SWIFT

Sistemul de decontare i nregistrare a titlurilor de stat
Ghidul Utilizatorului SWIFT
- ianuarie 2012 -
Cuprins
1 2 3 4 Informaii generale ..............................................................................................3 1.1 Funciile sistemului SaFIR............................................................................3 1.2 Tipuri de conectare a Participanilor.............................................................3 Criterii de clasificare ............................................................................................4 Glosar de termeni................................................................................................6 Machete mesaje i fluxuri operaionale ...............................................................8 4.1 Mesaje de decontare....................................................................................8 4.1.1 Mesaje de tip Transfer fr Plat ..........................................................8 4.1.1.1 Operaiuni desfurate ntre doi Participani......................................8 4.1.1.1.1 Operaiuni care solicit dou mesaje SWIFT ....................................8 4.1.1.1.2 Operaiuni care solicit un singur mesaj SWIFT................................9 4.1.1.2 Operaiuni desfurate ntre un Participant i clienii proprii..............9 4.1.2 Mesaje de tip Transfer contra Plat ....................................................20 4.1.2.1 Operaiuni de vnzare/cumprare cu instrumente denominate n lei 20 4.1.2.2 Operaiuni de vnzare/cumprare cu instrumente denominate n valut 21 4.1.3 Gestionare acorduri REPO .................................................................31 4.1.3.1 Acorduri REPO ncheiate ntre doi Participani................................31 4.1.3.2 Tranzacii REPO n relaie cu BNR..................................................33 4.1.4 Contracte de garanie financiar .........................................................53 4.1.4.1 Contracte de garanie financiar ncheiate ntre doi Participani ....53 4.1.4.2 Garantarea decontrii operaiunilor compensate de Casele de compensaii Intrebancare (DNS) .......................................................................55 4.1.5 Decontarea unei emisiuni de instrumente financiare ..........................78 4.1.5.1 Instrumente financiare denominate n lei.........................................78 4.1.5.2 Instrumente financiare denominate n valut...................................79 4.2 Mesaje privind evenimentele de plat ........................................................82 4.3 Mesaje de reconciliere ...............................................................................86 4.3.1 Solicitare Informaii de decontare........................................................86 4.3.2 Informaii de decontare .......................................................................88 4.3.3 Extras de cont .....................................................................................89 4.3.4 Situaia tranzaciilor.............................................................................92 4.3.5 Lista tranzaciilor aflate n cozile de ateptare ....................................94 4.4 Mesaje de notificare SaFIR........................................................................97 Criterii de stabilire a mesajului pereche.............................................................98 Reguli de validare ...........................................................................................100 Anexa 1 ...........................................................................................................101 Anexa 2 ...........................................................................................................107 Anexa 3 ...........................................................................................................109
5 6 7 8 9
Informaii generale
1.1 Funciile sistemului SaFIR
Funciile ndeplinite de Sistemul de nregistrare i Decontare a Titlurilor de Stat (SaFIR) pot fi grupate n trei categorii principale: a. Funcii legate de evidena instrumentelor financiare n circulaie (de registru); b. Decontarea instruciunilor cu instrumente financiare; c. Decontarea evenimentelor de plat; d. Funcii complementare.
1.2
Tipuri de conectare a Participanilor
Participanii sunt conectai la SaFIR prin: a. SWIFT b. Reea proprietar (TFDnet)
Arhitectur general
BNR
Banc
TFDnet Private Network
SaFIR
SWIFT Network
TransFonD Societi de servicii de investiii financiare
Legend
Workstation SWIFT Gateway
Fiecare Participant va fi conectat la SaFIR printr-un unic punct de acces, de preferat la sediul su central, astfel nct conexiunea Participant - SaFIR s fie disponibil pe
parcursul ntregii zilei de operare. Interfaa SWIFT Alliance Access ofer posibilitatea Participanilor de a introduce n sistem, via SWIFT, instruciuni de decontare a tranzaciilor cu instrumente financiare. De asemenea, interfeele SWIFT Alliance Entry sau Alliance Lite pot constitui alternative mai ieftine pentru utilizatori, fiind necesar un grad de automatizare mai redus.
Criterii de clasificare
Aceast ediie a Ghidului Utilizatorului SWIFT ofer detalii despre modul de completare a mesajelor SWIFT transmise ctre SaFIR, n conformitate cu standardul ISO 15022. Mesajele SWIFT prezentate n acest document sunt: a) Mesaje de Decontare i Reconciliere (Settlement and Reconciliation S&R) b) Mesaje privind Evenimentele de plat (Corporate Action - CA); c) Mesaje de notificare SaFIR. Pentru a avea o imagine complet asupra standardelor SWIFT, acest ghid trebuie consultat n asociere cu documentaia SWIFT Standards MT November 2008 Standards Release Guide furnizat de SWIFT. Acest ghid definete aspectele relevante fiecrui tip de operaiune efectuat n sistemul SaFIR, identific caracteristicile comune ale fluxurilor operaionale i stabilete relaiile dintre ele.
Mesaje transmise de Participani ctre SAFIR Bnci Societi de servicii de investiii financiare Banca Naional a Romniei Ministerul Finanelor Publice Casele centrale ale cooperativelor de credit alte Case de Compensare*
Participani
SaFIR MT540, MT541, MT542, MT543, MT527, MT549, MT910 MT540, MT541, MT542, MT543, MT527, MT549, MT910 MT540, MT541, MT542, MT543, MT527, MT549, MT910 MT540, MT541, MT542, MT543, MT527, MT549, MT910 MT540, MT541, MT542, MT543, MT527, MT549, MT910 MT599
Mesaje transmise de SaFIR ctre Participani Bnci
Societi de servicii de investiii financiare
Participani
Banca Naional a Romniei
Ministerul Finanelor Publice Casele centrale ale cooperativelor de credit alte Case de Compensare*
SaFIR MT515, MT544, MT545, MT546, MT547, MT548, MT558, MT535, MT536, MT537, MT599, MT564, MT566, MT598 MT515, MT544, MT545, MT546, MT547, MT548, MT558, MT535, MT536, MT537, MT599, MT564, MT566, MT598 MT515, MT544, MT545, MT546, MT547, MT548, MT558, MT535, MT536, MT537, MT599, MT564, MT566, MT598 MT515, MT544, MT545, MT546, MT547, MT548, MT558, MT535, MT536, MT537, MT599, MT564, MT566, MT598 MT515, MT544, MT545, MT546, MT547, MT548, MT558, MT535, MT536, MT537, MT599, MT564, MT566, MT598 MT599
* Casele de Compensare interbancare (sisteme de pli care asigur compensarea fondurilor) pot fi informate, la cerere, cu valoarea garaniilor constituite, via SWIFT, numai n situaia n care au acest tip de conexiune.
Transmiterea/recepionarea mesajelor autentificate SWIFT categoria 5 menionate mai sus, se va face 1, conform procedurilor SWIFT valabile din trim. 4/2008, dup schimbul de autorizaii tip SWIFT RMA (Relationship Management Application) ntre interfeele SWIFT ale participanilor SaFIR i sistemului central. Sistemul proceseaz operaiuni derulate de Participani n relaie cu Emitentul (decontarea rezultatelor pieei primare, pli de dobnda si/sau cupon, rscumprri pariale/ opionale/ totale) i operaiuni derulate ntre Participani pe piaa secundar (tranzacii de vnzare/cumprare, contracte de garanie financiar, contracte Repo, transferuri de portofoliu).
Participanii SaFIR ce au deja schimbate chei bilaterale de autentificare SWIFT, nu necesit schimbarea de noi autorizaii
RMA.
Glosar de termeni
Definiie Identific agentul de decontare n contul cruia se vor transfera fondurile, cnd Participantul cruia i este adresat plata nu are cont de decontare deschis n ReGIS. Moneda i valoarea ce trebuie decontat n schimbul transferrii instrumentelor financiare. Numr unic de referin alocat de ctre sistem mesajului, n vederea unei identificri ulterioare fr echivoc. Casele de Compensare interbancare (sisteme de pli care asigur compensarea fondurilor) aa cum sunt definite de reglementrile BNR n vigoare. n cazul SaFIR, acest indicator va avea valoarea implicit de mprumut garantat. Identific funcia mesajului (instruciunii) Indicator pentru stabilirea sensul de deplasare a garaniei cu instrumente financiare. Cod unic de identificare a emisiunilor de instrumente financiare (International Securities Identification Number) Data (eventual i ora) cnd are loc decontarea pasului doi al unei tranzacii REPO. Identific agentul de decontare din contul cruia se vor transfera fondurile, cnd Participantul care trebuie s iniieze plata nu are cont de decontare deschis n ReGIS. Codul BIC al depozitarului Data la care mesajul a fost scris Data (eventual i ora) cnd are loc nregistrarea unei garanii financiare. Data (eventual i ora) cnd are loc eliberarea unei garanii financiare scadena acesteia. Identificator unic asociat de ambele pri unui acord REPO (numr de referin contract). Sum ce va fi decontat la pasul 2 al unei tranzacii reversibile.
Termen Beneficiarul fondurilor Valoare de decontat i Moned Numr de referin asociat mesajului DNS
Tip expunere
Funcia mesajului Indicator I/E Cod ISIN Scadena unui acord REPO Instituie pltitoare
Locul decontrii Data mesajului Data nregistrrii Data eliberrii Referin acord REPO Sum decontat la pasul 2
SSIF
Societate de servicii de investiii financiare
Machete mesaje i fluxuri operaionale

4.1 Mesaje de decontare
n aceast categorie au fost incluse urmtoarele operaiuni: Operatiuni derulate de Participani n relaie cu Emitentul (decontarea rezultatelor pieei primare); Operatiuni derulate ntre Participanti pe piata secundar o tranzacii de vnzare/cumprare; o tranzacii reversibile (contracte Repo); o contracte de garanie financiar; o transferuri de portofoliu.
4.1.1 Mesaje de tip Transfer fr Plat
Participanii pot solicita efectuarea unui transfer fr plat pentru: Operaiuni ntre Participani i clienii proprii; Transferuri ale portofoliilor clienilor i/sau Participanilor; Executri de garanii prin apropriere (seciunea 4.1.4); Substituii n cadrul contractelor Repo (seciunea 4.1.3); Apeluri n marj n cazul contractelor Repo;
4.1.1.1 Operaiuni desfurate ntre doi Participani Orice operaiune desfurat ntre doi Participani SaFIR care nu implic nici un transfer de fonduri in ReGIS, se realizeaz cu ajutorul mesajelor SWIFT de Transfer fr Plat. 4.1.1.1.1 Operaiuni care solicit dou mesaje SWIFT Cele dou mesaje vor fi transmise de ctre Participantul care livreaz instrumentele financiare, respectiv de ctre Participantul care recepioneaz aceste instrumente, n urmtoarele cazuri:
transfer de portofoliu; tranzacii ntre doi Participani SaFIR care au acelai agent de decontare n ReGIS.
Iniiere tranzacie Iniiere tranzacie Confirmare tranzacie Anulare tranzacie Iniiere Anulare Confirmare Anulare Interogare stare decontare
MT549 MT548
MT542 MT546
MT540 MT544
Participant
MT542 MT548
MT540 MT548
Participant
Interogare Rspuns Stare Validare erori Comunicare Moment limit
MT549 MT548
MT548 MT548
MT548 MT548
4.1.1.1.2 Operaiuni care solicit un singur mesaj SWIFT Este necesar transmiterea unui singur mesaj SWIFT, n cazul operaiunii de executare a garaniilor constituite cu instrumente financiare prin apropiere.
4.1.1.2 Operaiuni desfurate ntre un Participant i clienii proprii n cazul operaiunilor ntre Participant i clienii proprii, situaie n care transferul de instrumente financiare se realizeaz ntre dou conturi ale aceluiai Participant, este necesar transmiterea unui singur mesaj SWIFT. Participantul va transmite o instruciune de recepionare a instrumentelor financiare (MT540) n cazul n care este beneficiar al instrumentelor financiare sau o instruciune de livrare a instrumentelor financiare (MT542) n cazul n care este furnizor al acestor instrumente. Fluxul operaional al tranzaciilor desfurate ntre Participant i clientul propriu este urmtorul: 9
MT540/542 MT544/546
Iniiere tranzacie Iniiere tranzacie Confirmare tranzacie
Participant
MT549 MT548 MT548 MT548
Interogare stare decontare Interogare Rspuns Stare Validare erori Comunicare Moment limit
Machete ale mesajelor SWIFT
Funcie mesaj Instruciune de recepionare a instrumentelor financiare Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior Instruciune de livrare a instrumentelor financiare Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior Solicitare informaii decontare*
FIN - SaFIR Solicitare MT540 MT540 MT542 MT542 MT549 Rspuns MT544 MT548 MT546 MT548 MT548
* Machetele mesajelor SWIFT MT 549/548 sunt prezentate n paragraful Mesaje de reconciliere
10
MT540 Acest tip de mesaj este trimis sistemului SaFIR de ctre Participantul receptor de instrumente financiare cu scopul de a iniia un transfer fr plat, sau de a anula o instruciune transmis anterior.
Alte valori
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a:
Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :PREV// LINK GENL TRADDET :SETT//
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M C M M M 4 S S M M M 1 2 3
16x CANC 16x :COMM//
Opiune A: SETT//8!n (dat) Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp) 8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x]
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97a: :16S: :16R: :22F:
:TRAD// :DEAL//YIEL
5 6
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR// 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Opiune A: :SAFE//35x Opiune B: :SAFE//MARG/35x
M M M M M M M 7
PORT TRAD REAL Dei este un transfer fr plat, totui o instruciune de plat va fi ordonat 4!a2!a2!c Opiune P:DEAG//4!a2!a2!c Opiune Q: DEAG//4*35x
8 9 10 11
:22F: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P:
STCO//FRCL SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :PSET//
C M M M S S
12
4!a2!a2!c
BIC-ul sistemului de depozitare
11
Etichet :16S: :16R: :95R: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY SETPRTY SELL// SETPRTY SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii unde are loc decontarea
M/O Obs. S S/O
13
8c/34x
Numarul de cont al participantului in sistemul depozitarului central unde are loc decontarea
S S S S S O O O S S S M
14
4!a2!a2!c
Opiune P: SELL//4!a2!a2!c Opiune Q: SELL//4*35x
15 16
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului sau de tipul operaiunii. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC (cu opiunea :20C::PREV//), respectiv n situaia n care tipul tranzaciei este REPO apel n marj (cu opiunea :20C::COMM//). n acest ultim caz, opiunea COMM va indica numrul de referin al tranzaciei alocat de SaFIR. 4. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n caz contrar, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 5. Preul este o informaie obligatorie pentru SaFIR, excepie fac operaiunile de apel n marj i transfer de portofoliu. 6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 12
7. Opiunea B este utilizat doar n cazul operaiunilor REPO apel n marj. 8. :22F::SETR//PORT este utilizat doar n cazul operaiunilor de transfer de portofoliu. 9. :22F::SETR//TRAD este utilizat n cazul n care observaia (8) nu este aplicabil. 10. :22F::SETR//REAL este utilizat n cazul reconstituirii poziiilor din sistemul SaFIR, ca urmare a tranzaciilor decontate n sistemele altor depozitari. 11. Dac observaia (9) este aplicabil, atunci indicatorul STCO (Settlement Transaction Condition) devine obligatoriu. 12. Opiunea Q este folosit in cazul unui transfer la S.C. Depozitarul Central S.A. 13. Acest indicator este utilizat numai n cazul transferului de instrumente financiare din sistemul altui depozitar central i conine numrul de cont al participantului n sistemul depozitarului central unde are loc decontarea. 14. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 15. n Opiunea P, cumprtorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 16. Dac observaia (9) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
MT542 Acest tip de mesaj este trimis sistemului SaFIR de ctre Participantul care livreaz instrumente financiare cu scopul de a iniia un transfer fr plat, sau de a anula o instruciune transmis anterior.
Alte valori
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M C M M M 1 2 3
16x CANC 16x :COMM//
Opiune A: SETT//8!n (dat)
13
Etichet
Cmp
Format
Alte valori
Comentarii Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp)
M/O Obs.
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97a: :16S: :16R: :22F:
:TRAD// :DEAL//YIEL
8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x]
S S M M M
5 6
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR// 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Opiune A: :SAFE//35x Opiune B: :SAFE//MARG/35x
M M M M M M M 7
PORT TRAD REAL Dei este un transfer fr plat, totui o instruciune de plat va fi ordonat 4!a2!a2!c Opiune P:REAG//4!a2!a2!c Opiune Q: REAG//4*35x
8 9 10 11
:22F: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95R: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a:
STCO//FRCL SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY BUYR// SETPRTY SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :BUYR// 4!a2!a2!c
C M M M S
12
BIC-ul sistemului de depozitare unde are loc decontarea
S S S/O 13
8c/34x
Numarul de cont al participantului in sistemul depozitarului central unde are loc decontarea
S S S S S O S O O S S
14
4!a2!a2!c
Opiune R: BUYR//8c/34x Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c Opiune Q: BUYR//4*35x
14 15 16
:16S: :16R: :19A:
SETPRTY AMT :SETT//
[N]3!a15d
14
Etichet :16S: :16S:
Cmp AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. S M
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului sau de tipul operaiunii. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC (cu opiunea :20C::PREV//), respectiv n situaia n care tipul tranzaciei este REPO apel n marj (cu opiunea :20C::COMM//). n acest ultim caz, opiunea COMM va indica numrul de referin al tranzaciei alocat de SaFIR. 4. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n caz contrar, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 5. Preul este o informaie obligatorie pentru SaFIR, excepie fac operaiunile de apel n marj i transfer de portofoliu. 6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 7. Opiunea B este utilizat doar n cazul operaiunilor REPO apel n marj. 8. :22F::SETR//PORT este utilizat doar n cazul operaiunilor de transfer de portofoliu. 9. :22F::SETR//TRAD este utilizat n cazul n care observaia (8) nu este aplicabil. 10. :22F::SETR//REAL este utilizat n cazul reconstituirii poziiilor din sistemul SaFIR, ca urmare a tranzaciilor decontate n sistemele altor depozitari. 11. Dac observaia (9) este aplicabil, atunci indicatorul STCO (Settlement Transaction Condition) devine obligatoriu. 12. Opiunea Q este folosit in cazul unui transfer la S.C. Depozitarul Central S.A. 13. Acest indicator este utilizat numai n cazul transferului de instrumente financiare din sistemul altui depozitar central i conine numrul de cont al participantului n
15
sistemul depozitarului central unde are loc decontarea. 14. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 15. n Opiunea P, cumprtorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 16. Dac observaia (9) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
MT544 Acest tip de mesaj este trimis de sistemul SaFIR ctre Participantul receptor de instrumente financiare pentru a confirma efectuarea transferului fr plat.
Alte valori
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98C: :35B: :16S: :16R: :36B: :97a: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P: :16S:
Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :RELA// LINK GENL TRADDET :ESET//
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M M M M M M M M 4 1 2 3
16x CANC 16x PREV
8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]
TRADDET FIAC :ESTT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR// SETPRTY :DEAG// SETPRTY 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Opiune A: :SAFE//35x Opiune B: :SAFE//MARG/35x
M M M M M M 5
4!c 4!a2!a2!c Opiune P: DEAG//4!a2!a2!c Opiune Q: DEAG//4*35x
6 7
M M
16
Etichet :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY AMT :ESTT// AMT SETDET
Format
Alte valori BIC - SaFIR
Comentarii
M/O Obs. S S S O O O S S S M
4!a2!a2!c
8 9
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK conine opiunea :20C::PREV//. n caz contrar, n acest bloc se va afla indicatorul :20C::RELA//. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Se va utiliza aceeai opiune (A sau B) ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT540; 6. Se va utiliza acelai indicator ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT540; 7. Opiunea Q este folosit in cazul unui transfer de la S.C. Depozitarul Central S.A. 8, n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 9. Acest bloc este utilizat doar n cazul operaiunilor de executare a garaniilor.
MT546 Acest tip de mesaj este trimis de sistemul SaFIR ctre Participantul care livreaz instrumentele financiare pentru a confirma efectuarea transferului fr plat.
Etichet Cmp Format Alte valori Comentarii M/O Obs.
17
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98C: :35B: :16S: :16R: :36B: :97a: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :RELA// LINK GENL TRADDET :ESET//
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M M M M M M M M M M 4 1 2 3
16x CANC 16x PREV
8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]
TRADDET FIAC :ESTT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR// SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :BUYR// SETPRTY AMT :ESTT// AMT SETDET 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Opiune A: :SAFE//35x Opiune B: :SAFE//MARG/35x
M M M M M M 5
4!c 4!a2!a2!c Opiune P: REAG//4!a2!a2!c Opiune Q: REAG//4*35x
6 7
M M S S S O O O S S S M
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c Opiune Q: BUYR//4*35x
8 9
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj)
18
transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK conine opiunea :20C::PREV//. n caz contrar, n acest bloc se va afla indicatorul :20C::RELA//. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Se va utiliza aceeai opiune (A sau B) ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT542; 6. Se va utiliza acelai indicator ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT542; 7. Opiunea Q este folosit in cazul unui transfer la S.C. Depozitarul Central S.A. 8, n Opiunea P, cumprtorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 8. Acest bloc este utilizat doar n cazul operaiunilor de executare a garaniilor.
19
4.1.2 Mesaje de tip Transfer contra Plat Sistemul aplic principiul Livrare contra Plat (DvP Delivery versus Payment), n conformitate cu recomandrile CPSS (Committee on Payment and Settlement Systems), astfel: Sistemul asigur faptul c debitarea conturilor de instrumente financiare are loc dac i numai dac Sistemul primete confirmarea decontrii fondurilor, garantnd Participanilor decontarea reciproc a fondurilor i a instrumentelor financiare. 4.1.2.1 Operaiuni de vnzare/cumprare cu instrumente denominate n lei Fluxul operaional pentru tranzaciile de vnzare/cumprare a intrumentelor financiare denominate n lei este urmtorul:
MT541 MT545
Iniiere tranzacie Iniiere tranzacie Confirmare tranzacie Anulare tranzacie Iniiere anulare Confirmare anulare Interogare stare decontare Interogare Rspuns Stare Validare erori Comunicare Moment limit
MT543 MT547
Cumprtor
MT541 MT548
MT543 MT548
Vnztor
MT549 MT548
MT549 MT548
MT548 MT548
MT548 MT548
20
4.1.2.2 Operaiuni de vnzare/cumprare cu instrumente denominate n valut Principiul DVP este aplicat i n cazul operaiunilor de vnzare/cumprare a instrumentelor financiare denominate n valut. Decontarea fondurilor, n cazul instrumentelor financiare denominate n valut, se realizeaz prin intermediul bncilor corespondente, procesul putnd dura mai mult de o zi, dar nu mai mult de Sfritul Zilei din ziua lucrtoare recepionrii confirmrii decontrii fondurilor din partea bncii corespondente sau a momentului limit indicat n mesajele SWIFT (ADEL). Fluxul operaional pentru tranzaciile de vnzare/cumprare a intrumentelor financiare denominate n valut este urmtorul:
Decontare T - 2
MT541
Iniiere tranzacie Iniiere tranzacie mperechere mesaje Confirmare rezervare Decontare T
MT543
MT548
MT548
Cumprtor
MT545
MT910 MT547
Confirmare transfer fonduri Confirmare tranzacie Anulare tranzacie Iniiere anulare Confirmare anulare Interogare stare decontare Interogare Rspuns Stare Validare erori Comunicare Moment limit
Vnztor
MT541 MT548
MT543 MT548
MT549 MT548
MT549 MT548
MT548 MT548
MT548 MT548
21
Funcie mesaj Instruciune de cumprare a instrumentelor financiare Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior Instruciune de vnzare a instrumentelor financiare Confirmare transfer de fonduri Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior Informare privind numarul unic de referin alocat tranzaciei de ctre sistem Solicitare informaii decontare*
FIN - SaFIR Solicitare MT541 MT541 MT543 MT910 MT543 MT549 MT548 MT548 MT548 Rspuns MT545 MT548 MT547
* Machetele mesajelor SWIFT MT 549/548 sunt prezentate n paragraful Mesaje de reconciliere
22
MT541 Acest tip de mesaj este trimis sistemului SaFIR de ctre Participantul cumprtor de instrumente financiare cu scopul de a iniia o instruciune de cumprare, sau de a anula o instruciune transmis anterior
Alte valori
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M C M M M 4 S 1 2 3
16x CANC 16x
:98a:
:ADEL//
Opiune A: SETT//8!n (dat) Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp) Opiune A: ADEL//8!n (dat) Opiune C: ADEL//8!n6!n (dat)(timp) 8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x]
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P:
:TRAD// :DEAL//YIEL
S S M M M 6
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR//TRAD SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :REAG// 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare
M M M M M M M M S S S S S
4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
23
Etichet :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :PAYE// CSHPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. S O O O S
8 9
4!a2!a2!c
BIC - REGIS
S S S 10
4!a2!a2!c
Codul BIC al agentului de decontare al cumprtorului
S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC, cu opiunea :20C::PREV//. 4. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 5. Aceast opiune este obligatorie doar n cazul tranzaciilor cu instrumente financiare denominate n valut. Altfel, utilizarea acesteia nu este permis. 6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 7. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 8. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 24
9. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care cumprtorul este un SSIF. n toate celelalte cazuri, acest bloc este opional. 10. Dac observaia (9) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
MT543 Acest tip de mesaj este trimis sistemului SaFIR de ctre Participantul vnztor de instrumente financiare cu scopul de a iniia o instruciune de vnzare, sau de a anula o instruciune transmis anterior
Alte valori
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M C M M M 4 S 1 2 3
16x CANC 16x
:98a:
:ADEL//
Opiune A: SETT//8!n (dat) Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp) Opiune A: ADEL//8!n (dat) Opiune C: ADEL//8!n6!n (dat)(timp) 8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x]
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P:
:TRAD// :DEAL//YIEL
S S M M M 6
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR//TRAD SETPRTY :REAG// 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare
M M M M M M M
4!a2!a2!c
25
Etichet :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :BUYR// SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :BENM// CSHPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M S S S S S S O O O S
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
8 9
4!a2!a2!c
BIC - REGIS
S S S 10
4!a2!a2!c
Codul BIC al agentului de decontare al vnztorului
S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC, cu opiunea :20C::PREV//. 4. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 5. Aceast opiune este obligatorie doar n cazul tranzaciilor cu instrumente financiare denominate n valut. Altfel, utilizarea acesteia nu este permis.
26
6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 7. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 8. n Opiunea P, cumprtorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 9. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care vnztorul este un SSIF. n toate celelalte cazuri, acest bloc este opional. 10. Dac observaia (9) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
MT545 Acest tip de mesaj este trimis de sistemul SaFIR ctre Participantul care cumpr instrumentele financiare pentru a confirma efectuarea operaiunii de vnzare/ cumprare.
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98C: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F: TRADDET FIAC :ESTT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR// 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :RELA// LINK GENL TRADDET :ESET// 16x PREV M M M M M M M M M M M M 4 3 Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M 1 2
16x CANC
8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]
4!c
27
Etichet :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :PAYE// CSHPRTY AMT :ESTT// AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M M M S S S O O O S
4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
6 7
4!a2!a2!c
BIC - REGIS
S S S 8
4!a2!a2!c
S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK conine opiunea :20C::PREV//. n caz contrar, n acest bloc se va afla indicatorul :20C::RELA//. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Se va utiliza acelai indicator ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT541. 6. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 7. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care cumprtorul este un SSIF. 8. Dac observaia (7) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
28
MT547 Acest tip de mesaj este trimis de sistemul SaFIR ctre Participantul care vinde instrumentele financiare pentru a confirma efectuarea operaiunii de vnzare/ cumprare.
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98C: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: TRADDET FIAC :ESTT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR// SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :BUYR// SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY 4!a2!a2!c BIC - REGIS 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :RELA// LINK GENL TRADDET :ESET// 16x PREV M M M M M M M M M M M M M M M S S S O O O S S S S 8 4 3 Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M 1 2
16x CANC
8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]
4!c 4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
6 7
29
Etichet :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp :BENM// CSHPRTY AMT :ESTT// AMT SETDET
Format 4!a2!a2!c
Alte valori
Comentarii Codul BIC al agentului de decontare al vnztorului
M/O Obs. S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK conine opiunea :20C::PREV//. n caz contrar, n acest bloc se va afla indicatorul :20C::RELA//. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Se va utiliza acelai indicator ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT543. 6. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 7. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care vnztorul este un SSIF. 8. Dac observaia (7) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
30
MT 910
Etichet
Format
Comentarii
M/O M M M M C
:20: :21: :25: :32A: :52A:
16x 16x 35x 6!n3!a15d 4!a2!a2!c
Numr de referin al tranzaciei Numr de referin al mesajului Identificator cont (reprezint o combinaie format din simbolul contului de eviden a instrumentelor financiare i cod moned) Acest indicator reprezint o combinaie format din data valutei, cod moned i suma de decontat Acest indicator reprezint codul BIC al ordonatorului plii
Conform Regulilor de Validare aplicate n Reeaua SWIFT, opiunea 50A sau opiunea 52A trebuie s fie prezente, excluzndu-se reciproc.
4.1.3 Gestionare acorduri REPO 4.1.3.1 Acorduri REPO ncheiate ntre doi Participani REPO este o tranzacie reversibil n care un Participant vinde instrumente financiare cu angajamentul de a rscumpra aceste instrumente financiare la un anumit pre i la o anumit dat. Rscumprarea instrumentelor financiare (pasul doi al tranzaciei) este generat automat de ctre sistemul SaFIR, pe baza informaiilor oferite n mesajul SWIFT de iniiere. Exceptnd tranzaciile intraday REPO, operaiunea de substituire a instrumentelor financiare poate fi efectuat n acordurile REPO, dac prile implicate au stabilit aceast posibilitate prin contract. Operaiunea de substituire a instrumentelor financiare va fi iniiat prin transmiterea a patru mesaje SWIFT de tip Transfer fr plat. Cumprtorul iniial transmite un mesaj MT542 (Deliver Free) cu scopul de a returna instrumentele financiare cumprate, respectiv un mesaj MT540 (Receive Free) pentru a recepiona noile instrumente financiare. Vnztorul iniial transmite un mesaj MT540 (Receive Free) cu scopul de a recepiona instrumentele financiare vndute, respectiv un mesaj MT542 (Deliver Free) pentru a livra noile instrumente financiare.
31
n cazul acordurilor REPO ncheiate pe termen lung, valoarea instrumentelor financiare care fac obiectul tranzaciei se poate aprecia sau deprecia semnificativ. n acest caz, prile pot apela la operaiunea de Apel n marj, prin transmiterea de mesaje de tip Transfer fr plat, mesaje a caror structur a fost prezentat n seciunea corespunztoare. n cazul tranzaciilor REPO ncheiate ntre un SSIF i agentul su de decontare mesajele de iniiere transmise vor fi mesaje de tip Transfer fr plat (MT 541 i MT 543 vor fi nlocuite cu MT 540, respectiv MT 542) Fluxul operaional pentru tranzaciile REPO ncheiate ntre doi Participani este urmtorul:
Pasul 1
MT541 MT545
Iniiere tranzacie Iniiere tranzacie Confirmare tranzacie Anulare tranzacie Iniiere anulare Confirmare anulare Iniiere substituire Transfer instrumente vechi Transfer instrumente noi Confirmare transfer 1 Confirmare transfer 2 Apel n marj Pasul 2
MT543 MT547
MT541 MT548
MT543 MT548
MT540
MT542 MT540 MT546 MT544
Cumprtor
Vnztor
MT542
MT544
MT546
MT540
MT542
MT547
Transfer automat Confirmare tranzacie Interogare stare decontare Interogare Rspuns Stare
MT545
MT549 MT548
MT549 MT548
MT548 MT548
MT548
Validare erori Comunicare Moment limit
MT548
32
4.1.3.2 Tranzacii REPO n relaie cu BNR Pentru iniierea unei tranzacii REPO intraday n relaie cu BNR, Participanii vor trimite un singur mesaj SWIFT. Sistemul va proceda la validarea acestui mesaj (criterii de eligibilitate, aplicarea corect a marjei pe suma de decontat, etc). Dac procesul de validare se ncheie cu succes, tranzacia REPO este acceptat de sistem. n situaia n care n contul vnztorului nu exist suficiente instrumente financiare pentru a finaliza tranzacia, atunci operaiunea este rejectat. Fluxul operaional pentru tranzaciile REPO n relaie cu BNR este urmtorul:
Pasul 1
MT543
Iniiere tranzacie Iniiere tranzacie Confirmare tranzacie Pasul 2 Transfer automat

MT545
Vnztor (Participant)
MT547
BNR
MT545
Confirmare tranzacie Validare erori
MT547
MT548
Not: Participantul va transmite mesajul SWIFT MT 541 n situaia n care se va afla n poziia de cumprtor al instrumentelor financiare, iar fluxul operaional va fi modificat corespunztor. Machete ale mesajelor SWIFT
Funcie mesaj Instruciune de cumprare a instrumentelor financiare (pas 1 - REPO) Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior (pas 1 - REPO) Instruciune de vnzare a instrumentelor financiare (pas 1 - REPO)
FIN - SaFIR Solicitare MT541 MT541 MT543 Rspuns MT545 MT548 MT547
33
Funcie mesaj Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior (pas 1 - REPO) Instruciune de recepionare a instrumentelor financiare (substituire REPO) Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior (substituire REPO) Informare privind numarul unic de referin alocat tranzaciei de ctre sistem Instruciune de livrare a instrumentelor financiare (substituire REPO) Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior (substituire REPO) Instruciune de recepionare a instrumentelor financiare (apel n marj) Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior (apel n marj) Instruciune de livrare a instrumentelor financiare (apel n marj) Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior (apel n marj) Solicitare informaii decontare Confirmare operaiune de cumprare a instrumentelor financiare (pas 2 - REPO) Confirmare operaiune de vnzare a instrumentelor financiare (pas 2 - REPO) Informare privind numarul unic de referin alocat tranzaciei de ctre sistem (pas 2 - REPO)
FIN - SaFIR Solicitare MT543 MT540 MT540 MT542 MT542 MT540 MT540 MT542 MT542 MT549 Rspuns MT548 MT544 MT548 548 MT546 MT548 MT548 MT548 MT546 MT548 MT548 MT545 MT547 548
34
MT541- operaiuni REPO
Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :PREV// LINK GENL TRADDET :ADEL//
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M M M C M M S 4 M 1 2 3
16x CANC 16x
:98a:
:SETT//
Opiune A: ADEL//8!n (dat) Opiune C: ADEL//8!n6!n (dat)(timp) Opiune A: SETT//8!n (dat) Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp) 8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x] Rata REPO
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :98a:
:TRAD// :DEAL//YIEL
S S M M M 6
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC REPO :TERM// Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) 16x [N]3!a15d 8!n 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare
M M M M S 7 S S S M M M S M M M 8 9
:20C: :19A: :70C: :16S: :16R: :22F: :22F: :16R: :95P: :16S:
:REPO // :TRTE // :SECO// REPO SETDET :SETR//REPU REPT// SETPRTY :DEAG// SETPRTY
Dat
CALL 4!a2!a2!c
10
35
Etichet :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :PAYE// CSHPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format
Alte valori BIC - SaFIR
Comentarii
M/O Obs. S S S S S S O O O S
4!a2!a2!c
11
4!a2!a2!c
12 13
4!a2!a2!c
BIC - REGIS
S S S 14
4!a2!a2!c
S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC, cu opiunea :20C::PREV//. 4. Aceast opiune este obligatorie doar n cazul tranzaciilor cu instrumente financiare denominate n valut. Altfel, utilizarea acesteia nu este permis. 5. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional.
36
7. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. 8. Referin acord REPO identificator unic asociat de ambele pri unui acord REPO (numr de referin contract) 9. Aceast opiune este utilizat doar n cadrul acordurilor REPO cu instrumente financiare denominate n valut (marja de timp este diferit fa de marja acceptat la decontarea pasului 1). 10. Aceast opiune este utilizat doar n cadrul operaiunilor de schimbare a datei de rscumprare. Altfel, folosirea acesteia nu este permis. 11. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 12. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 13. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care cumprtorul este un SSIF. n toate celelalte cazuri, acest bloc este opional. 14. Dac observaia (13) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
MT543 operaiuni REPO
Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :PREV// LINK GENL TRADDET :ADEL//
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M M M C M M S 4 M 1 2 3
16x CANC 16x
:98a:
:SETT//
Opiune A: ADEL//8!n (dat) Opiune C: ADEL//8!n6!n (dat)(timp) Opiune A: SETT//8!n (dat) Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp)
37
Etichet :98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :98a:
Cmp :TRAD// :DEAL//YIEL
Format 8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x]
Alte valori Rata REPO
Comentarii
M/O Obs. S S M M M 6
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC REPO :TERM// Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) 16x [N]3!a15d 8!n 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare
M M M M S 7 8 9
:20C: :19A: :70C: :16S: :16R: :22F: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R:
:REPO // :TRTE// :SECO// REPO SETDET :SETR//REPU REPT// SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :BUYR// SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :BENM// CSHPRTY AMT
Dat
CALL 4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
S S S M M M S M M M S S S S S S O O O S
10
11
12 13
4!a2!a2!c
BIC - REGIS
S S S 14
4!a2!a2!c
S S M
38
Etichet :19A: :16S: :16S:
Cmp :SETT// AMT SETDET
Format [N]3!a15d
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M M M
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC, cu opiunea :20C::PREV//. 4. Aceast opiune este obligatorie doar n cazul tranzaciilor cu instrumente financiare denominate n valut. Altfel, utilizarea acesteia nu este permis. 5. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 7. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C 8. Referin acord REPO identificator unic asociat de ambele pri unui acord REPO (numr de referin contract). 9. Aceast opiune este utilizat doar n cadrul acordurilor REPO cu instrumente financiare denominate n valut (marja de timp este diferit fa de marja acceptat la decontarea pasului 1). 10. Aceast opiune este utilizat doar n cadrul operaiunilor de schimbare a datei de rscumprare. Altfel, folosirea acesteia nu este permis. 11. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 12. n Opiunea P, cumprtorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 39
13. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care vnztorul este un SSIF. n toate celelalte cazuri, acest bloc este opional. 14. Dac observaia (13) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
MT545 Acest tip de mesaj este trimis de sistemul SaFIR ctre Participantul care cumpr instrumentele financiare pentru a confirma efectuarea tranzaciei.
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98C: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :98a: :20C: :19A: :16S: :16R: :22F: :22F: :16R: :95P: TRADDET FIAC :ESTT//FAMT :SAFE// FIAC REPO :TERM// :REPO // :TRTE // REPO SETDET :SETR// REPT// SETPRTY :DEAG// 16x [N]3!a15d Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :RELA// LINK GENL TRADDET :ESET// 16x PREV M M M M M M M M M M M S S S M M M S M M 4 3 Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M 1 2
16x CANC
8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]
4!c 4!c 4!a2!a2!c
5 6
40
Etichet :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :PAYE// CSHPRTY AMT :ESTT// AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M S S S O O O S
4!a2!a2!c
BIC - SAFIR
7 8
4!a2!a2!c
BIC - REGIS
S S S 9
4!a2!a2!c
S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK conine opiunea :20C::PREV//. n caz contrar, n acest bloc se va afla indicatorul :20C::RELA//. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Se va utiliza acelai indicator ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT541. 6. Se va utiliza acelai indicator ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT541. 7. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 8. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care cumprtorul este un SSIF. 9. Dac observaia (8) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
41
MT547 Acest tip de mesaj este trimis de sistemul SaFIR ctre Participantul care vinde instrumentele financiare pentru a confirma efectuarea tranzaciei.
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98C: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :98a: :20C: :19A: :16S: :16R: :22F: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: TRADDET FIAC :ESTT//FAMT :SAFE// FIAC REPO :TERM// :REPO // :TRTE // REPO SETDET :SETR// REPT// SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :BUYR// 16x [N]3!a15d Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :RELA// LINK GENL TRADDET :ESET// 16x PREV M M M M M M M M M M M S S S M M M S M M M S S S O O 4 3 Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M 1 2
16x CANC
8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]
4!c 4!c 4!a2!a2!c
5 6
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c
42
Etichet :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :BENM// CSHPRTY AMT :ESTT// AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii Opiune Q: BUYR//4*35x
M/O Obs. O S
4!a2!a2!c
BIC - REGIS
S S S 9
4!a2!a2!c
S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK conine opiunea :20C::PREV//. n caz contrar, n acest bloc se va afla indicatorul :20C::RELA//. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Se va utiliza acelai indicator ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT543. 6. Se va utiliza acelai indicator ca n mesajul de iniiere a operaiunii MT543. 7. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 8. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care vnztorul este un SSIF. 9. Dac observaia (8) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
Iniierea tranzaciilor REPO se poate face i cu mesaje tip Transfer fr plat n situaia n care operaiunea are loc ntre: - SSIF i propriul agent de decontare; - dou SSIF-uri cu acelai agent de decontare 43
- participant si propriul client. MT 540- operaiuni REPO

Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a: Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :PREV// LINK GENL TRADDET :SETT// Format 16x CANC 16x Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M C M M M 4 S S M M M 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare M M M M S 6 S S M M M S M M M S S S S 7 5 1 2 3
Opiune A: SETT//8!n (dat) Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp) 8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x] Rata REPO
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :98a:
:TRAD// :DEAL//YIEL
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC REPO :TERM//
Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) 16x [N]3!a15d
:20C: :19A: :16S: :16R: :22F: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R:
:REPO // :TRTE // REPO SETDET :SETR//REPU :REPT// SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY
CALL 4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
44
Etichet :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp :REAG// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format 4!a2!a2!c
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. S S O O O S S S M
10
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC, cu opiunea :20C::PREV//. 4. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 5. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 6. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. 7. Referin acord REPO identificator unic asociat de ambele pri unui acord REPO (numr de referin contract). 8. Aceast opiune este utilizat doar n cadrul operaiunilor de schimbare a datei de rscumprare. Altfel, folosirea acesteia nu este permis. 9. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 10. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres).
45
MT 542- operaiuni REPO

Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a: Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :PREV// LINK GENL TRADDET :SETT// Format 16x CANC 16x Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M C M M M 4 S S M M M 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare M M M M S 6 S S M M M S M M M S S S S 7 5 1 2 3
Opiune A: SETT//8!n (dat) Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp) 8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x] Rata REPO
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :98a:
:TRAD// :DEAL//YIEL
:20C: :19A: :16S: :16R: :22F: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R:
:REPO // :TRTE // REPO SETDET :SETR//REPU :REPT// SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY
CALL 4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
46
Etichet :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp :DEAG// SETPRTY SETPRTY :BUYR// SETPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format 4!a2!a2!c
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. S S O O O S S S M
Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c Opiune Q: BUYR //4*35x
10
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC, cu opiunea :20C::PREV//. 4. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 5. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 6. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. 7. Referin acord REPO identificator unic asociat de ambele pri unui acord REPO (numr de referin contract). 8. Aceast opiune este utilizat doar n cadrul operaiunilor de schimbare a datei de rscumprare. Altfel, folosirea acesteia nu este permis. 9. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 10. n Opiunea P, cumprtorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i
47
adres). Operaiunea de substituire a instrumentelor financiare ntr-un acord REPO se desfoar prin transmiterea a dou mesaje de tip Transfer fr plat, o instruciune de returnare a instrumentelor financiare din contractul iniial, respectiv o instruciune de recepionare a noilor instrumente financiare, instruciuni care se execut doar simultan.
MT540 substituire REPO

Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16R: :22F: :13A: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a: Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :RELA// LINK LINK :LINK//WITH :LINK//542 :PREV// LINK GENL TRADDET :SETT// 16x 16x PREV M 3 4 S S M M M M 5 S S M M M 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare M M M Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) M S 7 6 Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M 1 2
16x CANC
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :98a:
:TRAD// :DEAL//YIEL
48
Etichet :20C: :19A: :16S: :16R: :22F: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16S:
Cmp :REPO // :TRTE// REPO SETDET :SETR//REPU :REPT//CADJ SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY SETDET
Format 16x [N]3!a15d
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. S S M M M S M M M S S S S S S O O O M 8
4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
10
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK face referire la mesajul MT540 transmis anterior, iar indicatorul utilizat este PREV. Dac funcia mesajului este NEWM, blocul LINK face referire la mesajul de iniiere a pasului 1 (MT541/MT543 sau dup caz MT540/MT542) iar indicatorul utilizat este RELA. 4. Aceast bloc este utilizat pentru a condiiona procesarea celor dou mesaje. Dac o singur instruciune (mesaj) nu poate fi procesat, atunci toate celelalte instruciuni interdependete nu vor fi procesate. 5. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este
49
Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 7. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. 8. Referin acord REPO identificator unic asociat de ambele pri unui acord REPO (numr de referin contract). 9. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 10. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres).
MT542 - substituire REPO

Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16R: :22F: :13A: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a: Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :RELA// LINK LINK :LINK//WITH :LINK//540 :PREV// LINK GENL TRADDET :SETT// 16x 16x PREV M 3 4 S S M M M M 5 S S M M M 6 Format 16x CANC Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M 1 2
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R:
:TRAD// :DEAL//YIEL
TRADDET FIAC
50
Etichet :36B: :97A: :16S: :16R: :98a:
Cmp :SETT//FAMT :SAFE// FIAC REPO :TERM//
Format 15d 35x
Alte valori
Comentarii Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare
M/O Obs. M M M M S 7 S S M M M S M M M S S S S S S O O O M 8
:20C: :19A: :16S: :16R: :22F: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16S:
:REPO// :TRTE// REPO SETDET :SETR//REPU :REPT//CADJ SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :BUYR// SETPRTY SETDET
4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
10
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK face referire la mesajul MT542 transmis anterior, iar indicatorul utilizat este PREV. Dac funcia mesajului este NEWM, blocul LINK face referire la mesajul de iniiere a pasului 1 (MT541/MT543 sau dup caz MT540/MT542) iar indicatorul utilizat este RELA.
51
4. Aceast bloc este utilizat pentru a condiiona procesarea celor dou mesaje. Dac o singur instruciune (mesaj) nu poate fi procesat, atunci toate celelalte instruciuni interdependete nu vor fi procesate. 5. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 7. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. 8. Referin acord REPO identificator unic asociat de ambele pri unui acord REPO (numr de referin contract) 9. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 10. n Opiunea P, cumprtorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres).
Machetele mesajelelor de confirmare MT544 i MT546 sunt similare celor prezentate anterior, incluznd detaliile aferente sectiunii REPO.
52
4.1.4 Contracte de garanie financiar 4.1.4.1 Contracte de garanie financiar ncheiate ntre doi Participani SaFIR poate gestiona urmtoarele tipuri de operaiuni cu contracte de garanie financiar: nregistrare gaj, schimbri termeni contract, eliberare gaj, executare garanii si notificri. Operaiunea de nregistrare a unui contract de garanie financiar se poate derula ntre Participanii SaFIR (n nume propriu sau n numele i pe contul clienilor), ntre un Participant SaFIR i o ter parte sau pentru garantarea decontrii operaiunilor compensate de Casele de compensaii Intrebancare. Operaiunea de substituire a instrumentelor financiare care fac obiectul unui contract de garanie financiar reprezint operaiunea de inlocuire a instrumentelor financiare din contractul iniial, cu instrumente financiare de caracteristici similare. Instrumentele financiare, obiect al unui contract de garanie financiar, pot fi executate prin apropriere sau prin vnzare n pia. Instrumentele financiare, obiect al unui contract de garanie financiar, nu pot fi transferate, singura operaiune permis fiind operaiunea de transfer de portofoliu (prin transmiterea mesajelor MT527). Fluxul operaional pentru Contractele de garanie financiar ncheiate ntre doi Participani este urmtorul:
53
MT527 MT558
nregistrare gaj Solicitare nregistrare gaj Confirmare nregistrare Anulare operaiune Iniiere anulare Confirmare anulare Iniiere substituire Iniiere substituire Confirmare substituire Executare gaj Apropriere
MT527 MT558
MT527 MT558
MT527 MT558
Furnizor
MT527 MT558
MT527 MT558
Beneficiar
MT540 MT544
MT599
Iniiere Transfer fr plat Confirmare transfer Executare gaj
Cumprtor
MT541 MT545 MT599 MT599
Vnzare Iniiere Transfer c. plat Confirmare transfer Eliberare gaj Notificare eliberare gaj Eliberare automat gaj sau
MT543 MT547
MT527
Furnizor
Solicitare eliberare gaj nainte de scaden

MT558 MT558 MT558
Instrumente insuficiente (Furnizor) Validare erori Comunicare Moment limit
MT558
Pentru operaiunile derulate ntre un Participant SaFIR i o ter parte, fluxul operaional este asemntor cu cel prezentat anterior, singurele diferene fiind: 54
Introducerea instruciunilor privind contractul de garanie financiar se face de ctre operatorul SaFIR, pe baza informaiilor furnizate de ctre tera parte; Introducerea instruciunii de executare a garaniilor financiare nu poate fi fcut de ctre operatorul SaFIR. Tera parte, n calitate de beneficiar al gajului trebuie s i deschid n prealabil un cont de decontare, respectiv un cont de eviden a instrumentelor financiare n evidenele unui Participant SaFIR, Participant care va introduce instruciunea de executare a gajului.
4.1.4.2 Garantarea decontrii operaiunilor compensate de Casele de compensaii Intrebancare (DNS) nregistrarea unui gaj pentru garantarea decontrii operaiunilor compensate de Casele de compensaii interbancare se realizeaz cu ajutorul unui singur mesaj MT527, transmis de ctre furnizorul garaniei. Sistemul va proceda la validarea acestui mesaj innd cont de criteriile de eligibilitate, iar dac procesul de validare se ncheie cu succes, operaiunea de nregistrare este acceptat de sistem. n situaia n care n contul debitorului nu exist suficiente instrumente financiare pentru a finaliza instruciunea, atunci operaiunea este rejectat. Pe baza cererii transmise de ctre Casa de compensaii interbancare, REGIS solicit sistemului SaFIR executarea gajurilor constituite n acest scop. Fluxul operaional garantarea decontrii operaiunilor compensate de Casele de compensaii Intrebancare este urmtorul:
55
nregistrare gaj MT527 MT558 Solicitare nregistrare gaj Confirmare nregistrare Interogare stare decontare
Furnizor
MT549 MT558
Interogare Rspuns Stare Executare gaj
N B R
MT599
Iniiere Executare Confirmare Executare Eliberare gaj Notificare executare MT599 Notificare sfrit de sesiune Solicitare eliberare gaj Confirmare eliberare gaj
R e G I S
MT527 MT558
D N S
Funcie mesaj Instruciune de nregistrare a contractelor de garanie cu instrumente financiare Cerere de anulare a unei instruciuni transmise anterior Transfer de portofoliu titluri gajate Executare de gaj prin vnzare - Instruciune de cumprare a instrumentelor financiare Executare de gaj prin vnzare - Instruciune de vnzare a instrumentelor financiare Executare de gaj prin apropriere - Instruciune de
FIN - SAFIR Solicitare MT527 MT527 MT527 MT541 Rspuns MT558 MT558 MT558 MT545 MT599 MT547 MT544
MT543 MT540
56
Funcie mesaj recepionare a instrumentelor financiare Instruciune de eliberare a instrumentelor financiare Instruciune de modificare a scadenei gajului Instruciune substituire instrumente financiare Comunicare valoare garanii constituite cu instrumente financiare Notificare eliberare gaj Interogare stare decontare
FIN - SAFIR Solicitare Rspuns MT599 MT527 MT527 MT527 MT549 MT558 MT558 MT558 MT599 MT599 MT558
MT527 Acest tip de mesaj este trimis sistemului SaFIR de ctre un Participant cu scopul de a iniia o instruciune asupra unui contract de garanie financiar constituit cu instrumente financiare, sau de a anula o instruciune transmis anterior.
Alte valori
Etichet :16R: :28E: :20C: :20C: :20C: :23G: :98a: GENL
Cmp
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M C C M M 1
:SEME// :SCTR// :CLCI// NEWM :EXRQ//
5n/4!c 16x 16x 16x CANC Opiune A: EXRQ//8!n (dat) Opiune C: EXRQ//8!n6!n (dat)(timp) TERM RECE SALE Opiune P: PTYA//4!a2!a2!c
2 3
:22H: :22H: :22H: :22F: :16R: :95a:
:CINT//INIT :COLA//SLOA :REPR//PROV :PRSS/NBOR/APRO COLLPRTY :PTYA//
M M M S M M
4 5 6
57
Etichet
Cmp
Format
Alte valori
Comentarii Opiune Q: PTYA//4*35x
M/O Obs.
:97A: :16S: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95P: :16S: :70E: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a:
:SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :PTYB// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :TRAG// COLLPRTY :CINS// LINK :PREV// LINK GENL DEALTRAN :TERM//
35x
S M M M O M M M M S C M M M 11 S M M M M Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal M M M 9 10
Opiune P: PTYB//4!a2!a2!c Opiune Q: PTYB//4*35x 35x
7 8
4!a2!a2!c
10*35x 16x
Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) 3!a15d
:19A: :16S: :16R: :22H: :35B: :36B: :17B: :16S:
:TRAA// DEALTRAN SECMOVE :INOU//COLI
COLO ISIN1!e12!c [4*35x]
12 13
:QSEC//FAMT :COLL//Y SECMOVE
15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Dac prile stabilesc n termenii contractului un moment limit pn la care 58
sistemul s ncerce executarea instruciunii, formatul datei este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca executarea instruciunii pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 4. Dup caz, Participantul poate fi beneficiar al garaniei (RECE) sau furnizor de garanlie (PROV). 5. Indicatorul precizeaz metoda de executare a garaniei financiare: APRO reprezint executarea garaniei prin apropriere, iar SALE reprezint executarea garaniei prin vnzare n pia. 6. n Opiunea P, Participantul A este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Utilizarea opiunii Q (nume i adres) i a indicatorului :97A::SAFE nu este permis. 7. n Opiunea P, Participantul B este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Utilizarea opiunii Q (nume i adres) i a indicatorului :97A::SAFE nu este permis. 8. Nu este permis utilizarea acestui indicator n operaiunile de garantare a decontrii aferente Caselor de compensaii Intrebancare. Este mandatoriu folosirea campului in cazul gajurilor intre 2 clienti ai aceluiasi participant. 9. Indicator cu coninut standardizat, identificnd scopul gajului sau operaiunile de transfer de portofoliu instrumente financiare gajate (a se vedea Anexa 3). 10. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC, cu opiunea :20C::PREV//. Dac funcia mesajului este NEWM, iar indicatorul 22H::CINT//TERM, atunci blocul LINK va fi prezent cu opiunea :20C::RELA//. 11. Dac prile stabilesc n termenii contractului un moment limit la care sistemul s elibereze garania, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va elibera instrumentele financiare la momentul limit al serviciului corespunztor. Opiunea C nu este permis n operaiunile de garantare a decontrii aferente Caselor de compensaii Intrebancare. 12. Controlul asupra instrumentelor financiare este predat (COLO), respectiv controlul asupra instrumentelor financiare este primit (COLI). 13. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional.
59
MT527 operaiuni de substituire i schimbare cantitate

Etichet :16R: :28E: :20C: :20C: :20C: :23G: :98a: GENL :SEME// :SCTR// :CLCI// REPL :EXRQ// 5n/4!c 16x 16x 16x CANC Opiune A: EXRQ//8!n (dat) Opiune C: EXRQ//8!n6!n (dat)(timp) Cmp Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M C C M M 3 1
:22H: :22H: :22H: :22F: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95P: :16S: :70E: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a:
:CINT//CADJ :COLA//SLOA :REPR//PROV :PRSS/NBOR/APRO COLLPRTY :PTYA// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :PTYB// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :TRAG// COLLPRTY :CINS// LINK :RELA// LINK GENL DEALTRAN :TERM// Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) 3!a15d 16x PREV 35x 35x RECE SALE Opiune P: PTYA//4!a2!a2!c Opiune Q: PTYA//4*35x
M M M S M M S M M M O M M M M S C M M M M 11 S M 8 9 4 5 6
Opiune P: PTYB//4!a2!a2!c Opiune Q: PTYB//4*35x
4!a2!a2!c
10*35x
10
:19A: :16S:
:TRAA// DEALTRAN
60
Etichet :16R: :22H: :35B: :36B: :17B: :16S: :16R: :22H: :35B: :36B: :17B: :16S:
Cmp SECMOVE :INOU//COLI
Format
Alte valori //COLO
Comentarii
M/O Obs. M M M
12 13
ISIN1!e12!c [4*35x] :QSEC//FAMT :COLL//Y SECMOVE SECMOVE :INOU//COLO ISIN1!e12!c [4*35x] :QSEC//FAMT :COLL//Y SECMOVE 15d Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal 15d Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal
M M M M M M M M M
//COLI
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. Blocul B (DEALTRAN) trebuie introdus in mesajul de anulare al unui mesaj de substitutie (reguli de validare SWIFT) si va fi identic cu cel din mesajul de inregistrare. 3. Dac prile stabilesc n termenii contractului un moment limit pn la care sistemul s ncerce executarea instruciunii, formatul datei este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca executarea instruciunii pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 4. Dup caz, Participantul poate fi beneficiar al garaniei (RECE) sau furnizor de garanlie (PROV). 5. Indicatorul precizeaz metoda de executare a garaniei financiare: APRO reprezint executarea garaniei prin apropriere, iar SALE reprezint executarea garaniei prin vnzare n pia.
61
6. n Opiunea P, Participantul A este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Utilizarea opiunii Q (nume i adres) i a indicatorului :97A::SAFE nu este permis. 7. n Opiunea P, Participantul B este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Utilizarea opiunii Q (nume i adres) i a indicatorului :97A::SAFE nu este permis. 8. Indicator cu coninut standardizat, identificnd scopul gajului sau operaiunile de transfer de portofoliu instrumente financiare gajate (a se vedea Anexa 3). 9. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK face referire la mesajul MT527 transmis anterior, iar indicatorul utilizat este PREV. Dac funcia mesajului este REPL, blocul LINK face referire la numrul de referin alocat de ctre sistem operaiunii de nregistrare de gaj, iar indicatorul utilizat este RELA. 10. Blocul de DEALTRAN trebuie pus doar in situatia anularii unui mesaj REPL 11. Dac prile stabilesc n termenii contractului un moment limit la care sistemul s elibereze garania, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va elibera instrumentele financiare la momentul limit al serviciului corespunztor. Opiunea C nu este permis n operaiunile de garantare a decontrii aferente Caselor de compensaii Intrebancare. 12. Controlul asupra instrumentelor financiare este predat (COLO), respectiv controlul asupra instrumentelor financiare este primit (COLI). 13. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. Not: 1. n conformitate cu regulile de validare aferente reelei SWIFT, dac funcia mesajului este REPL, atunci utilizarea blocului DEALTRAN (Deal Transaction Detail) nu este permis. n toate celelalte cazuri, utilizarea acestui bloc este obligatorie. 2. n cazul operaiunilor de schimbare de cantitate, folosirea doar unuia dintre indicatorii COLO sau COLI este suficient.
MT527 schimbare dat scaden

Etichet :16R: :28E: GENL 5n/4!c Cmp Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M 1
62
Etichet :20C: :20C: :20C: :23G: :98a:
Cmp :SEME// :SCTR// :CLCI// NEWM :EXRQ//
Format 16x 16x 16x
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M C C M M
CANC Opiune A: EXRQ//8!n (dat) Opiune C: EXRQ//8!n6!n (dat)(timp)
2 3
:22H: :22H: :22H: :22F: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95P: :16S: :70E: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a:
:CINT//DADJ :COLA//SLOA :REPR//PROV :PRSS/NBOR/APRO COLLPRTY :PTYA// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :PTYB// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :TRAG// COLLPRTY :CINS// LINK :RELA// LINK GENL DEALTRAN :TERM// Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp) 3!a15d 16x PREV 35x 35x RECE SALE Opiune P: PTYA//4!a2!a2!c Opiune Q: PTYA//4*35x
M M M S M M S M M M O M M M M S C M M M M 8 9 4 5 6
4!a2!a2!c
10*35x
:19A: :16S:
:TRAA// DEALTRAN
S M
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile.
63
2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Dac prile stabilesc un moment limit pn la care sistemul s ncerce executarea instruciunii, formatul datei este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca executarea instruciunii pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 4. Dup caz, Participantul poate fi beneficiar al garaniei (RECE) sau furnizor de garanlie (PROV). 5. Indicatorul precizeaz metoda de executare a garaniei financiare: APRO reprezint executarea garaniei prin apropriere, iar SALE reprezint executarea garaniei prin vnzare n pia. 6. n Opiunea P, Participantul A este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Utilizarea opiunii Q (nume i adres) i a indicatorului :97A::SAFE nu este permis. 7. n Opiunea P, Participantul B este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Utilizarea opiunii Q (nume i adres) i a indicatorului :97A::SAFE nu este permis. 8. Indicator cu coninut standardizat, identificnd scopul gajului sau operaiunile de transfer de portofoliu instrumente financiare gajate (a se vedea Anexa 3). 9. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK face referire la mesajul MT527 transmis anterior, iar indicatorul utilizat este PREV. Dac funcia mesajului este REPL, blocul LINK face referire la numrul de referin alocat de ctre sistem operaiunii de nregistrare de gaj, iar indicatorul utilizat este RELA. MT558
Etichet :16R: :28E: :20C: :20C: :23G: :98a: GENL :SEME// :CLTR// INST :EXRQ// 5n/4!c 16x 16x CAST REST Opiune A: EXRQ//8!n (dat) Opiune C: EXRQ//8!n6!n (dat)(timp) Cmp Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M C M M 1
64
Etichet :22H: :22H: :22H: :22F: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :25D: :16R: :24B: :16S: :16S: :70D: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a:
Cmp :CINT//INIT :COLA//SLOA :REPR//PROV :PRSS/NBOR/APRO COLLPRTY :PTYA// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :PTYB// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :TRAG// COLLPRTY STAT
Format
Alte valori TERM DADJ RECE SALE
Comentarii
M/O Obs. M M M S
Opiune P: PTYA//4!a2!a2!c Opiune Q: PTYA//4*35x 35x
M M S M M M O M M M M S S S S S S S M M M M 3
Opiune P: PTYB//4!a2!a2!c Opiune Q: PTYB//4*35x 35x
4!a2!a2!c
4!c//4!c
REAS
4!c//4!c
REAS STAT :CINS// LINK :RELA// LINK GENL DEALTRAN :TERM//
6*35x 16x
Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp)
:19A: :16S:
:TRAA// DEALTRAN
3!a15d
M M
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile.
65
2. Indicatorul CAST este utilizat pentru a rspunde la o cerere de anulare. 3. Descrierea indicatorilor corespunztori codurilor de stare i motiv este prezentat n Anexa 1 a Ghidului Utilizatorului SWIFT. 4. Nr. de referint alocat de sistem tranzaciei respective. Indicatori de Stare (:25D:) Stare Starea aferent procesrii instruciunii de anulare CAND CPRC DEND REJT CAND IPRC PACK REJT TREA MACH MTCH NMAT Cod Instruciunea de anulare solicitat a fost efectuat cu succes. Instruciunea de anulare solicitat nu va fi efectuat. Instruciunea de anulare solicitat a fost rejectat. Instruciunea a fost anulat (este un rspuns MT548, ca urmare a unei solicitri MT549). Instruciunea a fost acceptat pentru o procesar ulterioar. Instruciunea a fost rejectat. Instruciunea este n curs de procesare Instruciunea a fost asociat instruciunii pereche Instruciunea nu a fost asociat instruciunii pereche
Starea aferent procesrii instruciunii de iniiere Starea aferent procesului de mperechere a mesajelor
66
MT558 operaiuni de substituire

Etichet :16R: :28E: :20C: :20C: :23G: :98a: GENL :SEME// :CLTR// REST :EXRQ// 5n/4!c 16x 16x Opiune A: EXRQ//8!n (dat) Opiune C: EXRQ//8!n6!n (dat)(timp) Cmp Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M C M M 1
:22H: :22H: :22H: :22F: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95a: :97A: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :25D: :16R: :24B: :16S: :16S: :70D: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R:
:CINT//CADJ :COLA//SLOA :REPR//PROV :PRSS/NBOR/APRO COLLPRTY :PTYA// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :PTYB// :SAFE// COLLPRTY COLLPRTY :TRAG// COLLPRTY STAT :RPRC//REPL REAS 35x 35x
RECE SALE Opiune P: PTYA//4!a2!a2!c Opiune Q: PTYA//4*35x
M M M S M M S M M M O M M M M S
4!a2!a2!c
PEND DEND PACK REJT
S S S S S S M M M
4!c//4!c
REAS STAT :CINS// LINK :RELA// LINK GENL DEALTRAN
6*35x 16x
67
Etichet :98a:
Cmp :TERM//
Format
Alte valori
Comentarii Opiune A: TERM//8!n (dat) Opiune C: TERM//8!n6!n (dat)(timp)
M/O Obs. M
:19A: :16S:
:TRAA// DEALTRAN
3!a15d
M M
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Indicatorul REST este utilizat pentru a rspunde la o solicitare de substituire. 3. Descrierea indicatorilor corespunztori codurilor de stare i motiv este prezentat n Anexa 1 a Ghidului Utilizatorului SWIFT. 4. Nr. de referint alocat de sistem tranzaciei respective.
68
MT 540 executare garanie prin apropriere

Alte valori
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :COLR// LINK GENL TRADDET :SETT// :DEAL//YIEL/
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M S M M M S M M M 4 1 2 3
16x
16x
8!n ISIN1!e12!c [4*35x]
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR//COLI SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY AMT :SETT// AMT SETDET 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal
M M M M M M M M S S S M M M O O O S S S M
4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru 69
validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. n conformitatea cu regulile de sistem, acest mesaj nu poate fi anulat de ctre emitentul mesajului. 3. Blocul LINK este prezent cu indicatorul COLR care are asociat numrul de referin alocat de ctre sistem operaiunii de nregistrare a garaniei. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 6. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Not: Macheta mesajului MT544 este descris n paragrafele anterioare.
70
MT 541 executare garanie prin vnzare

Alte valori
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M C M M M 4 S S M M M 5 1 2 3
16x CANC 16x
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P: :97A: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R:
:TRAD// :DEAL//YIEL
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR//COLI SETPRTY :DEAG// :SAFE// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY CSHPRTY 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare
M M M M M M M M M S S S M M M O O O S
4!a2!a2!c 35x
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
8 9
71
Etichet :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :PAYE// CSHPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format 4!a2!a2!c
Alte valori BIC - REGIS
Comentarii
M/O Obs. S S S 10
4!a2!a2!c
S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este condiionat de funcia mesajului. Acest bloc este prezent n situaia n care funcia mesajului este CANC, cu opiunea :20C::PREV//. 4. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 5. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 6. Codul BIC i simbolul contului de eviden a instrumentelor financiare deschis pe numele furnizorului garaniei. 7. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 8. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). 9. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care cumprtorul este un SSIF. n toate celelalte cazuri, acest bloc este opional. 10. Dac observaia (9) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu.
72
MT 543 executare garanie prin vnzare

Alte valori
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98a:
Cmp GENL :SEME// NEWM LINK :COLR// LINK LINK :PREV// LINK GENL TRADDET :SETT//
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M M 1 2 3
16x CANC 16x
16x
C M M M
5 S S M M M 6
:98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a:
:TRAD// :DEAL//YIEL
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR//COLI SETPRTY :REAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :BUYR// 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare
M M M M M M M M S S S M M M O O 7
4!a2!a2!c
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c
73
Etichet :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY CSHPRTY :ACCW// CSHPRTY CSHPRTY :BENM// CSHPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii Opiune Q: BUYR//4*35x
M/O Obs. O S
10
4!a2!a2!c
BIC - REGIS
S S S 11
4!a2!a2!c
S S M M M M
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). n acest caz, toate valorile n dreptul crora apare indicatorul O de culoare roie sunt opionale. 3. Blocul LINK este prezent cu indicatorul COLR care are asociat numrul de referin alocat de ctre sistem operaiunii de nregistrare a garaniei. 4. Blocul LINK este prezent cu indicatorul PREV care are asociat numrul de referin alocat de ctre emitent mesajului ce se dorete a fi anulat. 5. Dac prile stabilesc n termenii tranzacie un moment limit pn la care sistemul s ncerce decontarea operaiunii, formatul datei de decontare este Opiunea C. n cazul opiunii A, sistemul va ncerca decontarea tranzaciei pn la momentul limit al serviciului corespunztor. 6. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 7. Simbolul contului de eviden a instrumentelor financiare deschis pe numele furnizorului garaniei. 8. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 9. n Opiunea P, cumprtorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i
74
adres). 10. Pentru instrumentele financiare denominate n lei acest bloc este obligatoriu doar n situaia n care cumprtorul este un SSIF. n toate celelalte cazuri, acest bloc este opional. 11. Dac observaia (10) este aplicabil, atunci acest bloc este obligatoriu. Not: 1. Machetele mesajelor MT545 i MT547 sunt descrise n paragrafele anterioare. 2. In cazul executarii garantiilor care sunt cu titluri in alta valuta, se vor folosi machetele pentru tranzactii in alta valuta.
Cazuri particulare de executare a garaniilor prin vnzare
MT 542 - executare garanie prin vnzare cumprtorul este client al beneficiarului garaniei
Alte valori
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F:
Format
Comentarii
16x
16x
8!n ISIN1!e12!c [4*35x]
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR//COLI 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare al furnizorului garaniei
M M M M M
75
Etichet :16R: :95P: :97A: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:
Cmp SETPRTY :REAG// :SAFE// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :BUYR// SETPRTY AMT :SETT// AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M M S M S S S S S S O O O S S S M
4!a2!a2!c 35x
BIC beneficiar garanie Simbol cont eviden instrumente financiare al clientului beneficiar al garaniei
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
BIC furnizor garanie
[N]3!a15d
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. n conformitatea cu regulile de sistem, acest mesaj nu poate fi anulat de ctre emitentul mesajului. 3. Blocul LINK este prezent cu indicatorul COLR care are asociat numrul de referin alocat de ctre sistem operaiunii de nregistrare a garaniei. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 6. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Not: Macheta mesajului MT544 este descris n paragrafele anterioare.
76
MT 542 - executare garanie prin vnzare beneficiarul garaniei este client al cumprtorului
Alte valori
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98A: :90A: :35B: :16S: :16R: :36B: :97A: :16S: :16R: :22F: :16R: :95P: :97A: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95P: :16S: :16R: :95a: :16S: :16R: :19A:
Format
Comentarii
16x
16x
8!n ISIN1!e12!c [4*35x]
TRADDET FIAC :SETT//FAMT :SAFE// FIAC SETDET :SETR//COLI SETPRTY :REAG// :SAFE// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :SELL// SETPRTY AMT :SETT// 15d 35x Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal Simbol cont eviden instrumente financiare al furnizorului garaniei
M M M M M M M S M S S S M M M O O O S S
4!a2!a2!c 35x
BIC cumprtor Simbol cont eviden instrumente financiare al cumprtorului
4!a2!a2!c
BIC - SaFIR
4!a2!a2!c
[N]3!a15d
77
Etichet :16S: :16S:
Cmp AMT SETDET
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. S M
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. n conformitatea cu regulile de sistem, acest mesaj nu poate fi anulat de ctre emitentul mesajului. 3. Blocul LINK este prezent cu indicatorul COLR care are asociat numrul de referin alocat de ctre sistem operaiunii de nregistrare a garaniei. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Acest bloc este utilizat numai n situaii de dezastru, oferind informaii despre codul BIC al Participantului care a pierdut conexiunea SWIFT. 6. n Opiunea P, vnztorul instrumentelor financiare este identificat de codul BIC. Dac acest cod nu este disponibil, poate fi utilizat Opiunea Q (nume i adres). Not: Macheta mesajului MT546 este descris n paragrafele anterioare.
4.1.5 Decontarea unei emisiuni de instrumente financiare 4.1.5.1 Instrumente financiare denominate n lei Decontarea unei emisiuni de instrumente financiare denominate n lei se poate realiza pe baz brut sau pe baz net. Dup finalizarea decontrii, Participanii primesc confirmari de decontare prin intermediul mesajelor SWIFT.
78
Fluxul operaional este urmtorul:
FI003 Participant Import rezultate piaa primar Data decontrii Proces decontare pe baz net Informare poziie net Decontare MT598 Confirmare decontare
B N R
email
4.1.5.2 Instrumente financiare denominate n valut Decontarea unei emisiuni de instrumente financiare denominate n valut se realizeaz pe baz brut. Dup recepionarea rezultatelor pieei primare, sistemul SaFIR informeaz participanii despre suma ce trebuie pltit Ministerului Finanelor Publice. Tranzaciile sunt pstrate ntr-o coad de ateptare, pn cnd este primit confirmarea transferului de fonduri pentru fiecare agent de decontare. Fluxul operaional este urmtorul:
Import rezultate piaa primar Informare Participani

Participant
MT515
Informare BNR
B N R
Confirmare transfer fonduri DvP MT545 Confirmare decontare
79
Funcie mesaj Confirmare operaiuni decontate pe baz net Informare participani privind suma ce trebuie pltit Ministerului Finanelor Publice Confirmare operaiuni decontate pe baz brut
FIN - SAFIR Solicitare Rspuns MT598 MT515 MT545 MT547
MT598
Alte valori
Etichet 20 12 77E :16R: :28E:
Cmp
Format 16x 3!n
Comentarii
M/O Obs. M M M
GENL 5n/4!c MORE LAST ONLY
M M
:20C: :90C: :90C: :16S: 12
:PREV//
16x 5n3!a15d 5n3!a15d
GENL 3!n Coninutal mesajului MT5xx (format 3!n)
S S S M S
12
3!n Coninutal mesajului MT5xx (format 3!n)
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena
80
altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Acest indicator este prezent numai dac mesajul ar conine mai multe pagini i are asociat numrul paginii (mesajului) anterioare indicatorul) 20.
MT515 Acest mesaj este utilizat pentru a confirma termenii unei tranzacii de vnzare/cumprare i a oferi detalii privind transferul de fonduri.
Etichet :16R: :20C: :23G: :22F: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :98A: :98a: Cmp GENL :SEME// NEWM :TRTR//TRAD LINK :RELA// LINK GENL CONFDET :TRAD// :SETT// 16x PREV C M M M M 3 Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M M 1 2
16x CANC
8!n Opiune A: SETT//8!n (dat) Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp) 3!a15d FREE Tranzacia are la baz un transfer Livrare contra Plat 4!a2!a2!c 15d ISIN1!e12!c [4*35x] Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal
:90B: :22H: :22H: :16R: :95P: :16S: :36B: :35B: :16S:
:DEAL//ACTU/ :BUSE//BUYI :PAYM//APMT CONFPRTY :SELL// CONFPRTY :CONF//FAMT
M M M M M M M M M
CONFDET
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj)
81
transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK face referire la mesajul transmis anterior, iar indicatorul utilizat este PREV. 4. Indicatorul FREE este utilizat doar n cazul plasamentelor private. 5. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional.
4.2
Mesaje privind evenimentele de plat
Evenimentele de plat reprezint procesarea automat a anumitor operaiuni, la anumite date specificate in planul emisiunii de instrumente financiare. Aceste operaiuni sunt : plat de cupon/dobnd, rscumprare parial, rscumprare la scaden, rscumprare opional. SAFIR va oferi informaii Participanior ce vor participa la evenimentele de plat i va transmite confirmri de plat dup ce aceste evenimente vor fi decontate. Fluxul operaional este urmtorul:
MT564
DP -7 Notificare eveniment de plat Anulare notificare DP (data plii)
MT564
Participant
MT566
Procesare eveniment de plat Confirmare decontare sau Decontare pe baz net
MT598
Confirmare decontare
82
Funcie mesaj Informare eveniment de plat Cerere de anulare a unei notificri transmise anterior Confirmare decontare
FIN - SaFIR Solicitare Rspuns MT564 MT564 MT566/MT598
MT564 Acest mesaj este transmis pentru a informa Participanii despre evenimentele de plat ce urmeaz a avea loc.
Alte valori
Etichet :16R: :20C: :20C: :23G: :22F: :22F: :98C: :25D: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :35B: :16R: :97A:
Cmp GENL :CORP// :SEME// NEWM :CAEV// :CAMV//MAND :PREP// :PROC//COMP LINK :PREV// LINK GENL USECU
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M M M 1
16x 16x CANC INTR REDM PCAL DRAW 8!n6!n Plat de cupon/dobnd Scadenta la maturitate Rscumprare parial Rscumprare opional
M S M C M M 3
16x
ISIN1!e12!c [4*35x] ACCTINFO :SAFE// 35x Simbol cont eviden instrumente financiare
M M M
83
Etichet :93B: :16S: :16S: :16R: :98A: :98A: :98A: :92A: :92A: :16S:
Cmp :ELIG//FAMT ACCTINFO USECU CADETL :RDTE// :PAYD// :MATU// :RINR// :INTR// CADETL
Format 15d
Alte valori
Comentarii Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal
M/O Obs. S M M M S S S S S M
8!n 8!n 8!n [N]15d [N]15d
5 6 7
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unei instruciuni (mesaj) transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK face referire la mesajul transmis anterior, iar indicatorul utilizat este PREV. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Acest indicator este utilizat n cazul operaiunilor de rscumprare. 6. Acest indicator este utilizat n cazul operaiunilor de rscumprare. 7. Acest indicator este utilizat n cazul operaiunilor de plat dobnd/cupon.
84
MT566 Acest mesaj este transmis pentru a confirma Participanilor decontarea evenimentelor de plat.
Etichet :16R: :20C: :20C: :23G: :22F: Cmp GENL :CORP// :SEME// NEWM :CAEV// Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M M M 1
16x 16x REVR INTR REDM PCAL DRAW 8!n6!n 16x Plat de cupon/dobnd Scadenta la maturitate Rscumprare parial Rscumprare opional
:98C: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :97A: :35B: :93B: :16S: :16R: :98A: :98A: :98A: :92A: :92A: :16S: :16R: :13A: :22F: :16S:
:PREP// LINK :PREV// LINK GENL USECU :SAFE//
S C M M 3
35x ISIN1!e12!c [4*35x]
Simbol cont eviden instrumente financiare
M M 4
:CONB//FAMT USECU CADETL :RDTE// :EFFD// :MATU// :PTSC// :INTR// CADETL CACONF :CAON// :CAOP//CASH CACONF
15d
Valoare a tranzaciei exprimat ca valoare nominal
S M M S S S S S M M M M M
8!n 8!n 8!n [N]15d [N]15d
5 6 7
3!c
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 85
2. Indicatorul REVR este utilizat n cazul n care se revine asupra unei confirmari de decontare deja transmise. 3. n situaia n care funcia mesajului este REVR, blocul LINK face referire la mesajul transmis anterior, iar indicatorul utilizat este PREV. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 5. Acest indicator este utilizat n cazul operaiunilor de rscumprare. 6. Acest indicator este utilizat n cazul operaiunilor de rscumprare. 7. Acest indicator este utilizat n cazul operaiunilor de plat dobnd/cupon.
4.3
Mesaje de reconciliere 4.3.1 Solicitare Informaii de decontare
MT 549 Acest mesaj este transmis de ctre Participani pentru a obine unul dintre urmtoarele rapoarte: Extras de cont (MT 535); Situaia tranzaciilor (MT 536); Lista tranzaciilor aflate n cozile de ateptare (MT 537); Informaii referitoare la stare i procesare (MT 548); Informaii referitoare la stare i procesare pentru operaiunile cu garanii financiare (MT 558).
86
Macheta mesajului este urmtoarea: MT549

Alte valori
Etichet :16R: :20C: :23G: :98C: :13A: :97A: :22F: :22F: :16R: :20C: :16S: :16S: :16R: :25D: :24B: :35B: :16S: :16R: :20C: :16S:
Cmp GENL :SEME// :NEWM// :STAT// :REQU// :SAFE// :STTY//4!c :STBA//4!c LINK :PREV// LINK GENL BYSTAREA
Format
Comentarii
M/O Obs. M M M S M 1
16x 16x 8!n6!n 3!c 35x
CANC
Simbol cont eviden instrumente financiare a se vedea macheta MT535 a se vedea macheta MT535
M S S M 2 M M M S O O S S S M S
16x
4!c 4!c ISIN1!e12!c [4*35x] BYSTAREA REF :PREV// REF
a se vedea tabelul cu parametrii a se vedea tabelul cu parametrii
16x
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. n situaia n care funcia mesajului este CANC, blocul LINK este mandatoriu si face referire la mesajul MT549 transmis anterior, iar indicatorul utilizat este PREV. 3. Blocul (B) Situaia pe baz de Stare/Motiv sau/i blocul Instrument Financiar, respectiv blocul (C) Situaia pe baz de Numr de referin al instruciunii se exclud reciproc. Dac blocul (B) este prezent, atunci utilizarea blocului (C) nu este permis. 4. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional.
87
4.3.2 Informaii de decontare MT 548 Acest mesaj este transmis de ctre sistem Participanilor pentru a comunica starea unei instruciuni iniiate de acetia.
Etichet :16R: :20C: :23G: :16R: :20C: :16S: :16R: :25D: :16R: :24B: :70D: :16S: :16S: :16S: Cmp GENL :SEME// INST LINK :RELA// LINK STAT :4!c// REAS :4!c// :REAS// REAS STAT GENL 16x M M M O M M O M M Format Alte valori Comentarii M/O Obs. M M M 1 2
16x CAST
4!c 4!c :4!c//6*35x
3 4 5
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Indicatorul CAST este utilizat pentru a rspunde la o solicitare de anulare a unei instruciuni transmise n prealabil (funcia mesajului este CAST). 3. Codurile aferente strilor posibile ale unei tranzacii sunt cele prezentate anterior. 4, 5. Lista codurilor aferente motivelor i comentariile corespunztoare sunt prezentate n Anexa 1 a Ghidului Utilizatorului SWIFT.
88
Flux decizional:
Nu :25D::IPRC//REJT :24B::REJT/ motiv :24B::REJT//
Validare Checking
Da :25D::IPRC//PACK
Da Matching mperechere (dac e cazul) (if Da :25D::MTCH//MACH Nu Nu Ateapt :25D::MTCH//NMAT :24B::NMAT// motiv
Da Decontare Settling Nu Nu Ateapt :25D::SETT//PENF :24B::PENF/ motiv
Da Confirmare decontare
4.3.3 Extras de cont Acest mesaj este transmis de ctre sistem Participanilor automat la sfritul fiecrei zile, sau la cererea acestora (cerere realizat cu ajutorul unui mesaj MT549). Acest mesaj este utilizat pentru a raporta, la un anumit moment de timp specificat, situaia contului de eviden a instrumentelor financiare deschis pe numele Participantului.
89
MT 535
Etichet :16R: :28E: :13A: :20C: :23G: :98C: :22F: :22F: :22F: :22F: :16R: :20C: :16S: :97A: :17B: :17B: :16S: :16R: :97A: :17B: :16R: :35B: :90B: :93B: :93B: :93B: :16R: :93C: :90E: :19A: :16S: :16S: :16S:
Cmp GENL :STAT// :SEME// NEWM :STAT// :SFRE//ADHO :CODE//COMP :STTY//CUST :STBA//SETT LINK :RELA// LINK :SAFE// :ACTI// :CONS// GENL SUBSAFE :SAFE// :ACTI// FIN
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M M S M M M M M M M C M M M M M M M M M 1
5n/4!c 3!c 16x CANC //DAIL //DELT //ACCT
2 3 4 5 6 7
16x 35x Y sau N Y sau N
PREV//
35x Y sau N ISIN1!e12!c [4*35x]
9 10 11
:MRKT//ACTU AGGR//FAMT AVAI//FAMT NAVL//FAMT SUBBAL :4!c//FAMT :MRKT//UKWN :HOLD// SUBBAL FIN SUBSAFE
3!a15d 15d 15d 15d 15d 3!a15d
Valoare de pia estimat exprimat n format (Cod moned) (Pre).
S M S S C M M M C M M
(a se vedea tabelul 1)
12
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru 90
validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unui raport transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. Indicator pentru stabilirea momentului cnd este furnizat raportul: raport parial transmis la cerere (ADHO) sau raport final, transmis la nchiderea zilei (DAYL). 4. Indicator pentru stabilirea informaiilor aflate n raport: raportul ofer informaii complete (COMP) sau poate conine informaii care nu au fost nc raportate (DELT). 5. Indicator pentru stabilirea tipului de raport: raport custodie (CUST) sau raport contabil (ACCT). 6. Tipul soldurilor pe baza crora este ntocmit raportul. 7. Blocul LINK nu este admis cnd funcia mesajului este NEWM i este prezent indicatorul: SFRE//DAIL. 8. Dac indicatorul are valoarea Y, atunci prezena blocului SUBSAFE este obligatorie. Altfel, utilizarea acestui bloc nu este permis. 9. Dac indicatorul are valoarea Y, atunci prezena blocului FIN este obligatorie. Altfel, utilizarea acestui bloc nu este permis. 10. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 11. n cazul n care raportul este de tip contabil, utilizarea acestui indicator este obligatorie. 12. Valoarea detinuta pe ISIN in cauza (valoare de piata). Tabel 1
PEND PENR PLED RSTR In curs de livrare In curs de primire Gajate Restricionat
Valori posibile ale parametrilor afereni indicatorului :93C:

Sold instrumente financiare care sunt in curs de livrare. Sold instrumente financiare care sunt in curs de primire. Sold instrumente financiare gajate. Sold instrumente financiare care pot fi vandute numai sub anumite conditii sau care necesita o aprobare legala.
91
4.3.4 Situaia tranzaciilor Acest mesaj este transmis de ctre sistem Participanilor automat la sfritul fiecrei zile, sau la cererea acestora (cerere realizat cu ajutorul unui mesaj MT549). Acest mesaj este utilizat pentru a raporta toate operaiunile desfurate pe contul unui participant, ntr-o perioada de timp specificat, pentru toate sau pentru seriile de emisiuni de instrumente financiare solicitate. MT 536
Alte valori
Etichet :16R: :28E: :13A: :20C: :23G: :69B: :22F: :22F: :16R: :20C: :16S: :97A: :17B: :17B: :16S: :16R: :97A: :17B: :16R: :35B: :16R: :16R: :20C: :16S: :16R: :36B:
Cmp GENL :STAT// :SEME// NEWM :STAT// :SFRE//ADHO :STBA//SETT LINK :RELA// LINK :SAFE// :ACTI// :CONS// GENL SUBSAFE :SAFE// :ACTI// FIN
Format
Comentarii
M/O Obs. M M S M M M S M C M M M M M M M M M M 1
5n/4!c 3!c 16x CANC :4!c//8!n6!n/8!n6!n //DAIL
2 3
16x 35x Y sau N Y sau N
:PREV
35x Y sau N ISIN1!e12!c [4*35x]
6 7
TRAN LINK :TRRF// LINK TRANSDET :PSTA//FAMT/ 16x
M M
15d
92
Etichet :19A: :22F: :22H: :22H: :98C: :16R: :95C: :16S: :16R: :95C: :16S: :16S: :16S: :16S: :16S:
Cmp :PSTA// :TRAN//SETT :REDE//RECE :PAYM//APMT :ESET// SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :PSET// SETPRTY TRANSDET TRAN FIN SUBSAFE
Format [N]3!a/15d
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. S
//BOLE //COLL //CORP //DELI //FREE 8!n6!n
(a se vedea tabelul 2)
M M M M M M M M M M M M M M
8 9 10 11
4!a2!a2!c
:REAG//
BIC contrapartid
4!a2!a2!c
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unui raport transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. Indicator pentru stabilirea momentului cnd este furnizat raportul: raport parial transmis la cerere (ADHO) sau raport final, transmis la nchiderea zilei (DAYL). 4. Blocul LINK nu este admis cnd funcia mesajului este NEWM i este prezent indicatorul: SFRE//DAIL. 5. Dac indicatorul are valoarea Y, atunci prezena blocului SUBSAFE este obligatorie. Altfel, utilizarea acestui bloc nu este permis. 6. Dac indicatorul are valoarea Y, atunci prezena blocului FIN este obligatorie. Altfel, utilizarea acestui bloc nu este permis. 7. Codul ISIN este obligatoriu, descrierea sa fiind opional. 8. Tip activitate 93
9. Indic sensul micrii instrumentelor financiare. Contul de eviden a instrumentelor financiare a fost debitat (DELI), respectiv creditat (RECE). 10. Indica tipul transferului: transfer fr plat (FREE), respectiv transfer contra plat (APMT) 11. Bloc repetitiv. Tabel 2 Valori posibile ale parametrilor afereni indicatorului :22F:TRAN Indicator BOLE COLL SETT CORP Descriere Activitate de mprumut a instrumentelor financiare Activitate de garantare Activitate de decontare i compensare Activitate privind Evenimentele de plat
4.3.5 Lista tranzaciilor aflate n cozile de ateptare Acest mesaj este transmis de ctre sistem Participanilor automat la sfritul fiecrei zile, sau la cererea acestora (cerere realizat cu ajutorul unui mesaj MT549) Acest mesaj este utilizat pentru a raporta toate operaiunile aflate n diferitele cozi de ateptare, ntr-o perioada de timp specificat, pentru toate sau pentru seriile de emisiuni de instrumente financiare solicitate.
94
MT 537
Etichet :16R: :28E: :13A: :20C: :23G: :98C: :22F: :22H: :16R: :20C: :16S: :97A: :17B: :16S: :16R: :25D: :16R: :24B: :70D: :16S: :16R: :16R: :20C: :16S: :16S: :16S:
Cmp GENL :STAT// :SEME// NEWM :STAT// :SFRE//ADHO :STST//STST LINK :RELA// LINK :SAFE// :ACTI// GENL STAT REAS :REAS// REAS TRAN LINK :TRRF// LINK TRAN STAT
Format
Alte valori
Comentarii
M/O Obs. M M S M M M S 1
5n/4!c 3!c 16x CANC 8!n6!n //DAIL //TRAN 16x 35x Y sau N :PREV//
2 3 4 5
C M M M M M M M
:4!c//4!c :4!c//4!c :4!c//6*35x
(a se vedea tabelul 3) (a se vedea Anexa 1) (a se vedea Anexa 1)
6 7 8
M 16x M M M M M
1. Mesajele prezentate n acest document pot conine informaii obligatorii pentru validarea SWIFT (M), opionale pentru validarea SWIFT ns obligatorii pentru validarea SaFIR (S), condiionale (C) atunci cnd prezena lor depinde de prezena altor informaii i opionale (O) n toate situaiile. 2. Opiunea CANC este utilizat pentru a solicita a anularea unui raport transmis anterior (CANC reprezint funcia mesajului). 3. Indicator pentru stabilirea momentului cnd este furnizat raportul: raport parial transmis la cerere (ADHO) sau raport final, transmis la nchiderea zilei (DAYL).
95
4. Indicator pentru stabilirea modului de construire a raportului: raportul este structurat dup starea operaiunilor (STST) sau dup tranzacii (TRAN). Aceast machet reprezint un raport structurat dup starea operaiunilor. 5. Blocul LINK nu este admis cnd funcia mesajului este NEWM i este prezent indicatorul: SFRE//DAIL. 6. Codurile aferente strilor posibile ale unei tranzacii sunt cele prezentate anterior. 7, 8. Lista codurilor aferente motivelor i comentariile corespunztoare sunt prezentate n Anexa 1 a Ghidului Utilizatorului SWIFT.
Tabel 3 Valori ale parametrilor afereni indicatorului : 25D: Stare Starea aferent procesrii instruciunii n ateptare Starea aferent procesului de mperechere a mesajelor Starea aferent instruciunilor de decontare aflate n ateptare CAND CANP TREA PACK MACH MTCH NMAT PEND SETT PENF Cod Instruciunea a fost anulat Instrunciunea de anulare este n ateptare Instruciunea este n curs de procesare Instruciunea a fost acceptat pentru o procesar ulterioar. Instruciunea a fost asociat instruciunii pereche Instruciunea nu a fost asociat instruciunii pereche Instruciunea este n curs de procesare. Decontarea acesteia la data indicat n mesaj nc mai este posibil. Instruciunea nu mai poate fi procesat. Decontarea acesteia la data indicat n mesaj nu mai este posibil.
IPRC
96
4.4 MT 599
Mesaje de notificare SaFIR
Acest mesaj este utilizat pentru notificri de evenimente, ca mesaj informativ (scaden contract de garanie financiar, schimbare date de identificare Participani, valoare garanii, confirmare executare garanie).
Etichet :20: :21: :79: Cmp Format 16x 16x 35*50x Alte valori Comentarii M/O Obs. M S M 1 2 3
1. Acest indicator specific numarul de referin asociat mesajului de ctre emitent, n vederea identificrii ulterioare a acestui mesaj. 2. Acest indicator conine numrul de referin al mesajului de interogare (este prezent numai n cazul solicitrii via SWIFT a Situaiei garaniilor constituite cu instrumente financiare). 3. Acesta reprezint textul notificrii. Coninutul acestui indicator este standardizat i este prezentat n Anexa 2 a Ghidului Utilizatorului SWIFT.
97
Criterii de stabilire a mesajului pereche

Mesaj de iniiere Substituire garanie (MT527) x x x x x x x na na na na na x x x x x x na na na na na na na na Vnzare/Cumprar e (MT541/MT543) nregistrare REPO (MT541/MT543) nregistrare garanie (MT527) x x x x x x x na na na na na x x x na na na na na na na na na x x nregistrare, substituire REPO (MT542/MT540) x na na na na na na x* x x x x x x na na na na x x x x na x x* na Livrare fr Plat (MT540/MT542) x na na na na na na x* x na na x* x x na na na na na na na x x* x x* na
Denumire indicator
Funcia mesajului Data nregistrrii Tip instruciune Tip expunere Indicator proces Numr de referin asociat mesajului Instruciune garantare Referin de legatur Dat decontare Dat tranzacionare Dat de ateptare Pre Cod ISIN Cantitate Indicator garanie Cod ISIN Cantitate Indicator garanie Scadena unui acord REPO Referin acord REPO Sum decontat la pasul 2 Tip tranzacie Condiie decontare Locul decontrii Valoare de decontat i Moned Data eliberrii
x na na na na na na na x x x x x x na na na na na na na x na x x na
x na na na na na na na x x x x x x na na na na x x x x na x x na
x* - este valabil doar pentru anumite mesaje din aceast categorie Mesaj de anulare*
98
Vnzare/Cumprare (MT541/MT543)
nregistrare garanie (MT527) x x x x x x x na na na na na x x x na na na na na na na na na x x
Denumire indicator
Referin mesaj Data nregistrrii Tip instruciune Tip expunere Indicator proces Numr de referin asociat mesajului Instruciune garantare Referin de legatur Dat decontare Dat tranzacionare Dat de ateptare Pre Cod ISIN Cantitate Indicator garanie Cod ISIN Cantitate Indicator garanie Scadena unui acord REPO Referin acord REPO Sum decontat la pasul 2 Tip tranzacie Condiie decontare Locul decontrii Valoare de decontat i Moned Data eliberrii
x na na na na na na x* x na na x* x x na na na na na na na x x* x x* na
x na na na na na na na x x x x x x na na na na na na na x na x x na
x na na na na na na na x x x x x x na na na na x x x x na x x na
x na na na na na na x* x x x x x x na na na na x x x x na x x* na
* n cazul operaiunii de anulare a unei instruciuni, mesajul pereche va fi cel transmis iniial (cel care se dorete a fi anulat).
99
Substituire garanie (MT527) x x x x x x x na na na na na x x x x x x na na na na na na na na
nregistrare REPO (MT541/MT543)
nregistrare, substituire REPO (542/540)
Livrare fr Plat (MT540/MT542)
Reguli de validare Denumire indicator Regul Data prezent sau trecut, valid i lucrtoare Data prezent sau viitoare, valid i lucrtoare Codul emisiunii de instrumente financiare trebuie s fie nregistrat n sistem Trebuie s fie emitentul mesajului pereche BIC agent de decontare al cumprtorului de instrumente financiare BIC agent de decontare al vnztorului de instrumente financiare
Dat tranzacionare, Dat nregistrrii Dat decontare, Dat de ateptare, Data eliberrii, Dat decontare pas 2 REPO ISIN
Contrapartid Beneficiar al plii
Instituie pltitoare
100
Anexa 1
Indicatori corespunztori codurilor de stare i motiv

1. indicatorul CPRC a) Cod stare CAND: :25D::CPRC//CAND :24B::CAND//CANI Instruciunea a fost anulat la cerere. :25D::CPRC//CAND :24B::CAND//CANS - Instruciunea a fost anulat de ctre sistem. :25D::CPRC//CAND :24B::CAND//NARR :70D::REAS//motiv text unde motiv text reprezint o regul de validare. :25D::CPRC//DEND :24B::DEND//DCAN - The cancellation request has been denied since the instruction has already been cancelled. :25D::CPRC//DEND :24B::DEND//DPRG - The cancellation request/repo call request has been denied because the process of settlement is in progress. 25D::CPRC//DEND :24B::DEND//DSET - The cancellation request/repo call request has been denied since the instruction has already settled. b) Cod stare REJT: :25D::CPRC//REJT :24B::REJT//NARR :70D::REAS//Service not Running :25D::CPRC//REJT :24B::REJT//IIND - Unrecognized, invalid or missing Common Reference. :25D::CPRC//REJT :24B::REJT//NRGN - The cancellation request has been rejected since the instruction could not be found. 2. Indicator IPRC: a) Cod stare PACK: :25D::IPRC//PACK - The instruction has been acknowledged/accepted for further processing by the account servicer (technical receipt) 101
b) Cod stare REJT: :25D::IPRC//REJT :24B::REJT//NARR :70D::REAS//motiv text unde motiv text reprezint: Reference is missing Reference must be 16x Function of the message is missing Function of the message is invalid Previous reference is missing Could not identify appropriate operation code. Message structure is invalid or ambiguous Currency is missing or empty Cash currency cannot contain but alphabetical upper case letters Trade date is missing Wrong specification for trade date Trade date cannot be after current business date Late delivery date/time specification is forbidden for local currency denominated securities Settlement date or time is mandatory for local currency denominated securities Cannot specify settlement both as date and as time in the same message Settlement time specification is forbidden for foreign currency denominated securities Cannot specify late delivery both as date and as time in the same message Late delivery date/time specification is required Settlement date is missing or is incorrect specified Settlement date must be in current business date Wrong specification for cut off date For local currency issues, cut off date must be the settlement date Cut off date cannot be set before settlement date Wrong specification for cut off time Cutoff time cannot be set in the past For local currency issues, cut off time must be during settlement date Specified issue is not valid in SAFIR Specified issue is _STATUS_ Cannot trade BSE issues Face amount is missing or invalid Invalid face amount Face amount must be multiple of minimum tradeable amount Place of Settlement is missing Place of settlement must be _SAFIR_BIC_ Place of settlement is invalid Cash Amount is missing or invalid Error in cash amount specification Cash currency must be equal to issue currency Deal yield is missing Type Of Settlement Transaction is missing
102
Type Of Settlement Transaction is invalid Settlement Transaction Condition is missing Settlement Transaction Condition is invalid For local currency issues, TRAD type of settlement transaction requires trade between participant and own client or between brokerage company and its settlement agent or between security companies having the same settlement agent For foreign currency issues, TRAD type of settlement transaction requires trade between participant and own client OWNI type of settlement transaction requires transfer of portfolio between different participants Safekeeping Account is missing or invalid Invalid safekeeping account specification Invalid participant in safekeeping account specification Invalid account code in safekeeping account specification Delivering Agent not valid in SAFIR Delivering agent is not active Delivering Agent cannot be _PARTICIPANT_CLASS_ Delivering agent must be the sender of this message Analytic account for delivering agent is _STATUS_ Synthetic account for delivering agent is _STATUS_ _ACCOUNT_TYPE_ account is not allowed for _PARTICIPANT_ROLE_ _ACCOUNT_TYPE_ synthetic account not found for _PARTICIPANT_ Receiving Agent not valid in SAFIR Receiving agent is not active Receiving Agent cannot be _PARTICIPANT_CLASS_ Receiving agent must be the sender of this message Analytic account for receiving agent is _STATUS_ Synthetic account for receiving agent is _STATUS_ Invalid safe account specification for FoP Single No active pledge contract with reference _REFERENCE_ No active pledge contract with reference _REFERENCE_ for _ISIN_ Pledge for DNS can only be executed by RTGS Error retrieving contract with reference _REFERENCE_ No active repo contract with reference: _REFERENCE_ Field ':70C:REPO' allowed only for NON RON repo operations Invalid cutoff date/time for repo second leg Account With Institution is not an active participant Invalid Account With Institution Account With Institution is mandatory for RON denominated securities if the buyer is a securities company Buyer Settlement Agent is mandatory for RON denominated securities if the buyer is a securities company If Account With Institution is present then the Paying Institution is mandatory The Buyer Cash Agent is incorrect Seller Settlement Agent is mandatory for RON denominated securities if the seller is a securities company If Account With Institution is present then the Beneficiary of Money is mandatory The Seller Cash Agent is incorrect Deliverer cash agent is the same with receiver cash agent. Use MT540 and MT542 instead
103
If Account With Institution is present then the Paying Institution is mandatory The Buyer Cash Agent is incorrect If Account With Institution is present then the Beneficiary of Money is mandatory The Seller Cash Agent is incorrect Deal yield is missing Type Of Settlement Transaction is missing Type Of Settlement Transaction is invalid Trade Date and/or Transaction Yield tag(s) not present Linkage Type Indicator tag not present Place of Settlement tag not present Sequence E1 Settlement Parties: Safekeeping Account not consistent with Delivering Party Repo repurchase amount not found Invalid repo repurchase date/time Invalid repo closure indicator Invalid repo closure date Related reference(RELA - LINK block) should not be specified in a repo registration Intra-day Repo with NBR not allowed on this type of issue Invalid repurchase amount for intra-day Repo with NBR Invalid cash amount for intra-day Repo with NBR Invalid market value for intra-day Repo with NBR Repo contract no not found Existent repo with contract number: _CONTRACT_ Registration date not found Maturity date not found Maturity date before start date Maturity date before first leg cutoff date Maturity date after second leg cutoff date Repo not allowed when a total redemption is going to occur between the first and second leg settlement dates No repo contract with reference _REFERENCE_ Repo repurchase amount not found Invalid repo repurchase date/time Reference of the related FoP Message not found Repo amount not found Invalid repo closure indicator Related reference(RELA - LINK block) should not be specified in a repo registration No repo contract with number: _CONTRACT_ Existing repo with contract number: _CONTRACT_ Registration date not found Repo not allowed when a total redemption is going to occur between the first and second leg settlement dates Invalid dates Could not find FUTURE second leg for repo contract no: _CONTRACT_ Issue _ISIN_ does not exist in the database Participant with BIC code = _PARTICIPANT_ does not exist in the database Account code _ACCOUNT_ not valid Safekeeping account _ACCOUNT_ for ISIN _ISIN_ does not exist in the database No message with sender = _PARTICIPANT_ and reference = _PREVIOUS_REFERENCE_ could be found in the database
104
Maturity time not allowed to be specified for DNS pledge Invalid registration date Invalid maturity date Invalid message function Invalid In/Out indicator Invalid RECE/PROV indicator Invalid execution method _METHOD_ Invalid execution method _METHOD_ for DNS pledge Invalid Pledge Scope code (CINS) Contract number not specified Existing pledge with contract number: _CONTRACT_ Collateral reference not specified Contract number not specified No active pledge contract with reference: _REFERENCE_ contract No: _CONTRACT_ and pledger: _PARTICIPANT_ Safekeeping Account is missing or invalid Invalid safekeeping account specification Invalid participant in safekeeping account specification Invalid account code in safekeeping account specification Transaction reference is missing or empty Transaction reference cannot be longer than 16 characters Related reference is missing or empty Related reference cannot be longer than 16 characters Account identification is missing or empty Account identification cannot be longer than 35 characters Date currency amount field is missing or empty Date specification is invalid Date specification does not follow YYMMDD pattern Ordering Institution is missing or invalid Ordering Institution is invalid Ordering Institution BIC is mandatory Legend: _STATUS_ = SAFIR stare _SAFIR_BIC_ = SAFIR BIC _ISIN_ = ISIN emisiune _ACCOUNT_ = simbol cont _ACCOUNT_TYPE_ = tip cont _PARTICIPANT_ = BIC Participant _PARTICIPANT_ROLE_ = rol Participant _PARTICIPANT_CLASS_ = clas Participant _CONTRACT_ = numr de referin contract _REFERENCE_ = numr de referin mesaj/operaiune _PREVIOUS_REFERENCE_ = numr de referin anterior _METHOD_ = metod executare garanie 3. Indicator MTCH: 25D::MTCH//MACH
105
4. indicatorul SETT: a) Cod stare PEND: :25D::SETT//PEND :24B::PEND//NARR :70D::REAS//_PENDING_STATUS_ unde _PENDING_STATUS_ reprezint starea SAFIR (n ateptare) b) Cod stare PENF: :25D::SETT//PENF :24B::PENF//NARR :70D::REAS//motiv text unde motiv text reprezint: CANCELLED FoP Cutoff Reached Funds settlement failed CANCELLED DvP Cutoff Reached Funds settlement failed CANCELLED FoP Cutoff Reached Securities settlement failed CANCELLED DvP Cutoff Reached Securities settlement failed CANCELLED FoP Cutoff Reached Matching failed CANCELLED DvP Cutoff Reached Matching failed CANCELLED FoP Cutoff Reached Authorizations failed CANCELLED DvP Cutoff Reached Authorizations failed CANCELLED relevant authority decision CANCELED - repo repurchase date/time was non-working
106
Anexa 2
Codificarea notificrii aferente mesajului MT599
Eveniment
Text notificare
Modificare stare emisiune de Starea emisiunii ISIN s-a modificat din oldStatus in instrumente financiare newStatus Modificare date de identificare aferente unei emisiuni de instrumente financiare Emisiunea ISIN a fost modificata. sau changedField pentru emisiunea ISIN a fost modificat(a). sau changedFieldsList pentru emisiunea ISIN s-au modificat. Modificare stare Participant Modificare rol Participant Starea participantului participantSwiftBic s-a schimbat in nextStatus Participantul participantSwiftBic si-a schimbat rolul din originalRole in newRole
Eveniment de plat/scaden ISIN: ISIN Numar Contract: contractNo contract de garanie Eveniment: event financiar Data Eveniment: eventDate Confirmare executare garanie prin vnzare Confirmare executare garanie prin apropriere Legend: ISIN oldStatus newStatus changedField changedFieldsList originalRole = serie emisiune instrumente financiare = starea iniial, cea anterioar procesului de modificare = starea final, cea rezultat in urma procesului de modificare = atributul care a fost modificat (de exemplu: Valoarea de pia, Data scadenei, Marja, etc) = o list a atributelor enumerate anterior = rol iniial, cel anterior procesului de schimbare participantSwiftBic = BIC participant Gaj executat prin livrare contra plata pentru contractul: contractNo (*) Gaj executat prin livrare fara plata pentru contractul: contractNo (*)
107
newRole contractNo event
= rol final, cel rezultat n urma procesului de schimbare = numr de referin al contractului = denumire eveniment (de exemplu: Plat dobnd/cupon, rscumprare total, rscumprare parial, rscumprare opional)
eventDate
= dat eveniment
108
Anexa 3
Codificarea scopului gajului aferente mesajului MT527

Cod 100 101 103 104 105 200 800 900 Explicaie Gajuri constituite pentru garantarea decontrii realizate de SENT Gajuri constituite pentru garantarea decontrii realizate de RoClear Gajuri constituite pentru garantarea decontrii realizate de VISA Gajuri constituite pentru garantarea decontrii realizate de MASTERCARD Gajuri constituite pentru garantarea decontrii realizate de Casa de Compensare pe suport hrtie Gajuri constituite pentru garantarea creditului lombard Gajuri constituite pentru alte scopuri (care nu intr sub incidena legislaiei privind contractele de garanie financiar) Gajuri constituite pentru alte scopuri (care intr sub incidena legislaiei privind contractele de garanie financiar)
n cazul unei operaiuni de transfer de gaj, acest indicator va fi: :70E::CINS/cod/TRTG
109

SWIFT

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

SWIFT

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Sistemul de decontare i nregistrare a titlurilor de stat

Ghidul Utilizatorului SWIFT

Tipuri de conectare a Participanilor

Participanii sunt conectai la SaFIR prin: a. SWIFT b. Reea proprietar (TFDnet)

TransFonD Societi de servicii de investiii financiare

Workstation SWIFT Gateway

Mesaje transmise de SaFIR ctre Participani Bnci

Societi de servicii de investiii financiare

Banca Naional a Romniei

Societate de servicii de investiii financiare

Machete mesaje i fluxuri operaionale

4.1.1 Mesaje de tip Transfer fr Plat

Interogare Rspuns Stare Validare erori Comunicare Moment limit

Iniiere tranzacie Iniiere tranzacie Confirmare tranzacie

MT549 MT548 MT548 MT548

Machete ale mesajelor SWIFT

* Machetele mesajelor SWIFT MT 549/548 sunt prezentate n paragraful Mesaje de reconciliere

16x CANC 16x :COMM//

:22F: :16R: :95a: :16S: :16R: :95P:

STCO//FRCL SETPRTY :DEAG// SETPRTY SETPRTY :PSET//

BIC-ul sistemului de depozitare

Comentarii unde are loc decontarea

M/O Obs. S S/O

Opiune P: SELL//4!a2!a2!c Opiune Q: SELL//4*35x

16x CANC 16x :COMM//

Opiune A: SETT//8!n (dat)

Comentarii Opiune C: SETT//8!n6!n (dat)(timp)

8!n 15d ISIN1!e12!c [4*35x]

BIC-ul sistemului de depozitare unde are loc decontarea

Opiune R: BUYR//8c/34x Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c Opiune Q: BUYR//4*35x

:16S: :16R: :19A:

SETPRTY AMT :SETT//

Etichet :16S: :16S:

Cmp AMT SETDET

16x CANC 16x PREV

8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]

4!c 4!a2!a2!c Opiune P: DEAG//4!a2!a2!c Opiune Q: DEAG//4*35x

Alte valori BIC - SaFIR

Opiune P: SELL//4!a2!a2!c Opiune Q: SELL//4*35x

16x CANC 16x PREV

8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]

4!c 4!a2!a2!c Opiune P: REAG//4!a2!a2!c Opiune Q: REAG//4*35x

Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c Opiune Q: BUYR//4*35x

Iniiere tranzacie Iniiere tranzacie mperechere mesaje Confirmare rezervare Decontare T

Machete ale mesajelor SWIFT

* Machetele mesajelor SWIFT MT 549/548 sunt prezentate n paragraful Mesaje de reconciliere

16x CANC 16x

Opiune P: SELL//4!a2!a2!c Opiune Q: SELL//4*35x

Codul BIC al agentului de decontare al cumprtorului

16x CANC 16x

Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c Opiune Q: BUYR//4*35x

Codul BIC al agentului de decontare al vnztorului

8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]

Opiune P: SELL//4!a2!a2!c Opiune Q: SELL//4*35x

Codul BIC al agentului de decontare al cumprtorului

8!n6!n ISIN1!e12!c [4*35x]

Opiune P: BUYR//4!a2!a2!c Opiune Q: BUYR//4*35x

Etichet :95P: :16S: :16R: :19A: :16S: :16S:

Cmp :BENM// CSHPRTY AMT :ESTT// AMT SETDET

Comentarii Codul BIC al agentului de decontare al vnztorului

:20: :21: :25: :32A: :52A:

16x 16x 35x 6!n3!a15d 4!a2!a2!c

MT542 MT540 MT546 MT544

Validare erori Comunicare Moment limit