Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Curtea de Apel
Hotărârile judecătorului sindic sunt supuse numai apelului, care se depune în 7 zile de la data comunicării
sentinței; se judecă de urgenţă, de complete specializate
Citarea apelanţilor, a administratorului judiciar/lichidatorului judiciar şi a intimaţilor nu se face potrivit
CPrCiv, ci se face prin BPI – art.43 al.2 / 2 LPPII
Procedura este considerată îndeplinită dacă citaţia se publică cu 5 zile calendaristice înainte de data stabilită
pentru înfăţişare
Actele necesare soluţionării apelului se trimit în copie certificată de grefierul tribunalului
• Apelul se judecă potrivit prevederilor Codului de procedură civilă
• Sunt prevăzute derogări:
- termenul pentru depunerea întâmpinării este de maximum 10 zile de la comunicarea cererii şi
a motivelor de apel
- răspunsul la întâmpinare nu este obligatoriu
- judecătorul-sindic fixează, prin rezoluţie, în termen de maximum 3 zile de la data depunerii
întâmpinării, primul termen de judecată
- termenul de judecată va fi de cel mult 30 de zile de la data rezoluţiei
Total termen de la depunerea apelului, până la primul termen = 60 zile. De recomandare…
Practicianul în insolvenţă (I)
Profesie liberală reglementată prin OUG nr.86/2006 (modificată) privind organizarea
activității practicienilor în insolvență
şi prin Statutul profesiei (rep.2010)
Admiterea în profesie
• Pe bază de examen (scutire pentru vechime 10 ani ca judecător, avocat, notar)
diplomă de licenţă ştiinţe juridice sau economice
condiţii de experienţă 3 ani în domeniile juridic sau economic
• Stagiu profesional 2 ani - definitivare
Compatibilitatea, condiţie de exercitare a profesiei
• Incompatibilităţi cu calitatea de salariat, funcţionar public, notar, executor judecătoresc
• Compatibilitate cu calitatea de avocat, expert contabil, auditor financiar, expert judiciar
Forme de exercitare a profesiei
• Cabinete individuale, cabinete asociate, societăţi profesionale cu răspundere limitată (SPRL) şi
întreprinderi unipersonale cu răspundere limitată (model EURL francez)
• Colaboratori sau angajaţi ai uneia dintre formele de exercitare a profesiei
Practicianul în insolvenţă (II)
Uniunea Națională a Practicienilor în Insolvență din România (UNPIR)
• Reglementează, controlează şi supraveghează activitatea practicienilor în insolvenţă
• Apără prestigiul şi independenţa profesională ale membrilor săi
• Asigură transparenţa şi informarea asupra pieţei procedurilor de insolvenţă (BPI)
Art. 41 OUG 86/2006 prevede atribuţiile exclusive ale practicianului (delimitarea de
atribuţiile judiciare; evitarea conflictelor de competenţă cu judecătorul sindic și cu
comitetul creditorilor)
Administratorul judiciar
• Exercită atribuţiile prevăzute de lege sau stabilite de instanţa de judecată, în procedura
insolvenţei, în perioada de observaţie şi pe durata procedurii de reorganizare. Principalele
atribuţii (art.58 LPPII):
Examinarea situaţiei economice şi a activităţii debitorului, urmată de întocmirea unui raport
amănunțit privind cauzele şi împrejurările care au condus la insolvenţă, cu menţionarea eventualelor
indicii sau elemente preliminare privind persoanele carora le-ar fi imputabilă această situaţie, precum
şi a unui raport cu propuneri privind modul de continuare a procedurii (e.g. posibilităţi efective de
reorganizare sau, din contră, faliment). Termene – 20/40 de zile de la desemnare
Practicianul în insolvenţă (III)
Lunar, trebuie să depună sindicului un raport privind activitatea sa și măsurile luate (art.59)
Acesta se publică, în extras, în Buletinul Procedurilor de Insolvență (BPI) și poate fi
contestat în termen de 5 zile de la publicare. Dar ce se întâmplă dacă măsura contestabilă nu
este precizată în extras? Nu curge termenul de contetație!
Conduce activitatea debitorului sau numai supraveghează administrarea afacerii în perioada
reorganizarii (depinde, dacă i s-a ridicat debitorului dreptul de administrare)
Verificarea creanţelor şi întocmirea tabelelor (preliminar; definitiv; suplimentar, consolidat,
rectificat) de creanţe
Propunerea unui plan de reorganizare
Încasarea creanţelor debitorului asupra terţilor (inclusiv în urma formulării de acţiuni în
pretenţii în contra debitorilor debitorului); încheierea de tranzacţii
Introducerea de acţiuni în anularea actelor frauduloase încheiate de debitor anterior
deschiderii procedurii; formulează cerere de angajare a răspunderii persoanelor cărora le este
imputabilă apariția stării de insolvență, pentru acoperirea unei părți din pasiv
Denunţarea unor contracte aflate în curs de executare la momentul deschiderii procedurii
Convoacă și prezidează adunările creditorilor; sesizează sindicul cu privire la orice problemă
Lichidatorul judiciar
• Exercită atribuţiile stabilite de lege sau de instanţa de judecată, în
cadrul procedurii de faliment, atât în procedura generală, cât şi în
procedura simplificată. Atribuţiile care se disting de ale
administratorului (art.64 LPPII):
Examinează situaţia economică şi activitatea debitorului, întocmind un
raport..., în procedura simplificată.
Conduce activitatea debitorului aflat în faliment
- Întotdeauna în procedura simplificată
- În procedura generală, după hotărârea judecătorului sindic de intrare în faliment
Efectuează lichidarea averii debitorului (inventar, conservare, valorificare active,
primire plăţi etc.)
Noi atribuţii ale practicianului în insolvență,
din 2014 (I)
• înscrierea obligatorie pe ordinea de zi a primei şedinţe a adunării creditorilor, a
desemnării/confirmării administratorului judiciar definitiv – art. 57 alin. (2);
• posibilitatea de a ataca hotărârea adunării creditorilor, pentru motive de nelegalitate –
art. 48 alin. (7)
• inventarierea activelor debitorului - în termen de 60 de zile de la de la data deschiderii
procedurii, termen care poate fi prelungit de judecătorul sindic, pentru motive temeinice
– art. 101 alin. (1); inventarul si evaluarea bunurilor debitorului sunt obligatorii și în
vederea întocmirii tabelului definitiv al creditorilor (stabilirea valorii garanțiilor reale)
• posibilitatea de valorificare a bunurilor libere de sarcini, oricând pe parcursul
procedurii, strict pentru acoperirea cheltuielilor de procedură, prin decizia
practicianului, dacă nu a fost încă desemnat comitetul creditorilor– art. 39 alin. (6);
• obiecțiunile la raportul de evaluare a bunurilor din averea debitorului, care se depun în
termen de 5 zile de la publicarea în BPI a extrasului raportului şi se soluționează în
termen de 15 zile de la înregistrare;
• posibilitatea invocării prescripției extinctive a dreptului de creanță, la momentul
verificării creanțelor, fără a mai intra în analiza fondului cererilor de admitere a
creanțelor – art. 106 alin. (2);
• posibilitatea invocării compensației, atât în privința creanțelor reciproce, anterioare
deschiderii procedurii, cât și a celor ulterioare deschiderii – art. 90 alin. (1) și (2);
Noi atribuţii ale practicianului în insolvență (II)
• verificarea creanţelor, mai putin a celor stabilite prin hotărâri judecătorești executorii sau
hotărâri arbitrale executorii, precum și a creanțelor bugetare rezultând dintr-un titlu
executoriu necontestat (atribut exclusiv) – DECIZIA ICCJ nr.11/2016 respectiv 53/2018
– Cercetare amănunţită pentru a stabili legitimitatea, valoarea exactă şi prioritatea fiecărei creanţe (art.106)
– Sunt creanțe anterioare și creanțele bugetare constatate printr-un raport de inspecţie fiscală întocmit ulterior
deschiderii procedurii, care are ca obiect activitatea anterioară a debitorului – art. 105 al. (1) și art. 102 al. (1)
• posibilitatea de a solicita judecătorului sindic pronunțarea unei hotărâri, în ipoteza în care
două ședințe ale adunării creditorilor nu au putut conduce la luarea unei decizii, din lipsă
de cvorum – art. 45 al. (1) lit. o). Sindicul adoptă hotărârea în locul creditorilor (remediu)!
• posibilitatea angajării unor persoane de specialitate (avocați, experți contabili, evaluatori
sau alți specialiști), cu acordul comiettului creditorilor, în ipoteza în care remunerațiile
acestora se suportă din averea debitorului, sau cu respectarea standardelor de cost ale
UNPIR, în ipoteza în care aceste remunerații se suportă din fondul de lichidare – art. 61
• publicarea anunțului privind rapoartele de evaluare și posibilitatea studierii și a formulării
de obiecții la acestea (art. 155)
• angajarea de specialiști, cu ofertele tehnice și financiare cele mai bune, în domenii
obligatorii impuse de lege (arhivare, obligații de mediu, audit), în cazul respingerii în două
şedinţe a comietului creditorilor a propunerii motivate a practicianului – art. 62 al. (6)
• solicitarea adresată judecătorului sindic, ca valorificarea bunurilor să se facă potrivit
regulilor NCPC dacă, deși a fost aprobat un regulament de vânzare, acesta nu a condus la
valorificare într-un termen rezonabil – art. 154 al. (2)
Practicianul în insolvenţă (IV)
Mod de desemnare (a se sesiza relația judecător sindic – creditori)
• Judecătorul sindic îl desemnează motivat, în mod provizoriu, prin sentinţa de deschidere a
procedurii, la propunerea debitorului/creditorului sau, în lipsă, dintre practicienii care au
depus oferte la dosar (art.45);
Va fi confirmat de creditori ulterior; în cazul neconfirmării, aceştia vor schimba
practicianul
Posibilă înlocuire de către sindic ”pentru motive temeinice”: e.g. nu respectă
termenele stabilite de lege/judecător sau pentru conținut inadecvat al rapoartelor
• De către Adunarea Creditorilor sau creditorul deţinând mai mult de 50% din valoarea
creanţelor (nu este necesară recomandarea comitetului creditorilor, cum era în LPI 2006)
Administratorul/lichidatorul trebuie confirmat de sindic, în camera de consiliu
Creditorul care deţine cel puţin 50% din valoarea totală a creanţelor poate să decidă, fără
consultarea adunării creditorilor, desemnarea unui administrator-lichidator judiciar în locul celui
provizoriu ori să confirme administratorul/lichidatorul judiciar provizoriu şi să îi stabilească
remuneraţia
Hotărârea creditorilor este supusă contestaţiei în termen de 5 zile de la data publicării acesteia în
Buletinul procedurilor de insolvenţă
Practicianul în insolvenţă (V)
Măsurile administratorului/lichidatorului se pot contesta de orice persoană interesată în
termen de 7 zile de la publicarea în BPI a ”extrasului” raportului ce conţine măsura (până în
2014, termenul de decădere era de 3 zile)
Imbunătățirea protecției intereselor creditorilor și a accesului la justitie
Debitorul poate contesta măsurile practicianului, doar prin administrator special; de unde
interesul desemnării acestuia (vezi infra)!
Judecătorul sindic nu poate desfiinţa măsura, din oficiu
Simbolul controlului judiciar (al cui mandatar este PI?): judecătorul-sindic poate
– dispune înlocuirea administratorului pentru motive temeinice (la cererea creditorilor/din oficiu) –alin.4 art.57
– încuviinţa înlocuirea pentru motive bine justificate (la cererea practicianului însuși) – alin.5 art.57
– lua act de renunţarea administratorului judiciar la desemnarea sa definitivă – alin.14 art.57
Remunerarea practicianului în insolvență (onorariu fix + procentual din activele lichidate /
creanțele incasate)
În vederea îndeplinirii atribuţiilor sale, practicianul va putea desemna persoane de
specialitate (cu aprobarea Comitetului creditorilor sau a judecătorului sindic)
Creditorii (I)
Toţi creditorii cunoscuţi, cărora le-a fost admisă cererea de înregistrare a creanţei (”creditorii
îndreptățiți să participe la procedură”). Art.5 pct. 14-16, 18, 19, 21-23
• Au dreptul de a participa şi de a vota în adunarea creditorilor, de a fi desemnați membri în comitetului
creditorilor, de a participa la distribuţiile de fonduri rezultate potrivit categoriei și rangului, de a fi
informați ori notificați cu privire la desfăşurarea procedurii şi de a contesta măsurile sau hotărârile
adoptate de participanții la procedură
• Orice creditor anterior deschiderii procedurii, notificat conform CPC de către administratorul judiciar
desemnat cu privire la deschiderea procedurii insolvenţei, este obligat să depună cerere de admitere a
creanţei în termenul prevăzut în notificare, care nu poate fi mare de 45 de zile de la deschiderea
procedurii, sub sancţiunea decăderii din calitatea de creditor îndreptățit (în practică, termenul limită
este fixat prin hotărârea de deschidere a procedurii)
Cu excepția salariaților debitorului și a creditorului la cererea căruia s-a deschis procedura (C.A. Cluj,
Dec.14/10.01.2011, http://portal.just.ro/JurisprudentaVizualizare.aspx?id_speta=28677&idInstitutie=33)
Creditorul care nu și-a înregistrat creanța, nu doar că nu este îndreptăţit să participe la procedura insolvenței, ci
pierde chiar şi dreptul de a-şi realiza creanţa împotriva debitorului sau a asociaţilor cu răspundere nelimitată ai
persoanei juridice debitoare, ulterior închiderii procedurii
Jurisprudența anterioară LPPII 2014. Situația creditorilor care nu au fost notificați - erau prezumați de instanțe că
au cunoscut deschiderea procedurii întrucât aceasta fusese menționată la ORC și notificarea administratorului
judiciar fusese fost publicată în BPI. Jurisprudență restrictivă a C.A. Cluj (Dec. Nr.555/8.02.2011).
Creditorii (II)
(continuare) Argumentele țineau de calitatea de profesionist a creditorului și de efectul publicității BPI.
Instanțele considerau că orice profesionist cu o creanță neplătită trebuie să aibă minimum de diligență pentru
începerea demersurilor de recuperare a creanței, de verificare a solvabilității debitoarei. Creditorii au practic
obigația să urmarească încasarea creanțelor pe care le dețin. În consecință, o astfel de diligentă se realizează cu
ușurință cel puțin prin accesarea Buletinului Procedurilor de Insolvență care are ca rol principal ținerea unei
evidențe complete a tuturor comercianților care au ajuns în incapacitate de plată și împotriva cărora s-a deschis
procedura insolvenței (http://portal.just.ro/JurisprudentaVizualizare.aspx?id_speta=28748&idInstitutie=33;
C.A. București, sec. V com. Dec. Nr.60/17.01.2011, în E. Roșu, Procedura insolvenței. Practică judicară,
Hamangiu, 2011, pp.87-89)
Chestiune rezolvată de art.42 al.(3) LPPII – creditorii care nu au fost notificați potrivit NCPC sunt de drept
repuși în termen, luând cauza din stadiul în care aceasta se află.
• Creanţele născute după data deschiderii procedurii (în perioada de observaţie, în procedura
reorganizării judiciare sau în timpul procedurii de faliment) vor fi plătite conform
documentelor din care rezultă, nefiind necesară o cerere de înscriere.
Aceste creanțe curente dobândesc rang de preferință prioritar față de toate creanțele chirografare
anterioare deschiderii procedurii și se plătesc doar pe baza facturilor furnizorilor acceptate de
administratorul judiciar!
Ce natură are creanța rezultată din denunțarea unui contract în curs de executare în timpul
procedurii? Anterioară (tabel definitiv) sau curentă (tabel suplimentar)?
Inginerii practice pentru obținerea beneficiului creanțelor posterioare
Adunarea creditorilor (I)
Organul deliberator al tuturor creditorilor îndrepățiți să participe la procedură (art.48 LPPI)
Convocată de administratorul judiciar sau de comitetul creditorilor sau de creditorii deţinând
30% din valoarea totală a creanţelor cu drept de vot; convocarea prin publicare în BPI cu cel
puţin 5 zile anterior ţinerii şedinţei şi trebuie să cuprindă ordinea de zi
Este nulă hotărârea adoptată asupra unei chestiuni necuprinse în convocare, cu excepția cazului în care toți
creditorii sunt prezenți și sunt de acord ad hoc cu introducerea unei noi chestiuni pe ordinea de zi
Cvorum legal întrunit prin prezenţa creditorilor deţinând peste 30% din valoarea creanţelor
• Creditorii pot vota la distanţă, fie prin mandatar cu procură specială sau autentică, fie
prin scrisoare semnată de creditor persoană juridică prin reprezentant legal, fie prin
corespondenţă electronică cu semnătură electronică extinsă.
• Cvorum redus (absență de reprezentativitate) datorită inactivității în practică a
creditorilor. Problema ineficacității Adunării
Nu ar fi mai bun modelul francez în care creditorii sunt global reprezentați de un
mandatar practician în insolvență (mandataire judiciaire) ?
Hotărârile Adunării se adoptă cu majoritate simplă a creanţelor reprezentate în adunare
Practic, 15% + din valoarea creanțelor cu drept de vot este de natură să asigure adoptarea hotararilor
Adunarea creditorilor (II)
• Nu contează natura (garantată sau chirografară) sau rangul creanței
• Adică, AC nu votează pe categorii de creanțe, cu excepția votului asupra planului de reorganizare
• Creditorul majoritar, indiferent de natura creanței, controlează Adunarea
• Hotărârile pot fi anulate de judecătorul sindic pentru nelegalitate, la cererea creditorilor
care au votat împotrivă sau au absentat
Depusă (decădere) în termen de 5 zile de la publicarea în BPI a hotărârii
Se judecă în cameră de consiliu
NOU: Practicianul în insolvenţă poate contesta pentru nelegalitate hotărârile adunării
creditorilor, cu excepţia celei privind desemnarea sa – art.48 alin.7 LPPII
Competenţe principale
• Alege, revocă și controlează comitetul creditorilor
• Discută măsurile luate de administrator/lichidator
• Votează planul de reorganizare (pe categorii de creditori)
• Decide formularea actiunii în angajarea răspunderii celor cărora le-ar fi imputabilă apariţia stării de
insolvenţă
St.D. Cărpenaru, op.cit., pp. 705-717 (pentru întreg paragraful)
Comitetul creditorilor
Este un organ facultativ, văzut ca un ”executiv” al creditorilor
• Dacă, din cauza numărului mic de creditori, judecătorul-sindic sau adunarea creditorilor
nu consideră necesară constituirea unui comitet al creditorilor, atribuţiile acestuia vor fi
exercitate de adunarea creditorilor
Desemnare
• Iniţial de judecătorul sindic, după întocmirea tabelului preliminar de creanţe
• În cadrul primei şedinţe a adunării creditorilor, aceasta, va putea alege un comitet dintre
primii 20 de creditori cu drept de vot în ordinea valorii creanţelor; astfel se va putea
înlocui comitetul eventual desemnat anterior de judecătorul-sindic (dar judecătorul va
trebui să confirme comitetul, prin încheiere)
Compunere
• 3-5 creditori dintre cei cu creanţele garantate, bugetare şi chirografare cele mai mari
Deliberările Comitetului au loc în prezenţa administratorului/lichidatorului
• Deciziile şi măsurile Comitetului pot fi contestate de către orice creditor în termen de 5
zile de la publicarea în BPI a procesului-verbal (PV) al ședinței comitetului
Comitetul creditorilor. Atribuții
Face recomandări Adunării Creditorilor cu privire la continuarea activităţii debitorului şi la
planurile de reorganizare propuse; propune numirea unui anumit practician în insolvenţă şi îi
negociază remuneraţia (art.51 LPPII)
Aprobă rapoartele trimestriale ale administratorului special sau judiciar privind situaţia financiară
a debitorului
Aprobă cererile administratorului judiciar de autorizare a actelor şi operaţiunilor debitorului care
depăşesc limitele obişnuite ale comerţului debitorului, pe care acesta doreşte să le realizeze în
timpul perioadei de observaţie
Poate propune încetarea reorganizării debitorului şi intrarea în faliment
Poate solicita ridicarea dreptului de administrare al debitorului asupra averii sale
Contestă măsurile luate şi rapoartele prezentate de administratorul/lichidatorul judiciar
Poate să propună motivat, măsuri care să fie luate de practicianul în insolvență (!)
Formulează acţiuni în anularea unor transferuri cu caracter patrimonial, făcute de debitor în dauna
creditorilor în perioada suspectă (cu până la 2 ani anterior deschiderii procedurii insolvenței),
fondate pe art. 117 LPPII
În practică - probleme de ineficiență a activității acestui organ, datorită complexității
și contrarietății intereselor creditorilor care îl formează
Comitetul creditorilor – regimul conflictului de
interese (art. 51 al.5,7 LPPII)
• Pericolul rezultă din faptul că, în Comitet, votul este egal (de tip cooperatist), fiecare membru
avand dreptul la un vot, deciziile fiind adoptate cu majoritatea simplă a totalului numărului de
membri. Nu contează valoarea creanței! Dacă interesele categoriilor de creditori converg (ceea ce
se intamplă rar), Comitetul poate asigura gestiunea intereselor tuturor creditorilor. În caz contrar,
există o competiție/tensiune între membrii comitetului care sunt minoritari în masa credală, si
creditorul care e majoritar în Adunarea creditorilor
• În caz de conflict de interese al unui membru al comitetului, determinat de interesul propriu,
acesta trebuie să se abţină de la vot. Spre deosebire de dreptul societar, nerespectarea interdicţiei
atrage sancţiunea anulării deciziei comitetului creditorilor, dacă fără votul său nu s-ar fi întrunit
majoritatea cerută.
• Anularea deciziei nu exclude răspunderea creditorului demonstrat a se fi aflat în conflict de
interese, pentru prejudiciile create averii debitorului printr-o asemenea faptă. Anularea deciziei
plus raspunderea civilă a creditorului – cel mai sever regim al conflictului de interese în dreptul
comercial.
• Dacă în mod repetat, membrul comitetului votează fiind în conflict de interese sau lipseşte
nejustificat, va putea fi înlocuit, în mod provizoriu, de judecătorul sindic (remediu judiciar atipic)
urmând să fie confirmat sau înlocuit de adunarea creditorilor
Debitorul. Administratorul special (I)
Ca efect al deschiderii procedurii, dispoziţiile Legii societăților privind convocarea şi
ţinerea adunării generale, dar şi cele ce reglementează atribuţiile organelor de
administrare și conducere ale societăţii, îşi încetează aplicabilitatea. Aceste organe sunt
desesizate pe durata procedurii. Adunarea asociaților se convoacă numai de către
administratorul judiciar desemnat
Administratorul special este reprezentantul intereselor asociaţilor debitorului persoană
juridică, în procedura insolvenţei. Este unicul reprezentant al asociaților, participând la
procedură pe seama acestora.
Nu poate fi desemnată administrator special persoana fizică sau juridică ce are şi calitatea
de creditor (?!?) – OUG nr.88/2018
• Desemnat de adunarea asociaţilor/acţionarilor persoanei juridice supuse procedurii, în termen de 10
de zile de la notificarea deschiderii procedurii, convocată special de administratorul/lichidatorul
judiciar
Dacă desemnarea nu are loc în termenul legal, asociaţii/acţionarii sunt decăzuţi din drepturile recunoscute de procedură
care sunt exercitate prin administrator special (în special, debitorul persoană juridică pierde dreptul de a contesta
măsurile luate de administratorul/lichidatorul judiciar, acesta putându-se exercita numai prin administrator special
potrivit 53 alin.2 din LPPII). In acest caz, debitorul va fi reprezentat de un curator special desemnat de către judecătorul-
sindic dintre membrii organelor de conducere statutare ale debitorului.
Administratorul special (II)
Administratorilor statutari ai societăţii debitoare le încetează mandatul de la data ridicării dreptului
de administrare sau de la data desemnării administratorului special
În reorganizare, conduce activitatea debitorului, dacă acestuia nu i s-a ridicat dreptul de
administrare (ÎCCJ, Sec. a II-a civ., Dec. nr. 427 din 2 februarie 2012)
• Potrivit dispoziţiilor art. 103 alin. (2) din Legea nr. 85/2006, pe parcursul reorganizării, societatea
debitoare va fi condusă de administratorul special, sub supravegherea administratorului judiciar.
Atunci când nu i-a fost ridicat dreptul de administrare, administratorul special are dreptul de a
conduce activitatea societăţii şi de a o reprezenta în raporturile cu terţii, având calitate procesuală
în promovarea acţiunilor în numele societăţii.
In faliment, reprezintă interesele asociaţilor sau acţionarilor debitorului
Atribuţii semnificative:
• exprimă intenţia debitorului de a propune un plan; propune planul de reorganizare
• administrează activitatea debitorului, sub supravegherea administratorului judiciar
• reprezintă debitorul debitorul persoană juridică este citat ”prin administrator special”
• formulează contestaţii în numele debitorului
• Se poate angaja răspunderea administratorului special (art.84 al.2, art. 87 LPPII)
Deschiderea procedurii la cererea
debitorului (I)
Cererea de deschidere reprezintă o obligaţie a debitorului, dacă se află în stare de insolvenţă vădită,
în termen de 60 de zile de la apariţia acesteia
• Sub sancțiunea penală pentru infracţiunea de bancrută simplă, dacă termenul este depăşit cu 6 luni
• Cuantumul creanţelor bugetare trebuie să fie mai mic de 50% din totalul creanţelor – OUG
nr.88/2018
Reprezintă o simplă facultate, dacă debitorul apreciază că se află în insolvenţă iminentă
• Aprecierea suverană din partea instanţei, a situaţiei debitorului
• Introducerea prematură, cu rea-credinţă, atrage răspunderea civilă a ”debitorului”
• Față de terți răspunde persoana juridică; în cadrul acesteia răspund administratorii statutari în regres
• Cererea se introduce valabil de către administrația debitorului în baza puterilor legale de
reprezentare (art.142 LS); doar dacă se solicită intrarea în procedură simplificată este necesară
hotărârea adunării generale a asociaţilor/acţionarilor în aceste sens - art.66 alin.5 fraza finală
LPPII.
Cererea se însoţeşte obligatoriu de documentele prevăzute la art.67al.1 LPPII :
• Bilanţul + contul de profit şi pierderi pe anul anterior, precum şi ultima balanţă lunară
• Lista completă a bunurilor debitorului și a conturilor bancare
Deschiderea procedurii la cererea debitorului (II)
• Lista creditorilor (sume, nume şi adresă, temeiul creanței, eventuale cauze de preferință)
• Lista cu plăţile şi transferurile patrimoniale efectuate de debitor în cele 120 de zile anterioare
• Lista asociaţilor/acţionarilor societăţii debitoare
• Declaraţia prin care debitorul îşi arată intenţia de a fi supus procedurii simplificate (direct faliment) sau din contră,
procedurii generale prin reorganizare. Descrierea sumară a modalităţilor prin care s-ar reorganiza
• Declaraţia pe proprie răspundere că nu a mai fost supus procedurii de reorganizare în cei 5 ani anteriori formulării
cererii iar administratorii, directorii sau/şi asociaţii nu au fost condamnaţi definitiv anterior pentru săvârşirea
anumitor infracţiuni
• O declaraţie prin care debitorul arată că este membru al unui grup de societăţi, cu precizarea acestora
• Dovada notificării organului fiscal competent (sanctiune procedurală?)
Dacă debitorul nu dispune, la momentul înregistrării cererii, de vreunul dintre aceste documente, va trebui să
le depună cel mai târziu până la termenul de judecată stabilit de judecătorul-sindic
Dacă nu o va face în acest termen:
– Respingerea cererii – nedepunerea documentelor menţionate la art.67 lit.a-g, k- n cu excepţia cazurilor prev
de art.38 alin.2 lit. c şi d şi pentru cererea formulată de lichidatorul desemnat în procedura prev de Legea
nr.31/1990
– Decăderea din dreptul de a propune un plan de reorganizare – nedepunerea documentelor de la lit.h, i, j
Cererea debitorului se judecă de urgenţă în termen de 10 zile (art.66 al.10 LPPII)
• În camera de consiliu, fără citarea părţilor; procedură necontencioasă
Deschiderea procedurii la cererea debitorului (III)
Termenul este de 10 zile de la depunere, chiar dacă cererea nu îndeplineşte toate cerinţele legale şi
nu sunt depuse toate documentele
Dacă la data depunerii cererii debitorului se găsesc înregistrate pe rol cereri de deschidere
formulate de creditori (pentru care termenul de soluționare este mai lung), se va soluţiona
cererea debitorului în procedură necontencioasă, se conexează cererile creditorilor, iar
acestea devin declaraţii de creanţă dacă cererea debitorului se admite, respectiv se
soluţionează ca cereri separate, dacă cererea debitorului se respinge
Posibilitatea abuzării prin depunerea intenționată de către debitor a cererii, în vederea evitării procedurii
contencioase
Concurența între debitor si creditori cu privire la desemnarea practicianului in insolventa provizoriu, ambele
categorii de participanti avand dreptul de a propune un practician provizoriu prin chiar cererea de deschidere a
procedurii
Judecătorul sindic deschide procedura (generală sau simplificată), prin încheiere
• Dispune administratorului judiciar pe care îl desemnează, să notifice conform C.pr.civ.
deschiderea procedurii tuturor creditorilor cunoscuţi şi ORC
Notificarea cuprinde termenul limită pentru înregistrarea cererii de admitere a creanţelor asupra
averii debitorului, care va fi de maximum 45 de zile de la deschiderea procedurii; locul, data şi
ora primei şedinţe a adunării generale a creditorilor
Deschiderea procedurii la cererea creditorilor
Creditorul îndreptăţit deţine singur sau împreună cu alții o creanţă certă, lichidă
şi exigibilă scadentă de peste 60 de zile în valoare de min. 40.000 lei
• Nu este necesar deținerea unui titlu executoriu
• 6 salarii medii pe economie, dacă salariații sunt cei care formulează cererea
Cererea trebuie să conţină cuantumul şi temeiul creanţei, existenţa eventualelor
garanţii reale sau măsuri asiguratorii asupra debitorului
• Dar și declararea intenţiei de a participa la reorganizare şi indicarea modalității
principiale în care înţelege ca reorganizarea să se producă (?!)
Instanţa comunică cererea către debitor si ANAF, în 48 de ore de la primirea ei
• În termen de 10 zile de la primirea cererii, debitorul trebuie fie să conteste, fie să recunoască
existenţa stării de insolvenţă (a se vedea infra)
Posibilitate de a formula o simplă întâmpinare prin care să susțină că nu se află în insolvență
• Debitorul poate cere instanței să îl oblige pe creditorul iniţiator, sub sancțiunea respingerii
cererii, la depunerea unei cauţiuni (cel mult 10% din valoarea creanței)
Este principalul mijloc defensiv disuasiv al debitorului aflat înaintea unei cereri șicanatorii neîntemeiate
Cauţiunea va fi restituită creditorilor, dacă cererea lor va fi admisă
Incidentele deschiderii procedurii.
Opoziția creditorilor și contestația debitorului
Orice creditor poate face opoziţie la deschiderea procedurii obținută de debitor
• Termen de decădere, 10 zile de la primirea notificării privind deschiderea procedurii
Sedința de judecată se convoacă în termen de 5 zile de la înregistrarea opoziției
• In caz de admitere, judecătorul îşi revocă încheierea de deschidere a procedurii
Debitorul poate face contestaţie la cererea de deschidere a creditorului, arătând
că nu s-ar afla în insolvenţă, în termen de 10 zile de la primirea cererii
creditorului
• In cazul admiterii contestaţiei, se dispune respingerea cererii de deschidere
• Debitorul poate să se și limiteze la a formula simple apărări
• Respingerea contestaţiei conduce la deschiderea procedurii, prin sentinţă
• Dacă debitorul achită creanţa creditorului care a solicitat deschiderea procedurii, până la
închiderea dezbaterilor privind contestația, cererea va fi respinsă ca rămasă fără obiect
• Dacă debitorul nu contestă, instanţa deschide procedura, tot prin sentinţă; în termen de 10 zile
de la deschiderea procedurii debitorul este obligat să depună actele prevăzute de art.67 alin.1
din LPPII
St.D. Cărpenaru, op.cit., pp.727-730; I. Turcu, op.cit. [2012], pp.259-270
Efectele deschiderii procedurii (I)
Ridicarea dreptului debitorului de a-şi administra averea. Nu e o regulă (50%)
• Dacă debitorul nu şi-a declarat intenţia de a se reorganiza (nu a depus în termen
documentele prev. de art 67 LPPII)
Administrarea se efectuează de către practicianul în insolvenţă desemnat
Actele de dispoziţie şi administrare efectuate de debitor sunt nule, cu excepţia celor autorizate
de sindic
• În reorganizare, dreptul de administrare se menține, însă judecătorul sindic poate dispune
ridicarea dreptului de administrare a averii, din oficiu sau la cererea Comitetului
creditorilor sau a administratorului judiciar
• Posibilitatea de a se cere intrarea în faliment, încă din perioada de observaţie, dacă nu se
plătesc creanţele curente certe, lichide şi exigibile, ce depăşesc valoarea prag 40.000 lei,
recunoscute de către administratorul judiciar –art.74 alin.4 LPPII
• În faliment, dreptul debitorului de a-și administra afacerea se ridică de drept
Se suspendă de drept toate acţiunile judiciare, extrajudiciare sau măsurile de
executare silită pentru realizarea creanţelor împotriva averii debitorului
Măsură de protecţie deopotrivă a creditorilor și a debitorului
• Se suspendă şi cursul prescripţiei privind aceste acţiuni
Efectele deschiderii procedurii (II)
• Nu se suspendă:
Acțiunile declanşate de debitor ca reclamant în realizarea unor drepturi ale sale
Căile de atac promovate de debitor împotriva acţiunilor unui creditor începute
anterior şi nici acţiunile civile din procesele penale îndreptate împotriva
debitorului
Acţiunile judiciare îndreptate împotriva codebitorilor şi/sau terţilor garanţi
Acțiunile personale împotriva debitorului, cum ar fi cea în evacuarea acestuia
din spațiul comercial ocupat fără titlu (ÎCCJ Secţia comercială, Dec. nr. 3809 /
10 noiembrie 2010,
http://www.scj.ro/SE%20rezumate%202010/hot%203809_10nov2010.htm)
Actiunile pentru determinarea existenței/cuantumului creanțelor asupra
debitorului născute după data deschiderii procedurii, pentru care creditorii fac
o simplă cerere de plată pe baza facturii, ce va fi analizată de administratorul
judiciar în termen de 10 zile de la data depunerii;
Efectele deschiderii procedurii (III)
• Creditorul cu garanţii reale (i.e. ”cu cauză de preferință”) poate solicita ridicarea suspendării
cu privire la creanţa sa şi valorificarea imediată a bunului, în cadrul procedurii, dacă bunul
grevat acoperă integral valoarea creanţei garantate sau dacă nu este asigurată o protecție
corespunzătoare a obiectului garanției (art.78 LPPII)
Cererea se poate respinge, dacă AJ propune măsuri care să ofere protecţie corespunzătoare
creditorului garantat (e.g. efectuarea de plăţi periodice, constituirea unei garanţii suplimentare) și
dacă bunul ipotecat nu prezintă importanță determinantă pentru planul de reorganizare propus
Sumele provenite din vanzare vor fi platite creditorilor titulari ai cauzei de preferință asupra
bunurilor adjudecate in termen de 30 de zile, chiar și în perioada de observatie
Sumele de bani existente în contul debitorului la data deschiderii procedurii şi asupra cărora este
constituită o ipotecă mobiliară, precum şi garanţiile în numerar (cash collateral) vor fi distribuite la
simpla cerere a creditorului titular al ipotecii, de către administratorul /lichidatorul judiciar
Sumele de bani care fac obiectul cauzelor de preferinţă vor putea fi folosite de către administratorul
judiciar cu acordul creditorului titular al garanţiei pentru asigurarea resurselor în vederea
continuării activităţii curente a debitorului în perioada de observaţie. În cazul refuzului acestui
acord, judecătorul-sindic poate autoriza folosirea acestor sume de bani, cu acordarea în beneficiul
creditorului titular al garanţiei a protecţiei corespunzătoare, conform prevederilor art.75 alin.9
Efectele deschiderii procedurii (IV)
Creditorului cu cauza de preferinta i se inscrie in tabel o creanta egala cu valoarea reala a
bunului obiect al garantiei, la momentul procedurii (raport evaluator ANEVAR). Probleme
la bunurile supraevaluate (de banci). Pentru diferenta pana la valoarea nominala a creantei,
creditorul cu cauza de preferinta va avea o creanta chirografara! Iluzia garantiei reale ...
Suspendarea curgerii dobânzilor, majorărilor şi penalităţilor accesorii
creanţelor născute anterior deschiderii procedurii (art.80)
• Nu se aplică la creanţele garantate, pentru care continuă să curgă
Interdicţia înstrăinării acţiunilor sau părţilor sociale de către acţionarii sau
asociaţii debitorului
• Sindicul dispune, prin hotărârea de deschidere, indisponibilizarea titlurilor în registrele în
care sunt evidenţiate
• Nulitate (relativă?) a înstrăinărilor făcute fără acordul judecătorului sindic (protecţia
creditorilor)
• Se retrag de la tranzacţionare acţiunile pe pieţele reglementate de valori mobiliare (pe baza
comunicării către CNVM a hotărârii de deschidere a procedurii)
Efectele deschiderii procedurii (V)
Desemnarea provizorie a administratorului judiciar și fixarea unor
termene pentru îndeplinirea obligațiilor aflate în sarcina acestuia (e.g.
întocmire raport, verificare creanțe etc.)
Publicitate și comunicare
• Publicarea hotărârii de deschidere a procedurii la registrul comerțului, în BPI și
într-un ziar de largă circulaţie
• Menţionarea deschiderii procedurii în registrele de publicitate imobiliară şi
mobiliară
• Comunicarea hotărârii instanțelor judecătorești în a căror jurisdicție se află sediul
debitorului (art.76)
• Comunicarea hotărârii de deschidere către toate băncile la care debitorul are
deschise conturi, cu dispoziţia de a nu opera în conturi fără un ordin al
administratorului judiciar sau lichidatorului (sub sancțiunea răspunderii civile și a
amenzii judiciare – art.86)
Efectele deschiderii procedurii (VI)
Punerea în discuție a eficacității juridice a unor contracte, în numele maximizării averii
debitorului
• Posibilitatea denunțării unor contracte în curs de executare
• Invalidarea contractelor anterioare încheiate de debitor în dauna creditorilor, în ”perioada suspectă” de
până la 2 ani anterior deschiderii procedurii
• Furnizorii de servicii (electricitate, gaze naturale, apă, telefonie) nu au dreptul, în perioada de observaţie
şi în perioada de reorganizare, să schimbe, să refuze ori să întrerupă temporar un astfel de serviciu, în
cazul în care debitorul acesta are calitatea de consumator captiv – nu poate alege furnizorul, indiferent
din ce considerente (efect economic de protecție a continuității activității întreprinderii). Dar pot cere
intrarea in faliment daca nu sunt platiti timp de 90 de zile de la emiterea facturilor pentru creanțele
curente
Obligarea debitorului de a pune la dispoziţie documentele și informațiile de la art.67
al.1 LPPII privind afacerea sa
Efectul nescris al deschiderii procedurii este dobândirea controlului informațional extern (de către
creditori / concurență) asupra activității debitorului
Care sunt motivele reale pentru care un creditor chirografar, care anticipă că nu va primi nimic din creanță, ar
solicita deschiderea procedurii debitorului său?
Regimul actelor juridice anterioare (I)
Principiul - anularea actelor/operațiunilor frauduloase (art.117 LPPII)
încheiate de debitor în dauna drepturilor creditorilor în “perioada
suspectă” în cei 2 ani anteriori deschiderii procedurii
Toate actele care îndeplinesc condiția de a fi fost efectuate fraudulos
(intenție) în dauna drepturilor creditorilor sunt anulabile în urma controlului
judiciar. Acțiune pauliană atipică, nefiind în principiu necesară conivența
terțului
A. ”Vor putea fi anulate” (enumerare exemplificativă) următoarele acte sau
operațiuni
• Acte efectuate în cei 2 ani anteriori deschiderii procedurii
acte de transfer cu titlu gratuit, cu excepţia sponsorizărilor în scop umanitar
acte în care toate părţile implicate au avut intenţia de a sustrage bunuri de la urmărirea de
către creditori sau de a le leza în orice alt fel drepturile
Asumarea de obligații sau transferuri făcute cu intenția de a ascunde/întârzia starea de
insolvență ori de a frauda un creditor
Regimul actelor juridice anterioare (II)
• acte încheiate cu persoane aflate într-o relaţie juridică specială cu debitorul (afiliați)
– Asociaţi/acţionari deţinând cel puţin 20% din capital sau drepturile de vot
– Orice entitate care este apreciată că deţine o poziţie dominantă asupra debitorului sau activităţii sale
B. Acte efectuate în cele 6 luni anterioare deschiderii procedurii (motivul: discriminare
între creditori, avantaj inechitabil în favoarea unora; acte aberante)
operaţiuni comerciale în care prestaţia debitorului depăşeşte vădit pe cea primită. Termenul fusese
de 3 ani, anterior legii din 2014!
– Acte comutative dezechilibrate: vânzarea unui activ la o valoare semnificativ sub prețul de piață
transferul de proprietate (dare în plată) către un creditor pentru stingerea unei datorii anterioare,
dacă suma pe care creditorul ar putea să o obţină în cazul falimentului debitorului este mai mică
decât valoarea actului de transfer
constituirea ori perfectarea unei garanţii reale, pentru o creanţă care era chirografară
plăţile anticipate ale datoriilor, dacă scadenţa lor fusese stabilită pentru o dată ulterioară
– Aceste acte nu sunt atacabile dacă se dovedeşte că au fost încheiate cu bună-credinţă, în executarea unui
acord cu creditorii, ca urmare a unor negocieri extrajudiciare pentru restructurarea datoriilor debitorului,
sub rezerva ca acordul să fi fost de natură a conduce, în mod rezonabil, la redresarea financiară a
debitorului şi să nu aibă ca scop prejudicierea sau discriminarea unor creditori.
Prin hotărârea prin care se decide intrarea în faliment, judecătorul sindic dispune dizolvarea
societăţii debitoare
Falimentul (II)
Prin hotărârea de intrare în faliment, judecătorul-sindic dispune:
• Ridicarea dreptului de administrare al debitorului (daca acesta nu a fost anterior ridicat)
• În cazul procedurii generale, desemnarea unui lichidator provizoriu, precum şi stabilirea
atribuţiilor şi a remuneraţiei acestuia
• În cazul procedurii simplificate, confirmarea, în calitate de lichidator a administratorului judiciar,
desemnat conform art. 45 alin.2 sau art. 57, după caz;
• Termene maxime pentru exercitarea atribuțiilor lichidatorului (e.g. liste creanțe, raport) sau
îndeplinirea obligațiilor debitorului
• Notificarea intrării în faliment către creditori și publicarea la ORC și BPI
Falimentul constă în lichidarea ordonată a activelor și distribuirea sumelor rezultate, urmate
de radierea debitorului din registrul comerțului
În cazul intrării în faliment după confirmarea unui plan de reorganizare, titularii de creanţe
participă la distribuiri cu valoarea acestora astfel cum sunt înscrise în tabelul definitiv
consolidat –art.128 LPPII
I. Turcu, op.cit., pp.557-566, St.D. Cărpenaru, op.cit., pp. 758-765; E. Roșu, op.cit., pp.295-305
Distribuţia sumelor obţinute în caz de faliment (I)
! În caz de reorganizare, există un program de plăți contractual colectiv
asumat, care nu respectă / nu are legătură cu această distribuție !
Creanţele garantate (real) se achită creditorilor cu preferință din contravaloarea
bunurilor constituite în garanție
• În caz de neîndestulare, pentru diferența până la concurența valorii nominale a creanței,
creditorii se înscriu în tabelul de creanțe ca și simpli chirografari
Creanţe chirografare, în următoarea ordine (art.159 din LPPII):
1. Taxele şi orice cheltuieli aferente procedurii, inclusiv cheltuielile necesare pentru conservarea şi
administrarea bunurilor din averea debitorului, precum şi plata remuneraţiei
administratorului/lichidatorului şi a persoanelor angajate de aceştia;
2. Creanţele izvorâte din raportul de muncă;
3. Creanţele reprezentând creditele acordate de instituţii de credit după deschiderea procedurii, precum şi
celelalte creanţe rezultând din continuarea activităţii debitorului după deschiderea procedurii
4. Creanţele bugetare;
5. Creanţele reprezentând sumele datorate de către debitor unor terţi, în baza unor obligaţii de întreţinere
(inclusiv pentru întreţinerea debitorului persoană fizică şi a familiei sale)
Distribuţia sumelor obţinute în caz de faliment (II)
6. Creanţele reprezentând credite bancare, cu cheltuielile şi dobânzile aferente, cele rezultate
din livrări de produse, prestări de servicii sau alte lucrări, precum şi din chirii;
7. Alte creanţe chirografare (e.g. creditele acordate de asociații minoritari nesemnificativi în
vederea finanțării debitorului prin împrumut)
8. Creanţele subordonate
Creditele acordate persoanei juridice de către un asociat/acţionar deţinând cel puţin 10% din
capitalul social (acționar semnificativ)
Creanţele izvorând din acte cu titlu gratuit
Noțiunea de ”creanțe subordonate” (import din dreptul nord-american) reflectă caracterul ”rezidual” al
creanțelor asociaților, raportat la creanțele celorlalți creditori ai societății, pentru a releva că acestea din urmă
sunt preferabile în caz de faliment și că asociații sunt cei care trebuie finalmente să suporte riscul ultim al
afacerii.Totuși, dreptul român operează un transplant parțial din dreptul american, întrucât consideră creanțe
subordonate numai cele derivate din împrumuturi acordate de către asociați semnificativi. Se presupune că
împrumuturile asociaților cu dețineri de sub 10% din capital sunt creanțe chirografare ordinare și prin urmare
preferate.
Titularilor de creanţe dintr-o categorie li se vor putea distribui sume numai după deplina îndestulare
a titularilor de creanţe din categoria ierarhic superioară. Sumele de distribuit între creditori în acelaşi
rang de prioritate vor fi acordate proporţional cu suma alocată pentru fiecare creanţă. Sumele aferente
creanţelor sub condiţie sau admise provizoriu se consemnează în cont bancar.
Răspunderea persoanelor care au
contribuit la starea de insolvenţă
Natura răspunderii: o răspundere civilă delictuală specială
O răspundere generată faţă de persoane vătămate cu care partea responsabilă
nu a avut direct raporturi juridice contractuale
• Diferită de răspunderea administratorilor faţă de societate, care are o natură contractuală
O răspundere directă faţă de masa credală, specifică insolvenţei
• Angajarea răspunderii se poate produce numai în timpul procedurii. Dreptul la acţiune se
prescrie în termen de 3 ani de la data la care a fost cunoscută sau trebuia cunoscută
persoana care a contribuit la apariţia stării de insolvenţă dar nu mai târziu de data
publicării în BPI a raportului administratorului/lichidatorului judiciar privind cauzele şi
împrejurările care au determinat insolvenţa
• Acțiunea în atragerea răspunderii persoanelor care au cauzat starea de insolvenţă se poate
demara numai în cadrul procedurii insolvenţei, chiar dacă procedura insolvenţei se închide
anterior expirării termenului de prescripţie a acestei acţiuni. Acţiunea poate fi soluţionată
şi ulterior închiderii procedurii, cu condiţia să fi fost demarată în cadrul acesteia (se
deschide dosar asociat)
Sumele obţinute intră în averea debitorului, pentru completarea fondurilor
necesare acoperirii pasivului
Legiuitorul a renunțat în 2016 la enumerarea limitativă, exhaustivă a faptelor
pentru care poate fi angajată răspunderea. O răspundere pentru fapta generică
săvârșită cu intenție înlocuiește răspunderea pentru anumite fapte anterior
prevăzute limitativ (art.138 Legea nr. 85/2006 vs art. 169 Legea nr. 85/2016)
• Evoluția legislativă urmează modelul faute de gestion din dreptul francez și wrongful
trading din dreptul englez
• Majoritatea faptelor sunt și de natură a angaja și răspunderea penală pentru bancrută
Începând din 2016, răspunderea se angajează pentru fapta de a fi contribuit la
starea de insolvență; anterior, regimul era mai restrictiv, legea 85/2006
pretinzând ca persoana să fi cauzat starea de insolvență. Astfel, raportul de
cauzalitate, ca și condiție a răspunderii civile, este alterat (fiind însă
menținut).
Întinderea răspunderii
Judecătorul poate dispune ca “o parte a pasivului” să fie acoperită...
• O detaşare faţă de principiul de drept comun al reparării integrale a prejudiciului,
lăsată la aprecierea instanței
• Nu mai mult decât efectul faptelor imputate şi nu mai mult decât este necesar
pentru acoperirea pasivului
E.g. administratorului care a ascuns sau deturnat active de o anumită valoare, nu i se poate angaja
răspunderea pentru o valoare mai mare, chiar dacă ar mai rămâne pasiv neacoperit
Nu se poate dispune angajarea răspunderii, dacă activul acoperă pasivul. În acest caz, creditorii nu
au suferit prejudiciu. Pentru cazul unei fapte culpabile a membrilor organelor de conducere ale
societății, asociații ca și creditori reziduali au posibilitatea angajării răspunderii acestora după
închiderea procedurii cu reintegrarea debitorului în circuitul civil, în temeiul legii societăților.
L. Neagu, Procedura insolvenței. Răspunderea membrilor organelor de conducere. Practică juiciară,
Hamangiu, 2011; S. Al Hajjar, Răspunderea civilă a administratorilor debitorului aflat în insolvență, UJ,
București, 2011; St. Cărpenaru, M. Hotca, V. Nemeș, Codul Insolvenței comentat, UJ, București, 2014, p.447
și urm.; I. Adam, C. Savu, Răspunderea membrilor organelor de conducere…, Dreptul nr.8/2007, p.18; E.
Roșu, op.cit., pp. 334-412; St.D. Cărpenaru, op.cit., pp.773-779; I. Turcu, op.cit. [2012], pp.652-712
Calitate procesuală pasivă
Membrii organelor de conducere ale debitorului
• Administratori, directori / Membri ai directoratului şi ai consiliului de
supraveghere
• Cenzori? Auditori interni/independenţi?
– Opinia generală este în sensul excluderii răspunderii acestora
Orice altă persoană care a contribuit la starea de insolvenţă a
debitorului (evoluţie a jurisprudenţei şi doctrinei internaţionale în acest
sens)
• Administratori de fapt
Un creditor care a avut putere de decizie asupra debitorului
– Banca imprudentă? Fiscul care a refuzat nelegal rambursarea TVA?
S. Al Hajjar, op.cit., pp.229-258; R. N. Catană, Răspunderea băncilor față de terți,
pentru credite imprudente acordate clienților, Pandectele Române, supliment, 2008
Calitate procesuală activă
În principal, administratorul/lichidatorul judiciar (art.169 LPPII)
În subsidiar, (a) preşedintele Comitetului creditorilor în baza hotărârii
Adunării creditorilor, sau (b) creditorul deţinând 30% din valoarea
creanţelor
• Dacă administratorul judiciar ori, după caz, lichidatorul nu a indicat persoanele
culpabile de starea de insolvenţă a debitorului sau a hotărât că nu este cazul să
introducă acţiunea, aceasta poate fi introdusă de preşedintele comitetului creditorilor
în urma hotărârii adunării creditorilor ori, dacă nu s-a constituit comitetul creditorilor,
de un creditor desemnat de adunarea creditorilor. Poate introduce această acţiune și
creditorul care deţine mai mult de 30% din valoarea creanţelor înscrise la masa credală
În cazul în care s-a pronunţat o hotărâre de respingere a acţiunii în angajarea răspunderii,
administratorul judiciar/lichidatorul care nu intenţionează să formuleze apel împotriva acesteia
va notifica comitetul creditorilor sau dacă nu este constituit, adunarea creditorilor asupra intenţiei
sale. Calea de atac poate fi exercitată de preşedeintele comitetului, iar în lipsa comitetului
creditorilor, de către orice creditor interesat care deţine mai mult de 30% din creanţe
Condițiile răspunderii (I)
Fapte ilicite indicativ enumerate de lege (art.169 LPPII)
Folosirea bunurilor sau creditelor persoanei juridice în folosul propriu sau în cel al
unei alte persoane
Nerecuperarea unor creanțe de la partenerii de afaceri; înstrăinarea unor bunuri și pasivitate în ce
privește recuperarea prețului, intervenind prescripția extinctivă; condiția folosului propriu; posibil
delapidare sau gestiune frauduloasă
Se încadrează și achitarea cu prioritate a sumelor în favoarea unor societăţi comerciale în cadrul
cărora pârâtul avea calitatea de acţionar majoritar (același grup de firme), în detrimentul celorlalţi
furnizori neachitaţi şi al creditorilor bugetari; denotă intenţia de fraudare a creditorilor şi de folosire
a bunurilor debitoarei în folosul altor persoane juridice (C.A. Cluj, sec. a II-a civ.,
Dec.nr.644/14.02.2012, http://portal.just.ro)
Efectuarea de acte de comerţ în interes personal, sub acoperirea persoanei juridice
Abuz de personalitate morală, confuziune de patrimonii; condiția interesului personal
Dispunerea, în interes personal, a continuării unei activităţi care ducea, în mod vădit,
la încetarea de plăţi
administrarea unei activităţi iremediabil compromise; condiția interesului personal; posibil gestiune
frauduloasă, abuz în serviciu
Ţinerea unei contabilităţi fictive sau neconforme cu legea
Să existe legătură de cauzalitate între faptă și încetarea plăților către creditori. Simpla nedepunere a
documentelor contabile la organele fiscale nu este suficientă pentru a antrena răspunderea. În schimb, dacă au
fost poprite conturile societății pentru obligații fiscale neonorate exclusiv din culpa administratorilor, ceea ce
ar fi generat încetarea plăților, răspunderea se poate angaja
Deturnarea sau ascunderea unei părţi din activul persoanei juridice ori mărirea fictivă a
pasivului acesteia
Manopere ilicite; menționarea ca achitate a unor bunuri nelivrate efectiv
Folosirea de mijloace ruinătoare pentru a procura persoanei juridice fonduri, în scopul
întârzierii încetării de plăţi
Contracte de împrumut cu dobânzi care depășesc larg cele practicate pe piață (totuși, dacă societatea este în
dificultate, are acces restrictiv la finanțare); contracte de intermediere financiară cu comisioane exorbitante
Plata cu preferinţă a unui creditor, în luna precedentă încetării plăţilor
Termen foarte scurt, mai ales că în dreptul român judecătorul nu stabilește data încetării plăților, termenul
curgând dinspre data deschiderii procedurii, ceea ce face dificilă angajarea răspunderii pe acest temei
Orice altă faptă săvârşită cu intenţie, care a contribuit la starea de insolvenţă a
debitorului
Condițiile răspunderii (II)
Culpa
• Element de intenţie directă (culpă gravă), fie sub forma promovării ilicite a
interesului personal în dauna creditorilor, fie sub forma unui delict intenţional
(deturnare active)
• O parte dintre faptele enumerate pot constitui infracțiuni (bancrută frauduloasă,
gestiune frauduloasă, înșelăciune, abuz în serviciu)
• Prejudiciul
• Este al creditorilor (nu al societăţii debitoare)
• Prezumat ca fiind reprezentat de partea din pasiv rămasă neacoperită
• Legătura de cauzalitate
• Apreciere relativ riguroasă a jurisprudenței (legătura directă şi necesară cu fapta)
Se deduce pe cale de interpretare din conjuncția culpei cu prejudiciul
• Reprezintă principala problemă practică ce limitează eficacitatea angajării răspunderii
Închiderea procedurii, prin sentință
Insuficienţa activelor sau fondurilor
• Nu există bunuri în averea debitorului ori acestea sunt insuficiente pentru a acoperi “cheltuielile
administrative” și niciun creditor nu se oferă să avanseze sumele (sic!)
Lichidarea completă a activelor
• Averea debitorului a fost distribuită, indiferent dacă s-a acoperit sau nu pasivul
Stingerea datoriilor debitorului
• Au mai rămas bunuri în activul debitorului şi existenţa persoanei juridice debitoare continuă
Dacă toţi asociaţii/acţionarii decid să preia bunurile rămase, judecătorul sindic închide procedura, radiază
societatea, urmînd ca bunurile să treacă în proprietatea indiviză a asociaţilor
Dacă nu există decizia unanimă, sumele rămase se consemnează într-un cont bancar, la dispoziţia
asociaţilor
Indeplinirea planului de reorganizare
• Toate obligaţiile asumate în planul confirmat, au fost îndeplinite
Prin confirmarea planului de reorganizare, debitorul este descărcat de diferenţa dintre valoarea obligaţiilor
pe care le avea înainte de confirmarea planului şi cea prevăzută în plan (art.176 LPPII)
In principiu se continuă existenţa persoanei juridice debitoare
Nicio creanță nu a fost înregistrată în termenul legal
Efectele închiderii procedurii
Descărcarea judecătorului sindic, administratorului/lichidatorului şi persoanelor
care îi asistă
Radierea debitorului din registrul în care este înmatriculat
Descărcarea debitorului de datoriile existente
• Expres, legea prevede numai descărcarea debitorilor-persoane fizice
Sub condiţia să nu fi fost vinovaţi de bancrută frauduloasă ori de transferuri frauduloase
• Persoanele juridice sunt descărcate implicit, prin efectul dizolvării şi radierii
In cazul continuării existenţei societăţii debitoare, creditorii pot urmări realizarea
creanţelor prin executare silită individuală de drept comun
In cazul radierii societăţii, rămâne deschisă numai urmărirea averii fidejusorilor şi
a garanţiilor reale ataşate creanţelor nesatisfăcute în cadrul procedurii