii prin care s-a efectuat plata avansului la extern, n termen
de 15 zile calendaristice de la intrarea bunurilor pe teritoriul Romniei,
documentele care fac dovada importului551.n acest caz, utilizatorul va trebui
s prezinte bncii, declaraia vamal IM 5, procesul-verbal de predareprimire sau de punere n funciune a bunurilor i, dup caz, factura proform.
Pentru efectuarea plilor cu titlu de rat de leasing ctre finanatorul
extern, utilizatorul i poate deschide i un cont n strintate, ns numai cu
autorizaia emis de BNR n faza depunerii unor acte, ntre care i contractul
de leasing. Autorizaia este valabil pe termen de un an, cu posibilitate de
prelungire.
5.2.1.2. Procedura vamal specific
Potrivit art. 27 alin 1 din legea leasingului, bunurile mobile care sunt
introduse n ar de ctre utilizatori, persoane fizice sau juridice romne, n
baza unor contracte de leasing ncheiate cu societi de leasing persoane
549

Art. 7 din Regulamentul BNR nr. 3/1997. n cazul utilizatorului persoan fizic se cere numai
completarea DPVE pe baza principiului bona fides
550
Pct. 1.1 din NRV 4 (Norme privind efectuarea plilor externe pentru importurile de mrfuri, executarea
de lucrri i prestrile de servicii)
551
Pct. 1.2 din NRV 4

513

juridice strine, se ncadreaz n regimul vamal de admitere temporar, pe

toat durata contractului de leasing, cu exonerarea total de la obligaia de
plat a sumelor aferente drepturilor de import, inclusiv a garaniilor vamale.
Observm c aceast situaie reflect ntocmai trsturile caracteristice
ale contractului internaional de leasing propriu-zis, elementul de
extraneitate constituindu-l sediul prilor contractante. n baza contractului
de leasing, utilizatorul dobndete dreptul de folosin a bunurilor introduse
n ar552, ns, ntruct nu exist certitudinea cumprrii acestora, nu se
poate aplica regimul vamal de import, astfel c bunurile vor fi admise
temporar.
Potrivit Legii nr. 141/1997 privind Codul Vamal al Romniei553,
regimul de admitere temporar este un regim vamal suspensiv554 i permite
utilizarea pe teritoriul Romniei, cu exonerare total sau parial de drepturi
de import i fr aplicarea msurilor de politic comercial, a mrfurilor
strine destinate a fi reexportate n aceeai stare, cu excepia uzurii lor
normale (art. 119)
Drepturile de import de la a cror plat este scutit utilizatorul,
reprezint taxele vamale, TVA-ul, accizele i orice alte sume care se cuvin
statului la importul de mrfuri, iar garania vamal se constituie printr-un
depozit bnesc sau printr-o scrisoare de garanie bancar, emis de o banc
agreat de autoritatea vamal

552

Potrivit art. 33 Cod Vamal, bunurilre se introduc sau se scot din ar numai prin birourile vamale
Publicat n M. Of. Nr. 180/01.08.1997
554
Regimurile vamale suspensive sunt operaiuni cu titlu temporar, care au drept efect suspendarea plii
taxelor vamale (art. 91 din Codul Vamal)
553

514

Taxa vamal reprezint un impozit indirect perceput de ctre stat

asupra bunurilor, atunci cnd acestea trec graniele rii respective555 i se
calculeaz n baza tarifului vamal. Taxa vamal se exprim n procente i se
aplic la valoarea n vam556 a bunurilor, exprimat n lei (art.66 Cod
Vamal)
Taxa pe valoare adugat reprezint venit al bugetului de stat, din
categoria impozitelor indirecte.
Accizele reprezint taxe speciale de consumaie care se datoreaz
bugetului de stat, pentru anumite produse din ar i din import557.
Pentru a beneficia de avantajele oferite de regimul vamal de admitere
temporar, utilizatorul trebuie s solicite acest lucru, n scris, biroului vamal
n a crui raz teritorial i are sediul sau domiciliul. n cerere va meniona
termenul limit pentru care se solicit admiterea temporar a bunurilor,
conform contractului de leasing pe care l va anexa, mpreun cu declaraia
vamal de tranzit i, eventual, cu factura proform. n urma depunerii cererii,
organul vamal va elibera autorizaia de admitere temporar, care l scutete
pe utilizator de la plata obligaiilor vamale, pn la termenul solicitat i
aprobat, dat la care va trebui s nchid operaiunea, n sensul schimbrii
destinaiei vamale a bunurilor. Utilizatorul va ntocmi prin comisionarul
vamal, declaraia vamal de import IM 5, n care va descrie caracteristicile
bunului introdus n ar i admise temporar. El poate solicita organului
vamal prelungirea termenului de nchidere a operaiunii, n baza unui act
555

Gh. Caraiani, Lexicon de termeni n domeniul transporturilor i vmuirii, Ed. Lumina Lex, Bucureti,
2000, pag 315
556
Valoarea n vam reprezint acea valoare care constituie baza de calcul a taxelor vamale prevzute n
Tariful Vamal de Import al Romniei (art.76 Cod Vamal)
557
Art. 1 din OUG nr. 158/2001 privind regimul accizelor, publicat n M.Of. nr. 767/30.11.2001. Potrivit
pct. 7 din Anexa nr. 2 la ordonan, sunt supuse accizelor i autoturismele

515

adiional la contractul de leasing, care s constate prelungirea termenului

contractual stipulat iniial, fiind obligat ca la expirarea acestui termen s
restituie bunurile sau s le plaseze sub regimul vamal de import. Termenul
iniial solicitat de utilizator pentru admiterea temporar a bunurilor sau
durata cumulat ca urmare a aprobrii prelungirii termenului de ctre
organul vamal, este cel stipulat n contractul de leasing, respectiv n actele
adiionale, ns nu poate fi mai mare de 7 ani de la data introducerii n ar a
bunurilor.
Pe timpul utilizrii pe teritoriul Romniei a bunurilor ce constituie obiect
al contractului de leasing, organul vamal exercit supravegherea vamal i
controlul vamal ulterior, efectund orice aciune n vederea asigurrii
respectrii normelor vamale i a altor norme aplicabile bunurilor. Cu 15 zile
nainte de expirarea termenului acordat, organul vamal comunic n scris
utilizatorului c are obligaia de a se prezenta la vam pentru nchiderea
operaiunii. Dac n termenul fixat, utilizatorul nu se prezint la biroul vamal
pentru nchiderea operaiunii, organul vamal ntocmete un act constatator, n
care stabilete datoria vamal ce trebuie achitat de utilizator, reprezentnd
taxele vamale calculate la valoarea bunurilor de la data introducerii lor n ar
i, eventual, penaliti de 0,15% pe zi de ntrziere din valoarea datorat. De
asemenea, organul vamal ntocmete un proces-verbal de contravenie, n
conformitate cu prevederile Regulamentului de aplicare a Codului Vamal,
aprobat prin HG nr. 1114/2001. n caz de neplat a datorie vamale i a amenzii
contravenionale aplicate, utilizatorul va fi executat silit, conform procedurii
prevzute

de

OG

nr.

61/2002

privind

colectarea

creanelor

bugetare558.Termenul de prescripie a dreptului de a cere plata taxelor vamale

558

Publicat n M.Of. nr. 644/30.08.1996

516

estre de 5 ani i curge de la data nregistrrii declaraiei vamale de import (art.

187, alin 1 Cod Vamal).
Potrivit art.27, alin 3 i alin. 4 din O.G. nr. 51 /1997 privind
operaiunile de leasing i societile de leasing, taxele sunt pltite de
utilizator la valoarea rezidual a bunurilor, care nu poate fi mai mic de 20
% din valoarea lor de intrare, n urmtoarele situaii:
-

n cazul n care utilizatorul, din vina societii de leasing sau a

furnizorului nu i-a exercitat dreptul de opiune prevzut n contract, privind

prelungirea termenului de leasing sau achiziia bunului, iar bunul nu a fost
restituit;
-

n cazul n care utilizatorul i-a manifestat dreptul de opiune n

sensul cumprrii bunului.

Se observ c, din exprimarea legii, rezult c valoarea rezidual nu
poate fi mai mic de 20 % din valoarea de intrare a bunurilor. n literatura de
specialitate559 se consider c, n virtutea principiilor libertii contractuale i
a libertii comerului, legiuitorul a intenionat s stabileasc un plafon
minim la care urmeaz a fi calculate taxele vamale (pentru a evita
diminuarea obligaiilor sau sustragerea total de la plata acestor obligaii de
ctre utilizator), i nu intervenia n convenia dintre utilizator i finanator,
prin care s impun stabilirea valorii reziduale la un anumit procent din
valoarea de intrare a bunurilor, ntruct acest lucru este dreptul exclusiv al
prilor. ntr-adevr, potrivit art. 969 i art. 5 Cod civil, contractul este legea
prilor, cu condiia de a nu se nclca ordinea public i bunele moravuri,
astfel c statul nu poate modifica coninutul acestui contract, ntruct el
trebuie s asigure libertatea comerului (art. 134, alin. 2, lit. a din Constituia
559

Gabriel Tia-Nicolescu, op. cit., pag. 240

517

Romniei). Prin urmare, prile semnatare ale contractului internaional de

leasing pot stabili, ca i n cazul contractului de leasing intern, cuantumul
valorii reziduale la orice sum, conform voinei lor, ns taxele vamale, n
situaia nerestituirii bunurilor se vor calcula ntotdeauna la valoarea de 20 %
din valoarea de intrare a bunurilor, dac valoarea rezidual este inferioar
acestei valori560.
Modul de calculare al taxelor vamale pentru bunurile introduse n ar
n baza unui contract de leasing, potrivit prevederilor art. 27, alin 1 din OG
nr. 51/1997, ca reprezentnd minimum 20 % din valoarea de intrare a
bunurilor, constituie o excepie de la prevederile art. 122 Cod Vamal,
conform crora, n cazul n care bunurile aflate n regim de admitere
temporar cu exonerare de drepturi de import sunt importate, elementele de
taxare sunt cele n vigoare la data nregistrrii declaraiei vamale de import.
5.2.2. Situaia prevzut de art. 27, alin (2) din O.G. nr. 51/1997
5.2.2.1.Consideraii generale
n aceast situaie, contractul de leasing are ca obiect bunuri pe care
societatea de leasing le introduce n ar exclusiv cu scopul de a le da n
leasing. Societatea de leasing devine, n urma ncheierii contractului de
vnzare-cumprare a bunurilor n cauz, proprietara acestora, astfel c
bunurile sunt importate, adic introduse n ar definitiv. Prin urmare,
societatea de leasing trebuie s aib capacitatea de a efectua acte de importexport. Principiul general actual n economia noastr este libertatea
efecturii actelor de import-export, astfel c o societate poate efectua astfel
560

n forma sa iniial, nainte de modificrile aduse prin Legea nr. 99/1999, n cazul achiziionrii bunului
de ctre utilizator, sau n cazul neexercitrii dreptului de opiune n sensul schiziionrii bunului sau
prelungirii contractului de leasing i nerestituirea acestuia din vina societii de leasing sau a furnizorului,
utilizatorul era obligat la plata taxelor vamale calculate la valoarea rezidual a bunului, fr a impune un
procent din valoarea de intrare

518

de acte, fr a fi necesar o autorizaie special, cu singura condiie a

menionrii n obiectul de activitate a operaiunilor de import-export561.De
menionat ns c o societate de leasing persoan juridic romn care
acord finanare pe termen lung unui nerezident, trebuie s obin n
prealabil autorizarea Bncii Naionale a Romniei562.
Aspectele relative la celelalte condiii de validitate ale contractului de
leasing (consimmntul, obiectul, cauza), la ncheierea i efectele pe care le
produce contractul de leasing, precum i ncetarea acestuia, nu prezint
trsturi specifice, ntruct contractului de leasing, fiind un contract de drept
intern, urmeaz a i se aplica prevederile OG nr.51/1997 privind operaiunile
de leasing i societile de leasing i ale altor acte normative n vigoare.
n ceea ce privete contractul de vnzare-cumprare ncheiat ntre
societatea de leasing persoan juridic romn i furnizorul persoan juridic
strin avnd ca obiect bunurile introduse n ar, acesta urmeaz a fi supus
regulilor uniforme care guverneaz vnzarea internaional de mrfuri563. De
asemenea, vor fi avute n vedere uzanele comerciale n materie564, precum i
conveniile internaionale relative la transportul de mrfuri, n funcie de care
se vor stabili n concret obligaiile prilor i costurile pe care le implic

561

Art. 1 din H.G. nr. 215/30.04.1992 privind regimul licenelor de export i import al Romniei, publicat,
n M.Of. nr.91/13.05.1992. Art 3 din acest act normativ prevede i situaiile de excepie n care este
necesar licena de import-export.
562
Obligaia obinerii unei autorizaii prealabile din partea BNR a existat pentru toate operaiunile de
leasing desfurate de finanatorii romni. Potrivit prevederilor regulamentului BNR nr.3/1997, leasingul
financiar este o operaiune de capital, iar potrivit art.5 din acelai regulament, operaiunile valutare de
capital pot fi efectuate numai cu autorizarea prealabil a BNR. Noile modificri aduse reglementrilor
valutare exclud de la autorizarea BNR operaiunile de leasing pe termen scurt reprezentnd credite acordate
de rezideni nerezidenilor, precum i operaiunile de leasing desfurate pe teritoriul Romniei.
563
Convenia Naiunilor Unite asupra contractelor de vnzare internaional de mrfuri, adoptat la Viena,
la 11.04.1980, la care Romnia a aderat prin Legea nr. 24/06.03.1991, publicat n M.Of. nr.54/19.03.1991.
564
Uzanele comerciale cele mai folosite n materie de vnzare internaional de mrfuri sunt
INCOTERMS 1990 i RAFDT 1941.

519

transferul de bunuri dintr-un stat ntr-un alt stat, costuri care i pun
amprenta i asupra contractului de leasing.
5.2.2.2. Procedura vamal specific
Potrivit art. 27 alin 2 din OG nr. 51/1997, bunurile mobile care sunt
introduse n ar de societile de leasing, persoane juridice romne, n baza
unor contracte de leasing ncheiate cu utilizatori, persoane fizice sau juridice
romne, se ncadreaz n regimul vamal de import, cu exceptarea de la plat
a sumelor aferente tuturor drepturilor de import.
Aa cum am artat anterior, n aceast situaie nu putem vorbi de un
contract internaional de leasing propriu-zis, ntruct att finanatorul ct i
utilizatorul sunt persoane juridice (sau utilizator, persoan fizic) romne,
astfel c raporturile juridice ce iau natere n urma ncheierii contractului de
leasing ntre cele dou pri sunt supuse prevederilor legii romne.
Regimul vamal aplicabil nu mai este cel de admitere temporar, ci
regimul vamal de import, ntruct societatea de leasing devine proprietara
bunurilor introduse n ar, ca efect al ncheierii contractului de vnzarecumprare cu furnizorul sau productorul bunurilor din afara Romniei. De
menionat c, n forma sa iniial (nainte de modificrile aduse prin Legea
nr.99/1999), pentru cazul n care bunurile ce constituiau obiect al
contractului de leasing erau introduse n ar de societi de leasing,
persoane juridice romne, nu se prevedea nici o facilitate vamal, astfel c
utilizatorii persoane fizice sau juridice romne erau nevoii s recurg la
ncheierea contractului de leasing cu societi de leasing persoane juridice
strine, beneficiind de exonerarea total de la plata drepturilor de import.
Noua reglementare elimin tratamentul difereniat dintre contractele de
leasing ncheiate de utilizatori cu societi de leasing strine i cele ncheiate
520

cu societi de leasing romne, permind nfiinarea de societi de leasing

n Romnia i dezvoltarea activitii societilor de leasing existente, precum
i stabilirea unor costuri similare pe care le implic leasingul intern sau
extern n patrimoniul utilizatorului.
Astfel, dei regimul vamal aplicabil bunurilor introduse n ar n
condiiile art. 27, alin 2 din OG nr. 51/1997 este cel de import565, legea l
excepteaz pe finanator de la plata tuturor sumelor de bani

aferente

drepturilor de import i pe cale de consecin, valoarea de intrare, n funcie

de care se calculeaz cuantumul ratelor de leasing ce urmeaz a fi pltite de
utilizator, este mai mic.
n aceast situaie, rezult fr echivoc necesitatea ncheierii
contractului de leasing anterior ncheierii contractului de vnzare-cumprare
a bunurilor ce urmeaz a fi introduse n ar, ntruct, pentru a beneficia de
exceptarea de la plata drepturilor de import, finanatorul trebuie s depun la
organul vamal, nscrisul constatator al contractului de leasing, mpreun cu
factura proform. n urma cererii formulate de societatea de leasing, biroul
vamal n a crui raz teritorial acesta i are sediul, va elibera, n baza
nscrisurilor depuse i verificrii poziiei tarifare, autorizaia de exceptare de
la plata drepturilor de import566. Spre deosebire de situaia prevzut de
art.27 alin 1 din OG nr. 51/1997, finanatorul (i nu utilizatorul) va fi n acest
caz declarantul bunurilor la import, astfel c el va ntocmi, prin comisionarul

565

Importul const n intrarea n ar a mrfurilor strine i introducera acestora n circuitul economic (art.
64 alin1, Cod Vamal)
566
Autorizaia se elibereaz n conformitate cu prevederile art. 390-394 i a anexelor nr. 27 i 28 din
Regulamentul de alicare a Codului Vamal, aprobat prin HG nr. 1114/19,11,2001, publicat n M.Of. nr.
735/2001

521

vamal, declaraia vamal n detaliu567,IM 4, i va fi pasibil de sanciune

contravenional n cazul nenchiderii operaiunii n termenul aprobat de
organul vamal potrivit contractului de leasing. Organul vamal exercit
supravegherea vamal pe o durat de 5 ani.
n cazul n care utilizatorul cumpr bunurile ce constituie obiect al
contractului de leasing, taxele vamale se vor calcula la valoarea rezidual a
bunurilor din momentul ncheierii contractului de vnzare-cumprare, dar nu
mai puin de 20 % din valoarea de intrare a acestora.
Regimul de import cu exceptarea de la plata taxelor vamale i a
taxei

pe

valoare

adugat

este

aplicabil

subansamblurilor

componentelor introduse n ar de societile de leasing, n scopul

producerii de bunuri care vor face obiectul unor contracte de leasing.(art. 27,
alin 6, din OG nr. 51/1997).
5.2.3. Situaia prevzut de legea nr. 533/2004
Articol unic. - Ordonana Guvernului nr. 51/1997 privind operaiunile
de leasing i societile de leasing, republicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 9 din 12 ianuarie 2000, cu modificrile ulterioare, se
modific i se completeaz dup cum urmeaz:
1. Dup alineatul (2) al articolului 1 se introduce alineatul (3) cu
urmtorul cuprins:
"(3) Prin derogare de la prevederile alin. (2), dreptul de utilizare a
programelor pentru calculator, ca drept patrimonial de autor asupra
programelor pentru calculator, poate face obiectul operaiunilor de leasing,
dac titularul dreptului de autor a autorizat aceast operaiune. n acest caz
567

Declaraia vamal se ntocmete n 4 exemplare, din care unul se trimite autoritii vamale din ara de
destinaie, unul rmne la utilizator, unul la comisionarul n vam, iar ultimul exemplar se reine pentru
statistic la Direcia General a Vmilor

522

locatorul/finanatorul

transmite

ctre

utilizator,

pentru

perioad

determinat, dreptul de utilizare a unui program pentru calculator asupra

cruia deine un drept definitiv de utilizare. Transmiterea se realizeaz la
solicitarea utilizatorului, contra unei pli periodice, denumit rat de
leasing, la sfritul perioadei de leasing locatorul/finanatorul obligndu-se
s respecte dreptul de opiune al utilizatorului de a dobndi dreptul definitiv
de utilizare asupra programului pentru calculator, de a prelungi contractul de
leasing ori de a nceta raporturile contractuale. Utilizatorul poate opta pentru
dobndirea dreptului definitiv de utilizare asupra programului pentru
calculator, nainte de sfritul perioadei de leasing, dac prile convin
astfel i dac utilizatorul achit toate obligaiile asumate prin contract."
2. Dup litera d) a articolului 2 se introduce litera d1) cu urmtorul
cuprins:
"d1) drept definitiv de utilizare a programului pentru calculator - dreptul
de utilizare asupra programului pentru calculator, obinut pe o perioad
nedeterminat;"
3. Dup articolul 8 se introduce articolul 81 cu urmtorul cuprins:
"Art. 81. - Contractele de leasing avnd ca obiect dreptul de utilizare a
programelor pentru calculator constituie titlu executoriu, dac utilizatorul nu
renun la dreptul de utilizare, nu procedeaz la dezinstalarea programului i
la tergerea copiilor de siguran, precum i, dup caz, la restituirea
suporturilor i documentaiei aferente programului pentru calculator, n
urmtoarele situaii:
a) la sfritul perioadei de leasing, dac utilizatorul nu a formulat
opiunea cumprrii bunului, respectiv opiunea dobndirii dreptului
definitiv de utilizare a programului pentru calculator sau a prelungirii
contractului;
523

b) n cazul rezilierii contractului din vina exclusiv a utilizatorului."

4. Articolul 9, va avea urmtorul cuprins:
Locatorul/finanatorul se obliga:
a) s respecte dreptul utilizatorului de a alege furnizorul potrivit
necesitilor;
b) s ncheie contract de vnzare-cumprare cu furnizorul desemnat
de utilizator, n condiiile expres formulate de ctre acesta, sau, dup caz, s
dobndeasc dreptul definitiv de utilizare asupra programului pentru
calculator;
c) s ncheie contract de leasing cu utilizatorul i s transmit acestuia, n
temeiul contractului de leasing, toate drepturile derivnd din contractul de
vnzare-cumprare, cu excepia dreptului de dispoziie, iar n cazul
programelor pentru calculator, s transmit dreptul de utilizare asupra
programului pentru calculator ctre utilizator, fr a-i mai putea exercita acest
drept n perioada derulrii contractului de leasing;"
d) s respecte dreptul de opiune al utilizatorului, care const n
posibilitatea de a opta pentru prelungirea contractului, sau pentru achiziionarea
ori restituirea bunului;
e) s i garanteze utilizatorului folosina linitit a bunului, n
condiiile n care acesta a respectat toate clauzele contractuale;
f) s asigure, printr-o societate de asigurare, bunurile oferite n
leasing.
5. Articolul 17 va avea urmtorul cuprins:
"Art. 17. - Dac n timpul derulrii contractului de leasing finanatorul
vinde bunul, respectiv cesioneaz dreptul definitiv de utilizare asupra
programului pentru calculator, care face obiectul contractului de leasing,
unui alt finanator, noul finanator este legat de aceleai obligaii
524

contractuale ca i vnztorul, respectiv transmitorul, care rmne garant al

ndeplinirii obligaiilor fa de utilizator."
5.3. Contractul internaional de leasing n reglementarea
Conveniei de la Ottawa 1988
n perioada 9-28 mai 1988 s-a desfurat la Ottawa, conferina
diplomatic pentru adoptarea Proiectelor conveniilor UNIDROIT cu privire
la leasingul financiar internaional i, respectiv, factoringul internaional568.
Cele dou Convenii, adoptate la 26 mai 1988, au fost deschise spre
semnare la 28 mai 1988. Obiectul Conferinei a fost acela de a elabora reguli
uniforme pentru prevenirea dificultilor inerente conflictelor de legi din acest
domeniu, prin stabilirea unui sistem aflat ntre regimul rilor de common law
i a celor de sorginte romanist n vederea echilibrrii intereselor diferiilor
participani la operaiile n discuie.
Cele dou Convenii, pregtite timp de peste 10 ani, au intrat n vigoare
la 1 mai 1995, adic dup apte ani de la adoptare. Pn n prezent Convenia
de la Ottawa asupra leasingului financiar internaional a fost semnat de 13
state (Belgia, Cehoslovacia (la 16 mai 1990 cnd era nc federaie), Finlanda,
568

La Conferina diplomatic de la Ottawa au fost reprezentate 55 de state: Algeria, Angola, Antigua i

Barbuda, Australia, Austria, Belgia, Brazilia, Bulgaria, Burundi, Camerun, Canada, Cehoslovacia, Chile,
China, Columbia, Coreea, Cuba, Danemarca, Republica Dominican, Egipt, El Salvador, Elveia, Finlanda,
Frana, Republica Federal Germania, Ghana, Grecia, Guineea, India, Irlanda, Italia, RSF Iugoslavia,
Japonia, Liban, Maroc, Mexic, Nigeria, Norvegia, Olanda, Philippines, Polonia, Portugalia, Regatul Unit al
Marii Britanii i Irlandei de Nord, Senegal, Spania, SUA, Sudan, Suedia, Tanzania, Thailanda, Turcia,
Ungaria, URSS, Venezuela, i Zair. La Conferin au mai participat cu statut de observator: patru state
(Malaisia, Peru, Uganda, Uruguai) i o serie de orgaanizaii guvernamentale (The Bank for Internaional
Settlements, Comisia Comunitilor Europene, secretariatul Commonwealth, Conferina de Drept
Internnaional Privat de la Haga i neguvernamentale (dou organizaii internaionale: The Banking
Federaion of European Communitz i The Internaional Chamber of commerce; dou asociaii profesionale
internaionale European Federation of Equipment Leasing Corporation association (Leaseurope) precum i
dou asociaii profesionale naionale (Ilalian Leasing Associaion, Japan Leasing Association) pentru
detalii a se vedea i C. Gavalda - Acte finale de la Conferennce diplomatique pour l`adoption de
Conventions du droit sur l`affacturages internaional et sur le credit - bail internaional. Petit affiches - no.
84, 15 juillet 1988) i Martin J.Stanford International leasing developments n revista Italian del Leasing
- Anno II, 1986, fac.2, pp. 303-314).

525

Frana, Ghana, Guineea, Italia, Maroc, Nigeria, Panama, Filipine, SUA i

Tanzania). Dintre acestea numai 4 au ratificat-o (Frana, Italia, Nigeria, i
Panama, aceasta din urm la 26 martie 1997).
La Convenie mai sunt pri, prin aderare, Ungaria, la 7 mai 1996;
Letonia, la 6 august 1997, Federaia Rus, la 3 iunie 1998 i Belarus, la 18
august 1998. Elementul esenial de extraneitate cerut de Convenie este sediul
locatorului i, respectiv, sediul locatarului, care trebuie s fie situate n state
diferite (art. 3 paragraf 1).
mplinit aceast condiie, Convenia se va aplica n dou situaii.
Prima situaie este aceea n care statele pe teritoriul crora au fost
nfiinate sediile locatorului i locatarului precum i statul n care este situat
furnizorul bunului care face obiectul contractului de leasing, sunt state la
Convenie (situaie mult mai des ntlnit n practic). Se face apel, n acest
caz, la regulile de drept internaional privat ale forului569.
Pentru contractul de leasing propriu-zis, regulile de conflict de legi
aplicabile sunt cele prevzute de Convenia asupra legii aplicabile
obligaiilor contractuale (Roma, 19 iunie 1980)570. Aceast Convenie se
569

De exemplu, n dreptul francez sunt aplicabile n materie de vnzare internaional de bunuri mobile
corporale, prevederile Conveniei asupra legii aplicabile vnzrii cu caracter internaional de bunuri mobile
corporale (Haga, 15 iunie 1955), care n art. 2 stipuleaz c vnzarea este guvernat de legea intern a rii
desemnate de prile contractante, desemnare expres sau care s rezulte fr putin de tgad din cauzele
contractului. n lipsa alegerii legii de ctre pri, reglementrile Conveniei prevd cel mai adesea, aplicarea legii
rii statului n care i are sediul vnztorul (art. 3 din Convenie). Dac acesta se afl n Frana, desemnarea
dreptului francez este impus de legea unui stat parte la Convenie. Este totui de remarcat c aria de aplicare a
Conveniei de la Haga exclude vnzrile de nave, aeronave i titluri, precum i vnzrile dispuse de justiie sub
sechestru. Ca atare leasingul care are drept obiect, spre exemplu nave, aeronave scap de sub aplicarea
Conveniei de la Haga din 1955, dar este supus dispoziiilor Conveniei asupra legii aplicabile contractelor de
vnzare internaional de mrfuri (Haga, 22 dec, 1986) care a nlocuit Convenia de la Haga 1955, pentru statele
pri la aceast din urm Convenie i care au consimit s fie legate de Convenia din 1986. Convenia din 1986
n art.3 include n categoria mrfurilor navele maritime i aeronautice i electricitatea. n cauz sunt desigur
incidente i dispoziiile Conveniei Naiunilor Unite asupra contractelor de vnzare internaional de mrfuri
(Viena 11 aprilie 1980). Romnia nu este membr la cele dou convenii de la Haga, dar a aderat, la 20.III 1992,
prin L.24, la Convenia ONU (Viena 1980).
570
Convenia, n regim nchis, a fost deschis spre semnare, ratificare, acceptare sau aprobare la 19 iunie
1980 numai statelor Comunitii Economice Europene (art.28). Statele asociate la UE au obligaia de a-i

526

aplic oricrei obligaii contractuale n orice situaie care implic o alegere

ntre legi ale diferitelor ri (art.1). n lipsa acestei alegeri de ctre pri, art.
4 al acestui din urm instrument invit judectorul s aplice legea rii care
are legturile cele mei strnse cu operaia i prezum c aceast lege este
aceea a statului n care i are sediul debitorul prestaiei celei mai
caracteristice. n contractul de leasing, debitorul prestaiei care d operaiei
fizionomia specific - prestaia caracteristic - este locatorul (crditbailleur, lessor). Se remarc deci o juxtapunere a celor dou situaii pentru
contractul de vnzare i pentru contractul de leasing, i anume, n cazurile
cele mai frecvente n care furnizorul bunului i locatorul i au sediul n
acelai stat, legea acestui din urm stat se va aplica contractului.
Dreptul comun n materie, l reprezint regulile nscrise n L
105/11992 consacr n materie de obligaii contractuale, principiul libertii
de voin al prilor (art. 73: contractul este supus legii alese prin consens
de pri).
Cmpul de aplicare juridic a Conveniei din 1988 de la Ottawa este
limitat la leasingul financiar sau locaia financiar. Leasingul financiar este
operaia de leasing cea mai ntlnit n comerul internaional. Acesta se
distinge dup cum s-a artat mai sus, de leasingul operaional, propus de
ntreprinderi, care n mod general sunt legate de fabricani care aleg ei-nii
bunul i l nchirieaz imediat. Acest din urm tip de operaie nu este vizat
de convenia de la Ottawa, care n art. 1 definete operaia de care se ocup.
Este vorba de operaia n care locatarul alege bunul i furnizorul, fr s
recurg n mod determinat la competena locatorului [art. 2 lit.a]. Locatorul
cumpr apoi bunului, potrivit contractului de leasing care prevede i
armoniza legislaia intern cu dispoziiile conveniilor din sistemul UE, pentru a putea adera la acestea la
momentul obinerii statutului de membru UE.

527

nchirierea acestuia, n beneficiul locatarului, furnizorul avnd cunotin de

aceast operaie.
Specificul acestei operaii are drept consecin crearea de drepturi i
obligaii intermediare situate ntre raporturile financiare i relaiile de
nchiriere. nchiriind, locatorul trebuie s-i furnizeze locatarului garanii cu
privire la folosirea linitit a lucrului. El va trebui s-l asigure mpotriva
oricrei persoane care i-ar valorifica un drept cu privire la acelai bun. n
mod egal, locatarul poate refuza un bun care nu este conform. Cum ns bunul
a fost ales de locatar, acesta din urm dispune de o aciune direct mpotriva
vnztorului.

mod

corelativ, locatorul

este

exonerat

de

orice

responsabilitate legat de bunul n discuie. Convenia de la Ottawa pune n

aplicare, n mod nuanat principiul simbiozei ntre mai multe operaii juridice
care compun leasingul. Convenia instituie pentru locatar condiii favorabile
de plat a ratelor, fiind de dorit ca locatarul prt s nu fie asaltat de o
acumulare de sanciuni. Se consacr astfel principiul potrivit cruia locatorul
nu poate primi mai mult, cu titlu de daune interese, dect acelea care l-a adus
n situaia n care s-ar fi aflat dac locatarul ar fi executat n mod satisfctor,
n conformitate cu termenii acestuia, contractul de leasing [(art.13.2.b) din
Convenie].
Un aport original al Conveniei const n elaborarea de reguli precise
pentru a proteja dreptul de proprietate al locatorului n caz de faliment al
locatarului, fa de eventualele pretenii pe care le-ar putea ridica sindicul de
faliment (lichidatorul, administratorul sau orice alt persoan desemnat s
administreze bunurile locatarului) i creditorii locatarului571.
571

Circulaia acestui gen de bunuri n ri cu sisteme diferite, face ipotetice garaniile originare asupra
materialelor i, mai ales cele rezultnd din operaii de leasing. Din pcate Convenia nu face o ierarhizare a
garaniilor. Sigurana garaniilor asupra echipamentului mobiliar constituie o preocupare major. Sunt n
curs de studiu (BIRD) o serie de proiecte n aceast materie.

528

Principiul este c drepturile locatorului sunt protejate dac el a

ndeplinit msurile de publicitate impuse572. Aceste drepturi vor fi
opozabile dac au fost respectate condiiile fixate prin aceste reguli, n
termenii exprei ai art. 7.2 din Convenie. Regulile sunt determinate de
diferite legi declarate competente n raport de bunul ce face obiectul
contractului de leasing.
Convenia indic n paragraful 3 al art. 7 ca lege aplicabil, legea
statului care, la momentul n care locatorul este n drept s invoce regulile
publicitii, este:
-

pentru nave i vapoare nmatriculate, legea statului de

nmatriculare pe numele proprietarului;

-

pentru aeronavele nmatriculate conform Conveniei referitoare

la aviaia civil internaional semnat la Chicago la 7 decembrie 1994 legea

statului n care aeronava este n acest fel nmatriculat573;
-

pentru echipamentele care pot fi deplasate normal dintr-un stat

n altul (inclusiv motoare de aeronave), legea statului n care se afl sediul

principal al locatarului;
-

pentru celelalte echipamente, adic cele fixe i mainile care nu

sunt n situaia de a fi trecute peste frontier, legea statului siturii lor

materiale. Se mai poate remarca c ndeprtarea de la aplicare a Conveniei
din 1988 - spre deosebire, de exemplu, de Convenia de la Viena asupra
vnzrii internaionale de bunuri - nu este lsat n ntregime la libera discreie
572

O asemenea publicitate este mai ales n Frana, n SUA, n provincia Quebec i n unele provincii
anglocanadiene. Ea se bazeaz pe nsi caracterul leasingului, utilizat ca caracter de finanare a
ntreprinderii.
573

Convenia privind Aviaia Civil Internaional (Chicago 7 decembrie 1944) la care Romnia a aderat
prin Decretul nr. 194 din 24 aprilie 1965 (B. Of. Nr. 14 din 24 aprilie 1965) i cu privire la care a ratificat
protocoalele ulterioare de modificare a Conveniei (Roma 1962 - D332/1966; New York 1971 - D 17/1971;
Viena 1971 - D132/1974; Montreal 1974 - D67/1975; Montreal 1980 - 410/1995; Montreal 1984 - L
107/1998).

529

a prilor din contractul de leasing. Trebuie ntr-adevr s existe acordul

tuturor prilor la contractul de leasing, pe de o parte i al prilor din
contractul de furnizare pe de alt parte, pentru excluderea aplicrii ei. Este de
presupus c cel puin unul din protagoniti va fi interesat n aplicarea textului
Conveniei. Dac exist un acord al tuturor prilor, Convenia va putea fi
nlturat n totalitatea ei i nlocuit cu un document contractual autonom.
Dac prile doresc ns un punct de legtur cu Convenia, ele trebuie s
respecte anumite reguli pe care autorii Conveniei le-au considerat a fi
elemente cheie n meninerea echilibrului contractului: obligaia de garanie a
locatorului, pentru eviciune sau orice alt tulburare, posibil reducere
forfetar a daunelor-interese, interdicia pentru locatorul care reziliaz
contractul, s reclame chiriile scadente574.
n ali termeni, Convenia indic limitele n care prile pot deroga de
la prevederile acesteia. Art. 5.2. permite prilor fie s deroge, fie s
modifice oricare din dispoziiile Conveniei, cu trei excepii, anume
prevzute [nu se poate deroga de la art. 8.3, art. 13.3 b) i art.13.4]. n
acelai sens se prevede n art. 22 c nici o alt rezerv nu este autorizat
dect acelea expres prevzute.
Dei redactarea art. 5.2. este imperativ, una din excepiile anume
prevzute, cea referitoare la coninutul art. 8.3. ngduie dou excepii care o
fac inaplicabil i care permit, n termenii art. 20 al Conveniei, unui stat
contractant parte, n momentul semnrii, ratificrii, acceptrii sau aderrii s
declare c va substitui paragraful 3 al art. 8, dreptul su intern dac acesta nu
574

3 Art. 5.1 Aplicarea prezentei Convenii poate fi exclus doar dac fiecare parte la contractul de
furnizare i fiecare parte la contractul de leasing consimte la excluderea sa.
2. n caz c aplicarea prezentei Convenii nu a fost exclus n conformitate cu paragraful precedent, prile
pot n cadrul relaiilor lor reciproce s deroge de la oricare din dispoziiile acesteia sau s le modifice, cu
excepia celor prevzute la art. 8.3, la paragraful 3 alin. b i la paragraful 4 al articolului 13.

530

permite locatorului s se exonereze de responsabilitatea pentru nerespectarea

obligaiilor sau ca urmare a negiljenei sale575.
Se observ o contradicie n termeni.
n art. 8.3 se vorbete despre culpa grav a locatorului, iar n art. 20
se vorbete despre neglijena sa. Iat un caz n care prile vor trebui s
recurg la dispoziiile art. 6 al Conveniei care ofer un ghid pentru
interpretarea sa. Credem c textele trebuie interpretate n redactarea dat de
art. 8.3, culp grav, text plasat n nucleul dur al Conveniei, n capitolul
drepturi i obligaii. Art. 20 plasat n capitolul dispoziii finale, se refer
la posibilele declaraii i care relund situaia de drept prevzut de art. 8.3,
o menioneaz facil, n termenul de neglijen dei art. 8 se refer la culpa
grav (grossly negligent n versiunea englez a textului i, respectiv,
faute lourde n versiunea francez).
Convenia cuprinde n art. 6 dispoziii pentru interpretarea ei,
recomandnd ca regul o interpretare unitar coerent i care s in cont de
circumstanele pertinente (obiectul i scopurile sale aa cum sunt enunate n
preambul, caracterul ei internaional, necesitatea promovrii uniformitii n
aplicarea, respectarea bunei credine n comerul internaional). n msura n
care materiile guvernate de Convenie nu sunt reglementate n mod expres,
se dispune completarea dispoziiilor convenionale cu principiile generale pe
care se ntemeiaz, iar n lipsa acestora, cu legea aplicabil n virtutea
regulilor de drept internaional privat.

575

1 Art. 8.2. Locatorul garanteaz pe locatar de eviciune sau de oricare alt tulburare a posesiei de fapt a
unei persoane avnd un drept de proprietate sau un drept superior, sau care se prevaleaz de un aseemenea
drept n cadrul unei proceduri judiciare, dac acel drept sau pretenie nu rezilt din aciunea sau omisiunea
locatarului.
Art. 8.3. Prile nu pot deroga de la dispoziiile paragrafului precedent nici s modifice efectele n cazul n
caare dreptul sau pretenia rezult din aciunea sau omisiunea intenionat a locatorului sau din culpa sa
grav.

531

A. Regimul juridic al contractului de leasing internaional guvernat

de Convenia de la Ottawa.
Extinderea internaional a operaiilor de leasing, n contextul
diversitii sistemelor juridice, a impus o ncadrare juridic oficial, pe calea
unei convenii diplomatice internaionale, menit s stabileasc un minim de
puncte de apropiere ale acestui tip de contract576.
Ne ngduim s analizm, n cele ce urmeaz, coninutul Conveniei
de la Ottawa, asociind, unde va fi cazul, unele comentarii cu privire la
reglementrile din dreptul romnesc n materie577.
n acest context ne vom opri la:
1. Cmpul de aplicare al Conveniei, analiznd:
a) caracterul internaional al operaiei de leasing;
b) caracterul facultativ al aplicrii Conveniei.
2. Drepturile i obligaiile prilor la contract, identificnd:
a) drepturile i obligaiile locatorului;
b) drepturile i obligaiile locatarului;
c) poziia furnizorului.
1. Cmpul de aplicare al Conveniei. Acesta este reglementat n
articolele de la 1 la 6.
a) Caracterul internaional al operaiilor de leasing.
Determinarea domeniului de aplicare al Conveniei implic definirea
unei operaii de leasing, fixarea unor anumite caracteristici i a unei
localizri internaionale a participanilor.
i) Caracteristicile operaiei.
576

Noul Cod civil al Quebec-ului a preluat din Convenia UNIDROIT o serie de reguli pe care le-a integrat
n Cartea a cincea Obligaii, Capitolul III, consacrat n ntregime Leasingului (art. 1842 la 1850)
577
Romnia, nu este nc parte la Convenia n discuie.

532

Definiia dat de Convenie operaiei tripartite, de natur complex,

este larg. Ea vizeaz operaiile cu privire la bunurile mobile de utilitate
profesional - echipamente, materiale sau utilaje - i nu se extinde la bunuri
imobile. ncorporarea ntr-un imobil a materialului nchiriat sau, a fortiori,
simpla lui fixare, nu are drept consecin excluderea cmpului de aplicare al
conveniei. Art. 4 alin. 1 al Conveniei o stipuleaz expres indicnd n alin. 2
soluia. n domeniul de aplicare al Conveniei mai sunt incluse echipamente
industriale, hoteliere i spitaliceti.
Definiia dat de Codul civil Quebec n art. 1842 n ideea de a
armoniza dreptul intern cu reglementarea Conveniei UNIDROIT, modific
vechea reglementare i elimin cerina ca locatorul s fie o persoan care
face comer prin acordarea de mprumuturi sau credite. S-a meninut totui
obligaia ca leasingul s fie ncheiat n scop de afaceri578. Ct privete
obiectul contractului de leasing, n art. 1843 al aceluiai cod s-a preluat
soluia art. 4.1. al Conveniei.
Reglementarea din dreptul romnesc n materie, Ordonana 51/1997,
cu modificrile aduse prin L 99/1999 (denumit n continuare Ordonan) cu
modificrile i completrile aduse de: LEGEA nr. 571 din 22 decembrie
2003; LEGEA nr. 533 din 25 noiembrie 2004; LEGEA nr. 287 din 6 iulie
2006 este mult mai larg n privina obiectului operaiilor de leasing. n
acest sens art. 1 alin. 2 (modificat) asociaz bunurilor mobile de folosin
ndelungat aflate n circuitul civil - cu cinci excepii expres prevzute - i
bunurile imobile.

578

Art. 1842: leasingul este contractul prin care o persoan (crdit-bailleur/lessor) pune un mobil la
dispoziia unei alte persoane (crdit-preneur/lesse) pe o perioad de timp determinat, n schimbul unei
pli.

533

O alt precizare adus de Convenie pentru determinarea cmpului ei de

aplicare este fcut de art. 3 paragraful 4 care exclude operaiile care au ca
obiect bunuri utilizate de locatar cu titlu principal pentru uzul su personal,
familial sau casnic.
Dei asemenea exceptare nu este prevzut de Ordonan,
reglementarea exist n dreptul romnesc n art. 5 din C. comercial care
exclude faptelor de comer cumprarea de produse sau mrfuri ce s-ar face
pentru uzul sau consumaia cumprtorului sau familiei sale.
Convenia se aplic indiferent c locatarul are sau nu la momentul
ncheierii contractului sau ulterior opiunea de cumprare a bunului sau de
renchiriere a acestuia, chiar i pentru un pre simbolic (art. 3 paragraful 3).
Art. 1 alin. 1 al Ordonanei prevede obligaia pentru finanator de a
respecta dreptul utilizatorului de a cumpra, de a prelungi contractul de
leasing sau de a nceta raporturile contratului.
Convenia se aplic i operaiunilor de sublocaiune a aceluiai obiect n
condiiile prevzute de articolul 1.1. Dei Ordonana n urma modificrilor nu
mai conine o prevedere expres n acest sens, operaia nu este interzis n
dreptul romnesc.
Dei multe contracte-tip de leasing prevd clauzele exprese de
neaplicare a regulilor de leasing contractelor de subnchiriere, Convenia n
art. 2 ofer unor astfel de situaii o soluie precis. Convenia se aplic
fiecrui contract de sublocaie n parte, considerndu-se c locatorul de la
care se primete bunul are figura furnizorului, suprapunndu-se astfel pe
contractul de leasing propriu-zis contractul de vnzare (furnizare) care, de
regul, precede n aceast operaie triunghiular, contractul de locaie n
leasing.
ii) Localizarea juridic a contractelor
534

Potrivit art. 3 paragraful 1 att locatorul ct i lacatarul trebuie mai nti

s i aib sediul n state diferite. Dac ei i au sediul n acelai stat, nu ne mai
aflm n prezena unei operaii internaionale de leasing. n acelai art. 3
Convenia introduce un criteriu alternative. Bunul care face obiectul leasingului
este dobndit n proprietate de locator de la un ter la cererea locatarului i
potrivit instruciunilor acestuia din urm. Leasingul nu poate fi ncheiat dect n
scop de afaceri care urmeaz a fi avut n vedere pentru aplicabilitatea ei, i
anume, fie c statele crora le aparin locatorul, locatarul sau furnizorul sunt
pri la Convenie (art. 3 1.a.) fie c cele dou contracte, de leasing i de
furnizare, sunt guvernate de legea unui stat contractant (art. 3.1.b.)
Este de observat c pentru determinarea legii aplicabile vnzrilor cu
character internaional de obiecte mobiliare corporale sunt incidente
reglementrile de Convenie de la Haga din 15 iunie 1955 asupra legii
aplicabile vnzrilor cu caracter internaional de obiecte mobile corporale
nlocuit prin Convenia asupra legii aplicabile contractelor de vnzare
internaional de mrfuri (Haga 22.XII 1986) pentru statele pri la ambele
convenii.
Pentru contractele internaionale de leasing, determinarea legii
aplicabile este reglementat de Convenia de la Roma din 19 iunie asupra
legii aplicabile obligaiilor contractuale, n vigoare din 1 aprilie 1991 i
ratificat de statele membre ale Uniunii Europene (convenie cu caracter
nchis, deoarece potrivit art. 28 ea a fost deschis spre semnare, urmat de
ratificare, acceptare sau aprobare numai statelor membre ale Tratatului
stabilind Comunitatea Economic European)579. Convenia de la Roma, la
579

n 1958 au fost semnate la Roma dou tratate, unul instituind Comunitatea Economic European i
altul instituind Comunitatea European a Energiei Atomice (Euratom). n 1991 prin Tratatul de la
Maastricht s-a nfiinat Comunitatea European (EC), titlul oficial a ceea ce a fost CEE (rile participante
la aceaste tratate, n 1958 numai 6, apoi 12, i n prezent 15)

535

rndul ei, nscrie n art. 3 principiul libertii prilor de a alege legea

aplicabil contractului. Sunt de asemenea reglementate reguli aplicabile n
lipsa acestei alegeri (art.4). Dei Convenia de la Roma este o convenie
limitat la spaiul Uniunii Europene, art. 2 procedeaz la o extindere a
efectelor Conveniei stipulnd c orice lege menionat de aceast
Convenie se va aplica indiferent dac este sau nu legea unui stat
contractant.
Convenia mai prevede c prin dispoziiile ei nu se poate restrnge
aplicarea regulilor legii forului, n situaia n care acestea sunt obligatorii
fr a ine seama de legea care altfel sar aplica contractului (art. 7.2).
Convenia exclude retrimiterea (art. 15), preciznd c aplicarea legii
oricrei ri, artate de Convenie se refer la aplicarea reglementrilor legii
n vigoare n acea ar, altele dect reglementrile de drept internaional
privat.
b)(a doua situaie)

Caracterul facultativ al aplicrii Conveniei de la

Ottawa.
Prile pot prefera s evite aplicarea conveniei de la Ottawa, la o
operaiune de leasing, chiar dac ar fi ntrunite condiiile de aplicare ale
acesteia. nlturarea aplicrii Conveniei trebuie ns s se fac prin voina
tuturor celor trei participani la tranzacia de leasing (art.5.1.). Sunt rare
situaiile n care excluderea aplicrii Conveniei ntrunete consensul celor trei
participani. Dac convenia nu este exclus n totalitate, n relaiile bilaterale
sunt posibile anumite derogri (art.5.2). aria de modificare este ns restrns,
existnd aa cum s-a artat dispoziii convenionale de la care nu se poate
deroga (art. 8.3, 13.3.b i 13.4) i care deci trebuie preluate ca atare1. Este

536

vorba de dispoziii referitoare la consecinele neexecutrii obligaiilor

contractuale de ctre locatar i, respectiv, rezilierii contractului.
Ordonana 51/1997 cu modificrile ulterioare cuprinde cteva
dispoziii supletive de la care prile pot deroga, prin stabilirea unor clauze
contractuale care s nlture dispoziiile legale, legea romn las n general
stabilirea coninutului contractului la libera voin a prilor (art.6 alin. 3),
impunnd ns un numr de clauze obligatorii (art.6 alin.1).
Caracterul facultativ al aplicrii Conveniei este marcat de dispoziiile
art. 19 care las statelor contractante deplina libertate n a da preeminena n
caz de reglementare identic sau apropiat reglementrilor din dreptul intern
chiar i pentru situaia cnd acest drept ar fi al unui stat necontractant580.
2. Drepturile i obligaiile prilor participante la contractul de leasing
1 Art. 8.3 prevede situaia n care dreptul sau pretenia rezult din
aciunea sau omisiunea intenionat a locatorului, ori din culpa sa grav .
Art. 13.1 n caz de nerespectare a obligaiei contractuale de ctre locatar,
locatorul poat percepe ratele restante i neachitate, dobnzi de ntrziere i
daune interese.
2 Cnd nerespectarea obligaiilor contractuale de ctre locatar este
substanial, i sub rezerva dispoziiilor paaragrafului 5, locatorul poate
deasemenea solicita plata anticipat a valorii chiriilor viitoare, dac
contractul de leasing le menioneaz, sau s rezilieze contractul de leasing i,
dup reziliere:
a) s preia echipamentul; i

580

Art. 19.1. Dou sau mai multe state contractante care, n materii guvernate de prezenta Connvenie,
aplic reglementrii juridice identice saau apropiate pot, n ori ce moment, s declare c nu se aplic
Convenia n cazul n care furnizorul, locatorul i locatarul au sediile n aceste state. Astfel de declaraii pot
fi fcute de comun acord sau pot fi unilaterale i reciproce.

537

b) s perceap daune-interese care l-ar pune n situaia corespunztoare

aceleia n care locatarul i-ar fi executat n mod corespunztor contractul de
leasinng.
3. a) Contractul de leasing poate defini modalitatea de calcul a
daunelor-interese care pot fi percepute n virtutea alin. b) al paragrafului 2.
b) Aceast dispoziie este valabil ntre pri cu condiia ca ea s nu
conduc la o despgubire excesiv n raport cu daunele-interese prevzute la
paragraful 2. b). Prile nu pot deroga de la dispoziiile prezentului alineat,
nici s-I modifice efectele.
4.n cazul n care locatorul a reziliat contractul de leasing el nu poate
valorifica o clauz a acestuia prin care s-ar prevedea plata cu anticipaaie a
valorii chiriilor viitoare, ns valoarea acestor chirii poate fi luat n
consideraie pentru calculul daunelor-interese care pot fi percepute n
virtutea paragrafului 2 b) i paaragraful 3. Prile nu pot s deroge de la
dispoziiile prezentului paragraf nici s-i modifice efectele.
5. Locatorul nu poate cere plata anticipat a valorii chiriilor viitoare
nici rezilia contractul de leasing n virtutea paaragrafului 2 dect dac a dat
locatarului posibilitatea efectiv s-i remedieze nerespectarea obligaiilor
contractuale, n msura posibilului.
6. Locatorul nu poate cere daune-interese n msura n care el nu a
luat toate precauiunile necesare pentru a limita prejudiciul.
2. Orice stat contractant care, n materii guvernate de prezenta
Convenie, aplic reglementri juridice identice sau apropiate de cele ale
unuia sau mai multor state necontractante, poate, n orice moment, s declare
c nu se aplic Convenia n cazul n care furnizorul, locatorul i locatarul i
au sediile n aceste state.

538

3. n cazul n care un stat, cu privire la care a fost fcut o declaraie

n temeiul paragrafului precedent, devine ulterior stat contractant, declaraie
menionat, cu ncepere de la data la care prezenta Convenie va intra n
vigoare, va avea-cu privire la acest nou stat-efectele unei declaraii fcute n
temeiul paaragrafului 1, cu condiia ca noul stat contractant s se asocieze la
aceasta, sau s fac o declaraie ulterioar cu titlu reciproc.
Convenia consacr acestora un ntreg capitol (cap. 2 art. 7-14).
Aceast structur a fost urmat i de reglementrile recente din dreptul
romnesc, spre deosebire de reglementrile mai vechi, cum este cazul legii
franceze nr. 66-455 din 2 iulie 1966581.
O prim remarc se cuvine a fi fcut n legtur cu mprejurarea c,
potrivit Conveniei, nu se pretinde ca locatorul s aib statut de aezmnt de
credit. Reglementarea romneasc este n sensul conveniei n privina
statutului societii de credit. Ordonana n art. 3 prevede c o societate de
leasing, persoan juridic romn sau strin, poatea avea calitatea de
finanator582.
n succesiunea prezentrii lor drepturile individualizate de Convenie n
persoana locatorului, utilizatorului i, respectiv, furnizorului sunt desigur cele
specifice operaiei complexe pe care o reprezint contractul de leasing.
Convenia nu i propune s fac o enumerare exhaustiv, nici nu ar putea acest

581

Ordonana 51/1997 prevede n detaliu drepturile i obligaiile participanilor la operaiunile de leasing

(art. 9 pentru obligaiile locatorului/furnizorului; art. 10 pentru obligaiile utilizatorului/locatar; art.12
pentru drepturile locatarului; art 13 pentru drepturile finanatorului)
582

O situaie diferit este n dreptul francez. Potrivit legii 66-455 din 2 iulie 1966, n cazul n care locatorul
i are sediul n Frana, societatea trebuie s fi primit o autorizaie pentru pentru funcionare ca aezmnt
de credit. n practic, marea majoritate a societilor franceze de leasing au adoptat statutul de societi
financiare, dar ele ar putea s se prezinte i sub forma unor bnci. Autorizaia este dat de Comisia
aezmintelor de credit i aceste societi trebuie s respecte norme prudeniale specifice.

539

lucru avnd n vedere caracterul facultativ al aplicrii sale ct i dominanta

voinei prilor n raporturile contractuale.
Ca n orice contract sinalagmatic drepturile unei pri corespund
obligaiilor celeilalte pri i vice-versa.
a) Drepturile i obligaiile locatorului n succesiunea prezentat de
Convenie n cap. 2 sunt urmtoarele:
Drepturi:
-

drepturi reale (art. 71. a) asupra echipamentelor pe care le d n

leasing. Cnd este cazul spre exemplu ntr-o procedur de faliment a

ntreprinderii locatarului - locatorul i poate valorifica aceste drepturi
mpotriva terilor (creditori ai locatarului sau sindic de faliment, n nelesul
art.7.1.b) prin simpla ndeplinire a regulilor de publicitate cum s-a prezentat
n detaliu, mai sus;
-

dreptul s remedieze neexecutarea obligaiei de livrare a

echipamentului n conformitate cu contractul de furnizare. Dei (art. 12.

1.b) prezint n categoria drepturi, aciunea locatorului de a lua msuri
pentru livrarea conform a echipamentului credem c mai degrab este
vorba de o obligaie i anume aceea principal pe care o are locatorul fa de
locatar ntr-un asemenea contract, punerea la dispoziie a bunului dat n
leasing. Aceasta, indiferent de particularitile operaiei de leasing grevat
pe un contract de vnzare-cumprare angajat cu furnizorul, contract n care
figura central continu s aib utilizatorul-locatar;
-

dreptul de a pretinde, n calitate de proprietar, restituirea

obiectului, la sfritul contractului, neurmat de cumprarea sau renoirea

mprumutului pentru o nou perioad;

540

dreptul de a ncasa chiriile asupra bunului dat n leasing

precum i de a percepe chiriile scadente nepltite, mpreun cu dobnzi de

ntrziere i daune-morale (art. 13.1);
-

dreptul de a deduce - n cazul n care locatarul a reziliat

contractul i a recuperat toate chiriile i alte sume pltite n avans - o sum

rezonabil corespunztoare profitului pe care l-a putut obine din echipament
(12.4)583.
Aceast regul corespunde celei nscrise n art. 1420 c. civ. romn
(art.1719 c.civ. fr., art. 1704 c. civ. Quebec) deoarece n materie de leasing,
obligaia locatorului de a procura n folosul locatarului folosina bunului
poate fi considerat ca obiect principal al prestaiei acestuia.
-

dreptul de a cere plata n avans a chiriilor viitoare n caz de

neexecutare, esenial de ctre locatar a obligaiilor asumate prin contract

(art.13.2);
-

dreptul de a cere rezilierea contractului;

dreptul de a consimi garanii asupra bunului dat n leasing;

dreptul de a cesiona n tot sau n parte, drepturile sale asupra

bunului, cu particularitatea c locatorul cedent i pstreaz obligaiile ce i

revin din contractul de leasing (art. 14.1). Este de altfel soluia - anunat
nc n art. 2 al conveniei - de a pstra aplicabil convenia i n cazul
operaiunilor de sub-leasing sau de sub-nchiriere referitoare la acelai
echipament, fiecare aceast operaie fiind considerat ca o operaie distinct
de leasing.
Obligaii:
583

n acelai sens este art.1841 Codul civil Quebec care, inspirndu-se din art. 12.4 al Conveniei de la
Ottawa, aduce precizarea c n caz de rezoluiune a contractului de leasing, locatorul poate s pstreze o
sum rezonabil care s in cont de avantajul pe caare l-a obinut locatarul din contract adic din utilizarea
bunului pn la momentul rezilierii

541

de a rspunde pentru prejudiciul rezultat prin recurgerea la

competena sa pentru alegerea bunului i determinarea caracteristicilor

acestuia (art. 8.1);
-

de a garanta pe locatar de eviciune sau de orice tulburare de

fapt (n condiiile artate de art. 8.2);

-

de a restituii chiriile i sumele percepute n avans, n cazul

rezilierii contractului de ctre locatar (art. 12. 4).

Locatorul este exonerat de orice rspundere fa de teri pentru daune
cauzate de bunul care este de facto, n minile i la dispoziia utilizatorului, n
paza acestuia (n acest sens sunt i dispoziiile art.18 din O. 51/1997). Pagubele
legate de calitatea de proprietar a locatorului nu sunt cuprinse n aria de aplicare
a conveniei (art. 8.1.c). Dei Convenia conine aceast prevedere, este greu
totui s se fac o asemenea distincie, situaia fiind reglementat prin alte
convenii ca de pild Convenia de la Bruxelles din 1960 asupra polurii cu
hidrocarburi, modificat n 1984 la Londra, n care responsabilitatea este
determinat de simpla calitate de proprietar.
b) Drepturile i obligaiile locatarului.
Utilizatorul are o prezen central n cadrul contractului i, ca atare,
Convenia i consacr numeroase dispoziii.
Drepturi:
-

dreptul de a alege echipamentul i furnizorul;

dreptul de a utiliza n linitit posesie bunul luat n leasing;

dreptul de a refuza echipamentul cnd acesta nu este

corespunztor criteriilor impuse de el furnizorului;

542

dreptul de a rezilia contractul de leasing prin nerespectarea

obligaiilor contractuale ale locatorului i rezilierea contractului de

furnizare, cu acordul locatorului (art. 10.2)584;
-

dreptul de a pretinde furnizorului ndeplinirea obligaiilor

asumate de acesta fa de locator (art. 10.1) din Convenie i art. 13.1 din
Ordonana nr.51/1997. n legtur cu acest drept noul cod civil Quebec
pentru a clarifica relaia dintre vnztor locatar i pentru a asigura acestuia
din urm o garanie eficient aduce n art. 1845 o modificare prin nlocuirea
cesiunii convenionale a garaniilor cu o nou dispoziie legal care prevede
c vnztorul este inut direct fa de locatar la garaniile legale i
convenionale inerente vnzrii585;
-

dreptul de a rezilia contractul pentru nendeplinirea obligaiilor

din vina locatorului (art.12.5)586;

-

dreptul de a reine chiriile pn la remedierea neexecutrii

obligaiei din partea locatorului (art.12.3);

-

dreptul de a ceda folosina echipamentului sau orice alt drept

dedus din contractul de leasing, cu condiia ca locatorul s consimt la

cesiune [art. 14. 2 din convenie; art. 10. lit.c] din Ordonana 51/1997.
Obligaii:
-

de a exploata echipamentul, n condiii rezonabile (art. 9.1.

Convenie; art. 10.b Ordonana 51/1997);

-

de a restitui, n caz de reziliere sau la sfritul contractului,

bunul n starea de la momentul livrrii, innd cont de uzura consecutiv

584

Ordonana nr. 51/1997, n art. 12, nu condiioneaz dreptul locatarului de a uza de aciunile locatorului
mpotriva furnizorului sau terilor, de acordul dat n prealabil de locator. Desigur c nimic nu se opune ca o
clauz special n acest sens s figureze n contractul de leasing.
585
Art. 1845 c. civ. Quebec vnztorul bunului este direct inut fa de locatar la garaniile legale i
convenionale inerente contractului de vnzare.
586
n acelai sens, art. 14.2 Ordonana 51/1997 i art. 1848 c. civ. Quebec
586
Ordonana 51/1999 prevede i cazul fortuit iar c. civ. Quebec i for major.

543

unei utilizri normale (art. 9.2 Convenie; art. 10.j Ordonana 51/1997),
evident dac bunul nu este cumprat sau renchiriat;
-

de a plti, la termen chiriile stabilite (art. 10 lit. d Ordonana

51/1997);
-

de a plti chiriile viitoare, daune-interese i dobnzi de

nchiriere n caz de nerespectare a obligaiilor contractuale (art. 13

Convenie);
-

de a suporta riscurile de pierdere a bunului. Convenia nu o

supune n mod expres n privina locatarului cum o face Ordonana 51/1997

n [art. 10 lit.f) sau art. 1846 Cod civ. Quebec], dar se poate deduce aceast
regul din economia art. 8 i 9 interpretate, desigur, n condiiile artate de
art.6587.
c) Poziia furnizorului.
Furnizorului i incumb drepturi i obligaii deduse din contractul de
furnizare pe care l ncheie cu locatorul, dar pe care l negociaz n fapt cu
locatarul. Fa de acesta din urm i va raporta obligaiile contractuale (cu o
singur excepie, plata preului achiziiei bunului de ctre locator). Figura
juridic a leasingului grefat pe contractul de furnizare i confer
utilizatorului locator toate drepturile pe care locatorul le are fa de furnizor
[art. 10 Convenie; art 12.lit. a) Ordonan 51/ 1997; 1845 c. civ. Quebec].
Cum s-a artat, ntr-un singur caz furnizorul este exonerat de rspunderea
contractual fa de locatar, i anume n situaia n care neexecutarea sau
executarea defectuas se datoreaz faptei sau omisiunii locatorului588.
Furnizorul nu poate modifica termenii contractului de furnizare, fr
a-i angaja rspunderea, n lipsa acordului locatarului.

588

Luzescu C Contractul de leasing, teza de doctorat, pag.191

544

B. Regimul juridic al contractului de leasing care nu este guvernat

de convenia de la Ottawa
Dei dup apariia Conveniei de la Ottawa s-a nregistrat o anumit
lentoare n ratificarea acesteia, este incontestabil c prin reglementarea unui
contract de leasing financiar internaional, n punctele sale sensibile foarte
rspndit i de o importan special tehnicomaterial s-au creat premizele
unificrii reglementrilor n acest materie.
Aceast influen se nregistreaz deja nu numai n cadrul clauzelor
contractuale, din ce n ce mai frecvent inspirate din prevederile Conveniei,
dar i n cadrul reglementrilor naionale. Analiza ntreprins n capitolul
anterior a relevat punctual convenia de la Ottawa ca surs de inspiraie
pentru Ordonana 51/1997 i capitolul privind leasingul din C. civ. Quebec.
La determinarea regimului juridic al contractului de leasing nesupus
Conveniei privete determinarea caracterului internaional al contractului.
Dac toi participanii sunt situai n aceeai ar, contractul nu este
internaional, chiar dac bunul la care se refer, este bun internaional589.
Nu suntem n prezena unui contract internaional nici dac instituia de
credit i utilizatorul sunt localizai n aceeai ar, iar furnizorul este stabilit
ntr-o alt ar. n acest caz numai vnzarea este internaional. Pentru ca
leasingul s fie internaional e necesar ca finanatorul i utilizatorul s fie
stabilii n ri diferite. Este de altfel i soluia conveniei de la Ottawa
1998 (art.3).
A doua problem care se cere a fi rezolvat, privete reglementarea
conflictului de legi. Cu privire la aceasta, reglementrile naionale difer.
589

Bun internaional este n practic, bunul care se deplaseaz (o aeronav, unn vas o barj) Francois
Collart Dutilleul, Philippe Delebeque Contrats civils et commerciaaux 43 ed Ed. Dalloz Paris 1998 p. 693;
T.R. Popescu, Dreptul Comerului Internaional 1976 p. 375.

545

Unii autori se pronun n favoarea legii siturii bunului care este aceea a
locatarului i accea a locului de executare, considernd c prestaia
caracteristic a contractului este locaiunea590. Ali autori consider ns c
prestaia caracteristic a operaiei de leasing este aceea de finanare pe care o
asigur locatorul591. Aceasta ar permite s dea competen de aplicare, ca lex
causae, legii de la sediul instituiei de finanare. Soluia apare mai aproape
de esena nsi a leasingului care este, nainte de toate, este o tehnic de
finanare.
Legea 105/1992 privind reglementarea raporturilor de drept
internaional privat, n lipsa legii aleas de pri, indic regulile pentru
determinarea legii aplicabile ca fiind incident relaiilor contractuale. Astfel,
contractul este supus, ct privete fondul legii statului cu care el are
legturile cele mai strnse [art. 77 (alin.1)]. Se consider c exist asemenea
legturi cu statul n care debitorul prestaiei caracteristice are, dup caz,
domiciliul sau reedina, fondul de comer sau are sediul statutar la data
ncheierii contractului. Art. 78 instituie prezumii legate cu privire la
prestaia caracteristic. Dac nu se poate localiza contractul n funcie de
prestaia caracteristic, el este supus legii locului de ncheiere (art. 79) ct
privete condiiile de form, se aplic legea care-i guverneaz fondul. Este
aplicabil totui i legea locului ncheierii contractului (art. 86).
3.2 UNCTAD (Conferina Naiunilor Unite pentru Come i
Dezvoltare).
Preocupri de reglementare n materie de leasing al navelor.
ntr-un raport ntocmit de UNCTAD n materie de leasing al navelor
n rile n dezvoltare, au fost relevate o serie de aspecte importante pentru
590

Printre acetia, cu titlu de exemplu: C. Gavalda Jurisclasseur Internaional Dalloz 1985.

O. Cpn, B. tefnescu, op. cit. p. 246; F.C. Dutilleul, Ph. Delebeque op. cit.p. 694, Curtea de
Casaie francez a nclinat spre o analiz financiar a operaiei (cass. 3e civ. 10 iunie 1980).

591

546

analiza operaiunilor de leasing (n acest sector special) i evoluia lor

viitoare.
S-a constatat c n majoritatea sistemelor de drept, contractul de
leasing financiar ca atare, nu este reglementat. n schimb ns, efectele sale
fiscale au fost reglementate n marea majoritate a rilor dezvoltate. Lipsa de
reglementare a contractului de leasing ca atare se datoreaz n parte ntinsei
rspndiri a unor standarde (contracte-tip) folosite la ncheierea
contractului. S-a putut constata ns c aceste standarde nu ofer soluii
pentru nregistrarea contractului pentru opozabilitate, sau pentru cazul
falimentului.
Studiul ntreprins de UNCATD a relevat mprejurarea c, n raport cu
lipsa de reglementare a tranzaciilor de leasing592 avnd ca obiect nave, i
lipsa de experien n aceast materie, o serie de state593 au adoptat recent
decizii ale structurilor guvernamentale prin care se recunoate n mod expres
c este necesar ca aceste state s adopte o legislaie comun n vederea
facilitii leasingului financiar al navelor594.
Secretariatul UNCTAD a sugerat necesitatea adoptrii unor msuri
legislative n vederea promovrii leasingului navelor n rile n dezvoltare.
S-a sugerat ca element important pentru activitatea de leasing pe plan
naional, necesitatea de a crea garanii legale pentru locatorul navei, aflat de
regul ntr-o ar dezvoltat - care este interesat s foloseasc nava nu n
interesul su propriu, ci s permit folosirea acesteia de ctre un ter.
592

Reglementrile existente, puin numeroase, cu privire la leasing sunt practic greu de aplicat n materie
naval i adesea cu efecte ndoielnice.
592
Aa- numitul Pact Andin format din Bolivia, Columbia, Ecuador, Peru, i Venezuela.
30 Pactul Andin, pe baza Consiliului Acordului de la Cartegina (Cartagina Agreement Council), pregtete
un proiect de reglementri n privina leasingului cu opiunea de cumprare a navelor folosite de societile
de navigaie din acea regiune. Rezoluia V-50 a Comitetului Andin al Autoritilor Transportului pe Ap Fomento a las marines mercantes del Grupo Andino 4 noiembrie 1994.

547

Avnd n vedere clasificarea general obinuit a operaiilor de

leasing financiar i leasing operaional, distincia are conotaii speciale n
cazul operaiilor de leasing avnd ca obiect nave fluviale sau maritime.
Leasingul financiar este definit ca o form de locaie, pe termen lung,
n care utilizatorul nu poate anula contractul, locaie urmat de o opiune de
cumprare i n care plile locaiunii pot fi considerare ca pre al navei.
Aceast operaie permite amortizarea total deoarece rata stabilit este
calculat n aa fel nct s acopere preul de cumprare a echipamentului
dat n locaie, cheltuielile adiionale ale locatorului i o parte din profitul
acestuia din urm.
Leasingul operaional este folosit n mod uzual pentru perioade mai
scurte de timp i se caracterizeaz prin aceea c utilizatorul acioneaz ca i
cnd nava i-ar aparine n proprietate. n acest caz, plile locaiunii nu
conduc la amortizarea echipamentului luat n locaiune. Dreptul fiecrei pri
de a rezilia contractul este considerat de regul ca o caracteristic a acestui
tip de leasing care-l opune leasingul financiar. O alt caracteristic care
deosebete cele dou forme este aceea c, de regul, proprietatea ce face
obiectul leasingului operaional nu este cumprat de locator potrivit
instruciunilor locatarului.
n aceast privin potrivit reglementrilor UNCTAD ar fi necesare
reglementri relative la:
a) o modern i eficient nregistrare a navelor, care s permit
proprietarului s nregistreze contractul de leasing ntr-un registru public
pentru a-l face opozabil terilor;
b) posibilitatea locatorului - n caz de suspendare a plii ratelor,
insolvabilitii sau falimentului utilizatorului, de a-i recupera nava care nu
ar trebui s fie inclus n masa credal;
548

c) stabilirea unei rspunderi a locatorului, cu foarte puine excepii,

pentru vicii ascunse ale navei.
n practic, leasingul unei nave implic de regul un contract de
nchiriere a unei nave goale595. Potrivit acestui contract nava se nchirieaz
pe timp determinat, fr echipaj sau materiale. Cel care nchirieaz nava n
acest mod, numit navlositor-locatar, obine astfel i controlul asupra navei pe
durata nchirierii, devenind armator locatar . Prile pot conveni ca nava
s-i pstreze comandantul i echipajul care n acest caz se supune
armatorului-chiria.
Navlositorul-locatar se ocup de echipaj, de ntreinerea, repararea,
andocarea596, aprovizionarea i navlosirea navei, adic n general, de
ntreaga exploatare, fr nici un amestec din partea proprietarului sau vreo
rspundere a acestuia fa de teri.
Raportul ntocmit de UNCTAD n aceast materie precizeaz c
distincia, n cazul leasingului naval, ntre natura leasingului financiar sau
operaional, va fi determinat de mprejurarea dac contractul include sau nu
clauze de interzicere a rezilierii (noncancellation clauses), cunoscute sub
denumirea de hell/high water clauses597. Dac o asemenea clauz exist n
contract, acesta va fi un contract de leasing financiar. Absena unei
asemenea clauze determin caracterizarea contractului, ca unul obinuit de
leasing operaional.
595

n englez bareboat charter; n francez affretemennt coque nue; n german Charter eines
Schiffes ohne Mannschaft; n spaniol fletamento de un buque sin dotacion. Pentru caracteristicile
acestui contract a se vedea Rene Rodiere, Emmanuell du Pontavice Droit Maritime 12 ed. Ed. Dalloz Paris
1997 pp. 276-278 precum i M. Pape, D. Richter, DMF 1973.387 acolo citat pentru compararea
contractului de nchiriere a unei nave nude cu contractul de leasing.
596
Operaie de urcare a navei pe un doc plutitor sau de intrare ntr-un loc uscat, n vederea controlului
carenei i efecturii lucrrilor de ntreinere i reparaii la opera vie.
597
Asemenea clauze implic continuarea plilor ratelor n cazul locaiei unei nave nude, n caz de pieirea
navei. Obligaia de continuare a plii ratelor este nlturat numai n dou situaii: dac locatorul este
dezdunat de societatea de asigurri n cazul pieirii totale a navei i n cazul n care termenul stabilit pentru
locaiune a expirat (v. G.V. Royan Lesing for European Shipowners - Sealtrade publication 1973 p.65).

549

Un dezavantaj semnificativ n utilizarea leasingului naval de ctre

societi navale, de regul situate n ri dezvoltate, este acela al riscurilor
inerente nregistrrii proprietii navei. Societile de leasing naval mai sunt
preocupate i de rspunderea lor comun n caz de poluare marin598. O
asemenea rspundere, adesea asumat de locator mpotriva voinei lui, poate
fi diminuat printr-o asigurare corespunztoare pe perioada locaiei navei aa
cum de altfel este impus de clauzele contractului de leasing naval599.Este
ns de reinut c asigurarea nu acoper toate riscurile inerente leasingului.
Spre exemplu sunt excluse plngerile nscute din rspunderea contractual a
locatarului care nu sunt acoperite prin asigurarea de Protecie i
Indemnizaie.
Concluziile UNCTAD, n raportul amintit, s-au canalizat pe punctarea
de recomandri pentru iniierea unor msuri legislative menite s faciliteze
leasingul navelor n rile n dezvoltare. Domeniile principale vizate de
asemenea reforme legislative ar trebui s priveasc:
1. Fiscalitatea. Regimul juridic al impozitelor pe transferul
proprietii navelor (i al aeronavelor), la baza acestora urmnd a sta
valoarea rezidual stabilit prin contract.
2. Registrele navale. O clar eviden a nchirierilor de nave sau a
schimbrii temporare de pavilion. Practica a demonstrat c numeroase

598

Art.3.1. din Convenia Internaional de Rspundere Civil pentru Pagube determinate de Poluarea cu
Petrol (Maaarpol) - modificat prin Protocolul din 1984, d n mod expres responsabilitatea pentru astfel de
pagube n sarcina proprietarului nregistrat al navei, indiferent de cel care utilizeaz nava. Legislaia
aamericaan Oil Polluation Act 1990 (0PA 1990) stabilete o rspundere comun, pentru pagube create de
poluarea cu petrol, n sarcina locatorului navei i a utilizatorului acesteia.
599
Spre exemplu clauza 12 din Standardele Baareboat Chaarter (BARECOM 89) elaborate de Conferina
Maritim Internaional Baltic (Baltic and Internaional Maaritime Conference - BIMCO); clauza 14 din
Standardele Shelldemise, care prevd obligaia pentru utilizator de a ncheia o poli de asigurare a navei pe
cheltuiala sa mpotriva riscurilor maritime, de rzboi, de Protecie i Indemnizaie. Aceast asigurare este
menit s protejeze interesele att ale locatorului ct i ale locatarului navei.

550

operaii de leasing financiar implic o schimbare temporar a pavilionului

navei600.
3. Publicitatea contractului de leasing necesar pentru determinarea cu
precizie a riscurilor i rspunderii pentru acestea fa de teri, a persoanelor
angajate n derularea operaiei de leasing. De la principiul c fa de teri
proprietarul nceteaz s fie inut responsabil pentru reclamaii nscute din
utilizarea navei din momentul ncheierii contractului de leasing exist o serie
de excepii:
a) aa-numitele clauze maritime a cror punere n executare se face
in rem, asupra navei, indiferent dac proprietarul navei este sau nu debitor i
care nu vor fi stinse printr-o schimbare de proprietar sau de drapel al navei;
b) rspunderea proprietarului pentru anumite reclamaii (ex. pentru
poluare) - indiferent de existena unei locaiuni a navei;
c) rspunderea proprietarului pentru anumite situaii ce in de calitatea
sa de proprietar.
Obligaii n sarcina utilizatorului cu privire la realizarea publicitii, n
materie de contract de leasing, sunt nscrise nu numai n standardele
nchirierilor de nave nude dar i n unele legi naionale care impun contracte
scrise n aceast materie. Spre exemplu legea francez din 1967 privind statutul
legal al vaselor - n regimul Vmii; Regulile Generale ale Marinei Comerciale
Boliviene - n registrul Naional al vaselor; Legea turc privind leasingul
financiar (1985) - n Registrul navelor; Legea Navigaiei maritime sub steag
elveian (1953) - n Registrul elveian al navelor.

600

O asemenea practic este prevzut n paragraful V al Standardelor BARECON 89; n art. 11 i 12 din
Convenia ONU privind condiiile pentru nregistrarea navelor; n art. 16 din Convenia Internaional
privind sechestrul i ipotecile maritime.

551

4. Proceduri de faliment Exist numeroase dificulti practice cu care se

confrunt creditorul ipotecar care dorete s nlture de la folosin o nav
ipotecat. Dificultatea sporete dac statul de nregistrare a navei nu este parte
la Convenia pentru unificarea anumitor reguli privind sechestrul i ipotecile
maritime1. Unul din avantajele operaiunii de leasing financiar al navelor este
tocmai acela c proprietatea navei nu se transmite pe perioada locaiei acesteia
i, ca efect, n caz de neplat de ctre utilizator, locatorul este n principiu n
msur s-i recupereze nava fr ajutorul unei proceduri juridice ndelungate
i costisitoare.
Pentru a-l apra pe proprietar de posibilitatea de faliment al
utilizatorului, e important ca legislaia naional s permit locatorului s-i
recupereze posesia navei dac debitorul falit (utilizatorul) nu e n msur s
furnizeze garanii adecvate n interesul locatorului.
Aceasta implic, n caz de faliment, ca locatorul s fie ndreptit s
exercite: separatio ex iure domino pentru a putea sustrage nava din averea
falit.
Este de precizat, n acest sens, c n art. 7 al Conveniei UNIDROIT
asupra leasingului financiar internaional se recunosc n mod expres drepturile
locatorului mpotriva creditorului locatarului i se stabilete c legea aplicabil
va fi legea statului n care este nregistrat nava - statul de nregistrare n
termenii Conveniei. Paragraful 5 al acestui articol nltur protecia
prevzndu-se n mod expres c regula instituit prin art. 7 nu afecteaz rangul
creditorilor titulari ai oricrui drept de sechestru, deinere sau dispoziie, care a
fost conferit special n legtur cu nava, potrivit legii aplicabile n virtutea
regulilor de drept internaional privat incidente.
Altminteri este clar c locatorul nu este n msur s se apere n cazul
n care creditorii falitului dein un sechestru maritim sau solicit autorizarea
552

sechestrrii i vnzrii silite a navei, cu toate c proprietarul navei nu

rspunde personal fa de creditorii falitului. n toate celelalte cazuri este
nevoie de stabilirea de reguli care s permit retragerea navei de la masa
credal.
5. Rspunderea locatorului pentru o aciune n deposedare. Leasingul
financiar naval implic n general trei pri: locatorul, locatarul (utilizatorul)
i constructorul sau vnztorul navei, care e n general ales de utilizator. Din
punct de vedere juridic, specific oricrei operaii de leasing, deci i n acest
caz, este ncheierea a dou contracte i anume: contractul de construire sau
vnzare ncheiat ntre locator i i constructorul de nave sau vnztor,
precum i contractul de leasing ncheiat ntre locator i locatar (utilizator).
1 Romnia a fost membr a Conveniei internaionale pentru
unificarea unor reguli juridice privind drepturile de retenie maritim i
ipotecile (ncheiat la Bruxelles la 10 aprilie n M. Of. 60 din 13 martie
1937. Convenia a fost ns denunat de R. S. Romnia la 12 august 1959,
pentru a se evita retenia navelor comerciale proprietate de stat. Ca urmare,
ntruct navele romneti sunt bunuri mobile (art.490 Cod comercial) iar
inscripia ipotecar privete numai bunurile imobile (art. 1750 1751 Cod
civil), practica noastr judiciar a mprumutat procedura gajului. O nou
convenie internaional asupra privilegiilor i ipotecilor maritime a fost
adoptat n 1993, ns Romnia nu a ratificat-o nc.
n orice contract de leasing naval este stipulat, ca regul general, c
locatorul nu este rspunztor pentru funcionarea necorespunztoare a
vasului, deoarece el acioneaz, n privina alegerii, la sfatul i decizia,
utilizatorului. Art. 8 din Convenia de la Ottawa din 1988 asupra leasingului
financiar internaional absolv i ea pe locator de orice rspundere.

553

Aceast rspundere este atenuat de un numr de excepii menite s

protejeze pe de o parte pe utilizator i pe de alt parte pe furnizor. Astfel, n
[art. 8.1.a).], convenia de la Ottawa prevede c locatorul este rspunztor n
msura n care utilizatorul a suferit o pierdere ca rezultat al ncrederii sale n
abilitile locatorului i s-a bazat pe judecata acestuia din urm n
selecionarea furnizorului sau parametrilor echipamentului. Art. 12. 1.a) din
Convenie recunoate dreptul locatarului, exercitat mpotriva locatorului, de
a refuza echipamentul su de a pune capt contractului de leasing. Art. 10. 1.
al Conveniei prevede c furnizorul trebuie s-i ndeplineasc obligaiile
potrivit contractului de furnizare. Rspunderea furnizorului fa de locatar
exclude rspunderea lui fa de locator.
Dispoziiile conveniei de la Ottawa n privina acestor excepii i
directa aciune pe care o are locatarul mpotriva furnizorului ofer o soluie
alternativ la problema care, fr ndoial, merit o analiz mai atent i o
adaptare de rigoare specific leasingului naval.
Se poate spune, n concluzie, c leasingul navelor este o form
imperfect i, prin aceasta, atipic de leasing. Imperfect deoarece se abate
adesea, dup cum s-a observat, de la caracteristicile operaiei juridice n
discuie, nchirierea de nave. Atipic, datorit, n principal, confuziei dintre
calitatea de proprietar i aceea de armator.
Proprietarul de nav sau armatorul (shipowner) poate sta la uscat,
poate numi pe comandant, poate trata cu ncrctorii. Rspunderea sa este
limitat n general la nava n sine i la navlu pn la valoarea acestora. La
bordul navei proprietarul este reprezentat de comandantul navei. Calitatea
armatorului se confund adeseori cu cea a proprietarului navei.
Totui sunt cazuri cnd cele dou caliti se separ. Astfel, prin
nchirierea navei nude (affrtement coque nue, bareboat charter) persoana
554

care ia cu chirie nava devine armatornavlositor (locatar), adic armator

neproprietar. Armatorul are posesia, respectiv conducerea complet a
exploatrii navei.
Proprietarul rmne ns rspunztor fa de terii strini de contractul
de nchiriere pentru orice reclamaii n legtur cu nava i are apoi drept de
regres mpotriva armatorului.
Aceast form de leasing - leasingul navelor - nu este prevzut n
mod expres de dreptul romnesc actual, dar ea poate opera juridic n relaiile
de drept maritim sau fluvial internaional dac prile convin n acest sens,
potrivit libertii lor de voin, principiu consacrat de Principiile relative la
contractele de comer internaional - UNIDROIT 1994601.
3.3 Leaseurope (European Federation of Equipment Leasing
Company Association).
Primul pas n crearea acestei instituii a avut loc n iunie 1971, cnd
aproximativ 100 reprezentani ai societilor europene de leasing au hotrt s
creeze o federaie. n martie 1973 Federaia a primit statut legal urmnd a fi
guvernat de legea belgian. Obiectivul principal al federaiei, care nu se
implic n activitatea comercial, este acela de a monitoriza i verifica
propunerile legislative care ar putea influena leasingul n Europa i de a furniza
informaii i statistici n legtur cu activitile de leasing. n numele membrilor
ei din Comunitile Europene, organizaia s-a implicat n studierea proiectelor
de directive, a redactat documente publicate de Comisia Uniunii Europene i a
prezentat oficialitilor importante aspecte n materie.
Printre reglementrile comunitare este de semnalat directiva din 15
decembrie 1989 (publicat n jurnalul Oficial al Comunitii Europene din 30
601

Principiul libertii contractuale a prilor n contractul de leasing este consacrat de Ordonana 57/1997
cu modificrile ulterioare

555

decembrie 1989) transpus deja n dreptul francez prin 1. 361/1999 - menit

s permit unei instituii de finanare, acreditat ntr-un stat membru al CEE si exercite activitatea n oricare alt stat membru, prin crearea de sucursale sau
prin libera prestare de servicii. Textul directivei se bazeaz pe dou principii pe
care autoritile comunitare ncearc s le pun n aplicare pentru a grbi n mai
multe domenii realizarea Pieei comune, i anume armonizarea minim i
recunoaterea reciproc.
Principiul armonizrii minime presupune ca activitatea de acreditare i
exercitarea activitii de creditare s fie subordonat n toate statele membre
ale CEE unei reglementri uniforme, considerat esenial pentru protecia
publicului. Printre numeroasele reguli impuse citm: un capital minim de 5
milioane euro pentru acreditare; fondurile proprii nu pot scdea sub
cuantumul capitalului iniial; supunerea participanilor la ntreprinderea de
creditare la un control prealabil de ctre autoritile competente.
Un aezmnt de finanare, titular al unei acreditri unice n ara sa de
origine, potrivit regulilor de armonizare minim, beneficiaz de principiul
recunoaterii reciproce i, poate s-i exercite activitatea n alte state
membre, pentru categoriile de operaiuni care figureaz ntr-o list anex la
directiv, printre aceste operaii situndu-se i leasingul.
3.4 UNIDO (United Nations Industrial Development Organization).
A organizat n mai 1978 o conferin la Viena pe teme de leasing.
Aceast organizaie mpreun cu IFC s-a situat printre primele instituii care
au ntreprins eforturi pentru a stabili dac leasingul poate conduce la
rezultate pozitive, care s concorde cu nevoile rilor dezvoltate.
3.5 Asian Leasing Association (Asialease).
A fost creat n 1981 i cuprinde reprezentani din cel puin 10 ri
asiatice. Scopul ei este s promoveze leasingul ca metod profitabil pentru
556

finanare de echipament n Asia, s promoveze dezvoltarea relaiilor dintre

societile regionale de leasing, s pun la dispoziie un cadru organizaional
pentru studii, cooperare i cercetare.
3.6 Alte organizaii private de leasing.
n afar de societile de leasing creeate n plan naional au fost
nfiinate numeroase asociaii internaionale care au reunit societi sau
asociaii din diferite ri. Au aprut n acest fel aa numitele leasing clubs
ca de exemplu Multilease, Ebiclease, Leaseclub, Interlease SA care ofer
servicii membrilor si ca de pild asisten tehnic n leasingul internaional.
n acelai scop semnalm i Internaional Finance Corporation care printer
altele furnizeaz asisten legislativ pentru reglementarea operaiunilor de
leasing.
5.4. Reglementarea leasingului n legislaiile altor state
Aspecte de drept comparat
5.4.1.

Leasingul n SUA

n SUA, nevoia unui corp de legi clare, aplicabile relaiilor comerciale

interstatale, a condus la elaborarea anumitor legi uniforme, adoptate n mod
progresiv de majoritatea statelor, dintre care cele mai importante pentru
ntreprinderi sunt: Model Bussiness Corporation Act, Uniform Partenership
Act si Revised Uniform Limited Partenership Act. Cu toate acestea, n cazul
n care o societate comercial se implic n relaii de afaceri pe teritoriul mai
multor state, cel mai frecvent se aplic legea-model a statului Delaware,
aleas de societi ca fiind cea mai rezonabil. De asemenea, n materie de
vnzare-cumprare i obligaii comerciale, se aplic Codul comercial

557

uniform (UCC), adoptat de majoritatea statelor din federaie i izvorul de

drept cel mai utilizat.602
n SUA, leasingul este reglementat de o combinaie de drept cutumiar,
de legi referitoare la proprietate i de anumite texte din Codul Comercial
Uniform, care trateaz vnzarea, locaiunea i tranzaciile la termen, precum
i de reglementrile fiscale.
Normele financiar-contabile nr. 13 (SFAS 13), reglementeaz dou
tipuri de operaiuni de leasing, i anume leasingul operaional (care este
tratat ca o locaiune ordinar) i leasingul financiar(asimilat vnzrilor i
cumprrilor pe credit). n delimitarea celor dou tipuri de operaiuni,
legislaia fiscal pornete de la criteriul scopului pentru care a fost ncheiat
contractul de leasing, artnd c pentru a se considera c prile au urmrit
transferul dreptului de proprietate nc de la semnarea contractului, i prin
urmare un contract s fie definit ca leasing financiar, trebuie ndeplinit una
din urmtoarele patru condiii:
-

s se transfere automat proprietatea asupra bunului ctre

locatar, la expirarea duratei contractului de leasing;

-

contractul include o opiune de cumprare la o valoare net

inferioar valorii de pia (bargain purchase option);

-

perioada locaiunii reprezint 75% sau mai mult din durata

vieii economice a bunului ce constituie obiect al contractului:

-

valoarea actualizat a ratelor de leasing este superioar sau egal

cu 90% din valoarea de pia a bunului, calculat la ncheierea contractului603

602

Louisiana, nc puternic influenat de sistemul juridic francez, nu a intergrat n legislaia sa, printre
altele, dispoziiile Codului Comercial Uniform privind vnzarea.
603
*** Dossiers Internationaux.Etats-Unis.Juridique,fiscal,socil,comptable.Ed.Francis Lefebre, Paris,
aprilie,1994, pag314-315 n G. Tia-Nicolescu, op. cit., pag 22

558

Tot legislaia fiscal, i anume, Normele financiar-contabile

nr.28(SFAS 28) i Normele financiar-contabile nr. 98 (SFAS 98)
reglementeaz i contractul de lease-back.
5.4.2. Leasingul n Frana
n Frana, operaiunile de leasing sunt reglementate expres de dou
acte normative i anume Legea nr. 66 - 455/02.07.1966 privind
ntreprinderile care practic credit-locaia (modificata prin Ordonana
guvernului nr. 67-837/28.09.1967, Legea nr. 86-12/06.01.1986 i Legea nr.
84-184/01.03.19840 i Decretul nr. 72-665/04.07.1972 privind publicitatea
operaiunilor de credit-locaie n materie imobiliar i mobiliar.
Potrivit legii, clasificarea de baz a operaiunilor de credit-locaie
pornete de la natura bunului ce constituie obiect al contractului bilateral de
locaiune, existnd astfel, trei tipuri de credit-locaie: mobiliar, imobiliar i
creditul-locaia fondului de comer1. Literatura juridic a artat c elementele
eseniale

ale unei operaiuni de credit-locaie n dreptul francez sunt

cumprarea unui bun, locaiunea acestui bun pentru o durat determinat i o

promisiune unilateral de vnzare. n cazul n care operaiunea are ca obiect un
bun mobil care nu este destinat activitii profesionale ci folosinei familiale,
vor fi aplicabile prevederile Legii nr. 78-22/10.01.1978 privind creditul
mobiliar. Societile care se pot implica n calitate de finanator n activiti de
credit-locaie sunt stabilimente financiare asimilate societilor bancare, fiind
obligate s se supun dispoziiilor i ordinelor Consiliului Naional

al

Creditului i prevederilor Legii nr. 84-86/24.01.1984 privind reglementarea i

n forma iniial i legislaia romn reglementa leasingul fondului de comer. Astfel,potrivit art. 1 alin 2,
lit d), din OG nr. 51/1997 privind operaiunile de leasing, modificat prin Legea nr.(90/1998 (dar fr
modificrile aduse prin Legea nr.99/1999), operaiunile de leasing au ca obiect utilizarea fondului de
comer sau a unuia dintre elementele sale necorporale.

559

organizarea profesiunii de bancher i profesiunilor similare profesiunii de

bancher.
Publicitatea operaiunilor de credit-locaie este supus dispoziiilor
legii speciale i trebuie s asigure identificarea prilor i bunurilor care fac
obiectul operaiunii. Aceasta se realizeaz n principiu, printr-o inscripiune
la grefa tribunalului de mare instan sau de comer, iar pentru creditullocaia imobiliar, prin publicitatea funciar.
Conceptul de transfer al proprietii economice asupra bunului nu se
aplic n Frana, astfel c finanatorul, n calitatea sa de proprietar legal este
ndreptit la capitalizarea i amortizarea bunului, n timp ce utilizatorul
nregistreaz n contul de profit i pierdere ratele, ca cheltuieli deductibile.
Operaiunea de lease-back este i ea cunoscut i folosit n Frana,
nsa sub denumirea de cesiune-locaiune (cession-bail), care reprezint
contractul prin care un stabiliment de credit cumpr anumite echipamente
de la un proprietar, pe care i le pune la dispoziie sub forma unei locaiuni.
5.4.3. Leasingul n Germania
Legislaia german nu ne ofer o definiie a leasingului, astfel nct
contractele de leasing vor fi percepute fie ca nchirieri, fie ca vnzri n rate.
Pentru a fi recunoscut ca un contract de nchiriere preferabil din punct de
vedere fiscal important este dac proprietatea economic se transfer sau
nu chiriaului.604.

604

Potrivit decretului fiscal din 21.03.1972, proprietarul economic este acela care are dreptul exclusiv de
folosin asupra unui activ, pe toat durata lui normal de via, n acelai mod n care deintorul titlului
legal este exclus de la folosina acelui activ.

560

Exist totui prevederi legale referitoare la leasing, i anume, cele care

vizeaz regimul fiscal aplicabil acestor operaiuni605, reglementndu-se trei
tipuri de contracte:
-

contractul standard, ncheiat pentru o durat fix, cuprins ntre

40 i 90% din viaa economic a bunului, la expirarea cruia finanatorul reia

bunul, pentru a-l vinde pe pia;
-

contractul reziliabil, care se ncheie n aceleai condiii ca

primul, dar utilizatorul are dreptul de a-l rezilia n orice moment, sub rezerva
efecturii unor vrsminte;
-

contractul cu opiune de vnzare n favoarea finanatorului, care

are facultatea, la expirarea unei perioade irevocabile, s constrng pe

utilizator s cumpere bunul.
O aplicaie a contractului de leasing n Germania, este reglementat
i de Legea privind creditele acordate consumatorilor606, din 17.12.1990.
Legea privete toate contractele de credit cu titlu oneros care sunt ncheiate
ntre un organism ce acord credit i un consumator persoan fizic, putnd
mbrca forma contractului de finanare prin leasing [art.1 alin (1)]. Potrivit
art 9. alin (1), pentru ncheierea unui astfel de contract este necesar
ndeplinirea urmtoarelor condiii:
-

mprumutul s serveasc la finanarea cumprrii unor bunuri

ori prestri de servicii;

-

contractul de credit i contractul de vnzare-cumprare ori de

prestri servicii s formeze o unitate economic;

605

Decretul fiscal din 19.04.1971 (Mobilien Leasing Erlass), Decretul fiscal din 21.03.1972 (Imobilien
Leasing Erlass) si Decretul fiscal din 22.12.1975 (Teilamortisations Erlass). Pn la intrarea n vigoare a
acestor acte normative, contractul de leasing prevedea o amortizare integral a bunului, n timpul perioadei
de locaie, ceea ce conferea o opiune de cumprare a bunului la o valoare rezidual foarte mic sau far
nici o plat suplimentar (full-pay-out-leasing)
606
Ca i n alte ri europene, legea a fost adoptat n urma Directivei CE din 22.12.1986 (modificat prin
Directiva CE din 22.02.1990) i a abrogat legea veche din 16.05.1984

561

creditul s fie afectat dezvoltrii unei activiti profesionale sau

independente, ori folosinei private;

-

limita de creditare este cuprins ntre 400 i 100.000 DM;

ncheierea n scris a contractului, cu meniunile obligatorii

prevzute de art. 9 alin(4).

O trstur specific derulrii operaiunilor de leasing n Germania,
ne-o ofer sistemul forfaiteriung, folosit de societile de leasing, care
cedeaz contractele ncheiate cu utilizatorii, n favoarea bncilor.
5.4.4. Leasingul n Belgia
Belgia a recurs la modelul francez pentru reglementarea operaiunilor
de leasing, adoptnd Decizia Regal nr. 55/ 10.11.1967 privind statutul
juridic al ntreprinderilor care practic creditul-locaia (locaia-finanarea)607.
Art 1 definete trsturile caracteristice ale leasingului, dup cum urmeaz:
-

contractul trebuie s poarte asupra unor echipamente pe care

locatarul le afecteaz exclusiv unor scopuri profesionale;

-

bunurile s fie cumprate n mod special de ctre locator, n

vederea nchirierii, dup specificaiile viitorului locatar;

-

durata locaiunii stabilit n contract trebuie s corespund

duratei prezumate de utilizare economic a bunului;

-

peul locaiunii trebuie s fie astfel stabilit nct s se asigure

amortizarea bunului nchiriat pe perioada de utilizare determinat n contract;

-

contractul trebuie s rezerve locatarului facultatea de a dobndi,

la sfritul nchirierii, proprietatea bunului nchiriat, prin intermediul unui

pre prestabilit n contract, care corespunde valorii reziduale prezumate a
bunului.

607

Actul normativ a intrat n vigoare la data de 24.11.1967 i a fost modificat prin Legea din 11.02.1994

562

Ca i n Frana, societile care desfoar n mod obinuit operaiuni

de leasing, trebuie s obin, n prealabil, autorizaia eliberat de Ministerul
Afacerilor Economice, potrivit art.5 din Legea nr. 30/11/02.1994, n caz
contrar societatea n cauz fiind pasibil de aspre sanciuni penale i
civile608.
Un rol foarte important n abordarea i calificarea operaiunilor de
leasing l are stabilirea realitii economice a contractului, astfel c n cazul
leasingului financiar locatarul este considerat ca avnd proprietatea
economic i, n consecin, echipamentele nchiriate se nregistreaz n
bilanul su. n general, leasingul operaional (sau funcional) este privit n
legislaia belgian ca fiind acel contract n care nu se ofer utilizatorului nici
o opiune de cumprare ori n care - n cazul n care aceast opiune exist
valoarea rezidual care trebuie achitat de utilizator pentru a deveni
proprietar este mai mare de 15% din valoarea activului.
5.4.5. Leasingul n Spania
Dei a fost folosit nc din anul 1965, leasingul a fost reglementat
pentru prima oar n Spania, prin Decretul Lege nr. 15/25.02.1977, iar apoi
prin Legea nr. 26 1988/29.07.1998. Potrivit acestor acte normative,
arrendamiento financiero (leasingul financiar), presupune existena unei
operaiuni care se desfoar n dou faze: locaia propriu-zis a bunurilor,
cu o durat minim de 2 ani pentru bunurile mobile i 10 ani pentru bunurile
imobile, urmat de momentul exercitrii dreptului de opiune ntre a
608

Potrivit art. 3 din legea leasingului, persoanele care exercit cu titlu profesional activitile descrise la
art. 1, fr a fi autorizate sau nregistrate la Ministerul Afacerilor Economice, sau fr a se conforma
condiiilor acestei nregistrari sau autorizri, se pedepsesc cu nchisoare de la 8 zile la 6 luni i/sau cu
amend de la 200 la 50.000 de franci. Persoanele juridice rspund civil i solidar pentru amenzile i
cheltuielile rezultnd din condamnarea pronunat mpotriva persoanelor fizice care au acionat n calitate
de administratori, lichidatori sau garani ai acestor persoane juridice.n plus, judectorul mai poate pronuna
interdicia definitiv sau temporar de a practica operaiuni de credit-locaiune i s ordone nchiderea
parial sau total a stabilimentului financiar n care s-a svrit infraciunea.

563

renchiria bunul, a-l cumpra, sau a rezilia contractul existent. Legea din
1988 prevede c ratele de leasing vrsate de locatar sunt compuse din dou
pri, din care una reprezint cheltuielile financiare (remuneraia societii de
leasing), iar cealalt reprezint efectiv rambursarea valorii bunului dat n
leasing. Acest ultim element trebuie s fie fix sau eventual progresiv, dar
niciodat regresiv, n scopul de a evita toate amortismentele deghizate ale
bunului de ctre locatar.. Leasingul financiar este atractiv pentru c
reprezint o formul mai supl dect vnzarea la termen

609

, ntruct el nu

presupune obligativitatea unui vrsmnt iniial, nu prevede o durat

maxim (de vreme ce contractul poate fi rennoit), iar amortismentele
contabile sunt mai rapide.
n ceea ce privete contractele de leasing operaional, acestea sunt
asimilate n dreptul spaniol nchirierilor pe termen scurt, cnd exist ndoiala
c opiunea de cumprare nu va fi exercitat, formnd obiectul legii civile.
Indiferent de natura financiar sau operaional a contractului
ncheiat, riscul se transmite ntotdeauna la utilizator, ns dreptul de
proprietate asupra bunului rmne n patrimoniul societii de leasing.
5.4.6. Leasingul n Olanda
Leasingul nu este reglementat n mod special n Olanda, fiind asimilat fie
unui contract de locaiune-vnzare, fie unui contract de locaiune (n cazul n
care este nsoit de prestarea unor servicii n legtur cu bunul dat n leasing, ori
609

Vnzarea la termen a fost reglementat prin Legea nr. 50/17.07.1965 si Decretul nr. 2641/18.12.1985.
Vnzarea este perfectat cnd vnztorul remite bunul, iar cumprtorul achit avansul. ntrzierea
cumprtorului n plata a dou rate (sau chiar ultima) d dreptul vanztorului de a cere rezoluiunea
contractului. n aceast situaie, cumprtorul este obligat s restituie bunul, iar vnztorul sumele primite,
din care si va deduce avansul, 10% din vrsmintele efectuate, precum i o indemnizaie pentru
deteriorarea bunului. Contractul va imbrca n mod obligatoriu forma scris si va cuprinde un numr de
clauze specifice, din care eseniale sunt clauza de rezerv a proprietii i clauza de a nu nstrina bunul
pn la achitarea integral a preului

564

cnd locatarul are dreptul de a ntrerupe contractul la discreia sa).Prin urmare,

pentru a nelege ntocmai mecanismul derulrii operaiunilor de leasing n
economia olandez, va trebui s prezentm prevederile legale referitoare la
contractul de locaiune-vnzare.
Locaiunea-vnzarea, huurkoop, este o form particular a vnzrii la
termen610, n care vnztorul pstreaz proprietatea bunurilor pn la plata
integral a preului convenit. Contractul de locaiune-vnzare se ncheie n mod
obligatoriu n scris (art. 1576i C. civ. olandez)

i stipuleaz obligaia

locatorului de a preda bunul locatarului i de a-l garanta pe acesta pentru

eviciune i pentru vicii ascunse (art. 1576 C. civ olandez), ntocmai ca i cum
bunul ar fi vndut. n caz de neexecutare a contractului de ctre locatar (n
special, n cazul neachitrii ratelor de leasing), locatorul poate rezilia contractul
dup ce l-a pus n ntrziere pe locatar, solicitnd restituirea bunului sau a unei
sume de bani corespunztoare valorii acestuia.
O aplicaie a leasingului, frecvent utilizat, o reprezint prevederile Legii
privind creditul de consumaie din 1990, care vizeaz contractele de leasing n
care utilizatorul este consumator i care stipuleaz n mod expres c titlul de
proprietate va fi transferat n final utilizatorului.
Proprietatea economic a bunului ce constituie obiect al unui contract de
leasing este decisiv, astfel c n cazul leasingului financiar, utilizatorul
calculeaz i nregistreaz amortizarea, iar pentru leasingul operaional acest
lucru este fcut de finanator.
610

Potrivit legislaiei olandeze, vnzarea la termen este acel contract de vnzare n care vanztorul acord
un credit cumprtorului, care este ndreptit s achite contravaloarea unui bun n mai multe etape
(art.1576 C. civ. Olandez, Legea din 1961 privind plile la termen si Legea din 1990 privind creditul de
consumaie, care a transpus Directiva CEE nr. 87/102 din 22.12.1986). n principiu, acest contract poate fi
ncheiat oral, cu excepia cazului n care cumprtorul este consumator, cnd este obligatorie constituirea
unui nscris

565

5.4.7. Leasingul n Italia

Nici legislaia italian nu ne ofer o definiie a leasingului, ns n
baza principiului autonomiei contractuale, prile semnatare ale unei
convenii sunt libere s determine coninutul acesteia, n limitele impuse de
lege. Pe baza uzanelor create ca urmare a recurgerii pe scar larg la
operaiunile de leasing timp de aproape trei decenii, s-au stabilit
caracteristicile leasingului financiar i ale celui operaional, dup cum
urmeaz:
locazione finanziaria (leasingul financiar) este leasingul

activelor circulante sau imobilizate, pentru o perioad determinat de timp,

la sfritul creia utilizatorul are o opiune de cumprare la un

pre

prestabilit;
locazione operativa (leasingul operaional) este leasingul

activelor circulante, pentru o perioad scurt de timp, la sfritul creia

utilizatorul nu are o opiune de cumprare.
n Italia, disocierea proprietii juridice de proprietatea economic nu
este relevant, astfel nct, n toate cazurile, finanatorul, n calitate de
proprietar legal, este ndreptit la capitalizarea i amortizarea activelor ce
constituie obiect al unui contract de leasing.
Piaa italian este dominat pe de-o parte de companii de leasing
nespecializate aparinnd bncilor, iar pe de alt parte, de companii integrate
de leasing, care opereaz cu precdere n industria de automobile i de
calculatoare.
5.4.8. Leasingul n Elveia

566

Dei n Elveia leasingul i-a fcut apariia nc din anii `60 cu

comerul de automobile, contractul de leasing este un contract nenumit, fiind
ncheiat n baza unor decizii ale instanelor comerciale sau cantonale,
jurisprudena recunoscnd nsa c el nu este un contract de vnzarecumprare sau contract de locaie ntruct transfer utilizatorului o
proprietate economic asupra bunului, proprietatea juridic rmnnd la
finanator611.
Operaiunile de leasing au la baz dou principii generale:
-

leadership not ownership important nu este proprietatea

bunului, ci faptul de a te folosi de el;

-

pay as you earn obligaiile rezultnd dintr-un contract de

leasing trebuie s fie achitate prin prelevare din veniturile curente.

n general, leasingul financiar este privit ca o cesiune a dreptului de
folosin612 asupra bunurilor mobile rentabile economic, iar leasingul
operaional ca o pur locaie reziliabil dup un anumit timp, adesea nsoit
de prestri de servicii efectuate de locator. Leasingul financiar (sau leasingul
de finanare) este un contract de lung durat, nereziliabil, consemnat n
contracte-tip, cu obligaia pentru utilizator de a accepta condiiile generale
ale finanatorului. La sfritul contractului, utilizatorul are un drept de
opiune constnd n patru posibiliti:
-

restituirea bunului;
prelungirea contractului de leasing (de regul, cu plata a 1/12

din cuantumul ratei de leasing iniiale);

611

Decizia Tribunalului Cantonal Vaud din 07.03.1979, n *** Centre de Droit de L`Entreprise de
L`Universite de Lausanne, op. cit., pag 14
612
Decizia Tribunalului de comert Zurich din 01.06.1977

567

ncheierea unui nou contract de leasing avnd ca obiect un bun

similar mai avansat tehnologic sau un alt bun, situaie n care finanatorul va
vinde bunul iniial, iar suma de bani ncasat n urma vnzrii va fi dedus
din cuantumul noii valori a ratei de leasing;
-

cererea ctre finanator a unei oferte de vnzare a bunului.613

Pe parcursul derulrii perioadei irevocabile a contractului de leasing

financiar, finanatorul trebuie s asigure conservarea dreptului de proprietate

i folosina bunului de ctre utilizator, iar utilizatorul i asum totalitatea
riscurilor, inclusiv fora major i cazul fortuit 614.
5.4.9. Leasingul n Marea Britanie
Legislaia civil britanic este lacunar n ceea ce privete definirea
noiunii de leasing, limitndu-se s arate c acesta este un contract ncheiat
ntre un proprietar i un chiria, care are ca obiect nchirierea unui anumit
bun.
n schimb, legislaia contabil (Declaraia Practicrii Contabilitii
Standard -SSAP 21), pornind de la criteriul proprietii economice a bunului,
arat c leasingul financiar este acel contract n care riscurile i beneficiile
aferente proprietii bunului se transmit ctre utilizator, toate celelalte
contracte fiind considerate de leasing operaional. n Marea Britanie,
opiunea utilizatorului care include dreptul su de a cumpra bunul, obiect al
contractului, nu este esenial, astfel c, att la leasingul financiar ct i la
cel operaional, acest drept poate fi exercitat numai n funcie de clauzele
convenite de pri la ncheierea contractului de leasing. Prin urmare, aa cum
am artat, important pentru tratamentul juridic i contabil al operaiunilor de
613
614

*** Centre de Droit de L`Entreprise de L`Universite de Lausanne, op. cit., pag 19-20
Decizia Curtii de Justitie din Geneva din 09.02.1979, n G.Tia-Nicolescu, op. cit., pag 21

568

leasing este transferul riscurilor i beneficiilor ctre utilizator, ns spre

deosebire de legislaia noastr acest criteriu este exact, prin aplicarea
testului de 90%.615
5.4.10. Leasingul n Japonia
n Japonia, prima societate care desfura activiti de leasing a fost
nfiinat n anul 1963, ns contractele ncheiate de aceasta se bazau pe
prevederile legale referitoare la contractul de locaiune. Industria leasingului
a evoluat treptat, de la nfiinarea n anul 1971 a Asociaiei de Leasing din
Japonia,ns nici n prezent nu exist o lege special care s reglementeze
acest domeniu. Ca i n alte ri n care leasingul nu este reglementat de lege
lata, literatura juridic a apelat la legislaia financiar-contabil pentru a
delimita trsturile caracteristice ale operaiunilor de leasing. Astfel, potrivit
prevederilor legii impozitului pe societi i a normelor de nregistrare n
contabilitate a operaiunilor de leasing, formele pe care le mbrac leasingul
n dreptul japonez sunt urmtoarele:
-

leasingul financiar contract de locaiune cu caracter irevocabil

ncheiat pe termen lung, cuprins ntre 70 i 120 % din viaa economic

legal a bunului, fr stabilirea unei valori reziduale;
-

leasingul operaional contract de locaiune pe termen scurt

care stipuleaz o valoare rezidual ridicat;

-

leasingul de ntreinere contract care are ca obiect, pe lng

bunuri, i servicii de ntreinere i reparaii asociate utilizrii bunurilor.

615

SSAP 21 arat c, pentru a fi considerat ca leasing financiar, contractul trebuie sa treac testul de 90%
n sensul c dac la ncheierea contractului valoarea total a plailor este egal sau mai mare de 90% din
valoarea real a bunului, se prezum c riscurile i beneficiile se transmit la utilizator. Acest criteriu a fost
mbunatait prin Raportul Financiar Standard (FRS 5), care permite contractelor de leasing care nu au trecut
testul de 90%, s fie considerate de leasing financiar dac substana tranzaciei implic amortizarea bunului
de ctre utilizator.;

569

Leasingul de ntreinere este cea mai rspndit form de leasing

utilizat n relaiile comerciale japoneze, reprezentnd peste 60 % din totalul
contractelor de leasing ncheiate la nivel naional, datorit avantajelor pe
care le ofer. Astfel, n preul locaiei sunt incluse reparaiile de accidente,
asigurarea pieselor de schimb, obinerea certificatului japonez periodic de
permis, precum i inscripiile periodice.
5.4.11. Leasingul n Brazilia
n Brazilia (ca i n celelalte ari sud americane) leasingul este
considerat o operaiune financiar, putnd fi desfurat numai de ctre
societi de nchiriere comercial, supuse autorizrii bncii centrale, sau de
ctre bncile comerciale care au un compartiment special pentru nchiriere
comercial.
Brazilia a legiferat operaiunile de leasing prin Ordonana Guvernului
nr. 2309/28.08.1996, potrivit creia societile de nchiriere comercial se
pot implica n dou tipuri de tranzacii:
-

locaiune comercial financiar (leasing financiar), care

presupune urmtoarele elemente: ratele de leasing acoper costul suportat de

locator pentru achiziionarea bunului nchiriat, n perioada de execuie;
ntreinerea, suportul tehnic i serviciile auxiliare legate de bunul nchiriat
vor fi suportate de locatar; preul la care se poate exercita opiunea de
cumprare va face obiectul unui acord liber i poate fi stabilit la valoarea de
piaa (art. 5 din O.G. nr. 2309/1996);
-

locaiune comercial operaional (leasing operaional), definit

prin urmtoarele caracteristici: plile efectuate de utilizator cuprind, pe lng

cota-parte din valoarea bunului i costul serviciilor inerente, iar totalul acestora
nu va depi 90% din valoarea bunului nchiriat; contractul se ncheie pentru o
570

perioad mai mic de 75% din viaa economic a bunului; preul la care se
poate exercita opiunea de cumprare se va situa ntotdeauna la nivelul valorii
de pia a bunului (art. 6)1.
Potrivit art. 8 din legea brazilian a leasingului, contractele de leasing
financiar se pot ncheia pe o perioad minim de 2 ani pentru bunurile care
au o durat de via mai mic de 5 ani, respectiv, pentru o perioad minim
de 3 ani, pentru celelalte bunuri, iar contractele de leasing operaional se pot
ncheia pe o durat de cel puin 90 de zile.
Legea mai oblig prile s prevad n contractul de leasing anumite
clauze, printre care i aceea privind condiiile n care bunul poate fi nlocuit
(art.7).
5.4.12. Leasingul n fostele ri comuniste
n raporturile comerciale din statele aflate sub regimul comunist,
leasingul nu era cunoscut, ntruct nu se putea vorbi despre un ansamblu de
relaii contractuale de natur comercial, permis ntre persoanele private.
Dup anul 1990, fostele ri comuniste au nceput trecerea la economia de
pia, adoptnd acte normative care reglementeaz expres sau care permit
implicarea persoanelor fizice i a persoanelor juridice private n activitatea
de comer interior i exterior, statul urmrind, n principal, oferirea unor
faciliti acestora, n vederea promovrii produciei interne.
Dintre rile din estul Europei, aflate n tranziie, alturi de Romnia,
numai Rusia a legiferat regimul juridic al operaiunilor de leasing.

616

Art 6 din OG nr. 2309/28.08.1996 privind inchirierea comercial a fost modificat prin prevederile OG
nr. 2465/19.02.1998. n forma sa iniiala, leasingul opaerational presupunea efectuarea unor plai de ctre
utilizator, care s nu depaeasc 75% din valoarea bunului, neprezentnd importan raportul dintre durata
contractului i viaa economic a bunului.

571

Potrivit Legii Federale din 11.09.1998 privind leasingul, n Rusia,

contractul de leasing este acea form de investiii prin care proprietarul unui
bun l transfer n schimbul unui onorariu ctre persoane fizice sau juridice,
pentru o anumit perioad de timp i sub anumite condiii stipulate n
contract, la sfritul creia locatarul are dreptul de a cumpra bunul [art. 2
alin (1)]. Operaiunile de leasing reprezint o serie de contracte necesare
pentru executarea unui contract de leasing de ctre locator, locatar i
vnztorul (furnizorul) bunului care constituie obiect al contractului de
leasing [art.2 alin (2)]. Calitatea de locator, potrivit art. 4 din lege, o poate
avea o persoan fizic sau juridic care, folosind fonduri mprumutate sau
proprii, ia n proprietate un anumit bun, pentru a-l nchiria, cu condiia
obinerii n prealabil a unei autorizri a bncii centrale (art. 5).
Legea rus permite ncheierea a trei tipuri de contracte de leasing:
- leasing financiar contractul care se ncheie pentru o perioad egal
sau mai mare dect durata de depreciere a bunului;
-

peraiunea de cesiune-locaiune, care este o varietate a

leasingului financiar, prin care vnztorul (furnizorul) bunului obiect al

contractului de leasing acioneaz simultan i ca utilizator617;
-

easing funcional locatarul cumpr un bun pe riscul su i l

transfer locatarului

pentru o perioad convenit n contract, fr dreptul

acestuia din urm de a cumpra bunul.

Alte clasificri importante oferite de legea rus se mai refer pe de-o
parte la leasingul domestic, cnd toate cele trei pri sunt considerate
rezideni ai Federaiei Ruse i leasingul internaional, cnd finanatorul sau
617

Aceasta este identic operaiunii cunoscute sub denumirea de lease-back, ns legiuitorul rus a ales
terminologia francez (cession-bail cesiune-locaiune)

572

locatorul nu sunt rezideni ai Federaiei Ruse, iar pe de alt parte, la

leasingul pe termen scurt cu o durat de pn la un an i ase luni, pe termen
mediu cu o durat cuprins ntre 1 an i ase luni i 3 ani, i leasingul pe
termen lung cu o durat de peste 3 ani.
n Cehia, dei nu exist o reglementare de lege lata, sunt prezente
dou tipuri de leasing:
-

ontractul de locaie care stipuleaz c la expirarea duratei

contractuale bunurile vor fi restituite locatarului (leasing operaional);

-

ontractul de locaie care stipuleaz dreptul locatarului de a

cumpra bunurile nchiriate, conform clauzelor contractuale (leasing

financiar).
Alte criterii de difereniere dintre cele dou tipuri de contracte de
leasing sunt stabilite de legea impozitului pe venit, nsa n Cehia nu exist
reguli contabile specifice pentru nregistrarea operaiunilor de leasing,
aplicndu-se regulile locaiunii de drept comun.
Facilitile principale oferite de ctre stat vizeaz deductibilitatea
integral a ratelor de leasing de ctre locatar, n cazul leasingului operaional
(cu ndeplinirea anumitor condiii), amortizarea valorii bunului de ctre
locatar, n cazul leasingului financiar, i aplicarea cotei reduse de TVA (5
%) pentru contractele de leasing care au ca obiect autovehicule. n schimb,
leasingul extern nu este avantajos, ntruct utilizatorii au obligaia de a
constitui un depozit la data introducerii n ar a bunului, reprezentnd
garania achitrii taxelor vamale, a TVA-ului i a altor drepturi de import.

573

Nici n Polonia nu exist o reglementare legal a leasingului ns i

aici legile fiscale definesc trsturile caracteristice ale formelor pe care le
poate mbrca un contract de leasing.
Astfel, un contract este considerat ca fiind de leasing operaional, dac
este ndeplinit una din urmtoarele condiii:
-

ontractul se ncheie pe o perioad nedeterminat;

ontractul se ncheie pe o perioad determinat, ns nu asigur

utilizatorului o opiune de cumprare sau, n cazul n care se asigur, ea

poate fi revocat;
-

ontractul se ncheie pe o perioad determinat i asigur

utilizatorului o opiune irevocabil de cumprare, ns obiectul contractului

l constituie bunurile mobile, iar durata este egal cu cel puin 40 % din
perioada standard de amortizare.
n Polonia leasingul este dezavantajos din punct de vedere fiscal
pentru utilizator. Leasingul intern presupune o cot ridicat de TVA, iar
contractul de leasing internaional operaional presupune plata, de ctre
utilizator att a taxelor vamale, ct i a unei cote (22%) de TVA duble (una
aplicat valorii bunului la import, iar cealalt, valorii ratelor de leasing).
Singura facilitate fiscal privind operaiunile de leasing o reprezint
posibilitatea utilizrii, ncepnd cu anul 1994, a metodei de amortizare
accelerat a bunurilor ce constituie obiect al contractului.
5.4.13. Leasingul n rile islamice
rile islamice nu au cunoscut leasingul, ns, ca urmare a eforturilor
depuse de Societatea Financiar Internaional (IFC) din Washington, s-a
reuit implementarea acestei tehnici de comer n Pakistan, prin crearea n

574

anul 1984 a Corporaiei Naionale de Leasing, care a ajuns sa cuprind, n

anul 1996, un numr de 36 de companii specializate, atingnd o cot de pia
de 7 %.
n paralel, specificul sistemului juridic i politic existent a permis
implicarea n operaiuni de leasing i a companiilor financiare autohtone,
deinute de musulmani, astfel c, n prezent, piaa de leasing este mprit
ntre fondurile islamice deschise (numite MODARBAS) i societile de
leasing. Dintr-un numr de 52 de MODARBAS nregistrate, 16 sunt
implicate n activiti de leasing, constituind o puternic concuren a
companiilor specializate, cu att mai mult cu ct ele se bucur de importante
avantaje fiscale, cum ar fi perioadele de scutire sau de reducere a
impozitelor. Fondurile MODARBAS prezint ns i inconveniente, ntruct
sunt nfiinate pe principii islamice, ceea ce nu le permite s ofere
mprumuturi pe baz de dobnd. Prin urmare, ele depind de contribuiile pe
termen scurt ale participanilor (musharika), ceea ce implic participarea
acestora la beneficii sau la pierderi.
Guvernul pakistanez a impus Bncii de Stat (SBP) supravegherea
prudenial a tuturor instituiilor financiare, care vizeaz mrimea i forma
capitalului social, gestiunea companiei, precum i rentabilitatea, lichiditatea
i solvabilitatea acesteia. n plus, societile de leasing i pot desfura
activitatea numai n urma obinerii Certificatului de Investiii, eliberat de
SBP.
CONCLUZII
Abordarea teoretic i practic a operaiunilor de leasing sub aspect
juridic prezint o deosebit importan n contextul dezvoltrii relaiilor
economice actuale

575

Leasingul s-a dovedit a fi cel mai eficient mijloc de finanare a

investiiilor orientate ctre producia de bunuri i prestarea de servicii.
Leasingul ocup un loc extrem de important n economia modern, fcnd
posibil disocierea ntre cei care dein mari capitaluri i cei care au nevoie de
mari capitaluri si le folosesc n mod eficient. Pe plan internaional, leasingul
este un mijloc de sprijinire a exportului ori de finanare a societilor cu
proiecte de dezvoltare, dovedindu-i eficiena att n statele capitaliste ct i
n rile n curs de dezvoltare.
Dac pn la reglementarea juridic n Romnia problema era tratat
n exclusivitate de dreptul comerului internaional, prin adoptarea O.G. nr.
51/1997 privind operaiunile de leasing i societile de leasing, i aprobarea
cesteia de ctre Parlament

s-au creat premisele recurgerii la aceast

operaiune i n cadrul raporturilor comerciale interne, astfel c studiul

operaiunilor de leasing ar trebui s fac n prezent i obiectul dreptului
comercial, alturi de celelalte contracte comerciale tradiionale.
Leasingul a nceput s cunoasc o larg utilizare i n ara noastr.
Dac n anul 1993 existau numai dou societi specializate n astfel de
operaiuni, n prezent sunt nregistrate peste 7 000 de astfel de firme, ns
numai 25-30 % dintre acestea desfoar activitate consistent n domeniu.
Activitile profesionale, comerciale i de producie devin realizabile
ntr-un mod avantajos prin recurgerea la aceast tehnic juridic i de
comer, care relev un caracter complex i inedit. Acest fapt impune tratarea
regimului juridic al operaiunilor de leasing n ansamblu, pornind de la
mecanismele specifice care definesc operaiunea analizat, pentru a putea
astfel particulariza elementele definitorii ale contractului de leasing stricto
senso.

576

Finalitatea lucrrii de fa o constituie delimitarea trsturilor

caracteristice ale contractului de leasing, precum i efectele pe care le
produce ncheerea unui astfel de contract. Acest lucru este realizabil numai
n urma identificrii locului i a importanei pe care contractul de leasing l
ocup n cadrul unei operaiuni de leasing. Contractul bilateral de leasing i
operaiunile de leasing se afl n relaie de la parte la ntreg, contactul
neputnd fi neles ca atare, dect prin raportarea raporturilor juridice ce iau
natere n cadrul operaiunilor de leasing, n care apar particulariti eseniale
i veritabile excepii de la regulile dreptului comun.
Avnd n vedere raportul existent ntre operaiunea de leasing, o
abordare pertinent a problemei se poate face numai prin prezentarea n
ansamblu a tuturor raporturilor juridice ce se formeaz n cadrul operaiunii,
urmat de tratarea amnunit a elementelor contractului de leasing bilateral.
Primul capitol al lucrrii abordeaz conceptul mai larg al operaiunilor
de leasing i cuprinde o expunere a evoluiei acestora, definirea noiunii de
ctre literatura juridic i reglementarea leasingului la nivel naional. Sunt
prezente, de asemenea, avantajele pe care le presupune folosirea
operaiunilor de leasing i care se reflect n patrimoniul prilor implicate,
precum i modul de formare a operaiunilor de leasing.
Cel de-al doilea capitol i propune o analiz a contractului de leasing,
ncepnd cu noiunea i formele pe care le poate mbrca acesta i
continund cu condiiile de valabilitate, ncheierea, efectele i ncetarea
contratului de leasing.
Un capitol aparte este rezervat contractului internaional de leasing,
iar ultimul capitol prezint aspecte de drept comparat privind reglementarea
regimului juridic al operaiunilor de leasing, pentru a stabili elementele de
baz aplicabile acestui tip de operaiuni pe plan mondial.
577

Analiza juridic efectuat n prezenta lucrare pornete de la

prevederile legislaiei speciale din Romnia, oferind o imagine detaliat a
problemei din perspectiva dreptului comercial intern. Au fost, ns,
prezentate acolo unde s-a considerat pertinent, aspecte financiar-contabile,
fiscale i de drept vamal n scopul unei mai bune nelegeri a conceptului de
leasing.
5.5. Modificari privind operatiunile de leasing
In Monitorul Oficial nr. 606 din 13 iulie 2006 a fost publicata Legea
nr. 287/2006 pentru modificarea si completarea Ordonantei Guvernului nr.
51/1997 privind operatiunile de leasing si societatile de leasing.
Legea modifica si perfectioneaza cadrul legal al leasingului. Mentionam
cateva modificari:
-

se stabileste un termen minim de 12 luni dupa expirarea caruia

locatarul/utilizatorul isi poate exercita dreptul de a opta pentru cumpararea

bunului inainte de sfarsitul perioadei de leasing
-

OG nr. 51/1997 se va aplica si in care locatarul/utilizatorul unui

bun care face obiectul unui contract de leasing incheie cu un alt

locatar/utilizator (final), un contract de leasing avand ca obiect acelasi bun
-

dobanda de leasing se stabileste pe baza ratei dobanzii

convenite prin acordul partilor

-

locatorului/finantatorului are libertatea in privinta alegerii

asiguratorului daca partile nu au convenit altfel

-

contractele de leasing, fara nici un fel de distinctie, precum si

garantiile reale si personale, constituite in scopul garantarii obligatiilor asumate

prin contractul de leasing, constituie titluri executorii
-

nerespectarea de catre locator/finantator a dreptului de optiune al

locatarului/utilizatorului permite acestuia din urma sa solicite daune-interese

578

egale cu totalul prejudiciului produs prin incalcarea acestei obligatii, iar

instanta judecatoreasca investita cu stabilirea daunelor-interese va putea
pronunta o hotarare care sa tina loc de act de vanzare-cumparare
-

se majoreaza valoarea capitalului social minim pentru infiintarea unei

societati de leasing, de la 500 milioane lei vechi la echivalentul in moneda

nationala al sumei de 200.000 euro, capital care trebuie sa fie subscris si
varsat integral in numerar. Obligatia de majorare a capitalului social la noul
nivel pentru societatile de leasing existente trebuie indeplinita pana la data
de 31 decembrie 2006.
Cursul 8
. Contractul internaional de publicitate comercial
Seciunea 1. Noiuni generale privind activitatea publicitar............... 2
Seciunea 2. Regimul juridic................................................................. 5
Seciunea 3. Obligaiile prilor.......................................................... 10
3.1. Obligaiile anuntorului ...................................................... 10
3.2. Obligaiile ageniei de publicitate ........................................ 11
Seciunea 4. Etapele contractului........................................................ 13
4.1. Elaborarea strategiei de publicitate...................................... 13
4.2. Elaborarea elementelor de publicitate.................................. 14
4.3. Difuzarea elementelor de publicitate ................................... 14
4.4. Evaluarea publicitii ........................................................... 14
Seciunea 5. Publicitatea neltoare i publicitatea comparativ ...... 16
Contractul de asigurare
Seciunea 1. Contractele aleatorii ....................................................... 20
Seciunea 2. Contractul internaional de asigurri.............................. 23
2.1. Noiune. Caractere juridice .................................................. 23
579

2.2. Elementele contractului de asigurare ................................... 27

2.3. Clasificarea asigurrilor ....................................................... 32
2.3.1. Clasificarea asigurrilor dup obiectul lor ................ 32
2.3.2. Asigurri obligatorii sau facultative.......................... 34
2.3.3. Alte asigurri ............................................................. 35
Seciunea 3. Prile contractului de asigurare..................................... 61
3.1. Asiguratorul.......................................................................... 61
3.2. Intermediarii n asigurri. Comisia de Supraveghere a Asigurrilor
..................................................................................................... 62
3.3. Asiguratul............................................................................. 66
Seciunea 4. ncheierea contractului de asigurare. Declaraia de asigurare
......................................................................................................... 67
Seciunea 5. Coninutul, durata, i proba contractului de asigurare ... 69
Seciunea 6. Efectele contractului de asigurare .................................. 73
6.1. Obligaiile asiguratului......................................................... 74
6.2. Obligaiile asigurtorului ..................................................... 75
Seciunea 7. ncetarea contractului de asigurare ............................ 78
Seciunea 8. Norme conflictuale..................................................... 79
CONTRACTUL INTERNATIONAL
DE PUBLICITATE COMERCIALA
Seciunea 1. Noiuni generale privind activitatea publicitar
Din punct de vedere etimologic, publicitatea este un termen de origine
latin, provenind de la verbul publico- publicare, care nseamn a aduce la
cunotina publicului, i de la substantivul publicaie, adic aciunea de a se
adresa publicului.

580

Primele reclame scrise au fost descoperite n Egipt care atest c n urm

cu 3000 ani, pe afie din papirus se ludau diferite produse proprii i de
asemenea se acordau recompense pentru readucerea sclavilor fugii de la
proprietarii lor. La nceputul produciei de mrfuri vnztorul, cumprtorul i
marfa se gseau ntr-o dependen i un contact permanent. Diversificarea i
multiplicarea pieelor, a mrfurilor, vnztorilor i cumprtorilor a creat
necesitatea gsirii unor mijloace de comunicare de influenare a cumprtorilor
pentru o anumit marf sau un anumit serviciu.
n acest context au aprut n Europa aa numiii strigtori care fceau
publice diferite nouti, iar apoi pristavii (negutorii de tot felul) care i
anunau produsele n piee, trguri sau n alte locuri publice unde se fcea
comer. Au aprut apoi voiajorii comerciali i tipografii care n ultimele pagini
listau alte cri pe care ei le publicau sau prezentau alte produse. Treptat, aceste
mijloace i metode se dovedesc a fi insuficiente i nesatisfctoare, trecndu-se
la o activitate specificat n acest sens.
Parte distinct a mixului de marketing, politica promoional prin
activitatea publicitar asigur informarea publicului n legtur cu produsele,
serviciile unui agent economic i a-l determina s procure acel bun.
Obiectivele publicitii comerciale trebuie s vizeze n principal
urmtoarele aspecte:
a)
b)

informarea n vederea promovrii unor produse i servicii;

constituirea unei imagini favorabile a produsului i firmei

urmrind convingerea publicului cu privire la potenialul economic,

constana calitii, seriozitatea n angajamentele luate;
c)

crearea i meninerea unor canale eficiente de comunicaie cu

piaa de desfacere;

581

d)

sprijinirea membrilor canalelor de desfacere n cadrul exportului

indirect.
Odat cu dezvoltarea relaiilor de pia i n condiiile creterii
concurenei ntre ageni s-au diversificat i formele de realizare a
publicitii. n funcie de o serie de criterii, putem avea:
1. n funcie de obiect, distingem:
a) publicitate de produs;
b) publicitate de marc;
c) publicitate instituional.
1 a)

Publicitatea de produs poate mbrca urmtoarele forme

particulare:
-

publicitatea de informare urmrete informarea publicului

despre existena i apariia unui produs;

-

publicitatea

de

condiionare

unitatea

de

produs

comercializabil care prin coninut, form, ambalaj, etichetare, devine

identificabil n masa ofertei;
-

publicitatea comparativ folosit pentru compararea unor

produse aflate ntr-o relaie de concuren pe o anumit pia;

-

publicitatea de reamintire n scopul pstrrii interesului

pentru un anumit produs.

1 b) Publicitatea de marc are n atenie marca sub care produsul
este oferit pe pia.
1 c) Publicitatea instituional urmrete instaurarea n rndul
consumatorilor a unei atitudini de ataament fa de firma sau oferta
acesteia.
2. Dup tipul mesajului difuzat, publicitatea poate fi de natur
factural, scond n eviden doar caracteristicile produsului sau de natur
582

emoional prin care se exploateaz trsturi i resorturi emoionale ale

consumatorilor.
3. Dup aria geografic de rspndire a mesajului, publicitatea poate fi
local, regional, naional, internaional.
Transmiterea informaiilor se poate face prin intermediul urmtoarelor
mijloace de comunicare: pres, radio, televiziune, cinematograf, cataloage,
pliante, brouri, prospecte, agende, calendare etc.
n literatura de specialitate au fost formulate mai multe definiii,
precum:
Conceptele, metodele i procedeele utilizate pentru a face cunoscute
produsele, serviciile i ideile pentru a trezi interesul clienilor poteniali, n
vederea cumprrii lor imediate sau n perioada imediat urmtoare618.
Un apel, un punct sensibil ntre un emitor (productor, exportator)
i un receptor (public, clieni, consumatori619).
Orice cheltuial efectuat n scopul prezentrii i promovrii
impersonale a unor idei, produse i servicii de ctre o organizaie
individualizat620.
Seciunea 2. Regimul juridic
Nu exist norme specifice consacrate nemijlocit contractului. n
reglementarea contractului vom folosi dispoziiile generale din Codul
comercial, Codul civil i anumite reglementri izolate cu privire la
publicitate, astfel:
-

art. 30 i 31 din Constituie care reglementeaz libertatea de

exprimare (inclusiv prin folosirea mijloacelor curente de difuzare n mas) i

dreptul la informare;
618

Al. Puiu, Management n afacerile economice internaionale, Editura Didactic i Pedagogic,

Bucureti, 1992, pag. 97.
619
Robert LeducLa publicit, une force au service de l`entreprise, Editura Dunod, Paris, 1971, pag. 1.
620
Asociaia american de marketing.

583

Legea privind combaterea concurenei neloiale nr. 11/1992;

Decizia nr. 105/1993 pentru aprobarea normelor obligatorii

privind realizarea publicitii n cadrul programelor audiovizuale, radiodifuzate sau distribuite prin cablu elaborate de Consiliul Naional al
Audiovizualului, intrate n vigoare la 18 august 1993 i avnd ca model
Convenia European asupra Televiziunilor Transfrontaliere ncheiat la 5
mai 1989;
Legea taxelor locale intrat n vigoare la 1 iunie 1994, Capitolul

VII care cuprinde taxele pentru folosirea mijloacelor de publicitate i afiaj,

stabilindu-se o tax n funcie de suprafeele obiectului publicitar, o tax de
10% din valoarea contractului vrsat la bugetele locale i o tax majorat
cu 500% pentru reclama produselor de tutun i a buturilor alcoolice.
Dintre reglementrile internaionale putem aminti:
-

Directiva nr. 85-480 din 10 septembrie 1984 a Uniunii

Europene cu privire la apropierea dispoziiilor legislative n materie de

publicitate neltoare ale statelor membre;
-

n sistemul de drept francez gsim:

*

decretul nr. 76-148 din 14 februarie 1976 privitor la

publicitate i la firmele vizibile de pe drumurile deschise circulaiei publice;

*

decretul nr. 80-923 din 25 septembrie 1980 care supune

anumite dispozitive publicitare unui regim de autorizare;

*

decretul

nr.

82-764

din

septembrie

1982

care

reglementeaz folosirea vehiculelor n scopuri publicitare.

De asemenea, publicitatea comercial se bucur de importante
reglementri profesionale care pot sta la baza realizrii acordului de voin a
prilor contractante, astfel:

584

Codul Uzanelor Publicitii, din 1958, elaborat de federaia

francez de publicitate;
-

Un Contract tip realizat n 1961 de un grup de experi care au

reunit reprezentani ai anuntorilor i ai ageniilor de publicitate. Acest

contract nu prezint un caracter obligatoriu, dar poate servi ca referin
pentru posibilii contractani. Acest contract tip cuprinde urmtoarele clauze:
a)

principii ce se constituie n reguli de deontologie

profesional cu privire la angajamentele prilor ageniei;

b)

condiii generale;

c)

uzane n materie;

d)

proprietatea literar i artistic;

e)

rezilierea contractului cu durat nedeterminat printr-un

preaviz de 6 luni.
-

Codul internaional de practici loiale n materie de publicitate,

adoptat de comitetul Executiv al Camerei de Comer Internaional din Paris

n 1937 revizuit n 1949, 1955, 1966 i 1973.
Pentru anumite produse, regimul publicitar cuprinde reglementri
speciale, astfel:
-

publicitatea buturilor alcoolice;

*

n Frana exist decretul din 1955 cu modificrile

ulterioare potrivit cruia publicitatea este fie limitat strict, fie interzis.
Astfel, pentru whisky i vodka publicitatea este strict interzis iar pentru
lichioruri i aperitive se pot face doar publiciti limitate. De asemenea este
interzis publicitatea pe stadioane, terenuri i sli unde au loc manifestri
sportive;

585

n Romnia decizia 105/1993 cuprinde reglementri

numai pentru televiziune, n sensul c nu trebuie s ncurajeze consumul de

buturi alcoolice, nu trebuie s se adreseze minorilor etc.
-

publicitatea pentru produsele din tutun;

*

n Frana, Romnia, Italia este interzis publicitatea la

n Frana, pe lng televiziune sunt interzise anunurile

televiziune
publicitare n slile de spectacol, locuri publice, afie, panouri i nscrierea
pe pachete a meniunii abus dangereux;
*

n SUA este obligatorie inserarea avertismentului c

tututnul duneaz grav sntii.

-

publicitatea pentru arme, muniii explozivi nu poate fi fcut

dect cu aprobarea Ministerului Administraiei i Internelor;

-

folosirea copiilor n publicitate trebuie s fie moderat, s nu

cauzeze prejudicii morale.

O alt problem se refer la timpul afectat publicitii. n Kuweit se
acord numai seara 32 minute; n Germania, duminica i n zilele de
srbtori publicitatea este interzis iar n celelalte zile nu poate depi 20
minute; n Mexic publicitatea nu poate depi 18% din emisiunea de
televiziune iar un anun nu poate depi 2,5 minute; n ara noastr
publicitatea nu poate depi 7% din timpul de emisiune pentru posturile
publice i 15% pentru posturile private i nu poate depi 10% respectiv
20% dintr-o or de program.
Alte reglementri specifice n materie se refer la:

586

- ca o reacie la ofensiva societilor transnaionale, participarea

strinilor la capitalul ageniilor de publicitate autohton este limitat621.
Opoziia fa de elementele strine n publicitate se manifest i prin
restriciile impuse n ceea ce privete mesajele electronice realizate n alte
ri i alte limbi n scopul promovrii intereselor naionale sau a protejrii
produselor proprii622.
n lipsa unor reglementri specifice, contractul de publicitate este
considerat a fi un contract nenumit. De asemenea, este un contract
consensual, sinalagmatic, cu titlu oneros.
Natura sa juridic difer n funcie de ntinderea obligaiilor asumate de
agenie. n acest sens, publicitatea comercial poate fi realizat de anuntor
prin forele proprii sau s apeleze la serviciile unor specialiti. n prima
variant, anuntorul i organizeaz un serviciu propriu de publicitate, care
presupune un consum de efort intelectual, managerial, financiar pentru o
activitate ngust, n defavoarea activitii principale de producie sau
comercializare. n cea de-a doua variant, ntreprinderea interesat n
publicitate poate recurge la o metod direct i una indirect.
Publicitatea direct presupune ca anuntorul s contacteze creatorii de
mesaje publicitare (creatori de desene, modele, spoturi) iar apoi suporii
(mediile de difuzare n mas), ncheind cu fiecare dintre acetia contracte
separate. La acest tip de publicitate atenia poate fi distras de la activitatea
normal, rezultatele obinute pot s nu fie dintre cele mai bune datorit lipsei de
experien i informaii n domeniu.
621

rile membre ale Pactului Andin (Venezuela, Columbia, Ecuador, Peru, Bolivia) interzic strinilor
deinerea a peste 19% din capitalul ageniilor publicitare autohtone.
622
n Peru reglementrile insist asupra promovrii culturii naionale. n Australia, mesajele publicitare
care nu fac apel la actori australieni pentru susinerea lor sunt limitate la 20% din totalul mesajelor
publicitare. n Filipine, Indonezia, Malayesia sunt promovate limbile autohtone majoritare n comparaie cu
engleza, n scopul crerii unei identiti naionale a produselor.

587

Publicitatea indirect se desfoar avnd la baz un contract ncheiat

de anuntor cu o agenie de publicitate. Agenia de publicitate, n schimbul
unei remuneraii, va realiza pentru anuntor crearea att a mesajelor de
publicitate ct i difuzarea acestora prin intermediul suporilor. Aceast
activitate presupune ncheierea de ctre agenia de publicitate a unui numr
de contracte complementare cu creatorii de mesaje i suporii publicitari.
n msura n care agenia se mrginete la funcia tipic de
intermediere, contractul de publicitate poate fi asimilat contractului de
mandat sau de comision. De cele mai multe ori, atribuiile ageniei pot
deveni mai extinse, contractul lund forme atipice.
Seciunea 3. Obligaiile prilor
Subiectele contractului de publicitate sunt anuntorul (numit i client)
i agenia de publicitate.
3.1. Obligaiile anuntorului
Anuntorul, n mod obligatoriu, trebuie s aib calitatea de
comerciant, care poate desfura o activitate productiv, comercializarea
bunurilor, prestarea unor servicii sau executarea unor lucrri.
Anuntorul recurge la activitatea publicitar pentru a realiza beneficii
superioare. Un efect psihologic al activitii publicitare este acela c un
comerciant se simte obligat s fac publicitate deoarece i concurenii si
fac acest lucru i crede c n caz contrar beneficiul su ar fi afectat.
Pe plan internaional, societile cu cele mai mari cheltuieli n
publicitate sunt deseori multinaionale, aparinnd unui numr mic de
sectoare rmase constante muli ani623.
Cu toat importana activitii publicitare, majoritatea comercianilor
aloc pentru aceast activitate sume mici (exemplu: n Frana, societile

623

Fabricanii de produse de ntreinere menajere (Colgate, Palmolive, Procter &Gamble etc), de

automobile, de produse alimentare, de servicii.

588

mici i mijlocii aloc n medie 0,5% din cifra lor de afaceri pentru
publicitate ntr-un sens strict624.
O prim obligaie a anutorului este aceea care rezult din art. 26 din
Legea nr. 36/1990 care oblig ca numrul sub care este nmatriculat firma
i anul s figureze n orice anun, reclam, mesaj, afi ntocmit sub form
scris.
Anuntorul va alege acea agenie care se va ocupa cel mai bine de
afacerile sale, compar dosarele diverselor agenii, reuita lor cu clienii mai
vechi i cu cei actuali, analizeaz creativitatea i imaginaia de care au dat
dovad.
Anuntorul va fi obligat s pun de dispoziia ageniei toate
informaiile privitoare la activitatea desfurat de client sau cu privire la
calitile produsului pentru ca acesta s-i execute n cele mai bune condiii
obligaiile profesionale.
Datele astfel precizate trebuie s rmn secrete i drept urmare,
agenia i va asuma obligaia de confidenialitate iar n cazul nclcrii
acesteia i degajeaz rspunderea contractual.
Clientul trebuie s plteasc remuneraia ageniei de publicitate. Plata
se poate face astfel: integral la semnarea contractului; n trane lunare; n
sistem barter. n condiiile nerespectrii termenelor de plat, clientul poate fi
obligat la plata unor penaliti.
3.2. Obligaiile ageniei de publicitate
n faza apariiei activitii publicitare, ageniile de publicitate mbrcau
forma curtierilor de spaiu publicitar. ncepnd cu secolul XIX i pn n anii

624

Jean Lendrevie, B. Brochand Le Publicitor, Editura Dalloz, Paris, 1993, pag. 30.

589

`30625. n anii `30 se creea n Frana agenii care prefigureaz cu adevrat pe

cele actuale. Prima jumtate a secolului XX este perioada trecerii de la reclam
la publicitatea modern. Mass media se diversific i crete audiena la radio i
reviste. Publicitatea de marc pt televiziune va fi autorizat dup 1960. marii
productori europeni descoper marketingul importat direct din SUA.
Publicitatea se face fr a fi frnat de o reglementare strict sau de contestaiile
consumatorilor.
Dificultile i crizele economice accentueaz concurena i determin
apariia ageniilor flexibile. n principiu, o agenie publicitar are urmtoarea
structur organizatoric: serviciu de creaie (redactare, artistic), studii de
pia (cercetare), medii publicitare (cumprare de timp i spaiu), servicii
funcionale generale (contabilitate, personal, administraie etc)626.
Avnd n vedere forma cea mai frecvent a unei agenii, putem spune
c ea este un prestator de servicii care furnizeaz anuntorului o gam larg
de servicii diverse din care amintim:
-

servicii de consultant n comunicaii (determinarea strategiei,

concepia companiei publicitare);

-

servicii de creaie, realizare a anunurilor;

servicii de intermediere (cumprare de spaiu, sau n editare);

n unele situaii, i servicii de difuzare a spoturilor publicitare.

Suportul este mijlocul prin care se difuzeaz mesajul publicitar

(exemplu: ziar, afi, radio, televiziune, cataloage, ambalaje, etichete etc).
Suporii nu sunt parte direct ntr-un contract de publicitate, dar particip la
campania publicitar printr-un contract de difuzare ncheiat direct cu
625

n SUA, primul agent publicitar se instaleaz n Philadelphia n 1841, care de fapt este un curtier de
spaiu pentru c vindea n toat ara spaiul a 1300 de ziare pentru un comision de 25%.
626
n prezent, n Romnia funcioneaz peste 300 societi comerciale cu preocupri n domeniul
publicitii. Principalele agenii autohtone au devenit membre ale Asociaiei Internaionale a Publicitii.
Cu sediul la New York, reunete peste 300 de membri din 90 de ri.

590

anuntorul sau prin intermediul ageniei. Suportul se oblig n schimbul

unei remuneraii s difuzeze fidel mesajul anuntorului, s respecte
termenele de difuzare.
Angajamentul contractual dintre suport i anuntor nu-l mpiedic pe
primul s ncheie alte contracte cu ali anuntori care se afl n concuren cu
cel iniial.
Obligaiile ageniei pot fi grupate n dou categorii:
a) elaborarea campaniei publicitare situaie n care acioneaz n
calitate de prestator direct i personal de servicii. Aciunile ce trebuie
ntreprinse se refer la:
-

analiza poziiei pe pia a produselor sau serviciilor crora le va

face publicitate;
-

analiza condiiilor de competiie a produselor sau serviciilor;

studiul structurii consumatorului i al practicii consumului;

formularea obiectivelor de publicitate pe baza scopurilor de

pia stabilite de anuntor;

-

dezvoltarea strategiei de comunicare;

elaborarea liniilor directoare n domeniul cercetrii de publicitate;

crearea de mijloace de publicitate;

dezvoltarea propunerilor pentru diferite evenimente de pia,

promovri, sponsorizri, precum i coordonarea internaional a activitilor

de publicitate.
b) intermedierea ntre anuntor i supori
-

agenia va pregti planificarea mediilor publicitare pe baza

unei strategii i va ncheia contracte cu acestea;

-

supravegheaz modul de executare a angajamentului de difuzare

a mesajelor publicitare.
591

Seciunea 4. Etapele contractului

Derularea contractului se realizeaz n patru etape:
4.1. Elaborarea strategiei de publicitate
n cadrul acestei etape, anuntorul prezint toate informaiile cu
privire la produsul sau serviciile crora vrea s le fac publicitate,
concurenii, etc.
n continuare au loc discuii ntre anuntor i agenie i se ncearc
emiterea de idei, variante de publicitate. Etapa se finalizeaz cu alegerea de
ctre client a strategiei considerate optime.
4.2. Elaborarea elementelor de publicitate
n aceast etap, agenia este obligat s ntocmeasc fie prin salariaii
proprii fie prin subcontracte ncheiate n numele i pe seama
anuntorului, cu diferii executani.
De asemenea, agenia este obligat s asigure n ara de difuzare
protecia dreptului de creaie intelectual pentru creatorii elementelor de
publicitate i s achite prestaia acestora.
Suporii sunt obligai s nu transmit aceleai elemente de publicitate
spre ali anuntori sau s fac prestaii similare pentru comercianii
concureni.
4.3. Difuzarea elementelor de publicitate
Difuzarea se realizeaz pe baza ncheierii unor subcontracte cu
elemente de mass media sau ali comerciani. Subocntractarea se face pe
contul anuntorului, iar subcontractanii sunt obligai s nu fac
publicitate concomitent pentru firme concurente. Nimic nu oprete agenia
s realizeze ea difuzarea dac dispune de mijloacele necesare.
4.4. Evaluarea publicitii
Cuprinde obligaii numai pentru agenie, care prin sondaje de opinie,
anchete de pia testeaz atitudinea consumatorilor.
Analizeaz audiena, penetraia i randamentul publicitii, pentru o
corect strategie viitoare de publicitate.

592

4.5. Plata
n urma activitii de intermediere, agenia asigur anuntorului o
difuzare optim a mesajului ctre clieni, iar suporilor, pe lng faptul c
le asigur anuntorii, i ajut n folosirea ct mai eficient a spaiilor i
mijloacelor publicitare de care dispun.
Datorit acestor servicii, agenia va fi pltit att de ctre supori ct i de
anuntor. Agenia are dreptul s primeasc remuneraia corespunztoare de la
suportul a crui activitate profesional o sprijin i o extinde. Plata const, de
regul, ntr-un comision procentual. Nu se exclud nici raporturi de cooperare
ntre ageni i supori, n msura n care acetia i aduc propria contribuie nu
numai la difuzarea ci i la crearea materialului publicitar, caz n care se impune
o plat separat.
Creana ageniei fa de suport ia natere numai dac, n calitate de
intermediar, a contribuit efectiv la mrirea numrului de clieni. Pentru
stingerea creanei de comision, suportul poate s achite el nsui ageniei
suma respectiv ca debitor nemijlocit al acesteia. Datorit caracterului
accesoriu al contractului de difuzare fa de contractul de publicitate,
suportul deine o poziie dubl, el este att debitor al ageniei (pentru
comision) ct i creditor al anuntorului (pentru difuzarea mesajului), n
practic, suportul factureaz suma ce i se cuvine pentru operaiunea de
difuzare, nu anuntorului, ci ageniei care la- reprezentat. Aceasta, la rndul
ei, obine plata de la anuntor, nsumnd att costul difuzrii ct i propriul
comision. Ulterior, pentru a lichida creana suportului, agenia i deconteaz
numai preul datorat pentru difuzarea mesajului. Ca rezultat, restul
echivalent cu comisionul este reinut de agenie din totalul achitat de
anuntor.

593

Plata ageniei de publicitate se poate realiza ntr-una din urmtoarele

modaliti:
-

onorariu (o sum fix pltit la ncheierea contractului);

redevene (un procent negociat asupra cifrei de afaceri realizate

de anuntor ca rezultat al publicitii);

comision de medii (din plasarea de reclame n mass media);

plata separat, prin devize.

Practica actual (n afara onorariilor) aplic alte dou modaliti de

plat627.
Seciunea 5. Publicitatea neltoare i publicitatea comparativ
Legislaia naional ct i cea comunitar ce reglementeaz aceste forme
de publicitate au ca scop protejarea consumatorilor, agenilor care desfoar o
activitate comercial, industrial sau care exercit o profesie liberal dar i
protejarea interesului public general. La nivel naional n cazul mesajelor i
materialelor publicitare indife-rent de mijlocul de comunicare utilizat se aplic
legea nr. 148/2000. In cazul n care acestea se transmit prin cale radioelectric,
cablu sau un mijloc tehnic asimilat acestora se vor aplica prevederile din Legea
nr. 504/2002 precum i deciziile emise de CNA.
La nivel comunitar directiva nr. 84 / 450 / EEC ce reglementeaz
publicitatea neltoare ca urmare a caracterului transfrontalier dobndit de
ctre publicitate a fost modificat, completat i ulterior republicat n anul
2006, n acest sens directiva 2006 / 114 / EC intrat n vigoare la 12
Decembrie 2007.
Atat legea nr. 148/2000 ct i directiva comunitar stabilesc criteriile
avute n vedere pentru determinarea caracterului neltor al publicitii, dup
cum urmeaz:
627

J. Lendrevier, B. Brochand, op. cit., pag. 439.

594

caracteristicile bunurilor i serviciilor;

preurile;

condiiile ce guverneaz furnizarea de bunuri sau prestarea de

servicii;

natura, calitatea i drepturile agentului economic ce i face

publicitate.
Pentru a controla acest domeniu al publicitii mpotriva abuzurilor,
cadrul legal pune la dispoziia persoanelor dreptul de a aciona mpotriva
celor care rspund n cazul svririi faptei de publicitate neltoare,
respectiv cei care i fac publicitate, fie prin introducerea unei aciuni n faa
instanei de judecat n vederea recuperrii prejudiciului cauzat prin fapta
respectiv, fie prin aciune n faa unei autoriti administrative.
n Romnia aciunea de natur administrativ poate fi introdus la
Autoritatea Naionala de Protecia a Consumatorilor sau la Direcia de
Practici Neloiale din cadrul Ministerului Finanelor Publice.
Acestea vor putea s solicite retragerea/ncetarea difuzrii mesajului,
materialului publicitar neltor, s interzic folosirea acestora chiar fr a se
face dovada unui prejudicu, dauna sau fr a se dovedi intenia de
prejudiciere din partea celui care i face publicitate.
Cadrul legal comunitar preluat i n Romania permite chiar
accelerarea acestor proceduri n vederea atingerii rezultatului final i anume
nedifuzarea/ ncetarea difuzrii, transmiterii materialului n cauz. In
Romnia se recurge n vederea urgentrii procedurilor

de la regul la

procedura ordonanei preediniale n condiiile prevzute de Codul de

Procedur Civil.
Att cadrul legal naional ct i cel comunitar prevd posibilitatea
exercitrii autocontrolului de ctre organisme de autoreglementare n
595

materia publicitii. n Romnia un astfel de organ este Consiliul Naional

pentru Publicitate . La nivel naional n materia publicitii se aplic
prevederile legii nr. 148/2000 iar la nivel comunitar Directiva 97 / 55 / EC.
Publicitatea comparativ este definit astfel: orice form de publicitate care
direct sau indirect identific un concurent sau bunurile sau serviciile oferite
de concureni.
Regula este c publicitatea comparativ nu este interzis dac
ndeplinete urmtoarele condiii:
-

nu este neltoare;
se compar bunuri sau servicii avnd aceleai scopuri sau

destinaii;
-

se compar, n mod obiectiv, una sau mai multe caracteristici

eseniale, relevante, verificabile i reprezentative - ntre care poate fi inclus

i preul - ale unor bunuri sau servicii;
-

nu se creeaz confuzie pe pia ntre cel care i face publicitate

i un concurent sau ntre mrcile de comer, denumirile comerciale sau alte

semne distinctive, bunuri sau servicii ale celui care i face publicitate i cele
aparinnd unui concurent;
-

nu se discrediteaz sau se denigreaz mrcile de comer,

denumirile comerciale, alte semne distinctive, bunuri, servicii, activiti sau

circumstane ale unui concurent;
-

nu se profit n mod incorect de renumele unei mrci de comer,

de denumirea comercial sau de alte semne distinctive ale unui concurent ori
de indicaia geografic a unui produs al unui concurent;
-

nu se prezint bunuri sau servicii drept imitaii sau replici ale

unor bunuri sau servicii purtnd o marc de comer sau o denumire

comercial protejat;
596

n legtur cu reglementarile de mai sus se afl i Directiva 2005 / 29 /

EC privind practicile comerciale neloiale n pia ce modific Directiva
84/450/EEC, Directiva 97/7/EC, 98/27/EC i 2002/65/EC. Aceast Directiv
armonizeaz reglementrile n materia practicilor neloiale, care difer de la
un stat la altul. Stabilete astfel o singur interdicie comun i anume de a
nu distorsiona comportamentul economic al consumatorului. Directiva
stabilete astfel o list a practicilor neltoare interzise la nivelul UE. Cele
dou criterii utilizate pentru a determina dac practicile sunt neloiale: dac
practicile sunt contrarii bunelor uzane comerciale i diligenei profesionale
i dac distorsioneaz comportamentul economic al consumatorilor.
Directiva stabilete astfel dou tipuri de practici neloiale: cele neltoare i
cele agresive.
CONTRACTUL DE ASIGURARE
Seciunea 1. Contractele aleatorii
n Romnia, asigurrile sunt reglementate printr-o serie de acte
normative relativ noi, ce modific vechea legislaie de dinainte de 1989.
Astfel, acte precum Decretul nr.470/1971 cu privire la organizarea i
funcionarea Administraiei Asigurrilor de Stat, Decretul nr.471/1971 cu
privire la Asigurrile de Stat sau, mai aproape de noi, legea privind
constituirea, organizarea i funcionarea societilor comerciale din
domeniul asigurrilor, Legea nr. 47 din 16 iulie 1991, publicat n Monitorul
Oficial nr.151 din 19 iulie 1991, au fost nlocuite de legi noi precum Legea
nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, Legea
nr.32/2000, privind societile de asigurare i supravegherea asigurrilor ca
i Norma din 27 decembrie 2001, privind insolvabilitatea asigurtorului i
administratorul special, emis de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor i
publicat n Monitorul Oficial la data de 22 ianuarie 2002 n nr.43.
597

n,, Tratat de drept civil Contracte speciale 628, regretatul profesor

doctor Francisc Deak definete contractele aleatorii ca fiind,, contracte cu titlu
oneros n care spre deosebire de cele comutative ntinderea sau chiar i
existena obligaiei pentru una din pri ori pentru ambele pri contractante
nu se cunoate n momentul ncheierii contractului deoarece depinde de un
eveniment viitor i incert, incertitudinea referindu-se la ndeplinirea sau
nendeplinirea evenimentului ori numai la momentul ndeplinirii (termen
incert). Astfel, se poate spune c exist posibilitatea pentru ambele pri de a
ctiga sau de a pierde, ansele lor depinznd, aadar, de o condiie sau
termen, ambele incerte. O alt caracteristic este i faptul c fiecare parte
urmrete realizarea unui ctig i, bine-neles, evitarea unei pierderi. Tot ca o
trstur specific a acestor convenii speciale, ansele prilor nu pot fi
evaluate la ncheierea contactelor, ci numai n momentul realizrii
evenimentului, realizare care trebuie s fie independent de voina prilor.
Aceast incertitudine poate fi att unilateral ct i bilateral ceea ce
nseamn c existena obligaiei, a prestaiei poate fi incert att pentru o
singur parte ct i pentru ambele pri contractante.
Codul Civil, n articolul 947 menioneaz la alineatul 2 c un
contract,,este aleatoriu cnd echivalentul depinde pentru una sau pentru
toate prile, de un eveniment incert.
Definiia dat contractelor aleatorii de ctre legiuitorul civil o gsim la
articolul 1635 unde se prevede:
,,Contractul aleatoriu este convenia reciproc, ale crei efecte, n
privina beneficiilor i a pierderilor pentru toate prile sau pentru una sau
mai multe dintre ele, depinde de un eveniment necert.
628

Francisc Deak, Tratat de Drept Civil-Contracte Speciale, Editura Actami, Bucureti, 1999, p.481

598

Astfel de contracte aleatorii sunt contractul de asigurare, mprumutul

nautic, jocul i prinsoarea i contractul de rendit pe via.
Foarte important n contractul aleatoriu este faptul c n timp ce
obligaia poate fi incert numai pentru una din pri, ansa de ctigpierdere, real i egal pentru pri, exist ntotdeauna pentru ambele pri
cci,,nu se poate concepe ca ansa s fie unilateral. Ca o consecin,
realizm c un contract cu titlu gratuit nu va putea niciodat s aib caracter
aleatoriu cci una din pri nu poate pierde iar cealalt ctiga. Aadar, n
situaia noastr ansa implic i neansa totul depinznd de ndeplinirea sau
nendeplinirea evenimentului prevzut n contract, eveniment care profit
unei pri i determin o pierdere pentru cealalt parte.
n aceste condiii, aruncnd o nou privire asupra articolului 1635,
observm c definiia dat contractelor aleatorii este inexact, legiuitorul
confundnd, potrivit prof. dr. Francisc Deak, incertitudinea privind existena
sau ntinderea obligaiilor cu ansa de a realiza un beneficiu sau de a suporta
o pierdere, fiind vizate nu prestaiile datorate ci rezultatul final al
contractului.
Caracterul aleatoriu al contractelor implic dou consecine:
-

ntruct n contractele aleatorii ansa avut n vedere de ctre

pri la ncheierea contractului reprezint cauza obligaiei asumate, n

absena ei contractul va fi lipsit de efecte;
-

deoarece prile au contractat n cunotina anselor de ctig -

pierdere, iar hazardul poate determina o disproporie vdit ntre prestaii, nu

se pot plnge de leziunea suferit n caz de pierdere.
n ceea ce privete contractul de asigurare, caracterul aleatoriu al
acestui contract este contestat de unii autori pe motiv c asiguratul, cel care

599

pltete primele de asigurare, primete de ndat o contraprestaie i anume

asigurarea, adic sigurana c va primi, el sau altul o sum de bani dac se
ntpl evenimentul asigurat. Dar i asigurtorul are o certitudine asupra
posibilitilor de a plti indemnizaia de asigurare,

deoarece a calculat

primele n aa fel nct s poat acoperi toate aceste posibiliti.

Totui, este un contract aleatoriu n considerarea faptului c la
ncheierea contractului nu se tie dac se va ntmpla evenimentul pgubitor
sau cel puin data la care se va ntmpla. Certitudinea primirii unei sume de
bani n cazul realizrii evenimentului este o eventualitate care nu poate fi
asimilat cu contraprestaia specific n cazul contractelor cu titlu oneros
comutative.
Suntem n prezena caracterului aleatoriu chiar i n situaia asigurrilor
mixte de persoane, n care asigurtorul pltete n mod sigur suma asigurat,
deoarece decesul poate surveni la un moment att de apropiat de ncheierea
contractului, nct primele pltite nu acoper nc indemnizaia ce se pltete
de asigurtor .
Seciunea 2 . Contractul internaional de asigurri
2.1. Noiune. Caractere juridice
Contractul de asigurare este contractul prin care asiguratul se oblig s
plteasc asigurtorului o sum determinat numit prim, iar acesta ia
asupra sa riscul producerii unui anumit eveniment viitor denumit eveniment
sau caz asigurat, obligdu-se ca, la producerea sa, s plteasc asiguratului
sau unei tere persoane, numit beneficiar, o indemnizaie, despgubire sau
sum, asigurat n limitele convenite629. Analiznd definiia contractului de

629

Vezi Brndua tefnescu, Dreptul Comerului Internaional, Editura Pedagogic i tiinific

Bucureti, 1978, p.292

600

asigurare, enunat mai sus, desprindem urmtoarele trsturi juridice630

ale acestuia:
-

este un contract bilateral (sinalagmatic), deoarece d natere

la obligaii att pentru asigurtor ct i pentru asigurat;

-

este un contract cu titlu oneros, deoarece fiecare parte

urmrete obinerea unui avantaj patrimonial, dobndirea primei de asigurare

de ctre asigurtor i obinerea indemnizaiei de asigurare de ctre asigurat;
-

este un contract aleatoriu, deoarece existena i ntinderea

obligaiilor asigurtorului depind de un eveniment viitor i nesigur,

survenirea evenimentului pgubitor pentru asigurat;
-

este un contract consensual ntruct se formeaz prin simplul

acord de voin al prilor, fr s fie nevoie de ndeplinirea vreunei forme

speciale de manifestare al acestuia. Forma contractului este cea scris, dar
aceasta nu se cere,,ad validitatem ci numai,,ad probationem. n practic,
polia sau certificatul de asigurare, precum i decontul de prim trimis
asiguratului fac dovada contractului de asigurare;
-

caracterul de contract de adeziune este specific contractului

de asigurare, caracteristica unui asemenea contract constituind-o faptul c

clauzele sunt stabilite numai de una din pri, asigurtorul, cealalt parte
neavnd dect facultatea de a le accepta ca atare sau s nu contracteze. Dar,
n economia de pia asigurarea nu mai reprezint un monopol, ci asiguratul
are posibilitatea de a alege acele societi i condiii pe care le consider ca
fiind cele mai avantajoase pentru el, la un moment dat;
-

caracterul de unicitate a contractului de asigurare nseamn

c acesta se menine unic pentru ntreaga sa durat, chiar i atunci cnd ar

suferi o mprire pe termene periodice. n cadrul unei perioade de asigurare
630

Vezi Brndua tefnescu, op.cit., p.292

601

determinat, contractul de asigurare poate fi modificat prin cererea

asiguratului pentru includerea unui risc suplimentar. n acest caz se coteaz
i se aplic o prim suplimentar fa de prima de baz;
-

de asemenea, contractul este susceptibil de executare

succesiv, adic nu are loc dintr-o dat, printr-o singur prestaie, ci

asiguratul este obligat a plti primele n termenele stabilite, iar asigurtorul
acordnd continuu protecie asiguratului, prin acoperirea riscului.
Pentru nelegerea actelor normative privind asigurrile este necesar s
clarificm n prealabil semnificaia juridic631 a noiunilor speciale
ntrebuinate n aceast materie. Astfel:
1. Activitatea de asigurare este activitatea exercitat n sau din
Romnia, care desemneaz, n principal, oferirea, intermedierea, negocierea,
ncheierea de contracte de asigurare i reasigurare, ncasarea de prime,
lichidarea de daune, activitatea de regres i de recuperare, precum i
investirea sau fructificarea fondurilor proprii i atrase prin activitatea
desfurat .
2. Agentul de asigurare este persoana fizic sau juridic abilitat, n
baza autorizrii unui asigurtor, s negocieze sau s ncheie n numele i n
contul asigurtorului contracte de asigurare cu terii, conform condiiilor
stipulate n contractul de mandat ncheiat, fr s aib calitatea de asigurtor
sau de broker de asigurare .
3. Asigurarea este operaiunea prin care un asigurtor constituie, pe
principiul mutualitii, un fond de asigurare, prin contribuia unui numr de
asigurai, expui la producerea anumitor riscuri, i l indemnizeaz pe cel care a

631

Legea nr.32/2000, privind societile de asigurare i supravegherea asigurrilor, publicat n M. of.

nr.148 din 10 aprilie 2000

602

suferit un prejudiciu pe seama fondului alctuit din primele ncasate precum i

pe seama celorlalte venituri rezultate ca urmare a activitii desfurate .
4. Asiguratul este persoana care are un contract de asigurare ncheiat cu
asigurtorul. El este subiectul raporturilor juridice de asigurare care n cazul
producerii evenimentului asigurat este ndreptit s pretind prestaia pe care o
implic tipul respectiv de asigurare. Asiguratul poate fi orice persoan fizic
sau juridic.
5. Asigurtorul este persoana juridic, romn sau strin, ori
societatea mutual autorizat n condiiile prezentei legi s exercite activiti
de asigurare, sucursala sau filiala unui asigurator dintr-un stat ter, precum i
sucursala unei societi de asigurare sau a unei societi mutuale dintr-un stat
membru, care a primit o autorizaie de la autoritatea competent a statului
membru de origine. Este subiectul raporturilor juridice de asigurare care, n
cazul producerii evenimentului asigurat, este inut s ndeplineasc prestaia
pe care o implic tipul respectiv de asigurare. Asigurtorul este, n principiu,
o societate comercial.
6. Broker-ul de asigurare este persoana juridic, romn sau strin,
autorizat n condiiile prezentei legi, care, pentru clienii si negociaz sau
ncheie contracte de asigurare i acord alte servicii n legtur cu protecia
mpotriva riscurilor sau cu regularizarea daunelor.
7. Catastrofa este un eveniment sau serii de evenimente care provoac
pagube substaniale ntr-o perioad scurt de timp .
8. Coasigurarea este operaiunea prin care doi sau mai muli
asigurtori subscriu acelai risc, fiecare asumndu-i i o cot parte din
acesta.
9. Fondul de rezerv liber vrsat reprezint totalul sumelor cu care
membrii societilor mutuale au contribuit la fondurile acestora .
603

10. Acionarii semnificativi sunt acionarii care singuri sau prin

intermediul ori n legtur cu alte persoane dein cel puin 5% din totalul
drepturilor de vot n Adunarea General a Acionarilor.
11. Persoane semnificative sunt administratorii i directorul general.
12. Portofoliul de asigurri reprezint totalitatea sau o parte din
contractele de asigurri ncheiate de un asigurtor .
13. Primele brute subscrise sunt primele ncasate i de ncasat,
inclusiv primele de reasigurare ncasate i de ncasat, aferente tuturor
contractelor de asigurare i contractelor de reasigurare care intr n vigoare
n perioada de referin, nainte de deducerea oricror sume din acestea .
14. Primele nete subscrise sunt primele brute subscrise din care se
deduc sumele pltite i de pltit drept prime de reasigurare.
15.

Primele

ncasate,inclusiv

brute

primele

de

ncasate

reprezint

reasigurare

ncasate

totalul
n

primelor

perioada

de

referin,nainte de deducerea oricror sume din acestea .

16. Primele nete ncasate sunt primele brute ncasate din care se
deduc sumele pltite drept prime de reasigurare .
17. Reasigurarea este operaiunea de asigurare a unui asigurtor de
ctre alt asigurtor, primul fiind reasigurat, iar al doilea reasigurator .
18. Reinerea proprie reprezint partea din risc care rmne n sarcina
asigurtorului dup deducerea reasigurrii .
19. Societatea mutual de asigurri poate fi definit ca persoan
juridic civil ai crei asociai sunt deopotriv asigurai i asigurtori .
Aadar, contractul de asigurare este contractul prin care, asiguratul se
oblig s plteasc asigurtorului, o prim, iar acesta se oblig ca, la
producerea unui anume risc, s plteasc asiguratului sau beneficiarului

604

despgubirea sau suma asigurat, denumit indemnizaie, n limitele i

termenele convenite632.
2.2. Elementele contractului de asigurare
Potrivit Legii nr.136/1995633 art.10:,,Contractul de asigurare se
ncheie n form scris i va cuprinde:
1.

Numele sau denumirea, domiciliul sau sediul prilor

contractante;
2.

Obiectul asigurrii: bunuri, persoane, rspundere civil, credite

i garanii, asigurri de pierderi financiare, alte asigurri;

3.

Riscurile ce se asigur;

4.

Momentul nceperii i cel al ncetrii rspunderii asigurtorului;

5.

Primele de asigurare;

6.

Sumele asigurate;

7.

Alte elemente care se stabilesc prin norme adoptate n baza legii

de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor.

Elementele principale ale contractului de asigurare634 sunt:

interesul asigurrii, riscul asigurrii, suma asigurat i prima de asigurare.
Interesul asigurrii prezint particulariti n raport cu formele
concrete ale asigurrii: de bunuri, de persoane i de rspundere civil.
n ceea ce privete asigurarea de bunuri se face apel la dou principii
care domin acest tip de asigurri:

necesitatea existenei unui interes

patrimonial cu privire la bunul asigurat i caracterul indemnitar, care

632

art.9 din Legea nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, publicat n M. Of., partea I,
nr.303
633
Legea nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, publicat n M. Of., partea I, nr.303
634
Vezi B. tefnescu,Contractul de asigurare n comerul internaional, n,,Dreptul comerului
internaional,ASE, Bucureti, 1982, P.210-214

605

mpiedic pe asigurat s primeasc o despgubire superioar ca nivel,

pagubei asigurate.
Pe baza acestor principii, doctrina a definit interesul asigurabil ca
fiind interesul care se nate din raporturile unei persoane cu privire la un
anumit bun ce poate fi asigurat. Prin interes trebuie neles valoarea
pecuniar a bunului, expus pierderii, sau valoarea pecuniar ce poate fi
pierdut pentru asigurat sau beneficiar, ca urmare a producerii evenimentului
asigurat635. Pentru a fi asigurabil, un interes trebuie s fie economic i
evaluabil n bani.
Privitor la asigurrile de persoane, acestea au drept scop protecia
economic pentru cazul decesului ori invaliditii asiguratului,

fie la

asigurat, fie la benefiarul asigurrii. Deci, la acest tip de asigurri, interesul

nsoete evennimentul legat de persoan: decese, invaliditate din accidente
sau atingerea unei anumite vrste. Prin urmare, suma asigurat este datorat
de asigurtor, la producerea evenimentului asigurat, independent de
existena unor daune. Contractarea unei astfel de asigurri, aadar, apare, pe
lng o msur de prevedere i ca un mijloc de economisire pe termen lung .
n cazul asigurrii de rspundere civil, interesul asigurrii provine
din raporurile dintre terele persoane i asigurat, fa de care asiguratul este
obligat pentru daunele provocate lor. Deci, n acest tip de asigurri,
despgubirile pe care asiguratul trebuie s le acopere provin din necesitatea
de acoperire, cu patrimoniul su, a prejudiciilor pentru care este rspunztor.
Asigurarea de rspundere civil protejeaz acest interes i acoper golul
produs n patrimoniul asiguratului. Natura juridic a interesului asigurrii se
apreciaz n raport cu caracterul subiectiv sau obiectiv al acestuia.
635

Vezi C. Alexa, E.Sebe,,Elementele contractului de asigurare-,,Asigurri i reasigurri n comerul

internaional, Editura.ALL,Bucureti,1992,P. 33

606

Potrivit teoriei interesului de asigurare subiectiv636, prin contract se

asigur numai interesul asiguratului, nu i interesul celorlalte persoane cu
privire la bunul asigurat. Aceste din urm persoane nu pot pretinde
asigurtorului ca din suma despgubirii s le fie achitate creanele pe care le
au fa de asigurat.
Teoria interesului de asigurare obiectiv consider c, ntruct
interesul este obiectiv, acesta este ncorporat bunului asigurat, deci este
independent de titularul interesului. n consecin, sunt interesate i celelalte
persoane n existena bunului, chiar dac nu sunt pri la contractul de
asugrare637.
Riscul este elementul esenial i caracteristic al contractului de
asigurare. Riscul reprezint nsi cauza asigurrii.
Riscul se definete ca un eveniment incert, posibil i viitor, la
producerea cruia asigurtorul va achita asiguratului despgubirea sau suma
asigurat638. Pentru ca un eveniment s poat fi ncadrat n categoria de,,risc
asigurat se cer a fi ndeplinite mai multe condiii i anume:
-

producerea lui s fie posibil;

s aib un caracter ntmpltor, adic asupra lui s planeze

incertitudinea, att ca moment, ct i ca intensitate, excepie constituind-o

decesul;
-

producerea fenomenului s nu depind de voina asiguratului

sau beneficiarului asigurrii;

-

riscul asigurat s prezinte caracter licit.

636

Vezi B. tefnescu,Contractul de asigurare n comerul internaional, n,,Dreptul comerului

internaional,ASE, Bucureti, 1982, P.211
637
A se vedea C. Alexa, op.cit., p. 34
638
Ibidem

607

Suma asigurat reprezint suma pn la concurena creia

asigurtorul rspunde fa de asigurat, n cazul producerii evenimentului
acoperit prin asigurare, servind ca baz i pentru calcularea primei, prin
aplicarea unui anumit procent la suma asigurat.
n cazul asigurrilor de bunuri, pentru stabilirea sumei asigurate se
procedeaz la operaiunea numit evaluare de asigurare. Suma asigurat
poate fi mai mic sau cel puin egal cu valoarea asigurrii, evitndu-se
supraasigurarea 639.
n cazul asigurrii de persoane, contractul de asigurare are un
caracter indemnitar, adic n schimbul primelor de asigurare, asigurtorul nu
se oblig s acopere o pagub, ci s plteasc, la realizarea riscului, suma
asigurat, independent de orice prejudiciu, dat fiind faptul c att viaa ct i
sntatea omului nu sunt evaluabile n bani.
Suma asigurat poate fi modificat prin majorare sau reducere (la
asigurrile de bunuri), modificarea trebuie s fie urmarea unor schimbri de
valoare a bunului.
Prima constituie obligaia asiguratului i reprezint suma de bani pe
care o primete asigurtorul n schimbul prestaiei promise: despgubirea sau
suma asigurat. Prima este, aadar, preul pentru care asigurtorul ia asupra
sa riscul.
Exist o corelaie ntre risc i prima de asigurare, aceasta din urm
exprimnd, de fapt, valoarea riscului, care este determinat pe baze
statistice640. n cuprinsul primei de asigurare se include, teoretic, o prim
pur, denumit prim net sau cot de baz, care se stabilete pe baz de
date statistice i adausul, care acoper cheltuielile generale de administrare a
639

Astfel de cazuri apar n cazul asigurrii navelor comerciale, caz n care nu este accpetat nici
subasigurarea
640
Vezi C. Alexa, Op.Cit., p. 36.

608

asigurtorului. n calculul primei nete se ine seama de valoarea riscului,

privit ca probabilitate, ct i ca intensitate a acestuia. Probabilitatea este
determinat prin calcule statistice ce au la baz aplicarea legii numerelor
mari, potrivit creia, la un anumit numr de cazuri, probabilitatea producerii
unui fenomen se poate calcula cu o infim aproximaie. Intensitatea variabil
a riscului se reflect corespunztor n nivelul primei. De asemenea, n
calculul primei trebuie luate n considerare i dou elemente statistice:
durata asigurrii i suma asigurat.
n domeniul asigurrilor se utilizeaz mai multe categorii de prim,
potrivit unor criterii de clasificare: prima unic (scadent ntr-o singur
sum); prima periodic (scadent n perioade egale, determinate n perioade
egale, pe perioade de asigurare); prima curent sau efectiv (referitoare la
perioada anului n curs); prima fixat (care reprezint prima pe o unitate de
sum asigurat); tarifele de prime (cuprinznd primele fixate, pe feluri de
asugrri, riscuri); rabatul de prim (care const n diminuarea primei cu o
anumit sum stabilit).
Prima stabilit pentru perioada de asiguare este indivizibil, deci, dac
evenimentul se produce nainte de mplinirea duratei perioadei de asigurare,
asiguratul nu va putea s pretind aplicarea unei prime proporionale,
aferent timpului ce a mai rmas, ntruct, probabilitatea de daun se
stabilete pe ntreaga perioad de asigurare i nu are relevan cnd se
produce evenimentul asigurat, sau dac nu se produce deloc n cursul
perioadei. Asigurtorul folosete ntreaga sum aferent perioadei de
asigurare n cadrul comunitii de pericole641.

641

Vezi C. Alexa, op.cit., p. 37

609

2.3. Clasificarea asigurrilor

2.3.1. Clasificarea asigurrilor dup obiectul lor
Dup obiectul asigurrii, asigurrile se mpart n asigurri de bunuri,
asigurri de rspundere civil i asigurri de persoane 642.
n cazul asigurrii de bunuri obiectul asigurrii l constituie anumite
bunuri (o construcie, autovehicule, bunuri ale gospodriei casnice, animale)
pentru caz de pieire, furt sau alte evenimente .
n

cazul

asigurrii

de

rspundere

civil

(asigurare

de

responsabilitate) obiectul asigurrii const ntr-o valoare patrimonial egal

cu despgubirile ce ar urma s le plteasc asiguratul ca urmare a unui
prejudiciu cauzat unei tere persoane pentru care rspunde potrivit legii
civile. De exemplu, despgubirile datorate terilor pgubii prin accidente de
autovehicule ca urmare a vtmrii sntii sau cauzarea morii ori
distrugerii sau deteriorrii de bunuri.
Asigurrile de bunuri i de rspundere civil sunt asigurri contra
pagubelor (asigurri de daune), avnd drept scop repararea prejudiciului
care amenin patrimoniul asiguratului, fie prin pieirea - total sau parial
a bunului asigurat, fie prin plata despgubirilor civile datorate terilor ca
urmare a faptelor ilicite cauzatoare de prejudicii ce angajeaz rspunderea
asiguratului. Drept urmare, aceste asigurri au caracter de despgubire
(indemnitar).
Rezult c, n asigurarea de bunuri interesul asigurat const n dauna
efectiv, evaluabil n lei, pe care asiguratul o poate suferi n caz de pieire
642

Art.45 din Legea nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, publicat n M. Of., partea
I, nr.303 n care se face referire la,,cazul ncheierii altor asigurri (viznd asigurrile maritime, de aviaie,
etc.,pentru care exist anumite reglementri speciale), nu are semnificaia existenei unor,,alte asigurri, n
afar de cele de bunuri, de persoane i de rspundere civil.Toate asigurrile se ncadreaz n aceste trei
categorii, dar dispoziiile legii se aplic numai n msura n care, prin lege sau prin acorduri internaionale
la care Romnia este parte, nu se prevede altfel

610

sau degradare a bunului asigurat, iar n asigurarea de rspundere civil

dorina de a evita plata despgubirilor datorate terilor. n ambele cazuri,
asigurarea este contra pagubelor (de daune) numai c, n primul caz paguba
se produce, ca urmare a cazului asigurat, nemijlocit n patrimoniul
asiguratului, iar n al doilea caz, n patrimoniul unei tere persoane, dar ca
urmare a rspunderii civile aceast pagub ar urma s fie suportat din
patrimoniul persoanei responsabile asigurate .
Obiectul asigurrii de persoane l constituie un anumit atribut al
persoanei fizice (viaa, integritatea corporal, etc.). n aceste asigurri
asiguratul sau beneficiarul asigurrii are dreptul la survenirea cazului
asigurat s primeasc indemnizaia de asigurare fr relaie cu prejudiciul
suferit i chiar dac nu ar fi ncercat vreo pagub. Asigurarea de persoane nu
are caracter de despgubire, reprezentnd o msur de prevedere, de
capitalizare a unor sume de bani.
2.3.2. Asigurri obligatorii sau facultative
Potrivit Legii nr.136/1995, raporturile de asigurare se nasc n baza
contractului ncheiat ntre asigurtor i asigurat (contractant). Asigurrile
prin efectul legii, care se realizau de plin drept n condiiile prevzute de
lege (Decretul nr.471/1971 abrogat n prezent), au ncetat s produc efecte
de la 1 februarie 1996, data intrrii n vigoare a noii legi a asigurrilor. De la
aceast dat toate asigurrile au devenit contractuale, societile de asigurare
fiind obligate s plteasc indemnizaie de asigurare (despgubiri sau suma
asigurat) numai dac creditorul indemnizaiei dovedete existena
contractului de asigurare, n vigoare n momentul realizrii cazului asigurat.
Asigurrile contractuale pot fi de dou feluri asigurri facultative i
asigurri obligatorii .

611

n asigurarea facultativ

raporturile dintre asigurat i asigurtor,

drepturile i obligaiile fiecrei pri se stabilesc prin contractul de asigurare

(art.2). Prin urmare, n asigurrile facultative, ncheierea contractului are loc
numai dac prile, prin libera lor voin se neleg s dea natere raporturilor
de asigurare,

ele stabilind, tot prin acordul lor de voin condiiile

contractului (riscuri, suma asigurat, beneficiarul asigurrii, etc.)643.

Tot facultativ este i asigurarea bunurilor cu care se garanteaz
creditele acordate ori a bunurilor procurate din credite sau cu plata preului
n rate. n aceste cazuri creditorul poate obliga pe debitor la contractarea de
asigurri drept garanie a executrii obligaiilor n caz contrar refuznd
ncheierea contractului. n raport cu unitatea care acord creditul sau vinde
bunul cu plata preului n rate, beneficiarul debitor este obligat la ncheierea
unui contract de asigurare (asigurare, obligaie de asigurare contractual
impus) dar relaiile dintre ei nu influeneaz natura raporturilor de asigurare
dintre asigurtor i asigurat, care se nasc numai dup ncheierea contractului
de asigurare facultativ.
n asigurarea obligatorie raporturile de asigurare se stabilesc tot prin
contractul ncheiat ntre asigurtor i asigurat numai c ambele pri au
obligaia legal de a ncheia contractul iar drepturile i obligaiile prilor
rezultnd din contractul ncheiat sunt stabilite de lege (art.3).
Potrivit noii legi a asigurrilor singura varietate de asigurare
obligatorie este asigurarea de rspundere civil pentru pagube cauzate prin
accidente de autovehicule (art.4). n acest sens, legea prevede obligaia
643

Dei n privina asigurrilor facultative legea nu prevede caracterul facultativ al normelor nefiind
reprodus nici art.54, alin.2 din Decretul nr.471/1991 potrivit cruia prin condiiile de asigurare nun se
poate deroga de la dispoziiile ce reglementeaz contractul de asigurare dect n cazurile anume
prevzute n acele dispoziii iar n alte cazuri numai n favoarea asiguratului sau a beneficiarului
considerm c normele care guverneaz contractul de asigurare au caracter imperativ dac contractul nu
rezult din dispoziia n cauz

612

persoanelor

fizice i

juridice deintoare

de

autovehicule supuse

nmatriculrii sau folosite pe teritoriul Romniei de a le asigura pentru

cazurile de rspundere civil ca urmare a pagubelor produse prin accidente
de autovehicule pe teritoriul Romniei (art.48 i art.56). Dar ncheierea
contractului de asigurare de rspundere civil pentru pagube cauzate prin
accidente de autovehicule este obligatorie nu numai pentru deintorii de
autovehicule dar i pentru societile de asigurare autorizate s fac astfel de
asigurri care sunt obligate,,s realizeze asigurarea (art.5). nclcarea
obligaiei de a contracta asigurarea de ctre deintorii de autovehicule sau
de ctre asigurtorii autorizai se sancioneaz potrivit legii(art.63 i 64).
2.3.3. Alte asigurri
n funcie de subiectele raporturilor de asigurare se disting asigurri
directe i reasigurri. Dac n raportul de asigurare apar mai muli
asigurtori, distingem coasigurarea i asigurarea mutual .
n asigurarea direct raportul de asigurare ia natere ntrre asigurtor
i o alt persoan, fizic sau juridic, care are calitatea de asigurat. De
exemplu ntre societatea de asigurare i proprietarul casei de asigurare.
Tot asigurare direct este i coasigurarea n care exist mai muli
asigurtori. Potrivit art.13 din Legea nr.47 /1991, societile din domeniul
asigurrilor,,pot ncheia nelegeri referitoare la coasigurare n vederea
asigurrii sau reasigurrii unor riscuri deosebite, care nu pot fi preluate de o
singur societate . n acest caz asiguratul contracteaz cu doi sau mai muli
asigurtori ntre care obligaia plii indemnizaiei de asigurare se divide,
fiecare asumnd numai o cot parte de risc. n cazul coasigurrii, raporturile
de asigurare sunt distincte chiar dac aceste raporturi dintre asigurat i
asigurtor s-au stabilit dintr-un singur contract (poli) de asigurare
(instrumentum). Avnd n vedere raiunea coasigurrii nu se practic nici
613

solidaritatea convenional

644

, deoarece este vorba de riscuri mari

(rspunderea civil a utilizatorului de instalaii nucleare, riscul pieirii unor

bunuri de valoare deosebit) i nici unul dintre asigurtori nu se poate
obliga, singuri sau n solidar cu ali asigurtori, la plata integral a
despgubirilor, cu toate c potrivit principiilor solidaritii ar putea
recupera n regres, de la codebitor o parte din indemnizaia primit. Dac un
singur asigurtor are posibiltatea s-i asume obligaia plii integrale a
indemnizaiei, dar dorete o mai mare dispersare a riscurilor asumate, este
preferabil s ncheie contract de reasigurare.
n cazul asigurrii de bunuri i de rspundere civil coasigurarea nu
trebuie s conduc la o supra asigurare, deoarece aceste asigurri sunt
asigurri de daune (contra pagubelor) avnd caracter de despgubire
(indemnitar) i pot fi ncheiate, respectiv produc efecte, n principiu, numai
n limita valorii bunului asigurat sau a rspunderii civile a asiguratului,
indemnizaia de asigurare neputnd depi aceast valoare i nici nu poate fi
ncasat de mai multe ori, astfel nct s reprezinte o surs de mbogire, un
contract de joc sau prinsoare. Din ansamblul textelor care reglementeaz
materia se desprinde concluzia c, pentru acelai obiect (bun sau rspundere
civil) i pentru aceeai perioad de asigurare, coasigurarea este permis
chiar dac contractele sunt ncheiate n calitate de asigurai de persoane
diferite numai pentru riscuri sau interese diferite (de exemplu proprietar i
uzufrucutar) ori pri deosebite din valoarea de asigurare.
n ceea ce privete msura suportrii de ctre coasigurtor a daunei
produse (mprirea ntre ei a despgubirilor, pentru ipoteza coasigurrii de
644

Art.13 citat pare a exclude posibilitatea solidaritii convenionale, dar nu poate servi ca temei pentru o
concluzie ferm, pentru c este neclar redactat, sugernd ideea c, n cazul coasigurrii nelegerea se
realizeaz ntre societile de asigurare, ceea ce desigur nu este aa, fiecare dintre ele contractnd cu
asiguratul, nelegerea dintre asigurtori nefiind o condiie a coasigurrii .

614

bunuri), legea precizeaz:,,n cazul existenei mai multor asigurri pentru

acelai bun, fiecare asigurtor este obligat la plat proporional cu suma
asigurat i pn la concurena acesteia fr ca asiguratul s poat ncasa o
despgubire mai mare dect prejudiciul efectiv, consecin direct a riscului
(art.29alin.1).
n aplicarea dispoziiei legale citatea dei nu se prevede expres, n caz
de pagub parial trebuie s se in seama i de sistemul de acoperire n
asigurare aplicabil n cauz .
Dac n contractele de asigurare prile au prevzut o franciz, la
stabilirea msurii n care asigurtorii urmeaz s suporte paguba se va ine
seama i de cuantumul francizei, mai ales a celei deductibile, cea
nedeductibil avnd importan nuumai dac cuantumul pagubei este mai
mic dect valoarea francizei (caz n care asigurtorii nu vor plti
despgubiri) .
Legea mai precizeaz c asiguratul are obligaia s declare existena
altor asigurri pentru acelai bun la asigurtori diferii, att la ncheierea
contractului de asigurare, ct i pe parcursul executrii acestuia (art.29
alin.2). Declararea este necesar pentru ca, prin metoda coasigurrii,
asigurtorul s nu fac o supra asigurare i s ncaseze despgubiri peste
valoarea pagubei sau mai multe despgubiri pentru aceeai pagub .
Legea nu prevede ns sanciunea aplicabil pentru nerespectarea
acestei obligaii de informare. Astfel fiind, dac prin ncheierea mai multor
contracte de asigurare nu s-a ajuns la o supra asigurare, considerm c
asigurrile vor produce efecte potrivit celor artate. n schimb dac prin
coasigurare s-a depit valoarea bunului, despgubirile vor fi pltite numai
n limita valorii bunului, respectiv a pagubei (art.27 alin.2). Legea nu

615

prevede nici dreptul asiguratului la restituirea diferenei de prime pltite n

plus pentru supra asigurri .
Mai precizm c, dei art.29 prevede existena mai multor asigurri
ncheiate pentru acelai bun, mprirea proporional a despgubirilor ntre
coasigurtori se va produce numai dac este vorba nu numai de acelai bun
dar i de aceleai riscuri. Dac coasigurarea are ca obiect acelai bun, dar
pentru riscuri sau interese deosebite despgubirea va fi pltit de
asigurtorul care i-a asumat riscul productor a-l daunei .
ntruct contractarea mai multor asigurri este posibil nu numai n
materia asigurrii de bunuri, dar i n cazul asigurrii de rspundere civil i
de persoane, urmeaz s analizm n continuare soluiile aplicabile n aceste
cazuri .
Cu privire la mprirea despgubirilor n materia asigurrii obligatorii
de rspundere civil pentru pagube produse prin accidente de autovehicule,
legea consacr regula egalitii:,,n cazul n care, pentru acelai deintor de
autovehicul, la data producerii accidentului exist mai multe asigurri
valabile, despgubirea se suport n pri egale de ctre toi asigurtorii
(art.52 alin.2) .
Regula mpririi n mod egal a despgubirii ntre doi sau mai muli
asigurtori se explic prin faptul c n asigurarea obligatorie raporturile
dintre asigurai i asigurtori, drepturile i obligaiile prilor sunt stabilite de
lege (art.3) deci exist o egalitate perfect ntre coasigurtori inclusiv sub
raportul sumei asigurate care se stabilete potrivit legii (art.53), prin
Hotrre a Guvernului. Astfel fiind,,,suportarea n pri egale a
despgubirilor n cazul asigurrii obligatorii nseamn n fond o mprire
proporional cu suma asigurat (regula prevzut pentru coasigurare de
bunuri art.29 alin.1).
616

Ct privete obligaia de informare art.52.alin.2 cu toate c redactarea

textelor este diferit (art.29 alin.2) nu exist deosebiri de fond.
n cazul asigurrii facultative de rspundere civil legea nu
reglementeaz modul de mprire ntre coasigurtori a despgubirilor
datorate. Cu toate acestea dac sumele asigurate sunt identice nu sunt
probleme pentru c aa cum repartizarea n mod egal a despgubirilor
conduce la aceei soluie ca i repartizarea,, proporional cu suma asigurat.
ns n asigurarea facultativ de rspundere civil sumele asigurate
pot fi i diferite ele stabilindu-se n contract potrivit nelegerii dintre pri.
n acest caz vom aplica regula egalitii sau regula proporionalitii (art.29).
n materia asigurrilor de persoane problema analizat nu se pune
pentru c indemnizaia de asigurare nu are caracter de despgubire. Nici
problema asupra asigurrii prin coasigurare nu se pune deoarece viaa i
sntatea oamenilor nu au limit de valoare. Astfel fiind, nici posibilitatea
contractrii de asigurri de persoane la mai muli asigurtori nu cunoate
limitri (n afara posibilitii asiguratului de a plti primele de asigurare).
n consecin, dac asiguratul a contractat mai multe asigurri de
persoane i se produce cazul asigurat beneficiarul va avea dreptul de a ncasa
de la fiecare asigurtor ntreaga sum asigurat. Chiar dac aceast soluie
nu este consacrat expres n art.38 care prevede independena dreptului la
suma asigurat n raport de alte sume cuvenite asiguratului sau
beneficiarului din aceeai cauz ea rezult din principiile care guverneaz
materia asigurrii de persoane.
Coasigurarea nu trebuie s fie confundat cu asigurarea mutual.
Asigurarea mutual se realizeaz ntre mai multe persoane expuse unor
riscuri similare toate prile contractante obligndu-se la plata primei de
asigurare numit n aceast materie cotizaie, n vederea constituirii unui
617

fond comun din care urmeaz s se plteasc la survenirea cazului asigurat

indemnizaia de asigurare asociatului n cauz sau altor persoane ndretite .
Referitor la efectele contrtractului de asigurare mutual se precizeaz
c asociaii sunt obligai s contribuie (la constituirea fondului de asigurare)
numai cu partea determinat prin contract. Astfel fiind, dac daunele de
asigurare nu pot fi acoperite prin fondul acumulat (i prile nu s-au obligat
pentru aceast ipotez la majorarea obligaiei) indemnizaiile de asigurare se
reduc n mod proporional. Iar fa de teri fiecare asociat rspunde numai n
proporie cu contribuia adus n asociaie (art.261 C.Com).
n afar de aceste reguli prevzute n Codul Comercial spre
deosebire de asigurrile nemutuale (cu prime) reglementate prin acte
normative speciale (care conin norme cu caracter imperativ) asigurrile
mutuale sunt guvernate de convenia prilor (art.258 alin.2 C.Com.)
completat cu regulile de drept comun, reglementrile din materia
asigurrilor fiind aplicabile numai dac sunt incompatibile cu natura
special a asigurrilor mutuale.
2.4. Principalele tipuri de asigurri
2.4.1. Asigurarea de bunuri
Asiguratul poate fi orice persoan care are capacitate de a face acte de
conservare sau o persoan juridic. n ambele cazuri, asiguratul, iar dac a
fost desemnat un beneficiar, acesta, trebuie s aib un interes patrimonial
pentru conservarea bunului asigurat .
n lips de prevedere contrar n contractul de asigurare, n cazul n
care bunul asigurat este nstrinat, contractul de asigurare se reziliaz
art.30 cu restituirea primelor pltite pentru perioada ulterioar rezilierii
dac nu s-a prevzut altfel n contract

645

(art21). Desigur, dobnditorul va

putea ncheia un nou contract de asigurare. n caz de deces al asiguratului,

645

De exemplu, asigurarea CASCO continu, de regul, pe numele noului proprietar din momentul
nstrinrii autovehiculului i pn la sfritul perioadei pentru care au fost pltite sau se vor plti primele
de asigurare

618

drepturile i obligaiile lui trec asupra motenitorilor conform regulilor

generale 646.
Obiectul asigurrii l constituie bunurile menionate n contractul de
asigurare. Bunurile vor putea fi asigurate prin determinarea lor individual
sau prin indicarea unui grup de bunuri. Se pot asigura i bunuri viitoare (de
exemplu, culturile agricole sau rodul viilor).
Asiguratul este obligat s ntrein bunurile asigurate n bune condiii
i n conformitate cu dispoziiile legale, n scopul prevenirii producerii
riscului (art.26) . n caz de nerespectare a acestei obligaii asigurtorul are
dreptul s denune contractul. Asigurarea va putea fi repus n vigoare dup
nlturarea deficienelor .
Asigurtorul are dreptul s verifice modul n care bunul asigurat este
ntreinut. Potrivit contractului, n cazul producerii evenimentului asigurat,
asiguratul este obligat s ia, pe seama asigurtorului i n cadrul sumei
asigurate, msuri pentru limitarea pagubei (art. 26).
Suma asigurat poate fi stabilit n limita valorii bunului asigurat,
valoare ce nu poate fi depit. Asigurarea n nici un caz nu va produce efecte
dect n limitele valorii bunului din momentul producerii cazului asigurat
(art.27). Supraasigurarea, fie i sub forma coasigurrii, nu se admite. Raiunea
pentru care s-a plafonat suma asigurat a fost de a nu ncuraja asigurarea
bunurilor peste valoarea lor, asemenea asigurare stimulnd interesul
asiguratului pentru ca evenimentul s se produc.
Riscurile asigurate trebuie s fie stipulate n contract (art.10 lit.c).
Indemnizaia de asigurare se pltete n limita sumei asigurate, dar
nu poate depi valoarea bunului din momentul producerii cazului asigurat
(chiar dac suma asigurat este mai mare supraasigurare i pieirea este
646

la partaj beneficiul reducerii primei de asigurare CASCO se atribuie soului care obine autovehicululul

619

total) i nici cuantumul pagubelor efectiv suferite de asigurat dac nu s-a

prevzut altfel n contractul de asigurare (art.27 alin.2). Beneficiul
nerealizat nu este supus reparrii.
n cazul n care contractul de asigurare s-a ncheiat pentru o sum
asigurat, inferioar valorii bunului, despgubirea cuvenit se reduce
corespunztor raportului dintre suma prevzut n contract i valoarea
bunului, dac nu s-a convenit altfel prin contract (art.28).
Prin contractul de asigurare se poate prevedea ns aplicarea
sistemului primului risc, mai avantajos pentru asigurai (de exemplu, n
asigurarea facultativ complex a gospodriilor persoanelor fizice).
Dup fiecare pagub parial, suma asigurat se micoreaz, pentru
restul perioadei asigurrii, cu suma cuvenit drept despgubire, asigurarea
continund pentru suma asigurat i cu prima redus n mod proporional. La
cererea asiguratului, suma rmas poate fi completat printr-o asigurare
suplimentar, cu plata primei corespunztoare. Asigurtorul poate alege
ns alt cale; s denune contractul dup plata despgubirii, restituind
primele pltite pentru perioada ulterioar denunrii.
Subrogarea asigurtorului . n cazurile n care pentru paguba cauzat
este responsabil o ter persoan 647, conform regulilor generale asiguratul ar
putea pretinde repararea prejudiciilor de la acea persoan. Asiguratul are ns o
aciune direct izvornd din contractul de asigurare i mpotriva asigurtorului.
Dac ambele aciuni ar putea fi exercitate de asigurat, ar nsemna c el obine o
despgubire care depete valoarea real a bunului, ceea ce este inadmisibil n
cazul asigurrilor de bunuri, ntruct ar nsemna o mbogire, un beneficiu
nejustificat.
647

Este indiferent dac rspunderea terului are natur contractual sau delictual. Pe de alt parte,
subrogarea intervine indiferent c asigurarea este obligatorie sau facultativ.T J Cluj, Dec.Civ.1043/1968

620

De aceea, asigurtorul, n limitele indemnizaiei pltite i din

momentul plii648 n asigurrile de bunuri, este subrogat de drept i fr
nici o formalitate n toate drepturile asiguratului sau beneficiarului
asigurrii contra celor rspunztori de producerea pagubei649. Asiguratul
rspunde de prejudiciile aduse asigurtorului prin acte care ar mpiedica
realizarea acestui drept.
Prin urmare, n msura n care asiguratul a fost despgubit de
asigurtor, n aceast msur numai asigurtorul va avea aciune mpotriva
terului650. Dac indemnizaia de asigurare acoper dauna numai n parte,
asiguratul pentru rest va avea aciune mpotriva terei persoane
rspunztoare pentru prejudiciile cauzate. Trebuie menionat c n asigurarea
de bunuri asiguratul va putea avea aciune mpotriva terului chiar i n
ipoteza n care bunul a fost asigurat la ntreaga valoare i asigurtorul a pltit
suma asigurat integral. n aceast ipotez asiguratul va putea reclama de la
ter beneficiul nerealizat care nu este cuprins n asigurare, dar care este supus
reparrii potrivit dreptului comun.
Subrogaia asigurtorului n drepturile asiguratului este o subrogaie
personal i deci aceste drepturi se exercit de asigurtor aa cum ar fi putut
fi exercitate de asigurat n lipsa raporturilor de asigurare651, asigurtorul
beneficiind n limita indemnizaiei pltite de toate drepturile asiguratului
mpotriva terului, dup cum i terul acionat poate opune asigurtorului
toate aprrile opozabile asiguratului. Legea mai prevede c asigurtorul
648

Vezi T S, S.Civ., Dec.Nr.4880/1971, n RRD NR.8/1972,P.165

Dac moartea animalelor a fost cauzat de calitatea necorespunztoare a furajelor, mpotriva unitii
furnizoare;dac bununrile asigurate au fost delapidate, mpotriva inculpailor
650
Asigurtorul i exercit dreptul de regres n nume propriu, ca titular al creanei, iar nu ca reprezentant
a asiguratului dreptul de regres al asigurtorului rezultnd din subrogaie poate fi valorificat n procesul
penal prin constituirea ca parte civil
651
Aciunea n regres se judec dup regulile care guverneaz raporturile dintre asigurat i ter, iar nu dup
regulile aplicabile n raporturile dintre asigurtor i asigurat
649

621

poate renuna, n totalitate sau n parte, la exercitarea dreptului rezultnd din

subrogaie, conform contractului de asigurare, cu excepia cazului cnd
paguba a fost produs cu intenie (art.22 alin.3).
n materia asigurrilor de bunuri ntlnim i un caz de subrogaie real
cu titlu singular i anume, suma indemnizaiei de asigurare va lua locul
bunului pierit n patrimoniul asiguratului i deci drepturile creditorilor cu
garanii reale asupra bunului se exercit asupra indemnizaiei de asigurare,
dac nu va fi cheltuit pentru repararea bunului asigurat (art.1721 C.Civil).
Ceilali creditori se vor bucura de indemnizaia de asigurare numai n
condiiile conferite de gajul general asupra bunurilor urmribile din
patrimoniul debitorului (patrimoniu din care debitorul a pltit primele de
asigurare).
2.4.2. Asigurarea de rspundere civil
Asigurarea facultativ de rspundere civil se ncheie n legtur cu
activitile economice, culturale, sanitare i sportive, n legtur cu deinerea
de cldiri sau altre construcii, precum i n legtur cu faptele persoanelor
fizice prevzute n contract 652.
Aceast asigurare acoper n limita sumei asigurate stipulate n
contract despgubirile pentru prejudiciul de care asiguratul rspunde fa
de tere persoane n baza legii i pentru cheltuielile fcute de asigurat n
procesul civil (art.41 alin.1). Asigurarea acoper nu numai rspunderea
pentru fapta proprie a asiguratului, dar i rspunderea lui pentru fapta altuia,
precum i rspunderea pentru lucrul stipulat n contract. Se are n vedere
numai rspunderea civil delictual a asiguratului nu i cea contractual.

652

Deosebit de acestea, societile de asigurare mai ncheie i unele asigurri de rspundere speciale;
asigurarea facultativ de rspundere civil pentru pagubele produse prin accidentele de autovehicule numai
n afara teritoriului Romniei

622

Pentru acoperirea prin asigurare a rspunderii contractuale urmeaz s se

ncheie un alt contract.
Asigurarea facultativ de rspundere acoper numai rspunderea
civil a asiguratului. ns prin contractul de asigurare se poate cuprinde n
asigurare i rspunderea civil a altor persoane (art.41 alin.2), de exemplu,
soul, respectiv soia asiguratului sau persoanele care se afl n ntreinerea
lui. n toate cazurile, asigurarea acoper numai rspunderea civil a
persoanelor cuprinse n asigurare i constatate de organele competente,
neputnd fi vorba de persoane neidentificate .
Deoarece legea nu prevede limitri, tera persoan poate s fie orice
persoan (fizic sau juridic) pgubit prin atingerea adus bunurilor ori prin
vtmarea sntii sau cauzarea morii. Evident, persoanele cuprinse n
asigurare nu au calitatea de teri .
Despgubirea se stabilete, n condiiile prevzute n contractul de
asigurare, pe baza conveniei dintre asigurat, persoana pgibit i asigurtor
(art.43 alin.1). Dac aceast nelegere tripartit nu se realizeaz, litigiul se
soluioneaz, n cazul evenimetelor petrecute pe teritoriul Romniei, de
organul de jurisdicie romn competent (art.43 alin.2).
Potrivit legii, drepturile persoanelor pgubite se exercit mpotriva
celui rspunztor de producerea pagubei (art.42 alin.1), n condiiile
dreptului comun. Ele beneficiaz ns de aciune direct i mpotriva
asigurtorului n limitele obligaiilor ce-i revin acestuia din contractul de
asigurare (art.42 alin.2). Dac aciunea a fost intentat mpotriva persoanei
responsabile, hotrrea va fi opozabil asigurtorului numai dac a fost i el
introdus n proces.

623

n toate cazurile, asigurtorul va fi obligat s plteasc despgubirile

datorate terului numai n condiiile i n limitele prevzute n contract.
Bineneles, drepturile persoanei pgubite mpotriva persoanei responsabile
rmn netirbite, potrivit dreptului comun, pentru tot ceea ce nu se va fi
pltit de asigurtor .
Despgubirile datorate de asigurtor indiferent c au fost stabilite de
pe cale de tranzacie sau prin hotrre judectoreasc se pltesc nemijlocit
terului pgubit i nu pot fi urmrite de de creditorii asiguratului (art.44 alin.1),
deci nu intr n patrimoniul acestuia pentru a servi gajului general al creditorilor
chirografari. Ei profit de plata fcut de asigurtor numai indirect, prin
evitarea micorrii acestui patrimoniu cu despgubirile datorate terului
pgubit, care ar fi grevat acest patrimoniu.
Dac asiguratul dovedete c l-a despgubit pe terul pgubit,
asigurtorul este obligat s plteasc despgubirea datorat asiguratului
(art.44 alin.2), patrimoniul acestuia fiind rentregit cu indemnizaia de
asigurare.
Pentru recuperarea despgubirilor pltite, dac asigurtorul nu a fost
introdus n procesul dintre persoana pgubit i cea responsabil, asiguratul
are dreptul la aciunea n justiie mpotriva asigurtorului n temeiul
contractului de asigurare. Dei asigurtorul nu rspunde pentru paguba
cauzat, el urmeaz s suporte, potrivit legii i contractului, pagubele
cauzate de asigurat.
Asigurtorul poate refuza plata indemnizaiei terului pgubit sau
asiguratului numai dac paguba a fost cuzat intenionat de ctre asigurat sau
alte persoane prevzute n contractul de asigurare (art.20).
n domeniul asigurrii facultative de rspundere civil, la fel ca i n
materia asigurrii de bunuri, asigurtorul se subrog n drepturile asiguratului
624

pltit i se poate ntoarce cu aciune n regres mpotriva celor rspunztori de

producerea pagubei (art. 22). Dac, de pild, paguba a fost cauzat de un
prepus al asiguratului, asigurtorul va plti despgubirile datorate de
asigurat(art. 1000 alin.3 C.Civil), ns se subrog n drepturile lui, recupernd
suma pltit de la prepus conform regulilor generale, dac rspunderea civil a
prepusului nu a fost cuprins n asigurare.
n cadrul dreptului comerului internaional asigurarea se practic
pentru acoperirea riscurilor datorate producerii unui fapt cauzator de
prejudicii pentru ter persoan att n domeniul transporturilor auto ct i
aerian i maritim.
n domeniul transportului rutier, pentru nlturarea inconvenientelor
decurgnd din diversitatea reglementrilor legislative referitoare la
compensarea pagubelor ncercate de un posesor de autovehicul prin
accidentul pe care l-ar produce unui ter, a fost elaborat un sistem n
conformitate cu care se recunoate n ara unde s-a produs faptul cauzator de
prejudicii asigurrii realizate n ara de origine a asigurtorului .
2.4.3. Asigurarea de persoane
Prin contractul de asigurare facultativ de persoane asiguratul se
oblig s plteasc prima de asigurare, cu titlu de indemnizaie de asigurare,
suma asigurat653 n caz de deces, ajungere la o anumit vrst, invaliditate
permanent total sau alte evenimente. n caz de invaliditate permanent
parial, suma asigurat se pltete, de regul, proporional cu gradul de
invaliditate.
Asigurrile de persoane sunt de dou feluri:
A. Asigurri asupra vieii i
653

Indemnizaia de asigurare se pltete, de regul, printr-o sum global dar poate fi stipulat i plata unei
pensii (rent viager)

625

B. Asigurri pentru cazurile de accidente corporale.

A. Asigurrile asupra vieii pot fi asigurri de deces i asigurri
pentru caz de supravieuire.
Asigurrile de deces sunt, n principal, de dou feluri:
1. Asigurarea temporar de deces, care se caracterizeaz prin aceea c
dac asiguratul moare n perioada pentru care a fost ncheiat contractul,
asigurtorul pltete suma asigurat beneficiarului, iar dac asiguratul va fi
n via la expirarea termenului contractual, asigurtorul va fi liberat de orice
obligaie. Prima de asigurare se pltete, de regul, dintr-o dat pe toat
perioada de asigurare .
2. Asigurarea viager de deces, care se ncheie pn la sfritul vieii
asiguratului, asigurtorul fiind obligat s plteasc suma asigurat
beneficiarului la decesul asiguratului, oricare ar fi data. Prima se pltete, de
regul, n rate pn la expirarea duratei de plat a primelor stabilite n
contract (asigurarea viager de deces cu plata primelor pe timp limitat), cel
mult pn la decesul asiguratului .
Asigurrile pentru caz de supravieuire (ajunge la o anumit vrst) se
ncheie pe o perioad determinat, la termenul convenit (mplinirea vrstei
prevzute n contract) asigurtorul fiind obligat s plteasc suma asigurat
asiguratului sau beneficiarului dac asiguratul va fi n via. Prima se
pltete, de regul, n rate n cursul duratei de asigurare. Dac asiguratul nu
atinge vrsta prevzut, asigurtorul este eliberat de orice obligaie.
B. Asigurrile de accidente corporale .
Se caracterizeaz prin aceea c asigurtorul pltete suma asigurat ca
un procent din ea (de regul, corespunztor gradului de invaliditate
permanent) numai n caz de producere a vreunui accident n perioada
asigurrii care are drept urmare decesul sau invaliditatea permanent
626

(total sau parial) a asiguratului ori alte consecine prevzute n contract.

Prima se pltete dintr-o dat pentru ntreaga perioad de asigurare sau n
rate dar n totdeauna anticipat.
n dreptul nostru, cele mai frecvente asigurri de persoane sunt
asigurrile mixte de persoane (cu diferite variante: asigurare familial
mixt de via; asigurare mixt de via cu pensie pentru urmai) n care
asigurtorul pltete indemnizaia de asigurare:

n cazul supravieuirii asiguratului, la termenul prevzut n

contract;

n cazul invaliditii permanente (pariale sau totale) ca urmare a

unui accident;

n caz de deces al asiguratului,n perioada de asigurare,indiferent

de cauz;

Prin urmare, n asigurrile mixte de persoane, suma asigurat se

pltete n mod cert pentru fiecare contract, fie la decesul survenit n cursul
perioadei de asigurare, fie n caz de supravieuire la sfritul periadei
prevzute n contract. n afar de aceasta, suma asigurat se pltete total sau
parial n caz de pierdere permanent a capacitii de munc (invaliditate
permanent total sau parial) n urma unui accident, fr ca aceste pli s
influeneze plata sumei asigurate la expirarea contractului sau la decesul
asiguratului. Astfel, asigurarea mixt de persoane ntrunete trei feluri de
asigurri: pentru caz de supravieuire, pentru caz de deces i pentru cazuri de
accidente.
n asigurrile de persoane, potrivit clauzelor din contract, suma
asigurat (respectiv o parte din aceasta) se pltete i pe baz de amortizare
sau n alte modaliti (art.39,ctigul prin tragere la sori). n aceste cazuri,
dac plata sumei asigurate este parial, asigurarea rmne n vigoare pentru
627

restul sumei asigurate, cu prima redus n mod proporional, asiguratul

avnd dreptul s cear meninerea contractului pentru suma asigurat i
prima iniial, fiind obligat s plteasc numai rezerva de prime
corespunztoare sumei asigurate amortizate .
Caractere. Asigurrile de persoane se caracterizeaz prin faptul c
reprezint o msur de prevedere i de regul un mijloc de economisire pe
termen mai ndelungat. Pe de alt parte ele nu au ca scop repararea
prejudiciului cauzat i deci indemnizaia de asigurare nu are caracter de
despgubire. De aici urmtoarele consecine:
1.

Suma asigurat nu este limitat la anumit valoare pentru

simplul motiv c valoarea vieii i sntii omului nu poate fi limitat. Tot

astfel, la realizarea evenimentului prevzut n contract, indemnizaia de
asigurare se pltete independent de existena sau cuantumul daunelor
2.

Asigurtorul nu se subrog n drepturile asiguratului contra celui

de-al treilea, asiguratul beneficiind de toate drepturile pe care le-ar fi avut i n

lipsa asigurrii de persoane. n acest sens legea prevede c suma asigurat se
pltete independent de sumele cuvenite asiguratului sau beneficiarului din
asigurrile sociale i independent de repararea pagubei de ctre cei rspunztori
de producerea ei 654.
Beneficiarul asigurrii . n asigurrile de persoane suma asigurat se
pltete asiguratului ori beneficiarului desemnat de acesta. n cazul decesului
asiguratului, dac nu s-a consemnat un beneficiar suma asigurat se pltete
motenitorilor si n calitate de beneficiari (art.32). n prima ipotez care
poate avea aplicaie n cazurile de invaliditate permanent i n asigurarea

654

,,n materia asigurrii de persoane suma asigurat constituie un drept propriu al beneficiarului i
ncasarea ei nu stinge dreptul pgubitului de a pretinde autorului infraciunii repararea integral a
prejudiciului cauzat(TS,S.Civ.,Dec.Nr.947/1971 n RRD Nr.12/1971,P.135)

628

pentru caz de supravieuire nu se pun probleme speciale. Urmeaz s

analizm, celelalte dou ipoteze (beneficiari desemnai sau motenitori).
Desemnarea benefiarului se poate face fie la ncheierea contractului,
fie n cursul executrii acestuia prin declaraie scris comunicat
asigurtorului ori prin testament 655.
n acelai mod se poate face nlocuirea sau revocarea beneficiarului
oricnd n cursul executrii contractului (art. 33). Rezult c asiguratul poate
exercita dreptul de revocare (prin derogare de la regulile stipulaiei pentru
altul) chiar dac terul beneficiar ar fi acceptat stipulaia n favoarea sa.
Revocarea este ns posibil numai pn la producerea evenimentului
asigurat i ct timp asigurarea este n vigoare. Revocarea poate avea loc i pe
cale indirect a rscumprrii, dar nu poate fi exercitat de motenitorii
asiguratului.
Cnd sunt mai muli beneficiari desemnai i asiguratul nu a dispus
altfel ei au drepturi egale asupra sumei asigurate (art. 34). Dac unul dintre
beneficiari nu exist la survenirea cazului asigurat ori nu poate sau nu vrea
s exercite dreptul stipulat n favoarea sa considerm c suma asigurat se va
plti celorlali beneficiari. Aceast soluie este prevzut de legiuitor pentru
ipoteza cnd un beneficiar este deczut din drepturi pentru c a produs
intenionat decesul asiguratului, dar socotim c urmeaz a fi aplicat i la
alte cazuri n care unul dintre beneficiari pierde aceast calitate.
Pentru c beneficiarul asigurrii are, poziia unui ter beneficiar
dintr-o stipulaie pentru altul el se bucur de o aciune direct mpotriva
asigurtorului. Deoarece suma asigurat nu provine din patrimoniul
asiguratului i nu intr n acest patrimoniu nici n timpul vieii, nici dup
655

Desemnarea unui ter beneficiar fcut animus donandi reprezint o donaie indirect realizat pe calea
stipulaiei pentru altul sau n legat cu titlu particular, n ambele cazuri cu specificul c suma asigurat nu
provine din patrimoniul asiguratului (contractantului)

629

moartea asiguratului,,creditorii asiguratului nu au dreptul s urmreasc

suma asigurat cuvenit beneficiarului (art.38 alin.2). Pentru identitatea de
motive considerm c suma asigurat nu este supus nici reduciunii, ca
libertate excesiv, nici raportului ca donaie indirect .
Dac asiguratul nu a desemnat nici un beneficiar sau acesta nu exist
la producerea cazului asigurat ori nu poate sau nu vrea s exercite dreptul
suma asigurat se cuvine asiguratului iar dac el nu mai triete intr n masa
succesoral. n acest sens legea prevede c,,n cazul decesului asiguratului
dac nu s-a desemnat un beneficiar suma asigurat se pltete motenitorilor
asiguratului n calitate de beneficiari (art.32).
Cu toate c legea le atribuie i motenitorilor calitatea de beneficiari,
ct privete repartizarea ntre ei a indemnizaiei de asigurare ea se face n
mod egal numai n cazul beneficiarilor desemmnai (art.34). nseamn c n
cazul motenitorilor repartizarea ntre ei a indemnnizaiei se face potrivit
regulilor devoluiunii succesorale .
n calitate de beneficiari motenitorii vor fi i ei la adpost de
urmrirea sumei asigurate de ctre creditorii asiguratului (art.38 alin.2).
n sfrit, menionm c asigurtorul are dreptul s opun
beneficiarului (inclusiv motenitori) toate aprrile pe care le putea opune
asiguratului n temeiul contractului de asigurare (art.23).
2.5. Reasigurarea
Spre deosebire de asigurarea direct, reasigurarea reprezint o asigurare
a asigurtorului direct, ambele pri fiind societi comerciale de asigurare. n
baza contractului de reasigurare, reasigurtorul, n schimbul primei de
reasigurare, contribuie, corespunztor cu riscurile preluate, la suportarea
indemnizaiilor de asigurare pe care reasiguratul le pltete la producerea

630

evenimentului care a fcut obiectul reasigurrii656. Reasigurarea contribuie deci

la o mari mare dispersare a riscurilor657.
Reasigurarea poate fi de mai multe feluri i anume: reasigurarea de
cot fix i reasigurarea de excedent.
Reasigurarea de cot fix este reasigurarea n care reasigurtorul
preia o anumit fraciune din riscurile de acelai fel contractate de reasigurat,
suportnd cota-parte corespunztoare din indemnizaiile de asigurare pltite
de asigurtorul direct asigurailor658.
n cazul reasigurrii de excedent, reasigurtorul preia partea din
riscurile care determin plata unei indemnizaii peste limita prevzut n
contractul de reasigurare. Astfel, n cadrul fiecrui contract de asigurare
cuprins n reasigurare,

asigurtorul direct suport definitiv i singur

indemnizaia de asigurare pn la limita sumei prevzuute n contractul de

reasigurare, iar diferena pltit asiguratului se recupereaz de la asigurtor.
Prima de reasigurare se stabilete prin contractul de reasigurare i
reprezint, de regul, partea corespunztoare din primele ncasate de
reasigurat659, mai puin aa-numitul,,comision de reasigurare , care
reprezint contribuia reasigurtorului la cheltuielile reasiguratului .
Obiectul reasigurrii const n riscurile asumate de reasigurat prin
asigurri de bunuri i de rspundere civil sau prin asigurri de persoane .
contractul de reasigurare este o asigurare de daune, i anume, o asigurare a

656

Art.46 i 47 din Legea nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, publicat n M. Of.,
partea I, nr.303
657
Vezi V.V.Longhin, op.cit., pag.50-52; I.Zinveliu,,,Contrractele civile instrumente de satisfacere a
intereselor cetenilor
658
Reasigurarea poate fi, teoretic, i total dar, Legea nr.136/1995, se pare, c nu reglementeaz dect
situaia reasigurrii pariale
659
n funcie de felul reasigurrii prile pot stabili prima de reasigurare i ntr-o sum fix, independent de
primele ncasate de reasigurat

631

patrimoniului reasiguratului care urmeaz a fi rentregit cu o parte a

indemnizaiei pltit de el asigurailor.
Efectele contractului de reasigurare se produc numai ntre prile
contractante reasigurat i reasigurtor fiind o res inter alios acta fa
de asigurai i fa de ali teri. n acest sens, legea precizeaz,
c,,reasigurarea nu stinge obligaiile asigurtorului i nu stabilete nici un
raport juridic ntre asigurat i reasigurtor660.
Cedarea n reasigurare a unei pri din riscuri nu stinge obligaia
asigurtorului direct de a plti asiguratului integral indemnizaia de
asigurare datorat la survenirea cazului asigurat i de a executa alte obligaii
pe care le are fa de asigurat. Astfel fiind, asiguratul nu poate cere plata
indemnizaiei de asigurare de la reasigurtor661. Pe cale de consecin, nici
reasigurtorul nu are drepturi asupra asiguratului .
Cu privire la terul responsabil de producerea pagubei, calitatea de ter
fa de contractul de reasigurare o are nu numai asiguratul din contractul de
asigurare direct, dar i alte persoane interesate n desfurarea raporturilor
de asigurare .
Contractul de raesigurare nu produce efecte nici fa de terele
persoane beneficiare ale asigurrii directe. Astfel, dac n asigurrile de
bunuri sau de persoane a fost desemnat un beneficiar de ctre asigurat sau, n
lipsa unei asemenea clauze contractuale, de ctre lege, acesta nu are nici un
drept mpotriva reasigurtorului, contractul de reasigurare fiind o res onter
alios acta

660

Art.47 din Legea nr.136/1995 Legea nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia,
publicat n M. Of., partea I, nr.303
661
Reasigurtorul suport, n schimbul primei de reasigurare, numai partea corespunztoare din
indemnizaia de asigurare pltit de reasigurat asiguratului

632

Tot astfel, n cazul asigurrii de rspundere civil asigurtorul direct

pltete indemnizaia de asigurare nemijlocit persoanei pgubite, de regul
ea avnd i aciune direct mpotriva asigurtorului
2.6. Contractul de asigurare CARGO
Alturi de asigurarea CASCO reprezint unul dintre principalele
categorii de contracte internaionale.
Acest contract662 are ca obiect ncrcturile (mrfurile) aflate n curs
de transport internaional (import export)i se ncheie pentru valoarea
bunurilor respective, inclusiv cheltuielile cu transportul acestora, precum i
pentru un beneficiu separat care, de regul, nu depete 10%. La mrfurile
de export, n funcie de reglementrile vamale n vigoare, n ara de
destinaie se pot include n asigurare i taxele vamale n cazul n care aceste
taxe trebuie pltite chiar dac n timpul transportului mrfurile respective au
fost avariate sau pierdute.n practica internaional, asigurarea Cargo se
poate face n urmtoarele condiii:
1. Fr avarie particular (free from particular average)-F.P.A.
2. Cu avarie particular (with particular average)-W.P.A.
3. Toate riscurile (all risks)-A.R.
n condiia F.P.A. asigurtorul i asum obligaia de a despgubi pe
asigurat pentru pagubele suferite att n cazurile de avarie comun ct i
pentru avarie particular dac asemenea daune sunt provocate de una dintre
urmtoarele cauze: incendiu, trznet, rsturnare, scufundare, ciocnirea sau
contactul cu alte nave,

cu obiecte fixe sau plutitoare (inclusiv gheaa),

prbuirea podurilor dispariia navei, avionului. Asigurtorul mai acord

despgubiri pentru cheltuielile i contribuiile la avaria comun pentru
662

Vezi Brndua tefnescu, Dreptul Comerului Internaional, Editura Pedagogic i tiinific,

Bucureti, 1978, p.298-300

633

cheltuielile rezonabile fcute n scopul salvrii bunurillor asigurate pentru

prevenirea unui pericol iminent, pentru cheltuielile de constatare a pierderilor
sau avariei dac n asemenea cazuri, pentru care se fac cheltuieli paguba nsi
urmeaz a fi despgubit n condiiile de asigurare. La cererea asiguratului i
dac s-a stabilit n mod special, asigurarea ncheiat n condiia F.P.A. poate fi
extins n schimbul unei prime suplimentare pentru a acoperi aruncarea n ap
i luarea de valuri a bunurilor transportate pe punte sau pe nave fr punte
precum i pierderile cauzate de furt, jaf. n conformitate cu condiia F.P.A.
avaria particular se deosebete numai pentru cazurile expres enumerate. Nu
pot fi, prin urmare, pretinse despgubiri pentru alte daune cum ar fi cele
cauzate prin ptrunderea apei n hambarele navei n timpul furtunii, contactul
mrfurilor ntre ele. Caracterul limitativ al cauzelor n care se datoreaz
despgubiri rezult astfel din enunarea complet a denumirii acestei condiii
de asigurare:,,fr avarie particular, n afar de cazul c aceasta este datorat
unuia din urmtoarele accident. n cazul mrfurilor transportate n
lingouri, evi, bare, daunele provocate prin furt, jaf i din nelivrare de ctre
expeditor se despgubesc numai dac n documentul de transport mrfurile
sunt specificate pe numr de buci i dac la descrcare lipsurile au fost
constatate tot pe numr de buci mpreun cu transportul. Sub aspectul
asigurrii nu sunt relevante lipsurile normale sau diferenele de greutate
rezultate din diferenele de cntar. n cazul condiiei F.P.A. daunele se pltesc
fr francize.
n condiia W.P.A. se stabilete ca asigurtorul i asum obligaia de
a despgubi pe asigurat pentru pagubele suferite att n condiia F.P.A. ct i
pentru stricciunea parial cauzat de urmtoarele riscuri ce se pot ntmpla
n perioada asigurat: incendiu,

trznet, explozie, euare, scufundare,

mpotmolirea navei precum i alte accidente ale oricror mijloace de

634

transport; prbuirea podurilor sau altor construcii, dispariia navei,

accidente la ncrcarea, stivuirea i descrcarea ncrcturii sau n timpul
alimentrii navei cu combustibil. La cererea asiguratului i dac s-a stipulat
n mod expres asigurarea ncheiat n condiia W.P.A. poate fi extins n
schimbul unei prime suplimentare i asupra urmtoarelor riscuri: furt, jaf,
ruginirea, oxidarea, spargerea, ndoirea, ruperea ambalajelor, umezirea prin
umiditate atmosferic sau udarea cu ap dulce, contaminarea ca urmare a
contactului cu alte ncrcturi, aruncarea n ap i luarea de valuri a
bunurilor transportate pe punte sau pe nave fr punte, alterarea n contactul
cu aerul.
n condiia de asigurare A.R. se prevede c asigurtorul i asum
obligaia de a despgubi pe asigurat de orice risc la care este expus
ncrctura n perioada asigurat, cu excepia riscurilor expres excluse.
Astfel, nu se acord despgubiri pentru pierderile sau avariile cauzate de:
operaii sau msuri de rzboi, avarii i distrtugeri provocate de mine, torpile,
bombe, piraterie, reinerea sau distrugerea ncrcturii din ordinul
autoritilor civile sau militare, intenia sau neglijena contractantului
asigurrii sau asiguratului, nclcarea regulilor privind exportul, importul,
tranzitul prevzut n regulamentul pentru transportul bunurilor, lipsa sau
defeciunile ambalajului, ncrcarea sau stivuirea necorespunztoare,
scderea preurilor i orice alte pierderi indirecte ale asiguratului precum
pierderile din diferenele de curs, pierderea dobnzilor, cheltuieli de
carantin chiar dac acestea sunt datorate ntrzierilor transportului,
cheltuieli suplimentare de navlu pentru trransportul pe apele interioare
provocate de pericolele de navigaie de iarn sau altele asemenea chiar dac
sunt repartizate n avarie comun. n cazul n care se produce paguba
asigurtorul nu este ndreptit s refuze plata despgubirii dect dac
635

dovedete c acea pagub se datoreaz uneia din cauzele excluse n mod

expres de condiia de asigurare respectiv .
2.7. Contractul de asigurare CASCO.
Acest contract663 are ca obiect navele comerciale maritime, navele de
pescuit oceanic sau navele auxiliare ce deservesc porturile (macarale
plutitoare, alupe, lepuri)

i se ncheie pentru valoarea bununrilor

respective (nave, maini sau alte pri componente), putnd include i navlul
sau cheltuielile prilejuite de exploatarea navelor. Contractul de asigurare se
ncheie pentru pagubele cauzate navelor de accidentele i ntmplrile
navigaiei i exploatrii. Pot fi asigurate i navele primite spre folosin,
pstrare sau cu titlu de nchiriere. Contractul de asigurare se ncheie n
urmtoarele condiii:
Cu rspundere pentru pierdere i avarii(W.A. sau W.P.A.)
Fr rspundere pentru avarii n afar de cazurile de naufragii, euare,
incendii, incendii, ciocniri (F.P.A.)
Cu rspundere numai pentru pierderea total a navei inclusiv
cheltuielile de salvare (T.L.S.)
n condiia W.A. asigurtorul acord despgubiri pentru pagubele
produse de: pierderea total a navei, pieredrea unor obiecte din inventarul fix
al navei, calamiti ale naturii, naufragiu, euare, ruperea sau desprinderea
axelor, neglijen sau greeal a comandantului ori a pilotului, avarii
pricinuite navei de msurile de salvare, avariile provocate de nav
instalaiilor portuare n afar de ncrctura navei asigurate. n virtutea
acestei condiii, asigurtorul acord despgubiri i pentru contribuia navei la
avria comun remuneraia de salvare chiar dac nava salvatoare aparine
663

Vezi Brndua tefnescu, Dreptul Comerului Internaional, Editura

p.300-301

636

Academiei , Bucureti, 1978,

asiguratului sumele pe care asiguratul le negociaz ori este obligat s le

plteasc cu tiltu de despgubiri i cheltuieli de judecat, cheltuieli necesare
i economicoase fcute pentru salvarea i conservarea navei, pentru aducerea
acesteia ntr-un port de refugiu, ori pentru micorarea pagubei produse,
stabilirea cauzelor i a cuantumului acesteia, cheltuielilor de judecat i
altele asemntoare fcute de asigurat cu acordul asigurtorului n scopul
respingerii sau reducerii preteniilor terilor fa de asigurat sau n scopul
valorificrii preteniilor asigurtorului fa de teri. Avariile navei se
despgubesc numai dac depesc franciza nereductibil fixat n aceste
condiii n raportt de valoarea asigurat a navei. Franciza nu se aplic n
cazul contribuiei la avarii comun sau dac paguba s-a produs datorit
coliziunii, eurii, incendiului la bordul navei, naufragiul, ciocniri cu
instalaii portuare, obiecte sau bunuri.
Condiia F.P.A. asigurtorul despgubete limitativ pierderea total a
navei precum i stricciunile provocate de evenimente deosebite survenite n
timpul cltoriei, rspunderea fa de teri n cazul abordajului i al coliziunii
precum i cheltuielile raionale de salvare sau pentru micorarea pagubei.
n condiia T.L.S. asigurtorul se oblig s despgubeasc pagubele
survenite datorit pierderii totale sau dispariiei navei ca i cheltuielile
necesare i rezonabile pentru salvarea navei, independent de rezultatul
acestora .
2.8. Fondurile de protecie
n vederea protejrii asigurailor, prin contribuia asigurtorilor, se
constituie Fondul de protejare a asigurailor destinat plilor de
despgubiri i sume asigurate n caz de faliment al societilor comerciale
din domeniul asigurrilor.

637

Fondul se constituie i se administreaz de ctre Oficiul de

supraveghere a activitii de asigurare i reasigurare din Ministerul
Finanelor, care va stabili anual o cot procentual ce se va aplica asupra
volumului de prime brute ncasate de societile de asigurare, de asigurarereasigurare i de reasigurare i va elabora norme privind utilizarea
acestuia664.
De asemenea, pentru protejarea victimelor accidentelor de circulaie
auto, soldate cu vtmri corporale sau decese, n care autorul a rmas
neidentificat i autovehicolul este neasigurat, se constituie Fondul de
protecie a victimelor strzii.
Fondul se va constitui i se va administra de ctre Biroul
asigurtorilor de autovehicule, care va stabili o cot procentual ce se va
aplica asupra volumului de prime brute ncasate pentru asigurarea
obligatorie de rspundere civil auto de ctre societile autorizate i va
elabora norme privind utilizarea fondului, cu avizul Ministerului
Finanelor665.
Seciunea 3. Prile contractului de asigurare
3.1. Asiguratorul
Asigurtorul este societatea comercial obligat a plti anumite sume de
bani, indemnizaia de asigurare, la realizarea evenimentului prevzut n
contractul de asigurare. nlturnd monopolul asigurrilor deinut de
Administraia Asigurrilor de Stat (ADAS), prin HG nr.1279/1990 privind
nfiinarea unor societi comerciale pe aciuni n domeniul asigurrilor,
prelund activul i pasivul ADAS, s-au nfiinat primele societi de
asigurare.
Legea care stabilete cadrul juridic al asigurtorilor este Legea
nr.32/2000, legea care stabilete condiiile pentru nfiinarea de noi
664

Art.60 din Legea nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, publicat n M. Of., partea
I, nr.303
665
Art.61 din Legea nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, publicat n M. Of., partea
I, nr.303

638

societi comerciale n domeniul asigurrilor care s funcioneze pe

principiul concurenei specifice economiei de pia.
n vederea protejrii asigurailor, Legea nr.136/1995 a prevzut
constituirea, prin contribuia societilor de asigurare, a Fondului de
protejare a asigurailor, destinat plilor de despgubiri i sume asigurate
n caz de faliment al acestor societi. Fondul se constituie i se
administreaz de ctre Oficiul de supraveghere a activitii de asigurare
i reasigurare din Ministerul Finanelor, care stabilete cota din primele
brute ncasate de societile de asigurare i reasigurare cu care se
alimenteaz fondul i normele privind utilizarea acestuia. Oficiul va
stabili anual o cot procentual ce se va aplica asupra volumului de prime
brute ncasate de societile de asigurare, de asigurare reasigurare i de
reasigurare i va elibera norme privind utilizarea acestuia.
n vederea protejrii victimelor accidentelor de circulaie auto, soldate cu
vtmri corporale sau decese, n care autorul a rmas neidentificat i
autovehiculul este neasigurat, se constituie Fondul de protecie a
victimelor strzii. Acest fond se va constitui i se va administra de ctre
Biroul asigurtorilor de autovehicule, care va stabili o cot procentual ce
se va aplica asupra volumului de prime brute ncasate pentru asigurarea
obligatorie de rspundere civil auto de ctre societile autorizate i va
elabora norme privind utilizarea fondului, cu avizul Ministerului
Finanelor.
Sunt prevzute i sanciuni pentru neplata la termen a sumelor destinate
fondurilor menionate astfel c se vor calcula majorri de ntrziere,
conform normelor elaborate de ctre Ministerul Finanelor. Majorrile de
ntrziere vor fi virate n contul fondurilor respective.
3.2. Intermediarii n asigurri. Comisia de Supraveghere a
Asigurrilor
n condiiile legii nr.32/2000, art.2 (55) intermediarii n asigurri sunt
persoane fizice sau juridice, denumite n continuare broker de asigurare,
agent de asigurare, subagent sau agent de asigurare subordonat, care
desfoar activitate de intermediere n asigurri n schimbul unui/unei
comision/remuneraii, autorizat sau nregistrat n condiiile stabilite de
prezenta lege i de normele emise n aplicarea acesteia, precum i
intermediarii din statele membre care desfoar pe teritoriul Romniei
activitate de intermediere n asigurri. Sunt considerai intermediari n
asigurri, agenii de asigurare i brokerii de asigurare .

639

Potrivit art.34,,(1) O persoan fizic sau juridic poate desfura o activitate

ca agent de asigurare, dac deine o autorizaie valabil, scris, din partea
unui asigurtor, denumit n prezenta lege contract de agent, pentru a
aciona n numele acestuia.
(2) agenii de asigurare, persoane fizice, au dreptul s se nregistreze la
Camera de Munc n a crei raz teritorial domiciliaz, pentru a li se
calcula vechimea n munc i pentru a achita taxele necesare n vederea
constituirii, fondurilor de pensii i de asigurri sociale.
(3) un agent de asigurare nu poate intermedia aceleai clase de asigurri
dect pentru un singur asigurtor.
(4) dac un asigurat a ncheiat o asigurare printr-un agent de asigurare,
asigurtorul n numele cruia acioneaz agentul este rspunztor fa de
asigurat pentru toate actele sau omisiunile agentului de asigurare .
n cazul persoanelor juridice acestea pot desfura o activitate de broker
de asigurare, dac au o autorizaie de funcionare din partea Comisiei de
Supraveghere a Asigurrilor .
Comisia de Supraveghere a Asigurrilor va decide cu privire la eliberarea
autori-zaiei de funcionare n termen de cel mult 30 de zile de la data
primirii documentelor din care s rezulte c solicitantul va respecta
prevederile alin. 5 lit. a-d din prezenta lege. Un broker de asigurare nu poate
fi nmatriculat n registrul comerului fr autorizaia de funcionare emis de
Comisia de Supraveghere a Asigurrilor.
Orice broker de asigurare trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:
-

s fie persoan juridic;

s aib un capital social vrsat n form bneasc, a crui

valoare nu poate fi mai mic de 150 milioane lei; aceast valoare va fi
actualizat prin norme de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor;
s aib n vigoare un contract de asigurare de rspundere civil
profesional;
s aib ca obiect de activitate numai activitatea de broker de
asigurare;
s pstreze i s pun la dispoziie Comisiei de Supraveghere a
Asigurrilor, la cerere, registrele i nregistrrile contabile care s
evidenieze i s explice operaiunile efectuate n timpul desfurrii
activitii, incluznd informaii asupra contractelor de asigurare ncheiate
i asupra nelegerilor cu asigurtorii;
640

s se conformeze solicitrilor Comisie de Supraveghere a

Asigurrilor n ceea ce privete raportrile, precum i activitile pe care
le desfoar, astfel cum vor fi stabilite prin norme
Comisia de Supraveghere a Asigurrilor poate refuza o cerere de
autorizare de funcionare pentru un broker de asigurare dac constat c:
acionarul semnificativ
solicitantului are cazier judiciar;

sau

persoana

semnificativ

conductorul executiv nu ndelinete condiiile privind

pregtirea i experiena pentru a deine aceast poziie, n conformitate cu
normele elaborate de Comisia de Supraveghere a Asiogurrilor;
-

numele solicitantului induce n eroare publicul;

solicitantul nu respect condiiile prevzute la alineatul 5 .

Autorizaia de funcionare acordat unui broker de asigurare poate fi

retras de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor n cazul n care:
aceasta constat c broker-ul de asigurare se afl n una din
situaiile prevzute la alineatul 6
broker-ul nu a achitat pentru brokerii de asigurare taxele
prevzute la articolul 36.
Comisia de Supraveghere a Asigurrilor va publica cel puin o dat pe an
n Monitorul Oficial al Romniei precum i ntr-o publicaie de larg
circulaie lista actualizat cuprinznd brokerii de asigurare autorizai i
orice alte informaii pe care le consider necesare n aplicarea prezentei
legi .
Brokerii de asigurare sub condiia mputernicirii primite din partea
asigurtorilor sunt ndreptii s colecteze primele n numele acestora i
s emit documente de asigurare .
Brokerii de asigurare se pot asocia n uniuni profesionale i pot adera la
uniuni internaionale de profil, cu respectarea obligaiilor ce decurg din
actele constitutive ale acestora.
Potrivit art.36:,, un broker de asigurare care solicit autorizare conform
art.35 achit la depunerea cererii de autorizare, o tax de autorizare de 30
de milioane de lei; cuantumul taxelor de autorizare se actualizeaz
periodic prin decizie a Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, n
funcie de indicele preurilor, comunicat de Comisia Naional pentru
Statistic.

641

n cazul respingerii cererii de autorizare taxa de autorizare nu se restituie.

Brokerii de asigurare achit, din momentul acordrii autorizaiei de
funcionare, pe durata valabilitii acesteia, o tax de funcionare, stabilit
anual de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor, de maxim 0,3 procente
din comisoanele ncasate n perioadele pentru care sunt datorate.
Brokerii de asigurare achit taxa de funcionare la termenul stabilit prin
norme. Pentru nevirarea la termen a taxei de funcionare prevzute la alin.
3 se calculeaz majorri de ntrziere n conformitate cu reglemetrile n
vigoare referitoare la sumele nevirate la termen n bugetul de stat666.
3.3. Asiguratul
Asiguratul este persoana fizic sau juridic care intr n raporturi juridice
cu asigurtorul prin ncheierea contractului de asigurare. De regul,
asiguratul are i calitatea de parte contractant i este titularul interesului
asigurat ori persoana asupra creia poart asigurarea (riscurile viznd
patrimoniul su sau persoana sa) i totodat titularul indemnizaiei de
asigurare n ipoteza survenirii cazului asigurat.
Dac evenimentul care provoac pentru asigurtor obligaia de plat a
indemnizaiei de asigurare privete persoana sau patrimoniul unei alte
persoane dect aceea a contractantului, se numete asigurat (persoana
asigurat) titularul interesului asigurat sau persoana asupra creia poart
asigurarea, iar persoana care ncheie contractul i se oblig s plteasc
primele de asigurare se numete n astfel de cazuri contractant.
n raporturile de asigurare mai poate interveni i o alt persoan;
beneficiarul asigurrii. Se numete beneficiar, tera persoan creia n
virtutea contractului sau a legii - asigurtorul urmeaz s plteasc
indemnizaia de asigurare la realizarea evenimentului prevzut n contract.
Dac contractul este ncheiat n favoarea beneficiarului, contractantul
(asiguratul) se mai numete stipulantul asigurrii .
n materia asigurrii de rspundere civil mai putem meniona persoana
cuprins n asigurare a crei responsabilitate civil fa de terii
pgubii este acoperit prin asigurare dei nu are calitatea de asigurat,
contractant sau ter beneficiar i care nu are nici obligaia de a plti prime
de asigurare.
666

Art.36, alin.3 din Legea nr.32/2000, privind societile de asigurare i supravegherea asigurrilor,
publicat n M.Of. nr.148 din 10 aprilie 2000

642

Seciunea 4. ncheierea contractului de asigurare. Declaraia de

asigurare
Pentru a ncheia un contract de asigurare este necesar a fi parcurse
unele etape. Una dintre ele o constituie,,declaraia de asigurare.
Declaraia (cererea) de asigurare const n completarea de ctre asigurat
a unui formular special al asigurtorului, prin care i manifest voina de a
ncheia un contract. Aceasta se redacteaz separat i anterior contractului de
asigurare n majoritatea formelor de asigurri de persoane i n cazul
asigurrilor externe i n unele asigurri de bunuri care se ncheie cu
ntreprinderile. n celelalte asigurri, declaraia se ntocmete concomitent
cu contractul de asigurare.
Declaraia de asigurare, care permite asigurtorului s-i fac o opinie
asupra riscului, pe baza rspunsurilor asiguratului la ntrebrile din formular,
fiind un act unilateral de voin nu produce efecte juridice pn ce nu se
accept de ctre asigurtor.
n cazurile prevzute n condiiile de asigurare, dac mprejurrile
privind riscul se schimb n cursul executrii contractului, asiguratul este
obligat s declare schimbarea, imediat ce a cunoscut-o. Dac declaraia
cuprinde rspunsuri inexacte sau incomplete sau dac asiguratul nu a fcut
comunicarea cu privire la schimbarea mprejurrilor eseniale privind riscul,
asigurtorul are ndreptirea, anterior producerii evenimentului asigurat,
s propun asiguratului modificarea corespunztoare a contractului sau s-l
denune n cazul n care, cunoscnd exact mprejurrile, nu ar fi ncheiat
contractul.
Dup producerea evenimentului asigurat, asigurtorul are ndreptirea
s reduc indemnizaia cuvenit corespunztor raportului dintre prima
643

stabilit i cea care, cunoscndu-se exact mprejurrile, ar fi fost cuvenit,

sau s refuze plata indemnizaiei, dac fa de acele mprejurri contractul
nu s-ar fi ncheiat. n cazul n care declaraia inexact sau incomplet a fost
fcut cu rea credin, asigurtorul, nainte de producerea evenimentului
asigurat, va denuna contractul, iar dup producerea acelui eveniment va
refuza plata indemnizaiei. n asigurarea de persoane asupra vieii,
asigurtorul va putea s exercite drepturile de denunare a contractului sau
refuzul plii indemnizaiei numai nuntrul unui termen de doi ani de la
ncheierea contractului sau de la repunerea n vigoare a acestuia .
n materie de asigurri667, buna credin constituie un principiu de
baz, asiguratul trebuind, n interesul general, s fac declaraii complete,
chiar i atunci cnd, pe parcurs, mprejurrile eseniale privind riscul s-au
schimbat. n caz contrar, asigurtorul i rezerv dreptul, fie de a modifica
sau denuna contractul, fie de a refuza despgubirea solicitat de asigurat.
De regul, contractul de asigurare se ncheie prin plata primelor de
asigurare i emiterea documentului de asigurare (polia de asigurare) pentru
asigurrile de persoane, i contractul (certificatul) de asigurare, la asigurrile
de bunuri. Condiiile ncheierii contractului, emiterea poliei i plata primei,
se realizeaz n acelai timp, astfel nct declaraiile de voin care se
contopesc n contract iau natere concomitent. Sunt ns i situaii cnd
declaraia de voin a asiguratului precede acceptarea ofertei de ctre
asigurtor. Un astfel de caz este acela cnd, de exemplu, plata primei se face
ulterior declaraiei de asigurare, prin dispoziie de plat, urmnd ca
documentul de plat, urmnd ca documentul de asigurare s fie emis de
asigurtor dup ncasarea primei.
667

Vezi B. tefnescu,Contractul de asigurare n comerul internaional, n,,Dreptul comerului

internaional,ASE, Bucureti, 1982, P.214-215

644

ntre abseni, contractul de asigurare se consider ncheiat din

momentul n care ofertantul a luat la cunotin despre acceptare teoria
informaiei. Deci, se va lua n considerare data primirii poliei, respectiv a
contractului de asigurare, la asigurrile de bunuri.
n asigurrile maritime, cererea de asigurare este naintat
asigurtorului prin intermediari (brokeri) care devin mandatari ai
asigurailor i ageni ai asigurtorilor. n astfel de cazuri, contractul ntre
abseni se perfecteaz conform teoriei recepiei, polia fiind considerat
acceptat dac n dou zile lucrtoare de la nmnare, asiguratul nu ridic
obieciuni.
n sistemul transmisiei declaraiei, contractul de asigurare se
consider ncheiat de la data indicat n cererea de asigurare sau de la data
declaraiei de asigurare, dac asigurtorul o confirm n scris668.
Momentul perfectrii contractului poate s nu coincid cu cel al
intrrii sale n vigoare, dup cum momentul intrrii n vigoare poate s nu
coincid cu cel de la care ncepe rspunderea asigurtorului. n astfel de
situaii diferenierea este n funcie de plata primei i de natura riscului.
Seciunea 5. Coninutul, durata, i proba contractului de asigurare
n principiu, contractul de asigurare cuprinde dou pri: clauzele
imprimate (sub forma unor extrase din condiiile generale care
reglementeaz raporturile dintre asigurat i asigurtor, menite s atrag
atenia asiguratului asupra drepturilor i obligaiilor sale) i prile
neimprimate ale documentului (care se refer, n principal, la indicarea
prilor contractante, denumirea riscurilor, suma asigurat i durata
contractului cu indicarea datei intrrii n vigoare).
n afara celor dou pri principale, contractul de asigurare mai conine i
alte meniuni proprii (specifice) fiecrei ramuri de asigurare.

668

Vezi C. Alexa, op.cit., P.41

645

Durata pentru care asigurarea se ncheie sunt prevzute n regulamentele

de asigurare (condiiile de asigurare). Ele se stipuleaz n contract.
Dup criteriul ntinderii n timp, contractele de asigurare pot fi pe durat
determinat (sau fix) i nelimitat (sau nedeterminat).
n asigurrile de bunuri i de rspundere civil, contractele pot fi ncheiate pe
o perioad de maxim 1 an (asigurrile contractate pe o perioad mai mic
dect cea admis se consider ncheiate pe durat minim, cu plata
corespunztoare a primei).
n ceea ce privete asigurrile de persoane, contractele pe durat
nelimitat se practic numai n asigurrile pentru cazurile de accidente
ncheiate de ntrepinderi pentru personalul propriu .
Cnd contractul de asigurare a fost ncheiat pe o durat determinat, la
mplinirea termenului el se rennoiete de drept, pentru o noua perioad,
egal cu cea anterioar, dac nici una din pri nu preavizeaz sau denun
contractul, potrivit clauzelor sale.
Rennoirea asigurrilor se poate efectua i fr emiterea unui nou
contract de asigurare, n funcie de natura riscului respectiv, condiiile de
plat a primei i dac asigurarea se face n acelai termen i condiii. Dac
asiguratul solicit, asigurtorul trebuie s emit un nou contract de
asigurare.
Consimmntul valabil al prilor contractante se cere a fi exprimat n
scris (neputnd fi dovedit cu martori, chiar dac exist un nceput de
dovad scris). Dar, forma scris este cerut numai,,ad probationem i
nu,,ad validitatem. n consecin, cerina formei scrise a contractului de
asigurare se refer la proba contractului i nu la existena lui (care poate fi
recunoscut de asigurtor dac rezult din registre sau alte acte emise de
asigurtor). Forma scris face posibil stabilirea cert a momentului
ncheierii contractului, la intrrii sale n vigoare, a nceputului i ncetrii
rspunderii asigurtorului iar elementele eseniale ale contractului sunt
precizate cu exactitate.
Polia de asigurare este nscrisul prin care se dovedete contractul de
asigurare. Polia cuprinde: denumirea i sediul asigurtorului, precum i
celelalte meniuni care, potrivit legii, trebuie s figureze n actele
asigurtorului, numele sau domiciliul sau sediul asiguratului, obiectul
asigurat, riscurile asigurate, durata asigurrii, suma asigurat, prima de
asigurare. Asigurtorul este obligat s elibereze celeilalte pri
contractante polia sau orice alt document subscris de acesta. De
646

asemenea, la cererea i pe cheltuiala asiguratului, asigurtorul este inut s

elibereze duplicate sau copii ale poliei. n acest caz ns, asigurtorul este
ndreptit s cear prezentarea sau restituirea originalului. Dac polia
este pierdut, furat sau distrus, asigurtorul este obligat s elibereze, la
cererea i pe cheltuiala asiguratului, o nou poli.
n dreptul comparat se remarc tendina ca stipulaiile care stabilesc
nuliti sau decderi, altele dect cele prevzute de lege, cuprinse n
poli, s nu fie valabile, dac nu sunt nscrise cu caractere mai evidente,
astfel nct s reias clar n raport cu restul condiiilor de asigurare.
n relaiile comerciale internaionale, polia are valoarea unui titlu de
credit, putnd fi, dup caz, nominativ, la purttor i la ordin i va fi
transmis sau dat n gaj, conform regulilor generale prevzute pentru
fiecare din aceste titluri.
Uneori, asigurtorul poate emite asiguratului, n locul poliei de asigurare, un
certificat de asigurare care, este un nscris care cuprinde n liniile sale
eseniale coninutul contractului de asigurare. n anumite legislaii, legislaia
Germaniei, certificatul de asigurare are o semnificaie special, el fiind
nscrisul prin care se dovedete contractul de asigurare n cazul n care prin
contract se asigur mai multe obiecte. Asiguratul are ndreptirea s cear o
confirmare a acestui unic contract de asigurare, printr-un certificat de
asigurare eliberat pentru fiecare din obiectele asigurate.
Legiuitorul romn a prevzut n legea privind asigurrile i reasigurrile669
c,,dovada ncheierii contractului de asigurare rezult i din emiterea i
trimiterea unui document de asigurare, cum ar fi polia sau certificatul,
cererea de plat a primei ori din nscrisul prin care se manifest voina
asigurtorului de a ncheia contractul.
Dac nainte de a ncepe obligaia asigurtorului, riscul asigurat s-a
produs sau producerea lui a devenit imposibil, precum i n cazul n care,
dup nceperea obligaiei asigurtorului, producerea riscului asigurat a
devenit imposibil, contractul se reziliaz de drept.
Plata primelor se face la sediul asigurtorului sau al mputerniciilor si, n
lipsa unei alte clauze nscrise n contractul de asigurare, stabilit ntre
pri.
Dovada plii primelor de asigurare revine asiguratului, nscrisul
constatator fiind polia de asigurare, chitana, dispoziia de plat sau alt
document probator al plii.
669

Legea nr.136/1995, privind asigurrile i reasigurrile n Romnia, publicat n M. Of., partea I, nr.303

647

Dac nu s-a convenit altfel, contractul de asigurare se reziliaz n cazul n

care sumele datorate de asigurat, cu titlu de prim, nu sunt pltite n
termenul prevzut n contrractul de asigurare .
Asigurtorul are dreptul de a compensa primele ce i se datoreaz pn la
sfritul anului de asigurare, n temeiul oricrui contract, cu orice
indemnizaie cuvenit asiguratului sau beneficiarului .
Asiguratul este obligat s comunice asigurtorului producerea riscului
asigurat n termenul prevzut n contractul de asigurare. n caz de
nendeplinire a obligaiei respective asigurtorul are dreptul s refuze
plata indemnizaiei dac din acest motiv nu a putut determina cauza
producerii evenimentului asigurat i ntinderea pagubei.
n cazul n care contractul de asigurare este modificat, prin acordul
prilor, denunat ori este reziliat, plata ori, dup caz, restituirea primelor
se va face conform contractului de asigurare sau hotrrii judectoreti.
n limitele indemnizaiei pltite n asigurrile de bunuri i de rspundere
civil, asigurtorul este subrogat n toate drepturile asiguratului sau ale
beneficiarului asigurrii contra celor rspunttori de producerea pagubei .
Asiguratul rspunde de prejudiciile aduse asigurtorului prin acte care ar
mpiedica realizarea dreptului mai sus menionat.
Asigurtorul poate renuna, n totalitate sau n parte, la exercitarea
dreptului prevzut, conform contractului de asigurare, cu excepia cazului
cnd paguba a fost produs cu intenie.
Seciunea 6. Efectele contractului de asigurare
Ca orice contract sinalagmatic, contractul de asigurare d natere la
drepturi i obligaii corelative n sarcina prilor contrtactante. Trebuie
distins ntre perioada scurs pn la ivirea evenimentului asigurat i cea
dup producerea evenimentului asigurat.
n perioada pn la ivirea evenimentului asigurat, celui asigurat i revin
anumite obligaii i drepturi i anume:
6.1. Obligaiile asiguratului:
1. Plata primelor de asigurare;
2.

ntreinerea bunurilor asigurate i luarea msurilor pentru

prevenirea pagubelor;

648

3.

Comunicarea ctre asigurtor a mprejurrilor care se ivesc n

cursul executrii contractului i care modific avizarea iniial a riscului de

ctre asigurat
Drepturile asiguratului:
1. Dreptul de a modifica contractul;
2. Dreptul de a ncheia asigurri suplimentare;
3. Dreptul de rscumprare;
4. Dreptul de a obine mprumuturi asupra polielor de asigurare;
5. Dreptul de a participa la tragerile lunare de amortizare,prin sistemul
combinaiilor de litere, n cazul asigurrilor pe via;
n ceea ce-l privete pe asigurtor, i acestuia i revin drepturi i obligaii
n aceast perioad dup cum urmeaz:
Drepturile asigurtorului:
1.

Dreptul de a verifica existena bunului asigurat i a modului n

care acesta este ntreinut;

2.

Dreptul de a aplica sanciuni legale cnd asiguratul a nclcat

obligaiile privind ntreinerea, folosirea i paza bunurilor asigurate.

Obligaiile asigurtorului:
1.

Obligaia de a elibera, la cerere, duplicatul documentului de

asigurare, dac asiguratul la pierdut pe cel original;

2.

Obligaia de a elibera, la cererea asiguratului, certificate de

confirmare a asigurrii, n cazul asigurrii de rspundere a cruului fa de

pasageri pentru bagajele i mrfurile transportate, precum i fa de teri, cu
indicarea sumelor asigurate.
n perioada dup producerea evenimentului asigurat, prilor din
contractul de asigurare le revin urmtoarele obligaii:
Obligaiile asiguratului:

649

1.

Combaterea calamitilor pentru limitarea pagubei i salvarea

bunurilor asigurate;
2.

Pstrarea

paza

bunurilor

rmase

pentru

prevenirea

degradrilor ulterioare;
3.

Avizarea asigurtorului, n termenele prevzute n condiiile de

asigurare, cu privire la producerea evenimentului asigurat;

4.

Participarea la constatarea cazului asigurat produs i a pagubei

rezultate;
5. Furnizarea de date i acte referitoare la evenimentul asigurat.
6.2. Obligaiile asigurtorului
Trebuie s stabileasc situaia de fapt din care s rezulte dreptul
asiguratului la beneficiul indemnizaiei, astfel c asigurtorul va proceda
la constatarea producerii evenimentului asigurat i la evaluarea pagubelor,
iar, pe de alt parte, la stabilirea i plata indemnizaiei de asigurare .
n ndeplinirea obligaiilor sale, asigurtorul va stabili cauzele daunelor i
mprejurrilor n care acestea s-au produs, pentru determinarea obligaiei
sale de plat i a mrimii indemnizaiei. Pentru aceasta este necesar s se
verifice: dac asigurarea era n vigoare la data producerii riscului; dac
primele de asigurare au fost pltite i perioada de timp pentru care au fost
achitate; dac bunurile n cauz sunt cuprinse n asigurare; dac
evenimentul productor de daune este datorat unui risc mpotriva cruia sa ncheiat asigurarea. De asemenea, se are n vedere i aciunea
asiguratului n prevenirea daunelor sau n oprirea extinderii acestora .
Evaluarea pagubelor se face n funcie de preurile de pe pia ale unor
bunuri asemntoare, inndu-se seama de uzura lor.
Despgubirea este limitat de suma asigurat i mrimea pagubei, n
funcie de sistemul de acoperire: sistemul acoperirii primului risc,
sistemul acoperirii proporionale, sistemul acoperirii limitate.
Sistemul acoperirii primului risc se caracterizeaz prin aceea c
despgubirea se stabilete n limita sumei asigurate i nu poate depi
cuantumul pagubei i nici valoarea bunului din momentul producerii
riscului asigurat.

650

Sistemul acoperirii proporionale se practic n situaiile n care valoarea

bunului la data producerii evenimentului asigurat este mai mic. n astfel
de cazuri, se pltete doar o parte din pagub, corespunztoare raportului
dintre suma asigurat i valoarea bunului din momentul realizrii riscului.
Despgubirea de asigurare este determinat att de mrimea daunei, ct i
de raportul dintre suma asigurat i valoarea de asigurare.
Sistemul acoperirii limitate este acela potrivir cruia despgubirea se
pltete numai dac paguba depete o anumit limit, numit fransiz.
Pagubele mici sau o parte fix din pagubele efectiv cauzate vor fi
suportate de asigurat. Fransiza se stabilete anticipat i este de dou tipuri:
absolut, deductibil, care se poate deduce din orice pagub, i simpl,
cnd despgubirea se acord n ntregime pentru pagubele ce depesc
suma sau procentul prevzut670.
Un alt efect al contractului de asigurare l constituie subrogarea
asigurtorului n drepturile asiguratului. Explicaia subrogrii
asigurtorului n toate drepturile asiguratului sau beneficiarului asigurrii,
contra celor rspunztori de producerea pagubei, este dubl: n primul
rnd, este necesar meninerea unui echilibru financiar ntre primele
ncasate i despgubirile acordate, iar, n al doilea rnd, subrogarea se
justific i din punct de vedere social, cel care a pricinuit n mod ilegal o
pagub trebuind s fie obligat s o repare.
Prin subrogare, asigurtorul exercit aciunea n nume propriu, ca titular al
dreptului de crean, respectiv aciunea pe care asigurtorul ar fi intentat-o
mpotriva autorului pagubei. Sarcina probei culpei terului n producerea
pagubei o are asigurtorul subrogat n drepturile asiguratului.
Asigurtorul se poate constitui parte civil n procesul penal dac terul a fost
urmrit pe aceast cale, sau se poate substitui asiguratului care s-a constituit
parte civil.
Asiguratul are dreptul s exercite, n temeiul art. 992 C. Civil, mpotriva
asiguratului, aciunea n restituirea despgubirilor pltite, dac n cadrul
aciunii sale mpotriva terului acesta I-a opus excepia plii de bun
credin fcut asiguratului.
Terul poate invoca fa de asigurtor aprrile pe care le putea opune
persoanei pgubite, dar aceasta nu se poate apra dect n msura calitii
sale juridice i a interesului su legitim. El nu va putea, de exemplu, s
invoce tardivitatea sau prescripia, dac asigurtorul a pltit despgubirea
670

A se vedea C. Alexa .a.,op.cit,P. 43-47

651

pentru o daun avizat tardiv, sau pentru o pretenie de asigurare

prescris. Aceasta, ntruct asigurtorul este acela care ia locul
asiguratului fa de ter i nu terul ia locul asigurtorul fa de asigurat671.
Exist i cazuri n care nu se exercit dreptul de regres. De exemplu, n
asigurrile facultative de bunuri aparinnd persoanelor fizice: n cazul n
care fapta terului generatoare a pagubei nu constituie o culp n
raporturile de asigurare, conform regulamentelor, condiiilor de asigurare
sau instruciunilor de aplicare a acestora, indiferent dac terul autor al
faptei este minor .
Secinea 7. ncetarea contractului de asigurare
n mod obinuit, contractul de asigurare cu durat determinat nceteaz
prin ajungerea la termen, adic odat cu expirarea perioadei pentru care a
fost ncheiat.
Un alt mod de ncetare a contractului l constituie producerea
evenimentului asigurat. Dup plata sumei asigurate, obligaiile
asigurtorului fa de asigurat se sting, ceea ce echivaleaz cu ncetarea
automat a contractului. Aceast situaie o ntlnim la asigurarea de via
i de accidente a persoanelor, cnd survine cazul asigurat. Pentru
asigurrile de bunuri, contractul de asigurare nceteaz numai dac, prin
realizarea riscului, bunul asigurat a fost distrus n totalitate. Dac
distrugerea este parial, contractul poate continua s-i produc efectele,
n principiu, pentru o sum asigurat redus. Situaia este asemntoare n
cazul asigurrii de rspundere civil. Dac suma asigurat nu se epuizeaz
prin achitarea despgubirii terului prejudiciat prin fapta asiguratului,
asigurtorul va rspunde n continuare pn la concurena sumei
contractate.
Alte moduri de ncetare a contractului de asigurare sunt: denunarea,
rezilierea i nulitatea contractului, considerate neobinuite deoarece fac
s nceteze contractul naintea expirrii duratei sale, precum i naintea
expirrii duratei sale, precum i naintea producerii cazului asigurat.
Denunarea este o modalitate de ncetare a contractului care const n
exercitarea acesteia n mod unilateral, din cauze autorizate de lege i
anume: dac asiguratul nu a comunicat, n scris, modificrile intervenite
n cursul contractului n legtur cu datele luate n considerare la
ncheierea asigurrii; cnd se constat nendeplinirea de ctre asigurat a
obligaiei de ntreinere corespunztoare a bunurilor sau neluarea
671

C. Alexa,op.cit.,PAG. 48

652

msurilor de prevenire impuse de lege, autoriti, ori de natura nsi a

bunurilor asigurate .
Contractul de asigurare fiind cu executare succesiv, denunarea acestuia
nu produce, n principiu, efecte retroactive, ci numai efecte pentru viitor.
Rezilierea contractului de asigurare nseamn desfacerea contractului pentru
viitor, datorit neexecutrii obligaiei uneia din pri din cauze care-i sunt
imputabile. Efectele produse de contractul de asigurare pn la data rezilierii
rmn valabile.
Nulitatea contractului este reglementat de condiii de asigurare i de
normele dreptului comun. Ea poate rezulta din declaraiile inexacte sau
incomplete fcute de asigurat cu prilejul contractrii asigurrii, ca urmare
a ncetrii prevederilor cuprinse n condiiile de asigurare, sau din lips de
interes la bununrile asigurate, n momentul contractrii asigurrii.
Nulitatea contractului de asigurare opereaz i pentru trecut, nu numai
pentru viitor aa cum este cazul pentru denunare i reziliere. Ea readuce
pe contractani la situaia juridic avut la data ncheierii asigurrii,
procedndu-se la restituirea reciproc a prestaiilor efectuate.
Seciunea 8. Norme conflictuale
Cu toate c asigurrile internaionale se bazeaz pe o serie de norme
juridice i uzane uniforme, exist nc suficiente deosebiri de
reglementare ntre legislaiile diferitelor state, de natur a prilejui conflicte
de legi.
Norma conflictual de baz n materie este principiul lex voluntatis. n
cazul n care prile dintr-un contract de asigurare internaional nu au
desemnat ele nsele lex contractus, se va aplica legea sediului organizaiei
de asigurare la momentul ncheierii contractului, ca debitor al prestaiei
caracteristice, practica asigurrilor internaionale demonstrnd cu succes
aceasta.
Iniial practica arbitral romn a aplicat ca norm conflictual
subsidiar nu legea asigurtorului, ci legea locului de ncheiere a
contractului. Nu este ns mai puin adevrat c n spea la care ne referim
locul de ncheiere a contrtactului coincide cu sediul organizaiei
economice de asigurare. n toate cazurile, practica romn de arbitraj
comercial internaional este astzi fixat ferm, n sensul c un contract
internaional de asigurare maritim este supus, dac prile nu au stabilit
nimic n aceast privin, legii statului unde se afl sediul societii de
asigurare.
653

Aplicabilitatea legii sediului asigurtorului la momentul ncheierii

contractului se justific prin puternice consideraii. Astfel, legea
asigurtorului este legea prii creia i incumb prestaia caracteristic,
obligaiile sale conferind figur specific contractului. Tot astfel,
asumarea riscului impune asigurtorului o planificare tehnic i o
reglementare juridic unitar, bazat pe statistici economice i condiii
juridice similare, care s-i permit s efectueze calculul probabilitilor
inerent acestei materii. De asemenea, cu toate c contracte de asigurare
individualizate nu lipsesc, marea majoritate a acestor contracte se ncheie
pe baza unor contracte standard. Ansamblul contractelor dintr-o anumit
categorie formeaz o categorie tehnico-economic, condiionat de
structura lor juridic esenialmente identic. n aceast perspectiv
localizarea juridic n spaiul unui anumit stat trebuie s aib n vedere nu
un contract de asigurare izolat, ci o ntreag categorie de astfel de
contracte. Nu trebuie ignorat nici faptul c datorit nsemntii lor pe
plan economic i financiar-valutar activitile de asigurare, cu deosebire
cele externe, se desfoar sub supravegherea i controlul organelor de
stat competente n fiecare ar.
Se nvedereaz astfel, din toate punctele de vedere, c operaiile de
asigurare internaional au legturile cele mai intime cu legislaia statului
unde se afl sediul societii de asigurare, stat n care asigurtorul
utilizeaz tehnica i condiiile sale specifice de asigurri, sub controlul i
supravegherea organelor cu atribuii n acest domeniu. Sunt raiunile
pentru care, ntocmai ca practica arbitrajului comercial internaional din
ara noastr, majoritatea sistemelor de drept internaional privat supun, n
tcerea prilor, contractul internaional de asigurare legii rii unde se
afl sediul asigurtorului la data ncheierii contractului 672.
Cursul 9
Arbitrajul comercial internaional
Seciunea 1. Arbitrajul comercial internaional importan n dezvoltarea
sistemului comercial mondial ............................................................... 2
1.1. Arbitrajul comercial internaional. Concept. Varieti .......... 9
1.2. Clasificarea arbitrajului comercial internaional.................. 11
Seciunea 2. Caracterele i natura juridic a arbitrajului comercial internaional
672

Vezi B. tefnescu,Contractul de asigurare n comerul internaional, n,,Dreptul comerului

internaional,ASE, Bucureti, 1982, P.251-252

654

14
Seciunea 3. Forme ale arbitrajului..................................................... 21
3.1.Arbitrajul ad-hoc ................................................................... 21
3.2. Arbitrajul instituional.......................................................... 22
3.3. Arbitrajul de drept strict....................................................... 24
3.4. Arbitrajul n echitate ............................................................ 24
Seciunea 4. Arbitrajul comercial internaional n Romnia .............. 25
4.1. Principiile reglementrii legale ............................................ 25
4.2. Evoluia arbitrajului privat n ara noastr ........................... 26
4.3 Arbitrajul comercial internaional n concepia legiuitorului romn
..................................................................................................... 28
Seciunea 5. Convenia de arbitraj ...................................................... 32
5.1. Investirea instanei de arbitraj.............................................. 32
5.2. Caracteristici ........................................................................ 33
5.3.Autonomia conveniei arbitrale............................................. 34
5.4. Caracterul internaional al conveniei arbitrale.................... 36
5.5. Compromisul........................................................................ 37
5.6. Clauza compromisorie ......................................................... 38
5.7. Efectele conveniei de arbitraj ............................................. 39
Seciunea 6. Legea aplicabil conveniei arbitrale ............................. 40
6.1. Dreptul prilor de a alege legea aplicabil conveniei arbitrale
..................................................................................................... 40
6.2. Determinarea legii aplicabile conveniei arbitrale n lipsa unei
opiuni a prilor.......................................................................... 41
6.3. Domeniul de aplicare al legii contractului ........................... 43
Seciunea 7. Procedura arbitral ......................................................... 43
7.1. Constituirea tribunalului arbitral.......................................... 43
655

7.2. Desfurarea procesului arbitral .......................................... 44

7.2.1. Cererea de arbitrare ................................................... 44
7.2.2. ntmpinarea.............................................................. 46
7.2.3. Cererea reconvenional............................................ 46
7.3. Legea aplicabil procedurii arbitrale ................................... 50
7.4. Hotrrea arbitral................................................................ 51
7.4.1. Aciunea n anularea hotrrii arbitrale..................... 53
7.4.2. Executarea silit a hotrrii arbitrale......................... 56
ARBITRAJUL COMERCIAL INTERNAIONAL
Seciunea 1. Arbitrajul comercial internaional importana n
dezvoltarea sistemului comercial mondial
Deseori, n derularea contractelor comerciale apar abateri de la
obligaiile reciproce asumate de ctre parteneri: oricare ar fi sursa acestora,
ns, ele trebuie soluionate n condiii de echitate, fr a se aduce atingeri
reputaiei comercianilor, cci relaiile dintre acetia pot continua, iar o
discreditare conduce la reacii n lan, ceea ce nu poate dect s afecteze
dezvoltarea economic.
Pe lng posibilitatea stingerii litigiilor aprute pe calea negocierilor
ntre pri sau n cazul n care acestea eueaz, partenerii pot recurge la o
situaie ce a devenit, din ce n ce mai mult, o practic a relaiilor comerciale
i anume: arbitrajul comercial.
n special n domeniul raporturilor comerciale internaionale, pentru
avantajele pe care le prezint, arbitrajul este considerat a fi mijlocul
corespunztor de a reglementa rapid i echitabil litigiile ce pot s rezulte din

656

tranzacii comerciale n domeniul schimburilor de servicii i din contractele

de cooperare industrial.673
De altfel, este recomandat, de ctre conveniile internaionale, ca n
contractele comerciale ncheiate, partenerii s prevad posibilitatea stingerii
litigiilor pe calea arbitrajului prin inserarea n contract a unei clauze de
arbitraj.674
Desigur, n lipsa unsei asemenea opiuni, prile pot recurge la
procedura jurisdicional de drept comun; ns, comparnd cele dou ci, se
disting net avantajele procedurii arbitrajului.
Astfel, cauzele care ar explica dezvoltarea aplicrii arbitrajului ar
putea fi sintetizate n dou categorii, aa cum o face literatura de
specialitate:
a)

Contradicia dintre natura litigiilor i natura jurisdiciilor

desemnate s le soluioneze, n lipsa arbitrajului comercial;

b)

Dezavantajele jurisdiciei de drept comun fa de cerinele i

dinamica vieii economice i a relaiilor de afaceri.

n virtutea autonomiei de voin, prile pot alege att legea aplicabil
contractului dintre ele, ct i legea aplicabil soluionrii conflictelor ce ar
apare din derularea acestuia, ca i modul efectiv de soluionare, avnd n
vedere faptul c participanii la raporturile comerciale internaionale au tot
interesul ca problemele lor s fie rezolvate de ctre legislaii cunoscute, n
care s aib deplin ncredere.
673

Conferina pentru securitate i cooperare n Europa.

O formul standard de clauz de arbitraj este recomndat de ICC: All disputes arising in conection
with the present contract shall be finally settled under the Rules of Conciliation and Arbitration of the
International Chamber of Commerce by one or more arbitrators appointed in accordance with the said
rules.
De asemena, este posibil inserarea unei clauze de arbitraj fr nominalizarea arbitrajului. Aceste norme
n alb rezolv ns numai parial conflictul de jurisdicii, n sensul excluderii competenei instanelor
judectoreti (cf. D. Sitaru, n RRSR nr. 3/1984, pag. 245).
674

657

n plus, procedura arbitral ofer posibiliti de informare egale

prilor litigante care provin din ri diferite. Acestea se supun de regul
unor regulamente de arbitraj, pentru c ele sunt deopotriv cunoscute sau se
bucur de o larg rspndire n cercurile comerciale, evitndu-se, astfel,
riscurile unor decderi sau nuliti formale.
Prin clauza de arbitraj, prile pot alege organe arbitrale care, prin
situaia lor geografic, se afl la distane acceptabile pentru fiecare din
prile litigante, iar arbitrii pot fi, de asemenea, alei de ctre pri, prin
opiunea lor ele oferindu-le calitatea de mediatori, n interesul ambelor
pri.
Procedura arbitral asigur un caracter confidenial dezbaterilor,
reputaia prilor pe piaa comercial nefiind cu nimic afectat.
Exist si alte avantaje, cum ar fi faptul c soluionarea litigiului prin
sentina arbitral permite executarea acesteia ntr-un cadru special, guvernat
de convenii internaionale, care prevd simplificri i nlesniri ce nu sunt
posibile n cazul executrii unei hotrri judectoreti pronunate de o
instan de drept comun, pentru care procedura este mai lung i costisitoare.
Pe de alt parte, cheltuielile de timp i bani ocazionate de procedura
arbitral sunt mult inferioare celor din procedura de drept comun.
Toate acestea impun arbitrajul ca modalitate eficient i util de
rezolvare a diferendelor rezultate din nendeplinirea obligaiilor contractuale
comerciale.
Ce este de fapt arbitrajul ?
Ca instituie juridic impus pentru soluionarea litigiilor aprute n
cadrul relaiilor economice internaionale, de ctre persoane investite cu
aceast sarcin i chiar de ctre prile litigante, arbitrajul prezint, aa cum
am artat, o caracteristic esenial: prorogarea convenional de
658

competen, prin sustragerea litigiilor de sub incidena jurisdiciilor de drept

comun, spre a fi supuse, pentru soluionare, unor persoane care nu au
calitatea de judectori i care dau o sentin obligatorie pentru pri.
Denumirea de arbitraj comercial internaional a fost generalizat
de Convenia de la Geneva 1961 (ratificat de Romnia prin Decretul
281/1963), acesta fiind crmuit de o diversitate de reglementri naionale i
internaionale, n continu perfecionare i adaptare la cerinele comerului
internaionale.
Principalul izvor n materie l-a reprezentat, la nceput, normele
cuprinse n dreptul naional al rilor implicate n relaiile comerciale.
Treptat, pe msura dezvoltrii sistemului comerului mondial, a devenit
din ce n ce mai evident necesitatea elaborrii unor acte normative care s
sintetizeze dispoziiile cuprinse n dreptul naional, pentru simplificarea
procedural, ceea ce a dus n timp, la impunerea din ce n ce mai pregnant a
dreptului pozitiv convenional, concretizat n convenii internaionale, ca
instrumente juridice adoptate n cadrul organizaiilor internaionale, iniial
bilaterale, apoi cu caracter multilateral.
Astfel, preocupri deosebite n direcia dezvoltrii i perfecionrii
arbitrajului comercial s-au manifestat nc din perioada interbelic, fosta
Lig a Naiunilor asigurnd ncheierea a dou acte, a cror dispoziii au fost
ulterior preluate i ameliorate de alte convenii internaionale. Acestea s-au
constituit ca baz a tendinei continue de a transforma arbitrajul ntr-un
instrument general de soluionare a litigiilor comerciale internaionale.
Este vorba de:
-

Protocolul de la Geneva privind clauzele de arbitraj (1923), la

care Romnia a aderat n 1925;

659

Convenia de la Geneva pentru executarea sentinelor arbitrale

strine (1927), la care Romnia a aderat n 1931.

n anii de dup cel de-al doilea rzboi mondial, sub egida ONU, au
fost elaborate alte convenii universale sau regionale, care aplicabile i n
prezent, i-au dovedit utilitatea n domeniul arbitrajului comercial
internaional:
-

Convenia de la New York privind recunoaterea i executarea

sentinelor arbitrale strine (1958), ratificat de Romnia prin Decretul

186/1961, care a reprezentat un pas nainte fa de Convenia de la Geneva
din 1927, sub aspectul coninutului i al universalitii sale.
-

Convenia European de Arbitraj Internaional (1961), adoptat la

Geneva i ratificat de Romnia prin Decretul 281/1963, care cuprinde

dispoziii de o mare importan pentru nlturarea, n msura posibilitilor, a
unor dificulti susceptibile a mpiedica organizarea i funcionarea arbitrajului
comercial internaional675, referindu-se la organizarea arbitrajului, procedura
arbitral, motivarea sentinei, anularea acesteia etc.
n acelai timp, au fost ncheiate i alte convenii, cu caracter regional,
din care, cu titlu de exemplu, amintim:
-

Regulamentul unitar al instanelor de arbitraj de pe lng

Camerele de Comer din rile membre CAER, adoptat sub form de

recomandare n 1974 i care, n prezent, odat cu desfiinarea acestui
organism, a devenit desuet;
-

Convenia European de la Strassbourg (1966), cuprinznd o

lege uniform n materie de arbitraj, elaborat de statele membre ale Pieei

Comune Europene;

675

Convenia de la Geneva, 1961, Preambul.

660

Regulamentul de Arbitraj al Comisiei Naiunilor Unite pentru

drept comercial internaional UNCITRAL (1976), care cuprinde o codificare

a arbitrajului comercial internaional;
- Reguli-model de conciliere i arbitraj, recomandate de a fi aplicate.
n Romnia, arbitrajul comercial internaional cunoate, de asemenea, o
reglementare cuprinztoare, ncepnd cu Codul de Procedur Civil Cartea a
IV-a, denumit Despre arbitraj, care reglementeaz arbitrajul privat sau adhoc, cu regulile proprii de organizare i funcionare a tribunalelor arbitrale,
normele procedurale pe care acestea trebuie s le aplice, coninutul i forma
hotrrii arbitrale etc.
De asemenea, aliniindu-se reglementrilor internaionale n materie, a
fost nfiinat, de ctre CCIR, Curtea de Arbitraj Comercial Internaional,
care pe baza Regulamentului privind organizarea i funcionarea sa i a
Regulilor de procedur aplicabile n arbitrajul pentru soluionarea litigiilor
de comer internaional, se constituie ca organism permanent de arbitraj,
neguvernamental, fr personalitate juridic, independent n exercitarea
atribuiilor jurisdicionale ce i revin potrivit competenei sale676.
Aa cum este prevzut n Convenia de la Geneva 1961, arbitrajul se
poate realiza prin instituii specializate permanente, caz n care acesta se
va desfura n conformitate cu regulamentul instituiei desemnate677. Aceste
instituii au o organizare prestabilit, cu structuri permanente tipice:
autoritatea de desemnare a arbitrilor, lista nominal, secretariatul.
Astfel de instituii permanente sunt Curtea de Arbitraj de la
Bucureti (CAB), care, conform Regulamentului su, desfoar o

676
677

Regulamentul CAB, Art. 1.

Convenia de la Geneva, 1961, Art. IV, (1), (a)

661

procedur obligatorie pentru pri, care nu poate fi modificat sau eludat de

acestea.
Un alt tip de instituie permanent de arbitraj este cea organizat prin
Curtea de Arbitraj de la Paris, care, de fapt, este cea mai veche i mai
important dintre instituiile permanente. Datorit regulamentului su
deosebit de flexibil, care cuprinde dispoziii facultative privind procedura
urmat, aceasta a cptat o vocaie mondial, ce se afirm din ce n ce mai
mult.
Aa cum am menionat, prile la o convenie de arbitraj pot prevede
c litigiile lor vor fi supuse unei proceduri arbitrale ad-hoc; n acest caz,
prile vor avea n special facultatea: de a desemna arbitrii sau modalitile
n care ei vor fi desemnai n cazul apariiei unui litigiu, locul arbitrajului i
regulile de procedur care vor fi aplicate678.
n aceast situaie, arbitrajul este structurat, n fiecare caz concret, prin
acordul de voin al prilor, lipsind orice elemente de structur
preconstituite.
Aceast form de arbitraj, dei acceptat n Romnia prin dispoziiile
Codului de Procedur Civil, n fapt a fost practic inexistent n perioada
comunist. Abia n temeiul Decretului-lege 139/1990, privind Camerele de
Comer i Industrie din Romnia, s-a statuat expres posibilitatea Camerei de
a organiza la cerere, arbitrajul ad-hoc, pe baza conveniei arbitrale ncheiate
ntre pri.
Soluionarea litigiului aparine exclusiv tribunalului arbitral; se
constat, n acest caz, o dependen suficient de accentuat fa de instanele
judectoreti, mai ales n ceea ce privete constituirea tribunalului arbitral,

678

Convenia de la Geneva, 1961, Art. IV, (1), (b)

662

dac prile nu au ales o alt autoritate de nominare (appointing

authority)679.
Din alt punct de vedere, prin convenia lor, prile pot conveni
(expres) dac vor recurge, n soluionarea litigiului, la arbitrajul de drept
strict (caz n care arbitrii vor judeca dup normele de drept, ca i
judectorii), sau la arbitrajul n echitate, soluia, n acest caz, dndu-se
conform chibzuinei arbitrilor, bazat pe principiile de echitate.
ncheind prezentarea general a arbitrajului comercial internaional,
trebuie subliniat importana nelegerii formelor i evoluiei arbitrajului,
pentru a putea sintetiza scopul acestuia: realizarea unei aprecieri
echitabile i corecte a litigiului i a soluiei pronunate, exprimat prin
sentina arbitral.
1.1. Arbitrajul comercial internaional. Concept. Varieti
Definiie. Conceptul de arbitraj comercial internaional este
susceptibil de mai multe accepiuni, i anume:
ntr-o prim accepiune, acest concept desemneaz mijlocul
corespunztor de a reglementa rapid i echitabil litigiile internaionale care
pot s rezulte din tranzaciile comerciale n domeniul schimburilor de bunuri
i servicii i din contractele de cooperare industrial680.
ntr-o alt accepiune conceptul la care ne referim poate fi definit ca
metod de soluionare a litigiilor nscute din relaiile comerciale
internaionale681.
n fine, arbitrajul comercial internaional se analizeaz ca jurisdicie
special i derogatorie de la dreptul comun procesual, menit s asigure
679

C.P.Civ., Art. 342.

M.N. Costin, S. Deleanu, Dreptul comercial internaional, vol. I, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1994,
p. 148.
681
Idem, p. 148
680

663

rezolvarea litigiilor izvorte din raporturile comerciale internaionale i

totodat s faciliteze participarea statului la diviziunea mondial a muncii682.
Preferina prilor la contractele de comer internaional pentru
arbitrajul comercial are numeroase raiuni, precum simplitatea procedurii,
caracterul confidenional al dezbaterilor, cheltuieli de arbitrare reduse,
rapiditatea rezolvrii, specializarea arbitrilor care n soluionarea cauzelor
fac aplicarea normelor proprii comerului internaional i a instanelor
comerciale internaionale adesea evitate de judectori; arbitrajul comercial
internaional ofer n plus posibilitatea egal de informare pentru ambele
pri la contract cu privire la procedura de urmat, fiind mai accesibil i mai
apropiat prilor care pot alege arbitrii, fapt de neconceput cu privire la
judectori683.
Doctrina juridic a formulat i alte definiii conceptului n discuie,
dintre care cea mai corect mi se pare a fi aceea ce d acestui concept
semnificaia de instituie juridic pentru soluionarea litigiilor internaionale,
de ctre persoane investite cu aceast sarcin, chiar de ctre prile
contractante aflate n litigiu.
1.2 Clasificarea arbitrajului comercial internaional
Arbitrajul comercial internaional se prezint n forme variate.
Doctrina juridic, utiliznd diverse criterii de coordonare a acestor forme a
fcut urmtoarele clasificri684:
a) n funcie de competena material a arbitrajului se disting:
Arbitraje de competen general n materie de comer internaional;
din aceast categorie fac parte arbitrajele cu sfer general de activitate
682

Idem, p. 148
B. tefnescu, I. Rucreanu, Dreptul comercial internaional, Editura Didactic i Pedagogic,
Bucureti, 1983, p. 126
684
C. Brsan, D.A. tefnescu, Dreptul comerului internaional, vol. I, Universitatea din Bucureti, 1988,
p. 185 i urm.
683

664

jurisdicional n ce privete litigiile izvorte din raporturile de comer

internaional i cooperare economic internaional, ca de exemplu: Curtea de
arbitraj de pe lng Camera de Comer internaional de la Paris, Curtea de
Arbitraj de la Londra, Institutul Olandez de Arbitraj, Asociaia American de
Arbitraj (A.A.A..), Curtea Permanent de Arbitraj de pe lng Comisia
german pentru probleme de arbitraj, etc. i
Arbitraje care au competen special n domeniul comerului
internaional, arbitrajele specializate pe soluionarea unor litigii, de regul
cele izvorte din comerul cu anumite mrfuri (sau produse) precum:
Camera arbitral de bumbac din Le Havre sau Tribunalul de arbitraj al
Bursei de bumbac din Bremen (soluioneaz litigii din domeniul comerului
internaional cu textile), London Corn Trade Association (specializat pe
litigii de comer internaional cu produse alimentare) etc.
b) n funcie de competena teritorial a instanei de arbitraj se
disting:
Arbitraje de tip bilateral care sunt create prin convenii internaionale
bilaterale au competena s soluioneze numai litigiile izvorte din raporturile
de comer internaional dintre subiecii de drept aparinnd ordinii juridice
naionale a statelor pri la acele convenii; aa sunt bunoar: Camera arbitral
franco-german pentru produsele solului i Comisia americano-canadian de
arbitraj comercial etc;
Arbitraje de tip regional constituite printr-o convenie multilateral
perfectat ntre statele dintr-o anumit zon geografic care sunt competente
s soluioneze litigii de comer internaional ivite ntre subiecii de drept
aparinnd ordinii juridice naionale din statele semnatare ale acelei
convenii; fac parte din aceast categorie de pild, Comisia scandinavic de
arbitraj pentru piei, Comisia Internaional de arbitraj comercial a crei
665

competen include pe partenerii comerciali din cadrul Organizaiei Statelor

Americane (O.S.A..) etc;
Arbitraje avnd vocaie universal, a cror competen teritorial
se extinde la scar planetar, ele fiind abilitate s soluioneze litigii dintre
participanii la raporturile de comer internaional din toate rile lumii
(indiferent de zona geografic n care acestea sunt situate); menionm n
acest sens, Curtea De Arbitraj de pe lng Camera de Comer Internaional
din Paris.
c) n funcie de structura organizatoric se fac distincie ntre:
Arbitrajul instituionalizat avnd caracter permanent, a crui
existen nu este dependent de durata unui anumit litigiu concret
determinat; el i exercit atribuiile jurisdicionale nentrerupt i cu caracter
de continuitate ori de cte ori este sesizat, fiind organizat sub forma unor
centre permanente de arbitraj ce funcioneaz n cadrul unor organizaii
profesionale, sau pe lng o camer de comer naional ori internaional, i
Arbitrajul ad-hoc (ocazional), care are o durat efemer i e organizat
n conformitate cu iniiativa prilor, asemenea instane funcioneaz numai n
vederea soluionrii unui litigiu bine determinat cu care au fost investite,
existena lor ncetnd o dat cu pronunarea hotrrii sau cu expirarea
termenului n care trebuiau s decid.
d) n funcie de atribuiile conferite arbitriilor exist:
Arbitraj de drept strict (sau de iure), care se distinge prin aceea c
arbitrii statueaz potrivit normelor de drept incidente n cazul n care ei sunt
obligai s le respecte; acest arbitraj constituie regul, fiind arbitrajul de
drept comun n materia raporturilor de comer internaional; ori de cte ori
prile nu fac o meniune special privind arbitrajul drept strict, i

666

 Arbitraj de echitate (sau ex aequa et bono), de specificul cruia

este faptul c se realizeaz dup principiile de echitate i nu potrivit
normelor de drept; este deci un arbitraj de facto, arbitrii neavnd obligaia s
aplice normele legale de drept material i nici pe cele de procedur.
e) n funcie de aderenele (naionale sau internaionale) pe care le are
obiectul litigiului se disting:
Arbitraj naional (sau intern), ce are obiect soluionarea unui litigiu
izvort dintr-un contract lipsit de aderene internaionale ntruct elementele
susceptibile de a-l conferi asemenea aderene (precum locul ncheierii lui,
cel al executrii obligaiilor de ctre pri, domiciliul, reedina, cetenia
persoanei fizice, ori sediul, naionalitatea persoanei juridice, etc.) se afl
ntr-un singur stat, au legtur cu un singur stat;
Arbitraj strin (sau internaional), ce are ca obiect litigii izvorte
din contracte cu aderene internaionale, adic legturi cu cel puin dou
state diferite, cu cel puin dou sisteme de drept.
Seciunea

2. Caracterele i natura juridic a arbitrajului

comercial internaional
Caracterele definitorii ale arbitrajului comercial internaional sunt
sugerate prin nsi denumirea acestei instituii, respectiv: caracterul arbitral,
caracterul comercial i caracterul internaional.
a) Caracterul arbitral, exprim consensul prilor de a ncredina
litigiul spre rezolvare unor arbitrii i de a accepta s execute hotrrea pe
care acetia o vor pronuna. Rezult deci c sursa puterii arbitrilor de a
rezolva o anumit pricin nu este legea, cum se ntmpl n cazul instanelor
de drept comun, ci voina prilor litigante exprimat n convenia de arbitraj

667

sau mai corect, n concluzia compromisorie ori n actul de compromis

intervenit ntre ele.
n literatura juridic s-a artat c verbul a arbitra desemneaz
operaia de verificare i constatare a unei situaii juridice preexistente asupra
creia exist dezacord ntre pri685. n exercitarea atribuiilor cu care este
investit de pri arbitrul se comport ca un judector. Dei desemnat de pri
arbitrajul nu acioneaz n numele uneia sau alteia dintre ele, ci trebuie s se
pronune asupra preteniilor formulate de acestea manifestnd imparialitate.
b) Caracterul comercial decurge din faptul c litigiile supuse spre
rezolvare se nasc din operaiuni de comer internaional.
Conform art.1 pct.a din Convenia European asupra arbitrajului
Comercial Internaional (Geneva 1961) are caracter comercial arbitrajul
avnd ca obiect litigii nscute sau care vor nate din operaiuni de comer
internaional ntre persoane fizice sau juridice ce n momentul ncheierii
conveniei de arbitraj au reedine sau sediul n state diferite.
c) Caracterul internaional, se exprim n faptul c arbitrajul se
realizeaz n cadrul comerului internaional i conine un element de
extraneitate care l leag de un sistem de drept strin. Aadar, ceea ce
confer arbitrajului un caracter internaional este, n principal, natura
raportului juridic n litigiu, elementele intrinseci ale operaiunii comerciale,
n principal de natur economic fiind precumpnitoare n aceast
privin686. n literatura juridic se admite c internaionalitatea raporturilor
comerciale dintre prile contractante este condiionat de existena unor
elemente de extraneitate specifice acestor raporturi. Astfel, schimburile
internaionale de mrfuri, de servicii, de devize sau de alte valori, coninnd
685

T.R. Popescu, C. Brsan, Dreptul Comerului Internaional, vol. IV, Universitatea Bucureti, 1983, p. 3
T.R. Popescu s.a., Principii i instituii n dreptul comerului internaional, Scrisul Romnesc, Craiova
1980, p.350
686

668

astfel de elemente de extraneitate confer un caracter internaional

raporturilor juridice n discuie i prin consecin, nsi situaiilor litigioase
nscute din aceste raporturi687. Concluzia autorilor citai este c elementele
intrinseci ale operaiunilor comerciale, dei sunt de natura preponderent
economic, sunt determinate n stabilirea caracterului internaional al
arbitrajului, afar de cazurile n care prin acordurile internaionale, au fost
adoptate alte indicii de definire a internaionalitii; i astfel de acorduri sau
convenii exist:
Un prim exemplu n acest sens l constituie CONVENIA DE LA
GENEVA din 1961 care folosete pentru definirea caracterului internaional
al situaiei litigioase, un criteriu obiectiv, care cere ca fondul litigiului s
derive din operaii de comer internaional i un criteriu subiectiv, care cere
att compromisul ct i clauza compromisorie s fi intervenit ntre
persoane fizice sau juridice avnd, n momentul ncheierii Conveniei,
reedin sau sediul n state contractante diferite. Aceste criterii trebuie
ntrunite cumulativ.
Un alt exemplu l constituie CONVENIA DE LA VIENA din 11
aprilie 1980, referitoare la vnzarea comercial internaional.
Potrivit art.1 din aceast Convenie caracterul internaional al vnzrii
rezult din faptul c prile i au sediile n state diferite. CONVENIA
NAIUNILOR UNITE privitoare la transportul de mrfuri pe mare,
ncheiat la Hamburg la 31 martie 1978. REGULILE DE LA HAMBURG
stabilesc criterii specifice dup care se determin internaionalitatea
caracterului: situarea porturilor de ncrcare i de destinaie, locul emiterii
documentului de transport.

687

Octavian Cptn, op.cit. p. 18

669

n dreptul romn, criteriul n raport de care se determin caracterul

internaional al raportului comercial i implicit al conveniei arbitrale este
statuat n art. 2 din REGULILE DE PROCEDUR ALE CURTII DE
ARBITRAJ COMERCIAL INTERNAIONAL DE PE LNG CAMERA
DE COMER I INDUSTRIE A ROMNIEI, care precizeaz c prezint
acest

caracter

raporturile

juridice

care

intereseaz

comerul

internaional.
Criteriile care servesc la determinarea caracterului internaional al
raporturilor comerciale servesc n ultim instan i la determinarea
arbitrajului, caracterul internaional al arbitrajului decurgnd din faptul c se
realizeaz n cadrul raporturilor comerciale internaionale.
Interesul practic al distinciei dintre arbitrajul naional i cel
internaional este evident. Caracterul internaional al situaiei litigioase
implic eventualele conflicte de legi.
Arbitrajul comercial internaional are anumite caracteristici proprii,
care l deosebesc de activitatea jurisdicional a instanelor judectoreti.
n primul rnd se poate meniona caracterul nestatal, privat, al
arbitrajului, deoarece n timp ce instanele judectoreti sunt instituii de stat,
care distribuie justiia n numele suveranitii care le-a creat, aceasta
realizeaz acelai lucru cu caracter privat.
De aceea, numai judectorii se bucur de IMPERIUM posibilitatea de
a recurge la constrngere mpotriva prilor pentru aducerea la ndeplinire a
unor msuri.
Arbitrii, dac sunt nevoii s recurg la constrngere apeleaz la
instane judectoreti, fiind obligai s fac acest lucru inclusiv pentru
executarea silit a propriilor sentine arbitrale.

670

n al doilea rnd trebuie precizat caracterul voluntar al activitii pe

care o avem n vedere. Pe cnd sesizarea instanei judectoreti se face liber,
independent de acordul prtului, sesizarea legal a arbitrajului are nevoie de
acordul ambelor pri, care se concretizeaz n Convenii arbitrale. Cu alte
cuvinte, dreptul de a sesiza arbitrajul decurge din convenia prilor n timp
ce dreptul de a sesiza instana e prevzut n lege.
Competena specializat reprezint expresia unei alte caracteristici.
n timp ce instanele judectoreti au cuprins n sfera de jurisdicie orice
domeniu, inclusiv cel al comerului internaional, arbitrajul poate soluiona
numai anumite categorii de legi. Acest fapt nu vizeaz instanele de arbitraj
cu competen limitat la anumite domenii (cum ar fi Curtea de Arbitraj
Maritim de la Moscova, care se ocup numai de litigii rezultate din
activitatea de comer maritim), ci acelea despre care se spune c au o
competen general, dar care, n realitate nu acoper dect o anumit parte a
litigiilor, nscute din comerul internaional (le lipsete de exemplu
competena n materie de stare civil, succesiuni, faliment).
Trebuie fcut de asemenea meniune i n privina caracterului
vremelnic al instanei. Tribunalul arbitral se constituie pentru soluionarea
unui proces i nceteaz s mai existe din momentul pronunrii hotrrii, n
timp ce instana judectoreasc desfoar o activitate cu caracter de
continuitate i poate soluiona un numr nelimitat de litigii. Chiar i
arbitrajele instituionalizate au caracter de permanen numai sub aspectul
unei structuri administrative organizate pentru soluionarea diferendelor de
comer internaional, prile putnd s li se adreseze n scopul angajrii unui
tribunal care s soluioneze eventualul litigiu. Elementul administrativ
organizatoric are caracter de permanen i permite prilor s desemneze n

671

acest cadru tribunalul arbitral. De aceea s-a i spus c n fond orice arbitraj
comercial internaional are caracter ad-hoc688.
Nu n ultimul rnd este cazul s se menioneze statutul persoanelor care
sunt arbitrii. Acetia ndeplinesc ocazional aceast activitate, cu caracter de
permanen exercitnd n fapt alte profesii: profesori, cercettori tiinifici,
avocai. Judectorii n schimb sunt angajai ai statului pe toat durata funciei
lor. De aceea, la instanele de judecat, completul se formeaz independent de
voina prilor i fr participarea lor, n timp ce arbitrii sunt desemnai de pri.
n aceste condiii, arbitrajul este pltit din taxele de arbitraj sau din onorariul
pltit de pri (n cazul arbitrajului instituionalizat, respectiv al celui ad-hoc),
judectorul fiind salarizat de ctre stat, de la buget.
Natura juridic a arbitrajului comercial internaional
Stabilirea naturii juridice a arbitrajului comercial internaional
constituie obiect de controvers. n literatura juridic s-au conturat trei
puncte de vedere:
1. Potrivit unui punct de vedere arbitrajul comercial internaional are
caracter jurisdicional;
2. Potrivit punctului de vedere opus arbitrajul comercial internaional
are caracter contractual;
3. Potrivit celei de a treia opinii arbitrajului comercial internaional
are o figur juridic mixt prezentnd att elemente de natur comercial
ct i elemente de natur jurisdicional.
n concepia jurisdicional arbitrajul rezid n voina statului, care, n
virtutea dreptului su suveran de a asigura realizarea justiiei pe ntreg
teritoriul ce-i aparine, poate autoriza prile ca, n anumite domenii, s

688

Brandua tefnescu, I. Rucreanu Dreptul comerului internaional, pag. 129.

672

recurg la arbitraj ca modalitate de realizare a justiiei, delegat de puterea

suveran.
Teza jurisdicional, susine cu precdere n literatura juridic
francez, englez i elveian, i gsete suportul ntr-o serie de
particulariti ce denot similitudinea arbitrajului cu activitatea instanelor
judectoreti:
1. Sentina arbitral are aceeai natur ca i o hotrre pronunat de
judector, ceea ce i confer autoritatea lucrului judecat i posibilitatea punerii
ei n executare;
2. Posibilitatea recunoscut prii nemulumite de sentina arbitral de
a exercita anumite ci de atac mpotriva sentinei a cror soluionare este de
competena instanelor judectoreti;
3. Posibilitatea judectorului de a interveni n procedura arbitral fie
pentru a desemna un arbitru, fie pentru a rezolva o cerere de recuzare a unui
arbitru.
n concepia tezei contractuale arbitrajul este privit ca un ansamblu
de acte juridica a cror natur este predominant contractual. Prile n
exercitarea libertii lor dispun de facultatea de a organiza n limitele
stabilite de lege, soluionarea litigiilor lor de ctre persoane care le inspir
ncredere, puterile pe care le exercit arbitrii decurgnd din voina prilor.
n aceast teza se recunoate voina prilor, valoarea normativ, fr a se
nega, totui, elementul autoritar ntemeiat pe puterea statal care confer n
ultima instan eficacitate regulilor instituite prin voina prilor. Autorii care
susin aceast tez consider c sentina arbitral nu se bucur de puterea
lucrului judecat ca i sentinele pronunate de instanele justiiei statale ci de
o simpl irevocabilitate n raporturile dintre pri, ca efect al voinei lor
exprimate n convenia arbitral.
673

Teza

eclectic

(mixt),

potrivit

creia

arbitrajul

comercial

internaional are o figur juridic complex, prezentnd att elemente de

natur comercial ct i elemente de natur jurisdicional, ia n considerare
faptul c nici teza contractualist nici cea jurisdicional nu pot fi susinute i
explicate integral prin criterii obiective, ceea ce face ca nici una dintre ele s
nu poat fi integral admis sau integral respins.
n literatura noastr juridic aceast tez a fost larg acceptat
considerndu-se c n timp ce izvorul juridic al arbitrajului comercial
internaional este de natur contractual, rezolvarea litigiului i hotrrea n
care aceasta se finalizeaz au caracter jurisdicional. n delimitarea celor dou
laturi ale arbitrajului, literatura de specialitate a reinut ca elemente definitorii
ale caracterului contractual: condiiile de validitate a conveniei arbitrale,
precum capacitatea prilor, declaraiile lor de voin, determinarea caracterului
licit al arbitrajului, n timp ce cuprinsul aciunii i ntmplrii, mecanismele
de desemnare a arbitrilor, desfurarea dezbaterilor, pronunarea hotrrii, cile
de atac mpotriva ei i modalitile de executare, in de sfera jurisdicional.
Modul n care a evoluat instituia arbitrajului comercial internaional
n timp i faptul c, dei voina prilor constituie elementul fundamental de
care depinde soluionarea unui litigiu pe calea arbitrajului, intervenia
statului n reglementrile acestei instituii, precum i garantarea execuiei
sentinelor arbitrale sunt necesare, ne conduc la concluzia c teza mixt
explic ntr-un mod convingtor natura juridic a instituiei arbitrajului
comercial internaional.
Seciunea 3. Forme ale arbitrajului.
Arbitrajul comercial internaional se prezint n forme variante. Doctrina
juridic, utiliznd diverse criterii de ordonare a acestor forme, a fcut
urmtoarele clasificri:
674

Arbitraj ad-hoc i arbitraj instituionalizat

3.1. Arbitrajul ad-hoc (ocazional) este cel instituit de pri prin
acordul lor, n vederea rezolvrii unui anumit litigiu ntre ele, decurgnd din
raporturi comerciale internaionale, a cror activitate nceteaz odat cu
pronunarea hotrrii. Prin acordul lor prile desemneaz persoanele
(arbitrii) pe care le investesc cu rezolvarea litigiului i stabilesc limitele
puterii acestora.
Arbitrajul ad-hoc este enunat n art. 2 al Conveniei de la Geneva
(1961) ca o modalitate de reglementare a litigiilor de ctre arbitri
numii pentru cauze determinate". ntruct arbitrajul ad-hoc funcioneaz
numai pentru soluionarea unui litigiu determinat, concret, instana
ncetndu-i existena odat cu pronunarea hotrrii, caracterul ocazional
este definitoriu pentru aceast form de arbitraj. Specific arbitrajului ad-hoc
este faptul c prile dispun de libertate deplin de a-l organiza i de a-i
stabili procedura potrivit nelegerii dintre ele, concretizat n convenia
arbitral. n lipsa unor astfel de prevederi n convenia arbitral, nsui
tribunalul arbitral constituit de pri i va reglementa modul de desfurare a
procedurii689. Potrivit recentelor reglementri romne n materia arbitrajului,
dac nici prile nu convin prin convenie arbitral i nici arbitrii desemnai
nu-i stabilesc modul de reglementare a procedurii, decizia asupra acestei
probleme va fi luat potrivit art. 341 c.pr.civil de instan judectoreasc de
drept comun ce ar fi competent s rezolve litigiul pe fond, care acioneaz ca
appointing authority.
Trsturile distinctive ale arbitrajului ad-hoc n raport cu arbitrajul
instituionalizat sunt urmtoarele:
689

Pentru detalii a se vedea Victor Babiuc, Octavian Cpn, Situaia actual a arbitrajului comercial
internaional

675

1. Are caracter facultativ i esenialmente voluntar;

2.

Funcioneaz numai n vederea soluionrii unui litigiu

determinat, ncetndu-i activitatea odat cu pronunarea sentinei;

3.

Att structura ct i regulile de procedur pe care trebuie s le

urmeze sunt stabilite, de regul, de pri prin convenie arbitral;

4.

Depinznd de voina prilor, structura i procedura arbitrajului

ad-hoc sunt valabile de la un litigiu la altul.

3.2. Arbitrajul instituional (instituionalizat) este o form a
arbitrajului comercial internaional a crui existen nu depinde de durata
unui anumit litigiu i care presupune exercitarea atribuiilor jurisdicionale n
mod nentrerupt, fiind organizat ntr-un cadru instituionalizat prin lege i
avnd caracter de permanen i continuitate. Aadar arbitrajul se
caracterizeaz printr-o organizare prestabilit pe baza unui regulament
propriu, care determin structurile permanente, tipice unei asemenea
instituii. El a cptat o mare extindere ndeosebi dup cel de al doilea rzboi
mondial, fiind organizat de instituii specializate, cu activitate permanent,
n general de tip asociativ (centre, asociaii, comisii sau curi pe lng
camerele de comer i industrie, etc.). Aceste centre sau instituii de arbitraj,
de regul nu soluioneaz ele nsele litigiul, aceast atribuie revenind
tribunalului arbitral, ce l organizeaz sau l administreaz din mputernicirea
prilor i conform voinei lor. De regul instituiile sau centrele permanente
de arbitraj, au urmtoarele funcii:
1. Particip la constituirea tribunalului arbitral, ca autoritate de
nominare a arbitrilor (appointing authority), dac prile nu desemneaz ele
nsele arbitrii;
2. Pune la dispoziia prilor o list a arbitrajelor i un regulament de
procedur arbitral;
676

3. Asigur condiiile necesare desfurrii procesului arbitral (secretariat,

locul de ntrunire a tribunalului arbitral, etc)690.
n acest sens subliniem prevederile art. 2 din Regulile de Arbitrare ale
prestigioasei Curi de Arbitraj a C.C.I.-Paris din care s rezulte c nu
soluioneaz ea nsi litigiile; ea numete sau confirm arbitrii, rezolv cererile
de recuzare sau de nlocuire a lor, urmrete ca desfurarea litigiului s se fac
n conformitate cu Regulile Curii, verific actul de misiune, supervizeaz
proiectul de hotrre arbitral.
Curtea de Arbitraj a C.C.I.-Paris este exemplul cel mai elocvent de
instituie de arbitraj comercial internaional care organizeaz i administreaz
soluionarea pe cale arbitral a litigiilor decurgnd din raporturile de comer
internaional. Din aceast categorie pot fi amintite American Arbitration
Association (A.A.A.), Curtea de Arbitraj Internaional de la Londra, Centru
Internaional de Arbitraj al Camerei de Comer din Zrich, Institutul de Arbitraj
al Camerei de Comer din Stockholm.
Toate aceste instituii de arbitraj internaional asigur, n principal administrarea arbitrajului fr a soluiona ele nsele litigiile, aceasta fiind sarcina
tribunalului arbitral constituit conform regulamentelor respectivelor instituii i
voinei prilor.
Din aceast categorie a instituiilor permanente de arbitraj face parte i
Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i
Industrie a Romniei (C.A.B.). Aceast Curte, pe lng activitile de
organizare a arbitrajului, ndeplinete i funcia jurisdicional a litigiilor.
Arbitraj de drept strict i arbitraj n echitate

690

Pentru dezvoltri: I. Bcanu, noua reglementare a arbitrajului n codul de procedur civili romn,
DREPTUL nr. 1/1994, p.13-24; Mircea Costin, Sergiu Deleanu, Dreptul Comerului Internaional, Editura
LEX, Bucureti 1994, p.154-158.

677

Aceast clasificare se face n funcie de regulile aplicate de arbitri la

soluionarea litigiului.
3.3. Arbitrajul de drept strict (sau de jure), se distinge prin aceea c
arbitrii sunt susinui s soluioneze litigiul cu aplicarea riguroas a dreptului
material i procedural determinat de pri sau de tribunal potrivit normelor
conflictuale. Arbitrajul de jure constituie regula fiind arbitrajul de drept comun
n raporturile de comer internaional. Ori de cte ori, prile nu precizeaz n
convenia arbitral felul arbitrajului i puterile acordate arbitrilor, acesta va fi
un arbitraj de drept strict.
3.4. Arbitrajul n echitate (ex aequo et bono sau amiable
compositeur), se realizeaz dup principiile de echitate, nu potrivit normelor
de drept. Totui arbitrajul n echitate nu poate fi n afara dreptului deoarece,
dei soluiile date de arbitri trebuie s in seama cu precdere de exigentele
echitii, ele trebuie totui s fie conforme i principiilor fundamentale de
drept material i procedural, ntruct echitatea nu se poate plasa n afara
dreptului.
Aa cum s-a subliniat n literatura de specialitate, scopul arbitrajului
n echitate este mai degrab acela de a simplifica procedurile de soluionare
a litigiilor i de a conferi arbitrilor o mai mare libertate dect acela de a plasa
activitatea de arbitraj n afara legii. Independena i libertatea procedural
acordat arbitrilor de arbitrajul de echitate nu poate ignora unele principii
fundamentale ale procesului arbitral cum sunt respectul dreptului de aprare
al prilor i respectul ordinei publice a statelor interesate691. Nerespectarea
acestor principii ar face dificil i chiar imposibil executarea sentinei
arbitrale, tiut fiind c, potrivit Conveniei de la New York (1958), statele
691

T.R. Popescu s.a., Principii i instituii n dreptul comerului internaional, Scrisul Romnesc, Craiova,
1981, p. 352

678

pot refuza executarea sentinelor dac acestea contravin ordinei publice din
ara n care se cere executarea.
Seciunea 4. Arbitrajul comercial internaional n Romnia
4.1. Principiile reglementrii legale
Legislaia Romniei conine mai multe dispoziii normative aplicabile
n materia arbitrajului. Unele din acestea sunt cuprinse n Cartea a IV-a din
Codul de procedur civil. Ele se completeaz cu Normele cuprinse n
Regulamentul i Normele de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial
Internaional din Bucureti (C.A.B.) care funcioneaz ca instituie de
arbitraj permanent pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei. De
asemenea prezint o oarecare importan n acest domeniu i reglementrile
adoptate n 1993, ale comisiilor de arbitraj de pe lng Camerele de Comer
i Industrie din capitalele de jude692.
Dreptul comun n materia arbitrajului comercial internaional l
formeaz normele ce reglementeaz arbitrajul comercial intern. Fizionomia
juridic a arbitrajului comercial internaional din Romnia poate fi corect
conturat numai prin coroborarea normelor speciale care l vizeaz cu acelea
care formeaz dreptul comun n domeniul arbitrajului.
Pentru raporturile de comer internaional prezint interes deosebit i
Legea nr. 105 din 1 octombrie 1992 cu privire la reglementarea raporturilor
de drept internaional privat. Unele din dispoziiile acestei legi au anumite
contingene.
Exist de asemenea cteva Convenii Internaionale n care Romnia
este parte i prin care se stabilesc norme de drept uniform n materia
arbitrajului comercial internaional. Aceste norme primesc inciden i n ce
privete activitatea arbitrajului comercial internaional din Romnia. Dintre
692

A se vedea n acest sens I. Bcanu, Renaterea arbitrajului ad-hoc, n Dreptul nr. 9/1991, p. 17-33.

679

ele menionm ca fiind mai importante: Convenia european asupra

arbitrajului comercial internaional adoptat la 21 aprilie 1961 la Geneva693;
Convenia de la New York din 10 iunie 1958 pentru recunoaterea i
executarea sentinelor arbitrale strine694; Convenia de la Washington din
18 martie 1965 pentru reglementarea diferendelor relative la investiii ntre
state i persoane ale altor state695.
4.2. Evoluia arbitrajului privat n ara noastr696
Prevederile crii a IV-a din codul de procedur civil Despre
arbitrii (art. 340-371), au constituit timp ndelungat singura reglementare
privind arbitrajul privat n ara noastr. Aceste prevederi au suferit o singur
modificare mai semnificativ, intervenit n cadrul revizuirii din 1990 a
Codului de procedur civil, iar n 1993 au suferit modificri restrnse prin
legea 59/1993, lege ce a modificat Codul de procedur civil.
n baza vechii reglementri, n perioada economiei de pia arbitrajul,
sub forma celui ad-hoc, a folosit cu precdere n litigiile comerciale. A
existat la noi i un arbitraj instituional, anumite camere ed arbitri instituite
pe lng fiecare burs, cu competena de a judeca litigii izvorte din
operaiuni de burs697.
Dup mai mult de opt decenii de via, o dat cu instaurarea regimului
comunist, cartea a IV-a i-a ncetat aplicarea. Ca form de justiie privat,
arbitrajul era incompatibil cu ideologia monopolului de stat asupra justiiei.
n consecin, arbitrajul privat a fost total exclus n litigii interne i
rareori folosit n litigiile de comer exterior. Printr-un miracol, cartea a IV-a nu
693

Ratificat prin Decretul nr. 281 din 25 iunie 1963.

Ratificat prin Decretul nr. 186 din 24 iulie 1961.
695
Ratificat prin Decretul nr. 62 din 7 iunie 1975.
696
Revista de drept comercial, nr. 1/1992, p. 32.
697
A se vedea: Legea asupra burselor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 178 din 13
august 1929 (art. 106-123).
694

680

a fost abrogat, ns n toate ediiile oficiale era nsoit o not care, potrivit
formulrii din 1979, se sublinia c instituia arbitrajului particular nu mai
este practic, folosit n prezent, cetenii adresndu-se exclusiv instanelor
judectoreti sau altor organe de stat sau obteti cu atribuii jurisdicionale
pentru rezolvarea litigiilor lor.
Sub impulsul cerinelor de extindere a relaiilor comerciale ale
Romniei cu alte ri, ia fiin, n 1953, pentru prima dat la noi, arbitrajul
instituional pentru comerul exterior sub forma Comisiei de Arbitraj de pe
lng Camera de Comer i Industrie Bucureti698.
Timp de aproape patru decenii aceast Comisie a constituit singura
form de arbitraj nestatal din Romnia, o insul n care Codul Comercial din
1887 i, n general, legislaia comercial s-a mbogit, constituind seva unor
valoroase lucrri de drept al comerului internaional constituite pe trunchiul
peren al instituiilor clasice de drept comercial.
Spiritul dreptului comercial i al arbitrajului privat nu s-a stins,
continund ca, cel puin ntr-un singur segment, s rmn viu. Sub aceast
form -a arbitrajului pentru comerul exterior- evoluia arbitrajului n ara
noastr a inut pasul cu evoluia arbitrajului pe plan internaional.
Specialitii romni arbitrii la Comisia de Arbitraj- au fcut parte din
prestigioase organisme internaionale de arbitraj, au participat cu lucrri la
congrese internaionale, au contribuit la elaborarea unor importante documente.
698

A se vedea Regulamentul privind organizarea i funcionarea Comisiei de Arbitraj de pe lng Camera

de Comer a Republicii Populare Romne, aprobat prin Decretul nr. 495/1953. Acest Regulament a fost
nlocuit prin Regulamentul privind organizarea i funcionarea Comisiei de Arbitraj pentru Rezolvarea
Litigiilor de Comer Exterior de pe lng Camera de Comer i Industrie a Republicii Socialiste Romnia,
aprobat prin Decret nr. 623/1973, care, la rndul su, a fost nlocuit prin Regulamentul privind organizarea
i funcionarea Comisiei de Arbitraj de pe lng Camera de Comer i Industrie a Republicii Socialiste
Romnia, aprobat prin Decret nr. 18/1976. Aceast ultim reglementare a fost abrogat prin Decretul-Lege
nr. 139/1990 privind Camerele de Comer i Industrie din Romnia, potrivit cruia pe lng Camera de
Comer i Industrie a Romniei funcioneaz Curtea de Arbitraj Comercial Internaional. Regulamentul de
organizare i funcionare al Curii s-a aprobat de adunarea membrilor Camerei n edina din 16-17 iulie
1990.

681

Ne limitm a evoca faptul c eminentul i regretatul jurist Ion Nestor a fost

raportor special al O.N.U., ntocmind un raport, unanim apreciat, asupra
arbitrajului comercial internaional care a constituit baza elaborrii
Regulamentului UNCTRAL699.
4.3. Arbitrajul comercial internaional n concepia legiuitorului
romn700
Potrivit art. 369 C. pr. civ. ... un litigiu arbitral care se desfoar n
Romnia e socotit internaional dac s-a nscut dintr-un raport de drept
privat cu element de extraneitate.
n armonie cu aceast prevedere legal -creia i atribuim valoare de
dispoziie normativ cu caracter de principiu- art. 3 pct. 2 din Regulile de
procedur ale comisiilor de arbitraj teritoriale statueaz ca litigiul este
teritorial cnd decurge dintr-un contract de comer exterior.
Mult mai concordante cu realitile juridice din domeniul comerului
internaional sunt prevederile art. 2 din Regulile de procedur C.A.B.
conform crora au caracter internaional, ... litigiile patrimoniale nscute
din raporturile de comer exterior sau din alte asemenea raporturi de
comer exterior sau din alte asemenea raporturi, dac una dintre pri sunt
strine.
Caracterul internaional al litigiului confer implicit caracter
internaional arbitrajului investit cu soluionarea lui prin convenia de
arbitraj.
n concepia legiuitorului romn arbitrajul comercial internaional are
vocaie de a soluiona prin excelen litigii comerciale, adic litigii ce
izvorsc din raporturi juridice comerciale. n acest sens art. 3 pct. 1 din
699
700

Document O.N.U. UNCTRAL A/CN9/64 din 10 aprilie 1972.

M.N. Costin, S. Deleanu, op.cit., p. 196-201.

682

Regulile de procedur ale Comisiilor de arbitraj teritorial precizeaz c este

comercial orice litigiu care izvorte dintr-un contract comercial, inclusiv
litigiile privind validitatea, interpretarea, executarea sau desfiinarea
contractului precum i acelea care deriv din alte raporturi juridice n
legtur cu comerul.
Dup cum s-a remarcat n doctrina juridic701, aceste precizri ... se
ncadreaz n domeniul ratione materiae pe care ntr-o formulare mai
general art. 240 (C. pr. civ.) l reprezint arbitrajul... statund c
jurisdicia arbitral e competent s soluioneze... litigii patrimoniale... n
afar de acelea care privesc drepturi asupra crora legea nu permite a se
face tranzacie. De aici concluzia c n prezent toate litigiile comerciale
(interne sau internaionale) fiind susceptibile de a forma obiect de tranzacie
au vocaie de a fi soluionate de un tribunal arbitral.
Conform dreptului comun prile litigante au libertatea unei opiuni
ntre arbitrajul instituional i arbitrajul ocazional sau ad-hoc. Art. 3411 C. pr.
civ. Dispune c indiferent de opiunea manifestat de pri, arbitrajul se
organizeaz i se desfoar potrivit conveniei arbitrale. Sub rezerva
respectrii ordinii publice, a bunelor moravuri i a dispoziiilor imperative
prevzute de lege, prile pot stabili prin convenia de arbitraj sau prin act
scris sau ulterior ncheiat, fie direct, fie prin referire la o anumit reglementare
avnd ca obiect arbitrajul, normele privind constituirea tribunalului arbitral,
numirea revocarea, i nlocuirea arbitrilor, termenul i locul arbitrajului,
normelor de procedur pe care tribunalul arbitral s le urmeze n judecarea
litigiului, repartizarea ntre pri a cheltuielilor arbitrale, coninutul i forma
hotrrilor arbitrale, precum i orice alte reguli privind desfurarea
procedurii arbitrale. n cazul n care prile nu stabilesc prin convenia
701

V. Babiuc, O. Cpn, op. cit., p. 6.

683

arbitral asemenea norme, tribunalul arbitral poate reglementa procedura de

urmat n felul n care o consider mai potrivit. Dac nici tribunalul arbitral nu
a stabilit aceste norme urmeaz s primeasc aplicare reglementrile Codului
de procedur civil n materie.
Conform art. 341 C. pr. civ. Prile pot conveni ca arbitrajul s fie
organizat de o instituie permanent de arbitraj sau de o ter persoan.
n cazul arbitrajului ad-hoc, atunci cnd primesc aplicare dispoziiile
subsidiare interpretative de voin ale Codului de procedur civil -i aceasta
are loc dac nici prile prin conveia de arbitraj i nici tribunalul arbitral nu
reglementeaz procedura de soluionare a litigiului- funcia de appointing
authority revine instanelor judectoreti cu condiia ca prile s nu fi optat
pentru o alt autoritate de nominare. De regul este competent s exercite o
atare funcie instana ce va avea competena de soluionare a litigiului n fond n
absena unei convenii de arbitraj, adic, dup caz, judectoria pentru litigii n
valoare de pn la zece milioane lei inclusiv sau tribunalul judeean, pentru
litigii cu valoare mai mare de zece milioane lei.
Dac perfectarea conveniei de arbitraj de ctre pri s-a fcut n
cursul judecrii diferendului lor la o instan judectoreasc, exercitarea
funciei de apponting authority e de atribuia acelei instane.
n cadrul arbitrajului internaional din Romnia, exercitarea funciei de
autoritate de nominare se realizeaz prin structuri permanente, prestabilite.
Astfel, potrivit art. 8 din Regulile de procedur ale C.A.B., n cazul acestei
instane, aceste atribuii revin preedintelui Curii, iar conform art. 6, pct. 3
din Regulamentul de organizare a comisiilor teritoriale, respectivele atribuii
in de competena preedinilor acelor comisii. Textele menionate reconfirm
odat mai mult, soluia legislativ consacrat prin dispoziiile art. 3531 C. pr.
civ. potrivit cruia arbitrajul organizat de o instituie permanent se
684

caracterizeaz i prin faptul c toate atribuiile ce revin instanelor

judectoreti pe baza dispoziiilor legale privitoare la constituirea tribunalului
arbitral se exercit de acea instituie conform regulamentului propriu, n afar
de cazurile cnd prevede altfel. Rmn ns de competena exclusiv a
instanelor judectoreti msurile de executare, ca i orice alte msuri de
constrngere judiciar, deoarece structurile arbitrale cu caracter permanent
menionate i tribunalul arbitral nsui nu au puterea de a decide asemenea
msuri.
Localizarea arbitrajului reprezint de asemenea o facultate a prilor.
Este ceea ce rezult din cuprinsul art. 3691 C. pr. civ. care dispune c prin
convenia referitoare la un arbitraj internaional, prile pot decide ca aceasta
(adic arbitrajul) s se desfoare n Romnia sau ntr-o alt ar. n cazul n
care prile au localizat arbitrajul n Romnia i au convenit ca acesta s fie pus
n oper la o instituie permanent de arbitraj conform art. 12 din Regulamentul
comisiilor teritoriale de arbitraj, ele sunt obligate s in seama de delimitarea
n teritoriu instituit n acest text702.
Orice litigiu la care numai una din pri e o regie autonom sau o
societate general cu capital integral de stat, iar cealalt parte e un alt subiect
de drept (ca de pild, societate comercial cu capital privat sau capital mixt,
ori persoan fizic etc.) rmne de competena exclusiv a instanelor
judectoreti. n raporturile de comer internaional regiile autonome i
societile cu capital integral de stat au dreptul s ncheie convenii de
arbitraj, la fel ca ceilali participani. Ele beneficiaz n acest domeniu de
prevederile art. 340 C. proc. civ. cci li se recunoate capacitatea juridic de
702

n acest sens textul menionat dispune c o comise de arbitraj organizat la nivelul judeului sau a
municipiului Bucureti poate organiza un arbitraj ad-hoc numai cnd competena de a interveni, potrivit
legii, n procedura de arbitraj revine instanei judectoreti n circumscripia creia se afl sediul Camerei
de Comer i Industrie ori altei instane din raza judeului su.

685

a ncheia asemenea convenii. Este ceea ce de altfel rezult i din coninutul

art. 15 pct. 1 din Regulile de procedur ale arbitrajelor teritoriale.
Seciunea 5. Conveia de arbitraj
5. 1. Investirea instanei de arbitraj
Soluionarea unui litigiu pe cale arbitral presupune, ca o condiie
inerent i obligatorie, existena unei convenii scrise ntre pri prin care
acestea s deroge de la competena jurisdicional de drept comun i s
ncredineze judecarea litigiului izvort din raporturile lor de comer
internaional unei instane de arbitraj comercial internaional. Printr-o astfel
de convenie, prile interesate convin s soluioneze un litigiu determinant
sau determinabil prin mijlocirea arbitrajului ocazional ori permanent,
renunnd la dreptul de a se adresa n acest scop organelor jurisdicionale de
stat.
Prin convenia arbitral prile desemneaz una sau mai multe persoane,
denumite arbitri, ntotdeauna n numr impar, crora le ncredineaz spre
rezolvare litigiul.
Convenia de arbitraj, astfel cum s-a remarcat n literatura de specialitate,
este o noiune complex care se poate nfia sub forma a dou acte juridice
distincte: compromisul i clauza compromisorie. Instana de arbitraj, dup
judecarea cauzei, pronun o hotrre definitiv i obligatorie pentru prile
aflate n litigiu.
5.2. Caracteristici
Convenia de arbitraj se nfieaz sub forma unui contract bilateral,
consensual i comutativ. Ea este un act de dispoziie, pentru c prile
litigante renun la garaniile justiiei statale, obligndu-se s execute o
hotrre arbitral, prin care se poate dispune i plata unor despgubiri (prin
plata unei sume de bani sau transfer de bunuri).
686

n prezent, convenia arbitral beneficiaz n dreptul nostru, de un

ansamblu de reguli subliniate prin art. 343-343703 c.pr.civ., care se aplic att
litigiilor interne ct i celor internaionale.
Potrivit art. 343 c.proc.civ., convenia arbitral se poate ncheia fie
sub forma unei clauze compromisorii, nscris n contractul principal, fie sub
forma unei nelegeri separate denumit compromis. Art. 343 i art. 343
c.proc.civ. marcheaz diferenele de coninut dintre cele dou forme ale
conveniei arbitrale. inndu-se seama de evoluiile din relaiile comerciale
internaionale, caracterizate prin utilizarea tot mai frecvent a clauzei
compromisorii ca modalitate de exprimare a conveniei arbitrale, noua
reglementare a nlturat caracterul oarecum secundar ce-i era rezervat
clauzei compromisorii n vechea reglementare.
Forma i coninutul conveniei arbitrale au fost simplificate. S-a
pstrat forma scris a conveniei sub sanciunea nulitii, nlturndu-se ns
forma autentic cerut anterior pentru compromis.
Noua

reglementare

consacr

principiul

autonomiei

clauzei

compromisorii a crei validitate este independent de validitatea contractului

n care este nscris (art. 3431 alin. 2 c.proc.civ.). Sub acest aspect clauza
compromisorie este tratat ca un contract ntr-un contract. Drept urmare
motivele de nulitate sau rezoluiune a contractului comercial nu afecteaz, n
principiu, validitatea clauzei compromisorii. Exist ns anumite cazuri de
nulitate cum sunt lipsa capacitii de exerciiu sau viciile de consimmnt
care se repercuteaz asupra clauzei compromisorii. n general, ns, nulitile
privesc contractul principal nu i clauza compromisorie nscris n contract,
exceptnd, aa cum am artat deja, condiiile eseniale cerute de lege pentru
703

Pentru dezvoltri a se vedea I. Bcanu, Noua reglementare a arbitrajului n codul de procedur civil
romn, n Dreptul nr. 1, 1994, p. 20-21.

687

validitatea oricrei convenii, respectiv: capacitatea de a contracta

consimmntul valabil al prilor, un obiect determinat i o cauz licit.
Ct privete capacitatea de a consimi la o convenie arbitral, am
semnalat mai sus o limitare ce pare s rezulte din prevederile legii nr. 15/1990
i am prezentat acolo, punctul de vedere exprimat n literatura de specialitate
asupra acestei limitri704.
5.3.Autonomia conveniei arbitrale
ntre contractul comercial i convenia de arbitraj exist o conexiune
evident deoarece, convenia de arbitraj, nu poate fi conceput fr existena
unui contract comercial. Cu toate acestea, legtura evident dintre afacerea
comercial i convenia de arbitraj nu exclude autonomia acesteia fa de
contractul comercial. Unul din aspectele sub care se poate manifesta aceast
independen l constituie LEX VOLUNTARIS aplicabil conveniei
arbitrale care poate fi diferit de ELECTIO JURIS care se aplic afacerii
comerciale. Pornindu-se de la aceste premize reale, n doctrina francez, unii
autori susin independena total a conveniei arbitrale fa de contractul
principal, considernd c se impune abandonarea metodei conflictuale de
soluionare a problemelor care au ca obiect existena i validitatea unei
convenii arbitrale internaionale. Acest punct de vedere i-a gsit
consacrarea ntr-o recent decizie a Curii de Casaie din Frana705. n
opoziie

cu

concepia

evocat,

susintorii

metodei

conflictuale

argumenteaz c prin renunarea global la normele conflictuale se sacrific

704

Decizia din 20 dec. 1993, n Journal du droit international, nr. 2/194 p. 432 (Speta Dalico
) B. Goldman, La convention arbitrale, n Juris-Classeur de droit international fascicula 586, citat
dup V. Babiuc i O. Capatina, op.cit. p.5.
705

688

dreptul internaional privat fr a se realiza din punct de vedere tiinific un

progres. Dimpotriv, demersul semnalat, denot n fapt o involuie706.
n legtur cu controversa menionat trebuie s remarcm soluia pe
care o d art. 178 al Legii elveiene de drept internaional privat. Potrivit
acestui text, convenia arbitral este valabil pe fond dac ndeplinete
condiiile prevzute fie de sistemul de drept ales de pri, fie de cel care
guverneaz obiectul litigiului i ndeosebi de dreptul aplicabil contractual
principal, fie nc de dreptul elveian707. Textul legii elveiene permite o
pluritate de soluii care, n principal decurg din aplicarea metodei
conflictuale, regulile de drept material ale fondului devenind componente
numai n mod subsidiar.
Reglementrile recente din dreptul nostru nu ofer soluii explicite n
controversa la care ne referim. Este motivul pentru care autorii citai
consider n mod judicios recomandabil s ne orientm spre soluii de
drept internaional privat care s asigure ct mai deplin validitatea
conveniei arbitrale.
5.4. Caracterul internaional al conveniei arbitrale
Dat fiind conexiunea existent ntre contractul comercial i convenia
arbitral determinarea caracterului de internaionalitate al conveniei arbitrale
nu se poate face dect n raport cu contractul principal. n condiiile n care
contractul principal poate fi considerat ca internaional, aceeai calificare are
i convenia arbitral. Din acest punct de vedere n dreptul nostru, criteriul
uzual decurge din Relaiile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial
Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, care n
art. 2 precizeaz c ea este competent s soluioneze litigii decurgnd din
706

B. Goldman, La convention arbitrale, n Juris-Classeur de droit international fascicula 586, citat dup
V. Babiuc i O. Capatina, op.cit. p.5
707
Citat dup B. Babiuc i O. Cpn op.cit. p. 5.

689

raporturile juridice care intereseaz comerul internaional. De aici decurge

internaionalitatea contractului comercial i implicit natura internaional a
conveniei arbitrale corelative. n cazul n care operaiunea comercial se
ncadreaz n prevederile unei convenii bilaterale sau multilaterale la care
Romnia este parte i respectiva convenie enun propriile sale criterii de
internaionalitate, vor fi aplicate acele criterii. Astfel se prezint situaia n
cazurile care privesc operaiunile comerciale ce cad n incidena Conveniei
de la Viena din 11 aprilie 1980 privind vnzarea internaional de mrfuri i a
regulilor de la Hamburg708. n concluzie, poate fi rezolvat de ctre un
tribunal arbitral n stadiul actual al legislaiei noastre orice litigiu intern, fie
internaional. Conform reglementrilor actuale ale arbitrajului internaional
din Romnia, prile litigante au libertatea unei opiuni ntre arbitrajul
instituional i arbitrajul ad-hoc. Indiferent ns de opiunea prilor, art. 342
c.proc.civ. dispune c arbitrajul se organizeaz i se desfoar potrivit
conveniei arbitrale.
Capacitatea prilor
Pentru ca un litigiu s poat fi supus rezolvrii pe calea arbitrajului art.
340 c.proc.civ. cere explicit ca partea interesat s aib capacitatea deplin
de exerciiu a drepturilor, condiie valabil att pentru persoanele fizice ct i
pentru persoanele juridice. Aa cum s-a subliniat n literatura de specialitate
aceast regul pare s fie ngrdit de o singur limitare coninut n art. 51
din Legea nr. 15/1990 care prevede c litigiile de orice fel n care sunt
implicate regii autonome i societi comerciale cu capital de stat sunt de
competena instanelor judectoreti709.

708

Cu privire la Criteriile de internaionalitate stabilite prin aceste convenii a se vedea Victor Babiuc i
Octavian Cpn, op.cit. p. 4.
709
Victor Babiuc, Octavian Cpn op.cit. p.8-9.

690

n opinia autorilor citai, restricia menionat nu este operant

arbitrajului comercial internaional deoarece aceasta este contrar spiritului
i reglementrilor Conveniei de la Geneva din 1961, care are prioritate, fa
de reglementrile interne i care fiind ratificat de Romnia face parte din
dreptul su intern710.
n concluzie, n relaiile economice internaionale att regiile
autonome, ct i societile comerciale de stat trebuie considerate c au
capacitatea de a ncheia valabil convenii arbitrale.
5.5. Compromisul
Compromisul poate fi definit ca un acord prin care prile supun spre
rezolvarea arbitrajului un litigiu preexistent. Condiia ca litigiul s fie nscut
anterior ncheierii compromisului caracterizeaz aceast convenie.
Din definiie rezult c compromisul trebuie s ndeplineasc
urmtoarele condiii:
- s se refere la un litigiu existent, actual, iar nu eventual.
Dac un astfel de litigiu nu exist nc, convenia prilor are
valoarea unei clauze compromisorii. Prile pot ncheia ns un compromis
n cazul n care s-a produs faptul litigios deoarece un atare fapt este
susceptibil s genereze un litigiu.
-

compromisul trebuie s exprime clar voina prilor ca litigiul

respectiv, s fie supus spre rezolvare arbitrajului;

-

n cuprinsul compromisului prile trebuie s desemneze

arbitrul (arbitrii) care urmeaz s soluioneze litigiul i s fac precizrile

necesare privind organizarea arbitrajului i procedura de arbitrare, precum i
asupra termenului n care trebuie s aib loc arbitrajul.

710

Ibidem p. 9.

691

n ceea ce privete natura juridic a compromisului n literatura

juridic s-a subliniat c aceasta produce efectele unui contract.
5.6.Clauza compromisorie
Clauza compromisorie este acordul prilor prin care prile dintr-un
contract comercial stabilesc ca litigiile eventuale ce s-ar nate n viitor ntre
ele n legtur cu contractul respectiv, vor fi soluionate pe cale arbitral.
Cerina ca litigiul s fie viitor i eventual constituie elementul caracteristic
ce deosebete clauza compromisorie de compromis.
Clauza compromisorie ndeplinete urmtoarele funcii:
1. oblignd prile contractului s rezolve eventualele litigii pe calea
arbitrajului le oblig implicit la acceptarea i la executarea sentinei arbitrale;
2.

nltur competena instanelor de drept comun de a soluiona

litigiile decurgnd din contractul comercial;

3.

confer arbitrilor competena i puterea de a rezolva litigiile

decurgnd din contractul respectiv;

4.

permite organizarea unei proceduri care are ca finalitate

pronunarea unei sentine susceptibile de a fi executat silit.

De regul clauza compromisorie se insereaz n cuprinsul contractului
la care se refer. Este ns posibil ca prile s o adauge contractului ulterior,
ele avnd libertatea s-l complecteze cu orice clauz doresc.
Adugarea sa ulterioar trebuie fcut ns pn la ivirea litigiului,
deoarece dup acest moment o atare clauz ar constitui un compromis.
Fiind inclus n contractul principal, clauza compromisorie se
nfieaz, cel puin din punct de vedere formal, distinct de contractul
comercial, avnd un obiect specific i o fizionomie proprie. Prin acest
contract prile i asum reciproc obligaia ca n eventualitatea ivirii unui

692

contencios ntre ele cu privire la contractul principal, s-l rezolve pe calea

arbitrajului.
ncheierea conveniei arbitrale n ambele variante, las intact dreptul
la aciune i fondul dreptului contestat; prile nu renun nici la dreptul la
aciune, nici la fondul dreptului. Dreptul la aciune se va exercita ns ntr-un
mod specific i anume n faa instanei de arbitraj i dup procedurile
specifice acesteia, iar nu n faa instanelor de drept comun.
Ct privete fondul dreptului, el rmne intact, prin arbitraj prile
urmrind tocmai valorificarea acestui drept.
5.7. Efectele conveniei de arbitraj
Convenia arbitral produce efectul pozitiv de a investi pe arbitri cu
dreptul de a rezolva litigiul i totodat, efectul negativ de a exclude pentru
litigiul respectiv, competena instanelor judectoreti. Pentru a se atinge
aceast finalitate este necesar ca organul de jurisdicie sesizat de ctre una
din pri, fie tribunalul arbitral, fie instana de drept comun s-i verifice n
prealabil competena de a soluiona litigiul. Tribunalul arbitral decide asupra
competenei sale printr-o ncheiere care poate fi atacat de partea
nemulumit printr-o aciune n anulare pentru care competena aparine
potrivit art. 365 c.pr.civ. instanei judectoreti.
Instana judectoreasc n faa creia una dintre pri se preleveaz de
convenia arbitral va reine litigiul spre rezolvare n urmtoarele situaii:
1.

dac prtul i-a formulat aprrile n fond, fr nici o rezerv

cu privire la convenia arbitral;

2. convenia arbitral este lovit de nulitate sau este inoperant;
3.

tribunalul arbitral nu poate fi constituit din cauze vdit

imputabile prtului n arbitraj.

693

n celelalte cazuri la cererea unei din pri, constatnd existena unei

convenii arbitrale instana se va declara necompetent s soluioneze
litigiul. Dac se ajunge la un conflict de competen ntre instana
judectoreasc i tribunalul arbitral, dreptul de a rezolva conflictul aparine
instanei judectoreti superioare n faa creia s-a ivit conflictul.
Seciunea 6. Legea aplicabil conveniei arbitrale
6.1. Dreptul prilor de a alege legea aplicabil conveniei
arbitrale
ntruct convenia arbitral are un pronunat caracter contractual sistemul
normelor conflictuale recunoate prilor dreptul de opiune asupra legii
aplicabile acesteia. n acest sens art. 73 din Legea nr. 105/1993 consacr
principiul conform creia contractul este supus legii alese prin consens de
pri, principiu care are n vedere att legea aplicabil contractului comercial
ct i legea aplicabil conveniei arbitrale.
Aa cum am precizat deja ntr-o seciune anterioar prile au
facultatea de a supune convenia arbitral fie aceleai legi creia i este supus
contractul comercial, fie unei legi diferite.
n conformitate cu concepia dominant n literatura noastr juridic,
orice lege romn sau strin, are vocaia de a guverna convenia arbitral,
chiar dac nu prezint nici o legtur cu naionalitatea prilor n cauz. Se
asigur astfel o deplin egalitate a prilor n plan juridic evitndu-se
impunerea legii uneia din pri care ar pune cealalt parte ntr-o situaie de
inferioritate.
Soluia consacrat de dreptul romn corespunde unui punct de vedere
larg acceptat i n doctrina strin conform creia nu este necesar ca legea
aleas de pri s aib neaprat un raport rezonabil cu litigiul...tocmai absena
unei atare legturi constituie, n materie de arbitraj un raport rezonabil, n
694

sensul c grija de a menine echilibrul dintre pri poate fi ndestultoare pentru

a justifica alegerea, ca lege a arbitrajului, a sistemului de drept dintr-o ar fr
nici un raport cu diferendul711. Convenia de la New York, 10 iulie 1959
pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, i Convenia
European de Arbitraj Comercial Internaional (Geneva 1961) consacr n art. 5
alin. 1 lit.a i respectiv art. 6 pct. 2 lit.a i b, dreptul prilor de a desemna ele
nsele legea aplicabil conveniei arbitrale (LEX VOLUNTATIS).
6.2. Determinarea legii aplicabile conveniei arbitrale n lipsa unei
opiuni a prilor
Legislaia noastr nu conine prevederi exprese care s rezolve
problema legii aplicabile conveniei arbitrale n cazul n care prile n-au
desemnat ele nsele aceast lege (LEX VOLUNTATIS). Totui prevederile
art. 77-79 din Legea nr. 105/1992 permit identificarea soluiilor posibile n
cazul unei convenii arbitrale lipsit de lex voluntatis.
Astfel potrivit principiului proximitii consacrat de art. 77 alin. 1, n
absena de lex voluntatis contractul este supus legii statului cu care prezint
legturile cele mai strnse. Aceast regul dei are n vedere n mod special
contractul comercial, poate fi extins i la convenia arbitral.
Dac convenia arbitral se prezint sub forma clauzei compromisorii,
dat fiind faptul c aceast convenie are legturi foarte strnse cu contractul
comercial i a fost convenit odat cu acesta, este firesc s fie supus
aceleiai legi creia prile i-au supus contractul comercial. Soluia i
gsete suportul n prevederile art. 70 din Legea nr. 105/1992 potrivit crora
actul juridic accesoriu este crmuit de legea care se aplic fondului actului
juridic principal, n lipsa unei manifestri de voin diferite.
711

Pierre Lalive, Problemes relatives a larbitrage international comercial, n Recueil des cours de
lAcademie de Droit International de La Haye, t. 120/1968, p. 66.

695

Dac prin contractul comercial, prile n-au determinat nici legea

aplicabil acestuia (ELECTIO JURIS), legea aplicabil att contractului ct
i conveniei arbitrale se va determina potrivit art. 77 alin. 2 i va fi legea
corespunztoare prestaiei caracteristice (la contractele susceptibile a fi
localizate dup acest criteriu) sau legea locului unde a fost ncheiat
contractul (LEX LOCI ACTUS) n cazul contractelor ce nu pot fi localizate
dup criteriul prestaiei caracteristice.
n cazul n care convenia arbitral mbrac forma compromisului, n
lipsa de lex voluntatis pentru determinarea legii aplicabile compromisului se
aplica n principiu regula enunat de art. 77 alin .1, care trimite la legea
statului cu care prezint legturile cele mai strnse. Considerm ns c,
ntruct pe de o parte, compromisul este un act ulterior contractului
comercial, iar pe de alt parte, prin compromis potrivit art. 3432 c.proc.civ.,
prile trebuie s precizeze arbitrii, exist o strns legtur a compromisului
cu instana de arbitraj creia i este supus litigiul, ceea ce conduce la
concluzia aplicrii legii forului.
6.3. Domeniul de aplicare al legii contractului
Legea aplicabil contractului comercial, aleas de pri sau desemnat
n conformitate cu normele conflictuale, guverneaz, n principal condiiile
de fond ale actului juridic respectiv, exceptnd aspectele referitoare la
capacitatea prilor care sunt supuse legii naionale a prilor contractante.
n subsidiar ns, LEX CONTRACTUS, are inciden i asupra
conveniei arbitrale.
Astfel, potrivit art. 80 din Legea nr. 105/1992, lex contractus include
n sfera sa de guvernare i problemele privind:
1. interpretarea conveniei arbitrale;

696

2.

executarea obligaiilor asumate de pri, inclusiv aceea de a

supune litigiile spre rezolvare arbitrajului;

3. consecinele neexecutrii obligaiilor;
4. modul de stingere a obligaiilor;
5.

cauzele de nulitate a conveniei arbitrale i consecinele acestei

nuliti.
Seciunea 7. Procedura arbitral
7.1. Constituirea tribunalului arbitral
Potrivit art. 3532 c.pr.civ tribunalul arbitral se consider constituit pe
data ultimei acceptri a nsrcinrii de arbitru, de supraarbitru sau, dup caz, de
arbitru unic. Se consider ca dat a acceptrii, ziua n care a fost expediat prin
pot comunicarea acceptrii nsrcinrii de arbitru. n ceea ce privete calitatea
de arbitru, noua reglementare nu impune criterii sau condiii speciale pentru
numirea acestora.
n arbitrajul intern poate fi arbitru (potrivit art. 344 c.pr.civ.); orice
persoan fizic care are capacitatea deplin de exerciiu a drepturilor. Nimic
nu se opune ca prile s prevad n convenia arbitral anumite condiii de
calificare i expertiz pe care s le ndeplineasc arbitrii. nclcarea unor
astfel de condiii stabilite prin convenia arbitral atrage recuzarea arbitrului
(art. 351 c.pr.civ.).
n litigiile internaionale ce se soluioneaz n Romnia, tribunalul
arbitral se compune, obligatoriu, dintr-un numr impar de arbitri. Fiecare
parte are dreptul s numeasc un numr egal de arbitri. O clauz arbitral
care ar prevede dreptul uneia dintre pri de a numi un arbitru n locul
celeilalte pri sau de a avea mai muli arbitri dect cealalt parte este nul
(art. 346 i art. 3652 c.pr.civ.). Partea strin poate numi arbitri de cetenie

697

strin. Prile pot conveni de asemenea ca arbitrul unic sau supraarbitrul s

fie cetean al unui stat ter.
7.2. Desfurarea procesului arbitral
Procedura de arbitrare n litigiul de comer internaional se desfoar,
de regul, conform cu reglementrile de drept comun. Reglementrile
cuprinse n art. 355 i 35813 c.pr.civ. stabilesc coninutul cererii de arbitrare,
coninutul ntmpinrii modului de comunicare a nscrisului, dreptul prilor
de a participa la dezbaterea litigiului (personal sau prin reprezentant) i de a
fi asistate de orice persoane, administrarea probelor i regimul msurilor
asiguratorii.
7.2.1. Cererea de arbitrare
Procedura de arbitrare ncepe prin sesizarea instanei de arbitraj cu o
cerere scris, semnat de reclamant. Cererea de arbitrare constituie, deci,
mijlocul legal prin care una din prile contractului comercial solicit
arbitrajului protejarea intereselor sale legitime. Coninutul cererii este
asemntor aciunii introduse la instanele de drept comun.
Ea trebuie s menioneze n plus convenia arbitral anexndu-se
copie de pe contractul n care este inserat, iar dac s-a ncheiat un
compromis, copie dup acesta. Cererea se depune n attea exemplare cte
sunt necesare pentru a fi comunicate prtului i fiecrui arbitru.
Ct privete valoarea obiectului litigiului noua reglementare
precizeaz urmtoarele:
1.

dac se reclam valoarea unor bunuri se ia n considerare

valoarea acestora n momentul introducerii cererii de arbitrare;

2.

n cazul cererilor (aciunilor) n constatare, se are n vedere

valoarea obiectului raportului juridic din momentul introducerii cererii;

698

3.

dac obiectul cererii l constituie o obligaie de a face sau a nu

face, se ia n considerare valoarea indicat de reclamant;

4.

n cazul n care cererea cuprinde mai multe capete de cerere,

valoarea obiectului litigiului se stabilete prin adugarea capetelor de cerere.

Dac reclamantul omite s stabileasc valoarea litigiului sau stabilete
inexact aceast valoare, tribunalul arbitral din oficiu, sau la cererea prtului
va stabili el aceast valoare pe baza criteriilor precizate mai sus. Cererea de
arbitrare se consider introdus la data nregistrrii ei la Curtea de Arbitraj
sau la data nscris pe tampila oficiului potal de expediere, dac cererea a
fost trimis prin pot. Ea se redacteaz n limba romn sau n limba
contractului ori n limba n care prile au purtat corespondena.
Dac cererea este redactat ntr-o limb strin Curtea poate obliga pe
reclamant din oficiu sau la cererea prtului s prezinte o traducere a
acesteia i a nscrisurilor nsoitoare, n limba romn sau ntr-o alt limb.
n cazul n care cererea de arbitrare nu conine toate elementele menionate
mai sus, reclamantul poate fi invitat s-o completeze nentrziat (art. 21 din
Regulile de procedur). Pn la completarea sau refacerea cererii, litigiul
rmne n nelucrare. Dac reclamantul nu se conformeaz invitaiei de
completare a cererii de arbitrare sau struie ca aceasta s fie judecat n
forma n care a fost depus, tribunalul va nchide procedura arbitral
pronunnd o sentin sau, dup caz, o ncheiere.
7.2.2. ntmpinarea, este mijlocul procedural prin care prtul
trebuie s depun ntmpinarea n scris aprrile cu privire la preteniile
reclamantului i probele pe care i ntemeiaz aprarea. Potrivit Regulilor
de procedur, prtul trebuie s depun ntmpinarea n termen de 30 de zile
de la data comunicrii cererii de arbitrare. La cererea justificat a prtului
acest termen poate fi prelungit.
699

Prin ntmpinare prtul trebuie s rspund n fapt i n drept

preteniilor formulate de reclamant i s indice excepiile pe care s le
invoce mpotriva cererii de reclamant. Totui, excepiile vor putea fi ridicate
cel mai trziu la primul termen de nfiare sub sanciunea decderii (art.
3561 c.pr.civ.). Prin ntmpinare prtul va comunica numele arbitrului (i
un eventual un supleant), ori va solicita numirea arbitrului de ctre
preedintele Curii de Arbitraj.
n cazul n care reclamantul propune soluionarea litigiului de ctre un
arbitru unic, prtul trebuie s se pronune prin ntmpinare dac accept
arbitrul unic i cu privire la arbitrul propus. Dac prtul nu-i propune
arbitrul prin ntmpinare sau printr-o comunicare ulterioar, acesta va fi
desemnat de preedintele Curii. Dac prtul nu depune ntmpinare n
termen de 30 de zile de la comunicarea cererii de arbitrare i datorit acestui
fapt dezbaterea i soluionarea litigiului se amn, el va putea fi obligat la
plata cheltuielilor de arbitrare cauzate prin aceast amnare712.
7.2.3. Cererea reconvenional
Conform art. 357 c.pr.civ. dac prtul are pretenii mpotriva
reclamantului derivnd din acelai raport juridic el poate s le ridice prin
cererea reconvenional, ca i n procedura comun. Astfel, cererea
reconvenional este o veritabil cerere de arbitrare formulat pe cale
incident sau, cum s-a spus n literatura de specialitate, mijlocul procedural
prin intermediul cruia prtul ridic pretenii proprii fa de reclamant.
Prtul devine astfel reclamant iar demersul su procedural se
nfieaz ca o adevrat cerere de arbitrare. Prin formularea unei cereri
reconvenionale se poate realiza fie anihilarea total sau parial a
preteniilor reclamantului fie compensarea pe calea arbitrajului a preteniilor
712

Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, op.cit. p. 213.

700

reciproce sau chiar paralizarea complet a aciunii reclamantului i obligarea

lui la plata total sau parial a preteniilor ridicate de prt prin aciunea
reconvenional.
Din punct de vedere procedural, potrivit art. 357 alin. 2 c.pr.civ.
cererea reconvenional trebuie introdus n cadrul termenului fixat de lege
pentru depunerea ntmpinrii sau cel mai trziu pn la primul termen de
nfiare. Semnalm ns c art. 25 din Regulile de procedur al CAB
prevede ca cererea reconvenional poate fi introdus pn la nchiderea
dezbaterilor asupra cererii principale. Dat fiind fora juridic superioar a
normelor din Codul de procedur civil credem c Regulile de procedur
juridic trebuie s se armonizeze cu prevederile art. 357 alin. 2 din Codul de
procedur civil.
Semnalm ca o caracteristic a procedurii arbitrale n litigiile de
comer internaionale dublarea unor termene procedurale cu cele din dreptul
comun. Astfel, conform art. 3583 i 3693 c.pr.civ., intervalul dintre data
primirii citaiei i termenul de dezbatere trebuie s fie de cel puin 30 de zile.
Art. 3694 c.pr.civ. dispune ca dezbaterea litigiului de comer
internaional n faa tribunalului arbitral se face n limba

stabilit prin

convenia arbitral sau, dac prin convenie nu s-a stabilit nimic n acest sens
ori nu a intervenit o nelegere ulterioar n limba contractului din care s-a
nscut acel litigiu, ori ntr-o limb de circulaie internaional stabilit de
tribunalul arbitral. n cazul n care una din pri nu cunoate limba n care se
desfoar dezbaterea, la cererea ei i pe cheltuiala ei, tribunalul arbitral i
asigur serviciile unui traductor. Prile au ns libertatea s participe la
dezbateri fiecare cu traductorul ei.
Prile litigante pot stabili prin convenie arbitral termenul pn la
care tribunalul va trebui s pronune hotrrea. Art. 353 c.pr.civ. precizeaz
701

c n cazul n care prile nu au stabilit un termen, tribunalul arbitral trebuie

s pronune hotrrea n cel mult cinci luni de la data constituirii lui, art. 74
din Regulile de procedur arbitral fixnd ca termen limit pentru
pronunarea hotrrii arbitrale, 9 luni de la data constituirii tribunalului
arbitral. Termenul n discuie se suspend pe timpul judecrii unei cereri de
recuzare sau a oricrei alte cereri incidente. Pe de alt parte prile au
posibilitatea de a decide s extind termenul de arbitrare.
La rndul su, chiar tribunalul poate dispune si el din oficiu prelungirea
termenului prestabilit de pri dar cu cel mult dou luni. n anumite situaii
termenul stabilit pentru desfurarea procedurii arbitrale se prelungete de drept
dar i n aceste cazuri prelungirea nu poate fi mai mare de dou luni713.
Expirarea termenului de arbitrare nu constituie un motiv de caducitate a
arbitrajului exceptnd situaia n care una din pri a notificat att tribunalului
arbitral ct i celeilalte pri, pn la primul termen de nfiare cnd se
nelege s evoce caducitatea.
nscrisurile ce privesc litigiul arbitral se comunic ntre sau ctre pri
prin scrisoare recomandat cu recipisa de predare sau confirmare de primire.
Tot astfel se comunic citaiile, hotrrile arbitrale i ncheierile de edin.
Art. 3581 c.pr.civ. admite c informaiile i ntiinrile se pot face i prin
telegram, telex, fax sau orice alt mijloc de comunicare care permite
stabilirea probei comunicrii i a textului transmis. nscrisurile pot fi
nmnate i personal prii sub semntur.
Conform art. 3582 c.pr.civ. dup ce termenul pentru depunerea
ntmpinrii a expirat, tribunalul verific stadiul pregtirii litigiului pentru
dezbatere i ori de cte ori consider c este necesar dispune msurile pentru
completarea dosarului i apoi citeaz prile pentru dezbaterea litigiului.
713

A se vedea art. 3603 c.pr.civ. i art. 353 c.pr.civ.

702

Neprezentarea prilor legal citate nu mpiedic dezbaterea litigiului,

afar de cazul n care partea lips a cerut, cel mai trziu pn n ziua
dezbaterii amnarea pentru motive temeinice. Cererea de amnare trebuie
adus la cunotina arbitrilor i a celeilalte pri. Amnarea se poate acorda o
singur dat. Tribunalul arbitral va soluiona litigiul chiar n lipsa ambelor
pri dac acestea, dei legal citate nu se prezint la termenul stabilit. Face
excepie situaia n care una din pri a cerut amnarea soluionrii litigiului
pentru motive temeinice. Chiar n lipsa unei cereri de amnare, dac ambele
pri sunt lips, tribunalul arbitral poate decide amnarea dac apreciaz c
prezena prilor este necesar pentru o corect rezolvare a litigiului (art. 358
7

c.pr.civ.).
Pe parcursul desfurrii procesului arbitral, tribunalul poate ncuviina

msuri asiguratorii, msuri vremelnice i constatarea anumitor mprejurri de

fapt, msuri ce pot fi aduse la ndeplinire n baza unei dispoziii dat de instana
judectoreasc. Cu privire la acest aspect trebuie subliniat c potrivit art. 3588
c.pr.civ., oricare dintre pri se poate adresa direct instanei de judecat
naintea nceperii procedurii de arbitraj sau n cazul desfurrii acesteia
solicitnd luarea unor msuri asiguratorii, a unor msuri vremelnice sau
constatarea anumitor mprejurri de fapt cu referire la obiectul litigiului. Ca i
n procedura comun, tribunalul arbitral are libertatea s dispun administrarea
oricror probe admise de lege, pe care le consider utile soluionrii cauzei,
apreciindu-le potrivit convingerii sale.
Excepiile privind existena i validitatea conveniei de arbitraj,
constituirea tribunalului arbitral, nsrcinrile arbitrilor i desfurarea
procedurii pn la primul termenul de nfiare, trebuie s fie ridicate, sub
sanciunea decderii, cel mai trziu la acest termen. Spre deosebire de
dreptul comun orice cereri i orice nscrisuri ale prilor trebuie depuse de
703

asemenea pn la primul termen de nfiare; n cursul procesului nu vor

putea fi invocate probele care n-au fost propuse pn la primul termen de
nfiare.
De la aceast regul sunt urmtoarele excepii:
1. necesitatea probei rezult din desfurarea procesului;
2. administrarea probelor nu implic amnarea soluionrii litigiului.
Ca i n procedura comun, potrivit art. 36813 c.pr.civ. dezbaterile se
consemneaz n ncheierea de edin, prile avnd dreptul s ia cunotin
de coninutul acestora i s sesizeze tribunalului arbitral eventualele erori i
omisiuni.
7.3. Legea aplicabil procedurii arbitrale
Natura complex a arbitrajului comercial internaional contractual
i jurisdicional influeneaz i determinarea legii care guverneaz
procedura. Adepii tezei contractuale consider c se aplic legea conveniei
arbitrale (LEX VOLUNTATIS), pe cnd adepii tezei jurisdicionale au
preferin pentru legea organului arbitral (LEX FORI).
n legtur cu legea aplicabil procedurii arbitrale exist deosebiri
substaniale de la o legislaie la alta. Astfel, sistemul de COMMON LAW
englez face distincie ntre legea conveniei arbitrale i legea procedural. n
sistemele juridice continentale legea conveniei arbitrale poate guverna i
procedura corespunztoare, mai ales n arbitrajul ocazional.
Practica soluionrii litigiilor confirm faptul c n arbitrajul ocazional
normele de procedur sunt de cele mai multe ori stabilite prin convenia
prilor, iar legea care le guverneaz coincide, de regul, cu legea aplicabil
conveniei arbitrale. n aceast form de arbitraj, se consider totodat ca n
msura n care prile n-au stabilit prin convenie normele de procedur,
arbitrii au competena de a stabili ei aceste norme.
704

Ct privete arbitrajul instituionalizat, normele sale de procedur sunt,

de regul, predeterminate, stabilite prin regulamente. Aceasta este i situaia
Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i
Industrie a Romniei. Faptul c prile au acceptat competena unei instituii de
arbitraj instituionalizat, implic i achiesarea la procedura prestabilit de acea
instituie prin Regulamentul su de funcionare714. Procedura de arbitraj
prezint un specific aparte n cazul arbitrajului n echitate. n aceast form de
arbitraj, arbitrii au libertatea de a statua dup o procedur care s evite
rigiditatea formelor, a termenelor, etc.
n concluzie, procedura arbitral se caracterizeaz printr-o mare
suplee, concretizat printre altele n posibilitatea conferit prilor de a
stabili ele nsele regulile procedurale, posibilitatea care este mai larg n
cazul arbitrajului ad-hoc i n echitate i mai restrns n cazul arbitrajului
instituionalizat.
7.4. Hotrrea arbitral
Litigiul arbitral supus spre soluionare instanei de arbitraj, ia sfrit,
de regul, prin pronunarea unei hotrri, iar uneori printr-o ncheiere a
procedurii arbitrale. Finalizarea litigiului printr-o hotrre intervine, potrivit
art. 40 din Regulile de procedur ale CAB, n trei situaii:
1. cnd arbitrii soluioneaz litigiul pe fond, prin admiterea sau
respingerea integral sau n parte a aciunii i, sau cererii reconvenionale;
2. cnd reclamantul renun la preteniile sale;
3. cnd arbitrii pronun la cererea prilor prin care se constat
nvoiala lor, obiectul hotrrii constituindu-l n acest caz tranzacia
intervenit ntre pri.

714

Pentru dezvoltri privind legea aplicabil, a se vedea Octavian Cpn, op.cit. p. 97-99.

705

Oricare dintre hotrrile menionate este rezultatul unei deliberri n

edin secret, n care hotrrea se ia cu votul majoritar al arbitrilor.
Hotrrea pronunat reprezint o sintez a ntregii activiti a tribunalului
arbitral i totodat scopul final al procesului arbitral.
n litigiile rezolvate n complet de 3 arbitri, hotrrea se adopt cu votul
a cel puin 2 arbitri. Votul supraarbitrului are putere juridic egal cu votul
fiecruia dintre ceilali membrii ai completului ns el se va exprima dup ce
vor fi fost exprimate voturile celorlali arbitrii. Deliberarea se finalizeaz prin
ntocmirea dispozitivului hotrrii. n caz de necesitate deliberarea i
pronunarea hotrrii pot fi amnate cu cel mult 30 de zile, iar uneori tribunalul
arbitral poate decide redeschiderea dezbaterilor, deci repunerea litigiului pe rol,
dac se gsete ca necesare noi lmuriri.
Ca i n procedura instanelor de drept comun, dispozitivul hotrrii se
semneaz de toi membrii completului de arbitri, precum i de asistentul
arbitral. Dac opinia unui arbitru rmne minoritar, ea va fi trecut n
dispozitiv cu motivarea sa proprie, chiar dac opinia minoritar aparine
supraarbitrului.
Hotrrea arbitral se pronun n numele Curii de Arbitraj, fiind
considerat ca hotrre a respectivei Curi, dup care, n termen de 30 de zile
se comunic prilor. La redactarea hotrrii tribunalului arbitral trebuie s
observe prevederile art. 43 din Regulile de procedur, potrivit crora
hotrrea trebuie s cuprind, n mod obligatoriu meniunile expres precizate
n articolul citat.
n cazul n care completul de arbitraj a omis s hotrasc cu privire la
un capt de cerere, oricrei dintre pri, va putea solicita, n termen de 30 de
zile de la pronunarea sentinei, o hotrre de completare, ce se va putea da

706

cu citarea prilor. n acest caz hotrrea iniial se ntregete cu hotrrea

completatoare.
Potrivit prevederilor art. 363 alin.3 c.pr.civ., hotrrea arbitral
comunicat are efectele unei hotrri judectoreti definitive. Fiind
obligatorie ea este totodat i executorie putnd fi adus la ndeplinire, fie de
bun voie de ctre partea mpotriva creia s-a pronunat, fie pe calea silit,
ca orice hotrre judectoreasc, ns printr-o procedur de executare
specific, diferit n anumite aspecte de procedura de executare a hotrrii
judectoreti.
7.4.1. Aciunea n anularea hotrrii arbitrale
Regulile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de
pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei care au fost n vigoare ntre
12 mai 1990 i 31 decembrie 1993, prevedeau n art. 53, c sentina arbitral
este definitiv, ea putnd fi ns atacat numai pe calea extraordinar a cererii
de reexaminare, introdus la aceast Curte, pentru motivele expres i limitativ
precizate de text.
Noile Reguli de procedur ale aceleai Curi, intrate n vigoare la 1
ianuarie 1994, nu cuprind nici o prevedere expres cu referire la cile de atac
mpotriva hotrrii arbitrale. Art. 52 din noile Reguli face ns trimitere la
dispoziiile de drept comun de procedur civil, preciznd c prevederile
prezentelor Reguli se completeaz cu dispoziiile de drept comun, de
procedur civil romn, n msura n care acestea sunt aplicabile innd
seama de natura comercial a litigiilor i de caracterul internaional al
competenei Curii de arbitraj.

707

Aa cum s-a precizat n literatura de specialitate715, aceste norme de

trimitere fac referire din punctul de vedere care intereseaz n aceast
seciune la capitolul VIII din Cartea a IV-a Codului de procedur civil,
intitulat Desfiinarea hotrrii arbitrale. Textul art. 364 alin.3 c.pr.civ.,
plasat n acest capitol, prevede c hotrrea arbitral poate fi desfiinat
numai prin aciune n anulare, pentru unul din urmtoarele motive:
- litigiul nu era susceptibil de soluionare pe cale arbitral;
-

tribunalul arbitral a soluionat litigiul fr s existe o convenie

arbitral, sau n temeiul unei convenii nule sau inoperante;

-

tribunalul arbitral nu a fost constituit n conformitate cu convenia

arbitral;
-

partea a lipsit de la termenul cnd au avut loc dezbaterile i

procedura de citare nu a fost legal ndeplinit;

-

hotrrea a fost pronunat dup expirarea termenului pn la

care litigiul trebuia s fie soluionat;

-

tribunalul arbitral s-a pronunat asupra unor lucruri care nu s-au

cerut sau nu s-a pronunat asupra unui lucru cerut ori s-a dat mai mult dect s-a
cerut;
-

hotrrea arbitral nu cuprinde dispozitivul i motivele, nu arat

data i locul pronunrii, nu este semnat de arbitrii;

-

dispozitivul hotrrii arbitrale cuprinde dispoziii care nu se pot

aduce la ndeplinire;
-

hotrrea arbitral ncalc ordinea public, bunele moravuri i

dispoziii imperative ale legii.

715

Gheorghe Belciu, Elena Osipenco, Mihaela Cozmanciuc. Aciunea n anularea hotrrii arbitrale, n
Dreptul nr. 9/1995, 9.14-16.

708

Potrivit aceluiai articol, prile nu pot renuna anticipat, prin

convenia arbitral, la dreptul de a introduce aciunea n anulare mpotriva
hotrrii arbitrale.
Renunarea la acest drept se poate face ns, potrivit art. 3641, dup
pronunarea hotrrii arbitrale. Competena soluionrii aciunii n anulare
aparine instanei judectoreti imediat superioare celei n circumscripia
creia a avut loc arbitrajul i poate fi promovat n termen de o lun de la
data comunicrii hotrrii arbitrale. Primind aciunea n anulare instana
judectoreasc poate s suspende cu sau fr cauiune, executarea hotrrii
atacate716.
Admiterea aciunii n anulare produce efectele prevzute de art. 366
c.pr.civ., respectiv:
-

dac litigiul este n stare de judecat, instana de judecat se va

pronuna i asupra fondului, n limitele conveniei arbitrale;

-

dac n prealabil este nevoie de noi probe, se va pronuna

asupra fondului dup administrarea lor.

Potrivit art. 366 alin. 2, c.pr.civ. hotrrea instanei judectoreti cu
privire la aciunea n anulare poate fi atacat numai cu recurs. n ceea ce
privete natura juridic a aciunii n anulare a unei hotrri arbitrale autorii
citai717, o calific drept o cale de atac civil, autonom i extraordinar.
Este cale de atac civil pentru c este integrat n procesul civil, este
autonom ntruct nu se subsumeaz recursului, avnd o reglementare
proprie. Este considerat o cale de atac extraordinar pentru c, mpotriva
hotrrii arbitrale nu pot fi pronunate cile de atac ordinare, respectiv apelul
i recursul.
716

Victor Babiuc, Octavian Cpn, Situaia actual a arbitrajului comercial internaional n Romnia, n
RDC NR. 6/1993, p. 12
717
Gheorghe Belciu, Elena Osipenco, Mihaela Cozmanciuc, op.cit. p.15.

709

Pe de alt parte, susin autorii citai, aciunea n anulare a hotrrii

arbitrale mai poate fi calificat drept o cale de atac de control judectoresc, de
reformare718.
7.4.2. Executarea silit a hotrrii arbitrale
Regimul juridic al executrii hotrrilor arbitrale difer dup cum
hotrrea arbitral este o hotrre strin sau naional. Ct privete
definirea hotrrea arbitrale strine, art. 370 c.pr.civ. precizeaz c prin
hotrrea arbitral strin se nelege o hotrre dat pe teritoriul unui stat
strin sau care nu este considerat ca hotrrea naional n Romnia.
Executarea hotrrilor arbitrale date pe teritoriul Romniei (sau asimilate
acestora) nu comport probleme deosebite n ceea ce privete punerea lor n
executare.
n cazul n care o astfel de hotrre nu este executat de bun voie de
cel mpotriva cruia a fost dat, hotrrea arbitral poate fi investit cu
formula executorie la cererea prii ctigtoare.
Potrivit art. 3671 c.pr.civ. competena investirii cu formula executorie
aparine instanei judectoreti n circumscripia creia a avut loc arbitrajul.
Aceast instan poate acorda formula executorie a hotrrilor arbitrale
pronunate n Romnia, n literatura juridic s-a exprimat opinia c investirea
este necesar numai n cazul hotrrilor arbitrale pronunate n cadrul
arbitrajului ad-hoc.
Dimpotriv, ct privete hotrrile arbitrale pronunate de Curtea de
Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie
a Romniei, hotrri prin care s-a soluionat un litigiu arbitral nscut din

718

Ibidem.

710

raporturi comerciale internaionale, n raport cu reglementrile n vigoare nar fi necesar investirea cu formul executorie719.
n susinerea acestei opinii se invoc prevederile art. 13 alin. 4 din
Decretul-Lege nr. 139/1990, conform crora hotrrile Curii de Arbitraj
Comercial Internaional se execut n ar fr investirea cu formul
executorie. Autorul citat trage aceast concluzie din faptul c art. 13 alin. 4 din
Decretul-Lege nr. 139/1990 nu a fost abrogat nici expres nici implicit prin
Legea nr. 59/1993. Pe de alt parte se invoc faptul c Convenia de la New
York (1958) nu include printre ipotezele n care se poate refuza executarea unei
sentine arbitrale neinvestirea cu formula executorie.
n ceea ce ne privete, considerm c art. 3671 c.pr.civ. se aplic i
hotrrilor arbitrale pronunate de Curtea de Arbitraj Comercial Internaional
de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, ntruct art. 13 alin.
4 din Decretul-Lege nr. 139/1990, a fost abrogat prin Legea nr. 59/1993.
Executarea hotrrilor arbitrale strine se realizeaz, n cazul n care cel
obligat nu execut de bun voie, printr-o procedur specific, ce se
realizeaz n faa instanei de exequatar, astfel cum dispune art. 3702
c.pr.civ.
Potrivit prevederilor Conveniei de la New York (1958), procedura de
exequatar este supus legislaiei statului unde are loc urmrirea, cu
precizarea c vor fi excluse procedurile de executare mai complicate i
cheltuielile mai mari dect pentru cele aplicate sentinelor arbitrale interne.
Convenia stabilete prezumia de regularitate a hotrrii arbitrale strine,
aceasta constituind prin ea nsi un titlu cruia i se datoreaz deplina
ncredere.
719

erban Beligrdeanu, Executarea silit a sentinelor Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe

lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, prin care s-au soluionat litigii de drept privat cu element
de extraneitate, n Dreptul nr. 9/1995, p. 9-13.

711

Partea care invoc sentina nu trebuie s fac dovada c sunt ndeplinite

condiiile de regularitate precizate de convenie, trebuind numai s nfieze
originalul hotrrii i al conveniei de arbitraj pe care se ntemeiaz. n cazul n
care ar exista motive care s justifice refuzul recunoaterii i executrii, acestea
trebuie s fie invocate i dovedite de partea advers. Potrivit Conveniei de la
New York (1958), recunoaterea i executarea hotrrii va putea fi refuzat
dac se dovedete n faa autoritii competente a rii unde se cere
recunoaterea i executarea:
-

c prile la convenia de arbitraj, n virtutea legii aplicabile lor,

erau lovite de incapacitate sau c, convenia nu este valabil n virtutea legii

creia prile au subordonat-o, ori n lipsa unor indicaii n acest sens n
virtutea legii rii n care sentina a fost dat;
-

sau c partea mpotriva creia se invoc hotrrea nu a fost

informat n mod cuvenit despre desemnarea arbitrilor sau despre procedura

de arbitraj, ori c i-a fost imposibil, pentru alt motiv, s-i pun n valoare
mijloacele sale de aprare;
-

sau c hotrrea se refer la un diferend menionat n compromis

sau care nu intr n prevederile clauzei compromisorii, sau c ar conine

hotrri

care

depesc

prevederile

compromisului

sau

ale

clauzei

compromisorii;
-

sau c constituirea instanei arbitrale sau procedura de arbitraj

nu a fost conform cu convenia prilor sau, n lips de convenie, c ea nu a

fost conform cu legea rii n care a avut loc arbitrajul;
-

sau c hotrrea nu a devenit obligatorie pentru pri sau a fost

anulat sau suspendat de o autoritate competent a rii n care, sau dup

legea creia a fost dat sentina.

712

Recunoaterea i executarea hotrrii arbitrale strine, vor putea fi

refuzate, de asemenea, dac autoritatea competent a rii n care se cere
recunoaterea i executarea constatate c:
-

n conformitate cu legea acestei ri obiectul diferendului nu

este susceptibil a fi reglementat pe calea arbitrajului;

-

sau recunoaterea i executarea sentinei ar fi contrare ordinii

publice a acestei ri.

Din analiza prevederilor Conveniei de la New York (1958), rezult c
pentru recunoaterea i executarea unei hotrri arbitrale strine n Romnia
trebuie ndeplinite cumulativ o serie de condiii ce rezult implicit din
enumerarea de ctre convenie a cazurilor n care recunoaterea i executarea
poate fi refuzat. Acordarea exquaturului implic deci o verificare a
regularitii hotrrii arbitrale de ctre instana n faa creia se cere
recunoaterea i executarea.
Potrivit prevederilor art. 3702 c.pr.civ. i celor ale Legii nr. 105/1992
(art. 168-169, 173-177, 181) procedura verificrii regularitii sentinei se
desfoar cu citarea prilor, iar competena aparine tribunalului judeean
n circumscripia cruia urmeaz s aib loc executarea. n legtur cu
executarea hotrrii arbitrale strine n Romnia, semnalm faptul c potrivit
legislaiei noastre, aceasta este supus condiiei reciprocitii formulat de
Romnia prin Decretul nr. 186/1961 de ratificare a Conveniei de la New
York.
Recunoaterea unei hotrri arbitrale strine implic recunoaterea
efectelor acesteia cu excepia puterii executorii, care se dobndete numai
prin obinerea exequatorului. De aici distincia ce trebuie fcut ntre
recunoaterea hotrrii arbitrale, care opereaz de deplin drept, i executarea
acesteia, care trebuie autorizat de autoritile competente n statul n care se
713

cere executarea. Aceast distincie rezult att din Convenia de la New

York care face respectiva distincie prin nsui titlul su, ct i din Convenia
de la Washington, (din 18 martie 1965) pentru reglementarea diferendelor
privitoare la investiiile ntre state i resortisanii altor state. Cu privire la
recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine n Romnia,
apreciem c noile reglementri n materia arbitrajului comercial internaional
se nscriu pe linia evoluiei din ultimele decenii a reglementrilor i
practicilor n acest domeniu.
Cursul 10
Falimentul
4.1. Generaliti............................................................................. 1
4.2. Teoria unitii i a universalitii ........................................... 3
4.3.Teoria pluralitii i teritorialitilor ....................................... 4
4.4. Legea aplicabil falimentului................................................. 5
4.5. Deschiderea procedurii falimentului...................................... 6
4.6. Efectele i administrarea falimentului ................................... 9
4.7. Legea nr. 637 din decembrie 2002....................................... 13
FALIMENTUL
4.1. Generaliti
Dificultile ntmpinate de un comerciant se pot repercuta i asupra
altora datorit interconexiunii raporturilor juridice n care se afl aceast
breasl. Comerciantul fie nu mai poate s-i onoreze datoriile corelative din
cauza alterrii calitii de bonus mercatores, fie este victima unor
schimbri ale pieei, concurenei sau unor evenimente de for major.
n aceste situaii, pentru protejarea mediului comercial, s-a pus
problema depirii prin diferite modaliti a strii de criz n care se poate
afla un comerciant, la un moment dat.

714

Dac situaia unui comerciant este

att de grav nct orice soluii de reabilitare a acestuia eueaz, atunci

pentru salvarea intereselor creditorilor lui nu rmne dect declanarea
procedurii falimentului.
1. Prin faliment se nelege o procedur judiciar special de executarea
silit asupra patrimoniului debitorului aflat n stare de insolven (ncetare de
pli) n scopul satisfacerii creditorilor ntr-un mod colectiv, concursual,
unitar i, n principiu, egalitar.
Reglementarea instituiei falimentului comport particulariti de la un
stat la altul. Dispoziii n materie ntlnim n Insolvency Act 1986 n dreptul
englez, Legea. nr. 85-98/1985 din Frana, Codul comercial n Germania i
SUA.
n dreptul nostru, ntruct reglementarea din Codul comercial adoptat n
1887 a fost depit de exigenele actuale, a fost adoptat Legea nr. 85/2006
privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare. n domeniul bancar,
materia falimentului este guvernat de Ordonana nr.10/2004. Din analiza
reglementrilor de pretutindeni, se observ c falimentul este nsoit de
msuri prealabile, alternative de salvare a situaiei unui debitor greu ncercat,
plecndu-se de la considerentul c astfel soarta creditorilor va fi mai bine
ocrotit.
2. ntruct comercianii i extind activitatea dincolo de teritoriul
naional, avnd reedine sau sucursale, filiale ori reprezentane i n alte
state, unde se regsesc i fraciuni ale patrimoniului lor, apar inevitabil
conflicte de legi i de jurisdicii atunci cnd se pune problema declarrii i
organizrii falimentului.
Conflictele de competen sunt sporite de particularitile falimentului,
care prin consecinele sale afecteaz persoana comerciantului, contractele pe
care le deruleaz, patrimoniul, interesele creditorilor aflai n faa insolvenei
715

comerciantului debitor. Aadar, desfiinarea calitii de comerciant, dar i

dizolvarea patrimoniului acestuia, produc consecine deosebite n mediul de
afaceri de sub jurisdicia unui stat.
3. Determinarea instanei competente.
Fiecare stat dorete s-i asigure un climat propice mediului de afaceri,
inclusiv prin stabilirea regulilor care crmuiesc falimentul pe teritoriul
naional, protejnd astfel creditorii care contracteaz cu un debitor stabilit pe
teritoriul lor.
Acest scop este i mai bine realizat atunci cnd unui stat i s-ar accepta
extinderea competenei n materie de faliment dincolo de teritoriul naional
unde debitorul ar deine o fraciune din patrimoniu. n acest fel s-ar asigura
egalitate de tratament tuturor creditorilor, procedura ar fi mult mai simpl,
uniform i s-ar evita soluii contradictorii.
Necesitatea unei proceduri uniforme extrateritoriale se izbete de
dorina fiecrui stat de a realiza executarea silit asupra bunurilor de pe
teritoriul lor. Din aceast contradicie s-au nscut dou concepii, care numai
parial au putut fi conciliate: teoria unitii (universalitii) falimentului i
teoria pluralitii (teritorialitii) falimentului.
4.2. Teoria unitii i a universalitii
Conform acestei teorii, competena de a declara falimentul este
limitat la tribunalul de la domiciliul / sediul social al
comerciantului/societii comerciale. ntruct competena legislativ este
influenat de cea jurisdicional, ar urma ca legea competent la domiciliul
sau sediul social al debitorului s reglementeze declararea, organizarea i
efectele falimentului indiferent de ara n care se extinde patrimoniul
debitorului. Aceast teorie este argumentat astfel:
a) dorina de a se asigura egalitatea creditorilor aflai n imposibilitatea
trecerii la urmrirea individual asupra debitorului n virtutea gajului general,
indiferent pe ce teritorii s-ar afla fraciuni ale patrimoniului. Astfel, se poate
realiza o singur mas credal, s-ar evita cumuluri frauduloase determinate de
falimente multiple.

716

b) Numai un faliment unic ar confirma unitatea de patrimoniu a

oricrei persoane, indiferent de locul unde se afl componente ale sale. n
consideraia c falimentul are caracter general, adic vizeaz ntreg
patrimoniul ca emanaie a unei persoane, nu are relevan locul unde se afl
bunurile debitorului. Dac s-ar pronuna cte un faliment n fiecare ar unde
debitorul are bunuri, s-ar contrazice principiul unitii patrimoniului.
c) Deoarece prin declararea falimentului se afecteaz capacitatea
debitorului care ine de statutul personal, hotrrea de declarare a
falimentului produce efecte extrateritoriale fr exequator.
4.3.Teoria pluralitii i teritorialitilor
Potrivit acestei teorii, falimentul poate fi declarat n orice ar n care
exist un sediu secundar, o sucursal sau bunuri ale debitorului, cu
consecina declanrii n paralel a mai multor proceduri falimentare pentru
fiecare ar n care debitorul deine bunuri sau i are sediul secundar. Aceste
falimente sunt supuse legilor naionale determinate de competena
jurisdicional. n acest mod, efectele falimentului se produc numai fa de
fraciunea de patrimoniu aflat pe teritoriul statului n care acesta a fost
declarat, creditorii bucurndu-se de un privilegiu asupra bunurilor
debitorului din ara lor. Argumentele acestei teorii sunt:
a)

drepturile de crean se nasc n considerarea gajului general

pe care l-ar asigura bunurile comerciale ale debitorului aflate ntr-un anumit
stat unde i are sediul sau domiciliul i care fac obiectul falimentului bunurile debitorului din alte state nu sunt cunoscute creditorilor.
b)

falimentul vizeaz patrimoniul, nu persoana debitorului.

Executarea silit colectiv se realizeaz asupra tuturor bunurilor de pe

teritoriul statului n care se produce falimentul cu consecina aplicrii acestui
stat i nu a statului a crui naionalitate o are debitorul.
c)

prin declararea falimentului nu se afecteaz capacitatea

debitorului, ci acesta este desesizat de bunuri (are loc o indisponibilitate a

bunurilor, i nu o incapacitate a debitorului). Acest efect are nevoie de
exequator care nu poate fi obinut n toate rile n acelai timp, fiind
posibile urmriri individuale.

717

d) necesitatea protejrii intereselor creditorilor naionali.

n ambele concepii, competena legislativ este determinat de cea
jurisdicional. ntruct la momentul actual, nu s-a reuit realizarea unui
cadru uniform i unitar de aplicare a procedurii falimentului, fiecare stat
pstrndu-i prerogativele legislative i jurisdicionale n materie,
jurisprudena i doctrina au ncercat s concilieze cele dou sisteme, crend
soluii intermediare720.
n dreptul romnesc, art.150 punctul 7 din Legea nr. 105/1992
atribuie competen jurisdicional n materie de faliment instanei romne
de la sediul societii comerciale strine aflat n Romnia, consacrnd astfel
teoria universalitii falimentului.
4.4. Legea aplicabil falimentului
Legea falimentului este legea instanei chemate s se pronune n aceast
cauz (lex fori). Aceast soluie se impune datorit caracterului procedural al
falimentului, care este o cale special de executare silit i, drept urmare, este
apanajul legii forului. Numai legea instanei sesizate (lex fori) permite ca
falimentul, pe plan internaional, s-i poat ndeplini rolul care i-a fost menit
pe plan naional721.
4.4.1. Domeniul legii falimentului.
Lex fori, n calitate de lege a falimentului, are, ntr-adevr, vocaie
universal ns nu are competen exclusiv. Dac n ce privete materiile ce in
de esena instituiei falimentului, cum ar fi cele care asigur protecia creditului,
egalitatea ntre creditori sau redresarea debitorului se va aplica lex fori, n alte
domenii se vor aplica legea societii (lex societatis), legea siturii bunurilor
(lex rei sitae), a contractelor (lex contractus), etc. n funcie de diverse puncte
de legtur.
4.5. Deschiderea procedurii falimentului.
Pentru deschiderea (declararea) falimentului se cer ntrunite anumite
condiii de fond, dar i de procedur, i anume:
a) n momentul ncetrii plilor, debitorul trebuie s fie comerciant,
calitate care subzist i pe perioada procedurii de redresare (reorganizare)
judiciar.

720
721

Victor Babiuc, Dreptul comerului internaional, Ed. Atlas Lex, Bucureti, 1994, pag.70
ibidem 1, pag. 71

718

n concepia legii romne, procedura falimentului se aplic doar

debitorilor care au calitatea de comerciant (sistemul dualist al dreptului privat)
i exclude necomercianii care totui vor fi supui procedurii executrii silite
reglementate de normele prevzute n codul de procedur civil. Sistemul
dualist al tratamentului aplicat debitorilor, este consacrat n state precum
Frana, Belgia, Italia, Grecia etc. Necomercianii, pot totui s fie supui
falimentului n sistemele bazate pe concepia unitar a dreptului privat (Marea
Britanie, Germania, Austria, Olanda)722. Unele soluii sunt nuanate. Astfel n
Frana, adept a sistemului dualist, sunt supui procedurii falimentului i
agricultorii, i artizanii (meseriai), care nu sunt comerciani, dar se bucur, de
exemplu, de credite. n Germania i Olanda, societile de drept public nu pot fi
declarate n stare de faliment. n Italia, pentru societile de asigurri, de
economii sau cooperative este posibil numai o procedur de lichidare
administrativ.
Aceast diversitate de soluii implic, bineneles, i conflicte de legi.
Astfel, un necomerciant poate fi supus falimentului n statele care adopt
soluia unitar a dreptului privat. n Romnia ns se opune lex fori, care
rezerv aceast procedur numai comercianilor. De aici tragem concluzia c o
societate comercial poate face obiectul falimentului dac lex fori admite,
indiferent de soarta ei n alte state.
Este necesar s se cunoasc, de asemenea, ce lege este abilitat s
determine calificarea unei persoane n ce privete calitatea de comerciant.
Astfel, se poate ti dac i se aplic procedura falimentului. Rezolvarea este
dat tot de lex fori, altfel s-ar ajunge la situaia paradoxal, ca o persoan
care desfoar activitate comercial pe teritoriul forului s nu fie
considerat comerciant conform legii statutului su juridic (legii naionale).
Aceast persoan nu ar putea fi supus procedurii falimentului cu consecine
prejudiciabile pentru creditorii care contracteaz la sediul secundar din ara
lor723.
b) ncetarea plilor reprezint a doua condiie de fond a
declanrii procedurii falimentului. Aceast condiie sufer interpretri
diferite, n funcie de sistemul legislativ la care se raporteaz. Astfel, n
unele state (Romnia, Frana) este suficient ca debitorul s se afle n
insolven comercial724, adic n imposibilitatea de a face fa pasivului
exigibil cu activul su disponibil, iar aceast insolven s rezulte din fapte
722

Stanciu Crpenaru, Drept comercial romn, Ed. Lumina Lex, 2000, pag.541
Victor Babiuc, op. cit., pag. 72
724
mprejurare ce declaneaz procedura falimentului i care const n imposibilitatea manifesta a
debitorului de a pltii datoriile sale comerciale.
723

719

concluzive, i nu se cere, de exemplu, constatarea strii de insolvabilitate a

debitorului.
Dimpotriv, n alte sisteme de drept, se aplic criteriul
insolvabilitii725 (german, danez, spaniol, italian, englez), care const ntr-o
stare precar a patrimoniului (pasivul depete valoric activul).
Insolvena nu trebuie confundat cu insolvabilitatea. Insolvena
poate aprea i n cazul n care starea de insolvabilitate nu exist, dar
debitorul nu are lichiditi necesare pentru a-i onora datoriile la scaden. n
ceea ce privete imposibilitatea debitorului de a face fa datoriilor
comerciale exigibile, legea romn este destul de clar, referindu-se numai
la datoriile bneti neonorate, nu i la cele care au alt obiect.
n alte sisteme, criteriul ncetrii plilor este asociat cu cel al pierderii
ncrederii creditorilor n debitorul comerciant (belgian, luxemburghez). n acest
context, criteriul aplicabil pentru evaluarea ncetrii plilor este determinat de
legea forului (a falimentului) pentru c numai aa instana poate decide
declanarea falimentului.
Pe lng ndeplinirea cumulativ a celor dou condiii de fond,
merit s fie discutate i alte aspecte legate de deschiderea falimentului.
Pentru ca o instan s se pronune asupra deschiderii procedurii
falimentului trebuie sesizat n mod legal de ctre creditori, debitori sau de
ctre Camera de Comer i Industrie teritorial (n Romnia). De regul,
procedura falimentului este declanat n urma nereuitei planului de
redresare, dar nu este exclus nici deschiderea direct, la cererea debitorului,
sau cnd acesta nu i-a exprimat intenia de a parcurge o procedur de
redresare.
Calitatea procesual a persoanelor ndrituite s cear falimentul
precum i condiiile care reclam recursul la aceast procedur sunt stabilite
de legea falimentului (lex fori), ntruct ine de legea fondului (lex causes).
Lex societatis nu are vocaie n aceast materie.
Msurile preventive (concordat726, suspendarea plilor, procedura de
reorganizare, etc.) care pot interveni att n faza prealabil falimentului, dar
725

Starea deficitar a patrimoniului debitorului, concretizat n depirea valoric a elementelor active de

ctre elementele pasive, avnd drept consecin imposibilitatea, pentru creditorii acestuia, de a obine prin
executare silit plata datoriilor ajunse la scaden.
726
Convenie intervenit ntre debitor i masa credal, care, dup ce a fost omologat de ctre instana de
judecat, confer debitorului dreptul de a reintra n posesia activului su, cu obligaia de a plti, integral sau
parial (n cota concordat) datoriile sale, la termenele i n condiiile stabilite.

720

i n cadrul acestei proceduri sunt reglementate de legea falimentului. Aceste

msuri de favoare nu sunt rezervate numai naionalilor, ci i strinilor aflai
legal cu domiciliul sau sediul n Romnia. Msurile preventive dispuse de
instanele strine produc efecte n Romnia, chiar dac nu sunt cunoscute de
legea noastr, considerndu-se c nu este afectat ordinea public.
c) Condiia procedural de declarare a falimentului const n
necesitatea unei hotrri judectoreti. Aceast hotrre are caracter
constitutiv n sensul c, prin pronunare, transform o stare de fapt a ncetrii
plilor ntr-o stare de drept. Coninutul, publicitatea, abilitarea judectorului
sindic de a consfini declanarea falimentului, dar i cile de atac eventuale
sunt supuse legii forului.
4.6. Efectele i administrarea falimentului.
Hotrrea de declarare a falimentului produce efecte nepatrimoniale
i patrimoniale.
a) Efectele nepatrimoniale constau n aplicarea unei pedepse penale
debitorului, n cazul svririi infraciunii de bancrut frauduloas (a
efectuat operaiuni speculative pentru a-i procura fonduri, a deturnat
activul, a sustras documente contabile, etc.), n publicitatea care nsoete
hotrrea judectoreasc, n decderea din anumite drepturi (de exemplu, nu
mai poate fi mandatar)727.
b) Efectele patrimoniale. Odat cu declararea falimentului, dreptul
de administrare i de dispoziie asupra bunurilor debitorului sunt transferate
la lichidatorul numit de judectorul sindic care conduce procedura
falimentului.
n cazul unui faliment pronunat n strintate, prerogativele
judectorului sindic, care dispune asupra executrii silite asupra unui bun al
debitorului aflat n alt stat sunt subordonate exequator-ului hotrrii
declarative de faliment. Pentru actele de conservare sau aciunile n justiie
nu este necesar exequator-ul.
Efectul principal al declarrii falimentului const n desesizarea
debitorului, n urma cruia i se ridic acestuia dreptul de a-i administra i a
dispune de bunurile din averea sa, dac nu i-a declarat intenia de
reorganizare, cum este n dreptul romnesc.

727

Dumitru Mazilu, Dreptul comerului internaional, partea general, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1999,
pag. 221

721

Desesizarea poart, de regul, i asupra bunurilor pe care le va

dobndi debitorul pe parcursul procedurii falimentului, dar exist sisteme de
drept (german), n care bunurile dobndite de comerciant, dup pronunarea
hotrrii, reprezint patrimoniul liber al acestuia fa de care are dreptul de
administrare i dispoziie728.
Desesizarea are drept scop o bun administrare a debitorului de o
persoan competent i onest pentru a satisface ct mai bine din masa
activ interesul creditorilor grupai n masa credal.
Legea competent s reglementeze aceast problem este
influenat de natura juridic a desesizrii. Dac se admite c bunurile rmn
n proprietatea debitorului i are loc numai o indisponibilitate n vederea
satisfacerii creanelor creditorilor i nu o incapacitate a debitorului, atunci se
va aplica lex fori (legea falimentului), care d satisfacie creditorilor
interesai. Nu se aplic, deci, legea naional sau lex societatis aplicabile n
cazul capacitii debitorului. mprtim opinia indisponibilitii bunurilor i
nu a incapacitii.
O alt consecin a declarrii falimentului o reprezint constituirea
masei credale (pasiv), alctuit din creditorii falitului care se vor ndestula din
masa activ (a falimentului). Masa credal este expresia executrii silite
colective asupra bunurilor debitorului n virtutea creia creditorii se vor bucura
de un tratament egal. Masa credal se alctuiete dup o procedur special de
ctre lichidator i sub controlul judectorului sindic. Aceast procedur vizeaz
n prima faz prezentarea i inventarierea creanelor, iar n a doua faz,
verificarea acestora. ntruct prezentarea i inventarierea sunt chestiuni de
procedur, acestea sunt guvernate de lex fori. Verificarea creanelor comport
ns o dubl competen legislativ. Existena creanelor i garaniile acestora
se analizeaz conform legii creanei (lex contractus). Opozabilitatea
(publicitatea) garaniilor care nsoesc creanele este rezervat lui lex fori.
n cadrul procedurii falimentului se suspend urmririle individuale
ale creditorilor asupra debitorului; creanele cu termen devin exigibile; se
suspend curgerea dobnzilor; se anuleaz anumite acte juridice ncheiate n
perioada anterioar falimentului; exist posibilitatea denunrii contractelor
n curs de execuie; se convertesc n moned local creanele n valut.
Efectele evideniate mai sus, fiind de natura falimentului, sunt supuse
legii falimentului, ns pentru recunoaterea extrateritorial este necesar
exequator. Anumite aspecte trebuie, totui, relevate. n unele state (Anglia,
728

Dumitru Mazilu, op.cit., pag. 222

722

Austria), falimentul strin nu produce nici un efect asupra imobilelor situate n

aceste ri, unde vor putea fi continuate urmririle silite individuale, n
conformitate cu lex rei sitae.
n cazul ipotecilor legale care greveaz bunuri ale debitorului situate
ntr-o ar strin are aplicabilitate n ceea ce privete formalitile i rangul
ipotecii lex rei sitae. Dac ipoteca nu este constituit legal, conform lex rei
sitae, ea nu poate fi invocat n cursul falimentului strin pentru c, din
punctul de vedere al lex rei sitae, nu exist nici un drept cu privire la bunul
n cauz.
Un alt efect al declarrii falimentului const n dizolvarea societii
comerciale spuse acestei proceduri (n sistemele de drept romn, francez,
italian, german). Exist i sisteme care nu mprtesc aceast consecin. n
caz de divergen ntre legea falimentului i lex societatis, se va aplica cea din
urm, ntruct dizolvarea societii nu este de esena falimentului i nu poate
afecta n vreun fel creditorii.
n cazul societilor comerciale de persoane, unde asociaii rspund
nelimitat i solidar pentru datoriile sociale, efectele hotrrii de declarare a
falimentului se extind i asupra asociailor, fr ns ca falimentul unuia
dintre ei s determine falimentul societii.
n ipoteza n care exist un conflict ntre legea falimentului i lex
societatis, care nu prevede, de exemplu, i falimentul asociailor, urmeaz s
decid legea falimentului ce ocrotete cel mai bine interesul creditorilor. n
principiu, creditorii debitorului supus procedurii falimentului se bucur de
un tratament egal. Anumite excepii merit ns subliniate:
- aciunea n revendicare utilizat de proprietarul unui bun aflat n
detenia debitorului are ca efect redobndirea bunului. Aciunea n
revendicare exercitat n anumite condiii poate conduce la un conflict de
legi. Este vorba despre cazul revendicrii bunurilor mobile sau valorilor
mobiliare aflate n alt ar dect aceea n care s-a declarat falimentul. n
aceast situaie, sunt n conflict lex rei sitae i lex fori. Lex rei sitae
stabilete dac reclamantul este sau nu proprietarul bunului, iar legea
falimentului guverneaz admisibilitatea i condiiile de exercitare a aciunii
n revendicare. Poate exista i situaia cnd contractele supuse unei legi
strine de cea a falimentului au stat la baza constituirii unor drepturi de
proprietate care fac obiectul revendicrii. Au inciden n acest caz lex
contractus i lex concursus. Prima arat calitatea de proprietar al bunului
revendicat, iar cea de-a doua condiiile de exercitare a aciunii de
revendicare.
723

- garaniile reale (privilegii, ipoteci, garanii mobiliare) sunt, de

regul, opozabile masei credale i ofer titularilor posibilitatea de a urmri
bunul grevat n mod individual. Dac lex rei sitae, legea falimentului i
legea contractului intr n conflict, lex contractus este cea care stabilete
existena garaniei i caracterul privilegiat al creanei. Dreptul pretins nu va
putea fi realizat dect dac lex rei sitae permite acest lucru, stabilind
condiiile necesare. Dreptul real de garanie este limitat i se exercit n
anumite condiii, conform legii falimentului, care are scopul de a asigura o
mai bun i echitabil organizare a falimentului.
4.7. Legea nr. 637 din decembrie 2002
cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional
privat n domeniul insolvenei (actualizat pn la data de 28
decembrie 2006*)
Domeniul de reglementare.
n msura n care exist neconcordan ntre dispoziiile prezentei legi
i obligaiile Romniei izvornd din tratate, convenii sau orice alt form de
acord internaional, bi- sau multilateral, la care Romnia este parte,
prevederile tratatului, ale conveniei sau ale acordului internaional se vor
aplica cu prioritate.
Prevederile legii nr. 637 / 2002 nu sunt aplicabile raporturilor de drept
internaional privat din domeniul insolvenei care cad sub incidena
Regulamentului Consiliului (CE) NR. 1346 / 2000 privind procedurile de
insolvabilitate, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 160
din 30 iunie 2000.
n interpretarea legi se va ine seama de originea sa internaional,
precum i de necesitatea promovrii uniformitii n aplicarea sa i a respectrii
bunei-credine.
Raporturile de drept internaional privat n materia insolvenei reprezint
acele raporturi de drept privat cu element de extraneitate, care sunt supuse

724

soluionrii ca urmare a deschiderii unei proceduri de insolven i n condiiile

stabilite de aceasta.
Legea nr. 637 din 07 decembrie 2002 cuprinde urmtoarele trei categorii
de norme:
- norme pentru determinarea legii aplicabile unui raport de drept
internaional privat n materia insolvenei;
- norme de procedur n litigii privind raporturile de drept
internaional privat n materia insolvenei;
- norme privind condiiile n care autoritile romne competente
solicit i, respectiv, acord asisten cu privire la procedurile de insolven
deschise pe teritoriul Romniei sau al unui stat strin.
n ceea ce privete sfera de aplicare, menionm ca legea se va
aplica n urmtoarele situaii:
- n cazul n care este solicitat asisten n Romnia de ctre o
instan strin sau de ctre un reprezentant strin, n legtur cu o procedur
strin de insolven;
- n cazul n care este solicitat asisten ntr-un stat strin n
legatur cu o procedur care se desfoar potrivit Legii 85 / 2006 i O.U. nr
86 / 2006 privind procedura reorganizrii judiciare i a falimentului.
- n cazul desfurrii concomitente a unei proceduri romne de
insolven i a unei proceduri strine de insolven referitoare la acelai
debitor;
- n cazul n care creditorii sau alte persoane interesate dintr-un
stat strin sunt interesate s solicite deschiderea n Romnia a procedurii
prevzute de Legii 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006
reorganizrii judiciare i a falimentului.

725

privind procedura

Legea nu se aplic n cazul unei proceduri de insolven care are ca

obiect:
- bnci, cooperative sau alte instituii de credit;
- societi i agenii de asigurare;
- societi de servicii de investiii financiare, organisme de
plasament colectiv n valori mobiliare, societi de administrare a
investiiilor;
- societi de burs, membri ai burselor de mrfuri, case de
compensaie, membri compensatori ai burselor de mrfuri, societi de
brokeraj, traderi.
n sensul legi, termenii de mai jos se definesc astfel:
- procedura strin este procedura colectiv, judiciar sau
administrativ, care se desfoar n conformitate cu legislaia n materie de
insolven a unui stat strin, inclusiv procedura provizorie, n care bunurile
i activitatea debitorului sunt supuse controlului sau supravegherii unei
instane strine, n scopul reorganizrii sau lichidrii activitii acelui
debitor;
- procedura strin principal este procedura strin de
insolven care se desfoar n statul n care se situeaza centrul
principalelor interese ale debitorului;
- procedura strin secundar este procedura strin de
insolven, alta dect cea principal, care se desfoar n statul n care
debitorul i are stabilit un sediu, n sensul prevzut la lit. p);
- centrul principalelor interese ale debitorului este, pn la
proba contrarie, dup caz:
- sediul principal al persoanei juridice;

726

- domiciliul profesional al persoanei fizice care exercit o

activitate economic sau o profesiune independent;
- domiciliul persoanei fizice care nu exercita o activitate
economic sau o profesiune independenta;
- reprezentant strin este persoana fizic sau juridic, incluznd
persoanele desemnate cu titlu provizoriu, autorizate, n cadrul unei proceduri
strine, s administreze reorganizarea sau lichidarea bunurilor i a activitii
debitorului sau s acioneze ca reprezentant al unei proceduri strine;
- creditor strin este creditorul al crui domiciliu sau, dup caz,
sediu este stabilit ntr-un stat strin;
- reprezentant romn este persoana fizic sau juridic desemnat
ca administrator sau lichidator judiciar, n cadrul unei proceduri romne de
insolven, n conformitate cu prevederile Legii 85 / 2006 i O.U. nr 86 /
2006;
- instana strin este autoritatea judectoreasc sau de alt
natur, abilitat s deschid i s controleze sau s supravegheze o procedur
strin ori s adopte hotrri n cursul derulrii unei asemenea proceduri;
- hotrre - atunci cnd este vorba de deschiderea unei proceduri
de insolven sau de desemnarea unui reprezentant - este hotrrea oricrei
instane competente prin care se deschide o asemenea procedur sau se
desemneaz un reprezentant;
- momentul deschiderii procedurii este momentul la care
hotrrea de deschidere a procedurii produce efecte, chiar dac aceasta nu are
caracter definitiv;
- sediul principal este locul n care se afl centrul principal de
conducere i de gestiune a activitii statutare a persoanei juridice, chiar dac

727

hotrrile organului de conducere respectiv sunt adoptate potrivit directivelor

transmise de membri, acionari sau asociai din alte state;
- sediul profesional este locul n care funcioneaz conducerea
activitii economice ori a exercitrii profesiei independente a persoanei fizice;
- sediul este orice punct de lucru n care debitorul exercit, cu
mijloace umane i materiale i cu caracter netranzitoriu, o activitate
economic sau o profesie independent;
- statul n care se gsete un bun este:
- pentru bunurile corporale - statul pe teritoriul cruia este
situat bunul;
- pentru bunurile i drepturile pe care proprietarul sau
titularul trebuie s le nscrie ntr-un registru public - statul sub a crui
autoritate este pstrat registrul;
- pentru creane - statul pe teritoriul cruia se afla centrul
principalelor interese ale debitorului creanei, astfel cum este determinat la
lit. d).
Instana sau autoritatea competent.
Atribuiile referitoare la recunoaterea procedurilor strine i
cooperarea cu instanele strine, sunt de competena tribunalului, prin
judectorul-sindic, precum i a reprezentantului romn, dup cum urmeaz:
A. Tribunalul n circumscripia cruia se afl sediul debitorului.
n sensul legi, se consider c persoana juridic strin are sediul n
Romnia i n cazul n care are pe teritoriul rii o sucursal, agenie,
reprezentan sau orice alt entitate fr personalitate juridic. n cazul n care
debitorul are mai multe sedii n Romnia, competenta revine oricruia dintre
tribunalele n circumscripia crora se afl sediile respective;

728

B. n cazul n care debitorul nu are nici un sediu n Romnia, competent

este:
- tribunalul sau oricare dintre tribunalele n circumscripia crora se
afl bunuri imobile aparinnd debitorului, atunci cnd n obiectul cererii se
regsesc bunuri imobile n mod exclusiv sau alturi de alte bunuri;
- tribunalul n circumscripia cruia se pstreaz registrul n care
este nscris nava sau aeronava care face obiectul cererii;
- tribunalul n circumscripia cruia se afl sediul societii
comerciale romne la care debitorul deine valorile mobiliare care fac
obiectul cererii;
- Tribunalul Bucureti, n cazul n care obiectul cererii l constituie
drepturi de proprietate intelectual protejate n Romnia, titluri de stat, bonuri
de tezaur, obligaiuni de stat i municipale aparinnd debitorului;
- n cazul n care obiectul cererii l constituie drepturi de crean
ale debitorului asupra unei persoane sau autoriti publice, tribunalul n
circumscripia cruia se afl domiciliul sau reedina, respectiv sediul
persoanei sau al autoritii publice respective.
Autorizarea reprezentantului romn n scopul acionrii ntr-un stat
strin.
Reprezentantul romn este abilitat s acioneze ntr-un stat strin, ca
reprezentant al procedurii deschise n Romnia, n condiiile stabilite de
legea strin aplicabil.
Instanele romneti vor putea refuza recunoaterea unei proceduri
strine, executarea unei hotrri judectoreti strine adoptate n cadrul unei
asemenea proceduri, a hotrrilor care decurg n mod direct din procedura
de insolven i care prezint o strns legatur cu aceasta ori ncuviinarea
oricrei alte msuri prevzute de prezenta lege, doar n situaia n care:
729

- hotrrea este rezultatul unei fraude comise n procedura

urmat n strintate;
- hotrrea ncalc dispoziiile de ordine public de drept
internaional privat romn;
- sunt nclcate dispoziiile legale cu privire la competena
exclusiv de judecat a instanelor romneti.
Accesul reprezentanilor i al creditorilor strini la instanele
romneti.
Reprezentantul strin are dreptul de a se adresa direct instanelor
romneti. Reprezentantul strin are calitate procesual activ pentru a
introduce o cerere de deschidere a procedurii, n conformitate cu dispoziiile
Legii 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006, n msura n care toate celelalte condiii
necesare deschiderii unei asemenea proceduri sunt ndeplinite potrivit legii
romane. Reprezentantul strin are calitate procesual de a participa n cadrul
unei proceduri deja deschise impotriva debitorului,

numai din momentul

recunoaterii procedurii strine pe care o reprezint.

Aciunea formulat de reprezentantul strin n faa instanelor
romneti, nu va conduce la extinderea competenei instanelor romneti
asupra acestui reprezentant, a bunurilor i a activitii externe ale debitorului
dect pentru soluionarea capetelor aciunii formulate, fr a viza alte
scopuri. Creditorii strini se bucur de aceleai drepturi referitoare la
deschiderea i participarea n cadrul procedurii deschise, ordinea de plat a
creanelor nu este modificat.
n privina creanelor creditorilor strini, acestea nu vor fi plasate pe un
loc inferior categoriei creanelor chirografare729, cu excepia acelor creane care
se ncadreaz n categoria creanelor subordonate creanelor chirografare.
729

Creditor chirografar - creditor a crui crean nu este insoit de nici o garanie, real sau personal;

730

Creanelor nescadente i celor sub condiie li se vor aplica, n mod

corespunztor, prevederile Legii 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006. Creanelor
negarantate i prilor negarantate ale creanelor garantate, care nu sunt
scadente la data nregistrrii cererii de admitere a acestora, li se vor aplica n
mod corespunztor prevederile Legii 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006.
Citarea, comunicarea i notificarea oricrui act de procedura,
prevzute de Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006 ctre creditorii strini
Citarea creditorilor strini cunoscui, precum i comunicarea i
notificarea oricrui act de procedura ctre acetia se vor realiza n condiiile
Legii 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006. Instanele vor dispune luarea msurilor
corespunztoare pentru ndeplinirea actelor respective de procedur i fa de
creditorii strini cu adresa necunoscut.
ndeplinirea actelor de procedura menionate la alin. (1) se va face n
mod individual, cu excepia cazului n care instana consider ca, potrivit
circumstanelor de fapt, folosirea unei alte modaliti ar fi mai potrivit.
Instanele nu sunt inute s apeleze, n mod obligatoriu, la comisii rogatorii730
sau la alte formaliti similare.
Notificrile transmise creditorilor strini prin care se comunic
deschiderea procedurii vor indica elementele prevzute de dispoziiile , Legii
85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006. inclusiv coninutul minim obligatoriu al
cererii de admitere a creanei asupra averii debitorului.
Recunoaterea procedurii strine i msuri cu executare vremelnic
Cererea de recunoatere a procedurii strine

730

Comisii rogatorii. Prevzut in cap. II, t. III, art. 132, Cod de procedur penal, partea general - este o
instituie folosit de organul de urmrire penal sau instana de judecat pentru realizarea unui act
procedural de ctre un alt organ sau instana, de acelai grad, din alt localitate, atunci cnd nu are
posibilitatea de a efectua nemijlocit actul procedural respectiv.

731

Reprezentantul strin are calitate procesual activ pentru a formula n

faa instanei romneti competente o cerere de recunoatere a procedurii
strine n care acesta a fost desemnat. Cererea de recunoatere va fi nsoit
de unul dintre urmtoarele documente:
- o copie certificat a hotrrii de deschidere a procedurii strine
i de desemnare a reprezentantului strin;
- o adeverin emis de instana strin, prin care se certific
existena unei proceduri strine i desemnarea reprezentantului strin;
- n lipsa mijloacelor de prob menionate la primele dou aliniate,
orice alt dovad de deschidere a procedurii strine i de desemnare a
reprezentantului strin, admisibil n condiiile prevzute de Ordonana
Guvernului nr. 66 / 1999 pentru aderarea Romniei la Convenia cu privire la
suprimarea cerinei supralegalizrii actelor oficiale strine, adoptat la Haga la
5 octombrie 1961, aprobat prin Legea nr. 52 / 2000, ori de alte tratate,
convenii sau orice alt forma de acord internaional, bi- sau multilateral, la care
Romnia este parte.
Cererea de recunoatere va fi nsoit de o declaraie prin care se vor
preciza toate procedurile strine cu privire la debitor, despre care
reprezentantul strin are cunotin. Dac consider necesar, instana va
putea solicita traducerea n limba romn a documentelor furnizate n scopul
susinerii cererii de recunoatere.
Prezumtiile referitoare la recunoatere
Instana va putea considera c procedura strin care face obiectul
cererii de recunoatere este o procedur n sensul celei prevzute la art. 3 lit.
a) i c reprezentantul strin este acea persoana sau autoritate prevzut la
art. 3 lit. e), dac hotrrea sau adeverina prevzut la art. 16 alin. (2) indic

732

aceasta. Instana va putea considera c documentele furnizate n scopul

sprijinirii cererii de recunoatere sunt veridice, chiar dac nu sunt legalizate.
Hotrrea de recunoatere a procedurii strine
Sub rezerva dispoziiilor art. 7, procedura strin va fi recunoscut n
msura n care ndeplinete cumulativ urmtoarele condiii:
- procedura strin reprezint acea procedura prevzut la art. 3
lit. a);
- eprezentantul strin care solicit recunoaterea este acea
persoan sau autoritate prevzut la art. 3 lit. e);
- cererea de recunoatere ndeplinete condiiile stabilite la art. 16
alin. (2);
- cererea de recunoatere a fost formulat n faa instanei
competente prevzute la art. 5;
- exist reciprocitate n ceea ce privete efectele hotrrilor
strine ntre Romnia i statul instanei care a pronunat hotrrea.
Procedura strin va fi recunoscut ca:
- procedura strin principala, dac aceasta se desfoar ntr-un
stat strin n care debitorul i are stabilit centrul principalelor sale interese;
- procedura strin secundar, dac aceasta se desfoar ntr-un
stat strin n care debitorul i are stabilit un sediu, n nelesul prevzut de
art. 3 lit. p).
Cererea de recunoatere a procedurii strine va fi soluionat cu
precdere i celeritate. Cnd procedura de citare este legal ndeplinit, judecata
poate continua n ziua urmtoare sau la termene scurte, succesive, date n
cunotina prilor. Instanta se pronun asupra cererii de recunoatere, dup
citarea prilor, prin pronunarea unei hotrri definitive, care poate fi atacat cu
recurs. Hotrrea de recunoatere a procedurii strine se bucur de autoritate
733

relativ a lucrului judecat; instana o va putea retracta sau modifica, n msura

n care se dovedete, ulterior pronunrii sale, ca temeiurile i condiiile
recunoaterii lipseau, n tot sau n parte, ori c au ncetat s existe.
Informarea ulterioar
Ulterior sesizrii instanei romne cu cererea de recunoatere,
reprezentantul strin va aduce de ndat la cunotina acesteia urmtoarele
informaii:
- orice modificare important survenit n derularea procedurii
strine supuse recunoaterii ori recunoscut sau n statutul su de
reprezentant al acelei proceduri;
- deschiderea oricror alte proceduri strine referitoare la acelai
debitor, de care reprezentantul a luat cunotin.
Msuri cu executare vremelnic, ncuviinate pe durata soluionrii
cererii de recunoatere
La solicitarea reprezentantului strin instana va putea ncuviina, la data
formulrii cererii de recunoatere a procedurii strine sau n cursul soluionrii
acesteia, urmtoarele msuri cu executare vremelnic, n msura n care acestea
sunt de extrem necesitate pentru protejarea bunurilor debitorului sau a
intereselor creditorilor:
- suspendarea actelor, a operaiunilor i a oricror alte msuri de
executare individual asupra bunurilor debitorului;
- nsrcinarea reprezentantului strin sau a altei persoane
desemnate de instan cu administrarea, conservarea ori valorificarea tuturor
sau a unora dintre bunurile debitorului situate n Romnia, care, prin natura
acestora sau din alte cauze, sunt perisabile, supuse deteriorrii sau
devalorizrii ori periclitate n orice alt mod;

734

- orice alt msura dintre cele prevzute la art. 22 alin. (1) lit. c), d)
i g).
Judecarea cererii prevzute la alin. (1) se face cu citarea prilor
interesate. Msurile ncuviinate n condiiile prevzute de alin. (1) nceteaz
la momentul pronunrii de ctre instan a hotrrii asupra cererii de
recunoatere a procedurii strine, cu excepia cazului n care durata acestor
msuri este prelungit n conformitate cu prevederile art. 22 alin. (1) lit. f).
Instana va putea refuza ncuviinarea msurilor prevzute la alin. (1)
n msura n care aceasta ar mpiedica desfurarea n bune condiii a unei
proceduri strine principale.
Efectele recunoaterii unei proceduri strine principale
De la data recunoaterii procedurii strine principale este mpiedicat
pornirea urmtoarelor cereri i aciuni, judiciare sau extrajudiciare, iar dac
acestea sunt deja pornite, ele se suspend de drept:
- cererile sau aciunile cu caracter individual, viznd bunuri,
drepturi i obligaii ale debitorului;
- actele, operaiunile i orice alte msuri de executare individual
asupra bunurilor debitorului.
La solicitarea unui creditor titular al unei creane garantate cu ipoteca,
gaj sau cu alt garanie real mobiliar ori drept de retenie, de orice fel,
instana va putea ridica suspendarea prevzut la alin. (1), n condiiile
prevzute de Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006.
ncepnd cu data prevzut la alin. (1) exerciiul dreptului de a
nstrina, greva sau dispune n orice alt mod de bunurile debitorului este
suspendat. Actele efectuate cu nclcarea acestor prevederi sunt nule de
drept.

735

Face excepie de la aplicarea alin. (3) exercitarea dreptului unui

comerciant de a efectua acte, operaiuni i pli care se ncadreaz n
condiiile obinuite de exercitare a activitii curente, pentru care instana va
putea decide suspendarea n condiiile prevzute la art. 22.
Recunoaterea procedurii strine principale impiedic nceperea
curgerii termenului de prescripie a cererilor i aciunilor prevzute la alin.
(1), iar dac acestea sunt deja pornite, recunoaterea procedurii strine
principale reprezint cauza de ntrerupere a termenului de prescripie a
cererilor i a aciunilor respective. Prevederile alin. (1) nu impiedic
formularea unei aciuni de deschidere a procedurii prevzute de Legea 85 /
2006 i O.U. nr 86 / 20006 ori nregistrarea cererii de admitere a creanelor
n cadrul acestei proceduri.
Adoptarea msurilor cu executare vremelnic ulterior recunoaterii
procedurii strine
La solicitarea reprezentantului strin instana poate ncuviina, ulterior
recunoaterii procedurii strine principale sau secundare, orice msur cu
executare vremelnic necesar pentru protejarea bunurilor debitorului sau a
intereselor creditorilor acestuia, precum:
- suspendarea aciunilor ori a cererilor cu caracter individual
referitoare la bunurile, drepturile i obligaiile debitorului, n msura n care
acestea nu au fost oprite sau suspendate n condiiile prevzute la art. 21 alin.
(1) lit. a);
- suspendarea msurilor de executare purtnd asupra bunurilor
debitorului, n msura n care oprirea sau suspendarea nu a intervenit ca
urmare a aplicrii art. 20 alin. (1) lit. a);

736

- suspendarea exerciiului dreptului de a nstrina, greva sau

dispune n orice alt mod de bunurile debitorului, n msura n care suspendarea
nu a intervenit n condiiile prevzute la art. 21 alin. (2);
- administrarea de probe referitoare la bunurile, actele juridice,
drepturile sau obligaiile debitorului, precum i asigurarea dovezilor i
constatarea unei stri de fapt prin executor judectoresc;
- nsrcinarea reprezentantului strin sau a altei persoane
desemnate de instan cu administrarea sau valorificarea tuturor sau a unora
dintre bunurile debitorului, situate n Romnia;
- prelungirea

duratei

msurilor

ncuviinate

condiiile

prevzute la art. 20 alin. (1);

- aprobarea oricrei alte msuri care poate fi ndeplinit de
reprezentantul romn, n condiiile stabilite de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr
86 / 2006.
La solicitarea reprezentantului strin instana va putea mputernici,
ulterior recunoaterii procedurii strine principale sau secundare, pe
reprezentantul strin sau pe o alt persoan desemnat de instan cu
administrarea i realizarea tuturor sau a unora dintre bunurile debitorului,
situate n Romnia, n msura n care instana va considera c interesele
creditorilor romni sunt protejate n mod corespunztor.
n

vederea

ncuviinrii

msurilor

prevzute

favoarea

reprezentantului unei proceduri strine secundare, instana se va asigura c,

potrivit legii romne, aceste msuri poart numai asupra bunurilor
susceptibile a fi administrate n cadrul procedurii secundare ori au ca obiect
numai informaii necesare n acea procedur.
Protecia creditorilor i a altor persoane interesate.

737

n vederea aprobrii sau a respingerii cererilor de ncuviinare a

msurilor menionate la art. 20 sau 22 ori a modificrii sau ncetrii
msurilor menionate la alin. (3), instana se va asigura c interesele
creditorilor, ale debitorului i ale altor persoane interesate sunt protejate n
mod corespunztor. Instana poate condiiona ncuviinarea oricrei msuri,
n temeiul art. 20 sau 22, de ndeplinirea oricror cerine pe care le consider
necesare.
La solicitarea reprezentantului strin sau a altei persoane interesate ori
din oficiu, instana va putea dispune modificarea sau ncetarea msurii
ncuviinate n condiiile art. 20 sau 22.
Aciunile de anulare a actelor juridice ncheiate n dauna
drepturilor creditorilor.
De la data recunoaterii procedurii strine reprezentantul strin are
calitate procesuala pentru a formula acele aciuni de anulare a actelor juridice
ncheiate de debitor n dauna drepturilor creditorilor si, cu care este
mputernicit administratorul sau, dup caz, lichidatorul judiciar, n condiiile
stabilite de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006.
n cazul cererilor de anulare formulate de reprezentantul unei proceduri
strine secundare instana se va asigura c acestea au ca obiect numai bunuri
care, potrivit legii romne, sunt susceptibile a fi administrate n procedura
strin secundar.
Intervenia reprezentantului strin n cadrul cererilor i aciunilor
cu caracter individual desfurate n Romnia.
De la data recunoaterii procedurii strine reprezentantul strin are
calitate procesuala pentru a interveni n cadrul oricrei cereri sau aciuni cu
caracter individual, judiciare sau extrajudiciare, n care debitorul are

738

calitatea de parte, n msura n care sunt ndeplinite i celelalte condiii

prevzute de legea romn.
Cooperarea i comunicarea direct dintre instanele romneti, pe
de o parte, i instanele i reprezentanii strini, pe de alt parte.
Instanele romneti vor coopera cu instanele i reprezentanii strini
ntr-o msura ct mai extins, n privina aspectelor prevzute la art. 2;
cooperarea se va putea realiza direct sau prin intermediul reprezentantului
romn. Instanele sunt abilitate s comunice sau s solicite informaii ori
asistena n mod direct de la instanele sau reprezentanii strini.
Cooperarea i comunicarea direct dintre reprezentantul romn i
instanele sau reprezentanii strini.
n exercitarea atribuiilor sale i sub supravegherea instanei
reprezentantul romn va coopera cu instanele i reprezentanii strini ntr-o
msur ct mai extins, n privinta aspectelor prevzute la art. 2. n
exercitarea atribuiilor sale i sub supravegherea instanei reprezentantul
romn este abilitat s comunice n mod direct cu instanele i reprezentanii
strini.
Forme de cooperare
Cooperarea prevzut la art. 26 i 27 va putea fi pus n aplicare prin
orice mijloace adecvate, precum:
- desemnarea unei persoane sau a unui organ care s acioneze
potrivit indicaiilor instanei;
- comunicarea de informaii prin orice mijloace pe care instana
le consider adecvate;
- coordonarea administrrii i supravegherii bunurilor i a
activitii debitorului;

739

- aprobarea sau punerea n aplicare de ctre instane a acordurilor

de coordonare a procedurilor;
- coordonarea procedurilor concomitente, referitoare la acelai
debitor.
Proceduri concomitente.
Deschiderea procedurii prevzute de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr
86 / 2006 ulterior recunoaterii unei proceduri strine principale.
Ulterior recunoaterii unei proceduri strine principale, deschiderea
procedurii prevzute de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006. mpotriva
aceluiai debitor se poate realiza n condiiile prevzute de aceast lege i
numai n msura n care debitorul are stabilit un sediu n Romnia. Efectele
procedurii prevzute de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006 se vor
limita numai la bunurile situate pe teritoriul statului roman i, n msura
necesar aplicrii cooperrii i coordonrii prevzute la art. 26-28, la alte
bunuri ale debitorului, care, potrivit legii romane, trebuie s fie administrate
n aceast procedur.
Coordonarea procedurii prevzute de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr
86 / 2006 i a procedurii strine.
n cazul n care o procedur strin i procedura prevzut de de
Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006 se desfoar concomitent cu privire la
acelai debitor, instana va intreprinde msurile viznd cooperarea i
coordonarea, prevzute la art. 26-28, i va proceda n felul urmtor:
A. atunci cnd cererea de recunoatere a procedurii strine este
formulat ulterior deschiderii procedurii prevzute de de Legea 85 / 2006 i
O.U. nr 86 / 2006:

740

- orice msura cu executare vremelnic ncuviinat n temeiul

art. 20 sau 22 va trebui s fie compatibil cu prevederile procedurii
prevzute de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006;
- art. 21 nu se aplic n msura n care procedura strin este
recunoscut ca procedur strin principal;
B. atunci cnd cererea de recunoatere a procedurii strine este
admis ori numai formulat anterior deschiderii procedurii prevzute de de
Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006:
- orice msura cu executare vremelnic, ncuviinat n temeiul
art. 20 sau 22, va fi reexaminat de instan, care va dispune modificarea sau
ncetarea acesteia, dac este incompatibil cu dispoziiile procedurii
prevzute de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006 ;
- n msura n care procedura strin este recunoscut ca
procedur strin principala, se va dispune, n conformitate cu prevederile
art. 21 alin. (2), modificarea sau ncetarea msurilor de suspendare ori de
oprire, prevzute la art. 21 alin. (1) i

(3), dac aceste msuri sunt

incompatibile cu derularea procedurii prevzute de de Legea 85 / 2006 i

O.U. nr 86 / 2006 ;
C. atunci cnd va decide asupra ncuviinrii, respectiv a modificrii
sau prelungirii duratei msurilor cu executare vremelnic, ncuviinate
reprezentantului unei proceduri strine secundare, instana se va asigura ca,
potrivit legii romne, aceste msuri poart numai asupra bunurilor
susceptibile a fi administrate n cadrul procedurii secundare ori au ca obiect
numai informaii necesare n acea procedur.
Coordonarea mai multor proceduri strine.
n msura existenei mai multor proceduri strine viznd acelai
debitor, instanta va ntreprinde msurile viznd cooperarea i coordonarea,
741

prevzute la art. 26-28, n ceea ce privete aspectele menionate la art. 2, i va

proceda n felul urmtor:
- orice msura cu executare vremelnic ncuviinat n temeiul
art. 20 sau 22 reprezentantului unei proceduri strine secundare ulterior
recunoaterii unei proceduri strine principale trebuie s fie compatibil cu
derularea procedurii strine principale;
- atunci cnd cererea de recunoatere a procedurii strine
secundare este admis ori numai formulat anterior recunoaterii procedurii
strine principale, orice msura cu executare vremelnic ncuviinat n
temeiul art. 20 sau 22 va fi reexaminat de instana, care va dispune
modificarea sau ncetarea acesteia, n msura n care este incompatibil cu
derularea procedurii strine principale;
- n msura n care mai multe proceduri strine secundare sunt
recunoscute succesiv, instana va ncuviina, va modifica ori va dispune
ncetarea msurilor cu executare vremelnic ntr-o manier care s
nlesneasc coordonarea procedurilor respective.
Prezumia de insolven ntemeiat pe recunoaterea procedurii
strine principale.
Recunoaterea unei proceduri strine principale constituie, pn la proba
contrarie, o prezumie a strii de insolven a debitorului, n temeiul creia se
poate deschide procedura prevzut de de Legea 85 / 2006 i O.U. nr 86 / 2006.
Prevederile alin. (1) nu se aplic n cazul n care procedura strin recunoscut
este secundar.
Ordinea de plat n procedurile concomitente.
Creditorul care a primit o plat parial pentru creana sa, n cadrul
unei proceduri de insolven desfurate n conformitate cu dispoziiile
legislaiei unui stat strin, nu va mai putea primi pli suplimentare n contul
742

aceleiai creane, n cadrul procedurii deschise potrivit de Legea 85 / 2006 i

O.U. nr 86 / 2006, cu privire la acelai debitor, n msura n care partea
proporional pe care ar primi-o n aceast procedur creditorii din aceeai
clas cu creditorul respectiv este mai mic dect plata creditorului primit n
procedura strin.
Prevederile alin. (1) nu afecteaz drepturile creditorilor titulari de
creane garantate cu ipoteca, gaj sau cu alt garanie real mobiliar ori drept
de retenie, de orice fel.
DREPTUL COMERULUI INTERNAIONAL
TESTE DE VERIFICARE
1. Femeia minor, prin cstorie poate dobndi:
a.
capacitatea de exerciiu deplin ;
b.
calitatea de comerciant;
c.
nu are legtur cu capacitatea persoanei fizice;
d.
capacitate de exerciiu restrns.
R. a.
2. Vnzarea mrfii gajate din depozit se face prin:
a.
girarea warantului;
b.
girarea recipisei de depozit;
c.
girarea warantului i a recipisei de depozit.
d.
nu poate fi efectuat o astfel de tranzactie comercial. R. b.
3. Vnzarea mrfii din depozit se realizeaz prin:
a.
girarea recipisei de depozit;
b.
girarea warantului;
c..
girarea recipisei de depozit i a warantului mpreun;
d.
nici um rspuns correct.
R. c.
4. nmatricularea n registrul comerului a societii comerciale are ca efect:
a.
dobndirea calitii de comerciant;
b.
dobndirea personalitii juridice;
c.
un rol de publicitate cu efecte opozabil terilor.
d.
nici un rspuns correct.
R. b.
5. Consignatarul are drept de retenie pentru c:
a.
este i vnztor;
b.
este i comisionar;
c.
este i depozitar;
d.
nici un rspuns correct.
R. d.
6. Forma scris este cerut ca o condiie ad validitatem n cazul:
a.
contractului de depozit;
b.
contractului de vnzare n consignaie;
c.
contractului de mandate;
743

d.
contractul de commission.
R. a.
7. Minorii pot ncheia contracte individuale de munc:
a.
de la vrsta de 15 ani;
b.
de la vrsta de 16 ani;
c.
de la majoratul civil;
R. b.
d.
nici un rspuns corect.
8. nmatricularea n registrul comerului a societii comerciale are ca efect:
a.
dobndirea calitii de comerciant;
b.
dobndirea personalitii juridice;
c.
un rol de publicitate cu efecte opozabil terilor.
d.
nici un rspuns correct.
R. b.
9. Preul serviciilor i produselor la ntreprinderile de furnitur este stabilit:
a.
anticipat;
b.
n momentul livrrii;
c.
dup consumarea serviciilor sau produselor;
d.
nici un rspuns correct.
R. a.
10. Condiiile rspunderii civile delictuale sunt:
a.
prejudicial,
b.
cazul fortuit;
c.
fapta victimei,
d.
fapta terei persoane.
R a.
11. Cauzele care nltur rspunderea civil delictual:
a.
fora major;
b.
fapta ilicit;
c.
culpa delictual,
d.
raportul de cauzalitate ntre fapta ilicit i prejudiciu. R. a.
12. Prezumia de rspundere a prinilor pentru faptele copiilor lor minori presupune:
a. lipsa de educaie a copilului minor;
b. lipsa de supraveghere;
c. copilul s nu locuiasc cu prinii;
d.
nici un rspuns corect.
R. a.b.
13. Are aciune direct mpotriva terului pentru executarea contractului ncheiat cu
acesta prin intermediar:
a.

curtierul;

b.

comisionarul;

c.

mandatarul cu reprezentare;

d.

comis-voiajorul.

R. b.

.14. Prile contractante au obligaia s-i comunice reciproc eventualele perfecionri n

cazul:
a.
contractului de licen de brevet;
b.
contractului de cesiune de brevet;
c.
contractului de leasing;
d.
contractului de comunicare de know-how. R. d.
15. Forma scris este cerut ca o condiie ad validitatem n cazul:

744

a
contractului de depozit;
b
contractului de vnzare n consignaie;
c
contractului de know-how;
d.
contractul de curtaj.
16. Nu are drept de retenie:
a.
procuristul;
b.
comisionarul ;
c.
depozitarul;
d.
mandatarul fr repreazentare.
17. . Clauza de nonconcuren caracterizeaz:

R. a.

R. a

a.
contractul de leasing;
b.
contractul de comunicare de know-how;
c.
contractul de licen de brevet;
d.
nici un rspuns valabil.
R. b.
18. Este proprietarul mrfii pe care o comercializeaz:
a.
consignatarul;
b.
depozitarul;
c.
comisionarul;
d.
nici un rspuns valabil.
R. d.
19. n cadrul intermedierii ncheie contractul cu terul:
a.
curtierul;
b.
comisionarul;
c.
consignatarul;
d.
nici un rspuns valabil.
R. b
20. Asigurarea instalaiei folosite n regim de leasing este n sarcina:
a.
vnztorului;
b.
unitii de leasing;
c.
utilizatorului;
R c.
d.
nici un rspuns valabil.
21. Din marfa aflat n depozit are dreptul s se ndestuleze cu precdere:
a.
giratarul recipisei de depozit;
b.
giratarul warantului;
c.
deponentul;
d.
depozitarul.
R. d.
22. Nu are aciune direct mpotriva terului pentru executarea contractului ncheiat
cu acesta:
a.
b.
c.

procuristul;
cesionarul;
comisionarul;
d.
mandatarul fr reprezentare.
R. a.
23. Prile contractante au obligaia s-i comunice reciproc eventualele perfecionri n
cazul:
a.
contractului de licen de brevet;
b.
contractului de cesiune de brevet;
c.
contractului de comunicare de know-how.
d.
contractul de curtaj.
R. c
745

24. Gajarea mrfii aflate n depozit se face prin girarea:

a.
a recipisei de depozit, a warantului i a talonului;
b.
a warantului i a recipisei de depozit;
c.
numai a recipisei de depozit;
d.
warantului.
R. d
25. n cadrul contractului de cesiune de brevet, cedentul:
a.
transmite proprietatea asupra brevetului;
b.
transmite dreptul personal nepatrimonial de autor al inveniei;
c.
transmite dreptul de folosin asupra brevetului;
d.
nici un rspuns valabil.
R. a
26. Are aciune direct mpotriva terului pentru executarea contractului ncheiat cu
acesta prin intermediar:
a.

27.

28.

29.

30.

31.

32.

curtierul;

b.

mandatarul cu reprezentare;

c.

comis-voiajorul ;

d.
nici un raspuns nu este valabil.
R. d.
Suspendarea contractului individual de munc poate intervenii:
a. de drept;
b. n caz de for major;
c. n urma faptei unei tere persoane;
d. nici un rspuns corect.
R a
Are drept de retenie:
a.
depozitarul;
b.
consignatarul;
c
vnztorul;.
d.
utilizatorul.
R. a.
n dreptul comercial, de regul, garanii personali ai debitorului rspund:
a.
n subsidiar dac debitorul principal nu face plata;
b.
solidar;
c.
n funcie de nelegerea prilor interesate;
d.
nici un rspuns corect.
R. b.
ncetarea contractului individual de munc poate intervenii:
a.
n caz de for major;
b.
prin acordul de voin al prilor;
c.
n cazul fortui;
d.
nici unrspuns corect.
R. b.
n dreptul comercial datoriile comerciale lichide i pltibile n bani produc dobnd:
a.
de drept din ziua cnd devin exigibile;
b.
de la o anumit dat prevzut de legiuitor;
c.
de la stabilit de prile contractante;
d.
prin punerea debitorului n ntrziere.
R. a.
Proba unui contract comercial se poate face:
a.
prin cerina dublului exemplar;
b.
prin formula bun i aprobat;
c.
prin orice mijloc de prob;
746

d.
nici un rspuns correct.
R. c.
33. Forma scris este cerut ca o condiie ad probaionem n cazul:
a.
contractului de depozit;
b.
contractului de vnzare n consignaie;
c.
contractului de licen de brevet;
d.
contractului de cesiune de brevet.
R. b.
34. Cumprrile sau vnzrile de pri sociale sau aciuni ale unei societi comerciale
sunt
considerate fapte de comer:
a.
datorit faptului c sunt cumprate n scopul revnzrii;
b.
prin natura lor;
c.
nu au legtur cu faptele de comer.
d.
nici un rspuns correct.
R. b.
35. Suspendarea contractului colectiv de munc poate avea loc:
a.
pe durata grevei;
b.
la terminarea lucrrii;
c.
la data dizolvrii sau lichidrii juduciare a angajatorului;
d.
la mplinirea termenului.
R. a.
36. ncetarea contractului colectv de munc poate avea loc:
a.
n caz de for major;
b.
pe durata grevei;
c.
la data dizolvrii sau lichidrii juduciare a angajatorului;
R.
d.
nici un rspuns corect.
c.
37. Condiiile rspunderii pentru prejudiciile cauzate de lucruri sunt:
a.
fora major;
b.
raportul de cauzalitate ntre fapta lucrului i prejudiciu;
c.
cazul fortuit;
R.
d.
nici un rspuns corect.
b.
38. Constituie un mod voluntar de stingere a obligaiilor:
a.
compensaia;
b.
novaia;
c.
confuziunea;
d.
moartea uneia dintre pri.
R. b.
39. Constituie un mod legal de stingere a obligaiilor:
a.
remiterea de datorie;
b.
compensaia;
c.
novaia;
d.
nici un rspuns corect.
R. b.
40. Poate dobndi calitatea de comerciant:
a.
minorul ntre 14 i 18 ani;
b.
femeia cstorit la 16 ani care dobndete capacitate deplin de
exerciiu;
c.
minorul de 16 ani care este angajat prin contract de munc;

747

d.nici

un

rspuns

correct.

R d.
41. Forma scris este cerut ca o condiie ad probaionem n cazul:
a.
contractului de depozit;
b.
contractului de vnzare n consignaie;
c.
contractului de licen de brevet;
d.
contractului de cesiune de brevet.
R. b.
42 nmatricularea n registrul comerului a societii comerciale are ca efect:
a.
dobndirea calitii de comerciant;
b.
dobndirea personalitii juridice;
c.
un rol de publicitate cu efecte opozabil terilor.
d.
nici
un
rspuns
correct.
R. b.
43. n dreptul comercial, de regul, garanii personali ai debitorului rspund:
e.
n subsidiar dac debitorul principal nu face plata;
f.
solidar;
g.
n funcie de nelegerea prilor interesate;
R. b.
h.
nici un rspuns corect.
44. Proba unui contract comercial se poate face:
a.
prin cerina dublului exemplar;
b.
prin formula bun i aprobat;
c.
prin orice mijloc de prob;
R. c.
d.
nici un rspuns correct.
45. Cauzele care nltur rspunderea civil delictual:
e.
fora major;
f.
fapta ilicit;
g.
culpa delictual,
R.
h.
raportul de cauzalitate ntre fapta ilicit i prejudiciu.
a.
46. Cumprrile sau vnzrile de pri sociale sau aciuni ale unei societi comerciale
sunt
considerate fapte de comer:
b.
datorit faptului c sunt cumprate n scopul revnzrii;
b.
prin natura lor;
c.
nu au legtur cu faptele de comer.
d.
nici un rspuns correct.
R. b.
47. n cadrul intermedierii ncheie contractul cu terul:
a.
curtierul;
b.
comisionarul;
c.
consignatarul;
d.
nici un rspuns valabil.
R.
b
48. Are aciune direct mpotriva terului pentru executarea contractului ncheiat cu
acesta prin intermediar:
a.
b.

curtierul;
comisionarul;

748

c.

mandatarul cu reprezentare;

d.

comis-voiajorul.

R. b.

49. Vnzarea mrfii din depozit se realizeaz prin:

a.
girarea recipisei de depozit;
b.
girarea warantului;
c..
girarea recipisei de depozit i a warantului mpreun;
d.
nici um rspuns correct.
R. c.
50. Nu are drept de retenie:
a.
procuristul;
b.
comisionarul ;
c.
depozitarul;
d.
mandatarul fr repreazentare.
R. a
51. Este proprietarul mrfii pe care o comercializeaz:
a.
consignatarul;
b.
depozitarul;
c.
comisionarul;
d.
nici un rspuns valabil.
R. d.
52. Din marfa aflat n depozit are dreptul s se ndestuleze cu precdere:
a.
giratarul recipisei de depozit;
b.
giratarul warantului;
c.
deponentul;
d.
depozitarul.
R. d.
53. Gajarea mrfii aflate n depozit se face prin girarea:
a.
a recipisei de depozit, a warantului i a talonului;
b.
a warantului i a recipisei de depozit;
c.
numai a recipisei de depozit;
d.
warantului.
R.
d
54. Minorii pot ncheia contracte individuale de munc:
e.
de la vrsta de 15 ani;
f.
de la vrsta de 16 ani;
g.
de la majoratul civil;
h.
nici un rspuns corect.
R. b.
55. ncetarea contractului individual de munc poate intervenii:
e.
n caz de for major;
f.
prin acordul de voin al prilor;
g.
n cazul fortui;
h.
nici unrspuns corect.
R. b.
56. ncetarea contractului colectv de munc poate avea loc:
a.
n caz de for major;
b.
pe durata grevei;
c.
la data dizolvrii sau lichidrii juduciare a angajatorului;
d.
nici un rspuns corect.
R.
c.
57. Condiiile rspunderii pentru prejudiciile cauzate de lucruri sunt:
a.
fora major;
749

b.
c.
d.

raportul de cauzalitate ntre fapta lucrului i prejudiciu;

cazul fortuit;
nici un rspuns corect.

b.
58. Constituie un mod legal de stingere a obligaiilor:
a.
remiterea de datorie;
b.
compensaia;
c.
novaia;
d.
nici un rspuns corect.
59. Forma scris este cerut ca o condiie ad validitatem n cazul:
e.
contractului de depozit;
f.
contractului de vnzare n consignaie;
g.
contractului de mandat;
h.
contractul de comision.

R.

R. b.

R. a.

60. Forma scris este cerut ca o condiie ad validitatem n cazul:

a
contractului de depozit;
b
contractului de vnzare n consignaie;
c
contractului de know-how;
d.
contractul de curtaj.
R. a.
61. Preul serviciilor i produselor la ntreprinderile de furnitur este stabilit:
a.
anticipat;
b.
n momentul livrrii;
c.
dup consumarea serviciilor sau produselor;
d.
nici un rspuns correct.
R. a.
62. n dreptul comercial datoriile comerciale lichide i pltibile n bani produc dobnd:
d.
de drept din ziua cnd devin exigibile;
e.
de la o anumit dat prevzut de legiuitor;
f.
de la stabilit de prile contractante;
d.
prin punerea debitorului n ntrziere.
R. a.
63. Condiiile rspunderii civile delictuale sunt:
e.
prejudicial,
f.
cazul fortuit;
g.
fapta victimei,
h.
fapta terei persoane.
R a.
64. Prezumia de rspundere a prinilor pentru faptele copiilor lor minori presupune:
e. lipsa de educaie a copilului minor;
f. lipsa de supraveghere;
g. copilul s nu locuiasc cu prinii;
h.
nici un rspuns corect.
R. a.b.
65. Are aciune direct mpotriva terului pentru executarea contractului ncheiat cu
acesta prin intermediar:
a.
b.

curtierul;
mandatarul cu reprezentare;

750

c.
d.

comis-voiajorul ;
nici un raspuns nu este valabil.

R. d.

66. Vnzarea mrfii gajate din depozit se face prin:

d.
girarea warantului;
e.
girarea recipisei de depozit;
f.
girarea warantului i a recipisei de depozit.
d.
nu poate fi efectuat o astfel de tranzactie comercial. R. b.
67. Consignatarul are drept de retenie pentru c:
e.
este i vnztor;
f.
este i comisionar;
g.
este i depozitar;
h.
nici un rspuns correct.
R. d.
68. Prile contractante au obligaia s-i comunice reciproc eventualele perfecionri n
cazul:
a.
contractului de licen de brevet;
b.
contractului de cesiune de brevet;
c.
contractului de leasing;
d.
contractului de comunicare de know-how.
R. d.
69. Clauza de nonconcuren caracterizeaz:
e.
contractul de leasing;
f.
contractul de comunicare de know-how;
g.
contractul de licen de brevet;
h.
nici un rspuns valabil.
R. b.
70. Asigurarea instalaiei folosite n regim de leasing este n sarcina:
a.
vnztorului;
b.
unitii de leasing;
c.
utilizatorului;
R c.
d.
nici un rspuns valabil.
71. Prile contractante au obligaia s-i comunice reciproc eventualele perfecionri n
cazul:
a.
contractului de licen de brevet;
b.
contractului de cesiune de brevet;
c.
contractului de comunicare de know-how.
d.
contractul de curtaj.
R. c
72. n cadrul contractului de cesiune de brevet, cedentul:
a.
transmite proprietatea asupra brevetului;
b.
transmite dreptul personal nepatrimonial de autor al inveniei;
c.
transmite dreptul de folosin asupra brevetului;
d.
nici un rspuns valabil.
R. a
73. Are drept de retenie:
a.
depozitarul;
b.
consignatarul;
c
vnztorul;.
d.
utilizatorul.
R. a.
74. Suspendarea contractului individual de munc poate intervenii:
751

e. de drept;
f. n caz de for major;
g. n urma faptei unei tere persoane;
h. nici un rspuns corect.
R a
75. Suspendarea contractului colectiv de munc poate avea loc:
a.
pe durata grevei;
b.
la terminarea lucrrii;
c.
la data dizolvrii sau lichidrii juduciare a angajatorului;
d.
la mplinirea termenului.
R. a.
76.

Constituie un mod voluntar de stingere a obligaiilor:

a.
compensaia;
b.
novaia;
c.
confuziunea;
R. b.
d.
moartea uneia dintre pri.
77. Nu are aciune direct mpotriva terului pentru executarea contractului ncheiat
cu acesta:
a.
b.
c.

procuristul;
cesionarul;
comisionarul;
d.
mandatarul fr reprezentare.
a.

R.

78. nmatricularea n registrul comerului a societii comerciale are ca efect:

a.
dobndirea calitii de comerciant;
b.
dobndirea personalitii juridice;
c.
un rol de publicitate cu efecte opozabil terilor.
d.nici un rspuns correct.
eful disciplinei
Conf.univ. dr.
Ioan Bindiu

752

R. b.